凱聯：證券行業上市公司人力資源法律風險研究報告(56頁).pdf

1、 1 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 前言前言 . 3 第一部分第一部分 年度爭議概覽年度爭議概覽 . 4 1. 審判程序情況 . 4 2. 審判地區分布 . 5 3. 案件代理情況 . 6 4. 用工主體情況 . 8 第二部分第二部分

2、 公司爭議詳解公司爭議詳解 . 9 1. 年終獎類爭議 . 10 2. 績效工資類爭議 . 15 3. 經濟補償金類爭議 . 17 4. 違法解除賠償金類爭議 . 19 5. 勞動關系確認類爭議 . 28 6. 社保及公積金類爭議 . 29 7. 提成工資類爭議 . 31 8. 年休假工資類爭議 . 36 9. 基本工資類爭議 . 38 10. 績效獎金爭議 . 40 第三部分第三部分 主要裁判觀點主要裁判觀點 . 43 1. 以當年度 12 月 31 日在冊作為年終獎核發條件，此規定內容是否有效？ . 43 2. 離職員工入職同業券商的，可否規定不發放風險遞延金？ . 43 2 北京凱聯律師

3、事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 3. 年終考核可否搞“末尾淘汰”？即每個部門必須有 1 名員工考核為末等，且公司不向該 員工發放年終獎。 . 44 4. 員工離職時簽署離職交接單 ，承諾與公司結清工資、獎金等勞動報酬，并承諾不 再對其本人的薪酬福利

4、進行任何主張。該承諾是否有效？員工是否還能據此要求公司支付 獎金、經濟補償金？ . 45 5. 員工存在工作失誤就可以扣發績效獎金嗎？ . 45 6. 公司規定缺席早會、夕會、培訓、專項會議及其他活動為曠工，此規定是否有效？如 員工缺席，能否以曠工違紀解除勞動合同？ . 46 第四部分第四部分 特點原因分析特點原因分析 . 47 1. 獎金類爭議突出 . 47 2. 勞動關系解除爭議突出 . 47 第五部分第五部分 風險管理建議風險管理建議 . 48 1. 嚴格規章制度的合規和有效性 . 48 2. 年終獎發放要具有公平合理性 . 48 3. 獎金應當及時、足額發放 . 49 4. 員工考核為

5、末尾，不可直接以不勝任工作為由解除 . 49 5. 應當及時處理違紀員工 . 49 6. 調崗調薪應當依法合規 . 49 3 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 前言 一、調研說明 數據來源：中國裁判文書網 檢索時間：2018 年 10 月

6、 檢索范圍：全國范圍內證券行業 2017 年度的勞動爭議案件 檢索數量：案件數量為 51 件，涉及一審、二審、再審程序的文書共計 63 份裁判文書 二、調研聲明 因不排除有些勞動爭議案件的裁判文書生效但法院未及時在互聯網公開的情況， 或者有 個別裁判文書的信息不完整， 故本報告中對于數據分析的結果僅具有相對的準確性和借鑒價 值。 本報告是提供一般資料作參考,并不構成任何法律意見,使用者應按需要向自己的律師尋 求法律意見。 三、定義解釋 1. 案件數量：同一案件多個程序的文書，記為一件案件。 2. 爭議數量：一般為一件案件中，原告方不同性質的訴訟請求的數量。在確認勞動 關系案件中，原告基于勞動關

7、系確認提出若干不同性質訴訟請求的，該案件僅視 為確認勞動關系一項爭議。 3. 公司敗訴：在訴訟中，公司被判決承擔責任；公司勝訴：在訴訟中，公司請求得 到支持，或未被判決承擔責任。 4 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 第一部分 年度爭議概

8、覽 1. 審判程序情況 根據檢索情況，在這 51 件案件中，一審終審案件為 24 件，所占比例為 47%，勞動爭 議案件二審為 20 件，占比為 39.2%，適用再審程序的案件為 5 件，占比為 9.8，適用特別 程序的案件為 3.9%。 這說明， 近半數勞動爭議案件在一審程序就已經結案， 另外近半數案件經過了二審程序 才得到解決，少數案件甚至進入了再審程序。 ? 2? ? 5? ? 20? ? 24? ? 5 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghu

9、a Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 2. 審判地區分布 截止目前檢索情況， 在這 51 件案件中， 案件大部分集中于北上廣， 所占比例為 62.7%。 這說明證券行業勞動爭議多發于經濟較發達的地區。 ? ? 0 3 6 9 12 ? 111111 22 333 1010 12 6 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座

10、 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 3. 案件代理情況 根據檢索情況，證券行業勞動爭議案件中，員工方在一審、二審結案的案件中，委托代 理人的比例分別為 62.5%和 63.6%，且絕大多數案件中，員工方委托律師作為代理人。而 在再審案件中，員工方均未委托代理人。 這說明證券行業勞動爭議中， 證券行業員工的法律意識較強。 而再審階段未委托代理人， 有可能是出于其對再審結果并未抱太大

11、希望。 ? ? 0 4 8 12 16 ? 0 13 14 0 14 15 5 8 9 ? ? ? 7 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 根據檢索情況，證券行業勞動爭議案件中，公司方在一審、二審結案的案件中，委托 代理人的比例分別為 95

12、.8%和 85%，且絕大多數案件中，員工委托律師作為代理人，少數 案件中，公司僅委托其職工作為代理人。在再審案件中，公司方委托代理人為 66.7%。這說 明證券行業勞動爭議中，公司方的法律意識也較強，更傾向于委托外部律師解決勞動爭議。 ? ? 0 7.5 15 22.5 30 ? 3 14 18 3 17 23 231 ? ? ? 8 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men N

13、ei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 4. 用工主體情況 根據檢索情況，證券行業勞動爭議案件中，用工主體為總公司的案件為 17 件，占比 33.3%。用工主體為分公司的案件有 10 件，為營業部有 24 件，合計占比 66.7%。這說明 大部分勞動爭議案件發生在證券公司的分支機構中。 ? ? 0 7.5 15 22.5 30 ? 24 10 17 9 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803

14、 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 第二部分 公司爭議詳解 根據原告提出的訴訟請求的內容與性質，我們將本次調研的 51 件案件，拆分為 87 件 爭議。在下文中，我們將對前十大爭議類型進行分析。 根據檢索情況，證券行業前十大勞動爭議類型中， ，年終獎和績效工資爭議數量最多， 是爭議的高發點。而經濟補償金、勞動關系確認，以及社保公積金爭議數量也較多。 ? 0 2 4 6 8 ? ? ? ?

15、 ? ? ? ? ? 3 4 55 666 88 ? 10 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 1. 年終獎類爭議 年終獎爭議共 8 件，其中年終獎給付爭議 5 件，年終獎數額爭議 3 件。 ? 3? ? 5? ? 11 北京凱聯律師事務所

16、 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 1.1. 年終獎給付爭議 （一）爭議概況 年終獎給付爭議相關共 5 件，其中公司勝訴 4 件 i，敗訴 1 件ii。 ? 1? ? 4? ? 12 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F

17、 I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： （二）訴求支持情況 從上圖中可以看出，在年終獎給付爭議中，員工提出的訴求數額較高，最高達 113 萬， 但在這 5 件爭議中，法院僅支持 1 件，且數額較低，僅為 10 萬元。 （三）勝敗分析 1.公司勝訴原因： （1）規章制度規定當年 12 月 31 日在冊為年終獎核發的條件

18、。法院認為此規定并未違反法 律、行政法規的強制性規定，亦非免除自己的法定責任、排除勞動者權利，故員工離職后主 張年終獎缺乏事實和法律依據。 0? 30? 60? 90? 120? ?1?2?3?4?5 100000 20 113 103 80 70 ? ? 13 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing,

19、China T：+86 10 65102698/99 M： （2）規章制度規定了年終獎發放條件。對于在職員工，要求員工當年度 12 月 31 日在冊的 勞動合同制員工，對于離職員工，要求其擬入職新單位與公司非競爭對手關系的條件。員工 入職同業券商，法院認為其無權主張年終獎。 2.公司敗訴原因： （1）規章制度沒有規定績效考核為末等不發放年終獎，也沒有離職后不發放年終獎，因此 員工雖績效考核末等且已離職，仍有權主張年終獎。 1.2. 年終獎數額爭議 （一）爭議概況 ? 2? ? 1? ? 14 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建

20、國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 年終獎數額類爭議相關共 3 件，其中公司勝訴 1 件 iii，敗訴 2 件iv。 （二）訴求支持情況 從上圖中可以看出，在年終獎數額爭議中，員工提出的訴求數額較高，最高達 138 萬， 但在這 3 件爭議中，法院僅支持 2 件，且數額較低，分別為 7 萬元和 8 萬元。 （三）勝敗分析 1.公司勝訴原因：

21、 （1）規章制度規定，在試用期期間，新員工執行其職等所對應薪等最低檔的基本工資，試 用期期間無津貼、績效獎金等。且員工已簽收該規章制度。因此，員工主張試用期期間的年 0? 35? 70? 105? 140? ?1?2?3 087 138.4 45.19 ? ? ?1? 15 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Bei

22、jing, China T：+86 10 65102698/99 M： 終獎金，沒有法律或規章制度依據， 2.公司敗訴原因： （1）規章制度未經過民主制定程序，且員工不予認可。 （2）規章制度規定考核結果為末等無年終獎的內容違按勞分配、同工同酬之原則，且與年 終獎金系對員工在過去一年內為單位所作貢獻之獎勵的原本涵義相悖， 法院認定該該規定無 效。 2. 績效工資類爭議 （一）爭議概況 ? 8? ? 16 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Ch

23、angan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 績效工資爭議共 8 件，公司均勝訴 v。 （二）訴求支持情況 從上圖中可以看出，在績效工資爭議中，員工提出的訴求數額較高，最高達 153 萬，爭 議數量較多，達 8 件，但法院均未支持。 （三）勝敗分析 1.公司勝訴原因： （1）員工的訴求已過時效，喪失了勝訴權。 （2）員工已承諾與公司結清工資、獎金等勞動報酬，并承諾不再對其本人的薪酬福利進行 0? 40? 80? 120? 160? ?1?

24、2?3?4?5?6?7?8 00000000 51.9 80 67.9 132 45.5 139.2 104.7 153.3 ? ? 17 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 任何主張，故員工要求公司績效工資，依據不足。 3. 經濟補償金類

25、爭議 （一）爭議概況 經濟補償金相關爭議共 5 件。公司勝訴 4 件 vi，敗訴 1 件vii。 ? 1? ? 4? ? 18 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： （三）訴求支持情況 從上圖中可以看出，在經濟補償金爭議中，員工提出的訴求數額

26、最高為 20 萬元，爭議 數量較多，達 5 件，但法院僅支持 1 件，支持數額為 13 萬元。 1.公司勝訴原因： （1）法院認定員工系主動提出辭職，不屬于支付經濟補償金的范圍。 （2）員工離職時已簽訂權利義務結清條款，故不支持支付經濟補償金的請求。 （3）法院審查認為公司不存在拖欠員工工資的情形。 0? 5? 10? 15? 20? ?1?2?3?4?5 13 0000 20 3.57 11 17.4 6.5 ? ? 19 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803,

27、Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 2.公司敗訴原因： （1）法院認定公司未及時足額向員工支付勞動報酬，違反了雙方勞動合同的約定和勞動法 律的規定，員工主張解除勞動關系并要求公司支付經濟補償符合法律規定。 4. 違法解除賠償金類爭議 違法解除賠償金爭議共 6 件，包括以嚴重違紀為由解除、以嚴重失職為由解除及以不 勝任為由解除三種類型。 ? 1? ? 1? ? 4? ? 20 北京凱聯律師事務所 K I N

28、D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 4.1. 以嚴重違紀為由解除 在公司以嚴重違紀解除爭議中，公司以曠工違紀解除的有 3 件，以違反行業禁止性規定解 除的有 1 件。 ? 1? ? 3? ? 21 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F

29、 I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+86 10 65102698/99 M： 4.1.1. 以曠工違紀解除為由解除 （一）爭議概況 以曠工違紀解除爭議的有 3 件。公司勝訴 2 件 viii，敗訴 1 件ix。 ? 1? ? 2? ? 22 北京凱聯律師事務所 K I N D L A N D L A W O F F I C E 北京市東城區建國門內大街 7 號 光華長安大廈 1 座 803 室 Rm803, Guanghua Changan Building, No.7 Jian Guo Men Nei Ave, Dongcheng District, Beijing, China T：+8