光大證券：2024年年度報告.pdf

1、年 度 報 告(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)股份代號：601788(A股)06178(H股)/光大證券股份有限公司/二零二四年年度報告目錄3第一節釋義及重大風險提示7第二節公司簡介和主要財務指標18第三節董事會報告53第四節公司治理115第五節環境與社會責任122第六節重要事項140第七節股份變動及股東情況150第八節優先股相關情況151第九節債券相關情況F-1第十節財務報告A-1附錄證券公司信息披露重要提示二零二四年年度報告2一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、

2、本報告經本公司第七屆董事會第五次會議通過。會議應到董事11人，實際參與表決董事11人。未有董事或監事對本報告提出異議。三、除特別說明外，本報告中所披露的財務數據按照國際財務報告準則編製，並經畢馬威會計師事務所審計，為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四、本公司負責人趙陵、主管會計工作負責人朱勤及會計機構負責人（會計主管人員）杜佳聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經公司第七屆董事會第五次會議審議通過的公司2024年度利潤分配預案為：擬向全體A股和H股股東派送現金股利918,007

3、,818.92元，扣除2024年中期已派發的現金股利417,276,281.33元後，本次派發500,731,537.59元。2024年12月31日公司A股和H股總股本4,610,787,639股，擬向全體A股和H股股東每10股派送現金股利1.086元（含稅）。以上分配預案將提交公司股東大會審議，待股東大會審議通過後執行。六、本報告涉及未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。七、報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。八、報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。九、報告期內本公司不存在半數以上董事無法保證公司所披

4、露年度報告的真實性、準確性和完整性的情況。十、本公司已在本報告中詳細描述可能面對的風險，敬請查閱本報告第三節 董事會報告 之 七、關於公司未來發展的討論與分析（四）可能面對的風險 中相關陳述。十一、本公司以中英文兩種語言編製本年度報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。第一節 釋義及重大風險提示/光大證券股份有限公司/3一、釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：ABN指資產支持票據A股指公司每股面值人民幣1.00元的內資股，於上交所上市並以人民幣買賣公司章程指本公司的公司章程資產證券化、ABS指以特定資產組合或特定現金流作為支持，發行可交易證券的融資形式資產

5、管理規模指資產管理規模董事會指本公司董事會中國指中華人民共和國，就本年報而言，不包括香港、澳門及臺灣股票質押式回購指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，並約定在未來返還資金、解除質押的交易公司、本公司、母公司、光大證券指光大證券股份有限公司關連交易指與現行有效且不時修訂的 香港上市規則 中 關連交易 的定義相同CPI指居民消費價格指數中國證監會指中國證券監督管理委員會大成基金指大成基金管理有限公司，是公司的聯營企業董事指本公司的董事第一節 釋義及重大風險提示二零二四年年度報告4光證控股指光大證券國際控股有限公司，是公司全資子公司ETF指交易型開放式

6、指數基金光證資管指上海光大證券資產管理有限公司，是公司全資子公司光大銀行指中國光大銀行股份有限公司光大資本指光大資本投資有限公司，是公司全資子公司光大發展指光大發展投資有限公司，是公司全資子公司光大富尊指光大富尊投資有限公司，是公司全資子公司光大期貨指光大期貨有限公司，是公司全資子公司光大集團指中國光大集團股份公司，是公司第一大股東光大幸福租賃指光大幸福融資租賃有限公司，是公司控股子公司光大控股指中國光大控股有限公司，是公司第二大股東光大保德信指光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司FOF指專門投資於其他證券投資基金的基金本集團、集團指本公司及其附屬公司H股指公司每股面值人民幣1.00元

7、的外資股，於香港聯交所上市並以港元買賣港元指港元，香港的法定貨幣香港指中華人民共和國香港特別行政區香港上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則香港聯交所指香港聯合交易所有限公司匯金指中央匯金投資有限責任公司第一節 釋義及重大風險提示/光大證券股份有限公司/5國際財務報告準則指國際財務報告準則，包括國際會計準則理事會頒佈的準則、修訂及詮釋，以及國際會計準則委員會頒佈的詮釋IPO指首次公開發售維持擔保比例指融資融券客戶的擔保物總價值（包括現金及信用賬戶內的證券市值）與融資融券債務額（包括融資買入金額、融券賣出證券的最新市值及利息與費用之和）之比例融資融券指投資者向證券公司提供抵押物，借入資金買

8、入證券（融資交易）或借入證券並出售（融券交易）的行為財政部指中華人民共和國財政部MOM指管理人中管理人，一種資產管理投資工具新三板指全國中小企業股份轉讓系統PB指主經紀商中國人民銀行指中國人民銀行，中國的中央銀行PPP指公私合作關係或公私合營模式中國會計準則指中國企業會計準則QFII指合格境外機構投資者REITs指房地產信託投資基金關聯交易指與現行有效且不時修訂的 上交所上市規則 中 關聯交易 的定義相同（除非文義另有所指）人民幣指人民幣，中國的法定貨幣，本報告中如未標註則默認為人民幣金額報告期指2024年度（由2024年1月1日起至2024年12月31日止期間）科創板指上海證券交易所設立的科

9、技創新板香港證監會指香港證券及期貨監察委員會證券及期貨條例指香港證券及期貨條例（香港法例第571章）第一節 釋義及重大風險提示二零二四年年度報告6上交所指上海證券交易所監事指本公司的監事監事會指本公司監事會深交所指深圳證券交易所庫存股份指具有香港上市規則所賦予的涵義本報告中，部份合計數與各加總數直接相加之和在尾數上可能略有差異，這些差異是由於四捨五入造成的；同一科目變動比例在尾數上可能略有差異，這些差異是由於金額單位不同造成的。二、重大風險提示公司已在本報告中詳細描述可能面對的風險，敬請查閱本報告第三節 董事會報告 之 七、關於公司未來發展的討論與分析（四）可能面對的風險 中相關陳述。第二節

10、公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/7一、公司信息公司的中文名稱光大證券股份有限公司公司的中文簡稱光大證券公司的外文名稱Everbright Securities Company Limited公司A股的外文名稱縮寫EBSCN公司H股的外文名稱縮寫EB SECURITIES公司的法定代表人劉秋明先生公司總經理劉秋明先生董事會秘書朱勤女士公司秘書魏偉峰博士授權代表趙陵先生、魏偉峰博士公司註冊資本和淨資本：單位：人民幣元2024年12月31日2023年12月31日註冊資本4,610,787,639.004,610,787,639.00淨資本45,572,211,225.6546,970,

11、165,838.86公司的經營範圍：公司的經營範圍為：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；為期貨公司提供中間介紹業務；證券投資基金代銷；融資融券業務；代銷金融產品業務；股票期權做市業務；證券投資基金託管；中國證監會批準的其他業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）公司各單項業務資格情況：公司還擁有中國證券業協會會員資格、上交所會員資格、深交所會員資格、北交所會員資格、中國上市公司協會會員資格、上海上市公司協會會員資格、上海黃金交易所會員資格、中國證券登記結算有限責任公司結算

12、參與人資格及中國證券投資基金業協會會員資格等。公司及控股子公司的其他單項業務資格詳見本報告附錄 證券公司信息披露 之 二、公司及控股子公司單項業務資格。二、聯繫人和聯繫方式董事會秘書、證券事務代表姓名朱勤女士聯繫地址中國上海市靜安區新閘路1508號電話021-22169914傳真021-22169964電子信箱ebs 第二節 公司簡介和主要財務指標二零二四年年度報告8三、基本情況簡介公司註冊地址中國上海市靜安區新閘路1508號公司註冊地址的歷史變更情況1996年，公司成立，註冊地址為北京市西城區復興門外大街6號光大大廈；1997年，公司註冊地址變更為上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈；

13、2007年，公司註冊地址變更為上海市靜安區新閘路1508號公司註冊地址的郵政編碼200040公司辦公地址中國上海市靜安區新閘路1508號公司辦公地址的郵政編碼200040公司網址 http:/ 電子信箱ebs 公司香港主要營業地址香港灣仔告士打道108號光大中心12樓獨立董事郵箱independentdirector 四、信息披露及備置地點公司披露年度報告的媒體名稱及網址中國證券報：https:/ 上海證券報：https:/ 證券時報：http:/ 證券日報：http:/ 公司披露年度報告的證券交易所網站上交所：http:/ 香港聯交所：http:/www.hkexnews.hk 公司年度報告

14、備置地點中國上海市靜安區新閘路1508號五、公司股票簡況股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼A股上海證券交易所光大證券601788H股香港聯合交易所有限公司光大證券6178第二節 公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/9六、公司其他情況（一）公司歷史沿革的情況，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況1996年公司成立1995年6月21日，中國人民銀行核發銀覆1995214號 關於籌建光大證券有限責任公司的批覆，同意中國光大（集團）總公司在整頓其原有證券營業（業務）部的基礎上籌建光大證券有限責任公司。1996年3月8日，中國人民銀行核發銀覆199681號文 關於成立光大證券有限

15、責任公司的批覆，同意成立光大證券有限責任公司並核準公司章程。1996年4月23日，光大證券有限責任公司在國家工商行政管理局登記註冊。其中，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（其中美元1,000萬元），持股比例為62.8%；中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股比例為37.2%。1997年增資1997年4月26日，經中國人民銀行銀覆1997180號 關於光大證券有限責任公司股權變更等事項的批覆 批準，光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，註冊地由北京遷至上海，新增資本金全部由中國光大（集團）總公司投入，增資後中國光大（集團）總公司持股比例為81.4%，中國光大國際

16、信託投資公司持股比例為18.6%。1999年至2002年期間的股權轉讓1999年6月，經證監會證監發字1998324號 關於同意中國光大控股有限公司收購光大證券有限公司49%股權的批覆、財政部財管字1999134號 關於同意轉讓光大證券有限責任公司部分股權問題的批覆 批準，中國光大（集團）總公司將其持有光大證券有限責任公司49%的股權轉讓給中國光大集團有限公司控制的下屬公司中國光大控股有限公司。2000年8月，中國光大（集團）總公司與中國光大國際信託投資公司簽署股權轉讓協議，中國光大國際信託投資公司將所持光大證券有限責任公司18.6%的股權轉讓給中國光大（集團）總公司。2002年1月21日，證

17、監會以證監機構字200229號 關於同意光大證券有限責任公司股權變更的批覆，同意中國光大控股有限公司受讓中國光大（集團）總公司持有的49%股權，中國光大（集團）總公司受讓中國光大國際信託投資公司持有的18.6%股權。轉讓完成後，中國光大（集團）總公司持股比例為51%、中國光大控股有限公司持股比例為49%。2002年增資2002年4月8日，證監會以證監機構字200290號 關於同意光大證券有限責任公司增資擴股的批覆，同意光大證券有限責任公司註冊資本由5億元人民幣增加至26億元人民幣，其中，98,466萬元由資本公積金和未分配利潤轉增，其餘部分由中國光大（集團）總公司和中國光大控股有限公司以貨幣資

18、金出資。增資擴股完成後，光大證券有限責任公司股權結構保持不變。2005年重組為股份有限公司2005年7月14日，經財政部2004年12月26日財金函(2004)170號 關於光大證券有限責任公司股份制改造方案的批覆、商務部2004年4月29日商資一批(2004)250號 商務部關於同意光大證券有限責任公司增資和變更為外商投資股份有限公司的批覆 和2005年3月14日商資批(2005)366號 關於第二節 公司簡介和主要財務指標二零二四年年度報告10同意光大證券股份有限公司股東減少出資、更名和退出的批覆、證監會2005年5月10日證監機構字(2005)54號 同意光大證券有限責任公司改制及核減註

19、冊資本的批覆 批準，中國光大（集團）總公司和中國光大控股有限公司以截至2004年6月30日經審計的淨資產232,500萬元作為出資，三家新股東廈門新世基集團有限公司、東莞市聯景實業投資有限公司和南京鑫鼎投資發展有限公司分別以貨幣資金10,000萬元、1,000萬元和1,000萬元出資，在此基礎上，將淨資產244,500萬元按1：1的比例折為244,500萬股，設立光大證券股份有限公司。光大證券有限責任公司整體變更為股份公司後，公司註冊資本由人民幣260,000萬元變更為人民幣244,500萬元。2007年增資2007年5月29日，經財政部2007年3月1日財金函200737號 關於同意光大證券

20、股份有限公司增資擴股方案的批覆、2007年3月19日證監會證監機構字(2007)70號 關於光大證券股份有限公司增資擴股的批覆、2007年4月16日商務部商資批2007702號 關於同意光大證券股份有限公司增資擴股的批覆 批準，公司向廈門新世基、東莞聯景、南京鑫鼎3家發起人和嘉峪關宏豐等8家新增機構發行股份總計45,300萬股，每股發行價格2.75元，出資方式為現金認購。增資擴股完成後，公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。2009年首次公開發行A股並在上海證券交易所上市2009年8月4日，經中國證監會證監許可(2009)684號 關於核準光大證券股份有限公司首次公開發行股

21、票的批覆 核準，公司以每股人民幣21.08元的發行價格首次公開發行了52,000萬股A股，募集資金總額1,096,160.00萬元。本次公開發行股票後，公司註冊資本變更為人民幣34.18億元。公司股票於2009年8月18日起在上海證券交易所上市交易。2015年非公開發行A股股份經中國證監會 關於核準光大證券股份有限公司非公開發行股票的批覆（證監許可20151833號）核準，2015年9月1日，公司完成了非公開發行特定投資者現金認股的證券變更登記。本次非公開發行以每股人民幣16.37元的發行價格向七名特定對象非公開發行合計488,698,839股A股，募集資金淨額為人民幣7,968,538,34

22、6.52元。本次非公開發行完成後，公司股本總數由發行前的3,418,000,000股A股增加至發行後的3,906,698,839股A股，註冊資本由發行前的人民幣3,418,000,000元增加至發行後的人民幣3,906,698,839元。2016年公開發行H股並在香港聯合交易所上市根據中國證監會 關於核準光大證券股份有限公司發行境外上市外資股的批覆（證監許可20161547號），並經香港聯交所批準，2016年8月18日，公司發行704,088,800股境外上市外資股（H股）並在香港聯交所主板掛牌上市交易。公司股份總數由3,906,698,839股變更為4,610,787,639股，註冊資本由人

23、民幣3,906,698,839元變更為人民幣4,610,787,639元。第二節 公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/11（二）公司組織機構情況1.公司組織結構圖（截至本報告披露日）黨委會治理監督委員會風險與財務監督委員會項目評審委員會信息技術委員會資產負債委員會風險與合規管理委員會投資銀行內核委員會金融產品委員會基金投資顧問業務投資決策委員會財富管理總部公司辦公室黨委辦公室光大資本投資有限公司分公司14家光大富尊投資有限公司光大發展投資有限公司上海光大證券資產管理有限公司光大期貨有限公司光大證券國際控股有限公司光大保德信基金管理有限公司董事會辦公室監事會辦公室紀檢工作部紀委辦公室巡

24、察辦公室黨群工作部黨委宣傳部工會辦公室人力資源總部黨委組織部財務管理部資金管理部內部審計部風險管理與內控部法律合規部信息技術總部金融科技開發部運營管理總部戰略規劃部/協同發展部信用業務管理總部金融產品總部數字金融總部投資銀行總部投行運營管理總部債務融資總部投資銀行質量控制總部機構業務總部研究所資產託管部金融創新業務總部債劵銷售交易部多元資產投資部固定收益外匯商品部資產經營部經營管理層董事會薪酬、提名與資格審查委員會戰略與可持續發展委員會審計與關聯交易控制委員會風險管理委員會監事會股東大會家營業部227註：上述公司組織結構圖僅包含公司一級控股子公司情況。第二節 公司簡介和主要財務指標二零二四年年

25、度報告122.公司境內外一級子公司名稱註冊資本持股比例註冊地址設立時間負責人及電話光大期貨人民幣15億元100%中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路729號6樓、703單元1993/4/8苑文忠021-80212288光證資管人民幣2億元100%中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號3號樓26層2012/2/21喬震021-32068300光大富尊人民幣20億元100%上海市靜安區新閘路1508號801-803室2012/9/26程剛021-22167126光證控股港幣74億元100%香港灣仔告士打道108號光大中心12樓2010/11/19李明明852-39202828光大發展人民幣5億元

26、100%中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號二層西區209室2017/6/12陳滸021-61061966光大保德信人民幣1.6億元 55%上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢，6層2004/4/22劉翔021-80262888光大資本人民幣40億元100%上海市靜安區新閘路1508號8樓2008/11/7郭永潔021-610619863.公司證券營業部的數量和分佈情況截至本報告披露日，公司有分公司14家，證券營業部227家，分佈在全國30個省、自治區、直轄市的114個城市（含縣級市）。分公司及證券營業部具體分佈情況詳見本報告附錄 證券公司信息披露 之 三、公司分公司及證券營業部

27、分佈情況。4.其他分支機構數量與分佈情況公司其他分支機構數量與分佈情況詳見本報告附錄 證券公司信息披露 之 三、公司分公司及證券營業部分佈情況。第二節 公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/13七、其他相關資料公司聘請的會計師 事務所（境內）：名稱畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）辦公地址中國北京市東城區東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8樓簽字會計師姓名黃小熠、王國蓓公司聘請的會計師 事務所（境外）：名稱畢馬威會計師事務所辦公地址中國香港中環遮打道10號太子大廈8樓簽字會計師姓名彭成初境內法律顧問：金杜律師事務所境外法律顧問：瑞生國際律師事務所有限法律責任合夥A股股份登記處：中國證券

28、登記結算有限責任公司上海分公司H股股份登記處：香港中央證券登記有限公司第二節 公司簡介和主要財務指標二零二四年年度報告14八、近三年主要會計數據和財務指標（一）主要會計數據和財務指標（除非另外說明，否則本報告所載會計數據和財務指標按照國際會計準則編製）2024年度2023年度本期比上期2022年度項目（人民幣千元）（人民幣千元）（人民幣千元）經營業績收入及其他收益14,196,74714,776,094(3.92)%15,021,145所得稅前利潤3,580,9004,757,297(24.73)%3,853,905歸屬於本公司股東的淨利潤3,058,4644,271,152(28.39)%3

29、,189,073經營活動所得（所用）現金淨額16,839,78026,673,529(36.87)%17,910,087 （人民幣元股）（人民幣元股）（人民幣元股）每股收益基本每股收益0.580.84(30.95)%0.61稀釋每股收益0.580.84(30.95)%0.61盈利能力指標加權平均淨資產收益率4.58%6.91%減少2.33個百分點5.27%本期歸屬於本公司股東的淨利潤同比下降28.39%，主要因為上年子公司光大資本簽署執行和解協議（詳見公司於上交所網站刊發的公告臨2023-046號以及公司於香港聯交所網站刊發的日期為2023年9月20日的公告），轉回或有負債準備金21.5億元。

30、第二節 公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/152024年12月31日2023年12月31日本期比上期2022年12月31日項目（人民幣千元）（人民幣千元）（人民幣千元）規模指標資產總額292,959,018259,604,02712.85%258,354,482負債總額223,735,548191,708,63816.71%193,570,043應付經紀業務客戶賬款71,279,57355,957,67627.38%69,297,987歸屬於本公司股東的權益68,390,25567,088,6091.94%64,004,834所有者權益總額69,223,47067,895,3891

31、.96%64,784,439總股本（千股）4,610,7884,610,7884,610,788 歸屬於本公司股東每股淨資產（人民幣元股）（註1）12.7712.492.24%11.82資產負債率（註2）68.77%66.66%增加2.11個百分點65.73%註1：每股淨資產按歸屬於上市公司股東的所有者權益扣減其他權益工具計算。註2：資產負債率=（負債總額應付經紀業務客戶賬款）（資產總額應付經紀業務客戶賬款）註3：本公司按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的可比期間財務報告中淨利潤和歸屬於上市公司股東的淨資產無差異。第二節 公司簡介和主要財務指標二零二四年年度報告16（二）母公司的淨資本及風

32、險控制指標單位：元 幣種：人民幣項目本報告期末上年度末核心淨資本39,252,211,225.6539,370,165,838.86附屬淨資本6,320,000,000.007,600,000,000.00淨資本45,572,211,225.65 46,970,165,838.86淨資產67,028,783,143.5766,563,271,769.63各項風險資本準備之和13,240,035,436.9614,706,516,022.25表內外資產總額203,396,570,131.42211,984,392,223.89風險覆蓋率(%)344.20319.38資本槓桿率(%)20.7120

33、.08流動性覆蓋率(%)216.14232.90淨穩定資金率(%)189.46145.75淨資本淨資產(%)67.9970.56淨資本負債(%)31.3036.81淨資產負債(%)46.0452.17自營權益類證券及其衍生品淨資本(%)3.746.70自營非權益類證券及其衍生品淨資本(%)248.35174.82註：母公司各項核心風險控制指標均符合中國證監會 證券公司風險控制指標管理辦法 的有關規定。以上相關數據，乃基於中國證監會 證券公司風險控制指標管理辦法 和中國會計準則，且為母公司口徑。第二節 公司簡介和主要財務指標/光大證券股份有限公司/17（三）近五年主要會計數據和財務指標人民幣：百

34、萬元2024年度2023年度2022年度2021年度2020年度收入及其他收益14,196.714,776.115,021.121,897.821,034.0支出總額10,730.810,117.111,272.417,296.317,125.0所得稅前利潤3,580.94,757.33,853.94,668.23,998.8年度利潤歸屬於本公司股東3,058.54,271.23,189.13,484.32,334.1 人民幣：百萬元2024年2023年2022年2021年2020年12月31日12月31日12月31日12月31日12月31日 資產總額292,959.0259,604.0258

35、,354.5239,107.6228,736.4負債總額223,735.5191,708.6193,570.0180,512.3175,541.3應付經紀業務客戶賬款71,279.655,957.769,298.070,224.060,102.7歸屬於本公司股東權益68,390.367,088.664,004.857,865.652,448.9總股本4,610.84,610.84,610.84,610.84,610.8 2024年度2023年度2022年度2021年度2020年度基本每股收益（人民幣元）0.580.840.610.720.50稀釋每股收益（人民幣元）0.580.840.610.

36、720.50加權平均淨資產收益率4.58%6.91%5.27%6.43%4.74%資產負債率68.77%66.66%65.73%65.30%68.46%歸屬於本公司股東每股淨資產（人民幣元股）12.7712.4911.8211.4710.94 第三節 董事會報告二零二四年年度報告18一、經營情況討論與分析（一）報告期內主要業務情況2024年，公司在黨委及董事會堅強有力的領導下，深入貫徹落實中央金融工作會議、中央經濟工作會議精神，保持戰略定位，突出功能定位，深化業務轉型，夯實發展基礎。全年公司實現總收入及其他收益141.97億元，實現歸屬於母公司股東的淨利潤30.58億元。公司主要業務板塊包括財

37、富管理業務集群、企業融資業務集群、機構客戶業務集群、投資交易業務集群、資產管理業務集群及股權投資業務集群。單位：人民幣千元2024年度2023年度分部收入分部支出分部收入分部支出項目金額佔比金額佔比金額佔比金額佔比財富管理業務集群8,133,79557%5,426,61751%8,006,61154%5,839,71758.00%企業融資業務集群944,3157%555,4565%1,196,9168%733,8847.00%機構客戶業務集群1,152,8938%423,0294%1,479,76010%501,4605.00%投資交易業務集群1,749,79512%728,3987%1,35

38、8,8799%667,3797.00%資產管理業務集群1,041,5457%722,2197%1,182,5468%791,1308.00%股權投資業務集群197,7141%30,9260%8,0000%(1,750,098)(17.00)%第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/191、財富管理業務集群公司財富管理業務集群主要包括零售業務、融資融券業務、股票質押業務、期貨經紀業務及海外財富管理及經紀業務。2024年，該業務集群實現收入81億元，佔比57%。市場環境2024年，A股市場先抑後揚，前三季度震蕩下行、交投情緒低迷，隨著9月底一攬子增量政策出臺，市場活躍度持續提升，市場情緒逐漸回暖

39、，推動股市快速反彈。全年A股成交額突破257萬億元，較2023年增長21%，主要股指均實現不同程度上漲，上證指數、深證成指、創業板指全年累計漲幅分別為12.67%、9.34%、13.23%。截至2024年12月末，全市場融資融券餘額18,645.83億元，較上年末增加12.94%。其中融資餘額18,541.45億元，較上年末增加17.40%；融券餘額104.38億元，較上年末減少85.42%。根據中國期貨業協會公佈數據，2024年全國期貨市場累計成交量80.94億手，同比下降7.77%；累計成交額618.94萬億元，同比增長8.94%。行業整體全年累計營業收入412.91億元，同比增長3%；淨

40、利潤94.77億元，同比下降4.30%。2024年，香港恒生指數上漲17.67%，香港恒生科技指數上漲18.70%。市場活躍度方面，2024年港股平均每日成交金額1,318億港元，較2023年的1,050億港元上升26%。第三節 董事會報告二零二四年年度報告20經營舉措和業績(1)零售業務2024年，公司零售業務持續踐行金融工作的政治性、人民性，強化 以客戶為中心，以專業為根基 的發展理念，遵循 客戶資產收入 的業務邏輯，聚焦價值創造，推動多項體制機制改革，持續鍛造專業隊伍，提升客戶服務能力，夯實零售基本盤，不斷推進財富管理業務轉型，有效服務客戶資產保值增值。推動金融產品代銷從單產品銷售轉向配

41、置服務，完成 引評銷 一體化建設，重塑產品體系、評價體系、服務體系。金陽光投顧 全面推進2.0建設，圍繞 主觀、資訊、工具 三大產品類別，重點打造 全E投全明星金算法 等核心產品；建立證券投顧產品生產規範及服務規範，開展標準化規範運營，顧 的服務再上新臺階。金陽光管家 優化服務場景，根植基金組合業績紮實做好普惠金融。根據中國證券業協會數據，截至2024年三季度末，公司證券經紀業務淨收入、代理買賣證券淨收入排名較上年末保持穩定。截至2024年末，公司客戶總數646萬戶，較上年末增長10%；客戶總資產1.37萬億元，較上年末增長8.5%。2024年，公司累計代銷金融產品規模204.69億元，非貨保

42、有規模411億元，其中，非貨公募基金保有規模295億元。截至2024年三季度末，公司代銷金融產品淨收入排名提升3名。截至2024年末，證券投顧產品簽約客戶較上年末增長31%，簽約客戶資產較上年末增長41%，收入同比增長183%。公司在新財富最佳投資顧問評選中連續六屆榮獲 新財富最佳投資顧問團隊、連續五屆榮獲 卓越組織獎，並榮獲首屆21世紀金牌投顧案例 成長基金投顧示範機構 榮譽。(2)融資融券業務2024年，公司融資融券業務堅持以客戶為中心，切實踐行金融為民，滿足客戶專業化、精細化、差異化的服務需求；通過優化業務機制、創新服務模式、豐富展業工具，實現客戶數量增長，兩融規模增幅跑贏市場；持續加強

43、合規風控管理，堅守合規防線，持續提升資產質量。截至2024年12月末，公司融資融券餘額412.93億元，較上年末增加20.23%，整體維持擔保比例為246.85%。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/21(3)股票質押業務2024年，公司股票質押業務加強業務準入和風險把控，資產質量不斷提升。截至2024年12月末，公司股票質押餘額25.07億元，其中公司自有資金股票質押餘額9.40億元，較2023年末減少0.67億元。公司股票質押自有資金出資待履約項目的加權平均履約保障比例為310.07%。(4)期貨經紀業務公司主要通過全資子公司光大期貨開展期貨經紀業務。2024年，光大期貨積極應對市場

44、變化，紮實推進各項工作。光大期貨2024年日均保證金規模285.26億元，交易額市場份額1.78%。在上交所股票期權累計成交量份額1.69%，在32家開展股票期權業務的期貨公司中，成交量排名第6位。立足期貨市場，運用風險管理手段，持續深入推進鄉村振興和服務實體經濟各項工作，全年開展 保險+期貨 項目78個，覆蓋陝西、新疆、雲南、重慶、黑龍江等十多個省級行政區，在堅守金融工作政治性、人民性上作出實績。2024年，光大期貨榮獲各大期貨交易所、權威媒體頒佈的 年度優秀會員、保險+期貨 優秀案例等各種獎項及榮譽。(5)海外財富管理及經紀業務公司主要通過香港子公司開展海外財富管理及經紀業務。截至2024

45、年末，香港子公司證券經紀業務客戶總數14.2萬戶，零售客戶資產總值577億港元，同比增長6.26%，財富管理產品數量突破3,500隻。2024年，香港子公司榮獲 彭博商業周刊中文版 金融機構大獎2024年度 年度證券公司卓越大獎財富管理平臺卓越大獎、亞洲金融 Country Awards 香港最佳券商、星島日報星鑽服務最佳證券投資服務 大獎等多個知名第三方機構評選的行業大獎。第三節 董事會報告二零二四年年度報告222025年展望2025年，公司零售業務將持續圍繞 客戶資產收入 核心邏輯，落實 以客戶為中心，促進客戶資產保值增值。堅持客群的培育與轉化，不斷夯實客戶基礎，加強隊伍建設，激發隊伍活力

46、，不斷提升專業服務能力，持續優化業務機制，鼓勵和推動分支機構做大做強，堅持財富管理轉型導向、服務實體經濟導向和價值創造導向，加大推動 以產品為中心 的單產品銷售向 以客戶為中心 的配置服務轉型，提升市場競爭力，推動財富管理業務高質量發展。融資融券業務將緊跟市場變化，通過專業賦能、服務賦能、科技賦能，做大客戶基礎，不斷提升兩融業務市場競爭力；持續加強事前、事中、事後風險管控措施，做好逆周期管理，推動業務高質量發展。股票質押業務將嚴格遵守監管要求，持續發揮綜合服務價值，切實為實體經濟服務。光大期貨將立足自身資源稟賦，提升科技賦能與服務協作，築牢業務風險防控機制，積極應對風險與挑戰，為公司開啟下階段

47、高質量發展夯實基礎。海外財富管理及經紀業務將持續提升隊伍價值創造和專業能力，結合業務特色和全牌照優勢，著力推進財富管理業務轉型，持續推出資產增長計劃、高端客戶及新客戶專題等營銷活動，夯實業務基礎。2、企業融資業務集群企業融資業務集群主要包括股權融資業務、債務融資業務、海外投資銀行業務和融資租賃業務。2024年，該業務集群實現收入9億元，佔比7%。市場環境2024年以來，A股股權融資市場發行節奏延續趨緩態勢。2024年A股股權融資市場全年共完成股權融資額2,880.72億元，同比下降72.88%。其中IPO融資規模673.53億元，同比下降81.24%。2024年，券商承銷債券規模上升，證券公司

48、承銷債券金額總計14.14萬億元，同比上升4.66%。2024年，香港市場IPO新上市公司70家，同比持平；首發募資金額874.8億港元，同比上漲94.98%。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/23經營舉措和業績(1)股權融資業務2024年，公司股權融資業務緊密圍繞國家戰略產業，助力發展新質生產力，加大對戰略性新興產業支持力度，進一步增強服務現代產業的能力，全力推動項目高效執行，完成了國家級專精特新企業盛景微IPO以及南亞新材再融資。持續挖掘優質項目資源，嚴把項目質量關。持續加大協同展業力度，不斷深化並強化項目儲備，積極拓寬業務渠道，致力於更好地服務客戶，助力實體經濟企業實現融資需求。

49、2024年，公司完成股權主承銷家數2家（不含可交債），股權承銷規模10.9億元。其中，完成IPO項目1家，承銷規模9.61億元。截至2024年末，公司股權類項目在審家數7家。(2)債務融資業務2024年，公司債務融資業務深入貫徹國家戰略部署，提升服務能力，加快儲備項目落地速度，進一步鞏固服務實體經濟成果，推動產業債券落地，努力為服務 五篇大文章 做出積極貢獻。債務融資服務實體經濟規模861.26億元，同比增長20.50%，其中科技產業、綠色產業承銷規模分別同比增長28.46%、43.58%。繼續發揮業務創新優勢，打造多個行業首單，其中，24冀中能源MTN01 為全國能源企業首單數字人民幣科創債

50、券；中核匯能類REITs項目 2024年公司合計發行2期，共計115億元，是當年市場規模最大的新能源類REITs項目；24北國資債 為北京證券交易所首單獲批、首單發行的信用債券。公司深挖戰略資源，打造了一批亮點項目，持續提升市場影響力。公司榮獲2024年度中國證券業債券融資投行君鼎獎、2024年度Wind最佳資產支持證券承銷商、2024年度Wind最佳企業ABS承銷商和2024年度Wind最佳綠色債券承銷商。2024年，公司債券承銷項目數量1,487單，債券承銷金額4,392.29億元，市場份額3.12%，行業排名第8位。其中資產支持證券承銷金額553.03億元，市場份額3.49%，行業排名第

51、8位。第三節 董事會報告二零二四年年度報告24公司主要債券種類的承銷金額、發行項目數量債券種類承銷金額（億元）發行項目數量（個）金融債555.8466公司債282.61129銀行間產品（短融、中票、定向工具）1,162.55383地方債1,836.27564資產支持證券553.03344企業債2.001(3)海外投資銀行業務公司主要通過香港子公司開展海外投資銀行業務。2024年，香港子公司累計完成12個IPO股權承銷項目、1個IPO保薦項目、2個財務顧問項目和8個債權承銷項目，其中完成境內企業海外融資項目16個。(4)融資租賃業務公司主要通過控股子公司光大幸福租賃開展融資租賃業務。2024年，

52、光大幸福租賃加強存量項目運營，強化資產清收，優化負債結構。全年實現資產項目清收0.79億元。2025年展望2025年，公司股權融資業務將響應監管號召，把合規性放在首位，加強現有項目把控，抓好業務執行，提升綜合服務能力，打造服務科技創新企業的投行服務體系，發揮 投行所能 服務 客戶所需，攜手企業共同成長，在服務中實現價值創造。債務融資業務將繼續深入執行中央關於金融工作的指導方針，始終圍繞實體經濟的發展需求；深入挖掘地區發展潛力，努力為當地企業提供更廣泛的融資途徑；加強合規風險管理、夯實內功是提升債券承銷業務質量、防範風險的關鍵，將繼續練好內功，通過挖掘、優化中臺職能，提高執業質量，在嚴守風險底線

53、的同時，推動業務高質量發展。海外投資銀行業務將持續發揮資本中介作用，加強在TMT、人工智能相關產業熱點方面的業務探索，增厚項目儲備，推動境內外一體化發展。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/253、機構客戶業務集群機構客戶業務集群主要包括機構交易業務、主經紀商業務、資產託管及外包業務、投資研究業務、金融創新業務及海外機構交易業務。2024年，該業務集群實現收入12億元，佔比8%。市場環境2024年滬深兩市股基成交額同比上升23%；銀行理財產品存續規模29.95萬億元，較年初增加11.75%；公募基金資產淨值32.83萬億元，較2023年末上升18.95%。2024年，證監會發佈 公開募集

54、證券投資基金證券交易費用管理規定，推動賣方研究業務回歸研究本源，促進證券研究服務專業化發展，引導公募基金傭金費率合理下調，優化市場交易成本結構。公募基金交易成本的降低有效提振了投資者信心，推動公募基金資產規模穩步回升，為券商機構業務創造了發展機遇。行業分化趨勢顯著，競爭加劇，券商機構業務面臨較大挑戰。2024年私募監管環境日漸趨嚴，根據中國證券投資基金業協會統計數據，1-12月全市場私募證券投資基金新增備案隻數同比下降61.45%，新增備案規模同比下降50.31%。經營舉措和業績(1)機構交易業務2024年，公司持續以客戶為中心，優化研究資源配置，建設數字化投研平臺，提升客戶服務效率，推進光大

55、研究特色服務，穩固並推進公募基金、保險資管核心客戶合作。公司積極應對公募保險席位交易量同比下降和公募基金交易費率下調的挑戰，擴大對銀行理財、私募等客戶的覆蓋和服務，努力打造光大服務品牌。深化內部協同，提升綜合服務能力，開展交易支持等機構客戶增值服務，優化客戶體驗，拓寬收入來源，加強客戶黏性。(2)主經紀商業務2024年，面向商業銀行及理財子公司、私募、信託等金融機構，公司提供以交易系統、投研、資金募集、資本中介、FOF/MOM投資為基礎，其他服務為延展的一站式綜合金融服務，打造主經紀商服務品牌。截至2024年末，公司累計引入PB產品7,470隻，較2023年末增長15.22%；存續PB產品4,

56、069隻，較2023年末增長1.22%。第三節 董事會報告二零二四年年度報告26(3)資產託管及外包業務2024年，公司資產託管及外包業務緊跟監管動態，堅守主責主業，始終秉承以客戶為中心的理念，踐行託管業務的人民性與功能性?；秾I高效的運營服務能力，擴大客戶覆蓋，提升運營效能，強化風險管控，合規穩健經營。截至2024年末，公司資產託管及外包業務覆蓋客戶數量較年初增長9.49%，公募基金託管隻數券商排名第10，私募證券投資基金託管隻數券商排名第15。公募及私募基金託管規模547億元，較年初下降18.48%；私募基金外包規模1,244億元，較年初下降3.49%。(4)投資研究業務2024年，公司

57、投資研究業務聚焦經濟形勢與市場熱點進行政策分析和經濟研判，為資本市場高質量發展和穩健前行高頻次傳遞光大聲音。加快專業研究隊伍建設，通過有特色、有深度的研究，更好地服務客戶和市場。舉辦大型上市公司交流會5次，電話會議888場，發佈研究報告5,397篇，開展路演、反路演31,527次，聯合調研1,008場。截至2024年末，公司研究跟蹤A股上市公司813家，海外上市公司185家，市場影響力不斷提升。(5)金融創新業務2024年，公司緊跟監管導向，靈活應對市場變化，在穩健的合規框架和風險控制體系保障下，穩步開展收益互換、場外期權和收益憑證業務。報告期內，公司積極拓展做市標的，為市場提供流動性，覆蓋滬

58、深交易所全部ETF期權品種以及33隻ETF基金，並涵蓋中金所全部股指期權品種。公司較好履行了交易所做市商義務，獲得上海證券交易所2024年度股票期權主做市商年度綜合A評價、深圳證券交易所2024年度股票期權主做市商年度綜合 良好 評價，並獲上海證券交易所上市基金一般做市商年度綜合A級評價。(6)海外機構交易業務公司主要通過香港子公司開展海外機構交易業務。2024年，海外機構交易業務不斷加強業務拓展，持續深耕多頭基金、對沖基金及企業機構等其他新客戶。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/272025年展望2025年，機構交易業務將持續豐富投研產品及服務，利用人工智能、大數據等技術，提升投研服

59、務效率和精準度，夯實與公募基金、保險資管等機構客戶合作基礎，加大對銀行理財、私募及同業機構的綜合服務力度，擴大機構客戶覆蓋，優化客戶結構，豐富收入來源。資產託管及外包業務將積極跟蹤監管政策，洞察市場發展趨勢，聚焦主業穩進發展，通過不斷提升專業能力和運營效率，夯實託管外包服務的功能性，充分發揮機構業務流量入口作用，推進以協同發展為核心的資源整合模式帶動業務整體高質量發展，實現多維度創造價值。投資研究業務將聚焦市場需求，持續打造特色研究領域，提高機構客戶覆蓋，提升研究能力和市場影響力。金融創新業務將根據市場變化和監管要求，持續優化場外業務模式和產品結構，提升交易對沖能力，滿足客戶多樣化的風險管理及

60、資產配置需求。在做市業務方面，將進一步擴大做市標的範圍，增強做市系統技術能力，不斷提升市場競爭力。4、投資交易業務集群投資交易業務集群包括權益自營投資業務和固定收益自營投資業務。2024年，該業務集群實現收入17億元，佔比12%。市場環境2024年，上證綜指上漲12.67%，深證成指上漲9.34%，創業板指數上漲13.23%，萬得全A指數上漲10%。市場全年波動顯著，投資環境充滿挑戰。在宏觀經濟環境、政策驅動及債券供需結構失衡的背景下，債市持續走強，各品種收益率及利差均壓降至歷史低位水平，債市迎來全面低利率的新階段。經營舉措和業績(1)權益自營投資業務2024年，公司權益自營投資業務立足絕對收

61、益導向，嚴守風險底線，積極應對市場變化，得益於多元化的資產配置和靈活的倉位管理，在複雜多變的市場環境下，整體資產組合實現正收益。(2)固定收益自營投資業務2024年，公司固定收益自營投資業務堅持絕對收益導向，不斷夯實投研基礎，完善投資框架，豐富投資策略，嚴控各類風險，把握市場時機穩步增配優質債券，穩步擴大投資規模，不斷加大支持實體經濟、服務國家戰略力度。進一步豐富投資品種，增加中性策略，對固定收益方向性投資形成補充，提升整體盈利能力，增強盈利穩定性，取得了良好的經營業績。第三節 董事會報告二零二四年年度報告282025年展望2025年，權益自營投資業務將持續以絕對收益為目標，秉承穩健的投資理念

62、，不斷打磨和完善投資方法論，優化投資策略，強化人才梯隊建設，深入挖掘投資機會，推動多資產配置、多策略深化細化的業務佈局。固定收益自營投資業務將繼續堅持絕對收益導向，持續加強投研能力建設，進一步夯實投研基礎，不斷完善投資策略，豐富投資交易品種。始終堅持業務發展服務實體經濟、服務國家戰略的理念，加大對實體經濟主體債券投資力度。5、資產管理業務集群資產管理業務集群包括資產管理業務、基金管理業務和海外資產管理業務。2024年，該業務集群實現收入10億元，佔比7%。市場環境2024年，中國證監會發佈 關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行），為證券基金經營機構未來穩

63、步發展提供了行動指南。根據中國證券投資基金業協會數據，截至2024年末，證券公司及其資管子公司私募資管業務規模5.47萬億元，較年初增長3.04%。截至2024年末，公募基金資產管理規模32.18萬億元（不含ETF聯接基金且剔除FOF所持基金市值），較2023年末增長5.06萬億元，增幅18.64%。經營舉措和業績(1)資產管理業務公司主要通過全資子公司光證資管開展資產管理業務。2024年，光證資管聚焦主責主業，努力開拓私募資管業務，鞏固深化核心客戶合作關係，並不斷拓展客戶群體、優化業務結構。定位於 社會財富的管理者，光證資管持續完善擴寬產品譜系，加強多元化產品佈局，提高投資策略的適應性與穩定

64、性，致力於滿足居民日益豐富的財富管理需求。截至2024年末，光證資管受託資產管理規模3,114億元，較年初增長3.71%。根據中國證券投資基金業協會統計，光證資管2024年三季度私募資產管理產品月均規模行業排名第5位。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/29(2)基金管理業務公司主要通過控股子公司光大保德信開展基金管理業務。2024年，光大保德信不斷加強與各類代銷渠道合作，發行成立了光大保德信鼎利90天滾動持有債券型證券投資基金、光大保德信安選平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)，募集規模合計近10億元。持續推進投研體系建設，努力提升研究對投資支持的廣度和深度，打造績優

65、產品。截至2024年末，光大保德信資產管理總規模934億元，其中，公募資產管理規模757億元，公募剔除貨幣理財規模570億元。(3)海外資產管理業務公司主要通過香港子公司開展海外資產管理業務。2024年，香港子公司在投研能力、風險控制和資產配置方面持續優化，積極應對市場變化，靈活調整資產配置策略，把握市場交易機會，有效提升投資組合收益。旗下管理的公募基金產品表現優異，投資業績持續跑贏市場同期指數。香港子公司資產管理規模13.77億港元。2025年展望2025年，光證資管將繼續圍繞高質量發展目標，堅守功能性的首要定位，持續提升投資管理水平與產品創設能力，努力做穩做優投資業績，提高客戶綜合服務能力

66、。光大保德信將繼續以投研能力作為驅動業務的核心，深耕零售渠道並積極與機構客戶開展合作，不斷完善全面風險管理體系並加強金融科技投入，努力為投資者持續創造價值，推動高質量發展，提升企業品牌的市場影響力。海外資產管理業務對內加強自主投研能力，完善產品佈局，提升產品投資業績；對外繼續深耕零售和機構銷售渠道，提升企業品牌的市場影響力。第三節 董事會報告二零二四年年度報告306、股權投資業務集群股權投資業務集群包括私募基金投融資業務和另類投資業務。2024年，該業務集群實現收入2億元，佔比1%。市場環境2024年，中國股權投資市場整體延續下滑態勢，募資數量和規模同比下降，股權投資加速佈局關鍵及核心領域，為

67、新質生產力發展築基賦能，機構投後管理水平在實踐中仍需不斷完善，退出方式多元化進程提速。中國證券業協會發佈 證券公司私募投資基金子公司管理規範（2024年修訂），證券公司私募基金投資業務受到監管政策的指導持續加強，正朝著進一步規範化、有序化的方向發展。經營舉措和業績(1)私募基金投融資業務公司主要通過全資子公司光大資本及光大發展開展私募基金投融資業務。2024年，光大資本根據監管要求，針對直投項目和存量基金持續進行整改規範，加強存量投資項目投後管理，穩妥推進風險處置化解。光大發展持續完善內部管理體系，保證存量產品平穩運行。(2)另類投資業務公司主要通過全資子公司光大富尊開展另類投資業務。光大富尊

68、積極跟蹤市場形勢，有序推進科創板和創業板跟投、股權直投等業務，實現業務穩健發展。加強專業化投後管理團隊的建設，做好現有項目的投後管理工作，保障項目安全有序退出，積極參與公司科創板戰略配售。截至2024年末，累計完成股權投資項目14個，科創板跟投企業11家。2025年展望2025年，光大資本將持續加強風控合規管理，堅持審慎穩健經營，加大存量直投和基金業務的投後管理工作。光大富尊將持續服務實體經濟和國家戰略，穩妥推進科創板、創業板項目戰略配售投資，並積極拓展股權投資等業務，聚焦 專精特新，重點關注成長創新性企業，積極拓展北交所戰略配售、上市公司定增等新業務。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司

69、/31二、報告期內公司所處行業情況2024年，在黨中央堅強領導下，我國經濟運行總體平穩、穩中有進，高質量發展取得新進展，四季度以來一攬子增量政策推動社會信心有效提振、經濟明顯回升，全年國內生產總值初步核算超130萬億元，同比增長約5%。我國居民財富管理需求持續增長，對多元化資產配置的需求日益增長。產業結構持續轉型升級，截至2024年末我國高新技術企業已達46.3萬家，累計培育專精特新中小企業超14萬家，新質生產力正加速培育壯大。黨的二十屆三中全會進一步強調要深化金融體制改革、推動金融高水平開放、加強金融法治建設，提出要打造現代金融機構、市場、產品和服務體系，建立增強資本市場內在穩定性長效機制。

70、行業監管堅定推進 防風險、強監管、促發展 三大重點任務，強化 五大監管 理念，推動做到 長牙帶刺、有棱有角。資本市場生態持續淨化，嚴把IPO入口關，退市力度加大，看門人 責任全面壓實。中小金融機構改革化險提速，堅決避免風險外溢。兩重兩新 的融資保障持續強化，新質生產力得到因地制宜發展，重點領域和薄弱環節的金融服務力度持續增強。註：行業數據均為滬深交易所、Wind資訊、證券業協會、基金業協會公開披露數據。第三節 董事會報告二零二四年年度報告32三、報告期內公司從事的業務情況財富管理業務集群：向零售客戶提供經紀和投資顧問服務賺取手續費及傭金，代客戶持有現金賺取利息收入，及代銷公司及其他金融機構開發

71、的金融產品賺取手續費；從融資融券業務、股票質押式回購交易、約定購回式交易和上市公司股權激勵行權融資業務賺取利息收入。企業融資業務集群：為企業客戶、政府客戶提供股權融資、債務融資、併購融資、新三板與結構融資、資產證券化、財務顧問等一站式直接融資服務賺取手續費及傭金。機構客戶業務集群：為各類機構客戶提供投資研究、主經紀商和託管、定制化金融產品和一攬子解決方案、債券分銷等綜合化服務，賺取手續費及傭金。投資交易業務集群：在價值投資、穩健經營的前提下，從事股票、債券、衍生品等多品種投資和交易，賺取投資收入。資產管理業務集群：為機構和個人客戶提供各類券商資產管理服務、基金資產管理服務，賺取管理及顧問費。股

72、權投資業務集群：從私募股權投資融資和另類投資業務獲得收入。四、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明公司的主要資產包含：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、代經紀客戶持有的現金、應收融出資金、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資等。報告期主要資產的變化情況詳見本節 六、報告期內主要經營情況一（一）主營業務分析一3、綜合財務狀況表主要項目分析。其中：境外資產人民幣139.6億元，佔總資產的比例為4.76%。境外資產由對香港子公司光證控股的投資形成，詳見本節 六、報告期內主要經營情況一（五）主要控股參股公司分析。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/33五、報告期

73、內核心競爭力分析（一）堅持黨建引領，發揮央企責任擔當公司始終堅持黨中央對金融工作的集中統一領導，把黨的領導貫穿於公司治理各方面、全過程，將中央精神切實轉化成高質量發展的具體行動。公司控股股東光大集團由財政部和匯金公司發起設立，擁有金融全牌照和特色民生實業，具有綜合金融、產融協同、跨境經營特色優勢。作為集團唯一具有證券牌照的核心子公司，公司始終堅持金融工作的政治性、人民性，不斷提高政治站位，強化使命擔當，樹立正確的經營觀、業績觀和風險觀，推動 光大所能 與 國之所需民之所盼 緊密結合。（二）聚焦主責主業，功能性發揮持續增強公司堅持把服務實體經濟作為工作的出發點和落腳點，立足 證券所能，紮實推動工

74、作開展，不斷提升直接融資服務質效，2024年公司為企業提供直接融資服務規模2,575億元。強化對國家重點戰略領域的佈局，持續提升市場影響力，報告期內助力國家級專精特新 小巨人 企業無錫盛景微在上交所主板上市，是支持長三角創新驅動發展戰略、支持新質生產力發展的重要成果；為中國信達發行的 瑞遠3號，在發行時是全市場規模最大的 先進製造 ABS產品。（三）強化協同發展，發揮合力釋放價值公司充分發揮光大集團機構客戶委員會牽頭作用，優化組合牌照，建設協同場景，挖掘協同資源，支持業務發展，以協同助力公司強化服務實體經濟和落實國家戰略的力度和能力。報告期內，助力光大控股發行近5年單期最大發行規模熊貓中票；為

75、光大銀行發行小微貸款專項金融債300億元，銀證聯動助力銀行小微業務穩健發展；舉辦 光之所能耀動蓉城 2024年資本市場投融資天府行活動，為政府、銀行與企業三方搭建高效、便捷的投融資溝通平臺。堅持 以客戶為中心 的發展理念，全力打造業務協同生態圈，為境內外客戶提供一攬子綜合解決方案。第三節 董事會報告二零二四年年度報告34（四）培育特色文化，打造競爭 軟實力公司積極培育中國特色金融文化，大力弘揚中華優秀傳統文化，把誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規內化為做好金融工作的價值取向，涵養積極向上文化，鼓舞幹事創業熱情，發揮文化激勵約束作用，打造競爭 軟實力。落實 文化一流 要求，深入開展

76、證券公司文化建設實踐評估，將 五要五不 要求體現在經營管理、業務流程等各方面，弘揚積極擔當的企業文化和求真務實的工作作風。開展形式多樣的文化宣導活動，充分發揮先進典型的示範引領作用，樹立鮮明價值導向，營造風清氣正的良好氛圍。（五）科技驅動創新，加快推動轉型升級公司緊抓數字經濟發展機遇，加大重點領域科技投入，持續提升數據治理能力，注重各業務條線科技服務長期能力建設，強化自動化客戶服務能力，充分賦能經營效率提升與成本有效管控。公司加速轉型升級，以客戶資產保值增值為目標，提高產品研創能力，完善產品服務鏈條，迭代產品服務體系，致力於把兼具安全性、收益性、流動性的金融產品帶給更多客戶，以更好滿足人民群眾

77、的金融需求。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/35六、報告期內主要經營情況（一）主營業務分析詳見本節 一、經營情況討論與分析。1.綜合損益表主要項目分析單位：人民幣千元2024年度2023年度增減情況項目金額佔比金額佔比金額比例 手續費及傭金收入6,675,24747%6,458,48344%216,7643%利息收入4,849,80134%5,067,38434%(217,583)(4)%投資收益淨額2,492,53618%2,515,04617%(22,510)(1)%其他收入及收益179,1631%735,1815%(556,018)(76)%收入及其他收益合計14,196,74

78、714,776,094(579,347)(4)%2024年，公司實現收入及其他收益合計人民幣142.0億元，同比減少4%。其中，手續費及傭金收入人民幣66.8億元，同比增加3%，主要由於經紀業務、投資銀行及資產管理業務手續費變動。利息收入人民幣48.5億元，同比減少4%，主要由於融資融券利息收入及存放金融同業利息收入減少。投資收益淨額人民幣24.9億元，較上年基本持平。其他收入及收益人民幣1.8億元，同比減少76%，主要由於本期政府補助、大宗商品基差貿易業務收入變動。單位：人民幣千元2024年度2023年度增減情況項目金額佔比金額佔比金額比例 手續費及傭金支出2,004,13119%1,572

79、,33316%431,79827%利息支出2,701,98425%3,268,00332%(566,019)(17)%僱員成本3,832,10936%4,243,57642%(411,467)(10)%折舊及攤銷費用672,4856%675,1057%(2,620)(0)%稅金及附加53,1620%55,1491%(1,987)(4)%其他營業支出1,442,37113%1,766,91717%(324,546)(18)%或有負債準備金25,6810%(2,132,573)(21)%2,158,254101%資產減值損失2,1120%340,0623%(337,950)(99)%計提（轉回）信

80、用減值損失(3,196)(0)%328,5033%(331,699)(101)%合計10,730,83910,117,075613,7646%第三節 董事會報告二零二四年年度報告362024年，支出總額人民幣107.3億元，同比增加6%。其中，手續費及傭金支出人民幣20.0億元，同比增加27%，主要由於經紀業務手續費及傭金支出同比增加；利息支出人民幣27.0億元，同比減少17%，主要由於長期債券和貸款及借款產生的利息支出減少；僱員成本人民幣38.3億元，同比減少10%，主要由於工資總額減少；折舊及攤銷費用人民幣6.7億元，與上年同期基本持平；或有負債準備金人民幣0.3億元，上年同期轉回21.3

81、億元，主要由於上年同期MPS事項執行和解協議，本年未計提大額訴訟支出；信用減值損失轉回人民幣3.2百萬元，上年同期計提人民幣3.3億元，主要由於上年公司計提應收款項和其他資產減值準備，本年無大額計提；資產減值損失人民幣2.1百萬元，同比減少99%，主要由於上年子公司計提商譽減值及存貨跌價準備，本年無大額計提；其他營業支出人民幣14.4億元，同比減少18%，主要由於公司本期大宗商品交易成本同比減少。2.現金流2024年，本公司現金及現金等價物淨減少人民幣64.72億元，其中：來自經營活動的現金淨額為人民幣168.40億元，主要由於賣出回購金融資產款和拆入資金增加，部分被應收融出資金增加所抵消。用

82、於投資活動的現金淨額為人民幣150.43億元，主要由於投資用途的以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產款項變動。用於籌資活動的現金淨額為人民幣82.69億元，主要由於本期償還長期債券和短期債務工具及支付股息，部份被發行長期債券和短期債務工具收到的款項所抵消。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/373.綜合財務狀況表主要項目分析單位：人民幣千元2024年12月31日2023年12月31日增減情況金額佔比金額佔比金額比例 非流動資產47,646,40742,090,3695,556,03813%物業及設備848,9280.29%890,0800.34%(41,152)(5)%使用權

83、資產709,0620.24%804,7990.31%(95,737)(12)%投資性房地產10,7060.00%11,4320.00%(726)(6)%商譽540,8820.18%529,5060.20%11,3762%其他無形資產255,5210.09%262,9180.10%(7,397)(3)%於聯營企業及合營企業權益1,065,4310.36%1,001,2010.39%64,2306%以攤餘成本計量的金融資產1,811,4240.62%3,498,3811.35%(1,686,957)(48)%以公允價值計量且其變動計入 其他綜合收益的權益工具投資992,1490.34%875,21

84、50.34%116,93413%以公允價值計量且其變動計入 其他綜合收益的債務工具投資29,678,64410.13%22,129,3768.52%7,549,26834%存出保證金8,884,1373.03%8,959,8023.45%(75,665)(1)%遞延所得稅資產2,471,0940.84%2,408,5290.93%62,5653%應收融資租賃款及售後租回款74,9090.03%431,7040.17%(356,795)(83)%其他非流動資產303,5200.10%287,4260.11%16,0946%流動資產245,312,611217,513,65827,798,9531

85、3%應收賬款1,152,3070.39%1,204,7680.46%(52,461)(4)%應收融資租賃款及售後租回款414,7510.14%693,7760.27%(279,025)(40)%其他應收款項及預付款項1,361,6490.46%2,842,5131.09%(1,480,864)(52)%融出資金42,839,85114.62%36,783,27514.17%6,056,57616%以公允價值計量且其變動計入 其他綜合收益的債務工具投資27,902,3409.52%19,981,2587.70%7,921,08240%以攤餘成本計量的金融資產1,591,4840.54%149,3

86、690.06%1,442,115965%買入返售金融資產5,885,8422.01%7,871,6063.03%(1,985,764)(25)%以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產77,169,45926.34%75,337,16229.02%1,832,2972%衍生金融資產1,602,2610.55%1,838,3970.71%(236,136)(13)%結算備付金1,860,8960.64%1,237,5400.48%623,35650%代經紀客戶持有的現金64,593,09922.05%47,875,46318.44%16,717,63635%現金及銀行存款18,938,67

87、26.46%21,698,5318.36%(2,759,859)(13)%資產總額292,959,018259,604,02733,354,99113%第三節 董事會報告二零二四年年度報告382024年12月31日2023年12月31日增減情況金額佔比金額佔比金額比例 流動負債193,491,482171,074,10522,417,37713%貸款及借款353,1450.16%956,2600.50%(603,115)(63)%已發行的短期債務工具13,406,3175.99%13,083,2686.82%323,0492%拆入資金15,593,1586.97%12,821,2036.69%

88、2,771,95522%以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融負債1,610,4230.72%296,0170.15%1,314,406444%應付經紀客戶賬款71,279,57331.86%55,957,67629.19%15,321,89727%應付僱員成本2,599,1401.16%2,236,3351.17%362,80516%其他應付款項及應計費用12,853,1015.74%18,269,2059.53%(5,416,104)(30)%應交所得稅551,4980.25%67,7380.04%483,760714%賣出回購金融資產款66,680,27129.80%43,862,8

89、3022.88%22,817,44152%衍生金融負債776,4410.35%1,033,7100.54%(257,269)(25)%一年內到期的租賃負債216,6150.10%224,5580.12%(7,943)(4)%合同負債12,8600.01%32,4690.02%(19,609)(60)%一年內到期的長期債券7,558,9403.38%22,232,83611.60%(14,673,896)(66)%流動資產淨值51,821,12946,439,5535,381,57612%資產總額減流動負債99,467,53688,529,92210,937,61412%非流動負債30,244,

90、06620,634,5339,609,53347%貸款及借款1,112,2040.50%1,163,9620.61%(51,758)(4)%長期債券27,577,55712.33%17,266,6369.01%10,310,92160%遞延稅項負債17,9980.01%20,5760.01%(2,578)(13)%預計負債576,5000.26%546,8860.29%29,6145%租賃負債517,5210.23%591,3150.31%(73,794)(12)%其他非流動負債442,2860.20%1,045,1580.55%(602,872)(58)%負債總額223,735,548191

91、,708,63832,026,91017%淨資產69,223,47067,895,3891,328,0812%除在本報告中已披露的負債外，於2024年12月31日，本公司並無未償還按揭、抵押、債務、其他債務資本、承兌負債或其他類似債項、租購及融資租賃承擔、保證或其他重大或有負債。非流動資產：截至2024年12月31日，公司非流動資產人民幣476億元，較年初增加13%，主要由於以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資增加，部分被以攤餘成本計量的金融資產減少所抵消。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/39流動資產：截至2024年12月31日，公司流動資產人民幣2,453億元，較年

92、初增加13%，主要由於代經紀客戶持有的現金、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資和融出資金增加，部分被現金及銀行存款減少所抵消。流動負債：截至2024年12月31日，公司流動負債人民幣1,935億元，較年初增加13%，主要由於賣出回購金融資產款和應付經紀客戶賬款增加，部分被一年內到期的長期債券減少所抵消。非流動負債：截至2024年12月31日，公司非流動負債人民幣302億元，較年初增加47%，主要由於長期債券增加。借款和債券融資情況單位：人民幣千元項目2024年12月31日 2023年12月31日 貸款及借款1,465,3492,120,222已發行的短期債務工具13,406,

93、31713,083,268長期債券35,136,49739,499,472 合計50,008,16354,702,962 有關借款、債券融資的利率及期限，詳見綜合財務報表附註45、46和53。有關押記以及其他所有權或使用權受到限制的資產的情況，詳見綜合財務報表附註。於2024年12月31日，公司資產負債率68.77%，於一年內到期的借款、已發行的短期債務工具及債券金額為人民幣213億元，公司扣除上述負債後的流動資產淨值為人民幣2,240億元。因此，公司面臨的流動性風險並不重大。（二）行業經營性信息分析詳見本節 二、報告期內公司所處行業情況。第三節 董事會報告二零二四年年度報告40（三）投資狀況

94、分析報告期末，公司長期股權投資為10.65億元，較年初增加0.64億元，增幅6%，主要為聯營、合營企業權益法下投資收益。具體內容詳見財務報告中的披露。1.對外股權投資總體分析(1)重大的股權投資報告期內無重大股權投資。(2)重大的非股權投資報告期內無重大非股權投資。（四）重大資產和股權出售報告期內無重大資產和股權出售。（五）主要控股參股公司分析1、光大期貨有限公司，成立於1993年4月8日，註冊資本15億元，為公司全資子公司。經營範圍為商品期貨經紀，金融期貨經紀，期貨投資諮詢，資產管理，公開募集證券投資基金銷售。截至2024年12月31日，光大期貨總資產271.67億元，淨資產30.26億元，

95、2024年營業收入7.65億元，淨利潤2.19億元。2、上海光大證券資產管理有限公司，成立於2012年2月21日，註冊資本2億元，為公司全資子公司。經營範圍為證券資產管理業務。截至2024年12月31日，光證資管總資產29.09億元，淨資產20.78億元，2024年營業收入6.75億元，淨利潤2.19億元。3、光大資本投資有限公司，成立於2008年11月7日，註冊資本40億元，為公司全資子公司。經營範圍為投資管理，資產管理，股權投資，投資諮詢。截至2024年12月31日，光大資本總資產20.59億元，淨資產-8.91億元，2024年營業收入-0.63億元，淨虧損0.71億元。第三節 董事會報告

96、/光大證券股份有限公司/414、光大富尊投資有限公司，成立於2012年9月26日，註冊資本20億元，為公司全資子公司。經營範圍為金融產品投資等。截至2024年12月31日，光大富尊總資產21.12億元，淨資產18.92億元，2024年營業收入0.51億元，淨利潤0.79億元。5、公司香港業務以中國光大證券國際有限公司為主要經營管理平臺。截至2024年12月31日，國際財務報告準則下，中國光大證券國際有限公司總資產47.28億港元，淨資產30.87億港元，2024年營業收入11.35億港元，淨利潤1.97億港元。光大證券國際控股有限公司作為持股平臺，是一家根據香港法律註冊成立的有限責任公司，成立

97、於2010年11月19日，註冊資本74億港元，為公司全資子公司。業務性質為投資控股和金融服務。截至2024年12月31日，中國會計準則下，光證控股總資產139.59億元（折合人民幣，下同），淨資產26.52億元，2024年營業收入6.59億元，淨利潤1.11億元。6、光大發展投資有限公司，成立於2017年6月12日，註冊資本5億元，為公司全資子公司。經營範圍為股權投資、股權投資管理、投資管理、資產管理、項目投資、投資諮詢。截至2024年12月31日，光大發展總資產15.73億元，淨資產4.56億元，2024年營業收入-1.33億元，淨虧損0.64億元。7、光大幸福融資租賃有限公司，成立於201

98、4年9月29日，註冊資本10億元，公司通過光大資本、光證控股持有85%股權（其中光大資本持有的35%股權受MPS風險事件影響處於凍結狀態，詳見公司於上交所網站刊發的公告臨2019-037號、臨2022-009號，以及公司於香港聯交所網站刊發的日期為2019年5月31日、2022年3月16日的公告）。經營範圍為：融資租賃業務、租賃業務等。截至2024年12月31日，光大幸福租賃總資產13.04億元，淨資產12.16億元，2024年營業收入0.48億元，淨利潤0.42億元。8、光大保德信基金管理有限公司，成立於2004年4月22日，註冊資本1.6億元，由公司和保德信投資管理有限公司合資成立，公司持

99、有55%股權。經營範圍為基金募集、基金銷售、資產管理。截至2024年12月31日，光大保德信總資產16.51億元，淨資產14.46億元，2024年營業收入3.61億元，淨利潤0.47億元。第三節 董事會報告二零二四年年度報告429、大成基金管理有限公司，成立於1999年4月12日，註冊資本2億元，公司持有25%股權。經營範圍為基金募集、基金銷售、資產管理。截至2024年12月31日，大成基金總資產61.14億元，淨資產37.06億元，2024年營業收入21.16億元，淨利潤4.61億元。（六）公司控制的結構化主體情況截至2024年末，本公司合併了50家結構化主體，這些主體包括資產管理計劃及合夥

100、企業。對於本公司作為管理人的資產管理計劃，以及作為普通合夥人或投資管理人的合夥企業，在綜合考慮對其擁有的投資決策權及可變回報的敞口等因素後，認定對部分資產管理計劃及部分合夥企業擁有控制權，並將其納入合併範圍。2024年12月31日，上述納入合併範圍的結構化主體的淨資產為人民幣130億元。（七）公司融資渠道公司的融資渠道包括股權融資渠道與債權融資渠道。2024年，公司未開展股權融資，主要的債權融資渠道包括：公開公司債、非公開公司債、證券公司短期公司債，證券公司短期融資券以及收益憑證、證金公司轉融資、同業拆借。各項債權融資均按時兌付本金及利息。（八）公司融資能力分析公司為A+H股上市券商，有良好市

101、場信譽和境內外融資能力，注重融資工具與交易對手方的維護，並保持與商業銀行的良好合作關係。2024年末，公司銀行授信總額達人民幣2,400億元，已使用額度約為人民幣400億元，未使用額度約為人民幣2,000億元。同時，光大集團的強大資本實力亦為公司提供堅實保障。七、關於公司未來發展的討論與分析（一）行業格局和趨勢2025年，在黨的二十屆三中全會精神的指引下，資本市場將持續深化改革，切實發揮其在服務實體經濟、推動科技創新、增強市場穩定性等方面的重要作用。監管對證券公司的 嚴監管 日趨常態化，持續強化投資者保護。加快建設一流投資銀行和投資機構導向進一步明確，鼓勵以功能性發揮為主線，頭部機構積極探索併

102、購重組、組織創新等方式提升競爭力，中小機構紛紛謀求差異化發展。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/43（二）公司發展戰略公司將以 建設中國一流服務型投資銀行 為戰略目標，以堅持金融工作的政治性、人民性為宗旨，以踐行國家戰略、服務實體經濟為使命，以客戶為中心，堅守證券公司主責主業，持續提升服務能力。充分發揮證券公司在集團綜合金融服務體系中的直接融資主渠道作用，著力打造具有光大特色的一流投資銀行品牌，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融 五篇大文章。（三）經營計劃2025年，公司將繼續以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議、

103、中央經濟工作會議精神，把服務實體經濟作為工作的出發點和落腳點，提升投行服務專業能力，更好發揮資本市場 看門人、居民財富 守護者 和中介服務 提供商 的功能性作用。公司將堅持 建設中國一流服務型投資銀行 戰略目標，以客戶為中心，秉持均衡發展策略，加快推動內涵式與外延式發展 雙輪驅動，進一步提升市場競爭力，推動高質量發展邁上新臺階。（四）可能面對的風險1.風險管理概述公司推行穩健經營的風險管理文化，始終致力於構建與公司戰略發展目標相適配的全面風險管理體系，完善風險管理制度，建設風險管理信息系統，提高風險管理專業水平，有效管理公司經營過程面臨的各類風險，促進公司各項業務健康持續發展。2.風險管理架構

104、公司風險管理組織架構包括四個層級：董事會及其風險管理委員會、監事會；管理層及下屬各專業委員會；各風險管理職能部門；各部門、分支機構及子公司。公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，負責推進風險文化建設；審議批準公司全面風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；建立與首席風險官的直接溝通機制等。董事會授權其下設的風險管理委員會履行其全面風險管理的部分職責。公司監事會承擔全面風險管理的監督責任，負責監督檢查董事會及經營管理層在風險管理方面的履職盡責情況並督促整改。第三節 董事會報告二零二四年年度報告44公司管理層對全面風險管理承擔主要責任，負責

105、制定風險管理制度，並適時調整；建立健全全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制；制定風險偏好、風險容忍度及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實，對其進行監督，及時分析原因，並根據董事會的授權進行處理；定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題並向董事會報告；建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制等。公司管理層下設若干專業委員會，在各自職責範圍內負責部分風險管理職能。公司具有風險管理職能的部門包括：風險管理與內控部、法律合

106、規部、內部審計部、信息技術總部、金融科技開發部、財務管理部、資金管理部、運營管理總部、董事會辦公室監事會辦公室、投資銀行質量控制總部、投資銀行內核辦公室等。各職能部門按照公司授權對公司不同風險進行識別、監測、評估和報告，協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的對口風險管理工作。公司各業務部門、分支機構及子公司負責人承擔各自業務領域風險管理的直接責任。公司各業務部門、分支機構及子公司負責嚴格按照公司授權管理體系在被授予的權限範圍內開展業務，嚴禁越權從事經營活動，並通過制度、流程、系統等方式，進行有效管理和控制。公司的風險管理及內部控制體系旨在管理而非消除未能達成業務目標的風險，而且只能就不會有

107、重大的失實陳述或損失作出合理而非絕對的保證。董事會每半年審閱公司風險評估報告，每年審閱公司內部控制評價報告、內部控制審計報告，對公司風險管理及內部控制體系進行了審核、檢討。2024年，公司總體風險基本可控，各項核心風控指標持續滿足監管要求，公司已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，未發現非財務報告內部控制重大缺陷。3.各類風險的應對措施(1)市場風險公司面臨的市場風險是指持有的金融工具由於市場價格變化或波動而使公司可能發生損失的風險，主要包括權益價格風險、利率風險、匯率風險、商品價格風險等。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/45針對市場風

108、險，公司遵循主動管理和量化導向的原則，根據公司風險偏好設定公司市場風險容忍度、業務風險限額等多層級的風險限額體系，在展業過程中通過組合投資、逐日盯市、對沖緩釋等手段進行風險控制。公司股東大會確定自營業務年度規模；公司董事會確定市場風險損失容忍度；公司管理層及其下設委員會確定自營業務細分規模、市場風險容忍度及限額的管理機制，將市場風險損失容忍度進行分解，審批具體業務限額，並明確了各類指標的預警標準、超限標準及應對措施。其中，業務風險限額體系和各類風險指標包括風險價值(VaR)、淨敞口、希臘字母、集中度、基點價值等。壓力測試是公司市場風險管理中的重要組成部分，公司建立健全了壓力測試機制，及時根據業

109、務發展情況和市場變化情況，對相應的投資組合定期或不定期進行測試，評估公司在壓力情景下的可能損失，提出風險建議，為業務部門和管理層經營決策提供依據。對於場外衍生品業務，風險管理堅持以市場中性策略為核心，公司建立了準入標的池、保證金管理、交易對手事前準入、事中盯市及事後追保風險處置等風險管理措施，同時設置了希臘字母敞口、標的集中度、壓力測試損失等風險限額來進行市場風險管理。隨著公司海外擴張及業務拓展，公司可能面臨匯率波動風險。從資金來源和運用的角度，公司潛在的匯率風險主要體現在通過境內人民幣融資投資到外幣資產，以及外幣融資投入人民幣資產。截至報告期末，公司並未開展上述類型業務，所有境外子公司的外幣

110、融資均專項使用於當地市場投資，以實現匯率風險的天然對沖。未來，公司將視實際情況通過一系列措施對沖、緩釋匯率風險，以支持公司境外業務的發展。(2)信用風險信用風險是指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險，主要來源於債券投資發行人或場外衍生品交易對手違約風險以及股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業務客戶未按照協議約定足額償還負債風險。針對債券投資業務，公司通過建立內部信用評級、統一授信管理、集中度限額管理、債項投資評級下限、密切跟蹤債券發行人經營情況和資信水平等措施，控制信用風險敞口；針對融資類業務，公司通過對客戶進行風險教育、徵信、授信、逐日盯市、客戶風險提示、強

111、制平倉、司法追索、建立嚴格的擔保物範圍及折算率、保證金比例、履約擔保比例的標準等多種手段，對其信用風險進行管理和控制；針對場外衍生品業務，公司對交易對手進行盡職調查、資信評級及規?？刂?，通過每日盯市、追保、處置擔保品等手段來控制交易對手的信用風險敞口。第三節 董事會報告二零二四年年度報告46(3)操作風險公司面臨的操作風險是指由內部流程不完善、人員、信息技術系統及外部事件造成損失的風險。公司遵循全程全員、防範預見原則，嚴格控制操作風險，制定了操作風險管理辦法和三大工具實施細則，明確了操作風險治理結構，強化了操作風險管理各道防線的職責。公司持續推動操作風險管理體系健全完善，制定操作風險偏好，嚴格

112、落實操作風險與控制自評估，加強操作風險指標監測與報告，收集分析操作風險內外部損失數據，持續推進操作風險管理系統建設；將操作風險管理與內部控制相結合，強化內控檢查、授權管理、新業務評估等配套機制，提升操作風險管理前瞻性和有效性；著力加強操作風險管理宣導培訓，提升全員操作風險管理責任意識，確保公司總體操作風險可控、可承受。(4)流動性風險流動性風險，是指公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。公司授權資金管理部負責合併範圍內的整體流動性風險管理工作，統籌公司融資管理，設立資金臺集中管理短期交易類融資工具，協調安排公司各部門資金需求，進

113、行日常流動性管理工作；公司風險管理與內控部負責監督公司整體流動性風險限額的執行情況。公司以謹慎防範流動性風險為目標，制定並發佈了 光大證券股份有限公司流動性風險管理辦法，明確了流動性風險管理相關的目標、策略、治理結構、應對手段和報告體系，並積極開展流動性風險併表管理工作，確保合併範圍內總體流動性風險可控。在資產負債管理和全面風險管理體系下，公司始終秉承穩健的風險管理理念，通過採用前瞻管理、動態調整的方式，根據總體風險管理政策制定了覆蓋母、子公司的流動性風險容忍度和分配管理機制，並逐步完善對子公司的差異化流動性風險管理框架。此外，公司還根據不同業務的流動性特性，構建差異化的資金管理模式，並配套對

114、應的流動性風險限額管理與監控預警體系。公司將短期交易類負債集中管理，嚴格防範日間流動性風險。公司持續合理計量流動性風險管理成本，並探索將流動性因素完善地納入公司資金定價體系之中。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/47風險應對方面，公司制定了流動性風險應急預案，對流動性風險的等級、觸發標準、應對手段、報告路徑等進行了明確，通過合理備付優質流動性資產和應急渠道、審慎動態管理資產負債期限結構等方式堅守不發生流動性風險的底線，並定期通過應急演練檢驗風險應對機制的有效性。此外公司還積極拓展融資渠道和融資方式，與外部合作機構維持良好的合作關係，儲備充足的外部融資授信，保障公司資金來源持續穩健。(5

115、)信息技術風險信息技術風險是指由於人為原因、軟硬件缺陷或故障、自然災害等對網絡和信息系統或者數據造成影響，發生網絡和信息系統服務能力異?；蛘邤祿p毀、洩露，從而造成損失的風險。隨著新信息技術在金融領域的廣泛應用，科技創新使風險的隱蔽性、突發性、傳導性也越來越強，信息技術風險愈發錯綜複雜。公司錨定 建設中國一流服務型投資銀行 戰略目標，聚焦數字化、平臺化、智能化的科技戰略願景，持續深化信息技術改革，加強信息系統安全建設和質量管控，完善信息系統運行保障機制，利用大數據、雲計算、人工智能等技術提升信息技術運維管理水平，不斷優化和完善網絡安全事件應急預案，通過定期的應急演練進一步提升信息技術風險監測和

116、應急處置能力，以保證系統的安全、可靠和穩定運行，報告期內未發生重大信息技術風險事件。(6)聲譽風險聲譽風險，是指由公司經營、管理及其他行為或外部事件，以及工作人員違反廉潔規定、職業道德、業務規範、行規行約等相關行為，導致公司股東、員工、投資者、發行人、第三方合作機構、監管機構、自律組織、社會公眾、媒體等對公司的公開負面評價，從而損害公司品牌價值，不利於公司正常經營，甚至影響到市場穩定和社會穩定的風險。為有效控制聲譽風險，公司持續開展適當而有效的聲譽風險管理，建立了規範的管理制度、科學的組織架構以及完善的管控體系，陸續制定並修訂了 聲譽風險和輿情工作管理辦法 聲譽風險和輿情工作實施細則 信息發佈

117、管理辦法 等相關制度。第三節 董事會報告二零二四年年度報告48公司設有聲譽風險和輿情工作領導小組，在聲譽風險管理中實現了公司與部門、子公司、分公司層面的協同統一，並通過制度宣導、培訓、應急演練等，提高員工聲譽風險意識和聲譽風險管理能力。此外，公司設置了專職崗位負責輿情監測、應對以及媒體關係管理等工作，同時聘請了第三方諮詢顧問公司和法律事務所，協助公司做好聲譽風險管理。目前，公司已實現對子公司聲譽風險防控體系全覆蓋。(7)合規風險合規風險，是指因公司或工作人員的經營管理、執業行為違反法律法規和準則而使公司被依法追究法律責任、採取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。報告期內，

118、公司持續完善合規管理組織架構、優化合規管控機制。合規管理組織架構方面，董事會決定公司合規管理目標，監事會監督履職，公司高管落實合規管理目標，合規總監向董事會負責，法律合規部切實履行各項合規管理職能。為有效控制合規風險，公司建立合規管理制度體系，通過制度明確合規管理各項要求。強化合規管理的全流程管控：在事前階段，公司通過合規審查、合規諮詢等措施，對公司的重要制度、重大業務、創新業務進行合規審查。在事中階段，公司通過持續開展對從業人員執業行為及信息隔離牆的監測與核查，防範違規交易、洩露敏感信息、利益輸送等行為。事後階段，公司通過合規檢查發現問題、識別風險，督導相關單位立整立改；持續健全完善問責機制

119、，細化問責標準，推動精準問責，通過常態化警示宣導、以案示警，督促全員認清紅線底線，為公司營造風清氣正的發展環境。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/492024年，公司根據外部監管要求的變化，結合公司實際工作情況，進一步完善合規制度體系，夯實各項合規職能履行。此外，加強合規文化建設，主動將合規文化建設嵌入到公司企業文化建設中，彰顯光證文化特色?？傮w而言，2024年以來公司合規管理情況整體平穩有序，未發生重大合規風險事件和重大監管處罰。此外，公司重視合規文化建設，以案例警示教育以及合規培訓與考試為抓手，加強員工內控合規意識；強化母子公司合規管控，根據 分級授權分類管理 的原則對各子公司實施

120、分類分級管理，通過持續完善合規報告、重大創新業務合規審查、合規檢查等方面，進一步強化對子公司法律合規工作的日常管控；推動法律事務管理體系的建立與完善，抓好合同審核、訴訟支持、監管溝通等機制開展法律事務風險管理；持續提升執業行為管控和廉潔從業管理，通過信息科技手段應用，推動合規數據的結構化與標準化管理，提升監測的科技水平和管理效率。第三節 董事會報告二零二四年年度報告504.落實全面風險管理以及合規風控、信息技術投入情況公司高度重視風險管理工作，始終致力於構建與公司戰略發展目標相適配的全面風險管理體系。報告期內，公司持續加強全面風險併表管理及集團化管控、優化風險管理組織架構、完善風險管理制度機制

121、、強化風險專業管理與前瞻性管控、加大風險管理文化與理念宣導，充實風險管理團隊，提升風險管理信息化水平，促進公司全面風險管理體系的不斷完善。2024年度，公司風險管理投入總額8,800萬元，包括風險管理相關系統購置和開發支出、風控相關部門日常運營費用以及風控人員投入。公司持續加強合規管理系統投入：一是進一步科技賦能，發揮合規系統優勢，健全合規監測和合規人員管理功能，切實提高日常合規管理工作的效率；二是提升客戶交易行為管理相關系統，根據監管新規和實操情況，優化監控指標，為客戶異常交易行為管理提供有效管控手段，降低客戶異常交易風險；三是持續完善信息隔離牆系統、反洗錢系統以及敏感人物監控系統、投行利益

122、衝突審查系統等；四是發揮公司法律法規數據庫實效，方便公司員工隨時查詢法律法規和監管處罰案例，提升合規展業意識。報告期內，合規管理系統投入322萬元。公司高度重視信息技術管理工作，圍繞金融 五篇大文章，滾動更新公司科技發展戰略規劃，加強金融科技核心競爭力建設，強化業技深度融合，不斷提升安全保障能力、科技自主掌控能力、創新應用能力和數據驅動能力，提升系統建設質效，推動落實公司數字化轉型任務，持續優化信息技術投入，築牢公司數字化底座，構建科技發展新格局，向著 公司科技能力躋身行業一流 的總體發展目標穩步前進。2024年公司信息技術投入總額約6.59億元，主要用於信息技術基礎資源設施建設、信息技術運營

123、及維護、信息系統研發和建設費用、人員外包費用等。第三節 董事會報告/光大證券股份有限公司/51八、利潤分配及建議股息公司現金分紅政策的制定及執行情況、2024年度利潤分配預案載列於本報告第四節 公司治理 之 十、利潤分配或資本公積金轉增預案。九、其他信息（一）公司董事、監事及高管情況報告期內公司董事、監事及高管的構成、變動詳情以及簡歷詳情載於本報告第四節 公司治理 之三、董事、監事和高級管理人員的情況。（二）優先認購安排根據中國法律及公司章程的規定，本公司股東並無優先認購權。（三）董事、監事服務合同公司與公司現任董事、監事均簽署了 董事服務合同 和 監事服務合同。董事、監事任期的詳情載於本報告

124、第四節 公司治理 之 三、董事、監事和高級管理人員的情況。公司所有董事和監事均未與公司或公司附屬公司訂立任何在一年內不能終止，或除法定補償外還須支付任何補償方可終止的服務合約。（四）董事及監事收購股份之權利本公司或其任何附屬公司概無於報告期內任何時間參與任何安排，以致本公司之董事及監事可購入本公司或任何其他團體之股份或債券而獲益。（五）董事及監事在重要合約中的利益除服務合同外，本公司或本公司的子公司均未訂立任何令公司董事或監事或與其有關連的實體於報告期直接或間接享有重大權益的重要交易、安排或合約。（六）董事於與公司構成競爭的業務中所佔的權益概無董事於與本公司業務直接或間接存在競爭或可能存在競爭

125、的任何業務中擁有任何權益。（七）獲準許彌償條文公司為董事、監事、高級管理人員投保責任險，為公司董事、監事和高級管理人員在履職過程中可能產生的賠償責任提供保障，促進董事、監事和高級管理人員充分履行職責。（八）管理合約截至2024年12月31日止年度，概無就本集團整體或任何業務重大部份的管理及行政工作訂立任何合約。第三節 董事會報告二零二四年年度報告52（九）主要客戶本集團在各個業務領域具有多樣化的客戶基礎，主要客戶包括個人、企業、機構投資者及金融機構。本公司的客戶主要在中國，然而隨著本集團拓展境外業務，預計將為更多的境外客戶服務。2024年，本集團從前五大客戶獲得收益佔本集團總收入及其收益總額的

126、比例不足30%。由於本集團的業務性質，本集團沒有主要的供貨商。（十）儲備及可供分配利潤的儲備有關儲備、可供分配利潤的儲備變動情況請參閱本報告財務報表 綜合權益變動表 及綜合財務報表附註57。（十一）員工情況人力資源為本集團最大資產之一。公司致力於加強人才隊伍建設，提高員工素質。請見本報告第四節公司治理 之 九、報告期末母公司和主要子公司的員工情況。（十二）股票掛鈎協議報告期內，本集團概無新訂或已有股票掛鈎協議。（十三）董事、監事及最高行政人員於本公司及相聯法團的股份、相關股份或債券之權益及淡倉於2024年12月31日，就本公司所獲得的資料及據董事所知，概無本公司的董事、監事或最高行政人員在本公

127、司或任何相聯法團（定義見證券及期貨條例第XV部）的股份、相關股份或債權證中擁有須根據證券及期貨條例第XV部第7及第8分部須知會本公司及香港聯交所的任何權益及或淡倉（包括其根據證券及期貨條例的有關條文被認為或視為擁有的權益及或淡倉），又或根據香港上市規則附錄C3所載 上市發行人董事進行證券交易的標準守則 須知會本公司及香港聯交所的權益及或淡倉，又或須根據證券及期貨條例第352條須加載與本公司置存之登記冊內的權益及或淡倉。（十四）捐贈報告期內，本集團的捐款約為人民幣780萬元。承董事會命光大證券股份有限公司董事長趙陵中國上海2025年3月27日第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/53一、公司治

128、理相關情況說明（一）公司治理基本情況作為內地與香港上市的公眾公司，公司嚴格依照 公司法、證券法、證券公司監督管理條例、證券公司治理準則、上市公司治理準則、香港上市規則附錄C1 企業管治守則 等相關法律法規的規定，建立了較為完備的公司治理制度體系。報告期內，公司根據相關法律法規及公司實際情況，修訂了 光大證券股份有限公司章程 及董事會各專門委員會議事規則。公司不斷完善法人治理結構，健全優化股東大會、董事會、監事會和經營管理層相互分離、相互制衡的公司治理結構，使各層次在各自的職責、權限範圍內，各司其職，各負其責，確保了公司的規範運作。報告期內，除守則第二部分條文B.2.2以外，公司全面遵循 企業管

129、治守則 中的所有守則條文，同時達到了 企業管治守則 中所列明的大多數建議最佳常規條文的要求。根據守則第二部分條文B.2.2規定，每名董事（包括有指定任期的董事）應輪流退任，至少每三年一次。本公司第六屆董事會和監事會的任期已於2023年12月14日屆滿。因換屆籌備工作需時，為保證公司董事會及監事會工作的連續性，公司第六屆董事會和監事會延期換屆，董事會各專門委員會的任期相應順延。在換屆選舉工作完成前，公司第六屆董事會、監事會全體成員，董事會各專門委員會委員繼續履行相應的職責和義務，公司已於2024年5月28日按照法定程序完成了第七屆董事會董事及第七屆監事會監事的選舉。報告期內，公司召開股東大會3次

130、，董事會會議8次，監事會會議7次，審計與關聯交易控制委員會會議7次，薪酬、提名與資格審查委員會會議4次，風險管理委員會會議2次，戰略與可持續發展委員會會議2次，獨立董事專門會議3次。（二）與控股股東的關係公司嚴格按照 公司法、公司章程等法律法規和規章制度規範運作，在資產、人員、財務、機構、業務等方面與控股股東相互獨立，具有獨立完整的業務體系及自主經營能力，不存在控股股東影響公司獨立性的情況。資產方面，公司資產獨立完整，資產權屬關係明晰；人員方面，公司擁有獨立的勞動、人事和用工體系；財務方面，公司建立了獨立、規範的會計核算體系和財務管理制度；機構方面，公司法人治理結構完善，管理運作規範；業務方面

131、，公司具有獨立的主營業務及面向市場自主經營的能力。第四節 公司治理二零二四年年度報告54（三）企業管治政策以及就企業管治而言董事會的職責為了同時滿足公司A+H上市公司的公司治理和規範運作要求，公司在2016年8月1日的董事會會議上，批準採納了香港上市規則附錄十（現附錄C3）上市發行人董事進行證券交易的標準守則 作為規範公司董事及監事進行公司上市證券交易的規則，及採納香港上市規則附錄十四（現附錄C1）企業管治守則 作為規範公司管治的指引。2016年8月18日，公司發行的H股在香港聯交所主板掛牌並開始上市交易。根據香港上市規則第3.21條（有關審核委員會）、第3.25條（有關薪酬委員會）及第3.2

132、7A條（有關提名委員會）的要求，本公司董事會薪酬、提名與資格審查委員會及審計與關聯交易控制委員會成員須分別以獨立非執行董事佔大多數。董事會各專門委員會的組成目前符合香港上市規則上述條文規定的有關要求。就企業管治而言，董事會或專門委員會具有如下職責：（一）制定及檢討公司的企業管治政策及常規，並向董事會提出建議；（二）檢討及監察董事及高級管理人員的培訓及持續專業發展；（三）檢討及監察公司在遵守法律及監管規定方面的政策及常規；（四）制定、檢討及監察僱員及董事的操作守則及合規守則（如有）；及（五）檢討公司遵守 企業管治守則 的情況及在 企業管治報告 內的披露。董事會在本報告公佈前，對本報告中的公司治理

133、章節暨企業管治報告進行了審閱，認為該部份內容符合香港上市規則中的相關要求。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/55二、股東大會情況簡介（一）股東與股東大會股東大會是公司的權力機構，股東通過股東大會依法行使職權。公司章程及本公司 股東大會議事規則 對股東的權利和義務、股東大會的職權、股東大會的召開、表決、決議等事項進行了規定，確保了公司股東大會的操作規範、運作有效，維護了股東，特別是中小股東和公司的利益。根據公司章程第八十四條，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權向董事會請求召開臨時股東大會，並應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據法律、行政法規和公司章程的規定，在收到請求後10

134、日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議後的5日內發出召開股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應當徵得相關股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求後10日內未作出反饋的，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權向監事會提議召開臨時股東大會，並應當以書面形式向監事會提出請求。監事會同意召開臨時股東大會的，應在收到請求後5日內發出召開股東大會的通知，通知中對原提案的變更，應當徵得相關股東的同意。監事會未在規定期限內發出股東大會通知的，視為監事會不召集和主持股東大會，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的

135、股東可以自行召集和主持。股東亦可透過本公司提供的聯絡資料聯繫本公司，詳情請見本節 十六、投資者關係（一）投資者關係概述。此外，根據公司章程第八十九條，公司召開股東大會，董事會、監事會以及單獨或者合併持有公司3%以上股份的股東，有權向公司提出提案。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案並書面提交召集人。召集人應當在收到提案後2日內發出股東大會補充通知，公告臨時提案的內容。否則，召集人在發出股東大會通知後，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。第四節 公司治理二零二四年年度報告56（二）報告期內股東大會的召開情況會議屆次召開日期決議刊登的指定網站

136、的查詢索引決議刊登的披露日期會議決議2023年年度 股東大會2024/5/28上交所網站（http:/）、香港聯交所網站（http:/www.hkexnews.hk）2024/5/29（上交所）2024/5/28（香港聯交所）審議公司2023年度董事會工作報告的議案審議公司2023年度監事會工作報告的議案審議公司2023年度獨立董事述職報告的議案審議公司2023年年度報告及其摘要的議案審議公司2023年年度利潤分配方案的議案審議公司董事2023年度績效考核和薪酬情況的 報告審議公司監事2023年度績效考核和薪酬情況的 報告審議公司2024年度自營業務規模上限的議案審議公司2024年度預計日常關

137、聯（連）交易的議案審議關於聘請2024年度外部審計機構的議案審議關於修訂 光大證券股份有限公司章程 的 議案審議關於對公司發行境內外債務融資工具進行 一般性授權的議案審議關於選舉公司第七屆董事會非獨立董事的議案審議關於選舉公司第七屆董事會獨立董事的議案審議關於選舉公司第七屆監事會監事的議案聽取公司高管2023年度履行職責、績效考核和 薪酬情況的報告2024年第一次 臨時股東大會2024/11/19上交所網站（http:/）、香港聯交所網站（http:/www.hkexnews.hk）2024/11/20（上交所）2024/11/19（香港聯交所）審議公司2024年中期利潤分配方案的議案2024

138、年第二次 臨時股東大會2024/12/24上交所網站（http:/）、香港聯交所網站（http:/www.hkexnews.hk）2024/12/25（上交所）2024/12/24（香港聯交所）審議關於與中國光大集團股份公司簽署日常關聯（連）交易框架協議的議案第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/57作為負責任的上市公司，公司切實保護中小股東權益，保證其充分的知情權，確保信息披露的公平性，並持續以一系列實際行動進一步提升與投資者溝通質量和溝通強度。公司先後制定了 光大證券信息披露事務管理制度 及 光大證券內幕信息知情人登記制度 等規章制度。公司委任了董事會秘書和公司秘書負責信息披露工作，公司

139、秘書、證券事務代表和董事會辦公室協助信息披露工作和投資者關係處理。公司主要通過電話、電子郵件、公司網站投資者關係互動平臺、接待來訪、參加投資者見面會及路演等形式與投資者進行互動交流。股東可以書面方式透過公司秘書及董事會辦公室，向董事會提出查詢及表達意見。在適當的情況下，股東之查詢及意見將轉交董事會及或本公司相關之董事會專門委員會，以保證公司股東尤其是中小股東能夠充分行使自己的權利。公司已檢討股東溝通政策，認為公司已向投資者提供了多個讓投資者了解本集團業務及營運的途徑，以及讓投資者發表意見及評論的渠道。公司亦積極回應了投資者的反饋信息。公司認為年內所執行的股東溝通政策充分及有效。第四節 公司治理

140、二零二四年年度報告58三、董事、監事和高級管理人員的情況（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況1.現任董事、監事、高管單位：股姓名職務性別年齡任期起始日期任期終止日期報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬趙陵董事長、執行董事男1972年2022/6/14 2022/6/142027/5/272027/5/27197.78否劉秋明執行董事、總裁男1976年2020/3/13 2020/3/132027/5/27183.13否馬韌韜非執行董事女1978年2024/5/282027/5/270是連涯鄰非執行董事男1974年2024/5/28202

141、7/5/270是尹巖武非執行董事男1974年2022/11/222027/5/270是秦小徵非執行董事男1982年2024/5/282027/5/270否任永平獨立非執行董事男1963年2020/12/152027/5/2724.00否殷俊明獨立非執行董事男1972年2020/12/152027/5/2724.00否劉應彬獨立非執行董事男1963年2024/5/282027/5/2714.00否陳選娟獨立非執行董事女1974年2024/5/282027/5/2714.00否呂隨啟獨立非執行董事男1964年2024/5/282027/5/2714.00否梁毅監事長男1966年2022/6/142

142、027/5/27165.50否周華建監事男1977年2024/5/282027/5/270是葉勝利監事男1982年2024/5/282027/5/270是林茂亮監事男1971年2024/5/282027/5/270是李若山外部監事男1949年2024/5/282027/5/2711.67是劉運宏外部監事男1976年2024/5/282027/5/2711.67是林靜敏職工監事女1983年2021/11/122027/5/2770.95否杜佳職工監事女1981年2024/5/282027/5/2750.06否宋哲職工監事男1985年2024/5/282027/5/2736.84否梅鍵副總裁男19

143、70年2017/1/12153.25否朱勤副總裁兼合規總監、首席風險官、董事會秘書女1970年2019/12/31 2020/2/27 2019/12/31 2017/2/6149.29否熊國兵高級專家男1968年2019/11/21152.95否王翠婷高級專家女1966年2019/11/21150.67否房曄首席信息官男1971年2020/4/17128.71否汪沛業務總監男1976年2023/1/6126.60否合計1,679.07第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/592.報告期內及期後離任董事、監事、高管姓名職務性別年齡任期起始日期任期終止日期王雲非執行董事女1968年2024/5

144、/282025/3/7謝松非執行董事男1971年2023/6/292025/2/19宋炳方非執行董事男1971年2018/8/132024/5/28陳明堅非執行董事男1969年2014/11/132024/5/28王勇獨立非執行董事男1966年2018/11/12024/5/28浦偉光獨立非執行董事男1957年2020/12/152024/5/28劉運宏獨立非執行董事男1976年2020/12/152024/5/28黃曉光監事男1971年2022/8/232024/5/28朱武祥外部監事男1965年2014/9/152024/5/28程鳳朝外部監事男1959年2020/12/152024/5/

145、28黃琴職工監事女1975年2014/9/232024/5/28李顯志職工監事男1965年2017/10/172024/5/28吳春盛監事男1963年2020/12/152024/1/18付建平副總裁男1971年2023/6/302024/6/27王忠副總裁男1972年2015/3/122024/5/7李炳濤業務總監男1976年2017/2/132024/3/12梁純良業務總監男1971年2020/4/172024/1/2註1：公司董事、監事、高管均未持有公司股票，報告期內也不存在持股變動情況。註2：公司於2024年5月28日召開2023年年度股東大會，完成了第七屆董事會成員的選舉，選舉趙陵先

146、生、劉秋明先生為第七屆董事會執行董事，選舉馬韌韜女士、連涯鄰先生、王雲女士、尹巖武先生、謝松先生、秦小徵先生為第七屆董事會非執行董事，選舉任永平先生、殷俊明先生、劉應彬先生、陳選娟女士、呂隨啟先生為第七屆董事會獨立非執行董事。同日，經第七屆董事會第一次會議審議通過，選舉趙陵先生擔任公司第七屆董事會董事長。註3：公司董事會於2025年3月7日收到公司非執行董事王雲女士的辭職報告，因工作變動原因，王雲女士辭去公司非執行董事職務。公司董事會於2025年2月19日收到公司非執行董事謝松先生的辭職報告，因工作變動原因，謝松先生辭去公司非執行董事職務。第四節 公司治理二零二四年年度報告60公司董事會於20

147、23年11月24日收到獨立非執行董事劉運宏先生的辭職報告，因工作原因，劉運宏先生辭去公司獨立非執行董事職務。因劉運宏先生辭職將導致公司獨立非執行董事人數不滿足 上市公司獨立董事管理辦法 和公司章程等有關規定，在公司股東大會選舉產生新任獨立非執行董事之前，劉運宏先生仍繼續履行獨立非執行董事職責。公司於2024年5月28日召開2023年年度股東大會選舉產生新任獨立非執行董事，劉運宏先生不再履行獨立非執行董事職責。宋炳方先生、陳明堅先生任期於2024年5月28日屆滿，不再擔任公司非執行董事；王勇先生、浦偉光先生任期於2024年5月28日屆滿，不再擔任公司獨立非執行董事。註4：公司於2024年5月28

148、日召開2023年年度股東大會，完成了第七屆監事會成員的選舉，選舉梁毅先生、周華建先生、葉勝利先生、林茂亮先生為第七屆監事會監事，選舉李若山先生、劉運宏先生為第七屆監事會外部監事。經公司第五屆二十六次職工代表大會選舉，林靜敏女士、杜佳女士、宋哲先生當選為公司第七屆監事會職工監事，其自2024年5月28日起與公司股東大會選舉的另外6名監事共同組成公司第七屆監事會並正式履職。同日，經第七屆監事會第一次會議審議通過，選舉梁毅先生擔任公司第七屆監事會監事長。註5：黃曉光先生任期於2024年5月28日屆滿，不再擔任公司監事；朱武祥先生、程鳳朝先生任期於2024年5月28日屆滿，不再擔任公司外部監事；黃琴女

149、士、李顯志先生任期於2024年5月28日屆滿，不再擔任公司職工監事。公司監事會於2024年1月18日收到公司監事吳春盛先生的辭職報告，因退休原因，吳春盛先生辭去公司監事職務。註6：公司董事會於2024年6月27日收到公司副總裁付建平先生的辭任報告，因工作調整原因，付建平先生辭去公司副總裁職務。付建平先生辭任後將繼續擔任公司黨委委員、紀委書記。公司董事會於2024年5月7日收到公司副總裁王忠先生的辭職報告，因工作調整原因，王忠先生辭去公司副總裁職務。公司董事會於2024年3月12日收到公司業務總監李炳濤先生的辭職報告，因工作調整原因，李炳濤先生辭去公司業務總監職務。公司董事會於2024年1月2日

150、收到公司業務總監梁純良先生的辭職報告，因個人工作變動原因，梁純良先生辭去公司業務總監職務。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/61註7：報告期內，公司董事會、監事會完成換屆，部分董事、監事進行了更換，董事、監事、高級管理人員變更及離任人數15人，佔報告期初全體董事、監事、高級管理人員人數約51.72%。註8：上表中部分董事、監事、高級管理人員薪酬包含部分績效薪酬，最終薪酬尚在確認過程中，其餘部分待確認後再行披露。註9：報告期內，公司為董事、監事、高級管理人員繳存的公積金、企業年金等情況如下：趙陵：22.57萬元；梁毅：20.03萬元；劉秋明：23.75萬元；梅鍵：23.75萬元；朱勤：23

151、.77萬元；熊國兵：23.63萬元；王翠婷：18.63萬元；房曄：23.70萬元；汪沛：23.75萬元；林靜敏：15.41萬元；杜佳：12.00萬元；宋哲：4.26萬元。註10：報告期內，公司離任董事、監事、高級管理人員中，王雲女士、謝松先生、宋炳方先生、陳明堅先生、吳春盛先生、黃曉光先生未從公司獲取報酬；王勇先生、浦偉光先生、劉運宏先生（作為獨立非執行董事）從公司獲得的稅前報酬總額均為10萬元；朱武祥先生、程鳳朝先生從公司獲得的稅前報酬總額均為8.33萬元；黃琴女士從公司獲得的稅前報酬總額為63.96萬元，李顯志先生從公司獲得的稅前報酬總額為56.35萬元；付建平先生從公司獲得的稅前報酬總額

152、為81.22萬元，王忠先生從公司獲得的稅前報酬總額為44.53萬元，李炳濤先生從公司獲得的稅前報酬總額為18.28萬元，梁純良先生從公司獲得的稅前報酬總額為1.20萬元。註11：報告期內，公司已向華泰財產保險有限公司投保董事、監事及高級管理人員責任保險，累積賠償限額為3,000萬美元。註12：截至2024年12月31日止年度，概無董事及監事放棄或同意放棄收取任何薪酬。註13：本公司董事、監事、高級管理人員之間並不存在任何關係，包括財務、業務、親屬或其他重大關係。第四節 公司治理二零二四年年度報告623.現任董事、監事、高管簡歷姓名主要工作經歷趙陵現任公司董事長、執行董事。曾任中國光大銀行股份有

153、限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601818，香港聯交所股份代碼：6818）總行資金部職員、交易室副處長、投資交易處處長、總經理助理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理，金融市場部總經理，首席業務總監，黨委委員、副行長、董事會秘書；光大永明資產管理股份有限公司董事、光銀國際投資有限公司董事、中國光大銀行股份有限公司（歐洲）董事。劉秋明現任公司執行董事、總裁。曾任申銀萬國證券股份有限公司機構業務負責人，瑞銀証券有限責任公司董事總經理，中國平安保險（集團）股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601

154、318，香港聯交所股份代碼：2318）執委、平安證券有限責任公司副總裁，中民投資本管理有限公司董事長兼總裁等職。馬韌韜現任公司非執行董事，中國光大集團股份公司投資與重組部副總經理。曾任中國光大銀行股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601818，香港聯交所股份代碼：6818）投行業務部高級經理，戰略客戶與投資銀行部總經理助理、副總經理，中國光大集團股份公司投資與重組部總經理助理等。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/63姓名主要工作經歷連涯鄰現任公司非執行董事，中國光大集團股份公司審計部審計中心副總經理。曾任中國光大銀行股份有限公司（一家分

155、別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601818，香港聯交所股份代碼：6818）會計結算部高級副經理、計劃財務部高級經理、財務會計部會計管理處處長，中國光大集團股份公司財務管理部財務管理處處長、總經理助理等。尹巖武現任公司非執行董事，中國光大控股有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代碼：165）黨委委員、執行董事、副總裁、管理決策委員會成員，光控資產管理（上海）有限公司董事長、經理、法定代表人，中國光大資產管理有限公司董事。曾任中國銀河證券股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601881，香港聯交所股份代碼：

156、6881）執行委員會委員、業務總監，銀河金匯證券資產管理有限公司董事長、執行委員會主任、投資決策委員會主任，上海光控動態投資管理有限公司董事長、法定代表人等。秦小徵現任公司非執行董事，中船財務有限責任公司黨群人事部兼黨委巡察辦公室主任，中國船舶資本有限公司總經理等。曾任中船財務有限責任公司投資管理部副經理、審計稽核部經理總經理等。第四節 公司治理二零二四年年度報告64姓名主要工作經歷任永平現任公司獨立非執行董事，上海大學管理學院會計學教授、博士生導師，上海大學MBA中心學術主任，江蘇揚農化工股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：600486）獨立董事、江蘇日久光電股份有限公司

157、（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：003015）獨立董事。曾任上海大學管理學院副院長、黨委書記，江蘇大學講師、副教授、教授，興源環境科技股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：300266）董事、騰達建設集團股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：600512）、恒天凱馬股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：900953）、科華控股股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：603161）、江蘇恒順醋業股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：600305）、上海錦江國際旅遊股份有限公司（一家於上海證券交易所

158、上市的公司，股份代碼：900929）、創志科技（江蘇）股份有限公司等公司的獨立董事。殷俊明現任公司獨立非執行董事，南京信息工程大學商學院會計學教授，雙登集團股份有限公司獨立董事，安徽神劍新材料股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：002361）獨立董事，江蘇如皋農村商業銀行股份有限公司（一家於全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司，證券代碼：871728）獨立董事，江蘇高淳農村商業銀行股份有限公司監事。曾任南京審計大學會計學院院長、黨委書記、會計學教授，鄭州大學西亞斯國際學院副教授，南昌鐵路局機務段會計師，江蘇凱倫建材股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：300

159、715）獨立董事，蘇寧環球股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：000718）獨立董事等。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/65姓名主要工作經歷劉應彬現任公司獨立非執行董事，香港神托會（非執行）董事、中國浸信會神學院（非執行）董事。曾任香港金融管理局處長、總裁助理、助理總裁、高級助理總裁、副總裁、總裁特別顧問，香港年金有限公司總裁，香港神托會行政總裁等。陳選娟現任公司獨立非執行董事，上海財經大學金融學院金融學教授、副院長，上海財經大學滴水湖高級金融學院執行院長，中國工商銀行下屬中國現代金融學會理事和常務理事。曾任中國人民大學會計學講師，美國北卡大學威爾明頓分校金融助理教

160、授，堪薩斯州立大學金融學助理教授、副教授，美國哥倫比亞大學金融學訪問學者，上海財經大學金融學院副教授等。呂隨啟現任公司獨立非執行董事。曾任北京大學經濟學院助教和講師、金融系副教授，荷蘭提爾堡大學訪問學者，美國布蘭代斯大學訪問學者，鄭州煤電股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：600121）獨立董事，第一創業證券股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：002797）獨立董事，泓德基金管理有限公司獨立董事，萬達電影股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：002739）獨立董事，河南瑞貝卡發製品股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：

161、600439）獨立董事，河南黃國糧業股份有限公司（一家於全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司，證券代碼：831357）獨立董事等。第四節 公司治理二零二四年年度報告66姓名主要工作經歷梁毅現任公司監事長、工會主席。2000年加入中國光大集團股份公司，歷任法律部法律處副處長、處長、法律部主任助理、副主任，風險管理與內控合規部法律部副總經理，風險管理與內控部法律部資深專家，總部機關紀委委員。周華建現任公司監事，中國光大集團股份公司審計部審計中心專家。曾任交通銀行股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601328，香港聯交所股份代碼：3328）青島分行稽

162、核處副科長、總行審計部審計一部高級審計、監事會辦公室監督高級經理。葉勝利現任公司監事，中國光大控股有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代碼：165）風險管理與法律合規部總監、負責人。曾任恒泰證券股份有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代碼：1476）風險管理部副總經理、總經理，銀河金匯證券資產管理有限公司風險管理部總經理、公司執委會委員、首席風險官。林茂亮現任公司監事，廣東恒健國際投資有限公司總經理、董事，易事特集團股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：300376）董事，迪瑞醫療科技股份有限公司（一家於深圳證券交易所上市的公司，股份代碼：300396）董事。歷任

163、廣東恒健投資控股有限公司風控法務部副部長，廣東恒泰安投資有限公司副總經理，廣東省農業供給側結構性改革基金管理有限公司董事、副總經理，廣東恒健國際投資有限公司副總經理。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/67姓名主要工作經歷李若山現任公司外部監事，復旦大學管理學院會計系教授、博士生導師，中國上市公司協會第三屆獨立董事專業委員會主任委員，春秋航空股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：601021）、上海叢麟環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ患异渡虾ＷC券交易所上市的公司，股份代碼：688370）、瀾起科技股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：688008）獨立董事，中國

164、二十冶集團有限公司、湖南遠泰生物技術有限公司、滬創醫療科技（上海）有限公司、上海祥騰投資有限公司董事等職務。曾任廈門大學經濟學院會計系副主任、經濟學院副院長，復旦大學管理學院財務系系主任、管理學院副院長等職務。劉運宏現任公司外部監事，前海人壽保險股份有限公司（上海）研究所所長，中國人民大學國際併購與投資研究所副所長，上海農村商業銀行股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，證券代碼：601825）、上海電氣集團股份有限公司（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601727，香港聯交所股份代碼：2727)、國金證券股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公

165、司，股份代碼：600109)獨立董事等職務，中國上市公司協會併購融資委員會副主任和獨立董事專業委員會委員，中國人民大學、華東政法大學等校兼職教授和博士、碩士研究生導師。曾任國泰基金管理有限公司法律合規事務主管，航天證券有限責任公司投資銀行總部總經理，華寶證券有限責任公司投資銀行部總經理、總裁助理。林靜敏現任公司職工監事、風險管理與內控部總經理助理。曾任公司投行上海二部投行助理、風險管理部淨資本與流動性風險監控團隊負責人。第四節 公司治理二零二四年年度報告68姓名主要工作經歷杜佳現任公司職工監事、財務管理部副總經理（主持工作），光大幸福融資租賃有限公司、光大證券國際控股有限公司、光大證券國際（香

166、港）有限公司、中國光大證券國際有限公司董事。曾任公司計劃財務部總經理助理，財務與司庫部副總經理，財務管理部副總經理等職務。宋哲現任公司職工監事、法律合規部副總經理。曾任公司法律合規部法律事務團隊負責人、投行業務管理團隊負責人、法律合規部總經理助理兼問責辦公室團隊負責人等職務。梅鍵現任公司副總裁，光大期貨有限公司董事長，光大證券國際控股有限公司、中國光大證券國際有限公司董事長、董事，光大金融投資有限公司董事。曾任公司董事會辦公室主任、公司辦公室主任、經紀業務部總經理、董事會秘書、總裁助理等職。朱勤現任公司副總裁兼合規總監、首席風險官、董事會秘書。曾任公司投行四部項目經理、高級經理、執行董事，公司

167、董事會辦公室主任助理、副主任、主任等職。熊國兵現任公司高級專家，上海光大證券資產管理有限公司董事長。曾任公司稽核部總經理、風險管理部總經理、紀委書記、副總裁等職。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/69姓名主要工作經歷王翠婷現任公司高級專家，光大保德信基金管理有限公司董事長。曾任公司董事會秘書、董事會辦公室主任、人力資源總部總經理、副總裁、工會主席等職。房曄現任公司首席信息官。曾任歐司朗（佛山）照明有限公司中國區IT經理，當納利（深圳）印刷有限公司中國區IT經理，當納利（中國）投資有限公司亞洲區IT總監，國金證券股份有限公司（一家於上海證券交易所上市的公司，股份代碼：600109）IT總監

168、，上?；ヂ摼W證券分公司總經理，互聯網金融業務（金融科技）總監，經紀業務執行委員會委員等職。汪沛現任公司業務總監。曾任公司金融市場總部（原證券投資總部）總經理，中國農業銀行（一家分別於上海證券交易所和香港聯交所上市的公司，上海證券交易所股份代碼：601288，香港聯交所股份代碼：1288）總行綜合計劃部資金營運中心交易員，富國基金管理有限公司研究員、基金經理，建信基金管理有限公司基金經理、總監，上海光大證券資產管理有限公司總經理。4.董事、監事和高級管理人員持股變動報告期內，公司董事、監事和高級管理人員均不存在直接持有公司股份、股票期權、限制性股票的情況。5.董事、監事和高級管理人員報告期內被授

169、予的股權激勵情況報告期內，公司董事、監事和高級管理人員不存在被授予股權激勵情況。第四節 公司治理二零二四年年度報告70（二）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況1、在股東單位任職情況任職人員姓名股東單位名稱在股東單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期馬韌韜中國光大集團股份公司投資與重組部副總經理2020年11月連涯鄰中國光大集團股份公司審計部審計中心副總經理2024年9月尹巖武中國光大控股有限公司執行董事、副總裁、管理決策委員會成員2022年3月周華建中國光大集團股份公司審計部審計中心專家2019年2月葉勝利中國光大控股有限公司風險管理與法律合規部總監、負責人2022年6月2、

170、在其他單位任職情況任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期尹巖武光控資產管理（上海）有限公司董事長、經理、法定代表人2021年8月尹巖武中國光大資產管理有限公司董事2021年6月秦小徵中船財務有限責任公司黨群人事部兼黨委巡察辦公室主任2022年2月秦小徵中國船舶資本有限公司總經理2024年4月秦小徵CSIC Investment One Limited董事2024年8月秦小徵CSIC Capital Three Limited董事2024年7月任永平江蘇揚農化工股份有限公司獨立董事2021年11月任永平江蘇日久光電股份有限公司獨立董事2020年12月殷俊明雙登集團股

171、份有限公司獨立董事2020年10月第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/71任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期殷俊明安徽神劍新材料股份有限公司獨立董事2020年1月殷俊明江蘇如皋農村商業銀行股份有限公司獨立董事2024年3月殷俊明江蘇高淳農村商業銀行股份有限公司監事2021年6月劉應彬香港神托會（非執行）董事2019年9月劉應彬中國浸信會神學院（非執行）董事2024年1月林茂亮迪瑞醫療科技股份有限公司董事2023年9月林茂亮易事特集團股份有限公司董事2023年8月林茂亮廣東恒健國際投資有限公司總經理、董事2024年7月李若山上海祥騰投資有限公司董事2010年

172、12月李若山中國二十冶集團有限公司董事2018年7月李若山湖南遠泰生物技術有限公司董事2019年12月李若山上海叢麟環?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍?020年11月李若山滬創醫療科技（上海）有限公司董事2021年9月李若山上海春秋航空股份有限公司獨立董事2023年6月李若山瀾起科技股份有限公司獨立董事2024年6月劉運宏前海人壽保險股份有限公司（上海）研究所所長2019年5月劉運宏國金證券股份有限公司獨立董事2020年9月劉運宏上海電氣集團股份有限公司獨立董事2020年11月第四節 公司治理二零二四年年度報告72任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期劉運宏交銀國際信託

173、有限公司獨立董事2022年11月劉運宏杭銀理財有限責任公司監事2023年9月劉運宏上海農村商業銀行股份有限公司獨立董事2024年1月劉運宏貴陽貴銀金融租賃有限責任公司監事2024年3月（三）董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序公司獨立董事、外部監事的報酬由股東大會決定，公司高級管理人員薪酬由董事會審議核定。根據 證券公司治理準則 相關要求，證券公司高級管理人員的績效年薪40%以上應當採取延期支付的方式，且延期支付期限不少於3年。董事在董事會討論本人薪酬事項時是否迴避是薪酬與考核委員會或獨立董事專門會議關於董事、監事、高級管理人員報酬事項發表建議的具體情況公司獨

174、立董事、外部監事的報酬參照同行業上市公司的平均水平並結合公司實際情況確定；公司執行董事、在公司任職的監事和高級管理人員的報酬根據公司薪酬體系確定，與個人崗位及工作績效緊密掛鈎。公司七屆一次董事會薪酬、提名與資格審查委員會審議通過了 關於公司董事及高管2023年度考核情況及薪酬方案的議案 並提交董事會審議。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據公司獨立董事、外部監事的報酬參照同行業上市公司的平均水平並結合公司實際情況確定；公司執行董事、在公司任職的監事和高級管理人員的報酬根據公司薪酬體系確定，與個人崗位及工作績效緊密掛鈎。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/73董事、監事和高級管理人員報酬的實

175、際支付情況詳見本節 三、董事、監事和高級管理人員的情況（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計詳見本節 三、董事、監事和高級管理人員的情況（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況。（四）公司董事、監事、高級管理人員變動情況姓名擔任的職務變動情形變動原因馬韌韜非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉馬韌韜女士為第七屆董事會非執行董事。連涯鄰非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉連涯鄰先生為第七屆董事會非執行董事。王雲非執行董事選舉202

176、4年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉王雲女士為第七屆董事會非執行董事。秦小徵非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉秦小徵先生為第七屆董事會非執行董事。劉應彬獨立非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉劉應彬先生為第七屆董事會獨立非執行董事。陳選娟獨立非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉陳選娟女士為第七屆董事會獨立非執行董事。呂隨啟獨立非執行董事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉呂隨啟先生為第七屆董事會獨立非執行董事。第四節 公司治理二零二四年年度報告74姓名擔任的職務變動情形變動

177、原因周華建監事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉周華建先生為第七屆監事會監事。葉勝利監事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉葉勝利先生為第七屆監事會監事。林茂亮監事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉林茂亮先生為第七屆監事會監事。李若山外部監事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉李若山先生為第七屆監事會外部監事。劉運宏外部監事選舉2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉劉運宏先生為第七屆監事會外部監事。杜佳職工監事選舉經公司第五屆二十六次職工代表大會選舉，杜佳女士當選為公司第七屆監事會職工監事，其自2

178、024年5月28日起與公司股東大會選舉的另外6名監事共同組成公司第七屆監事會並正式履職。宋哲職工監事選舉經公司第五屆二十六次職工代表大會選舉，宋哲先生當選為公司第七屆監事會職工監事，其自2024年5月28日起與公司股東大會選舉的另外6名監事共同組成公司第七屆監事會並正式履職。王雲非執行董事離任公司董事會於2025年3月7日收到公司非執行董事王雲女士的辭職報告，王雲女士辭去公司非執行董事職務。謝松非執行董事離任公司董事會於2025年2月19日收到公司非執行董事謝松先生的辭職報告，謝松先生辭去公司非執行董事職務。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/75姓名擔任的職務變動情形變動原因宋炳方非執行

179、董事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任非執行董事，宋炳方先生任期屆滿離任。陳明堅非執行董事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任非執行董事，陳明堅先生任期屆滿離任。王勇獨立非執行董事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任獨立非執行董事，王勇先生任期屆滿離任。浦偉光獨立非執行董事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任獨立非執行董事，浦偉光先生任期屆滿離任。劉運宏獨立非執行董事離任公司董事會於2023年11月24日收到獨立非執行董事劉運宏先生的辭職報告，劉運宏先生辭去公司獨立非執行董事職務。

180、因劉運宏先生辭職將導致公司獨立非執行董事人數不滿足 上市公司獨立董事管理辦法 和公司章程等有關規定，在公司股東大會選舉產生新任獨立非執行董事之前，劉運宏先生仍繼續履行獨立非執行董事職責。2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任獨立非執行董事，劉運宏先生不再履行獨立非執行董事職責。黃曉光監事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任監事，黃曉光先生任期屆滿離任。朱武祥外部監事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任外部監事，朱武祥先生任期屆滿離任。程鳳朝外部監事離任2024年5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生新任外部監

181、事，程鳳朝先生任期屆滿離任。第四節 公司治理二零二四年年度報告76姓名擔任的職務變動情形變動原因黃琴職工監事離任公司第五屆二十六次職工代表大會選舉產生新任職工監事，黃琴女士於2024年5月28日任期屆滿離任。李顯志職工監事離任公司第五屆二十六次職工代表大會選舉產生新任職工監事，李顯志先生於2024年5月28日任期屆滿離任。吳春盛監事離任公司監事會於2024年1月18日收到公司監事吳春盛先生的辭職報告，吳春盛先生辭去公司監事職務。付建平副總裁離任公司董事會於2024年6月27日收到公司副總裁付建平先生的辭任報告，付建平先生辭去公司副總裁職務。王忠副總裁離任公司董事會於2024年5月7日收到公司副

182、總裁王忠先生的辭職報告，王忠先生辭去公司副總裁職務。李炳濤業務總監離任公司董事會於2024年3月12日收到公司業務總監李炳濤先生的辭職報告，李炳濤先生辭去公司業務總監職務。梁純良業務總監離任公司董事會於2024年1月2日收到公司業務總監梁純良先生的辭職報告，梁純良先生辭去公司業務總監職務。除上述所披露者外，概無其他須根據香港上市規則第13.51B(1)條予以披露的資料。根據香港上市規則第3.09D條，於2024年5月28日獲委任為本公司非執行董事的馬韌韜女士、連涯鄰先生、王雲女士及秦小徵先生以及於2024年5月28日獲委任為本公司獨立非執行董事的劉應彬先生、陳選娟女士和呂隨啟先生於2024年5

183、月17日從本公司香港法律顧問瑞生國際律師事務所有限法律責任合夥取得第3.09D條所述的法律意見，並確認彼明白其作為上市發行人董事的責任，以及向香港聯交所作出虛假聲明或提供虛假信息所可能引致的後果。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/77四、董事會與經營管理層（一）董事會公司章程及本公司 董事會議事規則 對董事的任職資格和義務責任、董事會的職權、董事會的召開、表決、決議等事項進行了規定，確保了董事會的操作規範、運作有效。董事會的組成公司嚴格按照相關監管法規和公司章程的規定聘任和更換董事，董事會依法行使職權，董事會的組成、召開、表決、決議符合 公司法 等有關法規、公司章程及香港上市規則的規定。

184、根據公司章程第一百二十二條，除公司第一屆董事會外，以後歷屆董事會董事候選人由單獨或合併持股百分之三以上（含百分之三）股東提名或公司上一屆董事會三名以上董事提名；由上一屆董事會負責製作提案提交股東大會表決。公司持股百分之一以上（含百分之一）股東可以提名獨立董事候選人。公司董事由股東大會選舉或更換，任期3年，自股東大會決議通過之日起正式履職。董事任期屆滿，可連選連任。獨立非執行董事每屆任期與公司其他董事相同，任期屆滿，可連選連任，但是連任時間不得超過兩屆。股東大會作出選舉董事之普通決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的二分之一以上通過。公司通過多種渠道可在本公司企業內部及人才

185、市場等廣泛搜尋具備合適可擔任董事人選；搜集候選人的條件，包括（但不限於）性別，年齡，教育背景或專業經驗，技能，知識及服務任期等方面及可承擔本公司事務責任之能力等。董事會經審查並通過決議確定侯選人後，並以書面提案的方式向股東大會提出。自本公司H股上市以來，董事會一直符合香港上市規則有關委任至少三名獨立非執行董事、且所委任的獨立非執行董事必須佔董事會成員人數至少三分之一的要求，公司現任所有獨立非執行董事的資格符合香港上市規則第3.10(1)及(2)條、第3.10(A)條的規定。此外，本公司已收到每名獨立非執行董事根據香港上市規則第3.13條就其各自的獨立性出具的年度確認書。因此，公司認為每名獨立非

186、執行董事均具備香港上市規則要求的獨立性。第四節 公司治理二零二四年年度報告78董事會的職責董事會是公司的決策機構，對股東大會負責，並根據法律、法規、公司章程及公司股票上市地的證券上市規則的規定行使職權。董事會主要負責公司戰略的制定、企業管治常規的制定、風險管理及內部控制的實施，以及公司財務等方面的決策。根據公司章程，董事會主要行使以下職權：召集股東大會，並向股東大會報告工作；執行股東大會的決議；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少註冊資本、發行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購、因公司章程第二十八

187、條第（一）項、第（二）項的原因收購本公司股份或者合併、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會授權範圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委託理財、關聯交易、對外捐贈等事項；決定公司內部管理機構的設置；根據董事長的提名，決定聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書、合規總監及其他高級管理人員，並決定其報酬事項和獎懲事項；根據總裁的提名，決定聘任或者解聘公司副總裁、助理總裁、財務總監、首席風險官、首席信息官等高級管理人員，並決定其報酬事項和獎懲事項。解聘合規總監應當有以下正當理由：合規總監本人申請，或被中國證監會及其派出機構責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等

188、情形；制訂公司的基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；管理公司信息披露事項；向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；聽取公司總裁的工作匯報並檢查總裁的工作；負責督促、檢查和評價公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；負責決定公司的合規管理目標，審議批準合規管理的基本制度及年度合規報告，決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員，建立與合規負責人的直接溝通機制，評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；承擔全面風險管理的最終責任；審議公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任；負責決定公司因公司章程第二十八條第（三）

189、項、第（五）項、第（六）項的原因收購公司股份；法律、行政法規、部門規章或公司章程授予的其他職權。為協助董事適當履行其職責，所有董事認為有必要時均可向公司秘書或內部法律團隊徵詢意見，亦可徵詢獨立專業顧問的意見，相關費用由公司支付。本公司認為，本公司董事會的組成（包括獨立非執行董事的人數和比例）、董事獲取信息和資源的渠道，能夠有效確保董事會可取得獨立的觀點及意見。公司為董事、監事、高級管理人員投保責任險，為公司董事、監事和高級管理人員在履職過程中可能產生的賠償責任提供保障，促進董事、監事和高級管理人員充分履行職責。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/79經營管理層的職責公司章程規定，本公司總裁

190、對董事會負責，行使的職權包括：主持公司經營管理工作，組織實施董事會決議，並向董事會報告工作；組織實施公司年度計劃和投資方案；擬訂公司內部管理機構設置方案；擬訂公司的基本管理制度；制訂公司的具體規章；提請董事會聘任或解聘公司副總裁、助理總裁、財務總監、首席風險官、首席信息官及中國證監會認定的其他高級管理人員；決定聘任或者解聘除應由董事會聘任或解聘以外的負責管理人員；擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；提議並提請董事長同意，召開董事會臨時會議；根據證券監管部門有關規定，在董事會授權範圍內，決定公司投資事宜；公司章程或董事會授予的其他職權。公司總裁、董事會秘書、合規總監及其他高

191、級管理人員由董事長提名，董事會聘任或解聘；公司副總裁、助理總裁、財務總監、首席風險官、首席信息官等高級管理人員由總裁提名，董事會聘任或解聘?？偛妹繉萌纹谌?，任期屆滿連聘可以連任。董事長及總裁公司董事長領導董事會工作，監督董事會決議的實施，確保董事會高效有序地運作。公司總裁主持公司日常經營管理工作，組織實施董事會決議，並向董事會報告工作。董事長管理董事會之職責與總裁管理本公司日常業務之職責區分明確，符合 企業管治守則 中的相關守則條文。五、報告期內召開的董事會有關情況會議屆次召開日期會議決議六屆三十三次董事會2024/1/24審議公司2023年度計提資產減值準備的議案六屆三十四次董事會2024

192、/3/6審議關於續租上海恒隆廣場辦公場地的議案六屆三十五次董事會2024/3/27聽取公司2023年經營情況的報告審議公司2023年年度報告及其摘要的議案審議公司2023年年度利潤分配預案的議案審議公司2023年度董事會工作報告的議案第四節 公司治理二零二四年年度報告80會議屆次召開日期會議決議審議公司2023年度獨立董事述職報告的議案聽取董事會審計與關聯交易控制委員會2023年度履職情況報告聽取會計師事務所2023年度履職情況評估報告審議關於公司薪酬制度及執行情況的議案審議公司董事2023年度績效考核和薪酬情況的報告聽取公司高管2023年度履行職責、績效考核和薪酬情況的報告審議公司2023年

193、度社會責任ESG報告的議案審議公司2023年度信息技術管理專項報告的議案審議公司2023年度內部審計工作及2024年審計項目計劃的議案審議公司2023年度內部控制評價報告的議案審閱公司2023年度內部控制審計報告審議公司2023年度合規工作報告的議案審議公司2023年度廉潔從業管理情況報告的議案聽取公司2023年度反洗錢工作情況的報告審議公司2023年度風險管理及評估報告的議案審議公司2024年度風險偏好的議案審議公司2024年度預計日常關聯（連）交易的議案審議關於聘請2024年度外部審計機構的議案審議關於修訂 光大證券股份有限公司章程 及其附件的議案審議關於對公司發行境內外債務融資工具進行一

194、般性授權的議案聽取關於為子公司提供擔保情況的報告審議關於召開公司2023年年度股東大會的議案聽取關於2023年度歷次董事會決議執行情況的報告第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/81會議屆次召開日期會議決議六屆三十六次董事會2024/4/29聽取公司2024年一季度經營情況的報告審議公司2024年第一季度報告的議案聽取公司2024年度經營計劃與財務預算方案審議公司2024年度自營業務規模上限的議案審議關於修訂董事會對經營管理層年度授權方案的議案審議關於修訂 光大證券股份有限公司章程 的議案審議關於修訂 公司內部審計基本制度 的議案審議關於提名公司第七屆董事會非獨立董事候選人的議案審議關於提名

195、公司第七屆董事會獨立董事候選人的議案審議關於增加2023年年度股東大會議題的議案七屆一次董事會2024/5/28審議關於選舉趙陵先生擔任公司第七屆董事會董事長的議案審議關於選舉公司第七屆董事會各專門委員會成員的議案審議關於2023年公司高管考核方案的議案聽取關於公司戰略優化措施和戰略發展負面清單的報告第四節 公司治理二零二四年年度報告82會議屆次召開日期會議決議七屆二次董事會2024/8/29聽取公司2024年上半年經營情況的報告審議公司2024年半年度報告及其摘要的議案審議公司2024年上半年風險管理及評估報告的議案審議公司2024年度 提質增效重回報 行動方案的議案審議公司2024年中期利

196、潤分配的議案審議關於呆賬核銷的議案審議關於修訂董事會各專門委員會議事規則的議案審議關於召開公司2024年第一次臨時股東大會的議案聽取關於2024年度歷次董事會決議執行情況的報告七屆三次董事會2024/10/30聽取公司2024年前三季度經營情況的報告審議公司2024年第三季度報告的議案審議關於與中國光大集團股份公司簽署日常關聯（連）交易框架協議的議案審議關於召開公司2024年第二次臨時股東大會的議案七屆四次董事會2024/12/18審議關於公司董事及高管2023年度考核情況及薪酬方案的議案審議關於公司高管2024年度考核方案的議案六、董事履行職責情況董事會按照公司章程的規定行使其職權，以公司及

197、股東的最大利益為原則，向股東大會報告工作，執行股東大會的決議，對股東大會負責。（一）董事參加董事會和股東大會的情況根據公司章程的規定，董事會每年度至少召開四次會議，董事會會議由董事長召集。定期董事會會議應於召開前至少十四天發出書面通知，通知須列明會議日期和地點、會議期限、事由及議題和發出通知的日期。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/83董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。除公司章程另有規定外，董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關係董事出席即可

198、舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。董事會會議以現場召開為原則。必要時，在保障董事充分表達意見的前提下，經召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開，也可以採取現場與其他方式同時進行的方式召開。董事原則上應當親自出席董事會會議。因故不能出席會議的，應當事先審閱會議材料，形成明確的意見，書面委託其他董事代為出席。報告期內，公司第七屆董事會董事出席董事會會議及股東大會的情況如下：董事姓名是否獨立非執行董事參加董事會情況參加股東大會情況本年應參加董事會次數親自出席次數以通訊方式

199、參加次數委託出席次數缺席次數是否連續兩次未親自參加會議出席股東大會的次數趙陵否44200 否1劉秋明否44200 否2馬韌韜否44200 否2連涯鄰否44200 否2尹巖武否44400 否2秦小徵否44300 否2任永平是44200 否2殷俊明是44200 否2劉應彬是44200 否2陳選娟是44200 否2呂隨啟是44200 否2註1：第七屆董事會董事自2024年5月28日開始履職。註2：王雲女士已於2025年3月7日離任。報告期內，王雲女士應參加第七屆董事會會議4次，實際參加董事會會議4次。註3：謝松先生已於2025年2月19日離任。報告期內，謝松先生應參加第七屆董事會會議4次，實際參加董

200、事會會議4次。第四節 公司治理二零二四年年度報告84報告期內，公司第六屆董事會董事出席董事會會議及股東大會的情況如下：參加董事會情況參加股東大會情況董事姓名是否獨立非執行董事本年應參加董事會次數親自出席次數以通訊方式參加次數委託出席次數缺席次數是否連續兩次未親自參加會議出席股東大會的次數趙陵否44100 否1劉秋明否44100 否1宋炳方否44200 否1尹巖武否44200 否0陳明堅否44400 否0謝松否44400 否0王勇是44100 否1浦偉光是44100 否1任永平是44100 否1殷俊明是44100 否0劉運宏是44100 否1第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/85（二）報告

201、期內董事會會議情況：年內召開董事會會議次數8其中：現場會議次數0通訊方式召開會議次數3現場結合通訊方式召開會議次數5註：現場會議包括以現場、視頻或者電話方式召開的會議；通訊會議指以書面傳簽方式召開的會議。（三）獨立非執行董事對公司有關事項提出異議的情況報告期內，獨立非執行董事對公司有關事項未提出異議。（四）董事培訓公司高度重視董事的持續培訓，以確保他們對公司的運作及業務有適當的理解，確保他們了解中國證監會、上交所、香港聯交所以及公司章程等相關法律及監管規定所賦予的職責。報告期內，公司董事參加了多個培訓，包括上海證券交易所2024年第2期上市公司董事、監事和高管初任培訓、上海證券交易所 上市公司

202、高質量發展系列培訓併購重組實務專題、公司第七屆董監事任前培訓境內外規則下的董監事責任義務、上海上市公司協會獨立董事制度改革專題培訓、公司董監事投資信息申報、反洗錢暨執業行為管理（含廉潔從業）專項培訓、上海證券交易所2024年第4期上市公司獨立董事後續培訓、上海證券交易所 上市公司獨立董事反舞弊履職要點及建議 專題課程等，內容涉及上市監管合規、法律監管合規、董事職責、反貪腐和反洗錢範疇。董事上市監管合規法律監管合規董事職責反貪腐、反洗錢趙陵劉秋明馬韌韜連涯鄰尹巖武秦小徵任永平殷俊明劉應彬陳選娟呂隨啟第四節 公司治理二零二四年年度報告86七、董事會下設專門委員會情況為強化董事會決策功能，確保董事會

203、對經理層的有效監督，完善公司治理結構，根據 公司法、香港上市規則及監管機構的相關規定，公司董事會設立風險管理委員會、審計與關聯交易控制委員會、薪酬、提名與資格審查委員會及戰略與可持續發展委員會。專門委員會成員由董事組成，其中審計與關聯交易控制委員會、薪酬、提名與資格審查委員會中獨立非執行董事應佔二分之一以上的比例，召集人應當由獨立非執行董事擔任，審計與關聯交易控制委員會中至少有一名獨立非執行董事是從事會計工作5年以上的專業會計人才。董事會下設專門委員會，應經股東大會決議通過。報告期內，董事會下設專門委員會對公司有關事項未提出異議。2024年，公司董事會專門委員會共召開15次會議。其中，審計與關

204、聯交易控制委員會會議7次，薪酬、提名與資格審查委員會會議4次，風險管理委員會會議2次，戰略與可持續發展委員會會議2次，董事會各專門委員會按照公司章程和各委員會議事規則的有關規定，認真履行職責，發揮專業優勢，為董事會決策提供了有力支持。公司第七屆董事會專門委員會組成情況如下：專門委員會類別成員姓名審計與關聯交易控制委員會殷俊明（召集人）、連涯鄰、任永平、劉應彬薪酬、提名與資格審查委員會任永平（召集人）、連涯鄰、尹巖武、殷俊明、呂隨啟風險管理委員會陳選娟（召集人）、馬韌韜、尹巖武、劉應彬、呂隨啟戰略與可持續發展委員會趙陵（召集人）、劉秋明、馬韌韜、秦小徵、陳選娟註：2024年5月28日，因公司20

205、23年年度股東大會選舉產生新一屆董事會，宋炳方先生不再擔任公司非執行董事職務，以及董事會薪酬、提名與資格審查委員會及風險管理委員會委員。陳明堅先生不再擔任公司非執行董事職務，以及董事會薪酬、提名與資格審查委員會及審計與關聯交易控制委員會委員。王勇先生不再擔任公司獨立非執行董事職務，以及董事會風險管理委員會委員（召集人）及戰略與可持續發展委員會委員。浦偉光先生不再擔任公司獨立非執行董事職務，以及董事會審計與關聯交易控制委員會及風險管理委員會委員。劉運宏先生不再履行公司獨立非執行董事以及董事會薪酬、提名與資格審查委員會及風險管理委員會委員職責。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/872024年

206、5月28日，公司2023年年度股東大會選舉產生第七屆董事會。經第七屆董事會第一次會議審議通過，選舉殷俊明先生（召集人）、連涯鄰先生、王雲女士、任永平先生、劉應彬先生為董事會審計與關聯交易控制委員會委員；任永平先生（召集人）、連涯鄰先生、尹巖武先生、殷俊明先生、呂隨啟先生為董事會薪酬、提名與資格審查委員會委員；陳選娟女士（召集人）、馬韌韜女士、尹巖武先生、劉應彬先生、呂隨啟先生為董事會風險管理委員會委員；趙陵先生（召集人）、劉秋明先生、馬韌韜女士、王雲女士、謝松先生、秦小徵先生、陳選娟女士為董事會戰略與可持續發展委員會委員。2025年3月7日，王雲女士辭去公司非執行董事職務，並不再擔任董事會戰略

207、與可持續發展委員會、審計與關聯交易控制委員會委員；2025年2月19日，謝松先生辭去公司非執行董事職務，並不再擔任董事會戰略與可持續發展委員會委員。第四節 公司治理二零二四年年度報告88各專門委員會的職責以及召開會議情況如下：審計與關聯交易控制委員會審計與關聯交易控制委員會的主要職責權限包括：負責審核公司財務信息及其披露、監督及評估內外部審計工作和內部控制，下列事項應當經委員會全體成員過半數同意後，提交董事會審議：（一）披露財務會計報告及定期報告中的財務信息、內部控制評價報告；（二）聘用或者解聘承辦公司審計業務的會計師事務所；（三）聘任或者解聘公司財務總監或財務負責人；（四）因會計準則變更以外

208、的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正；（五）法律、行政法規、中國證監會規定、股票上市地上市規則和公司章程規定的其他事項。除上述事項外，審計與關聯交易控制委員會履行以下職責：（一）監督及評估外部審計工作；（二）監督及評估公司的內部審計工作；（三）負責內部審計與外部審計之間的協調；（四）監督年度審計工作，就審計後的財務報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷；（五）監督及評估公司的內部控制；（六）對關聯交易基本管理制度進行審核並提出意見，監督關聯交易日常管理，對重大關聯交易進行審查；（七）公司董事會授權的其他事項。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/89審計與關聯交易控制委員會

209、議事規則 已公佈在公司和香港聯交所網站。報告期內，審計與關聯交易控制委員會召開7次會議：召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/1/18六屆二十三次審計與關聯交易控制委員會聽取外部審計機構2023年審計計劃及審計關注重點審閱公司2023年度未經審計的財務報表2024/1/24六屆二十四次審計與關聯交易控制委員會審議公司2023年度計提資產減值準備的議案2024/3/13六屆二十五次審計與關聯交易控制委員會與年審會計師溝通2023年度財務報表、內控等重點關注事項第四節 公司治理二零二四年年度報告90召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/3/26六屆二十六次審計與

210、關聯交易控制委員會審議公司2023年年度報告及其摘要的議案審議公司2023年度內部控制評價報告的議案審議公司2023年度內部審計工作及2024年審計項目計劃的議案審議關於聘請2024年度外部審計機構的議案審議公司2024年度預計日常關聯（連）交易的議案聽取董事會審計與關聯交易控制委員會2023年度履職情況報告聽取會計師事務所2023年度履職情況評估報告審閱公司2023年度內部控制審計報告的議案2024/4/26六屆二十七次審計與關聯交易控制委員會審議公司2024年第一季度報告的議案審議關於修訂 公司內部審計基本制度 的議案審議公司2024年一季度內部審計工作報告的議案第四節 公司治理/光大證券

211、股份有限公司/91召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/8/28七屆一次審計與關聯交易控制委員會審議公司2024年半年度財務報告的議案審議公司2024年半年度內部審計工作報告的議案2024/10/29七屆二次審計與關聯交易控制委員會審議公司2024年第三季度報告的議案審議公司2024年三季度內部審計工作報告的議案審議關於與中國光大集團股份公司簽署日常關聯（連）交易框架協議的議案報告期內，審計與關聯交易控制委員會委員出席會議的情況：姓名職務實際出席會議次數應當出席會議次數殷俊明（召集人）獨立非執行董事7/7連涯鄰非執行董事2/2任永平獨立非執行董事7/7劉應彬獨立非執行董事2/

212、2王雲（已於2025年3月7日離任）非執行董事2/2陳明堅（已於2024年5月28日離任）非執行董事4/5浦偉光（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事5/5第四節 公司治理二零二四年年度報告92公司審計工作整體情況介紹畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）及畢馬威會計師事務所（畢馬威）對公司2024年的審計工作主要分預審和年末審計兩個階段。預審階段，畢馬威根據要求全面開展內部控制審計工作，對公司層面和流程層面（其中流程層面包括總部和營業部的業務流程）進行了內部控制測試，以評價內部控制設計的有效性，以及這些控制是否在審計期間被一貫地有效執行；通過訪談等方式了解公司的控制環境、主要經營情況

213、、業務創新、系統更新情況及欺詐舞弊風險等；對財務報表科目中的重大科目如金融工具、營業收入、投資收益等科目進行初步的分析審計，執行預審測試；對公司所採用的主要信息系統進行測試和評價，並就預審發現與公司管理層進行及時溝通。年末審計階段，畢馬威跟進預審階段的發現並對所有重大科目執行詳細審計程序。對年末的審計發現及時與公司管理層進行溝通。為做好2024年年度審計工作，按時出具相關審計報告，公司董事會審計與關聯交易控制委員會安排公司財務管理部與畢馬威就審計工作計劃、審計進程、金融工具估值、合併範圍、審計報告初稿和終稿定稿時間等事項進行了溝通，於審計期間進行了多次督促。2025年3月27日，畢馬威如期向公

214、司出具了標準無保留意見的審計報告。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/93薪酬、提名與資格審查委員會薪酬、提名與資格審查委員會的主要職責權限包括：負責擬定董事、高級管理人員的選擇標準和程序，對董事、高級管理人員人選及其任職資格進行遴選、審核，制定董事、高級管理人員的考核標準並進行考核，制定、審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案，並就下列事項向董事會提出建議：（一）提名或者任免董事；（二）聘任或者解聘高級管理人員；（三）董事、高級管理人員的薪酬；（四）制定或者變更股權激勵計劃、員工持股計劃，激勵對象獲授權益、行使權益條件成就；（五）董事、高級管理人員在擬分拆所屬子公司安排持股計劃；（六）法

215、律、行政法規、中國證監會規定、股票上市地上市規則和公司章程規定的其他事項。除上述事項外，薪酬、提名與資格審查委員會履行以下職責：（一）根據董事、高級管理人員管理崗位的主要範圍、職責、重要性及其他相關企業相關崗位的薪酬水平擬定薪酬計劃或方案。薪酬計劃或方案主要包括但不限於績效評價標準、程序及主要評價體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等；（二）審查公司董事、高級管理人員的履行職責情況並對其進行年度績效考評；（三）負責對公司薪酬制度執行情況進行監督；（四）根據公司經營活動情況、資產規模和股權結構，至少每年對董事會的架構、人數及組成（包括技能、知識及經驗方面）進行檢查並提出意見；（五）董事會授權的其他事

216、宜。董事會薪酬、提名與資格審查委員會根據公司經營活動情況、資產規模和股權結構至少每年對董事會的架構、人數和組成（包括技能、知識及經驗方面）向董事會發表意見或提出建議，並就任何為配合公司策略而擬對董事會作出的變動提出建議。第四節 公司治理二零二四年年度報告94薪酬、提名與資格審查委員會在董事提名方面擔任董事會顧問角色，首先商議新董事的提名人選，然後向董事會推薦，並由董事會決定是否提交股東大會選舉。薪酬、提名與資格審查委員會及董事會主要考慮有關人士的文化及教育背景、專業經驗等。為符合及落實香港上市規則中關於董事會多元化的有關規定，使董事會的構成更加科學合理，公司制定了光大證券股份有限公司董事多元化

217、政策，並登載於公司網站，其內容涉及：1.政策聲明：本公司在設定董事會成員組合時，會從多個方面考慮並實現董事會成員多元化，包括但不限於性別、年齡、文化及教育背景、種族、專業經驗、技能、知識及服務任期。董事會所有委任均以用人唯才為原則，並在考慮人選時以客觀條件充分顧及董事會成員多元化的裨益。2.可計量目標：本公司甄選人選將以一系列多元化範疇為基準，包括但不限於性別、年齡、文化及教育背景、種族、專業經驗、技能、知識及服務任期。最終將按人選的長處及可為董事會提供的貢獻而作決定。薪酬、提名與資格審查委員會按照 光大證券股份有限公司董事多元化政策 的要求，甄選新董事，以期達致董事會成員多元化目標。對於具備

218、營運和業務所需經驗、技能和知識的男性及女性僱員，本集團會提供全面的培訓，包括但不限於營運、管理、會計、財務、合規等方面。董事會認為上述策略可為董事會提供機會以甄選有能力的女性僱員於將來被提名為董事會成員，長遠來看可進一步促進董事會成員性別多元化。截至本報告披露日，公司董事會中有兩名女性董事，公司認為在董事會成員性別方面已經達到了多元化目標。本公司認為，董事會的構成、成員背景及甄選新董事的程序符合香港上市規則中有關董事多元化的規定且符合公司制定的 光大證券股份有限公司董事多元化政策 的要求。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/95截至本報告披露日，關於公司第七屆董事會的多元化分析如下：項目類

219、別人數佔董事會成員比例性別男性982%女性218%年齡40歲至50歲436%51歲至60歲545%61歲至70歲218%職銜執行董事218%非執行董事436%獨立非執行董事545%證券及金融行業從業年資20年以內218%20至30年（不含20年，含30年）764%30年以上（不含30年）218%經濟金融財會專業或特長不適用11100%第四節 公司治理二零二四年年度報告96薪酬、提名與資格審查委員會議事規則 已公佈在公司和香港聯交所網站。報告期內，薪酬、提名與資格審查委員會共召開4次會議，具體如下：召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/3/26六屆二十次薪酬、提名與資格審查委員

220、會審議關於公司薪酬制度及執行情況的議案聽取關於董事會架構、人數及組成意見建議的報告審議公司董事2023年度績效考核和薪酬情況的報告聽取公司高管2023年度履行職責、績效考核和薪酬情況的報告2024/4/23六屆二十一次薪酬、提名與資格審查委員會審議關於提名公司第七屆董事會非獨立董事候選人的議案審議關於提名公司第七屆董事會獨立董事候選人的議案2024/5/27六屆二十二次薪酬、提名與資格審查委員會審議關於2023年公司高管考核方案的議案2024/12/17七屆一次薪酬、提名與資格審查委員會審議關於公司董事及高管2023年度考核情況及薪酬方案的議案審議關於公司高管2024年度考核方案的議案審議公司

221、合規總監2023年度考核的議案聽取2023年度公司高級管理人員合規專項考核意見第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/97報告期內，薪酬、提名與資格審查委員會委員出席會議的情況：姓名職務實際出席會議次數應當出席會議次數任永平（召集人）獨立非執行董事4/4連涯鄰非執行董事1/1尹巖武非執行董事1/1殷俊明獨立非執行董事4/4呂隨啟獨立非執行董事1/1宋炳方（已於2024年5月28日離任）非執行董事 3/3陳明堅（已於2024年5月28日離任）非執行董事3/3劉運宏（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事3/3風險管理委員會風險管理委員會主要負責對公司的總體風險管理進行監督，並將之控制在合理

222、的範圍內，以確保公司能夠對與公司經營活動相關聯的各種風險實施有效的風險管理計劃。風險管理委員會對董事會負責，向董事會報告，具體負責下列事項：1.對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議並提出意見；2.對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議並提出意見；3.對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估並提出意見；4.對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議並提出意見；及5.公司章程規定的其他職責。第四節 公司治理二零二四年年度報告98風險管理委員會議事規則 已公佈在公司和香港聯交所網站。報告期內，風險管理委員會共召開2次會議，具體如下：召開日期會議內容重要意見和

223、建議其他履行職責情況2024/3/26六屆十一次風險管理委員會審議公司2023年度合規工作報告的議案審議公司2023年度風險管理及評估報告的議案審議公司2023年度風險控制指標情況的議案審議公司2024年度風險偏好的議案2024/8/28七屆一次風險管理委員會審議公司2024年上半年風險管理及評估報告的議案審議公司2024年半年度風險控制指標情況的議案第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/99報告期內，風險管理委員會委員出席會議的情況：姓名職務實際出席會議次數應當出席會議次數陳選娟（召集人）獨立非執行董事1/1馬韌韜非執行董事1/1尹巖武非執行董事2/2劉應彬獨立非執行董事1/1呂隨啟獨立非

224、執行董事1/1宋炳方（已於2024年5月28日離任）非執行董事1/1王勇（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事1/1浦偉光（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事1/1劉運宏（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事1/1戰略與可持續發展委員會戰略與可持續發展委員會的主要職責權限包括：1.對公司長期發展戰略規劃進行研究並提出建議；2.對公司章程規定的須經董事會批準的重大融資方案進行研究並提出建議；3.對公司章程規定須經董事會批準的重大資本運作、資產經營項目進行研究並提出建議；4.制定環境、社會及治理(ESG)目標，推動ESG體系建設並審閱ESG報告；5.對其他影響公司發展的重

225、大事項進行研究並提出建議；6.對以上事項實施情況進行檢查；及7.董事會授權的其他事項。第四節 公司治理二零二四年年度報告100戰略與可持續發展委員會議事規則 已公佈在公司和香港聯交所網站。報告期內，共召開2次會議，具體如下：召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/3/26六屆三次戰略與可持續發展委員會審 議 公 司 2 0 2 3 年 度 社 會 責任ESG報告的議案審議關於對公司發行境內外債務融資工具進行一般性授權的議案2024/5/22六屆四次戰略與可持續發展委員會聽取關於公司戰略優化措施和戰略發展負面清單的報告報告期內，戰略與可持續發展委員會委員出席會議的情況：姓名職務實

226、際出席會議次數應當出席會議次數趙陵（召集人）董事長、執行董事2/2劉秋明執行董事、總裁2/2馬韌韜非執行董事0/0秦小徵非執行董事0/0陳選娟獨立非執行董事0/0王雲（已於2025年3月7日離任）非執行董事0/0謝松（已於2025年2月19日離任）非執行董事2/2尹巖武（戰略與可持續發展委員會 委員任期至2024年5月28日）非執行董事2/2王勇（已於2024年5月28日離任）獨立非執行董事2/2第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/101報告期內，獨立董事專門會議共召開3次會議，具體如下：召開日期會議內容重要意見和建議其他履行職責情況2024/3/26六屆二次獨立董事專門會議審議公司202

227、4年度預計日常關聯（連）交易的議案2024/8/28七屆一次獨立董事專門會議審議關於推舉獨立董事專門會議召集人的議案2024/10/29七屆二次獨立董事專門會議審議關於與中國光大集團股份公司簽署日常關聯（連）交易框架協議的議案 第四節 公司治理二零二四年年度報告102八、監事會監事會是公司的監督機構，對股東大會負責。監事會根據 公司法 和公司章程的規定，負責監督公司的財務活動與內部控制，監督董事會、經營管理層及其成員履職行為的合法、合規性。（一）報告期內監事會會議情況及監事出席情況監事會對報告期內的監督事項無異議。2024年，公司監事會嚴格按照 公司法 證券法 等法律法規以及公司章程、公司監事

228、會議事規則等有關規定和要求，依法認真履職、勤勉盡責，對公司合法合規經營情況、財務狀況、董事會和管理層履職情況等進行了監督。報告期內，公司監事會共召開會議7次，其中現場方式召開會議5次，通訊方式召開會議1次，現場結合通訊方式召開會議1次。會議屆次召開日期會議決議六屆二十三次監事會2024年1月24日審議公司2023年度計提資產減值準備的議案六屆二十四次監事會2024年3月26日聽取公司2023年經營情況的報告審議公司2023年年度報告及其摘要的議案審議公司2023年年度利潤分配預案的議案審議公司2023年度社會責任報告ESG報告的議案審議公司2023年度監事會工作報告的議案審議公司2024年度監

229、事會工作計劃的議案審議關於修訂 公司監事會議事規則 的議案審議公司2023年度董事履職評價結果的議案審議公司監事2023年度績效考核和薪酬情況的報告第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/103會議屆次召開日期會議決議審議公司2023年度風險管理及評估報告的議案審議公司2023年度合規工作報告的議案聽取公司2023年度反洗錢工作情況的報告聽取公司2023年度廉潔從業管理情況的報告審議公司2023年度內部控制評價報告的議案審閱公司2023年度內部控制審計報告的議案聽取公司2023年度內部審計工作及2024年 審計項目計劃的報告六屆二十五次監事會2024年4月26日聽取公司2024年一季度經營情況

230、的報告審議公司2024年第一季度報告的議案聽取公司2024年一季度內部審計工作報告聽取公司2023年度誠信建設評估報告審議關於提名公司第七屆監事會監事候選人的議案七屆一次監事會2024年5月28日審議關於選舉梁毅先生擔任公司第七屆 監事會監事長的議案審議關於選舉公司第七屆監事會各專門 委員會成員的議案七屆二次監事會2024年8月28日聽取公司2024年上半年經營情況的報告審議公司2024年半年度報告及其摘要的議案審議公司2024年中期利潤分配的議案審議公司2024年上半年風險管理及評估報告的議案聽取公司2024年半年度內部審計工作報告第四節 公司治理二零二四年年度報告104會議屆次召開日期會議

231、決議七屆三次監事會2024年10月30日聽取公司2024年前三季度經營情況的報告審議公司2024年第三季度報告的議案聽取公司2024年三季度內部審計工作報告七屆四次監事會2024年12月18日審議關於公司監事長2023年度考核情況及 薪酬方案的議案聽取公司董事及高管2023年度考核情況及薪酬方案聽取2024年公司高管考核方案監事在參加監事會會議之前，認真審閱會議材料，對議案進行充分的研究與討論；未能現場出席的監事均對會議材料和議案背景情況做了詳細了解與深入分析，並通過通訊表決的方式，依法履行了監事職責。報告期內，公司監事履行職責情況如下：第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/1051.第七屆

232、監事參加監事會會議的情況姓名應參加監事會次數現場出席次數通訊方式參加次數委託出席次數缺席次數梁毅43100周華建43100葉勝利43100林茂亮42200李若山43100劉運宏43100林靜敏43100杜佳43100宋哲43100註：第七屆監事會監事自2024年5月28日開始履職。2.第六屆監事參加監事會會議的情況姓名應參加監事會次數現場出席次數通訊方式參加次數委託出席次數缺席次數梁毅33000黃曉光33000朱武祥33000程鳳朝33000黃琴33000李顯志33000林靜敏33000註：吳春盛先生已於2024年1月18日離任。（二）監事培訓公司高度重視監事的持續培訓，以確保他們對公司的運作

233、、業務以及最新的監管要求有適當了解。於報告期內，公司監事參加了關於境內外規則下的董監事責任義務的第七屆董監事任前培訓、上海上市公司協會獨立董事制度改革專題培訓、公司董監事投資信息申報、反洗錢暨執業行為管理（含廉潔從業）專項培訓等相關培訓。第四節 公司治理二零二四年年度報告106九、報告期末母公司和主要子公司的員工情況（一）員工情況1.員工情況公司堅持以人為本，嚴格遵守相關法律法規，始終秉持平等、依法僱傭原則，嚴格遵照執行中華人民共和國勞動合同法 及 中華人民共和國勞動法 等相關法律法規要求，制定和實施一系列薪酬和福利分配政策，致力於保障員工合法權益。依據法律要求制定 光大證券股份有限公司公開招

234、聘管理辦法，規定員工招聘需遵循公平、公正、公開，從嚴把關、競爭擇優；德才兼備、以德為先、任人唯賢的原則。招聘類型主要分為內部招聘和外部招聘。對於員工招聘流程實行嚴格管理，嚴禁僱傭童工，抵制一切形式的強迫和強制性勞動。招聘過程中實踐多元化理念，杜絕性別、民族、種族、婚姻狀況、宗教信仰等各方面歧視。母公司在職員工的數量5,849主要子公司在職員工的數量1,875在職員工的數量合計7,724母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數專業構成專業構成類別專業構成人數經紀業務人員4,957投行人員578研究人員152資產管理人員262投資業務人員166信息技術人員453財務人員140合規風控稽核人員3

235、06其他業務及行政人員710合計7,724教育程度教育程度類別數量（人）博士及以上57碩士2,548本科4,313其他806合計7,724第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/107性別性別數量（人）男4,018女3,706合計7,7242.2024年公司嚴格按照 證券經紀人管理暫行規定、證券經紀人制度現場核查意見書 的核查意見及內部制度等有關規定，對證券經紀人實施集中統一管理，通過完善規章制度、健全內控機制、改進支持系統和強化內部培訓，進一步規範證券經紀人的執業行為，維護客戶的合法權益。截至報告期末，公司已有178家證券營業部實際開展證券經紀人業務。公司境內證券經紀人共計829名，均已在中

236、國證券業協會完成信息登記。截至2024年12月31日，公司男性員工佔比52%，女性員工佔比48%。其中，高級管理層中亦有兩名女性高級管理人員，本公司將繼續努力達致性別多元化的平衡。（二）薪酬政策公司將 合規、誠信、專業、穩健 的行業文化理念融入薪酬管理，持續建立完善與經營績效、業務性質、貢獻水平、合規風控、社會文化相適應的薪酬管理機制，堅持薪酬與業績雙對標，薪酬管理與績效考核相掛鈎。公司積極優化內部收入分配機制，合理設計薪酬體系，以崗定薪、以績取酬，積極向一線和基層傾斜，同時，公司全面貫徹風險管理理念，建立了與業務特徵、風險水平等相匹配的延期支付、薪酬止付、追索扣回等激勵約束機制，切實發揮好薪

237、酬的正向激勵和反向約束作用。根據相關法規，公司根據僱員薪金的若干百分比，定期向勞動和社會福利機關支付其須承擔的保險費和福利供款。該等社會福利計劃為界定供款計劃。具體詳見綜合財務報表附註50。第四節 公司治理二零二四年年度報告108（三）培訓計劃2024年，公司不斷健全分層分類的培訓體系，強化黨的理論教育、黨性教育和履職能力培訓，鍛造忠誠乾淨擔當的隊伍。一是聚焦 關鍵少數，強化政治訓練。公司將政治能力貫穿幹部培訓教育工作全過程，抓牢理論教育、黨性教育，將學習貫徹黨的二十屆三中全會精神與學習貫徹黨的二十大精神、習近平總書記關於金融工作的重要論述等結合起來，通過集中輪訓、專題培訓、在線學習平臺等，幫

238、助廣大幹部員工強化政治理論學習和紀律教育，引導一線幹部重點提升政治素質和履職能力，推動理論學習成果轉化為經營管理、業務發展的生動實踐。二是堅持分類施教，建設高素質幹部人才隊伍。加強幹部人才隊伍分析研判，按照 幹什麼學什麼、缺什麼補什麼 的原則，進行精準賦能。面向財富條線、科技運營條線、合規風控條線舉辦針對性的能力提升培訓班，實現專業能力和管理能力雙提升。此外，公司組織財務管理、科技創新、紀檢巡察條線幹部參加集團選調的專題培訓班，支持員工參加中國證券業協會等組織的各類專業培訓，引導主動加快知識更新、自覺鑽研業務。三是健全內生機制，營造人才發展的良好環境。公司關注人才成長的不同階段，根據新任職團隊

239、負責人、營業部負責人和中層幹部、青年員工群體、分支機構新員工等人群的差異化特點，開展崗位適配度高的專題培訓課程，幫助員工有效實現職場轉變，提升履職能力和職場競爭力。根據證券行業快節奏、高強度的工作性質，實施 向日葵 員工關愛計劃，圍繞情緒管理、壓力管理、溝通協作、人際關係等主題，採取專題講座、心理諮詢、舒壓活動等多種方式，營造團結和諧的工作氛圍。（四）勞務外包情況公司不存在勞務外包數量較大的情形。2024年度，公司外包派遣員工平均人數約為84人，外包派遣支付的報酬成本總額為約1,738.71萬元。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/109十、利潤分配或資本公積金轉增預案（一）現金分紅政策的

240、制定、執行或調整情況1.公司的利潤分配政策公司重視股東回報，在公司章程中明確了公司利潤分配政策，並制定了 光大證券股份有限公司分紅管理制度。公司章程利潤分配相關條款明確規定了對既定利潤分配政策尤其是現金分紅政策作出調整的具體條件、決策程序和機制以及現金分紅相對於股票股利在利潤分配方式中的優先順序、公司現金分紅的期間間隔、現金分紅的具體條件、發放股票股利的條件等。截至本報告日期，本公司未知悉有股東已放棄或同意放棄任何股息的安排。2.報告期內公司實施了2023年年度利潤分配及2024年中期利潤分配報告期內，公司根據2023年年度股東大會審議通過的 2023年年度利潤分配方案，於2024年7月25日

241、完成了2023年年度利潤分配工作；根據2024年第一次臨時股東大會審議通過的 2024年中期利潤分配方案，於2025年1月17日完成了2024年中期利潤分配工作。3.2024年度利潤分配方案經公司第七屆董事會第五次會議審議通過的公司2024年度利潤分配預案為：擬向全體A股和H股股東派送現金股利918,007,818.92元，扣除2024年中期已派發的現金股利417,276,281.33元後，本次派發500,731,537.59元。2024年12月31日公司A股和H股總股本4,610,787,639股，擬向全體A股和H股股東每10股派送現金股利1.086元（含稅）。以上分配預案將提交公司股東大會

242、審議，待股東大會審議通過後執行?，F金紅利以人民幣計值和宣佈，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實際派發金額按照公司2024年度股東大會召開日前一周（包括股東大會當日）中國人民銀行公佈的人民幣兌換港幣平均基準匯率計算。本公司將適時公佈2024年度股東大會的召開日及為決定有權出席該次股東大會並於會上投票的股東名單而暫停辦理股份過戶登記的時間。有關本次H股股息派發的記錄日、暫停股東過戶登記日期以及A股股息派發的股權登記日、具體發放日等事宜，公司將另行公告。第四節 公司治理二零二四年年度報告110（二）現金分紅政策的專項說明是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求是 否分紅標準和比例

243、是否明確和清晰是 否相關的決策程序和機制是否完備是 否獨立董事是否履職盡責並發揮了應有的作用是 否中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護是 否十一、報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況公司七屆一次董事會審議通過了公司高管2023年度考核方案。公司七屆四次董事會根據 光大證券股份有限公司章程 2023年公司高管考核方案 等相關要求，對公司高管進行了考核評價。公司高級管理人員薪酬由董事會審議核定。公司尚未制定股權激勵制度。十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況截至報告期末，公司已建立了全面覆蓋公司各部門、分支機構、子公司的內部控制體系。公

244、司全面貫徹落實黨的二十大精神，鞏固深化巡視整改成果，以落實內外規、強化內控建設、增強制度執行力為目標，全面梳理現有公司各項規章制度，開展重點領域制度評估，提高制度的完整性和可操作性，確保制度的有效性和約束力，從而形成持續改進、不斷完善的制度運行機制，促進公司高質量發展。報告期內，在內部控制日常監督和專項檢查的基礎上，公司已組織實施內部控制評價工作及程序，評估及提升公司風險管理及內部控制措施的有效性，通過對標現有政策制度及業務流程等查找內部控制缺陷，制定內控缺陷整改方案，督促各單位對內控缺陷進行分析和整改落實。內部控制評價結果能夠如實、準確地反映公司內部控制運行情況。十三、報告期內對子公司的管理

245、控制情況公司已制定 光大證券股份有限公司子公司管理辦法，形成既有牽頭部門統籌協調，也有各專業職能部門歸口管理的子公司條線管理模式，充分履行對控股子公司各條線的監督、管理、指導和服務職能，加強對控股子公司的垂直管控與穿透管理，進一步明確職權範圍，加強流程管控，在公司治理、合規風控、財務人事、考核監督等方面採取了一系列管控措施。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/111十四、內部控制審計報告的相關情況說明畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）根據企業內部控制審計指引的有關規定，出具無保留意見的內控審計報告。詳情請參閱與本報告同時在香港聯交所網站（http:/www.hkexnews.hk）披露

246、的 光大證券股份有限公司2024年度內部控制審計報告。十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況報告期內不涉及上市公司治理專項行動自查及整改事項。公司將按照法律法規的規定進一步完善公司治理，不斷提高公司發展質量。十六、投資者關係（一）投資者關係概述公司高度重視投資者關係管理工作，制定了 市值管理辦法 投資者關係管理工作制度 等較為完善的規章制度，全面踐行金融工作人民性原則，切實加強投資者保護，設立了較為完善的與股東和投資者溝通的有效渠道。除法律規定的信息披露途徑外，搭建了包括現場、電話、網絡等多種溝通渠道，涵蓋股東大會、業績說明會、路演、接待投資者調研、公司網站、投資者熱線、電子郵件、獨立董事

247、郵箱等多種溝通方式的投資者關係管理平臺，並通過主動參與上交所的e互動平臺、參加投資者集體接待日活動、出席券商投資策略會或投資論壇等多種形式的活動，積極加強與投資者的互動溝通，增加了公司的透明度，保證了投資者能夠及時、準確和全面地了解公司情況。公司堅持對投資者、分析師提出的各種問題進行歸納分析整理，以不斷提高公司投資者關係管理工作的專業性、規範性和針對性，不斷提升投資者關係管理工作質量，維護資本市場良好關係，有效發揮資本市場傳導功能。報告期內，公司成功舉辦2023年度業績說明會、2024年半年度業績說明會、2024年第三季度業績說明會，在上證路演中心、路演中、東方財富網、新華財經等平臺視頻直播並

248、與投資者實時溝通交流經營情況，回答投資者關切問題，提升股東溝通效率和深度。通過投資者熱線、上證e互動平臺、出席券商策略會、接待調研等多種方式與廣大投資者進行持續深入的交流?；肚袑嵓訌娡顿Y者保護，公司榮登2024年中國上市公司中小投資者權益保護TOP100榜單。第四節 公司治理二零二四年年度報告112股東大會是公司的最高權力機構，股東通過股東大會行使權力。公司嚴格按照相關規定召集、召開股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的權利。在公司章程的制度約束下，公司有序運行並保持健康穩定的發展，切實保護了公司及股東的利益。根據公司章程規定，股東提出查閱或索取公司章程所規

249、定的有關信息，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份，股東繳付成本費用後按照股東的要求予以提供。本公司高度重視股東的意見和建議，積極、主動、規範地開展各類投資者關係活動，與股東保持溝通，及時滿足股東的合理需求。同時，本公司通過監管機構指定網站發佈本公司的公告、財務數據及其它有關數據，作為促進與股東有效溝通的渠道。股東如需了解投資者管理方面的問題，可以與公司投資者關係團隊聯繫：傳真：+86-21-22169964電子郵箱：ebs 郵遞地址：中國上海靜安區新閘路1508號郵政編碼：200040（二）報告期內章程的修訂於報告期內，公司章程修訂情況如下：於20

250、23年股東週年大會審議及批準修訂公司章程的議案，根據 上市公司獨立董事管理辦法 證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則 關於加強註冊制下中介機構廉潔從業監管的意見 等相關要求對本公司的公司章程進行修訂。關於上述修訂的具體內容，請參見刊發於香港聯交所網站日期為2024年4月29日的公告及通函，以及於2024年5月28日刊發的公司章程的相關內容。十七、信息披露相關制度情況公司制定了 光大證券股份有限公司信息披露事務管理制度 光大證券股份有限公司信息披露暫緩與豁免管理制度 光大證券股份有限公司內幕信息知情人登記制度 等信息披露相關制度，相關制度涵蓋信息披露的基本原則、內容、流程以及內幕信息知情人的

251、登記等。公司嚴格按照制度要求開展信息披露和內幕信息知情人登記管理工作，維護信息披露的公平原則。報告期內，公司信息披露事務管理制度未發生變更。第四節 公司治理/光大證券股份有限公司/113十八、公司治理的其他事項（一）董事就財務報表所承擔的責任以下所載的董事對財務報表的責任聲明，應與本報告中財務報告的核數師就審計合併財務報表承擔的責任一併閱讀。兩者的責任聲明應分別獨立理解。本公司董事須負責根據中國會計準則和國際會計準則委員會頒佈的國際財務報告準則及香港公司條例的披露規定編製真實而公平的合併財務報表。本公司董事亦須負責其認為需要使合併財務報表編製不存在由於欺詐或錯誤而導致的重大錯誤陳述的內部監控。

252、本公司並無面臨可能對本公司持續經營業務之能力產生重大疑慮的重大不確定事件或情況。本公司外部核數師畢馬威會計師事務所的申報責任請見獨立核數師報告。（二）外部審計機構的聘任及其酬金1.現聘任的外部審計機構根據財政部 國有金融企業選聘會計師事務所管理辦法 相關規定和本公司實際情況，安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）及安永會計師事務所（統稱 安永）已連續多年為本公司提供審計服務，為保證本公司審計師的獨立性和客觀性，公司與安永就不再續聘事宜達成一致意見。依據公司章程的相關規定，公司外部審計機構的聘用由股東大會決定，聘期一年，可以續聘。經公司第六屆董事會第三十五次會議及2023年度股東週年大會審議通過

253、關於聘請2024年度外部審計機構的議案，聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度境內外部審計機構，負責根據中國企業會計準則等提供相關的境內審計服務；聘請畢馬威會計師事務所為公司2024年度境外外部審計機構，負責根據國際財務報告準則提供相關的境外審計及審閱服務；上述境內、境外的審計、審閱等費用共計人民幣380萬元（其中內部控制審計費用為人民幣30萬元）。2024年度，公司未聘請核數師向公司提供重大非核數服務。於報告期內，未出現董事會不同意審計與關聯交易控制委員會對甄選、委任外部審計機構事宜的意見。2.過去三年內更換外部審計機構情況除本節 （二）外部審計機構的聘任及其酬金1.現

254、聘任的外部審計機構 中所述以外，過去三年內本公司未更換外部審計機構。第四節 公司治理二零二四年年度報告114（三）遵守證券交易守則本公司已採納香港上市規則附錄C3所載 上市發行人董事進行證券交易的標準守則（標準守則 ）作為所有董事及監事進行本公司證券交易的行為守則。根據對本公司董事及監事的專門查詢後，所有董事及監事均確認：於本報告期內，各董事及監事均已嚴格遵守 標準守則 所訂之標準。本公司亦就有關僱員（定義見香港上市規則）買賣公司證券交易事宜設定指引，指引內容不比 標準守則 寬鬆。本公司並沒有發現有關僱員違反指引。（四）公司秘書魏偉峰博士為公司之公司秘書。魏博士為方圓企業服務集團（香港）有限公

255、司的董事兼行政總裁。按照香港上市規則的要求，魏博士在報告期內已參加不少於15小時的相關專業培訓。於報告期內，公司與魏博士的主要聯絡人為公司董事會秘書兼證券事務代表朱勤女士。第五節 環境與社會責任/光大證券股份有限公司/115一、環境信息情況（一）公司環保情況說明公司不屬於環境保護部門公佈的重點排污單位。報告期內，公司未因環境問題受到行政處罰。公司高度重視生態環境保護問題，錨定綠色發展目標，積極洞察綠色融資需求，努力打造綠色金融服務優勢；推行綠色低碳運營，優化流程節能降耗，多措並舉助力可持續發展。公司建立了環境保護相關機制，在報告期內投入環保資金為人民幣27.24萬元。（二）有利於保護生態、防治

256、污染、履行環境責任的相關信息公司積極踐行環境友好社會責任，將綠色理念貫穿發展全過程。綠色金融方面，持續豐富綠色金融產品和服務，發展綠色債券、綠色資產證券化等綠色金融產品，強化綠色融資支持。報告期內，助力中核匯能、京能國際等成功發行新能源類REITs，助力中國光大綠色環保有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，香港聯交所股份代碼：1257）在銀行間市場發行綠色中期票據。綠色運營方面，公司持續推進無紙化辦公，開展公共打印機租賃試點項目，通過精細化、智能化管理舉措，嚴控不必要的打印行為；積極開展節能減排工作，加強廢棄物管理，降低自身運營對環境的影響。第五節 環境與社會責任二零二四年年度報告116（三）

257、在報告期內為減少其碳排放所採取的措施及效果是否採取減碳措施是減少排放二氧化碳當量（單位：噸）5,212減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助於減碳的新產品等）1.照明節能：合理利用自然光，使用節能燈泡照明，養成隨手關燈的習慣，減少燈泡照明耗用電量，延長燈泡的使用壽命。2.空調節能：充分利用自然通風，盡量少開空調，下班前30分鐘關閉空調，夏季空調溫度設置不低於26度，冬季溫度設置不高於24度；中央空調機組夏季出水溫度設置不低於9度，冬季出水溫度設置不高於43度，合理調用機組使用數量。3.電腦節能：調整電腦屏幕亮度至中等水平，電腦非使用狀態時，採取待機模式。4.建設

258、綠色數據中心：在金吉路同城災備機房建設項目中，大力推行基礎設施全國產化，實現數據中心自主可控、綠色智能。5.減少食物浪費：積極落實 光盤行動，倡導員工根據實際需要適量點菜，按需取餐，同時提醒廚房控制烹飪量，減少食物源頭浪費。第五節 環境與社會責任/光大證券股份有限公司/117二、社會責任工作情況對外捐贈、公益項目數量內容情況說明總投入（萬元）779.66向定點幫扶的湖南省新田縣捐贈700萬元；向光大陽光公益專項基金捐贈50萬元；向寧夏西吉縣廟坪村、廟坪小學合計捐贈6.2萬元；向江西省興國縣方太村、興國縣殘聯合計捐贈10萬元；向江西省尋烏縣丹溪鄉下平村捐贈5萬元；向江西省萬安縣沙坪鎮捐贈5萬元；

259、向香港特別行政區港島中西區居民社區健康檢查活動、豐功偉業慶祝中華人民共和國成立75週年大型成就巡回展覽 活動合計捐贈3.8萬港幣。其中：資金（萬元）779.66 物資折款（萬元）0惠及人數（人）90,000惠及人數為不完全統計。本公司已根據香港上市規則附錄C2之 環境、社會及管治報告指引 中的要求編製了 光大證券股份有限公司2024年環境、社會及管治報告，詳細情況可參見公司刊發於香港聯交所披露易網站 www.hkexnews.hk 的光大證券股份有限公司2024年度環境、社會及管治報告。報告期內，本公司遵守了 環境、社會及管治報告指引 中所載的 強制披露規定 及 不遵守就解釋 條文。第五節 環

260、境與社會責任二零二四年年度報告118三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況扶貧及鄉村振興項目數量內容情況說明總投入（萬元）793.222024年，向定點幫扶的湖南省新田縣捐贈700萬元，持續加大定點幫扶縣域的資金支持力度；向寧夏西吉縣廟坪村、廟坪小學合計捐贈6.2萬元；向江西省興國縣方太村、興國縣殘聯合計捐贈10萬元；向江西省尋烏縣丹溪鄉下平村捐贈5萬元；向江西省萬安縣沙坪鎮捐贈5萬元；通過光大陽光公益專項基金向廣東省普寧市延長埔村捐贈11萬元；深入開展多種形式的消費幫扶，通過工會愛心採購、會務接待採購、發動幹部員工自主採購等方式，年度累計採購農特產品56.02萬元。其中：資金（萬元

261、）793.22 物資折款（萬元）0惠及人數（人）90,000惠及人數為不完全統計。第五節 環境與社會責任/光大證券股份有限公司/119扶貧及鄉村振興項目數量內容情況說明幫扶形式（如產業扶貧、就業扶貧、教育扶貧等）金融幫扶、產業 幫扶、消費幫 扶、智力幫扶、公益幫扶、人才 幫扶、組織幫 扶、教育幫扶、生態幫扶消費幫扶：2024年，公司深入開展多種形式的消費幫扶，支持縣域培育綠色食品、有機農產品、地理標誌農產品。人才幫扶：公司連續派出優秀幹部到定點幫扶的湖南新田縣掛職，開展定點幫扶工作。智力幫扶：公司通過線上線下等多種方式，面向四個定點幫扶地區的基層幹部、專業技術人員、鄉村振興帶頭人等，組織開展了

262、金融知識培訓、技能培訓、技術支持、創業指導等服務。組織幫扶：公司以主題教育為載體，支持鼓勵優秀黨支部與縣域農村黨支部進行聯學聯建。2024年，繼續面向公司定點幫扶的四個地區，抽調公司黨員骨幹與當地扶貧縣黨員幹部開展黨建交流。產業幫扶：光大期貨優化完善 保險+期貨 服務模式，為縣域農產品保值保價提供服務，保障農產品貨值超13億元、項目數量78個。第五節 環境與社會責任二零二四年年度報告120具體說明2024年，光大證券認真學習貫徹習近平總書記關於 三農 工作重要講話和指示批示精神，學習運用 千萬工程 經驗，立足自身業務優勢，創新方式方法，積極培育打造光大特色幫扶模式，服務鄉村全面振興和農業強國

263、建設。一是加強統籌謀劃。公司黨委周密制定2024年鄉村振興工作方案，加強對鄉村振興工作整體統籌管理與資源有效整合，年度對外捐贈近780萬元、開展幫扶項目45個；強化公司優秀分支機構與湖南省新田縣、江西省尋烏縣、江西省萬安縣、江西省興國縣、寧夏西吉縣的 一對一 結對幫扶安排，確保每個縣至少開展三項領域的實質性幫扶行動，提高幫扶實效；連續選派幹部到湖南新田縣掛職，向上爭資金項目，向下跑基層一線，推動落實在新田縣的幫扶項目開展。二是開展專業幫扶。利用公司投行業務優勢，通過發行債券和資產支持證券等方式，為結對幫扶地區和其它脫貧縣等縣域企業募集資金，助力縣域富民產業發展，助力農業企業轉型升級，全年承銷鄉

264、村振興債券及革命老區債券24.67億元；優化完善 保險+期貨 服務模式，為縣域農產品保值保價提供服務，保障農產品貨值超13億元、項目數量78個。三是強化綜合幫扶。公司積極響應中證協發起的 證券行業促進鄉村振興公益行動，深入開展智力幫扶、組織幫扶、公益幫扶、消費幫扶等各類幫扶行動。下轄黨支部與30個基層黨組織結成聯建共建關係，促進基層黨支部提升鄉村治理能力；組織專業知識培訓65場，助力鄉村人才振興，與興國縣聯辦的 百千萬 金融人才暨金融素養提升專題培訓會輻射當地鄉鎮、局辦幹部150餘人次，得到當地高度好評；積極響應國家發改委等各類消費幫扶倡議，採購脫貧地區農特產品約56萬元。憑藉在鄉村振興、慈善

265、公益活動方面的持續投入與全情付出，2024年，光大證券先後榮獲上海市慈善基金會 2022-2023年度靜安區慈善之星、每日經濟新聞 2024年度最佳鄉村振興經典案例 金鼎獎等榮譽，下屬子公司光大期貨亦榮獲中期協2023-2024年度 保險+期貨 考評排名第6名，保持行業前列。第五節 環境與社會責任/光大證券股份有限公司/1212025年，光大證券將嚴格對照黨中央關於鄉村振興和定點幫扶的工作要求，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，全面落實習近平總書記關於 三農 工作的重要論述，以中共中央、國務院 關於進一步深化農村改革紮實推進鄉村全面振興

266、的意見 鄉村全面振興規劃（2024 2027年）為指引，積極響應 證券行業促進鄉村振興公益行動發起人協議 有關監管倡議，結合公司自身特點和幫扶地區產業結構，精準施策、精準發力，為助力鄉村全面振興做出更大貢獻。一是加強金融服務鄉村振興。依托光大集團綜合金融服務優勢，發揮公司投行、期貨等業務在縣域經濟發展中的專業作用，結合做好 五篇大文章 和服務國家區域發展，聚焦鄉村振興重點地區和重點領域，發揮公司投行業務優勢，加強和創新金融服務，繼續優化完善 保險+期貨 服務模式，培育形成一批具有可推廣價值的光大特色鄉村振興金融服務案例。二是繼續做好 一司一縣 結對幫扶工作。按照中國證券業協會關於持續做好 一司

267、一縣 結對幫扶工作的倡議以及社會責任專項評價考核要求，加強對幫扶縣的調研與幫扶項目的跟蹤問效，統籌做好公司結對幫扶的湖南省新田縣、江西省尋烏縣、萬安縣、興國縣以及寧夏西吉縣的幫扶工作。三是整合系統幫扶資源，協調和動員各方力量參與定點幫扶。挖掘和運用公司、分公司、營業部，以及光大系統金融企業的客戶資源，協助引進各類幫扶資金，推動項目落實。提升大局意識、聯動意識、共享意識和市場意識，統籌推進幫扶工作，在公司內部廣泛開展黨建結對子、一幫一等形式的幫扶，以及光大 愛心採購 等項目，形成人人關注幫扶、人人參與幫扶的良好氛圍。四是講好光大幫扶故事，加強品牌文化建設。深入挖掘定點幫扶地區的生動案例，及時開展

268、多種形式宣傳，把幫扶工作的生動實踐和公司文化建設有機結合起來，助力光大品牌建設。第六節 重要事項二零二四年年度報告122一、承諾事項履行情況光大集團在籌備公司H股於香港聯交所上市時，作出了相關的不競爭承諾並在招股書中作出了披露。公司獨立非執行董事審閱了光大集團下屬企業關於持續遵守不競爭承諾的回函，經綜合考慮所得資料和信息，認為光大集團在2024年1月1日至2024年12月31日止的財政年度內已遵守不競爭承諾。二、報告期內控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況報告期內，本公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況。三、違規擔保情況報告期內，公司不存在違規擔保的情況。第六節 重要事項/

269、光大證券股份有限公司/123四、聘任、解聘會計師事務所情況單位：萬元 幣種：人民幣原聘任現聘任境內會計師事務所名稱安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）境內會計師事務所報酬458380境內會計師事務所審計年限7年1年境內會計師事務所註冊會計師姓名黃小熠、王國蓓境內會計師事務所註冊會計師審計服務的累計年限1年境外會計師事務所名稱安永會計師事務所畢馬威會計師事務所境外會計師事務所報酬註註境外會計師事務所審計年限7年1年名稱報酬內部控制審計會計師事務所畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）註註：經公司六屆三十五次董事會和2023年年度股東大會審議通過 關於聘請20

270、24年度外部審計機構的議案，聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度境內外部審計機構，負責根據中國企業會計準則等提供相關的境內審計服務；畢馬威會計師事務所為公司2024年度境外外部審計機構，負責根據國際財務報告準則提供相關的境外審計及審閱服務；上述境內、境外的審計、審閱等費用共計人民幣380萬元（其中內部控制審計費用為人民幣30萬元）。聘任、解聘會計師事務所的情況說明經公司六屆三十五次董事會和2023年年度股東大會審議通過 關於聘請2024年度外部審計機構的議案，聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度境內外部審計機構，聘請畢馬威會計師事務所為公司202

271、4年度境外外部審計機構。第六節 重要事項二零二四年年度報告124五、重大訴訟、仲裁事項事項概述及類型查詢索引金通靈證券虛假陳述責任糾紛案：公司於上交所網站刊發的公告臨2024-048號、臨2024-051號、臨2024-053號及臨2025-001號，以及公司於香港聯交所網站刊發的日期為2024年12月17日、2024年12月20日、2024年12月30日及2025年1月1日的公告葉小明、王澎濤等投資者因金通靈科技集團股份有限公司（以下簡稱 金通靈公司）證券虛假陳述責任糾紛，向金通靈公司、公司等24名被告提起訴訟，請求判令金通靈公司賠償投資者的投資差額損失、傭金和印花稅損失，其餘被告對金通靈公

272、司的前述賠償責任承擔連帶責任。經最高人民法院指定管轄，江蘇省南京市中級人民法院適用特別代表人訴訟程序審理本案，並發佈 特別代表人訴訟權利登記公告。中證中小投資者服務中心有限責任公司作為代表人參加訴訟。鑒於本案審理適用特別代表人訴訟程序，且尚未開庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無法判斷對公司本期利潤或期後利潤的影響。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/125六、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況報告期內，公司及公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人不存在受到行政處罰的情況。報告期內，公司收到行政監管措施或紀律處分、自

273、律處分的情況如下：2024年4月10日，中國證監會江蘇監管局出具 江蘇證監局關於對光大證券股份有限公司、周平、王世偉採取出具警示函監管措施的決定（202463號）；2024年5月14日，深圳證券交易所出具 關於對光大證券股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定（深證會2024146號）。認為光大證券在金通靈科技集團股份有限公司2018年發行股份購買資產並募集配套資金項目履行持續督導職責過程中，未充分履行核查義務，利用其他證券服務機構專業意見未進行必要的審慎核查，導致製作、出具的2018-2020年度持續督導意見存在不實記載。針對監管函指出問題，公司深刻反思並結合實際開展整改工作。一是召開

274、併購重組案例警示會與業務培訓會，提升全員責任意識和風險防控意識；二是檢視並進一步完善持續督導階段的規範要求，進一步明確持續督導必備動作和執業重點、要點；三是全面自查，舉一反三，對所有持續督導期的併購重組項目進行自查自糾，查缺補漏，鞏固整改成果；四是對金通靈重大資產項目相關人員進行了問責。2024年5月31日，中國證監會出具 關於對光大證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定（202431號），認為公司存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發行保薦工作報告未完整披露內控關注問題。針對監管函指出問題，公司一是深刻反思總結教訓，剖析執業及管理中存在的問題，組織

275、業務培訓傳遞監管要求，提升全員責任意識和風控意識；二是明確問題責任、細化分工、制定計劃並有序執行，不斷夯實投行三道防線內控體系建設；三是全面自查、舉一反三，對照本次發現的不足和問題，對所有在審項目進行自查自糾，查缺補漏，鞏固整改成果；四是開展 回頭看 檢視，確保整改落到實處；五是針對監管函認定問題，對投行業務人員、質控負責人、內核負責人等相關責任人員採取了問責措施。第六節 重要事項二零二四年年度報告126七、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內，公司及其控股股東不存在未履行法院生效法律文書確定的義務、所負數額較大的債務到期未清償等情況。八、重大關聯連交易（一）與日常經營相

276、關的關聯連交易光大集團為本公司的控股股東，因此為本公司的關連人士。獲豁免持續關連交易在本集團的日常經營中，本公司及若干中國子公司與光大集團簽署了若干商標許可協議，光大集團向本公司及相關子公司授出非獨家、不可轉讓及免版權費的許可，許可本公司及相關子公司在中國使用光大集團所擁有的若干商標。根據香港上市規則第14A章的規定，上述各項協議項下的交易均為完全豁免持續關連交易，因而獲豁免遵守香港上市規則第14A章有關申報、公告、獨立股東批準及年度審閱之規定。此外，本集團須就本集團存於光大銀行的自有資金及客戶資金存款設置每日存款最高結餘。本公司已向香港聯交所申請豁免嚴格遵守香港上市規則第14A.53條所載的

277、每日最高結餘的規定，並已取得香港聯交所發出的豁免函，豁免本公司就存於光大銀行的自有資金及客戶資金存款設置每日存款最高結餘的責任。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/127非豁免持續關連交易房屋租賃框架協議在本集團的日常經營中，本集團向光大集團及其聯繫人租用位於中國的若干物業，用作本集團的辦公和營業用途；另一方面，光大集團及其聯繫人也向本集團租用若干物業，主要用作業務營運。茲提述本公司日期為2021年8月26日的公告，本公司於2021年12月6日與光大集團訂立房屋租賃框架協議（2021年光大集團房屋租賃框架協議），續訂年期自2022年1月1日起至2024年12月31日止，為期3年。茲提述本公

278、司日期為2024年10月30日的公告，本公司預計，本集團將繼續向光大集團及其聯繫人租用若干物業，而光大集團及其聯繫人也將繼續向本集團租用若干物業。有鑒於此，同時考慮到2021年光大集團房屋租賃框架協議於2024年12月31日到期，本公司已更新本公司與光大集團間的房屋租賃框架協議（2024年光大集團房屋租賃框架協議），續訂年期自2025年1月1日起至2027年12月31日止，為期3年。2021年光大集團房屋租賃框架協議的主要條款包括(1)租金須以租賃房產所在地適用的市場租金釐定；(2)本公司或其附屬公司與光大集團或其相關聯繫人必須簽訂具體交易協議，載列根據原則在其參數內按2021年光大集團房屋租

279、賃框架協議確定的相關租賃物業的具體條款與條件；(3)本公司或其附屬公司和光大集團及其聯繫人有權於2021年光大集團房屋租賃框架協議期內從對方擁有的物業中租用額外建築面積，並且相應調整租金；及(4)基於具體交易協議的相關約定，簽訂具體交易協議的任何一方可以在合理時間內向另一方發出終止提供某項交易的通知（有關交易的相應市場慣例如採用更短的通知期，則應以市場慣例為準）。根據2021年光大集團房屋租賃框架協議，就光大集團及其聯繫人租賃物業所收取的租金收入於2022年、2023年、2024年的年度上限預計為人民幣8.0百萬元、人民幣8.0百萬元、人民幣9.2百萬元；本集團自光大集團及其聯繫人承租物業所支

280、付的租金費用所涉及的使用權資產總值於2022年、2023年、2024年的年度上限預計為人民幣118.0百萬元、人民幣184.0百萬元、人民幣207.0百萬元。於2024年，就光大集團及其聯繫人租賃物業所收取的租金收入實際數為人民幣3.64百萬元；自光大集團及其聯繫人承租物業所支付的租金費用所涉及的使用權資產總值為人民幣147.57百萬元。第六節 重要事項二零二四年年度報告128在2021年光大集團房屋租賃框架協議下，相關年度上限計算的最高適用百分比率按年度基準計介於0.1%至5%，故該等交易須遵守香港上市規則第14A章有關公告、申報及年度審閱之規定，但可豁免遵守獨立股東批準之規定。有關2021

281、年光大集團房屋租賃框架協議的詳情，請參閱本公司日期為2021年8月26日的公告。非金融綜合服務框架協議在日常業務過程中，光大集團及其聯繫人與本集團之間相互提供若干非金融綜合服務。光大集團及其聯繫人向本集團提供的非金融綜合服務包括但不限於信息技術及互聯網絡、會務服務、冠名服務、網絡維護、印刷出版、圖書音像、裝修、培訓、醫療、商旅管理、廣告宣傳、物業管理、諮詢服務、勞務外包相關服務及其它非金融的綜合服務。本集團向光大集團及其聯繫人提供的非金融綜合服務包括但不限於信息技術及互聯網絡、廣告位出租、物流、倉儲、諮詢服務、勞務外包及其它非金融的綜合服務。茲提述本公司日期為2021年8月26日的公告，本公司

282、已於2021年12月6日與光大集團訂立非金融綜合服務協議（2021年光大集團非金融綜合服務框架協議），年期自2022年1月1日起至2024年12月31日止，為期3年。茲提述本公司日期為2024年10月30日的公告，考慮到2021年光大集團非金融綜合服務框架協議於2024年12月31日到期，本公司已更新本公司與光大集團間的非金融綜合服務協議（2024年光大集團非金融綜合服務框架協議），續訂年期自2025年1月1日起至2027年12月31日止，為期3年。根據2021年光大集團非金融綜合服務框架協議，本集團向光大集團及其聯繫人提供的非金融綜合服務而取得的收入於2022年、2023年、2024年的年度

283、上限預計為人民幣5.0百萬元、人民幣5.0百萬元、人民幣5.0百萬元；本集團向光大集團及其聯繫人支付其提供的非金融綜合服務的費用於2022年、2023年、2024年的年度上限預計為人民幣89.0百萬元、人民幣104.0百萬元、人民幣119.0百萬元。於2024年，本集團向光大集團及其聯繫人提供的非金融綜合服務而取得的實際收入為人民幣0.02百萬元；向光大集團及其聯繫人支付其提供的非金融綜合服務的費用為人民幣25.25百萬元。由於2021年光大集團非金融綜合服務框架協議項下擬進行的持續關連交易截至2024年12月31日止三個年度的建議年度上限所適用的百分比率的最高者高於0.1%但低於5%，因此，

284、根據香港上市規則第14A章，該等持續關連交易須遵守有關申報、公告及年度審閱之規定，惟可豁免遵守獨立股東批準之規定。有關2021年光大集團非金融綜合服務框架協議的詳情，請參閱本公司日期為2021年8月26日的公告。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/129金融產品及服務框架協議在本集團日常業務過程中，本集團與光大集團及其聯繫人時常按照一般商業條款開展證券和金融產品交易，相互提供證券及金融服務。茲提述本公司日期為2021年8月26日的公告及日期為2021年9月28日的通函，本公司已於2021年12月6日與光大集團訂立金融產品及服務框架協議（2021年光大集團金融產品及服務框架協議），年期自20

285、22年1月1日起至2024年12月31日止，為期3年。茲提述本公司日期為2024年10月30日的公告及日期為2024年12月2日的通函，考慮到2021年光大集團金融產品及服務框架協議於2024年12月31日到期，本公司已於報告期內以2021年光大集團金融產品及服務框架協議為基礎更新本公司與光大集團間的金融產品及服務框架協議（2024年光大集團金融產品及服務框架協議），續訂年期自2025年1月1日起至2027年12月31日止，為期3年。A.證券和金融產品交易證券和金融產品交易包括(a)固定收益類證券產品；(b)固定收益相關衍生產品；(c)權益類產品；(d)資金交易；及(e)依法合規開展的其他相關

286、證券和金融產品相關的交易。證券和金融產品交易乃在中國銀行間債券市場及中國交易所債券市場、交易所（包括證券交易所、期貨交易所、上海黃金交易所和中國外匯交易中心）和開放式基金市場開展。該等交易按及將繼續按本集團日常及一般業務過程的現行市價進行，且相當頻繁。證券和金融產品交易的定價機制視乎所進行相關交易的特定交易場所。對於沒有直接市場報價的證券和金融產品的定價而言，本公司主要參考貨幣經紀公司提供的報價信息。貨幣經紀公司經國家金融監督管理總局（前身為中國銀行保險監督管理委員會）批準設立，並受其監管。貨幣經紀公司專門從事促進金融機構間資金融通、外匯交易、債券交易、衍生品交易等經紀服務，從提供該等經紀服務

287、中收取傭金，但不會直接參與相關證券及金融產品的交易。根據2021年光大集團金融產品及服務框架協議，就證券和金融產品交易所產生的現金流入於2022年、2023年、2024年的年度上限為人民幣560,000百萬元、人民幣670,000百萬元、人民幣804,000百萬元；就證券和金融產品交易所產生的現金流出於2022年、2023年、2024年的年度上限為人民幣560,000百萬元、人民幣670,000百萬元、人民幣804,000百萬元。於2024年，就證券和金融產品交易所產生的實際現金流入為人民幣87,980百萬元；就證券和金融產品交易所產生的實際現金流出為人民幣75,394百萬元。第六節 重要事項

288、二零二四年年度報告130B.證券和金融服務證券及金融服務包括本集團及光大集團與其聯繫人互相提供的監管部門允許的各類證券及金融服務。本集團將向光大集團及其聯繫人提供的證券和金融服務範圍包括(a)承銷及保薦服務；(b)其他投資銀行服務；(c)經紀服務；(d)代銷金融產品服務；(e)受託資產管理服務；(f)交易席位出租；(g)基金投資顧問服務、其他金融和證券顧問及諮詢服務、大宗商品服務；(h)PPP金融服務；(i)融資租賃金融服務及保理金融服務；(j)託管及外包服務；(k)保險經紀及顧問服務；及(l)依法合規開展的其他證券和金融服務。光大集團及其聯繫人將向本集團提供的證券和金融服務範圍包括(a)存款

289、服務；(b)代銷金融產品服務；(c)資金存管、託管服務；(d)貸款服務；(e)保險服務；(f)融資租賃金融服務及保理金融服務；(g)金融及證券顧問及諮詢服務；及(h)依法合規開展的其他證券和金融服務。就該等證券及金融服務的定價，參照市場化價格水平、行業慣例、中國人民銀行制定及發佈的存貸款利率、獨立第三方定價，按公平協商確定。根據2021年光大集團金融產品及服務框架協議，本集團向光大集團及其聯繫人提供證券和金融服務取得的收入於2022年、2023年、2024年的年度上限分別為人民幣1,145百萬元、人民幣1,374百萬元、人民幣1,718百萬元；本集團向光大集團及其聯繫人支付其提供證券和金融服務

290、的費用於2022年、2023年、2024年的年度上限分別為人民幣849百萬元、人民幣1,019百萬元、人民幣1,274百萬元。於2024年，本集團向光大集團及其聯繫人提供證券及金融服務的實際收入為人民幣274.13百萬元；向光大集團及其聯繫人支付其提供證券及金融服務的費用為人民幣81.10百萬元。在2021年光大集團金融產品及服務框架協議下，相關年度上限計算的最高適用百分比率按年度基準計介為5%或以上，故該等交易須遵守香港上市規則第14A章有關公告、申報、年度審閱及獨立股東批準之規定。有關2021年光大集團金融產品及服務框架協議的詳情載於本公司日期為2021年8月26日的公告以及日期為2021

291、年9月28日的2021年第一次臨時股東大會通函。本公司已向香港聯交所申請豁免嚴格遵守香港上市規則第14A.53條所要求設置每日存款最高結餘上限的規定，並已於2021年8月31日取得香港聯交所發出的豁免函，豁免本公司就2021年光大集團金融產品及服務框架協議設置每日存款最高結餘上限的責任。有關本公司申請該等豁免的詳細理由，請參閱本公司日期為2021年9月2日的公告。除上述披露外，報告期內公司或其附屬公司與公司控股股東或其附屬公司之間沒有訂立其他重要合約（包括控股股東或其附屬公司向公司或其附屬公司提供服務）。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/131（二）審計師確認公司董事會已收到本公司審計師

292、就上述需申報、公告及或獨立股東批準的持續關連交易發出的確認函，確認在報告期內：並無注意到任何事項令審計師相信該上述披露的持續關連交易未獲本公司董事會批準；就本公司提供貨品或服務，並無注意到任何事項令審計師相信上述披露的持續關連交易在所有重大方面未有按照本公司的定價政策進行；並無注意到任何事項令審計師相信上述披露的持續關連交易在所有重大方面未有按照規管該等交易的相關協議進行；及 並無注意到任何事項令其相信上述披露的持續關連交易的金額超出本公司先前設定的有關年度上限。（三）獨立非執行董事確認本公司獨立非執行董事已審閱上述需申報、公告及或獨立股東批準的持續關連交易，並確認各項有關持續關連交易為：1.

293、於本集團日常業務過程中達成；2.按照一般商務條款或更佳條款進行；及3.按照規限這些持續關連交易協議進行，條款公平合理，並符合本公司股東的整體利益。（四）綜合財務報表中所述之關聯方交易與香港上市規則下之關連交易除上述披露外，概無其他載列於綜合財務報表附註62的任何關聯方交易或持續關聯方交易屬於香港上市規則下須予披露的關連交易或持續性關連交易。本公司關連交易和持續性關連交易已符合香港上市規則第14A章的披露規定。第六節 重要事項二零二四年年度報告132九、重大合同及其履行情況（一）擔保情況單位：億元 幣種：人民幣公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）

294、報告期末擔保餘額合計(A)（不包括對子公司的 擔保）公司及其子公司對子公司的擔保情況報告期內對子公司擔保發生額合計報告期末對子公司擔保餘額合計(B)39.17公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~(A+B)39.17擔?？傤~佔公司淨資產的比例(%)5.66其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的 金額(C)直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保 對象提供的債務擔保金額(D)擔?？傤~超過淨資產50%部分的金額(E)上述三項擔保金額合計(C+D+E)未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明擔保情況說明1.報告期內，本公司的擔保事項主要包括：為全資子公司光證資管提供淨資本擔保，及為全資子公司

295、光證控股境外借款提供的擔保。截至2024年12月31日，上述擔保餘額約合人民幣33.14億元。公司控股子公司的擔保事項主要包括：公司全資子公司光證控股及其子公司，為滿足下屬子公司業務開展，對其下屬子公司提供的貸款擔保、融資性擔保、業務類擔保等。截至2024年12月31日，上述擔保餘額約合人民幣6.03億元。2.擔保發生額為當年新增額，不含當年減少額。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/133十、其他事項及期後事項1.分支機構相關情況為進一步優化營業網點佈局，公司決定撤銷太倉太平路、深圳夢海大道、茂名西粵南路等證券營業部，新設福州江濱中大道證券營業部。截至披露日，公司擁有證券營業部227家。

296、2.報告期內及期後的訴訟事項2021年4月，公司下屬公司光大富尊泰鋒投資管理（上海）有限公司管理的有限合夥基金上海光大富尊璟琿投資中心（有限合夥）及其境外子公司QUANTUM CAPITAL RESOURCES LIMITED因購買協議違約糾紛，以深圳光啟合眾科技有限公司和ASEAN TELECOMMUNICATIONS LIMITED為被申請人，向香港國際仲裁中心提起仲裁，涉案金額約為8.35億元。具體情況詳見公司2021年半年度報告。目前該案已收到部分最終裁決，仲裁庭支持了我方的申請事項，並駁回了對方的反申索。我方已就兌換金額、利息計算和強制執行等事項向仲裁庭申請作出補充或更正裁決。202

297、1年11月，公司因股票質押式回購糾紛，對華夏幸?；鶚I控股股份公司提起訴訟，涉案金額約為3.41億元。具體情況詳見公司2021年年度報告及2024年半年度報告。目前該案已進入執行階段。2021年12月，New Horizon Wireless Technology Limited、Cutting Edge Global Limited、Lucky Time Global Limited因質押股票糾紛，對上海光大富尊璟琿投資中心（有限合夥）提起訴訟。具體情況詳見2021年年度報告。目前該案已恢復訴訟。2022年1月，光大幸福租賃因破產債權確認糾紛，對上海金匯通用航空股份有限公司等提起訴訟，涉案金額

298、約為2.00億元。具體情況詳見公司2021年年度報告及2023年年度報告。目前該案已進入執行階段。2022年6月，謝某、成都德商金長川創客股權投資基金中心（有限合夥）、重慶重報創睿文化創意股權投資基金合夥企業（有限合夥）因北京贏鼎教育科技股份有限公司證券相關責任糾紛，分別對公司（作為主辦券商）等提起訴訟，涉案金額分別約為2,000.00萬元、1,499.99萬元、1,000.04萬元。具體情況詳見公司2022年半年度報告、2022年年度報告、2023年半年度報告及2024年半年度報告。目前上述案件已收到二審判決，判決駁回上訴，維持原判，案件已結案。第六節 重要事項二零二四年年度報告134202

299、2年6月，光大光子投資管理有限公司因倉儲合同糾紛，對寧波港九龍倉倉儲有限公司提起訴訟，涉案金額約為7,566.44萬元。具體情況詳見公司2022年半年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告及2024年半年度報告。目前，寧波中院作出刑事一審判決，判決追繳違法所得，查封、凍結、扣押在案的違法所得及孶息依法返還各被害單位，不足部分，繼續予以追繳或者責令退賠。2023年7月，光大富尊因投資合同糾紛，對張某1、張某2、廣州創顯科教股份有限公司提起訴訟，涉案金額約為2,914.89萬元。具體情況詳見公司2023年半年度報告及2024年半年度報告。目前該案已進入執行階段。2023年12月，光大證券

300、投資服務（香港）有限公司因孖展融資糾紛，對雍熙大中華基金獨立投資組合公司及顏某某提起訴訟，涉案金額約為478.11萬美元及利息。具體情況詳見公司2023年年度報告及2024年半年度報告。泉州市中級人民法院駁回顏某某的管轄權異議上訴申請。該案已收到一審判決，福建省德化縣人民法院判決被告向光大證券投資服務（香港）有限公司償還欠款本金約475.03萬美元及逾期利息等，目前顏某某已上訴。2024年4月，光大幸福租賃因融資租賃合同糾紛，對甘肅第七建設集團股份有限公司提起訴訟，涉案金額約為1,510.00萬元。具體情況詳見公司2024年半年度報告。目前該案已達成調解。2023年8月，吳某某因勞動爭議以公司

301、為被申請人提起仲裁，仲裁裁決後對公司提起訴訟，涉案金額約為1,753.74萬元。具體情況詳見公司2023年年度報告。吳某某調整訴訟請求為公司賠償損失及支付各項費用等合計約1,752.44萬元，該案一審判決公司賠償吳某某850.34元，目前吳某某已上訴。2025年2月，鄭某某因勞動合同糾紛，向光證資管（光大證券作為第三人）提起訴訟，涉案金額約為2,356.9萬元。該案已由上海市浦東新區人民法院受理。2024年9月，山西靈丘農村商業銀行股份有限公司因華信債證券相關責任糾紛，對公司（作為聯席主承銷商）等提起訴訟，涉案金額約為7,408.12萬元。該案由上海金融法院受理後，目前已移送濟南鐵路運輸中級法

302、院。2024年10月，杭州蕭山華數數字電視有限公司因投資合同糾紛，以北京百分點信息科技有限公司及其股東（光大富尊為股東之一）為被申請人，向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，涉案金額約為8,156.54萬元。目前該案已由中國國際經濟貿易仲裁委員會受理。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/1352024年10月，光大光子投資管理有限公司因買賣合同糾紛，對上海節升供應鏈管理有限公司提起訴訟，涉案金額約為1.02億元。該案由上海市浦東新區人民法院受理，因該案涉刑，目前已撤訴。2025年1月，光大資本因投資合同糾紛，對杭州鑫禾醫藥集團有限公司提起訴訟，涉案金額約為1,253.73萬元。該案已由上海

303、市靜安區人民法院受理。2025年2月，光大富尊因投資合同糾紛，對李某、侯某某及李某某提起訴訟，涉案金額約為3,525.19萬元。該案已由上海市靜安區人民法院受理。公司前期披露了光大資本MPS相關訴訟、仲裁事項，詳見公司2023年年度報告及2024年半年度報告。其中，貴州貴安資本運營有限公司訴訟案目前已終本執行。第六節 重要事項二零二四年年度報告136十一、稅項減免（一）A股股東根據 財政部、國家稅務總局、中國證監會關於上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知（財稅2015101號），對於個人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免徵收個人所得稅；個

304、人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以內（含1個月）的，其股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計入應納稅所得額；上述所得統一適用20%的稅率計徵個人所得稅。上市公司派發股息紅利時，對個人持股1年以內（含1年）的，上市公司暫不扣繳個人所得稅；待個人轉讓股票時，證券登記結算公司根據其持股期限計算應納稅額，由證券公司等股份託管機構從個人資金賬戶中扣收並劃付證券登記結算公司，證券登記結算公司應於次月5個工作日內劃付上市公司，上市公司在收到稅款當月的法定申報期內向主管稅務機關申報繳納。對於持有公司A股的居民企業股東，其

305、取得的股息紅利的企業所得稅由其自行申報繳納。對於合格境外機構投資者(QFII)，根據 國家稅務總局關於中國居民企業向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知（國稅函200947號）的規定，上市公司按10%的稅率代扣代繳企業所得稅。如QFII股東取得的股息紅利收入需要享受稅收協議（安排）待遇的，可按照規定在取得股息紅利後自行向主管稅務機關提出退稅申請，主管稅務機關審核無誤後按照稅收協議的規定執行。對於持有公司A股的除前述QFII以外的非居民企業股東，根據 非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法（國稅發20093號）、國家稅務總局關於非居民企業取得B股等股票股息徵收企業所得稅問題

306、的批覆（國稅函2009394號）等有關規定，上市公司按10%的稅率代扣代繳企業所得稅。非居民企業股東需要享受稅收協議待遇的，依照稅收協議執行的有關規定辦理。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/137根據 財政部、國家稅務總局、中國證監會關於滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅201481號）的規定，對香港市場投資者（包括企業和個人）投資上交所上市A股取得的股息紅利所得，在香港中央結算有限公司不具備向中國證券登記結算有限責任公司提供投資者的身份及持股時間等明細數據的條件之前，暫不執行按持股時間實行差別化徵稅政策，由上市公司按照10%的稅率代扣所得稅，並向其主管稅務機關辦理

307、扣繳申報。對於香港投資者中屬於其他國家稅收居民且其所在國與中國簽訂的稅收協議規定股息紅利所得稅率低於10%的，企業或個人可以自行或委託代扣代繳義務人，向上市公司主管稅務機關提出享受稅收協議待遇的申請，主管稅務機關審核後，應按已徵稅款和根據稅收協議稅率計算的應納稅款的差額予以退稅。根據 財政部、國家稅務總局、中國證監會關於深港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅2016127號）的規定，對香港市場投資者（包括企業和個人）投資深交所上市A股取得的股息紅利所得，在香港中央結算有限公司不具備向中國證券登記結算有限責任公司提供投資者的身份及持股時間等明細數據的條件之前，暫不執行按持股時間

308、實行差別化徵稅政策，由上市公司按照10%的稅率代扣所得稅，並向其主管稅務機關辦理扣繳申報。對於香港投資者中屬於其他國家稅收居民且其所在國與中國簽訂的稅收協議規定股息紅利所得稅率低於10%的，企業或個人可以自行或委託代扣代繳義務人，向上市公司主管稅務機關提出享受稅收協議待遇的申請，主管稅務機關審核後，應按已徵稅款和根據稅收協議稅率計算的應納稅款的差額予以退稅。第六節 重要事項二零二四年年度報告138（二）H股股東根據 國家稅務總局關於國稅發1993045號文件廢止後有關個人所得稅徵管問題的通知（國稅函2011348號）的規定，境外居民個人股東從境內非外商投資企業在香港發行股票取得的股息紅利所得，

309、應按照 利息、股息、紅利所得 項目，由扣繳義務人依法代扣代繳個人所得稅。境內非外商投資企業在香港發行股票，其境外居民個人股東可根據其居民身份所屬國家與中國簽署的稅收協議及內地和香港（澳門）間稅收安排的規定，享受相關稅收優惠。根據相關稅收協議及稅收安排規定的相關股息稅率一般為10%，為簡化稅收徵管，在香港發行股票的境內非外商投資企業派發股息紅利時，一般可按10%稅率扣繳個人所得稅，無需辦理申請事宜。對股息稅率不屬於10%的情況，按以下規定辦理：(1)取得股利紅利的個人為低於10%稅率的協議國家居民，扣繳義務人可按規定代為辦理享受有關協議待遇申請，經主管稅務機關審核批準後，對多扣繳稅款予以退還；(

310、2)取得股利紅利的個人為高於10%低於20%稅率的協議國家居民，扣繳義務人派發股息紅利時應按協議實際稅率扣繳個人所得稅，無需辦理申請事宜；(3)取得股利紅利的個人為與中國沒有稅收協議國家居民及其他情況，扣繳義務人派發股息紅利時應按20%的稅率扣繳個人所得稅。根據 國家稅務總局關於中國居民企業向境外H股非居民企業股東派發股息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知（國稅函2008897號）的規定，中國居民企業向境外H股非居民企業股東派發2008年及以後年度股息時，統一按10%的稅率代扣代繳企業所得稅。境外非居民企業股東在獲得股息之後，可以自行或通過委託代理人或代扣代繳義務人，向主管稅務機關提出享受稅收協

311、議（安排）待遇的申請，提供證明自己為符合稅收協議（安排）規定的實際受益所有人的數據。主管稅務機關審核無誤後，將就已徵稅款和根據稅收協議（安排）規定稅率計算的應納稅款的差額予以退稅。第六節 重要事項/光大證券股份有限公司/139根據 財政部、國家稅務總局、中國證監會關於滬港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅201481號）的規定，對內地個人投資者通過滬港通投資香港聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。對內地證券投資基金通過滬港通投資香港聯交所上市股票取得的股息紅利所得，按照上述規定計徵個人所得稅。個人投資者在國外已繳納的預提稅，可持有效扣稅憑證到

312、中國結算的主管稅務機關申請稅收抵免。對內地企業投資者通過滬港通投資香港聯交所上市股票取得的股息紅利所得，計入其收入總額，依法計徵企業所得稅。其中，內地居民企業連續持有H股滿12個月取得的股息紅利所得，依法免徵企業所得稅。根據 財政部、國家稅務總局、中國證監會關於深港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知（財稅2016127號）的規定，對內地個人投資者通過深港通投資香港聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。對內地證券投資基金通過深港通投資香港聯交所上市股票取得的股息紅利所得，按照上述規定計徵個人所得稅。個人投資者在國外已繳納的預提稅，可持有效扣稅憑證到中國

313、結算的主管稅務機關申請稅收抵免。對內地企業投資者通過深港通投資香港聯交所上市股票取得的股息紅利所得，計入其收入總額，依法計徵企業所得稅。其中，內地居民企業連續持有H股滿12個月取得的股息紅利所得，依法免徵企業所得稅。根據現行香港稅務局慣例，在香港無須就本公司派付的股息繳稅。本公司股東依據上述規定繳納相關稅項和或享受稅項減免。第七節 股份變動及股東情況二零二四年年度報告140一、普通股股本變動情況報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。截至2024年12月31日，本公司已發行股份4,610,787,639股，其中包括A股3,906,698,839股及H股704,088,800股。截至2

314、024年12月31日，本公司未持有任何庫存股份。二、證券發行與上市情況（一）截至報告期內證券發行情況單位：億股 幣種：人民幣股票及其衍生證券的種類發行日期發行價格（或利率）發行數量上市日期獲準上市交易數量交易終止日期債券（包括企業債券、公司債券以及非金融企業債務融資工具）公司債2024/3/52.42%15.002024/3/1215.002026/3/7公司債2024/6/182.18%28.002024/6/2628.002027/6/20短期公司債2024/8/81.88%15.002024/8/1515.002025/5/9公司債2024/8/202.17%23.002024/8/27

315、23.002029/8/22次級債2024/9/112.18%11.002024/9/2011.002027/9/13次級債2024/9/112.27%9.002024/9/209.002029/9/13次級債2024/10/242.08%30.00 2024/10/3130.002025/11/7公司債2024/11/122.08%10.00 2024/11/1910.00 2026/11/14公司債2024/11/122.17%20.00 2024/11/1920.00 2027/11/14短期公司債2024/11/211.93%30.00 2024/11/2830.00 2025/10/

316、17次級債2024/12/181.76%30.00 2024/12/2530.002026/1/13 公司發行各類債券的詳情，請見本報告第九節 債券相關情況。第七節 股份變動及股東情況/光大證券股份有限公司/141三、股東和實際控制人情況（一）股東總數截至報告期末普通股股東總數（戶）178,938年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數（戶）168,700（二）截至報告期末前十名股東及前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表單位：股前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱（全稱）報告期內增減期末持股數量比例(%)持有有限售條件股份數量質押、標記或凍結情況股東性質股份狀態數量中國

317、光大集團股份公司01,159,456,18325.15無國有法人中國光大控股有限公司0956,017,00020.73無境外法人香港中央結算（代理人）有限公司21,400703,712,39015.26未知未知中國證券金融股份有限公司0130,090,3722.82無其他香港中央結算有限公司25,854,45381,124,8511.76無其他中國工商銀行股份有限公司 華泰柏瑞滬深300交易型開放式 指數證券投資基金19,233,30133,803,6250.73無其他中國建設銀行股份有限公司 國泰中證全指證券公司交易型 開放式指數證券投資基金(13,639,737)28,466,4460.6

318、2無其他工銀瑞信基金農業銀行 工銀瑞信中證金融資產管理計劃024,431,9770.53無其他中國建設銀行股份有限公司 華寶中證全指證券公司交易型 開放式指數證券投資基金(4,390,648)23,722,4120.51無其他中國建設銀行股份有限公司 易方達滬深300交易型開放式 指數發起式證券投資基金17,800,78223,272,7600.50無其他第七節 股份變動及股東情況二零二四年年度報告142前十名無限售條件股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱持有無限售條件流通股的數量股份種類及數量種類數量中國光大集團股份公司1,159,456,183人民幣普通股1,159,456,18

319、3中國光大控股有限公司956,017,000人民幣普通股956,017,000香港中央結算（代理人）有限公司703,712,390境外上市外資股703,712,390中國證券金融股份有限公司130,090,372人民幣普通股130,090,372香港中央結算有限公司81,124,851人民幣普通股81,124,851中國工商銀行股份有限公司華泰柏瑞 滬深300交易型開放式指數證券投資基金33,803,625人民幣普通股33,803,625中國建設銀行股份有限公司 國泰中證全指證券公司交易型 開放式指數證券投資基金28,466,446人民幣普通股28,466,446工銀瑞信基金農業銀行 工銀瑞信

320、中證金融資產管理計劃24,431,977人民幣普通股24,431,977中國建設銀行股份有限公司 華寶中證全指證券公司交易型 開放式指數證券投資基金23,722,412人民幣普通股23,722,412中國建設銀行股份有限公司易方達滬深 300交易型開放式指數發起式證券投資基金23,272,760人民幣普通股23,272,760上述股東關聯關係或一致行動的說明中國光大控股有限公司是中國光大集團股份公司全資子公司中國光大集團有限公司的控股子公司。除此之外，公司未知上述股東之間存在關聯關係或一致行動關係。註1：截至報告期末普通股股東總數178,938戶，其中，A股股東178,793戶，H股登記股東1

321、45戶；年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數168,700戶，其中，A股股東168,557戶，H股登記股東143戶。註2：香港中央結算（代理人）有限公司為公司H股非登記股東所持股份的名義持有人。註3：香港中央結算有限公司為公司滬股通股票名義持有人。第七節 股份變動及股東情況/光大證券股份有限公司/143單位：股持股5%以上股東、前十名股東及前十名無限售流通股股東參與轉融通業務出借股份情況股東名稱（全稱）期初普通賬戶、信用賬戶持股期初轉融通出借股份且尚未歸還期末普通賬戶、信用賬戶持股期末轉融通出借股份且尚未歸還數量合計比例(%)數量合計比例(%)數量合計比例(%)數量合計比例(%)中國工商銀

322、行股份有限公司華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金14,570,3240.32136,4000.0033,803,6250.7300.00中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金42,106,1830.91314,7000.0128,466,4460.6200.00中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金28,113,0600.61414,3000.0123,722,4120.5100.00中國建設銀行股份有限公司易方達滬深300交易型開放式指數發起式證券投資基金5,471,9780.1214,9000.0023,272

323、,7600.5000.00第七節 股份變動及股東情況二零二四年年度報告144四、控股股東及實際控制人情況（一）控股股東情況1 法人名稱中國光大集團股份公司單位負責人或法定代表人吳利軍成立日期1990年11月12日主要經營業務投 資和管理金融業包括銀行、證券、保險、基金、信託、期貨、租賃、金銀交易；資產管理；投資和管理非金融業。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）報告期內控股和參股的其他境內外 上市公司的股權情況直 接及間接共持有光大銀行（601818.SH、6818.

324、HK）47.33%直接及間接共持有光大控股（0165.HK）49.74%直接及間接共持有光大環境（0257.HK）43.08%直接及間接共持有中青旅（600138.SH）23.19%直接及間接共持有嘉事堂（002462.SZ）28.47%直接及間接共持有光大永年（3699.HK）74.99%直接及間接共持有申萬宏源（000166.SZ）3.99%直接及間接共持有連連數字（02598.HK）7.41%第七節 股份變動及股東情況/光大證券股份有限公司/1452 公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖截至2024年12月31日的股權結構圖33.43%3.40%25.15%63.16%100%49

325、.74%20.73%54.12%中華人民共和國財政部中國投資有限責任公司全國社會保障基金理事會中國光大集團股份公司中國光大集團有限公司中國光大控股有限公司光大證券股份有限公司中央匯金投資有限責任公司國務院其他A股、H股股東註：上圖中國光大集團股份公司三家股東持有股份比例合計99.99%，系相關數據保留兩位小數所致尾差。中國光大集團有限公司持有中國光大控股有限公司的股份為間接持股。（二）實際控制人情況1 法人名稱國務院其他情況說明根據 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號年度報告的內容與格式（2021年修訂），實際控制人應當披露到國有資產管理部門。公司實際控制人為國務院，公司與實際控制

326、人之間的控制關係如下圖所示。第七節 股份變動及股東情況二零二四年年度報告1462 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖截至2024年12月31日的股權結構圖33.43%3.40%25.15%63.16%100%49.74%20.73%54.12%中華人民共和國財政部中國投資有限責任公司全國社會保障基金理事會中國光大集團股份公司中國光大集團有限公司中國光大控股有限公司光大證券股份有限公司中央匯金投資有限責任公司國務院其他A股、H股股東註：上圖中國光大集團股份公司三家股東持有股份比例合計99.99%，系相關數據保留兩位小數所致尾差。中國光大集團有限公司持有中國光大控股有限公司的股份為間接持

327、股。第七節 股份變動及股東情況/光大證券股份有限公司/147（三）主要股東及其他人士於股份及相關股份擁有的權益及淡倉截至2024年12月31日，據本公司董事合理查詢所知，以下人士（並非本公司董事、監事或最高行政人員）於股份或相關股份中，擁有根據證券及期貨條例第XV部第2及第3分部須向本公司披露並根據證券及期貨條例第336條已記錄於本公司須存置的登記冊內的權益或淡倉：序號主要股東名稱7股份類別權益性質持有的對應本公司股份數目（股）佔本公司已發行股份總數的比例6(%)佔本公司已發行A股H股總數的比例6(%)好倉淡倉1.中央匯金投資有限責任公司A股受控法團權益12,115,473,18345.885

328、4.15好倉2.中國光大集團股份公司A股實益擁有人1,159,456,18325.1529.68好倉A股受控法團權益2956,017,00020.7324.47好倉2,115,473,18345.8854.15好倉 3.中國光大集團有限公司A股受控法團權益2956,017,00020.7324.47好倉4.Datten Investments LimitedA股受控法團權益2956,017,00020.7324.47好倉5.Honorich Holdings LimitedA股受控法團權益2956,017,00020.7324.47好倉6.中國光大控股有限公司A股實益擁有人956,017,00

329、020.7324.47好倉7.中國船舶集團有限公司H股受控法團權益3144,608,8003.1420.54好倉8.中國船舶工業集團有限公司H股受控法團權益3144,608,8003.1420.54好倉9.CSSC INTERNATIONAL HOLDING COMPANY LIMITEDH股實益擁有人3144,608,8003.1420.54好倉10.廣東恒健投資控股有限公司H股受控法團權益4131,344,2002.8518.65好倉11.恒健國際投資控股（香港）有限公司H股實益擁有人131,344,2002.8518.65好倉12.中國建築集團有限公司H股受控法團權益5122,028,4

330、002.6517.33好倉13.China State Construction Engineering Corporation LimitedH股受控法團權益5122,028,4002.6517.33好倉14.CSCEC Capital(Hong Kong)LimitedH股實益擁有人5122,028,4002.6517.33好倉第七節 股份變動及股東情況二零二四年年度報告148註：1.中央匯金投資有限責任公司持有中國光大集團股份公司63.16%股權，因此根據證券及期貨條例，中國光大集團股份公司持有本公司的權益被視為由中央匯金投資有限責任公司持有。2.中國光大控股有限公司分別由Honoric

331、h Holdings Limited和光大投資管理有限公司持有49.386%和0.358%已發行總股本，而Honorich Holdings Limited由Datten Investments Limited持有100%已發行總股本，Datten Investments Limited和光大投資管理有限公司均由中國光大集團有限公司持有100%已發行總股本，而中國光大集團有限公司由中國光大集團股份公司持有100%已發行總股本，因此根據證券及期貨條例，中國光大控股有限公司持有本公司的權益被視為由中國光大集團股份公司、中國光大集團有限公司、Datten Investments Limited及Ho

332、norich Holdings Limited分別持有。3.為實現中國船舶集團的內部整合，中國船舶資本有限公司與CSSC INTERNATIONAL HOLDING COMPANY LIMITED進行大宗交易，完成了所持本公司股份的股權轉讓。CSSC INTERNATIONAL HOLDING COMPANY LIMITED由中國船舶工業集團有限公司持有100%已發行總股本，而中國船舶工業集團有限公司由中國船舶集團有限公司持有100%已發行總股本，因此根據證券及期貨條例，CSSC INTERNATIONAL HOLDING COMPANY LIMITED持有本公司的權益被視為由中國船舶工業集團

333、有限公司及中國船舶集團有限公司分別持有。4.廣東恒健投資控股有限公司持有恒健國際投資控股（香港）有限公司100%已發行總股本，因此根據證券及期貨條例，恒健國際投資控股（香港）有限公司持有本公司的權益被視為由廣東恒健投資控股有限公司持有。5.CSCEC Capital(HongKong)Limited由China State Construction Engineering Corporation Limited持有100%已發行總股本，而China State Construction Engineering Corporation Limited由中國建築集團有限公司持有57.03%已發行總股本，因此根據證券及期貨條例，CSCEC Capital(HongKong)Limited持有本公司的權益被視為由China State Construction Engineering Corpor