1、1中國科技成果轉化發展情況中國科技成果轉化發展情況 第一部分第一部分 我國科技成果相關機制情況我國科技成果相關機制情況 一、科技主管機構職責一、科技主管機構職責 （一）科學技術部職責（一）科學技術部職責 科學技術部是我國科技創新工作的主要政府部門。主要職責是： 1.擬訂國家創新驅動發展戰略方針以及科技發展、 引進國外智力規劃和政策并組織實施。 2.統籌推進國家創新體系建設和科技體制改革， 會同有關部門健全技術創新激勵機制。優化科研體系建設，指導科研機構改革發展，推動企業科技創新能力建設，承擔推進科技軍民融合發展相關工作，推進國家重大科技決策咨詢制度建設。 3.牽頭建立統一的國家科技管理平臺和科

2、研項目資金協調、 評估、監管機制。會同有關部門提出優化配置科技資源的政策措施建議，推動多元化科技投入體系建設，協調管理中央財政科技計劃（專項、基金等）并監督實施。 4.擬訂國家基礎研究規劃、政策和標準并組織實施，組織協調國家重大基礎研究和應用基礎研究。 擬訂重大科技創新基地建設規劃并2監督實施，參與編制重大科技基礎設施建設規劃和監督實施，牽頭組織國家實驗室建設，推動科研條件保障建設和科技資源開放共享。 5.編制國家重大科技項目規劃并監督實施，統籌關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術研發和創新，牽頭組織重大技術攻關和成果應用示范。 組織協調國際大科學計劃和大科學工程。 6.組織擬

3、訂高新技術發展及產業化、 科技促進農業農村和社會發展的規劃、政策和措施。組織開展重點領域技術發展需求分析，提出重大任務并監督實施。 7.牽頭國家技術轉移體系建設， 擬訂科技成果轉移轉化和促進產學研結合的相關政策措施并監督實施。指導科技服務業、技術市場和科技中介組織發展。 8.統籌區域科技創新體系建設，指導區域創新發展、科技資源合理布局和協同創新能力建設，推動科技園區建設。 9.負責科技監督評價體系建設和相關科技評估管理， 指導科技評價機制改革，統籌科研誠信建設。組織實施國家創新調查和科技報告制度，指導全國科技保密工作。 10.擬訂科技對外交往與創新能力開放合作的規劃、政策和措施，組織開展國際科

4、技合作與科技人才交流。 指導相關部門和地方對外科技合作與科技人才交流工作。 11.負責引進國外智力工作。擬訂國家重點引進外國專家總體規3劃、計劃并組織實施，建立外國頂尖科學家、團隊吸引集聚機制和重點外國專家聯系服務機制。擬訂出國（境）培訓總體規劃、政策和年度計劃并監督實施。 12.會同有關部門擬訂科技人才隊伍建設規劃和政策，建立健全科技人才評價和激勵機制，組織實施科技人才計劃，推動高端科技創新人才隊伍建設。擬訂科學普及和科學傳播規劃、政策。 13.負責國家科學技術獎、中國政府友誼獎的評審組織工作。 14 負責管理國家自然科學基金委員會（簡稱自然科學基金委） ，依法對國家自然科學基金工作進行宏觀

5、管理、統籌協調和監督評估。自然科學基金委依法管理國家自然科學基金，相對獨立運行，負責資助計劃、項目設置和評審、立項、監督等組織實施工作。 （二）科技部下屬相關部門職責（二）科技部下屬相關部門職責 1.1.成果轉化與區域創新司成果轉化與區域創新司 承擔國家技術轉移體系工作，提出科技成果轉移轉化及產業化、促進產學研深度融合、科技知識產權創造的相關政策措施建議，推動科技服務業、技術市場和科技中介組織發展。承擔區域科技創新體系建設工作，指導國家自主創新示范區、國家高新技術產業開發區等建設。 2.2.科技部火炬高技術產業開發中心科技部火炬高技術產業開發中心 1988 年，黨中央、國務院正式批準實施旨在發

6、展中國高新技術4產業的指導性計劃-火炬計劃。1989 年 10 月，科技部火炬高技術產業開發中心正式成立，負責火炬計劃的具體實施，是隸屬于科技部的獨立事業法人單位。2006 年 5 月，科技部對原“科學技術部火炬高技術產業開發中心” 、 “科學技術部科技型中小企業技術創新基金管理中心” 、 “中國技術市場管理促進中心”進行了合并重組，組建了新的“科學技術部火炬高技術產業開發中心” （以下簡稱火炬中心） 。 在科技部指導下，火炬中心以“發展高科技，實現產業化”為己任，大膽探索，不斷創新，推動了中國高新技術產業不斷向前發展！三十年來，火炬中心堅持以“國家目標、地方組織、市場導向”為方針，以創新謀發

7、展，創造性地豐富了火炬工作的內涵。通過國家高新技術產業開發區、科技企業孵化器（眾創空間） 、生產力促進中心、高新技術企業、技術市場、科技金融、創新型產業集群、科技型中小企業等一系列政策工具的制定和實施，在建設創新創業環境，聚集科技資源， 促進技術創新與轉化， 加強科技和經濟結合， 調整產業結構，增強區域創新能力等方面，取得了卓越的成績。 火炬中心職責如下： （1）研究我國高新技術產業化及高新區發展的狀況和問題、為科技部宏觀決策提出建議和對策；研究提出火炬計劃、國家高新區的發展規劃、計劃及有關政策建議。 （2）研究我國技術市場發展的狀況和問題，提出技術市場的發展規劃及有關政策，為科技部宏觀決策提

8、出建議和對策。 5（3）承擔火炬計劃管理辦公室的事務性管理工作，承擔火炬計劃的組織實施工作， 推進高新技術產品成果商品化、 產業化和國際化。 （4）負責國家高新技術開發區的日常管理，為高新區的發展提供咨詢與服務。 （5）承擔科技型中小企業技術創新基金的組織實施工作。 （6）承擔全國技術市場日常運行管理，以及登記、統計、培訓、信息、技術轉移等工作；聯系和協調全國技術市場管理機構；開展科技成果推廣和產業化咨詢服務等工作。 （7）研究提出科技企業孵化器發展規劃、計劃和有關政策建議，承擔孵化器的日常管理；承擔全國高新技術企業認定管理工作領導小組辦公室的管理職能；承擔國家級創業服務中心、國家留學人員創業

9、園、技術交易機構、海外科技園、創業投資機構等的管理。 （8）承擔生產力促進中心、大學科技園、高新技術產業化基地、工業領域國家工程中心、國家重點新產品計劃、科技興貿行動專項等的組織實施工作。 （9）承擔火炬計劃軟件產業化工作；承擔火炬計劃產業化基地的管理工作。 （10）研究提出高新技術產業化投融資政策建議，組織并推動科技風險投資工作。 （11）承擔編制中國高新技術產品目錄及技術出口產品目錄6等工作。 （12）負責火炬計劃國家級高新區統計的專項工作，承擔高新技術產業化的統計、宣傳、信息、培訓以及國際合作等工作。 （13）承擔科技部有關司局委托的工作。 （14）承擔科技部領導交辦的其他工作。 3.3

10、.國家科技評估中心國家科技評估中心 國家科技評估中心(科技部科技評估中心，以下簡稱評估中心，英 文 名 稱 為 National Center for Science & Technology Evaluation， NCSTE)， 1997年在國家科技部下屬機構內組建成立， 2004年由中央編制委員會辦公室批準成為具有獨立法人資格的國家級專業化科技評估機構。 （1）研究國內外科技評估的理論、發展現狀及未來趨勢，提出構建和完善國家科技評估體系的相關政策建議； （2）研究科技評估制度、標準和方法，提出評估行業規范與標準建議，為指導和規范科技評估活動提供技術支撐； （3）組織開展科技評估行業的業務

11、培訓與咨詢服務，推進評估行業能力建設； （4）為科技部系統的科技評估、評審工作提供業務規范與質量控制等專業化服務； 7（5） 組織開展科技改革與發展重大戰略、 科技政策的實施效果評估，各類科技計劃、科技專項的綜合評估，區域創新能力評估以及科研機構運行績效評估，提出綜合性評估意見，為科技部科學決策提供技術支撐； （6）面向社會開展科技評估與評審服務； （7）承擔與科技評估相關的國際合作和交流工作，推動與國際評估接軌； （8）承擔有關司局委托的工作； （9）承辦部領導交辦的其他工作。 三、科技成果轉化基本情況三、科技成果轉化基本情況 （一）科技成果轉化基本概念和定義（一）科技成果轉化基本概念和定義

12、 科技成果， 是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務， 或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。 科技成果轉化， 是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。 科技成果轉化的概念可分為廣義和狹義兩種。 廣義的科技成果轉8化應當包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等。因為科學技術是第一生產力，而生產力包括人、生產工具和勞動對象。 因此科學技術這種潛在的生產力要轉化為

13、直接的生產力，最終是通過提高人的素質、改善生產工具和勞動對象來實現的。從這種意義上講， 廣義的科技成果轉化是指將科技成果從創造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發展。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化， 即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉化大多指這種類型的轉化，所講的科技成果轉化率就是指技術成果的應用數與技術成果總數的比。 （二）我國科技成果轉化政策支撐情況（二）我國科技成果轉化政策支撐情況 科技成果轉化有利于加快實施創新驅動發

14、展戰略， 促進科技與經濟的結合，因此，國務院和地方各級人民政府都將科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃，并組織協調實施有關科技成果的轉化，還制訂了專門的法律使轉化方面的工作有法可依。 為了促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展，1996 年 5 月 15 日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過 中華人民共和國促進科技成果轉化法 ，并于 2015 年 8 月 29 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過修正版的 中華人民共和國促9進科技成果轉化法 。 國務院 2016 年 2 月印發的實施中華人民共和國促進科技成

15、果轉化法若干規定提出了更為明確的操作措施，強調要打通科技與經濟結合的通道，促進大眾創業、萬眾創新，鼓勵研究開發機構、高等院校、企業等創新主體及科技人員轉移轉化科技成果，推進經濟提質增效升級。 規定鼓勵研究開發機構、高等院校通過轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。國家設立的研究開發機構、 高等院校應當建立健全技術轉移工作體系和機制，其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。 國務院辦公廳 2016 年 4 月印發促進科技成果轉移轉化行動方案提出，對實施促進科技成果轉移轉化行動作出部署。 “十三五”期間，推動一批短

16、中期見效、有力帶動產業結構優化升級的重大科技成果轉化應用，企業、高校和科研院所科技成果轉移轉化能力顯著提高，市場化的技術交易服務體系進一步健全，科技型創新創業蓬勃發展，專業化技術轉移人才隊伍發展壯大，多元化的科技成果轉移轉化投入渠道日益完善，科技成果轉移轉化的制度環境更加優化，功能完善、運行高效、市場化的科技成果轉移轉化體系全面建成。 “十三五”期間主要指標：建設 100 個示范性國家技術轉移機構，支持有條件的地方建設 10 個科技成果轉移轉化示范區，在重點行業領域布局建設一批支撐實體經濟發展的眾創空間， 建成若干技術轉移人才培養基地，10培養 1 萬名專業化技術轉移人才， 全國技術合同交易額

17、力爭達到 2 萬億元。 2019 年國務院還印發了關于實施中華人民共和國促進科技成果轉化法若干規定，各部委也印發了一系列文件來推動科技成果轉化工作。具體如下表。 表表 1 1：2016201620192019 年促進科技成果轉化主要政策法規年促進科技成果轉化主要政策法規 編號編號 文件名稱文件名稱 發文字號發文字號 1 國務院辦公廳關于支持國家級新區深化改革創新加快推動高質量發展的指導意見 國辦發201958號 2 中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發關于促進勞動力和人才社會性流動體制機制改革的意見 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 2019年 12 月發 3 國務院辦公廳關于印發科技領域中央與地方財

18、政事權和支出責任劃分改革方案的通知 國辦發201926號 4 科技部、教育部關于印發國家大學科技園管理辦法的通知 國科發區2019117 號 5 科技部印發 關于促進新型研發機構發展的指導意見的通知 國科發政2019313 號 6 科技部等 6 部門印發 關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見的通知 國科發政2019260 號 7 科技部印發 關于新時期支持科技型中小企業加國科發區201911快創新發展的若干政策措施的通知 268 號 8 財政部關于修改 事業單位國有資產管理暫行辦法的決定 財政部令第 100 號 9 財政部關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知 財資201957

19、 號 10 財政部、商務部、稅務總局關于繼續執行研發機構采購設備增值稅政策的公告 財政部公告 2019 年第 91 號 隨著科技體制改革的持續發力，尤其是資源配置、計劃管理、科技成果轉化等方面重大改革措施的出臺， 以及大眾創業萬眾創新局面的興起，科技成果轉化為現實生產力的速度在加快。 （三）科技成果轉化的主體（三）科技成果轉化的主體 1.1.政府及科技服務機構政府及科技服務機構 科技成果轉化是個復雜的系統工程，同時也是一項風險性事業。沒有政府作后盾，沒有政府資助，單個個人或企業很難做到。在科技成果轉化過程中，政府作用是必不可少的。所以，科技成果轉化，首先是政府要引導，要制定相應的政策。 政府應

20、當在科技成果轉化和推廣過程中起到良好的引導作用。 我國科技體制的一個很大的弊端， 就是大量的科研機構獨立于企業之外，長期形成了科技與經濟相分離的局面，所以，有大量的科技成果轉化的問題。 對于我國這種由計劃經濟向市場經濟轉換過程中的特殊階段12出現的特殊問題，各級政府應積極引導，大力支持企業建立自己的科研機構，盡快承擔科技成果轉化主體的重任，搞好科技成果的轉化。政府有關部門應盡快制訂有效的產業政策和相應的產業技術政策及產業結構政策，促使企業組織集團化，從而集中資金、人力和物力，發揮整體優勢，提高技術開發，形成規模能力。 科技創新是個復雜的系統工程，同時也是一項風險性事業。沒有政府作后盾，沒有政府

21、資助，單個個人或企業很難做到。在科技創新過程中，政府作用是必不可少的。所以，科技創新，首先是政府要引導，制定相應的政策，組織發展專業平臺和機構推進科技創新工作。 為此，科技部發起火炬計劃，打造了高新區、孵化器和生產力促進中心三大品牌，有力的推進了我國科技創新、成果轉化事業。 （1 1）國家高新區）國家高新區 作為我國科技創新的主陣地，國家高新區自建設以來始終堅守“發展高科技、實現產業化”的初心使命。近年來，國家高新區積極貫徹落實新發展理念和創新驅動發展戰略，緊扣“創新驅動發展示范區和高質量發展先行區”的目標定位，成為了我國發展新經濟、培育新動能，發展高新技術產業的重要平臺，成為轉方式、調結構，

22、實現高質量發展的重要力量。 自 1988 年 5 月第一個國家高新區在北京中關村設立至今，國家高新區隊伍不斷發展壯大，目前總數達到 169 家。2019 年，169 家國13家高新區實現營業收入 38.3 萬億元、工業總產值 24.8 萬億元、出口總額 3.8 萬億元、凈利潤 2.4 萬億元、上繳稅額 1.9 萬億元，園區生產總值加總達到 12.2 萬億元，相當于全國生產總值的 12.3%，比“十二五”末提高了 0.6 個百分點。 三十多年來，國家高新區以創新為第一動力，發展質量和效益不斷提升，逐步成為經濟發展重要支撐和增長極，創新能力大幅攀升，成為科技創新體系的重要組成部分和區域創新高地。截

23、至 2018 年年底，國家高新區集聚了全國 70%以上的國家工程研究中心、國家工程實驗室;擁有省級及以上新型研發機構 848 家，國家級科技企業孵化器 565 家、 科技部備案眾創空間 906 家， 擁有高新技術企業 6.7 萬家，占全國高企總數的 37.3%。企業研發(R&D)經費內部支出達 7455.7 億元，占全國企業 R&D 經費支出的 48.9%;高新區企業 R&D 經費內部支出占園區生產總值(GDP)的比例為 6.7%，是全國 R&D 經費支出與 GDP比例的 3 倍，國家高新區實現了由“量”的增長向更加注重“質”的提升轉變。 此外，國家高新區已成為我國參與全球創新競爭的主陣地。國

24、家高新區堅持開放協同發展，不斷提升國際競爭力，在全球的創新競爭力顯著增強。 截至 2018 年年底， 國家高新區內共有外資研發機構 3646家，當年申請的 PCT 國際專利受理量達到 2.3 萬件，占我國 PCT 專利申請受理量的比重超過 41.8%。2018 年，國家高新區企業當年實際利用外資金額達到 3362.6 億元，占全國實際使用外商直接投資金額的14比重達到 38.0%，對外直接投資額 1297.4 億元，占全國對外非金融類直接投資額比重達 16.3%，國家高新區已成為我國整合利用全球創新資源的高地。 （2 2）孵化器）孵化器 企業孵化器在 20 世紀五十年代發源于美國，是伴隨著新技

25、術產業革命的興起而發展起來的。中國孵化器起源于 20 世紀 80 年代中后期，1987 年中國誕生了第一個科技企業孵化器武漢東湖創業服務中心。企業孵化器在推動高新技術產業的發展，孵化和培育中小科技型企業，以及振興區域經濟，培養新的經濟增長點等方面發揮了巨大作用。 據 2018 年底的統計，全國各類科技企業孵化器 4849 家。中國已經形成具有較大規模的孵化器隊伍，數量位居世界前茅，列發展中國家之首。經過孵化器這個“高新技術企業搖籃”培育的科技型中小企業得到了很好的發展，不僅涌現出一大批成熟的畢業企業，為我國高新技術產業發展提供了源源不斷的后備力量， 而且一批畢業企業已經成為高新技術產業發展中的

26、中堅。截止 2018 年，在孵企業 20.6 萬家，在孵企業總收入 8343 億元，在孵企業從業人數 290.2 萬人，畢業孵化企業 13.39 萬家。 科技企業孵化器已經成為我國高新技術產業發展的重要因素。 （3 3）生產力促進中心）生產力促進中心 15生產力促進中心是國家技術創新體系的重要組成部分， 是連接科技界與企業界的橋梁，是政府推動企業科技進步的重要助手，是培育企業創新和創業人才的搖籃，是企業健康發展的智囊團和技術后盾。主要功能是在中小企業與政府機構、科研機構、教育機構、金融機構等之間架起橋梁， 通過整合社會科技資源， 為中小企業提供技術信息、技術咨詢、技術轉讓和人才培訓等服務，提高

27、中小企業的技術創新能力和市場競爭力，促進科技與經濟的緊密結合。 生產力促進中心是在原國家科委的推動下， 借鑒國際上成功經驗，于 1992 年開始逐步建立的一種與國際接軌的新型社會化科技服務組織。經過 28 年的建設與發展，生產力促進中心在推動中小企業創新發展，促進科技與經濟結合，提升社會生產力水平方面做出了重要貢獻，體現出了強大的生命力。截止到目前，生產力促進中心也是我國規模最大的科技服務機構，遍布全國各省市、地級市和大部分縣級行政區域，形成了較為完善的生產力促進工作體系。各級各類生產力促進中心 1799 家（加上行業生產力促進中心大約在 2500 多家） ，其中由科技部認定的國家級示范生產力

28、促進中心 229 家，從業總人數達3.3 萬人，直接服務和支持的企業最高達 44.2 萬家，為企業增加銷售額最高達 5282.8 億元，為社會增加就業最高達 193.8 萬人。 2.2.企業企業 企業是科技成果轉化和推廣過程中的重要主體。 企業可以自行發布信息或者委托技術交易中介機構征集其單位所需的科技成果， 或者16征尋科技成果的合作者，也可以獨立或者與境內外企業、事業單位或者其他合作者實施科技成果轉化、 承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目，還可以與研究開發機構、高等院校等事業單位相結合，聯合實施科技成果轉化。 長期以來，我國絕大部分企業仍然通過資金、人力投入來實現量的擴張，通

29、過上規模來增加企業的效益。而以科技進步為主的內涵式擴大再生產， 還沒有成為企業發展戰略的主流。 在市場經濟的條件下，企業的生存和發展，本質上取決于企業的技術創新、吸納科技成果能力和經營能力，而不是僅靠資金、人力的投入上規模來實現量的擴張及效益的提高。要不斷提高企業是科技成果轉化主體的認識，勇挑重擔，使企業寓科技成果于產品開發和發展生產之中，真正成為促進科技成果轉化的重要途徑。 3.3.高校及科研機構高校及科研機構 高等院校、科研院所等科研單位是科技成果的供給主體。在“科教興國”戰略指導下，隨著“211 工程” 、 “教育振興行動計劃”的實施，我國高等教育取得了歷史性的發展，高?？萍紕撔鹿ぷ魅〉?/p>

30、了極大的進展。高校正逐漸發展成為基礎研究的主力軍，應用研究的重要方面軍，以及高新技術產業化的生力軍，高?？萍脊ぷ饕呀洺蔀閲铱萍紕撔麦w系的重要組成部分。在國家有關部門的大力支持下，高校及科研機構承擔建設了一大批科技創新基地或平臺， 積極承擔了國家科技攻關計劃、 “863”計劃、 “973”計劃、國家自然科學基金以及國17防軍工等一系列科研任務，使高?？傮w科技實力、自主創新能力以及綜合競爭力大大增強，知識貢獻與社會服務能力大大增強，正在成為我國科技自主創新的強大力量。 4.4.其他第三方技術服務機構其他第三方技術服務機構 第三方技術服務機構囊括了科研技術服務、產業技術服務、以及后期工商管理，法律

31、顧問等技術上的服務。在高端科學領域，科研成果的轉化往往從立題已經開始了，在高精尖技術領域，一個團隊要能夠做到盡善盡美是苦難的， 由此而誕生的第三方技術服務平臺能夠為廣大科研工作者提供一個良好的技術支持服務平臺， 確保特別是研發階段的順利進行。 （四）科技成果轉化基本轉化途徑（四）科技成果轉化基本轉化途徑 科技是經濟增長的發動機，是提高綜合國力的主要驅動力。促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已經成為世界各國科技政策的新趨勢?？萍汲晒D化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式，并且這兩種方式也并非涇渭分明，經常是相互包含的。 1 1直接轉化直接轉化 （1）科技人員自己創辦企業 （2）高校、科研機

32、構與企業開展合作或合同研究 （3）高校、研究機構與企業開展人才交流 18（4）高校、科研院所與企業溝通交流的網絡平臺 2 2間接轉化間接轉化 科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。 機構類型和活動方式多種多樣。在體制上，有官辦的、民辦的，也有官民合辦的；在功能上，有大型多功能的機構（如既充當科技服務機構，又從事具體項目的開發等） ，也有小型單一功能的組織。 （1）通過專門機構實施科技成果轉化 （2）通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化 （3）通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動 19第二部分第二部分 20182018 年中國科技成果基本情況年中國科技成果基本情況 一、一、2018

33、2018 年科技成果數量年科技成果數量分析分析 （一）總體概況（一）總體概況 1.1.成果總量成果總量 2018 年全國共登記科技成果總量為 65720 項，比上年增長（下同）9.91%。其中，地方登記成果 53869 項，增長 10.04%；國務院有關部門登記成果 11851 項，增長 9.34%。地方登記成果和部門登記成果分別占成果總數的 81.97%和 18.03%（見表 1-1）。 表 1-1 2018 年全國科技成果登記情況 基礎理論成果 應用技術成果 軟科學成果 合計 成果數（項） 增長 （%） 成果數（項） 增長 （%） 成果數（項） 增長 （%） 成果數（項） 增長 （%） 全

34、國合計 6497 -0.58 57618 11.50 1605 1.58 65720 9.91 地方 5052 -0.75 47698 11.53 1119 2.19 53869 10.04 部門 1445 0 9920 11.35 486 0.21 11851 9.34 東部地區 2871 12.85 20200 -6.56 612 8.90 23683 -4.21 中部地方 933 27.46 14648 109.86 251 11.56 15832 99.47 西部地區 1248 -31.20 12850 -9.32 256 -16.88 14354 -11.90 環渤海 1192 -4

35、.56 7123 -20.15 185 -13.55 8500 -18.14 長三角 899 13.08 9228 11.17 226 -3.83 10353 10.95 珠三角 579 111.31 2935 -11.86 178 125.32 3692 0.24 20東北 425 -9.19 2264 -9.66 118 -0.84 2807 -9.25 2000 年科技成果登記辦法頒布以來，全國科技成果登記工作進入一個穩定發展期， 全國科技成果登記工作體系不斷健全和完善，全國年度科技成果登記數量穩步提高。最近五年，科技成果登記數量增長明顯，從 2014 年的 53140 項增長到 201

36、8 年的 65720 項，增長23.67%（見圖 1-1）。 21 （1 1）地方成果總量構成）地方成果總量構成 2018 年，地方登記的科技成果共 53869 項，占全國科技成果登記總量的 81.97%，增長 10.04%，增長率比上年增長 9.45 個百分點。其中， 基礎理論成果 5052， 應用技術成果 47698 項， 軟科學成果 1119項，分別增長-0.75%、11.53%、2.19%。從總量上看，2018 年地方科技成果登記的基礎理論科技成果數量略有下降， 應用技術成果和軟科學成果都有所增長，其中應用技術成果增長較多。 按照東、中、西區域劃分，地方科技成果登記中的區域差異反映東、

37、中、西部科技成果產出的不同體量。東部仍是科技成果主產區，東部、西部地區科技成果產出較上年有小幅下降，而中部地區科技成果產出大幅增長。2018 年的地方登記成果中，東部地區的成果共有23683 項，降低 4.21%，占地方全部登記成果的 43.96%；西部地區2214354 項，降低 11.90%，占地方全部登記科技成果的 26.65%；中部地區 15832 項，增長 99.47%，占地方全部登記成果的 29.39%。 從幾大重點經濟地帶來看， 環渤海和長三角區域仍是科技成果的主產區，但總體成果登記數量較往年略有下降，這兩個區域 2018 年登記科技成果 18853 項，約占地方全部登記成果的

38、35.00%,這一比例與上年相比下降5.27個百分點 ； 珠三角和東北登記科技成果6499項，占地方登記科技成果的 12.06%，占地方全部登記科技成果比例略有降低（見表 1-2）。 表 1-2 2016-2018 年地方科技成果經濟地帶分布 2016 年 2017 年 2018 年 經濟地帶 成果數（項） 比例*（%） 成果數（項） 比例*（%） 成果數（項） 比例*（%） 環渤海 11219 23.05 10383 21.21 8500 15.78 長三角 8867 18.22 9331 19.06 10353 19.22 珠三角 2910 5.98 3683 7.52 3692 6.85

39、 東北 3268 6.72 3093 6.32 2807 5.21 注：*指該經濟地帶登記成果在當年地方登記科技成果總量中所占的比例 從近五年的情況來看， 地方登記的科技成果總量呈現逐年增長的趨勢， 從 2014 年的 43208 項增加到 2018 年的 53869 項， 增長 24.67%（見圖 1-2）。 23 （2 2）部門成果總量構成）部門成果總量構成 2018 年國務院有關部門科技管理機構、行業協會、中央企業等單位的科技成果登記總量與上年相比增長 9.34%，基礎理論成果與上年持平，應用技術和軟科學成果均較上年有所增長。2018 年，部門登記科技成果共 11851 項，占全國科技成

40、果登記總數的 18.03%。其中，基礎理論成果 1445 項，與上年相同，占全國基礎理論成果登記總數的 22.24%； 應用技術成果 9920 項，增長 11.35%，占全國應用技術成果登記總數的 17.22%； 軟科學成果 486 項，增長 0.21%，占全國軟科學成果登記總數的 30.28%（見表 1-3）。 表 1-3 2016-2018 年部門科技成果構成 2016 年 2017 年 2018 年 成果數（項） 比例*（%） 成果數（項） 比例*（%） 成果數（項） 比例*（%） 基礎理論成果 1190 21.38 1445 22.11 1445 22.24 24應用技術成果 8453

41、 16.34 8909 17.24 9920 17.22 軟科學成果 472 31.76 485 30.70 486 30.28 合計合計 1011510115 17.2117.21 1083910839 18.1318.13 1185111851 18.0318.03 注：*指部門登記成果在當年全國登記的同類成果中所占比例 從近五年的情況來看，每年部門登記的科技成果總量在 9400 項至 12000 項之間，基本呈平穩增長狀態。2018 年部門登記科技成果總量高于前四年，為 11851 項，略多于上年登記科技成果（見圖1-3）。 2.2.成果分布成果分布 （1 1）地方成果分布）地方成果分布

42、 高新技術領域分布。2018 年，地方應用技術成果主要分布在五大高新技術領域，依次是：先進制造（比重為 28.55%），生物醫藥與醫療器械（16.27%），新材料（13.68%），電子信息（12.40%）25和現代農業（12.40%） ，這五大領域成果占地方全部高新技術領域科技成果的 83.30%（見圖 1-4）。 東、中、西部地區高新技術分布均以先進制造類高新技術成果最多，所占比例分別為 24.68%、26.98%、37.47%；生物醫藥與醫療器械領域高新技術成果集中在東部地區，所占比例為 20.46%；現代農業領域高新技術成果相對集中在西部地區，所占比例為 16.47%；新材料類高新技術成

43、果相對集中在中部地區，所占比例為 16.99%。 從主要經濟地帶看，2018 年東北地區的高新技術成果主要集中在生物醫藥與醫療器械以及現代農業領域， 分別占該地區全部高新技術成果的 32.09%和 28.13%；環渤海地區的高新技術成果在生物醫藥與醫療器械領域最為集中，占該地區全部高新技術成果的 30.42%，此外，先進制造領域成果相對較多，占 13.35%；長三角地區偏重先26進制造（36.60%）和新材料（21.43%）領域；珠三角地區偏重電子信息（22.52%）、生物醫藥與醫療器械（19.23%）領域。 非自然、生態和環境領域分布。2018 年地方登記的高新技術成果中，非自然、生態和環境

44、領域的高新技術成果約占七成，為全部高新技術成果的 70.21%，比上年增長 1.21 個百分點。 從東、中、西部看，西部地區的非自然、生態和環境領域的高新技術成果比例最高， 為 76.01%， 東部和中部分別為 66.18%和 71.27%。 從幾個主要經濟地帶看，長三角地區的非自然、生態和環境領域的高新技術比例最高，達 75.85%，其次為珠三角地區（63.95%）、東北地區（59.58%）、環渤海地區（51.42%）。 社會、經濟領域與產業分布。2018 年地方應用技術成果在社會領域和經濟領域的分布比例分別為 26.11%、73.89%，經濟領域的分布比例與上年相比略有增加。2014 年以

45、來，地方應用技術成果基本上是三分之一分布在社會領域，三分之二分布在經濟領域（見圖1-5）。 27 對地方的應用技術成果按應用行業進行分類統計，第一產業（即農、林、牧、漁業）占 13.85%；第二產業（即采礦業，制造業，電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業，建筑業）占 50.48%； 第三產業（即除第一、二產業外的其他行業）的比例達到 35.67%。 （2 2）部門成果分布）部門成果分布 自然、生態、環境領域的高新技術成果比例有所降低。2018 年部門登記的自然、生態、環境領域的高新技術成果比例為 46.94%，比上年下降 5.28 個百分點。 部門登記的應用技術成果三分之二屬于第三產業，第三產業

46、科技成果在部門應用技術成果中所占比例為 65.86%，比上年降低 4.47 個百分點。第一產業科技成果所占比例為 19.21%，比上年增長 7.60 個百分點；第二產業科技成果所占比例與上年相比下降 3.13 個百分點，為 14.93%。 28 2018 年部門登記的應用技術成果中，接近三分之二分布在社會領域，三分之一分布在經濟領域，與地方應用技術成果的分布正好相反。經濟領域成果所占比例為 39.67%，社會領域成果所占比例為60.33%。 （二）應用技術成果（二）應用技術成果分析分析 1.1.成果總量成果總量 中國共登記應用技術成果 57618 項，比上年增長 11.50%，占全國登記成果總

47、數的 87.67%。 從 2014-2018 年五年的情況來看， 全國登記的應用技術成果總量總體上呈現逐年增長的態勢。 從 2014 年的 46091 項增加到 2018 年的57618 項，四年間增長了 25.01%（見圖 1-6） 。 2.2.成果分布成果分布 292018 年登記的應用技術成果中，高新技術領域科技成果達到 35153 項，占應用技術成果總數的 61.01%。高新技術領域成果主要分布 在先進制造，生物醫藥與醫療器械，新材料，電子信息，現代農業等高新技術領域，這五個領域的應用技術成果達到 28749 項，占高新技術領域科技成果總數的 81.78%（見圖 1-7）。 2018

48、年登記的高新技術領域科技成果中，自然、生態、環境領域的高新技術成果占 30.81%，近三年來呈現緩慢下降態勢；非自然、生態、環境領域的高新技術成果占 69.19%，近三年來呈逐漸上升趨勢（詳見附表 10）。 對應用技術成果按應用行業進行分類統計，第一產業、第三產業比例較上年有所降低，第二產業比例有一定增長。2018 年全國登記的應用技術成果中，第一產業占 14.77%，比上年下降 0.66 個百分點 ；第二產業占 44.36%， 比上年增長 5.13 個百分點 ； 第三產業占 40.87%，比上年下降 4.47 個百分點。 30（三）基礎理論成果（三）基礎理論成果 1.1.成果總量成果總量 2

49、018 年登記的基礎理論成果總量比上年有所增長。全國共登記基礎理論成果 6497 項，占全國登記成果總數的 9.89%。 從近五年的情況來看， 全國登記的基礎理論成果總量基本呈現平穩增長狀態， 從 2014 年的 5117 項到 2018 年 6497 項， 四年間增長 26.97%。 2018 年登記的基礎理論成果主要由大專院校、醫療機構和獨立科研機構完成， 其完成的基礎理論成果分別為 3246 項、 1419 項、 1263項，分別占全部基礎理論成果的 49.96%、21.84%、19.44%。 2.2.成果分布成果分布 從應用行業來看，2018 年登記的基礎理論成果主要集中在以下三個領域

50、：衛生和社會工作，科學研究和技術服務業及農、林、牧、漁業，所占比例分別達到 38.33%、28.23%、11.36%（見表 1-4） 。 31 表 1-4 2018 年基礎理論成果應用行業分布 應用行業 所占比例（%） 農、林、牧、漁業 11.36 采礦業 1.55 制造業 3.99 電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業 1.02 建筑業 1.54 交通運輸、倉儲和郵政業 1.28 批發和零售業 0.06 金融業 0.06 房地產業 0.06 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 4.22 住宿和餐飲業 0.03 租賃和商務服務業 0.03 科學研究和技術服務業 28.23 水利、環境和公共設施管理業

51、 3.51 居民服務、修理和其他服務業 0.10 教育 2.93 衛生和社會工作 38.33 文化、體育和娛樂業 1.10 公共管理、社會保障和社會組織 0.57 國際組織 0.03 32 合計合計 100 （四）軟科學成果（四）軟科學成果 1.1.成果總量成果總量 2018 年全國登記的軟科學成果 1605 項，比上年增長 1.58%，占全國登記成果總數的 2.44%。 從近五年的情況來看，2014-2016 年登記的軟科學科技成果總量呈現緩慢下降趨勢， 2017、2018 年有所回升（見圖 1-9）。 2018 年登記的軟科學成果主要由大專院校和獨立科研機構完成，其完成的軟科學成果分別為：

52、419 項、413 項，分別占全部軟科學成果的 26.11%、25.73%。 2.2.成果分布成果分布 從應用行業來看，2018 年登記的軟科學成果主要分布在科學研究和技術服務業，衛生和社會工作，公共管理、社會保障和社會組織等行業，所占比例分別為：21.48%、19.45%、11.89%（見表 1-5） 。 33表 1-5 2018 年軟科學成果應用行業分布 應用行業 所占比例（%） 農、林、牧、漁業 7.07 采礦業 1.82 制造業 3.78 電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業 1.96 建筑業 2.17 交通運輸、倉儲和郵政業 5.53 批發和零售業 0.28 金融業 2.45 房地產業

53、 1.54 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 2.17 住宿和餐飲業 0.21 租賃和商務服務業 0.07 科學研究和技術服務業 21.48 水利、環境和公共設施管理業 7.14 居民服務、修理和其他服務業 0.28 教育 6.72 衛生和社會工作 19.45 文化、體育和娛樂業 3.92 公共管理、社會保障和社會組織 11.89 國際組織 0.07 合計合計 100 34二、二、20182018 年科技成果分類分析年科技成果分類分析 （一）總體概況（一）總體概況 1.1.成果來源成果來源 2018 年全國登記的科技成果仍以各級財政支持的各類計劃項目成果為主。2018 年登記的科技成果中，來源于

54、各級科技計劃項目的成果 30661 項，占 46.65%；自選項目成果 25186 項，占有較大的比重，占 38.32%。各級科技計劃項目中，國家科技計劃項目成果占全國科技成果登記總量的 9.96%，地方科技計劃項目成果占 23.54%，部門科技計劃項目成果占 13.16%（見圖 2-1） 。國家科技計劃項目成果中，自然科學基金項目 3415 項，占登記總量的 5.20%；國家科技支撐計劃項目 624 項，占 0.95%；科技重大專項項目 497 項，占 0.76%；高技術研究發展計劃項目 359 項，占 0.55%。 （1）科技計劃項目成果的完成單位分布 35據統計，2018 年，各級科技計

55、劃項目成果完成單位分布主要集中在企業、大專院校和獨立科研機構，其中，企業所占比例最高，達到 27.08%，比上年減少 3.23 個百分點 ； 其次是大專院校，為 21.73% ；再是獨立科研機構，為 20.32%。國家計劃項目成果中大專院校完成的成果所占比例最高，達到 50.86%，比上年增加 8.26 個百分點。部門計劃項目成果中除科研機構、大專院校、企業和醫療機構以外的其它類型單位所占的比例最高， 為 48.83%； 其次是獨立科研機構， 為 25.19%。地方計劃項目成果中企業所占的比例最高，比上年增加 2.26個百分點達到 41.62%；醫療機構、獨立科研機構和大專院校的比例分別為 1

56、9.28%、17.16%和 15.36%（見圖 2-2）。 （2）自選類項目成果的完成單位分布 自選類項目成果主要來自企業， 占 73.20%， 其次是大專院校 （占3612.48%）和獨立科研機構（占 8.25%） （見圖 2-3） 。 2.2.成果評價方式成果評價方式 2018 年登記的科技成果，其評價方式呈現以驗收、鑒定、評價機構評價為主的格局，但鑒定大幅下降，機構評價有所增加，驗收方式居于主導地位。2018 年鑒定項目所占比例為 18.92%，較上年下降 4.79 個百分點；驗收項目所占比例為 41.06%，較上年下降 1.23 個百分點；由評價機構進行評價的成果所占比例達到 25.9

57、3%，較上年上升 2.3 個百分點。在登記成果中，評審、行業準入、評估、結題等評價方式所占比例很低（見表 2-1） 。 2014-2018 年，科技成果的評價方式發生較大變化，鑒定項目所占比例從 44.00%下降至 18.92%，驗收項目所占比例從 32.18%上升至41.06%，評價機構評價的科技成果比例在此期間逐年上升，從 2014年的 13.24%到 2018 年的 25.93%，四年間提高了 12.69 個百分點（見37表 2-1） 。 表 2-1 2014-2018 年科技成果評價方式統計表 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 成果評價方式 成果數（

58、項） 構成 （%） 成果數（項） 構成 （%） 成果數（項） 構成 （%） 成果數（項） 構成 （%） 成果數（項） 構成 （%） 鑒定 23379 44.00 24480 44.27 21871 37.21 14178 23.71 12434 18.92 驗收 17105 32.18 17823 32.24 22693 38.61 25288 42.29 26985 41.06 評審 1587 2.99 1181 2.14 1113 1.89 1056 1.77 662 1.01 行業準入 869 1.64 1012 1.83 953 1.62 1137 1.90 3799 5.78 評估

59、828 1.56 1198 2.17 992 1.69 1292 2.16 1458 2.22 結題 2334 4.39 2085 3.77 2215 3.77 2714 4.54 3340 5.08 評價機構評價 7038 13.24 7505 13.58 8942 15.21 14127 23.63 17042 25.93 3.知識產權情況 在 2018 年度登記的全部科技成果中， 共產生 108882 項知識產權（包含已授權和已受理） ，其中，已授權專利數為 92093 項。108882項知識產權中，以企業和大專院校所占比重大，兩者之和達到80.26%；并以發明專利和實用新型專利為主，兩

60、者之和達到 85.17%（見表 2-2） 。 表 2-2 2018 年科技成果知識產權統計表 合計 獨立科研機構 大專院校 企業 其中：科研轉制企業 醫療機構 其他 知識產權數（項） 108882 13214 28417 58976 1748 4839 3436 38其中：發明專利數（項） 58437 7510 20439 28225 1016 902 1361 實用新型專利數 （項） 34300 3443 5646 23496 551 878 837 外觀設計專利數 （項） 1568 86 125 1282 7 24 51 軟件著作權數（項） 5473 683 990 3264 110 13

61、0 406 其他（項） 9104 1492 1217 2709 64 2905 781 已授權專利數（項） 92093 10111 23101 55698 1821 1422 1761 4.4.成果獲獎情況成果獲獎情況 2018 年度獲得國家科學技術獎勵的成果共 278 項。其中，國家自然科學獎 38 項,其中一等獎 1 項，二等獎 37 項；國家技術發明獎項目 67 項，其中一等獎 4 項、二等獎 63 項；國家科學技術進步獎項目 173 項，其中特等獎 2 項、一等獎 23 項、二等獎 148 項。此外，授予 2 名科學家國家最高科學技術獎、5 名外籍專家中華人民共和國國際科學技術合作獎。

62、 （二）應用技術成果分析（二）應用技術成果分析 1.1.成果來源成果來源 2018 年全國登記的應用技術成果 57618 項中，地方登記 47698項，占 82.78%；部門登記 9920 項，占 17.22%。 應用技術成果主要來自自選課題和地方計劃， 二者的占比分別為 ：47.49%和 25.85%；國家計劃所占比例為 7.25%（見圖 2-4） 。 39 2.2.成果評價方式成果評價方式 2018 年，登記的應用技術成果以驗收、機構評價和鑒定為主要評價方式。驗收成果所占比例為 33.99%，較上年下降 3.96 個百分點 ；鑒定成果所占比例為 23.73%，較上年下降 5.12 個百分點

63、；而第三方科技成果評價機構進行評價的應用技術成果所占比例較上年提高 3.35 個百分點，達到 32.09%。行業準入和評估方式評價的成果所占比例都較低（見圖 2-5）。 3.3.成果體現形式成果體現形式 402018 年登記的應用技術成果仍以新技術、新產品為主要體現形式，比例分別為 56.35%和 23.70%，二者合計占登記總量的 80.05%。從 2014-2018 年的情況來看，以新技術、新產品為體現形式的應用技術成果合計比例四年間增長了 4.68 個百分點，其他體現形式的應用技術成果所占比例不高（見表 2-3） 。 表 2-3 2014-2018 年應用技術成果的比例分布（%） 成果體

64、現形式 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 新技術 53.69 54.44 56.62 54.07 56.35 新工藝 6.32 6.45 6.79 6.48 6.88 新產品 21.68 21.74 22.35 25.20 23.70 新材料 2.16 2.14 2.64 2.35 2.21 農業、生物新品種 2.99 2.86 3.49 3.15 2.24 礦產新品種 0.06 0.04 0.02 0.02 0.03 新裝備 1.92 1.66 2.05 2.55 3.63 其他應用技術 11.18 10.67 6.04 6.18 4.96 合計合計 10

65、0 100 100 100 100 從東、中、西部來看，三個區域的應用技術成果體現形式均以新技術為最多，比例占該區域全部應用技術成果的近一半或一半以上，其次是新產品。 其中， 西部地區的新技術所占比例為三個區域中最高，達64.07%； 東部地區的新產品所占比例為三個區域中最高， 達37.36%。 從經濟地帶來看， 環渤海經濟地帶的新技術所占比例與其他經濟41地帶相比為最高，達到 68.25%，比上年上升 4.23 個百分點 ； 長三角、珠三角、東北經濟地帶新技術、新產品所占比例都較為突出，兩種體現形式合計各占該經濟地帶應用技術成果的80%以上， 特別是長三角，新產品占比達到 56.48%，超過

66、新技術所占比例；此外，東北經濟帶農業、生物新品種所占比例超過其他經濟地帶，達到 6.15%（見表2-4） 。 表 2-4 2018 年應用技術成果的區域分布（%） 成果體現形式 東部 中部 西部 環渤海 長三角 珠三角 東北 新技術 47.54 57.69 64.07 68.25 31.56 53.23 60.71 新工藝 4.92 9.28 7.75 6.05 3.46 6.28 5.58 新產品 37.36 17.49 13.74 14.13 56.48 28.43 19.55 新材料 2.20 2.50 1.77 1.94 2.11 2.44 2.72 農業、生物新品種 1.64 2.1

67、0 3.70 1.52 1.19 2.93 6.15 礦產新品種 0.01 0.03 0.03 0.00 0.01 0.00 0.09 新裝備 1.20 7.59 3.10 1.34 1.05 1.53 0.91 其他應用技術 5.13 3.32 5.84 6.77 4.14 5.16 4.29 合計合計 100 100 100 100 100 100 100 從成果完成單位不同屬性來看，2018 年，醫療機構的新技術所占比例最高，達到 73.74%，其次是大專院校，新技術占 69.31%；大專院校的成果在新技術、新產品中占有較大比例，二者合起來占大專院校成果的 81.74%，企業新產品所占比

68、例（34.30%）遠遠超過其他42不同屬性的單位；獨立科研機構成果中新技術比例最高（64.21%） ，相對其他不同屬性的單位，農業、生物新品種成果所占比例較大，達 7.89%（見表 2-5） 。 表 2-5 2018 年應用技術成果的完成單位構成表（%） 成果體現形式 獨立科研機構 大專院校 企業 醫療機構 其他 新技術 64.21 69.31 45.90 73.74 59.44 新工藝 5.20 5.72 8.99 0.72 3.20 新產品 10.71 12.43 34.30 3.43 10.34 新材料 2.31 3.49 2.28 0.26 1.02 農業、生物新品種 7.89 1.5

69、2 1.33 0.12 4.61 礦產新品種 0.03 0.00 0.02 0.00 0.19 新裝備 3.54 1.97 4.74 0.22 3.49 其他應用技術 6.11 5.56 2.44 21.51 17.71 合計合計 100 100 100 100 100 4.4.技術標準構成技術標準構成 2018 年登記的應用技術成果中，以技術標準體現的有 1172 項，其中，以地方標準、行業標準和國家標準為主，比例分別為 31.74%、30.12%、19.63%； 企業標準和國際標準所占比例較少，分別為 14.93%和 3.58%（見圖 2-6） 。與上年相比，以技術標準體現的科技成果減少2

70、61 項。以各類標準體現的科技成果數量均有所減少，其中，企業標準下降最多，比上年減少 75 項，地方標準、國家標準和行業標準分43別減少 66 項、65 項和 44 項。 從 2014-2018 年應用技術成果的技術標準構成來看， 以國家標準體現的科技成果比例在 20%左右，2018 年為 19.63%，以行業標準體現的科技成果比例基本在 30%左右，2018 年為 30.12%，以地方標準體現的科技成果比例呈逐年上升趨勢， 四年間比例上升了 12.25 個百分點（見表 2-6） 。 表 2-6 2014-2018 年應用技術成果技術標準構成（%） 技術標準 2014 年 2015 年 201

71、6 年 2017 年 2018 年 國際標準 4.17 4.65 6.32 3.70 3.58 國家標準 19.73 16.26 23.95 20.59 19.63 行業標準 31.87 31.90 31.95 27.70 30.12 地方標準 19.49 20.60 23.88 30.57 31.74 企業標準 24.74 26.59 13.90 17.44 14.93 合計合計 100 100 100 100 100 44從成果完成單位的構成來看， 獨立科研機構制訂的標準中地方標準所占比例最高，占 61.25%，其次是國家標準和行業標準，比例分別為 17.92%、14.58%。大專院校制訂

72、的技術標準構成中，行業標準和地方標準的比例較高，分別為 35.23%和 34.09%。企業制訂的技術標準構成中以企業標準為主，比例達 40.33%，其次是國家標準和行業標準，比例分別為 23.98%和 20.71%。醫療機構的技術標準構成中以行業標準為主，比例達 60.42%，其次是國家標準和地方標準，比例分別為 15.90%和 14.84%（見表 2-7） 。 表 2-7 不同屬性成果完成單位應用技術成果標準構成（%） 技術標準 獨立科研機構 大專院校 企業 醫療機構 其他 國際標準 2.50 5.68 2.45 6.72 1.55 國家標準 17.92 14.77 23.98 15.90

73、21.13 行業標準 14.58 35.23 20.71 60.42 20.62 地方標準 61.25 34.09 12.53 14.84 55.15 企業標準 3.75 10.23 40.33 2.12 1.55 合計合計 100 100 100 100 100 5.5.成果所處階段成果所處階段 2018 年全國登記應用技術成果 57618 項，處于成熟應用階段的成果占 67.53%，比上年下降 1.16 個百分點；處于初期階段和中期階段的成果所占比例分別為 18.83%和 13.64%。從 2014-2018 年應用技術成果的階段分布來看，處于成熟應用階段的成果比例穩中略降，基45本在 7

74、0%左右；處于初期階段的成果比例逐年上升，四年間增長了 4.12 個百分點，處于中期階段的成果所占比例變化不大（見表 2-8）。 表 2-8 2014-2018 年應用技術成果所處階段分布 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 類別 成果數（項） 比例（%） 成果數（項） 比例（%） 成果數（項） 比例（%） 成果數（項） 比例 （%） 成果數（項） 比例 （%） 初期階段 6781 14.71 8618 17.82 9294 17.96 9317 18.03 10847 18.83 中期階段 6219 13.50 6825 14.11 7255 14.03 6

75、861 13.28 7862 13.64 成熟應用階段 33091 71.79 32920 68.07 35179 68.01 35499 68.69 38909 67.53 合計合計 46091 100 48363 100 51728 100 51677 100 57618 100 從應用技術成果完成單位的屬性來看， 企業完成的科技成果的成熟應用比率最高，達到 74.82%，獨立科研機構次之，達到 61.19%，再次是醫療機構，達到 56.41%，大專院校最低，僅為 48.56%，比企業低 26.26 個百分點（見圖 2-7） 。 46（三）基礎理論成果分析（三）基礎理論成果分析 1.1.成

76、果來源成果來源 從對各個地方和部門上報到國家科技成果庫的基礎理論成果數據的統計看，2018 年，國家計劃項目仍是基礎理論成果的主要來源，基礎理論成果來源構成中，國家計劃、地方計劃項目合計占 63.21%，其中，國家科技計劃項目成果比例達到 40.36%，比上年增長 1.50 個百分點，地方科技計劃項目成果比例達到 22.85%，比上年下降 3.08個百分點。地方項目（含地方計劃和地方基金項目）比例比上年下降4.16 個百分點，占 38.31%；部門項目（含部門計劃和部門基金項目）所占比例比上年上升 0.35 個百分點，為 7.86%（見圖 2-8） 。 2.2.成果評價方式成果評價方式 201

77、8 年登記的基礎理論成果仍以結題、驗收為主要評價方式。其中，結題所占的比例為 48.51%，比上年上升 9.72 個百分點；驗收所占比例為 36.99%，比上年下降 6.62 個百分點；評審所占比例為476.42%，比上年下降 2.66 個百分點（見圖 2-9） 。 （四）軟科學成果分析（四）軟科學成果分析 1.1.成果來源成果來源 2018 年，來自于地方和部門登記的軟科學成果增加。從對各個地方和部門上報到國家科技成果庫的軟科學成果的統計看， 地方項目（地方計劃和地方基金項目）占 51.77%，比上年增加 3.28 個百分點 ；部門項目（部門計劃和部門基金項目）占 21.36%，比上年下降

78、1.03個百分點；國家計劃項目占 6.93%，比上年略有降低。國家計劃、部門計劃和地方計劃項目成果合計占軟科學成果總數的 72.98%，與上年相比上升了 3.80 個百分點（見圖 2-10）。 48 2.2.成果評價方式成果評價方式 2018 年登記的軟科學成果的評價方式以驗收為主， 所占比例為 61.98%，較上年上升 6.50 個百分點。其次為評審和結題，所占比例分別為 17.34%、15.49%。評價方式為評審的成果在全部軟科學成果中的占比較上年下降 4.96 個百分點；評價方式為結題的成果所占比例與上年相比變化不大。機構評價所占比例較低，為 5.19%（見圖2-11） 。 49 50第

79、三部分第三部分 20182018 年科技成果應用及轉化情況年科技成果應用及轉化情況 一、總體概況一、總體概況 2018 年度登記的 57618 項應用技術科技成果中，產業化應用的成果數達到 31378 項，所占比例最高，為 54.46%，其中由企業完成的科技成果占 60.59%；小批量或小范圍應用的成果數 14531 項，占全部應用技術成果的 25.22%，其中由企業完成的占 42.83%；試用成果數 6184 項，占全部應用技術成果的 10.73%，其中由企業完成的占32.46%；未應用的成果數 5388 項，占全部應用技術成果的比例為 9.35%；另有 0.24%的成果（137 項）應用后

80、停用（見圖 3-1） 。未應用或應用后停用的科技成果中， 由大專院校和獨立科研機構完成的所占比例總計達到 44.98%。 從 2014-2018 年登記的應用技術科技成果的應用狀態來看，產業化應用的成果比例一直最高，但該比例呈現逐年下降狀態，2018 年51較上年下降 1.88 個百分點。小批量或小范圍應用成果所占的比例五年來基本呈現平穩狀態，未應用成果比例五年來有所上升，上升了 4.90 個百分點（見表 3-1） 。 表 3-1 2014-2018 年應用技術成果應用狀態分布（%） 成果應用情況 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 產業化應用 61.14 5

81、7.62 57.61 56.34 54.46 小批量或小范圍應用 25.77 27.63 27.65 28.57 25.22 試用 8.51 8.78 8.83 8.53 10.73 應用后停用 0.13 0.11 0.15 0.16 0.24 未應用 4.45 5.86 5.76 6.40 9.35 合計合計 100 100 100 100 100 2018 年登記的成果未應用或停用的原因受多種因素綜合影響，主要是資金問題，所占比例為 36.53%；其次是技術問題和市場問題，所占比例分別為 23.01%、21.30%；管理問題和政策因素所占比例相對較低，分別為 12.77%和 6.39%（見

82、圖 3-2） 。 52 從 2014-2018 年成果未應用或停用的原因來看，仍以資金問題和技術問題為主， 這兩方面的原因所占比例合起來在 60%左右。 四年間，技術問題在成果未應用或停用原因中的占比總體呈下降狀態， 從2014年的 31.37%到 2018 年的 23.01%，下降 8.36 個百分點。市場問題、管理問題所占比例呈波動狀態（見表 3-2） 。 表 3-2 2014-2018 年成果未應用或停用原因比例分布（%） 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 資金問題 34.06 30.19 30.19 35.80 36.53 技術問題 31.37 30

83、.23 31.26 29.42 23.01 市場問題 15.24 12.74 12.01 11.61 21.30 管理問題 10.87 19.46 19.79 14.28 12.77 政策因素 8.46 7.38 6.75 8.89 6.39 合計合計 100 100 100 100 100 1.1.各地區成果應用情況及未應用的原因各地區成果應用情況及未應用的原因 532018 年各地區產業化應用的成果比例與上年相比，東、中、西部地區均有不同程度的下降。其中，東部地區產業化應用的成果比例最高，為 54.61%，比上年下降 0.04 個百分點；西部地區產業化應用的成果比例為 53.77%，比上年

84、下降 5.96 個百分點；中部地區產業化應用的成果比例最低，為 44.44%，比上年下降 5.49 個百分點。 從經濟地帶來看，長三角地區產業化應用成果比例最高，為67.15%，且該比例較上年有一定增長，增加 3.53 個百分點；而珠三角地區、 環渤海地區和東北地區產業化應用成果比例均較上年有所降低，東北地區產業化應用成果所占比例最低，為 33.88%，比上年下降 4.15 個百分點（見表 3-3） 。 表 3-3 2016-2018 年地區產業化應用的成果比例分布（%） 地區 2016 年 2017 年 2018 年 東部 52.79 54.65 54.61 中部 49.67 49.93 4

85、4.44 西部 61.44 59.73 53.77 環渤海 46.74 46.15 41.71 長三角 60.22 63.62 67.15 珠三角 52.84 55.26 46.88 東北 40.22 38.03 33.88 東部地區成果未應用或停用的主要原因首先是技術問題， 所占比例為 39.55%，其次是資金問題，所占比例為 23.13%。而對于中部、54西部地區，成果未應用或停用的主要原因則首先是資金問題，其次是市場問題，六至七成的科技成果未應用或停用是這兩個原因所致。技術問題、管理問題和政策因素也是影響成果未能應用的原因，但與資金和技術問題相比較來說，所占比例較低，是次要因素。 從四大

86、經濟帶來看， 科技成果未應用和應用后停用的原因各有側重：環渤海地帶、珠三角地區最主要是技術問題，其次是資金問題，這兩個因素導致未應用或停用的科技成果所占比例達 60%-70%左右；長三角地區主要是技術問題和管理問題，資金問題相對是次要因素；而東北地區成果未應用或停用的原因首先是資金問題， 其次是管理問題。 市場問題和政策因素對四大經濟帶科技成果未應用或停用的影響相對較?。ㄒ姳?3-4） 。 表 3-4 2018 年地區成果未應用及應用后停用原因的比例分布（%） 東部 中部 西部 環渤海 長三角 珠三角 東北 資金問題 23.13 43.69 40.33 28.12 18.92 17.69 34

87、.25 技術問題 39.55 14.36 20.39 39.29 36.76 46.09 22.60 市場問題 12.14 25.57 25.44 13.39 11.62 9.47 11.99 管理問題 17.95 10.05 9.82 14.29 23.51 16.87 22.94 政策因素 7.23 6.33 4.02 4.91 9.19 9.88 8.22 合計合計 100 100 100 100 100 100 100 2.2.各行業成果應用情況及未應用的原因各行業成果應用情況及未應用的原因 從 2018 年登記的各行業產業化應用成果所占比例來看，國際組55織、制造業成果的產業化應用比

88、例較高，達到 70%以上；金融業、批發和零售業、租賃和商務服務業的這一比例在 60%-70%之間 ； 采礦業，電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業， 交通運輸、 倉儲和郵政業的產業化應用成果比例居于50%-60%之間；而其他行業的產業化應用成果比例在 50%以下。 各行業應用技術成果未應用的情況是，在居民服務、修理和其他服務業，科學研究和技術服務業，文化、體育和娛樂業等行業未應用的成果所占比例相對較高，分別達到：25.31%，18.48%，18.30%。 從成果未應用的主要原因來看，居民服務、修理和其他服務業主要是資金問題和市場問題， 這兩個因素導致該行業未應用或

89、停用的成果所占比例達 81.08%；科學研究和技術服務業主要是資金問題，所占比例為 50.97%；文化、體育和娛樂業則主要是市場問題，所占比例為 50.00%。 3.3.高新技術領域成果應用情況及未應用的原因高新技術領域成果應用情況及未應用的原因 2018 年登記的高新技術領域成果中，先進制造領域的產業化應用成果比例最高，達到 74.69%；其次是新材料領域，產業化應用成果的比例達到 66.46%；新能源與節能，現代交通，電子信息，環境保護，現代農業領域的產業化應用成果比例在 50%-60%之間；其它高新技術領域的產業化應用成果比例不足 50%，其中，生物醫藥與醫療器械最低，比例為 30.36

90、%。 對高新技術領域成果應用上存在的問題進行分析， 生物醫藥與醫療56器械領域的未應用成果比例最高，達到 14.54%。此外，生物醫藥與醫療器械，航空航天，核應用技術，地球、空間和海洋，現代農業領域的小批量使用或小范圍應用的成果比例也較高，超過 30%，分別達到 41.62%、40.00%、37.39%、34.22%、32.08%。 從成果未應用或停用的主要原因來看，生物醫藥與醫療器械領域的最主要原因是技術問題；航空航天，核應用技術，現代農業領域的最主要原因是資金問題；而地球、空間和海洋領域成果未應用或停用受各種原因綜合影響，沒有特別突出的因素。 4.4.不同類型單位成果應用情況及未應用的原因

91、不同類型單位成果應用情況及未應用的原因 從成果完成單位的類型上看，2018 年登記的產業化應用的成果中，企業所占的比例最高，為 66.47%；醫療機構所占的比例最低，為 17.49%。 分析各類型成果完成單位的成果未應用或應用后停用的原因， 大多集中在資金問題、技術問題和市場問題上。大專院校的資金問題所占比例最高，為 51.80%，其次是市場問題，占 19.97%；獨立科研機構成果未應用或應用后停用的原因主要是技術問題和資金問題， 分別占 31.88%和 28.16%；醫療機構成果未應用或應用后停用的第一影響因素是技術問題，占 42.22%，其次是資金問題，占 23.08%。影響企業科技成果應

92、用的原因中市場問題和資金問題所占比例較高， 分別為32.90%、26.58%。 分析不同類型企業科技成果未應用或停用的原因， 有以下幾個特57點：資金問題是股份合作企業，私營企業，個體經濟，港、澳、臺商投資和外商投資企業中成果未應用或停用的第一影響因素；技術問題在股份有限公司中表現比較突出；市場問題在集體企業、有限責任公司這兩個類型的企業中影響比較突出；管理問題在國有企業、股份合作企業中影響比較突出；政策因素在外商投資企業中是影響成果未應用或停用的第二重要影響因素，此外，政策因素在其他各種類型企業的成果未應用或停用的原因中，影響都不是很大。 二、不同課題來源成果的應用情況二、不同課題來源成果的

93、應用情況 2018 年登記的應用技術成果按照課題來源劃分為政府項目和社會項目，其中，政府項目成果指來源于國家計劃、部門計劃、地方計劃、部門基金和地方基金的成果；社會項目成果指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來源的成果。 2018 年登記到國家科技成果庫中的應用技術成果共 51769 項，其中，來自于政府項目所占比例為 41.64%，與上年相比下降 6.10 個百分點，來自于社會項目的成果比例同比上升至 58.36%。 1.1.政府項目成果的應用情況及未應用的原因政府項目成果的應用情況及未應用的原因 在 21558 項政府項目中，合計已轉讓企業 2284 家，實現技術轉讓與許可

94、收入 55.73 億元， 平均每項成果的技術轉讓收入水平約為 25.85 萬元。在轉讓的企業數量方面，國家計劃項目成果最多，多于地方計劃和部門計劃。平均每項成果的技術轉讓收入，國家科技計劃項目成果也最高，遠高于部門計劃和地方計劃?；痦椖靠萍汲晒膽?8用轉化處于較低水平（見表 3-5） 。 表 3-5 2018 年政府項目成果的應用情況統計 課題來源 應用技術成果（項） 已轉讓企業（家） 技術轉讓與許可收入（萬元） 平均每項成果的技術轉讓收入（萬元） 國家計劃 3750 1056 336439 89.72 部門計劃 2797 300 108264 38.71 地方計劃 13380 692 1

95、09058 8.15 部門基金 459 215 1303 2.84 地方基金 1172 21 2230 1.90 政府項目 合計 21558 2284 557294 25.85 政府項目中，有 1957 項科技成果未應用或停用。對這些項目未應用或停用的原因進行分析得出， 各種因素對政府項目成果未應用原因都有一定影響，其中，國家計劃項目成果未應用或停用的原因中，最主要是資金問題，占 49.06%，而部門計劃和地方計劃項目成果未應用或停用的原因，資金問題和技術問題是主要的因素，二者合計所占比重達到 60%以上；此外，技術問題是部門基金、地方基金項目成果未應用或停用的第一影響因素，分別占 39.53

96、%和 38.89%。管理問題、政策因素對各類政府項目成果未應用或停用原因相對影響較?。ㄒ姳?3-6） 。 表 3-6 2018 年政府項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布59（%） 課題來源 資金問題 技術問題 市場問題 管理問題 政策因素 國家計劃 49.06 16.89 17.16 13.14 3.75 部門計劃 31.29 28.83 11.66 20.86 7.36 地方計劃 25.69 35.14 14.77 16.15 8.25 部門基金 32.56 39.53 6.98 13.95 6.98 地方基金 24.65 38.89 10.42 19.10 6.94 2.2.社會項目

97、成果的應用情況及未應用的原因社會項目成果的應用情況及未應用的原因 在 30211 個社會項目成果中，共轉讓企業 4351 家，獲得技術轉讓與許可收入41.15億元， 平均每項成果的技術轉讓收入13.62萬元。其中，自選課題應用技術成果數量最多，其產業化應用也占據主導地位。從單個成果的轉讓收入水平來看，橫向委托項目高于其他社會項目的科技成果，達到平均每項成果 38.67 萬元（見表 3-7） 。 表 3-7 2018 年社會項目成果的應用情況統計 課題來源 應用技術成果（項） 已轉讓企業（家） 技術轉讓與許可收入（萬元） 平均每項成果的技術轉讓收入（萬元） 國際合作 105 0 0 0.00 橫

98、向委托 520 241 20107 38.67 民間基金 103 0 0 0.00 社會項目 自選課題 24587 3907 297028 12.08 60其他 4896 203 94356 19.27 合計合計 30211 4351 411491 13.62 社會項目中，共有 2159 項科技成果未應用或停用，對這些項目進行分析得出，制約各類社會項目科技成果轉化的因素各有不同。國際合作項目成果未應用或停用原因主要是技術問題；橫向委托成果主要是政策因素；自選課題則主要是資金問題（見表 3-8） 。 表 3-8 2018 年社會項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布（%） 課題來源 資金問題

99、技術問題 市場問題 管理問題 政策因素 國際合作 11.11 55.56 22.22 0.00 11.11 橫向委托 30.00 5.00 10.00 20.00 35.00 民間基金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 自選課題 35.58 15.81 32.39 9.99 6.23 其他 30.85 27.66 12.23 23.41 5.85 三、不同課題來源成果的推廣形式三、不同課題來源成果的推廣形式 1.1.政府項目成果的推廣形式政府項目成果的推廣形式 2018 年度，登記的各類政府項目科技成果轉化的主要方式是自我轉化和合作轉化，二者所占比例之和接近或超過 90%。其中

100、，國家計劃項目成果的轉化方式中自我轉化和合作轉化比例相當， 而其它來61源的政府項目成果自我轉化比例都超過合作轉化。 技術轉讓與許可所占比例較低，占比在 5%-16%之間（見圖 3-3）。 2.2.社會項目成果的推廣形式社會項目成果的推廣形式 2018 年度，登記的社會項目成果轉化的總體情況，從統計中發現也以自我轉化和合作轉化為主， 以技術轉讓或許可方式轉化的比例較低。 自選課題和民間基金項目成果以自我轉化方式進行轉化的比例較大，分別為 88.62%、71.79%。國際合作、橫向委托項目成果的合作轉化比例超過自我轉化，63.33%的國際合作項目及 49.86%的橫向委托項目以合作轉化方式進行轉

101、化。 （見圖 3-4） 。 62 四、應用技術成果轉移轉化情況四、應用技術成果轉移轉化情況 在 2018 年全國登記的 57618 項應用技術成果中，產業化應用的成果數為 31378 項。獲得經濟效益的成果有 17896 項，占全部應用技術成果的 31.06%。 已轉化項目有 12343 項， 占全部應用技術成果的 21.42%。 自我轉化形成的累積總收入 28878.22 億元 ； 合作轉化收入 4550.83 億元，其中：技術入股股權折價 38.04 億元；技術轉讓和技術許可收入 97.40 億元，其中，知識產權技術轉讓收入 31.30 億元。 （注 ： 1.科技成果的技術轉讓收入是指非自

102、我轉化性質的技術轉讓，受讓單位支付的全部技術轉讓費用。 由于科技成果的技術轉讓可能歷時數年，這些數據僅反映截止目前成果技術轉讓的累計收入情況，不完全反映當年的收入情況。2.知識產權技術轉讓收入系指專利、著作權、商標、商業秘密等的技術轉讓收入。3.由于科技保密等原因，部分應用技術成果的應用與轉化情況未做統計， 故上述統計結果比實際情況偏低。 ） 63中華人民共和國促進科技成果轉化法 （2015 年）出臺，標志科技成果轉移轉化工作進入一個全新的時期， 科技成果轉移轉化的效果、轉移轉化的途徑、政府和科技成果完成單位對科技成果轉移轉化的支持、科技成果轉化后的獎勵和報酬措施落實情況等，在 2018 年度

103、科技成果登記中體現不同的成效和狀態。 從統計的 19409 項成果應用后產生的實際效果來看，主要集中在落后技術、工藝、裝備的替代，填補國內空白及降低成本，三方面合起來所占比例達 93.50%。 （見表 3-9） 。 表 3-9 不同類型成果完成單位成果應用效果情況統計 應用效果 獨立科研機構（項） 大專院校（項） 企業 （項） 醫療機構（項） 其他 （項） 合計 （項） 比例（%） 落后技術、工藝、裝備的替代 1107 868 7094 277 322 9668 38.68 進口替代 162 309 1079 38 37 1625 6.50 填補國內空白 1069 1211 4198 498

104、393 7369 29.48 降低成本 829 857 3980 351 315 6332 25.34 合計 3167 3245 16351 1164 1067 24994* 100 注：注：該合計數大于該合計數大于 1940919409 項，原因為成果的應用效果在統計表中為多選項項，原因為成果的應用效果在統計表中為多選項 從統計的 11434 項成果來看，已經轉移轉化了的應用技術成果實現轉移轉化的途徑主要為協議定價，占轉移途徑的 63.28%，掛牌交易、技術拍賣等其他的轉移轉化途徑相對較少（見表 3-10） 。 64表 3-10 應用技術成果轉移途徑情況統計 轉移途徑 成果數（項） 比例（%

105、） 協議定價 7302 63.28 掛牌交易 117 1.02 技術拍賣 141 1.22 其他 3979 34.48 合計 11539* 100 注：注：該合計數大于該合計數大于 1143411434 項，原因為應用技術成果轉移途徑在統計表中為多選項，原因為應用技術成果轉移途徑在統計表中為多選項項 從統計的 4186 項成果來看，應用技術成果成果轉化過程中，得到來自政府的各種支持，主要支持形式為享受政府稅收優惠，所占比例為 42.78%，其次為得到轉化財政經費支持，所占比例為 29.22%，另外，16.64%的成果納入了政府計劃（見表 3-11） 。 表 3-11 應用技術成果轉化的政府支持

106、情況統計 轉化的政府支持 成果數（項） 比例（%） 納入政府計劃 821 16.64 進入政府采購 350 7.10 得到轉化財政經費支持 1441 29.22 享受政府稅收優惠 2110 42.78 軍民融合 210 4.26 合計 4932* 100 注注：該合計數大于該合計數大于 41864186 項，原因為應用技術成果轉化的政府支持情況在統計表項，原因為應用技術成果轉化的政府支持情況在統計表65中為多選項中為多選項 從統計的 6842 項成果來看，成果轉化過程中得到成果完成單位的支持，最主要的支持形式為納入績效考評，占單位轉化政策支持方式的 40.53%， 其次為與收入分配掛鉤， 占單

107、位轉化政策支持方式的 24.42%， 單位轉化機構參與、 與職稱評定掛鉤兩種形式分別各占接近20%的比例（見表 3-12） 。 表 3-12 應用技術成果轉化的本單位支持情況統計 單位轉化政策支持 獨立科研機構（項） 大專院校（項） 企業 （項） 醫療機構（項） 其他 （項） 合計 （項） 比例（%） 單位轉化機構參與 341 298 778 125 101 1643 16.52 納入績效考評 508 414 2888 123 99 4032 40.53 與職稱評定掛鉤 272 271 1085 135 80 1843 18.53 與收入分配掛鉤 321 183 1837 50 38 2429

108、 24.42 合計 1442 1166 6588 433 318 9947* 100 注注：該合計數大于該合計數大于 68426842 項，原因為應用技術成果的單位轉化政策支持情況在統項，原因為應用技術成果的單位轉化政策支持情況在統計表中為多選項計表中為多選項 從統計的 13750 項成果來看，成果轉化后，對項目團隊完全實施了轉化收益獎勵和報酬等激勵的成果完成單位僅占 40.39%，成果完成單位未實施或未完全實施轉化收益獎勵和報酬的高達 59.61%（見表 3-13） 。 66表 3-13 應用技術成果轉化的獎勵和報酬情況統計 轉化的獎勵和報酬 獨立科研機構（項） 大專院校（項） 企業（項）

109、醫療機構（項） 其他（項） 合計（項） 比例 （%） 未實施轉化收益獎勵和報酬 770 617 2263 385 262 4297 31.25 未完全實施轉化收益獎勵和報酬 502 277 2929 120 71 3899 28.36 完全實施轉化收益獎勵和報酬 499 257 4694 52 52 5554 40.39 合計 1771 1151 9886 557 385 13750 100 從統計的15350項成果來看成果登記時項目研發人員狀態， 88.72%的項目組基本保持完整，項目組解散、橫向兼職、自主創業等所占比例都很少（見表 3-14） 。 表 3-14 應用技術成果項目研發人員狀態

110、情況統計 項目研發人員狀態 獨立科研機構（項） 大專院校（項） 企業（項） 醫療機構（項） 其他（項） 合計（項） 比例 （%） 項目組基本完整保持 1833 1319 9403 607 457 13619 88.72 項目組解散 53 27 419 18 34 551 3.59 橫向兼職 64 36 761 23 17 901 5.87 自主創業 30 24 215 5 5 279 1.82 合計 1980 1406 10798 653 513 15350 100 67五五、 大專院校大專院校、 獨立科研機構應用技術科技成果應用及轉移轉化情況獨立科研機構應用技術科技成果應用及轉移轉化情況 1

111、.1.科技成果應用情況分析及未應用原因分析科技成果應用情況分析及未應用原因分析 2018年全國登記的應用技術成果中,由大專院校及獨立科研機構完成的成果共計 16110 項。其中產業化應用的成果數為 7089 項，占大專院校及獨立科研機構完成的應用技術成果的 44.00%，這一比例低于全部應用技術成果中產業化應用成果數的占比（54.46%）。小批量或小范圍應用的成果數、 試用成果數分別占大專院校及獨立科研機構的全部應用技術成果的 23.26%及 17.31%。未應用成果數 2460 項，所占比例為 15.27%。另有 0.16%的成果（25 項）應用后停用（見圖3-5）。 大專院校及獨立科研機構

112、完成的應用技術成果未應用或停用的原因受多種因素綜合影響，主要是資金問題，所占比例為 45.70%；其次是技術問題和市場問題，所占比例分別為 20.45%、18.99%；管理問題和政策因素所占比例相對較低， 分別為 10.27%和 4.59%（見圖3-6） 。這一情況與 2018 年全部應用技術成果未應用或停用的影響因68素類似。 2.2.不同課題來源科技成果的應用情況不同課題來源科技成果的應用情況 2018 年登記到國家科技成果庫的由大專院校及獨立科研機構完成的應用技術成果共 14165 項，其中，來自于政府項目的成果 8084項，所占比例為 57.07%，來自于社會項目的成果 6081 項，

113、所占比例為 42.93%。 在 8084 項政府項目成果中，合計已轉讓企業 1355 家，實現技術轉讓與許可收入 49.93 億元， 平均每項成果的技術轉讓收入水平約為61.77萬元。 在轉讓的企業數量及平均每項成果的技術轉讓收入方面，國家計劃項目成果都最多，遠高于部門計劃和地方計劃?；痦椖靠萍汲晒膽棉D化處于較低水平（見表 3-15） 。與 2018 年全部政府項目成果平均每項的技術轉讓收入（25.85 萬元）相比，大專院校及獨立科研機構完成的政府項目成果平均每項的技術轉讓收入較高。 表 3-15 大專院校、獨立科研機構政府項目成果的應用情況統計 69 課題來源 應用技術成果（項） 已轉

114、讓企業（家） 技術轉讓與許可收入（萬元） 平均每項成果的技術轉讓收入（萬元） 國家計劃 2334 775 313485 134.31 部門計劃 1247 157 84468 67.74 地方計劃 3820 353 98340 25.74 部門基金 202 50 803 3.98 地方基金 481 20 2220 4.62 政府項目 合計 8084 1355 499316 61.77 對大專院校及獨立科研機構完成的政府項目成果未應用或停用的原因進行分析得出， 各種因素對這些成果未應用或停用都有一定影響，其中，國家計劃、部門基金項目成果未應用或停用的原因中，最主要是資金問題， 所占比例達到或超過

115、50%， 其他因素相對影響不大。而部門計劃、地方計劃、地方基金項目成果未應用或停用的原因，資金問題和技術問題均是較重要的影響因素， 兩個因素合計所占比重達到 60%以上。市場問題、政策因素對各類政府項目成果未應用或停用原因相對影響較?。ㄒ姳?3-16） 。 表 3-16 大專院校、獨立科研機構政府項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布（%） 課題來源 資金問題 技術問題 市場問題 管理問題 政策因素 國家計劃 57.00 11.33 18.00 10.00 3.67 部門計劃 35.96 31.46 13.48 13.48 5.62 70地方計劃 29.55 35.77 15.24 14.1

116、5 5.29 部門基金 50.00 13.64 9.09 22.73 4.54 地方基金 36.73 29.25 13.61 16.33 4.08 在大專院校、獨立科研機構完成的 6081 項社會項目成果中，共轉讓企業 320 家，獲得技術轉讓與許可收入 9.48 億元，平均每項成果的技術轉讓收入 15.58 萬元。其中，自選課題應用技術成果數量最多，約占大專院校、獨立科研機構完成的社會項目成果的八成，其產業化應用也占據主導地位。從平均每項成果的轉讓收入水平來看，橫向委托項目高于自選課題的科技成果， 達到平均每項成果 39.68 萬元（見表 3-17） 。 表 3-17 大專院校、獨立科研機構

117、社會項目成果的應用情況統計 課題來源 應用技術成果（項） 已轉讓企業（家） 技術轉讓與許可收入（萬元） 平均每項成果的技術轉讓收入（萬元） 國際合作 74 0 0 0.00 橫向委托 272 73 10792 39.68 民間基金 59 0 0 0.00 自選課題 4916 227 83531 16.99 其他 760 20 429 0.56 社會項目 合計合計 6081 320 94752 15.58 71分析大專院校、 獨立科研機構完成的社會項目成果未應用或應用后停用的原因，國際合作項目成果主要是技術問題；橫向委托項目成果主要是資金問題和政策因素；自選課題則主要是資金問題和市場問題（見表

118、3-18） 。 表 3-18 大專院校、獨立科研機構社會項目成果未應用或應用后停用的原因比例分布（%） 課題來源 資金問題 技術問題 市場問題 管理問題 政策因素 國際合作 12.50 50.00 25.00 0.00 12.50 橫向委托 37.50 0.00 12.50 12.50 37.50 民間基金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 自選課題 44.66 11.57 30.94 7.80 5.03 其他 35.21 25.35 15.49 22.54 1.41 3.3. 不同課題來源科技成果的推廣形式不同課題來源科技成果的推廣形式 由大專院校及獨立科研機構完成的各類政府

119、項目科技成果轉化的最主要方式是合作轉化。在各種不同課題來源的政府項目成果中，合作轉化所占比例都接近或超過 50%。其次是自我轉化，在各類政府項目中所占比例都在 30%左右。技術轉讓與許可方式在大專院校和獨立科研機構完成的各類政府項目成果中所占比例較低， 這一比例在15%-24%之間（見圖 3-7） 。 72與 2018 年登記的全部政府項目成果的推廣形式相比較，大專院校和獨立科研機構完成的國家計劃項目中合作轉化的比例（57.51%）高于全部國家計劃項目中的合作轉化比例（45.02%） ，大專院校和獨立科研機構完成的地方計劃項目中合作轉化的比例（48.51%）低于全部地方計劃項目中的這一比例（7

120、2.38%）。 統計由大專院校及獨立科研機構完成的各類社會項目成果轉化的情況，發現也以自我轉化和合作轉化為主，以技術轉讓或許可方式轉化的比例較低。合作轉化是國際合作、橫向委托項目成果最主要的轉化方式，77.78%的國際合作項目成果及 62.63%的橫向委托項目成果通過合作轉化方式進行轉化。而民間基金、自選課題項目成果主要以自我轉化方式進行轉化， 自我轉化的成果比例各占這兩類成果的約三分之二（見圖 3-8） 。 73 4.4.科技成果轉移轉化情況科技成果轉移轉化情況 在 2018 年大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果中，產業化應用的成果 7089 項。獲得經濟效益的成果為 2786 項，占

121、大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果的 17.29%。 已轉化項目數 1707 項，占大專院校和獨立科研機構完成的應用技術成果的 10.60%。 自我轉化形成的累積總收入 2576.46 億元；合作轉化收入 2362.70 億元，其中：技術入股股權折價 14.07 億元；技術轉讓和技術許可收入 59.75 億元，其中，知識產權技術轉讓收入 20.03 億元。 74 第四部分第四部分 中國科技成果轉化中國科技成果轉化 20192019 年度發展情況年度發展情況 5 月 14 日，科技部科技評估中心（國家科技評估中心）發布中國科技成果轉化 2019 年度報告（高等院校與科研院所篇）（以下簡稱報

122、告）。報告顯示，2018 年，3200 家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額達 177.3 億元，同比增長 52.2%，合同項數為 11302 項。其中，轉化合同總金額超過 1 億元的單位有 32 家。國家財政資金資助研發項目產生的科技成果轉化合同金額增勢明顯，合同金額為 56.1 億元，同比增長 78.4%。2018 年，現金和股權獎勵科研人員 6.8 萬人次。 科研人員獲得的現金和股權獎勵金額達 67.6 億元，同比增長 44.9%。 2018 年，3200 家高校院所簽訂技術轉讓（包括轉讓、許可、作價入股） 、技術開發、技術咨詢、技術服務合同總金額達 930.8 億

123、元 ；與企業共建研發機構、轉移機構、轉化服務平臺總數為 8247 家，同比增長 14.8%。 從報告中可以看出：科技成果轉化規模持續攀升，科技成果高價值轉化不斷涌現，產學研合作助力創新驅動發展能力持續提升?？萍汲晒灰缀贤鶅r大幅提高，轉化合同平均金額為 156.9 萬元。技術入股金額增長強勁，以作價投資方式轉化科技成果的合同金額高達79.2 億元。 75表表 2 2： 20182018 年高校院所以轉讓年高校院所以轉讓、許可許可、作價投資作價投資 3 3 種方式轉化科種方式轉化科技成果合同金額前技成果合同金額前 1010 名名 以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額，可在一定程度上

124、反映科技成果的價值。有的大額合同實施周期較長，達數年甚至 10 年以上，轉化合同資金可能分期到賬。 編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 中國科學院工程熱物理研究所 191563.47 2 中國科學院上海藥物研究所 168500.00 3 中國科學院長春光學精密機械與物理研究所 94839.90 4 上?？萍即髮W 83232.16 5 清華大學 70014.46 6 華東理工大學 59765.00 7 北京大學 33204.44 8 中國科學院物理研究所 32331.50 9 中南大學 29082.75 10 復旦大學 28587.50 表表 3 3：20182018

125、 年高校院所獎勵個人現金和股份總金額前年高校院所獎勵個人現金和股份總金額前 1010 名名 76高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果獲得的現金和股權收入獎勵給科研人員的金額，與當年到賬額（有的單位的當年到賬 額是 2018 年以前簽訂的轉化合同的當年到賬額）、各單位的具體操作 辦法、合同執行周期等因素密切相關。 編號編號 單位名稱單位名稱 獎勵個人金額獎勵個人金額/ /萬萬元元 1 中國科學院工程熱物理研究所 96673.28 2 中國科學院長春光學精密機械與物理研究所 47549.24 3 清華大學 45582.04 4 四川大學 19182.31 5 中國科學院物理研究所 162

126、38.05 6 中南大學 14804.30 7 水利部交通運輸部國家能源局南京水利科學研究院 13061.00 8 中國科學院合肥物質科學研究院 12959.46 9 南開大學 11458.54 10 東北大學 11156.10 77表表 4 4：20182018 年高校院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投年高校院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資資） 、技術開發技術開發、技術咨詢技術咨詢、技術服務方式轉移轉化科技成果合同金技術服務方式轉移轉化科技成果合同金額前額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 清華大學 296894.28 2 中國科學

127、院工程熱物理研究所 201606.47 3 中國科學院上海藥物研究所 184671.64 4 浙江大學 174336.95 5 東南大學 155705.70 6 上海交通大學 147467.18 7 北京理工大學 135321.35 8 華南理工大學 129484.67 9 同濟大學 114543.27 10 北京大學 113721.45 表表 5 5： 20182018 年高等院校以轉讓年高等院校以轉讓、許可許可、作價投資作價投資 3 3 種方式轉化科種方式轉化科技成果合同金額前技成果合同金額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 781 上?？萍即髮W

128、 83232.16 2 清華大學 70014.46 3 華東理工大學 59765.00 4 北京大學 33204.44 5 中南大學 29082.75 6 復旦大學 28587.50 7 四川大學 22437.67 8 上海交通大學 19891.57 9 東北大學 19384.00 10 南開大學 14311.50 表表 6 6：20182018 年高等院校獎勵個人現金和股份總金額前年高等院校獎勵個人現金和股份總金額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單位名稱 獎勵個人金額獎勵個人金額/ /萬元萬元 1 清華大學 45582.04 2 四川大學 19182.31 3 中南大學 14804.3

129、0 4 南開大學 11458.54 795 東北大學 11156.10 6 華南理工大學 10830.01 7 沈陽化工大學 7300.24 8 北京理工大學 7226.88 9 西北工業大學 6758.40 10 華東理工大學 6513.76 表表 7 7：20182018 年高等院校以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投年高等院校以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資）、資）、 技術開發、技術咨詢、技術服務方式轉移轉化科技成果合同技術開發、技術咨詢、技術服務方式轉移轉化科技成果合同金額前金額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額/萬元元 1 清華大學 296894.28 2 浙

130、江大學 174336.95 3 東南大學 155705.70 4 上海交通大學 147467.18 5 北京理工大學 135321.35 6 華南理工大學 129484.67 807 同濟大學 114543.27 8 北京大學 113721.45 9 四川大學 95975.27 10 華東理工大學 91870.00 表表 8 8：20182018 年科研院所以轉讓、許可、作價投資年科研院所以轉讓、許可、作價投資 3 3 種方式轉化種方式轉化科技成果合同金額前科技成果合同金額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額/萬元元 1 中國科學院工程熱物理研究所 191563.47 2

131、中國科學院上海藥物研究所 168500.00 3 中國科學院長春光學精密機械與物理研究所 94839.90 4 中國科學院物理研究所 32331.50 5 中國醫學科學院藥物研究所 27340.00 6 深圳華大生命科學研究院 27211.98 7 中國農業科學院蘭州獸醫研究所 21136.28 8 中國科學院近代物理研究所 20095.76 9 中國科學院合肥物質科學研究院 18200.66 8110 中國農業科學院哈爾濱獸醫研究所 16508.00 表表 9 9：20182018 年科研院所獎勵個人現金和股份總金額前年科研院所獎勵個人現金和股份總金額前 1010 名名 編號編號 單位名稱單

132、位名稱 獎勵個人金額獎勵個人金額/ /萬元萬元 1 中國科學院工程熱物理研究所 96673.28 2 中國科學院長春光學精密機械與物理研究所 47549.24 3 中國科學院物理研究所 16238.05 4 水利部交通運輸部國家能源局南京水利科學研究院 13061.00 5 中國科學院合肥物質科學研究院 12959.46 6 中國科學院近代物理研究所 10042.08 7 中國農業科學院蘭州獸醫研究所 9301.90 8 中國科學院力學研究所 8817.20 9 中國農業科學院哈爾濱獸醫研究所 8164.00 10 中國科學院深圳先進技術研究院 6178.00 表表 1010：20182018

133、 年科研院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投年科研院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資資） 、技術開發技術開發、技術咨詢技術咨詢、技術服務方式轉移轉化科技成果合同金技術服務方式轉移轉化科技成果合同金額前額前 1010 名名 82編號編號 單位名稱單位名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 中國科學院工程熱物理研究所 201606.47 2 中國科學院上海藥物研究所 184671.64 3 中國科學院長春光學精密機械與物理研究所 106585.43 4 中國水利水電科學研究院 101549.66 5 中國科學院近代物理研究所 65861.00 6 中國環境科學研究院 64157.50 7

134、 廣東省科學院 59294.04 8 長江水利委員會長江科學院 52772.78 9 水利部交通運輸部國家能源局南京水利科學研究院 52094.68 10 中國科學院合肥物質科學研究院 48500.66 表表 1111：20182018 年各地方轄區內的高校院所以轉讓、許可、作價投年各地方轄區內的高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額前資方式轉化科技成果的合同金額前 1010 名名 編號編號 省、自治區、直轄市名稱省、自治區、直轄市名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 北京市 496587.34 2 上海市 426274.68 833 吉林省 120271.09 4 廣東

135、省 106653.57 5 江蘇省 77277.22 6 山東省 50726.16 7 黑龍江省 48931.98 8 甘肅省 44801.32 9 遼寧省 42945.99 10 湖北省 42832.29 表表 1212：20182018 年各地方轄區內的高等院校以轉讓、許可、作價投年各地方轄區內的高等院校以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額前資方式轉化科技成果的合同金額前 1010 名名 編號編號 省、自治區、直轄市名稱省、自治區、直轄市名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 上海市 203856.91 2 北京市 141356.24 3 江蘇省 47783.61 4 廣東省

136、 36927.86 5 遼寧省 36801.47 846 陜西省 34119.52 7 山東省 34061.96 8 湖南省 32757.06 9 四川省 31815.13 10 湖北省 29061.09 表表 1313：20182018 年各地方轄區內的科研院所以轉讓、許可、作價投年各地方轄區內的科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額前資方式轉化科技成果的合同金額前 1010 名名 編號編號 省、自治區、直轄市名稱省、自治區、直轄市名稱 合同金額合同金額/ /萬元萬元 1 北京市 355231.10 2 上海市 222417.77 3 吉林省 103216.20 4 廣東省

137、 69725.71 5 甘肅省 43660.54 6 江蘇省 29493.61 7 黑龍江省 25567.95 8 安徽省 22654.56 859 天津市 16931.97 10 山東省 16664.20 五、我國科技成果轉化面臨的問題五、我國科技成果轉化面臨的問題 我國科技成果轉化和國家技術轉移體系建設取得了積極進展， 但仍存在一些體制機制性問題，還需要加強統籌協調，提高政策執行和專業服務能力，有效促進科技成果轉化。 現在雖然科技成果使用權、處置權、收益權已下放給高校院所，但部分單位落實不到位。由于容錯糾錯等機制和政策的缺失，部分單位依然憂心承擔國有資產流失責任。 報告中的統計數據顯示，3200 家高校院所中，共有 688 家單位（21.5%）設立技術轉移機構，且只有 307 家單位認為技術轉移機構在成果轉化中發揮重要作用。 可以看出：一是專業化技術轉移機構普及面不夠，現有技術轉移機構服務仍存在“規模小、服務少、能力弱”的現象，高水平、專業化技術轉移服務人才嚴重缺乏；二是中試生產是科技成果轉化的必要環節，中試熟化平臺缺乏，過程比較漫長，有的甚至要數年，需供需雙方對接渠道需暢通；三是科技成果轉化金融支持不充分；四是科技成果轉化相關考核、激勵機制不健全；五是缺少科技成果評價標準，成果評價的權威性難以界定，科技成果轉化政策需落實、咨詢體系待完善。