鄭州宇通客車股份有限公司2001年年度報告（32頁）.PDF

1、鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告1鄭州宇通客車股份有限公司2 0 0 1 年度報告第一節 重要提示及目錄 1、重要提示：本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 2、目錄一、公司基本情況簡介 2二、會計數據和業務數據摘要 3三、股本變動及股東情況 4四、董事、監事、高級管理人員和員工情況 5五、公司治理結構 7六、股東大會情況簡介 8七、董事會報告 9八、監事會報告 13九、重要事項 13十、財務報告 14十一、備查文件目錄 26 鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告2第二節 公司

2、基本情況簡介 1、公司法定中、英文名稱及縮寫 中文名稱：鄭州宇通客車股份有限公司 中文縮寫：宇通客車 英文名稱：ZHENGZHOU YUTONG Coach Manufacturing Co.Ltd. 英文縮寫：YTCO 2、公司法定代表人：湯玉祥 先生 3、公司董事會秘書：裴天義 先生 電 話：03716806288 傳 真：03716316894 電子信箱： 聯系地址：鄭州市鳳凰路 7 號 4、公司注冊地址：鄭州市鳳凰路 7 號 公司辦公地址：鄭州市南郊十八里河 郵政編碼：450061 國際互聯網網址：http/ 電子信箱： 5、公司選定的信息披露報紙名稱： 上海證券報 、 中國證券報 登

3、載公司年報的中國證監會指定國際互聯網網址：http/ 公司年度報告備置地點：本公司證券處 地 址：鄭州市鳳凰路 7 號 電 話：03716339744 聯系人：于莉 女士 6、公司股票上市交易所：上海證券交易所 股票簡稱：宇通客車股票代碼：600066 7、公司的其他有關資料 （1）公司變更注冊登記日期、地點：2000 年 11 月 24 日，河南省鄭州市 （2）企業法人營業執照注冊號碼：170001401 （3）稅務登記號碼：410104170001401（4）公司聘請的會計師事務所名稱：中洲光華會計師事務所有限責任公司，其辦公地址：北京市西城區金融街三十五號國際企業大廈 B 座 1131

4、室第三節 會計數據和業務數據摘要（一）本年度主要會計數據（萬元）利潤總額：12,235.47凈利潤：9,842.51扣除非經常性損益后的凈利潤:9,786.96主營業務利潤：32,040.68其它業務利潤：693.24營業利潤：13,084.91鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告3投資收益：547.76補貼收入：營業外收支凈額：- 1,397.21經營活動產生的現金流量凈額：9,779.87現金及現金等價物凈增加額：- 2,523.97 注：扣除非經常性損益后的凈利潤，扣除的項目為按年度平均計入的新股申購凍結資金利息，涉及金額 55.55 萬元。（二）公司前三年主要會計數據和財務指標

5、 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 1 9 9 9 年度序號 名稱 單位 調整前 調整后 1 主營業務收入 萬元 1 5 7 , 9 5 1 . 5 3 1 1 9 , 8 9 6 . 8 3 1 1 9 , 8 9 6 . 8 3 7 0 , 0 1 0 . 9 3 2 凈利潤 萬元 9 , 8 4 2 . 5 1 8 , 7 0 7 . 1 6 7 , 8 7 0 . 7 9 7 , 0 6 9 . 0 6 3 總資產 萬元 1 4 0 , 3 9 7 . 1 7 1 4 2 , 5 7 8 . 1 0 1 4 0 , 7 1 7 . 3 3 9 8 , 8 3 3 . 8 4

6、4 股東權益 萬元 9 3 , 5 6 4 . 2 8 8 6 , 8 2 2 . 4 8 8 3 , 6 6 6 . 2 1 6 4 , 0 9 5 . 3 4 5 每股收益 元 0 . 7 1 9 9 0 . 6 3 6 8 0 . 5 7 5 7 0 . 6 2 1 6 每股凈資產 元 6 . 8 4 6 . 3 5 6 . 1 2 5 . 6 3 1 7 調整后每股凈資產 元 6 . 8 3 9 6 . 2 4 6 . 1 1 5 . 6 0 2 8 每股經營活動產生 元的現金流量凈額 0 . 7 2 1 . 6 0 0 . 1 9 6 59 凈資產收益率 % 1 0 . 5 2 1

7、0 . 0 3 9 . 4 1 1 1 . 0 3凈資產收益率每股收益報告期利潤全面攤薄加權平均全面攤薄加權平均主營業務利潤34.2437.622.34352.3435營業利潤13.9815.360.95700.9570凈利潤10.5211.560.71990.7199扣除非經常性損益后的凈利潤10.4611.490.71580.7158（三）報告期內股東權益變動情況表(單位：元)項 目股本（萬股）資本公積盈余公積法定公益金未分配利潤股東權益合計期初數13,672.3661639,218,788.9828,613,663.3710,061,893.5322,044,096.88836,662,

8、103.76本期增加555,524.039,842,514.704,921,257.3583,661,374.9598,980,671.03本期減少82,034,196.6082,034,196.60期末數13,672.3661639,774,313.0138,456,178.0714,983,150.8823,671,275.23935,642,774.79變動原因凍結資金利息轉入利潤提取利潤提取利潤及利潤分配利潤增加鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告4第四節 股本變動及股東情況1、股本變動情況（1） 股份變動情況表 數量單位：股本次變動增減（+、- ）本次變動前配股送股公 積 金

9、轉股增發其他（內職股上市）小計本次變動后一、未上市流通股份1、 發起人股份其中：國家持有股份境內法人持有股份境外法人持有股份其他2、 募集法人股3、 內部職工股4、 優先股或其他未上市流通股份合計2 8 , 7 0 0 , 0 0 0 2 3 , 5 0 0 , 0 0 0 5 , 2 0 0 , 0 0 0 1 4 , 3 0 0 , 5 2 0 4 3 , 0 0 0 , 5 2 0 2 8 , 7 0 0 , 0 0 02 3 , 5 0 0 , 0 0 0 5 , 2 0 0 , 0 0 0 1 4 , 3 0 0 , 5 2 0 4 3 , 0 0 0 , 5 2 0二、 已上市流通

10、股份1、 人民幣普通股2、 境內上市的外資股3、 境外上市的外資股4、 其他已上市流通股份合計 9 3 , 7 2 3 , 1 4 1 9 3 , 7 2 3 , 1 4 1 9 3 , 7 2 3 , 1 4 1 9 3 , 7 2 3 , 1 4 1三、股份總數1 3 6 , 7 2 3 , 6 6 1 1 3 6 , 7 2 3 , 6 6 1 （2）股票發行與上市情況一九九九年度：本年度公司股本未發生變化，期末總股本為 11,382.1734 萬股。二 OOO 年度：2000 年 4 月 24 日本公司內部職工股上市，公司股本結構發生變化，股本總額不變。本公司 1999 年度股東大會通

11、過的 2000 年配股方案，以 1999 年末總股本 11,382.1734萬股為基數，每 10 股配售 3 股，配股價為人民幣 10.00 元。本次共計可配售股份為 3,414.6520萬股，其中國家股可配 666.7947 萬股，實際認購 127.3510 萬股，其余放棄；國有法人股可配 585.0156 萬股，全部放棄；其它股東全部足額認購。配股后，公司股本總額從 11,382.1734萬股增加到 1 3 , 6 7 2 . 3 6 6 1 萬股。二 OO 一年度：本年度公司股本未發生變化，期末總股本仍為 1 3 , 6 7 2 . 3 6 6 1 萬股。2、股東情況介紹（1）報告期末本

12、公司股東總數為 32,790 個。（2）報告期末本公司前 10 名股東持股情況及持股 5%以上的股東持股變化情況 單位：萬股 股東名稱 持股數 占總股本比例（%） 鄭州宇通集團有限責任公司（國家股） 2,350.0000 1 7.19 鄭州第一鋼廠 1,193.8300 8.73 海通證券 579.0448 4.24 中國公路車輛機械總公司 520.0000 3.80鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告5 河南世海實業有限公司 236.2200 1.73同盛基金 139.4625 1.02同益基金 113.5536 0.83漢興基金 100.0026 0.73寧都投資 74.5000

13、0.54蘆燕 50.4444 0.37 說明：持本公司 5 % 以上股份的股東中，鄭州宇通集團有限責任公司持股無增減變化，無股份質押或凍結情況。鄭州第一鋼廠期初持股 1 4 3 0 . 0 5 2 萬股，因債務和擔保問題 1 4 3 0 . 0 5萬股被凍結，凍結期限為 2 0 0 1年 5月 2 8日到 2 0 0 2年 5月 2 7日；其持股數量從 1 4 3 0 . 0 5 2萬股減少至 1 1 9 3 . 8 3萬股，系 2 3 6 . 2 2萬股因債務問題依照河南省高級人民法院裁定過戶給河南世海實業有限公司所致。前 1 0名股東中，法人股股東之間無相互關聯關系，流通股股東之間關系不詳

14、。 （3）公司控股股東為鄭州宇通集團有限責任公司，其詳細情況見（4） ，該公司的控股股東為鄭州市人民政府。 （4）持股 10%以上股東情況鄭州宇通集團有限責任公司系國有獨資公司，本公司母公司，持有本公司股票 2,350.00萬股，占總股本的 17.19%。法定代表人為路法堯先生，成立日期為 1999 年 6 月 22 日，注冊資本人民幣 14600 萬元，該公司主要經營范圍為實業投資。第五節 董事、監事、高級管理人員和員工情況1、董事、監事、高級管理人員 （1 ）現任董事、監事、高級管理人員基本情況和年末持股數量。 職務 姓名 性別 出生年月 年初持股數 年末持股數董事長、總經理 湯玉祥 男

15、1 9 5 4 . 0 2 4 6 , 4 9 7 1 1 0 , 8 3 3副董事長 孟憲欣 男 1 9 3 8 . 0 2 0 5 , 0 0 0副董事長 李棟林 男 1 9 4 9 . 0 4 0 5 , 0 0 0董事 路法堯 男 1 9 4 1 . 0 5 2 9 , 3 6 0 5 9 , 3 6 0董事、副總經理 吳項林 男 1 9 6 6 . 0 2 2 3 , 6 4 8 3 3 , 6 4 8董事、副總經理、董秘 裴天義 男 1 9 4 6 . 1 1 2 3 , 6 4 8 3 3 , 6 4 8董事 范群生 男 1 9 4 7 . 0 3 0 1 0 , 0 0 0董事

16、 魏延嶺 男 1 9 4 9 . 1 0 3 0 , 3 8 7 3 5 , 3 8 7董事 張同春 男 1 9 5 2 . 0 1 0 5 , 0 0 0董事、副總經理 魯照賢 男 1 9 5 7 . 1 1 2 3 , 6 4 8 3 3 , 6 4 8董事 朱中霞 女 1 9 5 9 . 0 9 0 5 , 0 0 0監事會主席 郝長利 男 1 9 6 4 . 0 5 0 5 , 0 0 0監事 劉 哲 女 1 9 5 7 . 0 8 0 0監事 曹 紅 女 1 9 6 5 . 0 1 0 0監事 王雨臣 男 1 9 7 0 . 0 3 0 0監事 鄭合昌 男 1 9 7 4 . 0 7

17、 0 0總工程師 徐建生 男 1964.01 29,698 39,698副總經理 甘延達 男 1965.08 0 5,000副總經理 徐 輝 男 1970.06 0 5,000 （2 ）現任董事、監事及高級管理人員持股增加系根據公司三屆五次董事會會議決議“關于獎勵總經理及領導班子的建議” ，從二級市場購入所致。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告6 （3 ）董事、監事在股東單位的任職情況董事路法堯先生系股東單位鄭州宇通集團有限責任公司法定代表人、 董事長， 任期為 1 9 9 9年 6月至 2 0 0 2年 6月；董事、總經理湯玉祥先生和董事、副總經理吳項林先生均系股東單位鄭州宇通集團

18、有限責任公司董事，任期為 1 9 9 9年 6月至 2 0 0 2年 6月；副董事長孟憲欣先生系股東單位中國公路車輛機械總公司顧問，任期為 2 0 0 0年 3月至 2 0 0 2年 3月；副董事長李棟林先生系股東單位鄭州第一鋼廠法定代表人，任期為 1 9 9 9年 4月至 2 0 0 4年 4月；董事張同春先生系股東單位鄭州第一鋼廠黨委書記，任期為 1 9 9 9年 4月至 2 0 0 4年 4月；監事曹紅女士系股東單位鄭州第一鋼廠辦公室副主任，任期為 1 9 9 9 年 4 月至 2 0 0 4 年 4 月。 （4 ）三屆董事會、監事會及聘任的高級管理人員，任期時間為 1 9 9 9 年

19、5 月至 2 0 0 2 年 5月。2 、董事、監事和高級管理人員的年度報酬情況（1 ）董事、監事和高級管理人員報酬的決策程序、報酬確定依據董事、監事和高級管理人員報酬一直沿用本地國有企業的工資標準，對高級管理人員的年度獎勵執行三屆五次董事會制訂的辦法，以及由董事會根據年度經營業績確定追加獎勵方案。（2 ）現任董事、監事及高級管理人員年度報酬總額為 1 9 1 . 8 4 6 5 萬元。年度報酬區間為：2 0 - 2 2萬元，董事 3人， ；2 0 1 6萬元，董事 4人；1 3 - 1 6萬元，高級管理人員 3人；6 - 1 3萬，董事 1 人，3 - 6 萬元，董事 1 人，監事 2 人；

20、2 - 3 萬元，監事 1 人。（3 ）年度報酬金額最高的前三名董事依次為：路法堯，2 1 4 2 4 0 元；湯玉祥，2 1 3 6 4 0 元；吳項林，2 0 1 6 4 0 元。金額最高的前三名高級管理人員依次為：湯玉祥，2 1 3 6 4 0元；吳項林，2 0 1 6 4 0元；魯照賢和裴天義，1 7 1 6 7 2 元。（4 ）不在本公司領取報酬的董事為孟憲欣、李棟林、張同春，監事為曹紅，以上 4位董監事只在我公司領取津貼。均在其所在的股東單位領取報酬。3 、報告期內離任的董事、監事、高級管理人員姓名及離任原因報告期內，王家軍先生因工作變動辭去了本公司董事職務，增選范群生先生為三屆董

21、事會董事；穆成橋先生因年齡原因辭去了本公司股東監事職務，增選郝長利先生為三屆監事會股東監事；李黎女士因工作變動辭去了本公司股東監事職務，增選劉哲女士為三屆監事會股東監事；齊建鋼先生因工作變動辭去了公司副總經理、董事會秘書職務，聘任裴天義先生為三屆董事會秘書；聘任吳項林先生為公司常務副總經理；鮑玲玲女士因年齡原因辭去了公司副總經理職務。 4 、公司員工的數量、專業構成、教育程度及退休職工人數情況（1）公司員工的數量本年度公司平均員工人數為 2006 人，期末人數為 2038 人。（2）員工專業構成期末員工中，生產人員 1326 人，占公司總人數的 65.1%；銷售人員 237 人，占公司總人數的

22、 11.6%；技術人員 261 人，占公司總人數的 12.8%；財務人員 59 人，占公司總人數的2.9%；行政人員 155 人，占公司總人數的 7.6%。（3）員工教育程度大學本科及本科以上 420 人 占公司總人數的 20.6%大學?？?209 人 占公司總人數的 10.3%中專 75 人 占公司總人數的 3.7%技工學校 528 人 占公司總人數的 25.9%高中及以下 806 人 占公司總人數的 39.5%鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告7（4）截止報告期末，退休職工人數為 482 人。第六節 公司治理結構1、公司治理情況公司嚴格按照公司法 、 證券法和中國證監會有關法律法

23、規的要求，不斷完善公司法人治理結構，建立現代企業制度，規范公司運作，公司修改了公司章程 ，制定了股東大會議事規則 、 董事會議事規則 、 總經理工作細則 、 信息披露管理制度 、 募集資金管理辦法等。這些規則和制度符合中國證監會和國家經貿委于 2002 年 1 月 7 日發布的上市公司治理準則規范性文件的要求，主要內容如下：（1）關于股東與股東大會：公司根據股東大會規范意見，制定了股東大會議事規則，進一步規范股東大會的召集、召開和議事程序。公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利；公司關聯交易公平合理，并對具體內容、定價依據及履行情況予以充分披露。（2）關于控股

24、股東和上市公司的關系：控股股東行為規范，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動，公司董事會、監事會和經營層能夠獨立規范工作；公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面做到了明確分開。（3）關于董事與董事會：公司嚴格按照公司章程規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會制訂了董事會議事規則，公司各位董事能夠以認真負責的態度出席董事會和股東大會，能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任；公司已經推薦了 2 名獨立董事候選人，并將提交公司年度股東大會審議批準，同時將按照有關規定建立董事會專門委員會，從制度上進一

25、步規范董事會的決策行為。（4）關于監事和監事會：公司制訂了監事會議事規則，規范了監事會的議事程序和內容。公司監事會的人數和人員構成，符合法律、法規的要求。監事會能夠認真履行職責，能夠本著對全體股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，并獨立發表意見。（5）關于績效評價與激勵約束機制：公司已在積極著手建立公正、透明的董事、監事和高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制；公司高級管理人員的聘免公開、透明，符合法律、法規的規定。（6）關于利益相關者：公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權人、職工、客戶等其他利益相關者的合法權益，共同推動公司持續、健康的

26、發展。（7）關于信息披露與透明度：公司董事會指定董事會秘書負責信息披露工作，接待股東來訪和咨詢，并配備了專門的信息披露人員；公司能夠嚴格按照法律、法規和公司章程的規定，真實、準確、完整、及時地披露有關信息。做好信息披露前的保密工作，沒有發生泄密現象，并確保所有股東都有平等的機會獲得信息；公司能夠按照有關規定，及時披露大股東或公司實際控制人的詳細資料和股份的變化情況。公司自設立以來，一直嚴格按照公司法等有關法律法規的要求規范運作，并將一如既往的按照有關議事規則和上市公司治理準則等要求規范運作，努力尋求利潤最大化，切實維護中小股東的利益。2、獨立董事履行職責情況報告期內，公司未設獨立董事。公司已按

27、照關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見的規定要求，修訂了公司章程，建立了獨立董事制度，并推薦了 2 名獨立董事候選人，將提交公司年度股東大會審議批準。3、公司與控股股東鄭州宇通集團有限責任公司在業務、人員、資產、機構、財務方面鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告8都做到了明確分開，并有自己獨立完整的業務及自主經營能力。（1）業務方面：公司獨立擁有采購和銷售系統，具有獨立、完整的業務和自主經營能力；（2）人員方面：公司在勞動、人事、工資管理等方面完全獨立；公司董事長、總經理、副總經理、營銷負責人、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員全部在公司領取薪酬，沒有在股東單位兼任具體管理職務的

28、情況；（3）資產方面：公司資產獨立；擁有獨立的生產系統、輔助生產系統和配套設施；（4）機構方面：公司設有辦公室、對外經濟聯絡處、財務中心、人力資源部、技術中心、生產處、銷售公司等 16 個職能部門及 10 個專業車間和分廠。公司的辦公機構和生產經營場所與控股股東完全分開。（5）財務方面：公司設立了獨立的財務中心，并建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，并按照相關會計科目設置了財務人員；公司獨立在銀行開戶，并獨立納稅。4、報告期內，公司對高級管理人員的考評及獎勵制度一直執行二屆董事會 1999 年第一次臨時會議制訂的辦法。按照上市公司治理準則 ，我公司將盡快制定出對高級管理人員考評、激勵機制和

29、相關獎勵制度。第七節 股東大會簡介報告期內，本公司共召開了一次股東大會，具體情況如下： 本公司 2001 年 5 月 25 日向全體股東發出召開 2000 年度股東大會的通知。大會于 2001年 6 月 26 日上午 9 時在本公司會議室召開。會議到會股東及股東代理人共 38 人，代表股份4,372.0782 萬股，占總股本 13,672.3661 萬股的 31.98%，符合公司法和本公司章程的有關規定，會議審議并通過了如下決議：1、審議通過了 2000 年度董事會工作報告、2000 年度監事會工作報告、2000 年度財務決算及 2001 年度財務預算報告；2、審議通過了2000 年度利潤分配

30、預案和 2002 年度利潤分配政策 ：經天一會計師事務所審計，公司 2000 年度實現凈利潤為 87,071,643.3 元，提取 10%法定盈余公積金和 5%法定公益金后可分配利潤為 74,010,896.80 元，加上年度結存可分配利潤56,895,647.59 元，實際可分配利潤為 130,906,544.39 元。擬以 2000 年末總股份 136,723,661股為基數，每 10 股派發現金股利 6 元（含稅） ，共計派發 82,034,196.60 元。剩余未分配利潤48,872,347.79 元，滾存下年度分配。2001 年度利潤分配政策：根據有關要求，并參照國際慣例，公司 20

31、01 年實現凈利潤仍采用派發現金形式，期末一次性派發。派發比例原則上為 100%，本年度剩余利潤不參與 2001年度利潤分配。3、審議并通過了人事變動事項： （1）同意董事王家軍先生因工作變動原因辭去董事職務； （2）增選范群生先生為董事； （3）同意監事穆成橋先生因年齡原因、監事李黎女士因工作變動原因辭去公司股東監事職務； （4）增選郝長利先生、劉哲女士為股東監事。4、審議并通過了關于修改公司章程的預案；公司章程第十三條，即經營范圍中增加汽車維修、賓館服務兩項內容；5、2000 年度股東大會決議公告刊登在 2001 年 6 月 27 日上海證券報第 22 版、 中國證券報第 19 版；6 、

32、報告期內，王家軍先生因工作變動辭去了本公司董事職務，增選范群生先生為三屆鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告9董事會董事；穆成橋先生年齡原因、李黎女士因工作變動辭去了本公司股東監事職務，增選郝長利先生、劉哲女士為三屆監事會股東監事。第八節 董事會報告（一）公司經營情況1 、本公司在行業中的地位本公司屬汽車工業中客車整車生產企業，歸口公路交通工業行業管理。本年度公司主要經濟指標再創歷史最好水平。產銷量和銷售收入列同行業第二位，利潤總額列第一位，其中中型客車產銷量占全行業的 3 3 % （見中通車輛機械集團成員企業 2 0 0 1年 1 2月份客車產銷存匯總表和 4 季度主要經濟指標匯總表

33、） 。2 、主要產品銷售成本和毛利率大型普通客車平均銷售成本約 1 5 . 5萬元，毛利率約 2 9 % ；中型普通客車平均銷售成本約 9 . 2 萬元，毛利率約 2 0 % ；中型中檔客車平均銷售成本約 1 6 萬元，毛利率約 2 3 % 。 3 、公司主營業務的范圍及其經營狀況（1 ）本年度，公司主營業務仍為大中型客車的生產及銷售。公司主營業務情況表：序號名 稱單位2001 年度2000 年度增減(+,- %)客車產量輛939091552.571其中：中高檔客車輛2449131286.662客車銷量輛938788865.523主營業務收入萬元157951.53119896.8331.744

34、產銷率%99.9796.63.49（2 ）報告期末，本公司無全資附屬企業及控股子公司。（3 ）主要供應商、客戶情況本公司向前五名供應商采購金額為 4 8 0 7 2 . 4 2萬元，占本公司年度采購金額的 2 9 . 0 6 % ；本公司向前五名客戶銷售收入為 1 0 8 , 5 0 0 , 0 7 6 . 9 2 元，占本公司年度銷售收入總額的 6 . 8 7 % 。（4 ）在經營中出現的問題與困難及解決方案：本年度客車市場競爭異常激烈。特別是公司面對“寧海事件”出現的經營危機，加大產品售后服務力度，加速產品結構調整步伐，頂住了來自外界的巨大壓力。同時，公司堅持以改革為動力，充分調動員工的積

35、極性和創造性，采取了一系列有效的措施，保證了年度經營目標的順利完成?，F將主要措施簡述如下： 以質量為中心。2 0 0 1年公司把質量工作的目標確定為“零缺陷” ，通過抓質量制度創新、質量標準完善、質量成本控制、員工隊伍建設，把質量工作由少數人轉移到廣大員工身上，從而使產品質量有了較大的提高。抓技術管理，推行項目負責制，極大的提高了技術人員的積極性和市場相應能力。 2 0 0 1年，我公司先后完善了 8個系列近 1 0 0種延伸產品，使公司產品結構調整初步到位，有力地推動了產品銷售工作。全面安排生產，調整產品結構，提高公司盈利水平。本年度，公司中高檔客車銷售達2 2 4 9輛，所占總銷量的比例從

36、去年的 1 4 . 7 6 % 上升到 2 3 . 9 6 % ，單車平均售價比上年凈增約 4萬元，對超額完成年度利潤目標，起到了極大的作用。強化市場營銷工作。去年末，公司即開始進行營銷體系的整合，適度擴大銷售隊伍，樹立以客戶為中心的指導思想，實行“銷售、售后服務、信息”三位一體的分公司負責制。通過一年來的努力，公司營銷體系整合已初見成效，并為下一步銷售服務中心的建立打下了基礎。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告10以三項制度改革為綱，積極推進內部改革。公平的為員工提供展示才智的舞臺，極大地提高了廣大員工的積極性和創造性。（5）本公司無公開披露過本年度盈利預測。（二）公司財務狀況序號

37、名 稱單位2001 年度2000 年度增減(+,- %)1總資產萬元140397.17140717.33- 0.232長期負債萬元03355.553股東權益萬元93564.2783666.2111.834主營業務利潤萬元32040.6823723.0035.065凈利潤萬元9842.517870.7925.05說明：主營業務利潤和凈利潤增加的主要原因是銷售收入增加和產品結構調整所致。（三）公司投資情況1、自有資金投資情況（1）座椅生產技術引進項目引進德國 ECO010 及ECO030 客車座椅系列專有技術和專有工裝模具項目。 總投資272.6萬馬克（折合人民幣約 1000 萬元） 。該項目已于

38、 2001 年 4 月份完工。經過近一年的吸收、消化和移植，使公司座椅技術水平有了較大提高。從引進產品派生出的部分國產化的樣品已提交德國進行全面檢測，全部國產化的同類產品也已具備批量生產能力。特別是引進技術對原有座椅的質量提升起到了促進作用，本年度公司 6720 可調座椅和 YT08 高檔座椅已全部替代外購，據初步統計降低采購費用約 870 萬元，經濟效益較為可觀。（2）年產 1000 輛中高檔客車技改項目該項目于 2001 年 10 月開工，2001 年 4 月末竣工，5 月份進行調試和試生產，6 月份正式投產。本項目新建和改建廠房 18000 平方米，增添主要設備 152 臺套，完成投資約

39、 1800萬元。該項目對本公司擴大中高檔客車的產量，調整產品結構起到了舉足輕重的作用。該生產線自 6 月份投產后，本年度共生產中高檔客車 5 個品種 513 輛，銷售 447 輛，銷售收入達26768.71 萬元，平均單臺售價約 60 萬元。通過半年來的運行，該項目已達到設計生產能力，且運行實用可靠，并取得了較好的經濟效益。2 、募集資金使用情況本公司 2 0 0 0年實施增資配股并獲圓滿成功。共募集資金 229,019,270 元，扣除發行費用后實際募集資金為 222,233,882.24 元。募集資金使用情況見下表： 單位：萬元序號項 目 名 稱承諾投資實際投資1投資興建宇通客車技術中心項

40、目3 , 8 7 815.542合資建設大客車公司項目1 8 , 3 2 3 . 7 3 7合 計22, 2 0 1 . 7 3 715.54說明：由于合資對象和合資公司產品發生變化，以及對技術中心項目做了較大調整，故項目進度向后拖延。截止年末，配股募集資金僅使用 15.54 萬元，尚未使用部分 22207.85 萬元在銀行專戶存儲。（1 ）投資興建宇通客車技術中心項目情況說明原總體設計方案為建設技術中心辦公大樓，改造現有計算機設計系統，增設實驗裝備，充實機加設備等，總投資 4848 萬元。但在項目設計和實施過程中，發現許多問題，如投資難以控制在規模以內，有的實驗項目在技術經濟性方面與公司的科

41、研需求無法統一等等。鑒于上述情況，公司組織專人對原方案進行了重新論證。新的方案減少了建筑設施，增加了裝備的投資，控制投資規模。目前確定的技改內容為計算機設計系統、實驗系統、模鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告11型加工中心三部分，并以貼近實際需要、著眼未來發展的指導思想逐項完成以下改造工作；進行計算機網絡改造，提升設計系統軟硬件功能；建設和改造整車檢測線、重要零部件實驗室和理化實驗室；充實機加設備，建立模型加工中心。（2 ）合資建設大客車公司項目情況說明由于合資對象由英國丹尼斯公司變更為德國曼公司，同時為避免出現同業競爭，合資公司產品從客車及客車專用底盤變更為總長 8 . 5 m以上

42、的客車專用底盤，故投資額大為削減，使本公司項目投資從原計劃 18323.737 萬元減少至 7500 萬元。截止報告日，合資建設大客車公司項目已經和德國曼商用車輛有限公司簽定了合資協議。預計 2 0 0 2年 5月合資公司將注冊成立。合資公司主要產品為總長 8.5m（含 8.5m）以上的客車專用底盤，其中引進 MAN 底盤五種；投資總額為人民幣 318,675,000 元，注冊資本為人民幣 150,000,000 元，我公司和曼公司分別占 50的比例。合資公司建設期間，將采取租賃廠房、設施的方式進行客車底盤以及有關零部件的開發、生產和銷售。（四）中國已加入 WTO，由于大客車生產的勞動密集型和

43、技術密集型屬性，根據我國國情，對本公司的生產經營構不成大的沖擊，并將會為公司帶來發展機遇。本公司將充分利用全球化采購和技術合作等機遇，進一步提高產品開發能力，提高產品技術水平和管理水平，并利用低成本的優勢開拓海外市場。（五）公司 2002 年業務發展計劃1、主要經濟目標客車產量 9200 輛產品品種 普通型客車 6200 輛，中高檔客車 3000 輛主營業務收入（含稅） 20 億元2、年度工作重點（1）加大公司內部“人事、用工、分配”三項制度改革的力度，徹底轉變廣大員工的思想觀念。（2）以市場需求為導向，迅速擴大產品結構調整的成果，充分發揮產品開發項目組和項目經理負責制的積極作用。（3）以繼續

44、完善銷售服務體系為重點，全面提升市場營銷水平，進一步抓好銷售隊伍建設和銷售人員素質的提高。（4）通過入關，找差距，全面提高管理水平。3、在建和新建項目的預期進度（1）在建項目猛獅客車有限公司項目，本年度注冊資本投入 7500 萬元。預計 2002 年 7 月份開工興建，建設工期約 13 個月。建設期將租用場地進行 CKD 組裝和委托加工，預計年產客車專用底盤 400 輛。技術中心技術改造項目。預計 2002 年 4 月末完成調整后設計方案并開始實施，年末將完成主要項目并交付使用，完成投資額 3500 萬元。（2）預計新建項目宇通客車銷售服務中心項目，總投資 1.3 億元，預計 2002 年下半

45、年陸續開始動工，2003 年末全部完工交付使用。本年度預計完成投資 4000 萬元。本項目已經三屆七次董事會審議通過，將提交年度股東大會審議。（六）董事會日常工作情況1、報告期內董事會的會議情況及決議內容三屆五次董事會議于 2001 年 2 月 25 日在鄭州市安鋼大廈會議室召開。會議由董事鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告12長路法堯先生主持。11 名董事全部出席，監事會監事及有關工作人員列席了會議。本次董事會經認真研究，審議通過了以下決議：會議審議通過了 2000 年度公司董事會工作報告；2000 年度總經理工作報告；2000年度公司年度報告和年度報告摘要；2000 年度公司財務

46、決算和 2001 年財務預算報告；2000年度公司利潤分配預案和 2001 年度利潤分配政策；關于人事變動和任免事項；關于修改公司章程的預案。以上報告和提案將提交 2000 年度股東大會審議。審議通過了關于重大投資項目進度情況的報告；關于投資納米技術的建議；2000 年股東大會召開時間另行公告。2 0 0 1年董事會臨時會議于 2 0 0 1年 5月 2 4日在本公司四樓會議室召開。會議有董事長路法堯先生主持，應到董事 1 1人，除 3名董事出差在外，實到董事 8人，監事會監事及有關工作人員列席的會議。本次董事會經認真研究，審議通過了以下決議：審議通過了本公司關于投資納米碳酸鈣項目的調研報告。

47、鑒于該項目的投資條件尚不成熟，董事會決定暫緩對該項目的投資；決定于 2 0 0 1 年 6 月 2 6 日召開 2 0 0 0 年度股東大會。三屆六次董事會議于 2001 年 7 月 15 日上午 9 時在本公司四樓會議室召開。會議由董事長路法堯先生主持，除一名董事因出差請假外，其余 10 名董事出席了會議。公司全體監事及有關工作人員列席了會議。會議一致通過以下決議：審議通過了2001 年度中期報告 ；審議通過了關于人事變動事項：同意路法堯先生因年齡原因辭去公司董事長職務；選舉湯玉祥先生人公司董事長職務；同意齊建鋼先生因工作變動辭去公司副總經理、董事會秘書職務；聘任裴天義先生兼任公司董事會秘書

48、職務。2001 年董事會第二次臨時會議于 2001 年 7 月 30 日在鄭州市以通訊方式召開，11 名董事全部以傳真的方式對會議議題進行了表決，表決一致認為：同意鮑玲玲女士因年齡原因辭去公司副總經理職務。2、董事會對股東大會決議的執行情況經 2 0 0 0年度股東大會審議通過的 2 0 0 0年分紅派息方案，即以 2 0 0 0年末總股本1 3 , 6 7 2 . 3 6 6 1 萬股為基數，每 1 0 股派發現金股利 6 元（含稅） ，共計派發 8 2 , 0 3 4 , 1 9 6 . 6 0 元。分紅派息對象： 2 0 0 1 年 7 月 9 日下午 3 時交易結束后登記在冊的全體股東

49、； 紅利發放日： 2 0 0 1年 7 月 1 6 日。此項工作已于 2 0 0 1 年 7 月 1 7 日完成。（七）本次利潤分配預案經 2 0 0 2 年2 月2 3 日公司三屆七次董事會審議通過的 2 0 0 1 年度利潤分配預案為： 以2 0 0 1年末總股本 1 3 6 7 2 . 3 6 6 1萬股為基數，每 1 0股派發現金股利 6元（含稅） ，共計派發8 2 , 0 3 4 , 1 9 6 . 6 0 元。本預案需提交年度股東大會審議。（八）報告期內，公司所選的信息披露報紙新增中國證券報 。 鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告13第九節 監事會報告二 OO 一年度，監

50、事會按照公司法和本公司章程賦予的權限，嚴格遵循監事會工作細則，認真地履行職責，積極開展各項監督工作，充分發揮了監事會的作用?，F將主要工作情況報告如下： 一、會議情況本年度監事會共召開兩次會議，會議內容如下：1 、2 0 0 1 年 2 月 2 5 日第一次監事會議： （1 ）討論通過了 2 0 0 0年監事會工作報告。 （2 ）討論了 2 0 0 0 年度董事會工作報告、總經理工作報告、公司 2 0 0 0 年度報告、2 0 0 0 年財務結算和 2 0 0 1預算報告。認為董事會工作報告和總經理工作報告內容全面，誠懇、據實，與實際工作相一致。 （3 ）討論并進一步明確了各監事的工作職責及范圍

51、。 （4 ）總體認為公司之所以2 0 0 0 年主營業務取得歷史最好水平，主要原因有：領導班子團結、決策正確、同心同德，能夠確確實實為企業的發展而努力奮斗。同時，認為成績面前要戒驕戒躁，加強提高產品質量意識，注重市場調研和售后服務，規范新產品開發工作程序，為擴大市場份額打下堅實基礎。2、2001 年 7 月 15 日第二次監事會議： （1）選舉監事郝長利先生為監事會主席； （2）審議了公司 2000年中期報告。二、工作情況根據公司法和公司章程監事會主要工作情況如下：1、定期查閱會計、統計報表，了解、檢查、詢問公司主要經營業務、財務和資產情況以及投資項目落實情況。2、列席本年度歷次董事會議，及時

52、了解和掌握公司重大決策及重大事項的進展情況。3、對公司董事、高級管理人員在執行公務履行職責時的行為進行監督，對有可能違背公司法和公司章程的行為，按照公司法和章程提出意見并加以指正。4、對公司重大投資項目提出參考性建議。三、獨立報告事項監事會認為：1、公司在報告年度里，遵守公司法和公司章程及國家有關法律法規，遵照執行股東大會和董事會決議，依法經營。公司董事、高級管理人員在執行國家法規和本公司章程時，未發現有損害公司及股東利益的行為。2、公司財務狀況良好，報告中能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果。3、公司 2000年配股實際投入項目和承諾投入項目一致。4、公司無收購、出售資產情況，無內幕交易，無

53、損害部分股東權益或造成公司資產流失。5、公司關聯交易公平合法，其價格水平同等于市場價格水平，付款方式或期限符合公司慣例及市場普遍做法，無損害公司利益的現象。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告14第十節 重要事項一、本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。二、報告期內，公司無收購及出售資產、吸收合并等事項。三、報告期內，本公司無發生的重大關聯交易事項。四、報告期內，本公司無重大合同（含擔保等）事項。五、公司的重大合同及其履行情況：1、報告期內，本公司與鄭州宇通集團有限責任公司簽定了托管洛陽宇通汽車有限公司的合同。托管凈資產 3663 萬元，年生產能力為中、小型客車 1000 輛。合同期限為 2

54、000 年 1月 1 日至 2002 年 12 月 31 日。本年度托管收益為 86859.17 元。2、本公司無重大擔保事項。3、我公司于 2000 年 7 月委托河南智益投資發展股份有限公司管理資金 5000 萬元，時間為 2000 年 7 月 20 日至 2001 年 6 月 25 日。此次委托于 2001 年 5 月末提前結束，獲得收益 700 萬元，并在 2001 年中期報告中披露。2001 年 6 月 1 日，我公司又與河南智益投資發展股份有限公司簽訂了資產委托管理協議，金額仍為 5000 萬元，時間至 2002 年 6 月 30 日止。截止報告期末，本次委托理財未發生虧損，本次委

55、托約定保證本金安全，收益的 70%歸公司。公司委托理財依據 1997 年度股東大會和三屆三次董事會授權。1997 年度股東大會授權公司董事會人民幣 5000 萬元（含 5000 萬元）以下投資項目的決定權；三屆三次董事會授權總經理單項 5000 萬元及以下短期投資的審批權。4、報告期內，本公司無其他重大合同。六、報告期內，本公司或持股 5%以上股東在報告期內或持續在報告期內無承諾事項。七、因公司聘用的天一會計師事務所有限公司為我公司財務報表出具審計報告的注冊會計師加入到中洲光華會計師事務所有限公司，故報告期我公司聘請中洲光華會計師事務所有限公司為財務審計機構。本報告年度支付給會計師事務所的報酬

56、為 50 萬元，全部為財務審計費用。八、報告期內，公司、公司董事及高級管理人員無受監管部門處罰情況。九、報告期內，公司控股股東無變更，無董事會換屆、公司總經理變更情況；路法堯先生因年齡原因辭去董事長職務，推舉湯玉祥先生為公司董事長；齊建鋼先生因工作變動辭去董事會秘書職務，聘任裴天義兼任董事會秘書職務。十、報告期內，公司無更改名稱或股票簡稱的情況。十一、其他重要事項1、根據財政部財稅字200099 號關于進一步認真貫徹落實國務院的通知 ，本公司現行所得稅優惠政策，執行至 2001 年 12月 31 日。從 2002 年 1 月 1 日起，我公司所得稅稅率將按 33%征收，將影響我公司 2002

57、年盈利水平。2、中國加入世界貿易組織法律文件中相關條款對公司未來經營活動產生的影響：中國加入世界貿易組織法律文件中，本公司產品客車自 2002 年起進口關稅開始下調，國內市場對外開放，國外廠商將涌入中國市場，對本公司的銷售和經營業績將產生一定的影響。但入世同時也給公司帶來新的發展機遇，公司所需的一些關鍵部件進口關稅降低，可在一定程度上降低原材料成本，使公司產品更具有價格優勢。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告15第十一節 財務報告 1、審計報告審 計 報 告 中洲光華（2002）股審字第 011 號鄭州宇通客車股份有限公司全體股東：我們接受委托，審計了貴公司 2001 年 12 月

58、31 日的資產負債表、2001 年度的利潤表及利潤分配表和 2001 年度的現金流量表。這些會計報表由貴公司負責，我們的責任是對這些會計報表發表審計意見。我們的審計是依據中國注冊會計師獨立審計準則進行的。在審計過程中，我們結合貴公司的實際情況，實施了包括抽查會計記錄等我們認為必要的審計程序。我們認為：上述會計報表符合企業會計準則和企業會計制度的有關規定，在所有重大方面公允地反映了貴公司 2001 年 12 月 31 日的財務狀況及 2001 年度的經營成果和現金流量情況，其會計處理方法的選用遵循了一貫性原則。 中洲光華會計師事務所 中國注冊會計師：陳啟勇 中國注冊會計師：賽保國 中國.北京 報

59、告日期：二零零二年二月八日 簽發日期：二零零二年二月二十三日2、會計報表（附后） 3、會計報表附注 一、公司簡介： 鄭州宇通客車股份有限公司( 以下簡稱“ 本公司” ) 是 1 9 9 3年經河南省體改委豫體改字 1 9 9 3 第 2 9號文件批準，以原鄭州客車廠為發起人采取定向募集方式改組設立的股份有限公司。本公司經中國證監會證監發字（1 9 9 7 ）1 3 5號文件批準，1 9 9 7年 4月向社會公開發行人民幣普通股股票 3 , 5 0 0 萬股，同年 5 月 8 日在上海證券交易所掛牌交易。 本公司經營范圍：客車及其配件、附件制造，機械加工，汽車及其配件、附件銷售，機電產品，五金交

60、電，化工產品，百貨，客貨運輸，客車產品設計與技術服務、汽車修理、賓館服務等。二、 公司主要會計政策、會計估計及會計報表的編制方法： 1 、會計制度： 本公司執行企業會計準則和企業會計制度及其補充規定。 2 、會計年度： 采用公歷年制，即從公歷 1 月 1 日至 1 2 月 3 1 日作為一個會計年度。 3 、記帳本位幣： 本公司以人民幣為記帳本位幣。 4 、記帳基礎和計價原則： 本公司以權責發生制為記帳基礎，以歷史成本為計價原則。 5 、外幣業務核算方法 本公司會計年度內發生外幣業務，按發生當日中國人民銀行公布的市場匯價折算成本位幣記帳，期末對貨幣性帳戶的外幣余額按中國人民銀行公布的期末市場匯

61、價調整，其折算差鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告16額作為匯兌損益，計入當期損益。 6 、現金等價物的確定標準： 現金等價物包括本公司持有的期限短（一般是指從購買日起三個月內到期） 、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 7 、壞帳核算方法： ( 1 ) 壞帳的確認標準： a 、債務人破產或者死亡，以其破產財產或者遺產清償債務后仍無法收回的應收款項。 b 、債務人逾期三年未能履行償債義務，且有明顯特征表明不能收回的應收款項。 以上確實不能收回的應收款項，報經董事會批準，作為壞帳核銷。 ( 2 ) 壞帳核算采用備抵法。根據債務單位的財務狀況、現金流量等情況，對應

62、收款項按帳齡分析法計提壞帳準備，并計入當期損益。壞帳準備的計提比例如下： 帳 齡 計提比例 一年以內 5 % 一至二年 1 0 % 二至三年 2 0 % 三至四年 4 0 % 四至五年 6 0 % 五年以上 1 0 0 % 8 、存貨核算方法： ( 1 ) 公司存貨采用永續盤存制。 ( 2 ) 存貨包括：原材料、在產品、產成品、低值易耗品、自制半成品、委托加工物資等。 ( 3 ) 客車底盤按實際成本核算, 發出時按加權平均法計算, 其余原材料按計劃成本核算，月末通過材料成本差異調整為實際成本；產成品按實際成本計價，發出時按加權平均法計算；低值易耗品按實際成本核算, 采用一次攤銷法進行攤銷。 (

63、 4 ) 存貨跌價準備確認標準及計提方法：存貨由于遭受毀損、全部或部分陳舊過時、銷售價格低于成本等原因，使存貨成本低于可變現凈值，期末按單個存貨項目的成本高于可變現凈值的差額提取存貨跌價準備，并計入當期損益。 9 、短期投資核算方法： ( 1 ) 短期投資以實際支付的價款計價。 ( 2 ) 短期投資跌價準備的計提方法：期末按短期投資的成本高于其市價部分的差額計提短期投資跌價準備，并計入當期損益。 1 0 、長期投資的核算方法： ( 1 ) 長期債權投資按歷史成本核算。 ( 2 ) 長期股權投資：對擁有被投資單位權益性資本 2 0 % 以下的長期股權投資采用成本法核算；對擁有被投資單位權益性資本

64、 2 0 % （含 2 0 % ）以上的長期股權投資采用權益法核算；對擁有被投資單位權益性資本 5 0 % （不含 5 0 % ）以上的子公司，納入合并會計報表的范圍。 ( 3 ) 長期投資減值準備計提方法：期末按長期投資個別項目未來可收回金額低于其帳面價值的差額分項提取長期投資減值準備, 并計入當期損益。 ( 4 ) 股權投資差額的核算方法：本公司投資產生的股權投資差額按直線法分 1 0年平均攤銷。 1 1 、固定資產計價和折舊方法： ( 1 ) 固定資產確認標準：使用年限在一年以上，單位價值在人民幣 2 , 0 0 0元以上的勞動資料；以及不屬于主要生產經營設備，單位價值在 2 , 0 0

65、 0元以上，并且使用期限超過兩年的資產。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告17 ( 2 ) 固定資產分類：房屋及建筑物、機器設備、運輸工具。 ( 3 ) 固定資產計價：按實際成本計價。 ( 4 ) 固定資產折舊方法：采用直線法計算，并按分類折舊率按月計提折舊。其主要折舊要素如下：資產類別 使用年限 凈殘值率 年折舊率%房屋及建筑物 2 0 - 3 5 年 3 % 4 . 8 5 - 2 . 7 7機器設備 6 - 3 0 年 3 % 1 6 . 1 7 - 3 . 2 3運輸工具 8 年 3 % 1 2 . 1 3 ( 5 ) 固定資產減值準備計提方法：固定資產期末按照帳面價值與預計

66、可收回金額孰低計量，由于市價持續下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于其帳面價值，對可收回金額低于其帳面價值的差額按單項固定資產項目計提固定資產減值準備，并計入當期損益。 1 2 、在建工程核算方法： ( 1 ) 在建工程按實際成本核算。 ( 2 ) 在建工程項目已辦理完竣工手續，按實際成本轉入固定資產；在建工程項目已正式交付使用，但尚未辦理竣工手續的，按暫估價轉入固定資產并計提折舊，同時停止資本化費用，待辦理完竣工手續，按實際成本調整估價入帳的固定資產原值及其已提取的累計折舊。 ( 3 ) 在建工程有證據表明已發生實質性減值，按單項在建工程實質減值額計提在建工程減值準備，

67、并計入當期損益。 1 3 、無形資產核算方法：( 1 ) 按實際成本計價，攤銷方法采用直線法，土地使用權按 5 0年攤銷，其它無形資產按1 0 年攤銷。( 2 ) 無形資產期末按照帳面價值與可收回金額孰低計量，對可收回金額低于其帳面價值的差額按單項無形資產項目計提無形資產減值準備，并計入當期損益。 1 4 、長期待攤費用核算方法： ( 1 ) 長期待攤費用按實際成本法核算。 ( 2 ) 長期待攤費用采用直線法在其受益期內平均攤銷。 1 5 、收入確認原則： 本公司以產品所有權上的主要風險和報酬已經轉移給買方, 對該產品不再保留繼續管理權和實際控制權, 與交易相關的價款已經收到或已經取得了收款的

68、證據, 與收入相關的產品成本能夠可靠的計量時, 確認收入的實現。1 6 、所得稅的會計處理方法：所得稅的會計處理采用應付稅款法。1 7 、會計政策、會計估計變更及會計差錯: 根據企業會計制度本公司于 2001 年 1 月 1 日開始，對固定資產計提資產減值準備并進行追溯調整。由于對固定資產計提減值準備 18,607,657.72 元，從而調減 2001 年期初未分配利潤 15,816,509.06 元。 根據財政部財會20015 號文，對公司住房周轉金進行追溯調整，截止 2000 年 9 月住房周轉金金借方余額為 14,135,233.30 元，從而調減 2001 年期初未分配利潤 12,01

69、4,948.30 元。 調整上年對已使用并售出固定資產暫估入帳價值的差異 1,180,242.88 元，從而調增 2001年期初未分配利潤 1,003,206.45 元。 鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告18三、稅項： 本公司適用的稅種及稅率如下： 稅( 費) 種 稅( 費) 率 計稅( 費) 依據 備注 增值稅 1 7 % 當期銷項稅額減當期進項稅額 消費稅 5 % 應稅產品的銷售額 城建稅 7 % 應納增值稅額和應納消費稅額 教育費附加 3 % 應納增值稅額和應納消費稅額 企業所得稅 3 3 % 應納稅所得額 本公司企業所得稅實行 3 3 % 的稅率并按財政部財稅（2 0 0

70、0 ）9 9 號文的有關規定執行。 四、會計報表主要項目注釋(單位：元) 1、貨幣資金期初數期末數項 目原幣金額匯率折人民幣原幣金額匯率折人民幣現金177,939.64177,939.6433,606.2033,606.20現金- 美元5,787.38 8.276647,899.83銀行存款412,756,468.97412,756,468.97387,508,589.96387,508,589.96其他貨幣資金104,599.12104,599.12合計412,934,408.61412,934,408.61387,652,582.66387,694,695.11 其他貨幣資金余額系存出投資

71、款。 2、短期投資期初數期末數項 目金 額跌價準備金 額跌價準備股票投資13,299,958.0313,215,908.031,448,615.23其中:寶鋼股份7,026,580.006,942,530.00369,820.00 圣方科技6,273,378.036,273,378.031,078,795.23其它投資50,000,000.0050,100,000.0083,793.44合 計63,299,958.0363,315,908.031,532,408.67 寶鋼股份報表日市價為 3.91 元/股，應提跌價準備 368,820.00 元，圣方科技報表日市價為 10.67 元/股，應提

72、跌價準備 1,078,795.23 元。 3、應收票據票據種類期初數期末數銀行承兌匯票 2,806,000.00 9,504,750.00合 計 2,806,000.00 9,504,750.00 4、應收帳款期初數期末數帳 齡金 額比例(%)壞帳準備金 額比例(%)壞帳準備1 年以內 48,415,064.8090.87 2,420,753.24 108,983,488.7592.895,449,174.441- 2 年4,480,132.388.41448,013.247,955,500.606.78795,550.062- 3 年-224,824.200.1944,964.843- 4

73、年384,500.000.72153,800.004- 5 年-161,800.000.1497,080.005 年以上-合 計53,279,697.18100.00 3,022,566.48 117,325,613.55100.006,386,769.34 (1)應收帳款中無持本公司 5%(含 5%)以上股份的股東單位的欠款。鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告19 (2)應收帳款期末余額中欠款前五名單位金額總計為 43,542,200.00 元，占應收帳款余額比例為 37.11%。 5、其它應收款期初數期末數帳 齡金 額比例(%)壞帳準備金 額比例(%)壞帳準備1 年以內 19,8

74、58,067.8068.62992,903.388,490,606.1776.20424,530.311- 2 年8,521,407.7429.45852,140.772,492,931.4422.37249,293.142- 3 年359,700.001.2471,940.002,000.000.02400.003- 4 年200,000.000.6980,000.00140,396.001.2656,158.404- 5 年-16,418.730.159,851.245 年以上-合 計28,939,175.54100.00 1,996,984.1511,142,352.34100.0074

75、0,233.09 (1)其它應收款中無持本公司 5%(含 5%)以上股份的股東單位的欠款。 (2)其它應收款期末余額中欠款前五名單位金額總計為 4,906,766.80 元，占其他應收款余額比例為 4.18%。 6、預付帳款期初數期末數帳 齡金額比例(%)金額比例(%)1 年以內107,618,178.0799.8879,170,469.6499.831- 2 年132,174.744,000.000.012- 3 年129,934.740.16合 計107,750,352.8199.8879,304,404.38100.00 (1)預付帳款中無持本公司 5%(含 5%)以上股份的股東單位欠款

76、。 (2)預付帳款期末余額中欠款前五名單位金額總計為 58,656,745.61 元，占預付帳款余額比例為 73.96%。 7、存貨期初數期末數種 類金 額跌價準備金 額跌價準備原材料169,310,731.961,035,974.26154,131,636.2332,450,356.72在產品63,709,583.3575,968,378.25產成品57,975,621.977,139,828.7899,017,063.798,794,992.34委托加工物資513,429.36656,245.40合 計291,509,366.648,175,803.04329,773,323.6741,2

77、45,349.06 8、待攤費用項 目期初數本期增加本期攤銷 期末數待抵扣進項稅642,082.136,411,168.076,428,824.75624,425.45底盤配件263,950.33171,582.1092,368.23其它50,002.0050,002.00-合 計692,084.136,675,118.406,650,408.85716,793.68 鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告20 9、固定資產及累計折舊固定資產原值項目期初數本期增加本期減少期末數房屋建筑物240,387,633.7233,288,810.0516,815,588.56256,860,855

78、.21機器設備269,936,189.708,196,015.44782,192.95277,350,012.19運輸工具18,377,840.576,305,020.66147,110.0024,535,751.23其 它合 計528,701,663.9947,789,846.1517,744,891.51558,746,618.63累計折舊項目期初數本期增加本期減少期末數房屋建筑物16,285,371.827,361,984.4013,395.4423,633,960.78機器設備53,462,232.5220,924,117.19406,161.0373,980,188.68運輸工具5,

79、491,063.202,389,417.29147,101.957,733,378.54其 他合 計75,238,667.5430,675,518.88566,658.42105,347,528.00固定資產凈值453,462,996.45453,399,090.63固定資產減值準備18,607,657.7218,607,657.72固定資產凈額434,855,338.73434,791,432.91固定資產減值準備情況如下:固定資產項目期初數本期增加本期轉銷期末數機器設備17,655,356.85-17,655,356.85運輸設備952,300.87-952,300.87合 計18,607

80、,657.72-18,607,657.72 *本期增加的固定資產中由在建工程轉入數為 36,084,917.03 元。 10、在建工程工程項目期初數本期增加本期減少期末數資金來源進度住宅工程1,448,865.4011,778,210.0013,227,075.40高檔客車技術改造工程 1,093,555.5013,962,661.5815,042,692.0813,525.00其它99%客車技術中心143,185.5012,179.18155,364.68募股5%售后服務站89,145.9289,145.92其它1%零星工程4,074,326.762,963,550.091,110,776.

81、67其它50%其它設備2,124,742.003,054,857.465,179,599.46其它合 計4,810,348.4032,971,380.9036,412,917.031,368,812.27 *本期減少的在建工程中有 36,084,917.03 元轉入了固定資產。 *本公司在建工程無資本化利息。 11、無形資產類 別原始金額期初數本期增加本期攤銷期末數剩余攤銷年限土地使用權(新區)18,997,290.0017,319,196.79379,945.8016,939,250.9944.60土地使用權(老區)1,363,880.00949,576.7029,277.60920,299

82、.1031.40注冊商標500,000.00349,998.8050,000.40299,998.406.00財務管理信息系統59,500.0052,062.555,949.9646,112.597.75軟件開發系統870,607.50819,822.0887,060.72732,761.368.42合 計21,791,277.5019,490,656.92-552,234.4818,938,422.44鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告21 *本公司無形資產全部以外購方式取得。 12、短期借款借款類別期初數期末數抵押借款擔保借款30,000,000.0030,000,000.00信

83、用借款35,500,000.00合 計30,000,000.0065,500,000.00 13、應付票據票據種類期初數期末數銀行承兌匯票 51,300,000.00 43,500,000.00合 計51,300,000.0043,500,000.00 *應付票據中無應付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位的款項。 14、應付帳款期初數期末數 162,007,254.21 216,546,150.88 *應付帳款中無應付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位的款項。 15、預收帳款期初數期末數 95,839,821.00 27,687,279.76 *預收帳款中無應付持本公司 5

84、%（含 5%）以上股份的股東單位的款項。 16、應付工資期初數期末數 22,911,640.72 19,601,463.66 *應付工資期末余額系公司實行工效掛鉤的工資結余。 17、應付股利:期初數期末數 82,034,196.6082,034,196.60 18、應交稅金稅 種期初數期末數增值稅5,902,966.9710,820,242.66營業稅430,264.7012,911.52城建稅427,537.03761,977.18企業所得稅5,349,614.81- 1,771,402.00消費稅204,705.1313,888.89合 計12,315,088.649,837,618.25

85、 19、其它應交款項 目期初數期末數教育費附加183,230.17326,561.66房屋維修基金4,176,087.606,100,113.30合 計4,359,317.776,426,674.96 *房屋維修基金系根據出售職工住房款 30%提取的用于對售出住房公共部位、公共設施維修的基金。 20、其他應付款期初數期末數 26,246,015.1425,785,121.00鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告22 *其他應付款中無應付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股東單位的款項。 21、預提費用項 目期初數期末數電 費414,934.62969,522.49運 費319,953

86、.401,002,225.80加工費1,087,586.43346,374.92其 他117,000.02680,074.64合 計1,939,474.472,998,197.85 22、一年內到期的長期負債借款類別期初數期末數抵押借款35,500,000.0025,000,000.00擔保借款8,000,000.00合 計35,500,000.0033,000,000.00 *抵押借款期末余額 25,000,000.00 元系以本公司價值 41,000,000.00 元的鄭州市管城區鳳凰路 38 號房地產作抵押取得。 23、長期借款借款類別期初數期末數抵押借款25,000,000.00擔保借

87、款8,000,000.00-合 計33,000,000.00- 24、股本(單位：股)股份類別本期增減變動(+,- ) 本次變動前配股公積金轉股本次變動后一.未上市流通股份1.發起人股份28,700,000.0028,700,000.00其中:國家持有股份23,500,000.0023,500,000.00其中:境內法人持有股份5,200,000.005,200,000.002.募集法人股份14,300,520.0014,300,520.003.內部職工股份其中:未上市流通股份合計43,000,520.0043,000,520.00二.已上市流通股份1.人民幣普通股93,723,141.009

88、3,723,141.002.境內上市外資股3.境外上市的外資股4.其 它已上市流通股份合計93,723,141.0093,723,141.00三.股份總計136,723,661.00136,723,661.00 25、資本公積項 目期初數本期增加本期減少期末數股本溢價637,623,036.78637,623,036.78接受捐贈695,752.20695,752.20其 它900,000.00555,524.031,455,524.03鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告23合 計639,218,788.98555,524.03639,774,313.01 *資本公積增加系:募股時凍

89、結資金利息轉入。 26、盈余公積項 目期初數本期增加本期減少期末數法定盈余公積28,613,663.379,842,514.7038,456,178.07法定公益金10,061,893.534,921,257.3514,983,150.88合 計38,675,556.9014,763,772.0553,439,328.95 27、未分配利潤項 目金 額調整前年初未分配利潤48,872,347.79調整數- 26,828,250.91調整后年初未分配利潤22,044,096.88加:本年凈利潤轉入98,425,147.00可供分配的利潤120,469,243.88減:提取法定盈余公積金9,842

90、,514.70減:提取法定公益金4,921,257.35減:轉作股本的普通股股利82,034,196.60期末未分配利潤23,671,275.23 年初未分配利潤調整的原因詳見本附注“會計政策、會計估計變更及會計差錯” 。 28、主營業務收入及主營業務成本類 別上期數本期數主營業務收入主營業務收入客車銷售1,198,968,349.321,579,515,325.09合 計1,198,968,349.321,579,515,325.09類 別上期數本期數主營業務成本主營業務成本客車成本954,991,664.871,251,281,550.24合 計954,991,664.871,251,28

91、1,550.24 本公司前五名客戶銷售收入為 108,500,076.92 元，占本公司全部銷售收入總額的 6.87%。 29、主營業務稅金及附加類 別上期數本期數城建稅3,686,645.815,056,129.33消費稅1,195,002.59574,248.71教育費附加1,579,991.092,196,616.43營業稅285,000.00合 計6,746,639.497,826,994.47 30、其它業務利潤項 目上期數本期數其它業務收入14,871,527.3322,542,747.29其中:銷售材料12,591,054.7015,916,838.46修理收入2,280,472

92、.633,993,814.88鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告24勞務收入2,481,318.08其 他150,775.87其它業務支出12,830,015.2115,610,339.89其中:銷售材料10,072,989.7011,805,223.27修理支出2,757,025.512,203,949.70勞務支出1,570,702.35其 他30,464.57其它業務利潤2,041,512.126,932,407.40 31、財務費用類 別上期數本期數利息支出8,828,077.257,494,068.75減:利息收入1,175,813.834,301,786.27其 它123

93、,986.26231,011,10合 計7,776,249.683,423,293.58 32、投資收益類 別上期數本期數股票投資收益10,021.42短期投資跌價損失- 1,532,408.67委托資產管理收益7,000,000.00合 計5,477,612.75 33、營業外收入項目上期數本期數凍結資金利息416,643.04罰款收入371,433.20723,813.14處置固定資產收益39,858.9455,886.70無法支付的款項2,179,974.01其他263,503.11317,733.18合計3,271,412.301,097,433.02 34、營業外支出項 目上期數本期

94、數罰款支出6,739.78646,828.52處置固定資產損失2,049,363.4412,655,115.65計提固定資產減值8,363,746.59捐贈支出387,975.491,232,041.31其 他356,135.63535,503.06合 計11,163,960.9315,069,488.54 35、支付的其它與經營活動有關的現金 101,596,331.12 元主要系管理費用、營業費用等支出。 鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告2536、會計報表項目變化的原因會計報表項目增減變化(%)增減變化及其原因應收帳款120主要系新產品推廣所致預提費用54主要系預提運費所致主營

95、業務收入31主要系技術改進銷售較好所致主營業務成本31主要系銷售增加所致其它業務利潤235主要系銷售汽車配件提供勞務所致營業費用103主要系加強售后服務所致管理費用35主要系提取存貨跌價準備所致財務費用- 56主要系減少長期借款所致營業外支出35主要系出售職工住房損失所致 五、關聯方關系及其交易 1、存在控制關系的關聯公司單位名稱注冊地址主營業務經濟類型法定代表人與本公司關系鄭州宇通集團有限責任公司鄭 州實業投資有限責任路法堯母公司洛陽宇通汽車有限公司洛 陽汽車制造有限責任湯玉祥委托經營 2、存在控制關系的關聯方的注冊資本及其變化單位名稱期初數本年增加本年減少期末數鄭州宇通集團有限責任公司14

96、6,000,000.00146,000,000.00洛陽宇通汽車有限公司36,620,000.0036,620,000.00 3、存在控制關系的關聯方所持股份及其變化公司名稱年初數本年增加本年減少年末數鄭州宇通集團有限責任公司23,500,000.0023,500,000.00 4、關聯交易(1)銷售貨物：上期數本期數企 業 名 稱金 額金 額洛陽宇通汽車有限公司4,820,928.124,928,919.26合 計4,820,928.124,928,919.26(2)提供勞務：上期數本期數企 業 名 稱金 額金 額洛陽宇通汽車有限公司16,901,336.6927,988,454.97合 計

97、16,901,336.6927,988,454.97(3)托管收益:期初數期末數企 業 名 稱金 額金 額洛陽宇通汽車有限公司243,954.081,554,350.0086,859.17合 計243,954.0886,859.17(4)關聯方其它應付款余額:鄭州宇通客車股份有限公司 2001 年度報告26期初數期末數企 業 名 稱金 額金 額洛陽宇通汽車有限公司2,219,326.5610,953,695.33合 計2,219,326.5610,953,695.33(5)關聯方其它應收款余額:期初數期末數企 業 名 稱金 額金 額洛陽宇通汽車有限公司-938,864.40合 計-938,86

98、4.40( 6 ) 截止 2001 年 12 月 31 日，鄭州宇通集團有限責任公司為本公司短期借款 38,000,000.00 元提供擔保。 六、或有事項：本公司報告期無應披露之或有事項。 七、承諾事項：本公司報告期無應披露之承諾事項。 八、資產負債表日后事項： 本公司于 2002 年 1 月 18 日與德國曼商用車輛股份公司就共同組建 “猛獅客車有限公司”簽署了合資合同 、 合資公司章程 、 戰略合作協議 。合資公司注冊資本 15000 萬元人民幣，本公司占其股份 50%。此合資項目系本公司 2000 年配股募集資金投資項目。 九、其它重要事項：根據董事會決議，本公司擬實施以 2001 年

99、 12 月 31 日的股本 136,723,661 股為基數，每10 股派發現金人民幣 6 元（含稅）的利潤分配方案。十、資產減值準備明細表第十二節 備查文件目錄1、 載有公司董事長、總經理、會計主管人員親筆簽字并蓋章的會計報表。2、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。3、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。4、載有公司董事長親筆簽署的年度報告正本。 鄭州宇通客車股份有限公司 二 OO 二年二月二十六日編制單位：鄭州宇通客車股份有限公司行注次釋流動資產： 貨幣資金11387,694,695.11 412,934,408.61 短期投資

100、2261,783,499.36 63,299,958.03 應收票據339,504,750.00 2,806,000.00 應收股利4 應收利息5 應收帳款64110,938,844.21 50,257,130.70 其他應收款7510,402,119.25 26,942,191.38 預付帳款8679,304,404.38 107,750,352.81 應收補貼款9 存貨107288,527,974.61 283,333,563.60 待攤費用118716,793.68 692,084.13 一年內到期的長期債權投資21 其他流動資產24 流動資產合計31948,873,080.60 948

101、,015,689.26 長期投資： 長期股權投資32 長期債權投資341,270.00 合并價差 長期投資合計381,270.00 固定資產：9 固定資產原值39558,746,618.63 528,701,663.99 減：累計折舊40105,347,528.00 75,238,667.54 固定資產凈值41453,399,090.63 453,462,996.45 減：固定資產減值準備4218,607,657.72 18,607,657.72 固定資產凈額43434,791,432.91 434,855,338.73 工程物資44 在建工程45101,368,812.27 4,810,34

102、8.40 固定資產清理46 固定資產合計50436,160,245.18 439,665,687.13 無形資產及其他資產： 無形資產511118,938,422.44 19,490,656.92 長期待攤費用52 其他長期資產53 無形資產及其他資產合計6018,938,422.44 19,490,656.92 遞延稅項： 遞延稅款借項61資產總計671,403,971,748.22 1,407,173,303.31 企業負責人：湯玉祥會計機構負責人：朱中霞主管會計工作負責人：朱中霞資產負債表資 產2001年12月31日2000年12月31日編制單位：鄭州宇通客車股份有限公司行注次釋流動負債

103、： 短期借款681265,500,000.00 30,000,000.00 應付票據691343,500,000.00 51,300,000.00 應付帳款7014216,546,150.88 162,007,254.21 預收帳款711527,687,279.76 95,839,821.00 應付工資721619,601,463.66 22,911,640.72 應付福利費7317,446,467.07 12,502,866.97 應付股利741782,034,196.60 82,034,196.60 應交稅金75189,837,618.25 12,315,088.64 其他應交款80196

104、,426,674.96 4,359,317.77 其他應付款812025,785,121.00 26,246,015.14 預提費用82212,998,197.85 1,939,474.47 預計負債83 一年內到期的長期負債862233,000,000.00 35,500,000.00 其他流動負債90 流動負債合計100550,363,169.43 536,955,675.52 長期負債： 長期借款1012333,000,000.00 應付債券102 長期應付款103555,524.03 專項應付款106 其他長期負債108 長期負債合計11033,555,524.03 遞延稅項： 遞延稅

105、款貸項111 負債合計114550,363,169.43 570,511,199.55 少數股東權益：115股東權益： 股本11624136,723,661.00 136,723,661.00 減：已歸還投資117 股本凈額118 資本公積11925639,774,313.01 639,218,788.98 盈余公積1202653,439,328.95 38,675,556.90 其中：法定公益金12114,983,150.88 10,061,893.53 未分配利潤1222723,671,275.23 22,044,096.88 股東權益合計123935,642,774.79 836,662

106、,103.76 負債和股東權益合計1351,403,971,748.22 1,407,173,303.31 企業負責人：湯玉祥會計機構負責人：朱中霞主管會計工作負責人：朱中霞資產負債表（續）負債和股東權益2001年12月31日2000年12月31日編制單位：鄭州宇通客車股份有限公司行注次釋一、主營業務收入1 2 81 , 5 7 9 , 5 1 5 , 3 2 5 . 0 9 1 , 1 9 8 , 9 6 8 , 3 4 9 . 3 2 減：主營業務成本41 , 2 5 1 , 2 8 1 , 5 5 0 . 2 4 9 5 4 , 9 9 1 , 6 6 4 . 8 7 主營業務稅金及附加

107、5 2 97 , 8 2 6 , 9 9 4 . 4 7 6 , 7 4 6 , 6 3 9 . 4 9 二、主營業務利潤1 03 2 0 , 4 0 6 , 7 8 0 . 3 8 2 3 7 , 2 3 0 , 0 4 4 . 9 6 加：其他業務利潤1 1 3 06 , 9 3 2 , 4 0 7 . 4 0 2 , 0 4 1 , 5 1 2 . 1 2 減：營業費用1 46 4 , 7 0 9 , 0 9 8 . 0 5 3 1 , 7 6 9 , 9 9 3 . 3 1 管理費用1 51 2 8 , 3 5 7 , 6 5 3 . 3 2 9 4 , 7 4 8 , 6 5 6 .

108、 4 3 財務費用1 6 3 13 , 4 2 3 , 2 9 3 . 5 8 7 , 7 7 6 , 2 4 9 . 6 8 三、營業利潤1 81 3 0 , 8 4 9 , 1 4 2 . 8 3 1 0 4 , 9 7 6 , 6 5 7 . 6 6 加：投資收益1 9 3 25 , 4 7 7 , 6 1 2 . 7 5 補貼收入2 2 營業外收入2 3 3 31 , 0 9 7 , 4 3 3 . 0 2 3 , 2 7 1 , 4 1 2 . 3 0 減：營業外支出2 5 3 41 5 , 0 6 9 , 4 8 8 . 5 4 1 1 , 1 6 3 , 9 6 0 . 9 3

109、四、利潤總額2 71 2 2 , 3 5 4 , 7 0 0 . 0 6 9 7 , 0 8 4 , 1 0 9 . 0 3 減：所得稅2 82 3 , 9 2 9 , 5 5 3 . 0 6 1 8 , 3 7 6 , 2 1 2 . 3 2 少數股東損益五、凈利潤3 09 8 , 4 2 5 , 1 4 7 . 0 0 7 8 , 7 0 7 , 8 9 6 . 7 1 加：年初未分配利潤3 12 2 , 0 4 4 , 0 9 6 . 8 8 3 7 , 1 7 6 , 5 8 1 . 2 8 其他轉入3 4六、可供分配的利潤3 81 2 0 , 4 6 9 , 2 4 3 . 8 8

110、1 1 5 , 8 8 4 , 4 7 7 . 9 9 減：提取法定盈余公積3 99 , 8 4 2 , 5 1 4 . 7 0 7 , 8 7 0 , 7 8 9 . 6 7 提取法定公益金4 04 , 9 2 1 , 2 5 7 . 3 5 3 , 9 3 5 , 3 9 4 . 8 4 七、可供投資者分配的利潤4 61 0 5 , 7 0 5 , 4 7 1 . 8 3 1 0 4 , 0 7 8 , 2 9 3 . 4 8 減：應付優先股股利4 7 提取任意盈余公積4 8 應付普通股股利4 98 2 , 0 3 4 , 1 9 6 . 6 0 8 2 , 0 3 4 , 1 9 6 .

111、 6 0 轉作股本的普通股股利5 0八、未分配利潤5 52 3 , 6 7 1 , 2 7 5 . 2 3 2 2 , 0 4 4 , 0 9 6 . 8 8 企業負責人：湯玉祥會計機構負責人：朱中霞利潤表及利潤分配表項目主管會計工作負責人：朱中霞2001年度2000年度編制單位：鄭州宇通客車股份有限公司項 目注釋行次金 額一. 經營活動產生的現金流量: 銷售商品提供勞務收到的現金11 , 7 4 1 , 7 4 3 , 5 5 9 . 3 0 收到的稅費返還22 2 , 8 3 2 , 6 0 3 . 0 0 收到的其他與經營活動有關的現金31 , 0 4 1 , 5 4 6 . 3 2 現

112、 金 流 入 小 計41 , 7 6 5 , 6 1 7 , 7 0 8 . 6 2 購買商品、接受勞務支付的現金81 , 3 5 5 , 5 4 3 , 6 9 6 . 9 8 支付給職工以及為職工支付的現金98 0 , 3 5 9 , 4 1 7 . 2 9 支付的各項稅費1 01 3 0 , 3 1 9 , 5 1 7 . 9 5 支付的其他與經營活動有關的現金3 51 11 0 1 , 5 9 6 , 3 3 1 . 1 2 現 金 流 出 小 計1 21 , 6 6 7 , 8 1 8 , 9 6 3 . 3 4 經營活動產生的現金流量凈額1 39 7 , 7 9 8 , 7 4 5

113、 . 2 8 二. 投資活動產生的現金流量:1 4 收回投資所收到的現金1 57 , 0 9 5 , 3 4 1 . 4 2 取得投資收益所收到的現金2 0 處置固定資產、無形資產和其他長期資產而收回的現金凈額2 1 收到的其他與投資活動有關的現金2 2現 金 流 入 小 計7 , 0 9 5 , 3 4 1 . 4 2 購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金2 34 4 , 6 7 6 , 3 1 0 . 0 2 投資所支付的現金2 4 支付的其他與投資活動有關的現金2 5現 金 流 出 小 計2 64 4 , 6 7 6 , 3 1 0 . 0 2 投資活動產生的現金流量凈額3

114、0- 3 7 , 5 8 0 , 9 6 8 . 6 0 三. 籌資活動產生的現金流量:3 1 吸收投資所收到的現金3 2 借款所收到的現金3 3 收到的其他與籌資活動有關的現金3 4現 金 流 入 小 計4 0 償還債務所支付的現金4 1 分配股利、利潤和償付利息所支付的現金4 28 5 , 4 5 7 , 4 9 0 . 1 8 支付的其他與籌資活動有關的現金現 金 流 出 小 計4 38 5 , 4 5 7 , 4 9 0 . 1 8 籌資活動產生的現金流量凈額4 4- 8 5 , 4 5 7 , 4 9 0 . 1 8 四. 匯率變動對現金的影響4 5五. 現金及現金等價物凈增加額5

115、0- 2 5 , 2 3 9 , 7 1 3 . 5 0 現金流量表企業負責人: 湯玉祥 主管會計工作負責人: 朱中霞 會計機構負責人: 朱中霞附注: 項 目注釋行次金 額1 . 將凈利潤調節為經營活動的現金流量: 凈利潤8 09 8 , 4 2 5 , 1 4 7 . 0 0 少數股東損益8 1 加: 計提的資產損失準備8 23 5 , 1 7 6 , 9 9 7 . 8 1 固定資產折舊8 33 0 , 6 7 5 , 5 1 8 . 8 8 無形資產攤銷8 45 5 2 , 2 3 4 . 4 8 長期待攤費用的攤銷8 5 待攤費用減少( 減: 增加)8 6- 2 4 , 7 0 9 .

116、 5 5 預提費用增加( 減: 減少)8 71 , 0 5 8 , 7 2 3 . 3 8 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失( 減收益)8 81 7 , 1 7 8 , 2 3 3 . 0 9 固定資產報廢損失8 9 財務費用9 03 , 4 2 3 , 2 9 3 . 5 8 投資損失( 減：收益)9 1- 5 , 4 7 7 , 6 1 2 . 7 5 遞延稅款貸項( 減：借項)9 2 存貨的減少( 減：增加)9 3- 3 8 , 2 6 3 , 9 5 7 . 0 3 經營性應收項目的減少( 減：增加)9 4- 2 4 , 6 0 1 , 8 9 4 . 7 4 經營性應付項目

117、的增加( 減：減少)9 5- 2 0 , 3 2 3 , 2 2 8 . 8 7 其他9 6 經營活動產生的現金流量凈額9 79 7 , 7 9 8 , 7 4 5 . 2 8 2.不涉及現金收支的投資和籌資活動:9 8 債務轉為資本9 9 一年內到期的可轉換公司債券1 0 0 融資租入固定資產1 0 13 . 現金及現金等價物凈增加情況:1 0 2 現金的期末余額1 0 33 8 7 , 6 9 4 , 6 9 5 . 1 1 減: 現金的期初余額1 0 44 1 2 , 9 3 4 , 4 0 8 . 6 1 加: 現金等價物的期末余額1 0 5 減: 現金等價物的期初余額1 0 6 現金

118、及現金等價物凈增加額1 0 7- 2 5 , 2 3 9 , 7 1 3 . 5 0 企業負責人：湯玉祥 主管會計工作負責人：朱中霞 會計機構負責人：朱中霞現 金 流 量 表( 續)編制單位：鄭州宇通客車股份有限公司金額單位: 人民幣元項 目2 0 0 0 年1 2 月3 1 日本年增加數本年轉回數2 0 0 1 年1 2 月3 1 日一、壞賬準備合計5,019,550.63 3,364,202.86 1,256,751.06 7,127,002.43 其中：應收帳款3,022,566.48 3,364,202.86 6,386,769.34 其他應收款1,996,984.15 1,256,7

119、51.06 740,233.09 二、短期投資跌價準備合計1,532,408.67 其中：股票投資1,448,615.23 債券投資三、存貨跌價準備合計8,175,803.04 33,069,546.02 41,245,349.06 其中：庫存商品7,139,828.78 1,655,163.56 8,794,992.34 原材料1,035,974.26 31,414,382.46 32,450,356.72 四、長期投資減值準備合計 其中：長期股權投資 長期債權投資五、固定資產減值準備合計18,607,657.72 18,607,657.72 其中：運輸工具952,300.87 952,300.87 機器設備17,655,356.85 17,655,356.85 六、無形資產減值準備 其中：專利權 商標權七、在建工程減值準備八、委托貸款減值準備企業負責人：湯玉祥主管會計工作負責人：朱中霞會計機構人：朱中霞資產減值準備明細表