榮盛石化股份有限公司2011年年度報告（150頁）.PDF

1、榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 1 （浙江省杭州市蕭山區益農鎮紅陽路浙江省杭州市蕭山區益農鎮紅陽路 98 號）號） 2 2 20 0 01 1 11 1 1 年年年年年年年年年年年年度度度度度度報報報報報報告告告告告告 股票代碼：股票代碼：002493 股票簡稱：榮盛石化股票簡稱：榮盛石化 披露時間：披露時間：20122012年年2 2月月2121日日榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 2 重要提示重要提示 1、公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 并對其內容的真實性、 準確性和完整性承擔個別及連

2、帶責任。 2、沒有董事、監事、高級管理人員對本報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。 3、 本年度報告經公司第二屆董事會第十五次會議審議通過，所有董事均已出席審議本次年度報告的董事會會議。 4、天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的審計報告。 5、公司董事長李水榮先生、主管會計工作負責人李彩娥女士及會計機構負責人（會計主管人員）俞仁妹聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 3 目目 錄錄 第一節第一節 公司基本情況簡介公司基本情況簡介 4 第二節第二節 會計數據和業務數據摘要會計數據和業務數據摘要 8 第三節第三

3、節 股本變動及股東情況股本變動及股東情況 10 第四節第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 16 第五節第五節 公司治理結構公司治理結構 22 第第六六節節 內部控制內部控制 31 第七節第七節 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 38 第八節第八節 董事會報告董事會報告 40 第九節第九節 監事會報告監事會報告 63 第十節第十節 重要事項重要事項 67 第十一節第十一節 財務報告財務報告 71 第十第十二二節節 備查文件目錄備查文件目錄 158 第一節第一節 公司基本情況簡介公司基本情況簡介 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 4 一、公司

4、名稱一、公司名稱 法定中文名稱：榮盛石化股份有限公司 法定英文名稱：RONGSHENG PETROCHEMICAL CO., LTD. 中文名稱縮寫：榮盛石化 英文名稱縮寫：RSPC 二、公司法定代表人：李水榮二、公司法定代表人：李水榮 三、公司聯系人和聯系方式三、公司聯系人和聯系方式 董事會秘書 姓名 全衛英 聯系地址 浙江省杭州市蕭山區益農鎮紅陽路 98 號 電話 0571-82520189 傳真 0571-82527208 轉 8150 電子信箱 QWYCNRSPC.COM 四、公司聯系方式四、公司聯系方式 注冊地址：浙江省杭州市蕭山區益農鎮紅陽路 98 號 辦公地址：浙江省杭州市蕭山區

5、益農鎮浙江榮盛控股集團大樓 郵政編碼：311247 互聯網網址：http:/ 電子信箱： 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 5 五、五、公司信息披露媒體公司信息披露媒體 信息披露報紙： 證券時報 、 上海證券報 登載年度報告網址：巨潮資訊網 ( ) 公司年度報告備置地點：董事會辦公室 六、六、公司股票上市交易所、股票簡稱和股票代碼公司股票上市交易所、股票簡稱和股票代碼 股票上市交易所：深圳證券交易所 股票簡稱：榮盛石化 股票代碼：002493 七、其它有關資料七、其它有關資料 公司首次注冊登記日期：1995 年 9 月 15 日 注冊登記地點：浙江省工商行政管理局 公司最近一次

6、變更登記日期：2011 年 5 月 6 日 公司企業法人營業執照注冊號：330000000008840 公司稅務登記號碼：330181255693873 公司組織機構代碼：255693873 會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙） 會計師事務所辦公地址：杭州市西溪路 128 號新湖商務大廈 簽字會計師姓名：賈川、徐曉峰 保薦機構：國信證券股份有限公司 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 6 保薦機構辦公地址：杭州市體育場路 105 號凱喜雅大廈 6 樓 簽字保薦代表人姓名：季誠永、趙勇 八、公司上市后歷史沿革八、公司上市后歷史沿革 （一）第一次變更登記 根據公司 2010

7、年第四次臨時股東大會決議，公司修改了公司章程相應條款并申請辦理工商變更、備案等相關手續，于 2010 年12 月 16 日完成相關工商變更登記手續并取得了浙江省工商行政管理局換發的企業法人營業執照 ，公司注冊資本由人民幣 50,000 萬元變更為 55,600 萬元，公司類型由股份有限公司（非上市）變更為股份有限公司（上市） ，注冊號為 33000000008840，本次企業法人營業執照變更后的相關信息如下： 注冊登記日期：2010 年 12 月 16 日 注冊登記地點：浙江省工商行政管理局 法定代表人：李水榮 營業執照注冊號：330000000008840 稅務登記號碼：3301812556

8、93873 組織機構代碼：255693873 （二）第二次變更登記 2011 年 3 月 29 日，公司 2010 年度股東大會審議通過了2010年度利潤分配的預案 ，同意以公司總股本 55,600 萬股為基數以資本公積金每 10 股轉增 10 股并派發現金紅利 8.00 元（含稅） 。2011 年 4月 15 日，公司實施了 2010 年度利潤分配方案，公司總股份由 55,600榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 7 萬股增加到 111,200 萬股， 公司于 2011 年 5 月 6 日完成相關工商變更登記手續并取得了浙江省工商行政管理局換發的企業法人營業執照 ，公司注冊資本由

9、人民幣 55,600 萬元變更為 111,200 萬元，其他內容不變。 第二節第二節 會計數據和業務數據摘要會計數據和業務數據摘要 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 8 一、一、公司近三年主要會計數據公司近三年主要會計數據 （一）主要會計數據（一）主要會計數據 單位：元 項項 目目 2011年年 2010年年 本年比上年增減本年比上年增減（）（） 2009年年 營業總收入（元） 23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 51.14% 10,171,407,244.98 營業利潤（元） 2,502,119,787.67 2,577,309,686.89

10、 -2.92% 1,210,353,136.48 利潤總額（元） 2,596,905,969.43 2,577,381,345.60 0.76% 1,213,847,789.85 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 1,620,080,409.21 1,536,573,922.27 5.43% 782,601,003.99 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 （元） 1,540,535,782.92 1,567,487,019.46 -1.72% 782,964,848.13 經營活動產生的現金流量凈額（元） 170,907,550.37 2,184,997,781.30 -92.18

11、% 939,524,850.15 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增減（%） 2009 年末 資產總額（元） 17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 38.64% 8,944,689,674.82 負債總額（元） 8,737,170,000.29 5,428,072,719.53 60.96% 6,186,928,206.27 歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 7,108,570,804.04 5,941,832,731.18 19.64% 1,692,359,115.08 股本（股） 1,112,000,000.00 556,000,000.

12、00 100.00% 500,000,000.00 （二）非經常性損益情況（二）非經常性損益情況 單位：元 非經常性損益項目非經常性損益項目 20112011年年金額金額 20102010年金額年金額 20092009年金額年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 100,205.67 -15,672,441.00 -8,160.91 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 2,940,941.48 208,084.57 計入當期損益的政府補助(與公司正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外) 107,446,9

13、62.48 7,751,139.47 7,242,082.10 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 9 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 -455.50 -3,323.71 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 8,165,399.56 -4,351,167.56 1,242,589.45 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 -1,722,000.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支

14、出 -15,691,038.01 -7,892,246.73 -3,780,467.82 小 計 102,962,471.18 -19,957,086.75 2,970,719.11 減：企業所得稅影響數(所得稅減少以“”表示) 16,464,305.70 6,994,362.19 1,368,951.97 少數股東權益影響額(稅后) 6,941,124.75 3,961,648.25 1,965,611.28 歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額 79,557,040.73 -30,913,097.19 -363,844.14 二、二、公司近三年公司近三年主要財務指標主要財務指標 2011

15、年 2010 年 本年比上年增減（） 2009 年 基本每股收益（元/股） 1.46 1.51 -3.31% 1.57 稀釋每股收益（元/股） 1.46 1.51 -3.31% 1.57 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股） 1.39 1.54 -9.74% 1.57 加權平均凈資產收益率（） 25.09% 55.12% -30.03% 60.30% 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（） 23.86% 56.23% -32.37% 60.33% 每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股） 0.15 3.93 -96.18% 1.88 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增

16、減（） 2009 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股） 6.39 10.69 -40.22% 3.38 資產負債率（） 49.76% 42.86% 6.90% 69.17% 第三節第三節 股本變動及股東情況股本變動及股東情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 10 一、一、公司股本變動情況公司股本變動情況 （一）（一）股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 511,200,000 91.94% 511,200,000 -22,400,000

17、 488,800,000 1,000,000,000 89.93% 1、國家持股 2、國有法人持股 2,644,698 0.47% 2,644,698 -5,289,396 -2,644,698 0 3、其他內資持股 508,555,302 91.47% 508,555,302 -17,110,604 491,444,698 1,000,000,000 其中： 境內非國有法人持股 433,555,302 77.98% 433,555,302 -17,110,604 416,444,698 850,000,000 76.44% 境內自然人持股 75,000,000 13.49% 75,000,0

18、00 75,000,000 150,000,000 13.49% 4、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、無限售條件股份 44,800,000 8.06% 44,800,000 22,400,000 67,200,000 112,000,000 10.07% 1、人民幣普通股 44,800,000 8.06% 44,800,000 22,400,000 67,200,000 112,000,000 10.07% 2、 境內上市的外資股 3、 境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 556,000,000 100% 556,000,000 0 556,000,00

19、0 1,112,000,000 100% （二）（二）限售股份變動情況表限售股份變動情況表 單位：股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 浙江榮盛控股集團有限公司 425,000,000 0 425,000,000 850,000,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 李水榮 47,650,000 0 47,650,000 95,300,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 李永慶 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月

20、 2 日 李國慶 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 許月娟 7,150,000 0 7,150,000 14,300,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 倪信才 3,550,000 0 3,550,000 7,100,000 首發承諾未2013 年 11 月 2 日 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 11 到解禁期 趙關龍 2,350,000 0 2,350,000 4,700,000 首發承諾未到解禁期 2013 年 11 月 2 日 合計 500,000,000 0 5

21、00,000,000 1,000,000,000 - - 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 榮盛石化股份有限公司（以下簡稱“公司” ）于 2010 年 9 月 13 日經中國證券監督管理委員會“證監許可20101286 號”文核準，于 2010 年 10 月 20 日首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）5,600 萬股，發行價格為每股人民幣 53.80 元，本次發行采用網下向股票配售對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，其中網下配售 1,120 萬股，網上定價發行 4,480 萬股。 經深圳證券交易所 關于榮盛石化股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知 “

22、深證上【2010】348 號”文同意，公司股票于 2010 年 11 月 2 日在深圳證券交易所中小板掛牌上市，股票簡稱“榮盛石化” ，股票代碼“002493” ，其中本次公開發行中網上定價發行的 4,480 萬股股票已于 2010 年 11 月 2 日上市交易，網下向詢價對象詢價配售的 1,120 萬股鎖定三個月后于 2011 年 2 月 9 日上市流通。 2011 年 3 月 9 日，公司 2010 年度股東大會審議通過了關于公司 2010 年度利潤分配的預按 ， ，同意以 2010 年 12 月 31 日的總股本 556,000,000 股為基數，向全體股東按每 10 股派發現金紅利 8

23、 元（含稅） ，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 10 股，轉增后公司總股本增至 1,112,000,000 股。 報告期內，公司不存在發行內部職工股的情況。 三、公司股東和實際控制人情況三、公司股東和實際控制人情況 （一）股東總數、前（一）股東總數、前 10 名股東、前名股東、前 10 名無限售條件股東持股情名無限售條件股東持股情況表況表 單位：股 股東總數股東總數 36,121 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 12 前前 10 名股東持股情況名股東持股情況 股股東名稱東名稱 股東性質股東性質 持股比例持股比例 持股總數持股總數 持有有限售條件持有有限售條件股份數量股份

24、數量 質押或凍結的股質押或凍結的股份數量份數量 浙江榮盛控股集團有限公司 境內一般法人 76.44% 850,000,000 850,000,000 0 李水榮 境內自然人 8.57% 95,300,000 95,300,000 0 李永慶 境內自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 李國慶 境內自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 許月娟 境內自然人 1.29% 14,300,000 14,300,000 0 倪信才 境內自然人 0.64% 7,100,000 7,100,000 0 趙關龍 境內自然人 0.42% 4,700,000

25、 4,700,000 0 浙江恒逸集團有限公司 境內非國有法人 0.29% 3,242,644 0 0 中國建設銀行-中小企業板交易型開放式指數基金 國有法人 0.13% 1,430,064 0 0 孫芬蓮 境內自然人 0.12% 1,332,000 0 0 前前 1010 名無限售條件股東持股情況名無限售條件股東持股情況 股東名稱股東名稱 持有無限售條件股份數量持有無限售條件股份數量 股份種類股份種類 浙江恒逸集團有限公司 3,242,644 人民幣普通股 中國建設銀行-中小企業板交易型開放式指數基金 1,430,064 人民幣普通股 孫芬蓮 1,332,000 人民幣普通股 中國銀行-嘉實

26、滬深指數證券投資基金 1,216,922 人民幣普通股 北京華創智業投資有限公司 927,786 人民幣普通股 中國工商銀行-華夏滬深指數證券投資基金 800,000 人民幣普通股 中國建設銀行-華富收益增強債券型證券投資基金 700,000 人民幣普通股 林森海 517,302 人民幣普通股 胡培毅 437,700 人民幣普通股 中國建設銀行-博時裕富滬深指數證券投資基金 415,704 人民幣普通股 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 13 上述股東關聯關系或一致行動的說明 1、前 10 名股東中浙江榮盛控股集團有限公司為本公司的控股股東，李永慶、李國慶為李水榮之堂侄，倪信才為

27、李水榮之妹夫，許月娟為李水榮之弟媳，構成關聯關系。除上述關聯關系外，公司未知其他股東之間是否存在關聯關系或為一致行動人。 2、 榮盛石化股份有限公司與前十名無限售條件股東之間不存在關聯關系，本公司未知其余股東之間是否存在關聯關系或為一致行動人。 （二）控股股東及實際控制人（二）控股股東及實際控制人情況情況 1、控股股東、控股股東情況情況 控股股東名稱：浙江榮盛控股集團有限公司 成立日期：2006 年 9 月 13 日 注冊地址：浙江省杭州市蕭山區益農鎮紅陽路 98 號 法定代表人：李水榮 注冊資本人民幣：20,000 萬元 營業執照注冊號：330000000010055 稅務登記號碼：3301

28、8179338631X 組織機構代碼：79338631-X 經營范圍：“實業投資，企業管理咨詢，計算機軟件開發，室內外建筑裝飾，化工原料（不含化學危險品和易制毒品）的銷售，信息咨詢服務（國家法律法規禁止或限制的項目除外）”。 報告期內公司控股股東未發生變化。 2、實際控制人情況、實際控制人情況 李水榮為公司實際控制人。李水榮，男，中國國籍，無永久境外居留權，高級經濟師，大專學歷；曾獲全國鄉鎮企業家、中國紡織品牌文化建設杰出人物、浙江省勞動模范、浙江省功勛民營企業家、第七屆浙江省優秀創業企業家、杭州市十大貢獻企業家、蕭山區“十五”時期杰出工業企業家等稱號、蕭山區“十一五”時期杰出工業企業家、20

29、11 中國民企年度人物；歷任蕭山益農圍墾指揮部經營部經理、 榮盛化纖集團有限公司董事長兼總經理、浙江榮盛控股集團有限公司董事長、總裁；兼任中國化纖工業協會副會長、杭州市商會副會長、蕭山區工商聯合會副會長、杭州市蕭山區人大常委、浙江工商大學研究生實務導師等職；現任浙江榮盛控股集團有限公司董事長、本公司董事長。報告期內公司實際控制人未發生變化。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 14 3、公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖、公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 （三（三）其他持股在其他持股在 10%以上（含以上（含 10%）的法人股東情況）的法人股東情況 截至本報告

30、期末公司無其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股東。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 15 第四節第四節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員的情況一、董事、監事和高級管理人員的情況 （一）基本情況（一）基本情況 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 變動原因 報告期內從公司領取的報酬總額（萬元） （稅前） 是否在股東單位或其他關聯單位領取薪酬 李水榮 董事長 男 56 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 4,765 萬股 9,530 萬股 資本

31、公積金轉增股本 100.20 否 李永慶 董事 男 48 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 715萬股 1,430 萬股 資本公積金轉增股本 0 是 李彩娥 董事、財務總監 女 49 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 60.00 否 俞傳坤 董事 男 48 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 0 是 俞鳳娣 董事、副總經理 女 44 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 57.80 否 鄭植藝 董事 男 66 2010 年 4 月 29 日 20

32、13 年 4 月 28 日 0 0 無 6.32 否 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 16 保育鈞 獨立董事 男 69 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 6.32 否 邵毅平 獨立董事 女 49 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 6.32 否 鄭曉東 獨立董事 男 34 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 6.32 否 李居興 監事會主席 男 63 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 0 是 李國慶 監事 男 42

33、2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 715 萬股 1,430 萬股 資本公積金轉增股本 0 是 徐永明 監事 男 41 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 37.48 否 郭成越 總經理 男 52 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 61.10 否 壽柏春 副總經理 男 44 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 57.80 否 全衛英 董事會秘書 女 34 2010 年 4 月 29 日 2013 年 4 月 28 日 0 0 無 27.00 否

34、榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 17 （二）現任董事、監（二）現任董事、監事、高級管理人員最近事、高級管理人員最近 5 年的主要工作經歷年的主要工作經歷 1、現任董事主要工作經歷：、現任董事主要工作經歷： 李水榮先生：高級經濟師、大專學歷；曾獲全國鄉鎮企業家、浙江省勞動模范、浙江省功勛民營企業家、杭州市十大貢獻企業家、蕭山區“十一五”時期杰出工業企業家、2011 中國民企年度人物等稱號；歷任蕭山益農圍墾指揮部經營部經理、榮盛化纖集團有限公司董事長兼總經理、浙江榮盛控股集團有限公司董事長、總裁；兼任中國化纖工業協會副會長、杭州市蕭山區人大常委、浙江工商大學研究生實務導師等職；現任

35、浙江榮盛控股集團有限公司董事長、本公司董事長。 李永慶先生：初中學歷；曾任榮盛化纖集團有限公司供應工程部副經理、總經理助理；現任浙江榮盛控股集團有限公司副董事長、本公司董事。 李彩娥女士： 高級經濟師、 大專學歷； 曾任榮盛化纖集團有限公司副總經理、浙江榮盛控股集團有限公司副總裁；現任公司董事、財務總監。 俞傳坤先生：高級經濟師、大專學歷；曾獲杭州市勞動模范稱號；歷任杭州市蕭山區益農鎮工業辦公室企業管理員、副主任兼企管站站長、常務主任兼鎮勞動管理站站長、益農鎮商會秘書長、榮盛化纖集團有限公司總經理辦公室主任、行政副總經理兼黨委副書記； 現任浙江榮盛控股集團有限公司副總裁、 公司董事。 俞鳳娣女

36、士：大專學歷；曾獲杭州市勞動模范稱號；歷任紹興縣第一滌綸廠生技科技術員、紹興市第一化纖廠生技科科長、榮盛化纖集團有限公司假捻部經理、 總經理助理； 現任公司董事、 副總經理， 兼任浙江榮翔化纖有限公司總經理。 鄭植藝先生：教授級高級工程師，本科學歷；歷任山東省合成纖維研究所工程師、副所長、高級工程師，中國紡織工業部化纖工業司高級工程師，中國紡織總會化纖辦公室副處長、處長；國家紡織工業司副司長；現任中國化纖工業協會會長、 中國紡織工程學會化纖專業委員會主任委員； 兼任東華大學材料學院教授、中國化工學會常務理事；國家發改委、工信部專家委員會委員、國家教育部高分子學科教材審查委員副主任委員、中國國際

37、工程咨詢公司專家委員會委員。 保育鈞先生：本科學歷；歷任人民日報社記者、編輯、組長、部主任、編輯委員、秘書長、副總編兼秘書長、副總編兼華東分社社長、全國工商聯副主席、黨組副書記、第九屆全國政協副秘書長、第九、十屆全國政協委員、中國民（私）榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 18 營經濟研究會會長；現任中國民（私）營經濟研究會顧問、國務院參事室特邀研究員、中華民營企業聯合會會長。 邵毅平女士：碩士研究生學歷，浙江財經學院會計學院教授、碩士生導師；曾獲浙江省優秀教師、浙江財經學院“中青年學科帶頭人”稱號，現任浙江省會計制度咨詢專家委員會委員、浙江省注冊會計師懲戒委員會委員。 鄭曉東先生

38、：碩士研究生學歷，律師；曾任浙江天冊律師事務所律師；現任金誠同達律師事務所合伙人。 2、現任監事主要工作經歷、現任監事主要工作經歷： 李居興先生：高中學歷；歷任蕭山市新灣鎮黨委書記、蕭山市委辦公室副主任、蕭山市社會保障局黨委書記、局長、蕭山區勞動和社會保障局黨委書記、榮盛化纖集團有限公司總經理顧問兼稽查部經理； 現任浙江榮盛控股集團有限公司稽查部經理、監事，公司監事會主席。 李國慶先生：初中學歷；曾任榮盛化纖集團有限公司銷售部經理助理；現任浙江榮盛控股集團有限公司副總裁助理、本公司監事。 徐永明先生：中專學歷；歷任浙江遠東化纖集團紡絲廠廠長、產品開發部主任，蕭山市榮盛紡織有限公司紡絲分廠副廠長

39、、公司紡絲部經理；現任總經理助理。 3、現任高級管理人員主要工作經歷：、現任高級管理人員主要工作經歷： 郭成越先生： 本科學歷， 高級工程師； 歷任天津石化公司滌綸廠技術科科長、翔鷺滌綸紡纖（廈門）有限公司高級專員、榮盛化纖集團有限公司副總經理，公司監事；現任公司總經理。 壽柏春先生：大專學歷；曾先后任職于浙江包裝彩印廠、深圳利豐貿易進出口公司、嘉興思達經貿有限公司；曾任榮盛化纖集團有限公司銷售部經理、杭州榮盛化纖銷售有限公司總經理； 現任公司副總經理兼杭州榮盛化纖銷售有限公司總經理。 全衛英女士：本科學歷；曾任職于公司投資部、財務部，現任公司董事會秘書。 （三）董事、監事、高級管理人員在其他

40、公司的兼職情況（三）董事、監事、高級管理人員在其他公司的兼職情況 公司董事（獨立董事除外） 、監事、高級管理人員在其他單位兼職情況如下： 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 19 姓名姓名 兼職單位兼職單位 擔任職務擔任職務 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 李水榮 浙江榮盛控股集團有限公司 董事長 本公司控股股東 浙江榮翔化纖有限公司 董事 本公司全資子公司 浙江盛元化纖有限公司 董事 本公司全資子公司 杭州榮盛化纖銷售有限公司 董事 本公司全資子公司 大連逸盛投資有限公司 董事長 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事長 本公司控股子公司 寧波中金石化有限公司 董

41、事 本公司全資子公司 李永慶 浙江榮盛控股集團有限公司 副董事長 本公司控股股東 杭州榮盛化纖銷售有限公司 董事 本公司全資子公司 寧波中金石化有限公司 董事 本公司全資子公司 大連逸盛投資有限公司 董事 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事 本公司控股子公司 李彩娥 浙江榮翔化纖有限公司 董事長 本公司全資子公司 寧波中金石化有限公司 董事 本公司全資子公司 大連逸盛投資有限公司 董事 本公司控股子公司 逸盛大化石化有限公司 董事 本公司控股子公司 俞傳坤 浙江榮盛控股集團有限公司 副總裁 本公司控股股東 俞鳳娣 浙江榮翔化纖有限公司 總經理 本公司全資子公司 李居興 浙江盛元化纖有

42、限公司 監事 本公司全資子公司 浙江榮盛控股集團有限公司 監事、 稽查部經理 本公司控股股東 李國慶 浙江盛元化纖有限公司 監事 本公司全資子公司 浙江榮盛控股集團有限公司 董事 本公司控股股東 壽柏春 杭州榮盛化纖銷售有限公司 總經理 本公司全資子公司 全衛英 浙江榮翔化纖有限公司 董事 本公司全資子公司 香港盛暉有限公司 董事 本公司全資子公司 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 20 （四（四）報告報告期內董事、監事被選舉或離任，及聘任或解聘高級管期內董事、監事被選舉或離任，及聘任或解聘高級管理人員情況理人員情況 報告期內沒有董事、 監事被選舉或離任， 沒有聘任或解聘高級管理

43、人員的情況。 二、公司員工情況二、公司員工情況 截至 201 年 12 月 31 日，本公司員工總數為 4276 人。公司員工結構如下： 1、專業結構情況 專業類別 人數 占員工總數的比例 生產人員 2932 68.57% 銷售人員 80 1.87% 研發及技術人員 874 20.44% 財務人員 36 0.84% 行政管理人員 354 8.28% 合 計 4276 100% 2、教育程度結構情況 程度類別 人數 占員工總數的比例 本科及本科以上學歷 317 7.41% 大專學歷 565 13.21% 高中、中專學歷 442 10.34% 其他學歷 2952 69.04% 合 計 4276 1

44、00% 3、年齡結構情況 年齡類別 人數 占員工總數的比例 30 歲以下（含） 1998 46.73% 30 歲至 40 歲（含 40 歲） 1109 25.94% 40 歲至 50 歲（含 50 歲） 985 23.03% 50 歲以上 184 4.30% 合 計 4276 100% 4、公司職工保險事項 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 21 本公司實行勞動合同制，按照中華人民共和國勞動合同法和國家及地方其他有關勞動法律、法規的規定，與員工簽訂勞動合同。公司嚴格執行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度和醫療保障制度，按照國家規定為員工繳納醫療保險金、養老保險、失業保險、工

45、傷保險、生育保險。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 22 第五節第五節 公司治理結構公司治理結構 一、一、公司治理情況公司治理情況 報告期內，公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 上市公司治理準則 、 深圳證券交易所股票上市規則 、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完善公司治理結構，建立健全內部管理和控制制度，進一步提高公司治理水平。 截至報告期末，公司整體運作規范，獨立性強，信息披露規范，公司治理實際情況與中國證監會有關規范性文件要求不存在重大差異。 1、自公司上市以來至本報告期末，公司已建立的各項制度名稱及公開信息披露情況如下表：

46、 序號序號 制制度名稱度名稱 披露日期披露日期 1 防范控股股東及關聯方占用公司資金專項制度 2010-11-24 2 董事會議事規則 2010-11-24 3 重大信息內部報告制度 2010-11-24 4 董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票管理制度 2010-11-24 5 股東大會議事規則 2010-11-24 6 監事會議事規則 2010-11-24 7 控股子公司管理制度 2010-11-24 8 投資者關系管理制度 2010-11-24 9 對外擔保管理制度 2010-11-24 10 年報信息披露重大差錯責任追究制度 2010-11-24 11 內部控制制度 2010-11-

47、24 12 募集資金管理制度 2010-11-24 13 內幕知情人登記制度 2010-11-24 14 關聯交易管理制度 2010-11-24 15 信息披露事務管理制度 2010-11-24 16 公司章程 2010-11-24 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 23 17 特定對象來訪接待制度 2010-11-24 18 審計委員會年報工作規程 2011-2-26 19 子公司重大事項報告制度 2011-12-31 報告期內，公司未收到被監管部門采取行政監管措施的有關文件。 （一）（一）關于股東與股東大會關于股東與股東大會 報告期內，公司嚴格按照公司法 、 證券法 、 深圳

48、證券交易所股票上市規則 、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 、公司章程 和 股東大會議事規則 等相關法律法規要求召集、 召開股東大會， 并請律師出席見證。公司能夠平等對待所有股東，特別是確保中小股東享有平等地位，公司通過建立與股東溝通的有效渠道，以保證股東對公司重大事項享有知情權與參與權。 （二）（二）關于公司與控股股東關于公司與控股股東 公司控股股東浙江榮盛控股集團有限公司組織管理結構完善，運作規范，通過股東大會依法行使控股股東的權利，未有干預公司決策和生產經營等事項發生。公司業務和經營上保持獨立，在業務、人員、資產、機構、財務上均獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部經營管理

49、機構根據各議事規則及公司制度獨立運行。 （三）關于董事與董事會（三）關于董事與董事會 公司嚴格按照公司法 、 公司章程規定的選聘程序選舉董事，現有董事 9名，其中獨立董事 3 名，其中會計專業一名，法律專業一名。公司全體董事能夠依據董事會議事規則 、 獨立董事工作制度 、 中小企業板塊上市公司董事行為指引等要求勤勉盡職的開展工作，依法行使職權，積極參加相關知識的培訓，熟悉有關法律法規。公司董事會下設各專門委員會盡職盡責，大大提高了董事會運作效率。 （四）（四）關于監事與關于監事與監事會監事會 公司監事會在公司法 、 公司章程和股東大會賦予的職權范圍內依法并積極行使監督權，建立了監事會議事規則

50、；公司監事會由 3 名監事組成，其中一名為職工代表監事，監事認真履行職責，本著對股東負責的態度，對公司財務以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行有效監督；對公司重大事項、財務狀況、董事和經理的履職情況等進行有效監督并發表意見，維護公司和全體股東的利益。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 24 （五）（五）關于績效評價與激勵約束機制關于績效評價與激勵約束機制 公司建立了公正、透明、有效的董事、監事和經理人員的績效評價標準和激勵約束機制，公司高級管理人員的聘任公開、透明，嚴格按照有關法律法規的規定進行。公司未來還將探索更多形式的激勵方式，形成多層次的綜合激勵

51、機制，完善績效評價標準，更好地調動管理人員的工作積極性，吸引和穩定優秀管理人才和技術、業務骨干。 （六）關于信息披露與透明度（六）關于信息披露與透明度 公司指定董事會秘書具體負責信息披露工作、接待投資者的來訪和咨詢，嚴格按照有關法律法規以及信息披露事務管理制度 、 重大信息內部報告制度等的要求，真實、準確、及時、公平、完整地披露有關信息。同時，公司進一步加強了與監管機構的經常性聯系和主動溝通，積極向監管機構報告公司相關事項，確保公司信息披露更加規范。 （七）關于相關利益者（七）關于相關利益者 公司在保持穩健發展、實現股東利益最大化的同時，積極關注所在地區環境保護、公益事業等問題，重視社會責任，

52、充分尊重和維護職工、債權人等利益相關者的合法權利，加強與各方的溝通和合作，共同推動公司持續、健康地發展。 二、二、董事履行職責情況董事履行職責情況 （一）報告期內董事出席董事會會議的情況（一）報告期內董事出席董事會會議的情況 董事姓名董事姓名 具體職務具體職務 應出席次應出席次數數 現場出席現場出席次數次數 以通訊方以通訊方式參加會式參加會議次數議次數 委托出席委托出席次數次數 缺席次數缺席次數 是否連續是否連續兩次未親兩次未親自出席會自出席會議議 李水榮 董事長 9 8 1 0 0 否 李永慶 董事 9 9 0 0 0 否 俞傳坤 董事 9 9 0 0 0 否 李彩娥 董事、財務總監 9 9

53、 0 0 0 否 俞鳳娣 董事、副總經理 9 9 0 0 0 否 鄭植藝 董事 9 2 7 0 0 否 保育鈞 獨立董事 9 2 7 0 0 否 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 25 邵毅平 獨立董事 9 3 6 0 0 否 鄭曉東 獨立董事 9 2 7 0 0 否 報告期內，董事會會議召開方式情況如下所示： 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 2 通訊方式召開會議次數 0 現場結合通訊方式召開會議次數 7 （二）董事長履行職責情況（二）董事長履行職責情況 公司董事長嚴格按照 公司法 、中小企業板上市公司董事行為指引 和 公司章程等有關規定，勤勉地履行其職責，積極推

54、進董事會建設，嚴格執行董事會集體決策機制，積極推動公司治理工作和內部控制建設，督促執行股東大會和董事會的決議，確保公司董事會正常運作，為獨立董事和董事會秘書的履行職責創造了良好的工作條件。 三、三、獨立董事履行職責情況獨立董事履行職責情況 報告期內， 三名獨立董事能夠嚴格按照 公司章程 和 獨立董事工作制度等規定,以誠信勤勉的工作態度，嚴格履行獨立董事職責，認真閱讀公司有關資料，了解生產經營狀況、內部控制的建設情況及董事會決議的執行情況，并就會議所涉及的相關事項發表了獨立意見。 對公司募集資金使用管理、 財務報表審計、高管聘任、公司戰略發展等事項認真監督。報告期內，公司現任三名獨立董事對公司董

55、事會議案及公司其他事項沒有提出異議。 各位獨立董事履行職責情況如下 （一）（一）獨立董事保育鈞履行職責情況獨立董事保育鈞履行職責情況 1、出席董事會及股東大會的情況 會議類型 應出席次數 現場出席次數 以通訊方式參加會議次數 委托出席次數 缺席次數 董事會 9 2 7 0 0 股東大會 3 0 0 1 0 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 26 2、到公司現場辦公和了解、檢查情況 2011 年度，保育鈞先生利用參加董事會，以及作為中華民營企業聯合會會長在企業調研的機會對公司進行現場檢查，深入了解企業發展的現狀，與董事、監事、高級管理層共同分析公司所面臨的經濟形勢、行業發展趨勢等信

56、息，并積極獻計獻策。 3、專門委員會任職情況 報告期內， 保育鈞先生擔任提名委員會主任委員和戰略委員會、 薪酬與考核委員會、審計委員會委員。保育鈞先生根據公司的實際情況，積極為公司提出些積極的建設性意見，與董事、監事、高級管理層共同分析公司所面臨的國內外經濟形勢、行業發展趨勢等信息。 4、年報編制溝通情況 在公司 2011 年年報及相關資料的編制過程中， 保育鈞先生認真聽取了管理層對今年行業發展趨勢、經營狀況、投融資活動等方面的情況匯報，了解 2011年年報審計工作安排及審計工作進展情況， 仔細審閱相關資料并與年報審計會計師見面，就審計過程中發現的問題進行有效溝通，以確保審計報告全面反映公司真

57、實情況。 5、履行獨立董事職責的其他情況 （1）未提議召開董事會； （2）未提議聘用或解聘會計師事務所； （3）未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。 （二）獨立董事邵毅平履行職責情況（二）獨立董事邵毅平履行職責情況 1、出席董事會及股東大會的情況 會議類型 應出席次數 現場出席次數 以通訊方式參加會議次數 委托出席次數 缺席次數 董事會 9 3 6 0 0 股東大會 3 0 0 1 0 2、到公司現場辦公和了解、檢查情況 2011 年度，邵毅平女士作為審計委員會主任，充分利用自己的專業優勢，密切關注公司的經營情況和財務狀況；同時，利用召開股東大會或董事會時間，榮盛石化股份有限公司 2011 年年

58、度報告全文 27 到公司現場深入了解公司生產經營情況， 積極與公司董、 監、 高開展交流與溝通，及時掌握公司的經營動態。 3、專門委員會任職情況 報告期內，邵毅平女士擔任審計委員會、風險控制委員會主任委員；薪酬與考核委員會、提名委員會委員。2011 年度主要工作一是定期牽頭召開公司審計委員會工作會議，審議公司內審部提交的相關審計報告；二是對公司的定期財務報告進行分析，根據分析結果及時提醒企業關注有關經營事項。三是深入了解公司重大投資項目，為公司在風險決策上提出一些重要意見。 4、年報編制溝通情況 在公司 2011 年年報及相關資料的編制過程中， 邵毅平女士認真聽取了管理層對今年行業發展趨勢、經

59、營狀況、投融資活動等方面的情況匯報，了解 2011年年報審計工作安排及審計工作進展情況， 仔細審閱相關資料并與年報審計會計師見面，就審計過程中發現的問題進行有效溝通，以確保審計報告全面反映公司真實情況。 5、履行獨立董事職責的其他情況 （1）未提議召開董事會； （2）未提議聘用或解聘會計師事務所； （3）未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。 （三）獨立董事鄭曉東履行職責情況（三）獨立董事鄭曉東履行職責情況 1、出席董事會及股東大會的情況 會議類型 應出席次數 現場出席次數 以通訊方式參加會議次數 委托出席次數 缺席次數 董事會 9 2 7 0 0 股東大會 3 1 0 0 0 2、到公司現場辦公

60、和了解、檢查情況 2011 年度，鄭曉東先生利用參加董事會、股東大會的機會以及其他時間對公司進行現場檢查，全面了解公司內部運作情況；同時關注跟蹤媒體對公司的相關新聞報導，通過電話了解公司更多的信息，多方面了解公司所面臨的各種經營形勢。 3、專門委員會任職情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 28 報告期內，鄭曉東先生擔任薪酬與考核委員會主任委員，審計委員會、提名委員會、戰略委員會、風險控制委員會委員。鄭曉東先生根據公司情況積極提出管薪酬體系設計思路和公司發展規劃等建議， 并對公司聘任管理人員及改善考核方法方面提出了一些可行性建議。 4、年報編制溝通情況 在公司 2011 年年報

61、及相關資料的編制過程中， 鄭曉東先生認真聽取了管理層對今年行業發展趨勢、經營狀況、投融資活動等方面的情況匯報，了解 2011年年報審計工作安排及審計工作進展情況， 仔細審閱相關資料并與年報審計會計師見面，就審計過程中發現的問題進行有效溝通，以確保審計報告全面反映公司真實情況。 5、履行獨立董事職責的其他情況 （1）未提議召開董事會； （2）未提議聘用或解聘會計師事務所； （3）未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。 （四）獨立董事發表獨立意見情況如下： 報告期內， 各位獨立董事對董事會審議的各項議案及其他相關事項沒有提出異議。 發表獨立意見的事項 會議名稱 發表獨立意見時間 公司 2011 年度日

62、常關聯交易 第二屆董事會第五次會議 2011 年 1 月 13 日 公司使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金 第二屆董事會第五次會議 2011 年 1 月 13 日 公司對外擔保及關聯方資金占用情況 第二屆董事會第六次會議 2011 年 2 月 24 日 2010 年度募集資金存放與使用 第二屆董事會第六次會議 2011 年 2 月 24 日 2010 年度內部控制自我評價報告 第二屆董事會第六次會議 2011 年 2 月 24 日 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 29 續聘 2011 年度審計機構 第二屆董事會第六次會議 2011 年 2 月 24 日 2010 年度公

63、司董事、高級管理人員薪酬 第二屆董事會第六次會議 2011 年 2 月 24 日 大連逸盛投資有限公司對海南逸盛石化有限公司增資 第二屆董事會第八次會議 2011 年 5 月 23 日 公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金 第二屆董事會第九次會議 2011 年 7 月 8 日 公司關聯方資金占用和對外擔保 第二屆董事會第十次會議 2011 年 8 月 12 日 公司向浙江逸盛石化有限公公司增資 第二屆董事會第十二次會議 2011 年 10 月 21 日 四四、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的、公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況獨立情況 公司成立以來

64、，嚴格按照公司法和公司章程規范運作，逐步建立健全公司的法人治理結構，在業務、資產、人員、機構、財務等各方面與公司控股股東分開，具有獨立完整的業務及面向市場自主經營的能力，具有獨立的供應、生產和銷售系統。 報告期內，公司生產經營穩定，內部機構完善，能夠獨立規范運作： （一）業務獨立情況（一）業務獨立情況 公司擁有完整的法人財產權和獨立的供應、 生產和銷售系統， 獨立開展業務，獨立核算和決策，獨立承擔責任與風險，公司不依賴股東及其它關聯方進行生產經營活動。公司控股股東及其一致行動人均出具了避免同業競爭的承諾函，承諾不從事任何與公司構成同業競爭的業務。 （二）資產完整情況（二）資產完整情況 公司整體

65、變更為股份有限公司后，依法辦理了相關資產、股權的變更登記。榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 30 公司擁有獨立于控股股東的生產經營場所，擁有獨立完整的資產結構，擁有獨立的生產系統、輔助生產系統和配套設施、土地使用權、房屋所有權等資產，擁有獨立的采購和銷售系統，對所有資產擁有完全的控制支配權，不存在資產、資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業違規占用而損害公司利益的情況。 （三）人員獨立情況（三）人員獨立情況 本公司董事、監事及其他高級管理人員均依合法程序選舉或聘任，不存在股東單位干預本公司董事會和股東大會已經做出的人事任免決定的情形； 本公司總經理、副總經理、財務負責人、董

66、事會秘書等高級管理人員均專職在本公司工作并領取報酬，沒有在與本公司業務相同或相近的其他企業任職的情況；本公司已建立了獨立的人事檔案、 人事聘用和任免制度以及獨立的工資管理制度， 根據 勞動法和公司勞動管理制度等有關規定與公司員工簽訂勞動合同，由公司人力資源部門負責公司員工的聘任、考核和獎懲。 （四）機構獨立情況（四）機構獨立情況 公司建立了股東大會、董事會、監事會等完備的治理結構，建立了符合公司自身發展需求、符合公司實際情況的獨立、完整的經營管理機構，該等機構依照公司章程和內部管理制度體系獨立行使自己的職權。公司自設立以來，生產經營和辦公機構完全獨立，不存在與股東混合經營的情形。 （五）財務獨

67、立情況（五）財務獨立情況 公司設有獨立的財務會計部門和內部審計部門， 建立了獨立的會計核算體系和規范的財務管理制度，獨立進行財務決策。公司自設立以來，在銀行獨立開立賬戶，依法獨立進行納稅申報和履行納稅義務，獨立對外簽訂合同，不存在與股東共用銀行賬戶或混合納稅現象。 五、公司對高級管理人員的考評及考核機制五、公司對高級管理人員的考評及考核機制 公司根據年度財務預算、生產經營指標、管理目標的完成情況，對高級管理人員的績效進行全面綜合考核，將經營業績與個人收入掛鉤。 目前公司高級管理人員的激勵主要為薪酬激勵， 公司未來還將嘗試其它激勵手段，實行多層次的綜合激勵體制，以有效調動管理人員的積極性，吸引和

68、穩定優秀管理人才和技術、業務骨干。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 31 第六節第六節 內部控制內部控制 一、一、內部控制制度建立健全情況內部控制制度建立健全情況 為促進公司的規范運作，避免各種風險造成的損害，保證公司持續健康發展和股東利益的最大化，公司依據公司法 、 證券法 、 企業內部控制基本規范 、 深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引等規范性文件要求及公司自身經營特點，不斷完善公司法人治理結構，修訂補充內部控制制度，規范公司與控股股東之間的關系，加強對關聯交易、對外擔保、重大投資活動的管控，保障了公司內部控制管理的有效執行。 一、公司內部控制執行情況一、公司內部

69、控制執行情況 （一）公司治理結構 根據公司法 、 公司章程和其他有關法律法規的規定，公司建立了股東大會、董事會、監事會和經理層的“三會一層”的法人治理結構，制定了三會的議事規則及總經理工作細則，明確了決策、執行、監督的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。公司設董事會，對股東大會負責。董事會由 9 名董事組成，設董事長 1 人，獨立董事 3 人。監事會由 3 名監事組成，其中 1 名由股東代表擔任，1 名由公司職工代表擔任，設監事會主席 1 人。監事會對股東大會負責，監督企業董事、經理依法履行職責；經理層負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業的生產經營管理工作。 董事會下設戰略委

70、員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風險控制委員會五個專門委員會，均由獨立董事擔任主要成員，制訂了委員會工作細則，能保證專業委員會有效履行職責，為董事會科學決策提供幫助。 （二）組織機構 公司根據發展情況和未來發展目標，結合企業的特點，設置了技術中心、生產中心、營銷中心、行政中心、財務部和供應科等部門。公司各部門之間職責明確，相互牽制。近年來為進一步提升公司內部管理水平，公司根據發展情況和未來發展目標， 通過咨詢顧問、 行業專家的幫助和指導， 借鑒行業的最佳實踐經驗，穩步推進了組織變革，著力提升公司管理的軟實力。 （三）內部審計 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 32

71、 公司董事會下設審計委員會，根據內部審計工作制度、 內部控制制度等規定，負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作。審計委員會由5名董事組成，其中獨立董事3人。審計委員會嚴格按照公司章程和審計委員會工作條例賦予的職權，根據中國證監會、深圳證券交易所的有關通知要求，積極開展審計相關工作，勤勉盡職。 公司內審部對董事會審計委員會負責， 在審計委員會的指導下， 獨立行使審計職權，不受其他部門和個人的干涉，對公司及所屬子公司的經營管理、財務狀況、內控執行等情況進行內部審計，對其經濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。內部審計部的職能劃分符合國家法規以及公司章程的規定，機構內部崗位設置或職責劃分發

72、生改變，均需上報董事會審核批準。 （三）人力資源政策 隨著公司規模的迅速擴大， 大量具有較高綜合素質的管理人才和技術人才是公司穩健發展的根本。公司進一步完善了人力資源管理體系，形成了具有競爭力與吸引力的薪酬制度，制定了人事管理規定 、 培訓管理實施細則 、 招聘錄用管理實施細則 、 薪資核算發放實施細則 、 崗位考核辦法 、 獎懲聽證實施細則等一系列人力資源管理制度，明確了崗位的任職條件，人員的勝任能力及評價標準、培訓措施等，形成了有效的績效考核與激勵機制。公司在制定和實施有利于企業可持續發展的人力資源政策的同時， 積極營造適合人才競爭和發展的企業文化氛圍，繼續堅持“以人為本”的人才理念，為高

73、素質人才提供發揮才智、實現價值的平臺的機會。 （四）企業文化 公司一直以來秉誠“誠信立業， 追求卓越”的經營理念， 不斷追求公司與員工、與社會的和諧發展。通過員工崗位技能培訓、內部宣傳窗等形式積極倡導誠實守信、愛崗敬業、開拓創新和團隊協作精神，樹立現代管理理念，強化風險意識。 董事、監事、經理及其他高級管理人員在企業文化建設中發揮了主導作用。公司員工遵守員工行為守則，認真履行崗位職責。 二、內部控制措施二、內部控制措施 公司治理方面：公司根據公司法、證券法等有關法律法規的規定，榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 33 已制訂和完善了公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會

74、議事規則、關聯交易制度、控股子公司管理制度、子公司重大事項報告制度、募集資金管理制度、內部控制制度、年報信息披露重大差錯責任追究制度、信息披露事務管理制度、特定對象來訪接待管理制度、重大信息內部報告制度、重大投資決策制度、獨立董事工作制度、內部審計工作制度、董事會秘書工作細則等基本管理制度，以保證公司規范運作，促進公司健康發展。 日常經營管理方面：以公司基本制度為基礎，制定了涵蓋財務管理、人力資源、行政管理、采購與存貨、產品銷售、生產管理、安全環保等整個生產經營過程的一系列規定， 確保各項工作都有章可循， 管理有序， 形成了規范的管理體系。 三、重點控制三、重點控制 （一）對全資及控股子公司的

75、管理控制 公司通過向全資及控股子公司委派董事、 監事及重要高級管理人員加強對其管理，并制定控股子公司管理制度、子公司重大事項報告制度等規章制度加以約束和控制，包括但不限于控股子公司的運作、人事、財務、資金、擔保、投資、等方面。 （二）對重大投資、對外擔保的內部控制 公司重大投資、對外擔保事項均按照公司章程 、 對外擔保管理制度 、董事會議事規則和總經理工作細則的相關規定，嚴格履行相應的審批程序及信息披露義務。2011 年度，公司對控股、參股公司的增資和擔保，在程序上充分遵循上述各項制度。 （三）對關聯交易的內部控制 公司制定了關聯交易管理制度 ，對關聯交易的審批權限和決策程序等作了明確的規定，

76、規范與關聯方的交易行為，力求遵循誠實信用、公正、公平、公開的原則，保護公司及中小股東的利益。在關聯交易的審批程序中，公司充分發揮獨立董事的審核作用，并借助保薦機構的外部監督，加強公司對關聯交易的控制，確保公司資金財產安全。2011 年度發生的日常關聯交易和重大關聯交易嚴格遵循上述制度。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 34 （四）對募集資金使用與管理的內部控制 為規范募集資金管理，保護中小投資者的權益，提高募集資金使用效率，公司嚴格執行募集資金管理制度 ，對募集資金的存放、使用、管理與監督作了詳細規定，確保了募集資金的使用程序和?？顚Ｓ?，切實保護投資者的權益。報告期內，公司審計

77、部根據內部審計工作制度的規定，每季度對募集資金的存放與使用情況進行審計，并對募集資金使用的真實性和合規性發表意見，同時向審計委員會匯報募集資金使用情況。 本報告期公司募集資金嚴格遵循公司規定按計劃使用，嚴格履行募集資金使用的審批手續，無占用、挪用現象，募集資金管理制度得到了有效執行。 （五）對信息披露的內部控制 公司制定了信息披露事務管理制度 ，指定董事會秘書具體負責公司信息披露工作，對信息披露的內容和標準、報告流轉過程、審核披露程序等進行了嚴格的規定。 2011 年，公司進一步貫徹重大事件內部報告制度，要求相關責任人對可能發生或已發生的重大信息事項及時向董事會秘書報告。 四、四、內部控制制度

78、完善措施內部控制制度完善措施 內部控制是一項長期的系統工程， 下一步公司將參照財政部、 證監會等部委制定的企業內部控制配套指引有關規定，進一步完善內部控制體系，加強內部控制的執行力。 1、 按照內部控制應用指引的要求， 對目前公司內部控制組織架構進行完善，明確關鍵控制部門的崗位職責，建立系統、高效的內控運行制度，加強執行力。 2、加強風險評估體系建設，根據設定的控制目標，全面系統地收集相關信息， 準確識別內部風險和外部風險， 及時進行風險評估， 實現對風險的有效控制。 3、進一步完善內部監督，以審計委員會為主導，以內部審計部門為實施部門，對內部控制體系的建立與實施情況進行日常監督檢查；同時加強

79、內部控制重要方面的針對性專項檢查。 4、完善內部控制評價機制，建立相關的制度，落實崗位責任制，有序開展內部控制評價工作， 力求評價的全面性， 做到及時發現內部控制缺陷并加以改進。 五、五、財務報告內部控制制定依據財務報告內部控制制定依據 公司根據公司法 、 會計法 、 企業會計準則和監管部門的相關法律法規建立了財務報告內控體系，公司 2011 年度財務報告在內部控制等方面不存在榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 35 重大缺陷。 六、六、年度報告披露重大差錯責任追究制度的建立與執行情況年度報告披露重大差錯責任追究制度的建立與執行情況 公司已經制定 年報信息披露重大差錯責任追究制度

80、。 報告期內公司未發生重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充等情況。 七、七、內內控檢查監督部門設置情況和工作開展情況控檢查監督部門設置情況和工作開展情況 監事會、董事會審計委員會、內審部門是公司內控檢查監督的主要機構。報告期內各部門積極履行職責，會同獨立董事對公司定期報告編制、對外投資、關聯交易、關聯方占用資金以及信息披露等事項進行核查并發表意見。公司審計部負責對全公司經濟活動進行審計、監督。報告期內，公司審計部通過對公司現金、賬戶等不定期抽查和對設備、及時了解募集資金的使用與存放情況、原材料等定期盤查及對重大事項跟蹤核查等方式，履行了審計職責。內控執行情況披露表如下： 內部控制相關情況內部控制

81、相關情況 是是/ /否否/ /不適用不適用 備注備注/ /說明 （如選說明 （如選擇擇否或不適用，請說否或不適用，請說明具體原因）明具體原因） 一、內部審計制度的建立情況 1、公司是否建立內部審計制度，內部審計制度是否經公司董事會審議通過 是 2、公司董事會是否設立審計委員會，公司是否設立獨立于財務部門的內部審計部門 是 3、 （1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事占半數以上并擔任召集人， 且至少有一名獨立董事為會計專業人士 是 （2）內部審計部門是否配置三名以上（含三名）專職人員從事內部審計工作 是 二、年度內部控制自我評價報告披露相關情況 1、公司是否根據相關規定出具年度內部控制

82、自我評價報告 是 2、內部控制自我評價報告結論是否為內部控制有效（如為內部控制無效，請說明內部控制存在的重大缺陷） 是 3、本年度是否聘請會計師事務所對內部控制有效性出具審計報告 是 4、會計師事務所對公司內部控制有效性是否出具標準審計報告。 如出具非標準審計報告或指出公司非財務報告內部控制存在重大缺陷的， 公司董事會、 監事會是否針對所涉及事項做出專項說明 是 5、獨立董事、監事會是否出具明確同意意見（如為異議意見，請說明） 是 6、 保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見 （如適用） 是 三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效 1、公司內審部門對董事會審計委員會

83、負責，在審計委員會的指導下，獨立行使審計職權，不受其他部門和個人的干涉，對公司及所屬子公司的經營管理、財務狀況、內控執行等情況進行內部審計，對其經濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。針對發現的問題，分析原因，督促整改，并及時出具專項內部審計報告，向審計委員會匯報工作情況和審計結果。同時做好年度工作總結，制定下一年工作計劃。 2、審計委員會討論審議審計部提交的內審報告和工作匯報，及時整理向董事會反饋。根據年報審計工作規程的有關規定，年報審計期間，與審計機構保持密切聯系，及時了解審計進展情況，溝通審計問題，榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 36 保證了年報數據的及時性、真實性

84、和準確性。 四、公司認為需要說明的其他情況（如有） 無 八、對公司內部控制情況的自我評價意見八、對公司內部控制情況的自我評價意見 （一）董事會對公司 2011 年度內部控制的自我評價 公司董事會認為： “公司已經建立較為完善的公司治理結構，內部控制體系較為健全，該體系涵蓋了公司經營管理的各個層面和環節，符合有關法律法規規定，在關聯交易、對外擔保、重大投資、信息披露等關鍵環節發揮了較好的管控作用，確保了公司資產的安全與完整，能夠對公司各項業務的健康運行及經營風險的控制提供保證，公司內部控制制度是有效的。在未來的經營發展中，公司將不斷深化管理，進一步完善內部控制體系建設，使之適應公司發展的需要和國

85、家有關法律法規的要求。 “ （二）監事會對公司（二）監事會對公司 2011 年度內部控制自我評價的審核意見年度內部控制自我評價的審核意見 公司監事會對董事會關于公司 2011 年度內部控制的自我評價報告發表如下審核意見： “公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行。 董事會出具的公司 2011 年度內部控制自我評價報告客觀地反映了公司的內部控制狀況。 ” （三）獨立董事對公司（三）獨立董事對公司 2011 年度內部控制自我評價的獨立意見年度內部控

86、制自我評價的獨立意見 公司獨立董事認為： “公司現有的內部控制制度符合國家法律法規的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，在公司經營管理的各個過程、各個關鍵環節中起到了較好的控制和防范作用。公司2011年度內部控制的自我評價真實、客觀，在所有重大方面反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。 ” （四）（四）保薦機構對公司保薦機構對公司 2011 年度內部控制自我年度內部控制自我評價的核查意見評價的核查意見 公司保薦機構國信證券股份有限公司核查后認為： “公司現有的內部控制制度符合有關法規和證券監管部門的要求， 在所有重大方面保持了與企業業務及管理相關的有效的內部控制；榮盛石化的2011 年度

87、內部控制自我評價報告基本反映了其內部控制制度的建設及運行情況” 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 37 (五五)會計師事務所的審計意見會計師事務所的審計意見 天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了天健審2012329 號關于榮盛石化股份有限公司內部控制的鑒證報告 ，認為： “公司按照企業內部控制基本規范 及相關規定， 于 2011 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的內部控制。 ” 該內部控制的鑒證報告刊登在巨潮資訊網 http:/ 上。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 38 第第七七節節 股東大會情況簡介股東大會情況簡介 報告期內，公司共召開了三次股

88、東大會：2010 年度股東大會和兩次臨時股東大會。會議的召集、召開程序符合公司法 、 股東大會規則 、 實施細則等相關法律、法規、規范性文件和公司章程的有關規定；出席會議的人員資格和召集人資格合法、有效；股東大會的表決程序和表決結果合法、有效。 會議具體情況如下： 一、一、2010 年度股東大會年度股東大會 2011年3月29日在公司會議室召開了2010年度股東大會，參加本次股東大會的股東及股東代表10人，代表有表決權的股份數額493,760,718股，占公司有表決權股份總數的88.81%。會議由公司董事會召集，董事長李水榮先生主持，公司部分董事、監事、高級管理人員及保薦代表人、見證律師列席本

89、次會議。會議的召集、召開和表決程序符合公司法和公司章程的有關規定。 會議以書面投票表決方式審議通過了一下議案： 1、 2010年度董事會工作報告 ； 2、 2010年度監事會工作報告 ； 3、 2010年度財務決算報告 ； 4、 關于公司2010年度利潤分配的預案 ； 5、 2010年度內部控制自我評價報告 ； 6、 2010年度報告及年度報告摘要 ； 7、 關于續聘2011年審計機構的議案 ； 8、 關于公司為下屬控股子公司提供擔保的議案 ； 9、 關于公司2011年度日常關聯交易的議案 本次會議決議公告刊登于2011年3月30日的 中國證券報 、 證券時報 、 證券日報和巨潮資訊網（htt

90、p:/）上。 二、二、20112011年第一次臨時股東大會年第一次臨時股東大會 2011年6月20日在公司會議室召開了2011年第一次臨時股東大會，參加本次股東大會現場會議及網絡投票的股東及股東代表共34人， 代表有表決權的股份數額876,318,670股，占公司有表決權股份總數的78.81%。會議由公司董事會召集，榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 39 董事兼財務總監李彩娥女士主持，公司部分董事、監事、高級管理人員及保薦代表人、見證律師列席本次會議。會議的召集、召開和表決程序符合公司法和公司章程的有關規定。 會議以現場書面投票和網絡投票相結合的方式審議通過了以下議案： 1、審議

91、通過了關于控股子公司大連逸盛投資有限公司對海南逸盛石化有限公司增資的議案 。 本次會議決議公告刊登于2011年6月21日的 中國證券報 、 證券時報 、 證券日報和巨潮資訊網（http:/）上。 三、三、20112011年第二次臨時股東大會年第二次臨時股東大會 2011年11月14日在公司會議室召開了2011年第二次臨時股東大會， 參加本次股東大會現場會議和網絡投票的股東及股東代表共38人， 代表有表決權的股份數額876,340,705股，占公司總股份數的78.81%。會議由公司董事會召集，董事長李水榮先生主持，公司部分董事、監事、高級管理人員及保薦代表人、見證律師列席本次會議。會議的召集、召

92、開和表決程序符合公司法和公司章程的有關規定。 會議以現場書面投票和網絡投票相結合的方式審議通過了以下議案： 1、審議通過了關于向浙江逸盛石化有限公司增資的議案 。 本次會議決議公告刊登于2011年11月15日的中國證券報 、 證券時報 、證券日報和巨潮資訊網（http:/）上。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 40 第八節第八節 董事會報告董事會報告 一、管理層討論與分析一、管理層討論與分析 （一）報告期內公司經（一）報告期內公司經營情況的回顧營情況的回顧 2011 年是“十二五”開局之年，也是世界經濟艱難前行的一年，一年來，歐美債務危機沖擊不斷，全球經濟增長放緩。面對國內外復

93、雜的形勢，公司秉承“誠信立業， 追求卓越” 的經營理念， 在董事會的堅強領導和管理層不懈努力下，全體員工凝心聚力、積極作為，大力推進制度建設、努力調整產品結構、積極轉變增長方式、加快技術更新改造，公司各項事業取得了全面進步，經營能力顯著增強，產銷規模持續增長，管理水平明顯提升，企業文化穩步推進，節能減排效果明顯，市場競爭力進一步增強，主要經營指標繼續保持增長。公司全年實現營業收入人民幣 23,873,484,524.24 元，比上年同期增長 51.14%；實現利潤總額人民幣 2,596,905,969.43 元，比上年同期增長 0.76%；歸屬于上市公司股東的凈利潤人民幣 1,620,080,

94、409.21 元，比上年同期增長 5.43%。 （二）報告期內（二）報告期內公司主營業務及其經營狀況分析公司主營業務及其經營狀況分析 1、主營業務的范圍 公司主要從事 PTA、聚酯纖維相關產品的生產和銷售，主要產品為 PTA 以及滌綸牽伸絲（FDY） 、滌綸預取向絲（POY） 、滌綸加彈絲（DTY）三大系列、各種規格的滌綸長絲、PET 切片。公司經營范圍為：實業投資，滌綸絲，化纖布的制造、加工，紙制品加工，輕紡原料及產品，五金，化工產品及原料（除化學危險品及易制毒化學品） 的銷售， 經營進出口業務 （國家法律法規限制或禁止的除外） 。 2、主營業務分行業、產品、地區經營情況 （1）公司主營業務

95、分行業、分產品情況表如下： 單位：元 主營業務分行業情況主營業務分行業情況 分行業或分產品分行業或分產品 主主營業營業務務收入收入 主主營業營業務務成本成本 毛利率毛利率 主主營業營業務務收入收入比上年增減比上年增減 主主營業營業務務成本成本比上年增減比上年增減 毛利率比毛利率比上年增減上年增減 PTA 行業 13,907,825,112.68 12,098,877,271.65 13.01% 47.70% 61.67% -7.52% 聚酯滌綸行業 9,812,641,839.05 9,229,358,998.40 5.94% 76.16% 85.77% -4.87% 合 計 23,720,4

96、66,951.73 21,328,236,270.05 10.09% 58.28% 71.29% -6.83% 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 41 主營業務分產品情況主營業務分產品情況 PTA 13,907,825,112.68 12,098,877,271.65 13.01% 47.70% 61.67% -7.52% 滌綸加彈絲 3,293,490,330.32 2,963,972,644.95 10.01% 18.28% 17.84% 0.33% 滌綸牽伸絲 2,258,664,201.41 2,099,667,586.56 7.04% 10.51% 20.57% -7.

97、76% 滌綸預取向絲 164,966,736.76 157,133,053.09 4.75% 51.86% 55.95% -2.50% 聚酯切片 4,095,520,570.56 4,008,585,713.80 2.12% 546.69% 556.50% -1.46% 合 計 23,720,466,951.73 21,328,236,270.05 10.09% 58.28% 71.29% -6.83% PTA 為公司的主要產品，成為公司主營業務收入和主營業務利潤的重要來源。2011 年，公司控股子公司逸盛大化石化有限公司節能減排改造項目于 7 月份投產，使得原來的 120 萬噸 PTA 裝置

98、產能達到年產 225 萬噸，同時，公司募集資金項目和超募項目的配套聚酯切片也已經全部投產， 較大幅度增加了主營業務收入。 2）公司主營業務分地區情況表如下： 單位：元 地地 區區 主營業務收入主營業務收入 主營業務收入比上年增減主營業務收入比上年增減 國內地區 23,633,191,350.27 58.20% 國外地區 87,275,601.46 83.57% 合 計 23,720,466,951.73 58.28% 報告期內， 公司主要產品在國內市場和國外市場的銷售分布格局沒有發生重大變化，公司產品外銷比重很小。 3、主要會計數據及財務指標變動情況 單位：元 項項 目目 2011年度年度 2

99、010年度年度 2009年度年度 本年比上年增減幅度本年比上年增減幅度 營業收入 23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 10,171,407,244.98 51.14% 營業利潤 2,502,119,787.67 2,577,309,686.89 1,210,353,136.48 -2.94% 利潤總額 2,596,905,969.43 2,577,381,345.60 1,213,847,789.85 0.76% 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,620,080,409.21 1,536,573,922.27 782,601,003.99 5.43% 經營活動

100、產生的現金流量凈額 170,907,550.37 2,184,997,781.30 939,524,850.15 -92.18% 每股收益（元） 1.46 1.51 1.57 -3.31% 加權平均凈資產收 益率（%） 25.10 55.12 60.3 -30.02 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 42 項項 目目 2011 年末年末 2010 年末年末 2009 年末年末 本年比上年增減幅度本年比上年增減幅度 總資產 17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 8,944,689,674.82 38.64% 歸屬于母公司所有者權益合計 7,108,

101、570,804.04 5,941,832,731.18 1,692,359,115.08 19.64% 股本 1,112,000,000.00 556,000,000.00 500,000,000.00 100% 報告期公司營業收入同比增長 51.14，主要原因是控股子公司逸盛大化石化有限公司節能減排改造項目于 7 月份投產，使得原來的 120 萬噸 PTA 裝置產能達到年產 225 萬噸，產銷量同比大幅增長，使得公司業務收入同比增長47.70；同時，公司募集資金項目和超募項目的配套聚酯切片也已經全部投產，使得公司聚酯切片同比增長 546.69。 報告期公司經營活動產生的現金流量凈額同比減少

102、92.18，主要原因是公司控股子公司逸盛大化石化有限公司預付與經營活動有關的采購款增加所致。 4、訂單獲取和執行情況 公司 PTA 產品銷售采用直銷和合同貨的方式， 即直接與下游聚酯生產企業簽訂長期購銷合同（通常為 1 年） ，約定一定期間內的采購數量（公司視客戶的合同執行情況給予客戶一定的價格優惠） ， 并以月末公布的結算價為基準進行結算；公司 PET 切片及滌綸長絲產品采用直銷為主，經銷為輔的銷售模式，其銷售網絡由公司全資子公司杭州榮盛化纖銷售有限公司和經銷商組成：對于浙江、江蘇、上海等周邊地區，公司主要采取直銷的銷售模式，即公司與下游廠家直接就產品銷售事項達成協議，收到客戶的貨款后直接從

103、公司倉庫發貨；對于福建、廣東、山東等較遠地區，公司主要采取經銷商分銷的模式，即先將產品銷售給經銷商，由經銷商負責當地的市場開拓并進行分銷。 報告期內，公司產品訂單執行情況良好。 5、產品的銷售和積壓情況 報告期內，公司主要產品 PTA 在進入四季度后雖然價格上有較大的波動，但公司 PTA 及滌綸長絲產品產銷率保持在較高水平，不存在產品嚴重積壓情況。 6、主要客戶及供應商情況 （1）公司前五名供應商的采購金額和采購占比情況 單位：萬元 供應商名稱 采購金額 占當年采購金額的比例（%） 前五名供應商合計 1,167,564.64 48.04% 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 43

104、（2）公司前五名客戶的銷售額和銷售占比情況 單位：萬元 客戶名稱 銷售額 占當年營業收入的比例（%） 前五名客戶合計 665,611.52 27.88 7、公司主要費用情況 單位：元 項項 目目 2011年年度度 2010年年度度 2009年度年度 同比增減同比增減 占占2011年營業年營業收入比例收入比例 銷售費用 232,304,806.42 176,599,804.66 96,267,188.18 31.54% 0.97% 管理費用 195,700,487.09 82,943,250.19 71,298,167.24 135.95% 0.82% 財務費用 -63,199,430.43 1

105、47,761,413.45 244,686,715.83 -142.77% -0.26% 所得稅費用 361,285,007.29 353,870,844.63 83,759,893.18 2.10% 1.51% （1）報告期公司銷售費用同比增長 31.54%的主要原因是控股子公司逸盛大化石化有限公司本期生產銷售規模擴大，相應發生的運輸保險費增加； （2）報告期公司管理費用同比增長135.95的主要原因是公司及控股子公司逸盛大化石化有限公司本期研究開發費增加； （3）報告期公司財務費用同比減少 142.77%的主要原因是公司及控股子公司本期匯兌收益增加和票據貼現費用減少； 8、非經常性損益情況

106、 單位：元 非經常性損益項目非經常性損益項目 20112011年年金額金額 20102010年金額年金額 20092009年金額年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 100,205.67 -15,672,441.00 -8,160.91 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 2,940,941.48 208,084.57 計入當期損益的政府補助(與公司正常經營業務密切相關， 符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外) 107,446,962.48 7,751,139.47 7,242,082.10 同一控制下企業合并產生的子公司期

107、初至合并日的當期凈損益 -455.50 -3,323.71 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投8,165,399.56 -4,351,167.56 1,242,589.45 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 44 資收益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 -1,722,000.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -15,691,038.01 -7,892,246.73 -3,780,467.82 小

108、計 102,962,471.18 -19,957,086.75 2,970,719.11 減：企業所得稅影響數(所得稅減少以“”表示) 16,464,305.70 6,994,362.19 1,368,951.97 少數股東權益影響額(稅后) 6,941,124.75 3,961,648.25 1,965,611.28 歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額 79,557,040.73 -30,913,097.19 -363,844.14 9、研發情況 單位：萬元 項項 目目 2011年年 2010年年 2009年年 研發支出 11,907.02 5,655.30 4,940.68 占營業收入的

109、比重 0.50% 0.36% 0.49% 10、近兩年專利情況 序號序號 專利名稱專利名稱 專利類型專利類型 專利號專利號 （已（已獲得的專利）獲得的專利） 專利號專利號 （已申請的專利）（已申請的專利） 備注備注 1 一種多異形纖維長絲及其制造方法 發明專利 ZL200910100723.8 2 聚酯裝置中的有機廢氣輸送燃燒裝置 實用新型 ZL200920201677.6 3 一種高真空在線清洗乙二醇噴嘴裝置 實用新型 ZL200920201676.1 4 紡絲箱體的加熱裝置 實用新型 ZL201020104005.6 5 縮聚噴淋系統的乙二醇列管換熱器堿洗裝置 實用新型 ZL2010202

110、00874.9 6 一種內剛外柔改性聚酯纖維 發明專利 201010181030.9 7 一種親水性聚酯纖維的制備方法 發明專利 201010278283.8 8 一種阻燃纖維的制備方法 發明專利 201010273576.7 9 一種導電纖維制備方法及其制品 發明專利 201010273585.6 10 一種隨機熱粘結變異形長絲 發明專利 201010273632.7 國際專利正在申請 11 一種改性聚酯及其制造方法 發明專利 ZL200410025181.X 獨占許可 12 一種功能性聚酯長絲及其制造方法 發明專利 ZL200710068107.X 獨占許可 （三）報告期財務狀況分析（三）

111、報告期財務狀況分析 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 45 1 1、資產構成變動情況、資產構成變動情況 單位：元 項項 目目 2011年末年末 2010年末年末 同比增減同比增減 貨幣資金 3,650,992,841.00 4,073,632,407.14 -10.38% 存貨 1,232,705,671.74 772,172,692.83 59.64% 長期股權投資 1,931,449,262.44 1,113,589,022.18 73.44% 固定資產 5,293,763,958.75 4,542,514,786.42 16.54% 在建工程 483,222,020.06

112、295,673,391.38 63.43% 無形資產 502,352,473.78 458,041,860.89 9.67% 資產總計 17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 38.64% 報告期公司存貨同比增長 59.64的主要原因是公司及控股子公司期末產成品庫存增加。 報告期公司長期股權投資同比增長 73.44的主要原因是公司及控股子公司大連逸盛投資有限公司分別對浙江逸盛石化有限公司與海南逸盛石化有限公司進行投資增資。 報告期公司在建工程同比增長 63.43的主要原因是控股子公司浙江盛元化纖有限公司和逸盛大化石化有限公司本期在建工程投入增加。 2、償債能力分

113、析、償債能力分析 項項 目目 2011年年 2010年年 同比增減同比增減 2009年年 流動比率 1.23 1.49 -0.26 0.79 速動比率 1.07 1.30 -0.23 0.53 母公司資產負債率 28.34% 30.00% -1.66% 65.06% （1）公司流動比率、速動比率增長的主要原因是 2010 年公司首次公開發行募集資金使得公司貨幣資金大幅增長； （2） 母公司資產負債率下降的主要原因是 2010 年公司首次公開發行募集資金及實現較好的經濟效益使得公司凈資產大幅增長。 3、現金流狀況分析、現金流狀況分析 單位：元 項項 目目 2011年年度度 2010年年度度 同比

114、增減同比增減 一、經營活動產生的現金流量凈額 170,907,550.37 2,184,997,781.30 -92.18% 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 46 經營活動現金流入量 14,559,909,419.59 10,013,299,078.63 45.41% 經營活動現金流出量 14,389,001,869.22 7,828,301,297.33 83.81% 二、投資活動產生的現金流量凈額 -834,756,637.29 -2,052,421,201.15 -59.33% 投資活動現金流入量 2,102,836,541.97 796,240,171.00 164.1

115、0% 投資活動現金流出量 2,937,593,179.26 2,848,661,372.15 3.12% 三、籌資活動產生的現金流量凈額 1,187,534,489.47 1,003,342,434.78 18.36% 籌資活動現金流入量 7,585,459,928.28 7,866,495,685.93 -3.57% 籌資活動現金流出量 6,397,925,438.81 6,863,153,251.15 -6.78% 四、現金及現金等價物凈增加額 683,197,248.71 1,215,362,148.80 -43.79% 報告期公司經營活動產生的現金流量凈額同比減少 92.19%的主要原

116、因是： 1、公司控股子公司逸盛大化石化有限公司產品銷售較多采用銀行承兌匯票、 國內信用證的結算方式導致經營活動現金流入量減少；2、控股子公司逸盛大化石化有限公司和浙江盛元化纖有限公司預付與經營活動有關的采購款增加所致。 （四）（四）主要子公司的經營情況及業績分析主要子公司的經營情況及業績分析 （1）浙江榮翔化纖有限公司 浙江榮翔化纖有限公司主要從事聚酯切片、滌綸長絲的生產與銷售，法定代表人為李彩娥，注冊資本為 6,380 萬美元，為本公司全資子公司。截至 2011 年末，該公司總資產 202,363.68 萬元，凈資產 116,642.32 萬元；2011 年度，該公司實現主營業務收入 396

117、,374.97 萬元，主營業務利潤 22,232.96 萬元，凈利潤16,730.15 萬元，經營業績下滑的主要原因是受國際及國內經濟環境、地區時局等多方面影響，原油等大宗商品期貨市場迅速下跌。導致聚酯滌綸行業出現一定下滑與調整。 （2）浙江盛元化纖有限公司 浙江盛元化纖有限公司是公司募集資金投資項目年產 10 萬噸環保健康多功能纖維技改項目等項目的實施主體，經營范圍： “制造、加工：滌綸、氨綸（僅限籌建） ；經銷：輕紡原料及產品” ，法定代表人為李水榮，注冊資本為 56,000萬元，為本公司全資子公司。截至 2011 年末，該公司總資產 290,005.35 萬元，凈資產 64,174.65

118、 萬元；2011 年度，該公司實現凈利潤 7,463.88 萬元。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 47 （3）杭州榮盛化纖銷售有限公司 杭州榮盛化纖銷售有限公司主要從事 PTA、滌綸長絲相關產品的貿易業務，法定代表人為李水榮，注冊資本為 1,000 萬元， 為本公司全資子公司。 截至 2011年末，該公司總資產 18,273.54 萬元，凈資產 1,215.18 萬元；2011 年度，該公司實現凈利潤 332.03 萬元。 （4）大連逸盛投資有限公司 大連逸盛投資有限公司主要從事實業投資，法定代表人為李水榮，注冊資本為 90,000 萬元，本公司持有其 70%的股權。截至 2

119、011 年末，該公司總資產1,051,610.58 萬元，凈資產 394,140.36 萬元；2011 年度，該公司實現歸屬于母公司凈利潤 111,574.70 萬元。 （5）逸盛大化石化有限公司 逸盛大化石化有限公司主要從事 PTA 的生產與銷售，法定代表人為李水榮，注冊資本為 120,000 萬元，大連逸盛投資有限公司持有其 80%的股權。截至 2011年末，該公司總資產 999,894.38 萬元，凈資產 490,409.40 萬元；2011 年度，該公司實現主營業務收入 1,513,688.18 萬元，主營業務利潤 177,363.32 萬元，凈利潤 139,501.23 萬元，經營業

120、績增長的主要原因：一是 PTA 行業在進入四季度前持續景氣；二是 PTA 產能增加，公司節能減排改造項目于 7 月份投產，使得原來的 120 萬噸 PTA 裝置產能達到年產 225 萬噸。 （6）寧波中金石化有限公司 寧波中金石化有限公司尚處于籌建期，經營范圍： “PX 項目設施建設；企業管理咨詢、商務服務。 ” 法定代表人為李水榮，注冊資本為 3,980 萬元，為本公司全資子公司。截至 2011 年末，該公司總資產 51,573.35 萬元，凈資產 867.12 萬元；2011 年度，該公司實現凈利潤-1,397.87 萬元。 （7）香港盛暉有限公司 香港盛暉有限公司主要從事進出口貿易業務，

121、經營范圍： “經營紡織化纖及與本公司產品相關的原材料、產品的進出口貿易。 ” 投資總額為 1,970 萬美元，為本公司全資子公司。截至 2011 年末，該公司總資產 53,876.88 萬元，凈資產39,346.46 萬元；2011 年度，該公司實現凈利潤 15,612.39 萬元。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 48 （8）浙江逸盛石化有限公司 浙江逸盛石化有限公司主要從事 PTA 的生產， 自營和代理各類商品和技術的凈出口。法定代表人為邱建林，注冊資本為 35,469.92 萬美元，公司合計持有其30%的股權。 截至2011年末， 該公司總資產1,192,949.67萬元

122、， 凈資產428,851.85元；2011 年度，該公司實現營業收入 1,845,167.82 萬元，凈利潤 142,154.36萬元，經營業績大幅增長的主要原因：一是 PTA 行業在進入四季度前持續景氣；二是公司擴建三期的 200 萬噸 PTA 項目進入試運行期。 （9）寧波恒逸貿易有限公司 寧波恒逸貿易有限公司成立于 2011 年 5 月 24 日， 經營范圍： 許可經營項目：第 3 類易燃液體、第 8 類腐蝕品的批發（在許可證件有效期限內經營） ；一般經營項目:化工原料及產品的批發、零售；自營和代理各類貨物和技術的進出口業務， 法定代表人為邱建林， 注冊資本為 2,000 萬元， 公司合

123、計持有其 30%的股權。截至 2011 年末，該公司總資產 252,707.44 萬元，凈資產 22,278.96 萬元；2011年度，該公司實現營業收入 1,310,142.69 萬元，凈利潤 20,278.96 萬元。 二、二、對公司未來發展的展望對公司未來發展的展望 （一）（一）公司所處行業的發展趨勢公司所處行業的發展趨勢 1 1、宏觀經濟環境分析、宏觀經濟環境分析 2012 年世界經濟形勢總體上仍將十分嚴峻復雜，歐洲債務危機仍可能繼續惡化，世界經濟復蘇的不穩定性不確定性上升，中國經濟繼續增長仍面臨較大壓力。同時，當前全球經濟呈現下行趨勢，歐洲債務危機仍可能繼續惡化，貿易保護有繼續加劇的

124、趨向，在外部風險不斷增加的情況下，可能會對我國產品出口的增長帶來不利影響。 2012 年面對復雜多變的國際政治經濟環境和國內經濟運行新情況新變化，公司面臨一定的壓力和挑戰，需要進一步增強機遇意識、憂患意識，充分認識國際金融危機給公司發展帶來的機遇和風險，加強戰略謀劃，增強應對能力，揚長避短，趨利避害，不斷提高公司市場競爭力，繼續推動公司生產經營又好又快發展。 2 2、公司所處行業的發展趨勢、公司所處行業的發展趨勢 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 49 公司主要從事 PTA 及聚酯滌綸相關產品的生產和銷售， 所處行業為 PTA 和聚酯滌綸行業，上游為石油化工行業，下游為紡織行業。

125、從產業鏈看，PTA 及聚酯滌綸是連接上游石油化工行業及下游紡織業的中間紐帶， 石化行業的每次波動及紡織業的變化都會從供給和需求兩個角度對行業的經營狀況產生重要影響。 進入 2011 年以來，由于 PTA 新增產能有限、聚酯需求一直堅挺，總體開工率和利潤也都維持在良好水平，供需上仍保持相對平衡。但由于受國際及國內經濟環境、原油及大宗商品價格變動等因素的影響，PTA 價格呈現震蕩格局。未來一到兩年，PTA 有新項目集中投產，對行業運行會有一定影響，但分析上下游因素，聚酯需求增速也保持在較高水平，PTA 產業鏈整體供需仍較平衡。同時我國PTA 行業集中度高，部分企業具有上下游整體發展優勢，具有非常好

126、的競爭力。目前日韓已陸續關閉部分規模小，能耗高，不具競爭優勢的裝置，慢慢退出 PTA市場，我國企業逐步替代進口已成趨勢。 金融危機擊后，聚酯滌綸行業運行情況整體良好，產能產量增長快速，行業內外資本對行業關注度持續上升， 投資熱情高漲。 但今年投產的項目比預期要少，一方面是由于聚酯產能集中配套長絲，紡絲設備多為進口裝備，交貨時間已排到2014 年，設備不能及時到位；同時受宏觀經濟及紡織需求增速影響。 “十一五”期間，隨著行業技術進步的不斷加快，產業競爭力明顯提升，滌綸長絲行業快速穩步發展，成效顯著。滌綸長絲在我國紡織工業和相關產業、地區及全球產業鏈經濟發展中占據了重要的地位， 直接影響到紡織工業

127、發展的整體水平和競爭能力。 “十二五”化纖工業發展中長期規劃總體目標：以科學發展觀推動行業發展全局，到 2020 年全面實現由化纖生產大國轉向世界化纖強國的方向性目標。屆時，我國量大面廣的常規品種由目前的國際先進達到國際領先。聚酯、滌綸產業在 2015 年實現國際領先，其它品種在 2020 年實現國際領先。 公司作為行業內的龍頭企業，具備產業鏈、資本、成本、規模、品牌等諸多優勢， 從行業未來的發展趨勢和產業政策的規定來看都將會給公司未來的 PTA 及聚酯滌綸業務的發展帶來機會。 3、公司面臨的市場競爭格局公司面臨的市場競爭格局 我國 PTA 行業從國內發展狀況看，產業集中度較高，截至 2011

128、 年底，我國共有 19 家 PTA 生產企業，產能約為 2000 萬噸。其中國有企業中石油二家，中石化五家，產能約 440 萬噸；外資企業五家，產能 505 萬噸，民營企業 7 家，產榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 50 能 1055 萬噸。PTA 行業屬于技術及資本密集型行業，國家對 PTA 企業實行審批制，對 PTA 企業的選址、配套、環保等要求很高，進入門檻較高。從競爭重點看，PTA 行業競爭重點主要是規模，單線能力繼續擴大，投資及成本不斷降低，核心競爭力不斷提升。 聚酯行業從世界產業格局看， 我國充分利用國內市場的強勁需求及產業后發優勢，產能快速發展，產業競爭力明顯提高

129、。從國內看，聚酯行業也形成了多元化的競爭格局，呈現出產能向大企業集中、產能向民營企業集中、產能向市場集中的特點。 ( (二二) )公司的發展戰略公司的發展戰略 公司將充分利用已有的競爭優勢， 以市場為導向、 專注主營業務， 持續創新，優質服務，力爭將公司打造成世界一流的大型民營石化企業。根據該發展戰略，公司將：1、繼續擴大 PTA 的生產能力，在原有裝置的基礎上進行改進和優化，以節能降耗、降低投資成本為目的，優化和簡化工藝流程；2、積極推進和加快寧波中金芳烴項目的建設，實現公司上下游一體化發展戰略，促進產業鏈整體協調發展；3、鞏固和擴大現有生產規模，盡快實施公司募集資金項目和超募項目，推動滌綸

130、長絲差別化、功能化產品及聚酯的產業鏈應用開發。 （三（三）2012012 2 年年的工作思路和主要目標的工作思路和主要目標 回顧剛剛過去的 2011 年，公司不論是在經營業績上，還是在各塊具體工作上， 都取得了不錯的成績， 為公司 “十二五” 發展目標的實現打下了良好的基礎。面對 2012 年，我們既要保持積極樂觀的創業心態，又要對存在的困難作充分的分析和準備。公司將重點做好以下工： 1、加快項目建設，提高企業競爭能力 對于已經布局的幾大項目，我們要在確保生產穩定運行的同時，加快建設，早日實現產出，以此來增強企業規模，搶占市場占有率。在項目的建設過程中要堅持高標準嚴要求的傳統，加強競爭優勢。投

131、資項目完成后，將進一步完善產業鏈，促進公司的整體協調發展。 2、適應結構調整要求，鞏固現有市場，加大市場拓展力度 根據 2011 年的銷售情況和同業企業的發展情況，既有市場將面臨更大的競爭，公司將盡一切力量保持產品既有市場占有率，盡力維護好現有客戶的關系；榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 51 2012 年，隨著公司募集資金項目產品的陸續投產，將對重點待拓展市場加大開發力度；將繼續按區域市場特點調整產品結構，在拓展中將以直接用戶為重點。 3、保證原料穩定供應，降低原料采購成本 充分掌握各方面市場信息的基礎上，對原料價格走勢做出前瞻性判斷，并結合公司生產運行負荷變化，合理安排大宗原

132、料采購，在保證原料供應穩定性的同時，盡力降低采購成本。 4、提升創新管理，強化質量贏市場。 質量關乎企業的命運， 2012 年要取得更大的發展，必須要抓好質量關。一方面從思想上抓質量、 行動上管質量、 考核上促質量， 開展全員質量意識再教育，把質量優劣作為衡量基層管理者工作價值與自身價值的標尺。 另一方面必須從工藝技術、生產（設備）管理及最終產品檢驗上三管齊下，為打好質量攻堅戰奠定基礎。 5、控制成本，提高風險應對能力 在行業普遍進入微利時代的今天，誰擁有成本優勢，誰就能生產發展，尤其是面對不容樂觀的 2012 年，控制成本將成為我們應對危機的重要手段。 （四）面臨的風險及對策（四）面臨的風險

133、及對策 1 1、原油、原油、PTAPTA 等作為期貨品種，金融屬性對行業影響較大。等作為期貨品種，金融屬性對行業影響較大。 PTA 作為期貨品種， 價格同時受期貨市場的影響， 其金融屬性特點不斷顯現，已不是行業的供需情況能完全左右的。 應對措施：公司在不斷加強風險管理，加強對宏觀經濟、大宗商品期貨的運行趨勢研究，及時發現問題，做好風險提示，合理調節生產與銷售。公司具有產業鏈優勢，部分產品自用，外銷商品量也采用合同銷售的模式，能有效消化 PTA波動帶來的風險。從 PTA 在建項目的進度情況看，上半年 PTA 供應仍然緊張，將有利于 PTA 企業的定價權。 2 2、原料價格波動的風險、原料價格波動

134、的風險 公司原材料和產品價格波動傳導和制約已從現貨市場延伸到期貨市場， 具體表現為，原材料價格波動不僅僅受原油等大宗商品原材料上下游供求波動影響，原油、PTA 期貨價格的變動對 PTA 現貨價格影響愈加明顯，從而進一步影響上游PX 和下游聚酯滌綸的產品價格。 應對措施：公司具有產業鏈優勢，所用 PTA 基本自產，能充分消化 PTA 波動帶來榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 52 的風險。此外，公司擬拓展 PTA 期貨套期保值業務，一定程度上平滑或規避主要原材料價格波動的影響。 （五五）資金資金需求及使用計劃需求及使用計劃 公司目前財務狀況良好，基本可以滿足基本生產經營及項目投資的

135、需要。公司公開發行股票募集資金為未來發展提供了資金保證。公司將本著審慎的原則，嚴格執行上市公司募集資金使用的相關規定，管好、用好募集資金。公司募集資金投資項目、超募資金投資項目正按照募集資金使用計劃如期進行。 三、報告期內投資情況三、報告期內投資情況 （一）報告期內對外股權投資（一）報告期內對外股權投資情況情況 1、浙江逸盛石化有限公司（以下簡稱“浙江逸盛”）成立于 2003 年 3 月 3日，為中外合資企業，經營范圍：精對苯二甲酸（PTA）的生產；自營和代理各類商品和技術的進出口；第 3 類易燃液體（1，4-二甲苯）、第 8 類腐蝕品（乙酸【含量80%】）（在許可證有效期限內經營）。2011

136、 年 10 月 21 日，公司第二屆董事會第十二次會議審議通過了關于向浙江逸盛石化有限公司增資的議案。公司及公司全資子公司香港盛暉有限公司（以下簡稱：“香港盛暉”）分別向參股公司浙江逸盛增資 2,879.387 萬美元和 2,495.947 萬美元。浙江恒逸石化有限公司、佳栢國際投資有限公司對浙江逸盛同比例增資。增資后，浙江逸盛注冊資本變更為 35,469.92 萬美元，其中公司出資 5,699.549 萬美元，仍占浙江逸盛注冊資本的 16.07%；香港盛暉出資 4,941.427 萬美元，仍占浙江逸盛注冊資本的 13.93%，上述增資完成后，公司與全資子公司香港盛暉仍合計持有浙江逸盛30.0

137、0%的股權。 2、海南逸盛石化有限公司（以下簡稱“海南逸盛”）成立于2010年5月31日，在海南省洋浦經濟開發區工商行政管理局注冊登記的有限責任公司（外商投資企業與內資合資） 。經營范圍：經營范圍：精對苯二甲酸化工產品的生產與銷售， 進出口業務。 2011年5月23日， 公司第二屆董事會第八次會議審議通過了 關于控股子公司大連逸盛投資有限公司對海南逸盛石化有限公司增資的議案 。公司通過大連逸盛投資有限公司（以下簡稱“逸盛投資” ）向海南逸盛分期增資36,450萬元，公司參股子公司浙江逸盛石化有限公司（以下簡稱“浙江逸盛” ）榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 53 同時向海南逸盛增

138、資。增資后，海南逸盛注冊資本變更為138,000萬元，其中浙江逸盛出資51,750萬元，占海南逸盛注冊資本的37.50%；大連逸盛出資51,750萬元，占海南逸盛注冊資本的37.50%。 （二）募集資金（二）募集資金基本情況基本情況 1、實際募集資金金額和資金到賬時間 經中國證券監督管理委員會證監許可20101286號文關于核準榮盛石化股份有限公司首次公開發行股票的批復核準，本公司于2010年10月在深圳證券交易所首次向社會公眾發行人民幣普通股(A股)56,000,000.00股，每股面值1元，每股發行價人民幣53.80元，募集資金總額3,012,800,000.00元，減除發行費用人民幣11

139、3,160,960.00元后， 募集資金凈額為2,899,639,040.00元。 上述資金已于2010 年10月25 日全部到位，業經天健會計師事務所有限公司審驗并由其出具天健驗2010316號驗資報告 。 2、募集資金使用和結余情況 本公司以前年度已使用募集資金490,124,800.00元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為5,259,107.77元；2011 年度實際使用募集資金287,829,686.67元，2011年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為38,180,689.01元；累計已使用募集資金777,954,486.67元，累計收到的銀行存款利息扣除銀

140、行手續費等的凈額為43,439,796.78元。 經2011年1月12日公司第二屆董事會第五次會議和2011年7月8日第二屆董事會第九次會議決議通過，同意公司使用超募資金552,449,000.00元補充流動資金，使用超額募集資金歸還銀行借款386,230,059.67元。 截至 2011年 12 月 31日， 本公司募集資金專戶應存余額應1,226,445,290.44元，實存余額為5,325,290.44元包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額)。實存余額與應存余額差異1,221,120,000.00元，原因系全資子公司浙江盛 元 化 纖 有 限 公 司 以 定 期 存 款 或

141、七 天 通 知 存 款 方 式 存 放 募 集 資 金1,221,120,000.00元。 （三）募集資金存放和管理情況（三）募集資金存放和管理情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 54 1、募集資金存放與管理情況 為規范本公司募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權益，根據中華人民共和國公司法 、 中華人民共和國證券法 、 深圳證券交易所股票上市規則 、等法律法規和規范性文件及公司章程的規定，結合公司實際情況，制訂了榮盛石化股份有限公司募集資金管理制度 。根據募集資金管理制度 ，本公司對募集資金實行專戶存儲，由全資子公司浙江盛元化纖有限公司

142、在銀行設立募集資金專戶， 并連同保薦機構國信證券股份有限公司分別與中國銀行股份有限公司浙江省分行、 中國工商銀行股份有限公司杭州蕭山支行、 中國農業銀行股份有限公司杭州蕭山支行和中國建設銀行股份有限公司杭州蕭山支行簽訂了募集資金三方監管協議 ，明確了各方的權利和義務。 公司對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證?？顚Ｓ?。截至2011年12月31日，全資子公司浙江盛元化纖有限公司有4個募集資金專戶，募集資金存放情況如下： 開戶單位 開戶銀行 銀行賬戶 金 額 浙江盛元化纖有限公司 中國工商銀行股份有限公司 杭州蕭山支行 1202090119900491887 5,017,344.65 浙江盛元化纖

143、有限公司 中國銀行股份有限公司 浙江省分行 800138797908094001 295,452.94 浙江盛元化纖有限公司 中國建設銀行股份有限公司 杭州蕭山支行 33001617027053004838 7,448.52 浙江盛元化纖有限公司 中國農業銀行股份有限公司 杭州蕭山支行 19-080201040057645 5,044.33 小 計 5,325,290.44 2、募集資金使用情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 55 募集資金使用情況對照表募集資金使用情況對照表 2011 年度 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣萬元 募集資金凈額 289,963.90

144、 本年度投入募集資金總額 94,650.87 報告期內變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金總額 143,663.35 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 承諾投資項目 和超募資金投向 是否 已變更項目 (含部分變更) 募集資金 承諾投資總額 調整后 投資總額 (1) 本年度 投入金額 截至期末 累計投入金額 (2) 截至期末 投資進度(%) (3)(2)/(1) 項目達到預定 可使用狀態日期 本年度 實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生 重大變化 承諾投資項目 1.逸盛大化年產 120 萬噸 PTA 項目 否 45,851.04 45,851.04 4

145、5,900.00 100.11 2009 年 4 月 注 1 否 2.盛元化纖年產 10 萬噸 環保健康多功能纖維技改 項目 否 49,060.00 49,060.00 6,307.61 9,420.09 19.20 2012 年 9 月 否 承諾投資項目 小 計 94,911.04 94,911.04 6,307.61 55,320.09 超募資金投向 3.盛元化纖年產 10 萬噸超 細旦差別化 FDY 絲和 3 萬 噸超細旦差別化 DTY 絲技 改項目 否 79,600.00 79,600.00 13,158.89 13,158.89 16.53 2012 年 4 月 否 4.盛元化纖年產

146、 9 萬噸聚 對苯二甲酸丙二醇酯 (PTT)新型化學纖維項目 否 49,536.00 49,536.00 9,316.46 9,316.46 18.81 2012 年 6 月 注 2 否 5.歸還銀行貸款(如有) 38,623.01 38,623.01 38,623.01 38,623.01 100.00 6.補充流動資金(如有) 27,244.90 27,244.90 27,244.90 27,244.90 100.00 超募資金投向 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 56 小 計 195,003.91 195,003.91 88,343.26 88,343.26 合 計 28

147、9,914.95 289,914.95 94,650.87 143,663.35 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目) 公司募集資金投資項目盛元化纖年產 10 萬噸環保健康多功能纖維技改項目達到預定可使用狀態日期較原計劃延后，其主要原因系公司為了提高生產設備的自動化程度，提高紡絲的效率和產品的品質，改為采購自動化程度更高的設備，設備供貨的緊張導致該項目未能達到計劃進度。 項目可行性發生重大變化的情況說明 無。 超募資金的金額、用途及使用進展情況 公司實際已使用超募資金 88,343.26 萬元，詳見專項報告三之超募資金使用情況所述。 募集資金投資項目實施地點變更情況 無。 募集資

148、金投資項目實施方式調整情況 無。 募集資金投資項目先期投入及置換情況 公司實際以募集資金中的49,012.48萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金共計49,012.48萬元。 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 經 2011 年 7 月 8 日第二屆董事會第九次會議決議通過，公司使用閑置超額募集資金 280,000,000.00 元，詳見專項報告三之閑置募集資金暫時補充流動資金情況所述。 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 無。 尚未使用的募集資金用途及去向 無。 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無。 注 1：控股子公司逸盛大化石化有限公司具體實施年產 120 萬噸 PTA

149、 項目，2011 年度該公司實現銷售收入 1,515,669.87 萬元，利潤總額 164,160.97 萬元。 注 2：盛元化纖年產 9 萬噸聚對苯二甲酸丙二醇酯(PTT)新型化學纖維項目中的聚酯生產線于 2011 年 1 月達到可使用狀態，已投入用于生產聚酯切片，2011 年度實現銷售收入 89,783.51 萬元，利潤總額 1,876.48 萬元。截至 2011 年 12 月 31 日，該項目的紡絲、加彈生產線尚在建設中。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 57 3、變更募集資金投資項目的資金使用情況 報告期內公司無變更募集資金投資項目的資金使用情況。 4、募集資金使用及披

150、露中存在的問題 公司嚴格按照深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 、公司募集資金管理制度等規定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務。 5、會計師事務所對募集資金使用情況的專項審核意見 天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了天健審2012330 號募集資金年度存放與使用情況鑒證報告，認為：“公司董事會編制的 2011 年度關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告符合 深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 及相關格式指引的規定， 如實反映了公司募集資金 2011年度實際存放與使用

151、情況。 ” （ 募集資金年度存放與使用情況鑒證報告全文詳見巨潮資訊網 http:/。 ） 6、保薦機構的核查意見 保薦機構國信證券股份有限公司對公司年度募集資金的存放與使用情況進行了核查，并出具了國信證券股份有限公司關于榮盛石化股份有限公司 2011年度募集資金存放與使用情況的核查意見 ，認為： “公司 2011 年度募集資金存放和使用符合深圳證券交易所股票上市規則 、 深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 和公司 募集資金管理制度 等法規和規范性文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用； 公司按照承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，不存在變更募集資金投向、募集資金投資項目實施方

152、式、實施地點或損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。 ” （ 國信證券股份有限公司關于榮盛石化股份有限公司 2011 年度募集資金存 放 與 使 用 情 況 的 核 查 意 見 全 文 詳 見 巨 潮 資 訊 網http:/。 ） 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 58 （四）（四）非募集資金投資情況非募集資金投資情況 項目名稱項目名稱 項目預算（萬元）項目預算（萬元） 項目累計項目累計投資金額投資金額 工程進度工程進度 差別化滌綸纖維項目 42,434.00 22,684.47 50.00% PTA 裝置節能改造工程 64,000.00 82,137.30 98.0

153、0% PTA 技改項目 17,889.30 4.93 90 萬噸/年芳烴項目 252,900.00 7,847.03 3.00 四、四、董事會日常工作情況董事會日常工作情況 （一）（一） 、報告期內報告期內董事董事會議召開情況會議召開情況 報告期內，公司共召開 9 次董事會議，會議情況說明如下： 1、公司于 2011 年 1 月 12 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第五次會議， 會議決議刊登于 2011 年 1 月 14 日的 證券時報 、 證券日報 、中國證券報和巨潮資訊網（）。 2、公司于 2011 年 2 月 24 日在杭州西湖國賓館召開了第二屆董事會第六次會議，會議會議對

154、公司 2010 年董事會工作報告、監事會工作報告、2010 年財務預決算報告、 2010 年度利潤分配的預案、 2010 年度內部控制自我評價報告、 2010年年度報告及年度報告摘要、 續聘 2011 年審計機構、 2010 年度募集資金存放和使用情況的專項報告、為下屬控股子公司提供擔保、召開 2010 年年度股東大會等事項作出決議并刊登于 2011 年 2 月 26 日的證券時報、 證券日報、 中國證券報和巨潮資訊網（）。 3、公司于 2011 年 4 月 19 日以以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第七次會議，會議審議通過的2011 年第一季度季度報告正文并刊登于2011 年 4

155、月 20 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（）。 4、公司于 2011 年 5 月 23 日以以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第八次會議，會議決議刊登于 2011 年 5 月 24 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 5、 公司于 2011 年 7 月 8 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第九次會議，會議決議刊登于 2011 年 7 月 9 日的證券時報、證券日報、榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 59 中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 6、公司于 2011 年 8 月 12 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第十次

156、會議， 會議審議通過的 2011 年半年度報告正文 會議決議刊登于 2011年 8 月 15 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 7、公司于 2011 年 9 月 28 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第十一次會議，會議決議刊登于 2011 年 9 月 30 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 8、 公司于 2011 年 10 月 21 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第十二次會議， 會議審議通過 2011 年第三季度季度報告正文 并刊登于 2011年 10 月 24 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 9、

157、公司于 2011 年 12 月 30 日以現場和通訊相結合的方式召開了第二屆董事會第十三次會議，會議決議刊登于 2011 年 12 月 31 日的證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網（ ）。 （二）董事會對股東大會決議的執行情況（二）董事會對股東大會決議的執行情況 報告期內，公司召開了三次股東大會，其中兩次臨時股東大會，公司董事會根據公司法 、 證券法等有關法律法規和公司章程要求，嚴格按照股東大會的決議和授權，認真執行股東大會通過的各項決議。具體如下： 1、 根據 2010 年度股東大會決議， 續聘了天健會計師事務所 （特殊普通合伙）為公司的審計機構。 2、2010 年利潤分配方案的執行

158、情況，根據 2010 年股東大會決議：以公司總股本 556,000,000 股為基數，向全體股東按每 10 股派發現金紅利 8 元（含稅） ，共派發現金紅利 444,800,000 元。以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 10 股，轉增后公司總股本增至 1,112,000,000 股。 改方案已經執行完畢，股權登記日為 2011 年 4 月 14 日；除權除息日為 2011 年4 月 15 日。董事會辦理了公司章程修改后的工商變更手續。 （三）（三）董事會下設的主要專門委員會的履職情況董事會下設的主要專門委員會的履職情況 1 1、審計委員會審計委員會 報告期內，審計委員會召開 4 次會議，

159、審議公司募集資金存放與使用情況、公榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 60 司定期報告、內審部門日常審計和專項審計等事項。詳細了解公司財務狀況和經營情況，嚴格審查公司內部控制制度及執行情況，并認真聽取了公司內審部門 2011年內審工作計劃，對公司財務狀況和經營情況實施了有效的指導和監督。 在 2011年度審計工作過程中，審計委員會會同獨立董事、審計機構、公司內審部門共同協商確定年度財務報告審計工作的時間安排和重點審計范圍，并要求審計機構密切關注中國證監會、深圳證券交易所等監管部門對年報審計工作的相關政策和要求，確保審計的獨立性和審計工作保質保量如期完成。 審計委員會對審計機構 20

160、11 年度審計工作進行了評價和總結， 認為天健會計師事務所 （特殊普通合伙） 在對公司 2011年度財務報告的審計工作中盡職盡責，遵守會計和審計職業道德，具備專業能力，恪守獨立性和保持職業謹慎性，較好地完成了對公司 2011 年度財務報告的審計工作，同時，審計機構也對公司 2011 年募集資金存放和使用情況、2011 年度控股股東及其他關聯方資金占用情況等進行了認真核查， 出具了鑒證意見和專項審核說明。審計機構較為出色地完成了委托的各項審計工作，審計委員會提議續聘其作為公司2012 年度的審計機構。 2 2、薪酬與考核委員會、薪酬與考核委員會 報告期內，薪酬與考核委員會依照相關法律、法規、 公

161、司章程及董事、監事、高級管理人員的工作職責 ，對公司董事、監事和高級管理人員的履職情況進行了考核評定。經評審，認為：2011 年，公司董事、監事、高級管理人員均能認真履行自己的職責；同時，薪酬與考核委員會對公司董事、監事和高級管理人員所披露薪酬進行了審核，認為所披露的薪酬水平合理、合法、適當反映了董事、監事和高級管理人員 2011 年的履行職責情況。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 61 五、利潤分配預案五、利潤分配預案 （一）（一）2 2011011 年利潤分配預案年利潤分配預案 經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司（母公司）2011 年度實現凈利潤 506,373,

162、233.88 元，加年初未分配利潤 735,157,462.61 元，減去本期提取的法定公積金 50,637,323.39 元， 減去 2010 年度已分配的利潤 444,800,000元， 截至 2011 年 12 月 31 日實際可供股東分配的利潤為 746,093,373.10 元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司資本公積金余額為 2,386,364,868.88 元。 以公司總股本 1,112,000,000 股為基數，向全體股東按每 10 股派發現金紅利 5 元（含稅） ，共派發現金紅利 556,000,000 元。利潤分配后，剩余未分配利潤 190,093,373.10

163、 元轉入下一年度， 本利潤分配預案需經 2011 年度股東大會審議批準后實施。 （二）（二）公司近三年（含報告期）利潤分配方案或預案情況表公司近三年（含報告期）利潤分配方案或預案情況表 單位：元 分紅年度分紅年度 現金分紅金額現金分紅金額（含稅）（含稅） 分紅年度合并報表中分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東歸屬于上市公司股東的凈利潤的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率公司股東的凈利潤的比率 資本公積金轉增股本資本公積金轉增股本 2011 年度 556,000,000.00 1,620,080,409.21 22.79% 0 2010 年度 444,80

164、0,000.00 1,536,573,922.27 25.86% 每 10 股轉增 10 股 2009 年度 200,000,000.00 782,601,003.99 25.56% 0 最近三年累計現金分紅金額占最近年均凈利潤的比例（%） 91.45% 六、內幕信息知情人登記管理制度的建立和執行情況六、內幕信息知情人登記管理制度的建立和執行情況 公司制定了信息披露事務管理制度 、 內幕信息知情人登記制度 、 重大信息內部報告制度和年報信息披露重大差錯責任追究制度 ，每次公告發布前均依照上述制度進行內幕信息知情人的登記報送，保障了信息披露的合法、合規。同時每逢定期報告預約后，立即發通知，提示各

165、位董事、監事、高級管理人員和相關內幕信息知情人定期報告預約的時間及注意事項；在向外遞送財務相關報告時，均對相關內幕信息知情人進行提示。 報告期內，公司未發生利用公司內幕信息買賣公司股票的行為，亦未發生敏感期內及六個月內短線買賣公司股票的行為。報告期內，未發生被監管部門采取的監榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 62 管措施或行政處罰情況。 七、投資七、投資者關系管理工作者關系管理工作 公司嚴格執行投資者關系管理制度和董事會秘書工作細則的規定，設立專門機構并配備了相應人員，對投資者關系管理事務的各方面做出了明確規定。自上市以來，公司高度重視投資者關系管理，積極采取以下措施： 1、指定

166、董事會秘書為投資者關系管理事務的負責人； 2、指定公司董事會辦公室負責投資者關系管理的日常事務，負責投資者關系活動檔案的建立和保管； 3、在接待特定對象(機構投資者、證券分析師)的過程中，公司嚴格按照深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引以及公司特定對象來訪接待管理制的要求，認真做好特定對象來訪接待工作。對于來訪的特定對象均要求事前預約，如果接待時間在重大信息披露窗口期，則建議來訪對象盡量避開；在接待特定對象時，公司要求來訪人員簽署承諾書 ，并安排兩人以上陪同接待來訪人員，同時記錄談話主要內容并及時報備深圳證券交易所； 4、開通了投資者電話專線、專用電子信箱等多種交流的渠道，認真接受投資

167、者的各種咨詢，聽取投資者的建議和意見。 八、公司信息披露媒體八、公司信息披露媒體 報告期內， 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 11 月 30， 公司指定的信息披露媒體為證券時報、 證券日報、 中國證券報和巨潮資訊網（）； 2011 年 12 月至今，公司指定的信息披露媒體為證券時報、上海證券報和巨潮資訊網（）。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 63 第九節第九節 監事會報告監事會報告 2011 年，公司監事會全體成員按照公司法 、 公司章程 、 監事會議事規則等相關要求，本著恪盡職守、勤勉盡責的工作態度，依法獨立行使職權，對公司生產經營、重大事項、財務狀況以及董事

168、、高級管理人員履職情況進行了監督，較好地保障了股東權益、公司利益和員工的合法權益，促進了公司規范運作?，F將監事會在本年度的主要工作報告如下： 一、監事會對一、監事會對 2011 年年度經營管理行為及業績的評價年年度經營管理行為及業績的評價 根據 公司法 、 公司章程 、 深圳證券交易所股票上市規則 等相關法律、法規的有關規定，公司監事會本著對公司和股東負責的態度，認真履行和獨立行使監事會的監督職權和職責，對公司依法規范運作情況、經營活動、財務狀況、重大決策、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有效監督。一年來，監事會通過列席公司董事會會議及股東大會、審議公司定期報告、

169、督促公司董事會及經營層執行股東大會決議、檢查董事高管是否合法合規履職等形式履行職責，較好地保障了公司股東權益、公司利益和員工的合法權益，促進了公司的規范化運作。 二、報告期內監事會日常工作情況二、報告期內監事會日常工作情況 公司監事會按照公司法和公司章程的有關規定，認真地履行檢查督促職能。報告期內，公司共召開六次監事會會議。會議情況如下： （一） 、 第二屆監事會第四次會議于2011年1月12日在浙江省杭州市蕭山區公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 關于使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金的議案 。 （二） 、第二屆監事會第五次會議于2011年12月24日在浙江省杭州市蕭山區

170、公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 2011 年度監事會工作報告 ； 2、 2010 年度財務決算報告 ； 3、 關于公司 2010 年度利潤分配的預案 ； 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 64 4、 公司 2010 年度報告及年度報告摘要 ； 5、 關于續聘 2011 年審計機構的議案 ； 6、 關于公司 2010 年度募集資金存放和使用情況的專項報告 ； 7、 2010 年度內部控制自我評價報告 。 （三） 、第二屆監事會第六次會議于 2011 年 4 月 19 日在浙江省杭州市蕭山區公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 2011 年第一季度報告 。

171、（四） 、第二屆監事會第七次會議于 2011 年 7 月 8 日在浙江省杭州市蕭山區公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 關于使用部分閑置資金暫時補充流動資金的議案 ； 2、 關于加強公司治理專項活動的自查報告及整改計劃的議案 。 （五） 、第二屆監事會第八次會議于 2011 年 8 月 12 日在浙江省杭州市蕭山區公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 公司 2011 年半年度報告及摘要 。 （六） 、第二屆監事會第九次會議于 2011 年 10 月 21 日在浙江省杭州市蕭山區公司會議室召開，會議審議通過了以下議案： 1、 2011 年第三季度報告 。 三、三、監事會對報

172、告期內公司有關情況發表的意見監事會對報告期內公司有關情況發表的意見 （一）公司依法運作情況（一）公司依法運作情況 公司監事會按照公司法 、 公司章程等的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2011年依法運作進行監督，認為：報告期內，依據國家有關法律、法規和公司章程的規定，公司建立了較完善的內部控制制度，決策程序符合相關規定；公司董事、高級管理人員在執行公司職務時不存在違反法律、法規、規則以及公司章程等的規定或損害公司及股東利益榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 65 的行為。 （二）檢查公司財務的情況（二）檢查公司財務的情況 2011年，監事會對公司的財務制

173、度和財務狀況進行了檢查。監事會認為：公司的財務體系完善、制度健全；公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量情況，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；天健會計師事務所（特殊普通合伙）對本公司出具的標準無保留意見的審計報告，客觀、真實、公允地反映了公司2011年度的財務狀況和經營成果。 （三）（三）檢查檢查公司募集資金使用情公司募集資金使用情況況 2011年1月12日，公司第二屆監事會第四次會議審議通過了關于使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金的議案 ， 會議同意公司使用超募資金合計65,867.90萬元用于償還銀行貸款和補充流動資金， 其中以38,62

174、3.01萬元償還銀行貸款，以27,244.90萬元補充流動資金。監事會認為：公司本次使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金不影響募集資金投資項目的正常實施， 不存在損害公司和股東利益的情形。 在保證不影響募集資金投資項目計劃正常進行的前提下，能夠提高募集資金使用效率，降低公司財務費用。 2011年7月8日，公司第二屆監事會第七次會議審議通過了關于使用部分閑置資金暫時補充流動資金的議案 ，監事會認為：公司將部分閑置募集資金暫時補充流動資金，符合深圳證券交易所股票上市規則和深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引中的有關規定及公司募集資金管理制度的規定，有利于提高資金使用效率，降低財務費用

175、，維護公司和投資者的利益，同意使用本次募集資金中的28,000.00萬元暫時補充流動資金事項。 監事會對公司募集資金使用情況進行認真監督，認為：公司認真按照募集資金管理辦法的要求管理和使用募集資金，公司募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，未發現募集資金使用不當的情況，沒有損害股東和公司利益的情況發生。 公司董事會出具了 關于 2011 年度募集資金存放與使用情況專項報告 ，經核查，該報告符合中小企業板上市公司募集資金管理細則及相關格式指引的規定，如實反映了公司 2011 年度募集資金實際存放與使用情況。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 66 （四） 報告期內公司監事會未發現

176、公司有重大收購、 出售資產行（四） 報告期內公司監事會未發現公司有重大收購、 出售資產行為； 未發現公司有內幕交易的行為； 未發現公司有損害股東權益或造為； 未發現公司有內幕交易的行為； 未發現公司有損害股東權益或造成公司資產流失的情形成公司資產流失的情形 （五）公司關聯交易情況（五）公司關聯交易情況 監事會對公司2011年度發生的關聯交易行為進行了核查，認為：公司發生的關聯交易的決策程序符合有關法律、法規及公司章程的規定，交易價格遵循公允、合理原則參照市場價格確定，關聯交易公開、公平、公正，不存在損害公司和中小股東利益的情形。 （六）（六）公司公司對外擔保對外擔保、資金占用及股權、資產置換資

177、金占用及股權、資產置換情況情況 2011年度公司無違規對外擔保、 資金占用， 無債務重組、 非貨幣性交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。 （七（七）股東大會決議執行情況股東大會決議執行情況 公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督。監事會認為：公司董事會 2011 年度能夠認真執行股東大會的有關決議， 未發現有損害股東利益的行為。 （八（八）對公司內部控制自我評價）對公司內部控制自我評價報告報告的意見的意見 監事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度， 公司的內部控制制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求， 各項內

178、部控制制度在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行；董事會出具的公司2011年度內部控制自我評價報告客觀地反映了公司的內部控制狀況。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 67 第十節第十節 重要事項重要事項 一、報告期內重大訴訟、仲裁事項一、報告期內重大訴訟、仲裁事項 報告期內，公司無重大訴訟、仲裁事項。 二、控股股東二、控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況及其關聯方非經營性占用資金情況 報告期內，公司未發生控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況。 三、破產重整相關事項三、破產重整相關事項 報告期內，公司不存在破產重整相關事項。 四四、 報告期內持有其他上市公司、

179、非上市金融企業和擬上市公司、 報告期內持有其他上市公司、 非上市金融企業和擬上市公司股權、買賣其他上市公司股份的相關情況股權、買賣其他上市公司股份的相關情況 報告期內，公司持有其他非上市金融企業情況如下： 單位：萬元 被投資單位被投資單位 最初投資成本最初投資成本 持股比例持股比例 期末賬面值期末賬面值 本期收益本期收益 會計核算科目會計核算科目 股份來源股份來源 浙江蕭山農村合作銀行 801.00 1.38% 801.00 177.27 長期股權投資 發起設立 除上述情形外，報告期內，公司無持有其他上市公司、非上市金融企業和擬上市公司股權、買賣其他上市公司股份的相關情況。 五五、報告期內收購

180、及出售資產、企業合并事項報告期內收購及出售資產、企業合并事項 報告期內，公司未發生重大收購及出售資產、吸收合并事項。 六、六、股權激勵計劃實施情況股權激勵計劃實施情況 報告期內，公司未實施股權激勵計劃。 七、七、報告期內報告期內重大關聯交易事項重大關聯交易事項 （一）（一）與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 單位：萬元 關聯方關聯方 交易內容交易內容 定價原則定價原則 交易價格交易價格 交易金額交易金額 占同類交易占同類交易金額的比例金額的比例（%） 結算方式結算方式 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 68 寧波恒逸貿易有限公司 采購 PTA 市場價格 9,372

181、元/噸 349,569.08 58.51 銀行承兌匯票、現匯等 浙江逸盛 采購 PTA 市場價格 10,995元/噸 239,693.00 40.16 銀行承兌匯票、現匯等 三元控股集團有限公司 采購蒸汽 物價局供熱價格 196 元/噸 889.75 76.02 電匯等 三元控股杭州熱電有限公司 采購蒸汽 物價局供熱價格 196 元/噸 280.60 23.98 電匯等 杭州蕭山天虹紡織 有限公司 出售滌綸絲 市場價格 16,200 元/噸 615.42 0.05 電匯、銀行支（匯）票等 浙江榮盛控股集團有限公司 出租房屋 租賃合同 34.74 元/平方米/年 0.79 0.33 轉賬等 浙江

182、逸盛 出租房屋 租賃合同 615.38 元/平方米/年 16.67 8.30 轉賬等 寧波恒逸貿易有限公司 出租房屋 租賃合同 615.38 元/平方米/年 23.33 11.62 轉賬等 浙江榮盛控股集團有限公司 租賃房屋 租賃合同 101.53 元/平方米/年 13.02 100.00 轉賬等 公司與浙江逸盛、寧波恒逸貿易在 PTA 物流方面采用了槽罐車輸送技術，該技術可以減少 PTA 在裝卸過程中的人工費用以及降低 PTA 在裝卸、輸送過程中的損耗和污染，與使用袋裝運輸方式相比，可節省包裝袋成本和打包費，另外由于運輸距離較近，公司從浙江逸盛和寧波恒逸貿易采購 PTA 比較方便、快捷，便于

183、公司合理安排生產，因此，公司從浙江逸盛和寧波恒逸貿易采購 PTA 是必要的，且將持續。 公司與浙江逸盛和寧波恒逸貿易的關聯交易以市場價格為定價依據， 遵循公平、公正、公開的原則，不會損害公司及股東利益，公司主要業務不會因該關聯交易對其形成重大依賴，不會影響公司的獨立性。 （二）（二）資產收購、出售發生的關聯交易資產收購、出售發生的關聯交易 報告期內，公司未發生資產收購、出售發生的關聯交易。 （三）（三）與關聯方共同對外投資發生的關聯交易與關聯方共同對外投資發生的關聯交易 報告期內公司未發生與關聯方共同對外投資發生的關聯交易。 （四）（四）與關聯方債權債務往來與關聯方債權債務往來情況情況 報告期

184、內公司未與關聯方發生債權債務往來。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 69 八、重大擔保和關聯方資金占用八、重大擔保和關聯方資金占用 （一）報告期內公司對外擔保情況（一）報告期內公司對外擔保情況 報告期內，公司除對子公司進行擔保外，不存在其它對外擔保事項，也不存在以前發生并延續到報告期內的其它擔保事項。 單位：萬元 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱擔保對象名稱 發生日期發生日期（協議簽署（協議簽署日）日） 擔保金額擔保金額 擔保類型擔保類型 擔保期擔保期 是否履行完是否履行完畢畢 是否為關聯方是否為關聯方擔保 （是或否

185、）擔保 （是或否） 報告期內擔保發生額合計 0 報告期末擔保余額合計（A） 0 公司對子公司的擔保情況公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 報告期末對子公司擔保余額合計（B） 185,377.64 公司擔?？傤~（包括對子公司的擔保）公司擔?？傤~（包括對子公司的擔保） 擔?？傤~（A+B） 185,377.64 擔?？傤~占公司凈資產的比例 26.08 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） 0 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提 供的債務擔保金額（D） 0 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（E） 0 上述三項擔保金額合計（C+D+E） 0 未到期

186、擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 除為子公司提供擔保外， 不存在其它對外擔保的情形。 （二）報告期內公司關聯方資金占用（二）報告期內公司關聯方資金占用情況情況 報告期內公司不存在控股股東及其關聯方非經營性占用公司資金的情況。 天健會計師事務所（特殊普通合伙）就公司與關聯方資金往來情況出具了天健201248號控股股東及其他關聯方資金占用情況的專項審計說明 。 九、九、公司或持股公司或持股 5%以上股東以上股東承諾事項履行情況承諾事項履行情況 （一一）關于股份鎖定的承諾關于股份鎖定的承諾 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 70 公司控股股東浙江榮盛控股集團有限公司承諾：自公司股票上市之日

187、起 36個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉增等） ，也不要求發行人回購該部分股份。 公司實際控制人李水榮、其他股東李永慶、李國慶、許月娟、倪信才、趙關龍承諾：自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理其所直接或間接持有的發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送紅股、資本公積金轉增等） ，也不要求發行人回購該部分股份。 除上述承諾外，持有公司股份的董事李水榮、李永慶，監事李國慶承諾：在任職期間每年轉讓的發行人股份（包括直接和間接持有的）不超過其所持有發行人股份（包括直接和間接持有的）總數的 25%；離職后半年內，不轉讓

188、其所直接或間接持有的發行人股份。 報告期內，未發生違反以上承諾的事項。 （二）避免同業競爭的承諾（二）避免同業競爭的承諾 公司控股股東浙江榮盛控股集團有限公司與公司簽訂了不競爭協議 ，承諾不與公司同業競爭；公司實際控制人、第一大自然人股東李水榮及其他股東李永慶、 李國慶、 倪信才、 許月娟、 趙關龍分別出具 關于避免同業競爭的承諾函 ，承諾不與公司同業競爭。 報告期內，未發生違反以上承諾的事項。 十十、公司聘任會計師事務所情況、公司聘任會計師事務所情況 報告期內，公司未改聘會計師事務所。根據公司 2010 年度股東大會決議，公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司提供審計服務。截至本報

189、告期末，該會計師事務所為本公司提供審計服務的連續年限為 6 年。 十一、公司受到處罰及整改情況十一、公司受到處罰及整改情況 報告期內，公司、公司董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受到有權機關調查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關或追究刑事責任、中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選、被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責的情形。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 71 十二、報告期內公司重要事十二、報告期內公司重要事項公告索引項公告索引 序序號號 公告編號公告編號 發布日期發布日期 名名 稱稱 披露媒體披露媒體 1 2011

190、-001 2011-1-12 關于全資子公司簽訂募集資金三方監管協議的公告 證券時報、 證券日報、 中國證券報和巨潮資訊 2 2011-002 2011-1-14 第二屆監事會第四次會議決議公告 證券時報、 證券日報、 中國證券報和巨潮資訊 3 2011-003 2011-1-14 第二屆董事會第五次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 4 2011-004 2011-14 2011 年度日常關聯交易預計公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 5 2011-005 2011-1-14 關于使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金的報告 證券時報、證券日報、中國證

191、券報和巨潮資訊網 6 - 2011-1-14 獨立董事關于公司 2011 年度日常交易的獨立意見 巨潮資訊網 7 - 2011-1-14 獨立董事關于公司使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金的獨立意見 巨潮資訊網 8 - 2011-1-14 國信證券股份有限公司關于公司 2011 年度日常交易的獨立意見 巨潮資訊網 9 - 2011-1-14 國信證券股份有限公司關于公司使用部分超募資金償還銀行貸款和補充流動資金的獨立意見 巨潮資訊網 10 2011-006 2011-1-20 關于 MEG 采購的重大合同公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 11 2011-007 2011

192、-01-25 2010 年度業績預告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 12 2011-008 2011-1-31 關于網下配售股票上市流通的提示性公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 13 2011-009 2011-2-26 第二屆董事會第六次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 14 2011-010 2011-2-26 第二屆監事會第五次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 15 2011-012 2011-2-26 榮盛石化股份有限公司 2010 年年度報告摘要 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 16 2011-

193、013 2011-2-26 2010 年度募集資金年度存放與使用情況的專項報告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 17 2011-014 2011-2-26 關于為下屬控股子公司提供擔保公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 18 - 2011-2-26 2010 年年度報告 巨潮資訊網 19 - 2011-2-26 審計委員會年報工作規則 巨潮資訊網 20 - 2011-2-26 2010 年度內部控制自我評價報告 巨潮資訊網 21 - 2011-2-26 國信證券股份有限公司關于公司2010 年度內部控制自我評價報告的核查意見 巨潮資訊網 榮盛石化股份有限公司 2011

194、 年年度報告全文 72 22 - 2011-2-26 2010 年度獨立董事（保育鈞）述職報告 巨潮資訊網 23 - 2011-2-26 國信證券股份有限公司關于公司 2010 年度募集資金存放與使用情況的核查意見 巨潮資訊網 24 - 2011-2-26 獨立董事對相關事項的獨立意見 巨潮資訊網 25 - 2011-2-26 募集資金年度存放與使用情況鑒證報告 巨潮資訊網 26 - 2011-2-26 控股股東及其他關聯方資金占用情況的專項審計說明 巨潮資訊網 27 - 2011-2-26 2010 年年度審計報告 巨潮資訊網 28 2011-015 2011-3-2 關于舉行 2010 年

195、年度報告網上說明會的通知 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 29 2011-016 2011-3-9 關于召開 2010 年年度股東大會的通知 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 30 2011-017 2011-3-30 2010 年年度股東大會決議公告 巨潮資訊網 31 - 2011-3-30 2010 年年度股東大會的法律意見書 巨潮資訊網 32 2011-018 2011-4-8 2011 年第一季度業績預告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 33 2011-019 2011-4-9 2010 年度分紅派息及資本公積金轉增股本實施公告 證券時報、證券日報、中

196、國證券報和巨潮資訊網 34 2011-020 2011-4-20 2011 年第一季度報告正文 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 35 - 2011-4-20 2011 年第一季度報告全文 巨潮資訊網 36 2011-021 2011-5-12 關于完成工商變更登記的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 37 2011-022 2011-5-17 關于控股子公司大連逸盛投資有限公司對外投資的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 38 2011-023 20111-5-24 第二屆董事會第八次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 39 - 2

197、0111-5-24 國信證券股份有限公司關于大連逸盛投資有限公司對海南逸盛石化有限公司增資的核查意見 巨潮資訊網 40 - 20111-5-24 第二屆董事會第八次會議獨立董事對相關事項的獨立意見 巨潮資訊網 41 2011-024 2011-6-4 關于召開 2011 年第一次臨時股東大會的通知 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 42 2011-025 2011-6-21 2011 年第一次臨時股東大會 43 決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 43 - 2011-6-21 2011 年第一次臨時股東大會的法律意見書 巨潮資訊網 44 2011-027 2011-

198、7-9 關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 45 2011-027 2011-7-9 第二屆董事會第九次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 73 46 2011-028 2011-7-9 第二屆監事會第七次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 47 - 2011-7-9 獨立董事關于對使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的獨立意見 巨潮資訊網 48 - 2011-7-9 關于加強公司治理專項活動的自查報告及整改計劃 巨潮資訊網 49 - 2011-7-9

199、 關于加強公司治理專項活動的自查報告及整改計劃 巨潮資訊網 50 - 2011-7-9 國信證券股份有限公司關于公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項的核查意見 巨潮資訊網 51 2011-029 2011-7-23 關于日常關聯交易協議變更的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 52 2011-030 2011-8-15 榮盛石化股份有限公司 2011 年半年度報告摘要 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 53 2011-031 2011-8-15 第二屆董事會第十次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 54 2011-032 2011-8-15 第

200、二屆監事會第八次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 55 - 2011-8-15 獨立董事關于對相關事項的獨立意見 巨潮資訊網 56 - 2011-8-15 2011 年半年度財務報告 巨潮資訊網 57 - 2011-8-15 獨立董事關于公司關聯方資金占用和對外擔保情況的獨立意見 巨潮資訊網 58 - 2011-8-15 2011 年半年度報告 巨潮資訊網 59 2011-033 2011-9-30 第二屆董事會第十一次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 60 - 2011-9-30 關于“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的整改計劃 巨

201、潮資訊網 61 - 2011-9-30 國信證券股份有限公司關于公司 中小企業板上市公司內部控制規則落實情況自查表 的核查意見 巨潮資訊網 62 - 2011-9-30 內部控制規則落實情況自查表 巨潮資訊網 63 2011-034 2011-10-24 關于向參股公司浙江逸盛石化有限公司增資的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 64 2011-035 2011-10-24 第二屆董事會第十二次會議決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 65 2011-036 2011-10-24 2011 年第三季度報告正文 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 66 -

202、2011-10-24 第二屆董事會第十二次會議獨立董事對相關事項的獨立意見 巨潮資訊網 67 - 2011-10-24 2011 年第三季度報告全文 巨潮資訊網 68 2011-037 2011-10-26 關于保薦機構對公司向浙江逸盛石化有限公司證券時報、證券日報、中國證券榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 74 增資事項出具核查意見的公告 報和巨潮資訊網 69 - 2011-10-26 國信證券股份有限公司關于公司向浙江逸盛石化有限公司增資的核查意見 巨潮資訊網 70 2011-038 2011-10-28 關于簽署委托代辦股份轉讓協議書的公告 證券時報、證券日報、中國證券報和

203、巨潮資訊網 71 2011-039 2011-10-28 關于召開 2011 年第二次臨時股東大會的通知 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 72 2011-040 2011-11-15 2011 年第二次臨時股東大會決議公告 證券時報、證券日報、中國證券報和巨潮資訊網 73 - 2011-11-15 2011 年第二次臨時股東大會的法律意見書 巨潮資訊網 74 2011-041 2011-12-31 榮盛石化： 第二屆董事會第十三次會議決議公告 證券時報、 上海證券報和巨潮資訊網 75 2011-042 2011-12-31 榮盛石化： 關于為下屬控股子公司提供擔保的公告 證券時報、

204、 上海證券報和巨潮資訊網 76 2011-043 2011-12-31 榮盛石化：關于召開 2012 年第一次臨時股東大會的通知 證券時報、 上海證券報和巨潮資訊網 77 2011-044 2011-12-31 榮盛石化： 關于完成 “加強中小企業板上市公司內控規則落實”整改計劃的公告 巨潮資訊網 78 - 2011-12-31 子公司重大事項報告制度 巨潮資訊網 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 75 第十一第十一節節 財務報告財務報告 審審 計計 報報 告告 天健審2012328 號 榮盛石化股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的榮盛石化股份有限公司(以下簡稱榮盛石化公司)

205、財務報表，包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2011 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及財務報表附注。 一、管理層對一、管理層對財務財務報表報表的責任的責任 編制和公允列報財務報表是管理層的責任，這種責任包括： （1)按照企業會計準則的規定編制財務報表，并使其實現公允反映； （2)設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、注冊會計師的責任二、注冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。

206、中國注冊會計師審計準則要求我們遵守中國注冊會計師職業道德守則， 計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷， 包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，注冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。 審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基榮盛石化股份有

207、限公司 2011 年年度報告全文 76 礎。 三、審計意見三、審計意見 我們認為， 榮盛石化公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了榮盛石化公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況以及 2011 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。 天健會計師事務所（特殊普通合伙) 中國注冊會計師：賈川 中國杭州 中國注冊會計師：徐曉峰 二一二年二月十九日 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 77 合并資產負債表合并資產負債表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 期末數 期初數 流動資產： 貨幣資金 1 3,650,992,

208、841.00 4,073,632,407.14 交易性金融資產 2 3,606,832.44 應收票據 3 1,600,859,169.61 648,885,751.07 應收賬款 4 740,645,700.55 74,230,002.16 預付款項 5 2,007,449,763.68 611,526,657.94 應收利息 應收股利 其他應收款 6 37,621,559.78 17,219,392.99 買入返售金融資產 存貨 7 1,232,705,671.74 772,172,692.83 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 9,270,274,706.36 6,20

209、1,273,736.57 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 9 1,931,449,262.44 1,113,589,022.18 投資性房地產 10 11,064,131.45 11,287,565.43 固定資產 11 5,293,763,958.75 4,542,514,786.42 在建工程 12 483,222,020.06 295,673,391.38 工程物資 13 35,928,898.85 13,339,908.11 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 14 502,352,473.78 458,041,860.89 開發

210、支出 商譽 長期待攤費用 15 1,111,666.66 遞延所得稅資產 16 31,117,313.01 30,088,253.83 其他非流動資產 非流動資產合計 8,290,009,725.00 6,464,534,788.24 資產總計 17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 78 合并資產負債表（續）合并資產負債表（續） 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 期末數 期初數 流動負債： 短期借款 18 3,

211、817,613,040.41 1,566,600,397.00 交易性金融負債 應付票據 19 1,293,329,525.00 840,000,000.00 應付賬款 20 1,724,648,729.62 886,367,755.36 預收款項 21 223,059,057.06 134,770,427.13 應付職工薪酬 22 78,479,697.10 73,474,573.75 應交稅費 23 -66,775,746.08 207,300,994.39 應付利息 24 12,357,698.28 3,492,345.36 應付股利 其他應付款 25 62,845,379.06 29,

212、547,127.53 一年內到期的非流動負債 26 382,549,500.00 420,541,450.00 其他流動負債 流動負債合計 7,528,106,880.45 4,162,095,070.52 非流動負債： 長期借款 27 990,107,150.00 1,048,599,750.00 應付債券 長期應付款 28 22,245,799.89 33,361,061.71 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 16 541,024.87 其他非流動負債 29 196,710,169.95 183,475,812.43 非流動負債合計 1,209,063,119.84 1,265,97

213、7,649.01 負債合計 8,737,170,000.29 5,428,072,719.53 所有者權益： 股本 30 1,112,000,000.00 556,000,000.00 資本公積 31 2,440,054,418.01 2,996,054,418.01 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 32 163,987,329.83 113,350,006.44 一般風險準備 未分配利潤 33 3,388,508,942.12 2,272,230,932.51 外幣報表折算差額 4,020,114.08 4,197,374.22 歸屬于母公司所有者權益合計 7,108,570,804.04

214、5,941,832,731.18 少數股東權益 1,714,543,627.03 1,295,903,074.10 所有者權益合計 8,823,114,431.07 7,237,735,805.28 負債和所有者權益總計 17,560,284,431.36 12,665,808,524.81 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 79 母公司母公司資產負債表資產負債表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 期末數 期初數 流動資產： 貨幣資金 537,553,507.56 674,41

215、0,970.79 交易性金融資產 應收票據 103,980,800.9 100,000.00 應收賬款 1 51,471,138.02 61,880,885.22 預付款項 31,751,451.02 42,037,654.03 應收利息 應收股利 其他應收款 2 641,211,491.75 423,926,772.58 存貨 238,853,649.72 228,904,591.88 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,604,822,038.97 1,431,260,874.50 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 1,517,887,293.

216、97 1,976,963,472.93 長期股權投資 3 2,626,127,306.62 2,352,865,602.44 投資性房地產 13,345,432.17 12,915,773.16 固定資產 375,520,771.79 420,305,360.92 在建工程 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 14,271,087.06 15,345,109.98 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 4,547,151,891.61 4,778,395,319.43 資產總計 6,151,973,930.58 6,209,656

217、,193.93 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 80 母公司母公司資產負債表（續）資產負債表（續） 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 期末數 期初數 流動負債： 短期借款 546,316,800.94 391,535,366.95 交易性金融負債 應付票據 550,000,000.00 應付賬款 902,291,230.02 871,676,251.15 預收款項 1,264,236.71 6,684,553.25 應付職工薪酬 13,644,691.46 16,529,19

218、8.63 應交稅費 -3,603,817.42 17,103,288.17 應付利息 3,516,426.61 808,648.95 應付股利 其他應付款 280,098,790.45 8,446,548.90 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 1,743,528,358.77 1,862,783,856.00 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 1,743,528,358.77 1,862,783,856.00 所有者權益： 股本 1,112,000,000 556,000,000.0

219、0 資本公積 2,386,364,868.88 2,942,364,868.88 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 163,987,329.83 113,350,006.44 一般風險準備 未分配利潤 746,093,373.1 735,157,462.61 所有者權益合計 4,408,445,571.81 4,346,872,337.93 負債和所有者權益總計 6,151,973,930.58 6,209,656,193.93 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 81 合并利潤表合并利潤表 編制單位：榮盛石化

220、股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 本期數 上年同期數 一、營業總收入 23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 其中：營業收入 1 23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 二、營業總成本 21,869,184,551.80 13,675,726,756.26 其中：營業成本 1 21,453,603,197.58 13,215,280,400.36 利息支出 手續費及傭金支出 營業稅金及附加 2 49,749,097.55 48,625,501.40 銷售費用 3 232,304,806.42 176,599,804.6

221、6 管理費用 4 195,700,487.09 82,943,250.19 財務費用 5 -63,199,430.43 147,761,413.45 資產減值損失 6 1,026,393.59 4,516,386.20 加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列） 7 -3,606,832.44 3,606,832.44 投資收益（損失以“-”號填列） 8 501,426,647.67 453,750,717.36 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 8 487,870,825.81 475,908,339.76 匯兌收益（損失以“-”號填列） 三、營業利潤（虧損以“-”號填列） 2,502,

222、119,787.67 2,577,309,686.89 加：營業外收入 9 111,954,941.25 8,031,726.54 減：營業外支出 10 17,168,759.49 7,960,067.83 其中：非流動資產處置損失 10 四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 2,596,905,969.43 2,577,381,345.60 減：所得稅費用 11 361,285,007.29 353,870,844.63 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 2,235,620,962.14 2,223,510,500.97 其中：被合并方在合并前實現的凈利潤 -455.50 歸屬于母公司股

223、東的凈利潤 1,620,080,409.21 1,536,573,922.27 少數股東損益 615,540,552.93 686,936,578.70 六、每股收益： （一）基本每股收益 12 1.46 1.51 （二）稀釋每股收益 12 1.46 1.51 七、其他綜合收益 13 -177,260.14 -5,860,583.91 八、綜合收益總額 2,235,443,702.00 2,217,649,917.06 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,619,903,149.07 1,561,434,396.43 歸屬于少數股東的綜合收益總額 615,540,552.93 656,215

224、,520.63 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 82 母公司利潤表母公司利潤表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 本期數 上年同期數 一、營業收入 1 2,598,921,928.21 3,545,827,286.76 減：營業成本 1 2,321,660,586.81 3,283,447,719.92 營業稅金及附加 7,889,979.43 7,593,570.50 銷售費用 1,392,624.03 2,431,153.46 管理費用 111,918,980.29 28

225、,714,514.68 財務費用 8,179,201.09 20,467,606.41 資產減值損失 3,455,951.43 -63,838.41 加：公允價值變動收益（損失以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號填列） 2 378,222,458.06 415,638,987.80 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 2 288,296,148.06 300,298,610.20 二、營業利潤（虧損以“-”號填列） 522,647,063.19 618,875,548.00 加：營業外收入 4,355,971.55 1,102,204.57 減：營業外支出 4,426,925.95 3

226、,089,339.80 其中：非流動資產處置凈損失 三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 522,576,108.79 616,888,412.77 減：所得稅費用 16,202,874.91 30,734,361.09 四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 506,373,233.88 586,154,051.68 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 -5,408,859.87 七、綜合收益總額 506,373,233.88 580,745,191.81 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 20

227、11 年年度報告全文 83 合并現金流量表合并現金流量表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 本期數 上年同期數 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 14,308,472,750.45 9,847,360,834.21 收到的稅費返還 2,940,941.48 208,084.57 收到其他與經營活動有關的現金 1 248,495,727.66 165,730,159.85 經營活動現金流入小計 14,559,909,419.59 10,013,299,078.63 購買商品、接受勞務支付的現金 12,542,373,650.88 6,678

228、,613,370.75 支付給職工以及為職工支付的現金 209,109,288.46 138,205,339.76 支付的各項稅費 1,049,588,397.38 700,061,005.12 支付其他與經營活動有關的現金 2 587,930,532.50 311,421,581.70 經營活動現金流出小計 14,389,001,869.22 7,828,301,297.33 經營活動產生的現金流量凈額 170,907,550.37 2,184,997,781.30 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 123,315,850.00 329,053,625.00 取得投資收益收到

229、的現金 365,289,115.51 253,794,600.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 190,418.46 210,000.00 收到其他與投資活動有關的現金 3 1,614,041,158.00 213,181,946.00 投資活動現金流入小計 2,102,836,541.97 796,240,171.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,801,739,640.05 858,183,801.24 投資支付的現金 823,114,746.21 385,981,125.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 35,409,999.9

230、1 支付其他與投資活動有關的現金 4 312,738,793.00 1,569,086,446.00 投資活動現金流出小計 2,937,593,179.26 2,848,661,372.15 投資活動產生的現金流量凈額 -834,756,637.29 -2,052,421,201.15 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 2,945,800,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 30,000,000.00 取得借款收到的現金 7,505,456,263.95 4,560,655,685.93 收到其他與籌資活動有關的現金 5 80,003,664.33 360,0

231、40,000.00 籌資活動現金流入小計 7,585,459,928.28 7,866,495,685.93 償還債務支付的現金 5,350,928,170.54 5,786,932,479.73 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 801,602,660.04 651,196,147.09 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 196,900,000.00 204,460,000.00 支付其他與籌資活動有關的現金 6 245,394,608.23 425,024,624.33 籌資活動現金流出小計 6,397,925,438.81 6,863,153,251.15 籌資活動產生的現金流量

232、凈額 1,187,534,489.47 1,003,342,434.78 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 159,511,846.16 79,443,133.87 五、現金及現金等價物凈增加額 683,197,248.71 1,215,362,148.80 加：期初現金及現金等價物余額 2,371,493,624.43 1,156,131,475.63 六、期末現金及現金等價物余額 3,054,690,873.14 2,371,493,624.43 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告全文 84 母公司母公司

233、現金流量表現金流量表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 注釋號 本期數 上年同期數 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 2,533,092,606.07 2,293,063,223.69 收到的稅費返還 1,779,451.38 208,084.57 收到其他與經營活動有關的現金 1,203,121,632.40 1,319,705,778.72 經營活動現金流入小計 3,737,993,689.85 3,612,977,086.98 購買商品、接受勞務支付的現金 2,808,080,921.02 1,359,476,441.34 支付給職工以及為

234、職工支付的現金 66,188,483.96 48,207,532.10 支付的各項稅費 107,607,678.42 90,212,033.96 支付其他與經營活動有關的現金 1,089,518,053.06 2,149,754,799.46 經營活動現金流出小計 4,071,395,136.46 3,647,650,806.86 經營活動產生的現金流量凈額 -333,401,446.61 -34,673,719.88 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 11,206,712.00 325,285,300.00 取得投資收益收到的現金 291,961,700.00 316,888

235、,500.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 90,940.92 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 630,344,312.83 110,030,000.00 投資活動現金流入小計 933,603,665.75 752,203,800.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 8,453,678.35 31,834,050.92 投資支付的現金 198,207,658.12 721,254,800.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 35,409,999.91 支付其他與投資活動有關的現金 171,268,133.

236、87 1,955,298,219.77 投資活動現金流出小計 377,929,470.34 2,743,797,070.60 投資活動產生的現金流量凈額 555,674,195.41 -1,991,593,270.60 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 2,915,800,000.00 取得借款收到的現金 1,138,959,264.87 1,120,251,401.10 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,138,959,264.87 4,036,051,401.10 償還債務支付的現金 984,177,830.88 1,271,228

237、,694.52 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 463,517,459.69 234,532,581.90 支付其他與籌資活動有關的現金 2,404,608.23 16,160,960.00 籌資活動現金流出小計 1,450,099,898.80 1,521,922,236.42 籌資活動產生的現金流量凈額 -311,140,633.93 2,514,129,164.68 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 9,744,813.67 6,304,437.64 五、現金及現金等價物凈增加額 -79,123,071.46 494,166,611.84 加：期初現金及現金等價物余額 601,5

238、41,970.79 107,375,358.95 六、期末現金及現金等價物余額 522,418,899.33 601,541,970.79 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 85 合并所有者權益變動表合并所有者權益變動表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 2011 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末余額 556,000,000.00 2,996,054,418.01 113

239、,350,006.44 2,272,230,932.51 4,197,374.22 1,295,903,074.1 7,237,735,805.28 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 556,000,000.00 2,996,054,418.01 113,350,006.44 2,272,230,932.51 4,197,374.22 1,295,903,074.1 7,237,735,805.28 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 556,000,000.00 -556,000,000.00 50,637,323.39 1,116,278,009.61 -17

240、7,260.14 418,640,552.93 1,585,378,625.79 （一）凈利潤 1,620,080,409.21 615,540,552.93 2,235,620,962.14 （二）其他綜合收益 -177,260.14 -177,260.14 上述（一）和（二）小計 1,620,080,409.21 -177,260.14 615,540,552.93 2,235,443,702.00 （三）所有者投入和減少股本 1所有者投入股本 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 50,637,323.39 -503,802,399.60 -196,900,000.00

241、 -650,065,076.21 1提取盈余公積 50,637,323.39 -50,637,323.39 2提取一般風險準備 3對股東的分配 -444,800,000.00 -196,900,000.00 -641,700,000.00 4其他 -8,365,076.21 -8,365,076.21 （五）所有者權益內部結轉 556,000,000.00 -556,000,000.00 1資本公積轉增股本 556,000,000.00 -556,000,000.00 2盈余公積轉增股本 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （七）其他 四、本期期末余額 1,11

242、2,000,000.00 2,440,054,418.01 163,987,329.83 3,388,508,942.12 4,020,114.08 1,714,543,627.03 8,823,114,431.07 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 86 合并所有合并所有者權益變動表者權益變動表（續）（續） 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 2010 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他

243、 一、上年年末余額 500,000,000.00 136,903,179.81 54,734,601.27 996,072,235.74 4,649,098.26 1,065,402,353.47 2,757,761,468.55 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 500,000,000.00 136,903,179.81 54,734,601.27 996,072,235.74 4,649,098.26 1,065,402,353.47 2,757,761,468.55 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 56,000,000.00 2,859,151,238.

244、20 58,615,405.17 1,276,158,696.77 -451,724.04 230,500,720.63 4,479,974,336.73 （一）凈利潤 1,536,573,922.27 686,936,578.70 2,223,510,500.97 （二）其他綜合收益 25,312,198.20 -451,724.04 -30,721,058.07 -5,860,583.91 上述（一）和（二）小計 25,312,198.20 1,536,573,922.27 -451,724.04 656,215,520.63 2,217,649,917.06 （三）所有者投入和減少股本

245、2,833,839,040.00 9,798,859.96 -221,254,800.00 2,678,383,099.96 1所有者投入股本 2,843,639,040.00 -221,254,800.00 2,678,384,240.00 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 -9,800,000.00 9,798,859.96 -1,140.04 （四）利潤分配 58,615,405.17 -270,214,085.46 -204,460,000.00 -416,058,680.29 1提取盈余公積 58,615,405.17 -58,615,405.17 2提取一般風險準備 3對股東

246、的分配 -200,000,000.00 -204,460,000.00 -404,460,000.00 4其他 -11,598,680.29 -11,598,680.29 （五）所有者權益內部結轉 56,000,000.00 1資本公積轉增股本 56,000,000.00 2盈余公積轉增股本 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （七）其他 四、本期期末余額 556,000,000.00 2,996,054,418.01 113,350,006.44 2,272,230,932.51 4,197,374.22 1,295,903,074.10 7,237,735,

247、805.28 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 87 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 2011 年度 項 目 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 556,000,000.00 2,942,364,868.88 113,350,006.44 735,157,462.61 4,346,872,337.93 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 556,000,000

248、.00 2,942,364,868.88 113,350,006.44 735,157,462.61 4,346,872,337.93 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 556,000,000.00 -556,000,000.00 50,637,323.39 10,935,910.49 61,573,233.88 （一）凈利潤 506,373,233.88 506,373,233.88 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 506,373,233.88 506,373,233.88 （三）所有者投入和減少股本 1所有者投入股本 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤

249、分配 50,637,323.39 -495,437,323.39 -444,800,000.00 1提取盈余公積 50,637,323.39 -50,637,323.39 2提取一般風險準備 3對股東的分配 -444,800,000.00 -444,800,000.00 4其他 （五）所有者權益內部結轉 556,000,000.00 -556,000,000.00 1資本公積轉增股本 556,000,000.00 -556,000,000.00 2盈余公積轉增股本 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （七）其他 四、本期期末余額 1,112,000,000.00

250、 2,386,364,868.88 163,987,329.83 746,093,373.10 4,408,445,571.81 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 88 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表（續）（續） 編制單位：榮盛石化股份有限公司 單位：人民幣元 2010 年度 項 目 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末余額 500,000,000.00 104,134,688.75 54,734,601.27 407,618,81

251、6.10 1,066,488,106.12 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初余額 500,000,000.00 104,134,688.75 54,734,601.27 407,618,816.10 1,066,488,106.12 三、本期增減變動金額（減少以“-”號填列） 56,000,000.00 2,838,230,180.13 58,615,405.17 327,538,646.51 3,280,384,231.81 （一）凈利潤 586,154,051.68 586,154,051.68 （二）其他綜合收益 -5,408,859.87 -5,408,859.87

252、上述（一）和（二）小計 -5,408,859.87 586,154,051.68 580,745,191.81 （三）所有者投入和減少股本 56,000,000.00 2,843,639,040.00 2,899,639,040.00 1所有者投入股本 56,000,000.00 2,843,639,040.00 2,899,639,040.00 2股份支付計入所有者權益的金額 3其他 （四）利潤分配 58,615,405.17 -258,615,405.17 -200,000,000.00 1提取盈余公積 58,615,405.17 -58,615,405.17 2提取一般風險準備 3對股東

253、的分配 -200,000,000.00 -200,000,000.00 4其他 （五）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增股本 2盈余公積轉增股本 3盈余公積彌補虧損 4其他 （六）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （七）其他 四、本期期末余額 556,000,000.00 2,942,364,868.88 113,350,006.44 735,157,462.61 4,346,872,337.93 法定代表人：李水榮 主管會計工作的負責人：李彩娥 會計機構負責人：俞仁妹 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 89 榮盛石化榮盛石化股份有限公司股份有限公司 財務報表附注財務報表附注 201

254、1 年度 金額單位：人民幣元 一、一、 公司基本情況公司基本情況 榮盛石化股份有限公司(以下簡稱公司或本公司)系由浙江榮盛控股集團有限公司與自然人李水榮、李永慶、李國慶、許月娟、倪信才和趙關龍在榮盛化纖集團有限公司基礎上發起設立的股份有限公司， 于 2007 年 6 月 18 日在浙江省工商行政管理局登記注冊， 取得注冊號為 330000000008840 的企業法人營業執照 。公司現有股本 111,200 萬元，股份總數111,200 萬股(每股面值 1 元)。其中，有限售條件的流通股份 100,000 萬股，無限售條件的流通股份 11,200 股。公司股票于 2010 年 11 月 2 日

255、在深圳證券交易所掛牌交易。 公司屬聚酯滌綸行業。經營范圍：實業投資，滌綸絲，化纖布的制造、加工，紙制品加工，輕紡原料及產品，五金，化工產品及原料(除化學危險品及易制毒化學品)的銷售，經營進出口業務(上述經營范圍不含國家法律法規規定禁止、限制和許可經營的項目)。 二、公司主要會計政策二、公司主要會計政策和和會計估計會計估計 (一) 財務報表的編制基礎 本公司財務報表以持續經營為編制基礎。 (二) 遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求， 真實、 完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量等有關信息。 (三) 會計期間 會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月

256、 31 日止。 (四) 記賬本位幣 采用人民幣為記賬本位幣。 (五) 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 1. 同一控制下企業合并的會計處理方法 公司在企業合并中取得的資產和負債， 按照合并日在被合并方的賬面價值計量。 公司取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值(或發行股份面值總額)的差額， 調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 2. 非同一控制下企業合并的會計處理方法 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 90 公司在購買日對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；如果合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值

257、份額，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、 負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核， 經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的， 其差額計入當期損益。 (六) 合并財務報表的編制方法 母公司將其控制的所有子公司納入合并財務報表的合并范圍。 合并財務報表以母公司及其子公司的財務報表為基礎， 根據其他有關資料， 按照權益法調整對子公司的長期股權投資后，由母公司按照企業會計準則第 33 號合并財務報表編制。 (七) 現金及現金等價物的確定標準 列示于現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款。 現金等價物是指企業持有的期限短、流動性強、易于轉換為

258、已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 (八) 外幣業務和外幣報表折算 1. 外幣業務折算 外幣交易在初始確認時， 采用交易發生日的即期匯率折算為人民幣金額。 資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日即期匯率折算， 因匯率不同而產生的匯兌差額， 除與購建符合資本化條件資產有關的外幣專門借款本金及利息的匯兌差額外， 計入當期損益； 以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍采用交易發生日的即期匯率折算， 不改變其人民幣金額； 以公允價值計量的外幣非貨幣性項目， 采用公允價值確定日的即期匯率折算， 差額計入當期損益或資本公積。 2. 外幣財務報表折算 資產負債表中的資產和負債項目， 采用資產負債表日的

259、即期匯率折算； 所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用交易發生日的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示。 (九) 金融工具 1. 金融資產和金融負債的分類 金融資產在初始確認時劃分為以下四類： 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產)、 持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。 金融負債在初始確認時劃分為以下兩類： 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債(包括交易性金融負債和指定

260、為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債)、 其榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 91 他金融負債。 2. 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件 公司成為金融工具合同的一方時， 確認一項金融資產或金融負債。 初始確認金融資產或金融負債時， 按照公允價值計量； 對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 公司按照公允價值對金融資產進行后續計量， 且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用，但下列情況除外：(1) 持有至到期投資以及貸款和應收款項采用實

261、際利率法，按攤余成本計量；(2) 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 公司采用實際利率法，按攤余成本對金融負債進行后續計量，但下列情況除外：(1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債， 按照公允價值計量， 且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費用； (2) 與在活躍市場中沒有報價、 公允價值不能可靠計量的權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債， 按照成本計量； (3) 不屬于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同， 或沒有指定為以公允價值計

262、量且其變動計入當期損益并將以低于市場利率貸款的貸款承諾， 在初始確認后按照下列兩項金額之中的較高者進行后續計量：1) 按照企業會計準則第 13 號或有事項確定的金額；2) 初始確認金額扣除按照企業會計準則第 14 號收入的原則確定的累積攤銷額后的余額。 金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失， 除與套期保值有關外， 按照如下方法處理： (1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損

263、益。 (2) 可供出售金融資產的公允價值變動計入資本公積； 持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，于被投資單位宣告發放股利時計入投資收益； 處置時， 將實際收到的金額與賬面價值扣除原直接計入資本公積的公允價值變動累計額之后的差額確認為投資收益。 當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉移時，終止確認該金融資產；當金融負債的現時義務全部或部分解除時，相應終止確認該金融負債或其一部分。 3. 金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的， 終止確認該金融榮盛石化股

264、份有限公司 2011 年年度報告 92 資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，并將收到的對價確認為一項金融負債。 公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：(1) 放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產； (2) 未放棄對該金融資產控制的， 按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的， 將下列兩項金額的差額計入當期損益： (1) 所轉移金融資產的賬面價值； (2) 因轉移而收到的對價， 與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。 金融資產部

265、分轉移滿足終止確認條件的， 將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 終止確認部分的賬面價值；(2) 終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額之和。 4. 主要金融資產和金融負債的公允價值確定方法 存在活躍市場的金融資產或金融負債， 以活躍市場的報價確定其公允價值； 不存在活躍市場的金融資產或金融負債，采用估值技術(包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、 參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、 現金流量折現法和期權定

266、價模型等)確定其公允價值；初始取得或源生的金融資產或承擔的金融負債，以市場交易價格作為確定其公允價值的基礎。 5. 金融資產的減值測試和減值準備計提方法 資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，如有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。 對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試； 對單項金額不重大的金融資產， 可以單獨進行減值測試， 或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試； 單獨測試未發生減值的金融資產(包括單項金額重大和不重大的金融資產)， 包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。 按攤余成本計

267、量的金融資產， 期末有客觀證據表明其發生了減值的， 根據其賬面價值與預計未來現金流量現值之間的差額確認減值損失。 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資， 或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值時， 將該權益工具投資或衍生金融資產的賬面價值， 與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額， 確認為減值損失。 可供出售金融資產的公允價值發生較大幅度下降， 或在綜合考慮各種相關因素后， 預期這種下降趨勢屬于非暫時性的， 確認其減值損失， 并將原直接計入所有者權益的公允價值累計損失一并轉出計入減值損失。 榮盛石化股份有限公司

268、2011 年年度報告 93 (十) 應收款項 1. 單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 金額 10 萬元以上(含)且占應收款項賬面余額 10%以上的款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 2按組合計提壞賬準備的應收款項 (1) 確定組合的依據及壞賬準備的計提方法 確定組合的依據 賬齡分析法組合 相同賬齡的應收款項具有類似的信用風險特征 合并財務報表范圍內 應收款項組合 合并財務報表范圍內的應收款項具有類似的信用風險特征 應收國內信用證款項組合 應收國內信用證具有類似的信用

269、風險特征 按組合計提壞賬準備的計提方法 賬齡分析法組合 賬齡分析法 合并財務報表范圍內 應收款項組合 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 應收國內信用證款項組合 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 (2) 賬齡分析法 賬 齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1 年以內(含 1 年，以下同) 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3 年以上 100 100 3單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 有確鑿證據表明可收回性存在明顯差異 壞賬準備的計提方法

270、 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備；經單獨測試未發生減值的，包括在具有類似信用風險特征的應收款項組合中計提壞賬準備。 對應收票據、預付款項、應收利息、長期應收款等其他應收款項，根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。 (十一) 存貨 1. 存貨的分類 存貨包括在日?；顒又谐钟幸詡涑鍪鄣漠a成品或商品、 處在生產過程中的在產品、 在生產過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 94 2. 發出存貨的計價方法 發出存貨采用月末一次加權平均法。 3. 存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 資

271、產負債表日， 存貨采用成本與可變現凈值孰低計量， 按照單個存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨跌價準備。 直接用于出售的存貨， 在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值； 需要經過加工的存貨， 在正常生產經營過程中以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、 估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值； 資產負債表日， 同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現凈值，并與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。 4. 存貨的盤存制度 存貨的盤存制度為永續盤存制。 5.

272、低值易耗品和包裝物的攤銷方法 (1) 低值易耗品 按照一次轉銷法進行攤銷。 (2) 包裝物 按照一次轉銷法進行攤銷。 (十二) 長期股權投資 1. 投資成本的確定 (1) 同一控制下的企業合并形成的，合并方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證券作為合并對價的， 在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為其初始投資成本。 長期股權投資初始投資成本與支付的合并對價的賬面價值或發行股份的面值總額之間的差額調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 (2) 非同一控制下的企業合并形成的， 在購買日按照支付的合并對價的公允價值作為其初始投資成本。 (3) 除企業合并形成以外

273、的： 以支付現金取得的， 按照實際支付的購買價款作為其初始投資成本； 以發行權益性證券取得的， 按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；投資者投入的，按照投資合同或協議約定的價值作為其初始投資成本(合同或協議約定價值不公允的除外)。 2. 后續計量及損益確認方法 對被投資單位能夠實施控制的長期股權投資采用成本法核算， 在編制合并財務報表時按照權益法進行調整；對不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 95 不能可靠計量的長期股權投資， 采用成本法核算； 對具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。 3. 確定對被

274、投資單位具有共同控制、重大影響的依據 按照合同約定， 與被投資單位相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意的，認定為共同控制；對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定的，認定為重大影響。 4. 減值測試方法及減值準備計提方法 對子公司、 聯營企業及合營企業的投資， 在資產負債表日有客觀證據表明其發生減值的，按照賬面價值與可收回金額的差額計提相應的減值準備； 對被投資單位不具有共同控制或重大影響、在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，按照企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量的規定計提相應的減值準備。

275、 (十三) 投資性房地產 1. 投資性房地產包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權和已出租的建筑物。 2. 投資性房地產按照成本進行初始計量，采用成本模式進行后續計量，并采用與固定資產和無形資產相同的方法計提折舊或進行攤銷。 資產負債表日， 有跡象表明投資性房地產發生減值的，按照賬面價值與可收回金額的差額計提相應的減值準備。 (十四) 固定資產 1. 固定資產確認條件、計價和折舊方法 固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一個會計年度的有形資產。 固定資產以取得時的實際成本入賬， 并從其達到預定可使用狀態的次月起采用年限平均法計提折舊。 2.

276、各類固定資產的折舊方法 固定資產類別 使用壽命(年) 殘值率(%) 年折舊率(%) 房屋及建筑物 5-30 5 或 10 3.00-19.00 機器設備 10-15 5 或 10 6.00-9.50 運輸工具 5 5 或 10 18.00-19.00 其他設備 3-10 5 或 10 9.00-31.67 3. 固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法 資產負債表日， 有跡象表明固定資產發生減值的， 按照賬面價值與可收回金額的差額計提相應的減值準備。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 96 (十五) 在建工程 1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建

277、工程按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量。 2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的， 先按估計價值轉入固定資產， 待辦理竣工決算后再按實際成本調整原暫估價值，但不再調整原已計提的折舊。 3. 資產負債表日，有跡象表明在建工程發生減值的，按照賬面價值與可收回金額的差額計提相應的減值準備。 (十六) 借款費用 1. 借款費用資本化的確認原則 公司發生的借款費用， 可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的， 予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。 2借款費用資本化期間

278、(1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化：1) 資產支出已經發生；2) 借款費用已經發生；3) 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 (2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷， 并且中斷時間連續超過 3 個月，暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活動重新開始。 (3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時， 借款費用停止資本化。 3借款費用資本化金額 為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的， 以專門借款當期實際發生的利息費用(包括按照實際利率法確

279、定的折價或溢價的攤銷)， 減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額， 確定應予資本化的利息金額； 為購建或者生產符合資本化條件的資產占用了一般借款的， 根據累計資產支出超過專門借款的資產支出加權平均數乘以占用一般借款的資本化率， 計算確定一般借款應予資本化的利息金額。 (十七) 無形資產 1. 無形資產包括土地使用權、專利權及非專利技術等，按成本進行初始計量。 2. 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，采用直線法攤銷。具體年限如榮盛石化股份有限公司 2011 年

280、年度報告 97 下： 項 目 攤銷年限(年) 土地使用權 10-50 專有技術 10 排污權 5 3 使用壽命確定的無形資產，在資產負債表日有跡象表明發生減值的，按照賬面價值與可收回金額的差額計提相應的減值準備； 使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。 4. 內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： (1) 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； (2) 具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； (3) 無形資產產生經濟利益的方式， 包括能

281、夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；(4) 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；(5) 歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 (十八) 長期待攤費用 長期待攤費用按實際發生額入賬， 在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。 如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 (十九) 收入 1. 銷售商品 銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認： (1) 將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； (2) 公司不再保留通常

282、與所有權相聯系的繼續管理權， 也不再對已售出的商品實施有效控制； (3) 收入的金額能夠可靠地計量； (4) 相關的經濟利益很可能流入； (5) 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。 2. 提供勞務 提供勞務交易的結果在資產負債表日能夠可靠估計的(同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經濟利益很可能流入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量)，采用完工百分比法確認提供勞務的收入，并按已經發生的成本占估計總成本的比例確定提供勞務交易的完工進度。 提供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的， 若已經發生的勞務成本預計能夠得到補償， 按已經發生的勞務成本

283、金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本；若已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償，榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 98 將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認勞務收入。 3. 讓渡資產使用權 讓渡資產使用權在同時滿足相關的經濟利益很可能流入、 收入金額能夠可靠計量時， 確認讓渡資產使用權的收入。 利息收入按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入按有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 (二十) 政府補助 1. 政府補助包括與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 2. 政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的

284、，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 3. 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費用的期間，計入當期損益；用于補償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 (二十一) 遞延所得稅資產、遞延所得稅負債 1. 根據資產、 負債的賬面價值與其計稅基礎之間的差額(未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其賬面數之間的差額)，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。 2.

285、 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。 資產負債表日， 有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。 3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益， 則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。 4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得稅：(1) 企業合并；(2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項。 (二十二

286、) 經營租賃 公司為承租人時， 在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損益，發生的初始直接費用，直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 公司為出租人時， 在租賃期內各個期間按照直線法將租金確認為當期損益， 發生的初始直接費用，除金額較大的予以資本化并分期計入損益外，均直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 99 三、稅項三、稅項 (一) 主要稅種及稅率 稅 種 計 稅 依 據 稅 率 增值稅 銷售貨物或提供應稅勞務 注 1 營業稅 應納稅營業額 5% 房產稅 從價計征的，按房產原值一次減除 70%后

287、余值的 1.2%計繳； 從租計征的， 按租金收入的 12%計繳 1.2%、12% 城市維護建設稅 應繳流轉稅稅額 7% 教育費附加 應繳流轉稅稅額 3% 地方教育附加 應繳流轉稅稅額 1%、2% 企業所得稅 應納稅所得額 注 2 注 1：按 17%的稅率計繳。出口貨物實行“免、抵、退”稅政策，其中聚酯切片的出口退稅率為 13%，其余產品退稅率為 16%。 注 2：本公司和控股子公司逸盛大化石化有限公司為高新技術企業，按 15%的稅率計繳企業所得稅； 控股子公司浙江榮翔化纖有限公司、 浙江盛元化纖有限公司和杭州榮盛化纖銷售有限公司按 25%的稅率計繳企業所得稅； 控股子公司大連逸盛投資有限公司和

288、寧波中金石化有限公司按 25%的稅率計繳企業所得稅，本期無應納稅所得額，不需計繳企業所得稅； 控股子公司香港盛暉有限公司本期無在香港產生或得自香港的利潤，不需計繳利得稅。根據財政部、國家稅務總局財稅20081 號文，控股子公司香港盛暉有限公司取得的被投資企業對 2008 年及以后年度形成的累積未分配利潤的分配，減按 10%的稅率征收企業所得稅。 (二) 稅收優惠及批文 1根據浙江省科學技術廳、浙江省財政廳、浙江省國家稅務局和浙江省地方稅務局浙科發高2011263 號文，公司 2011 年度通過高新技術企業復審，認定有效期為 2011-2013年度，本期減按 15%的稅率計繳企業所得稅。 2根據

289、大連市科學技術局、大連市財政局、遼寧省大連市國家稅務局和大連市地方稅務局大科高發201011 號文件批準，控股子公司逸盛大化石化有限公司自 2009 年起被認定為高新技術企業，認定有效期 3 年，本期減按 15%的所得稅率計繳企業所得稅。 3根據財政部、國家稅務總局財稅2006135 號和財稅200792 號文，公司和控股子公司浙江榮翔化纖有限公司本期享受按支付給殘疾人員的實際工資成本加計扣除辦法榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 100 減免企業所得稅的稅收優惠政策。 四四、企業合并及合并、企業合并及合并財務財務報表報表 (一) 子公司情況 1. 通過設立或投資等方式取得的子公司 子

290、公司 全稱 子公司 類型 注冊地 業務 性質 注冊 資本 經營 范圍 組織機構 代碼 浙江榮翔化纖有限公司 有限責任公司 浙江蕭山 制造業 6,380 萬美元 生產銷售滌綸絲、切片 74348997-8 大連逸盛投資有限公司 有限責任公司 遼寧大連 制造業 90,000 萬元 項目投資、國內貿易 78246226-8 逸盛大化石化有限公司 有限責任公司 遼寧大連 制造業 120,000 萬元 生產銷售精對苯二甲酸 78730945-7 浙江盛元化纖有限公司 有限責任公司 浙江蕭山 制造業 56,000 萬元 生產銷售輕紡原料及產品 75440914-4 杭州榮盛化纖銷售 有限公司 有限責任公司

291、 浙江蕭山 流通業 1,000 萬元 銷售化纖原料及產品 79366921-X (續上表) 子公司 全稱 期末實際 出資額 實質上構成對子公司 凈投資的其他項目余額 持股比例 (%) 表決權 比例(%) 是否合并 報表 浙江榮翔化纖有限公司 6,380 萬美元 100.00 100.00 是 大連逸盛投資有限公司 63,000 萬元 70.00 70.00 是 逸盛大化石化有限公司 67,200 萬元 注 注 是 浙江盛元化纖有限公司 56,000 萬元 100.00 100.00 是 杭州榮盛化纖銷售 有限公司 1,000 萬元 100.00 100.00 是 (續上表) 子公司 全稱 少數

292、股東 權益 少數股東權益中用于沖減 少數股東損益的金額 從母公司所有者權益中沖減子公司少數股東分 擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所 有者權益中所享有份額后的余額 浙江榮翔化纖有限公司 大連逸盛投資有限公司 1,030,701,268.59 逸盛大化石化有限公司 683,842,358.44 浙江盛元化纖有限公司 杭州榮盛化纖銷售 有限公司 注：控股子公司大連逸盛投資有限公司持有逸盛大化石化有限公司 80%的股權，本公司因此間接持有該公司 56%的股權。 2. 同一控制下企業合并取得的子公司 子公司 全稱 子公司 類型 注冊地 業務 性質 注冊 資本 經營 范圍 組織機構 代碼 香港盛暉

293、有限公司 有限責任公司 香港 流通業 10 萬美元 商品貿易 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 101 寧波中金石化有限公司 有限責任公司 浙江寧波 制造業 3,980萬元 PX項目設施建設等 76452794-5 (續上表) 子公司 全稱 期末實際 出資額 實質上構成對子公司 凈投資的其他項目余額 持股比例 (%) 表決權 比例(%) 是否合并 報表 香港盛暉有限公司 10 萬美元 100.00 100.00 是 寧波中金石化有限公司 3,980 萬元 100.00 100.00 是 (續上表) 子公司 全稱 少數股東 權益 少數股東權益中用于沖減 少數股東損益的金額 從母公司所有

294、者權益中沖減子公司少數股東分 擔的本期虧損超過少數股東在該子公司期初所 有者權益中所享有份額后的余額 香港盛暉有限公司 寧波中金石化有限公司 (二) 境外經營實體主要報表項目的折算匯率 主要報表項目 所采用匯率 資產和負債項目 資產負債表日的即期匯率 實收資本 交易發生日的即期匯率 資本公積 交易發生日的即期匯率 收入和費用項目 交易發生日的即期匯率 五五、合并財務報表項目注釋、合并財務報表項目注釋 說明：本財務報表附注的期初數指 2011 年 1 月 1 日財務報表數，期末數指 2011 年 12月 31 日財務報表數，本期指 2011 年 1 月 1 日-2011 年 12 月 31 日，

295、上年同期指 2010 年 1月 1 日-2010 年 12 月 31 日。母公司同。 (一) 合并資產負債表項目注釋 1. 貨幣資金 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 原幣金額 匯率 折人民幣金額 原幣金額 匯率 折人民幣金額 庫存現金： 人民幣 209,063.38 829,955.42 歐元 33,853.05 8.1625 276,325.52 小 計 485,388.90 829,955.42 銀行存款： 人民幣注 2,449,352,666.28 3,510,413,938.79 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 102 美元 27,762,225.67 6.300

296、9 174,927,007.72 4,291,628.00 6.6227 28,422,164.76 港元 96,404.35 0.8107 78,155.01 120,490.09 0.8509 102,528.63 歐元 144.68 8.1625 1,180.95 12.04 8.8065 106.03 小 計 2,624,359,009.96 3,538,938,738.21 其他貨幣資金： 人民幣 922,757,321.53 488,422,618.60 美元 16,408,944.85 6.3009 103,391,120.61 6,861,415.27 6.6227 45,44

297、1,094.91 小 計 1,026,148,442.14 533,863,713.51 合 計 3,650,992,841.00 4,073,632,407.14 注： 期末人民幣銀行存款中包括定期存款金額 30,000.00 萬元和七天通知存款方式存放募集資金 92,112.00 萬元。 (2) 因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項的說明 期末其他貨幣資金中為開具信用證存入保證金 42,904.06 萬元， 為開具銀行承兌匯票存入保證金 43,203.02 萬元，為開具保函存入保證金 7,632.00 萬元，為借款存入保證金1,433.26 萬元，銀行定期存款

298、 5,004.00 萬元(為取得銀行借款提供質押擔保)，存出投資款2,438.50 萬元。 2. 交易性金融資產 項 目 期末數 期初數 指定為以公允價值計量且其變動計入當期 損益的金融資產 3,606,832.44 合 計 3,606,832.44 3. 應收票據 (1) 明細情況 種 類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 銀行承兌匯票 1,600,859,169.61 1,600,859,169.61 648,885,751.07 648,885,751.07 合 計 1,600,859,169.61 1,600,859,169.61 648,88

299、5,751.07 648,885,751.07 (2) 期末公司已質押的應收票據情況(金額前 5 名情況) 出票單位 出票日 到期日 金額 備注 浙江盛峰紡織服飾有限公司 2011-09-06 2012-03-06 10,000,000.00 紹興縣華力化纖有限公司 2011-10-27 2012-4-27 5,144,500.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 103 無錫廣巨鋼鐵有限公司 2011-10-25 2012-04-25 5,000,000.00 廈門華誠實業有限公司 2011-11-15 2012-05-25 5,000,000.00 吳江市同里油脂有限公司 20

300、11-08-26 2012-02-25 5,000,000.00 小 計 30,144,500.00 (3) 期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據情況(金額前 5 名情況) 出票單位 出票日 到期日 金額 備注 公司已經背書給其他方但尚未到期的票據 晉江市錦?；w聚合有限公司 2011-09-15 2012-03-15 21,221,200.00 合肥民和科技實業有限公司 2011-07-19 2012-01-19 15,000,000.00 溫州高聯企業發展有限公司 2011-12-06 2012-03-05 15,000,000.00 福建正麒高纖科技股份有限公司 2011-11-24

301、2012-05-24 13,500,000.00 福建省源威滌錦科技有限公司 2011-07-12 2012-01-11 12,310,000.00 小 計 77,031,200.00 (4) 無應收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位票據。 (5) 無其他應收關聯方票據。 4. 應收賬款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 種 類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重 大并單項計 提壞賬準備 按組合計提 壞賬準備 賬齡分析法 組合 375,192.36 0.05 123,29

302、8.34 32.86 78,236,074.72 100.00 4,006,072.56 5.12 應收國內信用 證賬款組合 注 740,393,806.53 99.95 小 計 740,768,998.89 100.00 123,298.34 0.02 78,236,074.72 100.00 4,006,072.56 5.12 單項金額雖 不重大但單 項計提壞賬 準備 合 計 740,768,998.89 100.00 123,298.34 0.02 78,236,074.72 100.00 4,006,072.56 5.12 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 104 注： 因國

303、內信用證系由銀行憑信用證項下單證相符的單據付款， 銀行為公司按期收款提供了信用支持，故該類應收賬款的收回不存在風險，根據其可收回性暫不計提壞賬準備。 2) 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 賬 齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 167,309.61 44.59 8,365.48 78,129,736.09 99.87 3,906,486.81 1-2 年 102,132.20 27.22 10,213.22 2,060.81 0.00 206.08 2-3 年 1,472.73 0.39 441.82 6,9

304、97.36 0.01 2,099.21 3 年以上 104,277.82 27.80 104,277.82 97,280.46 0.12 97,280.46 小 計 375,192.36 100.00 123,298.34 78,236,074.72 100.00 4,006,072.56 (2) 無應收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位款項。 (3) 應收賬款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 占應收賬款余額 的比例(%) 浙江華瑞集團有限公司 非關聯方 151,219,400.00 1 年以內 20.41 福建省金綸高纖股份有限公司 非關聯方 83,

305、492,200.00 1 年以內 11.27 江陰市華宏化纖有限公司 非關聯方 78,928,850.00 1 年以內 10.65 上海恒逸聚酯纖維有限公司 非關聯方 47,000,000.00 1 年以內 6.34 福建正麒高纖科技股份有限公司 非關聯方 44,000,036.19 1 年以內 5.94 小 計 404,640,486.19 54.61 (4) 期末無其他應收關聯方賬款。 5. 預付款項 (1) 賬齡分析 賬 齡 期末數 期初數 賬面余額 比例(%) 壞賬 準備 賬面價值 賬面余額 比例(%) 壞賬 準備 賬面價值 1年以內 1,873,163,746.52 93.31 1,

306、873,163,746.52 531,526,657.94 86.92 531,526,657.94 1-2 年 54,286,017.16 2.70 54,286,017.16 80,000,000.00 13.08 80,000,000.00 2-3 年 80,000,000.00 3.99 80,000,000.00 合 計 2,007,449,763.68 100.00 2,007,449,763.68 611,526,657.94 100.00 611,526,657.94 (2) 預付款項金額前 5 名情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 105 單位名稱 與本公司關系

307、 期末數 賬齡 未結算原因 中國石油天然氣股份有限公司 東北化工銷售遼陽分公司 非關聯方 187,049,255.35 1 年以內 預付原材料采購款 MAN DIESEL&TURBO SE 非關聯方 179,786,501.48 1 年以內 預付設備采購款 青島佳施化工有限公司 非關聯方 131,099,276.52 1 年以內 預付原材料采購款 大連經濟技術開發區機關 事業單位經費核算中心 非關聯方 101,000,000.00 1-2 年、2-3 年 預付土地款 南京寶色鈦業有限公司 非關聯方 78,938,635.04 1 年以內 預付設備采購款 小 計 677,873,668.39 (

308、3) 無預付持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位款項。 (4) 賬齡 1 年以上且金額重大的預付款項未及時結算的原因說明 單位名稱 期末數 未結算原因 大連經濟技術開發區機關 事業單位經費核算中心 101,000,000.00 預付土地款注 OerlikonBarmag Zweigniederlassung der Oerlikon Textile GmBH 21,665,253.16 預付設備款 UOP LCC 11,620,764.00 預付工藝流程專有技術永久使用權款 小 計 134,286,017.16 注： 均系控股子公司逸盛大化石化有限公司預付大連市國土資源和房屋局開

309、發區分局的土地款，詳見本財務報表附注之承諾事項所述。 (5) 期末無預付關聯方款項。 6. 其他應收款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 種 類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重 大并單項計 提壞賬準備 15,845,366.73 35.12 4,753,610.02 30.00 按組合計提 壞賬準備 賬齡分析法 組合 29,271,958.61 64.88 2,742,155.54 9.37 19,805,990.74 100.00 2,586,597.75 13.06 小 計 45

310、,117,325.34 100.00 7,495,765.56 16.61 19,805,990.74 100.00 2,586,597.75 13.06 單項金額雖 不重大但單 項計提壞賬 準備 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 106 合 計 45,117,325.34 100.00 7,495,765.56 16.61 19,805,990.74 100.00 2,586,597.75 13.06 2) 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 賬 齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 14,916,2

311、25.08 50.96 745,811.25 17,392,199.88 87.81 869,609.99 1-2 年 13,500,950.01 46.12 1,350,095.00 770,238.00 3.89 77,023.80 2-3 年 297,906.05 1.02 89,371.82 5,127.00 0.03 1,538.10 3 年以上 556,877.47 1.90 556,877.47 1,638,425.86 8.27 1,638,425.86 小 計 29,271,958.61 100.00 2,742,155.54 19,805,990.74 100.00 2,5

312、86,597.75 (2) 無應收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位款項。 (3) 其他應收款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司 關系 賬面 余額 賬齡 占其他應收款 余額的比例(%) 款項性質 或內容 杭州洪晨包裝有限公司 非關聯方 15,845,366.73 1 年以內、 1-2 年 35.12 預付款項注 1 寧波市國土資源局 鎮海分局 非關聯方 14,331,793.00 1 年以內、 1-2 年 31.77 土地履約保證金 注 2 中國工商銀行股份有限公司 杭州蕭山支行 非關聯方 1,342,425.79 1 年以內 2.98 公司計提的銀行定期 存款、未結息保證

313、金賬戶利息 朱軍民 非關聯方 1,320,474.35 1 年以內 2.93 備用金 廈門國際銀行 廈門直屬支行 非關聯方 1,124,803.23 1 年以內 2.49 公司計提的銀行定期 存款、未結息保證金賬戶利息 小 計 33,964,863.10 75.29 注 1：公司及控股子公司浙江榮翔化纖有限公司于 2011 年 9 月分別向杭州市蕭山區人民法院提起訴訟，要求杭州洪晨包裝有限公司歸還該款項，并已申請財產保全。截至本財務報表批準報出日， 該項訴訟尚未判決， 公司及控股子公司浙江榮翔化纖有限公司已單獨計提壞賬準備 4,753,610.02 元。 注 2：均系控股子公司寧波中金石化有限

314、公司支付給寧波市國土資源局鎮海分局的土地履約保證金，詳見本財務報表附注之承諾事項所述。 (4) 期末無其他應收關聯方款項。 7. 存貨 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 107 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 373,573,675.98 373,573,675.98 313,560,105.92 313,560,105.92 在產品 139,431,740.72 139,431,740.72 129,393,258.37 129,393,258.37 庫存商品 632,570,955.91 632,570

315、,955.91 236,400,112.61 236,400,112.61 委托加工物資 527,593.42 527,593.42 4,204,413.34 4,204,413.34 低值易耗品 86,601,705.71 86,601,705.71 88,614,802.59 88,614,802.59 合 計 1,232,705,671.74 1,232,705,671.74 772,172,692.83 772,172,692.83 (2) 期末，公司賬面已有等值于 9,085.06 萬美元的存貨用于抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 8. 對合營企業和聯營企業投資

316、 (單位：萬元) 被投資 單位 持股 比例(%) 表決權 比例(%) 期末 資產總額 期末 負債總額 期末 凈資產總額 本期營業 收入總額 本期 凈利潤 聯營企業 浙江逸盛石化 有限公司 30.00 30.00 1,192,949.67 764,097.82 428,851.85 1,845,416.08 142,154.36 寧波恒逸貿易 有限公司 30.00 30.00 252,707.44 230,428.48 22,278.96 1,310,142.69 20,278.96 海南逸盛石化 有限公司 注 1 注 1 191,789.86 53,904.13 137,885.74 -114

317、.26 張家港保稅區 華瑞物流 有限公司 注 2 注 2 3,259.95 209.25 3,050.70 391.15 37.26 注 1：控股子公司大連逸盛投資有限公司持有海南逸盛石化有限公司 37.50%的股權，聯營企業浙江逸盛石化有限公司持有海南逸盛石化有限公司 37.50%的股權。 注 2： 控股子公司逸盛大化石化有限公司持有張家港保稅區華瑞物流有限公司 49%的股權，本公司因此間接持有該公司 27.44%。 9. 長期股權投資 (1) 明細情況 被投資 單位 核算方法 初始投資 成本 期初 余額 增減 變動 期末 余額 浙江逸盛石化 有限公司 權益法 665,735,194.63

318、937,142,857.21 388,970,133.52 1,326,112,990.73 海南逸盛石化 有限公司 權益法 517,500,000.00 153,000,000.00 364,071,509.54 517,071,509.54 寧波恒逸貿易 有限公司 權益法 6,000,000.00 65,306,348.42 65,306,348.42 張家港保稅區華瑞 物流有限公司 權益法 14,700,000.00 15,436,164.97 -487,751.22 14,948,413.75 浙江蕭山農村 合作銀行 成本法 8,010,000.00 8,010,000.00 8,01

319、0,000.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 108 合 計 1,211,945,194.63 1,113,589.022.18 817,860,240.26 1,931,449,262.44 (續上表) 被投資 單位 持股 比例(%) 表決權 比例(%) 持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提 減值準備 本期現金 紅利 浙江逸盛石化 有限公司 30.00 30.00 381,000,000.00 海南逸盛石化 有限公司 26.25 26.25 寧波恒逸貿易 有限公司 30.00 30.00 張家港保稅區華瑞 物流有限公司 27.44 27.44 592,603.

320、62 浙江蕭山農村 合作銀行 1.38 1.38 1,772,700.00 合 計 383,365,303.62 10. 投資性房地產 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 一、賬面原值小計 11,759,683.34 11,759,683.34 房屋及建筑物 11,759,683.34 11,759,683.34 二、累計折舊和累計攤銷小計 472,117.91 223,433.98 695,551.89 房屋及建筑物 472,117.91 223,433.98 695,551.89 三、投資性房地產賬面凈值小計 11,287,565.43 11,064,131.45 房屋及建筑物 1

321、1,287,565.43 11,064,131.45 四、投資性房地產賬面價值合計 11,287,565.43 11,064,131.45 房屋及建筑物 11,287,565.43 11,064,131.45 本期折舊和攤銷額 223,433.98 元。 11. 固定資產 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 1) 賬面原值小計 5,869,664,494.66 1,135,347,325.60 976,434.04 7,004,035,386.22 房屋及建筑物 983,541,922.55 143,430,364.09 1,126,972,286.64 機器設備 4

322、,836,973,468.48 983,369,808.93 5,820,343,277.41 運輸工具 17,861,635.29 3,425,252.93 976,434.04 20,310,454.18 其他設備 31,287,468.34 5,121,899.65 36,409,367.99 本期轉入 本期計提 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 109 2) 累計折舊小計 1,315,598,059.25 383,997,050.62 875,331.39 1,698,719,778.48 房屋及建筑物 103,080,083.74 44,470,548.68 147,550

323、,632.42 機器設備 1,187,190,485.57 333,235,060.81 1,520,425,546.38 運輸工具 13,301,125.14 1,584,144.88 875,331.39 14,009,938.63 其他設備 12,026,364.80 4,707,296.25 16,733,661.05 3) 賬面凈值小計 4,554,066,435.41 5,305,315,607.74 房屋及建筑物 880,461,838.81 979,421,654.22 機器設備 3,649,782,982.91 4,299,917,731.03 運輸工具 4,560,510.

324、15 6,300,515.55 其他設備 19,261,103.54 19,675,706.94 4) 減值準備小計 11,551,648.99 11,551,648.99 機器設備 11,551,648.99 11,551,648.99 5) 賬面價值合計 4,542,514,786.42 5,293,763,958.75 房屋及建筑物 880,461,838.81 979,421,654.22 機器設備 3,638,231,333.92 4,288,366,082.04 運輸工具 4,560,510.15 6,300,515.55 其他設備 19,261,103.54 19,675,706

325、.94 本 期 折 舊 額 為 383,997,050.62 元 ； 本 期 由 在 建 工 程 轉 入 固 定 資 產 原 值 為1,046,461,131.60 元。 (2) 未辦妥產權證書的固定資產的情況 項 目 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間 房屋及建筑物-榮盛石化紡絲樓 尚未辦妥竣工決算手續 2012 年度 房屋及建筑物-榮翔化纖車間 尚未辦妥竣工決算手續 2012 年度 房屋及建筑物-盛元化纖聚合大樓等 尚未辦妥竣工決算手續 2012 年度 房屋及建筑物-逸盛大化辦公大樓 尚未辦妥竣工決算手續 2012 年度 (3) 期末固定資產原值中已有 360,078.31 萬元的房

326、屋及建筑物和機器設備用于抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 12. 在建工程 (1) 明細情況 工程名稱 期末數 期初數 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 110 賬面余額 減值 準備 賬面價值 賬面余額 減值 準備 賬面價值 逸盛大化 PTA 技改項目 178,893,040.21 178,893,040.21 中金石化 90 萬噸/年芳烴 項目 78,470,323.18 78,470,323.18 441,000.00 441,000.00 盛元化纖年產 9 萬噸聚對 苯二甲酸丙二醇酯新型化 學纖維項目 54,563,954.90 54,563,954.90

327、 64,104,857.60 64,104,857.60 逸盛大化 PTA 裝置節能改 造工程 53,389,948.92 53,389,948.92 31,396,077.48 31,396,077.48 盛元化纖年產 10 萬噸超 細旦差別化 FDY 絲和 3 萬 噸超細旦差別化 DTY 絲技 改項目 51,510,355.09 51,510,355.09 50,000.00 50,000.00 盛元化纖差別化滌綸纖維 項目 48,223,470.51 48,223,470.51 145,431,207.81 145,431,207.81 盛元化纖年產 10 萬噸環 保健康多功能纖維技改

328、項目 13,681,839.02 13,681,839.02 256,450.00 256,450.00 逸盛大化行政辦公樓 53,993,798.49 53,993,798.49 零星工程 4,489,088.23 4,489,088.23 合 計 483,222,020.06 483,222,020.06 295,673,391.38 295,673,391.38 (2) 增減變動情況 工程名稱 預算數 (萬元) 期初數 本期增加 轉入固定 資產 其他減少 逸盛大化 PTA 技改項目 178,893,040.21 中金石化 90 萬噸/年芳烴 項目 252,900.00 441,000.0

329、0 78,029,323.18 盛元化纖年產 9 萬噸聚對 苯二甲酸丙二醇酯新型化 學纖維項目 44,820.00 64,104,857.60 62,169,216.98 71,710,119.68 逸盛大化 PTA 裝置節能改 造工程 64,000.00 31,396,077.48 789,976,867.21 767,982,995.77 盛元化纖年產 10 萬噸超 細旦差別化 FDY 絲和 3 萬 噸超細旦差別化 DTY 絲技 改項目 77,800.00 50,000.00 51,460,355.09 盛元化纖差別化滌綸纖維項目 42,434.00 145,431,207.81 45,1

330、55,705.54 142,363,442.84 盛元化纖年產 10 萬噸環 保健康多功能纖維技改 項目 44,530.00 256,450.00 13,425,389.02 逸盛大化行政辦公樓 5,000.00 53,993,798.49 10,410,774.82 64,404,573.31 零星工程 4,489,088.23 合 計 295,673,391.38 1,234,009,760.28 1,046,461,131.60 (續上表) 工程名稱 工程投入 占預算 比例(%) 工程進度 (%) 利息資本化 累計金額 本期利息 資本化金額 本期利息 資本化年率(%) 資金來源 期末數

331、榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 111 逸盛大化 PTA 技改項目 4.93 12,559,520.05 12,559,520.05 7.03 其他來源 178,893,040.21 中金石化 90 萬噸/年芳烴 項目 3.10 3.00 其他來源 78,470,323.18 盛元化纖年產 9 萬噸聚對 苯二甲酸丙二醇酯新型化 學纖維項目 20.55 20.00 募集資金 54,563,954.90 逸盛大化 PTA 裝置節能改 造工程 128.67 98.00 13,071,018.36 13,071,018.36 7.03 其他來源 53,389,948.92 盛元化纖年產 1

332、0 萬噸超 細旦差別化 FDY 絲和 3 萬 噸超細旦差別化 DTY 絲技 改項目 8.08 8.00 募集資金 51,510,355.09 盛元化纖差別化滌綸纖維項目 49.17 50.00 其他來源 48,223,470.51 盛元化纖年產 10 萬噸環 保健康多功能纖維技改 項目 4.14 5.00 募集資金 13,681,839.02 逸盛大化行政辦公樓 128.81 100.00 其他來源 零星工程 其他來源 4,489,088.23 合 計 25,630,538.41 25,630,538.41 483,222,020.06 (3) 重大在建工程的工程進度情況 工程名稱 工程進度

333、備注 逸盛大化 PTA 技改項目 項目處于土建施工階段 中金石化 90 萬噸/年芳烴項目 項目處于土建施工階段 盛元化纖年產 9 萬噸聚對苯二甲酸丙二醇酯新型化學纖維項目 聚酯生產線項目已完工投產，紡絲生產線項目處于設備安裝階段 逸盛大化 PTA 裝置節能改造工程 主要設備已投入生產，后續補充設備處于安裝調試階段 盛元化纖年產 10 萬噸超細旦差別化 FDY 絲和3 萬噸超細旦差別化 DTY 絲技改項目 紡絲生產線項目處于設備安裝階段 盛元化纖差別化滌綸纖維項目 聚酯生產線項目已完工投產，紡絲生產線項目處于設備安裝階段 盛元化纖年產 10 萬噸環保健康多功能纖維技改項目 紡絲生產線項目處于設備

334、安裝階段 13. 工程物資 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 專用材料 11,980,403.43 283,925,464.69 259,976,969.27 35,928,898.85 專用設備 1,359,504.68 382,613,935.05 383,973,439.73 合 計 13,339,908.11 666,539,399.74 643,950,409.00 35,928,898.85 14. 無形資產 (1) 明細情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 112 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 1) 賬面原值小計 484,851,157.31

335、56,221,786.36 541,072,943.67 土地使用權 480,526,157.31 56,221,786.36 536,747,943.67 專有技術 3,590,000.00 3,590,000.00 排污權 735,000.00 735,000.00 2) 累計攤銷小計 26,809,296.42 11,911,173.47 38,720,469.89 土地使用權 25,721,471.31 11,405,185.55 37,126,656.86 專有技術 867,325.11 358,987.92 1,226,313.03 排污權 220,500.00 147,000.0

336、0 367,500.00 3) 賬面凈值小計 458,041,860.89 502,352,473.78 土地使用權 454,804,686.00 499,621,286.81 專有技術 2,722,674.89 2,363,686.97 排污權 514,500.00 367,500.00 4) 賬面價值合計 458,041,860.89 502,352,473.78 土地使用權 454,804,686.00 499,621,286.81 專有技術 2,722,674.89 2,363,686.97 排污權 514,500.00 367,500.00 本期攤銷額 11,911,173.47 元

337、。 (2) 其他說明 期末無形資產原值中有 14,539.36 萬元的土地使用權用于抵押擔保， 詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 15. 長期待攤費用 項 目 期初數 本期增加 本期攤銷 其他減少 期末數 其他減少的 原因 經營租入固定資產 改良支出 1,150,000.00 38,333.34 1,111,666.66 合 計 1,150,000.00 38,333.34 1,111,666.66 16. 遞延所得稅資產、遞延所得稅負債 (1) 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 項 目 期末數 期初數 遞延所得稅資產 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 113 遞延

338、收益 30,092,989.09 27,672,302.90 合并財務報表存貨中包含的未實現損益 993,499.34 1,721,039.09 資產減值準備 30,824.58 694,911.84 合 計 31,117,313.01 30,088,253.83 遞延所得稅負債 交易性金融工具、衍生金融工具的 公允價值變動 541,024.87 合 計 541,024.87 (2) 未確認遞延所得稅資產的明細 項 目 期末數 期初數 可抵扣虧損 10,020,523.01 9,346,331.51 小 計 10,020,523.01 9,346,331.51 (3) 應納稅差異和可抵扣差異項

339、目明細 項 目 金 額 應納稅差異項目 遞延收益 196,710,169.95 合并財務報表存貨中包含的未實現損益 6,623,328.90 資產減值準備 123,298.34 小 計 203,456,797.19 17. 資產減值準備明細 項 目 期初數 本期計提 本期減少 期末數 轉回 轉銷 壞賬準備 6,592,670.31 1,026,393.59 7,619,063.90 固定資產減值準備 11,551,648.99 11,551,648.99 合 計 18,144,319.30 1,026,393.59 19,170,712.89 18. 短期借款 項 目 期末數 期初數 信用借款

340、 283,084,543.25 保證借款注 1 2,917,981,413.07 1,365,244,298.73 抵押借款注 2 572,440,784.09 155,394,560.27 質押借款注 3 44,106,300.00 45,961,538.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 114 合 計 3,817,613,040.41 1,566,600,397.00 注 1：其中 278,839.55 萬元由關聯方提供保證擔保，詳見本財務報表附注之關聯擔保情況所述；7,068.32 萬元由浙江恒逸集團有限公司提供保證擔保；5,890.27 萬元由大化集團有限責任公司提供保

341、證擔保。 注 2：均系進口押匯借款，詳見本財務報表附注之財產抵押情況所述。 注 3：系由公司以銀行承兌匯票提供質押擔保，詳見本財務報表附注之財產抵押情況所述。 19. 應付票據 種 類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 1,293,329,525.00 840,000,000.00 合 計 1,293,329,525.00 840,000,000.00 下一會計期間將到期的金額為 1,293,329,525.00 元。 20. 應付賬款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 應付材料采購款 1,486,374,664.33 718,693,248.48 應付長期資產購置款 238,274,06

342、5.29 167,674,506.88 合 計 1,724,648,729.62 886,367,755.36 (2) 應付持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位和其他關聯方款項情況 單位名稱 期末數 期初數 杭州榮坤物流有限公司 23,566,892.80 浙江逸盛石化有限公司 13,573,559.48 浙江榮通物流有限公司 1,218,830.77 三元控股集團有限公司 391.00 2,795,143.75 合 計 38,359,674.05 2,795,143.75 (3) 賬齡超過 1 年的大額應付賬款情況的說明 主要系控股子公司浙江榮翔化纖有限公司應付鹽城市仕強機械制

343、造廠、 上海天勃能源設備有限公司和浙江天生鋼結構有限公司等單位尚未結算的設備款和應付浙江大立建設有限公司等單位尚未結算的工程款。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 115 21. 預收款項 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 貨 款 223,059,057.06 134,770,427.13 合 計 223,059,057.06 134,770,427.13 (2) 預收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位和其他關聯方款項情況 單位名稱 期末數 期初數 杭州蕭山天虹紡織有限公司 109,800.13 12,067.60 合 計 109,800.13 12,067.

344、60 22. 應付職工薪酬 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 工資、獎金、津貼和補貼 50,935,032.64 183,943,752.01 186,870,837.07 48,007,947.58 職工福利費 21,502,725.70 10,476,440.14 2,111,363.93 29,867,801.91 社會保險費 860,487.45 15,083,624.65 15,340,164.49 603,947.61 其中：醫療保險費 206,633.21 3,603,961.16 3,609,201.56 201,392.81 基本養老保險費 507

345、,382.04 7,947,423.79 8,220,459.50 234,346.33 失業保險費 62,360.75 1,956,753.17 1,917,968.46 101,145.46 工傷保險費 73,765.37 1,217,108.82 1,252,063.64 38,810.55 生育保險費 10,346.08 358,377.71 340,471.33 28,252.46 住房公積金 176,327.96 3,403,529.18 3,579,857.14 其 他 1,180,812.60 1,180,812.60 合 計 73,474,573.75 214,088,158

346、.58 209,083,035.23 78,479,697.10 注： 期末職工福利費中包括控股子公司浙江榮翔化纖有限公司歷年根據利潤分配方案提取的職工獎勵及福利基金未支用的余額 29,867,801.91 元。 應付職工薪酬期末數中無屬于拖欠性質的款項。 (2) 應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排 期末工資、獎金、津貼和補貼余額于 2012 年 1-2 月份發放。社會保險費余額已于 2012年 1 月份上繳。 23. 應交稅費 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 116 項 目 期末數 期初數 增值稅 -81,100,132.60 55,255,708.13 營業稅 2,405.5

347、0 1,540.48 企業所得稅 9,964,070.30 136,251,285.26 代扣代繳個人所得稅 218,723.05 244,976.28 城市維護建設稅 55,938.61 6,258,606.62 房產稅 849,829.42 1,456,037.74 土地使用稅 1,621,792.48 988,455.96 印花稅 737,887.02 2,228,799.04 教育費附加 23,973.69 2,682,259.98 地方教育附加 15,982.47 956,925.99 水利建設專項資金 833,783.98 976,398.91 合 計 -66,775,746.08

348、 207,300,994.39 23. 應付利息 項 目 期末數 期初數 短期借款應付利息 10,508,753.64 1,910,482.65 一年內到期的非流動負債 309,177.29 325,307.40 分期付息到期還本的長期借款利息 1,539,767.35 1,256,555.31 合 計 12,357,698.28 3,492,345.36 25. 其他應付款 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 應付暫收款 31,000,000.00 預提電費 17,527,415.12 19,055,564.91 保證金 12,780,477.65 8,130,368.59 已結算尚未

349、支付的經營費用 178,690.82 1,701,183.54 其 他 1,358,795.47 660,010.49 合 計 62,845,379.06 29,547,127.53 (2) 應付持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位和其他關聯方款項情況 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 117 單位名稱 期末數 期初數 浙江榮盛控股集團有限公司 65,112.00 小 計 65,112.00 (3) 金額較大的其他應付款性質或內容的說明 單位名稱 期末數 款項性質及內容 蕭山供電局瓜瀝供電所 17,527,415.12 預提電費 小 計 17,527,415.12 26

350、. 一年內到期的非流動負債 (1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 一年內到期的長期借款 382,549,500.00 420,541,450.00 合 計 382,549,500.00 420,541,450.00 (2) 一年內到期的長期借款 1) 明細情況 項 目 期末數 期初數 保證借款注 1 189,027,000.00 331,135,000.00 抵押借款注 2 193,522,500.00 89,406,450.00 合 計 382,549,500.00 420,541,450.00 注 1：均系由關聯方提供保證擔保，詳見本財務報表附注之關聯擔保情況所述。 注 2：均系由控股

351、子公司逸盛大化石化有限公司以房屋及建筑物、機器設備和土地使用權提供抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 2) 金額前 5 名的一年內到期的長期借款 (單位： 萬元/萬美元) 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 期末數 原幣金額 人民幣金額 中國進出口銀行大連分行 2010.03.05 2012.02.26 美元 浮動 3,000.00 18,902.70 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13 2012.02.13 美元 浮動 1,250.00 7,876.13 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13 2012.08.13 美元 浮動 1,250.00

352、7,876.12 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 2008.09.27 2012.06.30 人民幣 浮動 1,800.00 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 2008.09.27 2012.12.31 人民幣 浮動 1,800.00 小 計 38,254.95 (續上表) 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 118 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 期初數 原幣金額 人民幣金額 中國進出口銀行大連分行 2009.05.19 2011.05.04 美元 浮動 5,000.00 33,113.50 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13 2011.08.13

353、美元 浮動 1,250.00 8,278.38 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13 2011.02.13 美元 浮動 100.00 662.27 小 計 42,054.15 27. 長期借款 (1) 長期借款情況 項 目 期末數 期初數 抵押借款注 1 626,283,750.00 849,918,750.00 保證借款注 2 363,823,400.00 198,681,000.00 合 計 990,107,150.00 1,048,599,750.00 注 1：均系由控股子公司逸盛大化石化有限公司以房屋及建筑物、機器設備和土地使用權提供抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押

354、情況所述。 注 2：均系由關聯方提供保證擔保，詳見本財務報表附注之關聯擔保情況所述。 (2) 金額前 5 名的長期借款 (單位： 萬元/萬美元) 貸款單位 借款 起始日 借款 到期日 幣種 年利率 期末數 原幣金額 人民幣金額 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13 2013.02.13- 2014.02.13 美元 浮動 3,750.00 23,628.38 國家開發銀行股份有限公司 大連分行 2008.07.10- 2009.09.27 2016.07.10 人民幣 浮動 36,000.00 中國進出口銀行大連分行 2011.12.22 2013.02.22 人民幣 浮動 20,00

355、0.00 國家開發銀行股份有限公司浙江省分行 2011.11.17 2014.11.16 美元 浮動 2,600.00 16,382.34 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 2008.09.27- 2008.11.14 2013.04.30 人民幣 浮動 3,000.00 小 計 99,010.72 (續上表) 貸款單位 借款 起始日 借款 到期日 幣種 年利率 期初數 原幣金額 人民幣金額 中國進出口銀行大連分行 2008.03.13- 2008.05.26 2012.02.13- 2014.02.13 美元 浮動 6,250.00 41,391.88 國家開發銀行股份有限公司 大連分行

356、 2008.11.14- 2009.09.27 2012.05.10- 2017.09.26 人民幣 浮動 36,000.00 中國進出口銀行大連分行 2010.03.05 2012.02.26 美元 浮動 3,000.00 19,868.10 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 2008.09.27- 2008.11.14 2013.04.30 人民幣 浮動 7,600.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 119 小 計 104,859.98 28. 長期應付款 單 位 期限 初始金額 年利率(%) 應計利息 期末數 借款條件 大連融達投資 有限責任公司注 5 年 33,36

357、1,061.71 2.55 25,799.89 22,245,799.89 保證 小 計 33,361,061.71 25,799.89 22,245,799.89 注：均系根據大連市財政局關于下達逸盛大化石化有限公司國債轉貸資金的通知(大財企2008295 號)，由大連市財政局通過大連融達投資有限責任公司轉貸給控股子公司逸盛大化石化有限公司的國債轉貸資金 3,333 萬元， 借款期限暫定為 5 年， 借款年利率按一年期定期存款利率上浮 0.3%。該項國債轉貸資金由控股子公司大連逸盛投資有限公司為逸盛大化石化有限公司提供保證擔保。逸盛大化石化有限公司本期已歸還本金 1,111 萬元。 29.

358、其他非流動負債 項 目 期末數 期初數 遞延收益注 196,710,169.95 183,475,812.43 合 計 196,710,169.95 183,475,812.43 注： 均系控股子公司本期及以前年度收到的政府撥付的與資產相關的補助。 其中根據大連市財政局大財指企2011557 號文，控股子公司逸盛大化石化有限公司本期收到 PTA建設項目貼息補助資金 2,000 萬元；根據杭州市財政局、杭州市發展和改革委員會杭財企2011958 號文，控股子公司浙江盛元化纖有限公司收到發展循環經濟專項資金 447.30萬元。 控股子公司本期用于補償相關費用或在相關資產使用期限內攤銷 11,238

359、,642.48 元， 計入營業外收入科目。 30. 股本 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 股份總數 556,000,000.000 556,000,000.00 1,112,000,000.00 (2) 股本變動情況說明 根據公司 2010 年度股東大會決議，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 10 股，轉增完成后公司股本變更為 111,200 萬股。 上述轉增業經天健會計師事務所有限公司審驗并由其出具驗資報告(天健驗2011138 號)。公司已于 2011 年 5 月 6 日辦妥工商變更登記榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 120 手續。 31.

360、資本公積 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 股本溢價 2,965,232,170.51 556,000,000.00 2,409,232,170.51 其他資本公積 30,822,247.50 30,822,247.50 合 計 2,996,054,418.01 556,000,000.00 2,440,054,418.01 (2) 其他說明 根據 2010 年度股東大會決議，本期公司以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 10 股，相應減少“資本公積-股本溢價”55,600 萬元。 32. 盈余公積 (1) 明細情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法

361、定盈余公積 113,350,006.44 50,637,323.39 163,987,329.83 合 計 113,350,006.44 50,637,323.39 163,987,329.83 (2) 其他說明 根據公司章程，按母公司 2011 年度實現的凈利潤提取 10%的法定盈余公積50,637,323.39 元。 33. 未分配利潤 (1) 明細情況 項 目 金 額 提取或分配比例 上期末未分配利潤 2,272,230,932.51 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,620,080,409.21 減：提取法定盈余公積 50,637,323.39 母公司實現的凈利潤的 10% 提取

362、職工獎勵及福利基金 8,365,076.21 浙江榮翔化纖有限公司實現凈利潤的 5% 應付普通股股利 444,800,000.00 注 期末未分配利潤 3,388,508,942.12 注：根據公司 2010 年度股東大會通過的利潤分配方案，以公司 2010 年末總股本556,000,000 股為基數，向全體股東按每 10 股派發現金紅利 8 元(含稅)，共計分配現金股榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 121 利 44,480 萬元(含稅)。 (二) 合并利潤表項目注釋 1. 營業收入/營業成本 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 主營業務收入 23,720,466,951

363、.73 14,986,787,184.97 其他業務收入 153,017,572.51 808,891,708.38 營業成本 21,453,603,197.58 13,215,280,400.36 (2) 主營業務收入/主營業務成本(分行業) 行 業 名 稱 本期數 上年同期數 收入 成本 收入 成本 石化行業 13,907,825,112.68 12,098,877,271.65 9,416,338,584.33 7,483,639,103.79 化纖行業 9,812,641,839.05 9,229,358,998.40 5,570,448,600.64 4,968,125,528.27

364、 小 計 23,720,466,951.73 21,328,236,270.05 14,986,787,184.97 12,451,764,632.06 (3) 主營業務收入/主營業務成本(分產品) 產 品 名 稱 本期數 上年同期數 收入 成本 收入 成本 PTA 13,907,825,112.68 12,098,877,271.65 9,416,338,584.33 7,483,639,103.79 聚酯切片 4,095,520,570.56 4,008,585,713.80 633,307,956.41 610,599,087.60 滌綸加彈絲 3,293,490,330.32 2,96

365、3,972,644.95 2,784,584,867.32 2,515,302,943.49 滌綸牽伸絲 2,258,664,201.41 2,099,667,586.56 2,043,925,466.57 1,741,462,570.56 滌綸預取向絲 164,966,736.76 157,133,053.09 108,630,310.34 100,760,926.62 小 計 23,720,466,951.73 21,328,236,270.05 14,986,787,184.97 12,451,764,632.06 (4) 主營業務收入/主營業務成本(分地區) 地 區 名 稱 本期數 上

366、年同期數 收入 成本 收入 成本 國內地區 23,633,191,350.27 21,252,579,884.61 14,939,243,638.69 12,412,683,546.38 國外地區 87,275,601.46 75,656,385.44 47,543,546.28 39,081,085.68 小 計 23,720,466,951.73 21,328,236,270.05 14,986,787,184.97 12,451,764,632.06 (5) 公司前 5 名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的 比例(%) 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告

367、 122 上海恒逸聚酯纖維有限公司 2,498,123,927.36 10.46 桐鄉市中辰化纖有限公司 1,582,908,004.18 6.63 桐昆集團浙江恒通化纖有限公司 1,074,145,667.18 4.50 浙江華瑞集團有限公司 959,785,188.59 4.02 上海伊藤忠商事有限公司 541,152,440.77 2.27 小 計 6,656,115,228.08 27.88 2. 營業稅金及附加 項 目 本期數 上年同期數 計繳標準 營業稅 152,175.01 284,774.30 詳見本財務報表附注 稅項之說明 城市維護建設稅 28,833,233.25 29,1

368、65,981.12 教育費附加 12,298,101.59 12,499,706.17 地方教育附加 8,176,644.50 6,290,096.61 房產稅 288,943.20 384,943.20 合 計 49,749,097.55 48,625,501.40 3. 銷售費用 項 目 本期數 上年同期數 運輸保險費 218,912,775.53 162,346,970.19 職工薪酬 10,846,908.58 11,714,776.79 銷售業務費 1,477,007.25 1,129,686.09 其 他 1,068,115.06 1,408,371.59 合 計 232,304,

369、806.42 176,599,804.66 4. 管理費用 項 目 本期數 上年同期數 研究開發費 86,380,792.38 3,770,198.86 職工薪酬 33,370,851.30 21,016,023.94 折舊攤銷費 23,484,475.02 15,810,610.20 稅 金 19,972,131.44 17,707,542.28 辦公經費 13,053,338.47 15,444,114.71 業務招待費 7,068,752.23 2,258,598.23 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 123 保險費 3,625,408.96 3,083,086.61 其 他

370、 8,744,737.29 3,853,075.36 合 計 195,700,487.09 82,943,250.19 5. 財務費用 項 目 本期數 上年同期數 利息支出 142,985,947.00 238,213,252.63 利息收入 -63,060,511.63 -24,385,718.90 匯兌損益 -159,689,106.30 -79,894,857.91 其 他 16,564,240.50 13,828,737.63 合 計 -63,199,430.43 147,761,413.45 6. 資產減值損失 項 目 本期數 上年同期數 壞賬損失 1,026,393.59 4,43

371、6,143.79 存貨跌價損失 80,242.41 合 計 1,026,393.59 4,516,386.20 7. 公允價值變動收益 項 目 本期數 上年同期數 交易性金融資產 -3,606,832.44 3,606,832.44 合 計 -3,606,832.44 3,606,832.44 8. 投資收益 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 成本法核算的長期股權投資收益 1,772,700.00 1,477,500.00 權益法核算的長期股權投資收益 487,870,825.81 475,908,339.76 處置長期股權投資產生的投資收益 -15,677,122.40 處置交易

372、性金融資產取得的投資收益 11,772,232.00 -7,958,000.00 其他注 10,889.86 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 124 合 計 501,426,647.67 453,750,717.36 注：控股子公司大連逸盛投資有限公司原持有聯營企業海南逸盛石化有限公司40.26%的股權，2011 年 6 月，海南逸盛石化有限公司實現增資后，大連逸盛投資有限公司持有海南逸盛石化有限公司的股權被稀釋為 37.50%，應享有對海南逸盛石化有限公司的權益變動 10,889.86 元，相應確認投資收益。 (2) 按成本法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數

373、 本期比上期增減變動的原因 浙江蕭山農村合作銀行 1,772,700.00 1,477,500.00 被投資單位本期分紅增加 小 計 1,772,700.00 1,477,500.00 (3) 按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數 本期比上期增減變動的原因 浙江逸盛石化有限公司 428,899,005.31 474,789,016.17 公司按持股比例計算應享有被投資單位實現的凈損益減少 寧波恒逸貿易有限公司 59,306,348.42 本期新增被投資單位 張家港保稅區華瑞物流有限公司 104,852.40 1,119,323.59 被投資單位本期實現的凈利潤減少 海

374、南逸盛石化有限公司 -439,380.32 被投資單位本期尚處于籌建期間 小 計 487,870,825.81 475,908,339.76 (4) 投資收益匯回重大限制的說明 本公司不存在投資收益匯回的重大限制。 9. 營業外收入 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 計入本期非經常性 損益的金額 非流動資產處置利得合計 89,315.81 4,681.40 89,315.81 其中：固定資產處置利得 89,315.81 4,681.40 89,315.81 政府補助 110,387,903.96 7,959,224.04 110,387,903.96 賠款收入 1,434,427.

375、09 65,621.10 1,434,427.09 其 他 43,294.39 2,200.00 43,294.39 合 計 111,954,941.25 8,031,726.54 111,954,941.25 (2) 政府補助明細 項 目 本期數 上年同期數 說明 與資產相關的政府補助 11,238,642.48 6,712,347.47 控股子公司收到的與資產有關的補助， 本期用于補償相關費用或在相關資產使用期限內攤銷 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 125 與收益相關的政府補助 96,208,320.00 1,038,792.00 根據杭州市蕭山區財政局、 杭州市蕭山區科技局

376、和大連市經濟技術開發區管委會等相關部門文件， 公司及控股子公司收到撥付的與收益相關的補助 稅收返還 2,940,941.48 208,084.57 公司及控股子公司收到稅務機關返還的以前年度水利建設專項資金 小 計 110,387,903.96 7,959,224.04 10. 營業外支出 項 目 本期數 上年同期數 計入本期非經常性 損益的金額 水利建設專項資金 10,058,759.49 7,378,313.83 10,058,759.49 對外捐贈 7,110,000.00 459,960.00 7,110,000.00 滯納金 60,963.40 賠償支出 52,880.57 其 他

377、7,950.03 合 計 17,168,759.49 7,960,067.83 17,168,759.49 11. 所得稅費用 項 目 本期數 上年同期數 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 362,855,091.34 368,989,214.30 遞延所得稅調整 -1,570,084.05 -15,118,369.67 合 計 361,285,007.29 353,870,844.63 12. 基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程 (1) 基本每股收益的計算過程 項 目 序號 2011 年度 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 A 1,620,080,409.21 非經常性損益 B 79,557,

378、040.73 扣除非經常性損益后的歸屬于公司普通股股東的凈利潤 C=A-B 1,540,523,368.48 期初股份總數 D 556,000,000.00 因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 E 556,000,000.00 發行新股或債轉股等增加股份數 F 增加股份次月起至報告期期末的累計月數 G 因回購等減少股份數 H 減少股份次月起至報告期期末的累計月數 I 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 126 報告期縮股數 J 報告期月份數 K 12 發行在外的普通股加權平均數 L=D+E+FG/K-HI/K-J 1,112,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 1.

379、46 扣除非經常損益基本每股收益 N=C/L 1.39 (2) 稀釋每股收益的計算過程 稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同。 13. 其他綜合收益 項 目 本期數 上年同期數 可供出售金融資產產生的利得(損失)金額 減：可供出售金融資產產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額 減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 現金流量套期工具產生的利得(或損失)金額 減：現金流量套期工具產生的所得稅影響 前期計入其他綜合收益當

380、期轉入損益的凈額 轉為被套期項目初始確認金額的調整 小 計 外幣財務報表折算差額 -177,260.14 -451,724.04 減：處置境外經營當期轉入損益的凈額 小 計 -177,260.14 -451,724.04 其他 -5,408,859.87 減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響 前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的凈額 小 計 -5,408,859.87 合 計 -177,260.14 -5,860,583.91 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 127 (三) 合并現金流量表項目注釋 1收到其他與經營活動有關的現金 項 目 本期數 收到的與收益相關的政府補助

381、96,208,320.00 收回三個月以上信用證等保證金 72,135,118.38 收到銀行存款利息收入 63,044,628.95 其 他 17,107,660.33 合 計 248,495,727.66 2支付其他與經營活動有關的現金 項 目 本期數 存出三個月以上信用證等保證金 290,907,359.63 銷售費用中付現支出 216,098,388.32 管理費用中付現支出 33,717,982.55 支付銀行手續費 16,427,304.81 其 他 30,779,497.19 合 計 587,930,532.50 3收到其他與投資活動有關的現金 項 目 本期數 收回三個月以上定期

382、存款 1,550,000,000.00 收到暫收款 31,000,000.00 收到與資產相關的政府補助 24,473,000.00 收到工程保證金 8,568,158.00 合 計 1,614,041,158.00 4支付其他與投資活動有關的現金 項 目 本期數 存出三個月以上定期存款 300,000,000.00 歸還國債轉貸資金 11,110,000.00 支付的土地履約保證金 1,628,793.00 合 計 312,738,793.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 128 5收到其他與籌資活動有關的現金 項 目 本期數 收回三個月以上借款保證金 40,003,664.

383、33 收回合并范圍內已貼現銀行承兌匯票三個月以上保證金 40,000,000.00 合 計 80,003,664.33 6支付其他與籌資活動有關的現金 項 目 本期數 原未到期已貼現的銀行承兌匯票到期兌付 240,000,000.00 存出三個月以上借款保證金 5,394,608.23 合 計 245,394,608.23 7. 現金流量表補充資料 (1) 現金流量表補充資料 補充資料 本期數 上年同期數 1) 將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 2,235,620,962.14 2,223,510,500.97 加：資產減值準備 1,026,393.59 4,353,669.37 固定

384、資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 384,220,484.60 346,795,086.45 無形資產攤銷 11,911,173.47 9,700,982.83 長期待攤費用攤銷 38,333.34 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失(收益以“”號填列) -89,315.81 -4,681.40 固定資產報廢損失(收益以“”號填列) 公允價值變動損失(收益以“”號填列) 3,606,832.44 -3,606,832.44 財務費用(收益以“”號填列) -16,703,159.30 158,318,394.72 投資損失(收益以“”號填列) -501,426,647.67 -

385、453,750,717.36 遞延所得稅資產減少(增加以“”號填列) -1,029,059.18 -15,659,394.54 遞延所得稅負債增加(減少以“”號填列) -541,024.87 541,024.87 存貨的減少(增加以“”號填列) -460,532,978.91 149,917,101.94 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 129 經營性應收項目的減少(增加以“”號填列) -2,854,453,476.15 -889,674,140.58 經營性應付項目的增加(減少以“”號填列) 1,351,182,844.57 647,173,886.47 其他 18,076,18

386、8.11 7,382,900.00 經營活動產生的現金流量凈額 170,907,550.37 2,184,997,781.30 2) 不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3) 現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 3,054,690,873.14 2,371,493,624.43 減：現金的期初余額 2,371,493,624.43 1,156,131,475.63 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 683,197,248.71 1,215,362,148.80 (2) 本期取得或

387、處置子公司及其他營業單位的相關信息 項 目 本期數 上年同期數 1) 取得子公司及其他營業單位的有關信息： 取得子公司及其他營業單位的價格 35,409,999.91 取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 35,409,999.91 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 4,919.25 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 35,409,999.91 取得子公司的凈資產 30,001,140.04 流動資產 30,001,140.04 非流動資產 流動負債 非流動負債 2) 處置子公司及其他營業單位的有關信息： 處置子公司及其他營業單位的價格 處置子公司及其他營業單位收

388、到的現金和現金等價物 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 130 處置子公司的凈資產 流動資產 非流動資產 流動負債 非流動負債 (3) 現金和現金等價物的構成 項 目 期末數 期初數 1) 現金 3,054,690,873.14 2,371,493,624.43 其中：庫存現金 485,388.90 829,955.42 可隨時用于支付的銀行存款 2,324,359,009.96 1,988,938,738.21 可隨時用于支付的其他貨幣資金 729,846,474.28 381,724,930.

389、80 可用于支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 2) 現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 3) 期末現金及現金等價物余額 3,054,690,873.14 2,371,493,624.43 (4) 現金流量表補充資料的說明 現金流量表中現金期末數為 3,054,690,873.14 元，資產負債表中貨幣資金期末數為3,650,992,841.00 元，差額系現金流量表現金期末數扣除了不符合現金及現金等價物標準的銀行定期存款 300,000,000.00 和其他貨幣資金 296,301,967.86 元。 現金流量表中現金期初數為 2,371,493,624.43 元，資產

390、負債表中貨幣資金期初數為4,073,632,407.14 元，差額系現金流量表現金期初數扣除了不符合現金及現金等價物標準的銀行定期存款 1,550,000,000.00 和其他貨幣資金 152,138,782.71 元。 六、關聯方及關聯交六、關聯方及關聯交易易 (一) 關聯方情況 1. 本公司的母公司情況 母公司名稱 關聯關系 企業類型 注冊地 法人代表 業務性質 浙江榮盛控股 集團有限公司 控股股東 有限責任公司 浙江蕭山 李水榮 實業投資 (續上表) 母公司名稱 注冊 資本 母公司對本公司 的持股比例(%) 母公司對本公司的 表決權比例(%) 本公司最終控制方 組織機構代碼 榮盛石化股份

391、有限公司 2011 年年度報告 131 浙江榮盛控股 集團有限公司 2 億元 76.44 76.44 李水榮注 79338631-X 注：李水榮直接持有本公司 8.57%的股權，通過浙江榮盛控股集團有限公司間接持有本公司 48.56%的股權，合計持有本公司 57.13%的股權，系公司實際控制人。 2. 本公司的子公司情況詳見本財務報表附注企業合并及合并財務報表之說明。 3. 本公司的合營和聯營企業情況 被投資單位名稱 企業類型 注冊地 法人 代表 業務性質 注冊資本 持股 比例(%) 表決權 比例(%) 關聯 關系 組織機構 代碼 聯營企業 浙江逸盛石化 有限公司 有限責任 公司 浙江寧波 邱

392、建林 制造業 35,469.92 萬美元 30.00 30.00 聯營 企業 74497341-1 海南逸盛石化 有限公司 有限責任 公司 海南洋浦 黃浩 制造業 138,000 萬元 26.25 26.25 聯營 企業 55279896-2 張家港保稅區華瑞 物流有限公司 有限責任 公司 江蘇張家港 沈關海 交通運輸業 3,000 萬元 27.44 27.44 聯營 企業 66132601-6 寧波恒逸貿易 有限公司 有限責任 公司 浙江寧波 邱建林 貿易流通業 2,000 萬元 30.00 30.00 聯營 企業 57368172-0 4. 本公司的其他關聯方情況 關聯方名稱 其他關聯方與

393、本公司關系 組織機構代碼 三元控股集團有限公司 受本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制 72587505-8 三元控股集團杭州熱電有限公司 受本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制 56056900-0 杭州蕭山天虹紡織有限公司 受本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制 73604538-3 浙江三元紡織有限公司 受本公司實際控制人關系密切的家庭成員控制 73994842-2 浙江榮通物流有限公司 同一控股股東注 1 76820589-2 杭州榮坤物流有限公司 同一控股股東注 2 69981192-2 注 1：根據浙江榮盛控股集團有限公司與自然人尹俊賢簽訂的股權轉讓協議 ，浙江榮盛控股集團有

394、限公司受讓尹俊賢持有的浙江榮通物流有限公司 70%的股權，成為該公司控股股東，浙江榮通物流有限公司已于 2011 年 12 月 16 日辦妥工商變更登記手續，成為本公司關聯方。本財務報表附注披露了與該公司之間 2011 年度的交易金額。 注 2：系浙江榮通物流有限公司控股子公司，相應成為本公司的關聯方。 (二) 關聯交易情況 1. 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 (1) 采購商品和接受勞務的關聯交易 關聯方 關聯交易 內容 關聯交易 定價方式及 決策程序 2011 年度 2010 年度 金額 占同類交易金額的比例(%) 金額 占同類交易金額的比例(%) 寧波恒逸貿易 有限公司 PTA 市場

395、價 2,987,769,906.55 58.51 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 132 浙江逸盛石化 有限公司 PTA 市場價 2,050,619,266.77 40.16 2,867,713,116.66 98.50 杭州榮坤物流 有限公司 運輸 市場價 201,463,358.38 90.20 浙江榮通物流 有限公司 運輸 市場價 12,147,411.31 5.44 三元控股集團 有限公司 蒸汽 市場價 7,604,670.51 76.02 8,578,357.91 100.00 三元控股集團 杭州熱電有限 公司 蒸汽 市場價 2,398,300.43 23.98 (2)

396、出售商品和提供勞務的關聯交易 關聯方 關聯交易 內容 關聯交易 定價方式及 決策程序 2011 年度 2010 年度 金額 占同類交易金額的比例(%) 金額 占同類交易金額的比例(%) 杭州蕭山天虹紡織 有限公司 滌綸絲 市場價 5,259,974.18 0.05 5,383,184.71 0.11 浙江榮通物流 有限公司 機物料 市場價 2,049,932.60 1.34 杭州榮坤物流 有限公司 機物料 市場價 98,744.31 0.06 浙江逸盛石化 有限公司 PX 市場價 94,963,749.76 20.76 浙江三元紡織 有限公司 滌綸絲 市場價 398,056.75 0.01 2

397、. 關聯租賃情況 (1) 公司出租情況 出租方名稱 承租方名稱 租賃資產種類 租賃 起始日 租賃 終止日 租賃收益 定價依據 年度確認的 租賃收益 榮盛石化股份 有限公司 浙江榮盛控股 集團有限公司 房屋出租 2011.01.01 2011.12.31 租賃合同 7,860.00 榮盛石化股份 有限公司 寧波恒逸貿易 有限公司 房屋出租 2011.01.01 2011.12.31 租賃合同 233,333.00 榮盛石化股份 有限公司 浙江逸盛石化 有限公司 房屋出租 2011.01.01 2011.12.31 租賃合同 166,667.00 (2) 公司承租情況 出租方名稱 承租方名稱 租賃

398、資產種類 租賃 起始日 租賃 終止日 租賃費 定價依據 年度確認的 租賃費 浙江榮盛控股 集團有限公司 杭州榮盛化纖 銷售有限公司 房屋租入 2011.01.01 2011.12.31 租賃合同 130,224.00 3. 關聯擔保情況 截至 2011 年 12 月 31 日， 關聯方為本公司提供保證擔保的情況(包含合并范圍內各公司之間的擔保事項) (單位：萬元) 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保 起始日 擔保 到期日 擔保是否 已經履行 完畢 備注 逸盛大化石化有限公司 榮盛石化股份 有限公司 20,600.00 2011.09.30 2012.03.28 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公

399、司 榮盛石化股份 有限公司 USD3,300.00 2011.09.16-2011.11.30 2012.09.15 否 借款 浙江榮翔化纖有限公司 榮盛石化股份 USD694.00 2011.06.24 2012.03.22 否 借款 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 133 有限公司 注 1 逸盛大化石化有限公司 榮盛石化股份 有限公司 USD590.00 2011.03.02 2012.03.01 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 榮盛石化股份 有限公司 USD117.08 2011.06.07- 2011.08.01 2012.01.18-2012.06.04 否 借款

400、注 2 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD4,200.00 2011.09.16-2011.11.30 2012.09.15 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD3,379.20 2011.07.08- 2011.11.22 2012.01.04-2012.04.30 否 借款 注 3 逸盛大化石化有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD1,270.00 2011.02.01-2011.02.21 2012.02.01-2012.02.21 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD5,400.00 2011.0

401、9.16- 2011.10.14 2012.09.15 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD2,600.00 2011.11.17 2014.11.16 否 借款 榮盛石化股份有限公司 逸盛大化石化 有限公司 20,000.00 2011.12.22 2013.02.22 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 11,200.00 2011.12.12 2012.12.14 否 借款 榮盛石化股份有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD12,610.00 2010.03.05-2011.06.15 2012.02.26-2012.05.30

402、 否 借款 榮盛石化股份有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD5,588.78 2011.10.11-2011.12.05 2012.01.09-2012.03.02 否 借款 注 4 榮盛石化股份有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD5,000.00 2011.05.24 2012.05.23 否 借款 浙江榮翔化纖有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD5,000.00 2011.05.24 2012.05.23 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD3,303.03 2011.11.02- 2011.12.15 2012.01.30-2012.03.14

403、 否 借款 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD840.00 2011.11.22 2012.11.21 否 借款 大連逸盛投資有限公司 逸盛大化石化 有限公司 2,222.00 2008.06.28 2013.06.28 否 國債轉貸 資金 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 11,080.00 2011.09.26- 2011.12.14 2012.01.01-2012.03.13 否 銀行承兌 匯票 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 13,216.64 2011.10.31- 2011.12.13 2012.01.01-2012.0

404、3.07 否 銀行承兌 匯票 逸盛大化石化有限公司 榮盛石化股份 有限公司 USD458.28 2011.10.27- 2011.11.08 2012.01.03-2012.02.01 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 榮盛石化股份 有限公司 USD66.21 2011.10.12-2011.11.11 2012.02.06-2012.02.16 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 榮盛石化股份 有限公司 USD1,702.36 2010.09.01-2011.11.21 2012.02.24-2012.05.14 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 榮盛石化股

405、份 有限公司 USD350.46 2011.11.03 2012.01.16 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD1,574.88 2011.10.21-2011.12.30 2012.05.06- 2012.06.25 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD58.24 2011.11.04-2011.12.20 2012.01.05- 2012.01.24 否 國外 信用證 逸盛大化石化有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD1,532.17 2011.09.02-2011.12.13 2012.01.05- 20

406、12.03.15 否 國外 信用證 三元控股集團有限公司 浙江榮翔化纖 有限公司 USD85.98 2011.10.12-2011.12.22 2012.01.19-2012.02.15 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD734.73 2011.12.02 2012.02.20 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD30.17 2011.02.12 2012.02.29 否 國外 信用證 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 134 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD937.21 20

407、11.10.21 2012.01.30 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD585.29 2011.12.28 2012.02.28 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD3,686.40 2011.03.01-2011.05.30 2012.01.14-2012.04.13 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 USD1,161.98 2011.09.20-2011.11.03 2012.01.03-2012.02.01 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有

408、限公司 USD937.21 2011.10.21 2012.01.30 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 EUR1,480.00 2011.02.28 2013.06.30 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 浙江盛元化纖 有限公司 CHF110.61 2011.07.18 2012.01.06- 2012.03.22 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD7,792.00 2011.09.29- 2011.12.31 2012.01.10-2012.04.30 否 國外 信用證 榮盛石化股份有限公司 逸盛大化

409、石化 有限公司 USD3,047.89 2010.11.30- 2011.12.27 2011.03.01-2012.03.21 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 USD1,139.18 2010.09.21-2011.12.14 2011.03.01-2012.04.10 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 EUR1.83 2011.02.28 2011.05.30 否 國外 信用證 浙江榮盛控股集團 有限公司 逸盛大化石化 有限公司 18,737.60 2011.07.04-2011.12.30 2011.12.28-2

410、012.06.27 否 保函 注 1：該借款系由控股子公司浙江榮翔化纖有限公司提供人民幣 5,004 萬元定期存單質押提供保證，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 注 2：該借款系進口押匯，已由公司存入借款保證金 268.42 萬元，并以進口原材料提供抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 注 3：該借款系進口押匯，已由控股子公司浙江榮翔化纖有限公司存入借款保證金1,164.8 萬元，并以進口原材料提供抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公司財產抵押情況所述。 注 4：該借款系進口押匯，同時由控股子公司逸盛大化石化有限公司以進口原材料提供抵押擔保，詳見本財務報表附注之本公

411、司財產抵押情況所述。 (三) 關聯方應收應付款項 1應收關聯方款項 單位名稱 關聯方 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 預付款項 浙江逸盛石化有限公司 416,390.61 小 計 416,390.61 2應付關聯方款項 項目名稱 關聯方 期末數 期初數 應付票據 浙江逸盛石化有限公司 600,000,000.00 逸盛大化石化有限公司 240,000,000.00 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 135 小 計 840,000,000.00 應付賬款 杭州榮坤物流有限公司 23,566,892.80 浙江逸盛石化有限公司 13,573,559.48 浙江榮通

412、物流有限公司 1,218,830.77 三元控股集團有限公司 391.00 2,795,143.75 小 計 38,359,674.05 2,795,143.75 預收賬款 杭州蕭山天虹紡織有限公司 109,800.13 12,067.60 小 計 109,800.13 12,067.60 其他應付款 浙江榮盛控股集團有限公司 65,112.00 小 計 65,112.00 (四) 關鍵管理人員薪酬 2011 年度和 2010 年度，本公司關鍵管理人員報酬總額分別為 426.66 萬元和 366.00 萬元。 七、或有事項七、或有事項 公司及控股子公司浙江榮翔化纖有限公司于 2011 年 9

413、月分別向杭州市蕭山區人民法院提起訴訟，要求杭州洪晨包裝有限公司歸還欠款，并已申請財產保全。截至本財務報表批準報出日， 該項訴訟尚未判決， 公司及控股子公司浙江榮翔化纖有限公司已單獨計提壞賬準備4,753,610.02 元。 八、承諾事項八、承諾事項 (一) 公司和控股子公司浙江榮翔化纖有限公司、逸盛大化石化有限公司、浙江盛元化纖有限公司分別在中國農業銀行股份有限公司杭州蕭山支行、 中國工商銀行股份有限公司杭州蕭山支行、中國銀行股份有限公司浙江省分行、國家開發銀行股份有限公司浙江省分行、招商銀行股份有限公司杭州蕭山支行、 中國民生銀行股份有限公司杭州西湖支行、 華夏銀行股份有限公司杭州蕭山支行、

414、 上海浦東發展銀行股份有限公司杭州蕭山支行、 中國銀行股份有限公司大連開發區分行、 中國工商銀行股份有限公司大連大窯灣支行、 招商銀行股份有限公司大連保稅區支行和中國進出口銀行大連分行等金融機構開具信用證。截至 2011 年 12月 31 日，未結清信用證共計美元 31,501.65 萬元，歐元 3,331.36 萬元，瑞士法郎 110.61萬元。 (二) 根據控股子公司逸盛大化石化有限公司與大連市國土資源和房屋局開發區分局2009 年 12 月簽訂的掛牌成交確認書，逸盛大化石化有限公司通過競拍取得董家溝居住榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 136 區-1 地塊項目，土地使用權面積

415、40,000 平方米,總價款為 1.01 億元，逸盛大化石化有限公司已預付相關土地款項 1.01 億元。 (三) 中國銀行股份有限公司遼寧省分行為控股子公司逸盛大化石化有限公司向中華人民共和國大窯灣海關開立擔保金額最高不超過人民幣 41,100.00 萬元的銀行保函， 作為逸盛大化石化有限公司應向大窯灣海關繳納 PX 原材料進口關稅和增值稅的擔保；為逸盛大化石化有限公司向 MILTON ROY COMPANY 開立擔保金額最高不超過 192.58 萬美元的銀行保函，作為逸盛大化石化有限公司應向 MILTON ROY COMPANY 支付進口氫壓機的擔保。 (四) 根據控股子公司寧波中金石化有限

416、公司與浙江省寧波市國土資源局簽訂的國有建設用地使用權出讓合同 ， 寧波中金石化有限公司于 2010 年以 25,406.00 萬元的總價受讓位于寧波化工區嵐山片共計 523,752 平方米的地塊， 于 2011 年以 5,429.31 萬元的總價受讓位于鎮海新城鎮海國際大酒店北側共計 14,409 平方米的地塊，相關土地使用權已辦妥產權登記手續。 截至 2011 年 12 月 31 日，寧波中金石化有限公司已支付與上述地塊相關的履約保證金共計 14,331,793.00 元。 (五) 根據控股子公司寧波中金石化有限公司與 UOP LLC 公司簽訂的協議，UOP LLC 公司許可寧波中金石化有限

417、公司使用其專利權和專有技術權， 授予寧波中金石化有限公司其工藝流程專有技術的永久使用權，合同總價 2,320 萬美元。截至 2011 年 12 月 31 日，寧波中金石化有限公司已根據協議向 UOP LLC 公司預付相關款項 498 萬美元。 九、資產負債表日后事項九、資產負債表日后事項 (一) 重要的資產負債表日后事項說明 項 目 內容 對財務狀況和經營 成果的影響數 無法估計影響數的原因 閑置募集資金補充流動資金到期歸還 公司已于 2012 年 1 月 5 日將用于暫時補充流動資金的閑置募集資金 28,000 萬元歸還至募集資金專用賬戶。 關聯方擔保 根據 2012 年第一次臨時股東大會審

418、議通過的決議，公司為控股子公司逸盛大化石化有限公司向中國建設銀行股份有限公司大連甘井子支行申請流動資金貸款、貿易融資、開立信用證、開立保函等業務提供保證擔保。 人民幣金額不超過175,000 萬元 關聯方委托貸款 根據公司第二屆董事會第十四次會議和 2012 年第二次臨時股東大會審議通過的決議，公司擬通過控股子公司大連逸盛投資有限公司以其自有資金委托銀行為海南逸盛石化有限公司提供80,000 萬元的貸款， 貸款期限為自資金到位時起1 年，貸款利率按人民銀行同期銀行貸款利率執行。 增 加 其 他 應 收 款80,000 萬元， 減少銀行存款 80,000 萬元 關聯方擔保 根據公司第二屆董事會第

419、十五次會議審議通過的決議，公司擬為控股子公司逸盛大化石化有限公司向中國進出口銀行大連分行申請流動資金貸款和貿易融資項下的相關業務提供保證擔保。 人民幣金額不超過250,000 萬元 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 137 (二) 資產負債表日后利潤分配情況說明 擬分配的利潤或股利 根據 2012 年2 月19 日公司第二屆董事會第十五次會議通過的 2011 年度利潤分配的預案， 按 2011 年度實現的凈利潤向全體股東每 10 股派發現金股利 5 元(含稅)。上述利潤分配預案尚待年度股東大會審議通過。 十、其他重要事項十、其他重要事項 (一) 非貨幣性資產交換 無重大非貨幣性資產交

420、換事項。 (二) 債務重組 無重大債務重組事項。 (三) 企業合并 企業合并情況詳見本財務報表附注企業合并及合并財務報表之說明。 (四) 租賃 經營租賃詳見本財務報表附注之關聯租賃情況所述。 (五) 以公允價值計量的資產和負債 項 目 期初數 本期公允價 值變動損益 計入權益的 累計公允 價值變動 本期計提 的減值 期末數 金融資產 指定為以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融資產 3,606,832.44 -3,606,832.44 金融資產小計 投資性房地產 生產性生物資產 其 他 上述合計 3,606,832.44 -3,606,832.44 金融負債 (六) 外幣金融資產和外幣金融

421、負債 項 目 期初數 本期公允價 值變動損益 計入權益的 累計公允 價值變動 本期計提 的減值 期末數 金融資產 指定為以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融資產 3,606,832.44 -3,606,832.44 貸款和應收款 5,655,009.62 15,184.05 303,680.91 金融資產小計 9,261,842.06 -3,606,832.44 15,184.05 303,680.91 金融負債 1,765,875,574.52 4,166,323,184.74 (七) 其他 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 138 1截至 2011 年 12 月 31 日，

422、本公司財產質押情況 (單位：萬元) 被擔保單位 質押權人 質押物 賬面價值 擔保 借款金額 借款到期日 備注 榮盛石化股份 有限公司 廈門國際銀行廈門 思明支行 定期存單 5,004.00 USD694.00 2012.03.22 借款注 榮盛石化股份 有限公司 比利時聯合銀行股份 有限公司上海分行 銀行承兌匯票 4,668.79 USD700.00 2012.03.23 借款 逸盛大化石化有限公司 中國建設銀行股份有限 公司大連甘井子支行 銀行承兌匯票 15,951.84 15,777.21 2012.03.29 銀行承兌匯票 逸盛大化石化有限公司 招商銀行股份有限公司 大連保稅區支行 銀行

423、承兌匯票 20,046.03 19,699.65 2012.01.03- 2012.04.20 銀行承兌匯票 逸盛大化石化有限公司 興業銀行股份有限公司 大連分行 銀行承兌匯票 1,555.00 566.08 2012.01.07- 2012.04.10 銀行承兌匯票 逸盛大化石化有限公司 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 銀行承兌匯票 950.25 709.85 2012.02.19 銀行承兌匯票 逸盛大化石化有限公司 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 國內信用證 4,700.00 1,300.00 2012.04.08 保函 注：由控股子公司浙江榮翔化纖有限公司以定期存單提供擔保。

424、 2截至 2011 年 12 月 31 日，本公司財產抵押情況 (單位：萬元) 被擔保單位 抵押權人 抵押物 賬面價值 擔保 借款金額 借款到期日 備注 榮盛石化股份有限公司 中國工商銀行股份有限 公司杭州蕭山支行 進口原材料 USD117.08 USD117.08 2012.01.18- 2012.06.04 借款 注 1 浙江榮翔化纖有限公司 中國工商銀行股份有限 公司杭州蕭山支行 進口原材料 USD3,379.20 USD3,379.20 2012.01.04-2012.04.30 借款 注 1 逸盛大化石化 有限公司 國家開發銀行股份有限 公司大連市分行 房屋及建筑物、機器設備、 土地

425、使用權 賬 面 原 值 ：374,617.67 賬 面 價 值 ：325,607.88 36,000.00 2016.07.10 借款 逸盛大化石化 有限公司 中國銀行股份有限公司 大連開發區分行 房屋及建筑物、機器設備、 土地使用權 6,600.00 2012.06.30- 2013.04.30 借款 逸盛大化石化 有限公司 中國進出口銀行 大連分行 房屋及建筑物、機器設備、 土地使用權 USD6,250.00 2012.02.13- 2014.02.13 借款 逸盛大化石化 有限公司 中國進出口銀行 大連分行 進口原材料 USD5,588.78 USD5,588.78 2012.01.09

426、- 2012.03.02 借款 注 2 注 1：同時由關聯方浙江榮盛控股集團有限公司提供保證擔保，詳見本財務報表附注六之關聯擔保情況所述。 注 2：同時由本公司提供保證擔保，詳見本財務報表附注六之關聯擔保情況所述。 3募集資金項目的有關說明 (1) 公司通過全資子公司浙江盛元化纖有限公司投資建設年產 10 萬噸環保健康多功能纖維技改項目。該項目總投資 49,060.00 萬元，其中固定資產投資 44,530 萬元(設備購置費用 39,238 萬元， 工程安裝費用 4,237 萬元， 其它費用 1,055 萬元)， 鋪底流動資金 4,530 萬元，應使用募集資金投資額 49,060.00 萬元.

427、 截至 2011 年 12 月 31 日，浙江盛元化纖有限公司以募集資金投入在建工程 1,368.18萬元，相應支付設備進項稅 97.46 萬元，預付長期資產款 7,951.15 萬元，為采購進口設備開具國外信用證支付保證金 3.30 萬元，累計投入 9,420.09 萬元。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 139 (2) 經公司第二屆董事會第四次會議和 2010 年第四次臨時股東大會審議通過，公司擬使用 79,600 萬元超募資金用于浙江盛元化纖有限公司年產 10 萬噸超細旦差別化 FDY 絲和 3萬噸超細旦差別化 DTY 絲技改項目，該項目總投資 79,600 萬元，其中固定資

428、產投資 77,800萬元(設備購置費用 74,567.51 萬元， 安裝工程費用 1,309.20 萬元， 其他工程費用 1,923.29萬元)，鋪底流動資金 1,800 萬元。 截至 2011 年 12 月 31 日，浙江盛元化纖有限公司以募集資金投入在建工程 5,146.04萬元，相應支付設備進項稅 808.59 萬元，采購配套用工程物資 1,145.32 萬元，預付長期資產款 4,731.30 萬元， 為采購進口設備開具國外信用證支付保證金 1,327.64 萬元， 累計投入13,158.89 萬元。 (3) 經公司第二屆董事會第四次會議和 2010 年第四次臨時股東大會審議通過，公司擬

429、使用 49,536 萬元超募資金用于浙江盛元化纖有限公司年產 9 萬噸聚對苯二甲酸丙二醇酯(PTT)新型化學纖維項目， 該項目總投資 49,536 萬元， 其中固定資產投資 44,820 萬元(土建6,146 萬元，設備購置費用 28,606 萬元，安裝費用 2,424 萬元，工程建設其他費用 7,644萬元)，鋪底流動資金 4,716 萬元。 截至 2011 年 12 月 31 日，浙江盛元化纖有限公司以募集資金投入在建工程 5,849.37萬元，相應支付設備進項稅 424.65 萬元，預付長期資產款 2,082.34 萬元，為采購進口設備開具國外信用證支付保證金 960.10 萬元，累計投

430、入 9,316.46 萬元。 (4) 經公司 2011 年 1 月 12 日第二屆董事會第五次會議決議通過， 同意公司使用超募資金 272,449,000.00 元永久補充流動資金， 使用超額募集資金 386,230,059.67 元歸還銀行借款。 (5) 經公司 2011 年 7 月 8 日第二屆董事會第九次會議決議通過, 同意公司使用閑置超募資金 280,000,000.00 元暫時補充流動資金，使用期限不超過六個月。 (6) 截至 2011 年 12 月 31 日，控股子公司浙江盛元化纖有限公司募集資金專戶中尚未使用的募集資金余額為 5,325,290.44 元，以定期存款或七天通知存款

431、方式存放的募集資金 1,221,120,000.00 元。 4對外投資 (1) 根據 2011 年 11 月 14 日公司第二次臨時股東大會和浙江逸盛石化有限公司 2011年 11 月 14 日董事會通過的相關決議， 公司及全資子公司香港盛暉有限公司與其他方股東共同對浙江逸盛石化有限公司分二次同比例現金增資 17,917.78 萬美元。 增資后， 浙江逸盛石化有限公司注冊資本變更為 35,469.92 萬美元，其中浙江恒逸石化有限公司出資198,869,800.00 美元，占注冊資本的 56.067%；本公司出資 56,990,120.00 美元，占注冊資本的 16.067%；佳栢國際投資有限

432、公司出資 49,419,640.00 美元，占注冊資本的 13.933%；榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 140 香港盛暉有限公司出資 49,419,640.00 美元，占注冊資本的 13.933%。上述出資業經浙江正大會計師事務所有限公司寧波分所審驗，并由其出具驗資報告(浙正大甬驗字2011第 1059 號和浙正大甬驗字2011第 1065 號)。浙江逸盛石化有限公司已于 2011 年 12 月23 日在寧波市工商行政管理局辦妥工商變更登記手續。 (2) 本期公司與浙江恒逸石化有限公司共同出資設立寧波恒逸貿易有限公司， 該公司注冊資本 2,000 萬元，其中浙江恒逸石化有限公司出

433、資 1,400 萬元，占注冊資本的 70%；本公司出資 600 萬元，占注冊資本的 30%。上述出資業經浙江正大會計師事務所有限公司寧波分所審驗，并由其出具驗資報告(浙正大甬驗字2011第 2134 號)。寧波恒逸貿易有限公司已于 2011 年 5 月 24 日在寧波市工商行政管理局辦妥注冊登記手續。 (3) 根據控股子公司大連逸盛投資有限公司(以下簡稱逸盛投資公司)2011 年 6 月 10 日股東會決議，擬以現金方式向海南逸盛石化有限公司(以下簡稱海南逸盛公司)增資 36,450萬元，完成增資后，逸盛投資公司對海南逸盛公司的出資額達到 51,750 萬元。逸盛投資公司對海南逸盛公司的增資分

434、兩次完成，出資情況如下： 根據海南逸盛公司 2011 年 6 月 20 日股東會決議，由浙江逸盛石化有限公司(以下簡稱浙江逸盛公司)、錦興(福建)化纖紡織實業有限公司(以下簡稱錦興化纖公司)與逸盛投資公司共同向海南逸盛公司增資 62,000 億元。本次增資后，海南逸盛公司注冊資本變更為 10億元，其中浙江逸盛公司出資 3.75 億元，占其注冊資本的 37.50%；逸盛投資公司出資 3.75億元，占其注冊資本的 37.50%；錦興化纖公司出資 1.50 億元，占其注冊資本的 15%；杭州英良貿易有限公司(以下簡稱英良貿易公司)出資 1 億元，占其注冊資本的 10%。上述增資業經海南振華會計師事務

435、所審驗，并由其出具驗資報告(瓊振會字2011第 106 號)，海南逸盛公司已于 2011 年 7 月 7 日辦妥工商變更登記手續。 根據海南逸盛公司 2011 年 7 月 7 日股東會決議，由浙江逸盛公司、錦興化纖公司、英良貿易公司與逸盛投資公司共同向海南逸盛公司增資 38,000 萬元。本次增資后，海南逸盛公司注冊資本變更為 138,000 萬元，其中浙江逸盛公司出資 51,750 萬元，占其注冊資本的37.50%； 逸盛投資公司出資 51,750 萬元， 占其注冊資本的 37.50%； 錦興化纖公司出資 20,700萬元，占其注冊資本的 15%；英良貿易公司出資 13,800 萬元，占其注

436、冊資本的 10%。上述增資業經海南振華會計師事務所審驗，并由其出具驗資報告(瓊振會字2011第 109 號)。海南逸盛公司已于 2011 年 8 月 30 日辦妥工商變更登記手續。 5根據寧波市發展和改革委員會甬發改工業2006122 號文批復，核準控股子公司寧波中金石化有限公司投資建設 90 萬噸/年芳烴項目， 項目總投資 25.29 億元， 其中建設投資 22.88 億元，鋪底流動資金 1.47 億元。目前寧波中金石化有限公司已經取得位于寧波市鎮海區澥浦鎮的寧波化工區的建設用地，項目尚在規劃中。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 141 6 截至本財務報表批準報出日， 公司及控股

437、子公司均尚未辦妥 2011 年度企業所得稅匯算清繳。 十十一一、母公司財務報表項目注釋、母公司財務報表項目注釋 (一) 母公司資產負債表項目注釋 1. 應收賬款 (1) 明細情況 種 類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重 大并單項計 提壞賬準備 按組合計提 壞賬準備 賬齡分析法 組合 合并財務報表 范圍內應收賬 款組合 51,471,138.02 100.00 61,880,885.22 100.00 應收國內信用 證款項組合 小 計 51,471,138.02 100.00 61,880

438、,885.22 100.00 單項金額雖 不重大但單 項計提壞賬 準備 合 計 51,471,138.02 100.00 61,880,885.22 100.00 (2) 無應收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位款項。 (3) 應收賬款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 賬齡 占應收賬款余額 的比例(%) 杭州榮盛化纖銷售有限公司 控股子公司 51,471,138.02 1 年以內 100.00 小 計 51,471,138.02 100.00 2. 其他應收款 (1) 明細情況 1) 類別明細情況 種 類 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準

439、備 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 142 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 單項金額重 大并單項計 提壞賬準備 12,570,949.28 1.95 3,771,284.78 30.00 按組合計提 壞賬準備 賬齡分析法 組合 1,381,099.51 0.21 380,728.28 27.57 1,846,203.14 0.43 696,061.63 37.70 合并財務報表 范圍內應收賬 款組合 631,411,456.02 97.84 422,776,631.07 99.57 小 計 645,363,504.81 100.00 4,15

440、2,013.06 0.64 424,622,834.21 100.00 696,061.63 0.16 單項金額雖 不重大但單 項計提壞賬 準備 合 計 645,363,504.81 100.00 4,152,013.06 0.64 424,622,834.21 100.00 696,061.63 0.16 2) 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 賬 齡 期末數 期初數 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1 年以內 1,053,022.35 76.25 52,651.12 1,210,675.27 65.58 60,533.76 1-2

441、年 2-3 年 3 年以上 328,077.16 23.75 328,077.16 635,527.87 34.42 635,527.87 小 計 1,381,099.51 100.00 380,728.28 1,846,203.14 100.00 696,061.63 (2) 無應收持有公司 5%以上(含 5%)表決權股份的股東單位款項。 (3) 其他應收款金額前 5 名情況 單位名稱 與本公司 關系 賬面 余額 賬齡 占其他應收款 余額的比例(%) 款項性質 或內容 寧波中金石化有限公司 關聯方 499,604,721.09 1 年以內 77.41 暫借款 香港盛暉有限公司 關聯方 131

442、,806,734.93 1 年以內 20.42 暫借款 杭州洪晨包裝有限公司 非關聯方 12,570,949.28 1 年以內、 1-2 年 1.95 預付貨款注 中國工商銀行股份有限 公司杭州蕭山支行 非關聯方 418,063.74 1 年以內 0.06 公司計提的銀行定期存款利息 高建明 非關聯方 122,746.85 1 年以內、 1-2 年 0.02 借款 小 計 644,523,215.89 99.87 注：公司于 2011 年 9 月向杭州市蕭山區人民法院提起訴訟，要求杭州洪晨包裝有限公司歸還該款項，并已申請財產保全。截至本財務報表批準報出日，該項訴訟尚未判決，公司已單獨計提壞賬準

443、備 3,771,284.78 元。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 143 (4) 其他應收關聯方賬款 單位名稱 與本公司關系 賬面余額 占其他應收款余額 的比例(%) 寧波中金石化有限公司 關聯方 499,604,721.09 77.41 香港盛暉有限公司 關聯方 131,806,734.93 20.42 小 計 631,411,456.02 97.83 3. 長期股權投資 被投資 單位 核算方法 初始投資 成本 期初 數 增減 變動 期末 數 大連逸盛投資 有限公司 成本法 680,254,800.00 685,604,457.48 685,604,457.48 浙江盛元化纖

444、有限公司 成本法 560,000,000.00 560,000,000.00 560,000,000.00 浙江榮翔化纖 有限公司 成本法 323,188,765.92 380,587,453.92 380,587,453.92 香港盛暉 有限公司 成本法 141,419,910.00 141,419,910.00 141,419,910.00 寧波中金石化 有限公司 成本法 30,001,140.04 30,001,140.04 30,001,140.04 杭州榮盛化纖銷售 有限公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 浙江逸盛石化 有

445、限公司 權益法 331,770,947.78 537,242,641.00 207,955,355.76 745,197,996.76 寧波恒逸貿易 有限公司 權益法 6,000,000.00 65,306,348.42 65,306,348.42 浙江蕭山農村 合作銀行 成本法 8,010,000.00 8,010,000.00 8,010,000.00 合 計 2,090,645,563.74 2,352,865,602.44 273,261,704.18 2,626,127,306.62 (續上表) 被投資 單位 持股 比例(%) 表決權 比例(%) 持股比例與表決權比例不一致的說明 減

446、值準備 本期計提 減值準備 本期現金 紅利 大連逸盛投資 有限公司 70.00 70.00 86,100,000.00 浙江盛元化纖 有限公司 100.00 100.00 浙江榮翔化纖 有限公司 73.95 73.95 香港盛暉 有限公司 100.00 100.00 寧波中金石化 有限公司 100.00 100.00 杭州榮盛化纖銷售 有限公司 100.00 100.00 浙江逸盛石化 有限公司 16.07 16.07 204,089,000.00 寧波恒逸貿易 有限公司 30.00 30.00 浙江蕭山農村 合作銀行 1.38 1.38 1,772,700.00 榮盛石化股份有限公司 201

447、1 年年度報告 144 合 計 291,961,700.00 (二) 母公司利潤表項目注釋 1. 營業收入/營業成本 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 主營業務收入 2,442,687,321.18 2,066,825,042.85 其他業務收入 156,234,607.03 1,479,002,243.91 營業成本 2,321,660,586.81 3,283,447,719.92 (2) 主營業務收入/主營業務成本(分行業) 行 業 名 稱 本期數 上年同期數 收入 成本 收入 成本 化纖行業 2,442,687,321.18 2,172,219,000.68 2,066,8

448、25,042.85 1,835,745,998.44 小 計 2,442,687,321.18 2,172,219,000.68 2,066,825,042.85 1,835,745,998.44 (3) 主營業務收入/主營業務成本(分產品) 產 品 名 稱 本期數 上年同期數 收入 成本 收入 成本 滌綸加彈絲 1,637,508,529.82 1,425,414,435.54 1,367,720,193.42 1,223,556,112.66 滌綸牽伸絲 569,174,215.72 524,582,000.64 545,110,953.54 468,551,522.71 滌綸預取向絲 1

449、33,711,673.36 127,553,586.41 85,250,299.12 81,442,819.81 紙 管 53,532,909.84 46,908,307.42 42,799,701.24 36,153,796.86 聚酯切片 48,759,992.44 47,760,670.67 25,943,895.53 26,041,746.40 小 計 2,442,687,321.18 2,172,219,000.68 2,066,825,042.85 1,835,745,998.44 (4) 主營業務收入/主營業務成本(分地區) 地 區 名 稱 本期數 上年同期數 收入 成本 收入

450、成本 國內地區 2,423,724,519.52 2,154,845,859.15 2,062,387,587.95 1,832,159,480.58 國外地區 18,962,801.66 17,373,141.53 4,437,454.90 3,586,517.86 小 計 2,442,687,321.18 2,172,219,000.68 2,066,825,042.85 1,835,745,998.44 (5) 公司前 5 名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入 占公司全部營業收入的 比例(%) 杭州榮盛化纖銷售有限公司 2,368,101,470.03 91.12 榮盛石化股份有限公

451、司 2011 年年度報告 145 浙江榮翔化纖有限公司 90,639,216.49 3.49 浙江盛元化纖有限公司 40,046,867.48 1.54 寧波金盛纖維科技有限公司 31,431,623.94 1.21 遠大物產集團有限公司 11,880,341.89 0.46 小 計 2,542,099,519.83 97.82 2. 投資收益 (1) 明細情況 項 目 本期數 上年同期數 成本法核算的長期股權投資收益 87,872,700.00 131,017,500.00 權益法核算的長期股權投資收益 288,296,148.06 300,298,610.20 處置長期股權投資產生的投資收

452、益 -15,677,122.40 處置交易性金融資產取得的投資收益 2,053,610.00 合 計 378,222,458.06 415,638,987.80 (2) 按成本法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數 本期比上期增減變動的原因 大連逸盛投有限公司 86,100,000.00 129,540,000.00 被投資單位本期分紅減少 浙江蕭山農村合作銀行 1,772,700.00 1,477,500.00 被投資單位本期分紅增加 小 計 87,872,700.00 131,017,500.00 (3) 按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位 本期數 上年同期數 本

453、期比上期增減變動的原因 浙江逸盛石化有限公司 228,989,799.64 300,298,610.20 公司按持股比例計算應享有被投資單位實現的凈損益減少 寧波恒逸貿易有限公司 59,306,348.42 本期新增被投資單位 小 計 288,296,148.06 300,298,610.20 (4) 投資收益匯回重大限制的說明 本公司不存在投資收益匯回的重大限制。 (三) 母公司現金流量表補充資料 補充資料 本期數 上年同期數 1. 將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 506,373,233.88 586,154,051.68 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 146 加：資

454、產減值準備 3,455,951.43 -159,270.63 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 53,051,879.22 54,443,384.74 無形資產攤銷 1,074,022.92 1,074,022.92 長期待攤費用攤銷 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失(收益以“”號填列) -49,400.17 固定資產報廢損失(收益以“”號填列) 公允價值變動損失(收益以“”號填列) 財務費用(收益以“”號填列) 18,233,654.53 28,937,262.95 投資損失(收益以“”號填列) -378,222,458.06 -415,638,987.80 遞延所得

455、稅資產減少(增加以“”號填列) 23,018.76 遞延所得稅負債增加(減少以“”號填列) 存貨的減少(增加以“”號填列) -9,949,057.84 -40,861,907.30 經營性應收項目的減少(增加以“”號填列) -250,799,752.14 -275,999,657.89 經營性應付項目的增加(減少以“”號填列) -276,569,520.38 27,354,362.69 其他 經營活動產生的現金流量凈額 -333,401,446.61 -34,673,719.88 2. 不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3. 現金

456、及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 522,418,899.33 601,541,970.79 減：現金的期初余額 601,541,970.79 107,375,358.95 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 -79,123,071.46 494,166,611.84 現金流量表中現金期末數為 522,418,899.33 元，資產負債表中貨幣資金期末數為537,553,507.56 元，差額系現金流量表現金期末數扣除了不符合現金及現金等價物標準的其他貨幣資金 15,134,608.23 元。 現金流量表中期初現金及現金等價物余額為 601,5

457、41,970.79 元，資產負債表中貨幣資金期初數為 674,410,970.79 元，差額系現金流量表現金期初數扣除了不符合現金及現金等榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 147 價物標準的其他貨幣資金 72,869,000.00 元。 十二十二、其他補充資料、其他補充資料 (一) 非經常性損益 1. 非經常性損益明細表 項 目 金額 說明 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 100,205.67 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 2,940,941.48 計入當期損益的政府補助(與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或

458、定量持續享受的政府補助除外) 107,446,962.48 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、 聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、 交

459、易性金融負債產生的公允價值變動損益， 以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 8,165,399.56 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -15,691,038.01 其他符合非經常性損益定義的損益項目 小 計 102,962,471.18 減：企業所得稅影響數(所得稅減少以“”表示) 16,464,305.70 少數股東權益影響額

460、(稅后) 6,941,124.75 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 148 歸屬于母公司所有者的非經常性損益凈額 79,557,040.73 (二) 凈資產收益率及每股收益 1. 明細情況 報告期利潤 加權平均凈資產 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 25.10 1.46 1.46 扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 23.86 1.39 1.39 2. 加權平均凈資產收益率的計算過程 項 目 序號 本期數 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 A 1,620,080,409.21 非經常性損益 B 79,557,040

461、.73 扣除非經常性損益后的歸屬于公司普通股股東的凈利潤 C=A-B 1,540,523,368.48 歸屬于公司普通股股東的期初凈資產 D 5,941,832,731.18 發行新股或債轉股等新增的、 歸屬于公司普通股股東的凈資產 E 新增凈資產次月起至報告期期末的累計月數 F 回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產 G 444,800,000.00 減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數 H 8 其他 外幣報表折算差額 I1 -177,260.14 增減凈資產次月起至報告期期末的累計月數 J1 提取職工獎勵及福利基金 I2 8,365,076.21 增減凈資產次月起至報告期期

462、末的累計月數 J2 報告期月份數 K 12 加權平均凈資產 L= D+A/2+EF/K-GH/K+IJ/K 6,455,339,602.46 加權平均凈資產收益率 M=A/L 25.10% 扣除非經常損益加權平均凈資產收益率 N=C/L 23.86% (四) 公司主要財務報表項目的異常情況及原因說明 資產負債表 項目 期末數 期初數 變動 幅度 變動原因說明 貨幣資金 3,650,992,841.00 4,073,632,407.14 -10.38% 主要系公司本期部分募集資金用于補充流動資金和償還貸款。 交易性金融資產 3,606,832.44 -100.00% 主要系公司本期遠期結售匯交割

463、，相應交易性金融資產減少。 應收票據 1,600,859,169.61 648,885,751.07 146.71% 主要系公司期末未結算的應收票據金額增加。 應收賬款 740,645,700.55 74,230,002.16 897.77% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司和杭州榮盛化纖銷售有限公司等應收客戶榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 149 的國內信用證增加。 預付款項 2,007,449,763.68 611,526,657.94 228.27% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司和浙江盛元化纖有限公司預付長期資產購置款和原材料采購款增加。 其他應收款 37,621

464、,559.78 17,219,392.99 118.48% 主要系公司及控股子公司浙江榮翔化纖有限公司其他應收款增加。 存貨 1,232,705,671.74 772,172,692.83 59.64% 主要系公司及控股子公司期末產成品庫存增加。 長期股權投資 1,931,449,262.44 1,113,589,022.18 73.44% 主要系公司及控股子公司大連逸盛投資有限公司對外投資增加。 在建工程 483,222,020.06 295,673,391.38 63.43% 主要系控股子公司浙江盛元化纖有限公司和逸盛大化石化有限公司本期在建工程投入增加。 工程物資 35,928,898.

465、85 13,339,908.11 169.33% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司購入的工程物資增加。 長期待攤費用 1,111,666.66 100.00% 主要系控股子公司寧波中金石化有限公司本期租入固定資產改良支出增加。 短期借款 3,817,613,040.41 1,566,600,397.00 143.69% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司本期向銀行貸款增加。 應付票據 1,293,329,525.00 840,000,000.00 53.97% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司本期開具銀行承兌匯票增加。 應付賬款 1,724,648,729.62 886,367,75

466、5.36 94.57% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司期末未結算款項增加。 預收款項 223,059,057.06 134,770,427.13 65.51% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司本期對客戶發貨采用預收方式結算增加。 應交稅費 -66,775,746.08 207,300,994.39 -132.21% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司和浙江盛元化纖有限公司期末未抵扣的進項稅額增加。 應付利息 12,357,698.28 3,492,345.36 253.85% 主要系期末尚未結算的銀行借款利息增加。 其他應付款 62,845,379.06 29,547,127.53

467、 112.70% 主要系控股子公司浙江盛元化纖有限公司本期暫收款增加。 長期應付款 22,245,799.89 33,361,061.71 -33.32% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司本期歸還國債轉貸資金。 實收資本 1,112,000,000.00 556,000,000.00 100.00% 主要系公司本期以資本公積轉增股本。 利潤表項目 利潤表項目 利潤表項目 變動幅度 變動原因說明 營業收入 23,873,484,524.24 15,795,678,893.35 51.14% 主要系公司本期生產銷售規模擴大，相應營業收入增加。 營業成本 21,453,603,197.58 13

468、,215,280,400.36 62.34% 主要系公司本期生產銷售規模擴大，相應隨產品銷售結轉的營業成本增加。 銷售費用 232,304,806.42 176,599,804.66 31.54% 主要系控股子公司逸盛大化石化有限公司公司本期生產銷售規模擴大，相應發生的運輸保險費增加。 管理費用 195,700,487.09 82,943,250.19 135.95% 主要系公司及控股子公司本期研究開發費增加。 財務費用 -63,199,430.43 147,761,413.45 -142.77% 主要系控股子公司本期匯兌收益增加和票據貼現費用減少。 資產減值損失 1,026,393.59 4,516,386.20 -77.27% 主要系公司及控股子公司計提的資產減值減少。 營業外收入 111,954,941.25 8,031,726.54 1293.91% 主要控股子公司逸盛大化石化有限公司本期收到政府補助增加。 營業外支出 17,168,759.49 7,960,067.83 115.69% 主要系公司及控股子公司逸盛大化石化有限公司本期對外捐贈增加。 榮盛石化股份有限公司 2011 年年度報告 150 榮盛石化股份有限公司 二一二年二月十九日