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1、 I II 世界五大知識產權局 統計報告 2022 年 國家知識產權局戰略規劃司組織翻譯 III 2022 年世界五大知識產權局統計報告 歐洲專利局 日本特許廳 韓國特許廳 中國國家知識產權局 美國專利商標局 執筆局：美國專利商標局，2023 年 11 月 IV 編譯說明編譯說明 2022 年世界五大知識產權局統計報告由歐洲專利局（EPO）、日本特許廳（JPO）、韓國特許廳（KIPO）、中國國家知識產權局（CNIPA）、美國專利商標局（USPTO）等五大知識產權局（以下簡稱“五局”）與世界知識產權組織（WIPO）聯合編制。報告主要內容包括以下四個部分：一是五局情況介紹，主要介紹五局的最新發展情

2、況，以及相關數據統計情況。二是全球專利活動，包含全球發明專利申請、授權、國家/地區間專利申請流動及同族專利等情況。三是五局專利活動，通過比較五局 2021 年、2022年專利申請、授權數據展示五局最新專利活動情況。四是五局和專利合作條約（PCT），介紹五局利用 PCT 開展專利活動的最新情況。2022 年世界五大知識產權局統計報告較為全面地反映了五局專利活動的最新情況，是研究分析全球專利發展狀況的重要統計資料。國家知識產權局戰略規劃司組織相關力量擷取報告主要內容譯成中文，以期為知識產權工作提供有益參考。V 執行概要執行概要 世界五大知識產權局統計報告（IP5 SR）是世界上最大的五個知識產權局

3、：歐洲專利局（EPO）、日本特許廳（JPO）、韓國特許廳（KIPO）、中國國家知識產權局（CNIPA）、美國專利商標局（USPTO）的專利數據匯編年度報告。2021年的全球專利活動1：截至 2021年底，全球有效發明專利共計 1640 萬件（同比增長4.0%），其中 91%的有效專利分布在五局管轄區域內。2021 年，全球共受理發明專利申請 340 萬件，其中包括直接國家和地區申請，及通過專利合作條約（PCT）途徑提交的國際專利申請，其中 93%的專利申請來源于五局所在的國家和地區。2021 年，全球 77%的專利申請都是通過直接國家申請，通過PCT 途徑提交的國際專利申請比例增加了 1%。2

4、022年五局專利活動：2022 年，五局發明專利申請共計 293 萬件（同比增長1.4%）。2022年，五局授權發明專利共計 154萬件（同比增長 5%）。2022年，五局的主要工作進展如下：-五局年度高層活動：6 月 6 日至 6 月 10 日，歐洲專利局以視頻會議形式主辦了知識產權五局局長會。五局局長回顧了五 1 最新的全球數據（見第 3 章）。VI 局愿景的精髓，即創建一個更透明、更可預測和更便利的專利流程，并呼吁人們關注過去十年的一些重大成就，如全球案卷、共同引證文獻和五局專利審查高速路。他們進一步指出，盡管過去兩年主要以虛擬辦公為主，但五局在新興技術與人工智能（NET/AI）路線圖和

5、專利協調專家小組（PHEP）等各種合作項目和活動中，仍繼續保持明顯的活躍勢頭。歐洲專利局報告了在全球案卷倡議下推出的一項新的全球預警服務的情況。為慶祝五局與產業界合作 10 周年，五局局長再次承諾進一步促進與產業界定期交流，并優化五局與產業界之間的溝通，以確保合作關系保持穩定、高效和富有成效。-2022 年五局專利申請中，歐洲專利局（EPO）專利申請量增長了 3%，中國國家知識產權局（CNIPA）增長了 2%，日本特許廳（JPO）、韓國特許廳（KIPO）和美國專利商標局（USPTO）增長了不到 1%。數據顯示，五局總體專利申請年增長 1%（見本報告第二章和第四章）。-歐洲專利局：歐洲專利局的專

6、利申請量進一步增加。為成為真正現代化和可持續發展的知識產權局，該局采取了一系列重要舉措，包括實施了基于人工智能（AI）的重新分類工具；推出了網絡在線服務MyEPO Portfolio，提供簡化的程序提交的方法，并推出了新的中央繳費平臺。-日本特許廳：日本特許廳一直以實現“世界上最快、最優質的專利審查”為目標，實施以“保持速度”“高質量授權專利”為重點的各項措施。2022 年，日本特許廳共受理專利申請 289,530件，總審查周期和一通周期平均分別為 14.9 個月和 10.1 個 VII 月。除此之外，2022 年從收到加快審查請求到發送第一次審查意見通知書的平均周期為 2.3個月。-韓國特許

7、廳：發明專利和實用新型專利的一通平均周期為14.4 個月。2022 年，韓國特許廳共受理發明專利、實用新型、外觀設計和商標申請總數為 556,436 件。韓國提交的 PCT國際專利申請數量從 2021 年的 20,528 件增至 2022 年 21,916件，同比增長 6.8%。韓語是 PCT 官方第四大出版語言。-中國國家知識產權局：2022 年，中國國家知識產權局共授權發明專利 79.8 萬件。高價值發明專利平均審查周期降至 13.0個月，發明專利平均審查周期降至 16.5 個月。-美國專利商標局：2022 年，凱西維達爾（Kathi Vidal）成為新任主管知識產權事務的商務部副部長兼任

8、美國專利商標局局長。作為美國專利商標局激勵創新工作的一部分，維達爾局長宣布了一項新的減緩氣候變化試點計劃，其中涉及減緩氣候變化技術的發明專利申請將加速處理，直至取得第一次實質審查意見通知書（FAOM）為止。美國專利商標局還推出了新的專利公共檢索工具，為所有美國專利和已公開的專利申請提供更方便、強大的遠程全文檢索服務。VIII 前言前言 世界五大知識產權局統計報告由五局聯合編制，并得到世界知識產權組織（WIPO）國際局（IB）的支持。本報告是春季發布的五局關鍵統計指標初步數據的延續。最新報告以及五局統計工作組發布的其他數據和信息請參見五局官方網站 www.fiveipoffices.org。政治

9、經濟環境以及技術因素都影響著專利申請量，進而促進經濟增長。目前，在全球范圍內出現專利法和國際通用標準趨同，以及便利專利跨境申請的趨勢。同時也出現了在不同司法管轄區申請專利的通用途徑，例如 PCT 體系、專利生效協議以及專利審查高速路（PPH）等，這些因素對近年來全球專利增長產生了積極影響。盡管專利申請量受申請人影響，但專利授權卻可以反映各局的專利審查能力。五局希望本報告能夠給讀者提供一些有用的信息。五局將持續改進和完善報告，以更好地滿足用戶的需求。最后在附錄 1 和附錄 2 中給出了該報告中使用的術語含義。在閱讀本報告時，應當注意五局間的程序和措施有諸多不同。因此，在分析、解讀和比較不同的統計

10、數據時應酌情考慮。本報告的內容可供其他出版文獻自由引用，但五局要求在引用時必須標明本報告的標題及網址。請注意各局統計數據的頁面鏈接參見www.fiveipoffices.org/resources/annualreports。為便于用戶深入研究專利統計數據，本報告還附有一套涵蓋其他年份主要數據的統計圖表和一份專利相關術語表。本報告由歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局、美國專利商標局與世界知識產權組織聯合完成。目錄目錄 第一章 引言.1 第二章 世界五大知識產權局.5 有效專利.5 五局交叉申請.7 歐洲專利局.9 日本特許廳.15 韓國特許廳.19 中國國家知識產權局.22

11、 美國專利商標局.26 第三章 全球專利活動.30 提交專利申請.33 首次申請.36 專利申請.37 國家專利權請求量.39 授權專利.42 國家（地區）間活動.45 同族專利.47 第四章 五局專利活動.54 專利申請.55 授權專利.59 專利審查程序.66 第五章 五局和專利合作條約（PCT).71 通過 PCT 途徑申請.72 PCT 授權.75 同族專利與 PCT.76 PCT 職能機構.78 第六章 其他工作.81 附錄 1 五局支出的定義.83 歐洲專利局支出（圖 2.7）.83 日本特許廳支出（圖 2.8).84 韓國特許廳支出（圖 2.9).85 中國國家知識產權局支出（圖

12、 2.10).86 美國專利商標局支出（圖 2.11).87 附錄 2 術語及過程統計的定義.88 術語定義.88 專利程序解釋.91 流程統計數據定義.93 圖表索引.97 1 第一章第一章 引言引言 知識產權（IP）是指為保護“智力創造”2而建立的各種機制，包括保護工業創新的：發明專利 實用新型專利 商業機密 工業品外觀設計 商標 地理標志 以及，保護文學和藝術創造的：版權 本報告主要關注工業知識產權，且僅涉及發明專利3。值得注意的是，發明專利在全球范圍內都被認為是衡量創新行為的有效指標。發明專利的申請人可以通過以下幾種途徑或組合獲得授權，保護自己的創新：國家程序 地區程序（例如，非洲知識

13、產權組織、歐亞專利局、歐洲專利局和海灣合作委員會地區的程序）專利合作條約(PCT)程序 每個國家和地區都有自己的專利程序，用于鼓勵創新，優化創新帶來的地區收益。盡管不斷加強的國際合作推動著各種區域性和國際性專利程序的產生，但各國間專利法仍然存在差異。專利申請保護范圍也根據適用的地域有所區別。這些因素導致不能對國家和地區的專利活動進行直接比較。五局的專利制度都是基于先申請原則，并遵循巴黎公約，這在很大程度上推動了專利 2 參見世界知識產權組織“什么是知識產權?”www.wipo.int/about-ip/en/和世界知識產權指數https:/www.wipo.int/publications/3

14、 美國專利商標局將某種特定的發明專利稱為實用專利，這與第六章所講的實用新型專利是區別開的。2 制度在全球范圍內使用。為了保護發明成果，申請人通過向當地國家專利機構提交首次專利申請，然后在一年的優先權期限內，再提交后續申請，從而將保護范圍擴大至其他國家。為便于區分，本報告專門對通過國家和地區程序提交的“直接”申請和通過“PCT”途徑提交的國際專利申請作出了詳細解釋。通過國家程序提交的申請由該國專利機構處理，而地區申請則是通過集中程序處理，通常只有在授權之后才會進入國家法律保護范圍。通過 PCT 途徑提交的國際專利申請，在國際階段首先由指定的專利局處理。在首次申請后約 30 個月內，PCT 國際專

15、利申請進入國家/地區階段，再按照每個指定局的規定進行處理。本報告中的專利活動涉及以下 6個地區：歐洲專利公約（EPC）締約國（本報告中的 EPC 成員國），對應報告年底的 EPC 締約國 日本（報告中的日本）大韓民國（報告中的韓國）中華人民共和國（報告中的中國）美利堅合眾國（報告中的美國）世界其他國家和地區（本報告中的其他國家和地區）前述 5 個國家和地區一起被稱為“五局所在國家/地區（IP5 Blocs）”。在本報告中，這些國家和地區指基于申請人居住地的來源地和地區或基于尋求專利保護所在地的申請國和地區。本報告其他各章的內容簡要介紹如下。除第六章介紹的某些事項外，所有統計數據僅涉及發明專利。

16、各章節所使用的統計和程序術語解釋請參見附錄 2。本報告還附有一份專利相關的術語表，以及一個統計數據文件，其中包括了其他年份的報告中主要數據的圖表4。第二章第二章-五局概況五局概況 第二章概述了各局的最新進展，本章的預算項目術語參見附錄 1。4 https:/www.fiveipoffices.org/statistics 3 第三章第三章-全球專利活動全球專利活動 第三章評估了全球專利活動，其中不僅涉及五局的專利活動，還包括世界其他地方的專利活動。專利申請數量的統計在各章節中使用不同的計數方式。本章討論了全球范圍內的專利活動，包括首次申請、申請、國家階段請求、授權和國家階段授權等。然后介紹跨區

17、域專利活動，包括在五局所在國家/地區之間的專利申請，以及同族專利情況5。本章統計數據主要來自 WIPO 統計數據庫6，該數據庫包含從各國和地區收集的數據。第四章第四章-五局專利活動五局專利活動 第四章介紹五局的重要活動，包括五局提交的專利申請和授權的統計數據，以及部分相關業務的可比較數據。統計數據來源于五局內部數據庫。首先，統計本國居民和國外居民向五局提交的專利數據，以及按國際專利分類（IPC）7技術領域劃分的申請數據。其次，本章統計五局的專利授權數量，并按照授權來源地進行劃分，以及申請人的人均專利授權數量分布。為了闡明五局授權程序的相似點和區別點，本章的最后一部分提供了五局專利授權程序的特點

18、和統計數據。第五章第五章-五局和專利合作條約（五局和專利合作條約（PCTPCT）本章通過地理區域和五局區分全球專利活動來反映 PCT 對全球專利活動產生的影響，尤其是通過專利合作條約（PCT）途徑提交的專利申請所占比例、PCT 國際階段進入國家/地區階段的比例、專利申請中 PCT 所占的比例、授權專利以及同族專利中使用 PCT 的比例。與第三章相同，統計數據主要來自WIPO 統計數據庫，包含從各國和地區收集到的數據。統計數據還包括五局作 5 關于同族專利的更多內容，參見第三章和附件 2 中的相關術語定義。6 該版本中采用的綜合專利數據截至下一年度 4 月，PCT 國際專利申請階段的數據截至下一

19、年度5 月，https:/www.wipo.int/ipstats/en/index.html 7 https:/www.wipo.int/classifications/ipc/en/4 為受理局（RO）、國際檢索單位（ISA）和國際初步審查單位（IPEA）的 PCT相關活動。第六章第六章-其他工作其他工作 本章介紹了五局非共同參與的其他專利活動，及其他類型的工業產權業務，是本報告其他內容信息的補充。附錄附錄 1 1-五局支出的定義五局支出的定義 附錄 1 解釋了第二章出現的一些術語。附錄附錄 2 2-審查過程術語及統計數據的定義審查過程術語及統計數據的定義 附錄 2 提供了本報告中詳細的數

20、據統計信息，尤其是第四章的表 4.3。5 第二章第二章 世界五大知識產權局世界五大知識產權局 本章詳細介紹五局發展情況8。國際貿易和市場仍然非常重要，創新者希望其智力創造能夠在多個主要市場同時得到保護。有效專利有效專利 專利用于保護發明創造，專利數量被認為是衡量創新活動的重要指標。圖2.1 顯示了 2021 年底全球有效專利數量。該數據基于世界知識產權組織統計數據庫9提供的全球專利信息。截至 2021 底，全球共有 1640 萬件有效專利，其中 91%在世界五大知識產權局管轄范圍內有效，這體現了五局的重要性。8 在本報告的網絡版數據表格中擴展了本章出現的統計圖表中的統計時間范圍。9 www.w

21、ipo.int/ipstats/en/index.html 世界知識產權組織數據庫中缺少 2021 年一些國家的有效專利數據。在可能的情況下，缺失的 2021 年數據由可獲取的最新數據替代。世界知識產權組織尚未提供 2022 年數據。6 圖 2.2 顯示了截至 2021年底，五局國家/地區居民擁有有效專利的情況。2021 年底，在 1640 萬件有效專利中，EPC 成員國占 30%，中國占 22%，美國占 20%，日本占 12%，韓國占 7%。2021 年，日本 81%的有效專利源自日本10，而美國只有 48%的有效專利源自美國。對于該占比，EPC 成員國為 61%，韓國和中國均為 77%。1

22、0 專利來源以專利的第一名發明人或申請人為基礎。7 五局交叉申請五局交叉申請 如下圖所示，越來越多來自五局的首次申請向其他至少一個五局成員提交后續申請，由此產生的積壓專利已超過 50 萬件。為了解決由此產生的積壓問題，五局正在共同努力，減少五局之間由于這類專利申請導致的相似重復性工作。圖 2.3 顯示了基于首次申請來源地統計的 2016 年至 2020 年五局間交叉申請數量的變化。由于圖 2.3 是基于已公開的申請數據追蹤其他地區的后續申請，因此 2020年以后的數據尚不完整。2020 年五局之間的交叉申請數量增加了 3%（2019 年增加了 1%）。2020年，來自中國、韓國、EPC 成員國

23、和美國的交叉申請分別增加了 11%、9%、7%和 3%。而來自日本的交叉申請減少了 6%。8 交叉申請包含在雙邊、三邊、四邊或所有五大知識產權局提交的專利申請。圖 2.4顯示了五局所涉及的交叉申請分布情況。2020 年，涉及所有五局和四邊交叉申請的份額增加，而三邊和雙邊交叉申請的份額減少。圖 2.5 顯示了最常見的交叉申請分布情況。2020 年共有 26 個多邊交叉申請組合，其中 12 個組合占所有交叉申請數量的 87%。前 4 個組合中國-美國（占13%）、日本-美國（占 13%）、EPC 成員國-中國-美國（占 11%）和 EPC 成員國-美國（11%）占 2020 年所有交叉申請的 48

24、%（2019年為 49%）。9 歐洲專利局歐洲專利局 歐洲專利局的重要職責是提供高質量的專利及高效率的服務，從而有效地促進創新、提升競爭力、推動經濟增長。其主要任務是根據歐洲專利公約對歐洲專利進行審查。在 PCT 程序中，歐洲專利局既是受理局，也是檢索和審查單位。此外，歐洲專利局還為多個成員國（2022 年：阿爾巴尼亞、奧地利、比利時、克羅地亞、塞浦路斯、法國、希臘、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、摩納哥、荷蘭、圣馬力諾和英國）的專利局提供國家程序中現有技術檢索服務。歐洲專利局通過開發分析工具以及建立世界上最大的專利文獻數據庫在專利信息領域發揮了重要作用。成員國成員國 作為歐洲主要專

25、利授權機構，歐洲專利局以單一專利申請和統一授權為基礎，為 44個國家提供專利保護（見圖 2.6）。截至 2022年底，歐洲專利局11的 39 個成員國為：阿爾巴尼亞 奧地利 比利時 保加利亞 克羅地亞 塞浦路斯 捷克共和國 丹麥 愛沙尼亞 芬蘭 法國 德國 希臘 匈牙利 冰島 愛爾蘭 意大利 拉脫維亞 列支敦士登 立陶宛 盧森堡 馬耳他 北馬其頓 摩納哥 黑山 荷蘭 挪威 波蘭 葡萄牙 羅馬尼亞 圣馬力諾 塞爾維亞 斯洛伐克 斯洛文尼亞 西班牙 瑞典 瑞士 土耳其 英國 11 2022 年 10 月 1 日，黑山加入歐洲專利公約，成為第 39 個正式成員國。10 上述所有成員國的國家專利局也可

26、授予專利權。歐洲專利授權后在指定的國家生效。歐洲專利的保護范圍是 44 個國家，覆蓋大約 7億人口。2022 年主要成就年主要成就（詳細介紹可參閱歐洲專利局2022 年年度報告）2022 年，專利申請量再次顯著增長。歐洲專利局去年收到約 193460 件歐洲專利申請，比 2021年增長 2.5%。2022 年，歐洲專利局進一步提高了工作時效性。即使工作量不斷增加，該局 2022 年檢索的時效性依然很強，發布的檢索報告比往年還多。平均檢索時間為 4.9 個月，89.3%的檢索報告提交及時。為提高 PCT 國際專利首次申請的時效性，該局還采取了專項行動。自有效的審查請求到發出授權意向的平均時間為

27、24.3 個月，同時 79%的授權意向是在 36 個月內發出。從申請到授權，首次申請的總時長平均為 44.2 個月。2022 年，歐洲專利局采用了一項基于人工智能的重新分類工具。通過對一組智能文檔分類訓練集的特定領域學習，可以實現對文件類別準確地自動重新分類。該工具支持對 74,546個文件類別進行智能重新分類。11 單單一專利一專利 幾年來，單一專利一攬子實施工作一直在進行中，2022 年進入最后階段。2022 年 1 月 18 日，奧地利交存了單一專利法院協議（UPC）臨時適用議定書的批準書，啟動了單一專利一攬子計劃的臨時申請階段和最終實施階段。2022 年 11 月 17 日，歐洲專利局

28、在布魯塞爾舉行了一場關于單一專利制度的高級別會議，吸引了 1000 人參加。欲了解更多信息，讀者可訪問歐洲專利局網站上的單一專利和單一專利法院信息專欄（Unitary Patent&Unified Patent Court）12。歐洲專利局成果信息歐洲專利局成果信息 所有檢索、審查、異議、申訴和分類工作都由歐洲專利局員工完成，歐洲專利局沒有外包任何核心業務。專利的授權或駁回決定由三人審查小組作出。表 2.1 顯示 2021 年和 2022 年歐洲專利局在歐洲程序中的提交、申請、檢索、審查、異議和申訴方面的工作成果。表表 2.1 歐洲專利局成果信息歐洲專利局成果信息 歐洲專利局成果數據 2021

29、 2022 變化 增幅%專利申請量（歐洲直接申請和 PCT 歐洲地區階段）188 809 193 460+4 651+2.5%檢索報告量 歐洲（含 PCT 補充檢索）121 471 132 384+10 913+9.0%PCT 國際檢索 82 666 86 036+3 370+4.1%代表國家局及其他 27 945 29 128+1 183+4.2%合計 232 082 247 548+15 466 +6.7%審查-異議（結案）歐洲審查 121 537 106 277-15 310-12.6%PCT 國際審查 5 186 5 359+273+3.3%異議 4 647 3 775-872 -18

30、.8%合計 131 370 115 361-16 009-12.2%歐洲專利授權量 108 799 81 754-27 045-24.9%12 一攬子計劃于 2023 年 6 月 1 日生效。12 13 歐洲專利局預算歐洲專利局預算 歐洲專利局財務獨立，2022 年歐洲專利局預算約為 27 億歐元。收入主要來源于專利申請和程序費用，包括：專利授權、駁回和上訴程序的費用 國際專利申請檢索費和初審費 授權的歐洲專利申請的國家續展費13 國家局和第三方的檢索費用 根據通脹情況，歐洲專利局每兩年會進行一次費用調整。歐洲專利局在沒有成員國資助的情況下為所有業務和資本支出提供資金支持。預計預算的很大一部分

31、將用于直接工作人員支出（工資、津貼等）、歐洲專利局社會保障計劃的運行成本、信息技術成本、建筑成本以及成員國的合作。所有預算盈余都轉移到歐洲專利局的投資實體，以支持長期可持續性發展。歐洲專利局的預算可以在歐洲專利局網站上查詢（EPOs budget）。圖 2.7 顯示 2022 年歐洲專利局按照國際財務報告準則（IFRS）分類的支出情況14。13 歐洲專利被授權后，在其保護期限內應向生效的締約國支付續展費。每一件歐洲專利在每一締約國向歐洲專利局支付一定比例的續展費，該比例由行政委員會確定(自 1984 年起為 50%)。14 根據國際財務報告標準的做法，歐洲專利局“支出”使用“expenses”

32、一詞。14 圖 2.7中項目的說明見附錄 1。歐洲專利局員工組成歐洲專利局員工組成 截至 2022 年底，歐洲專利局共有來自 34 個歐洲國家15的 6,298 名雇員（同比增加 1%），35%的員工和 27%的管理人員是女性。其中包括負責檢索、審查與異議的審查員 3981人和申訴委員會員工 189人。2022 年共招聘工作人員 229人，其中審查員 77人。入職后，在富有經驗的同事指導下，所有新審查員都要完成三年的培訓項目。歐洲專利局的所有工作人員都使用三種官方語言工作：英語、德語和法語。更多信息更多信息 如需更多信息，請查詢歐洲專利局網站：www.epo.org 15 更多詳情請參閱 20

33、22 年 EPO 社會報告 www.epo.org/about-us/annual-reports-statistics.html。15 日本特許廳日本特許廳 2022年主要成就年主要成就 1)提升審查效率提升審查效率 日本特許廳一直致力于實現的目標是“世界上最快、最優質的專利審查”。為此，日本特許廳采取了“保持處理速度”“高質量授權專利”“與外國知識產權局合作”等多種措施。隨著知識產權創造過程的加速，包括知識產權的創造、權利的確立和權利的運用，縮短總審查周期的需求越來越急迫，日本特許廳一直在采取措施努力提高審查速度。2022 年，一通周期16和總審查周期17平均為 10.1 個月和 14.9

34、 個月。2)加快審查程序加快審查程序 日本特許廳為滿足特定條件的申請人提供加快審查程序或超加快審查程序。那些同時向一個或多個國家提出申請的專利，以及中小企業的專利申請等都可以使用加快審查制度。2022 年，加快審查程序從請求審查到第一次審查意見通知書的平均周期為 2.3個月。日本特許廳正在為某些極其重要的專利申請試行超加快審查，例如已經付諸應用的發明創造或者在多個國家提交的發明申請。原則上，該系統的目標是從提出加快審查請求到發出一通的周期在一個月之內（PCT 國家階段申請為兩個月之內）。2022 年，日本特許廳收到 1241 項加快審查請求申請，加快審查程序從請求審查到第一次審查意見通知書的平

35、均周期為 0.6 個月（指定局申請周期為 1.4個月）。16 一通周期是指從提出審查請求到第一次審查意見通知書的周期（大多數情況下，是授予專利權的通知，或者是駁回理由的通知）17 總審查周期（也稱為“標準周期”）是指從提出審查請求到撤回、放棄或最終處理的周期（不包括日本特許廳要求申請人在補正之前對駁回通知作出回應的時間，以及允許申請人使用的程序時間，如向日本特許廳請求延長答復期限或加快審查）16 3)修訂審查指南和手冊修訂審查指南和手冊 從 2022 年 4 月 1 日起，日本特許廳開始限制“多項引多項權利要求”，以促進國際協調，減少審查工作量和第三方的監督負擔。為此，2022 年 3 月，日

36、本特許廳修訂了發明和實用新型審查指南18，提到了“多項引多項權利要求”限制，并對發明和實用新型的審查手冊19的相關章節進行了必要的修訂。此外，日本特許廳網站20提供了一個“多項引多項權利要求”檢測工具，申請人和專利代理人能夠更恰當地遵守“多項引多項權利要求”的限制。18 https:/www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html 19 https:/www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/handbook_shinsa/index

37、.html 20 https:/www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/multimulticlaims.html 17 日本特許廳成果信息日本特許廳成果信息 表 2.2 顯示 2021 年和 2022 年日本特許廳專利申請、審查、授權、申訴或審判和 PCT 業務的工作成果情況。表表 2.2 日本特許廳成果信息日本特許廳成果信息 日本特許廳成果數據 2021 2022 變化 增幅%申請量（按申請來源劃分）國內 222 452 218 813-3 639-1.6%國外 66 748 70 717+3 969+5.9%合計 289 200 289 530+330+

38、0.1%申請量（按申請類型劃分）分案申請21 29 319 33 528+4 209+14.4%轉換申請22 66 47-19-28.8%常規 259 815 255 955-3 860+1.5%合計 289 200 289 530+330+0.1%審查量 請求量 238 557 233 780-4 777-2.0%一通 232 070 242 626+10 556+4.5%結案 231 272 247 378+16 106+7.0%授權量 國內 141 853 155 117+13 264+9.4%國外 42 519 46 303+3 784+8.9%合計 184 372 201 420+1

39、7 048+9.3%申訴/審判量 不服駁回決定的復審請求量 16 894 19 647+2 753+16.3%無效宣告請求 106 97-9-8.5%PCT 業務量 國際檢索報告 48 502 49 154+659+1.3%國際初審報告 1 541 1 401-140-9.1%21 分案申請是指在特定條件下，將包含兩項或兩項以上發明的專利申請的一部分分割后提出的一項或多項新專利申請。22 轉換申請包括從實用新型注冊申請或外觀設計注冊申請（根據專利法第 46 條）轉換而來的專利申請，以及基于實用新型注冊的專利申請（根據專利法第 46 條之二）18 日本特許廳預算日本特許廳預算 圖 2.8顯示 2

40、022 年日本特許廳各類支出。圖 2.8各項內容的描述參見附錄 1。日本特許廳員工組成日本特許廳員工組成 截至 2022財年(FY)末，日本特許廳共有 2794名員工，其中：審查員 專利/實用新型 1662 外觀設計 50 商標 175 申訴審查員 380 綜合人員 527 總計 2794 更多信息更多信息 如需更多信息，請查詢日本特許廳官方網站：www.jpo.go.jp/e/19 韓國特許廳韓國特許廳 概況概況 韓國特許廳作為主管知識產權（IPRs）工作的韓國政府機構，力圖實現韓國創新型經濟的發展，并促進知識產權成為韓國未來經濟繁榮的重要引擎。在國內，韓國特許廳將工作重心放在提升審查服務水

41、平之上，通過促進知識產權創造、運用與保護的良性循環，實現經濟的可持續增長。在國際上，韓國特許廳重視發展與其他國家知識產權機構及國際組織的合作關系。優質審查服務優質審查服務 韓國特許廳通過不斷提高知識產權管理質量，完善審查制度，縮短一通周期，提供高質量、以客戶為導向、快速的審查服務。2022 年，發明和實用新型專利、商標、外觀設計專利的平均一通周期分別為 14.4 個月、13.9 個月和 4.8個月。知識產權申請知識產權申請 2022 年，韓國特許廳共受理發明專利、實用新型、外觀設計、商標等申請556,436件，其中 90,207 件申請由外國居民提出。PCT 國際專利申請國際專利申請 每年來自

42、韓國的 PCT 國際專利申請數量持續保持增長。韓國是第四大 PCT國際專利申請來源地。2022 年 PCT 國際專利申請總數為 21,916 件，比 2021 年20,528件增加了 6.8%。韓語也是 PCT 的第四大常用官方出版語言。20 韓國特許廳成果信息韓國特許廳成果信息 表 2.3 顯示 2021 年和 2022 年專利申請、審查、授權、審判和 PCT 業務的工作成果情況。表表 2.3 2.3 韓國特許廳成果信息韓國特許廳成果信息 韓國特許廳成果數據韓國特許廳成果數據 2021 2022 變化變化 增幅增幅%申請量（按申請來源）申請量（按申請來源）國內 186 245 183 748

43、-2 497-1.3%國外 51 753 53 885+2 132+4.1%合計合計 237 998 237 633-365-0.2%申請量（按申請類型劃分）申請量（按申請類型劃分）分案申請 15 233 15 956+723+4.7%轉換申請 25 27+2+8.0%常規 222 740 221 650-1 090-0.5%合計合計 237 998 237 633-365-0.2%審查量審查量 請求量 233 055 202 508-30 547-13.1%一通 181 976 172 793-9 183-5.0%結案 184 710 172 492-12 218-6.6%授權量授權量 國內

44、 110 351 99 202-11 149-10.1%國外 35 531 35 978+447+1.3%合計合計 145 882 135 180-10 702-7.3%申訴申訴/審判量審判量 不服駁回決定的復審請求量 2 196 1 589-607-27.6%無效宣告請求 408 374-34-8.3%PCTPCT 業務業務 國際檢索報告 28 350 29 928+1 578+5.6%國際初審報告 124 96-28-22.6%21 韓國特許廳預算韓國特許廳預算 圖 2.9顯示 2022 年韓國特許廳各類支出。圖 2.9的各項內容描述參見附錄 1。韓國特許廳員工組成韓國特許廳員工組成 截至

45、 2022年底，韓國特許廳共有 1896名員工。其中：審查員 發明和實用新型 978 外觀設計與商標 214 申訴審查員 107 其他人員 597 總計 1,896 更多信息更多信息 如需更多信息，請查詢韓國特許廳官方網站：www.kipo.go.kr/en/MainApp 22 中國國家知識產權局中國國家知識產權局 2022 年，中國國家知識產權局深入貫徹落實知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）和“十四五”國家知識產權保護和運用規劃，努力推動知識產權高質量發展，切實為創新驅動發展和高水平對外開放保駕護航。中國研發投入保持兩位數增長，加大基礎科學研究資金投入，為提升原始創新能力創造了

46、良好條件。中國在 2022 年全球創新指數排名中上升至第 11 位，連續十年穩中有進。2022 年整體情況年整體情況 1）2022 年專利申請情況年專利申請情況 2022 年，中國發明專利申請量達 161.9 萬件，同比增長 2.1%。其中，國內申請 146.5 萬件，占申請量的 90.4%，同比增長 2.6%；外國在華申請 15.5 萬件，占申請量的 9.6%，同比下降 2.0%。國內發明專利申請中，企業申請占71.2%，同比增長 4.4%。2022 年，中國實用新型專利申請量 295.1 萬件，同比增長 3.5%；外觀設計專利申請量 79.5 萬件，同比下降 1.4%。2）2022 年專利

47、授權情況年專利授權情況 2022 年，發明專利授權量 79.8 萬件，同比增長 14.7%。其中，國內發明專利授權量 69.6 萬件，占 87.1%，同比增長 18.7%；國外發明專利授權量 10.3 萬件，占 12.9%，同比下降 6.6%。國內發明專利授權中，職務發明專利 68.3 萬件，占 98.1%，同比增長 20.8%；非職務發明 1.3 萬件，占 1.9%，同比下降37.7%。2022 年，實用新型專利授權量 280 萬件，同比下降 10.1%；外觀設計專利授權量 72.1萬件，同比下降 8.2%。23 3）2022 年有效發明專利情況年有效發明專利情況 截至 2022 年底，處于

48、專利權維持狀態的有效發明專利 421.2 萬件，同比增長 17.1%。其中，國內發明專利 335.1 萬件，占 79.6%，同比增長 20.8%；國外發明專利 86.1萬件，占 20.4%，同比增長 4.5%。截至 2022 年底，全國（不含香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣?。┟咳f人擁有高價值發明專利 9.4件。4）審查周期審查周期 2022 年，發明專利平均審查周期縮短至 16.5 個月，高價值發明專利審查周期縮短至 13 個月。建設了新的智能專利審查系統，專利、商標電子申請比例均超過 99%，專利和商標證書實現電子化。2022 年專利審查質量用戶滿意度評分達到 85.7，連續 13年保

49、持在滿意區間內。5）海牙外觀設計）海牙外觀設計 2022 年 5 月 5 日，工業品外觀設計國際注冊海牙協定在中國正式生效。2022 年，中國申請人通過海牙協定提交外觀設計國際注冊申請 1286件。國際注冊公布后進入中國的外觀設計國際注冊申請量為 607 件。24 中國國家知識產權局成果信息中國國家知識產權局成果信息 表 2.4 顯示 2021 年和 2022 年專利申請、審查、授權、復審、無效和 PCT業務的工作成果情況。表 2.4的數據僅涉及發明專利。表表 2.4 2.4 中國國家知識產權局成果信息中國國家知識產權局成果信息 中國國家知識產權局成果數據中國國家知識產權局成果數據 2021

50、2022 變化變化 增幅增幅%申請量（發明專利）申請量（發明專利）國內 1 427 845 1 464 605+36 760+2.6%國外 157 818 154 663-3 155-2.0%合計合計 1 585 663 1 619 268+33 605+2.1%審查量（發明專利）審查量（發明專利）一通 1 202 319 1 311 273+108 954+9.1%結案 1 233 440 1 475 405+241 965+19.6%授權量（發明專利）授權量（發明專利）國內 585 910 695 591+109 681+18.7%國外 110 036 102 756-7 280-6.6%

51、合計合計 695 946 798 347+102 401+14.7%復審和無效量復審和無效量 復審請求 73 601 96 713+23 112+31.4%無效請求 1 713 1 431-282-16.5%PCTPCT 業務業務 國際檢索報告 78 220 77 669-531-0.7%國際初審報告 444 394-50-11.3%25 中國國家知識產權局預算中國國家知識產權局預算 圖 2.10顯示 2022 年中國國家知識產權局的各類支出23。圖 2.10各項內容的描述可參見附錄 1。中國國家知識產權局員工組成中國國家知識產權局員工組成 截至 2022 年底，中國國家知識產權局內設 8 個

52、職能司，包括辦公室、條法司、戰略規劃司、知識產權保護司、知識產權運用促進司、公共服務司、國際合作司（港澳臺辦公室）和人事司。更多信息更多信息 如需更多信息，請查詢中國國家知識產權局官方網站： 23 由于四舍五入，各數據之和可能不等于 100%。26 美國專利商標局美國專利商標局 美國專利商標局致力于：第一，加速推動美國以各種形式創新的創造力；第二，促進關鍵技術和新興技術的創新應用，同時吸引更多美國人加入創新生態系統。在這一使命和愿景的指導下，美國專利商標局 2022-2026 年戰略計劃提出了該局要實現的五個目標。目標 1：推動美國的包容性創新，提高全球競爭力 目標 2：促進可靠知識產權的有效

53、權利交付 目標 3：促進知識產權保護，使其免受新的和持續的威脅 目標 4：通過創新產生積極影響 目標 5：通過最大限度地優化機構運作，為員工和客戶創造有影響力的體驗 機構新聞機構新聞 2022 財年，發明專利申請量為 592,714 件，比去年略有下降，降幅為0.5%；待審申請量增長了 6.1%；授權量增長了 1.2%。美國專利商標局實現了郵寄行動（即該局郵寄給申請人的通知書）專利期限調整(PTA)符合率達到80%的目標。通知書是專利審查員在專利審查過程中發給專利申請人的正式信函。美國專利商標局沒有完成待審（即等待美國專利商標局審查的案件）的PTA 符合率目標；PTA 符合率為 85%，比目標

54、低 2%。目標未達成的原因是等待一通的申請數量增加。雖然 2022 財年商標申請量低于急劇增長的 2021 財年，但仍比 2020 財年高出約 7%。由于商標申請積壓量大，審查能力相對有限，美國專利商標局沒有實現商標申請的兩個審查周期目標。一通審查周期為 8.3 個月，比目標的最高值7.5 個月多 0.8 個月。平均審查周期為 13.8 個月，比 13.5 個月的目標多 0.3 個月。美國專利商標局達到并超過了所有商標質量目標。27 美國專利商標局成果信息美國專利商標局成果信息 表 2.5 顯示 2021 年和 2022 年專利申請、PCT 檢索和審查、第一次審查意見通知書（一通）、授權、進入

55、上訴和抵觸程序的申請以及專利訴訟案件的情況。表表 2.5 2.5 美國專利商標局成果信息美國專利商標局成果信息 美國專利商標局成果數據美國專利商標局成果數據 2021 2022 變化變化 增幅增幅%申請量申請量 實用專利（發明專利）24 591 473 594 340+2 867+0.5%國內 281 996 273 585-8 411-3.0%國外 309 477 320 755+11 278+3.6%植物專利 992 888-104-10.5%再頒專利 1 132 1 242+110+9.7%小計小計 593 597 596 470+2,873+0.5%外觀設計 56 711 52 923

56、-3 788-6.7%臨時申請 152 909 146 737-6 172-4.0%總計總計 803 217 796 130-7 087-0.9%繼續審查請求（RCE）25 140 183 133 837-6 346-4.5%PCT 國際檢索國際檢索 24 055 19 215-4 840-20.1%PCT 國際初步審查國際初步審查 944 689-255-27.0%一通（發明專利、植物專利、再頒一通（發明專利、植物專利、再頒專利）專利）540 135 493 599-46 536-8.6%授權（合計）授權（合計）327 775 323 418-4 357-1.3%本國居民 149 700 1

57、41 938-7 762-5.2%24 除非另有說明，本報告中其他地方提供的美國專利商標局統計數據僅限于實用專利申請和授權，并包括繼續審查請求（RCEs）。25 繼續審查請求是美國專利商標局的一個程序，即申請人通過提出請求和支付特定費用，可以得到對申請的繼續審查，即使該申請已經得到了駁回、申訴或核準通知階段。28 外國居民 178 075 181 480+3 405+1.9%日本 46 472 45 656-816-1.8%EPC 成員國 50 603 49 862-741-1.5%韓國 20 764 22 031+1 267+6.1%中國 23 745 27 100+3 355+14.1%其

58、它 36 491 36 831+340+0.9%進入上訴和抵觸程序的申請進入上訴和抵觸程序的申請 （發明專利、植物專利、再頒專利）（發明專利、植物專利、再頒專利）單方案件受理 5 270 4 682-588-11.2%單方案件審結 7 009 5 728-1 281-18.3%雙方案件受理 7 4-3-42.9%雙方案件審結 9 15+6+66.7%專利訴訟案件專利訴訟案件 請求量 220 505+285 129.5%結案量 175 300+125 71.4%未決案卷量（截至自然年年底）217 605+388 178.8%美國專利商標局預算美國專利商標局預算 美國專利商標局采取以業務量為基準的

59、信息方法分配資源和成本，從而支持 2022 財年要落實的三個戰略目標中每個目標的項目和活動。在 2022 財年，美國專利商標局的支出共計 38.097 億美元。其中 20.2%的支出用于信息技術安全和其他相關的信息技術。目標 1優化專利質量和時效性 32.985 億美元 目標 2優化商標質量和時效性 4.299 億美元 目標 3確立國內和全球范圍內的領導地位，以改善知識產權的政策、執法與保護力度 0.813 億美元 29 圖 2.11 2022 年美國專利商標局支出30 圖 2.11各項內容的描述可參見附錄 1。美國專利商標局員工構成美國專利商標局員工構成 截至 2022 年財年年底，美國專利

60、商標局共有 13,103 名聯邦雇員。其中，發明專利、植物專利和再頒專利審查員 8,214 人，外觀設計審查員 295 人，商標審查員 718人，管理、行政和技術支持人員 3,876人。更多信息：如需更多信息，請查詢美國專利商標局官方網站：www.uspto.gov 30所占比例加總不為 100%。30 第三章第三章 全球專利活動全球專利活動 專利活動被視為創新活動的風向標。本章根據發明專利申請和授權情況來衡量全球專利活動。統計范圍主要覆蓋 2017年至 2021年的五年期間26。以下申請和授權的數量均按申請和授權所在自然年度統計。統計數據主要來源于 WIPO 統計數據庫27，其數據從世界各國

61、專利局收集而來。專利統計數據有時會被回溯更新，在必要和可能的情況下，缺失的數據通過其他來源加以補充，不會為了彌補缺失的數據而進行估計。鑒于并非所有國家的專利局都會定期向 WIPO 報告其申請統計數據，因此解釋其中數據時應當慎重，尤其是涉及五局范圍之外的其他國家的數據。應當注意的是，發明創造的專利申請量少于所提交的申請總量。這是因為一項發明在某個國家的專利局提出首次申請后，通常還會向其他多個國家的專利局提交專利申請，而每個在后申請都要求較早的首次申請的優先權。因此，首次申請可看作是創新活動的風向標，而外國申請則被認為是國際貿易和全球化意向的風向標。雖然專利保護的需求主要通過將每個國家、地區或 P

62、CT 國際專利申請進行計算之后再加以考慮，但本章在累加地區程序中的申請所指定的國家數量之后，還會給出其他反映專利權需求的表述方式。在本章中，申請按照提交的專利申請、首次申請、專利申請，以及國家專利權請求量來計算。這些計算方法與本章中的單獨各節有關?！疤峤坏膶＠暾垺卑ㄖ苯訃疑暾?、直接地區申請和 PCT 國際專利申請國際階段?！笆状紊暾垺卑ㄔ紝＠暾?，該申請早于向其他國家提出延伸保護的所有后續申請。26 本報告網絡版的統計表格文件包括本章大部分內容的更多年份的數據：www.fiveipoffices.org/statistics/statisticsreports.html 27 本版指

63、 2023 年 4 月的綜合專利數據，以及 2023 年 5 月的 PCT 國際專利申請數據,www.wipo.int/ipstats/en/index.html，對于 2022 年的部分數據，請詳見第四章。31 “專利申請”包括直接國家申請、直接地區申請、進入國家階段的 PCT 國際專利申請和進入地區階段的 PCT 國際專利申請?！皣覍＠麢嗾埱蟆卑ㄖ苯訃疑暾?、指定地區申請、進入國家階段的PCT 國際專利申請和進入指定地區階段的 PCT 國際專利申請。請參考下一頁的“第三章圖表指南”，以及每個圖表的文字說明，以進一步討論每種計數方法統計的相關申請。授權數據根據授權頒布或公開的年度計算。與

64、專利申請類似，本章在累加地區程序已獲得的授權中所指定國家的數量之外，在專利權方面也給出授權的其他表示方法。本章最后一部分討論了涉及國家（地區）間申請流量和同族專利的國家（地區）間專利活動。同族專利是要求單一申請優先權的一組專利申請，包括形成優先權的原始申請本身和在全球范圍內提交的所有后續申請。優先權集合原則上比國內申請總量更能代表首次申請情況。五局同族專利是經過嚴格篩選的同族專利子集，代表在所有五局國家（地區）的專利活動。32 第三章相關圖表指南 由于專利制度具有復雜性，因此對提交的專利申請過程采取了不同的表述方式來詳細說明專利申請過程中互為補充的部分。下表可以指導讀者了解不同表述方法所對應的

65、圖表。這也用于描述第三章使用的術語。每個參考圖表都附有文字說明。圖圖 3.13.1、3.23.2、3.33.3 和和 3.43.4 顯示按填寫專利申請表格數量而統計的提交的專利申請的數量。所述計算內容涵蓋：直接國家申請、直接地區申請（向ARIPO、EAPO、EPO、GCCPO、OAPI 提交28）以及 PCT 申請國際階段。圖圖 3.53.5、3.63.6、3.73.7 和和 3.143.14 顯示專利請求量，即專利申請的數量。向專利局提交的直接申請在提交時計算；PCT 國際專利申請在其進入國家或地區階段時計算；直接國家申請和直接地區申請僅計算一次；PCT 國際專利申請按啟動的國家（地區）程序

66、而重復計算。圖圖 3.83.8、3.93.9 和和 3.103.10 顯示要求國家專利權的數量。直接國家申請僅計算一次；進入國家程序的 PCT 國際專利申請按其進入該階段的國家數量而重復計算。上述計算方法是考慮到專利在這些國家中具有不同的法定權利。直接地區申請和進入地區階段的 PCT 國際專利申請按其進入地區程序時指定的國家數量而重復計算。這是國家專利授權的一種表示方法。圖圖 3.113.11 和和 3.123.12 顯示授權專利的數量。所有的授權只計算一次（與圖3.5、3.6、3.7 和 3.14 中申請類似的方式）。圖圖 3.133.13 顯示國家授權專利數量。直接國家授權只計算一次，但對

67、于地區專利局授權量則按該授權生效的國家數量而重復計算。這是國家專利權的一種表示方法（這與圖 3.8、3.9 和 3.10 中專利申請的計算方法類似）。圖圖 3.153.15、3.163.16、3.173.17 和表和表 3 3 顯示作為首次申請集合而產生的同族專利的數量，同時也顯示了各地區間首次申請及要求共同優先權的后續申請的流動。28 ARIPO 非洲地區知識產權組織;EAPO 歐亞專利局;GCCPO 海灣地區阿拉伯國家合作委員會專利局;OAPI 非洲知識產權組織。33 提交專利申請提交專利申請 本節計算的提交的專利申請包括直接國家申請、直接地區申請以及 PCT 國際專利申請。圖 3.1、3

68、.2 和 3.3 顯示在全球提交的專利申請量，這些申請僅被計算一次。這表明在統計申請量時，并不累計地區申請指定國家的數量和與 PCT 國際專利申請相關的國家數量。盡管一些發明在多個國家的專利局提交申請，但總數表示了在全球維護知識產權所采取行動的總量。圖 3.1顯示按三類申請提交程序劃分的專利申請量。2021 年，全球提交的專利申請量為 295 萬，同比增加 2%。直接國家申請量增加了 2%，直接地區申請量減少了 2%，PCT 國際階段申請量增長了 1%?？傮w來說，88%的申請是按照直接國家程序提交的。PCT 制度為申請所做的貢獻將在本章后面內容和第五章中詳細闡述。34 圖 3.2 顯示按來源地

69、（第一申請人或發明人的居住地）劃分的圖 3.1 中全球提交的專利申請情況。2017 年至 2021 年，五局專利申請總量在全球專利申請中所占比重保持在94%左右。2021 年，專利申請數量增加了 2%。其中，來源于中國和韓國的專利申請量分別增長了 6%和 3%，然而，來自 EPC 成員國、日本和美國的專利申請量都出現了下滑，降幅分別為 2%、4%和 1%。圖 3.3 顯示了向全球提交的專利申請中在本國（第一申請人或發明人的居住地）申請所占的比例情況。35 2021 年，五局國家（地區）中，中國國內提交的申請比例最高，為92%；而 EPC 成員國在此指標中所占比例最低29，為 53%。大多數國家

70、申請由本國居民提交。在很大程度上，向外申請是通過地區申請程序或 PCT 國際專利申請程序提交。29 在將 EPC 成員國作為一個地區來統計數據時，由一個 EPC 成員國居民申請人向另一個 EPC 成員國或向歐洲專利局提交的申請被認為是在來源地域內的申請。EPC 成員國的具體列表請詳見第二章歐洲專利局部分。36 首次申請首次申請 在以下內容中，有關本節中所涉及的專利首次申請都只計算一次：直接國家申請、直接地區申請以及 PCT 國際專利申請。獲取專利保護的過程始于首次申請，即在向其他國家擴展保護范圍的所有后續申請之前提交的用于保護發明或創新的原始提交的專利申請。圖 3.4 顯示按申請來源地（第一申

71、請人或發明人的居住地）劃分的首次申請變化趨勢。從 2020 年到 2021 年，全球首次申請的數量增長了 3%。2019 年中國首次申請數量出現明顯下降后，隨即增長了 6%。來自韓國的首次申請增加了 3%。EPC 成員國、日本和美國的首次申請分別減少了 2%、3%和 3%。比較圖 3.2 和圖 3.4 可以預估后續申請量，因為在一個國家的專利局提交發明的首次申請后，會在其他國家的專利局或同一個專利局提交后續申請。從圖3.2 和圖 3.4 所示的 2021 年總量的差異中，可以估算出產生了 710,592 件后續申請，即 2020 年的每件首次申請平均產生 0.33 件后續申請，并假設延遲一年（

72、710,592/2,181,324=0.33）。37 專利申請專利申請 本節計算的專利申請包括直接國家申請、直接地區申請、進入國家階段的PCT 國際專利申請以及進入地區階段的 PCT 國際專利申請。圖 3.5、3.6 和 3.7 反映了請求進入授權程序的專利申請量的變化。請注意，直接國家申請和直接地區申請在提交時即進入授權程序，而對于 PCT 國際專利申請，授權程序的起始點延遲至國際階段結束30。在下圖中，PCT 國際專利申請量是指相應年度進入國家（地區）階段的申請量。由于 PCT 國際專利申請通常進入多個國家或地區程序，這使得本節的數量高于前一節的數量。例如，一件 PCT 國際專利申請（如圖

73、 3.1）可能同時要求進入歐洲專利局地區階段、進入美國國家階段以及進入澳大利亞國家階段，從而產生三件 PCT 進入國家（地區）階段申請。圖 3.5顯示了全球范圍內按申請程序劃分的專利申請量趨勢。2021 年，全球范圍內共提交近 340 萬件專利申請，較 2020 年增加了 3%，但較 2019 年增長了 5%。直接國家申請數量增加了 2%，而直接地區申請數量減少了 2%，PCT 國家（地區）申請數量增長 8%。30 自首次申請的優先權日之后 30 個月或 31 個月進入 PCT 國家或地區階段。38 圖 3.6 顯示圖 3.5 所示的進入國家或地區授權程序的全球專利申請的來源地（第一申請人或發

74、明人的居住地）的分布情況。2021 年五局國家中，來自中國的專利申請量占比最大，同時，其申請的增長率也最大（達到 7%）。此外，來自 EPC 成員國、韓國和美國的申請數量分別增長了 2%、3%和 3%，而來自日本的申請數量減少了 2%。在進行年度比較時，應當慎重使用“其他國家”的數據。該數據年度間差異既反映提供專利申請量數據的國家數目產生了變化，也反映專利申請量本身的差異。圖 3.7 顯示按申請地劃分的全球專利申請的分布情況，其數據統計口徑與圖 3.5 和圖 3.6 相同。2021 年，中國、韓國和 EPC 成員國的專利申請量分別增長了 6%、5%和1%，美國下降了 1%，日本基本保持不變。而

75、全球范圍內專利申請量增長了3%。39 國家專利權請求量國家專利權請求量 本節所計算的專利申請包括直接國家申請、進入國家階段的 PCT 國際專利申請，以及直接地區申請和進入地區階段的 PCT 國際專利申請所指定的國家數。隨著對 PCT 和地區體系運用的增多，以及越來越多國家加入此類體系，提交的申請量對應于更多的國家專利權請求數量。該數據的累積量反映出專利申請覆蓋的指定國家數量，能夠有效測量出假設沒有 PCT 或地區體系的情況下，想要尋求專利保護所必須進行的國家專利申請量。直接國家申請只在一個國家有效，進入某一個國家階段的 PCT 國際專利申請也是一樣。但是進入地區體系的直接地區申請和 PCT 國

76、際專利申請則在每個成員國均有效。因此，向地區局的要求數量會擴展至該地區體系覆蓋的國家數量31。圖 3.8顯示按照申請程序劃分的國家專利權請求量的變化趨勢。31 截至 2021 年底，地區專利體系的締約國有 90 個國家，其中非洲地區知識產權組織包括 20個國家（哈拉雷協定），歐亞專利公約包括 8 個國家，歐洲專利公約包括 39 個國家，海灣地區阿拉伯國家合作委員會專利局包括 6 個國家，非洲知識產權組織包括 17 個國家。同樣在2021 年底，有 153 個國家成為 PCT 締約方（2023 年 3 月底為 157 個）。此外，與歐洲專利局簽訂延展或生效協議的其他國家也可以產生國家專利（見第二

77、章）。40 從 2020 年到 2021 年，全球對專利權的請求量增長超過 4%。2021 年，使用 PCT 程序申請的數量大幅提高，增長將近 8%。使用直接國家申請程序的數量增長 2%，而使用直接地區程序申請的數量基本保持不變。集中式申請程序（PCT 和直接地區）約占 2021 年國家專利權請求總量的75。這充分體現了集中式程序的重要作用，即幫助體系內的專利申請人擴大專利保護范圍，而無需在每個感興趣的國家單獨提出申請。圖 3.9 顯示按來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的國家專利權的請求量發展趨勢，其數據統計口徑與圖 3.8相同。從 2020 年到 2021 年，全球專利權請求量增長

78、4%。來自 EPC 成員國和韓國的請求量均增長了 3%，而來自中國、美國和日本的請求量分別降低了11%、5%和 2%。除其他因素外，下圖中請求國家專利權的分布情況更清楚地表明，EPC 成員國在全球專利權請求量所占比重較高，該數據反映了 EPC 成員國對于國際和地區體系的充分使用。41 圖 3.10 顯示了按申請地劃分的要求國家專利權的申請分布情況，基于與圖 3.8 和圖 3.9 相同的數據。上圖反映了地區專利制度的影響。2021 年，EPC 成員國、韓國以及中國的國家專利權的請求數量分別增長了 5%、5%和 6%，美國的國家專利權請求量降低了 1%，而日本則基本上與上一年度保持一致。42 授權

79、專利授權專利 本節通過專利授權量反映專利運用情況的變化趨勢。圖 3.11 顯示按來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的專利授權量。2021 年，全球專利授權數量增長了將近 10%。授予美國權利人的專利授權量下降了 2%，授予韓國權利人的專利授權量增長了 5%，授予中國權利人的增長了 32%，而授予 EPC 成員國和日本權利人的則基本上與上一年度保持一致。圖 3.12顯示每個國家（地區）專利授權量的詳細情況。43 中國專利授權量的增長最顯著，增長率為 31%。EPC 成員國和美國專利授權量分別下降了 9%和 7%，而韓國和日本的專利授權量則分別增加了 8%和3%。在進行年度比較時，應當謹慎使

80、用“其他國家”的數據。該數據年度間差異既反映提供專利授權量數據的國家數目產生了變化，也反映專利授權量本身的差異。雖然同一項發明可能被多個專利局授權，但是相應的專利授權在每個專利局只計算一次。然而，應注意到一個地區局（例如歐洲專利局）做出的每個授權決定可能產生與其指定的成員國數量一樣多的國家專利，這只對 EPC 成員國和其他國家有影響，具體如圖 3.12 所示。圖 3.13 顯示由圖 3.12 授權決定導致的生效國家授權量的變化趨勢。直接國家授權只計算一次，但對于地區專利局授權量則按授權的生效國家數量而重復計算。下圖代表了在每個國家（地區）獲得的國家專利權數量。2021 年，專利授權量將近 28

81、0萬件，比 2020年減少了 3%。EPC 成員國由許多國家組成，可以選擇歐洲專利局的集中授權程序。這一事實解釋了圖 3.13 中授權專利數量遠大于圖 3.12中授權專利數量的原因。EPC 成員國授權的國家專利的數量下降了 17%。日本、中國、韓國和美國等國家（地區）的數據與圖 3.12 相同。44 在進行年度比較時，應當謹慎使用“其他國家”的數據。該數據年度間差異既反映提供專利授權量數據的國家數目產生了變化，也反映地區專利涉及的專利授權數量和國家數量變化。45 國家（地區）間活動國家（地區）間活動 本節分析了不同國家（地區）尤其是五局所在國家（地區）之間的專利申請流量和同族專利流量。申請流申

82、請流向向 圖 3.14 顯示 2021 年五局所在國家（地區）（第一申請人或第一發明人的居住地，如圖 3.5 所示）之間的專利申請流量，括號里是 2020 年數據。向專利局提交的直接申請在提交時計算；PCT 國際專利申請在其進入國家或地區階段時計算；直接國家和直接地區申請只計一次；PCT 國際專利申請按啟動國家（地區）程序的數量而重復計算。通常，美國較其他四局所在國家（地區）接收到更多的國外申請。在提交海外申請方面，美國申請人更多在向 EPC 成員國提交。2021 年，五局之間最大的差距是日本與美國之間、日本和中國之間以及 EPC 成員國與美國之間的差距。46 2021 年，在國家（地區）間的

83、 20 個流向中，有 5 個出現了下降。源自日本的 4 個流向中有 3 個出現下降。來自中國和美國的所有流向均有所增加。除從中國到美國的流向增加外，其他向美國流往的流向均減少。47 同族專利同族專利 同族專利是要求單個首次申請的優先權的一組專利申請。本節關于國家（地區）間同族專利流量的資料來自全球專利公開文件數據庫（DOCDB）32，該數據基于在公開申請和授權文件所示的優先權引用。本節中關于首次申請的數據與圖 3.4 使用的國內申請代替首次申請的數據一致。由于公開的延遲（相對于申請時間），只能在幾年后才能較準確地報告同族專利數量。表 3 顯示每個地區的首次申請數量和優先權年度為 2017 年和

84、 2018 年的國家（地區）間同族專利流量的詳細情況。每個數字下方的百分比表示該數字占要求優先權來源地的首次申請量的比例。32 DOCDB 是歐洲專利局構建的專利數據庫，涵蓋世界范圍的著錄項目數據、摘要和引文（但不是全文）等文獻資源。48 表表 3 3 同族專利數量同族專利數量 優先權年度：優先權年度：20172017 優先權年度：優先權年度：20182018 來源：EPO DOCDB 數據庫 49 圖 3.15 顯示了五局之間從首次申請（在五局地區內的專利局）向后續申請的同族專利流量，其中對于申請量的計算基于其提交優先權的專利局所在國家（地區）。每個國家（地區）的數量是 2018 年首次申請

85、的總量。來源地和目的地之間的流動數據表示 2018 年在來源地首次申請后前往目的地進行后續申請的數量。括號內是 2017年的可比較數據。根據表 3 中的信息，在 2018 年五局國家（地區）的所有首次申請（2,164,758 件）中，有 13%形成了其他五局國家（地區）中至少一個局的同族專利（278,749 件）。經過進一步篩選，2018 年五局地區的所有首次申請中只有 2%形成“五局同族專利”，即在所有五局地區中都進行了首次和/或后續申請。根據首次申請來源地的不同，2018 年五局同族專利的比率也有很大不同，具體數據詳情見表 3（EPC 成員國 5.2%、日本 2.5%、韓國 2.2%、中國

86、 0.2%、美國 5.3%以及“其他國家”為 1.3%）。50 圖 3.16 顯示五局所在國家（地區）的單獨圖表，反映了該國家（地區）向其他五局國家（地區）提交后續申請占首次申請的百分比。該圖是對表 3 中2018 年同族專利數據的詮釋。圖中的四個有色圓形，每個都代表了該來源地提交的首次申請量在其他五局國家（地區）之一提交后續申請的百分比。圓形的重疊區域指在多個其他五局國家（地區）提交的后續申請。如前所述，就 EPC成員國而言，在國家局和歐洲專利局的提交申請的活動都被包括在內。以上每個圖表顯示了 2018 年向五局國家（地區）申請專利的首次申請總量。然后列出了所述首次申請向其他國家（地區）提交

87、后續申請的相應百分比。部分百分比同樣出現在表 3 的下半部分中。在每個彩色圖形下面，在地區組合旁邊的百分比顯示流向一個以上的其他五局國家（地區）后續申請的補充百分比。例如，來自 EPC 成員國的首次申請在中國和美國提交的后續同族專利在圖形中顯示為第一個圖中橙色和灰色圓形的重疊區域。如圖形底部較下方的橙點和灰點旁邊所示，該對應的百分比為 23.6%。圖形的非重疊區域表示沒有在任何其他五局國家（地區）提交后續同族專利的百分比或數量。例如，對于 EPC成員國的首次申請，日本圓形很小的非重疊區域表示只有很小百分比和數量是EPC 成員國的同族專利在日本提交申請，至少沒有在其他任何一個五局國家（地區）提交

88、申請。圖 3.16 表格最后一行表示五局同族專利所占比例，也同樣出現在表 3 下半部分的最后一列。51 52 圖 3.16 和表 3 所列的 2018 年數據表明，美國市場被五局其他國家（地區）視為最重要的海外市場，因為對每個國家（地區）而言，在所有目標國家（地區）中，在美國的后續申請百分比最高。對于五局其他國家（地區）來說，第二重要的市場是中國。對美國來說，最重要的海外市場是 EPC 成員國，其次是中國。對中國而言，最重要的海外市場是美國，其次是 EPC 成員國。在 EPC 成員國的首次申請中，向美國提交的后續申請百分比最高（36.1%）。與其他五局國家（地區）的后續申請占首次申請百分比相比

89、（從美國向韓國提交的首次申請除外），EPC 成員國的首次申請往往會引起更高的后續國外申請比例。在日本首次申請中，向美國提交的后續申請百分比最高（24.7），其次是中國（20.3），接下來是 EPC 成員國（10.9）。與其他國家（地區）一樣，在韓國首次申請中，向美國提交的后續申請百分比最高（14.7），其次是中國（10.5）。此外，向 EPC 成員國提交的后續申請百分比為 6.0。中國首次申請中，向美國提交的后續申請百分比最高（2.1），其次是向EPC 成員國提交的百分比（1.0），而向日本提交的后續申請為 0.5。盡管中國向其他任何地方提交后續申請占首次申請百分比很低，但快速增長的首次申請數

90、量使得輸出至五局國家（地區）的同族專利的絕對數量持續增長，這可以通過比較表 3 中 2017 年和 2018 年的數據看出來（分別為 29,979 和33,132）。美國首次申請向其他國家（地區）提交的后續申請比例中，EPC 成員國百分比最高（27.4），向中國提交的后續申請百分比（23.7）位居第二，向日本和韓國的申請比例分別為 11.8和 8.3。53 圖 3.17 顯示按形成優先權的申請來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的五局同族專利變化趨勢。2018 年，五局同族專利總量為 32,888 件，其中 40%來自美國，21%來自EPC 成員國，17%來自日本，11%來自韓國，7%來自

91、中國，4%來自其他國家。54 第四章第四章 五局專利活動五局專利活動 本章介紹五局專利申請和授權的趨勢，還包括一些技術細分領域情況。與第三章最新數據滯后一年相比，本章展示的大多數信息為上一年度的數據33。本章關于歐洲的統計數據，僅指歐洲專利局，并不包括 EPC 成員國所在國家專利局的統計數據。其中歐洲專利局作為一個專利局來展示，而 EPC 成員國仍作為申請來源地。五局的專利活動通過已提交的專利申請數量來反映。對于專利申請，這里的表示方法類似于第三章中（圖 3.5、3.6、3.7 和 3.14）顯示的進行專利申請的專利請求數量34。向各局提出的專利直接申請按提交之日統計，PCT 國際專利申請按其

92、進入國家或地區階段時統計。直接國家申請和直接地區申請只統計一次。進入國家/地區階段的 PCT 國際專利申請可按啟動的程序數量累計計算。歐洲專利局中的請求量按申請量統計，而不是按指定量來統計。對于授權專利，統計數據結合了按專利局和來源地劃分的信息，顯示按授權年份的比較結果。這里的表示方法類似于圖 3.11，其中授權專利只計算一次，但不同的是，對于 EPC 成員國而言，只有歐洲專利局被作為授權局。下述的“授權專利”表示五局的授權決定（頒布或公布）數量。對于第四章中所使用的特定術語和相關定義信息，請參考附錄 2。33 本報告網絡版的統計表格文件包括本章大部分內容的更多年份的數據 http:/www.

93、fiveipoffices.org/statistics/statisticsreports.html。34 請參見第三章引言部分“第三章圖表指南”內容。55 專利申請專利申請 來源地來源地 圖 4.1 顯示了最近兩年間向五局中每個專利局提交的專利申請量，分為國內申請和國外申請（按第一申請人或者發明人的居住地）。歐洲專利局的國內申請對應于 EPC 成員國居民提交的申請。2022 年，向五局提交的專利申請共計 2,934,231 件，相比 2021 年 2,893,143件申請增加 1。歐洲專利局(EPO)和中國國家知識產權局(CNIPA)的專利申請數量均增加了2%。日本特許廳(JPO)、韓國特

94、許廳(KIPO)和美國專利商標局(USPTO)的專利申請數量基本保持不變。中國國家知識產權局(CNIPA)國內申請數量增加 3%，而日本特許廳(JPO)、韓國特許廳(KIPO)和美國專利商標局(USPTO)的國內申請數量分別下降 2%、1%和 3%。歐洲專利局(EPO)2022 年國內申請數量基本保持不變。歐洲專利局(EPO)、日本特許廳(JPO)、韓國特許廳(KIPO)和美國專利商標局(USPTO)的國外申請數量增加，而中國國家知識產權局(CNIPA)國外申請數量減少。56 表 4.1 顯示了 2022 年各個專利局收到的申請按來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的情況。表表 4.1 2

95、0224.1 2022 年提交的專利申請年提交的專利申請按來源地劃分按來源地劃分 圖 4.2 顯示了 2021 年和 2022 年各局收到的申請按來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的專利申請量占比。各專利局的專利申請文件來源地所占份額在各局之間有所不同，但每個局在 2021 年和 2022 年大體上保持一致。在比較五局之間的申請數量時應當酌情考慮，因為單個申請中包含的權利要求數量之間差異較大。平均而言，在 2022 年，在歐洲專利局提交的一件申請包含 15.4 項權利要求（2021 年為 15.4 項），在日本特許廳提交的一件申請包含 12.3 項權利要求（2021 年為 12.1 項）

96、，在韓國特許廳提交的一件申請包含11.6 項權利要求（2021 年為 11.3 項）。在中國國家知識產權局提交的一件申請包含 10.4 項權利要求（2021 年為 10.1 項），而在美國專利商標局提交的一件申請平均包含 18.0 項權利要求（2021年為 18.1項）。請參閱所附統計表以了解長期趨勢。57 技術領域技術領域 五局根據國際專利分類（IPC）體系對專利進行分類，這是按照發明和實用新型專利所屬的不同技術領域進行分類，并且不受語言約束的分類系統。世界知識產權組織建立了一套對照表，將 IPC35的 35個技術分為 5 個部。圖 4.3顯示各局按照 5個技術領域劃分的申請量分布情況。由于

97、各專利局在按照技術領域分類時所處的階段不同，因此，圖中所示的是歐洲專利局、韓國特許廳、中國國家知識產權局以及美國專利商標局在 2021 年和 2022 年度的申請數據，而日本特許廳提供的是 2020 年和 2021 年度的申請數據36。與其他專利局相比，電氣工程領域的專利申請在美國專利商標局中所占比例更為突出。歐洲專利局收到的化學領域專利申請所占比例比其他專利局高。在報告覆蓋的兩年內，每個專利局在技術領域收到的專利申請分布是穩定的。從長期來看，在統計附錄中可以看到一些細微的變化。圖 4.4 顯示五局 2022 年細分技術領域的分布情況37（五局各自的左列），以及與 2021 年相比申請量變化的

98、情況（右列）。其中每個專利局前 10 名的技 35 www.wipo.int/meetings/en/doc_details.jsp?doc_id=117672 www.wipo.int/export/sites/www/ipstats/en/statistics/patents/xls/ipc_technology.xls 36 由于在未審專利申請公布（首次提交 18 個月后）之前才能完成 IPC 分類，日本特許廳現有的最新數據為一年前的數據。37 對于日本特許廳，本報告為 2021 年的數據與 2020 年的數據進行比較。58 術領域通過實際占比和申請量百分比變化的形式標出。情況以色階表示

99、：顏色越深，占比越大。紅色至綠色色階反映了變化的程度，深紅色表示顯著減少，深綠色表示顯著增加。以下五個技術領域在所有知識產權局中的占比均處于領先位置：1.電機、電氣裝置、電能，6.計算機技術，10.測量，13.醫學技術以及 32.運輸。美國專利商標局占比領先的六個技術領域、日本特許廳和韓國特許廳占比領先的五個技術領域和中國國家知識產權局占比領先的四個領域都與電氣工程有關（1 至 8）。對于日本特許廳、韓國特許廳和美國專利商標局，大多數占比領先的技術領域均與電氣工程（1 至 8）或儀器（9 至 13）有關。對于中國國家知識產權局和歐洲專利局，占比領先的技術領域所跨領域更多。美國專利商標局和中國國

100、家知識產權局收到的專利申請中分別有 15%屬于“6.計算機技術”領域，是兩者專利申請占比最高的領域。59 授權專利授權專利 來源地來源地 圖 4.5 中顯示按來源地（第一專利權人或發明人的居住地）劃分的五局專利授權量。2022 年，五局專利授權共 1,540,119 件，比 2021 年增加 77,345 件，同比增長 5%。2022 年，日本特許廳和中國國家知識產權局專利授權量均有所增加，漲幅分別為 9%和 15%。相反，歐洲專利局、韓國特許廳和美國專利商標局專利授權量分別下降 25%、7%和 1%。五局間授權專利絕對數量存在差異的原因，一方面來自申請量上的差別，另一方面也受到五局授權率和申

101、請處理周期的影響（參見下面“過程統計數據”部分）。60 表 4.2 顯示 2022 年五局專利授權總量按來源地（第一專利權人或發明人的居住地）劃分的情況。表表 4.24.2 20222022 年授權專利量年授權專利量-按來源地劃分按來源地劃分 圖 4.6 顯示 2021 年和 2022 年五局授權專利按來源地（第一專利權人或發明人的居住地）劃分的占比情況。對所有專利局而言，各局授權專利分布情況與圖 4.2 所示的專利申請分布情況基本一致。中國國家知識產權局國內授權專利比例略低于國內專利申請比例，主要原因是過去幾年中國國內專利申請量強勁增長，還沒有反映在授權專利分布上。61 技術領域技術領域 圖

102、 4.7 顯示 2021 年和 2022 年按 5 個主要技術領域劃分的五局專利授權情況。按技術領域劃分的專利授權分布與圖 4.3 所示的專利申請分布情況基本一致。對于歐洲專利局而言，化學領域在授權專利中的比例低于其在申請中的比例，機械工程領域在授權專利中的比例高于其在申請中的比例。圖 4.8 顯示 2022 年每個專利局細分技術領域的授權專利分布情況（五局各自的左列），以及與 2021 年相比授權專利量的變化情況（右列）。其中每個專利局前 10 名的技術領域通過實際占比和專利數量百分比變化的形式標出。這些申請分布情況以色階表示：顏色越深，占比越大。紅色至綠色色階反映了變化的程度，深紅色表示顯

103、著減少，深綠色表示顯著增加。62 2022 年，1.電機、電氣裝置、電能，4.數字通信，6.計算機技術，10.測量，以及 32.運輸等技術領域在所有知識產權局授權專利中的占比處于領先。對于歐洲專利局而言，“27.發動機、泵、渦輪機”以及“31.機械零件”在授權專利的領域占比中處于領先地位，但這些領域的申請量占比并不占優。對于日本特許廳而言，“4.數字通信”是授權專利的領先領域，但在申請量的占比不高。對于韓國特許廳而言，在授權專利中處于領先地位的技術領域與專利申請中的情況類似。對于中國國家知識產權局而言，“20.材料、冶金”和“29.其他專用機械”在各授權專利領域處于領先地位，但在申請中卻占比不

104、高。對于美國專利商標局而言，“3.電信”和“9.光學”領域在已授權專利中占比處于領先地位，但在申請中占比不高。日本特許廳中“2.音像技術”和“4.數字通信”兩大技術領域在授權專利中的占比增幅較大。63 圖 4.9顯示 2021 年和 2022年按授權專利量劃分的專利權人分布情況。該圖顯示，各專利局獲得授權的專利權人分布類似并且分布都非常不對稱，因為與獲得授權量較高的專利權人相比，僅獲得少數幾件授權專利的專利權人數量則更多。在授權比例方面，各局 2021 年和 2022 年大體保持一致。從附件中所列出的統計表可以看出長期的趨勢，這些數據都是靜態的。在中國國家知識產權局，獲得“2 至 5件”授權專

105、利的專利權人的比例略高于其他四局。大部分專利權人一年只能獲得一件授權專利，2022 年，該比例介于 60（中國國家知識產權局和日本特許廳）和 71（歐洲專利局）之間。獲得少于6 件專利的專利權人比例介于日本特許廳的 88%和韓國特許廳的 95%之間。對于獲得 11 件或更多專利的專利權人比例，日本特許廳（5%）高于美國專利商標局（4%）、歐洲專利局（3%）、中國國家知識產權局（4%）和韓國特許廳（2%）。與 2021 年相比，2022 年大多數專利局平均每個專利權人獲得的授權專利數量保持不變。在歐洲專利局，平均每個專利權人獲得 4 件專利，日本特許廳為 7 件，韓國特許廳為 3 件，中國國家知

106、識產權局為 5 件，以及美國專利商標局為 5 件。對于單個申請人所獲得的授權專利最大量，歐洲專利局為 1,732件，日本特許廳為 4,556 件，韓國特許廳為 6,402 件，中國國家知識產權局為5,805 件，美國專利商標局為 6,257 件。2022 年，韓國特許廳在該指標上的表現好于 2021 年。64 專利維持專利維持 專利在固定期限內是否有效取決于專利權人所采取的行為。在五局范圍內，最長保護期限通常是從提交申請之日起二十年內。為了在此期間內維持保護，申請人必須在尋求保護的國家支付各種費用，如續展費（renewal）、年費（annual）或維持費（maintenance）。由于各個國家

107、之間的維持體系并不相同，在大多數司法管轄范圍，包括五局在內，如果未按期繳納續展費，則專利保護失效。在歐洲專利局，為了維持申請有效，申請人必須在提交申請之后的第三年度起，在每年的年初支付續展費。在專利獲得授權之后，則向已經進行專利登記的各個指定的 EPC 締約國的國家專利局支付續展費。這些國家的專利可以在各締約國維持不同的時間年限。因此，專利權人需要維持好幾件專利，并選擇每件專利需要維持多久的時間，而不是在一件專利授權后就維持這一件專利。對于日本或韓國專利，專利申請人需要一次性支付專利登記后的前三年年費，以后逐年繳納年費。專利申請人可以按年支付，也可以提前支付。在中國國家知識產權局，授予專利權當

108、年的年費應該在辦理登記手續時支付，后續的年費應當在前一年度期限屆滿之前繳納。年費期限屆滿日是本年度與專利申請日相對應的日期。美國專利商標局在授權日之后的 3.5 年、7.5 年和 11.5 年收取維持費，不以年度形式收取維持費。65 圖 4.10 顯示五局授權專利維持不同時間長度的比例。其對比了從專利申請年度起算的各專利年度尚在維持狀態的專利占當年授權專利的比例。該圖基于五局所能提供的最新數據。歐洲專利局的比例代表了有效的歐洲專利在 39 個EPC 成員國的加權平均維持率38。美國專利商標局 41%的授權專利維持年限達到 20 年，而日本特許廳為28%，中國國家知識產權局為 25%，歐洲專利局

109、為 18%，韓國特許廳為 15%。美國專利商標局和日本特許廳 50%以上的授權專利維持年限超過 15年，相比之下，中國國家知識產權局為 14 年，韓國特許廳為 13 年，歐洲專利局為 10年。除了受專利權人的行為影響外，這些差異也源自各局的不同程序，例如多國維持體制（歐洲專利局）、延遲審查（日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局）以及階段式維持費支付制度（美國專利商標局）等。專利法律和行政流程的變化也可能對維持率產生影響。38 一旦被歐洲專利局授權，歐洲專利需要進行驗證用以在指定的各成員國生效。66 專利審查程序專利審查程序 程序流程圖程序流程圖 圖 4.11 是五局專利審查程序主要階段的

110、簡單視圖。該圖重點關注各局之間的相似之處，以用來對比下面表 4.3 所展現的可比統計數據。讀者在理解這些統計數據時應注意，各專利局審查程序細節上有所不同，有時甚至差異很大（例如，在各程序階段之間的時間延遲方面）。關于上述程序的進一步解釋參見附錄 2。不同程序階段需要支付相應的費用，五局的主要可比較費用信息請查閱五局官網39。39 參見 www.fiveipoffices.org/statistics/statisticaldata_index.html 這些數據不保證完全準確，也無法確保實時更新。應優先考慮五局各自的官方費用信息和相關規定。67 流程流程統計數據統計數據 表 4.3 列出了適用

111、于 2021 年和 2022 年的各種統計數據，如平均比率和數量。各種術語的定義參考附錄 2。表 4.3 中列出的術語定義的詳細信息，請參見附錄 2。各局之間在以下幾個方面存在差異：待審量：韓國特許廳把已提出實審請求而未經審查的專利申請計算在內。在本報告 2016年之前的版本中，這個數字包括所有未經審查的專利申請。一通周期：歐洲專利局一通周期從申請提交之日起算，至完成歐洲可專利性檢索報告為止，或至做出 PCT 國際檢索報告為止。日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局一通周期自實審請求日起算。2021 年，美國專利商標局不再計算平均周期，而是根據法定職責統計自申請日至發出一通所用時長在 14

112、個月內的達標率。審查周期：歐洲專利局審查周期從案件進入實審日期開始計算（通常為公布檢索報告后 6 個月）；日本特許廳和韓國特許廳是從審查請求日開始計算；中國國家知識產權局是自進入實質審查階段開始計算；美國專利商標局則是從進入審查階段開始計算。2021 年，美國專利商標局不再計算平均周期，而是根據法定職責統計自申請日至結案所用的時長在 36個月內的達標率。注：由于各局請求進行審查的時間期限不同，導致了各專利局審查周期存在著較大的差別。68 表表 4.34.3 流程流程統計數據統計數據 各術語定義見附錄 2。-=不適用 n.a.=不可獲取 比例比例 由于提交非臨時專利申請意味著提出審查請求，美國專

113、利商標局的審查率為 100；而對于歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局來說，申請人必須提出特定的審查請求。在歐洲專利局，PCT 國際專利申請有較高審查比例，因為幾乎所有的 PCT 國際專利申請都會進入審查程序。日本特許廳和韓國特許廳的審查比例稍低，這是因為延遲審查制度使申請人有更加充分的時間去評估是否要進入申請的下一階段。日本特許廳和韓國特許廳的授權率在 2021 年至 2022 年期間有所上升。歐洲專利局、中國國家知識產權局和美國專利商標局的授權率在 2021 年至 2022年之間有所下降。由于各局的審查程序存在差異，因此各局之間的審查率存在不同。69 待審待審案件案件 在

114、各個審查流程階段，有一些待審待結案件在等待進入下一程序的指令。待審待結申請的數量表明了各局專利授權程序的工作量（每個程序階段）。由于大部分的待審待結案件在等待申請人啟動，如提出實審請求，或者答復專利局發出的通知書等，因此待審待結申請的數量并不是一個特別好的能反映專利局處理申請積壓的指標。如表 4.3 所示，到 2022 年底，五局大約有 530 萬件申請處于待審待結（即等待提出實質審查請求或答復意見）狀態。2021 年至 2022 年，五局待審待結量增加 7.9。日本特許廳的待審量減少，歐洲專利局、韓國特許廳、中國國家知識產權局和美國專利商標局待審量有所增加。歐洲專利局和韓國特許廳的一通周期略

115、有延長，而日本特許廳的一通周期保持平穩。歐洲專利局和韓國特許廳的審查周期有所增加，而中國國家知識產權局和日本特許廳的審查周期降低?？紤]到程序的差異，比較這些數字時應當慎重。歐洲專利局的審查分為兩個階段進行：檢索階段和實質審查階段，而其他四局則將兩個階段合為一個階段進行審查。不同于其他局的是，美國專利商標局沒有申請人提實質審查這一程序。因此，美國專利商標局的周期沒有與其他四局相比較的指標。詳情見圖 4.12 和附錄 2。五局都設置了多種加快審查的程序。70 71 第五章第五章 五局和專利合作條約（五局和專利合作條約（PCT)本章展現了 PCT 制度對全球專利活動所產生的影響，并描述了五局與 PC

116、T制度相關多種活動。圖表呈現了通過 PCT 途徑提交的按來源地劃分的專利申請、授權和同族專利占比，描述了五局在 PCT 制度下的其他活動，如作為其所在地區申請人提交申請的受理局(RO)，作為國際檢索單位（ISA)以及國際初步審查單位(IPEA)。除了在第四章中所述工作外，PCT 檢索是五局的一項重要工作。本章的統計數據來源于 WIPO 統計數據庫40和五局。圖表涵蓋五年時間周期，其中包括近幾年可獲得的可靠數據41。除圖 5.1（PCT 國際專利申請比例）和圖 5.6（按來源劃分的五局同族專利）外，所有圖表均為 2022 年的數據。40 指 2023 年 4 月的綜合專利數據，以及 2023 年

117、 6 月的 PCT 國際專利申請數據，www.wipo.int/ipstats/en/index.html 41 本報告網絡版的統計表格文件包括本章大部分內容的更多年份的數據，www.fiveipoffices.org/statistics/statisticsreports.html 72 通過通過 PCT 途徑途徑申請申請 提交提交專利申請專利申請 圖 5.1 顯示按申請來源地（第一申請人或發明人的居住地統計）劃分的PCT 國際專利申請占提交的專利申請量的比例。申請量按照提交年度計算。這些數據可與圖 3.1 至圖 3.4的數據進行比較。2021 年，全球 9%的專利申請是通過 PCT 途徑

118、提交的。在此期間，通過 PCT 途徑提交的申請比例略微增加；其中，來自日本和美國的申請比例增長幅度略大；EPC 成員國的申請比例繼續高于其他地區。進入國家（地區）階段進入國家（地區）階段 在 PCT 的國際階段結束后，申請人決定他們的申請是否進入到各個國家或地區性組織的國家階段或地區階段。如果決定進入，那么申請人必須滿足所選定的 PCT 締約國或組織的各種要求。73 圖 5.2 顯示 PCT國際專利申請進入五局內國家（地區）階段的比例。申請以進入國家或地區階段屆滿日所在的年度進行計算42。進入韓國特許廳和日本特許廳國家階段的申請比例低于進入其他三局國家/地區階段的比例。42 需要說明的是，EP

119、C 成員國的國家專利局進入國家階段的 PCT 國際專利申請數量并未在圖5.2、5.3 和 5.4 中顯示。74 PCT 國際專利國際專利申請申請占比占比 圖 5.3 顯示在各專利局的授權程序中，PCT 國際專利申請占申請總量的比例（如圖 4.1 所示）。在此期間，PCT 國家/地區階段申請在所有申請中的占比保持穩定；2022年，該比例增加了 1%或 2%。歐洲專利局 PCT 申請占比仍遠遠高于其他四局，這是由于很多在 EPC成員國提交的首次申請是向本國知識產權局提交的，這就導致了歐洲專利局的 PCT申請比例更高。75 PCT 授權授權 圖 5.4 顯示五局授權專利中基于 PCT 申請的比例。授

120、權專利通常與幾年前提交的專利申請有關。在此期間，歐洲專利局和中國國家知識產權局授權專利中的 PCT 申請比例下降。在日本特許廳、韓國特許廳和美國專利商標局，該比例有所增加。五局所有授權專利中 PCT 申請占比（如圖 5.4 所示）均高于申請中 PCT 申請占比（如圖 5.3 所示），在歐洲專利局，該比例相差較大。76 同族專利與同族專利與 PCT 同族專利是要求單個申請優先權的一組專利申請，詳細解釋見第三章最后一節。PCT 制度為申請人在眾多國家提交后續專利申請提供了良好的途徑，因此，可以預見，在不同地區之間流動的許多同族專利將會使用 PCT 途徑。在本節中，使用 PCT 途徑是指，在引用同一

121、件首次申請優先權的同族專利中至少有一件 PCT 國際專利申請。圖 5.5顯示 2018 年同族專利中通過 PCT 途徑的使用情況，并給出了兩種類型的百分比。第一類，即各地區名稱下方的百分比，指該地區使用 PCT 途徑的同族專利的首次申請占申請總量的比例。第二類，即各地區之間指示箭頭旁邊的百分比，指地區間流動的同族專利中使用 PCT 途徑所占的比例。該數據基于2018年的首次申請，可以與圖 3.14相對比。77 一般而言，申請人向國外申請專利時，PCT 途徑的使用要遠高于國內申請。來自美國、中國和 EPC 成員國的申請人使用 PCT 途徑的比例要遠大于來自日本和韓國的申請人。圖 5.6 顯示的按

122、來源地（第一申請人或發明人的居住地）劃分的五局同族專利中使用 PCT 途徑的比例（如圖 3.15 所示）。五局的同族專利相當于在五局所在國家（地區）的首次申請和后續相關的申請。如圖 5.1 所示，五局同族專利代表的是高度國際化的專利申請，因此其使用 PCT 途徑的比例高于整體申請中使用 PCT 途徑的比例。2018 年，韓國使用 PCT途徑的比例持續增長，接近他地區相當水平。78 PCT 職能機構職能機構 在 PCT 框架下，五局作為受理局（RO），主要受理來自本轄區的 PCT 國際專利申請，并作為本國（地區）和非本國（地區）申請的國際檢索單位（ISA）和國際初審單位（IPEA)。下列圖表顯示

123、了 2018 至 2022 年的變化趨勢。圖 5.7 顯示按受理局（RO）劃分 PCT 國際專利申請量變化情況。2018 年至 2021 年，PCT 國際專利申請量增長，年均增長率為 3%；2022 年基本保持不變。2022 年，歐洲專利局、韓國特許廳和中國國家知識產權局 PCT 國際專利申請總量比 2021 年有所增長，其中，韓國特許廳增幅最大，為 7%。2022 年，五局受理的 PCT 國際專利申請占全球受理量的 86%（2018年占 85%）。79 圖 5.8 顯示了各局作為國際檢索單位收到的國際檢索請求量隨時間變化的情況，基于已公開申請。2018 年至 2022 年，PCT 國際檢索請

124、求數量呈現穩步增長的態勢。2022 年五局收到的 PCT 國際檢索請求量占全球總量 94%，與前幾年保持一致。歐洲專利局收到國際檢索請求量一直位居前列，占 2022 年所有請求量的 30%。2022年，韓國特許廳的國際檢索請求量增長 4%，中國國家知識產權商標局的請求量增長 1%，而歐洲專利局、日本特許廳和美國專利商標局的請求量保持穩定。圖 5.9 顯示各局作為國際初審單位（IPEA）收到國際初審請求量隨時間的變化情況。80 2021 年至 2022 年，PCT 國際初審請求量下降了 8%。自 PCT 國際預審(IPE)規則的條款修改之后，請求量一直呈現下降趨勢。2022 年，五局共承擔了 8

125、7%的 PCT 國際初步審查工作。2022年，歐洲專利局承擔了 60%的國際初步審查工作。81 第六章第六章 其他工作其他工作 本章節簡要介紹除五局共同工作之外的其他知識產權工作及統計數據。以下數據是本報告前幾章信息的補充。這些工作包括植物專利申請（美國專利商標局）、再頒專利（美國專利商標局）、臨時專利（美國專利商標局）、除發明專利以外的其他類型專利申請：實用新型專利（日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局）、外觀設計專利（日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局和美國專利商標局）、商標（日本特許廳、韓國特許廳和美國專利商標局）以及為國家專利局代為檢索（歐洲專利局）。實用新型專利與發明專

126、利有所不同43，實用新型專利用于保護產品的形狀、構造或者其結合（日本特許廳、中國國家知識產權局），或用于保護利用自然法則創造的關于產品形狀、構造或組合的技術方案（韓國特許廳）。實用新型只要符合基本要求，即可進行注冊，無需進行實質性審查。在日本、韓國、中國，實用新型專利的最長保護期為 10 年，短于發明專利（通常為 20年）。臨時申請是未經審查的申請，允許申請人在沒有正式的專利權限、宣誓、宣言或任何信息披露（現有技術）聲明的情況下，可以為以后的非臨時申請確立有效的申請日。43此處請勿混淆實用新型專利（utility model）與實用專利（utility patent）的概念。實用專利（util

127、ity patent）是美國專利商標局的主要專利類型，類似于五局中其他局標準專利中所指的發明專利。82 表 6為 2021 年和 2022年各局收到其他工作申請數量。表表 6 6 其他工作統計數據其他工作統計數據 活動活動 年度年度 EPO JPO KIPO CNIPA USPTO 為國家局代為檢索 2021 27,945-2022 29,128-外觀設計申請 2021-32,525 64,787 805,710 56,757 2022-31,711 56,641 794,718 53,094 實用新型申請 2021-5,239 4,009 2,852,219-2022-4,513 3,084

128、 2,950,653-植物專利申請 2021-992 2022-907 再頒專利申請 2021-997 2022-739 商標申請 2021-184,631 285,821 9,450,507 880,416 2022-170,275 259,078 7,515,961 762,611 臨時商標申請 2021-152,909 2022-146,593 2022 年，日本特許廳和韓國特許廳受理的實用新型專利申請數量分別減少了 14%和 23%，而中國國家知識產權局增長了 3%。在商標注冊申請量方面，日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局和美國專利商標局分別下降了8%、9%、20%和 13%。

129、2022 年外觀設計專利申請量有所下降，日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局、美國專利商標局分別下降了 3%、13%、1%和 6%。83 附錄附錄 1 五局支出的定義五局支出的定義 歐洲專利局支出（圖歐洲專利局支出（圖 2.7）歐洲專利局成本支出分為 8種類型（如圖 2.7中 A-H類）。其中，5 類與專利申請過程直接相關：申請、檢索、審查、異議和申訴，其他 3種類型涉及歐洲專利局其他工作：專利信息、技術合作和歐洲專利學院。與單一支出完全直接相關的成本全部計入該支出類型，間接成本根據員工數量和使用用途進行分配，而信息技術成本根據其服務的類別進行分配。A-E 業務支持與其他間接成本業務支持

130、與其他間接成本 長期雇員和臨時雇員相關的薪資和津貼，包括養老金支出、長期醫療、死亡、疾?。ā爱斍胺粘杀尽?和部分稅收補償的年度變化。培訓、招聘、調動和離職成本、醫療、員工福利。建筑、信息技術（IT）設備和其他有形及無形資產的折舊，包括融資租賃的折舊部分。涉及維護電子數據處理硬件和軟件、許可證、自行開發系統的程序編制費用（如不符合資本化條件）。維護建筑物、技術裝置、設備、家具和車輛的運營成本，例如租金、清潔和修理、電、氣、水。相關的業務支持共享成本，主要包括管理、人力資源、財務、法律咨詢和通訊活動成本。F 專利信息專利信息 包括專利文獻公布、原始數據產品、公共信息、客戶服務、網站、會議、展覽和

131、展會等活動的全部費用。G 技術合作技術合作 與成員國合作，包括支持國家專利局、援助第三世界、三邊和五局活動、歐洲專利局 EPOQUE 系統相關活動的全部費用。H 歐洲專利學院歐洲專利學院 包括專業代表處理相關事務的費用和歐洲代理人資格考試、會議成本。84 日本特許廳支出（圖日本特許廳支出（圖 2.8)用于業務處理的費用 A.綜合處理工作 現有人員（包括增員和調動）綜合管理 各委員會 包括專利管理在內的引導激勵 外租辦公室 工業產權管理的國際化 支持中小企業項目申請 專利的微生物保藏單位 B.審查和申訴/審判等 用于審查和申訴/審判的基礎設施改善 審查和申訴/審判結案 PCT 審查 C.信息管理

132、 用于審查和申訴審判的信息管理 D.專利公報的公布等 E.專利處理工作的計算機設備 F.設施改善 G.INPIT44營運補貼 H.其他 包括以上未涵蓋的所有其他支出。44 國家工業產權信息與培訓中心。85 韓國特許廳支出（圖韓國特許廳支出（圖 2.9)A.人力資源 雇員服務的補償或雇員服務的各類支出：薪資、獎金和臨時雇員的報酬。B.內部經營 包括公共雇員養老金，余額，賬目之間的交易。C.基本經營支出 包括研發、運營和私人匯款的支出，私人匯款主要涉及私營組織或聯營組織支出，包括企業費用。D.其他支出 以上未涵蓋的所有其他支出。86 中國國家知識產權局支出（圖中國國家知識產權局支出（圖 2.10)

133、A.行政運營 B.審查 專利審查 商標審查 C.社會和住房保障，養老金 行政機關工作人員退休金 基礎設施相關費用 D.其他 以上未涵蓋的所有其他支出。87 美國專利商標局支出（圖美國專利商標局支出（圖 2.11)A.薪酬和福利 直接與由聯邦公務員為政府執行職責有關的補償，還包括當前所雇用的聯邦公務員的福利。B.設備 C.租金和公共事業費 用于支付土地、房屋、或他人擁有的設備的使用費和支付通訊和公共服務事業的費用。D.印刷 包括支付相關排版和裝訂工作在內的印刷和復印服務費用。E.其他支出 上述未涵蓋的全部其他支出，包括但不限于：設備：耐用性財產，指的是通常期望在投入使用后，在沒有物理狀態或功能的

134、實質損壞的情況下，具有一年或一年以上的服務期的財產，包括在根據合同執行時設備的初期安裝。印刷品：從私營部門或其他聯邦機構獲得的印刷品和復制品。補給和耗材：通常在交付使用后一年內耗盡的商品、在施工或制造過程中轉化、形成設備或固定資產的次要部分的商品，以及不滿足上述三個標準中任何一個的小貨幣價值的其他財產。88 附錄附錄 2 術語及過程統計的定義術語及過程統計的定義 本附錄首先記載報告中使用的主要術語的定義45，其次對圖 4.9 相關專利程序進行說明，最后是表 4.3 中對過程統計的定義。術語定義術語定義 申請量統計申請量統計 申請量統計是計算每個國家、地區或者國際專利申請量，且每件申請只計算一次

135、。不過，第三章給出了另一種替代的表述方法，即申請量是申請所指定國家數量的累計量。在本報告中，申請按提交的專利申請、首次申請、進入授權程序時對專利權的請求，以及國家專利權請求來計算?！疤峤坏膶＠暾垺绷堪ㄖ苯訃疑暾?、直接地區申請和原始 PCT 國際專利申請?！笆状紊暾垺钡臄盗堪ㄔ谔峤坏娜魏魏罄m以將保護范圍擴大到其他國家的首次專利申請?！斑M入授權程序時對專利權的請求”量包括直接國家申請、直接地區申請、PCT 國家階段申請和 PCT 地區階段申請?！皣覍＠麢嗾埱罅俊卑總€國家的直接申請量（只計算一次）、指定地區申請、PCT 國家階段申請和 PCT 指定地區階段申請。這些計算方法出現在本報告

136、的不同章節，特別是第三章中。在第三章和第三章相應小節的開始部分對這些方法進行了更為詳細地闡述。地區地區/地理地理 本報告界定了六個地理區域，前五個地區合起來稱為“五局地區”，分別是：歐洲專利公約（EPC）締約國（本報告中的 EPC 成員國），本報告對應的是報告期內 EPC 所有締約國所轄領土；日本（本報告中的日本）大韓民國（本報告中的韓國）中華人民共和國（本報告中的中國）美利堅合眾國（本報告中的美國）45 包含更多內容的術語表詳見本報告的網頁版。89 其他的地理區域組合起來作為：世界其他國家和地區（本報告中的其他）根據第一申請人或發明人的居住地劃分的地區作為來源地區（貫穿整個報告），或者根據要

137、求專利權之地劃分的地區作為申請提交地區（見第三章和第五章）。專利權請求量專利權請求量 專利權的請求量相當于專利申請量。專利申請量的統計是對每個國家申請、地區申請或國際專利申請僅計數一次。然而，第三章“國家專利權請求量”是把專利申請所指定的國家數量進行累加。只有當專利申請通過 PCT 途徑或地區程序被指定到多個國家時，兩者才存在差異。如果沒有 PCT 或地區程序，“國家專利權請求量”等同于這些國家的專利的申請量。專利權請求量包括直接國家申請、地區程序的指定量、PCT 國家階段申請量、以及 PCT 國際專利申請在地區階段的指定量。直接申請直接申請“直接”申請是指直接向國家或者地區專利局提交申請以尋

138、求保護，并根據申請提交的年份進行統計。這些申請與“PCT”申請區別開來，以區分專利局處理的這兩種不同類型的申請。國內申請國內申請 國內申請是指申請提交所在國居民的專利申請總和46。本報告統計數據時將歐洲專利組織締約國看作一個地區，EPC 地區內任意地方的居民所提交的申請均被認為是國內申請，例如，法國居民在任一其他 EPC 締約國所提交的申請都被統計為 EPC 地區的國內申請。首次申請首次申請 首次申請指沒有要求其他在先申請優先權的專利申請47，是按申請提交當年計算。首次申請通常是在本國或本地區提交，所有其他申請均是后續申請，通常在首次申請提交的一年之內提出。由于缺少首次申請的完整數據，在本報告

139、中假設本國的國家申請等同于首次申請48，提交的 PCT 國際專利申請為后續申請。目前，除另有注明外，美國專利商標局首次提交數據也包括相當比例的原先在美國專利商標局提交申請的繼續申請。參見申請量計算。國外申請國外申請 國外申請是指申請人所提交的國家或地區之外的居民所提交的申請49，更多細節參見國內申請的術語定義。46 對于美國專利商標局，依據第一署名發明人住所；對于歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局，依據第一署名申請人的住所。47 參見 WIPO 網站巴黎公約第 4A 至 4D 條，https:/www.wipo.int/treaties/en/ip/paris/48 用作同

140、族專利的數據源有首次提交的精確統計。除了同族專利章節之外，EPC 地區首次申請數量近似等于歐洲專利局的首次申請量加上 EPC 締約國家的國內申請量。49 對于美國專利商標局，依據第一署名發明人住所；對于歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局，依據第一署名申請人的住所。90 授權量計算授權量計算 第三章中授權量的計算基于 WIPO 統計數據庫50。他們是以授權頒布或者公布的年度進行統計，與專利申請一樣，每個地區的授權量是所有被指定國家的所有授權專利數量的總和。第四章的統計量和第五章中 PCT 授權率源自五局官方數據。交叉申請交叉申請 五局交叉申請是指在同一時期（即本報告中的自然年

141、)在五局提交的要求相同優先權的專利申請。此類申請可以是直接國家申請，直接地區申請或在本報告期間進入國家或地區階段的 PCT 國際專利申請。優先權申請可能在世界上某專利局已經提出，交叉申請至少應在五局中的兩個知識產權局提交，最多可在五局提交。交叉申請的數量是報告期內提交的后續專利申請中要求基礎優先權的數量。交叉申請的數量被認為是五局之間共享工作量的指標，因此，交叉申請是根據后續申請的年份進行統計。與各 EPC 締約國的同族專利相反，歐洲的交叉申請僅限于歐洲專利局的后續申請。交叉申請根據后續申請的年份報告，而同族申請根據在先申請的年份報告。同族專利同族專利 同族專利是要求相同首次申請優先權的一組專

142、利申請，包括原始優先權形成的申請本身以及在全球范圍內提交的所有后續申請。實用新型申請已被排除。不同于之前的五局數據報告，同族專利的統計是通過歐洲專利局的世界專利公開文件數據庫（DOCDB)，其數據整合了全球各專利局的公開專利。圖 3.4中表明國內的國家申請的數量，用它衡量專利的首次申請量，表 3 中首次申請的數量與圖 3.4 一致。對于圖 5.5 描述的在 PCT 體系中形成專利族的首次申請，其總數量的統計只用到了同族專利的數據，這一點也與本報告以前版本一致。在本報告中51，五局地區同族專利是在所有五局地區都進行明確專利活動的同族專利子集。由于源數據的變化，可能會與之前版本的報告計數有所差異。

143、有效專利有效專利 有效專利是指期限未屆滿的專利。專利期滿可能出于多個原因，最為常見的兩個原因是專利期限結束和未支付所需的維持費用。PCT 國際專利申請國際專利申請 50 https:/www.wipo.int/ipstats/en/statistics/pct/index.html 51 在網站上公開的本報告統計附錄以及本報告的早先版本中，還給出了三邊同族專利和四個地區同族專利的統計結果。該統計數據是分別是在三邊地區（EPC、日本和美國），或在三邊地區和韓國都有明確專利活動的同族專利子集。91 通過 PCT 途徑提交的國際專利申請在國際階段中首先由指定的專利局來處理。在首次提交約 30 個月之

144、后，申請進入國家/地區階段，依照其尋求保護的指定專利局的法規被作為國家申請或者地區申請來處理。將“PCT”申請區別于“直接”申請，用以區分專利局所處理的這兩種申請類型。PCT 國際專利申請通常按其進入國家（或地區）階段的年份來統計，盡管在本報告的某些部分中按國際階段的提交年份進行統計52。進入專利授權程序進入專利授權程序 這是指進入授權程序的申請，包括直接國家申請、直接地區申請、PCT 國際專利申請國家階段和 PCT 國際專利申請地區階段。直接國家申請和直接地區申請在提交時即進入授權程序，而 PCT 國際專利申請，授權程序從國際階段結束開始。后續申請后續申請 后續申請是指要求在先申請優先權的申

145、請53,通常在首次申請提交后的一年內提出?？蓞⒁姟笆状紊暾垺?。目前，美國專利商標局的后續申請數據還包括相當比例的早先在美國專利商標局提交過申請的繼續申請。專利程序解釋專利程序解釋 以下部分對圖 4.9 中五局專利程序進行解釋說明。審查：檢索和實質審查審查：檢索和實質審查 五局依據新穎性、創造性和工業實用性來審查所提交的專利申請。對于歐洲專利局，該過程包括兩個階段：檢索以確定相對于本發明的現有技術，實質審查以評價創造性和工業實用性。對于第二階段，必須在檢索報告公布之后的六個月內提交單獨的請求。在日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局，或者美國專利商標局的國家程序中，檢索和實質審查同在一個階段

146、進行。向美國專利商標局提出國家申請就意味著立即請求審查。對于日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局設置延遲審查制度，即提出國家申請并不代表請求審查，而需要在向日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局提出申請之后的三年內提出審查請求。由五局作為 PCT 單位來執行的國際檢索和國際初步審查未包括在該流程圖中。公開公開 在五局中，申請在最早優先權日或者申請日（首次提交的情況）之后的 18個月內予以公開。根據申請人的請求，申請可以選擇提前公開。在五局中，公 52 理論上，處于國際階段的 PCT 國際專利申請可以作為首次申請，而首次申請 12 個月之內做出的 PCT 國際專利申請通常作為后續申請。

147、PCT 國際專利申請進入國家（或地區）階段是在相應的國際階段申請之后，且最遲在首次申請后的 30 個月。53 參見世界知識產權組織網站上有關巴黎公約的法條 4A 到 4D，https:/www.wipo.int/treaties/en/ip/paris/92 開過程獨立于審查等其他處理過程。另外，美國專利商標局對于并未在外國提交申請以及不準備在外國提交申請的，如果申請人要求則可以不必公開。授權，駁回，撤回授權，駁回，撤回 當審查員打算對一件申請授權時，則通過通知書向申請人傳達信息授權宣告（歐洲專利局）、授權決定（日本特許廳）、授權決定（韓國特許廳）、授權決定（中國國家知識產權局）及授權通知書（

148、美國專利商標局）。如果向專利局申請的專利不能被授權，則向申請人傳達駁回該申請的意圖：（不利的）審查報告（歐洲專利局）、駁回意見通知書（日本特許廳）、駁回意見通知書（韓國特許廳）、駁回意見通知書（中國國家知識產權局）及駁回審查決定通知書（美國專利商標局）。此時該申請人可以修改該申請，通常是修改權利要求，之后審查員再重新進行審查。只要申請人繼續做出修改，該程序步驟可以一直重復，直到該專利被授權或者該申請被最終駁回拒絕意向通知書（歐洲專利局）、駁回決定（日本特許廳）、駁回決定（韓國特許廳）、駁回決定（中國國家知識產權局）、最終駁回（美國專利商標局），或者申請人自己撤回撤回（歐洲專利局）、撤回或者放棄

149、（日本特許廳）、撤回或者放棄（韓國特許廳）、撤回或者放棄（中國國家知識產權局）及放棄（美國專利商標局）。此外，如果向歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳或者中國國家知識產權局提交的申請在規定期限（歐洲專利局為檢索報告公布之后的六個月，日本特許廳和中國國家知識產權局為申請日之后的三年，韓國特許廳為申請日之后的五年）之內未提出審查請求的，該申請將被視為撤回。在所有的五個程序中，申請人可以在申請被授權或最終駁回之前的任何時候決定是否撤回或放棄該申請。在決定授予專利權之后，在滿足某些行政條件下該專利說明書會被公告，被稱為專利的公告（歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局和美國專利商標局）

150、。在美國專利商標局，該做法還被稱為“專利頒布”，歐洲專利局授權的專利還需要經申請人所指定的尋求專利保護的成員國進行驗證。異議異議 異議程序容許第三方向授權局提出對授權專利的異議。韓國特許廳和中國國家知識產權局沒有異議制度。歐洲專利局提出異議的期限開始于專利授權之后并且持續九個月。如果異議成功，可能導致專利撤回或者以修改后的形式維持。而且，專利權人可以申請限制或者撤回自己所擁有的專利。自發布專利的公告之日起六個月內，任何人都可對日本特許廳授予專利提出異議。異議審查須由書面審查形式進行。在 2012 年 9 月 16 日美國發明法案（AIA）實施之前，美國專利商標局有兩種第三方異議程序：抵觸程序和

151、復審。美國發明法案修改了上述程序，并引入了其他程序。根據美國發明法案，有六種第三方異議程序，包括授權后重審、雙方重審、商業方法重審、單方復審、抵觸及延伸。93 審判和申訴審判和申訴 任何相關方均可針對五局做出的決定提出申訴。實際上，申請人可以對駁回申請或者撤回專利的決定提出申訴，同時其異議者可以對維持專利的決定提出申訴。對五局來說，該程序在原則上相似。審查部門首先研究申訴人提交轉達的論據，然后決定是否修改該決定。如果不是，該案件將轉給申訴委員會，由申訴委員會做出最終決定或者裁定該案件是否返回到審查部門。日本特許廳處理單方面上訴（如對審查員的駁回決定申訴）和當事人之間的審判（如無效審判）。如果申

152、請人對審查員的駁回決定有異議，則可以向日本特許廳提出針對該審查員的駁回決定的申訴。若申請人在針對審查員的駁回決定提出申訴時做出修改，做出所述決定的審查部門將再次審查該案，在這次審查中，只有那些不符合專利授權的才被轉移至執行申訴程序的審判和申訴委員會。此外，任何利益相關方均可以對登記確立權力要求進行無效審判。在無效審判中，原則上應執行口頭審理。中國國家知識產權局有復審和無效程序。當專利申請人不滿意中國國家知識產權局駁回該申請的決定時，申請人可以在收到該通知書之后的三個月內請求專利復審委員會進行復審。當任何單位或者個人認為授予專利權不符合中華人民共和國專利法有關規定的，可以要求專利復審委員會宣告專

153、利權無效。流程流程統計統計數據數據定義定義 以下部分對表 4.3 中出現的數據做進一步的解釋。審查請求率審查請求率 審查請求率是指在報告年度中提交審查請求期滿的申請最終在該報告年度提出實審請求中所占的比例。對于歐洲專利局而言，必須在檢索報告公布之后的六個月內提出審查請求。例如，2018 年的審查率主要涉及 2014 年到 2018年提交的申請。對于日本特許廳而言，提交審查請求的期限為申請日起的 3 年。2018 年的審查率主要涉及 2015 年提交的申請。對于韓國特許廳而言，2018 年提出審查請求的期限由申請日起 5 年更改為3 年。對于中國國家知識產權局而言，提出審查請求的期限是申請日起的

154、 3年。對于美國專利商標局而言，提交申請意味著請求審查，因此所有申請都視為已提出審查請求。授權率授權率 對于歐洲專利局而言，授權率是指報告年度內授權的申請數量除以結案量（授權量加上撤回量及駁回量）。94 對于日本特許廳而言，授權率是指報告年度內授權決定量除以結案量（授權決定或駁回決定，以及撤回決定或一通后放棄）。對于韓國特許廳而言，授權率是指報告年度內授權數量除以結案量（授權、駁回和一通后撤回的數量之和）。對于美國專利商標局而言，授權率是指報告年度內已頒發專利的總數除以處理的申請總量。該處理的申請總量中不包括繼續審查請求（RCEs)。該授權率不同于美國專利商標局通常使用的批準率即在報告年度內美

155、國專利商標局專利審查員認為符合專利條件的申請總量除以處理的申請總量。對于批準率，處理的申請總量包含了繼續審查請求（RCEs)。除發明專利申請外，這兩個比率還包括植物專利申請和再頒專利申請。然而，由于發明申請量占總申請量的99%以上，因此兩種比率幾乎相等。異議率異議率 這一術語適用于歐洲專利局和日本特許廳。美國專利商標局設有異議程序，但是目前沒有異議率。歐洲專利局的異議率是指在報告年度內異議期限（授權日起 9 個月）終止，且有針對其提出的一個以上異議的授權專利數量，除以在報告年度內異議期限終止的專利總量。日本特許廳的異議率是指在日歷年內提交的異議總數（每件專利算作 1件）除以該日歷年內授權專利總

156、數。審查申訴率審查申訴率 對于歐洲專利局而言，審查申訴率是指在報告年度內被提出申訴的審查駁回決定數量，除以在該報告年度內申訴期限終止的所有駁回決定數量。對于日本特許廳而言，審查申訴率是指在日歷年內對審查員駁回決定提出的申訴總數除以在日歷年內審查員做出的駁回決定總數。對于韓國特許廳而言，審查申訴率是指年度內在審查人員對專利申請做出最終駁回后提出的申訴數量，除以在該年度內對專利申請所做出的所有最終駁回數量。對于美國專利商標局而言，審查申訴率包括發明、植物、再頒專利等類別，涵蓋了在審查員決定頒布針對專利申請的最終駁回之后所提交的申訴數量。該比率是在申訴陳述年度里審查員撰寫的書面答復數量除以當年做出的

157、最終駁回決定的數量，包括發明專利、植物專利和再頒專利（參見上述授權率的注釋）。對于五局而言，國家法庭進行的任何后續訴訟程序不包括在內。周期周期/審查審查/等待提等待提出出實審請求的申請數量實審請求的申請數量 此指標不適用于美國專利商標局。該數字表示等待由申請人提出實質審查請求的數量。95 對于歐洲專利局而言，該數值表示在報告年度末時仍未公布檢索報告（待檢索）的申請數量，以及檢索報告已經公布但規定請求期限（檢索報告公布之后六個月）未屆滿的申請數量。對于日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局而言，等待提出實質審查請求的申請量表示截至報告年度末尚未提出實質審查請求且規定的請求期限未滿的申請數量（

158、日本特許廳、韓國特許廳和中國國家知識產權局是提交申請后 3 年）。對于日本特許廳而言，該數字包括放棄/撤回申請的數量。周期周期/審查審查/未決申請量未決申請量 對于歐洲專利局而言，指的是在報告年度結束前，已完成檢索并已提交實質審查請求，但仍未收到審查部門的最終決定（宣告授權、拒絕或者放棄）的申請數量。對于日本特許廳和韓國特許廳而言，審查中的未決申請指的是在報告年度結束前已提交實質審查請求，還在等待第一次審查意見通知書且沒有收到如撤回或者放棄的結案通知書的申請。對于美國專利商標局而言，審查中的未決申請是在報告年度結束前仍等待第一次審查意見并且未收到諸如撤回或者放棄的結案通知書的申請。這些數據不包

159、括第一次申請通知所導致的其他未決申請。周期周期/審查審查/一通周期一通周期 這用來衡量發出可專利性意見的一通的延遲時間。對于歐洲專利局而言，一通周期是從向歐洲專利局提交專利申請之日起到發出歐洲專利局檢索報告（含可專利性意見）之日的平均時間周期（以月為單位）。計算基于標準案例，比如排除非統一性、不完整調查或專利澄清請求案件。歐洲專利局將其測量方式從中位數改為算術平均數?；谛路椒ㄕ撘呀浿匦率崂砹?2018 年的數據。對于日本特許廳而言，一通周期是從實審請求到發出第一次審查意見通知書的平均時間（以月為單位）。結案周期是在自然年的月份數，并且不包括日本特許廳要求申請人答復第二次駁回意見通知，以及申請

160、人執行允許使用的程序，如要求延長答復期限及加速審查的情況。對于韓國特許廳而言，一通周期是從實審請求到發出第一次審查意見通知書的平均時間（以月為單位）。對于中國國家知識產權局，一通周期是從提出實質審查請求并進入實質審查階段到發出第一次審查意見通知書的平均時間（以月為單位）。對于美國專利商標局而言，一通周期遵照 14 個月內完成從開始申請到發出第一次實質性審查意見通知書（FAOM）的申請的百分比。通常將 FAOM 定義為審查員首次正式駁回或批準專利申請的權利要求。美國專利商標局沒有使用其他四局采用的平均周期測量，而是改為遵從如下的衡量指標：即新案件在 14 96 個月內從申請到發出第一次審查意見通

161、知書的完成率達到 45%，案件在 36 個月內完成審查的比率達到 80%。周期周期/審查審查/結案周期結案周期 對于歐洲專利局而言，該統計涉及報告年度內審查部門做出最終決定（決定授權或駁回）的周期。這是指從申請進入實質審查之日（一旦審查請求完成）到審查部門作出決定之日起所經過的平均時間。計算方法基于標準案件（比如排除掉情況的案件：要求延長時間期限次數超過一次，延遲支付費用，或者重新安排口頭訴訟）。對于日本特許廳和韓國特許廳而言，審查周期（以月為單位)是在報告年度內，所有申請做出結案通知（決定授權或者駁回、撤回或者放棄）所需的總月份，除以在報告年度內結案通知書數量。對于日本特許廳而言，結案周期是

162、在自然年的月份數，并且不包括日本特許廳要求申請人答復第二次駁回意見通知，以及申請人執行允許使用的程序，如要求延長答復期限及加速審查的情況。對于中國國家知識產權局而言，審查周期是指從發明進入實質審查階段至做出授權決定之間的平均時間（以月為單位）。對于美國專利商標局而言，申請到頒布合規性是從申請日到放棄或一年內授權的時間計算得出。這里展示了 36 個月內符合申請的百分比。這個數字包括發明專利、植物專利和再頒專利（參見上述授權率的注釋）。與其他四局不同的是，美國專利商標局不使用平均周期數據。無效審查周期無效審查周期 中國國家知識產權局的“無效審查周期”是指從受理無效請求的通知發出之日起到發出無效請求

163、的審查決定之日所持續的時間。日本特許廳的無效審查期限是日歷年審判的平均審理期限，該審理期限從無效宣告請求提出日起至審判決定發出之日（如果做出的是“審判決定的提前通知”，則為發出通知的日期）、至最終撤回或放棄的結束日、或者至撤訴發出日為止。97 圖表索引圖表索引 表表 表 2.1 歐洲專利局成果信息 11 表 2.2 日本特許廳成果信息 16 表 2.3 韓國特許廳成果信息 19 表 2.4 中國國家知識產權局成果信息 23 表 2.5 美國專利商標局成果信息 26 表 3 同族專利數量 47 表 4.1 提交的專利申請按來源地劃分 55 表 4.2 授權專利量按來源地劃分 59 表 4.3 流

164、程統計數據 67 表 6 其他工作統計數據 81 98 圖圖 圖 2.1 2021 年專利有效量 5 圖 2.2 有效專利按管轄地&來源地劃分 6 圖 2.3 按來源地統計的五局交叉申請 7 圖 2.4 五局交叉申請五局參與 8 圖 2.5 交叉申請最常見的專利局組合 8 圖 2.6 歐洲專利公約（EPC）成員國、擴展國及其生效國家 10 圖 2.7 歐洲專利局支出 12 圖 2.8 日本特許廳支出 17 圖 2.9 韓國特許廳支出 20 圖 2.10 中國國家知識產權局支出 24 圖 2.11 美國專利商標局支出 28 圖 3.1 全球提交的專利申請按申請程序劃分 32 圖 3.2 全球提交

165、的專利申請按來源地劃分 33 圖 3.3 全球提交的專利申請本國申請比率 33 圖 3.4 全球提交的首次申請按來源地劃分 35 圖 3.5 全球的專利申請按申請程序劃分 36 圖 3.6 全球的專利申請按來源地劃分 37 圖 3.7 全球的專利申請按申請地劃分 37 圖 3.8 全球的專利權請求量按申請程序劃分 38 圖 3.9 全球的專利權請求量按來源地劃分 39 圖 3.10 全球的專利權請求量按申請地劃分 40 圖 3.11 全球的授權專利按來源地劃分 41 圖 3.12 全球的授權專利按申請地劃分 41 圖 3.13 授權的國家專利權按申請地劃分 42 圖 3.14 各國（地區）間活

166、動專利申請 44 圖 3.15 各國（地區）間活動首次申請向外申請情況 48 圖3.16 同族專利申請在其他五局地區有后續申請的首次申請比例 50 99 圖 3.17 五局同族專利按來源地劃分 52 圖 4.1 提交的專利申請按國內國外劃分 54 圖 4.2 提交的專利申請按來源地劃分 55 圖 4.3 提交的專利申請按技術領域劃分 56 圖 4.4 提交的專利申請按細分技術領域劃分-2022 57 圖 4.5 授權專利按國內國外劃分 58 圖 4.6 授權專利按來源地劃分 59 圖 4.7 授權專利按技術領域劃分 60 圖 4.8 授權專利按細分技術領域劃分 61 圖 4.9 授權專利專利權

167、人分布 62 圖 4.10 授權專利自申請日的維持情況 64 圖 4.11 專利審查程序 65 圖 4.12 五局發出首次審查和結案通知書流程 69 圖 5.1 PCT 國際申請的比例按來源地劃分 71 圖 5.2 PCT 進入國家/地區階段的比例 72 圖 5.3 PCT 申請占授權程序中申請總量的比例 73 圖 5.4 授權專利中基于 PCT 申請的比例 74 圖 5.5 PCT 國際專利申請比例同族專利 75 圖 5.6 PCT 在五局同族專利中所占的比例按來源地劃分 76 圖 5.7 PCT 活動作為受理局 77 圖 5.8 PCT 活動作為國際檢索單位 78 圖 5.9 PCT 活動

168、作為國際初審單位 78 100 歐洲專利局歐洲專利局(EPO)鮑勃-范-本特姆廣場 1 80469 慕尼黑 德國 www.epo.org 日本特許廳日本特許廳(JPO)3-4-3 霞關，千代區 東京 100-8915 日本 www.jpo.go.jp 韓國特許廳韓國特許廳(KIPO)大田政府 4 號大樓 189，廳舍路，西區，大田廣域市 35208 韓國 www.kipo.go.kr 中國國家知識產權局中國國家知識產權局(CNIPA)西土城路 6 號，薊門橋，海淀區 北京 100088 中國 美國專利商標局美國專利商標局(USPTO)1450 郵箱 亞歷桑德亞鎮，弗吉尼亞州 22313 美國 www.uspto.gov 本報告包含了來自五局（IP5）的統計信息。它描述了全球范圍內的專利活動，并詳細闡述并比較了各專利局的業務流程。以上內容由美國專利商標局編寫于 2023年。本報告由歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳、中國國家知識產權局和美國專利商標局聯合編寫。