萬潤新能：2023年年度報告（更新版）.PDF

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1、2023 年年度報告 1/290 公司代碼：688275 公司簡稱：萬潤新能 湖北萬潤新能源科技股份有限公司湖北萬潤新能源科技股份有限公司 2023 年年度報告年年度報告 2023 年年度報告 2/290 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司上市時未盈利且尚未實現盈利公司上市時未盈利且尚未實

2、現盈利 是 否 三、三、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中描述可能存在的風險，敬請查閱“第三節 管理層討論與分析”之“四、風險因素”部分，請投資者注意投資風險。四、四、公司公司全體董事出全體董事出席席董事會會議。董事會會議。五、五、天健會計師事務所（特殊普通合伙）天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。六、六、公司負責人公司負責人劉世琦劉世琦、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人柴小琴柴小琴及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）劉惠蘭劉惠蘭聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

3、聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。七、七、董事會董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 2024 年 4 月 28 日，公司召開了第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第九次會議，鑒于公司 2023 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及期末母公司可供分配利潤為負，不符合相關法律法規以及公司章程規定的現金分紅條件，綜合考慮公司目前行業現狀、經營情況及資金需求等因素，為保障公司持續穩定健康發展，公司 2023 年度擬不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本和其他形式的分配。公司監事會已對該事項發表明確的同意意見。本次

4、2023 年度擬不進行利潤分配的方案尚需經公司 2023 年年度股東大會審議批準。八、八、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 適用 不適用 九、九、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 年報中涉及的公司未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。2023 年年度報告 3/290 十、十、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股東及其他他關聯方非經營性占用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 十一、十一、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 十二、十二、

5、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十三、十三、其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 4/290 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.8 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.13 第四節第四節 公司治理公司治理.60 第五節第五節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理.77 第六節第六節 重要事項重要事項.90 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.128 第八節第八節

6、優先股相關情況優先股相關情況.136 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.136 第十節第十節 財務報告財務報告.137 備查文件目錄（一）載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。（二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。（三）報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。2023 年年度報告 5/290 第一節第一節 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 萬潤新能、公司、本公司、本企業、集團、鄖陽一廠 指 湖北萬潤新能源科技股份有限公司 魯北萬潤 指 魯北萬潤智慧能源科技（

7、山東）有限公司 無棣金海灣 指 無棣金海灣鋰業科技有限公司 武當實驗室 指 湖北武當實驗室技術研發有限責任公司 宏邁高科 指 湖北宏邁高科新材料有限公司 宇浩高科 指 湖北宇浩高科新材料有限公司 萬潤新材 指 湖北萬潤新材供應鏈管理有限責任公司 華虹清源 指 深圳市華虹清源環?？萍加邢薰?昊朔新能源 指 湖北十堰昊朔新能源科技有限公司 虹潤高科 指 湖北虹潤高科新材料有限公司 湖北朗潤 指 湖北朗潤環?？萍加邢薰?安慶德潤 指 安慶德潤新能源材料有限公司 萬潤礦業 指 深圳市萬潤礦業有限公司 湖北一諾 指 湖北一諾新能源檢測技術有限公司 萬潤燃氣 指 山東萬潤燃氣能源有限公司 華虹開元 指

8、 華虹開元（安徽）科技有限公司 萬潤新能（山東）燃氣 指 萬潤新能（山東）燃氣集團有限公司 萬潤國際 指 萬潤國際礦業香港有限公司 佰利萬潤 指 湖北佰利萬潤新能源有限公司 襄陽華虹 指 襄陽華虹高科新材料有限公司 十堰凱和 指 十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）長江成長資本 指 長江成長資本投資有限公司 北京萬潤 指 北京萬潤新能碳科技有限公司 武漢萬潤 指 武漢萬潤新能技術有限公司 萬潤工貿 指 湖北萬潤工貿發展有限公司 歡顏文化 指 連云港歡顏文化有限公司 武當鋰業 指 丹江口武當鋰業有限公司 鄖陽區分公司、鄖陽二廠 指 湖北萬潤新能源科技股份有限公司鄖陽區分公司 寧德時代 指 寧

9、德時代新能源科技股份有限公司 比亞迪 指 深圳市比亞迪供應鏈管理有限公司 通瀛投資 指 湖北通瀛股權投資基金合伙企業（有限合伙）南京星納友 指 南京星納友股權投資合伙企業（有限合伙）博源創業 指 寧波隆華匯博源創業投資合伙企業（有限合伙）國金佐譽 指 湖州國金佐譽股權投資合伙企業（有限合伙）惠友豪嘉 指 廈門市惠友豪嘉股權投資合伙企業（有限合伙）天澤高投 指 湖北天澤高投智能制造與技術服務創業投資有限公司 嘉木產投 指 嘉木產業投資（湖北）合伙企業（有限合伙），曾用名為深圳嘉木投資合伙企業（有限合伙）量科高投 指 湖北量科高投創業投資有限公司 金通新能源一期基金 指 安徽金通新能源汽車一期基金

10、合伙企業（有限合伙）尚聯置業 指 湖北尚聯置業有限公司 盛世高金 指 湖北盛世高金創業投資有限公司 紅安高宏 指 湖北紅安高宏股權投資基金有限公司 2023 年年度報告 6/290 高泰云天 指 湖北高泰云天股權投資基金有限公司 樸素創投 指 襄陽漢江樸素新能源創業投資基金有限合伙企業 長洪投資 指 長洪（上海）投資中心（有限合伙）鄖陽扶貧基金 指 十堰市鄖陽扶貧產業基金（有限合伙）萬向一二三 指 萬向一二三股份公司 啟道致寵 指 寧波啟道致寵資產管理合伙企業（有限合伙）招銀成長 指 湖北長江招銀成長股權投資合伙企業（有限合伙）湖北新能源 指 湖北新能源創業投資基金有限公司 招銀展翼 指 深圳

11、市招銀展翼投資管理合伙企業（有限合伙）啟道致盛 指 深圳前海啟道致盛基金管理企業（有限合伙）襄陽邦本 指 襄陽市邦本科技有限公司 啟道致潤 指 寧波梅山保稅港區啟道致潤投資管理合伙企業（有限合伙）武漢鼎成昕 指 武漢市鼎成昕科技開發有限公司 招銀共贏 指 深圳市招銀共贏股權投資合伙企業（有限合伙）杭州晨潤 指 杭州晨潤投資管理合伙企業（有限合伙）長江智信 指 湖北長江智信新能源投資中心（有限合伙）山東鑫動能 指 山東鑫動能鋰電科技有限公司 金海鈦業 指 山東金海鈦業資源科技有限公司 濱州海能 指 濱州海能電氣自動化工程有限公司 寧波宏富 指 寧波梅山保稅港區宏富投資管理合伙企業（有限合伙）衢州

12、極電 指 衢州極電新能源科技有限公司 因湃電池 指 因湃電池科技有限公司 志存鋰業 指 志存鋰業集團有限公司 新能源汽車 指 采用非常規的車用燃料作為動力來源（或使用常規的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車，包括純電動汽車、增程式電動汽車、混合動力汽車、燃料電池電動汽車、氫發動機汽車等 動力電池 指 為電動工具、電動自行車和電動汽車等裝置提供電能的化學電源，主要包括鉛酸電池、鎳氫電池、鋰離子電池等 鋰電池、鋰離子電池 指 可分為兩類：鋰金屬電池和鋰離子電池，其中鋰金屬電池是一類一般由二氧化錳為正極材料、金屬鋰或

13、其合金金屬為負極材料的電池，本報告中提到的“鋰電池”均指鋰離子電池。鋰離子電池是以鋰合金金屬氧化物為正極材料、石墨為負極材料、使用非水電解質的電池。充電時：LiFePO4Li1-xFePO4+xLi+xe-，Li+從正極脫嵌，在電解質的幫助下進入負極，此時負極處于富鋰、正極處于貧鋰狀態，放電時則相反 鈉離子電池 指 一種二次電池(充電電池)，主要依靠鈉離子在正極和負極之間移動來工作。在充放電過程中，Na+在兩個電極之間往返嵌入和脫嵌：充電時，Na+從正極脫嵌，經過電解質嵌入負極，負極處于富鈉狀態，放電時則相反 儲能電池 指 用于在通信基站、電網電站等領域儲存電量的電池，主要包括鋰離子電池等 前

14、驅體 指 一種與鋰鹽經過化學反應可以制成正極材料的中間產物，對正極材料性能指標具有決定性作用 三元正極材料 指 在鋰電池正極材料中，主要指以鎳鹽、鈷鹽、錳鹽或鎳鹽、鈷鹽、鋁鹽為原料制成的三元復合正極材料 2023 年年度報告 7/290 磷酸鐵 指 化學式為 FePO4，主要用于制造磷酸鐵鋰電池材料 磷酸鐵鋰 指 化學式為 LiFePO4，一種正交橄欖石結構的鋰電池的正極材料，其特點是充電迅速、價格低廉、污染性低 磷酸錳鐵鋰 指 磷酸錳鐵鋰（LiMnxFe1-xPO4）是在磷酸鐵鋰（LiFePO4）的基礎上錳（Mn）取代部分鐵（Fe）而形成的新型磷酸鹽類固溶體鋰離子電池正極材料 補鋰劑 指 化

15、學式為Li5FeO4，是一種反螢石型結構的鋰金屬氧化物，具有非常高的比容量，用于提高鋰電池正極材料的可逆比容量 硬碳負極 指 硬碳是一種即使在 2500以上也難以石墨化的碳，是最成熟的商業化應用的負極材料，主要應用于鈉離子電池領域 焦磷酸磷酸鐵鈉 指 化學式為 Na4Fe3(PO4)2(P2O7)是一種混合磷酸鹽鈉離子正極材料，具有循環性能優異、成本低、污染性低等特點 硫酸亞鐵鈉 指 化學式為 Na2+2XFe2-X(SO4)3（0 x80%通過研磨工藝納米化和有機碳包覆技術，提高磷酸鐵鋰的離子傳導，改善其低溫性能，達到國內同行業領先水平 應用到磷酸鐵鋰制備工藝，適用低溫寒冷地區動力電池領域

16、9 高 性 能 儲能 型 磷 酸鐵 鋰 材 料的開發 550.00 512.06 512.06 量產階段 開發出高性能儲能型磷酸鐵鋰新產品，實現產業化 通過原材料設計及過程設計，降低粉末內阻，使其性能達到行業領先水平 應用到磷酸鐵鋰制備工藝 10 干 法 制 備磷 酸 鐵 鋰工 藝 的 開發 446.00 156.55 156.55 中試階段 開發出使用干法制備的磷酸鐵鋰產品，達到行業領先水平 通過探究最佳的原料配比，進一步優化熱處理條件，調整最佳工藝路線，使制得的磷酸鐵鋰的性能達到行業領先水平 應用到磷酸鐵鋰制備工藝 2023 年年度報告 34/290 11 磷 銨 鹽 過濾 除 雜 的工藝

17、研發 503.54 294.59 294.59 結題階段 通過對磷銨鹽增加絮凝過濾工序，制備出高純度，低雜質，低磁性異物的磷銨鹽溶液，用于合成高品質磷酸鐵 目前普遍使用工業級磷酸一銨制備磷酸鐵。部分工業一銨品質較差，不溶物較多，影響后續工序。利用現有車間工藝，通過使用添加劑凈化、過濾等除雜工藝制備高純度磷源 應用于磷酸鐵產品的制備 12 前 驅 體 磷酸 鐵 對 磷酸 鐵 鋰 性能 和 成 本的 影 響 研究 2,000.00 1,296.04 2,204.10 已結題，項目目標已達成 通過不同的前驅體磷酸鐵搭配配比，改善磷酸鐵鋰性能及良率，達到過程合格率99.9%以上 通過不同前驅體磷酸鐵配

18、比降低產品生產成本 應用到磷酸鐵鋰制備工藝 13 第 二 代 容量 型 磷 酸錳 鐵 鋰 產業化研究 1,300.00 711.18 711.18 中試階段 開發出高容量型磷酸錳鐵鋰正極材料，達到行業領先水平 通過金屬離子摻雜提高本征導電，使用有機碳源包覆形成導電網絡，提升材料的電子導電性，同時控制晶體增長，得到球形度好，顆粒均勻度好的磷酸錳鐵鋰，達到行業領先水平 應用于磷酸錳鐵鋰的制備工藝，主要適用于儲能領域 14 錳 基 層 狀氧 化 物 鈉離 子 正 極材料開發 700.00 169.65 858.47 結題階段 開發出低成本、高能量密度的錳基鈉離子正極材料新產品，達到行業領先水平 通過

19、增加表面包覆、進行離子摻雜、使用改性劑等方法，使得制備的錳基鈉離子正極材料在性能上達到行業領先水平 具體應用到鈉離子正極材料制備 15 新 型 高 性能 鈉 離 子電 池 關 鍵材 料 及 技術 5,682.00 739.50 1,253.17 已進行部分實驗，部分指標已達目標線，目前正進行中試1、開發出高容量、長循環的 Fe/Mn 體系鈉離子正極材料，達到行業領先水平；2、開發出低成本、安全研發性能優良，安全穩定的鈉離子電池材料，開發出具有前瞻性競爭優勢的產品 具體應用到鈉離子電池制備 2023 年年度報告 35/290 線設計 性高、容量高的硬碳負極材料，達到行業領先水平；3、開發出具有良

20、好成膜特性及耐高低溫性能的電解液體系，達到行業領先水平；4、開發出長壽命、高比能鈉離子電芯設計和制備技術，達到行業領先水平 16 聚 陰 離 子型 鈉 離 子正 極 材 料開發 500.00 397.42 511.17 中試階段 開發出高性能聚陰離子型鈉離子正極材料，產品各項指標達到行業領先水平 通過表面包覆改善其電子導電性，同時結合離子摻雜技術提高其本征導電，最終達到提高其電性能的目的，使其制備的鈉離子正極材料達到行業領先水平 應用于鈉離子電池正極材料，可用于儲能、低速電動車等領域 17 儲 能 型 磷酸 鐵 鋰 材料開發 5,500.00 1,327.59 1,327.59 中試階段 開發

21、出適合不同客戶的儲能型產品，滿足客戶要求，達到行業領先水平 研發顆粒均勻一致，循環性能好，容量高，具有前瞻性競爭優勢的產品 應用在鋰離子電池儲能領域 18 壓 實 高 于2.60g/mL的LiFePO4正 極 材 料研發 2,500.00 1,068.73 2,353.46 試生產階段 開發出高壓實密度的磷酸鐵鋰新產品 目前在新能源動力電池行業對高壓實密度的磷酸鐵鋰需求量逐漸增 大，磷酸鐵鋰粉體壓實密度普遍在 2.50g/mL 左右，研發粉體壓實密度高于 2.60g/mL的磷酸鐵鋰符合行業需求。應用于磷酸鐵鋰的制備，主要適用動力電池領域 合計/40,081.54 16,465.56 29,13

22、7.18/情況說明情況說明 在研項目中列示的為報告期末的部分重大在研項目。2023 年年度報告 36/290 5.5.研發研發人員情況人員情況 單位:萬元 幣種:人民幣 基本情況基本情況 本期數本期數 上期數上期數 公司研發人員的數量（人）414 354 研發人員數量占公司總人數的比例（%）11.27 12.19 研發人員薪酬合計研發人員薪酬合計 5,862.47 4,224.27 研發人員平均薪酬研發人員平均薪酬 14.16 11.93 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 1 碩士研究生 56 本科 191 ?？?135 高中及以下 31 研發人員年齡結構 年齡結構類別

23、 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）183 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）190 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）36 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）4 60 歲及以上 1 研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 6.6.其他說明其他說明 適用 不適用 三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 (一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 1、成熟完備的研發體系和持續創新的技術儲備優勢 公司的企業愿景為“以科技創新引領行業發展，打造綠色循環低碳典范，成為全球新能源材料領導者”，始終秉承“研發一

24、代、儲備一代、生產一代”的研發策略，構建了豐富全面的磷酸鐵鋰產品體系，并掌握了鈉離子電池正極材料、磷酸錳鐵鋰等新產品的核心技術；同時，公司通過加強專利布局，完善了知識產權保護體系。目前，公司通過改建新的研發中心、開發武當實驗室研發平臺、購置高端科研設備等措施進一步改善研發環境，并與各大科研院校開展技術交流合作，力爭建設一流的新能源科技創新中心和區域檢測中心，培養掌握創新文化的科技2023 年年度報告 37/290 人才和團隊。截至報告期末，公司擁有研發人員 414 名，占員工總數的比例為 11.27%。公司是國家級企業技術中心，同時也是“國家級第三批專精特新小巨人企業”“國家知識產權優勢企業”

25、“湖北省兩化融合示范企業”“省級智能制造試點示范企業”“2023 年湖北省制造業企業 100 強”“新技術企業百強”，并在 2023 年承接了省科技廳重點研發的“高比能長循環磷酸錳鐵鋰正極材料關鍵技術研究與開發”“新型高性能鈉離子電池關鍵材料及技術研發”等技術項目，同時憑借“高能鋰離子電池特種電解液生產關鍵技術及應用”研發項目榮獲湖北省科技進步二等獎，憑借“高性能鈉電池關鍵材料研發和產業化”研發項目榮獲第五屆中國先進技術轉化應用大賽銅獎，憑借“動力電池用高性能磷酸鐵鋰正極材料產業化及應用”獲得“中國好技術”榮譽稱號，上述榮譽進一步肯定了公司的技術水平，彰顯了公司的科研實力和技術儲備。截至報告期

26、末，公司參與制定或修訂的關于鋰電池正極材料標準、鈉離子電池材料標準及綠色低碳等國際標準、國家標準、行業標準、地方標準等共計 52 項。其中，公司參與制定的國家標準 GB/T 41704-2022鋰離子電池正極材料檢測方法 磁性異物含量和殘余堿含量的測定及 GB/T 43092-2023鋰離子電池正極材料電化學性能測試 高溫性能測試方法分別榮獲 2022及 2023 年度全國有色金屬標準化技術委員會技術標準二等獎；參與制定的行業標準 YS/T 1607-2023鋰離子電池正極材料前驅體行業綠色工廠評價要求榮獲全國有色金屬標準化技術委員會技術標準三等獎。另，公司的新能源電池正極材料產品與檢測標準化

27、試點項目被評選為2024 年度湖北省標準化試點項目。通過持續多年的技術積累與工藝改進，公司掌控了一系列具備自主知識產權的核心技術，取得了一系列專利及非專利技術研發成果。截至報告期末，公司擁有 22 項核心技術，擁有 81項國內發明專利、7 項國際發明專利及 63 項實用新型專利。綜上，公司已具備完整的研發體系、成熟的制備工藝以及深厚的技術積累等優勢，持續不斷的研發創新及工藝改進系公司保持行業競爭力的關鍵所在。2、前驅體、正極材料一體化的產業鏈融合優勢 對于正極材料制造商而言，磷酸鐵鋰前驅體的材料體系和制備工藝對磷酸鐵鋰正極材料性能有著決定性影響；同時，磷酸鐵鋰前驅體系磷酸鐵鋰生產成本的重要組成

28、部分。因此，掌握磷酸鐵鋰前驅體制備工藝并具備量產能力，對于正極材料性能和成本控制起著關鍵作用。公司基于磷酸鐵核心技術與產能布局，實現了前驅體、正極材料一體化的產業鏈融合，生產的磷酸鐵主要用于公司連續生產磷酸鐵鋰正極材料，從而降低產品成本，保證產品質量的穩定可控，具備一體化的產業鏈融合優勢。同時，公司自主創新的磷酸鐵廢水工藝處理方法，通過多介質過濾器、超濾、管式微濾膜等多種方式對廢水進行凈化處理，使用膜分離技術、電滲析技術和MVR 技術進行廢水的濃縮凈化，實現了廢料的資源綜合利用、水的閉路循環及廢水的零排放，2023 年年度報告 38/290 進一步提高了產品利用價值。3、優質客戶資源和品牌優勢

29、 公司秉承“以質量贏得市場，以效率強化經營”的經營理念，以客戶需求為導向，實施大客戶戰略，憑借行業領先的品質管控能力、先進的技術水平、穩定的供應能力，經過持續多年的市場開拓，與主流鋰電池廠商建立了長期穩定的合作關系，具有優質的客戶資源優勢。與此同時，公司深耕高性能動力電池正極材料多年，始終將產品質量視為公司發展的生命線，擁有完善的質量管理體系，于 2018 年通過了 IATF16949:2016 認證，并建立了完善的質量管控體系，在原材料采購、產品設計、生產加工、售后服務等環節均制定了嚴格的質量管理規范；同時，公司定期對質量管理體系執行情況進行跟蹤和監督，確保質量控制體系有效、持續運轉。公司嚴

30、格的質量管理體系為公司產品贏得了良好的口碑效應，擁有一定的品牌優勢。4、產品體系優勢 公司自成立之初便專注于鋰電池正極材料行業，具有多年的技術積累，建立起了完備、成熟的產品體系以適應市場的多元化需求。公司生產的磷酸鐵，其產品性能和成本持續保持行業領先，主要用于自制磷酸鐵鋰的生產；公司生產的磷酸鐵鋰產品多樣，體系完整，涵蓋動力型材料、功率型材料、儲能型材料、長壽命材料等，產品的主要技術指標，如壓實密度、放電比容量、循環性能等均達到行業領先水平，可以滿足客戶多維度及多樣化的產品需求。通過持續的研發投入和創新，公司在鈉離子電池正極材料和磷酸錳鐵鋰等新產品的研發上也有了較大進展。公司積極布局層狀氧化物

31、類、聚陰離子類、普魯士藍/白類等不同體系的鈉離子電池正極材料，部分型號已實現量產出貨，已出貨的鈉離子電池正極材料具有成本低、循環性能好、壽命長、低溫性能優異、能夠實現大倍率充放電等優點；目前采用高溫固相法開發的第二代高比容量磷酸錳鐵鋰正處于小批量試生產階段，采用更精準的大小顆粒級配，碳層更薄、更均勻的原位立體碳包覆技術和多元離子體相摻雜技術，有效增強離子擴散和電子導電能力，相比第一代產品具有更高的容量和壓實密度。豐富的產品體系為公司業務適應市場的多元化發展需求奠定了良好的基礎。5、穩定的核心團隊管理優勢 公司擁有一支經驗豐富的管理、技術、生產和銷售隊伍，公司團隊核心人員均具有多年的鋰離子電池正

32、極材料的生產、管理經驗，對公司的經營管理、產業演變、行業發展趨勢等均有著深刻的理解和認識。公司始終重視人才管理工作，通過內部挖掘、培養，外部引進等多種渠道培養擴充核心團隊。報告期內，公司成立萬潤技術學院，以產品工藝研發培訓中心、精益制造研究培訓中心、六西格瑪訓練中心、零碳產業及雙碳研究培訓認證中心、安全環保培訓中心、新能源知識產權培訓中心等培育中心為抓手，持續向企業輸送專業人才以推動企業快速、健康發展。2023 年年度報告 39/290 (二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適

33、用 四、四、風險因素風險因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的風險風險 適用 不適用 (二二)業績業績大幅下滑或虧損的風險大幅下滑或虧損的風險 適用 不適用 公司 2023 年度營業收入 1,217,419.5 萬元，同比下降 1.44%，歸屬于母公司凈利潤為-150,362.98 萬元，同比下降 256.84%，主要系上游原材料碳酸鋰市場價格波動較大，及下游客戶去庫存導致產品需求放緩，公司原材料采購成本及產品銷售價格均大幅下降；而公司生產線開工率不穩定，設備稼動率不足，產品整體單位售價降幅大于單位生產成本降幅，產品毛利率降低，同時根據存貨的可變現凈值變動相應計提存貨跌價準備，根據資產可收回金額與

34、資產賬面價值之間的差額計提資產減值準備所致。受下游新能源汽車動力電池市場需求增長放緩、市場競爭加劇等因素影響，公司 2023 年歸屬于母公司凈利潤同比大幅下滑。若未來下游新能源汽車動力電池市場需求下降，或者公司磷酸鐵鋰產品在性能、價格等方面未持續獲得客戶認可導致收入下滑，或者原材料市場價格大幅下滑使得磷酸鐵鋰單位成本降幅大幅低于單位售價降幅，則公司將受營業收入下滑，稼動率不足，毛利率下滑的影響，存在虧損的風險。(三三)核心競爭力風險核心競爭力風險 適用 不適用 鋰離子電池正極材料行業是典型的技術密集型和人才密集型行業，對技術創新和產品研發能力要求較高，這意味著公司不僅需要穩定的核心技術人員團隊

35、，還需要對關鍵技術和工藝做好保密及知識產權保護工作。目前，下游客戶對正極材料的性能要求不斷提高，公司面臨著正極材料技術迭代的挑戰，存在新產品研發周期長、科研成果難以產業化、新產品不能滿足市場需求變化等潛在風險。同時，隨著正極材料行業競爭加劇，對人才的爭奪愈加激烈，公司未來能否吸引優秀人才加入和保證人才儲備的穩定，仍具有不確定性，且公司在長期發展過程中積累的核心技術和工藝也會隨研發人員的流失伴有泄露風險。在市場競爭日益激烈的當下，公司若無法保障核心技術人員的穩定和后續人才儲備，將增加關鍵技術流失及無法應對行業技術迭代挑戰的風險，這會對公司造成重大不利影響。2023 年年度報告 40/290 (四

36、四)經營風險經營風險 適用 不適用 1、市場競爭加劇風險 近年來，隨著國家對新能源汽車產業的支持，新能源汽車市場快速發展的同時，也面臨著技術更迭加快、材料價格波動幅度較大等不利于產業良性發展的因素。正極材料作為新能源汽車動力電池的核心材料之一，未來的主流發展方向主要為磷酸鐵鋰和三元正極材料。近年來大量資本通過直接投資、產業轉型或收購兼并等方式進入正極材料市場，競爭日趨激烈。如果公司不能及時提升資金實力，優化產品結構，向高附加值的新產品升級和向新領域拓展，并快速實現新產品的產業化和規?；?，獲得技術創新效益，將面臨越來越大的市場競爭風險。2、產能利用率下降的風險 隨著新能源行業的快速發展，鋰電池材

37、料需求量倍增，一些傳統的鋰電池正極材料企業紛紛擴產，不少磷化工企業也利用上游磷礦資源和磷化工產品技術，布局磷酸鐵鋰正極材料，為緊抓市場機遇，公司新建產能也在逐步釋放中。但若未來新能源產業政策發生不利調整、市場環境發生重大不利變化，或公司市場開拓未達預期，將導致新增的產能無法完全消化，公司將面臨擴產后產能利用率下降的風險。3、原材料價格波動風險 在鋰電池正極材料生產成本中，直接材料占比較高。而近年來，因國內外新能源行業市場發展強勁，上游原材料尤其是碳酸鋰的價格波動起伏較大，直接影響了公司產品的生產成本，若公司不能及時將成本轉嫁或采取有效的成本控制措施，將會對公司盈利能力及生產經營帶來不利影響。(

38、五五)財務風險財務風險 適用 不適用 1、經營活動產生的現金流量凈額波動風險 因公司所處行業上下游收付貨款主要以票據結算為主，而公司向客戶銷售收款中采用票據收款的比例要高于向供應商采購結算采用票據支付的比例，接收信用等級較高的銀行承兌匯票之外的票據，貼現或背書轉讓不涉及經營活動現金流入流出，隨著公司經營規模的擴大以及上述結算模式的影響，不排除未來市場行情發生變化，公司經營性應收、應付項目以及存貨余額進一步波動，導致公司經營性活動現金流量凈額波動的風險；同時因生產規模的持續擴大，公司對營運資金的需求也將進一步增加，如果未來公司無法進一步增強資金實力，改善經營性活動現金流量，滿足公司發展的資金需求

39、，將對公司的發展造成不利影響。2、存貨跌價的風險 報告期末，公司存貨賬面價值為 74,661.77 萬元，占總資產的比例為 3.84%。公司生產安排2023 年年度報告 41/290 主要以銷售訂單為基礎，同時考慮檢驗檢測和運輸周期制定排產計劃并進行靈活調整，進行一定程度的備貨，保證銷售與生產的匹配與銜接。未來隨著公司業務規模的不斷擴大，若公司主要原材料價格短期內出現大幅波動，而公司無法準確預測市場需求和管控存貨規模，則將導致大額計提存貨跌價準備。3、應收賬款無法收回的風險 報告期末，公司應收賬款賬面價值為 114,625.12 萬元，占總資產的比例為 5.90%，占當期營業收入的比例為 9.

40、42%。雖然公司目前應收賬款回收情況良好，但隨著公司經營規模的擴大，有賬期的客戶交易額會逐步增加，應收賬款絕對金額將持續上升，如不能及時回收或主要債務人的財務經營狀況發生惡化導致公司應收賬款回收困難，可能帶來壞賬增加的不良影響，增加公司的經營風險。(六六)行業風險行業風險 適用 不適用 全球新能源汽車產銷量快速增長及儲能行業的快速發展，引發動力電池及儲能電池的需求快速放量，為搶抓市場份額，電池企業紛紛提前儲備產能，進而帶動上游鋰電池材料企業同步進行產能擴張。報告期內，公司新建廠區產能也在逐步釋放，產能規模進一步擴大。若未來行業發展趨勢發生重大變化，下游市場需求放緩，則會引發鋰電池正極材料行業產

41、銷規模不匹配、競爭加劇，進而對公司經營狀況造成重大影響。(七七)宏觀環境風險宏觀環境風險 適用 不適用 新能源行業作為國家政策扶持的重點產業，容易受到政策影響而產生波動。一方面，國家政策對正極材料技術路線的導向作用十分明顯，如國家將其他新材料確定為重點支持的技術路線，則磷酸鐵鋰等其他正極材料發展將會遇阻；另一方面，鋰電池正極材料的發展與下游新能源汽車產業及新型儲能行業的發展息息相關，而國家政策的調整將直接影響新能源汽車及儲能產品的市場銷售。因此，若新能源行業政策發生重大變動將直接影響行業發展，進而對公司經營狀況造成重大影響。(八八)存托存托憑證憑證相關相關風險風險 適用 不適用 (九九)其他其

42、他重大風險重大風險 適用 不適用 1、安全環保風險 公司生產過程中會產生廢氣、廢水和固體廢物等污染排放物和噪聲，未來若國家實施更嚴2023 年年度報告 42/290 格的環境規定，如收緊排污限制、增加環保稅、實施更廣泛的污染管制規定、實行更嚴格的許可機制等措施，公司將面臨環保投入進一步增加進而影響利潤的風險。此外，公司目前仍不能完全避免因設備故障、人為操作不當、自然災害等不可抗力事件導致的環保事故風險。一旦發生安全環保事故，不僅可能影響公司聲譽，而且公司可能面臨被政府有關監管部門處罰的風險，并可能影響公司與客戶合作，進而影響公司正常生產經營。2、募集資金投資項目風險 公司首發募集資金擬投資項目

43、均圍繞主營業務進行，在項目實施過程中，公司將面臨著政策環境變化、市場環境變化、原材料供應和價格變化等諸多因素，可能會給公司業務造成不利影響，無法實現募集資金擬投資項目的預期收益，進而導致公司盈利能力下降。如果未來市場環境出現重大不利變化，或估算的假設基礎出現顯著變化，將會造成本公司募集資金擬投資項目的實施不能達到預期，給公司的經營及盈利能力帶來不利影響。本次募集資金擬投資項目建成后，固定資產顯著增加，如果市場環境發生變化導致項目無法實現預期收益，公司可能存在因折舊增加而導致經營業績下滑的風險。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 2023 年度，公司實現營業總收入 1,217,41

44、9.51 萬元，較上年度同比下降 1.44%；實現營業利潤-172,052.62 萬元，較上年度同比下降 278.74%；實現歸屬母公司凈利潤-150,362.98 萬元，較上年度同比下降 256.84%。截至報告期末，公司資產總額為 1,943,177.00 萬元，較上年度同比下降 2.15%；歸屬于母公司所有者權益為 658,587.41 萬元，較上年度同比下降 23.33%。（一）主營業務分析（一）主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變利潤表及現金流量表相關科目變動分析表動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 12,174,195,

45、086.96 12,351,452,290.46-1.44 營業成本 12,172,466,212.25 10,245,061,800.08 18.81 銷售費用 51,678,951.48 37,843,230.30 36.56 管理費用 284,415,658.95 148,964,338.08 90.93 財務費用 172,691,561.29 65,472,231.92 163.76 研發費用 421,559,135.77 435,239,944.85-3.14 經營活動產生的現金流量凈額-1,558,051,064.93-2,550,674,160.83 不適用 投資活動產生的現金流

46、量凈額-2,951,071,970.37-4,666,354,783.40 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 3,203,713,690.13 9,940,797,288.71-67.77 銷售費用變動原因說明：主要系專利再許可（LiFePO4+C Licensing AG）費用攤銷增加。2023 年年度報告 43/290 管理費用變動原因說明：主要系 2023 年隨著公司產能規模不斷擴大，公司員工人數增加，職工薪酬增長較快；折舊與攤銷、差旅費等日常運營支出增加，以及審計法律專利管理等常規中介服務咨詢、采礦勘探費用增加。財務費用變動原因說明：主要系 2023 年利息支出增加。經營活動產生的現

47、金流量凈額變動原因說明：主要系 2023 年支付經營活動票據保證金變動額減少，及收到的稅收返還增加。（1）銷售回款具體方式、金額、占比情況如下：單位：萬元 項目 金額 占比 銀行轉賬收款 22,884.49 1.57%商業票據收款 926,997.55 63.60%迪鏈憑證收款 517,875.91 35.53%預收款項銀行轉賬退款-18,135.34-1.24%應收抵減應付及其他 7,947.64 0.56%合計 1,457,570.23 100.00%公司應收賬款回款方式主要包括商業票據、迪鏈憑證、銀行轉賬、應收抵減應付及其他等方式，其中商業票據回款比例為 63.60%，迪鏈憑證回款比例為

48、 35.53%，商業票據和迪鏈憑證方式回款占比較高。（2）采購付款具體方式、金額、占比情況如下：單位：萬元 項目 金額 占比 銀行轉賬 601,999.17 44.37%商業票據付款 458,312.97 32.77%迪鏈憑證付款 294,809.76 22.73%應收抵減應付及其他 1,770.59 0.13%合計 1,356,892.48 100.00%公司購買商品、接受勞務付款方式包括銀行轉賬、商業票據付款、迪鏈憑證付款、應收抵減應付及其他等方式。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系 2023 年贖回理財產品所致?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系 2022 年公司

49、收到首發上市募集資金，2023 年分配股票紅利、償付利息所致。2023 年年度報告 44/290 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現營業收入 1,217,419.51 萬元，公司本期營業收入較上年同期下降 1.44%，主要系：一方面，受公司產銷規模擴大，本期公司磷酸鐵鋰銷售量較上年同期增加 77.99%；另一方面，受主要原材料碳酸鋰市場價格大幅波動影響，導致公司磷酸鐵鋰售價下降。公司發生營業成本 1,217,246.62 萬元，本期營業成本較上年同期上升 18.81%，具體情況見下表：

50、(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）鋰 電 行業 12,019,495,249.37 11,957,944,637.05 0.51-1.78 17.60 減少16.40 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）磷 酸 鐵鋰 12,016,583,141.91 11,955

51、,875,396.63 0.51-1.23 17.89 減少16.13 個百分點 其他 2,912,107.46 2,069,240.42 28.94-95.9-92.18 減少33.78 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內 12,019,310,837.00 11,957,760,777.51 0.51-1.78 17.60 減少16.40 個百分點 國外 184,412.37 183,859.54 0.30 196,816.57/不適用 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入

52、營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）2023 年年度報告 45/290 直 接 銷售 12,019,495,249.37 11,957,944,637.05 0.51-1.78 17.60 減少16.40 個百分點 2023 年度，常規銷售模式及寄售銷售模式的收入占比具體如下：單位：萬元、%項目 常規銷售模式 寄售銷售模式 收入金額 占主營業務收入比例 收入金額 占主營業務收入比例 主營業務 124,411.27 10.35 1,077,538.25 89.65 合計 124,411.27 10.35 1,077,538.25 89.65

53、 注：根據公司與寧德時代簽署的寄售協議，公司自 2023 年 1 月份開始對寧德時代的收入確認由 2022 年的常規收入確認模式轉變為寄售收入確認模式。2023 年公司對寧德時代營業收入195,667.89 萬元，公司主要商業模式、銷售渠道等未發生變化，上述收入確認方式發生變化不會對公司產生重大不利影響。主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 報告期內，公司主營業務收入主要來源于銷售磷酸鐵鋰產品，公司磷酸鐵鋰產品銷售收入占主營業務收入比例為 99.98%，磷酸鐵鋰主要應用于動力電池、儲能電池的制造，并最終應用于新能源汽車及儲能領域。公司的主要客戶均集中在國內，公司營業收入主要來源

54、于國內銷售。國外營業收入大幅增加主要系新增客戶采購試樣。報告期內，公司采取直接銷售模式。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）磷酸鐵鋰 噸 154,880.57 164,118.41 6,104.53 55.78 77.99-47.14 產銷量情況說明 報告期內，公司積極進行市場開拓，產量及銷量與去年同期均實現大幅提升，同時加強存貨管理，期末庫存儲備下降。(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 已簽訂

55、的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 2023 年年度報告 46/290 適用 不適用 已簽訂的重大采購合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 鋰電行業 直接材料 10,566,324,464.52 88.36 9,351,107,148.55 91.97 13.00 鋰電行業 直接人工 125,631,050.13 1.05 94,548,819.19 0.93 32.87 鋰電行業 制造費用

56、1,112,790,802.38 9.31 670,537,325.89 6.59 65.96 鋰電行業 其他 153,198,320.02 1.28 51,829,895.99 0.51 195.58 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 鋰電產品 直接材料 10,566,324,464.52 88.36 9,351,107,148.55 91.97 13.00 鋰電產品 直接人工 125,631,050.13 1.05 94,548,819.19 0.93 32.87 鋰電產品

57、制造費用 1,112,790,802.38 9.31 670,537,325.89 6.59 65.96 鋰電產品 其他 153,198,320.02 1.28 51,829,895.99 0.51 195.58 成本分析其他情況說明 報告期內，直接材料在成本中占比下降，制造費用及其他在成本中占比上升，主要系原材料價格下降所致。(5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主

58、要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 2023 年年度報告 47/290 適用 不適用 前五名客戶銷售額 1,175,359.29 萬元，占年度銷售總額 96.55%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。公司前五名客戶公司前五名客戶 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 客戶名稱 銷售額 占年度銷售總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 比亞迪 8,818,703,637.86 72.44 否 2 寧德時代 1,956,678,888.46 16.07 否 3 江西贛鋒鋰電科技股份有限公

59、司 664,758,521.20 5.46 否 4 浙江吉利控股集團有限公司 200,762,022.29 1.65 否 5 江西安馳新能源科技有限公司 112,689,781.92 0.93 否 合計/11,753,592,851.73 96.55/注：寧德時代包括寧德時代新能源科技股份有限公司、江蘇時代新能源科技有限公司、青海時代新能源科技有限公司、時代上汽動力電池有限公司、時代一汽動力電池有限公司、四川時代新能源科技有限公司和福鼎時代新能源科技有限公司；比亞迪為深圳市比亞迪供應鏈管理有限公司；江西贛鋒鋰電科技股份有限公司包括江西贛鋒鋰電科技股份有限公司和浙江鋒鋰新能源科技有限公司；浙江吉

60、利控股集團有限公司包括威睿電動汽車技術（寧波）有限公司和衢州極電新能源科技有限公司；江西安馳新能源科技有限公司包括江西安馳新能源科技有限公司和鷹潭耀寧新能源科技有限公司。（1）主要客戶收入結算方式變化、回款周期 公司主要客戶比亞迪從 2023 年 7 月開始付款方式從銀行承兌匯票轉變為迪鏈憑證；公司主要客戶寧德時代結算方式主要為銀行承兌匯票，未發生變化。（2）期后回款情況 截至 2024 年 4 月末，公司主要客戶寧德時代、比亞迪的期后回款情況如下：單位：萬元 單位名稱 期末賬面余額 截至 2024 年 4 月末 回款金額 回款比例 寧德時代 49,602.74 42,460.11 85.60

61、%比亞迪 33,442.53 33,442.53 100.00%合計 83,045.27 75,902.64 91.40%2023 年年度報告 48/290 (3)2023 年末應收款項融資中，迪鏈憑證的期后回款情況 公司 2023 年末持有在手的迪鏈憑證期后交易情況如下表所示：單位：萬元 分 類 金額 占比 期后已背書金額 2,109.74 1.00%已到期回款金額 154,795.19 73.52%持有在手金額 53,640.74 25.48%合 計 210,545.67 100.00%注：期后交易情況數據截至 2024 年 5 月 31 日 公司2023年末持有在手的迪鏈憑證期后已到期回

62、款金額154,795.19萬元，占比為73.52%，占比較高，迪鏈憑證持有到期后均得到及時兌付。截至 2024 年 5 月 31 日，公司仍持有在手鏈憑證 53,640.74 萬元，該等迪鏈憑證到期日為 2024 年 6 月 25 日。報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形少數客戶的情形 適用 不適用 報告期內，由于公司客戶多為新能源鋰電池行業龍頭企業，且下游動力電池與新能源汽車行業的集中度較高，導致公司客戶相對集中。同時，為公司長遠發展需要，公司不斷調

63、整和優化客戶結構，一定程度上保證了公司銷售客戶的均衡性。浙江吉利控股集團有限公司、江西安馳新能源科技有限公司上年度非公司前五大客戶。B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 814,371.08 萬元，占年度采購總額 80.44%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。公司前五名供應商公司前五名供應商 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 序號 供應商名稱 采購額 占年度采購總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 第一名 5,365,256,223.56 53.00 否 2 第二名 1,312,950,243.66 12.

64、97 否 3 第三名 705,341,497.46 6.97 否 2023 年年度報告 49/290 4 第四名 428,910,069.84 4.24 否 5 第五名 331,252,765.44 3.27 否 合計/8,143,710,799.96 80.44 /報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 報告期內，公司前五大均為公司主要原材料碳酸鋰的供應商，其中存在單個供應商采購比例超過總額的 50%的情形，

65、主要系隨著本期公司產能的不斷擴大，原材料的需求增加，導致公司向其采購占比較高。碳酸鋰原材料市場供應豐富且遵循市場化定價機制，公司可以在必要情況下對供應鏈進行調整，并不存在對單一供應商的嚴重依賴。3.3.費用費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期數 上年同期數 變動比例（%）變動原因 銷售費用 51,678,951.48 37,843,230.30 36.56 詳見本報告第三節五（一）1 管理費用 284,415,658.95 148,964,338.08 90.93 詳見本報告第三節五（一）1 研發費用 421,559,135.77 435,239,944.85-3.14-財務

66、費用 172,691,561.29 65,472,231.92 163.76 詳見本報告第三節五（一）1 4.4.現金流現金流 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣項目 本期數 上年同期數 變動比例（%）變動原因 經營活動產生的現金流量凈額-1,558,051,064.93 -2,550,674,160.83 不適用 詳見本報告第三節五（一）1 投資活動產生的現金流量凈額-2,951,071,970.37 -4,666,354,783.40 不適用 詳見本報告第三節五（一）1 籌資活動產生的現金流量凈額 3,203,713,690.13 9,940,797,288.71-67.77 詳見本報告

67、第三節五（一）1 (二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 形成原因說明 占利潤總額比例 是否具有可持續性 2023 年年度報告 50/290 資產減值損失-747,067,632.18 主要系 2023 年計提存貨跌價準備及固定資產減值準備、在建工程減值準備。43.56%否 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 (5).(5).資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例

68、（%）情況說明 交 易 性金 融 資產 327,911,006.14 1.69 1,340,010,209.86 6.75-75.53 主要系 2023 年理財 產 品 贖 回 所致。應 收 票據 151,589,603.35 0.78 276,699,548.38 1.39-45.22 主要系 2023 年末不可終止確認的承兌匯票減少。應 收 賬款 1,146,251,204.19 5.90 2,201,432,519.09 11.09-47.93 主要系 2023 年公司四季度受單位售價影響，營業收入下降，應收賬款相應減少。應 收 款項融資 2,147,537,988.32 11.05 5

69、64,649,630.70 2.84 280.33 主要系 2023 年下半年迪鏈票據結算增加。其 他 應收款 9,721,975.12 0.05 18,265,511.46 0.09-46.77 主要系 2023 年收到應退采購款及收 到 應 收 賠 償款。存貨 746,617,723.75 3.84 2,421,581,229.05 12.19-69.17 主要系 2023 年主要原材料價格下降以及加強存貨管理導致存貨儲備降低。其 他 權益 工 具投資 120,200,000.00 0.62 283,260,000.00 1.43-57.57 主要系 2023 年公司其他權益工具投資公允價

70、值下降。固 定 資產 5,672,264,854.76 29.19 3,393,534,439.17 17.09 67.15 主要系 2023 年新建產線竣工轉入固定資產。在 建 工程 3,347,834,716.58 17.23 2,026,071,463.07 10.2 65.24 主要系 2023 年公司產能擴建，工程 建 設 投 資 增加。使 用 權資產 39,814,701.02 0.20 3,529,075.90 0.02 1,028.19 主要系 2023 年租賃房產增加。長 期 待攤費用 18,992,695.99 0.10 4,188,403.37 0.02 353.46 主

71、要系 2023 年裝修 改 造 支 出 增加。遞 延 所254,076,851.03 1.31 55,337,314.24 0.28 359.14 主要系 2023 年可2023 年年度報告 51/290 得 稅 資產 彌補虧損導致的可抵扣暫時性差異增加。其 他 非流 動 資產 121,167,494.15 0.62 975,525,287.44 4.91-87.58 主要系 2023 年公司預付工程設備款陸續到貨。短 期 借款 3,412,311,219.74 17.56 1,640,761,581.95 8.26 107.97 主要系 2023 年末短期借款增加、已貼現未到期的不可終止確認

72、的承兌匯票增加。應 付 賬款 1,617,023,627.46 8.32 2,580,564,259.08 12.99-37.34 主要系 2023 年第四季度以來，公司主要原材料碳酸鋰市場價格相對報告期初大幅下跌，應付賬款減少。合 同 負債 2,504,924.03 0.01 261,597,181.32 1.32-99.04 主要系 2023 年預收貨款減少。應 交 稅費 20,530,857.74 0.11 34,198,512.21 0.17-39.97 主要系 2023 年經營虧損，應交企業所得稅減少。其 他 應付款 2,368,575.77 0.01 85,976,698.05 0

73、.43-97.25 主要系 2023 年應付股權轉讓款余額減少。其 他 流動負債 31,733,037.94 0.16 84,033,648.57 0.42-62.24 主要系 2023 年預收款的待轉銷項稅減少。長 期 借款 3,744,256,814.89 19.27 2,397,879,443.20 12.07 56.15 主要系 2023 年公司產能擴建，項目 建 設 借 款 增加。租 賃 負債 27,378,092.98 0.14 1,941,015.55 0.01 1,310.50 主要系 2023 年應付租賃房產款增加。長 期 應付款 1,050,146,021.32 5.40

74、624,055,111.16 3.14 68.28 主要系 2023 年應付設備回購款增加。遞 延 收益 56,794,192.88 0.29 25,539,083.94 0.13 122.38 主要系 2023 年收到與資產相關的政府補助增加。遞 延 所得 稅 負債 11,159,610.90 0.06 7,836,482.10 0.04 42.41 主 要 系 子 公 司2023 年存貨跌價準備余額下降，使得確認的遞延所 得 稅 資 產 減少，相應抵銷后確認的遞延所得稅 負 債 余 額 增加。其他說明 無 2023 年年度報告 52/290 (6).(6).境外資產情況境外資產情況 適用

75、不適用 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 194,533,483.57（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 1.00%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 (7).(7).截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 項 目 期末賬面余額 期末賬面價值 受限類型 受限原因 貨幣資金 2,128,441,727.44 2,128,441,727.44 使用受限、質押 用于應付票據質押擔保、貸款保證金 應收票據 120,000,000.00 120,000,000.00 質押 用于貸款

76、擔保 應收賬款 336,410,506.03 319,589,980.72 質押 用于貸款擔保 應 收 款 項融資 2,173,025,143.32 2,067,752,308.03 質押 用于應付票據質押擔保、貸款擔保 固定資產 1,684,986,730.80 1,320,226,271.18 抵押 用于貸款及融資租賃抵押擔保 在建工程 329,429.22 329,429.22 抵押 用于貸款擔保 無形資產 188,936,814.71 178,619,059.32 抵押 用于貸款擔保 合 計 6,632,130,351.52 6,134,958,775.91/(8).(8).其他說明其

77、他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 報告期內行業經營性信息分析詳見“第三節管理層討論與分析”之“二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”之“（三）所處行業情況”。2023 年年度報告 53/290 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 713,253,665.45 4,036,561,400.00-82.33%注 1：公司按照股權投資項目實施進度逐步實繳出資，2023 年度對外股權投資已實際繳納 1

78、09,881.82 萬元，其中支付以前年度股權投資款 92,497.80 萬元，支付 2023 年度新設公司股權投資款 17,384.02 萬元。注 2：境外公司的股權投資額以公司設立當月月末的人民幣匯率進行換算。1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 截至報告期末進展情況 本期投資損益 披露日期及索引（如有）魯北萬潤 磷酸鐵、磷酸鐵鋰的研發、生產和銷售 增資 1,549,000,000.00 80%募集資金 已增資 12.30 億元/詳見公司于 2022 年 10 月 28 日在上海證券交易

79、所網站（）披露的湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分超募資金向控股子公司增資以投資建設新項目的公告（公告編號：2022-006）合計/1,549,000,000.00/根據工商信息查詢，魯北萬潤少數股東為山東魯北企業集團總公司（以下簡稱“魯北集團”）和深圳市世嘉實業有限公司（以下簡稱“世嘉實業”），魯北萬潤的股權結構及關聯關系情況如下：2023 年年度報告 54/290 股東 增資前認繳出資金額（萬元）增資前認繳出資比例 增資后認繳出資金額（萬元）增資后認繳出資比例 是否為關聯方 與公司的關聯關系情況 萬潤新能 5,100 51%160,000 80%-魯北集團 2,600 26%20,

80、000 10%是 公司重要子公司魯北萬潤的其他股東 世嘉實業 2,300 23%20,000 10%是 公司重要子公司魯北萬潤的其他股東 除上述關聯關系外，魯北集團和世嘉實業與公司不存在其他關聯關系。2022 年 10 月 17 日，公司與魯北集團、世嘉實業、魯北萬潤協商一致，共同簽署了魯北萬潤智慧能源科技（山東）有限公司股東增資協議，約定公司、魯北集團、世嘉實業分別以每元注冊資本 1 元的價格認購魯北萬潤新增注冊資本 154,900 萬元、17,400 萬元、17,700 萬元。2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 （1）公司于 2022 年 10 月 26 日召開第一屆董

81、事會第二十一次會議、第一屆監事會第八次會議，于 2022 年 11 月 14 日召開 2022 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于使用部分超募資金向控股子公司增資以投資建設新項目的議案，公司使用部分超募資金人民幣 204,900.00 萬元分別向控股子公司魯北萬潤增資 154,900.00 萬元及向全資子公司華虹清源增資 50,000.00 萬元，以投資建設新項目“24 萬噸/年磷酸鐵鋰聯產 24 萬噸/年磷酸鐵項目”，該項目由魯北萬潤及華虹清源共同實施，固定資產投資額約 619,133.00 萬元，其中使用超募資金 204,900.00 萬元。截至報告期末，該項目土建部分已全部完成，目前

82、12 萬噸/年磷酸鐵鋰及 24 萬噸/年磷酸鐵項目已進行調試生產。（2）2022 年 12 月 12 日，公司召開了第一屆董事會第二十二次會議，審議通過了關于簽訂的議案，同日與鄖陽區政府簽署湖北萬潤新能源電池正極材料項目投資協議書并與昊朔新能源簽訂湖北萬潤新能源電池正極材料項目資產回購協議，建設“年產 10 萬噸湖北萬潤新能源電池正極材料項目”，固定資產投資約 13 億元，由昊朔新能源負責項目的土地、廠房、辦公樓及配套設施建設，并負責設備（含裝備）采購及辦理項目建設涉及的所有手續，項目建成后由公司進行回購。截至報告期末，該項目土建部分已完工，產線設備正在調試運行。（3）2023 年 7 月 1

83、3 日，公司召開了第二屆董事會第七次會議，審議通過了關于簽訂投資意向書的議案，并于同日和武漢化學工業區管理委員2023 年年度報告 55/290 會簽訂投資意向書，公司擬計劃投資人民幣約 50 億元，在武漢市青山區建設武漢研發技術中心及產業化基地項目，包括鋰離子電池、鈉離子電池、固態電池及氫儲能等關鍵材料的研發及量產。截至報告期末，該項目尚處于前期籌備階段，未開始正式建設。（4）2023 年 8 月 30 日，公司召開了第二屆董事會第八次會議，審議通過了關于簽訂的議案，并于同日和十堰市鄖陽區人民政府簽訂武當實驗室項目投資協議書，投資項目名稱為“武當實驗室項目”，擬以 30 億元人民幣投資建設大

84、型綜合性研發中心，包括但不限于新能源材料、新型光熱能源、新能源裝備等項目研究和試驗線建設，由鄖陽區政府指定鄖陽區國有投資主體新設項目建設公司先行代建，項目建設完畢后，交付給公司使用并由公司進行回購。截至報告期末，該項目正在建設中。（5）2023 年 12 月 28 日，公司與?？悼h人民政府簽訂了磷酸鐵鋰循環一體化產業園項目協議書，擬在襄陽余家湖?？倒I園和襄陽?？盗谆ぎa業園投資建設磷酸鐵鋰循環一體化產業園項目，分兩期建設，包括磷酸鐵鋰、磷酸鐵、磷鹽、磷酸、磷礦石等一體化產業鏈材料，由公司與?？悼h人民政府指定的?？祰匈Y本投資集團有限公司合資成立一個新的法人實體負責項目的投資建設和運營，具體內

85、容詳見公司于 2023 年 12 月 30 日在上海證券交易所網站（）披露的 關于自愿披露簽訂合作框架協議的進展公告（公告編號：2023-059）。截至報告期末，該項目尚未開始建設。3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 交易性金融資產 1,340,010,209.86 1,060,796.28 1,477,800,000.00 2,490,960,000.00 327,911,006.14 應收款項融資

86、 564,649,630.70 105,272,835.29 1,688,161,192.91 2,147,537,988.32 其他權益工具投資 283,260,000.00 -163,060,000.00 120,200,000.00 合計 2,187,919,840.56 1,060,796.28-163,060,000.00 105,272,835.29 1,477,800,000.00 2,490,960,000.00 1,688,161,192.91 2,595,648,994.46 證券投資情況 適用 不適用 衍生品投資情況 2023 年年度報告 56/290 適用 不適用 4.

87、4.私募股權投資基金投資情況私募股權投資基金投資情況 適用 不適用 其他說明 無 5.5.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 名稱 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 虹潤高科 磷酸鐵、磷酸鐵鋰的研發、生產和銷售 700,000,000.00 2,603,675,989.41 767,400,777.33 1,989,255,298.78-145,349,630.5

88、1-149,457,682.73 宏邁高科 磷酸鐵鋰的研發、生產和銷售 900,000,000.00 1,741,071,922.13 675,709,033.31 1,200,370,638.21-208,231,755.73-207,994,008.14 魯北萬潤 磷酸鐵、磷酸鐵鋰的研發、生產和銷售 2,000,000,000.00 4,885,582,205.62 1,101,114,660.32 283,402,760.41-210,308,942.39-210,261,442.40 萬潤新材 供應鏈管理服務 200,000,000.00 2,541,056,585.81 113,17

89、7,930.12 9,408,980,596.04-115,207,925.40-86,655,149.73 2023 年年度報告 57/290 報告期內，公司營業收入和營業虧損主要來源于公司本部、子公司虹潤高科、宏邁高科、魯北萬潤、萬潤新材。報告期內，公司新增產能逐步釋放，2023 年公司磷酸鐵鋰銷量雖同比大幅增長，但受制于上游原材料碳酸鋰市場價格波動較大，及下游客戶去庫存導致產品需求放緩，公司原材料采購成本及產品銷售價格均大幅下降，導致公司經營虧損較大。此外，公司于 2023 年新設立武當實驗室等公司，新設立公司業務正在逐步開展中，對 2023 年公司生產經營和業績無重大影響。(八八)公司

90、控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 2023 年年度報告 58/290 六、六、關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 詳情見本報告“第三節管理層討論與分析”之“二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”之“（三）所處行業情況”的相關內容。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司將緊跟新能源行業發展趨勢，堅持“以科技創新引領行業發展，打造綠色循環低碳典范，成為全球新能源材料領導者”的企業愿景，致力發展新能源事業，充分把握全球清潔能源在動力、儲能等終端應用領域發展的良

91、好機遇，以公司主營產品為支撐，持續進行研發創新，降本增效，合理規劃產能布局，加強與上下游的產業鏈協同，積極開拓海外市場，不斷提升公司綜合競爭力及市占率，努力為客戶創造高品質產品，為員工創造高成長平臺，為投資者創造高回報價值，為人類創造低碳環保新生活。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 公司基于行業發展趨勢，結合內外部競爭環境，在認真審視自身經營優勢和劣勢、外部機遇與挑戰的基礎上，將未來公司發展的經營方向確定為“堅持研發創新、推進精益生產、優化供銷管理策略、加快產業鏈布局、提升內控管理水平、加強人才梯隊建設”等幾個方面，以鞏固和增強公司在行業內的地位，提高公司綜合競爭力。（一）堅持研發創新，

92、不斷提升產品競爭力 公司將以行業發展與客戶需求為導向，堅持研發創新，加快現有產品更新迭代速度，持續加大新產品、新工藝的研發投入，不斷提升公司產品競爭力。同時，公司將充分利用現有的技術儲備，結合鋰電池正極材料研發中心、武當實驗室等研發平臺優勢，繼續強化知識產權布局，完善研發人員激勵機制，激發科技人才的創新活力，進一步提升公司技術團隊研發創新能力。此外，公司將繼續加強與各大科研院校的技術交流合作，并積極向省級、國家級政策性研發項目攻關，以推動公司產品產業鏈與創新鏈的“雙向融合”。（二）推進精益生產，持續降本增效 隨著新能源行業競爭的日益加劇，終端降價壓力持續向中上游傳導，而正極材料成本在鋰離子電池

93、成本中占比最大，兼具高品質與低成本的鋰電材料是行業一致追求的目標。公司將繼續推進精益生產，通過對采購流程、生產工藝流程、能耗管控、物流成本控制等多方面優化，不斷提高產品生產效率，持續降本增效。同時，通過 TPM（全面生產設備管理）推進示范工廠的創建，將具有公司特色的一體化 TPM管理體系在全集團范圍內推廣；通過對工廠現場管理的循環檢查，推進現場作業管理的標準化，2023 年年度報告 59/290 全面提升廠區作業管理水平；此外，在工作計劃目標、課題改善管理、MMOG/le 精益物流、自主EHS 等四個方面，公司也將持續融合推進，注重工具的導入與實踐，力爭將三級改善機制深化落實，形成產品生產制造

94、領域全員改善、全員降本的氛圍。（三）優化供應鏈管理策略，深化客戶合作關系 為應對原材料價格波動，在材料采購方面，公司將繼續充分發揮集團供應鏈平臺優勢，優化供應鏈管理策略，提高大宗物料采購效率，同時積極利用套期保值工具，提升原材料成本控制水平；在庫存管理方面，建立產銷聯動機制，對各工廠庫存情況定期進行預警，激勵各工廠對庫存進行主動管理，以發揮各工廠廠長的主觀能動性，進一步強化產銷信息的協同，及時調整庫存策略，不斷提升公司庫存管理水平，提高存貨周轉率。未來，公司將繼續秉承“顧客至上”的經營方針，根據不同客戶對產品的個性化需求，不斷進行產品更新迭代，優化產品結構。同時，公司將緊跟行業發展方向，積極拓

95、展銷售渠道，開發優質客戶，深化與客戶的合作關系，不斷提升市場占有率。（四）加快全球產業鏈布局，提高公司綜合競爭力 隨著全球“能源消費電力化”的加速演進，海外市場拓展將是公司業務發展新的機遇。公司將根據行業發展及國內外政策環境變化，合理規劃戰略布局，積極拓展海外市場，進行國內外鋰電行業資源整合，實現國內外資源優勢互補、價值共贏，以構建多層次、全球化的產業鏈體系，從而提升公司盈利能力和綜合競爭力。（五）完善公司內控管理體系，提升公司治理水平 一方面，公司將持續推進公司三會規范運作，充分發揮股東大會、董事會、監事會及高級管理人員之間分工配合、相互制衡的運行機制，依法依規履行各項職責；另一方面，公司將

96、不斷完善內控管理體系建設，優化集團組織架構，合理調整各工廠、各職能中心的職責與權限，采用良性的廠區競爭及內控管理機制，提高工廠運營水平及職能部門管理效率，以不斷提升公司治理水平。（六）夯實人才儲備，實施人才強企戰略 公司始終秉承“以人為本”的核心價值觀，在保障員工權益，積極提高員工福利水平的同時，通過優化崗位設置、完善人才激勵機制等舉措，進一步加大對優秀人才的培養及引進力度，以產品工藝研發中心、科研管理及項目申報政策交流培訓中心、精益制造研究培訓中心、安全環保研究中心、新能源知識產權研究中心等十大培育中心為抓手，持續向各崗位輸送專業人才，構建高效杰出的人才隊伍，以夯實公司發展的人才儲備，貫徹實

97、施人才強企戰略。(四四)其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 60/290 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法 證券法 上市公司治理準則 上海證券交易所科創板股票上市規則 公司章程等法律、法規和中國證監會、上海證券交易所監管的要求，努力完善公司法人治理結構，建立健全公司內部控制系統，不斷規范公司運作，提升公司治理水平。公司已建立形成了股東大會、董事會、監事會和管理層權責明確、獨立運作、相互制衡的治理結構，且能按照相關法律和公司章程的規定有效運作。1、股東與股東大會 報告期內，公司共召開 1 次年度

98、股東大會、3 次臨時股東大會。公司股東大會的召集、召開均嚴格按照相關法律法規、規范性文件和監管部門的有關規定，并聘請律師對股東大會進行見證，出具法律意見書，保障了股東的合法權利。2、董事與董事會 公司董事會由 5 名董事組成，其中獨立董事 2 名，董事會人數及人員構成符合相關法律法規的要求。報告期內，公司共召開 10 次董事會會議及 6 次董事會審計委員會會議。公司嚴格按照公司章程董事會議事規則 及相關法律法規的要求開展工作，公司董事按時出席董事會會議、董事會專門委員會會議和股東大會，認真審議各項議案，履行職責，勤勉盡責，切實維護公司及全體股東的合法權益。同時，積極參加相關培訓，熟悉相關法律法

99、規，切實提高履職能力。公司董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、可持續發展委員會五個專門委員會，各專門委員會依據公司章程和專門委員會議事規則的相關規定履行職責，為董事會的決策提供了科學專業的意見和參考。3、獨立董事履職情況 公司獨立董事依據 公司章程 上市公司獨立董事管理辦法 獨立董事制度 等工作要求，忠實履行了獨立董事的職責，完善了公司的法人治理結構。公司獨立董事積極出席公司董事會會議，獨立履行職責，維護公司整體利益，在公司法人治理結構的完善、公司重大事項的審核、內部控制管理水平的提升等方面均發揮了重要作用。4、監事與監事會 公司非職工代表監事李一欽先生因個人原因于

100、 2023 年 10 月 30 日辭任公司監事，辭任后公司監事會成員變更為 5 名，其中職工代表監事 3 名，并已同步修訂公司公司章程 監事會議事規則，監事會人數及人員構成符合法律法規的要求。公司監事會嚴格按照公司章程及監事會議事規則等相關規定召開召集監事會，報告期內，公司共召開 7 次監事會會議。各監事積極出席監事會，認真履行職責，對公司重大事項、財務狀況等進行審議并發表意見；同時對董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，積極發揮監事會應有的作用，維護公司及股東的合法權益。2023 年年度報告 61/290 5、高級管理人員履職情況 公司高級管理人員嚴格按照法律法規及公司制度的要求履

101、行職責，嚴格執行公司股東大會、董事會的相關決議，積極推進公司各項戰略發展規劃的落實，努力提高公司運營質量，提升公司價值，爭取更好回報廣大投資者。6、信息披露及投資者關系管理 公司嚴格遵守上海證券交易所科創板股票上市規則 上市公司信息披露管理辦法及公司章程 信息披露管理制度等法律法規及公司制度的規定，及時、準確、完整地完成公司重大事項的披露工作，信息披露的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，保障了廣大投資者公平獲得公司信息的權利。同時，公司高度重視與投資者的交流與溝通，努力做好投資者關系管理工作，建立了多渠道溝通平臺，通過召開業績說明會、接待投資者來訪調研、及時回復上證 e 互動提問、接聽

102、投資者熱線等多種形式，與廣大投資者保持良好有效的溝通。7、內幕信息知情人登記管理 公司按照內幕信息知情人登記制度的規定，嚴格做好內幕信息的保密工作，完善內幕信息知情人登記管理。公司的董事、監事和高級管理人員及其他相關人員在定期報告、臨時公告編制過程中及重大事項籌劃期間，嚴格遵守保密義務，不存在泄密及違規買賣公司股票的情形，維護了投資者的利益。8、內部控制體系建設 報告期內，公司按照公司法 企業內部控制基本規范及公司內控評價管理制度等規定，結合公司所處行業、經營管理模式、組織架構及生產經營實際需求，逐步完善公司內部控制體系建設。目前，公司內部制度基本涵蓋公司管理層面和業務發展層面的各個環節，保證

103、了重大項目及重大事項的合規推進和有效執行，發揮了較好的風險防范和控制作用。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適

104、用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事對公司構成重大不利影響的同業競爭情況 適用 不適用 2023 年年度報告 62/290 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2023 年第一次臨時股東大會 2023.1.16 2023.1.17 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 2022 年年度股東大會 2023.5.16 2023.5.17 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 2023 年第二次臨時股東大會 2023.7.7 2023.7.8 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 2023

105、年第三次臨時股東大會 2023.11.13 2023.11.14 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 報告期內，公司累計召開 4 次股東大會。公司股東大會的召集、召開符合公司法 公司章程和股東大會議事規則的要求，出席會議的人員和會議召集人的主體資格合法、有效；股東大會的表決程序和表決結果合法有效。上述股東大會的議案全部審議通過，不存在否決議案的情況。四、四、表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況 適用 不適用 五、五、紅籌紅籌架構公司治理架構公司治理情況情況

106、適用 不適用 2023 年年度報告 63/290 六、六、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事、監事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員持股變動及報酬情況持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 劉世琦 董事長、總經理、核心技術人員 男 58 2020-01-21 2025-12-28 19,641,855 29,20

107、1,240 9,559,385 轉增股本、增持 139.00 否 李菲 董事 女 56 2020-01-21 2025-12-28 7,525,608 11,149,410 3,623,802 轉增股本、增持 61.59 否 陳虎 董事 男 38 2022-12-28 2025-12-28 0 0 0/是 王光進 獨立董事 男 64 2021-06-23 2025-12-28 0 0 0/12.11 否 張居忠 獨立董事 男 53 2021-05-14 2025-12-28 0 0 0/12.11 否 高文靜 董事會秘書 女 37 2020-01-21 2025-12-28 0 0 0/99.

108、50 否 柴小琴 財務總監 女 42 2020-01-21 2025-12-28 0 0 0/67.24 否 陳明 監事 男 46 2021-02-18 2025-12-28 0 0 0/否 吳峰 監事 男 32 2020-01-21 2025-12-28 0 0 0/否 李一欽 監事（已離任）男 41 2021-02-18 2023-10-30 0 0 0/否 陳艷紅 職工代表監事，監事會主席 女 37 2022-12-28 2025-12-28 0 0 0/33.24 否 田丹 職工代表監事 女 36 2022-12-28 2025-12-28 0 0 0/10.67 否 雷曉寧 職工代表

109、女 37 2022-12-28 2025-12-28 0 0 0/9.65 否 2023 年年度報告 64/290 監事 王勤 技術質量中心副總監、核心技術人員 男 39 2013-06-20/0 0 0/60.87 否 黃洋 鄖陽區分公司總經理、核心技術人員 男 36 2011-4-27/0 0 0/51.31 否 熊健 副總經理、宏邁高科總經理、核心技術人員 男 42 2020-9-18 2025-12-28 0 0 0/33.81 否 郭米艷 技術部副總監、核心技術人員 女 42 2017-12-4/0 0 0/55.83 否 陳世濤 宇浩高科副總經理、核心技術人員 男 34 2017-

110、9-26/0 0 0/37.94 否 晏益志 技術部經理、核心技術人員 男 38 2018-07-16/0 0 0/33.94 否 程小雪 技術質量中心副總監、核心技術人員 女 36 2019-05-27/0 0 0/31.01 否 李錦 技術部副經理、核心技術人員 女 33 2018-06-13/0 0 0/27.46 否 2023 年年度報告 65/290 楊嬌嬌 技術質量中心研發經理、核心技術人員 女 31 2019-5-7/0 0 0/48.84 否 合計/27,167,463 40,350,650 13,183,187/826.12/注 1：劉世琦先生作為公司第二屆董事會董事長和公司

111、總經理、高文靜女士作為公司董事會秘書、柴小琴女士作為公司財務總監、熊健先生作為公司副總經理的任期為 2022 年 12 月 30 日至 2025 年 12 月 28 日；注 2：核心技術人員任期起始日期為其實際入職公司日期。姓名 主要工作經歷 劉世琦 1986 年至 1993 年就職于東風汽車公司；1998 年至 2003 年任十堰市富榮實業有限公司負責人；2003 年至 2009 年任湖北萬潤工貿發展有限公司執行董事兼總經理；2010 年至今任公司董事長兼總經理。李菲 1986 年至 2005 年歷任東風汽車公司安技環保技術員、材料計劃員；2018 年 11 月至 2022 年 7 月任中黃

112、實業執行董事；2020 年 1 月至今擔任公司董事。陳虎 2008 年 7 月至 2010 年 4 月,任大信會計師事務所審計經理；2010 年 5 月至 2018 年 5 月,任湖北省高新產業投資集團有限公司基金經理;2018 年 6 月至今,任湖北國翼投資管理有限公司投資總監；2022 年 12 月 28 日至今擔任公司非獨立董事。張居忠 1993 年 7 月至 1994 年 12 月任合肥市物資局會計；1995 年 1 月至 2000 年 4 月任安徽永誠會計師事務所部門經理；2000 年 5 月至 2007年 9 月任安徽華普會計師事務所部門經理；2013 年 3 月至今任天職國際會計

113、師事務所（特殊普通合伙）山東分所所長；2021 年 5 月至今擔任公司獨立董事。王光進 1986 年 7 月至 2020 年 7 月 1 日，在中國政法大學工作，歷任中國政法大學民商法學教授、經濟管理辦公室第一副主任、經濟法系商法教研室黨支部書記兼副所長、民商經濟法學院黨委書記兼副院長、民商經濟法學院銀行法研究中心副主任。王光進先生于 2020 年 7 月1 日退休；2021 年 6 月至今擔任公司獨立董事。高文靜 2011 年 9 月至 2015 年 8 月，任畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）助理經理；2015 年 9 月至 2018 年 8 月，任國信證券股份有限公司項目經理；201

114、8 年 9 月至今，歷任公司副總經理、董事會秘書。柴小琴 2001 年 9 月至 2006 年 6 月，任東風貿聯發展有限公司會計；2006 年 6 月至 2008 年 4 月，任十堰天舒機電科技有限公司總賬會計；2008 年 5 月至 2012 年 4 月，歷任湖北雙鷗汽車飾件有限公司成本會計、財務部部長助理、財務部部長；2012 年至今就職于公司，現任公司財務總監。熊健 2005 年 1 月至 2009 年 10 月，任法雷奧汽車空調湖北有限公司 IE 設計科主任；2009 年 10 月至 2018 年 10 月，任東風延鋒（十堰）汽車飾件系統有限公司質量部長；2018 年 11 月至 2

115、020 年 6 月，任惠州市華陽數碼特電子有限公司質量總監；2020 年 7 月至今就職于公司，現任副總經理，宏邁高科總經理。2023 年年度報告 66/290 吳峰 2014 年 12 月至 2016 年 4 月，任亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）安徽分所審計員；2016 年 5 月至 2018 年 12 月，任安徽德信融資擔保有限公司業務部副經理；2019 年 1 月至今，任安徽金通安益投資管理合伙企業（有限合伙）投資經理；2020 年 1 月 21 日至今擔任公司監事。陳明 1999 年 6 月至 2012 年 3 月，任長江證券股份有限公司二級部門經理；2012 年 4 月至今

116、，歷任長江成長資本投資有限公司財務主管、財務負責人；2021 年 2 月 18 日至今擔任公司監事。李一欽 2012 年 9 月至 2013 年 1 月，任中國國際金融股份有限公司財富管理部投資經理；2013 年 1 月至 2015 年 7 月任君聯資本管理股份有限公司投資經理；2015 年 12 月至 2016 年 9 月任武漢東湖百興投資管理有限公司互聯網基金總經理；2016 年 10 月至今任招銀國際資本管理（深圳）有限公司執行董事；2021 年 2 月 18 日開始擔任公司監事，并于 2023 年 10 月 30 日辭任。陳艷紅 2010 年 6 月-2013 年 9 月，在荊門市格林

117、美新材料有限公司任技術研發部研發助理職務；2013 年 9 月至今，歷任公司采購工程師、采購主管、供應保障部經理、供應中心副總監等職務；2022 年 12 月 28 日至今擔任公司監事。田丹 2011 年 3 月至 2013 年 8 月，在湖北萬潤新能源科技發展有限公司任化驗員職務；2013 年 9 月至 2021 年 10 月，在湖北萬潤新能源科技股份有限公司任計量員職務；2021 年 11 月至今在宇浩高科歷任標準化管理、標準化專員職務；2022 年 12 月 28 日至今擔任公司監事。雷曉寧 2007 年 11 月至 2008 年 5 月，在東莞永磁電子有限公司任打樣員職務；2008 年

118、 8 月至 2011 年 2 月，在東莞泰科電子有限公司任質量過程檢驗員職務；2012 年 3 月至 2015 年 7 月，在東莞市普賽達密封粘膠有限公司任質量工程師職務；2017 年 3 月至今歷任公司體系工程師、標準化管理工程師；2022 年 12 月 28 日至今擔任公司監事。其他情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 67/290 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 劉世琦 十堰凱和 執行

119、事務合伙人 2018.12.29 陳明 長江成長資本 財務負責人 2014.2 在股東單位任職情況的說明 無 2.在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 劉世琦 安慶德潤 法定代表人、執行董事、總經理、財務負責人 2019.8.14 魯北萬潤 法定代表人、董事長、總經理 2021.5.17 佰利萬潤 董事、總經理 2021.8.6 無棣金海灣 董事 2021.12.24 萬潤新材 法定代表人、執行董事、總經理 2022.11.11 北京萬潤 法定代表人、總經理 2023.10.16 武當實驗室 法定代表人、執行董事、總經理

120、 2023.6.9 華虹開元 法定代表人、董事長 2023.7.12 武漢萬潤 法定代表人、執行董事 2023.6.1 李菲 萬潤工貿 監事 2003.11.20 華虹清源 法定代表人、執行董事、總經理 2015.7.17 虹潤高科 監事 2015.2.2 宇浩高科 法定代表人、執行董事、總經理 2018.10.12 宏邁高科 法定代表人、執行董事、總經理 2018.9.28 襄陽華虹 法定代表人、執行董事、總經理 2015.3.31 湖北朗潤 法定代表人、執行董事、總經理 2018.9.12 歡顏文化 法定代表人、執行董事 2023.11.8 武當鋰業 監事 2023.3.6 萬潤燃氣 法定

121、代表人、執行董事、總經理 2023.3.15 萬潤新能（山東）法定代表人、執2023.7.3 2023 年年度報告 68/290 燃氣 行董事、總經理 陳虎 湖北國翼投資管理有限公司 投資總監 2018.6 宜昌悅和股權投資基金管理有限公司 法定代表人、董事、總經理 2015.10.20 湖南昊華化工股份有限公司 獨立董事 2021.8.16 李一欽 北京鼎材科技有限公司 董事 2021.4.21 北京長江文化股份有限公司 董事 2020.12.22 固安翌光科技有限公司 董事 2022.1.27 視涯科技股份有限公司 董事 2022.5.25 湖北天勤生物科技股份有限公司 董事 2022.1

122、1.4 武漢市三選科技有限公司 董事 2022.11.25 武漢聯志共祺商務咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2016.7.11 北京視游互動科技有限公司 董事 2023.12.4 武漢紐福斯生物科技有限公司 董事 2023.6.14 福建祥鑫新能源汽車配件制造有限公司 董事 2023.9.22 吳峰 智行新能科技（安徽）有限公司 董事 2020.7.28 無錫朗賢輕量化科技股份有限公司 董事 2021.12.24 安徽金通安益投資管理合伙企業（有限合伙）投資經理 2019.1 安慶摯達智能充電設備有限公司 監事 2021.8.18 陳明 湖北和遠氣體股份有限公司 董事 2017.7 長

123、江證券私募產業基金管理（湖北）有限公司 董事 2017.6.20 寧波長江奇灣股權投資基金管理有限公司 董事 2016.11.10 兵器工業股權投資（天津）有限公董事 2020.7.20 2023.7.5 2023 年年度報告 69/290 司 北京派特羅爾科技股份有限公司 董事 2019.4.2 湖北新能源投資管理有限公司 董事 2021.6.3 新疆派特羅爾能源服務股份有限公司 監事 2018.8.30 高文靜 魯北萬潤 董事 2021.5.17 佰利萬潤 董事 2021.8.6 無棣金海灣 監事長 2021.12.24 柴小琴 宏邁高科 財務負責人 2018.9.28 萬潤新材 財務負責

124、人 2022.11.11 武當實驗室 財務負責人 2023.6.9 熊健 宏邁高科 總經理 2023.5.15 王光進 北京誠享天下商貿有限公司 法定代表人、執行董事、經理 2020.12.8 張居忠 三角輪胎股份有限公司 獨立董事 2023.6.28 山東聯科科技股份有限公司 獨立董事 2023.4.17 北京金證互通資本服務股份有限公司 獨立董事 2020.10.28 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）山東分所 山東分所負責人 2013.3.13 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）安徽分所 安徽分所負責人 2020.2.17 2023.1.13 陳艷紅 萬潤新材 供應中心副總監 202

125、3.1.11 田丹 宇浩高科 標準化專員 2022.6.8 在其他單位任職情況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員報酬情況核心技術人員報酬情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 獨立董事薪酬方案由薪酬與考核委員會提案、董事會審議，監事薪酬經監事會審議后均提交股東大會決定；在公司擔任工作職務的董事、監事、高級管理人員的薪酬由公司按其在公司所任職位支付，未在公司擔任除董事以外其他職務的非獨立董事不在公司領取薪酬，未在公司內部擔任除監事以外其他職務的監事，不在公司領取薪酬，獨立董事由公司支付獨立董事津貼。董

126、事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 是 薪酬與考核委員會或獨立董事專門會議關于董事、監事、高級管理人員報酬事項發表2022 年 12 月 12 日召開第一屆董事會薪酬與考核委員會第一次會議，審議通過了關于第二屆董事會董事薪酬的議案，獨立董事對以上議案發表了同意意見。2023 年年度報告 70/290 建議的具體情況 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司獨立董事在公司領取獨立董事津貼，非獨立董事和監事若在公司任職則領取薪酬，未在公司任職的非獨立董事、監事不領取薪酬。公司非獨立董事、監事、高級管理人員的薪酬主要由基本工資、保密津貼、技能津貼、績效工資和年終獎等組成。董事、監事和高級管理人員

127、報酬的實際支付情況 本報告期內，公司董事、監事、高級管理人員報酬的實際支付與公司披露的情況一致。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 478.92 報告期末核心技術人員實際獲得的報酬合計 347.20 注：同時擔任公司董監高及核心技術人員的，其報酬計入董監高報酬。(四四)公司董事、監事、高級管理人員公司董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員變動情況變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 李一欽 監事 離任 因個人原因辭任 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適

128、用 七、七、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第二屆董事會第二次會議 2023.1.30 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第三次會議 2023.3.6 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第四次會議 2023.4.23 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第五次會議 2023.4.27 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第六次會議 2023.6.20 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第七次會議 2023.7.13 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況

129、 第二屆董事會第八次會議 2023.8.30 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第九次會議 2023.10.8 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第十次會議 2023.10.27 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第十一次會議 2023.12.11 議案全部審議通過，不存在否決議案的情況 八、八、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否

130、連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 劉世琦 否 10 10 10 0 0 否 4 2023 年年度報告 71/290 李菲 否 10 10 10 0 0 否 4 陳虎 否 10 10 10 0 0 否 4 張居忠 是 10 10 10 0 0 否 4 王光進 是 10 10 10 0 0 否 4 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 10 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 0 現場結合通訊方式召開會議次數 10 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 九、九、

131、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (一一)董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 張居忠（召集人）、王光進、陳虎 提名委員會 王光進（召集人）、張居忠、劉世琦 薪酬與考核委員會 王光進（召集人）、張居忠、劉世琦 戰略委員會 劉世琦（召集人）、李菲、陳虎 可持續發展委員會 劉世琦（召集人）、李菲、陳虎 (二二)報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 6 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 4 月 23 日 1、審議關于 2022 年度董事會審計委員會履職情況報

132、告的議案；2、審議 關于2022年度財務決算報告的議案；3、審議 關于2023年度財務預算報告的議案；4、審議關于及其摘要的議案；5、審議關于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案；6、審議關于續聘會計師事務所的議案；7、審議關于變更會計政策的議案；8、審議關于 2022 年度企業內部審計工作報告的議案；9、審議關于 2022 年度計提資產減值準備的議案。同意 無 2023 年 4 月 27 日 1、審議關于的議案。同意 無 2023 年年度報告 72/290 2023 年 6 月 20 日 1、審議關于增加 2023 年度日常關聯交易預計額度的議案。同意 無 2023 年 8

133、 月 30 日 1、審議關于及其摘要的議案;2、審議關于 2023 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案；3、審議關于 2023 年上半年計提資產減值準備的議案。同意 無 2023 年 10 月 27 日 1、審議 關于豁免第二屆董事會審計委員會第五次會議通知期限的議案；2、審議 關于的議案；3、審議關于 2023 年第三季度計提資產減值準備的議案。同意 無 2023 年 12 月 11 日 1、審議關于開展商品期貨套期保值業務的議案。同意 無 (三三)存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 十、十、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適

134、用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。十一、十一、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 1,059 主要子公司在職員工的數量 2,616 在職員工的數量合計 3,675 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 2,025 銷售人員 45 技術人員 950 財務人員 80 管理支持人員 575 合計 3,675 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 4 碩士 117 本科 739 大專 968 大專以下 1,847 合計 3,675 (二二)薪酬

135、政策薪酬政策 適用 不適用 2023 年年度報告 73/290 公司董事會下設薪酬與考核委員會，主要負責制定、審查公司董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。公司董事薪酬方案由公司薪酬與考核委員會提議、董事會審議、股東大會表決通過；公司監事薪酬方案由監事會審議、股東大會表決通過；公司非獨立董事、監事在本公司擔任具體職位的根據其任職崗位領取薪酬，獨立董事領取獨立董事津貼。公司建立了科學與公正的薪酬機制，向員工提供了所處行業及地區具有競爭優勢的薪酬，并為員工建立起健全的基本社會保障體系，按照國家法律法規的有關規定為員工繳納養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險和生育保險以及住房公積金。同時，公司依據各

136、崗位的工作特性和對任職能力的不同要求，分類設置不同的考核機制以調動與激發員工積極性，在提高員工技能水平的同時，不斷增強公司的凝聚力，保障團隊穩定性，促進公司穩定健康發展。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 公司高度重視人才梯隊的建設，為滿足公司未來發展的需要，通過內部推薦和外部招聘相結合的方式，持續引入優秀人才。按照公司戰略規劃及生產經營與發展需要，全面提升員工素質和管理水平。公司持續完善新員工入職培訓工作，定期安排關于公司及產品介紹、企業文化、員工手冊、職場禮儀、職業安全與健康、知識產權等培訓，讓新進員工更好地理解和踐行公司企業文化的要求。報告期內，萬潤技術學院搭建了產品工藝研發培訓中心

137、、六西格瑪培訓中心、零碳產業及雙碳研究培訓認證中心等 10 個培訓中心，由各培訓中心專業領域內經驗豐富的員工作為內部講師，面向全集團員工開展專業技能類培訓。截至 2023 年末，公司共設置 98 項專業培訓內容項點，共開展 151 次培訓，全年共 8,327 人次參與培訓。此外，公司搭建了數字化培訓平臺，利用北森系統及影音資料庫相結合的方式開展線上學習及資料共享，以便于員工隨時學、自主學、重復學。公司將緊密圍繞三大課程體系及兩項標準化體系，持續推進全體員工專業技能、能力素養、管理通識、方法提煉、標準帶教等各綜合性版塊的培訓提升工作。對員工能力進行多方位發掘與拓展，實現發現人才、培養人才、善用人

138、才、留住人才的目的，切實踐行公司“以人為本”的核心價值觀。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數 828,690.50 小時 勞務外包支付的報酬總額 1,274.48 萬元 注：報告期內，公司將食堂、保潔、安保、宿管及綠化養護崗位交由勞務外包公司實施。2023 年年度報告 74/290 十二、十二、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1、公司現金分紅政策的制定情況 根據中國證監會 關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知（證監發 2012 37 號）、

139、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等文件以及公司章程的相關規定，公司制定了湖北萬潤新能源科技股份有限公司首次公開發行人民幣普通股并在科創板上市后三年股東分紅回報規劃，并于 2021 年 12 月 5 日召開第一屆董事會第十一次會議，2021 年 12 月 20 日召開 2021 年第六次臨時股東大會審議通過。2、公司現金分紅政策的執行情況 公司 2022 年度權益分派方案為以股權登記日 2023 年 5 月 30 日登記的總股本為基數，向公司全體股東每 10 股派發現金紅利 35.20 元（含稅），以資本公積向全體股東每 10 股轉增 4.8 股，共計派發現金紅利 299,957,42

140、6.56 元（含稅），轉增 40,903,285 股；2023 年 5 月 31 日，公司權益分派方案實施完成，公司總股本變更為 126,118,463 股，具體情況詳見公司分別于 2023 年 5 月 24日、2023 年 5 月 31 日在上海證券交易所網站（）披露的湖北萬潤新能源科技股份有限公司 2022 年年度權益分派實施公告（公告編號：2023-020）、湖北萬潤新能源科技股份有限公司 2022 年年度權益分派實施結果暨股份上市公告（公告編號：2023-021）。2024 年 4 月 28 日，公司召開了第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第九次會議，鑒于公司 2023 年度歸屬于

141、上市公司股東的凈利潤及期末母公司可供分配利潤為負，不符合相關法律法規以及公司章程規定的現金分紅條件，綜合考慮公司目前行業現狀、經營情況及資金需求等因素，為保障公司持續穩定健康發展，公司 2023 年度擬不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本和其他形式的分配。公司監事會已對該事項發表明確的同意意見。本次 2023 年度擬不進行利潤分配的方案尚需經公司 2023 年年度股東大會審議批準。3、后續回報投資者的措施 2024 年，公司將結合生產經營實際情況及資金安排，在回購期限內繼續實施股份回購方案；控股股東、實控人也將根據自身實際情況繼續實施股份增持計劃，公司會根據上述事項進展情況及時履行信息披

142、露義務；同時，公司將繼續統籌好公司穩定發展、業績增長與投資者回報的動態平衡，積極探索符合公司發展的投資者回報方式，在符合相關法律法規及公司章程的利潤分配政策的前提下，兼顧投資者的即期利益和長遠利益，實現“持續、穩定、科學”的投資者回報機制，與投資者共享公司發展的成果，以更好地維護全體投資者的長遠利益。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 2023 年年度報告 75/290 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分

143、表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）每 10 股派息數（元）（含稅）每 10 股轉增數（股）現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股

144、股東的凈利潤-1,503,809,794.50 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 44,943,286.68 合計分紅金額（含稅）44,943,286.68 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）2.99 十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)股權激勵總體情況股權激勵總體情況 適用 不適用 (二二)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的

145、 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、董事、高級高級管理人員和管理人員和核心核心技術人員技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期權 適用 不適用 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用 2023 年年度報告 76/290 3.3.第二類第二類限制性股票限制性股票 適用 不適用 (四四)報告期內對報告期內對高級高級管理管理人員人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司高級管理人員的薪酬主要由基本工

146、資、保密津貼、技能津貼、績效工資和年終獎組成?；竟べY和技能津貼是相對固定的工作報酬，根據人員的職務、資歷、學歷、技能等因素確定；績效工資屬于浮動工資，根據人員工作績效確定；獎金根據年度表現以及公司經營情況發放。高級管理人員薪酬方案的制定有效地激發了員工的積極性和工作熱情，有利于提高員工工作效率，促進公司的健康穩定發展。十四、十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司嚴格依照公司法 證券法 企業內部控制基本規范及企業內部控制應用指引等法律、法規的要求建立了較為完善的內控管理體系，并在此基礎上結合行業特征及企業經營實際，對內控制度進行持續優

147、化，提高了企業決策效率，為企業經營管理的合法合規及資產安全提供了保障，有效促進公司戰略的穩步實施。報告期內，公司制定了員工素質提升管理制度 碳減排激勵管理辦法等內控制度，進一步完善公司內部控制體系。同時，公司對知識產權管理制度 績效管理制度等內控制度進行了及時修訂，確保公司各項經營活動規范運行。公司內部控制制度基本覆蓋了公司業務活動和內部管理的各個環節，并將不斷結合宏觀環境和政策法規的變化，及時修訂及完善，內部控制體系科學合理。此外，公司根據法律法規的要求，建立了由股東大會、董事會、獨立董事、監事會和高級管理層組成的治理結構，報告期內對公司章程 股東大會議事規則 董事會議事規則等公司治理制度進

148、行了修訂，進一步完善了公司治理結構，促進公司規范運作，健全內部管理機制。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十五、十五、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 公司堅持以風險防范為導向，以提升管理實效為目標，對各分子公司建立了有效的管理控制機制，在經營管理、庫存管理、重大事項報告等多方面對分子公司進行了科學管控，不斷提高公司整體運作效率及抗風險能力。經營管理方面，為保證公司及各分子公司生產經營、項目建設、海外項目等業務正常推進，公司集團經營管理中心堅持每周召開生產經營、項目建設、海外項目推進、產品報價等多個專項溝通會議，從生產經營到項目建設、

149、從內部管理到市場信息，及時分析、管控、預警，持續跟進重點工作任務項的組織、落實、推進，協調瓶頸問題的解決，推進關鍵項目的落地；同時，每月2023 年年度報告 77/290 組織召開訂單排產會、月度經營分析會、經管業務溝通交流會，根據源頭訂單科學規劃各工廠按單生產，并推進財務、營銷、安環等職能中心充分發揮監察作用，發現和解決問題，推進分子公司作為責任主體深入分析QCDS等未達成原因，并有效制定整改措施。通過持續的PDCA管理循環，及時發現問題，解決問題，不斷提升公司及分子公司的經營管理水平。庫存管理方面，公司組織各工廠開展圍繞降庫存的管理競賽，激勵各工廠圍繞產銷比、安全庫存等關鍵指標進行精細化管

150、理。報告期內，公司各季度存貨周轉次數分別為 1.13/次、2.36/次、4.93/次、7.68/次，庫存管理效果明顯。同時，公司建立了訂單計劃準確率激勵機制及產銷聯動的協同反饋機制，深入推進“以銷定產”模式，嚴格根據訂單需求倒排發貨及生產計劃，建立健全內部產銷聯動數據庫，實時監控各工廠日生產、日發貨等生產經營活動，構建信息反饋平臺迅速應對市場需求變化、推動產銷部門有效協作和信息共享，有效降低生產庫存。重大事項報告方面，公司制定了信息披露管理制度，并根據最新法規進行及時修訂，要求各分子公司及時反饋匯報可能對公司證券交易價格或者投資決策有較大影響的事項，以有效控制風險。十六、十六、內部控制審計報告

151、的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 具體內容詳見公司于 2024 年 4 月 30 日在上海證券交易所網站（）披露的2023 年度內部控制審計報告（天健審20244938 號）。是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十七、十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 無 十八、十八、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理 一、一、董事會有關董事會有關 ESG 情況情況的聲明的聲明 公司董事會高度重視 ESG 工作，將 ESG 視為公司可持續發展的

152、重要基石之一，全力將 ESG工作與公司經營活動相結合，注重環境保護、踐行社會責任、完善公司治理結構，不斷建立健全ESG 體系，推動公司實現可持續發展，切實履行社會責任，助力公司成為高質量發展的上市企業。環境保護方面：公司堅持“打造綠色循環低碳典范”的企業愿景，積極踐行“碳中和、碳達峰”的綠色發展理念，堅持綠色運營、深化節能減排，在提升環保意識及推動綠色環保、資源節約等方面做出卓有成效的成績，如：公司廠區搭載自主研發的廢水零排放處理系統，依托分體式2023 年年度報告 78/290 膜生化反應器及高效滲濾液處理工藝，將廢水回收利用，打造循環生態，真正實現了綠色零排放；在多個方面倡導綠色低碳生活方

153、式，如組織開展“綠色出行”“光盤行動”等倡議活動；在日常辦公中，公司倡導實施無紙化辦公，依托成熟的信息化平臺，已實現了無紙化、零距離的遠程協同辦公模式，踐行了綠色辦公的理念；同時，公司設立雙碳研究院，提出 SBTi 科學碳目標，致力研究集團公司“碳中和”方案，并牽頭組織公司各相關部門落實執行；此外，公司將減碳措施融入到新廠建設中，并以逐年階梯性遞減的指標對各工廠進行減碳管理，提高了公司整體的節能降耗水平。社會責任方面：公司堅持“致力發展新能源事業，為客戶創造高品質產品，為員工創造高成長平臺，為投資者創造高回報價值，為人類創造低碳環保新生活”的企業使命，在公司業績穩定發展、為股東創造回報價值的同

154、時，持續提升員工福利水平，保障職工權益；不斷提高客戶服務水平，為客戶提供更優質產品；踐行誠信經營理念，維護與供應商和諧的供應關系。同時，公司也主動承擔社會責任，熱心公益慈善活動。報告期內，公司對希望工程項目和社會福利院等進行了捐贈，對貧困學生 180 人進行了學業資助，救助散居孤兒、重點困境兒童、事實無人撫養兒童共 193 人，2023 年度公司對公益慈善活動共撥款 311.34 萬元。公司治理方面：公司嚴格按照公司法 證券法 上市規則等相關法律法規的要求，規范三會運作，完善公司治理結構，明確公司權力、決策及監督機構的職責，充分發揮內部控制制度的作用，進一步促進公司規范運作，提高治理水平，為公

155、司可持續發展提供有力保障。同時，公司嚴格按照上海證券交易所信息披露監管的相關要求，及時準確地披露公司信息，積極履行信披義務，并通過業績說明會、上證 e 互動、投資者熱線及郵件的方式與投資者保持良好溝通，積極做好投資者關系管理工作。二、二、環境環境信息信息情況情況 是否建立環境保護相關機制 是 報告期內投入環保資金（單位：萬元）45,631.02 (一一)是否是否屬于屬于環境環境保護部門公布的重點排污單位保護部門公布的重點排污單位 是 否 2023 年年度報告 79/290 1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 報告期內，根據鄂州市生態環境局發布的鄂州環發20236 號鄂州市生態環境局關于發布

156、 2023 年鄂州市環境監管重點單位名錄的通知，虹潤高科屬于大氣污染重點監管單位，公司及其他子公司均不屬于環境部門公布的重點排污單位。虹潤高科的具體排污信息如下：公司名稱 主要污染物 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度（mg/m）排放濃度標準 執行的污染物排放標準 排放總量（t）核定的排放總量（t）超標排放情況 虹潤高科 顆粒物 一般排放口排放 19 磷酸鐵車間/磷酸鐵鋰車間 4.75 10mg/m 無機化學工業污染物排放標準（GB31573-2015）表 4 標準 6.69 7.684 無 氮氧化物 磷酸鐵車間/磷酸鐵鋰車間 9.41 100mg/m 無機化學工業污染物排放標準（

157、GB31573-2015）表 4 標準 12.27 25.464 無 二氧化硫 磷酸鐵車間/磷酸鐵鋰車間 2.37 100mg/m 無機化學工業污染物排放標準（GB31573-2015）表 4 標準 2.94 3.21 無 氨（氨氣）湖北朗潤環保中心 2.92 10mg/m 無機化學工業污染物排放標準（GB31573-2015）表 4 標準 0.004 不適用 無 臭氣濃度 磷酸鐵鋰車間 1050.67無量綱 6000 無量綱 惡 臭 污 染 物 排 放 標 準（GB14554-93）不適用 無 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 報告期內，虹潤高科

158、磷酸鐵鋰車間噴霧工序和粉碎廢氣排放治理主要工藝為低氮燃燒+布袋除塵，燒結工序廢氣排放治理主要工藝是一級降溫+一級水洗+干式過濾+活性炭吸附脫附+催化燃燒凈化設備處置；磷酸鐵車間干燥工序廢氣排放治理主要使用低氮燃燒+一級布袋+一級水膜工藝處置，生活污水主要通過水解酸化+生物接觸氧化法工藝進行一體化處置。湖北朗潤環保中心廢氣排放治理主要工藝為酸吸收。報告期內，其他分子公司均不屬于環保部門公示的重點排污單位，各公司嚴格按照相關法律法規、國家環境保護部門及環境評價相關要求建設及運行環保設施。2023 年年度報告 80/290 3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及

159、其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 報告期內，公司及各分子公司嚴格執行相關法律法規、國家環境保護部門及環境評價相關要求，依法進行建設項目環境影響評價和排污登記，嚴格遵守建設項目環境影響評價制度、建設項目竣工環境保護驗收規定等相關制度和規定。4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 截至報告期末，虹潤高科已在鄂州市生態環境局葛店開發區分局完成了突發環境事件應急預案備案，備案編號：420703-2021-127-M；魯北萬潤已在濱州市生態環境局完成了突發環境事件應急預案備案，備案編號：372623-2023-004-M；宏邁高科已在十堰市生態環境局丹江口分局完成了突發環境

160、事件應急預案備案，備案編號：420381-2023-011-L；鄖陽區分公司已在十堰市生態環境局鄖陽分局完成了突發環境事件應急預案備案，備案編號：420304-2023-011-L。公司及各分子公司每年均會對環境因素進行識別評價，對可能發生的環境污染事故，制定相應的應急預案和處置流程，定期結合實際運行情況，組織員工進行各種污染事故應急預案的演練，提高應急處置能力。5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 報告期內，公司及各分子公司均根據環評和排污許可證的要求，制訂了環境自行監測方案，并按照自行監測要求委托有資質的第三方檢測機構對廢水、廢氣和廠界噪聲進行了監測，監測結果顯示各項污染

161、物指標均滿足相關排放標準。6.6.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 (二二)報告期內報告期內因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 報告期內，公司不存在因環境問題受到行政處罰的情況。(三三)資源能耗資源能耗及及排放物信息排放物信息 適用 不適用 根據環境保護部頒布的環境保護綜合名錄（2021 年版），公司產品不屬于“高污染、高環境風險”產品名錄。公司經營過程中涉及的能源消耗主要為水、電、天然氣及蒸汽，能源通過園區集中供應，排放物主要為廢氣、廢水、固體廢物。廢氣主要來源于產品的生產過程，如燒結尾氣的排放、噴霧干燥尾氣的排放等；公司所產生的廢水一部分為生

162、活廢水，一部分為工業廢水，生活廢水進入化2023 年年度報告 81/290 糞池預處理后排入污水管網，工業廢水通過廢水零排放系統處理后產生的純水回收利用，副產品外售；公司產生的固體廢物主要包括可回收固體廢物、一般不可回收固體廢物和危險固體廢物，一般固廢通過生產工序回用或廠家回收等方式處置，危險廢物交由有資質單位處理。1.1.溫室氣體排放溫室氣體排放情況情況 適用 不適用 公司日常生產經營活動涉及的溫室氣體種類主要為二氧化碳，報告期內正常投產的分子公司均已獲得 IS014064-1:2018 溫室氣體核查陳述證書。公司在經營過程中，通過優化生產技藝、提高能源利用率等方式，加快推進各工廠熱回收方案

163、進行降本增效，降低燃氣消耗，切實將“綠色低碳”貫徹落實到生產、經營、發展的各個階段,從而推動公司綠色、低碳、可持續發展。2 2.能源資源能源資源消耗消耗情況情況 適用 不適用 公司使用的能源主要是水、電、天然氣及蒸汽，報告期內，公司嚴格遵守環境相關法律法規，通過積極推進清潔能源、智能生產降低能源消耗。公司制造工藝采用先進的智能制造技術、公用能耗采用集中供給，車間照明采用 LED 光源，有效避免了能耗損失。3.3.廢棄物廢棄物與污染物與污染物排放排放情況情況 適用 不適用 公司所產生的廢氣主要來源于產品生產過程，如 SO2、NOX，主要采用天然氣焚燒爐、布袋除塵裝置、噴淋塔處理合格后排放；公司所

164、產生的廢水一部分為生活廢水，一部分為工業廢水。工業廢水主要通過廢水零排放系統處理，純水回用，副產品外售，生活污水進入化糞池預處理后排入污水管網，符合污水綜合排放標準（GB8978-1996）和污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）。公司的廢棄物主要來自生產過程，主要包括一般工業固廢、危險廢物和生活垃圾，主要是生產過程原料倒料后的廢包裝袋、廢鐵渣、廢匣缽、污水處理站污泥和產生的廢滲透膜等固體廢棄物，主要采用生產工序回用、廠家回收、交由有相應資質的第三方清運等方式，符合一般工業固體廢物貯存和填埋污染控制標準（GB18599-2020）、危險廢物貯存污染控制標準（GB18597-

165、2023）的規定。公司生產及輔助設備在運行過程中會產生少量噪音，主要通過生產區域的合理布局、購買低噪聲設備以及多種減震、隔音措施、種植廠區綠植等方式降低噪聲，2023 年公司噪聲檢測符合 工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）。公司環保公司環保管理管理制度等制度等情況情況 適用 不適用 公司自成立以來，一直高度重視環境保護工作，嚴格遵守國家有關環境保護的法律法規，建立了安全生產目標管理相關的內部控制制度，并在日常生產過程中貫徹執行，制定并實施以預防2023 年年度報告 82/290 為主、從源頭抓起、全過程控制的管理措施，積極提高員工的環保意識和守法的主動性和自覺性。在生產經

166、營過程中，產生的污染物嚴格按國家和相關政府部門的要求進行處置并達標排放。在項目執行過程方面，公司嚴格做好二次污染的防治工作，項目產生的廢水均經處理達標后納管排放；產生的固廢按要求進行收集處置；對施工噪聲、揚塵等均按設計方案進行有效管控，達到國家規范要求。在節能改造方面，公司開展了冷卻系統改造項目、叉車油改電項目、永磁同步電機項目等，通過技術改造，取得了卓越的成效，為公司綠色降碳樹立了典范。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 是 減少排放二氧化碳當量（單位：噸）/減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術

167、、研發生產助于減碳的新產品等）節能減排，余熱回收，在生產過程中使用減碳技術及通過合理布局降低轉運頻次，包材循環利用，建設數字化能源管理平臺等。具體說明 適用 不適用 公司積極響應國家實現“雙碳”目標的號召，在生產中始終堅持節能減排的策略，充分貫徹綠色發展的理念，通過完善碳管理以及能源管理體系、積極開展節能提效措施、效率提升和智能管控等做好綠色降碳工作。截至目前，公司已獲得國家級綠色工廠、省級綠色工廠稱號，其余分子公司正在準備申請材料中。公司逐步建立健全了自上而下，從決策到執行的三級 ESG 工作組織管理體系，設立了董事會可持續發展委員會，下設 ESG 管理委員會和 ESG 執行委員會，分別負責

168、公司 ESG 戰略的決策、監督推進、統籌和執行，實現了決策層、管理層和執行層的全覆蓋。公司持續推進和優化溫室氣體減排管理工作，主動尋找減排機遇，致力于減少公司碳足跡。2023 年，公司按照“盤查碳底、摸清潛力、實施減排、綠色轉型”的科學降碳流程和步驟，對正常投產的分子公司開展了碳盤查行動，在掌握各生產工廠碳排放情況的基礎上有針對性、高效地進行節能減排降耗管理，助力公司實現綠色低碳轉型。未來公司將有針對性地開展碳減排工作，逐步規劃減碳實施路徑，在供應鏈中積極承擔引領角色，協同上下游減排，助力公司實現減排目標。在減排舉措方面，我司參照 ISO 50001 等標準建設完善能源管理體系，制定了能源管理

169、體系管理手冊 等管理制度與程序，根據相關要求對公司當前的能源消耗和能源使用現狀進行分析，識別確定公司能源績效改進的機會，制定和實施了具體的節能措施，如降本提質工藝研究、替換使用效率更高的設備、加裝熱能回收裝置進行余熱再利用等，為公司持續改進能源績效奠定堅實的基礎。同時，為進一步節約資源，公司對廢棄的包材（噸袋）進行了回收利用，大幅度減少了此類包材采購量；并制定了辦公室節能措施，下班后要求關閉所有用電設備，切實將“綠色低碳”貫徹落實到生產、經營、發展的各個階段。2023 年年度報告 83/290 (五五)碳減排方面的新技術、新產品碳減排方面的新技術、新產品、新服務新服務情況情況 適用 不適用 公

170、司不斷建立健全碳管理體系，通過系統全面的碳排放數據盤查和產品碳足跡評估、建立碳中和量化目標及建設數字化能源管理平臺等管理手段，助力推動公司的碳排放管理工作持續深入開展。公司依據碳盤查和產品碳足跡評估結果，組織相關生產工廠開展能效提升、分布式光伏建設、綠電引入、生產工藝減碳、使用綠色包材等節能減碳措施，全面推進產業鏈協同降碳。報告期內，宇浩高科獲得必維認證（北京）有限公司授予的碳中和核查聲明書，標志著公司在綠色低碳的可持續發展之路上邁出了重要一步，未來公司還會在碳減排方面采取更多有效措施，以達成雙碳目標。(六六)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責

171、任的相關信息 適用 不適用 公司積極履行環保責任和義務，將環境保護作為企業可持續發展的重要內容，以“嚴守法規，節能減排，綠色產品，持續改進”為環境方針，引入科學、合理、合規且可持續發展的質量、環境和職業健康安全管理體系，通過清潔生產和安全生產，實現了節能減排、降低能耗的環保效益。未來，公司將繼續高度重視環境保護，進一步加大環保投入力度，積極實施技術創新，倡導和落實節能減排，利用新技術推行資源綜合利用和循環經濟建設。三、三、社會責任工作社會責任工作情況情況 (一一)主營業務主營業務社會貢獻社會貢獻與與行業關鍵指標行業關鍵指標 公司秉承“以誠信為立身之本，以質量贏得市場，以效率強化經營，以科技創新

172、驅動持續進步”的經營理念，堅持“以科技創新引領行業發展，打造綠色循環低碳典范，成為全球新能源材料領導者”的企業愿景，積極響應國家“碳達峰、碳中和”的發展政策，在實現自身發展的同時，努力履行社會責任，在行業標準制定、倡導綠色低碳的可持續發展及促進社會就業等方面作出了一定貢獻。行業標準制定方面：截至報告期末，公司參與或牽頭制定、修訂的國際標準、國家標準、行業標準、團體標準等共計 52 項，其中國際標準 4 項，國家標準 11 項、行業標準 12 項、團體標準24 項，地方標準 1 項。具體如下：1、鋰電池正極材料標準：公司參與編制了國際標準鋰復合氧化物的化學分析 第 1 部分：主要成分的測定 鋰復

173、合氧化物的化學分析 第 2 部分：痕量元素的測定 鋰復合氧化物的化學分析 第 3 部分：碳酸鋰和氫氧化鋰含量的測定 碳酸鋰 電感耦合等離子體發射光譜法測定金屬磁性雜質；參與制定了國家標準 GB/T 43092-2023 鋰離子電池正極材料電化學性能測試 高溫性能測試方法、GB/T 23365-2023鈷酸鋰電化學性能測試 首次放電比容量及首次充放電效率測試方法、GB/T 42161-2022 磷酸鐵鋰電化學性能測試 首次放電比容量及首次放電效率測試方法、GB/T 42260-2022磷酸鐵鋰電化學性能測試 循環壽命測試方法、GB/T 41704-2022鋰離子電池2023 年年度報告 84/2

174、90 正極材料檢測方法 磁性異物含量和殘余堿含量的測定、GB/T 1482-2022金屬粉末流動性的測定 標準漏斗法（霍爾流速計）等檢測方法標準，上述標準均已發布。其中，公司參與制定的國家標準 GB/T 41704-2022鋰離子電池正極材料檢測方法 磁性異物含量和殘余堿含量的測定及GB/T 43092-2023鋰離子電池正極材料電化學性能測試 高溫性能測試方法分別榮獲 2022 年及2023 年度全國有色金屬標準化技術委員會技術標準二等獎；另，公司參與制定的國家標準鋰離子電池正極材料 粉末壓實密度的測定已報送審批，目前處于待發布狀態。2、鈉離子電池標準：公司參與了首批鈉離子電池行業標準鈉離子

175、電池術語和詞匯 鈉離子電池符號和命名的制定工作。公司牽頭研制了團體標準 T/CBD 005-2023鈉離子電池正極材料 第 2 部分：聚陰離子型化合物及 T/CBD 007-2023鈉離子電池正極材料 第 4 部分：過渡金屬氧化物；參與研制了 T/CBD 004-2023 鈉離子電池正極材料 第 1 部分：命名和分類 及 T/CBD 006-2023鈉離子電池正極材料 第 3 部分：普魯士藍類化合物。目前公司正積極牽頭研制鈉離子電池用正極材料磷酸釩鈉 鈉離子電池用正極材料焦磷酸磷酸鐵鈉 鈉離子電池用正極材料硫酸亞鐵鈉等團體標準。3、綠色低碳標準：公司參與制定了行業標準 YS/T 1607-20

176、23鋰離子電池正極材料前驅體行業綠色工廠評價要求及 HG/T 6172-2023磷酸鹽行業綠色工廠評價要求，參與制定團體標準T/DZJN173-2023 綠色設計產品評價技術規范 鋰離子電池正極材料-磷酸鐵鋰，上述標準均已發布。其中，公司參與制定的行業標準 YS/T 1607-2023鋰離子電池正極材料前驅體行業綠色工廠評價要求榮獲全國有色金屬標準化技術委員會技術標準三等獎。另，公司參與制定的綠色設計產品評價技術規范-磷酸鐵鋰 綠色設計產品評價技術規范 錳酸鋰等已報送審批，目前處于待發布狀態。倡導綠色低碳可持續發展方面：公司嚴格遵守中華人民共和國環境保護法等有關環境保護的法律法規和規范性文件的

177、有關規定，日常環保工作的運行嚴格按照有關制度執行，將綠色環保工作貫徹落實到生產經營活動的方方面面；同時積極響應國家“碳達峰、碳中和”的政策號召，堅持技術創新，積極開展節能減排、降低能耗、回收利用等技術改造；持續推動降低污染、減少碳排放的協同，重視能耗管理，提高生產效率，努力實現資源利用充分化、能源消耗最低化、回收利用最大化，切實推進公司健康可持續、和諧發展。促進社會就業方面：報告期內，公司緊跟行業發展趨勢，優化產業布局，新增招聘各類人才，促進了各廠區所在區域的就業水平提升和公司人才梯隊建設。截至報告期末，公司員工總計 3,675人，同比增長 26.51%。公司始終堅持“快樂工作、健康生活、團結

178、進取、永不言棄”的企業精神，注重職工的權益保障，積極為員工營造良好的工作環境，提供廣闊的職業發展平臺，并不斷提高員工福利水平，真正提升了員工幸福感。2022 年 9 月，公司被授予了“全國和諧勞動關系創建示范企業”的榮譽稱號；2023 年 6 月，公司人才驛站被湖北省委組織部授予“省級人才驛站”的榮譽稱號，彰顯了公司“以人為本”的核心價值觀。2023 年年度報告 85/290 (二二)從事公益慈善活動的類型及貢獻從事公益慈善活動的類型及貢獻 類型類型 數量數量 情況情況說明說明 對外捐贈 其中：資金（萬元）200.00 對湖北省青少年發展基金會捐資 60 萬元，對十堰市慈善總會捐資90萬元，對

179、中國地質大學（武漢）教育發展基金會捐資 50 萬元。物資折款（萬元）3.30 對無棣縣公安局與埕口鎮派出所捐贈 2 臺無人機與一套 3 噸圓形底船艦錨，用以支持社會治安和海警工作建設。公益項目 其中：資金（萬元）108.04 2023 年，萬潤新能對鄖陽中學 2021、2022、2023級“萬潤班”學生進行資助，每年級人數 40 人，400 元/人/月，每年資助十個月（7、8 月不資助），報告期內撥款 48.00 萬元；安慶德潤對“圓夢德潤班”的 60 名學生進行資助（高中生 56 名，大學生 4 名），報告期內共撥款 22.50 萬元；魯北萬潤陸續資助 193 名散居孤兒、重點困境兒童、事實

180、無人撫養兒童，200 元/月/人，報告期內撥款 37.54 萬元。救助人數（人）373 2023 年，萬潤新能對鄖陽中學“萬潤班”資助人數為 120 人；安慶德潤對“圓夢德潤班”資助人數為 60 人；魯北萬潤對散居孤兒、重點困境兒童、事實無人撫養兒童的救助人數為 193人。1.1.從事公益從事公益慈善活動的具體情況慈善活動的具體情況 適用 不適用 公司自建立以來，在努力做好公司經營發展的同時，不忘初心，踐行公益，熱衷慈善，積極回饋社會，將公益慈善活動作為公司承擔社會責任的重要內容。2023 年度，公司繼續投身公益事業，以感恩之心回饋社會。在對外捐贈方面，公司對湖北省青少年發展基金會捐資 60

181、萬元，注入“湖北希望工程 十堰公益基金”，專項用于鄖陽區希望小學項目建設；對十堰市慈善總會捐資 90 萬元，分別用于十堰市社會福利院、十堰市兒童福利院建設數字化康復室；對中國地質大學（武漢）教育發展基金會捐資 50 萬元，用于設立“萬潤獎學金”項目，培養地質、礦產、能源等專業的人才；為感謝無棣縣公安局與埕口鎮派出所在魯北萬潤投建期間對公司的安保支援及安全保障，公司向其捐贈 2 臺無人機與一套 3 噸圓形底船艦錨，用以支持社會治安和海警工作建設。在公益項目方面，萬潤新能對鄖陽中學 2021、2022、2023 級“萬潤班”學生進行資助，每年級人數 40 人，400 元/人/月，每年資助十個月（7

182、、8 月不資助），報告期內撥款 48.00 萬元；安慶德潤對“圓夢德潤班”的 60 名學生進行資助（高中生 56 名，大學生 4 名），報告期內共撥款22.50 萬元；魯北萬潤陸續捐助 193 名散居孤兒、重點困境兒童、事實無人撫養兒童，200 元/月/人，報告期內撥款 37.54 萬元。2023 年年度報告 86/290 2023 年度，公司共資助學生 180 人，救助困難兒童 193 人，用于公益慈善活動的撥款總計311.34 萬元。2.2.鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 具體說明 適用 不適用 (三三)股東和債權人權

183、益保護情況股東和債權人權益保護情況 公司嚴格按照公司法證券法上市規則等相關法律法規以及公司章程的有關規定，不斷提高公司三會運作水平，完善公司治理結構，形成以股東大會、董事會、監事會相互制約、運作有效的內控體系，明確了公司決策層、執行層和監督機構各方的職責與權限，形成了有效的職責分工和制衡機制，公司內部管理水平不斷提高，切實維護了全體股東的合法權益。同時，公司一直嚴格遵守信息披露制度的相關規定，認真及時地履行信息披露義務，不斷提高公司信息披露質量，并做好內幕信息知情人管理工作，確保利益相關方公平獲悉公司信息。報告期內，公司積極通過業績說明會、上證 e 互動、接聽投資者來電及接收郵件等多種方式，與

184、廣大投資者保持良好溝通，并于 2023 年 5 月 31 日完成了 2022 年年度權益分派，共計派發現金紅利 299,957,426.56 元，轉增 40,903,285 股，與廣大投資者共享發展成果。(四四)職工權益保護情況職工權益保護情況 公司嚴格遵守中華人民共和國勞動法等相關法律法規和規范性文件，秉承“以人為本”的核心價值觀和“快樂工作，健康生活，團結進取，永不言棄”的企業精神，致力于創造平等包容的工作環境，保障員工權益，健全薪酬福利體系，并建立多元的人才發展平臺，持續提升員工的幸福感和歸屬感。公司設立了人事行政中心，各分子公司均配備了專業的人力資源及培訓團隊，不斷健全員工培養制度體系

185、，提升員工素質水平；在公司內部設立工會，負責監督員工權益保障情況，傾聽員工聲音，解決員工合理訴求，切實保障員工的知情權、參與權和監督權，充分發揮員工的積極性、主動性和創造性。報告期內，公司建立了技術學院，對公司內部培訓及晉升機制進行了完善，建立導師帶徒管理制度 萬潤技術學院激勵制度等系列規章制度，為促進公司內部人員培養、提升員工崗位技能和綜合素質提供了制度保障；并組織開展公司制度宣貫學習、技能比武大賽等培訓活動，不斷提升員工專業技能，為員工職業發展提供了廣闊平臺；此外，公司堅持在業績提升基礎上保持員工收入的穩定增長，為員工提供節日禮金、定期體檢、核心骨干補貼、雙職工補貼等多項福利，積極關愛幫扶

186、困難員工、女性員工、一線員工、外派員工等群體，充分調動員工的積極性和創造性，提升了員工幸福感，促進了公司和諧穩定發展。2023 年年度報告 87/290 員工持股員工持股情況情況 員工持股人數（人）19 員工持股人數占公司員工總數比例（%）0.5170 員工持股數量（員工持股數量（萬股）53.2002 員工持股數量占總股本比例（%）0.4218 注 1：公司持股員工 19 人，通過員工持股平臺十堰凱和間接持有 53.2002 萬股，占公司總股本0.4218%；注 2：上述員工持股數量不包含實控人劉世琦、李菲持有公司股票的數量；亦不包含員工自二級市場自行購買的公司股票數量。(五五)供應商、客戶和

187、消費者權益保護情況供應商、客戶和消費者權益保護情況 公司秉承“以誠信為立身之本，以質量贏得市場，以效率強化經營，以科技創新驅動持續進步”的經營理念，堅持誠信經營的原則，恪守商業道德，尊重合作伙伴，追求互利共贏，與上下游合作方均建立了友好、穩定、長期的合作關系。公司設立了反舞弊和舉報制度，從相關采購評審和合同審核中降低相關風險和發現舞弊線索，并設立了內部線索征集郵箱，創造良好的工作氛圍；定期對供應商開展反商業賄賂培訓，建立健全公司反腐敗、反商業賄賂政策體系，促進供應商-公司-客戶間的良性循環；對內協同審計部，在公司內部推行反腐倡廉教育，對外通過供應鏈公司強化供應鏈體系商業道德管理，共同維護公司健

188、康經營秩序。(六六)產品安全保障情況產品安全保障情況 公司深耕鋰電池正極材料多年，始終將產品質量視為公司發展的生命線，高度重視產品質量管理，積極推進質量管理體系認證，公司的磷酸鐵鋰、磷酸鐵等產品均已通過了 IATF16949:2016認證。公司不斷完善產品質量管控體系，在原材料采購、產品研發、生產加工、售后服務等環節均制定了嚴格的質量管理規范；同時，質量部定期對質量管理體系執行情況進行跟蹤和監督，確保質量控制體系有效、持續運轉。此外，公司始終堅持“安全第一、預防為主”的安全工作方針，定期召開全公司范圍內的安全工作會議，對于會議上提出的安全隱患，由公司安全環保部監督并落實整改，并定期組織員工開展

189、安全培訓工作，不斷增強員工的安全意識。(七七)在在承擔社會責任方面的其他情況承擔社會責任方面的其他情況 適用 不適用 公司自成立以來，積極響應國家及地方政策指引，用科技創新和產業發展帶動當地經濟發展，增加就業崗位，促進就業水平的提高，實現企業價值與社會價值的良性互動。2023 年年度報告 88/290 四、四、其他公司治理情況其他公司治理情況 (一一)黨建黨建情況情況 適用 不適用 2023 年度，公司黨支部堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為主導，深入學習貫徹黨的二十大精神，落實新時代黨的建設總要求，持之以恒加強黨員隊伍的思想教育、組織建設和黨風廉政，切實以高質量黨建促進企業高質量發展。

190、在日常工作中，公司黨支部堅持定期開展黨日主題活動，組織內容豐富的學習活動及線上教育活動；堅持高標準、嚴要求的黨員發展原則，積極發展各層級優秀員工入黨，積極推薦和培育優秀黨員成長為核心部門和關鍵崗位上的業務骨干與管理精英。報告期內，公司黨支部舉辦“學黨史 明黨性 立崗位 做貢獻”主題七一建黨節活動，組織黨員參觀紅色教育基地、重溫入黨誓詞、開展紅色黨課教育，不斷推動黨的思想教育入腦入心、落地落實；持續參加上級黨委組織的主題黨日活動，以共同學習和分領域學習的方式掌握習近平總書記的重要講話精神，不斷提高公司黨員隊伍的政治判斷力、政治領悟力和政治執行力。(二二)投資者關系及保護投資者關系及保護 類型類型

191、 次數次數 相關情況相關情況 召開業績說明會 3 2023 年 5 月 8 日，公司舉辦 2022 年度暨2023年第一季度網上業績說明會；2023 年 8 月 31 日，公司舉辦2023 年半年度業績說明會；2023 年11 月 7 日，公司舉辦 2023 年第三季度業績說明會。以上業績說明會均以 網 絡 互 動 方 式 在 價 值 在 線（www.ir-）召開，公司在信息披露允許范圍內就投資者普遍關注的問題進行了回答。借助新媒體開展投資者關系管理活動 0/官網設置投資者關系專欄 是 否 公司官網（）已設置投資者關系專欄，與上證 e 互動公司發布的公告及投資者問答信息同步，方便投資者便捷了解

192、公司動態。開展投資者關系管理及保護的具體情況 適用 不適用 公司按照上市規則 上市公司信息披露管理辦法等法律法規要求以及公司章程 湖北萬潤新能源科技股份有限公司投資者關系管理制度 等規定切實做好與投資者之間的溝通協調、關系維護等工作，確保投資者能及時、充分地獲取公司公開信息，切實保護中小投資者利益，努力保障公司及投資者利益的最大化。公司董事會秘書負責投資者關系管理事務的協調、溝通工作，董事會辦公室具體負責投資者關系日常管理事務，通過業績說明會、接聽投資者來電、回復上證2023 年年度報告 89/290 e 互動投資者提問等方式，加強與投資者的溝通交流，維護投資者的合法權益。其他方式與投資者溝通

193、交流情況說明 適用 不適用 (三三)信息披露透明度信息披露透明度 適用 不適用 公司嚴格按照上市規則 上市公司信息披露管理辦法等法律法規、規范性文件和公司章程 信息披露管理制度 等相關規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行了信息披露業務，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，確保投資者能及時了解公司重大事項，有效地保護了全體股東利益。同時，公司通過多種渠道與投資者建立聯系，及時認真回復投資者郵件、接聽投資者電話、互動平臺回復投資者提問，確保公司信息披露的透明度。(四四)知識產權及信息安全保護知識產權及信息安全保護 適用 不適用 公司高度重視知識產權的保護，將知識產權作為公司重要資產。在專利保

194、護方面，通過獎勵高額獎金鼓勵員工尤其是技術研發人員申請專利，不斷加強專利布局，確保公司的技術成果得到法律保護；在合同管理方面，公司與供應商及合作伙伴簽訂合同時，明確知識產權歸屬和使用條款，防止合作過程中產生知識產權糾紛；在內部管理方面，公司制定了知識產權管理制度，建立了知識產權風險評估機制，定期評估潛在的侵權風險并制定應對策略，同時日常加大對員工的培訓，在保護自身知識產權的同時也避免無意識侵犯他人權益；在外部監管方面，公司定期監控市場可能存在的侵權行為，并采取必要的法律手段維護公司的權益。在商業秘密的保護方面，公司要求員工入職時根據不同崗位簽訂保密協議、競業限制協議，并在勞動合同中設置保密條款

195、，對員工進行商業秘密教育的法律宣傳，增強員工尤其是關鍵核心崗位及管理人員的保密意識。在信息網絡安全方面，公司已通過信息安全管理體系認證，不斷健全信息安全保護措施，加強信息安全體系建設，定期對網絡及終端設備進行安全檢查，通過部署電腦桌面管控軟件、加強文檔加密系統審批管理、及時維護文件服務器用戶權限、對公司機房進行私有云改造等措施，不斷降低公司信息安全風險。報告期內，未發生客戶隱私泄露事件。(五五)機構投資者機構投資者參與公司治理情況參與公司治理情況 適用 不適用 (六六)其他公司治理情況其他公司治理情況 適用 不適用 2023 年年度報告 90/290 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承

196、諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 控股股東、實際控制人、董事長、總經理劉世琦與控股股東、實際控制人、董事李菲 注 1、注34 2021 年 12 月15 日；2022年 11 月 2 日 是

197、 自公司股票上市之日起42 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東通瀛投資、南京星納友 注 2 2021 年 12 月15 日 是 自取得公司股票之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東博源創業、國金佐譽、惠友豪嘉 注 2 2021 年 12 月16 日 是 自取得公司股票之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東天澤高投 注 3 2021 年 12 月17 日 是 部分自公司股票上市之日起 12 個月內；部分自取得公司股票之日起 36個月 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東、員工持股平臺十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）注 4、注34 20

198、21 年 12 月15 日；2022年 11 月 2 日 是 自公司股票上市之日起42 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司董事晏紹康 注 5、注34 2021 年 12 月14 日；2022年 11 月 2 日 是 自公司股票上市之日起18 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司董事會秘書高文靜、公司財務總監柴小琴 注 6、注34 2021 年 12 月14 日；2022年 11 月 2 日 是 自公司股票上市之日起42 個月內 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 91/290 股份限售 公司監事王勤、黃洋 注 7 2021 年 12 月14 日 是 自公司股票上市之日起36

199、 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司核心技術人員晏益志 注 7 2021 年 12 月17 日 是 自公司股票上市之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 實際控制人劉世琦的近親屬劉玉蘭 注 8、注34 2022 年 4 月25 日；2022年 11 月 2 日 是 自公司股票上市之日起42 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東嘉木產投 注 9 2021 年 12 月15 日 是 自公司股票上市之日起12 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東量科高投、金通新能源一期基金、尚聯置業、盛世高金、紅安高宏、高泰云天、樸素創投、長洪投資 注 9 2021 年 12

200、月16 日 是 自公司股票上市之日起12 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東鄖陽扶貧基金、萬向一二三、啟道致寵、招銀成長、湖北新能源、長江成長資本、招銀展翼、啟道致盛、襄陽邦本、啟道致潤、武漢鼎成昕、招銀共贏、杭州晨潤 注 9 2021 年 12 月17 日 是 自公司股票上市之日起12 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 公司股東長江智信 注 9 2021 年 12 月27 日 是 自公司股票上市之日起12 個月內 是 不適用 不適用 其他 公司及控股股東、實際控制人、董事長劉世琦與高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健 注 10 2021 年 12 月14 日 是 公司上市后三年內

201、 是 不適用 不適用 其他 公司控股股東、實際控制人、董事李菲 注 10 2021 年 12 月15 日 是 公司上市后三年內 是 不適用 不適用 其他 公司 注 11 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 92/290 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 12 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 注 13 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 14 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事長劉世琦、

202、李菲、晏紹康與獨立董事張居忠、王光進 注 15 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健 注 15 2021 年 12 月14 日 否 長期 是 不適用 不適用 分紅 公司 注 16 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 注 17 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 18 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事劉世琦、晏紹康，監事陳明、李一欽、王勤、黃洋、杜俊與高級管理人員高文靜、柴小琴、

203、熊健 注 19 2021 年 12 月14 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事李菲與獨立董事張居忠、王光進 注 19 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司監事吳峰 注 19 2021 年 12 月16 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 注 20 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 21 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 93/290 其他 公司董事張居忠，監事王勤、黃洋、杜俊與高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健 注

204、22 2021 年 12 月14 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事劉世琦、李菲、晏紹康、王光進，監事陳明、李一欽 注 22 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司監事吳峰 注 22 2021 年 12 月16 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 股東量科高投 注 23 2021 年 12 月16 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決同業競爭 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 24 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 監事王勤、黃洋、杜俊，高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健 注 25 2021 年

205、12 月14 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 控股股東、實際控制人、總經理劉世琦與控股股東、實際控制人、董事李菲，董事晏紹康、張居忠、王光進，監事陳明、李一欽 注 25 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 股東量科高投，監事吳峰 注 25 2021 年 12 月16 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 注 26 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 27 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 2

206、8 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 29 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 94/290 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 30 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 注 31 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 32 2021 年 12 月15 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 控股股東、實際控制人劉世琦、李菲 注 33 2022 年 5 月17 日

207、 否 長期 是 不適用 不適用 注 1：控股股東、實際控制人、董事長、總經理劉世琦與控股股東、實際控制人、董事李菲出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自發行人股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發行人首次發行上市前股份，也不提議由發行人回購該部分股份。2、本人在擔任發行人董事、監事或高級管理人員期間，將向發行人申報所持有的發行人股份及其變動情況，每年轉讓股份不超過本人直接或間接持有發行人股份總數的 25%；若本人申報離職，離職半年內將不以任何方式轉讓本人直接或間接持有的發行人股份。本人在任期屆滿前辭職的，在本人就任

208、時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，仍適用公司法對董事、高級管理人員股份轉讓的規定。3、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價。發行人上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。本人將根據法律、法規及規范性文件的要求向發行人申報本人持有的發行人股份及其變動情況。前述發行價指發行人首次公開發行股票的發行價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。4、本人擬長期持有

209、發行人股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 上海證券交易所科創板股票上市規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本人股份鎖定及減持的規定，若相關規定后續有修改的，本人將按照屆時有效的減持規定依法執行。同時本人承諾遵守上海證券交易所其他有關規定。5、發行人觸及重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本人不得減持發行人股份。6、如本人因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本人將在獲得收入的 5 日

210、內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本人未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 2：公司股東博源創業、國金佐譽、通瀛投資、南京星納友、惠友豪嘉出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自取得發行人公開發行股票前股份之日起 36 個月內，本合伙企業不轉讓或者委托他人管理本合伙企業已持有的發行人股份，也不由發行人回購本合伙企業于發行人公開發行股票前已持有的發行人股份。2023 年年度報告 95/290 2、若相關監管機構對本合伙企業鎖定期有更嚴格的要求，本合伙企業將

211、按照相關監管部門要求對鎖定期進行進一步承諾。3、本合伙企業承諾減持時遵守中國證券監督管理委員會、上海證券交易所有關法律、法規或規范性文件的相關規定。4、如本合伙企業因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本合伙企業將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。5、如本合伙企業未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 3：公司股東天澤高投出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、就本公司申報前 12 個月內自李菲受讓取得的發行人 144.

212、1219 萬股股份，自取得該等股份之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本公司已持有的發行人股份，也不由發行人回購本公司于發行人公開發行股票前已持有的發行人股份。2、就本公司其余持有的發行人 28.0155 萬股股份，自發行人股票在上海證券交易所上市交易之日起 12 個月內，不轉讓或者委托其他方管理本人/本企業持有的該等發行人股份，也不提議由發行人回購該部分股份。3、本公司承諾減持時遵守中國證券監督管理委員會、上海證券交易所有關法律、法規或規范性文件的相關規定。如本公司因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本公司將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。

213、4、如本公司未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 4：公司股東、員工持股平臺十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：本企業自發行人股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業于發行人公開發行股票前已持有的發行人股份，也不由發行人回購本企業于發行人公開發行股票前已持有的發行人股份。（1）發行人觸及重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本企業不得減持發行人股份。（

214、2）本企業承諾減持時遵守中國證監會、上海證券交易所有關法律、法規的相關規定。（3）如本企業因未履行上市承諾而獲得收入的，所得收入歸發行人所有，本企業將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本企業未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 5：公司董事晏紹康出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自公司股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發行人首次發行上市前股份，也不提議由發行人回購該部分股份。2、在任職期間，每

215、年轉讓股份不超過本人直接和間接持有發行人股份總數的 25%；離職后半年內將不以任何方式轉讓本人直接和間接持有的發行人股份。本人在任期屆滿前辭職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，仍適用公司法對董事、高級管理人員股份轉讓的規定。3、本人直接和間接持有的股份在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價；發行人上市后 6 個月內如發行人股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。上述發行價指發行人首次公開發行股票的發2023 年年度報告 96/290 行價格，如果公司上市后因派發現金紅利、

216、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。4、發行人觸及重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本人不得減持公司股份。5、本人將根據法律、法規及規范性文件的要求向公司申報本人持有的公司股份及其變動情況。6、本人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 上海證券交易所科創板股票上市規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本人股份鎖定及減持的規定，

217、若相關規定后續有修改的，本人將按照屆時有效的減持規定合規執行。同時本人承諾遵守上海證券交易所其他有關規定。7、如本人因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本人將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本人未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 6：公司董事會秘書高文靜、公司財務總監柴小琴出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托其他方管理本人通過十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有

218、限合伙）間接持有的本次發行前的發行人股份，也不提議由發行人回購該部分股份。2、在任職期間，每年轉讓股份不超過本人直接和間接持有發行人股份總數的 25%；離職后半年內將不以任何方式轉讓本人直接和間接持有的發行人股份。本人在任期屆滿前辭職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，仍適用公司法對董事、高級管理人員股份轉讓的規定。3、本人直接和間接持有的股份在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價；發行人上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。上述發行價指發行人首次

219、公開發行股票的發行價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監會、證券交易所的有關規定作除權除息處理。4、發行人觸及重大違法強制退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本人不得減持發行人股份。5、本人將根據法律、法規及規范性文件的要求向發行人申報本人持有的發行人股份及其變動情況。6、本人擬長期持有發行人股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 上海證券交易所科創板股票上市

220、規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本人股份鎖定及減持的規定，若相關規定后續有修改的，本人將按照屆時有效的減持規定合規執行。同時本人承諾遵守上海證券交易所其他有關規定。7、如本人因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本人將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本人未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 7：公司監事王勤、黃洋、核心技術人員晏益志出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自發行人股票上市之日起 36 個月內，

221、不轉讓或者委托其他方管理本人通過十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）間接持有的本次發行前的發行人股份，也不提議由發行人回購該部分股份。2023 年年度報告 97/290 2、本人離職半年內將不以任何方式轉讓本人直接和間接持有的發行人股份。3、自本人所持發行人首發前股份限售期滿之日起 4 年內，本人每年轉讓的首發前股份不得超過發行人股票在上海證券交易所上市時本人所持發行人首發前股份總數的 25%。4、本人擬長期持有發行人股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則

222、 上海證券交易所科創板股票上市規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本人股份鎖定及減持的規定，若相關規定后續有修改的，本人將按照屆時有效的減持規定合規執行。同時本人承諾遵守上海證券交易所其他有關規定。（1）如本人因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本人將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本人未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 8：實際控制人劉世琦的近親屬劉玉蘭出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自發行人股票上

223、市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的發行人首次發行上市前股份，也不提議由發行人回購該部分股份。2、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價。發行人上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本人持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。本人將根據法律、法規及規范性文件的要求向發行人申報本人持有的發行人股份及其變動情況。前述發行價指發行人首次公開發行股票的發行價格，如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則按照中國證監會、證券交易所的有關規定作除

224、權除息處理。3、本人擬長期持有發行人股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守公司法、證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定、上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則、上海證券交易所科創板股票上市規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本人股份鎖定及減持的規定，若相關規定后續有修改的，本人將按照屆時有效的減持規定依法執行。同時本人承諾遵守上海證券交易所其他有關規定。4、如本人因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本人將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指定賬戶。如本人未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權

225、扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額相等的現金分紅。注 9：公司股東嘉木產投、量科高投、金通新能源一期基金、尚聯置業、盛世高金、紅安高宏、高泰云天、樸素創投、長洪投資、扶貧基金、萬向一二三、啟道致寵、招銀成長、湖北新能源、長江成長資本、招銀展翼、啟道致盛、襄陽邦本、啟道致潤、武漢鼎成昕、招銀共贏、杭州晨潤、長江智信出具關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾，主要內容如下：1、自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起 12 個月內，不轉讓或者委托其他方管理本公司/本企業持有（包含直接和間接持有，下同）本次發行前的公司股份，也不提議由公司回購該部分股份。

226、2、本公司/本企業擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，本公司/本企業擬減持股票的，將認真遵守公司法 證券法 上海證券交易所科創板股票上市規則等法律、法規、規章及規范性文件適用本公司/本企業股份鎖定及減持的規定，若相關規定后續有修改的，本公司/本企業將按照屆時有效的減持規定合規執行。3、如本公司/本企業因未履行上述承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸發行人所有，本公司/本企業將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給發行人指2023 年年度報告 98/290 定賬戶。如本公司/本企業未將違規減持所得或違規轉讓所得上交發行人，則發行人有權扣留應付現金分紅中與上交發行人的違規減持所得或違規轉讓所得金額

227、相等的現金分紅。注 10：公司及控股股東、董事長劉世琦與高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健出具關于穩定股價的承諾，主要內容如下：1、啟動股價穩定措施的具體條件（1）啟動條件：公司上市后三年內，如非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素導致出現公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于最近一期末經審計的每股凈資產時（最近一期審計基準日后，因利潤分配、資本公積轉增股本、增發、配股、送股、縮股、股份拆分等除權除息情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整），為維護廣大股東利益，維護公司股價穩定，公司將在 30 日內開始實施相關穩定股價的方案，并應提前公告具體實施方案。（2）停止條件：在穩定

228、股價具體方案實施期間內或實施前，如公司股票連續 5 個交易日收盤價高于最近一期末經審計的每股凈資產時，將停止實施股價穩定措施；繼續實施股價穩定措施將導致股權分布不符合上市條件；各相關主體在連續 12 個月內購買股份的數量或用于購買股份的數量的金額已達到上限。2、穩定股價的具體措施 當啟動股價穩定措施的條件達成時，將依次開展公司回購、公司控股股東、董事（不含獨立董事和未領薪董事）和高級管理人員增持等工作以穩定公司股價。公司控股股東、董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員在公司出現需穩定股價的情形時，必須履行所承諾的增持義務，在強制增持義務履行完畢后，可選擇自愿增持。如該等方案、措施需要提

229、交董事會、股東大會審議的，則控股股東以及擔任董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員的股東應予以支持，公司控股股東、董事（不含獨立董事和未領薪董事）承諾就該等回購事宜在股東大會/董事會上投贊成票。（1）由公司回購股票 若公司出現連續 20 個交易日的收盤價低于最近一期末經審計的每股凈資產時，則公司可自愿采取回購股票的措施以穩定公司股價。公司為穩定股價之目的回購股份，應符合當時有效的法律、法規的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件；公司股東大會/董事會對回購股份做出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二/出席會議董事的三分之二以上通過；公司用于股份回購的資金來源為公司自有資金，

230、12 個月內回購股份數量不超過公司股份總數的 2%，回購后公司的股權分布應當符合上市條件?；刭徠陂g如遇除權除息，回購價格作相應調整。（2）控股股東、實際控制人增持 在公司 12 個月內回購股份數量達到最大限額（即公司股本總額的 2%）后，如出現連續 20 個交易日的收盤價仍低于最近一期末經審計的每股凈資產時，則啟動公司控股股東、實際控制人增持股票：公司控股股東、實際控制人應在符合當時有效的法律、法規的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持；控股股東、實際控制人單次增持股份的金額不超過上一年度獲得公司分紅稅后金額的 20%，12 個月內增持股份的金額不超過上一年度獲得的公司分紅稅后金額的 50%

231、。（3）公司董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員增持 在公司控股股東、實際控制人 12 個月內用于增持公司股份的總金額達到其上一年度從公司取得的分紅稅后金額 50%以后，如出現連續 20 個交易日的收2023 年年度報告 99/290 盤價低于最近一期末經審計的每股凈資產時，則啟動公司董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員增持：公司董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員應在公司符合當時有效的法律、法規的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持；有增持義務的公司董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員承諾，其單次用于增持公司股份的金額不少于該董事、高級管理人員上一年

232、度從公司領取的稅后薪酬總和的 30%，但 12 個月內用于增持公司股份的金額不超過該董事、高級管理人員上一年度稅后薪酬總和。公司將要求新聘任的董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員履行公司上市時董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員已作出的相應承諾。3、穩定股價措施的啟動程序（1）公司回購 如公司出現連續 20 個交易日的收盤價低于最近一期末經審計的每股凈資產時，則公司可自愿采取回購股票的措施以穩定公司股價；公司董事會應當在做出是否回購股份決議后的 2 個工作日內公告董事會決議，如不回購需公告理由，如回購需公告回購股份預案，并發布召開股東大會的通知；公司回購應在公司股東大會決議

233、做出之日起次一交易日開始啟動回購，并應在履行相關法定手續后，30 個交易日內實施完畢；公司回購方案實施完畢后，應在 2 個工作日內公告公司股份變動報告，并在 10 日內依法注銷所回購的股份，辦理工商變更登記手續。（2）控股股東、實際控制人及董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員增持 公司控股股東、實際控制人及董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員可于觸發穩定股價義務之日起 5 個交易日內，向公司提交增持公司股票方案，并依法履行證券監督管理部門、證券交易所等主管部門的審批手續，公司應按照相關規定披露控股股東、實際控制人及董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員增持公司股份的

234、計劃；控股股東、實際控制人及董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員應在增持公告做出之日起次一交易日開始啟動增持，并應在履行相關法定手續后的 30 個交易日內實施完畢。4、約束性措施（1）在公司董事會制訂的穩定股價方案涉及公司回購公司股票的情況下，如公司未能履行穩定股價的承諾并實際實施回購計劃的，公司將：在股東大會及中國證監會或上交所指定媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益；將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；以及因違反承諾給投資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。（2）在公司董事會制訂的穩定股價

235、方案涉及公司控股股東、實際控制人增持公司股票的情況下，如公司控股股東、實際控制人未能履行穩定股價的承諾并實際實施增持計劃的，則公司將責令控股股東、實際控制人：在股東大會及中國證監會或上交所指定媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益；將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；以及因違反承諾給投資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。（3）在公司董事會制訂的穩定股價方案涉及公司董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員增持公司股票的情況下，如董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員未能履行穩定股價的承諾并實

236、際實施增持計劃的，則公司將責令相關董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員：在股東大會及中國證監會或上交所指定媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益；將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；以及因違反承諾給投資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。2023 年年度報告 100/290 （4）若法律、法規、規范性文件及中國證監會或上交所對啟動股價穩定措施的具體條件、采取的具體措施等有不同規定，或者對公司、控股股東、實際控制人、董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員因違反上述措施而應承擔的相關責任及后

237、果有不同規定的，公司將自愿無條件地遵從并將督促控股股東、實際控制人、董事（不含獨立董事和未領薪董事）、高級管理人員自愿無條件地遵從該等規定。注 11：公司出具關于欺詐發行上市的股份回購承諾，主要內容如下：1、承諾并保證公司本次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市，不存在任何欺詐發行的情形。2、如公司不符合發行上市條件，以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，公司將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份回購程序，回購公司本次公開發行的全部新股。注 12：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具控股股東、實際控制人關于欺詐發行上市的股份回購承諾，主要內容如下：1、承諾并保證發行人本次

238、公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市，不存在任何欺詐發行的情形。2、如發行人不符合發行上市條件，以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本人將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序，購回發行人本次公開發行的全部新股。注 13：公司出具關于填補被攤薄即期回報的承諾，主要內容如下：1、完善公司治理，建立科學有效的治理結構 本次發行完成后，公司將嚴格按照中華人民共和國公司法 中華人民共和國證券法 上市公司章程指引等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使股東權利，董事會能夠按照公司章程的規定行使職權，做出科學決策，獨立董事能夠獨立履行職責，保

239、護公司尤其是中小投資者的合法權益，為公司的持續穩定發展提供科學有效的治理結構和制度保障。2、加強公司內部管理和成本控制 公司將進一步優化治理結構、加強內部控制，持續完善管理體系和制度建設，健全激勵與約束機制，提升公司管理效率，優化管理流程，全面有效地控制公司經營和管控風險，提升經營效率和盈利能力。同時公司將進一步加強成本管控，完善并強化決策程序，合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本、提升資金使用效率，在保證滿足公司業務快速發展對流動資金需求的前提下，節省公司的各項費用支出，全面有效地控制公司經營和資金管控風險。3、加強募集資金的管理和運用 本次募集資金到賬后，公司將嚴格按照上市公司監管指引

240、第 2 號上市公司募集資金管理和使用的監管要求以及湖北萬潤新能源科技股份有限公司募集資金管理制度的有關規定，加強募集資金使用的管理。公司董事會將在募集資金專戶存儲、募集資金用途、配合保薦機構持續督導等方面進行持續監督，以保證募集資金合理規范使用，防范募集資金使用風險，提高募集資金使用效率。4、依規執行利潤分配政策，強化投資者回報機制 本次發行完成后，公司將嚴格執行上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅 關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知以及湖北萬潤新能源科技股份有限公司章程（草案）的有關規定，實行可持續、穩定、積極的利潤分配政策，并結合公司實際情況和投資者意愿，廣泛聽取獨立董事、

241、投資者尤其是中小股東的意見和建議，完善股利分配政策，增加分配政策執行的透明度，強化中小投資者權益保障機制，給予投資者合理回報。2023 年年度報告 101/290 注 14：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具控股股東、實際控制人關于填補被攤薄即期回報的承諾，主要內容如下：1、本人承諾不越權干預發行人經營管理活動，不侵占發行人利益。2、本人承諾忠實、勤勉地履行職責，維護發行人和全體股東的合法權益。3、本人承諾不得無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益。4、本人承諾不動用發行人資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。5、本人將根據未來中國證監會、上海證券交

242、易所等監管機構出臺的相關規定，積極采取一切必要、合理措施，促使發行人填補回報措施能夠得到有效實施，且當上述承諾不能滿足中國證監會、上海證券交易所的該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。6、如果本公司未能履行上述承諾，將在股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會投資者道歉，違反承諾給發行人或股東造成損失的，依法承擔賠償責任。注 15：公司董事長劉世琦、李菲、晏紹康與獨立董事張居忠、王光進，公司高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健出具發行人全體董事、高級管理人員關于填補被攤薄即期回報的承諾，主要內容如下：1、不無償或以不

243、公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益。2、對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、不動用發行人資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、本人將根據未來中國證監會、上海證券交易所等監管機構出臺的相關規定，積極采取一切必要、合理措施，促使發行人填補回報措施能夠得到有效的實施，且當上述承諾不能滿足中國證監會、上海證券交易所的該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。6、本人若違反或未履行上述承諾，愿意根據中國證監會和上海證券交易所等相關監管

244、機構的有關規定承擔相應的責任。注 16：公司出具關于利潤分配政策的承諾，主要內容如下：公司將嚴格遵守上市后適用的公司章程以及股東大會審議通過的湖北萬潤新能源科技股份有限公司首次公開發行人民幣普通股并在科創板上市后三年股東分紅回報規劃以及股東大會審議通過的其他和利潤分配有關的安排，實行積極的利潤分配政策。注 17：公司出具關于依法承擔賠償或賠償責任的承諾，主要內容如下：1、公司保證本次發行上市的招股說明書及其他相關披露信息內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。2、公司本次發行上市的招股說明書、申請文件及其他信息披露資料

245、存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質性影響的，公司將在相關監管機構作出上述認定后，依法回購公司本次發行的全部新股，并于 5 個交易日內啟動回購程序，回購價格不低于公司本次發行的發行價格（“發行價”）加上股票發行后至回購要約發出時的期間銀行活期存款利息或中國證監會認可的其他價格。3、若公司本次發行上市的招股說明書及其他相關信息披露資料所載之內容存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情形，致使投資者在證券發行2023 年年度報告 102/290 和交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失。在證券監督管理部門或其他有權部門認定公司招股說明書及

246、其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后 10 個交易日內，公司將啟動賠償投資者損失的相關工作。投資者損失根據與投資者協商確定的金額，或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準。注 18：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具控股股東、實際控制人關于依法承擔賠償或補償責任的承諾，主要內容如下：1、發行人本次發行上市的招股說明書及其他相關披露信息內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2、如發行人招股說明書及其他相關信息披露資料所載內容有虛假記載、誤導性

247、陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本承諾人將依法賠償投資者損失。在證券監督管理部門或其他有權部門認定發行人招股說明書及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后10 個交易日內，本承諾人將啟動賠償投資者損失的相關工作。投資者損失根據與投資者協商確定的金額，或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準。3、如發行人本次發行上市的招股說明書、申請文件及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質

248、性影響的，本承諾人承諾將督促發行人履行回購股份事宜的決策程序，并在發行人召開股東大會對回購股份做出決議時，承諾就該等回購股份事宜在股東大會中投贊成票；并且，本承諾人將依法回購在發行人本次發行的全部新股，并將回購本人已轉讓的原限售股份。注 19：公司董事劉世琦、李菲、晏紹康、張居忠、王光進，監事吳峰、陳明、李一欽、王勤、黃洋、杜俊與高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健出具全體董事、監事、高級管理人員關于依法承擔賠償或補償責任的承諾，主要內容如下：1、發行人本次發行上市的招股說明書及其他相關披露信息內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2、如發行人招股說明書及其他相關信息披露資

249、料所載內容有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本承諾人將依法賠償投資者損失；在證券監督管理部門或其他有權部門認定公司招股說明書及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后 10個交易日內，本承諾人將啟動賠償投資者損失相關工作。投資者損失根據與投資者協商確定的金額，或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，依據最終確定的賠償方案為準。3、如發行人本次發行上市的招股說明書、申請文件及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定

250、的發行條件構成重大、實質性影響的，本承諾人承諾將督促發行人履行回購股份事宜的決策程序；并且，本承諾人將依法回購在發行人本次發行的全部新股，并將回購本人已轉讓的原限售股份。注 20：公司出具關于履行公開承諾約束措施的承諾，主要內容如下：如本公司未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：1、在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。2、不得進行公開再融資。3、對公司該等未履行承諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管理人員調減或停發

251、薪酬或津貼。2023 年年度報告 103/290 4、不得批準未履行承諾的董事、監事、高級管理人員的主動離職申請，但可以進行職務變更。5、給投資者造成損失的，本公司將向投資者依法承擔賠償責任。注 21：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具控股股東、實際控制人關于履行公開承諾約束措施的承諾，主要內容如下：如本人未能履行公開承諾事項的，則本人將按有關法律、法規的規定及監管部門的要求承擔相應的責任；如違反上述承諾而獲得收入的，所得收入將歸公司所有，本人將暫不領取獲得的分紅，直至本人按承諾將所得收入歸公司所有時為止；同時，若因未履行上述承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額經司法機關以司法裁

252、決形式予以認定的，本人將自愿采取相應的措施，包括但不限于：1、通過發行人及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因。2、向發行人及其投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護發行人及其投資者的權益。3、將上述補充承諾或替代承諾提交發行人股東大會審議。4、依法及時賠償投資者損失。5、停止間接獲得的分紅，直至按承諾采取相應的賠償措施并實施完畢時為止。注 22：公司董事劉世琦、李菲、晏紹康、張居忠、王光進，監事王勤、黃洋、杜俊、吳峰、陳明、李一欽與高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健出具關于履行公開承諾約束措施的承諾，主要內容如下：1、本人作為公司的董事/監事/高級管理人員，將嚴格履行

253、本人就發行人首次公開發行股票并上市所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督。2、本人若未能履行上述承諾，則本人將按有關法律、法規的規定及監管部門的要求承擔相應的責任；同時，若因本人未履行上述承諾致使投資者在證券交易中遭受損失且相關損失數額經司法機關以司法裁決形式予以認定的，發行人有權按相應的賠償金額將應付本人的薪酬或津貼暫時予以扣留，為本人根據法律、法規和監管部門的要求賠償投資者的損失提供保障。注 23：公司股東量科高投出具關于履行公開承諾約束措施的承諾，主要內容如下：1、本公司將嚴格履行本公司就發行人首次公開發行股票并上市所做出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督。2、如本公司未能履行上述

254、承諾，本公司將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；如果因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有，并在獲得收益的五個工作日內將所獲收益支付給公司指定賬戶。3、本公司未履行招股說明書的公開承諾事項，給投資者造成損失的，依法賠償投資者損失。若本公司未承擔前述賠償責任，則公司有權扣減本公司所獲分配的現金股利用于承擔前述賠償責任。注 24：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于避免同業競爭的承諾，主要內容如下：1、本人將盡職、勤勉地履行公司法 公司章程所規定的職責，不利用發行人的控股股東及或實際控制人地位損害發行人及發行人其他股東、債

255、權人的合法權益。2、在本承諾函簽署之日，本人或本人控制的其他企業均未研發、生產、銷售任何與發行人研發、生產、銷售的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，未直接或間接經營任何與發行人經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也未參與投資任何與發行人研發、生產、銷售的產品或經營的業務構成競爭2023 年年度報告 104/290 或可能構成競爭的其他公司、企業或其他組織、機構。3、自本承諾函簽署之日起，本人或本人控制的其他企業將不生產、開發、銷售任何與發行人生產、開發、銷售的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，不直接或間接經營任何與發行人經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也不參與投資任何與發行人生產的

256、產品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。4、自本承諾函簽署之日起，如本人或本人控制的其他企業進一步拓展產品和業務范圍，或發行人進一步拓展產品和業務范圍，本人或本人控制的其他企業將不與發行人現有或拓展后的產品或業務相競爭；若與發行人及其下屬子公司拓展后的產品或業務產生競爭，則本人或本人控制的其他企業將以停止生產或經營相競爭的業務或產品，或者將相競爭的業務或產品納入到發行人經營，或者將相競爭的業務或產品轉讓給無關聯關系的第三方的方式避免同業競爭。5、如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守，本人將向發行人賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任。6、本承諾函自本人簽字蓋章之日即行生效并不

257、可撤銷，并在發行人存續期內且本人依照中國證監會或證券交易所相關規定被認定為不得從事與發行人相同或相似業務的關聯人期間內有效，特此承諾。注 25：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲，股東量科高投，董事晏紹康、張居忠、王光進，監事王勤、黃洋、杜俊、吳峰、陳明、李一欽及高級管理人員高文靜、柴小琴、熊健出具關于規范及減少關聯交易的承諾函，主要內容如下：1、本人/本公司按照證券監管法律、法規以及規范性文件所要求對關聯方以及關聯交易進行了完整、詳盡披露。除已經披露的關聯交易外，本人/本公司及其他可實際控制或施加重大影響的企業與發行人之間現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的關聯

258、交易。2、本人/本公司將充分尊重發行人的獨立法人地位，保障發行人獨立經營、自主決策，確保發行人的業務獨立、資產完整、人員獨立、財務獨立，以避免、減少不必要的關聯交易；本人/本公司將嚴格控制本人/本公司及關聯企業與發行人及其子公司之間發生的關聯交易。3、本人/本公司將保證本人/本公司以及因與本人/本公司存在特定關系而成為發行人關聯方的公司、企業、其他經濟組織或個人（以下統稱“本人/本公司的相關方”），盡量避免與發行人之間產生關聯交易事項。如果發行人在今后的經營活動中必須與本人/本公司或本人/本公司的相關方發生不可避免的關聯交易，本人/本公司將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、發行人的公司章程

259、和有關規定履行有關程序，并按照正常的商業條件進行，保證本人/本公司及本人/本公司的相關方將不會要求或接受發行人給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件，且保證不利用作為發行人控股股東的地位/發行人股東的身份/發行人實際控制人的地位/董事、監事、高級管理人員的身份，就發行人與本人或本人的相關方相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使發行人的股東大會或董事會作出侵犯其他股東合法權益的決議。4、保證本人/本公司及本人/本公司的相關方將嚴格和善意地履行其與發行人簽訂的各種關聯交易協議。本人/本公司及本人/本公司的相關方將不會向發行人謀求任何超出該等協議規定以外的利益或收益。5、如本人/本公司違

260、反上述聲明與承諾，發行人及發行人的其他股東有權根據本函依法申請強制本人/本公司履行上述承諾，并要求本人/本公司賠償發行人及發行人的其他股東因此遭受的全部損失，本人/本公司因違反上述聲明與承諾所取得的利益亦歸發行人所有。6、本人/本公司將督促本人/本公司關系密切的家庭成員及關系密切的家庭成員所控制的企業，同受本承諾函的約束。7、上述承諾一經簽署立即生效，上述承諾在本人/本公司與發行人存在關聯關系期間及關聯關系終止之日起十二個月內，或對發行人存在重大影響期間，持續有效，且不可變更或撤銷。2023 年年度報告 105/290 注 26：公司出具湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于首次公開發行股票并在科

261、創板上市股東信息披露的專項承諾，主要內容如下：1、公司已在招股說明書中真實、準確、完整地披露了股東信息。2、除招股說明書中已經披露的情形外，公司歷史沿革中不存在股權代持、委托持股等情形，不存在股權爭議或潛在糾紛等情形。3、公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形。4、本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有本公司股份的情形。5、本公司不存在以本公司股權進行不當利益輸送的情形。注 27：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于湖北萬潤新能源科技股份有限公司社會保險和住房公積金的承諾函，主要內容如下：如因國家有權部門要求或決定發行人及其控股

262、子公司為其員工補繳社保、住房公積金或發行人及其控股子公司未為全部員工繳納社保、住房公積金而受到任何罰款或損失，本人將全額承擔應補繳的社會保險、住房公積金和由此產生的滯納金、罰款以及賠償等費用。如發行人及其控股子公司因此遭受任何損失，本人愿意向發行人及其控股子公司給予全額補償。本人承擔前述費用或補償后，不會就該等費用或補償向發行人及其控股子公司行使追索權。注 28：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于不發生資金占用的承諾函，主要內容如下：1、本人及本人控制或參股的企業及其他經濟組織將不以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用發行人及其子公司之資金，且將嚴格遵守中國證監會關于上市公司法人治理

263、的有關規定，自本承諾簽署之日起，避免本人及本人控制或參股的企業及其他經濟組織與發行人發生除正常業務外的一切資金往來。如若發生，本人及相關責任人愿意承擔相應的法律責任。2、如果發行人及其子公司因歷史上存在的與本人及本人控制或參股的企業及其他經濟組織的資金往來行為而受到處罰或遭受經濟損失的，由本人承擔賠償責任。3、如違反以上承諾，本人愿意承擔由此產生的全部責任，充分賠償或補償由此給發行人及發行人其他股東造成的所有直接或間接損失。發行人將有權暫扣本人持有的發行人股份對應之應付而未付的現金分紅、申請司法凍結本人所持發行人股份和保全本人持有的其他資產，直至違反本承諾的事項消除。如本人或本人控制或參股的其

264、他企業未能及時賠償發行人因此而發生的損失或開支，發行人有權在暫扣現金分紅的范圍內取得該等賠償。注 29：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于湖北萬潤新能源科技股份有限公司未辦理權屬證書自有房產相關事項的承諾函，主要內容如下：若發行人及其控制的企業目前及未來使用的自有房產建筑物因未辦理合法建設手續，未取得權屬證書或其他房產瑕疵情形，致使發行人及其下屬企業在完善相關瑕疵房產法律手續過程中產生賠償、罰款、稅費等費用的，或因存在前述情況遭受包括但不限于賠償、罰款、支出、利益受損等實際損失的，由本人負責解決由此發生的糾紛，并承擔所產生的費用和開支，且在承擔相關費用和開支后不向發行人及其下屬企業追償，

265、保證發行人及其下屬企業不會因此遭受任何損失。注 30：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于湖北萬潤新能源科技股份有限公司租賃土地、房產相關事項的承諾函，主要內容如下：1、如發行人及其控股子公司因本次發行完成前租賃房產不規范情形影響其繼續使用該等房屋，本人將積極采取有效措施促使各相關企業業務經營持續正常進行，以減輕或消除不利影響。若發行人及其控股子公司因其租賃的房產不符合相關的法律法規而被有關政府主管部門要求收回房產或處以處罰或承擔法律責任，或因房產瑕疵的整改而產生實際損失的，在相關損失無法向出租方追索的情況下，本人承諾負責解決由此發生的糾紛，并承擔所產生的費用和開支，且在承擔相關費用和開支

266、后不向發行人或其控股子公司追償，保證發行人或其控股子公司不會因此遭受損失。2023 年年度報告 106/290 2、如發行人及其子公司租賃房產未辦理租賃備案登記手續導致公司及子公司受到行政處罰的，將對其損失給予全額補償。注 31：公司出具關于公司合規使用票據等相關事項的承諾，主要內容如下：本公司將嚴格遵守票據法的有關規定，組織財務相關人員深入學習票據法等法律法規的相關規定，增強業務合規意識，合規使用票據。注 32：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于公司合規使用票據等相關事項的承諾，主要內容如下：如發行人及其子公司在金融監管等方面的情況被主管機關認為違法行為而被有關部門處罰，或因該等行為而

267、被任何第三方追究任何形式的法律責任，本人將全額承擔由此產生的罰款以及賠償等費用。注 33：控股股東、實際控制人劉世琦、李菲出具關于維持湖北萬潤新能源科技股份有限公司股權清晰及控制權穩定等事項的承諾函，主要內容如下：1、截至本承諾函出具之日，本人所持有的發行人股權不存在場外遠期交易、設置任何質押及其他第三方權益的情形，亦不存在被司法凍結、查封、拍賣或財產保全等任何形式的權利限制。本人持有的發行人股份被質押的，本人將在該事實發生之日起 2 日內（或者相關法律、法規、公司制度要求的其他時間內）以書面方式通知發行人并由發行人向上海證券交易所備案并予以公告。因執行股份質押協議導致本人持有的發行人股份被出

268、售的，應當執行本人出具的控股股東、實際控制人關于所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾。本人承諾不進行場外非法股票交易和轉讓活動。在發行人申請首次公開發行股票并上市期間及發行上市后的股份鎖定期間，本人將保持所持有的發行人股權的權屬清晰、真實、有效，不會發生因設定任何形式的權利限制導致影響公司控制權穩定的情況，亦不會導致任何形式的權屬爭議、糾紛及潛在糾紛。注 34：關于延長股份鎖定期承諾 2022 年 11 月 2 日，因觸發承諾的履行條件，承諾方持有公司股份鎖定期延長 6 個月，公司控股股東、實際控制人、董事長、總經理劉世琦與控股股東、實際控制人、董事李菲持有的公司首次公開發行前

269、股份的鎖定期自動延長 6 個月至 2026 年 3 月 30 日；公司員工持股平臺十堰凱和企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）直接持有的公司首次公開發行前股份的鎖定期自動延長 6 個月至 2026 年 3 月 30 日；公司董事晏紹康間接持有的公司首次公開發行前股份的鎖定期自動延長 6 個月至 2024 年 3 月 28 日；公司高級管理人員高文靜、柴小琴、實際控制人劉世琦的近親屬劉玉蘭間接持有的公司首次公開發行前股份的鎖定期自動延長 6 個月至 2026 年 3 月 30 日。具體詳見公司于 2022 年 11 月 3 日在上海證券交易所披露的關于相關股東延長股份鎖定期的公告（公告編號：2022

270、-012）。2023 年年度報告 107/290 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 四、四、公司董事會對會計師

271、事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 參見本報告“第十節財務報告”之“五、重要會計政策及會計估計”之“40、重要會計政策和會計估計的變更”。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任

272、會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）審批程序及審批程序及其他說明其他說明 適用 不適用 公司于 2024 年 4 月 28 日召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監事會第九次會議，審議通過了 關于變更會計政策的議案，具體內容詳見公司于 2024 年 4 月 30 日在上海證券交易所網站（）披露的關于變更會計政策的公告（公告編號：2024-018）。2023 年年度報告 108/290 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務

273、所報酬 1,600,000.00 境內會計師事務所審計年限 5 年 境內會計師事務所注冊會計師姓名 王建甫、柳雷 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 王建甫（5 年）、柳雷（2 年）名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 天健會計師事務所（特殊普通合伙）200,000.00 財務顧問/保薦人 東海證券股份有限公司 1,060,000.00 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 公司于 2023 年 4 月 23 日召開第二屆董事會第四次會議，表決通過了關于續聘會計師事務所的議案，同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計機構。審計期間改聘會計師事務所的

274、情況說明 適用 不適用 審計費用較上一年度下降 20%以上（含 20%）的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 2023 年年度報告 109/290 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理

275、人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用

276、 不適用 （1）2023 年度日常關聯交易進展及增加預計額度 根據上海證券交易所科創板股票上市規則及信息披露有關規定，公司第一屆董事會第二十二次會議及 2022 年第三次臨時股東大會審議通過了關于預計 2023 年度日常關聯交易的議案，第二屆董事會第六次會議及 2023 年第二次臨時股東大會審議通過了 關于增加 2023 年度日常關聯交易預計額度的議案。具體內容詳見公司分別于 2022 年 12 月 13 日、2023 年 6 月 21 日在上海證券交易所網站（）披露的關于預計 2023 年度日常關聯交易的公告（公告編號：2022-022）、關于增加 2023 年度日常關聯交易預計額度的公告（

277、公告編號：2023-024）。報告期內，日常關聯交易后續進展情況如下：關聯方關聯方 關聯交易類別關聯交易類別 2023 年 度年 度預計發生額預計發生額（萬元）（萬元）報告期內與關報告期內與關聯人累計已發聯人累計已發生的交易金額生的交易金額（萬元）（萬元）預計金額與實際發生金額差預計金額與實際發生金額差異較大的原因異較大的原因 萬向一二三 向關聯人銷售產品 33,023.00 104.24 因客戶項目工藝調整，項目規劃發生變化，未按原預計銷售計劃執行所致 無棣金海灣 向關聯人購銷商品、原材料 140,000.00 44,098.04 因供應商生產計劃未達預期所致 金海鈦業 向關聯人購買原材料

278、150 533.43/2023 年年度報告 110/290 合計 173,173.00 44,735.71/注：上述公司與關聯方預計交易及實際交易金額均為含稅金額。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2022 年 12 月 12 日，經公司第一屆董事會第二十二次

279、會議審議，通過了關于收購控股子公司少數股東權益暨關聯交易的議案，公司及其控股子公司安慶德潤與金通新能源一期基金簽訂安慶德潤新能源材料有限公司股權轉讓協議，金通新能源一期基金將其持有的安慶德潤 40%的股權以人民幣 10,630.14 萬元轉讓給公司。具體內容詳見公司 2022 年 12 月 13 日披露于上海證券交易所網站（）的關于收購控股子公司少數股東權益暨關聯交易的公告（公告編號：2022-021），此事項已經公司 2022 年第三次臨時股東大會審議通過。截至報告期末，本次股權交易已完成合同簽訂、款項支付以及工商變更登記，公司持股比例由 60%變更為 100%公司收購安慶德潤少數股權主要系

280、通過本次收購后，公司提高了安慶德潤的股權持有比例，有利于加強公司對子公司的控制管理并提高公司生產經營決策效率，降低管理成本與風險，有利于公司統籌資源配置和業務布局，符合公司發展戰略和實際經營規劃。金通新能源一期基金作為公司股東，于 2020 年推薦吳峰擔任公司監事；公司基于對磷酸鐵鋰市場的看好，在安慶德潤磷酸鐵鋰產線達產后收購金通新能源一期基金所持有的安慶德潤少數股權。除上述事項外，公司與金通新能源一期基金不存在其他利益安排和資金往來。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現

281、情況 適用 不適用 2023 年年度報告 111/290 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有

282、后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 2022 年 12 月 30 日，公司召開第二屆董事會第一次會議，審議通過了關于簽訂委托管理協議暨關聯交易的議案，公司控股子公司魯北萬潤與濱州海能、寧波宏富以及無棣金海灣于 2022 年 12月 30 日簽訂了委托管理協議書，約定濱州海能、寧波宏富將其控

283、股的無棣金海灣委托魯北萬潤全權經營管理，委托期限自公司股東大會審議通過之日至 2023 年 12 月 31 日，其中“第四條收益分配安排”約定如下：1.在乙方托管期間屆滿后，由托管企業聘請經各方共同認可的具有證券從業資質的國家注冊會計師事務所對托管企業財務報表進行審計，確認經營成果。其中，就 2023 年 1 月的經營成果，托管企業的折舊、員工工資、財務費用按照托管期限實際天數進行折算，托管企業的其他收入、成本及費用，按照其發生時點是否在托管期限內確定是否計入經營成果。2.各方同意，本協議項下收益分配起算金額為：6500 萬元*托管期限實際天數/365 天（以下簡稱“收益分配起算金額”）。托管

284、期限內，如托管企業經審計的凈利潤金額超過收益分配起算金額，超出部分由乙方、丙方按照 50%：50%的比例進行分配；2023 年年度報告 112/290 3.托管期限內，如托管企業經審計的凈利潤金額不足人民幣收益分配起算金額，則不足部分由乙方向托管企業補足，為避免異議，乙方向托管企業支付的補足價款金額以人民幣【12179.13】萬元*托管期限實際天數/365 天為限。4.托管期間，蒸汽、電價格執行山東魯北集團總公司下屬子公司統一定價。具體內容詳見公司 2022 年 12 月 31 日披露于上海證券交易所網站（）的關于簽訂委托管理協議暨關聯交易的公告（公告編號：2022-027），此事項于 202

285、3 年 1 月 16 日經公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過。截至 2023 年末，上述委托管理協議書已終止，因 2023 年度碳酸鋰價格波動，鋰礦石價格與碳酸鋰價格倒掛，公司控股子公司魯北萬潤對無棣金海灣的委托經營管理業務開展進度較慢，經各方協商一致，由魯北萬潤向無棣金海灣支付補足價款 6,940.44 萬元。十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 2023 年年度報告 113/290 (二二)擔保情況

286、擔保情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）/報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）/公司及其子公司對子公司的擔保情況 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 被擔保方與上市公司的關系 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保起始日 擔保到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完

287、畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 萬潤新能 公司本部 宇浩高科 全資子公司 30,000,000 2022/2/14 2022/2/18 2023/2/13 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 宇浩高科 全資子公司 60,000,000 2022/3/30 2022/3/31 保證期間根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 華虹清源 全資子公司 宇浩高科 全資子公司 2022/3/30 2022/3/31 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 宇浩高科 全資

288、子公司 90,000,000 2022/3/30 2022/3/31 2023/3/30 連帶責任擔保 是 否-否 華虹清源 全資子公司 宇浩高科 全資子公司 2022/3/30 2022/3/31 2023/3/30 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 宇浩高科 全資子公司 100,000,000 2022/3/30 2023/10/30 保證期間根據主合同項下債權人對債 連帶責任擔保 否 否-否 2023 年年度報告 114/290 務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 萬潤新能 公司本部 宇浩高科 全資子公司 100,0

289、00,000 2023/11/29 2023/12/4 本合同項下所擔保的債務逐筆單獨計算保證期間,各債務保證期間為該筆債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 660,000,000 2022/12/7 2022/12/15 保證期間根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 440,000,000 2022/12/7 2022/12/15 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤

290、控股子公司 120,000,000 2022/12/7 2023/1/31 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 80,000,000 2022/12/7 2023/1/31 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 120,000,000 2022/12/7 2023/5/4 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 80,000,000 2022/12/7 2023/5/4 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 120,000,000 2022/12/7 2023/6/20 連帶

291、責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 80,000,000 2022/12/7 2023/6/20 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 30,000,000 2022/12/7 2023/10/25 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 20,000,000 2022/12/7 2023/10/25 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 30,000,000 2022/12/7 2023/12/18 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 20,00

292、0,000 2022/12/7 2023/12/18 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 魯北萬潤 控股子公司 200,000,000 2023/5/18 2023/6/21 本保證人的保證責任期間為自本擔保書生效之日起至授信協議項下每筆貸款或其他融資或貴行受讓的應收賬款債權的到期日或每筆墊款的墊款日另加三年。任一項具體授信展期，則保證期間延續至展期期間屆滿后另加三年止 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 宏邁高科 全資子公司 200,000,000 2023/3/30 2023/3/30 保證期間根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期

293、間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 宏邁高科 全資子公司 200,000,000 2023/3/30 2023/12/15 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 宏邁高科 全資子公司 100,000,000 2023/5/17 2023/6/19 2023/12/19 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 湖北朗潤 全資子公司 5,000,000 2022/3/28 2022/4/1 2023/3/20 連帶責任擔保 是 否-是 2023 年年度報告 115/290 萬潤新能 公司本部 湖北朗潤 全資子公司 5,000,00

294、0 2023/5/17 2023/5/17 本合同項下所擔保的債務逐筆單獨計算保證期間，各債務保證期間為該筆債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 湖北朗潤 全資子公司 5,000,000 2023/5/24 2023/6/29 2023/11/27 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 80,000,000 2021/11/3 2021/11/26 根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子

295、公司 40,000,000 2021/11/3 2021/12/17 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 22,000,000 2021/11/3 2022/1/24 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 22,000,000 2021/11/3 2022/2/17 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 7,300,000 2021/11/3 2022/3/7 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 10,700,000 2021/11/3 2022/4/13 連帶責任擔保

296、否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 5,000,000 2021/11/3 2022/5/26 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 3,000,000 2021/11/3 2022/7/8 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 80,000,000 2022/8/5 2022/8/8 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 23,500,000 2022/8/5 2022/8/15 2023/2/15 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 26,500,00

297、0 2022/8/5 2022/10/8 2023/10/7 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 100,000,000 2022/11/23 2023/2/6 2023/5/6 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 25,000,000 2023/1/30 2023/2/20 2023/12/15 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 25,000,000 2023/1/30 2023/2/21 2023/12/15 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 100,000,

298、000 2023/1/29 2023/2/16 2023/8/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 100,000,000 2023/1/29 2023/8/29 本合同項下的保證期間為：自主合同債務人履行債務期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤 全資子公司 100,000,000 2022/11/23 2023/6/27 保證期間為主合同項下債務履行期限屆滿之日起三年，即自債務人依具體業務合同約定的債務履行期限屆滿之日起三年，每一具體業務合同項下的保證期間單獨計算 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 安慶德潤

299、 全資子公司 20,000,000 2022/8/5 2023/5/29 2023/8/29 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 40,000,000 2022/5/30 2022/3/18 2023/3/20 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 7,500,000 2022/5/30 2022/6/9 2023/6/9 連帶責任擔保 是 否-否 2023 年年度報告 116/290 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 60,000,000 2022/5/30 2022/11/16 本保證人的保證責任期間為自本擔保書生效之日

300、起至授信協議項下每筆貸款或其他融資或貴行受讓的應收賬款債權的到期日或每筆墊款的墊款日另加三年。任一項具體授信展期，則保證期間延續至展期期間屆滿后另加三年止 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 192,500,000 2022/5/30 2022/12/7 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 30,000,000 2022/5/30 2023/3/23 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 10,000,000 2022/5/31 2022/1/29 2023/3/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新

301、能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 36,500,000 2022/5/31 2021/11/30 自單筆授信業務的主合同簽訂之日起至債務人在該主合同項下的債務履行期限屆滿日后三年止；債權人與債務人就主合同項下債務履行期限達成展期協議的，保證期間至展期協議重新約定的債務履行期限屆滿之日后三年止 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 30,000,000 2022/5/31 2022/3/30 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000 2022/5/31 2022/6/23 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本

302、部 虹潤高科 全資子公司 23,500,000 2020/3/31 2022/7/29 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 150,000,000 2022/5/31 2022/9/22 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 200,000,000 2022/5/31 2023/1/1 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000 2022/3/28 2022/3/29 2023/3/16 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 60,000,000 2023

303、/5/24 2022/12/28 2023/12/26 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000 2023/5/24 2023/3/20 本合同項下所擔保的債務逐筆單獨計算保證期間，各債務保證期間為該筆債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 105,000,000 2023/5/24 2023/5/30 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 55,000,000 2023/5/24 2023/12/27 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科

304、全資子公司 100,000,000 2022/6/10 2022/6/10 2023/6/9 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 10,000,000 2023/6/20 2022/6/22 2023/6/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 23,116,800 2023/6/20 2022/6/29 2023/6/29 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 10,000,000 2022/6/10 2022/7/21 2023/1/18 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科

305、全資子公司 9,500,000 2022/6/10 2022/8/25 2023/2/22 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 9,500,000 2022/6/10 2022/9/26 2023/3/27 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 11,000,000 2022/6/10 2022/10/24 2023/4/24 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 11,000,000 2022/6/10 2022/10/24 2023/5/23 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科

306、全資子公司 11,000,000 2023/6/20 2022/10/24 2023/8/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000 2023/6/20 2023/6/21 本合同項下的保證期間為主合同項下連帶責任擔保 否 否-否 2023 年年度報告 117/290 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 5,000,000 2023/6/20 2023/12/27 債務履行期限屆滿之日起三年，即自債務人依具體業務合同約定的債務履行期限屆滿之日起三年，每一具體業務合同項下的保證期間單獨計算 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部

307、虹潤高科 全資子公司 10,000,000 2022/12/21 2022/12/22 2023/12/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 39,900,000 2022/12/21 2023/6/21 2023/12/21 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 20,000,000 2022/5/12 2022/5/13 2023/5/18 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 50,000,000 2023/12/13 2023/7/10 保證期間根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分

308、別計算，就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000 2023/12/13 2023/12/14 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 23,343,000 2022/7/15 2022/7/25 2023/7/24 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 11,657,000 2022/7/15 2022/8/4 2023/7/24 連帶責任擔保 是 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 100,000,000

309、2022/7/15 2022/7/28 保證期間為，按債權人對債務人每筆債權分別計算，自每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后三年止 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 30,000,000 2023/9/13 2023/9/14 保證人的保證期間為主合同約定的債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 萬潤新能 公司本部 虹潤高科 全資子公司 50,000,000 2023/12/17 2023/12/18 保證人的保證期間為主合同約定的債務履行期限屆滿之日起三年 連帶責任擔保 否 否-否 報告期內對子公司擔保發生額合

310、計 2,944,900,000.00 報告期末對子公司擔保余額合計（B）4,476,566,641.26 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）4,476,566,641.26 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)67.97 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）3,833,066,641.26 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）1,183,629,575.47 2023 年年度報告 118/290 上述三項擔保金額合計（C+D+E）3,833,066,641.26 未到期擔?？赡艹袚B帶清

311、償責任說明 無 擔保情況說明 上表中公司于2023年5月17日對湖北朗潤提供的500萬元擔保，同時由虹潤高科對湖北朗潤提供專利質押，質押擔保期間為2023年2月24日起至2026年2月23日止。注:上述表單中存在擔保合同簽署日期晚于擔保起始日的情況，主要系報告期內新增擔保額度，重新簽訂新的擔保合同已覆蓋前期未償還金額所致。(三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 券商理財產品 募集資金 130,00

312、0,000.00 90,000,000.00 0.00 銀行理財產品 自有資金 45,500,000.00 5,500,000.00 0.00 銀行結構性存款 募集資金 1,000,000,000.00 230,000,000.00 0.00 銀行結構性存款 自有資金 200,000,000.00 0.00 0.00 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 是 否存 在受 限情形 報酬確定方式 年化 收益率 預期收益(如有)

313、實際 收益或損失 未到期金額 逾期未收回金額 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)中 信 證券商收30,000,2023/6/15 2024/3/14 募 集 否 合 同0.1%30,000,是 是 2023 年年度報告 119/290 券 股 份有 限 公司 益憑證 000 資金 約定-4.9%000 招 商 銀行 股 份有 限 公司 十 堰分行 結構性存款 150,000,000 2023/10/9 2024/1/9 募 集資金 否 合 同約定 1.85%-2.55%150,000,000 是 是 長 江 證券 股 份有 限 公司 券商收益憑證 30,000,

314、000 2023/11/21 2024/5/20 募 集資金 否 合 同約定 1.2%-11.2%30,000,000 是 是 長 江 證券 股 份有 限 公司 券商收益憑證 30,000,000 2023/11/21 2024/5/20 募 集資金 否 合 同約定 1.5%-14%30,000,000 是 是 興 業 銀行 股 份有 限 公司 深 圳文 錦 支行 結構性存款 80,000,000 2023/11/27 2024/2/27 募 集資金 否 合 同約定 1.5%-2.53%80,000,000 是 是 興 業 銀行 股 份有 限 公司 深 圳文 錦 支行 銀行理財 27,800,

315、000 2023/1/18 注 自 有資金 否 合 同約定 2.32%5,500,000 是 是 注：2023 年 1 月 18 日起，公司累計使用自有資金 27,800,000.00 元在興業銀行股份有限公司深圳文錦支行進行銀行理財，該筆銀行理財未有委托理財終止日期，系該筆理財為開放式理財，隨時可贖回，因此未約定理財到期日。截至報告期末，該筆理財未到期金額為 5,500,000.00 元。2023 年年度報告 120/290 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情

316、況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2023 年年度報告 121/290 十四、十四、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 (一一)募集資金整體使用情況募集資金整體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集資金來源 募集資金到位時間 募集資金總額 其中：超募資金金額 扣除發行費用后募集資金凈額 募集資金承諾投資總額 調整后募集資

317、金承諾投資總額(1)截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)本年度投入金額（4）本年度投入金額占比（%）（5）=(4)/(1)變更用途的募集資金總額 首次公開發行股票 2022 年 9月 23 日 638,858.20 488,353.43 614,562.26 614,562.26 614,562.26 538,103.63 87.56 237,809.95 38.70 0.00 (二二)募投項目募投項目明細明細 適用 不適用 單位：萬元 項目名稱 項目性質 是否涉及變更投向 募集資金來源 募集資金到位時間 是否使用超募資金 項目募集資金承諾投

318、資總額 調整后募集資金投資總額(1)本年投入金額 截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 是否已結項 投入進度是否符合計劃的進度 投入進度未達計劃的具體原因 本年實現的效益 本項目已實現的效益或者研發成果 項目可行性是否發生重大變化，如是，請說明具體情況 節余金額 宏 邁高 科高 性能 鋰離 子生 產建設 否 首 次公 開發 行股票 2022年9月 23日 否 80,000.00 80,000.00 8,747.86 61,152.07 76.44 注 3 2023 年3 月 是 是 不適用-18,249.21 注 4

319、 不適用 否 不適用 2023 年年度報告 122/290 電 池材 料項目 湖 北萬 潤新 能源 鋰電 池正 極材 料研 發中心 研發 否 首 次公 開發 行股票 2022年9月 23日 否 6,208.83 6,208.83 2,121.98 2,291.42 36.91 注 5 2023 年12 月 否 是 不適用 不適用 不適用 否 不適用 補 充流 動資金 補 流還貸 否 首 次公 開發 行股票 2022年9月 23日 否 40,000.00 40,000.00 0.00 40,000.00 100 不適用 是 是 不適用 不適用 不適用 否 不適用 24 萬噸/年磷 酸鐵 鋰聯 產

320、24 萬噸/年磷 酸鐵 項目 生 產建設 否 首 次公 開發 行股票 2022年9月 23日 是 204,900.00 204,900.00 86,940.11 148,154.10 72.31 2025 年12 月 否 否 注 6 不適用 不適用 否 不適用 永 久補 充流 動資金 補 流還貸 否 首 次公 開發 行股票 2022年9月 23日 是 283,453.43 283,453.43 140,000.00 286,506.03 101.08注 7 不適用 否 是 不適用 不適用 不適用 否 不適用 注 1：“項目募集資金承諾投資總額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。202

321、3 年年度報告 123/290 注 2：上表中部分合計數與各加數直接相加之和在尾數上有差異，這些差異是由四舍五入造成的。注 3：“宏邁高科高性能鋰離子電池材料項目”截至本定期報告披露日已結項，共投入募集資金 61,152.07 萬元（不包含后期需支付的質保金等尾款），占承諾投資總額的比例為 76.44%，目前本項目節余募集資金仍存于募集資金專戶，后續具體使用情況將嚴格按照相關法律法規進行審議和披露。注 4：“宏邁高科高性能鋰離子電池材料項目”2023 年度實現的效益為負，未達到預計效益，主要系公司受原材料碳酸鋰價格大幅下跌及下游客戶去庫存等因素影響，產品銷售價格大幅下降，毛利率降低所致。注 5

322、：“湖北萬潤新能源鋰電池正極材料研發中心”的累計投入進度偏低，主要系工程及設備類采購普遍存在發貨款、驗收款和質保金等分期支付的情況，上表中統計的累計投入金額僅為項目實際付款金額。截至 2023 年 12 月 31 日，研發中心已簽訂的合同金額約為 4,010 萬元，占項目計劃投資總金額（不含募投項目規劃的研發費用約 1,762 萬元）的比例已達 90%，項目投入進度符合計劃進度。注 6：“24 萬噸/年磷酸鐵鋰聯產 24 萬噸/年磷酸鐵項目”投入進度未達計劃的具體原因詳見本報告“第六節重要事項”之“十四（四）5、（3）部分超募資金投資項目達到預定可使用狀態時間延期的說明”。注 7：“永久補充流

323、動資金”中“截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)”一項超過 100系“本年度投入金額”中實際提取永久補充流動資金內包含銀行賬戶所產生的利息所致。公司分別于 2022 年 11 月 14 日和 2023 年 11 月 13 日召開股東大會，審議通過使用超額募集資金 146,506.029 萬元及141,000.00 萬元永久補充流動資金，審議批準額度總計 287,506.029 萬元。截至報告期末，公司累計使用超額募集資金永久補充流動資金共 286,506.03 萬元，未超過公司已審議批準額度。(三三)報告期報告期內內募投變更或終止情況募投變更或終止情況 適用 不適用 2023 年

324、年度報告 124/290 (四四)報告期報告期內內募集募集資金使用資金使用的的其他其他情況情況 1、募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 不適用 2、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用 不適用 2022年10月16日，公司分別召開第一屆董事會第二十次會議和第一屆監事會第七次會議，審議通過了湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣10億元（含本數）的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。公司獨立董事、監事會就上述事項發表了明確的同意意見，

325、保薦機構對上述事項出具了無異議的核查意見。具體內容詳見公司于2022年10月18日披露在上海證券交易所網站（）的湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告（公告編號：2022-001）。上述審議額度中，公司在2022及2023年度，分別使用7.75億元及2.25億元額度臨時補充流動資金。截至2023年10月17日，公司已將上述暫時補充流動資金的10億元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶，并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構和保薦代表人。本次閑置募集資金臨時補充流動資金期限自第一屆董事會第二十次會議審議通過之日起未超過12個月。具體內容詳見公司于2023

326、年10月17日披露在上海證券交易所網站（）的 湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于歸還暫時補充流動資金的閑置募集資金的公告（公告編號：2023-039）。2023年10月27日，公司分別召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監事會第七次會議，審議通過了 關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣80,000.00萬元（含本數）的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限為自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。公司獨立董事、監事會對上述事項發表了明確的同意意見，保薦機構對上述事項出具了無異議的核查意見。具體內容詳見公司于202

327、3年10月28日披露在上海證券交易所網站（）的 湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告（公告編號：2023-045）。2023年11月，公司使用上述80,000.00萬元審議額度臨時補充流動資金，截至2023年12月19日，公司已將上述暫時補充流動資金的80,000.00萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶，并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構和保薦代表人。本次閑置募集資金臨時補充流動資金期限自第二屆董事會第十次會議審議通過之日起未超過12個月。具體內容詳見公司于2023年12月19日披露在上海證券交易所網站（）的 湖北萬潤新能源科技股份有限公司

328、關于歸還臨時補充流動資金的閑置募集資金的公告（公告編號：2023-058）。2023 年年度報告 125/290 3、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 適用 不適用 單位：億元 幣種：人民幣 董事會審議日期 募集資金用于現金管理的有效審議額度 起始日期 結束日期 報告期末現金管理余額 期間最高余額是否超出授權額度 2022 年 10 月 26 日 14.00 2022 年 10 月 26 日 2023 年 10 月 25 日 0.30 否 2023 年 10 月 8 日 10.00 2023 年 10 月 8 日 2024 年 10 月 7 日 2.90 否 其他說明 上表中 20

329、23 年 10 月 25 日后仍存在 0.30 億元現金管理余額系該理財為一筆 2023 年 6 月 15日開始的券商收益憑證，到期日為 2024 年 3 月 14 日。4、用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 適用 不適用 超募資金整體使用情況 單位：萬元 幣種：人民幣 超募資金來源 超募資金金額（1）截至報告期末累計投入超募資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)首次公開發行股票 488,353.43 434,660.13 89.01 超募資金明細使用情況 單位：萬元 幣種：人民幣 用途 性質 擬投入超募資金總額（1）截至報告期末累計投入超募資金總額（2）截

330、至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)備注 24 萬噸/年磷酸鐵鋰聯產 24 萬噸/年磷酸鐵項目 自建項目 204,900.00 148,154.10 72.31 永久補充流動資金 補流/還貸 283,453.43 286,506.03 101.08 其他說明 上表中“截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)”一項超過 100系本年度投入金額中實際提取永久補充流動資金內包含銀行賬戶所產生的利息所致。公司分別于 2022 年 11 月 14 日和 2023 年 11 月 13 日召開股東大會，審議通過使用超額募集資金 146,506.029 萬元及 141,000.00萬元永

331、久補充流動資金，審議批準額度總計 287,506.029 萬元。截至報告期末，公司累計使用超額募集資金永久補充流動資金共 286,506.03 萬元，未超過公司已審議批準額度。2023 年年度報告 126/290 5、其他 適用 不適用 （1）新增部分募集資金投資項目實施地點 2023 年 3 月 6 日，公司分別召開第二屆董事會第三次會議和第二屆監事會第二次會議，審議通過了湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于新增部分募集資金投資項目實施地點的議案，同意新增“湖北萬潤新能源鋰電池正極材料研發中心”項目實施地點“十堰市鄖陽區建設大道 168號”。公司獨立董事、監事會對上述事項發表了明確的同意意見，

332、保薦機構對上述事項出具了無異議的核查意見（具體內容詳見公司于 2023 年 3 月 7 日在上海證券交易所網站披露的 湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于新增部分募集資金投資項目實施地點的公告，公告編號：2023-006）。（2）使用超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況 2022 年 10 月 26 日，公司分別召開第一屆董事會第二十一次會議和第一屆監事會第八次會議，審議通過了湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分超募資金向控股子公司增資以投資建設新項目的議案，公司獨立董事、監事會就上述事項發表了明確的同意意見，保薦機構對上述事項出具了無異議的核查意見，并經 2022 年 1

333、1 月 14 日召開的公司 2022 年第二次臨時股東大會審議通過，同意公司使用部分超募資金 204,900.00 萬元分別向控股子公司魯北萬潤增資154,900.00 萬元及向全資子公司華虹清源增資 50,000.00 萬元，用于投資建設“24 萬噸/年磷酸鐵鋰聯產 24 萬噸/年磷酸鐵項目”。（具體內容詳見公司于 2022 年 10 月 28 日在上海證券交易所網站披露的湖北萬潤新能源科技股份有限公司關于使用部分超募資金向控股子公司增資以投資建設新項目的公告，公告編號：2022-006）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用部分超募資金 173,000.00 萬元分別向控股子公司魯北萬潤增資 123,000.00 萬元及向全資子公司華虹清源增資 50,000.00 萬元，實際使用前述增資款用于項目建設 148,154.10 萬元，尚需向控股子公司魯北萬潤增資 31,900