廈鎢新能：廈門廈鎢新能源材料股份有限公司2023年年度報告.PDF

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1、2023 年年度報告 1/274 公司代碼：公司代碼：688778688778 公司簡稱：公司簡稱：廈鎢新能廈鎢新能 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 20232023 年年度報告年年度報告 2023 年年度報告 2/274 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司上

2、市時未盈利且尚未實現盈利公司上市時未盈利且尚未實現盈利 是 否 三、三、重大風險提示重大風險提示 報告期內，在國際經濟復蘇乏力，地緣政治沖突升級，貿易保護主義明顯上升的背景下，受下游市場增速放緩、產業鏈去庫存、原材料價格波動等諸多因素影響，公司產品銷量與售價同比減少。近年來，行業產能快速擴張，正極材料行業開工率整體下行，若未來原材料供應及價格繼續波動，行業競爭進一步加劇，公司新增產能不能充分消化，將可能導致公司業績進一步出現下滑或虧損風險。公司隨著客戶新項目的量產導入，銷量逐季攀升，在 2023 年第四季度產能利用率恢復至較好水平，公司將持續強化技術創新和新產品研發，優化產品結構，積極響應客戶

3、需求，加大市場開拓力度，不斷提升產品和企業核心競爭力。另外，本公司已在本報告中詳細描述存在的風險因素，具體詳見第三節“管理層討論與分析”中“四、風險因素”。四、四、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。五、五、致同會計師事務所（特殊普通合伙致同會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報的審計報告告。六、六、公司負責人公司負責人楊金洪楊金洪、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人張瑞程張瑞程及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）張瑞程張瑞程聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報

4、告中財務報告的真實、準確、完整。七、七、董事會董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 公司擬向全體股東每10股派發現金紅利7.00元（含稅）。公司通過回購專用賬戶所持有的公司股份不參與本次利潤分配。截至2024年3月31日，公司總股本為420,771,001股，扣除回購專用證券賬戶中股份數890,978股，以此計算共計擬派發現金紅利293,916,016.10元（含稅）。本年度公司現金分紅金額占2023年度合并報表歸屬于上市公司股東的凈利潤的比例為55.72%。本次分配不送紅股，不進行資本公積金轉增股本。如在本公告披露之日起至

5、實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持每股現金分配金額不變，相應調整現金派發總金額，并將另行公告具體調整情況。公司2023年度利潤分配預案已經公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第四次會議審議通過，本次利潤分配方案尚需提請公司股東大會審議。2023 年年度報告 3/274 八、八、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 適用 不適用 九、九、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。十、十、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股

6、東及其他他關聯方非經營性占用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 十一、十一、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 十二、十二、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十三、十三、其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 4/274 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.8 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.13 第四節第四節 公司治理公司治理.51 第五節第

7、五節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理.80 第六節第六節 重要事項重要事項.91 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.125 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.136 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.136 第十節第十節 財務報告財務報告.137 備查文件目錄 載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。2023 年年度報告 5/274 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本

8、報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 公司、本公司、廈鎢新能 指 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 廈門鎢業 指 廈門鎢業股份有限公司（600549.SH），系公司的控股股東 稀土集團 指 福建省稀有稀土（集團）有限公司，廈門鎢業控股股東，系公司的間接控股股東 冶金控股 指 福建省冶金（控股）有限責任公司，稀土集團控股股東，系公司的間接控股股東 福建省國資委 指 福建省人民政府國有資產監督管理委員會，系公司的實際控制人 新能源有限 指 廈門廈鎢新能源材料有限公司，系廈鎢新能前身 三明廈鎢 指 三明廈鎢新能源材料有限公司，系公司控股子公司 寧德廈鎢 指 寧德廈鎢新能源材料

9、有限公司，系公司全資子公司 廈門鳴鷺 指 廈門象嶼鳴鷺國際貿易有限公司，系公司全資子公司 璟鷺新能源 指 廈門璟鷺新能源材料有限公司，系公司全資子公司 雅安廈鎢 指 雅安廈鎢新能源材料有限公司，系公司控股子公司 氫能科技 指 廈門廈鎢氫能科技有限公司，系公司全資子公司 歐洲廈鎢 指 廈門廈鎢新能源歐洲有限公司（英文名：XTC New Energy Materials Europe GmbH），系公司在德國注冊的全資子公司 福泉廈鎢 指 福泉廈鎢新能源科技有限公司，系公司控股子公司 中色正元 指 中色正元（安徽）新能源科技有限公司，系公司參股子公司 盛屯礦業 指 盛屯礦業集團股份有限公司（600

10、711.SH）天齊鋰業 指 天齊鋰業股份有限公司（002466.SZ）閩洛投資 指 福建閩洛投資合伙企業（有限合伙）福建國改基金 指 福建省國企改革重組投資基金（有限合伙）冶控投資 指 福建冶控股權投資管理有限公司 國新厚樸 指 寧波國新厚樸股權投資基金合伙企業（有限合伙）寧波海誠 指 寧波海誠領尊創業投資合伙企業（有限合伙）三鋼閩光 指 福建三鋼閩光股份有限公司（002110.SZ）潘洛鐵礦 指 福建省潘洛鐵礦有限責任公司 滄盛投資 指 廈門滄盛投資合伙企業（有限合伙）ATL 指 寧德新能源科技有限公司 2023 年年度報告 6/274 CATL/寧德時代 指 寧德時代新能源科技股份有限公司

11、 中色國貿 指 中色國際貿易有限公司 松下 指 Panasonic 松下電器產業株式會社 三星 SDI 指 SamsungSDICo.,Ltd，隸屬于韓國三星集團 LGC 指 LGChem.Ltd，隸屬于韓國 LG 集團 村田 指 MurataManufacturingCo.,Ltd,日本村田制作所 比亞迪 指 比亞迪股份有限公司及其關聯公司 中創新航 指 中創新航科技股份有限公司及其關聯公司 珠海冠宇 指 珠海冠宇電池股份有限公司及其關聯公司 欣旺達 指 欣旺達電子股份有限公司及其關聯公司 國軒高科 指 國軒高科股份有限公司及其關聯公司 中偉股份 指 中偉新材料股份有限公司及其關聯公司 格林

12、美 指 格林美股份有限公司及其關聯公司 雅化集團 指 四川雅化實業集團股份有限公司及其關聯公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司章程 鋰電池、鋰離子電池 指 一種二次電池（充電電池），主要依靠鋰離子在正極和負極之間移動來工作。在充放電過程中，Li+在兩個電極之間往返嵌入和脫嵌：充電時，Li+從正極脫嵌，經過電解質嵌入負極，負極處于富鋰狀態；放電時則相反 正極材料 指 鋰電池的主要組成部分之一，正極材料的性能直接影響了鋰電池的各項性能指標 LCO/鈷

13、酸鋰 指 化學式為 LiCoO2，是一種無機化合物，鋰離子電池正電極材料的一種 LFP/磷酸鐵鋰 指 化學式為 LiFePO4，是一種無機化合物，鋰離子電池正電極材料的一種 三元正極材料/三元材料 指 在鋰電池正極材料中，主要指以鎳鹽、鈷鹽、錳鹽或鎳鹽、鈷鹽、鋁鹽為原料制成的三元復合正極材料 NCM 三元材料/鎳鈷錳三元材料 指 三元正極材料的一種，化學式為 LiNixCoyMnzO2，x+y+z=1，目前國內應用最為廣泛的三元材料，鎳含量越高、充電截止電壓越高，則比容量越高 NCA 三元材料/鎳鈷鋁酸鋰 指 三元正極材料的一種，化學式為 LiNixCoyAlzO2，x+y+z=1 2023

14、年年度報告 7/274 高電壓正極材料 指 能夠在 4.35V 及以上的充電電壓下發揮出較好電化學性能的正極材料（鋰電池可以通過提高充電電壓來提升材料的能量密度，常規電壓一般指 4.2V），一般包括高電壓鈷酸鋰和高電壓三元材料 高功率正極材料 指 用于混合動力車型或汽車啟停電源鋰電池的正極材料，具有較高的功率特性及高倍率充放電能力，通常需要達到 30C 的放電倍率 Ni3 系/Ni5 系/Ni6系/Ni8 系/Ni9 系NCM 三元材料 指 NCM 三元材料的不同型號，區別在于鎳、鈷、錳三種元素的配比，尾數三位數字表示鎳鈷錳三種元素的大致比例，例如NCM523 的鎳鈷錳三種元素比例約為 5:2

15、:3，NCM333、NCM622、NCM811 類似。實際產品中三種元素比例并非完全標準化，而是在尾數比例的基礎上有所調整 前驅體 指 經溶液過程制備出的多種元素高度均勻分布的中間產物，該產物經化學反應可轉為成品，并對成品性能指標具有決定性作用。其中鈷酸鋰正極材料的前驅體為四氧化三鈷，鎳鈷錳三元正極材料的前驅體為氫氧化鎳鈷錳，也稱為三元前驅體 四氧化三鈷 指 化學式為 Co3O4，鈷酸鋰正極材料的前驅體，直接影響鈷酸鋰的各項材料性能 三元前驅體 指 氫氧化鎳鈷錳，化學式為 NixMnyCoz（OH）2，x+y+z=1，鎳鈷錳三元正極材料的前驅體，直接影響鎳鈷錳三元材料的各項性能 鈷中間品 指

16、一般指粗制氫氧化鈷或粗制碳酸鈷，指物理或化學性能指標低于標準氫氧化鈷或碳酸鈷的粗制產品 貯氫合金 指 是鎳氫電池的負極活性物質，主要指以稀土、鎳金屬、鈷金屬、錳金屬、鋁金屬為原料制成的合金材料 固態儲氫材料 指 固態儲氫是通過化學或物理吸附將氫氣儲存于固態材料中，其能量密度高且安全性好，被認為是具有較高發展前景的一種氫氣儲存方式。新能源汽車 指 采用非常規的車用燃料作為動力來源（或使用常規的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車 EV 指 Electric Vehicle 的縮寫，即電動汽車，一般包括 BEV、HE

17、V、PHEV 等類別 BEV 指 Battery Electric Vehicle 的縮寫，指純電動汽車 HEV 指 Hybrid Electric Vehicle 的縮寫，即混合動力汽車。HEV 是傳統汽車與純電動汽車的折中：它同時利用傳統汽車的內燃機與純電動汽車的電機進行混合驅動，提高了燃油經濟性，從而達到節能減排和緩解溫室效應的效果 PHEV 指 Plug-in Hybrid Electric Vehicle 的縮寫，特指通過插電進行充電的混合動力汽車。一般需要專用的供電樁進行供電，在電能充足時候，采用電動機驅動車輛，電能不足時，發動機會參與到驅動或者發電環節 48V 輕混 指 對傳統的

18、純燃油車進行電氣化改造，通過把車用設備的標準電壓提高到 48V，使得它能夠帶動更大功率的車載系統，優化發動機2023 年年度報告 8/274 啟停、起步和剎車時的工況，具有省油效果，并使得系統工作的延時更短、頓挫感更小，比起一般的啟停系統能實現更多功能，如可以在發動機停機的狀態下短暫接管空調 動力鋰電池 指 為新能源汽車、電動自行車、電動工具等裝置提供電能的鋰電池 3C 指 計算機（Computer）、通信（Communication）和消費類電子（ConsumerElectronics）三類產品統稱 3C 鋰電池 指 應用于 3C 電子產品領域的鋰電池 能量密度 指 單位體積或單位質量電池所

19、具有的能量，分為體積能量密度（Wh/L）和質量能量密度（Wh/kg）比容量 指 一種是質量比容量，即單位質量的電池或活性物質所能放出的電量，單位一般為 mAh/g；另一種是體積比容量，即單位體積的電池或活性物質所能放出的電量，單位一般為 mAh/cm 壓實密度 指 極片在一定條件下輥壓處理之后，電極表面涂層單位體積中能填充的材料質量。壓實密度越高，單位體積的電池內填充的活性物質越多，所提供的電容量越大 倍率性能 指 活性物質在某一大電流下放電容量與某一小電流下放電容量的百分比。具體表征電池充放電能力的一項指標，電池的充放電倍率越高，通常意味著電池功率越大，充放電速度越快 元/萬元/億元 指 人

20、民幣元、萬元、億元 報告期 指 2023 年 1-12 月 報告期期末 指 2023 年 12 月 31 日 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司基本情況公司基本情況 公司的中文名稱 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 公司的中文簡稱 廈鎢新能 公司的外文名稱 XTC New Energy Materials（Xiamen）Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫 XWXN 公司的法定代表人 楊金洪 公司注冊地址 中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區柯井社 300 號之一 公司注冊地址的歷史變更情況 無 公司辦公地址 中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區柯井社 300 號

21、之一 公司辦公地址的郵政編碼 361026 公司網址 www.xtc- 電子信箱 2023 年年度報告 9/274 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書（信息披露境內代表）證券事務代表 姓名 陳康晟 汪超 聯系地址 中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區柯井社300號之一 中國（福建）自由貿易試驗區廈門片區柯井社300號之一 電話 0592-3357677 0592-3357677 傳真 0592-6081611 0592-6081611 電子信箱 三、三、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、經濟參考報

22、 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董秘辦 四、四、公司股票公司股票/存托憑證簡況存托憑證簡況(一一)公司股票簡況公司股票簡況 適用 不適用 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所科創板 廈鎢新能 688778 無(二二)公司公司存托憑證存托憑證簡簡況況 適用 不適用 五、五、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 22 號賽特廣場五層 簽字會計師姓名 殷雪芳、藍惠東 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 興業證

23、券股份有限公司 辦公地址 福州市湖東路 268 號證券大廈 16 樓 簽字的保薦代表人姓名 張俊、王亞娟、周倩 持續督導的期間 2021 年 8 月 5 日至 2024 年 12 月 31 日 2023 年年度報告 10/274 六、六、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 營業收入 17,310,873,278.22 28,751,311,102.65 28,751,311,102.65-39.79 15,924,019,936

24、.66 歸屬于上市公司股東的凈利潤 527,454,540.65 1,120,551,568.79 1,120,551,568.79-52.93 578,607,173.06 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 465,848,139.57 979,469,973.56 979,469,973.56-52.44 512,608,978.68 經營活動產生的現金流量凈額 2,580,199,705.44-1,561,430,597.57-1,561,430,597.57 不適用 360,544,723.54 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增減（%）2021年末 調整后

25、調整前 歸屬于上市公司股東的凈資產 8,581,562,083.39 8,199,543,116.53 8,199,543,116.53 4.66 3,880,201,269.96 總資產 13,481,043,518.92 15,383,599,444.78 15,380,365,316.92-12.37 10,679,418,839.35(二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 基本每股收益（元股）1.25 2.99 4.18 -58.19 1.97 稀釋每股收益（元股）1.25 2.99 4.18 -58.

26、19 1.97 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）1.11 2.61 3.66 -57.47 1.75 加權平均凈資產收益率（%）6.30 20.88 20.88 減少 14.58 個百分點 21.97 2023 年年度報告 11/274 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）5.56 18.25 18.25 減少 12.69 個百分點 19.47 研發投入占營業收入的比例（%）2.68 2.63 2.63 增加 0.05 個百分點 2.96 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 追溯調整和重述原因：1、總資產調整的原因系會計政策變更。公司自 2023 年

27、 1 月 1 日起執行財政部頒布的企業會計準則解釋第 16 號“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”規定，對在首次執行該規定的財務報表列報最早期間的期初至首次執行日之間發生的適用該規定的單項交易按該規定進行調整。對在首次執行該規定的財務報表列報最早期間的期初因適用該規定的單項交易而確認的租賃負債和使用權資產，以及確認的棄置義務相關預計負債和對應的相關資產，產生應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異的，按照該規定和企業會計準則第 18 號所得稅的規定，將累積影響數調整財務報表列報最早期間的期初留存收益及其他相關財務報表項目；2、每股收益調整的原因系本公司 202

28、3 年 6 月完成資本公積金轉增股本，對該指標進行重新計算。七、七、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況屬于上市公司股東的凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異

29、的說明：適用 不適用 2023 年年度報告 12/274 八、八、20232023 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 3,586,248,672.17 4,535,193,398.24 5,000,996,005.13 4,188,435,202.68 歸屬于上市公司股東的凈利潤 115,573,100.93 139,092,447.14 157,729,422.22 115,059,570.36 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 98,4

30、17,340.75 128,688,827.81 141,294,819.24 97,447,151.77 經營活動產生的現金流量凈額 676,811,102.32 413,803,687.55 407,924,688.28 1,081,660,227.29 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 九、九、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2023 年金額 附注（如適用）2022 年金額 2021 年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分-5,904,759.36 七、68、73、75-1,8

31、73,076.48 3,818,610.72 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關、符合國家政策規定、按照確定的標準享有、對公司損益產生持續影響的政府補助除外 74,975,915.03 十一 122,653,617.69 47,553,294.95 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，非金融企業持有金融資產和金融負債產生的公允價值變動損益以及處置金融資產和金融負債產生的損益 9,063,839.89 七、68、70 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 464,908.25 委托他人投資或管理資產的損益 1,983,020.77 1,026,297.73 同一

32、控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 34,824,319.83 23,257,925.63 2023 年年度報告 13/274 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 4,106,399.11 七、74、75 6,090,649.41 1,435,988.99 減：所得稅影響額 16,922,996.99 21,222,492.58 9,245,958.35 少數股東權益影響額（稅后）3,711,996.60 1,839,351.66 1,847,965.29 合計 61,606,401.08 141,081,595.23 65,998,194.38 對公司將公開發行證券的公司信

33、息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益未列舉的項目認定為的非經常性損益項目且金額重大的，以及將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。適用 不適用 十、十、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 450,225,555.56 504,162,210.94 53,936,655.38 9,063,839.89 應收款項融資 1,190,483,265.07 474,275,234.37-716,208

34、,030.70 合計 1,640,708,820.63 978,437,445.31-662,271,375.32 9,063,839.89 十一、十一、非企業會計準則業績指標說明非企業會計準則業績指標說明 適用 不適用 十二、十二、因國家秘密、因國家秘密、商業商業秘密等原因的信息暫緩、豁免情況說明秘密等原因的信息暫緩、豁免情況說明 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 報告期內，公司面臨復雜多變的外部環境，堅持積極應對，深耕新能源電池材料行業。通過持續努力與不懈追求，公司鞏固并提升了鈷酸鋰、三元材料、貯氫合金等主力產品的市

35、場地位和核心競爭力，拓展無人機等低空經濟應用領域，明確了高性能磷酸鐵鋰、補鋰材料、固態電池正極材料及固態電解質等前沿產品的發展布局并逐步開拓市場，有序推進了各項產能建設項目，彰顯公司對項目落實和產業升級方面的堅定決心。2023 年，公司以創新、突破和布局為主基調，奠定了公司未來可持續發展的堅實基礎。（一）市場波動揚旗幟，穩健前行繪藍圖（一）市場波動揚旗幟，穩健前行繪藍圖 2023 年年度報告 14/274 報告期內，在國際經濟復蘇乏力、地緣政治沖突升級、貿易保護主義明顯上升的大背景下，疊加下游市場增速放緩、產業鏈去庫存壓力以及原材料價格波動等多重挑戰，公司整體經營業績呈現了一定波動。報告期內，

36、公司實現營業收入 1,731,087.33 萬元，同比減少 39.79%，實現歸屬于母公司所有者的凈利潤 52,745.45 萬元，同比減少 52.93%；在產品銷售方面，公司鋰電正極材料產品銷量為72,070.50 噸，其中鈷酸鋰銷量 34,590.00 噸，同比增長 4.15%，鞏固了其在全球市場的領先地位；三元材料銷量為 37,404.32 噸，同比減少 19.39%，但隨著下游客戶新項目的量產導入，三元材料銷量呈現逐季度攀升的增長趨勢，第四季度產能利用率已恢復至較好水平。公司氫能材料銷量為3,716.41 噸，同比減少 7.66%。（二）科技創新不停步，爭當發展拓荒牛（二）科技創新不停

37、步，爭當發展拓荒牛 公司自成立之初，便將研發創新作為企業生存發展的根本，持續研究優化產品路線和技術路線，以科技創新推動企業的可持續發展。截止報告期末，公司擁有研發人員 400 余名，致力于新能源電池材料主流產品核心技術以及未來產品技術的培育發展、成果轉化與產業化，依靠突出的科技創新能力，成功掌握了 10 余項自主研發的行業領先的核心技術，累積獲得發明專利 97 項、實用新型專利 61 個。公司通過近二十年的自主創新和行業深耕，在研發和技術實力方面形成了較強的行業競爭優勢，成為行業內極少數同時在動力電池、3C 鋰電池、氫能應用領域均占據優勢地位的新能源材料企業。報告期內，公司累計研發投入達到 4

38、6,460.66 萬元，持續推出高能量密度、高安全性、高性價比的新產品。1.持續持續豐富豐富產品矩陣產品矩陣 引領鈷酸鋰高電壓與高功率產品性能，助推高端引領鈷酸鋰高電壓與高功率產品性能，助推高端無人機續航新長度：無人機續航新長度：（1）高電壓鈷酸鋰方面，公司針對 4.5V 以上鈷酸鋰能量密度提升和快充性能兩個方面出發，對材料的性能進行改良，逐步解決了 4.5V 以上鈷酸鋰材料高溫循環、安全等性能惡化的問題，4.5V 鈷酸鋰產品已經批量生產并供貨，4.53V 鈷酸鋰已經通過多家客戶認證，處于小批量生產階段；（2）高功率鈷酸鋰方面，公司針對小型無人機等對高能量密度高倍率鈷酸鋰電芯的需求，公司依托高

39、電壓鈷酸鋰雄厚的技術沉淀，陸續開發出高電壓高倍率鈷酸鋰，顯著提升能量密度，并維持優異的倍率以及安全性能。同時正積極研發更高能量密度的高功率鈷酸鋰產品，為無人機和機器人等電芯提供長續航高安全的鈷酸鋰正極材料。2023 年年度報告 15/274 聚焦三元材料高電壓化、高功率化、高鎳化關鍵產品技術，賦能混動增程及低空經濟應用新聚焦三元材料高電壓化、高功率化、高鎳化關鍵產品技術，賦能混動增程及低空經濟應用新領域：領域：（1）高電壓三元材料方面，公司新開發的 Ni6 系 4.45V 高電壓三元材料在保證性能的前提下，進一步降低鎳含量，性價比得到提升，產品完成定型，正在量試中；針對混動與增程領域開發的新款

40、 Ni6 系 4.4V 高電壓三元材料兼具高能量密度與高功率性能，通過客戶認證，開始大批量供貨；（2）高功率三元材料方面，Ni3 系超高功率三元材料向海外客戶開始批量供貨；（3）高鎳三元材料方面，Ni8 系高安全三元材料樣品性能優秀，樣品滿足客戶需求，進行產線放大驗證；Ni9 系超高鎳三元材料在海外車廠體系認證順利；（4）無人機領域三元材料方面，針對低空飛行器及無人機領域開發的高功率高電壓三元產品已實現量產，月產銷量數百噸并持續增長，正在開發的新一代產品使用了全新的外界面精修技術，在 60下、超過 10C 的超高速充放電中材料界面穩定性得到顯著提升，其產品的克容量、高溫循環壓降、存儲性能等關鍵

41、參數顯著改善，高功率輸出下的持續循環能力大幅提升，目前已通過客戶樣品認證，預計應用于下一代低空飛行供能電池終端，前景廣闊。推進氫能材料與磷酸鹽系材料技術革新，助力混合動力新車型與電芯應用領域新擴展：推進氫能材料與磷酸鹽系材料技術革新，助力混合動力新車型與電芯應用領域新擴展：（1）氫能材料方面，公司第三代車載貯氫合金在報告期穩定供應給國際知名車企混合動力新車型。（2）磷酸鹽系材料方面，磷酸鐵鋰固液混搭技術通過客戶項目驗證，目前正在批穩導入；磷酸錳鐵鋰以液相法為工藝開發，通過優化元素配方，結合摻雜技術和包覆技術的提升，材料容量、動力學性能得到顯著提升，拓寬了電芯應用領域。2.穩步推進前沿技術研發穩

42、步推進前沿技術研發 為保持行業先進地位并推動新能源材料領域的持續發展，公司緊密關注市場動態和客戶需求，積極培育前沿產業技術研發，在正極補鋰材料、鈉電正極材料、固態電池正極材料以及固態電解質等關鍵領域取得了一定進展：（1）正極補鋰材料方面，各款高性能產品得到客戶認可，正加速產品推廣進度。（2）鈉電正極材料方面，層狀氧化物體系材料通過前驅體摻雜改性、合成工藝包覆優化實現工藝定型，樣品目前已通過客戶認證并進入批穩。（3）固態電池正極材料方面，公司聚焦于正極材料與固態電解質的匹配問題，在鹵化物和硫化物全固態電池均實現初期量產。公司通過深入研究固態電解質的離子傳導機制，成功提高了正極材料與固態電解質的相

43、容性，開發出適配于新型鹵化物全固態電池的高電壓鈷酸鋰及高電壓三元材料；積極配合國內外客戶開發適用于硫化物全固態的高鎳單晶正極材料，在低應變摻雜和均勻化離子導體包覆技術上取得重大突破，實現百公斤級樣品供貨；同時，公司與日韓客戶合作開發硫化物全固態多晶正極材料，結合高鎳2023 年年度報告 16/274 多晶材料特性，通過濕法化學方法實現表面固態電解質的均勻包覆，取得良好效果。（4）固態電解質方面，公司通過結構改善，成功開發出第二代低殘堿、高比表的鋰鑭鋯氧 LLZO，應用在正極材料包覆、正負極添加劑；公司開發出磷酸鈦鋁鋰 LATP 粉體和漿料等兩種規格體系，應用在正極材料包覆、隔膜涂覆，有效改善安

44、全性。（三）五年規劃引前路，海外揚帆啟新程（三）五年規劃引前路，海外揚帆啟新程 報告期內，公司以五年戰略規劃為投資指引，將歐洲作為公司全球化布局第一站，加快海外市場開拓進度；配套重點客戶的開發計劃和產線論證計劃，加快推進各項工程項目建設。1.法國年產法國年產 40,000 噸三元材料項目噸三元材料項目 為增強國際化綜合競爭力，公司以歐洲作為全球化布局第一站。2023 年 5 月，公司下屬子公司歐洲廈鎢與 Orano CAM 和 Orano PCAM 就在法國共同出資設立電池正極材料合資公司和前驅體合資公司事項簽署了合資協議。報告期內，正極材料合資公司設立事宜已通過董事會審議，設立前置工作順利進

45、行。這一合作有利于雙方發揮各自優勢，實現資源共享，并推動新能源電池材料開發生產領域的技術交流與合作。2.年產年產 40,000 噸鋰離子電池材料產業化項目（一、二噸鋰離子電池材料產業化項目（一、二、三、三期）期）報告期內，公司首次公開發行股票募投項目“年產 40,000 噸鋰離子電池材料產業化項目（一、二期）”已結項并將節余募集資金永久補充流動資金。項目建成后，海璟基地總體完成 40,000 噸產能建設。3.海璟基地年產海璟基地年產 30,000 噸鋰離子電池材料擴產項目和綜合車間項目噸鋰離子電池材料擴產項目和綜合車間項目 報告期內，項目已完成土建總進度 30%，綜合生產車間主設備進場安裝。項

46、目計劃建成后形成 45,000 噸鋰離子電池材料產能。達產后海璟基地將實現年產 85,000 噸鋰離子電池材料產能。4.寧德寧德 70,000 噸鋰離子電池正極材料（噸鋰離子電池正極材料（CD 車間）項目車間）項目 報告期內，項目已完成施工圖設計、審核、樁基施工、設備采購及宿舍樓封頂。該項目建成后，屆時公司寧德基地總產能將達到年產 95,000 噸。5.雅安基地液相法磷酸鐵鋰項目雅安基地液相法磷酸鐵鋰項目 報告期內，項目基本完成 40,000 噸生產車間及配套工程的施工，產線的設備采購及安裝正在進行。2024 年將根據市場實際需求情況逐步開展生產。6.福泉基地年產福泉基地年產 40,000 噸

47、三元前驅體項目噸三元前驅體項目 2023 年年度報告 17/274 報告期內，項目已順利完成立項備案、各項評估工作、環評批復、安評備案、全過程咨詢招標、土地證取得等前期工作。（四）預算變革促成效，提升管理新效能（四）預算變革促成效，提升管理新效能 報告期內，公司致力于深化管理體系改革與項目建設，全方位推進變革全面預算，優化基地及制造中心考核模式，加強組織健康監測，實施事業部集中管控平臺建設，持續改進品質管理與安全環保管理，重點推進國際先進制造（IAM）專項和集成產品研發管理（IPD）體系，加速公司核心競爭力構建，為公司持續發展和行業先進地位奠定堅實基礎。（五）謀求最大公約數，畫出最大同心圓（五

48、）謀求最大公約數，畫出最大同心圓 報告期內，公司致力于搭建技術創新、人才集聚和產業發展三大平臺，遵循適才適崗的用人原則，全力引進和培育國際化青年人才和科技創新人才，全速提升企業人才自主培養質量，全面暢通優勢互補、技術共享、人才聯培的產學研渠道，厚植人才競爭優勢。公司堅持人才引領驅動的戰略，通過推動精準招聘，拓寬招聘渠道，開展多樣化培訓，強化人才培養等，匯聚起推動公司快速發展的強大力量。2023 年 12 月，公司獲評“廈門市十大人才工作標桿企業”及“2023 年廈門市高質量人才基地”。二、二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研

49、發情況研發情況說明說明 (一一)主要業務、主要產品或主要業務、主要產品或服務服務情況情況 1.1.公司主營業務公司主營業務 公司的主營業務為新能源電池材料的研發、生產和銷售，報告期內主要產品涵蓋鈷酸鋰、三元材料、磷酸鐵鋰、貯氫合金等全系列能源新材料產品。公司陸續投入重金，建立了貯氫合金、鈷酸鋰、三元材料及磷酸鐵鋰等生產線，現已成為國內新能源材料行業的領軍企業，產品廣泛應用于 3C 數碼、車載動力、儲能等領域。公司定位于打造科技平臺型企業，持續將技術創新作為發展的第一動力，為客戶提供差異化的技術產品與服務，通過體制、機制創新，走“產品高端化、產研一體化、經營國際化”的發展道路，力爭把廈鎢新能建設

50、成一流的、受人尊敬的公眾公司。2.2.公司公司主要產品主要產品 （1 1）鈷酸鋰）鈷酸鋰 鈷酸鋰具有工作電壓高、壓實密度大、充放電速度快且穩定等優點，主要應用于中高端智能手機、筆記本電腦、平板電腦以及電子煙及以 TWS 耳機為代表的可穿戴設備等各類新型消費電子產品領域，由于高電壓鈷酸鋰是體積能量密度最大的正極材料，能夠滿足相關電子產品對電池2023 年年度報告 18/274 高容量和外觀輕薄等要求，其他正極材料一般很難替代鈷酸鋰。公司在鈷酸鋰領域已取得明顯的競爭優勢，與國內外知名電池企業建立了緊密合作關系，具有領先的市場占有率和良好的市場知名度。（2 2）N NCMCM 三元材料三元材料 NC

51、M 三元材料具備克比能量密度高、放電容量大、循環性能好、結構比較穩定等優勢，被大量應用于電動汽車、低端消費電子產品等領域。公司在三元材料的高電壓化、高功率化、高鎳化均有先進的產品，具體應用如下：在純電領域，公司立足于下游應用需求，以解決市場痛點為導向，通過持續研發和技術進步致力于提高正極材料的能量密度、安全性及性價比，提升產品的綜合性能，并且充分借鑒在鈷酸鋰領域所形成的高電壓技術研發經驗，開發出了多款高電壓三元材料，在能量密度、快充綜合性能表現上實現了高效的產品升級，成功切入到海內外多家知名車企的供應鏈體系中。另外相較于高電壓三元材料，高鎳三元材料主要是通過提升鎳含量來實現能量密度的提升，進而

52、達到增加車輛續航里程的目的。目前，高鎳系列的主流產品在市場需求的推動下正由 Ni8 系逐步向超高鎳（Ni90 及以上）系列產品演化，對超高鎳系列產品的研發與生產成為了行業目前重點突破的方向之一。公司經過十余年的研發和生產經驗積累，已掌握高鎳、超高鎳產品的研發、生產制造工藝及性能檢測等方面的關鍵技術。報告期內，公司持續推進高安全性高鎳材料開發。公司針對混動與增程等領域開發的三元材料兼具高能量密度與高功率性能，技術優勢顯著。從未來發展趨勢來看，根據佐思汽研發布的2023-2024 年全球和中國動力汽車研究報告的數據顯示，2023 年國內插電/增程式混動乘用車銷量達 275.4 萬輛，同比增長 85

53、.5%，高于新能源汽車2023 年年度報告 19/274 市場整體增幅，已經占新能源乘用車的 30.6%，隨著新車型的不斷涌現，插電/增程式混動乘用車銷量將呈現持續增長的趨勢，預計到 2025 年，中國插電/增程式混動乘用車銷量份額占比將達到40%。（3 3）氫能材料）氫能材料 貯氫合金系制作鎳氫電池的重要材料，公司產品在動力、民用領域處于行業先進地位。（4 4）磷酸鐵鋰）磷酸鐵鋰 磷酸鐵鋰作為鋰電正極材料，雖然振實密度低、電壓平臺低，但高安全性、環保、高壽命較為顯著。公司 2023 年開發出低溫性能突出產品，圍繞重點客戶進行差異化產品布局，積極推進體系審核和客戶開發認證。2023 年年度報告

54、 20/274 公司不斷改進高電壓鈷酸鋰、高功率三元材料、高電壓三元材料、高鎳三元材料、氫能材料等產品的綜合性能，緊跟優質客戶需求進行新產品研發，通過與下游核心客戶的緊密合作，持續進行工藝技術優化和產品迭代。公司保持了在鈷酸鋰領域的行業領先地位，鞏固了在高電壓、高功率三元材料領域的技術龍頭地位。(二二)主要經營模式主要經營模式 公司擁有獨立的研發、采購、生產和銷售體系，主要通過研發、生產與銷售鈷酸鋰、三元材料、氫能材料等新能源電池材料實現盈利。其中，公司在采購、生產與銷售等方面的經營模式情況如下：1.1.采購模式采購模式 （1 1）采購策略與成本控制方面）采購策略與成本控制方面 公司采取“低庫

55、存、快周轉”的經營策略，公司在與客戶確定銷售訂單的同時，盡量同步鎖定原材料價格，降低原材料價格波動風險。公司對采購的材料進行分類管理，對于鈷、鋰、錳、鎳類金屬鹽等主要原材料，公司與中偉股份、格林美、天齊鋰業等知名供應商建立了長期穩定的合作關系，另外，公司與雅化集團、中色國貿、盛屯礦業等企業合資成立公司，加強產業鏈上下游合作，以保證主要原材料的及時供應與品質穩定。（2 2）供應商管理與采購流程方面）供應商管理與采購流程方面 公司在與國內外大型原材料供應商建立長期合作關系的同時，通過建立供應商評價管理體系，形成了相對穩定并動態調整的合格供應商名錄，確保原輔料供應持續穩定、品質穩定及價格合理。公司通

56、過規范的采購流程，保證采購活動的規范性和制度性。2.2.生產模式生產模式 公司采用“以銷定產”的原則安排生產，新能源材料產品具有定制化特點，下游不同的電池客戶或者同一客戶的不同訂單對新能源材料的規格、性能方面一般具有不同的要求，因此，公司生產安排主要以銷售訂單為基礎，同時考慮客戶中期需求情況制定排產計劃并進行靈活調整，保證銷售與生產的匹配與銜接。3.3.銷售模式銷售模式 公司主要通過直銷模式實現銷售。公司的主要產品主要應用于 3C 消費電池和新能源汽車動力電池領域，下游客戶以國內外知名的電池制造企業為主，公司主要采取大客戶戰略和高端產品策略，針對不同客戶對正極材料性能、規格標準提出的不同需求進

57、行定制化生產。2023 年年度報告 21/274 公司的新能源電池材料研發需與應用的終端產品、電池產品的研發、設計需求相匹配，終端產品總體的研發定型周期較長，終端產品生產商需要與電池生產商及電池材料生產商等上游企業合作推出新產品，公司材料產品的整體銷售流程貫穿在下游客戶的供應商認證、電池材料產品的送樣、測試、檢驗等流程中。公司通過客戶的評估驗廠等程序后，后續根據與客戶約定的產品標準進行小規模試產（“小試”），并向客戶送樣測試。小試通過后，公司根據客戶要求進行中等規模試產（“中試”），并向客戶交付相關產品供客戶檢測，取得生產的穩定性認可。中試完成后，進入量試階段，量試產品經檢驗合格滿足客戶要求后

58、進入量產階段，后續根據客戶需求進行大批量供貨。公司在與主要客戶持續合作過程中，為滿足客戶不斷更新換代的新產品開發需求，公司營銷、研發部門與客戶開展深入溝通，同時質控部門也參與到客戶產品的開發中，公司生產部門會根據客戶新電池產品的特殊需求，優化工藝流程及設備結構等，協助客戶完成新產品的更新定型。公司與下游客戶普遍采用新能源電池材料行業通行的產品定價機制，即“主要原料成本+加工價格”的定價模式。公司在與客戶確定采購訂單時，就具體產品提供報價，報價內容由各類金屬鹽原材料成本及加工價格構成。其中，各類金屬鹽原材料的成本為相關金屬鹽原材料的市場價格，加工價格則由公司根據具體產品的加工成本、目標利潤及客戶

59、議價等情況綜合確定。(三三)所處行業情況所處行業情況 1.1.行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻 （1 1）公司所屬行業）公司所屬行業 公司主要從事新能源電池材料的研發、生產和銷售，報告期內的主要產品為鈷酸鋰、NCM 三元材料、氫能材料等。根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018）目錄，公司產品屬于重點產品和服務目錄中“二次電池材料制造”中的“鈷酸鋰、鎳鈷錳/鎳鈷鋁三元材料”。同時，NCM 三元材料屬于中國制造 2025鼓勵發展的“節能與新能源汽車”領域。根據中華人民共和國國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所屬行業分類為“C3

60、985 電子專用材料制造業”；公司所屬細分子行業為鋰電池行業。（2 2）行業的發展階段、基本特點）行業的發展階段、基本特點 公司所處行業為新能源電池材料行業，主要收入來源為新能源電池正極材料，正極材料作為新能源電池最為核心的關鍵材料，其性能直接決定了新能源電池容量、安全性等各項性能指標，主要正極材料有鈷酸鋰、三元材料、磷酸鐵鋰等材料，上游為鎳、鈷、錳、鋰等金屬鹽、添加材2023 年年度報告 22/274 料及其他輔料供應商，行業下游為新能源電池的終端應用產業領域，主要為以電動汽車為代表的動力新能源電池領域、智能手機為代表的 3C 消費新能源電池領域以及通信基站為代表的儲能新能源電池等三大領域。

61、在新能源汽車產業爆發前，3C 消費市場是我國新能源電池的主要應用領域，隨著近年來我國新能源汽車對鋰電池的需求量快速增長，新能源汽車領域已超過 3C 消費市場成為新能源電池的主要應用領域。同時，隨著通信技術和電網的建設發展，以通信基站儲能、電網儲能為代表的儲能領域預計在未來帶來較大的需求增量。另外，公司部分收入來源于氫能材料。以下為公司產品所處行業發展階段和基本特點：動力市場 新能源汽車仍處于快速發展階段，動力電池的正極材料，也繼續保持增長態勢。根據中國汽車工業協會數據顯示，2023 年國內新能源汽車持續快速增長，產銷分別完成 958.7 萬輛和 949.5萬輛，同比分別增長 35.8%和 37

62、.9%，市場占有率達到 31.6%，高于上年 6.0 個百分點。2013-2023 年新能源汽車銷量及增長率（數據來源：中國汽車工業協會）從技術上看，高電壓三元材料、高鎳三元材料因其高能量密度的特征成為高續航車型主流正極材料；2023 年，磷酸鹽系正極材料得益于其成本優勢份額持續提高；高功率型正極材料在混動領域應用廣泛。3C 消費市場 3C 消費市場已處于平穩發展期，傳統數碼需求基本飽和，可穿戴設備、AR/VR 等新興消費電子發展迅速，為正極材料提供了新的需求增長空間。2023 年上半年消費鋰電市場整體需求量較低。下半年，在新產品發布的帶動下整體市場需求回暖。2023 年年度報告 23/274

63、 2013-2023 年智能手機出貨量及增速（數據來源：IDC）從技術上看，伴隨電子產品輕薄化和快充需求，鈷酸鋰高電壓化趨勢顯著；三元材料在對成本較敏感的低端市場有一定空間；從市場上看，隨著人工智能（AI）技術的快速發展及其在智能手機和電腦中的應用，可穿戴設備、無線耳機、電子煙、無人機、AR/VR 等新興消費產品的發展，有望引領消費電子進入新一輪增速階段。儲能市場 伴隨風光新能源的發展風口到來，儲能正在成為“標配”，并將成為新型電力系統的重要支柱。儲能主要是應用于發電側、電網側和工商業側等領域的大型儲能，由于涉及電力并網問題，其對于電池的需求比其它場景要更為復雜。為了更好匹配電力儲能特性，電力

64、儲能電池未來將會形成一個獨立的市場賽道。儲能電池是電化學儲能系統的關鍵器件，正在走向更低成本、更長循環壽命、更高安全的專屬化、專業化的產品設計、工藝選擇和制造路徑。目前，儲能型新能源電池主要采用磷酸鹽系正極材料。未來基于鈉電正極材料的優良特性，有望逐步在儲能型新能源電池中得到運用。氫能市場 氫能領域中，貯氫合金已經進入成熟階段，市場集中度較高，行業龍頭企業有望獲得穩定的市場份額和現金流。（3 3）主要技術門檻）主要技術門檻 行業準入門檻方面 2021 年 12 月 10 日，為進一步加強鋰離子電池行業管理，推動行業轉型升級和技術進步，國家工信部發布鋰離子電池行業規范條件（2021 年本）和鋰離

65、子電池行業規范公告管理辦法2023 年年度報告 24/274（2021 年本）。根據前述規范條件，對生產企業研發經費、獨立生產、銷售和服務能力、實際產能利用率、生產工藝、產品質量檢測能力等方面提出較高要求，行業準入門檻不斷提高。行業研發技術壁壘 新能源電池材料產業是技術密集型產業，新能源電池材料的生產工藝技術復雜、過程控制嚴格，研發難度大、周期長，國內各主要新能源電池材料廠商經過多年研發積累，均已形成了自己的核心工藝技術，如原材料的選擇、各類材料的比例配方、輔助材料的應用以及生產工藝的設置等，均需要多年的技術與經驗積累。如近年來，鈷酸鋰正極材料不斷向高電壓、高壓實方向發展，高電壓鈷酸鋰在前驅體

66、沉淀、材料燒結、摻雜、表面處理、粒徑控制等生產工藝方面存在較高難度，需要依賴專業的技術積累和長時間的生產實踐才能掌握。三元正極材料不斷往高能量密度、長壽命、高安全性方向發展。高鎳三元材料的熱穩定性較差、循環過程中有巖鹽結構相變，需要摻雜包覆等技術改性才能使用，需依賴良好的技術工藝控制及對應的生產設備，高品質、高一致性的高鎳正極材料量產難度更大；高電壓三元材料通過將電池充電截止電壓提升到 4.35V 以上，滿足電池長續航的需求，需要解決前驅體沉淀、材料燒結、摻雜、包覆、粒徑控制等技術問題，提升高電壓三元材料體系下材料的循環壽命、存儲性能和安全特性。以上產品更新迭代較快，技術工藝壁壘逐漸提高。在當

67、前產品快速更新換代的情況下，新進入者短期內無法突破關鍵技術，難以獲得下游新能源電池客戶認可，難以形成競爭力，難以在行業立足。研發與經營管理人才壁壘 新能源電池材料的產業化時間相對較短，相關行業經驗積累是研發團隊技術實力和規?；a方面的關鍵影響因素。新能源電池材料一般由客戶提出具體需求進行定制化生產，研發經驗與生產經驗的重要性尤為突出。先期進入新能源電池材料行業的企業擁有經驗豐富、實力雄厚的研發與生產隊伍，新進入企業在研發、生產管理人才儲備方面追趕難度較大。此外，新能源電池材料企業還需要深諳市場的采購、銷售團隊。采購、銷售人員需要具備敏銳的市場洞察力、良好的供應商、客戶協調能力。規?；a及資

68、金壁壘 新能源電池材料行業具有一定規?；趬?，一方面，生產規模較大的企業在原材料掌握、采購議價能力和生產運營規模效應方面具有優勢。另一方面，下游新能源電池行業的市場集中度很2023 年年度報告 25/274 高，主流新能源電池企業對于電池材料供應商的供貨數量、質量、時效等方面有較高要求，小型電池材料企業進入新能源電池企業合格供應商體系的難度較大。此外，新能源電池材料新建產線需要大額資金進行固定資產投入，生產成本中原材料采購成本占比較高，日常經營需要大量流動資金支持。行業新進入企業面臨規?；a壁壘及較高的資金壁壘?？蛻魧痰木C合認證壁壘 新能源電池材料是新能源電池的關鍵核心材料，下游主要新

69、能源電池生產廠商均對供應商實行嚴格的認證機制，需對供應商的技術能力、生產穩定性、規?；芰?、物流能力、產品質量管理、財務穩定性、環保投入等方面進行綜合認證，檢驗期較長且嚴格，通常送樣到量產耗時數年時間。行業新進入者已經很難通過下游主要新能源電池廠商的認證。2.2.公司所處的行業地位分析及其變化公司所處的行業地位分析及其變化情況情況 報告期內，公司鋰離子正極材料銷售為 72,070.50 噸，保持國內鋰電正極材料行業前列地位；公司氫能材料銷售量為 3,716.41 噸，繼續鞏固貯氫合金國內市場的領先地位。經過充分的市場競爭，鈷酸鋰市場集中度較高，據 ICC 鑫欏資訊統計，2023 年國內鈷酸

70、鋰產量為 7.87 萬噸，同比增長 2.2%，全球市占率為 92.9%，較去年同比增長 1.2%；國內 CR5 為 86.3%，較上一年度上升 2.9%，集中度繼續提升。公司憑借高電壓鈷酸鋰的產品優勢，長年穩定向下游 3C消費電池頭部企業供貨，2023 年鈷酸鋰實現銷量為 34,590.00 噸，出貨量繼續蟬聯第一。未來，公司將持續鞏固鈷酸鋰市場龍頭地位。在三元正極材料領域，行業集中度較低，行業格局尚未穩固，暫未形成絕對的龍頭企業，三元材料的競爭格局依舊維持多強并列狀態。根據 ICC 鑫欏統計，2023 年國內三元材料產量為 59.0萬噸，同比下滑 2.0%；全球范圍內三元材料總產量為 96.

71、6 萬噸，同比下滑 2.8%。公司借助于多年來技術研發和生產實踐積累形成的技術研發優勢和產品質量優勢，報告期內，公司三元材料實現銷量 37,404.32 噸，在高電壓三元材料、高功率三元材料等領域處于行業前列位置。磷酸鹽系正極材料受益于動力與儲能兩大應用領域的高速發展，2023 年磷酸鐵鋰產量延續增長態勢。根據 ICC 鑫欏資訊統計，2023 年磷酸鐵鋰產量為 156.9 萬噸，同比增長 32.9%。公司自2009 年以來致力改善磷酸鐵鋰低溫性能差的痛點問題。在此基礎上，公司于 2021 年在四川雅安開展了磷酸鐵鋰產業化生產基地的布局建設工作，目前已基本完成 40,000 噸生產車間及配套工程

72、施工，產線的設備采購及安裝正在進行。未來，公司將繼續堅持走差異化路線，向市場提供低溫性能優良、倍率性能良好的磷酸鹽系正極材料。2023 年年度報告 26/274 3.3.報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢 在技術創新驅動的時代，公司積極擁抱變革，緊緊圍繞國家對新能源領域的宏偉藍圖和創新驅動發展戰略，勇于擔當，敢于創新，努力在新技術、新產業、新業態、新模式的探索和實踐中走在前列。報告期內，公司以前瞻性的視角審視新能源電池材料產業，致力于開發符合未來市場趨勢的高性能電池材料，并將視野擴展到整個產業鏈的綠色、低

73、碳轉型，以實現可持續發展的目標。具體來說，為滿足不斷增長的性能要求和降本需要，近年來新能源電池材料產業發展的新技術主要分為以下幾個方面：（1 1）磷酸錳鐵鋰）磷酸錳鐵鋰 磷酸錳鐵鋰是在磷酸鐵鋰基礎上添加錳元素獲得的新型正極材料。在磷酸鐵鋰基礎上引入錳元素，錳的高壓特性能夠獲得比磷酸鐵鋰更高的電壓平臺，提升能量密度，并且有更好的低溫性能，兼顧高安全性。（2 2）鈉電正極材料）鈉電正極材料 鈉離子電池是一種二次電池（充電電池），主要依靠鈉離子在正極和負極之間移動來工作，與鋰離子電池工作原理相似，鈉離子電池在新能源低速交通工具、大規模儲能、工程機械等方面有著較好的應用前景。從政策來看，2023 年國

74、家多次發文明確支持發展鈉離子電池技術路線。2023年 7 月，工信部等三部門印發輕工業穩增長工作方案（20232024 年），提出大力發展高安全性鋰離子電池、鈉離子電池等產品，擴大在新能源汽車、儲能、通信等領域應用。2023 年 1 月，工信部等六部門聯合發布關于推動能源電子產業發展的指導意見，強調加快鈉離子電池技術突破和規?；瘧?。2023 年 9 月，工信部、財政部聯合印發電子信息制造業 20232024 年穩增長行動方案，提出統籌資源加大鈉電、儲能等產業支持力度。目前，鈉離子電池產業處于技術研發階段，部分項目已落地，產業鏈逐漸成熟，但受 2023 年碳酸鋰價格影響，鈉離子電池推進有所放緩

75、，公司將充分發揮鈉離子正極材料在低溫性能、倍率性能的優勢，加快在細分領域中的應用。（3 3）補鋰劑）補鋰劑 電池首次充放電后部分鋰離子用于形成 SEI 膜以及內嵌負極無法脫出造成永久性鋰損耗，電池出現不可逆的容量下降現象。為了彌補該部分缺失的鋰離子，通常在正極或者負極添加補鋰劑，從而提升電池的首次充放效率，同時鋰離子不可逆消耗變少也能夠提高電池的循環壽命。補鋰劑2023 年年度報告 27/274 主要分為正極補鋰劑以及負極補鋰劑，負極補鋰劑存在技術工藝難度高等諸多產業化難題待解決，目前正極補鋰最具應用前景。公司開發了多款正極補鋰材料產品，性能處于國內領先水平。（4 4）固態電池）固態電池 固態

76、電池技術作為下一代電池技術的重要發展方向，因其高能量密度、長壽命、高安全性及快速充電等特性而備受矚目。公司專注于固態電池正極材料和固態電解質的研發，通過采用快離子導體等創新技術，已實現固態電解質的噸級生產和穩定可靠的產品性能。綜合來看，上述技術具有不同的特性，將共同為低碳經濟帶來更多、更靈活的解決方案。(四四)核心核心技術與研發技術與研發進展進展 1.1.核心技術核心技術及其及其先進性先進性以及報告期內以及報告期內的變化情況的變化情況 公司通過近二十年的自主創新和行業深耕，在研發和技術實力方面形成了較強的行業競爭優勢，成為行業內極少數同時在動力鋰電池應用領域和 3C 鋰電池應用領域均占據優勢地

77、位的正極材料企業之一。本公司的核心技術主要包括：序號 技術名稱 應用產品 技術來源 1 高電壓鈷酸鋰合成技術 鈷酸鋰 自主研發 2 高電壓鈷酸鋰前驅體共沉淀技術 鈷酸鋰 自主研發 3 高電壓多元復合材料比例調控及合成技術 NCM 三元材料 自主研發 4 多元復合前驅體共沉淀技術 NCM 三元材料 自主研發 5 高鎳正極材料合成技術 NCM 三元材料 自主研發 6 超高功率多元復合材料結構調控及表面處理技術 NCM 三元材料 自主研發 7 無鈷化低成本正極材料設計與合成技術 鋰電池正極材料 自主研發 8 先進正極材料綜合評價技術 鋰電池正極材料 自主研發 9 固態儲氫材料設計與制備技術 氫氣儲存

78、裝置 自主研發 10 高容量、低自放電 AB3 貯氫合金設計與制備技術 鎳氫電池負極材料 自主研發 綜合來看，公司致力于新能源電池主流產品核心技術以及未來產品技術的培育發展、成果轉化與產業化，依靠突出的科技創新能力，成功掌握了多項自主研發的行業領先的核心技術。截至2023 年 12 月 31 日，公司在國內外擁有 158 項注冊專利（其中，發明專利 97 項），形成了較為完整的自主知識產權體系。2023 年年度報告 28/274 國家科學國家科學技術獎項獲獎情況技術獎項獲獎情況 適用 不適用 國家級專精特新“小巨人”企業國家級專精特新“小巨人”企業、制造業制造業“單項單項冠軍冠軍”認定認定情況

79、情況 適用 不適用 認定稱號 認定年度 產品名稱 國家級專精特新“小巨人”企業 2021 年 2.2.報告期內獲得的研發成報告期內獲得的研發成果果 報告期內，公司獲得的技術進展請參見“第三節 管理層討論與分析”之“一、經營情況討論與分析”之“（四）技術研發方面”；公司累計獲得發明專利 97 個、實用新型專利 61 個、其他知識產權（注冊商標）7 個。報告期內獲得的知識產權列表 本年新增 累計數量 申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）發明專利 57 17 237 97 實用新型專利 22 9 81 61 外觀設計專利 0 0 0 0 軟件著作權 其他 0 2 14 7 合計 79 2

80、8 332 165 注 1：公司全資子公司廈門廈鎢氫能科技有限公司于 2022 年 12 月完成廈門鎢業股份有限公司貯氫合金材料業務資產組收購交易，此次將其納入公司 2023 年累積獲得研發成果數量計算范圍。截至報告期末，廈門廈鎢氫能科技有限公司累積發明專利申請數為 18 個，累積發明專利獲得數為為 17 個，報告期內廈門廈鎢氫能科技有限公司發明專利申請數與授權數均為 0 個。注 2：1 件實用新型專利在 2023 年到期失效。3.3.研發研發投入投入情況表情況表 單位：元 本年度 上年度 變化幅度（%）費用化研發投入 464,606,608.10 757,310,248.22-38.65 資

81、本化研發投入 研發投入合計 464,606,608.10 757,310,248.22-38.65 研發投入總額占營業收入比例（%）2.68 2.63 增加 0.05 個百分點 研發投入資本化的比重（%）2023 年年度報告 29/274 研發投入總額較上年發生重大變化的原因研發投入總額較上年發生重大變化的原因 適用 不適用 主要系報告期內公司原材料價格下降，研發耗用的材料成本降低。研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 4.4.在研在研項目情況項目情況 適用 不適用 單位：萬元 序號 項目名稱 預計總投資規模 本期投入金

82、額 累計投入金額 進展或階段性成果 擬達到目標 技術水平 具體應用前景 1 4.53V 鈷酸鋰開發 6,661.46 2,221.83 5,685.78 進入量試階段，樣品性能優異，通過多個客戶的新項目認證。量產 行業領先，解決鈷酸鋰在 4.53V工作條件下的相變，析氧以及副反應，改善電芯的高溫循環、存儲以及安全問題，提升電池的能量密度，高溫循環 600 周以上 提升 3C 類鋰 離 子 電池 的 能 量密度，將逐漸替代4.50V 鈷酸鋰 2 高倍率鈷酸鋰開發 1,242.17 161.16 436.21 常規電壓高倍率產品已轉量產；高電壓高倍率產品處于中試階段，樣品倍率性能優良，滿足客戶項目

83、的使用需求。量產 行業領先，4.5V 以下常規倍率產品已量產，可借鑒相關技術解決鈷酸鋰在高電壓高倍率工作條件下的相變以及副反應，改善電芯的高溫循環、存儲等問題 適 用 于 電子煙、航拍無人機、電動工具、應急 啟 動 電源等領域 2023 年年度報告 30/274 3 無人機民用三元材料開發 2,492.30 1,377.23 1,377.23 小試樣品容量滿足客戶指標，正進行循環性能優化設計 開發滿足無人機民用終端的下一代產品，適配更高容量密度的應用場景。通過對材料的技術路線的探索，部分性能行業領先 適 用 于 無人機、電動工 具 等 領域 4 高補鋰量富鋰材料產品開發 2,481.43 73

84、1.96 731.96 量試階段，客戶進行多批次噸級驗證中 量產 綜合性能與成本控制行業領先 儲 能 及 動力領域 5 鎳鐵層狀氧化物鈉電正極材料產品開發 1,626.58 1,142.21 1,142.21 開展前驅體開發、產品工藝的優化改進，工藝初步定型，樣品目前已通過客戶初步認證。量產 比容量、材料環境穩定性、材料殘堿量、擱置循環產氣量等產品性能處于行業領先水平 適 用 于 兩輪車，家用儲 能 等 方向，向乘用車 方 向 開發 6 鈉離子電池正極材料研發 1,857.50 248.51 620.09 中試階段 量產 部分產品性能行業領先，解決了鈉電正極材料環境穩定性差，比容量低等缺點。改

85、善材料循環穩定性，配合客戶完成終端電芯設計，滿足鈉電在不同場景下的應用要求 適 用 于 兩輪車，家用儲 能 等 方向，向乘用車 方 向 開發 7 6kW/kg 高功率電芯用三元材料開發 2,815.59 578.96 1,727.76 初期量產 量產 行業領先水平，可以通過前驅體設計，制備出特殊結構的三元材料，再結合新的摻雜包覆技術，形成了一系列具備優異低溫功率性能，同時又滿足客適用于HEV、PHEV和48V 啟 停電源等 2023 年年度報告 31/274 戶循環存儲性能要求的新一代高功率材料 8 高鎳高安全三元材料產品開發 1,003.25 385.39 385.39 小試樣品客戶評價合格

86、，正處于逐步放大階段。量產 在安全性上處于行業領先水平 動力領域 9 4.4V 高電壓三元材料的開發 4,781.61 351.25 2,675.36 量試階段 量產 通過不斷的技術攻關，在材料體相和界面進行多方位的調控優化，實現了材料低氧化活性和高導鋰兩大功能的完美兼顧 動力領域 10 320Wh/kg 高能高電壓動力電池正極材料開發 1,329.13 200.09 200.09 中試階段 量產 行業領先 動力領域 11 快充型高鎳微晶材料的開發 1,139.23 145.75 145.75 中試階段 量產 行業先進 動力領域 12 超高鎳正極材料開發 1,061.37 517.66 517

87、.66 小樣通過客戶軟包測試，正處于逐步放大階段 量產 部分性能行業領先 動力領域 合計 28,491.62 8,062.00 15,645.49/情況說明情況說明 上表為截至 2023 年 12 月 31 日項目總預算超過 800 萬的在研項目情況。2023 年年度報告 32/274 5.5.研發研發人員情況人員情況 單位:萬元 幣種:人民幣 基本情況 本期數 上期數 公司研發人員的數量（人）427 280 研發人員數量占公司總人數的比例（%）14.44 11.08 研發人員薪酬合計 6,811.95 5,711.27 研發人員平均薪酬 15.95 20.40 研發人員學歷結構 學歷結構類別

88、 學歷結構人數 博士研究生 8 碩士研究生 78 本科 195 ?？?41 高中及以下 105 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）247 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）143 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）33 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）4 60 歲及以上 0 研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 為進一步優化提升公司研發力量，公司加大研發投入，增加研發項目，擴大校園招聘及社會招聘規模，引進優質研發人才，同時加強內部培養，發掘潛在具有研發潛質的人員，研發人員數量比例得到顯

89、著提升。6.6.其他說明其他說明 適用 不適用 2023 年年度報告 33/274 三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 (一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 1.創新驅動的技術研發優勢創新驅動的技術研發優勢 公司擁有一支專業高效的研發團隊，多數擁有較高的專業學歷和豐富的研發經驗，具備較強的持續自主創新和研發能力。公司自 2004 年開始介入新能源電池材料研發以來，通過持續的研發投入，連續攻克了 3C 鋰電池和動力鋰電池正極材料領域的多項關鍵核心技術，陸續推出了高電壓鈷酸鋰、高電壓三元材料、高功率三元材料、貯氫合金等多款產品，并持續升級迭代，在行業中處于領先地位；

90、同時，公司加快新型磷酸鹽系材料、鈉電正極材料、超高鎳三元材料等材料的量產進度，不斷優化產品結構，保持行業競爭優勢，滿足客戶需求，憑借技術創新和品質保證，實現產品差異化，樹立品牌地位。2.廣泛認可的商業化成果優勢廣泛認可的商業化成果優勢 公司以持續的技術研發為基礎，將多項核心技術研發成果轉化成為了市場廣泛認可的商業化產品。三元材料方面，公司是行業內最早的成功開發出高倍率型 Ni3 系 NCM 三元材料產品，并應用到混合動力汽車的正極材料企業；公司也是行業最早實現將高電壓單晶 Ni6 系 NCM 三元材料大批量應用于新能源汽車動力電池量產的正極材料企業之一。鈷酸鋰方面，公司鈷酸鋰產品持續迭代，電壓

91、從 4.45V 增加到 4.53V 以上，從客戶需求出發不斷改善材料能量密度、循環、快充、安全等性能，解決客戶痛點，憑借高電壓產品優勢，全球市占率連續多年穩居第一，公司在高電壓技術上的連續創新和產品系列的更新換代，鞏固了公司在 3C 鋰電池行業的領導地位，并確立了高電壓技術作為鈷酸鋰領域的關鍵技術方向。3.品質穩定的規?；慨a優勢品質穩定的規?；慨a優勢 新能源電池行業具有較高的行業集中度，行業主要的新能源電池廠商對于供應商的產品質量一致性、供貨穩定性、及時性等具有嚴格的要求，公司建立了完整的品質管控及風險預防機制。在新能源電池材料研究和產業化過程中，公司形成了良好的品控能力和客戶服務能力，公

92、司正極材料產銷規模連續多年處于行業前列，氫能材料處于細分領域行業龍頭地位。報告期內，公司深化推進了先進品質管理工具應用，建立異物管控體系，推動質量管理前移到設計開發階段，加強測量系統保障和數字化、智能化建設，全面提升過程品質保障能力和產品安全，確保了在行業內的規?；c穩定量產優勢，并維持了高客戶滿意度。4.優質穩定的知名客戶資源優勢優質穩定的知名客戶資源優勢 2023 年年度報告 34/274 公司是國內較早從事新能源材料的廠商之一，下游大型新能源電池廠商均對供應商進行嚴格的認證機制，通常從送樣到量產耗時數年時間。公司準確地把握 3C 電子產品電池與新能源汽車動力電池的技術趨勢和商業需求，堅持

93、差異化大客戶戰略，公司與國內外知名電池企業建立了穩固的合作關系，優質的客戶資源優勢有助于促進公司不斷推動技術創新，客戶資質及信譽良好也是公司能夠穩定發展、持續壯大的重要基礎。5.行業先進的綠色低碳優勢行業先進的綠色低碳優勢 公司堅持“承接企業使命，倡導綠色低碳”的理念，通過運用國際先進設備，引入國際先進制造管理體系，不斷迭代升級產線工藝，穩步提高智能制造水平，打造綠色低碳可持續的生產模式，公司及下屬三明廈鎢、寧德廈鎢均獲評國家級綠色工廠。為鞏固和提高在新能源電池材料領域的競爭優勢，公司持續投入技術研發創新，連續攻克新能源電池材料領域的多項關鍵核心技術，推動新能源行業的高質量發展。公司于 202

94、2 年成立了雙碳辦公室，負責統籌公司溫室氣體排放管理工作，制定公司“雙碳目標”路線圖。2023 年，三明廈鎢獲得達成碳中和宣告聲明，成為公司首家“零碳工廠”。公司在落實自身減碳工作的基礎上，積極參與行業“碳”標準的起草，加強與產業鏈上下游企業的合作，通過推動主要供應商開展碳減排工作，致力于實現產業鏈的整體低碳發展。公司單位產品碳排放量在行業始終處于先進水平。(二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適用 四、四、風險因素風險因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的風險風險 適用 不適用

95、(二二)業績業績大幅下滑或虧損的風險大幅下滑或虧損的風險 適用 不適用 報告期內，在國際經濟復蘇乏力，地緣政治沖突升級，貿易保護主義明顯上升的背景下，受下游市場增速放緩、產業鏈去庫存、原材料價格波動等諸多因素影響，公司產品銷量與售價同比減少。近年來，行業產能快速擴張，正極材料行業開工率整體下行，若未來原材料供應及價格繼續波動，行業競爭進一步加劇，公司新增產能不能充分消化，將可能導致公司業績進一步出現下滑或虧損風險。公司隨著客戶新項目的量產導入，銷量逐季攀升，在 2023 年第四季度產能利用率恢復至較好水平，公司將持續強化技術創新和新產品研發，優化產品結構，積極響應客戶需求，加大市場開拓力度，不

96、斷提升產品和企業核心競爭力。2023 年年度報告 35/274(三三)核心競爭力風險核心競爭力風險 適用 不適用 1.1.技術迭代風險技術迭代風險 作為新興行業，新能源電池及其材料的技術更新速度較快，且發展方向具有一定不確定性。如果未來新能源電池及其材料的核心技術有了突破性進展，而公司不能及時掌握相關技術，出現新技術與新產品開發不及預期或失敗的情形，導致無法滿足客戶需求，則公司的市場競爭力、市場地位和盈利能力均有可能會受到不利影響。公司將繼續保持較高的研發力度，保持技術不斷創新。2.技術泄露風險技術泄露風險 新能源電池材料企業的核心競爭力在于新產品的研發創新能力和關鍵生產技術的掌握及工藝改進能

97、力等。若公司相關核心技術被泄露，并被競爭對手獲知和模仿，則公司的行業競爭優勢將受到損害，并對公司生產經營帶來不利影響。公司將繼續加強對核心技術的保密，維持技術人員隊伍的穩定，并不斷吸引優秀技術研發人員加盟，保持行業技術優勢和未來發展持續性。3.客戶資源風險客戶資源風險 雖然公司與眾多知名企業建立了穩定的合作關系，這些大客戶為公司提供了穩定的收入來源。但過分依賴少數客戶可能導致公司對這些客戶的市場風險敏感度增加。若這些關鍵客戶的訂單量減少，或是因市場策略調整而改變供應商，都可能對公司的業務造成顯著影響。因此，公司將持續推進客戶結構優化，減少對單一客戶的依賴，并提升客戶服務和關系管理能力。4.綠色

98、低碳風險綠色低碳風險 在推動綠色低碳生產模式的過程中，公司面臨的主要挑戰包括高額的初期投資需求、持續的運營成本以及政策法規的不確定性。環保法規和市場對綠色產品的要求不斷變化，公司將持續投入以適應這些變化，保持產品和生產過程的環境友好性。此外，雖然綠色低碳生產能夠長期帶來經濟和環境效益，但短期內可能會對公司的財務狀況造成壓力，公司將在保障經濟效益的同時，有效管理和控制相關的運營成本。(四四)經營風險經營風險 適用 不適用 1.原材料供應及價格波動風險原材料供應及價格波動風險 公司主要原材料包括四氧化三鈷、鈷中間品、氯化鈷、氫氧化鈷、硫酸鈷、三元前驅體、硫酸鎳、碳酸鋰、氫氧化鋰等，由于相關原材料的

99、價格較高，直接材料成本是公司營業成本的主要構成。未來，若主要原材料出現供應短缺，將可能導致公司不能及時采購生產所需的主要原材料，2023 年年度報告 36/274 從而影響公司生產供應穩定；若原料等市場價格大幅波動，而公司原材料采購優化策略及管理制度未能有效執行，將導致公司無法完全消化原材料價格波動影響的風險，出現公司原材料采購成本相對偏高的情況。上述情形均會對公司的生產經營和盈利能力產生不利影響。2.市場競爭加劇風險市場競爭加劇風險 近年來，新能源電池材料市場快速發展，不斷吸引新進入者通過直接投資、產業轉型或收購兼并等方式突破行業技術、資金等壁壘，進入新能源電池材料行業。同時，現有新能源電池

100、材料企業亦紛紛擴充產能，市場競爭日趨加劇，影響新能源電池材料的銷售價格和利潤空間。如果未來公司不能繼續保持在技術研發、產品性能、規?；a等方面的優勢，快速響應日益增長的客戶需求，滿足客戶持續的降成本要求，公司將面臨正極材料行業市場競爭加劇帶來的對公司發展和盈利方面的不利影響。3.新增產能消化風險新增產能消化風險 為滿足市場需求，提高公司市場份額和競爭力，公司在海璟基地年產 40,000 噸鋰離子電池材料產業化項目的基礎上，在海璟基地新建年產 30,000 噸鋰離子電池材料擴產項目和綜合生產車間擴產（年產能規劃 15,000 噸）項目，另外還有雅安基地液相法磷酸鐵鋰項目、寧德 70,000 噸

101、鋰離子正極材料項目、法國年產 40,000 噸三元材料項目等。上述項目雖已經公司基于當下國家產業政策、行業發展趨勢、客戶需求變化等條件充分論證做出了投資決策，但如果未來發生行業整體產能增長過快，行業需求提升速度不及預期，主要客戶拓展未能實現預期目標，或市場環境出現較大不利變化等因素，則存在新增產能無法及時消化的風險。(五五)財務風險財務風險 適用 不適用 1.1.毛利率波動風險毛利率波動風險 近年來，行業產能快速擴張，原材料價格波動較大，未來若出現新能源汽車政策不利調整、新能源電池材料行業競爭無序、產品售價及原材料價格發生不利變化或者公司未能持續保持產品、客戶等行業競爭優勢等情形，存在毛利率下

102、降的風險。2.2.應收賬款壞賬風險應收賬款壞賬風險 報告期末，公司的應收賬款及合同資產的合計賬面價值為 349,858.77 萬元，占公司總資產的比例 25.95%，公司應收賬款隨著公司業務規模的擴大持續增加。若行業發展出現系統性風險，下游企業經營業績持續下滑或資產狀況出現惡化，且公司不能持續有效控制應收賬款規模，及時收2023 年年度報告 37/274 回賬款，可能會出現公司應收賬款發生壞賬或進一步延長應收賬款收回周期的風險，進而對公司經營產生不利影響。(六六)行業風險行業風險 適用 不適用 新能源汽車動力電池在實際使用中存在鋰離子電池、燃料電池等不同的技術路線，其中，鋰離子電池按照正極材料

103、的不同，可分為鈷酸鋰電池、錳酸鋰電池、磷酸鐵鋰電池、NCM/NCA 三元鋰電池等類型。近年來，國內新能源汽車動力電池技術體系一直以鋰離子電池為主。如果未來新能源汽車動力電池的主流技術路線發生重要變化，比如，燃料電池等電池技術進步加快、磷酸鐵鋰電池組裝技術突破等，則行業對鋰離子電池或三元正極材料的市場需求將會面臨替代風險。公司若未能及時有效地運用新的技術開發與推出符合市場需求的新能源材料產品，將對公司的競爭優勢與盈利能力產生不利影響。(七七)宏觀環境風險宏觀環境風險 適用 不適用 公司主要產品之一為三元材料，主要應用于新能源汽車動力電池領域。三元材料受包括產業政策因素、宏觀經濟因素、社會因素、技

104、術替代因素、市場競爭因素等影響，近年來，國家新能源汽車補貼政策在提高技術門檻要求的同時不斷降低了新能源汽車的補貼力度，對三元材料發展造成一定的影響。2023 年由于新能源行業下游需求增速放緩，產業去庫存等影響，三元材料出現階段性、結構性疊加的產能過剩，市場預計數年內增程、混動、純電等類型新能源車輛銷量增長，仍將帶動三元材料供應量處于上行趨勢，但總體增速或有所放緩。(八八)存托存托憑證憑證相關相關風險風險 適用 不適用 (九九)其他其他重大風險重大風險 適用 不適用 1.1.管理水平不能及時提升風險管理水平不能及時提升風險 近年來，隨著公司生產經營規模的迅速擴張，組織架構日益龐大，管理鏈條不斷延

105、長，公司總體管理難度逐步增加；如果公司管理層業務素質及管理水平不能適應公司規模迅速擴張的需要，組織模式和管理制度未能及時調整、完善，公司將面臨較大的管理風險，從而影響公司未來的長遠發展。2023 年年度報告 38/274 2.2.安全生產與環保風險安全生產與環保風險 隨著相關安全生產與環保監管政策的趨嚴及公司業務規模的持續擴大，公司安全生產與環保合規壓力也在增加，生產過程中可能會存在因設備故障、人為操作不當、自然災害等不可抗力事件導致安全生產或環保事故的風險；一旦發生安全生產或環保事故，不僅會面臨直接損失，還可能面臨被政府有關監管部門的處罰、責令整改或停產等，進而影響公司的正常生產經營活動的情

106、況。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，公司實現營業收入 1,731,087.33 萬元，同比減少 39.79%，實現利潤總額 55,858.34萬元，同比減少 54.98%，實現歸屬于母公司所有者的凈利潤 52,745.45 萬元，同比減少 52.93%。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 17,310,873,278.22 28,751,311,102.65-39.79 營業成本 15,927,192,080.98

107、 26,277,854,884.20-39.39 銷售費用 32,893,039.02 26,323,805.64 24.96 管理費用 192,374,622.46 154,979,228.63 24.13 財務費用 87,143,460.63 131,922,386.44-33.94 研發費用 464,606,608.10 757,310,248.22-38.65 經營活動產生的現金流量凈額 2,580,199,705.44-1,561,430,597.57 不適用 投資活動產生的現金流量凈額-1,484,554,777.97-994,927,702.84 不適用 籌資活動產生的現金流量凈

108、額-930,979,764.06 3,135,421,667.12-129.69 營業收入變動原因說明：主要系報告期內：1.受下游市場增速放緩、產業鏈去庫存等因素影響，公司產品銷量同比減少；2.原材料市場價格下滑，產品售價下降。營業成本變動原因說明：主要系報告期內公司原料成本和產品銷量下降。銷售費用變動原因說明：不適用 管理費用變動原因說明：不適用 財務費用變動原因說明：主要系報告期內公司貸款減少，利息支出減少。研發費用變動原因說明：主要系報告期內公司原材料價格下降，研發耗用的材料成本降低。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系報告期內公司銷售回款增加、采購減少。投資活動產生的現金流量

109、凈額變動原因說明：主要系報告期內公司支付聯營企業投資款增加?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系報告期內公司凈融資金額減少。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2023 年年度報告 39/274 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現營業收入 1,731,087.33 萬元，同比減少 39.79%，主要系報告期內下游市場增速放緩、產業鏈去庫存，銷量減少，以及原材料市場價格下滑，產品售價下降。公司發生營業成本 1,592,719.21 萬元，同比減少 39.39%，主要系報告期內公司原料成本和產品銷量下降。具體情況見

110、下表：(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）新能源電池材料行業 17,136,363,536.18 15,785,841,033.70 7.88-40.07-39.68 減少 0.60 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）鈷酸鋰 8,862,710,954.00 8,1

111、13,859,930.95 8.45-38.21-39.38 增加 1.76 個百分點 三元材料 7,754,621,345.95 7,222,319,216.64 6.86-43.21-41.09 減少 3.35 個百分點 氫能材料 519,031,236.23 449,661,886.11 13.37-13.17-14.60 增加 1.46 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內 15,934,773,840.81 14,873,034,485.71 6.66-42.65-41.71

112、減少 1.51 個百分點 2023 年年度報告 40/274 國外 1,201,589,695.37 912,806,547.99 24.03 48.05 39.02 增加 4.93 個百分點 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）直銷 17,136,363,536.18 15,785,841,033.70 7.88-40.07-39.68 減少 0.60 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 報告期內，下游市場增速放緩、產業鏈去庫存，銷量下降，以及原材料市場價格下滑，產

113、品售價下降。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）鈷酸鋰 噸 34,765.27 34,590.00 2,034.79 2.66 4.15 42.57 三元材料 噸 36,716.53 37,404.32 2,048.66-23.05-19.39-9.76 氫能材料 噸 3,623.44 3,716.41 240.93-7.54-7.66-27.93 產銷量情況說明 無(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用

114、不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 2023 年年度報告 41/274 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 新能源電池材料行業 材料費用 14,426,104,953.29 91.39 24,979,879,678.11 95.45-2.23 新能源電池材料行業 人工費用 131,204,861.93 0.83 103,984,421.72 0.40 0.38 新能源電池材料行業 制造費用 1,228,531,218.48 7.78 1,087,357,227.

115、22 4.15 1.86 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 正極材料 材料費用 14,002,692,465.93 88.70 24,480,721,300.07 93.54-4.84 正極材料 人工費用 124,849,209.92 0.79 96,238,030.45 0.37 0.42 正極材料 制造費用 1,208,637,471.74 7.66 1,067,703,015.59 4.08 3.58 氫能材料 材料費用 423,412,487.36 2.68 499,15

116、8,378.04 1.91 0.77 氫能材料 人工費用 6,355,652.01 0.04 7,746,391.27 0.03 0.01 氫能材料 制造費用 19,893,746.74 0.13 19,654,211.63 0.08 0.05 成本分析其他情況說明 報告期內，公司產品成本結構占比無明顯變化,材料費用占比下降主要系原材料價格下降所致。(5).(5).報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 報告期，公司新設福泉廈鎢新能源科技有限公司。(6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品

117、或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 2023 年年度報告 42/274(7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 1,345,771.87 萬元，占年度銷售總額 77.74%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。公司前五名客戶公司前五名客戶 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 客戶名稱 銷售額 占年度銷售總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 客戶 A 556,412.76 32.14 否 2 客戶 B 478,936.16

118、 27.67 否 3 客戶 C 115,893.15 6.69 否 4 客戶 D 109,681.03 6.34 否 5 客戶 E 84,848.77 4.90 否 合計/1,345,771.87 77.74/報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%50%、前、前 5 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形數客戶的情形 適用 不適用 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 824,251.18 萬元，占年度采購總額 51.89%；其中前五名供應商采購額中關聯方采

119、購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。公司前五名供應商公司前五名供應商 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 供應商名稱 采購額 占年度采購總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 供應商一 321,597.55 20.25 否 2 供應商二 261,927.05 16.49 否 3 供應商三 97,523.13 6.14 否 4 供應商四 79,287.43 4.99 否 5 供應商五 63,916.02 4.02 否 合計/824,251.18 51.89 /2023 年年度報告 43/274 報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 5

120、0%50%、前、前 5 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形賴于少數供應商的情形 適用 不適用 3.3.費用費用 適用 不適用 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）變動原因說明 銷售費用 32,893,039.02 26,323,805.64 24.96 管理費用 192,374,622.46 154,979,228.63 24.13 財務費用 87,143,460.63 131,922,386.44-33.94 主要系報告期內公司貸款減少，利息支出減少 研發費用 464,606,608.10 757,310,248.22-38.65

121、 主要系報告期內公司原材料價格下降，研發耗用的材料成本降低。合計 777,017,730.21 1,070,535,668.93-27.42 4.4.現金流現金流 適用 不適用 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）變動原因說明 經營活動產生的現金流量凈額 2,580,199,705.44-1,561,430,597.57 不適用 主要系報告期內公司銷售回款增加、采購減少。投資活動產生的現金流量凈額-1,484,554,777.97-994,927,702.84 不適用 主要系報告期內公司支付聯營企業投資款增加?；I資活動產生的現金流量凈額-930,979,764.06 3,135,421,6

122、67.12-129.69 主要系報告期內公司凈融資金額減少。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 2023 年年度報告 44/274(三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 1,199,576,265.64 8.90 1,016,518,212.28 6.61 18.01 交易性金融資產 504,162,210.94 3.74 45

123、0,225,555.56 2.93 11.98 應收賬款 3,498,587,724.59 25.95 4,954,899,159.13 32.21-29.39 應收款項融資 474,275,234.37 3.52 1,190,483,265.07 7.74 -60.16 主要系報告期末公司在手銀行承兌匯票減少 預付款項 10,075,576.63 0.07 17,145,274.80 0.11 -41.23 主要系報告期末公司預付材料款減少 其他應收款 5,769,293.18 0.04 6,117,940.83 0.04-5.70 存貨 1,963,826,719.94 14.57 3,3

124、51,688,644.71 21.79 -41.41 主要系報告期內公司原材料價格下降，庫存成本下降 其他流動資產 176,475,707.88 1.31 65,190,158.73 0.42 170.71 主要系報告期內雅安鐵鋰產線設備采購增加，進項稅增加 長期股權投資 397,211,336.32 2.95 100,264,507.77 0.65 296.16 主要系報告期內公司增加聯營企業投資款 固定資產 3,499,556,801.18 25.96 3,637,033,016.57 23.64-3.78 在建工程 1,178,050,689.55 8.74 179,385,197.59

125、 1.17 556.72 主要系報告期內在建項目投建增加 使用權資產 18,197,216.90 0.13 16,519,083.57 0.11 10.16 2023 年年度報告 45/274 無形資產 377,542,166.79 2.80 280,225,858.46 1.82 34.73 主要系報告期內公司新增土地使用權 長期待攤費用 17,256,879.63 0.13-100.00 主要系報告期內公司待攤易耗品及租賃廠房裝修款增加 遞延所得稅資產 125,590,126.18 0.93 108,382,864.48 0.70 15.88 其他非流動資產 34,889,569.20 0

126、.26 9,520,705.23 0.06 266.46 主要系報告期內公司預付設備款增加 短期借款-70,057,750.00 0.46 -100.00 主要系報告期末公司短期借款到期還款 應付票據 1,399,871,073.03 10.38 3,038,568,961.10 19.75 -53.93 主要系報告期內原材料價格下降 應付賬款 2,274,599,472.50 16.87 2,095,600,006.69 13.62 8.54 合同負債 4,304,758.19 0.03 5,515,883.19 0.04-21.96 應付職工薪酬 4,525,017.82 0.03 5,5

127、10,765.63 0.04-17.89 應交稅費 14,386,237.35 0.11 96,853,300.33 0.63 -85.15 主要系報告期末應繳未交的企業所得稅減少 其他應付款 25,636,686.53 0.19 23,623,245.07 0.15 8.52 一年內到期的非流動負債 33,144,082.03 0.25 627,113,259.93 4.08 -94.71 主要系報告期內公司一年內到期長期借款減少 其他流動負債 13,114,504.06 0.10 39,336,009.35 0.26 -66.66 主要系報告期末公司已背書未到期的銀行承兌匯票減少 長期借款

128、 704,659,999.58 5.23 870,785,472.33 5.66-19.08 租賃負債 10,747,561.40 0.08 10,340,540.44 0.07 3.94 長期應付款 24,054,300.00 0.18 24,054,300.00 0.16 0.00 遞延收益 124,477,636.92 0.92 119,336,271.79 0.78 4.31 遞延所得稅負債 8,172,130.69 0.06 6,744,241.47 0.04 21.17 2023 年年度報告 46/274 其他說明 無 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 (1)(1)資

129、產規模資產規模 其中：境外資產 11,749,891.16（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 0.09%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 報告期內行業經營性信息分析請參見“第三節管理層討論與分析”之“二、報告期內公司從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”之“（三）所處行業情況”。(五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體

130、分析 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 489,740,000.00 612,026,000.00 -19.98%2023 年年度報告 47/274 1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 截至報告期末進展情況 本期投資損益 披露日期及索引（如有）中色正元（安徽）新能源科技有限公司 鋰電正極材料生產 增資 294,740,000.00 43%自籌 已完成 2,206,828.55 福泉廈鎢新能源科技有限公司 鋰電正極材料生產 新設 195,0

131、00,000.00 65%自籌 已設立 合計/489,740,000.00/2,206,828.55/2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 交易性金融資產 450,225,555.56 4,163,210.94 1,099,999,000.00 1,050,225,555.56 504,162,210.94 應收款項融資 1,190,483,265

132、.07 4,541,533.96 477,033,134.45 1,197,782,699.11 474,275,234.37 合計 1,640,708,820.63 4,163,210.94 4,541,533.96 1,577,032,134.45 2,248,008,254.67 978,437,445.31 證券投資情況 適用 不適用 衍生品投資情況 適用 不適用 2023 年年度報告 48/274 4.4.私募股權投資基金投資情況私募股權投資基金投資情況 適用 不適用 5.5.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產

133、和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 公司名稱 主要經營活動 實收資本 總資產 凈資產 營業收入 利潤總額 三明廈鎢新能源材料有限公司 鋰電正極材料生產 145,000,000.00 1,475,100,529.23 271,014,316.82 6,392,135,097.50 35,283,800.71 寧德廈鎢新能源材料有限公司 鋰電正極材料生產 600,000,000.00 1,609,650,007.21 592,732,435.51 2,485,041,672.49 5,231,263.3

134、9 廈門璟鷺新能源材料有限公司 鋰電正極材料生產 200,000,000.00 3,080,264,750.00 243,462,774.06 5,757,170,319.36 39,325,921.33 雅安廈鎢新能源材料有限公司 鋰電正極材料生產 500,000,000.00 1,216,956,981.83 446,910,717.26 25,847,878.71-68,933,722.95 廈門廈鎢氫能科技有限公司 氫能材料生產 100,000,000.00 180,926,253.31 147,073,450.62 519,063,670.69 38,870,196.97 (八八)公

135、司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 2023 年年度報告 49/274 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 公司所處行業為新能源電池材料行業，目前產品主要有面向 3C 消費電子領域的鈷酸鋰、面向動力電池領域的三元材料，面向儲能和車用的磷酸鐵鋰，用于氫能市場的儲氫材料等。1.3C1.3C 消費市場消費市場 智能手機、筆記本電腦、平板電腦等 3C 電子產品長續航、輕薄化、穩定性方面的要求嚴苛，鈷酸鋰具有工作電壓高、壓實密度大、充放電速度快且穩定等優點，在 3C 消費市場占據主流位置，三

136、元材料在對成本較敏感的，例如充電寶、電動玩具等部分低端 3C 電子產品市場具有一定的應用空間。3C 消費市場目前處于慢速增長階段，隨著科技發展，可穿戴設備、機器人、電子煙等新產品的出現為 3C 消費需求增長提供新的契機。中國信息通信研究院的統計數據顯示，2023 年中國市場手機總體出貨量累計 2.89 億部，同比增長 6.5%；其中 9 月份中國市場出貨量同比增長 59%，出貨量恢復月度正增長。經過充分的市場競爭，3C 消費用正極市場格局穩定，公司憑借技術、品質上的優勢，成為行業龍頭，未來，公司將憑借高電壓技術優勢，不斷開發新產品滿足下游的需求，繼續鞏固在 3C 消費領域的龍頭地位。2.2.動

137、力市場動力市場 在雙碳大背景下，車企紛紛加快電動化進程，隨著技術進步和產品不斷迭代升級，新能源車憑借其更智能化的功能、更好的駕乘體驗，不斷滿足消費者的需求，新能源汽車市場已經從政策驅動為主轉向市場驅動為主。為滿足不同的消費需求，新能源汽車也呈現高續航、高性價比等特點。針對高續航的需求，高電壓三元材料、高鎳三元材料因其高能量密度的特征為主流正極材料；針對高性價比的需求，在回收市場尚未成熟的情況下，磷酸鹽系正極材料占據主要份額；另外高功率型正極材料在混動領域得到了廣泛應用。動力正極材料行業還在快速發展階段，競爭格局較為分散，細分為三元材料與磷酸鐵鋰領域。根據中國汽車動力電池產業創新聯盟的數據，20

138、23 年中國動力電池累計裝車量為 387.7GWh，較上年增長 31.6%；其中，三元電池累計裝車量為 126.2GWh,占總裝車量 32.6%，累計同比增長 14.3%；磷酸鐵鋰電池累計裝車量為 261.0GWh,占總裝車量 67.3%，累計同比增長42.1%。此外，2023 年中國的動力電池累計出口量為 127.4GWh，同比增長 87.1%。在動力三元材料上，公司在高功率三元材料、高電壓三元材料上具有一定的技術優勢，公司將憑借技術品質優勢穩固高功率三元材料龍頭地位和高電壓三元材料技術領先地位，同時，公司將繼續推進高安全性高鎳材料的開發，讓高鎳材料的優勢得到更好的發揮；在磷酸鹽系正極材料上

139、，針對磷酸鐵鋰低溫性能差的痛點，公司開發新型低溫鐵鋰材料，改善其低溫性能，針對磷酸2023 年年度報告 50/274 錳鐵鋰分布不均勻的痛點，公司采用液相法工藝，在原子級改善了錳鐵分布不均勻的問題；在鈉電正極材料方面，公司通過獨特的包覆技術開發的高容量鈉電正極材料穩定性良好。3.3.儲能市場儲能市場 低碳環保已成全球趨勢，風光等新能源比重將越來越大，儲能配置就顯得格外重要。近年來，全球儲能市場呈現快速增長態勢，由于電化學儲能的靈活部署、受自然環境影響小、建設周期短等優點，在儲能中應用廣泛，據高工產研儲能研究所（GGII）初步統計，2023 年中國儲能鋰電池出貨 206GWh，同比增長 58%；

140、全球儲能鋰電池出貨 225GWh，同比增長 50%。隨著電池技術的不斷進步以及成本的持續下降，電化學儲能將在能源轉換中發揮至關重要的作用。在電化學儲能技術中，磷酸鐵鋰電池由于成本較低、使用壽命長等特點在現階段占有較大比例，未來，隨著鈉電池的技術進步，憑借其低溫性能好、原料廣泛低廉等優勢在儲能領域會有廣泛的應用。公司 2009 年就有磷酸鐵鋰的技術儲備，并且是行業內較早進行鈉電正極材料開發的企業，公司將發揮自己的技術優勢，開發儲能磷酸鐵鋰、鈉電正極材料產品，滿足下游客戶的不同需求。4.4.氫能市場氫能市場 貯氫合金主要用于鎳氫電池的負極材料，鎳氫電池行業已經進入成熟階段，但相較于其他電池，鎳氫電

141、池仍具有相對的優勢，比如在混動車上，因其平穩的放電特性，高比熱容，出色的快速充放電能力，在需要不?？焖俪浞烹姷膽脠鼍吧系玫匠浞职l揮；因其在極端環境中穩定的安全性能，在航空航天、精密儀器等領域也有一定的應用。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 未來，公司將根據市場發展趨勢，抓住新能源電池產業發展機遇，立志打造百年企業，堅持“市場導向、研發驅動、品質領航”的發展思路，以新能源電池材料為核心，堅持以研發創新為發展動力，以品質保證生存根本，走“產品高端化、產研一體化、經營國際化”的發展道路。公司依托研發團隊和技術積累，加大新能源電池材料核心技術的研發投入，不斷提升研發水平。在現有業務基礎

142、上，進一步提升公司產能，提升生產效率，優化品種結構，加快產品應用開發力度，提高產品技術含量，增強盈利能力及市場競爭力，力爭使公司主營業務收入繼續保持較快增速，實現社會、客戶、股東、員工及相關利益方共贏。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 公司 2024 年年度總體目標爭取凈利潤比 2023 年有所增長。公司將重點做好以下工作：1.1.市場開拓方面：市場開拓方面：繼續貫徹大客戶戰略，全力爭取優質客戶，加強應收賬款管理，持續開發優質國際客戶，優化客戶結構。2.2.重點項目重點項目投資投資方面：方面：以公司五年規劃為目標指引，對各項重點項目、關鍵任務再梳理，實現項目按時、按質穩步推進，助力產能增

143、長和市場規模擴大。2023 年年度報告 51/274 3.3.國際先進國際先進制造方面：制造方面：深化推進國際先進制造，以“強提升夯基礎全覆蓋；見實效創標桿達實效”為指引，緊盯年度規劃目標，持續完善制度，持續推進 IAM 項目管理和 XISO 體系實施，持續推動人才認證和星級班組建設，推進標準化、精益化工作落地，支撐公司快速發展。4 4.集成產品研發方面：集成產品研發方面：創新研發模式，完善集成產品研發（IPD）體系，進行產品線組織架構設計，建立產品線和 IPD 客戶組的弱矩陣組織模式，利用共性平臺技術開發，前沿技術開發、未來產品開發、產品孵化等五大技術板塊功能，迭代升級高電壓鈷酸鋰、高電壓、

144、高功率三元材料、水熱法磷酸鐵鋰等優勢產品，突破磷酸錳鐵鋰、鈉電正極材料、全固態電池材料、補鋰材料等前沿技術研發與產業化，突破重大客戶項目，與國內外知名企業合作，提前布局未來產品技術、新產品，加快正向研發節奏，使公司逐步發展為新能源電池材料的方案解決商。5.5.資源保障與布局方面：資源保障與布局方面：立足全球尋找戰略合作供應商，與原料資源優勢企業結成戰略聯盟，與核心及履約能力強的供應商簽訂保供協議，豐富鈷、鎳、鋰供應渠道，保障生產運營所需原料供應；同時，基于鋰鎳鈷原材料價格周期性波動，通過市場趨勢把握和走勢分析，堅持“低庫存，快周轉”的經營策略，構建穩健的原料供應保障鏈。6.6.生產管理生產管理

145、方面：方面：扎實推進 SCM 年度規劃中的重點項目和工作，進一步做好計劃管控，重點優化定線生產的模式，并借助 MOM 系統將定線排產邏輯固化。7 7.綠色發展和“雙碳”推進方面：綠色發展和“雙碳”推進方面：根據“碳達峰、碳中和”目標，踐行綠色發展理念。推廣三明基地先行先試經驗，制定公司“雙碳目標”規劃和路線圖，擬定公司年度雙碳計劃，落實主體責任并跟蹤實施，構建高標準的綠色制造體系，推動綠色工廠、綠色園區建設。(四四)其他其他 適用 不適用 第四節第四節公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照公司法證券法上市公司治理準則上海證券交易

146、所科創板股票上市規則上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號規范運作和中國證監會、上交所的其他相關法律法規、部門規章的要求，不斷完善并優化公司治理結構，建立健全公司內部管理及控制制度，規范公司行為。公司股東大會、董事會（包括專門委員會）、監事會及經理層，根據公司章程及公司內各項制度規定的權限、職責和義務，積極履行各自職責，切實維護公司及全體股東利益，促進公司長遠健康發展。公司“三會一層”職責清晰，公司治理的實際情況符合中國證監會及上交所相關規定的要求，公司治理具體情況如下：（一）關于公司治理制度（一）關于公司治理制度 根據中國證監會 2023 年 7 月頒布實施的上市公司獨立董事管理

147、辦法的要求，公司對涉及的公司章程獨立董事制度關聯交易管理制度董事會審計委員會議事規則董事會戰略與可持續發展委員會議事規則董事會提名與薪酬考核委員會議事規則進行了修訂，2023 年年度報告 52/274 進一步規范了獨立董事的行為、發揮獨立董事在上市公司治理中的作用，為獨立董事的工作履職提供了制度保障；同時公司還制定了獨立董事專門會議工作制度，明確了獨立董事專門會議機制，規范獨立董事履職，進一步完善了公司治理制度體系。（二）關于股東與股東大會（二）關于股東與股東大會 公司嚴格按照公司法證券法公司章程及公司股東大會議事規則等規定和要求，規范實施股東大會的召集、召開以及表決程序，確保所有股東特別是中

148、小股東享有平等的地位，能夠充分行使自己的知情權、參與權和表決權等各種權利，有效保證股東大會會議合法、有效。報告期內，公司合計召開 2 次股東大會，分別為 2023 年第一次臨時股東大會、2022 年年度股東大會。（三）關于公司與控股股東（三）關于公司與控股股東 公司具有獨立的業務及自主經營能力，公司與控股股東在資產、人員、財務、機構、業務等方面均保持獨立性。公司具有完整獨立的業務體系及面向市場開拓業務的能力，獨立的原料采購和產品銷售系統。公司董事會、監事會及內部各機構獨立運作，獨立行使經營管理職權，重大決策按照公司章程等相關法律法規的規定依法決策。（四）關于董事與董事會（四）關于董事與董事會

149、公司嚴格按照公司法證券法公司章程及公司董事會議事規則的規定運作。公司設立董事會，由 9 名董事組成，其中包括獨立董事 3 名，董事會設董事長 1 名。董事由股東大會選舉或更換，董事聘任流程符合法定規定程序。董事會下設戰略與可持續發展委員會、審計委員會、提名與薪酬考核委員會，專門委員會的成員全部由董事組成，各委員會充分發揮專業優勢，利用各自的專長在重大事項方面，提出科學、合理的建議。董事會各位董事按照董事會議事規則獨立董事制度等法規的要求開展工作，勤勉盡責的履行職責和義務，涉及需回避表決事項時，關聯董事均回避表決，決策程序合理合法、合規客觀、公平公正。報告期內，公司完成董事會換屆工作，全年召開董

150、事會會議 7 次（含第一屆），均由董事長召集、召開。（五）關于監事與監事會（五）關于監事與監事會 公司嚴格按照公司法證券法公司章程及公司監事會議事規則的規定運作。公司設立監事會，由 3 名監事組成，其中包括 1 名職工代表監事，監事會設主席 1 名。全體監事認真行使監督職能，維護公司及股東的合法權益。報告期內，公司完成監事會換屆工作，全年召開監事會會議 4 次（含第一屆），均由監事會主席召集、召開。（六）關于績效評價與激勵約束機制（六）關于績效評價與激勵約束機制 公司建立了完備的董事、監事、高級管理人員以及公司各管理層和員工的績效評價和激勵約束機制。關于公司的高級管理人員的聘任，程序公開、透明

151、，符合相關法律法規的規定。（七）關于信息披露與透明度（七）關于信息披露與透明度 公司建立了信息披露相關的管理制度，嚴格按照信息披露事務管理制度內幕信息知情人登記管理制度投資者關系管理制度等制度的規定，確保真實、準確、完整、及時、公平2023 年年度報告 53/274 的披露公司相關信息，并通過指定媒體中國證券報 上海證券報 證券時報 證券日報經濟參考報以及上海證券交易所官方網站（）進行定期公告及臨時公告的披露，做好信息披露前的保密工作及重大事項的內幕知情人登記備案工作，切實履行上市公司信息披露義務，積極維護公司和投資者的合法權益。報告期內，公司在上交所年度信息披露考核中獲最高等級 A。（八）關

152、于投資者關系（八）關于投資者關系 公司按照信息披露事務管理制度投資者關系管理制度等制度的規定，加強投資者關系管理工作，積極拓寬與投資者溝通的渠道。公司通過投資者關系互動平臺、投資者熱線、傳真、電子郵箱、業績說明會、各大券商策略會以及投資者現場調研等方式回復投資者疑問，積極與投資者保持聯絡，加強信息溝通，促進與投資者的良性互動，提高公司信息透明度。報告期內，公司獲評科創板日報及財聯社聯合頒布的“2023 最具價值科創板上市公司”。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構

153、、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事對公司構成重大不利影響的同業競爭情況 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2023 年第

154、一次臨時股東大會 2023 年 1 月16 日 2023 年 1 月17 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 2022 年年度股東大會 2023 年 5 月19 日 2023 年 5 月20 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 報告期內，公司共召開 2 次股東大會，會議的召開及表決程序均符合公司法證券法公司章程股東大會議事規則等有關法律法規及規范性文件的要求，會議決議合法有效。四、四、表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況 適用 不適用 五、五

155、、紅籌紅籌架構公司治理架構公司治理情況情況 適用 不適用 2023 年年度報告 54/274 六、六、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事、監事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員持股變動及報酬情況持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 楊金洪 董事長 男 57 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18

156、 日 0 0 0 不適用 120.27 否 侯孝亮 董事 男 58 2023 年 5 月19 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 鐘可祥 董事 男 51 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 洪超額 董事 男 57 2020 年 4 月28 日 2023 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 鐘炳賢 董事 男 48 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 曾新平 董事 男 47 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 姜龍 董事兼總經

157、理 男 44 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 105.69 否 孫世剛 獨立董事 男 70 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 15 否 何燕珍 獨立董事 女 55 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 15 否 陳菡 獨立董事 女 41 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 15 否 林浩 監事會主席 女 48 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 2023 年年度報告 5

158、5/274 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 曾連秀 監事 女 34 2023 年 5 月19 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用/是 林繼致 監事 男 40 2020 年 4 月28 日 2023 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 41.34 否 李溫萍 職工代表監事 女 36 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 17.13 否 陳慶東 副總經理 男 47 2020 年 4 月28

159、日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 79.47 否 張瑞程 財務總監 男 46 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 62.33 否 陳康晟 董事會秘書 男 48 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 45.97 否 曾雷英 核心技術人員、技術總監、研究院院長 男 44 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 77.15 否 魏國禎 核心技術人員、研究院副院長、首席工程師 男 41 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0

160、不適用 63.23 否 羅小成 核心技術人員、生產總監、三明廈鎢董事長 男 48 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 79.27 否 鄭超 核心技術人員、投資總監 男 44 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 67.04 否 馬躍飛 核心技術人員、首席工程師 男 44 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 31.66 否 張鵬 核心技術人員、資深工程師 男 43 2020 年 4 月28 日 2026 年 5 月18 日 0 0 0 不適用 26.64 否 合計/8

161、62.19/注：以上表格中的持股數為直接持股數量。2023 年年度報告 56/274 姓名 主要工作經歷 楊金洪 1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，有色金屬冶金專業，博士學歷，教授級高級工程師，享受國務院政府特殊津貼。1989年 7 月至 1997 年 12 月，歷任廈門鎢品廠鎢車間職員、班長、鎢車間副主任、生產科副科長；1998 年 1 月至 2000 年 9 月，歷任廈門鎢業生產科副科長、鎢車間主任；2000 年 10 月至 2002 年 8 月，任贛州虹飛鎢鉬材料有限公司副總經理；2002 年 8 月至 2018 年4 月，歷任廈門鎢業總經理助理、廈門鎢業海滄分公司生產副總經

162、理、常務副總經理、總經理，廈門鎢業副總裁；2018 年 3 月至2019 年 5 月，任新能源有限執行董事；2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限董事長；2020 年 4 月至今，任公司黨委書記、董事長。侯孝亮 1966 年出生,中國國籍，碩士學歷,歷任福建省機械廳計劃處干部、福建省拖拉機廠生產科干部、福建省機械廳計劃處科員、福建省機械廳計劃處副主任科員、福建省機械廳辦公室主任助理、主任科員、福建省經貿委運行處主任科員、福建省經貿委培訓與職稱處副處長、福建省政府國資委規劃發展處副處長、福建省政府國資委改革與分配處副處長(主持工作)、中共福建省政府國資委機關委員會專職副書記、

163、中共福建省政府國資委機關紀律檢查委員會書記、福建省國資委改革分配處副處長(主持工作)、中共福建省政府國資委機關委員會專職副書記、中共福建省政府國資委機關紀律檢查委員會書記、福建省政府國資委改革與分配處處長、福建省國資委改革發展處處長、福建省冶金(控股)有限責任公司副總經理、黨委委員，現任福建省冶金(控股)有限責任公司董事、黨委副書記；2023 年 5 月至今，任公司董事。鐘可祥 1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，有色金屬冶金專業，工商管理碩士，高級工程師。歷任廈門鎢品廠值班長、團委書記、廈門鎢業鎢車間副主任、鎢車間主任、廈門嘉鷺金屬工業有限公司總經理、長汀金龍稀土有限公司總經理、廈

164、門鎢業副總裁，2021 年 4 月至今，任廈門鎢業常務副總裁。2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限董事，2020 年 4 月至今，任公司董事。洪超額 1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業，本科學歷，會計師。歷任廈門鎢品廠主辦會計、廈門金鷺特種合金有限公司財務部經理、總會計師、副總經理。2011 年 3 月至今，任廈門鎢業副總裁。2020 年 4 月至 2023 年 5 月，任公司董事。鐘炳賢 1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業，工商管理碩士，高級會計師。歷任廈門虹鷺鎢鉬工業有限公司財務部會計、經理、財務負責人、廈門鎢業財務管理中心

165、總經理、預算辦主任、監察審計部總經理、廈門鎢業監事。2016 年 12 月至 2019 年5 月，任新能源有限監事。2020 年 4 月至今，任廈門鎢業副總裁、財務負責人，公司董事。曾新平 1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，地圖制圖學與地理信息工程專業，博士學歷。歷任北京項騰技術信息咨詢有限責任公司項目經理、北京鑫浩源礦產資源開發有限責任公司總經理、香港詹姆斯實業集團有限公司副總經理、廈門鎢業投資專家。2018 年5 月至今，任廈門鎢業總裁助理兼戰略發展中心總經理。2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限董事，2020 年 4 月至今，任公司董事。姜龍 1980

166、年出生，中國國籍，無境外永久居留權，冶金工程專業，工程碩士，高級工程師。2003 年 7 月至 2013 年 1 月，歷任廈門鎢業制造三部班長、工藝助理工程師、副經理、經理；2013 年 2 月至 2016 年 12 月，歷任廈門鎢業海滄分公司生產副總經理、常務副總經理、總經理。2016 年 12 月至 2018 年 3 月，任新能源有限執行董事兼總經理，2018 年 3 月至 2019 年 5 月，任新能源有限總經理，2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限董事兼總經理，2020 年 4 月至今，任公司黨委副書記、董事、總經理。2023 年年度報告 57/274 孫世剛 1

167、954 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國科學院院士，廈門大學教授，博士生導師，廈門大學自然科學部部主任，兼任中國化學會第二屆監事會監事長，特種化學電池全國重點實驗室學術委員會主任。于 2005 和 2007 年分別當選英國皇家化學會會士和國際電化學會會士。擔任國際雜志 ElectrochimicaActa 副主編，J.Electroanal.Chem.，ACSEnergyLett.，J.SolidStateElectrochem.,Electrochem.EnergyRev.,NationalScienceReview、FunctionalMater.Lett.等編委，化學學報、化學教

168、育和光譜學與光譜分析副主編，電化學主編。2020 年 4 月至今，任公司獨立董事。何燕珍 1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，企業管理專業，博士學歷，副教授。1998 年至今，歷任廈門大學管理學院助教、講師、副教授，現任廈門大學管理學院副教授。2020 年 4 月至今，任公司獨立董事。陳菡 1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業，博士學歷。2014 年 11 月至今，歷任廈門國家會計學院講師、碩士生導師，管理會計與財務管理研究所副所長?，F任廈門國家會計學院副教授、碩士生導師，管理會計與財務管理研究所所長。2020 年 4月至今，任公司獨立董事。林浩 1976 年 2

169、 月出生，碩士研究生學歷，高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師。曾任廈門虹鷺鎢鉬工業有限公司總經理助理、廈門鎢業股份有限公司鎢鉬材事業部財務總監、財務管理中心經營分析主管?，F任廈門鎢業股份有限公司財務管理中心總經理，贛州騰遠鈷業新材料股份有限公司監事會主席，廈門廈鎢新能源材料股份有限公司監事會主席。曾連秀 1990 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學本科學歷，中級會計師。歷任福建省長汀金龍稀土有限公司經營分析科長、廈門鎢業股份有限公司審計部內部審計項目經理，現任廈門鎢業股份有限公司內部審計經理，廈門廈鎢新能源材料股份有限公司監事。林繼致 1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計

170、學專業，本科學歷，中級會計師。2017 年 6 月至 2020 年 5 月，歷任廈門鎢業審計部內審經理、紀檢監察室紀檢監察經理。2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限監事，2020 年 4 月至 2023 年 5 月，任公司監事，2020 年 6 月至今，任公司審計部經理。李溫萍 1987 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，公共事業管理專業，本科學歷。2011 年 7 月至 2017 年 3 月，任廈門鎢業企業管理部職員，2017 年 4 月至 2020 年 3 月，任新能源有限企業管理部行政專員，2020 年 3 月至 2020 年 4 月，任新能源有限職工監事，202

171、0年 4 月至今，任公司職工監事、紀檢監察室紀檢監察專員。陳慶東 1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業，大學本科、工程師。1997 年 7 月至 2014 年 3 月，歷任廈門鎢業設備動力部技術員、人力資源部人事培訓專員、綜合部經理、辦公室主任，廈門鎢業海滄分公司企業管理部經理；2014 年 4 月至 2017年 4 月任廈門鎢業海滄分公司副總經理兼黨總支書記。2017 年 4 月至 2019 年 4 月，任新能源有限副總經理兼黨總支書記、工會主席，2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限副總經理兼黨總支書記、工會主席、董事會秘書，2020 年 4 月至

172、今，任公司副總經理、工會主席。張瑞程 1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業，碩士學歷，中級會計師。2000 年 7 月至 2009 年 3 月，歷任廈門鎢業海滄分公司財務部會計、副經理，2009 年 3 月至 2013 年 8 月，任福建省長汀金龍稀土有限公司財務部經理；2013 年 8 月至 2016 年12 月，任廈門鎢業海滄分公司財務部經理。2017 年 1 月至 2019 年 4 月，任新能源有限財務部經理，2019 年 5 月至 2020 年 4 月，任新能源有限財務負責人，2020 年 4 月至今，任公司財務總監。2023 年年度報告 58/274 陳康晟 19

173、76 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，產業經濟學專業，碩士學歷。2009 年 6 月至 2020 年 3 月，歷任廈門鎢業董秘辦職員、證券事務代表。2020 年 4 月至今，任公司董事會秘書。曾雷英 1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，有色金屬冶金專業，碩士學歷，高級工程師。2006 年 6 月至 2007 年 2 月，曾任湖南瑞翔新材料有限公司研發工程師，2007 年 3 月至 2017 年 3 月，歷任廈門鎢業工藝工程師、研發工程師、資深研發工程師、首席工程師、副總工程師，兼任電池研究室主任、鋰材研究室主任。2017 年 4 月至今，任職于公司，現任公司技術總監、新能源材料研

174、究院院長。魏國禎 1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，物理化學專業，博士學歷，高級工程師。2010 年 7 月至 2016 年 12 月，歷任廈門鎢業工程師、核心技術人員、資深工程師、首席工程師。2017 年 1 月至 2020 年 6 月，任公司新能源材料研究院首席工程師。2020 年 7月至今，任公司新能源材料研究院副院長、首席工程師。羅小成 1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，有色冶金專業，MBA。1996 年 7 月至 2014 年 3 月，歷任廈門鎢業制造一部班長、生產調度，制造四部經理，2014 年 4 月至 2017 年 4 月，任福建省三明金明稀土有限公司（

175、三明廈鎢前身）副總經理。2017 年 5 月至2022 年 4 月，任三明廈鎢總經理；2022 年 5 月至今，任三明廈鎢董事長，系公司鈷酸鋰產業化的主要負責人。鄭超 1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，材料物理與化學專業，碩士學歷，高級工程師。2005 年 7 月至 2016 年 12 月，歷任廈門鎢業股份有限公司海滄分公司經理助理、副經理、項目總負責人、生產副總監。2017 年 1 月至 2022 年 2 月，任公司生產副總監、寧德廈鎢總經理，2022 年 3 月至今，現任公司投資總監，系公司 NCM 三元材料產業化的主要負責人。馬躍飛 1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留

176、權，冶金工程專業，碩士學歷，高級工程師。2004 年 7 月至 2016 年 12 月，歷任廈門鎢業工藝工程師、研發工程師、資深研發工程師；2017 年 1 月至今，任職于公司，歷任公司資深研發工程師、首席工程師，現任公司新能源材料研究院首席工程師。張鵬 1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，材料科學與工程專業，博士學歷，高級工程師。2008 年 7 月至 2016 年 12 月，歷任廈門鎢業制造三部、制造七部研發工程師、研究院研發工程師；2017 年 1 月至今，任公司新能源材料研究院資深研發工程師。其它情況說明 適用 不適用 以上董事、監事、高級管理人員和核心技術人員持股數為個人直

177、接持股數。2023 年年度報告 59/274(二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 侯孝亮 冶金控股 董事、黨委副書記 2023 年 1 月/廈門鎢業 董事 2016 年 9 月 鐘可祥 廈門鎢業 常務副總裁 2021 年 4 月/洪超額 廈門鎢業 副總裁 2011 年 3 月/鐘炳賢 廈門鎢業 副總裁、財務負責人 2020 年 4 月/曾新平 廈門鎢業 總裁助理兼戰略發展中心總經理

178、2018 年 5 月/林浩 廈門鎢業 財務管理中心總經理 2013 年 8 月/曾連秀 廈門鎢業 內部審計經理 2022 年 5 月/在股東單位任職情況的說明 冶金控股指福建省冶金（控股）有限責任公司，稀土集團控股股東，系公司的間接控股股東 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 孫世剛 廈門大學 教授、博士生導師 1988 年 12月/何燕珍 廈門大學 副教授、碩士生導師 1998 年 8 月/陳菡 廈門國家會計學院 副教授、碩士生導師 2014 年 11月/深圳光峰科技股份有限公司 獨立董事

179、2023 年 12月 25 日/海安橡膠集團股份公司（非上市）獨立董事 2022 年 9 月7 日/興儲世紀科技股份有限公司（非上市）獨立董事 2022 年 11月 11 日/福建恒而達新材料股份有限公司 獨立董事 2021 年 10月 18 日/廈門納龍健康科技股份有限公司（非上市）獨立董事 2021 年 9 月3 日/侯孝亮 福建省南平鋁業股份有限公司 董事/廈鎢電機工業有限公司 董事/鐘可祥 九江金鷺硬質合金有限公司 董事/贛州市豪鵬科技有限公司 法定代表人,董事長/成都虹波實業股份有限公司 董事/2023 年年度報告 60/274 洛陽豫鷺礦業有限責任公司 董事/西安合升動力科技有限公

180、司 董事長/福建省金龍稀土股份有限公司 法定代表人,董事長/福建貝思科電子材料股份有限公司 法定代表人,董事長/福建鑫鷺鎢業有限公司 董事/福建省長汀虔東稀土有限公司 董事/寧化行洛坑鎢礦有限公司 董事/屏南縣稀土開發有限公司 董事/廈門創云精智機械設備股份有限公司 法定代表人,董事長/廈鎢電機工業有限公司 董事長/廈門勢拓伺服科技股份有限公司 董事長/廈門廈鎢智能裝備科技有限公司 法定代表人,董事長/廈門勢拓智動科技有限公司 法定代表人,董事長/廈門勢拓御能科技有限公司 董事長/廈門勢拓醫療科技有限公司 董事長/廈門勢拓偉鑫電氣有限公司 董事長/廈門謙鷺信息技術股份有限公司 董事/廈門鳴鶴管

181、理咨詢股份有限公司 董事/廈門虹鷺鎢鉬工業有限公司 董事/廈門滕王閣房地產開發有限公司 董事/廈門金鷺特種合金有限公司 董事/廈門創合鷺翔投資管理有限公司 董事/廈門廈鎢投資有限公司 執行董事兼總經理,法人/廈門歐斯拓科技有限公司 執行董事,法定代表人/廈門廈鎢嘉泰私募基金管理有限公司 執行董事/2023 年年度報告 61/274 廈門勢拓吉誠科技有限公司 執行董事/創合鑫材（廈門）制造業轉型升級基金合伙企業（有限合伙）投資決策委員會委員/嘉泰綠能（長?。┩顿Y合伙企業（有限合伙）投資決策委員會委員/北汽鵬龍（滄州）新能源汽車服務股份有限公司 董事/上海赤金廈鎢金屬資源有限公司 董事/蘇州愛知高

182、斯電機有限公司 副董事長/鐘炳賢 廈門虹鷺鎢鉬工業有限公司 法定代表人,董事長/洛陽豫鷺礦業有限責任公司 董事/寧化行洛坑鎢礦有限公司 董事/龍巖市稀土開發有限公司 董事/三明市稀土開發有限公司 董事/贛州市豪鵬科技有限公司 董事/廈門金鷺特種合金有限公司 董事/九江金鷺硬質合金有限公司 董事/成都虹波實業股份有限公司 法定代表人,董事長/贛州虹飛鎢鉬材料有限公司 董事/廈門滕王閣房地產開發有限公司 法定代表人,董事長/東山滕王閣房地產開發有限公司 董事/佳鷺（香港）有限公司 執行董事/廈門創云精智機械設備股份有限公司 董事/蘇州愛知高斯電機有限公司 董事/福建省金龍稀土股份有限公司 董事/福

183、建貝思科電子材料股份有限公司 董事/曾新平 洛陽豫鷺礦業有限責任公司 董事長/2023 年年度報告 62/274 寧化行洛坑鎢礦有限公司 董事長/江西都昌金鼎鎢鉬礦業有限公司 執行董事/都昌金鼎固廢綜合利用有限公司 董事長/龍巖市稀土開發有限公司 董事/三明市稀土開發有限公司 董事/中稀廈鎢（福建）稀土礦業有限公司 董事/中?。ǜ＝ǎ┫⊥恋V業有限公司 董事/屏南縣稀土開發有限公司 董事長/福建省金龍稀土股份有限公司 董事/福建貝思科電子材料股份有限公司 董事/廈門創云精智機械設備股份有限公司 董事/博白縣巨典礦業有限公司 執行董事/韓國廈鎢金屬材料股份有限公司 董事/上海赤金廈鎢金屬資源有限公

184、司 董事、總經理/CHIXIA Laos Holdings Limited 董事、總經理/林浩 都昌金鼎固廢綜合利用有限公司 董事/上海赤金廈鎢金屬資源有限公司 監事/寧化行洛坑鎢礦有限公司 監事/贛州騰遠鈷業新材料股份有限公司 監事會主席/廈門嘉鷺金屬工業有限公司 監事/廈門滕王閣房地產開發有限公司 監事/成都虹波實業股份有限公司 監事/曾連秀 贛州市豪鵬科技有限公司 監事/贛州虹飛鎢鉬材料有限公司 監事會主席/2023 年年度報告 63/274 廈門嘉鷺金屬工業有限公司 監事/韓國廈鎢金屬材料股份有限公司 監事/廈門廈鎢嘉泰私募基金管理有限公司 監事/在其他單位任職情況的說明 無 (三三)

185、董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員報酬情況報酬情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬的確定依據主要是公司人事考核相關制度，其中，董事、監事薪酬由股東大會審議確定，高級管理人員薪酬由董事會審議確定。董事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 是 提名與薪酬考核委員會或獨立董事專門會議關于董事、監事、高級管理人員報酬事項發表建議的具體情況 2023 年 4 月 20 日，公司召開了第一屆董事會提名與薪酬考核委員會第四次會議，審議通過了廈鎢新能班子及成員 2022 年度

186、考核情況的報告關于董事、高級管理人員薪酬的議案關于確定內部董事、高管人員 2023 年基本薪酬的議案關于制定內部董事及高級管理人員的 2023 年度績效薪酬考核指標的議案等有關議案；2023 年 4 月 20 日，公司召開了第一屆監事會第十五次會議，審議通過了關于監事薪酬的議案；同日，在公司召開的第一屆董事會第二十六次會議上，公司獨立董事對此薪酬議案發表了明確同意的獨立意見：“公司董事、高級管理人員 2022 年度薪酬是根據廈門廈鎢新能源材料股份有限公司董事、監事及高級管理人員薪酬管理制度，結合公司 2022 年凈利潤的實現情況及董事會提名與薪酬考核委員會對董事、高級管理人員的考核確定的。公司

187、董事會對董事、高級管理人員 2022 年度薪酬的確定、審議及表決程序符合規定。我們同意公司董事、高級管理人員 2022 年度薪酬及 2023 年度薪酬方案?！倍?、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司確定董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬的原則是：（1）在公司擔任行政職務的董事和公司高級管理人員實行年薪制，薪酬主要由基本年薪和效益年薪組成，其中基本年薪按月發放，效益年薪經過公司董事會提名與薪酬考核委員會考核確定并經董事會批準后發放；（2）對于獨立董事，公司給予固定津貼，按月平均發放；（3）職工代表監事和核心技術人員的薪酬由人力資源部依據公司的相關政策確定。董事、監事和高級管理人員報酬的

188、實際支付情況 公司董事、監事、高級管理人員報酬已根據相關規定支付。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 517.20 報告期末核心技術人員實際獲得的報酬合計 344.99 2023 年年度報告 64/274 (四四)公司董事、監事、高級管理人員公司董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員變動情況變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 洪超額 董事 離任 換屆選舉 林繼致 監事 離任 換屆選舉 侯孝亮 董事 選舉 換屆選舉 曾連秀 監事 選舉 換屆選舉 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用

189、(六六)其他其他 適用 不適用 七、七、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第一屆董事會第二十六次會議 2023 年 4 月 20 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第一次會議 2023 年 5 月 19 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第二次會議 2023 年 6 月 28 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第三次會議 2023 年 8 月 23 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第四次會議 2023 年 9 月 26 日 各項議案均獲得通過，

190、不存在否決議案的情況 第二屆董事會第五次會議 2023 年 10 月 24 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 第二屆董事會第六次會議 2023 年 12 月 19 日 各項議案均獲得通過，不存在否決議案的情況 八、八、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 楊金洪 否 7 7 4 0 0 否 2 2023 年年度報告 65/274 侯

191、孝亮 否 6 5 5 1 0 否 0 鐘可祥 否 7 7 5 0 0 否 1 洪超額 否 1 1 0 0 0 否 2 鐘炳賢 否 7 7 5 0 0 否 2 曾新平 否 7 7 4 0 0 否 1 姜龍 否 7 7 4 0 0 否 2 孫世剛 是 7 6 5 1 0 否 2 何燕珍 是 7 6 4 1 0 否 2 陳菡 是 7 7 4 0 0 否 2 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 7 其中：現場會議次數 2 通訊方式召開會議次數 4 現場結合通訊方式召開會議次數 1 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適

192、用 (三三)其他其他 適用 不適用 九、九、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (一一)董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 陳菡、何燕珍、鐘炳賢 提名與薪酬考核委員會 何燕珍、陳菡、鐘可祥 戰略與可持續發展委員會 楊金洪、侯孝亮、曾新平、姜龍、孫世剛 (二二)報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 7 7 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 1 月 19 日 聽取總經理關于 2022 年度經營情況的匯報；聽取財審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的

193、相關監管規則、無 2023 年年度報告 66/274 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 務總監關于 2022 年度財務狀況的匯報 公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 2023 年 4 月 7 日 聽取年審機構關于現場審計情況的匯報并審議通過了2022 年度內部審計工作報告 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 4 月 20 日 聽取致同會計師事務所（特殊普通

194、合伙）審計報告出具情況；審議通過了2022 年度會計報表及報表附注2023 年第一季度會計報表關于 2022年度計提資產減值準備的議案 關于聘請公司 2023年度審計機構的議案2023 年第一季度內部審計工作報告2022 年度內部控制評價報告 審計委員會 2022 年度履職情況匯總報告 等七項議案；確認了2023 年度關聯人名單 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 5 月 19 日 審議通過了關于選舉公司第二屆董事會審計委員會主任的議案 審計委員

195、會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 8 月 23 日 審議通過了2023 年上半年內部審計工作報告2023 年半年度報告及其摘要2023 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告等三項議案 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 10 月 24日 審議通過了2023 年第三季度內審報告2023 年第三季度報

196、告等兩項議案 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 12 月 19審議通過了關于公司審計委員會嚴格按照公司法、中無 2023 年年度報告 67/274 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 日 2024 年度日常關聯交易預計額度的議案 關于制定的議案關于選聘年審會計師事務所邀請招標方案的議案 關于修訂的議案等四項議案 國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程及公司的董事會審計委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通

197、過本次會議審議全部議案 (三三)報告期內報告期內提名與薪酬考核提名與薪酬考核委員會召開委員會召開 3 3 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 4 月 20 日 審議通過了廈鎢新能班子及成員 2022 年度考核情況的報告 關于董事、高級管理人員薪酬的議案關于確定內部董事、高管人員 2023 年基本薪酬的議案 關于制定內部董事及高級管理人員的 2023 年度績效薪酬考核指標的議案 關于提名第二屆董事會非獨立董事候選人的議案 關于提名第二屆董事會獨立董事候選人的議案等六項議案 提名與薪酬考核委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程

198、 及公司的 董事會提名與薪酬考核委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年 5 月 19 日 審議通過了選舉提名與薪酬考核委員會主任等一項議案 提名與薪酬考核委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程 及公司的 董事會提名與薪酬考核委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 2023 年12 月 19 日 審議通過了關于修訂的議案等一項議案 提名與薪酬考核委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、公司章程 及公司的 董事會提名與薪酬考核委員會議事規則開展工作，勤

199、勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過本次會議審議全部議案 無 (四四)報告期內報告期內戰略與可持續發展戰略與可持續發展委員會召開委員會召開 2 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行2023 年年度報告 68/274 職責情況 2023 年 4 月 20 日 審議通過了2022 年度總經理工作報告2022 年度戰略投資情況及 2023 戰略投資計劃報告 2022 年度環境、社會與治理報告等三項議案 戰略與可持續發展委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、董事會戰略與可持續發展委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，充分溝通討論 無 2023 年 12月 19日

200、審議通過了關于修訂等一項議案 戰略與可持續發展委員會嚴格按照公司法、中國證監會及上交所的相關監管規則、董事會戰略與可持續發展委員會議事規則開展工作，勤勉盡責，充分溝通討論 無 (五五)存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 十、十、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。十一、十一、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 1,447 主要子公司在職員工的數量 1,510 在職員工的數量合計 2,957 母公司及主要子公司需承擔費

201、用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 1,930 銷售人員 44 技術人員 494 財務人員 38 行政人員 284 管理人員 167 合計 2,957 教育程度 教育程度類別 數量（人）2023 年年度報告 69/274 博士研究生 9 碩士研究生 173 本科 766 ?？?413 高中及以下 1,596 合計 2,957 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司綜合考慮國家法律法規、行業特點、行業薪酬競爭力、公司實際經營情況等，結合公司整體戰略，不斷完善薪酬管理體系。報告期內，公司持續優化調整薪酬體系，完善薪酬結構，結合市場水平調升部分崗位的薪酬水平

202、，制定更加科學的加薪規則，強化項目激勵，進一步發揮薪酬激勵作用，吸引并保留優秀人才，提升薪酬競爭力，為公司長遠、健康發展打下堅實基礎。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 公司重視培訓工作，每年依據企業文化與長期戰略規劃、年度經營管理、專業知識技能及崗位知識技能的實際需要，結合員工培訓需求，制定年度培訓計劃。報告期內，各公司主體已完成實施的培訓如下：序號 崗位序列 模塊 項目 人數 培訓形式 1 T/M/P/O 安全管理 安全管理資格證培訓班 119 外聘 2 T/P/M/O 職業能力及素養 OFFICE 技能提升定制培訓班 220 外聘 3 O 任職資格提升專項 崗位技能等級鑒定培訓 56

203、2 內訓 4 T/P/M 職業能力及素養 2023-ISO14001、45001 內審員培訓 37 外聘+內訓 5 T/P/M 職業能力及素養 ISO9001 內審員培訓 53 外聘 6 T/P/M 生產供應鏈管理 礦產供應鏈盡責管理內審員培訓 2 外聘 7 M 后備干部培養專項“讀”具匠心“書”途同歸讀書會活動 46 內訓 8 T/P/M 精益生產 IAM 踐行者培訓班 50 外聘+內訓 9 T/P/M 精益生產 IAM 倡導者培訓班 50 外聘+內訓 10 T/P/M 研發管理 SPC 應用能力培訓 183 內訓 11 T 研發管理 研發項目管理與費用規范培訓 50 內訓 2023 年年度

204、報告 70/274 12 T 研發管理 專利挖掘和技術交底書撰寫培訓 92 外聘+內訓 13 P 財務管理 2023 年稅審事項及后續業務培訓 6 內訓 14 T 研發管理 產品知識培訓 50 內訓 15 T/P/M 研發管理 顧客特殊需求知識培訓 48 內訓 16 T/O 安全管理 輻射防護培訓 6 外聘 17 T/M/P/O 安全管理 消防知識培訓暨現場演練培訓 1904 外聘 18 T/P/M 安全管理 電氣安全培訓講座 179 內訓 19 T/M/P/O 安全管理 2023 年職業健康培訓 1904 外聘 20 M 中高層領導力 企業總會計師崗位能力培訓 1 外聘 21 P/M 財務管

205、理 財務報表培訓 45 內訓 22 P/M 財務管理 成本核算培訓 45 內訓 23 M 安全管理 ?；方洜I企業主要負責人培訓 1 外聘 24 P/M 財務管理 費用報銷規范培訓 45 內訓 25 P/M 財務管理 合并報表系統基礎操作培訓 27 內訓 26 O 安全管理 保安證取證培訓 5 外聘 27 T 研發管理 產品工藝培訓 37 內訓 28 P 職業能力及素養 2023 年工程建設專題內審培訓班 4 外聘 29 P 安全管理 2023 年環保專項培訓 1 外聘 30 T/P/M 研發管理 鋰電專業技術知識培訓 188 內訓 31 T 研發管理 工藝知識培訓 125 內訓 32 新鷹計

206、劃 畢業生培養專項 2023 年新員工入職培訓班 172 外聘+內訓 33 新鷹計劃 畢業生培養專項 2023 年新員工戶外拓展訓練 172 外聘 34 M 任職資格提升專項 2023 年 M1 基層管理人員培訓班 50 內訓 35 O 安全管理 叉車證取證培訓 11 外聘 36 O 安全管理 特種設備作業人員證培訓 212 外聘 37 P 職業能力及素養 2023 年證券事務代表分級培訓 1 外聘+內訓 38 T 研發管理 研發成果專利轉化賦能培訓 20 內訓 39 P/M 人力資源管理 全面績效管理專項培訓 100 內訓 40 O 安全管理 2023 年輻射防護培訓 2 外聘 41 T/M

207、/P/O 安全管理 EHS 專項安全培訓 48 內訓 42 T 研發管理 2023 年研發質量管理 DQM 培訓 2 外聘 2023 年年度報告 71/274 43 T 職業能力及素養 2023 年電子天平項目跟班培訓 2 外聘 44 P 人力資源管理 2023 年人力資源賦能班 40 外聘+內訓 45 O 組織與學習發展 師帶徒培訓及工藝授課培訓 626 內訓 46 T/M/P/O 組織與學習發展 2023 企業文化制度、安全品質培訓 1643 內訓 47 P/M 職業能力及素養 ISO14064 溫室氣體內部核查員培訓 7 外聘 48 T/P/M 職業能力及素養 ISO14064 及 14

208、067 體系認證培訓 10 外聘 49 T 研發管理 電性能專業培訓 12 內訓 50 P 職業能力及素養 檢驗檢測機構授權人能力提升培訓 1 外聘 51 O 安全管理 中級消防設施操作取證培訓 3 外聘 52 T/P/M 研發管理 BKM 學習研討 20 內訓 53 T/P/M 職業能力及素養 5S 管理培訓 54 內訓 54 P 人力資源管理 制造型企業招聘管理實務培訓 9 內訓 55 P/M 生產供應鏈管理 包材、工裝驗證流程培訓 8 內訓 56 P 生產供應鏈管理 MOM 銷售采購培訓 6 內訓 57 T/P/M 研發管理 原料品質驗收及異常處理流程培訓 6 內訓 58 T/P/M 職

209、業能力及素養“1+X”專項內控審計培訓 13 內訓 59 T/P/M 職業能力及素養 MOM 流程框架培訓 16 內訓 60 T/M/P/O 組織與學習發展 記錄管理要求培訓 147 內訓 61 T/P/M 職業能力及素養 MES 系統崗位操作培訓 12 內訓 62 O 安全管理 高壓電工證復審取證培訓 7 外聘 63 T/P/M 組織與學習發展 品質意識培訓 10 內訓 64 T/P/M 職業能力及素養 MOM 系統工藝管理功能培訓 14 內訓 65 T/P/M 組織與學習發展 工會管理專項內控審計培訓 9 內訓 66 T/P/M 職業能力及素養 8D/5A 工具及運用培訓 26 內訓 67

210、 O 安全管理 氣瓶的安全使用培訓 17 內訓 68 T/P/M 職業能力及素養 SPC 管理及運用培訓 14 內訓 69 M 人力資源管理 基于組織發展的任職資格體系設計培訓 5 內訓 70 T 研發管理 磁性異物測試培訓 7 內訓 71 T 研發管理 燒結首件確認流程培訓 19 內訓 72 T 研發管理 如何進行計劃保養 STEP1-3 培訓 5 內訓 2023 年年度報告 72/274 73 T 研發管理 統計過程控制 SPC 培訓 11 內訓 74 T 研發管理 CPK 過程能力分析培訓 11 內訓 75 T/P/M 職業能力及素養 投資技改項目管理培訓 12 內訓 76 T 研發管理

211、 零配件看圖基礎知識培訓 19 內訓 77 T 研發管理 能源體系培訓 5 內訓 78 T 研發管理 電位法測定培訓 5 內訓 79 O 安全管理 高壓電工證取證培訓 17 外聘 80 T 研發管理 TPM 基本概念培訓 20 內訓 81 T 研發管理 設備管理基本概念培訓 7 內訓 82 T/P/M 人力資源管理 角色轉變及生涯發展培訓 7 內訓 83 T/P/M 人力資源管理 行動學習法培訓 7 內訓 84 T 研發管理 檢測儀器與分析原理應用培訓 7 內訓 85 T 研發管理 零故障推進方法培訓 7 內訓 86 T 研發管理 MSA 培訓 9 內訓 87 T 研發管理 假設檢驗培訓 10

212、 內訓 88 T/M/P/O 研發管理 異物管理規范培訓 169 內訓 89 P 人力資源管理 企業內部講師培訓技能修煉班 5 內訓 90 T 研發管理 化學分析基礎知識培訓 10 內訓 91 T 任職資格提升專項 6S 知識及人員意識培訓 19 內訓 92 T 研發管理 計劃保養開展培訓 10 內訓 93 T 研發管理 機械制圖培訓 4 內訓 94 T/P/M 安全管理 現場施工管理規范培訓 21 內訓 95 T/M/P/O 安全管理 有限空間作業管理培訓 126 內訓 96 T 研發管理 分析化學基礎知識培訓 8 內訓 97 T 職業能力及素養 初期清掃開展培訓 12 內訓 98 T 研發

213、管理 如何進行計劃保養 STEP4-7 培訓 5 內訓 99 T/P/M 研發管理 質量管理體系基本介紹培訓 13 內訓 100 P/M 財務管理 財務報表閱讀技能培訓 21 內訓 101 P/M 生產供應鏈管理 供應商管理制度培訓 13 內訓 102 T 職業能力及素養 6S 目視化標準手冊培訓 9 內訓 103 T 研發管理 TPM 專精工培訓 44 內訓 104 T 研發管理 化學品 MSDS 知識培訓 11 內訓 105 T/P/M 任職資格提升專項 合理化建議培訓 13 內訓 2023 年年度報告 73/274 106 T/P/M 組織與學習發展 公司品牌建設培訓 41 內訓 107

214、 P/M 人力資源管理 企業員工關系案例實務培訓 11 內訓 108 T/M/P/O 安全管理 消防安全培訓 132 內訓 109 T/P/M 職業能力及素養 客戶審核應對技巧培訓 20 內訓 110 新鷹計劃 畢業生培養專項 畢業生半年拓展培訓 44 外聘 111 O 安全管理 調度運行值班合格證書培訓 2 外聘 112 M 中高層領導力 老板用工風險管控研修班 1 外聘 113 新鷹計劃 畢業生培養專項 畢業生入職拓展培訓 34 外聘 114 T/P/M 職業能力及素養 2023 年 office 辦公軟件培訓 30 外聘 115 P 人力資源管理 勝任力模型建模與應用培訓 6 內訓 11

215、6 M 安全管理 職業衛生主要負責人證書復審培訓 2 外聘 117 T 研發管理 質量五大工具培訓-SPC/MSA 20 外聘 118 T/M/O 安全管理 ?；钒踩a管理人員證書培訓 9 外聘 119 T/P/M 安全管理 應急救護員培訓班 30 外聘 120 T/M/P/O 安全管理 設備管理知識培訓 50 內訓 121 T/P/M 職業能力及素養 VDA6.3/VDA6.5 培訓 10 外聘 122 T/P/M 安全管理 信息安全管理培訓 56 內訓 123 T/M/P/O 研發管理 有害物質培訓 84 內訓 124 T/P/M 職業能力及素養 EHS 內審員培訓 10 外聘 125

216、 T/P/M 職業能力及素養 IATF16949 內審員培訓 13 外聘 126 T/P/M 財務管理 ERP 培訓 30 內訓 127 T/M/P/O 安全管理 消防及治安安全知識培訓 160 外聘 128 T/M/P/O 安全管理 消防器材使用及操作培訓 160 外聘 129 T/P/M 研發管理 質量五大工具培訓-APQP/PPAP/FMEA 13 外聘 130 T/P/M 職業能力及素養 制度編制要點與常見問題解讀培訓 40 內訓 131 T/P/M 安全管理 突發環境事件應急管理培訓 50 內訓 132 T/P/M 安全管理 重大事故案例培訓 50 內訓 133 T/P/M 財務管理

217、 成本培訓 30 內訓 134 T 研發管理 正極材料對電芯制造過程的影響培訓 20 內訓 135 O 安全管理 中級消防設施操作證取證培訓 18 外聘 2023 年年度報告 74/274 136 O 安全管理 鍋爐操作證初訓取證培訓 2 外聘 137 T/P/M 安全管理 安全知識培訓 20 內訓 138 T/P/M 研發管理 自主保養基本概念培訓 23 內訓 139 T 精益生產 基于 IPD 項目管理（管理者專班3 期）班 4 外聘 140 P/M 財務管理 財務合并系統專修班 2 12 外聘 141 T/P/M 組織與學習發展 IPD 倡導者&踐行者研修 2 班 34 外聘 142 M

218、 中高層領導力 飛龍班 2023 級 1 期培訓 4 外聘 143 T 職業能力及素養 能源數據管理培訓班 1 外聘 144 M 后備干部培養專項 23 級雛英班 1 期 3 外聘 145 M 后備干部培養專項 23 級雛英班管理集訓班 17 外聘 146 M 中高層領導力 2023 年總經理做預算培訓 2.0-財務班 3 外聘 147 M 中高層領導力 飛龍班 2023 級 2 期培訓 1 外聘 148 M 中高層領導力 2023 年總經理做預算培訓 2.0-總經理班 1 外聘 149 M 中高層領導力 2023 年總經理做預算培訓 2.0-業務與職能班 2 外聘 150 M 后備干部培養專

219、項 雛英計劃 2023 級 2 期-定戰略 11 外聘 151 M 中高層領導力 安全生產管理者專修班-應急管理班 6 外聘 152 M 中高層領導力 飛龍班 2023 級 2 期 2 外聘 注：T 是指技術序列；P 是指職能序列；M 是指管理序列；O 是指生產操作序列；新鷹計劃是指畢業生培養培訓計劃。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數（時）2,652.00 勞務外包支付的報酬總額（元）194,261.77 十二、十二、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適

220、用 A A根據公司現行有效的公司章程，公司的股利分配政策如下根據公司現行有效的公司章程，公司的股利分配政策如下：“1.利潤分配原則 公司的利潤分配應充分重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并堅持如下原則：2023 年年度報告 75/274（1）按照法定順序分配利潤的原則；（2）同股同權、同股同利的原則；（3）公司持有的本公司股份不參與分配利潤的原則。2.利潤分配的形式（1）公司可以采取現金、股票、現金與股票相結合的方式或者法律、法規允許的其他方式分配股利。公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不應損害公司持續經營能力。（2）在利潤分配方式中，

221、相對于股票股利，公司優先采取現金分紅的方式。（3）公司具備現金分紅條件的，應當采用現金分紅進行利潤分配。如果公司采用股票股利進行利潤分配的，應當具有公司成長性、每股凈資產的攤薄等真實合理因素。3.利潤分配的期間間隔（1）在公司當年盈利且累計未分配利潤為正數的前提下，公司每年度至少進行一次利潤分配。（2）公司可以進行中期現金分紅。公司董事會可以根據公司當期的盈利規模、現金流狀況、公司所處的發展階段及資金需求狀況，提議公司進行中期分紅。4.利潤分配的條件（1）現金分紅的具體條件 在保證公司能夠持續經營和長期發展的前提下，如公司無重大投資計劃或重大資金支出等事項（募集資金投資項目除外）發生，并且公司

222、年度盈利且在彌補以前年度虧損、提取法定公積金后仍有剩余時，公司應當采取現金方式分配股利，公司每年以現金方式分配的利潤應不少于當年實現的可供分配利潤的 10%，具體每個年度的分紅比例由董事會根據公司年度盈利狀況和未來資金使用計劃提出預案。（2）發放股票股利的具體條件 在公司經營狀況、成長性良好，且董事會認為公司每股收益、股票價格、每股凈資產等與公司股本規模不匹配時，公司可以在滿足上述現金分紅比例的前提下，同時采取發放股票股利的方式分配利潤。公司在確定以股票方式分配利潤的具體金額時，應當充分考慮發放股票股利后的總股本是否與公司目前的經營規模、盈利增長速度、每股凈資產的攤薄等相適應，并考慮對未來債權

223、融資成本的影響，以確保利潤分配方案符合全體股東的整體利益和長遠利益。（3）差異化的現金分紅政策 公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%；2023 年年度報告 76/274 2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%；3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

224、現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。5.董事會、股東大會對利潤分配方案的研究論證程序和決策機制（1）在定期報告公布前，公司管理層、董事會應當在充分考慮公司持續經營能力、保證正常生產經營及業務發展所需資金和重視對投資者的合理投資回報的前提下，研究論證利潤分配預案。董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。（2）公司董事會擬訂具體的利潤分配預案時，應當遵守我國有關法律、行政

225、法規、部門規章、規范性文件和本章程規定的利潤分配政策。（3）公司董事會審議通過利潤分配預案并在定期報告中公告后，提交股東大會審議。（4）公司在上一會計年度實現盈利且在彌補以前年度虧損、提取法定公積金后仍有剩余，但公司董事會在上一會計年度結束后未提出現金分紅方案的，應當征詢獨立董事的意見，并在定期報告中披露向股東大會說明未提出現金分紅方案的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事還應當對此發表獨立意見并公開披露。（5）公司董事會在有關利潤分配方案的決策和論證過程中，以及在公司股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司可以通過電話、傳真、信函、電子郵件、公司網站上行的投資者關系互動平臺等方式

226、，與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取獨立董事和中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。（6）公司召開股東大會時，單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東有權按照公司法上市公司股東大會規則和本章程的相關規定，向股東大會提出關于利潤分配方案的臨時提案。6.利潤分配方案的審議程序（1）公司董事會審議通過利潤分配預案后，方能提交股東大會審議。董事會在審議利潤分配預案時，需經全體董事過半數同意，且經二分之一以上獨立董事同意方為通過。（2）股東大會在審議利潤分配方案時，須經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的過半數通過。如股東大會審議發放股票股利或以公積金轉增股本的方案的，

227、須經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。7.利潤分配政策的調整（1）如果公司因外部經營環境或自身經營狀況發生較大變化而需要調整利潤分配政策的，調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。2023 年年度報告 77/274（2）公司董事會在研究論證調整利潤分配政策的過程中，應當充分考慮獨立董事和中小股東的意見。有關調整利潤分配政策的議案中應詳細論證和說明原因。董事會在審議調整利潤分配政策時，需經全體董事過半數同意，且經二分之一以上獨立董事同意方為通過。（3）對公司章程規定的利潤分配政策進行調整或變更的，應當經董事會審議通過后方能提交股東大會審議。公

228、司應以股東權益保護為出發點，在股東大會提案中詳細論證和說明原因。股東大會在審議利潤分配政策的調整或變更事項時，應當經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過?！盉 B公司公司 20232023 年度利潤分配方案年度利潤分配方案 公司擬向全體股東每10股派發現金紅利7.00元（含稅）。公司通過回購專用賬戶所持有的公司股份不參與本次利潤分配。截至2024年3月31日，公司總股本為420,771,001股，扣除回購專用證券賬戶中股份數890,978股，以此計算共計擬派發現金紅利293,916,016.10元（含稅）。本年度公司現金分紅金額占2023年度合并報表歸屬于上市公司股

229、東的凈利潤的比例為55.72%。本次分配不送紅股，不進行資本公積金轉增股本。如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持每股現金分配金額不變，相應調整現金派發總金額，并將另行公告具體調整情況。公司2023年度利潤分配預案已經公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第四次會議審議通過，本次利潤分配方案尚需提請公司股東大會審議。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用

230、是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）7 2023 年年度報告 78/274 每 10 股

231、轉增數（股）0 現金分紅金額（含稅）293,916,016.10 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 527,454,540.65 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）55.72 以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 0 合計分紅金額（含稅）293,916,016.10 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）55.72 注：公司通過回購專用賬戶所持有的公司股份不參與本次利潤分配，公司 2023 年度擬以實施 2023 年度分紅派息股權登記日登記的總股本扣除公司回購證券賬戶中股份為基數分配利潤，如在本公告披露之日起至實施權益分派股

232、權登記日期間，公司總股本發生變動的，公司擬維持每股現金分配金額不變，相應調整現金派發總金額，并將另行公告具體調整情況。公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)股權激勵總體情況股權激勵總體情況 適用 不適用 (二二)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、董事、高級高級管理人員和管理人員和核心核心技術人員技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期

233、權 適用 不適用 2023 年年度報告 79/274 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用 3.3.第二類第二類限制性股票限制性股票 適用 不適用 (四四)報告期內對報告期內對高級高級管理管理人員人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 董事會下設提名與薪酬考核委員會，負責制定公司高級管理人員的考核標準并進行考核，公司根據實際情況不斷完善激勵政策，促使高級管理人員更加勤勉，盡責地履行各項職責。十三、十三、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司不斷健全治理和內控制度建

234、設，報告期內修訂了公司章程派往子公司擔任董事、監事人員行為管理規定勞動管理制度目標和績效管理規定投資管理規定招標管理制度等制度，進一步完善了內控制度體系?，F有內控制度能夠為公司經營管理、資產安全、財務報告及其相關信息的真實和公允性提供合理的保證；報告期內未發現財務報告及非財務報告存在重大、重要缺陷的情況；公司嚴格按照企業內部控制基本規范及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求開展內控評價工作。2024 年度公司將根據發展需求，結合公司實際情況持續修訂、完善各項內部控制管理制度，保持內部控制體系持續有效運行，促進公司健康和高質量發展。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十四、十四

235、、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 截止報告期末，公司共有三明廈鎢、寧德廈鎢、璟鷺新能源、廈門鳴鷺、雅安廈鎢、氫能科技、福泉廈鎢、歐洲廈鎢等 8 家全資或控股子公司以及中色正元等 1 家參股子公司，公司按照 公司法 證券法等有關法律、法規、規范性文件的規定，結合公司及其子公司的具體內部環境、管理要求和實際情況，建立健全公司法人治理結構和內部管理制度，加強對子公司的管理控制，明確規定了子公司重大事項報告制度和審議程序，及時跟蹤子公司財務狀況、生產經營、項目建設、安全環保等重大事項，確保子公司運作規范、依法經營，提高了公司整體運作效率和抗風險能力，保護投資

236、者合法權益。報告期內不存在子公司失去控制的現象。2023 年年度報告 80/274 十五、十五、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 具體內容詳見公司于 2024 年 4 月 18 日在上海證券交易所網站（）披露的 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 2023 年度內部控制鑒證報告。是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十六、十六、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 無。十七、十七、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理 一、一、董

237、事會有關董事會有關 ESG 情況情況的聲明的聲明 公司根據中國社會科學院中國企業社會責任報告編制指南（CASS-CSR4.0）全球報告倡議組織可持續發展報告標準（GRI Standards）的核心方案，同時結合上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號規范運作和聯合國可持續發展目標（SDGs）的披露要求編制了2023 年度可持續發展報告，旨在向公司的利益相關方披露公司 2023 年度在經濟、環境和社會方面的工作和成效。公司2023 年度可持續發展報告已在上海證券交易所網站（）披露，具體情況請參見上述報告。二、二、環境環境信息信息情況情況 是否建立環境保護相關機制 是 報告期內投入環保資

238、金（單位：萬元）9,613.95 (一一)是否是否屬于屬于環境環境保護部門公布的重點排污單位保護部門公布的重點排污單位 是 否 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司屬于廈門市生態環境局公布的重點排污單位（水環境重點排污、大氣重點排污單位）。1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 公司產生的廢水主要為生產廢水和生活污水，廢水經收集后經污水處理設施處理達標后排入市政管網，最終納入海滄水質凈化廠處理。廢氣主要為生產廢氣，排氣筒排放的各類廢氣污染物均可達標排放且符合總量指標要求。報告期內，污水處理設施與廢氣處理設施運行正常，防治措2023 年年度報告 81/274 施有效，嚴格按照并落實排污許可證相關要求，

239、定期達標排污 2.2.防治污染設施的建設和運行情況防治污染設施的建設和運行情況 適用 不適用 公司配備有酸噴淋塔 4 套，水噴淋塔 3 套，除塵器 19 套用于處理顆粒物以及氨氣廢氣。共有2 套污水處理系統，用于處理企業生產廢水。報告期內，廢氣與廢水治理設備設施運行正常，外排廢氣與廢水中各項污染物均達到相關廢氣、廢水排放標準。3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 企業建設項目均完成了環境影響評價并通過審批。（1 1）排污許可證）排污許可證 單位名稱 資質名稱 資質編號 行業類別 發證機關 有效期 廈門廈鎢新能源材料股

240、份有限公司 排污許可證 91350200MA2XWQAT7G001V 電子專用材料制造、無機鹽制造 廈門市海滄生態環境局 2021 年 12 月 09日至 2026 年 12月 08 日（2 2）環評相關信息）環評相關信息 公司成立至今共完成 5 次環境影響評價、2 次驗收、1 次補充說明，2018 年委托編寫的年產 32,000 噸鋰離子電池材料產業化項目環境影響報告書，于 2018 年 6 月 13 日通過廈門市生態環境局審批（廈環審201857 號），并于 2019 年 10 月通過自主驗收，2021 年 1 月委托編寫了關于燒結廢氣排氣筒拆分的補充說明報告，即為廈門廈鎢新能源材料股份有

241、限公司年產 32,000 噸鋰離子電池材料產業化項目環境影響補充說明；2020 年委托編寫的能源新材料研發中心技改項目環境影響報告表，于 2020 年 9 月 30 日通過廈門市海滄生態環境局審批（廈海環審202099號），并于 2021 年 4 月通過自主驗收；2021 年委托編寫的技術中心創新能力及 TPX 新材料研發技改擴建項目環境影響報告表，于 2021 年 11 月 17 日通過廈門市海滄生態環境局審批（廈海環審2021159 號），該項目目前處于建設中；2021 年建設單位自主填報廈門廈鎢新能源年處理80 萬方廢水項目環境影響登記表，該項目目前處于試運營中；2022 年建設單位自主

242、填報廈鎢新能源前驅體二車間新增兩套脫氨塔項目環境影響登記表，該項目已建設完成；2023 年 6 月 29日在廈門市生態環境局完成項目環境影響后評價文件備案登記。4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 公司依據國家突發環境事件應急預案等相關文件，結合實際情況，制定了突發環境事件應急預案，并經當地生態環境主管部門備案。同時按照要求定期開展應急預案演練，提高突發環境事件應急處置能力。2023 年年度報告 82/274 5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 公司依照相關法律法規以及排污許可證的要求，制定了環境自行監測方案，并按要求安裝自動監測設備與委托具備資質

243、的第三方監測機構在穩定工況下開展自行監測工作，其監測結果均滿足相關排放標準。6.6.其其他應當公開的環境信息他應當公開的環境信息 適用 不適用 具體情況見公司2023 年度可持續發展報告。(二二)報告期內報告期內因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 報告期內公司及子公司未發生任何環境污染事故，未發生因違反環境保護方面的法律、法規和規范性文件而被處罰的情形。(三三)資源能耗資源能耗及及排放物信息排放物信息 適用 不適用 具體情況詳見公司2023 年度可持續發展報告。1.1.溫室氣體排放溫室氣體排放情況情況 適用 不適用 具體情況詳見公司2023 年度可持續發展報告。2 2.能

244、源資源能源資源消耗消耗情況情況 適用 不適用 具體情況詳見公司2023 年度可持續發展報告。3.3.廢棄物廢棄物與污染物與污染物排放排放情況情況 適用 不適用 公司名稱 污染物類型 污染物名稱 排放量/噸 廈門廈鎢新能源材料股份有限公司 大氣污染物 鎳及其化合物 0.0087 鈷及其化合物 0.0134 錳及其化合物 0.0045 顆粒物 2.5820 氨氣 1.2322 水污染物 總鎳 0.0374 總鈷 0.0734 2023 年年度報告 83/274 總錳 0.0282 氨氮 1.7932 化學需氧量 5.9714 工業廢物 廢舊匣缽 1677.41 廢舊噸袋 87.58 危險廢物 廢礦

245、物油與含油廢物 5.6625 實驗室廢物 0.9024 廢活性炭 12.0779 漆渣 0.9479 三明廈鎢新能源材料有限公司 大氣污染物 顆粒物 0.026 水污染物 氨氮 0.7617063 化學需氧量 1.121893 工業廢物 廢舊匣缽 2295.3 廢舊噸袋 71.22 危險廢物 廢礦物油 0.25 實驗室廢物 0.055 寧德廈鎢新能源材料有限公司 大氣污染物 鎳及其化合物 0.00149 顆粒物 0.358 水污染物 總鎳 0.0016 總鈷 0.00192 總錳 0.00192 化學需氧量 0.832 工業廢物 廢舊匣缽 1003.9 廢舊噸袋 44.76 廢輥棒、廢加熱棒

246、30.3 生產廢品 4.74 粉塵 19.727 廢添加劑桶 2.84 危險廢物 廢礦物油 1.349 廢有機溶劑 0.416 其他廢物 2.80 廢鉛蓄電池 1.419 2023 年年度報告 84/274 水處理污泥 0.003 廈門璟鷺新能源材料有限公司 大氣污染物 鎳及其化合物 0.01156 鈷及其化合物 0.01026 錳及其化合物 0.00671 顆粒物 7.13598 水污染物 總鎳 0.00325 總鈷 0.00358 總錳 0.00217 氨氮 0.66 化學需氧量 1.76 工業廢物 廢舊匣缽 1871.573 廢舊噸袋 53.74 危險廢物 廢礦物油與含油廢物 0.916

247、 廢化學品包裝物 1.7751 實驗室廢物 0.008 漆渣 0.0392 公司環保公司環保管理管理制度等制度等情況情況 適用 不適用 公司重視環境保護工作，嚴格遵循中華人民共和國環境保護法等法律、法規及地方性政策法規的要求。針對在生產過程中產生粉塵、廢水、廢氣等污染物，公司制定了氣體排放、固廢物回收、噪聲控制等管理制度，包括環保管理制度危險廢物管理規定環保設施管理規定廠界噪聲管理規定廢水管理規定廢氣管理規定雨水管理規定化糞池管理規定環境保護責任規定等相關環保管理制度等，建立健全環境管理體系，保障公司環保工作的有序開展。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放

248、所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 是 減少排放二氧化碳當量（單位：噸）11,491 減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品等）使用清潔能源、調整生產工藝降低工藝能耗、節能技改等 s 適用 不適用 報告期內，公司積極響應國家雙碳政策，努力推進各項節能減排工作：公司制定了溫室氣體盤查管理制度明確了全公司的溫室氣體排放源識別（包括直接溫室氣體排放源和間接溫室氣體排放源）、數據收集、計算、清單化輸出與核查等的相關工作與負責2023 年年度報告 85/274 部門。公司將碳排放管理的責任細分，各部門制定減排目標，對每月碳排放數據進行匯報分析，優化數據收集

249、內容、及時發現異常并加以改善；公司開展了 ISO14064 碳排放體系認證，對主要排放源數據進行收集，開展月度排放二氧化碳監控，制定溫室氣體排查報告，為后續減排工作提供數據支持，現已取得 ISO14064 認證證書；開展了 ISO14067 產品碳足跡認證，評估公司產品鈷酸鋰、三元材料和貯氫合金在原料取得、制造、運輸、銷售等生命周期中直接和間接產生的溫室氣體排放總量，為公司采取更加有效的減排措施提供量化數據作為支撐；2023 年對公司貯氫合金進行碳足跡首次認證，鈷酸鋰產品、低鎳三元材料與中鎳三元材料進行碳足跡再認證；2023 年公司還開展了 ISO14021 產品循環含量驗證聲明認證，對公司多

250、款產品的進行循環含量認證。除此之外，公司加強氨氮回收設施建設力度，提高工業廢水氨氮的處理效果，提高了水質，維護生物多樣性，促進了生態系統的平衡；公司制定了降本增效激勵方案，以調動廣大員工參與降本增效工作的積極性和主動性，樹立意識、強化管理；公司開展了多項節能減排活動，使用 LED照明替代無極燈或其他燈具、優化工藝降低產品噸電耗、號召員工低碳出行，多使用公共交通等。為降低生產過程中產生的二氧化碳排放，公司積極引入核電作為生產用電來源。公司與中國核工業集團有限公司下屬企業中核（福建）電能服務有限公司簽訂了核電購入協議，確定了核電購入配額，確保生產用電大部分來自核電。公司積極推行綠色辦公政策，通過數

251、字化轉型實現無紙化辦公，通過提倡節約用電、綠色出行等舉措踐行節能減排的目標。除此之外，公司積極走訪主要供應商，督導供應商開展ISO14064/ISO14067 雙體系建設，建議供應商使用低碳電力，增加循環回收材料的使用，督促供應商開展節能技改降低碳排放。(五五)碳減排方面的新技術、新產品碳減排方面的新技術、新產品、新服務新服務情況情況 適用 不適用 (六六)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 報告期內，公司污染物排放總量未超過核定的排放總量，污染物全部達標排放，防治污染設施運行正常，符合相關環境保護法律法規規定。公司及

252、相關子公司均制定了處置突發環境事件應急預案，并按照規定上報屬地環保部門備案，相關建設項目均完成了環評批復和環保驗收。報告期內，公司污染物排放總量未超過核定的排放總量，污染物全部達標排放，防治污染設施運行正常，符合相關環境保護法律法規規定。公司及相關子公司均制定了處置突發環境事件應急預案，并按照規定上報屬地環保部門備案，相關建設項目均完成了環評批復和環保驗收。公司目前已安裝了 22 套排氣筒在線監測裝置，所有設備均已接入環保局網站。水質在線監測裝置（氨氮和 COD）業已聯網，并按照環保局要求進行平臺報備和線下報送材料。公司對廢舊匣缽以及噸袋等工業廢物進行綜合回收利用。公司安全環保相關部門負責對公

253、司區域內危險廢物污染防治工作實施統一監督管理，將入庫固體廢物錄入政府監管平臺，并協助做好危廢轉移工作，定期報送危險廢棄物產生時間、種類、數量及去向。公司重視危險廢棄物的處置，根據公司的目2023 年年度報告 86/274 標和績效管理實施辦法，公司將危險廢棄物處置工作納入危險廢棄物產生部門的經理績效考核中，有效保證相關部門協同執行危險廢物的監管及污染防治工作。報告期內，公司及子公司環保投資 9,613.95 萬元積極用于建設水處理設施、廢水處理中心擴容技改項目（MVR）、環保技改項目、環保監測等項目，嚴格按照排污許可證要求定期派請第三方單位對公司廢水、廢氣、噪聲進行監測。廢水排放均未超過國家規

254、范標準值，實現達標排放。廢水排放量、氨氮排放量、COD 排放量、重金屬排放量均遠低于年度總量控制限值。廢氣各項污染因子均未超過 GB16829-1996 大氣污染物綜合排放標準 和地方相關排放標準，實現達標排放，氨氣排放量、粉塵排放量、鎳鈷錳及其化合物排放量均遠低于年度總量控制限值。三、三、社會責任工作社會責任工作情況情況 (一一)主營業務主營業務社會貢獻社會貢獻與與行業關鍵指標行業關鍵指標 報告期內公司稅收貢獻 34,539.06 萬元，向員工支付的工資和福利 42,748.68 萬元，支付給股東的股息 15,027.54 萬元，向銀行等債權人給付的利息金額 4,557.16 萬元，對外捐贈

255、 25.60 萬元；扣減政府補助后總社會貢獻值約為 88,554.20 萬元。(二二)從從事公益慈善活動的類型及貢獻事公益慈善活動的類型及貢獻 類型 數量 情況說明 對外捐贈 其中：資金（萬元）23.00 20.00 萬元用于甘肅“1218”臨夏州積石山縣地震救災捐贈資金；3.00 萬元捐贈給當地社區，主要用于金秋助學等 物資折款（萬元）2.60 向三明市三元區巖前中學捐贈空調 3 臺、吊扇 27 臺，改善教室及實驗室環境 公益項目 其中：資金（萬元）0.71 捐贈給福建省婦女兒童發展基金會 救助人數（人）鄉村振興 其中：資金（萬元）物資折款（萬元）幫助就業人數（人）1.1.從事公益從事公益慈

256、善活動的具體情況慈善活動的具體情況 適用 不適用 2023 年 7 月，公司各黨支部根據福建省婦聯關于開展 2023 年婦女兒童慈善公益募捐活動的通知精神，開展“關愛婦女兒童福暖八閩大地”自愿捐款活動，收到自愿捐款 0.71 萬元，并轉給福建省婦女兒童發展基金會。2.2.鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 2023 年年度報告 87/274 扶貧及鄉村振興項目 數量/內容 情況說明 總投入（萬元）其中：資金（萬元）物資折款（萬元）惠及人數（人）48 為當地社區 48 位老人發放生活必需品 幫扶形式（如產業扶貧、就業扶貧、教育扶

257、貧等）具體說明 適用 不適用 報告期內，公司向海滄區海滄街道海滄社區居民委員會、青礁村村民委員會、囷瑤村村民委員會等提供助學捐款，為當地困難群眾提供資助；公司所屬各黨支部到社區開展志愿慰問老人活動，為當地 48 位老人發放生活必需品，同時開展關愛自閉癥兒童活動，進一步提升企業社會形象。(三三)股東和債權人權益保護股東和債權人權益保護情況情況 報告期內，公司按照公司法證券法等有關法律法規的要求，不斷完善公司法人治理結構，注重公司的規范化運營，建立健全內部各項管理制度。公司三會的召集、召開及表決程序均符合相關規定。同時，公司嚴格履行信息披露義務，做到信息披露工作的真實、準確、及時、完整，向所有投資

258、者公開披露信息。公司通過上證 E 互動、投資者熱線、調研接待、業績說明會等互動交流平臺及方式，保障所有股東均有獲取信息的平等機會。公司按照分紅政策的要求制定分紅方案，重視對投資者的合理回報，以維護廣大股東的合法權益。報告期內，公司通過簽訂合同、按合同約定付款保障債權人權益，利用互通互訪的交流形式，加強與債權人及時的信息聯系，創造公平合作、共同發展的發展環境，具有較高的信譽度，不存在損害債權人合法權益的情形。(四四)職工職工權益權益保護保護情況情況 公司依法組建了工會，并由工會代表員工與公司簽訂了 集體合同 和 企業工資集體合同，堅持職工群眾當家作主，推行合理化建議獎勵，長期踐行職工代表大會，為

259、職工參與企業經營決策、管理、監督干部、行使民主管理權利等提供有力保障。員工持股員工持股情況情況 員工持股人數（人）123 員工持股人數占公司員工總數比例（%）4.16 員工持股數量（萬股）3,092.0634 員工持股數量占總股本比例（%）7.35(五五)供應商、客戶和供應商、客戶和消費者消費者權益保護權益保護情況情況 報告期內，公司秉承合作共贏、公平公正的原則，根據公司內部的供應商管理規定供應商考核準入管理細則等相關制度，踐行負責任采購、綠色采購，與合作伙伴共擔社會責任，為全球客戶提供安全、可靠的優質產品。2023 年年度報告 88/274(六六)產品安全保障產品安全保障情況情況 公司始終堅

260、持以高質量工作創造更高品質產品。公司通過精細化質量管理工作，先后獲得IS09001、IATF16949 等管理體系認證。公司建立了完善的品質管控及風險預防機制并持續進行優化。公司制定了質量管理手冊標識和可追溯性管理規定監視和測量管理規定不合格品、不符合管理規定糾正和預防措施管理規定等相關制度，以保障公司產品一流的品質標準。報告期內，公司對各類產品及其生產過程中使用的原輔材料、包材、工裝等均執行了有害物質的規范管理，生產過程符合 IS014001、IS045001 管理體系的要求，產品符合下游客戶須遵守的相關法規要求，未發生有害物質管理的違規事件。(七七)在在承擔社會責任方面的其他情況承擔社會責

261、任方面的其他情況 適用 不適用 公司發揮自身優勢，積極參與行業協會，致力于推動行業發展。報告期內，公司加入的行業協會情況如下：1、廈門高新技術發展協會第五屆理事會理事單位 2、中國化學與物理電源協會會員單位 3、廈門市計量測試協會第五屆理事會理事單位 4、福建省企聯智能產業發展聯盟副總干事長單位 5、廈門市技術市場協會會員單位 6、廈門市新材料產業協會會長單位 7、中國有色金屬工業協會鈷業分會理事單位 8、中國有色金屬工業協會鋰業分會會員單位 9、中國有色金屬工業協會鎳業分會會員單位 10、福建省電池技術協會理事長單位 四、四、其他公司治理情況其他公司治理情況 (一一)黨建黨建情況情況 適用

262、不適用 公司堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的二十大精神，帶領全體黨員干部深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。錨定目標乘勢而上、昂揚斗志篤行實干，深入開展“深學爭優、實干爭效、敢為爭先”行動，堅持推動黨建工作與企業管理和生產經營深度融合，以高質量黨建引領公司高質量發展。報告期內，公司充分發揮黨組織戰斗堡壘作用，充分發揚“黨員突擊隊”攻堅克難，沖鋒在前的實干、奉獻精神，產品研發和技術創新成果顯著。公司開展了一系列主題黨日活動、黨課學習、志愿者服務等黨員教育活動，包括集中學習 411 場，參與 4,480 人次；開展黨

263、課宣講 14 場，參與 923 人次；開展學習習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神宣講 7 場，覆蓋541 人次；開展春節送春聯、重陽節慰問老人、暑托班等志愿者服務活動 26 場，參與 584 人次。2023 年年度報告 89/274 報告期內，寧德廈鎢新能源黨支部“黨建+滿分”獲省冶金黨委“五星黨建品牌示范建設項目”，三明廈鎢新能源黨支部“紅心向黨三精鑄魂”獲上級黨委“優秀黨建品牌”，基層黨組織戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用得到充分發揮和彰顯。(二二)投資者關系及保護投資者關系及保護 類型 次數 相關情況 召開業績說明會 3 1.參加廈門轄區上市公司 2023 年投資 者 網 上

264、 集 體 接 待 日 活 動（http:/）2.上證路演中心網站（http:/）召開2023 年半年度業績說明會 3.上證路演中心網站（http:/）召開2023 年第三季度業績說明會 借助新媒體開展投資者關系管理活動 3 1.參加廈門轄區上市公司 2023 年投資 者 網 上 集 體 接 待 日 活 動（http:/）2.上證路演中心網站（http:/）召開2023 年半年度業績說明會 3.上證路演中心網站（http:/）召開2023 年第三季度業績說明會 官網設置投資者關系專欄 是 否 在官網（http:/www.xtc- 開展投資者關系管理及保護的具體情況 適用 不適用 1.公司高度重視

265、投資者關系管理工作，公司信息披露的指定網站為上海證券交易所網站，公司信息披露的指定報刊為中國證券報上海證券報證券時報證券日報經濟參考報，確保公司所有股東能夠公平地獲取公司信息。2.公司根據公司法證券法上市公司與投資者關系工作指引等法律、法規、規范性文件以及公司章程的規定，制定了投資者關系管理制度。3.報告期內，公司舉辦 3 次業績說明會，積極參加廈門轄區上市公司投資者網上集體接待日活動。4.公司積極通過各種渠道展開與投資者的溝通，增進投資者對公司的了解和認同。積極接待投資者及機構投資者調研，及時發布投資者關系活動記錄表，公平對待所有投資者；安排專人負責回復“E 互動”的投資者提問，及時回應投資

266、者關切的問題；公司設置投資者交流熱線，安排專人接聽，確保與投資者溝通渠道順暢。積極維護公司與投資者良好關系，提高公司信息透明度，保障全體股東特別是中小股東的合法權益。其他方式與投資者溝通交流情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 90/274(三三)信息披露透明度信息披露透明度 適用 不適用 1.公司制定了信息披露管理制度，通過內外部培訓，以及對新規則的學習，持續加強董監高及相關關鍵人員合規意識，確保公司和相關信息披露義務人應當及時、公平地披露信息，保證所披露信息的真實、準確、完整、及時。2.公司根據上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 2 號自愿信息披露相關規定，不斷加強

267、自愿性公告的披露，提升公司信息的披露透明度與及時性，同時為保證投資者利益，公司明確了關于自愿信息披露標準，避免選擇性信息披露情況的發生。(四四)知識產權及信息安全保護知識產權及信息安全保護 適用 不適用 在鼓勵產品研發創新的同時，公司高度重視知識產權的保護，并根據國家相關法律法規的規定制定了知識產權管理制度，對技術研發、查新檢索、申請、許可使用、權利保護等事項進行全方位管理。公司鼓勵員工從事知識產權研發工作，登記清查公司知識產權信息，執行知識產權的確權和保護政策，管控產權變動情況，規范知識產權的使用行為和經營管理方式。(五五)機構投資者機構投資者參與公司治理情況參與公司治理情況 適用 不適用

268、公司已制定了投資者關系管理制度，規范了公司與投資者及潛在投資者之間的信息溝通行為，健全了機構投資者參與公司治理的渠道與方式。(六六)其他公司治理情況其他公司治理情況 適用 不適用 2023 年年度報告 91/274 第六節第六節重要事項重要事項 一、一、承諾事承諾事項履行情況項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時

269、履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 廈門鎢業、間接控股股東稀土集團、冶金控股 詳見備注 1 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 冶控投資、閩洛投資 詳見備注 2 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 寧波海誠 詳見備注 3 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 楊金洪、姜龍、陳慶東、張瑞程、陳康晟 詳見備注 4 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月

270、內及離職后 6 個月內 是 不適用 不適用 股份限售 曾雷英、魏國禎、羅小成、鄭超、馬躍飛、張鵬 詳見備注 5 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月內及離職后 6 個月內 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業 持股及減持意向，詳見備注 6 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 寧波海誠、國新厚樸、福建國改基金、冶控投資 持股及減持意向，詳見備注 7 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司、公司董事、高管人員、廈門鎢業 穩定股價承諾，詳見備注 8 2020 年 7 月 13 日 是 自上市之日起36 個月內 是

271、不適用 不適用 2023 年年度報告 92/274 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 其他 公司 關于欺詐發行上市的股份購回承諾，詳見備注 9 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業 關于欺詐發行上市的股份購回承諾，詳見備注 10 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 稀土集團 關于欺詐發行上市的股份購回承諾，詳見備注 11 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他

272、冶金控股 關于欺詐發行上市的股份購回承諾，詳見備注 12 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事、高級管理人員 關于填補被攤薄即期回報措施的承諾，詳見備注 13 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業 關于填補被攤薄即期回報措施的承2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 93/274 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 諾，詳見詳見備注 14

273、其他 公司 關于利潤分配政策的承諾，詳見備注 15 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 依法承擔賠償或賠償責任的承諾，詳見備注16 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業、稀土集團、冶金控股 依法承擔賠償或賠償責任的承諾，詳見備注17 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董監高人員 依法承擔賠償或賠償責任的承諾，詳見備注18 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司 未能履行承諾的約束措施，詳見備注 19 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是

274、不適用 不適用 其他 廈門鎢業、稀土集團、冶金控股 未能履行承諾的約束措2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 94/274 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 施，詳見備注 20 其他 公司董監高人員 未能履行承諾的約束措施，詳見備注 21 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業 關于社保公積金繳納的承諾，詳見備備注 22 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不

275、適用 其他 公司 股東信息披露承諾，詳見備注 23 2021 年 2 月 19 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決同業競爭 公司 詳見備注24 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決同業競爭 廈門鎢業 詳見備注25 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決同業競爭 稀土集團、冶金控股 詳見備注26 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 公司 詳見備注27 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 公司董監高 詳見備注28 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是

276、 不適用 不適用 解決關聯交易 廈門鎢業 詳見備注29 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 解決關聯交易 稀土集團、冶金控股 詳見備注30 2020 年 7 月 13 日 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 95/274 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與再融資相關的承諾 股份限售 廈門鎢業、三鋼閩光、冶控投資、潘洛鐵礦 詳見備注31 2022 年 3 月 1 日 是 自本次向特定對象發行股票發行結束之日起 18 個

277、月內 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業、三鋼閩光、冶控投資、潘洛鐵礦 關于不存在短線交易的承諾，詳見備注 32 2022 年 3 月 1 日 是 向特定對象發行股票發行定價基準日前 6個月至本次發行完成后 6 個月內 是 不適用 不適用 其他 廈門鎢業、稀土集團、冶金控股 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾，詳見備注 33 2022 年 3 月 1 日 否 長期有效 是 不適用 不適用 其他 公司董事、高級管理人員 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾，詳見備注 34 2022 年 3 月 1 日 否 長期有效 是 不適用 不適用 備注 1：公司控股股東廈門鎢業、間接控股股東稀土集團、冶金控股

278、承諾：“1、自廈鎢新能股票在證券交易所上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），本公司不轉讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的廈鎢新能 首次公開發行前股份，也不由廈鎢新能回購該部分股份。2、在廈鎢新能股票上市后 6 個月內如廈鎢新能股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，本公司所持廈鎢新能首次公開發行前股票的鎖定期限自動延長 6 個月。如果因廈鎢新能派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價須按照證券交易所的有關規定作相應調整。3、本公司在鎖定期屆滿后減持本公司

279、所持有的廈鎢新能首次公開發行前股份的，將明確并披露廈鎢新能的控制權安排，保證廈鎢新能持續穩定經營。2023 年年度報告 96/274 4、本公司將嚴格遵守中華人民共和國證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及證券交易所業務規則對股份轉讓的其他規定。5、如本公司違反上述承諾減持廈鎢新能首次公開發行前股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?2：公司間接控股股東冶金控股控制的企業冶控投資、閩洛投資承諾：“1、自廈鎢新能股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，本公司/本企業不轉讓或委托他人管理本公司/本

280、企業持有的廈鎢新能首次公開發行前股份，也不由廈鎢新能回購該部分股份。2、在廈鎢新能股票上市后 6 個月內如廈鎢新能股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，本公司/本企業所持廈鎢新能首次公開發行前股票的鎖定期限自動延長 6 個月。如果因廈鎢新能派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價須按照證券交易所的有關規定作相應調整。3、本公司/本企業將嚴格遵守中華人民共和國證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和證券交易所業務規則以及

281、本公司/本企業增資入股廈鎢新能時于 2019 年 4 月簽署的增資擴股協議中對股份轉讓的其他規定。4、如本公司/本企業違反上述承諾減持廈鎢新能首次公開發行前股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?3：公司員工持股平臺寧波海誠承諾：“1、自廈鎢新能股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，本企業不轉讓或委托他人管理本企業持有的廈鎢新能首次公開發行前股份，也不由廈鎢新能回購該部分股份。2、本企業將嚴格遵守中華人民共和國證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和證券交易所業務規則以及本企業增資入股廈鎢新能時

282、于 2019 年 4 月簽署的增資擴股協議中對股份轉讓的其他規定。3、如本企業違反上述承諾減持廈鎢新能首次公開發行前股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?4：間接持有公司股份的董事、高級管理人員楊金洪、姜龍、陳慶東、張瑞程、陳康晟承諾：“1、自廈鎢新能股票在證券交易所上市之日起 36 個月內（以下簡稱“鎖定期”），本人不轉讓或委托他人管理本人間接持有的廈鎢新能首次公開發行前股份，也不由廈鎢新能回購該部分股份。2、除本人須遵守前述鎖定期的承諾外，本人擔任廈鎢新能董事/高級管理人員期間，每年轉讓的廈鎢新能股份數量不超過本人所持有的廈鎢新能股份總數的

283、25%，離職后半年內不轉讓本人所持有的廈鎢新能股份。3、本人所持廈鎢新能首次公開發行前股票在鎖定期滿后 2 年內減持的，減持價格不低于廈鎢新能首次公開發行股票時的發行價；在廈鎢新能股票上市后 6 個月內如廈鎢新能股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，本人所持廈鎢新能首次公開發行前股票的鎖定期限自動延長 6 個月。如果因廈鎢新能派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價須按照證券交易所的有關規定作相應調整。4、本人將嚴格遵守中華人民共和國證券法、上市公司股東、董監高減持股

284、份的若干規定等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及 2023 年年度報告 97/274 證券交易所業務規則對股份轉讓的其他規定。5、本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。6、如本人違反上述承諾減持廈鎢新能股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?5：間接持有公司股份的核心技術人員曾雷英、魏國禎、羅小成、鄭超、馬躍飛、張鵬承諾：“1、自廈鎢新能股票上市之日起 36 個月內和離職后 6 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人間接持有的廈鎢新能首次公開發行前股份，也不由廈鎢新能回購該部分股份。2、本人自所持廈鎢新能首次公開發行前股份限售

285、期滿之日起 4 年內，每年轉讓的首次公開發行前股份不超過上市時本人所持廈鎢新能首次公開發行前股份總數的 25%，減持比例可以累積使用。3、本人將嚴格遵守中華人民共和國證券法等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及證券交易所業務規則對股份轉讓的其他規定。4、本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。5、如本人違反上述承諾減持廈鎢新能股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?6：公司控股股東廈門鎢業承諾：“1、本公司將嚴格按照中華人民共和國公司法等相關法律、法規、規范性文件和證券交易所業務規則的規定持有廈鎢新能的股份，并嚴格履行廈鎢新能首次

286、公開發行股票招股說明書中披露的本公司股份鎖定承諾。2、減持方式。如本公司根據實際需要擬在鎖定期屆滿后減持廈鎢新能股份的，將審慎制定減持計劃，并嚴格按照中華人民共和國公司法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等相關法律、法規、規范性文件和證券交易所業務規則的規定進行減持，減持方式包括但不限于二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式。3、減持數量及減持價格。本公司所持廈鎢新能首次公開發行前股份在鎖定期屆滿后 2 年內減持的，每年減持股份數量不超過本公司所持廈鎢新能首次公開發行前股份總數的 10%，且減持價格不低于廈鎢新能首次公開發行股票時的發行價。如果因廈鎢新能派發現金紅利、送股、轉增股本、

287、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價和減持股份數量須按照上海證券交易所的有關規定做相應調整。4、信息披露。本公司如為持股 5%以上股東且擬通過證券交易所集中競價交易方式減持的，將在首次賣出股份的 15 個交易日前預先披露減持計劃；采取其他方式減持的，本公司將提前 3 個交易日通知廈鎢新能予以公告。若減持信息披露規則另有規定的，按其規定履行相應義務。5、如本公司違反上述承諾減持廈鎢新能首次公開發行前股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?7：持有 5%以上股份的股東寧波海誠、國新厚樸、福建國改基金、冶控投資承諾：“1、本企業/本公司將嚴格按照中

288、華人民共和國公司法等相關法律、法規、規范性文件和證券交易所業務規則的規定持有廈鎢新能的股份，并嚴格履行廈鎢新能首次公開發行股票招股說明書中披露的本企業/本公司股份鎖定承諾。2、減持方式。如本企業/本公司根據實際需要擬在鎖定期屆滿后減持廈鎢新能股份的，將審慎制定減持計劃，并嚴格按照中華人民共和國公司法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等相關法律、法規、規范性文件和證券交易所業務規則的規定進行減持，減持方式包括但不限于二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等方式。2023 年年度報告 98/274 3、減持數量及減持價格。本企業/本公司所持廈鎢新能首次公開發行前股份在鎖定期屆滿后 2 年內減持

289、的，首年減持股份數量不超過本企業/本公司所持廈鎢新能首次公開發行前股份總數的 50%，第二年減持股份數量不超過本企業/本公司所持廈鎢新能首次公開發行前剩余股份總數，且減持價格不低于廈鎢新能首次公開發行股票時的發行價。如果因廈鎢新能派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價和減持股份數量須按照證券交易所的有關規定作相應調整。4、信息披露。本企業/本公司如為持股 5%以上股東且擬通過證券交易所集中競價交易方式減持的，將在首次賣出股份的 15 個交易日前預先披露減持計劃；采取其他方式減持的，本企業/本公司將提前 3 個交易日通知廈鎢新能予以公告。若減持信息披露規則另有規

290、定的，按其規定履行相應義務。5、如本企業/本公司違反上述承諾減持廈鎢新能首次公開發行前股份的，應當按照有關法律、法規、規范性文件和監管部門的要求承擔相應的法律責任?！眰渥?8：為維護廈鎢新能首次公開發行股票并上市后股價的穩定，公司、公司董事、高管人員和廈門鎢業承諾如下：“1、啟動股價穩定措施的條件自公司股票上市之日起三年內，每年首次出現公司股票連續 20 個交易日的收盤價（如果因公司派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照上海證券交易所的有關規定作相應調整，下同）均低于公司最近一期經審計的每股凈資產（每股凈資產=合并財務報表中歸屬于母公司普通股股東權益合計數公司股份

291、總數，下同）時，為維護廣大股東利益，增強投資者信心，維護公司股價穩定，公司將啟動穩定公司股價的預案。2、穩定股價預案的具體措施及順序 當啟動穩定股價預案的條件成就時，公司及相關主體將按下列順序及時采取相應措施穩定股價：（一）公司回購股票 公司為穩定股價之目的回購股份，應符合公司法證券法等相關法律、法規及規范性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。公司董事會對回購股份作出決議，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會上投贊成票。公司股東大會對回購股份作出決議，該決議須經出席股東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該回購事宜在股東大會上投贊成票。公司為穩定股價進行股

292、份回購時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：1、公司回購股份的價格不超過公司最近一期經審計的每股凈資產；2、單一會計年度用以穩定股價的回購資金累計不低于上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 10%；3、單一會計年度用以穩定股價的回購資金累計不超過上一會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%。（二）控股股東增持公司股票 當下列任一條件成就時，公司控股股東應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持：1、公司回購股份方案實施完畢之次日起的連續 10 個交易日每日公司股票收盤價均低于最近一期經審計的每股凈資產；2、公司回

293、購股份方案實施完畢之次日起的 3 個月內啟動穩定股價預案的條件被再次觸發?？毓晒蓶|為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：1、控股股東增持股份的價格不超過公司最近一期經審計的每股凈資產；2、控股股東單次用于增持股份的資金金額不低于其上一會計年度自公司所獲得稅后現金分紅金額的 10%；3、控股股東單一會計年度用于增持股份的資金金額累計不超過其上一會計年度自公司所獲得稅后現金分紅金額的 100%。（三）董事、高級管理人員增持公司股票 2023 年年度報告 99/274 當下列任一條件成就時，在公司領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事，下同）、高級

294、管理人員應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下，對公司股票進行增持：1、控股股東增持股份方案實施完畢之次日起的連續 10 個交易日每日公司股票收盤價均低于最近一期經審計的每股凈資產；2、控股股東增持股份方案實施完畢之次日起的 3 個月內啟動穩定股價預案的條件被再次觸發。公司董事、高級管理人員為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：1、增持股份的價格不超過公司最近一期經審計的每股凈資產；2、用于增持股份的資金不少于董事、高級管理人員上年度稅后薪酬總和的 10%，但不超過董事、高級管理人員上一年度稅后薪酬總和的 50%。公司在首

295、次公開發行股票并上市后三年內若有新選舉或新聘任的董事、高級管理人員且其從公司領取薪酬的，應當履行本預案關于公司董事、高級管理人員的義務及責任的相應規定。3、穩定股價措施的啟動程序（一）公司回購股票的啟動程序 1、公司董事會應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的 15 個交易日內作出回購股份的決議；2、公司董事會應當在作出回購股份決議后的 2 個交易日內公告董事會決議、回購股份預案，并發布召開股東大會的通知；3、公司應在股東大會作出決議并履行相關法定手續之次日起開始啟動回購，并在 30 個交易日內實施完畢；4、公司回購股份方案實施完畢后，應在 2 個交易日內公告公司股份變動報告，并依法注銷所回

296、購的股份，辦理公司變更登記手續。（二）控股股東及董事、高級管理人員增持公司股票的啟動程序 1、公司董事會應在控股股東及董事、高級管理人員增持公司股票條件觸發之日起 2 個交易日內發布增持公告；2、控股股東及董事、高級管理人員應在作出增持公告并履行相關法定手續之次日起開始啟動增持，并在 15 個交易日內實施完畢。4、穩定股價預案的終止條件 自公司股價穩定方案公告之日起，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：（一）公司股票連續 10 個交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產；（二）公司繼續回購股票或控股股東、董事、高級管理人員增

297、持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條件；（三）繼續增持股票將導致控股股東及/或董事及/或高級管理人員需要履行要約收購義務且其未計劃實施要約收購。5、約束措施（一）公司將提示及督促公司的控股股東、董事、高級管理人員（包括公司現任董事、高級管理人員，以及在本預案承諾簽署時尚未就任的或者未來新選舉或聘任的董事、高級管理人員）嚴格履行在公司首次公開發行股票并上市時公司、控股股東、董事、高級管理人員已作出的關于股價穩定措施的相應承諾。（二）公司自愿接受證券監管部門、證券交易所等有關主管部門對股價穩定預案的制定、實施等進行監督，并承擔法律責任。在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如果公司、控股股東、董

298、事、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施的，公司、控股股東、董事、高級管理人員承諾接受以下約束措施：1、若公司違反上市后三年內穩定股價預案中的承諾，則公司應：（1）在公司股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益；（2）因不可抗力之外的原因未能履行該項承諾造成投資者損失的，公司將向投資者依法承擔賠償責任。2023 年年度報告 100/274 2、若控股股東違反上市后三年內穩定股價預案中的承諾，則控股股東應：（1）在公司股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾，

299、以盡可能保護投資者的權益；（2）因不可抗力之外的原因導致未能履行承諾的，控股股東所持限售股鎖定期自期滿后延長六個月，并將其在最近一個會計年度從公司分得的稅后現金股利返還給公司。如未按期返還，公司可以從之后發放的現金股利中扣發，直至扣減金額累計達到應履行穩定股價義務的最近一個會計年度從公司已分得的稅后現金股利總額。3、若有增持公司股票義務的公司董事、高級管理人員違反上市后三年內穩定股價預案中的承諾，則該等董事、高級管理人員應：（1）在公司股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益；（2）因不可抗力之外的原因導致未能履行

300、承諾的，公司應當自相關當事人未能履行穩定股價承諾當月起，扣減其每月稅后薪酬的 20%，直至累計扣減金額達到應履行穩定股價義務的最近一個會計年度從公司已獲得稅后薪酬的 20%?！眰渥?9：公司承諾如下：“1、保證公司本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，公司將在中國證監會等有權部門確認后五個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新股?！眰渥?10：廈門鎢業關于欺詐發行上市的股份購回承諾：“1、保證發行人本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如發行人不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，廈

301、門鎢業將在中國證監會等有權部門確認后五個工作日內啟動股份購回程序，購回發行人本次公開發行的全部新股?！眰渥?11：稀土集團關于欺詐發行上市的股份購回承諾“1、保證發行人本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如發行人不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，稀土集團將在中國證監會等有權部門確認后五個工作日內啟動股份購回程序，購回發行人本次公開發行的全部新股?！眰渥?12：冶金控股關于欺詐發行上市的股份購回承諾“1、保證發行人本次發行上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如發行人不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，冶金控股將在中國證監會等有權部門確認后五個

302、工作日內啟動股份購回程序，購回發行人本次公開發行的全部新股?！眰渥?13：公司董事、高級管理人員將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益。為確保公司填補被攤薄即期回報的措施能夠得到切實履行，公司董事、高級管理人員作出承諾如下：“1、不得無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不得采用其他方式損害公司利益。2023 年年度報告 101/274 2、對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、不得動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、由董事會或董事會提名與薪酬考核委員會制訂的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、公司未來如有制訂股權激勵計劃的，保證

303、公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。公司董事、高級管理人員保證上述承諾是其真實意思表示，公司董事、高級管理人員自愿接受證券監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，相關責任主體將依法承擔相應責任?！眰渥?14：廈門鎢業承諾：“發行人首次公開發行股票并在科創板上市后，凈資產規模將大幅增加，總股本亦相應增加，由于發行人的募集資金投資項目從投入到實現效益需要一定的時間，因此，短期內發行人的每股收益和凈資產收益率可能出現下降。針對此情況，本公司承諾將督促發行人采取措施填補被攤薄即期回報。若發行人董事會決議采取措施填補被攤薄即期回報的，本公司承諾就該等表決事項在股東大會中

304、以本公司控制的股份投贊成票。本公司自愿接受監管機構、社會公眾等的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任?！眰渥?15：根據國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110 號）及上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅（中國證券監督管理委員會公告201343 號）等法規的相關要求，公司重視對投資者的合理投資回報，制定了本次發行上市后適用的公司章程（草案）及公司上市后未來三年股東分紅回報規劃，完善了公司利潤分配制度，對利潤分配政策尤其是現金分紅政策進行了具體安排。公司承諾將嚴格按照上述制度進行利潤分配，切實保障投資者權益。備注 16：公司承諾：“（1）發

305、行人首次公開發行股票招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（2）若發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，發行人將在中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、上海證券交易所或其他有權部門做出最終認定后，依法賠償投資者損失。（3）若中國證監會、上海證券交易所或其他有權部門認定發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，發行人將依法回購首次公開發行的全部新股，具體措施為：在法律法規允許的情況下，若上述情形發生于發行人首次公開

306、發行的新股已完成發行但未上市交易階段，自中國證監會、上海證券交易所或其他有權部門認定發行人存在上述情形之日起 30 個工作日內，發行人將按照發行價并加算銀行同期存款利息向投資者回購發行人首次公開發行的全部新股；在法律法規允許的情況下，若上述情形發生于發行人首次公開發行的新股已完成上市交易之后，自中國證監會、上海證券交易所或其他有權部門認定發行人存在上述情形之日起 5 個工作日內制定股份回購方案并提交董事會、股東大會和相關主管部門審議、批準或備案后，啟動股份回購措施，回購價格將依據相關法律、法規及規范性文件確定?！眰渥?17：廈門鎢業、稀土集團、冶金控股承諾：“（1）發行人首次公開發行股票招股說

307、明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2023 年年度報告 102/274（2）若發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本公司將在中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、上海證券交易所或其他有權部門做出最終認定后，依法賠償投資者損失。（3）若中國證監會、上海證券交易所或其他有權部門認定發行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司將督促發行人依法回購首次公開發行的全部新股。（4）若相關法律、法規、規范性文件及中國證監會

308、等有權部門對本公司因違反上述承諾而應承擔的責任有不同規定的，本公司承諾將遵守該等規定?！眰渥?18：董事、監事、高級管理人員承諾：“（1）發行人首次公開發行股票招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（2）若因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。（3）本人保證不因職務變更、離職等原因而放棄履行承諾?！眰渥?19：公司未能履行承諾的約束措施“（1）如果非因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本公司無法控制的客觀原因導致未履行招股說明書披露的承諾事項，本公司將采取以下約束措

309、施保障投資者的合法權益：在股東大會及符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。立即采取措施消除違反承諾的事項，并繼續履行相關承諾。如果繼續履行相關承諾不可行的，提出補充承諾或替代承諾并履行相應的審批決策程序，以盡可能保護投資者的權益。如果違反相關承諾給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。（2）如果因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本公司無法控制的客觀原因導致未履行招股說明書披露的承諾事項，本公司將在股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾和履行相應的審

310、批決策程序，以盡可能保護投資者的權益?！眰渥?20：廈門鎢業、間接控股股東稀土集團、冶金控股未能履行承諾的約束措施“（1）如果非因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本公司無法控制的客觀原因導致未履行招股說明書披露的承諾事項，本公司將采取以下約束措施保障投資者的合法權益：在發行人股東大會及符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。立即采取措施消除違反承諾的事項，并繼續履行相關承諾。如果繼續履行相關承諾不可行的，提出補充承諾或替代承諾并履行相應的審批決策程序，以盡可能保護投資者的權益。如果違反相關承諾給投資者造成損

311、失的，將依法賠償投資者損失。2023 年年度報告 103/274（2）如果因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本公司無法控制的客觀原因導致未履行招股說明書披露的承諾事項，本公司將在發行人股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾和履行相應的審批決策程序，以盡可能保護投資者的權益?！眰渥?21：公司董事、監事、高級管理人員未能履行承諾的約束措施“（1）如果非因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致未履行本招股說明書披露的承諾事項，本人將采取以下約束措施保障投資者的合法權益：在發行人股東大會及符合中國證券監督管理委員會（以下

312、簡稱“中國證監會”）規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。立即采取措施消除違反承諾的事項，并繼續履行相關承諾。如果繼續履行相關承諾不可行的，提出補充承諾或替代承諾并履行相應的審批決策程序，以盡可能保護投資者的權益。如果違反相關承諾給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。（2）如果因相關法律法規和政策變化及不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致未履行本招股說明書披露的承諾事項，本人將在股東大會及符合中國證監會規定條件的媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并提出補充承諾或替代承諾和履行相應的審批決策程序，以盡可能保護投資者的權益?！眰渥?22：廈門鎢業對公司繳納

313、社會保險、住房公積金出具如下承諾：“如果發行人及其子公司因在首次公開發行股票并上市之前未按中國有關法律、法規、規章的規定為員工繳納社會保險費（包括基本養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險，下同）和住房公積金，而被有關政府主管部門、監管機構要求補繳社會保險費和住房公積金或者被處罰的，本公司承諾對發行人及其子公司因補繳社會保險費和住房公積金或者受到處罰而產生的經濟損失或支出的費用予以全額補償，以保證發行人及其子公司不會遭受損失?！眰渥?23：公司關于股東信息披露專項承諾“（1）本公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形；（2）本次發行的中介機構興業證券股份有限

314、公司下屬全資子公司興證創新資本管理有限公司持有平潭興杭國弘股權投資合伙企業（有限合伙）0.0001%的份額，且系該合伙企業的執行事務合伙人；興證創新資本管理有限公司持有平潭雄鷹創業投資合伙企業（有限合伙）19.5714%的份額，系該合伙企業的普通合伙人，同時，興業證券股份有限公司下屬控股子公司福建省興潭私募股權投資管理有限公司持有平潭雄鷹創業投資合伙企業（有限合伙）0.4286%的份額，且系該合伙企業的執行事務合伙人。經穿透后，興業證券股份有限公司合計間接持有本公司 0.00006675%的股份。除上述情形外，本公司不存在其他本次發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員直接或間接持有本

315、公司股份的情形；（3）本公司不存在以本公司股權進行不當利益輸送的情形?！眰渥?24：公司出具如下書面承諾：2023 年年度報告 104/274“1、本公司承諾將繼續從事鋰離子電池正極材料的研發、制造和銷售；2、截至本承諾函出具之日，本公司與控股股東廈門鎢業股份有限公司、間接控股股東福建省稀有稀土（集團）有限公司、福建省冶金（控股）有限責任公司及其控制的企業（本公司及本公司的子公司除外，下同）之間不存在同業競爭的情形。本公司承諾未來亦不會從事與控股股東、間接控股股東及其控制的企業構成競爭的業務”。備注 25：廈門鎢業出具如下書面承諾：“1、本公司承諾在本公司作為廈鎢新能控股股東期間，將廈鎢新能作

316、為本公司及本公司控制企業范圍內從事鋰離子電池正極材料的研發、制造和銷售的唯一平臺。2、本公司承諾在本公司作為廈鎢新能控股股東期間，將盡一切合理努力保證本公司控制企業（廈鎢新能除外，下同）不從事與廈鎢新能形成競爭的業務。本公司將對控制企業的經營活動進行監督和約束，如果本次分拆上市后本公司控制企業的業務與廈鎢新能的業務出現競爭情況，本公司承諾在知悉相關情況后立即書面通知廈鎢新能，并在符合有關法律法規、本公司股票上市地相關證券交易所上市規則、有權監管機構的其他要求的前提下，盡一切合理努力采取以下措施解決本條所述的競爭情況：（1）在必要時，本公司將減持所控制企業股權直至不再控制，或者本公司將轉讓所控制

317、企業持有的有關資產和業務；（2）在必要時，廈鎢新能可以通過適當方式以合理和公平的條款和條件收購本公司控制企業的股權或本公司控制企業持有的有關資產和業務；（3）有利于避免和解決同業競爭的其他措施。3、本公司承諾不會利用本公司作為廈鎢新能控股股東的地位，損害廈鎢新能及其他股東（特別是中小股東）的合法權益。若本公司違反上述承諾，本公司應對相關方因此而遭受的損失作出相關賠償?！眰渥?26：稀土集團、冶金控股分別出具如下書面承諾：“1、本公司承諾在本公司作為廈鎢新能間接控股股東期間，將廈鎢新能作為本公司及本公司控制企業范圍內從事鋰離子電池正極材料的研發、制造和銷售的唯一平臺。2、本公司承諾在本公司作為廈

318、鎢新能間接控股股東期間，將盡一切合理努力保證本公司控制企業（廈鎢新能除外，下同）不從事與廈鎢新能形成競爭的業務。本公司將對控制企業的經營活動進行監督和約束，如果本公司控制企業的業務與廈鎢新能的業務出現競爭情況，本公司承諾在知悉相關情況后立即書面通知廈鎢新能，并在符合有關法律法規、有權監管機構的其他要求的前提下，盡一切合理努力采取以下措施解決本條所述的競爭情況：（1）在必要時，本公司將減持所控制企業股權直至不再控制，或者本公司將轉讓所控制企業持有的有關資產和業務；（2）在必要時，廈鎢新能可以通過適當方式以合理和公平的條款和條件收購本公司控制企業的股權或本公司控制企業持有的有關資產和業務；（3）有

319、利于避免和解決同業競爭的其他措施。3、本公司承諾不會利用本公司作為廈鎢新能間接控股股東的地位，損害廈鎢新能及其他股東（特別是中小股東）的合法權益。若本公司違反上述承諾，本公司應對相關方因此而遭受的損失作出賠償?！眰渥?27：公司出具如下書面承諾：“1、本公司將盡可能地避免和減少與本公司控股股東及其控制的企業及其他關聯企業（本公司及其現有的或將來新增的子公司除外，下同）發生關聯交易；對無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循公平合理、價格公允的原則，本公司將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、公司章2023 年年度報告 105/274 程和中國證監會的有關規定履行相關的審議、批準、授權等

320、程序，與控股股東或其他關聯企業依法簽訂協議，及時依法進行信息披露；保證按照正常的商業條件進行，且保證不通過關聯交易損害本公司及其他股東的合法權益。2、本公司將嚴格和善意地履行與本公司控股股東及其他關聯企業簽訂的各項關聯交易協議；本公司將不會違法違規向控股股東及其他關聯企業謀求或輸送任何利益。3、本公司將不以任何方式違法違規為本公司控股股東及其他關聯企業進行違規擔保?！眰渥?28：公司董事、監事、高級管理人員出具如下書面承諾：“1、本人作為廈鎢新能的董事/監事/高級管理人員期間，保證將依法行使作為廈鎢新能董事/監事/高級管理人員的職權，充分尊重廈鎢新能的獨立法人地位，保障廈鎢新能獨立經營、自主決

321、策。2、本人作為廈鎢新能的董事/監事/高級管理人員期間，將避免一切非法占用廈鎢新能的資金、資產的行為。3、本人將盡可能地避免和減少本人及本人控制的企業與廈鎢新能的關聯交易；對無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，本人及本人控制的企業將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法與廈鎢新能或其下屬子公司簽訂協議，履行合法程序，按照公司章程、有關法律法規的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序。本人保證將按照正常的商業條件嚴格和善意地進行上述關聯交易。本人及本人控制的企業將按照公允價格進行上述關聯交易，本人不會違法違規向廈鎢新能謀求任何利益，保證不通過關聯交易損害廈鎢新能及廈鎢新能其他股東的合法權益。

322、4、上述承諾在本人作為廈鎢新能的董事/監事/高級管理人員期間持續有效?！眰渥?29：廈門鎢業出具如下書面承諾：“1、本公司作為廈鎢新能的控股股東期間，保證將依法行使作為廈鎢新能控股股東的權利和義務，充分尊重廈鎢新能的獨立法人地位，保障廈鎢新能獨立經營、自主決策。2、本公司作為廈鎢新能的控股股東期間，將避免一切非法占用廈鎢新能的資金、資產的行為。3、本公司將盡可能地避免和減少本公司及本公司控制的企業（廈鎢新能及其現有的或將來新增的子公司除外，下同）與廈鎢新能的關聯交易；對無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，本公司及本公司控制的企業將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法與廈鎢新能或其下屬子公

323、司簽訂協議，履行合法程序，按照公司章程、有關法律法規的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序。本公司保證將按照正常的商業條件嚴格和善意地進行上述關聯交易。本公司及本公司控制的企業將按照公允價格進行上述關聯交易，本公司不會違法違規向廈鎢新能謀求任何利益，保證不通過關聯交易損害廈鎢新能及廈鎢新能其他股東的合法權益。4、上述承諾在本公司作為廈鎢新能控股股東期間持續有效?！眰渥?30：稀土集團、冶金控股分別出具如下書面承諾：“1、本公司作為廈鎢新能的間接控股股東期間，保證將依法行使作為廈鎢新能間接控股股東的權利和義務，充分尊重廈鎢新能的獨立法人地位，保障廈鎢新能獨立經營、自主決策。2、本公司作為廈鎢新

324、能的間接控股股東期間，將避免一切非法占用廈鎢新能的資金、資產的行為。2023 年年度報告 106/274 3、本公司將盡可能地避免和減少本公司及本公司控制的企業（廈鎢新能及其現有的或將來新增的子公司除外，下同）與廈鎢新能的關聯交易；對無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，本公司及本公司控制的企業將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依法與廈鎢新能或其下屬子公司簽訂協議，履行合法程序，按照廈鎢新能章程、有關法律法規的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序。4、本公司保證將按照正常的商業條件嚴格和善意地進行上述關聯交易。本公司及本公司控制的企業將按照公允價格進行上述關聯交易，本公司不會違法違規向廈

325、鎢新能謀求任何利益，保證不通過關聯交易損害廈鎢新能及廈鎢新能其他股東的合法權益。5、上述承諾在本公司作為廈鎢新能的間接控股股東期間持續有效?！眰渥?31：廈門鎢業、三鋼閩光、冶控投資、潘洛鐵礦承諾：“公司本次認購的股票自本次向特定對象發行的股票發行結束之日起十八個月內不得轉讓，但如果中國證監會或相關證券交易所另有規定的，從其規定。公司基于本次向特定對象發行所取得的股份因廈鎢新能分配股票股利、資本公積轉增股本等情形所衍生取得的股份亦應遵守前述股份鎖定安排。限售期結束后按中國證監會及相關證券交易所的有關規定執行?！眰渥?32：廈門鎢業、三鋼閩光、冶控投資、潘洛鐵礦承諾：“自本次發行定價基準日（20

326、22 年 3 月 2 日）前 6 個月至本承諾函出具之日，公司及控制的關聯方不存在減持廈鎢新能股票的情況；自本承諾函出具之日至本次發行完成后 6 個月內，公司及控制的關聯方不存在減持廈鎢新能股票的計劃?！眰渥?33：公司控股股東廈門鎢業、間接控股股東稀土集團、冶金控股承諾：“1、公司承諾依照相關法律、法規及公司章程的有關規定行使權利，承諾不越權干預廈鎢新能經營管理活動，不侵占廈鎢新能利益。2、自本承諾函出具日至廈鎢新能本次發行實施完畢前，如中國證券監督管理委員會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會發布的該等新的監管規定的，公司承諾屆時將按照

327、中國證券監督管理委員會的最新規定出具補充承諾。3、公司承諾切實履行廈鎢新能制定的有關填補回報的相關措施以及公司對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，如公司違反該等承諾并給廈鎢新能或者投資者造成損失的，公司愿意依法承擔對廈鎢新能或者投資者的補償責任。4、公司作為填補回報措施相關責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上述承諾的，公司同意中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則對公司作出相關處罰或采取相關監管措施?！眰渥?34：公司董事、高級管理人員承諾：“1、本人承諾忠實、勤勉地履行公司董事及/或高級管理人員的職責，維護公司和全體股東的合法權益。2、本人

328、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不會采用其他方式損害公司利益。3、本人承諾對董事、高級管理人員的職務消費行為進行約束。4、本人承諾不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動。5、本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使由公司董事會或董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬制度與公司填補措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）。2023 年年度報告 107/274 6、如公司未來制訂股權激勵計劃的，本人承諾在本人自身職責和合法權限范圍內，全力促使公司制訂的股權激勵計劃的行權條件與公司填補措施的執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股

329、東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）。7、自本承諾函出具日至公司本次發行實施完畢前，如中國證券監督管理委員會作出關于填補措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會發布的該等新的監管規定的，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會的最新規定出具補充承諾。8、本人承諾切實履行公司制定的有關填補措施以及本人對此作出的任何有關填補措施的承諾，如本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。9、本人作為填補措施相關責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上述承諾的，本人同意中國證券監督管理委員會、上海證券交易所等證券監管機構

330、按照其制定或發布的有關規定、規則對本人作出相關處罰或采取相關監管措施?！?023 年年度報告 108/274(二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 2023 年年度報告 109/274 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資

331、金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2023 年年度報告 110/274 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明

332、適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）審批程序及審批程序及其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 97.00 境內會計師事務所審計年限 7 境內會計師事務所注冊會計師姓名 殷雪芳、藍惠東 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 殷雪芳（4）、藍惠東（1）名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 致同會計師事務所（特殊普通合伙）30.00 保薦人 興業證

333、券股份有限公司 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 公司 2022 年年度股東大會審議通過了關于聘請公司 2023 年度審計機構的議案，同意聘請致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計機構。審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 111/274 審計費用較上一年度下降 20%以上（含 20%）的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十