宏發股份：宏發股份：2023年年度報告.PDF

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1、2023 年年度報告 1/267 公司代碼：600885 公司簡稱：宏發股份 宏發科技股份有限公司宏發科技股份有限公司 20232023 年年度報告年年度報告 2023 年年度報告 2/267 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三、三、大

2、華會計師事務所（特殊普通合伙）大華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人郭滿金郭滿金、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人劉圳田劉圳田及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）閔慧閔慧聲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 1、經大華會計師事務所有限公司對公司2023年度財務報告進行審計，確認公司2

3、023年度實現營業收入12,929,777,899.97元，凈利潤1,918,411,815.88元，扣除少數股東權益后歸屬于母公司凈利潤1,392,966,726.17元，其中扣除非經營性收益后歸屬母公司凈利潤 1,330,024,086.15 元。母公司實現凈利潤504,089,018.25元。2、根據公司法和公司章程規定，按可供分配利潤的10提取法定盈余公積金50,408,901.83元。3、根據公司法和公司章程規定，在確保公司正常經營和持續發展的前提下，兼顧股東的即期利益與長遠利益，公司提出如下利潤分配預案：公司擬向全體股東每股派發現金紅利0.439元（含稅）。截至2023年12月31

4、日，公司總股本1,042,675,731.00股，以此計算合計擬派發現金紅利457,734,645.91元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為32.86%。剩余未分配利潤結轉留存。4、如在實施權益分派股權登記日之前，因可轉債轉股、回購股份、股權激勵授予股份回購注銷、重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本年度報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股東及其他他關聯方非經營性占

5、用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細描述存在的風險，敬請查閱“第三節管理層討論與分析”中關于公司未來發展的討論與分析中可能面臨的風險的內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 3/267 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.3 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司

6、簡介和主要財務指標.5 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.10 第四節第四節 公司治理公司治理.31 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.45 第六節第六節 重要事項重要事項.49 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.80 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.86 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.87 第十節第十節 財務報告財務報告.92 備查文件目錄 1、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的財務報表；2、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件；3、報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原

7、稿。2023 年年度報告 4/267 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 公司、本公司、宏發股份 指 宏發科技股份有限公司 有格投資 指 有格創業投資有限公司，公司曾用名稱為廈門有格投資有限公司、新余有格投資有限公司、有格投資有限公司 聯發集團 指 聯發集團有限公司 江西省電子集團 指 江西省電子集團有限公司 力諾集團 指 力諾集團股份有限公司 力諾玻璃 指 濟南力諾玻璃制品有限公司 中原公司 指 武漢力諾太陽能集團股份有限公司中原公司 濮陽公司 指 武

8、漢力諾太陽能集團股份有限公司濮陽公司 ST 力陽、力諾太陽、力陽股份 指 武漢力諾太陽能集團股份有限公司 宏發電聲、廈門宏發 指 廈門宏發電聲股份有限公司 可轉債 指 可轉換公司債券 宏發轉債 指 宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券 繼電器 指 是一種當輸入量（電、磁、聲、光、熱）達到一定值時，輸出量將發生跳躍式變化的自動控制器件。繼電器按作用原理和結構特征可分為電磁繼電器、固態繼電器、延時繼電器、時間繼電器、恒溫繼電器、混合繼電器等；繼電器按用途和結構特征可分為信號繼電器、汽車繼電器、功率繼電器、工業繼電器、電力繼電器等 連接器 指 電子設備中重要部件，主要作用是要在電路內被阻斷處或

9、孤立不通的電路之間，架起溝通的橋梁，從而使電流或信號流通，使電路實現預定的功能，廣泛應用于 5G 毫米波通訊、智能家居板間連接、儀表、工業、軌道交通等領域 智能低壓開關元件 指 一種應用了電子、通訊技術，工作在交流電壓小于 1200V、直流電壓小于1500V 的電路中，起通斷、保護、控制、測量反饋、信息記錄或調節作用的電器 電磁繼電器 指 由控制電流通過線圈所產生的電磁吸力驅動磁路中的可動部分而實現觸點開、閉或轉換功能的繼電器 功率繼電器 指 主要應用于電器、設備、儀表、控制裝置等領域的電磁繼電器 工業繼電器 指 主要應用于工業自動化控制領域的電磁繼電器 電力繼電器 指 主要應用于電力及能源控

10、制的電磁繼電器及配套組件 通信（訊）繼電器/信號繼電器 指 主要應用于通信信號切換控制的電磁繼電器，如程控交換機、通信/網絡設備等領域 汽車繼電器 指 主要應用于汽車電子系統控制的電磁繼電器，如發動機（動力）控制系統、車身電子控制系統、底盤（安全）控制系統等 密封繼電器 指 主要應用于環境性能要求高的密封電磁繼電器 2023 年年度報告 5/267 高壓直流繼電器 指 一種用于高電壓環境下控制電流為直流電的電磁繼電器，是新能源汽車的核心部件之一 低壓電器 指 工作在交流電壓小于 1200v、直流電壓小于 1500v 的電路中起通斷、保護、控制或調節作用的電器 UL 認證 指 美國保險商實驗室公

11、司（Underwriters Laboratories Inc）的縮寫，獲得該機構認證的電子產品可在美國市場自由銷售，而沒有該認證的電子產品在美國大部分州里銷售時會受到限制。由于 UL 的權威性，獲得 UL 認證的產品被很多國家認可。VDE 認證 指 德國電氣技術協會（Verband Deutscher Elektrotechniker）的德文縮寫，是德國在電氣設備及其零部件方面的權威機構之一，獲得該機構認證的電氣產品將得到德國法律上的承認。TV 指 德國技術監督協會（Technischer berwachngs Verein）的德文縮寫。TV 標志是德國 TV 專為元器件產品定制的一個安全認

12、證標志，在德國及歐洲其他國家得到廣泛的接受。CQC 指 中國質量認證中心（China Quality Certification Centre）的英文縮寫。中國質量認證中心是經中央機構編制委員會批準，由國家質量監督檢驗檢疫總局設立，委托國家認監委管理的國家級認證機構。ILAC 指 國 際 實 驗 室 認 可 合 作 組 織（International Laboratory Accreditation Cooperation）的英文縮寫 CNAS 指 中國合格評定國家認可委員會（China National Accreditation Service for Conformity Assessm

13、ent）的英文縮寫 智多星顧問 指 北京智多星信息技術有限公司，系中國電子元件行業的專業市場研究機構，長期致力于電子元件行業內的市場及技術信息收集、數據統計、行業監測等工作 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元，中國法定流通貨幣單位 PPM 指 百萬分之一 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 宏發科技股份有限公司 公司的中文簡稱 宏發股份 公司的外文名稱 Hongfa Technology Co.，Ltd.公司的外文名稱縮寫 Hongfa 公司的法定代表人 郭滿金 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會

14、秘書 證券事務代表 姓名 林旦旦 章曉琴 聯系地址 廈門市集美北部工業區東林路564號 廈門市集美北部工業區東林路564號 電話 0592-6196766 0592-6196768 傳真 0592-6196768 0592-6196768 電子信箱 2023 年年度報告 6/267 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 武漢市硚口區解放大道21號漢正街都市工業園A107-131 公司注冊地址的歷史變更情況 報告期內無變化 公司辦公地址 廈門市集美北部工業區東林路564號 公司辦公地址的郵政編碼 361021 公司網址 https:/ 電子信箱 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置

15、地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書處 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 宏發股份 600885 ST宏發 六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 中國北京海淀區西四環中路 16 號院 7 號樓 12 層 簽字會計師姓名 丁莉、帥亮 公司聘請的會計師事務所（境外）名稱 李康勤會計師事務所、Moore Steph

16、ens Koblenz GmbH、Frazer,LLP 辦公地址 香港灣仔柯布連道 5 號耀基商業大廈 19 樓、Rudolf-Virchow-Str.1156073 Koblenz、135 S.State College Blvd.,Suite300Brea,CA 92821 簽字會計師姓名 李康勭、Ollefs、Ryan Zhang 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 東方證券承銷保薦有限公司 辦公地址 上海市黃浦區中山南路 318 號 24 層 簽字的保薦代表人姓名 劉旭、朱正貴 持續督導的期間 2021.112023.12 報告期內履行持續督導職責的財務顧問 名稱 無 辦公地址

17、無 簽字的財務顧問主辦人姓名 無 持續督導的期間 無 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 2023 年年度報告 7/267 主要會計數據 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 營業收入 12,929,777,899.97 11,645,925,592.41 11,733,391,064.50 11.02 10,022,657,463.70 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,392,966,726.17 1,250,231,940.38 1,247,351,722.76 11

18、.42 1,062,555,476.55 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 1,330,024,086.15 1,199,927,543.99 1,199,927,543.98 10.84 922,540,268.27 經營活動產生的現金流量凈額 2,660,744,870.89 1,621,132,127.87 1,594,797,054.54 64.13 911,840,233.10 主要會計數據 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增減（%）2021年末 調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的凈資產 8,340,956,498.64 7,503,574,858.34

19、7,495,921,746.25 11.16 6,547,568,288.03 總資產 17,723,687,718.05 16,237,597,556.67 15,990,799,149.04 9.15 13,666,323,515.10 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 調整后 調整前 基本每股收益（元股）1.34 1.20 1.20 11.67 1.43 稀釋每股收益（元股）1.34 1.21 1.21 10.74 1.43 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）1.28 1.15 1.15 11.30 1.24

20、 加權平均凈資產收益率（%）17.44 17.86 17.86 減少0.42個百分點 18.19 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）16.67 17.15 17.18 減少0.48個百分點 15.80 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 2023 年年度報告 8/267 (二二)同時按

21、照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2023 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 主要財務數據 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 3,279,884,949.85 3,392,427,278.22 3,258,144,219.16 2,999,321

22、,452.74 歸屬于上市公司股東的凈利潤 325,028,771.47 381,031,738.62 362,269,758.59 324,636,457.49 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 287,216,946.33 447,990,515.51 344,303,010.41 250,513,613.90 經營活動產生的現金流量凈額 177,898,784.90 876,208,886.06 565,746,680.00 1,040,890,519.93 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適

23、用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2023 年金額 附注（如適用）2022 年金額 2021 年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分-220,108.76 -32,443.61-1,587,007.33 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關、符合國家政策規定、按照確定的標準享有、對公司損益產生持續影響的政府補助除外 148,341,812.28 119,378,951.09 132,408,773.12 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，非金融企業持有金融資產和金融負債產生的公允價值變動損益以及處置金融資產和金融負債產生的損益-1

24、09,964,805.21 -56,658,566.71 103,569,872.52 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 委托他人投資或管理資產的損益 2023 年年度報告 9/267 對外委托貸款取得的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而產生的各項資產損失 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 994,455.57 5,761,594.09 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 46,612,514.19 45,616,839.52 非貨幣性資產交換損益

25、債務重組損益 企業因相關經營活動不再持續而發生的一次性費用，如安置職工的支出等 因稅收、會計等法律、法規的調整對當期損益產生的一次性影響 因取消、修改股權激勵計劃一次性確認的股份支付費用 對于現金結算的股份支付，在可行權日之后，應付職工薪酬的公允價值變動產生的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 交易價格顯失公允的交易產生的收益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-4,980,875.13 191,741.37-4,339,451.15 其他符合非經常性損益定義的損益項目 減：所得稅影響額

26、-3,437,196.74 6,394,788.15 47,426,031.97 少數股東權益影響額（稅后）21,277,549.66 57,558,931.21 42,610,946.91 合計 62,942,640.02 50,304,396.39 140,015,208.28 對公司將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益未列舉的項目認定為的非經常性損益項目且金額重大的，以及將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。適用 不適用 2023 年年度報告 10/267 十一、十一、采用公允價值計

27、量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 衍生金融資產 衍生金融負債-29,652,071.84-42,587,786.48-12,935,714.64-12,935,714.64 交易性金融資產 510,016,743.10 946,761,002.63 436,744,259.53-594,228.82 合計 480,364,671.26 904,173,216.15 423,808,544.89-13,529,943.46 十二、十二、其他其他 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論

28、與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2023 年，公司在外部經濟形勢十分嚴峻、行業整體增長乏力的不利情形下，堅守宏發特色，發揮既有優勢，積極開拓新局，搶抓機遇，應對挑戰，繼續取得規模和效益雙增長。報告期內，報告期內，公司實現營業總收入 1,292,978 萬元，同比增長 11.02%；實現歸屬母公司股東的凈利潤 139,297 萬元，同比增長 11.42%；人均回款 110.9 萬元，同比增長 12.80%，繼續向第二個百億目標穩健前行。2023 年，公司數字化轉型工作和兩化融合水平再上新階，首獲由工信部授權評定頒發、代表兩化融合管理體系最高開放評定等級的 3A 級證書。與此

29、同時，公司獲得“2023 年度電子信息競爭力百強企業”、“2023 中國制造業民營企業 500 強”、“全國企業文化優秀成果獎”、“2023 年中國電子元器件骨干企業”、“廈門市高質量發展工作先進集體”、“福建省高可靠功率繼電器工程研究中心”等榮譽。2023 年，公司經營管理主要工作總結回顧如下：（一）、（一）、堅持“質量效率”雙核心，持續擴大繼電器領先優勢。堅持“質量效率”雙核心，持續擴大繼電器領先優勢。1 1、繼電器產品質量穩居世界一流。繼電器產品質量穩居世界一流。報告期內，公司堅守“以質取勝”經營方針，從全產業鏈維度深入開展六西格瑪改進、技術攻關和質量短板提升等活動，進一步鞏固和擴大繼電

30、器質量優勢。報告期末，公司繼電器生產線體中高級水平的占比達到 77%，較上一年增長 10%。通用、汽車、電力和信號繼電器客訴不良率小于 0.1ppm，工控繼電器客訴不良小于 0.3ppm，陶瓷類高壓直流繼電器客訴不良小于 0.5ppm，均處于世界一流水平。報告期內，公司產品質量的優秀表現繼續贏得眾多高端客戶的認可，獲得“施耐德優秀合作供應商”、“西門子年度優秀供應商”、“菲尼克斯電氣優秀供應商”、“華為質量優勝獎”、“陽光電源卓越質量獎”和“邁瑞醫療卓越質量獎”等榮譽，品牌美譽度進一步提升。2023 年年度報告 11/267 2 2、自動化及人均效率水平大幅領先。自動化及人均效率水平大幅領先。

31、報告期內，公司共投入 27 條繼電器自動化生產線，均嚴格按照“高標準”要求投入。其中：通用繼電器 HF171F 自動產線設計節拍 1.5s；電力高壓直流繼電器 HFE80V-20C/20D 自動線每小時產出超過 1500 只，投資回收期低于 3 年。報告期內，公司經營效率指標人均銷售回款突破 110 萬元。3 3、技術創新引領行業。技術創新引領行業。報告期內，繼電器門類產品立項新品開發 166 項，同比增長 19%。產品技術創新與知識產權布局協同推進，繼電器領域全年申請專利 497 項，同比增長 48%，其中發明專利 197 項，占比達40%。國內發明專利同比增長 36%，國際發明專利同比增長

32、 73%。高質量的技術創新進一步夯實公司的發展基礎。報告期內，公司持續深度參與國際標準、國家標準和行業標準的制定，不斷強化在繼電器行業的引領作用。在 2023 年國際 IEC 63522 系列標準中，由宏發負責的 3 項 IEC 國際標準進入CDV 階段；全年主導制定的 2 項繼電器國家標準 GB/T 21711.1-2023 和 GB/T 16608.2-2023 均進入實施階段；參與制定的 1 項國家標準 GB/T 43344-2023 和 1 項行業標準 SJ/T 11921-2023 也發布實施。報告期內，公司“技術創新獎”評審工作再次展開，共有 11 個產品項目獲獎。其中，HFE85

33、帶輔助觸點高壓直流繼電器以出色的技術指標和年創利超 1 億元的亮麗表現，和另一個產品光伏逆變器用平臺化產品一起獲得產品創新特等獎，填補歷屆空白。4 4、市場開拓寸土必爭，市場份額再創新高。市場開拓寸土必爭，市場份額再創新高。報告期內，繼電器行業市場競爭整體較為激烈。公司牢牢堅持“份額優先”原則，寸土必爭，充分發揮公司在產品質量和效率等方面的優勢，持續鞏固和擴大市場份額。大家電市場方面著重攻堅白色家電市場，引導客戶產品升級，同時大力推進小家電推廣工作，全面導入美的、蘇泊爾、九陽等重點客戶，功率繼電器全球市場份額提升至 31.6%。汽車市場穩中有進，在新興市場與重點項目上再次取得突破，高壓直流繼電

34、器繼續快速增長，獲得大眾、寶馬、Volvo、奔馳等項目認定，全年增長 29.3%，全球市場份額提升至 40%以上，傳統汽車繼電器穩步增長，并成功進入印度現代汽車體系，全球市場份額提升至 20%。新能源市場方面積極應對競爭，創新設計新方案在競爭中脫穎而出，光伏逆變器重點客戶份額達到 66%，在光儲充新能源市場保持絕對領先。工業市場采用大客戶戰略取得明顯成效，與西門子、施耐德、菲尼克斯的合作繼續加強，并在東歐及國內風電行業市場取得較大突破。（二）、加大力度推進“擴大門類”戰略。（二）、加大力度推進“擴大門類”戰略。在努力保持繼電器領先優勢的同時，公司著力推進“擴大門類”戰略。報告期內，公司明確發展

35、新門類產品必須堅守“以質取勝”方針以及圍繞著做好產品質量而形成的“好的產品要有好的零部件，好的零部件要有好的模具和設備”等一系列指導思想，打造出自己的核心競爭能力，為產品的長遠發展，為實現百年宏發筑牢根基。2023 年年度報告 12/267 報告期內，為加快“擴大門類”戰略實施，公司召開不同專題的討論會議，從戰略定位到發展思路，從組織建設到人員配置，親自把脈，提出要求，各單位積極落實，群策群力，努力推動新門類產品發展取得新成效。1 1、開關電氣進一步理清思路，調整布局，蓄力發展。開關電氣進一步理清思路，調整布局，蓄力發展。報告期內，公司特別成立低壓電器發展領導小組，統籌組織和領導低壓電器產品發

36、展方向的制定以及相應的研發分工、生產組織等工作。公司統一部署第一、第二、第三事業部共同參與發展開關電氣產品的新局面由此形成。第一事業部重點發展開關配電產品，深入規劃配電產品發展布局，并從產品研發、生產管理、質量管理、體系管理、人才管理等方面全面學習本部成功經驗。第二事業部重點發展終端電器產品，從人才隊伍、市場規劃、產品研發等各方面的資源及力量加強投入和支持。第三事業部主要負責成套設備和中壓開關產品的發展，在事業部全力支持下，產品開發步伐大大加快，全年完成 12kV 真空斷路器共計 12 個規格產品的開發并取得西高院型式試驗認證，環保氣體環網柜也通過中國電科院的審查，并取得西高院全套型式試驗認證

37、。公司開關電氣產品發展正呈現新的面貌。2 2、連接連接器明確市場定位和產品競爭力打造思路，穩步發展。器明確市場定位和產品競爭力打造思路，穩步發展。報告期內，連接器產品工作重心主要圍繞市場拓展和打造核心競爭兩個方面開展。市場方面，集中定位在“通信基站、測試測量、電源應用”三大領域。目前，通信基站領域獲得“中興”、“大唐”供應商資格，并取得“華為”二級供方 PCN 認定；測試測量領域獲得“捷?！?、“華興源創”供應商資格；電源領域獲得充電樁電源“通合”、通信電源“動力源”等供應商資格，并與數據中心服務器龍頭“浪潮”開展多輪產品技術交流，為后續業務拓展打下堅實基礎。在核心競爭力打造方面，堅持以“質量、

38、效率”為核心，制定連接器全產業鏈發展規劃，重點加強基礎工藝研究，圍繞“材料、模具、機加、沖壓、冷鐓、表面處理、柔性自動化”幾個方面逐步建立自主可控的全產業鏈配套能力。在裝配制造方面，持續推進柔性裝配自動化，完成了中興 HSMP 柔性自動裝配線、基站室外連接器柔性自動裝配線、電源連接器自動裝配線等，打造適應連接器“多品種、小批量、快速響應”的生產管理模式。3 3、電容器產品結構調整持續推進，高標準打造前道核心蒸鍍能力。電容器產品結構調整持續推進，高標準打造前道核心蒸鍍能力。報告期內，電容器產品進一步推進優化調整產品結構，逐步從提供單一產品向提供解決方案轉變，提供的解決方案涵蓋光伏、儲能、工業變頻

39、及充電樁，并延伸至新能源車應用領域。按照打造核心能力的要求，公司高標準建設前道核心蒸鍍能力，先進的德國萊寶鍍膜機 6 月中旬投入生產，更好地保證金屬膜的質量，降低氧化概率及不良批次率，提高產品一致性。同時，公司配套引進的德國康普分切機，大大提高產品質量，為后續發展奠定了堅實基礎。4 4、熔斷器新品開發對標行業一流，初步確定產業鏈配套規劃。熔斷器新品開發對標行業一流，初步確定產業鏈配套規劃。報告期內，熔斷器在新品開發方面，借鑒繼電器 APQP 流程，結合熔斷器產品特點，制訂新品開發流程；加快熔斷器研發實驗室建設，初步具備基本電性能測試能力；根據標桿客戶需求，2023 年年度報告 13/267 重

40、點開發大型電化學儲能、光伏系統和直流充電樁的典型應用產品，產品質量、性能和成本對標行業標桿，全年 DV 測試和第三方測試一次通過率超過 80%。開展熔斷器全產業鏈配套前瞻規劃，著手建立自主可控的供應鏈，對核心物料與重要物料，聯合研發、工藝、設備、質量、采購和集團相關資源，遵循“五設一體”，創新思路，優先考慮宏發內配或公司自制的可行性，并制定相應計劃推進零件內配及自制工作。5 5、電流傳感器產線即將交付，進一步夯實發展基礎。電流傳感器產線即將交付，進一步夯實發展基礎。報告期內，電流傳感器在明確產品定位的基礎上，進一步理清發展思路，著重推動自主研發能力建設，加快新品開發，逐步做全產品系列，重點布局

41、在新能源行業的應用。公司自主設計開發的 M08 霍爾電流傳感器自動產線即將交付生產，進一步夯實發展基礎。（三）、堅守宏發特色，打造強大前道能力，為成品發展提供基礎和保障。（三）、堅守宏發特色，打造強大前道能力，為成品發展提供基礎和保障。報告期內，按照公司“明確責任，開拓思路，提高站位，勇于創新”的要求，繼續發展強大的前道零件自主配套能力，為成品制造企業，特別是為新門類產品發展提供有力支撐。1、推進模具整合，提升模具綜合能力。推進模具整合，提升模具綜合能力。報告期內，公司模具部門繼續圍繞“高精度、長壽命”推動技術進步，增強產品競爭能力：繼電器塑模壽命大于 1000 萬模次，并向更多腔數、更短周期

42、推進；沖模壽命超過 1.5 億模次，并向更高沖速、更高零件精度推進。全力攻關新門類產品模具技術，重點攻克高壓直流產品陶瓷模具和包膠模具研發、連接器冠簧模具研發，以及干簧繼電器熱固嵌件帶料注塑及舌簧片模具研發，并朝著適應新品研發“質量好、速度快、成本優”和項目制小批量零件優質高效生產，以及提升高難度嵌件注塑質量與效率等方向持續努力。報告期內，公司將模具中心和廈門金越公司下屬模具分廠進行整合。整合后，模具公司將更加緊密地與公司零件企業、設備企業、成品企業加強協作與配合，打造差異化的生產及技術服務能力，適應各門類產品在新品開發及量產等不同階段的需求，助力各門類產品更快發展。2 2、零件制造加快能力建

43、設，助力新門類產品打造核心優勢。、零件制造加快能力建設，助力新門類產品打造核心優勢。報告期內，公司各零件企業在持續推進提升質量和自動化水平的同時，著重圍繞打造新門類產品的前道核心競爭能力開展工作。第五事業部技術中心與各零件生產企業共同協作，全年完成19 項新門類零件工藝技術攻關。其中：精沖成形工藝研究取得重要突破，為開關電氣等料厚大于 4mm 的高質量要求的沖壓零件的生產打下基礎；開關接觸器產品核心部件鐵芯組件的自動化生產線年內投產，通過掌握鐵芯制造關鍵技術，助力開關產品提升競爭力；突破三元合金電鍍工藝門檻，構建起射頻連接器外殼生產關鍵的三元合金內部電鍍供應能力，促進連接器產品提升質量與市場競

44、爭力；完成具有優異抗浪涌電流、耐電弧燒損等性能的鎢觸點生產工藝攻關，自動化生產線已投入安裝調試，將進一步推進鎢觸點拓展應用，提升產品性能。報告期內，為配套新門類大模具、大尺寸零件沖壓，公司引進日本 AIDA 大噸位精密沖床，并繼續投入注塑機、冷鐓機、電鍍線等先進設備，進一步為新門類產品在市場上形成競爭優勢創造條件。（四）、（四）、數字化戰略加快推進。數字化戰略加快推進。2023 年年度報告 14/267 公司數字化戰略規劃明確了公司數字化的愿景及未來一年、三年的戰略目標，包括：在業務端進一步推進公司管控與集中、加強數字化應用對業務的賦能、核心業務流程貫通和未來供應鏈數字化發展規劃等，在制造端則

45、將組織推進智能制造標準體系建設、產成品數字化標桿產線建設和原生數字化產線試點等，此外還涉及企業數據平臺、數字底座建設的總體規劃，旨在確保技術與業務運營深度融合，通過數字化生產力打造，實現數字賦能及提質增效，不斷提高公司核心競爭力。報告期內，公司在“數據業務化”（以數字驅動運營）和“業務數字化”（業務全面在線）兩個方面同時發力。業務端，通過信息化數字化的持續投入和推進，三大核心業務流程實現端到端貫通，集團管控與集中進一步有效落地：設計到運營方面，以 APQP 產品質量策劃方法為開發流程主線，通過 PMS 賦能產品研發項目管理，并整合相關業務系統集成應用；線索到收款方面，重構集團訂單評審管理平臺，

46、拓展流程自動化，優化商機管理、提升客戶資源管控能力；尋源到付款方面，通過供應商關系管理平臺實現了供應商管理、采購協同、質量協同和績效管理等業務全在線，并向供應商端延伸及集成。制造端，推進生產設備聯網建設和數字化制造的試點實踐，促進精益思想與制造運營的融合，實現生產全程受控、系統防呆防錯、信息準確及時；優化生產型企業的計劃協同平臺，實現產業鏈上下游協同聯動，自動排程效率提升 80%，急插單響應效率提升 67%，訂單流程流轉周期縮短 1.5 天；縱深推進數字化智能化應用，聚焦制造過程和倉儲物流的重點場景，配套立庫智能倉儲進行系統建設，實現各倉庫的倉儲物流自動化；進行企業級智能制造標準體系構建，提出

47、產線研發與建設即具備數字化應用要求，完成并發布工業數據通用技術規范，朝著以“精益數字化”思想提升管理、賦能制造的方向邁進。2023 年，公司獲得代表兩化融合管理體系最高開放評定等級的 3A 級證書，數字化應用水平的持續深化正越來越深刻地影響著公司的管理與運營等各個方面。（五）、海外制造進入新階段。（五）、海外制造進入新階段。1 1、印尼宏發二期工廠投入使、印尼宏發二期工廠投入使用，進入快速發展階段。用，進入快速發展階段。公司實施海外制造策略，取得良好效果。報告期內，公司第一家海外工廠印尼宏發取得突出業績，銷售回款達到 2.44 億人民幣，同比增長 157%，凈利潤突破 3000 萬人民幣，同比

48、增長 89%。報告期內，印尼宏發二期工廠投入使用，生產經營面積從 2700 平方米擴大至 5700 平方米，產能擴大 40%，并實現高壓直流產品的海外制造。2 2、宏發德國工廠正式成立。、宏發德國工廠正式成立。報告期內，公司重點推進宏發德國工廠的籌建。目前，宏發德國工廠有限責任公司在德國有關部門注冊完畢，正式成立，標志著宏發歐洲制造基地建設正式拉開序幕。宏發德國工廠的成立，不但有利于滿足核心客戶供應鏈本地化的要求，還將大大提升宏發的全球品牌知名度，不斷增強公司供應鏈國際化水平及綜合競爭實力。（六）、確立新發展思路，起航新征程。（六）、確立新發展思路，起航新征程。2023 年年度報告 15/26

49、7 報告期末，公司確定后一階段發展新的指導思想為：“堅守發揚宏發特色，全面實施“堅守發揚宏發特色，全面實施75+75+戰略，努力打造強大實力，實現持續良性發展”。戰略，努力打造強大實力，實現持續良性發展”。當前，公司發展正進入新的歷史交匯期，經營管理急需開拓新的思路。新思路的總體目標是打造強大企業實力，構建產業發展新格局，實現公司持續良性發展。實現的途徑則是堅守發揚宏發特色，全面實施“75+”戰略。堅守發揚宏發特色，包括“以質取勝”以及由此形成的一系列指導思想等宏發成功經驗，還包括“有所為，有所不為”，“要么不做，要做就要做到前列去”等需要全面傳承的經營理念。全面推進“75+”戰略，則體現了把

50、工作重心轉向于擴大門類戰略的實施。其內涵包括：“7”指持續打造繼電器領先優勢，實現新能源、功率、汽車、工控、電力、信號、密封繼電器“七個小巨人”發展目標。經過近四十年的專注發展，宏發已連續多年穩居全球繼電器行業首位。今后，作為公司的主營產品，繼電器的發展仍將堅持“份額優先”原則，保持“質量、效率”雙核心優勢，進一步鞏固和擴大領先地位，實現“七個小巨人”攜手并進，為新發展格局提供有力保障?！?”指大力推進“擴大門類”戰略實施，做大做強開關電氣、連接器、電容器、熔斷器、電流傳感器五個門類產品?！皵U大門類”戰略成功與否將是能否打造百年宏發的關鍵，而戰略實施要有所成效，必須要走“堅守和發揚宏發繼電器的

51、成功發展經驗”這條唯一正確的道路，堅持不懈地一步一個腳印地走，特別要防止“輕敵、貪心、取巧、偷懶、浪費”等弊病，避免“欲速則不達”?！?”指其它適合的項目。既不排斥合適的機會，要積極面對機遇，但同時要十分慎重決策，應該在現有產品做好的基礎上進行。二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 公司主要產品繼電器是一種電子控制器件，它具有控制系統（又稱輸入回路）和被控制系統（又稱輸出回路），通常應用于自動控制電路中，它實際上是用較小的電流去控制較大電流的一種“自動開關”。故在電路中起著自動調節、安全保護、轉換電路等作用。當輸入量(如電壓、電流)達到規定值時，使被控制的輸出電 路導通或斷

52、開的電器。具有動作快、工作穩定、使用壽命長、體積小等優點。廣泛應用于電力保護、自動化、運動、遙控、測量和通信等裝置中。根據智多星顧問出具的2023 版中國電磁繼電器市場競爭研究報告，由于光伏、風電等可再生能源持續發力、新能源汽車高速發展及 5G 通信建設的繼續推進，2023 年全球電磁繼電器 市場規模約為 540.0 億元，同比增長 3.6%，需求量約為 109.2 億只，同比增 長 2.0%，到 2027 年全球電磁繼電器市場規模將達到 749.5 億元，需求量將達 到 136.2 億只，2022-2027 年五年平均增長率分別為 7.5%和 4.9%。根據智多星顧問的數據，2023 年中國

53、電磁繼電器行業將實現銷售額約 371.8 億元，銷量約為 92.6 億只，分別同比增長 5.1%和 2.7%。未來幾年由于新能源汽車、風電、光伏產業以及通信建設仍將繼續大力發展，中國電磁繼電器行業將保 持較穩定的增長態勢，到 2027 年中國電磁繼電器行業將實現銷售額 520.0 億元，銷量約為 115.2 億只，2022-2027 年五年平均增長率分別為 8.0%和 5.0%隨著智能家居、工業自動化、光伏領域的強勁增長、全球電表智能化、汽車智能化和新能源汽車的快速發展，隨著 5G 通信的普及，電磁繼電器市場仍將保持良好的發展態勢。全球電磁繼2023 年年度報告 16/267 電器制造商主要集

54、中在中國、日本及歐美，其中，宏發股份市場占有率位列全球第一，歐姆龍、泰科電分別列全球第二位、第三位。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況（一）主要業務、主要產品及其用途、經營模式 公司控股子公司廈門宏發電聲股份有限公司主要從事繼電器和電氣產品的生產、研發及銷售業務，主要產品包括繼電器和電氣產品，其中，電氣產品包括低壓電器、高低壓成套設備等多個類別。繼電器為公司主要產品，主要包括功率繼電器、汽車繼電器、信號繼電器、工業繼電器、電力繼電器、新能源繼電器等品類，160 多個系列、40,000 多種常用規格，年生產能力超過 30億只。公司產品獲美國 UL&CUL、德國 VDE

55、和 TV、中國 CQC 等國內外安全認證，廣泛應用于家用電器、智能家居、智能電網、新能源、建筑配電、汽車工業、軌道交通、工業控制、安防、消防等領域。公司經過多年發展，擁有 7 大核心事業部，40 余家子公司（含境外企業），全球雇員 15000余人，繼電器年出貨量超過 30 億只，廠房面積逾 100 萬平方米，已形成了較為完備的繼電器及電氣產品產業鏈，涵蓋了生產設備的設計與制造、零部件生產、成品生產以及產品的銷售等。內部產業鏈如圖所示：1、采購模式、采購模式 公司生產消耗的主要材料包括銅材、鐵材、銀絲材、漆包線、工程塑料等。經過多年發展，公司已建立了一套嚴格的采購管理制度和供應商管理規范，對采購

56、管理職責與權限、采購流程、供應商選擇、采購價格審批、采購付款及存貨倉儲管理等內容進行了明確約定并嚴格執行。具體采購流程如下：2023 年年度報告 17/267 2、生產模式、生產模式 公司繼電器裝配均處于十萬級及以上的潔凈車間內，并配置負壓系統有效控制異物。裝配采用自動生產方式，且具備自主開發一流繼電器自動裝配技術和設備的能力：包括自動繞線、自動帶料觸點鉚接、自動插裝、自動焊接等；在產品質量控制上，使用影像系統、真空檢漏等在線檢測技術，并配置在線實時調整、不良品分選等功能，極大地提高了產品裝配一致性及穩定性，保證產品的實物質量及生產效率。3、銷售模式、銷售模式（1）銷售管理模式 公司根據不同行

57、業、不同地區和目標客戶群的差異，采取直銷和分銷相結合的銷售管理方式。公司的營銷渠道分為國際、國內兩個市場，具體情況如下：國際市場 國際市場是指中國境外市場、境內市場的進出口貿易商及以外幣為結算單位的客戶，由總部營銷中心負責整體市場規劃，組織協調。國際市場按地理區域可分為：2023 年年度報告 18/267 序號序號 銷售渠道名稱銷售渠道名稱 負責區域負責區域 1 歐洲宏發 負責歐洲地區的業務 2 宏發美國 負責美洲地區的業務 3 美國 KG 負責美洲地區的業務 4 香港銷售 負責東南亞及香港地區的業務 5 營銷中心 除以上區域外其他全球業務 國內市場 國內市場是指中國境內市場但不包括進出口貿易

58、商及以外幣為結算單位的客戶，具體區域如下：序號序號 銷售渠道名稱銷售渠道名稱 負責區域負責區域 1 上海宏發 負責上海、江蘇、安徽、山東、河南地區的銷售業務 2 四川銷售 負責四川、重慶、云南、貴州、湖北、陜西、甘肅、新疆、寧夏、青海地區的銷售業務 3 北京宏發 負責北京、河北、山西、內蒙古、天津、遼寧、吉林、黑龍江地區的銷售業務 4 浙江優普 負責福建、廣東（廣州地區除外）、湖南地區的銷售業務 5 杭州同順、杭州邦恩 負責浙江（余姚地區除外）的銷售業務 6 廣州會豪、廣州精躍 負責廣州、廣西、海南地區的銷售業務（2）定價方式 公司產品總體定價策略為參考市場行情以及成本加成法。在確定產品定價時

59、，公司參考市場價格以及在原材料、加工成本和人力成本等基礎上加成一定比例的利潤確定產品的最終報價。公司產品的成本會因材料價格變動、匯率變動、人工成本變動而發生變更，公司會對最新底價定期進行重新核算。（二）產品市場地位、競爭優勢 繼電器行業發展比較成熟，市場競爭比較充分，未來，隨著智能家居、工業自動化、光伏領域的強勁增長、全球電表智能化、汽車智能化和新能源汽車的快速發展，隨著 5G 通信的普及，繼電器市場將迎來新一輪的發展。繼電器制造商主要集中在中國、日本及歐美。公司有三十余年的繼電器研發和制造經驗，是全球主要的繼電器生產銷售廠商之一。根據智多星顧問出具的2023 版中國電磁繼電器市場競爭研究報告

60、，公司全球電磁繼電器市場占有率位列全球第一。報告期內，公司首獲由工信部授權評定頒發、代表兩化融合管理體系最高開放評定等級的3A 級證書，標志著公司數字化轉型工作和兩化融合水平再上新階。與此同時，公司獲得“2023年度電子信息競爭力百強企業”、“2023 中國制造業民營企業 500 強”、“全國企業文化優秀成果獎”、“20“廈門市高質量發展工作先進集體”、“福建省高可靠功率繼電器工程研究中2023 年年度報告 19/267 心”等榮譽。根據中國電子元件行業協會評出的“2023 年中國電子元件行業骨干企業”，廈門宏發電聲股份有限公司排名第 5，在電子元件行業下屬子行業繼電器行業中處于首位。主要競爭

61、優勢詳見“第三節管理層討論與分析”中關于“報告期內核心競爭力分析”的內容。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 公司在長期發展過程中已經逐步形成了獨特的核心競爭力：1、優秀的企業文化 經過三十多年的發展和沉淀，公司形成了宏發特色的企業文化體系。體系包含七個核心理念（愿景、使命、價值觀等）以及六個管理思想（質量、效率是核心等），公司秉持“不斷進取，永不滿足”的企業精神;樹立了“創國際品牌，樹百年宏發”的愿景、“代表民族繼電器工業在世界上爭得一席之地”的企業使命以及“通過共同促進企業的不斷發展，在為社會和股東作出貢獻的同時，努力為員工自身謀取越來越好的利益”的核心價值

62、觀。始終堅持“以市場為導向，以質取勝”的經營方針；“追求以完美的質量為顧客提供滿意的產品和服務”的質量方針和“誠信，守法，文明，敬業”的行為準則。2、高水平的技術研發隊伍 公司擁有國內繼電器行業內首家國家級企業技術中心、院士工作站、博士后工作站以及亞洲最大的繼電器檢測中心，著力于提升質量與效率，為客戶訂制個性化解決方案。公司成為繼電器行業首家主持制定國家標準的企業，憑借著繼電器行業內的較強的技術資源優勢，行業技術地位日益提升，先后獲得“國家技術創新示范企業”、“國家制造業單項冠軍示范企業”、“工業產品綠色設計示范企業”、“國家技術創新工程創新型企業”等榮譽。3、先進的模具設計、制造以及精密零件

63、制造能力 宏發堅信“好的產品是由好的零件制造出來的，好的零件依賴于好的模具，好的模具需要好的設計和設備”，經過幾十年的沉淀和積累，已經打造成為完整的深度集成模具、精密零件、自動化生產線的設計及制造的產業鏈。在模具設計、制造以及精密零件制造能力方面，公司擁有強大的零部件自主配套能力，配備有全球頂尖的零部件生產設備。宏發模具精度可達到 1，行業領先的模具設計、制造能力，縮短了產品的開發周期，保證了產品質量。4、先進的繼電器自動化設備設計制造能力。在繼電器自動化設備設計制造能力方面，公司是國內最早專業設計、開發和生產繼電器工業專用自動化設備、自動化生產線的企業之一，開發的繼電器裝配生產線及前道部分裝

64、備水平已經達到全球一流水平。自動化程度的上升提高了公司人均生產效率，保證了產品質量的一致性和穩定性。5、先進和完備的產品實驗室 公司擁有中國繼電器行業規模最大、設施最完備的繼電器檢測中心，設立了“三大核心產品測試實驗室”和“四大公共服務實驗室”。按照 ISO/IEC 17025 認可準則建立實驗室質量保證體系，具備非標測試系統的自主開發能力，滿足不同客戶的非標測試需求，參與 IEC61810-2/-2-1，IEC61810-10 等國際標準制定，主導 GBT 21711.7、GB/T16608.50-55 等中國標準制定，測試能力及測試結果獲得德國 VDE、北美 UL 和中國 CNAS 認可，

65、測試報告得到 ILAC 國際互認。同時執行 10 余項國際和國內標準，如 EN61810、UL508 等。公司獲得 VDE 家電表繼電器實驗室TDAP 認可，公司化學分析實驗室獲得 CNAS 實驗室擴項能力認可，能夠為客戶提供準確可靠、具有公信力的 ROHS 符合性檢測數據和報告。6、始終追求以完美的質量為顧客提供滿意的產品和服務 公司始終堅持“以質取勝”，追求以完美的質量為顧客提供滿意的產品和服務，構建了獨具特色的全面質量管理模式以及一體化管理體系，基于“五設一體”的新品開發質量管理、穩健過程控制、“質量為先”的供應商質量管理、顧客至上的質量服務和“金字塔”型持續改進機制，實現質量管理循環，

66、并對每一個產品的生產全過程進行嚴格的質量管理，確保產品品質，為可持續發展奠定了良好的基礎。2023 年年度報告 20/267 7、行業優秀的人力資源優勢 在“以人為本，培養行業尖端人才”的理念指引下，公司通過自身培養為主，全球化引進為輔，聚集了一批在產品研發、生產、管理、營銷等領域有一定權威與經驗的專業人才，為公司業務進一步發展壯大奠定了堅實的人才基礎。公司產品研發部門核心技術人員均在行業內有多年從業經驗。公司堅持以高端人才為引領，推動技術創新能力的提升。公司主要管理團隊均擁有豐富的繼電器行業運營管理經驗，專注于打造行業強勢品牌，不斷增強公司核心競爭力。8、品牌優勢 經過 30 多年的發展，公

67、司已成為全球最大的繼電器生產商，深受客戶信賴。公司具有較高的市場信譽和品牌知名度，在網點布局、產業整合、客戶和供應商管理等方面都具有明顯的競爭優勢。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 2023 年度報告期內，公司實現營業收入 12,929,777,899.97 元，比去年同期增長了 11.02%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,392,966,726.17 元，比去年同期增加了 11.42%；實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 1,330,024,086.15 元，比去年同期增長了10.84%；實現基本每股收益 1.34 元。(一一)主營業務分析主營業務分析 1

68、.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 12,929,777,899.97 11,645,925,592.41 11.02 營業成本 8,160,272,539.70 7,567,581,348.04 7.83 銷售費用 484,457,074.81 404,800,219.42 19.68 管理費用 1,211,885,720.20 1,080,572,137.72 12.15 財務費用 49,133,803.02 3,516,985.74 1,297.04 研發費用 673,3

69、25,781.90 617,502,579.59 9.04 經營活動產生的現金流量凈額 2,660,744,870.89 1,621,132,127.87 64.13 投資活動產生的現金流量凈額-1,656,581,202.40-1,995,558,522.58 16.99 籌資活動產生的現金流量凈額-584,049,500.64 9,879,462.08-6,011.75 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 財務費用變動原因說明：主要原因系匯率變動、利息支出增加等影響 經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要原因系公司收入規模的增長所致 籌資活動產生

70、的現金流量凈額變動原因說明：主要原因系收購股權所致 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 (1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）工業 12,527,455,067.62 7,820,590,023.91 37.57 11.52 8.00 增加2023 年年度報告 21/267 2.04

71、 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）繼電器產品 11,656,939,976.47 7,143,228,835.83 38.72 11.04 7.23 增加2.18 個百分點 電氣產品 818,047,167.04 631,389,152.31 22.82 20.00 18.03 增加1.29 個百分點 其他 52,467,924.11 45,972,035.77 12.38-2.29 2.18 減少3.84 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比

72、上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國外 4,568,853,122.92 2,698,432,310.66 40.94 5.61 1.62 增加2.32 個百分點 國內 7,958,601,944.70 5,122,157,713.25 35.64 15.22 11.69 增加2.04 個百分點 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）直銷 10,492,514,289.49 6,333,051,901.64 39.64 10.92 5.37 增加3.18 個百分點 分銷

73、2,034,940,778.13 1,487,538,122.27 26.90 14.70 20.81 減少3.70 個百分點 (2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）繼電器產品 萬只 271,230 278,247 37,319 -2.01 0.60-15.83 2023 年年度報告 22/267 (3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行

74、業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 工業 主營業務成本 7,820,590,023.91 100.00 7,241,516,767.24 100.00 8.00 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 繼電器產品 主營業務成本 7,143,228,835.83 100.00 6,661,573,773.00 100.00 7.23 繼電器產品 原材料 5,353,135,689.57 74

75、.94 4,974,382,055.65 74.67 7.61 繼電器產品 人工成本 865,045,012.02 12.11 879,993,895.41 13.21-1.70 繼電器產品 制造費用 925,048,134.24 12.95 807,197,821.94 12.12 14.60 (5).(5).報報告期告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷

76、售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 257,257.57 萬元，占年度銷售總額 19.90%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0.00 萬元，占年度銷售總額 0.0%。報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 122,185.96 萬元，占年度采購總額 18.71%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0.00 萬元，占年度采購總額 0.0%。2023 年年度報告

77、 23/267 報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 3.3.費用費用 適用 不適用 報告期內累計發生期間費用 241,880.24 萬元，同比增加 31,241.05 萬元，增幅 14.83%；主要系經營發展需要折舊攤銷、業務招待費、差旅費用等增長導致；同時受貨幣政策影響，財務費用匯兌收益同比減少。4.4.研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 673,325,781.90 本期資本化研發投入 0.00 研發投入合計 673,

78、325,781.90 研發投入總額占營業收入比例（%）5.21 研發投入資本化的比重（%）0.00 (2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用 不適用 公司研發人員的數量 1,993 研發人員數量占公司總人數的比例（%）13.03 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 9 碩士研究生 97 本科 1192 ?？?490 高中及以下 205 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）953 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）748 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）235 50-60 歲（含 50 歲，不含 6

79、0 歲）47 60 歲及以上 10 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 科目 本期數 上年同期數 變動比例%說明 2023 年年度報告 24/267 經營活動產生的 現金流量凈額 2,660,744,870.89 1,621,132,127.87 64.13 主要系公司規模增長銷售回款增加 投資活動產生的現金流量凈額-1,656,581,202.40-1,995,558,522.58 16.99 主要系公司技改及

80、基建支出減少所致 籌資活動產生的 現金流量凈額 -584,049,500.64 9,879,462.08 -6,011.75 主要系收購股權款增加所致 (二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 1,941,970,045.60 10.96 1,360,350,056.40 8.38 42.76

81、主要系本期銷售回款增加所致 交易性金融資產 946,761,002.63 5.34 510,016,743.10 3.14 85.63 主要系本期理財產品增加所致 其他應收款 49,351,711.97 0.28 105,736,546.99 0.65 -53.33 主要系本期收回往來款項所致 其他流動資產 65,954,925.71 0.37 124,110,172.06 0.76 -46.86 主要系本期增值稅待抵扣進項稅減少所致 使用權資產 13,232,913.44 0.07 6,549,053.32 0.04 102.06 主要系對外租賃資產增加所致 長期待攤費用 349,991,7

82、32.40 1.97 245,738,884.99 1.51 42.42 主要系裝修費用增加所致 一年內到期的非流動負債 962,021,290.16 5.43 4,721,502.72 0.03 20,275.32 主要系一年內到期的長期借款增加所致 租賃負債 6,117,647.71 0.03 2,381,103.09 0.01 156.92 主要系對外租賃資產增加所致 資本公積 0.00 -23,262,184.67 0.14 -100.00 主要系報告期內發生同2023 年年度報告 25/267 一控制下企業合并和購買少數股東股權所致 其他綜合收益 25,005,735.43 0.14

83、 12,494,078.50 0.08 100.14 主要系外幣匯率波動影響所致 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 1,668,039,955.31（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 9.41%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 3.3.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 報告期內行業經營性信息分析，詳情請見本年度報告“第三節 管理層討論與分析 二、報告

84、期內公司所處行業情況”。(五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 1、本報告期內控股子公司宏發電聲對子公司宏發精科增資 4,000 萬元 2、本報告期內控股子公司廈門電聲股份有限公司收購樂清市匯金進出口有限公司持有的浙江宏發精密科技有限公司 20%股權，收購 KG Technologies,Inc.持有的浙江宏發精密科技有限公司22%股權,收購完成后，廈門電聲股份有限公司持有浙江宏發精密科技有限公司 100%股權 3、本報告期內控股孫公司浙江宏發電子科技有限公司收購舟山冠亨投資合伙企業（有限合伙）90%合伙份額；控股孫公司廈門宏發電力電子科技有限

85、公司收購廈門冠亨投資有限公司 100%股權；電力科技收購漳州宏興泰電子有限公司 20%股權，收購完成后，公司控股子公司廈門宏發電聲股份有限公司將通過間接的方式持有漳州宏興泰電子有限公司 100%股權。4、本報告期全資孫公司宏發股份歐洲有限公司在德國設立全資子公司宏發德國工廠有限責任公司，注冊資本 200 萬歐元 1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 證券投資情況 適用 不適用 證券投資情況的說明 2023 年年度報告 26/267 適用 不適用 私募基金

86、投資情況 適用 不適用 衍生品投資情況 適用 不適用 2023 年年度報告 27/267 4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 報告期內，公司主要經營業績來源于控股子公司廈門宏發電聲股份有限公司：(1)企業名稱：廈門宏發電聲股份有限公司(2)住所：廈門集美北部工業區孫坂南路 91-101 號(3)法定代表人：郭滿金(4)注冊資本：人民幣 962,906,843 元(5)成立日期：1997 年 4 月 30 日(

87、6)統一社會信用代碼：913502001549851219 (7)經營范圍：一般項目：電子元器件制造；電子元器件批發；電子元器件零售；電力電子元器件制造；電力電子元器件銷售；汽車零部件及配件制造；新能源汽車電附件銷售；配電開關控制設備研發；配電開關控制設備制造；配電開關控制設備銷售；電容器及其配套設備制造；電容器及其配套設備銷售；機械電氣設備制造；電工機械專用設備制造；電氣機械設備銷售；工業機器人制造；工業機器人安裝、維修；工業機器人銷售；智能機器人的研發；智能機器人銷售；人工智能硬件銷售；工業自動控制系統裝置制造；工業自動控制系統裝置銷售；鐵路運輸基礎設備銷售；軟件開發。（除依法須經批準的項

88、目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：技術進出口；貨物進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。2023 年度主要財務數據指標 單位：元 項 目 本報告期 上年同期 增減變動幅度 營業總收入 12,929,777,899.97 11,645,925,592.41 11.02%營業利潤 2,315,112,122.11 1,971,277,577.08 17.44%凈利潤 1,982,322,087.63 1,797,267,765.70 10.30%項 目 本報告期末 本報告期初 增減變動幅度 總 資 產 17,

89、722,930,178.68 16,188,364,668.56 9.48%凈資產 11,393,353,668.38 10,513,809,315.13 8.37%(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 繼電器是一種用來接通和斷開或轉換電路并具有繼電特性的自動、遠動控制元件，其主要功能是擴大控制范圍，靈敏度放大，信號的遙控、監測等。它廣泛應用于軍事裝備、通訊、汽車、工業控制、家用電器的電控系統中，是整機電路控制系統必不可少的基礎元件之一，

90、已發展成為當今電子信息產品的支撐產業。我國繼電器行業發展迅猛，目前，繼電器生產廠家幾乎遍及全國各個省市，各行各業都有它的應用。國際繼電器巨頭松下、歐姆龍、泰科等都在中國投資設廠。繼電器產品在我國有巨大市場消費需求的同時，“中國制造”的繼電器產品也在國際2023 年年度報告 28/267 市場上占有一席之地。報告期內行業經營性信息分析，詳情請見本年度報告“第三節 管理層討論與分析 二、報告期內公司所處行業情況”。公司綜合經濟指標在國內同行企業已經多年居于領先地位，報告期末公司實現銷售收入129.30 億元，同比增長 11.02%。公司全年生產繼電器、低壓電器等各類產品近 30 億只，主營繼電器產

91、品在全球市場占有率穩步提升，繼續穩居全球第一。報告期內，面對激烈競爭，公司上下牢牢堅持“份額優先”原則，充分利用公司在產品質量和效率等方面的優勢，在繼電器領域寸土必爭，持續鞏固和擴大市場份額。大家電市場方面著重攻堅白色家電市場，引導客戶產品升級，同時大力推進小家電推廣工作，全面導入美的、蘇泊爾、九陽等重點客戶，功率繼電器全球市場份額提升至 31.6%。汽車市場穩中有進，在新興市場與重點項目上再次取得突破，高壓直流繼電器繼續快速增長，獲得大眾、寶馬、Volvo、奔馳等項目認定，全年增長 29.3%，全球市場份額提升至 40%以上，傳統汽車繼電器穩步增長，并成功進入印度現代汽車體系，全球市場份額提

92、升至 20%。新能源市場方面積極應對競爭，創新設計新方案在競爭中脫穎而出，光伏逆變器重點客戶份額達到 66%，在光儲充新能源市場保持絕對領先。工業市場采用大客戶戰略取得明顯成效，與西門子、施耐德、菲尼克斯的合作繼續加強，并在東歐及國內風電行業市場取得較大突破。報告期內，公司多個項目順利開展，并獲得多項重要榮譽，根據中國電子元件行業協會評出的“2023 年中國電子元件行業骨干企業”，廈門宏發電聲股份有限公司排名第 5，在電子元件行業下屬子行業繼電器行業中處于首位。此外，公司數字化轉型工作和兩化融合水平再上新階，首獲由工信部授權評定頒發、代表兩化融合管理體系最高開放評定等級的 3A 級證書。與此同

93、時，公司獲得“2023 年度電子信息競爭力百強企業”、“2023 中國制造業民營企業 500 強”、“全國企業文化優秀成果獎”、“廈門市高質量發展工作先進集體”、“福建省高可靠功率繼電器工程研究中心”等榮譽。未來，公司將繼續在三大發展思路和十六字管理方針指引下，始終堅持“以質取勝”，大力傳承和弘揚宏發文化，繼續弘揚“不斷進取，永不滿足”的企業精神，始終保持謙虛謹慎的優良作風和越是艱難越向前的堅韌意志，堅定信心、埋頭苦干，繼續創造良好效益。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司的發展戰略是：傳承和弘揚宏發特色文化及經營理念，堅持“以市場為導向，以質取勝”的經營方針，深入貫徹“翻越門

94、檻、擴大門類、提升效率”三大發展思路，嚴格遵循“統一規劃，強化集中，縱橫結合，分塊實施”十六字管理方針，牢牢抓住“以質取勝”的核心經營理念和“質量、效率”雙核心的經營特色，提升技術創新引領能力，打造自主可控的產業鏈體系，持續建設自動化、智能化制造工廠，增強企業核心競爭力，弘揚宏發品牌，促進企業高質量發展。報告期末，公司確定后一階段發展新的指導思想為：“堅守發揚宏發特色，全面實施“堅守發揚宏發特色，全面實施75+75+戰略，努力打造強大實力，實現持續良性發展”。戰略，努力打造強大實力，實現持續良性發展”。當前，公司發展正進入新的歷史交匯期，經營管理急需開拓新的思路。新思路的總體目標是打造強大企業

95、實力，構建產業發展新格局，實現公司持續良性發展。實現的途徑則是堅守發揚宏發特色，全面實施“75+”戰略。堅守發揚宏發特色，包括“以質取勝”以及由此形成的一系列指導思想等宏發成功經驗，還包括“有所為，有所不為”，“要么不做，要做就要做到前列去”等需要全面傳承的經營理念。全面推進“75+”戰略，則體現了把工作重心轉向于擴大門類戰略的實施。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 2024 年，公司要在新的指導思想“堅守發揚宏發特色，全面實施75+戰略，努力打造強大實力，實現持續良性發展”指引下，繼續高舉宏發文化旗幟，始終堅持“以質取勝”的核心經營理念和“質量、效率”雙核心的經營特色，著力做好以下幾個

96、方面的工作：1、堅守發揚宏發特色。其中，堅持“以人為本”是首位，堅持“以質取勝”是核心。2、大力推進“75+”戰略實施。一是持續打造繼電器領先優勢，二是加大力度推進“擴大門類”戰略實施。2023 年年度報告 29/267 3、調整技術管理思路。4、加大“補短板”力度，特別是對薄弱企業的幫扶，促進其取得較為明顯的效益改善。5、加強重大項目評估和風險防控能力，努力改善三項資金占用。6、重視打造前道產業鏈和工藝技術研究。7、實施海外制造戰略，進一步深化“翻越門檻”內涵。8、高度重視數字化推進工作。9、樹立過“緊日子”意識。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 一、經營風險 公司主要產品

97、涵蓋了繼電器、低壓電器、高低壓成套設備等多個類別，應用于家用電器、智能家居、汽車工業、智能電網、工業控制、新能源等多個領域。如果出現宏觀經濟波動、政策調整等因素影響下游行業的景氣度或下游市場需求，可能會對公司經營業績產生不利影響。2018 年以來，中美貿易摩擦不斷，美國政府先后發布三批關稅加征清單，分三批針對中國出口美國的價值 340 億美元、160 億美元和 2,000 億美元的商品加征 25%的關稅，繼電器類產品也被列入加稅清單。雖然目前公司直接銷售至美國的產品占比較少，對公司影響較小，但是若未來中美貿易摩擦進一步加劇或出現我國與其他經濟體之間的貿易摩擦，在貿易政策、關稅等方面對我國設置壁

98、壘，從而可能對公司經營業績、盈利水平和市場開拓產生不利影響。繼電器產品的主要原材料包括銅、銀、漆包線、工程塑料等，主要原材料價格受大宗商品國際市場波動的影響，原材料市場的價格波動直接影響產品利潤以及公司流動資金。若未來公司主要原材料價格出現劇烈波動，而公司無法通過提高產品銷售價格等方式將原材料漲價的負面影響轉移給下游企業，將會對公司的經營業績產生不利影響。二、人才流失風險 技術人員對于繼電器生產企業的長遠發展至關重要。目前技術含量高、利潤空間大的高端繼電器已成為行業的發展方向，能否占領高端市場是繼電器生產企業獲得持續發展的關鍵。高端繼電器的研發需要專門的技術人員，需具備完整的本專業知識和較寬的

99、其它專業的知識，且需要經過多年的培訓和實踐才能真正獨立設計、開發新產品。同時，生產線上的大量關鍵工藝崗位也需要經驗豐富的技術工人才能勝任。因此專業人才在繼電器行業中較為重要，若發生人才流失，企業將面臨相關損失。公司的核心管理層及技術骨干通過有格投資持有公司股權，其個人利益與公司的發展能夠保持一致，通過此種管理層及骨干人員的持股方式，能夠保持宏發電聲的核心人員相對穩定。三、技術風險 技術中心是發行人技術創新體系的核心，承擔著產品開發設計、工藝設計與驗證、產品性能檢測與分析、模具開發設計與制造、自動生產線設備、測試儀器開發設計等重大課題研究等任務。研發投入保證了公司的產品具備優秀的市場競爭力，若公

100、司未來不能持續進行研發投入或技術創新，將導致產品無法滿足客戶需求及行業變化的要求，市場競爭能力下降，從而影響公司的盈利能力。四、財務風險 公司主營業務收入中境外收入占比相對較高。公司海外業務主要以外幣進行結算，如果人民幣匯率發生較大變化，將會引起公司外幣貨幣性資產余額的波動，外匯收支會產生較大幅度的匯兌損益，進而會對公司的經營業績產生影響。同時，匯率的波動也有可能影響產品在境外市場的價格，面臨市場競爭力下降的風險。公司已不斷總結和完善適于自身需求的匯率風險管控方法，通過對匯率市場行情和經營收益的分析及時鎖定匯率，建立了一整套外匯管理辦法和流程，在綜合考慮市場流動性及管理成本前提下，積極關注貨幣

101、政策和匯率走勢，適時擇優選取鎖匯及結匯時點，合理利用金融工具減少匯率波動對企業造成的影響，規避匯率風險。五、政策風險 電子元器件產業是電子信息產業的基礎支撐，其發展受到國家政策大力支持和鼓勵。近年來，國家工業和信息化部及國家發改委等部門先后印發了信息產業發展指南制造業設計能力提升專項行動計劃（2019-2022 年）基礎電子元器件產業發展行動計劃（2021-2023）等多項2023 年年度報告 30/267 政策鼓勵和推動電子信息產業的快速發展。未來，若國家關于電子元器件產業或電子信息產業的相關政策變化，將有可能導致公司經營業績受到一定的不利影響。六、與本次可轉債發行相關的風險（一）本息兌付風

102、險 在可轉債存續期限內，發行人需對未轉股的可轉債償付利息及到期時兌付本金。此外，在可轉債觸發回售條件時，若投資者提出回售，發行人還需兌付投資者提出的回售，在短時間內面臨一定的現金支出壓力。本次發行的可轉債未提供擔保。因此，如果未來受國家政策、法規、行業和市場等不可控因素的影響，發行人經營活動出現未達到預期回報的情況，可能影響發行人對可轉債本息的按時足額兌付，以及投資者回售時的承兌能力。（二）可轉債到期未能轉股的風險 股票價格不僅受發行人盈利水平和發展前景的影響，而且受國家宏觀經濟形勢及政治、經濟政策、投資者的投資偏好、投資項目預期收益等因素的影響。如果由于發行人股票價格走勢低迷或可轉債持有人的

103、投資偏好等原因導致本次發行的可轉債到期未能實現轉股，發行人則需對未轉股的可轉債償付本金和利息，相應增加公司的財務費用負擔和資金壓力。此外，在本次可轉債存續期間，如果發生可轉債贖回等情況，公司將面臨一定的資金壓力。（三）可轉債轉換價值降低的風險 發行人股價走勢受到經營成果、宏觀經濟形勢、行業政策、股票市場總體狀況等多種因素影響。本次可轉債發行后，發行人股價可能持續低于本次可轉債的轉股價格，因此可轉債的轉換價值可能降低，可轉債持有人的利益可能受到重大不利影響。本次發行設置了發行人轉股價格向下修正條款。如果發行人未能及時向下修正轉股價格，或者即使向下修正轉股價格，但股票價格仍低于轉股價格，仍可能導致

104、本次發行的可轉債轉換價值降低，可轉債持有人的利益可能受到重大不利影響。（四）轉股價格向下修正的相關風險 1、轉股價格向下修正條款不實施的風險 本次發行設置了公司轉股價格向下修正條款，在本次發行的可轉債存續期內，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格 90%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交股東大會審議表決，該方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。在滿足可轉債轉股價格向下修正條件的情況下，發行人董事會仍可能基于公司的實際情況、股價走勢、市場因素等多重考慮，不提出轉股價格向下修正方案；或發行人董事會所提出的轉股價格向下修正方案

105、未獲得股東大會審議通過。因此，存續期內可轉債持有人可能面臨轉股價格向下修正不實施的風險。2、轉股價格向下修正幅度不確定的風險 在發行人可轉債存續期間，即使發行人根據向下修正條款對轉股價格進行修正，修正后的轉股價格也不得低于審議轉股價格修正方案相關議案的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日均價之間的較高者，因此轉股價格修正幅度受到一定限制，存在不確定性的風險。且如果在修正后股票價格依然持續下跌，未來股價持續低于向下修正后的轉股價格，則將導致可轉債的轉股價值發生重大不利變化，進而可能導致出現可轉債在轉股期內回售或不能轉股的風險。3、轉股價格向下修正導致公司股本攤薄程度擴大的風

106、險 可轉債存續期內，若發行人股票觸發轉股價格向下修正條款，則本次發行的可轉債的轉股價格將向下做調整，在同等轉股規模條件下，發行人轉股股份數量將相應增加，將導致股本攤薄程度擴大。因此，存續期內發行人可能面臨因轉股價格向下修正條款實施導致的股本攤薄程度擴大的風險。（五）可轉債價格波動的風險 可轉債作為衍生金融產品具有股票和債券的雙重特性，其二級市場價格受到市場利率水平、票面利率、剩余年限、轉股價格、上市公司股票價格、贖回條款及回售條款、投資者心理預期等諸多因素的影響，價格波動情況較為復雜，甚至可能會出現異常波動或與其投資價值背離的現象，從而可能使投資者面臨一定的投資風險。（六）流動性風險 2023

107、 年年度報告 31/267 證券交易市場的交易活躍程度受到宏觀經濟環境、投資者分布、投資者交易意愿等因素的影響，發行人無法保證本次可轉債在上交所上市交易后本次可轉債的持有人能夠隨時且足額交易其所持有的債券。因此，投資人在購買本次可轉債后，可能面臨由于債券上市交易后交易不活躍而不能以某一價格足額出售其希望出售數量的流動性風險。（七）信用評級變化風險 經新世紀信用評級，發行人的主體信用等級為 AA，本次可轉債信用等級為 AA。在本次可轉債信用等級有效期內或者本次可轉債存續期內，新世紀將每年至少進行一次跟蹤評級，發行人無法保證其主體信用評級和本次可轉債的信用評級在信用等級有效期或債券存續期內不會發生

108、負面變化。若資信評級機構調低發行人的主體信用評級和/或本次可轉債的信用評級，則可能對債券持有人的利益造成一定影響。(五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 公司依據公司法證券法上市公司治理準則上市公司章程指引等法律法規的要求建立公司治理結構并規范運作。公司已制定了健全的公司治理制度，包括公司章程股東大會議事規則董事會議事規則監事

109、會議事規則董事會秘書工作制度董事會戰略委員會實施細則董事會審計委員會實施細則董事會提名委員會實施細則董事會薪酬與考核委員會實施細則獨立董事工作制度內部審計制度投資者關系管理制度募集資金管理制度對外擔保制度內幕信息知情人管理制度信息披露事務管理制度關聯交易管理制度等相關制度。公司公司章程合法、合規，董事會、監事會、股東大會運作合法、合規、決策程序和議事規則民主、透明，獨立董事制度完善、運作規范，內部控制系統科學、有效，管理層職責明確、協調運作，切實維護了廣大投資者和公司的利益。1.股東和股東大會 公司嚴格按照公司法等法律法規和公司章程 股東大會議事規則的規定和要求召集、召開股東大會，保證股東在股

110、東大會上充分表達自己的意見并有效行使表決權；聘請見證律師出席見證、出具法律意見書，充分保證股東大會表決結果合法有效；采取現場和網絡投票相結合的方式進行，為廣大股東提供出席會議和履行投票權的便利，確保股東充分行使股東權利。2.控股股東和上市公司 公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面均保持獨立，公司控股股東認真履行誠信義務，嚴格規范自己的行為，依法通過股東大會行使其股東的合法權利，不存在超越股東大會授權直接或間接干預公司決策和經營活動的行為，未發生控股股東占用上市公司資金和資產的情形。公司關聯交易公平、規范，關聯交易信息披露及時、充分。3.董事和董事會 2023 年年度報告 32/2

111、67 公司嚴格按照公司法公司章程和董事會議事規則規定的董事選聘程序選舉董事，董事會由九名董事組成，其中有三名獨立董事，占董事總人數的三分之一。董事會下設戰略、提名、審計、薪酬與考核四個專門委員會，并制定了相應的工作制度，各專門委員會勤勉盡責，充分發揮專業作用。公司董事、獨立董事認真履行作為董事和獨立董事應盡的職責，認真負責的出席每次董事會，并細心審議各項議案，充分討論、科學決策，沒有違法違規或損害公司及股東利益的情況發生。4.監事和監事會 公司監事會由三名監事組成，其中職工代表監事一名，人數和人員構成符合有關法律法規的要求。監事會為公司的監督機構，嚴格按照公司章程和監事會議事規則等有關規定和要

112、求，監督檢查公司的經營管理、財務狀況，并對董事、總經理等其他高級管理人員執行公司職務 的情況進行監督，維護公司和全體股東的利益。5.利益相關者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，努力實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康的發展。6.信息披露透明度 公司制訂了信息披露事務管理制度 內幕信息知情人管理制度 等規范公司信息披露行為，并嚴格履行上市公司信息披露義務。指定中國證券報上海證券報證券時報證券日報和上海證券交易所網站（）為公司信息披露的指定報紙和網站，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得信息，切實維護投資者的合法權益。7、內部控制 公司根據企業內部控制基本規范及

113、其配套指引的規定,對納入內控評價范圍的公司各種業務和事項均已建立了內部控制,形成了基本適應公司生產經營管理和戰略發展需要的內部控制體系。報告期內,公司內部控制體系能夠得以有效執行。同時公司還對各業務流程進行測試及評價,針對存在的薄弱環節進行制度的補充與完善,對相應的業務及管理流程進行調整，推動內部控制規范體系穩步實施，公司及時披露內部控制評價報告和內部控制審計報告。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立

114、性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 為保證公司資產、人員、機構、財務、業務等方面的獨立性，公司控股股東、實際控制人依法依規出具關于股份鎖定的承諾函關于規范并減少關聯交易的承諾函等承諾函，確保不存在股東及關聯方資金占用情形或違規擔保事項，不存在侵害股東及債權人合法權益情形?？毓晒蓶|、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計

115、劃 2023 年年度報告 33/267 適用 不適用 為切實履行公司控股股東作出的盡量減少并規范關聯交易相關承諾，就漳州宏興泰電子有限公司與公司之間關聯交易事項，公司以現金方式通過直接和間接的方式收購了宏興泰 100%股權，具體詳見公司于 2023 年 10 月 31 日披露的宏發股份：關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的公告，2023 年 12 月 23 日披露的宏發股份：關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的進展公告。三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2022 年年度股東大會 2023 年 4 月21

116、 日 2023年4月23 日 會議逐一審議通過 2022 年度董事會工作報告、2023年度利潤分配預案等共計 11 項議案，內容詳見公司 2023-026號 2022 年年度股東大會決議公告 2023 年第一次臨時股東大會 2023 年 7 月14 日 2023年7月15 日 會議審議通過關于變更部分募集資金投資項目的議案，內容 詳 見公 司 2023-044 號 2023 年第一次臨時股東大會決議公告 2023 年第二次臨時股東大會 2023 年 11 月20 日 2023 年 11月 21 日 會議審議通過關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的議案，內容詳見公司 2023-067 號 20

117、23 年第二次臨時股東大會決議公告 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 34/267 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 郭滿金 董事長、總經理 男 76 20

118、21.12.16 2024.12.15 291.83 否 丁云光 董事 男 62 2021.12.16 2024.12.15 否 劉圳田 董事、副總經理、財務總監 男 56 2021.12.16 2024.12.15 136.25 否 李遠瞻 董事 男 57 2021.12.16 2024.12.15 否 郭琳 董事 女 46 2021.12.16 2024.12.15 是 林旦旦 董事、副總經理、董事會秘書 男 50 2022.12.16 2024.12.15 105.62 否 翟國富 獨立董事 男 61 2021.12.16 2024.12.15 10 否 都紅雯 獨立董事 女 58 20

119、21.12.16 2024.12.15 10 否 蔡寧 獨立董事 女 47 2021.12.16 2024.04.24 10 否 郭曄 監事會主席 男 47 2021.12.16 2024.12.15 否 石月容 監事 女 52 2021.12.16 2024.12.15 是 陳耀煌 監事 男 53 2021.12.16 2024.12.15 是 合計/563.70/2023 年年度報告 35/267 姓名 主要工作經歷 郭滿金 曾任江西吉安國營第 4380 廠計劃科副科長、銷售科長、副廠長，廈門宏發電聲有限公司董事、總裁?，F任中國電工技術學會電工產品可靠性專業委員會第七屆副主任委員、中國電子

120、企業協會第七屆理事會副會長、中國電子元件行業協會控制繼電器分會第七屆理事會副主任委員、福建省浙江商會第四屆理事會榮譽會長、福建省誠信促進會第三節理事會副會長、廈門市紹興商會第二屆理事會會長、廈門市浙江商會第六屆理事會名譽會長、廈門宏發電聲股份有限公司董事長兼總裁，宏發科技股份有限公司董事長兼總經理、有格創業投資有限公司董事等。丁云光 曾任南京東南大學無線電系助教，廈門宏發電聲有限公司業務員、銷售經理、總經理助理、副總經理?，F任廈門宏發電聲股份有限公司董事，有格創業投資有限公司董事，宏發科技股份有限公司董事、中冶置業（福建）有限公司董事長、廈門新鼎合投資有限公司總經理、執行董事、廈門聯宏泰投資有

121、限公司董事長、廈門藍城有格有限公司董事、長泰天源實業有限公司監事等。劉圳田 曾任廈門宏發電聲有限公司會計、財務部副經理、副總會計師、總會計師?，F任廈門宏發電聲股份有限公司董事、財稅及法務總監，有格創業投資有限公司董事，宏發科技股份有限公司董事、副總經理、財稅總監等。李遠瞻 曾任廈門宏發電聲股份有限公司汽車電子經理，現任廈門宏發電聲有限公司董事、高級副總裁（兼股份公司國家級企業技術中心主任、第二事業部部長、汽車電子及交通電器總經理）、宏發科技股份有限公司董事、有格創業投資有限公司董事、廈門彼格科技有限公司董事長、北京彼格科技有限公司董事等。郭琳 曾任廈門建發國際酒業集團有限公司副總經理、廈門建發

122、股份有限公司物流管理部副總經理?，F任宏發科技股份有限公司董事、有格創業投資有限公司董事長兼總經理、廈門冠旭投資有限公司執行董事兼經理、廈門彼格科技有限公司董事、中冶置業（福建）有限公司監事、北京彼格科技有限公司董事、廈門聯宏泰投資有限公司監事等。林旦旦 曾任廈門華僑電子股份有限公司董事會秘書、證券部經理，現任宏發科技股份有限公司董事、副總經理、董事會秘書、有格創業投資有限公司董事。翟國富 曾任哈爾濱工業大學電氣工程系助教、教師、副教授?，F任哈爾濱工業大學電氣工程及自動化學院教授、宏發科技股份有限公司獨立董事、中航光電科技股份有限公司獨立董事。都紅雯 曾任杭州電子科技大學經濟學院副院長、院長、黨

123、委書記，杭州電子科技大學研究生院院長?，F任杭州電子科技大學經濟學院教授，宏發科技股份有限公司獨立董事、湖州銀行股份有限公司獨立董事、浙江海力股份有限公司獨立董事 蔡寧 曾任中山大學工商管理博士后流動站助理研究員、廈門大學管理學院副教授?，F任廈門大學管理學院教授，中國武夷實業股份有限公司獨立董事、宏發科技股份有限公司獨立董事、英科新創（廈門）科技股份有限公司獨立董事 郭曄 曾任廈門宏發電聲股份有限公司分公司總經理，總裁助理?，F任中國電子元件行業協會副理事長，控制繼電器分會理事長、廈門宏發電聲股份有限公司監事會主席、副總裁兼海外事業部部長，宏發科技股份有限公司監事，廈門宏發電聲科技有限公司董事長、

124、上海宏發電聲有限公司董事長、有格創業投資有限公司董事等。陳耀煌 曾任聯發集團有限公司審計部經理助理、部門副總經理?，F任聯發集團有限公司審計部經理、宏發科技股份有限公司監事、聯發集團有限公司監事等。石月容 曾任廈門宏發電力電器有限公司副總會計師、廈門汽車電子有限公司總會計師，現任有格創業投資有限公司副總經理、宏發科技股份有限2023 年年度報告 36/267 公司監事、廈門冠旭投資有限公司財務負責人等。其它情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 37/267 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位

125、任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 郭滿金 有格創業投資有限公司 董事 2014 年 4 月 李遠瞻 有格創業投資有限公司 董事 2014 年 4 月 丁云光 有格創業投資有限公司 董事 2014 年 4 月 劉圳田 有格創業投資有限公司 董事 2014 年 4 月 郭琳 有格創業投資有限公司 董事長兼總經理 2022 年 11 月 郭曄 有格創業投資有限公司 董事 2014 年 4 月 石月容 有格創業投資有限公司 副總經理 2014 年 4 月 林旦旦 有格創業投資有限公司 董事 2020 年 4 月 陳耀

126、煌 聯發集團有限公司 審計部經理、監事 2002 年 1 月 在股東單位任職情況的說明 無 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 郭滿金 廈門宏發電聲股份有限公司 董事長兼總經理 2010 年 5 月 李遠瞻 廈門宏發電聲股份有限公司 董事兼副總裁 2021 年 11 月 李遠瞻 廈門彼格科技有限公司 法定代表人、董事長 2017 年 3 月 李遠瞻 北京彼格科技有限公司 董事 2015 年 3 月 丁云光 廈門宏發電聲股份有限公司 董事 2015 年 3 月 丁云光 中冶置業（福建）有限公司

127、法定代表人、董事長 2016 年 11 月 丁云光 廈門新鼎合投資有限公司 法定代表人、執行董事、總經理 2016 年 2 月 丁云光 廈門藍城有格有限公司 董事 2016 年 2 月 丁云光 廈門聯宏泰投資有限公司 董事長 2023 年 2 月 丁云光 長泰天源實業有限公司 監事 2022 年 11 月 劉圳田 廈門宏發電聲股份有限公司 董事、財稅及法務總監 2023 年 1 月 郭琳 廈門冠旭投資有限公司 執行董事兼經理 2023 年 6 月 郭琳 廈門聯宏泰投資有限公司 董事 2020 年 4 月 2023 年 2 月 郭琳 廈門聯宏泰投資有限公司 監事 2023 年 2 月 郭琳 中冶

128、置業（福建）有限公司 監事 2023 年 2 月 郭琳 北京彼格科技有限公司 董事 2016 年 4 月 郭琳 廈門彼格科技有限公司 董事 2016 年 3 月 翟國富 中航光電科技股份有限公司 獨立董事 2020 年 9 月 都紅雯 杭州電子科技大學 教授 2004 年 11 月 都紅雯 湖州銀行股份有限公司 獨立董事 2019 年 3 月 2023 年年度報告 38/267 都紅雯 浙江海力股份有限公司 獨立董事 2020 年 7 月 蔡寧 廈門大學管理學院 教授 2009 年 1 月 蔡寧 中國武夷實業股份有限公司 獨立董事 2021 年 2 月 蔡寧 英科新創（廈門）科技股份有限公司

129、獨立董事 2019 年 6 月 郭曄 廈門宏發電聲股份有限公司 副總裁兼營銷總監 2017 年 1 月 在其他單位任職情況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司已建立高級管理人員的績效評價體系。董事會下設薪酬與考核專門委員會，負責薪酬政策的制定、薪酬方案的審定。由薪酬與考核專門委員會根據公司年度財務報告的各項考核指標和年度經營計劃目標，對公司高級管理人員及其所負責的單位進行經營業績和管理指標的考核，以此作為獎懲依據。董事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 是 薪酬與考核委員會或獨立董事專門

130、會議關于董事、監事、高級管理人員報酬事項發表建議的具體情況 公司董事會薪酬與考核委員會關于董事、高級管理人員的薪酬事項發表如下意見：認為公司薪酬方案符合公司實際經營情況和地區、行業薪酬水平，薪酬合理，審議程序符合公司章程和有關法律法規的規定，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們同意該方案，并同意提交公司董事會審議。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司根據年度經營目標及考核細則，對高管人員進行考核與績效評價,同時參照同行業以及當地整體同類人員的收入狀況確定其年度報酬水平。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 公司非獨立董事和監事不單獨領取津貼。公司獨立董事津貼為

131、10萬元/年（含稅），按月發放。高級管理人員固定薪酬按月發放，浮動薪酬根據公司當年的經營業績、高級管理人員的個人業績考核情況等因素進行計算，并將計算結果提交公司董事會薪酬與考核委員會考核評定。公司董事（不在公司領取報酬的董事除外）、公司監事（不在公司領取報酬的監事除外）和高級管理人員應付報酬合計為 563.70 萬元。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 公司董事（不在公司領取報酬的董事除外）、公司監事（不在公司領取報酬的監事除外）和高級管理人員實際獲得的報酬合計為563.70 萬元。(四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適

132、用 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 2023 年年度報告 39/267 第十屆董事會第八次會議 2023 年 3 月7 日 會議逐一審議通過關于不向下修正“宏發轉債”轉股價格的議案，內容詳見公司 2023-005 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第八次會議決議公告 第十屆董事會第九次會議 2023 年 3 月29 日 會議逐一審議通過 2022 年度董事會工作報告、2022 年年度報告及其摘要、2022 年

133、度利潤分配預案、關于控股子公司廈門宏發電聲股份有限公司 2023 年度向銀行申請綜合授信擔保借款等議案、2023 年度內部控制評價報告、2023 年度內部控制審計報告、關于召開 2022 年年度股東大會共計 20 項議案，內容詳見公司 2023-010 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第九次會議決議公告 第十屆董事會第十次會議 2023 年 4 月27 日 會議逐一審議通過2023 年第一季度報告 第十屆董事會第十一次會議 2023 年 6 月27 日 會議逐一審議通過關于變更部分募集資金投資項目的議案、關于召開 2023 年第一次臨時股東大會的議案、關于召開“宏發轉債”2023 年第一次債

134、券持有人會議的議案共計 3 項議案，內容詳見 2023-036 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十一次會議決議公告 第十屆董事會第十二次會議 2023 年 6 月30 日 會議逐一審議通過關于不向下修正“宏發轉債”轉股價格的議案，內容詳見公司 2023-040 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十二次會議決議公告 第十屆董事會第十三次會議 2023 年 7 月25 日 會議逐一審議通過 2023 年半年度報告及其摘要、2023 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告共計 2 項議案，內容詳見 2023-045 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十三次會議決議公告 第十屆董事會第十四次

135、會議 2023 年 10月 23 日 會議逐一審議通過關于不向下修正“宏發轉債”轉股價格的議案，內容詳見公司 2023-058 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十四次會議決議公告 第十屆董事會第十五次會議 2023 年 10月 30 日 會議逐一審議通過 2023 年第三季度報告、關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的議案等共計 3 項議案，內容詳見 2023-060 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十五次會議決議公告 第十屆董事會第十六次會議 2023 年 11月 30 日 會議逐一審議通過關于預計 2024 年度日常關聯交易總額的議案、關關于使用部分閑置自有資金進行現金管理額度的議

136、案、關于使用部分閑置募集資金進行現金管理額度的議案、宏發科技股份有限公司 2022 年度可持續發展報告，內容詳見公司 2023-068 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十六次會議決議公告 第十屆董事會第十七次會議 2023 年 12月 12 日 會議逐一審議通過關于不向下修正“宏發轉債”轉股價格的議案，內容詳見公司 2023-074 號宏發科技股份有限公司第十屆董事會第十七次會議決議公告 六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數

137、 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 2023 年年度報告 40/267 郭滿金 否 10 10 9 0 0 否 3 丁云光 否 10 10 9 0 0 否 1 劉圳田 否 10 10 9 0 0 否 3 郭琳 否 10 10 9 0 0 否 3 李遠瞻 否 10 10 9 0 0 否 3 林旦旦 否 10 10 9 0 0 否 3 都紅雯 是 10 10 9 0 0 否 0 翟國富 是 10 10 9 0 0 否 0 蔡寧 是 10 10 9 0 0 否 2 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 1

138、0 其中：現場會議次數 1 通訊方式召開會議次數 9 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (一一)董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 都紅雯、蔡寧、劉圳田、郭琳 提名委員會 翟國富、蔡寧、郭滿金 薪酬與考核委員會 都紅雯、蔡寧、郭滿金 戰略與可持續發展委員會 郭滿金、翟國富、李遠瞻、郭琳、丁云光 (二二)報告期內報告期內審計、提名、薪酬與考核專門審

139、計、提名、薪酬與考核專門委員會召開委員會召開 7 7 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 2月 3 日 審計委員會：1、審議總體審計策略及審計計劃-宏發股份財務報表審計和總體審計策略及審計計劃宏發股份內控審計的議案；2、審議關于公司 2022 年度財務會計報表（未經審計）；3、審議宏發科技公司審計和稽查部 2022 年第四季度審計工作暨2023 年計劃匯報的議案。同意公司與審計機構制訂的 2022 年度財務審計計劃、審計范圍和審計方法，確定公司 2022 年度財務報告及企業內控審計報告的時間安排，要求公司與審計機構密切配合，并及時報告審計情況，特別

140、是審計過程中發現的重大事項。無 2023 年年度報告 41/267 2023 年 3月 1 日 審計委員會：1、審計委員會與注冊會計師就公司 2022 年度會計報表審計事項進行溝通；聽取會計師審計總結及初步審計意見，表示同意 無 2023 年 3月 28 日 審計委員會：1、審議公司 2022 年度報告及其摘要，同意提交董事會審議并披露；2、審議并通過公司2022 年度財務審計報告、2022 年度內部控制審計報告、2022 年度內部控制自我評價報告和2022 年度募集資金存放與使用的專項報告等議案；3、審議續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為 2023 年度財務審計機構和內部控制審計機構的議

141、案。同意 無 2023 年 4月 27 日 審計委員會：1、2023 年度第一季度報告，同意提交董事會審議并披露；2、審議宏發科技公司審計和稽查部 2023年第一季度審計工作匯報。同意 無 2023 年 7月 25 日 審計委員會：1、審議2023 年半年度報告及其摘要；2、審議宏發科技公司審計和稽查部 2023 年第二季度審計工作匯報；3、審議2023 年半年度募集資金存放與使用的專項報告。同意 無 2023 年10 月 30日 審計委員會：1、審議2023 年三季度報告全文及其正文；2、審議宏發科技公司審計和稽查部 2023 年第三季度審計工作匯報 同意 無 2023 年 3月 28 日

142、薪酬與考核委員會：審核同意 2022 年度對公司主要經營班子成員支付薪酬 同意 無 (三三)存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。九、九、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 105 主要子公司在職員工的數量 15192 在職員工的數量合計 15297 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 7,455 銷售人員 592

143、 技術人員 3462 2023 年年度報告 42/267 財務人員 147 行政人員 1048 管理人員 1890 輔助人員 703 合計 15297 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 20 碩士 253 本科 3162 大專 2896 中專及以下 8966 合計 15297 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司嚴格執行國家及地方各種勞動相關法律法規，依法與員工簽訂勞動合同，為員工繳納社會保險和住房公積金，并為員工購買補充商業保險，提供更全面的勞動保障。公司根據戰略目標、市場情況和行業發展趨勢，適時調整薪酬政策，在保持薪酬具有競爭力的前提下，優化薪酬結構，關注績效和能力，將個人收

144、益和公司效益緊密結合，充分發揮薪酬的保障和激勵作用，最大限度地發揮薪酬政策對企業戰略的支撐作用。根據公司發展需要及實際情況，實施多元化、富有宏發特色、適當領先的薪酬策略，對關鍵崗位及市場供應稀缺人員采取薪酬領先策略，對市場供應充足人員薪酬采取市場跟隨策略，以確保公司既能吸引關鍵人才，避免核心人才流失，又能節約人工成本，為公司發展提供保障 (三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 公司高度重視員工的職業發展，為員工提供了豐富的培訓及良好的職業發展通道。公司根據各部門各崗位提升需求的不同，制定各種針對性培養計劃。包括新員工培訓，研發專業技能培訓、銷售培訓、保密培訓、前沿技術培訓等，搭建了完善的人才培

145、養體系。同時公司非常注重干部團隊的能力與發展，不斷完善干部選拔、培養、任用、淘汰等管理機制，構建全面的人才畫像，打造完備的繼任梯隊，為公司持續快速發展提供了堅實的人才保障。根據公司發展戰略，建立了分層分類的培訓體系，采取內訓為主、外訓結合的培訓方式，為各崗位員工制定出個人成長與企業需求相結合的培訓計劃，為關鍵人才另制定個性化培養方案，以保障員工的個人成長及企業的持續發展。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司章程中，公司利潤分

146、配政策的基本原則：（一）公司充分考慮對投資者的回報，每年按當年實現的公司可供分配利潤規定比例向股東分配股利；（二）公司的利潤分配政策保持連續性和穩定性，同時兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續發展；（三）公司優先采用現金分紅的利潤分配方式。2023 年年度報告 43/267 （四）公司董事會、監事會和股東大會在利潤分配政策的決策和論證過程中，應當充分考慮獨立董事、監事和股東特別是中小股東的意見。公司章程中，公司利潤分配具體政策如下：利潤分配的形式：公司采用現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利，其中，在利潤分配方式的分配順序上，現金分紅優先于股票股利。在有條件的情況下，公

147、司可以進行中期利潤分配。除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，采取現金方式分配股利，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的公司可供分配利潤的 10%，最近三個會計年度以現金方式累計分配的利潤不少于該期間實現的年均可分配利潤的 40%。特殊情況是指重大投資計劃或者重大現金支出，具體為：（1）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或者購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 50%，且超過 5,000 萬元；（2）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或者購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的 30%。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現金支出須由董

148、事會審議后提交股東大會審議批準。公司發放股票股利的具體條件：公司在經營情況良好，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，提出股票股利分配預案。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未

149、提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）4.39 每 10 股轉增數（股）0 現金分紅金額（含稅）457,734,645.91 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 1,392,966,726.17 占合并報表中歸屬于

150、上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）32.86 以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 0 合計分紅金額（含稅）457,734,645.91 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）32.86 2023 年年度報告 44/267 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情

151、況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 (四四)報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司嚴格按照企業內部控制規范體系的規定、建立健全和有效實施內部控制，結合行業特征及企業經營實際，對內控制度進行持續完善與

152、細化，合理保證了經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，有效促進公司戰略的穩步實施，維護了公司及全體股東的利益。公司第十屆董事會第十九次會議審議通過了公司2023 年內部控制評價報告，全文詳見上海證券交易所網站 。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 公司按照相關法規及監管部門的要求，制定了較為完善的內控制度，子公司適用公司的全套內控制度。公司通過委派董事、重要高級管理人員的方式，對子公司建立了有效的管理控制體系。同時，公司通過 OA、SAP、財務共享資金池

153、等系統工具，進一步加強對各子公司的內部管理控制與協同，有效提高各子公司的經營管理水平，確保子公司的經營及發展服從和服務于公司的發展戰略和總體規劃。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 審計報告與公司自我評價意見一致。是否披露內部控制審計報告：是 2023 年年度報告 45/267 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 十六、十六、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 是否建立環境保護

154、相關機制 是 報告期內投入環保資金（單位：萬元）876 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 公司名稱 類別 主要污染物及排放標準 排 放 方式 排 放口 數量 排放口分布 排 放情況 廈門宏發電聲股份有限公司 廢水 污染物：PH（6-9），氨氮（35mg/L）、懸 浮 物（350mg/L）、化學需氧量、五日生化需氧量（400mg/L）、氰化 物（0.3mg/L）、銅（0.5mg/L）、鎳（0.5mg/L）、銀（0.3mg/L）分 流

155、 分治 間 歇式 處 理達 標 排放 1 廠區污水總口 達 標排放 廢氣 污染物：鹽酸霧（30mg/m3）、硫酸霧（30mg/m3）、氰化氫（0.5mg/m3）有組織 處 理 達標排放 13 電鍍廠房樓頂 達 標排放 舟山金度科技有限公司 廢水 污染物：總鎳0.1mg/L、總銀0.1mg/L、總銅0.5mg/L、總氰化物0.3mg/L、COD500mg/L、氨氮45mg/L、總磷8mg/L、分 流 分治 間 歇式 處 理達 標 排放 至 市政 污 水站管網 1 廠區污水總口 達 標排放 廢氣 污染物：鹽酸霧（30mg/m3）、硫酸霧（30mg/m3）、氰化氫（0.5mg/m3）有組織 處 理

156、達標排放 2 電鍍廠房樓頂 達 標排放 四川銳騰電子有限廢水 污染物：PH（6-9），COD（500mg/L）分 流 分治 間 歇1 廠區污水總口 達 標排放 2023 年年度報告 46/267 公司 氰化物（0.2mg/L）、銅（0.3mg/L）、鎳（0.1mg/L）式 處 理達 標 排放 廢氣 污染物：氰化氫（0.5mg/m3）、硫酸霧（30mg/m3）、氯化氫（30mg/m3）有組織 處 理 達標排放 3 電鍍廠房樓頂 達 標排放 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 公司及子公司日常生產經營過程中，在日常管理和運行方面均嚴格遵守國家環保方面相關

157、法律法規的要求，針對產污工序建立了較為完備的污染防治設施，建立了有效的環境風險管理體系，并嚴格執行環境影響評價及相關制度，加強環保監督管理，加強環保設施的運維管理，完善各項檢查標準，并定期開展環保設施運行狀態檢查，實現設施穩定、高效運行。截至報告期末，現有項目的各項污染治理設施均保持正常運行，污染物達標排放。公司名稱 防治污染設施的建設 運行情況 廈門宏發電聲股份有限公司 1、污水處理設施 2、在線水回用處理設施 3、廢氣處理塔 4、在線流量、COD、氨氮、鎳濃度監測設備 5、危廢倉庫 6、化學品倉庫 設施均正常運行 舟山金度科技有限公司 1、污水處理設施 2、在線水回用處理設施 3、廢氣處理

158、塔 4、危廢倉庫 5 化學品倉庫 設施均正常運行 四川銳騰電子有限公司 1、污水處理設施 2、在線水回用處理設施 3、廢氣處理塔 4、在線流量、COD 和氨氮監測設備 5、危廢倉庫 6、油化庫 設施均正常運行 3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 公司及子公司持續加強環評和竣工驗收等環節的監督管理，嚴格按照建設項目環境保護管理條例、建設項目竣工環境保護驗收暫行辦法、建設項目環境影響評價分類管理名錄要求，落實環境保護“三同時”制度，保障工程項目順利建設、運行。廈門宏發電聲股份有限公司 環保批復號：廈（集）環審20191

159、43號 環保批復號：廈環評20142號時間：2014年1月8日 環評驗收號：廈環集驗2016215號時間：2016-12-30 環保批復號：廈環監200970號；時間2009-8-21 環評驗收號：廈環集201240號；時間2012-8-15 環保批復號：廈環保1998182號；時間1998-8-28 四川銳騰電子有限公司 環評批復號：德環審批201872號；時間2018-6-21 環評批復號：德環審批2021316號；時間2021-7-8 舟山金度科技有限公司 環評批復號：舟環建審201810號；時間2018-7-13 4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 2023

160、 年年度報告 47/267 公司及子公司按照環保法、突發環境事件應急預案管理辦法和國家突發環境事故應急預案的相關要求，根據生產工藝、產污環節及環境風險，制定了相應的突發環境事件應急預案，并按照規定報屬地環保主管部門備案。公司名稱 突發環境事件應急預案 廈門宏發電聲股份有限公司 備案號：QFVF7020.24-2011-1.0 備案時間：2011-07-14 備案號：3502112014C020082 備案時間：2014-05-05 備案號：350211-2017-034-M 備案時間：2017-06-21 備案號：350211-2020-016-M 備案時間：2020-07-17 備案號：35

161、0211-2022-009-M 備案時間：2022-04-11 四川銳騰電子有限公司 備案號：510623-2017-015-L 備案時間：2017-05-31 備案號：510623-2020-013-M 備案時間：2020-05-18 備案號：510623-2023-016-M 備案時間：2023-05-05 舟山金度科技有限公司 備案號：330900-2022-009-L 備案時間：2022-06-10 5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 公司嚴格按照國家重點監控企業自行監測及信息公開辦法要求制定企業環境自行監測方案，對公司排放污染物的監測指標、監測點位、監測頻次、監測

162、方法、執行排放標準及標準限值等進行了明確規定。公司名稱 環境自行監測方案 廈門宏發電聲股份有限公司 環境自行監測方案已于2020年12月17日向福建省國家重點監控企業自行監測方案平臺申報并備案（備案號1216085840），企業按該方案執行監測。四川銳騰電子有限公司 按照HJ 985-2018 排污單位自行監測技術指南 電鍍工業標準相關要求執行自行監測。舟山金度科技有限公司 按照HJ 985-2018 排污單位自行監測技術指南 電鍍工業標準相關要求執行自行監測。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 7.7.其他應當公開的環境信息其他應當

163、公開的環境信息 適用 不適用 (二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 (三三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 1、傳達國家、地方政策和法規，制訂公司環境保護管理制度。2023 年年度報告 48/267 收集匯總國家、地方環保相關法律法規并形成公司環境法律法規清單，組織員工學習。依據相關法規和公司實際情況編制、修訂公司環境保護管理規定。2、層層落實環保目標責任制，形成環境保護管理責任體系。公司每年和下屬各單位各部門簽訂年度環境保護目標管理責任書，各單位層層分解環保目

164、標責任制，落實全員環境保護責任。各級領導、部門、員工明確環境保護目標，明確須承擔的環境保護責任。在生產過程中，更是強調落實環保目標責任，明確各單位各部門負責人為該單位該部門的環保第一責任人。建立 ISO14001 環境管理體系，體系化、文件化、規范化運行環境管理。3、廢水、廢氣、噪聲、固廢的管理 環保治理設施正常運行，確保污染物達標排放，危險廢棄物按法規要求進行合法處置。組織專職人員對廢水、廢氣、噪聲和危險廢物處置設施和貯存場所進行綜合檢查，對發現的問題及時整改。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 是 減少排放二氧化碳

165、當量（單位：噸）4,529.14 減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品等）1、集團自建與引用光伏發電，總裝機量 6.48 兆瓦。同時太陽能光伏板也在一定程度上遮擋了夏日照射在廠房頂部上的陽光，降低了夏天廠房的溫度。2、公司積極推行各部門降本增效工作，提倡綠色辦公，提高設施利用率，以降低資源消耗。公司使用 OA 辦公系統、SAP 數據管理系統等信息化手段提高公司運營效率，使用信息化技術實現遠程視頻培訓、網絡會議等，提升工作效率，節省資源消耗。3、公司對重點耗能設備設施投入資金進行節能技術改造，通過對高耗能設備進行智能化控制、更新淘汰低效能設備、新設

166、備選型時采用節能環保指標優先原則、環境綠化改造等手段，節能降耗工作取得顯著成果。4、公司研發用于新能源汽車、光伏發電、儲能等多行業領域應用產品逾 50 項，直接或間接助力國家“雙碳”行動。具體說明 適用 不適用 二、二、社會責任工作情況社會責任工作情況(一一)是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告或是否單獨披露社會責任報告、可持續發展報告或 ESGESG 報告報告 適用 不適用 公司已于 2023 年 12 月 01 日披露了宏發股份 2022 年度可持續發展報告。(二二)社會責任工作具體情況社會責任工作具體情況 適用 不適用 對外捐贈、公益項目 數量/內容 情況說明 總投入（萬元）462.

167、56 無 其中：資金（萬元）462.56 無 物資折款（萬元）0.00 無 惠及人數（人）/具體說明 適用 不適用 2023 年年度報告 49/267 公司把履行社會責任的要求融入企業運營全過程和日常管理中，對企業現有的管理體系進行改進、豐富和完善，同時將企業利益相關方的期望和需求的滿足融入到了日常管理和運營工作中。同時持續用責任和可持續發展觀來規范自身的經營：遵紀守法，恪守商業道德，嚴格遵守商業行為準則，堅持誠信經營、公平競爭。并于 2023 年 12 月 01 日披露了宏發股份 2022 年度可持續發展報告。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興

168、等工作具體情況 適用 不適用 具體說明 適用 不適用 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與股改相關的承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 與重大資產重組相關的承諾 解 決同 業競

169、爭 以郭滿金為核心的22 名一致行為了保護中小股東利益,作為本次交易完成后的實際控制人（以郭滿金為核心的 22名一致行動人）及控股2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 50/267 動人、有格投資 股東有格投資針對同業競爭事項，做出如下承諾：本人/本公司將避免與本次重組之后的上市公司在繼電器及相關的電子元器件和組件方面的同業競爭；若發展或投資新的繼電器及相關的電子元器件和組件等相關行業，上市公司對此擁有優先發展或者投資的權利。解 決關 聯交易 以郭滿金為核心的22 名一致行動人、有格投資 為了保護中小股東利益，作為本次交易完成后的實際控制人（以郭滿金為核心的

170、22 名一致行動人）、控股股東有格投資針對規范關聯交易事項，做出如下承諾：盡量避免或減少實際控制人、控股股東所控制的其他子公司、分公司、合營或聯營公司與宏發股份及其子公司之間發生關聯交易。不利用實際控制和股東地位及影響謀求公司在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利；不利用實際控制和股東地位及影響謀求與公司達成交易的優先權利；將以市場公允價格與公司進行交易，不利用該類交易從事任何損害公司利益的行為；就實際控制人、控股股東及其下屬子公司與公司之間將來可能發生的關聯交易，將督促公司履行合法決策程序，按照上市規則和公司章程的相關要求及時詳細進行信息披露；對于正常商業項目合作均嚴格按照市場經濟原則，采

171、用公開招標或者市場定價等方式。2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 51/267 債 務剝離 力諾集團、力諾玻璃 自評估基準日至本次資產置出交割日的期間，宏發股份的新增債務由力諾玻璃承擔；力諾玻璃承諾按照相關規定和中國證監會等證券主管部門的要求完成本次資產置出債務轉移安排工作。如至中國證監會核準宏發股份重大資產重組事項之日，宏發股份仍存在尚未清償或尚未取得債權人關于本次資產置出債務轉移安排同意函的債務，由力諾玻璃在核準之日起3 個工作日內償還完畢；未來若發現宏發股份還存在未向重組各方披露的債務，由力諾玻璃負責清償；該等債務對重組后的上市公司造成直接或間接的損失

172、，由力諾玻璃對上述損失承擔賠償責任；力諾集團股份有限公司與力諾玻璃就上述債務轉移事項及相關責任承擔連帶責任。2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 其他 以郭滿金為核心的22 名一致行動人、有格投資 本次交易完成后，有格投資的持股比例將達到38.31%，公司的實際控制人將由高元坤先生變更為以郭滿金為核心的22 名一致行動人。為了維護 ST 力陽生產經營的獨立性，保護宏發股份其他股東的合法權益，本次交易完成后的實際控制人（以郭滿金為核心的 22 名一致行動人）、控股股東有格投資將保證做到宏發股份人員獨立、財務獨立、機構獨立、資產獨立完整、業務獨立。2011年 11月 否 長期 是 不適

173、用 不適用 其他 有格投資及其股東 關于就公司歷史上存在的員工通過工會間接持有公司股權可能導致的潛在糾紛問題的承諾。2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 52/267 如在任何時候上述持股員工由于其在持股期間的任何問題（包括但不限于退出、分紅、轉讓）而向公司主張權利，將由有格投資及 22名自然人自擔費用解決該等權利主張及糾紛，并相互承擔連帶責任，且放棄對公司及其他股東的追索權，保證不使公司遭受任何損失。其他 有格投資 在由有格投資及其他公司對公司完成重組后，將促使公司召開股東大會，按照公司的章程等規定審議廈門宏發下屬公司寧波金海電子有限公司為寧波漢博貴金屬有限

174、公司提供對外擔保事項，并在上述對外擔保獲得股東大會審批后繼續履行；如果股東大會否決上述議案，則將促使下屬公司和有關金融機構協商，解除上述對外擔保。如由于上述對外擔保事項導致廈門宏發或其下屬公司產生任何損失，則有格投資將全額承擔上述損失，保證不使公司或廈門宏發及其下屬公司因此遭受任何損失。2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 其他 力諾集團 在任何期間如因力諾太陽的員工明立恩涉嫌詐騙事件或其他事件（如有）導致力諾太陽除已確認 4,960.23 萬元負債外被其他債權人追索所發生的損失，將由力諾集團承擔清償責任，并不可撤銷地放棄對廈門宏發及其下屬公司、力諾太陽的追索權，保證不使力諾太陽、

175、廈門宏發及其下屬公司因此遭受任何損失。2011年 11月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 53/267 與首次公開發行相關的承諾 與再融資相關的承諾 解 決土 地等 產權 瑕疵 有格投資 發行人電鍍車間輔助樓位于廈門宏發所有的面積為 18,389.16 平方米與 41,137.9 平方米的兩塊土地上，由于兩塊土地的出讓時間不同，若電鍍車間輔助樓辦理產權證，將兩塊土地合并成一塊，且現有的房產權屬證書也將重新辦理。目前，發行人暫時未能取得該處房產的權屬證書。發行人第一大股東有格投資承諾：如若廈門宏發因未取得權屬證書而不能使用上述廠房或上述廠房根據相關主管部門的要求被強制拆除，則

176、本公司愿意承擔發行人所有拆除、搬遷的成本與費用，并彌補其拆除、搬遷期間因此造成的經營損失。2013年 4月 否 長期 是 不適用 不適用 解 決同 業競爭 以郭滿金為核心的22 名一致行動人、有格投資 1）自本承諾函出具之日起，實際控制人、控股股東及其控制的其他企業將不會直接或間接以任何方式（包括但不限于獨資、合資、合作和聯營等）參與或進行任何與宏發股份構成競爭或可能構成競爭的同類或類似業務。（2）自本承諾函出具之日起，實際控制人、控股股東及其控制的其他企業從任何第三者獲得的任何商業機會，若與宏發股份之業務構成或可能構成實質性競爭的，實際控制人、控股股東將立即通知宏發股份，并將該等商業機會讓與

177、宏發股份。（3）實際控制人、控股股東及其控制的其他企業若違反本承諾函的任何一項承諾，實際2013年 4月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 54/267 控制人、控股股東將補償宏發股份因此遭受的一切直接和間接的損失。解 決關 聯交易 以郭滿金為核心的22 名一致行動人及有格投資（1）盡量避免或減少宏發股份及其子公司與實際控制人、控股股東所控制的其他企業之間發生關聯交易；（2）不利用實際控制和股東地位及影響謀求宏發股份及其子公司在業務合作等方面給予實際控制人、控股股東所控制的其他企業優于市場第三方的權利；（3）不利用實際控制人、控股股東的地位及影響謀求本公司及本公司控制的其他企

178、業與宏發股份及其子公司達成交易的優先權利；（4）實際控制人、控股股東控制的其他企業若與宏發股份發生交易將以市場公允價格與宏發股份及其子公司進行交易，不利用該類交易從事任何損害宏發股份及其子公司利益的行為；（5）就實際控制人、控股股東控制的其他企業與宏發股份及其子公司之間將來可能發生的關聯交易，實際控制人、控股股東將督促該等交易履行合法決策程序，按照上海證券交易所股票上市規則和宏發股份公司章程的相關要求及時詳細進行信息披露。2013年 4月 否 長期 是 不適用 不適用 其他 力諾集團 就明立恩涉嫌詐騙引致借貸糾紛案件，若法院判決發行人承擔相應責任，則力諾集團將根據法院判決的內容，主動承擔發行人

179、應承擔的責任，保證不使發行人及其下屬公司因此遭受任何損失，保證不使該法2013年 9月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 55/267 院判決因發行人未履行而進入強制執行程序。其他 力諾集團 為避免過多的流動資金閑置于監管賬戶，本公司未完全按照百易安資金監管協議的約定，將債權人的清償請求超出監管賬戶中對應清償準備金的部分補足。本公司認為，未獲取債權人同意函且未清償的應付款項較為分散，部分賬齡較長，債權人集中向宏發科技股份有限公司（下稱“宏發股份”）主張債權的可能性較小，目前監管賬戶中的款項可以保證宏發股份向債權人償還部分債務。本公司承諾，如債權人主張的債權額超過 965.98

180、 萬元或監管賬戶內的款項因被凍結而無法支付時，宏發科技股份有限公司應向本公司提交具體明細，本公司將根據具體明細及時無條件增加不足部分。2013年 9月 否 長期 是 不適用 不適用 其他 公司董事、高級管理人員 關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的承諾：1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、承諾對本人的職務消費行為進行約束。3、承諾不動用公司資產從事與本人所履行職責無關的投資、消費活動。4、承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、若公司未來實施新的股權激勵計劃，承諾擬公布的股權激勵方案

181、的行權條件將與公司填補回報措施的執行情況相2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 56/267 掛鉤。6、本承諾出具日后至本次公開發行可轉債實施完畢前，若中國證監會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。7、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的相應法律責任。其他 公司控股股東有格投資有限公司和實際控制人郭滿金 關于公開發行可轉換公司

182、債券攤薄即期回報及填補措施的承諾：1、不會越權干預宏發股份經營管理活動，不會侵占宏發股份利益。2、自本承諾出具日至宏發股份本次公開發行可轉債實施完畢前，若中國證監會做出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本公司/本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 其他 有格投資 承諾函：1、若公司及下屬全資或控股子公司，因報告期內存在的未為員工繳納或未足額繳納社會保險費的情況最終被有關政府主管部門認定須為其員工補繳在公司本次發行可轉換公司債券前欠繳的社會保險費，并要求公司及下屬全資或控股子公司補繳

183、社會保險費的，或者受到有關主管部門處罰，2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 57/267 本承諾人將承擔由此產生的全部經濟損失，保證公司及下屬全資或控股子公司不會因此遭受任何損失；2、若公司及下屬全資或控股子公司，因報告期內存在的未為員工繳納或未足額繳納住房公積金的情況最終被住房公積金主管部門認定須為其員工補繳在公司本次發行可轉換公司債券前欠繳的住房公積金，并要求公司及下屬全資或控股子公司補繳住房公積金的，或者受到有關主管部門處罰，本承諾人將承擔由此產生的全部經濟損失，保證公司及下屬全資或控股子公司不會因此遭受任何損失。其他 有格投資 承諾函：就廈門宏發電聲股

184、份有限公司（下稱“廈門宏發”）建設的電鍍車間輔助樓及庫房目前未取得權屬證書事宜，茲承諾如下：如若廈門宏發未取得電鍍車間輔助樓和三號廠房南側加蓋庫房權屬證書而不能使用該等房屋或該等房屋根據相關主管部門的要求被強制拆除，則本公司愿意承擔廈門宏發所有拆除、搬遷的成本與費用，并彌補其拆除、搬遷期間因此造成的經營損失。2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 解 決同 業競爭 實際控制人郭滿金 關于避免同業競爭的承諾函：1、自本承諾函出具之日起，本人及本人控制的其他企業將不會直接或間接以任何方式（包括但不限于獨資、合資、合作和聯營等）參與或進行任何與宏發股份構成競爭或可能構成競爭的同類或類似業務。

185、2、自本承諾函出具2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 58/267 之日起，本人及本人控制的其他企業從任何第三者獲得的任何商業機會，若與宏發股份之業務構成或可能構成實質性競爭的，本人將立即通知宏發股份，并將該等商業機會讓與宏發股份。3、本人及本人控制的其他企業若違反本承諾函的任何一項承諾，本人將補償宏發股份因此遭受的一切直接和間接的損失。解 決關 聯交易 實際控制人郭滿金 關于規范關聯交易的承諾函：1、盡量避免宏發股份及其子公司與本人及本人所控制的其他企業之間發生關聯交易。2、不利用本人的實際控制人地位及影響謀求宏發股份及其子公司在業務合作等方面給予本人及本人

186、控制的其他企業優于市場第三方的權利。3、不利用本人實際控制人地位及影響謀求本人及本人控制的其他企業與宏發股份及其子公司達成交易的優先權利。4、本人及本人控制的其他企業若與宏發股份發生交易將以市場公允價格與宏發股份及其子公司進行交易，不利用該類交易從事任何損害宏發股份及其子公司利益的行為。5、就本人及本人控制的其他企業與宏發股份及其子公司之間將來可能發生的關聯交易，本人將督促該等交易履行合法決策程序，按照上海證券交易所股票上市規則和宏發股份公司章程的相關要求及時詳細進行信息披露。2021年 6月 否 長期 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 59/267 其他 有格投資 就宏發股份及其子公

187、司、分支機構所承租的房產事宜承諾：如若宏發股份及其子公司、分支機構所承租的房產因未辦理租賃備案等情形導致宏發股份或其子公司、分支機構產生損失、費用、支出，則有格投資將承擔宏發股份或其子公司、分支機構的損失、費用、支出，保證宏發股份及其子公司、分支機構不會因此而遭受任何損失。2021年 7月 否 長期 是 不適用 不適用 解 決關 聯交易 漳州宏興泰電子有限公司控股股東舟山冠亨投資合伙企業（有限合伙）、實際控制人郭滿金先生 為盡量減少并規范關聯交易，就漳州宏興泰電子有限公司（以下簡稱“宏興泰”）與宏發科技股份有限公司（以下簡稱“上市公司”）之間關聯交易事項，宏興泰控股股東舟山冠亨投資合伙企業（有

188、限合伙）（以下簡稱“舟山冠亨”）、實際控制人郭滿金先生承諾如下：1、承諾人將促使宏興泰所持與上市公司關聯交易相關的資產整合進上市公司，整合方式包括但不限于上市公司收購舟山冠亨所持宏興泰股權、宏興泰將所持與上市公司關聯交易相關的資產出售給上市公司等方式；上述整合在2021年 8月 是 2023年12月31日 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 60/267 宏興泰或擬整合相關資產符合注入上市公司條件且最遲不晚于 2023 年12 月 31 日完成相關整合協議的簽署并提交上市公司董事會/股東大會審議。2、舟山冠亨、郭滿金先生承諾將促使宏興泰或擬整合相關資產符合注入上市公司條件，包括：（1）宏

189、興泰完成內部業務重組，注入上市公司資產范圍主要為生產繼電器注塑件相關的資產，與上市公司主業不相關或與上市公司發展戰略不相符、持續虧損業務相關的資產不屬于資產注入范圍；（2）宏興泰的參股股東放棄優先購買權（如涉及）；（3）宏興泰的生產經營符合國家環保、安全生產等法律法規的規定，內部控制、財務管理符合上市公司規范運作要求；（4）宏興泰股權、資產權屬清晰，股權、2023 年年度報告 61/267 資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法。3、在過渡期內（即本承諾函簽署之日至資產注入完成之日），為保障上市公司生產經營的持續穩定，對于上市公司與宏興泰發生的必不可少的關聯交易，將以市場公允價格

190、進行，不利用該類交易從事任何損害上市公司利益的行為；該類關聯交易將嚴格履行上市公司合法決策程序，并根據要求及時進行信息披露。與股權激勵相關的承諾 其他對公司中小股東所作承諾 其他承諾 2023 年年度報告 62/267 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 2023 年年度報告 6

191、3/267 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2023 年年度報告 64/267 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用

192、 不適用 1.1.會計政策變更會計政策變更 會計政策變更的內容和原因 備注 本公司自2023年1月1日起執行財政部2022年發布的 企業會計準則解釋第16號“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”。（1）本公司自2023年10月25日起執行財政部2023年發布的 企業會計準則解釋第17號“關于售后租回的會計處理”（2）（1 1）執行企業會計準則解釋第）執行企業會計準則解釋第1616號對本公司的影響號對本公司的影響 2022年12月13日，財政部發布了企業會計準則解釋第16號（財會202231號，以下簡稱“解釋16號”），解釋16號“關于單項交易產生的資產和負

193、債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行，允許企業自發布年度提前執行。本公司于本年度施行該事項相關的會計處理。對于在首次施行解釋16號的財務報表列報最早期間的期初（即2022年1月1日）因適用解釋16號單項交易而確認的租賃負債和使用權資產，以及確認的棄置義務相關預計負債和對應的相關資產，產生可抵扣暫時性差異和應納稅暫時性差異的，本公司按照解釋16號和企業會計準則第18號所得稅的規定，將累積影響數調整財務報表列報最早期間的期初（即2022年1月1日）留存收益及其他相關財務報表項目。根據解釋16號的相關規定，本公司對財務報表相關項目累積影響調整如下：項目 2022

194、年1月1日原列報金額 累積影響金額 2022年1月1日調整后列報金額 遞延所得稅資產 257,327,302.14 1,277,074.40 258,604,376.54 遞延所得稅負債 177,074,869.33 1,258,487.28 178,333,356.61 未分配利潤 4,250,857,871.54 14,700.53 4,250,872,572.07 少數股東權益 2,189,236,354.38 3,886.59 2,189,240,240.97 對于在首次施行本解釋的財務報表列報最早期間的期初（即2022年1月1日）至解釋施行日（2023年1月1日）之間發生的適用解釋1

195、6號的單項交易而確認的租賃負債和使用權資產，以及確認的棄置義務相關預計負債和對應的相關資產，本公司按照解釋16號的規定進行處理。根據解釋16號的規定，本公司對資產負債表相關項目調整如下：資產負債表 2022年12月31日 項 目 變更前 累計影響金額 變更后 遞延所得稅資產 452,175,073.51 1,079,032.42 453,254,105.93 遞延所得稅負債 311,435,133.00 1,060,696.60 312,495,829.60 未分配利潤 5,027,914,219.83 15,378.49 5,027,929,598.32 少數股東權益 2,545,773,3

196、82.02 2,957.33 2,545,776,339.35 根據解釋16號的規定，本公司對損益表相關項目調整如下：2023 年年度報告 65/267 損益表 2022年度 項 目 變更前 累計影響金額 變更后 所得稅費用 173,532,030.95 251.30 173,532,282.25 少數股東損益 484,660,116.88-929.26 484,659,187.62（2 2）執行企業會計準則解釋第）執行企業會計準則解釋第1717號對本公司的影響號對本公司的影響 2023年10月25日，財政部發布了企業會計準則解釋第17號（財會202321號，以下簡稱“解釋17號”），本公司自

197、2023年10月25日起施行“關于售后租回交易的會計處理”。執行“關于售后租回交易的會計處理”對本報告期內財務報表無重大影響。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）審批程序及審批程序及其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 120 境內會計師事務所審計年限

198、一年一聘 境內會計師事務所注冊會計師姓名 丁莉、帥亮 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 12 境外會計師事務所名稱 李 康 勤 會 計 師 事 務 所、Moore Stephens Koblenz GmbH、Frazer,LLP 境外會計師事務所報酬 92 境外會計師事務所審計年限 一年一聘 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 大華會計師事務所（特殊普通合伙）50 保薦人 東方證券承銷保薦有限公司 500 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 2023 年 3 月 29 日，公司召開第十屆董事會第九次會議，以 9 票同意，0 票反對，0 票棄權審議通過了關于續聘財務審計

199、機構和內控審計機構及支付報酬的議案，同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計機構，聘期 1 年，費用為 170 萬元，其中 2023 年度財務審計費用為 120 萬元，內部控制審計費用為 50 萬元。2023 年年度報告 66/267 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計費用較上一年度下降 20%以上（含 20%）的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨

200、終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 (一一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 報告期內:起訴(申請)方 應訴(被申請)方 承擔連帶責任方 訴訟仲裁類型 訴訟(仲裁)基本情況 訴訟(仲裁)涉及金額 訴訟(仲裁)是否形成預計負債及金額

201、 訴訟(仲裁)進展情況 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 中 國長 城資 產管 理股 份有 限公 司陜 西省 分公司 西 安文 商商 貿大 廈有 限責 任公司、宏 發科 技股 份有 限公司 宏發科技股份有限公司 民事訴訟 本次訴訟系中國長城資產管理股份有限公司陜西省分公司（以下簡稱“長城資產陜西分公4,750 0 收到陜西省西安市中級人民法院出具的民事判 決 書（2023）陜 01 民初217 號）判決如下：1、被告西安文商商貿大廈有限責任公司于本判決生效之日起十日內向原告中國長城資產管理股份有限公司陜西省執行完畢，公司募集資金賬戶部分資金已解除凍結，解除凍結金額為48,0

202、70,122.06元。2023 年年度報告 67/267 司”）訴西安文商商貿大廈有限責任公司（以下簡稱“文商商貿公司“）、宏發科技股份有限公司金融借款合同糾紛一案 分公司償還借款本金 1100 萬元及 利 息，其 中 2021 年 9 月 20 日之前利息 為 3621.999221 萬元，自 2021 年 9 月 21 日至實際給付之日的利息以 1100 萬元為基數按照日利率萬分之四之標準計算；2、駁回原告中國長城資產管理股份有限公司陜西省分公司其余訴訟請求；3、案件受理費 282151 元，保全費 5000 元，由被告西安文商商貿大廈有限責任公司負擔。(三三)其他說明其他說明 適用 不適

203、用 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 報告期內，公司控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決，不存在數額較大債務到期未清償等不良誠信狀況。2023 年年度報告 68/267 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續

204、實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 公司于 2022 年 11 月 30 日在中國證監會指定的信息披露媒體刊登的相關公告披露了關于預計 2023 年度日常關聯交易總額的公告，截止 2023 年 12 月 31 日，公司日常關聯交易情況如下：單位：人民幣萬元 關聯交易類別 關聯人 2023 年實際 2023 年預計 向關聯人購買產品 廈門彼格科技有限公司 4,161 7,000 向關聯人購買產品 廈門華聯電子股份有限公司 向關聯人銷

205、售產品 廈門彼格科技有限公司 42 200 向關聯人銷售產品 廈門華聯電子股份有限公司 向關聯人銷售產品 廈門維科英真空電器有限責任公司 2 向關聯人提供勞務 廈門彼格科技有限公司 2 20 向關聯人提供勞務 廈門維科英真空電器有限責任公司 17 其他 廈門彼格科技有限公司 1 10 其他 漳州豪悅體育管理有限公司 12 50 向關聯人提供勞務 廈門維科英真空電器有限責任公司 5 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續

206、實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 公司于 2023 年 10 月 30 日召開第十屆十五次董事會，審議通過了關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的議案，同意公司控股孫公司以現金方式通過直接和間接的方式收購漳洲宏興泰電子有限公司（以下簡稱“宏興泰”）100%股權。2023 年 11 月 20 日，公司召開 2023 年第二次臨時股東大會，審議通過本次交易事項，股權收購協議正式生效。詳見公司于 2023 年 11 月01 日、2023 年 11 月 21 日披露的第十屆董事會

207、第十五次會議決議公告、關于公司控股孫公司收購資產暨關聯交易的公告和2023 年第二次臨時股東大會決議公告。2023 年 12 月21 日，宏興泰就股東變更事項辦理完成工商登記手續，并領取了新的營業執照。收購協議轉讓方直接或間接持有的宏興泰 100%股權已經過戶至收購協議收購方公司名下，本次交易標的資產已交割完成。3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 2023 年年度報告 69/267 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、

208、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未

209、披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托托管、承包、租賃事項管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 2023 年年度報告 70/267 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上

210、市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 128,951.84 報告期末對子公司擔保余額合計（B）99,014.19 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）99,014.19 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)8.95%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔

211、保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）上述三項擔保金額合計（C+D+E）未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 擔保情況說明 2023 年年度報告 71/267 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財 閑置自有資金 149,200.00 92,000.00 0.00 其他情況其他情況 適用 不適用 公司于

212、2022 年 11 月 30 日召開第十屆董事會第七次會議審議通過了關于使用部分閑置自有資金進行現金管理額度的議案，同意在確保在不影響公司日常經營資金需求和資金安全的前提下，使用不超過 18 億元的自有資金用于購買銀行、證券公司、保險公司或信托公司等金融機構的低風險等級理財產品擇機購買安全性高、流動性好的理財產品或金融產品。以上資金額度自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月內有效，可以滾動使用。公司于 2022 年 11 月 25 日召開第十屆董事會第七次會議審議通過了關于使用部分閑置募集資金進行現金管理額度的議案，同意在確保不影響公司正常經營、不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的

213、前提下，公司使用總額不超過人民幣 3.5 億元的閑置募集資金進行現金管理，投資安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、保本型理財等）。以上資金額度自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月內有效，可以滾動使用。(2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2023 年年度報告 72/267 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2

214、)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十四、十四、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 (一一)募集資金整體使用情況募集資金整體使用情況 適用 不適用 單位：元 2023 年年度報告 73/267 募集資金來源 募集資金到位時間 募集資金總額 其中：超募資金金額 扣除發行費用后募集資金凈額 募集資金承諾投資總額 調整后募集資金承諾投資總額(1)截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報

215、告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)本年度投入金額（4）本年度投入金額占比（%）（5）=(4)/(1)變更用途的募集資金總額 發行可轉換債券 2021年11月 3日 2,000,000,000 0 1,969,260,990.01 1,969,260,990.01 1,969,260,990.01 1,979,876,898.07 100.54 430,861,802.04 21.88 185,180,000 (二二)募投項目募投項目明細明細 適用 不適用 單位：萬元 項目名稱 項目性質 是否涉及變更投向 募集資金來源 募集資金到位時間 是否使用超募資金 項目募集資金承諾投資總額 調整

216、后募集資金投資總額(1)本年投入金額 截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 是否已結項 投入進度是否符合計劃的進度 投入進度未達計劃的具體原因 本年實現的效益 本項目已實現的效益或者研發成果 項目可行性是否發生重大變化，如是，請說明具體情況 節余金額 2023 年年度報告 74/267 新能源汽車用高壓直流繼電器產能提升項目 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 32,000 44,000 22,654.38 44,285.47 100.65 2023年 12月 31日 是 是 不適用 不適用

217、不適用 否 0 智能低壓開關元件產能提升項目 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 22,000 10,000 3,958.88 10,128.46 101.28 2023年 12月 31日 是 是 不適用 不適用 不適用 否 0 控制用功率繼電器產能提升項目 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 30,000 30,000 4,300.34 30,136.43 100.45 2023年 12月 31日 是 是 不適用 不適用 不適用 否 0 智能家居用繼電器及連接器技改及產業化 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 20,00

218、0 20,000 3,750.03 18,247.93 91.24 2023年 12月 31日 是 是 不適用 不適用 不適用 否 0 新一代汽車繼生產建設 否 發行可轉2021年 11否 16,000 16,000 1,018.08 16,008.48 100.05 2023年 12是 是 不適用 不適用 不適用 否 2023 年年度報告 75/267 電器技改及 產業化項目 換債券 月 3日 月 31日 超小型信號繼電器技改及產業化項目 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 10,000 10,000 264.75 10,020.31 100.20 2023年 12月

219、 31日 是 是 不適用 不適用 不適用 否 開關元件配套精密零部件產能提升項目 生產建設 否 發行可轉換債券 2021年 11月 3日 否 10,000 10,000 130.66 10,032.47 100.32 2023年 12月 31日 是 是 不適用 不適用 不適用 否 補充流動資金 2021年 11月 3日 否 56,926 56,926 7,009.05 59,128.13 103.87 否 承諾投資項目小計 196,926 196,926 43,086.18 197,987.69 100.54 (三三)報告期報告期內內募投變更或終止情況募投變更或終止情況 適用 不適用 單位：萬

220、元 幣種：人民幣 2023 年年度報告 76/267 變更前項目名稱 變更/終止前項目募集資金投資總額 變更/終止前項目已投入募資資金總額 變更后項目名稱 變更/終止原因 變更/終止后用于補流的募集資金金額 決策程序及信息披露情況說明 新能源汽車用高壓直流繼電器產能提升項目 32,000 31,114 新能源汽車用高壓直流繼電器產能提升項目 為進一步提高資金使用效率和盈利能力 0 2023 年 7 月 14 日，公司召開 2023 年第一次臨時股東大會和“宏發轉債”2023 年第一次債券持有人會議，審議通過了關于變更部分募集資金投資項目的議案，具體詳見 2023 年 6 月 28 日披露的宏發

221、股份：關于變更部分募集資金投資項目的公告（2023 臨 035）控制用功率繼電器產能提升項目 30,000 25,611 控制用功率繼電器產能提升項目 內部投資結構進行優化 0 2023 年 7 月 14 日，公司召開 2023 年第一次臨時股東大會和“宏發轉債”2023 年第一次債券持有人會議，審議通過了關于變更部分募集資金投資項目的議案，具體詳見 2023 年 6 月 28 日披露的宏發股份：關于變更部分募集資金投資項目的公告（2023 臨 035）智能低壓開關元件產能提升項目 22,000 7,821 智能低壓開關元件產能提升項目 為進一步提高資金使用效率和盈利能力 0 2023 年 7

222、 月 14 日，公司召開 2023 年第一次臨時股東大會和“宏發轉債”2023 年第一次債券持有人會議，審議通過了關于變更部分募集資金投資項目的議案，具體詳見 2023 年 6 月 28 日披露的宏發股份：關于變更部分募集資金投資項目的公告（2023 臨 035）智能家居用繼電器及連接器技改及產業化 20,000 11,285 智能家居用繼電器及連接器技改及產業化 內部投資結構進行優化 0 公司于 2022 年 4 月 25 日召開的第十屆董事會第三次會議、第十屆監事會第三次會議審議通過了關于新增部分募投項目實施地點的議案，同意公司將“智能2023 年年度報告 77/267 家居用繼電器及連接

223、器技改及產業化項目”新增實施地點“南華鎮老坪村 1、2 社”；不動產權證書為“川（2021）中江縣不動產權第 0324394 號”。2022 年 9 月 2 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于部分募投項目變更募集資金用途的議案，同意公司對“智能家居用繼電器及連接器技改及產業化項目”的內部投資結構進行調整，2023 年年度報告 78/267 (四四)報告期報告期內內募集募集資金使用資金使用的的其他其他情況情況 1、募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 不適用 2、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用 不適用 2022 年 10 月 28 日，公司召開第十屆董事會

224、第五次會議，會議審議通過了關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案，同意公司擬使用不超過 10,000 萬元閑置募集資金臨時補充流動資金，用于公司主營業務相關的經營活動等，使用期限自董事會審議通過之日起不超過十二個月，到期歸還至募集資金專用賬戶。公司監事會、公司獨立董事及保薦機構已經發表明確同意意見。使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間，公司對于暫時補充流動資金的募集資金進行了合理的安排使用，資金運用情況良好。公司分別于 2023 年 3 月 14 日和 2023 年 3 月 24 日各歸還暫時補充流動資金的募集資金 5,000 萬元，共計 10,000 萬元，并已將上述募集資金的歸還情

225、況及時通知了公司保薦機構東方證券承銷保薦有限公司和保薦代表人，披露了歸還公告。公司已將用于臨時補充流動資金的公開發行可轉換公司債券募集資金 10,000 萬元人民幣全部歸還至募集資金賬戶，使用期限未超過 12 個月。2023 年 03 月 29 日，公司召開第十屆董事會第九次會議，會議審議通過了關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案，同意公司使用不超過 20,000 萬元閑置募集資金臨時補充流動資金，用于公司主營業務相關的經營活動等，使用期限自董事會審議通過之日起不超過十二個月，到期歸還至募集資金專用賬戶。公司監事會、公司獨立董事及保薦機構已經發表明確同意意見。公司分別于 2023 年

226、 3 月 30 日、2023 年 3 月 31 日和 2023 年 4 月 4 日暫時補充流動資金共計 19,500 萬元，并分批歸還暫時補充流動資金的募集資金共計 19,500 萬元。3、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 董事會審議日期 募集資金用于現金管理的有效審議額度 起始日期 結束日期 報告期末現金管理余額 期間最高余額是否超出授權額度 2022 年 11 月 30 日 35,000 2022.11.30 2023.11.29 0 否 2023 年 11 月 30 日 10,000 2023.11.30 2023.12.31 0 否

227、其他說明 現金管理投資安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、保本型理財等）2023 年年度報告 79/267 4、用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 適用 不適用 5、其他 適用 不適用 十五、十五、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 2023 年年度報告 80/267 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動

228、情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，-）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 1,042,674,252 100 1,479 1,479 1,042,675,731 100 1、人民幣普通股 1,042,674,252 100 1,479 1,479 1,042,675,731 100 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數

229、1,042,674,252 100 1,479 1,479 1,042,675,731 100 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 公司于 2021 年 10 月 28 日公開發行了 20 億元可轉換公司債券并于 2022 年 5 月 5 日進入轉股期，因可轉債轉股使得公司報告期內普通股股數增加 1479 股。3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用

230、 不適用 2023 年年度報告 81/267 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股 幣種：人民幣 股票及其衍生 證券的種類 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 普通股股票類 可轉換公司債券、分離交易可轉債 債券（包括企業債券、公司債券以及非金融企業債務融資工具）A 股可轉換公司債券 2021 年 10月 28 日 100 元/張 2000 萬張 2021 年 11月 23 日 2000 萬張 2027 年 1

231、0月 27 日 其他衍生證券 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 宏發轉債發行上市概況：1、債券簡稱：宏發轉債 2、債券代碼：110082 3、發行日期：2021 年 10 月 28 日 4、發行總額：人民幣 200,000 萬元 5、發行數量：2,000 萬張 6、面值和發行價格：本次可轉債每張面值為人民幣 100 元，按面值發行 7、債券期限：6 年，自 2021 年 10 月 28 日至 2027 年 10 月 27 日 8、債券利率：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年2.0%9

232、、轉股價格：初始轉股價格為 72.28 元/股，最新轉股價格為 50.96 元/股 10、轉股期起止日期：自 2022 年 5 月 5 日至 2027 年 10 月 27 日 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 (三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)24,633 2023 年年度報告 82/267 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)28,882 截至報告

233、期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 有格創業投資有限公司 0 285,154,494 27.35 0 質押 55,348,000 境內非國有法人 香港中央結算有限公司-6,600,831 234,527,757

234、 22.49 0 無 0 其他 聯發集團有限公司 0 31,180,944 2.99 0 無 0 境內非國有法人 全國社?；鹨涣愣M合 1,835,764 14,120,099 1.35 0 無 0 境內非國有法人 中國農業銀行股份有限公司國泰智能汽車股票型證券投資基金 1,568,300 13,301,956 1.28 0 無 0 境內非國有法人 全國社?；鹚牧懔M合 0 12,878,194 1.24 0 無 0 境內非國有法人 基本養老保險基金八零二組合 12,020,023 12,020,023 1.15 0 無 0 境內非國有法人 阿布達比投資局 7,234,094 10,149

235、,855 0.97 0 無 0 境外法人 全國社?；鹨灰蝗M合 7,097,100 7,097,100 0.68 0 無 0 境內非國有法人 平安銀行股份有限公司博時成長領航靈活配置混合型證券投資基金-181,000 6,425,645 0.62 0 無 0 境內非國有法人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 2023 年年度報告 83/267 種類 數量 有格創業投資有限公司 285,154,494 人民幣普通股 285,154,494 香港中央結算有限公司 234,527,757 人民幣普通股 234,527,757 聯發集團有限公司 31

236、,180,944 人民幣普通股 31,180,944 全國社?；鹨涣愣M合 14,120,099 人民幣普通股 14,120,099 中國農業銀行股份有限公司國泰智能汽車股票型證券投資基金 13,301,956 人民幣普通股 13,301,956 全國社?；鹚牧懔M合 12,878,194 人民幣普通股 12,878,194 基本養老保險基金八零二組合 12,020,023 人民幣普通股 12,020,023 阿布達比投資局 10,149,855 人民幣普通股 10,149,855 全國社?；鹨灰蝗M合 7,097,100 人民幣普通股 7,097,100 平安銀行股份有限公司博時成長領

237、航靈活配置混合型證券投資基金 6,425,645 人民幣普通股 6,425,645 前十名股東中回購專戶情況說明 無 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司第一大股東與其他股東之間不存在關聯關系。除此之外，公司未知其他社會公眾股股東之間存在關聯關系或屬于上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 前十名股東參與轉融通業務出借股份情況 適用 不適用 前十名股東較上期發生變化 適用 不適用 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人

238、因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 有格創業投資有限公司 單位負責人或法定代表人 郭琳 成立日期 2011 年 1 月 10 日 主要經營業務 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）2023 年年度報告 84/267 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 報告期內無控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股

239、東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 郭滿金 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 宏發股份董事長兼總經理、宏發電聲董事長兼總裁、有格投資董事；過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際

240、控制人情況的特別說明 適用 不適用 2023 年年度報告 85/267 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 有格投資成立于 2011 年 1 月 10 日，由郭滿金等 22 名自然人以貨幣資金及其各自持有宏發電聲的股權設立。20

241、11 年 7 月 18 日，有格投資股東出資全部到位，注冊資本及實收資本為 18,462萬元。2021 年 10 月 27 日，有格投資注冊資本變更為 18540 萬元，其中郭滿金先生持有有格投資 11.20%股權，為第一大股東，與有格投資屬于一致行動人。另根據有格投資公司章程規定，有格投資股東以郭滿金先生的意見為最終意見，因此郭滿金先生為有格投資及宏發股份的實際控制人。報告期末，有格投資持有公司股份數為 285,154,494 股，占公司總股本的 27.35%。五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押

242、股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用 不適用 六、六、其他持股在百分之其他持股在百分之十以上的法人股東十以上的法人股東 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 法人股東名稱 單位負責人或法定代表人 成立日期 組織機構 代碼 注冊資本 主要經營業務或管理活動等情況 香港中央結算有限公司 XIAOJIA,CHARLES LI 1989-05-05 251622 經營香港的中央結算及交收 情況說明 七、七、股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 86/267 八、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用 不適

243、用 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (一一)企業債券企業債券 適用 不適用 1.1.企業債券基本情況企業債券基本情況 單位：元 幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%）還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有）交易機制 是否存在終止上市交易的風險 宏發科技股份有限公司公開 發行 可轉換公司債券 宏發轉債 110082 20

244、21年10月28日 2021年10月28日 2027年10月27日 1,999,504,000 0.5 采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和最后一年利息。上海證券交易所 面向 合格 機構 投資 者 競價 交易 否 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 宏發轉債 2023 年 10 月 30 日支付自 2022 年 10 月 28 日至 2023 年 10 月 27 日期間的利息 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 2.2.發行人或投資者選擇權條款、投資者保

245、護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 3.3.為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 東方證券承銷保薦有限公司 上海市黃浦區中山南路 318 號24 層 不適用 劉旭、朱正貴 021-23153888 上海新世紀資信評估投資服務有限公司 上海市黃浦區漢口路 398 號華盛大廈 14 層 不適用 劉睿杰、黃蔚飛 021-63501349 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 4.4.報告期末募集資金使用情況報告期末募集資金使用情況 適用

246、不適用 單位:元 幣種:人民幣 債券名稱 募集資金總金額 已使用金額 未使用金額 募集資金專項賬戶運作情況（如有）募集資金違規使用的整改情況（如有）是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 宏發轉債 1,969,260,990.01 1,979,876,898.07 0 詳見公司 2023年度募集資金存放與使用情況鑒證報告 無 是 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 具體內容詳見公司同日披露的關于募集資金存放與使用情況專項報告 報告期內變更上述債券募集資金用途的說明 適用 不適用 具體內容詳見公司同日披露的關于募集資金存放與使用情況專項報告 其他說明 適用 不適用

247、 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 5.5.信用評級結果調整情況信用評級結果調整情況 適用 不適用 債券名稱 信用評級機構名稱 信用評級級別 評級展望變動 信用評級結果變化的原因 宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券 上海新世紀資信評估投資服務有限公司 主體信用 AA；債項 信用 AA 評級展望：穩定 未變化 其他說明 適用 不適用 6.6.擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7.企業債券其他情況的說明企業債券其他情況的說明 適用 不適用 (二

248、二)公司債券公司債券 適用 不適用 (三三)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具銀行間債券市場非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (四四)公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10%適用 不適用 (五五)報告期末除債券外的有息債務逾期情況報告期末除債券外的有息債務逾期情況 適用 不適用 (六六)報告期內違反報告期內違反法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響明書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響 適用

249、不適用 (七七)截至報告截至報告期末期末公司近公司近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 主要指標 2023 年 2022 年 本期比上年同期增減（%）變動原因 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 1,330,024,086.15 1,199,927,543.99 10.84 流動比率（%）267.38 299.55 減少 32.17 個百分點 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 速動比率（%）203.14 208.89 減少 5.75 個百分點 資產負債率（%）37.61 38.11 減少 0.50 個百分點

250、EBITDA 全部債務比（%）51.03 50.07 增加 0.96 個百分點 利息保障倍數 19.10 17.25 10.72 EBITDA 利息保障倍數 26.44 23.69 11.61 貸款償還率（%）100 100 0.00 利息償付率（%）100 100 0.00 EBITDA 剛性債務比 103.68 108.69-4.61 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 (一一)轉債發行情況轉債發行情況 適用 不適用 經中國證券監督管理委員會關于核準宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復（證監許可【2021】3145 號）核準，發行情況如下：1、債券簡稱：

251、宏發轉債 2、債券代碼：110082 3、發行日期：2021 年 10 月 28 日 4、發行總額：人民幣 200,000 萬元 5、發行數量：2,000 萬張 6、面值和發行價格：本次可轉債每張面值為人民幣 100 元，按面值發行 7、債券期限：6 年，自 2021 年 10 月 28 日至 2027 年 10 月 27 日 8、債券利率：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年2.0%9、轉股價格：初始轉股價格為 72.28 元/股，最新轉股價格為 50.96 元/股 10、轉股期起止日期：自 2022 年 5 月 5 日至 2027

252、 年 10 月 27 日 (二二)報告期轉債持有人及擔保人情況報告期轉債持有人及擔保人情況 適用 不適用 可轉換公司債券名稱 宏發轉債 期末轉債持有人數 17,429 本公司轉債的擔保人 無 前十名轉債持有人情況如下：可轉換公司債券持有人名稱 期末持債數量（元）持有比例(%)富國富民固定收益型養老金產品中國建設銀行股份有限公司 91,605,000 4.58 西北投資管理（香港）有限公司西北飛龍基金有限公司 74094000 3.71 工銀瑞信添豐固定收益型養老金產品中國銀行股份有限公司 70450000 3.52 富國富益進取固定收益型養老金產品中國工商銀行股份有限公司 62433000 3

253、.12 中信銀行股份有限公司信澳信用債債券型證券投資基金 56,661,000 2.83 香港上海匯豐銀行有限公司 49791000 2.49 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 中國建設銀行股份有限公司光大保德信增利收益債券型證券投資基金 42695000 2.14 中國石油天然氣集團公司企業年金計劃中國工商銀行股份有限公司 38217000 1.91 國信證券股份有限公司 37412000 1.87 中信建投證券股份有限公司 35053000 1.75 (三三)報告期轉債變動情況報告期轉債變動情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 可轉換公司債券名稱 本次變動前 本

254、次變動增減 本次變動后 轉股 贖回 回售 宏發轉債 1,999,580,000-76,000 1,999,504,000 報告期轉債累計轉股情況 適用 不適用 可轉換公司債券名稱 宏發轉債 報告期轉股額（元）76,000 報告期轉股數（股）1,479 累計轉股數（股）7,690 累計轉股數占轉股前公司已發行股份總數（%）0.0010 尚未轉股額（元）1,999,504,000 未轉股轉債占轉債發行總量比例（%）99.9752 (四四)轉股價格歷次調整情況轉股價格歷次調整情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 可轉換公司債券名稱 宏發轉債 轉股價格調整日 調整后轉股價格 披露時間 披露媒體

255、轉股價格調整 說明 2022年6月30日 51.32 2022 年 6 月22 日 上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報、 因實施 2021 年度利潤分配事項，公司將轉股 價格由 72.28 元/股，調整至 51.32 元/股 2023年6月15日 50.96 2023 年 6 月7 日 上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報、 因實施 2022 年度利潤分配事項，公司將轉股 價格由 51.32 元/股，調整至 50.96 元/股 截至本報告期末最新轉股價格 50.96 (五五)公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安

256、排 適用 不適用 大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 1、公司負債情況：截止 2023 年 12 月份，本公司總負債 666,600.08 萬元，資產負債率為 37.61%。2、公司資信變化情況：2021 年 6 月 8 日，上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具了宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券信用評級報告，公司主體信用等級為 AA，評級展望為穩定，本次債券的信用等級為 AA。2022 年 6 月 23 日，上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具了宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券跟蹤評級報告，公司主體信用等級為 AA，評級展望為穩定，本次債券的信用等級

257、為 AA。2023 年 5 月 29 日，上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具了宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券跟蹤評級報告，公司主體信用等級為 AA，評級展望為穩定，本次債券的信用等級為 AA。3、未來年度還債的現金安排：公司經營情況穩定，資產負債率保持合理水平，資信情況良好。公司未來支付可轉換公司債券利息、償付債券擁有穩定、充裕的資金。(六六)轉債其他情況說明轉債其他情況說明 適用 不適用 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 宏發科技股份有限公司全體股東：宏發科技股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了宏發科技股份有限公司(

258、以下簡稱宏發科技公司)財務報表，包括2023年12月31日的合并及母公司資產負債表，2023年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了宏發科技公司2023年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2023年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于宏發

259、科技公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。大華審字20240011004119號審計報告 第2頁 三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項：1.收入確認 2.應收賬款壞賬準備（一）收入確認 1.事項描述 請參閱財務報表附注三（二十九）與財務報表附注五注釋46。宏發科技公司營業收入1,292,977.79萬元。宏發科技公司主

260、要從事繼電器、高低壓電器的研發、生產和銷售。由于營業收入是宏發科技公司的重要財務指標，管理層在收入確認和列報時有可能存在重大錯報風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 我們對于收入所實施的重要審計程序包括：（1）了解宏發科技公司銷售循環相關內部控制制度，分析其合理性，對其運行有效性進行測試；（2）執行分析性復核程序，包括分析主要產品年度及月度收入、主要客戶的變化及銷售價格、毛利率變動的合理性；（3）取得主要客戶的銷售合同，檢查合作模式、主要合同條款以及結算方式，與宏發科技公司實際執行的收入確認政策進行比對；（4）檢查交易過程中的單據，包括出庫單、運單、銷售發票、簽收單、銀行

261、收款單據等資料，評價相關收入確認是否符合宏發科技的會計政策；大華審字20240011004119號審計報告 第3頁（5）選取收入樣本，進行細節測試。國內銷售收入復核銷售合同、發貨單、簽收記錄、發票和結算單據等資料，國外銷售收入復核銷售合同、發貨單、報關單、提單、收款單據等資料，并輔以函證、檢查期后回款等，檢查宏發科技公司收入確認的真實性、準確性；（6）對報告期內新增重要客戶以及收入變動較大的客戶進行背景調查，以識別其與宏發科技公司是否存在關聯方關系；（7）選取樣本測試資產負債表日前后的交易記錄，核對出庫記錄、簽收記錄、中國電子口岸報關數據等其他支持性文件，評價收入是否記錄于恰當的會計期間；（8

262、）檢查營業收入是否已按照企業會計準則的規定在財務報表中做出恰當的列報與披露。3.審計結論 基于獲取的審計證據，我們認為，宏發科技公司管理層對收入確認的列報與披露是適當的。（二）應收賬款壞賬準備 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注三（十二）和附注五注釋4所示。截至2023年12月31日，宏發科技公司應收賬款賬面價值 329,613.51萬元，占總資產比例為18.60%，應收賬款壞賬準備金額為 19,459.73萬元。宏發科技公司應收賬款金額重大，管理層在確定應收賬款預計可回收性時，綜合考慮歷史信用損失經驗，并結合當前狀況以及未來經濟情況的預測等前瞻性信息，通過違約風險敞口和整個存續期信用

263、損失率，以單項或組合的方式對預期信用損失進行估計。大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 由于宏發科技公司管理層在確定應收賬款預計可回收金額時，需運用重大會計估計和判斷，且影響金額重大，因此我們將應收賬款減值確定為關鍵審計事項。2.審計應對（1）了解宏發科技公司計提壞賬準備的內部控制，評價這些內部控制的設計和運行有效性，并進行測試；（2）獲取并復核宏發科技公司做出估計的依據，包括歷史信用損失經驗、歷史回款情況以及前瞻性信息等因素，運用預期信用損失模型，通過歷史損失率及前瞻性調整，估算計提的壞賬準備是否充分合理；（3）對于單項計提壞賬準備的應收賬款，選取樣本獲取宏發科技公司對預計

264、未來可回收金額做出估計的依據，包括客戶催收、實際回款情況等，并復核其合理性；（4）對于按信用風險特征組合計提壞賬的應收賬款，復核信用風險特征組合的設定是否合理，賬齡等關鍵信息是否準確，應收賬款壞賬準備的計算是否正確；（5）檢查宏發科技公司核銷應收賬款的審批程序和支持性證據等資料，判斷核銷的應收賬款是否適當；（6）檢查應收賬款的期后回款情況，評價宏發科技公司計提應收賬款壞賬準備的合理性；（7）檢查應收賬款壞賬準備是否已按照企業會計準則的規定在財務報表中做出恰當的列報與披露。3.審計結論 基于獲取的審計證據，我們認為，宏發科技公司管理層對應收賬 大華審字20240011004119號審計報告 第4

265、頁 款減值披露和列報是適當的。四、其他信息四、其他信息 宏發科技公司管理層對其他信息負責。其他信息包括2023年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 宏發科技公司管

266、理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，宏發科技公司管理層負責評估宏發科技公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算宏發科技公司、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督宏發科技公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準

267、則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 1.識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重

268、大錯報的風險。2.了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。3.評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。4.對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對宏發科技公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報告使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致宏發科技公司不能持續經營。5.評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否

269、公允反映相關交易和事項。6.就宏發科技公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些

270、事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2023 年 12 月 31 日 編制單位:宏發科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 1,941,970,045.60 1,360,350,056.40 結算備付金 拆出資金 交易

271、性金融資產 946,761,002.63 510,016,743.10 衍生金融資產 應收票據 1,780,687,296.03 1,464,723,875.98 應收賬款 3,101,537,796.83 2,811,500,793.46 應收款項融資 預付款項 176,536,272.76 194,709,036.39 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 49,351,711.97 105,736,546.99 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 2,549,870,555.41 2,851,930,884.93 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動

272、資產 其他流動資產 65,954,925.71 124,110,172.06 流動資產合計 10,612,669,606.94 9,423,078,109.31 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 36,699,087.91 38,593,079.26 長期股權投資 14,476,990.35 14,073,256.75 其他權益工具投資 23,077,379.00 其他非流動金融資產 10,152,488.89 投資性房地產 399,275,022.49 426,917,947.59 固定資產 4,862,020,231.98 4,455,415,46

273、5.01 在建工程 344,690,761.25 440,759,665.70 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 13,232,913.44 6,549,053.32 無形資產 475,570,921.45 489,931,814.67 開發支出 商譽 13,411,268.49 13,411,268.49 長期待攤費用 349,991,732.40 245,738,884.99 遞延所得稅資產 446,242,267.91 453,254,105.93 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 其他非流動資產 145,254,424.55 206,797,526.65 非流

274、動資產合計 7,111,018,111.11 6,814,519,447.36 資產總計 17,723,687,718.05 16,237,597,556.67 流動負債：流動負債：短期借款 42,798,423.30 40,825,950.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 42,587,786.48 29,652,071.84 應付票據 498,793,577.86 557,785,084.50 應付賬款 1,406,704,546.50 1,358,787,126.00 預收款項 769,588.82 1,683,047.63 合同負債 52,051,495.0

275、9 52,499,090.21 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 597,796,117.42 599,780,804.19 應交稅費 130,208,393.02 130,202,314.27 其他應付款 229,944,008.73 359,887,435.56 其中：應付利息 應付股利 142,000,710.00 122,000,610.00 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 962,021,290.16 4,721,502.72 其他流動負債 5,392,612.35 9,882,236.95 流

276、動負債合計 3,969,067,839.73 3,145,706,663.87 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 118,698,401.88 590,566,298.71 應付債券 1,787,388,371.25 1,714,349,461.26 其中：優先股 永續債 租賃負債 6,117,647.71 2,381,103.09 長期應付款 62,546,683.40 62,546,683.40 長期應付職工薪酬 預計負債 25,884,019.12 21,434,835.07 遞延收益 374,735,692.90 338,582,144.59 遞延所得稅負債 321,4

277、24,816.21 312,495,829.60 其他非流動負債 137,286.88 183,339.39 非流動負債合計 2,696,932,919.35 3,042,539,695.11 負債合計 6,666,000,759.08 6,188,246,358.98 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）1,042,675,731.00 1,042,674,252.00 其他權益工具 342,518,812.92 342,532,856.60 其中：優先股 永續債 342,518,812.92 342,532,856.60 大華審字2024001100411

278、9號審計報告 第4頁 資本公積 -23,262,184.67 減：庫存股 其他綜合收益 25,005,735.43 12,494,078.50 專項儲備 盈余公積 1,264,195,235.58 1,054,681,888.25 一般風險準備 未分配利潤 5,666,560,983.71 5,027,929,598.32 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 8,340,956,498.64 7,503,574,858.34 少數股東權益 2,716,730,460.33 2,545,776,339.35 所有者權益（或股東權益）合計 11,057,686,958.97 10,049,3

279、51,197.69 負債和所有者權益（或股東權益）總計 17,723,687,718.05 16,237,597,556.67 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 母公司母公司資產負債表資產負債表 2023 年 12 月 31 日 編制單位:宏發科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 261,390.78 48,358,214.61 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 應收款項融資

280、 預付款項 496,148.59 781,198.71 其他應收款 1,451,643,823.46 1,201,055,109.65 其中：應收利息 應收股利 838,146,719.48 647,771,781.27 存貨 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 93,474.79 流動資產合計 1,452,401,362.83 1,250,287,997.76 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 4,898,673,645.91 4,898,673,645.91 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 大華審字2024001100

281、4119號審計報告 第4頁 投資性房地產 固定資產 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 4,898,673,645.91 4,898,673,645.91 資產總計 6,351,075,008.74 6,148,961,643.67 流動負債：流動負債：短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 預收款項 合同負債 應付職工薪酬 應交稅費 273,745.15 104.65 其他應付款 405,955.84 396,549.29 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期

282、的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 679,700.99 396,653.94 非流動負債：非流動負債：長期借款 應付債券 1,787,388,371.25 1,714,349,461.26 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 1,787,388,371.25 1,714,349,461.26 負債合計 1,788,068,072.24 1,714,746,115.20 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）1,042,675,731.00 1,042,674,2

283、52.00 其他權益工具 342,518,812.92 342,532,856.60 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 其中：優先股 永續債 342,518,812.92 342,532,856.60 資本公積 2,414,623,585.30 2,414,545,754.32 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 300,957,880.97 250,548,979.14 未分配利潤 462,230,926.31 383,913,686.41 所有者權益（或股東權益）合計 4,563,006,936.50 4,434,215,528.47 負債和所有者權益（或股

284、東權益）總計 6,351,075,008.74 6,148,961,643.67 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 合并合并利潤表利潤表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、營業總收入 12,929,777,899.97 11,645,925,592.41 其中：營業收入 12,929,777,899.97 11,645,925,592.41 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 10,678,085,725.77 9,763,537,265.41

285、其中：營業成本 8,160,272,539.70 7,567,581,348.04 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 99,010,806.14 89,563,994.90 銷售費用 484,457,074.81 404,800,219.42 管理費用 1,211,885,720.20 1,080,572,137.72 研發費用 673,325,781.90 617,502,579.59 財務費用 49,133,803.02 3,516,985.74 其中：利息費用 124,029,639.39 117,473,648

286、.35 利息收入 22,790,019.35 17,714,301.99 加：其他收益 187,783,710.13 120,130,117.30 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 投資收益（損失以“”號填列）-94,544,749.91 30,249,484.68 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 1,826,919.54 1,252,350.01 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）-13,529,943.46-87,516,811.09 信用減值損失（損失以“-

287、”號填列）-61,197,958.39-7,887,030.93 資產減值損失（損失以“-”號填列）-20,237,642.66-27,381,427.51 資產處置收益（損失以“”號填列）1,236,260.35-1,081,720.07 三、營業利潤（虧損以“”號填列）2,251,201,850.26 1,908,900,939.38 加：營業外收入 1,920,318.90 2,378,294.17 減：營業外支出 8,419,239.38 2,855,823.30 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）2,244,702,929.78 1,908,423,410.25 減：所得稅費用 3

288、26,291,113.90 173,532,282.25 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,918,411,815.88 1,734,891,128.00（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,918,411,815.88 1,734,891,128.00 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）1,392,966,726.17 1,250,231,940.38 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）525,445,089.71 484,659,187.62 六、其他綜合收益的稅后凈額

289、22,386,936.79 31,504,963.77（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 12,511,656.93 20,368,090.55 1不能重分類進損益的其他綜合收益 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁（4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 12,511,656.93 20,368,090.55（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其

290、他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 12,511,656.93 20,368,090.55（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 9,875,279.86 11,136,873.22 七、綜合收益總額 1,940,798,752.67 1,766,396,091.77 （一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,405,478,383.10 1,270,600,030.93 （二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 535,320,369.57 495,796,060.84 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)1.34 1.20（二）稀

291、釋每股收益(元/股)1.34 1.21 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：46,612,514.19 元,上期被合并方實現的凈利潤為：45,616,839.52 元。公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 母公司母公司利潤表利潤表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、營業收入 減：營業成本 稅金及附加 20.59 104.65 銷售費用 管理費用 3,547,197.72 3,455,914.44 研發費用 財務費用 60,427,638.44

292、 59,008,992.51 其中：利息費用 83,102,190.41 81,491,834.48 利息收入 22,913,550.08 22,483,523.38 加：其他收益 64,584.90 88,373.90 投資收益（損失以“”號填列）567,999,290.00 487,999,390.00 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失

293、以“”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）504,089,018.15 425,622,752.30 加：營業外收入 0.10 減：營業外支出 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）504,089,018.25 425,622,752.30 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）504,089,018.25 425,622,752.30（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）504,089,018.25 425,622,752.30（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法

294、下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 504,089,018.25 425,622,752.30 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 合并合并現金流量表現金流量表 2023 年 112 月 單位：元 幣

295、種：人民幣 項目項目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 12,150,126,658.14 11,323,510,042.70 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 396,486,769.49 556,593,305.53 收到其他與經營活動

296、有關的現金 333,893,932.91 273,204,231.27 經營活動現金流入小計 12,880,507,360.54 12,153,307,579.50 購買商品、接受勞務支付的現金 6,223,640,141.49 6,894,112,427.93 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 2,430,300,758.49 2,337,920,043.86 支付的各項稅費 918,811,297.56 769,353,357.39 支付其他

297、與經營活動有關的現金 647,010,292.11 530,789,622.45 經營活動現金流出小計 10,219,762,489.65 10,532,175,451.63 經營活動產生的現金流量凈額 2,660,744,870.89 1,621,132,127.87 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 140,593,830.76 10,420,116.41 取得投資收益收到的現金 40,775,742.98 37,522,664.81 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 10,

298、169,729.88 2,400,636.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 -收到其他與投資活動有關的現金 45,781,988.36 14,739,970.00 投資活動現金流入小計 237,321,291.98 65,083,387.22 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,034,136,411.83 1,527,204,290.22 投資支付的現金 631,023,646.92 519,471,711.58 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 228,742,435.63 13,965,908.00 投資活

299、動現金流出小計 1,893,902,494.38 2,060,641,909.80 投資活動產生的現金流量凈額 -1,656,581,202.40-1,995,558,522.58 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 8,360,178.79 7,125,569.70 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 8,360,178.79 7,125,569.70 取得借款收到的現金 585,731,247.18 1,137,945,110.57 收到其他與籌資活動有關的現金 36,375,700.00 籌資活動現金流入小計 594,091,425.97 1,

300、181,446,380.27 償還債務支付的現金 101,963,025.43 595,216,068.24 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 663,119,413.38 570,760,204.99 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 277,506,098.83 222,393,856.28 支付其他與籌資活動有關的現金 413,058,487.80 5,590,644.96 籌資活動現金流出小計 1,178,140,926.61 1,171,566,918.19 籌資活動產生的現金流量凈額 -584,049,500.64 9,879,462.08 四、匯率變動對現金及現金等四、匯

301、率變動對現金及現金等價物的影響價物的影響 9,259,270.11 18,193,374.39 五、現金及現金等價物凈增加五、現金及現金等價物凈增加額額 429,373,437.96-346,353,558.24 加：期初現金及現金等價物余額 1,312,269,821.17 1,658,623,379.41 六、期末現金及現金等價物余六、期末現金及現金等價物余額額 1,741,643,259.13 1,312,269,821.17 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 母公司母公司現金流量表現金流量表 2

302、023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 收到的稅費返還 1,797,298.13 收到其他與經營活動有關的現金 62,389,484.87 11,172,693.24 經營活動現金流入小計 62,389,484.87 12,969,991.37 購買商品、接受勞務支付的現金 支付給職工及為職工支付的現金 支付的各項稅費 752,952.16 支付其他與經營活動有關的現金 15,604,149.66 16,230,707.53 經營

303、活動現金流出小計 16,357,101.82 16,230,707.53 經營活動產生的現金流量凈額 46,032,383.05-3,260,716.16 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 377,624,351.79 321,504,709.24 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 10,000,000.00 48,080,000.00 投資活動現金流入小計 387,624,351.79 369,584,709.24 購建固定資產、無形資產和

304、其他長期資產支付的現金 投資支付的現金 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 48,070,122.06 48,080,000.00 投資活動現金流出小計 48,070,122.06 48,080,000.00 投資活動產生的現金流量凈額 339,554,229.73 321,504,709.24 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 385,

305、613,314.55 317,737,269.26 支付其他與籌資活動有關的現金 500,000.00 籌資活動現金流出小計 385,613,314.55 318,237,269.26 籌資活動產生的現金流量凈額 -385,613,314.55-318,237,269.26 四、匯率變動對現金及現金等四、匯率變動對現金及現金等價物的影響價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加五、現金及現金等價物凈增加額額 -26,701.77 6,723.82 加：期初現金及現金等價物余額 288,092.55 281,368.73 六、期末現金及現金等價物余六、期末現金及現金等價物余額額 261,390.78

306、 288,092.55 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2023 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 1,042,674,252.00 342,532,856.60 30,853,809.52 12,494,078.5

307、0 1,053,673,740.93 5,013,693,008.70 7,495,921,746.25 2,456,810,749.15 9,952,732,495.40 加：會計政策變更 15,378.49 15,378.49 2,957.33 18,335.82 前期差錯更正 同一控制下企業合并 -7,591,624.85 1,008,147.32 14,221,211.13 7,637,733.60 88,962,632.87 96,600,366.47 其他 二、本年1,042,674,252.00 342,532,856.60 0.00 23,262,184.67 0.00 12,

308、494,078.50 0.00 1,054,681,888.25 0.00 5,027,929,598.32 7,503,574,858.34 2,545,776,339.35 10,049,351,197.69 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 期初余額 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）1,479.00 -14,043.68 -23,262,184.67 -12,511,656.93 -209,513,347.33 -638,631,385.39 837,381,640.30 170,954,120.98 1,008,335,761.28（一）綜合收益總額 12

309、,511,656.93 1,392,966,726.17 1,405,478,383.10 535,320,369.57 1,940,798,752.67 （二）所有者投入和減少資本 1,479.00 -14,043.68 -23,262,184.67 -166,723,116.93 -189,997,866.28 -82,473,996.15 -272,471,862.43 1所有者投入的普通股 -2其他權益工具持有 1,479.00 -14,043.68 77,830.98 65,266.30 65,266.30 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 者投入資本 3股份支

310、付計入所有者權益的金額 -4其他 -23,340,015.65 -166,723,116.93 -190,063,132.58 -82,473,996.15 -272,537,128.73 （三）利潤分配 209,513,347.33 -587,612,223.85 -378,098,876.52 -281,892,252.44 -659,991,128.96 1提取盈余公積 209,513,347.33 -209,513,347.33 -2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -378,098,876.52 -378,098,876.52 -281,892,252.44 -659,9

311、91,128.96 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,042,675,731.00 -342,518,812.92 -25,005,735.43 -1,264,195,235.58 -5,666,560,983.71 -8,340,956,498.64 2,716,

312、730,460.33 11,057,686,958.97 項目 2022 年度 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,761,552.00 342,604,803.61 328,556,208.36 -7,874,012.05 888,661,864.57 4,250,857,871.54 6,547,568,288.03 2,189,236,354.

313、38 8,736,804,642.41 加：會計政策變更 14,700.53 14,700.53 3,886.59 18,587.12 前期差錯更正 0.00 0.00 同一控制下企業合并 -7,591,624.85 1,008,147.32 11,341,671.47 4,758,193.94 78,250,176.91 83,008,370.85 其他 二、本年期初余額 744,761,552.00 342,604,803.61 320,964,583.51 -7,874,012.05 889,670,011.89 4,262,214,243.54 6,552,341,182.50 2,2

314、67,490,417.88 8,819,831,600.38 三、本期增減變動金額297,912,700.00 -71,947.01 -297,702,398.84 20,368,090.55 165,011,876.36 765,715,354.78 951,233,675.84 278,285,921.47 1,229,519,597.31 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁（減少以“”號填列）（一）綜合收益總額 20,368,090.55 1,250,231,940.38 1,270,600,030.93 495,796,060.84 1,766,396,091.77

315、（二）所有者投入和減少資本 6,211.00 -71,947.01 204,090.16 138,354.15-8,465,048.68-8,326,694.53 1所有者投入的普通股 2,125,569.70 2,125,569.70 2其他權益工具持有者投入資本 6,211.00 -71,947.01 415,428.60 349,692.59 349,692.59 3股份支付計入 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 所有者權益的金額 4其他 -211,338.44 -211,338.44-10,590,618.38-10,801,956.82（三）利潤分配 165,0

316、11,876.36 -484,516,585.60 -319,504,709.24-209,045,090.69-528,549,799.93 1提取盈余公積 165,011,876.36 -165,011,876.36 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -319,504,709.24 -319,504,709.24-209,045,090.69-528,549,799.93 4其他 （四）所有者權益內部結轉 297,906,489.00 -297,906,489.00 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 1資本公積轉增資本（或股本）297,906,489.0

317、0 -297,906,489.00 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,042,674,252.00 342,532,856.60 0.00 23,262,184.67 0.00 12,494,078.50 0.00 1,054,681,888.25 0.00 5,027,929,598.32 7,503,574,858.34 2,545,776,339.35 10,049,351,

318、197.69 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2023 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 一、上年年末余額 1,042,674,252.00 342,532,856.60 2,414,545,754.32 250,548,979.14 383,913,686.41 4,434,215,528.

319、47 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 1,042,674,252.00 342,532,856.60 2,414,545,754.32 250,548,979.14 383,913,686.41 4,434,215,528.47 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）1,479.00 -14,043.68 77,830.98 50,408,901.83 78,317,239.90 128,791,408.03（一）綜合收益總額 504,089,018.25 504,089,018.25 （二）所有者投入和減少資本 1,479.00 -14,043.68 77,830.

320、98 65,266.30 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 1,479.00 -14,043.68 77,830.98 65,266.30 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 50,408,901.83-425,771,778.35-375,362,876.52 1提取盈余公積 50,408,901.83-50,408,901.83 2對所有者（或股東）的分配 -375,362,876.52-375,362,876.52 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 大華審字202400110

321、04119號審計報告 第4頁 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,042,675,731.00 342,518,812.92 2,414,623,585.30 300,957,880.97 462,230,926.31 4,563,006,936.50 項目 2022 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 744,761,552.00 342,604,803.61

322、2,712,036,814.72 207,986,703.91 320,357,918.58 4,327,747,792.82 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 744,761,552.00 342,604,803.61 2,712,036,814.72 207,986,703.91 320,357,918.58 4,327,747,792.82 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）297,912,700.00 -71,947.01 -297,491,060.40 42,562,275.23 63,555,767.83 106,467,735.65（一）綜合收益總額

323、425,622,752.30 425,622,752.30（二）所有者投入和減少資本 6,211.00 -71,947.01 415,428.60 349,692.59 1所有者投入的普通股 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 2其他權益工具持有者投入資本 6,211.00 -71,947.01 415,428.60 349,692.59 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 42,562,275.23-362,066,984.47-319,504,709.24 1提取盈余公積 42,562,275.23-42,562,275.23 2對所有者（或股東）的

324、分配 -319,504,709.24-319,504,709.24 3其他 （四）所有者權益內部結轉 297,906,489.00 -297,906,489.00 1資本公積轉增資本（或股本）297,906,489.00 -297,906,489.00 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,042,674,252.00 342,532,856.60 2,414,545,754.32 250,548,979.14 383,913,686.41

325、4,434,215,528.47 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 公司負責人：郭滿金 主管會計工作負責人：劉圳田 會計機構負責人：閔慧 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 三、三、公司基本情況公司基本情況 1.1.公司概況公司概況 適用 不適用 （一）公司注冊地、組織形式和總部地址 宏發科技股份有限公司(以下簡稱本公司)前身為武漢力諾太陽能集團股份有限公司（以下簡稱“力陽股份”），于 1992 年 5 月經武漢市體改委和中國人民銀行武漢分行批準，以原雙虎涂料公司作為主要發起人，與原武漢市建設銀行信托投資有限公司和湖北省工商銀行信托投資公司三家共同發起

326、，以定向募集方式設立，公司總股本為 5,332.26 萬股。經中國證監會批準，1996 年 1 月 15 日通過上海證券交易系統以上網定價方式，首次向社會公眾公開發行 1,800 萬人民幣普通股，并于 2 月 5 日在上海證券交易所掛牌上市，公司總股本增至 7,132.26 萬股。1996 年 12 月，海南賽格實業公司協議受讓武漢國有資產經營公司所持本公司國家股 2,613 萬股，占公司總股本 36.64%，成為公司第一大股東。1998 年 7 月，經公司 1997 年度股東大會審議通過，以當時公司總股本為基數，按 10：3 的比例以公積金向全體股東轉增股本。公司總股本由此增至 9,271.

327、938 萬股。1998 年 12 月，經國家國資局和中國證監會批準，陜西東隆集團有限責任公司和陜西東勝綠色食品科技有限公司以協議方式受讓海南賽格實業公司所持有的公司法人股 2,038.14 萬股（占公司總股本的 21.98%），1,358.76 萬股（占總股本的 14.66%）。陜西東隆集團有限責任公司成為公司第一大股東。1999 年 11 月，經公司 1999 年第二次臨時股東大會審議通過，以當時公司總股本為基數，按 10：4 的比例用資本公積轉增股本。公司總股本增至 12,980.7132 萬股。2001 年 7 月，陜西東勝綠色食品科技有限公司將持有的武漢雙虎涂料集團股份有限責任公司分別

328、轉讓給力諾集團股份有限公司 1,024.296 萬股，武漢凱博公司 438.984 萬股，湖北華億實業有限責任公司 438.984 萬股，2001 年 10 月，陜西東隆集團有限責任公司將持有的 2,853.396萬股轉讓給山東力諾新材料有限公司，本次股份轉讓后，力諾集團股份有限公司通過控制力諾新材料有限公司合計持股 3,877.68 萬股（占總股本的 29.87%）而成為武漢雙虎涂料集團股份有限公司第一大股東。2001 年 11 月，公司與力諾集團股份有限公司的關聯企業濮陽力諾玻璃制造有限公司實施重大資產置換，置換總額占公司總資產的 70%以上。公司的主業由涂料生產變更為太陽能光熱轉換材料高

329、硼硅管材及其系列產品的生產，資產結構和產業結構發生了根本轉變，同年 11 月 19日公司更名為武漢力諾工業股份有限公司。2005 年經公司第四屆十四次董事會審議通過，公司更名為武漢力諾太陽能集團股份有限公司。2006 年根據公司第一次臨時股東大會決議和修改后章程的規定，經上海證券交易所上證上字（2006）557 號文件批準，公司以 2006 年 7 月 14 日流通股股本為基數，按每 10 股轉增 4.8 大華審字20240011004119號審計報告 第4頁 股的比例，以資本公積金向全體流通股股東轉增股份總額 2,393.664 萬股，增加股本 2,393.664萬元，公司總股本增至 15,

330、374.3772 萬股。2012 年 7 月 11 日經中國證券監督管理委員會證監許可【2012】920 號關于核準武漢力諾太陽能集團股份有限公司重大資產重組及向廈門有格投資有限公司等發行股份購買資產的批復文件核準，同意力陽公司以截至 2011 年 9 月 30 日評估基準日合法擁有的全部資產和負債向廈門有格投資有限公司（以下簡稱“有格投資”）、聯發集團有限公司（以下簡稱“聯發集團”）、江西省電子集團有限公司（以下簡稱“江西省電子集團”）置換資產，并發行 322,895,465 股人民幣普通股購買其持有的廈門宏發電聲股份有限公司（以下簡稱“宏發電聲”）75.01%的股份。2012 年 10 月

331、 19 日，本公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了新增股份的登記手續。本次發行后公司股本總額為 476,639,237 股，其中有格投資持有 182,581,449 股股份，持股比例為 38.306%，成為公司第一大股東。本公司 2012 年 11 月 21 日公告，公司更名為宏發科技股份有限公司，證券簡稱“宏發股份”。2013 年 4 月 12 日，公司召開了 2012 年年度股東大會審議通過了關于公司非公開發行股票的議案。2013 年 12 月 10 日，本公司收到中國證監會下發的關于核準宏發科技股份有限公司非公開發行股票的批復證監許可。2013 年 12 月 27 日，大華

332、會計師事務所（特殊普通合伙）就公司新增注冊資本的實收情況出具了大華驗字2013000392 號驗資報告,公司股本總額變更為 531,972,537.00 股。2014 年 1 月 3 日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了本次非公開發行股份的股權登記相關事宜。2018 年 4 月 25 日，公司召開了 2017 年年度股東大會審議通過了分配、轉增股本方案。以資本公積轉增股本，轉增后股本總額由 531,972,537.00 股變更為 744,761,552.00 股。2018 年 6 月，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了本次資本公積轉增股本的股權登記相關事宜。公

333、司根據 2022 年 5 月 18 日召開的 2021 年年度股東大會審議通過的分配、轉增股本方案，以資本公積轉增股本，轉增后股份總額由 744,766,222.00 股變更為為1,042,668,041 股，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了本次非公開發行股份的股權登記相關事宜。至2023年12月31日，可轉換公司債券累計轉股7,690股,股份總額變更為1,042,675,731股，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了股權登記相關事宜?，F持有統一社會信用代碼為914201001776660197的營業執照。經過歷年的派送紅股、配售新股、轉增股本、可轉換公司債券轉股及增發新股，截止2023年12月31日，本公司累計發行股本總數1,042,675,731股，注冊資本為104,267.57萬元，注冊地址：武漢市硚口區解放大道21號漢正街都市工業園A107-131，