正元智慧：2022年年度報告.PDF

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1、浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 1 浙江正元智慧科技股份有限公司浙江正元智慧科技股份有限公司 20222022 年年度報告年年度報告 20232023-028028 20232023 年年 4 4 月月 2727 日日 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 2 20222022 年年度報告年年度報告 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和實、

2、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。連帶的法律責任。公司負責人陳堅、主管會計工作負責人吳曉謙及會計機構負責人公司負責人陳堅、主管會計工作負責人吳曉謙及會計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)包建軍聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。包建軍聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。本報告涉及的發展戰略及未來前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質本報告涉及的發展戰略及未來前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾。投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險

3、認識，并且應當理解計劃、承諾。投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。預測與承諾之間的差異。公司在經營管理中可能面臨的風險與對策舉措已在本報告中第三節“管公司在經營管理中可能面臨的風險與對策舉措已在本報告中第三節“管理層討論與分析”之“十一、公司未來發展的展望”部分予以描述。敬請廣大理層討論與分析”之“十一、公司未來發展的展望”部分予以描述。敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。投資者關注，并注意投資風險。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 140,364,054140,364,054 股為基股為基

4、數，向全體股東每數，向全體股東每 1010 股派發現金紅利股派發現金紅利 0.50.5 元（含稅），送紅股元（含稅），送紅股 0 0 股（含稅），股（含稅），以資本公積金向全體股東每以資本公積金向全體股東每 1010 股轉增股轉增 0 0 股。股。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義.2 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.9 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.13 第四節第四節 公司治理公司治理.50 第五節第五節 環境和社會責任環境和社會責任.81 第六節第六節 重

5、要事項重要事項.84 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.111 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.118 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.118 第十節第十節 財務報告財務報告.121 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 4 備查文件目錄備查文件目錄 一、載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表；二、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件；三、報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿；四、其他備查文件。以上備查文件的備置地點：公司董事會辦公室。浙江正元智慧科技股份有

6、限公司 2022 年年度報告全文 5 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 正元智慧、本公司、公司 指 浙江正元智慧科技股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 杭州正元 指 杭州正元企業管理咨詢有限公司，現為公司控股股東 易康投資 指 杭州易康投資管理有限公司，現為公司股東 正浩投資 指 杭州正浩投資管理有限公司，現為公司股東 青島天高 指 青島天高智慧科技有限公司，本公司控股子公司 廣西筑波 指 廣西筑波智慧科技有限公司（曾用名南寧筑波智慧科技有限公司），本公司控股子公司 福建正元 指 福建正元智慧科技有限公司（曾用名福建正元智慧信息科技有限公司），本公司控股子公司 四川正元 指 四

7、川正元智慧科技有限公司，本公司控股子公司 南昌正元 指 南昌正元智慧科技有限公司，本公司控股子公司 杭州容博 指 杭州容博教育科技有限公司，本公司控股子公司 小蘭智慧 指 浙江小蘭智慧科技有限公司，本公司控股子公司 校云智慧 指 浙江校云智慧科技有限公司，本公司控股子公司 堅果智慧 指 浙江堅果智慧科技有限公司，本公司控股子公司 雙旗智慧 指 浙江雙旗智慧科技有限公司，本公司控股子公司 正元曦客 指 浙江正元曦客科技有限公司，本公司控股子公司 正元數據 指 浙江正元數據科技有限公司，本公司控股子公司 正元管理 指 杭州正元智慧企業管理咨詢有限責任公司，本公司控股子公司 博太科 指 寧波博太科智

8、能科技股份有限公司，本公司控股子公司 麥狐信息 指 杭州麥狐信息技術有限公司，本公司控股子公司 尼普頓 指 浙江尼普頓科技股份有限公司，本公司控股子公司 杭州聯創 指 杭州聯創信息技術有限公司,本公司控股子公司 柳州文通 指 柳州文通智慧科技有限公司，廣西筑波智慧科技有限公司全資子公司 博太科新加坡 指 BOSTEX TECHNOLOGIES INTERNATIONAL PTE LTD，寧波博太科智能科技股份有限公司控股子公司 學沃網絡 指 杭州學沃網絡科技有限公司，浙江尼普頓科技股份有限公司全資子公司 先貝電子 指 浙江先貝電子科技有限公司，浙江尼普頓科技股份有限公司全資子公司 浙江正元智慧

9、科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 6 格式科技 指 杭州格式科技有限公司，浙江尼普頓科技股份有限公司全資子公司 卓然實業 指 杭州卓然實業有限公司，本公司參股公司 常電股份 指 常州常工電子科技股份有限公司，本公司參股公司 掌門物聯 指 掌門物聯科技（杭州）股份有限公司，本公司參股公司 北京泰德 指 北京泰德匯智科技有限公司，本公司參股公司 云馬智慧 指 浙江云馬智慧科技有限公司（曾用名杭州捷卡智慧科技有限公司），本公司參股公司 智佰節能 指 濰坊智佰節能科技有限公司，本公司參股公司 食惠多多 指 浙江食惠多多科技有限公司，本公司參股公司 三葉草 指 杭州三葉草創業投資合伙企業（有限

10、合伙），本公司投資的合伙企業 無錫匯眾 指 無錫匯眾智慧科技有限公司，本公司曾經參股的公司 重慶匯賢 指 重慶匯賢優策科技股份有限公司，本公司曾經參股的公司 正元投資 指 杭州正元投資有限公司，控股股東杭州正元控制的公司 正元醫療 指 杭州正元醫療器械有限公司，實際控制人陳堅控制的公司 AIoT 指 融合 AI 技術和 IoT 技術，通過物聯網產生、收集來自不同維度的、海量的數據存儲于云端、邊緣端，再通過大數據分析，以及更高形式的人工智能，實現萬物數據化、萬物智聯化 數字人民幣 指 由中國人民銀行發行的數字形式的法定貨幣，由指定運營機構參與運營并向公眾兌換，以廣義賬戶體系為基礎，支持銀行賬戶松

11、耦合功能，與紙鈔硬幣等價，具有價值特征和法償性，支持可控匿名 數字化校園 指 校園信息化建設的高級階段，以數字化信息和網絡為基礎，在計算機和網絡技術上建立起來的對教學、科研、管理、技術服務、生活服務等校園信息的收集、處理、整合、存儲、傳輸和應用，使數字資源得到充分優化。利用一種虛擬教育環境，通過實現從環境、資源到應用的全部數字化，在傳統校園基礎上構建一個數字空間，以拓展現實校園的時間和空間維度，提升傳統校園的運行效率，擴展傳統校園的業務功能，最終實現教育過程的全面信息化，從而達到提高管理水平和效率的目的 物聯網 指 The Internet of Things，即物物相連的互聯網，通過射頻識別

12、（RFID）、紅外感應器、全球定位系統、激光掃描器等信息傳感設備，按約定的協議，把任何物體與互聯網相連接，進浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 7 行信息交換和通信，以實現對物體的智能化識別、定位、跟蹤、監控和管理的一種網絡 大數據 指 Big Data，或稱巨量資料，指的是所涉及的資料量規模巨大到無法通過目前主流軟件工具，在合理時間內達到擷取、管理、處理整理成為幫助企業經營決策更積極目的的資訊 云計算 指 Cloud Computing，是基于互聯網的相關服務的增加、使用和交付模式，通常涉及通過互聯網來提供動態易擴展且經常是虛擬化的資源，是分布式計算、并行計算、效用計算、

13、網絡存儲、虛擬化、負載均衡、熱備份冗余等傳統計算機和網絡技術發展融合的產物 人工智能 指 Artificial Intelligence，英文縮寫為 AI。它是研究、開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學 智慧校園 指 數字化校園結合物聯網技術所形成的高端校園信息化形態 智慧城市 指 指充分借助物聯網、傳感網，運用RFID、信息技術等，使城市的關鍵基礎設施通過組成服務，使城市的服務更有效，為市民提供人與社會、人與人的和諧共處，涉及到智能樓宇、智能家居、路網監控、智能醫院等數字生活等諸多領域，構建城市發展的智慧環境，形成基于海量信息和智能過濾處理的新的生活

14、、產業發展、社會管理等模式，面向未來構建全新的城市形態 建筑智能化 指 是現代建筑技術與通訊技術相結合的產物，它的技術基礎是現代化建筑技術（Architecture）、現代控制技術（Control）、計算機技術（Computer）、通訊技術（Communication）、圖像顯示技術（CRT），即所謂的A+4C技術。A+4C的發展，推動著智能建筑不斷向集成化發展的進程，并在一些現代化建筑中形成一種嶄新形式的建筑弱電系統（建筑智能化系統），從而實現信息資源的共享和任務的綜合管理，充分體現智能建筑投資合理、安全、高效、舒適、便利、靈活的特點 公司章程 指 浙江正元智慧科技股份有限公司章程 股東大會

15、 指 浙江正元智慧科技股份有限公司股東大會 董事會 指 浙江正元智慧科技股份有限公司董事會 監事會 指 浙江正元智慧科技股份有限公司監事會 會計師事務所 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）報告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31日 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 8 上年同期、上期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31日 元 指 人民幣元 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 9 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 正元智慧

16、股票代碼 300645 公司的中文名稱 浙江正元智慧科技股份有限公司 公司的中文簡稱 正元智慧 公司的外文名稱（如有）ZHEJIANG ZHENGYUAN ZHIHUI TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的外文名稱縮寫（如有）ZHENGYUAN ZHIHUI 公司的法定代表人 陳堅 注冊地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A 幢 17 層 注冊地址的郵政編碼 311121 公司注冊地址歷史變更情況 2003 年 5 月公司注冊地址由“杭州市文二路 328 號”變更為“杭州市文三路 259 號昌地火炬大廈一號樓 16 樓”；2012 年 6 月公司注冊地址由“杭州市文

17、三路 259 號昌地火炬大廈一號樓 16 樓”變更為“杭州市余杭區文一西路 1500 號 1 幢 301 室”；2019 年 11 月公司注冊地址由“杭州市余杭區文一西路 1500 號 1 幢 301 室”變更為“浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A 幢 17 層”辦公地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A 幢 辦公地址的郵政編碼 311121 公司國際互聯網網址 http:/ 電子信箱 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 周軍輝 姚春梅 聯系地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A 幢 17 層 浙江

18、省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A 幢 17 層 電話 0571-88994988 0571-88994988 傳真 0571-88994793 0571-88994793 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司披露年度報告的證券交易所網站 深圳證券交易所 http:/ 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 證券時報、巨潮資訊網 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 杭州市錢江路 1366 號華潤大廈 B 座 浙江正元

19、智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 10 簽字會計師姓名 潘晶晶、吳嬋彬 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 中信證券股份有限公司 北京市朝陽區亮馬橋路 48號中信證券大廈 21 層 黃新炎、秦國安 2020 年 3 月 31 日-2022 年6 月 20 日 浙商證券股份有限公司 浙江省杭州市江干區五星路201 號 劉澤南、王道平 2022 年 6 月 21 日-2022 年12 月 31 日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據

20、和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2022 年 2021 年 本年比上年增減 2020 年 營業收入（元）1,065,042,890.31 947,551,853.11 12.40%825,594,779.73 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）71,213,381.66 58,413,434.14 21.91%27,637,967.33 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）25,466,735.92 49,739,818.71-48.80%20,613,825.77 經營活動產生的現金流量凈額（元）40,794,469.80 35,025,325.41

21、 16.47%99,696,259.78 基本每股收益（元/股）0.52 0.46 13.04%0.22 稀釋每股收益（元/股）0.52 0.46 13.04%0.26 加權平均凈資產收益率 7.89%8.10%-0.21%4.36%2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增減 2020 年末 資產總額（元）2,419,211,604.33 1,751,603,415.51 38.11%1,501,921,396.53 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）994,900,197.11 750,465,134.95 32.57%688,322,411.28 公司最近三個會計年度扣除非經常性損益

22、前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 公司報告期末至年度報告披露日股本是否因發行新股、增發、配股、股權激勵行權、回購等原因發生變化且影響所有者權益金額 是 否 支付的優先股股利 0.00 支付的永續債利息（元）0.00 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股）0.5073 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 11 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 132,881,456.87 166,443,842.61

23、230,563,605.92 535,153,984.91 歸屬于上市公司股東的凈利潤-9,039,171.57 12,468,417.04 25,888,743.01 41,895,393.18 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-9,186,352.63-12,927,758.54 25,794,135.22 21,786,711.87 經營活動產生的現金流量凈額-173,346,341.00-83,222,485.50-46,836,561.07 344,199,857.37 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外

24、會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、非經

25、常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2022 年金額 2021 年金額 2020 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）45,048,556.96 9,765.12 50,235.42 長期股權投資處置收益等 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外）6,398,963.89 10,708,645.64 5,264,279.06 除增值稅軟件退稅外的政府補助 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 1,865,898.02 除同公司正常經營業務相關

26、的有效套期保值業務外，持有交易751,350.71 2,089,049.62 2,775,914.98 銀行理財收益 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 12 性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-1,046,921.93-767,717.09-112,352.82 其他符合非經常性損益定義的損益項目 98,466.90 減：所得稅影響額 4,077,748.71 1,679,773.10 1,070,550.86 少數股東權益影響額（稅后）1,426,0

27、22.08 1,686,354.76 1,749,282.24 合計 45,746,645.74 8,673,615.43 7,024,141.56-其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況：適用 不適用 公司不存在其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況。將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 公司不存在將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 13 第三節第三節 管理

28、層討論與分析管理層討論與分析 一、報告期內公司所處行業情況一、報告期內公司所處行業情況 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 公司所處行業為軟件與信息技術服務業，其行政主管部門是國家工業和信息化部，同時還受科學技術部、教育部及住房和城鄉建設部等部委頒布的相關政策影響。隨著國家大力推進信息化建設，有關教育信息化建設、智慧城市建設、智能化建設、節能化建設等方面均得到國家及地方政策的大力支持，國務院、財政部、中國人民銀行、教育部、工業和信息化部在2022年多次發布政策對行業進行重點指導并明確指示，有利于行業及公司業務發展。序號序號

29、政策名稱政策名稱 頒布部門頒布部門 頒布時間頒布時間 與行業相關內容與行業相關內容 1 設立設備更新改造 專項再貸款 中國人民銀行 2022年 專項支持金融機構以不高于3.2%的利率向制造業、社會服務領域和中小微企業、個體工商戶等設備更新改造提供貸款，額度為2000億元以上。該項貸款支持領域為教育、衛生健康、文旅體育、實訓基地等十大領域，其中教育領域主要覆蓋高校和職業院校。2 關于教育領域擴大投資工作有關事項的通知 教育部 2022年 明確專項貸款重點支持范圍包括職業院校、高等院校教學科研、實驗實訓等重大設備購置與更新改造及學校數字化轉型建設，包括校園網絡及信息管理系統提檔升級，高性能計算機系

30、統，信息中心建設，智慧校園、智慧教室、智慧實驗室、智慧圖書館建設，信息系統、計算機終端、數據中心的國產化替代等，都將擴大資金投入，大力支持高校信息化建設的進程。3 關于教育系統深入學習宣傳貫徹黨的二十大精神的通知 教育部 2022年 要深入推進教育數字化。大力推進教育新型基礎設施建設，構建數據驅動的教育治理新模式，不斷健全教育信息化標準規范體系，深化國家智慧教育公共服務平臺建設和應用，服務教育教學模式變革與創新。4 教育部2022年工作要點 教育部 2022年 實施教育數字化戰略行動。強化需求牽引，深化融合、創新賦能、應用驅動，積極發展互聯網+教育，加快推進教育數字轉型和智能升級。5 十四五數

31、字經濟發展規劃十四五數字經濟發展規劃 國務院 2022年 提出實施社會服務數字化提升工程，深入推進智慧教育。6 關于加強新時代教育管理信息化工作的通知 教育部 2021年 到2025年，新時代教育管理信息化制度體系基本形成，信息系統實現優化整合，一體化水平大幅提升；數據實現“一數一源”，數據孤島得以打通，數據效能充分發揮；在線服務靈活便捷，“一網通辦”深入普及，服務體驗明顯提升；現代化的教育管理與監測體系基本形成，多元參與的應用生態基本建立；教育決策科學化、管理精準化、服務個性化水平全面提升，支撐構建高質量教育體系。7 關于做好全國中等職業學校管理信息系統建設工作的通知 教育部 2021年 全

32、國中職學校系統省級及以下用戶平臺建設和運行維護統一納入省級教育信息化建設重點項目。加強人員培訓，保障系統的全面應用和數據采集的準確性、完整性和及時性。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 14 8 關于推進教育新型基礎設施建設構建高質量教育支撐體系的指導意見 教育部、網信辦、發展改革委、工業和信息化部、通信管理局、財政部 2021年 到2025年，基本形成結構優化、集約高效、安全可靠的教育新型基礎設施體系，并通過迭代升級、更新完善和持續建設，實現長期、全面的發展。建設教育專網和“互聯網+教育”大平臺，為教育高質量發展提供數字底座。匯聚生成優質資源，推動供給側結構性改革。建設物

33、理空間和網絡空間相融合的新校園，拓展教育新空間。開發教育創新應用，支撐教育流程再造、模式重構。提升全方位、全天候的安全防護能力，保障廣大師生切身利益 9 關于加強學校食堂衛生安全與營養健康管理工作的通知 教育部、市場監管總局、國家衛生健康委 2021年 規范食堂建設，利用互聯網等手段實現“明廚亮灶”；加強食堂管理，明確學校食品安全和營養健康主體責任和校方管理人員；保障食材安全，嚴格管控食品、原材料和餐具采購渠道、要加強冷鏈食品安全管理，保證食品可追溯；確保營養健康，鼓勵使用膳食分析平臺或軟件；制止餐飲浪費；強化健康教育；落實衛生要求；嚴格校外供餐管理。10 全面促進學生健康，建設營養與健康學校

34、 教育部、市場監管局、體育局、國家衛生健康委 2021年 一是健康教育；二是食品安全，要實施“明廚亮灶”和分餐制度，建立學校相關負責人陪餐制度和家長陪餐制度等內容；三是膳食營養保障；四是營養健康狀況監測；五是突發公共衛生事件應急。11 關于全面加強和改進新時代學校衛生與健康教育工作的意見 教育部、發展改革委、財政部、衛生健康委、市場監管總局 2021年 堅持健康第一的教育理念，把全面提升學生健康素養納入高質量教育體系，作為學校教育重要目標和評價標準，深化學校健康教育改革，夯實學校衛生條件保障。12“十四五”大數據產業發展規劃 工業和信息化部 2021年 一是加快培育數據要素市場。圍繞數據要素價

35、值的衡量、交換和分配全過程，著力構建數據價值體系、健全要素市場規則、提升數據要素配置作用，推進數據要素市場化配置。二是發揮大數據特性優勢。圍繞數據全生命周期關鍵環節，加快數據“大體量”匯聚，強化數據“多樣化”處理，推動數據“時效性”流動，加強數據“高質量”治理，促進數據“高價值”轉化，將大數據特性優勢轉化為產業高質量發展的重要驅動力，激發產業鏈各環節潛能。13“十四五”軟件和信息技術服務業發展規劃 工業和信息化部 2021年 推動軟件產業鏈升級。圍繞軟件產業鏈，加速“補短板、鍛長板、優服務”，提升軟件產業鏈現代化水平。提升產業基礎保障水平。重點夯實共性技術、基礎資源庫、基礎組件等產業發展基礎，

36、強化質量標準、價值評估、知識產權等基礎保障能力，推進產業基礎高級化。強化產業創新發展能力。重點加強政產學研用協同攻關，做強做大創新載體，充分釋放“軟件定義”創新活力，加速模式創新、機制創新，構建協同聯動、自主可控的產業創新體系。激發數字化發展新需求。鼓勵重點領域率先開展關鍵產品應用試點，推動軟件與生產、分配、流通、消費等各環節深度融合，加快推進數字化發展，推動需求牽引供給、供給創造需求的更高水平發展。完善協同共享產業生態。重點培育壯大市場主體，加快繁榮開源生態，提高產業集聚水平，形成多元、開放、共贏、可持續的產業生態。14 教育系統“制止餐飲浪費培養節約習慣”行動方案 教育部 2020年 積極

37、探索運用新技術、新工藝、新裝備制止學校餐飲浪費，將信息技術、物聯網、人工智能和現代食堂管理相結合，打造節約型智慧食堂。加強食材供應鏈信息化管理，建立采購和庫存電子臺賬制度、食材溯源線上跟蹤制度，開發就餐管理服務平臺，利用大數據手段分析峰谷人數和用餐習慣。15 中國教育現代化2035 中共中央、國務院 2019年 加快信息化時代教育變革。建設智能化校園，統籌建設一體化智能化教學、管理與服務平臺；創新教育服務業態，建立數字教育資源共建共享機制，完善利益分配機制、知識產權保護制度和新型教育服務監管制；推進教育治理方式變革，加快形成現代化的教育管理與監測體系，推進管理精準化和決策科學化。16 學校食品

38、安全與營養健康管理規定 教育部、市場監督管理總2019年 保障學生和教職工在校集中用餐的食品安全與營養健康，加強監督管理。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 15 二、報告期內公司從事的主要業務二、報告期內公司從事的主要業務 公司長期深耕教育信息化，厚積薄發，是國內智慧校園服務新生態的引領者，是智慧校園整體解決方案提供商及綜合服務運營商。智慧校園充分運用新興ICT技術，構建物聯中臺、數據中臺、算法中臺、認證中臺、支付中臺、業務中臺，推出“數字基座+應用服務+智能終端”的框架體系，打造多技術融合、多主體協同、多場景應用的智慧校園綜合服務解決方案；基礎教育推出了“局校聯動、家校

39、互動、社區帶動”的“K12數字學生融合服務平臺”，加速了基礎教育的業務推進；運營業務全面展開，投資運營在原有自助洗衣的基礎上，又加載了物聯空調租賃、熱水運營等業務，云服務在“易校園”平臺不斷拓展的基礎上，又推出了“易通云”平臺，加強對客戶線上線下、ToB/ToC一體化的服務。同時，公司核心技術不斷拓展到政府、軍警、企業等，形成智慧園區和行業解決方案。（一）（一）高校智慧校園高校智慧校園 面向高校智慧校園場景聚焦師生在學生成長、生活服務、環境安全、管理決策等領域的核心需求，基于IoE（Internet of Everything）設計理念，以物聯網技術為基礎，以人工智能、大數據、云計算、移動互聯

40、網、數字孿生等技術為支撐，打造了“融合智能服務平臺”整體解決方案。平臺以智能服務為主體，通過物聯中臺、數據中臺、算法中臺、認證中臺、支付中臺、業務中臺的賦能，打造智慧思政、智學空間、智慧出入、智慧餐飲、智慧公寓、智慧支付等場景化應用，并通過一站式服務大廳、移動APP、微信公眾號、企業釘釘等線上線下一體化的服務入口，向廣大師生提供覆蓋教學、生活、管理、學習、就業等各方面的智慧校園服務。局、衛健委 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 16 （二）（二）基礎教育數字化基礎教育數字化 面向基礎教育領域的一體化解決方案，圍繞K12教育階段智慧教育、智慧校園等需求場景，打造了“局校聯動

41、、家?；?、社區帶動”的集管理、服務、決策為一體的“K12數字學生融合服務平臺”，貫穿學生從報名入學到畢業離校的全生命周期，全面獲取和管理學生數據，使“學生全貌”實時可見；平臺為參與基礎教育的所有主體提供統一溝通協作環境，使老師、學生、家長、社區能夠廣泛參與、深層互動；平臺提供多種“管理決策視圖”，助力學校工作效率和服務能力的全面提升，使教育局和學校的管理決策更加精準；平臺用數字技術助推基礎教育階段學生的全面成長，將數據轉化為教育管理、學生學習、校園服務的行動力，幫助師生及各級管理者把更多的精力聚焦課堂、聚焦教育，使學校成為讓學生更好地學習和成長的地方。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022

42、年年度報告全文 17（三）（三）智慧政企智慧政企 遵循“信息化智能化智慧化”的技術路線，以物聯網、云計算、大數據、人工智能等先進信息技術為基礎，以“分布式平臺+應用服務集成”為設計理念，以基礎建設、平臺化建設、智慧化建設為實現途徑，打造了以“園區大腦”為核心的智慧政企解決方案?？筛鶕笥脩舻男枨蠓謱咏ㄔO、分步實施，既可提供政企客戶園區管理、能耗管理、智慧安防、園區運營、倉儲物業、設備資產等基礎管理服務，也能提供企業管理轉型、創新發展、產業生態融合等業務提升服務，可為政企客戶進行數字賦能，實現企業運營、服務和管理智慧化。（四）（四）云服務云服務 面向中小學和中小微企業的低成本云服務需求，基于“

43、公有云服務+SaaS化軟件平臺+智能硬件”的設計思想和技術方案，打造了“易通云”云服務場景綜合解決方案?！耙淄ㄔ啤逼脚_通過云端一站式辦事服務大廳+場景化建設，實現認證泛載化、支付無感化和服務線上化，覆蓋智慧公寓、智慧餐廳、智慧生活、智慧后勤、智慧物聯等五大應用場景，構建泛載身份認證、無感金融支付、全景校園生活的云上服務新生態，可有效提升B端用戶的信息化管理和服務水平，目前平臺用戶人數已接近100萬。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 18 依托于移動互聯網、移動支付和校園一卡通系統，打造了“易校園”移動端應用，通過統一認證中心、應用中心、聚合支付中心、商戶運營中心、消息中心

44、、開發者中心、數據服務中心、統一管理中心構建校園數字化生態服務平臺，為廣大師生提供集學習、生活、就業、娛樂、成長于一體的校園全場景服務，目前“易校園”平臺用戶已超過1500萬，日活躍用戶超300萬。（五）（五）投資運營服務投資運營服務 公司不斷挖掘用戶需求，通過整合高校運營資源，解決學校后勤資金投入及管理維護等浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 19 難題，積極打造服務生態，從校園服務向師生服務延伸。創新了“投資運營服務+客戶租賃使用”的行業細分市場商業模式，由公司負責全額出資購置物聯網空調、熱水和洗衣設備，依托“私有化部署+公有云”的混合云模式自研租賃運營維護平臺，實現了

45、校方近零管理投入、標準化安裝部署、線上辦理租賃、預約使用、計費方便、智能監控、遠程管理、快速維修、節能節約、數據安全的智慧后勤服務全新業務模式，開展線下運營：1.1.自助洗衣運營自助洗衣運營 為滿足高校師生對生活品質的更高追求及對洗衣場景的智能化需求，公司提出了自助洗衣生活服務解決方案，建設標準化營建五星洗衣房、投入高端商用洗衣機、研發自助服務應用。用戶通過智能系統進行預約、提醒及線上支付，推出“自助+人工”相融合的全新洗衣模式。目前，公司自助洗衣服務師生200多萬人，日均營收超30萬元。2.2.共享空調運營共享空調運營 為保障學?？照{使用便捷化、低成本，由公司出資采購品牌空調，提供設備的統一

46、安裝浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 20 運營以及維護服務，自主研發的智慧管理系統。學生可以自行通過線上系統控制空調開關、調溫并辦理租賃付費、退租退費、續租手續、報修申請、換寢移機等操作。并支持由學校統一租賃，按實際承租數量、年限支付租賃費用的運作模式。目前公司投資控股的空調租賃數量近30萬臺，服務200多所高校。3.3.公寓熱水、直飲水運營公寓熱水、直飲水運營 為保障學校熱水、直飲水的安全性、便捷性，由公司全額投資熱水、直飲水運營業務，并負責能源設計、設備安裝、運營管理以及設備維護和日常保養。設備直接安裝到公寓樓層，學生通過線上支付，按實際產生的流量進行扣費。校方無須

47、管理、無須投入，使用零風險、零成本。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 21 （六）（六）智能制造智能制造 公司擁有教育信息化領域智能硬件完整的設計、研發與智能制造能力。面向物聯網發展未來研制“智慧元盒”邊緣計算網關，針對國際形勢變化穩步實現國產化芯片與電子器件替代，能夠順應數字化改革發展趨勢，快速響應市場需求。自主研發了智能物聯、智慧終端、消費、門禁、考勤、水控、食安等7大類40余種不同型號的智能硬件產品，并不斷推出自主研發的硬件產品，在國內高校、中小學、政府、企業、園區得到廣泛應用，形成了軟硬件一體化的服務能力。為上海環球金融中心大廈、新加坡樟宜國際機場、新加坡刑警總部

48、大樓等項目中均提供了數字化解決方案，具備了國內外重大項目實施能力。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 22 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 公司注重引進高素質研發人才，管理團隊及核心技術人員均具有豐富的專業經驗，在智慧校園、智慧園區與行業智能化建設等領域具有較強的競爭力。（一）（一）以以多技術融合多技術融合創新創新，促進促進產品產品不斷迭代升級不斷迭代升級 公司一直注重行業經驗積累，堅持多技術融合創新?；谖锫摼W技術構建了物聯中臺、基于大數據技術構建了數據中臺、基于人工智能技術構建了算法中臺、基于面向領域建模技術構建了業務中臺、基于泛卡融合技術構建了卡碼臉一體化的認證

49、中臺、基于聚合支付技術構建了支付中臺，推出融合智能服務平臺及云服務平臺，打造了多技術融合、多主體協同、多場景應用的智慧校園全面解決方案。公司把握智慧校園服務體系構建的重點方向，在為客戶提供聚合支付、身份識別、身份核驗、安防控制、水電節能、校園事務等服務的基礎上，進一步豐富了校園數據治理、應用治理、物聯管控等智慧應用場景，為師生提供更加便利舒適的生活環境和智能開放的教育教學氛圍，改變師生與學校資源、環境的交互方式，提供以人為本、管理精細化、數據價值最大化的品質服務。截至2022年12月31日，公司共有研發人員639人，占職工總數的34.75%；擁有軟件著作權928項、專利權84項、商標權134項

50、。（二）（二）以根據地建設理念，完善營銷服務體系建設以根據地建設理念，完善營銷服務體系建設 公司經過多年經營，逐步形成了具有良好戰斗素養的營銷服務團隊，公司堅持根據地勢的市場建設模式，開辟一個市場，必須建設好一個市場；堅持直銷模式，便于公司自主掌控浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 23 市場資源，提供直接優質服務。公司除西藏、港澳臺等地區外，全國其他省份均有分子公司或辦事處，已擁有5000多家規模用戶，其中高?？蛻魯盗可锨?，擁有4000萬持卡人。公司注重與客戶建立緊密的合作關系，通過對已有客戶的優質服務，不斷實現產品迭代，延伸產品服務鏈，增強客戶黏性和價值，不斷積極開辟

51、新區域新市場，不斷拓展行業用戶。公司形成了健全的客戶服務體系，擁有行業領先的建筑智能化設計甲級、施工一級、安防一級等專業資質，在軟件開發、硬件設計、生產制造及智能化系統設計、施工、運維管理方面實現全業務場景的配套，具備很強的專業優勢和交付能力。公司已形成了多層面的客戶互動交流溝通機制和服務應急保障機制，實現了扁平化快速響應，運用全國呼叫中心、屬地化服務、駐場服務、遠程服務、在線服務云平臺等多種方式及時處理客戶的問題。公司建立健全了客戶服務督查機制，加強對客戶服務的后臺回訪，對服務過程、質量、記錄進行定期巡查和不定期抽查，針對客戶滿意度進行反饋、記錄、考核，提升整體服務效率和客戶滿意度，確保為客

52、戶提供優質高效的服務。（三）（三）以多層次盈利模式，持續增強公司發展能力以多層次盈利模式，持續增強公司發展能力 隨著規模不斷擴大，服務不斷深入，需求不斷挖掘，公司逐步形成多維度、多層次的盈利模式，持續增強競爭優勢和發展能力。一是項目收益：公司為B端客戶提供多樣化的解決方案，向客戶提供軟件平臺產品及智能化終端硬件產品，完成項目建設，取得項目收益。二是運維收益：保障客戶的系統穩定運行，建立運維隊伍，通過為用戶提供優質高效的產品售后服務收取服務費，同時開展增機增卡等延伸銷售，實現運維收益。三是運營收益：通過整合高校運營資源，采用BOT模式向高校提供自助洗衣、物聯空調租賃、熱水運營等服務及整體解決方案

53、，通過構建公共云服務平臺，為C端用戶提供精準、高效、便捷的線上線下一體化服務，公司業務從ToB到ToC的服務延伸，實現運營收益。四是增值服務收益：通過易校園和易通云平臺，圍繞智慧公寓、智慧餐廳、智慧生活、智慧后勤、智慧物聯等打造以學生、教師、教職工、校友、家長為服務對象的校園生態體系，連結企業、金融機構、校內校外商戶、第三方互聯網服務機構及內容服務商，提供增值服務進而實現收益。（四）（四）以公轉自轉形式，不斷構建增強協同生態以公轉自轉形式，不斷構建增強協同生態 公司將企業發展融入到數字化改革、教育數字化的浪潮中，從自我發展向“公轉自轉”的發展模式轉變。通過解決方案合作和場景應用合作等方式，主動

54、協同銀行、運營商及華為、阿里、騰訊、?？?、大華等大型企業，形成廣泛合作的“公轉”大生態；圍繞智慧校園服務的場景建設和用戶需求，攜手體系內的尼普頓、小蘭智慧、雙旗智慧、杭州聯創、常電股份、浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 24 掌門物聯、北京泰德、杭州容博和堅果智慧等企業，構建深聚合、強聯接的內部合作“自轉”小生態。完善公司在智慧高校領域的全產業鏈布局，形成企業發展“公轉自轉”，構建智慧校園服務生態，打造正元智慧產業聯盟。（五）（五）以軍人特質企業文化，聚合企業成長動能以軍人特質企業文化，聚合企業成長動能 公司在發展過程中，形成獨具特色的軍人特質企業文化，已融入經營管理的各

55、項工作中，成為企業成長的持續動能。堅持以軍魂鍛造執行力、以創新塑造競爭力，堅持“心懷客戶、坦蕩誠信、主動擔當、求實創新、共創共享”的價值觀，不斷強化“知識分子革命化，革命分子知識化”“一切為了客戶、一切保障客戶”的理念。堅持以人為本，創造“天高任鳥飛，海闊憑魚躍”的人才發展環境，持續開展“外學華為、內學典型”的雙學活動，不斷提高工作標準。堅持辦好“正元學堂”，開展研發、技術、營銷、管理多層級的專項培訓，全面提高人才素質，不斷改進隊伍作風。四、主營業務分析四、主營業務分析 1 1、概述、概述 報告期內，公司實現營業收入106,504.29萬元，較上年同期增長12.40%；歸屬于上市公司股東的凈利

56、潤7,121.34萬元，較上年同期增長21.91%。公司總資產241,921.16萬元，較報告期初增長38.11%；歸屬于上市公司股東的所有者權益99,490.02萬元，較報告期初增長32.57%。公司實施了2021年度利潤分配方案，以公司總股本137,940,362股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣0.6元（含稅），合計派發現金8,276,421.72元。報告期內，公司全員戮力同心、逆勢而上，努力實現了業績增長。緊緊把握住數字化改革的大好機遇，緊貼客戶需求，打造了一批小切口、大場景、多跨協同的數字化改革創新應用項目；積極面向市場、面向一線，注重項目策劃和質量提升，產品研發在K12

57、、大數據、融合智能服務平臺及統一水控等多個方向上取得突破；通過聚焦行業合作重點，強化體系協作能力，外協生態成效顯現，內合生態效應明顯；管理工作緊密圍繞服務一線的意識，統籌安排、注重落實，務實高效推進各項工作，工作標準和質量均有提升。（一）逆勢而上，攻艱克難保增長（一）逆勢而上，攻艱克難保增長 一是多路并進，保持良好增長勢頭。浙江省內業務穩中有進，大部分地區都超額完成銷售指標；省外業務迎難而上，其中華東大區再次超額完成銷售指標；子公司發展持續向好，四川正元營收同比翻番，浙江雙旗、江西正元營收同比增幅過半，杭州容博營收同比增長超浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 25 30%；

58、在年底沖刺階段，大多數人依然奮斗在一線回款。二是加強開拓，持續優化市場格局。繼續深入拓展全國市場，在新疆中標中國石油大學（克拉瑪依校區）、克州職業技術學院等一批有影響的項目；在云南中標文山學院、云南開放大學等智慧校園項目；在山西單體中標學校項目金額突破新高；公司全年取得南京財經大學、景德鎮陶瓷藝術大學、浙江萬里學院、嘉興南湖學院等一批過千萬元的大項目，行業影響力明顯提升。三是精心策劃，不斷提升客戶價值。浙江區域對高校、中職、K12等老用戶進行全面升級，銷售額明顯增加；湖北分公司著力老系統升級、二期建設和食安產品、智慧宿管系統的導入，高校合同簽訂大幅增加；注重客戶體驗改善，啟動“打響正元服務品牌

59、”行動，打造“大服務，大支持”，試點上線“客戶報修信息化系統”，試行400客戶服務專線，成立服務小組走訪客戶收集意見建議，服務效率明顯提高，客戶滿意度有所提升，為進一步實現二次銷售奠定良好基礎。（二）順應數改，創新應用呈亮點（二）順應數改，創新應用呈亮點 一是注重創新，打造高校亮點項目。以校域學生數據治理為基礎，精心打造高校智慧思政項目，在省內多所高?？焖賳⒂?，獲評浙江省高校思政工作網絡育人精品項目；融合智能服務平臺成為浙江高校數改亮點項目，獲得省內主要媒體報道和教育主管部門肯定；數字后勤供應鏈系統已經在部分高校實現場景應用，有效節約了食材的采購成本，成為智慧食堂重要組成部分。二是積極謀劃，有

60、序推進基教數改?！靶@食品安全與營養健康應用”項目大幅提升校園食安大數據智治水平，與“黨群同心圓應用”項目被納入浙江省數字化改革“一地創新、全省共享”“一本賬”，全省推廣實施；參與共建的浙江省高中階段統一招生錄取網絡平臺、寧波市智慧教育督導系統、南湖區“共育薈”課后育人應用平臺等均入選省教育廳重點項目，顯著提升教育管理信息化水平。三是延伸擴面，打造政企行業示范。公司主導建設的省機關跨區智慧支付云平臺項目，在省內多地啟動實施，項目獲得國家機關事務管理局指定試點項目建議全國推廣；為浙江省水利廳下轄基層單位、上城區政府下轄基層單位、拱墅區公安局下轄派出所等多級部門搭建互聯互通系統平臺，余杭區政府互聯

61、互通項目再獲全省數改表彰；青島天高公司積極拓展企業端業務，打造的智慧園區項目在中國重汽、濟寧能源集團、特銳德、萬華化學等大型企業落地應用。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 26（三）注重策劃，產品研發有突破（三）注重策劃，產品研發有突破 一是主動策劃，重點產品取得突破。根據市場需求，在年初策劃啟動了K12產品的設計研發，通過整合重構公司與容博、校云的相關產品，打造“局校聯動、家?；ネ?、社區帶動”的基礎教育一體化管理服務平臺；長期跟蹤高校用戶的大數據應用需求，瞄準高校數據治理和智慧學工思政領域精心策劃，打造出多款現象級的爆款產品，形成了良好的行業示范和推廣效應。二是精心打磨

62、，產品質量持續改善。著力面向市場一線，圍繞產品質量提升目標，積極與客戶溝通需求，將用戶需求更精準地導入到產品設計；按照產品線成立近20個項目團隊，實施項目經理負責制，把產品質量打磨的任務下沉壓實到各個項目組，產品質量得到持續改善；先后成立PMO管理委員會和技術架構委員會，進行敏捷過程改進和產品研發的技術指導，有效提高開發組件的規范性和安全性。三是協同聯動，產品競爭力大幅提升。樹立一線協同聯動意識，在融合智能服務平臺的交付過程中，研發、客戶支持和業務部門積極開展團隊協作，先后成立20多個項目實施交付聯合小組；統一水控軟硬件團隊與一線緊密配合，建立了30余個現場支持群，為一線提供從咨詢到上線的一條

63、龍服務，贏得了一線和客戶的信任，產品的市場競爭能力大幅提升。（四）雙輪驅動，生態合作顯成效（四）雙輪驅動，生態合作顯成效 一是聚焦支付，加強銀行運營商合作。與中國銀行在全國范圍持續大力推進數字人民幣的高校場景應用，共同探索智慧洗衣與數幣推廣結合，共同完成數幣硬錢包的研發，推動15個省份與中銀樂知校園全面合作；中標工商銀行總行教育云增值版建設項目，成為工商銀行K12市場唯一合作伙伴；與各層級建設銀行、農業銀行、匯豐銀行、農信社全面推進K12合作，共同服務全國17個省份；與中國移動、中國聯通共同推進超級SIM卡產品研發及市場推進，與中國移動啟動浙江省學生卡項目的合作；進一步加強與中國銀聯、螞蟻金服

64、的業務合作，為螞蟻金服研發并提供人臉消費機，實現合作共贏。二是強化協同，生態效益大幅提升。完成控股浙江尼普頓，進一步加強面向高校生活服務生態體系構建及能力提升，資源共享優勢明顯、協作成果快速凸顯；完成控股杭州聯創，增強智慧圖書館、智慧實驗室解決方案的能力，進一步增強智慧校園整體解決方案提供能力，有效擴大在985、211高校市場的品牌影響力；雙旗公司進一步加強與各銷售區域協作，全年新增高校41所；堅果公司進一步加強與各銷售區域協作，智慧食安產品在8個省份落地應用，浙江、四川、湖北、河北等省份形成亮點；博太科公司加強同各銷售區域的產品培訓和解決浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文

65、 27 方案引導，圍繞校園安防解決方案已樹立標桿；容博公司同浙江省內分公司協作，繼續推進拔釘子工程，取得良好效果。三是內部協作，市場拓展成果顯著。產品研發部門加強與市場營銷部門的協作，進一步提升產品的市場轉化能力，推動智慧思政等新研發產品快速落地；各控股子公司加強與營銷部門的信息互通、方案協同、市場共拓，通過信息共享豐富了公司營銷體系的招投標策略，通過方案協同提升了方案整體競爭能力，通過市場共拓中標了一批具有影響力的本科院校。（五）深化管理，發展質量有提升（五）深化管理，發展質量有提升 一是主動籌劃，有序推進資本市場運作。統籌推進可轉債的摘舊申新，2月老可轉債提前贖回，5月申請發行新可轉債，1

66、1月獲深交所創業板上市委員會審核通過；完成尼普頓和杭州聯創的投資并購，聚焦協同效應，通過“外延”方式助力企業規模增長；有效加強資本市場宣傳，積極圍繞第三批數字人民幣試點城市落地及國常會教育專項貼息貸款等投資者關注事項，積極組織溝通交流，通過互動易、公眾號、視頻號等多種媒介開展對外宣傳，樹立行業良好形象，有效提升資本市場知名度。二是開源甄選，人才結構改進優化。通過提高錄用標準，精準招聘畫像，注重人才的選聘及人才結構的優化，高效快速地組織各層次人才的招聘工作。結合行業特色及人才類別，構建全方位的招聘網絡獲取優質人才，嘗試新型人力資源體系建設，有針對性地提出人力解決方案，出臺切實可行的任職資格評定流

67、程及考評標準，通過部門初評、高階晉升加評及公司終評三層步驟，評價依據更客觀、結果更準確，為各項業務目標的達成提供了有力保障。三是注重落實，管理質量得到提升。合理施工費用標準，提升項目實施標準，加強項目實施監督，做好對重點項目的支持，有效解決歷史遺留項目問題；加強供應商管理，整合供應鏈體系，打造采供一體化服務，有效降低采購成本；強化財務核算標準化建設，進一步合理籌劃納稅、鞏固銀企合作，降低資金成本；加強歷史應收款的分析和對賬，有計劃開展大額問題應收款的梳理、跟進和落實；完成“數據管理能力成熟度穩建級認證”“浙江省大數據示范應用企業”等資質榮譽申報。2 2、收入與成本、收入與成本 （1 1）營業收

68、入構成營業收入構成 營業收入整體情況 單位：元 2022 年 2021 年 同比增減 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 28 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 1,065,042,890.31 100%947,551,853.11 100%12.40%分行業 學校 727,315,271.27 68.29%652,424,620.54 68.85%11.48%企事業 337,727,619.04 31.71%295,127,232.57 31.15%14.43%分產品 系統建設 840,290,962.41 78.90%746,640,490.39

69、 78.80%12.54%運營和服務 138,252,554.19 12.98%129,024,085.84 13.62%7.15%智能管控 76,338,736.30 7.17%71,887,276.88 7.59%6.19%其他 10,160,637.41 0.95%100.00%分地區 東北地區 11,255,277.87 1.06%10,334,140.97 1.09%8.91%華北地區 52,653,748.05 4.94%52,075,641.52 5.50%1.11%華東地區 779,165,705.75 73.16%628,493,384.02 66.33%23.97%華南地區

70、 55,193,824.27 5.18%91,532,528.40 9.66%-39.70%華中地區 57,494,110.22 5.40%49,491,340.04 5.22%16.17%西北地區 28,086,836.95 2.64%79,579,480.92 8.40%-64.71%西南地區 66,366,435.99 6.23%36,045,337.24 3.80%84.12%國外 14,826,951.21 1.39%100.00%分銷售模式 直銷 1,063,109,760.14 99.82%945,926,227.83 99.83%12.39%代理及分銷 1,933,130.17

71、 0.18%1,625,625.28 0.17%18.92%公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 單位：元 2022 年度 2021 年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 132,881,456.87 166,443,842.61 230,563,605.92 535,153,984.91 105,478,713.40 183,587,739.35 183,774,872.04 474,710,528.32 歸屬于上市公司股東的凈利潤-9,039,171.57 12,4

72、68,417.04 25,888,743.01 41,895,393.18-9,509,866.36 10,705,518.94 7,136,504.32 50,081,277.24 說明經營季節性（或周期性）發生的原因及波動風險 目前公司業務中教育行業占比較高，生產經營呈現出明顯的季節性特征。一季度、二季度為項目準備與計劃期，人力、財力及物資投入較大；暑期在內的三季度為項目實施高峰；四季度項目進入驗收結算?？v觀全年，四季度收入及凈利潤占比最高，其他季度凈利潤較低，甚至有可能為負。（2 2）占公司營業收入或營業利潤占公司營業收入或營業利潤 10%10%以上的行業、產品、地區、銷售模式的情況以上

73、的行業、產品、地區、銷售模式的情況 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 單位：元 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 29 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分客戶所處行業 學校 727,315,271.27 530,620,801.90 27.04%11.48%22.73%-6.69%企事業 337,727,619.04 126,899,382.11 62.43%14.43%-4.02%7.22%分產品 系統建設 840,29

74、0,962.41 500,540,778.82 40.43%12.54%11.89%0.35%運營和服務 138,252,554.19 86,514,565.12 37.42%7.15%48.96%-17.56%智能管控 76,338,736.30 64,458,924.08 15.56%6.19%9.06%-2.22%其他 10,160,637.41 6,005,915.99 40.89%100.00%100.00%40.89%分地區 東北地區 11,255,277.87 7,725,279.20 31.36%8.91%-6.40%11.23%華北地區 52,653,748.05 28,44

75、5,112.05 45.98%1.11%-23.05%16.96%華東地區 779,165,705.75 470,602,403.68 39.60%23.97%35.22%-5.02%華南地區 55,193,824.27 34,049,039.23 38.31%-39.70%-42.80%3.34%華中地區 57,494,110.22 41,676,285.87 27.51%16.17%30.12%-7.77%西北地區 28,086,836.95 17,384,782.93 38.10%-64.71%-67.76%5.87%西南地區 66,366,435.99 53,416,664.99 19

76、.51%84.12%106.77%-8.82%國外 14,826,951.21 4,220,616.06 71.53%100.00%100.00%71.53%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用（3 3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否（4 4）公司已簽訂的重大銷售合同、重大采購合同截至本報告期的履行情況公司已簽訂的重大銷售合同、重大采購合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用（5 5）營業成本構成營業成本構成 產品分類 單位：元 產品分類 項目 2022 年 2021 年 同

77、比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 30 系統建設 直接材料 457,265,295.10 69.54%412,520,617.35 73.07%11.00%系統建設 施工費用 43,275,483.72 6.58%34,848,493.22 6.17%24.00%運營和服務 直接材料 21,535,519.49 3.28%11,854,792.14 2.10%82.00%運營和服務 折舊及攤銷 14,025,710.82 2.13%11,950,994.05 2.12%17.00%運營和服務 設備使用及管理費 50,95

78、3,334.81 7.75%34,272,141.80 6.07%49.00%智能管控 直接材料 43,288,822.16 6.58%48,678,642.56 8.62%-11.00%智能管控 施工費用 21,170,101.92 3.22%10,425,504.11 1.85%103.00%其他 直接材料 6,005,915.99 0.91%100.00%說明 無 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 主營業務成本構成 單位：元 成本構成 本報告期 上年同期 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 直接材料

79、 528,095,552.74 80.32%473,054,051.95 83.79%12.00%施工費用 64,445,585.64 9.80%45,273,997.43 8.02%42.00%折舊及攤銷 14,025,710.82 2.13%11,950,994.05 2.12%17.00%設備使用及管理費 50,953,334.81 7.75%34,272,141.80 6.07%49.00%（6 6）報告期內合并范圍是否發生變動報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 較 2021 年度財務報表相比，公司 2022 年財務報表合并范圍新增 2 家，為尼普頓、杭州聯創；減少 1 家子公司，為

80、云馬智慧。（7 7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用（8 8）主要銷售客戶和主要供應商情況主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）325,831,856.33 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 30.59%浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 31 前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 客戶一 118,720,302.09 11.00%2 客戶

81、二 87,978,453.79 8.00%3 客戶三 57,877,231.34 5.00%4 客戶四 38,935,941.08 4.00%5 客戶五 22,319,928.03 2.00%合計-325,831,856.33 31.00%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）45,952,830.16 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 7.86%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 1.58%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 供應商一 11,754,534.49 2.00%2

82、 供應商二 9,263,892.12 2.00%3 供應商三 8,446,601.93 1.00%4 供應商四 8,294,673.01 1.00%5 供應商五 8,193,128.61 1.00%合計-45,952,830.16 8.00%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3 3、費用、費用 單位：元 2022 年 2021 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 135,903,121.38 107,899,624.73 25.95%主要是折舊攤銷及股份支付的增加。管理費用 85,724,355.61 70,236,747.83 22.05%主要是職工薪酬的增加。財務費用 22,868,

83、273.40 24,444,815.64-6.45%研發費用 150,203,815.70 131,610,992.26 14.13%4 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 主要研發項目名稱 項目目的 項目進展 擬達到的目標 預計對公司未來發展的影響 智慧課桌基礎教育裝智慧課桌系統新裝備研發完成 完成課桌系統的研提供基礎教育產品，浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 32 備技術平臺 研發，學生學習行為研究、教育教學效能評價與反饋技術研發 發，獲得發明專利 3項，獲得軟件著作權3 項，獲得外觀專利 1項 滿足客戶需求，推動公司拓展業務領域范圍。校園 IoE 綜合服務平臺 在

84、為客戶提供智慧校園的電子支付、身份識別、訪問控制、水電節能、校園事務等服務的基礎上，進一步實現校園數據治理、應用治理、物聯管理等智慧場景。研發完成 完成平臺開發 在高等教育、中小學教育等領域有廣泛的應用前景，為公司承接智慧校園項目提供產品支撐。食品安全管理平臺 建設食品安全管理平臺，將大數據、云計算、AI 智能、物聯網等技術應用于食品安全管理領域，平臺結合終端智能設備，形成以物聯網+云計算+智能設備為基礎的系統平臺。研發完成 完成食品安全管理平臺開發，獲得 3 項軟件著作權，1 項發明專利 增強公司在智慧食堂、食品安全管理領域的競爭力，豐富智慧食堂產品應用，有利于提升客戶滿意度 一體化跨場景園

85、區服務 IoT 云平臺 通過建設一體化跨場景園區服務 IoT 云平臺，融合智能化圖像搜索、大數據分析等多種智慧園區場景服務能力，實現海量設備的接入和管理幫助園區快速構筑物聯網應用。研發完成 完成一體化跨場景服務的物聯網應用云平臺開發 有利于公司物聯網業務平臺的集成與整合，提升用戶產品體驗。智慧教育管學服一體化平臺 貫穿學生從報名入學、到畢業離校的全生命周期，捕獲和管理學生數據，提供實時訪問和即時報表生成，實現管理流程化、學習差異化、服務智能化。研發中 基于基礎教育階段校園業務場景，完成平臺產品研發 有利于公司擴張業務板塊，增強用戶粘性，提升盈利水平；為公司運行多平臺、高并發、高性能需求的軟件產

86、品提供良好的運營支撐，有利于公司運營業務開展 基于虛擬現實的智慧運維管理平臺 基于虛擬現實，通過對服務器、網絡、通訊、設備、數據、業務等多維度的監控、分析和預警，實現實現系統智能、安全運維的綜合應用平臺。研發完成 完成平臺開發，實現設備狀態的實時監控、遠程操作、智能化調度和優化 平臺有助于提升客戶管理水平，提高運維人員工作效率、降低日常運營成本，有助于公司開展運維業務。智慧園區融合服務應用平臺 開發融合智能服務平臺各應用系統，豐富融合服務平臺的產品體系 研發完成 完成應用系統開發 有助于豐富產品應用場景，增進客戶滿意，增強用戶粘性 基于數字人民幣的聚合支付智能平臺 建設基于數字人民幣的聚合支付

87、平臺，打通銀行、第三方支付機構與園區、園區內外商戶、園區用戶之間的連接，實現支付+數據+用戶+解決方案的一體化管理。研發中 整合多種通道支付業務，完成聚合支付業務平臺開發 平臺建設將支付變得更加便捷、安全和高效，有助于為客戶提供便捷支付選擇，提升客戶優質支付業務體驗。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 33 基于智慧元盒的云邊一體化數智物聯平臺 企業級的物聯設備接入、應用開發平臺，實現園區內各種物聯設備、邊緣計算網關、第三方物聯設備接入和管控，支撐物聯應用的業務場景拓展。研發中 完成產品開發和應用 平臺面向各場景業務系統提供強大開發能力，有助于提升平臺第三方物聯設備應用能力

88、，有助于公司產品生態建設。社區養老智慧化服務業務管理平臺 構建養老智慧化服務的應用系統，實現智慧服務、智慧照護、智慧交流、智慧管理、智慧安防等場景應用.研發中 完成平臺開發 有助于公司與機構合作開展智慧社會養老服務，拓展公司智慧園區業務。智慧物聯中間件平臺 項目通過建設統一的軟件技術架構，構建大系統軟件支撐能力，支持行業應用的快速開發和迭代，提升軟件之間的兼容性，為第三方平臺提供接入服務。研發完成 完成產品開發和應用 可以幫助用戶快速構建智能化的物聯網應用，有助于公司產品生態建設。公司研發人員情況 2022 年 2021 年 變動比例 研發人員數量（人）639 546 17.03%研發人員數量

89、占比 34.75%37.37%-2.62%研發人員學歷 本科 422 348 21.26%碩士 22 14 57.14%研發人員年齡構成 30 歲以下 389 273 42.49%3040 歲 177 219-19.18%近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2022 年 2021 年 2020 年 研發投入金額（元）170,942,616.49 131,610,992.26 115,463,265.59 研發投入占營業收入比例 16.05%13.89%13.99%研發支出資本化的金額（元）20,738,800.79 9,145,255.23 0.00 資本化研發支出占研發投入的比例 12

90、.13%6.95%0.00%資本化研發支出占當期凈利潤的比重 29.12%14.20%0.00%公司研發人員構成發生重大變化的原因及影響 適用 不適用 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 34 1）智慧物聯中間件平臺 2021 年 6 月初，公司智慧物聯中間件平臺搭建完成并取得相關軟著證書，標志研究階段已完成。2021 年 10 月開始根據客戶需求進行平臺及軟件升級改造，項目進入開發階段。2022 年 3 月平臺及軟件升級完成，可以對外銷售，故開發

91、階段結束轉入無形資產。2）校園 IoE 綜合服務平臺 2022 年 1 月初，公司校園 IoE 綜合服務平臺搭建完成并取得相關軟著證書，標志研究階段已完成。2022 年 1 月中開始根據客戶需求進行平臺及軟件升級改造，項目進入開發階段。2022 年 4 月初平臺及軟件升級完成，可以對外銷售，故開發階段結束轉入無形資產。3）基于虛擬現實的智慧運維管理平臺 2022 年 9 月初，公司基于虛擬現實的智慧運維管理平臺搭建完成并取得相關軟著證書，標志研究階段已完成。2022 年 10 月開始根據客戶需求進行平臺及軟件升級改造，項目進入開發階段。2022 年 12 月平臺及軟件升級完成，可以對外銷售，故

92、開發階段結束轉入無形資產。4）基于智慧元盒的云邊一體化數智物聯平臺 2022 年 8 月底，公司基于智慧元盒的云邊一體化數智物聯平臺搭建完成并首次取得相關軟著證書，標志研究階段已完成。2022 年 10 月開始根據客戶需求進行平臺及軟件升級改造，項目進入開發階段。截至 2022 年末仍處于開發階段。公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 單位：元 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況 實施進度 基于虛擬現實的智慧運維管理平臺 6,466,550.24 基于虛擬現實，通過對服務器、網絡、通訊、設備、數據、業務等多維度的監控

93、、分析和預警，實現系統智能、安全運維的綜合應用平臺。已開發完成 基于智慧元盒的云邊一體化數智物聯平臺 5,257,376.12 企業級的物聯設備接入、應用開發平臺，實現園區內各種物聯設備、邊緣計算網關、第三方物聯設備接入和管控，支撐物聯應用的業務場景拓展。研究完成，進入開發階段 校園 IOE 綜合服務平臺 8,908,549.11 在為客戶提供智慧校園的電子支付、身份識別、訪問控制、水電節能、校園事務等服務的基礎上，進一步實現校園數據治理、應用治理、已開發完成 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 35 物聯管理等智慧場景。智慧物聯中間件平臺 3,164,920.72 項目通

94、過建設統一的軟件技術架構，構建大系統軟件支撐能力，支持行業應用的快速開發和迭代，提升軟件之間的兼容性，為第三方平臺提供接入服務。已開發完成 5 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2022 年 2021 年 同比增減 經營活動現金流入小計 1,147,714,971.63 986,738,912.45 16.31%經營活動現金流出小計 1,106,920,501.83 951,713,587.04 16.31%經營活動產生的現金流量凈額 40,794,469.80 35,025,325.41 16.47%投資活動現金流入小計 230,268,668.97 473,300,039.62-51.3

95、5%投資活動現金流出小計 286,350,481.38 456,958,623.33-37.34%投資活動產生的現金流量凈額-56,081,812.41 16,341,416.29-443.19%籌資活動現金流入小計 751,118,493.43 494,342,024.62 51.94%籌資活動現金流出小計 725,675,924.84 450,253,653.33 61.17%籌資活動產生的現金流量凈額 25,442,568.59 44,088,371.29-42.29%現金及現金等價物凈增加額 11,564,461.53 95,606,489.04-87.90%相關數據同比發生重大變動的

96、主要影響因素說明 適用 不適用 報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 五、非主營業務情況五、非主營業務情況 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 53,022,624.37 82.67%主要系處置云馬智慧股權所致。是 資產減值-2,720,234.57-4.24%是 營業外收入 122,104.87 0.19%否 營業外支出 1,187,343.25 1.85%否 信用減值損失-21,613,340.57-33.70%主要系對應收賬款和其他應收款的減值準備。是 其他收益 29,425,120.7

97、2 45.88%主要系取得的增值稅即征即退。是 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 36 六、資產及負債狀況分析六、資產及負債狀況分析 1 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 單位：元 2022 年末 2022 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 364,025,432.40 15.05%353,178,651.41 20.16%-5.11%應收賬款 617,407,278.31 25.52%493,657,088.24 28.18%-2.66%合同資產 10,086,129.67 0.42%14,945,315.83

98、 0.85%-0.43%存貨 259,398,142.40 10.72%245,219,652.58 14.00%-3.28%投資性房地產 0.00%0.00%0.00%長期股權投資 127,906,532.17 5.29%218,906,872.72 12.50%-7.21%固定資產 508,227,787.17 21.01%77,721,016.19 4.44%16.57%主要系本期合并增加尼普頓。在建工程 1,776,222.05 0.07%0.00%0.07%使用權資產 43,601,778.05 1.80%46,101,189.47 2.63%-0.83%短期借款 467,266,7

99、11.18 19.31%381,672,146.85 21.79%-2.48%合同負債 49,227,161.04 2.03%49,037,043.17 2.80%-0.77%長期借款 43,213,163.44 1.79%0.00%1.79%租賃負債 34,103,339.19 1.41%37,384,564.29 2.13%-0.72%境外資產占比較高 適用 不適用 2 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1

100、.交易性金融資產（不含衍生金融資產）1,600,000.00 117,610,000.00 118,200,000.00 1,010,000.00 4.其他權益工具投524,243.00 500,000.00 24,243.00 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 37 資 金融資產小計 2,124,243.00 117,610,000.00 118,700,000.00 1,034,243.00 應收款項融資 650,000.00 5,216,672.00 5,616,672.00 250,000.00 上述合計 2,774,243.00 117,610,000.00 1

101、24,316,672.00 1,284,243.00 金融負債 0.00 0.00 其他變動的內容 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 所有權或使用權受到限制的資產 單位：元 項目 期末數 受限原因 銀行存款 2,408,168.57 涉訴凍結款項 275,000.00 元及按銷售合同約定凍結款項2,133,168.57 元。銀行承兌匯票保證金 9,170,457.57 保函保證金 3,163,708.46 小計 14,742,334.60 七、投資狀況分析七、投資狀況分析 1 1、總體情況、總體情況 適

102、用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 185,257,680.00 49,694,243.00 272.80%2 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）尼普頓 空調租賃、校園收購 142,400,180.00 40.69%自籌資金 無 無 智慧校園 完成 0.00 978,598.40 否 2022年 04月 29日 巨潮資訊網（

103、ht浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 38 熱水服務、空調銷售 http:/）關于對外投資購買股份的公告（公告編號：2022-061）杭州聯創 高校智慧圖書館、智慧實驗室建設 收購 38,250,000.00 51.00%自有資金 無 無 智慧校園 完成 0.00 0.00 否 2022年 12月 28日 巨潮資訊網（hthttp:/）關于對外投資購買股份的公告（公告編號：2022-130）合計-180,650,180.00-0.00 978,598.40-3 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 浙江正元智慧科

104、技股份有限公司 2022 年年度報告全文 39 4 4、金融資產投資、金融資產投資 （1 1）證券投資情況證券投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在證券投資。（2 2）衍生品投資情況衍生品投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。5 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用（1 1）募集資金總體使用情況募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向

105、閑置兩年以上募集資金金額 2020 公開發行 16,733.02 1,553.48 14,534.95 0 0 0.00%0 不適用 0 合計-16,733.02 1,553.48 14,534.95 0 0 0.00%0-0 募集資金總體使用情況說明 經中國證券監督管理委員會證監許可20192985 號文核準，公司向社會公眾公開發行可轉換公司債券 1,750,000 張，發行價為每張面值人民幣 100.00 元，共計募集資金人民幣 17,500.00 萬元，扣除保薦和承銷等發行費用人民幣 766.98萬元后，公司本次募集資金凈額為人民幣 16,733.02 萬元。上述募集資金到位情況業經天健

106、會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具驗資報告（天健驗202041 號）。公司本報告期實際使用募集資金 4,189.24 萬元，收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 24.84 萬元，收到的銀行理財產品投資收益為 17.78 萬元；累計已使用募集資 17,170.71 萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 54.83 萬元，累計收到的銀行理財產品投資收益為 382.86 萬元。截至 2022 年 12 月 31 日，本次可轉債“智慧易聯洗衣生活服務平臺升級建設項目”“校園 IoE 綜合服務平臺研發及產業化項目”已結項，公司 2020 年發行可轉換公司債券的結余募集資

107、金共計 2,635.76 萬元已全部轉入一般賬戶，募集資金專戶已全部注銷。（2 2）募集資金承諾項目情況募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 40)承諾投資項目 校園IoE 綜合服務平臺研發及產業化項目 是 12,147.00 11,5

108、80.96 1,553.48 9,382.89 81.02%2022 年10 月31 日 302.97 302.97 是 否 智慧易聯洗衣生活服務平臺升級建設項目 否 5,000.00 5,000.00 0.00 5,000.00 100.00%2020 年06 月30 日-1,648.13-2,955.82 否 否 補充營運資金項目 否 353.00 152.06 0.00 152.06 100.00%不適用 否 承諾投資項目小計-17,500.00 16,733.02 1,553.48 14,534.95-1,345.16-2,652.85-超募資金投向 不適用 合計-17,500.00

109、16,733.02 1,553.48 14,534.95-1,345.16-2,652.85-分項目說明未達到計劃進度、預計收益的情況和原因（含“是否達到預計效益”選擇“不適用”的原因）智慧易聯洗衣生活服務平臺升級建設項目未達效益主要系項目 2020-2022 年校園洗衣受校園停課等影響，校園管理加強，項目實施滯后，設備運營時間縮短，整體效益不及預期。項目可行性發生重大變化的情況說明 無 超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 41 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 適用 以前年度發生 公司于

110、 2020 年 6 月 15 日召開第三屆董事會第十六次會議（臨時會議）及第三屆監事會第十四次會議（臨時會議），于 2020 年 7 月 6 日召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議通過關于變更部分募投項目募集資金投入方式的議案，同意公司變更“智慧易聯洗衣生活服務平臺升級建設項目”的募集資金投入方式，由使用募集資金向控股子公司小蘭智慧增資人民幣 3,470.00 萬元變更為使用募集資金向小蘭智慧提供有息借款人民幣3,470.00 萬元。募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 根據 2020 年 4 月 13 日第三屆董事會第十四次會議及第三屆監事會第十二次會議通過的決議，公司使用募集資金

111、置換預先投入募投項目的自籌資金 2,067.46 萬元；根據 2020 年 6 月 15 日第三屆董事會第十六次會議通過的決議，公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金 5,000.00 萬元。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 適用（一）第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議審議通過了關于部分募投項目結項并注銷募集資金專戶的議案，鑒于公司“智慧易聯洗衣生活服務平臺升級建設項目”募集資金已使用完畢，已達到預定可使用狀態，公司對該項目進行結項并注銷相應募集資金專戶，結余募集資金 56.18 萬元已轉入一般賬戶，詳見公司于 2022 年

112、8 月 11 日在巨潮資訊網（http:/)上披露的關于注銷募集資金專戶及變更保薦機構后重新簽訂募集資金三方監管協議的公告（公告編號：2022-087）。（二）公司第四屆董事會第十一次會議、第四屆監事會第九次會議、2022 年第四次臨時股東大會審議通過了關于募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案，鑒于公司“校園 IoE 綜 合服務平臺研發及產業化項目”已建設完畢，公司對該項目結項并注銷相應募集資金專戶，結余募集資金 2,579.43 萬元永久性補充流動資金,詳見公司于 2022 年 12 月 7 日在巨潮資訊網（http:/)上披露的關于募集資金專戶注銷完成的公告（公告編號 202

113、2-127）。募集資金結余的原因如下：1.受市場環境變化的影響，公司出于加強成本控制并降低經營風險的考慮，本次募投項目實施過程中實際外購的軟硬件設備相較計劃有所減少，轉而采用公司原有設備進行替代，導致募投項目設備購置投入有所減少。降低設備投入不會影響到本次募投項目生產產品的主要功能，本次募投項目已經順利建成投產，相關產品已經正常銷售。2.在募集資金投資項目實施過程中，公司嚴格按照募集資金管理的有關規定科學審慎地使用募集資金，在確保項目建設質量的前提下，本著合理、高效、謹慎的原則，加強對項目的費用監督和管控，節約了資金支出。3.為提高募集資金的使用效益，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金

114、使用，并有效控制風險的前提下，公司使用部分暫時閑置的募集資金進行了現金管理，獲得了一定的收益，同時募集資金在專戶存儲期間也產生了一定的利息收入。（三）公司“補充流動資金項目”余額 0.15 萬元，低于 500 萬元且低于該項目募集資金凈額 5%，根據相關規定，公司注銷該募集資金專戶，結余募集資金轉入一般賬戶，詳見公司于 2022 年 12 月 7 日在巨潮資訊網（http:/)上披露的關于募集資金專戶注銷完成的公告（公告編號 2022-127）。綜上，公司 2020 年發行可轉換公司債券的結余募集資金共計 2,635.76 萬元已全部轉入一般賬戶，募集資金專戶已全部注銷。尚未使用的募不適用 浙

115、江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 42 集資金用途及去向 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無（3 3）募集資金變更項目情況募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。八、重大資產和股權出售八、重大資產和股權出售 1 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 交易對方 被出售股權 出售日 交易價格（萬元）本期初起至出售日該股權為上市公司貢獻的凈利潤（萬元）出售對公司的影響 股權出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例 股權出售定價原則 是

116、否為關聯交易 與交易對方的關聯關系 所涉及的股權是否已全部過戶 是否按計劃如期實施，如未按計劃實施，應當說明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 東望時代 重慶匯賢7.25%股權 2022年 10月 11日 2,836.20 公司本次出售重慶匯賢股權的投資收益使公司19.23%按評估價確定 否 無 是 是 2022年 03月 12日 巨潮資訊網（hthttp:/）關浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 43 凈利潤增加1,369.23萬元 于出售參股公司股權的公告（2022-036）、關于出售參股公司股權的進展公告（2022-074、2022-113）九、主要控股參股公

117、司分析九、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 青島天高 子公司 軟件和信息 28,500,000.00 116,173,231.67 59,875,875.12 113,768,902.74 12,090,676.29 10,681,522.90 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 云馬智慧 其他方增資，公司放棄本次增資的優先認購權 公司不再控股云馬智慧，獲得喪失控制

118、權的投資收益 27,515,448.76 元。尼普頓 非同一控制下企業合并 報告期內對公司生產經營和業績無重大影響 杭州聯創 非同一控制下企業合并 報告期內對公司生產經營和業績無重大影響 主要控股參股公司情況說明 十、公司控制的結構化主體情況十、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 44 十一、公司未來發展的展望十一、公司未來發展的展望 （一）行業發展趨勢（一）行業發展趨勢 1、國家深入推進教育數字化，多部委2022年密集發布智慧教育政策。2022年2月，教育部2022年工作要點中明確提出，實施教育數字化戰略行動。強化需求牽引，深化融合

119、、創新賦能、應用驅動，積極發展互聯網+教育，加快推進教育數字轉型和智能升級。2022年3月，中央網信辦、教育部等四部門聯合印發2022年提升全民數字素養與技能工作要點，提出全方位提升學校數字教育教學水平，促進全民終身數字學習。中央網信辦等十二部門聯合發布IPv6技術創新和融合應用試點名單。2022年7月，相關領導強調，要加強數字教育和教育信息化建設，將智慧教育平臺打造成教育領域重要的公共服務產品，為建設高質量教育體系、培養德智體美勞全面發展的社會主義建設者和接班人提供支撐。2022年9月，國常會兩次會議明確，專項支持金融機構以不高于3.2%的利率向制造業、社會服務領域和中小微企業、個體工商戶等

120、設備更新改造提供貸款，額度為2000億元以上。該項貸款支持領域為教育、衛生健康、文旅體育、實訓基地等十大領域，其中教育領域主要覆蓋高校和職業院校。2022年10月，二十大會議明確，要深入推進教育數字化。大力推進教育新型基礎設施建設，構建數據驅動的教育治理新模式，不斷健全教育信息化標準規范體系，深化國家智慧教育公共服務平臺建設和應用，服務教育教學模式變革與創新。同時間教育部關于教育領域擴大投資工作有關事項的通知中，明確專項貸款重點支持范圍包括職業院校、高等院校教學科研、實驗實訓等重大設備購置與更新改造及學校數字化轉型建設，包括校園網絡及信息管理系統提檔升級，高性能計算機系統，信息中心建設，智慧校

121、園、智慧教室、智慧實驗室、智慧圖書館建設，信息系統、計算機終端、數據中心的國產化替代等，都將擴大資金投入，大力支持高校信息化建設的進程。2、智慧校園建設需求增大，教育信息化基礎設施建設水平提升。2021年12月27日，中央網絡安全和信息化委員會印發了“十四五”國家信息化規劃，規劃文件提出了開展終身數字教育、加快建設中國教育專用網絡、“互聯網+教育”大平臺、實施全民數字素養與技能提升行動等建設任務。2022年以來，教育部提出實施教育數字化戰略行動，國家貼息貸政策、設備更新改造專項再貸款等政策出臺，支持領域均包括教育，重點支持高等院校、職業院校、實驗實訓等。教育信息化政策引導力度持續加強，將加大高

122、校/職校教育信息化投入，推動教育數字化轉型，以數字化賦能教育，加快推進高等院校、職業院校數字化轉型也是本次建設的重點內容。在聚焦高等院校、職業院校信息化教學浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 45 建設中，要結合學校教學需求，充分利用信息技術特別是智能技術，實現學校在信息化條件下“教-學-管-評”一體化建設與應用。未來圍繞智慧校園的信息化建設將包含校園設施運營的數據、教學資源、設施設備和環境空間，深度感知校園區域內的人、機、物、空間等靜態和動態的信息和變化，并在數字空間形成精準的校園映像，實現校園物理和資源的共享公用的虛擬校園空間，更加豐富的校園場景應用和校園數字空間，智慧

123、校園的市場空間也隨之擴張。3、智慧城市和智慧園區不斷升級，市場規模不斷擴大。2021年12月，國務院發布“十四五”數字經濟發展規劃，明確提出推動產業園區和產業集群數字化轉型，標志著園區作為新型基礎設施建設和數字經濟建設的重要組成部分進入新階段。依托物聯網、5G、云計算、大數據、人工智能等新一代信息技術，融合園區管理平臺及應用，為園區管理、產業升級及企業經營提供數字化環境，形成數據要素持續聚集，技術場景不斷融合的園區數字化生態，推動產業園區從諸多痛點中逐步解放，成為中國智慧園區數字化轉型重要舉措?！笆奈濉睍r期，政策持續聚焦數字經濟發展，智慧園區作為產業升級轉型的重要載體，將迎來嶄新的發展機遇。

124、預計到2025年，中國智慧園區市場規模有望突破2200億元。未來城市發展與管理以智慧園區建設為索引，進一步拉動智慧城市建設，同時將智慧園區的管理融入到智慧城市的管理體系建設中去，實現智慧園區市場管理與城市化市場管理的高度融合，打造極具區域影響力的“智慧化”城市管理體系。智慧園區建設以公共領域管理與服務，緊緊圍繞大眾的需求，加快建設面向個人用戶的社會信息服務網絡，建立惠及人人的電子政務平臺和公共服務體系，未來智慧園區建設同時將重點建設信息設施與電子政務的建設，“十四五”時期，智慧城市的建設標準將進一步完善，一些省、地市也在探索建立適合本地特色的智慧城市標準體系。這些地區一般是采用智慧城市總體規劃

125、作為指引，而標準體系作為總體規劃的落地方式加以實施，一般分為通用型標準規范、領域型標準規范等。圍繞智慧城市引進標準化專業人才并建立相關標準機構，大幅提升標準制定和管理的能力。未來這一趨勢還將延續，形成自下而上的國內智慧城市標準體系完善的推動力。（二）公司戰略（二）公司戰略 公司努力成為國內領先的智慧校園整體解決方案提供商及綜合服務運營商，將全面增強“立體化”的產品能力，深入完善“數字基座+應用服務+智能終端”的產品體系，持續強化“易校園+易通云”的混合云平臺，不斷豐富投資運營的業務內容，實現ToB/ToC、線上線下的一體化；積極推進“根據地式”的市場建設，不斷深化擴大高校市場，著力拓展基礎教育

126、浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 46 和行業智能化市場，以高質量的服務贏得客戶信任；努力構建“公轉自轉”的生態合作體系，以開放的模式、柔性的合作聚合各方力量，打造“共創、共享、共生、共長”的協同發展新生態。（三）公司（三）公司20232023年度經營計劃年度經營計劃 2023年要主動把握機遇，積極迎接挑戰，推進多維變革，實現全面突破。要建立完善立體化的營銷體系，有效提升多方聚力的聯合作戰能力；要優化改進模塊化的產品體系，有效提升面向市場的敏捷適變能力；要拓展深化一體化的生態體系，有效提升共享共贏的協同發展能力；要構建部署平臺化的服務體系，有效提升快捷高效的服務保障能力；

127、要夯實豐富實訓化的培訓體系，有效提升適配發展的人才專業能力。1、健全事業部機制，加強營銷策劃，實現營銷體系變革 逐步建立健全事業部，改進完善市場部建設，切實構建立體化營銷體系，有效組織營銷協同和業務推進，打造高校數字后勤第一品牌，逐步打開基礎教育全國市場；適時建立智慧校園、智慧政企、運營服務事業部，形成推進公司發展的集群式業務框架。加強新產品、新方案市場轉化，不斷挖掘產品在數字化改革大勢下的創新應用；加強市場規劃策劃，不斷完善市場地圖；加強公司品牌建設，開展多維度品牌宣傳，切實提升行業影響力。2、深耕既有客戶，加快新域開拓，實現市場格局變革 堅持深耕老客戶與開拓新客戶并舉，市場拓展和價值提升并

128、重，雙輪驅動實現市場格局變革。進一步做深、做透、做大既有市場，深化需求分析，導入新產品、新方案，不斷擠開智慧校園的市場空間，提升客戶價值；靈活運用多種產品和方案，不斷提升公司高校市場占有率；緊緊抓住數改、貼息政策機遇，提升公司營銷層次，提高智慧校園建設能力；植入投資運營項目，加大投資運營業務推進，優化公司價值結構，實現ToB到ToC的業務延伸；積極拓展基礎教育市場，抓住工行教育云平臺推廣等機遇，用好浙江基礎教育信息化全面建設優勢，快速拓展全國市場；充分運用浙江省政府跨區智慧支付云平臺樣板優勢，加快全省項目滲透，借力打開全國政企市場；充分用好易通云平臺，加強與銀行、運營商合作，擴大客戶覆蓋面。3

129、、注重價值創造，加速結構優化，實現產品形態變革 優化產品體系結構，加強產品營銷轉化，提高市場響應速度，增強公司的發展動能。加強產品策劃改造，實現“數字基座+應用服務+智能終端”的靈活結構，提高組合重構能力，靈活適配市場變化。加強產品打磨提升，豐富完善產品功能，形成產品的市場競爭優勢。加浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 47 強產品市場轉化，注重強化需求、研發、銷售傳導閉環，不斷提升研發成果價值。加強產品技術創新，緊跟技術發展趨勢，積極與科研院所合作，實現先進技術的落地轉化，努力在數字人民幣、元宇宙等新興領域研發新產品，形成公司發展新亮點。4、擴大外部協作，深化內部融合，實

130、現生態效應變革 加強公司內外、上下的協同協作，豐富合作內容，改進合作機制，提升合作效能。加大對外合作的深度和廣度，融合公司的產品、市場優勢，形成互利共贏的解決方案和商業模式；積極和運營商、互聯網及行業頭部企業合作，找準合作結點，探索合作路徑，提高合作實效。密切與上下游企業的合作，互為市場、互為產品，充實解決方案，擴大市場空間。加強集團與各子公司的協同，深化各層次的融合，逐步實現營銷一體化、產品一體化和服務一體化。加強事業部與各分公司（辦事處）的聯動，主動作為、密切配合，盡快形成合力。5、完善客服體系，提升保障能力，實現服務效能變革 加強服務體系化、平臺化建設，提高服務標準，提升服務效率，切實提

131、高客戶和一線的滿意度。建立健全公司信息化體系，優化工作流程，貫通內外服務，切實提高公司運營效率；完善服務保障體系，快速響應客戶需求，提高客戶滿意度；改進項目交付保障體系，突出重點項目管控，加強流程管理，強化歷史遺留項目清理，不斷提高項目工程質量效益；完善應收款督導機制，加強應收款常態化管理；強化采購成本控制，發揮集團采購優勢，不斷降低采購成本，逐步實現集團采購一體化；圍繞公司發展需求，不斷豐富完善各類資質榮譽，積極主動爭取政策支持，做好子公司相關工作指導，不斷提升公司綜合實力。6、改進人才結構，強化專業培訓，實現培養模式變革 改進人才培養模式，加強關鍵人才引進，強化企業文化建設，不斷提升人才隊

132、伍層次。改進培訓體系，實行分類、分層培訓，切實提高員工隊伍的職業化水平；改進考評激勵機制，完善獎懲標準體系，突出任務完成和價值創造并重；豐富激勵方式方法，增強激勵的明確性、及時性；豐富企業文化活動，提高員工獲得感、幸福感；持續深化“外學華為、內學典型”活動，豐富“雙學”內涵，既要堅持學華為、學典型，又要尋找學習新標桿、新先進，不斷提高工作標準；進一步學習踐行公司“三大紀律八項注意”，切實改進工作作風，形成風清氣“正”、“元”氣飽滿的發展氛圍。（四）可能面對的風險（四）可能面對的風險 1、行業競爭風險 隨著教育信息化行業技術的不斷成熟和競爭格局的日益清晰，對行業內企業規模和資金浙江正元智慧科技股

133、份有限公司 2022 年年度報告全文 48 實力的要求越來越高，缺乏業績和技術支撐的企業將被市場淘汰。同時，以支付寶、騰訊、銀聯為主的第三方支付公司紛紛加入行業競爭，有可能對行業企業的經營模式及產品產生顛覆性影響。如果本公司不能積極加強創新，保持企業競爭優勢，則有可能導致市場份額減少、營業收入下降，從而對公司盈利能力產生較大不利影響。應對措施：密切關注行業發展趨勢和前沿創新技術，積極尋求行業競爭所帶來的整合機遇，進一步維持并加強公司在用戶數量、用戶粘性及產品技術的核心競爭優勢，促進公司持續健康發展。2、生產經營季節性波動風險 目前公司業務中教育行業占比較高，生產經營呈現出明顯的季節性特征。一季

134、度、二季度為項目準備與計劃期，人力、財力及物資投入較大；暑期在內的三季度為項目實施高峰；四季度項目進入驗收結算?？v觀全年，四季度收入及凈利潤占比最高，其他季度凈利潤較低，甚至有可能為負。應對措施：進一步拓展企業、電力、軍警、政府等行業的智慧化應用，提升非教育行業業務占比。同時加強各項計劃管理，提高項目整體效率，縮短驗收結算周期，消納暑期高峰期等特征影響，積極推進智慧校園建設工作。3、技術與產品開發風險 隨著云計算、大數據、人工智能、區塊鏈等技術的不斷演進，軟件產品和技術加快更新，公司如不能準確把握技術發展趨勢和市場需求變化情況，將會導致技術和產品開發推廣決策出現失誤，使公司喪失技術和市場優勢，

135、面臨技術與產品開發的風險。應對措施：加大研發投入，引入高端人才，深入需求調研，加強與高校和科研機構的合作，共同研制開發新產品。對于已形成產業化的產品進行深度開發，加快其升級換代，保持技術與產品優勢。4、應收賬款回收風險 公司主要客戶是學校、銀行及電信運營商等，該類客戶信譽較好，公司應收賬款的收回有較高保障，但回款速度相對較慢。隨著公司業務規模的擴大，應收賬款可能會進一步增加，對公司現金流狀況產生一定影響。如果出現應收賬款不能按期回收或無法回收發生壞賬的情況，公司將面臨流動資金短缺的風險，從而公司盈利能力將受到不利影響。應對措施：加強項目合同管理，完善回款機制；做好資金籌劃，加快資金周轉，提高資

136、金使用效率；保持良好信用，加強銀行授信。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 49 5、人才流失風險 人才是企業的核心競爭力，高素質的產品研發、技術維護、市場營銷及管理人才是公司持續發展的重要因素。隨著計算機行業的不斷發展，對上述人才的需求日趨強烈。公司處于杭州未來科技城板塊，企業對人才資源的競爭比較激烈。公司通過提供有競爭力的薪酬福利，建立公平的晉升機制和完善的培訓體系，增強人才隊伍的穩定性。但若公司核心研發、服務、銷售和管理人員流失，且不能及時獲得相應補充，短期將對公司的盈利能力產生不利影響。應對措施：公司通過提供有競爭力的薪酬福利，建立公平的晉升機制和完善的培訓體系，實

137、施股權激勵，增強人才隊伍的穩定性。十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 調研的基本情況索引 2022 年 04 月06 日 線上會議 電話溝通 機構 機構投資者 高校數字人民幣建設介紹 巨潮資訊網（http:/）2022 年 05 月12 日 線上會議 其他 其他 社會公眾投資者 公司經營及業務發展情況 巨潮資訊網（http:/）浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 50 第四節第四節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況

138、一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法證券法上市公司治理準則深圳證券交易所創業板股票上市規則深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號創業板上市公司規范運作等法律、法規和中國證監會有關法律法規等的要求，不斷完善公司的法人治理結構，建立健全公司內部管理和控制制度，持續深入開展公司治理活動，促進了公司規范運作，提高了公司治理水平。截至報告期末，公司治理的實際狀況符合相關法律、法規和中國證監會有關法律法規等的要求。1、股東和股東大會 公司嚴格按照公司法上市公司股東大會規則公司章程股東大會議事規則等相關法律法規、規范性文件和公司規章制度的有關規定和要求，規范地召集、召開股東大會。公司平

139、等對待所有股東，特別是中小股東、公眾股東享有平等地位，使其充分行使自己的權利。不存在損害股東利益的情形。報告期內，公司召開的股東大會均由公司董事會召集召開，由見證律師進行現場見證并出具法律意見書。在股東大會上充分保證各位股東有充分的發言權，確保股東對公司重大事項的知情權、參與權、表決權，使其充分行使股東合法權利。2、公司與控股股東 公司控股股東嚴格按照上市公司治理準則深圳證券交易所創業板股票上市規則深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號創業板上市公司規范運作公司章程等相關規定和要求，規范自己的行為，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動。公司不存在控股股東占用公司資金及為控股

140、股東提供擔保的情形。公司擁有獨立完整的業務和自主經營能力，在業務、人員、資產、機構、財務上獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。3、董事與董事會 公司董事會設董事 9 名，其中獨立董事 3 名，達到公司董事總數的 1/3。董事會的人數及人員構成符合法律、法規和公司章程的要求。各位董事能夠依據董事會議事規則獨立董事制度深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號創業板上市公司規范浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 51 運作等開展工作，按時出席董事會、專門委員會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規。董事會下設薪酬與考核委

141、員會、戰略委員會、提名委員會和審計委員會，除戰略委員會外其他委員會中獨立董事占比均超過 1/2，為董事會的決策提供了科學和專業的意見和參考。各委員會依據公司章程和各委員會議事細則的規定履行職權，不受公司其他部門和個人的干預。4、監事與監事會 公司監事會設監事 3 名，其中職工監事 2 名，監事會的人數和構成符合法律、法規的要求。各位監事能夠按照監事會議事規則的要求，認真履行自己的職責，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事、高管人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。5、績效考核與激勵機制 公司制定了董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度，并建立了績效考評體系和薪酬制度，

142、董監高的工作績效與其收入直接掛鉤。董監高人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。公司董事會下設的提名委員會、薪酬與考核委員會負責對公司董事及高級管理人員進行績效考核。6、信息披露與透明度 公司嚴格按照有關法律法規以及信息披露制度投資者關系管理制度等的要求，真實、準確、及時、公平、完整地披露有關信息；指定公司董事會秘書負責信息披露工作，協調公司與投資者的關系，接待股東來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司已披露的資料；指定證券時報和巨潮資訊網（）為公司信息披露的指定報紙和網站，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得信息。7、相關利益者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東、員工、社

143、會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康的發展。報告期內以及 2022 年年度報告編制期間，公司不存在違規向大股東、實際控制人提供未公開信息等情況。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 52 公司自上市以來，一貫嚴格按照公司法證券法等有關法律、法規的要求規范運作，并將嚴格按照上市公司治理準則等有關規定的要求，不斷完善公司的治理結構，切實維護中小股東的利益。8、內部審計制度的執行 公司制定了內部審計制度內部控制規范，有效地規范了經營管理，控制風險的同時確保經營活動的正常開展。通過對公司各項治理制度的規范和落實，公司的治理水平不斷提高，有效的保證了公司各項經營目標的實現。公

144、司董事會下設審計委員會，主要負責公司內部審計與外部審計之間進行溝通，并監督公司內部審計制度的實施，審查公司內部控制制度的執行情況，審查公司的財務信息等。審計委員會下設獨立的內審部，內審部直接對審計委員會負責及報告工作。公司治理的實際狀況與法律、行政法規和中國證監會發布的關于上市公司治理的規定是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與法律、行政法規和中國證監會發布的關于上市公司治理的規定不存在重大差異。二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面的獨立情況的獨立情況 公司建立了健全

145、的公司法人治理結構。公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開，均具有獨立完整的自主業務能力。公司所有的生產經營或重大事項均根據公司章程及相關制度的規定按授權權限提交經理層、董事會和股東大會討論確定。1、資產獨立情況 公司資產獨立、完整，公司對其所有的資產具有完全的控制支配權，控股股東未占用、支配公司資產。2、人員獨立方面 公司有獨立的人事管理機構，負責本公司員工招聘等人力資源管理工作。本公司董事、監事、高級管理人員均嚴格按照公司法公司章程的有關規定經選舉產生和聘任。3、財務獨立情況 公司設有獨立的財務部門和專職財務人員，獨立核算、獨立財務決策、單獨納稅，有獨立會計體系和獨立銀

146、行賬戶，獨立納稅，公司的資金使用按照公司章程及相關制度的規定在授權范圍內獨立決策，不存在股東單位干預公司資金使用的情況。4、機構獨立情況 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 53 公司董事會、監事會和內部機構均獨立運作，與控股股東完全分開，公司控股股東依法定程序參與公司決策。5、業務獨立情況 公司在業務方面獨立于控股股東，擁有獨立完整的業務及獨立自主經營能力。同時，公司控股股東出具了避免同業競爭的承諾，承諾不直接或間接地從事任何與公司構成同業競爭的業務。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年

147、度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 會議決議 2022 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 39.63%2022 年 01月 14 日 2022 年 01月 17 日 審議通過了以下議案：1、關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候選人的議案；2、關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案；3、關于公司監事會換屆選舉暨提名第四屆監事會非職工代表監事候選人的議案。2022 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 35.98%2022 年 03月 28 日 2022

148、 年 03月 28 日 審議通過了以下議案：1、關于變更注冊資本暨修改的議案；2、關于修訂的議案；3、關于修訂的議案；4、關于修訂的議案；5、關于修訂的議案；6、關于修訂的議案；7、關于制定的議案。2021 年度股東大會 年度股東大會 35.97%2022 年 05月 18 日 2022 年 05月 18 日 審議通過了以下議案：1、關于公司的議案；2、關于公司的議案；3、關于公司及其摘要的議案；浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 54 4、關于公司的議案；5、關于 2021 年度利潤分配預案的議案；6、關于 2022 年度董事薪酬方案的議案；7、關于 2022 年度監事薪

149、酬方案的議案；8、關于擬續聘會計師事務所的議案；9、關于部分募投項目延期暨內部投資結構調整的議案。2022 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 35.98%2022 年 06月 13 日 2022 年 06月 13 日 審議通過了以下議案：1、關于公司符合向不特定對象發行可轉換公司債券條件的議案；2、關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案的議案；3、關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案的議案；4、關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券的論證分析報告的議案；5、關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金使用可行性分析報告的議案；6、關于公司前次募集資金使用情況報告的議案；7、關于向

150、不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報與采取填補措施以及相關主體承諾的議案；8、關于公司的議案；9、關于制定公司未來三年（2022 年-2024 年）股東分紅回報規劃的議案；10、關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次公開發行可轉換公司債券具體事宜的議案。2022 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 33.45%2022 年 11月 18 日 2022 年 11月 18 日 關于募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案。2022 年第五次臨時股東大會 臨時股東大會 33.18%2022 年 12月 16 日 2022 年 12月 16 日 關于補選非獨立董事的議案。2 2、表決權恢

151、復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 55 五、公司具有表決權差異安排五、公司具有表決權差異安排 適用 不適用 六、紅籌架構公司治理情況六、紅籌架構公司治理情況 適用 不適用 七、董事、監事和高級管理人員情況七、董事、監事和高級管理人員情況 1 1、基本情況、基本情況 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）股份增減變動的原因 陳堅 董事長、總經理 現任 男 60 20

152、12年 10月 09日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 陳英 董事 現任 女 56 2012年 10月 09日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 陳藝戎 董事 現任 女 31 2022年 12月 16日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 龔明勇 董事 現任 男 48 2018年 12月 18日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 朱軍 董事 現任 男 60 2016年 02月 26日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 周軍輝 董事、副總經理、董事會秘書 現任 男 49 2017年 08

153、月 18日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 張耀輝 獨立董事 現任 男 57 2018年 12月 18日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 吳雄偉 獨立董事 現任 男 60 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 金鑫華 獨立董事 現任 男 57 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 56 潘功君 監事會主席 現任 男 54 2021年 01月 20日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適

154、用 劉智海 職工代表監事 現任 男 44 2018年 03月 23日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 盛星 職工代表監事 現任 女 42 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 呂曉平 副總經理 現任 男 50 2017年 01月 23日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 李戰鵬 副總經理 現任 男 47 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 鮑廣宇 總工程師 現任 男 48 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用

155、姚海強 副總經理 現任 男 52 2022年 08月 25日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 吳曉謙 財務總監 現任 女 39 2022年 01月 14日 2025年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 童本立 獨立董事 離任 男 72 2016年 03月 18日 2022年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 朱加寧 獨立董事 離任 男 65 2015年 12月 16日 2022年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 施東圣 副總經理 離任 男 60 2012年 10月 09日 2022年 01月 14日 0 0 0 0 0 不適用 陳根清 董

156、事、副總經理（財務負責人）離任 男 53 2013年 12月 21日 2022年 11月 24日 0 0 0 0 0 不適用 合計-0 0 0 0 0-報告期是否存在任期內董事、監事離任和高級管理人員解聘的情況 是 否 獨立董事童本立先生、朱加寧先生，副總經理施東圣先生因任期屆滿于 2022 年 1 月 14日離任。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 57 陳根清先生因個人原因于 2022 年 11 月 24 日辭去公司董事、副總經理（財務負責人）職務及董事會戰略委員會委員、薪酬與考核委員會委員職務，辭職后陳根清先生仍在公司擔任其他職務。公司董事、監事、高級管理人員變動情況

157、 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 吳雄偉 獨立董事 被選舉 2022 年 01 月 14 日 公司換屆選舉，2022 年 1 月 14 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，選舉吳雄偉先生為公司第四屆董事會獨立董事。金鑫華 獨立董事 被選舉 2022 年 01 月 14 日 公司換屆選舉，2022 年 1 月 14 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，選舉金鑫華先生為公司第四屆董事會獨立董事。盛星 職工代表監事 被選舉 2022 年 01 月 14 日 公司換屆選舉，2022 年 1 月 12 日公司召開 2022年第一次職工代表大會，選舉盛星女士為公司第四屆監事會職工

158、代表監事。陳根清 副總經理（財務負責人）聘任 2022 年 01 月 14 日 2022 年 1 月 14 日公司召開第四屆董事會第一次會議，聘任陳根清先生為公司副總經理（財務負責人）。李戰鵬 副總經理 聘任 2022 年 01 月 14 日 2022 年 1 月 14 日公司召開第四屆董事會第一次會議，聘任李戰鵬先生為公司副總經理。鮑廣宇 總工程師 聘任 2022 年 01 月 14 日 2022 年 1 月 14 日公司召開第四屆董事會第一次會議，聘任鮑廣宇先生為公司總工程師。吳曉謙 財務總監 聘任 2022 年 01 月 14 日 2022 年 1 月 14 日公司召開第四屆董事會第一次

159、會議，聘任吳曉謙女士為公司財務總監。童本立 獨立董事 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。朱加寧 獨立董事 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。李戰鵬 職工代表監事 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。陳根清 財務總監 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。朱軍 副總經理 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。施東圣 副總經理 任期滿離任 2022 年 01 月 14 日 任期屆滿離任。姚海強 副總經理 聘任 2022 年 08 月 25 日 公司業務發展需要。經公司總經理提名，

160、董事會決定聘任姚海強先生為公司副總經理。陳根清 董事、副總經理（財務負責人）離任 2022 年 11 月 24 日 陳根清先生因個人原因辭去公司董事、副總經理（財務負責人）職務及董事會戰略委員會委員、薪酬與考核委員會委員職務，辭職后陳根清先生仍在公司擔任其他職務。陳藝戎 董事 被選舉 2022 年 12 月 16 日 2022 年 12 月 16 日公司召開 2022 年第五次臨時股東大會，補選陳藝戎為公司董事。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 58 吳曉謙 財務負責人 聘任 2022 年 12 月 1 日 2022 年 12 月 1 日公司召開第四屆董事會第十二次會議，

161、聘任吳曉謙為公司財務負責人。2 2、任職情況、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責（一）現任非獨立董事 1、陳堅，男，1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于南京陸軍學校軍事指揮專業，中歐國際工商學院EMBA，高級經濟師。曾任連長、作訓股長，曾在集團軍、南京軍區機關任職，先后榮立二、三等功。1994 年轉業并自主創業，2009 年被評為“全國模范軍隊轉業干部”?，F任公司董事長兼總經理，兼任杭州正元企業管理咨詢有限公司執行董事等職務。2、陳英，女，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州大學財經系金融學專業，本科學歷

162、，會計師、副教授。歷任東南國際投資有限公司會計、杭州正元財務經理、正元有限總裁助理；現任公司董事、浙江樹人學院創新創業學院專任教師、杭州正元企業管理咨詢有限公司經理、杭州正元投資有限公司董事、杭州正元醫療器械有限公司執行董事兼總經理、浙江方圓智能技術檢測有限公司副董事長、杭州商旅進出口貿易有限公司董事。3、陳藝戎，女，1992 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。本科畢業于美國里海大學計算機專業，碩士畢業于清華大學工商管理專業。曾在巴克萊銀行(Barclays Bank)、貝寶支付（北京）有限公司（Paypal China）等公司任職?，F任公司董事、董事長助理兼生態合作部經理，浙江小蘭智慧科技

163、有限公司董事長兼總經理。4、龔明勇，男，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。經濟管理專業，本科學歷。曾就職于中國農業銀行鄞縣支行，曾任興業銀行寧波分行任行長助理、企業金融業務部總經理等職務；現任公司董事，浙江華甌股權投資管理有限公司投資管理部總經理，浙江陸特能源科技股份有限公司、杭州信核數據科技股份有限公司、杭州姆珉網絡科技有限公司、浙江捷尚視覺科技股份有限公司、杭州慧遠信息科技有限公司、金聯匯通信息技術有限公司董事，杭州數庫創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表。5、朱軍，男，1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于南開大學漢語言文學專業，浙江省委黨校經濟學

164、研究生，高級經濟師。曾任浙江財經學院院長助理，奉化市政府副市長（掛職），杭州師范大學黨委副書記，春和集團有限公司常務副總裁等職務；現任公司董事。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 59 6、周軍輝，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于浙江農業大學經濟管理專業，本科學歷，高級經濟師、人力資源管理師，浙江省優秀職業經理人，具有深圳證券交易所頒發的董事會秘書資格證書獨立董事資格證書。歷任杭州易康執行董事兼總經理，公司總經理辦公室主任，職工代表監事；現任公司董事、副總經理兼董事會秘書，兼任浙江堅果智慧科技有限公司、浙江雙旗智慧科技有限公司董事。（二）現任獨立董事

165、 1、張耀輝，男，1965 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。江西財經大學經濟學碩士，中歐國際工商學院EMBA，副教授。歷任江西財經大學副教授、中經開南昌營業部經理、橫店集團有限公司總裁、海南曉奧集團總裁、哈爾濱高科技股份有限公司董事長；現任公司獨立董事，上海明輝股權投資管理有限公司執行董事兼總經理、上?？店淄顿Y管理有限公司執行董事等職務。2、吳雄偉，男，1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。浙江大學運籌學與控制論專業博士。曾任中國證券業協會證券投資基金業委員會副主任委員、中國證券業協會理事；歷任金華產權交易所總經理，金信信托投資股份有限公司副總經理，博時基金管理有限公司董事長，浙江

166、天堂硅谷創業投資有限公司董事，金字火腿股份有限公司、浙江東晶電子股份有限公司、杰克縫紉機股份有限公司、信雅達科技股份有限公司獨立董事；現任公司獨立董事，浙江圖原資產管理有限公司、隆德資產管理有限公司、深圳市紫金港資本管理有限公司、浙大未來創新（杭州）私募基金管理有限公司董事等職務。3、金鑫華，男，1965 年 9 月生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于浙江財經大學會計學專業，本科學歷，高級會計師、注冊會計師、稅務師、資產評估師。歷任浙江財經大學全日制專業學位碩士研究生社會導師、浙江之江資產評估有限公司項目經理、部門經理、副總經理；現任公司獨立董事，浙江之江會計師事務所有限公司董事、副所長，浙

167、江之江資產評估有限公司董事、副總經理，杭州杭瑞稅務師事務所有限公司董事、副所長等職務。（三）現任非職工代表監事 潘功君，男，1968年出生，中國國籍，無境外永久居留權。經濟學博士，曾任浙江錢塘江金融研修院副院長；現任公司監事會主席，好并夠（杭州）經濟咨詢有限公司執行董事兼總經理等職務。（四）現任職工代表監事 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 60 1、劉智海，男，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于杭州電子科技大學軟件工程專業，碩士。歷任公司平臺軟件部經理、市場部副總監、品質管理部經理、總工程師助理等職務；現任公司總裁助理兼副總工程師及軟件部經理、職工代表

168、監事。2、盛星，女，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于浙江財經學院人力資源管理專業，本科學歷。歷任中程科技有限公司人事專員、外聯；現任公司資質主管、職工代表監事。（五）其他高級管理人員 1、呂曉平，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州大學，本科學歷。歷任公司杭州分公司經理、營銷部部長、省內營銷公司總經理、金卡事業部總經理、總經理助理等職務；現任公司副總經理、寧波博太科智能科技股份有限公司董事、杭州聯創信息技術有限公司董事長。2、李戰鵬，男，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，浙江工商大學 MBA。歷任公司紹興分公司經理、江西分公司總經理、客戶

169、服務中心總經理、運營事業部總經理及職工代表監事等職務；現任公司副總經理、工會主席，兼任浙江校云智慧科技有限公司、浙江雙旗智慧科技有限公司、南昌正元智慧科技有限公司董事長，廣西筑波智慧科技有限公司、浙江小蘭智慧科技有限公司董事，寧波博太科智能科技股份有限公司監事。3、鮑廣宇，男，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于解放軍理工大學系統工程專業，博士學歷，教授。歷任中國擎天軟件（01297-HK）科技集團高級副總裁兼研究院院長、中國電科第二十八研究所 X 國防科技重點實驗室首席專家，南京首屏科技集團研究院院長；現任公司總工程師。4、姚海強，男，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居

170、留權。畢業于杭州師范大學物理教育本科專業、澳大利亞堪培拉大學教育領導學專業，碩士，助理研究員，歷任杭州師范大學后勤服務集團總經理，杭州師范大學總務部執行部長，浙江糧食集團有限公司董事、副總經理，黑龍江綠色農業集團有限公司黨委書記、董事兼常務副總經理，浙江省農村發展實業有限公司黨委書記兼董事長等職務?，F任公司副總經理。5、吳曉謙，女，1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州電子科技大學工商管理專業，碩士學歷，中級會計師、中級審計師，杭州市余杭區高層次 E 類人才。歷任公司財務部副經理、綜合管理部經理、總裁助理；現任公司財務負責人，兼任杭州易康投資管理有限公司執行董事兼總經理，浙江

171、校云智慧科技有限公司、四川正元智慧科技有限公浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 61 司、杭州麥狐信息技術有限公司、浙江小蘭智慧科技有限公司、浙江尼普頓科技股份有限公司監事，廣西筑波智慧科技有限公司董事。在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 陳堅 杭州正元 執行董事 2001 年 11 月 22日 陳英 杭州正元 經理 2013 年 06 月 14日 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是

172、否領取報酬津貼 陳堅 正元投資 董事長 2007 年 11 月 21 日 否 陳堅 正元醫療 監事 2016 年 09 月 20 日 否 陳堅 卓然實業 董事長 2013 年 04 月 03 日 否 陳堅 廣西筑波 董事長 2020 年 08 月 24 日 否 陳堅 福建正元 董事長 2015 年 01 月 21 日 否 陳堅 容博教育 執行董事 2010 年 07 月 29 日 否 陳堅 四川正元 董事長 2016 年 12 月 09 日 否 陳堅 正元數據 執行董事 2018 年 09 月 28 日 否 陳英 浙江樹人大學 副處長兼金融系主任 2013 年 07 月 01 日 是 陳英 正

173、元投資 董事 2007 年 11 月 21 日 否 陳英 正元醫療 執行董事兼總經理 2016 年 09 月 20 日 否 陳英 浙江方圓智能技術檢測有限公司 副董事長 2019 年 12 月 25 日 否 陳英 杭州商旅進出口貿易有限公司 董事 2022 年 01 月 01 日 是 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 62 陳藝戎 小蘭智慧 董事長兼總經理 2022 年 10 月 21 日 是 龔明勇 浙江華甌股權投資管理有限公司 投資管理部總經理 2017 年 08 月 01 日 否 龔明勇 浙江陸特能源科技股份有限公司 董事 2018 年 06 月 14 日 2024

174、 年 06 月 13 日 否 龔明勇 杭州信核數據科技股份有限公司 董事 2018 年 08 月 13 日 2024 年 08 月 12 日 否 龔明勇 杭州姆珉網絡科技有限公司 董事 2018 年 11 月 02 日 否 龔明勇 浙江捷尚視覺科技股份有限公司 董事 2019 年 03 月 27 日 2023 年 08 月 21 日 否 龔明勇 杭州數庫創業投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2022 年 04 月 18 日 否 龔明勇 杭州慧遠信息科技有限公司 董事 2022 年 06 月 22 日 否 龔明勇 金聯匯通信息技術有限公司 董事 2022 年 06 月 30 日 否

175、 周軍輝 堅果智慧 董事 2018 年 10 月 11 日 否 周軍輝 雙旗智慧 董事 2019 年 04 月 23 日 否 張耀輝 上海明輝股權投資管理有限公司 執行董事兼總經理 2010 年 05 月 05 日 是 張耀輝 上海明輝股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2010 年 06 月 11 日 否 張耀輝 上?？店淄顿Y管理有限公司 執行董事 2011 年 11 月 30 日 否 張耀輝 蟻術新材料科技（上海）有限公司 執行董事 2015 年 08 月 25 日 否 張耀輝 照曠科技（上海）有限公司 執行董事 2016 年 04 月 11 日 否 張耀輝 上海敦復醫療管

176、理集團有限公司 董事長 2021 年 08 月 30 日 否 張耀輝 敦至醫療科技（上海）有限公司 董事長兼總經理 2017 年 09 月 25 日 否 張耀輝 東方電子支付有限公司 董事 2013 年 05 月 07 日 否 張耀輝 蘇州本控電子科技有限公司 董事 2011 年 04 月 01 日 否 張耀輝 山東十二學教育科技有限公司 董事 2018 年 11 月 09 日 否 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 63 張耀輝 徐州康曜企業管理有限公司 執行董事 2020 年 05 月 09 日 否 張耀輝 天津市河西敦復腫瘤醫院有限公司 董事 2021 年 12 月

177、15 日 否 張耀輝 火炻（上海）醫療技術服務有限公司 董事 2021 年 09 月 08 日 否 張耀輝 仰和健康管理（上海）有限公司 董事 2021 年 09 月 10 日 否 張耀輝 鳳凰都市傳媒科技股份有限公司 監事 2011 年 06 月 21 日 否 張耀輝 上海匯融細胞科技有限公司 監事 2021 年 08 月 20 日 否 張耀輝 吉林省匯融生物科技有限公司 監事 2016 年 01 月 26 日 否 張耀輝 上海貝融生物基因工程有限公司 監事 2020 年 09 月 10 日 否 吳雄偉 浙江圖原資產管理有限公司 董事 2009 年 04 月 09 日 是 吳雄偉 浙江隆德創

178、業投資管理有限公司 執行董事 2009 年 12 月 15 日 否 吳雄偉 隆德資產管理有限公司 董事 2011 年 09 月 23 日 否 吳雄偉 深圳市紫金港資本管理有限公司 董事 2014 年 05 月 28 日 否 吳雄偉 浙大未來創新（杭州）私募基金管理有限公司 董事 2022 年 12 月 08 日 否 金鑫華 浙江之江會計師事務所有限公司 董事、副所長 2001 年 09 月 25 日 是 金鑫華 浙江之江資產評估有限公司 董事、副總經理 2001 年 09 月 25 日 否 金鑫華 安徽寧國西津河北建設投資有限公司 董事 2003 年 11 月 20 日 否 潘功君 好并夠（杭

179、州）經濟咨詢有限公司 執行董事兼總經理 2021 年 01 月 11 日 否 潘功君 三門縣海啊小額貸款股份有限公司 經理 2011 年 07 月 25 日 否 呂曉平 博太科 董事 2021 年 11 月 30 日 否 呂曉平 杭州聯創 董事長 2022 年 12 月 28 日 否 呂曉平 尼普頓 董事 2022 年 07 月 19 日 否 李戰鵬 校云智慧 董事長 2017 年 10 月 10 日 否 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 64 李戰鵬 雙旗智慧 董事長 2020 年 04 月 21 日 否 李戰鵬 廣西筑波 董事 2020 年 08 月 24 日 否 李

180、戰鵬 南昌正元 董事長 2020 年 09 月 30 日 否 李戰鵬 小蘭智慧 董事 2021 年 12 月 20 日 否 李戰鵬 博太科 監事 2021 年 11 月 30 日 否 吳曉謙 校云智慧 監事 2017 年 10 月 10 日 否 吳曉謙 四川正元 監事 2019 年 05 月 21 日 否 吳曉謙 廣西筑波 董事 2020 年 08 月 24 日 否 吳曉謙 麥狐信息 監事 2021 年 10 月 08 日 否 吳曉謙 小蘭智慧 監事 2021 年 12 月 20 日 否 吳曉謙 尼普頓 監事 2022 年 07 月 19 日 否 吳曉謙 易康投資 執行董事兼總經理 2020

181、年 07 月 07 日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 1、公司及董事長兼總經理陳堅、財務總監陳根清、董事會秘書周軍輝于 2021 年 1 月 4日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局出具的關于對浙江正元智慧科技股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定（20211 號）。具體詳見公司于 2021 年 1 月 4日在巨潮資訊網（）披露的公告（公告編號：2021-008）。2、經查詢公司離任獨立董事童本立及現任獨立董事吳雄偉曾任信雅達系統工程股份有限公司獨立董事，曾于 2020 年 4 月 28 日收到上海證券交易所出具的關于對信

182、雅達系統工程股份有限公司有關責任人予以監管關注的決定（上證公監函20200045號），具體情況詳見信雅達系統工程股份有限公司于 2020 年 5 月 7 日披露的公告。3 3、董事、監事、高級管理人員報酬情況、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 65（1）公司于 2022 年 4 月 21 日召開第四屆董事會第三次會議，審議通過了關于 2022年度高級管理人員薪酬方案的議案，根據公司章程董事會薪酬與考核委員會議事規則董事、監事和高級管理人員薪酬管理制度等公司相關制度，結合公司經

183、營規模等實際情況并參照行業薪酬水平，公司擬定了 2022 年度高級管理人員薪酬方案：擬根據公司各高級管理人員在公司所任的具體職務，按照公司薪酬制度規定，向其發放高級管理人員薪酬。（2）公司于 2022 年 4 月 21 日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議，于 2022 年 5 月 18 日召開 2021 年度股東大會，審議通過了關于 2022 年度董事薪酬方案的議案關于 2022 年度監事薪酬方案的議案，根據公司章程董事會薪酬與考核委員會議事規則董事、監事和高級管理人員薪酬管理制度等公司相關制度，結合公司經營規模等實際情況并參照行業薪酬水平，公司擬定了 2022 年度董事薪酬

184、方案及監事薪酬方案：根據各董事在公司所任的具體職務和工作情況，按照公司薪酬制度規定，向其發放薪酬和津貼；對公司獨立董事每年發放獨立董事津貼 6.8 萬元（稅后），個人所得稅由公司按照規定代扣；對在公司任職的內部監事，根據各監事在公司所任的具體職務，按照公司薪酬制度規定，向其發放薪酬，不再另行發放監事津貼；對未在公司任職的監事每年發放津貼6.8 萬元（稅后），個人所得稅由公司按照規定代扣。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 陳堅 董事長、總經理 男 60 現任 58.82 否 陳英 董事

185、女 56 現任 15.1 否 陳藝戎 董事 女 31 現任 11.06 否 龔明勇 董事 男 48 現任 0 否 朱軍 董事 男 60 現任 35.59 否 周軍輝 董事、副總經理、董事會秘書 男 49 現任 34.94 否 張耀輝 獨立董事 男 57 現任 8.1 否 吳雄偉 獨立董事 男 60 現任 8.1 否 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 66 金鑫華 獨立董事 男 57 現任 8.1 否 潘功君 監事會主席 男 54 現任 8.1 否 劉智海 職工代表監事 男 44 現任 45.51 否 盛星 職工代表監事 女 42 現任 16.55 否 呂曉平 副總經理 男

186、 50 現任 42.3 否 李戰鵬 副總經理 男 47 現任 42.08 否 鮑廣宇 總工程師 男 48 現任 73.84 否 姚海強 副總經理 男 52 現任 16.29 否 吳曉謙 財務總監 女 39 現任 35.73 否 童本立 獨立董事 男 72 離任 0.29 否 朱加寧 獨立董事 男 65 離任 0.29 否 施東圣 副總經理 男 60 離任 2.37 否 陳根清 董事、副總經理（財務負責人）男 53 離任 35.98 否 合計-499.14-八、報告期內董事履行職責的情況八、報告期內董事履行職責的情況 1 1、本報告期董事會情況、本報告期董事會情況 會議屆次 召開日期 披露日期

187、會議決議 第四屆董事會第一次會議 2022 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 17 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第一次會議決議公告（公告編號：2022-006）第四屆董事會第二次會議 2022 年 03 月 11 日 2022 年 03 月 12 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第二次會議決議公告（公告編號：2022-033）第四屆董事會第三次會議 2022 年 04 月 21 日 2022 年 04 月 25 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第三次會議決議公告（公告浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 67 編號：2022-041）第四屆董事會第四次會議 202

188、2 年 04 月 28 日 2022 年 04 月 29 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第四次會議決議公告（公告編號：2022-058）第四屆董事會第五次會議 2022 年 05 月 26 日 2022 年 05 月 27 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第五次會議決議公告（公告編號：2022-067）第四屆董事會第六次會議 2022 年 06 月 17 日 2022 年 06 月 17 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第六次會議決議公告（公告編號：2022-077）第四屆董事會第七次會議 2022 年 07 月 05 日 2022 年 07 月 06 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第七次會議決議

189、公告（公告編號：2022-081）第四屆董事會第八次會議 2022 年 08 月 25 日 2022 年 08 月 27 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第八次會議決議公告（公告編號：2022-091）第四屆董事會第九次會議 2022 年 10 月 13 日 2022 年 10 月 13 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第九次會議決議公告（公告編號：2022-101）第四屆董事會第十次會議 2022 年 10 月 24 日 2022 年 10 月 25 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第十次會議決議公告（公告編號：2022-108）第四屆董事會第十一次會議 2022 年 10 月 31 日 2022

190、 年 11 月 02 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第十一次會議決議公告（公告編號：2022-114）第四屆董事會第十二次會議 2022 年 12 月 01 日 2022 年 12 月 01 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第十二次會議決議公告（公告編號：2022-123）第四屆董事會第十三次會議 2022 年 12 月 26 日 2022 年 12 月 28 日 巨潮資訊網（）第四屆董事會第十三次會議決議公告（公告編號：2022-129）2 2、董事出席董事會及股東大會的情況、董事出席董事會及股東大會的情況 董事出席董事會及股東大會的情況 董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數

191、 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 陳堅 13 13 0 0 0 否 6 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 68 陳英 13 9 4 0 0 否 6 陳藝戎 1 1 0 0 0 否 0 龔明勇 13 9 4 0 0 否 5 朱軍 13 13 0 0 0 否 6 周軍輝 13 13 0 0 0 否 6 張耀輝 13 9 4 0 0 否 5 吳雄偉 13 9 4 0 0 否 6 金鑫華 13 9 3 0 1 否 6 童本立 0 0 0 0 0 否 1 朱加寧 0 0 0 0 0 否 1 陳根清 1

192、1 11 0 0 0 否 5 連續兩次未親自出席董事會的說明 不適用 3 3、董事對公司有關事項提出異議的情況、董事對公司有關事項提出異議的情況 董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內董事對公司有關事項未提出異議。4 4、董事履行職責的其他說明、董事履行職責的其他說明 董事對公司有關建議是否被采納 是 否 董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司全體董事勤勉盡責，嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的相關規定以及公司章程董事會議事規則等制度開展工作，關注公司規范運作和經營情況。根據公司的實際情況，對公司的重大治理和經營決策提出了相關的意見，經過充分溝通討論，浙江正元智慧

193、科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 69 形成一致意見，并堅決監督和推動董事會決議的執行，確保決策科學、及時、高效，維護公司和全體股東的合法權益。九、董事會下設專門委員會在報告期內的情況九、董事會下設專門委員會在報告期內的情況 委員會名稱 成員情況 召開會議次數 召開日期 會議內容 提出的重要意見和建議 其他履行職責的情況 異議事項具體情況（如有）第四屆董事會戰略委員會 陳堅、陳根清、張耀輝 2 2022 年 04月 21 日 1、審議關于公司 2022 年度經營戰略的議案；2、審議關于公司組織機構調整的議案。1、全國教育信息化改革、義務教育“雙減”、浙江數字化改革的深入開展，為公司提

194、供了良好發展機遇。公司已經建立了良好的市場基礎、產品基礎、生態基礎，公司要順應大勢、把握機遇，著力推進產品技術、發展模式、商業模式、隊伍建設的轉型轉型升級。2、為進一步完善各部門職能，優化管理流程，提高公司運營效率，同意公 司 進 行組 織 機構。無 無 2022 年 08月 25 日 審議2022 年半年度公司戰略實施的議案。2022 年上半年，公司圍繞年度發展目標，著力推進產品技術、發展模式、商業模式、人才隊伍四個方面的轉型升級。加大全國業務拓展的力度，市場空間不斷延伸。無 無 第四屆董事會審計委員會 金鑫華、吳雄偉、陳英 4 2022 年 01月 27 日 審議2021 年度業績預告的議

195、案。審計委員會就本次業績預告有關事項與公司及會計師進行了充分了解與溝通，各方在本次業績預告相關財務數據 方 面 不存 在 分歧。無 無 2022 年 04月 21 日 1、審議關于公司及其摘要的議案；2、審議關于公司的議案；1、公司2021 年年度報告及其摘要符合法律、行政法規、中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的相關規定，報告內容真 實、準確、完無 無 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 70 3、審議關于2021 年度利潤分配預案的議案；4、審議關于公司的議案；5、審議關于公司 2021 年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案；6、審議關于擬續聘會計師事務所的議案

196、。整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2、同意2021 年度 財 務 決 算 報告；3、同意 2021 年度利潤分配預案；4、2021 年度內部控 制 自 我評 價 報告真實、客觀、完整地反映了公司內部控制體系建設和 運 作 的實 際 情況；5、公司2021 年度募集資金存放與使用情況的專項報告內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，如 實 反 映了 公 司2021 年度募集資金存放與使用情況，不存在募集資金存放與使用違規的情形；6、同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的審計機構。2022 年 08月 25 日 1、審議關于公司及其摘要的議

197、案；2、審議關于公司 2022 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案。1、公司2022 年半年度報告及其摘要符合法律、行政法規、中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的相關規定，報告內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2、公司2022 年半年度募集資金存放與使用情況的專項 報 告 內 容 真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，如實反映了公司2022年半年度募集資金存放與使用情況，不存在募集資金存放與使用違規的情形。無 無 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 71 2022 年 10月 24 日 審議關于公司的議案。公

198、司 關于 公 司的議案符合 法 律、行 政 法規、中國證券監督管理委員會和深圳證券交易所的相關規定，報告內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。無 無 第四屆董事會提名委員會 張耀輝、吳雄偉、陳堅 3 2022 年 01月 14 日 關于聘任公司高級管理人員的議案。因公司換屆選舉，根 據 公司 法 公司章程等的規定，結合公司實際，第四屆董事會提名委員會提名公司高級管理人員如下：1、提名陳堅先生為公司總經理；2、提名陳根清先生為公司副總經理（財務負責人）；3、提名呂曉平先生 為 公 司副 總 經理；4、提名李戰鵬先生 為 公 司副 總 經理；5、提名鮑廣宇先生 為 公

199、司總 工 程師；6、提名周軍輝先生為公司副總經理兼董事會秘書；7、提名吳曉謙女士 為 公 司財 務 總監。上 述 高 級管 理 人員，任期三年，自公司第四屆董事會第一次會議審議通過之日起至第四屆董事會任期屆滿之日止。無 無 2022 年 08月 25 日 審議關于公司聘任副總經理的議案。根 據 公司 法 公司章程的有關規定，經公司總經理提名，公司擬聘任姚海強為公司副總經理，任期自本次董事會審議通過之日起至公司第四屆董事會任期屆滿之日止。無 無 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 72 2022 年 12月 01 日 1、審議關于補選非獨立董事的議案；2、審議關于聘任高級管理

200、人員的議案。1、根 據 公 司法 公司章程的有關規定，董事會擬提名陳藝戎女士為公司非獨立董事候選人，任期自公司股東大會審議通過之日起至公司第四屆董事會任期屆滿之日止。2、根 據 公 司法 公司章程的有關規定，經公司總經理提名，董事會擬聘任吳曉謙女士為公司財務負責人，任期自本次董事會審議通過之日起至公司第四屆董事會任期屆滿之日止。無 無 第四屆董事會薪酬與考核委員會 吳雄偉、金鑫華、陳根清 2 2022 年 04月 21 日 1、審議關于2021 年度董事薪酬方案的議案；2、審議關于2021 年度高級管理人員薪酬方案的議案。根 據 公 司相 關 制度，結合公司經營規模等實際情況并參照行業薪酬水平

201、擬定了2022年度董事及高級管理人員2021 年度薪酬方案。無 無 2022 年 10月 13 日 1、審議關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案；2、審議關于2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案。1、本次注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權符合中華人民共和國公司法 中華人 民 共 和國 證 券法 上市公司股權激勵管理辦法等有關法律、法規和規范性文件的要求及公司2021 年股票期權激勵計劃（草 案）的 規定，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情 形，同意 注 銷2021 年股票期權激勵計劃不得行權的股 票 期 權 共 計54.5250

202、萬份，注銷后，2021 年股票期權激勵計劃激勵對 象 人 數 為 228人，剩余股票期權數量為505.4750萬份。2、根據上市公司股權激勵管理辦無 無 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 73 法 2021 年股票期權激勵計劃（草案）公司2021年股票期權激勵計劃實 施 考 核管 理 辦法等有關規定，以及公司2021年第二次臨時股東大會的授權，同時結合公司2021年度已實現的業績情況和各激勵對象2021年度績效考核結果，公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期的行權條件已成就，2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期可行權激勵對象名單中的 223 名激勵對象行權資格合法

203、、有效，同意前述激勵對象在第一個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為246.9000 萬份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為18.31元/股。十、監事會工作情況十、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。十一、公司員工情況十一、公司員工情況 1 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 報告期末母公司在職員工的數量（人）862 報告期末主要子公司在職員工的數量（人）133 報告期末在職員工的數量合計（人）1,839 當期領取薪酬員工總人數（人）1,91

204、2 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 74 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）2 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 57 銷售人員 288 技術人員 1,261 財務人員 52 行政人員 181 合計 1,839 教育程度 教育程度類別 數量（人）碩士及以上學歷 48 本科學歷 874 大專學歷 672 大專以下（不含大專）學歷 245 合計 1,839 2 2、薪酬政策、薪酬政策 公司按照經董事會薪酬與考核委員會審議通過的薪酬考核方案，制定各崗位薪資待遇。員工薪酬主要由基本薪酬、績效薪酬和年終獎組成。公司薪酬政策堅持與崗位價值相匹配的基

205、本原則，同時兼顧技術與專業化能力的差別化對待，根據不同類別崗位職級制定相應的薪酬等級體系，在每個崗位職級內根據其技術能力、專業化能力水平確定對應的薪酬。公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 75 2022年，面對國內經濟增速放緩等影響，公司勇毅直面挑戰、聚力融合創新、主動尋求突破，把握數字化改革機遇，積極推出創新產品，全國市場持續拓展，生態合作效能顯現，管理服務質量提升，全年業績實現增長，企業發展質量穩步提升。2022 年度實現營業收入106,504.29 萬元，比上年增

206、加 12.40%；歸屬于上市公司股東的凈利潤 7,121.34 萬元，較上年增加 21.91%。2022 年度公司領取薪酬員工總數為 1912 人，其中核心技術人員 124 人，占領取薪酬員工總數的 6.49%；職工薪酬總額 25,701.03 萬元，占公司成本總額的 24.29%，較上年增加16.26%；核心技術人員薪酬總額2,676.29萬元，占職工薪酬總額10.41%，較上年降低6.54%。3 3、培訓計劃、培訓計劃 為提升公司的凝聚力和競爭力，公司一直注重員工的培訓發展，建立了完善的培訓體系。根據不同對象制定對應的培訓計劃，提高標準嚴格要求，加速打造正元智慧人才建設體系。2022年，公

207、司為完善員工知識結構，提高員工業務素質，通過精組織、抓落實，推動線上線下培訓工作全方位開展，推進了新員工、技術提高班及研發等主題類培訓，進一步搭建和優化了正元學堂線上學習平臺。2023年度公司將繼續聘請公司內部及外部專業講師，面向管理層及銷售人員、研發人員、產品人員、技術人員、管理人員以及新員工開展專業培訓，培訓形式線上線下相結合，為公司發展奠定人才基礎。4 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2022 年 5 月 18

208、日，公司 2021 年度股東大會審議通過了關于 2021 年度利潤分配預案的議案，公司 2021 年度權益分派具體方案為：以公司總股本 137,940,362 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.60 元（含稅），合計派發現金 8,276,421.72 元，不送紅股，不以資本公積金轉增股本，剩余未分配利潤結轉下一年度。本次權益分派股權登記日為：2022 年 6 月 29 日；除權除息日為：2022 年 6 月 30 日。本次權益分派已于 2022 年6 月 30 日實施完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 76 現金分紅政策的專項說明 是否符合公司章

209、程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）0.5 每 10 股轉增數（股）0 分

210、配預案的股本基數（股）140,364,054 現金分紅金額（元）（含稅）7,018,202.70 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元）7,018,202.7 可分配利潤（元）341,558,940.53 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100.00%本次現金分紅情況 公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 以公司總股本 140,364,054 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.50 元（含稅），合計

211、派發現金7,018,202.7 元，不送紅股，不以資本公積金轉增股本，剩余未分配利潤結轉下一年度。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 77 公司報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正但未提出現金紅利分配預案 適用 不適用 十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 1 1、股權激勵、股權激勵 2021 年 8 月 16 日，公司召開第三屆董事會第二十七次會議，審議通過了關于浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案關于浙江正元智慧科技股

212、份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案關于提請股東大會授權董事會辦理 2021 年股票期權激勵計劃相關事宜的議案等與本激勵計劃相關的議案。公司本次激勵計劃的激勵對象不包括董事及其關聯人，公司董事會在審議本次股權激勵計劃相關議案時不涉及需關聯董事回避的情形。同日，公司獨立董事出具關于第三屆董事會第二十七次會議相關事項的獨立意見，認為公司本次股權激勵計劃的實施符合公司發展戰略，有利于公司持續發展。不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形。2021 年 8 月 16 日，公司召開第三屆監事會第二十四次會議，審議通過了關于浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期

213、權激勵計劃（草案）及其摘要的議案關于浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案關于核查公司 2021 年股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案等與本激勵計劃相關的議案。監事會對激勵對象名單進行初步核查后認為：列入本次股權激勵對象名單的人員作為公司本次股權激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。2021年9月1日，正元智慧召開2021年第二次臨時股東大會，公司提供了以現場投票、網絡投票相結合的方式進行表決，審議通過了關于浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案關于浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理

214、辦法的議案關于提請股東大會授權董事會辦理2021 年股票期權激勵計劃相關事宜的議案等與本次股權激勵計劃的相關議案。2021 年 9 月 8 日，公司召開第三屆董事會第二十九次會議和第三屆監事會第二十六次會議，審議通過了關于調整 2021 年股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案關于向 2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案，公司董事會根據公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權，對本激勵計劃的激勵對象名單進行調整，并確定以 2021 年 9 月 8 日浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 78 為授予日，向 237 名激勵對象授予 560.00 萬份股票期權，行權

215、價格為 18.37 元/份。公司獨立董事就前述事項發表了明確的同意意見。2022 年 7 月 5 日，公司第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第五次會議審議通過了關于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的議案，行權價格由 18.37 元/份調整為 18.31 元/份。公司獨立董事就前述事項發表了明確的同意意見。2022 年 10 月 13 日，公司召開的第四屆董事會第九次會議及第四屆監事會第七次會議，審議通過了關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案關于 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案，同意注銷的公司股票期權數量合計54.5250 萬份；同

216、意達到考核要求的 223 名激勵對象在第一個行權期行權，可行權股票期權數量為 246.9000 萬份。上述具體內容詳見公司在巨潮資訊網（http:/）披露的相關公告。董事、高級管理人員獲得的股權激勵 適用 不適用 高級管理人員的考評機制及激勵情況 報告期內，公司以市場為導向，完善考核制度，對全體高級管理人員本年度履職情況、績效情況進行監督及考核。公司高級管理人員均由董事會聘任，對董事會負責，執行董事會的決議。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責對高級管理人員的工作能力、履職情況、責任目標完成情況等進行考核。公司高級管理人員能夠嚴格按照公司法公司章程及國家有關法律、法規認真履行職責，積極落實公司

217、股東大會和董事會相關決議，在公司規章制度、戰略規劃、股東大會、董事會的決策框架內，不斷優化日常經營體系，持續加強內部管理，積極完成董事會交辦的各項任務。2 2、員工持股計劃的實施情況、員工持股計劃的實施情況 適用 不適用 3 3、其他員工激勵措施、其他員工激勵措施 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“軟件與信息技術服務業”的披露要求 本報告期計提股權激勵費用 1,417.82 萬元，對公司凈利潤的影響為 1,417.82 萬元。其中核心技術人員的股權激勵費用為 612.77 萬元，占公司當期股權激勵費用的 43.00%。浙江正元智慧科技股份有限

218、公司 2022 年年度報告全文 79 十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況 1 1、內部控制建設及實施情況、內部控制建設及實施情況 公司根據公司法證券法上市公司治理準則等有關法律法規以及公司章程的要求，不斷健全完善公司治理結構和公司內部控制體系、公司權力機構、決策機構、監督機構及經營管理層之間權責明確、運作規范、切實保障了公司和股東的合法權益。公司審計委員會下設內審部，負責公司內部控制監督，在公司各部門內部控制自我評價的基礎上，對公司內部控制體系建立、執行情況進行獨立評審，針對發現的問題提出整改意見并督促完成整改。公司按照上市公司規范要求建立了權

219、責明確、相互制衡的公司治理結構和監督有效的內控制度，并嚴格依法規范運作，公司治理實際狀況符合相關法律、法規的要求，不存在監管部門要求限期整改的問題。公司不斷健全內控體系，報告期內修訂了內幕信息知情人登記管理制度投資者關系管理制度董事會議事規則股東大會議事規則獨立董事工作制度對外擔保管理制度募集資金管理制度，制定了董事、監事和高級管理人員持有和買賣公司股票管理制度對外提供財務資助管理制度，公司內控運行機制有效，達到了內部控制預期目標，保障了公司及全體股東的利益。2 2、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 十五、公司報告期內對子公司的管理控制

220、情況十五、公司報告期內對子公司的管理控制情況 公司名稱 整合計劃 整合進展 整合中遇到的問題 已采取的解決措施 解決進展 后續解決計劃 浙江尼普頓科技股份有限公司 尼普頓已經納入公司生態體系中，合并管理 已完成 無 不適用 不適用 不適用 杭州聯創信息技術有限公司 聯創信息已經納入公司生態體系中，合并管理 已完成 無 不適用 不適用 不適用 十六、內部控制自我評價報告或內部控制審計報告十六、內部控制自我評價報告或內部控制審計報告 1 1、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2023 年 04 月 27 日 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 8

221、0 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網（http:/)納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 重大缺陷：發生涉及財務信息披露的重大舞弊行為；公司財務報告存在重大錯報被外部監管機構或審計機構發現，公司對應的控制活動未能識別相關錯報；公司財務報告編報控制程序存在重大漏洞，可能導致公司報表出現重大錯報。重要缺陷：公司財務報告編報控制程序存在控制漏洞，雖然不會導致公司報表出現重大錯報，但仍應引起公司董事會及管理層重視并改進的缺陷。一般缺陷：除

222、重大缺陷和重要缺陷之外的財務報告內部控制缺陷。重大缺陷：缺陷發生的可能性高，會嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標；重要缺陷：缺陷發生的可能性較高，會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標；一般缺陷：缺陷發生的可能性較小，會降低工作效率或效果、或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標。定量標準 重大缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；重要缺陷：合并財務報表營業收入的 1%錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；一般缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的1%。重大缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；重要缺陷：合并財

223、務報表營業收入的 1%錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；一般缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的1%。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 2 2、內部控制審計報告或鑒證報告、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 81 第五節第五節 環境和社會責任環境和社會責任 一、重大環保問題一、重大環保問題 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否

224、 報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 公司或子公司名稱 處罰原因 違規情形 處罰結果 對上市公司生產經營的影響 公司的整改措施 無 無 無 無 無 無 參照重點排污單位披露的其他環境信息 公司及下屬子公司均不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 未披露其他環境信息的原因 公司及下屬子公司均不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。二、社會責任情況二、社會責任情況 （一）概述（一）概述 公司一直秉承“正合奇勝、積賢培元”的企業文化，自 2017 年上市以來，始終以建設現代企業制度為目標，努力探索，完善公司治理，與投資者建立信任共贏關系，注重保

225、護投資者、尤其是中小投資者的合法權益。（二）股東及債權人權益保護（二）股東及債權人權益保護 公司嚴格按照公司法證券法和中國證監會有關法律法規及公司章程等規定，以建立公開、公正、透明、零維度的投資者關系為目標，通過公告、業績說明會、機構交流會、投資者電話、傳真、電子郵箱、互動 e 等多種方式與投資者進行溝通交流。報告期內，公司共發布公告 237 份，投資者關系活動記錄表 2 份；舉辦網上業績說明會 1 次，舉辦現場機構交流會 1 次，回答投資者互動易提問 104 個，增強了投資者對公司的關注度；建立完善的決策機制，共召開股東大會 6 次、董事會 13 次、監事會 9 次；公司獨立董事遵守法律法規

226、，對公司重大事項發表獨立意見，切實維護了公司整體利益與中小股東利益；公司遵循真實、準確、完整、及時的信息披露原則，多層次地反應公司經營動態，充分保障投資者的知情權；公司積極響應證監會和交易所等監管部門的倡導，以現金分紅回報股東，實施了 2021 年度浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 82 權益分派，合計派發現金 827.64 萬元；根據上市公司要求，公司不斷健全內部控制體系，修訂了內幕信息知情人登記管理制度投資者關系管理制度董事會議事規則股東大會議事規則獨立董事工作制度對外擔保管理制度募集資金管理制度，制定了董事、監事和高級管理人員持有和買賣公司股票管理制度對外提供財務資

227、助管理制度；公司進一步規范合同審批、會計核算、資金管控、工程建設等日常經營管理行為，促進公司發展。公司的財務政策穩健，資產、資金安全，在維護股東利益的同時兼顧債權人的利益。報告期內，公司不存在控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況，也不存在以前期間發生并延續到報告期的控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。報告期內，公司除對控股子公司提供擔保外，沒有為控股股東、實際控制人及其他關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保；控股股東、實際控制人及其他關聯方也未強制公司為他人提供擔保，公司為子公司提供擔保事項的決策程序符合相關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。（三）職工權益保

228、護（三）職工權益保護 公司嚴格遵守勞動法勞動合同法，依法保護職工的合法權益。公司嚴格按照國家規定和標準，及時發放工資、繳納社保；不斷優化員工關懷體系，定期發放節日禮品提供更多人文關懷；注重員工自身素質提升，積極鼓勵并幫助員工申報各類人才資格職稱評定。報告期內，公司積極開展線上、線下培訓，課程種類和形式更豐富，受課人群更廣泛；對工作職責及崗位職責進行梳理，修訂完善部門職責及崗位職責。（四）供應商、客戶權益保護（四）供應商、客戶權益保護 公司將誠實守信作為企業發展之基，與供應商和客戶建立合作共贏的戰略合作伙伴關系，與之保持長期良好的合作關系，充分尊重并保護供應商、客戶的合法權益。與供應商依法履行合

229、同、本著公平公正的原則建立完善的采購制度；與合作伙伴積極開展項目合作，帶動行業健康發展；建立完善的監控監測體系，實行客戶滿意度調查。（五）環境保護與可持續發展（五）環境保護與可持續發展 公司堅持環境保護與資源的合理利用，努力實現經濟與環境的可持續發展，為國家經濟建設而努力。在報告期內，公司堅持創新、關注環保節能，公司使用節能材料，合理規劃空調、燈具等使用，節約能源；公司推進信息化辦公，通過 OA 等系統，減少辦公用紙，提升工作效率。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 83 三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興的情況三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興的情況 公司報告期內暫未開展

230、脫貧攻堅、鄉村振興工作。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 84 第六節第六節 重要事項重要事項 一、承諾事項履行情況一、承諾事項履行情況 1 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 首次公開發行或再融資時所作承諾 股份減持承諾 杭州正元企業管理咨詢有限公司;李琳 在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后，關于減持

231、本公司/本人于本次發行前已直接或間接持有的老股（不包括本公司/本人在本次發行股票后從公開市場中新買入的股份）事項，本公司/本人承諾如下：在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的 12 個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過本公司/本人持有公司老股的15%，在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的第 13 至 24 個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過在鎖定期屆滿后第 13個月初本公司/本人直接或間接持有老股的 15%。本公司/本人持有的公司股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿后，本公司/本人減持直接或間接所持公司股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面方式通知公司，并由

232、公司及時予以公告，自公告之日起 3個交易日后，本公司/本人方可減持股份。鎖定期屆滿后 2 年內，本公司/本人減持公司股票的，減持價格不低于本次發行并上市時公司股票的發行價（以下簡稱“發行價”）；公司上市后 6 個月內如公司股票連續20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司/本人持有股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在本次發行并上市后有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對發行價進行除權除息處理；如本公司/本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股份的，本公司/本人承諾違規減持股票所得歸公司所有，

233、同時本公司/本人持有剩余股份的鎖定期在原股份鎖定期（包括延長2017 年 04月 21 日 2022 年 04月 20 日 已履行完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 85 后的鎖定期）屆滿后自動延長 1年。杭州正元企業管理咨詢有限公司還承諾如本單位未將違規減持所得上繳發行人，則發行人有權將應付本單位現金分紅中與違規減持所得相等的金額收歸發行人所有。首次公開發行或再融資時所作承諾 分紅承諾 浙江正元智慧科技股份有限公司 公司發行上市后的股利分配政策：根據公司 2014 年度股東大會審議通過的公司章程（草案），公司發行上市后的主要股利分配政策如下：（一）利潤分配政策的基本

234、原則 公司股東回報規劃的制定需充分考慮和聽取股東（特別是中小股東）、獨立董事和監事的意見。公司利潤分配政策應保持連續性和穩定性，同時兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續發展，優先采用現金分紅的利潤分配方式。（二）利潤分配的形式 公司采用現金、股票或者股票和現金相結合的方式分配股利。（三）利潤分配的期間間隔 公司應每年至少進行一次利潤分配，公司董事會可以根據公司的盈利及資金需求狀況提議公司進行中期股利分配。（四）現金分紅的具體條件和比例 1、現金分紅條件：在符合現金分紅的條件下，公司應當采取現金分紅的方式進行利潤分配。符合現金分紅的條件為：（1）該年度無重大投資計劃或重大現金支出

235、；（2）公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）及累計未分配利潤為正值；（3）審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。上述重大投資計劃或重大現金支出指：（1）公司未來 12 個月內擬對外投資、購買資產等交易累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 50%，或超過 3,000 萬元；或（2）公司未來 12 個月內擬對外投資、購買資產等交易累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的 30%。2、現金分紅比例：如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的百分之十五。同時，公司近三年以現金方式累計分配

236、利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分2017 年 04月 21 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 86 之三十。公司進行利潤分配時，公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應

237、達到 40%；（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（五）股票股利分配的條件 公司在經營情況良好，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，發放股票股利。（六）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（七）利潤分配的決策程序與機制 1、公司每年利潤分配方案由董事會結合本章程的規定、盈利情況、資金供給和需求情況提出、擬訂。董事

238、會審議現金分紅具體方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及決策程序要求等事宜，獨立董事應對利潤分配方案進行審核并發表獨立明確的意見，董事會通過后提交股東大會審議。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。2、股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，應通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于電話、傳真和郵件溝通或邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。3、公司不進行現金分紅或分紅水平較低時，董事會就不進行現金分紅或現金分配低于規定比例的具體浙江正元智慧科技股份有限公司

239、2022 年年度報告全文 87 原因、公司留存收益的用途和使用計劃等事項進行專項說明，經獨立董事發表獨立意見后，提交公司股東大會審議。同時在召開股東大會時，公司應當提供網絡投票等方式以方便中小股東參與股東大會表決。（八）利潤分配政策的調整機制 1、如遇到戰爭、自然災害等不可抗力，或公司外部經營環境變化并對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化時，公司可對利潤分配政策進行調整。2、公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利潤分配政策的，應由公司董事會根據實際情況提出利潤分配政策調整議案，提請股東大會審議并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；調整后

240、的利潤分配政策應以股東權益保護為出發點，且不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定；調整利潤分配政策的相關議案需分別經監事會和二分之一以上獨立董事同意后提交董事會、股東大會批準，提交股東大會的相關提案中應詳細說明修改利潤分配政策的原因，獨立董事應當對調整利潤分配政策發表獨立意見。公司調整利潤分配政策，應當提供網絡投票等方式為公眾股東參與股東大會表決提供便利。（九）股東分紅回報規劃 1、股東回報規劃制定考慮因素 公司將著眼于長遠和可持續發展，在綜合考慮公司實際經營情況、發展目標、股東要求和意愿，尤其是中小投資者的合理回報需要、公司外部融資環境、社會資金成本等因素的基礎上，建立對投資者持續、穩定、

241、科學的回報規劃與機制，從而對利潤分配作出制度性安排，以保持未來公司利潤分配政策的連續性和穩定性。2、股東回報規劃制定原則 公司的股東分紅回報規劃充分考慮和聽取股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立董事和外部監事的意見，在保證公司正常經營業務發展的前提下，堅持現金分紅這一基本原則。如無重大資金支出事項發生，公司上市后將在每年向股東分配的現金股利不低于當年實現的可供分配利潤的 15%的基礎上，確定年度現金股利及股票股利分配的具體方案。公司的股東分紅回報規劃的制定應符合相關法律法規、浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 88 規范性文件及公司章程的規定，公司實行連續、穩定、積極

242、的利潤分配政策。3、股東回報規劃制定周期和相關決策機制 公司至少每三年重新審閱一次股東分紅回報規劃，根據股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立董事和外部監事的意見對公司正在實施的股利分配政策作出適當且必要的修改，確定該時段的股東分紅回報計劃。公司董事會結合具體經營數據，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況、發展階段及當期資金需求，并結合股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立董事和外部監事的意見，制定年度或中期分紅方案，并經公司股東大會表決通過后實施。首次公開發行或再融資時所作承諾 其他承諾 JAY TSAI CHIEN CHOU;陳根清;陳堅;陳英;范熊熊;杭州正元企業管理咨詢有限公司;

243、黃金明;季建華;陸衛明;呂曉平;潘利華;施東圣;童本立;楊增榮;余鍇;浙江正元智慧科技股份有限公司;周軍輝;朱加寧;朱軍 關于招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏方面的承諾：公司、控股股東杭州正元、實際控制人陳堅承諾：1、本公司/本人承諾本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。2、若在發行人投資者繳納股票申購款后且股票尚未上市交易前，因發行人本次發行并上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，對于已發行的新股和已轉讓的原限售股份但尚未上市交易的，

244、本公司/本人將按照投資者所繳納股票申購款加該期間內銀行同期 1 年期存款利息，對已繳納股票申購款的投資者進行退款。3、若在發行人首次公開發行的股票上市交易后，因發行人本次發行并上市招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司/本人將依法購回已發行的新股和已轉讓的原限售股份，購回價格不低于回購公告前 30 個交易日（不足 30 個交易日，則以回購公告前實際交易日為準）該種股票每日加權平均價的算術平均值，并根據相關法律法規規定的程序實施。上述購回實施時法律法規另有規定的從其規定。本公司/本人將及時向發行人提出預案，并提交董事會

245、、股東大會討論。4、若因招股說明書所載之內2017 年 04月 21 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 89 容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司/本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關認定后，本單位/本人將本著主動溝通、盡快賠償、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投資者溝通賠償，通過設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。此外，控股股東杭州正元、實際控制人陳堅承諾：本企業/

246、本人以公司當年及以后年度利潤分配方案中應享有的分紅作為履約擔保，且若本企業/本人未履行上述購回或賠償義務，則在履行承諾前，本企業/本人直接或間接所持的公司股份不得轉讓。公司全體董事、監事和高級管理人員承諾：1、本人承諾發行人本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。2、若因發行人本次發行并上市招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關認定后，本人將本著主動溝通、盡快賠償、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原

247、則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投資者溝通賠償，通過設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。3、本人以當年以及以后年度自發行人取得的稅后工資作為上述承諾的履約擔保，且若本人未履行上述購回或賠償義務，則在履行承諾前，本人直接或間接所持的公司股份（如有）不得轉讓。首次公開發行或再融資時所作承諾 其他承諾 JAY TSAI CHIEN CHOU;陳堅;陳英;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;陸衛明;潘利華;童關于填補本次公開發行股票被攤薄即期回報的措施及承諾：依據中國證監會關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見相關規定，公司董事會就公司本

248、次公開發行股票是否攤薄即期回報進行了分析，制定了填補即期回報措施，相關主體出具了承諾。公司第二屆董事會第二次會議就上述事項通過了關于本次公開發行股票攤薄即期回報影2017 年 04月 21 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 90 本立;余鍇;浙江正元智慧科技股份有限公司;朱加寧 響分析和應對措施的議案，并提交公司 2015 年度股東大會審議通過。公司制定填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證。公司在本次公開發行股票后，將在定期報告中持續披露填補即期回報措施的完成情況及相關承諾主體承諾事項的履行情況。敬請投資者關注。（一）本

249、次公開發行攤薄即期回報的風險及對公司主要財務指標的影響分析 本次發行完成后，隨著募集資金的到位，公司的資金實力大幅增強，同時公司總股本和凈資產均有較大幅度的增長，后續隨著募集資金投資項目的效益得以逐步體現，公司的凈利潤將有所增加，但由于募集資金投資項目的實施需要一定的時間周期，相關效益的實現也需要一定的時間，因此短期內公司的每股收益和凈資產收益率等指標存在被攤薄的風險。（二）本次公開發行股票的必要性和合理性 公司董事會選擇本次融資的必要性和合理性如下：依據公司的發展戰略，未來將繼續致力于一卡通系統的應用及推廣，為客戶提供品質卓越的服務，著力把正元智慧建設為全國一流的知名品牌，并基于領先的一卡通

250、技術服務與豐富的經驗，拓寬產品功能與應用領域。公司在市場發展的關鍵機遇期，必要地需要鞏固和發展傳統優勢業務，同時探索新技術、新業務與新領域市場；具體需要加大市場空間和市場滲透力，提升新產品與關鍵技術的研發能力，優化人力資源管理，持續提高公司內部治理水平和外部服務能力。近年來公司發展迅速，但由于受到資金瓶頸的限制，公司軟硬件的提供能力擴張速度低于需求增長速度，在開拓新客戶上難以全力以赴。同時，隨著科學與經濟的不斷發展，客戶對公司產品功能和性能提出了更高的要求，需要公司加大研發投入以滿足客戶不斷變化的需求。資金緊張等因素限制和制約公司的業務發展，選擇本次融資能夠合理的發揮募集資金投資項目動力、進一

251、步增強公司資本實力及盈利能力，對公司長期發展提供助益。各個具體募集資金投資項目的必要性和合理性分析，具體詳見本招股說明書“第十節、二、募集資金投浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 91 資項目的具體情況”。（三）本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系及公司相關資源儲備情況 1、本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系 本次募集資金項目全部圍繞公司現有的主營業務進行，以進一步增強公司的核心競爭力和盈利能力。其中，智慧易通項目是在公司已開發并廣泛應用的數字化園區一卡通基礎上，對體系結構重新架構、對業務流程重組優化、對終端機具全面升級、增加應用系統種類和擴大應用范圍，為客戶構建

252、更協同、更智能的服務環境；營銷服務體系建設和升級項目將強化、完善公司現有的面向一卡通市場的營銷服務體系，并通過完善組織機構設置，加強營銷團隊力量；研發中心建設項目在公司現有技術研發中心基礎上，擴大公司研發規模并進行技術升級，提高公司產品的研發效率、縮短產品研發和制造周期，提升公司核心競爭力。2、公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況 截至 2016 年 12 月 31 日，公司員工總人數為 711 人，其中研發技術人員 390 人，銷售人員 204 人，公司從業人員質量相對較高，人員結構合理，具備業務線的覆蓋和新業務的研發探索能力。公司自成立以來一直專注于為客戶提供一卡通系統整體解

253、決方案，目前企業研發實力和市場品牌影響力處于行業前列。近年來，公司先后被認定為國家火炬計劃重點高新技術企業、省級企業技術中心，“正元智慧卡應用研究院”為省級企業研究院，截至 2016 年 12 月 31日，公司擁有軟件著作權 148 項，專利 24 項。公司重視研發投入和引進高素質人才以提高技術創新能力，核心技術帶頭人員的行業專業經驗豐富，在智能卡、校園信息化、互聯網等業務領域具有非常突出的技術創新能力。公司經過多年智能卡行業的市場經營與深耕服務，在部分區域積累并沉淀了一大批優質且忠誠的客戶，逐步形成了較強的品牌影響力。除在教育行業擁有廣泛的市場基礎外，在電信運營商、銀行、政府、軍警、旅游、衛

254、生等其他領域也有眾多客戶。目前，公司擁有直接用戶超過 3,000 余家、年發卡量已超浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 92 過 700 萬張，直接用戶數量和持卡人數居行業前列，客戶遍布國內20 多個省市。綜上所述，公司募集資金投資項目與現有業務的關系密切，并已具備了實施募集資金投資項目的人員、技術、市場等方面儲備。（四）公司應對本次公開發行攤薄即期回報采取的措施 本次發行后的募集資金到位當年，公司預計即期回報將會攤薄。根據國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110號）及關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意

255、見（證監會公告201531號）的要求，公司擬通過加快本次公開發行募集資金投資項目的實施，促進完善公司各板塊業務發展，強化風險控制等方面提升公司核心競爭力，降低攤薄影響，填補回報。公司制定的主要具體措施如下：1、公司在國內校園一卡通行業中處于前列，其中直接服務用戶數、可控持卡人數和部分區域用戶密集度都處于相對領先地位。在現有產品應用領域，公司將利用當前堅實的客戶基礎，不斷深入了解和引導客戶需求，將公司最新研究成果和創新應用于客戶服務方案，爭取更大的市場份額，拓展行業應用；同時，公司也將加強新產品和新技術的研發力度，圍繞智能一卡通產業應用的各個領域，尋找新的產品方案與業務增長點，鞏固現有品牌和優勢

256、，增強公司市場競爭力，提升公司盈利能力。2、公司運行中將持續伴隨各類既有的經營、行業、財務風險，同時也將面臨宏觀微觀經濟環境變化帶來的新風險，公司將持續強化風險意識與能力，不斷發現、改進、控制公司業務經營的相關風險。3、本次募集資金使用緊密圍繞公司主營業務進行，符合公司未來發展戰略，有利于公司提高公司持續盈利能力。公司將根據相關法律法規和募集資金管理辦法的要求，嚴格管理募集資金使用，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用。4、公司將不斷健全研發機構，增強技術力量，完善創新體系，建立符合企業實際的人才管理和激勵制度。今后本公司將繼續完善以智慧一卡通網絡研發設計為主體的創新浙江正元智慧科技股份有

257、限公司 2022 年年度報告全文 93 體系，維持較高的研發投入，大力進行新服務、新技術的開發與創新。5、公司未來將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，并參照上市公司較為通行的慣例，繼續補充、修訂、完善公司投資者權益保護的各項制度并予以實施。（五）關于保障中小投資者合法利益的承諾 本次公開發行完成后，公司即期收益存在被攤薄的風險，為保護中小投資者合法權益，公司做出如下承諾：未來將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，并參照上市公司較為通行的慣例，積極落實關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110號）的內容，繼續補充、修

258、訂、完善公司投資者權益保護的各項制度并予以實施。公司的控股股東、實際控制人作出如下承諾：不得越權干預公司經營管理活動，不得侵占公司利益。公司的董事、高級管理人員將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，盡最大努力確保公司簽署填補回報措施能夠得到切實履行，并就此作出如下承諾：1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、承諾未來擬實施的公司股權激勵的行權

259、條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。首次公開發行或再融資時所作承諾 其他承諾 JAY TSAI CHIEN CHOU;博信優選（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）;陳堅;陳英;杭州易康投資管理強化對相關責任主體承諾事項的約束措施：公司、控股股東杭州正元、實際控制人陳堅、持股 5%以上股東及全體董事、監事和高級管理人員承諾：本公司/本人保證將嚴格履行正元智慧首次公開發行股票并上市招股說明書披露的承諾事項，并承諾嚴格遵守下列約束措施：1、如果本公司/本人未履行相關承諾事項，本公司/本人將在正元智慧股東大會及中國證監會指定報刊上公2017 年 04月 21 日 9999 年 12月 31 日

260、 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 94 有限公司;杭州正浩投資管理有限公司;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;陸衛明;潘利華;童本立;余鍇;浙江合力創業投資有限公司;浙江正元智慧科技股份有限公司;朱加寧 開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。2、及時、充分披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因。3、向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益。4、違反承諾給投資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。此外，控股股東杭州正元、實際控制人陳堅、持股 5%以上股東及全體董事、監事和高級管理人員還承諾：因未履行相關承諾

261、事項而獲得收入的，所得的收入歸正元智慧所有，并將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給正元智慧指定賬戶；若因未履行上述承諾事項給正元智慧或其他投資者造成損失的，本單位/本人將向正元智慧或其他投資者依法承擔賠償責任。股權激勵承諾 其他承諾 浙江正元智慧科技股份有限公司 本公司不為任何激勵對象依本激勵計劃獲取有關權益提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。2021 年 09月 01 日 2024 年 10月 28 日 正常履行中。其他承諾 其他承諾 鮑廣宇;陳堅;陳藝戎;陳英;龔明勇;杭州正元企業管理咨詢有限公司;金鑫華;李戰鵬;劉智海;呂曉平;潘功君;盛星;吳曉謙;吳雄偉;姚海

262、強;張耀輝;周軍輝;朱軍 1、自本承諾簽署日起前六個月內，本人/本公司不存在直接減持正元智慧股票的情形。截至本承諾函簽署日，本人/本公司也不存在減持正元智慧股票的計劃或安排。2、若在本次可轉債發行首日（募集說明書公告日）前六個月內本人/本公司存在股票減持情形，本人/本公司承諾將不參與本次可轉債發行認購，亦不會委托其他主體參與本次可轉債發行認購。3、若在本次可轉債發行首日（募集說明書公告日）前六個月內本人/本公司不存在股票減持情形，本人/本公司將根據市場情況決定是否參與本次可轉債發行認購。若認購成功，本人/本公司承諾將嚴格遵守短線交易的相關規定，即自本次可轉債發行首日（募集說明書公告日）起至本次

263、可轉債發行完成后六個月內不減持正元智慧股票及本次發行的可轉債。4、如本人/本公司違反上述承諾違規減持，由此所得收益歸正元智慧所有，本人/本公司將依法承擔由此產生的法律責任。2022 年 05月 26 日 2023 年 10月 24 日 正常履行中。其他承諾 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 陳堅 1、截至本承諾函簽署之日，本人及本人控制的其他企業（不含發行人及其下屬企業，下同）未從事與公司及其子公司（指納入公司合并報表的經營主體，下同）相同或相似的業務；本人也沒有在中國境內2022 年 05月 26 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 202

264、2 年年度報告全文 95 任何地方或中國境外，直接或間接發展、經營或協助經營或參與與公司及其子公司業務存在競爭的任何活動，亦沒有在任何與公司及其子公司業務有直接或間接競爭的公司或企業擁有任何權益（不論直接或間接）。2、本人保證及承諾不會直接或間接發展、經營或協助經營或參與或從事與公司及其子公司業務相競爭的任何活動；本人保證將采取合法及有效的措施，促使本人控制的其他企業不從事與公司及其子公司業務相競爭的任何活動。3、如本人擬出售與公司及其子公司生產、經營相關的任何其它資產、業務或權益，公司均有優先購買的權利；本人將盡最大努力使有關交易的價格公平合理，且該等交易價格按與獨立第三方進行正常商業交易的

265、交易價格為基礎確定。4、本人將依法律、法規及公司的規定向公司及有關機構或部門及時披露與公司及其子公司業務構成競爭或可能構成競爭的任何業務或權益的詳情。5、自本函簽署之日起，若公司及其子公司未來開拓新的業務領域而導致本人及本人所控制的其他公司及企業所從事的業務與公司及其子公司構成競爭，本人將終止從事該業務，或由公司在同等條件下優先收購該業務所涉資產或股權，或遵循公平、公正的原則將該業務所涉資產或股權轉讓給無關聯關系的第三方。6、本人將不會利用公司實際控制人的身份進行損害公司及其子公司或其它股東利益的經營活動。7、如實際執行過程中，本人違反已作出的承諾，將采取以下措施：（1）及時、充分披露承諾未得

266、到執行、無法執行或無法按期執行的原因；（2）向當發行人及其投資者提出補充或替代承諾，以保護發行人及其投資者的權益；（3）將上述補充承諾或替代承諾提交發行人股東大會審議；（4）給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關法律法規處理；（6）其他根據屆時規定可以采取的其他措施。8、本承諾函在本人作為公司實際控制人及持股 5%以上股東期間持續有效。其他承諾 關于同業競爭、關聯交易、杭州正元企業管理咨詢有限1、截至本承諾函簽署之日，本公司及本公司控制的其他企業未從事與公司及其子公司（指納入公司合2022 年 05月 26 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧

267、科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 96 資金占用方面的承諾 公司 并報表的經營主體，下同）相同或相似的業務；本公司沒有在中國境內任何地方或中國境外，直接或間接發展、經營或協助經營或參與與公司及其子公司業務存在競爭的任何活動，亦沒有在任何與公司及其子公司業務有直接或間接競爭的公司或企業擁有任何權益（不論直接或間接）。2、本公司保證及承諾不會直接或間接發展、經營或協助經營或參與或從事與公司及其子公司業務相競爭的任何活動；本公司保證將采取合法及有效的措施，促使本公司控制的企業不從事與公司及其子公司業務相競爭的任何活動。3、如本公司擬出售與公司及其子公司生產、經營相關的任何其它資產、業務或權

268、益，公司均有優先購買的權利；本公司將盡最大努力使有關交易的價格公平合理，且該等交易價格按與獨立第三方進行正常商業交易的交易價格為基礎確定。4、本公司將依法律、法規及公司的規定向公司及有關機構或部門及時披露與公司及其子公司業務構成競爭或可能構成競爭的任何業務或權益的詳情。5、自本函簽署之日起，若公司及其子公司未來開拓新的業務領域而導致本公司及本公司所控制的其他公司及企業所從事的業務與公司及其子公司構成競爭，本公司將終止從事該業務，或由公司在同等條件下優先收購該業務所涉資產或股權，或遵循公平、公正的原則將該業務所涉資產或股權轉讓給無關聯關系的第三方。6、本公司將不會利用公司股東的身份進行損害公司及

269、其子公司或其它股東利益的經營活動。7、如實際執行過程中，本公司違反已作出的承諾，將采取以下措施：（1）及時、充分披露承諾未得到執行、無法執行或無法按期執行的原因；（2）向發行人及其投資者提出補充或替代承諾，以保護發行人及其投資者的權益；（3）將上述補充承諾或替代承諾提交發行人股東大會審議；（4）給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關法律法規處理；（6）其他根據屆時規定可以采取的其他措施。其他承諾 關于同業競爭、關聯交易、資金占用陳堅;杭州正元企業管理咨詢有限公1、本人/本公司不會利用實際控制人（控股股東）地位及與公司之間的關聯關系損害公司利益和其他股東的合法權益。20

270、22 年 05月 06 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 97 方面的承諾 司 2、自本承諾函出具日起本人/本公司及本人/本公司控制的其他企業或經濟組織將不會以任何理由和方式占用公司的資金或其他資產。3、本人/本公司及本人/本公司控制的其他企業或經濟組織將盡量避免或減少與公司發生關聯交易，如關聯交易無法避免，將按照公平合理和正常的商業交易條件進行，將不會要求或接受公司給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件。4、本人/本公司及本人/本公司控制的其他企業或經濟組織將嚴格和善意地履行與公司簽訂的各種關聯交易協議，不會向公

271、司謀求任何超出上述規定以外的利益或收益。5、本人/本公司將通過對所控制的其他企業的控制權，促使該等企業按照同樣的標準遵守上述承諾。6、若違反上述承諾，本人/本公司將承擔相應的法律責任，包括但不限于由此給公司及其他股東造成的全部損失。其他承諾 其他承諾 陳堅;李琳 1、本公司/人將股份質押給債權人系出于合法的融資需求，并非以股票轉讓為目的；2、截至本承諾函出具之日，本公司/人以所控制的公司股份提供質押進行的融資不存在逾期償還或者其他違約情形、風險事件，不存在引致訴訟或潛在糾紛的情形；3、本公司/人將嚴格按照與資金融出方的協議約定，以自有、自籌資金按期、足額償還融資款項，保證不會因逾期償還或其他違

272、約情形、風險事件導致本人所控制公司股份被質權人行使質押權；4、如有需要，本公司/人將積極與資金融出方協商，提前回購、追加保證金或補充擔保物等方式避免出現本人所持的公司股份被處置，避免公司實際控制人發生變更。2022 年 05月 26 日 9999 年 12月 31 日 正常履行中。承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 98 2 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期

273、間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金。三、違規對外擔保情況三、違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。四、董事會對最近一期“非標準審計報告”相關情況的說明四、董事會對最近一期“非標準審計報告”相關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計

274、師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 本期發生的非同一控制下企業合并 被購買方名稱 股權取得時點 股權取得成本（元）股權取得比例（%）股權取得方式 聯創信息公司 2022/12/28 38,250,000.00 51.00 現金收購 尼普頓公司 2022/9/14 40,945,738.66 11.7

275、0 現金收購 2022/11/29 101,454,441.34 28.99 現金收購 2022/11/29 的公允價值 36,081,244.92 10.31 原持有股權（續上表）被購買方名稱 購買日 購買日的確定依據 購買日至期末 被購買方的收入 購買日至期末被 購買方的凈利潤 聯創信息公司 2022/12/28 工商變更日 尼普頓公司 2022/11/29 股權變更登記日 29,973,973.49 2,718,251.43 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 99 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名

276、稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）100 境內會計師事務所審計服務的連續年限 9 境內會計師事務所注冊會計師姓名 潘晶晶、吳嬋彬 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 潘晶晶 4 年、吳嬋彬 2 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 本年度，公司因收購尼普頓，聘請浙商證券為財務顧問，期間共支付財務顧問費 20.00萬元；因申請發行可轉換公司債券，聘請浙商證券為保薦機構，保薦費共計 100.00 萬元，期間已支付 30.00 萬元。九、年度報告披露后面臨退市情況九、年度報告披露后面臨退市情況 適用

277、 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額（萬元）是否形成預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 披露日期 披露索引 公司及控股子公司非重大訴訟、仲裁等共26 件 1,301.06 否 撤訴/判決/調解等 撤訴 6 件；判決/裁決10件，調解3年，審理中 7 件；對公司不構成影響 不適用 不適用 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 名稱/姓名 類型 原因 調查處罰類型 結論（如有）披

278、露日期 披露索引 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 100 浙江正元智慧科技股份有限公司 其他 云馬智慧以增資方式吸納云騰科技為新股東，公司放棄了本次增資的優先認繳出資權。本次增資完成后，公司出資比例由 51%變為40.80%，云馬智慧于 6月 27 日完成工商變更登記，公司上述交易事項未及時履行審議程序和信息披露義務，直至2022 年 7 月 5 日才提交董事會審議并披露關于子公司增資暨公司放棄優先認繳出資權的議案。其他 深圳證券交易所創業板公司管理部發出監管函 2022 年 10 月27 日 巨潮資訊網（）董事、監事、高級管理人員、持股 5%以上的股東違規買賣公司股票

279、情況 適用 不適用 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、重大關聯交易十四、重大關聯交易 1 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額（萬元）占同類交易金額的比例 獲批的交易額度（萬元）是否超過獲批額度 關聯交易結算方式 可獲得的同類交易市價 披露日期 披露索引 卓然實業 公司董事長、總經理擔任卓然實業董事長 向關聯人銷售產品、商品 信息化升級改造 參照市場價格公允定價 協議約定 5.19 0.01%

280、800 否 轉賬結算 不適用 2022年 04月 25日 巨潮資訊網（):關于2022年度日常關聯交易預計的公告（公告編浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 101 號：2022-048）尼普頓 曾為公司關聯方，公司高管擔任尼普頓董事 向關聯人銷售產品、商品 向尼普頓銷售水控器 參照市場價格公允定價 協議約定 280.38 0.33%500 否 轉賬結算 不適用 巨潮資訊網（):關于2022年度日常關聯交易預計的公告（公告編號：2022-048）卓然實業 公司董事長、總經理擔任卓然實業董事長 向關聯人提供服務 維護服務 參照市場價格公允定價 協議約定 60 0.43%60 否

281、 轉賬結算 不適用 巨潮資訊網（):關于2022年度日常關聯交易預計的公告（公告編號：2022-048）無錫匯眾 曾為公司關聯方，公司董事長、總經理曾任無錫匯向關聯人提供服務 技術服務 參照市場價格公允定價 協議約定 34.02 0.25%20 是 轉賬結算 不適用 巨潮資訊網（):關于2022年度浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 102 眾董事 日常關聯交易預計的公告（公告編號：2022-048）卓然實業 公司董事長、總經理擔任卓然實業董事長 接受關聯人提供服務 代繳水電費 參照市場價格公允定價 協議約定 116.82 6.07%90 是 轉賬結算 不適用 巨潮資訊網（

282、):關于2022年度日常關聯交易預計的公告（公告編號：2022-048）卓然實業 公司董事長、總經理擔任卓然實業董事長 接受關聯人提供服務 物業費 參照市場價格公允定價 協議約定 106.71 5.55%0 是 轉賬結算 不適用 卓然實業 公司董事長、總經理擔任卓然實業董事長 接受關聯人提供服務 停車費 參照市場價格公允定價 協議約定 26 1.35%0 是 轉賬結算 不適用 尼普頓 曾為公司關聯方，公司高管擔任接受關聯人提供服務 管理費 參照市場價格公允定價 協議約定 27.5 0.20%0 是 轉賬結算 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 103 尼普頓董事 尼

283、普頓 曾為公司關聯方，公司高管擔任尼普頓董事 接受關聯人提供服務 技術服務 參照市場價格公允定價 協議約定 5 0.04%0 是 轉賬結算 不適用 合計-661.62-1,470-大額銷貨退回的詳細情況 不適用 按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報告期內的實際履行情況（如有）公司 2022 年日常關聯交易的實際發生金額為 606.14 萬元，交易符合公司生產經營及業務發展實際需要，定價公允，不存在損害公司和股東利益的情形。公司 2022 年度關聯交易實際發生金額低于年度關聯交易預計總額 567,150.00 萬元，與部分關聯方交易金額超出公司董事會審議通過的預計額度或未在預計

284、額度范圍內的，超出部分未達到公司董事會及股東大會審議標準。2022 年度關聯交易實際發生情況與預計產生差異主要是受公司及相關關聯方業務發展情況、市場需求波動等因素影響。公司2022 年度與關聯方實際發生的關聯交易，屬于正常的商業行為，對公司日常經營及業績不會產生重大不利影響。交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適用）不適用 2 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。3 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4 4、關聯債權債

285、務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。5 5、與存在關聯關系的財務公司的往來情況、與存在關聯關系的財務公司的往來情況 適用 不適用 公司與存在關聯關系的財務公司與關聯方之間不存在存款、貸款、授信或其他金融業務。6 6、公司控股的財務公司與關聯方的往來情況、公司控股的財務公司與關聯方的往來情況 適用 不適用 公司控股的財務公司與關聯方之間不存在存款、貸款、授信或其他金融業務。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 104 7 7、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。十五、重大合同及其履行情況十五、重大

286、合同及其履行情況 1 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1 1）托管情況托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2 2）承包情況承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。（3 3）租賃情況租賃情況 適用 不適用 租賃情況說明 單位：元 出租方名稱 租賃資產種類 本期數 簡化處理的短期租賃和低價值資產租賃的租金費用以及未納入租賃負債計量的可變租賃付款額 確認使用權資產的租賃 支付的租金（不包括未納入租賃負債計量的可變租賃付款額）增加的租賃負債本金金額 確認的利息支出 杭州卓然 房屋 9,910,108.66 7,377,471.47 1,524,103

287、.07 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。2 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保物（如有）反擔保情況（如有）擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 105 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔

288、保物（如有）反擔保情況（如有）擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 廣西筑波 2020 年12 月 04日 2,000 2020 年12 月 07日 1,500 連帶責任保證 無 無 主債權發生期間屆滿之日起兩年 否 否 小蘭智慧 2022 年01 月 17日 1,000 2022 年01 月 21日 1,000 連帶責任保證 無 無 主合同項下債務人每次使用授信額度兒發生的債務履行期限屆滿之日起三年 否 否 小蘭智慧 2022 年03 月 12日 1,000 2022 年03 月 28日 1,000 連帶責任保證 無 無 為主合同下被擔保債務的履行期屆滿之日起三年 否 否 小蘭智慧 202

289、2 年03 月 12日 1,000 2022 年03 月 29日 1,000 連帶責任保證 無 無 根據各筆融資分別確定，即各筆融資的保證期間自該筆融資債務清償期限屆滿之日起三年 否 否 青島天高 2022 年08 月 27日 1,000 0 連帶責任保證 青島天高 2022 年08 月 27日 1,100 0 連帶責任保證 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）5,100 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）3,000 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）7,100 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）4,500 子公司對子公司的擔保情況 擔保對擔保額度相關擔保額實際發實

290、際擔擔保類擔保物（如反擔保情況擔保期 是否履是否為關聯方浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 106 象名稱 公告披露日期 度 生日期 保金額 型 有）（如有）行完畢 擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）5,100 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）3,000 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）7,100 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）4,500 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 4.52%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）0 直接或間接為資產負債率

291、超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E）0 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）0 上述三項擔保金額合計（D+E+F）0 對未到期擔保合同，報告期內發生擔保責任或有證據表明有可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）無 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）無 采用復合方式擔保的具體情況說明 3 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1 1）委托理財情況委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 逾期未收回理財已計提減值金額 銀行理財產品 募集資金 2,500.0

292、0 0.00 0.00 0.00 銀行理財產品 自有資金 1,160.00 0.00 0.00 0.00 信托理財產品 自有資金 5,000.00 0.00 0.00 0.00 合計 8,660.00 0.00 0.00 0.00 單項金額重大或安全性較低、流動性較差的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用（2 2）委托貸款情況委托貸款情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 107 公司報告期不存在委托貸款。4 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。十

293、六、其他重大事項的說明十六、其他重大事項的說明 適用 不適用（一）贖回可轉換公司債券（一）贖回可轉換公司債券 經中國證券監督管理委員會“證監許可20192985 號”文核準，公司于 2020 年 3 月5日向社會公眾公開發行可轉換公司債券175.00萬張，發行價為每張面值人民幣100.00元，發行總額人民幣 17,500.00 萬元。經深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）“深證上2020205 號”文同意，公司 17,500.00 萬元可轉換公司債券于 2020 年 3 月 31 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“正元轉債”，債券代碼“123043”?！罢D債”轉股期自可轉換公司債券發行結束之

294、日（2020 年 3 月 11 日）起滿六個月后的第一個交易日（2020 年 9 月11 日）起至可轉換公司債券到期日（2026 年 3 月 4 日）止。公司 A 股股票自 2021 年 12 月 24 日至 2022 年 1 月 14 日已連續三十個交易日中有十五個交易日的收盤價格不低于“正元轉債”當期轉股價格（15.38 元/股）的 130%（19.99 元/股），已觸發浙江正元智慧科技股份有限公司創業板公開發行可轉換公司債券募集說明書中約定的有條件贖回條款，即：在本次發行的可轉換公司債券轉股期內，如果公司股票在任何連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的 130

295、%（含130%）。公司于 2022 年 1 月 14 日召開第四屆董事會第一次會議，審議通過了關于提前贖回“正元轉債”的議案。公司董事會同意按照可轉債面值加當期應計利息的價格提前贖回在贖回登記日登記在冊的全部“正元轉債”，贖回登記日為 2022 年 2 月 17 日，停止交易和停止 轉 股 日 為2022年2月18日。具 體 內 容 詳 見 公 司 在 巨 潮 資 訊 網（http:/）上披露的關于“正元轉債”贖回實施的第一次提示性公告（公告編號：2022-010）、關于“正元轉債”停止交易和停止轉股的公告（公告編號：2022-029）。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文

296、108 根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的數據，截止 2022 年 2 月 17 日收市后，“正元轉債”尚有 74,430 張未轉股，本次贖回數量為 74,430 張，贖回價格為 100.67元/張（含當期應計利息，當期年利率為0.70%，且當期利息含稅），扣稅后的贖回價格以結算公司核準的價格為準，本次贖回公司共計支付贖回款 7,492,868.10 元。本次贖回為全部贖回，贖回完成后，無“正元轉債”繼續流通或交易，“正元轉債”不再具備上市條件。自2022 年 2 月 28 日起，公司發行的“正元轉債”（債券代碼：123043）在深圳證券交易所摘牌。具體內容詳見公司在巨潮資訊網（

297、http:/）上披露的關于“正元轉債”贖回結果的公告（2022-031）、關于“正元轉債”摘牌的公告（公告編號：2022-032）。（二）申請向不特定對象發行可轉換公司債券（二）申請向不特定對象發行可轉換公司債券 1、公司于 2022 年 5 月 26 日召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監事會第四次會議審議通過了關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券的相關議案，本次可轉債的發行總額不超過人民幣 35,073.00 萬元（含 35,073.00 萬元），具體發行數額提請公司股東大會授權公司董事會在上述額度范圍內確定。詳見公司于 2022 年 5 月 27 日在巨潮資訊網（http:/）上披露的

298、浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案及相關文件。2、公司于 2022 年 7 月 7 日收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出具的關于受理浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券申請文件的通知（深證上審2022355 號），深交所對公司報送的向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書及相關申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，決定予以受理。3、公司于 2022 年 7 月 22 日收到深交所出具的關于浙江正元智慧科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審核問詢函（審核函2022020164號）（以下簡稱“問詢函”），問詢函要求公司就所列

299、問題逐項落實并在十五個工作日內提交對問詢函的回復。2022 年 8 月 11 日，公司及保薦機構向深交所申請延期至 2022 年 8 月 26 日前向深交所提交問詢函的回復。4、公司分別于 2022 年 8 月 26 日、2022 年 8 月 31 日、2022 年 10 月 17 日、2022 年 10月 26 日在巨潮資訊網(http:/)披露了關于浙江正元智慧科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審核問詢函的回復關于浙江正元智慧科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審核問詢函的回復（修訂稿）浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 109（202

300、2年半年度財務數據更新版）發行人及保薦機構關于審核問詢函的回復（二次修訂稿）（豁免信息披露版本）關于浙江正元智慧科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的審核問詢函的回復（三次修訂稿）（2022年三季度財務數據更新版）（豁免信息披露版本）及其他相關文件，披露后通過深交所發行上市審核業務系統報送了相關文件。5、2022 年 11 月 16 日，深圳證券交易所創業板上市委員會召開 2022 年第 80 次上市委員會審議會議，對公司向不特定對象發行可轉換公司債券的申請進行了審核。根據會議審議結果，公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券的申請符合發行條件、上市條件和信息披露要求。6、公司于

301、2023 年 1 月 12 日收到深交所上市審核中心出具的發行注冊環節反饋意見落實函（審核函2023020012號）（以下簡稱“落實函”），公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券事項已進入中國證監會注冊環節。深交所上市審核中心將中國證監會注冊環節反饋意見轉發了公司，要求公司予以落實，并在五個工作日內提交回復。公司按照落實函 的 要 求，分 別 于 2023 年 1 月 17 日、2023 年 2 月 24 日 在 巨 潮 資 訊 網（http:/）披露了浙江正元智慧科技股份有限公司與浙商證券股份有限公司關于浙江正元智慧科技股份有限公司申請向不特定對象發行可轉換公司債券的發行注冊環節反饋意見落實

302、函的回復及其他相關文件，披露后通過深交所發行上市審核業務系統報送了相關文件。7、公司于 2023 年 3 月 14 日收到中國證監會出具的關于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復（證監許可2023553 號），中國證監會同意公司向不特定對象發行可轉換公司債券的注冊申請。8、2023 年 4 月 18 日，公司在深圳證券交易所公開發行人民幣 35,073 萬元可轉債，債券簡稱“正元轉 02”，債券代碼“123196”，每張面值為人民幣 100 元，共計 350.73 萬張,按面值發行。9、2023 年 4 月 24 日，公司披露可轉換公司債券發行結果公告。公司

303、將根據相關規則要求，盡快完成本次可轉債上市工作。（三）子公司增資暨公司放棄優先認繳出資權（三）子公司增資暨公司放棄優先認繳出資權 2022 年 6 月 27 日，公司子公司云馬智慧完成工商變更，云馬智慧以增資方式吸納浙江云騰數智科技有限公司為新股東，公司及云馬智慧其他股東放棄本次增資的優先認購權，本浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 110 次增資完成后，云馬智慧注冊資本由人民幣 3,000.00 萬元增加至 3,750.00 萬元，公司及云馬智慧其他股東出資額不變，出資比例相應稀釋，其中公司認繳出資額為人民幣 1,530.00萬元，出資比例由 51%變為 40.80%，不

304、再控股云馬智慧；杭州寶師投資管理合伙企業（有限合伙）認繳出資額為人民幣 1,350.00 萬元，出資比例由 45.00%變為 36.00%；云騰數智投資人民幣 1,600.00 萬元，認繳出資額為人民幣 750 萬元，出資比例為 20.00%；杭州聯本投資管理合伙企業（有限合伙）出資額為人民幣 120.00 萬元，出資比例由的 4.00%變為 3.20%。上述事項業經公司第四屆董事會第七次會議審議通過，具體情況詳見公司在巨潮資訊網上披露的關于子公司增資暨公司放棄優先認繳出資權的公告（公告編號：2022-083）。十七、公司子公司重大事項十七、公司子公司重大事項 適用 不適用 浙江正元智慧科技股

305、份有限公司 2022 年年度報告全文 111 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中：境內法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件股份 127,650,635 100.00%12,703,080 12,703,080 140,353,715 100.00%1、人民幣普通股 1

306、27,650,635 100.00%12,703,080 12,703,080 140,353,715 100.00%2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 112 他 三、股份總數 127,650,635 100.00%12,703,080 12,703,080 140,353,715 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 報告期內，因可轉換公司債券轉股，公司新增股份 10,289,727 股，因股票期權激勵計劃激勵對象行權份，公司新增股份 2,413,353 股；合計新增股份 12,703,080 股。股份變動的批準

307、情況 適用 不適用 股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司 2021 年度基本每股收益 0.46 元，稀釋每股收益 0.46 元，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產 5.88 元，按照本次股份變動后的最新總股本測算 2021 年度基本每股收益 0.42元，稀釋每股收益 0.42 元，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產 5.35 元。公司 2022 年度基本每股收益 0.52 元，稀釋每股收益 0.52 元，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產 7.09 元。如不考慮本次新增股份變動影

308、響，按 2021 年期末公司總股本測算2022 年度基本每股收益 0.56 元，稀釋每股收益 0.56 元，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產 7.79 元。公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 202

309、2 年年度報告全文 113 報告期內，因可轉換公司債券轉股，公司新增股份 10,289,727 股；因公司 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期激勵對象行權 2,413,353 份，公司新增股份 2,413,353 股。故本報告期公司總股本增加 12,703,080 股，由期初 127,650,635 股增加至 140,353,715 股。3 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 8,750 年度報告披露日前上一月末普通股股東總

310、數 9,564 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注9）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注9）0 持有特別表決權股份的股東總數（如有）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 杭州正元企業管理咨詢有限公司 境內非國有法人 26.13%36,680,617-0 36,680,617 質押 25,000,000 杭州易康投資管理有限公司 境內非國有法人 3.50%4,907,737

311、-2,552,325 0 4,907,737 李琳 境內自然人 2.63%3,689,762-0 3,689,762 質押 3,689,000 郭明珠 境內自然人 1.37%1,923,650 512,100 0 1,923,650 胡鶴鳴 境內自然人 1.32%1,851,400 1,351,400 0 1,851,400 蔡偉靈 境內自然人 1.09%1,523,300 1,523,300 0 1,523,300 杭州正浩投資管理有限公司 境內非國有法人 0.92%1,286,111-1,744,470 0 1,286,111 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 114

312、 UBS AG 境外法人 0.87%1,215,027 923,522 0 1,215,027 林建洪 境內自然人 0.85%1,190,600 521,200 0 1,190,600 范李烽 境內自然人 0.75%1,052,500 341,590 0 1,052,500 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注4）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明（1）杭州正元控股股東陳堅和李琳為夫妻關系，根據其聲明李琳女士為陳堅先生的一致行動人；（2）易康投資和正浩投資均系為實施員工股權激勵而設立的持股公司，部分股東重合；（3）公司實際控制人陳堅持有易康投資股權；（4）

313、陳堅之妹陳英持有正浩投資股權；（5）公司未知其他前 10 名股東之間是否存在關聯關系，也未知是否屬于一致行動人。上述股東涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況的說明 無 前 10 名股東中存在回購專戶的特別說明（如有）（參見注10）無 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 杭州正元企業管理咨詢有限公司 36,680,617 人民幣普通股 36,680,617 杭州易康投資管理有限公司 4,907,737 人民幣普通股 4,907,737 李琳 3,689,762 人民幣普通股 3,689,762 郭明珠 1,923,650 人民幣

314、普通股 1,923,650 胡鶴鳴 1,851,400 人民幣普通股 1,851,400 蔡偉靈 1,523,300 人民幣普通股 1,523,300 杭州正浩投資管理有限公司 1,286,111 人民幣普通股 1,286,111 UBS AG 1,215,027 人民幣普通股 1,215,027 林建洪 1,190,600 人民幣普通股 1,190,600 范李烽 1,052,500 人民幣普通股 1,052,500 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明（1）杭州正元控股股東陳堅和李琳為夫妻關系，根據其聲明李琳女士為

315、陳堅先生的一致行動人；（2）易康投資和正浩投資均系為實施員工股權激勵而設立的持股公司，部分股東重合；（3）公司實際控制人陳堅持有易康投資股權；（4）陳堅之妹陳英持有正浩投資股權；（5）公司未知其他前 10 名無限售流通股股東之間是否存在關聯關系，也未知是否屬于一致行動人。參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5）（1）公司股東易康投資通過普通證券賬戶持有 450,267 股，通過華安證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 4,457,470 股，實際合計持有 4,907,737 股；（2）公司股東郭明珠通過普通證券賬戶持有 263,000 股，通過國信證券股份有限公司客戶信用交易

316、擔保證券賬戶持有 1,660,650 股，實際合計持有 1,923,650 股；（3）公司股東蔡偉靈通過普通證券賬戶持有 969,500 股，通過英大證券有限責任公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 553,800 股，實際合計持有 1,523,300 股；（4）公司股東正浩投資通過普通證券賬戶持有 0 股，通過華安證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 1,286,111 股，實際合計持有 1,286,111 股；（5）公司股東林建洪通過普通證券賬戶持有 515,100 股，通過中國銀河證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 675,500 股，實際合計持有 1,190,600 股；

317、浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 115（6）公司股東范李烽通過普通證券賬戶持有 641,110 股，通過華安證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 411,390 股，實際合計持有 1,052,500 股。公司是否具有表決權差異安排 適用 不適用 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立

318、日期 組織機構代碼 主要經營業務 杭州正元企業管理咨詢有限公司 陳堅 2001 年 11 月 22 日 913301087337992009 企業管理咨詢 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3 3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 陳堅 本人 中國 否 李琳 一致行動（含協議、親屬、同一控制）中國 否 主要職業及職務 陳堅先生為公司董事長兼總經理 過去 1

319、0 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 116 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4 4、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到 80%80%適用 不適用 5 5、其他持股在、其他持股在 10%10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 6 6、控股股東、實際控制人、重

320、組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 四、股份回購在報告期的具體實施情況四、股份回購在報告期的具體實施情況 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價交易方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 117 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 118 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 適用 不適用 一、企業債券一、企業債券 適用 不適用 報告期公司不存在

321、企業債券。二、公司債券二、公司債券 適用 不適用 報告期公司不存在公司債券。三、非金融企業債務融資工具三、非金融企業債務融資工具 適用 不適用 報告期公司不存在非金融企業債務融資工具。四、可轉換公司債券四、可轉換公司債券 適用 不適用 1 1、轉股價格歷次調整情況、轉股價格歷次調整情況 依據中國證券監督管理委員會關于核準浙江正元智慧科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復（證監許可20192985 號），公司于 2020 年 3 月 5 日公開發行 175萬張可轉換公司債券（債券簡稱：正元轉債；債券代碼：123043），每張面值人民幣100.00元，期限 6 年，募集資金總額人民幣 1.7

322、5 億元。正元轉債于 2020 年 3 月 31 日在深圳證券交易所上市，初始轉股價格為 15.47 元/股。公司于 2020 年 6 月 30 日實施 2019 年年度權益分派方案，以公司總股本 126,666,667 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0.60 元（含稅）。根據相關規定，“正元轉債”的轉股價格由 15.47 元/股調整為 15.41 元/股，調整后的轉股價自 2020 年 6 月 30 日起生效。公司于 2021 年 6 月 9 日實施 2020 年年度權益分派方案，以公司股本 127,321,165 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 0

323、.299983 元（含稅）。根據相關規定，“正元轉債”的轉股價格由 15.41 元/股調整為 15.38 元/股，調整后的轉股價自 2021 年 6 月 9 日起生效。浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 119 2 2、累計轉股情況、累計轉股情況 適用 不適用 轉債簡稱 轉股起止日期 發行總量（張）發行總金額 累計轉股金額（元）累計轉股數（股）轉股數量占轉股開始日前公司已發行股份總額的比例 尚未轉股金額(元)未轉股金額占發行總金額的比例 正元轉債 2020 年 9月 11 日 1,750,000 175,000,000.00 167,557,000.00 10,892,64

324、8 8.60%0.00 0.00%3 3、前十名可轉債持有人情況、前十名可轉債持有人情況 單位：股 序號 可轉債持有人名稱 可轉債持有人性質 報告期末持有可轉債數量（張）報告期末持有可轉債金額（元）報告期末持有可轉債占比 1 無 2 無 3 無 4 無 5 無 6 無 7 無 8 無 9 無 10 無 4 4、擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況、擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況 適用 不適用 5 5、報告期末公司的負債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現金安排、報告期末公司的負債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現金安排 公司報告期末相關財務指標具

325、體內容詳見本節“六、截至報告期末公司近兩年的主要會計數據和財務指標”。2021 年 6 月 22 日，東方金誠國際信用評估有限公司（以下簡稱“東方金誠”）出具了浙江正元智慧科技股份有限公司主體及“正元轉債”2021年度跟蹤評級報告東方金誠債跟蹤評字【2021】241 號，維持正元智慧主體信用等級為 A+，評級展望維持穩定，維持“正元轉債”信用等級為 A+。報告期內，因“正元轉債”觸發有條件贖回條款，公司于 2022 年 1 月 14 日召開第四屆董事會第一次會議，審議通過了關于提前贖回“正元轉債”的議案，決定行使“正元轉浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 120 債”有條件

326、贖回權，將贖回登記日登記在冊的“正元轉債”全部贖回。自 2022 年 2 月 28 日起，“正元轉債”在深圳證券交易所摘牌。2022 年 3 月 10 日，東方金誠出具了東方金誠國際信用評估有限公司關于浙江正元智慧科技股份有限公司主體及“正元轉債”終止評級的公告東方金誠公告【2022】0071號，鑒于“正元轉債”已完成贖回并摘牌，根據相關監管規定及東方金誠評級業務相關制度，東方金誠決定終止對正元智慧主體及“正元轉債”的評級，自本公告出具日起不再更新關于正元智慧主體及“正元轉債”的評級結果。五、報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產五、報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10%適用

327、 不適用 六、報告期末除債券外的有息債務逾期情況六、報告期末除債券外的有息債務逾期情況 適用 不適用 七、報告期內是否有違反規章制度的情況七、報告期內是否有違反規章制度的情況 是 否 八、截至報告期末公司近兩年的主要會計數據和財務指標八、截至報告期末公司近兩年的主要會計數據和財務指標 單位：萬元 項目 本報告期末 上年末 本報告期末比上年末增減 流動比率 1.28 1.62-20.99%資產負債率 49.97%51.21%-1.24%速動比率 1.01 1.24-18.55%本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減 扣除非經常性損益后凈利潤 2,546.67 4,973.98-48.80%E

328、BITDA 全部債務比 22.05%21.31%0.74%利息保障倍數 4.33 3.57 21.29%現金利息保障倍數 2.83 3.34-15.27%EBITDA 利息保障倍數 6.68 4.56 46.49%貸款償還率 100.00%100.00%0.00%利息償付率 332.53%257.04%75.49%浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 121 第十節第十節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2023 年 04 月 25 日 審計機構名稱 天健會計師事務所(特殊普通合伙)注冊會計師姓名 潘晶晶、吳嬋彬

329、審計報告正文 審審 計計 報報 告告 天健審20235508 號 浙江正元智慧科技股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了浙江正元智慧科技股份有限公司（以下簡稱正元智慧公司）財務報表，包括2022 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2022 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了正元智慧公司 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況，以及 2022 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二

330、、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于正元智慧公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 122 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)收入確認 1.事項描

331、述 相關信息披露詳見財務報表附注五 23 和七(二)1。正元智慧公司的營業收入主要來自于一卡通系統建設收入和運營與維護收入等。2022年度，正元智慧公司營業收入金額為人民幣 106,504.29 萬元。由于營業收入是正元智慧公司關鍵業績指標之一，可能存在正元智慧公司管理層（以下簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價其設計和確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)檢查銷售合同，了解主要合同條款或條件，評價收入確認方

332、法是否適當；(3)對營業收入及毛利率按產品、項目、客戶實施分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明波動原因；(4)結合應收賬款函證，以抽樣方式向主要客戶函證本期銷售額；(5)以抽樣方式檢查與收入確認相關的支持性文件，包括銷售合同、銷售發票、發貨單、簽收單、驗收報告等；(6)對資產負債表日前后確認的收入實施截止測試，評價收入是否在恰當期間確認；(7)檢查與營業收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。(二)應收賬款與合同資產的減值 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注五 10、七 4、七 9 和七 21。截至 2022 年 12 月 31 日，正元智慧公司應收賬款、合同資產和其他非

333、流動資產合同資產項目賬面余額分別為人民幣 73,366.79 萬元、1,422.36 萬元和 3,668.52 萬元，壞賬準備分別為人民幣 11,626.06 萬元、413.75 萬元和 586.89 萬元，賬面價值分別為人民幣浙江正元智慧科技股份有限公司 2022 年年度報告全文 123 61,740.73 萬元、1,008.61 萬元和 3,081.63 萬元，占期末資產總額的 25.52%、0.42%和1.27%。對于單獨進行減值測試的應收賬款，當存在客觀證據表明其發生減值時，管理層綜合考慮債務人的行業狀況、經營情況、財務狀況、涉訴情況、還款記錄等因素，估計未來現金流量現值，并確定應計提的壞賬準備；對于采用組合方式進行減值測試的應收賬款，管理層根據賬齡依據劃分組合，以與該組合具有類似信用風險特征組合的歷史損失率為基礎，結合現實情況進行調整，估計未來現金流量現值，并確定應計提的壞賬準備