浙江東方：浙江東方金融控股集團股份有限公司2023年年度報告摘要.PDF

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1、公司代碼：600120 公司簡稱：浙江東方 浙江東方金融控股集團股份有限公司浙江東方金融控股集團股份有限公司 20232023 年年度報告摘要年年度報告摘要 第一節第一節 重要提示重要提示 1 1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到投資者應當到 、 網站仔細閱讀年度網站仔細閱讀年度報告全文。報告全文。2 2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實人員保證年度報告內容的真實性性、準

2、確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。3 3 公司全體董事出席董事會會議。公司全體董事出席董事會會議。4 4 大華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。5 5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 根據相關監管政策，結合公司實際經營情況和未來發展規劃，本著回報股東、與股東共享經營成果的原則，公司擬定2023年度利潤分配預案如下：以實施權益分派股權登記日登記的總股本扣減

3、公司回購庫存股份為基數，每10股派發現金紅利0.58元（含稅），剩余未分配利潤結轉2024年度，本年度不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。以上利潤分配預案尚需2023年年度股東大會審議批準。因公司目前處于股份回購期間，公司通過回購專用賬戶所持有的本公司股份將不參與本次利潤分配，最終實際現金分紅總金額將根據實施利潤分配方案時股權登記日實際參與利潤分配的股份總數確定。第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 1 1 公司簡介公司簡介 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 浙江東方 600120 聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓

4、名 何欣 姬峰 辦公地址 杭州市上城區香樟街39號國貿金融大廈 杭州市上城區香樟街39號國貿金融大廈 電話 0571-87600383 0571-87600383 電子信箱 2 2 報告期公司主要業務簡介報告期公司主要業務簡介（1）報告期內公司所處行業情況 中央金融工作會議提出“加快建設金融強國”的目標，強調推動我國金融高質量發展，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章，為經濟社會發展提供高質量服務。報告期內，我國金融體系運行平穩，為實體經濟回升向好創造了良好的貨幣金融環境。一是加大貨幣信貸支持力度，央行全年兩次降準釋放長期資金超 1 萬億元。二是降低融資成本激發有效需

5、求，全年兩次下調政策利率，帶動市場利率下行。三是優化資金供給推動結構轉型，引導金融機構加大對重點領域和薄弱環節傾斜。四是穩步推進全市場注冊制改革，完善資本市場功能。五是深化金融監管領域改革，組建國家金融監督管理總局，進一步強化黨中央對金融工作的集中統一領導，并強調金融回歸本源，聚焦金融服務實體經濟。信托行業 2023 年是信托行業發展歷程中最具變革之年，信托業務新分類正式實施，將信托業務分為資產服務信托、資產管理信托、公益/慈善信托三大類，更加突出了信托機制在財富管理、社會治理服務和慈善公益領域的作用，對“受人之托、代人理財”的行業定位進行了深度改革，從公司治理、資本要求、風險管理、行為管理、

6、業務轉型等五個方面明確激勵約束機制，為行業轉型明確方向。同時，信托行業仍面臨存量風險化解的壓力。面對全新的挑戰和發展機遇，信托業認真貫徹落實中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神，立足信托本源優勢，服務國家經濟重點領域，發展普惠金融服務，提高全流程風險防控能力，實現行業高質量可持續發展。期貨行業 2023 年，中華人民共和國期貨和衍生品法實施一周年，新的期貨交易所管理辦法開始實施，證監會先后就衍生品交易監督管理辦法（征求意見稿）和期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）公開征求意見。期貨市場上市節奏明顯提速，報告期內上市期貨期權新品種 21 個，總品種數量達 131 個，覆蓋農產品、金屬、能源、金融

7、等主要領域。期貨市場活躍度提升，全國期貨市場累計成交量同比增長 25.60%。報告期內，全國 150 家期貨公司總營業收入同比下降 0.17%，凈利潤同比下降 9.88%?？傮w來看，我國期貨市場規模、質量及影響力進一步提升，多項配套監管細則出臺，期貨行業將迎來深刻變革，各期貨公司穩中求進，在探索轉型創新之路中，深化業務及服務模式的創新，進一步提升金融服務實體經濟質效。人身險行業 2023 年，保險行業取得原保險保費收入 51,247 億元，按可比口徑同比增長 9.13%，各地區保費總量排名與 GDP 總量基本相似，廣東、江蘇、北京、山東、浙江位列保費收入全國前五，此外，西藏、上海、北京、浙江、

8、寧夏保費增速排名全國前五。從人身險公司來看，在預定利率調整預期及居民購買儲蓄型險種需求上升的影響下，保費收入實現較好增長，人身險公司原保險保費收入35,379 億元，按可比口徑同比增長 10.25%。未來，居民低風險偏好下的儲蓄需求將依舊旺盛，給行業新單增長奠定了市場基礎；同時，監管持續引導行業長期穩健經營及規范銷售行為，有利于提高險企銷售能力、促進良性競爭并提升行業價值，充分發揮保險行業經濟減震器和社會穩定器的功能。財富管理行業 2023 年，投資者情緒得到提振，投資者真實風險偏好越來越受到重視，財富管理行業迎來深刻變革，財富管理機構不斷拓展營銷渠道，圍繞客戶需求創新特色產品與服務，積極打造

9、差異化競爭優勢。作為我國金融體系的重要組成部分，財富管理行業在豐富金融產品供給、優化社會融資結構和支持實體經濟方面發揮了積極作用。未來，財富管理格局將從產品為中心到以客戶為中心的轉變，通過投顧團隊的培育、理財師專業能力的提升等，不斷提高客戶粘性，滿足人民日益增長的財富管理需求。私募基金行業 報告期內，私募基金行業首部行政法規私募投資基金監督管理條例實施，私募投資基金監督管理辦法（征求意見稿）證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法 私募投資基金登記備案辦法等一系列法律法規也相繼發布，行業步入規范化發展時代。截至 2023 年 12 月末，私募股權和創業投資基金管理人有 1.29 萬家，存續私募

10、股權投資基金數量 3.13 萬只，存續規模 11.12萬億元，總體呈現穩步增長的態勢。未來，隨著經濟的發展和投資者的日趨成熟，預計私募股權投資、創業投資等市場規模有望進一步增長。同時，科技創新將持續推動私募基金行業運營效率和透明度的提升，監管部門對行業的自律管理將進一步規范私募基金公司加強風險管理和內部控制，推動行業健康發展。融資租賃行業 報告期內，我國融資租賃行業積極調整發展思路，努力優化資產結構，在綠色產業、小微客戶和科技型企業等領域的投放逐年增長，融資租賃與實體經濟的關系更加緊密，行業開始邁入提質增效、轉型發展的新階段。在行業轉型發展的關鍵時期，融資租賃企業貫徹落實中央經濟工作會議和中央

11、金融工作會議精神，加強戰略管理，積極擁抱變化，聚焦專注主業、回歸“融物”本源、做大做強融資租賃的自身特色優勢，建立行業的可持續發展專業化能力，在帶動產業發展和服務國家戰略等方面發揮積極作用。（2）報告期內公司從事的業務情況 公司作為浙江省屬國有上市金控平臺，報告期內主要經營各項金融業務和類金融業務，業務范圍涵蓋信托、期貨、人身險、財富管理、基金管理、基金投資、融資租賃等。信托業務 信托業務，由浙金信托開展。浙金信托成立于 1993 年，經原中國銀監會批準設立，是浙江省唯一國有信托公司，目前注冊資本為 28.8 億元。浙金信托堅持向以客戶為中心的財富管理機構轉型，聚焦開拓家族信托（+慈善信托）、

12、五大類資金信托（特殊資產投資信托、證券投資信托、基礎產業及不動產信托、資產配置信托、私募股權投資信托）以及服務信托的“1+5+1”核心業務，業務范圍涵蓋金融、基礎設施、房地產、工商企業等多個領域，產品設計包括了股權投資、債權投資、有限合伙投資、產業基金等多元化業務結構。浙金信托不斷完善經營專業化、客戶高端化、管理系統化的“三化協同”運營體系，為客戶提供財富管理綜合服務。期貨業務 期貨業務，由大地期貨開展。大地期貨成立于 1995 年，是經中國證監會批準設立的浙江省屬國有期貨公司，目前注冊資本 9.98 億元。大地期貨具有商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、風險管理業務，是上

13、海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心會員，中國金融期貨交易所交易結算會員。旗下子公司浙江濟海貿易發展有限公司是全國首批獲準成立的八家風險管理服務子公司之一,也是全國首批獲得全部業務資格的三家風險管理服務子公司之一，可從事基差貿易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業務、做市業務及其他與風險管理服務相關的業務。人身險業務 人身險業務，由中韓人壽開展。中韓人壽成立于 2012 年，是經原中國保監會批準設立的人壽保險公司，目前注冊資本 30.012 億元，主要經營人壽保險、健康保險和意外傷害保險等保險業務，以及上述業務的再保險業務。中韓人壽始終圍繞深耕浙江，

14、立足長三角，打造共富導向、共生成長的價值型保險公司的新愿景，結合共富示范區建設和股東資源優勢，以“三新兩惠”為目標客群，通過以客戶為中心的核心經營模式，借助科技賦能建立具備市場競爭力的“產品+服務”體系，達成各項戰略目標。財富管理業務 財富管理業務，由般若財富開展。般若財富成立于 2002 年，是國內最早注冊成立的財富管理公司，目前注冊資本為 1 億元，持有私募投資基金管理人資格牌照，主要業務包括資產管理、私募股權投資基金管理、投資咨詢、投資管理等。般若財富按照協同樞紐的定位，以資產管理和財富管理為兩大核心能力，全面推進“產品專業化、服務精益化、管理全面化”的三化目標，努力打造具有新時代國企特

15、色的國內一流獨立財富管理公司?；鸸芾順I務 基金管理業務，主要分為股權類和證券類兩大業務。其中股權類業務主要由東方產融、東方嘉富開展，主要管理 VC、PE、政府引導基金和 PIPE 基金。證券類業務主要由東方嘉富旗下嘉富行遠以及般若財富旗下濟海投資開展，涵蓋 FOF、股票多頭、網下打新策略、主觀期貨策略及量化策略等各類二級市場產品?；鸸芾順I務的營收主要來源于各支基金的管理費和超額業績報酬，兩項收入分別取決于管理基金的規模以及專業的投資研究及投后管理能力。旗下基金公司具備挖掘優質資產的能力、強大的募集資金能力以及豐富的客戶資源，已初步形成品牌效應?；鹜顿Y業務 基金投資業務，主要以公司自身及東

16、方產融作為投資主平臺，通過行業研究挖掘項目標的，從多途徑獲得投資信息以及利用自身儲備資源開拓投資渠道，尋找具有成長性的目標企業，在進行系統的盡職調查后，履行相應程序，以參股形式或者聯合成立基金間接投資的方式，投資于企業股權。融資租賃業務 融資租賃業務，由國金租賃開展。國金租賃成立于 2012 年，是經中國商務部批準設立的融資租賃公司，目前注冊資本 8,000 萬美元。國金租賃主要經營范圍包括融資租賃業務、租賃業務、向國內外購買租賃財產、租賃財產的殘值處理及維修、租賃交易咨詢等，兼營與融資租賃主營業務相關的商業保理業務，涉及行業以醫療健康、新型基建、綠色低碳、戰略新興產業為主。3 3 公司主要會

17、計數據和財務指標公司主要會計數據和財務指標 3.13.1 近近 3 年的主要會計數據和財務指標年的主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 2023年 2022年 本年比上年 增減(%)2021年 調整后 調整前 總資產 39,605,453,036.91 36,927,224,984.65 36,922,353,077.12 7.25 29,295,375,810.03 歸屬于上市公司股東的凈資產 15,698,758,052.88 15,522,408,217.12 15,522,548,357.90 1.14 13,296,422,397.78 營業收入 15,453,922,10

18、3.57 18,811,554,151.64 18,811,554,151.64-17.85 16,962,858,529.88 歸屬于上市公司股東的凈利潤 484,977,139.26 947,168,054.30 946,721,516.64-48.80 656,173,032.93 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 463,367,615.09 377,308,476.01 376,861,938.35 22.81 580,785,671.20 經營活動產生的現金流量凈額 416,006,473.91 886,998,877.91 886,998,877.91-53.10 1

19、,474,272,614.70 加權平均凈資3.11 6.85 6.84 減少3.744.88 產收益率（%）個百分點 基本每股收益（元股）0.14 0.31 0.31-54.84 0.23 稀釋每股收益（元股）0.14 0.31 0.31-54.84 0.23 報告期內，公司堅持高質量發展，以入圍國務院國資委國企改革“雙百行動”擴圍深化名單為契機，強力推進創新深化改革攻堅開放提升，立足發展優勢，加快推進金融業務做優做強，管理效能大幅提升，進一步削減管理費用、財務費用等成本，總體呈現穩中有進的發展態勢。本報告期公司歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降 48.80%、基本每股收益同比下降 54.8

20、4%，主要系上年同期中韓人壽納入合并報表范圍產生非經常性投資收益 56,211.89 萬元，剔除該非經常性損益的影響，公司本期歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤較去年同期增長 22.81%。本報告期經營活動產生的現金流量凈額同比下降 53.10%，主要系本期國金租賃業務進一步擴張，投放規模同比大幅增加；同時大地期貨聚焦實體經濟，多牌照協同縱深服務產業鏈，全年客戶通過期貨市場交割賣方貨款出金，疊加國債質押解押，致本期保證金凈流出較多。本報告期利息收入同比增長 45.50%，主要系浙金信托納入合并范圍的結構化主體列報的利息收入；本報告期已賺保費同比增加 382.80%，主要系中韓人壽自

21、2022 年 10 月起納入合并范圍。3.23.2 報告期分季度的主要會計數據報告期分季度的主要會計數據 單位：元幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 2,157,287,959.20 3,805,133,613.10 5,939,195,025.70 3,552,305,505.57 歸屬于上市公司股東的凈利潤 212,986,140.34 117,287,491.90 85,172,105.36 69,531,401.66 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 206,739,529.60 11

22、6,748,122.57 84,981,039.25 54,898,923.67 經營活動產生的現金流量凈額 405,117,870.00-158,702,182.63-498,487,236.24 668,078,022.78 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 4 4 股東情況股東情況 4.14.1 報告期末及年報披露報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況名股東情況 單位:股 截至報告期末普通股股東總數

23、（戶）51,368 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數（戶）51,761 前 10 名股東持股情況 股東名稱 報告期內增減 期末持股數量 比例持有有質押、標記或凍股東（全稱）(%)限售條件的股份數量 結情況 性質 股份 狀態 數量 浙江省國際貿易集團有限公司 0 1,405,252,709 41.14 0 無 國有法人 桐鄉市國有資本投資運營有限公司 0 298,013,245 8.73 0 無 國有法人 浙江浙鹽控股有限公司-6,050,000 81,109,838 2.37 0 無 國有法人 財通證券資管杭州富陽開發區產業投資有限公司財通證券資管智匯 96 號單一資產管理計劃 53,

24、028,555 53,028,555 1.55 0 無 其他 杭州富陽投資發展有限公司-117,367,407 49,986,286 1.46 0 無 國有法人 財通證券資管杭州富陽投資發展有限公司財通證券資管智匯 90 號單一資產管理計劃 39,418,876 39,418,876 1.15 0 無 其他 財通證券資管杭州富陽產業基金投資管理有限公司財通證券資管智匯 91 號單一資產管理計劃 39,200,136 39,200,136 1.15 0 無 其他 財通證券資管杭州富陽富投發資產管理有限公司財通證券資管智匯 92 號單一資產管理計劃 38,748,445 38,748,445 1.

25、13 0 無 其他 中央匯金資產管理有限責任公司 0 30,125,579 0.88 0 無 國有法人 香港中央結算有限公司 730,331 23,838,846 0.70 0 無 其他 上述股東關聯關系或一致行動的說明 1.公司控股股東浙江省國際貿易集團有限公司與其他股東之間不存在關聯關系和一致行動人情況；2.財通證券資管杭州富陽投資發展有限公司財通證券資管智匯90號單一資產管理計劃、財通證券資管杭州富陽產業基金投資管理有限公司財通證券資管智匯 91 號單一資產管理計劃、財通證券資管杭州富陽富投發資產管理有限公司財通證券資管智匯 92 號單一資產管理計劃系由杭州富陽投資發展有限公司實際控制，

26、為杭州富陽投資發展有限公司的一致行動人；3.公司未知其他股東之間的關聯關系和一致行動人情況。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 4.24.2 公司與公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.34.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 4.44.4 報告期末公司優先股股東總數及前報告期末公司優先股股東總數及前 10 名股東情況名股東情況 適用 不適用 5 5 公司債券公司債券情況情況 適用 不適用 5.15.1 公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況公司所

27、有在年度報告批準報出日存續的債券情況 單位:億元 幣種:人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 到期日 債券余額 利率（%）浙江東方金融控股集團股份有限公司2021年公開發行公司債券（第一期）21 東方 01 175914.SH 2024-03-29 10 3.9 浙江東方金融控股集團股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）21 東方 02 188936.SH 2024-11-15 10 3.4 浙江東方金融控股集團股份有限公司2023年面向專業投23 東方 01 138898.SH 2026-03-29 9 3.3 資者公開發行公司債券（第一期）浙江東方金融控股集團股份有限公司2

28、024年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）24 東方 01 240620.SH 2027-03-14 15 2.68 5.25.2 報告期內債券的付息兌付情況報告期內債券的付息兌付情況 債券名稱 付息兌付情況的說明 浙江東方金融控股集團股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第一期）1、本年度計息期限：2022 年 1 月 14 日至 2023 年 1 月 13 日。2、票面利率及兌付金額：本期債券票面利率（計息年利率）為 3.63%，每手本期債券面值為 1000 元，派發利息為 36.30 元（含稅）。3、債權登記日：2023 年 1 月 13 日。截至該日收市后，本期債券投資者對

29、托管賬戶所記載的債券余額享有本年度利息和剩余全部本金。4、本息兌付日：2023 年 1 月 14 日（如遇非交易日，則順延至其后的第 1 個交易日）5、債券摘牌日：2023 年 1 月 14 日（如遇非交易日，則順延至其后的第 1 個交易日）浙江東方金融控股集團股份有限公司 2020 年公開發行公司債券（第二期）1、本年度計息期限：2022 年 6 月 11 日至 2023 年 6 月 10 日。2、票面利率及付息金額：本期債券票面利率（計息年利率）為 3.40%，每手本期債券面值為 1000 元，派發利息為 34.00 元（含稅）。3、債權登記日：2023 年 6 月 9 日。截至該日收市后

30、，本期債券投資者對托管賬戶所記載的債券余額享有本年度利息。4、債券付息日：2023 年 6 月 11日（如遇非交易日，則順延至其后的第 1 個交易日）。浙江東方金融控股集團股份有限公司 2021 年公開發行公司債券（第一期）1、本年度計息期限：2022 年 3 月 29 日至 2023 年 3 月 28 日。2、票面利率及付息金額：本期債券票面利率（計息年利率）為 3.90%，每手本期債券面值為 1000 元，派發利息為 39.00 元（含稅）。3、債權登記日：2023 年 3 月 28 日。截至該日收市后，本期債券投資者對托管賬戶所記載的債券余額享有本年度利息。4、債券付息日：2023 年

31、3 月 29日（如遇非交易日，則順延至其后的第 1 個交易日）。浙江東方金融控股集團股份有限公司 2021 年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）1、本年度計息期限：2022 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 14 日。2、票面利率及付息金額：本期債券票面利率（計息年利率）為 3.40%，每手本期債券面值為 1000 元，派發利息為 34.00 元（含稅）。3、債權登記日：2023 年 11 月 14 日。截至該日收市后，本期債券投資者對托管賬戶所記載的債券余額享有本年度利息。4、債券付息日：2023 年11 月 15 日（如遇非交易日，則順延至其后的第 1 個交易日）。5

32、.35.3 報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況 適用 不適用 5.45.4 公司近公司近 2 年的主要會計數據和財務指標年的主要會計數據和財務指標 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 主要指標 2023 年 2022 年 本期比上年同期增減（%）資產負債率（%）55.54 52.23 6.33 扣除非經常性損益后凈利潤 463,367,615.09 377,308,476.01 22.81 EBITDA 全部債務比 0.11 0.23 -52.17 利息保障倍數 4.1 6.18 -33.66 第三節第三節 重

33、要事項重要事項 1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。報告期內，公司實現營業總收入 183.72 億元，較上年同期下降 7.60%；實現利潤總額 4.24 億元,同比減少 58.38%，歸屬于上市公司股東的凈利潤 4.85 億元，同比下降 48.80%；截至 2023 年12 月 31 日，公司資產總額為 396.05 億元，較期初增加 7.25%；歸屬于上市公司股東的凈資產為256.99 億元,較期初增加了 1.14%。2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。適用 不適用 浙江東方金融控股集團股份有限公司 2024 年 4 月 11 日