美迪凱：杭州美迪凱光電科技股份有限公司2023年年度報告.PDF

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1、2023 年年度報告 1/256 公司代碼：688079 公司簡稱：美迪凱 杭州美迪凱光電科技股份有限公司杭州美迪凱光電科技股份有限公司 20232023 年年度報告年年度報告 2023 年年度報告 2/256 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司上市時未盈利且尚未實現盈利公司上市時未盈利且

2、尚未實現盈利 是 否 三、三、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細闡述在經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告第三節“管理層討論與分析”。四、四、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。五、五、天健會計師事務所（特殊普通合伙）天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。六、六、公司負責人公司負責人葛文志葛文志、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人華朝花華朝花及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）周星星周星星聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明

3、：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。七、七、董事會董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計并出具“天健審2024 3745 號”審計報告，截至 2023 年 12 月 31 日，杭州美迪凱光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）合并報表 2023 年度歸屬于母公司股東的凈利潤為-84,450,948.43 元，年末累計未分配利潤為 180,494,713.01 元，母公司期末可供分配利潤為 112,421,221.13 元。2023 年，公司以集中競價方式回購股份金額為 4,207

4、,826.96 元（不含印花稅、交易傭金等交易費用）?；诠?2023 年度業績虧損、以集中競價交易方式回購股份的實際情況，綜合考量公司目前經營發展和新項目投入的資金需求，為保持公司穩健發展，更好地維護全體股東的長遠利益，公司 2023 年度利潤分配預案為：公司 2023 年度擬不進行現金分紅，不送紅股，也不進行資本公積金轉增股本。八、八、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 適用 不適用 2023 年年度報告 3/256 九、九、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾

5、，請投資者注意投資風險。十、十、是否存在被控股股東及其是否存在被控股股東及其他他關聯方非經營性占用資金情況關聯方非經營性占用資金情況 否 十一、十一、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 十二、十二、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十三、十三、其他其他 適用 不適用 2023 年年度報告 4/256 目錄目錄 第一節 釋義.5 第二節 公司簡介和主要財務指標.6 第三節 管理層討論與分析.11 第四節 公司治理.47 第五節 環境

6、、社會責任和其他公司治理.63 第六節 重要事項.70 第七節 股份變動及股東情況.96 第八節 優先股相關情況.104 第九節 債券相關情況.105 第十節 財務報告.105 備查文件目錄 載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的財務報表 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告文本 報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告原稿 經公司負責人簽名的公司2023年年度報告文本原件 2023 年年度報告 5/256 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 公司、杭州美

7、迪凱、美迪凱 指 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 實際控制人 指 葛文志 浙江美迪凱 指 浙江美迪凱現代光電有限公司，系公司一級全資子公司 智能光電 指 美迪凱（浙江）智能光電科技有限公司，系公司一級控股子公司 美迪凱光學半導體 指 浙江美迪凱光學半導體有限公司（曾用名：浙江嘉美光電科技有限公司），系公司一級全資子公司 捷姆富 指 捷姆富（浙江）光電有限公司，系公司二級控股子公司 美迪凱（日本）指 美迪凱（日本）株式會社，系公司二級全資子公司 美迪凱（新加坡）指 美迪凱（新加坡）智能光電科技有限公司，系公司二級控股子公司 麗水美迪凱 指 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙），系公司控股股東 美迪

8、凱集團 指 美迪凱控股集團有限公司（曾用名“浙江美迪凱光學技術有限公司”），系公司股東 豐盛佳美 指 香港豐盛佳美（國際）投資有限公司，系公司股東 景寧倍增 指 景寧倍增投資合伙企業（有限合伙），系公司股東 麗水增量 指 麗水增量投資合伙企業（有限合伙），系公司股東 麗水共享 指 麗水共享投資合伙企業（有限合伙），系公司股東 海寧美迪凱 指 海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），系公司股東 CCD 指 Charge-Coupled Device，即電荷耦合元件，是一種用電荷量表示信號大小，用耦合方式傳輸信號的探測元件 CMOS 指 Complementary Metal Oxide Se

9、miconductor，即互補金屬氧化物半導體，指制造大規模集成電路芯片用的一種技術或用這種技術制造出來的芯片 CIS/SiC 指 CMOS Image Sensor，即 CMOS 圖像傳感器 半導體封測 指 將通過測試的晶圓按照產品型號及功能需求加工得到獨立芯片的過程 SPI 指 Solder Paste Inspection，即錫膏檢測 AOI 指 Automated Optical Inspection，即自動光學檢測 AR 指 Augmented Reality，即增強現實，通過相關設備，在現實世界中的對象和信息之上疊加數字信息，進行展示和互動 MR 指 Mixed Reality，即

10、混合現實，該技術通過相關設備，在現實場景呈現虛擬場景信息，在現實世界、虛擬世界和用戶之間搭起一個交互反饋的信息回路，以增強用戶體驗的真實感 PVD 指 Physical Vapor Deposition，即物理氣相沉積。指利用物理過程實現物質轉移，將原子或分子由源轉移到基材表面上的過程。物理氣相沉積的基本方法包括真空蒸發、濺射、離子鍍等 CVD 指 Chemical Vapour Deposition，即化學氣相沉積。指化學氣體或蒸汽在基材表面反應合成涂層或納米材料的方法，是半導體工業中應用最為廣泛的用來沉積多種材料的技術 TTV 指 Total Thickness Variation，總厚度

11、變化量，指整個晶片的最2023 年年度報告 6/256 高厚度和最低厚度之間的差值 晶圓 指 制造半導體晶體管或集成電路的襯底，也叫基片，由于是晶體材料，其形狀為圓形，所以稱為晶圓 ToF 指 Time of Flight，飛行時間測距法，即通過給目標連續發送光脈沖，然后用傳感器接收從物體返回的光，通過探測光脈沖的往返時間來得到目標物距離 QFN 指 quad flat no-lead package，方形扁平無引腳封裝 DFN 指 Dual flat no-lead package，雙邊扁平無引腳封裝 SOT 指 SMALL OUTLING，即封裝，一種表面貼裝的封裝形式 CFA 指 Col

12、or Filter Array,即彩色濾光陣列 MLA 指 Micro Lens Array,即微透鏡陣列 SAW Filter 指 即聲表面波濾波器 CMP 指 Chemical Mechanical Polishing，化學機械拋光，是半導體晶片表面加工的關鍵技術之一 報告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 元、萬元、億元 指 若無特別說明，均以人民幣為度量幣種 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司基本情況公司基本情況 公司的中文名稱 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 公司的中文簡稱 美迪凱 公司的外文名稱 HANGZ

13、HOU MDK OPTO ELECTRONICS CO.,LTD.公司的外文名稱縮寫 MDK 公司的法定代表人 葛文志 公司注冊地址 杭州經濟技術開發區 20 號大街 578 號 3 幢 公司注冊地址的歷史變更情況 2015年4月16日注冊地從杭州經濟技術開發區三號路裕園公寓9幢（西）6層A12座變更為杭州經濟技術開發區白楊街道20號大街578號。2016 年 12 月 8 日，注冊地從杭州經濟技術開發區白楊街道 20 號大街 578 號變更為杭州經濟技術開發區白楊街道 20 號大街 578 號 3 幢。公司辦公地址 浙江省嘉興市海寧市長安鎮（高新區）新潮路 15 號 公司辦公地址的郵政編碼

14、310048 公司網址 電子信箱 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書（信息披露境內代表）證券事務代表 姓名 華朝花 張紫霞 聯系地址 浙江省嘉興市海寧市長安鎮（高新區）新潮路15號 浙江省嘉興市海寧市長安鎮（高新區）新潮路15號 電話 0571-56700355 0571-56700355 傳真-電子信箱 2023 年年度報告 7/256 三、三、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報（）公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、四、公司股票公司股票/存托憑證簡況存托憑證簡況(一一)公司股票簡況公

15、司股票簡況 適用 不適用 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所科創板 美迪凱 688079 不適用 (二二)公司公司存托憑證存托憑證簡簡況況 適用 不適用 五、五、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 浙江省杭州市上城區錢江路 1366 號華潤大廈 B 座 簽字會計師姓名 羅聯玬、孫志清 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 中信證券股份有限公司 辦公地址 上海市浦東新區世紀大道 1568 號中建大廈22 層 簽字的保薦代表人姓名 丁旭東、翟程 持續督導的期間

16、 2021 年 3 月 2 日至 2024 年 12 月 31 日 六、六、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 營業收入 320,724,587.78 413,733,465.00-22.48 439,467,116.86 扣除與主營業務無關的業務收入和不具備商業實質的收入后的營業收入 306,647,149.63 404,432,141.51-24.18 433,705,130.55 歸屬于上市公司股東的凈利潤-84,450,948.43 2

17、2,089,138.61-482.32 99,921,316.95 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-75,159,853.05 21,557,003.23-448.66 91,562,645.61 經營活動產生的現金流量凈額 128,188,003.34 187,221,675.45-31.53 191,014,794.76 2023 年年度報告 8/256 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增減（%）2021年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 1,462,847,536.48 1,549,634,262.25-5.60 1,577,589,377.53 總資產 2,2

18、77,225,231.98 1,909,069,716.52 19.28 1,808,791,090.39 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2023年 2022年 本期比上年同期增減(%)2021年 基本每股收益（元股）-0.21 0.06-450.00 0.26 稀釋每股收益（元股）-0.21 0.06-450.00 0.26 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）-0.19 0.05-480.00 0.24 加權平均凈資產收益率（%）-5.60 1.42 減少7.02個百分點 7.18 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）-4.99 1.38 減少6.37個百分

19、點 6.58 研發投入占營業收入的比例（%）26.61 17.53 增加9.08個百分點 14.51 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 （1）報告期營業收入同比減少 22.48%，主要是部分客戶消化前期庫存，訂單減少；新產品認證周期較長，新產品銷售處于爬坡階段。（2）報告期歸屬于上市公司股東的凈利潤同比減少 482.32%，歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤同比減少 448.66%，主要是因為公司部分客戶消化前期庫存，訂單減少，公司本期營業收入減少。同時，公司新項目投入的固定資產較大，相應折舊費用增加，新產品認證周期較長，經濟效益產生較慢；公司持續加大新技

20、術、新產品的開發，研發投入增加。（3）報告期經營活動產生的現金流量凈額同比減少 31.53%，主要是銷售商品、提供勞務收到的現金減少。七、七、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差

21、異情況 適用 不適用 2023 年年度報告 9/256 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 八、八、2023 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 94,743,858.55 75,759,723.43 70,308,843.21 79,912,162.59 歸屬于上市公司股東的凈利潤-5,176,573.18 -25,869,518.56 -34,087,788.22 -19,317,068.47 歸屬于上市公司股東的

22、扣除非經常性損益后的凈利潤-6,018,617.04 -17,781,702.36 -31,376,970.42 -19,982,563.23 經營活動產生的現金流量凈額 49,264,932.46 33,607,799.21 5,305,437.88 40,009,833.79 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 九、九、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2023 年金額 附注（如適用）2022 年金額 2021 年金額 非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的沖銷部分 313,666.08 272,5

23、98.57-775,557.53 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關、符合國家政策規定、按照確定的標準享有、對公司損益產生持續影響的政府補助除外 5,261,896.33 4,559,090.25 7,877,440.93 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，非金融企業持有金融資產和金融負債產生的公允價值變動損益以及處置金融資產和金融負債產生的損益-14,947,531.91 -2,934,869.51 2,862,211.63 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 委托他人投資或管理資產的損益 對外委托貸款取得的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而產生的各

24、項資產損失 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 同一控制下企業合并產生的子公司 2023 年年度報告 10/256 期初至合并日的當期凈損益 非貨幣性資產交換損益 債務重組損益 企業因相關經營活動不再持續而發生的一次性費用，如安置職工的支出等 因稅收、會計等法律、法規的調整對當期損益產生的一次性影響 因取消、修改股權激勵計劃一次性確認的股份支付費用 對于現金結算的股份支付，在可行權日之后，應付職工薪酬的公允價值變動產生的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的

25、損益 交易價格顯失公允的交易產生的收益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-93,341.29 -559,591.31-56,152.75 其他符合非經常性損益定義的損益項目 377,965.20 125,703.88 減：所得稅影響額-409,050.75 870,451.84 1,503,553.47 少數股東權益影響額（稅后）234,835.34 312,605.98 171,421.35 合計-9,291,095.38 532,135.38 8,358,671.34 注：根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第

26、 1 號非經常性損益（2023 年修訂）的最新規定，結合本公司實際業務，2021-2022 年度部分原非經常性損益項目可被認定為經常性損益，公司無需對同期數據進行追溯調整。公司本期執行前述最新規定，2021 年度及 2022 年度非經常性損益的金額分別減少 294,766.63 元及 1,345,365.33 元。對公司將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益未列舉的項目認定為的非經常性損益項目且金額重大的，以及將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。適用 不適用 十、十、采用公允價值計量的項目采

27、用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 1,016,855.18 0.00-1,016,855.18-1,016,855.18 交易性金融負債 5,376,028.55 10,929,997.76 5,553,969.21-5,553,969.21 合計 6,392,883.73 10,929,997.76 4,537,114.03-6,570,824.39 十一、十一、非企業會計準則業績指標說明非企業會計準則業績指標說明 適用 不適用 2023 年年度報告 11/256 十二、十二、因國家秘密、

28、因國家秘密、商業商業秘密等原因的信息暫緩、豁免情況說明秘密等原因的信息暫緩、豁免情況說明 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2023 年公司以現有核心技術以及優質客戶資源為基礎，把握行業發展機遇，鞏固光學光電子及半導體光學領域業務優勢，發展半導體晶圓制造及半導體封測領域，以科技創新為動力，重點發展半導體行業的進口替代業務，力爭成為國內光學光電子、半導體行業細分領域的領先企業。報告期內，公司重點開展了以下工作：（一）經營業務 業務發展方面，公司積極改進和完善業務和收入結構，重點投資布局半導體光學、半導體微納電路、半導體封測

29、，智慧終端制造、AR/MR 部品及微納光學等業務，改善客戶結構，完善公司在半導體器件產業鏈上下游的布局。半導體光學部分產品連續已得到客戶認證，（1）最新一代超薄屏下指紋芯片整套光路層已批量生產；（2）圖像傳感器（CIS）光路層解決方案，該產品已實現小批量生產，隨著 CIS 市場格局快速變化，2024 年該業務預計將迎來放量；（3）環境光芯片光路層產品，第一代（兩通道）量產，第二代（多通道）目前正處于樣品認證階段；（4）多通道色譜芯片光路層產品主要應用于手機逆光拍照、色溫感知，醫療領域無創測血糖，產品工藝流程已明確，同時開始樣品試制中。半導體晶圓（SAW Filter）已實現批量生產，并延伸至封

30、裝全制程完成交付；并進行射頻模組的研究和開發；另外，壓力傳感器、微流控、激光雷達等 MEMS 器件產品，目前處于工藝選型開發中。半導體晶圓（SAW Filter）制造及其封測業務已是公司主營業務的重要組成部分。AR/MR 業務，公司與全球前三大光學玻璃材料廠商之一緊密合作，已批量出貨。另外，在微納光學領域，重點開發的超構表面光學器件、散光鏡、MLA 鏡頭、可調焦光學元件、晶圓光學模組及光學晶圓微封裝等產品，主要提供給國際知名的智慧終端廠商。其中，超構表面光學器件的產品第一代已量產，第二代開始工藝研發。公司持續整合國內外相關資源，高度重視半導體微納電路、半導體光學、半導體封測、AR/MR、微納光

31、學等業務的開發。（二）技術研發 公司將技術創新放到企業發展的首位，加大研發投入力度，對各項核心技術進行更新迭代。公司成功開發了高效超精密化學機械拋光（CMP）技術，進行晶圓薄膜平坦化處理，并實現陶瓷、晶體、玻璃等光學材料平面及復雜曲面的高效低損傷拋光，最大基片直徑 30 寸，TTV10m。開發了 TGV 工藝（玻璃通孔工藝），通過激光誘導和濕法腐蝕工藝對玻璃基材實現微小孔徑（Min10m）的通孔、盲孔處理。開發了 RGB 大尺寸大間距無機沉積光路層的整套加工工藝；開發了相關芯片聲學層；開發了晶圓正面各種金屬 RDL 布線加工工藝；公司自主研發的真空塑封技術（已申請發明專利）跟同行業的覆厚樹脂膜

32、工藝相比，單顆芯片加工成本可以降低 10%左右，成品耐高溫能力可以達到 350 度以上，而行業普遍耐高溫能力為 300 度，產品可靠性更高。另外，公司持續加大激光雷達芯片、功率器件、以 GaN，SiC 等為代表的第三代化合物半導體器件等方面的研究和開發。同時，公司致力于先進光學元件及光學模組封裝技術的研發。在微納光學領域，采用灰度光刻、納米壓印及晶圓封裝工藝成功開發了一種無基材晶圓級壓印光學模組技術，突破性地解決了現有業內光學模組小型化、薄型化的難題，且開發的微形光學模組可集成 ARS 微納結構實現抗反射光學性能。在光學薄膜設計及精密鍍膜方面，成功研發了各向異性導電膜（ACF）工藝，有效解決了

33、 Al pad 的壓合不良；并且通過膜系設計以及驗證成功開發了環境光傳感器（金屬膜）的工藝，在相同的需求下，使膜層更薄且無效波段的截止效果更好。2023 年年度報告 12/256 報告期內，公司累計投入研發費用 8,534.39 萬元，占公司銷售收入比例為 26.61%，研發人員148 人，占公司總人數比例為 17.94%。截至報告期末，公司累計申請境內外專利 298 項，授權專利 214 項，有效專利 194 項。（三）項目建設 根據公司業務發展需求和整體戰略規劃，公司籌建的年產 20 億顆（件、套）半導體器件項目正有序推進中，項目將共建設兩棟廠房（FAB 廠房和半導體封裝廠房）、一棟測試中

34、心、一棟試驗中心、一棟食堂及配套用房、一棟動力中心和一棟甲乙類倉庫等。截至目前，本項目工程建設按計劃正常進行中，Fab 廠房外墻及動力中心三樓面開始施工、除封裝廠房外，其他地下室底板已全部完成。公司將進一步加強項目管理、統籌力度，按計劃推進項目進度。該項目產品主要應用于通信和消費電子、人工智能、物聯網、新能源汽車等領域。為使美迪凱各關聯公司所經營的業務更專業、精準，避免各關聯公司之間業務重疊、競爭，公司投資成立全資子公司：浙江美地車載醫療技術有限公司，該公司重點經營醫療器械產品、車載產品的研發、生產和銷售，以便更專業、精準的服務于醫療器械與車載的相關客戶。同時，公司投資成立了控股子公司：浙江美

35、鑫半導體有限公司，該公司主要進行超高功率器件 PDFN Clip、高功率器件 TO 系列、小信號集成電路 SOT 系列&DFN&QFN 等半導體封測、半導體模塊的研發、生產和銷售。（四）產品結構 公司立足于目前主營業務，堅持產品差異化策略，積極完善業務和產品結構，重點投資布局半導體光學、半導體微納電路（半導體晶圓）、半導體封測，智慧終端制造、AR/MR 部品及微納光學等業務，改善客戶結構，完善公司在半導體器件產業鏈上下游的布局。目前產品類別已拓展為 9 個大類 25 個子類，其中半導體光學、半導體晶圓（SAW Filter）、半導體封測產品的比重不斷增加，6 寸半導體晶圓（SAW Filter

36、）產品在 12 月份單月產出已達 2500 片，半導體封測月產出已突破 150KK 顆，其中配套 SAW Filter 的 CSP 封測月產出已達 35KK 顆。公司產品、解決方案廣泛應用于智能手機、安防監控、機器視覺、數碼相機、投影儀、智能汽車、大健康、元宇宙等領域。（五）人才發展 報告期內，公司根據現有人才發展情況，進一步明確人才隊伍搭建思路，堅持“能者上、庸者下、劣者汰”的用人導向，盤點人員業績和效能，明確人才計劃。通過定期職責分析，吸納、培養和提拔自驅型的人才，培養可持續發展的人才梯隊。同時建立科學合理的薪酬體系、完善激勵機制，加強員工福利建設，保證人員穩定，為企業的業務發展做好充分支

37、持。二、二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情研發情況況說明說明 (一一)主要業務、主要產品或主要業務、主要產品或服務服務情況情況 公司主要從事精密光學、半導體光學、半導體微納電路、智慧終端的研發、制造和銷售。公司經過多年深耕，在該領域積累了豐富的經驗，擁有多項核心技術。按照應用領域分類，公司主要有九大類產品和服務，包括半導體零部件及精密加工服務、生物識別零部件及精密加工服務、精密光學零部件、半導體光學、半導體封測、微納電子、微納光學、AR/MR、智慧終端。公司產品、解決方案廣泛應用于智能手機、安防監控、機器視覺、數碼相機

38、、投影儀、智能汽車、大健康、元宇宙等領域。公司具備較強的承接國際高端光學光電子產業鏈業務的能力。1、半導體零部件及精密加工服務 2023 年年度報告 13/256 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 傳感器陶瓷基板精密加工服務 對用于 CCD/CMOS 傳感器的陶瓷基板進行超精密切割加工，應用于光學成像和生物識別領域的光學傳感器 傳感器光學封裝基板 用于 CCD/CMOS 傳感器的光學鍍膜封裝基板，應用于光學成像領域的光學傳感器 芯片貼附承載基板 對光學玻璃基材進行晶圓級的研磨拋光加工，以達到高平坦度、低粗糙度要求，最終作為生物識

39、別芯片切割過程中的承載基板，應用于芯片加工制程 2、生物識別零部件及精密加工服務 產品產品/服務類型服務類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 半導體晶圓光學解決方案 結合半導體制程技術在芯片上進行微納米級光學加工，目前主要應用于新一代光學屏下指紋識別解決方案 光學屏下指紋識別模組用濾光片 在近紅外特定波段允許光信號通過，避免光線信號干擾，應用于光學屏下指紋識別解決方案 3D 結構光模組用光學聯結件 3D 臉部識別用點陣投影器中透鏡和光學衍射元件間的組裝，應用于臉部識別領域的光學傳感器 3、精密光學零部件 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務

40、用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 智能手機攝像頭濾光片組立件 安裝在鏡座上的光學濾光片組件，起到色差補正、還原圖像真實色彩的作用，應用于攝像頭模組 2023 年年度報告 14/256 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 安防攝像機攝像頭濾光片組立件 鏡座上分別裝有增透膜濾光片及紅外截止膜濾光片，通過日夜時的切換滿足安防攝像機成像對不同光線場景的需求，應用于攝像頭模組 光學低通濾波器 利用人造水晶的雙折射特性及紅外截止膜、增透膜等消除成像時的摩爾紋、色差補正、更好地還原圖像真實色彩，應用于攝像頭模組 紅外截止濾光片

41、通過紅外截止膜系過濾紅外波段，還原圖像真實色彩，應用于攝像頭模組 光學波長板 利用產品的優異的透光率和導熱性，起到透光和散熱的作用，應用于各類投影儀 吸收式涂布濾光片 通過紅外吸收式油墨過濾紅外波段，提高圖像成像質量，應用于智能汽車等的攝像頭模組 窄帶濾光片 通過光學薄膜加工工藝對特定波段起到帶通且大角度偏移量小的特性，實現在信號傳遞過程中減少信號的損失和雜訊的干擾。4、半導體光學 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 超薄屏下指紋傳感器整套光路層解決方案 通過光路層設計，結合半導體制程技術和光學成膜技術，在芯片上進行微納米級光學加

42、工，目前主要應用于新一代光學屏下指紋識別解決方案。2023 年年度報告 15/256 圖像傳感器（CIS）整套光路層解決方案 結合半導體制程技術在芯片上進行 CFA、MLA 等微納米級光學加工，目前主要應用于圖像傳感器（CIS）光學解決方案 環境光傳感器光路層解決方案 通過光路層設計，結合半導體制程技術和光學成膜技術，在芯片上實現整套光路層及光學矩陣的加工，主要應用于環境光傳感器光學解決方案。5、半導體封測 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 半導體封測（射頻類）晶圓經過值球、減薄、切割、超聲焊接、覆膜、塑封工藝等核心制程，產品廣

43、泛應用于通訊系統設備、移動終端設備的半導體芯片中。半導體封測（功率類）晶圓經過減薄、背金、正面圖形化、晶圓測試、劃片、上芯、銅片貼合、塑封、切筋、測試等工藝流程，產品廣泛用于新能源、儲能、白色家電、快消品等領域。6、微納電子 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 射頻濾波器（SAW Filter）通過膜層設計，結合半導體制程技術和金屬成膜技術等，在襯底上進行微電路加工，目前廣泛應用于通訊系統設備、移動終端設備的半導體芯片中。7、微納光學 2023 年年度報告 16/256 產品產品/服務服務類型類型 產品產品/服務用途服務用途 產品

44、示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 超 構 表面 光 學器件 face ID,智能門鎖，掃地機器人等結構光，3D深度感知類應用。散光鏡 擴散壓印產品，應用于汽車 HUD 或 ToF 設備。MLA 鏡頭 應用于車載地毯透鏡照明。晶 圓 光學模組 應 用 于 醫 學 成 像 鏡頭,ToF 設備,光學接近傳感器。8、AR/MR 光學零部件精密加工服務 產品產品/服務類服務類型型 產品產品 /服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 高折射玻璃晶圓精密加工服務 對高折射率、高透過的玻璃晶圓進行加工，實現高平坦度 及 高 表 面 光 滑度，應用于AR/MR設備 9、智慧終端 產

45、品產 品/服服務類型務類型 產品產品/服務用途服務用途 產品示意圖產品示意圖 應用示意圖應用示意圖 2023 年年度報告 17/256 心 電 記錄儀、心率 記 錄儀 等 醫療 器 的SMT及組裝 通過高精度硬件設備與獨特算法相結合實時顯示監測對象心電、心率、血壓、脈率等生理參數數值 (二二)主要經營模式主要經營模式 1.研發模式 公司始終堅持以科技（技術）創新為核心的發展戰略，既有結合市場、行業發展趨勢的前瞻性研究，也有針對終端產品需求的新工藝、新技術應用型開發。針對產品涉及的關鍵技術，依托美迪凱企業研究院下各技術中心協同開發。同時，公司與產業鏈上下游領先企業形成了合作研發機制，使公司能夠更

46、好地貼近客戶、市場需求。另外，公司與國內多家高校院所共建合作關系，汲取多方優勢共同突破行業技術難點問題。公司依據研發流程，結合公司發展戰略和市場需求由市場開發中心提出需求，設計技術中心主導進行工藝流程策劃，由各個技術中心進行相應關鍵技術的技術攻關。為提升研發效率，采用多研發環節并行開發，各技術中心協同作業的研發方式。涉及半導體技術的開發，統一由公司半導體事業建設委員會整合相關資源實施。取得的新產品、新技術、新工藝的知識產權由科技管理中心組織申報和管理。公司基于行業特征及自身經營特點，建立了較為完備的研發體系。2.采購模式 公司建立了供應商管理、采購管理及采購流程管理制度等一套嚴格、完整的采購管

47、理流程，在運營管理中心下設采購部，主要負責供應商開發、管理以及材料、設備的采購。公司根據相關產品的行業特點，確定供應鏈管理環境下的采購模式，通過有效地計劃、組織與控制采購管理活動，按需求計劃實施采購工作，具體內容為：供應商的開發與評估、采購計劃的制定、實施采購。3.生產模式 公司的產品具有定制化特點，公司采取“按訂單”及“按客戶需求計劃”相結合確定生產計劃的模式，實現高效率、低成本、高彈性的生產及交付。公司對小批量產品按照客戶下達的訂單組織生產；對需求量大且穩定的產品，結合客戶提供的產品需求計劃以及實際下達的訂單，進行組織生產，公司會對一些常規的半成品進行預先庫存，再根據正式訂單進行后續生產、

48、發貨，提高生產效率，縮短交貨時間。4.銷售模式 公司主要通過直銷模式，為客戶提供各類精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封測、智慧終端等產品和服務。公司主要的產品和服務存在定制化特點。公司成立以來堅持研發銷售一體化，面向客戶需求和下游市場趨勢研發產品。公司客戶在選擇供應商時，需要對候選供應商進行較長周期的評估認證，并經過多輪的樣品測試及現場稽核，全面考核候選供應商的產品質量、供貨能力后，公司方能進入客戶的合格供應商名錄。公司與長期合作的客戶簽訂產品銷售的框架協議，約定供貨方式、結算方式、質量保證等條款；客戶根據需求在實際采購時向公司發出訂單，約定產品規格、數量、價格、交期等信息，供需雙

49、方根據框架協議及訂單約定組織生產、發貨、結算、回款。(三三)所處行業情況所處行業情況 1.1.行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻 2023 年年度報告 18/256 公司主要從事精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封裝、智慧終端的研發、制造和銷售。光學光電子是結合光學、電子、計算機等的科學技術，近十年來技術突破發展迅速。當今，光電科技已成為信息系統和網絡系統中最引人注目的核心技術，光學光電子產業得到前所未有的廣泛關注和大力發展。光學光電子技術是光學及電子信息技術的一個分支，是包含光學技術、微電子技術、材料技術、通信、計算機等多學科交叉產生的新技

50、術。隨著產品不斷地推陳出新，其應用層面擴展至通訊、信息、生化、醫療、能源、民生等工業，光學光電子產業已成為眾所矚目的明星產業，未來隨著光電在通訊、網絡、多媒體等扮演核心技術角色，光學光電子產業已變成一個國家科技實力的體現，更是一個國家綜合實力的體現。半導體行業是一個國家工業強盛必不可少的基石。半導體行業位于電子行業的中游，半導體和被動元件以及模組器件通過集成電路板連接，構成了智能手機等消費類電子產品的核心部件，承擔信息的載體和傳輸功能，是信息技術產業的核心，是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性產業。半導體行業具有下游應用廣泛、技術要求高、生產工序多、投資回報周期長、風險高等

51、特點，全球半導體行業具有一定的周期性，景氣周期與宏觀經濟、下游應用需求以及自身產能庫存等因素密切相關。為加快推進我國半導體產業發展，國家從財政、稅收、技術和人才等多方面推出了一系列法律法規和產業政策，國家政策的高度支持為半導體產業的發展創造了良好的生態環境與重大機遇。光學光電子、半導體行業發展面臨機遇，也面臨挑戰。隨著 5G、AI、物聯網、自動駕駛、AR/VR 等新一輪科技逐漸走向產業化，未來十年中國光學光電子、半導體行業有望迎來進口替代與成長的黃金時期，逐步在全球光學光電子、半導體市場的結構性調整中占據舉足輕重的地位。2.2.公司所處的行業地位分析及其變化公司所處的行業地位分析及其變化情況情

52、況 公司致力于光學光電子、半導體行業細分領域，積累了深厚的設計技術、生產工藝技術和豐富的人才資源，是該行業細分領域領先企業。公司在超精密加工、晶圓加工、光學薄膜設計及精密鍍膜、光學半導體、半導體封測、光學新材料應用等領域均具有核心技術及自主知識產權，并得到國際知名客戶的廣泛認可。公司通過對超薄屏下指紋芯片集成電路晶圓上的整套多層光學解決方案的開發，已具備了直接在半導體晶圓上疊加各種光學成像傳輸所需的整套光路層技術，擁有多項核心技術及系統級光學解決方案的能力。公司半導體晶圓制造及封測業務是公司精密光學、半導體光學技術在新產品和新應用領域的拓展，也是公司在消費電子產業鏈上下游產品的進一步延伸。公司

53、在射頻前端芯片晶圓制造領域已經掌握了成熟和完整的生產工藝，并且在客戶響應速度、溝通效率、物流成本上具有明顯的優勢，能夠滿足射頻前端芯片領域 Fabless 廠商快速增長的代工需求。公司射頻前端芯片的代工水平與國際上可比公司相比具有一定的競爭優勢：第一，公司加工的晶圓尺寸更大，但晶圓 IDT 金屬層厚度散差更小，體現更高的加工技術水平。第二，晶圓 IMD絕緣層是金屬導線之間的介電材料層，公司采用 PVD 蒸發二氧化硅材料，產品效果與進口 PI 膠相同，但成本更低，減少對進口材料的依賴。第三，光刻精度更高，難度更大，行業內射頻前端芯片晶圓制造光刻精度一般在 200nm-1um 之間，公司的光刻精度

54、可達到 150nm，而多數可比公司目前主要光刻精度為 180-350nm。第四，公司已掌握 ICP 干法和 Liffoff 濕法兩種蝕刻方法，而多數可比公司普遍采用濕法蝕刻工藝，干法蝕刻能夠滿足高頻射頻芯片的加工要求，均勻性表現更好。3.3.報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢 近年來，我國政府頒布了一系列政策法規，將集成電路產業確定為戰略性新興產業之一，大力支持集成電路行業，特別是射頻芯片等通信領域的發展。工業和信息化部發布 關于推動 5G 加快發展的通知，持續支持 5G 核心芯片、關鍵元器件、基礎軟件、

55、儀器儀表等重點領域的研發、工程化攻關及產業化，奠定產業發展基礎。2021 年，工信部在基礎電子元器件產業發展行動計劃（2021-2023 年）中明確，要進一步鞏固我國作為全球電子元器件生產大國的地位，突破一批2023 年年度報告 19/256 電子元器件關鍵技術，射頻濾波器、高速連接器、片式多層陶瓷電容器、光通信器件等重點產品專利布局更加完善，形成一批具有國際競爭優勢的電子元器件企業。同年，工業和信息化部發布“十四五”信息通信行業發展規劃，提出豐富 5G 芯片、終端、模組、網關等產品種類，加快智能產品推廣，擴大智能家居、智能網聯汽車等中高端產品供給。2023 年 12 月，國家發改委發布的產業

56、結構調整指導目錄（2024 年本）中明確，新一代通信網絡基礎設施、通信設備、集成電路、新型電子元器件制造為鼓勵類產業。目前中國集成電路核心技術受制于人的現狀還沒有根本改變，射頻前端芯片等產品仍主要依賴進口，嚴重影響了產業的轉型升級和國家安全。射頻前端芯片在手機蜂窩通信、Wi-Fi 通信、藍牙通信、ZigBee 等無線通信領域均得到廣泛使用。因不同通信領域涉及的無線頻段、帶寬、應用終端場景等存在差異，所對應的射頻前端芯片在技術特征、材料及工藝等方面也存在一定差異。隨著智能手機從 4G 向 5G 的發展、5G 向 5.5G 及 6G 的發展，單機射頻前端芯片量價齊升。根據Yole Developm

57、ent 數據，2023 年全球射頻前端芯片市場規模約 170.65 億美元，具有廣闊的市場前景。射頻前端芯片屬于技術密集型制造業，設計開發與制造工藝難度高，目前，以Skyworks、Murata、Qualcomm、Qorvo 和 Broadcom 為代表的美國和日本企業占據了全球市場的主要份額，也掌握了該行業的核心技術和先進工藝，市場集中度高。根據 Yole Development 數據，2020 年全球前五大射頻前端芯片廠商分別為 Skyworks、Murata、Qualcomm、Qorvo、Broadcom，前五大廠商合計市占率高達 85%。Skyworks、Murata、Qualcomm

58、、Qorvo 和 Broadcom 為代表的射頻前端芯片龍頭企業多以 IDM 模式為主，擁有自有的晶圓制造、封裝及測試廠，具備較強的產業鏈整合能力，可協同優化設計、制造、銷售等環節，實現設計和生產一體化，有效保證設計和工藝的良好結合，確保產品性能并降低成本，同時享受全產業鏈產品附加值，商業模式較為成熟。由于射頻前端芯片較高的設計和工藝難度，以及國外行業龍頭企業已構建的較高的知識產權壁壘，和原先國內市場主要依賴進口的產業格局，我國射頻前端芯片行業整體起步較晚，技術水平與國外龍頭有較大差距。整體上，國內射頻前端芯片行業仍處于發展早期，行業內多數廠商主要采用“設計+晶圓代工+封測”垂直分工模式。Fa

59、bless 廠商初始投資成本較小，屬于輕資產運作模式，無需承擔高昂的設備費用，能快速捕捉市場熱點需求并迅速推出相應產品，盈利彈性大，更適用于目前中國射頻芯片產業急需突破瓶頸的現狀。同時，隨著我國射頻前端芯片行業的發展，國內相對領先的行業內企業如卓勝微、好達電子、德清華瑩、天通股份等公司也逐步嘗試向 IDM模式延伸。從目前國內射頻前端芯片的制造格局來看，國內 Fabless 企業的產能需求，主要由日本、韓國及臺灣地區代工廠商完成，國內代工領域仍處于發展初期階段，大陸地區射頻前端芯片代工資源相對稀缺，國產替代的需求旺盛。隨著國內射頻前端芯片行業的快速發展，國內代工產能需求快速增長，且經歷華為事件后

60、，為減少境外代工環節的不確定性，其更傾向于向國內代工廠商采購。此外，適用于高頻段通信的射頻前端芯片廣泛應用于國防、航天、軍工等重要領域，射頻前端芯片作為國家目前亟須發展的關鍵技術之一，逐步實現國產化替代已經勢在必行，核心零部件的自主研發與生產對于國家重要領域的發展具有重大意義，因此，現階段射頻芯片代工領域在國內擁有巨大的市場空間。(四四)核心核心技術與研發技術與研發進展進展 1.1.核心技術核心技術及其及其先進性先進性以及報告期內以及報告期內的變化情況的變化情況 公司建立了完整的技術創新體系，不斷對各項核心技術進行更新迭代，在提升現有產品的技術水平和生產效率的同時，不斷開拓新領域的產品應用，與

61、相關領域的領先企業共同成長。公司的核心技術具有平臺特征，可實現多領域多產品的應用。公司設立了精密分析實驗室，具備物質成分、光學特性、表面形貌、內部結構以及電性方面的分析能力，為各類型新產品研發提供精準檢測及分析服務。經過多年的技術積累，公司在精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封測、表面貼裝（SMT）、微納光學等領域具有核心技術及自主知識產權。目前，各項核心技術的技術特點及先進性，在各類產品中的具體應用情況及技術來源如下：2023 年年度報告 20/256 序序號號 核心技核心技術名稱術名稱 核心技術的技術特點及先進性核心技術的技術特點及先進性 應用產品應用產品/服服務務 技術來技術來

62、源源 1 精 密 光學 1.公司自主研發多線切割技術，可對水晶、石英、藍寶石、陶瓷、鈮酸鋰等材料進行高精度加工。2.公司自主研發對各類材質基板進行高精度外形加工，其中玻璃晶圓的通孔技術可實現在 30 英寸玻璃晶圓上進行通孔加工，孔徑深寬比 40：1，最小孔徑5 微米，位置度3 微米。3.公司自主研發各類材質晶圓襯底的研磨、拋光（包含 CMP）技術，最大加工尺寸可到 30 英寸，厚度公差、面型、粗糙度等指標具有較強的市場競爭力。4.公司自主研發，掌握了包括真空蒸發鍍膜、濺射鍍膜的 PVD 工藝，以及化學氣相沉積的 PEALD 工藝等各類薄膜技術，并完成各種光學膜系設計及生產工藝開發，能夠滿足精密

63、光學及生物識別零部件等產品對精密薄膜的要求。同時公司自主設計，結合使用新型光學材料，進行膜層加工，可使光學器件實現降低雜光、消除鬼影、增透的效果或實現光學光電子元器件薄型化、消除摩爾紋、高清晰成像效果。各類影像光學零部件、生物識別零部件及精 密 加 工 服務、AR/MR 光學零部件精密加工服務等 自主研發 2 半 導 體光學 公司自主研發的半導體光學相關工藝技術，通過涂膠、光刻、顯影、PVD、Lift off、濕法蝕刻、干法蝕刻等半導體制程，直接在各種尺寸的晶圓上疊加光學成像傳輸所需的各種無機薄膜、有機薄膜（Color Filter等）、微透鏡陣列等整套光路層（光學解決方案）。超薄屏下指紋傳感

64、器、圖像傳感器、環境光傳感器等 自主研發 3 半 導 體微 納 電路 公司自主研發在各類晶圓襯底上，通過涂膠、光刻、顯影、PVD（EB、IB、Sputter、Bias）、PEALD、PECVD、HDPCVD、濕法蝕刻、干法蝕刻、CMP、Triming、TSV、TGV 等半導體制程，進行微納電路加工。射 頻 芯 片（SAW、BAW等）、功率器件芯片、光感芯片、氣壓傳感器芯片等 自主研發 4 半 導 體封測 通過晶圓減薄、背金、激光開槽、刀輪切割、芯片貼合、引線鍵合、植球、倒裝、覆膜（加真空印刷或 C Molding）、深硅刻蝕、激光誘導和分選測試等工藝研究，成功開發了正面晶圓級封裝（LGA、WL

65、CSP）、背面晶圓級封裝（TSV、TGV）、芯片級封裝（DFN、QFN、SOT、IGBT、TO 系列）等，不斷提升半導體器件良好的導電和散熱性能、小型化、薄型化。射頻濾波器、圖像傳感器、功率器件、開關電路等芯片封裝 自主研發 5 表 面 貼裝（SMT）通過錫膏印刷、SPI、元件貼裝、真空回流焊、波峰焊、AOI 檢測等工藝研究，成功開發了電路板表面貼裝技術（SMT）。工業相機、安防相機、醫療器械等 自主研發 2023 年年度報告 21/256 序序號號 核心技核心技術名稱術名稱 核心技術的技術特點及先進性核心技術的技術特點及先進性 應用產品應用產品/服服務務 技術來技術來源源 6 微 納 光學

66、1、通過晶圓減薄、單面研拋、光學成膜、鐳射切割、性能測試等工藝研究，成功開發超構表面光學器件加工技術，實現超構表面光學器件薄型化、小型化、特定光學特性及高外觀要求等特性；通過晶圓表面PVD、涂膠、曝光、顯影、刻蝕等半導體工藝，進行超透鏡（Meta Lens）加工；2、采用灰度光刻技術完成 3D 微透鏡陣列母版制作，結合晶圓級納米壓印工藝技術在基板表面實現微結構加工，該產品結構具備高可靠性、高分辨率、高生產率（PV0.3um（MLA），Ra 5nm），同時公司具有高矢高的微透鏡陣列母板（透鏡直徑100um）和低矢高的微透鏡灰度光刻母板的制造能力（微透鏡矢高 0.5um40um）；3、采用晶圓壓紋

67、封裝工藝，并結合絲印鍵合工藝,實現一種無基材晶圓級壓印光學模組技術，其最小尺寸可達 1mm*1mm，PV1um。生物識別零部件、AR/VR 零部件、醫療檢測、智慧家居、3D 深度感知類應用等 自主研發 公司致力于光學光電子、半導體光學、半導體微納電路、半導體封測行業細分領域的研究和開發。始終將技術創新放在企業發展的首位，緊盯行業發展趨勢，圍繞客戶和市場需求，戰略性聚焦關鍵核心技術攻關，推動新知識、新技術的深度連接和耦合發力，不斷豐富技術和產品路線，致力為客戶提供更優質、多類型、定制化的產品及解決方案。國家科學技術獎項獲獎情況 適用 不適用 國家級專精特新“小巨人”企業、制造業“單項冠軍”認定情

68、況 適用 不適用 認定稱號 認定年度 產品名稱 國家級專精特新“小巨人”企業 2022 年 光電子元器件 2.2.報告期內獲得的研發成報告期內獲得的研發成果果 報告期內，公司獲得授權專利 22 項（其中發明專利 4 項），申請受理專利 39 項（其中發明專利 15 項）。截至報告期末，公司累計申請境內外專利 298 項，已經授權 214 項，其中有效專利 194項，專利涉及精密光學、半導體光學、半導體封裝、微納光學、晶圓傳感器封裝等公司主要核心技術，并取得境內外商標 5 項。公司綜合實力不斷提升。報告期內獲得的知識產權列表 本年新增 累計數量 申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）發

69、明專利 15 4 93 27 實用新型專利 24 18 205 187 外觀設計專利 0 0 0 0 軟件著作權 0 0 0 0 其他 1 0 6 5 合計 40 22 304 219 2023 年年度報告 22/256 3.3.研發研發投入投入情況表情況表 單位：元 本年度 上年度 變化幅度（%）費用化研發投入 85,343,856.05 72,509,425.85 17.70 資本化研發投入 研發投入合計 85,343,856.05 72,509,425.85 17.70 研發投入總額占營業收入比例（%）26.61 17.53 增加 9.08 個百分點 研發投入資本化的比重（%）研發投入總

70、額較上年發生重大變化的原因研發投入總額較上年發生重大變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 4.4.在研在研項目情況項目情況 適用 不適用 單位：萬元 序號 項目名稱 預計總投資規模 本期投入金額 累計投入金額 進展或階段性成果 擬達到目標 具體應用前景 1 MEMS 傳感器芯片微電路層圖形化干刻工藝研發 420 66.61 459.05 已量產 通過各微電路層膜層材料及圖案的設計，以及膜層沉積、黃光制程、刻蝕制程、濕法制程等工藝開發及流程開發，在裸硅片上實現符合特定信息傳輸性能的 MEMS 傳感

71、器芯整套電路層圖案制造 消 費 電子、車載、醫療等領域 2 高清攝像模組用紅外吸收濾光片光學精密加工工藝的研發 510 128.18 506.1 已量產 通過研磨、拋光、光學成膜等工藝，實現藍玻璃基板可見光區入射角0-30的偏移極小的要求。智 能 手機 等 領域 3 大尺寸光學玻璃基板高平坦度研拋工藝及高均一性鍍膜工藝研發 372 55.01 355.67 已量產 通過線切割、研磨、拋光、光學成膜等工藝，實現對高折射率玻璃的高平坦度要求和高膜層均勻性要求。智 能 穿戴 等 領域 4 各類電子、電 氣 主 板SMT工藝研發 237 51.1 191.85 小批量生產 研發安防相機線路板印刷、元件

72、貼裝、光學芯片貼裝、回流固化等工藝，實現線路板光學元件高光潔度，貼裝后高可靠性要求。安 防 等領域 5 納米級表面347 189.02 351.79 已開發自主研發原子層沉積智 能 手2023 年年度報告 23/256 要求封裝基板研發 完成 成膜技術，在各類外形光學基板表面實現納米級外觀缺陷成膜。機、車載等領域 6 黃光制程小圖案間鍍膜拖尾優化方案的研發 736 618.64 840.64 已量產 通過改變光刻膠的疊加方式與膠型結構，使鍍膜拖尾長度小于1倍膜厚，從而達到縮減不同鍍膜區域間的間隙。智 能 手機、車載、物聯網 等 領域 7 溫度補償型聲表面波濾波 器（TC-SAW）微電路工藝研發

73、 1653 1046.57 1601.38 小批量試生產 產品采用高平坦、低翹曲、超薄鈮酸鋰晶圓，通過單面化學研拋工藝、金屬濺射鍍膜結合半導體工藝及修頻工藝，實現晶圓表面微電路加工。智 能 手機、車載、物聯網 等 領域 8 SAW Filter封裝工藝研發 650 404.75 523.7 已量產 通過自主研發覆膜技術和真空印刷技術，避免芯片封裝空腔，增加產品硬度，提升產品設計的靈活性和生產效率，降低成本。智 能 手機、車載、物聯網 等 領域 9 車載雷達測距濾光片的研發 405 452.58 459.83 已開發完成 自主研發濺射和離子束沉積成膜技術，在曲面玻璃上均勻成膜，實現黑色紅外通及低

74、電阻濾光片，該濾光片可幫助車載雷達實現遠距精準測距。車 載 等領域 10 大尺寸車載光學基材制作工藝研發 183 111.48 173.24 小批量生產 研發采用蒸發鍍膜結合黃光工藝在 12 寸玻璃晶圓表面實現最小線寬 5um1.5um 的圖形化鍍膜。車 載 等領域 11 可見光紅外波段雙通鍍膜及激光切割工藝研發 217 145.96 197.91 小批量生產 研發采用濺射鍍膜工藝實現可見光及紅外波段穿透雙通光學特性，并采用激光切割工藝完成小尺寸切割工藝的研發。智 能 手機 等 領域 12 AR/VR領域均光片納米壓印工藝技術研發 185 189.32 198.3 小批量生產 研發采用灰度光刻

75、技術制作微透鏡陣列圖形結構母板，并采用納米壓印工藝完成微米級別透鏡加工。智 能 穿戴 等 領域 13 超大尺寸及超薄光學玻璃晶元精密拋光技術及產品研發 595 435.1 435.1 工程驗證 通過高精密研磨、拋光技術，結合單面拋光工藝，實現 25 寸超大尺寸玻璃晶圓厚度加工至0.2mm的超薄智 能 穿戴 等 領域 2023 年年度報告 24/256 化要求。14 各向異性導電膜鍍膜工藝研發 362 276.21 276.21 工程驗證 采用 PVD 成膜技術，結合黃光、lift-off 等工藝，實現膜層具有更穩定的阻值，在膜厚方向具有良好的導電性，使得芯片疊層連接位置導通性良好，有效的解決了

76、壓合工藝中芯片連接位置阻值變大的問題。顯示屏、太 陽 能電 子 等領域 15 功率器件芯片微電路層金屬膜層沉積工藝研發 583 400.5 400.5 工程驗證 對于功率器件各疊層結構及膜層材料的設計，通過金屬膜層沉積工藝的調整，達到高精度膜厚及均勻性需求，實現功率器件高品質、低能耗的目標。消 費 電子、車載、醫療等領域 16 Mosfet 器件小型化、低功耗封裝工藝研發 365 188.73 188.73 工程驗證 自主開發Mosfet器件封裝技術，通過引線鍵合、塑封等工藝，實現產品小型化、薄型化、低功耗等特性，在保證產品穩定性和可靠性的同時降低材料成本，提升產品性能。電 源 管理 17 關

77、于陣列式波導片鍍膜工藝的研發 235 166.17 166.17 小批量試生產 采用真空鍍膜技術，通過膜系設計及成膜工藝，在光學基板表面成膜，使產品在可見光波段范圍內，滿足光線一定入射角度時特定反射值的要求，為智能穿戴產品提供大視場角、高分辨率等硬件能力 智 能 穿戴 等 領域 18 大尺寸超薄玻璃鐳射打孔工藝的研發 226 111.13 111.13 工程驗證 通過鐳射切割、腐蝕等工藝，結合超大尺寸玻璃加工平臺的應用，實現在大尺寸超薄玻璃基板上通孔加工，通孔散差及位置度精度達到微米級的要求。智 能 手機 等 領域 19 光學模壓晶圓間隔層技術研發項目 168 137.3 137.3 小批量試

78、生產 研發以樹脂為材料的晶圓間隔層起到智能智 能 手機領域 2023 年年度報告 25/256 手機類光學鏡頭組件間定位、聚焦和遮光效果。20 車 載 HUD均光片納米壓印工藝技術研發 175 47.31 47.31 工程驗證 研發灰度光刻結合納米壓印工藝，制作車載HUD上的光學勻光片，起到勻光、整型等特殊光學投影效果。車 載 等領域 21 AR 鍍膜結合絲印技術以及異形割工藝研發 158 110.57 110.57 工程驗證 研發特殊光學濾光片制作工藝，以滿足AR/VR 或醫療設備等領域的特殊濾光需求。AR/VR等領域 22 無機物沉積方 式 實 現RGB陣列工藝研發 973 833.04

79、833.04 小批量試生產 通過 PVD 成膜技術，結合黃光、Lift-off 工藝，自主開發無機顏色膜工藝代替傳統半導體彩膠工藝，實現各通道光透過率更高、損耗小，光選擇性更好、設計靈活等特性。智 能 手機、消費電子、物聯 網 等領域 23 射頻芯片基板研發 322 66.55 66.55 工程驗證 通過線切割、研磨、精雕、拋光等工藝，對LTLN 等材質進行晶圓加工，實現產品的高外觀、TTV、翹曲等要求。射 頻 芯片 24 射頻芯片晶圓 SIO2 層化學拋光工藝研發 272 128.98 128.98 工程驗證 自主開發化學拋光工藝，使晶圓表面 SIO2膜層平坦化，提高產品頻率一致性，提升產品

80、良率和性能。智 能 手機，消費類電子 25 多通道高膜厚光路層黃光工藝研發 679 144.7 144.7 工程驗證 通過黃光技術開發改善膠型，并優化各通道膜系設計和成膜技術，使各通道膜層單邊拖尾1.5um，結合Lift-off 工藝，突破涂膠后高溫鍍膜和長時間非球心的多薄膜疊層去膠的行業兩大難點，實現晶圓表面無殘留。智 能 手機、車載、醫療等領域 26 高性能聲表面波濾波器879 291.11 291.11 工程驗證 采用新型散熱材料和晶圓襯底，通過半導智 能 手機、車2023 年年度報告 26/256 （IHP SAW）微電路工藝研發 體工藝、膜層沉積工藝的設計和優化，提高射頻濾波器 Q

81、值，降低頻率溫度系數，提升產品散熱性能，實現 射頻濾波器更好的溫度特性和更高的能量傳輸效率。載、物聯網 等 領域 27 玻璃基板激光微孔工藝研發 373 4.12 4.12 工程驗證 采用激光誘導和蝕刻技術，在玻璃基板上進行高縱橫比微孔加工，使微孔側壁光滑、無裂紋、無碎屑、無應力，可實現可靠的金屬化 2.5D/3D晶 圓 級封裝、射頻模塊、圖 像 傳感器、攝像 頭 模塊 等 領域 28 心電監測儀表面貼片工藝研發 45 40.61 40.61 工程驗證 研發心電檢測儀線路板印刷、元件貼裝、回流固化、波峰焊接等工藝，實現心電監測儀線路板貼裝后高可靠性要求。醫 療 電子領域 29 一種SOT23-

82、32排引線框架設計及工藝技術研發 45 13.04 13.04 小批量生產 自主設計國內第一款100*300mm SOT23-32 排引線框架，通過寬排框架粘片、焊線、塑封、切筋等工藝，保證產品可靠性 MSL3及高良率要求，并能最大限度提升產品性能及降低生產成本。車載、智能 家 居等 合計/12,370 6,854.39 9,254.63/5.5.研發研發人員情況人員情況 單位:萬元 幣種:人民幣 基本情況 本期數 上期數 公司研發人員的數量（人）148 126 研發人員數量占公司總人數的比例（%）17.94 16.89 研發人員薪酬合計 2,620.38 2,195.44 研發人員平均薪酬

83、17.71 17.42 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 1 2023 年年度報告 27/256 碩士研究生 5 本科 59 ?？?48 高中及以下 35 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）53 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）74 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）13 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）6 60 歲及以上 2 研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 6.6.其他說明其他說明 適用 不適用 三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 (

84、一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 1.人才優勢 公司始終秉持“人才支撐發展，發展造就人才”理念，重視人才梯隊建設，完善人才引進機制與獎勵機制。通過外引內培，建立了一支包括研發、管理、生產、市場等各方面優秀人才在內的骨干團隊。該團隊具有多年的產品研發、產業化運營管理及市場經驗，對光學光電子、半導體行業的發展趨勢具有敏感性和前瞻性及良好的專業判斷能力，能夠及時地捕捉行業內的各種市場機會，為企業的發展制定適時合理的發展規劃。公司通過員工持股計劃、股權激勵等方式，將核心骨干和公司長遠的發展牢牢綁定。隨著公司激勵機制的不斷完善、事業平臺的不斷壯大，公司人才隊伍得到進一步完善和優化，為公司

85、實現可持續發展提供根本保障。2.技術優勢 公司經過多年深耕，在精密光學、微納光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封測、SMT、整機制造等領域均具有核心技術。公司依靠完整的技術創新體系，不斷對各項核心技術進行更新迭代，在提升現有產品的技術水平和生產效率的同時，不斷開拓新領域的產品應用，得到了國際一流客戶的廣泛認可。公司的核心技術具有平臺特征，可以通過對多項核心技術進行整合，實現多領域多產品的加工應用，為客戶提供多類型、定制化的產品及服務。公司的成長得益于應用創新能力強，不斷開發新的應用領域，并形成技術研發與市場開拓的良性循環?，F階段，光學光電子、半導體領域是公司主要創新方向，公司立足自身核心

86、技術平臺，深度布局該領域，推動新知識、新技術的深度連接和耦合發力，綜合競爭力顯著增強。3.產業鏈優勢 公司形成了集精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封測、表面貼裝（SMT）等研發、制造和銷售為一體的完整業務體系。公司依托核心技術，建立起了包括精密光學加工、半導體微納電路加工、半導體光學設計及加工、半導體封測、表面貼裝（SMT）、微光學加工等在內的全制程工藝平臺?；谠搩瀯?，公司具備大規模的量產能力，產品穩定性高、響應速度快、成本控制能力強，并能為客戶提供一站式解決方案。公司堅持與產業鏈上下游的知名公司開展合作，并與之建立了長期、緊密、穩定的合作關系。4.客戶資源優勢 公司的市場戰略聚

87、焦下游行業的龍頭廠商，憑借持續的產品創新能力、良好的產品品質及服務與客戶建立了長期深層次的戰略合作伙伴關系。目前對公司收入貢獻較大的下游客戶主要為京2023 年年度報告 28/256 瓷集團、匯頂科技、FCC 等。此外，公司與佳能、尼康、AMS、舜宇、?？低?、富士康、松下、理光、索尼、AGC、基恩士等知名企業也建立了業務合作關系。公司與優質客戶的合作有力地推動了公司技術水平的不斷提高和服務質量的不斷改進，為公司持續穩定發展奠定了堅實的市場基礎。在下游客戶及終端客戶的市場集中度日益提高的趨勢下，公司穩定而優質的客戶群體使得公司能保持強大的綜合競爭力，占據優勢地位。5.運營優勢 公司的運營管理團

88、隊具備多年光學電子行業、半導體光學行業的運營管理經驗，善于分析行業發展趨勢，及時捕捉行業內的各種市場機會，為企業的發展制定適時合理的發展規劃。同時，在公司內部的運營管理中采用關鍵指標管理，在技術研發、材料管理、生產管理、設備運行、安全生產、環境保護等方面設定了一系列的關鍵考核指標，覆蓋了技術、質量、效率、成本、安全等眾多方面。公司定期跟蹤各項指標的執行情況，并根據評估結果和市場反饋進行持續改進。另外，公司結合自身生產研發優勢，面向客戶需求和下游市場趨勢研發產品，與客戶的研發部門對接并長期保持緊密合作，參與客戶產品或方案的前期研發，并及時而精準地獲得客戶對公司產品的反饋意見，第一時間反應解決。(

89、二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適用 四、四、風險因素風險因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的風險風險 適用 不適用 (二二)業績業績大幅下滑或虧損的風險大幅下滑或虧損的風險 適用 不適用 公司正在推進多個項目建設，項目建成后公司固定資產規模將大幅增加，使得固定資產折舊也相應增加。公司在建項目的實施具有不確定性，如果項目投產后經濟效益不及預期，則新增固定資產折舊將對公司業績產生一定的不利影響，公司存在因折舊金額大量增加而導致業績大幅下滑的風險。(三三)核心競爭力風險核心競爭力

90、風險 適用 不適用 （1）產品的技術迭代、產品更新較快的風險 公司的各類產品和服務廣泛應用于智能手機、安防監控、機器視覺、數碼相機、投影儀、智能汽車、大健康、元宇宙等終端產品及領域。豐富的終端應用場景及活躍的終端消費市場決定了各細分領域產品的技術與工藝要求較為多樣化，且技術迭代較快。如果公司未來無法對新的市場需求、技術趨勢做出及時反應，或是公司設計研發能力和技術迭代速度無法與下游及終端客戶持續更新的需求相匹配，則可能使公司相應產品和服務的市場份額降低，進而將對公司經營業績造成不利影響。（2）核心人員流失、核心技術失密的風險 公司終端客戶所處的消費電子行業等新興科技行業發展較快，對產業鏈上游供應

91、商提出了較高的技術要求。公司所處的光學光電子、半導體行業是資本密集型、技術密集型行業，有經驗的技術研發人才是公司生存和發展的基礎。維持核心團隊的穩定并不斷吸引優秀人才，尤其是技術人才是公司在行業內保持優勢的關鍵。目前的發展階段對公司各方面人才提出了更高要求。在企業間激烈的人才競爭下，未來公司可能面臨核心人才流失的風險。同時，公司建立了較為完備的2023 年年度報告 29/256 知識產權保護體系，并與核心技術人員、研發人員、高級管理人員簽署保密協議及競業禁止協議，防范泄密風險，切實保護核心技術，但未來如果因核心技術信息保管不善或核心技術人員流失等原因導致公司核心技術失密，將對公司造成不利影響。

92、（3）技術未能形成產品或實現產業化風險 科技成果產業化并最終服務于經濟社會發展的需求、提升國家綜合實力和人民生活水平是其意義所在。產品的技術迭代、產品更新較快及市場的變化將給科研技術成果的應用帶來很多不確定性。該領域的投資強度高、開發難度大、產業化周期長，可能發生產業化過程中研發方向改變、新技術替代帶來的風險。精密光學、半導體產品的應用領域不斷拓展，產品技術不斷升級，市場需求面臨較大的不確定性，企業的前瞻性技術成果可能面臨無法適應新的市場需求的情況，或者競爭對手搶先推出更先進、更具競爭力的技術和產品，或出現其他替代產品和技術，從而使公司的技術成果面臨產業化失敗的風險。(四四)經營風險經營風險

93、適用 不適用 （1）客戶相對集中的風險 報告期內，公司客戶集中度相對較高，公司前五大客戶銷售金額占當期公司主營業務收入的比例為 66.62%。公司的客戶相對集中，主要系公司主要產品或服務不作為最終消費品直接面向消費者，而是作為中間產品或服務，應用于下游行業，而下游行業集中度比較高所致。由于公司的產品和服務具有定制化的特點，下游客戶從產品質量和供貨穩定性等因素出發，一般不會輕易更換供應商。如果因客戶自身經營出現重大不利變化，或者公司提供的產品或服務喪失競爭力，使得主要客戶減少對公司產品和服務的采購需求，甚至停止與公司合作，則將可能對公司的經營業績產生較大不利影響。（2）公司境外采購和收入占比較高

94、，國際貿易摩擦加劇帶來的風險 光學光電子、半導體行業產業鏈分工精細，全球化程度高，因此易受到國內外宏觀經濟和貿易政策等宏觀環境因素的影響。隨著國際貿易局勢日益復雜，尤其中美貿易關系面臨較大不確定性，為公司的生產經營帶來一定風險。公司采購境外生產商所產原材料及設備的占比較高，其中進口原材料主要產自日本、俄羅斯、德國等國家，進口設備主要產自日本、歐洲等國家和地區。如果未來國際貿易局勢和政策發生重大變動，公司主要客戶、原材料及設備供應商所處國家與中國的貿易關系發生重大不利變化，可能導致公司主要產品和服務的下游需求及原材料、設備供應受限，從而對公司經營造成不利影響。（3）新項目推進未達預期的風險 為及

95、時抓住市場發展機遇，公司正積極推進一系列新項目建設。但項目建設過程中，受資金籌措、市場環境變化、相關政策調整等多重因素的影響，從而可能導致新項目推進未及預期。此外，如未來相關行業市場發展不及預期，也會較大程度影響公司新項目經濟效益的實現。(五五)財務風險財務風險 適用 不適用 公司境外業務占比較高，報告期內公司境外銷售收入占主營業務收入的比例 65.85%，境外銷售的結算貨幣主要包括日元和美元等。日元和美元兌人民幣匯率受全球政治、經濟影響呈現一定波動，未來若日元和美元兌人民幣匯率出現重大波動，可能對公司的出口業務和財務費用造成一定不利影響，進而影響公司經營業績。2023 年年度報告 30/25

96、6 (六六)行業風險行業風險 適用 不適用 近年來隨著智能手機、智能汽車、機器視覺、元宇宙、無人機、5G 通訊等新科技領域的發展，為光學光電子、半導體行業開拓了更廣闊的應用前景和市場空間。隨著行業技術的不斷成熟、相關技術人才的增多、行業內外企業投資意愿的增強，未來行業壁壘可能被削弱，公司可能面臨市場競爭進一步加劇的風險。如果公司不能保持在技術研發、客戶資源、加工工序完整、品質管控、快速響應能力等方面的優勢，不能持續強化技術落地能力和市場開拓能力，則可能對公司盈利能力產生不利影響。(七七)宏觀環境風險宏觀環境風險 適用 不適用 當前全球局勢比較復雜，全球經濟仍處于周期性波動當中，全球經濟放緩可能

97、對消費電子、智能汽車、機器視覺、半導體等行業帶來一定不利影響，進而影響公司業績。此外，公司的外銷收入占比較高，若國際貿易摩擦加劇，也可能影響公司業績。(八八)存托存托憑證憑證相關相關風險風險 適用 不適用 (九九)其他其他重大風險重大風險 適用 不適用 五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，公司營業收入 32,072.46 萬元，比上年同期減少 22.48%，歸屬于上市公司股東的凈利潤-8,445.09 萬元，比上年同期減少 482.32%。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：

98、人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 320,724,587.78 413,733,465.00-22.48 營業成本 250,080,704.95 263,604,351.12-5.13 銷售費用 4,489,495.64 4,939,084.44-9.10 管理費用 41,589,685.16 38,955,791.66 6.76 財務費用 17,241,407.43 7,663,063.88 124.99 研發費用 85,343,856.05 72,509,425.85 17.70 經營活動產生的現金流量凈額 128,188,003.34 187,221,675.45

99、-31.53 投資活動產生的現金流量凈額-654,668,106.81-374,178,745.41 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 355,492,666.05 59,389,156.34 498.58 營業收入變動原因說明：報告期營業收入較上年同期減少 22.48%，主要是部分客戶消化前期庫存，訂單減少；新產品認證周期較長，新產品銷售處于爬坡階段。財務費用變動原因說明：報告期財務費用較上年同期增加 124.99%，主要是報告期利息收入減少、利息支出增加、日元匯率下降導致財務費用較上年增加。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：報告期經營活動產生的現金流量凈額較上年同期減少 31.53

100、%，主要是銷售商品、提供勞務收到的現金減少。2023 年年度報告 31/256 籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：報告期籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期增加 498.58%，主要是取得借款收到的現金增加較大。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現主營業務收入 306,647,149.63 元，主營業務成本 242,736,146.87 元，具體情況見如下分析:(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣

101、種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）光學光電子 247,362,225.62 176,997,725.02 28.45-28.86-18.27 減少9.27 個百分點 半導體光學 28,042,221.96 23,913,319.59 14.72-48.45-30.14 減少22.35 個百分點 半導體封測 22,766,347.01 28,837,430.06-26.67 888.19 261.94 增加219.16個百分點 微納電子 8,476,355.04 12,987,672.20

102、-53.22 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）半導體零部件及精密加工服務 95,342,278.11 64,721,227.24 32.12-49.04-33.35-15.98 生物識別零部件及精密加工服務 25,465,806.42 9,407,001.79 63.06-5.30-1.50-1.43 精密光學零部件 100,273,942.79 80,831,234.02 19.39-10.11-10.37 0.24 半導體28,042,221.96 23,913,319.59 14.72-48

103、.45-30.14 減少2023 年年度報告 32/256 光學 22.35 個百分點 半導體封測 22,766,347.01 28,837,430.06-26.67 888.19 261.94 增加219.16個百分點 AR/MR光學零部件精密加工服務 10,257,556.20 5,504,803.60 46.33 10.83-1.30 增加6.59 個百分點 微納電子 8,476,355.04 12,987,672.20-53.22 其 他 16,022,642.10 16,533,458.37-3.19 23.93 16.89 增加6.21 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收

104、入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）境 內 104,730,786.78 101,931,181.72 2.67-5.37 14.62-16.97 境 外 201,916,362.85 140,804,965.15 30.27-31.27-17.09-11.92 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）直 銷模式 306,647,149.63 242,736,146.87 20.84-24.18-6.19-15.18 主營業務分行業、分產品

105、、分地區、分銷售模式情況的說明（1）半導體零部件及精密加工服務營業收入較上年同期減少 49.04%，主要是客戶消化前期庫存，訂單減少。（2）半導體光學營業收入較上年同期減少 48.45%，主要是產品更新換代，新一代產品客戶需求量不及預期。（3）半導體封測營業收入較上年同期增加 888.19%，主要是本期該產品逐步量產，新客戶增加，訂單量增加。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）半導體零部件及精密加工服務 萬片、萬套 50,424.21 50,436.94 94.

106、26-32.53-32.65-11.90 生物識別零部件及萬片、萬套 6,225.92 6,020.42 412.21 32.17 28.85 99.41 2023 年年度報告 33/256 精密加工服務 精密光學零部件 萬片、萬套 2,891.85 3,156.40 534.28-27.53-28.95-33.12 半導體光學 萬片、萬套 0.86 0.98 0.20-56.11-41.84-36.92 半導體封測 萬片、萬套 31,782.46 29,064.64 2,809.82 2,263.30 2,219.92 2,954.01 AR/MR光學零部件精密加工服務 萬片、萬套 3.99

107、 3.43 0.76-25.87-36.27 270.24 微納電子 萬片、萬套 0.56 0.20 0.37 其 他 萬片、萬套 34.71 42.23 3.39 21.08 66.22-68.96 產銷量情況說明 上表各明細數尾數如有差異，均為四舍五入原因所致。(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 光學光電子 直接材料 66,16

108、1,984.72 37.38 100,812,834.06 46.55-34.37 直 接 人工 38,999,962.58 22.03 49,728,422.90 22.96-21.57 制 造 費用 71,835,777.72 40.59 66,028,315.44 30.49 8.80 半導體光學 直 接 材料 7,047,255.28 29.47 13,894,550.20 40.59-49.28 直 接 人工 4,732,445.95 19.79 7,261,818.45 21.22-34.83 制 造 費用 12,133,618.36 50.74 13,072,725.05 38.

109、19-7.18 半導體封測 直 接 材料 5,825,160.87 20.20 2,397,385.94 30.09 142.98 直 接 人工 6,246,187.35 21.66 1,992,001.49 25.00 213.56 制 造 費用 16,766,081.84 58.14 3,578,081.87 44.91 368.58 微納電子 直 接 材2,575,455.40 19.83 0.00 0.00 2023 年年度報告 34/256 料 直 接 人工 2,062,442.35 15.88 0.00 0.00 制造費用 8,349,774.46 64.29 0.00 0.00

110、分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 半導體零部件及精密加工服務 直接材料 16,872,823.94 26.07 35,815,574.89 36.88-52.89 直接人工 14,853,521.65 22.95 24,008,624.28 24.72-38.13 制 造 費用 32,994,881.65 50.98 37,286,179.37 38.40-11.51 生物識別零部件及精密加工服務 直 接 材料 2,025,327.49 21.53 3,033,115.01 31

111、.76-33.23 直 接 人工 2,179,602.31 23.17 2,438,884.26 25.54-10.63 制 造 費用 5,202,071.99 55.30 4,078,093.52 42.70 27.56 精密光學零部件 直 接 材料 37,626,939.44 46.55 51,853,317.70 57.50-27.44 直 接 人工 16,441,073.00 20.34 18,059,499.32 20.02-8.96 制 造 費用 26,763,221.58 33.11 20,274,149.68 22.48 32.01 半導體光學 直 接 材料 7,047,255

112、.28 29.47 13,894,550.20 40.59-49.28 直 接 人工 4,732,445.95 19.79 7,261,818.45 21.22-34.83 制 造 費用 12,133,618.36 50.74 13,072,725.05 38.19-7.18 半導體封測 直 接 材料 5,825,160.87 20.20 2,397,385.94 30.09 142.98 直 接 人工 6,246,187.35 21.66 1,992,001.49 25.00 213.56 制 造 費用 16,766,081.84 58.14 3,578,081.87 44.91 368.5

113、8 AR/MR光學零部件精密加工服務 直 接 材料 1,831,448.16 33.27 1,923,398.49 34.48-4.78 直 接 人工 1,665,203.09 30.25 2,011,846.39 36.07-17.23 制 造 費用 2,008,152.35 36.48 1,642,333.03 29.45 22.27 微納電子 直 接 材料 2,575,455.40 19.83 2023 年年度報告 35/256 直 接 人工 2,062,442.35 15.88 制 造 費用 8,349,774.46 64.29 其 他 直 接 材料 7,805,445.70 47.2

114、1 8,187,427.97 57.88-4.67 直 接 人工 3,860,562.53 23.35 3,209,568.66 22.69 20.28 制 造 費用 4,867,450.14 29.44 2,747,559.84 19.42 77.16 成本分析其他情況說明 無 (5).(5).報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應

115、商情況 A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 適用 不適用 前五名客戶銷售額 20,429.84 萬元，占年度銷售總額 66.63%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。公司前五名客戶公司前五名客戶 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 客戶名稱 銷售額 占年度銷售總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 客戶一 10,110.48 32.97 否 2 客戶二 4,101.66 13.38 否 3 客戶三 1,428.39 4.66 否 4 客戶四 3,729.68 12.16 否 5 客戶五 1,059.63 3.46 否 合計/20,42

116、9.84 66.63/報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形數客戶的情形 適用 不適用 客戶五為本期新增前 5 名客戶。B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 適用 不適用 前五名供應商采購額 3,850.74 萬元，占年度采購總額 32.94%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。公司前五名供應商公司前五名供應商 2023 年年度報告 36/256 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 供應商名稱 采購額

117、占年度采購總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 供應商一 1,035.56 8.86 否 2 供應商二 773.54 6.62 否 3 供應商三 703.88 6.02 否 4 供應商四 692.13 5.92 否 5 供應商五 645.63 5.52 否 合計/3,850.74 32.94/報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形賴于少數供應商的情形 適用 不適用 3.3.費用費用 適用 不適用 單位：元 項目 本報告期 上年同期 增減

118、額 變動率（%）銷售費用 4,489,495.64 4,939,084.44-449,588.80-9.10 管理費用 41,589,685.16 38,955,791.66 2,633,893.50 6.76 財務費用 17,241,407.43 7,663,063.88 9,578,343.55 124.99 4.4.現金流現金流 適用 不適用 單位：元 項目 本報告期 上年同期 增減額 變動率（%）經營活動產生的現金流量凈額 128,188,003.34 187,221,675.45-59,033,672.11-31.53 投資活動產生的現金流量凈額-654,668,106.81-374

119、,178,745.41-280,489,361.40 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 355,492,666.05 59,389,156.34 296,103,509.71 498.58 現金及現金等價物凈增加額-180,563,674.29-117,150,703.06-63,412,971.23 54.13 (二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占上期期末數 上期期末數占本期期末金額較上期期情況說明

120、 2023 年年度報告 37/256 總資產的比例（%）總資產的比例（%）末變動比例（%）貨幣資金 139,551,881.80 6.13 334,790,386.18 17.54-58.32 本 期購 買設 備支 出的 現金 較大 應收票據 2,882,648.13 0.13 1,052,199.06 0.06 173.96 期 末應 收銀 行承 兌匯 票減少 預付款項 12,410,318.22 0.54 8,106,416.77 0.42 53.09 期 末預 付材 料款 增加 固定資產 1,194,706,220.17 52.46 875,615,696.69 45.87 36.44

121、主 要本 期設 備采 購增加 在建工程 418,326,186.71 18.37 290,621,102.64 15.22 43.94 主 要是 本期 新建 廠房 以及 設備 投資 增加 遞延所得稅資產 28,728,221.70 1.26 9,257,820.52 0.48 210.31 主 要是 本期 可抵 扣虧 損增加，確 認遞 延所 得稅 資產 增加 其他非流動資產 131,720,879.48 5.78 76,210,575.77 3.99 72.84 主 要是 預付 設2023 年年度報告 38/256 備 工程 款增加 應付賬款 124,633,395.53 5.47 74,44

122、6,461.93 3.90 67.41 主 要是 應付 長期 資產 購置 款增加 預收款項 14,402,848.78 0.63 789,177.45 0.04 1,725.05 主 要是 客戶 預收 款增加 合同負債 7,786,051.33 0.34 177,789.06 0.01 4,279.38 主 要是 客戶 預收 款增加 其他應付款 1,009,712.02 0.04 7,773,823.69 0.41-87.01 主 要是 應付 暫收 款減少 一年內到期的非流動負債 46,983,493.20 2.06 421,058.35 0.02 11,058.43 主 要是1年 內到 期的

123、 長期 借款 增加 長期借款 358,579,669.20 15.75 89,730,040.89 4.70 299.62 主 要是 長期 借款 增加 其他說明 無 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 （1）資產規模 其中：境外資產 5,933,669.44（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 0.26%。（2）境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 2023 年年度報告 39/256 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 項 目 賬面價值 受限原因 貨幣資金 12,705,594.21 因賬戶過久未使用而凍結或因開立信用證、開展

124、遠期結售匯業務等繳存的保證金 固定資產 276,196,467.97 因借款而設定的抵押 在建工程 285,935,400.47 因借款而設定的抵押 無形資產 132,899,217.49 因借款而設定的抵押 合 計 707,736,680.14 4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 2023 年年度報告 40/256 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值

125、計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 資產類別 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售/贖回金額 其他變動 期末數 交易性金融資產 1,016,855.18-1,016,855.18 0.00 交易性金融負債 5,376,028.55 5,553,969.21 10,929,997.76 合計 6,392,883.73 4,537,114.03 10,929,997.76 證券投資情況 適用 不適用 衍生品投資情況 適用 不適用 2023 年年度報告 41/256 4.4.私募股權投資基金投資情況

126、私募股權投資基金投資情況 適用 不適用 其他說明 無 5.5.報告期內重大資產重組整合的具體進展情報告期內重大資產重組整合的具體進展情況況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單元：萬元 公司名稱 主要業務 持股比例（%）注冊資本 總資產 凈資產 凈利潤 浙江美迪凱現代光電有限公司 光電子產品、智能汽車零部件、新材料的研發、制造、銷售；貨物進出口、技術進出口 100 1,275 萬元 16,559.60 14,997.43 -2,271.94 浙江美迪凱光學半導體有限公司 光電子器件制造；電子

127、元器件制造；集成電路芯片及產品制造；半導體分立器件制造；集成電路芯片設計及服務；智能車載設備制造；汽100 90,800 萬元 156,230.80 86,822.21 -4,065.55 2023 年年度報告 42/256 車零部件研發；汽車零部件及配件制造；5G 通信技術服務；新材料技術研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；光學玻璃制造；光學儀器制造；其他電子器件制造；電子專用材料制造；電子專用設備制造；新材料技術推廣服務；科技中介服務；電力電子元器件制造；非居住房地產租賃(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。許可項目：貨物進出口；技術進出

128、口。美迪凱（日本）株式會社 1、面向市場開發的產品的購入銷售及貿易業；2、新技術、新產品的研究、開發；3、前面各項附帶的一切業務。100 5,000 萬日元 353.40 151.48 187.63 捷姆富（浙江）光電有限公司 光電子器件及其他電子器件制造；光學電子元件的研發、生產及銷售。51 725 萬美元 5,813.71 4,690.51 178.49 美迪凱（浙江）智能光電科技有限公司 光電子器件制造；新材料技術研發；技術玻璃制品制造；光學玻璃制造；制鏡及類似品加工；電子元器件制造；汽車70.55 1,200 萬美元 7,652.45 6,142.18 -1,145.86 2023 年

129、年度報告 43/256 零部件及配件制造；光學儀器制造；眼鏡制造；電子專用材料制造；玻璃儀器制造；電子專用材料研發；電力電子元器件制造；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；集成電路芯片及產品制造；電子專用設備制造；半導體分立器件制造（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。美迪凱（新加坡）智能光電科技有限公司 光電技術產品的研發及海外市場的拓展 70.55 70 萬新加坡元 239.97 59.65 -57.25 杭州美迪凱微電子有限公司 集成電路芯片及產品制造；光學玻璃制造；光學儀器銷售；制鏡及類似品加工；功能玻璃和新型光學材料銷售；光學儀器制造；其他電子器件制造；電子

130、專用材料制造；電子專用材料研發；新材料技術研發；光電子器件制造；電力電子元器件制造；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電子元器100 20,000 萬元 42,798.16 9,215.79 -625.48 2023 年年度報告 44/256 件制造；集成電路芯片及產品銷售；半導體照明器件制造；電子專用材料銷售 浙江美地車載醫療有限公司 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；汽車零部件及配件制造；第一類醫療器械生產；技術進出口（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：第二類醫療器械生產；第三類醫療

131、器械生產（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）。100 1,000 萬元 142.45 1.95 -148.05 浙江美鑫半導體有限公司 一般項目：半導體分立器件制造；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；集成電路芯片及產品制造；集成電路制造；技術進出口；貨物進出口；電子專用材料研發；集成電路設計；集成電路芯片設計及服務（除依法須經批準的項目96.67 3,000 萬元 735.85 284.09 -65.91 2023 年年度報告 45/256 外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主

132、體情況主體情況 適用 不適用 2023 年年度報告 46/256 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 報告期內行業經營性分析信息分析詳見“第三節 管理層討論與分析”下的“二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”下的“（三）所處行業情況”的相關表述。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司將立足光學光電子、半導體行業，在現有核心技術以及優質客戶資源的基礎上，把握人工智能、5G 通信、元宇宙等科技浪潮帶來的產業發展機遇，繼續加強科技創新。公司以科技創新為動力，以產品結構調

133、整為主線，倡導管理創新和服務創新，在鞏固現有細分市場優勢的同時，緊盯行業（市場）發展趨勢，不斷拓寬公司的業務領域，大力開發半導體光學、半導體微納電路、半導體封測、微納光學等產品，提升核心業務的技術含量與市場附加值，提高市場份額和盈利能力，力爭成為國內光學光電子、半導體行業細分領域的領先企業。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 2024 年，公司將進一步緊貼市場發展趨勢，加大業務拓展力度，以現有業務為基礎，持續推動工藝、技術、管理創新，著力開拓新技術、新產品、新業務，以實現公司經營目標。公司經營計劃將圍繞以下方面開展：1、加強科技創新，實現研發成果的產業化。公司將在現有技術及產品的基礎上，結

134、合行業發展趨勢，根據市場及客戶需求，進一步加大研發投入，重點圍繞半導體微納電路（半導體晶圓）、半導體光學、半導體封測、微光學元件等領域，集中力量進行研發、創新，掌握核心技術，形成新的競爭優勢。同時，公司將努力實現研發成果的產業轉化，加快新產品、新業務的量產化進程，進一步豐富優化產品結構，加強企業的抗風險能力。2、優化產品結構，促進效益提升。公司將立足于目前主營業務，堅持產品差異化策略，積極完善業務和產品結構，重點投資布局半導體微納電路（半導體晶圓）、半導體光學、半導體封測，智慧終端制造、AR/MR 部品及微納光學等業務，豐富客戶結構，完善公司在半導體器件產業鏈上下游的布局。同時，重點開展視覺感

135、應元器件、特殊激光照明及顯示設備、棱鏡、光導、光學鏡片及鍍膜定制模組等方面的業務開拓，提升運營效率，快速響應客戶需求，進一步加強公司的綜合競爭力。3、加快發展主營業務，提升公司盈利能力。公司重點投資半導體晶圓制造及半導體封測項目，項目實施后，將進一步優化公司產品結構，擴大生產經營規模，提高核心競爭力，提升公司的盈利能力。2023 年年度報告 47/256 (四四)其他其他 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 公司根據公司法 證券法 上市公司治理準則等相關法律法規、規范性文件的要求，建立健全并嚴格執行公司內部控制制度，強化

136、信息披露工作，不斷完善公司股東大會、董事會、監事會等公司治理結構，切實維護公司及全體股東利益。報告期內，公司治理的實際情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件要求。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況

137、，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事對公司構成重大不利影響的同業競爭情況 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2022 年年度股東大會 2023 年 5 月 19日 2023 年 5 月 20日 全部議案審議通過，不存在議案被否決的情況。2023 年第一次臨時股東大會 2023 年 8 月 28日 2023 年 8 月 29日 全部議案審議通過，不存在議案被否決的情況。表決權恢

138、復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 上述股東大會的議案全部審議通過，不存在否決議案的情況。2023 年年度報告 48/256 四、四、表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況 適用 不適用 2023 年年度報告 49/256 五、五、紅籌紅籌架構公司治理架構公司治理情況情況 適用 不適用 2023 年年度報告 50/256 六、六、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況 現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事、監事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員持股變動

139、及報酬情況持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 葛文志 董事長、總經理 男 53 2010 年 8月 2025 年 7月 412,100 412,100 0/117.77 否 夏 利 敏（已 離任）董事 男 49 2019 年 7月 2023 年 8月/-否 李瀟 董事 男 39 2019 年 8月 2025 年 7月/-否 韓洪靈 獨立董事 男 47 2019 年 7月 2025 年 7月/11.91 否 許罕

140、飚 獨立董事 男 56 2019 年 8月 2025 年 7月/11.91 否 薛連科 監 事會主席 男 39 2019 年 7月 2025 年 7月/21.14 否 高志堅 監事 男 43 2019 年 7月 2025 年 7月/27.92 否 金婷婷 職 工代表監事 女 36 2022 年 7月 2025 年 7月/9.06 否 翁欽盛 技術副總、核 心技術人員 男 48 2019 年 7月 2025 年 7月/82.48 否 矢島大和 研發副總、男 49 2019 年 72025 年 7/68.60 否 2023 年年度報告 51/256 核 心技術人員 月 月 華朝花 董事/副總經理、

141、財務總監、董事會秘書 女 55 2023 年 8月/2022年 7 月 2025 年 7月/76.74 否 山本明 核 心技術人員 男 50 2019 年 9月 2025 年 7月/59.37 否 葛文琴 核 心技術人員 女 50 2019 年 9月 2025 年 7月/28.67 否 合計/412,100 412,100 /515.56/注：上表中各分項數之和與合計數之間存在尾差系四舍五入造成。姓名 主要工作經歷 葛文志 公司董事長兼總經理，1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士，住所為杭州市錢塘區。1992 年至 1999 年曾任職于浙江水晶電子集團股份有限公司。2001 年

142、9 月至今任浙江美迪凱經理，2017 年 12 月至今，任浙江美迪凱執行董事兼經理。2010 年至 2018 年 4月，任公司執行董事兼總經理，2018 年 4 月至今任公司董事長兼總經理。2009 年至 2019 年 5 月任美迪凱集團執行董事兼總經理，2019年 5 月至今任美迪凱集團執行董事。2018 年 8 月任浙江美迪凱光學半導體有限公司執行董事。2019 年 4 月至今任捷姆富董事長。夏利敏（已離任）公司董事（2023 年 8 月離任），1974 年出生，中國香港籍，無其他境外永久居留權，碩士。2006 年至 2017 年 8 月任臺州市加美進出口有限公司監事，2017 年 8 月

143、至 2019 年 8 月任臺州市加美進出口有限公司執行董事兼經理，2019 年 8 月至今任臺州市加美進出口有限公司監事。2010 年至 2018 年 4 月擔任公司監事，2018 年 4 月至 2023 年 8 月任公司董事。2009 年 8 月至今任美迪凱集團監事。2019 年至今任豐盛佳美董事。2017 年 12 月至今任浙江美迪凱監事。2018 年至今任浙江美迪凱光學半導體監事。2018 年 12 月至今任浙江喬其森科技有限公司董事。李瀟 公司董事，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士。2007 年 12 月至 2009 年 3 月任高盛高華證券有限責任公司分析員。200

144、9年 3 月至 2010 年 3 月任厚樸投資基金投資副經理。2010 年 5 月至 2012 年 11 月任航天產業投資基金管理有限公司投資經理。2012 年 1月至 2015 年 6 月任國投創新投資管理有限公司副總裁，2015 年 6 月至今任國投創新投資管理有限公司執行董事兼董事總經理。2017 年11 月至今任中移國投創新投資管理有限公司總經理?，F兼任天津南大通用數據技術股份有限公司董事、中山市千臘村食品有限公司董事、湖北奧滿多食品科技有限公司董事、國投創新股權投資管理（東莞）有限公司董事兼經理、國投創新股權投資管理（廣州）有限公司經理、北京諾禾致源科技股份有限公司董事等職。韓洪靈

145、公司獨立董事，1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士。2006 年至今歷任浙江大學管理學院財務與會計學系助理教授、副教授、教授、博士生導師。財通證券獨立董事等職。2023 年年度報告 52/256 許罕飚 公司獨立董事，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科。1990 年至 2000 年任浙江鐘聲律師事務所專職律師。2000 年至 2003年任浙江君安律師事務所專職律師。2003 年至今任浙江六和律師事務所高級合伙人。薛連科 公司監事，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科。2009 年 8 月至 2015 年 1 月任富晉精密工業（晉城）有限公司成本工程師

146、。2015 年 1 月至 2018 年 6 月任晉城富泰華精密電子有限公司專案成本組組長、損益組組長。2018 年 7 月至 2019 年 2 月任公司技術中心副總監，2019 年 3 月至今任人力資源中心副總監、科技管理中心負責人，2019 年 7 月至今任公司監事。高志堅 公司監事，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專。2000 年至今任公司分廠廠長，2018 年 4 月至今任公司監事。2019 年 4月至今兼任捷姆富總經理助理。翁欽盛 公司副總經理兼首席技術官，1975 年出生，中國臺灣籍，本科。1998 年 8 月至 2003 年 7 月任鈺晶科技股份有限公司代理廠長。2

147、003年 8 月至 2009 年 4 月任澤米科技股份有限公司研發中心暨制造部資深經理。2009 年 5 月至 2012 年 5 月任白金科技股份有限公司技術研發處協理。2014 年 4 月至 2017 年 4 月任盈盛科技股份有限公司總經理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月任深圳金盈光學科技有限公司執行董事兼總經理。2017 年 5 月至 2018 年 4 月任秀富開發有限公司顧問。翁欽盛先生在光電領域具有超過 20 年的研發經驗，擁有光學玻璃燒結、晶體切割、研磨拋光、精密清洗、光學薄膜、晶圓切割及半導體制程等相關專業技術。2018 年 4 月至今擔任公司副總經理兼首席技術官，

148、作為發明人之一申請了多項專利。矢島大和 公司副總經理兼首席研發官，1974 年出生，日本國籍，無其他境外永久居留權，本科。1998 年至 2014 年任日本電產科寶株式會社制造部部長及開發部主任。矢島大和先生在光電領域具有超過 15 年的研發經驗，2014 年至今擔任公司副總經理兼首席研發官，在公司主要負責電氣及機械結構、光學鏡頭的開發，作為發明人之一申請了多項專利。華朝花 公司董事、副總經理、財務總監、董事會秘書，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科。1992 年 7 月至 1997 年 11 月任杭州乘風電器公司財務科長。1997 年 12 月至 2018 年 3 月任杭州娃

149、哈哈集團有限公司財務審計主管兼科長。2018 年至今擔任公司財務總監。2019 年 4 月至今兼任捷姆富監事。2022 年 7 月，聘任為副總經理、董事會秘書。2023 年 8 月至今擔任公司董事。山本明 公司子公司捷姆富總經理，1973 年出生，日本國籍，本科。1997 年 1 月至 2002 年 12 月任 Fine Crystal 制造部職員，2003 年 1 月至2005 年 3 月任華瑩蘭香精密光學（深圳）有限公司制造部課長，2005 年 4 月至 2008 年 7 月任 Fine Crystal 技術部職員，2009 年 8 月至2015 年 7 月任華瑩蘭香精密光學（深圳）有限公

150、司總經理助理，2015 年 7 月至 2019 年 3 月任 Fine Crystal 技術部部長。山本明先生在光電領域具有超過 23 年的行業經驗，2019 年 4 月至今擔任捷姆富總經理，主要負責光學研磨拋光、精密清洗、光學薄膜、晶圓切割的技術研發。金婷婷 訂單部經理，1988 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科畢業。2013 年至今，先后任職杭州美迪凱光電科技股份有限公司運營管理中心倉庫管理專員、訂單部經理。葛文琴 通訊虛擬事業部負責人，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。曾任浙江水晶廠課長、浙江晶鑫電子有限公司經理，現任杭州美迪凱光電科技股份有限公司總監。其它

151、情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 53/256 2023 年年度報告 54/256 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 李瀟 國投創新投資管理有限公司 董事總經理 2015 年 6 月 不適用 葛文志 美迪凱控股集團有限公司 執行董事 2009年11月16日 不適用 葛文志 景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2018年02月12日 不適用 葛文志 麗水增量投資合伙企業（有限合伙）執行事

152、務合伙人 2018 年 02 月 6日 不適用 葛文志 麗水共享投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2018 年 02 月 6日 不適用 葛文志 海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2018年12月18日 不適用 在股東單位任職情況的說明 無 2.在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 韓洪靈 浙江大學 教授、博導 2006 年 9 月 不適用 韓洪靈 晶科電力科技股份有限公司 獨立董事 2017/6/29 2023年6月28日 韓洪靈 浙商中拓集團股份有限公司 獨立董事 2024 年 4 月 7

153、日 不適用 韓洪靈 浙江浙能電力股份有限公司 獨立董事 2018-01-11 2024年1月22日 韓洪靈 財通證券股份有限公司 獨立董事 2021 年 07 月 2025 年 11 月 許罕飚 浙江六和律師事務所律師 高級合伙人 2003 年 不適用 許罕飚 杭州和順科技股份有限公司 獨立董事 2021年07月30日 2024 年 07 月29 日 高志堅 捷姆富（浙江）光電有限公司 總經理助理 2019 年 4 月 25日 不適用 在其他單位任職情況的說明 無 董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員報酬情況核心技術人員報酬情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民

154、幣 董事、監事、高級管理人員報公司董事、監事的聘用及薪酬發放標準由股東大會批準；公司高2023 年年度報告 55/256 酬的決策程序 級管理人員的聘用及薪酬發放標準由董事會批準。董事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 是 薪酬與考核委員會或獨立董事專門會議關于董事、監事、高級管理人員報酬事項發表建議的具體情況 公司董事、監事、高級管理人員的薪酬依據目前市場水平與公司實際情況制定，切實、公允，并經公司董事會薪酬與考核委員會審議通過。有關董事、監事、高級管理人員薪酬的制定程序符合相關法律法規的規定，不存在影響公司股東利益的情形。一致同意該議案。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 非獨立董事和監

155、事根據其公司具體擔任的經營管理崗位發放薪酬，不額外領取董事、監事報酬。獨立董事領取津貼。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 本報告期內，公司董事、監事、高級管理人員報酬的實際支付與公司披露的情況一致。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 515.56 報告期末核心技術人員實際獲得的報酬合計 239.12 注：核心技術人員翁欽盛、矢島大和、葛文琴、山本明的薪酬累積在董監高薪酬。公司董事、監事、高級管理人員公司董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員變動情況變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 夏利敏 董事 離任 辭職 華朝花 董事 選

156、舉 董事增補 近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 其他其他 適用 不適用 七、七、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第二屆董事會第六次會議 2023 年 3 月10 日 審議通過了關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案。第二屆董事會第七次會議 2023 年 4 月27 日 審議通過了以下議案：1.關于董事會 2022 年年度工作報告的議案;2.關于總經理 2022 年年度工作報告的議案;3.關于公司 2022 年獨立董事述職報告的議案；4.關于公司 2022 年度財務決算報告的議案；5

157、.關于公司 2022 年年度利潤分配方案的議案；6.關于公司及其子公司向銀行申請授信額度及擔保的議案；7.關于公司預計 2023 年度日常關聯交易的議案；8.關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司 2023 年度審計機構的議案；9.關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司 2023 年度審計機構的議案；10.關于 2023 年度公司高級管理人員薪酬的議案；11.關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案；12.關于公司 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案；13.關于公司 2022 年內控自我評價報告2023 年年度報告 56/256 的議案；14.關于開展外

158、匯套期保值業務的議案；15.關于提請股東大會授權董事會以簡易程序向特定對象發行股票的議案；16.關于公司 2022 年年度報告全文及摘要的議案；17.關于公司 2023 年第一季度報告的議案；18.關于召開公司 2022 年年度股東大會的議案。第二屆董事會第八次會議 2023 年 8 月11 日 審議通過了以下議案：1.關于公司符合以簡易程序向特定對象發行 A 股股票條件的議案；2.關于公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A 股股票方案的議案；3.關于公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A 股股票預案的議案；4.關于公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A股股票方案

159、的論證分析報告的議案；5.關于公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議案；6.關于公司前次募集資金使用情況報告的議案；7.關于公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A 股股票攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案；8.關于公司未來三年（2023-2025 年）股東分紅回報規劃的議案；9.關于公司本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明的議案；10.關于補選華朝花女士為公司第二屆董事會非獨立董事的議案；11.關于提請召開公司 2023年第一次臨時股東大會的議案。第二屆董事會第九次會議 2023 年 8 月28 日 審議通過了以下議案：1.關于公

160、司 2023 年半年度報告全文及摘要的議案；2.關于 2023 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案；3.關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案。第二屆董事會第十次會議 2023 年 10月 27 日 審議通過了關于公司 2023 年第三季度報告的議案。第二屆董事會第十一次會議 2023 年 11月 24 日 審議通過了以下議案：1.關于公司以簡易程序向特定對象發行股票競價結果的議案；2.關于公司與特定對象簽署附生效條件的股份認購協議的議案；3.關于公司以簡易程序向特定對象發行股票募集說明書真實性、準確性、完整性的議案；4.關于設立公司以簡易程序向特定對象發行股票募集資金專

161、用賬戶并簽署募集資金存儲四方監管協議的議案；5.關于更新公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A 股股票預案的議案；6.關于更新公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行股票方案論證分析報告的議案；7.關于更新公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案；8.關于更新公司以簡易程序向特定對象發行股票攤薄即期回報的風險提示及填補回報措施和相關主體承諾的議案；9.關于更新公司本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明的議案；10.關于公司非經常性損益明細表的議案；11.關于更新公司 2023 年度以簡易程序向特定對象發行 A 股股票方案的議案。八、八、董

162、事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會出席股東大會的次數 2023 年年度報告 57/256 議 葛文志 否 6 6 1 0 0 否 2 李瀟 否 6 6 2 0 0 否 2 夏 利 敏（離任）否 3 3 2 0 0 否 2 華 朝 花（增補）否 3 3 1 0 0 否 2 韓洪靈 是 6 6 2 0 0 否 2 許罕飚 是 6 6 2 0 0 否 2 連續兩次未親自出

163、席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 6 其中：現場會議次數 3 通訊方式召開會議次數 1 現場結合通訊方式召開會議次數 2 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 九、九、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (一一)董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 韓洪靈、許罕飚、李瀟 提名委員會 許罕飚、韓洪靈、葛文志 薪酬與考核委員會 韓洪靈、許罕飚、葛文志 戰略委員會 葛文志、李瀟、華朝花 (二二)報告期內報告期內

164、審計審計委員會召開委員會召開 3 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 4 月 17 日 審議通過以下議案：1.關于公司 2022 年董事會審計委員會履職報告；2.關于公司2022 年度財務決算報告的議案；3.關于公司 2022 年年度利潤分配方案的議案；4.關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司 2023 年度審計機構的議案；5.關于公司 2023 年度日審計委員會認為：公司2022 年度財務決算報告能夠按照新會計準則的要求進行編制，符合財政部和中國證監會等相關部門的有關規定；公司聘請的審計機構具有承辦公司財務審計業務所需的專業知識，能夠

165、勝任審計工作。無 2023 年年度報告 58/256 常關聯交易預計的議案 ；6.關于公司2023 年第一季度報告的議案。2023 年 8 月 18 日 審議通過了關于公司 2023 年半年度報告全文及摘要的議案。審計委員會認為：公司財務報表均嚴格按照財政部企業會計準則等有關規定編制，能公允地反映公司財務狀況、經營成果和現金流量；公司編制 的財務報告內容真實、準確、完整、不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情況。無 2023 年10 月 17 日 審議通過關于公司2023 年第三季度報告的議案。審計委員會認為：公司財務報表均嚴格按照財政部企業會計準則等有關規定編制，能公允地反映公司財務狀況、

166、經營成果和現金流量；公司編制的財務報告內容真實、準確、完整、不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情況。無 (三三)報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年 8月 1 日 審議通過了關于補選華朝花女士為公司第二屆董事會非獨立董事的議案 經充分了解董事候選人的個人履歷、工作業績等情況，沒有發現其存在公司法和中國證券監督管理委員會（簡稱“中國證監會”）、上海證券交易所相關規定中不能擔任公司董事（或獨立董事）的情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況，未曾受到過中國證監會和上海證券交易所任

167、何處罰和紀律處分，亦不屬于失信被執行人，具備擔任公司董事（或獨立董事）的資格。同意補選華朝花為公司第二屆董事會董事候選人。無 (四四)報告期內報告期內薪酬與考核薪酬與考核委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2023 年年度報告 59/256 2023 年 4月 17 日 審議通過了以下議案：1.關于 2023年度公司董事、監事薪酬的議案；2.關于 2023 年度公司高級管理人員薪酬的議案。薪酬與考核委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程 董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，根據公司的實際情況，提出了相關的意見，經過充分溝通討

168、論，一致通過所有議案。無 (五五)存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 十、十、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。十一、十一、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 213 主要子公司在職員工的數量 612 在職員工的數量合計 825 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 579 銷售人員 17 技術人員 148 財務人員 11 行政人員 70 合計 825 教

169、育程度 教育程度類別 數量（人）博士 2 碩士 7 本科 108 大專及以下 708 合計 825 (二二)薪酬政策薪酬政策 適用 不適用 根據國家中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法及相關政策規定，公司制定了員工薪酬制度等內部規定。管理人員薪資結構由固定部分和變動部分組成，其中固定部分包括基本工資、職務津貼、各類補貼；變動部分為敬業獎。普通員工薪資結構由固定部分和變動部分組成，其中固定部分包括基本工資、各類補貼；變動部分為績效獎金、敬業獎?；竟べY、職務津貼依據崗位、職級等進行設定；績效獎金、各類補貼根據專業技能、學歷等綜合確定；敬業獎與企業經營業績、工齡、員工績效等掛鉤。公司根據

170、上年度企業經營業績及員工2023 年年度報告 60/256 年度綜合考評給予薪酬調整和職務晉升，高級管理人員薪酬由董事會薪酬與考核委員會制定考核方案并實施。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 公司十分重視員工的培訓和發展，按照“誰管人、誰培訓”的分級管理、分級培訓原則組織培訓，以不斷提升員工的綜合素質及崗位勝任能力為目標，按需施教、務求實效，為公司未來的長遠發展奠定人才基礎。為此公司人才服務中心每年結合企業發展規劃、崗位要求、企業文化及個人職業發展路徑，會同各中心/分廠/專廠分析、研究培訓需求，制定了一系列的培訓計劃，包括新員工入職培訓、EHS 三級安全培訓、崗位技能培訓、現場作業范例培訓

171、等分層次、分類別地開展，內容豐富、形式靈活的培訓，通過培訓改善員工的知識結構、提高綜合素質和工作技能，提升管理人員的管理意識與領導水平，為了更好傳遞企業價值觀和核心理念，塑造員工的良好行為，幫助企業了解員工，激發員工潛能，增強公司凝聚力和戰斗力，滿足公司的快速發展需要。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十二、十二、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 根據 上海證券交易所科創板股票上市規則關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分

172、紅 等有關規定，根據公司 2020 年度第三次臨時股東大會審議通過的公司章程（草案），公司制定了杭州美迪凱光電科技股份有限公司上市后三年股東分紅回報規劃，對投資者依法享有投資收益的相關事項作出了規定。1.利潤分配原則 公司實行連續、穩定的利潤分配政策，公司利潤分配應重視對股東的合理投資回報并兼顧公司的可持續發展。在公司盈利、現金流滿足公司正常經營和中長期發展戰略需要的前提下，公司優先選擇現金分紅方式，并保持現金分紅政策的一致性、合理性和穩定性。公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司的可持續發展能力。存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用

173、的資金。2利潤分配形式及期間 公司可以采取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利。根據公司經營情況，公司每一會計年度可進行一次股利分配，通?？捎赡甓裙蓶|大會上審議上一年度的利潤分配方案；根據公司經營情況，公司可以進行中期現金分紅，由董事會提出并經臨時股東大會審議。3.現金分紅的條件和比例 公司在彌補虧損（如有）、提取法定公積金、提取任意公積金（如需）后，除特殊情況外，在當年盈利且累計未分配利潤為正數、滿足正常生產經營的資金需求、無重大投資計劃或重大現金支出發生的條件下，公司每年度至少進行一次利潤分配，采取的利潤分配方式中必須含有現金分配方式，公司每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可

174、供分配利潤的 10%。在公司上半年經營活動產生的現金流量凈額高于當期實現的凈利潤時，公司可以進行中期現金分紅。前款“特殊情況”是指下列情況之一：（1）公司未來十二個月內擬對外投資、購買資產等交易累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 20%，且超過 5,000 萬元或者累計投資、購買資產交易金額（含承擔負債、支付費用等）超過公司最近一期經審計凈資產 40%；（2）公司未來十二個月單項投資、購買資產交易金額（含承擔負債、支付費用等）超過公司最近2023 年年度報告 61/256 一期經審計總資產 10%或者累計投資、購買資產交易金額（含承擔負債、支付費用等）超過公司最近一期經審計總資產 3

175、0%；(3)審計機構對公司當年度財務報告出具非標準無保留意見的審計報告；(4)分紅年度資產負債率超過 70%或者經營凈現金流量為負數；(5)公司預計未來十二個月出現可動用資金少于公司最近一年經審計營業收入 10%的情形，并可能導致無法正常支付員工薪酬和維持基本運營；(6)公司股東大會審議通過確認的其他特殊情況。4.現金分紅政策 公司董事會應綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照本章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：(1)公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達

176、到 80%；(2)公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%；(3)公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%。前款“重大資金支出安排”是指公司在一年內購買資產以及對外投資等交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產 10%以上（包括 10%）的事項。5.股票股利分配條件 若公司營業收入增長快速，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配時，可以在滿足上述現金股利分配之余，提出并實施股票股利分配預案。采取股票股利進行利潤分配的，應當具有公司成長性、每股凈

177、資產的攤薄等真實合理因素。6.公司 2023 年度利潤分配方案 公司 2023 年度歸屬于母公司的凈利潤為負，考慮公司目前產品研發及固定資產投資、生產經營等資金需求量大的實際情況，為保障公司長遠發展，根據相關法律法規以及 公司章程 等規定，經公司審慎研究討論，除 2023 年通過集中競價交易方式回購公司股份金額 4,207,826.96 元（不含印花稅、交易傭金等交易費用）外，為保障公司持續、穩定、健康發展，更好地維護全體股東的長遠利益，綜合考慮公司生產經營資金需求及未來可能面臨的各種風險因素，公司 2023 年度擬不進行利潤分配，不進行資本公積金轉增股本。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分

178、紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 (四四)本報告期利潤分配及資本公積金轉增股

179、本預案本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 每 10 股送紅股數（股）0 2023 年年度報告 62/256 每 10 股派息數（元）（含稅）0 每 10 股轉增數（股）0 現金分紅金額（含稅）0 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤-84,450,948.43 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）不適用 以現金方式回購股份計入現金分紅的金額 4,207,826.96 合計分紅金額（含稅）4,207,826.96 合計分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率（%）不適用 十三、十三、公司股權激勵計劃、

180、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)股權激勵總體情況股權激勵總體情況 適用 不適用 (二二)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、董事、高級高級管理人員和管理人員和核心核心技術人員技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期權 適用 不適用 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用

181、3.3.第二類第二類限制性股票限制性股票 適用 不適用 (四四)報告期內對報告期內對高級高級管理管理人員人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 十四、十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 詳見 2024 年 4 月 29 日披露于上海證券交易所網站（）的杭州美迪凱光電科技股份有限公司內部控制評價報告。2023 年年度報告 63/256 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十五、十五、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 為加強

182、對子公司的治理結構、資產、資源的風險控制，提高公司整體運行效率和抗風險能力，公司已依據公司法 證券法及公司章程的相關規定，制定一系列制度和規定對子公司進行管控。子公司在公司總體經營方針目標框架下，獨立經營和自主管理，合法有效地運作企業法人資產。截至報告期末，公司對各控股子公司管控狀況良好。十六、十六、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 無 是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十七、十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 無，不適用 十八、十八、其他其他 適用 不適用 第五節第五

183、節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理 一、一、董事會有關董事會有關 ESG 情況情況的聲明的聲明 董事會向公司股東負責，依照公司法 公司章程 董事會議事規則的規定指揮及監察公司事務，務實提高股東價值，董事會成員每屆任期三年。公司董事會設董事 5 名，其中獨立董事 2 名，1 名為會計專業人士，1 名為法律專業人士。公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，各專門委員會成員均由公司董事組成，除戰略委員會主任委員由董事長擔任以外，其他專門委員會主任委員均由獨立董事擔任。董事會自行并通過多個董事會專門委員會積極參與及負責厘定公司的整體策略、設定企業宗

184、旨及目標、監察達成有關宗旨及目標的情況、監察公司財務、制定企業相關制度及政策，以及修訂本公司的內部監控和風險管理制度。各專門委員會分工明確、規范運作，不受公司其他部門和個人的干預，為董事會的科學決策、規范運作提供專業的意見和建議。為吸引和留住骨干員工，充分調動其積極性和創造性，有效提升核心團隊凝聚力和企業核心競爭力，有效地將股東、公司和核心團隊三方利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，確保公司發展戰略和經營目標的實現。二、二、環境環境信息信息情況情況 是否建立環境保護相關機制 是 報告期內投入環保資金（單位：萬元）260 (一一)是否是否屬于屬于環境環境保護部門公布的重點排污單位保護部

185、門公布的重點排污單位 是 否 2023 年年度報告 64/256 1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 主體 類別 主要污染物 處理設施 處理能力 美迪凱光學半導體 廢氣 顆粒物、HF、非甲烷總烴、乙醇、丙酮、異丙醇、食堂油煙、污水處理惡臭 噴淋塔+活性炭、布袋除塵器、15 米高排氣筒等 充足 廢水 CODCr、氨氮、SS、氟化物、反應池、沉淀池、生物制劑調節池 充足 固廢 化學試劑包裝桶、廢石蠟、廢活性炭、含鉻污泥、含鉛污泥、廢 UV 燈管、廢濾袋、廢棉棒 分類收集、貯存在專用倉庫危險廢物委托有資質的專業處理單位處理、一般廢物由環衛部門處理 充足 噪聲 機械設備噪音 合理布局、減震、隔音罩

186、、軟接頭等 充足 捷姆富 廢氣 非甲烷總烴、顆粒物 布袋除塵、噴淋塔、15 米高排氣筒等 充足 廢水 PH 值、化學需氧量、五日生化需氧量、氨氮、總磷、石油類、懸浮物、氟化物 委托浙江美迪凱光學半導體污水站處理 充足 固廢 污水處理污泥、包裝廢物等 分類收集、貯存在專用倉庫危險廢物委托有資質的專業處理單位處理、一般廢物由環衛部門處理 充足 噪聲 機械設備噪音 減震、隔音罩、軟接頭等 充足 智能光電 廢氣 顆粒物、揮發性有機物等 噴淋+UV 光氧+活性炭處理后經 15 米高排氣筒排放；顆粒物經自帶的濾筒式除塵器收集后引至屋頂排放 充足 廢水 PH 值、COD、氨氮、SS、總磷、總氮、懸浮物、化學

187、需氧量等 委托浙江美迪凱光學半導體污水站處理 充足 固廢 邊角料、廢邊角料/次品、顆粒物、包裝材料、反滲透膜、污泥、廢勞保用品、生活垃圾等 分類收集、貯存在專用倉庫危險廢物委托有資質的專業處理單位處理、一般廢物由環衛部門處理 充足 噪聲 機械設備噪音 減震、隔音罩、軟接頭等 充足 杭州美迪凱海寧分公司 廢氣 顆粒物、氟化物、HCl、硫酸、NH3、氯氣、食堂油煙 布袋除塵器、噴淋塔+活性炭、洗滌裝置 25 米高排氣筒等 充足 廢水 CODCr、氨氮、委托浙江美迪凱光學半導體污水站處理 充足 固廢 廢邊角料、廢品、一般包裝材料、純水制備廢棄活性碳、生活垃圾、污水處理污泥、廢氣處理活性碳、含鎳污泥、

188、含鉛污泥、廢包裝桶及瓶、蒸餾殘渣、廢汞燈 委托有資質的單位處理。充足 噪聲 機械設備噪音 減震、隔音罩、軟接頭等 充足 2023 年年度報告 65/256 防治污染設施的建設和運行情況 適用 不適用 公司建設了生產排放物處理系統，以及廢氣處理裝置等，由能源管理中心進行運行維護和管理。并定期由第三方檢測機構對運行處理效果進行檢測確認，本報告期內均運行有效。2.2.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 公司建設項目均依照環?！叭瑫r”管理制度管理，取得了環境影響評價批復等相關文件，經環?？⒐を炇詹⒃诋數毓緜浒?。3.3.突發環境

189、事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 均按要求編制實施了突發環境事件應急預案。4.4.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 本報告期內，均已按環評要求的自行監測方案，由第三方檢測機構實施了監測確認。監測結果均符合規定的排放要求。5.5.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 (二二)報告期內報告期內因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 無 (三三)資源能耗資源能耗及及排放物信息排放物信息 適用 不適用 公司主營業務為精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封裝、智慧終端的研發、生產與銷售，生產過程中除主要原材料外，主要耗用電力、水

190、等資源，排放物情況詳見本報告“第五節 環境、社會責任和其他公司治理 二、（一）1、排污信息”，各項污染防治設施運行穩定，各項污染物均能長期穩定達標排放。1.1.溫室氣體排放溫室氣體排放情況情況 適用 不適用 2 2.能源資源能源資源消耗消耗情況情況 適用 不適用 報告期內，公司水資源消耗量為 66.60 萬噸、電力消耗量為 5035.45 萬度。3.3.廢棄物廢棄物與污染物與污染物排放排放情況情況 適用 不適用 報告期內，公司生產環節中產生的廢水，經污水站預處理達標后，統一排放至當地環保部門指定公共納污管網。公司生產環節中產生的廢氣經收集處理裝置處理后排放。固體廢棄物主要有產品生產過程產生的廢

191、棄物和生活垃圾，生產過程中產生的固體廢棄物交由有資質單位進行處置。生活垃圾收集后，由環衛部門統一處理。公司環保公司環保管理管理制度等制度等情況情況 2023 年年度報告 66/256 適用 不適用 依據 ISO14001 環境管理體系要求制訂和實施了諸管理體系文件及運行記錄等。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取減碳措施 否 減少排放二氧化碳當量（單位：噸）/減碳措施類型（如使用清潔能源發電、在生產過程中使用減碳技術、研發生產助于減碳的新產品等）不適用 具體說明 適用 不適用 (五五)碳減排方面的新技術、新產品碳減排方面的新技術

192、、新產品、新服務新服務情況情況 適用 不適用 (六六)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 本報告期內積極落實生態保護政策，實施了廢氣處理裝置的低率改高效方案，對 2 套廢氣處理裝置進行升級改造（去除低效的 UV 光催處理，在原有噴淋處理基礎上再增加 1 級噴淋設施，并采用高碘值（800 碘值）活性炭吸附處理）?？偢脑焱度爰s 30 萬元人民幣。三、三、社會責任工作社會責任工作情況情況 (一一)主營業務主營業務社會貢獻社會貢獻與與行業關鍵指標行業關鍵指標 公司主營業務為精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封裝、智慧

193、終端的研發、制造和銷售，公司在光學光電子元器件、半導體元器件制造方面具備突出的競爭優勢和自主創新能力，在精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封裝等領域具有多項自主研發的核心技術成果。公司先后承擔了浙江省“尖兵”“領雁”研發攻關計劃項目、浙江省生產方式轉型示范項目、浙江省”四個百項“重點技術改造示范項目等重點項目，2022 年獲得國家級專精特新“小巨人”稱號和浙江省科技進步獎一等獎。在某些產品上打破了國外的技術壟斷，公司的技術開發水平、技術實現能力、產品穩定性、市場信譽以及供應能力受到國內外知名企業廣泛認可，具有較高的市場和行業地位。報告期內，公司社會貢獻總額各項指標如下：類別 金額（元

194、）工資（含獎金、津貼等工資性收入）91,724,808.51 職工福利 3,975,556.95 社會保險費（五險）10,340,724.85 住房公積金 1,835,360.00 個人所得稅 3,050,413.10 (二二)從事公益慈善活動的類型及貢獻從事公益慈善活動的類型及貢獻 類型類型 數量數量 情況情況說明說明 對外捐贈 其中：資金（萬元）20,000 物資折款（萬元）2023 年年度報告 67/256 公益項目 其中：資金（萬元）救助人數（人）鄉村振興 其中：資金（萬元）物資折款（萬元）幫助就業人數（人）1.從事公益慈善活動的具體情況 適用 不適用 2.鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振

195、興等工作具體情況 適用 不適用 具體說明 適用 不適用 (三三)股東和債權人權益保護股東和債權人權益保護情況情況 公司按照公司法 證券法 上市公司治理準則 等有關法律法規和規范性文件的要求，不斷完善公司法人治理結構，股東大會、董事會、監事會和管理層科學決策。公司嚴格履行信息披露義務，提高公司透明度，通過投資者咨詢電話、機構調研、投資者互動平臺等多種溝通渠道，加強與投資者的交流。(四四)職工職工權益權益保護保護情況情況 公司遵守中華人民共和國勞動法 中華人民共和國勞動合同法等法律法規，通過勞動合同簽訂及社會保險與公積金的全員覆蓋，對員工的薪酬福利、工作時間、休假安排、勞動保護等權益進行了制度規定

196、和有力保障。公司通過職業培訓、技能發展、內部晉升，形成了多路徑的員工職業發展，并推出股權激勵，進一步穩定員工隊伍、提升工作熱情。公司充分尊重員工，形成了以人為本、鼓勵創新、尊重人才的管理氣氛，把員工關懷納入管理層主要職責中。公司通過項目管理、合理化建議等形式，主動傾聽員工心聲，提升員工的參與感與幸福感。公司重視文化建設，舉辦豐富多樣的員工活動，充分滿足員工多樣化的需求。員工持股員工持股情況情況 員工持股人數（人）102 員工持股人數占公司員工總數比例（%）12.36 員工持股數量（萬股）3,039.1609 員工持股數量占總股本比例（%）7.57 (五五)供應商、客戶和供應商、客戶和消費者消費

197、者權益保護權益保護情況情況 公司制定了相關管理控制程序，由市場開發中心、品質管理中心、各技術中心、運營管理中心協同合作，竭力為客戶提供高質量的產品及服務。針對客戶投訴，我們建立系統化的客戶投訴/退貨處理流程，對各個環節均設定處理時效，根據投訴項目類型明確相關職責部門。在收到客戶投訴/退貨需求時，相關部門進行原因分析，制定改善措施，跟蹤改善效果。公司根據商業秘密管理辦法對客戶信息進行嚴格保密，通過保密協議的簽訂、客戶資料專人管理、客戶名代碼化和外來人員管理等措施，保證客戶隱私及資料信息不外泄。報告期內，無客戶隱私泄露事件發生。2023 年年度報告 68/256 (六六)產品安全保障產品安全保障情

198、況情況 公司通過設定顧客品質投訴率、投訴處理率、產品合格率及客戶滿意度等多重目標指標以控制產品質量，并按照控制計劃要求對產品質量從進料、生產、成品各個環節實施嚴格、系統且全面的監控。對于影響產品質量的關鍵過程和關鍵環節，公司實施重點監控和測量，制定專項改善方案，確保每一個環節都能得到有效的監控，持續提升質量管理體系運行有效性，保證產品質量。報告期內無因產品質量問題發生的召回事件。(七七)在在承擔社會責任方面的其他情況承擔社會責任方面的其他情況 適用 不適用 公司積極加強與政府部門、公共媒體、投資機構、行業協會等社會各界的聯系，建立良好的溝通渠道，積極與國內高等院校開展交流合作，對前沿科技展開研

199、究，推動我國半導體行業發展。公司積極承擔社會責任，推動企業與社會和諧發展。四、四、其他公其他公司治理情況司治理情況 (一一)黨建黨建情況情況 適用 不適用 報告期內，公司黨支部，按照上級的要求扎實抓好各項工作的落實，及時組織廣大黨員收聽收看黨的二十大會議新聞；利用早班會、內部微信群等時機和平臺，積極宣傳黨的二十大精神；結合公司創業躬逢社會安定、經濟發展、政府服務到位等切身感受，組織“頌黨恩，銘黨情”征文比賽活動?！捌咭弧逼陂g，還專門組織公司黨員骨干到嘉興南湖“紅船”啟航地進行“不忘初心，牢記使命，賡續傳統，感恩奮進”的主題黨日活動。報告期內，公司黨支部，還與共青團、工會等一道舉辦“向新目標出發

200、長途毅行活動”、“燃燒吧，激情戶外團建活動”、“雛雁展翅美迪凱員工子女夏令營活動”及“迎亞運、動起來杭州龍塢茶源谷團建活動”等，著力擦亮黨支部品牌。公司工會在關愛員工、助力企業文化發展方面也發揮了積極作用。報告期內公司工會舉辦了豐富多彩的文體活動，在職工宿舍建設籃球場、乒乓球場，豐富員工業余生活；督促 EHS 管理中心做好員工勞動保護及職業衛生工作，保障員工的職業健康；在婦女節、中秋節等節日派發禮品，慰問困難職工及因病住院員工，積極解決員工子女入學及其他困難，提高員工歸屬感。(二二)投資者關系及保護投資者關系及保護 類型類型 次數次數 相關相關情況情況 召開業績說明會 3 具體詳見公司 202

201、3 年 6 月 1 日、10 月 9 日、12月 1 日在上海證券交易所（）披露的相關公告。借助新媒體開展投資者關系管理活動-官網設置投資者關系專欄 是 否 開展投資者關系管理及保護的具體情況 適用 不適用 根據公司法 證券法 上市公司投資者關系管理工作指引等法律法規、規范性文件以及公司章程的規定，公司制定了投資者關系管理制度。秉持著充分披露信息原則、合規披露信息原則、投資者機會均等原則、誠實守信原則和高效低耗原則，公司形成了服務投資者、尊重投資者、實現公司價值及股東利益最大化。公司董事長為投資者關系管理工作的第一負責人，全面負責公司投資者關系管理工作，主持參加2023 年年度報告 69/25

202、6 公司重大投資者關系活動，包括股東大會、業績說明會、路演推介等。公司建立接待活動備查登記制度，對接受或邀請對象的調研、溝通等活動予以詳細記載，并在接待活動結束后編制投資者關系活動記錄表，定期在“上證 e 互動”網站予以發布。另外，公司設置了投資者電話專線以及投資者關系專用郵箱，并配備專人負責接聽和管理，及時回復 E 互動投資者的提問，充分保障投資者的知情權。其他方式與投資者溝通交流情況說明 適用 不適用 (三三)信息披露透明度信息披露透明度 適用 不適用 公司依照相關法律、法規和公司章程的有關規定，真實、準確、完整、及時地披露公司重大信息，避免選擇性信息披露情況的發生，維護中小投資者利益。(

203、四四)知識產權及信息安全保護知識產權及信息安全保護 適用 不適用 公司根據 GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013 及相關法律法規的要求并結合公司實際情況，遵從風險管理的理念，注重過程管理，建立和實施信息安全管理體系，確保與信息相關的資源、技術、管理等因素處于受控狀態，形成管理文件并加以實施、持續改進，有效防范各類安全事故或人為有意的破壞事件，保障公司信息的保密性、完備性和可用性。另外，公司研究院下設立了科技管理中心，發展過程中進行知識產權分析、布局、申請和維護。對屬于商業機密的智力勞動成果，則通過簽訂保密協議、簽訂競業限制協議等方式，保護公司和員工個人的核心技術權益

204、。(五五)機構投資者機構投資者參與公司治理情況參與公司治理情況 適用 不適用 報告期內，公司共召開 2 次股東大會，其中機構投資者參與投票 2 次，參與率 100%。(六六)其他公司治理情況其他公司治理情況 適用 不適用 2023 年年度報告 70/256 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間 是否有履行

205、期限 承諾期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 葛文志 本人作為公司的實際控制人、董事兼總經理承諾：一、自公司股票上市之日起 36 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行股份，也不由公司回購該部分股份。二、上述股份鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事、高級管理人員期間，本人每年直接或間接轉讓所持的公司股份不超過本人直接或間接所持有公司股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的股份。三

206、、公司首次公開發行上市后 6 個月內，如果公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者公司首次公開發行上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，本人直接或間接持有的公司股票將在上述鎖定期限屆滿后自動延長 6 個月的鎖定期；若公司在首次公開發行上市后 6 個月內發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，發行價相應調整。四、本人所持公司股票在上述股份鎖定期限屆滿后 2 年內減持的，減持價格不低于發行價；若公司在首次公開發行上市后至本人減持期間發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具

207、體見承諾內容 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 71/256 權事項的，則減持價格應不低于經相應調整后的發行價。五、如中國證監會及/或證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監管部門的意見對上述鎖定期安排進行修訂并予以執行。六、前述股份鎖定承諾不會因本人在公司的職務變更、離職等原因而放棄履行；本人愿意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。股份限售 海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）、景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）、麗水共享投資合伙企業（有限合伙）、麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、麗水增量投資合伙企業（有限合伙）、美迪凱控股集團有限公司 公司控股股東麗

208、水美迪凱以及公司股東美迪凱集團、景寧倍增、麗水增量、麗水共享和海寧美迪凱承諾：一、自公司股票上市之日起 36 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行股份，也不由公司回購該部分股份。二、發行人首次公開發行上市后 6 個月內，如果公司股票連續 20個交易日的收盤價均低于發行價，或者公司首次公開發行上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，本企業直接或間接持有的公司股票將在上述鎖定期限屆滿后自動延長 6個月的鎖定期；若發行人在首次公開發行上市后 6 個月內發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的

209、，發行價相應調整。三、本企業所持公司股票在上述股份鎖定期限屆滿后 2 年內減持的，減持價格不低于發行價；若發行人在首次公開發行上市后至本企業減持期間發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，則減持價格應不低于經相應調整后的發行價。四、如中國證監會及/或證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監管部門的意見對上述鎖定期安排進行修訂并予以執行。五、本企業愿意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用 股份限香港豐盛佳美（國際）投資有限公司、粵莞先公司其他股東豐盛佳美、粵莞制造、珠海成同承諾：

210、一、本企業自發行人股票上市交易之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業持有的公司股份，也不由公司2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 72/256 售 進制造產業（東莞）股權投資基金（有限合伙）、珠海成同股權投資基金合伙企業（有限合伙）回購該部分股份。二、如中國證監會及/或證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監管部門的意見對上述鎖定期安排進行修訂并予以執行。三、本企業愿意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。股份限售 華朝花 本人作為高級管理人員承諾：一、自公司股票上市之日起 12 個月內，本人不轉讓

211、或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行股份，也不由公司回購該部分股份。二、上述股份鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員期間，本人每年直接或間接轉讓所持的公司股份不超過本人直接或間接所持有公司股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的股份。三、發行人首次公開發行上市后 6 個月內，如果公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行的價格，或者發行人首次公開發行上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，本人持有的公司股票將在上述鎖

212、定期限屆滿后自動延長 6 個月的鎖定期；若發行人在首次公開發行上市后 6 個月內發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，發行價相應調整。四、本人所持公司股票在上述股份鎖定期限屆滿后 2 年內減持的，減持價格不低于發行價；若公司在首次公開發行上市后至本企業減持期間發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，則減持價格應不低于經相應調整后的發行價。五、如中國證監會及/或證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監管部門的意見對上述鎖定期安排進行修訂并予以執行。六、前述股份2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用

213、 2023 年年度報告 73/256 鎖定承諾不會因本人在公司的職務變更、離職等原因而放棄履行；本人愿意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。股份限售 翁欽盛、矢島大和 本人作為核心技術人員承諾：一、自公司股票上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行股份，也不由公司回購該部分股份。二、上述股份鎖定期屆滿后，在本人擔任公司高級管理人員期間，本人每年直接或間接轉讓所持的公司股份不超過本人直接或間接所持有公司股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，亦不轉讓或者委托他人管理本人通過直接或間接方式持有的公司的股份。三、發行人首

214、次公開發行上市后 6 個月內，如果公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行的價格，或者發行人首次公開發行上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，本人持有的公司股票將在上述鎖定期限屆滿后自動延長 6 個月的鎖定期；若發行人在首次公開發行上市后 6 個月內發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，發行價相應調整。四、本人所持公司股票在上述股份鎖定期限屆滿后 2 年內減持的，減持價格不低于發行價；若發行人在首次公開發行上市后至本企業減持期間發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，則減持價格應不低于經相應調整后

215、的發行價。五、本人在上述股份限售期滿之日起 4 年內，每年轉讓的公司首次公開發行股票前已發行股份不得超過公司股票上市時本人所持發行人首發前股份總數的 25%，減持比例可以累積使用。六、如中國證監會及/或證券交易所等監管部門對于上述股份鎖定期限安排有不同意見，同意按照監管部門的意見對上述鎖定期安排進行修訂并予以執行。七、前述股份鎖定承諾不會因本人在公司的職務變2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 74/256 更、離職等原因而放棄履行；本人愿意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。股份限售 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、葛文志、美迪凱

216、控股集團有限公司、景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）作為美迪凱公司的控股股東，葛文志作為美迪凱公司的實際控制人，美迪凱控股集團有限公司作為公司其他股東，承諾如下：一、本企業/本人對于本次發行前所持有的公司股份，將嚴格遵守已做出的關于股份限售安排的承諾，在限售期內，不出售本次發行前持有的公司股份。本企業/本人在所持公司本次發行前的股份限售期屆滿后，遵守相關法律、法規、規章、規范性文件及證券交易所監管規則且不違背本企業/本人已作出的其他承諾的情況下，將根據資金需求、投資安排等各方面因素合理確定是否減持所持公司股份。二、如本企業/本人所持有的公司股份在限售期屆滿后兩年

217、內減持的，本企業/本人承諾股份減持的價格不低于公司本次發行價。若在減持公司股票前，美迪凱已發生派發股利、送紅股、資本公積轉增股本等除息、除權事項的，則減持價格應不低于經相應調整后的發行價。減持方式包括集中競價交易、大宗交易、協議轉讓及其他符合中國證監會及證券交易所規定的方式。三、本企業/本人保證在限售期屆滿后減持所持公司首發前股份的，將嚴格按照 公司法 證券法 中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定 上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則上海證券交易所科創板股票上市規則等有關法律、法規、規范性文件和上海證券交易所的有

218、關規定執行。如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、上海證券交易所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管機構的相關要求，本企業/本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件及證券監管機構的要求。2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 75/256 其他 香港豐盛佳美（國際）投資有限公司 本企業作為美迪凱的持股 5%以上的股東，特就公司股票上市后持股意向及減持意向作出承諾如下：一、本企業對于本次發行前所持有的公司股份，將嚴格遵守已做出的關于股份限售安排的承諾，在限售期內，不出售本次發行前持有的公司股份。本企業在所持

219、公司本次發行前的股份限售期屆滿后，遵守相關法律、法規、規章、規范性文件及證券交易所監管規則且不違背本企業已作出的其他承諾的情況下，將根據資金需求、投資安排等各方面因素合理確定是否減持所持公司股份。二、本企業減持所持有的公司股份的方式應符合屆時適用的相關法律、法規、規章的規定，包括但不限于非公開轉讓、二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等。三、本企業保證在限售期屆滿后減持所持公司首發前股份的，將嚴格按照 公司法 證券法 中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定 上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 上海證券交易所科創板

220、股票上市規則 等有關法律、法規、規范性文件和上海證券交易所的有關規定執行。如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、上海證券交易所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管機構的相關要求，本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件及證券監管機構的要求。2020 年 5月 5 日 是 承諾期限具體見承諾內容 是 不適用 不適用 解決關聯交易 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、葛文志、美迪凱控股集團 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）作為公司的控股股東，葛文志作為公司的實際控制人，美迪凱控股集團有限公司作為公司其他股東，為了減少和規范本企業及本企業控股、實際控制的其他企業、

221、實際控制人與美迪凱之間的關聯交易，本企業/本人承諾如下：一、在不對公司及公司股東的利益構成不利影響的前提下，本企業及本企業控制的其他企業、實際控制人將盡可能減少或避免與美迪凱之間的關聯交易。二、就本企業及本企業2020 年 5月 5 日 是 長期有效 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 76/256 控制的其他企業、實際控制人與美迪凱之間無法避免或有合理原因而發生的關聯交易事項時，本企業及本企業控制的其他企業、實際控制人保證遵循市場交易的公開、公平、公正的原則，按照公允、合理的市場價格進行交易，并依據有關法律、法規及規范性文件的規定履行關聯交易決策程序，依法履行信息披露義務。三、本企業/

222、本人保證本企業及本企業控制的其他企業、實際控制人將不通過與美迪凱之間的關聯交易取得任何不正當的利益或使美迪凱承擔任何不正當的義務。四、本企業/本人保證將按照法律法規、規范性文件和公司章程的規定，在審議涉及與美迪凱之間的關聯交易時，切實遵守美迪凱董事會、股東大會進行關聯交易表決時的回避程序；嚴格遵守公司關于關聯交易的決策制度，確保不損害公司利益。五、本企業/本人保證嚴格履行本承諾函中的各項承諾，本承諾函在本企業/本人作為美迪凱控股股東/實際控制人期間持續有效。本企業/本人愿意承擔由于違反上述承諾給公司造成的直接、間接的經濟損失及產生的法律責任。解決關聯交易 香港豐盛佳美（國際）投資有限公司、景寧

223、倍增投資合伙企業（有限合伙）、本企業作為持股 5%以上的股東，為了減少和規范本企業及本企業控股、實際控制的企業與公司之間的關聯交易，本企業承諾如下：一、在不對公司及公司股東的利益構成不利影響的前提下，本企業及本企業控制的企業將盡可能減少或避免與美迪凱之間的關聯交易。二、就本企業及本企業控制的企業與美迪凱之間無法避免或有合理原因而發生的關聯交易事項時，本企業及本企業控制的企業保證遵循市場交易的公開、公平、公正的原則，按照公允、合理的市場價格進行交易，并依據有關法律、法規及規范性文件的規定履行關聯交易決策程序，依法履行信息披露義務。三、本企業保證本企業及本企業控制的企業將不通過與美迪凱之間的關聯交

224、易取得任何不正當的利益或使美迪凱承擔任何不正當的義務。四、本企業2020 年 5月 5 日 是 長期有效 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 77/256 保證將按照法律法規、規范性文件和公司章程的規定，在審議涉及與美迪凱之間的關聯交易時，切實遵守美迪凱董事會、股東大會進行關聯交易表決時的回避程序；嚴格遵守公司關于關聯交易的決策制度，確保不損害公司利益。五、本企業保證嚴格履行本承諾函中的各項承諾，本承諾函在本企業作為美迪凱持股 5%以上的股東期間持續有效。本企業愿意承擔由于違反上述承諾給公司造成的直接、間接的經濟損失及產生的法律責任。其他 杭州美迪凱光電科技股份有限公司、麗水美迪凱投資合

225、伙企業（有限合伙）、葛文志、美迪凱控股集團有限公司、李瀟、韓洪靈、許罕飚、矢島大和、翁欽盛、華朝花、夏利敏（2023年8月離任）根據中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見（中國證券監督管理委員會公告201342 號）等相關法律法規及規定，公司為了維護公司上市后股價的穩定，特制定了關于穩定公司股價的預案（以下簡稱“穩定股價預案”）。公司、公司控股股東及實際控制人，公司董事（獨立董事除外，下同）、高級管理人員均同意公司股東大會通過的關于穩定公司股價的預案，確認并承諾執行公司關于穩定公司股價的預案及約束性措施，具體如下：一、啟動和停止股價穩定預案的條件（一）啟動條件公司首次公開發行股票并上市

226、后 3 年內，除不可抗力等因素所導致的股價下跌之外，若公司股票連續 20 個交易日收盤價低于公司最近一期末經審計的每股凈資產（第 20 個交易日構成“穩定股價措施觸發日”，最近一期審計基準日后，公司因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照上海證券交易所的有關規定作相應調整，下同）時，則啟動穩定股價預案。（二）停止條件公司在穩定股價措施實施期間，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：1）公司股票連續 20 個交易日的收盤價均高于公司最近一期末經審計的每股凈資產；2）單一會計年度內增持或回購金額累計已達到下述具體措施規定的上

227、限要求；3）繼續實施將導致公司股權分布不符合上市條件。二、穩定股價的具體措施公司2020 年 5月 5 日 是 長期有效 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 78/256 穩定股價的具體措施包括公司回購公司股票、控股股東增持公司股票、公司董事及高級管理人員增持公司股票。當公司某一交易日的股票收盤價觸發穩定股價預案的啟動條件時，公司將視股票市場情況、公司實際情況，按如下優先順序采取以下措施中的一項或多項以穩定公司股價：（1）公司回購股票；（2）控股股東增持股票；（3）董事、高級管理人員增持股票。公司制定穩定股價的具體實施方案時，應當在符合相關法律法規規定的情況下綜合考慮當時的實際情況及各種

228、穩定股價措施的影響及作用，經各方協商確定后及時通知實施股價穩定預案的主體并及時公告具體實施方案。若實施穩定股價方案前公司股價已不滿足啟動條件，則不再繼續實施該方案。（一）公司回購股票 1.公司為穩定股價之目的回購股份的，應符合相關法律法規的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。2.公司應當在穩定股價措施觸發日起 15個交易日內召開董事會，審議穩定股價具體方案（方案內容應包括但不限于擬回購本公司股份的種類、數量區間、價格區間、實施期限等內容）。公司董事承諾就該等回購事宜在董事會上投贊成票。3.公司股東大會對回購股份做出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司控股股東及發行

229、前擔任董事、高級管理人員的股東承諾就該等回購事宜在股東大會上投贊成票。4.在股東大會審議通過股份回購方案后，公司應依法通知債權人，向證券監督管理部門、證券交易所等主管部門報送相關材料，辦理審批或備案手續。在完成必需的審批、備案、信息披露等程序后，公司方可實施相應的股份回購方案。5.除符合上述要求外，公司為穩定股價之目的回購股份還應符合下列各項要求：（1）公司單次用于回購股份的資金總額累計不高于上一個會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 20%；（2）公司單一會計年度用于回購股份的資金總額累計不超過上一個會2023 年年度報告 79/256 計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%。其

230、他 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、葛文志、美迪凱控股集團有限公司、景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）、麗水增量投資合伙企業（有限合伙）、麗水共享投資合伙企業（有限合伙）、海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）作為公司的控股股東，葛文志作為公司的實際控制人，美迪凱控股集團有限公司作為公司其他股東，現鄭重承諾如下：一、本企業/本人及所控制的關聯企業與美迪凱及其下屬企業現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的資金占用，包括但不限于以借款、代償債務、代墊款項等方式占用或轉移美迪凱及其下屬企業資金或資產的情形。二、本企業/本人及所控制

231、的關聯企業在與美迪凱及其下屬企業發生的經營性資金往來中，將嚴格限制占用美迪凱及其下屬企業資金。三、在本企業/本人作為美迪凱直接或間接控股股東期間，本企業/本人及所控制的關聯企業不謀求以下列方式將美迪凱及其下屬企業資金直接或間接地提供給本企業/本人及所控制的關聯企業使用，包括：（1）有償或無償地拆借資金給本企業/本人及所控制的關聯企業使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構向本企業/本人及所控制的關聯企業提供不具有商業實質的委托貸款；（3）委托本企業/本人及所控制的關聯企業進行不具有商業實質的投資活動；（4）為本企業/本人及所控制的關聯企業開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；（5）代本企業/本人及所

232、控制的關聯企業償還債務；（6）在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向本企業/本人及所控制的關聯企業提供資金；（7）中國證券監督管理委員會認定的其他方式。四、本企業/本人同意承擔因違反上述承諾而產生的法律責任，并賠償美迪凱及其下屬企業的一切損失、損害和開支。2020 年 5月 5 日 是 長期有效 是 不適用 不適用 2023 年年度報告 80/256 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用

233、 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 2023 年年度報告 81/256 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2023 年年度報告 82/256 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明大會計差錯更正原

234、因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）審批程序及審批程序及其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（

235、特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 75 境內會計師事務所審計年限 7 年 境內會計師事務所注冊會計師姓名 羅聯玬、孫志清 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 羅聯玬 1 年、孫志清 3 年 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 天健會計師事務所（特殊普通合伙）20 財務顧問 不適用 不適用 保薦人 中信證券股份有限公司 0 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 天健會計師事務所（特殊普通合伙）在工作能力、敬業精神、負責態度等方面均表現出色，根據國家有關法律法規和杭州美迪凱光電科技股份有限公司章程的規定，聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司 2023 年度審計機構。

236、鑒于該所具備執行相關審計業務所必需的專業人員和執業資格，工作認真盡職、嚴格依據現行法律法規對公司進行審計，熟悉公司業務，表現出較高的專業水平，擬續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2024 年度的審計機構。審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計費用較上一年度下降 20%以上（含 20%）的情況說明 適用 不適用 2023 年年度報告 83/256 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情

237、況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營

238、相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化

239、的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披臨時公告未披露的事項露的事項 適用 不適用 2023 年年度報告 84/256 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四

240、四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租

241、賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 2023 年年度報告 85/256 出租方名稱 租賃方名稱 租賃資產情況 租賃資產涉及金額 租賃起始日 租賃終止日 租賃收益 租賃收益確定依據 租賃收益對公司影響 是否關聯交易 關聯關系 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 杭州橋匯企業發展有限公司 位于杭州經濟技術開發區白楊街道20號大街578號 31,409,389.31 2021/4/13 2031/4/12 1,043,738.53 合同 1,043,738.53 否 不

242、適用 2021/4/13 2031/4/12 435,723.62 435,723.62 2021/8/13 2031/8/12 1,316,765.60 1,316,765.60 2021/8/13 2031/8/12 387,385.32 387,385.32 2021/8/13 2031/8/12 439,452.52 439,452.52 2021/8/13 2031/8/12 1,158,153.67 1,158,153.67 2021/11/13 2031/11/12 439,452.52 439,452.52 2022/10/13 2031/10/12 2,474,672.02

243、2,474,672.02 租賃情況說明 無 2023 年年度報告 86/256 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 無 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）公司及其子公司對子公司的擔保情況 擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 被擔保方與上市公司

244、的關系 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保起始日 擔保到期日 擔保類型 擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 是否存在反擔保 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 公 司 本部 捷 姆 富（浙江）光 電 有限公司 控 股 子公司 5,000,000.00 2020.12.16 2020.12.16 2023.12.15 連 帶 責任擔保 是 否 是 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司 32,395,990.90 2022.1.11 2022/1/11 2027/1/10 連 帶 責任擔保 是 否 否 杭州美迪

245、 全 資 子 浙 江 美 全 資 子64,245,734.00 2022.1.11 2022/1/11 2023/1/11 連 帶 責 是 否 否 2023 年年度報告 87/256 凱光電科技股份有限公司 公司 迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 公司 任擔保 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司 29,980,000.00 2022.1.11 2022/1/11 2027/1/10 連 帶 責任擔保 否 否 否 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司

246、 30,000,000.00 2023.7.27 2022/1/11 2024/7/24 連 帶 責任擔保 否 否 否 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司 30,000,000.00 2023.3.1 2023.3.1 2025.2.28 連 帶 責任擔保 是 否 否 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司 20,000,000.00 2023.3.1 2023.3.1 2025.2.28 連 帶 責任擔保 否 否 否 杭州美迪凱光電科技股份有限公司

247、全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光學 半 導體 有 限公司 全 資 子公司 24,494,581.30 2023.1.17 2023.1.17 2026.1.17 連 帶 責任擔保 是 否 否 杭州美迪凱光電科全 資 子公司 浙 江 美迪 凱 光全 資 子公司 46,963,040.50 2023.1.17 2023.1.17 2026.1.17 連 帶 責任擔保 否 否 否 2023 年年度報告 88/256 技股份有限公司 學 半 導體 有 限公司 浙江美迪凱光學半導體有限公司 全 資 子公司 杭 州 美迪 凱 微電 子 有限公司 全 資 子公司 273,503,814.21 2023.

248、3.06 2023.3.06 2041.3.5 連 帶 責任擔保 否 否 否 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 公 司 本部 美 迪 凱（浙江）智 能 光電 科 技有 限 公司 控 股 子公司 10,000,000.00 2023.4.12 2023.4.12 2026.4.11 連 帶 責任擔保 否 否 是 杭州美迪凱光電科技股份有限公司 公 司 本部 美 迪 凱（浙江）智 能 光電 科 技有 限 公司 控 股 子公司 100,000.00 2023.8.25 2023.8.25 2028.8.25 連 帶 責任擔保 否 否 是 報告期內對子公司擔保發生額合計 566,783,160.90 報

249、告期末對子公司擔保余額合計（B）410,546,854.71 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）410,546,854.71 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)28.06 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）上述三項擔保金額合計（C+D+E）2023 年年度報告 89/256 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無 擔保情況說明 上述擔保均為最高額擔保，擔保金額以發生的借款金額計算。(三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況

250、 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 2023 年年度報告 90/256 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3

251、.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2023 年年度報告 91/256 十四、十四、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 (一一)募集資金整體使用情況募集資金整體使用情況 適用 不適用 單位：元 募集資金來源 募集資金到位時間 募集資金總額 其中：超募資金金額 扣除發行費用后募集資金凈額 募集資金承諾投資總額 調整后募集資金承諾投資總額(1)截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)本年度投入金額（4）本年度投入金額占比（%）（5）=(4)/(1)變更用途的募集資金總額 首次公開發行股

252、票 2021/2/25 1,022,396,673.46 177,791,894.28 942,065,194.28 942,065,194.28 942,065,194.28 942,208,208.99 100.02 57,909,668.89 6.15 0 (二二)募投項目募投項目明細明細 適用 不適用 單位：元 2023 年年度報告 92/256 項目名稱 項目性質 是否涉及變更投向 募集資金來源 募集資金到位時間 是否使用超募資金 項目募集資金承諾投資總額 調整后募集資金投資總額(1)本年投入金額 截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1

253、)項目達到預定可使用狀態日期 是否已結項 投入進度是否符合計劃的進度 投入進度未達計劃的具體原因 本年實現的效益 本項目已實現的效益或者研發成果 項目可行性是否發生重大變化，如是，請說明具體情況 節余金額 光 學光 電子 元器 件生 產基 地建 設項目 生 產建設 否 首 次公 開發 行股票 2021/2/25 否 611,423,200.00 611,423,200.00 374,167.60 623,120,043.75 101.91 2023.1 是 是 不 適用-26,102,379.14-26,102,379.14 否 29,752.14 研 發中 心建 設項目 研發 否 首 次公

254、開發 行股票 2021/2/25 否 152,850,100.00 93,800,862.75 96,503,426.70 102.88 2022.7 是 是 不 適用 不適用 不 適用 否 超 募資金 補 流還貸 否 首 次公 開發 行股票 2021/2/25 是 177,791,894.28 177,791,894.28 57,209,482.21 163,209,482.21 91.80 不 適用 不 適用 不 適用 不 適用 不適用 不 適用 不 適用 11,217.59 項 目結 余補 流還貸 否 首 次公 開2021/2/25 否 59,049,237326,019.0859,37

255、5,256100.55 不 適用 不 適用 不 適用 不 適用 不適用 不 適用 不 適用 2023 年年度報告 93/256 資 金補 充流 動資金 發 行股票.25 .33 (三三)報告期報告期內內募投變更或終止情況募投變更或終止情況 適用 不適用 2023 年年度報告 94/256 (四四)報告期報告期內內募集募集資金使用資金使用的的其他其他情況情況 1、募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 不適用 2、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用 不適用 2023 年 3 月 10 日，經公司第二屆董事會第六次會議審議通過關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，同意公司在確保不

256、影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣 1,700.00 萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 12 個月，并且公司將隨時根據募投項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司實際運用閑置募集資金 1,700.00 萬元暫時補充流動資金。3、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 適用 不適用 4、用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 適用 不適用 超募資金整體使用情況 單位：萬元 幣種：人民幣 超募資金來源 超募資金金額（1）截至報告期末累計投入超募資金總額（2）截至報告期末累

257、計投入進度（%）(3)(2)/(1)首次公開發行股票 17,779.19 16,320.95 91.80 超募資金明細使用情況 單位：萬元 幣種：人民幣 用途 性質 擬投入超募資金總額（1）截至報告期末累計投入超募資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)備注 永久補充流動資金 補流/還貸 17,358.24 15,900.00 91.60 回購部分公司股份 回購 420.95 420.95 100.00 其他說明 2023 年 4 月 27 日，公司召開第二屆董事會第七次會議及第二屆監事會第六次會議，審議通過了關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案，同意公司使用部分

258、超募資金人民幣5,300 萬元用于永久補充流動資金，本次使用超募資金永久補充流動資金不會影響募投項目建設的資金需求，在補充流動資金后的 12 個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提2023 年年度報告 95/256 供財務資助。2023 年 5 月 19 日經股東大會審議通過。2023 年 8 月 28 日召開第二屆董事會第九次會議，審議通過了關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案，同意公司使用部分超募資金以集中競價交易方式回購部分公司股份，最終使用超募資金 420.95 萬元。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。根據杭州美迪凱光電科技股份有限公司章程第二十四條的相關規定，本次

259、回購股份方案無需提交公司股東大會審議。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司實際使用 16,320.95 萬元超募資金永久補充流動資金。（包括公司使用 420.95 萬元超募資金以集中競價交易方式回購部分公司股份）。5、其他 適用 不適用 募集資金投資項目“光學光電子元器件生產基地建設項目”主體已基本完成建設，但仍處于投產初期階段，整體尚未開始實現良好的經濟效益，尚未達到預期效益。十五、十五、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 2023 年年度報告 96/256 第七節第七節 股份變動股

260、份變動及股東情況及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（+，-）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 227,230,033 56.62 -4,013,333-4,013,333 223,216,700 55.62 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 227,230,033 56.62 -4,013,333-4,013,333 223,216,700 55.62 其中：境內非國有法人持股 227,230,033 56.62 -4,013,

261、333-4,013,333 223,216,700 55.62 境內自然人持股 4、外資持股 0 0 其中：境外法人持股 0 0 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 174,103,301 43.38 +4,013,333+4,013,333 178,116,634 44.38 1、人民幣普通股 174,103,301 43.38 +4,013,333+4,013,333 178,116,634 44.38 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 401,333,334 100 401,333,334 100 1 1、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適

262、用 報告期內，股東中信證券投資有限公司限售股解禁。2 2、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 2023 年年度報告 97/256 3 3、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 中 信 證 券投 資 有 限公司 4,013,333 4,013,333

263、 0 0 首 發 戰 略配 售 股 份限售 2023 年 3月 10 日 合計 4,013,333 4,013,333 0 0/二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)11,629 年度報告披露日前

264、上一月末的普通股股東總數(戶)11,331 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 截至報告期末持有特別表決權股份的股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末持有特別表決權股份的股東總數（戶）不適用 存托憑證持有人數量存托憑證持有人數量 適用 不適用 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件

265、股份質押、標記或凍結情況 股東 性質 2023 年年度報告 98/256 數量 股份 狀態 數量 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）165196355 41.16 165,196,355 無 0 其他 香港豐盛佳美（國際）投資有限公司 36903624 9.20 0 無 0 境外法人 美迪凱控股集團有限公司+1,005,441 28634177 7.13 27,628,736 無 0 境內非國有法人 景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）19510584 4.86 19,510,584 無 0 其他 國投創新投資管理有限公司粵莞先進制造產業（東莞）股權投資基金（有限合伙）9885057 2.46 0

266、 無 0 其他 麗水增量投資合伙企業（有限合伙）5525747 1.38 5525747 無 0 其他 麗水共享投資合伙企業（有限合伙）2762874 0.69 2762874 無 0 其他 海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）2592404 0.65 2592404 無 0 其他 珠海成同股權投資基金合伙企業（有限合伙）-401,333 2,506,795 0.62 0 無 0 其他 中國工商銀行股份有限公司信澳智遠三年持有期混合型證券投資基金+1,912,562 1,912,562 0.48 0 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種

267、類及數量 種類 數量 香港豐盛佳美（國際）投資有限公司 36,903,624 人民幣普通股 36,903,624 國投創新投資管理有限公司粵莞先進制造產業（東莞）股權投資基金（有限合伙）9,885,057 人民幣普通股 9,885,057 珠海成同股權投資基金合伙企業（有限合伙）2,506,795 人民幣普通股 2,506,795 中國工商銀行股份有限公司信澳智遠三年持有期混合型證券投資基金 1,912,562 人民幣普通股 1,912,562 交通銀行股份有限公司泓德優勢領航靈活配置混合型證券投資基金 1,790,671 人民幣普通股 1,790,671 2023 年年度報告 99/256

268、劉安華 1,546,853 人民幣普通股 1,546,853 上海浦東發展銀行股份有限公司信澳領先智選混合型證券投資基金 1,464,052 人民幣普通股 1,464,052 一村資本有限公司 1,455,944 人民幣普通股 1,455,944 中國工商銀行股份有限公司上證綜指交易型開放式指數證券投資基金 1,427,098 人民幣普通股 1,427,098 中國工商銀行股份有限公司泓德研究優選混合型證券投資基金 1,285,350 人民幣普通股 1,285,350 前十名股東中回購專戶情況說明 公司回購專用證券賬戶報告期末持有普通股數量2,601,825 股，持股比例 0.65%。上述股東

269、委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明/上述股東關聯關系或一致行動的說明 美迪凱控股集團有限公司是實際控制人葛文志控制的企業，并擔任其執行董事，麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）、麗水增量投資合伙企業（有限合伙）都是實際控制人葛文志控制的企業。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明/前十名股東參與轉融通業務出借股份情況 適用 不適用 前十名股東較上期發生變化 適用 不適用 單位:股 前十名股東較上期末變化情況 股東名稱（全稱）本報告期新增/退出 期末轉融通出借股份且尚未歸還數量 期末股東普通賬戶、信用賬戶持股以及轉融通出借尚未歸還的股份數量 數量合計 比例（

270、%）數量合計 比例（%）中國工商銀行股份有限公司信澳智遠三年持有期混合型證券投資基金 新增 0 0 1,912,562 0.48 2023 年年度報告 100/256 中信證券-杭州銀行-中信證券美迪凱員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃 退出 0 0 0 0 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）165,196,355 2024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月

271、2 美迪凱控股集團有限公司 27,628,736 2024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月 3 景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）19,510,584 2024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月 4 麗水增量投資合伙企業（有限合伙）5,525,747 2024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月 5 麗水共享投資合伙企業（有限合伙）2,762,874 2024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月 6 海寧美迪凱企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）2,592,404 2

272、024 年 3月 2 日 0 上 市 首發 股 票上 市 之日起 36個月 2023 年年度報告 101/256 上述股東關聯關系或一致行動的說明 美迪凱控股集團有限公司是實際控制人葛文志控制的企業，并擔任其執行董事，麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）、景寧倍增投資合伙企業（有限合伙）、麗水增量投資合伙企業（有限合伙）都是實際控制人葛文志控制的企業。截至截至報告期末報告期末公司前十名境內存托憑證持有人情況表公司前十名境內存托憑證持有人情況表 適用 不適用 前十名存托憑證持有人參與轉融通業務出借存托憑證情況 適用 不適用 前十名存托憑證持有人較上期發生變化 適用 不適用 前十名有限售條件前十名有

273、限售條件存托憑證存托憑證持有人持有數量及限售條件持有人持有數量及限售條件 適用 不適用 (三三)截至報告期末截至報告期末表決權表決權數量前十名股東情況表數量前十名股東情況表 適用 不適用 (四四)戰略投資者或一般法人因配售新股戰略投資者或一般法人因配售新股/存托存托憑證憑證成為前成為前十十名股東名股東 適用 不適用 (五五)首次首次公開發行戰略配售情況公開發行戰略配售情況 1.1.高高級級管理人員與核心員工管理人員與核心員工設立設立專項資產管理計劃參與專項資產管理計劃參與首次首次公開發行戰略配售公開發行戰略配售持有情況持有情況 適用 不適用 單位:股 股東/持有人名稱 獲配的股票/存托憑證數量

274、 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證的期末持有數量 中信證券杭州銀行中信證券美迪凱員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃 10,033,332 2022-3-2-5,223,332 0 2.2.保薦機構保薦機構相關子公司相關子公司參與參與首次公開發行戰略配售首次公開發行戰略配售持股持股情況情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 與保薦機構的關系 獲配的股票/存托憑證數量 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證的期末持有數量 中 信 證 券投 資 有 限公司 全資子公司 4,013,333 2023-3-2-4,013,333 0 20

275、23 年年度報告 102/256 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 麗水美迪凱投資合伙企業（有限合伙）單位負責人或法定代表人 美迪凱控股集團有限公司（執行事務合伙人）成立日期 2018 年 2 月 6 日 主要經營業務 投資管理、投資咨詢、股權投資。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別

276、說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 葛文志 國籍 中國 2023 年年度報告 103/256 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 2010 年至 2018 年 4 月，任公司執行董事兼總經理，2018年 4 月至今任公司董事長兼總經理。2017 年 12 月至今，任浙江美迪凱執行董事兼經理。200

277、9 年至 2019 年 5 月任美迪凱集團執行董事兼總經理，2019 年 5 月至今任美迪凱集團執行董事。2019 年 4 月至今任捷姆富董事長。2016 年 8月至今任美迪凱投資執行董事。2016 年 9 月至今任美迪凱進出口執行董事。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 否 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司控制權發生變更的情況說明公司控制權發生變更的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控實

278、際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用 不適用 2023 年年度報告 104/256 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份股份/存托憑證存托憑證限制減持情況說明限制減持情況說明 適用 不適用 八、

279、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 回購股份方案名稱 關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的公告 回購股份方案披露時間 2023 年 8 月 29 日 擬回購股份數量及占總股本的比例(%)0.16 擬回購金額 不低于人民幣 500 萬元（含，下同）、不超過人民幣 1,000萬元（含，下同）擬回購期間 2023 年 8 月 29 日-2024 年 8 月 28 日 回購用途 用于員工持股及/或股權激勵計劃 已回購數量(股)406,392 已回購數量占股權激勵計劃所涉及的標的股票的比例(%)（如有）/公司采用集中競價交易方式減持

280、回購股份的進展情況/第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2023 年年度報告 105/256 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 審審 計計 報報 告告 天健審20243745 號 杭州美迪凱光電科技股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了杭州美迪凱光電科技股份有限公司（以下簡稱美迪凱公司）財務報表，包括 2023

281、 年 12 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2023 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了美迪凱公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況，以及 2023 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于美迪凱公司，并履

282、行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。2023 年年度報告 106/256 三三、關鍵審計事項、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)收入確認 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注附注三(二十四)和五(二)1。美迪凱公司的營業收入主要來自于精密光學、半導體光學、半導體微納電路、半導體封裝、智慧終端的研發、生產和銷售。2023 年度，美迪凱公司的營業收入為人民幣 320,724,587.78

283、 元。由于營業收入是美迪凱公司關鍵業績指標之一，可能存在美迪凱公司管理層（以下簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險，且收入確認涉及復雜信息系統和重大管理層判斷，因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)檢查銷售合同，了解主要合同條款或條件，評價收入確認方法是否適當；(3)按月度、產品、客戶等對營業收入和毛利率實施分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明原因；(4)對于內銷收入，選取項目檢查相關支

284、持性文件，包括銷售合同、訂單、銷售發票、出庫單、發貨單、客戶簽收記錄及雙方對賬資料等；對于出口收入，獲取電子口岸信息并與賬面記錄核對，并選取項目檢查相關支持性文件，包括銷售合同、出口報關單、貨運提單、銷售發票等支持性文件；(5)結合應收賬款和合同資產函證，選取項目函證銷售金額；(6)實施截止測試，檢查收入是否在恰當期間確認；(7)獲取資產負債表日后的銷售退回記錄，檢查是否存在資產負債表日不滿足收入確認條件的情況；(8)檢查與營業收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。(二)存貨可變現凈值 2023 年年度報告 107/256 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注三(十三)和五(一)

285、8。截至 2023 年 12 月 31 日，美迪凱公司存貨賬面余額為人民幣 95,233,109.03 元，跌價準備為人民幣 22,477,823.28 元，賬面價值為人民幣 72,755,285.75 元。存貨采用成本與可變現凈值孰低計量。管理層按照估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定可變現凈值。由于存貨金額重大，且確定存貨可變現凈值涉及重大管理層判斷，我們將存貨可變現凈值確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對存貨可變現凈值，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與存貨可變現凈值相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部

286、控制的運行有效性；(2)針對管理層以前年度就存貨可變現凈值所作估計，復核其結果或者管理層對其作出的后續重新估計；(3)選取項目評價存貨估計售價的合理性，復核估計售價是否與銷售合同價格、市場銷售價格、歷史數據等一致；(4)評價管理層對存貨至完工時將要發生的成本、銷售費用和相關稅費估計的合理性；(5)測試管理層對存貨可變現凈值的計算是否準確；(6)結合存貨監盤，檢查期末存貨中是否存在庫齡較長、型號陳舊、產量下降、生產成本或售價波動、技術或市場需求變化等情形，評價管理層就存貨可變現凈值所作估計的合理性；(7)檢查與存貨可變現凈值相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。(三)固定資產的賬面價值 1.

287、事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注三(十六)和五(一)14。截 至 2023 年 12 月 31 日，美迪凱公司固定資產賬面原值為人民幣1,537,734,622.93 元，累計折舊為人民幣 341,498,734.69 元，減值準備為人民幣1,529,668.07 元，賬面價值為人民幣 1,194,706,220.17 元。固定資產占資產總額的 52.46%。由于固定資產金額重大，我們將固定資產的賬面2023 年年度報告 108/256 價值確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對固定資產的賬面價值，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解、評價和測試與固定資產相關的關鍵內部控制制度，評價其

288、設計是否合理，測試其執行是否有效；(2)在抽樣的基礎上實地查看固定資產實物狀態，進行監盤，檢查其存在性及是否閑置；(3)查閱固定資產的購置合同、發票及產權證明資料，核實公司固定資產采購真實性及資產權屬情況；(4)檢查大額固定資產的款項支付銀行回單、合同、發票，并對固定資產應付余額款項進行函證；(5)對資本化費用進行檢查，對資本化利息進行重新計算，核查固定資產資本化費用的準確性、完整性及合規性；(6)對固定資產的折舊、攤銷進行重新測算，核查固定資產賬面價值的準確性；(7)復核固定資產減值測試的相關過程，涉及第三方機構評估時，與評估機構討論分析評估方法、重要假設及關鍵參數選擇的合理性，對減值測試過

289、程進行復核。(8)檢查固定資產相關信息在財務報表中的列報和披露情況。四、其他信息四、其他信息 管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的

290、責任 2023 年年度報告 109/256 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估美迪凱公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。美迪凱公司治理層（以下簡稱治理層）負責監督美迪凱公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合

291、理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風

292、險。(二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。(三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。(四)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對美迪凱公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致美迪凱公司不能持續經營。(五)評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反

293、映相關交易和事項。(六)就美迪凱公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，2023 年年度報告 110/256 以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些

294、事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。天健會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：羅聯玬 （項目合伙人）中國杭州 中國注冊會計師：孫志清 二二四年四月二十六日 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2023 年 12 月 31 日 編制單位:杭州美迪凱光電科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 七、1 139,

295、551,881.80 334,790,386.18 2023 年年度報告 111/256 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 七、2 0.00 1,016,855.18 衍生金融資產 應收票據 七、4 2,882,648.13 1,052,199.06 應收賬款 七、5 32,592,806.68 30,205,082.51 應收款項融資 100,000.00 預付款項 七、6 12,410,318.22 8,106,416.77 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七、9 4,056,975.77 4,474,494.31 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存

296、貨 七、10 72,755,285.75 68,481,598.53 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 七、13 28,566,899.56 22,248,293.37 流動資產合計 292,916,815.91 470,375,325.91 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 七、17 2,452,158.50 3,579,899.08 其他權益工具投資 七、18 17,500,000.00 10,000,000.00 其他非流動金融資產 20,000,000.00 投資性房地產 七、20 31,409,389

297、.31 32,912,796.78 固定資產 七、21 1,194,706,220.17 875,615,696.69 在建工程 七、22 418,326,186.71 290,621,102.64 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 七、25 190,339.94 172,680.50 無形資產 七、26 136,698,806.07 138,490,529.30 開發支出 商譽 長期待攤費用 七、28 2,576,214.19 1,833,289.33 遞延所得稅資產 七、29 28,728,221.70 9,257,820.52 其他非流動資產 七、30 131,720,879.48

298、76,210,575.77 非流動資產合計 1,984,308,416.07 1,438,694,390.61 資產總計 2,277,225,231.98 1,909,069,716.52 流動負債：流動負債：短期借款 七、32 130,210,530.57 106,881,135.70 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 七、33 10,929,997.76 5,376,028.55 2023 年年度報告 112/256 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 七、36 124,633,395.53 74,446,461.93 預收款項 七、37 14,402,848.78 789,177.

299、45 合同負債 七、38 7,786,051.33 177,789.06 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 七、39 13,964,585.86 12,162,119.76 應交稅費 七、40 4,653,447.30 5,924,796.87 其他應付款 七、41 1,009,712.02 7,773,823.69 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 七、43 46,983,493.20 421,058.35 其他流動負債 七、44 1,492,930.53 1,008,192.8

300、1 流動負債合計 356,066,992.88 214,960,584.17 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 七、45 358,579,669.20 89,730,040.89 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 七、47 57,194.78 7,550.96 長期應付款 七、48 33,696,292.53 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 七、51 25,736,270.28 11,666,327.36 遞延所得稅負債 七、29 0.00 152,528.28 其他非流動負債 非流動負債合計 418,069,426.79 101,556,447.49 負債合計

301、774,136,419.67 316,517,031.66 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七、53 401,333,334.00 401,333,334.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 七、55 885,945,316.07 884,035,001.56 減：庫存股 七、56 26,879,559.01 22,669,441.53 其他綜合收益 七、57 390,076.12 426,050.49 專項儲備 盈余公積 七、59 21,563,656.29 21,563,656.29 一般風險準備 未分配利潤 七、60 180,494,

302、713.01 264,945,661.44 歸屬于母公司所有者權益 1,462,847,536.48 1,549,634,262.25 2023 年年度報告 113/256 （或股東權益）合計 少數股東權益 40,241,275.83 42,918,422.61 所有者權益（或股東權益）合計 1,503,088,812.31 1,592,552,684.86 負債和所有者權益（或股東權益）總計 2,277,225,231.98 1,909,069,716.52 公司負責人：葛文志 主管會計工作負責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 母公司資產負債表母公司資產負債表 2023 年 12 月 31

303、 日 編制單位:杭州美迪凱光電科技股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2023 年年 12 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 16,500,211.64 58,458,493.57 交易性金融資產 0.00 衍生金融資產 應收票據 2,730,930.05 214,184.35 應收賬款 十九、1 24,394,454.02 38,776,304.34 應收款項融資 預付款項 81,080,148.38 88,268,952.09 其他應收款 十九、2 234,333,133.77 177,718,042.05 其中：

304、應收利息 應收股利 存貨 10,111,256.80 18,253,066.57 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 1,609,135.21 899,670.68 流動資產合計 370,759,269.87 382,588,713.65 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 十九、3 1,098,412,942.10 1,096,040,682.68 其他權益工具投資 17,500,000.00 10,000,000.00 其他非流動金融資產 20,000,000.00 投資性房地產 31,409,389.31 32,962,90

305、9.87 固定資產 90,125,289.84 109,585,512.74 在建工程 0.00 0.00 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 551,442.17 752,099.73 開發支出 商譽 2023 年年度報告 114/256 長期待攤費用 1,601,999.86 1,324,622.66 遞延所得稅資產 8,707,812.94 2,759,100.79 其他非流動資產 21,000.00 非流動資產合計 1,268,329,876.22 1,253,424,928.47 資產總計 1,639,089,146.09 1,636,013,642.12 流動負債：流動

306、負債：短期借款 30,031,166.67 60,045,138.87 交易性金融負債 2,077,141.08 97,748.53 衍生金融負債 應付票據 20,000,000.00 應付賬款 5,550,035.86 56,193,923.54 預收款項 0.00 789,177.45 合同負債 239,125.56 0.00 應付職工薪酬 5,188,669.83 5,071,112.62 應交稅費 1,531,754.03 3,363,933.30 其他應付款 841,606.30 27,288,110.85 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 16,819

307、,179.25 220,000.00 其他流動負債 990,066.94 214,184.35 流動負債合計 83,268,745.52 153,283,329.51 非流動負債：非流動負債：長期借款 109,390,000.00 59,727,863.90 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 33,696,292.53 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 143,086,292.53 59,727,863.90 負債合計 226,355,038.05 213,011,193.41 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東

308、權益）：實收資本（或股本）401,333,334.00 401,333,334.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 904,295,455.63 902,385,141.12 減：庫存股 26,879,559.01 22,669,441.53 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 21,563,656.29 21,563,656.29 未分配利潤 112,421,221.13 120,389,758.83 所有者權益（或股東權 1,412,734,108.04 1,423,002,448.71 2023 年年度報告 115/256 益）合計 負債和所有者權益（或股東權益）總計 1,

309、639,089,146.09 1,636,013,642.12 公司負責人：葛文志 主管會計工作負責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 合并利潤表合并利潤表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2023 年度年度 2022 年度年度 一、營業總收入 七、61 320,724,587.78 413,733,465.00 其中：營業收入 七、61 320,724,587.78 413,733,465.00 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 七、61 405,710,055.91 393,064,606.51 其中：營業成本 七、61 250,0

310、80,704.95 263,604,351.12 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七、62 6,964,906.68 5,392,889.56 銷售費用 七、63 4,489,495.64 4,939,084.44 管理費用 七、64 41,589,685.16 38,955,791.66 研發費用 七、65 85,343,856.05 72,509,425.85 財務費用 七、66 17,241,407.43 7,663,063.88 其中：利息費用 6,901,063.70 3,098,808.49 利息收入 8

311、16,236.81 4,257,203.52 加：其他收益 七、67 8,249,380.11 4,867,455.45 投資收益（損失以“”號填列）七、68-4,707,377.10 1,404,202.94 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -1,127,740.58-20,100.92 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）七、70-11,367,895.39-4,359,173.37 信用減值損失（損失以“-”號填列）七、71-167,696.10 813,338.94 資產減值損失

312、（損失以“-”號填列）七、72-14,005,612.91-7,758,301.36 資產處置收益（損失以“”七、73 336,120.16 454,445.39 2023 年年度報告 116/256 號填列）三、營業利潤（虧損以“”號填列）-106,648,549.36 16,090,826.48 加：營業外收入 七、74 39,758.24 159,131.87 減：營業外支出 七、75 155,553.61 830,970.00 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-106,764,344.73 15,418,988.35 減：所得稅費用 七、76-19,622,929.46-4,865

313、,860.51 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-87,141,415.27 20,284,848.86（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-87,141,415.27 20,284,848.86 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）-84,450,948.43 22,089,138.61 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）-2,690,466.84-1,804,289.75 六、其他綜合收益的稅后凈額 -22,654.31 125,860.02（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益

314、的稅后凈額 -35,974.37 114,094.46 1 不能重分類進損益的其他綜合收益 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2 將重分類進損益的其他綜合收益 -35,974.37 114,094.46（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 -35,974.37 114,094.46（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益

315、的稅后凈額 13,320.06 11765.56 七、綜合收益總額 -87,164,069.58 20,410,708.88（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 -84,486,922.80 22,203,233.07（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 -2,677,146.78-1,792,524.19 2023 年年度報告 117/256 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)-0.21 0.06（二）稀釋每股收益(元/股)-0.21 0.06 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：葛文志 主管會計工作負

316、責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 母公司利潤表母公司利潤表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2023 年度年度 2022 年度年度 一、營業收入 116,583,230.11 166,563,760.63 減：營業成本 79,185,177.27 111,333,994.23 稅金及附加 2,192,694.74 2,471,420.43 銷售費用 2,793,933.71 3,442,125.13 管理費用 15,672,860.06 16,710,522.65 研發費用 25,151,024.61 23,384,370.28 財務費用 3,497,

317、398.51-522,335.13 其中：利息費用 6,027,665.91 2,645,552.38 利息收入 2,679,977.13 2,979,227.03 加：其他收益 3,078,675.88 2,670,929.74 投資收益（損失以“”號填列）-1,117,448.10 1,404,202.94 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -1,127,740.58-20,100.92 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 0.00 0.00 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）0.00 0.00 公允價值變動收益（損失以“”號填列）-1,979,392.55-97,748.53 信

318、用減值損失（損失以“-”號填列）63,026.10 456,233.04 資產減值損失（損失以“-”號填列）-2,042,912.65-1,476,482.11 資產處置收益（損失以“”號填列）-13,528.72-284,630.75 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-13,921,438.83 12,416,167.37 加：營業外收入 26,331.11 48,813.37 減：營業外支出 22,142.13 762,887.12 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-13,917,249.85 11,702,093.62 減：所得稅費用 -5,948,712.15-1,916,917.

319、11 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-7,968,537.70 13,619,010.73（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-7,968,537.70 13,619,010.73（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）2023 年年度報告 118/256 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他

320、綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 -7,968,537.70 13,619,010.73 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：葛文志 主管會計工作負責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 合并現金流量表合并現金流量表 2023 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 附注附注 2023年度年度 2022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 328,235,313.27 421,315,139.15

321、 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 2023 年年度報告 119/256 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 62,558,844.33 92,134,062.58 收到其他與經營活動有關的現金 229,591,711.64 352,995,282.48 經營活動現金流入小計 620,385,869.24 866,444,484.21 購買商品、接受勞務支付的現金 149,410,015

322、.39 194,644,890.49 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 100,916,757.25 112,180,708.37 支付的各項稅費 16,300,379.50 17,994,781.35 支付其他與經營活動有關的現金 225,570,713.76 354,402,428.55 經營活動現金流出小計 492,197,865.90 679,222,808.76 經營活動產生的現金流量凈額 128,188,003.34 187,221,

323、675.45 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 20,641,500.00 200,000,000.00 取得投資收益收到的現金 4,091.01 2,672,908.63 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 6,986,375.05 3,746,880.09 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 39,751,602.42 644.77 投資活動現金流入小計 67,383,568.48 206,420,433.49 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 640,067,961.67 539,3

324、00,169.82 投資支付的現金 48,141,500.00 13,600,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 33,842,213.62 27,699,009.08 投資活動現金流出小計 722,051,675.29 580,599,178.90 投資活動產生的現金流量凈額 -654,668,106.81-374,178,745.41 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：2023 年年度報告 120/256 吸收投資收到的現金 0.00 7,996,080.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 0

325、.00 7,996,080.00 取得借款收到的現金 509,777,794.36 325,833,776.81 收到其他與籌資活動有關的現金 50,000,000.00 9,441,194.60 籌資活動現金流入小計 559,777,794.36 343,271,051.41 償還債務支付的現金 188,538,508.66 221,236,562.53 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 11,286,467.97 37,687,389.30 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 4,460,151.68 24,957,943.24 籌資活動現金流出小計 2

326、04,285,128.31 283,881,895.07 籌資活動產生的現金流量凈額 355,492,666.05 59,389,156.34 四、匯率變動對現金及現金等價四、匯率變動對現金及現金等價物的影響物的影響 -9,576,236.87 10,417,210.56 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -180,563,674.29-117,150,703.06 加：期初現金及現金等價物余額 307,409,961.88 424,560,664.94 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 126,846,287.59 307,409,961.88

327、 公司負責人：葛文志 主管會計工作負責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 母公司現金流量表母公司現金流量表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2023年度年度 2022年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 126,653,718.18 220,919,745.41 收到的稅費返還 2,185,203.86 508,068.54 收到其他與經營活動有關的現金 212,582,698.22 386,641,147.01 經營活動現金流入小計 341,421,620.26 608,068,960.96 購買

328、商品、接受勞務支付的現金 119,629,703.93 112,622,752.50 支付給職工及為職工支付的現金 36,816,802.85 41,302,361.52 支付的各項稅費 11,238,393.28 8,461,349.99 支付其他與經營活動有關的現金 231,071,082.03 357,531,218.35 經營活動現金流出小計 398,755,982.09 519,917,682.36 經營活動產生的現金流量凈額 -57,334,361.83 88,151,278.60 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：2023 年年度報告 121/256 收回投

329、資收到的現金 20,641,500.00 207,441,194.60 取得投資收益收到的現金 4,091.01 2,672,908.63 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 51,000.00 4,533,665.11 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 0.00 0.00 收到其他與投資活動有關的現金 5,000,000.00 0.00 投資活動現金流入小計 25,696,591.01 214,647,768.34 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 523,595.52 2,687,196.56 投資支付的現金 51,641,500.00 381,032,

330、796.30 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 0.00 0.00 支付其他與投資活動有關的現金 17,980,000.00 44,500,000.00 投資活動現金流出小計 70,145,095.52 428,219,992.86 投資活動產生的現金流量凈額 -44,448,504.51-213,572,224.52 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 0.00 0.00 取得借款收到的現金 161,000,000.00 160,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 50,000,000.00 2,000,000.00 籌資活動現金

331、流入小計 211,000,000.00 162,000,000.00 償還債務支付的現金 141,240,000.00 40,110,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 5,748,655.38 33,978,292.20 支付其他與籌資活動有關的現金 4,210,117.48 24,789,955.61 籌資活動現金流出小計 151,198,772.86 98,878,247.81 籌資活動產生的現金流量凈額 59,801,227.14 63,121,752.19 四、匯率變動對現金及現金等價四、匯率變動對現金及現金等價物的影響物的影響 -121,816.06-46,398.4

332、7 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -42,103,455.26-62,345,592.20 加：期初現金及現金等價物余額 58,458,493.57 120,804,085.77 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 16,355,038.31 58,458,493.57 公司負責人：葛文志 主管會計工作負責人：華朝花 會計機構負責人：周星星 2023 年年度報告 122/256 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2023 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2023 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計

333、實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上 年年 末余額 401,333,334.00 0.00 0.00 0.00 884,035,001.56 22,669,441.53 426,050.49 0.00 21,563,656.29 0.00 264,945,661.44 1,549,634,262.25 42,918,422.61 1,592,552,684.86 加：會 計政 策變更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期 差錯 更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.0