領湃科技：2023年年度報告.PDF

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1、湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 1 湖南領湃科技集團股份有限公司湖南領湃科技集團股份有限公司 20232023 年年度報告年年度報告 【二二四年四月二二四年四月】湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 2 20232023 年年度報告年年度報告 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別

2、和連帶的法律責任。別和連帶的法律責任。公司負責人陳風華、主管會計工作負責人鄭敏及會計機構負責人公司負責人陳風華、主管會計工作負責人鄭敏及會計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)陳輝聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。陳輝聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。報告期內，為應對新能源電池市場變化，公司對營銷團隊進行重構，部報告期內，為應對新能源電池市場變化，公司對營銷團隊進行重構，部分客戶訂單不穩定，導致本年銷售收入較上年度有較大幅度下降，且由于市分客戶訂單不穩定，導致本年銷售收入較上年

3、度有較大幅度下降，且由于市場競爭激烈，產品銷售價格未達預期，新能源電池業務銷售毛利率仍為負，場競爭激烈，產品銷售價格未達預期，新能源電池業務銷售毛利率仍為負，影響了公司的盈利能力。公司主營業務仍集中在新能源電池領域，核心競爭影響了公司的盈利能力。公司主營業務仍集中在新能源電池領域，核心競爭力未發生重大變化。行業整體趨勢表明，新能源領域的市場競爭持續加劇，力未發生重大變化。行業整體趨勢表明，新能源領域的市場競爭持續加劇，價格戰和技術創新加速進行，對公司經營形成一定壓力。新能源電池行業整價格戰和技術創新加速進行，對公司經營形成一定壓力。新能源電池行業整體面臨產能過剩和價格下跌的風險，公司需持續努力

4、提升經營管理能力，積體面臨產能過剩和價格下跌的風險，公司需持續努力提升經營管理能力，積極采取多項措施，包括提升產品附加值、拓展新市場、優化供極采取多項措施，包括提升產品附加值、拓展新市場、優化供應鏈管理等，應鏈管理等，以應對行業競爭和市場變化，并努力提升盈利能力和持續發展能力。以應對行業競爭和市場變化，并努力提升盈利能力和持續發展能力。本報告中涉及的未來計劃和目標等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實本報告中涉及的未來計劃和目標等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、

5、預測與承諾之間的差異。計劃、預測與承諾之間的差異。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 3 公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 4 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義.2 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.11 一、公司信息一、公司信息.11 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式.11 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點.11 四、其他有關資料四、其他有關資料.11 五、主要會計數

6、據和財務指標五、主要會計數據和財務指標.12 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標.13 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異.13 八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額.14 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.15 一、報告期內公司所處行業情況一、報告期內公司所處行業情況.15 二、報告期內公司從事的主要業務二、報告期內公司從事的主要業務.15 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析.18 四、主營業務分析四、主營業務分析.18 五、非主營業務情況五、非主營業務情況.25 六、資產及負債狀況分析六、資產及負債狀況分析.25 七、

7、投資狀況分析七、投資狀況分析.27 八、重大資產和股權出售八、重大資產和股權出售.31 九、主要控股參股公司分析九、主要控股參股公司分析.32 十、公司控制的結構化主體情況十、公司控制的結構化主體情況.33 十一、公司未來發展的展望十一、公司未來發展的展望.33 十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表.35 十三、十三、“質量回報雙提升質量回報雙提升”行動方案貫徹落實情況行動方案貫徹落實情況.35 第四節第四節 公司治理公司治理.36 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況.36 二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員

8、、財務、機構、業務等方面的獨立二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面的獨立情況情況.37 三、同業競爭情況三、同業競爭情況.37 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況大會的有關情況.37 五、公司具有表決權差異安排五、公司具有表決權差異安排.38 六、紅籌架構公司治理情況六、紅籌架構公司治理情況.38 七、董事、監事和高級管理人員情況七、董事、監事和高級管理人員情況.39 八、報告期內董事履行職責的情況八、報告期內董事履行職責的情況.46 九、董事會下設專門委員會九、董事會下設專門委員會在報告期內

9、的情況在報告期內的情況.48 十、監事會工作情況十、監事會工作情況.50 十一、公司員工情況十一、公司員工情況.51 十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況.52 十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況.53 十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況.56 十五、公司報告期內對子公司的管理控制情況十五、公司報告期內對子公司的管理控制情況.56 十六、內部控制評價報告或內部控制審計報告十六、內部控制評價報告或內部控制審

10、計報告.56 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 5 十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況.57 第五節第五節 環境和社會責任環境和社會責任.58 一、重大環保問題一、重大環保問題.58 二、社會責任情況二、社會責任情況.58 三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興的情況三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興的情況.59 第六節第六節 重要事項重要事項.60 一、承諾事項履行情況一、承諾事項履行情況.60 二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況.109 三、違規

11、對外擔保情況三、違規對外擔保情況.110 四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明.110 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明.110 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明.110 七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明.110 八、聘任、解聘

12、會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況.110 九、年度報告披露后面臨退市情況九、年度報告披露后面臨退市情況.110 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項.111 十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項.111 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況.113 十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況.113 十四、重大關聯交易十四、重大關聯交易.113 十五、重大合同及其履行情況十五、重大合同及其履行情況.117 十六、其他重大事項的說明十六、其他重大事項的說明.120 十七、公司子公司重大事項十七、公司子公司重大事項.1

13、20 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.121 一、股份變動情況一、股份變動情況.121 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況.123 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況.124 四、股份回購在報告期的具體實四、股份回購在報告期的具體實施情況施情況.127 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.129 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.130 第十節第十節 財務報告財務報告.131 一、審計報告一、審計報告.131 二、財務報表二、財務報表.136 三、公司基本情況三、公司基本情況.158 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎.158

14、 五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計.158 六、稅項六、稅項.182 七、合并財務報表項目注釋七、合并財務報表項目注釋.183 八、研發支出八、研發支出.241 九、合并范圍的變更九、合并范圍的變更.243 十、在其他主體中的權益十、在其他主體中的權益.247 十一、政府補助十一、政府補助.253 十二、與金融工具相關的風險十二、與金融工具相關的風險.254 十三、公允價值的披露十三、公允價值的披露.258 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 6 十四、關聯方及關聯交易十四、關聯方及關聯交易.259 十五、股份支付十五、股份支付.265 十六、承諾及或有

15、事項十六、承諾及或有事項.266 十七、資產負債表日后事項十七、資產負債表日后事項.267 十八、其他重要事項十八、其他重要事項.267 十九、母公司財務報表主要項目注釋十九、母公司財務報表主要項目注釋.269 二十、補充資料二十、補充資料.279 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 7 備查文件目錄備查文件目錄 一、經公司法定代表人簽名的 2023 年年度報告文本原件。二、載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。三、載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。四、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公

16、司文件的正本及公告的原稿。以上文件的備置地點：公司董事會辦公室 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 8 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 領湃科技、公司、本公司 指 湖南領湃科技集團股份有限公司，曾用名：廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?、湖南領湃達志科技股份有限公司、湖南領湃科技股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 湖南證監局 指 中國證券監督管理委員會湖南監管局 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 深圳證券交易所創業板股票上市規則 創業板上市公司規范運作 指 深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號創業板上市公司

17、規范運作 公司章程 指 湖南領湃科技集團股份有限公司章程 巨潮資訊網 指 http:/ 報告期、本期、本報告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31日 上年同期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31日 衡陽市國資委 指 衡陽市人民政府國有資產監督管理委員會 弘湘國投 指 衡陽弘湘國有投資（控股）集團有限公司 衡帕動力、控股股東 指 湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）湖南領湃 指 湖南領湃鋰能有限公司，曾用名：湖南領湃新能源科技有限公司、湖南新敏雅新能源科技有限公司 四川領湃 指 四川領湃新能源科技有限公司，曾用名：四川新敏雅電池科技有限公司

18、 上海凌帕 指 凌帕新能源科技（上海）有限公司 領湃銷售 指 湖南領湃銷售有限公司 鋰能銷售 指 湖南領湃鋰能銷售有限公司 領湃儲能 指 湖南領湃儲能科技有限公司 領湃研究院 指 湖南領湃新能源研究院有限公司 衡陽高湃 指 衡陽高湃新能源科技有限公司，曾用名：衡陽領湃新能源有限公司 蘇州領湃 指 蘇州領湃新能源科技有限公司，曾用名：蘇州凌威新能源科技有限公司 惠州達志 指 惠州大亞灣達志精細化工有限公司 達志化學 指 廣東達志化學科技有限公司 達志新材料 指 廣州達志新材料科技有限公司 達志新材料 指 廣州達志新材料科技有限公司 弘新建設 指 衡陽弘新建設投資有限公司 獵豹汽車 指 湖南獵豹汽

19、車股份有限公司 股東大會 指 湖南領湃科技集團股份有限公司股東大會 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 9 董事會 指 湖南領湃科技集團股份有限公司董事會 監事會 指 湖南領湃科技集團股份有限公司監事會 表面工程 指 是在基體材料表面上形成一層與基體的機械、物理和化學性能不同的表層的工藝方法，滿足產品的耐蝕性、耐磨性、裝飾性或其他特種功能 表面工程化學品 指 用于表面工程行業，能夠賦予產品耐蝕性、耐磨性、裝飾性、環保性或其他特種功能的化學品 涂鍍添加劑 指 加入到基礎鍍液或涂裝材料中的添加物，用以提高鍍液、鍍層或涂層的各種性能。涂鍍添加劑的分類，從其原料性質和化學結構的角度

20、，可以分為無機添加劑和有機添加劑兩大類。從其作用原理和功能來分類，則又可以分為光亮劑、整平劑、走位劑、柔軟劑、抗針孔劑、抗氧化劑、穩定劑等 涂鍍中間體 指 中間體產品中主要用于生產涂鍍添加劑的中間產物 新能源汽車 指 以電能為動力或輔助動力的汽車，分為純電動汽車、混合動力電動汽車。一般采取高功率、高容量的充電電池或燃料電池作為動力源 鋰離子電池 指 一種二次電池（充電電池），它主要依靠鋰離子在正極和負極之間移動來進行工作 裝機量 指 系統實際安裝的發電機組額定有效功率的總和 動力電池、鋰離子動力電池、新能源動力電池 指 應用于新能源汽車的鋰離子電池 電芯 指 單個含有正、負極的電化學電芯，是充

21、電電池中的蓄電部分。電芯的質量直接決定了充電電池的質量 模組 指 將眾多電芯組合在一起，再安裝保護電路和保護殼等，從而組成電池模組 三元 指 以鎳鹽、鈷鹽、錳鹽或鎳鹽、鈷鹽、鋁鹽為原料制成的三元復合正極材料 Wh 指 瓦時，電功的單位 能量密度 指 單位質量或單位體積電池所具有的能量 元；萬元；億元 指 人民幣元；人民幣萬元；人民幣億元 汽車科技 指 衡陽弘湘汽車科技有限公司 廣州東泓 指 廣州市東泓氟塑料股份有限公司 江門科佐 指 江門市德商科佐科技實業有限公司 衡陽高新 指 衡陽高新產業發展有限公司，曾用名：衡陽市智谷科技發展有限公司 衡陽路橋 指 衡陽公路橋梁建設有限公司 衡陽威馬 指

22、威馬汽車科技（衡陽）有限公司 衡陽智馬 指 衡陽智馬汽車銷售服務有限公司 湖北星暉 指 湖北星暉新能源智能汽車有限公司 北京汽車制造公司 指 北京汽車制造廠有限公司 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 10 東方旭能 指 東方旭能（山東）科技發展有限公司 廣州慧志 指 廣州慧志投資合伙企業（有限合伙）廣州華沅 指 廣州華沅投資有限公司 IATF16949 指 質量管理體系-汽車行業生產件與相關服務件認證 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 11 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 領湃科技 股票

23、代碼 300530 公司的中文名稱 湖南領湃科技集團股份有限公司 公司的中文簡稱 領湃科技 公司的外文名稱（如有）Hunan Lead Power Technology Group Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫（如有）Lead Power 公司的法定代表人 陳風華 注冊地址 湖南省衡陽市祁東縣歸陽工業園金威路 注冊地址的郵政編碼 421200 公司注冊地址歷史變更情況 公司于 2021 年 11 月 22 日召開 2021 年第六次臨時股東大會，審議通過了關于擬變更公司名稱、注冊地址、經營范圍及修改公司章程的議案，同意將公司注冊地址由廣州經濟技術開發區永和經濟區田園東路 1 號、2 號變

24、更為湖南省衡陽市祁東縣歸陽工業園金威路。辦公地址 湖南省衡陽市祁東縣歸陽工業園金威路 辦公地址的郵政編碼 421001 公司網址 http:/ 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 周華佗 張學溫 聯系地址 湖南省衡陽市祁東縣歸陽工業園金威路 湖南省衡陽市祁東縣歸陽工業園金威路 電話 0734-8813813 0734-8813813 傳真 0734-8813813 0734-8813813 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司披露年度報告的證券交易所網站 深圳證券交易所(http:/）公司披露年度報告的媒體名稱及網址 證券時報、中國

25、證券報、上海證券報及巨潮資訊網（http:/）公司年度報告備置地點 董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 浙江省杭州市西湖區靈隱街道西溪路 128 號 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 12 簽字會計師姓名 彭宗顯、趙祖榮 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 川財證券有限責任公司 中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道 177號中海國際中心 B 座 17 樓 王俊堯、楊升 2

26、023 年 3 月 23 日-2025 年12 月 31 日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 追溯調整或重述原因 會計政策變更 2023 年 2022 年 本年比上年增減 2021 年 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 營業收入（元）190,225,986.08 479,159,695.92 479,159,695.92-60.30%146,016,712.96 146,016,712.96 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）-208,961,543.77-2

27、36,642,767.14-236,642,767.14 11.70%-124,716,354.67-124,716,354.67 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）-228,039,537.43-280,385,635.92-280,385,635.92 18.67%-239,501,937.50-239,501,937.50 經營活動產生的現金流量凈額（元）181,095.48-317,057,020.40-317,057,020.40 100.06%-16,604,062.59-16,604,062.59 基本每股收益（元/股）-1.24-1.50-1.50 17.33%

28、-0.79-0.79 稀釋每股收益（元/股）-1.24-1.50-1.50 17.33%-0.79-0.79 加權平均凈資產收益率-90.74%-141.38%-141.38%50.64%-50.40%-50.40%2023 年末 2022 年末 本年末比上年末增減 2021 年末 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 資產總額（元）1,672,599,239.93 1,577,595,488.46 1,577,595,488.46 6.02%1,834,777,304.54 1,834,777,304.54 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）204,415,586.08 106,689,19

29、8.05 106,689,198.05 91.60%187,844,534.03 187,844,534.03 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 13 會計政策變更的原因及會計差錯更正的情況 公司自 2023 年 1 月 1 日起執行財政部頒布的企業會計準則解釋第 16 號“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”規定，該項會計政策變更對公司財務報表無影響。公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 項目 2023

30、 年 2022 年 備注 營業收入（元）190,225,986.08 479,159,695.92 合并范圍內全部收入。營業收入扣除金額（元）8,242,923.24 57,065,481.24 租金收入、銷售電池廢料收入、銷售電池材料收入、研發技術服務收入、運行維護服務收入、加工費收入。營業收入扣除后金額（元）181,983,062.84 422,094,214.68 表面工程化學及新能源電池業務收入 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 35,596,357.57 46,525,305.14 51,296,938.93 5

31、6,807,384.44 歸屬于上市公司股東的凈利潤-44,768,290.62-22,145,562.66-51,162,196.25-90,885,494.24 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-49,261,961.45-57,684,878.69-53,243,071.20-67,849,626.09 經營活動產生的現金流量凈額-62,187,344.25 39,220,793.24-45,123,689.58 68,271,336.07 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會

32、計準則下會計數據差異 1 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年

33、年度報告全文 14 八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2023 年金額 2022 年金額 2021 年金額 說明 非流動性資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）7,664,072.20 22,853,609.19 3,532,925.44 主要系處置惠州達志的收益及長期待攤攤銷和使用權資產處置收益導致。計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照確定的標準享有、對公司損益產生持續影響的政府補助除外）9,068,397.50 20,903,872.49 119,564,632.74 主要系政府補貼及財政貼息

34、所致。計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 41,871.28 委托他人投資或管理資產的損益 461,196.69 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 457,073.79-7,717.52-8,398,054.96 主要系無法支付款項和罰款收入、訴訟費和賠償款所致。其他符合非經常性損益定義的損益項目 1,918,116.18 34,566.35 165,232.76 主要系增值稅加計抵減及代扣個人所得稅手續費返還。減：所得稅影響額 195,139.13 58,790.42 少數股東權益影響額（稅后）295,723.57 83,333.01 20,362.73 合計 19,077,99

35、3.66 43,742,868.78 114,785,582.83-其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況：適用 不適用 主要系增值稅加計抵減及代扣個人所得稅手續費返還。將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 公司不存在將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 15 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、報告期內公司所處行業情況一、報告期內公司所處行業情況 公

36、司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“化工行業相關業務”的披露要求 公司表面工程化學品業務產品主要應用于下游表面工程生產加工行業。報告期內，國家產業政策繼續深化，著重推動產業整合，致力于提高行業的集中度。隨著下游行業集中度的不斷提高，電鍍加工企業逐漸實現園區化、大型化的發展趨勢。這一發展態勢推動了大型企業對上游供應商提出更高要求，包括生產和環保資質、產品質量和穩定性、供應和服務能力等方面。在市場競爭中，小型表面工程化學品企業逐漸被淘汰。受國內外宏觀形勢以及國家對房地產的政策影響，表面工程化學品行業的下游客戶需求萎縮，行業市場景氣度有所回落。公司需遵守深圳證券交易

37、所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求 報告期內，儲能電池行業迎來了重大的發展機遇。受多項政策推動，近幾年，國家相繼發布了關于加快推動新型儲能發展的指導意見以及“十四五”新型儲能發展實施方案等政策，強調了新型儲能對實現“雙碳”目標的重要意義，并明確了儲能產業各階段的發展目標。在這一政策背景下，隨著可再生能源如光伏、風電的快速發展，儲能電池作為應用最廣泛的新型儲能設備，未來的增長空間可期。據不完全統計，報告期內，中國新型儲能設備行業仍保持較高增速，新增投運規模超過去年新增規模。在市場持續向好的背景下，公司緊抓機遇，積極布局儲能電池項目，堅持以

38、技術創新為內生動力，不斷加強技術研發，持續優化產品結構，擴大產能規模，以高安全、長壽命和低成本的產品滿足不同客戶對新能源儲能電池的多樣化需求，實現核心競爭力的有效提升。與此同時，動力電池作為新能源汽車關鍵部件，受到電動汽車需求快速增長的影響。在乘用車領域，消費者對于綠色出行方式的追求推動了電動汽車產銷規模的大幅提升。然而，細分市場的銷售存在較大差異，根據 2023 年乘聯會批發銷售數據 A0 級及以上車型相比去年同期保持增長態勢，而 A00 級車型的零售銷量相比去年同期則出現下滑，對部分車企及電池廠商影響較大。二、報告期內公司從事的主要業務二、報告期內公司從事的主要業務 公司需遵守深圳證券交易

39、所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求（一）主要業務情況 1、新能源電池業務 公司以“領湃新能源”作為新能源電池業務板塊品牌，秉承“技術領先，澎湃動力”的宗旨，全方位布局新能源汽車、儲能、工程機械三大應用領域，產品類別覆蓋電芯、模組、系統集成，致力于為全球新能源市場提供一流的解決方案，以領先的技術推動新能源產業高質量可持續發展。報告期內，公司主動收縮表面工程化學品業務，完成了對全資子公司惠州達志 100%股權的轉讓，同時公司新能源電池戰略調整，且受到新能源汽車 A00 級細分市場整體銷售大幅下滑的影響，公司全年實現營業收入 19,022.6

40、0 萬元，同比下降 60.30%。公司堅定發展新能源業務，積極布局儲能市場，第二條新能源電池生產線正式生產投料。公司推行降本增效措施取得成效，管理費用、銷售費用等均有所下降，體現公司管理效率的提高以及可持續發展理念的貫徹。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 16 報告期內，公司加強體系制度建設，不斷優化公司管理架構。公司持續深入開展產品研發，具備材料、電芯、模組及 PACK 的獨立開發測試能力，產品在安全性、循環壽命、成本等方面具有行業競爭優勢；公司快速提升產線生產能力，在動力電池方面，與新能源車企持續合作；在儲能電池方面，公司自主研發的長壽命高安全型 280AH 磷酸鐵鋰

41、電芯開發完成，隨著系統集成模組線、第二條產線實現量產交付能力，公司在新能源電池領域的生產能力邁向了新的臺階，豐富了公司的產品體系，提高公司的行業競爭力。2、表面工程化學品業務 公司業務涉及表面工程化學品行業，主要產品包括涂鍍添加劑與涂鍍中間體等，廣泛應用于汽車、機械、電子材料、涂料、建筑、船舶、航空航天等領域。報告期內，公司通過公開掛牌轉讓全資子公司惠州達志 100%股權，并對達志化學100%股權進行公開掛牌轉讓預披露，持續收縮表面工程化學品業務，集中現有資源優勢加速發展公司新能源電池業務。（二）經營模式 1、新能源電池業務的經營模式 報告期內，公司大力推進新能源電池產能提升，不斷提高產品交付

42、能力。研發方面，公司擁有自主研發團隊并通過與各大高?？蒲性核_展”產、學、研”的合作進行新產品、新技術的研發。以市場需求為導向，以高安全、長壽命和低成本為核心競爭力進行產品開發。完成 280Ah 電芯產品產線投產、啟動 314Ah 電芯產品研發，截至目前，A 樣首批投料已經完成。公司新能源電池研發中心已形成電芯、模組、PACK 產品設計、試制、調試、驗證能力，為公司電池及電池系統集成產品研發提供有力支持。生產方面，公司根據客戶訂單、公司產能以及原材料的供應情況合理組織安排生產，并對標行業，開展質量改善、精益管理，追求更高標準和更高質量的產品生產，持續提升產品優率，不斷完善原料供應、生產管理、產

43、品交付全棧式管理，確保高質高效交付產品。采購方面，公司已獲得 IATF16949 質量體系認證，嚴格按照相關要求評價和選擇供應商，并按照相關程序對供應商進行績效考核和再評價。持續開展上游原材料價格波動市場分析，通過與核心原材料供應商建立戰略合作關系等方式，確保供應鏈的穩定及材料成本優勢。營銷方面，堅持“儲能+動力”雙輪驅動，通過對家儲、工商儲及大儲方向的多維嘗試，拓寬更多市場渠道。圍繞目標客戶提供多應用場景的能源解決方案，致力為客戶創造更多價值。2、表面工程化學品業務的經營模式 公司表面工程化學品業務擁有獨立的研發、采購、生產和銷售體系，主要通過銷售涂鍍添加劑、涂鍍中間體等產品實現盈利。研發方

44、面，公司通過自主研發與“產、學、研”合作研發相結合的方式，在依靠公司研發團隊和核心技術人員自主研發的同時，通過與各大科研院所的合作進行新產品、新技術的開發，在新型環保涂鍍中間體產業化等工藝技術方面取得了業內領先成果。采購方面，公司在考慮市場因素的基礎上通過雙方協商定價的方式購買生產所需原材料，通過建立穩定的采購體系，并建立與原材料采購有關的質量控制管理制度來保證公司采購的穩定性。生產方面，公司根據各產品的市場銷售情況和市場需求預測，在參考客戶訂單情況的基礎上組織安排生產。營銷方面，公司主要采用直銷模式，產品主要銷售給下游涂鍍生產加工企業和涂鍍添加劑生產廠商，公司根據產品成本及期望毛利率擬定產品

45、期望售價，并綜合考慮不同的客戶類型、客戶規模、產品推出市場的時間等因素，對具體銷售價格進行適度調整。（三）主要的業績驅動因素 報告期內，公司將繼續受益于多個關鍵因素，推動新能源電池業務發展，同時也將不斷努力應對挑戰，以保持競爭優勢。1.儲能電池市場潛力釋放 在國家發展改革委、國家能源局等部委的政策引導下，儲能電池市場持續釋放潛力。公司將積極響應政策，加大在儲能電池領域的布局，滿足多元化儲能需求。隨著我國新型儲能裝機規模不斷增長，公司將充分發揮技術創新的內生動力，積極參與市場競爭，推動儲能電池市場的拓展。2.技術創新驅動增長 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 17 公司將繼

46、續以技術創新為核心驅動力，不斷提升產品性能和技術水平，以滿足市場對高能量密度、高可靠性、高安全性、長壽命電池產品的需求。通過與高校等合作，緊密關注科研前沿，保持行業領先地位，為公司業務增長提供堅實的技術支持。3.國家政策支持和市場需求 國家在能源、環保和產業發展方面的政策引導將持續為公司提供有利的市場環境。公司將充分利用政策支持，適應市場需求變化，靈活調整產品策略和市場定位，進一步拓展市場份額，實現業務的穩健增長。4.持續改進的運營管理 為應對業務增長和市場競爭，公司將繼續加強內部運營管理，優化生產流程和供應鏈，提高生產效率和產品質量。通過持續改進，公司將更好地滿足客戶需求，增強市場競爭力。在

47、未來的發展中，公司將緊密把握市場機遇，不斷創新和進取，以實現業務的可持續增長。公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“化工行業相關業務”的披露要求 主要原材料的采購模式 單位：元 主要原材料 采購模式 采購額占采購總額的比例 結算方式是否發生重大變化 上半年平均價格 下半年平均價格 25L 藍色方桶 按需分批次采購 0.65%否 20.66 20.63 硫酸鎳 按需分批次采購 0.35%否 37.21 32.19 TE-405 按需分批次采購 0.29%否 58.48 56.68 原材料價格較上一報告期發生重大變化的原因 能源采購價格占生產總成本 30%以上 適

48、用 不適用 主要能源類型發生重大變化的原因 主要產品生產技術情況 主要產品 生產技術所處的階段 核心技術人員情況 專利技術 產品研發優勢 電鍍添加劑 工業化生產 本公司員工 發明專利 13 項，實用新型專利 2 項 自主研發，生產管理成熟 聚碳酸亞酯多元醇 工業化生產 本公司員工 發明專利 14 項，實用新型專利 1 項 自主研發，生產管理成熟 新能源電池產品 量產階段 本公司員工 發明專利 150 項，實用新型專利 189 項、外觀設計型（280Ah、100Ah 和 314Ah 三項產品一共的專利）自主研發，生產管理成熟 主要產品的產能情況 主要產品 設計產能 產能利用率 在建產能 投資建設

49、情況 新能源電池業務（Kwh）2,740,000.00 3.70%無 表面工程化學品（噸/年）12,000.00 30.06%無 主要化工園區的產品種類情況 主要化工園區 產品種類 報告期內正在申請或者新增取得的環評批復情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 18 報告期內上市公司出現非正常停產情形 適用 不適用 相關批復、許可、資質及有效期的情況 適用 不適用 從事石油加工、石油貿易行業 是 否 從事化肥行業 是 否 從事農藥行業 是 否 從事氯堿、純堿行業 是 否 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 報告期內，公司繼續鞏固并拓展了其在新能源電池領域的核

50、心競爭力，堅持以高安全、低成本、長壽命為核心目標，不斷推動技術創新和團隊協同，以應對市場的挑戰和變化。1.持續的技術優勢 報告期內，公司在技術創新方面取得了新的突破，致力于研發更高能量密度、更高可靠性、更高安全性、更長壽命的電池產品和解決方案。公司新能源電池研發中心繼續發揮關鍵作用，已經在衡陽建立小試線、中試線，擁有完善的試驗中心和現代化的電池樣品產線，將前沿技術更快地轉化為實際產業。2.全面的開發測試能力 公司在材料、電芯、模組、PACK 及儲能簇的獨立開發測試能力得到進一步強化。報告期內，公司繼續加強產品的安全性、循環壽命和成本等方面的研發，以確保產品在市場上的競爭優勢。公司憑借獨立的自主

51、知識產權和豐富的研發成果，繼續在材料體系設計、產品開發和生產制造核心技術方面保持優勢。3.敏銳的市場應對能力 報告期內，公司敏銳捕捉對應市場的需求變化，持續關注市場動態，靈活調整市場戰略，以適應新能源電池領域的競爭環境變化。同時根據對市場戰略的調整，迅速加快儲能產品的研發和市場布局。公司堅信，對市場變化的敏感度和及時反應能力將進一步增強其在行業內的核心競爭力。在未來的發展中，公司將繼續致力于技術創新、團隊建設和市場拓展，以保持并提升在新能源電池領域的核心競爭力，實現可持續發展和穩定增長。四、主營業務分析四、主營業務分析 1 1、概述、概述 參見“二、報告期內公司從事的主要業務”相關內容。2 2

52、、收入與成本、收入與成本 （1 1）營業收入構成營業收入構成 營業收入整體情況 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 19 單位：元 2023 年 2022 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 190,225,986.08 100%479,159,695.92 100%-60.30%分行業 新能源電池業務 127,003,297.03 66.76%356,410,324.08 74.38%-64.37%表面工程化學品 60,956,680.32 32.04%85,412,922.64 17.83%-28.63%其他 2,266,008.73

53、 1.20%37,336,449.20 7.79%-93.93%分產品 新能源電池及系統 121,026,382.52 63.62%336,681,292.04 70.27%-64.05%涂鍍添加劑 43,824,039.10 23.04%53,817,970.98 11.23%-18.57%涂鍍中間體 15,772,168.23 8.29%29,657,672.60 6.19%-46.82%化工貿易產品 1,360,472.99 0.72%1,937,279.06 0.40%-29.77%其他 8,242,923.24 4.33%57,065,481.24 11.91%-85.56%分地區

54、華南地區 54,677,276.76 28.74%151,654,974.48 31.65%-63.95%華東地區 82,471,573.21 43.36%260,076,743.52 54.28%-68.29%華中地區 50,073,156.73 26.32%64,252,246.53 13.41%-22.07%境內其他 2,709,286.34 1.42%2,903,989.22 0.61%-6.70%境外 294,693.04 0.16%271,742.17 0.06%8.45%分銷售模式 直銷模式 190,225,986.08 100.00%479,159,695.92 100.00%

55、-60.30%公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求 報告期內上市公司從事鋰離子電池產業鏈相關業務的海外銷售收入占同期營業收入 30%以上 適用 不適用（2 2）占公司營業收入或營業利潤占公司營業收入或營業利潤 10%10%以上的行業、產品、地區、銷售模式的情況以上的行業、產品、地區、銷售模式的情況 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率

56、比上年同期增減 分業務 新能源電池業務 127,003,297.03 145,039,656.37-14.20%-64.37%-66.04%5.64%分產品 新能源電池及系統 121,026,382.52 136,357,846.41-12.67%-64.05%-66.53%8.33%分地區 華南地區 24,381,107.03 29,018,803.20-19.02%-78.42%-76.52%-9.63%華東地區 53,297,251.61 59,138,128.34-10.96%-75.31%-78.30%15.30%華中地區 47,565,917.06 54,795,747.76-15

57、.20%73.50%77.61%-2.67%境內其他地區 1,759,021.33 2,086,977.07-18.64%955.06%1,151.77%-18.64%湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 20 分銷售模式 直銷模式 127,003,297.03 145,039,656.37-14.20%-64.37%-66.04%5.64%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 鋰離子電池產業鏈各環節主要產品或業務相關的關鍵技術或性能指標 適用 不適用 占公司最近一個會計年度銷售收入 30%以上產品

58、的銷售均價較期初變動幅度超過 30%的 適用 不適用 不同產品或業務的產銷情況 產能 在建產能 產能利用率 產量 分業務 新能源電池業務（Kwh）2,740,000.00 3.70%101,478.59 表面工程化學品（噸/年）12,000.00 30.06%3,607.25 分產品 新能源電池業務（Kwh）2,740,000.00 3.70%101,478.59 涂鍍添加劑（噸/年）4,500.00 52.24%2,351.00 涂鍍中間體（噸/年）7,500.00 16.75%1,256.25 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“化工行業相關業務”的披露

59、要求 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 表面工程化學品 60,956,680.32 41,391,976.71 32.10%-28.63%-33.29%4.75%分產品 涂鍍添加劑 43,824,039.10 26,940,397.77 38.53%-18.57%-13.44%-3.65%涂鍍中間體 15,772,168.23 13,703,131.00 13.12%-46.82%-53.99%13.55%化工貿易產品 1,360,472.99 748,447.94 44.99%-29.77%-34.51%3.9

60、7%分地區 華南地區 29,448,387.40 18,675,768.01 36.58%-19.96%-21.12%0.93%華東地區 29,174,321.60 21,425,154.60 26.56%-34.07%-40.48%7.91%華中地區 1,089,013.27 670,585.70 38.42%-20.07%-15.57%-3.28%境內其他地區 950,265.01 474,887.24 50.03%-65.28%-67.03%2.65%境外地區 294,693.04 145,581.16 50.60%8.45%2.38%2.93%分銷售模式 直銷模式 60,956,680

61、.32 41,391,976.71 32.10%-28.63%-33.29%4.75%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 單位：元 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 21 產品名稱 產量 銷量 收入實現情況 報告期內的售價走勢 變動原因 新能源電池業務（Kwh）101,478.59 169,122.98 127,003,297.03 下降 市場變動 表面工程化學品業務（噸/年）3,607.25 3,351.20 60,956,680.32 下降 市場變動 境外業務產生的營業收入或凈利潤占公司最

62、近一個會計年度經審計營業收入或凈利潤 10%以上 是 否（3 3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2023 年 2022 年 同比增減 新能源電池業務 銷售量 KWh 169,122.98 489,252-65.43%生產量 KWh 101,478.59 634,923-84.02%庫存量 KWh 95,887.61 163,532-41.36%化學板塊業務 銷售量 噸 3,351.20 4,636.15-27.72%生產量 噸 3,607.25 5,033.05-28.33%庫存量 噸 1,565.76 1,309.71 19.

63、55%相關數據同比發生變動 30%以上的原因說明 適用 不適用 新能源電池業務板塊受產線技改及新產線投產爬坡等因素影響導致產能及銷量下降。（4 4）公司已簽訂的重大銷售合同、重大采購合同截至本報告期的履行情況公司已簽訂的重大銷售合同、重大采購合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用（5 5）營業成本構成營業成本構成 行業分類 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2023 年 2022 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 表面工程化學品 直接材料成本 35,705,217.48 19.08%52,543,615.35 10.42%-32.05%新能源電池業務 直接材料成本

64、112,766,996.21 60.25%397,294,639.16 78.75%-71.62%說明 新能源電池業務于 2023 年 1#產線進行更新改造、3#號線產能爬坡，產量比上年度有所下降，2023 年受市場材料價格下降等原因導致材料成本價格較上年占營業成本比重下降。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 22（6 6）報告期內合并范圍是否發生變動報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 詳見第十節九之說明（7 7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用（8 8）主要銷售客戶和主要供應商情況

65、主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）98,355,040.46 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 51.71%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 22.89%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 獵豹汽車 43,551,716.91 22.89%2 客戶 2 20,744,907.58 10.91%3 客戶 3 13,422,432.34 7.06%4 客戶 4 10,550,886.28 5.55%5 客戶 5 10,085,097.35 5.30%合計-98,355,040.46 51.

66、71%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 獵豹汽車與本公司受同一最終控制方控制的公司.公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）348,611,268.80 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 75.44%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 26.22%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 廣西弗迪電池有限公司 167,951,490.00 36.35%2 弘新建設 121,167,045.00 26.22%3 湖南桑瑞新材料有限公司 24,829,544.68 5.37%4 供應商 4 21,953,189.11 4.

67、75%5 供應商 5 12,710,000.00 2.75%合計-348,611,268.80 75.44%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 23 弘新建設與本公司受同一最終控制方控制的公司 3 3、費用、費用 單位：元 2023 年 2022 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 7,379,356.29 11,867,820.62-37.82%營業收入較上年度下降，費用同比下降。管理費用 81,175,887.74 88,313,370.70-8.08%財務費用 29,210,672.05 27,414,155.45 6.55%研

68、發費用 30,692,001.38 62,597,659.08-50.97%公司聚焦現有產品技術迭代以及儲能產品研發，研發投入降低。4 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 主要研發項目名稱 項目目的 項目進展 擬達到的目標 預計對公司未來發展的影響 C-LFP50160-100 電芯項目 開發新產品 持續開發中 滿足客戶技術要求 滿足市場需求，豐富公司儲能電芯種類，帶來持續銷售收入。LFP 135Ah 動力電池電芯 開發滿足車規級使用要求的磷酸鐵鋰動力電芯 持續開發中 量產，批量出貨 提高公司營業收入，為公司健康發展提供資金支持。C-LFP71173-280 電芯項目 開發新產品 持續開發中

69、 滿足客戶技術要求 滿足市場需求，豐富公司儲能電芯種類，帶來持續銷售收入。C-LFP71173-314 電芯項目 開發新產品 電芯 A 樣產品試制完成，產品測試中 滿足項目立項要求，常溫循環 8000 次 70%SOH 滿足市場需求，豐富公司儲能電芯種類，帶來持續銷售收入。公司研發人員情況 2023 年 2022 年 變動比例 研發人員數量（人）109 197-44.67%研發人員數量占比 34.49%37.74%-3.25%研發人員學歷 本科 41 77-46.75%碩士 11 25-56.00%博士 0 2-100.00%本科以下 57 93-38.71%研發人員年齡構成 30 歲以下 1

70、8 40-55.00%3040 歲 62 121-48.76%40 歲以上 29 36-19.44%近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2023 年 2022 年 2021 年 研發投入金額（元）45,233,025.11 76,279,102.11 103,015,728.17 研發投入占營業收入比例 23.78%15.92%70.55%湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 24 研發支出資本化的金額（元）14,541,023.73 13,681,443.03 9,111,366.55 資本化研發支出占研發投入的比例 32.15%17.94%8.84%資本化研發支出占

71、當期凈利潤的比重-6.89%-5.67%-7.24%公司研發人員構成發生重大變化的原因及影響 適用 不適用 研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 主要系本年研發活動聚焦服務于生產線量產產品材料、工藝研究開發，導致研發投入強度下降。研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 主要系本年研發活動聚焦服務于生產線量產產品材料、工藝研究開發，研發總投入同比下降幅度較大，資本化研發支出總額與上年度總體接近，導致研發投入資本化率增幅較大。5 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2023 年 2022 年 同比增減 經營活動現金流入小計 329,357,735.

72、05 289,815,729.52 13.64%經營活動現金流出小計 329,176,639.57 606,872,749.92-45.76%經營活動產生的現金流量凈額 181,095.48-317,057,020.40 100.06%投資活動現金流入小計 205,134,186.20 13,249,520.73 1,448.24%投資活動現金流出小計 415,987,772.13 121,611,527.15 242.06%投資活動產生的現金流量凈額-210,853,585.93-108,362,006.42-94.58%籌資活動現金流入小計 966,568,665.34 901,120,3

73、00.00 7.26%籌資活動現金流出小計 674,724,341.79 488,972,376.66 37.99%籌資活動產生的現金流量凈額 291,844,323.55 412,147,923.34-29.19%現金及現金等價物凈增加額 81,200,285.83-13,186,752.68 715.77%相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用（1）報告期內公司經營活動產生的現金流量凈額較上年同期增加 100.06%，主要系本年采購付款現金支出減少導致。（2）報告期內公司投資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少 94.58%，主要原因是本年投資建設新產線現金支出增加所致。

74、（3）報告期內公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少 29.19%，主要系本年歸還大額銀行借款現金支出增加所致。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 25 適用 不適用 主要原因系本年經營性應收、應付項目變動系收回上年度應收賬、支付上年度采購款，以及計提大額資產減值損失所致。五、非主營業務情況五、非主營業務情況 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 17,718,254.12-8.41%主要是出售子公司及聯營企業取得的投資損益 否 資產減值-59,

75、559,809.47 28.27%主要系本期對資產計提減值損失 否 營業外收入 983,197.06-0.47%主要系無法支付的款項及罰款收入 否 營業外支出 27,939,311.44-13.26%主要系非流動資產損毀報廢損失 否 其他收益 9,015,746.04-4.28%主要系因收到的政府補助形成的收益 否 信用減值損失（損失以“-”號填列）-4,833,249.53 2.29%主要系根據會計政策計提的減值準備 否 資產處置收益（損失以“-”號填列）468,441.49-0.22%主要系使用權資產處置收益 否 六、資產及負債狀況分析六、資產及負債狀況分析 1 1、資產構成重大變動情況、

76、資產構成重大變動情況 單位：元 2023 年末 2023 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 318,611,078.17 19.05%205,290,597.87 13.01%6.04%應收賬款 56,918,425.65 3.40%175,000,221.71 11.09%-7.69%合同資產 2,119,483.47 0.13%3,918,961.02 0.25%-0.12%存貨 96,133,637.22 5.75%178,927,995.01 11.34%-5.59%長期股權投資 282,406,830.90 16.88%312,478,5

77、53.06 19.81%-2.93%固定資產 157,893,503.20 9.44%140,515,900.97 8.91%0.53%在建工程 218,339,139.16 13.05%141,360,199.81 8.96%4.09%使用權資產 148,192,622.42 8.86%133,589,780.97 8.47%0.39%短期借款 20,021,944.44 1.20%461,717,547.06 29.27%-28.07%主要系本期償還短期借款。合同負債 8,095,948.92 0.48%11,926,499.39 0.76%-0.28%長期借款 399,475,791.6

78、7 23.88%139,000,000.00 8.81%15.07%主要系本期增加固定資產長湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 26 期借款所致。租賃負債 148,687,148.24 8.89%131,122,148.56 8.31%0.58%開發支出 59,669,022.59 3.57%46,953,405.00 2.98%0.59%長期待攤費用 59,483,761.32 3.56%78,685,549.12 4.99%-1.43%境外資產占比較高 適用 不適用 2 2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本

79、期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交易性金融資產（不含衍生金融資產）170,000,000.00 110,000,000.00 60,000,000.00 4.其他權益工具投資 1,000,000.00 25,000,000.00 26,000,000.00 應收賬款融資 60,484,343.01 46,891,259.95 13,593,083.06 上述合計 61,484,343.01 195,000,000.00 156,891,259.95 99,593,083.06 金融負債 0.00 0.0

80、0 其他變動的內容 其他主要系應收賬款融資款項。報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 （1)2023 年 12 月 31 日銀行存款中期末余額合計 405,970.04 元，使用受到限制，其中 405,510.23 元被法院凍結；459.81 元因賬戶長期未使用而受到限制。（2)2023 年 12 月 31 日其他貨幣資金中 39,804,257.04 元系票據保證金，使用受到限制。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 27 七、投資狀況分析七、投資狀況分析 1 1、總體情況、總體情況 適

81、用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 318,946,080.07 170,835,895.82 86.70%2 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）衡陽弘電新能源科技有限公司 新能源智能汽車的技術設計、研發和咨詢；新能源汽車產業園區建設和運營；新能源汽車相關汽車零部件的生產、技術咨詢和技術服務。（依法須經批準的其他 25,00

82、0,000.00 4.00%債務重組 衡陽弘祁投資有限公司 0 0 不適用 0.00 0.00 否 2023年 04月 05日 巨潮資 訊網（http :/inf ）關于收購股 權暨與關聯方 共同投資的公 告 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 28 項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）合計-25,000,000.00-0.00 0.00-3 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 單位：元 項目名稱 投資方式 是否為固定資產投資 投資項目涉及行業 本報告期投入金額 截至報告期末累計實際投入金額 資金來源 項目進

83、度 預計收益 截止報告期末累計實現的收益 未達到計劃進度和預計收益的原因 披露日期（如有）披露索引（如有）鋰離子電池產線項目 自建 是 新能源電池 33,725,193.97 155,340,803.72 自籌 0 合計-33,725,193.97 155,340,803.72-0.00 0.00-4 4、金融資產投資、金融資產投資 （1 1）證券投資情況證券投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在證券投資。（2 2）衍生品投資情況衍生品投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。5 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報

84、告全文 29（1 1）募集資金總體使用情況募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 募集資金凈額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2023 年3 月 向特定對象發行股票 31,000 30,040.42 30,554.4 30,554.4 0 0 0.00%5.96 補充流動資金及償還借款 0 合計-31,000 30,040.42 30,554.4 30,554.4 0

85、0 0.00%5.96-0 募集資金總體使用情況說明 2023 年度公司募集資金總額 31,000 萬元、募集資金凈額 30,040.42 萬元，公司已使用募集資金 30,554.40 萬元，收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 126.68 萬元，尚未置換的發行費用 393.26 萬元、截至 2023 年 12 月 31日，募集資金專戶余額為 5.96 萬元。（2 2）募集資金承諾項目情況募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投

86、資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 補充流動資金及償還借款 否 30,040.42 0 30,554.4 30,554.4 101.71%1 0 0 不適用 否 承諾投資項目小計-30,040.42 0 30,554.4 30,554.4-0 0-超募資金投向 補充流動資金及償還借款 否 0 不適用 否 歸還銀行貸款（如有）-0 0 -補充流動資金（如有）-0 -湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 30 超募資金投向小計-0 -0 0-合計-30,0

87、40.42 0 30,554.4 30,554.4-0 0-分項目說明未達到計劃進度、預計收益的情況和原因（含“是否達到預計效益”選擇“不適用”的原因）不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用 用閑置募集資金暫時不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 31 補充流動資金情況 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 未來將按計劃用于補充流動資金 募集資金使用及

88、披露中存在的問題或其他情況 無 注：1 超出的投入金額系由于募集資金專戶產生的利息以及已使用自有資金支付的尚未置換的發行費用393.26 萬元。（3 3）募集資金變更項目情況募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。八、重大資產和股權出售八、重大資產和股權出售 1 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 交易對方 被出售股權 出售日 交易價格（萬元）本期初起至出售日該股權為上市公司貢獻的凈利潤（萬元）出售對公司的影響 股權出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例

89、 股權出售定價原則 是否為關聯交易 與交易對方的關聯關系 所涉及的股權是否已全部過戶 是否按計劃如期實施，如未按計劃實施，應當說明原因及公披露日期 披露索引 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 32 司已采取的措施 廣州華沅、廣州慧志 惠州達志 100%股權 2023年 05月 25日 9,578.39-202.1 為公司下 一步發展提供資金儲備，并將對公司利潤產生積極影 響。-16.44%第三方評 估機構評估作價，且公開掛牌轉讓 是 廣州慧志 執行事務合伙人為廣州華沅，廣州華沅實際控制人為蔡欣華，蔡欣華為公司持股 5%以上股東蔡志華的直系親 屬。是 是 2023年 03月

90、 07日 巨潮資訊網（htt p:/w .c n 關于公開掛牌轉讓全資子公司惠州大亞灣達志精細化工有限公司100%股權的進展公告 九、主要控股參股公司分析九、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 湖南領湃 子公司 鋰離子電池制造；電池技術專業領域內技術研發；新能源汽車電池及材料的研發、制造；新能源汽車電機及整車控制系統的研發、制造。380,000,0 00.00 1,179,238,276.86 203,523,644.39 101,845,28

91、4.66-126,833,982.56-126,615,283.38 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 33 蘇州領湃 子公司 銷售；新能源汽貨物及技術 的進出口 新能源科技領域內技術研發；新能源汽車、鋰電技術的研發、100,000,0 00.00 4,648,615.97-28,061,575.42 10,670,588.16-18,019,000.85-45,360,044.59 衡陽高湃 子公司 電池制造；新材料技術研發；貨物進出口（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）50,000,00 0.00 235,684,551.37 172,435,4

92、37.64 86,343,867.94-8,704,505.05-8,722,118.83 達志化學 子公司 表面工程化學品的研發、生產和銷售 100,000,0 00.00 122,015,256.07 117,124,965.34 49,107,787.48 6,836,643.74 6,289,347.44 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 惠州達志 出售所有股權 轉移管理重心，聚焦新能源業務板塊發展，降低管理成本，收回資金，對公司利潤將產生積極影響。湖南領邁 設立 在儲能電池加動力電池的雙輪驅動模式下設立領

93、邁公司擴寬渠道、增加市場銷售份額。鋰能銷售 設立 在儲能電池加動力電池的雙輪驅動模式下設立鋰能銷售公司擴寬渠道、增加市場銷售份額。主要控股參股公司情況說明 十、公司控制的結構化主體情況十、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 十一、公司未來發展的展望十一、公司未來發展的展望 （一）公司發展戰略 公司是衡陽市第一家國有控股上市公司，將充分發揮國有上市公司優勢和區位優勢，聚焦儲能電池和動力電池核心業務，堅持“一體兩翼，雙引擎驅動”發展戰略，持續加大新能源電池業務投入，努力將公司打造成為國內一流綠色能源智慧管理平臺。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 34 儲能電池方面，短期內

94、業務模式為公司生產銷售電芯給儲能系統集成商，以及自主進行儲能系統集成，未來三年通過加強核心研發能力，逐步自主構建儲能系統集成能力，聚焦家用儲能、工商業儲能、光伏配儲、大型儲能、通信備電、鉛改鋰等重點領域，并建立售后服務保障體系，不斷優化和完善產品及服務體系，從而更好地滿足客戶需求。動力電池方面，未來三年公司將在穩定現有客戶基礎上，利用公司成熟產品和方案設計，開拓細分小眾應用車領域，加大新勢力客戶和工程機械、商用車客戶市場開發力度。（二）2024 年度經營計劃 2024 年，公司將始終秉持著“目標導向、充分授權、陽光激勵、以人為本”的經營指導理念，堅決執行儲能電池加動力電池的雙輪驅動模式，力爭

95、2024 年各方面工作取得突破性進展。1、加大銷售力度 通過市場化運作成立四個銷售團隊，形成四大銷售平臺良性競爭，多渠道、多手段實現領湃科技銷售業績重大突破。2、加強能力建設 一是不斷開發新產品，在 280Ah 的基礎上，加快推進 314Ah 電芯產品的研發、投產，為公司產品的多樣性提供有力支撐；二是建設儲能系統集成產線，打造從電芯、模組到系統集成的終端產品、儲能系統解決方案的擁有自主產權的完整產業鏈企業；三是開發公司自有的儲能 EMS 集成系統，打造國內一流的“城市智慧能源管理系統供應商”。3、加強績效管理，持續降本增效 一是加強績效與薪酬考核管理，完善績效考核及薪酬管理辦法，包括高級管理人

96、員在內的各級部門及分子公司，通過制定個性化 KPI 績效考核指標，并要求嚴格執行到位；二是改進生產工藝和流程，提高生產效率，優化設備配置，加強質量控制，提升產品良率，減少能源消耗，合理處理廢品，有效控制成本。（三）未來可能面對的風險 報告期內，公司面臨一系列挑戰和風險，需要采取有效的應對措施以確保業務的穩健運營和可持續發展。1.經營管理風險 隨著公司規模的不斷擴張，管理水平的適應性將成為重要的考驗。為防范這一風險，公司將繼續健全內部控制和運營體系，推進績效考核機制的優化，以確保管理水平能夠與規模相匹配。此外，公司還將積極引進更多的管理人才，加強培訓和制度建設，以提高整體管理水平和決策能力。2.

97、新產品、新技術開發風險 新能源電池領域的技術創新和產品開發仍然面臨一定的風險。為降低這一風險，公司將繼續通過內外部技術專家的評審來確保產品技術和工程技術的可靠性。同時，與高校的產學研合作將繼續加強，以確保公司始終了解最新的科研動態和技術工藝，保持行業優勢。公司還將利用小試線和中試線來進行嚴格的技術和工藝驗證，確保項目能夠順利實施。3.原材料價格波動風險 原材料價格的波動可能對公司的生產經營造成影響。為降低這一風險，公司將繼續與戰略合作供應商簽訂長期協議以鎖定價格，采取價格聯動機制等措施來穩定采購成本。此外，公司還將通過改進生產工藝、提高效率和降低成本來應對原材料價格波動的影響。4.安全生產風險

98、 公司從事的新能源電池生產和新型環保表面工程化學品生產，涉及易燃、易爆、腐蝕性物品，在生產過程中存在一定的安全風險。為確保安全生產，公司將繼續采取先進工藝、增設安全生產裝置，并建立有效的安全生產管理制度，以最大程度地降低意外事故的風險。5.其他市場環境風險 公司業務受到市場環境變化、政策調整、客戶需求波動等多方面因素的影響，可能對經營業績產生影響。為應對這些風險，公司將繼續強化市場營銷和產品策略，積極拓展市場覆蓋面，降低對特定客戶和市場的依賴。同時，公司將保持靈活性，通過多元化的產品組合來減輕市場波動對業務的沖擊。在未來的發展中，公司將堅持科學決策，積極應對和化解各類風險，持續提升綜合競爭力，

99、實現穩健可持續的發展。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 35 十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表十二、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 調研的基本情況索引 2023 年 05 月17 日“全景路演天下”（http:/）互動平臺 網絡平臺線上交流 其他 參與 2022 年度業績說明會的投資者 公司經營業績、發展戰略及規范運作等相關情況。巨潮資訊網（http:/）20230517 投資者關系活動記錄表（編號：2023-001）2023 年 11 月02 日 全景

100、網（http:/）湖南轄區上市公司 2023年投資者網上集體接待日活動 網絡平臺線上交流 其他 參與湖南轄區上市公司 2023年投資者網上集體接待日活動的投資者 公司生產經營、研發成果等相關情況。巨潮資訊網（http:/）20231102 投資者關系活動記錄表（編號：2023-002）十三、十三、“質量回報雙提升質量回報雙提升”行動方案貫徹落實情況行動方案貫徹落實情況 公司是否披露了“質量回報雙提升”行動方案。是 否 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 36 第四節第四節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法、證券法、

101、上市公司治理準則、上市規則、創業板上市公司規范運作和其他有關法律、法規、規范性文件的要求，不斷地完善公司法人治理結構，建立健全公司內部控制制度，以進一步提高公司治理水平。公司治理的實際狀況符合中國證監會、深圳證券交易所等發布的有關法規、規范性文件的要求。（一）關于股東與股東大會 公司嚴格按照公司法、上市公司股東大會規則、公司章程、股東大會議事規則和深圳證券交易所的相關規定和要求，規范股東大會的召集、召開和表決程序。報告期內，公司召開了 1 次年度股東大會和 5 次臨時股東大會，均由公司董事會召集召開。在股東大會上能夠保證各位股東有充分的發言權，確保全體股東特別是中小股東享有平等地位，充分行使自

102、己的權力。報告期內，本公司召開的股東大會不存在違反上市公司股東大會規則的情形，公司未發生單獨或合并持有本公司有表決權股份總數 10%以上的股東請求召開臨時股東大會的情形，也無應監事會提議召開的股東大會。按照公司法公司章程的規定應由股東大會審議的重大事項，本公司均通過股東大會審議，不存在繞過股東大會的情況，也不存在先實施后審議的情況。（二）關于公司與控股股東及實際控制人 公司控股股東、實際控制人嚴格按照上市公司治理準則、上市規則、創業板上市公司規范運作、公司章程等規定和要求，規范自己的行為，不存在超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動的行為，不存在損害公司及其他股東的利益的情形，不存在控

103、股股東和實際控制人占用公司資金的現象，公司亦無為控股股東和實際控制人提供擔保的情形。公司擁有獨立完整的業務和自主經營能力，在業務、人員、資產、機構、財務上獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。（三）關于董事和董事會 公司第五屆董事會設董事 9名，其中獨立董事 3 名，董事會的人數及人員構成符合有關法律、法規和公司章程的要求，各位董事具有履行職務所必需的知識、技能和素質，能夠嚴格按照公司章程、董事會議事規則、獨立董事工作制度等有關規定開展工作，出席董事會、董事會專門委員會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規。公司董事會下設有戰略委員會、薪酬

104、與考核委員會、審計委員會和提名委員會四個專門委員會。各委員會為董事會的決策提供了科學和專業的意見和參考。各委員會依據公司章程和各委員會工作制度的規定履行職權，不受公司任何其他部門和個人的干預。（四）關于監事和監事會 公司第五屆監事會設監事 3名，其中職工代表監事 1 名，監事會的人數和構成符合法律、法規的要求。各位監事能夠嚴格按照公司章程、監事會議事規則等要求，認真履行自己的職責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行有效監督，維護公司及股東的合法權益。公司也采取了有效措施保障監事的知情權，保證各位監事能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員監督權。（五）關于

105、信息披露與透明度 公司高度重視信息披露與投資者關系管理工作，嚴格按照上市公司信息披露管理辦法等規定的要求，真實、準確、及時、完整地披露有關信息。公司指定證券時報、中國證券報、上海證券報及巨潮資訊網（http:/）為公司信息披露媒體。公司上市以來，不斷嘗試更加有效、充分地投資者關系管理工作，通過投資者電話、電子郵箱、投資者關系互動易平臺等多種方式與投資者進行溝通交流，提高公司的透明度和誠信度，保障全體股東的合法權益。（六）關于相關利益者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，重視公司的社會責任，積極與相關利益者合作，加強與各方的溝通和交流，實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司

106、持續、健康的發展。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 37 公司治理的實際狀況與法律、行政法規和中國證監會發布的關于上市公司治理的規定是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與法律、行政法規和中國證監會發布的關于上市公司治理的規定不存在重大差異。二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面二、公司相對于控股股東、實際控制人在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面的獨立情況的獨立情況 公司嚴格按照公司法證券法等有關法律、法規和公司章程的要求規范運作，在業務、人員、資產、機構和財務等方面與公司股東完全分開，具有獨立完整的資產、業務體系及

107、面向市場自主經營的能力。（一）業務獨立 公司的業務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，公司擁有獨立完整的研發、采購、生產和銷售一體的業務體系，生產經營活動均由公司自主決策，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭或者顯失公平的關聯交易。（二）人員獨立 公司根據公司法公司章程的有關規定選舉產生公司董事、監事，由董事會聘任高級管理人員，公司勞動、人事及工資管理與股東單位完全獨立；公司的總經理、副總經理、董事會秘書和財務負責人等高級管理人員均不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼任行政職務，不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；公司的財務人員不在控股股東、

108、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。（三）資產完整 公司已具備與經營有關的業務體系及相關資產，合法擁有與生產經營所需土地、廠房、機器設備以及商標、專利等資產的所有權或使用權，公司資產與股東資產嚴格分開，并完全獨立運營。公司對所有資產擁有完全的控制和支配權，不存在資產、資金被股東占用而損害公司利益的情況。（四）機構獨立 公司已建立健全了內部經營管理機構，獨立行使經營管理職權，與控股股東和實際控制人及其控制的其他企業間不存在機構混同的情形。（五）財務獨立 公司設立了獨立的財務部門，配備了必要的財務人員，建立了獨立的財務核算體系，能夠獨立作出財務決策，制定了符合企業會計準則的財務會計管理制度。公司在

109、銀行獨立開設賬戶，依法獨立納稅，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶的情形。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 會議決議 2023 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 32.40%2023 年 02 月 21日 2023 年 02 月 22日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2023 年第一次臨時股東大會決議公告（2023-湖南領湃科技集團

110、股份有限公司 2023 年年度報告全文 38 018）2023 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 37.75%2023 年 04 月 20日 2023 年 04 月 21日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2023 年第二次臨時股東大會決議公告（2023-032）2022 年年度股東大會 年度股東大會 29.75%2023 年 05 月 15日 2023 年 05 月 16日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2022 年年度股東大會決議公告（2023-056）2023 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 35.71%2023 年 07 月 26日 2023 年 07 月 27日

111、決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2023 年第三次臨時股東大會決議公告（2023-082）2023 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 35.62%2023 年 08 月 16日 2023 年 08 月 17日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2023 年第四次臨時股東大會決議公告（2023-096）2023 年第五次臨時股東大會 臨時股東大會 35.46%2023 年 11 月 22日 2023 年 11 月 23日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）2023 年第五次臨時股東大會決議公告（2023-128）2 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先

112、股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、公司具有表決權差異安排五、公司具有表決權差異安排 適用 不適用 六、紅籌架構公司治理情況六、紅籌架構公司治理情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 39 七、董事、監事和高級管理人員情況七、董事、監事和高級管理人員情況 1 1、基本情況、基本情況 姓名 性別 年齡 職務 任職狀態 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）股份增減變動的原因 陳風華 男 56 董事長 現任 2023年 08月 16日 2025年 01月 06日 于洪濤

113、 男 56 董事、總經理 現任 2021年 09月 09日 2025年 01月 06日 52,600 52,600 股權激勵 周華佗 男 50 董事 現任 2023年 11月 22日 2025年 01月 06日 副總經理、董事會秘書 現任 2023年 10月 19日 2025年 01月 06日 鄭敏 女 45 董事 現任 2023年 05月 15日 2025年 01月 06日 27,250 27,250 股權激勵 財務負責人 現任 2022年 01月 07日 2025年 01月 06日 毛祖國 男 61 董事 現任 2023年 11月 22日 2025年 01月 06日 陽秋林 女 60 獨立

114、董事 現任 2022年 01月 28日 2025年 01月 06日 700 200 500 個人原因 羅萬里 男 57 獨立董事 現任 2022年 01月 07日 2025年 01月 06日 趙航 男 69 獨立董事 現任 2022年 01月 07日 2025年 01月 06日 姜薇 女 42 監事會主席 現任 2023年 04月 21日 2025年 01月 06日 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 40 賀梅 女 27 職工監事 現任 2023年 07月 28日 2025年 01月 06日 雷順利 男 48 監事 現任 2022年 01月 07日 2025年 01月 0

115、6日 王太斌 男 61 副總經理 現任 2022年 01月 07日 2025年 01月 06日 27,250 27,250 股權激勵 鄒友生 男 46 副總經理 現任 2023年 01月 09日 2025年 01月 06日 葉善錦 男 42 董事長 離任 2021年 08月 26日 2023年 07月 26日 申毓敏 女 44 董事、董事會秘書、副總經理 離任 2021年 08月 26日 2023年 08月 17日 100 47,250 47,350 股權激勵 鄧勇華 男 58 董事 離任 2021年 08月 26日 2023年 04月 24日 游輝 男 41 董事 離任 2022年 01月

116、07日 2023年 12月 22日 副總經理 離任 2022年 01月 07日 2023年 01月 09日 曾廣富 男 55 董事 離任 2021年 08月 26日 2023年 11月 01日 左大華 男 56 監事會主席 離任 2022年 01月 07日 2023年 04月 20日 陳經邦 男 30 職工監事 離任 2022年 03月 10日 2023年 07月 28日 安富強 男 41 副總經理 離任 2022年 06月 11日 2023年 09月 04日 合計-800 0 200 154,350 154,950-湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 41 報告期是否存在

117、任期內董事、監事離任和高級管理人員解聘的情況 是 否 葉善錦先生因個人原因于 2023 年 7 月 26 日申請辭去公司第五屆董事會董事、董事長職務，辭職后不再擔任公司任何職務。具體內容詳見 2023 年 7 月 28 日在巨潮資訊網披露的相關公告。申毓敏女士因個人原因于 2023 年 8 月 17 日申請辭去公司第五屆董事會董事、副總經理兼董事會秘書職務，辭職后不在公司擔任任何職務。具體內容詳見 2023 年 8 月 17 日在巨潮資訊網披露的相關公告。鄧勇華先生于 2023 年 4 月 24 日因病醫治無效不幸逝世，不再擔任公司第五屆董事職務。具體內容詳見 2023 年 4 月 26日在巨

118、潮資訊網披露的相關公告。游輝先生因個人原因先后于 2023 年 1 月 9 日和 2023 年 12 月 22 日申請辭去公司副總經理、第五屆董事會董事職務，辭職后不在公司擔任任何職務。具體內容詳見 2023 年 1 月 10 日和 2023 年 12 月 25 日在巨潮資訊網披露的相關公告。曾廣富先生因個人原因于 2023 年 11 月 1 日申請辭去公司第五屆董事會董事職務，辭職后不在公司擔任任何職務。具體內容詳見 2023 年 11 月 1 日在巨潮資訊網披露的相關公告。左大華先生因工作原因申請辭去公司第五屆監事會非職工監事、監事會主席職務，辭職后不再擔任公司任何職務，因左大華先生辭職導

119、致公司監事會成員低于法定最低人數，其辭職已在 2023 年 4 月 20 日股東大會通過補選監事議案后生效，具體內容詳見 2023 年 4 月 5 日和 2023 年 4 月 21 日在巨潮資訊網披露的相關公告。陳經邦先生因個人原因于 2023 年 7 月 28 日申請辭去公司職工代表監事職務，辭職后繼續在公司擔任其他職務。具體內容詳見 2022 年 7 月 28 日在巨潮資訊網披露的相關公告。安富強先生因個人原因于 2023 年 9 月 4 日申請辭去公司副總經理職務，辭職后不再擔任公司任何職務。具體內容詳見2023 年 9 月 4 日在巨潮資訊網披露的相關公告。公司董事、監事、高級管理人員

120、變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 葉善錦 董事長 離任 2023 年 07 月 26 日 個人原因 陳風華 董事長 被選舉 2023 年 08 月 16 日 被選舉 申毓敏 董事 離任 2023 年 08 月 17 日 個人原因 申毓敏 副總經理、董事會秘書 解聘 2023 年 08 月 17 日 個人原因 周華佗 董事 被選舉 2023 年 11 月 22 日 被選舉 曾廣富 董事 離任 2023 年 11 月 01 日 個人原因 毛祖國 董事 被選舉 2023 年 11 月 22 日 被選舉 鄧勇華 董事 離任 2023 年 04 月 24 日 因病醫治無效不幸逝

121、世 鄭敏 董事 被選舉 2023 年 05 月 15 日 被選舉 游輝 董事 離任 2023 年 12 月 22 日 個人原因 左大華 監事會主席 離任 2023 年 04 月 20 日 個人原因 姜薇 監事會主席 被選舉 2023 年 04 月 20 日 被選舉 陳經邦 職工監事 離任 2023 年 07 月 28 日 個人原因 賀梅 職工監事 被選舉 2023 年 07 月 28 日 職工代表大會選舉 周華佗 副總經理、董事會秘書 聘任 2023 年 10 月 19 日 董事會聘任 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 42 安富強 副總經理 解聘 2023 年 09 月

122、 04 日 個人原因 鄒友生 副總經理 聘任 2023 年 01 月 09 日 董事會聘任 游輝 副總經理 解聘 2023 年 01 月 09 日 工作調整 2 2、任職情況、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責（一）董事會成員（一）董事會成員（1）董事長：陳風華，男，漢族，中共黨員，1968 年 12 月出生，學歷工商管理碩士（MBA），工程師，注冊資產管理師，有證券基金從業資格，衡陽市經濟協會副理事長，全國醫藥行業政工協會副會長。歷任衡陽針織制衣總廠廠長、黨委書記，衡陽弘信投資有限公司董事長，衡陽衡一建設有限公司董事長，船山英文學校董事長

123、，弘湘國有資產經營公司副總、黨委書記，衡陽一商行業管理辦公室主任、黨委書記，啟迪藥業（000590）黨委書記、副董事長等?，F任公司董事長。（2）董事：周華佗，男，出生于 1974 年，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權，研究生學歷，MBA，高級政工師，具有會計資格證書、董事會秘書資格證書。曾任紫光古漢集團股份有限公司團委書記，黨群部長，企業文化部長，銷售公司黨委書記兼副總經理，湖南杏林古漢健康科技公司執行董事兼總經理，啟迪藥業集團股份有限公司黨委委員，紀委書記?，F任公司董事、副總經理、董事會秘書。（3）董事：于洪濤，男，1968 年出生，1990 年本科畢業于哈爾濱工業大學汽車設計與制造專業

124、，并在 2013 年獲得了美國德克薩斯州阿靈頓大學 EMBA 學位。2006 年成為享受國務院特殊津貼專家。于洪濤先生擁有 30 年以上汽車行業工作經歷，曾經擔任中國汽車技術研究中心（現更名為中國汽車技術研究中心有限公司）主任助理等重要職位；曾創立上?？托履茉从邢薰静味麻L兼總裁職位?，F任公司董事、總經理。（4）董事：鄭敏，女，出生于 1979 年，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，中國注冊會計師，高級會計師。曾任湖南興泰會計師事務所項目經理；湖南銀泰置業有限公司財務經理；衡陽市交通建設投資有限公司財務部部長兼融資部部長、衡陽市暢通工程建設有限公司執行董事、衡陽首廣聯合傳媒有限公司

125、執行董事兼經理?，F任公司財務負責人、董事。（5）董事：毛祖國，男，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究員，碩士導師，國務院政府特殊津貼。曾任武漢材料保護研究所電化學研究室副主任、主任，武漢材料保護研究所有限公司副總經理?，F任武漢材料保護研究所有限公司專家顧問、公司董事。（6）獨立董事：陽秋林：女，出生于 1964 年，中國國籍，無境外永久居留權，工業會計學士，南華大學二級教授，碩士生導師，中國注冊會計師，湖南省會計學科帶頭人。歷任南華大學會計系主任、財務處副處長、審計處副處長、招投標管理中心主任（處長）、審計處處長、管理學院副院長（正處級）?，F任南華大學會計研究中心主任、湖南九典

126、制藥股份有限公司獨立董事，湖南艾布魯環?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍?，愛威科技股份有限公司獨立董事，湖南興天電子科技股份有限公司獨立董事，公司獨立董事。（7）獨立董事：羅萬里，男，出生于 1967 年，中國國籍，無境外永久居留權。曾任南華大學法律顧問室主任、副教授；南華大學文法學院副院長（主持工作）；南華大學首席法律顧問、南華大學重大疑難案件法律研究中心主任；南華大學文法學院院長、教授、南華大學首席法律顧問?，F任中南林業科技大學法學教授、學校法律顧問，公司獨立董事。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 43（8）獨立董事：趙航，男，出生于 1955 年，中國國籍，無境外永久居留權

127、。曾任中國汽車技術研究中心有限公司產品部安全室科長、多種經營辦公室副處長、汽車產品檢測所所長、中心主任；現任中發聯投資公司董事長、中國重汽（香港）有限公司獨立董事、上海保隆汽車科技股份有限公司獨立董事，海南鈞達汽車飾件股份有限公司獨立董事，遼寧曙光汽車集團股份有限公司獨立董事，公司獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員（1）監事會主席：姜薇，女，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，2005 年本科畢業于湖南南華大學，2017 年獲得湖南南華大學 MBA 碩士學位。歷任廣東科達股份有限公司財務部文秘兼會計，弘湘國投投資發展部副部長，市國資委資本合作科副科長，弘湘國投工會副主席，弘湘

128、國投辦公室主任?，F任公司監事會主席。（2）職工代表監事：賀梅，女，漢族，出生于 1997 年，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，曾任深圳市群瑞教育咨詢課程顧問、香港諾貝爾精博幼兒園班主任，現任公司監事、銷售助理。（3）監事：雷順利，男，出生于 1976 年，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。曾任衡陽市祁東縣糧市鎮財政所干部、衡陽市祁東縣審計局干部、祁東經濟開發區建設投資有限公司財務總監、祁東縣發展投資有限公司財務總監等職務?，F任祁東縣發展投資有限公司董事、祁東縣廣廈保障性安居工程建設投資有限公司董事，公司監事。（三）公司高級管理人員（三）公司高級管理人員（1）總經理：于洪濤，簡歷

129、見上。（2）副總經理、董事會秘書：周華佗，簡歷見上。（3）財務負責人：鄭敏，簡歷見上。（4）副總經理：王太斌，男，出生于 1963 年，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師。曾任東風汽車車輪有限公司沖壓工藝員、車間主任、質量部長、東風汽車電子股份有限公司副總經理、總經理、董事長、東風電子科技股份有限公司副總經理、上?？托履茉垂煞萦邢薰緢绦锌偛谩，F任公司副總經理。（5）副總經理：鄒友生，男，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，2000 年本科畢業于中南大學，2018 年獲得武漢大學 MPA。歷任東莞超霸電池有限公司開發主管，東莞新能源科技有限公司項目經理，惠州億緯鋰能股

130、份有限公司技術總監、事業部副總經理，小牛動力（武漢）新能源技術有限公司總經理，恒大新能源科技有限公司院長助理?，F任公司副總經理。在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 陳風華 衡陽弘湘國有投資（控股）集團有限公司 高級管理人員 2023 年 04 月 01日 是 姜薇 衡陽風順車橋有限公司 董事 2024 年 01 月 14日 是 姜薇 衡陽市弘投企業管理合伙企業股東 2021 年 12 月 15日 否 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 44（有限公司）雷順利 衡陽弘祁投資

131、有限責任公司 董事兼總經理 2019 年 03 月 27日 否 雷順利 衡陽弘新建設投資有限公司 監事 2020 年 04 月 17日 否 在股東單位任職情況的說明 無。在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 于洪濤 上海市中新新能源汽車動力電池循環利用促進中心 理事長 2015 年 12 月 29日 否 陽秋林 南華大學 會計研究中心主任 2017 年 10 月 01日 是 陽秋林 湖南艾布魯環?？萍脊煞萦邢薰?獨立董事 2017 年 11 月 10日 2023 年 11 月 01日 是 陽

132、秋林 愛威科技股份有限公司 獨立董事 2020 年 04 月 03日 2024 年 10 月 14日 是 陽秋林 湖南九典制藥股份有限公司 獨立董事 2024 年 01 月 15日 2027 年 01 月 14日 是 陽秋林 湖南興天電子科技股份有限公司 董事 2021 年 10 月 28日 是 趙航 中發聯投資有限公司 董事長兼經理 2016 年 04 月 01日 是 趙航 西藏迪吉通新能源汽車股份有限公司 董事 2018 年 08 月 24日 是 趙航 博格華納聯合傳動系統有限公司 董事 2017 年 05 月 16日 否 趙航 遼寧曙光汽車集團股份有限公司 獨立董事 2018 年 10

133、月 29日 2023 年 08 月 23日 是 趙航 海南鈞達新能源科技股份有限公司 獨立董事 2018 年 10 月 26日 2024 年 10 月 18日 是 趙航 博格華納傳動系統（江蘇）有限公司 董事 2021 年 11 月 22日 否 雷順利 祁東縣廣廈保障性安居工程建設投資有限公司 董事 2021 年 01 月 13日 否 雷順利 祁東縣發展投資有限公司 董事 2019 年 10 月 22日 否 在其他單位任職情況的說明 無。公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用（1）公司于 2021 年 3月 19 日收到廣東證監局下發的關于對廣

134、東達志環?？萍脊煞萦邢薰?、XU HUANXIN、鄭開顏、蔡志華、蔡志斌、董世才采取出具警示函措施的決定(202113 號)，對公司時任董事長 XU HUANXIN、時任董事湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 45 會秘書兼財務負責人鄭開顏、時任董事長蔡志華采取出具警示函的行政監管措施。具體內容詳見公司 2021 年 3 月 20 日刊登在巨潮資訊網（http:/）上的關于收到廣東證監局警示函的公告（2021-011）。（2）根據上海證券交易所出具的關于對易見供應鏈管理股份有限公司及有關責任人予以公開譴責的決定202142 號，公司前獨立董事王建新在擔任易見供應鏈管理股份有

135、限公司獨立董事期間，因該公司無法在法定期限內披露 2020 年年度報告和 2021 年第一季度報告。上海證券交易所根據上海證券交易所股票上市規則和上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第 2 號紀律處分實施標準的有關規定，予以王建新公開譴責處分。3 3、董事、監事、高級管理人員報酬情況、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 （一）董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事報酬由股東大會決定，高級管理人員報酬由董事會決定，在公司履職的董事、監事和高級管理人員按具體職務領取薪酬，不另

136、行支付津貼。（二）董事、監事、高級管理人員報酬的確定依據 依據公司盈利水平及董事、監事、高級管理人員的職責履行情況并結合年度績效完成情況綜合確定。（三）董事、監事、高級管理人員報酬的實際支付情況 報告期內，董事、監事、高級管理人員報酬已按規定發放。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 性別 年齡 職務 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 陳風華 男 56 董事長 現任 0 是 于洪濤 男 56 董事、總經理 現任 79.7 否 周華佗 男 50 董事、董事會秘書、副總經理 現任 13.16 否 鄭敏 女 45 董事、財務負責人 現任 50.7

137、5 否 毛祖國 男 61 董事 現任 1.33 否 陽秋林 女 60 獨立董事 現任 8 否 羅萬里 男 57 獨立董事 現任 8 否 趙航 男 69 獨立董事 現任 8 否 姜薇 女 42 監事會主席 現任 0 是 賀梅 女 27 職工代表監事 現任 6.11 否 鄒友生 男 46 副總經理 現任 81.07 否 王太斌 男 61 副總經理 現任 69.9 否 葉善錦 男 42 董事長 離任 0 是 申毓敏 女 44 董事、董事會秘書、副總經理 離任 31.34 否 鄧勇華 男 58 董事 離任 0 是 曾廣富 男 55 董事 離任 6.67 否 游輝 男 41 董事、副總經理 離任 0 是

138、 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 46 左大華 男 56 監事會主席 離任 0 是 雷順利 男 48 監事 離任 0 否 陳經邦 男 30 職工代表監事 離任 12.05 否 安富強 男 41 副總經理 離任 56.3 否 合計-432.38-其他情況說明 適用 不適用 八、報告期內董事履行職責的情況八、報告期內董事履行職責的情況 1 1、本報告期董事會情況、本報告期董事會情況 會議屆次 召開日期 披露日期 會議決議 第五屆董事會第十四次會議 2023 年 01 月 09 日 2023 年 01 月 10 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十四次會

139、議決議公告（2023-001）第五屆董事會第十五次會議 2023 年 02 月 05 日 2023 年 02 月 06 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十五次會議決議公告（2023-009）第五屆董事會第十六次會議 2023 年 04 月 03 日 2023 年 04 月 04 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十六次會議決議公告（2023-026）第五屆董事會第十七次會議 2023 年 04 月 21 日 2023 年 04 月 22 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十七次會議決議公告（2023-033）第五屆董事會第十八

140、次會議 2023 年 04 月 27 日 2023 年 04 月 28 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十八次會議決議公告（2023-048）第五屆董事會第十九次會議 2023 年 07 月 10 日 2023 年 07 月 11 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第十九次會議決議公告（2023-063）第五屆董事會第二十次會議 2023 年 07 月 31 日 2023 年 08 月 01 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二十次會議決議公告（2023-085）第五屆董事會第二十一次會議 2023 年 08 月 04 日 20

141、23 年 08 月 05 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二十一次會議決議公告（2023-090）第五屆董事會第二十二次會議 2023 年 08 月 16 日 2023 年 08 月 17 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/.湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 47 cn）第五屆董事會第二十二次會議決議公告（2023-097）第五屆董事會第二十三次會議 2023 年 08 月 25 日 2023 年 08 月 26 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二十三次會議決議公告（2023-101）第五屆董事會第二十四次會議 202

142、3 年 10 月 19 日 2023 年 10 月 20 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二十四次會議決議公告（2023-110）第五屆董事會第二十五次會議 2023 年 10 月 25 日 審議通過關于2023 年第三季度度報告的議案 第五屆董事會第二十六次會議 2023 年 11 月 06 日 2023 年 11 月 07 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二十六次會議決議公告（2023-122）第五屆董事會第二十七次會議 2023 年 12 月 21 日 2023 年 12 月 22 日 決議內容詳見巨潮資訊網（http:/）第五屆董事會第二

143、十七次會議決議公告（2023-133）2 2、董事出席董事會及股東大會的情況、董事出席董事會及股東大會的情況 董事出席董事會及股東大會的情況 董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 陳風華 6 4 2 0 0 否 1 周華佗 1 0 1 0 0 否 0 于洪濤 14 11 3 0 0 否 6 鄭敏 8 6 2 0 0 否 3 毛祖國 1 0 1 0 0 否 0 陽秋林 14 1 13 0 0 否 5 羅萬里 14 0 14 0 0 否 6 趙航 14 0 14 0

144、0 否 6 葉善錦 6 5 1 0 0 否 3 鄧勇華 4 0 4 0 0 否 1 申毓敏 9 8 1 0 0 否 5 曾廣富 12 0 12 0 0 否 5 游輝 13 0 12 0 1 否 6 連續兩次未親自出席董事會的說明 無 3 3、董事對公司有關事項提出異議的情況、董事對公司有關事項提出異議的情況 董事對公司有關事項是否提出異議 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 48 是 否 報告期內董事對公司有關事項未提出異議。4 4、董事履行職責的其他說明、董事履行職責的其他說明 董事對公司有關建議是否被采納 是 否 董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司

145、全體董事勤勉盡責，嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的相關規定以及公司章程、董事會議事規則等制度開展工作，高度關注公司規范運作和經營情況，根據公司的實際情況，對公司的重大治理和經營決策提出了相關的意見，經過充分溝通討論，形成一致意見，并堅決監督和推動董事會決議的執行，報告期內，董事對公司有關建議均被采納，確保決策科學、及時、高效，維護公司和全體股東的合法權益。九、董事會下設專門委員會在報告期內的情況九、董事會下設專門委員會在報告期內的情況 委員會名稱 成員情況 召開會議次數 召開日期 會議內容 提出的重要意見和建議 其他履行職責的情況 異議事項具體情況（如有）董事會審計委員會 陽秋林、羅萬里、

146、葉善錦 3 2023 年 01月 09 日 1.關于公司審計部負責人候選人資格審核的議案 2023 年 04月 11 日 1.關于2022 年年度報告及其摘要的議案 2.關于 2022年度財務決算報告的議案 3.關于審計部 2022 年度第四季度審計報告的議案 4.關于審計部 2023 年度審計工作計劃的議案 5.關于2022 年度內部控制自我評價報告的議案 2023 年 04月 27 日 1.關于2023 年第一季度報告的議案 2.關于審計部 2023 年 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 49 度第一季度審計報告的議案 董事會審計委員會 陽秋林、羅萬里、陳風華 3 2

147、023 年 08月 25 日 1.關于審計部2023 年半年度審計工作報告的議案 2.關于2023 年半年度報告及其摘要的議案 3.關于2023 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案 2023 年 10月 25 日 1.關于2023 年第三季度報告的議案 2.關于審計部2023 年度第三季度審計報告的議案 2023 年 11月 06 日 1.關于擬續聘會計師事務所的議案 2.關于審計法務部負責人候選人資格審核的議案 董事會提名委員會 趙航、陽秋林、葉善錦 2 2023 年 01月 09 日 1.關于公司高級管理人員候選人資格審核的議案 2023 年 04月 27 日 1.關于第五屆董

148、事會非獨立董事候選人資格審核的議案 董事會提名委員會 趙航、陽秋林、陳風華 3 2023 年 07月 31 日 1.關于第五屆董事會非獨立董事候選人資格審核的議案 2023 年 10月 19 日 1.關于公司第五屆董事會非獨立董事候選人資格審核的議 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 50 案 2.2.關于公司副總經理、董事會秘書候選人資格審核的議案 2023 年 11月 06 日 1.關于公司第五屆董事會非獨立董事候選人資格審核的議案 董事會薪酬與考核委員會 羅萬里、趙航、葉善錦 3 2023 年 04月 21 日 1.關于 2023年度高級管理人員薪酬方案的議案 2.關

149、于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案 2023 年 07月 10 日 1.關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案，提請各位委員審議 2.關于 2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案，提請各位委員審議 2023 年 12月 21 日 1.關于公司2022 年限制性股票激勵計劃預留授予條件成就的議案 十、監事會工作情況十、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 51 十一、公司員工情況十一、公司員工情況 1

150、 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 報告期末母公司在職員工的數量（人）158 報告期末主要子公司在職員工的數量（人）158 報告期末在職員工的數量合計（人）316 當期領取薪酬員工總人數（人）318 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 82 銷售人員 25 技術人員 109 財務人員 17 行政人員 83 合計 316 教育程度 教育程度類別 數量（人）研究生 25 本科 97 大專 85 高中及以下 109 合計 316 2 2、薪酬政策、薪酬政策 報告期內，公司嚴格遵守勞動法、勞動合同法等相

151、關法律法規及其他部門規章，建立完善的公司人力資源管理制度和各項工作流程，嚴格執行相關政策，切實保障員工的切實利益。公司實行工資總額預算管理制，考核期后工資總額決算與企業經營業績聯動。薪酬管理以經營發展為指導，以組織機構崗位優化為基礎，以激發全體員工積極性、創造性、實現戰略目標為目的，以業績考核為依據，充分發揮薪酬的激勵與約束作用。公司員工薪酬主要由基本工資、崗位工資、績效工資、加班工資等構成，每年根據公司經營效益、行業整體薪酬狀況、員工的績效和任職能力提升狀況等按比例進行一定幅度的晉升和調薪。3 3、培訓計劃、培訓計劃 報告期內，公司以實際業務需要為依據，制定了較為全面的年度培訓計劃，為公司業

152、務的高速發展持續輸出各類人才。在培訓內容方面，除常規化的培訓項目，如通用技能提升課程、專業知識培養課程、入職引導培訓等，結合 2023 年度的生產經營目標，有針對性地增加了如下專題類培訓：儲能專業知識培訓：集中授課：專業知識培訓分電芯性能及基礎知識介紹、電芯生產工藝簡介、電力系統基本知識、儲能基本知識介紹、儲能系統基本知識介紹五個專題板塊。在培訓形式方面，采用線上、線下培訓的方式，以加強公司各地員工之間的聯動，實現內部知識和經驗的高效互通，不受時間和地域的限制，并通過線上知識庫的形式，將培訓課件進行集成，方便內部員工隨時隨地在線學習及回顧，從而推動公司知識體系的有效傳承，為公司人才成長與發展提

153、供有力支持。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 52 4 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數（小時）327,025 勞務外包支付的報酬總額（元）12,637,790.82 十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況十二、公司利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2021 年 8 月 26 日，公司 2021 年第四次臨時股東大會審議通過了關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰疚磥砣辏?021 年-2023 年）股東分紅回報規劃的議案，對利潤分配的形式、期間間隔、順序、條件和比

154、例以及決策程序進行了明確規定，并嚴格執行，從制度上保證了利潤分配政策的連續性和穩定性，能夠充分保護中小投資者的合法權益。公司 2021 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為負，結合公司經營計劃，公司擬定 2021 年度利潤分配方案為：不派發現金紅利，不送紅股、不以資本公積金轉增股本?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 公司未進行現金分紅的，應當披露具體原因，以及下一步為增強投資者回報水平擬采取的舉措：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權

155、益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 分配預案的股本基數（股）171,951,354 現金分紅金額（元）（含稅）0.00 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元）0 可分配利潤（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 0.00%本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本

156、公積金轉增預案的詳細情況說明 根據上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅及公司章程等相關規定，綜合考慮公司未來的資金安排計劃及發展規劃，公司擬定 2023 年度利潤分配預案為：不派發現金紅利，不送紅股、不以資本公積金轉增股本。公司報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正但未提出現金紅利分配預案 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 53 十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 1 1、股權激勵、股權激勵 （一）（一）2021 年限制性股票激勵計劃年限制性股

157、票激勵計劃 1、2021 年 6 月 7 日，公司召開第四屆董事會第二十次會議，審議通過了關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?021 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案，公司獨立董事對本次激勵計劃的相關議案發表了獨立意見。2、2021 年 6 月 7 日，公司召開第四屆監事會第十七次會議，審議通過了關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?021 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?202

158、1 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于核實廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案。3、2021 年 6 月 11 日，公司披露了關于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告。2021 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 18 日，公司對本次激勵計劃的首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司未接到針對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單提出的異議。2021 年 6 月 19 日，公司披露了監事會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況

159、說明。4、2021 年 6 月 23 日，公司召開 2021 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?2021 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰?2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年限制性股票激勵計劃有關事項的議案。5、2021 年 6 月 23 日，公司召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十八次會議，審議通過了關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。6、202

160、2 年 3 月 30 日，公司召開第五屆董事會第四次會議和第五屆監事會第三次會議，審議通過了關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見。7、2022 年 6 月 10 日，公司召開第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第五次會議，審議通過了關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 54 8、2022 年 6 月 11 日至 2022 年 6 月 20 日，公司對本次激勵計劃的預留授予激勵對

161、象的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司未接到針對本次激勵計劃預留授予激勵對象名單提出的異議。2022 年 6 月 22 日，公司披露了監事會關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見。9、2023 年 4 月 21 日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見。10、2023 年 7 月 10 日，公司召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的

162、議案及關于 2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對本次可歸屬激勵對象名單發表了核查意見，律師出具了相應的法律意見，獨立財務顧問出具了獨立財務顧問報告。本次歸屬新增的 25.11 萬股股份已于 2023 年 7 月 25 日上市流通。（二）2022 年限制性股票激勵計劃 1、2022 年 12 月 6 日，公司召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票

163、激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2022 年限制性股票激勵計劃有關事項的議案，公司獨立董事對本次激勵計劃的相關議案發表了獨立意見。2、2022 年 12 月 6 日，公司召開第五屆監事會第十一次會議，審議通過了關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃管理辦法的議案、關于核實湖南領湃達

164、志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案。3、2022 年 12 月 23 日，公司披露了關于 2022 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告。2022 年 12 月 7 日至 2022 年 12 月 16 日，公司對本次激勵計劃的首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司未接到針對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單提出的異議。2022 年 12 月 17 日，公司披露了監事會關于公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明。4、2022 年 12 月 22 日，公司召開 20

165、22 年第六次臨時股東大會，審議通過了關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于湖南領湃達志科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2022 年限制性股票激勵計劃有關事項的議案。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 55 5、2022 年 12 月 22 日，公司召開第五屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了關于向2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限

166、制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。6、2023 年 4 月 21 日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見。7、2023 年 12 月 21 日，公司召開第五屆董事會第二十七次會議與第五屆監事會第二十一次會議，審議通過了關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案，監事會對預留授予日的激勵對象名單進行了核實，律師出具了相應的法律意見。董事、高級管理人員獲得的股權激勵 適用 不適用 單位：股

167、 姓名 職務 年初持有股票期權數量 報告期新授予股票期權數量 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權股數行權價格（元/股）期末持有股票期權數量 報告期末市價（元/股）期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告期新授予限制性股票數量 限制性股票的授予價格（元/股）期末持有限制性股票數量 于洪濤 董事、總經理 0 0 0 0 0 0 13,150 0 18.61 39,450 周華佗 董事、董事會秘書、副總經理 0 0 0 0 0 0 0 140,000 13.48 0 鄒友生 副總經理 0 0 0 0 0 0 0 200,000 13.48 0 王太斌 副總經理 0 0 0

168、 0 0 0 13,625 0 18.61 40,875 鄭敏 財務負責人、董事 0 0 0 0 0 0 13,625 0 18.61 40,875 合計-0 0 0 0-0-0 40,400 340,000-121,200 備注（如有）于洪濤、王太斌和鄭敏獲授的 2021 年限制性股票于 2023 年 7 月 25 日歸屬上市流通，其中于洪濤歸屬52600 股，解鎖 25%；王太斌歸屬 54500 股，解鎖 25%；鄭敏歸屬 54500 股，解鎖 25%。高級管理人員的考評機制及激勵情況 公司高級管理人員均由董事會聘任，對董事會負責。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責對高級管理人員的能力、

169、履職情況、責任目標完成情況等進行年終考評。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 56 報告期內，公司高級管理人員嚴格按照公司法公司章程及有關法律法規履行職責，積極落實公司股東大會和董事會相關決議。2 2、員工持股計劃的實施情況、員工持股計劃的實施情況 適用 不適用 3 3、其他員工激勵措施、其他員工激勵措施 適用 不適用 十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況 1 1、內部控制建設及實施情況、內部控制建設及實施情況 報告期內，公司嚴格遵循公司法、企業內部控制基本規范及其配套指引、中國證監會和深圳證券交易所的內部控制監管要求?；诠?/p>

170、司的具體情況、特性及管理需求，制訂了覆蓋所有經營管理環節的內部控制體系，沒有發現任何重大遺漏，確保了該體系的有效執行。報告期內，公司依據企業內部控制規范體系和公司內部控制評估方法的程序，進行了內部控制評估工作。此次評估涵蓋了公司運營管理的主要方面，包括各個單位、業務、具體事項及被視為高風險的領域，確認無重大遺漏。根據對內部控制重大缺陷的評定，截至評估報告的基準日，公司在財務報告和非財務報告的內部控制未發現任何重大缺陷。董事會認為，公司在所有重要方面均按照企業內部控制規范體系及相關規定要求，保持了財務和非財務報告的有效內部控制。2 2、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部

171、控制重大缺陷的具體情況 是 否 十五、公司報告期內對子公司的管理控制情況十五、公司報告期內對子公司的管理控制情況 公司名稱 整合計劃 整合進展 整合中遇到的問題 已采取的解決措施 解決進展 后續解決計劃 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 不適用 十六、內部控制評價報告或內部控制審計報告十六、內部控制評價報告或內部控制審計報告 1 1、內控評價報告、內控評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2024 年 04 月 23 日 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網（）納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表

172、營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 重大缺陷：（1）控制環境無效；（2）公司董事、監事和高級管理人員的舞重大缺陷：如果缺陷發生的可能性高，會嚴重降低工作效率或效果、或湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 57 弊行為，內控系統未能發現或事前約束；（3）外部審計師發現財務報告存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發現；（4）審計委員會和審計部門對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效。重要缺陷：（1）未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）對于非常規或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制

173、機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；（4）對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、準確的目標。一般缺陷：一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他財務報告內部控制缺陷。嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標為重大缺陷。重要缺陷：如果缺陷發生的可能性較高，會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標為重要缺陷。一般缺陷：如果缺陷發生的可能性較小，會降低工作效率或效果、或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標為一般缺陷。定量標準 重大缺陷：（1）錯報金額利潤總額的 5%；（2）錯報金額凈資產的 5%。重要缺陷：（

174、1）利潤總額的 5%錯報金額利潤總額的 3%；（2）凈資產的 5%錯報金額凈資產的 3%。一般缺陷：（1）錯報金額利潤總額的 3%；（2）錯報金額凈資產的 3%。重大缺陷：直接損失凈資產的 5%；重要缺陷：凈資產的 5%直接損失凈資產的 3%；一般缺陷：直接損失凈資產的 3%。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 2 2、內部控制審計報告或鑒證報告、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2

175、023 年年度報告全文 58 第五節第五節 環境和社會責任環境和社會責任 一、重大環保問題一、重大環保問題 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否 報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 公司或子公司名稱 處罰原因 違規情形 處罰結果 對上市公司生產經營的影響 公司的整改措施 參照重點排污單位披露的其他環境信息 無 在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 未披露其他環境信息的原因 無 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“化工行業相關業務”的披露要求 上市公司發生環境事故的相關情況 二、社會責任情況二、社會責任情況 自

176、成立以來，公司一直踐行“以環保產品回報社會，以資產增值回報股東”的核心價值觀，不斷創新、精益求精，追求企業、社會與環境的和諧發展。同時，公司也積極承擔對股東、員工、客戶、供應商等利益相關者的責任。在保障股東權益方面，公司嚴格按照公司法 證券法 深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號創業板上市公司規范運作等有關法律、法規及規范性文件的要求，不斷提升和完善法人治理結構，強化規范運作；及時、準確、真實、完整地進行信息披露，充分保障股東權益；嚴格落實招股說明書和公司章程以及未來三年（2021年2023 年）股東分紅回報規劃中關于利潤分配的規定，使股東切實共享公司發展的經營成果。在保障員工權益方面

177、，公司一直堅持以人為本的人才理念，嚴格遵守勞動法，與職工簽訂勞動合同，為員工購買“五險一金”，依法保護職工的合法權益；建立和完善薪酬激勵制度，提供有競爭力的薪酬福利待遇，公司上市后積極籌劃并實施。股權激勵計劃，讓員工共享公司發展成果，實現員工與公司的雙贏；著力改善員工工作和生活環境，切實保障員工在勞動過程中的健康與安全。在保障客戶權益方面，不斷加強研發創新，在產品質量上精益求精，持續提升客戶對公司產品和服務的滿意度，加強客戶粘性，與客戶共同成長。在保障供應商權益方面，公司始終堅持誠信為本，積極聽取供應商的建議和意見，嚴格執行簽署的各項合約；同時公司提倡恪守商業道德，嚴格防范商業賄賂，讓供應商將

178、主要精力放在產品質量、供貨的高效及服務的優質上，力爭實現雙贏局面。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 59 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 3 號行業信息披露中的“化工行業相關業務”的披露要求 公司遵循“安全第一、預防為主”的方針，按照國家及相關部委頒布的安全生產相關的法律、法規及規章制度，結合實際生產經營情況，制定了健全的安全生產管理制度，全面落實安全生產主體責任，組織全員參加安全生產培訓，增強員工安全意識和本崗風險管控應急處置能力，防止和減少各類安全事故，確保各項生產經營活動順利進行。報告期內，公司未發生重大生產安全事故。三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振

179、興的情況三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興的情況 公司報告期內未開展鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作，暫無相關計劃。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 60 第六節第六節 重要事項重要事項 一、承諾事項履行情況一、承諾事項履行情況 1 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項末尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所

180、作承諾 衡陽弘湘汽車科技有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 1、本承諾人將嚴格遵守相關法律、法規、規范性文件、上市公司章程及關聯交易決策制度等有關規定行使股東權利；在股東大會對涉及上市公司與本承諾人及本承諾人控制的其他企業（不包含上市公司及其控制的企業，下同）之間的關聯交易進行表決時，履行關聯交易決策、回避表決等公允決策程序。2、本承諾人及本承諾人控制的其他企業將盡可能避免與上市公司發生關聯交易；對無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，將遵循市場公正、公平、公開的原則，按照公允、合理的市場價格進行交易，并依法簽署協議，履行合法程序，按照上市公司章程、有關法律法規和深圳證券交

181、2021 年 07 月26 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 61 易所創業板股票上市規則等有關規定履行信息披露義務和辦理有關報批程序，保證不通過關聯交易損害上市公司及其他股東的合法權益。3、不利用本承諾人在上市公司的地位及影響謀求上市公司在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利或謀求與上市公司達成交易的優先權利。4、本承諾人將杜絕一切非法占用上市公司的資金、資產的行為。若上市公司向本承諾人及本承諾人控制的其他企業提供擔保的，應當嚴格按照法律法規的規定履行相關決策及信息披露程序。5、上述承諾于本承諾人直接

182、或間接控制上市公司且上市公司保持上市地位期間持續有效。衡陽弘湘汽車科技有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 衡陽弘湘汽車科技有限公司（以下簡稱“本公司”）在取得廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“上市公司”）的控制權后，為避免未來與上市公司產生同業競爭，維護上市公司的可持續發展、保護上2021 年 07 月26 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 62 市公司中小股東的合法利益，本公司作出如下承諾：“1、截至本承諾函出具日，本公司未實際從事與上市公司構成競爭的業務；亦未控制任何與上市公司

183、存在實際競爭業務的其他企業；本次交易完成后，本公司將修改營業范圍，不從事與上市公司及其子公司的同類業務。2、在本公司控制上市公司期間，本公司及/或本公司控制的其他企業（不包含上市公司及其控制的企業，下同）保證不開展與上市公司構成競爭的業務；3、在本公司控制上市公司期間，本公司保證不利用自身對上市公司的控制關系從事或參與從事有損上市公司及其中小股東利益的行為；4、如本公司及/或本公司控制的其他企業獲得可能與上市公司構成同業競爭的業務機會，本公司將盡最大努力促使該等業務機會轉移給上市公司。若該等業務機會尚不具備轉讓給上市公司的條件，或因其他原因導致上湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報

184、告全文 63 市公司暫無法取得上述業務機會，上市公司有權選擇以書面確認的方式要求本公司放棄該等業務機會，或采取法律、法規許可的其他方式加以解決；5、本公司在控制上市公司期間，本承諾持續有效。如在此期間出現因本公司違反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本公司將依法承擔相應的賠償責任?！焙怅柡胂鎳型顿Y（控股）集團有限公司 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 衡陽弘湘汽車科技有限公司在取得上市公司的控制權后，為避免未來與上市公司產生同業競爭，維護上市公司的可持續發展、保護上市公司中小股東的合法利益，衡陽弘湘國有投資（控股）集團有限公司作為衡陽弘湘汽車科技有限公司的控股股東作出如下承

185、諾：“1、截至本承諾函出具日，本公司未從事與上市公司構成競爭的業務；亦未控制任何與上市公司存在實際競爭業務的其他企業；本次交易完成后，本公司及/或本公司控制的其他企業（不2021 年 07 月26 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 64 包含上市公司及其控制的企業，下同）將修改營業范圍，不從事與上市公司及其子公司的同類業務。2、在本公司控制上市公司期間，本公司及/或本公司控制的其他企業保證不開展與上市公司構成競爭的業務；3、若本公司及/或本公司控制的其他企業（不包括上市公司及其控制的企業）在獲得有關與上市

186、公司具有直接競爭關系的業務機會，相關第三方同意按照合理的條款將該機會提供給上市公司，同時上市公司亦有意參與且具備該等業務機會的實力及運營能力，則本公司、上市公司和第三方應進行善意協商以促使上市公司實施該等業務機會；4、本公司在控制上市公司期間，本承諾持續有效。如在此期間出現因本公司違反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本公司將依法承擔相應的賠償責任?！焙怅柡胂嫫嚳萍加邢薰?其他承諾 衡陽弘湘汽車科技有限公司（以下簡稱“本公司”）2021 年 07 月26 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 65 作為收購

187、人擬收購湖南凌帕新能源投資有限公司所持有的湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“衡帕動力”）30,000萬元實繳財產份額，并通過成為衡帕動力的普通合伙人且擔任執行事務合伙人取得對廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“上市公司”）控股股東衡帕動力的實際控制權，本公司通過取得上市公司控股股東控制權間接控制上市公司約 29.19%的股份。為確保本次權益變動完成后上市公司具有完善的法人治理結構和獨立的經營能力，本公司承諾：“本次交易完成后，本公司及本公司控制的其他企業將與上市公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面保持相互獨立，并嚴格遵守中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定，保持并維護上市公

188、司的獨立性。若本公司違反上述承諾給上市公司及其他股東造成損失，一切損失將由本公司承擔?！敝Z的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 66 湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）;王蕾 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本次權益變動系因湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）（以下稱為信息披露義務人或本企業）自蔡志華先生、劉紅霞女士協議受讓廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司或達志科技）13,211,774 股上市公司股份（占上市公司股份總數的12.51%）所致。信息披露義務人及其實際控制人王蕾女士現就目前信息披露義務人及其關聯方與上市公司之間的關聯交易情況，以及本次

189、權益變動后避免和規范與上市公司之間的關聯交易等事宜作出如下承諾：（一）本次權益變動前關聯交易情況說明本次權益變動完成前，信息披露義務人及其關聯方、信息披露義務人實際控制人及其關聯方與上市公司之間不存在關聯交易。（二）關于受贈股權資產的情況說明 2020年 1 月 2 日，上市公司與信息披露義務人之普通合伙人凌帕新能源科技（上海）有限公司（以下2020 年 01 月10 日 長期 王蕾承諾事項已履行完畢。報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 67 簡稱上海凌帕）簽署了關于四川新敏雅電池科技有限公司及湖南新敏雅新能源科技有

190、限公司之股權贈與協議，上海凌帕擬向上市公司無償贈與其持有的湖南新敏雅新能源科技有限公司（以下簡稱湖南新敏雅）80%股權及四川新敏雅電池科技有限公司（以下簡稱四川新敏雅）80%股權。上述交易已于2020 年 1 月 2日經上市公司第四屆董事會第二次會議審議通過并披露。截至本承諾函出具日，該方案尚待上市公司股東大會審議通過。除上述資產贈與事項交易構成關聯交易外，截至本承諾函出具日，信息披露義務人及其關聯方與上市公司之間不存在其他關聯交易。上述交易完成后，湖南新敏雅及四川新敏雅未來可能與信息披露義務人實際控制人王蕾女士和其配偶 SHENHUI先生有關聯關系的公司發生業務往來，盡管該情況屬于行業經營合

191、理情況，且上市公司將按照市湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 68 場公允價格進行交易并完成相應的審議程序及履行披露義務，但仍存在上市公司關聯交易風險增加的情況。（三）規范與上市公司關聯交易的承諾為避免和規范本次權益變動完成后信息披露義務人及其控制的其他企業、信息披露義務人實際控制人及其控制的其他企業可能與上市公司之間產生的關聯交易，信息披露義務人及其實際控制人已經作出如下承諾：1、截至本承諾出具日，本企業及本企業控制的其他企業、本企業實際控制人及其控制的其他企業與上市公司之間不存在經常性關聯交易；2、本次權益變動完成后，本企業及本企業控制的其他企業、本企業實際控制人及其控

192、制的其他企業與上市公司進行必要的關聯交易時，應當按照公平、公正和公允的原則進行，并按相關法律、法規以及規范性文件的規定履行交易審批程序，保證交易價格的透明、公允、合理，并督促上湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 69 市公司嚴格履行信息披露義務；3、本企業及其實際控制人在控制上市公司期間，本承諾內容持續有效。如在此期間出現因本企業及其實際控制人違反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本企業及其實際控制人將依法承擔相應的賠償責任。湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）;王蕾 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本次權益變動系因湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）（以下稱為

193、信息披露義務人或本企業）自蔡志華先生、劉紅霞女士協議受讓廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司或達志科技）13,211,774 股上市公司股份（占上市公司股份總數的12.51%）所致。信息披露義務人及其實際控制人王蕾女士現就目前信息披露義務人及其關聯方與上市公司之間的同業競爭情況，以及本次權益變動后避免與上市公司構成同業競爭或者潛在同業競爭關系等事宜作出如下承諾：（一）本次權益變動前的同業競爭2020 年 01 月10 日 長期 王蕾承諾事項已履行完畢。報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 70 情況說明本次權

194、益變動前，信息披露義務人及其關聯方、信息披露義務人實際控制人及其關聯方均未從事與上市公司構成同業競爭的業務。（二）關于受贈股權資產的情況說明2020 年 1 月 2日，上市公司與信息披露義務人之普通合伙人凌帕新能源科技（上海）有限公司（以下簡稱上海凌帕）簽署了關于四川新敏雅電池科技有限公司及湖南新敏雅新能源科技有限公司之股權贈與協議，上海凌帕擬向上市公司無償贈與其持有的湖南新敏雅新能源科技有限公司（以下簡稱湖南新敏雅）80%股權及四川新敏雅電池科技有限公司（以下簡稱四川新敏雅）80%股權。上述交易已于2020 年 1 月 2日經上市公司第四居董事會第二次會議審議通過并披露。截至本承諾函出具日，

195、該方案尚待上市公司股東大會審議通過。信息披露義務人及其實際控制人控制的其他企業中，均湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 71 未實際開展與湖南新敏雅、四川敏雅構成同業競爭的業務。在上海凌帕擬向上市公司無償贈與其持有的湖南新敏雅 80%股權及四川新敏雅80%股權的交易完成后，信息披露義務人及其實際控制人將通過修改經營范圍、轉讓、注銷等方式徹底消除與上市公司構成同業競爭業務的可能。（三）避免同業競爭的承諾截至本承諾函出具日，信息披露義務人及其關聯方均未從事與上市公司構成同業競爭的業務。為從根本上避免和消除與上市公司形成同業競爭的可能性，信息披露義務人及其實際控制人做出如下聲明與

196、承諾：1、截至本承諾函出具日，本企業及其實際控制人未從事與上市公司構成競爭的業務；亦未控制任何與上市公司存在競爭業務的其他企業；2、在本企業及其實際控制人控制上市公司期間，本企業及其實際控制人保證不開展與上市公司構成競爭的業務；3、在本企業湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 72 及其實際控制人控制上市公司期間，本企業及其實際控制人保證不利用自身對上市公司的控制關系從事或參與從事有損上市公司及其中小股東利益的行為；4、如本企業實際控制人獲得可能與上市公司構成同業競爭的業務機會，本企業及其實際控制人將盡最大努力促使該等業務機會轉移給上市公司。若該等業務機會尚不具備轉讓給上市公

197、司的條件，或因其他原因導致上市公司暫無法取得上述業務機會，上市公司有權選擇以書面確認的方式要求本企業及其實際控制人放棄該等業務機會，或采取法律、法規及中國證監會許可的其他方式加以解決；5、本企業及其實際控制人在控制上市公司期間，本承諾持續有效。如在此期間出現因本企業及其實際控制人造反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本企業及其實際控制人將依法承擔相應的賠償責任。湖南衡帕動力其他承諾 本次權益變2020 年 01 月長期 王蕾承諾事項湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 73 合伙企業（有限合伙）;王蕾 動系因湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）（以下稱為信息披露義務人）自

198、蔡志華先生、劉紅霞女士協議受讓廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司或達志科技）13,211,774 股上市公司股份（占上市公司股份總數的12.51%）所致。信息披露義務人及其實際控制人王蕾女士現就本次權益變動后在資產、人員、財務、機構及業務等方面保持上市公司的獨立性作出如下承諾：（一）保證上市公司資產獨立完整本次權益變動完成后，上市公司對其全部資產擁有完整、獨立的所有權，與信息披露義務人及其實際控制人的資產嚴格分開，完全獨立經營，不存在混合經營、資產不明晰的情形。（二）保證上市公司人員獨立上市公司將繼續擁有獨立完整的勞動、人事管理體系，該等體系與信息披露義務人及其實際控制人完全獨立。

199、（三）保證上市公司財10 日 已履行完畢。報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 74 務獨立本次權益變動完成后，上市公司將繼續保持獨立的財務會計部門、獨立的會計核算體系和獨立的財務管理制度。上市公司擁有獨立的銀行賬戶，不存在與信息披露義務人及其實際控制人共用銀行賬戶的情況，能夠依法獨立納稅，獨立作出財務決策，信息披露義務人及其實際控制人不會干預上市公司的資金使用。（四）保證上市公司機構獨立上市公司將繼續保持健全的股份公司法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構，上市公司的股東大會、董事會、監事會、管理層等按照法律、法規及

200、廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰菊鲁痰囊幎í毩⑿惺孤殭?。（五）保證上市公司業務獨立上市公司擁有獨立的經營管理體系，有獨立開展經營業務的資產、人員、技術和場地，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。本次交易完成后，信息披露義務人及其控制的其他企業、信息湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 75 披露義務人實際控制人及其控制的其他企業將與上市公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面保持相互獨立，并嚴格遵守中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定，保持并維護上市公司的獨立性。若本企業違反上述承諾給上市公司及其他股東造成損失，一切損失將由信息披露義務人及其實際控制人承擔。湖南衡帕動力合伙企業

201、（有限合伙）關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本次權益變動完成之后，為避免與消除和廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司）形成同業競爭的可能性，本企業承諾如下：1、截至本承諾函出具日，本企業未從事與上市公司構成競爭的業務；亦未控制任何與上市公司存在競爭關系的其他企業；2、本次權益變動完成后，本企業將不從事與上市公司業務構成或可能構成同業競爭的業務；3、在本企業控制上市公司期間，本企業保證不利用自身對上市公司的控制關系從事或參與從事有損上市公司及其中2019 年 09 月16 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 20

202、23 年年度報告全文 76 小股東利益的行為；4、無論何種原因，如本企業獲得可能與上市公司構成同業競爭的業務機會，本企業將盡最大努力，促使該等業務機會轉移給上市公司。若該等業務機會尚不具備轉讓給上市公司的條件，或因其他原因導致上市公司暫無法取得上述業務機會，上市公司有權選擇以書面確認的方式要求本企業放棄該等業務機會，或采取法律、法規及中國證監會許可的其他方式加以解決；5、本企業在控制上市公司期間，本承諾持續有效。如在此期間出現因本企業違反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本企業將依法承擔相應的賠償責任。湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本次權益

203、變動完成之后，為規范與廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司）之間的關聯交易，本企業承諾如下：1、截至本承諾出具日，本企業及本企業控制的其他企業與上市公司之間不存在關聯交2019 年 09 月16 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 77 易；2、本次權益變動完成后，本企業及本企業控制的其他企業與上市公司進行必要的關聯交易時，應當按照公平、公正和公允的原則進行，并按相關法律、法規以及規范性文件的規定履行交易審批程序，保證交易價格的透明、公允、合理，并督促上市公司嚴格履行信息披露義務；3、本企業在控制

204、上市公司期間，本承諾內容持續有效。如在此期間出現因本人違反上述承諾而導致上市公司利益受到損害的情況，本企業將依法承擔相應的賠償責任。湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）其他承諾 本次權益變動完成之后，為維持廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q上市公司）的獨立性，本企業承諾如下：本次交易完成后，本企業及本企業控制的其他企業將與上市公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面保持相互獨立，并嚴格遵守中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定，保持并維護上市公司2019 年 09 月16 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文

205、 78 的獨立性。若本企業違反上述承諾給上市公司及其他股東造成損失，一切損失將由本企業承擔。湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）其他承諾 作為本次廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰緳嘁孀儎邮马椫械氖召彿?，本企業就此次權益變動中的信息披露行為承諾如下：（一）截至本承諾函出具日，本企業不存在未披露為避免對詳式權益變動報告書內容產生誤解而必須披露的其他重大信息；（二）截至本承諾函出具日，本次詳式權益變動報告中所涉信息披露事項均真實、準確、完整，不存在根據中國證監會和深圳證券交易所規定應披露未披露的其他重大信息。2019 年 09 月16 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志

206、斌;蔡志華;陳蔡喜;董世才;劉紅霞;陸正華;羅迎花;葉保輝;余偉俊;張立茗 其他承諾 鑒于本人擔任廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q公司）的董事及高級管理人員，為降低公司本次公開發行股票攤薄即期回報的影響，本人將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，盡最大努力確保公司填補回報措施2016 年 03 月01 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 79 能夠切實履行，并就此作出承諾：（一）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；（二）承諾對本人的職務消費

207、行為進行約束；（三）承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；（四）承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；（五）承諾如公司未來進行股權激勵，則擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。如違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。特此承諾。領湃科技 其他承諾 廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q發行人或公司）擬申請首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市（下稱本次發行上市），為維護公眾投資者的利益，發行人承諾，為降低本次發行攤薄公司即期回報的風險，增強對2016 年 03 月01 日 長期 報告期內，承諾人均嚴

208、格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 80 公司股東利益的回報，公司擬采取加快募投項目投資進度、強化募集資金管理、加強技術創新、推進產品升級、加強經營管理和內部控制、提升經營效率和盈利能力等措施，提高銷售收入，增厚股東回報。具體如下：（一）針對公司現有業務板塊運營情況、發展態勢和面臨的主要風險的改進措施 1、加強技術創新，推進產品升級公司所處行業為表面工程化學品行業，處于較為充分的競爭環境當中，且行業內生產企業數量較多、市場集中度較低。隨著國內表面工程化學品行業的發展，企業之間的競爭將日趨激烈，科研實力薄弱、產品質量缺乏競爭力的企業將逐漸

209、被市場淘汰，具有核心競爭能力的企業將逐步成長為市場領導者。若公司不能持續保持與國內外競爭對手在國內市場的競爭優勢，公司的經營業績可能會受到不利影響。公司面臨市場競爭風險。公司將在經營現有湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 81 產品的基礎上，繼續密切關注市場的新變化和新需求，不斷完善現有技術，并研究新技術，開發新產品，進一步發展表面工程化學品業務，提升公司盈利能力，降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。2、提高市場推廣力度，優化客戶結構公司現有產能基本能夠滿足下游行業中小企業的訂單需求，但在經營實踐中面對下游行業大型企業的訂單需求時，仍面臨產能瓶頸，甚至因產能限制而無法獲取更

210、多的訂單。募集資金投資項目達產后，公司的產能得以提高。在中國整體經濟增速放緩背景下，公司將進一步提高市場拓展力度，滿足下游大型企業的產品需求，優化客戶結構，并通過規模效應提高自身盈利能力，降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。（二）提高公司日常運營效率，降低運營成本，提升公司經營業績的具體措施 1、加快募投項目投資進度本次募集資金到位前，公湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 82 司將通過多種渠道積極籌措資金，開展募投項目的前期準備工作，并根據項目的進展需要以自籌資金先行投入。本次募集資金到位后，公司將調配內部各項資源，加快推進募投項目建設，提高募集資金使用效率，爭取募投項目

211、早日達產并實現預期效益，降低上市后即期回報被攤薄的風險。2、強化募集資金管理為規范募集資金的管理和使用，公司將根據相關法律、法規和規范性文件的規定以及廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰灸技Y金使用管理辦法的要求，將募集資金存放于公司董事會決定的專項賬戶集中管理，做到?？顚Ｓ?、使用規范，并接受保薦機構、開戶銀行、證券交易所和其他有權部門的監督。3、加強經營管理和內部控制力度本次發行后，公司資產規模將大幅增加，對公司市場開拓、生產管理以及人員管理等方面都將提出更高的要求。公司將進一步完善組織湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 83 結構和管理模式，加強經營管理和內部控制力度，完善并強

212、化投資決策程序，提高資金使用效率和日常運行效率，降低運營成本，控制公司經營管理風險，提升盈利能力，從而降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。蔡志華 其他承諾 公司不存在侵害他人商業秘密和專利權的情形，不存在通過不正當方式竊取他人技術秘密的情形，從未要求或者建議劉保華提供、透露任何其他公司的技術秘密，除與江蘇金龍的未決訴訟外，公司不存在其他潛在重大法律糾紛。如果因承諾不實導致的賠償責任由本人承擔。2015 年 08 月25 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志華;劉紅霞 股份減持承諾 對于本次公開發行前直接、間接持有的公司股份，蔡志華、劉紅霞將嚴格遵守已做出的關

213、于所持公司的股份流通限制及自愿鎖定的承諾，在鎖定期內，不出售本次公開發行前持有的公司股份（本次公開發行股票中公開發售的股份除外）。上述鎖定期屆滿后兩年內，在滿足以下條件的2016 年 08 月09 日 2021 年 8 月 8日 公司股東劉紅霞女士在未披露減持計劃的情況下，于2021 年 1 月19 日至 2021年 2 月 1 日通過深圳證券交易所集中競價交易系統減持了公司股票59,200 股無限售條件流通股。劉紅霞女士未提前三個交易日公告減持計劃，違反其在公司首次公開發行股票前做出的承諾。公司已于湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 84 前提下，可進行減持：（一）上述鎖

214、定期屆滿且沒有延長鎖定期的相關情形，如有鎖定延長期，則順延；（二）如發生蔡志華、劉紅霞需向投資者進行賠償的情形，蔡志華、劉紅霞已經全額承擔賠償責任。蔡志華、劉紅霞承諾：在上述鎖定期屆滿后兩年內，如減持則減持價格不低于發行價，每年轉讓的股份不超過其持有的發行人股份的 25%。蔡志華、劉紅霞保證減持時遵守中國證監會、證券交易所有關法律、法規的相關規定，并提前三個交易日公告。如未履行上述承諾出售股票，蔡志華、劉紅霞將該部分出售股票所取得的收益（如有），上繳發行人所有。2021 年 8 月30 日向劉紅霞發出督促函，督促其嚴格履行承諾，盡快將上述出售股票所取得的收益匯款至公司賬戶。截至目前公司已收到劉

215、紅霞上述款項。領湃科技 股份回購承諾 如公開募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，發行人將以二級市場價格依法回購本次公開發行的全部新股。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志華 股份回購承諾 如公開募集及2014 年 04 月長期 報告期內，承湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 85 上市文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將依法回購首次公開發行的全部新股，且本人將購回已轉

216、讓的原限售股份。23 日 諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。領湃科技 其他承諾 如發行人本次公開發行募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成直接損失的，將依法就上述事項向投資者承擔連帶賠償責任。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志斌;蔡志華;陳蔡喜;董世才;范圣紅;劉紅霞;陸少紅;陸正華;羅迎花;葉保輝;余偉俊;張立茗;張淑珍 其他承諾 如發行人本次公開募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成直接損失的，本人將依法就上述事項向投資者承擔連帶賠償責任，但本人能夠

217、證明自己沒有過錯的除外。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志華;劉紅霞 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本人將避免與發行人及其子公司發生不必要的關聯交易，規范必要的關聯交易。對于必要的關聯交易，本人將督促發行人嚴格按照發行人公司章程及關聯交易決策制度規定的權限和程序進行決策，同時，2013 年 06 月21 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 86 本人在關聯交易決策時履行相應的回避程序，確保與發行人發生必要的關聯交易時，不損害發行

218、人及其子公司的合法權益。蔡雪凱;蔡志斌;蔡志華;廣州市朗酬投資咨詢有限公司;廣州至善創業投資合伙企業（有限合伙）;劉紅霞 分紅承諾 廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q公司）根據首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法及中國證券監督管理委員會的相關要求，在綜合考慮公司章程（草案）的規定和公司未來的經營計劃、投資規劃和資金安排后，公司制定股東未來分紅回報規劃。1、制定股東未來分紅回報規劃的考慮因素：公司著眼于長遠和可持續的發展，綜合考慮了公司實際情況、發展目標，建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，從而對股利分配作出制度性安排，以保證股利分配政策的連續性和穩定性。2、股東未來分紅回報

219、規劃制定原則：公司股東未來分紅回報規劃充分考慮和聽取股東（特別是公眾投資者）、獨2013 年 05 月10 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 87 立董事和監事的意見，堅持現金分紅為主這一基本原則，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的20%。3、股東未來分紅回報規劃制定周期和相關決策機制：公司至少每 3 年重新審閱一次股東未來分紅回報規劃，根據股東（特別是公眾投資者）、獨立董事和監事的意見對公司正在實施的分紅回報規劃作出適當且必要的修改，確定該時段的股東分紅回報規劃。但公司保證調整后的股東

220、未來分紅回報規劃不違反以下原則：即如無重大投資計劃或重大現金支出發生，公司應當采取現金方式分配股利，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的20%。上述重大投資計劃或重大現金支出指：（1）公司未來 12 個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 50%，且超過 5,000萬元；（2）公司未來 12 個湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 88 月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的 30%。公司董事會結合具體經營數據，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況、發展階段及當期資金需求，并結合股

221、東（特別是公眾投資者）、獨立董事和監事的意見，制定年度或中期分紅方案，并經公司股東大會表決通過后實施。4、上市當年及未來兩年股東分紅回報計劃：公司在足額預留法定公積金、盈余公積金以后，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的 20%。在確保足額現金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配和公積金轉增。公司在每個會計年度結束后，由公司董事會提出分紅議案，并提交股東大會通過網絡投票的形式進行表決。公司接受所有股東、獨立董事、監事和公眾投資者對公司分紅的建議和監督。首次公開發行蔡志斌;蔡志華;陳蔡喜;董其他承諾 鑒于本人擔任廣東達志環2016 年 03 月01 日 長期 報告期內，

222、承諾人均嚴格遵湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 89 或再融資時所作承諾 世才;劉紅霞;陸正華;羅迎花;葉保輝;余偉俊;張立茗 ?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q公司）的董事及高級管理人員，為降低公司本次公開發行股票攤薄即期回報的影響，本人將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，盡最大努力確保公司填補回報措施能夠切實履行，并就此作出承諾：（一）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；（二）承諾對本人的職務消費行為進行約束；（三）承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；（四）承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪

223、酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；（五）承諾如公司未來進行股權激勵，則擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。如違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。特此承諾。守承諾，未發現存在違反承諾的情況。領湃科技 其他承諾 廣東達志環?？萍脊煞萦?016 年 03 月01 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 90 限公司（下稱發行人或公司）擬申請首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市（下稱本次發行上市），為維護公眾投資者的利益，發行人承諾，為降低本次發行攤薄公司即期回報的風險，增強對公司股東利益的回

224、報，公司擬采取加快募投項目投資進度、強化募集資金管理、加強技術創新、推進產品升級、加強經營管理和內部控制、提升經營效率和盈利能力等措施，提高銷售收入，增厚股東回報。具體如下：（一）針對公司現有業務板塊運營情況、發展態勢和面臨的主要風險的改進措施 1、加強技術創新，推進產品升級公司所處行業為表面工程化學品行業，處于較為充分的競爭環境當中，且行業內生產企業數量較多、市場集中度較低。隨著國內表面工程化學品行業的發展，企業之間的競爭將日趨激烈，科研實力薄弱、產品質量缺乏競爭力的企業將逐守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 91 漸被市場淘汰，具有核心

225、競爭能力的企業將逐步成長為市場領導者。若公司不能持續保持與國內外競爭對手在國內市場的競爭優勢，公司的經營業績可能會受到不利影響。公司面臨市場競爭風險。公司將在經營現有產品的基礎上，繼續密切關注市場的新變化和新需求，不斷完善現有技術，并研究新技術，開發新產品，進一步發展表面工程化學品業務，提升公司盈利能力，降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。2、提高市場推廣力度，優化客戶結構公司現有產能基本能夠滿足下游行業中小企業的訂單需求，但在經營實踐中面對下游行業大型企業的訂單需求時，仍面臨產能瓶頸，甚至因產能限制而無法獲取更多的訂單。募集資金投資項目達產后，公司的產能得以提高。在中國整體經濟增速放緩背景下

226、，公司將進一步提高市場拓展力度，滿足下游大型企業的產品需求，優化湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 92 客戶結構，并通過規模效應提高自身盈利能力，降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。（二）提高公司日常運營效率，降低運營成本，提升公司經營業績的具體措施 1、加快募投項目投資進度本次募集資金到位前，公司將通過多種渠道積極籌措資金，開展募投項目的前期準備工作，并根據項目的進展需要以自籌資金先行投入。本次募集資金到位后，公司將調配內部各項資源，加快推進募投項目建設，提高募集資金使用效率，爭取募投項目早日達產并實現預期效益，降低上市后即期回報被攤薄的風險。2、強化募集資金管理為規范

227、募集資金的管理和使用，公司將根據相關法律、法規和規范性文件的規定以及廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰灸技Y金使用管理辦法的要求，將募集資金存放于公司董事會決定的專項賬戶集中管理，做到?？顚Ｓ?、使用規范，并接受保薦機構、開湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 93 戶銀行、證券交易所和其他有權部門的監督。3、加強經營管理和內部控制力度本次發行后，公司資產規模將大幅增加，對公司市場開拓、生產管理以及人員管理等方面都將提出更高的要求。公司將進一步完善組織結構和管理模式，加強經營管理和內部控制力度，完善并強化投資決策程序，提高資金使用效率和日常運行效率，降低運營成本，控制公司經營管理風險

228、，提升盈利能力，從而降低本次發行攤薄公司即期回報的風險。蔡志華 其他承諾 公司不存在侵害他人商業秘密和專利權的情形，不存在通過不正當方式竊取他人技術秘密的情形，從未要求或者建議劉保華提供、透露任何其他公司的技術秘密，除與江蘇金龍的未決訴訟外，公司不存在其他潛在重大法律糾紛。如果因承諾不實導致的賠償責任由本人承擔。2015 年 08 月25 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志華;劉紅霞 股份減持承諾 對于本次公開發行前直接、間接持有的公司股份，蔡志華、劉紅2016 年 08 月09 日 2021 年 8 月 8日 公司股東劉紅霞女士在未披露減持計劃的情況下，

229、于2021 年 1 月湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 94 霞將嚴格遵守已做出的關于所持公司的股份流通限制及自愿鎖定的承諾，在鎖定期內，不出售本次公開發行前持有的公司股份（本次公開發行股票中公開發售的股份除外）。上述鎖定期屆滿后兩年內，在滿足以下條件的前提下，可進行減持：（一）上述鎖定期屆滿且沒有延長鎖定期的相關情形，如有鎖定延長期，則順延；（二）如發生蔡志華、劉紅霞需向投資者進行賠償的情形，蔡志華、劉紅霞已經全額承擔賠償責任。蔡志華、劉紅霞承諾：在上述鎖定期屆滿后兩年內，如減持則減持價格不低于發行價，每年轉讓的股份不超過其持有的發行人股份的 25%。蔡志華、劉紅霞保證

230、減持時遵守中國證監會、證券交易所有關法律、法規的相關規定，并提前三個交易日公告。如未履行上述承諾出售股票，蔡志華、劉紅霞將該部分出售股票所取得的收益（如有），上繳發行人所有。19 日至 2021年 2 月 1 日通過深圳證券交易所集中競價交易系統減持了公司股票59,200 股無限售條件流通股。劉紅霞女士未提前三個交易日公告減持計劃，違反其在公司首次公開發行股票前做出的承諾。公司已于2021 年 8 月30 日向劉紅霞發出督促函，督促其嚴格履行承諾，盡快將上述出售股票所取得的收益匯款至公司賬戶。截至目前公司已收到劉紅霞上述款項。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 95 領湃科

231、技 股份回購承諾 如公開募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，發行人將以二級市場價格依法回購本次公開發行的全部新股。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志華 股份回購承諾 如公開募集及上市文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將依法回購首次公開發行的全部新股，且本人將購回已轉讓的原限售股份。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。領湃科技

232、其他承諾 如發行人本次公開發行募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成直接損失的，將依法就上述事項向投資者承擔連帶賠償責任。2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡志斌;蔡志華;陳蔡喜;董世才;范圣紅;劉紅霞;陸少紅;陸正華;羅迎花;葉保輝;余偉俊;張立茗;張淑珍 其他承諾 如發行人本次公開募集及上市文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成直接損失的，本人將依法就上述事項向投資者承擔連帶賠償責任，但本人能夠證明自己沒有過錯的除2014 年 04 月23 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵

233、守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 96 外。蔡志華;劉紅霞 關于同業競爭、關聯交易、資金占用方面的承諾 本人將避免與發行人及其子公司發生不必要的關聯交易，規范必要的關聯交易。對于必要的關聯交易，本人將督促發行人嚴格按照發行人公司章程及關聯交易決策制度規定的權限和程序進行決策，同時，本人在關聯交易決策時履行相應的回避程序，確保與發行人發生必要的關聯交易時，不損害發行人及其子公司的合法權益。2013 年 06 月21 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。蔡雪凱;蔡志斌;蔡志華;廣州市朗酬投資咨詢有限公司;廣州至

234、善創業投資合伙企業（有限合伙）;劉紅霞 分紅承諾 廣東達志環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q公司）根據首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法及中國證券監督管理委員會的相關要求，在綜合考慮公司章程（草案）的規定和公司未來的經營計劃、投資規劃和資金安排后，公司制定股東未來分紅回報規劃。1、制定股東未來分紅回報規劃的考慮因素：公司著眼于長遠和可持續的發展，綜合考慮了公司實際情況、發展目標，建立對投資者持續、穩定、科2013 年 05 月10 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 97 學的回報規劃與機制，從而對股利

235、分配作出制度性安排，以保證股利分配政策的連續性和穩定性。2、股東未來分紅回報規劃制定原則：公司股東未來分紅回報規劃充分考慮和聽取股東（特別是公眾投資者）、獨立董事和監事的意見，堅持現金分紅為主這一基本原則，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的20%。3、股東未來分紅回報規劃制定周期和相關決策機制：公司至少每 3 年重新審閱一次股東未來分紅回報規劃，根據股東（特別是公眾投資者）、獨立董事和監事的意見對公司正在實施的分紅回報規劃作出適當且必要的修改，確定該時段的股東分紅回報規劃。但公司保證調整后的股東未來分紅回報規劃不違反以下原則：即如無重大投資計劃或重大現金支出發生，公司應當采取

236、現金方式分配股利，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 98 分配利潤的20%。上述重大投資計劃或重大現金支出指：（1）公司未來 12 個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 50%，且超過 5,000萬元；（2）公司未來 12 個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的 30%。公司董事會結合具體經營數據，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況、發展階段及當期資金需求，并結合股東（特別是公眾投資者）、獨立董事和監事的意見，制定年度或中期分紅方案，并經公司股東

237、大會表決通過后實施。4、上市當年及未來兩年股東分紅回報計劃：公司在足額預留法定公積金、盈余公積金以后，每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的 20%。在確保足額現金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配和公積金轉增。公湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 99 司在每個會計年度結束后，由公司董事會提出分紅議案，并提交股東大會通過網絡投票的形式進行表決。公司接受所有股東、獨立董事、監事和公眾投資者對公司分紅的建議和監督。衡帕動力 股份鎖定期 本企業作為達志科技 2021年向特定對象發行股票的認購對象，承諾如下：本企業認購的本次向特定對象發行的股份自發行結束

238、之日起三十六個月內不得轉讓。若中國證監會、深圳證券交易所等關于免于發出要約中收購方應承諾限售期的相關法律、法規、規范性文件等在本次向特定對象發行股票發行完成前調整的，則上述限售期應相應調整；本司所取得的上市公司本次向特定對象發行股票因上市公司分配股票股利、資本公積金轉增股本等形式所衍生取得的股票亦應遵守上述股份限售安排。上述限售期屆滿后，本企業買賣本次向特定對象發行股票中認購的股份，將按照中國證監會及深圳證券交2022 年 03 月31 日 2026 年 3 月23 日 截至目前，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 100 易

239、所的有關規定執行；如有違反上述承諾，本企業因減持股份所得收益將全部歸上市公司所有，并依法承擔由此產生的全部法律責任。領湃科技 募集資金使用 湖南領湃達志科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年向特定對象發行股票，就本次募集資金使用情況，承諾如下：1、本公司將嚴格按照中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所的要求以及湖南領湃達志科技股份有限公司向特定對象發行股票募集說明書募集資金使用管理辦法等文件的要求對本次發行募集資金進行管理，確保本次發行募集資金的使用符合湖南領湃達志科技股份有限公司向特定對象發行股票募集說明書規定的用途。2、本公司不會將本次募集資金用于或變相用于新能源電池產能新建、擴

240、建項目；亦不會通過其他方式使本次募集資金直接或間接流入新能源電池產能新建、擴建項目。3、2023 年 01 月12 日 長期有效 截至目前，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 101 本公司將合法合規使用本次發行募集資金，不會違反國家發展和改革委員會頒布的汽車產業投資管理規定（中華人民共和國國家發展和改革委員會令第 22號）等關于新能源汽車行業的相關政策文件的要求。衡帕動力、弘湘國投、弘祁投資、弘湘汽車、湖南凌帕、蔡志華 避免同業競爭 為進一步規范相關交易行為，促進湖南領湃達志科技股份有限公司（以下簡稱“達志科技”）持續發展，

241、保護各類投資者合法權益，特作出如下關于避免同業競爭的承諾：1、截至本承諾出具日，本企業/本人未從事與達志科技及其控制的企業構成競爭的業務；亦未控制任何與達志科技及其控制的企業存在競爭業務的其他企業；2、在本企業為達志科技實際控制人關聯方、本人為達志科技第一大股東期間，本企業/本人保證不開展與達志科技及其控制的企業構成競爭的業務；3、在本企業為達志科技實際控制人關聯方、本人為達志科技第一大股東期2022 年 05 月29 日 長期有效 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 102 間，本企業/本人保證不利用自身對達志科技

242、的控制關系從事或參與從事有損達志科技及其中小股東利益的行為。4、在本企業為達志科技實際控制人關聯方、本人為達志科技第一大股東期間，如本企業/本人獲得可能與達志科技及其控制的企業構成同業競爭的業務機會，本企業/本人將盡最大努力促使該等業務機會轉移給達志科技。若該等業務機會尚不具備轉讓給達志科技的條件，或因其他原因導致達志科技暫無法取得上述業務機會，達志科技有權選擇以書面確認的方式要求本企業/本人放棄該等業務機會，或采取法律、法規及中國證監會、證券交易所許可的其他方式加以解決；5、在本企業為達志科技實際控制人關聯方、本人為達志科技第一大股東期間，本承諾持續有效。如在此期間出現因本企業/本人違反上述

243、承諾而導致達志科技及其控制的企業利益受到損害的情湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 103 況，本企業/本人將依法承擔相應的賠償責任。衡帕動力、弘湘國投、弘湘汽車 規范和減少關聯交易 鑒于湖南領湃達志科技股份有限公司(以下簡稱“上市公司)擬向特定對象發行股份，為規范和減少與上市公司之間關聯交易，本企業在此承諾：1、本企業及本企業控制的除上市公司以外的法律實體將盡量避免、減少與上市公司之間發生關聯交易。在無法避免的前提下，本企業將促使本企業控制的除上市公司以外的法律實體嚴格按市場化原則和公允價格與上市公司進行公平交易，并按相關法律、法規、上市公司章程及上市公司關聯交易管理制度

244、等有關規定履行關聯交易批準程序及信息披露義務，以確保不通過關聯交易損害上市公司及上市公司其他股東的合法權益；2、不利用本企業在上市公司的地位及影響謀求上市公司在業務合作等方面給予優于市場第三方的權利或謀求與上市公司達成交易的優先權利；3、本企業將2022 年 05 月29 日 長期有效 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 104 杜絕一切非法占用上市公司的資金、資產的行為，若上市公司向本企業及本企業控制的其他企業提供擔保的，應當嚴格按照法律法規的規定展行相關決策及信息披露程序；4、在本企業作為上市公司控股股東期間，將

245、嚴格履行上述承諾，如違反上述承諾而導致上市公司或上市公司其他股東的利益受到損害，本企業愿意承擔由此產生的全部法律責任。領湃科技 其他承諾 鑒于達志科技2021 年向特定對象發行股票，為保證本次募集資金有效使用、有效防范股東即期回報被攤薄的風險、提高公司未來的持續回報能力，本次發行完成后，公司將實施如下措施填補即期回報：1、全面提升公司管理水平，完善員工激勵機制：在本次發行募集資金投資項目投產前，公司將進一步優化業務流程，持續加強市場開拓，通過業務規模的擴大促進公司業績上升，降低由于本次發行對投資者回報攤薄的風險；另2022 年 12 月07 日 長期有效 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現

246、存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 105 外，公司將進一步完善員工薪酬和激勵機制，引進市場優秀人才，充分挖掘員工的創造力和潛在動力，以進一步促進公司業務發展。2、加強募集資金管理，提高募集資金使用效率：公司將按照公司法證券法深圳證券交易所創業板股票上市規則上市公司監管指引第 2 號公司募集資金管理和使用的監管要求等法律、法規、規范性文件及公司章程的有關規定管理和使用本次募集配套資金，確保募集資金存放于董事會指定的募集資金專項賬戶中并建立募集資金三方監管制度，合理防范募集資金使用風險，進一步提高募集資金使用效率。3、不斷完善公司治理，為公司發展提供制度保

247、障：公司將嚴格遵循公司法 證券法上市公司治理準則等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使權利；確保董事會能夠按照湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 106 法律、法規和公司章程的規定行使職權，做出科學的決策；確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益；確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，為公司發展提供制度保障。4、完善現金分紅政策，強化投資者回報機制：根據中國證監會發布的關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅的要求

248、，為完善公司利潤分配政策，增強利潤分配的透明度，保護公眾投資者合法權益，公司已在公司章程中明確了利潤分配政策尤其是現金分紅有關內容，明確了保護中小投資者利益的相關內容。為建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，對利潤分配做出制度性安排，保證利潤分配政策的連續性和穩定性，公司制定了未來湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 107 三年（20212023 年）股東分紅回報規劃。公司將嚴格執行公司章程和未來三年（20212023年）股東分紅回報規劃中明確的利潤分配政策，在公司業務不斷發展的過程中，強化中小投資者權益保障機制，給予投資者合理回報。衡帕動力 其他承諾 鑒于達志科技

249、2021 年向特定對象發行股票，控股股東衡帕動力對公司本次發行攤薄即期回報采取填補措施事宜作出以下承諾：1、不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益；2、切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或股東造成損失的，同意根據法律、法規及證券監管機構的有關規定承擔相應法律責任；3、自本承諾出具日至公司本次向特定對象發行股票實施完畢前，若中國證監會等監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且上述承諾不能滿足該等規定2022 年 12 月07 日 長期有效 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2

250、023 年年度報告全文 108 時，本單位承諾屆時將按照中國證監會等監管機構的最新規定出具補充承諾。葉善錦、鄧勇華、申毓敏、于洪濤、游輝、曾廣富、陽秋林、羅萬里、趙航、王太斌、安富強、鄭敏 其他承諾 鑒于達志科技2021 年向特定對象發行股票，公司全體董事、高級管理人員對公司本次發行攤薄即期回報采取填補措施事宜作出以下承諾：1、本人承諾不以無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；2、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束；3、本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執

251、行情況相掛鉤；5、未來公司如實施股權激勵，本人承諾股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；6、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或股東造成損失的，同意2022 年 12 月07 日 長期有效 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 109 根據法律、法規及證券監管機構的有關規定承擔相應法律責任；7、自本承諾出具日至公司本次向特定對象發行股票實施完畢前，若中國證監會等監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且上述承諾不能滿足該等規定時，本人

252、承諾屆時將按照中國證監會等監管機構的最新規定出具補充承諾。股權激勵承諾 領湃科技 其他承諾 公司承諾不為激勵對象按照股權激勵計劃獲取有關權益提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。2018 年 03 月13 日 長期 報告期內，承諾人均嚴格遵守承諾，未發現存在違反承諾的情況。承諾是否按時履行 否 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 截至目前，劉紅霞已將其出售股票所取得的收益匯款至公司賬戶。2 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間

253、，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明及其原因做出說明 適用 不適用 二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況二、控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其他關聯方對上市公司的非經營性占用資金。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 110 三、違規對外擔保情況三、違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五

254、、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的的說明說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 公司自 2023 年 1 月 1 日起執行財政部頒布的企業會計準則解釋第 16 號“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”規定，該項會計政策變更對公司財務報表無影響。七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 詳見本

255、報告第十節八說明。八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）150 境內會計師事務所審計服務的連續年限 12（自 2021 年 7 月份實控人變更為衡陽市國資委以來，服務年限 3 年）境內會計師事務所注冊會計師姓名 彭宗顯、趙祖榮 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 彭宗顯連續第 4 年，趙祖榮連續第 1 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年度報告披露后面臨退市情況九、年度報告披露后面臨退市情

256、況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 111 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額（萬元）是否形成預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 披露日期 披露索引 江蘇金派克新能源有限 公司（以下簡稱“江蘇金派克”）、江蘇吉麥新能源車業有限公司（以下簡稱“江 蘇吉麥”）合同違約向祁東縣人民法院提起訴訟，請求法院判決確認江蘇金派克、江蘇吉麥償還貨款 993.10 萬元，并支付違約

257、金、承擔本案訴訟費用和財產保全費等。2023 年 8 月 10 日，公司收到祁東縣人民法院送達的（2023）湘 0426 民初 1881 號受理案件通知書。2023 年 9 月 13 日，公司與向祁東縣人民法院提出撤銷申請。993.1 否 公司已與江蘇金派克和江蘇吉麥就上述事項達成和解，并于 2023 年12 月 1 日收到祁東縣人民法院送達的（2023）湘 0426 民初 1881 號之一民事裁決書。其主要內容如下：“準許原告湖南領湃科技股份有限公司撤訴。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。案件受理費82,458.72元，減半收取41

258、,229.36元，由原告湖南領湃科技股 份有限公司負擔?！币押徒?公司已與被告達成和解，收回貨款，公司已撤訴。2023 年 12月 02 日 具體詳見公司于 2023年 8 月 11日、2023 年12 月 2 日在巨潮資訊網（http:/）上披露的公告內容。全資子公司湖南領湃就柳州科易動2,909.67 否 還未判決（最新情況）未判決 不適用 2023 年 11月 03 日 具體詳見公司于 2023年 11 月 3湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 112 力科技有限公司（以下簡稱“柳州科易”）合同違約向祁東縣人民法院提起訴訟，并請求判令北京科易 動力科技有限公司（以下簡

259、稱“北京科易”）承擔連帶賠償責任。湖南領湃請求法院判決確認柳州科易、北京科易償還貨款2,832.14 萬元，并支付違約金77.53 萬元，以及承擔本案訴訟費用和財產保全費等。近日，公司收到祁東縣人民法院送達的受理案件通知書（2023）湘0426 民初2404 號，截至本公告披露日，該案件已受理尚未開庭審理。日在巨潮資訊網（http:/）上披露的公告內容。未達到重大訴訟披露標準的訴訟（仲裁）合計 1,133.68 否 部分事項已調解撤訴，部分事項待審理或審理階段未判決。部分事項已調解撤訴，部分事項待審理或審理階段未判決 部分事項已調解，部分事項待審理或審理階段未判決。2024 年 03月 09

260、日 具體詳見公司于 2024年 3 月 9 日在巨潮資訊網（http:/）上披露的公告內容。公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求 無 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 113 十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 名稱/姓名 類型 原因 調查處罰類型 結論（如有）披露日期 披露索引 蔡志華 其他 中國證監會根據中華人民共和國證券法 中華人民共和國行政處罰法等法律法規，對其發出的立案告知書（編號：證監立案字 0392023018號）被中國證監會立案調查或行政處罰 無 2023 年

261、 04 月25 日 巨潮資訊網（http:/）關于持股 5%以上股東收到中國證監會立案告知書的公告 董事、監事、高級管理人員、持股 5%以上的股東違規買賣公司股票情況 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 4 號創業板行業信息披露中的“鋰離子電池產業鏈相關業務”的披露要求 公司報告期不存在處罰及整改情況。十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、重大關聯交易十四、重大關聯交易 1 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯

262、交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額（萬元）占同類交易金額的比例 獲批的交易額度（萬元）是否超過獲批額度 關聯交易結算方式 可獲得的同類交易市價 披露日期 披露索引 獵豹汽車 受同一最終控制方控制的公司 日常關聯交易 銷售商品 市場價格 1.23萬元/套 4,921.34 35.99%4,921.34 否 現金結算 否 2023年 08月 05日 巨潮資訊網（http:/）關于控股子公司簽訂日常湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 114 經營銷售合同暨關聯交易的公告 弘新建設 受同一最終控制方控制的公司 日常關聯交易 購買設備 評估價格 0 12,116.4 100.0

263、0%12,116.4 否 現金結算 否 2023年 02月 06日 巨潮資訊網（http:/）關于購買設備暨關聯交易的公告 合計-17,037.74-17,037.74-大額銷貨退回的詳細情況 不適用 按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報告期內的實際履行情況（如有）不適用 交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適用）不適用 2 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 關聯方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 轉讓資產的賬面價值（萬元）轉讓資產的評估價值（萬元）轉讓價格（萬元）關聯交易結算方式 交易損益（

264、萬元）披露日期 披露索引 廣州慧 志、廣 州華沅 廣州慧志執行事務合伙人為廣州華沅，廣州華沅實際控制人為蔡欣華，蔡欣華為公司持公開掛 牌轉讓 轉讓惠州達志100%股權 第三方評估機構評估作價且公開掛牌轉讓 6,106.82 9,578.39 9,578.39 現金結 算 3,471.57 2023 年05 月30 日 巨潮資 訊網 （http :/www .cninf ）湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 115 股 5%以上股東蔡志華的直系親屬。關于 擬公開 掛牌轉 讓全資 子公司 惠州大 亞灣達 志精細 化工有 限公司 100%股 權的進展公 告 衡陽弘 祁 衡陽弘祁為

265、衡陽弘電的控股股東，弘湘國投間接控股公司與衡陽弘祁 協議收 購 衡陽弘 電 4%股 權 依據評 估結果 定價 2,463.3 2,456.35 2,500 以股抵 債 0 2023 年04 月05 日 訊網（http :/www .cninf ）關于 收購股 權暨與 關聯方 共同投 資的公 告 轉讓價格與賬面價值或評估價值差異較大的原因（如有）無 對公司經營成果與財務狀況的影響情況 更好地集中現有資源優勢加速公司新能源電池生產基地產能釋放，收回轉讓款 項，為公司下一步發展提供資金儲備，并將對公司利潤產生積極影響。如相關交易涉及業績約定的，報告期內的業績實現情況 無 湖南領湃科技集團股份有限公司

266、 2023 年年度報告全文 116 3 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 是 否 應收關聯方債權 關聯方 關聯關系 形成原因 是否存在非經營性資金占用 期初余額（萬元）本期新增金額（萬元）本期收回金額（萬元）利率 本期利息（萬元）期末余額（萬元）應付關聯方債務 關聯方 關聯關系 形成原因 期初余額（萬元）本期新增金額（萬元）本期歸還金額（萬元）利率 本期利息（萬元）期末余額（萬元）衡帕動力 衡帕動力為公司控股股東 有息借款 20,4

267、24.96 11,900.62 4.65%884.71 9,409.05 衡帕動力 衡帕動力為公司控股股東 有息借款 6,108.32 6,149.38 5.80%41.06 衡帕動力 衡帕動力為公司控股股東 有息借款 30,000 946.17 30,946.17 衡帕動力 衡帕動力為公司控股股東 無息借款 6,000 6,000 衡帕動力 衡帕動力為公司控股股東 附條件生效的股份認購保證金 4,000 4,000 關聯債務對公司經營成果及財務狀況的影響 關聯方衡帕動力本次關聯交易目的是為保障公司業務的拓展，由股東為公司提供借款，無需公司向其提供任何形式的擔保，相比其他融資方式具有較大的靈活

268、性和便捷性，拓寬了公司的融資渠道，不存在損害公司及中小股東利益的情形。本次關聯交易不會對公司的財務狀況、經營成果產生不利影響。5 5、與存在關聯關系的財務公司的往來情況、與存在關聯關系的財務公司的往來情況 適用 不適用 公司與存在關聯關系的財務公司與關聯方之間不存在存款、貸款、授信或其他金融業務。6 6、公司控股的財務公司與關聯方的往來情況、公司控股的財務公司與關聯方的往來情況 適用 不適用 公司控股的財務公司與關聯方之間不存在存款、貸款、授信或其他金融業務。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 117 7 7、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 （1）公司于

269、2023 年 4 月 3 日分別召開了第五屆董事會第十六次會議及第五屆監事會第十四次會議，審議通過了關于控股股東向公司提供借款額度暨關聯交易的議案，衡帕動力擬向公司提供借款額度，借款總額不超過 3 億元，期限為實際發放借款之日起五年，公司可根據實際資金情況向關聯方分筆借款或還款，每筆借款的利息按全國銀行間同業拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率。該事項已經公司 2023 年第二次臨時股東大會審議批準。（2）公司于 2023 年 4 月 27 日分別召開了第五屆董事會第十八次會議及第五屆監事會第十六次會議，審議通過了關于擬簽訂四方協議書暨關聯交易的議案，公司與江蘇金派克新能源有限公司（以下簡稱江

270、蘇金派克）、江蘇吉麥（系江蘇金派克的控股股東）、衡陽智馬（實際控制方為衡陽市國資委）簽訂四方協議，基于江蘇金派克與蘇州領湃于 2022 年 3 月 10 日簽訂了采購合同后采購電池模組。2023 年 4 月，江蘇金派克與公司及蘇州領湃簽訂了債權債務概括轉讓協議，確認截至 2023 年 4 月 6 日，江蘇金派克應付公司的各款項共計 2,093.56 萬元(不含質保金 50.00 萬元)。經四方友好協商，江蘇吉麥向衡陽智馬銷售 600.46 萬元的車輛，衡陽智馬將負責該批車輛的銷售，貨款用于抵償公司應收江蘇金派克款項 2,093.56 萬元中的 600.46 萬元。自車輛交付丁方之日起，江蘇金派

271、克應付公司 600.46 萬元的款項視同償還完畢，即公司將對江蘇金派克的應收賬款 600.46 萬元轉讓至衡陽智馬，該事項已經公司 2022 年年度股東大會審議批準。(3)公司于 2023 年 7 月 10 日召開的第五屆董事會第十九次會議及第五屆監事會第十七次會議審議，審議通過了關于控股股東向公司提供借款額度暨關聯交易的議案，衡帕動力擬向公司提供借款額度，借款總額不超過 4.5 億元，借款的期限以合同簽訂之日起三年有效，經雙方協商一致，可在前述期限基礎上延長或提前終止，借款利率按年利率 5%執行，在合同有效期內隨借隨還。重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨

272、時公告披露網站名稱 關于控股股東向公司提供借款額度暨關聯交易的公告 2023 年 04 月 05 日 巨潮資訊網（http:/）關于擬簽訂四方協議書暨關聯交易的公告 2023 年 04 月 28 日 巨潮資訊網（http:/）關于控股股東向公司提供借款額度暨關聯交易的公告 2023 年 07 月 11 日 巨潮資訊網（http:/）十五、重大合同及其履行情況十五、重大合同及其履行情況 1 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1 1）托管情況托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2 2）承包情況承包情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年

273、年度報告全文 118 公司報告期不存在承包情況。（3 3）租賃情況租賃情況 適用 不適用 租賃情況說明 1、本公司子公司蘇州領湃向昆山泓杰電子股份有限公司租賃廠房：1 棟、3 棟及配電房公積建筑面積 9,497.38 平方，2棟及泵房共計建筑面積 6,344.64 平方，租金為每平米每月 28元（含物業費含稅），2023 年第三季度公司與昆山泓杰電子股份有限公司協商一致停止租賃事項。2、本公司子公司湖南領湃向弘新建設租賃標的資產為 1.8GWh 動力電池生產線所需的全部廠房及設備，雙方簽訂租賃合同之補充協議（二）調整了租金計價原則：以原評估固定租金 6,247.83 萬元（含稅）為基數，調整為

274、保底加變動租金計算。具體內容詳見公司于 2022 年 12 月 7 日在巨潮資訊網刊登的相關公告。本報告期內，湖南領湃購買部分租賃設備，租賃范圍減少，雙方委托獨立第三方評估事務所對租金重新評估，調整為：以新評估固定租金 4,995.49 萬元（含稅）為基數，繼續沿用原保底加變動租金計算原則。3、本公司子公司衡陽領湃向衡陽白沙洲開發建設投資有限公司租賃廠房：建筑面積 8,303 平方，廠房月租金共計124,545 元；前三個年度廠房租金全免，第 4、5 個年度廠房租金減半收入，采用租金直接減免方式。為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來

275、的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。2 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保物（如有）反擔保情況（如有）擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保物（如有）反擔保情況（如有）擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 湖南領湃 2022 年03 月 31日 7,000 2022 年11 月 24日 7,000 連帶責

276、任保證 債務履行期限屆滿日后三年止 否 否 湖南領湃 2022 年12 月 07日 32,000 2022 年12 月 28日 12,000 連帶責任保證 債務履行期限屆滿日后三年止 否 否 湖南領湃 2022 年12 月 07 2023 年02 月 2420,000 連帶責任保證 債務履行期限否 否 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 119 日 日 屆滿日后三年止 湖南領湃 2023 年07 月 11日 5,000 0 連帶責任保證 債務履行期限屆滿日后三年止 否 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）5,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）20,0

277、00 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）44,000 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）39,000 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保物（如有）反擔保情況（如有）擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）5,000 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）20,000 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）44,000 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）39,000 實際擔?？傤~（即 A4+B4

278、+C4）占公司凈資產的比例 190.79%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）0 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E）39,000 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）28,779.22 上述三項擔保金額合計（D+E+F）39,000 對未到期擔保合同，報告期內發生擔保責任或有證據表明有可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）0 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）0 采用復合方式擔保的具體情況說明 3 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1 1）委托理財情況委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況

279、 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 120 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 逾期未收回理財已計提減值金額 銀行理財產品 其他 170,000,000 60,000,000 0 0 合計 170,000,000 60,000,000 0 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用（2 2）委托貸款情況委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。4 4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期

280、不存在其他重大合同。十六、其他重大事項的說明十六、其他重大事項的說明 適用 不適用 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。十七、公司子公司重大事項十七、公司子公司重大事項 適用 不適用 1.公司于 2023 年 7 月 10 日召開的第五屆董事會第十九次會議、第五屆監事會第十七次會議審議通過關于公司重大資產出售方案的議案等議案，公司擬公開掛牌轉讓全資子公司達志化學 100%股權，本次股權轉讓完成后，公司不再持有達志化學股權，本次交易預計構成重大資產重組，截至報告期末，本次交易尚未進行正式掛牌，獨立財務顧問、法律顧問、審計機構和評估機構等中介機構有序推進對標的資產的現場盡職調查、審計、評估等各

281、項工作，并就上述重大資產出售事項同各相關方持續溝通協商。具體信息請查閱公司在巨潮資訊網刊登的相關公告。2.公司分別于 2022 年 12 月 6 日、2022 年 12 月 22 日召開的第五屆董事會第十二次會議、2022 年第六次臨時股東大 會審議通過關于擬公開掛牌轉讓全資子公司惠州大亞灣達志精細化工有限公司 100%股權的公告，公司擬公開掛牌轉讓全資子公司惠州達志 100%股權，2023 年 5 月 25 日工商完成變更后，公司不再持有惠州達志股權，并不再將惠州達志 納入合并報表范圍，具體信息請查閱公司于 2022 年 12 月 7 日在巨潮資訊網刊登的相關公告。3.公司全資子公司達志化學

282、于 2022 年 12 月 28 日作出股東決議，達志化學將 2021 年度利潤進行分配，向公司現金分 紅 5,400 萬元，2023 年 3 月 16 日，公司收到達志化學利潤分配款項。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 121 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 40,131,292 25.38%13,688,478 -40,131,292.00-26

283、,442,814.00 13,688,478 7.96%1、國家持股 2、國有法人持股 13,560,804 13,560,804.00 13,560,804 7.89%3、其他內資持股 40,131,292 25.38%127,674 -40,131,292.00-40,003,618.00 127,674 0.07%其中：境內法人持股 境內自然人持股 40,131,292 25.38%127,674 -40,131,292.00-40,003,618.00 127,674 0.07%4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件股份 118,008,158 74.62%1

284、23,426 40,131,292.00 40,254,718.00 158,262,876 92.04%1、人民幣普通股 118,008,158 74.62%123,426 40,131,292.00 40,254,718.00 158,262,876 92.04%2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 122 他 三、股份總數 158,139,450 100.00%13,811,904 13,811,904 171,951,354 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 1、報告期內，公司向特定對象發行本公司的 A 股

285、普通股股票 13,560,804 股于 2023 年 3 月 23 日發行上市。2、公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期條件成就，合計 25.11 萬股于 2023 年 7 月 25 日上市流通。3、報告期內蔡志華、陽秋林合計持有的高管鎖定股 40,131,292 股解除限售。股份變動的批準情況 適用 不適用 2022 年 8 月 2 日，深圳證券交易所上市審核中心出具了關于湖南領湃達志科技股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核中心意見告知函，認為本次發行符合發行條件、上市條件和信息披露要求。2023 年 2 月 1 日，中國證監會出具了關于

286、同意湖南領湃達志科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復（證監許可2023220 號），公司向特定對象發行股票的注冊申請已獲得同意。2023 年 7 月 10 日，公司召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案，本次共計歸屬的限制性股票 25.11 萬股。股份變動的過戶情況 適用 不適用 2023 年 3 月 15 日，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司向公司出具了股份登記申請受理確認書，其已受理公司本次發行新股登記申請材料，相關股份登記到賬后將正式列入上市公

287、司的股東名冊。2023 年 7 月 25 日，公司向激勵對象定向發行的本公司 A 股普通股股票正式上市，并列入上市公司股東名冊，其中限制性股票首次授予部分第二個歸屬期歸屬數量：5.2750 萬股，預留授予部分第一個歸屬期歸屬數量：19.8350 萬股，合計為 25.11 萬股。股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 1.向特定對象發行股份成功上市造成的股份變動，不具有稀釋性，不會對基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東每股凈資產造成影響。2.公司向激勵對象定向發行的本公司 A 股普通股股票的股份變動，不具

288、有稀釋性，不會對基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東每股凈資產造成影響。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 123 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因 解除限售日期 蔡志華 40,130,767 0 40,130,767 0 高管鎖定股 2023 年初解除限售。陽秋林 525 0 525 0 高管鎖定股 2023 年初解除限售。衡帕動力 0 13,560,804 0 13,560,804

289、首發后限售股 按規定解除限售 申毓敏 0 47,350 0 47,350 高管鎖定股 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定。于洪濤 0 39,450 0 39,450 高管鎖定股 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定。鄭敏 0 20,437 0 20,437 高管鎖定股 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定。王太斌 0 20,437 0 20,437 高管鎖定股 每年初按照上年末持股總數的 25%解除鎖定。合計 40,131,292 13,688,478 40,131,292 13,688,478-二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1 1、報告期內證券發行（不含優

290、先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 披露索引 披露日期 股票類 人民幣普通股股票 2023 年 03月 09 日 22.86 元/股 13,560,804 2023 年 03月 23 日 13,560,804 巨潮資訊網（http:/）向特定對象發行股票并在創業板上市之上市公告書 2023 年 03月 22 日 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 124 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債類 其他衍生證券類 報告期內證券發行（不含優先

291、股）情況的說明 公司向特定對象發行股票新增股份 13,560,804 股于 2023 年 3 月 23 日發行上市。2 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 報告期內，公司股份總數增加 13,811,904，系因為公司向特定對象發行本公司的 A 股普通股股票 13,560,804 股，公司向激勵對象發行本公司的 A 股普通股股票 251,100 股，合計發行新股 13,811,904 股。3 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和

292、實際控制人情況 1 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 16,386 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 12,380 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注9）0 持有特別表決權股份的股東總數（如有）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 衡帕動力 國有法人

293、35.43%60,926,515 13,560,804 13,560,804 47,365,711 質押 9,000,000 蔡志華 境內自然人 31.12%53,507,690 0 0 53,507,690 不適用 0 薔薇控股股份有限公司 境內非國有法人 4.59%7,894,300 5094300 0 7,894,300 不適用 0 劉紅霞 境內自然人 3.85%6,617,959 0 0 6,617,959 不適用 0 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 125 孫平 境內自然人 0.57%979,650 0 0 979,650 不適用 0 閆希輝 境內自然人 0.

294、57%973,746-10,000 0 973,746 不適用 0 劉麗 境內自然人 0.36%615,000-13,700 0 615,000 不適用 0 蘇廣輝 境內自然人 0.24%409,100-21800 0 409,100 不適用 0 陳岱樺 境內自然人 0.18%314,500 156525 0 314,500 不適用 0 姚舜程 境內自然人 0.17%296,050 6700 0 296,050 不適用 0 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注4）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 股東蔡志華與股東劉紅霞系夫妻關系,除此以外,公司未知其他股

295、東是否存在關聯關系或是否屬于一致行動人。上述股東涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況的說明 股東蔡志華放棄表決權 39,509,792 股,股東劉紅霞放棄表決權 5,945,300 股。前 10 名股東中存在回購專戶的特別說明（如有）（參見注10）無 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 蔡志華 53,507,690 人民幣普通股 53,507,690 湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）47,365,711 人民幣普通股 47,365,711 薔薇控股股份有限公司 7,894,300 人民幣普通股 7,894,300 劉紅霞 6,

296、617,959 人民幣普通股 6,617,959 孫平 979,650 人民幣普通股 979,650 閆希輝 973,746 人民幣普通股 973,746 劉麗 615,000 人民幣普通股 615,000 蘇廣輝 409,100 人民幣普通股 409,100 陳岱樺 314,500 人民幣普通股 314,500 姚舜程 296,050 人民幣普通股 296,050 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 股東蔡志華與股東劉紅霞系夫妻關系，除此以外，公司未知前 10 名無限售流通股股東之間是否存在關聯關系或屬于一致行動人

297、，也未知前 10 名無限售流通股股東和前 10 名普通股股東之間是否存在關聯關系或屬于一致行動人。參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5）1、股東湖南衡帕動力合伙企業（有限合伙）通過普通賬戶持有公司 47,365,711 股。2、股東孫平通過誠通證券有限責任公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 979,650 股。3、股東閆希輝通過東方證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 973,746 股。4、股東劉麗通過海通證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 615,000 股。5、股東蘇廣輝通過華福證券有限責任公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 409,100 股。

298、6、股東姚舜程除通過普通賬戶持有公司 7,700 股外，還通過財信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 288,350 股，實際合計持股有 296,050 股。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 126 前十名股東參與轉融通業務出借股份情況 適用 不適用 前十名股東較上期發生變化 適用 不適用 單位：股 前十名股東較上期末發生變化情況 股東名稱（全稱）本報告期新增/退出 期末轉融通出借股份且尚未歸還數量 期末股東普通賬戶、信用賬戶持股及轉融通出借股份且尚未歸還的股份數量 數量合計 占總股本的比例 數量合計 占總股本的比例 薔薇資本有限公司 退出 0 0.00%0

299、 0.00%蘇廣輝 新增 0 0.00%409,100 0.24%陳岱樺 新增 0 0.00%314,500 0.18%姚舜程 新增 0 0.00%296,050 0.17%公司是否具有表決權差異安排 適用 不適用 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2 2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：地方國有控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 衡帕動力 蔣翊翔 2019

300、 年 07 月 30 日 91430400MA4QN13K9B 自有資金進行新能源科技投資；企業管理咨詢服務；經濟信息咨詢（不含金融、證券、期貨及民間資本投融資中介服務）；企業形象策劃；展示展覽服務（除展銷）?？毓晒蓶|報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3 3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：地方國資管理機構 實際控制人類型：法人 實際控制人名稱 法定代表人/單位負責成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 127

301、人 衡陽市人民政府國有 資產監督管理委員會 劉軍 2005 年 01 月 07 日 11430400770084132F 不適用 實際控制人報告期內控制的其他境內外上市公司的股權情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4 4、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到 80%80%適用 不適用 5 5、其他持股在、其他持股在 1

302、0%10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 6 6、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 四、股份回購在報告期的具體實施情況四、股份回購在報告期的具體實施情況 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 128 采用集中競價交易方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 129 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。湖南領湃科技集團股份有限

303、公司 2023 年年度報告全文 130 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 適用 不適用 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 131 第十節第十節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2024 年 04 月 23 日 審計機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 天健審2024 號 注冊會計師姓名 彭宗顯、趙祖榮 審計報告正文 湖南領湃科技集團股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了湖南領湃科技集團股份有限公司（以下簡稱領湃科技公司）財務報表，包括 2023 年 12 月 31 日

304、的合并及母公司資產負債表，2023 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了領湃科技公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況，以及 2023 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于領湃科技公司，并履行了職業道德方面的其

305、他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)收入確認 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 132 1.事項描述 相關信息披露詳見第十節財務報告五.重要會計政策及會計估計 27 及七.合并財務報表項目注釋 61。領湃科技公司的營業收入主要來自于表面工程化學品和新能源電池的銷售收入。2023年度，領湃科技公司的營業收入為人民幣 190,225,98

306、6.08 元，其中新能源電池業務板塊營業收入為人民幣 128,421,523.43 元，占營業收入的 67.51%；表面工程化學品業務板塊的營業收入為人民幣 61,804,462.65 元，占營業收入的 32.49%。由于營業收入是領湃科技公司關鍵業績指標之一，可能存在領湃科技公司管理層（以下簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)檢查銷售合同，了解主要合同條

307、款或條件，評價收入確認方法是否適當；(3)按月度、產品、客戶等對營業收入和毛利率實施分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明原因；(4)對于內銷收入，選取項目檢查與收入確認相關的支持性文件，包括銷售合同、訂單、銷售發票、出庫單、發貨單及客戶簽收單據等；對于出口收入，檢查銷售合同、出口報關單、貨運提單、銷售發票等；(5)結合應收賬款函證，選取項目函證銷售金額；(6)通過“企查查”查詢主要客戶及異?？蛻舻墓ど藤Y料，了解該等客戶注冊資本、股東構成、關鍵管理人員，檢查客戶與公司或實控人是否存在關聯關系；(7)對客戶進行視頻詢問或訪談，主要包括重要客戶和本期新增的客戶等；(8)實施截止測試，檢查收入

308、是否在恰當期間確認；(9)檢查與營業收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。(二)長期資產減值 1.事項描述 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 133 相關信息披露詳見第十節五.重要會計政策及會計估計 14.15.16.19.20.21.30 及七.合并財務報表項目注釋 18.21.22.25.26.28 及八。截至 2023 年 12 月 31 日，長期資產（長期股權投資、固定資產、在建工程、使用權資產、無形資產、開發支出及長期待攤費用）的賬面價值為 9.61 億元，占資產總額的57.49%。由于原材料價格波動以及新能源電池領域的技術創新和產品開發面臨一定風險，管

309、理層識別長期資產存在減值跡象。相關減值測試涉及管理層重大估計及判斷，包括折現率以及基于未來市場供需情況的現金流量預測。管理層估計及判斷的改變可能造成重大財務影響。由于長期資產賬面價值對財務報表的重要性且對相關資產組未來現金流量的預測及折現存在固有不確定性，因此，我們將長期資產減值確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對長期資產減值，我們實施的審計程序主要包括：1.了解與長期資產減值相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；2.獲取并復核管理層有關長期資產是否出現減值跡象的分析，對有關資產使用安排的合理性進行復核；3.評價管理層聘用的外部專家的勝任

310、能力、專業素質和客觀性及外部專家采用的測試方法、關鍵假設以及重要參數的適當性；4.復核長期資產減值測試結果計算的準確性；5.檢查與長期資產減值相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。四、其他信息四、其他信息 管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 1

311、34 基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估領湃科技公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。領湃科技公司治理層（以下簡稱治理層）負責監督領湃科技公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責

312、任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的

313、基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。(二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。(三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。(四)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對領湃科技公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文

314、135 提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致領湃科技公司不能持續經營。(五)評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。(六)就領湃科技公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提

315、供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。天健會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：（項目合伙人）中國杭州 中國注冊會計師 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 136 二二四年四月二十三日 二、財務報表二、財務報表 財務附注中

316、報表的單位為：元 1 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2023 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 流動資產：貨幣資金 318,611,078.17 205,290,597.87 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 60,000,000.00 衍生金融資產 應收票據 47,500.00 53,010.00 應收賬款 56,918,425.65 175,000,221.71 應收款項融資 13,593,083.06 60,484,343.01 預付款項 11,446,396.42 5

317、,223,396.19 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 102,163,505.00 4,830,901.90 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 96,133,637.22 178,927,995.01 合同資產 2,119,483.47 3,918,961.02 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 18,344,789.17 27,919,128.66 流動資產合計 679,377,898.16 661,648,555.37 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 282,406,830.90 31

318、2,478,553.06 其他權益工具投資 26,000,000.00 1,000,000.00 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 137 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 157,893,503.20 140,515,900.97 在建工程 218,339,139.16 141,360,199.81 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 148,192,622.42 133,589,780.97 無形資產 35,626,879.68 53,793,639.59 開發支出 59,669,022.59 46,953,405.00 商譽 174,347.75 174

319、,347.75 長期待攤費用 59,483,761.32 78,685,549.12 遞延所得稅資產 1,372,871.67 1,305,306.63 其他非流動資產 4,062,363.08 6,090,250.19 非流動資產合計 993,221,341.77 915,946,933.09 資產總計 1,672,599,239.93 1,577,595,488.46 流動負債：短期借款 20,021,944.44 461,717,547.06 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 39,804,257.04 6,811,860.00 應付賬款 80,384,1

320、58.58 243,813,712.71 預收款項 合同負債 8,095,948.92 11,926,499.39 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 5,693,368.60 13,871,931.54 應交稅費 1,421,015.42 4,448,895.30 其他應付款 625,829,701.81 379,691,918.67 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 80,361,753.10 11,923,217.36 其他流動負債 1,052,473.34 1,550,444

321、.93 流動負債合計 862,664,621.25 1,135,756,026.96 非流動負債：保險合同準備金 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 138 長期借款 399,475,791.67 139,000,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 148,687,148.24 131,122,148.56 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 3,255,566.57 1,594,562.69 遞延收益 10,991,666.71 18,129,993.15 遞延所得稅負債 14,169.93 其他非流動負債 非流動負債合計 562,410,173.

322、19 289,860,874.33 負債合計 1,425,074,794.44 1,425,616,901.29 所有者權益：股本 171,951,354.00 158,139,450.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 600,799,574.70 307,923,546.90 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 35,807,937.78 35,807,937.78 一般風險準備 未分配利潤-604,143,280.40-395,181,736.63 歸屬于母公司所有者權益合計 204,415,586.08 106,689,198.05 少數股東權益 43,108

323、,859.41 45,289,389.12 所有者權益合計 247,524,445.49 151,978,587.17 負債和所有者權益總計 1,672,599,239.93 1,577,595,488.46 法定代表人：陳風華 主管會計工作負責人：鄭敏 會計機構負責人：陳輝 2 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2023 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 流動資產：貨幣資金 39,816,170.91 21,662,437.76 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 14,781,004.24 5,330,871.22 應收款項融資 預付

324、款項 68,615.38 其他應收款 114,978,838.97 224,624,920.01 其中：應收利息 應收股利 54,000,000.00 存貨 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 139 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 4,210,508.02 5,070,954.11 流動資產合計 173,786,522.14 256,757,798.48 非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 776,156,493.70 657,456,818.59 其他權益工具投資 26,000,000.00 1,000,000.0

325、0 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,967,105.85 189,925.36 在建工程 5,033,252.92 535,971.70 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 3,239,639.28 359,585.84 開發支出 25,707,471.06 商譽 長期待攤費用 193,426.03 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 838,297,388.84 659,542,301.49 資產總計 1,012,083,910.98 916,300,099.97 流動負債：短期借款 10,011,111.11 50,062,489.48 交易性金融負

326、債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 41,461,773.94 預收款項 合同負債 應付職工薪酬 1,925,992.56 2,498,042.66 應交稅費 107,310.93 77,385.68 其他應付款 532,905,750.19 473,549,290.49 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 140 流動負債合計 586,411,938.73 526,187,208.31 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 96

327、9,946.96 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 969,946.96 負債合計 587,381,885.69 526,187,208.31 所有者權益：股本 171,951,354.00 158,139,450.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 461,020,524.92 168,144,497.12 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 35,807,937.78 35,807,937.78 未分配利潤-244,077,791.41 28,021,006.76 所有者權益合計 424,702,025.29 390,112,891.66

328、負債和所有者權益總計 1,012,083,910.98 916,300,099.97 3 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2023 年度 2022 年度 一、營業總收入 190,225,986.08 479,159,695.92 其中：營業收入 190,225,986.08 479,159,695.92 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 336,724,854.70 697,038,204.39 其中：營業成本 187,150,427.70 504,490,731.06 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 湖南領湃科技集

329、團股份有限公司 2023 年年度報告全文 141 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 1,116,509.54 2,354,467.48 銷售費用 7,379,356.29 11,867,820.62 管理費用 81,175,887.74 88,313,370.70 研發費用 30,692,001.38 62,597,659.08 財務費用 29,210,672.05 27,414,155.45 其中：利息費用 34,363,902.97 26,812,660.78 利息收入 7,014,642.89 1,087,484.93 加：其他收益 9,015,746.04 7,894,554.06

330、投資收益（損失以“”號填列）17,718,254.12 4,791,347.23 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-17,351,761.45-18,360,011.34 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-4,833,249.53-7,877,714.83 資產減值損失（損失以“-”號填列）-59,559,809.47-28,500,622.01 資產處置收益（損失以“-”號填列）468,441.49 179,775.30 三、營業利潤（虧損以“”號填

331、列）-183,689,485.97-241,391,168.72 加：營業外收入 983,197.06 91,267.04 減：營業外支出 27,939,311.44 534,637.96 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-210,645,600.35-241,834,539.64 減：所得稅費用 496,473.13-481,161.62 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-211,142,073.48-241,353,378.02（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-211,142,073.48-241,353,378.02 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號

332、填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤-208,961,543.77-236,642,767.14 2.少數股東損益-2,180,529.71-4,710,610.88 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他 湖南領湃科技集團股份有限公司 2023 年年度報告全文 142 綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資

333、公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額-211,142,073.48-241,353,378.02 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額-208,961,543.77-236,642,767.14 歸屬于少數股東的綜合收益總額-2,180,529.71-4,710,610.88 八、每股收益 （一）基本每股收益-1.24-1.50（二）稀釋每股收益-1.24-1.50 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：陳風華 主管會計工作負責人：鄭敏 會計機構負責人：陳輝 4 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2023 年度 2022 年度 一、營業收入 9,4