合盛硅業：合盛硅業2021年年度報告.PDF

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1、合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 1/220 公司代碼：公司代碼：603260603260 公司簡稱：公司簡稱：合盛硅業合盛硅業 合盛硅業股份有限公司合盛硅業股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 2/220 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的

2、法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三、三、天健會計師事務所（特殊普通合伙）天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人羅立國羅立國、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人張雅聰張雅聰及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）張冬梅張冬梅聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉

3、增股本預案 經公司第三屆董事會第十次會議決議，公司2021年年度以實施權益分派登記日登記的總股本為基數分配利潤，2021年度利潤分配預案為：公司擬向全體股東每10股派發現金紅利15.10元（含稅），截至2021年12月31日，公司總股本1,074,165,577股，以此計算共計擬派發現金紅利1,621,990,021.27元。本預案尚需提交股東大會予以審議。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及

4、其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細描述可能存在的風險，敬請查閱第三節管理層討論與分析中公司關于公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險部分的內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 3/220 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.3 第二節第二節 公司

5、簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.5 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.9 第四節第四節 公司治理公司治理.35 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.50 第六節第六節 重要事項重要事項.62 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.82 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.90 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.91 第十節第十節 財務報告財務報告.94 備查文件目錄 載有公司法定代表人羅立國、主管會計工作負責人張雅聰、會計機構負責人（會計主管人員）張冬梅簽名并蓋章的會計報表。載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的公司2021年度

6、審計報告原件。報告期內在上海證券報、中國證券報和證券時報上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 4/220 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 本公司、公司、合盛硅業 指 合盛硅業股份有限公司 公司董事會、董事會 指 合盛硅業股份有限公司董事會 證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 元、千元、萬元 指 人民幣元、人民幣千元、人民幣萬元 報告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司章程 指 合盛硅業股份有限公司

7、章程 DMC 指 二甲基環硅氧烷混合物 合盛集團 指 寧波合盛集團有限公司 富達實業 指 富達實業公司 黑河合盛 指 黑河合盛硅業有限公司 西部合盛 指 新疆西部合盛硅業有限公司 合盛熱電 指 新疆西部合盛熱電有限公司 金松硅業 指 新疆金松硅業有限責任公司 合晶能源 指 新疆合晶能源科技有限公司 新型建材 指 石河子市西部合盛新型建材有限公司 鄯善電業 指 合盛電業（鄯善）有限公司 鄯善硅業 指 合盛硅業（鄯善）有限公司 瀘州合盛 指 合盛硅業（瀘州）有限公司 賽德消防 指 石河子開發區賽德消防安全服務責任有限公司 鄯善能源管理 指 合盛（鄯善）能源管理有限公司 堆龍德慶硅遠工貿 指 堆龍德

8、慶硅遠工貿有限公司 隆盛硅業 指 寧波隆盛硅業有限公司 隆盛碳素 指 鄯善隆盛碳素制造有限公司 鄯善煤炭 指 鄯善合盛煤炭有限公司 堆龍德慶硅峰工貿 指 堆龍德慶硅峰工貿有限公司 華新新材料 指 石河子市華新新材料有限公司 華越型煤 指 鄯善華越型煤制造有限公司 寧新碳素 指 石河子市西部寧新碳素有限公司 堆龍德慶硅步工貿 指 堆龍德慶硅步工貿有限公司 香港美即貿易 指 香港美即貿易有限公司 香港美絲貿易 指 香港美絲貿易有限公司 東部合盛 指 新疆東部合盛硅業有限公司 合盛新材料 指 寧波合盛新材料有限公司 合盛創新材料 指 新疆合盛創新材料有限公司 騰新材料 指 石河子市騰新材料科技有限公

9、司 合麗酒店 指 寧波合麗酒店管理有限公司 藍宇環保 指 石河子市藍宇環?？萍加邢薰?藍鑫環保 指 嘉興市藍鑫環?？萍加邢薰?誠鑫融資租賃 指 天津誠鑫融資租賃有限公司 云南合盛 指 云南合盛硅業有限公司 硅云工貿 指 云南硅云工貿有限公司 鹽津硅拓礦業 指 鹽津合盛硅拓礦業有限公司 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 5/220 彝良硅云礦業 指 彝良合盛硅云礦業有限公司 大關硅基礦業 指 大關合盛硅基礦業有限公司 寧波合逸 指 寧波合逸企業管理有限公司 云南合創 指 云南紅河合創軟件開發科技有限公司 新疆綠色能源 指 石河子市合盛綠色能源管理有限公司 智慧物聯 指 天津合盛智慧

10、物聯科技有限公司 云南合盛能源 指 云南合盛能源有限公司 嘉興合盛 指 合盛硅業（嘉興）有限公司 上海合盛 指 合盛硅業（上海）有限公司 上海合玙科技 指 上海合玙科技有限公司 誠鑫商業保理 指 天津誠鑫商業保理有限公司 新疆硅業新材料 指 新疆合盛硅業新材料有限公司 安能消防 指 新疆安能消防科技技術服務有限公司 新疆寰新環境 指 新疆寰新環境發展有限公司 裕盛礦業 指 新疆裕盛礦業有限公司 硅璞科技 指 海南硅璞科技有限公司 硅璞新材料 指 黑河硅璞新材料有限公司 四川合盛新材料 指 四川合盛新材料有限公司 硅凌科技 指 云南紅河硅凌科技有限公司 中部合盛 指 新疆中部合盛硅業有限公司 硅

11、創進出口 指 寧波硅創進出口有限公司 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 合盛硅業股份有限公司 公司的中文簡稱 合盛硅業 公司的外文名稱 Hoshine Silicon Industry Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫 Hoshine Silicon 公司的法定代表人 羅立國 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 龔吉平 高君秋 聯系地址 浙江省寧波市慈溪市北三環東路1988號恒元廣場A座23-24F 浙江省寧波市慈溪市北三環東路1988號恒元廣場A座23-24F 電話 0574-5801

12、1165 0574-58011165 傳真 0574-58011083 0574-58011083 電子信箱 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 浙江省嘉興市乍浦鎮雅山西路530號 公司注冊地址的歷史變更情況 無 公司辦公地址 浙江省寧波市慈溪市北三環東路1988號恒元廣場A座23-24F 公司辦公地址的郵政編碼 315300 公司網址 電子信箱 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 6/220 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報、中國證券報、證券時報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董事會辦

13、公室 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 合盛硅業 603260 六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 浙江省杭州市江干區錢江路1366號華潤大廈B 座 簽字會計師姓名 費方華、金浙安 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 中信證券股份有限公司 辦公地址 廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時 代廣場（二期）北座 簽字的保薦代表人姓名 劉純欽、任松濤 持續督導的期間 2021 年 6 月 22 日至 2022 年 12

14、月 31 日 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 營業收入 21,343,240,666.47 8,968,239,726.92 137.99 8,937,537,830.45 歸屬于上市公司股東的凈利潤 8,211,601,184.34 1,404,305,717.77 484.74 1,099,604,696.15 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 8,175,623,583.24 1,346,889,616.44 50

15、7.00 977,394,645.38 經營活動產生的現金流量凈額 3,708,767,934.23 1,254,283,348.12 195.69 1,355,802,721.59 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增減（%）2019年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 20,119,272,042.27 9,685,841,470.53 107.72 8,509,192,759.39 總資產 30,314,163,368.20 20,002,221,427.22 51.55 17,485,144,994.72 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2021年 2020年

16、本期比上年同期增減(%)2019年 基本每股收益（元股）8.16 1.50 444.00 1.17 稀釋每股收益（元股）8.16 1.50 444.00 1.17 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）8.13 1.44 464.58 1.04 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 7/220 加權平均凈資產收益率（%）55.19 15.48 增加39.71個百分點 13.43 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）54.94 14.85 增加40.09個百分點 11.96 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外

17、會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2021 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民

18、幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 3,275,925,372.28 4,425,936,947.31 6,413,243,880.34 7,228,134,466.54 歸屬于上市公司股東的凈利潤 900,845,269.93 1,471,611,618.92 2,630,275,937.60 3,208,868,357.89 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 897,365,659.66 1,468,336,102.88 2,608,327,588.16 3,201,594,232.54 經營活動產

19、生的現金流量凈額 301,642,930.35 1,418,843,280.00 686,024,834.95 1,302,256,888.93 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2021 年金額 附注（如適用）2020 年金額 2019 年金額 非流動資產處置損益-29,902,693.55 -9,379,445.26-10,604,788.60 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策

20、規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 81,453,426.35 44,374,791.95 153,055,175.16 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 8/220 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 4,091,409.38 535,025.22 10,374,745.74 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公

21、允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 -318,895.62-6,743,171.12 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進

22、行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-11,166,110.02 28,394,681.98 344,520.34 其他符合非經常性損益定義的損益項目 462,499.63 364,355.88 減：所得稅影響額 11,827,255.32 5,438,152.20 23,930,411.93 少數股東權益影響額（稅后）-2,866,324.63 1,116,260.62 286,018.82 合計 35,977,601.10 57,416,101.33 122,210,050.77 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常

23、性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 9/220 十一、十一、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 290,000,000.00 290,000,000.00 應收款項融資 266,259,925.42 1,417,296,787.64 1,151,036,862.22 合計 266,259,925.42 1,707,296,787.64 1,441,036,862.22 十二、十二、其他其

24、他 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2021 年，公司管理層在董事會的領導下，根據中長期發展戰略規劃和年度經營總體計劃，克服原材料價格上漲、疫情反復和限電限產等不利因素的影響，積極推進各項工作的有序開展：（1）公司在煤電硅產業鏈協同發展的基礎上，不斷提升工業硅、有機硅產能及市場占有率，不斷完善有機硅下游產品，陸續啟動有機硅新疆硅業新材料煤電硅一體化項目二期、工業硅東部合盛煤電硅一體化項目二期及云南生產基地的項目建設，為公司未來在產能方面進一步鞏固龍頭地位夯實基礎，公司進一步著力加快硅基新材料全產業鏈的延伸和布局，著眼未

25、來，進一步實現公司做大做強的戰略目標；（2）公司持續推進環保節能相關工作的開展，加大對相關生產設備環保升級改造的投入，踐行綠色發展的使命和目標。（3）公司通過大力挖掘內部潛力，持續推進工廠信息化建設及生產設備自動化改造，實現由傳統制造向智能制造的跨越，生產效率不斷提升，成本優勢得到進一步鞏固；（4）公司持續注重研發投入，繼續推進研發中心的升級，為企業未來的發展提供強勁智力支持；（5）公司以企業文化建設為核心，以績效管理改革為切入點，繼續引進高端技術人才和管理人才，進一步深化內部管理改革，深化內部控制管理，有效提升企業管理效率，進一步增強了公司核心競爭力，擴大了行業領先優勢。2021 年以來，國

26、內經濟持續復蘇，尤其是隨著供應端持續偏緊，下游需求端強勁反彈增長，工業硅、有機硅行業迎來強景氣周期。報告期內公司工業硅產能利用率有效提升，產量同比明顯增加；石河子有機硅生產基地新建項目投產，新增產能逐步釋放；同時受行業以及市場供求關系變化等因素影響，公司主要產品銷售量及市場銷售價格較去年同期明顯增長，受益于產品價格持續攀升的有利市場機遇，公司生產經營情況在報告期內實現快速發展，2021 年公司業績創歷史新高，2021 年公司實現營業收入 213.43 億元，同比增長 137.99%；實現歸屬于母公司凈利潤 82.12億元，同比增長 484.74%。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 1

27、0/220 二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 工業硅是整個硅產業發展的基礎，受國內雙碳政策的影響及全球光伏新能源的快速發展，2021 年國內工業硅行業發展勢頭良好，供應大幅增加，出口增長明顯，多晶硅行業需求持續增加，工業硅價格創出歷史新高。據中國有色金屬工業協會統計，2021 年國內工業硅全年產量 261.1 萬噸，同比產量增加 51.1萬噸，行業頭部企業集聚效應愈發明顯。在全球光伏一片大好的情形下，多晶硅行業需求量持續增長，多晶硅行業工業硅消費同比增長 20.0%，海關數據顯示 2021 全年出口在 77.7 萬噸，出口同比增長 25.50%。2021 年，我國工業硅

28、價格在下半年出現大起大落，并創出歷史新高，造成這一現象的主要原因是：原料及能源價格的上漲大大抬高了金屬硅生產成本，疊加下游需求持續增加，西南地區金屬硅企業受到電力緊缺限制，供給較往年明顯下滑，金屬硅市場供應出現緊張現象，另外部分下游貿易商囤貨，看漲后市，這一系列因素推動金屬硅價格上漲，一路沖高。進入四季度后，硅價暴漲導致下游利潤大幅下滑，乃至虧損；下游開始集體抵制高價硅，市場成交極為清淡，部分企業和中間貿易商獲利拋貨，硅價又出現大幅下跌回調。展望 2022 年，國內工業硅企業新建擴建計劃較多，行業預測產量有望增加至 280 萬噸，但下游需求端鋁合金、多晶硅、有機硅也有擴產計劃，預估需求 230

29、 萬噸，疊加海外出口預計 70 萬噸，國內工業硅市場景氣向好。多年來，資源短缺、環境污染、資金緊張等問題制約著工業硅企業的發展。展望未來，產業結構調整、行業技術調整將是未來工業硅行業的發展趨勢。綜合考慮下游終端三大領域鋁合金、有機硅、多晶硅的未來增長速度，預計光伏、新能源、半導體等高成長領域有望給硅產業帶來新的增量和刺激點，環保安全、資源與準入優勢等是工業硅生產企業的核心競爭力。工業硅作為能耗相對較高的產業，未來的發展方向基點在于上下游一體化，通過上下游一體化、產業集群發展，降低成本，實現生產過程最優化。根據廣州期貨交易所計劃安排，預計 2022 年 8 月工業硅產品期貨上市。工業硅期貨上市將

30、有利于推動產業結構調整和產業升級，提升我國硅產業在國際話語權和市場地位。近幾年來我國有機硅產品需求較為旺盛，需求量保持持續快速增長。據 SAGSI 統計，2021年電子/家電領域消耗聚硅氧烷約 27.2 萬噸，電力/新能源領域聚硅氧烷消費 22.5 萬噸，均保持較高比例增長。有機硅材料近年來大量應用于新經濟領域，像是 5G、新能源車、可再生能源、芯片半導體等新興產業帶動有機硅材料進一步發展。2021 年我國有機硅的行業市場集中度呈現進一步提升趨勢，有機硅行業保持了較高的景氣度，受終端下游產品出口旺盛、新市場應用場景不斷拓寬，需求不斷增長；同時國外廠家因缺乏成本競爭力，單體裝置部分關停，產能利用

31、率較低，疊加國內行業廠家由于檢修、事故、安全檢查等因素造成的減產及新增產能不達預期等因素影響，全年平均產品價格處于高位。行業盈利水平大幅提升。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 11/220 未來隨著中國經濟轉型的逐步推進，居民收入水平的快速提升，以及“中國制造 2025”、“一帶一路”國家戰略的穩健實施，中國有色金屬工業協會硅業分會預計我國有機硅表觀消費量仍將保持中高速增長，新基建、消費升級為有機硅材料帶來巨大機遇。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況（一）（一）公司從事的主要業務公司從事的主要業務 公司主要從事工業硅及有機硅等硅基新材料產品的研發、生產及銷售

32、，是我國硅基新材料行業中業務鏈最完整、生產規模最大的企業之一。截至 2021 年末，公司工業硅產能 79 萬噸/年，有機硅單體產能 93 萬噸/年，已經與江西藍星星火有機硅有限公司、新疆大全新能源股份有限公司、成都硅寶科技股份有限公司、杭州之江新材料有限公司、山東東岳有機硅材料股份有限公司、新特能源股份有限公司、新疆協鑫新能源材料科技有限公司等行業知名企業建立了密切的業務合作關系，公司的行業龍頭地位突出。公司的主要產品包括工業硅及有機硅產品兩大類。工業硅是由硅礦石和碳質還原劑在礦熱爐內冶煉成的產品，主要成分為硅元素，是下游光伏材料、有機硅材料、合金材料的主要原料。有機硅是對含硅有機化合物的統稱

33、，其產品種類眾多、應用領域廣泛。由于有機硅材料具備耐溫、耐候、電氣絕緣、地表面張力等優異的性能，因此在建筑、電子電氣、紡織、汽車、機械、皮革造紙、化工輕工、金屬和油漆、醫藥醫療、軍工等行業廣泛應用，形成了豐富的產品品類，大約有 8,000 多個品種應用在各個行業，有工業味精之稱。（二）（二）公司主要的經營模式公司主要的經營模式 1 1、采購模式、采購模式 公司工業硅產品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生產基地周邊地區向供應商采購，以充分利用當地豐富的礦產資源優勢。公司采購硅礦石及煤炭時一般與供應商簽署長期協議，以保證原材料成本優勢。公司有機硅產品的原材料主要包括硅塊，以及甲醇、氯甲

34、烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其中硅塊由子公司直接供應，其他原材料主要是通過化工原料生產廠家直接采購或者從貿易商處采購。2 2、生產模式生產模式 工業硅產品生產的關鍵設備工業硅礦熱爐為 24 小時不間斷生產，礦熱爐設備生產周期平均為12-16 個月，停爐俢爐周期平均為 2-3 周。公司生產部門聯合銷售部門根據產能情況、客戶已下達訂單情況、銷售預期情況等綜合確定生產計劃，并由生產部門組織生產。有機硅產品的整個生產安排圍繞合成反應進行規劃。合成反應裝置每個周期運行 45 天左右，然后進行一次檢修。合成反應的前道工序硅粉車間根據合成需要量進行制粉；后道工序精餾、水裂解等裝置則在合成裝置檢修期間通過消耗

35、中間庫存保證系統連續運行，下游副產物綜合利用以及硅橡膠車間裝置運行以平衡消耗前道裝置產品為原則。銷售部門根據每月裝置的產能安排整體合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 12/220 銷售計劃；涉及到具體規格型號的產品時，則由銷售部門制定具體銷售計劃，上報運營管理部，運營管理部根據計劃對不同規格型號產品的生產進行柔性調整。此外，公司結合主要客戶的需求預測、市場供需情況、自身生產能力和庫存狀況進行庫存動態調整，以提高交貨速度，充分發揮生產能力，提高設備利用率。3 3、銷售模式銷售模式 公司設置銷售一部和銷售二部分別負責有機硅及工業硅產品的銷售。由于工業硅及有機硅產品屬于工業品，因此公司的產品

36、銷售主要采用直銷模式。公司通常通過行業會議、客戶拜訪及電話承攬等方式進行產品推廣和客戶開發。為開拓市場、穩定銷售并分散風險，公司采取了大客戶和中小客戶相結合的客戶開拓策略，特別在有機硅領域，由于下游產業鏈較長、應用領域廣闊、廠商眾多，因此公司有機硅下游客戶構成較為分散，規避了對單一客戶過于依賴的風險。公司在客戶維護過程中高度重視客戶服務，公司的銷售及技術部門通過多種方式和渠道收集行業和市場信息，緊密跟蹤技術和市場發展趨勢，及時了解客戶新動向和新需求，為客戶提供優質的服務，贏得客戶的信賴。公司在銷售過程中采取了嚴格的信用管理制度，控制貨款風險。公司產品的銷售地域主要集中在華東、華南和西北地區，國

37、內銷售主要通過物流公司運輸產品；公司產品的海外銷售地域主要包括印度、韓國和德國等國家地區，海外銷售主要通過遠洋船舶運輸產品。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 公司是我國硅基新材料行業中業務鏈最完整、生產規模最大的企業之一，也是行業內為數不多的能同時生產工業硅和有機硅，從而形成協同效應的企業之一。公司的工業硅及有機硅生產技術處于國內領先地位。公司是高新技術企業，也是浙江省創新型試點企業。近年來，公司主導或參與了有機硅環體單位產品能源消耗限額工業硅工業硅化學分析方法等二十余項國家、行業或團體標準的制定或修改；建立了“合盛硅基新材料省級高新技術企業研究開發中心”、“

38、浙江合盛硅基新材料研究院”、“浙江省合盛硅業硅基新材料重點企業研究院”、“浙江省級企業技術中心”、“浙江省博士后工作站”、“省級院士專家工作站”等研發平臺；完成了“年產 3000 噸化妝品級十甲基環五硅氧烷”國家火炬計劃產業化示范項目，“大型有機硅單體合成關鍵技術研發及應用”等浙江省重大科技專項，“二甲基二氯硅烷催化除雜工藝研究及產業化”等多項嘉興市科技計劃項目；“利用甲基三氯硅烷生產氣相法白炭黑產業化技術”、“二甲基二氯硅烷”等多個項目被列入浙江省省級工業新產品試制計劃項目。報告期內，公司核心競爭力未發生重大變化。主要體現有：1 1、技術優勢技術優勢 公司在發展壯大的過程中高度重視自主研發和

39、技術積累，完整掌握了工業硅及有機硅全產業鏈生產的核心技術。公司擁有專門的研發團隊，并建立了完整的研發流程。截至 2021 年末，公司合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 13/220 取得授權專利 147 項，其中發明專利 29 項，主導或參與各類標準的制定或修改 29 項，發表科技文章二十余篇。公司不僅高度重視技術積累，還將技術研發轉化為生產力落到了實處。公司的技術研發團隊貼近生產一線，隨時發現問題解決問題。通過多年來對有機硅生產工藝的潛心研究，公司在工業硅用于有機硅生產的應用能力上達到了較高的水平，提高了對原料的包容度，降低了成本。此外，作為有機硅單體生產的核心技術，公司的甲基氯硅烷

40、合成技術結合催化劑復配技術有效的提高了反應穩定性、活性及二甲選擇性，延長了反應周期，使裝置產能得到有效提升。公司還對高沸、低沸、共沸等副產物實現了綜合利用，有效降低了生產過程中污染物的排放，創造了良好的社會、經濟和環保效益。通過不懈努力，公司在能耗水平、成本控制、資源利用、柔性生產、產品質量等方面具備了明顯的競爭優勢，達到了國內領先水平，并在逐步縮小與國際知名企業的差距。2 2、產業鏈優勢、產業鏈優勢 公司是我國硅基新材料行業中業務鏈最完整，也是行業內為數不多的能同時生產工業硅和有機硅，從而形成協同效應的企業之一。公司業務同時涉及工業硅和有機硅領域，兩者所產生的協同效應首先體現在相互的穩定器作

41、用上，即一方面工業硅業務為有機硅業務提供了充足的原料保障，另一方面有機硅業務的原料需求也起到了穩定工業硅銷售的作用，從而為工業硅擴大生產，降低成本，獲得規模優勢奠定了基礎；其次，公司內部工業硅和有機硅生產和研發部門的溝通效率和溝通成本顯著優于外部廠商之間的溝通情況，這有利于公司更合理的安排生產計劃、協調產品標準、解決技術問題，從而提高生產設備的使用效率，降低成本；同時也有利于公司深入開展工業硅在有機硅生產應用中的機理研究，不斷提高研究實力和技術水平。3 3、業務布局合理優勢、業務布局合理優勢 公司的工業硅業務主要集中在新疆，當地具有原材料、能源等資源豐富，價格較低的優勢。由于工業硅生產中電力消

42、耗成本占總成本的比重較高，因此能源價格的優勢使公司的工業硅生產具備了明顯的成本優勢。此外，公司目前的有機硅主要生產基地位于浙江省、四川省和新疆地區。作為中國東部沿海地區經濟最發達的核心省份之一，浙江及其周邊省份有機硅產業鏈較為完整，下游企業數量較多，公司有機硅業務的地理位置發揮了很好的輻射作用，使公司更貼近客戶和市場，從而提高了公司拓展客戶和服務客戶的能力。公司在西部有機硅生產基地的布局，充分利用園區的資源優勢，實現了熱電聯產，有效降低生產成本；同時提升了公司對西部地區市場的覆蓋能力，也可更好滿足西部地區近年來經濟增速較快從而各省份對有機硅產品日益增長的需求。4 4、內部管理優勢、內部管理優勢

43、 公司自成立以來，一直重視從內部挖掘發展潛力，不斷提高內部管理效率。公司一方面通過提高設備自動化水平來提升生產效率，另一方面也通過提升人員素質、優化內部管理體制來提高員工工作效率，因此，公司的人員利用效率在同行業中處于較高水平。引入卓越績效管理，按照卓越績效模式準則要求，對各層級活動的實施進行跟蹤和監測，促使企業經營管理科學化、規范化，提升企業運營績效水平；公司內部實行精細化管理，通過 KPI/CPI 績效、5S 管理、SAP合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 14/220 系統對人、財、信息等實現資源的有效配置。同時，通過 ISO9001/14001/45001 體系、知識產權管理規

44、范體系、能源管理體系、CNAS 實驗室認證等提升公司軟實力。報告期內，公司與 PWC 形成戰略合作，旨在進一步梳理公司戰略規劃，提高公司自治管理水平，推動企業持續高速發展。5 5、品牌和質量優勢、品牌和質量優勢 公司目前已成為國內最大的工業硅及有機硅產品生產企業之一。憑借著優良的產品質量和穩定的產品性能，公司的合盛品牌已成為行業內知名品牌，多個產品被評為浙江省名牌產品及嘉興市名牌產品，甲基乙烯基硅橡膠通過浙江制造“品”字標認證。在市場競爭中，公司已成為江西藍星星火有機硅有限公司、新疆大全新能源股份有限公司、成都硅寶科技股份有限公司、杭州之江新材料有限公司、山東東岳有機硅材料股份有限公司、新特能

45、源股份有限公司、新疆協鑫新能源材料科技有限公司等國內外知名企業的重要供應商之一。良好的品牌形象有利于公司進一步拓展客戶，也有利于公司未來向產業鏈下游的快速延伸。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 2021 年公司實現營業收入 213.43 億元，比上年增加 137.99%；歸屬于母公司股東的凈利潤 82.12 億元，比上年增加 484.74%；歸屬于母公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 81.76 億元，比上年增加 507.00%，2021 年度實現每股收益為 8.16 元。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目

46、變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 21,343,240,666.47 8,968,239,726.92 137.99 營業成本 10,058,141,987.74 6,441,584,869.86 56.14 銷售費用 34,669,157.85 32,337,155.65 7.21 管理費用 295,165,114.48 218,518,611.79 35.08 財務費用 188,903,451.90 239,776,356.53-21.22 研發費用 555,095,027.81 229,520,127.07 141.85 經營活動產生的

47、現金流量凈額 3,708,767,934.23 1,254,283,348.12 195.69 投資活動產生的現金流量凈額-3,074,065,687.08-1,351,363,882.30 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 40,566,900.65 56,168,478.05-27.78 營業收入變動原因說明：主要系公司主要產品較上年同期銷售量增加和銷售單價上漲所致。營業成本變動原因說明：主要系公司主要產品銷售量增加所致。銷售費用變說明：未發生重大變化。管理費用變動原因說明：主要系公司規模擴張，相應人員增加，各項費用增加所致。財務費用變動原因說明：未發生重大變化。研發費用變動原因說明：主

48、要系本期研發投入增加所致。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系本期收入增加，銷售商品收回資金增加所致。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：未發生重大變化?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：未發生重大變化。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 15/220 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 相關分析如下：(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分地區、分銷售模式情況、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成

49、本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）非金屬冶煉 8,910,716,631.33 4,532,126,663.16 49.14 131.52 58.83 增加 23.28 個百分點 化工行業 12,240,633,782.93 5,402,509,032.21 55.86 145.01 54.81 增加 25.71 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）工業硅 8,910,716,631.33 4,532,126,663.16 49.14 13

50、1.52 58.83 增加 23.28 個百分點 有機硅 12,240,633,782.93 5,402,509,032.21 55.86 145.01 54.81 增加 25.71 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內銷售 19,957,443,859.31 9,364,812,678.50 53.08 131.37 51.20 增加 24.88 個百分點 國外銷售 1,277,355,713.77 632,295,888.39 50.50 361.87 216.59 增加 22.72

51、 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 公司 2021 年度主營業務收入 212.35 億元，比上年度的 89.02 億元同比上升 138.53%。公司分產品銷售情況：有機硅銷售收入全年為 122.41 億元，占全部主營收入的 57.64%，較上年增加145.01%，主要原因系西部合盛 20 萬噸硅氧烷項目正式投產，有機硅產品產、銷量增加，另一方面價格由于市場供求關系導致價格不同程度的上漲。工業硅銷售收入全年為 89.11 億元，占全部主營收入的 41.96%，較上年增加 131.52%，主要原因系一方面產能有效發揮，產、銷量增長，另一方面價格由于市場供求關系導致價格

52、不同程度的上漲。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）工業硅 萬噸 79.08 53.35 11.46 59.79 45.57 53.41 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 16/220 110 生膠 萬噸 18.29 15.45 0.49 17.32 21.37-18.33 107 膠 萬噸 15.41 13.96 1.34 67.32 56.33 688.24 混煉膠 萬噸 4.53 4.47 0.34 11.85 14.91 21.43 環體硅氧烷

53、 萬噸 25.70 6.61 0.41 36.48 139.49 156.25 氣相法白炭黑 萬噸 1.19 0.80 0.03 27.96 15.94-25.00 產銷量情況說明 報告期內，以上銷售量全為對外銷售量。此外產品還有部分自用，其中自用量分別為工業硅21.74 萬噸、110 生膠 2.95 萬噸、107 生膠 0.28 萬噸、環體硅氧烷 18.84 萬噸、氣相法白炭黑 0.40萬噸。(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占

54、總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 非金屬冶煉 直接材料 2,101,194,785.10 46.36 1,294,602,521.35 45.37 62.30 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加 直接人工 229,838,057.22 5.07 207,433,935.87 7.27 10.80 燃料動力 1,458,750,769.05 32.19 847,889,601.83 29.72 72.04 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加 其他 742,343,051.79 16.38 503,472,682.40 17.6

55、4 47.44 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加 小計 4,532,126,663.16 100.00 2,853,398,741.45 100.00 58.83 化工行業 直接材料 3,670,046,307.28 67.93 2,389,945,517.03 68.48 53.56 主要系新建項目投產，產、銷量大幅增加 直接人工 186,107,824.91 3.45 160,533,054.09 4.60 15.93 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 17/220 燃料動力 297,276,232.33 5.50 144,208,108.74 4.13 106.14 主要系

56、新建項目投產，產、銷量大幅增加 其他 1,249,078,667.69 23.12 795,130,658.77 22.78 57.09 主要系新建項目投產，產、銷量大幅增加 小計 5,402,509,032.21 100.00 3,489,817,338.63 100.00 54.81 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 工業硅 直接材料 2,101,194,785.10 46.36 1,294,602,521.35 45.37 62.30 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加

57、直接人工 229,838,057.22 5.07 207,433,935.87 7.27 10.80 燃料動力 1,458,750,769.05 32.19 847,889,601.83 29.72 72.04 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加 其他 742,343,051.79 16.38 503,472,682.40 17.64 47.44 主要系產能有效發揮，產、銷量大幅增加 小計 4,532,126,663.16 100.00 2,853,398,741.45 100.00 58.83 有機硅 直接材料 3,670,046,307.28 67.93 2,389,945,517.03

58、 68.48 53.56 主要系新建項目投產，產、銷量大幅增加 直接人工 186,107,824.91 3.45 160,533,054.09 4.60 15.93 燃料動力 297,276,232.33 5.50 144,208,108.74 4.13 106.14 主要系新建項目投產，產、銷量大幅增加 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 18/220 其他 1,249,078,667.69 23.12 795,130,658.77 22.78 57.09 主要系新建項目投產，產、銷量大幅增加 小計 5,402,509,032.21 100.00 3,489,817,338.63 1

59、00.00 54.81 成本分析其他情況說明 無 (5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售額 403,950.19 萬元，占年度銷售總額 18.93%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0.00 萬元，占年度銷售總額 0.00%。報告期內向單個客戶

60、的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商采購額 214,544.99 萬元，占年度采購總額 35.78%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 75,185.29 萬元，占年度采購總額 12.54%。報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 無 3.3.費用費用 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 科目 2021 年 2020 年 增減變動（%）變動原因 銷售費用 34,669,

61、157.85 32,337,155.65 7.21 管理費用 295,165,114.48 218,518,611.79 35.08 主要系公司規模擴張，相應人員增加，各項費用增加所致 財務費用 188,903,451.90 239,776,356.53-21.22 研發費用 555,095,027.81 229,520,127.07 141.85 主要系本期研發投入增加所致 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 19/220 4.4.研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 555,095,027.81 本期資本化研發投

62、入 7,028,100.20 研發投入合計 562,123,128.01 研發投入總額占營業收入比例（%）2.63 研發投入資本化的比重（%）1.25 (2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用 不適用 公司研發人員的數量 1,265 研發人員數量占公司總人數的比例（%）8.29 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 2 碩士研究生 15 本科 165 ?？?551 高中及以下 532 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）519 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）526 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲

63、）162 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）55 60 歲及以上 3 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 變動(%)變動原因 經營活動產生的現金流量凈額 3,708,767,934.23 1,254,283,348.12 195.69 主要系本期收入增加，銷售商品收回資金增加所致 投資活動產生的現金流量凈額-3,074,065,687.08-1,3

64、51,363,882.30 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 40,566,900.65 56,168,478.05-27.78 (二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 20/220 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 953,872,337.69 3.15 349,095,032.

65、66 1.75 173.24 主要系銷售收入上升，收到的貨款增加所致 交易性金融資產 290,000,000.00 0.96 不適用 主要系本期購買理財所致 應收票據 79,658,607.34 0.26 不適用 主要系本期應收票據質押所致 應收賬款 767,010,686.90 2.53 293,113,230.85 1.47 161.68 主要系銷售收入增加所致 應收款項融資 1,417,296,787.64 4.68 266,259,925.42 1.33 432.30 主要系銷售收入上升，收到的票據增加所致 預付款項 655,875,232.56 2.16 165,750,235.00

66、 0.83 295.70 主要系預付材料款增加所致 存貨 4,532,933,898.90 14.95 2,504,900,616.44 12.52 80.96 主要系產銷規模擴大，存貨增加所致 固定資產 13,865,669,678.29 45.74 10,638,483,759.18 53.19 30.34 主要系在建項目轉固所致 使用權資產 103,842,455.06 0.34 不適用 主要系本期執行新租賃準則及租賃增加所致 開發支出 649,812.55 2,187,187.70 0.01-70.29 主要系軟件研發支出轉入無形資產所致 長期待攤費用 13,083,123.32 0.

67、04 7,906,395.52 0.04 65.48 主要系辦公裝修費用增加所致 遞延所得稅資產 445,437,113.53 1.47 105,321,708.64 0.53 322.93 主要系未實現內部損益增加所致 其他非流動資產 214,916,562.88 0.71 88,334,482.83 0.44 143.30 主要系預付工程設備款增加合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 21/220 所致 短期借款 1,108,953,868.79 3.66 2,480,747,588.03 12.40-55.30 主要系資金充足，借款歸還所致 應付票據 215,743,854.83

68、0.71 546,494,030.52 2.73-60.52 主要系票據到期支付所致 預收款項 6,328,826.10 0.02 不適用 主要系收到預收房租所致 合同負債 398,790,680.56 1.32 132,416,960.69 0.66 201.16 主要系預收貨款增加所致 應付職工薪酬 170,700,395.71 0.56 112,946,061.89 0.56 51.13 主要系公司規模擴張，相應人員增加，各項費用增加所致 應交稅費 2,333,555,814.74 7.70 971,755,270.46 4.86 140.14 主要系應繳未繳的企業所得稅增加所致 其他應

69、付款 48,686,805.97 0.16 18,338,145.28 0.09 165.49 主要系應付出口運保費增加所致 一年內到期的非流動負債 765,408,302.64 2.52 107,689,830.21 0.54 610.75 主要系一年內到期借款增加所致 其他流動負債 40,238,403.75 0.13 13,995,532.89 0.07 187.51 主要系收到的預收款增加所致 長期借款 1,066,263,493.75 3.52 2,140,256,756.60 10.70-50.18 主要系借款到期償還及一年內到期借款轉列所致 租賃負債 10,042,710.11

70、0.03 不適用 主要系本期到期支付及執行新租賃準則轉列至租賃負債所致 長期應付款 73,821,453.62 0.37-100.00 主要系本期到期支付及執行新租賃準則轉列至租賃負債所致 遞延所得稅負債 85,979,929.69 0.28 18,346,265.36 0.09 368.65 主要系母公司對境外公司產生利潤確認遞延所得稅負債增加所致 其他說明 無 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 22/220 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項 目 賬面價值 受限

71、原因 貨幣資金 71,203,199.00 質押用于開具銀行承兌匯票及銀行借款 貨幣資金 38,155,536.02 被凍結的存款 應收票據 79,658,607.34 質押用于開具銀行承兌匯票 固定資產 238,965,737.42 抵押用于銀行借款 無形資產 173,347,313.67 抵押用于銀行借款 投資性房地產 175,080,508.26 抵押用于銀行借款 合 計 776,410,901.71 4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 詳見本報告“第三節 管理層討論與分析”之“一、經營情況討論與分析”章節相關描述。合盛硅業

72、股份有限公司 2021 年年度報告 23/220 化工行業經營性信息分析化工行業經營性信息分析 1 1 行業基本情況行業基本情況(1).(1).行業政策及其變化行業政策及其變化 適用 不適用 (2).(2).主要細分行業的基本情況及公司行業地位主要細分行業的基本情況及公司行業地位 適用 不適用 詳見本報告“第三節 管理層討論與分析”之二、“報告期內公司所處行業情況”章節相關描述。2 2 產品與生產產品與生產(1).(1).主要經營模式主要經營模式 適用 不適用 詳見本報告“第三節 管理層討論與分析”之三、“報告期內公司從事的業務情況”章節相關描述。報告期內調整經營模式的主要情況報告期內調整經營

73、模式的主要情況 適用 不適用 (2).(2).主要產品主要產品情況情況 適用 不適用 產品 所屬細分行業 主要上游原材料 主要下游應用領域 價格主要影響因素 工業硅 非金屬冶金 煤、石英石、石油焦等 硅鋁合金、太陽能光伏、有機硅等 原材料價格、產品市場供求關系 有機硅 化工 工業硅、甲醇等 硅橡膠、硅樹脂、硅油、硅烷偶聯劑等 原材料價格、產品市場供求關系 (3).(3).研發創新研發創新 適用 不適用 公司在發展壯大的過程中高度重視自主研發和技術積累，完整掌握了工業硅及有機硅全產業鏈生產的核心技術，使公司在能耗水平、成本控制、資源利用、柔性生產、產品質量等方面具備了明顯的競爭優勢。公司始終堅持

74、自主創新，通過建立和完善新品開發/老品優化中新原材料管控制度 控制配方質量事故考核管理制度 產品施工測試反饋流程 配方更改流程 新品研發流程 研發人員績效考核制度等一系列制度，不斷探索和完善自主創新投入體系、考核體系和創新激勵政策。公司通過不斷提高研發能力，努力充實技術積累，對研發工作形成了規范化、系統化管理，建立了快速反應的研發團隊和研發體制，縮短了新產品的開發周期，提高了公司的生產效率。公司還擁有一批由博士、高級工程師等牽頭的研發團隊，各類專業技術人員 400 余人，并積極與中科院化學研究所、中科院過程研究所、華東理工大學、杭州師范大學、石河子大學、新疆大學等一批國內外知名院校展開廣泛的產

75、學研合作。公司近年來主導或參與了有機硅環體單位產品能源消耗限額工業硅工業硅化學分析方法等二十余項國家、行業或團體標準的制定或修改；建立了“合盛硅基新材料省級高新技術企業研究開發中心”、“浙江合盛硅基新材料研究院”、“浙江省合盛硅業硅基新材料重點企合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 24/220 業研究院”、“浙江省級企業技術中心”、“浙江省博士后工作站”、“省級院士專家工作站”等研發平臺；完成了“年產 3000 噸化妝品級十甲基環五硅氧烷”國家火炬計劃產業化示范項目，“大型有機硅單體合成關鍵技術研發及應用”等浙江省重大科技專項，“二甲基二氯硅烷催化除雜工藝研究及產業化”等多項嘉興市科技

76、計劃項目；“利用甲基三氯硅烷生產氣相法白炭黑產業化技術”、“二甲基二氯硅烷”等多個項目被列入浙江省省級工業新產品試制計劃項目。(4).(4).生產工藝與流程生產工藝與流程 適用 不適用 1、工業硅產品的生產工藝流程 工業硅的主要生產流程包括：經過水洗去泥土等雜質的硅石作為原料，破碎到一定粒度的煤、石油焦等作為還原劑，硅石及還原劑按一定的配比稱量自動加到礦熱爐內，由變壓器導入的電流，通過石墨電極及爐料電阻產生的熱量和電極端的電弧熱將爐料加熱到 2000 攝氏度以上，二氧化硅被碳還原劑還原生成了工業硅液體和一氧化碳（CO）氣體，CO 氣體通過料層逸出，并將爐料預熱。在硅水包底部通入氧氣、合盛硅業股

77、份有限公司 2021 年年度報告 25/220 空氣混合氣體，以除去鈣、鋁等其他雜質。再通過電動包車將硅水包運到澆鑄間澆鑄成硅錠。硅錠冷卻后進行破碎、分級、稱量、包裝、入庫，得到成品硅塊。煙氣經爐口煙罩進入煙道，經空冷器、風機進入布袋除塵器除塵等環保設施處理后，達到國家規定排放標準排放。2、有機硅產品的生產工藝流程 有機硅的主要生產流程包括：合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 26/220 外購的甲醇經汽化后與來自二甲水解工段和鹽酸解析工段的 HCl 氣體進入氯甲烷反應釜，反應生成氯甲烷氣體，經精制后送到單體合成工段；來自硅粉加工裝置的硅粉與氯甲烷氣體（外購或自制）在催化劑的作用下在流

78、化床反應器內進行氣固相催化反應，生成甲基氯硅烷混合單體?；旌蠁误w在單體精餾工段經連續精餾后分別得到一甲單體、二甲單體、三甲單體、一甲含氫單體、高沸物、低沸物等。一甲單體、三甲單體、低沸物在單體歧化反應工段進行歧化反應轉化為以二甲單體為主的混合單體后，作為原料送回單體精餾工段繼續精餾以獲得各種精單體產品；高沸物在高沸裂解工段裂解為甲基氯硅烷混合單體，返回至單體精餾工段繼續精餾以獲得各種精單體產品；三甲單體和一甲含氫單體在含氫硅油工段生產出含氫硅油（MH-F）產品；一甲單體經一甲焚燒裝置通過高溫水解反應生產出的白炭黑與 110 生膠一起作為混煉膠裝置的生產原料，生產出混煉膠外售。二甲單體在二甲水解

79、工序的環路系統內進行水解反應，生成低聚硅氧烷并放出氯化氫，氯化氫送至氯甲烷合成反應。部分低聚硅氧烷在 107 膠裝置聚合生產出 107 膠產品；另一部分低聚硅氧烷在硅氧烷裂解及精餾工段生產得到環體硅氧烷（如 D3、D5 及 DMC 等）。DMC 在生膠裝置聚合生產出 110 生膠，110生膠一部分外售，一部分進入混煉膠裝置生產混煉膠。(5).(5).產能與開工情況產能與開工情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 主要廠區或項目 設計產能 產能利用率（%）在建產能 在建產能已投資額 在建產能預計完工時間 工業硅產品 79 萬噸 100.10 云南合盛水電硅循環經濟項目80萬噸/年工業硅生產

80、及配套 60 萬噸型煤加工生產（一期）33,893.13 2022 年第四季度 東部合盛煤電硅一體化項目二期年產 40 萬噸工業硅項目 47,929.84 2022 年第二季度 有機硅產品 93 萬噸 102.16 新疆硅業新材料煤電硅一體化項目二期年產 20 萬噸硅氧烷及下游深加工項目 227,508.23 2022 年第一季度 新疆硅業新材料煤電硅一體化項目三期年產 20 萬噸硅氧烷及下游深加工項目 30,994.66 2022 年第四季度 生產能力的增減情況生產能力的增減情況 適用 不適用 報告期內，有機硅產能增加主要為西部合盛 20 萬噸/年硅氧烷項目建成投產。產品線及產能結構優化的調

81、整情況產品線及產能結構優化的調整情況 適用 不適用 非正常停產情況非正常停產情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 27/220 3 3 原材料采購原材料采購(1).(1).主要原材料的基本情況主要原材料的基本情況 適用 不適用 主要原材料 采購模式 結算方式 價格同比變動比率（%）采購量 耗用量 礦石 簽署長期協議 電匯 25.95 271.03 萬噸 262.20 萬噸 石油焦 直接采購/貿易商處采購 電匯 110.33 25.68 萬噸 26.42 萬噸 硅廠煤 簽署長期協議 電匯和承兌匯票 90.17 157.67 萬噸 133.92 萬噸 甲醇 直接采購/貿易

82、商處采購 電匯和承兌匯票 44.45 39.22 萬噸 38.84 萬噸 氯甲烷 直接采購/貿易商處采購 承兌匯票 12.89 10.49 萬噸 10.49 萬噸 白炭黑 直接采購 承兌匯票 16.50 0.91 萬噸 0.92 萬噸 (2).(2).主要能源的基本情況主要能源的基本情況 適用 不適用 主要能源 采購模式 結算方式 價格同比變動比率（%）采購量 耗用量 電 直接采購 電匯-12.77 236,569.47 萬KWH 236,569.47 萬KWH 蒸汽 簽署長期協議 電匯及承兌匯票 34.92 77.19 萬噸 77.19 萬噸 電廠用煤 簽署長期協議 電匯及承兌匯票 36.0

83、5 532.06 萬噸 528.74 萬噸 (3).(3).原材料價格波動風險應對措施原材料價格波動風險應對措施 持有衍生品等金融產品的主要情況持有衍生品等金融產品的主要情況 適用 不適用 (4).(4).采用階段性儲備等其他方式的基本情況采用階段性儲備等其他方式的基本情況 適用 不適用 4 4 產品銷售情況產品銷售情況(1).(1).按細分行業劃分的公司主營業務基本情況按細分行業劃分的公司主營業務基本情況 適用 不適用 (2).(2).按銷售渠道劃分的公司主營業務基本情況按銷售渠道劃分的公司主營業務基本情況 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 銷售渠道 營業收入 營業收入比上年增減（%）國

84、內銷售 19,957,443,859.31 131.37 國外銷售 1,277,355,713.77 361.87 會計政策說明會計政策說明 適用 不適用 詳見第十節財務報告中關于重要會計政策及會計估計的相關說明。5 5 環保與安全情況環保與安全情況(1).(1).公司報告期內重大安全生產事故基本情況公司報告期內重大安全生產事故基本情況 適用 不適用 (2).(2).重大環保違規情況重大環保違規情況 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 28/220 適用 不適用 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 報告期末

85、投資額 778,051.55 投資增減變動數 207,718.45 上年末投資額 570,333.10 投資額較上年增減幅度%36.42 報告期內，公司對外股權投資變動數為 207,718.45 萬元：主要系對西部合盛、云南合盛、新疆硅業新材料等子公司增資所致。1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 項目金額 項目進度%本年度投入金額 累計投入金額 云南合盛水電硅循環經濟項目80萬噸/年工業硅生產及配套 60 萬噸型煤加工生產（一期）3,976,234,000.00 10 329,345,132.

86、78 338,931,309.20 新疆硅業新材料煤電硅一體化項目二期年產 20 萬噸硅氧烷及下游深加工項目 3,292,530,000.00 78 2,275,082,257.58 2,275,082,257.58 新疆硅業新材料煤電硅一體化項目三期年產 20 萬噸硅氧烷及下游深加工項目 3,197,270,000.00 10 309,946,573.36 309,946,573.36 東部合盛煤電硅一體化項目二期年產40 萬噸工業硅項目 4,083,740,000.00 10 479,298,355.40 479,298,355.40 注：以上項目金額根據可行性研究報告確定。3.3.以公允

87、價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 詳見第二節“公司簡介和主要財務指標”之十一“采用公允價值計量的項目”。4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 29/220 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 公司簡稱 經營范圍 公司類型 占被投資單位權益比例（%）注冊資本 資產總額 凈資產 營業收入 凈利潤 西部合盛 有機硅、工業硅及有機中間體的生產與銷售；石墨電極及中

88、間體的生產與銷售；石英石加工與銷售；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外），開展邊境小額貿易業務；房屋租賃、場地租賃、機械設備租賃；道路普通貨物運輸、貨物專用運輸（罐式容器）（危險化學品及易燃易爆品除外）；密封膠生產與銷售。（涉及許可經營項目，應取得相關部門許可后方可經營）子公司 100 140,000.00 830,539.70 339,805.19 1,024,975.06 156,580.81 東部合盛 非居住房地產租賃；機械設備租賃；工業硅的生產及銷售；石英石加工與銷售；自營和代理各類商品和技術的進出口，從事貨物與技術的進出口貿易服務；崗前培訓；包(袋）及相關

89、產品生產、加工、銷售；紡織品制造和銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 125,000.00 480,817.95 225,178.71 572,092.15 116,378.26 鄯善硅業 生產與銷售危險化學品，硅橡膠、白炭黑、硫酸鎂；金屬硅的銷售及金屬硅粉的生產及銷售；有機硅下游深加工產品的出口、崗前培訓、汽車租賃、機械設備租賃、道路貨物運輸子公司 100 117,500.00 333,236.29 246,623.72 357,686.42 87,919.53 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 30/220 （不含危險貨物）、從事貨物及技

90、術的進出口貿易業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）瀘州合盛 生產、銷售：混合甲基硅氧烷(DMC)、六甲 基 環 三 硅 氧 烷(D3)、八甲基環四硅氧烷(D4)、十甲基環五硅氧烷(D5)、一甲基三氯硅烷(M1)、二甲基二氯硅烷(M2)、三 甲 基 一 氯 硅 烷(M3)、一甲基二氯硅烷(MH)、110 膠(110甲 基 乙 烯 基 硅 橡膠)、107 膠（107室溫硫化硅橡膠）、氣相白炭黑、共沸、高沸、副產硫酸、副產鹽酸、一氯甲烷、硅粉、硅油。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 90 30,000.00 161,212.52 122,610

91、.61 213,595.00 22,239.42 合盛熱電 對電力、熱力的生產投資與管理；房屋租賃、場地租賃、機械設備租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 75,000.00 344,702.21 199,031.16 134,066.21 7,825.55 華越型煤 潔凈型煤的技術研發，型煤的制造和銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 500.00 106,346.43 91,372.66 178,903.43 83,768.43 新疆硅業新材料 金屬硅的銷售及金屬硅粉的生產與銷售；生產、銷售有機硅、有機硅中間體

92、及有機硅下游產品（危險化學品除外）；有機硅、有機硅中間體及有機硅下游產品的出口；汽車租賃、機械設備租賃、從事貨物及技術的進出口貿易業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 78,800 308,940.91 78,394.82 144.64-405.11 鄯善電對電力、熱力的生產、投資與管理。（依法須經批準的項目，子公司 100 50,000.00 257,205.42 85,725.89 148,883.42 18,206.40 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 31/220 業 經相關部門批準后方可開展經營活動）隆盛碳素 碳素及碳素制品、爐料制

93、品、保溫材料的生產與銷售；冶金材料、耐火材料（不含危險品）制造和銷售；碳素新產品開發、設計；經營進出口貿易；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤炭及制品銷售；生態環境材料制造。子公司 100 5,000.00 180,127.99 68,511.76 76,160.55 34,568.65 堆龍德慶硅峰工貿 五金交電，煤炭，礦石，電子產品，工藝產品的銷售；工業硅、石墨電極、碳素電極的銷售；金屬硅、有機硅及下游深加工產品、石英石、鵝卵石的銷售。（依法須經批準的項目，須經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 500.00 92,419.49 49,754.97 151,671.22 37,108

94、.01 華新新材料 潔凈型煤的技術研發；型煤的生產、加工和銷售；房屋租賃、場地租賃、機械設備租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）子公司 100 500.00 98,387.89 72,542.64 151,061.31 64,988.93 香港美即貿易 工業硅和有機硅的銷售。子公司 100 500（港幣）74,883.17 53,080.70 108,198.55 43,089.04 硅云工貿 一般項目：合成材料銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；新型催化材料及助劑銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；肥料銷售；有色金屬合金銷售；橡膠制品銷售；高品質合成橡膠

95、銷售；電子專用材料銷售；耐火材料銷售；石墨及碳素制品銷售；建筑材料銷售；石油制品銷售（不含危險化學品）；電氣設備銷售；煤炭及制品銷售；金屬礦石銷售；電子專用設備銷售；電子產品銷售；子公司 100 500.00 161,153.41 91,695.11 640,222.91 131,943.68 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 32/220 技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；金屬包裝容器及材料銷售；高性能密封材料銷售；密封用填料銷售；塑料制品銷售；金屬制品銷售；金屬材料銷售。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）(八八)公司控制的公司控制

96、的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 詳見本報告“第三節 管理層討論與分析”之“二、報告期內公司所處行業情況”章節相關描述。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司將繼續專注硅基新材料的生產、研發和銷售，持續穩健發展公司現有業務，加速傳統產業的技術改造和技術升級，進一步提升產能利用率，提高生產效率，鞏固和擴大成本優勢，增強行業競爭力。公司將借助現有規模優勢及在建擴產產能項目繼續努力擴大工業硅及有機硅產品市場占有率，鞏固國內銷售市場的前提下擴大海外銷售渠

97、道，保持市場絕對優勢。公司將繼續注重研發團隊建設，積極推進有機硅下游深加工項目的延伸,提升有機硅下游產品深加工的研發創新能力，保持國內工業硅、有機硅行業的技術領先地位。公司將通過產業鏈的進一步延伸及技術進步不斷提升產品附加值，通過精細化管理提升產品質量和產品盈利能力，將企業在做大的基礎上進一步做強，提升國際競爭力，成為全球硅基材料行業的知名企業。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 2022 年，預計全球仍然受到疫情的影響，工業硅及有機硅下游市場需求存在較多不確定性因素，企業經營將以“穩生產，抓管理”為主線，重點做好以下幾方面工作：1、公司上下齊心協力，克服疫情等外部不利影響，保障各地工廠有

98、序運行，進一步提升產能利用率，實現穩產滿產的目標，借助規模優勢進一步降低產品成本；2、持續推進企業管理和組織變革，建立并完善適應未來發展的企業管理模式；合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 33/220 3、優化公司各項管理流程，持續推行工廠精細化管理，降低運營成本，全面提升公司管理效率和生產效益；4、全力推進工廠信息化建設及生產設備自動化的改造優化，實現由傳統制造向智能制造的跨越；5、進一步完善人力資源管理體系，建立有效的績效管理體系和激勵機制，引進培養高端技術人才和管理人才，實現人才的戰略儲備；6、進一步優化供應商管理體系，通過集中采購模式的全面推行，持續降低采購成本；7、持續加大研

99、發投入，完善研發管理體系，推進研發創新平臺建設的廣度和深度，增強企業核心競爭力；8、進一步延伸工業硅、有機硅下游深加工產品線，促進產業鏈上下游一體化的穩健發展，增強公司核心競爭力，擴大行業領先優勢；9、持續堅持“以人為本，綠色發展”的理念，不斷提升綠能使用比例，緊跟政策引導，利用科研加持積極推進硅基新材料產業鏈的轉型升級，充分利用公司現有的規模優勢去滿足不斷增長的下游產業需求，保障產業鏈的健康發展。不斷強化全公司安全及環保的紅線意識和可持續發展理念，保障公司生產運營的持續穩定；10、按計劃推進公司重大對外投資項目建設進度，公司管理層將在公司董事會的領導下，充分協調相關資源要素保障項目的順利實施

100、。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1 1、宏觀經濟波動風險、宏觀經濟波動風險 公司主要從事工業硅及有機硅等硅基新材料產品的研發、生產及銷售，產品應用領域廣泛。報告期內，公司主要產品的應用領域包括光伏、建筑、電子、日用化學品、合金、汽車等下游行業。該等行業客戶對公司產品的需求受宏觀經濟及自身行業周期的影響會產生波動。近年來，受中美貿易戰、貿易保護主義盛行、國內外經濟增速放緩等宏觀因素影響，我國宏觀經濟增速面臨較大的下行壓力。如宏觀經濟增速出現較大下降，或者客戶所在行業或其下游行業景氣程度降低或產能嚴重過剩，則可能影響該等客戶對公司產品的需求，導致工業硅及有機硅的市場價格下跌，

101、將對公司未來的盈利能力產生不利影響。2 2、市場競爭加劇風險、市場競爭加劇風險 隨著國內工業硅及有機硅行業的高速發展，產業整合在不斷推進，國內優勢企業的地位將進一步突出，行業將呈現規模、技術、資金實力全方位競爭的態勢。如果國內優勢企業進一步大幅擴張產能，或有新的競爭者進入市場，都可能進一步加劇市場的競爭程度。市場競爭的加劇可能導致產品價格的大幅波動，進而影響公司的盈利水平。從長期來看，如果公司未來未能準確把握市場機遇和變化趨勢，不斷開拓新的市場，提高產品技術水平，有效控制成本，進一步豐富產品合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 34/220 類型，則可能導致公司的競爭力下降，在激烈的市場

102、競爭中失去領先優勢，進而對公司業績造成不利影響。3 3、原材料價格變動風險、原材料價格變動風險 公司產品的銷售以市場為導向。甲醇、一氯甲烷和石油焦等主要原材料價格受石油、煤炭等基礎原料價格和市場供需關系影響，呈現不同程度的波動。工業硅及有機硅等主要產品的銷售價格根據原材料價格的變化及供需關系變化而變化。因此，受行業上、下游及宏觀經濟整體波動影響，公司存在一定的原材料價格變動風險。4 4、安全環保風險、安全環保風險 公司工業硅產品生產屬于冶金生產，生產環節存在高溫生產環境，有機硅產品生產屬于化工生產，部分原料、半成品或產成品為易燃、易爆、腐蝕性或有毒物質，在生產過程中還會產生一定量的廢水、廢棄排

103、放物，公司產品的生產存在一定的安全生產風險和環保風險。5 5、煤炭、電力成本優勢及其相關風險、煤炭、電力成本優勢及其相關風險 公司在經營過程中，充分利用了新疆地區的煤炭資源和電力成本優勢，通過在新疆地區的戰略布局，成功打造了煤電硅一體化的產業鏈。新疆地區生產的煤炭受開采條件較好、向內地運輸不經濟等因素影響，其本地的銷售價格低于內地煤炭價格，公司通過采購當地的煤炭用于自備電廠發電形成了較為明顯的成本優勢，對報告期內公司成本控制具備明顯的競爭優勢產生了積極的促進作用。盡管公司自備電廠通過采購新疆當地煤炭維持了煤炭及電力成本優勢，但如果新疆地區煤炭價格發生較大幅度的波動可能導致公司煤炭及電力成本上升

104、，從而對公司的盈利能力構成不利影響。此外，鑒于合盛熱電、鄯善電業和鄯善能源管理等公司在新疆地區的自備電廠在公司整體業務布局中的重要地位及對公司成本控制能力的重大貢獻，上述公司自備電廠在生產經營過程中若因管理缺失、安全及環保工作不到位等經營性原因，或受政策環境變化等外部因素影響，發生意外停產、減產事件、發電成本大幅上升或遭受監管部門處罰，亦可能對公司的盈利能力構成較大不利影響。6 6、公司未來產能進一步提升帶、公司未來產能進一步提升帶來的產能消化風險來的產能消化風險 公司作為國內工業硅、有機硅龍頭企業，報告期內各產品產能利用率及產銷率均保持在較高水平，成本控制能力強，且下游客戶群龐大、穩定，市場

105、需求近年來也總體保持了增長趨勢，有利于新增產能的消化。此外，隨著供給側結構性改革的持續深化及環保監察力度的不斷加強，同行業落后產能逐步被淘汰，也為公司產能的消化提供了空間。但是，不排除未來光伏、建筑、汽車等主要下游行業因產業政策、市場放緩、產能過剩等因素使得需求萎縮，以及同行業公司今年來不斷有新的擴產項目上馬將對未來的市場供需平衡產生沖擊，都可能導致公司產品需求下降，造成公司未來新增產能無法及時消納，從而對公司的生產經營帶來不利影響。7 7、政策風險、政策風險 公司下屬子公司合盛硅業（鄯善）有限公司被美國商務部于 2021 年 6 月 23 日（美國東部時間）納入實體清單。列入實體清單是指美國

106、公司對合盛硅業（鄯善）有限公司出口時需要向美國合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 35/220 商務部申請出口許可證。目前公司沒有向美國公司采購產品，公司生產經營活動使用自有技術，生產設備也是自主研發，僅部分設備元器件（非核心）來源于美國。公司若更換這部分元器件，將考慮調整采購渠道，從其他國家進口或采用國產產品。因此，該“實體清單”對我公司的業務和業績不會產生不利影響。此外，2021 年 6 月 24 日（美國東部時間）美國海關和邊境保護局針對合盛硅業及子公司生產的硅基產品發布了暫扣放行令。公司產品以內銷為主，出口比例較小，且以出口東南亞國家為主，該令不會對公司業務及業績產生較大的影響

107、。目前公司正在與美國商務部及海關等部門進行溝通，申請移出實體清單和暫扣放行令，并積極做好各項應對工作，盡最大努力消除可能的不利影響，在移除工作未完成之前，未來存在對美國出口業務發展的不確定性風險。(五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格按照中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法上市公司治理準則上海證券交易所

108、股票上市規則等有關法律法規和規范性文件的規定及要求，不斷完善公司法人治理結構和公司各項內部控制制度，建立嚴格有效的內部控制和風險控制體系，全面提升公司經營管理水平和風險防范能力。公司股東大會、董事會、監事會及經營層之間按各自的議事規則及工作制度所賦予的職責，各盡其責、恪盡職守、規范運作。（一）關于股東與股東大會 報告期內，公司共召開 4 次股東大會，全部采取現場和網絡投票相結合的方式表決，股東大會的召集、召開程序嚴格按照公司章程和股東大會議事規則的要求進行，確保全體股東的合法權益，特別是保證了中小股東享有平等地位，充分行使自己的權利。律師出席會議并進行了現場見證、出具法律意見書，進一步保障了會

109、議的合法有效性。（二）關于控股股東與公司的關系 報告期內，公司控股股東行為規范，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動。公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面做到“五分開”，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；公司董事會、監事會和內部機構均獨立運作。（三）關于董事與董事會 公司董事會由 9 名董事組成，其中 3 名獨立董事，董事會下設審計委員會、戰略委員會、薪酬與考核委員會與提名委員會，委員均由董事擔任。董事會的人員構成符合法律、法規的要求；合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 36/220 各位董事以認真負責的態度出席董事會和股東大會，能夠積極參加有關培訓，熟悉

110、有關法律、法規，了解作為董事的權利、義務和責任。充分發揮董事在公司經營管理中的重要作用。（四）關于監事和監事會 公司監事會由 3 名監事組成，其中 1 名職工代表監事，其人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司監事會嚴格執行公司法公司章程和監事會議事規則的規定，認真履行自身職責，能夠本著對股東負責的精神，對公司日常運作、董事和高級管理人員行為以及公司財務等的合法合規性進行監督。（五）關于績效評價與激勵約束機制 公司已建立了企業效績評價考核辦法，使經營者的收入與企業經營業績相掛鉤，高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。（六）關于相關利益者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實

111、現股東、客戶、供應商、員工等相關利益者的共贏，共同推動公司持續、健康地發展（七）關于內部控制 報告期內，公司根據企業內部控制基本規范及其配套指引的相關規定和要求，建立健全內部控制制度，規范內部控制的實施，在強化日常監督和專項檢查的基礎上，對公司關鍵業務流程、關鍵控制環節內部控制的有效性進行了自我評價，加大了監督檢查力度。公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立內部控制，并得以有效執行，保護了廣大投資者的利益，促進了公司持續穩定發展。（八）關于信息披露與透明度 公司指定董事會秘書負責信息披露工作，負責接待股東來訪及咨詢；公司能夠嚴格按照法律、法規和公司章程的規定，真實、準確、完整、及時及公平地披露

112、有關信息，并確保所有股東有平等的機會獲得信息。公司不斷完善投資者關系管理工作，通過召開投資者交流會議、E 互動交流、接待股東來訪、回答股東電話咨詢等多種方式加強與投資者的溝通。（九）關于內幕信息管理 報告期內，公司按照內幕信息知情人登記管理制度的要求，嚴格執行內幕信息知情人和內部信息使用人的登記與管理，確保公司內幕信息的保密和信息披露工作的公平、公開、公正。報告期內，公司未發生內幕信息知情人在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣公司股份的情況。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司

113、2021 年年度報告 37/220 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 為了保證上市公司獨立性，公司控股股東合盛集團、公司實際控制人羅立國、羅燚、羅燁棟在公司 IPO 及再融資時承諾如下：（一）確保上市公司人員獨立 1、保證上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員在上市公司專職工作，不在本人控制的其

114、他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，且不在本人控制的其他企業中領薪。2、保證上市公司的財務人員獨立，不在本人控制的其他企業中兼職或領取報酬。3、保證上市公司擁有完整獨立的勞動、人事及薪酬管理體系，該等體系和本人控制的其他企業之間完全獨立。（二）確保上市公司資產獨立完整 1、保證上市公司具有獨立完整的資產，上市公司的資產全部處于上市公司的控制之下，并為上市公司獨立擁有和運營。保證本人及本人控制的其他企業不以任何方式違法違規占用上市公司的資金、資產。2、保證不以上市公司的資產為本人及本人控制的其他企業的債務違規提供擔保。（三）確保上市公司的財務獨立 1、保證上市公司建立獨立的財務部門和獨立的財

115、務核算體系。2、保證上市公司具有規范、獨立的財務會計制度和對子公司的財務管理制度。3、保證上市公司獨立在銀行開戶，不與本人及本人控制的其他企業共用銀行賬戶。4、保證上市公司能夠作出獨立的財務決策，本人及本人控制的其他企業不通過違法違規的方式干預上市公司的資金使用、調度。5、保證上市公司依法獨立納稅。（四）確保上市公司機構獨立 1、保證上市公司依法建立健全股份公司法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構。2、保證上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監事會、高級管理人員等依照法律、法規和公司章程獨立行使職權。3、保證上市公司擁有獨立、完整的組織機構，與本人控制的其他企業間不存在機構混同的情形。（五

116、）確保上市公司業務獨立 1、保證上市公司擁有獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。2、保證規范管理與上市公司之間的關聯交易。對于無法避免或有合理原因及正常經營所需而發生的關聯交易則按照公開、公平、公正的原則依法進行。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 38/220 公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不會損害上市公司的獨立性，在資產、人員、財務、機構和業務上與上市公司保持五獨立原則，并嚴格遵守中國證券監督管理委員會關于上市公司獨立性的相關規定，保持并維護上市公司的獨立性?？毓晒蓶|、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況

117、，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2021 年第一次臨時股東大會 2021 年 02月 03 日 2021 年 02 月 04 日 詳見 公司 2021 年第一次臨時股東大會決議公告（2021-012）2020 年年度股東大會 2021 年 05月 12 日 2021 年 05 月 13 日 詳見 公司 2020 年年度股東 大 會 決 議 公 告（2021-035）2021 年第二次臨時股東大

118、會 2021 年 05月 28 日 2021 年 05 月 29 日 詳見 公司 2021 年第二次臨時股東大會決議公告（2021-044）2021 年第三次臨時股東大會 2021 年 09月 28 日 2021 年 09 月 29 日 詳見 公司 2021 年第三次臨時股東大會決議公告（2021-072）表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 39/220 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理

119、人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注)性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 羅立國 董事、董事長 男 66 2014-12-07 2024-02-03 10,558,753 10,558,753 0 150.00 否 羅燚 董事、副董事長 女 38 2015-06-05 2024-02-03 70,389,831 138,472,620 68,082,789 非公開發行新股認購 112.17 否 羅燁棟 董事、總

120、經理 男 29 2018-01-15 2024-02-03 57,302,631 125,385,419 68,082,788 非公開發行新股認購 112.17 否 浩瀚 董事 男 38 2018-01-15 2024-02-03 112.17 否 龔吉平 董事、副總經理、董事會秘書 男 51 2018-01-15 2024-02-03 80.57 否 張雅聰 董事、財務總監 女 46 2014-12-07 2024-02-03 81.85 否 程穎 獨立董事 女 44 2021-02-04 2024-02-03 5.50 否 鄒蔓莉 獨立董事 女 70 2021-02-04 2024-02-

121、03 5.50 否 張利萍 獨立董事 女 60 2021-02-04 2024-02-03 5.50 否 高君秋 監事、監事會主席、證券事務代表 女 35 2018-01-15 2024-02-03 36.40 否 姚歡歡 監事、職工代表監事、人力資源總監 女 32 2021-02-04 2024-02-03 43.00 否 沈丹丹 監事、法務主管 女 32 2021-02-04 2024-02-03 31.70 否 張少特 副總經理 男 40 2019-04-22 2024-02-03 108.90 否 章金洪 副總經理 男 39 2019-04-22 2024-02-03 108.80 否

122、 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 40/220 傅黎瑛 原獨立董事 女 53 2015-06-05 2021-02-03 0.50 否 蔣劍雄 原獨立董事 男 63 2015-06-05 2021-02-03 0.50 否 陳偉華 原獨立董事 女 56 2015-06-05 2021-02-03 0.50 否 聶長虹 原監事會主席、職工監事 女 51 2014-12-07 2021-02-03 37.83 否 褚怡 原監事 女 45 2018-01-15 2021-02-03 15.50 否 合計/138,251,215 274,416,792 136,165,577/1,049.

123、06/姓名 主要工作經歷 羅立國 1956 年 3 月出生,中國國籍,大專學歷，中國民主建國會會員。2003 年至 2017 年 3 月任寧波合盛集團有限公司董事長；2017 年 3 月至今任寧波合盛集團有限公司執行董事；2005 年 8 月至今任公司董事長。羅燚 1984 年 7 月出生,中國國籍,碩士研究生學歷。2008 年至 2009 年就職于公司市場部;2011 年至 2015 年 6 月任公司黨支部書記、董事會辦公室主任;2017 年 3 月至 2019 年 4 月任寧波合盛集團有限公司監事;2019 年 5 月至今任寧波合盛集團有限公司總經理;2015 年 6 月至今任公司副董事長

124、。羅燁棟 1993 年 1 月出生,中國國籍,本科學歷。2017 年 1 月至今擔任公司董事長助理;2018 年 1 月至今任公司董事;2019 年 5 月至今任寧波合盛集團有限公司監事;2021 年 2 月至今任公司總經理。浩瀚 1984 年 8 月出生,中國國籍，碩士研究生學歷。2007 年至 2010 年任浙江中成實業有限公司總經理助理;2008 年至 2010 年任浙江東方地質博物館館長助理;2010 年至 2013 年任杭州百川房地產營銷代理有限公司總經理;2013 年 10 月至 2017 年 12 月任公司副總經理;2018 年 1月至今任公司董事。龔吉平 1971 年 4 月出

125、生,中國國籍,碩士研究生學歷,工程師。1994 年至 2001 年任大連大顯股份有限公司電子槍廠工程師;2001 年至 2002 年任上海震旦電子設備有限公司生產技術部經理;2002 年至 2003 年任羅森伯格(上海)有限公司生產部經理;2003 年至 2014 年任上海中達電通股份有限公司制造部經理、分廠廠長;2014 年 4 月至今任公司董事會秘書;2018 年 1 月至今任公司董事、副總經理。張雅聰 1976 年 7 月出生,中國國籍,大專學歷,會計師。1995 年至 2005 年在寧波合盛帽業有限公司工作;2005 年至 2014 年 8 月在寧波合盛服飾有限公司工作;2014 年

126、10 月至今任公司財務總監;2019 年 5 月至今任公司董事。鄒蔓莉 1952 年出生,中國國籍，本科學歷,高級政工師。2001 年 9 月至今任杭州寧波經濟建設促進會副秘書長兼辦公室主任;2011 年 4 月至今任杭州市寧波商會秘書長;2016 年 9 月至今任杭叉集團股份有限公司獨立董事;2021 年 2 月至今任公司獨立董事。程穎 1978 年 7 月出生,中共黨員,中國國籍,博士研究生學歷,副教授。2001 年 7 月至今任杭州電子科技大學教師、財務管理系副主任；2020年 9 月至今在欣靈電氣股份有限公司任獨立董事；2020 年 9 月在浙江長盛滑動軸承股份有限公司任獨立董事；20

127、20 年 8 月至今在浙江大洋世家股份有限公司任獨立董事；2020 年 12 月至今在南京國博電子股份有限公司任獨立董事；2020 年 12 月至今任公司獨立董事。張利萍 1962 年 10 月出生,中國國籍,馬來西亞第二家園居留權(2014 年 10 月至 2024 年 10 月),本科學歷,教授級高級工程師。2007 年 11 月至 2017年 11 月任廣州天賜高新材料股份有限公司研究院長、副總經理、董事;2020 年 11 月至今任中國氟硅有機材料工業協會有機硅專家委員會合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 41/220 秘書長;2021 年 2 月至今任公司獨立董事。高君秋 1

128、987 年 9 月出生,中國國籍,本科學歷,助理經濟師。2010 年至 2011 年在安信證券嘉興中山東路營業部任職;2012 年至今任公司證券事務代表;2018 年 1 月至今任公司監事；2021 年 2 月至今任公司監事會主席。沈丹丹 1990 年 7 月出生,中國國籍,本科學歷。2015 年 11 月至今任公司法務主管;2021 年 2 月至今任公司監事。姚歡歡 1990 年 8 月出生,中國國籍,本科學歷。2013 年至 2019 年在浙江盾安人工環境股份有限公司任職;2019 年至今任公司人力資源總監;2021年 2 月至今任公司職工代表監事。章金洪 1983 年 2 月出生,中國國

129、籍,本科學歷,2006 年 6 月至 2007 年 7 月任杭州頂津食品有限公司業務代表;2007 年 7 月至 2008 年 7 月任杭州我愛我家房地產經紀有限公司資深置業顧問,2008 年 7 月至今歷任公司營銷員、營銷經理、營銷總監；2019 年 4 月至今任公司副總經理。張少特 1982 年 11 月出生,中國國籍,本科學歷。2008 年至今歷任公司銷售經理、營銷總監;2019 年 4 月至今任公司副總經理。傅黎瑛 1969 年 2 月出生,中國國籍,博士研究生學歷。1991 年 8 月至 2000 年 6 月在浙江財政學校任教；2000 年 7 月至 2010 年 5 月在浙江師范大

130、學任教；2010 年 6 月起至今在浙江財經大學會計學院任教?，F為浙江財經大學教授、碩士生導師，浙江財經大學僑聯主席、留聯會會長。兼任浙江省留聯會副會長，浙江省審計廳特約審計員。歷任杭州市萬通智控科技股份有限公司、浙江陽光照明電器集團股份有限公司獨立董事。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任公司獨立董事。蔣劍雄 1959 年 9 月出生,中國國籍,博士研究生學歷。1982 年 1 月至 1986 年 3 月在化工部晨光化工研究院一分院任助理工程師；1986 年 4 月至1988 年 9 月在化工部成都有機硅開發應用研究中心（原化工部晨光化工研究院一分院）任工程師，項目組副組長；199

131、7 年 1 月至 1999年 12 月在國家有機硅工程技術研究中心（原化工部晨光化工研究院）任副主任，項目組長，高級工程師；2000 年 1 月至 2000 年 8 月在中國藍星（集團）總公司科技總院任副總工程師，國家化學清洗技術研究推廣中心副主任，項目負責人，高級工程師；2000 年 8 月至 2003年 9 月在中國藍星（集團）總公司科技總院院長助理、黨委委員、中央研究院院長，項目負責人，高級工程師；2003 年 10 月至 2005 年2 月在中國藍星（集團）總公司北京藍星清洗股份有限公司橡塑事業部任總工程師，項目負責人，高級工程師；2005 年 4 月至今在杭州師范大學有機硅化學及材料

132、技術部省重點實驗室教授級高級工程師。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任公司獨立董事。陳偉華 1966 年 11 月出生,中國國籍,碩士研究生學歷,法學教授，兼職律師，仲裁員。1989 年至 2002 年任哈爾濱經濟管理干部學院法律系主任；2003 年至 2006 年任哈爾濱職業技術學院法律系主任；2007 年至今任杭州電子科技大學任法學院法學教師，校婦聯副主席（兼職），杭州電子科技大學學報（社科版）審稿人，杭州電子科技大學信息化與法制發展研究所所長。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任公司獨立董事。聶長虹 1971 年 01 月出生，中國國籍，大專學歷，注冊質量工程師，中

133、國氟硅有機材料工業協會標準化委員。1991 年至 2006 年在江西星火有機硅廠從事有機硅檢測及研發工作；2006 年任寧波潤禾有機硅新材料有限公司實驗室主任；2006 年至今歷任公司質檢中心主任、運營管理部經理、總經理助理等職務；2014 年 12 月至 2021 年 1 月公司職工代表監事、監事會主席。褚怡 1977 年 07 月出生，中國國籍，大專學歷。1998 年至 2005 年在平湖圣雷克大酒店任職；2005 年 8 月至今任公司辦公室職員、副主任；2018年 1 月至 2021 年 1 月任公司監事。其它情況說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 42/22

134、0 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 羅立國 合盛集團 執行董事 2017-03-10 羅燚 合盛集團 總經理 2019-05-13 羅燁棟 合盛集團 監事 2019-05-13 在股東單位任職情況的說明 無 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 羅立國 新疆億日銅箔科技股份有限公

135、司 董事長 2016-12-12 羅立國 浙江中資投資管理有限公司 董事 2010-04-01 羅立國 杭州中資實業有限公司 董事 2010-04-23 羅立國 寧波合盛服飾有限公司 董事 2020-04-03 羅立國 寧波羅寧工藝品有限公司 執行董事 2004-11-26 2021-12-09 羅立國 慈溪第五醫院有限公司 執行董事 2018-05-29 羅立國 哈密市和翔工貿有限責任公司 董事 2018-03-28 羅立國 慈溪合盛大健康管理有限公司 執行董事 2019-07-01 羅立國 寧波格致塑料制品有限公司 董事 2020-09-15 羅立國 慈溪市杭州灣合盛生態濕地觀光農業有限公

136、司 執行董事 2019-05-05 2021-12-09 羅立國 慈溪市申誼工藝品有限公司 執行董事 2019-05-06 2021-12-09 羅立國 臺州市一能科技有限公司 董事長 2019-12-09 羅立國 阿克蘇綠生緣農林綜合發展有限公司 執行董事、總經理 2018-09-18 羅立國 象山創意置業有限公司 執行董事 2019-06-10 2021-12-10 羅立國 納諾科技有限公司 董事 2020-07-20 羅立國 慈溪市錦江賓館有限公司 董事 2021-05-16 羅立國 中煤華利能源控股有限公司 副董事長 2022-03-03 羅立國 合盛科技（寧波）有限公司 董事長兼總經

137、理 2022-01-07 羅立國 合盛弘能（寧波）科技有限公司 執行董事兼總經理 2022-03-24 羅立國 合盛新能（寧波）科技有限公司 執行董事兼總經理 2022-01-13 羅燚 杭州隱寓酒店管理有限公司 監事 2015-06-03 2021-09-11 羅燚 新疆億日銅箔科技股份有限公司 副董事長 2016-12-12 羅燚 寧波啟欣企業管理有限公司 監事 2017-04-19 羅燚 寧波攬眾天成投資管理有限公司 監事 2017-05-03 羅燚 慈溪第五醫院有限公司 總經理 2019-05-05 羅燚 慈溪新電企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2019-05-20 202

138、1-11-28 羅燚 慈溪合盛大健康管理有限公司 經理 2019-07-01 羅燚 石河子市合盛關愛健康咨詢有限公司 監事 2019-05-09 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 43/220 羅燚 慈溪市杭州灣合盛生態濕地觀光農業有限公司 經理 2019-05-05 2021-12-09 羅燚 慈溪市申誼工藝品有限公司 總經理 2019-05-06 2021-12-09 羅燚 象山創意置業有限公司 經理 2019-06-10 2021-12-10 羅燚 黑河億信機械制造有限公司 監事 2009-05-25 羅燚 上海美樂榛禾文化科技發展有限公司 監事 2019-09-23 羅燚 上

139、海盛聚祥物聯科技有限公司 監事 2021-06-21 羅燚 寧波合凌企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2020-07-03 2021-12-02 羅燚 合盛科技（寧波）有限公司 董事 2022-01-07 羅燁棟 新疆億日銅箔科技股份有限公司 監事 2016-12-12 羅燁棟 臺州市一能科技有限公司 董事 2019-12-09 羅燁棟 哈密市和翔工貿有限責任公司 監事 2018-03-28 浩瀚 上海斯聽教育科技有限公司 執行董事 2017-09-21 浩瀚 寧波攬眾天成投資管理有限公司 執行董事 2017-05-03 浩瀚 寧波攬眾投資管理有限公司 監事 2018-04-08

140、 浩瀚 寧波啟欣企業管理有限公司 執行董事 2016-06-12 浩瀚 慈溪第五醫院有限公司 監事 2018-05-29 浩瀚 石河子市合盛關愛健康咨詢有限公司 執行董事兼總經理 2019-05-09 浩瀚 慈溪合盛大健康管理有限公司 監事 2019-07-01 浩瀚 石河子市景行企業管理有限合伙企業 執行事務合伙人 2019-06-03 2022-01-26 浩瀚 安徽明峰醫學影像科技有限公司 監事 2019-08-12 2022-01-26 浩瀚 臺州市一能科技有限公司 監事 2019-12-09 浩瀚 寧波美啟貿易有限公司 執行董事兼總經理 2018-11-27 浩瀚 蚌埠明峰醫療門診部

141、有限公司 監事 2019-06-25 2022-02-28 浩瀚 上海盛聚祥物聯科技有限公司 執行董事 2021-06-21 浩瀚 合盛物聯科技（武漢）有限公司 執行董事兼總經理 2022-01-07 程穎 欣靈電氣股份有限公司 獨立董事 2020-09-01 程穎 浙江長盛滑動軸承股份有限公司 獨立董事 2020-09-04 程穎 浙江大洋世家股份有限公司 獨立董事 2020-08-01 程穎 南京國博電子股份有限公司 獨立董事 2020-12-01 程穎 杭州電子科技大學 專職教師 2001-07-01 鄒蔓莉 杭叉集團股份有限公司 獨立董事 2016-09-21 鄒蔓莉 杭州寧波經濟建設

142、促進會 副秘書長兼辦公室主任 2001-09-01 鄒蔓莉 杭州市寧波商會 秘書長 2011-04-01 張利萍 中國氟硅有機材料工業協會 有機硅專家委員會秘書長 2020-11-01 高君秋 寧波攬眾投資管理有限公司 執行董事兼經理 2019-10-12 張少特 寧波合盛磁業有限公司 執行董事 2020-09-28 章金洪 臨沂德融股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2019-01-07 傅黎瑛 浙江財經大學 教授、碩士生導師 2010-06-01 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 44/220 傅黎瑛 杭州市萬通智控科技股份有限公司 獨立董事 2018-08-10 202

143、1-08-09 傅黎瑛 浙江陽光照明電器集團股份有限公司 獨立董事 2015-05-06 2021-05-05 蔣劍雄 杭州師范大學有機硅化學及材料技術部省重點實驗室 教授級高級工程師 2005-04-01 陳偉華 杭州電子科技大學法學院 法學教師 2007-01-01 褚怡 寧波英融企業管理咨詢有限公司 監事 2015-11-26 在 其 他單 位 任職 情 況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事、監事、高級管理人員的年薪由董事會下屬的薪酬與考核委員會擬定，其中董事、監事薪酬分別由

144、董、監事會審議通過后提交股東大會批準。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司內部董事、高級管理人員、監事根據其在公司擔任具體職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬，具體包括基本薪酬、月度績效薪酬和年度績效薪酬。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 公司內部董事、監事、高級管理人員基本薪酬按月平均發放，月度績效薪酬根據月度績效考核結果按月發放，年度績效薪酬根據董事會薪酬與考核委員會考核評定的年度績效考核結果確定后發放。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 1,049.06 萬元 (四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況

145、適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 羅立國 董事長 聘任 董事會聘任 羅立國 董事 選舉 董事會換屆選舉 羅燚 副董事長 聘任 董事會聘任 羅燚 董事 選舉 董事會換屆選舉 羅燁棟 總經理 聘任 董事會聘任 羅燁棟 董事 選舉 董事會換屆選舉 浩瀚 董事 選舉 董事會換屆選舉 龔吉平 董事會秘書、副總經理 聘任 董事會聘任 龔吉平 董事 選舉 董事會換屆選舉 張雅聰 財務總監 聘任 董事會聘任 張雅聰 董事 選舉 董事會換屆選舉 張少特 副總經理 聘任 董事會聘任 章金洪 副總經理 聘任 董事會聘任 程穎 獨立董事 選舉 董事會換屆選舉 鄒蔓莉 獨立董事 選舉 董事會換屆選舉

146、張利萍 獨立董事 選舉 董事會換屆選舉 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 45/220 高君秋 監事、監事會主席 選舉 監事會換屆選舉 姚歡歡 監事、職工監事 選舉 監事會換屆選舉 沈丹丹 監事 選舉 監事會換屆選舉 傅黎瑛 獨立董事 離任 換屆離任 蔣劍雄 獨立董事 離任 換屆離任 陳偉華 獨立董事 離任 換屆離任 聶長虹 監事會主席 離任 換屆離任 褚怡 監事 離任 換屆離任 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日

147、期 會議決議 第二屆董事會第二十二次會議 2021-1-18 詳見 公司第二屆董事會第二十二次會議決議公告（2021-005）第三屆董事會第一次會議 2021-2-22 詳見 公司第三屆董事會第一次會議決議公告（2021-013）第三屆董事會第二次會議 2021-3-24 詳見 公司第三屆董事會第二次會議決議公告（2021-017）第三屆董事會第三次會議 2021-4-21 詳見 公司第三屆董事會第三次會議決議公告（2021-022）第三屆董事會第四次會議 2021-5-12 詳見 公司第三屆董事會第四次會議決議公告（2021-036）第三屆董事會第五次會議 2021-7-7 詳見 公司第三屆

148、董事會第五次會議決議公告（2021-053）第三屆董事會第六次會議 2021-8-17 詳見 公司第三屆董事會第六次會議決議公告（2021-058）第三屆董事會第七次會議 2021-9-8 詳見 公司第三屆董事會第七次會議決議公告（2021-067）第三屆董事會第八次會議 2021-10-26 審議通過了 關于的議案 六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議

149、出席股東大會的次數 羅立國 否 9 9 8 0 0 否 1 羅燚 否 9 9 8 0 0 否 1 羅燁棟 否 9 9 8 0 0 否 2 浩瀚 否 9 9 8 0 0 否 1 龔吉平 否 9 9 2 0 0 否 4 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 46/220 張雅聰 否 9 9 1 0 0 否 4 程穎 是 8 8 7 0 0 否 1 鄒蔓莉 是 8 8 7 0 0 否 1 張利萍 是 8 8 7 0 0 否 1 傅黎瑛 是 1 1 1 0 0 否 0 蔣劍雄 是 1 1 1 0 0 否 0 陳偉華 是 1 1 1 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用

150、 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 0 現場結合通訊方式召開會議次數 9 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 程穎、鄒蔓莉、羅燚 提名委員會 張利萍、程穎、羅立國 薪酬與考核委員會 鄒蔓莉、張利萍、羅燁棟 戰略委員會 羅立國、羅燚、羅燁棟、鄒蔓莉、張利萍 (2).(2).報告期內報告期內審計

151、審計委員會召開委員會召開 4 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021-4-21 審議通過了：公司 2020 年度財務決算報告、公司 2020 年年度報告及摘要、關于續聘公司 2021 年度財務審計機構及內控審計機構的議案、公司董事會審計委員會 2020年度履職情況報告、關于公司 2021 年第一季度報告的議案、公司 2020 年度內部控制評價報告、關于審閱天健會計師事務所出具的 2020 年度財務報表及相關報告的議案、關于審閱年審會計師出具的內部控制審計報告 同意 無 2021-8-17 審議通過了：關于的議案、關于調整 2021 年日常關聯交易預計的議案

152、 同意 無 2021-9-8 審議通過了：關于調整 2021 年日常關聯交易預計的議案 同意 無 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 47/220 2021-10-26 審議通過了：關于的議案 同意 無 (3).(3).報告期內報告期內薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021-4-21 審議通過了：關于確定公司董事、高級管理人員 2020年度薪酬方案的議案 同意 無 (4).(4).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存

153、在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。九、九、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 1,192 主要子公司在職員工的數量 14,073 在職員工的數量合計 15,265 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 46 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 11,414 銷售人員 117 技術人員 2,249 財務人員 134 行政人員 1,351 合計 15,265 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 2 碩士 28 本科 1,474 大專 4,344 高中及以下 9,

154、417 合計 15,265 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 為規范員工薪酬管理，建立公平、有效的薪酬激勵機制，根據勞動合同法等法律法規，公司制定了薪酬管理制度、績效管理制度等一系列薪酬管理制度，對員工薪酬體系、薪酬結構等方面進行了明確規定。公司員工薪酬體系分別采取兩種不同類別：與企業年度經營業績相關的年薪制，與年度績效、季度績效、月度績效相關的崗位績效工資制。遵循公平性、競爭性、合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 48/220 激勵性、經濟性、合法性的原則，公司根據當期經濟效益、行業水平及可持續發展狀況等決定總體薪酬水平。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 培訓工作緊跟公司

155、戰略方向展開，通過制定各層級“敏捷人才運營方案”，持續完善人才梯隊建設。通過持續實施管培生專項培養計劃，進行各產業長期人才儲備；通過實施基層業務骨干專項培養計劃，為各產業進行基層管理人才儲備；通過建立崗位培訓矩陣，進行能力測評及建立能力看板，針對性提升員工崗位勝任力；通過內訓師培養，充分利用公司內部人才資源，有效進行經驗萃取和課程開發，為人才培養提供有力支持；通過開展在線學習平臺項目，在增加員工學習途徑、范圍的同時，將經驗進行動態化留存，幫助員工更靈活、多樣化的獲取知識，并通過可視化的方式幫助員工更快的認知、掌握崗位相關技能。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數

156、630,068.16 小時 勞務外包支付的報酬總額 18,143,044.87 元 十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2021 年 4 月 21 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過公司 2020 年度利潤分配預案為：公司 2020 年年度以實施權益分派登記日登記的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 2.90 元（含稅），共計派發現金紅利 272,020,000.00 元。此次利潤分配已于 2021 年 5 月 26日實施完成。2022 年 4 月 27 日

157、，公司第三屆董事會第十次會議審議通過公司 2021 年度利潤分配預案為：公司 2021 年年度以實施權益分派登記日登記的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 15.10 元（含稅），截至 2021 年 12 月 31 日，公司總股本 1,074,165,577 股，以此計算共計擬派發現金紅利 1,621,990,021.27 元。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否

158、有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 49/220 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵

159、事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2018 年 2 月 8 日經公司第二屆董事會第二次、第二屆監事會第二次會議審議通過了合盛硅業2018 年員工持股計劃（草案）及其摘要等相關議案。詳見公司于2018年2月9日在 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站 披露的 2018-005、2018-006 號等公告 2018 年 2 月 26 日召開了 2018 年第二次臨時股東大會審議通過了 合盛硅業 2018 年員工持股計劃（草案）及其摘要等相關議案。詳見公司于 2018 年 2 月 27 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券

160、 日 報 和 上 海 證 券 交 易 所 網 站 披露的 2018-009 號公告。2018 年 3 月 13 日，召開了合盛硅業 2018 年員工持股計劃第一次持有人會議。詳見公司于 2018 年 3 月 14 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券 日 報 和 上 海 證 券 交 易 所 網 站 披露的 2018-011 號公告。2018 年 3 月 16 日，合盛硅業 2018 年員工持股計劃已通過“光證資管-眾享添利-合盛硅業一期定向資產管理計劃”在二級市場完成員工持股計劃股票的購買，累計買入本公司股票 2,697,110股，成交均價約為人民幣 62.81 元/股，成交金額為人民幣

161、 169,394,880.96 元,買入股票數量占公司總股本的 0.40%。詳見公司于于 2018 年 3 月 17 日在 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券 日 報 和 上 海 證 券 交 易 所 網 站 披露的 2018-012 號公告。(二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 (四四)報告期內對高級管理人員的考評機制，以

162、及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司董事會下設有薪酬與考核委員會，薪酬與考核委員會按照相關規定實施績效評價，圍繞任期及年度業績責任目標，由董事會授權薪酬與考核委員會對高級管理人員進行業績考核，最終根據考核結果與薪酬分配政策支付高級管理人員的報酬和獎勵。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 50/220 十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 報告期內，根據企業內部控制基本規范及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求，公司建立健全內控制度。結合本公司內部控制制

163、度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司的內部控制有效性進行了評價。公司于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。詳見公司同日披露的 公司 2021 年度內部控制評價報告，報告全文見上海證券交易所網站。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 報告期內，公司對子公司的管理控制情況良好，不存在失控情形。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 天健會計師事務所(特殊普通合伙)認為

164、本公司于 2021 年 12 月 31 日按照 企業內部控制基本規范 和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。天健會計師事務所(特殊普通合伙)出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見一致。公司 2021 年度內部控制審計報告全文詳見公司上海證券交易所網站。是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 無 十六、十六、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的

165、公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 工廠或公司名稱 污染物名稱 排放方式 排放口位置 排放口數量（個）主要特征污染物 執行的污染物排放標準 排放濃度 排放總量（t）核定的排放總量(t/a)超標排放情況 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 51/220 合 盛 硅業 廢水 連續排放 廠區東南側 1 CODCr、NH3-N 污水綜合排放標準（GB8978-1966）三級標準CODCr500 mg/L，NH3-N 工業企業廢水氮、磷污染物間接排放限值（DB33/887-20

166、13）CODCr：120mg/L，NH3-N：25mg/L CODCr：27.458；NH3-N：5.720 CODCr：48.302；NH3-N：10.063 不適用 瀘 州 合盛 廢氣 連續排放 廠區北側 1 煙塵、氮 氧化物、VOCs 危險廢物焚燒污染控 制 標 準 GB 18484-2001 煙塵80mg/m，氮氧化物500mg/m；四川省固定污染源大氣揮發有機物排放標準（DB51/2377-2047）VOCs60mg/m 煙塵：8.443mg/m氮氧化物：59.168mg/m；VOCs:330.222mg/m 煙 塵：0.351；氮氧化物：2.339；VOCs：1.771 煙 塵：5

167、.31；氮氧化物：64；VOCs：3.2 不適用 廢水 間斷排放 廠區西側 1 CODcr、NH3-N 污水綜合排放標準（GB8978-1996）三級標準CODcr500mg/L，NH3-N25mg/L CODcr:122.875mg/L NH3-N:2.760mg/L CODcr：23.543；NH3-N:0.467 CODcr：87.5；NH3-N:5.65 不適用 合 盛 熱電 廢氣 連續排放 廠區南側 1 煙塵、二 氧化物、氮 氧化物 關于印發全面實施燃煤電廠超低排放和節能改造工作方案的通知（環發2015164 號）超低改造后的污染物排放限值要求（在基準氧含量 6%條件下，煙塵、二氧化

168、硫、氮氧化物排放濃度分別不高于 10、35、50mg/m）煙塵3.11mg/m，二 氧 化 硫6.826mg/m，氮氧化物38.115mg/m 煙塵57.122；二氧化硫127.818；氮氧化物703.667 煙 塵：165；二氧 化 物578；氮氧 化 物825 不適用 鄯 善 電業 廢氣 連續排放 廠區（2x350MW機組）1 煙塵、二 氧化硫、氮 氧化物 火電廠大氣污染物排放標準GB132232011；大氣污染物綜合排放標準GB162971996；二氧化硫35mg/m、氮氧化物50mg/m、顆粒物10mg/m 二 氧 化 硫18.49mg/m，氮氧化物36.15mg/m、煙塵0.88mg

169、/m）煙塵16.97 噸；二氧化硫367.21噸；氮氧化物721.97 噸 煙塵151.63噸；二氧化硫527.22噸；氮氧化物753.16噸 不適用 廢氣 連續排放 廠區（背壓機組）1 煙塵、二 氧化硫、氮 氧化物 火電廠大氣污染物排放標準GB132232011；大氣污染物綜合排放標準GB162971996；二氧化硫35mg/m、氮氧化物50mg/m、顆粒二 氧 化 硫23.57mg/m，氮氧化物32.23mg/m、煙塵1.56mg/m）煙塵11.55 噸；二氧化硫130.28噸；氮氧化物184.22 噸 煙塵97.88噸；二氧化硫147.6噸；氮氧化物不適用 合盛硅業股份有限公司 2021

170、 年年度報告 52/220 物10mg/m 192.385噸 東 部 合盛 廢氣 連續排放 廠區 8 二 氧化硫、氮 氧化物、顆 粒物 工業爐窯大氣污染物排放標準（BD41 1066-2020）；鐵合金工業污染物排放標準（GB28666-2012）；二氧化硫850mg/m、氮氧化物240mg/m、顆粒物50 mg/m。二氧化硫；500mg/m，氮氧化物；240mg/m，顆 粒 物：50mg/m 二氧化硫3868.8；氮氧4992；顆粒 物：1724.4 二 氧 化硫：3868.8；氮 氧 化物 4992；顆 粒 物1724.4 不適用 西 部 合盛 廢氣 連續排放 廠區 4 顆 粒物、二 氧化

171、硫、氮 氧化物 顆粒物執行鐵合金工業污染物排放標準（GB28666-2012）表 6 大氣污染物特別排放限值（冶煉爐顆粒物30mg/m、其他設施20mg/m）；二氧化硫、氮氧化物執行火電廠大氣污染物 排 放 標 準（GB13223-2011）表1 大區污染物排放濃度限值（二氧化硫100mg/m、氮氧化物100mg/m）。顆粒物9.85mg/m；二氧化硫：5.11mg/m；氮 氧 化 物43.82mg/m；顆粒物：150；二氧化硫：81；氮 氧 化物:665；顆 粒 物2250；二氧化硫：3406；氮氧 化 物4734；不適用 金 松 硅業 廢氣 連續排放 廠區 1 二 氧化硫、氮 氧化物 工業

172、爐窯大氣污染物 排 放 標 準(GB9078-1996),鐵合金工業污染物排放標準(GB28666-2012),二氧化硫850mg/m,氮氧化物300mg/m 二氧化硫排放濃度45.209/m 氮氧化物排放濃度71.08/m 二氧化硫總量180.836t 氮氧化物總量284.327t 二 氧 化硫：396；氮 氧 化物：390 不適用 寧 新 碳素 廢氣 連續排放 廠區 15 顆 粒物、二 氧化硫、氮 氧化物 鋁工業污染物排放標準 GB25465-2010,師環2018104 號：鋁工業污染物排放標準修改單中大氣污染物特別排放限值：顆粒物 10mg/m；二氧化硫100mg/m；氮氧化物100m

173、g/m；顆粒物5.93mg/m；二氧化硫：53.35mg/m；氮 氧 化物:39.78mg/m；顆粒物：18.92；二氧化硫：201.82；氮氧化物30.92；顆粒物：24.26；二 氧 化硫：240.36；氮 氧 化物：240.36；不適用 隆 盛 碳素 廢氣 連續排放 廠區 22 二 氧化硫、氮 氧化物 鋁工業污染物排放標準（GB25465-2010）二氧化硫400mg/m、氮氧化物 240mg/m。二氧化硫：12.06mg/m 氮氧化物：40.61mg/m 二 氧 化硫：34.658；氮 氧 化物：122.808 二 氧 化硫：639.44；氮 氧 化物807.05；不適用 鄯 善 硅廢

174、連廠12 二 氧二氧化硫二氧化硫：二 氧 化二 氧 化不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 53/220 業 氣 續排放 區 化硫、氮 氧化物 200mg/m3，氮氧化物500mg/m3。SO2、氮氧化物（以 NO2 計）執行危險廢物焚燒污 染 控 制 標 準（GB18484-2001）排放限值（2500kg/h）要求。1.98mg/m3 氮氧 化 物：58.095mg/m3 硫：0.175；氮氧化物：12.27 硫：16.4；氮氧化物：16.0 黑 河 合盛 廢氣 連續排放 廠區 4 顆 粒物、二 氧化硫、氮 氧化物 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)中的二級標

175、準(2)工業爐窯大氣污染物排放標準(GB9078-1996)顆粒物0.13mg/m；二氧化硫：0.009mg/m；氮氧化物0.0161mg/m；顆粒物：420；二氧化 硫：322；氮氧化物:無 顆 粒 物6010；二氧化硫：1502；氮氧化物：無 不適用 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 各單位按環境影響評價報告及批復要求建設了各項廢水、廢氣、固廢、噪聲污染治理設施，具體建設內容為：一、合盛硅業一、合盛硅業 1、廢氣處理設施：粉塵廢氣經除塵系統的旋風+布袋+水噴淋處理后達標排放，氯甲烷壓縮機和尾氣、甲基單體合成、甲基單體分離、一甲、低沸焚燒、高沸裂

176、解、共沸分離產生的廢氣經焚燒爐（煙氣采用急冷+布袋除塵+水洗吸收+堿洗吸收+活性炭吸附）的深冷+焚燒處理后達標排放，氯甲烷合成和二甲水解產生的廢氣經水洗塔的深冷+水噴淋處理后達標排放，環體裂解及精餾產生的廢氣經真空系統尾氣處理系統的冷凝+氣液分離后達標排放，硅橡膠合成堿膠制備工段、硅橡膠合成脫低產生的廢氣經水洗塔的兩級水噴淋處理后達標排放。2、廢水處理設施：生產廢水和生活污水經污水站的隔油+中和+氣浮+厭氧+好氧處理后，廢水達到 GB8978-1996 三級標準后納管送嘉興港區工業污水處理有限公司集中處理達標排海。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物細硅粉廠區回用不外排，危險廢物委托浙江金泰萊環

177、?？萍加邢薰?、浙江正道環?？萍加邢薰?、嘉興市固體廢物處置有限責任公司處理并回收利用，副產品廢硫酸和低沸物進行外售。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，合理布置噪聲設備，采用消聲器和其他有助于消聲減振的措施，風機等高噪聲設備均設置在廠房內，依靠墻體進行隔聲，禁止夜間蒸汽放空。通過一系列措施有效降低廠界噪音對周邊的影響。二、西部合盛二、西部合盛 1、廢氣處理設施：成品破碎加工產生的粉塵廢氣經除塵系統的破碎+布袋除塵處理后達標排放；澆鑄產生的廢氣經集氣罩+布袋除塵器處理后達標排放；經礦熱爐產生的廢氣經矮煙罩+重力旋風除塵+布袋除塵+脫硫塔處理后達標排放。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告

178、54/220 2、廢水處理設施：生活污水經地埋式三格化糞池預處理后進入園區污水管網經新材料產業園區污水處理廠統一處理，設備冷卻用水回收循環利用，硅石清洗廢水經沉淀池+澄清池收集處理后回收利用于清洗硅石、綠化、道路灑水，不外排。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物中微硅粉、硅渣、石英砂、石膏、污泥除部分硅渣挑揀回用以外均外售處理，泥渣用于綠化填土，生活垃圾由市政環衛部門統一處置。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。三、合盛熱電三、合盛熱電 1、廢氣處理

179、設施：粉塵廢氣經除塵系統的靜電除塵+布袋除塵處理后達標排放，二氧化硫經脫硫系統的循環流化床半干法處理后達標排放，氮氧化物經脫硝系統的低氮燃燒+SNCR/SCR 處理后達標排放。2、廢水處理設施：生產廢水和生活污水經工業廢水收集池的隔油+中和預處理后，回用于脫硫系統生產用水,不外排。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物做外售或建材綜合利用處理，危險廢物廢機油、脫硝廢催化劑及其他危險廢物交由有危廢處理資質的單位處理。4、噪聲處理措施：選擇低噪音設備、蒸汽排放口安全閥增加消聲器，風機增加隔音罩等措施來將低設備噪音，通過廠房四周邊界種植的林木，對于高噪音設備采取隔音、消聲、減震等降噪的措施，廠界噪聲滿足

180、工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。四、瀘四、瀘州合盛州合盛 1、廢氣處理設施：粉塵廢氣經除塵系統的布袋除塵處理后達標排放，氯甲烷合成工段、甲基單體合成、甲基單體分離、高沸裂解、單體轉換、產生的廢氣經焚燒爐后經過（兩級旋風除塵+活性炭吸附+急冷+布袋除塵+水洗吸收+堿液洗滌）處理，最終由 50m 煙囪達標排放。新增天然氣鍋爐三臺，采用低氮燃燒技術，鍋爐煙氣最終經 1 根 35m 排氣筒排放。2、廢水處理設施：生產廢水和生活污水分別經公司污水站的預處理+水解酸化+好氧生化等工藝處理后，達 GB8978-1996 三級標準送瀘州市城東污水處理廠處理。3、固廢處理

181、措施：一般工業固體廢物細硅粉廠區回用，危險廢物委托綿陽鑫科源環?？萍加邢薰?、西昌宏鑫實業有限公司、四川中明環境治理有限公司、成都興蓉科技股份有限公司、珙縣華潔危險廢物治理有限責任公司、南充嘉源環?？萍加邢薰咎幚?，副產品廢硫酸、低沸物外售處理。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。五、東部合盛五、東部合盛 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 55/220 1、廢氣處理設施：煙塵經除塵器的布袋除塵處理后達標排放，粉塵經除塵器的脈沖布袋除塵處理

182、后達標排放，二氧化硫經脫硫塔的濕法脫硫處理后達標排放，氮氧化物經脫銷系統的 SCNR處理后達標排放。2、廢水處理設施：生活污水經化糞池預處理達標后送污水處理廠。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物做外售或建材綜合利用處理，危險廢物廢機油交由有危廢處理資質的單位處理，副產品微硅粉做外售處理。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。六、金松硅業六、金松硅業 1、廢氣處理設施：成品破碎加工產生的廢氣經除塵系統的破碎+布袋除塵處理后達標排放，礦熱爐煙氣產生的廢氣

183、經矮煙罩+重力旋風除塵+布袋除塵處理后經脫硫設施處理后達標排放。2、廢水處理設施：生活污水經地埋式化糞池預處理后交由五產業園區污水處理廠。設備冷卻用水回收循環利用，硅石清洗廢水經沉淀池+澄清池收集處理后回收利用于清洗硅石、綠化、道路灑水，不外排。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物中微硅粉、硅渣、石英砂除部分硅渣挑揀回用，其余全部外售處理，泥渣做綠化填土處理。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。七、隆盛碳素七、隆盛碳素 1、廢氣處理設施：煅燒、成型、

184、機加工產生的廢氣經濾筒式除塵器處理后達標排放。焙燒產生的廢氣經電捕焦器+噴淋處理后達標排放，石墨化篩料產生的廢氣經布袋除塵器處理后達標排放。2、廢水處理設施：生活污水經化糞池預處理后達 GB8978-1996 三級標準后，納入鄯善石材工業園區污水處理站。3、固廢處理措施：電極廢品，收塵灰、焦油、瀝青渣回用生產，可自行利用，廢導熱油（5年一換）,廢機油外售有資質單位處理。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。八、寧新碳素八、寧新碳素 1、廢氣處理設施：

185、焙燒爐產生的廢氣處理設施（集氣+水塔噴淋+高壓靜電除塵電捕焦）處理后達標排放。成型車間產生的廢氣處理設施（密閉輸送+集氣+多點布管布袋除塵器），有機廢氣治理設施（密閉輸合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 56/220 送+集氣+炭粒吸附+文丘里炭粉吸附+布袋除塵器）處理后達標排放，機加工廢氣處理設施（密閉輸送+集氣+多點布管布袋除塵器）處理后達標排放。2、廢水處理設施：生活污水經地埋式三格化糞池預處理后排入進入園區污水管網經新材料產業園區污水處理廠統一處理；生產廢水包括：煅燒車間、成型車間、石墨化車間冷卻循環水及焙燒車間煙氣噴淋水洗循環水回收循環利用，不外排。另外煤氣爐含酚廢水經過酚水

186、蒸發器，對酚水實施油水分離，重復利用。酚水蒸發器是用高溫蒸汽對酚水進行換熱處理，煤氣發生爐產生的酚水經過上段水封和電捕焦油器冷卻后流入沉淀池，固體物在沉淀池（碳氫合化物、焦油、煤粉）沉淀后通過水泵抽至酚水蒸發器中蒸發，經高溫間接加熱進行氣化，氣化后的蒸汽經過管道進入煤氣發生爐內高溫焚燒（煤氣發生爐氧化層溫度 1200-1300），殘留固廢轉入成型再次利用（生產砌爐粘合劑）。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物中焙燒填充料廢物、焦油、成型車間、機加工車間除塵器收集的粉塵（除塵灰）回用以外均外售處理，煤渣用于綠化填土，生產過程不能使用的廢耐火磚以及生活垃圾。生活垃圾由市政環衛部門統一處置。4、噪聲處

187、理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。九、鄯善電業九、鄯善電業 1、廢氣處理設施：粉塵經除塵系統的電袋除塵器處理后達標排放，二氧化硫經脫硫系統的石灰石濕法脫硫處理后達標排放，氮氧化物經脫硝系統的 SCR 處理后達標排放。2、廢水處理設施：生產廢水和生活污水經工業廢水收集池加藥澄清及過濾后，回用于系統生產用水。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物中粉煤灰由鄯善金山商貿有限公司、鄯善祥順商貿、鄯善永石新建材、鄯善萬昌建材有限公司、鄯善縣寶鋼商貿有限公司、吐魯番嘉衡辰

188、有限公司、吐魯番市元宇商貿有限公司、新疆中運誠達物流有限公司負責拉運處理，石膏、爐渣由汽車運輸至灰場，2021 年由克拉瑪依沃森環?？萍加邢薰巨D移處置危險廢物（廢機油）2.1 噸，2022 年危險廢物處置協議簽訂完成。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。十、鄯善硅業十、鄯善硅業 1、廢氣處理設施：硅粉制備裝置布袋除塵器，除塵效率 99%，處理后經 15M 排氣筒達標排放。單體合成裝置的含塵尾氣經濾芯過濾+水洗除塵后經 15M 排氣筒達標排放，滿足

189、大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）中二級標準要求。二甲水解裝置尾氣及鹽酸貯罐呼吸氣、高沸裝置尾氣，含氫硅油裝置尾氣等酸性氣體匯入酸性氣體洗滌塔處理，經 18M 排氣筒達標排放。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 57/220 各股有機尾氣焚燒前均經冷凝回收處理，冷媒溫度為-15，不凝氣送焚燒裝置處理。含有機物與可燃物的廢氣均送焚燒裝置焚燒處理，焚燒后的煙氣經 SNCR 脫硝+半急冷塔+布袋除塵+水洗+堿洗+活性炭吸附處理后經 35 米排氣筒排放。氣相白炭黑裝置由三級水噴淋吸收+堿洗噴淋吸收后，經 25M 排氣筒達標排放，滿足大氣污染物綜合排放標準（GB16297-199

190、6）中二級標準要求。生膠裝置的三甲胺、甲醇廢氣由二級水洗噴淋吸收后，經 15M 排氣筒達標排放?；鞜捘z裝置產生的粉塵經精密濾袋除塵器處理后，經 15M 排氣筒達標排放。2、廢水處理設施：生產及生活廢水送至廠內污水處理站進行處理，水質滿足污水綜合排放標準(GB8978-1996）二級標準后經園區管網排入園區污水處理廠處理，處理達標后回用于園區企業。3、固廢處理措施：本項目產生的廢鹽酸處理后回收利用，不能落實回收利用的，全部交有資質的單位處理；一般固體廢物盡量綜合利用，不能利用的送園區工業固廢填埋場。4、噪聲處理措施：在滿足生產要求的前提下,選用低噪聲設備。提高零部件的裝配精度,加強運轉部件的潤滑

191、,降低磨擦力,對各連接部位安裝彈性鋼墊或橡膠襯墊,以減少傳動裝置間的振動。對各類產生機械撞擊性噪聲的設備采用性能好的隔聲門窗將噪聲封隔起來,房屋內壁采用吸音材料,以減少噪聲的傳播。對各風機發出的空氣動力性噪聲采用隔音罩和加裝消音器方法來處理。加強車間周圍、廠區周圍、道路兩旁的綠化,減小噪聲傳播。十一、黑河合盛十一、黑河合盛 1、廢氣處理設施：礦熱爐產生的廢氣經集塵煙罩+重力旋風除塵+布袋除塵處理后達標排放。2、廢水處理設施：生產廢水經工業廢水收集池澄清及過濾后達標排放；生活污水經化糞池預處理達標后送污水處理廠。3、固廢處理措施：一般工業固體廢物中微硅粉、硅渣、石英砂除部分硅渣挑揀回用以外均外售

192、處理，泥渣用于綠化填土，生活垃圾運送園區填埋場處置。4、噪聲處理措施：選用低噪聲設備，設計減震基礎，對高噪聲設備采取有效減振、隔聲等降噪措施并合理布局，廠界噪聲滿足工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）3 類標準要求。3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 1、新疆合盛硅業新材料有限公司煤電硅一體化項目三期年產 20 萬噸硅氧烷及下游深加工項目環評批復（新環審202263 號）；2、新疆東部合盛硅業有限公司煤電硅一體化項目二期年產 40 萬噸工業硅項目環評批復（新環審2021146 號）；3、新疆合盛

193、創新材料有限公司年產 5000 噸銅基稀土復合粉材料項目環評批復（八師環審202120 號）。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 58/220 4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 1、合盛硅業 突發環境應急預案已報備嘉興港區環境保護局，備案文號：330461-2018-016-H。2、西部合盛 突發環境事件應急預案已報備新疆生產建設兵團第八師生態環境局，備案文號：659001-2020-010-L。3、瀘州合盛 突發環境應急預案已報備至瀘州市環境應急服務中心，報備文號：510500-2021-087-H。4、東部合盛 突發環境事件應急預案已報備吐魯番市環境保

194、護局，備案文號：6504212022003-L。5、金松硅業 突發環境應急預案已報備新疆生產建設兵團第七師生態環境局；報備文號:6607-2020-004。6、隆盛碳素 突發環境應急預案已報備至吐魯番市環境保護局，報備文號：65210020180019。7、寧新碳素 突 發 環 境 應 急 預 案 已 報 備 新 疆 生 產 建 設 兵 團 第 八 師 生 態 環 境 局，備 案 文 號：659001-2020-010-L。8、鄯善電業 突發環境事件應急預案已報備吐魯番市生態環境局，備案文號：6504212021049-L 9、鄯善硅業 突發環境應急預案已報備吐魯番市環境保護局，備案文號：65

195、04002019023。10、合盛熱電 突發環境應急預案已報備第八師環境保護局，備案文號：6608002018YJYAL090。11、黑河合盛 突發環境應急預案已報黑河自貿片區建設生態環境局，備案文號：231101。5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 公司及下屬子公司、孫公司均（以下簡稱“各公司”）按照國家重點監控企業自行監測及信息公開辦法（試行）等規章要求，開展企業信息公開工作。各公司均按照國家或地方污染物排放（控制）標準，結合公司實際情況制定環境自行監測計劃和監測方案，并在當地環保局網站及“國家重點監控企業自行監測及信息公開”平臺公開，方案內容包括：監測項目、監測點位、

196、監測方式、監測頻次、標準限值、執行排放標準、監測方法、分析儀器、監測承擔方等。各公司嚴格按照監測方案要求進行自動監測，并委托第三方資質單位定期對主要污染物排放情況進行監測，通過自行監測和第三方監測相結合的方式形成了一套有效的環境監測體系，依托公司已建立合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 59/220 的測量管理體系，確保了公司環境監測的有效性和可靠性。通過自行監測和第三方監測相結合的方式形成了一套有效的環境監測體系，依托公司已建立的測量管理體系，確保了公司環境監測的有效性和可靠性。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 7.7.其

197、他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 (二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 1.1.因環境問題受到行政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 2.2.參照參照重點排污單位重點排污單位披露其他環境信息披露其他環境信息 適用 不適用 企業名稱企業名稱 排放指標（年）排放指標（年）備注備注 合晶能源 無 已停產 新型建材 無 無污染物排放 賽德消防 無 無污染物排放 鄯善能源管理 無 無污染物排放 堆龍德慶硅遠工貿 無 無污染物排放 堆龍德慶硅峰工貿 無 無污染物排放 鄯善煤炭 無 無污染物排放 隆盛硅業 無 無

198、污染物排放 華新新材料 無 無污染物排放 華越型煤 無 無污染物排放 香港美即貿易 無 無污染物排放 堆龍德慶硅步工貿 無 無污染物排放 香港美絲貿易 無 無污染物排放 合盛新材料 無 無污染物排放 合盛創新材料 無 無污染物排放 騰新材料 無 無污染物排放 合麗酒店 無 無污染物排放 藍鑫環保 無 無污染物排放 藍宇環保 無 無污染物排放 誠鑫融資租賃 無 無污染物排放 云南合盛 無 無污染物排放 硅云工貿 無 無污染物排放 大關硅基礦業 無 無污染物排放 彝良硅云礦業 無 無污染物排放 鹽津硅拓礦業 無 無污染物排放 寧波合逸 無 無污染物排放 云南合創 無 無污染物排放 合盛硅業股份有限

199、公司 2021 年年度報告 60/220 新疆綠色能源 無 無污染物排放 智慧物聯 無 無污染物排放 云南合盛能源 無 無污染物排放 嘉興合盛 無 無污染物排放 上海合盛 無 無污染物排放 上海合玙科技 無 無污染物排放 誠鑫商業保理 無 無污染物排放 安能消防 無 無污染物排放 新疆硅業新材料 無 無污染物排放 新疆寰新環境 無 無污染物排放 裕盛礦業 無 無污染物排放 硅璞科技 無 無污染物排放 硅璞新材料 無 無污染物排放 四川合盛新材料 無 無污染物排放 硅凌科技 無 無污染物排放 中部合盛 無 無污染物排放 硅創進出口 無 無污染物排放 3.3.未披露其他環境信息的原因未披露其他環境

200、信息的原因 適用 不適用 (三三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司高度重視“清潔生產”，始終重視在環境保護上的管理和投入，在持續加大清潔能源使用比例、能耗控制、節能減排、綠色制造等方面，以經濟與環保同步發展、共同提升為宗旨，著力于打造一個環境友好型、資源節約型企業。公司及各子公司嚴格執行中華人民共和國環境保護法、中華人民共和國固體廢物污染防治法等相關法律法規，建立健全各項環保管理制度、落實職責并認真執行，加強環保法制教育，提高廣大職工的環保意識，宣傳環保知識，增強全員治理環境的良好氛圍，確保各類環保設施正常運行

201、，各類污染物達標排放。環保投入持續增加，治理設施不斷優化。始終堅持“資源化、減量化、無害化”，規范處置各類固體廢物。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 公司為響應國家號召，降低能源消耗，減少碳排放，持續提高清潔能源、綠色能源的使用比例，持續推進全面綠色工廠建設工作。公司為貫徹落實國家關于繼續做好能源消費總量控制的工作要求，實現碳達峰與經濟高質量發展、構建新發展格局開展了相關工作：（1）持續推進綠色工廠創建工作，深化質量管理、節能減排、環境管理、職業健康、安全等管理，建立健全管理機構、制度和體系，持續有效運行；合盛硅業股份有

202、限公司 2021 年年度報告 61/220 （2）持續降低能源消耗，減少碳排放，持續實施水、電、天然氣、煤炭等對標管理，降低能源消耗；（3）深入挖掘節能潛力，實施節能技術改造，強化能源管理，優化工藝控制，淘汰落后高耗能設備；（4）加強環境資源再生利用，實施空余熱、蒸汽回收利用，提高能源能耗利用率；（5）開展全員綠色工廠知識培訓，培養綠色工廠管理符合型人才。二、二、社會責任工作社會責任工作情況情況 適用 不適用 公司秉承“積于跬步，凌于高峰”的企業精神，牢記“專注硅基新材料，創造美好生活”的企業使命，不斷加大研發投入，強化精細生產管理，構建現代化市場營銷體系，不斷地創新與超越，始終把社會責任放在

203、企業發展的重要位置，積極履行上市公司社會責任，彰顯企業擔當，共享企業發展成果。公司在發展的路上始終不忘初心，在促進就業、促進社會發展、促進民族團結等方面不斷為社會做出貢獻。公司以誠信經營、照章納稅、安全生產、保護環境為基礎，全力做到對社會負責、對全體股東、合作伙伴負責和員工負責。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 62/220 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持

204、續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 其他 羅燚、羅燁棟 為了保證上市公司獨立性，信息披露義務人承諾如下：“（一）確保上市公司人員獨立 1、保證上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員在上市公司專職工作，不在本人控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，且不在本人控制的其他

205、企業中領薪。2、保證上市公司的財務人員獨立，不在本人控制的其他企業中兼職或領取報酬。3、保證上市公司擁有完整獨立的勞動、人事及薪酬管理體系，該等體系和本人控制的其他企業之間完全獨立。（二）確保上市公司資產獨立完整 1、保證上市公司具有獨立完整的資產，上市公司的資產全部處于上市公司的控制之下，并為上市公司獨立擁有和運營。保證本人及本人控制的其他企業不以任何方式違法違規占用上市公司的資金、資產。2、保證不以上市公司的資產為本人及本人控制的其他企業的債務違規提供擔保。（三）確保上市公司的財務獨立 1、保證上市公司建立獨立的財務部門和獨立的財務核算體系。2、保證上市公司具有規范、獨立的財務會計制度和對

206、子公司的財務管理制度。3、保證上市公司獨立在銀行開戶，不與本人及本人控制的其他企業共用銀行賬戶。4、保證上市公司能夠作出獨立的財務決策，本人及本人控制的其他企業不通過違法違規的方式干預上市公司的資金使用、調度。5、保證上市公司依法獨立納稅。（四）確保上市公司機構獨立 1、保證上市公司依法建立健全股份公司法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構。2、保證上市公司的股承諾時間：2021年6月21 日 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 63/220 東大會、董事會、獨立董事、監事會、高級管理人員等依照法律、法規和公司章程獨立行使職權。3、保證上市公司擁

207、有獨立、完整的組織機構，與本人控制的其他企業間不存在機構混同的情形。（五）確保上市公司業務獨立 1、保證上市公司擁有獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。2、保證規范管理與上市公司之間的關聯交易。對于無法避免或有合理原因及正常經營所需而發生的關聯交易則按照公開、公平、公正的原則依法進行。本次交易完成后，本人及本人控制的其他企業不會損害上市公司的獨立性，在資產、人員、財務、機構和業務上與上市公司保持五獨立原則，并嚴格遵守中國證券監督管理委員會關于上市公司獨立性的相關規定，保持并維護上市公司的獨立性。若本人違反上述承諾給上市公司及其他股東造成損失，一切損失將

208、由本人承擔。其他 羅燚、羅燁棟 信息披露義務人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。承諾時間：2021年6月21 日 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 解決同業競爭 羅燚、羅燁棟 為避免潛在同業競爭，羅燚、羅燁棟已分別出具承諾，具體如下：“1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制的其他企業沒有從事與合盛硅業相同或相近的業務。2、自本承諾函出具之日起，本人及本人控制的其他企業將不在任何地域以任何形式，從事法律、法規和中國證監會規章所規定的可能與合盛硅業構成同業競爭的活動。3、自本承諾函出具之日起，若本人及本人控制的其他企業獲

209、得與合盛硅業構成或可能構成同業競爭的業務機會，本人將盡最大努力，使該等業務機會具備轉移給合盛硅業的條件（包括但不限于征得第三方同意），并優先提供給合盛硅業。若合盛硅業未獲得該等業務機會，則本人承諾采取法律、法規及中國證監會許可的方式加以解決，且給予合盛硅業選擇權，由其選擇公平、合理的解決方式。4、本承諾函在本人作為合盛硅業關聯方期間持續有效。本人保證嚴格承諾時間：2021年6月21 日 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 64/220 履行上述各項承諾，如出現因本人違反上述承諾而導致合盛硅業利益受到損害的，本人將依法承擔相應的賠償責任?！苯鉀Q關聯

210、交易 羅燚、羅燁棟 為規范與合盛硅業發生的關聯交易，信息披露義務人羅燚、羅燁棟已作出承諾：“1、本人將繼續規范管理與上市公司之間的關聯交易。對于無法避免或有合理原因及正常經營所需而發生的關聯交易，本人及本人控制的其他企業將遵循市場公開、公平、公正的原則，以公允、合理的市場價格進行，并根據有關法律、法規和規范性文件和上市公司章程規定履行關聯交易的決策程序，依法履行信息披露義務。2、本人及本人控制的其他企業不會利用自身對上市公司的關聯關系從事有損上市公司及其中小股東利益的關聯交易行為?！背兄Z時間：2021年6月21 日 承諾期限：長期 否 是 不適用 不適用 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 合

211、盛集團 自發行人股票上市之日起三十六個月內，合盛集團不轉讓或者委托他人管理本次發行前所直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購本次發行前所直接和間接持有的發行人股份。合盛集團所持發行人股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行人首次公開發行股票時的發行價。發行人上市后六個月內如發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行人首次公開發行股票時的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行人首次公開發行股票時的發行價，合盛集團持有發行人股票的鎖定期限自動延長 6 個月。發行人上市后，如有派息、送股、資本公積轉增股本、配股等除權除息事項，上述發行

212、價作相應調整。在上述鎖定期屆滿后兩年內，合盛集團作為發行人的控股股東，在鎖定期滿且不違背其他限制的條件下，每年減持所持有的公司股份數量總計不超過上年末持股數量的 25%。合盛集團在減持所持有的公司股份前，應提前三個交易日予以公告。承諾時間：首發前；承諾期限：長期有效；否 是 不適用 不適用 股份限售 羅立國 自發行人股票上市之日起三十六個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購本人直接或者間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份。發行人上市后六個月內，如發行人股票連續二十個交易日的收盤價均低于首次公開發行價格（期間發行人

213、如有分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，則作除權承諾時間：首發前；承諾期限：長期有效；否 是 不適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 65/220 除息處理，下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于首次公開發行價格，則本人持有的發行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長六個月。本人在上述鎖定期屆滿后兩年內減持發行人股票的，減持價格不低于發行人首次公開發行價格。本人不因職務變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。本人在擔任發行人董事、高級管理人員期間，每年轉讓發行人股份不超過本人所持有股份總數的 25%；在離

214、職后半年內不轉讓本人所持有的發行人股份。股份限售 富達實業 自發行人股票上市之日起十二個月內，富達實業不轉讓或者委托他人管理本次發行前所直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購本次發行前所直接和間接持有的發行人股份。在上述限售期屆滿之日起兩年內，富達實業每年減持所持有的公司股份數量總計不超過限售期屆滿時持股數量的 50%。富達實業在減持所持有的公司股份前，應提前三個交易日予以公告。承諾時間：首發前；承諾期限：長期有效；否 是 不適用 不適用 其他 公司、羅立國、羅燚、黃達文、方紅承、王寶娣、羅立偉、傅黎瑛、蔣劍雄、陳偉華、徐統、徐超、聶長虹、彭金鑫、龔吉平、張雅聰 發行人及全體董事、監事、

215、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。承諾時間：首發前；承諾期限：長期有效；否 是 不適用 不適用 其他 合盛集團、羅立國 在合盛硅業于本次發行股份上市前及上市后的任何期間內，若由于發行人及其控股子公司、分公司上市申報報告期內的各項社會保險和住房公積金繳納事宜存在或可能存在的瑕疵或問題，從而給發行人及其控股子公司造成直接和間接損失及/或因此產生相關費用（包括但不限于被有權部門要求補繳、被處罰）的，合盛集團、羅立國將無條件地予以全額承擔和補償 承諾時間：首發前；承諾期限：長期有效；否 是 不適用 不適用 合盛

216、硅業股份有限公司 2021 年年度報告 66/220 與再融資相關的承諾 其他 公司 公司就不再新增對類金融業務的資金投入相關事項出具承諾函，承諾內容如下：1、2017 年 1 月 1 日至今，本公司及本公司子公司不存在類金融業務，類金融業務包括但不限于融資租賃、商業保理和小貸業務等；2、本次非公開發行 A 股股票的募集資金使用完畢前或募集資金到位36 個月內，公司保證不再新增對類金融業務的資金投入（包含增資、借款、擔保等各種形式的資金投入），類金融業務是指除人民銀行、銀保監會、證監會批準從事的金融業務以外的從事金融活動的業務，包括但不限于融資租賃、商業保理和小貸業務等；3、若公司違反上述承諾

217、，將承擔由此引起的法律責任。承諾時間：2020 年 11月 6 日 承諾期限：3年 是 是 不適用 不適用 其他 羅立國、合盛集團 1、實際控制人、控股股東不越權干預上市公司經營管理活動，不侵占上市公司利益，切實履行對上市公司填補攤薄即期回報的相關措施。2、自本承諾出具日后至公司本次非公開發行實施完畢前，若中國證監會及/或上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且當前承諾不能滿足該等規定時，實際控制人、控股股東承諾將立即按照中國證監會及上海證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進上市公司制定新的規定，以符合中國證監會及上海證券交易所的要求。3、實際控制人、控股股東承諾全面

218、、完整、及時履行上市公司制定的有關填補攤薄即期回報的措施以及本公司作出的任何有關填補攤薄即期回報措施的承諾。若實際控制人、控股股東違反該等承諾，給上市公司或者股東造成損失的，實際控制人、控股股東愿意：（1）在股東大會及中國證監會指定報刊公開作出解釋并道歉；（2）依法承擔對上市公司和/或股東的補償責任；（3）接受中國證監會和/或上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定，對實際控制人、控股股東作出的處罰或采取的相關監管措施。承諾時間：2020年5月19 日承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 羅立國、羅燚、羅燁棟 1、自合盛硅業本次非公開發行股票定價基準日前六個月（202

219、0 年 5月 19 日）至本函出具日，羅立國、羅燚、羅燁棟未減持直接持有的合盛硅業股票或通過上市公司控股股東寧波合盛集團有限公司間接控制的合盛硅業股票。2、自本函出具日起至合盛硅業本次非公開發行完成后六個月內，羅立承諾時間：2020 年 11月 19 日 承諾期限：2021年6月是 是 不適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 67/220 國、羅燚、羅燁棟將不會以任何方式減持直接持有的合盛硅業股票或通過上市公司控股股東寧波合盛集團有限公司間接控制的合盛硅業股票。3、本承諾為不可撤銷承諾，本函自簽署之日起對羅立國、羅燚、羅燁棟具有約束力，若羅立國、羅燚、羅燁棟違反上述承諾發生

220、減持情況，則減持所得全部收益歸合盛硅業所有，同時羅立國、羅燚、羅燁棟將依法承擔由此產生的法律責任。18 日后六個月 其他 公司董事、高級管理人員 1、公司董事、高級管理人員承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、公司董事、高級管理人員承諾對公司董事、高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、公司董事、高級管理人員承諾不動用公司資產從事與公司董事、高級管理人員履行職責無關的投資、消費活動。4、公司董事、高級管理人員承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、若公司后續推出股權激勵政策，公司董事、高級管理人員承諾擬公布的

221、公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、自本承諾出具日后至公司本次非公開發行實施完畢前，若中國證監會及/或上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且當前承諾不能滿足該等規定時，公司董事、高級管理人員承諾屆時將按照中國證監會及/或上海證券交易所的最新規定出具補充承諾以符合相關要求。7、公司董事、高級管理人員承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補攤薄即期回報的措施以及公司董事、高級管理人員作出的任何有關填補攤薄即期回報措施的承諾。若公司董事、高級管理人員違反該等承諾，給公司或者股東造成損失的，公司董事、高級管理人員愿意：（1）在股東大會及中國證監會指

222、定報刊公開作出解釋并道歉；（2）依法承擔對公司和/或股東的補償責任；（3）接受中國證監會和/或上海證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定，對公司董事、高級管理人員作出的處罰或采取的相關監管措施。承諾時間：2020年5月19 日 承諾期限：長期有效 否 是 不適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 68/220 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業

223、績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 69/220 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）

224、（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 詳見第十節財務報告五、重要會計政策及會計估計 44.重要會計政策及會計估計變更。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會

225、計師事務所報酬 2,800,000.00 境內會計師事務所審計年限 12 年 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 天健會計師事務所（特殊普通合伙）200,000.00 保薦人 中信證券股份有限公司/聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 報告期內，經 2020 年年度股東大會審議通過，公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021 年度財務和內控審計機構。審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不

226、適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 70/220 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 (一一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 報告期內:起訴(申請)方 應訴(被申請)方 承擔連帶

227、責任方 訴訟仲裁類型 訴訟(仲裁)基本情況 訴訟(仲裁)涉及金額 訴訟(仲裁)是否形成預計負債及金額 訴訟(仲裁)進展情況 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 鄯善能源管理 杭州中能汽輪動力有限公司 民 事訴訟 請求判令被告支付逾期交貨違約金590.50 萬元。590.50 否 已 調 解結案 一審判決如下：1、鄯善能源管理支付杭州中能汽 1,181 萬元，并支付至2020 年 4 月 23 日的預期付款賠償金 49.09 萬元。另承擔自 2020 年 4 月 24 日起至實際支付之日止的利息，以1,181 萬元為基數，按同期全國銀行間同業拆借中心公布的貸款市場報價利率（LP

228、R）計付；2、駁回鄯善能源管理全部訴訟請求。二審調解如下：鄯善能源管理向杭州中能支付貨款 1,181 萬元，且承擔自 2020 年 4 月 24 日起至實際支付之日止的利息。已執行 杭州中能汽輪動力有限公司 鄯善能源管理 民 事訴訟 請求判令被告支付貨款1,181 萬元和逾期付款賠償金49.09萬元，共 計1,230.09萬元。1,230.09 否 已 調 解結案 一審判決如下：1、鄯善能源管理支付杭州中能汽 1,181 萬元，并支付至2020 年 4 月 23 日的預期付款賠償金 49.09 萬元。另承擔自 2020 年 4 月 24 日起至實際支付之日止的利息，以1,181 萬元為基數，按

229、同期全國銀行間同業拆借中心公布的貸款市場報價利率（LPR）計付；2、駁回鄯善能源管理全部訴訟請求。二審調解如下：鄯善能源管理向杭州中能支付貨款 1,181 萬元，且承擔自2020 年 4 月 24 日起至實際支付之日止的利息。已執行 鄯善能上海巴上 海 農民 事請求確認合1,541.92 否 二 審 審一審判決如下：合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 71/220 源管理 微環保工程有限公司 商 銀 行金 山 支行 訴訟 同解除，判令被告返還已支付貨款及利息1,266.12萬元，賠償損失275.80 萬元。理中 1、確定合同 2018 年 5 月 6日解除。2、被告上海巴微環保工程有限

230、公司于判決生效后十日內返還原告鄯善能源管理已付貨款 1,103.2 萬元。3、駁回原告鄯善能源管理對被告上海農村商業銀行股份有限公司金山支行的訴訟請求。4、駁回鄯善能源管理的其余訴訟請求。上海巴微環保工程有限公司 鄯善能源管理 民 事訴訟 請求判令反訴被告支付工程款1,654.80萬元、違約金71.00 萬元，共計1,725.80萬元。1,725.80 否，公司已按照合同實際履行情況于賬面確認應付貨款1,049.43 萬元，涉爭事項不會形成額外的現時義務，無需計提預計負債。二 審 審理中 一審判決如下：1、確定合同 2018 年 5 月 6日解除。2、被告上海巴微環保工程有限公司于判決生效后十

231、日內返還原告鄯善能源管理已付貨款 1,103.2 萬元。3、駁回原告鄯善能源管理對被告上海農村商業銀行股份有限公司金山支行的訴訟請求。4、駁回鄯善能源管理的其余訴訟請求。鄯善能源管理 江蘇太湖鍋爐股份有限公司 民 事訴訟 1.請求依法判令被反訴人對案涉 32臺余熱鍋爐進行修理、更換，達到約定技術標準；2.被反訴人立即向反訴人賠償因交付設備質量問題導致的蒸 汽 損 失570.03 萬元、材 料 損 失22.85 萬元、人 工 損 失51.96 萬元，合計 644.85萬元。644.85 否 再 審 申請中 一審判決如下：1、被告（反訴原告）鄯善能源管理支付原告（反訴被告）江蘇太湖余熱鍋爐安裝運行

232、款 2,445.50 萬元，并承擔安裝運行款逾期違約金。2、被告（反訴原告）鄯善能源管理支付原告（反訴被告）江蘇太湖余熱鍋爐質量保證金 2,449.50 萬元，并承擔質量保證金逾期違約金 二審判決如下：駁回上訴，維持原判。已執行 江蘇太湖鍋爐股份有限公司 鄯善能源管理 民 事訴訟 請求判令被告支付欠付貨款和違約金共計 5,447萬元。5,447 否 再 審 申請中 一審判決如下：1、被告（反訴原告）鄯善能源管理支付原告（反訴被告）江蘇太湖余熱鍋爐安裝運行款2,445.5 萬元，并承擔安裝運行款逾期違約金。2、被告（反訴原告）鄯善能源管理支付原告（反訴被告）江蘇太湖余熱鍋爐質量保證金 2,449

233、.50 萬元，并承擔質量保證金逾期違約金。二審判決如下：駁回上訴，維持原判。已執行 合盛熱電 天津市石化管 民 事訴訟 被告供給我公司的管道1,906.72 否 已結案 一審判決如下：駁回原告合盛熱電對被告天 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 72/220 件有限公司 不符合合同及技術協議的約定，我方要求賠償損失共計1,906.72萬元。津石化的全部訴訟請求。二審判決如下：駁回上訴，維持原判。合盛熱電 江蘇漢皇安裝集團有限公司 民 事訴訟 請求判令被告賠償損失732.72 萬元。732.72 否 一 審 審理中 合盛熱電 甘肅宏發電力工程技術有限公司 民 事訴訟 請求解除合同并返還已

234、支 付 貨 款980.0707 萬元并賠償利息（按照 6%每年計算），賠 償 損 失219.60 萬元。1,493.67 否 已結案 一審判決如下：1.被告甘肅宏發賠償原告合盛熱電損失 231.46 萬元；2.反訴被告合盛熱電給付反訴 原 告 甘 肅 宏 發 工 程 款527.70 萬元。二審判決如下：駁回上訴，維持原判。執行中 甘肅宏發電力工程技術有限公司 合盛熱電 民 事訴訟 1.判令反訴被告支付工程款 527.70萬元；2.反訴被告支付逾期工程款利息 103.84 萬元，合 計631.53 萬元。631.53 否 已結案 一審判決如下：1.被告甘肅宏發賠償原告合盛熱電損失 231.46

235、萬元；2.反訴被告合盛熱電給付反訴 原 告 甘 肅 宏 發 工 程 款527.70 萬元。二審判決如下：駁回上訴，維持原判。已執行 鄯善硅業 南通星球石墨設備有限公司 民 事訴訟 請求判令被告賠償停產損失 1340.78萬元。1,340.78 否 原 告 撤訴 已 結案 和解協議如下：1、合同解除 2、剩余貨款 320.97 萬元，原告支付給被告。3、訴訟費各自承擔。已執行 合盛熱電 上海電氣集團有限公司 民 事訴訟 上海電氣起訴要求我司支付剩余貨款及質保金，我司認為對方提供設備出現嚴重質量問題。對三個合同分別提起訴訟：1.請求依法判令反訴被告承擔違約責任及損失共736.46 萬元；2.賠償損

236、失暫計4,410萬元；3.承擔違約責任及損失暫計1,078.66萬元；4.退還已收鍋爐技術服務費 556萬元，合計6,781.12 否 一 審 重審中 一審判決如下：1.被告合盛熱電支付原告上海電氣剩余設備款 5,375.55萬元。2.駁回原告上海電氣的其余訴訟請求。二審裁定如下：一審發回重審 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 73/220 6781.12萬元。上海電氣集團有限公司 合盛熱電 民 事訴訟 判令被告支付貨款及質保金5,377.05萬元及違約金1,436.03萬元，合 計6,813.08萬元。6,813.08 否，公司已按照合同實際履行情況于賬面確認相應應付貨款5,580

237、.00 萬元，涉爭事項不會形成額外的現時義務，無需計提預計負債。一 審 重審中 一審判決如下：1.被告合盛熱電支付原告上海電氣剩余設備款 5,375.55萬元。2.駁回原告上海電氣的其余訴訟請求。二審裁定如下：一審發回重審 鄯善能源管理 青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司、青島捷能汽輪機集團股份有限公司 中 國 建設 銀 行股 份 有限 公 司青 島 福州 南 路支行 民 事訴訟 請求判令被告支付第三 方 損 失 費 用1,395.38萬元。1,395.38 否 已結案 二審判決如下：1.撤銷新疆維吾爾自治區吐魯番中級人民法院（2018）新 21 民初 13 號判決。2.確認合同已解

238、除。3.青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司向鄯善能源管理返還預付款3,280 萬元及利息 4.青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司向鄯善能源管理支付違約金231.86 萬元。5.青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司不足以承擔前述責任的，由青島捷能汽輪機集團股份有限公司承擔。6.鄯善能源管理向青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司、青島捷能汽輪機集團股份有限公司賠償損失 1,037.07 萬元。7.中國建設銀行股份有限公司青島福州南路支行就青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司的支付義務在 820 萬元范圍內承擔連帶責任。已執行 青島捷能汽輪機集團股份有限公

239、司冷卻工程分公司 鄯善能源管理 民 事訴訟 判令被告支付欠付貨款 和 服 務 費 共 計 727.40萬元。727.40 否 已結案 二審判決如下：1、撤銷新疆維吾爾自治區吐魯番中級人民法院（2018）新 21 民初 13 號判決；2、確認合同已解除；3、青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司以其經營管理的財產向鄯善能源管理返還預付款 3,280 萬元及利息；4、青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司以其經營管理的財產向鄯善能源管理支付違約金 231.86 萬元；5、不足以承擔前述責任的，由青島捷能汽輪機集團股份已執行 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 74/220 有限

240、公司承擔；6、鄯善能源管理向青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司、青島捷能汽輪機集團股份有限公司賠償損失 1,037.07 元；7、中國建設銀行股份有限公司青島福州南路支行就青島捷能汽輪機集團股份有限公司冷卻工程分公司的支付義務在820 萬元范圍內承擔連帶責任。鄯善電業 杭州中能汽輪動力有限公司 民 事訴訟 請求解除原設備買賣合同，并判令被告向原告返還已支付貨款及資金占用利息，承擔違約責任及損 失 共 計7,104.59萬元。7,104.59 否 調 解 結案 民事如下：1、雙方確認對損壞轉子及配件中能公司返廠維修，維修費用共計 119.30 萬元;2、鄯善電業應在三個月內支付維修費

241、119.30 萬元和調試款 59.50 萬元，六個月內支付質保金 59.50 萬元。執行中 合盛熱電 福建龍凈脫硫脫硝工程有限公司 民 事訴訟 請求移交竣工結算資料，判令被告賠償損失及 違 約 金 共 計951.88 萬元。951.88 否 已結案 一審判決如下：1.被告向原告移交工程竣工資料；2.被告福建龍凈賠償原告合盛熱電延期交付資料違約金40 萬元。二審判決如下：1.合盛熱電給付福建龍凈貨款 252.50 萬元；訴訟費款項互相折抵后，合盛熱電應給付福建龍凈 4.85 萬元，與前款同期給付給福建龍凈。執行中 南通麥德爾森化工有限公司 合盛硅業 民 事訴訟 請求依法判令被告向原告支付618.

242、23 萬元的貨款及逾期付款利息損失 0.89 萬元，合 計619.12 萬元。619.12 否 原 告 撤訴結案 南通星球石墨設備有限公司 鄯善硅業 民 事訴訟 南通星球反訴要求支付貨款1,326.98萬元 及 利 息59.49 萬元 1,386.46 否 原 告 撤訴結案 合盛新材料 浙江嘉誠動能設備有限公司 民 事訴訟 訴請被告繼續履行雙方簽訂買賣合同，交付剩余設備。賠償原告損失 5,000萬元（暫計）5,000 否 原 告 撤訴結案 瀘州北方化學合盛硅業 瀘 州 合盛 損 害公 司判令被告向第三人賠償1,983.84 否，由于本案目前尚未開待審理 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報

243、告 75/220 工業有限公司 利 益責 任糾紛 損失1,983.84萬元，由被告保全費、律師費、審計費等 庭審理，訴訟結果存在不確定性，尚未導致公司承擔現時義務，且該等未決訴訟是否可能導致公司承擔經濟利益流出以及流出金額并不能可靠的估計和計量，暫不符合預計負債確認的條件。新疆生產建設兵團第五建筑工程有限責任公司 江蘇科行環保股份有限公司 鄯 善 電業 建 設施 工合 同糾紛 請求判令江蘇科行環保股份有限公司支付工程款 623.44 萬元，鄯善合盛電業公司承擔連帶責任 623.44 否，由于本案目前尚未開庭審理，訴訟結果存在不確定性，尚未導致公司承擔現時義務，且該等未決訴訟是否可能導致公司承擔

244、經濟利益流出以及流出金額并不能可靠的估計和計量，暫不符合預計負債確認的條件。一 審 審理中 (三三)其他說明其他說明 適用 不適用 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 報告期內，公司及公司控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、不存在所負數額較大的債務到期未清償等情況。十二、十二、重大關聯交易重大

245、關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 76/220 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 2021年 3月 24 日召開第三屆董事會第二次會議審議通過了關于公司 2021 年度日常關聯交易預計的議案，對 2021 年度日常關聯交易進行了預計。于 2021 年 3 月 25 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證

246、券日報和上海證 券 交 易 所 網 站 披 露 的2021-018 號公告。2021年 8月 17 日召開第三屆董事會第六次會議審議通過了關于調整 2021 年日常關聯交易預計的議案，決定將前次預計的日常關聯交易額度調整為 47,900.00 萬元。于 2021 年 8 月 18 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證 券 交 易 所 網 站 披 露 的2021-060 號公告。于 2021 年 9 月 8 日召開的第三屆董事會第七次會議審議通過了關于調整 2021 年日常關聯交易預計的議案，決定將前次預計的日常關聯交易額度調整為 90,464.00 萬元。于 2021 年 9

247、 月 9 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證 券 交 易 所 網 站 披 露 的2021-070 號公告。公司 2021 年日常關聯交易預計與實際執行情況如下：單位：萬元 幣種：人民幣 關聯交易類別 關聯方 2021 年度預計金額 2021年度實際發生額 向關聯方采購材料 哈密市和翔工貿有限責任公司 85,000.00 75,185.29 寧波合盛磁業有限公司 300.00 267.87 納諾科技有限公司 300.00 121.60 小計 85,600.00 75,574.76 向關聯方銷售材料 新疆億日銅箔科技股份有限公司 1,485.00 1,759.00 納諾科技有限

248、公司 3,000.00 1,643.11 小計 4,485.00 3,402.11 接受關聯方提供租賃 寧波格致塑料制品有限公司 150.00 155.01 接受關聯方提供物業服務 寧波合融物業管理服務有限公司 229.00 232.69 合計 90,464.00 79,364.57 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在

249、臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 77/220 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、

250、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重

251、大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 78/220 (二二)擔保情況擔保情況擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關

252、聯 關系 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 35,000.00 報告期末對子公司擔保余額合計（B）283,456.66 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）283,456.66 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)14.09 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）上述三項擔保金額合計（C+D+E）未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明

253、 擔保情況說明 2021年度公司及部分全資子公司為其向銀行等金融機構申請綜合授信分別或共同提供擔保額度為105.81億元,已經公司第三屆董事會第三次會議審議通過,并經公司2020年年度股東大會批準，詳見公司分別于2021年4月22日及2021年5月13日在指定媒體披露的合盛硅業股份有限公司關于2021年度向金融機構申請綜合授信額度提供擔保的公告（公告編號：2021-026）、合盛硅業股份有限公司2020年年度股東大會決議公告（公告編號：2021-035）等相關公告。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 79/220 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1

254、.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財產品 自有資金 55,200.00 14,000.00 券商理財產品 自有資金 25,000.00 25,000.00 信托理財產品 自有資金 10,000.00 10,000.00 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收

255、益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)招商銀行杭州西興支行 銀行理財產品 10,000.00 2021/1/15 2021/4/30 自有資金 協議約定 2.53%70.00 已收回 是 否 中國民生銀行股份有限公司 銀行理財產品 6,000.00 2021/4/8 2021/4/19 自有資金 協議約定 2.12%3.14 已收回 是 否 上海浦東發展銀行股份有限公司銀行理財產品 50,000.00 2021/7/6 2021/8/5 自有資金 協議約定 3.25%135.42 已收回 是 否 合盛硅業股份有限

256、公司 2021 年年度報告 80/220 寧波慈溪支行 寧銀理財有限責任公司 銀行理財產品 200.00 2021/7/12 2021/7/19 自有資金 協議約定 2.81%0.11 已收回 是 否 寧銀理財有限責任公司 銀行理財產品 5,000.00 2021/7/13 2021/7/19 自有資金 協議約定 2.75%1.13 已收回 是 否 方正證券股份有限公司 券商理財產品 10,000.00 2021/10/13 2022/10/13 自有資金 協議約定 4.60%未收回 是 否 方正證券股份有限公司 券商理財產品 10,000.00 2021/11/15 2022/11/15 自

257、有資金 協議約定 4.80%未收回 是 否 財通證券資產管理有限公司 券商理財產品 5,000.00 2021/12/13 2022/12/12 自有資金 協議約定 4.80%未收回 是 否 上海浦東發展銀行股份有限公司寧波慈溪支行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/15 2022/1/14 自有資金 協議約定 3.10%未收回 是 否 上海浦東發展銀行股份銀行理財產品 4,000.00 2021/12/17 2022/1/17 自有資金 協議約定 3.10%未收回 是 否 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 81/220 有限公司寧波慈溪支行 財通證券資產管理有限公司

258、信托理財產品 10,000.00 2021/12/22 2022/12/19 自有資金 協議約定 4.90%未收回 是 否 上海浦東發展銀行股份有限公司寧波慈溪支行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/24 2022/1/24 自有資金 協議約定 3.30%未收回 是 否 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3

259、)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 82/220 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十四、十四、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金

260、轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 +136,165,577 +136,165,577 136,165,577 12.68 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 0+136,165,577 +136,165,577 136,165,577 12.68 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股 0+136,165,577 +136,165,577 136,165,577 12.68 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 938,000,000 100.00 938,000,000 87.32 1、人民幣普通股 938,000,00

261、0 100.00 938,000,000 87.32 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 938,000,000 100.00+136,165,577 +136,165,577 1,074,165,577 100.00 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 83/220 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 經中國證券監督管理委員會關于核準合盛硅業股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2021508 號）核準，公司已完成 2020 年度非公開發行 A 股股票工作，共計發行 A 股136,165,577 股。本次非公開發行新增的股份已于

262、 2021 年 6 月 18 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記托管手續。公司的股份總數由 938,000,000 股增加至1,074,165,577股，此次增加的 136,165,577 股為有限售條件流通股。3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年

263、解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 羅燚 0 0 68,082,789 68,082,789 非公開發行股份限售 2022 年 12月 19 日 羅燁棟 0 0 68,082,788 68,082,788 非公開發行股份限售 2022 年 12月 19 日 合計 0 0 136,165,577 136,165,577/二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股 幣種：人民幣 股票及其衍生 證券的種類 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期

264、普通股股票類 A 股 2021 年 6 月18 日 18.36 元/股 136,165,577 2022 年 12月 19 日 136,165,577 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 經中國證券監督管理委員會關于核準合盛硅業股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2021508 號）核準，公司已完成 2020 年度非公開發行 A 股股票工作，共計發行 A 股136,165,577 股。本次非公開發行新增的股份已于 2021 年 6 月 18 日在中國證券登記結算有限責任合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 84/220 公司上

265、海分公司完成登記托管手續。公司的股份總數由 938,000,000 股增加至 1,074,165,577 股，此次增加的 136,165,577 股為有限售條件流通股。本次發行的新增股份已于 2021 年 6 月 18 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續。公司控股股東、實際控制人關聯方及公司股東羅燚女士和羅燁棟先生新增股份自辦理完畢股份登記手續之日起 18 個月內不得轉讓，預計上市流通時間為限售期滿的次一交易日。(二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 1、關于公司股份總數

266、及股東結構變動的情況詳見本年度報告“第七節 股份變動及股東情況”之“一、股本變動情況”之“（一）股份變動情況表”之“2、股份變動情況說明”章節內容 2、關于公司資產和負債結構變動情況詳見本報告“第三節 管理層討論與分析”之“五、報告期內主要經營情況”之“（三）資產、負債情況分析”章節內容。(三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)45,608 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)51,170 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上

267、一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 寧波合盛集團有限公司 0 546,647,073 50.89 0 質押 117,828,100 境內非國有法人 羅燚 68,082,789 138,472,620 12.89 68,082,789 質押 68,722,630 境內自然人 羅燁棟 68,08

268、2,788 125,385,419 11.67 68,082,788 質押 32,591,900 境內自然人 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 85/220 富達實業公司-18,325,849 95,087,623 8.85 0 無 0 境外法人 香港中央結算有限公司 7,428,423 25,843,398 2.41 0 無 0 其他 羅立國 0 10,558,753 0.98 0 無 0 境內自然人 美勤（香港）有限公司 0 8,400,000 0.78 0 無 0 境外法人 中國銀行股份有限公司國投瑞銀新能源混合型證券投資基金 3,904,932 3,904,932 0.36

269、0 無 0 其他 中國工商銀行股份有限公司前海開源新經濟靈活配置混合型證券投資基金 3,900,552 3,900,552 0.36 0 無 0 其他 合盛硅業股份有限公司合盛硅業股份有限公司 2018 年員工持股計劃 0 3,775,954 0.35 0 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 寧波合盛集團有限公司 546,647,073 人民幣普通股 546,647,073 富達實業公司 95,087,623 人民幣普通股 95,087,623 羅燚 70,389,831 人民幣普通股 70,389,831 羅燁棟 57

270、,302,631 人民幣普通股 57,302,631 香港中央結算有限公司 25,843,398 人民幣普通股 25,843,398 羅立國 10,558,753 人民幣普通股 10,558,753 美勤（香港）有限公司 8,400,000 人民幣普通股 8,400,000 中國銀行股份有限公司國投瑞銀新能源混合型證券投資基金 3,904,932 人民幣普通股 3,904,932 中國工商銀行股份有限公司前海開源新經濟靈活配置混合型證券投資基金 3,900,552 人民幣普通股 3,900,552 合盛硅業股份有限公司合盛硅業股份有限公司 2018 年員工持股計劃 3,775,954 人民幣普

271、通股 3,775,954 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 86/220 前十名股東中回購專戶情況說明 不適用 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明 寧波合盛集團有限公司受羅立國實際控制，羅燚、羅燁棟分別為羅立國的女兒與兒子，羅立國、羅燚、羅燁棟同為寧波合盛集團有限公司的股東，因此上述股東中寧波合盛集團有限公司、羅立國、羅燚、羅燁棟屬于一致行動人；除此之外公司未知前十名股東之間以及前十名無限售條件股東間存在關聯關系或上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 前十名有限售條件股東持股數量及

272、限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 羅燚 68,082,789 2022 年 12 月 19 日 68,082,789 非公開發行股份限售 2 羅燁棟 68,082,788 2022 年 12 月 19 日 68,082,788 非公開發行股份限售 上述股東關聯關系或一致行動的說明 羅燚、羅燁棟為姐弟關系，與其父親羅立國為公司共同實際控制人。(三三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四

273、、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 寧波合盛集團有限公司 單位負責人或法定代表人 羅立國 成立日期 2003 年 05 月 27 日 主要經營業務 一般項目：企業總部管理；社會經濟咨詢服務；服裝制造；服裝服飾批發；鞋帽批發；合成材料銷售；金屬材料銷售；有色金屬合金銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；稀土功能材料銷售；磁性材料銷售；電機制造；建筑裝飾材料銷售；家具制造；工藝美術品及禮儀用品制造（象牙及其制品除外）；初級農產品收購；國內貨物運輸代理(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。許可項

274、目：合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 87/220 房地產開發經營；道路貨物運輸（不含危險貨物）(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 不適用 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制

275、人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 羅立國 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 詳見“第四節公司治理”之“四、董事、監事和高級管理人員的情況”之“（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況”章節內容 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 88/220 姓名 羅燚 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 詳見“第四節公司治理”之“四、董事、監事和高級管理人員的情況”之“（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人

276、員持股變動及報酬情況”章節內容 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 姓名 羅燁棟 國籍 中國 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 詳見“第四節公司治理”之“四、董事、監事和高級管理人員的情況”之“（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況”章節內容 過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 公司 2020 年度非公開發行 A 股股票的新股已于 2021 年

277、6 月 18 日登記完成并在上海證券交易所上市，公司本次非公開發行 136,165,577 股，由羅燚女士、羅燁棟先生認購，此次發行完畢后，公司增加 136,165,577 股有限售條件流通股，總股本增加至 1,074,165,577 股。鑒于：（1）本次發行完成后，羅燚女士、羅燁棟先生的父親羅立國先生直接持有公司 10,558,753股股份，占公司發行后總股本的 0.98%；持有公司控股股東合盛集團 50.14%的股權。羅燚女士直接持有公司 138,472,620 股股份，占公司發行后總股本的 12.89%。羅燁棟先生直接持有公司125,385,419 股股份，占公司發行后總股本的 11.6

278、7%。本次發行完成后，羅燚女士、羅燁棟先生合計直接持有公司總股本的 24.56%；羅燚女士、羅燁棟先生分別持有公司控股股東合盛集團 24.93%的股權。（2）羅燚女士于公司首發上市前即擔任公司副董事長至今，羅燁棟先生 2017 年加入公司后于 2018 年公司董事會換屆時被公司股東大會選舉為公司董事至今，并擔任總經理職務，羅燚女士、羅燁棟先生對公司的生產經營能夠產生重要影響；作為公司董事長羅立國先生的子女，考慮家庭傳承因素，羅燚、羅燁棟未來將在公司經營中發揮更重要的作用。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 89/220 綜合羅燚女士、羅燁棟先生系羅立國先生子女，二人在本次發行前均已持有

279、公司 5%以上股份且本次認購后持股比例進一步提高，二人已在公司擔任副董事長、董事、總經理的客觀情況，公司認為在本次發行完成后，羅燚女士、羅燁棟先生與其父親羅立國先生共同控制公司，三人為公司的共同實際控制人。詳見公司于 2021 年 6 月 22 日在 及指定信息披露媒體披露了 合盛硅業關于實際控制人發生變更的提示性公告（公告編號：2021-050）。5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控

280、制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用 不適用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告股份回購在報告期的具體實施情況期的具體實施情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 90/220 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關

281、情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 91/220 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (一一)企業債券企業債券 適用 不適用 (二二)公司債券公司債券 適用 不適用 1.1.公司債券基本情況公司債券基本情況 單位：元 幣種：人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%）還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有）交易機制 是否存在終止上市交易的風險 合盛硅業股份有限公司2016年第一期公司債券 16合盛01 136877 2

282、016/12/14 2016/12/14 2021/12/14 0.00 5.55 每年付息一次，到期一次還本付息 上海證券交易所 公開交易 否 合盛硅業股份有限公司2017 年第一期公司債券 17合盛01 143210 2017/9/22 2017/9/22 2022/9/22 31,185,676.97 6.80 每年付息一次，到期一次還本付息 上海證券交易所 公開交易 否 公司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 報告期內債券付息兌付情況 適用 不適用 債券名稱 付息兌付情況的說明 合盛硅業股份有限公公司 2016 年第一期公司債券于 2021 年

283、 12 月 14 日開始支付自 2020 年合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 92/220 司 2016 年第一期公司債券 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日期間的最后一個年度利息和本期債券本金，詳見上海證券交易所網站合盛硅業股份有限公司 2016 年第一期公司債券 2021 年本息兌付及摘牌公告。合盛硅業股份有限公司 2017 年第一期公司債券 公司 2017 年第一期公司債券于 2021 年 9 月 22 日開始支付自 2021 年 9月 22 日至 2021 年 9 月 21 日期間的利息，詳見上海證券交易所網站合盛硅業股份有限公司 2017 年第一期公司債

284、券 2021 年付息公告。2.2.發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 3.3.為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構為債券發行及存續期業務提供服務的中介機構 中介機構名稱 辦公地址 簽字會計師姓名 聯系人 聯系電話 中信證券股份有限公司 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈/先衛國、王家驥 010-60834940 天健會計師事務所（特殊普通合伙）浙江省杭州市西湖區西溪路128 號 6 樓 費方華、李德勇 費方華、李德勇 0571-88216888 上海市錦天城律師事務所 上海市浦東新區 銀 城

285、 中 路501 號上海中心大廈 9、11、12 樓/沈國權、李攀峰 021-20511699 中誠信國際信用評級有限責任公司 北京市東城區朝陽門內大街南竹桿胡同 2號銀河 SOHO 5 號樓/朱潔、喬明星 010-66428877 上述中介機構發生變更的情況 適用 不適用 4.4.報告期末募集資金使用情況報告期末募集資金使用情況 適用 不適用 募集資金用于建設項目的進展情況及運營效益 適用 不適用 報告期內變更上述債券募集資金用途的說明 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 5.5.信用評級結果調整信用評級結果調整情況情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 2021

286、年年度報告 93/220 6.6.擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 7.7.公司債券其他情況的說明公司債券其他情況的說明 適用 不適用 (三三)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具銀行間債券市場非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (四四)公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10%適用 不適用 (五五)報告期末除債券外的有息債務逾期情況報告期末除債券外的有息債務逾期情況 適用 不適用 (六六)報告期內違反報告期內違

287、反法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明法律法規、公司章程、信息披露事務管理制度規定的情況以及債券募集說明書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響書約定或承諾的情況對債券投資者權益的影響 適用 不適用 (七七)截至報告截至報告期末期末公司近公司近 2 年的會計數據和年的會計數據和財務指標財務指標 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 主要指標 2021 年 2020 年 本期比上年同期增減（%）變動原因 扣除非經常性損益后凈利潤 8,175,623,583.24 1,346,889,616.44 507.00 利潤增加 流動比率 1.06 0.54 96.30 存貨

288、增加 速動比率 0.55 0.23 139.13 貨幣資金和應收款項融資增加 資產負債率（%）33.23 51.07-17.84 負債減少 EBITDA 全部債務比 3.55 0.55 545.45 利潤增加 利息保障倍數 50.97 7.22 525.62 利潤增加 現金利息保障倍數 16.72 5.24 219.08 經營活動現金流量凈額增加 EBITDA 利息保障倍數 50.97 11.53 342.06 利潤增加 貸款償還率（%）100.00 100.00 利息償付率（%）100.00 100.00 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 合盛硅業股份有限公司 20

289、21 年年度報告 94/220 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 審審 計計 報報 告告 天健審20224778 號 合盛硅業股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了合盛硅業股份有限公司（以下簡稱合盛硅業）財務報表，包括 2021 年 12 月 31日的合并及母公司資產負債表，2021 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了合盛硅業 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況，以及 202

290、1 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于合盛硅業，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)收入確認 1.事項描述

291、 相關信息披露詳見財務報表附注五、38 及財務報表附注七、61。合盛硅業的營業收入主要來自于有機硅和工業硅等產品的生產銷售。2021 年度，合盛硅業財務報表所示營業收入項目金額為人民幣 2,134,324.07 萬元。由于營業收入是合盛硅業關鍵業績指標之一，可能存在合盛硅業管理層（以下簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告

292、 95/220 (2)檢查主要的銷售合同，識別主要合同條款或條件，評價收入確認政策是否符合企業會計準則的規定；(3)對營業收入及毛利率按月度、產品、客戶等實施實質性分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明波動原因；(4)對于內銷收入，以抽樣方式檢查與收入確認相關的支持性文件，包括銷售合同、訂單、銷售發票、出庫單、發貨單、客戶簽收單等；對于出口收入以抽樣方式檢查銷售合同、出口報關單、貨運提單及銷售發票等支持性文件；(5)結合應收賬款函證，以抽樣方式向客戶函證本期銷售額；(6)對資產負債表日前后確認的營業收入實施截止測試，評價營業收入是否在恰當期間確認；(7)檢查與營業收入相關的信息是否已在財

293、務報表中作出恰當列報。(二)重要在建工程項目的結轉及折舊計提 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注五、24 及財務報表附注七、22。2021 年度，合盛硅業在建工程結轉固定資產440,926.66萬元，結轉金額及相關固定資產的折舊對合盛硅業2021年度財務狀況、經營成果產生重大影響。因此，我們將重要工程項目的結轉及折舊計提確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對重要在建工程項目的結轉及折舊計提，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與固定資產相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)實地查看重要工程項目，并訪談工程管理人員，檢查工程進

294、度與會計處理是否存在重大差異；(3)抽樣檢查重要工程項目的立項申請和備案文件、可行性研究報告、工程合同、設備采購合同、發票、工程物資請購單、付款單據及監理報告等文件，檢查在建工程會計處理的完整性和準確性；(4)檢查工程及設備款是否按合同約定及工程進度支付，付款審批手續是否完備；(5)查閱上述工程項目的生產記錄及設備驗收單、工程驗收報告及監理報告，核實達到預定可使用狀態的日期，復核結轉固定資產時間的準確性；(6)檢查重要工程項目的工程臺賬，并復核結轉固定資產會計處理的準確性；(7)復核重要工程項目相關固定資產的折舊政策是否符合公司實際情況及企業會計準則的規定，復核折舊計提的準確性；(8)檢查與在

295、建工程相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。四、其他信息四、其他信息 管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 96/220 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報

296、表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估合盛硅業的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。合盛硅業治理層（以下簡稱治理層）負責監督合盛硅業的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證

297、是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。(

298、二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。(三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。(四)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對合盛硅業持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致合盛硅業不能持續經營。(五)評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易

299、和事項。(六)就合盛硅業中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 97/220 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中

300、描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。天健會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：（項目合伙人）中國杭州 中國注冊會計師：二二二年四月二十七日 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 98/220 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:合盛硅業股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 流動資

301、產：流動資產：貨幣資金 953,872,337.69 349,095,032.66 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 290,000,000.00 衍生金融資產 應收票據 79,658,607.34 應收賬款 767,010,686.90 293,113,230.85 應收款項融資 1,417,296,787.64 266,259,925.42 預付款項 655,875,232.56 165,750,235.00 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 20,275,532.16 21,014,067.23 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 4,532,93

302、3,898.90 2,504,900,616.44 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 692,570,664.06 694,300,123.94 流動資產合計 9,409,493,747.25 4,294,433,231.54 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 3,544,553.65 3,532,893.60 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 208,173,459.29 168,797,635.05 固定資產 13,865,669,678.29 10,638,483,759.18 在建工程

303、 5,124,606,161.75 3,958,177,884.55 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 103,842,455.06 無形資產 919,977,824.56 730,277,372.54 開發支出 649,812.55 2,187,187.70 商譽 4,768,876.07 4,768,876.07 長期待攤費用 13,083,123.32 7,906,395.52 遞延所得稅資產 445,437,113.53 105,321,708.64 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 99/220 其他非流動資產 214,916,562.88 88,334,482.83

304、非流動資產合計 20,904,669,620.95 15,707,788,195.68 資產總計 30,314,163,368.20 20,002,221,427.22 流動負債：流動負債：短期借款 1,108,953,868.79 2,480,747,588.03 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 215,743,854.83 546,494,030.52 應付賬款 3,747,395,516.55 3,515,798,747.33 預收款項 6,328,826.10 合同負債 398,790,680.56 132,416,960.69 賣出回購金融資產款 吸

305、收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 170,700,395.71 112,946,061.89 應交稅費 2,333,555,814.74 971,755,270.46 其他應付款 48,686,805.97 18,338,145.28 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 765,408,302.64 107,689,830.21 其他流動負債 40,238,403.75 13,995,532.89 流動負債合計 8,835,802,469.64 7,900,182,167.30 非流動負債：非流動負債：保

306、險合同準備金 長期借款 1,066,263,493.75 2,140,256,756.60 應付債券 31,185,676.97 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債 10,042,710.11 長期應付款 73,821,453.62 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 42,990,168.97 50,288,934.37 遞延所得稅負債 85,979,929.69 18,346,265.36 其他非流動負債 非流動負債合計 1,236,461,979.49 2,315,810,335.03 負債合計 10,072,264,449.13 10,215,992,502.

307、33 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）1,074,165,577.00 938,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 100/220 資本公積 4,394,616,963.50 2,028,201,159.48 減：庫存股 其他綜合收益 -11,893,760.57-3,161,766.95 專項儲備 盈余公積 347,952,307.17 230,774,644.92 一般風險準備 未分配利潤 14,314,430,955.17 6,492,027,433.08 歸屬于母公司所有者權益（或股

308、東權益）合計 20,119,272,042.27 9,685,841,470.53 少數股東權益 122,626,876.80 100,387,454.36 所有者權益（或股東權益）合計 20,241,898,919.07 9,786,228,924.89 負債和所有者權益（或股東權益）總計 30,314,163,368.20 20,002,221,427.22 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司母公司資產負債表資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:合盛硅業股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2021 年年 1

309、2 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 77,632,788.93 84,354,753.09 交易性金融資產 290,000,000.00 衍生金融資產 應收票據 77,658,607.34 應收賬款 117,956,746.78 74,423,293.26 應收款項融資 108,613,397.77 4,379,410.94 預付款項 213,818,639.87 438,308,424.45 其他應收款 3,601,671,553.16 648,478,847.60 其中：應收利息 應收股利 243,000,000.00 存貨 239,

310、673,011.01 178,050,997.16 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 206,781,583.69 1,001,622,623.63 流動資產合計 4,933,806,328.55 2,429,618,350.13 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 7,426,824,882.81 5,336,456,867.41 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 105,518,830.92 110,724,245.91 固定資產 562,325,107.14 534,441,423.96 合盛硅業股份有限

311、公司 2021 年年度報告 101/220 在建工程 178,696,533.58 87,030,668.63 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 10,472,855.06 無形資產 57,272,712.96 56,145,100.61 開發支出 商譽 長期待攤費用 10,152,605.20 5,500,090.59 遞延所得稅資產 7,237,133.60 2,884,737.27 其他非流動資產 10,650,726.21 18,646,030.02 非流動資產合計 8,369,151,387.48 6,151,829,164.40 資產總計 13,302,957,716.03 8

312、,581,447,514.53 流動負債：流動負債：短期借款 528,196,091.02 1,710,030,981.94 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 78,650,000.00 279,310,000.00 應付賬款 241,394,514.38 202,450,451.90 預收款項 合同負債 86,061,117.20 156,316,374.83 應付職工薪酬 30,343,756.53 24,586,166.09 應交稅費 31,706,334.98 11,894,193.85 其他應付款 3,235,112,522.09 512,020,523.55 其中：應付利息

313、應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 374,937,899.86 17,521,392.71 其他流動負債 10,146,643.09 19,776,914.31 流動負債合計 4,616,548,879.15 2,933,906,999.18 非流動負債：非流動負債：長期借款 1,066,263,493.75 1,424,184,447.57 應付債券 31,185,676.97 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債 10,042,710.11 長期應付款 11,930,190.18 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 12,729,166.74 14,4

314、79,166.70 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 1,120,221,047.57 1,483,690,729.53 負債合計 5,736,769,926.72 4,417,597,728.71 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）1,074,165,577.00 938,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 102/220 資本公積 4,383,529,140.69 2,017,113,336.67 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 347,952,307.17 2

315、30,774,644.92 未分配利潤 1,760,540,764.45 977,961,804.23 所有者權益（或股東權益）合計 7,566,187,789.31 4,163,849,785.82 負債和所有者權益（或股東權益）總計 13,302,957,716.03 8,581,447,514.53 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 合并合并利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2021 年度年度 2020 年度年度 一、營業總收入 21,343,240,666.47 8,968,239,726.92 其

316、中：營業收入 21,343,240,666.47 8,968,239,726.92 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 11,539,428,734.51 7,398,398,835.48 其中：營業成本 10,058,141,987.74 6,441,584,869.86 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 407,453,994.73 236,661,714.58 銷售費用 34,669,157.85 32,337,155.65 管理費用 295,165,114.48 218,518,611.79

317、研發費用 555,095,027.81 229,520,127.07 財務費用 188,903,451.90 239,776,356.53 其中：利息費用 187,866,264.98 239,145,198.78 利息收入 6,789,155.51 3,054,021.08 加：其他收益 94,192,176.68 54,007,962.00 投資收益（損失以“”號填列）-29,818,944.94-17,340,168.67 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 11,660.05 13,835.81 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以

318、“-”合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 103/220 號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-26,294,218.27 1,253,300.61 資產減值損失（損失以“-”號填列）-3,766,201.45-27,436,308.72 資產處置收益（損失以“”號填列）-1,077,286.32-510,012.38 三、營業利潤（虧損以“”號填列）9,837,047,457.66 1,579,815,664.28 加：營業外收入 25,154,689.30 33,866,324.52 減：營業外支出 64,946,206.55 14,341

319、,075.42 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）9,797,255,940.41 1,599,340,913.38 減：所得稅費用 1,563,415,333.63 186,470,876.09 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）8,233,840,606.78 1,412,870,037.29（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）8,233,840,606.78 1,412,870,037.29 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）8,211,601,184.34 1,404,305,

320、717.77 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）22,239,422.44 8,564,319.52 六、其他綜合收益的稅后凈額 -8,731,993.62-3,932,988.04（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 -8,731,993.62-3,932,988.04 1不能重分類進損益的其他綜合收益 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 -8,731,993.62-3,932,988.04（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其

321、他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 -8,731,993.62-3,932,988.04 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 104/220 （7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 8,225,108,613.16 1,408,937,049.25（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 8,202,869,190.72 1,400,372,729.73（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 22,239,422.44 8,564,319.5

322、2 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)8.16 1.50（二）稀釋每股收益(元/股)8.16 1.50 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司母公司利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 2021 年度年度 2020 年度年度 一、營業收入 3,626,984,463.33 2,003,987,404.35 減：營業成本 2,774,352,372.63 1,639,148,973.00 稅金及附加

323、 12,136,343.10 10,020,803.00 銷售費用 25,624,403.82 24,198,478.27 管理費用 69,504,027.71 50,023,862.43 研發費用 150,443,421.30 93,583,671.15 財務費用 122,004,079.43 173,657,795.35 其中：利息費用 123,785,520.15 171,280,275.10 利息收入 5,020,876.99 1,119,275.75 加：其他收益 3,795,774.32 5,415,129.93 投資收益（損失以“”號填列）962,493,075.03 348,9

324、82,367.93 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-188,214,909.04 94,783,950.21 資產減值損失（損失以“-”號填列）-28,518,016.46 資產處置收益（損失以“”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）1,222,475,739.19 462,535,269.22 加：營業外收入 1,578,266.19 4,398,817.10 減：營業外支出 11,316,083.98 9,459,418.21 合盛硅業

325、股份有限公司 2021 年年度報告 105/220 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）1,212,737,921.40 457,474,668.11 減：所得稅費用 40,961,298.93 94,004.96 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,171,776,622.47 457,380,663.15（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,171,776,622.47 457,380,663.15（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他

326、權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 1,171,776,622.47 457,380,663.15 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 項目

327、項目 附注附注 2021年度年度 2020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 13,455,910,291.00 5,707,531,164.06 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 106/220 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 96,682,410.17 142,428,750.

328、04 收到其他與經營活動有關的現金 152,689,043.19 58,900,285.43 經營活動現金流入小計 13,705,281,744.36 5,908,860,199.53 購買商品、接受勞務支付的現金 5,714,568,415.53 2,701,711,429.50 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 1,235,439,990.28 826,717,015.15 支付的各項稅費 1,892,640,753.87 520,229,8

329、38.12 支付其他與經營活動有關的現金 1,153,864,650.45 605,918,568.64 經營活動現金流出小計 9,996,513,810.13 4,654,576,851.41 經營活動產生的現金流量凈額 3,708,767,934.23 1,254,283,348.12 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 712,000,000.00 取得投資收益收到的現金 2,097,957.33 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 7,642,403.24 2,548,764.83 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他

330、與投資活動有關的現金 55,036,094.00 679,127,737.22 投資活動現金流入小計 776,776,454.57 681,676,502.05 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 2,648,624,821.65 1,305,264,308.38 投資支付的現金 1,202,000,000.00 13,400,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 16,452,851.97 支付其他與投資活動有關的現金 217,320.00 697,923,224.00 投資活動現金流出小計 3,850,842,141.65 2,033,040,

331、384.35 投資活動產生的現金流量凈額 -3,074,065,687.08-1,351,363,882.30 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 2,495,499,993.72 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 2,013,000,000.00 5,887,160,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 70,580,888.89 280,855,000.00 籌資活動現金流入小計 4,579,080,882.61 6,168,015,000.00 償還債務支付的現金 3,802,077,078.43 5,300,850

332、,000.02 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 452,700,173.12 455,068,469.18 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 12,000,000.00 合盛硅業股份有限公司 2021 年年度報告 107/220 支付其他與籌資活動有關的現金 283,736,730.41 355,928,052.75 籌資活動現金流出小計 4,538,513,981.96 6,111,846,521.95 籌資活動產生的現金流量凈額 40,566,900.65 56,168,478.05 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 -13,620,415

333、.67-4,310,064.92 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 661,648,732.13-45,222,121.05 加：期初現金及現金等價物余額 182,864,870.54 228,086,991.59 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 844,513,602.67 182,864,870.54 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司母公司現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 2,826,702,706.22 1,706,053,067.21 收到的稅費返還 25,694,134.27 46,132,1