炬芯科技：炬芯科技2021年年度報告.PDF

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1、2021 年年度報告 1/188 公司代碼：688049 公司簡稱：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司炬芯科技股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 2021 年年度報告 2/188 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司上市時未盈利且尚未實現盈利公司上市時未盈利且尚未實現盈利 是

2、否 三、三、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細闡述公司在生產經營過程中可能面臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告“第三節管理層討論與分析”之“風險因素”部分，請投資者注意投資風險。四、四、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。五、五、天健會計師事務所（特殊普通合伙）天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。六、六、公司負責人公司負責人 ZHOU ZHENYUZHOU ZHENYU、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人張燕張燕及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）張張

3、燕燕聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。七、七、董事會董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 充分考慮到公司的整體盈利水平以及目前處于快速發展期，經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，公司2021年度擬不分配利潤，不派發現金紅利，資本公積金不轉增股本，不送紅股。以上利潤分配預案已經公司第一屆董事會第十次會議及第一屆監事會第九次會議審議通過，尚需公司2021年年度股東大會審議通過。八、八、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安

4、排等重要事項 適用 不適用 九、九、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本年度報告中涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異，敬請投資者注意投資風險。十、十、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 十一、十一、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 十二、十二、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保

5、證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十三、十三、其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 3/188 目錄目錄 第一節 釋義.4 第二節 公司簡介和主要財務指標.6 第三節 管理層討論與分析.11 第四節 公司治理.36 第五節 環境、社會責任和其他公司治理.53 第六節 重要事項.58 第七節 股份變動及股東情況.85 第八節 優先股相關情況.96 第九節 公司債券相關情況.96 第十節 財務報告.97 備查文件目錄 載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報表。載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。報告期內公開

6、披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。2021 年年度報告 4/188 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 本 公 司、公司、炬芯科技 指 炬芯科技股份有限公司 炬芯有限 指 炬芯（珠海）科技有限公司 開曼炬力 指 Actions Semiconductor Co.,Ltd.熠芯微電子 指 熠芯（珠海）微電子研究院有限公司，公司全資子公司 合肥炬芯 指 合肥炬芯智能科技有限公司，公司全資子公司 炬力微電子 指 炬力（珠海）微電子有限公司，公司全資子公司；曾用名為：炬新（珠海）微電子有限公司 香港炬才 指 炬才微電子（香

7、港）有限公司，公司全資子公司 深圳炬才 指 炬才微電子（深圳）有限公司，公司全資孫公司 香港炬力 指 炬力科技（香港）有限公司，公司全資子公司 炬一科技 指 上海炬一科技有限公司，公司全資子公司 瑞昱 指 瑞昱半導體股份有限公司（2379.TW），臺灣證券交易所上市公司，公司關聯方 弘憶國際 指 弘憶國際股份有限公司（3312.TW），臺灣證券交易所上市公司，公司關聯方 芯片、集成電路、IC 指 Integrated Circuit，是一種微型電子器件或部件。采用一定的工藝，把一個電路中所需的晶體管、電阻、電容和電感等元件及布線互連一起，制作在半導體晶片或介質基片上，然后封裝在一個管殼內，成為

8、具有所需電路功能的微型結構。工藝 指 即制程，集成電路制造過程中，以晶體管最小線寬尺寸為代表的技術工藝，尺寸越小，工藝水平越高，意味著在同樣面積的晶圓上，可以制造出更多的芯片，或者同樣晶體管規模的芯片會占用更小的空間。晶圓 指 硅半導體集成電路制作所用的硅晶片，由于其形狀為圓形，故稱為晶圓。在晶圓上可加工制作成各種電路元件結構，而成為有特定電性功能的集成電路產品。晶圓代工廠 指 提供晶圓制造服務的廠商，如臺積電、中芯國際等。封裝 指 將芯片轉配為最終產品的過程，即把晶圓上的半導體集成電路，用導線及各種連接方式，加工成含外殼和管腳的可使用的芯片成品，起著安放、固定、密封、保護芯片和增強電熱性能的

9、作用。測試 指 集成電路晶圓測試及成品測試。Fabless 指 無晶圓生產設計企業，指企業只從事集成電路研發和銷售，而將晶圓制造、封裝和測試環節分別委托給專業廠商完成。ODM 指 Original Design Manufacturer 的簡稱，原始設計制造商，企業根據品牌廠商的產品規劃進行設計和開發，然后按品牌廠商的訂單進行生產，產品生產完成后銷售給品牌廠商。OEM 指 Original Equipment Manufacturer 的簡稱，原始設備制造商，品牌廠商提供產品設計方案，企業負責開發和生產等環節，根據品牌廠商訂單代工生產，最終由品牌廠商銷售。流片、Tapeout 指 為了驗證集成

10、電路設計是否成功，從一個電路圖到一塊芯片，檢驗每一個工藝步驟是否可行，檢驗電路是否具備所需要的性能和功能。如果成功，就可以大規模制造；反之則需找出其中的原因，并進行相應的優化設計，上述過程一般稱之為工程試作流片。在工程試作流片成功后進行的大規模2021 年年度報告 5/188 批量生產則稱之為量產流片。射頻 指 Radio Frequency 的簡稱，指可輻射到空間的電磁波頻率，頻率范圍在300KHz-300GHz 之間，包括藍牙、WiFi、2.4GHz 無線傳輸技術、FM 等技術。TWS 指 True Wireless Stereo 的簡稱，耳機的兩個耳塞或左右兩個音箱不需要有線連接，左右兩

11、個耳塞或左右兩個音箱通過藍牙組成立體聲系統。信號鏈 指 一個系統中信號從輸入到輸出的路徑，從信號的采集、放大、傳輸、處理一直到對相應功率器件產生執行的一整套信號流程。多重串流音頻 指 Multi-Stream Audio，實現在單一音頻源設備和單個/多個音頻接收設備之間同步進行多重且獨立的音頻串流傳輸。IP 指 Intellectual Property 的簡稱，指那些已驗證的、可重復利用的、具有某種確定功能的模塊。EDA 指 Electronics Design Automation 的簡稱，即電子設計自動化軟件工具。SoC 指 Systemon Chip，即片上系統、系統級芯片，是將系統關

12、鍵部件集成在一塊芯片上，可以實現完整系統功能的芯片電路。MCU 指 Micro Controller Unit 的簡稱，即微控制單元，是把 CPU、內存、計數器、USB 等周邊接口甚至驅動電路整合在單一芯片中，形成芯片級的微型計算機。SIG 指 Bluetooth Special Interest Group，藍牙技術聯盟。物聯網、IoT 指 Internet of Things 的簡稱，一個動態的全球網絡基礎設施，它具有基于標準和互操作通信協議的自組織能力，其中物理的和虛擬的“物”具有身份標識、物理屬性、虛擬的特性和智能的接口，并與信息網絡無縫整合。藍牙、BT 指 Bluetooth 的簡稱

13、，一種支持設備短距離通信的無線電技術及其相關通信標準。通過它能在移動設備終端之間進行無線信息交換。BLE 指 Bluetooth Low Energy的英文縮寫，藍牙低能耗技術，是短距離、低成本、可互操作性的無線技術，利用許多智能手段最大限度地降低功耗。雙模藍牙 指 同時支持經典藍牙（BT2.1 及以前版本的藍牙標準）和低功耗藍牙（BLE）。LE Audio 指 低功耗藍牙音頻，藍牙 5.2 標準新特性功能，利用低功耗藍牙技術傳輸音頻。ANC 指 Active Noise Cancellation 的簡稱，一種降噪的方法。通過降噪系統產生與外界噪音相等的反向聲波，將噪音抵消，從而實現降噪的效果

14、。ENC 指 Environmental Noise Cancellation 的簡稱，采用單麥、雙麥或多麥克風陣列，精準計算語音者說話的位置，在保護主方向目標語音的同時，消除環境中的干擾噪音，為用戶提供高品質的語音通話效果。SDK 指 Software Development Kit 的英文縮寫，即軟件開發工具包，一般都是一些軟件工程師為特定的軟件包、軟件框架、硬件平臺、操作系統等建立應用軟件時的開發工具的集合。整體解決方案 指 對一個產品品類的完整軟硬件參考設計或軟硬件開發平臺。智能語音交互 指 基于語音識別、語音合成、自然語言理解等技術，賦予產品在多種實際應用場景下“能聽、會說、懂你”式

15、的人與機器交流互動的體驗。語音識別 指 機器通過識別和理解過程把語音信號轉變為相應的文本或命令的應用技術。ADC/DAC 指 ADC（Analog-to-Digital Converter）是將模擬輸入信號轉換成數字信號的電路或器件，DAC（Digital-to-Analog Converter）是把數字輸入信號轉換成模擬信號的電路或器件。用于音頻信號的 ADC+DAC，合稱 Audio Codec。音頻編解碼 指 音頻編解碼是音頻編碼和音頻解碼的合稱，音頻編碼指壓縮數字音頻數據到音頻文件或流媒體音頻編碼的格式和算法。音頻解碼指從音頻文件或流媒體音頻編碼格式解壓縮成音頻數據的算法，該算法的目的

16、是保證質量的前提下使用最少的數據量表示高保真音頻信號。這可以有效地減少存儲空2021 年年度報告 6/188 間和傳輸已存儲音頻文件所需的帶寬。LDO 指 Low dropout regulator，低壓差線性穩壓器，一種電源轉換電路。DSP 指 Digital Signal Processing 的簡稱，即數字信號處理，通常用于運行運算量較大的算法軟件或應用軟件，比如視頻編解碼、圖形圖像處理、視覺影像處理、語音處理等。核高基 指“核心電子器件、高端通用芯片及基礎軟件產品”，是 2006 年國務院發布的國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020 年）中的 16 個重大科技專項之一。信

17、噪比 指 信號與噪聲的比例，數值越高說明噪音在有效信號中的比例越小，通常以分貝或 dB 作為衡量單位。dB 指 信噪比的計量單位是 dB，其計算方法是 10log（Ps/Pn），其中 Ps 和 Pn 分別代表信號和噪聲的有效功率。mA 指 毫安，電流的計量單位，1 毫安=0.001 安培。智能音箱 指 音箱升級的產品，是消費者利用語音交互實現上網的一個工具，如點播歌曲、上網購物，或了解天氣預報，它也可以對智能家居或者移動設備進行控制，如打開窗簾、撥打電話，語音導航等。智能音箱通過 WiFi 直接連接云端或者通過藍牙連接其他智能設備（如手機、平板電腦、筆記本電腦等）再連接云端。當前智能音箱以家用

18、（WiFi 連接）為主要場景，在便攜式移動場景（如車載）通過藍牙連接方式也越來越普遍。智能家居 指 以住宅為平臺，利用互聯網通信技術、智能控制技術、音視頻技術等將家居有關的設施自動化和集成化，構建高效的住宅設施家庭日程事務的管理系統?？纱┐髟O備 指 直接穿在身上，或是整合到用戶的衣服或配件的一種便攜式設備?？纱┐髟O備不僅僅是一種硬件設備，更是通過軟件支持以及數據交互、云端交互來實現強大的功能。本 年 度、本年、報告期、本報告期、本期 指 2021年 1 月 1日至 2021年 12 月 31日 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司基本情況公司基本情況 公司的

19、中文名稱 炬芯科技股份有限公司 公司的中文簡稱 炬芯科技 公司的外文名稱 Actions Technology Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫 Actions 公司的法定代表人 ZHOU ZHENYU 公司注冊地址 珠海市高新區唐家灣鎮科技四路1號1#廠房一層C區 公司注冊地址的歷史變更情況 無 公司辦公地址 珠海市高新區唐家灣鎮科技四路1號1#廠房一層C區 公司辦公地址的郵政編碼 519085 公司網址 www.actions- 電子信箱 investor.relationsactions- 2021 年年度報告 7/188 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書（信息披露

20、境內代表）姓名 XIE MEI QIN 聯系地址 珠海市高新區唐家灣鎮科技四路1號1#廠房一層C區 電話 0756-3673718 傳真 0756-3392727 電子信箱 investor.relationsactions- 三、三、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 上海證券報、中國證券報、證券時報和證券日報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司證券事務部 四、四、公司股票公司股票/存托憑證簡況存托憑證簡況(一一)公司股票簡況公司股票簡況 適用 不適用 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡

21、稱 A股 上海證券交易所科創板 炬芯科技 688049 不適用 (二二)公司公司存托憑證存托憑證簡簡況況 適用 不適用 五、五、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計 師 事 務 所（境內）名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 浙江省杭州市西湖區西溪路 128 號 6樓 簽字會計師姓名 張云鶴、王偉秋 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 辦公地址 新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路 358號大成國際大廈 20 樓 2004 室 簽字的保薦代表人姓名 趙美華、汪偉 持續督導的期間 2021年 11月 29 日至 2024年 12 月 31日

22、 六、六、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 營業收入 526,267,171.76 410,416,659.99 28.23 361,207,487.72 歸屬于上市公司股東的凈利潤 83,947,793.89 24,088,385.69 248.50 54,559,895.19 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 59,955,733.19-915,217.18 不適用-8,268,526.59 經營活動產生的現金流量凈額 86,

23、190,899.91 17,538,395.06 391.44 82,255,905.15 2021 年年度報告 8/188 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增減（%）2019年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 1,712,037,241.73 417,172,177.57 310.39 282,117,027.27 總資產 1,819,259,753.85 492,622,159.22 269.30 355,682,641.42 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 基本每股收益（元股）0.89 0.26 24

24、2.31 0.12 稀釋每股收益（元股）0.89 0.26 242.31 0.12 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.64-0.01 不適用-0.02 加權平均凈資產收益率（%）14.81 6.73 增加8.08個百分點 20.87 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）10.58-0.26 不適用-3.16 研發投入占營業收入的比例（%）24.95 28.48 減少3.53個百分點 30.73 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 報告期內，公司實現營業收入52,626.72萬元，較同期增長28.23%；實現歸屬于上市公司母公司的凈利潤8,394.7

25、8萬元，較上年同期增長248.50%；本期歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為 5,995.57 萬元，較上年同期增加 6,087.10 萬元。經營活動產生的現金流量凈額較上年同期增加 6,865.25 萬元，增長 391.44%。2021 年，公司營業收入較去年同期增長 28.23%，主要系公司產品所處市場快速發展并且產品具有競爭優勢，藍牙音箱 SoC 芯片系列和藍牙耳機 SoC 芯片系列銷售收入較上年同期增加，同時，因部分產品更新迭代和上調單價，產品平均售價提升。歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期增長 248.50%，歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤扭虧為盈，基本每

26、股收益、稀釋每股收益較上年同期增長 242.31%，扣除非經常性損益后的基本每股收益較上年同期轉正值，主要原因是公司搶抓市場快速發展機遇，產品競爭力提升，實現公司經營業績整體大幅增長。經營活動產生的現金流量凈額較上年同期增長 391.44%，主要原因是銷售商品、提供勞務收到的現金增加所致。截止 2021 年 12 月 31 日，公司總資產同比增長 269.30%；歸屬于上市公司股東的凈資產同比增長 310.39%，主要原因系公司在報告期內首次公開發行股票募集資金和公司經營利潤大幅增長所致。七、七、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準

27、則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 八、八、2021 年分季度主要年分季度主要財務數據財務數據 單位：萬元 幣種：人民幣 2021 年年度報告 9/188 第一季度（1-3 月份）

28、第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 10,163.76 14,499.85 15,810.25 12,152.86 歸屬于上市公司股東的凈利潤 573.29 2,958.10 2,870.64 1,992.75 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 189.83 2,814.07 2,760.90 230.77 經營活動產生的現金流量凈額 213.90 5,524.79 464.45 2,415.95 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 2021 年 1-3 月歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經常性損益后的凈利潤與

29、2021 年 7 月7 日披露的首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書（注冊稿）中的相應內容存在差異，差異金額為 422.39 萬元，系根據財政部于 2021 年 5 月 18 日發布的股份支付準則應用案例以首次公開募股成功為可行權條件的相關規定，公司將 2018 年-2021 年 1-6 月（申報期）的股權激勵費用的確認方式進行了更正，由在授予日一次性確認更正為在估計的等待期內進行分期攤銷。在 2021 年 10 月 19 日披露的上市招股說明書（注冊稿）中，公司采用追溯重述法對申報財務報表中涉及上述會計差錯的相關數據進行更正。九、九、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不

30、適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2021 年金額 附注（如適用）2020 年金額 2019 年金額 非流動資產處置損益 14,788.57 5,294,596.29 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 23,165,716.76 24,295,906.33 53,738,132.19 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 245,516.71 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產

31、生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 719,281.65 998,369.63 4,983,874.54 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 2021 年年度報告 10/188 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資

32、產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 101,333.07 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-79,640.84 -417,156.13-1,453,761.48 其他符合非經常性損益定義的損益項目 130,574.14 111,694.47 20,063.53 減：所得稅影響額 45,204.08 少數股東權益影響額（稅后）合計

33、 23,992,060.70 25,003,602.87 62,828,421.78 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 十、十、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 3,302.32 41,112.45 37,810.13 82.06 其他權益工具 410.00 410.00-合計 3,712.32 41,522.45 37,810.13 82.06 十一、十一、非企業會計準

34、則業績指標說明非企業會計準則業績指標說明 適用 不適用 2021 年年度報告 11/188 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 公司的愿景是：用“芯”讓人隨時隨地享受美好視聽生活。報告期內，公司專注于為無線音頻、智能穿戴及智能交互等智慧物聯網領域提供專業集成芯片，并持續發展高品質、高附加值國產智能音頻 SoC 芯片，以高集成、低功耗的產品品質及定制化服務滿足國內外終端品牌的需求。2021 年，在全球疫情蔓延以及國際貿易形勢急劇變化造成了全球集成電路制造產能持續緊張，各行各業都陸續面臨“缺芯”困難的環境下，公司憑借關鍵核心技術研發以及對市

35、場的深度理解，公司的多款產品獲得市場認可，營業利潤及凈利潤快速增長。同時公司持續加大研發投入，積極推進新產品布局及發展。(一)公司經營穩步發展，公司盈利能力快速增強 2021 年度，公司實現營業收入 52,626.72 萬元，同比增長 28.23%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤8,394.78萬元，同比增長248.50%；實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 5,995.57 萬元，較上年同期增加 6,087.10 萬元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司總資產18.19 億元，較上年同比增長 269.30%；歸屬于上市公司股東的凈資產 17.12 億元，較上年同比增長

36、 310.39%。報告期內，公司憑借關鍵核心技術研發以及對市場的深度理解，公司的多款產品獲得市場認可，經營穩步發展。藍牙音箱 SoC 芯片系列產品銷售收入持續增長，藍牙耳機 SoC 芯片系列銷售收入實現快速增長，較上年分別增長 29.85%及 92.85%；公司因部分產品更新迭代使得產品競爭力提升進而產品單價有所提高以及部分產品單價上調，整體毛利率較同期有所增長，由此帶來的規模效應使得營業利潤及凈利潤快速增長。2021 年，憑借較強的技術實力，公司的藍牙音箱 SoC 芯片系列持續滲透國內外終端品牌，TWS 藍牙耳機 SoC 芯片 2021 年進入 realme、JBL、倍思、百度、TOZO、N

37、osie、黑鯊等終端耳機品牌供應鏈。公司在持續耕耘藍牙音箱以及 TWS 耳機市場的同時，也積極耕耘藍牙音頻的差異化細分市場，如 soundbar、藍牙收發一體器、無線麥克風、藍牙話務耳機、無線電競耳機等市場，并進入多個知名品牌。其中，2021 年炬芯科技在 soundbar 市場進入了 SONY、Vizio 等知名品牌客戶供應鏈，在無線麥克風的市場進入了知名品牌 RODE 的供應鏈。2021 年度，會議系統芯片及方案已成功落地，并在音絡、eMeet 等國內品牌皆有產品量產上市。公司經營穩步發展。(二)科創板上市，提升公司實力 2021 年 11 月 29 日，公司成功在上海證券交易所科創板上市

38、，募集資金凈額 119,486.61 萬元。隨著公司科創板上市，公司資金實力、市場競爭力以及整體品牌價值得到顯著提升。公司將依托于資本市場繼續深耕主業，以 AIoT、5G 和可穿戴市場需求為抓手，積極跟進無線物聯網領域最新動向，為客戶帶來更好品質產品和服務。(三)持續高研發投入，核心技術不斷提升 2021 年，公司研發費用 13,132.82 萬元，占公司營業收入的 24.95%。研發團隊 222 人，占全部員工的 72.08%。公司堅持大力投入研發，深耕低功耗音視頻和藍牙通信相關技術，擁有一系列具有自主知識產權的核心技術，涵蓋了高性能音頻 ADC/DAC 技術、高性能藍牙通信技術、高集成度的

39、低功耗技術、高音質體驗的音頻算法處理技術、完整的自主 IP 技術以及高集成度 SoC設計整合框架、高性能軟硬件平臺的系統融合技術等。公司 2021 年研發了新一代的高端藍牙音箱芯片 ATS283XP 以及中高端 TWS 藍牙耳機芯片 ATS302X，全面升級支持藍牙 5.3 標準包括 LE Audio 的功能，這樣可以和即將發布最新支持 LE Audio 的智能手機等設備很好地兼容，在低延時、低功耗、多連接等方面展示出其技術優勢，將應用到多個市場領域。其中，ATS302X 支持ANC 的主動降噪功能，音頻性能得到大幅提升，底噪低至 2 微伏級別。2021 年，公司同時研發了面向 IoT 領域超

40、低功耗 MCU 芯片 ATB111X，支持藍牙 5.3BLE 版本，藍牙待機功耗達到納安級別。公司積極布局智能穿戴市場，于 2021 年 12 月發布了智能手表芯片 ATS308X，支持 LE Audio的功能，在單顆芯片上實現低功耗 MCU、顯示屏驅動、運動健康算法融合、藍牙通話、本地音樂2021 年年度報告 12/188 解碼和播放、藍牙發射等手表關鍵功能，提供了極具競爭力的高集成度、高幀率、低功耗的藍牙雙模智能手表芯片的方案設計。(四)持續優化內部治理 公司嚴格按照相關法冿法規及監管要求，并結合公司自身發展情況，建立健全公司內部控制制度，不斷完善公司治理結構，股東大會、董事會及下設專門委

41、員會、監事會認真履職，工作順利開展。在報告期內完成科創板上市后，公司進一步強化信息披露及內部控制，嚴格按照相關制度管理執行，切實維護公司及股東的權益。二、二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況研發情況說明說明 (一一)主要業務、主要產品或主要業務、主要產品或服務服務情況情況 1.1.主要業務情況主要業務情況 公司是低功耗系統級芯片設計廠商，主營業務為中高端智能音頻 SoC 芯片的研發、設計及銷售，專注于為無線音頻、智能穿戴及智能交互等智慧物聯網領域提供專業集成芯片。2 2.主要產品情況主要產品情況 公司的主要產品為藍牙音

42、頻 SoC 芯片系列、便攜式音視頻 SoC 芯片系列、智能語音交互 SoC芯片系列等，廣泛應用于藍牙音箱、藍牙耳機、智能手表、藍牙語音遙控器、藍牙收發一體器、智能教育、智能辦公、智能家居等領域。公司的 SoC 芯片系列產品作為系統級芯片，將多個模塊或組件、算法及軟件等集成到一顆芯片中，對于基于先進半導體工藝的芯片研發設計及軟硬件協同開發技術的要求較高。公司的 SoC芯片包含完整的硬件電路及其承載的相關嵌入式軟件和算法，在進行芯片設計的同時提供了相應的應用方案；將復雜的硬件電路和軟件系統有效結合以實現芯片產品的功能，應用領域廣泛。公司的核心產品：（1）藍牙音頻SoC芯片系列：公司的藍牙音頻SoC

43、芯片主要應用于藍牙音箱（含TWS音箱、智能藍牙音箱）、藍牙耳機（含 TWS 耳機、智能耳機）、智能手表等。應用示例應用示例 主要產品系列主要產品系列 主要應用領域主要應用領域 部分終端部分終端品牌品牌 ATS281X 系 列、ATS282X 系 列、ATS283X 系列(除ATS2837)、ATS285X 系列 普通藍牙音箱（含TWS 音箱）、智能藍牙音箱、soundbar、藍牙車載產品、K 歌麥克風、無線麥克風、藍牙收發一體器 華為、哈曼、SONY、OPPO、羅技、安克創新、沃爾瑪、小米、天貓精靈、漫步者、不見不散、唱吧、現代、綠聯、Vizio、RODE 等 ATS301X 系列 TWS 耳

44、機、頸掛式耳機、頭戴式耳機等藍牙可穿戴設備 傳音、摩托羅拉、網易云音樂、realme、JBL、倍思、百度、TOZO、Nosie、黑鯊 注：公司已進入上述終端品牌的供應鏈，上述終端品牌在報告期內非公司的直接銷售客戶。2021 年年度報告 13/188 （2）便攜式音視頻 SoC 芯片系列：便攜式音視頻 SoC 芯片系列是公司最早耕耘的、最成熟的產品線，全球市場占有率長期較高，搭載了公司長期積累的、較先進的低功耗音視頻處理技術。該系列芯片主要針對便攜式高品質音視頻編解碼類產品的應用。應用示例應用示例 主要產品系列主要產品系列 主要應用領域主要應用領域 部分終端品牌部分終端品牌 ATJ212X 系列

45、、ATJ215X 系列、ATJ2167 高 品 質 音 樂 播 放器、錄音筆 紐曼、飛利浦等 ATJ229X 系列、V100 高 品 質 視 頻 播 放器、廣告機、數碼相框、視頻故事機 夏新、先科、創維等 注：公司已進入上述終端品牌的供應鏈，上述終端品牌在報告期內非公司的直接銷售客戶。（3）智能語音交互 SoC 芯片系列：公司的智能語音交互 SoC 芯片為滿足該市場的碎片化需求，提供了多種架構的系列產品；通過低功耗、高性價比來滿足新興的智能教育、智能辦公、智能家居等領域的智能升級需求。應用示例應用示例 主要產品系列主要產品系列 主要應用領域主要應用領域 部分終端部分終端品牌品牌 ATS360X

46、 系列 智能辦公類產品（如會議音箱）、智能家居和家電語音交互模組 eMeet、音絡等 ATS2837 智能錄音筆、無線麥克風等 科大訊飛、飛利浦、漢王等 ATB110X 系列 藍牙語音遙控器、語音鼠標、語音鍵盤、翻譯棒及其它數據傳輸類產品 羅技、BBTV、創維，長虹，夏普等 注：公司已進入上述終端品牌的供應鏈，上述終端品牌在報告期內非公司的直接銷售客戶。(二二)主要經營模式主要經營模式 作為集成電路設計企業，公司采用行業常用的 Fabless 經營模式，即專門從事集成電路的研發設計，晶圓制造和測試、芯片封裝和測試均委托專業的集成電路制造企業、封裝測試企業完成，取得芯片成品后對外銷售。同時，為了

47、縮短芯片產品的面市時間，降低客戶的開發門檻，公司在提供 SoC 芯片的同時，提供完善的 SoC 軟件開發平臺（算法庫、OS、SDK、應用軟件和開發工具等），針對不同品類的特性以及市場需求，為客戶提供融合軟硬件和算法的整體解決方案。1 1、研發模式、研發模式 公司研發流程如下：在立項階段，市場部根據市場調研情況提出市場需求，各研發部門根據市場需求文檔提出各自領域的研發需求以及技術創新需求，由項目經理組織各部門進行需求的可行性評估和立項評審。當項目評審通過后，項目正式立項。2021 年年度報告 14/188 在研發階段，各研發部門共同討論并制定芯片的設計規格書，IC 研發部將根據設計規格書進行電路

48、設計、仿真和驗證、物理實現以及封裝設計工作，完成所有工作后，召開 Tapeout 評審會議；同時，系統研發部和算法研發部進行芯片應用方案的開發工作。在新產品 Tapeout 評審會通過后，制造工程部委托晶圓制造廠、封裝測試廠依照與量產流程相似的標準進行樣品試生產，同時進行晶圓和封裝測試環境的開發。樣品完成后，各研發部門會進行芯片驗證和樣機測試，核實樣品是否達到各項設計指標。在新產品驗證通過后，系統研發部將發布應用方案級別的軟件和硬件開發平臺，開始進行客戶端產品試量產。在試量產成功完成后，進入芯片量產階段。2 2、采購與生產模式、采購與生產模式 公司采用 Fabless 模式，主要負責集成電路的

49、設計，因此需要向晶圓制造廠采購晶圓，向集成電路封裝、測試企業采購封裝、測試服務。運營管理部依據市場部/業務部的出貨預測制定相應采購計劃和生產計劃，并由晶圓制造廠和封裝測試廠完成晶圓制造、晶圓測試、芯片封裝測試等委外生產工作。此外，公司還會采購存儲等配套芯片。采購生產流程:3 3、銷售模式、銷售模式 根據集成電路行業慣例和自身特點，公司采用“經銷為主，直銷為輔”的銷售模式，均為買斷式銷售。公司在銷售過程中，除了提供 SoC 芯片，還可為客戶提供融合軟硬件和算法的整體解決方案。(三三)所處行業情況所處行業情況 1.1.行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻 公

50、司主營業務為中高端智能音頻 SoC 芯片的研發、設計及銷售。根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于“計算機、通信和其他電子設備制造業（C39）”。（1 1）行業的發展階段及基本特點）行業的發展階段及基本特點 集成電路產業是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性產業。當前是我國集成電路產業發展的重要戰略機遇期，行業處于快速發展階段，正全力追趕世界先進水平。國家十四五規劃也再次將集成電路產業列為國家重點發展的產業。2021 年是中國“十四五”開局之年，在國內宏觀經濟運行良好的驅動下，國內集成電路產業繼續保持快速、平穩增長態勢，2021 年中國集成電路

51、產業首次突破萬億元。中國半導體行業協會統計，2021 年中國集成電路產業銷售額為 10,458.3 億元，同比增長 18.2%。其中，設計業銷售額為 4,519 億元，同比增長2021 年年度報告 15/188 19.6%；制造業銷售額為 3,176.3 億元，同比增長 24.1%；封裝測試業銷售額 2,763 億元，同比增長 10.1%。根據 IC Insights 的統計分析和預測，全球 IC 設計產業規模多年實現增長態勢。從 2016 年到 2021 年，整個半導體市場的復合年增長率（CAGR）為 11.0%，未來五年半導體總銷售額將以7.1%的更溫和的復合年增長率增長。近年來藍牙的技術

52、革新帶動藍牙音頻 SoC 芯片需求快速增長 近年來隨著物聯網行業蓬勃發展，藍牙作為物聯網無線連接的主要方式之一，終端設備應用場景諸多，出貨量自1998年藍牙技術推出以來即呈現持續增長的趨勢，尚無放緩跡象。根據SIG的預測，至 2026 年藍牙設備年出貨量將超過 70 億臺，2022 年到 2026 年的年復合增長率將達到9%。其中，音頻傳輸是藍牙技術最早和最重要的應用領域，從藍牙技術推出以來便呈現技術不斷革新與終端應用持續增長的態勢。由于音頻傳輸是藍牙物聯網設備及可穿戴技術最為成熟、應用場景最為完備的領域，藍牙音頻設備在近些年也成為智慧互聯的首要流量入口。根據 SIG 的統計及預測，2021

53、年全球藍牙音頻產品的出貨量近 13 億臺，到 2026 年僅藍牙音頻傳輸設備年出貨量將超過18億臺，2022年到2026年的年復合增長率將達到7%。隨著藍牙5.2標準特別是LE Audio的發布和廣泛使用，藍牙技術將在輔聽設備、腕穿戴等健康運動類穿戴設備上大放異彩，并形成下一個風口行業。便攜式音視頻 SoC 芯片行業呈現“長尾效應”，市場已向公司為代表的頭部企業集中 便攜式音頻 SoC 芯片主要應用于便攜式音頻播放器和便攜式錄音筆等，便攜式視頻產品廣泛用于唱戲機和廣告機等領域，已進入“長尾狀態”。便攜式音視頻產品在公司整體產品體系布局中，承擔著穩定的業績貢獻和技術發展基礎。智能語音交互 SoC

54、 芯片仍處于市場爆發前期，具有廣闊的市場前景 隨著信息技術的發展，智能語音技術已經成為人們信息獲取和溝通最便捷、最有效的手段。未來智能語音交互能夠創造全新的“伴隨式”場景。語音交互相比其他圖像、雙手操控，語音入口確實有種種超越優勢，空間越復雜，越能發揮優勢。而當前云計算、5G、深度學習、AI 芯片等技術相繼成熟，人們探討的不再僅僅局限于圍繞智能家居為中心的生活場景，“AI+IoT”概念的提出，還產生出智能城市、智能制造、智能辦公、智能座艙、智能教育等更多的領域，產生出更大的市場空間和價值。（2 2）主要技術門檻）主要技術門檻 集成電路設計的流程首先要進行軟硬件劃分，將設計基本分為兩部分：芯片硬

55、件設計和軟件協同設計。高質量的芯片不僅需要在體積、容量、安全性方面滿足市場要求，還需保證能耗、穩定性、抗干擾能力等諸多需求，因而集成電路設計公司既需要掌握各種元器件的應用特性，又需要以技術積累和行業經驗為基礎熟悉配套的軟件技術。此外，芯片產品的研發設計需要緊密跟上國際先進技術水平，同時優化現有技術，持續進行改進和創新，提高產品應用設計能力，才能在行業眾多競爭者中占據優勢。公司的 SoC 芯片包含完整的硬件電路及其承載的相關嵌入式軟件和2021 年年度報告 16/188 算法，產品高度的系統復雜性和專業性決定了進入公司所在行業具有很高的技術壁壘，行業內的后來者短期內很難突破核心技術壁壘，只有經過

56、長時間技術探索和不斷積累才能與擁有技術優勢的企業相競爭。2.2.公司所處的行業地位分析及其變化公司所處的行業地位分析及其變化情況情況 公司是較早從事 SoC 芯片研發、設計和銷售的高新技術企業，經過多年在智能音頻芯片領域的研發投入、技術積累和發展，公司擁有一系列具有自主知識產權的核心技術，核心技術權屬清晰，技術水平較先進，成熟并廣泛應用于公司產品的批量生產中。公司的核心技術涵蓋了高性能音頻 ADC/DAC 技術、高性能藍牙通信技術、高集成度的低功耗技術、高音質體驗的音頻算法處理技術、高度自主IP技術以及高集成度SoC設計整合框架、高性能軟硬件平臺的系統融合技術等。公司產品在專業音頻廠商中占有率

57、較高，并已進入多家知名的手機品牌和互聯網廠商的耳機、音箱等不同形態的智能終端產品供應鏈中。從覆蓋品牌的廣度和深度上看，公司具有明顯優勢。（1）藍牙音頻 SoC 芯片系列 藍牙音箱 SoC 芯片系列 公司是全球藍牙音箱 SoC 芯片的重要供應商之一。得益于公司產品競爭力的不斷提升和國產替代大趨勢下的市場機遇，藍牙音箱芯片已是公司目前的主力產品和重要收入來源。在藍牙音箱領域，公司已成為行業終端品牌的主流供應商并已實現中高端藍牙音箱 SoC 的國產替代。公司主要服務于國內外一二線終端品牌，包括安克創新、華為、小米、哈曼、SONY、羅技等眾多終端品牌，通過提供差異化搭配的系列芯片組合，可滿足市場上終端

58、品牌的差異化需求，得到了業界主流終端品牌和 ODM/OEM 代工廠的普遍認可。在便攜式藍牙音箱市場趨于穩定的同時，soundbar 市場正在穩健的增長中，根據 technavio研究報告顯示，soundbar市場2020年至2024年的年復合增長率達15%，2021年炬芯在soundbar市場進入了 SONY、Vizio 等知名品牌客戶供應鏈。同時公司也積極布局差異化細分市場，公司產品于 2021 年進入無線麥克風領導品牌 RODE 的供應鏈。2021年度，憑借較強的技術實力，公司的藍牙音箱SoC芯片系列以較高的增長率持續滲透國內外終端品牌。藍牙耳機 SoC 芯片系列 TWS 藍牙耳機 SoC

59、 芯片是公司布局藍牙穿戴市場的第一個落地點。Counterpoint Research最新顯示報告，2021 年全球 TWS 耳機的出貨量達到 2.996 億臺，接近 3 億臺，出貨量同比增長24%。公司 2021 年針對 TWS 藍牙耳機市場推出了支持單雙麥 ENC 的 ATS301X 系列的升級芯片以及支持 ANC 和 LE Auido 的 ATS302X 系列芯片，在音質、功耗、通話降噪、低延時、傳輸穩定性等方面都有了全新的升級，是目前市場上針對手機品牌、專業音頻品牌及電商品牌等客戶主流產品極具競爭力的解決方案。其擁有最新的藍牙 5.3 雙模配置，在實現低功耗的基礎上，有效地提升了音頻連

60、接的穩定性，同時支持低延時模式，藍牙音頻信號延時低至 50ms。針對通話體驗已全部升級為 AI 通話降噪算法，音頻底噪性能達到了業界較高水平 2 微伏級別。公司 TWS 藍牙耳機 SoC 芯片 2021 年進入 realme、JBL、倍思、百度、TOZO、Nosie、黑鯊等終端耳機品牌供應鏈。同時公司積極布局差異化市場，如藍牙話務耳機、無線電競耳機和藍牙輔聽耳機等。報告期內，公司 TWS 藍牙耳機收入持續快速增長。智能手表 SoC 芯片系列 智能手表 SoC 芯片是公司目前重點布局方向，也是藍牙穿戴市場的下一個落地點。根據市場調研機構 Counterpoint Research 數據報告顯示，

61、2021 年智能手表出貨量為 1.275 億只，同比增長 24%。公司憑借多年來在低功耗技術、藍牙雙模技術、音頻技術以及顯示技術的積累，2021 年12月向市場提供的第一代高集成度的智能手表芯片ATS308X系列。單芯片解決方案一經推出即得到終端品牌認可，目前基于 ATS308X 的多個品牌客戶智能手表機型處于試產階段，品牌客戶終端機型預計 2022 年第二季度推出市場。（2）便攜式音視頻 SoC 芯片系列 公司的便攜式音視頻 SoC 芯片系列產品的全球市場占有率較高，公司憑借對音質的不懈追求，在該領域積累了大量較為穩定的客戶。2021 年年度報告 17/188 （3）智能語音交互 SoC 芯

62、片系列 公司努力開拓智能語音交互的產品應用，目前主要落地在智能辦公和智能家居方面。語音交互產品已成熟量產運用于智能空調、智能家居面板、會議系統以及智能錄音筆等產品中。公司的智能錄音筆芯片已覆蓋科大訊飛、飛利浦和漢王等終端品牌。2021 年度，會議系統芯片及方案已成功落地，并在音絡、eMeet等國內品牌皆有產品量產上市；截止至2021年末，公司用于語音遙控器的智能語音交互 SoC 芯片總銷量累計超千萬顆。3.3.報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢 （1 1）藍牙音頻）藍牙音頻 SoCSoC 芯片行業技術水平

63、及發展趨勢芯片行業技術水平及發展趨勢 藍牙技術實現功耗、成本、功能的較好結合，在應用開發等方面擁有優勢 在目前主要的幾種無線通信技術中，由于藍牙技術可實現功耗、成本、功能等方面的兼顧統一，應用開發擴展性強，在效率和安全性上均具有較大的優勢。低功耗音頻（LE Audio）技術再次改變人們體驗音頻方式 2020 年和 2021 年 SIG 發布了最新的基于 LE Audio 技術的藍牙 5.2 和 5.3 的協議，LE Audio具備低功耗、高音質等優勢，同時還支持多重串流音頻和廣播音頻等多連接的技術優勢。這些LE Audio的技術優勢不僅提升藍牙音頻性能，還可為助聽器等新的應用提供更強大的支持，

64、并支持音頻分享。這一新的藍牙技術將再次改變人們體驗音頻的方式，并讓人們以前所未有的方式進行萬物互聯。雙模藍牙產業會全面升級支持 LE Audio 新標準，并以雙模藍牙音頻形式成為市場和技術的主流。LE Audio 標準頒布以前，雖然雙模藍牙已經是產業主流，但音頻傳輸僅能通過經典藍牙模式實現，而低功耗藍牙模式主要實現數傳和控制功能。LE Audio新標準使得低功耗藍牙模式也能傳輸音頻并且具備低功耗和低延時等性能優勢。雙模藍牙產業將全面升級支持 LE Audio 新標準，實現同時支持經典藍牙以傳統模式傳輸音頻和低功耗藍牙以 LE Audio 模式傳輸音頻的雙模藍牙音頻功能。支持雙模藍牙音頻的設備既

65、能兼容現有不支持 LE Audio 標準的藍牙設備，又能兼容未來的僅支持 LE Audio 標準的藍牙設備。雖然 LE Audio 標準較經典藍牙標準具有性能和功耗優勢，也是藍牙技術的未來發展方向，但目前主流的手機、筆記本、平板等終端設備均尚未完全支持該標準，不支持經典藍牙標準僅支持 LE Audio 藍牙音頻的方案無法與現有存量設備兼容使用。Techno Systems Research 預計，支持 LE Audio 的安卓系統將在 2022 年更新，因此僅支持 LE Audio 單模芯片的主要市場應用要到2025 年才逐步開始使用。預計 2025 年，雙模藍牙芯片在藍牙耳機、藍牙音箱及助聽

66、器中的應用仍合計占比約 92%。因此，在上述設備升級換代至支持 LE Audio 前，在較長的過渡期內，藍牙音頻 SoC 芯片需要同時支持經典藍牙音頻及 LE Audio 兩種模式，雙模藍牙音頻芯片將在較長時間內持續存在，并具有市場和技術優勢；終端品牌及芯片廠商仍將以雙模藍牙音頻為主要發展方向，擁有支持雙模藍牙音頻技術的芯片廠商將具有較強的競爭優勢。公司的藍牙音頻芯片已經在全面升級支持 LE Audio 新標準，并支持雙模藍牙音頻，可以和即將發布的支持 LE Audio 的智能手機等設備很好的兼容，并因此在低延時、低功耗、多連接等方面展示出其技術優勢。（2 2）便攜式音視頻）便攜式音視頻 So

67、CSoC 芯片行業技術水平及未來發展趨勢芯片行業技術水平及未來發展趨勢 便攜式音視頻 SoC 芯片在低功耗的基礎上，提供高品質的多媒體信號的模擬前處理、模數轉換、數字多媒體信號編解碼和處理、全格式音頻解碼，保證數模轉換和模擬后處理的全信號鏈每一個環節的高信噪比，滿足人類感官的主觀體驗。未來便攜式音視頻 SoC 芯片將繼續向低功耗、高音質和更強交互體驗等方向演進，同時，也會在更豐富的細分行業應用和差異化產品品類中挖掘出新興的應用場景。2021 年年度報告 18/188 （3 3）智能語音交互）智能語音交互 SoCSoC 芯片行芯片行業技術水平及發展趨勢業技術水平及發展趨勢 語音技術的應用一直以來

68、都是一個不斷突破并“解鎖”新場景的過程。而作為智能硬件主芯片平臺來說，如何以更高的集成度、更強的算力和更合適的資源配置等為重心，最大程度地設計和開發出針對語音場景的專業芯片，就成了需要不斷挑戰和創新的目標。同時智能語音芯片平臺需要配合算法針對語音場景中關鍵的麥克風陣列拾音、遠場語音增強、功耗水平以及用戶體驗等方面，提供豐富的接口、便利的算法適配以及完善的軟硬件開發環境和工具，也成為重要的研究方向之一。(四四)核心核心技術與研發技術與研發進展進展 1.1.核心技術核心技術及其及其先進性先進性以及報告期內以及報告期內的變化情況的變化情況 公司擁有一系列具有自主知識產權的核心技術，核心技術權屬清晰，

69、技術水平較先進，成熟并廣泛應用于公司產品的批量生產中。公司的核心技術均屬于公司特有技術，獨特性和突破性具體如下：序號序號 核心技術核心技術 名稱名稱 核心技核心技術屬性術屬性 產品性產品性能突破能突破 核心技術的獨特性和突破點核心技術的獨特性和突破點 1 高 性 能 音頻 ADC/DAC 技術 特有 技術 低壓低功耗，降低音頻的底噪（1）自主研發除了支持1.8V/3.3V工作電壓的設計，還支持1.2V工作電壓的低功耗的設計，可降低整體功耗；（2）自有的數字模擬混合搭配結構,數字濾波器設計和Delta-Sigma ADC實現架構,以及獨特的底噪抑制和自動防爆音的電路機制，可以較好實現降低底噪的效

70、果。2 高 性 能 藍牙 通 信 技術 特有 技術 提升藍牙通信信號質量，降低功耗（1）自主設計的諧波抑制技術、抗pulling技術，可提升藍牙的發射功率；（2）靈活可配的接收機鏈路參數，可保障干擾環境下的藍牙通信質量；（3）低相位噪聲VCO設計技術，可降低功耗，提升抗干擾能力；上述技術可提升藍牙的通信性能，降低藍牙通信的功耗。3 高 集 成 度低 功 耗 技術 特有 技術 降低產品各工作場景功耗（1）自主設計的多種低功耗的電源狀態轉換控制系統，可使芯片根據當前工作狀態在系統正常工作最大耗電狀態、軟件省電狀態、待機狀態和關機狀態之間靈活切換；（2）低功耗LDO、低頻時鐘和基準參考源可有效降低關

71、機和待機狀態功耗；（3）高效率DCDC可有效降低正常工作狀態、軟件省電狀態以及待機狀態的功耗；（4）1.2V低工作電壓的音頻ADC/DAC設計，可降低音頻場景的工作功耗。4 高 品 質 體驗 的 音 頻算 法 處 理技術 特有 技術 綜合提升音頻的輸出性能和體驗 自主研發的音頻算法處理技術：（1）三段動態范圍控制技術，動態非常精準地控制和壓住低中高三個頻率的限值，增益，啟動及釋放時間，使得低頻的下潛深度更好，中頻更清晰，高頻更細膩通透，且不同頻段自然過渡，同時保證響度大，還原度好，不失真，不破音，底噪低，更完美地展現各個頻段的表現力；（2）動態均衡器技術，動態實現小音量時低音發出更強的力量，大

72、音量時又自動減弱低頻的強度，同時不會衰減低頻的下潛深度，更好適用不同歌曲、不同模具下的音質體驗；（3）虛擬低音，根據心理聲學理論，利用人聽覺系統的特性產生頻率更低的低頻信號,在體積小的喇叭上展現出虛擬、更多、更強的低音，從而增強低音效果。5 高 度 自 主IP 技 術 和高 集 成 度SOC設計整合框架 特有 技術 產品開發效率和產品綜合性能提升（1）除CPU/DSP通用的授權IP外，產品所需功能皆是自主研發的IP，包括電源IP、高速接口IP、內存控制器IP等。SoC芯片開發可以從IP庫中快速選擇合適的IP技術，加快SoC芯片開發效率；（2）高集成度的SoC設計和整合能力,系統能在集成后達到不

73、同產品需求的功能與性能；并有一套獨立且嚴謹完善的設計流程框架，對于高復雜度的SoC系統，可提升產品首次流片即量產的成功率。6 高 性 能 的軟 硬 件 融合 的 系 統平臺技術 特有 技術 產品的綜合性能提升 公司自主研發的芯片硬件加速模塊（包括音頻編解碼的硬件IP設計等）以及內部積累的RTOS/Linux的軟件系統優化經驗相結合，實現了在相同功能情況下消耗更低的CPU/DSP資源，從而達到產品的低功耗。2021 年年度報告 19/188 公司核心技術與主營業務高度相關，在各類產品中均有應用，并構成了產品競爭力的技術基礎。國家科學技術獎項獲獎情況 適用 不適用 國家級專精特新“小巨人”企業、制

74、造業“單項冠軍”認定情況 適用 不適用 2.2.報告期內獲得的研發成報告期內獲得的研發成果果 （1）研發項目方面 報告期內，公司已基本完成面向 IoT 領域超低功耗 MCU 芯片 ATB111X 和新一代中端 TWS藍牙耳機芯片兩個系列芯片的研發。公司研發的帶 ANC主動降噪功能的中高端 TWS藍牙耳機芯片 ATS302X 以及基于 LE audio 的無線麥克風和無線電競耳機產品目前進入客戶端試量產階段。公司新一代的高端藍牙音箱芯片 ATS283XP 目前已進入大規模量產階段。公司第一代高集成度的智能手表芯片 ATS308X 系列也在報告期內已成功推出，目前處于客戶端試量產階段，品牌客戶終端

75、機型預計 2022年第二季度推出市場。（2）榮譽資質方面 序號 獲獎項目名稱 獎項名稱 頒獎單位 1 珠海市專精特新中小企業 珠海市專精特新中小企業 珠海市工業和信息化局 2 珠海市高成長創新型企業（獨角獸企業）培育入庫企業 潛力（科技創新類）企業 珠海市科技創新獎 3 2020年度第四屆 IC 獨角獸 2020年度第四屆 IC 獨角獸 賽迪顧問股份有限公司 4 低功耗藍牙可穿戴 SoC-ATS3015 2021 年第十六屆“中國芯”優秀市場表現產品 賽迪/中國電子信息產業發展研究院 5 高性能智能語音耳穿戴 SoC芯片-ATS3015 和 S700 集成電路芯片 2020 年廣東省名優高新技

76、術產品 廣東省高新技術企業協會 6 高精度識別的智能語音芯片 安徽省第九批信息消費創新產品 安徽省經濟和信息化廳 7 藍牙音頻 SoC 主控芯片布圖設計 2021 年粵港澳大灣區高價值專利培育布局大賽優秀獎 粵港澳大灣區高價值專利培育布局大賽執行委員會 （3）知識產權方面 2021 年度，公司新申請境內發明專利 63 項，獲得境內發明專利批準 24 項，新申請實用新型專利 7 項，獲得境內實用新型專利 4 項。截止至 2021 年 12 月 31 日，公司在全球擁有專利共 276項，其中在中國大陸獲得 246 項，包括發明 214 項，實用新型 17 項，外觀設計 15 項；擁有軟件著作權登記

77、 71 項；擁有集成電路布圖設計登記 61 項。報告期內獲得的知識產權列表 本年新增 累計數量 申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）發明專利 63 24 435 244 實用新型專利 7 4 22 17 外觀設計專利 0 0 15 15 2021 年年度報告 20/188 軟件著作權 9 9 71 71 其他 11 6 65 61 合計 90 43 608 408 注：1.其他指“集成電路布圖設計專有權”；2.發明專利累計數量包含境內境外獲得專利。3.3.研發研發投入投入情況表情況表 單位：萬元 本年度 上年度 變化幅度（%）費用化研發投入 13,132.82 11,687.14

78、12.37 資本化研發投入-不適用 研發投入合計 13,132.82 11,687.14 12.37 研發投入總額占營業收入比例（%）24.95 28.48-3.53 研發投入資本化的比重（%）不適用 不適用 不適用 研發投入總額較上年發生重大變化的原因研發投入總額較上年發生重大變化的原因 適用 不適用 2021 年年度報告 21/188 研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 4.4.在研在研項目情況項目情況 適用 不適用 單位：萬元 序號 項目名稱 預計總投資規模 本期投入金額 累計投入金額 進展或階段性成果 擬達到目

79、標 技術 水平 具體應用前景 1 第三代藍牙音箱芯片 7,000.00 2,228.29 4,065.90 持續研發階段 在第二代藍牙音箱芯片基礎上進行藍牙 5.3 新標準的升級支持 LE Audio，并進一步提升藍牙通訊和音頻ADC/DAC 性能指標以及增加更大內存空間，向國際一二線終端品牌提供藍牙和音質體驗更好且功耗更低的支持BT5.2 的藍牙音箱芯片產品及解決方案。國際先進水平 應用于藍牙音箱、soundbar、藍牙收發一體器、無線麥克風等智能音頻終端 2 第二代藍牙穿戴芯片 15,500.00 6,465.57 9,649.62 持續研發階段 研發升級藍牙 5.3 新標準支持 LE A

80、udio 的穿戴芯片，支持自適應 ANC 主動降噪、雙 MIC ENC 降噪以及低功耗高性能穿戴產品顯示引擎，并進一步實現更低功耗的藍牙穿戴芯片產品及解決方案，包括耳穿戴藍牙耳機、腕穿戴智能手表等。國際先進水平 應用于藍牙耳機、智能手表等低功耗智能音頻終端 3 第三代藍牙通信技術 1,000.00 107.41 169.35 持續研發階段 致力于研發新架構和新先進工藝的低功耗高性能單模和雙模藍牙射頻 IP，升級實現前瞻藍牙規格和功能，并完成先進工藝的藍牙通信 IP。國際先進水平 應用于藍牙耳機、智能手表、藍牙音箱等智能音頻終端 4 低功耗高性能IP 5,500.00 84.33 787.90

81、持續研發階段 致力于研究先進工藝下的低靜態功耗電源 IP、低操作電壓模數混合 IP、超低電壓系統基礎 IP（包括基礎單元庫、記憶體庫等）的開發設計，并同時研究在先進工藝上實現。國際先進水平 應用于低功耗無線物聯網和應用于藍牙耳機、智能手表等低功耗智能音頻終端 合計/29,000.00 8,885.60 14,672.77/2021 年年度報告 22/188 情況說明情況說明 無 5.5.研發研發人員情況人員情況 單位:萬元 幣種:人民幣 基本情況 本期數 上期數 公司研發人員的數量（人）222 240 研發人員數量占公司總人數的比例（%）72.08 72.95 研發人員薪酬合計 8,291.8

82、4 6,553.88 研發人員平均薪酬 37.35 27.31 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 0 碩士研究生 64 本科 123 ?？?27 高中及以下 8 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）75 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）99 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）46 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）2 60 歲及以上 0 研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 6.6.其他說明其他說明 適用 不適用 三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分

83、析 (一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 1.公司技術、人才、上下游產業鏈資源等沉淀積累較雄厚公司技術、人才、上下游產業鏈資源等沉淀積累較雄厚 公司的原控股股東炬力集成成立于 2001 年，是我國最早的 IC 設計公司之一，歷史悠久，曾經連續 3 年被中國半導體行業協會評為“中國十大 IC 設計企業”之首。公司承接了炬力集成核心的集成電路設計資產，包括核心技術、人才、上下游產業鏈資源等積累。2.公司在芯片設計領域技術積累深厚，技術全面，研發經驗豐富公司在芯片設計領域技術積累深厚，技術全面，研發經驗豐富 公司通過深耕低功耗音視頻和無線通信相關技術，具備全方位高度自主研發能力和知識產

84、權和多項核心技術。另外，基于對音質理解的多年積累，以及藍牙音頻技術均圍繞低功耗實現客觀和主觀評定的高音質而打造，持續積累并具有較好的口碑。3.公司對實現高品質音質公司對實現高品質音質具有較豐富的研發經驗具有較豐富的研發經驗 高品質音質不僅需要信號鏈的每一個環節都能實現高信噪比、低底噪、高動態范圍、高線性度的各種客觀可量化指標，還須對人類對聲音的主觀喜好具備一定的經驗和理解，并將電學和聲2021 年年度報告 23/188 學有機融合于產品設計之中。公司長期圍繞實現高品質音質開展研發工作，具有較豐富的經驗，已以整體解決方案的形式在產品中得以實現。隨著消費者對于音質聽感要求的不斷提高，公司不斷迭代研

85、發思路，擴充專業電聲檢測設備，經過長期不同場景的音響參數進行測試并匯總積累分析，結合聲學理論和數字音頻處理技術，最終向消費者呈現高品質音質。4.已已進入眾多知名終端品牌的供應鏈，并實現規模銷售進入眾多知名終端品牌的供應鏈，并實現規模銷售 芯片作為整個電子器件的核心，其可靠性和穩定性對電子產品而言意義重大。因此，注重品牌形象的下游終端品牌對芯片的選擇極為謹慎。一旦其產品選擇芯片量產后，通常不會輕易進行更換，因此芯片本身具有一定的排他性，設計公司核心芯片在獲得客戶認可并量產后，可對后進者形成壁壘。公司歷經多年已積累眾多知名客戶資源，已進入眾多終端品牌的供應鏈，此外，還進入三諾、奮達、通力等業界知名

86、的 ODM、OEM 廠商的供應鏈體系。5.高研發投入，構建知識產權壁壘高研發投入，構建知識產權壁壘 報告期內，公司持續保持較高的研發投入水平。報告期內，公司研發費用為 13,132.82 萬元，占營業收入的比例為 24.95%，在我國 IC 設計業上市公司中處于較高水平，為實現產品、技術的市場競爭力打下基礎。公司已構建豐富的核心技術及知識產權體系，建立了體系完善的知識產權壁壘。(二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適用 四、四、風險因素風險因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的風險

87、風險 適用 不適用 (二二)業績業績大幅下滑或虧損的風險大幅下滑或虧損的風險 適用 不適用 (三三)核心競爭力風險核心競爭力風險 適用 不適用 1.1.因技術升級導致的產品迭代風險因技術升級導致的產品迭代風險 集成電路設計行業產品更新換代及技術迭代速度較快，公司不同產品類別更新迭代周期不一，公司必須根據不同類別芯片的市場需求變動和工藝水平發展對現有技術進行升級迭代，以保持技術和產品的競爭力。因此，如果公司未來不能及時準確地把握市場需求和技術趨勢，或公司的技術研發進展跟不上新興技術在終端產品領域的普及速度，不能順利對技術及產品進行持續的迭代和升級，無法通過持續創新不斷研發出具有商業價值、符合市場

88、需求的新產品，則公司的市場競爭力和經營業績均會受到不利影響。2.2.研發失敗的風險研發失敗的風險 集成電路設計行業技術門檻高、研發投入大、產品研發周期長、流片成本高昂且結果存在一定的不確定性、投產后產量逐漸爬坡，研發存在失敗風險，存在短期內無法實現收入、長期的持續投入可能拖累公司業績的風險。公司2021年度研發費用為13,132.82萬元，且占營業收入的比例較高，對業績的影響較大。為了保持競爭力，公司需要保持持續的科研投入，研發投入有可能超過預算，可能無法轉化為研發成果或不能達到預期效果，且研發的項目也可能存在中途失敗或商業化失敗的風險；公司也存在不能及時準確地把握市場需求和技術趨勢的可能性，

89、即使新技術研發完成并成功實現產業化面向市場，也可能不具備商業價值或不符合市場需求，導致新技術研發后的經濟效益與預期收益存在較大差距或導致公司錯失新的市場商機，則可能會對公司的財務狀況和經營成果產生負面的影響。2021 年年度報告 24/188 3.3.核心技術泄密風險核心技術泄密風險 經過多年的技術創新和研發積累，公司自主研發了一系列核心技術，這些核心技術是公司的核心競爭力和核心機密。為保護公司的核心技術，公司采取了嚴格的保密措施，也和核心技術人員簽署了保密協議，并通過申請專利、軟件著作權、集成電路布圖設計等方式對核心技術進行有效保護。公司尚有多項產品和技術正處于研發階段，公司的生產模式也需向

90、委托加工商提供相關芯片版圖，不排除存在核心技術泄密或被他人盜用的風險，將對公司的競爭力產生不利影響。4.4.核心技術人才流失的風險核心技術人才流失的風險 集成電路設計行業涵蓋硬件、軟件、電路、工藝等多個領域，是典型的智力和技術高度密集型行業，對于研發人員尤其是核心技術人才的依賴遠高于其他行業；公司作為集成電路設計企業，研發人員尤其是核心技術人才是公司生存和發展的重要基石。一方面，隨著市場需求的不斷增長，集成電路設計企業對于高端人才的競爭也日趨激烈。另一方面隨著行業競爭的日益激烈，人才競爭也逐漸加劇，公司現有人才也存在流失的風險。雖然公司已對關鍵核心技術人才實施了股權激勵等激勵措施，對穩定公司核

91、心技術團隊起到重要作用，但如果公司不能持續加強核心技術人員的引進、激勵和保護力度，或人才競爭進一步加劇，則存在核心技術人員流失的風險，公司的持續研發能力也會受到不利影響。(四四)經營風險經營風險 適用 不適用 1.1.經營業績波動的風險經營業績波動的風險 隨著全球集成電路產業從產能不足、產能擴充到產能過剩的發展循環，公司所在的集成電路設計行業存在一定程度的行業周期性波動。當產能逐漸擴充，集成電路設計企業能獲得充足的產能和資源支持，有較好的發展機遇；當產能供應過剩，集成電路設計企業若無法保持技術優勢和研發創新能力，會在激烈的市場中處于不利地位，進而對公司的經營業績造成影響。公司的產品主要應用于藍

92、牙音箱、藍牙耳機、藍牙語音遙控器、藍牙收發一體器、智能教育、智能辦公、智能家居等智慧物聯網領域，業務發展收到下游應用市場和宏觀經濟波動的影響。隨者技術革新和產業升級換代，市場新消費需求不斷涌現，且宏觀經濟的波動，可能影響市場整體的消費需求，若公司未來不能及時提供滿足市場需求的產品，將導致公司未來業績存在較大幅度波動的風險。2.2.客戶集中風險客戶集中風險 報告期內，公司對前五大客戶銷售收入占營業收入的比例為 79.20%，集中度相對較高。公司與主要客戶均已建立長期穩定的合作關系，但如果主要客戶因生產經營或資信狀況發生重大不利變化等原因減少或終止從公司的采購，且公司在新產品開發、新客戶和新市場開

93、拓等方面未能及時取得成效，則公司經營業績將面臨下滑風險。3.3.原材料供應及委外加工風險原材料供應及委外加工風險 公司為通過 Fabless 模式開展業務的集成電路設計企業，專注于芯片的研發與設計，而將晶圓制造、封裝測試等生產環節通過委外方式進行。公司向晶圓制造企業采購晶圓，委托封裝測試廠進行封裝和測試。若晶圓市場價格、委外加工費大幅上漲，或由于晶圓供貨短缺，委外供應商產能不足、生產管理水平欠佳等原因影響公司的產品生產，將會對公司的盈利能力、產品出貨造成不利影響。此外，公司供應商集中度較高，采購相對比較集中。未來若供應商業務經營發生不利變化、產能受限或合作關系緊張，可能導致供應商不能足量及時出

94、貨，對公司生產經營產生不利影響。(五五)財財務風險務風險 適用 不適用 1.存貨跌價風險存貨跌價風險 公司主要根據客戶的預計需求、上游產能情況、公司庫存情況等制定采購計劃，并根據市場變化動態調整備貨水平。由于芯片生產周期較長且上游供應商較為集中，在業務規模不斷擴大和上游產能緊張的情況下，公司為保障供貨，需要提前下訂單，并需要根據市場未來預計情況進行適度備貨。若市場需求環境發生變化、市場競爭加劇或公司不能有效拓寬銷售渠道、優化庫存管2021 年年度報告 25/188 理、合理控制存貨規模，可能導致產品滯銷、存貨積壓，從而導致存貨跌價風險提高，將對公司經營業績產生不利影響。2.2.公司對政府補助存

95、在依賴的風險公司對政府補助存在依賴的風險 公司所從事的集成電路設計業務受到國家、地方產業政策的鼓勵和支持，并且公司擁有較強的研發能力，承擔了多項重大科研項目，獲得了較多的政府資金補助，有力推動了公司技術及產品研發工作。公司獲得的政府補助占比較高，如未來公司無法持續承擔或參與相關科研項目，不能持續獲得政府補貼，將對公司盈利能力產生一定影響。(六六)行業風險行業風險 適用 不適用 1.藍牙耳機藍牙耳機 SoCSoC 芯片市場競爭加劇的風險芯片市場競爭加劇的風險 公司在便攜式音視頻市場耕耘近 20 年，在原有技術積累的基礎上，進入了藍牙耳機市場。隨著藍牙耳機SoC芯片市場的快速發展以及技術和產業鏈的

96、成熟，一方面，公司面臨著Qualcomm Technologies,Inc.及臺灣聯發科技股份有限公司（MediaTek Inc.）等國際同行企業的競爭，其在整體資產規模、產品線布局上與公司相比有著顯著優勢。若國際巨頭企業采取強勢的市場競爭策略與公司同類產品進行競爭，將會對公司造成較大的競爭壓力；另一方面，國內同行企業競爭實力也逐漸增強，新進入廠商持續增加且不斷以低價搶奪市場份額，市場競爭逐漸加劇，價格競爭愈發激烈。若公司不能準確把握市場動態和行業發展趨勢，不能根據客戶需求及時進行技術和產品創新，則公司的行業地位、市場份額、產品單價、經營業績可能受到不利影響。2.便攜式音視頻市場逐年萎縮的風險

97、便攜式音視頻市場逐年萎縮的風險 便攜式音視頻市場屬于長尾市場，早在近十年前即已步入衰退期，MP3、MP4 播放器市場在2012 年以來，市場需求發生了重大變化，經歷了明顯的衰退期，其中 2015 年以后的銷量下降速度已逐漸趨緩，在報告期內便攜式音視頻市場整體處于持續萎縮的狀態。全球芯片供應短缺以及各類器件價格上漲，導致終端產品價格持續上漲，可能會進一步加速便攜式音視頻市場的萎縮。由于便攜式音視頻市場呈現逐年萎縮的趨勢，并可能導致公司的便攜式音視頻 SoC 芯片系列產品的收入逐年下降，若公司的藍牙音頻芯片收入不能大幅增長或不能進一步開拓新技術或新產品，將對公司經營業績產生不利影響。(七七)宏觀環

98、境風險宏觀環境風險 適用 不適用 1.國際貿易摩擦風險國際貿易摩擦風險 2019 年以來，國際政治經濟環境變化，國際貿易摩擦不斷升級，集成電路產業成為受到影響最為明顯的領域之一，也對中國相關產業的發展造成了客觀不利影響。集成電路產業鏈全球化程度很高，從晶圓生產到IP授權、EDA軟件使用等，再到終端芯片產品的銷售，在本輪國際貿易摩擦中，都不可避免受到較大影響；作為集成電路產業中的芯片設計企業，公司采用 Fabless 的經營模式，現有供應商大部分都不同程度的使用了美國的設備或技術。如果國際貿易摩擦加劇，使得供應商無法供貨、客戶采購受到約束，或公司銷售受到限制，或可能導致公司客戶及相關終端品牌廠商

99、對公司芯片的需求降低，將對公司的經營業績產生不利影響。(八八)存托存托憑證憑證相關相關風險風險 適用 不適用 (九九)其他其他重大風險重大風險 適用 不適用 1.實際控制人一致行動關系爭議風險實際控制人一致行動關系爭議風險 根據公司實際控制人共同簽訂的一致行動人協議，各方在股東大會或董事會任何議案的表決作出前，應當協商一致并達成共同意思表示。若存在不同意見的，則由各實際控制人單獨和2021 年年度報告 26/188 共同在炬芯科技的間接持股比例的多數意見為準，且各個實際控制人在各個層級的決策均根據上述意見行使有關表決權，從而確保各層級的意見一致。雖然相關協調機制有效保證了不同意見產生時，一致行

100、動人各方對外的協調一致性；但由于實際控制人通過一致行動協議行使控制權，仍然可能存在實際控制人一致行動關系爭議風險，進而對公司的生產經營和經營業績造成一定的影響。2.技術技術授權風險授權風險 大部分集成電路設計企業專注于自己擅長的部分，而其它功能模塊則向 IP 和 EDA 工具供應商采購。在研發過程中，公司需要獲取相關 EDA 工具和少量 IP 供應商的技術授權。報告期內，公司的 IP 的主要供應商為 ARM、MIPS、CEVA、智原微電子和杭州中天微系統有限責任公司，EDA的主要供應商為 Mentor Graphics、Cadence 和 Synopsys。報告期內，IP 和 EDA 工具供應

101、商集中度較高主要系受集成電路行業中 IP 和 EDA 市場寡頭競爭格局的影響。公司與相關供應商保持了良好合作，但是如果國際政治經濟局勢、知識產權保護等發生意外或不可抗力因素，若國外的EDA 工具供應商不對公司進行技術授權，則將對公司的經營產生不利影響；雖然公司的絕大多數IP 均通過自研獲得，但若國外的 IP 供應商不對公司進行技術授權，也會對公司的經營產生一定的不利影響 3.知識產權風險知識產權風險 芯片設計屬于技術密集型行業，知識產權是每家芯片設計公司持續經營的關鍵。截止至2021 年 12 月 31 日，公司在全球擁有專利共 276 項，其中在中國大陸獲得 246 項，包括發明 214項，

102、實用新型 17 項，外觀設計 15 項；擁有軟件著作權登記 71 項；擁有集成電路布圖設計登記61 項。公司在日常經營中，還會根據需要取得第三方知識產權授權或購買第三方知識產權，避免侵犯他人知識產權。但未來不排除競爭對手或第三方采取惡意訴訟的策略，阻滯公司市場拓展的可能性，也不排除公司與競爭對手或第三方產生其他知識產權糾紛的可能，進而間接影響公司正常的生產經營。4.新型冠狀病毒新型冠狀病毒肺炎疫情對公司經營影響肺炎疫情對公司經營影響 新型冠狀病毒肺炎疫情自爆發以來，在全球各地多有反復，尤其歐洲、北美等國家和地區疫情影響較為凸顯，對全球半導體產業鏈及終端市場造成了不同程度的影響。若本次疫情持續爆

103、發，無法得到有效控制，將可能對全球半導體產業鏈造成嚴重影響，導致公司上游晶圓代工廠和封裝、測試廠供應能力短缺、下游客戶需求減弱，從而可能對公司的供貨、銷售、回款等產生直接或間接的不利影響，最終導致公司經營業績受到不利影響。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 具體參見本章“一、經營情況討論與分析”的相關內容。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：萬元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 52,626.72 41,041.67 28.23 營業成本 29,459.08 25

104、,457.95 15.72 銷售費用 1,241.17 1,182.19 4.99 管理費用 3,657.70 3,064.08 19.37 財務費用-939.40-230.83 不適用 研發費用 13,132.82 11,687.14 12.37 經營活動產生的現金流量凈額 8,619.09 1,753.84 391.44 投資活動產生的現金流量凈額-67,568.15-12,290.30 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 118,713.07 9,638.00 1,131.72 2021 年年度報告 27/188 財務費用變動原因說明：財務費用減少主要系報告期內，利息收入增加且匯兌損失金

105、額減少所致。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：經營活動產生的現金流量凈額增加主要系報告期內，公司營業收入增加，收到貨款增加所致。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：投資活動產生的現金流量凈額減少主要系報告期內，公司使用暫時閑置資金進行現金管理所致?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：籌資活動產生的現金流量凈額增加主要系報告期內，公司首次公開發行股票募集資金增加所致。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現營業收入 52,626.72萬元，同比增長 28.23%；營業成本 29,

106、459.08萬元，同比增長 15.72%；主營業務毛利率 44.01%，同比增加 6.15 個百分點。其中，公司藍牙音箱 SoC芯片營業收入持續增長，較上年同期增長 29.85%；藍牙耳機 SoC 芯片營業收入較上年同期增長92.85%；同時，公司因部分產品更新迭代使得產品競爭力提升進而產品單價有所提高以及部分產品單價上調，整體毛利率較上年同期有所增長。(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:萬元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）

107、毛利率比上年增減（%）集成電路 52,428.17 29,356.48 44.01 29.09 16.31 增加 6.15 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）藍牙音頻 SoC芯片系列 36,711.51 20,887.60 43.10 45.04 25.52 增加 8.85 個百分點 便攜式音視頻SoC 芯片系列 12,165.52 6,154.45 49.41-6.83-11.07 增加 2.41 個百分點 智能語音交互SoC 芯片系列 3,551.13 2,314.43 34.83 6

108、7.62 52.70 增加 6.37 個百分點 其他芯片產品-100.00-100.00 不適用 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）境內 31,206.79 16,561.31 46.93 87.27 66.16 增加 6.74 個百分點 境外 21,221.38 12,795.17 39.71-11.39-16.22 增加 3.48 個百分點 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）2021 年年度報告

109、 28/188 直銷-100.00-100.00 不適用 經銷 52,428.17 29,356.48 44.01 31.67 18.01 增加 6.48 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 藍牙音頻 SoC 芯片系列：隨著公司持續對藍牙音頻 SoC 芯片產品進行迭代開發，產品市場競爭力、客戶認可度不斷提高，藍牙音頻 SoC 芯片產品下游市場需求旺盛。報告期內公司藍牙音頻 SoC 芯片營業收入較上年同期增長 45.04%，毛利率較上年同期增加 8.85 個百分點。其中，公司藍牙音箱 SoC 芯片營業收入持續增長，較上年同期增長 29.85%；藍牙耳機 SoC 芯片營

110、業收入實現快速增長，較上年同期增長 92.85%。智能語音交互 SoC 芯片系列：隨著公司持續對智能語音交互 SoC 芯片產品的市場推廣，部分細分市場有所收獲。報告期內公司智能語音交互SoC芯片營業收入較上年同期增長67.62%，毛利率較上年同期增加 6.37 個百分點。報告期內，受芯片缺貨的影響，從境內提貨的時效性較高，部分客戶優先選擇從境內提貨，使得本期境內銷售金額較上年同比上升。原直銷客戶轉到從經銷商客戶提貨，因此本期無直銷銷售收入。同時，本期無其他芯片產品的銷售。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%

111、）銷售量比上年增減（%）庫 存 量比 上 年增減（%）藍牙音頻 SoC 芯片系列 萬顆 9,421.34 8,097.75 1,402.11 54.44 24.96 1,609.90 便攜式音視頻 SoC 芯片系列 萬顆 1,801.33 1,563.52 275.99 8.46-22.03 619.91 智能語音交互 SoC 芯片系列 萬顆 746.01 758.21 87.75 53.99 57.62 6.44 合計 萬顆 11,968.68 10,419.49 1,765.85 45.15 16.20 770.81 產銷量情況說明 報告期內，公司主要產品藍牙音頻 SoC 芯片產銷率為 8

112、5.95%，便攜式音視頻 SoC 芯片產銷率為 86.80%，智能語音交互 SoC 芯片產銷率為 101.64%。(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 2021 年年度報告 29/188 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：萬元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況說明 集成電路 材料費 20,409.79 69.52 17,709.30 70.16 15.25 封裝測試費 7,711.12 26.27 6,379.

113、27 25.27 20.88 權利金 1,235.57 4.21 1,151.15 4.56 7.33 小計 29,356.48 100.00 25,239.72 100.00 16.31 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 藍牙音頻SoC 芯片系列 材料費 14,687.13 70.32 11,967.01 71.91 22.73 封裝測試費 5,206.48 24.93 3,765.13 22.63 38.28 主要是漲價和產品封裝形式結構變化導致 權利金 993.99 4.7

114、6 909.04 5.46 9.35 小計 20,887.60 100.00 16,641.18 100.00 25.52 便攜式音視頻 SoC芯片系列 材料費 4,187.43 68.04 4,587.89 66.29-8.73 封裝測試費 1,804.17 29.31 2,138.63 30.90-15.64 權利金 162.85 2.65 194.12 2.80-16.11 小計 6,154.45 100.00 6,920.64 100.00-11.07 智能語音交互 SoC芯片系列 材料費 1,535.22 66.33 1,001.57 66.08 53.28 主要是銷量增長導致 封裝

115、測試費 700.48 30.27 466.12 30.75 50.28 主要是銷量增長導致 權利金 78.74 3.40 47.99 3.17 64.07 主要是銷量增長導致 小計 2,314.43 100.00 1,515.68 100.00 52.70 其他芯片產品 材料費-不適用 152.83 94.21 不適用 封裝測試費-不適用 9.39 5.79 不適用 小計-不適用 162.22 100.00 不適用 成本分析其他情況說明 無 2021 年年度報告 30/188 (5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 (6)

116、.(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售額 41,527.06 萬元，占年度銷售總額 79.20%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0.00 萬元，占年度銷售總額 0.00%。公司前五名客戶公司前五名客戶 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 客戶名稱 銷售額 占年度銷售總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 第一名 13,497.21 25.74 否

117、 2 第二名 9,745.43 18.59 否 3 第三名 9,233.97 17.61 否 4 第四名 6,030.25 11.50 否 5 第五名 3,020.20 5.76 否 合計/41,527.06 79.20/報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%50%、前、前 5 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形客戶的情形 適用 不適用 B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商采購額 26,528.68 萬元，占年度采購總額 73.73%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 2

118、,966.19 萬元，占年度采購總額 8.24%。公司前五名供應商公司前五名供應商 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 供應商名稱 采購額 占年度采購總額比例（%）是否與上市公司存在關聯關系 1 第一名 13,647.62 37.93 否 2 第二名 4,664.82 12.97 否 3 第三名 3,318.25 9.22 否 4 第四名 2,966.19 8.24 是 5 第五名 1,931.80 5.37 否 合計/26,528.68 73.73/報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%50%、前、前 5 5 名供應商中存在新增供應

119、商的或嚴重依賴名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形于少數供應商的情形 適用 不適用 3.3.費用費用 適用 不適用 2021 年年度報告 31/188 單位：萬元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）銷售費用 1,241.17 1,182.19 4.99 管理費用 3,657.70 3,064.08 19.37 研發費用 13,132.82 11,687.14 12.37 財務費用-939.40-230.83 不適用 財務費用變動原因說明：財務費用減少主要系報告期內利息收入增加且匯兌損失金額減少所致。4.4.現金流現金流 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民

120、幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）經營活動產生的現金流量凈額 8,619.09 1,753.84 391.44 投資活動產生的現金流量凈額-67,568.15-12,290.30 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額 118,713.07 9,638.00 1,131.72 上述變動原因說明詳見本節五、（一）1.之說明。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 2021 年年度報告 32/188 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資

121、產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 1,157,159,433.55 63.61 275,878,153.11 56.00 319.45 主要系本期新增募集資金所致。交易性金融資產 411,124,513.05 22.60 33,023,179.98 6.70 1,144.96 主要系本期使用閑置資金購買理財產品增加所致。預付款項 2,432,242.78 0.13 910,145.33 0.18 167.24 主要系報告期內向供應商預付貨款增加所致 存貨 120,615,206.73 6.63 56,292,309.

122、77 11.43 114.27 主要系為應對未來市場需求增長、產能緊張、疫情封控、物流受限等因素影響而加大存貨備貨。其他流動資產 3,829,122.57 0.21 2,736,040.11 0.56 39.95 主要系支付發行費使得待抵扣的增值稅進項稅增加所致。固定資產 14,373,862.71 0.79 8,595,884.52 1.74 67.22 主要系本期新增購置研發儀器設備所致。使用權資產 5,519,975.53 0.30-不適用 主要系執行新租賃準則，將租賃一年期以上的資產調整至該科目核算。預收款項 49,621.54 0.00 419,041.98 0.09-88.16 主

123、要系上年底預收客戶貨款發貨沖銷所致。應付職工薪酬 16,830,156.87 0.93 10,824,110.25 2.20 55.49 主要系計提年終獎增加所致。其他應付款 19,219,644.69 1.06 9,107,968.15 1.85 111.02 主要系采購 EDA工具增加的應付款項。一年內到期的非流動負債 3,234,698.33 0.18-不適用 主要系系執行新租賃準則，將一年以內到期的租賃負債調整至該科目核算。租賃負債 2,355,627.19 0.13-不適用 主要系執行新租賃準則，將租賃一年期以上的資產對應的租賃負債調整至該科目核算。其他說明 無 2.2.境外資產情況

124、境外資產情況 適用 不適用 2021 年年度報告 33/188 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 6,178,149.21（單位：元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 0.34%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 期末銀行存款中存在 15,214,353.91元系大額存單和定期存款計提的利息部分，6,465,205.00 元系受讓大額存單墊付的利息，使用受限。4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用

125、報告期內行業經營性信息分析詳見“第三節 管理層討論與分析”的“二、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”的“（三）所處行業情況?！?021 年年度報告 34/188 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 公司于 2021 年 12 月 17 日召開了第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，審議通過了關于增加募投項目實施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目的議案。同意公司將“智能藍牙音頻芯片升級及產業化項目”的實施主體增加合肥炬芯智能科技有限公司（以下簡稱“合肥炬芯”），將“面向穿

126、戴和 IoT 領域的超低功耗 MCU 研發及產業化項目”的實施主體增加炬芯科技，并同意安排炬芯科技及合肥炬芯分別增設募集資金專戶，并同意使用部分募集資金對合肥炬芯實施 1,000.00 萬元的增資。合肥炬芯已于 2022 年 2 月 26 日取得合肥市市場監督管理局頒發的營業執照。1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 報告期末，公司交易性金融資產余額為 411,124,413.05 元，系使用閑置自有資金和募集資金購買的結構性存款、凈值型理財等理財產品。具體

127、變動情況如下：單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 交易性金融資產 33,023,179.98 -4,511.69 190,500,000.00 212,500,000.00 719,281.65 11,018,668.29 自有資金 交易性金融資產 105,844.76 400,000,000.00 400,105,844.76 募集資金 其他權益工具 4,100,000.00 4,100,000.00 自有資金 合計 37,123,179.98 101,333.07 590,500,000.00 212

128、,500,000.00 719,281.65 415,224,513.05/4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 2021 年年度報告 35/188 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 1.1.控股公司經營情況及業績控股公司經營情況及業績 公司名稱 主營業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 持股比例 合肥炬芯 集成電路的研發、設計和銷售 8,000.00萬元 12,963.89萬元 10,208.33萬元 16,675.61萬元 1,

129、683.09萬元 100%香港炬力 貿易 78,000,002.00 港元 7,026.89萬港元 4,761.68萬港元 26,589.53萬港元 822.96 萬港元 100%(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 請參閱“第三節管理層討論與分析”之“三、報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢”。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司的愿景是：用“芯”讓人隨時隨地享受美好視聽生活，公司將持續發展高品

130、質、高附加值國產智能音頻 SoC 芯片。以 AIoT、5G 和可穿戴市場需求為抓手，積極跟進藍牙最新動向，以高集成、低功耗的產品品質及定制化服務滿足國內外終端品牌的需求。公司將堅定不移地實施“大市場、高品質、大客戶、高增長”的策略，不斷提升在國際主流品牌的市場占有率，一如既往地提供高規格、高品質、高附加值、高音質、低功耗和高可靠性的國產替代芯片產品。公司將積極研發新技術和產品，不斷拓展新的產品品類和領域。除了對智能藍牙音頻芯片進行升級及產業化，還將積極開發、迭代升級 TWS 藍牙耳機芯片、腕穿戴、輔聽器等面向穿戴和IoT 領域的超低功耗 MCU；并研發、儲備一批面向未來的核心技術。(三三)經營

131、計劃經營計劃 適用 不適用 公司將持續圍繞發展戰略和方向，在現有的基礎和優勢上，持續加大研發投入，提升核心產品競爭力，并爭取在新產品市場推廣上取得突破。2022 年工作重點包括：1、技術發展及創新計劃 通過智能藍牙音頻芯片升級及產業化項目、面向穿戴和 IoT 領域的超低功耗 MCU 研發及產業化項目、研發中心建設項目和發展與科技儲備資金等項目的實施，公司可在目前現有的產品系列上持續優化升級并迭代工藝和性能更為先進的芯片產品。通過對于產品功耗和性能的不斷精研，緊緊抓住可穿戴和人工智能的市場機遇，為公司業務發展和對于終端市場的提前布局提供堅實有力的技術保障。2、市場開拓鞏固計劃 公司計劃在現有銷售

132、和產品服務的基礎上，進一步完善銷售布局，鞏固已有的市場優勢地位并開拓新興的市場機遇。公司將通過提供更為完備的底層軟件開發環境，完善中間層和部分上層應用，最大程度上減少下游開發者的成本，縮短公司產品進入終端市場的時間。3、公司規范運作提升計劃 2021 年年度報告 36/188 公司將進一步完善法人治理結構，以加強內控建設為重點。同時，進一步完善員工激勵機制，努力創造適宜人才發展的良好環境。公司將建立良好的信息披露制度，重視履行公司社會責任，樹立并維護公司良好的社會形象。4、融資計劃 公司將按承諾合理使用募集資金，加強資金管控，并按有關規定及時、真實地向社會公眾進行披露。公司將根據業務發展及優化

133、資本結構的需要，選擇適當的股權融資和債權融資組合，滿足公司可持續發展的資金需求，實現企業價值最大化。(四四)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，公司嚴格遵守公司法、證券法、上海證券交易所科創板股票上市規則及公司章程等法律法規的規定，制定了股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、關聯交易決策制度、關聯方資金往來管

134、理辦法、獨立董事工作細則、募集資金管理制度等相關制度，共召開了 7 次董事會、6 次監事會、1 次股東大會。公司董事會下設有戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，為董事會的重大決策提供咨詢、建議，以保證董事會議事、決策的專業化和高效化。自改制設立股份公司以來，公司已建立股東大會、董事會、監事會和管理層的運行機制，獨立董事和董事會秘書能夠有效增強董事會決策的公正性和合理性，公司治理架構能按照相關法律法規和公司章程的規定有效運作。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司就其與控股

135、股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明不能保持自主經營能力的情況說明 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事對公司構成重大不利影響的同業競爭情況 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日

136、期 會議決議 2021 年年度報告 37/188 2020 年 年 度股東大會 2021-06-29 不適用 不適用 議案全部審議通過，不存在議案被否決的情況。表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 四、四、表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況表決權差異安排在報告期內的實施和變化情況 適用 不適用 五、五、紅籌紅籌架構公司治理架構公司治理情況情況 適用 不適用 2021 年年度報告 38/188 六、六、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事、監事、高級管理人員

137、高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員持股變動及報酬情況持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注)性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 ZHOU ZHENYU 董事長、總經理、核心技術人員 男 57 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 203.83 否 葉奕廷 董事 女 30 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 0 否 LO，CHI TAK LEWIS 董事 男 59 2020-07-21 2

138、023-07-20 0 0 0 不適用 0 否 王麗英 董事 女 54 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 0 否 韓美云 獨立董事 女 45 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 8.00 否 潘立生 獨立董事 男 58 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 8.00 否 陳軍寧 獨立董事 男 68 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 8.00 否 龔建 監事會主席、核心技術人員 男 41 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 101.29 否 徐琛 監事 女

139、 46 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 45.20 否 張洪波 監事 男 39 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 70.50 否 張燕 財務總監 女 44 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 66.41 否 XIE MEI QIN 董事會秘書 女 37 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 60.16 否 LIU SHUWEI 副總經理 男 46 2020-07-21 2023-07-20 0 0 0 不適用 185.15 否 李邵川 核心技術人員 男 54 2020-07-21

140、 至今 0 0 0 不適用 163.62 否 張賢鈞 核心技術人員 男 43 2020-07-21 至今 0 0 0 不適用 231.53 否 趙新中 核心技術人員 男 46 2020-07-21 至今 0 0 0 不適用 100.76 否 合計/0 0 0/1,252.45/2021 年年度報告 39/188 姓名 主要工作經歷 ZHOU ZHENYU 曾任美國 Rockwell Semiconductor（后更名為 Conexant）話帶調制解調器和 ADSL產品研發的高級工程師和研發經理，同時擔任 ITU標準組織專家；曾創立美國 NetRidium Communication Inc.（

141、后被美國納斯達克上市公司 ESS Technology Inc 并購），被收購后擔任 ESS通信事業部研發副總裁和 CMOS圖像傳感器事業部高級副總裁；曾創立美國 Mavrix Technology Inc 和上海摩威電子科技有限公司；上海摩威電子科技有限公司被美國納斯達克上市公司開曼炬力集成電路設計有限公司NASDAQ：ACTS并購后，擔任高級副總裁。曾任炬力集成電路設計有限公司首席執行官；2014 年至 2020 年 7 月，任炬芯有限執行董事、總經理。2020 年 7 月至今，擔任炬芯科技董事長、總經理。葉奕廷 曾任元大證券股份有限公司企劃專員、德宏管理顧問股份有限公司董事長；現任投資平

142、臺 SURREY GLORY INVESTMENTS INC.董事、Million Legend Industries Ltd 董事、學創教育科技股份有限公司監察人、宏迅創建有限公司董事、奕泓投資股份有限公司董事長、睿宏全球股份有限公司董事長；2020年 7月至今，擔任炬芯科技董事。LO，CHI TAK LEWIS 曾任香港嘉靈公司銷售工程師、永達電子科技有限公司董事總經理、弘憶國際董事及總經理；2019年 1 月至今，任 GRST HOLDINGS LIMITED 總經理；2020年 7月至今，任炬芯科技董事；2020年 10 月至今，任 Greenovelty Energy Co.,Ltd

143、 董事；2021年 8月至今，任浙江桓能芯電科技有限公司董事、總經理；LO,CHI TAK LEWIS 先生目前同時在 Perfectech Intl Ltd 等投資平臺擔任董事。王麗英 曾任惠眾聯合會計師事務所審計人員、豐泰企業股份有限公司會計經理、力士科技股份有限公司財會主管、德宏管理顧問股份有限公司總經理特助、闊德工業股份有限公司財會主管；現任足源實業股份有限公司董事、學創教育科技股份有限公司財會主管。2020 年 7月至今，擔任炬芯科技董事。韓美云 曾任招商證券股份有限公司資產管理總部總經理助理、北京市大成（深圳）律師事務所執業律師、陽光新業地產股份有限公司獨立董事；現任上海市錦天城（

144、深圳）律師事務所高級合伙人律師。2020年 7月至今，擔任炬芯科技獨立董事。潘立生 曾任安徽工學院經營管理系助教，現任合肥工業大學管理學院會計系副教授、四創電子股份有限公司獨立董事、合肥工業大學設計院（集團）有限公司董事、安徽金田高新材料股份有限公司獨立董事、安徽省皖投融資擔保有限責任公司董事、安徽淘云科技股份有限公司獨立董事。2020年 7月至今，任炬芯科技獨立董事。陳軍寧 曾任安徽大學資深教授、中國科技大學特聘教授、安徽省軟件行業協會副理事長、合肥建寧電子信息科技有限責任公司監事、無錫芯朋微電子股份有限公司獨立董事；現任安徽省儀器儀表學會副理事長、合肥寧芯電子科技有限公司執行董事兼總經理、

145、合肥市半導體行業協會理事長、安徽省半導體行業協會理事長、芯?？萍迹ㄉ钲冢┕煞萦邢薰惊毩⒍?、合肥市微電子研究院有限公司總經理、安徽安芯電子科技股份有限公司獨立董事、池州華宇電子科技股份有限公司獨立董事。2020年 7月至今，擔任炬芯科技獨立董事。龔建 歷任炬力集成電路設計有限公司多媒體事業處系統研發工程師、經理；2014 年 9 月至 2020 年 7 月，歷任炬芯有限系統設計部高級經理、系統研發部總監。2020 年 7月至今，任炬芯科技系統研發部總監、監事會主席。徐琛 曾就職于深圳雅資廣告有限公司、珠海賽博科技實驗室有限公司、珠海亞力電子有限公司、炬力集成電路設計有限公司；2014 年 9

146、 月至 2020年 7月，歷任炬芯有限人力資源部經理、總監。2020年 7 月至今，擔任炬芯科技人力資源部門總監、監事。張洪波 曾任炬力集成電路設計有限公司方案設計部工程師，歷任深圳炬才客戶服務部副經理、市場部產品副經理、產品經理、資深產品經理、高級經理。2020年 7月至今，擔任深圳炬才市場部高級經理、炬芯科技監事。2021 年年度報告 40/188 張燕 曾任廣東科龍電器股份有限公司管理會計、利安達會計師事務所審計師、炬力集成電路設計有限公司內審經理。2015年 5月至2020年7 月，任炬芯有限財務總監。2020年 7 月至今，擔任炬芯科技財務總監。XIE MEI QIN 曾任德勤會計師

147、事務所審計經理、炬力集成電路設計有限公司投資者關系經理；2017年 1月至 2020年 7月，任炬芯有限投資者關系經理；2020年 7 月至今，擔任炬芯科技董事會秘書。LIU SHUWEI 曾就職于珠海亞力電子有限公司、炬力集成電路設計有限公司、上海摩威電子科技有限公司；2014年 9月至 2020年 7月，歷任炬芯有限市場行銷業務副總經理、營銷副總經理、執行副總經理。2020年 7 月至今，任炬芯科技副總經理。李邵川 曾任北京首鋼日電有限公司工程師、珠海亞力電子有限公司工程師和經理；歷任炬力集成電路設計有限公司 IC研發部部長、處長、研發副總經理。2014 年 9 月至 2016 年 10

148、月，歷任炬芯有限研發副總經理，兼任 IC 中心研發部總監。2016 年 11 月至今，任熠芯微電子執行董事、總經理，2022年 3月兼任董事長特別助理及研發質量總監。張賢鈞 曾任瑞昱研發部門主管、擎泰科技股份有限公司董事長特助；曾任炬力集成電路設計有限公司 IC策略特別助理、設計部門總監。2014年 9月至 2020 年 7月，歷任炬芯有限 IC 研發部門總監、研發副總經理；2020年 7月至今，任炬芯科技研發副總經理。趙新中 曾任珠海亞力電子有限公司算法研發工程師；歷任炬力集成電路設計有限公司算法研發部工程師、經理、中心系統研發部高級經理；2014年 9 月至 2020年 7 月，歷任炬芯有

149、限算法研發部高級經理、總監；2020年 7月至今，任炬芯科技算法研發部總監。其它情況說明 適用 不適用 公司實際控制人、董事 LO,CHI TAK LEWIS、葉奕廷通過珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）間接持有公司股份。公司董事長、總經理、核心技術人員 ZHOU ZHENYU；監事、核心技術人員龔建、監事張洪波；高級管理人員 LIU SHUWEI、張燕、XIE MEI QIN；核心技術人員李邵川、張賢鈞、趙新中通過珠海炬焱投資合伙企業（有限合伙）/珠海辰友投資合伙企業（有限合伙）/珠海炬昇投資合伙企業（有限合伙）/珠海炬盛投資合伙企業（有限合伙）/珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）/珠海炬上吉

150、投資合伙企業（有限合伙）/珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）間接持有公司股份。2021 年年度報告 41/188 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 葉奕廷 珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2020-05-20 無 在股東單位任職情況的說明 無 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起

151、始日期 任期終止日期 ZHOU ZHENYU 上海炬一科技有限公司 執行董事 2019 年 12 月 2022 年 2 月 ZHOU ZHENYU 智勝電子科技有限公司 董事 2020 年 3 月 至今 ZHOU ZHENYU ARTEK MICROELECTRONICS(HK)CO.,LIMITED炬才微電子（香港）有限公司 董事 2011 年 11 月 至今 ZHOU ZHENYU 炬力（珠海）微電子有限公司 經理、執行董事 2014 年 6 月 至今 ZHOU ZHENYU 炬才微電子（深圳）有限公司 執行董事 2011 年 12 月 至今 ZHOU ZHENYU 合肥炬芯智能科技有限公

152、司 執行董事 2016 年 12 月 至今 ZHOU ZHENYU ACTIONS TECHNOLOGY(HK)COMPANY LIMITED炬力科技（香港）有限公司 董事 2020 年 3 月 至今 葉奕廷 學創教育科技股份有限公司 監察人 2019 年 5 月 至今 葉奕廷 睿宏全球股份有限公司 董事長 2021 年 1 月 至今 葉奕廷 奕泓投資股份有限公司 董事長 2020 年 12 月 至今 葉奕廷 德宏管理顧問股份有限公司 董事長 2021 年 5 月 2021 年 12 月 葉奕廷 Million Legend Industries Ltd 董事 2018 年 7 月 至今 葉奕

153、廷 宏迅創建有限公司 董事 2020 年 3 月 至今 葉奕廷 SURREY GLORY INVESTMENTS INC.董事 2014 年 1 月 至今 LO CHI TAK LEWIS 吉富有限公司 董事 2020 年 4 月 至今 2021 年年度報告 42/188 LO CHI TAK LEWIS GRST HOLDINGS LIMITED 總經理 2019 年 1 月 至今 LO CHI TAK LEWIS Eastern Key Holding Limited 董事 2009 年 11 月 至今 LO CHI TAK LEWIS 浙江桓能芯電科技有限公司 董事、總經理 2021 年

154、 8 月 至今 LO CHI TAK LEWIS Supernova Investment Ltd 董事 2018 年 7 月 至今 LO CHI TAK LEWIS Greenovelty Energy Co.Ltd 董事 2020 年 10 月 至今 LO CHI TAK LEWIS Perfectech Intl Ltd 董事 2008 年 7 月 至今 LO CHI TAK LEWIS Aquatech Energy Limited 董事 2021 年 7 月 至今 王麗英 足源實業股份有限公司 董事 2019 年 5 月 至今 王麗英 學創教育科技股份有限公司 財會主管 2020 年

155、 2 月 至今 韓美云 陽光新業地產股份有限公司 獨立董事 2017 年 10 月 2022 年 3 月 1 日 韓美云 上海市錦天城（深圳）律師事務所 合伙人、高級合伙人 2015 年 6 月 至今 潘立生 安徽金田高新材料股份有限公司 獨立董事 2020 年 7 月 至今 潘立生 四創電子股份有限公司 獨立董事 2017 年 8 月 至今 潘立生 安徽淘云科技股份有限公司 獨立董事 2021 年 2 月 至今 潘立生 合肥工業大學管理學院會計系 歷任講師、現任副教授 1989 年 4 月 至今 潘立生 安徽省皖投融資擔保有限責任公司 董事 2013 年 4 月 至今 潘立生 合肥工業大學設

156、計院（集團）有限公司 董事 2017 年 12 月 至今 陳軍寧 安徽安芯電子科技股份有限公司 獨立董事 2020 年 12 月 至今 陳軍寧 芯?？萍迹ㄉ钲冢┕煞萦邢薰?獨立董事 2019 年 6 月 至今 陳軍寧 池州華宇電子科技股份有限公司 獨立董事 2021年 4 月 至今 陳軍寧 安徽省儀器儀表學會 副理事長 2011 年 1 月 至今 陳軍寧 合肥寧芯電子科技有限公司 執行董事兼總經理 2014 年 5 月 至今 陳軍寧 合肥市半導體行業協會 理事長 2016 年 10 月 至今 2021 年年度報告 43/188 陳軍寧 中國科學技術大學 特聘教授 2018 年 1 月 202

157、1 年 12 月 陳軍寧 合肥市微電子研究院有限公司 總經理 2018 年 8 月 至今 陳軍寧 安徽省半導體行業協會 理事長 2021 年 3 月 至今 龔建 珠海炬盛投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2017 年 10 月 至今 張洪波 珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2017年 10月 至今 張洪波 炬才微電子（深圳）有限公司 監事 2021 年 1 月 至今 張燕 珠海炬焱投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2020 年 9 月 至今 XIE MEI QIN 興祥集團有限公司 董事 2020 年 3 月 至今 LIU SHUWEI 廣匯亞太有限公司 董事 2

158、020 年 3 月 至今 LIU SHUWEI 炬才微電子（深圳）有限公司 總經理 2015 年 11 月 至今 LIU SHUWEI 珠海炬瑞合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 2017 年 8 月 至今 LIU SHUWEI 上海炬一科技有限公司 總經理、執行董事 2020 年 1 月 至今 在其他單位任職情況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員報酬情況報酬情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 根據公司章程規定，公司薪酬與考核委員會對董事、監事、高級管理人員的薪酬政策方案進行審議。公

159、司董事、監事報酬經股東大會批準后實施，高級管理人員薪酬經董事會批準后實施。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 擔任具體監事，根據其在公司的具體任職崗位領取相應薪酬，未在公司任職的非獨立董事不在公司領取薪酬和津貼，未擔任實際工作的監事不領取薪酬；獨立董事享有固定數額的津貼，隨公司工資發放；公司高級管理人員根據其在公司所任具體職務，按照公司相關薪酬和績效考核管理制度領取相應的薪酬。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員報酬的實際支付與公司披露的情況一致。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 756.54 2021 年年度報告 44/1

160、88 報告期末核心技術人員實際獲得的報酬合計 801.03 注：以上報酬合計包含股份支付費用。(四四)公司董事、監事、高級管理人員公司董事、監事、高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員變動情況變動情況 適用 不適用 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 七、七、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第一屆董事會第三次會議 2021/6/7 會議審議通過了炬芯科技股份有限公司 2020 年度財務決算報告、炬芯科技股份有限公司 2021 年度財務預算報告、炬芯科

161、技股份有限公司 2020 年度董事會工作報告、炬芯科技股份有限公司 2020 年度總經理工作報告、關于聘請 2021 年度審計機構的議案、關于公司報告期內關聯交易及預計 2021 年度經常性關聯交易的議案、關于同意并確認為子公司提供擔保的議案、關于召開 2020 年度股東大會的議案等全部議案 第一屆董事會第四次會議 2021/6/15 會議審議通過了關于公司 2020 年度審計報告的議案、關于公司 2021 年度第一季度報告的議案等全部議案 第一屆董事會第五次會議 2021/8/6 會議審議通過了關于公司部分高級管理人員及核心員工參與公司首次公開發行人民幣普通股股票并在科創板上市戰略配售的議案

162、、關于開設募集資金存儲專用賬戶并授權公司董事長負責、簽署三方監管協議的議案、關于批準公司 2021 年半年度財務報告的議案等全部議案 第一屆董事會第六次會議 2021/9/22 會議審議通過了關于確認公司最近三年及一期審計報告的議案 第一屆董事會第七次會議 2021/10/8 會議審議通過了關于公司最近三年及一期財務報表調整并修訂審計報告的議案、關于股份支付會計處理變化導致前期會計差錯更正相關事項說明的議案等全部議案 第一屆董事會第八次會議 2021/10/22 會議審議通過了關于確認公司 2021 年前三季度財務報告的議案 第一屆董事會第九次會議 2021/12/17 會議審議通過了關于變更

163、公司類型、注冊資本、修改公司章程并辦理工商變更登記的議案、關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案、關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案、關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用自籌資金的議案、關于增加募投2021 年年度報告 45/188 項目實施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目的議案、關于召開2022 年第一次臨時股東大會的議案等全部議案 八、八、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是 否 獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加

164、董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 ZHOU ZHENYU 否 7 7 0 0 0 否 1 葉奕廷 否 7 7 7 0 0 否 1 LO CHI TAK LEWIS 否 7 7 7 0 0 否 1 王麗英 否 7 7 7 0 0 否 1 韓美云 是 7 7 7 0 0 否 1 潘立生 是 7 7 7 0 0 否 1 陳軍寧 是 7 7 7 0 0 否 1 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 7 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 0 現場結合通訊方式召開會議次數

165、7 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 46/188 九、九、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 潘立生（主任委員）、韓美云、王麗英 提名委員會 陳軍寧（主任委員）、韓美云、LO,CHI TAK LEWIS 薪酬與考核委員會 韓美云（主任委員）、潘立生、葉奕廷 戰略委員會 ZHOU ZHENYU（主任委員）、葉奕廷、陳軍寧 (2).(2).報告期內報告

166、期內審計審計委員會召開委員會召開四四次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021/3/30 1.審議關于確認公司 2020 年四季度財務報表的議案 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 2021/6/15 1.確認2020 年度審計報告 2.審議2021 年度第一季度財務報表 3.審議關于聘請 2021 年度審計機構的議案 4.審議公司內控評估報告 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案

167、。無 2021/9/22 1.審議關于確認公司最近三年及一期審計報告的議案 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 2021/10/22 1.審議2021 年度第三季度財務報表 審計委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 (3).(3).報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開一一次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021/6/15 審議關于對公司董事及高級管理人員持續符合任職資格進

168、行審查的議案 提名委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 2021 年年度報告 47/188 (4).(4).報告期內報告期內薪酬與考核薪酬與考核委員會召開委員會召開一一次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021/6/15 審議關于 2020 年度公司董事及高級管理人員薪酬方案執行情況的議案 薪酬與考核委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 (5).(5).報告期內報告期內戰略戰略委員會召開

169、委員會召開一一次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021/6/15 審議關于炬芯科技股份有限公司長期發展戰略規劃的議案 戰略委員會嚴格按照公司法、中國證監會監管規則以及公司章程董事會議事規則開展工作，勤勉盡責，經過充分溝通討論，一致通過所有議案。無 (6).(6).存在異議事項的存在異議事項的具體具體情況情況 適用 不適用 十、十、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。十一、十一、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工

170、的數量 217 主要子公司在職員工的數量 91 在職員工的數量合計 308 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 0 銷售人員 19 技術人員 222 2021 年年度報告 48/188 財務人員 13 行政人員 54 合計 308 教育程度 教育程度類別 數量（人）碩士及以上 78 本科 162 大專及以下 68 合計 308 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司綜合考慮國家法律法規、行業特點以及公司實際經營情況等，結合公司整體戰略，不斷完善薪酬管理制度體系。公司結合其所在地區平均水平、崗位職責和績效貢獻等制定薪酬福利制度，

171、按照國家和地方政策，為員工足額繳納各項社會保險和住房公積金，提供通勤班車、節日賀禮、年度體檢、餐補、生日慶祝等福利。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 為保持持續創新與研發能力，公司制定了培訓管理辦法，提升員工職業技能與職業素質，使之適應公司的發展及社會的需要。公司人力資源部每年11 月收集公司下年度經營目標、員工培訓需求調查等進行公司級培訓需求分析；同時，組織各部門分析本部門及員工的培訓需求。經綜合分析，擬訂公司年度培訓計劃。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十二、十二、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分

172、紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1、現金分紅政策的制定情況 根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知、上海證券交易所科創板股票上市規則、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅以及公司章程等規定，公司重視對投資者的合理投資回報，兼顧公司的可持續發展，實行持續、穩定的股利分配政策，采取2021 年年度報告 49/188 現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利，具體如下：利潤分配形式：公司采取積極的現金或股票股利分配政策并依據法律法規及監管規定的要求切實履行股利分配政策?，F金分紅相對于股票股利在利潤分配方式中具有優先性，如具備現金分紅條件的，公司應采用現金分紅

173、方式進行利潤分配。在有條件的情況下，公司可以根據盈利情況和資金需求狀況進行中期現金分紅；現金分紅的具體條件：在滿足下列條件時，公司可以進行現金分紅：（1）公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）及累計未分配利潤為正值，且現金流充裕，實施現金分紅不會影響公司的后續持續經營；（2）審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；（3）公司無重大投資計劃或重大資金支出等事項發生。上述重大投資計劃或重大資金支出是指：a.公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產、購買設備或戰略性資源儲備等累計支出達到或超過公司最近一個會計年度經審計凈資產的 10%，且超過 5,0

174、00 萬元；b.公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產、購買設備或戰略性資源儲備等累計支出達到或超過公司最近一個會計年度經審計總資產的 5%，且超過 5,000 萬元?，F金分紅的具體比例：在滿足現金分紅條件、符合屆時法律法規和監管規定的前提下，公司每年以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的 10，且公司任意三個連續會計年度內以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的 30%。存在股東違規占用上市公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金；公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，

175、區分下列情形，提出差異化現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40；（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20。（4）公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前款規定處理。發放股票股利的具體條件：在公司經營狀況良好，且董事會認為公司每股收益、股票價格與公司股本規模、股本結構不匹配時，公司可以在滿足上述現金分紅比例

176、的前提下，同時采取發放股票股利的方式分配利潤。公司在確定以股票股利方式分配利潤的具體金額時，應當充分考慮以股票方式分配利潤后的總股本是否與公司目前的經營規模、盈利增長速度相適應，以確保利潤分配方案符合全體股東的整體利益和長遠利益。利潤分配的決策程序與機制：公司利潤分配決策程序應充分考慮獨立董事、外部監事和公眾投資者的意見，具體如下：（1）公司董事會負有提出現金分紅提案的義務，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確的意見。利潤分配預案經董事會過半數董事表決通過，方可提交股東大會審議。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分

177、紅提案，并直接提交董事會審議。2021 年年度報告 50/188 對當年實現的可供分配利潤中未分配部分，董事會應說明使用計劃安排或原則。如因重大投資計劃或重大現金支出事項董事會未提出現金分紅提案，董事會應在利潤分配預案中披露原因及留存資金的具體用途，獨立董事對此應發表獨立意見。（2）監事會對利潤分配政策的議案進行表決時，應當經全體監事半數以上通過，若公司有外部監事（不在公司擔任除監事以外的職務），則應當經外部監事半數以上通過。（3）股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，上市公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。利潤

178、分配政策的調整機制：（1）如公司外部經營環境變化并對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化時，公司可對利潤分配政策進行調整。調整后的利潤分配政策應以股東權益保護為出發點，不得違反相關法律法規、規范性文件的規定。（2）公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利潤分配政策的，應由公司董事會根據實際情況提出利潤分配政策調整議案，由獨立董事、監事會發表意見，經公司董事會審議通過后提請股東大會審議，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過。公司調整利潤分配政策，應當提供網絡投票等方式為公眾股東參與股東大會表決提供便利。2.公司現金分紅執行情況如下：充分考慮到

179、公司的整體盈利水平以及目前處于快速發展期，經營規模不斷擴大，資金需求較大，為更好地維護全體股東的長遠利益，公司 2021 年度擬不分配利潤，不派發現金紅利，資本公積金不轉增股本，不送紅股。以上利潤分配預案已經公司第一屆董事會第十次會議及第一屆監事會第九次會議審議通過，尚需公司 2021 年年度股東大會審議通過。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合

180、法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃計劃 適用 不適用 報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的原因 未分配利潤的用途和使用計劃 公司處于集成電路設計行業，集成電路具有產品換代節奏快、技術含量高的特點。芯片設計企業需要投入大量資金不斷開發新技術，將技術標準更新換代，以實現產品性能、性價比不斷優化，通過高額的研發投20

181、21 年末公司留存未分配利潤將累積滾存至下一年度，用于研發2021 年年度報告 51/188 入開發先進的技術和產品，通過提高產品的競爭力獲得更大的市場份額和更高的利潤率，推動企業不斷發展。公司為典型的 Fabless 模式企業，即無晶圓廠生產制造，僅從事集成電路的設計研發和銷售。公司專注于為無線音頻、智能穿戴及智能交互等和音頻相關的智慧物聯網領域提供專業集成芯片，并已逐步實現相關芯片領域的國產替代，產品已進入多家知名終端品牌的供應鏈。雖然公司在現有主營業務領域取得了積極成果，自主研發了多項關鍵核心技術，但仍需持續加大對新技術、新應用領域的研究開發，進一步確保競爭優勢。目前公司處于快速發展階段

182、，需要投入大量資金用于擴充團隊、投入研發及開拓市場等。2021 年公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為 83,947,793.89 元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末母公司可供分配利潤為人民幣50,782,677.23 元，合并未分配利潤為人民幣-20,199,194.23 元。2021 年公司將持續加大對現有產品的升級換代和新產品的研發投入，通過擴充研發團隊等方式，進一步增強研發實力。在鞏固國內市場的同時，進一步拓展海外市場，開拓新客戶、新區域，拓展新的應用場景，進一步做大增量，成就公司新增長，為股東贏得良好回報。在此過程中，公司需要更多資金以保障前述目標的實現。投入、日常

183、經營。公司將繼續嚴格按照相關法律法規和公司章程等相關規定的要求，并結合公司所處發展階段、經營情況、現金流等各種因素，積極履行公司的利潤分配政策，與投資者共享公司發展的成果，更好地維護全體股東的長遠利益。十三、十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)股權激勵總體情況股權激勵總體情況 適用 不適用 (二二)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不

184、適用 (三三)董事、董事、高級高級管理人員和管理人員和核心核心技術人員技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期權 適用 不適用 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用 2021 年年度報告 52/188 3.3.第二類第二類限制性股票限制性股票 適用 不適用 (四四)報告期內對報告期內對高級高級管理管理人員人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司董事會薪酬與考核委員會主要負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，制定公司董事及高級管理人員的考核標準并進行考

185、核；提出年度績效獎金方案，經董事會批準后實施；獨立董事對公司薪酬制度執行情況進行監督，對高級管理人員的薪酬發表審核意見。十四、十四、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司根據公司法、證券法、上市公司章程指引等相關法律法規的要求，建立了由股東大會、董事會、獨立董事、監事會和高級管理層組成的治理結構。公司建立了符合上市公司治理規范性要求的股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則關聯交易決策制度募集資金管理制度對外擔保制度信息披露事務管理制度投資者關系管理制度獨立董事工作細則總經理工作細則董事會秘書工作細則等制度，并建立了戰略委員會、審計委員

186、會、薪酬與考核委員會、提名委員會等董事會下屬專門委員會。公司組織機構職責分工明確，相互配合，健全清晰，制衡機制有效運作。公司已根據實際情況建立了滿足公司管理需要的各種內部控制制度，并結合公司的發展需要不斷進行改進和提高，相關內部控制制度覆蓋了公司業務活動和內部管理的各個方面和環節，公司內部控制制度完整、合理并得到了有效執行。報告期內，公司已經按照企業內部控制基本規范的要求在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十五、十五、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 報告期內，子公司按照公司制定的控股

187、子公司管理制度規范運作，在公司整體的發展戰略和規劃框架下，設置了相應的內部組織機構，并建立了相應的決策、執行和監督體系。同時，通過 BPM 系統、ERP 系統等，加強子公司內部管理控制與協同，形成有效的運營模式。十六、十六、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 是否披露內部控制審計報告：否 十七、十七、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 十八、十八、其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 53/188 第五節第五節 環境、社會責任和其他公司治理環境、社會責任和其他公司治理 一、一、董事會有關董事會有關 E

188、SG 情況情況的聲明的聲明 公司高度重視并一直全力支持開展 ESG 相關工作。建立公司的社會責任文化，將 ESG 落實到公司的發展戰略中，推動公司的可持續發展。1.高度重視環境責任，推行綠色辦公 公司高度重視環境責任，把環境保護作為公司可持續發展的重要內容，通過內部宣傳，加強員工節能降耗、環境保護的意識，在日常辦公中注重節電、節水、節紙、綠色出行等，倡導員工養成簡約適度、綠色低碳的工作和生活方式。同時積極進行安全巡查工作，防范于未然。2.高度重視社會責任，注重員工權益 公司高度重視社會責任。在上級黨工委領導下，公司成立了黨委，報告期內（截止到 2021年 12 月底在黨務系統上的人數，其中在職

189、 62 人，離職 65 人）共有黨員 127 名，正積極發展新黨員以壯大黨委組織。以建黨百年為契機，組織公司黨員定期學習黨史黨章，加深對黨的歷史、黨的性質、黨的宗旨等方面認識；組織黨員參觀紅色基地，開展黨史知識競賽；積極參加上級黨工委組織的各類學習和志愿者活動，如成立炬芯黨委抗疫黨員先鋒隊，充分發揮黨員先鋒模范作用。公司持續加強關愛員工、建設企業文化的積極作用，構建和諧型企業，并通過組織多種形式的節日活動、年度趣味運動會及定期開展部門級團建活動，豐富員工的業余生活，溫暖員工內心，進一步提升團隊的協同能力。新冠肺炎疫情的突然到來,我們對此制定并落實防疫相關措施，在保證員工健康與安全的同時，積極給

190、予生活與心理上的支持。3.高度重視企業治理，保障公司股東權益 公司高度重視企業治理。公司嚴格按照中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法上市公司治理準則上海證券交易所科創板股票上市規則等法律法規、規范性要求，依據公司實際情況，制定公司章程，并建立健全公司的股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則募集資金管理制度對外擔保制度等規章制度，針對對外投資、委托理財、衍生品交易等重要事項形成了完善的運行體系。公司建立并持續完善現代企業治理結構已建立股東大會、董事會、監事會和管理層的運行機制，董事會下設有戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，保證公司內部議事、決策的專業化和高效化。公司嚴格按照上

191、海證券交易所科創板股票上市規則等相關要求履行信息披露義務，在法定時間內編制和披露定期報告，做到報告內容準確、完整，且不存在重大遺漏。報告期內，公司不斷提升信息披露質量，以臨時公告形式披露投資者關注的信息，主動披露業績預告、業績快報等，確保以股東、投資者為首的各利益相關方公平、及時地獲悉公司重要信息。公司重視與資本市場的溝通，及時了解投資者需求和市場反饋，并建立豐富的溝通反饋渠道，通過電話、郵件、E 互動平臺、投資者接待等多種形式與投資者保持及時的溝通，促進投資者對公司的了解，向投資者傳遞公司價值。公司建立了較為完善的內部控制體系和規范運行的內部控制文件，保證各項業務活動的有序、有效開展，確保經

192、營管理的合法合規與資產安全。公司制定了內部審計制度的相關規定，持續組織各業務部門及所有控股子公司對內控體系的有效性及執行情況進行自我評價，為經營管理的合法合規性、資產安全、財務報告及相關信息的真實、完整提供合理保障。2021 年，董事會審計委員會依照相關法律、法規以及公司章程審計委員會議事規則的規定，勤勉盡責，指導公司審計部對公司內部控制制度及執行情況、重要會計政策及財務狀況和經營情況、募集資金使用和管理情況進行審查,對公司財務狀況和經營情況實施有效地指導和監督。4.重視質量管理，增進客戶價值 公司秉承“持續創新，追求卓越品質，滿足市場需求的質量管理方針，通過在產品、服務和管理上的創新為客戶創

193、造價值，客戶是產品質量的評價者,公司通過傾聽客戶的聲音來持續改進質量，質量的提升帶來的是綜合成本的降低以及客戶滿意度的提高,進一步提升股東的回報，質量的提升在于細節上的把控和打磨以及設計上的用心和專注，公司在高質量的追求上沒有終點，質量的提升帶來的是公司的永續經營。2021 年年度報告 54/188 二、二、環境環境信息情況信息情況(一一)是否是否屬于屬于環境環境保護部門公布的重點排污單位保護部門公布的重點排污單位 是 否 公司主要業務為集成電路芯片設計及銷售，主要采購的原材料為晶圓，公司不直接從事生產制造業務，未納入環境保護部門公布的重點排污單位名單。(二二)報告期內報告期內因環境問題受到行

194、政處罰的情況因環境問題受到行政處罰的情況 公司主要業務為集成電路芯片設計及銷售，主要采購的原材料為晶圓，公司不直接從事生產制造業務，沒有因為環境問題受到行政處罰的情況。(三三)資源能耗資源能耗及及排放物信息排放物信息 適用 不適用 1.1.溫室氣體排放溫室氣體排放情況情況 適用 不適用 2 2.能源資源能源資源消耗消耗情況情況 適用 不適用 3.3.廢棄物廢棄物與污染物與污染物排放排放情況情況 適用 不適用 公司環保公司環保管理管理制度等制度等情況情況 適用 不適用 (四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 (五五)碳減排方面的

195、新技術、新產品碳減排方面的新技術、新產品、新服務新服務情況情況 適用 不適用 (六六)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司主營業務不屬于重點污染行業，且公司報告期內未被所在地環境保護主管部門列入重點排污單位名錄。公司高度重視環境保護與可持續發展，將環境保護、節能辦公作為日常管理重要事項，宣導員工在日常辦公中注重節電、節水、節紙、綠色出行等，注重園區綠化，生活污水直接納入市政污水管網，嚴格遵守環境保護方面的相關規定。三、三、社會責任工作社會責任工作情況情況 (一一)主營業務主營業務社會貢獻社會貢獻與與行業關鍵指標行業

196、關鍵指標 公司是中國領先的低功耗系統級芯片設計廠商，主營業務為中高端智能音頻 SoC 芯片的研發、設計及銷售，專注于為無線音頻、智能穿戴及智能交互等智慧物聯網領域提供專業集成芯片。公司主要產品為藍牙音頻 SoC 芯片系列、便攜式音視頻 SoC 芯片系列、智能語音交互 SoC 芯片系列等，廣泛應用于藍牙音箱、藍牙耳機、藍牙語音遙控器、藍牙收發一體器、智能教育、智能辦公、智能家居等領域。公司基于自身研發實力，為“芯片研發與設計”并提供“整體解決方案”的經營模式，能夠滿足下游客戶需求。公司先后承擔了多項國家及省市級科技發展重大專項研發項目，是高新技術企業、國家知識產權示范企業、國家知識產權優勢企業、

197、中國半導體行業協會集成電路設計分會常務理事單位，已構建豐富的核心技術及知識產權體系，致力于知識產權的保護。公司在芯片設計領域技術積累深厚，技術全面，研發經驗豐富。通過深耕低功耗音視頻和無線通信相關技術，具備全方位高度自主研發能力和知識產權和多項核心技術。公司承擔了多項國家及省級科技發展重大專項研發項目，其中包括國家科技重大專項-基于國產 CPU 的物聯網無線智能音頻SoC芯片研發及規?；瘧?，積極以高規格、高品質、高音質、低功耗和高可靠性，為市場提供高附加值、國產替代的“中國芯”。2021年度，公司新申請境內發明專利63項，獲得境內發明專利批準24項。截止至2021年12月2021 年年度報告

198、 55/188 31日，公司在全球擁有專利共276項，其中在中國大陸獲得246項，包括發明專利214項，實用新型專利17項，外觀設計專利15項；擁有軟件著作權登記71項；擁有集成電路布圖設計登記61項。(二二)從事公益慈善活動的類型及貢獻從事公益慈善活動的類型及貢獻 類型類型 數量數量 情況情況說明說明 對外捐贈 其中：資金（萬元）11.5 浙江大學、華中科技大學、廈門大學捐贈款 1.1.從事公益從事公益慈善活動的具體情況慈善活動的具體情況 適用 不適用 公司熱心公益，支持院校的建設和發展，向廈門大學教育基金捐款；為支持教育事業發展，與華中科技大學光學與電子信息學院設立炬芯教育發展基金項目并向

199、此基金捐款；為推動慈善公益事業發展，幫助家庭經濟困難的青年學子順利完成學業，向浙江大學教育基金會捐款。2.2.鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 (三三)股東和債權人權益保護股東和債權人權益保護情況情況 報告期內，公司根據證券法等有關法律、法規、規范性文件及公司法的要求，不斷完善供公司法人治理結構，注重公司的規范化運營。以公司章程為基礎，建立健全內部各項管理制度，形成以股東大會、董事會、監事會為主體結構的決策與經營體系，公司三會的召集、召開、表決程序均符合相關規定。報告期內，公司嚴格履行信息披露義務，做到信息披露工作的真實、準

200、確、及時、完整，同時向所有投資者公開披露信息，保證所有股東均有平等的機會獲得信息，維護股東的合法權益。(四四)職工職工權益權益保護保護情況情況 報告期內，公司根據勞動法、勞動合同法的有關規定，實行勞動合同制，建立了完善的內部勞動用工管理規范。依法為在職員工辦理養老、失業、工傷、醫療等保險，定期向社會保險統籌部門繳納各項保險基金。公司以符合業務發展與組織能力提升為基本原則，規范和促進員工培訓的效果，提升員工職業技能與職業素質，使之適應公司的發展及社會的需要，依據年度訓練計劃由公司組織實施或邀請外部機構來公司進行培訓授課的教育訓練；在保護員工職業健康方面，公司按照職業健康體系規定，普及勞動安全衛生

201、教育，改善操作環境和工作條件，為職工創造健康、安全的工作環境，同時對員工進行崗前、崗中和崗后體檢，并且每年組織一次年度體檢，為每位員工建立體檢檔案，關心全體員工的身心健康。此外，公司為員工提供多種培訓和管理與技術雙通道的職業發展路徑；公司會在春節、元宵節、中秋節等節日期間組織各類活動豐富員工生活，并為員工提供生日及住院關懷等在內的多種關愛，持續完善員工權益保障體系，不斷加強員工的融入感與歸屬感，實現企業與員工的共同成長。員工持股員工持股情況情況 員工持股人數（人）74 員工持股人數占公司員工總數比例（%）24.03 員工持股數量（萬股）3,018.31 員工持股數量占總股本比例（%）24.74

202、 注：1.“員工持股人數占公司員工總數比例”的計算公式中的分母為公司 2021 年 12 月 31 日的員工總數 308 人；2.上述持股情況為截至報告期末，公司部分員工通過珠海炬焱投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬昇投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬上仁投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬銘投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬盛投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬上吉投資合伙企業（有限合伙）、珠海辰友投資合伙企業（有限合伙）間接持有的公司股票數量以及首發戰略配售資管計劃的公司股票數量的合計。2021 年年度報告 56/188 (五五)供應

203、商、客戶和供應商、客戶和消費者消費者權益保護權益保護情況情況 公司建立并執行了完整規范的采購內控管理制度，對采購流程、存貨管理、供應商選定等事項進行了明確的規定，公司向晶圓制造廠采購晶圓，向封裝測試廠采購封裝、測試服務，最終將芯片產品銷售給客戶。公司報告期內，嚴格履行公司與采購及存貨管理的相關制度，資材部規劃和組織進行公司原材料與外協生產、研發及營運需要設備儀器等各項物品的采購，并做物流規劃和管理。同時對固定資產加強管理，以保證公司資產得到妥善保管。(六六)產品安全保障產品安全保障情況情況 公司采用 Fabless 模式，主要負責集成電路的設計，向晶圓代工廠采購晶圓，向集成電路封裝、測試企業采

204、購封裝、測試服務。公司已取得 ISO 9001:2015 質量管理體系認證，從產品的設計、開發、委外生產到最終的產品交付和售后服務，每一階段都按照 ISO 9001:2015 質量管理體系標準要求嚴格執行，并遵循計劃、實時、檢查、行動循環的原則，持續改善產品的質量和服務。(七七)在在承擔社會責任方面的其他情況承擔社會責任方面的其他情況 適用 不適用 公司持續加大投入關愛員工、企業文化建設等方面的工作，構建和諧型企業；公司為了豐富員工的業余生活，組織了多種形式的節日活動、年度趣味運動會，并組織了定期開展部門級團建活動，真正關心員工，溫暖員工內心，進一步提升團隊的協同能力；公司嚴格落實疫情防控要求

205、，為全體員工免費發放口罩，組織員工開展多輪集體核酸檢測及注射疫苗。同時，公司積極加強與政府部門、行業協會、公共媒體、投資機構等社會各界的聯系，建立良好的溝通渠道，積極與國內高等院校開展交流合作，對前沿科技展開研究，推動我國集成電路行業發展。四、四、其他公司治理情況其他公司治理情況 (一一)黨建黨建情況情況 適用 不適用 公司重視強化思想政治引領，在上級黨工委領導下，公司成立了黨委，報告期內共有黨員127 名，正積極發展新黨員以壯大黨委組織。以建黨百年為契機，組織公司黨員定期學習黨史黨章，加深對黨史、黨的性質、黨的宗旨等方面認識；組織黨員參觀紅色基地，開展黨史知識競賽；積極參加上級黨工委組織的各

206、類學習和志愿者活動，如成立炬芯黨委抗疫黨員先鋒隊，充分發揮黨員先鋒模范作用。(二二)投資者關系及保護投資者關系及保護 類型類型 次數次數 相關相關情況情況 召開業績說明會 0 無 借助新媒體開展投資者關系管理活動 0 無 官網設置投資者關系專欄 是 否 詳細情況 開展投資者關系管理及保護的具體情況 適用 不適用 公司制定了信息披露事務管理制度以及投資者關系管理制度等，從信息披露的信息識別、報告、審批、披露的全流程進行了規范，并不間斷地加強對監管層相關文件的學習，同時加強與監管員的溝通，多措并舉保障信息披露的真實、準確、完整、及時，為保護投資者知情權及相關權益奠定基礎。充分拓展、利用各種溝通渠道

207、。高度重視投資者調研接待工作，詳細記載2021 年年度報告 57/188 調研、溝通、采訪等活動，并編制投資者關系活動記錄表，定期在“上證 e 互動”網站發布；設置投資者熱線電話和投資者關系郵箱，由專人負責接聽及回復，專業、耐心解答各類投資者的問題；指派專人負責上證 E 互動的投資者溝通交流工作。其他方式與投資者溝通交流情況說明 適用 不適用 (三三)信息披露透明度信息披露透明度 適用 不適用 公司嚴格遵守上市公司信息披露管理辦法上海證券交易所科創板股票上市規則等法律法規要求，制定信息披露事務管理制度，規范公司的信息披露行為。報告期內，公司嚴格履行信息披露義務，在規定時間內，通過規定的媒體，按

208、規定的程序，以規定的方式向社會公眾公布，并送達證券監管部門備案。同時，公司在信息披露過程中做好內幕信息管理。公司亦建立了官方網站、公眾號等自媒體平臺，就公司日常新聞、日常業務情況、企業文化、員工關懷等向外傳遞，便于投資者在信披公告及交流外進一步多方面了解公司。(四四)知識產權及信息安全保護知識產權及信息安全保護 適用 不適用 知識產權保護方面 1.公司高度重視知識產權管理工作，設立了知識產權暨法務部，并配備專職知識產權工作人員。除了知識產權部門有專人負責炬芯科技知識產權工作外，還有兼職知識產權接口人分布在各個研發和管理部門，充分發揮了其在知識產權部門與其他部門之間的橋梁作用，有效的將知識產權工

209、作深入到炬芯科技的各個層面。2.公司建立了較為健全的知識產權管理制度和激勵機制，制定了一系列制度及規范性和指導性文件，并設有知識產權獨立預算經費，用于知識產權申請、激勵、培訓、布局、維權等。公司按照上述制度及其配套的工作手冊和指導書執行，知識產權相關的各項工作持續有效地開展。公司重視知識產權的激勵和獎勵工作，鼓勵技術創新，依據知識產權獎勵辦法對公司內部涌現的知識產權工作先進個人進行物質和精神獎勵。3.公司擁有完善的知識產權電子系統，使用知識產權管理系統軟件、專利電子流程系統等，提高公司的知識產權管理水平。公司在日常知識產權管理工作中，不定期組織市場調研，收集市場信息、分析市場動向和技術動態，以

210、提高公司在知識產權風險管控、知識產權創造與保護等方面的工作成效，增強公司的市場競爭力。4.基于完善的知識產權管理體系，公司的知識產權工作取得了顯著的成效，科技創新成果得到了有效的保障。2021 年度，公司新申請境內發明專利 63 項，獲得境內發明專利批準 24 項。截止至 2021 年 12 月 31 日，公司在全球擁有專利共 276 項，其中在中國大陸獲得 246 項，包括發明 214 項，實用新型 17 項，外觀設計 15 項；擁有軟件著作權登記 71 項；擁有集成電路布圖設計登記 61 項。(五五)機構投資者機構投資者參與公司治理情況參與公司治理情況 適用 不適用 (六六)其他公司治理情

211、況其他公司治理情況 適用 不適用 2021 年年度報告 58/188 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）自炬芯科

212、技首次公開發行的股票在上海證券交易科創板上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份，也不由炬芯科技回購該部分股份，法律法規允許的除外。本企業所持炬芯科技股份在鎖定期滿兩年內減持的，減持價格不低于首次公開發行的發行價；炬芯科技上市后6個月內如炬芯科技股票連續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行的發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于首次公開發行的發行價，本企業持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份將在上述鎖定期限屆滿后自動延長6個月的鎖定期。公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，本企業自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不

213、減持公司首次公開發行前已發行的股份；自公司股票上市之日起第4個會計年度和第5個會計年度內，每年減持的首次公開發行前已發行的股份不超過公司股份總數的 2%，并應當符合上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則關于減持股份的相關規定。在公司實現盈利后，本企業可以自公司當年年度報告披露后次日起減持公司首次公開發行前已發行的股份，但本企業仍應遵守上海證券交易所科創板股票上市規則的其他規定所做出的其他股份鎖定承諾。2020 年12 月 27日；自公司上市之日起 36 個月內 是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 59/188 股份限售 實際控制人 葉佳紋、徐莉莉、葉明翰

214、、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 自炬芯科技首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份，也不由炬芯科技回購該部分股份，法律法規允許的除外。本人間接或直接持有的股份在鎖定期滿兩年內減持的，減持價格不低于首次公開發行的發行價；炬芯科技上市后6個月內如炬芯科技股票連續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行的發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于首次公開發行的發行價，本人持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份將在上述鎖定期限屆滿后自動延長

215、6個月的鎖定期。公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，本人自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不減持公司首次公開發行前已發行的股份；自公司股票上市之日起第4 個會計年度和第 5個會計年度內，每年減持的首次公開發行前已發行的股份不超過公司股份總數的 2%，并應當符合上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則關于減持股份的相關規定。在公司實現盈利后，本人可以自公司當年年度報告披露后次日起減持公司首次公開發行前已發行的股份，但本人仍應遵守上海證券交易所科創板股票上市規則的其他規定所做出的其他股份鎖定承諾。擔任公司董事、監事、高級管理人員期間，本人將嚴格遵守法律、法規、規

216、范性文件關于董事、監事、高級管理人員的持股及股份變動的有關規定。上述鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，本人在職期間每年轉讓公司股份不超過本人直接和間接持有公司股份總數的 25%。本人擔任公司董事、監事、高級管理人員期間，如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，不得轉讓本人持有的公司股份，也不由公司回購該等股份。在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，仍應遵守上述股份鎖定承諾。本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行本承諾。本人如基于其他身份文件作出其他鎖定期承諾的，應同時遵守。鎖定期承諾時間久于或要求高于本承諾函中的承諾事項的，以該等鎖定期承諾為準。2020

217、 年12 月 27日；自公司上市之日起 36 個月內 是 是 不適用 不適用 股份限售 珠海辰友投資合伙企業（有限合伙）自炬芯科技首次公開發行的股票并在上海證券交易所科創板上市之日起36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份，也不由炬芯科技回購該部分股份，法律法規允許的除外。2020 年12 月 27日；自公司上市之日是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 60/188 起 36 個月內 股份限售 珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬上仁投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬銘投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬盛投資合伙企業（有限合伙）、珠

218、海炬上吉投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬焱投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬昇投資合伙企業（有限合伙）、珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）、珠海威昱投資合伙企業（有限合伙）、珠海景威投資合伙企業（有限合伙）、珠海銘協投資合伙企業（有限合伙）、珠海景昇投資合伙企業（有限合伙）、珠海威元投資合伙企業（有限合伙）、珠海橫琴安創領睿股權投資合伙企業（有限合伙）、珠海橫琴贏拓管理咨詢合伙企業（有限合伙）、合肥華芯成長五期股權投資合伙企業（有限合伙）、申銀萬國創新證券投資有限公司、廈門聯和集成電路產業股權投資基金合伙企業（有限合伙）、蘇州元禾厚望成長一期股權投資基自炬芯科技首次公開發行的股票并在上海證券交易所

219、科創板上市之日起12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份，也不由炬芯科技回購該部分股份，法律法規允許的除外 2020 年12 月 27日；自公司上市之日起 12 個月內 是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 61/188 金合伙企業（有限合伙）、江蘇盛宇人工智能創業投資合伙企業（有限合伙）、珠海元裕投資合伙企業（有限合伙）、珠海辰益投資合伙企業（有限合伙）、合肥國耀偉業創業投資合伙企業（有限合伙）、珠?？苿摳呖苿摌I投資基金合伙企業（有限合伙）、珠海格金廣發信德智能制造產業投資基金（有限合伙）、股份限售 董事 ZHOU ZHENYU、L

220、O,CHI TAK LEWIS、葉奕廷、監事龔建、張洪波，高級管理人員 LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、張燕 自炬芯科技首次公開發行的股票并在上海證券交易所科創板上市之日起12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份，也不由炬芯科技回購該部分股份，法律法規允許的除外。本人間接或直接持有的股份在鎖定期滿兩年內減持的，減持價格不低于首次公開發行的發行價；炬芯科技上市后6個月內如炬芯科技股票連續 20 個交易日的收盤價均低于首次公開發行的發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于首次公開發行的發行價，本人持有的炬芯科技首次公開發行前已發行的股份

221、將在上述鎖定期限屆滿后自動延長6個月的鎖定期。上述鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，本人在職期間每年轉讓公司股份不超過本人直接和間接持有公司股份總數的25%。本人擔任公司董事/監事/高級管理人員期間，如本人出于任何原因離職，在離職后半年內，不得轉讓本人持有的公司股份，也不由公司回購該等股份。在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，仍應遵守上述股份鎖定承諾。本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行本承諾。公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，本人自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不減持公司首次公開發行前已發行的股份；在前述期間內離職的，應當繼續遵守前述規定

222、。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首次公開發行前已發行的股份，但本人仍應遵守所做出的其他股份鎖定承諾。2020 年12 月 27日；自公司上市之日起 12 個月內 是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 62/188 股份限售 核心技術人員 ZHOU ZHENYU、張賢鈞、李邵川、龔建、趙新中 自炬芯科技首次公開發行的股票在上海證券交易所科創板上市之日起 12個月內和本人離職后 6 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的炬芯科技首次公開發行上市前已發行的股份（以下簡稱“首發前股份”），也不由炬芯科技回購該部分股份。自所持炬芯科技首發前股份限售期滿之日起

223、4 年內，本人每年轉讓本人直接或間接持有炬芯科技首發前股份不超過炬芯科技上市時本人直接或間接所持炬芯科技首發前股份總數的 25%，前述每年轉讓比例累計使用。本人如基于其他身份文件作出其他鎖定期承諾的，應同時遵守。鎖定期承諾時間久于或要求高于本承諾函中的承諾事項的，以該等鎖定期承諾為準。無論本人在炬芯科技的職務是否發生變化或者本人是否從炬芯科技離職，本人均會嚴格履行上述承諾。公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，本人自公司股票上市之日起 3 個完整會計年度內，不減持公司首次公開發行前已發行的股份；在前述期間內離職的，應當繼續遵守前述規定。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首次

224、公開發行前已發行的股份，但本人仍應遵守所做出的其他股份鎖定承諾?！?020 年12 月 27日；自公司上市之日起 12 個月內 是 是 不適用 不適用 其他 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙），實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 持股意向及減持意向的承諾：（1）在鎖定期滿后，本企業/本人擬減持公司股票的，將認真遵守證監會、證券交易所關于股東減持的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，并將明確并披露公司的控制權安排，保證公司持續穩定經營。（2）本企業/本人在承諾的鎖

225、定期滿后兩年內擬減持本企業/本人所持有的公司公司股份，減持價格將不低于炬芯科技的股票首次公開發行的發行價，本企業/本人減持所持有的公司首次公開發行股票前已發行的公司股票，若通過集中競價交易方式，將在首次減持的十五個交易日前預先披露減持計劃，通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日予以公告（本企業及一致行動人合計持有公司股份比例低于 5%以下時除外），如根據本企業/本人作出的其他公開承諾需延長股份鎖定期的，上述期限相應順延。發行價指公司首次公開發行股票的發行價格，如果因公司發生權益分派、公積金轉增股本、配股等原因進行除權、除息的，則按照證券交易所的有關規定作除權除息處理。本企業/本人在合計持股

226、 5%及以上期間，擬轉讓公司股份的，應當嚴格遵守減持規定、減持細則等法律、法規、部門規章、規范性文件以及炬芯科技股份有限公司、證券交易所規則中關于股份減持的規定。（3）本企業/本人及一致行動人2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 63/188 在合計持股 5%及以上期間，公司存在上海證券交易所科創板股票上市規則第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前或者恢復上市前，本企業及一致行動人/本人不得減持所持公司股份。（4）如因本企業/本人未履行相關承諾導致公司或其投資者遭受經濟損失的

227、，本企業將向公司或其投資者依法予以賠償；若本企業因未履行相關承諾而取得不當收益的，則該等收益全部歸公司所有。（5）證券監管機構、證券交易所等有權部門屆時若修改前述減持規定的，本人將按照屆時有效的減持規定依法執行。其他 珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）持股意向及減持意向的承諾：（1）在鎖定期滿后，本企業/本人擬減持公司公司股票的，將認真遵守證監會、證券交易所關于股東減持的相關規定，結合公司公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，并將明確并披露公司公司的控制權安排，保證公司公司持續穩定經營。（2）本企業/本人在承諾的鎖定期滿后兩年內擬減持本企業/本人所持有的公司公司股份，減持

228、價格將不低于炬芯科技的股票首次公開發行的發行價，本企業/本人減持所持有的公司首次公開發行股票前已發行的公司股票，若通過集中競價交易方式，將在首次減持的十五個交易日前預先披露減持計劃，通過其他方式減持公司股票，將提前3個交易日予以公告（本企業及一致行動人合計持有公司股份比例低于 5%以下時除外），如根據本企業/本人作出的其他公開承諾需延長股份鎖定期的，上述期限相應順延。發行價指公司首次公開發行股票的發行價格，如果因公司發生權益分派、公積金轉增股本、配股等原因進行除權、除息的，則按照證券交易所的有關規定作除權除息處理。本企業/本人在合計持股 5%及以上期間，擬轉讓公司股份的，應當嚴格遵守減持規定、

229、減持細則等法律、法規、部門規章、規范性文件以及炬芯科技股份有限公司、證券交易所規則中關于股份減持的規定。（3）本企業/本人及一致行動人在合計持股 5%及以上期間，公司存在上海證券交易所科創板股票上市規則第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前或者恢復上市前，本企業及一致行動人/本人不得減持所持公司股份。（4）如因本企業/本人未履行相關承諾導致公司或其投資者遭受經濟損失的，本企業將向公司或其投資者依法予以賠償；若本企業因未2020 年12 月 27日；有效期至2021 年11 月 29日 是 是 不適用 不適用 2021 年年

230、度報告 64/188 履行相關承諾而取得不當收益的，則該等收益全部歸公司所有。（5）證券監管機構、證券交易所等有權部門屆時若修改前述減持規定的，本人將按照屆時有效的減持規定依法執行。其他 董事 ZHOU ZHENYU、LO,CHI TAK LEWIS、葉奕廷、監事龔建、張洪波，高級管理人員 LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、張燕 持股意向及減持意向的承諾：（1）本人擔任公司董事/監事/高級管理人員期間，計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前預先披露減持計劃。減持計劃內容包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因，

231、且每次披露的減持時間區間不得超過 6 個月。在預先披露的減持時間區間內，本人應當按照上海證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，本人應當在兩個交易日內向上海證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的兩個交易日內向上海證券交易所報告，并予公告。（2）本人作為董事/監事/高級管理人員期間，擬轉讓公司股份的，應當嚴格遵守減持規定、減持細則等法律、法規、中國證監會規章、規范性文件以及證券交易所規則中關于股份減持的規定。（3）本人作為董事/監事/高級管理人員，若在任期屆滿前離職的，應當在就任時確定的任期內和任期屆滿后

232、 6 個月內，遵守下列限制性規定：1）每年轉讓的股份不得超過本人所持有公司股份總數的 25%；2）離職后半年內或任期屆滿后 6 個月內，不得轉讓所持公司股份；3）法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及上海證券交易所業務規則對董監高股份轉讓的其他規定。（4）本人若因司法強制執行、執行股權質押協議、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持公司股份的，應當按照減持規定、減持細則辦理。（5）公司存在上海證券交易所科創板股票上市規則第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前或者恢復上市前，本人不得減持所持公司股份。2020 年12 月

233、27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 炬芯科技 穩定股價的承諾：本公司將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，全面且有效地履行在穩定股價預案項下的各項義務和責任。如本公司未履行或未及時履行穩定股價預案中的各項義務，本公司將：及時、充分披露未履行或無法履行或無法按期履行的具體原因，由董事會向投資者提出經公司股東大會審議通過的補充承諾2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 65/188 或替代承諾；向投資者公開道歉，且以本公司承諾的最大回購金額為限承擔相應的賠償責任。其他 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）穩定股價的承諾：

234、本企業將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，在炬芯科技就回購股份事宜召開的股東大會上，對回購股份的相關決議投贊成票。本企業將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，履行相關的各項義務。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 穩定股價的承諾：本人將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，在炬芯科技就回購股份事宜召開的股東大會上，對回購股份的相關決議投贊成票。本人將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的

235、相關規定，履行相關的各項義務。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 董事 ZHOU ZHENYU、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS、王麗英、韓美云、潘立生、陳軍寧，高級管理人員 LIU SHUWEI、張燕、XIE MEI QIN 穩定股價的承諾：本人將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，在炬芯科技就回購股份事宜召開的董事會其他會議上，對回購股份的相關決議投贊成票。本人將根據炬芯科技股東大會批準的穩定股價預案中的相關規定，履行相關的各項義務。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 炬芯科技、控股股東珠海瑞昇投資

236、合伙企業（有限合伙），實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 對欺詐發行上市的股份購回承諾:（1）本企業/本人保證炬芯科技首次公開發行不存在任何欺詐發行的情形。（2）如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，承諾方將在中國證監會等有權部門確認后五個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新股。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 炬芯科技 關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾：（1）維護全體股東的合法權益。（2）不無償或以不公平條件向其他單位或者

237、個人輸送利益，也不采用其他方式損害本公司利益。（3）對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。（4）不動用本公司資產從事與經營業務無關的投資、消費活動。（5）由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤（6）如本公司進行股權激勵，擬公布的股權激勵的行權條件與本公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。（7）本承諾出具日后至本公司首次公開發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會、上海2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 66/188 證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員

238、會、上海證券交易所該等規定時，本公司承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。本公司承諾切實履行本公司制定的有關填補回報措施以及本公司對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本公司違反該等承諾并給投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔對投資者的補償責任，并在股東大會及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所指定報刊公開作出解釋并道歉。其他 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾：（1）本企業承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。（2）本企業承諾在自身權限范圍內，全力促使公司董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司

239、填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司股東大會審議的相關議案投票贊成票。（3）如果公司擬實施股權激勵，本企業承諾在自身權限范圍內，全力促使公司擬公布的股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，并對公司股東大會審議的相關議案投票贊成票。（4）本企業承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本企業對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本企業違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本企業愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。（5）本承諾出具日后至公司首次公開發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會、上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國

240、證券監督管理委員會、上海證券交易所該等規定時，本企業承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。本企業承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本企業對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本企業違反該等承諾并給投資者造成損失的，本企業愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任，并在股東大會及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所指定報刊公開作出解釋并道歉。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷及 LO,CHI TAK LEWIS 關于填補被攤薄即

241、期回報的措施及承諾：（1）不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。（2）不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。（3）不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。（4）本承諾出具日后至公司首次公開發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會、上海證券交易所2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 67/188 作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會、上海證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。

242、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任，并在股東大會及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所指定報刊公開作出解釋并道歉。其他 董事 ZHOU ZHENYU、LO,CHI TAK LEWIS、葉奕廷、王麗英、韓美云、潘立生、陳軍寧，高級管理人員 LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、張燕 關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾：（1）忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益。（2）不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式

243、損害公司利益。（3）對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。（4）不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。（5）由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。（6）如公司進行股權激勵，擬公布的股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。（7）本承諾出具日后至公司首次公開發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會、上海證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會、上海證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會、上海證券交易所的最新規定出具補充承諾。本人承諾切實履行公司制定的

244、有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任，并在股東大會及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所指定報刊公開作出解釋并道歉?！?020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 炬芯科技 未能履行承諾時的約束措施的承諾：一、本公司將嚴格履行本公司就首次公開發行所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督。二、如本公司非因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢

245、或相應補救措施實施完畢：1、在股東大會及中國證券監督管理委員會和/或上海證券交易所指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；2、對本公司該等未履行承諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管理2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 68/188 人員調減或停發薪酬或津貼；3、如造成投資者損失的，本公司將向投資者依法承擔賠償責任。三、如本公司因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：1、在股

246、東大會及中國證券監督管理委員會和/或上海證券交易所指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；2、盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護投資者利益。其他 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙），實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 未能履行承諾時的約束措施的承諾：1、本企業/本人將嚴格履行本企業/本人就首次公開發行所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督。2、如本企業/本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗

247、力等本企業無法控制的客觀原因導致的除外），本企業/本人將采取以下措施：（1）及時、充分通過炬芯科技披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，并向炬芯科技其他股東公開道歉。（2）向炬芯科技及其他股東提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護炬芯科技及其他股東的權益。（3）將上述補充承諾或替代承諾提交炬芯科技股東大會審議。（4）因未履行相關承諾事項而獲得收益（如有）的，所獲得收益歸炬芯科技所有。（5）因未履行相關承諾事項給炬芯科技及其他股東造成損失的，將依法對炬芯科技及其他股東進行賠償。3、如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本企業/本人無法控制的客觀原因導致本企業承諾未能

248、履行、確已無法履行或無法按期履行，本企業/本人將采取以下措施：（1）及時、充分通過炬芯科技披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因。（2）向炬芯科技及其他股東提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護炬芯科技及其他股東的權益。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 ZHOU ZHENYU、LO,CHI TAK LEWIS、葉奕廷、王麗英、陳軍寧、潘立生、韓美云，龔建、徐琛、張洪波，LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、張燕、張賢鈞、趙新中、李邵川 未能履行承諾時的約束措施的承諾：1、本人將嚴格履行本人就首次公開發行所作出的所有公開承諾事項，積極接受

249、社會監督。2、如本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致的除外），本人將采取以下措施：（1）及時、充分通過炬芯科技披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，并向炬芯科技股東公開道歉。（2）向炬芯科技及其股東提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 69/188 炬芯科技及其股東的權益。（3）將上述補充承諾或替代承諾提交炬芯科技股東大會審議。（4）因未履行相關承諾事項而獲得收益（如有）的，所獲得收益歸炬芯科技所有。（5）因

250、未履行相關承諾事項給炬芯科技及其股東造成損失的，將依法對炬芯科技及其股東進行賠償；本人若從炬芯科技處領取薪酬，則同意炬芯科技停止向本人發放薪酬，并將此直接用于執行本人未履行的承諾或用于賠償因本人未履行承諾而給炬芯科技及其股東造成的損失。3、如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行，本人將采取以下措施：（1）及時、充分通過炬芯科技披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因。（2）向炬芯科技及其股東提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護炬芯科技及其股東的權益。分紅 炬芯科技 利潤分配政策的承諾：根據國務院辦

251、公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見及上市公司監管指引第3號上市公司現金分紅等規范性文件的相關相求，重視對投資者的合理投資回報，公司上市后適用的公司章程（草案）及炬芯科技股份有限公司三年內股東分紅回報規劃，完善了公司利潤分配制度，對利潤分配政策尤其是現金分紅政策進行了具體安排。公司承諾將嚴格按照上述制度進行利潤分配，切實保障投資者收益權。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 其他 炬芯科技 股東信息披露專項承諾“（一）本公司已在招股說明書中真實、準確、完整的披露了股東信息。（二）本公司歷史沿革中不存在股權代持、委托持股等情形，不存在股權爭議或潛在

252、糾紛等情形。（三）本公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有公司股份的情形；（四）首次公開發行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有公司股份情形；（五）本公司不存在以公司股權進行不當利益輸送情形。（六）若本公司違反上述承諾，將承擔由此產生的一切法律后果?！?020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 解決關聯珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙），珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙），葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡一、本企業/本人按照證券監管法律、法規以及規范性文件所要求對關聯方以及關聯交易進行了完整、詳盡披露。除已經披露的關聯

253、交易外，本企業/本人以及下屬全資/控股子公司及其他可實際控制或施加重大影響的企業與炬芯科技之間現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的關聯交易。二、保證本企業/本人以及因與本2020 年12 月 27日；至承諾方與炬芯是 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 70/188 交易 辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 及ZHOU ZHENYU、王麗英、陳軍寧、潘立生、韓美云，龔建、徐琛、張洪波，LIU SHUWEI、XIE MEI QIN、張燕 企業/本人存在特定關系而成為炬芯科技關聯方的公司、企業、其他經濟組織或個人（以下統稱“本企業/本

254、人的相關方”），盡量避免與炬芯科技之間產生關聯交易事項。如果炬芯科技在今后的經營活動中必須與本企業/本人或本企業/本人的相關方發生不可避免的關聯交易，本企業/本人將促使此等交易嚴格按照國家有關法律法規、炬芯科技的公司章程和有關規定履行有關程序，并按照正常的商業條件進行，保證本企業/本人及本企業/本人的相關方將不會要求或接受炬芯科技給予比在任何一項市場公平交易中第三者更優惠的條件，且保證不利用作為炬芯科技控股股東的地位/炬芯科技股東的身份/炬芯科技實際控制人的地位/董事、監事、高級管理人員的身份，就炬芯科技與本企業/本人或本企業/本人的相關方相關的任何關聯交易采取任何行動，故意促使炬芯科技的股東

255、大會或董事會作出侵犯其他股東合法權益的決議。三、保證本企業/本人及本企業/本人的相關方將嚴格和善意地履行其與炬芯科技簽訂的各種關聯交易協議。本企業/本人及本企業/本人的相關方將不會向炬芯科技謀求任何超出該等協議規定以外的利益或收益。四、如本企業/本人違反上述聲明與承諾，炬芯科技及炬芯科技的其他股東有權根據本函依法申請強制本企業/本人履行上述承諾，并要求本企業/本人賠償炬芯科技及炬芯科技的其他股東因此遭受的全部損失，本企業/本人因違反上述聲明與承諾所取得的利益亦歸炬芯科技所有。五、本人將督促本人關系密切的家庭成員及關系密切的家庭成員所控制的企業，同受本承諾函的約束。六、上述承諾一經簽署立即生效，

256、上述承諾在本企業/本人與炬芯科技存在關聯關系期間及關聯關系終止之日起十二個月內，或對炬芯科技存在重大影響期間，持續有效，且不可變更或撤銷?？萍缄P聯關系終止之日起十二個月后，或對炬芯科技存在重大影響期間結束 解決同業競爭 控股股東珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙），實際控制人葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷、LO,CHI TAK LEWIS 1、截至本承諾函出具之日，本人/本企業及本人/本企業控制的企業（除炬芯科技及其下屬企業以外的其他企業，下同）現在不存在或將來均不會通過投資關系或其他任何形式的安排控制任何其他與炬芯科技及其控制的企業從事相同或相似業

257、務或構成直接或間接競爭關系的其他企業；2、自本承諾函出具之日起，在本人/本企業直接或間接對炬芯科技擁有控制權或重大影響的情況下，若本人/本企業及本人/本企業通過投資關系或其他任何形式的安排控制的企業，與炬芯科技及其控制的企業當時所從事的主營業務不可避免的構成競爭，則在炬芯科技提出異議后，承諾人將及時轉讓或終止上述業務。若炬芯科技提出受讓請求，則承諾人將無2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 71/188 條件按經有證券從業資格的中介機構評估后的公允價格將上述業務優先轉讓給炬芯科技；3、本人/本企業不會利用從炬芯科技了解或知悉的信息協助第三方從事或

258、參與炬芯科技從事的業務存在實質性競爭或潛在競爭的任何經營活動；4、除非法律法規另有規定，自本承諾函出具之日起，本函及本函項下之承諾在本人/本企業作為炬芯科技的實際控制人/控股股東期間持續有效且均不可撤銷；如果法律法規另有規定，導致上述承諾的某些事項無效或者不可執行時，不影響本人/本企業在本函項下的其他承諾事項；如果上述承諾適用的法律法規、規范性文件及證券監管機構的要求發生變化，則本人/本企業愿意自動適用變更后的法律法規、規范性文件及證券監管機構的要求；5、如因本人/本企業違反本承諾而導致炬芯科技遭受損失、損害和開支，將由本人/本企業予以全額賠償。解決同業競爭 珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）1

259、、截至本承諾函簽署之日，本企業未曾為炬芯科技利益以外的目的，從事與炬芯科技構成實質性競爭或可能構成競爭的產品生產或業務經營；2、本企業承諾，在作為炬芯科技關聯方期間，非為炬芯科技利益之目的，本企業將不直接從事與炬芯科技相同或類似的產品生產及/或業務經營，不投資于與炬芯科技的產品生產及/或業務經營構成實質性競爭的企業，并促使本企業直接或間接控制的企業（以下并稱“關聯企業”）不直接或間接從事、參與或進行與炬芯科技的產品生產及/或業務經營相競爭的任何活動；3、本企業承諾，本企業所參股的企業，如從事與炬芯科技構成競爭的產品生產及/或業務經營，本企業將避免成為該等企業的控股股東或獲得該等企業的實際控制權

260、；4、如本企業或本企業所控制/施加重大影響的關聯企業存在任何與炬芯科技主營業務構成或可能構成直接或間接競爭的業務或業務機會，將促使該業務或業務機會按公平合理的條件優先提供給炬芯科技或炬芯科技全資及控股子公司；5、本企業不會利用從炬芯科技了解或知悉的信息協助第三方從事或參與炬芯科技從事的業務存在實質性競爭或潛在競爭的任何經營活動；6、如因本企業違反本承諾而導致炬芯科技遭受損失、損害和開支，將由本企業予以全額賠償。2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 解決同業炬力集成電路設計有限公司 1、本公司承諾，在作為炬芯科技實際控制人控制的其他企業期間，非為炬芯科技利益之目的，本公

261、司將不直接從事與炬芯科技相同或類似的產品生產及/或業務經營，并促使本公司直接或間接控制的企業（以下并稱“關聯企業”）將不直接或間接從事、參與或進行與炬芯科技的產品生產2020 年12 月 27日；長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年年度報告 72/188 競爭 及/或業務經營相競爭的任何活動；2、本公司承諾，本公司所參股的企業，如將來從事與炬芯科技構成競爭的產品生產及/或業務經營，本公司將避免成為該等企業的控股股東或獲得該等企業的實際控制權；3、如本公司或本公司所控制的關聯企業存在任何與炬芯科技主營業務構成或可能構成直接或間接競爭的業務或業務機會，將促使該業務或業務機會按公平合理的條

262、件優先提供給炬芯科技或炬芯科技全資及控股子公司；4、本公司不會利用從炬芯科技了解或知悉的信息協助第三方從事或參與炬芯科技從事的業務存在實質性競爭或潛在競爭的任何經營活動；5、如因本公司違反本承諾而導致炬芯科技遭受損失、損害和開支，將由本公司予以全額賠償。(二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用

263、 不適用 二、二、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2021 年年度報告 73/188 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用

264、不適用 請參見本報告第十節財務報告“五、重要會計政策及會計估計 44、重要會計政策和會計估計的變更”。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 500,000 境內會計師事務所審計年限 2 名稱 報酬 保薦人 申萬宏源證券承

265、銷保薦有限責任公司 150,000 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 2021 年 6 月 29 日，公司召開 2020 年年度股東大會，審議通過了關于聘請 2021 年度審計機構的議案，同意聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021 年度審計機構。審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破

266、產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況罰及整改情況 適用 不適用 2021 年年度報告 74/188 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易

267、 1 1、已在臨時已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額 占同類交易金額的比例(%)關聯交易結算方式 市場 價格 交易價格與市場參考價格差異較大的原因 瑞昱 其他 購買商品/2,966.19 8.24 銀行轉賬/弘憶國際 股東的子公司 銷

268、售商品/555.73 1.06 銀行轉賬/大額銷貨退回的詳細情況 無 關聯交易的說明 無 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資

269、的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適

270、用 不適用 2021 年年度報告 75/188 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 2021 年年度報告 76/188

271、 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財產品 自有資金 31,621.97 24,709.00 銀行理財產品 閑置募集資金 79,946.52 79,946.52 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定

272、方式 年化 收益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 1,000.00 2019/6/24 2022/6/24 自有資金 銀行 合同約定 4.26%-未到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 2,000.00 2019/7/11 2022/7/11 自有資金 銀行 合同約定 4.26%-未到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 2,700.00 2019/7/11 2022/7/11 自有資金 銀行 合同約定 4.26%-未

273、到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 2,000.00 2019/11/21 2024/11/21 自有資金 銀行 合同約定 4.10%-未到期 是 否 中國工商銀行珠海南軟支行 銀行理財產品 7,000.00 2020/6/9 2023/6/9 自有資金 銀行 合同約定 4.13%-未到期 是 否 2021 年年度報告 77/188 中國信托銀行廣州分行 銀行理財產品 500.00 2020/7/21 2021/7/21 自有資金 銀行 合同約定 1.80%9.13 已到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財產品 5,000.00 2020/12/18 202

274、1/3/17 自有資金 銀行 合同約定 2.99%37.38 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,100.00 2020/12/31 2021/1/14 自有資金 銀行 合同約定 2.11%0.89 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 700.00 2021/3/15 2021/3/30 自有資金 銀行 合同約定 2.15%0.62 已到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財產品 5,037.38 2021/3/18 2021/6/18 自有資金 銀行 合同約定 2.99%37.65 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產

275、品 100.00 2021/4/28 2021/6/11 自有資金 銀行 合同約定 2.52%0.30 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 600.00 2021/4/28 2021/6/26 自有資金 銀行 合同約定 2.45%2.38 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 600.00 2021/6/1 2021/6/25 自有資金 銀行 合同約定 2.12%0.84 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 400.00 2021/6/2 2021/6/25 自有資金 銀行 合同約定 2.12%0.54 已到期 是 否 交通銀行珠

276、海分行銀行營業部 銀行理財產品 900.00 2021/6/17 2021/8/31 自有資金 銀行 合同約定 2.23%4.13 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 600.00 2021/6/28 2021/8/31 自有資金 銀行 合同約定 1.89%1.99 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,000.00 2021/6/29 2021/9/29 自有資金 銀行 合同約定 3.02%7.60 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 800.00 2021/6/30 2021/9/2 自有資金 銀行 合同約定 2.17%3

277、.04 已到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財產品 5,075.03 2021/6/18 2021/9/18 自有資金 銀行 合同約定 2.99%37.94 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 500.00 2021/7/19 2021/7/30 自有資金 銀行 合同約定 2.61%0.39 已到期 是 否 2021 年年度報告 78/188 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 200.00 2021/7/21 2021/7/30 自有資金 銀行 合同約定 2.61%0.12 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 200.00 202

278、1/7/21 2021/9/27 自有資金 銀行 合同約定 3.17%1.18 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 500.00 2021/8/16 2021/8/27 自有資金 銀行 合同約定 1.72%0.26 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 300.00 2021/8/31 2021/9/2 自有資金 銀行 合同約定 2.12%0.03 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 200.00 2021/8/31 2021/9/6 自有資金 銀行 合同約定 1.94%0.06 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理

279、財產品 900.00 2021/8/31 2021/9/2 自有資金 銀行 合同約定 2.05%0.10 已到期 是 否 中國信托銀行廣州分行 銀行理財產品 509.00 2021/8/5 2022/8/5 自有資金 銀行 合同約定 2.10%-未到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 100.00 2021/9/3 2021/9/17 自有資金 銀行 合同約定 2.10%0.08 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,400.00 2021/9/3 2021/10/29 自有資金 銀行 合同約定 2.46%5.28 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行

280、營業部 銀行理財產品 500.00 2021/9/3 2021/11/11 自有資金 銀行 合同約定 2.48%2.34 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 200.00 2021/9/6 2021/9/18 自有資金 銀行 合同約定 2.00%0.13 已到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財產品 5,112.97 2021/9/18 2021/12/18 自有資金 銀行 合同約定 2.99%38.22 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,000.00 2021/11/3 2021/11/11 自有資金 銀行 合同約定 2.40%0.

281、53 已到期 是 否 廈門國際銀行珠海分行 銀行理財產品 1,000.00 2021/10/12 2024/10/12 自有資金 銀行 合同約定 3.55%-未到期 是 否 上海浦發銀行珠海分行 銀行理財產品 10,646.52 2021/12/20 2023/4/8 募集資金 銀行 合同約定 3.80%-未到期 是 否 2021 年年度報告 79/188 廈門國際銀行珠海分行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/23 2022/2/15 募集資金 銀行 合同約定 1.4%-3.35%-未到期 是 否 廈門國際銀行珠海分行 銀行理財產品 10,000.00 2021/12/23 2

282、022/5/13 募集資金 銀行 合同約定 1.5%-3.6%-未到期 是 否 廈門國際銀行珠海分行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/23 2022/6/22 募集資金 銀行 合同約定 1.6%-3.6%-未到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/22 2024/12/22 募集資金 銀行 合同約定 3.55%-未到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 5,000.00 2021/12/29 2024/12/29 募集資金 銀行 合同約定 3.55%-未到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財

283、產品 10,000.00 2021/12/24 2022/6/27 募集資金 銀行 合同約定 1.3%-3.7%-未到期 是 否 廣東發展銀行珠海三臺支行 銀行理財產品 10,000.00 2021/12/27 2022/2/14 募集資金 銀行 合同約定 1.3%-3.3%-未到期 是 否 中信銀行珠海體育中心支行 銀行理財產品 8,000.00 2021/12/29 2024/12/29 募集資金 銀行 合同約定 3.45%-未到期 是 否 中信銀行珠海體育中心支行 銀行理財產品 11,300.00 2021/12/29 2022/1/5 募集資金 銀行 合同約定 2.099%-未到期 是

284、 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 900.00 2020/12/31 2021/2/5 自有資金 銀行 合同約定 2.36%2.09 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,000.00 2020/12/31 2021/2/26 自有資金 銀行 合同約定 2.48%3.87 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 300.00 2020/12/31 2021/6/17 自有資金 銀行 合同約定 2.07%2.86 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,400.00 2021/4/8 2021/4/13 自有資金 銀行

285、 合同約定 1.91%0.37 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 100.00 2021/4/8 2021/6/18 自有資金 銀行 合同約定 2.04%0.40 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,400.00 2021/6/1 2021/6/18 自有資金 銀行 合同約定 2.1%1.37 已到期 是 否 2021 年年度報告 80/188 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 300.00 2021/6/17 2021/6/24 自有資金 銀行 合同約定 2.5%0.14 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 1,

286、800.00 2021/6/21 2021/9/20 自有資金 銀行 合同約定 3.12%13.99 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 200.00 2021/6/25 2021/9/24 自有資金 銀行 合同約定 3.05%1.52 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 300.00 2021/6/17 2021/6/17 自有資金 銀行 合同約定 3.9%0.03 已到期 是 否 交通銀行珠海分行銀行營業部 銀行理財產品 100.00 2021/9/26 2021/10/29 自有資金 銀行 合同約定 2.49%-已到期 是 否 交通銀行珠海分行

287、銀行營業部 銀行理財產品 100.00 2021/9/26 2022/1/28 自有資金 銀行 合同約定 2.49%-未到期 是 否 珠海華潤銀行股份有限公司珠海分行 銀行理財產品 3,000.00 2021/9/24 2024/9/24 自有資金 銀行 合同約定 3.55%-未到期 是 否 廈門國際銀行珠海分行 銀行理財產品 1,900.00 2020/1/17 2023/1/17 自有資金 銀行 合同約定 4.2625%80.99 未到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 300.00 2021/1/11 2021/1/18 自有資金 銀行 合同約定 2.50%0.14 已到期

288、 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 300.00 2021/3/8 2021/4/6 自有資金 銀行 合同約定 2.85%0.68 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 200.00 2021/1/18 2021/2/3 自有資金 銀行 合同約定 2.70%0.25 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 100.00 2021/1/18 2021/9/28 自有資金 銀行 合同約定 2.70%1.87 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 300.00 2021/4/8 2021/9/28 自有資金 銀行 合同約定 2.70%3.86

289、 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 150.00 2021/4/29 2021/5/18 自有資金 銀行 合同約定 2.70%0.21 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 200.00 2021/9/14 2021/11/16 自有資金 銀行 合同約定 3.00%1.04 已到期 是 否 2021 年年度報告 81/188 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 400.00 2021/10/8 2021/12/10 自有資金 銀行 合同約定 3.00%2.07 已到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 100.00 2021/11/16 202

290、2/2/7 自有資金 銀行 合同約定 浮動收益 -未到期 是 否 華潤銀行深圳深圳華潤城支行 銀行理財產品 2,500.00 2019/11/4 2022/11/4 自有資金 銀行 合同約定 4.20%-未到期 是 否 交通銀行深圳科技園支行 銀行理財產品 900.00 2021/12/22 未贖回 自有資金 銀行 合同約定 浮動收益 -未到期 是 否 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情

291、況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2021 年年度報告 82/188 十四、十四、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 (一一)募集資金整體使用情況募集資金整體使用情況 適用 不適用 單位：元 募集資金來源 募集資金總額 扣除發行費用后募集資金凈額 募集資金承諾投資總額 調整后募集資金承諾投資總額(1)截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)本年度投入

292、金額（4）本年度投入金額占比（%）（5）=(4)/(1)首發 131,089.00 萬元 119,486.61 萬元 35,153.82萬元 35,153.82萬元 5,167.75萬元 14.70 5,167.75萬元 14.70 (二二)募投項目募投項目明細明細 適用 不適用 單位：元 項目名稱 是否涉及變更投向 募集資金來源 項目募集資金承諾投資總額 調整后募集資金投資總額(1)截至報告期末累計投入募集資金總額（2）截至報告期末累計投入進度（%）(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 是否已結項 投入進度是否符合計劃的進度 投入進度未達計劃的具體原因 本項目已實現的效益或者研發成

293、果 項目可行性是否發生重大變化，如是，請說明具體情況 節余的金額及形成原 因 智能藍牙音頻芯片升級及產業化項目 否 首發 12,674.70萬元 12,674.70萬元 3,844.49萬元 30.33 2024年 否 是 不適用 不適用 否 不適用 面向穿戴和 IoT 領域的超低功耗 MCU 研發及產業化項目 否 首發 6,728.07萬元 6,728.07萬元 2023年 否 是 不適用 不適用 否 不適用 研發中心建設項目 否 首發 5,751.05萬元 5,751.05萬元 1,323.26萬元 23.01 2024年 否 是 不適用 不適用 否 不適用 2021 年年度報告 83/1

294、88 發展與科技儲備資金 否 首發 10,000.00萬元 10,000.00萬元 不適用 否 是 不適用 不適用 否 不適用 面向穿戴和 IoT 領域的超低功耗 MCU 研發及產業化項目尚未有實際投入的原因系原募投項目計劃是由合肥炬芯作為實施主體，報告期內主要的實施主體為炬芯科技，因募投項目計劃與實際實施主體不一致，導致無法支出募集資金。2021年 12月 17日，公司召開第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，審議通過了關于增加募投項目實施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目的議案，同意公司將該募投項目的實施主體增加炬芯科技。(三三)報告期報告期內內募

295、投變更情況募投變更情況 適用 不適用 2021 年年度報告 84/188 (四四)報告期報告期內內募集募集資金使用資金使用的的其他其他情況情況 1、募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 不適用 2021年 12月 17日，公司第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，分別審議并通過了關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用自籌資金的議案，同意公司使用募集資金 5,155.96萬元置換預先投入募投項目的自籌資金，使用募集資金 384.00萬元置換預先支付發行費用的自籌資金，合計 5,539.96 萬元。公司已于 2022 年 1 月完成了募集資金置換工作。2、用閑置募集資

296、金暫時補充流動資金情況 適用 不適用 3、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 適用 不適用 2021年 12月 17日，公司召開了第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，審議并通過關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案。在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，同意公司使用最高不超過人民幣 80,000.00 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的、滿足保本要求的投資產品，自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效，在前述額度及期限范圍內，可以循環滾動使用。投資相關產品的情況詳見本節十三、（三）、（2）單項委托理

297、財情況。4、用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 適用 不適用 2021年 12月 17日，公司召開了第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，分別審議通過了關于使用部分超額募集資金永久補充流動資金的議案，并經 2022 年 1 月 4 日召開的公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司使用部分超額募集資金 25,000.00 萬元用于永久補充流動資金。截至 2021 年 12月 31 日，公司不存在使用超募資金歸還銀行貸款情況。5、其他 適用 不適用 2021年 12月 17日，公司召開了第一屆董事會第九次會議、第一屆監事會第八次會議，分別審議通過了關于增加募投項目

298、實施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實施募投項目的議案。同意公司將“智能藍牙音頻芯片升級及產業化項目”的實施主體增加合肥炬芯智能科技有限公司，將“面向穿戴和 IoT 領域的超低功耗 MCU 研發及產業化項目”的實施主體增加炬芯科技股份有限公司，并同意安排炬芯科技股份有限公司及合肥炬芯智能科技有限公司分別增設募集資金專戶，且同意使用募集資金 1,000.00 萬元對合肥炬芯智能科技有限公司進行增資。十五、十五、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 2021 年年度報告 85/1

299、88 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 91,500,000 100.00 4,698,349 -269,800 4,428,549 95,928,549 78.63 1、國家持股 2、國有法人持股 1,032,000 1.13 1,220,000 -234,800 985,200 2,017,200 1.65 3、其他內資持股

300、 90,468,000 98.87 3,469,535 -35,000 3,434,535 93,902,535 76.97 其中：境內非國有法人持股 90,468,000 98.87 3,469,535 -35,000 3,434,535 93,902,535 76.97 境內自然人持股 4、外資持股 8,814 8,814 8,814 0.01 其中：境外法人持股 8,814 8,814 8,814 0.01 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 25,801,651 269,800 26,071,451 26,071,451 21.37 1、人民幣普通股 25,801,651 269,

301、800 26,071,451 26,071,451 21.37 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 91,500,000 100.00 30,500,000 -30,500,000 122,000,000 100.00 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 86/188 根據中國證券監督管理委員會于 2021年 10月 18日出具的關于同意炬芯科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復（證監許可20213301號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股 3,050.00 萬股。2021 年 11 月 29 日，上述股份于上海

302、市證券交易所科創板上市。本次上市前公司總股本9,150.00萬股，本次發行 3,050.00 萬股人民幣普通股，發行后總股本 12,200.00萬股。3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 報告期內，公司發行在上海證券交易所科創板首次公開發行人民幣普通股 3,050 萬股，增加股本人民幣 30,500,000.00 元，增加資本公積人民幣1,164,366,097.65 元。單位：元/股 幣種：人民幣 項目 2021年 2021年同口徑（注）基本每股收益 0.89 0.

303、92 稀釋每股收益 0.89 0.92 歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產 14.03 5.65 注：2021年同口徑的基本每股收益、稀釋每股收益、歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產按 2021年不發行股份的情況下計算。4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）0 0 28,223,600 28,223,600 IPO首發原始股

304、份限售 2024/11/29 珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）0 0 4,629,400 4,629,400 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海橫琴安創領睿股權投資合伙企業（有限合伙）0 0 4,552,000 4,552,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬上仁投資合伙企業（有限合伙）0 0 4,118,180 4,118,180 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬上吉投資合伙企業（有限合伙）0 0 4,054,480 4,054,480 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）0 0 4,02

305、1,930 4,021,930 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海威元投資合伙企業（有限合伙）0 0 3,723,000 3,723,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 合肥華芯成長五期股權投資合伙企業（有限合伙）0 0 3,696,000 3,696,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 2021 年年度報告 87/188 珠海景昇投資合伙企業（有限合伙）0 0 3,566,000 3,566,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海銘協投資合伙企業（有限合伙）0 0 3,538,000 3,538,000 IPO首發原始股

306、份限售 2022/11/29 珠海炬銘投資合伙企業（有限合伙）0 0 3,492,290 3,492,290 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海橫琴贏拓管理咨詢合伙企業（有限合伙）0 0 3,302,000 3,302,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海辰友投資合伙企業（有限合伙）0 0 2,891,000 2,891,000 IPO首發原始股份限售 2024/11/29 珠海景威投資合伙企業（有限合伙）0 0 2,762,600 2,762,600 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海威昱投資合伙企業（有限合伙）0 0 2,453,000

307、 2,453,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬焱投資合伙企業（有限合伙）0 0 1,830,000 1,830,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬昇投資合伙企業（有限合伙）0 0 1,624,920 1,624,920 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海炬盛投資合伙企業（有限合伙）0 0 1,402,600 1,402,600 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 蘇州元禾厚望成長一期股權投資基金合伙企業（有限合伙）0 0 1,351,000 1,351,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 江蘇盛宇

308、人工智能創業投資合伙企業（有限合伙）0 0 1,129,000 1,129,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 申銀萬國創新證券投資有限公司 0 0 1,032,000 1,032,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海辰益投資合伙企業（有限合伙）0 0 928,800 928,800 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠海元裕投資合伙企業（有限合伙）0 0 826,200 826,200 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 珠?？苿摳呖苿摌I投資基金合伙企業（有限合伙）0 0 734,000 734,000 IPO首發原始股份限售 2

309、022/11/29 珠海格金廣發信德智能制造產業投資基金（有限合伙）0 0 643,000 643,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 廈門聯和集成電路產業股權投資基金合伙企業（有限合伙）0 0 516,000 516,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 合肥國耀偉業創業投資合伙企業（有限合伙）0 0 459,000 459,000 IPO首發原始股份限售 2022/11/29 申銀萬國創新證券投資有限公司 0 0 1,220,000 1,220,000 保薦機構跟投限售 2023/11/29 申萬宏源證券中信銀行申萬宏源炬芯科技員工參與科創板戰略配售 1

310、號集合資產管理計劃 0 0 2,118,305 2,118,305 IPO戰略投資者股份限售 2022/11/29 網下限售股份 0 0 1,360,044 1,360,044 IPO 網下配售股限售 2022/5/30 合計 0 0 96,198,349.00 96,198,349.00/注：解除限售日為非交易日的，自動順延至下一交易日。2021 年年度報告 88/188 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股 幣種：人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交

311、易數量 交易終止日期 普通股股票類 A股 2021-11-18 42.98 30,500,000 2021-11-29 30,500,000 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 根據中國證券監督管理委員會于 2021年 10月 18日出具的關于同意炬芯科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復（證監許可20213301號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股 3,050.00萬股。2021年 11 月 29日，上述 3,050.00萬股股票于上海證券交易所科創板上市。(二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股

312、東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 2021年，公司獲準向社會公開發行人民幣普通股 3,050萬股，發行后總股本由 9,150萬股增加至 12,200萬股。報告期初資產總額為 49,262.22萬元，負債總額為 7,545.00 萬元，資產負債率為 15.32%；報告期末資產總額為 181,925.98 萬元，負債總額為 10,722.25萬元，資產負債率為 5.89%。三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)13,313 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)11,062 截至報告期末表決權恢復的優

313、先股股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 截至報告期末持有特別表決權股份的股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末持有特別表決權股份的股東總數（戶）不適用 存托憑證持有人數量存托憑證持有人數量 適用 不適用 2021 年年度報告 89/188 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 包含轉融通借出股份的限售股份數量 質押、標記或凍

314、結情況 股東 性質 股份狀態 數量 珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）28,223,600 23.13 28,223,600 28,223,600 無 0 其他 珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）4,629,400 3.79 4,629,400 46,294,000 無 0 其他 珠海橫琴安創領睿股權投資合伙企業（有限合伙）4,552,000 3.73 4,552,000 4,552,000 無 0 其他 珠海炬上仁投資合伙企業（有限合伙）4,118,180 3.38 4,118,180 4,118,180 無 0 其他 珠海炬上吉投資合伙企業（有限合伙）4,054,480 3.32 4,054,

315、480 4,054,480 無 0 其他 珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）4,021,930 3.30 4,021,930 4,021,930 無 0 其他 珠海威元投資合伙企業（有限合伙）3,723,000 3.05 3,723,000 3,723,000 無 0 其他 合肥華芯成長五期股權投資合伙企業（有限合伙）3,696,000 3.03 3,696,000 3,696,000 無 0 其他 珠海景昇投資合伙企業（有限合伙）3,566,000 2.92 3,566,000 3,566,000 無 0 其他 珠海銘協投資合伙企業（有限合伙）3,538,000 2.90 3,538,000

316、 35,380,000 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 陳中一 605,116 人民幣普通股 605,116 四川海之翼股權投資基金管理有限公司海之翼一期管理基金 190,126 人民幣普通股 190,126 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 180,000 人民幣普通股 180,000 趙志高 178,619 人民幣普通股 178,619 東吳在線（上海）金融信息服務有限公司 166,991 人民幣普通股 166,991 汪麗娟 150,000 人民幣普通股 150,

317、000 弦高（蘇州）資產管理有限公司弦高時雨優勢成長私募證券投資基金 145,570 人民幣普通股 145,570 弦高（蘇州）資產管理有限公司弦高智新私募證券投資基金 134,148 人民幣普通股 134,148 李長明 120,837 人民幣普通股 120,837 劉月明 120,000 人民幣普通股 120,000 前十名股東中回購專戶情況說明 不適用 2021 年年度報告 90/188 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明 未知以上股東是否存在關聯關系或者一致行動關系 表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 前十名有限售條件

318、股東持股數量及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）28,223,600 2024-11-29 0 上市之日起 36 個月 2 珠海炬佳投資合伙企業（有限合伙）4,629,400 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 3 珠海橫琴安創領睿股權投資合伙企業（有限合伙）4,552,000 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 4 珠海炬上仁投資合伙企業（有限合伙）4,118,180 2022-11-29 0 上市

319、之日起 12 個月 5 珠海炬上吉投資合伙企業（有限合伙）4,054,480 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 6 珠海炬上益投資合伙企業（有限合伙）4,021,930 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 7 珠海威元投資合伙企業（有限合伙）3,723,000 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 8 合肥華芯成長五期股權投資合伙企業（有限合伙）3,696,000 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 9 珠海景昇投資合伙企業（有限合伙）3,566,000 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 10 珠海銘協投資合伙企業（有限合

320、伙）3,538,000 2022-11-29 0 上市之日起 12 個月 上述股東關聯關系或一致行動的說明 無 截至截至報告期末報告期末公司前十名境內存托憑證持有人情況表公司前十名境內存托憑證持有人情況表 適用 不適用 前十名有限售條件前十名有限售條件存托憑證存托憑證持有人持有數量及限售條件持有人持有數量及限售條件 適用 不適用 (三三)截至報告期末截至報告期末表決權表決權數量前十名股東情況表數量前十名股東情況表 適用 不適用 2021 年年度報告 91/188 (四四)戰略投資者或一般法人因配售新股戰略投資者或一般法人因配售新股/存托存托憑證憑證成為前成為前十十名股東名股東 適用 不適用 (

321、五五)首次首次公開發行戰略配售情況公開發行戰略配售情況 1.1.高高級級管理人員與核心員工管理人員與核心員工設立設立專項資產管理計劃參與專項資產管理計劃參與首次首次公開發行戰略配售公開發行戰略配售持有情況持有情況 適用 不適用 單位:股 股東/持有人名稱 獲配的股票/存托憑證數量 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證的期末持有數量 申萬宏源證券中信銀行申萬宏源炬芯科技員工參與科創板戰略配售 1號集合資產管理計劃 2,118,305 2022-11-29 2,083,305 2,118,305 2.2.保薦機構保薦機構相關子公司相關子公司參與參與首次公開發行戰略配售

322、首次公開發行戰略配售持股持股情況情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 與保薦機構的關系 獲配的股票/存托憑證數量 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證的期末持有數量 申銀萬國創新證券投資有限公司 保薦機構相關子公司 1,220,000 2023-11-29 985,200 1,220,000 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 珠海瑞昇投資合伙企業（有限合伙）單位負責人或法定代表人 宏迅創建有限公司（委派代表：葉奕廷）成立日期 2019年 12月 3日 主要經營業務 以自

323、有資金投資科技型企業或其他企業和項目、投資咨詢（不含限制項目）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 無 2021 年年度報告 92/188 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人

324、適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 葉佳紋 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 是 主要職業及職務 闊德工業股份有限公司董事長、西德有機化學藥品股份有限公司董事長、弘憶國際董事長 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）、弘憶國際（3312.TW）2021 年年度報告 93/188 姓名 徐莉莉 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 是 主要職業及職務 Peakford International Co Ltd.等投資平臺董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉柏君 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居

325、留權 否 主要職業及職務 精技電腦股份有限公司董事、弘憶國際董事、西德有機化學藥品股份有限公司監察人。過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉明翰 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 精聯電子股份有限公司董事、西德有機化學藥品股份有限公司董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉博任 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 是 主要職業及職務 瑞昱董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 陳淑玲 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 敦煌書局股份有

326、限公司常務董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉怡辰 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 Basilikum Holdings Limited 等投資平臺董事及樂輝全球股份有限公司監察人 2021 年年度報告 94/188 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉妍希 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 樂輝全球股份有限公司等投資平臺董事長 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉韋希 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務

327、 Good Turn Limited 董事.過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 葉奕廷 國籍 中國臺灣 是否取得其他國家或地區居留權 是 主要職業及職務 睿宏全球股份有限公司等投資平臺董事長、學創教育科技股份有限公司監察人、宏迅創建有限公司等投資平臺董事、公司董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）姓名 LO,CHI TAK LEWIS 國籍 英國 是否取得其他國家或地區居留權 是 主要職業及職務 GRST HOLDINGS LIMITED 總經理、Greenovelty Energy Co.,Ltd 等投資平臺董事、浙江桓能芯電科技有限公司

328、董事及總經理、公司董事 過去 10年曾控股的境內外上市公司情況 開曼炬力（已退市）3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司控制權發生變更的情況說明公司控制權發生變更的情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 95/188 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介

329、紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到 80%以上以上 適用 不適用 2021 年年度報告 96/188 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份股份/存托憑證存托憑證限制減持情況說明限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告期的具體實施情股份回購在報告期的具體實施情況況 適用 不適用 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 第九節第九節 公司債券相關情況

330、公司債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 2021 年年度報告 97/188 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 審審 計計 報報 告告 天健審20227-219 號 炬芯科技股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了炬芯科技股份有限公司（以下簡稱炬芯科技公司）財務報表，包括 2021 年 12 月31 日的合并及母公司資產負債表，2021 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公

331、司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了炬芯科技公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司財務狀況，以及 2021 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于炬芯科技公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三

332、、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)商品銷售收入確認 1.事項描述 相關信息披露詳見本節五、38 及七、61。炬芯科技公司的營業收入主要來自于藍牙音頻 SoC 芯片、便攜式音視頻 SoC 芯片、智能語音交互 SoC 芯片等產品。2021 年度炬芯科技公司營業收入為人民幣 526,267,171.76 元。炬芯科技公司收入確認的具體方法如下：若炬芯科技公司負責送貨，在產品運達客戶指定倉庫并經其簽收時確認收入；若客戶自行提貨，在客戶自提簽收時確認收入；若

333、客戶指定物流單位（運費由客戶承擔），在將產品交付客戶指定的物流單位并經其簽收時確認收入。由于營業收入是炬芯科技公司關鍵業績指標之一，可能存在炬芯科技公司管理層（以下簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價這些控制的設計，確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)檢查銷售合同，了解主要合同條款或條件，評價收入確認方法是否適當；(3)對營業收入及毛利率按月度、產品、客戶等實施分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明波動原因；(4)以抽樣方式檢查與收入確認相關的支持性文件，對于炬芯科技公司負責送貨的，檢查訂單、送貨單、委托書等；對于客戶自行提貨的，檢查訂單、簽收單、委托書、發票等；對于客戶指定物流單位的，檢查訂單、