豫光金鉛：河南豫光金鉛股份有限公司年年度報告.PDF

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1、2021 年年度報告 1/175 公司代碼：600531 公司簡稱：豫光金鉛 河南豫光金鉛河南豫光金鉛股份有限公司股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 2021 年年度報告 2/175 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三

2、、三、中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人楊安國楊安國、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人李新戰李新戰及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）苗紅強苗紅強聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 擬以2021年末總股本1,090,242,634.00股

3、為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.13元（含稅），合計擬派發現金紅利123,197,417.64元（含稅），占公司2021年度合并報表歸屬于上市公司股東凈利潤的30.81%，本年度不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。公司2021年度利潤分配預案已經公司第八屆董事會第六次會議審議通過，尚需公司2021年年度股東大會審議通過。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情

4、況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細描述可能存在的相關風險，敬請查閱第三節中管理層討論與分析關于公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險部分的內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 3/175 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.3 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.4 第

5、三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.8 第四節第四節 公司治理公司治理.25 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.39 第六節第六節 重要事項重要事項.47 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.56 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況.60 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況.61 第十節第十節 財務報告財務報告.61 備查文件目錄 載有法定代表人、主管會計工作的公司負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表。載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。2021

6、 年年度報告 4/175 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 公司/本公司/豫光金鉛/股份公司 指 河南豫光金鉛股份有限公司 豫光集團、控股股東 指 河南豫光金鉛集團有限責任公司 投資集團 指 濟源投資集團有限公司 國資運營公司 指 濟源國有資本運營有限公司 中勤萬信 指 中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）青海西豫 指 青海西豫有色金屬有限公司 江西源豐 指 江西源豐有色金屬有限公司 湖南圣恒 指 湖南省圣恒再生資源有限公司 瑞峰公司 指 烏拉特后旗瑞峰鉛冶煉有限公司 龍鈺公司 指 阿魯科爾沁旗龍鈺礦業有限公司 合金公

7、司 指 河南豫光合金有限公司 靶材公司 指 濟源市豫金靶材科技有限公司 公司章程 指 河南豫光金鉛股份有限公司章程 報告期、本報告期 指 2021 年度、2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上交所 指 上海證券交易所 證監會 指 中國證券監督管理委員會 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 河南豫光金鉛股份有限公司 公司的中文簡稱 豫光金鉛 公司的外文名稱 HENAN YUGUANG GOLD&LEAD CO.，LTD.公司的外文名稱縮寫 公司的法定代表人 楊安國 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系

8、方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 苗紅強 李慧玲 聯系地址 河南省濟源市荊梁南街 1 號 河南省濟源市荊梁南街 1 號 電話 0391-6665836 0391-6665836 傳真 0391-6688986 0391-6688986 電子信箱 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 河南省濟源市荊梁南街1號 公司注冊地址的歷史變更情況 無 公司辦公地址 河南省濟源市荊梁南街1號 公司辦公地址的郵政編碼 459000 公司網址 http:/ 電子信箱 2021 年年度報告 5/175 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報、上海證

9、券報、證券日報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書處 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 豫光金鉛 600531/六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京西直門外大街 110 號中糖大廈 11 層 簽字會計師姓名 倪俊、裴晶晶 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 興業證券股份有限公司 辦公地址 福建省福州市湖東路 268 號證券大廈 簽字的保薦代表人姓名 齊明、楊偉朝 持續督導的

10、期間 2016 年 12 月 16 日至募集資金使用完畢之日 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2021年 2020年 本期比上年同期 增減(%)2019年 營業收入 26,890,672,927.28 20,237,854,902.08 32.87 18,404,023,705.38 歸屬于上市公司股東的凈利潤 399,870,682.74 312,495,143.75 27.96 216,392,447.71 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 356,284,137.62 25

11、5,267,551.37 39.57 161,156,471.04 經營活動產生的現金流量凈額-434,750,043.79 454,576,798.09-195.64 1,008,490,042.67 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增減（%）2019年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 4,062,958,456.56 3,746,546,134.68 8.45 3,457,081,182.26 總資產 13,399,864,256.95 12,055,340,739.90 11.15 10,868,997,362.76 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2021年

12、 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 基本每股收益（元股）0.37 0.29 27.59 0.20 2021 年年度報告 6/175 稀釋每股收益（元股）0.37 0.29 27.59 0.20 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.33 0.23 43.48 0.15 加權平均凈資產收益率（%）10.26 8.73 增加1.53 個百分點 6.41 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）9.14 7.13 增加2.01 個百分點 4.78 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(

13、一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2021 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月

14、份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 5,674,987,511.90 6,118,405,175.72 6,031,185,596.63 9,066,094,643.03 歸屬于上市公司股東的凈利潤 79,832,740.61 160,045,898.02 55,933,628.52 104,058,415.59 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 72,665,246.44 144,843,624.74 47,811,232.71 90,964,033.73 經營活動產生的現金流量凈額-764,480,440.74 339,8

15、24,678.16-1,054,311,208.84 1,044,216,927.63 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2021 年金額 附注（如適用）2020 年金額 2019 年金額 非流動資產處置損益 293,156.79 175,368.57-876,076.32 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 2021 年年度報告 7/175 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府

16、補助除外 60,484,591.53 72,882,710.41 64,677,448.46 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值

17、業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 1,356,213.92 5,643,743.33 10,178,194.59 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-4,114,906.91 -5,461,288.32

18、-406,526.17 其他符合非經常性損益定義的損益項目 減：所得稅影響額 14,438,920.15 15,968,566.28 18,337,536.74 少數股東權益影響額（稅后）-6,409.94 44,375.33-472.85 合計 43,586,545.12 57,227,592.38 55,235,976.67 2021 年年度報告 8/175 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 十一、十一、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱

19、 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 衍生金融資產 124,654,344.37 74,974,760.28-49,679,584.09 130,623,591.93 交易性金融負債 897,700,020.00 945,912,600.00 48,212,580.00-30,579,020.00 衍生金融負債 144,216,328.28 44,871,482.58-99,344,845.70-133,167,714.48 被套期項目 239,056,252.69 0.00-239,056,252.69 8,657,125.00 合計 1,405,626,945.34 1,0

20、65,758,842.86-339,868,102.48-24,466,017.55 十二、十二、其他其他 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2021 年，是機遇挑戰疊加的一年，也是攻堅克難、開拓創新的一年。一年來，面對復雜嚴峻的國內外環境和艱難繁重的轉型升級任務，按照董事會提出的年度任務目標，公司積極應對政策變化等多重挑戰，立足新發展階段，貫徹新發展理念，加快構建新發展格局，緊扣工作主線，統籌疫情防控和公司生產經營，堅持創新驅動發展，較好完成了年度各項目標任務。報告期內，公司重點做了以下工作：1 1、統籌協調精心組織，

21、生產效益同步增長、統籌協調精心組織，生產效益同步增長 堅持以效益為中心，緊緊圍繞年度生產任務，持續推進精細化、差異化和效益化生產，確保各項生產任務順利完成。堅持統籌協調，以多金屬綜合回收、提高作業率、投料量、降低中間占用、建立“一廠一策”工作清單為抓手，組織開展一系列生產競賽活動，生產效能穩步提升；堅持“快進快出”，建立預警考核機制，合理安排計劃檢修和原料采購，加強預配料管理，加快金銀物料投入和配料管理，持續強化全流程監管，確保合理庫存和物料結構平衡。2021 年，公司多種主副產品超額完成年度生產任務，金錠、銀錠、陰極銅、氧化鋅產量創歷史新高，綜合回收產品創歷史最優。2 2、強化效率效益導向，

22、管理效能持續提升、強化效率效益導向，管理效能持續提升 堅持以效率效益提升為主線，深入開展阿米巴、創標和精細化管理等工作，提升公司管理水平。堅持“核算有據、增量分享、全員參與、自我管理”的基本原則，加大疑難雜礦采購和處理量，自上而下建立起以利潤為目標的激勵機制；節能節支降耗，堅持把能源管理提升到公司戰略位置，深挖節能潛力，優化組合蒸汽產用、發電機組配備，提高發用電自給率；組織實施節能改造項目和空分系統整合提升，扎實推進廢水零排放，通過源頭減量、二次回用、項目實施等，實現取水減量、排水減量。3 3、挖掘潛力拓展市場，經營管理提質增效、挖掘潛力拓展市場，經營管理提質增效 加強采購、生產、銷售有機銜接

23、，建立健全“雙預模擬”溝通機制，細化采購礦粉效益測算，較好實現采購、生產協同互促。采購方面，根據市場情況及時調整國內市場采購策略，大力開發新客戶，加大富含小金屬礦粉采購；統籌協調國內外采購，加大效益礦采購；增加礦山直接供貨，加強價格管理，關注品位差異，確保均衡到貨，實現數量、質量、效益的同步提升。銷售方面，堅持以創效增收為核心，利用品牌交割優勢，精準調整銷售策略，不斷優化長散單結構，深耕重大客戶市場,大力推進高附加值產品的銷售,實現良好效益。2021 年年度報告 9/175 4 4、科技創新賦能助力，發展動能不斷增強、科技創新賦能助力，發展動能不斷增強 緊緊圍繞資源循環利用、環保、節能減排、新

24、材料研究等方向開展技術攻關，多項技術取得新進展，高純碲、高純銀研究取得積極性進展，銅箔實驗生產線建設已順利進入試產階段；不斷健全創新體系，加快項目推進和科研載體建設，實現創新升級；積極融入國家科技創新體系，深化對外交流合作，有序推進工藝課題研究。2021 年，公司鉛錠和陰極銅順利通過國家工信部綠色設計產品公示，參與實施了節水型企業鉛冶煉等 13 項行業標準和團體標準的主持起草和參與制訂工作，公司下屬子公司河南豫光冶金機械制造有限公司榮獲河南省“專精特新”中小企業稱號。5 5、嚴守紅線筑牢底線，筑牢安全生產屏障、嚴守紅線筑牢底線，筑牢安全生產屏障 牢固樹立紅線意識，切實把安全、環保和質量工作作為

25、生命線，公司安全環保形勢持續穩定。不斷完善自我保障體系和監督管理機制，確保公司安全生產；深入開展“以案促改”和警醒教育，進一步增強安全管理能力；深化應急預案體系建設，開展應急預案專項檢查，提升公司安全管理閉環水平；堅持環保零污染、零事故的“雙零目標”，全面強化環保體系建設；持續完善危廢物聯網管理系統，組織開展固廢等專項檢查，實現固廢全過程規范管理。2021 年，公司被國家發改委評為大宗固體廢棄物綜合利用骨干企業。二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 根據 國民經濟行業分類（GB/T4754-2011）及中國證監會發布的 上市公司行業分類指引（證監會公告 201231號），公

26、司所處行業為有色金屬冶煉和壓延加工業（代碼為 C32）。公司從事的主要業務為電解鉛、白銀、黃金等有色金屬及貴金屬產品的冶煉和銷售，主要產品為電解鉛、白銀、黃金、陰極銅等，公司是國內電解鉛和白銀生產領域的龍頭企業。近些年來，公司積極探索轉型升級，發展循環經濟，現已成為全國再生鉛行業中資質最齊全、最具競爭優勢的企業之一，開創了再生鉛與原生鉛相結合的新模式，使鉛工業步入了“生產消費再生”的循環發展之路，被譽為“再生鉛發展的中國樣本”。2021 年，隨著新冠疫苗接種加速，新冠疫情雖然反復但整體形勢不斷好轉，全球宏觀經濟復蘇進程加快，消費端上，國內外消費同步復蘇，國內經濟持續恢復，各終端產品消費呈現持續

27、穩定增長。受國內外經濟復蘇、美聯儲持續寬松貨幣政策、美國歐盟大規模經濟刺激計劃影響，黃金、白銀等貴金屬價格報告期內維持高位震蕩態勢，銅、鋅價格同比大幅上漲，有色金屬價格屢創新高，鉛價也隨之走高，但在中國精鉛供應過剩、鋰電池替代的影響下，鉛價漲幅明顯不及其他金屬。2021 年，國際黃金現貨均價 1,798.6 美元/盎司，同比增長 1.6%，國內黃金現貨均價 373.7元/克，同比下降 3.7%。鉛、鋅現貨均價分別為 15,278 元/噸、22,579 元/噸，同比增長 3.4%、22.1%。銅現貨均價為 68,490 元/噸，同比上漲 40.5%。2021 年，滬銀主力年均價在 5,215 元

28、/千克，同比上漲 10.3%。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 公司從事的主要業務為：有色金屬冶煉及經營，化工原料的銷售；貴金屬冶煉；金銀制品銷售。公司主要產品為電解鉛、白銀、黃金、陰極銅、硫酸等，用途如下表所示：產品名稱產品名稱 主要用途主要用途 電解鉛 主要用于制造鉛酸蓄電池、電纜包衣、氧化鉛和鉛材。另外，電解鉛還用作設備內襯、軸承合金、低熔合金、焊料、活字合金、放射性和射線的防護層等。白銀 主要應用于電子電器、感光材料、化學化工和工藝飾品等。黃金 廣泛應用于電子電器工業、航空航天、裝飾、醫藥等領域。陰極銅 廣泛應用于電氣、輕工、機械制造、建筑工業、國防工業等領

29、域。硫酸 主要用于硫酸銨、過磷酸鈣、磷酸、硫酸鋁、二氧化鈦、合成藥物、合成染料、合成洗滌劑制造領域。2021 年年度報告 10/175 公司經營模式：公司經營模式：1 1、生產模式、生產模式 公司目前生產活動主要為有色金屬冶煉及綜合回收兩個環節。公司通過原料加工冶煉產出精鉛、陰極銅成品，同時對冶煉副產品中黃金、白銀、硫酸、銻、鉍等有價金屬和有價元素進行綜合回收，提高資源有效利用。公司按生產流程和冶煉特點設置生產單位，分別承擔金屬冶煉、成品精煉、貴金屬回收、綜合回收等相對應的產品任務。生產任務由公司生產部按年、季、月分解落實，提供銷售資源配套條件、動態平衡調整，實現整個系統的連續、滿負荷、平衡生

30、產，有相應的技術、安全、環境管理體系，有成本計劃、材料計劃、備件計劃、檢修計劃等配套的計劃管理體系，各生產單位按計劃具體分解，依據相關作業文件和制度具體實現各生產環節的實時控制，從而保證生產運行的有序、有效組織。此外公司重視發展循環經濟，逐步建立原生鉛與再生鉛共生產的循環經濟產業模式。公司采用 CX 集成系統對廢鉛酸蓄電池進行處理回收，不僅解決了廢鉛酸蓄電池的環境污染問題，在一定程度上滿足了公司對原料需求，把清潔生產、資源及其廢棄物綜合利用、生態設計和可持續發展等融為一體，從而實現綠色高效冶煉。2 2、采購模式、采購模式 公司生產所需的主要原料為鉛精礦、銅精礦，通過國內、國際市場采購。采購過程

31、中，公司根據國內外市場價格走勢及庫存結構，及時調整采購策略，規避原料采購風險。公司外購原材料的采購價格，是按照產成品市場價格扣減市場加工費的方法確定；產成品市場價格主要參考上海有色網、上海黃金交易所、上海華通鉑銀交易、倫敦金屬交易所市場發布的鉛、銅、金、銀價來確定。公司成立價格委員會，每周召開價格會議，集體決策判斷預測公司產品價格走向及趨勢，利用市場價格波動，在保證供貨的前提下，最大限度的壓縮采購成本。3 3、銷售模式、銷售模式 公司的銷售分國內和國外兩市場，其主要銷售模式為對終端客戶直接銷售，盡量減少中間環節的銷售費用使公司利潤最大化。在國內市場上，公司根據客戶近 3 年來的購買數量和購買價

32、格，對客戶資源進行細分，并依次區別對待。此外，公司將客戶按區域劃分，并在區域內將客戶按其所生產產品的特性進行市場細分，及時了解客戶對產品的質量、結構層次以及服務質量的要求，根據客戶的需求不斷調整和變化銷售策略。同時，公司注重強強聯合，與國內知名企業達成戰略合作協議，簽訂長期合同，拓寬銷售渠道，增加市場占有率。因產品質量有保證、服務及時、信譽度高，公司在國內市場具有很強的競爭力。公司產品的銷售價格主要參考上海有色網、上海黃金交易所、上海華通鉑銀交易市場等發布的鉛、銅、金、銀價適當調整作為出廠價。公司目前鉛錠產量居全國第一位，是上海有色網報價的第一采標單位。國際市場上，公司將國際合作客戶層層篩選，

33、進行銀行資信調查，保留了大批信譽良好、用量大、有合作潛力的大用戶，為公司在國際的銷售工作奠定了基礎。在價格確定上，公司參照國際慣例，以倫敦金屬交易所(LME)和倫敦貴金屬協會(LBMA)為定價參照系統，為在國際市場上銷售的產品做了保值點價，不僅靈活而且保證了國際市場的銷售利潤。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 本報告期間，公司核心競爭力未發生顯著變化。（一）技術優勢（一）技術優勢 近年來，公司一直引領著國內鉛冶煉技術進步的發展方向，并超前于全行業不斷進行技術創新，目前，公司鉛冶煉技術處于國際領先水平，技術經濟指標明顯優于國內平均水平，被工信部列為有色金屬行業能

34、效標桿企業。公司擁有富氧底吹氧化-液態高鉛渣直接還原煉鉛、廢舊鉛酸蓄電池自動分離-底吹熔煉再生鉛工藝、底吹爐煉金銀、銅锍底吹連續吹煉等多種國際領先的核心技術。（二）（二）人才優勢人才優勢 公司擁有一支了解國內外鉛銅冶煉技術最新進展和科研的技術人才隊伍，擁有中高級專業技術職稱技術人員190余名。擁有洞察敏銳、信息靈通和網絡廣泛的市場營銷隊伍，還擁有一批實踐經驗豐富的管理人才，在企業生產金融創新方面具有超前意識，是國內率先參與國際市場經營的有色金屬企業，擁有一批國際化經營人才，在國內外原材料市場、金屬期貨市場和現貨市場比較2021 年年度報告 11/175 活躍，為公司大力開展套期保值業務、提升公

35、司的抗風險能力提供了重要保障。（三）質量優勢（三）質量優勢 公司生產的鉛錠、銀錠、陰極銅等主要產品獲得“全國用戶滿意產品”殊榮。豫光牌鉛錠、銀錠、陰極銅、鉛合金錠、硫酸等產品實物質量已達到國際同類產品實物水平，中國有色金屬協會多次授予有色金屬產品實物質量金杯獎。公司多次榮獲客戶授予的“年度優質供應商”的獎牌，獲得客戶對公司產品的質量、品質的認可。2021 年，公司鉛錠和陰極銅順利通過國家工信部綠色設計產品公示。（四）市場（四）市場優勢優勢 公司建立了完善的銷售網絡和售后服務體系，公司主要產品電解鉛、白銀、黃金、陰極銅分別在倫敦金屬交易所、上海期貨交易所、上海黃金交易所注冊，具備較強的市場競爭力

36、和抗風險能力。公司與國內大型蓄電池生產企業以及國際上大的原料供應商均建立了長期合作關系，拓寬了銷售、采購渠道，電解鉛、白銀等產品擁有較高的市場占有率。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，公司實現營業收入 268.91 億元，較上年同期增長 32.87%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 39,987.07 萬元，較上年同期增長 27.96%。報告期末，公司總資產 134.00 億元，較上年末增長 11.15%；歸屬于母公司所有者權益 40.63 億元，較上年末增長 8.45%。2021 年公司凈利潤較上年增長原因：（1）報告期內，公司堅持以創效增收為核心，通過優化原料采購

37、方案，細化每批次礦粉效益測算，利用銅、鋅價格上漲和鉛錠品牌交割優勢，精準調整銷售策略，取得良好經濟效益；（2）公司節能降耗、指標對標創標工作取得明顯成效，公司 55 項創標指標中，53 項指標實現歷史最優，其中鉛綜合能耗、尾渣含銅等指標均創行業標桿，直煉廠熔煉系統銀回收率達到行業領先水平。(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 26,890,672,927.28 20,237,854,902.08 32.87 營業成本 25,793,391,51

38、8.78 19,226,855,677.43 34.15 銷售費用 25,789,507.14 8,776,316.54 193.85 管理費用 134,879,142.34 155,116,760.13-13.05 財務費用 247,514,761.38 219,914,424.60 12.55 研發費用 64,801,072.73 25,156,595.61 157.59 經營活動產生的現金流量凈額-434,750,043.79 454,576,798.09-195.64 投資活動產生的現金流量凈額-425,678,873.91-597,166,088.12 籌資活動產生的現金流量凈額 1

39、,129,091,095.69 264,480,935.04 326.91 營業收入變動原因說明：主要是報告期內公司各項主產品銷量增加同時電解鉛、陰極銅、白銀銷售價格上漲所致。營業成本變動原因說明：主要是報告期內公司原料市場價格上漲，同時產品銷量增加所致。銷售費用變動原因說明：主要是報告期內公司處置費用增加所致。管理費用變動原因說明：主要是報告期內公司修理費減少所致。財務費用變動原因說明：主要是報告期內公司財務費用中手續費及票據貼現費用增加所致。研發費用變動原因說明：主要是由于本期研發投入增加所致。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是原料價格上漲，公司采購商品支付的現金增加以及支付的

40、各項稅費增加所致。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是本期購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金減少所致?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要是報告期內公司增加產品產量以及價格上漲，資金需求增加所致。2021 年年度報告 12/175 本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 報告期內，公司實現主營業務收入 2,677,914.36 萬元，主營業務成本 2,571,701.08 萬元，歸屬于上市公司股東的凈利潤 39,987.07 萬元。(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分

41、、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）有色金屬 14,700,717,583.65 14,536,711,486.44 1.12 36.01 38.60 減少 1.84 個百分點 貴金屬 10,499,955,037.04 10,395,257,760.83 1.00 21.69 27.06 減少 4.18 個百分點 化工 813,769,618.96 340,798,155.59 58.12 171.25 92.04

42、 增加17.27個百分點 其他 764,701,408.89 444,243,408.46 41.91 73.24 32.08 增加18.11個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）鉛產品 6,011,614,531.07 6,129,310,902.06-1.96 12.73 16.10 減少 2.97 個百分點 銅產品 8,689,103,052.58 8,407,400,584.38 3.24 58.68 61.40 減少 1.63 個百分點 黃金 4,168,167,701.26 410

43、,391,090.50 1.54 10.66 14.07 減少 2.94 個百分點 白銀 6,331,787,335.78 6,291,345,670.33 0.64 30.24 37.25 減少 5.08 個百分點 鋅產品 552,117,680.67 228,894,642.07 58.54 109.2 92.55 增加 3.58 個百分點 硫酸 261,651,938.29 111,903,513.52 57.23 625.18 91.02 增加 119.59個百分點 其他 764,701,408.89 444,243,408.46 41.91 73.24 32.08 增加18.11個百

44、分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）2021 年年度報告 13/175 國內 23,601,943,147.65 22,554,514,034.74 4.44 28.67 28.79 減少 0.08 個百分點 國外 3,177,200,500.89 3,162,496,776.58 0.46 73.06 89.27 減少 8.53 個百分點 主營業務分銷售模式情況 銷售模式 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）線下 26,779,

45、143,648.54 25,717,010,811.32 3.97 32.71 34.06 減少 0.96 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 1、公司主營業務分行業銷售收入成本變化說明：報告期內，公司有色金屬營業收入、營業成本均上漲，主要是本期公司主要產品電解鉛、陰極銅產銷量增加，同時陰極銅市場價格較去年大幅上漲所致。貴金屬營業收入和營業成本增加，主要是報告期內公司增加貴金屬的產銷量所致?；ぎa品營業收入、營業成本上漲，主要是報告期內公司副產品硫酸、氧化鋅等產品市場價格上漲，公司產銷量增加所致。2、公司主營業務分產品情況說明：公司鉛產品主要包括火法鉛、電解鉛及合金

46、等鉛系列產品，銅產品主要包括粗銅、陰極銅等銅系列產品，鋅產品主要包括副產品氧化鋅及延伸產品等。報告期內公司鉛產品、黃金、白銀的營業收入、營業成本上漲，主要是因為本年公司產銷量增加所致。銅產品、鋅產品、硫酸的營業收入、營業成本上漲主要是報告期內公司產銷量增加，以及市場價格大幅上漲所致。3、公司主營業務分地區情況說明：國內營業收入增加主要是公司各產品銷售收入增加所致。國外營業收入增加主要是公司白銀、黃金出口數量增加所致。4、毛利率變化的原因：報告期內公司副產品硫酸、氧化鋅等市場價格大幅上漲，毛利率上漲。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量

47、庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）鉛產品 噸 440,678.72 439,620.87 21,179.07 12.23 12.23 5.26 陰極銅 噸 130,782.84 130,618.12 2,871.80 7.45 7.65 6.08 黃金 千克 11,177.29 11,163.88 198.78 14.10 14.97 7.23 白銀 噸 1,396.81 1,392.38 26.15 15.98 15.97 20.45 產銷量情況說明 1、鉛產品、陰極銅產銷量 2021 年年度報告 14/175 2、黃金、白銀產銷量 (3).(3).重

48、大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 有色金屬 原材料 13,676,154,714.68 53.18 9,754,591,298.44 50.85 40.20 2021 年年度報告 15/175 加工費 860,556,771.76 3.35 733,751,184.38 3.82 17.28 貴金屬 原材料 10,330,501,036.02 40.

49、17 8,126,883,424.02 42.36 27.12 加工費 64,756,724.81 0.25 54,580,773.93 0.28 18.64 化工 原材料 56,670,043.63 0.22 加工費 284,128,111.96 1.10 177,457,711.49 0.93 60.11 其他 原材料 363,118,930.02 1.41 266,394,658.57 1.39 36.31 加工費 81,124,478.44 0.32 69,947,272.96 0.36 15.98 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同

50、期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 鉛產品 原材料 5,581,497,909.46 21.70 4,843,028,450.45 25.25 15.25 加工費 547,812,992.60 2.13 436,120,868.89 2.27 25.61 銅產品 原材料 8,094,656,805.22 31.48 4,911,562,847.99 25.60 64.81 加工費 312,743,779.16 1.22 297,630,315.49 1.55 5.08 黃金 原材料 4,084,374,649.37 15.88 3,581,168,706.61 18

51、.67 14.05 加工費 19,537,441.13 0.08 16,558,438.89 0.09 17.99 白銀 原材料 6,246,126,386.65 24.29 4,545,714,717.41 23.70 37.41 加工費 45,219,283.68 0.18 38,022,335.04 0.20 18.93 鋅產品 原材料 56,670,043.63 0.22 加工費 172,224,598.44 0.67 118,876,649.06 0.62 44.88 硫酸 加工費 111,903,513.52 0.44 58,581,062.43 0.31 91.02 其他 原材料

52、 363,118,930.02 1.41 266,394,658.57 1.39 36.31 加工費 81,124,478.44 0.32 69,947,272.96 0.36 15.98 (5).(5).報告期報告期主要子公司主要子公司股權變動導致合并范圍變化股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 報告期內，公司將持有的焦作豫光城礦環?？萍加邢薰?51%股權進行轉讓，轉讓后公司對其不再持有股權，該公司不再納入合并范圍。經澤州縣行政審批服務管理局審批，子公司晉城豫光城礦環?？萍加邢薰居?2021 年 3 月 9日予以注銷，該公司不再納入合并范圍。2021 年 10 月 9 日，經上海市商務

53、委員會批準，子公司上海豫光金鉛國際貿易有限公司在新加坡設立孫公司豫光國際貿易有限公司。經營范圍：從事貨物、技術進出口貿易、金屬材料、礦產品等采購、銷售。(6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售額 988,408.41 萬元，占年度銷售總額 36.76%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0.00 萬元，占年度銷售總額 0.00%。報告期內向單個客戶的銷售比例

54、超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 2021 年年度報告 16/175 B.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商采購額 854,265.21 萬元，占年度采購總額 31.14%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0.00 萬元，占年度采購總額 0.00%。報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 3.3.費用費用 適用 不適用 （1）銷售費用：本期發生 2,578.95 萬元，較上期增加 193.85%，主要原因是報告期內公司處置費

55、用增加所致。（2）管理費用：本期發生 13,487.91 萬元，較上期減少 13.05%，主要原因是報告期內公司修理費減少所致。（3）財務費用：本期發生 24,751.48 萬元，較上期增加 12.55%，主要原因是報告期內公司財務費用中手續費及票據貼現費用增加所致。4.4.研發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：元 本期費用化研發投入 109,079,644.98 本期資本化研發投入 5,703,920.77 研發投入合計 114,783,565.75 研發投入總額占營業收入比例（%）0.43 研發投入資本化的比重（%）4.97 (2).(2).研

56、發人員情況表研發人員情況表 適用不適用 公司研發人員的數量 156 研發人員數量占公司總人數的比例（%）4.3 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 0 碩士研究生 13 本科 77 ?？?61 高中及以下 5 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 30 歲以下（不含 30 歲）31 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）64 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）42 50-60 歲（含 50 歲，不含 60 歲）17 60 歲及以上 2 (3).(3).情況說明情況說明 2021 年年度報告 17/175 適用 不適用 (4).(4).研發人員構

57、成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 （1）經營活動產生的現金流量凈額-43,475.00 萬元，較上年變動的原因主要是本期原料價格上漲，公司采購商品支付的現金增加以及支付的各項稅費增加所致。（2）投資活動產生的現金流量凈額-42,567.89 萬元，較上年變動的原因主要是本期購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金減少所致。（3）籌資活動產生的現金流量凈額 112,909.11 萬元，較上年變動的原因主要是報告期內公司公司增加產品產量以及價格上漲，資金需求增加所致。(二二)非主營

58、業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 1,904,519,016.23 14.21 1,368,793,461.24 11.35 39.14 注（1）衍生金融資產 74,974,760.28 0.56 124,654,344.37 1.03-39.85 注（2）應收票據 23,596,000.00 0.1

59、8 5,082,162.40 0.04 364.29 注（3）應收款項融資 71,782,874.22 0.54 31,083,948.08 0.26 130.93 注（4）預付款項 800,407,205.77 5.97 295,752,102.21 2.45 170.63 注（5）其他應收款 132,466,723.88 0.99 218,291,198.29 1.81-39.32 注（6）其他流動資產 114,578,832.76 0.86 36,515,561.43 0.30 213.78 注（7）在建工程 265,230,403.02 1.98 120,212,316.23 1.00

60、 120.63 注（8）長期待攤費用 2,533,266.17 0.02 1,547,060.00 0.01 63.75 注（9）衍生金融負債 44,871,482.58 0.33 144,216,328.28 1.20-68.89 注（10）應付票據 57,790,643.50 0.43 180,000,000.00 1.49-67.89 注（11）應付賬款 758,022,910.01 5.66 1,086,426,044.23 9.01-30.23 注（12）合同負債 91,890,677.96 0.69 62,570,458.12 0.52 46.86 注（13）應交稅費 232,89

61、9,576.59 1.74 58,268,182.61 0.48 299.70 注（14）其他應付款 40,707,610.34 0.30 95,888,692.95 0.80-57.55 注（15）一年內到期的非流動負債 491,932,230.10 3.67 723,402,077.29 6.00-32.00 注（16）其他流動負債 11,758,688.38 0.09 7,828,353.54 0.06 50.21 注（17）長期借款 1,658,364,216.91 12.38 871,016,472.22 7.23 90.39 注（18）長期應付款 99,025,338.13 0.7

62、4 11,534,572.01 0.10 758.51 注（19）2021 年年度報告 18/175 遞延所得稅負債 690,508.20 0.01 7,868,152.87 0.07-91.22 注（20）其他說明 注（1）：主要是由于本期期末貨款回籠較多所致。注（2）：主要是本期期貨頭寸減少所致。注（3）：主要是由于公司期末持有到期托收的票據增加所致。注（4）：主要是由于期末用于融資的票據增加所致。注（5）：主要是由于期末預付原材料款增加所致。注（6）：主要是押金及保證金減少所致。注（7）：主要是由于期末預繳的稅款以及待攤利息增加所致。注（8）：主要是由于本期再生鉛資源循環利用及高效清潔生

63、產技改工程二期項目投入增加所致。注（9）：主要是由于廢鉛酸蓄電池回收網絡體系建設項目租賃的倉庫裝修費增加所致。注（10）：主要是由于本期未指定套期關系的衍生金融負債減少所致。注（11）：主要是本期采購貨物以票據結算減少所致。注（12）：主要是期末應付原料款減少所致。注（13）：主要是預收的貨款增加所致。注（14）：主要是由于期末應交的增值稅、企業所得稅等增加所致。注（15）：主要是由于押金、保證金及往來款減少所致。注（16）：主要是由于本期一年內到期的長期借款減少所致。注（17）：主要是預收的貨款增加，對應的待轉銷項稅增加所致。注（18）：主要是由于公司調整負債結構，增加了長期借款。注（19）

64、：主要是本年新增融資租賃所致。注（20）：主要是由于交易性金融負債浮動盈余減少所致。2.2.境外資產情況境外資產情況 適用不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 截至報告期末，公司受限資產及資產抵押、質押情況詳見本報告中第十節財務報告“七、81、所有權或使用權受到限制的資產”。4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 （1）鑒于公司2015年非公開發行股票募集資金的投資項目已全部實施完畢，為充分發揮節余募集資金的使用效率，提高公司的盈利能力，實現股東利益最大化，公司決定將節余募集資金用于永久性補充公司流動資金。該事項公司已履行了信息披露義務，內容詳

65、見上海證券交易所網站：http:/ 關于募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的公告（臨2021-016），符合上市公司監管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監管要求和上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）等有關規定的要求，保薦機構發表了同意核查意見。截至2021年6月末，公司已將結余募集資金1,045.52萬元（含利息）全部轉出用于永久補充流動資金，募集資金專項賬戶的注銷手續已全部辦理完畢，其相應的募集資金三方監管協議隨之終止。（2）2020 年 11 月 3 日，公司第一大股東豫光集團將其所持有的本公司 100,000,000 股股份進行質押，質押到期日

66、為 2021 年 8 月 3 日。2021 年 8 月 4 日豫光集團辦理了股份質押延期手續，延期到期日為 2022 年 5 月 3 日，具體內容詳見關于公司第一大股東股份質押延期的公告（臨2021-027）。截至本報告期末，豫光集團累計質押公司股份數量 100,000,000 股。（3）公司第二大股東投資集團于2021年9月15日將原質押給國泰君安證券股份有限公司的10,319,200股公司股份辦理了解除質押手續，并于2021年9月16日辦理了證券質押登記業務，將其2021 年年度報告 19/175 持有的公司10,319,200股無限售條件流通股再次質押給國泰君安證券股份有限公司。具體內容

67、詳見關于公司第二大股東部分股份解除質押及再質押的公告（臨2021-035）。截至本報告期末，投資集團累計質押公司股份數量37,575,200股。(四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 行業經營信息分析詳見本章節“行業格局與趨勢”。2021 年年度報告 20/175 有色有色金屬行業經營性信息分析金屬行業經營性信息分析 1 礦石原材料的成本情況礦石原材料的成本情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 礦石原材料類型 及來源 原材料總成本 占比（%）原材料總成本比上年增減（%）自有礦山 國內采購 1,278,930.32 54.66 22.22 境外采購 1,060,890

68、.03 45.34 49.89 合計 2,339,820.35 100.00 33.38 2 自有礦山的基本情況（如有）自有礦山的基本情況（如有）適用 不適用 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 報告期內，公司對外股權投資金額為 1,845.90 萬元，比上年同期減少 6,780.05 萬元，具體被投資的公司情況如下：被投資公司名稱 主要經營活動 占被投資公司權益的比例（%）報告期投資額（元）豫光(澳大利亞)有限責任公司 貿易、投資 100.00 10,959,026.25 濟源市萃聚環?？萍加邢薰?環保項目治理，廢物處置及利用 30.0

69、0 7,500,000.00 1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 詳見第二節“公司簡介和主要財務指標”之十一“采用公允價值計量的項目”。4.4.報告期內重大資產重組整合的具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 （1）公司主要控股子公司分析：2021 年年度報告 21/175 單位：萬元 幣種：人民幣 公司名稱

70、公司名稱 業務范圍業務范圍 注冊資本注冊資本 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 河南豫光合金有限公司 合金鉛生產及銷售 5,000.00 26,244.93 11,887.83 2,469.16 濟源市豫金廢舊有色金屬回收有限公司 廢舊回收 100.00 404.47 280.23 114.11 江西源豐有色金屬有限公司 廢舊回收處理，合金、鉛膏、塑料等本企業自產產品的銷售 16,185.86 32,406.67 13,904.28 -3,316.78 豫光(香港)國際有限公司 貿易 54.42 2,468.07 -37,780.20 -4,320.47 河南豫光冶金機械制造有限公司

71、工程施工，設備維修 1,000.00 7,422.20 2,495.58 629.15 濟源市豫金靶材科技有限公司 濺射靶材等材料的研發、有色金屬廢料回收 6,500.00 6,203.32 3,645.04 -444.15 豫光(澳大利亞)有限責任公司 貿易、投資 1,653.43 4,783.99 4,941.24 -39.94 豫光金鉛（北京）科技有限公司 投資、商貿 6,000.00 462.31 -301.58 1.41 濟源豫光爐業科技開發有限公司 爐窯修砌、耐火材料銷售、爐窯修砌技術開發 50.00 1,410.20 396.61 44.40 上海豫光金鉛國際貿易有限公司 國際貿

72、易 10,000.00 20,700.11 13,170.52 2,318.13 湖南省圣恒再生資源有限公司 廢舊物資回收 1,000.00 198.15 90.70 -82.34 注：1、豫光(澳大利亞)有限責任公司注冊資本為 1653.43 萬澳元；2、豫光(香港)國際有限公司注冊資本為 54.42 萬港元。對公司凈利潤影響超過 10%的子公司：單位：萬元 幣種：人民幣 公司名稱公司名稱 業務范圍業務范圍 營業收入營業收入 營業利潤營業利潤 凈利潤凈利潤 豫光(香港)國際有限公司 貿易 5,755.53-4,320.47 -4,320.47 （2）主要參股公司分析：單位：萬元 幣種：人民幣

73、 公司名稱公司名稱 業務范圍業務范圍 注冊資本注冊資本 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 阿魯科爾沁旗龍鈺礦業有限公司 礦產資源勘探、采選、銷售 1,000.00 6,289.64 -1,869.15 -788.00 濟源市泰信小額貸款有限公司 小額貸款 11,000.00 15,227.58 15,018.26 923.58 SORBY HILLS 探礦、采礦 4,243.23 4,185.79 -1.36 濟源市萃聚環?？萍加邢薰?環保項目治理，廢物處置及利用 5,500.00 5,407.54 5,382.68-85.81 注：SORBY HILLS 財務數字單位為澳元萬元。(

74、八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 2021 年年度報告 22/175 六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 鉛：2021 年，鉛產量分別為 736.5 萬噸，同比增長 11.2%。2021 年，鉛現貨均價為 15,278元/噸，同比增長 3.4%。2019 年-2021 年，正值中國原生鉛與再生鉛供應格局轉變之際，再生鉛產能迅速增長，并且伴隨全國再生鉛產能升級改造后集中化程度提高，再生鉛供應穩定性增強。而原生鉛產量進入區間波動階段，總產量變化有限。根據安泰科統計，截至 20

75、21 年末，中國精鉛總產能達到1,188.1萬噸/年，較2019年增加259.7萬噸/年。其中再生鉛產能較2019年增加262.2萬噸/年至 776.6 萬噸/年；原生鉛產能穩中趨降，較 2019 年減少 2.5 萬噸/年至 411.5 萬噸/年。消費領域方面，中國精鉛的初級消費主要是鉛酸蓄電池，其次是鉛合金和鉛材，其它用途還包括鉛鹽等。2019-2021 年中國鉛酸蓄電池消費結構 消費領域消費領域 20192019 年年 20202020 年年 20202121 年年 動力型 電動自行車 30.7%29.5%30.0%電動三輪車 13.0%12.9%12.5%低速電動車 3.6%2.7%1.

76、8%起動型 汽車 26.1%27.7%28.5%摩托車 1.9%1.8%1.8%固定型 通訊、UPS 等 4.9%5.1%4.5%儲能領域 0.9%0.9%0.9%出口 鉛酸蓄電池出口 8.7%9.3%10.5%數據來源：安泰科 據工信部統計數據，2021 年中國汽車銷量為 2,627.5 萬輛，同比增長 3.8%，新能源汽車銷量為 352.1 萬輛，同比增長 1.6 倍。在售汽車中新能源汽車占比大幅提升，汽車領域占鉛酸蓄電池市場的份額增幅放緩，僅增長 0.8 個百分點為 28.5%。新能源汽車有高壓和低壓兩套電氣系統，即使是新能源車也廣泛使用鉛酸電池作為低壓系統的輔助電源，但單車鉛消耗減少

77、45%-60%。新能源汽車占比的提升，未來將會引起鉛消費的回落。但基于中國汽車 2.97 億輛的保有量，在未來較長一段時間內，啟動型鉛蓄電池消費仍將保持增長。2019 年 4 月，電動自行車“新國標”正式頒布，自新國標實施后，超過 2.0 億輛超標兩輪電動車面臨清退替換，超標車替換開啟換車周期，電動自行車產量持續增長。根據安泰科調研測算，2021 年電動自行車產量有望達到 4,500 萬輛。新國標車型占比的快速增長，也加速了電動自行車領域在售產品中鋰電車型占比，但由于碳酸鋰供應短缺導致的磷酸鐵鋰電池售價上漲，磷酸鐵鋰電池價格居高不下，或將抑制鋰電池終端領域消費增速。根據不同領域對價格的敏感度來

78、看，電動自行車領域“以鋰代鉛”的進程或將放緩。電動自行車鉛消費占比在 30%左右波動。在 2021 年儲能領域的發展之中，鉛蓄電池并未受到明顯的帶動，當前的需求多是依靠已有項目的替換需求，但在中國雙碳目標帶動下，鉛蓄電池憑借成本、安全等優點，仍將有所發展。銅：銅現貨均價為 68,490 元/噸，同比上漲 40.5%。2021 年，精煉銅產量 1,049 萬噸，同比增長 7.4%。報告期內，中國經濟持續恢復，各終端產品消費呈現持續穩定增長，據安泰科統計國內 2021 年精銅消費量增長 2.84%，達到 1,232 萬噸，占全球的 51.7%。2021 年 1-11 月份，全國電網工程完成投資 4

79、,102 億元，同比增長 4.1%。家電領域如空調、冰箱等受原材料漲價及匯率波動影響，出口競爭力有所減弱，內銷一定萎縮。汽車交通運輸及房地產領域表現尚可，其中新能源汽車產銷持續有超預期表現，伴隨全球各國推出碳達峰、碳中和遠景規劃和政策支持，中國新能源汽車產銷有望維持高景氣度，光伏和風電等清潔能源發電也將保持快速增長，成為支撐國內銅消費的重要增長點。黃金：2021 年，我國共生產黃金 443.6 噸，同比下降 7.5%。2021 年，全國黃金消費量 1,121噸，同比增長 36.5%。其中，黃金首飾消費量 711.3 噸，同比增長 45%；金條及金幣消費量 312.9噸，同比增長 26.9%；工

80、業及其他領域消費量 96.8 噸，同比增長 15.4%。2021 年，國際黃金現貨均價 1,798.6 美元/盎司，同比增長 1.6%，國內黃金現貨均價 373.7 元/克，同比下降 3.7%。展望2021 年年度報告 23/175 2022 年，全球政治經濟風險持續升溫，全球通脹、美聯儲加息預期引發的避險需求等將繼續支撐國際金價。白銀：安泰科估算，2021 年國內白銀產量達到 11,633 噸，同比增長 1.7%，2021 年滬銀主力年均價在 5,215 元/公斤，同比上漲 10.3%。2021 年國內白銀總消費量同比有 3.2%的增長到 6,985噸。據安泰科估計，2021 年國內光伏用銀

81、粉量同比增長 1.6%到 2,119 噸。2021 年在雙碳目標的引領下，光伏迎來了巨大的發展契機，未來十年，光伏將繼續成為工業用銀的最重要的支撐。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司以鉛銅為主體的有色金屬冶煉產業，打造以有色金屬冶煉、循環經濟、有色金屬深加工、貿易、機械加工、技術服務等板塊，向上下游延伸，打造完整產業鏈，加快各個產業發展步伐，充分發揮板塊的協同效應，積極探索戰略性新興產業的發展，全力提升公司成長能力、盈利能力，打造企業核心競爭力，實現企業健康快速發展。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 2022 年，是黨的二十大召開之年，是實施“十四五”規劃承上啟下之年，

82、面對經濟下行壓力、常態化防疫、市場變化、碳達峰、碳中和等多重因素的疊加影響和多重風險挑戰，公司將堅持“做強有色主業，堅持循環經濟，加快轉型升級，完善產業鏈條”的戰略布局和“上游抓資源，主業抓標桿，下游抓延鏈，外向抓貿易，周邊抓多元”的工作思路，全面貫徹新發展理念，積極融入新發展格局，持續以效益效率為中心，以管理創新為動力，以全產業鏈協同發展為導向，繼續堅持、完善提升公司“1235”（一延伸、兩提升、三落實、五深化）工作主線，全力以赴抓好各項工作落實，持續鞏固拓展疫情防控和生產經營發展成果，推動公司高質量發展。2022 年度生產經營目標：完成鉛產品 45 萬噸、黃金 10,034 千克、白銀 1

83、,408 噸、陰極銅13.04 萬噸，硫酸 66.42 萬噸，銷售收入 260.84 億元，費用成本支出 258.87 億元。2022 年，重點做好以下工作：1 1、全力抓好生產經營、全力抓好生產經營 堅持以穩產為措施，以效益為中心，緊密結合創標、效益化生產模式，重點抓好多金屬綜合回收、提高作業率和投料量、降低渣含有價金屬、降低中間占用等工作；強化配料管理，加大復雜多金屬礦使用和投入；加強生產調度，加大生產過程監管及計劃執行率，緊緊圍繞降低中間占用，加強原料監管、過程監管、任務監管，組織開展安全生產競賽活動，確保生產系統穩產滿產。2 2、全力提升盈利能力、全力提升盈利能力 突出抓好生產創效，重

84、點抓好各爐窯作業率、投料量的提升，降低生產中間占用，加快中間物料利用、清理和變現，充分發揮冶煉一廠新系統優勢，盡快實現效益化生產模式，實現達產滿產、系統穩定、效益彰顯。突出抓好經營創效，原料采購要做到低價位、高品質，多采購效益好、原料結構合理的物料；銷售部門要加大市場開發力度，把握銷售節奏，增強市場預判能力，實現產品效益最大化。突出抓好財務創效，利用期貨、套期保值、遠期鎖匯等工具，降低價格波動風險，匯率波動風險；調整貸款融資結構，努力降低融資成本和財務費用；綜合運用金融工具實現資金創效。加強物流管理創效，結合生產系統運行狀況，合理安排原料、備件采購，始終保持合理庫存，減少資金占用，加強存貨督導

85、，最大限度降低原料等物資資金占用。加強設備管理創效，不斷提升設備信息化、檢修標準化及節能降耗管理水平，確保生產設備連續、穩定、高效運行；通過實施廢水零排、錯峰生產、能耗定額管理、節能技改、廢水回用等措施，降低能源消耗，實現節能降耗。3 3、全力激發內生動力、全力激發內生動力 深入推進“管理提升年”活動，深化阿米巴經營模式運用，持續深化創標工作，深化班組標準化建設，堅持做到有目標、有規劃、有政策、有措施、有落實、有提升、有發展、有檢查、有考核，推進公司上下利益共生、權利共享、責任共擔，全面激發質量變革、效率變革和動力變革。4 4、全力打造發展新引擎、全力打造發展新引擎 以改革創新為動力，以制造業

86、高質量發展為主攻方向，以項目實施為抓手，推動有色主業提2021 年年度報告 24/175 質發展、新興產業培育壯大、全面提升產業核心競爭力。加快推進項目建設，扎實推進資源循環利用及高效清潔生產技改工程二期項目，謀劃實施綠色有色冶金與新材料中試基地、銅箔、高純金屬材料等多個項目，力爭在產業技術升級、新材料研究、研發平臺建設、節能環保等方面實現新的突破，進一步加快企業延鏈補鏈和高質量發展。全面做好回收體系建設，積極推進再生鉛、再生銅等資源回收項目建設，加快建設再生資源基地，加大綜合回收力度，科學利用國內的再生有色金屬資源。5 5、全力提升科研能力、全力提升科研能力 加快創新驅動發展，進一步加大研發

87、投入，緊緊圍繞公司生產經營和發展方向，謀劃好符合公司發展方向的重大科研課題和研究方向，發現和培育一批具有前瞻性、戰略性的重大科研新課題，突破一批關鍵核心技術，為公司高質量發展提供堅實支撐；加大科研載體建設，繼續加強與高校、研發機構對接合作，加快高層次協同創新平臺建設，實現更多成果轉化落地。6 6、全力防范化解風險隱患、全力防范化解風險隱患 持續實現安全生產，緊緊圍繞“預防第一，安全為主”新理念，按照“規范化、標準化”的工作主線，強化制度建設和主體責任落實，全力推進安全生產標準化工作；深入推進環保治理，堅持以碳達峰、碳中和為引領，以綠色管控、低碳發展、環保雙零為目標，以全面創建 A 類環保企業為

88、統領，全面加強環保體系建設。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1 1、價格波動風險、價格波動風險 2022 年國家宏觀經濟政策相對較穩，但外部環境依然復雜嚴峻，我國經濟發展面臨需求收縮、供給沖擊、預期轉弱三重壓力，大宗商品供給和價格波動的不確定性顯著增加，公司面臨的市場波動風險仍然較大；公司為有色金屬冶煉加工企業，原料自給率較低，有色金屬價格的波動將會對公司盈利能力產生影響。應對措施：公司將加強研判宏觀經濟走勢，統籌國內外市場，發揮互補采購優勢，加大原料、工藝和生產環節的溝通協調，精心制定月度采購計劃并嚴格執行，密切關注庫存，合理調配計劃，最大限度減少資金占用。加強對市場和價

89、格走勢預測預判，充分利用預售、交割等方式，確保產品處于低庫存運行，同時做好采購、銷售等階段的期貨保值方案，力爭做到公司整體經營風險可控。2 2、安全環保風險、安全環保風險 公司為有色金屬冶煉加工行業，作業流程長，工藝復雜，涉及的安全因素較多，作業時會因為自然或人為因素而造成一定的安全隱患，這些安全隱患所造成的事故可能對公司的正常生產經營造成影響。公司在冶煉生產環節中會產生一定的廢渣、廢水、廢氣、粉塵、噪音等污染，隨著國家對環境污染監管和執法力度不斷加大，社會公眾環保意識持續增強，對企業環保要求不斷提高，以及國家“碳中和、碳達峰”目標和超低排放等相關要求不斷加強，可能導致公司環保投入增加，從而對

90、公司經營業績造成一定影響。應對措施：公司將嚴格遵守國家環保政策的有關規定，繼續加大環保投入，做好環保技術儲備與升級，加強環?；A工作，強化源頭治理，層層落實環保主體責任，進一步鞏固提高環保技術管理優勢，降低環保風險。3 3、匯率風險、匯率風險 公司主要原材料鉛精礦、銅精礦國外采購占一定比例，人民幣對美元匯率的波動對公司的采購成本以及外匯貸款會產生影響。應對措施：公司將密切關注歐美等主要經濟體的經濟情況、中國的經濟政策和經濟數據等，采取遠期交易、期權交易等外匯交易工具，來降低匯率風險給公司經營帶來的影響。4 4、政策風險、政策風險 有色金屬冶煉行業在我國有相關的行業準入制度，在環境保護、能源節約

91、、資源的綜合利用等方面有嚴格的要求，公司的各項業務必須遵守國家相應的相關法律、法規及政策。另外國家的宏觀經濟政策、稅收優惠政策、環保政策的調整都會給公司的業務產生一定的影響。應對措施：公司將積極研究行業政策的變化和調整，嚴格按照國家相關法律、法規及政策的要求進行生產經營，確保公司穩定持續發展。2021 年年度報告 25/175 (五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情

92、況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 報告期內，嚴格按照公司法、證券法有關規定以及上海證券交易所股票上市規則的要求，進一步完善公司的法人治理結構和公司內部管理制度，促進公司股東大會、董事會、監事會三方的有效制衡、科學決策，充分保護股東權益，特別是中小股東的權益，強化規范運作，提高公司治理水平。公司股東大會、董事會、監事會及經理層之間權責明確，各司其職、各盡其責、相互制衡、相互協調。公司在股東與股東大會、控股股東與上市公司、董事與董事會、監事與監事會、利益相關者、信息披露與透明度等公司治理方面均符合公司法和中國證監會相關規定要求。2021 年，公司根據實際情況，制定了公司未來三年（2021-

93、2023 年度）分紅回報規劃，并修訂了公司章程、股東大會議事規則等制度。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情

94、況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露 日期 會議決議 2020 年 年度股東大會 2021 年 5月 13 日 上海證券交易所網站http:/ 2021 年 5月 14 日 本次會議共審議通過17項議案，不存在否決議案情況。具體內容詳 見 上 海 證 券 交 易 所 網 站http:/ 2021 年 第一次臨時股東大會 2021 年 9月 15 日 上海證券交易所網站http:/ 2021 年 9月 16 日 本次會議共審議通過 3 項議案

95、，不存在否決議案情況。具體內容詳 見 上 海 證 券 交 易 所 網 站http:/ 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 2021 年年度報告 26/175 股東大會情況說明 適用 不適用 公司 2020 年年度股東大會于 2021 年 5 月 13 日下午在公司 310 會議室召開?，F場會議由董事長楊安國先生主持，出席現場會議的股東及股東代表共 17 人，代表股份 404,712,643 股，占公司有表決權股份總數的 37.1213%；公司董事、監事、高級管理人員和公司聘請的律師列席了會議。股東大會由董事會召集，采取現場投票與網絡投票相結合的方式審議通過了股東大會通知中

96、列明的所有議案。本次股東大會的召集、召開程序，出席會議人員資格、會議召集人資格、會議表決程序和表決結果均符合有關法律法規、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法有效。公司 2021 年第一次臨時股東大會于 2021 年 9 月 15 日下午在公司 310 會議室召開?，F場會議由董事長楊安國先生主持，出席現場會議的股東及股東代表共 21 人，代表股份 406,630,343 股，占公司有表決權股份總數的 37.2972%；公司董事、監事、高級管理人員和公司聘請的律師列席了會議。股東大會由董事會召集，采取現場投票與網絡投票相結合的方式審議通過了股東大會通知中列明的所有議案。本次股東大會的召集、召

97、開程序，出席會議人員資格、會議召集人資格、會議表決程序和表決結果均符合有關法律法規、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法有效。2021 年年度報告 27/175 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注)性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 楊安國 董事長 男 67 20

98、21-05-13 2024-05-12 0 0 0 69.05 否 任文藝 副董事長 男 54 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 李新戰 董事、總經理 男 50 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 49.21 否 陳榮良 董事 男 39 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 否 張小國 董事 男 58 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 孔祥征 董事 男 54 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 呂文棟 獨立董事 男 54 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 6

99、否 鄭遠民 獨立董事 男 55 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 4 否 鄭登津 獨立董事 男 31 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 4 否 李文利 監事會主席 女 53 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 張中州 監事 男 54 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 孫興雷 監事 男 46 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 是 李向前 職工代表監事 男 49 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 14.05 否 姜彥林 職工代表監事 男 50 2021-05-1

100、3 2024-05-12 0 0 0 14.01 否 苗紅強 董事會秘書、副總經理、財務總監 男 55 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 42.52 否 王擁軍 副總經理 男 52 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 40.95 否 翟居付 副總經理 男 52 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 29.59 否 商保中 采購總監 男 58 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 29.70 否 李曉東 銷售總監 男 47 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 40.09 否 李衛鋒 總工程師 男 5

101、6 2021-05-13 2024-05-12 0 0 0 29.37 否 梅治福 董事 男 57 2018-05-08 2021-05-12 0 0 0 否 2021 年年度報告 28/175 （離任）陳麗京 獨立董事（離任）女 66 2018-05-08 2021-05-12 0 0 0 2 否 張 茂 獨立董事（離任）男 49 2018-05-08 2021-05-12 0 0 0 2 否 合計/0 0 0/376.54/姓名 主要工作經歷 楊安國 1954 年，本科，高級工程師。歷任濟源市政協副主席，河南豫光金鉛集團有限責任公司董事長、總經理、黨委書記，河南豫光金鉛股份有限公司董事長。

102、現任豫光（香港）國際有限公司董事長，河南豫光金鉛集團有限責任公司董事長、黨委書記，河南豫光金鉛股份有限公司董事長。任文藝 1967 年，本科，高級會計師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司董事、董事會秘書、副總經理、總經理，河南豫光鋅業有限公司董事?，F任河南豫光金鉛集團有限責任公司黨委副書記、董事、總經理，河南豫光鋅業有限公司董事長，河南豫光金鉛股份有限公司副董事長。李新戰 1971 年，本科，工程師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司副總經理?，F任河南豫光金鉛股份有限公司董事兼總經理、濟源市豫金廢舊有色金屬回收有限公司執行董事兼總經理，江西源豐有色金屬有限公司執行董事，河南豫光合金有限公司執行董事兼總經

103、理，濟源豫金靶材科技有限公司執行董事。陳榮良 1982 年，碩士，高級會計師。歷任中國黃金集團公司資產財務部預算與財務管理處副處長、中國黃金集團有限公司資產財務部資金管理處處長、中國黃金集團資產管理有限公司財務負責人、總會計師?，F任河南豫光金鉛股份有限公司董事、中國黃金集團資產管理有限公司總會計師，中國黃金集團投資有限公司監事。張小國 1963 年，本科，高級工程師。歷任河南豫光金鉛集團有限責任公司副總經理，濟源豫光新材料科技有限公司董事長?，F任河南豫光金鉛集團有限責任公司董事、黨委副書記，河南豫光鋅業有限公司董事、總經理，河南豫光金鉛股份有限公司董事，濟源市萃聚環?？萍加邢薰径麻L、總經理

104、，濟源中豫金屬新材料有限公司董事長?？紫檎?1967 年，?？?，冶金工程師。歷任河南豫光金鉛集團有限責任公司董事，河南豫光金鉛股份有限公司科技發展部部長、職工監事，現任河南豫光金鉛集團有限責任公司董事、總經理助理，河南豫光物流有限公司執行董事、總經理，河南豫光金鉛股份有限公司董事。呂文棟 1967 年，博士、博士后，教授。歷任對外貿易大學保險學院教授、天安財產保險股份有限公司獨立董事，現任對外貿易大學商學院教授、方正證券股份有限公司獨立董事、河南平高電氣股份有限公司獨立董事、華夏銀行股份有限公司獨立董事、河南豫光金鉛股份有限公司獨立董事。鄭遠民 1966 年，博士，教授。歷任河南豫光金鉛股份有

105、限公司獨立董事，湖南勝景干黃酒業股份有限公司董事?，F任河南豫光金鉛股份有限公司獨立董事，湖南師范大學擔任教授、博士生導師,湖南省“百人工程”學者，兼任中國法學會民法學研究會理事，中國國際私法研究會常務理事，中國證券法研究會理事，湖南民商法研究會副會長，長沙市委法律專家庫成員，上海仲裁委員會仲裁員，湖南金厚律師事務所榮譽主任；長沙合君法律咨詢有限公司執行董事、經理；湖南一二三智能科技有限公司株洲分公司負責人；湖南懷仁大健康產業發展股份有限公司董事；湖南歐智通科技股份有限公司董事；愛爾眼科醫院集團股份有限公司獨立董事；湖南天濟草堂制藥股份有限公司獨立董事。鄭登津 1990 年，博士，副教授。歷任中

106、央財經大學會計學院講師、財務管理系副主任，現任河南豫光金鉛股份有限公司獨立董事，中央財經大學會2021 年年度報告 29/175 計學院副教授、財務管理系副主任。李文利 1968 年，本科，經濟師。歷任河南豫光金鉛集團有限責任公司政工部部長、工會主席、監事，現任河南豫光金鉛集團有限責任公司紀委書記、工會主席、監事，河南豫光金鉛股份有限公司監事會主席。張中州 1967 年，本科，會計師。歷任濟源市財務開發公司經理、濟源市財務開發公司董事長，現任濟源投資集團有限公司黨委委員、副總經理、董事、河南豫光金鉛股份有限公司監事。孫興雷 1975 年，本科，經濟師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司人事企管部副部

107、長、部長，現任河南豫光金鉛集團有限責任公司企業管理處處長、河南豫光金鉛股份有限公司監事。李向前 1972 年，本科，會計師。歷任河南豫光金鉛集團有限責任公司財務處、河南豫光鋅業有限公司財務處會計主管，現任河南豫光金鉛集團有限責任公司監事、河南豫光金鉛股份有限公司審計專員、職工監事。姜彥林 1971 年，本科，經濟師?，F任河南豫光金鉛股份有限公司動力設備部部長、河南豫光金鉛股份有限公司職工監事、濟源豫光爐業科技開發有限公司執行董事兼總經理。苗紅強 1966 年，本科，正高級會計師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司財務總監，現任河南豫光金鉛股份有限公司董事會秘書、副總經理、財務總監、銀泰盛鴻供應鏈管理

108、有限公司董事。王擁軍 1969 年，本科，工程師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司職工監事，現任河南豫光金鉛股份有限公司副總經理，河南豫光冶金機械制造有限公司執行董事、濟源豫光有色冶金設計研究院有限公司執行董事兼總經理。翟居付 1969 年，碩士，高級工程師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司精煉廠廠長、直煉廠廠長，現任河南豫光金鉛股份有限公司副總經理。商保中 1963 年。歷任河南豫光金鉛股份有限公司原料部副部長、部長，現任河南豫光金鉛股份有限公司采購總監。李曉東 1974 年，?？?，中級推銷員。歷任河南豫光金鉛股份有限公司銷售部副部長、部長，現任河南豫光金鉛股份有限公司銷售部部長、銷售總監、上海豫光

109、金鉛國際貿易有限公司董事長兼總經理。李衛鋒 1965 年，碩士，高級工程師。歷任河南豫光金鉛股份有限公司副總經理、總工程師、監事、河南豫光金鉛集團有限責任公司設計院院長，現任河南豫光金鉛股份有限公司總工程師。其它情況說明 適用 不適用 關于公司第八屆董事會、監事會換屆選舉及聘任高級管理人員的情況 2021 年 5 月 13 日，公司召開 2020 年度股東大會，選舉楊安國先生、任文藝先生、張小國先生、孔祥征先生、陳榮良先生、李新戰先生、呂文棟先生、鄭遠民先生、鄭登津先生為公司第八屆董事會董事，其中呂文棟先生、鄭遠民先生、鄭登津先生為公司第八屆董事會獨立董事；選舉李文利女士、張中州先生、孫興雷先

110、生為公司第八屆監事會非職工監事，與公司職工代表大會選舉產生的 2 名職工代表監事李向前先生、姜彥林先生共同組成公司第八屆監事會。（詳見公司于 2021 年 5 月 14 日披露的2020 年年度股東大會決議公告、關于公司職工監事換屆選舉的公告）。同日，公司召開了第八屆董事會第一次會議，選舉楊安國先生為公司董事長、任文藝先生為公司副董事長，聘任李新戰先生為公司總經理、苗紅強先生為公司董事會秘書，聘任苗紅強先生、王擁軍先生、翟居付先生為公司副總經理，聘任商保中先生為公司采購總監、李曉東先生為公司銷售總監、李衛鋒先生為公司總工程師、苗紅強先生為公司財務總監（詳見公司于2021年5月14日披露的第八屆

111、董事會第一次會議決議公告）。同日，公司召開了第八屆監事會第一次會議，選舉李文利為公司監事會主席（詳見公司于2021年5月14日披露的 第八屆監事會第一次會議決議公告）。2021 年年度報告 30/175 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 楊安國 河南豫光金鉛集團有限責任公司 董事長、黨委書記 任文藝 河南豫光金鉛集團有限責任公司 黨委副書記、董事、總經理 陳榮良 中國黃金集團資產

112、管理有限公司 總會計師 張小國 河南豫光金鉛集團有限責任公司 董事、黨委副書記 孔祥征 河南豫光金鉛集團有限責任公司 董事、總經理助理 李文利 河南豫光金鉛集團有限責任公司 紀委書記、工會主席、監事 張中州 濟源投資集團有限公司 黨委委員、副總經理、董事 李向前 河南豫光金鉛集團有限責任公司 監事 孫興雷 河南豫光金鉛集團有限責任公司 企業管理處處長 在股東單位任職情況的說明 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 楊安國 豫光（香港）國際有限公司 董事長 任文藝 河南豫光鋅業有限公司 董事長 李

113、新戰 濟源市豫金廢舊有色金屬回收有限公司 執行董事兼總經理 江西源豐有色金屬有限公司 執行董事 河南豫光合金有限公司 執行董事兼總經理 濟源豫金靶材科技有限公司 執行董事 陳榮良 中國黃金集團投資有限公司 監事 張小國 河南豫光鋅業有限公司 董事、總經理 濟源市萃聚環?？萍加邢薰?董事長、總經理 濟源中豫金屬新材料有限公司 董事長 孔祥征 河南豫光物流有限公司 執行董事、總經理 呂文棟 對外貿易大學商學院 教授 方正證券股份有限公司 獨立董事 河南平高電氣股份有限公司 獨立董事 華夏銀行股份有限公司 獨立董事 鄭遠民 湖南師范大學 教授、博士生導師 長沙合君法律咨詢有限公司 執行董事、經理

114、湖南一二三智能科技有限公司株洲分公司 負責人 湖南懷仁大健康產業發展股份有限公司 董事 湖南歐智通科技股份有限公司 董事 愛爾眼科醫院集團股份有限公司 獨立董事 湖南天濟草堂制藥股份有限公司 獨立董事 2021 年年度報告 31/175 鄭登津 中央財經大學會計學院 副教授、財務管理系副主任 姜彥林 濟源豫光爐業科技開發有限公司 執行董事兼總經理 苗紅強 銀泰盛鴻供應鏈管理有限公司 董事 王擁軍 河南豫光冶金機械制造有限公司 執行董事 濟源豫光有色冶金設計研究院有限公司 執行董事兼總經理 李曉東 上海豫光金鉛國際貿易有限公司 董事長兼總經理 在其他單位任職情況的說明 (三三)董事、監事、高級管

115、理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 董事、高級管理人員報酬經董事會薪酬與考核委員會考核評價、董事會確認，監事報酬經監事會確認，經公司股東大會審議通過。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司制訂的薪酬管理制度和經濟責任制考核辦法。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 公司董事、監事和高級管理人員的報酬都按上述方案支付。報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 董事、監事、高級管理人員在公司領取的報酬為 376.54 萬元。(四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用

116、 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 陳榮良 董事 選舉 換屆選舉 鄭遠民 獨立董事 選舉 換屆選舉 鄭登津 獨立董事 選舉 換屆選舉 梅治福 董事 離任 換屆選舉 陳麗京 獨立董事 離任 換屆選舉 張 茂 獨立董事 離任 換屆選舉 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 第七屆董事會第二十四次會議 2021 年 4 月15 日 1、2020 年度董事會工作報告 2、2020 年度總經理工作報告 3、202

117、0 年度獨立董事述職報告 4、2020 年度審計委員會履職情況報告 5、2020 年度財務決算及 2021 年度財務預算報告 6、關于公司 2020 年年度報告及摘要的議案 7、關于公司 2020 年度利潤分配的預案 2021 年年度報告 32/175 8、關于公司未來三年（2021-2023 年度）分紅回報規劃的議案 9、關于聘任公司 2021 年度審計機構及 2020 年度審計機構報酬事宜的議案 10、關于公司 2020 年度募集資金存放與實際使用情況的專項說明的議案 11、關于會計政策變更的議案 12、關于 2020 年度計提固定資產減值準備的議案 13、關于為全資子公司貸款提供擔保的議

118、案 14、關于 2020 年董事、高級管理人員薪酬的確定以及 2021 年董事、高級管理人員薪酬方案的議案 15、關于公司 2021 年度經營計劃的議案 16、關于公司 2021 年度套期保值計劃的議案 17、關于公司 2021 年度開展外匯套期保值業務的議案 18、關于選舉公司第八屆董事會董事候選人的議案（1）選舉楊安國先生為公司第八屆董事會董事候選人（2）選舉任文藝先生為公司第八屆董事會董事候選人（3）選舉張小國先生為公司第八屆董事會董事候選人（4）選舉孔祥征先生為公司第八屆董事會董事候選人（5）選舉陳榮良先生為公司第八屆董事會董事候選人（6）選舉李新戰先生為公司第八屆董事會董事候選人 1

119、9、關于選舉公司第八屆董事會獨立董事候選人的議案（1）選舉呂文棟先生為公司第八屆董事會獨立董事候選人（2）選舉鄭遠民先生為公司第八屆董事會獨立董事候選人（3）選舉鄭登津先生為公司第八屆董事會獨立董事候選人 20、關于公司與第一大股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互為提供擔保的議案 21、關于公司與關聯方河南豫光物流有限公司運輸合同的議案 22、關于公司與關聯方河南豫光金鉛集團有限責任公司購貨合同（鉛精礦、銀精礦、金精礦、銅礦粉）的議案 23、關于公司與關聯方豫光（天津）科技有限公司供貨合同（電解鉛、陰極銅）的議案 24、關于公司與關聯方江西省豫光礦業有限責任公司購貨合同（鉛精礦）的議案 25、關

120、于公司 2020 年度日常關聯交易及預計 2021 年日常關聯交易的議案 26、關于公司 2020 年度內部控制評價報告的議案 27、關于公司 2020 年度內部控制審計報告的議案 28、關于公司 2020 年度社會責任報告的議案 29、關于公司 2020 年度環境報告書的議案 30、關于召開公司 2020 年度股東大會的議案 第七屆董事會第二十五次會議 2021 年 4 月29 日 1、公司 2021 年第一季度報告 第八屆董事會第一次會議 2021 年 5 月13 日 1、關于選舉楊安國先生為公司董事長的議案 2、關于選舉任文藝先生為公司副董事長的議案 3、關于選舉公司提名、審計、戰略及投

121、資、薪酬與考核四個委員會成員的議案（1）選舉鄭遠民先生、呂文棟先生、李新戰先生為提名委員2021 年年度報告 33/175 會委員，鄭遠民先生為該委員會主任委員（2）選舉鄭登津先生、呂文棟先生、任文藝先生為審計委員會委員，鄭登津先生為該委員會主任委員（3）選舉楊安國先生、呂文棟先生、鄭遠民先生為戰略及投資委員會委員，楊安國先生為該委員會主任委員（4）選舉呂文棟先生、鄭登津先生、李新戰先生為薪酬與考核委員會委員，呂文棟先生為該委員會主任委員 4、關于聘任李新戰先生為公司總經理的議案 5、關于聘任苗紅強先生為公司董事會秘書、副總經理、財務總監的議案 6、關于聘任王擁軍先生、翟居付先生為公司副總經理

122、的議案 7、關于聘任商保中先生為公司采購總監的議案 8、關于聘任李曉東先生為公司銷售總監的議案 9、關于聘任李衛鋒先生為公司總工程師的議案 10、關于聘任李慧玲女士為公司證券事務代表的議案 11、關于聘任李向前先生為公司審計專員的議案 第八屆董事會第二次會議 2021 年 7 月28 日 1、關于對外捐贈的議案 第八屆董事會第三次會議 2021 年 8 月30 日 1、關于審議公司 2021 年半年度報告及摘要的議案 2、關于審議公司 2021 年上半年募集資金存放與實際使用情況的專項說明的議案 3、關于修改公司章程的議案 4、關于修改公司股東大會議事規則的議案 5、關于公司與關聯方甘肅寶徽實

123、業集團有限公司供貨合同（氧化鋅）的議案 6、關于調整 2021 年度日常關聯交易預計金額的議案 第八屆董事會第四次會議 2021年10月28 日 1、公司 2021 年第三季度報告 2、關于全資子公司資產抵押的議案 第八屆董事會第五次會議 2021年12月16 日 1、關于調整 2021 年度日常關聯交易預計金額的議案 六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議

124、 出席股東大會的次數 楊安國 否 7 7 6 0 0 否 2 任文藝 否 7 7 6 0 0 否 2 張小國 否 7 7 6 0 0 否 2 陳榮良 否 5 5 4 0 0 否 0 李新戰 否 7 7 5 0 0 否 2 孔祥征 否 7 7 5 0 0 否 2 呂文棟 是 7 7 6 0 0 否 1 鄭遠民 是 5 5 4 0 0 否 1 鄭登津 是 5 5 4 0 0 否 1 梅治福 否 2 2 2 0 0 否 0 2021 年年度報告 34/175 陳麗京 是 2 2 1 0 0 否 0 張 茂 是 2 2 1 0 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事

125、會會議次數 7 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 5 現場結合通訊方式召開會議次數 2 (二二)董事對董事對公司有關事項提出異議的情況公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 主任委員：鄭登津，委員：鄭登津、呂文棟、任文藝 提名委員會 主任委員：鄭遠民，委員：鄭遠民、呂文棟、李新戰 薪酬與考核委員會 主任委員：呂文棟，委員：呂文棟、鄭登津、李新戰 戰略委員會 主任委員：楊

126、安國，委員：楊安國、呂文棟、鄭遠民 (2).(2).報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 6 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021年1月5 日 董事會審計委員會審閱公司財務部編制的未經審計的財務會計報表 公司財務會計報表依照公司會計政策編制，會計估計合理，編制原則符合新企業會計準則、企業會計制度等有關規定要求，客觀、真實地反映了公司的財務狀況，同意將此財務會計報表提交年審注冊會計師進行審計。2021年4月8 日 在年審會計師對公司年度報告出具初步審計意見后，董事會審計委員會再次審閱公司 2020 年度財務會計報告 經年審注冊會計師審計的公司財務會

127、計報告符合企業會計準則、企業會計制度的規定，真實反映了公司 2020 年度的財務狀況和經營成果，公司 2020 年年度財務報告真實、完整、準確，未發現其他欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。2021年4月15 日 在年審會計師公司年度報告出具審計意見后，董事會審計委員會對年度財務會計報表以及 2021 年度聘請會計師事務所進行審議 對中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計意見無異議；同意續聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2021年度審計機構。2021年4月28 日 董事會審計委員會對公司第一季度報告進行審議 公司財務會計報表已經按照企業會計準則及公司有關財務制度的規定編制，在

128、所有重 2021 年年度報告 35/175 大方面公允反映了公司財務狀況以及經營成果和現金流量。公司財務資料真實完整，未發現有重大錯報、漏報情況。2021年8月29 日 董事會審計委員會對公司半年度報告進行審議 公司財務資料真實完整，未發現有重大錯報、漏報情況；未發現有大股東占用公司資金情況；未發現公司有對外違規擔保情況及異常交易情況。2021 年 10月 27 日 董事會審計委員會對公司第三季度報告進行審議 公司財務會計報表已經按照企業會計準則及公司有關財務制度的規定編制，在所有重大方面公允反映了公司財務狀況以及經營成果和現金流量。公司財務資料真實完整，未發現有重大錯報、漏報情況。(3).(

129、3).報告期內報告期內薪酬與考核薪酬與考核委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021年1月17 日 董事會薪酬與考核委員會對公司 2020 年董事、高級管理人員薪酬的確定以及2021 年董事、高級管理人員薪酬進行審議 薪酬與考核委員會嚴格按照法律、法規及相關規章制度開展工作，勤勉盡責，根據公司的實際情況，對公司薪酬制度執行及董監高勤勉盡責情況進行了溝通討論，一致通過并同意將該議案提交公司董事會審議。(4).(4).報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 20

130、21年4月14 日 董事會提名委員會對公司董事會換屆選舉及董事候選人、獨立董事候選人相關資料進行審核 同意提名楊安國先生、任文藝先生、張小國先生、孔祥征先生、陳榮良先生、李新戰先生六人為公司第八屆董事會董事候選人，同意提名呂文棟先生、鄭遠民先生、鄭登津先生三人為獨立董事候選人 (5).(5).報告期內報告期內戰略及投資戰略及投資委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021年4月14 日 董事會戰略及投資委員會對公司 2021 年度經營計劃進行審議 戰略委員會嚴格按照法律、法規及相關規章制度開展工作，勤勉盡責，根據公司的實際情況，提出了相

131、關的意見，經過充分溝通討論，一致通過并同意將該議案提交公司董事會審議 (6).(6).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。2021 年年度報告 36/175 九、九、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 3,437 主要子公司在職員工的數量 247 在職員工的數量合計 3,684 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 203 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產

132、人員 3,126 銷售人員 59 技術人員 156 財務人員 44 行政人員 299 合計 3,684 教育程度 教育程度類別 數量（人）研究生 33 本科 469 ?？?1,152 高中、中技及以下 2,030 合計 3,684 (二二)薪酬薪酬政策政策 適用 不適用 公司嚴格遵照國家及地方勞動法律法規，依照公司發展戰略，制定適合公司實際的薪酬制度策略，根據各個崗位的特點，有差別化的實行崗位考核責任制。報告期內，面對新冠疫情的沖擊，公司持續加強薪酬管理，內部挖潛，采取多項措施，職工收入穩步提高；繼續全面導入阿米巴經營模式，引入市場機制，劃小核算單位，完善利益分配，強化壓力傳導，實現員工利益取

133、向與公司一致，引導各級人員主動關注市場，自發挖潛增效，實現自我管理；同時積極開展指標對標，勞效創標活動，鼓勵各單位以提高勞動效率為抓手創效增收，公司薪酬體系得到進一步完善。員工薪酬與崗位責任、安全風險、崗位業績相掛鉤，充分發揮薪酬杠桿調節作用，全面調動員工的積極性。(三三)培訓培訓計劃計劃 適用 不適用 公司堅持“以德為先，用人所長”的人才理念，推進全員素質有效提升。報告期內，公司積極組織董事、監事和高級管理人員參加監管部門舉辦的培訓，強化公司董事、監事和高級管理人員對資本市場政策法規的理解，規范其履職行為，進一步提高公司治理水平和管理水平。同時，公司積極組織員工開展各類培訓，以年度培訓計劃為

134、指引，扎實開展廠長經理培訓班和班組長輪訓 2 個重點培訓工作，通過搭建內部講師選拔聘任機制，開展微課、精品課開發活動，推廣豫光云課堂建設工作，全面落實全員培訓效果。公司旨在打造一支技能人才隊伍，積極利用國家利好政策，依托“師帶徒活動”、“新型學徒項目”、“技能競賽”、“技能認定”四個平臺，扎實推進公司技能人才建設，各項培訓工作有序推進，為公司高質量發展奠定人才基礎。2022 年，公司將繼續積極組織開展董事、監事、高級管理人員及全體員工的培訓，加強員工專業技能培訓，挖掘員工潛能，增強員工專業技能和管理水平，提高員工整體素質，促進員工、公司共同發展。2021 年年度報告 37/175 (四四)勞務

135、外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數 336,250 工時 勞務外包支付的報酬總額 57,500,000 元 十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1、公司現行現金分紅政策于 2015 年 5 月 8 日經公司 2014 年度股東大會審議修訂，具體的利潤分配政策詳見公司章程利潤分配相關條款。公司制定的利潤分配政策的分紅標準和比例明確清晰，相關決策程序和機制完備、合規、透明，中小股東的合法權益能夠得到充分維護。公司第七屆董事會第二十四次會議和 2020 年年度股

136、東大會審議通過了公司未來三年（2021-2023 年度）分紅回報規劃。報告期內，公司未對公司章程中利潤分配政策相關條款作出調整。2、公司高度重視現金分紅，建立了對投資者持續、穩定、科學的分紅回報機制。報告期內，公司實施了 2020 年度利潤分配方案，以公司 2020 年末總股本 1,090,242,634 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 0.86 元（含稅），共計派發紅利 9,376.09 萬元，占當年實現歸屬于上市公司股東凈利潤的 30.00%。獨立董事對該議案發表了一致同意的獨立意見，該次分配方案已于 2021 年 6 月 11 日實施完畢。3、公司2021年度利潤分配預案為

137、：擬以2021年末總股本1,090,242,634.00股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.13元（含稅），合計擬派發現金紅利123,197,417.64元（含稅），占公司2021年度合并報表歸屬于上市公司股東凈利潤的30.81%，本年度不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。公司2021年度利潤分配預案已經公司第八屆董事會第六次會議審議通過，尚需公司2021年年度股東大會審議通過。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履

138、職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時

139、公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 2021 年年度報告 38/175 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 (四四)報告期內對高報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況立、實施情況 適用 不適用 公司與高級管理人員、核心技術人員簽定了勞動合同、保密與競業

140、禁止協議，規范和約束高級管理人員的行為，保障公司穩定持續發展。公司對高級管理人員實施年度目標責任考核，根據公司制訂的工資分配制度和經濟責任制考核辦法，嚴格將高級管理人員的薪酬收入與年度經營業績緊密掛鉤，通過對高級管理人員具休分工的職責履行情況，結合年度個人績效考核測評，對高級管理人員的年度工作進行考核，以公司薪酬制度規定的崗位系數為基礎，發放月薪、進行年度獎勵，充分調動和激發了高級管理人員的積極性、創造力。董事會下設薪酬與考核委員會，并建立了相應的工作細則。公司董事會薪酬與考核委員會對董事及高級管理人員年度績效進行考核評價，并經公司董事會、股東大會審議通過后，按照上述制度和考評結果進行發放。今

141、后，公司將根據實際情況不斷完善考評和激勵機制，使經營層高管人員與股東利益取向逐步趨于一致，最終實現股東價值最大化。十二、十二、報告期內的報告期內的內部控制制度建設及實施情況內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司內部控制體系結構合理，內部控制制度框架符合財政部、中國證監會等五部委對于內部 控制體系完整性、合理性、有效性的要求，能夠適應公司管理和發展的需要。公司不斷健全內控體系，內控運行機制有效，達到了內部控制預期目標，保障了公司及全體股東的利益。公司第八屆董事會第六次會議審議通過了公司 2021 年度內部控制審計報告，全文詳見上海證券交易所網站 。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適

142、用 不適用 十三、十三、報告期內對報告期內對子公司的管理控制情況子公司的管理控制情況 適用不適用 根據公司法、公司章程等相關法律法規規定，公司對子公司實施管理控制，指導子公司修訂完善公司章程等相關制度，健全法人治理結構：一、指導子公司建立規范運作、財務管理、經營決策管理、重大事項及信息披露、審計監督等各項制度；二、建立子公司重大事項報備制度，督促子公司對關聯交易、對外擔保、對外投資、購買和處置資產等重大事項事前向公司報告；三、按照公司對子公司的任務目標分解，加強對各子公司的考核及激勵。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 公司聘請中勤萬信會計師

143、事務所（特殊普通合伙）對公司 2021 年財務報告內部控制的有效性進行了審計，并出具了標準無保留意見的內部控制審計報告。公司 2021 年度內部控制審計報告詳見公司 2022 年 3 月 31 日在上海證券交易所網站http:/ 披露的公告。是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 2021 年年度報告 39/175 十五、十五、上市公司上市公司治理專項行動自查問題整治理專項行動自查問題整改情況改情況 不適用 十六、十六、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單

144、位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用不適用 1.1.排污排污信息信息 適用不適用 （1 1）豫光金鉛）豫光金鉛 豫光金鉛主要污染物類別為廢氣、廢水，主要大氣污染物為二氧化硫、氮氧化物、顆粒物、硫酸霧、汞及其化合物、鉛及其化合物，廢水污染物種類為化學需氧量、氨氮（NH3-N）、總鉛、總砷、總汞、總鎘、pH值、懸浮物、總銅、硫化物、氟化物（以F-計），廢水經“超濾+反滲透”等深度處理后達到蟒沁河流域水污染物排放標準（DB41/776-2012）部分外排。大氣污染物排放濃度滿足鉛、鋅工業污染物排放標準（GB 25466-201

145、0）修改單表1大氣污染物特別排放限值、銅、鎳、鈷工業污染物排放標準（GB25467-2010）修訂單中特別排放限值要求，做到了達標排放。主要污染物廢水、廢氣等污染物排放量 污染物污染物 單位單位 排放量排放量/貯存量貯存量 核定的排放總量核定的排放總量 廢水 噸 1,325,099/一般固廢 噸 491,478.33（產生量）0（儲存量）/危險廢物 噸 143,568.62（產生量）746.317（儲存量）/廢氣 萬立方米 1,696,425/SO2（廢氣）噸 102.539 679.8711 煙塵（廢氣）噸 18.94 153.9407 鉛（廢氣）千克 4,825 7567 氮氧化物（廢氣）

146、噸 155.438 463.8433 公司污染物達標排放情況（廢氣）2021 年年度報告 40/175 監測點監測點 監測項目監測項目 排放濃度排放濃度 （mg/mmg/m3 3）執行標準（執行標準（mg/mmg/m3 3）達標情況達標情況 備注備注 冶煉一廠制酸廢氣排放口 顆粒物 0.2 10 達標 數據來源于廢氣在線監測數據以及公司監測站的自行監測數據 鉛 0.003 2 達標 二氧化硫 1.54 100 達標 冶煉一廠熔煉車間總排口 顆粒物 1.12 10 達標 鉛 0.011 2 達標 二氧化硫 1.97 100 達標 直煉廠制酸尾氣排放口 顆粒物 2.46 10 達標 鉛 0.012

147、 2 達標 二氧化硫 7.46 100 達標 直煉廠煙化還原爐排放口 顆粒物 0.96 10 達標 鉛 0.35 2 達標 二氧化硫 9.26 100 達標 貴冶廠車間廢氣排放口 顆粒物 1.86 10 達標 鉛 0.058 2 達標 二氧化硫 10.02 100 達標 貴冶廠崗位收塵廢氣排放口 顆粒物 1.35 10 達標 鉛 0.032 2 達標 二氧化硫 4.16 100 達標 熔煉廠側吹爐廢氣排放口 顆粒物 0.56 10 達標 鉛 0.012 2 達標 二氧化硫 1.65 100 達標 熔煉廠側吹爐崗位收塵廢氣排放口 顆粒物 0.81 10 達標 鉛 0.018 2 達標 二氧化硫

148、11.82 100 達標 玉川廠實驗爐崗位收塵廢氣排放口 顆粒物 2.6 10 達標 鉛 0.017 0.7 達標 二氧化硫 3.89 100 達標 玉川廠制酸尾氣 顆粒物 0.51 10 達標 鉛 0.047 0.7 達標 二氧化硫 2.99 100 達標 玉川廠原料廢氣 顆粒物 1.25 10 達標 鉛 0.019 0.7 達標 玉川廠環境集氣 顆粒物 1.28 10 達標 鉛 0.046 0.7 達標 二氧化硫 7.55 100 達標 綜合回收顆粒物 0.33 10 達標 2021 年年度報告 41/175 公司污染物達標排放情況（廢水）公司污染物達標排放情況（廢水）監測點監測點 總鉛總

149、鉛 總鎘總鎘 總鎳總鎳 總鉻總鉻 總砷總砷 總汞總汞 流量流量m3/dm3/d 豫光金鉛廢水排放口 0.008 0.005 未檢出 未檢出 0.054 未檢出 1000m/d 玉川冶煉廠廢水總排口 0.066 0.005 未檢出 未檢出 0.017 未檢出 400m/d 冶煉一廠廢水總排口 0.013 0.008 未檢出 未檢出 0.052 未檢出 2000m/d 公司已辦理排污許可證，已在全國排污許可證管理信息平臺公開。公司按要求開展了環境監測，廢水、廢氣監測結果均達標，符合現行標準要求。（2 2）青海西豫）青海西豫 青海西豫有色金屬有限公司為公司參股公司，公司持有其7.43%的股權。該公司

150、主要污染物類別為廢氣，主要大氣污染物為顆粒物、二氧化硫、氮氧化物、汞及其化合物、鉛及其化合物、硫酸霧、總懸浮顆粒物（空氣動力學當量直徑100m以下）。廢水污染物種類為化學需氧量,氨氮（NH3-N）、懸浮物、pH值，公司生產廢水經污染設施處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放總量在允許排放總量之內，做到了達標排污。主要污染物廢水、廢氣、固體廢物等污染物排放量主要污染物廢水、廢氣、固體廢物等污染物排放量 污染物 單位 排放量/貯存量 核定的排放總量 廢水 噸 0 一般固廢累計貯存量 噸 1,331.08 危險廢物累計貯存量 噸 484.02 SO2（廢氣）噸 28.78 300.03 煙塵（廢氣）

151、噸 13.30 30.45 鉛（廢氣）千克 1,429.35 4,672.00 氮氧化物（廢氣）噸 49.46 172.00 公司污染物達標排放情況公司污染物達標排放情況 監測點 檢測項目 排放濃度（mg/m）執行標準 達標情況 備注 冰銅環境收塵 顆粒物 1.6 GB 25466 達標 數據來源廠反射爐廢氣排放口 鉛 0.016 2 達標 二氧化硫 10.96 100 達標 綜合回收廠還原爐廢氣排放口 顆粒物 0.27 10 達標 鉛 0.027 2 達標 二氧化硫 20.62 100 達標 精煉廠粗鉛熔化 顆粒物 3.5 10 達標 鉛 0.015 2 達標 精煉廠精鉛熔化 顆粒物 2.4

152、 10 達標 鉛 0.047 2 達標 2021 年年度報告 42/175 氮氧化物 3 2010 特別排放限值 達標 于青海西豫2021年環境自行監測 報告編號：211046H 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.426 達標 汞及其化合物 1.4610-3 達標 煙化環境收塵 顆粒物 4.3 達標 氮氧化物 3 達標 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.336 達標 汞及其化合物 8.3610-4 達標 底吹環境收塵 顆粒物 3.1 達標 氮氧化物 3 達標 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.0637 達標 汞及其化合物 2.5910-4 達標 配料皮帶收 顆粒物 2.7 達標 煙

153、化粉煤制備收塵 顆粒物 1.5 達標 雙堿脫硫 顆粒物 3.9 達標 氮氧化物 78 達標 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.135 達標 汞及其化合物 5.8710-4 達標 側吹環境煙氣 顆粒物 2.1 達標 氮氧化物 3 達標 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.348 達標 汞及其化合物 8.4510-4 達標 陰極鍋收塵 顆粒物 2.7 達標 氮氧化物 3 達標 二氧化硫 3 達標 鉛及其化合物 0.133 達標 汞及其化合物 6.7510-4 達標 熔鉛鍋收塵 顆粒物 1.1 達標 鉛及其化合物 0.208 達標 （3 3）江西源豐）江西源豐 主要污染物廢水、廢氣、固體廢物等

154、污染物排放量主要污染物廢水、廢氣、固體廢物等污染物排放量 污染物 單位 排放量/貯存量 核定的排放總量 廢水 噸 0/SO2（廢氣）噸 0.05 9t/a 煙塵（廢氣）噸 0.11/鉛（廢氣）千克 0.14 49kg/a 氮氧化物（廢氣）噸 0.34 11.52t/a 公司污染物達標排放情況（廢氣）公司污染物達標排放情況（廢氣）2021 年年度報告 43/175 監測點 檢測項目 排放濃度（mg/m）執行標準 達標情況 備注 熔鑄 煙塵 9.97 再生銅鋁鉛鋅工業污染物排放標準 達標 二氧化硫 3.30 達標 氮氧化物 19.03 達標 （4 4）湖南圣恒）湖南圣恒 湖南圣恒為公司控股子公司，

155、公司持有其 51%的股權。湖南圣恒的性質是對廢電池進行收集、中轉、暫存，不存在拆解、破碎等生產環節，未涉及排污事項。（5 5）瑞峰公司）瑞峰公司 瑞峰公司為公司參股公司，公司持有其 6.48%的股權。目前該公司處于停產狀態，未涉及排污。2.2.防治污染設施的建設和運行情況防治污染設施的建設和運行情況 適用 不適用 各單位按環境影響評價報告及批復要求建設了各項廢水、廢氣、固廢、噪聲污染治理設施，具體建設內容為：（1 1）豫光金鉛）豫光金鉛 1.廢水處理設施：公司粗鉛冶煉系統產生的酸性含重金屬廢水，經化學沉淀處理后，再進入綜合污水處理系統，其它生產廢水直接進入綜合污水處理系統，經絮凝沉淀、多介質過

156、濾、超濾、反滲透處理后，部分回用，多余部分達標排放，生活污水經地埋式生活污水處理設施處理后用于綠化灌溉。2.廢氣處理設施：對高濃度的爐窯含硫煙氣經余熱鍋爐+電收塵+兩轉兩吸接觸法制酸+尾氣增吸工藝進行處理，做到達標外排。目前，公司所有主要污染源均在尾氣排放口安裝在線監測裝置并與環保部門聯網，實時在線監控。為減少物料堆存轉移過程無組織排放現象，公司新建物料大棚，確保所有物料入倉入棚，另一方面，采用霧炮降塵裝置替代原有的噴淋抑塵系統，操作簡便，抑塵效果明顯。使用螺旋送灰方式將煙灰直接送入灰倉，減少轉運中的無組織排放，仍需采用車輛轉運的，將車輛密閉，車輛與放灰口采用布袋軟連接減少放灰時無組織排放現象

157、。3.噪聲污染防治措施：公司生產過程中噪聲主要來源于機械設備運行所產生的機械噪聲。為有效控制噪聲污染，各生產單位結合環境、地形、噪聲點位周邊等情況，優先選購低噪聲的生產設備和部件；在設備的安裝、調試、驗收和投入運行階段認真調試，嚴格控制機械噪聲；對設備實施減震、隔聲等降噪音措施；有效的控制了噪聲對環境的影響，廠界噪聲均符合標準。4.固體廢物處理設施：生產過程中產生的固廢主要有鉛浮渣、陽極泥、水淬渣、煙灰等。其中水淬渣為一般固廢，外售水泥廠等單位進行綜合回收；鉛浮渣、煙灰等返配料系統；陽極泥返公司貴金屬回收系統回收金、銀等。公司辦理有廢舊蓄電池、含鉛廢物、有色金屬冶煉廢物、陰極射線管含鉛錐玻璃等

158、12個類別的危險廢物經營許可資質，危險廢物轉移按照危險廢物轉移聯單管理辦法辦理了危廢轉移五聯單手續。公司各類污染防治設施均運行完好，能夠起到降低污染物排放及環境影響的作用。（2 2）青海西豫）青海西豫 1.廢氣處理設施：配料皮帶煙氣、煙化煤粉制備、煙化爐環境煙氣、熔煉爐環境集煙、側吹爐環境收塵煙氣、銅浮渣車間環境煙氣、電鉛熔鉛鍋及陰極鍋煙氣經布袋收塵器收集后排放；還原爐工藝煙氣、銅浮渣工藝煙氣、貴冶工藝煙氣及煙化爐工藝煙氣經布袋收塵器+雙堿法脫硫處理達標后外排；熔煉爐工藝煙氣經布袋收塵+“兩轉兩吸”制酸+臭氧脫硝+雙氧水脫硫+堿液吸收+濕式電除霧處理后達標外排。2.廢水處理設施：生產廢水經污水

159、處理站處理后，全部回用；生活廢水經化糞池處理后排入園區工業污水廠進行集中處置。3.噪聲處理設施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。4.固體廢物防治措施：水淬渣為一般固體廢物，外售水泥廠等單位進行綜合回收；廢機油、廢爐磚、廢觸煤等危險廢物產生后暫存于危廢庫房，由購銷部尋找有資質的危廢經營單位進行委2021 年年度報告 44/175 托處置；危險廢物轉移按照危險廢物轉移聯單管理辦法辦理了轉移備案及五聯單手續；收塵煙灰、銅浮渣、銻還原渣、鉛渣、爐渣全部回用于生產系統；產生的生活垃圾在公司生活垃圾場暫存后由委托單位清運至格爾木生活垃圾場進行集中處理。（3 3）

160、江西源豐）江西源豐 1.廢水處理設施及運行情況：生產性廢水、廢酸、濾液、初期雨水全部經過三級中和+絮凝沉淀+RO膜反滲透系統處理回用。生活廢水經SBR+沙濾工藝處理，廢水處理能力為100%。2.廢氣處理設施及運行情況：生產過程中產生的煙氣通過 60m 長煙道冷卻沉降+布袋除塵+三級湍球塔+CEMS在線連續監測+50m高煙囪排放處理。1000布袋除塵器,整個系統煙塵去除效率達99%，脫硫效率為 70%以上。3.噪聲處理設施及運行情況：選用低噪聲的設備，同時對高噪聲設備采取安裝消聲器、減震和隔聲間等；所有產生高噪聲設備均設置在單層廠房內；廠區綠化超 20%達 30000 以上。4.固廢處理設施及運

161、行情況：意大利進口 CX 集成廢舊蓄電池自動破碎分離系統；防腐防滲廢舊蓄電池儲存池、鉛膏儲存庫等。5.以上系統運行正常。（4 4）湖南圣恒）湖南圣恒 湖南圣恒環保設施建設主要有防腐、防滲漏地面，廢電池分類貯存箱及應急酸液收集池。地面公司采用的是花崗巖與環氧樹脂相結合的地面，完全可滿足廢電池貯存的需求；貯存箱采用的是塑料箱；應急酸液收集池經過了防腐、防滲漏處理，預防意外破損的電池酸液收集處理。3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用不適用 （1 1）豫光金鉛）豫光金鉛 公司建設項目有效的落實了環保設施與主體工程同時設計、同時施工、

162、同時投產使用的“三同時”要求。公司主要項目環評及驗收批復情況見下表：序號 項目名稱 環評批復單位 及文號 驗收單位 及文號 1 鉛冶煉煙氣（塵）綜合治理技改項目 河南省環保局 豫環監表（1999）32 號 1999 年11 月15 日 河南省環保局 豫環保驗（2002）55 號 2002 年12 月10 日 2 再生鉛資源綜合利用工程及 6萬噸/年再生鉛精煉工程 河南省環境保護局 豫環監（2005）91 號 2005 年6 月13 日 河南省環保局 豫環保驗（2008）30 號 2008 年 6 月 10 日批復 3 10 萬噸/年廢舊蓄電池綜合回收工程 河南省環境保護局 豫環監表（2005）

163、60 號 2005 年4 月26 日 河南省環保局 豫環保驗（2008）30 號 2008 年 6 月 10 日批復 4 8 萬 t/a 熔池熔煉直接煉鉛環保治理工程 河南省環境保護局 豫環審（2008）107 號 2008 年5 月15 日 河南省環保廳 豫環審（2012）275 號 2012 年12 月6 日 5 二期廢舊蓄電池綜合利用工程 濟源市環保局 濟環開2008065 號 2008 年2 月26 日 濟源市環保局 濟環評驗201206 號 2012 年 2 月 16 日 6 污水綜合治理回用工程 河南省環境保護局 豫環監表200841 號 2008 年10 月11 日 濟源市環保局

164、 濟環評驗201160 號 2011 年 10 月 18 日 2021 年年度報告 45/175 7 冶煉渣處理技術改造工程 河南省環境保護廳 豫環審2011323 號 2011 年12 月28 日 河南省環境保護廳 豫環審2015148 號 2015 年4 月24 日 8 多金屬雙底吹冶煉系統環保提升改造項目 河南省環境保護廳 豫環審202029 號 2020 年9 月3 日 自主驗收 9 再生鉛資源循環利用及高效清潔生產技改項目 河南省環境保護廳 豫環審2013407 號 2013 年9 月11 日 自主驗收 輻射安全許可證均在有效期限內；已開展清潔生產審核工作；排污許可證在有效期內。（2

165、 2）青海西豫）青海西豫 青海西豫目前建設項目均履行了建設項目環?！叭瑫r”手續，均已完成環?？⒐を炇?；公司目前所持排污許可證有效期至2025年12月26日。（3 3）江西源豐）江西源豐 1.江西源豐于2010年12月向江西省環保廳遞交本項目環境影響報告書，于2011年8月29日取得江西省環境保護廳關于本項目環境影響報告書的批復(贛環評字2011349 號)。2.江西源豐于2014年向江西省環保廳遞交本項目設備變更的請示函，于2014年7月28日取得江西省環境保護廳關于本項設備變更的批復（贛環評函2014152號）。3.江西源豐于 2015 年 9 月 10 日取得本項目竣工環境保護驗收意見的

166、函（贛環評函2015147號）。4.江西源豐于 2018 年 12 月 17 日取得排污許可證，2021 年 12 月前取得延續換證，換證后的排污許可證有效期延長至 2023 年 12 月 16 日。4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 為及時有效處置公司區域內發生的突發性環境和生態破壞事件（以下簡稱“突發環境事件”），規范各類突發環境事件的應急處置工作，確定潛在事故或緊急情況突發時的應急措施，以便及時響應，預防或減少可能伴隨的環境影響、傷害或損失，公司所屬各單位均按照突發環境事件應急預案編制導則編制了突發環境事件應急預案，并每年開展事故應急演練。5.5.環境自行監測

167、方案環境自行監測方案 適用不適用 公司所屬各單位均按照 2021 年環境保護工作計劃開展了自行監測工作，并在當地政府指定的網站、平臺公布了監測信息，監測結果均為合格。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 7.7.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 （1 1）龍鈺公司）龍鈺公司 龍鈺公司主要污染物類別為選礦廠破碎車間經布袋收塵后的廢氣，主要污染物為顆粒物，選廠尾礦廢水經處理后全部回用，不外排。大氣污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污。該公司防治污染設施的建設和運行情況：1.廢水處理設施：礦山采選生產系統產生

168、的生產廢水主要礦坑涌水，礦坑涌水經中間池用作為選廠選礦補充用水、選礦廢水經澄清后選廠回用，生活廢水排入公司污水管網，經化糞池處理后用于綠化。2.廢氣處理設施：井下作業粉塵采用濕法進行除塵，除塵后的廢氣經回風道與其它污風混合2021 年年度報告 46/175 后一并由風井排出井下。廢石場、礦場噴淋和防塵網進行降塵。3.噪聲污染防治措施：選用低噪聲或自帶消音的設備，高噪聲設備采用減震、建筑隔音等措施減少噪聲排放。4.固體廢物處理設施：尾礦堆存在尾礦庫，閉庫時黃土覆蓋后綠化，減少尾砂對環境的影響；收塵系統除塵灰作為原料回用于選礦工藝。該公司建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況：2006年9

169、月，公司龍頭山采區、選礦廠和尾礦庫通過赤峰市環境保護局的環?？⒐を炇?；2015年12月公司三楞子山礦區鉛鋅礦6萬噸/年采礦項目通過了赤峰市環境保護局的竣工環境保護驗收。（2 2）合金公司合金公司 合金公司對產生的熔鉛鍋煙氣加裝有袋式除塵器，污染物排放濃度均符合排污標準，做到了達標排污；對生產設備實施減震、隔聲等降噪措施降低噪聲污染。（3 3）靶材公司）靶材公司 靶材公司對生產過程中產生的酸性廢氣進行治理后，達標排放。除上述公司外，公司其他下屬子公司業務主要涉及投資、商貿、設備維修等，未涉及排污事項。(二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公司環保情況說明 適用 不適用 (三

170、三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司以打造經典環保有色制造工業為使命，不斷加快推進技術創新，加強基礎研究，開展技術研發、推廣，持續推動技術裝備實現革命性升級；不斷提高智能化管理水平，減少能源消耗環節的間接排放；不斷提升短流程工藝行業占比，持續優化工藝過程控制，進一步降低能耗、物耗，確保公司在技術裝備、節能環保、低碳以及盈利能力等多方面持續保持行業引領地位，保持企業持續發展能力和市場競爭力，建設循環、低碳、綠色的生產方式，促進人與自然的和諧發展。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其

171、碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 報告期內，公司堅持以碳達峰、碳中和為引領，以綠色管控、低碳發展、環保雙零為目標，以全面創建 A 類環保企業為統領，全面加強環保體系建設。加快完善污染源和無組織排放治理，確保環境數據的達標。通過技術創新，逐步實現廢氣治理從達標治理向實現環保效益轉變。加強廢水深度治理，扎實推動“廢水零排放”的深入實施。深入開展清潔生產，加大源頭治理，從根本上提升清潔生產的質量，扎實推進“創星級工段”活動，提升“6S”現場標準，全面提升現場管理水平。二、二、社會責任工作社會責任工作情況情況 適用 不適用 公司積極履行社會責任，編制并披露了公司 2021 年度社會責任報告，詳情

172、請見上交所網站（）。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 2021 年，公司持續鞏固精準扶貧村的幫扶工作，提升鞏固成效。公司為邵原鎮神溝村捐贈的大型裝載機對外租賃，每年該村可獲得租賃收入 4.8 萬元；繼續拓寬神溝村桶裝水銷售渠道，幫扶神溝村桶裝水銷售；春節前夕，公司對貧困村貧困戶進行慰問，為貧困家庭捐獻物資。報告期內，公司投資 49 萬元，幫助扶貧村建造榨油廠，帶動貧困人口就業。2021 年年度報告 47/175 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯

173、方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 與首次公開發行相關的承諾 解決同業競爭 公司控股股東河南豫光金鉛集團有限責任公司 今后不再開展、拓展與河南豫光金鉛股份有限公司實際構成同業競爭的業務，不新設實際構成同業競爭業務的子公司或附屬企業 長期有效 否 是 2021 年年度報告 48/175 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司

174、資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用不適用 2021 年年度報告 49/175 二、二、報報告期告期內內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2021 年年度報告 50/175 四、四、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標

175、準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）頒布的企業會計準則第 21 號租賃（2018 修訂）（以下簡稱“新租賃準則”），公司對相關會計政策進行變更。根據新租賃準則的要求，公司決定自 2021 年 1 月 1 日起執行新的租賃準則。本次會計政策變更不會對公司所有者權益、凈利潤產生重大影響。該

176、事項已經公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過，具體內容詳見關于會計政策變更的公告（臨 2021-010）。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 70 境內會計師事務所審計年限 22 名稱 報酬 內部控制審計會計師

177、事務所 中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）25 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 2021 年年度報告 51/175 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項

178、十、十、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 報告期內，公司控股股東誠信經營，不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等不良誠信狀況。十二、十二、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后

179、續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過了關于公司 2020 年度日常關聯交易及預計 2021 年日常關聯交易的議案 詳見公司于 2021 年 4 月 16 日在中國證券報、上海證券報、證券日報及上海證券交易所網站刊登發布的2020 年日常關聯交易情況及預計 2021 年日常關聯交易公告（臨 2021-014）公司第八屆董事會第三次會議審議通過了關于調整 2021 年度日常關聯交易預計金額的議案 詳見公司于 2021 年 8 月 31 日在中國證券報、上海證券報、證券日報及上海證券交易所網站刊登發布的 關于調整 2021 年度日常關聯交

180、易預計金額的公告（臨2021-032）公司第八屆董事會第五次會議審議通過了關于調整 2021 年度日常關聯交易預計金額的議案 詳見公司于 2021 年 12 月 17 日在中國證券報、上海證券報、證券日報及上海證券交易所網站刊登發布的 關于調整 2021 年度日常關聯交易預計金額的公告（臨2021-039）2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續

181、實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 2021 年年度報告 52/175 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、

182、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在

183、關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十三、十三、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 2021 年年度報告 53/175 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）

184、擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 河南豫光金鉛股份有限公司 公司本部 河南豫光金鉛集團有限責任公司 5,000.00 2021年9月7日 2021年9月8日 2022年9月8日 連帶責任擔保 無 否 否 0 無 是 母公司 河南豫光金鉛股份有限公司 公司本部 河南豫光鋅業有限公司 6,000.00 2021年11月8日 2021年11月9日 2022年11月9日 連帶責任擔保 無 否 否 0 無 是 母公司的控股子公司 報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）11,000.00 報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）1

185、1,000.00 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 21,046.93 報告期末對子公司擔保余額合計（B）15,046.93 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）26,046.93 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)6.41 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）11,000.00 直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）0.00 2021 年年度報告 54/175 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）0.00 上述三項擔保金額合計（C+D+E）11,000.00 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說

186、明 擔保情況說明 公司2020年3月5日召開的第七屆董事會第十七次會議審議通過了 為全資子公司貸款提供擔保的議案，同意公司為全資子公司上海豫光、合金公司分別提供人民幣10,000萬元貸款額度的擔保，擔保期限均為三年。具體內容詳見 河南豫光金鉛股份有限公司為全資子公司貸款提供擔保的公告（臨2020-004）。根據上海豫光經營業務發展需要，經公司第七屆董事會第二十四次會議審議，同意公司在原有擔保的基礎上，為上海豫光向金融機構申請的總額增加不超過人民幣20,000萬元的綜合授信額度提供連帶責任擔保，擔保期限為兩年；同意公司為全資子公司江西源豐提供不超過人民幣15,000萬元貸款額度的擔保。具體內容詳

187、見河南豫光金鉛股份有限公司為全資子公司貸款提供擔保的公告（臨2021-012）。公司2021年4月15日召開的第七屆董事會第二十四次會議及2021年5月13日召開的2020年年度股東大會審議通過了關于公司與第一大股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互為提供擔保的議案，同意公司向豫光集團及其控股子公司提供20億元擔保額度。具體內容詳見公司與第一大股東河南豫光金鉛集團有限責任公司互為提供擔保的公告（臨2021-013）。2021 年年度報告 55/175 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況

188、 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十四、十四、其其他他對投資者作出價

189、值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 2021 年年度報告 56/175 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本本變動情況變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 報告期內，公司股份總數及股本結構未發生變化。2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 4 4、公司認為必要或證

190、券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 (三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)

191、股東總數股東總數 截至報告期末普通股股東總數(戶)85,215 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)79,896 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內 增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份 狀態 數量 2021 年年度報告 57/175 河南豫光金鉛集團有限責任公

192、司 0 322,799,737 29.61 0 質押 100,000,000 國有法人 濟源投資集團有限公司 0 75,152,132 6.89 0 質押 37,575,200 國有法人 中國黃金集團資產管理有限公司-166,600 36,663,271 3.36 0 無 0 國有法人 香港中央結算有限公司-11,194,201 5,909,215 0.54 0 無 0 其他 李榮國-222,000 4,604,887 0.42 0 無 0 境內自然人 黃澤堅 3,410,000 3,410,000 0.31 0 無 0 境內自然人 黃欽富 2,571,300 2,571,300 0.24 0

193、 無 0 境內自然人 王躍嶺 51,100 2,551,100 0.23 0 無 0 境內自然人 丁宗敏 2,400,000 2,400,000 0.22 0 無 0 境內自然人 陳勁 457,600 2,010,000 0.18 0 無 0 境內自然人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 河南豫光金鉛集團有限責任公司 322,799,737 人民幣普通股 322,799,737 濟源投資集團有限公司 75,152,132 人民幣普通股 75,152,132 中國黃金集團資產管理有限公司 36,663,271 人民幣普通股 36,66

194、3,271 香港中央結算有限公司 5,909,215 人民幣普通股 5,909,215 李榮國 4,604,887 人民幣普通股 4,604,887 黃澤堅 3,410,000 人民幣普通股 3,410,000 黃欽富 2,571,300 人民幣普通股 2,571,300 王躍嶺 2,551,100 人民幣普通股 2,551,100 丁宗敏 2,400,000 人民幣普通股 2,400,000 陳勁 2,010,000 人民幣普通股 2,010,000 前十名股東中回購專戶情況說明 無 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司控股股東與其他股

195、東之間不存在關聯關系，也不屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人；公司未知其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其他股東之間是否屬于上市公司持股變動信息披露管理辦法規定的一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三)戰略投資者或一般法人因配售新股戰略投資者或一般法人因配售新股成為前成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 2021 年年度報告 58/175 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 河南豫光金鉛集團有限責任公司

196、 單位負責人或法定代表人 楊安國 成立日期 1997 年 4 月 9 日 主要經營業務 一般項目：金屬材料銷售；金屬礦石銷售；有色金屬合金銷售；金銀制品銷售；新型金屬功能材料銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；非金屬礦及制品銷售；新材料技術研發；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；餐飲管理；貿易經紀（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 無 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的

197、特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 濟源產城融合示范區國有資產監督管理局 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 2021 年年度報告 59/175 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公

198、司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 為全面深入地貫徹落實黨的十九大關于國有企業改革的部署及要求，深化濟源產城融合示范區國資國企改革，公司控股股東豫光集團擬引入投資者對豫光集團進行增資。增資完成后，濟源國有資本運營有限公司持有豫光集團的股權比例將由 100%變更為 43.5%，引入的投資者將持有豫光集團 56.5%的股權。本次混改，可

199、能將會導致公司的實際控制人發生變更。2021 年 12 月 28 日，豫光集團在河南中原產權交易有限公司正式披露其增資信息公告，公開征集投資者。具體內容詳見公司關于控股股東混合所有制改革的進展公告（公告編號：臨2021-040）。截止本報告期末，公司控股股東及實際控制人尚未發生變動。五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用不適用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份限制減持情況說

200、明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用不適用 2021 年年度報告 60/175 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2021 年年度報告 61/175 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用不適用 第十節第十節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 中 勤 萬 信 會 計 師 事 務 所 地址：北京西直門外大街 112

201、號陽光大廈 10 層 電話：（86-10）68360123 傳真：（86-10）68360123-3000 郵編：100044 審審 計計 報報 告告 勤信審字【2022】第 0416 號 河南豫光金鉛股份有限公司全體股東：一、一、審計意見審計意見 我們審計了河南豫光金鉛股份有限公司（以下簡稱豫光股份）財務報表，包括 2021 年 12 月31 的合并及母公司資產負債表，2021 年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了豫光股份 2021 年 12 月 31 日的

202、合并及母公司財務狀況以及 2021 年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于豫光股份，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三三、關鍵審計事項、關鍵審計事項 關鍵審計事項是根據我們的職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表

203、意見。我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。（一）收入確認（一）收入確認 2021年度，豫光股份營業收入為26,890,672,927.28元，較2020年度營業收入同比上升32.87%，鑒于營業收入是豫光股份利潤的主要來源，影響關鍵業務指標，交易量大，產生錯報的固有風險較高。因此，我們將營業收入確認作為關鍵審計事項。關于收入確認的會計政策見附注四、27；關于收入類別的披露見附注六（注釋38）、附注十五、6 分部信息、附注十六（注釋 4）。審計應對：2021 年年度報告 62/175 （1）了解及評價了與收入確認事項有關的內部控制設計的有效性，并測試了關鍵控制執行的有效性。（2

204、）獲取公司與重要客戶簽訂的購銷合同及補充合同，對合同中約定的交貨方式及所有權轉移、數量確認和質量檢驗、合同價格及貨款結算等關鍵條款進行檢查，復核公司制定的收入確認政策是否符合會計準則的相關規定。（3）對銷售收入執行月度波動分析和毛利分析，分產品分類別的進行毛利率對比分析，將本年毛利率與上年毛利率進行對比，將公司分產品分類別的毛利率與同行業上市公司進行對比分析，以確定公司毛利率是否存在重大異常。（4）抽查與收入確認相關的支持性文件，包括銷售合同、訂單、銷售發票、提貨單等。（5）針對資產負債表日前后確認的銷售收入核對相關的支持性文件，并檢查期后銷售退回的情況，以評估銷售收入是否在恰當的期間確認。（

205、6）對重大、新增客戶和關聯方銷售的業務執行交易函證及替代測試，并檢查、分析銷售回款情況。（二）存貨跌價準備（二）存貨跌價準備 豫光股份截至 2021 年 12 月 31 日存貨賬面余額為 6,279,518,242.91 元，跌價準備余額34,206,006.86 元，存貨賬面價值較高，存貨跌價準備的計提對財務報表的影響較為重大，因此我們將存貨跌價準備確定為關鍵審計事項。關于存貨跌價準備的會計政策見附注四、12；關于存貨跌價準備類別的披露見附注六（注釋 8）。審計應對：（1）、了解計提存貨跌價準備的流程并評價其內部控制。（2）、取得存貨庫存報表，執行監盤程序并關注殘次品的存貨是否被識別。（3）

206、、我們實地盤點過程中觀察存貨的庫齡情況，同時復核存貨庫齡劃分的準確性，并考慮庫齡對存貨減值的影響。（4）、獲取存貨跌價準備計算表，對管理層確定的存貨可變現凈值以及存貨減值計提金額進行了復核。（5）、對管理層計算的可變現凈值所涉及的重要假設進行評價，例如檢查銷售價格和至完工時發生的成本、銷售費用以及相關稅金等。（三）政府（三）政府補助補助 2021 年度，豫光股份確認的政府補助收益為 139,614,964.03 元，對財務報表影響重大，因此我們將政府補助認定確定為關鍵審計事項。關于政府補助的會計政策見附注四、28；關于政府補助類別的披露見附注六（注釋 31、44、60）審計應對：（1）檢查政府

207、補助相關原始憑證。（2）檢查政府撥款文件、收款憑證、銀行流水記錄等支持性文件。（3）獲取公司區分與資產相關政府補助和與收益相關政府補助的具體標準，判斷政府補助的相關劃分是否正確。（4）查驗公司項目申請文件、項目驗收報告等，檢查與政府補助相關文件的一致性。四四、其他信息、其他信息 豫光股份管理層對其他信息負責。其他信息包括 2021 年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在

208、重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五五、管理層和治理層對財務報表的責任、管理層和治理層對財務報表的責任 2021 年年度報告 63/175 豫光股份管理層（以下簡稱管理層）負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估豫光股份的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算豫光股份、停止營運或別無其他現實的選擇。治理層負責

209、監督豫光股份的財務報告過程。六六、注冊會計師對財務報表審計的責任、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤所導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計的過程中，我們運用了職業判斷，并保持了職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（一）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序

210、以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（二）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。（三）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（四）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對豫光股份持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披

211、露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致豫光股份不能持續經營。（五）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（六）就豫光股份中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意見。我們負責指導、監督和執行集團審計。我們對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我

212、們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：倪俊 (項目合伙人)二二二年三月三十日 中國注冊會計師：裴晶晶 2021 年年度報告 64/175 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:河南豫光金

213、鉛股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 七-1 1,904,519,016.23 1,368,793,461.24 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 七-2 衍生金融資產 七-3 74,974,760.28 124,654,344.37 應收票據 七-4 23,596,000.00 5,082,162.40 應收賬款 七-5 202,803,448.60 266,651,537.31 應收款項融資 七-6 71,782,874

214、.22 31,083,948.08 預付款項 七-7 800,407,205.77 295,752,102.21 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七-8 132,466,723.88 218,291,198.29 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 七-9 6,245,312,236.04 5,924,642,329.19 合同資產 七-10 持有待售資產 七-11 一年內到期的非流動資產 七-12 其他流動資產 七-13 114,578,832.76 36,515,561.43 流動資產合計 9,570,441,097.78 8,271,466,644.

215、52 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 七-14 其他債權投資 七-15 長期應收款 七-16 長期股權投資 七-17 107,164,224.53 104,563,654.63 其他權益工具投資 七-18 17,922,122.01 6,930,193.18 其他非流動金融資產 七-19 投資性房地產 七-20 42,162,029.10 44,013,696.90 固定資產 七-21 3,049,607,794.49 3,151,049,794.11 在建工程 七-22 265,230,403.02 120,212,316.23 生產性生物資產 七-23 油氣資產 七-24

216、 使用權資產 七-25 無形資產 七-26 281,202,110.76 289,863,965.74 開發支出 七-27 商譽 七-28 2021 年年度報告 65/175 長期待攤費用 七-29 2,533,266.17 1,547,060.00 遞延所得稅資產 七-30 63,601,209.09 65,693,414.59 其他非流動資產 七-31 非流動資產合計 3,829,423,159.17 3,783,874,095.38 資產總計 13,399,864,256.95 12,055,340,739.90 流動負債：流動負債：短期借款 七-32 4,734,239,671.52

217、4,009,317,309.76 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 七-33 945,912,600.00 897,700,020.00 衍生金融負債 七-34 44,871,482.58 144,216,328.28 應付票據 七-35 57,790,643.50 180,000,000.00 應付賬款 七-36 758,022,910.01 1,086,426,044.23 預收款項 七-37 合同負債 七-38 91,890,677.96 62,570,458.12 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 七-39 78,947,12

218、8.32 70,317,147.86 應交稅費 七-40 232,899,576.59 58,268,182.61 其他應付款 七-41 40,707,610.34 95,888,692.95 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 七-42 一年內到期的非流動負債 七-43 491,932,230.10 723,402,077.29 其他流動負債 七-44 11,758,688.38 7,828,353.54 流動負債合計 7,488,973,219.30 7,335,934,614.64 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 七-45 1,658

219、,364,216.91 871,016,472.22 應付債券 七-46 其中：優先股 永續債 租賃負債 七-47 長期應付款 七-48 99,025,338.13 11,534,572.01 長期應付職工薪酬 七-49 預計負債 七-50 遞延收益 七-51 87,919,068.99 79,102,574.12 遞延所得稅負債 七-30 690,508.20 7,868,152.87 其他非流動負債 七-52 非流動負債合計 1,845,999,132.23 969,521,771.22 負債合計 9,334,972,351.53 8,305,456,385.86 所有者權益（或股東權益）

220、：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七-53 1,090,242,634.00 1,090,242,634.00 其他權益工具 七-54 2021 年年度報告 66/175 其中：優先股 永續債 資本公積 七-55 1,454,375,581.67 1,442,841,009.66 減：庫存股 七-56 其他綜合收益 七-57 14,132,399.60 10,108,561.74 專項儲備 七-58 14,396,522.02 19,652,423.32 盈余公積 七-59 265,865,117.56 219,552,180.18 一般風險準備 未分配利潤 七-60 1,223,

221、946,201.71 964,149,325.78 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 4,062,958,456.56 3,746,546,134.68 少數股東權益 1,933,448.86 3,338,219.36 所有者權益（或股東權益）合計 4,064,891,905.42 3,749,884,354.04 負債和所有者權益（或股東權益）總計 13,399,864,256.95 12,055,340,739.90 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 母公司母公司資產負債表資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:河南豫光金鉛股份有限

222、公司 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 1,726,177,005.84 1,217,119,810.53 交易性金融資產 衍生金融資產 59,061,591.53 72,990,092.37 應收票據 4,577,162.40 應收賬款 十七-1 181,184,130.76 222,827,865.38 應收款項融資 71,162,874.22 30,283,948.08 預付款項 790,554,229.47 299,025,016.

223、14 其他應收款 十七-2 474,113,085.18 483,831,180.10 其中：應收利息 應收股利 存貨 5,866,262,690.74 5,679,723,166.56 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 93,724,429.00 29,441,379.94 流動資產合計 9,262,240,036.74 8,039,819,621.50 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 十七-3 650,400,721.25 643,791,728.95 其他權益工具投資 17,922,122.01 6,930,193.1

224、8 2021 年年度報告 67/175 其他非流動金融資產 投資性房地產 42,162,029.10 44,013,696.90 固定資產 2,923,421,346.10 3,017,300,858.37 在建工程 268,825,110.33 119,268,920.01 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 255,337,198.95 263,435,643.46 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 62,245,759.04 62,992,559.74 其他非流動資產 非流動資產合計 4,220,314,286.78 4,157,733,600.61 資產總計 1

225、3,482,554,323.52 12,197,553,222.11 流動負債：流動負債：短期借款 4,453,770,347.14 3,904,126,714.79 交易性金融負債 945,912,600.00 897,700,020.00 衍生金融負債 31,607,278.53 77,239,494.27 應付票據 150,000,000.00 應付賬款 758,615,620.33 1,084,959,243.07 預收款項 合同負債 68,466,217.90 41,782,154.06 應付職工薪酬 72,932,845.23 65,690,303.00 應交稅費 171,233,

226、714.42 38,571,355.54 其他應付款 131,333,361.34 111,105,267.74 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 491,932,230.10 723,402,077.29 其他流動負債 8,900,608.33 5,431,680.03 流動負債合計 7,134,704,823.32 7,100,008,309.79 非流動負債：非流動負債：長期借款 1,658,364,216.91 871,016,472.22 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 99,025,338.13 11,534,572.01 長期應

227、付職工薪酬 預計負債 遞延收益 87,919,068.99 79,102,574.12 遞延所得稅負債 690,508.20 7,868,152.87 其他非流動負債 非流動負債合計 1,845,999,132.23 969,521,771.22 負債合計 8,980,703,955.55 8,069,530,081.01 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）1,090,242,634.00 1,090,242,634.00 2021 年年度報告 68/175 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 1,465,849,083.38 1,454,314,

228、511.37 減：庫存股 其他綜合收益 -1,931,449.74-1,605,423.28 專項儲備 12,902,061.57 19,651,884.62 盈余公積 265,865,117.56 219,552,180.18 未分配利潤 1,668,922,921.20 1,345,867,354.21 所有者權益（或股東權益）合計 4,501,850,367.97 4,128,023,141.10 負債和所有者權益（或股東權益）總計 13,482,554,323.52 12,197,553,222.11 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 合并合并利潤表利

229、潤表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業總收入 26,890,672,927.28 20,237,854,902.08 其中：營業收入 七-61 26,890,672,927.28 20,237,854,902.08 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 26,410,070,754.05 19,719,628,642.12 其中：營業成本 七-61 25,793,391,518.78 19,226,855,677.43 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險

230、責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 七-62 143,694,751.68 83,808,867.81 銷售費用 七-63 25,789,507.14 8,776,316.54 管理費用 七-64 134,879,142.34 155,116,760.13 研發費用 七-65 64,801,072.73 25,156,595.61 財務費用 七-66 247,514,761.38 219,914,424.60 其中：利息費用 192,142,115.77 188,797,949.69 利息收入 18,439,715.64 22,302,531.96 加：其他收益 七-67 13

231、9,614,964.03 175,676,449.70 投資收益（損失以“”號填列）七-68-89,344,481.26-101,460,205.47 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 3,279,174.63 3,430,958.29 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列）2021 年年度報告 69/175 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）七-69 公允價值變動收益（損失以“”號填列）七-70 68,739,735.12-111,772,929.00 信用減值損失（損失以“-”號填列）七-71-2,497,689.37-12,204,810.62 資產減值

232、損失（損失以“-”號填列）七-72-127,300,082.08-150,208,593.42 資產處置收益（損失以“”號填列）七-73 56,060.01 175,368.57 三、營業利潤（虧損以“”號填列）469,870,679.68 318,431,539.72 加：營業外收入 七-74 3,704,485.63 1,516,062.63 減：營業外支出 七-75 7,819,392.54 6,977,350.95 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）465,755,772.77 312,970,251.40 減：所得稅費用 七-76 66,937,659.40 1,000,805.0

233、9 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）398,818,113.37 311,969,446.31（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）398,818,113.37 311,969,446.31 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）399,870,682.74 312,495,143.75 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）-1,052,569.37-525,697.44 六、其他綜合收益的稅后凈額 七-77 4,023,837.86 23,469,672.12（一）歸屬母公司所有者的其

234、他綜合收益的稅后凈額 4,023,837.86 23,469,672.12 1不能重分類進損益的其他綜合收益 -439,359.37 374,685.54（1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 -439,359.37 374,685.54（4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 4,463,197.23 23,094,986.58（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 113,332.91-346,615.57（2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權投

235、資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 4,349,864.32 23,441,602.15（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 402,841,951.23 335,439,118.43（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 403,894,520.60 335,964,815.87（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 -1,052,569.37-525,697.44 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.37 0.29（二）稀釋每股收益(元/股)0.37 0.29 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負

236、責人：苗紅強 2021 年年度報告 70/175 母公司母公司利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業收入 十七-4 27,855,718,057.09 21,206,305,714.82 減：營業成本 十七-4 26,906,156,371.62 20,282,029,791.10 稅金及附加 110,847,563.64 63,333,601.32 銷售費用 20,483,686.36 5,773,540.48 管理費用 108,410,474.08 133,699,027.99 研

237、發費用 51,965,470.09 1,330,959.47 財務費用 234,632,505.42 209,747,577.25 其中：利息費用 177,325,870.60 177,424,374.98 利息收入 15,716,942.40 20,632,211.43 加：其他收益 99,711,132.65 110,049,900.14 投資收益（損失以“”號填列）十七-5 110,791,631.82 25,469,345.85 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 3,295,624.46 3,442,171.55 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號

238、填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）13,622,073.06-35,062,726.74 信用減值損失（損失以“-”號填列）-4,500,050.17-9,508,205.88 資產減值損失（損失以“-”號填列）-127,261,667.29-149,868,103.19 資產處置收益（損失以“”號填列）12,469.69 二、營業利潤（虧損以“”號填列）515,597,575.64 451,471,427.39 加：營業外收入 3,680,928.36 1,356,537.52 減：營業外支出 7,715,256.88 5,869,487.54 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）5

239、11,563,247.12 446,958,477.37 減：所得稅費用 48,433,873.32-17,722,192.66 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）463,129,373.80 464,680,670.03（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）463,129,373.80 464,680,670.03（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 -326,026.46 28,069.97（一）不能重分類進損益的其他綜合收益 -439,359.37 374,685.54 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工

240、具投資公允價值變動 -439,359.37 374,685.54 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 113,332.91-346,615.57 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 113,332.91-346,615.57 2.其他債權投資公允價值變動 2021 年年度報告 71/175 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 462,803,347.34 464,708,740.00 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/

241、股)公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 27,383,457,347.88 23,576,485,928.70 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購

242、業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 七-78 203,871,128.56 271,070,632.83 經營活動現金流入小計 27,587,328,476.44 23,847,556,561.53 購買商品、接受勞務支付的現金 26,819,337,828.36 22,577,652,834.61 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 327,266,339.02 286,477,680.44

243、 支付的各項稅費 753,032,754.36 468,874,279.40 支付其他與經營活動有關的現金 七-78 122,441,598.49 59,974,968.99 經營活動現金流出小計 28,022,078,520.23 23,392,979,763.44 經營活動產生的現金流量凈額 -434,750,043.79 454,576,798.09 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 1,112,541,139.57 738,785,317.66 取得投資收益收到的現金 4,048,359.81 2,917,500.00 2021 年年度報告 7

244、2/175 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 131,850.00 156,145.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 七-78 投資活動現金流入小計 1,116,721,349.38 741,858,962.66 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 353,710,844.84 523,013,888.05 投資支付的現金 1,142,412,878.45 797,087,237.73 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 七-78 46,276,500.00 18,923

245、,925.00 投資活動現金流出小計 1,542,400,223.29 1,339,025,050.78 投資活動產生的現金流量凈額 -425,678,873.91-597,166,088.12 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 400,000.00 570,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 400,000.00 570,000.00 取得借款收到的現金 10,215,254,541.22 8,507,103,790.15 收到其他與籌資活動有關的現金 七-78 1,174,013,320.00 1,204,108,560.00 籌

246、資活動現金流入小計 11,389,667,861.22 9,711,782,350.15 償還債務支付的現金 8,923,440,969.68 7,766,493,515.89 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 319,675,920.46 270,386,249.23 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 七-78 1,017,459,875.39 1,410,421,649.99 籌資活動現金流出小計 10,260,576,765.53 9,447,301,415.11 籌資活動產生的現金流量凈額 1,129,091,095.69 264,480,935.

247、04 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 -5,807,249.54-5,021,093.39 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 七-79 262,854,928.45 116,870,551.62 加：期初現金及現金等價物余額 821,195,878.76 704,325,327.14 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 1,084,050,807.21 821,195,878.76 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 母公司母公司現金流量表現金流量表 2021 年 112 月

248、 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 29,945,695,497.50 23,576,754,182.72 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 156,932,495.16 252,811,422.50 經營活動現金流入小計 30,102,627,992.66 23,829,565,605.22 購買商品、接受勞務支付的現金 29,449,373,099.09 22,769,350,970.15 2021 年年度報告 73/175 支付給

249、職工及為職工支付的現金 290,389,766.93 255,775,193.56 支付的各項稅費 649,357,962.13 314,658,180.82 支付其他與經營活動有關的現金 102,780,864.96 198,828,521.91 經營活動現金流出小計 30,491,901,693.11 23,538,612,866.44 經營活動產生的現金流量凈額 -389,273,700.45 290,952,738.78 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 714,197,788.88 649,335,788.17 取得投資收益收到的現金 47,

250、026,250.00 47,317,500.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 20,850.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 63,980,000.00 投資活動現金流入小計 825,224,888.88 696,653,288.17 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 396,076,101.73 551,472,323.72 投資支付的現金 633,276,175.48 627,598,182.89 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 164,911,810.00 18,923,

251、925.00 投資活動現金流出小計 1,194,264,087.21 1,197,994,431.61 投資活動產生的現金流量凈額 -369,039,198.33-501,341,143.44 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 9,635,254,541.22 8,250,154,045.15 收到其他與籌資活動有關的現金 1,229,013,320.00 1,204,108,560.00 籌資活動現金流入小計 10,864,267,861.22 9,454,262,605.15 償還債務支付的現金 8,518,842,758.41

252、 7,555,533,250.04 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 308,480,106.21 262,622,963.45 支付其他與籌資活動有關的現金 1,017,459,875.39 1,410,421,649.99 籌資活動現金流出小計 9,844,782,740.01 9,228,577,863.48 籌資活動產生的現金流量凈額 1,019,485,121.21 225,684,741.67 四、匯率變動對現金及現金等價物的影四、匯率變動對現金及現金等價物的影響響 -5,635,515.70-4,932,997.73 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 2

253、55,536,706.73 10,363,339.28 加：期初現金及現金等價物余額 685,506,123.09 675,142,783.81 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 941,042,829.82 685,506,123.09 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 2021 年年度報告 74/175 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2021 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收

254、益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 1,090,242,634.00 1,442,841,009.66 10,108,561.74 19,652,423.32 219,552,180.18 964,149,325.78 3,746,546,134.68 3,338,219.36 3,749,884,354.04 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 1,090,242,634.00 1,442,841,009.66 10,108,561.74 19,652,423.32 219,552,18

255、0.18 964,149,325.78 3,746,546,134.68 3,338,219.36 3,749,884,354.04 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）11,534,572.01 4,023,837.86-5,255,901.30 46,312,937.38 259,796,875.93 316,412,321.88-1,404,770.50 315,007,551.38（一）綜合收益總額 4,023,837.86 399,870,682.74 403,894,520.60-1,052,569.37 402,841,951.23（二）所有者投入和減少資本 11,534,5

256、72.01 11,534,572.01 400,000.00 11,934,572.01 1 所有者投入的普通股 400,000.00 400,000.00 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 4其他 11,534,572.01 11,534,572.01 11,534,572.01（三）利潤分配 46,312,937.38 -140,073,806.81 -93,760,869.43 -93,760,869.43 1提取盈余公積 46,312,937.38 -46,312,937.38 2 提取一般風險準備 2021 年年度報告 75/175 3 對所有者（或股

257、東）的分配 -93,760,869.43 -93,760,869.43 -93,760,869.43 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3 盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5 其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 -5,255,901.30 -5,255,901.30 -5,255,901.30 1本期提取 29,812,826.47 29,812,826.47 29,812,826.47 2本期使用 35,068,727.77 35,068,727.77 35,068,727.77（六）其他 -75

258、2,201.13-752,201.13 四、本期期末余額 1,090,242,634.00 1,454,375,581.67 14,132,399.60 14,396,522.02 265,865,117.56 1,223,946,201.71 4,062,958,456.56 1,933,448.86 4,064,891,905.42 項目 2020 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本 (或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 1,090,24

259、2,634.00 1,443,030,768.28 -13,361,110.38 547,970.11 173,084,113.18 763,536,807.07 3,457,081,182.26 3,365,850.81 3,460,447,033.07 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 1,090,242,634.00 1,443,030,768.28 -13,361,110.38 547,970.11 173,084,113.18 763,536,807.07 3,457,081,182.26 3,365,850.81 3,460,447,033

260、.07 2021 年年度報告 76/175 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-189,758.62 23,469,672.12 19,104,453.21 46,468,067.00 200,612,518.71 289,464,952.42-27,631.45 289,437,320.97（一）綜合收益總額 23,469,672.12 312,495,143.75 335,964,815.87-525,697.44 335,439,118.43（二）所有者投入和減少資本 570,000.00 570,000.00 1 所有者投入的普通股 570,000.00 570,000.00 2

261、 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 46,468,067.00 -111,882,625.04 -65,414,558.04 -65,414,558.04 1提取盈余公積 46,468,067.00 -46,468,067.00 2 提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 -65,414,558.04 -65,414,558.04 -65,414,558.04 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3 盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5 其他綜合收益結轉留存

262、收益 6其他 （五）專項儲備 19,104,453.21 19,104,453.21 19,104,453.21 1本期提取 29,528,110.03 29,528,110.03 29,528,110.03 2本期使用 10,423,656.82 10,423,656.82 10,423,656.82（六）其他 -189,758.62 -189,758.62-71,934.01-261,692.63 四、本期期末余額 1,090,242,634.00 1,442,841,009.66 10,108,561.74 19,652,423.32 219,552,180.18 964,149,325

263、.78 3,746,546,134.68 3,338,219.36 3,749,884,354.04 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 2021 年年度報告 77/175 母公司母公司所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:元 幣種:人民幣 項目 2021 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 1,090,242,634.00 1,454,314,511.37 -1,605,423.28 19,651,884.6

264、2 219,552,180.18 1,345,867,354.21 4,128,023,141.10 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 1,090,242,634.00 1,454,314,511.37 -1,605,423.28 19,651,884.62 219,552,180.18 1,345,867,354.21 4,128,023,141.10 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）11,534,572.01 -326,026.46-6,749,823.05 46,312,937.38 323,055,566.99 373,827,226.87（一）綜合收益總

265、額 -326,026.46 463,129,373.80 462,803,347.34（二）所有者投入和減少資本 11,534,572.01 11,534,572.01 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 11,534,572.01 11,534,572.01（三）利潤分配 46,312,937.38-140,073,806.81-93,760,869.43 1提取盈余公積 46,312,937.38-46,312,937.38 2對所有者（或股東）的分配 3其他 -93,760,869.43-93,760,869.43（四）所有者權益內

266、部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 -6,749,823.05 -6,749,823.05 1本期提取 24,268,927.44 24,268,927.44 2本期使用 31,018,750.49 31,018,750.49（六）其他 四、本期期末余額 1,090,242,634.00 1,465,849,083.38 -1,931,449.74 12,902,061.57 265,865,117.56 1,668,922,921.20 4,501,850,3

267、67.97 2021 年年度報告 78/175 項目 2020 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 1,090,242,634.00 1,454,314,511.37 -1,633,493.25 257,884.35 173,084,113.18 993,069,309.22 3,709,334,958.87 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 1,090,242,634.00 1,454,314,511.37 -1,633,493.25 257,8

268、84.35 173,084,113.18 993,069,309.22 3,709,334,958.87 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）28,069.97 19,394,000.27 46,468,067.00 352,798,044.99 418,688,182.23（一）綜合收益總額 28,069.97 464,680,670.03 464,708,740.00（二）所有者投入和減少資本 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4其他 （三）利潤分配 46,468,067.00-111,882,625.04-65,414,558.04

269、1提取盈余公積 46,468,067.00-46,468,067.00 2對所有者（或股東）的分配 3其他 -65,414,558.04-65,414,558.04（四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 19,394,000.27 19,394,000.27 1本期提取 23,859,001.80 23,859,001.80 2本期使用 4,465,001.53 4,465,001.53（六）其他 四、本期期末余額 1,090,242,634.00

270、 1,454,314,511.37 -1,605,423.28 19,651,884.62 219,552,180.18 1,345,867,354.21 4,128,023,141.10 公司負責人：楊安國主管會計工作負責人：李新戰會計機構負責人：苗紅強 2021 年年度報告 79/175 三、三、公司基本情況公司基本情況 1.1.公司概況公司概況 適用 不適用 （一）公司概況 （1）企業注冊地和組織形式 河南豫光金鉛股份有限公司(以下簡稱“本集團”或“公司”)是經河南省人民政府豫股批字199928 號文“關于設立河南豫光金鉛股份有限公司的批復”批準，由河南豫光金鉛集團有限責任公司(以下簡稱

271、“豫光集團”)、中國黃金集團公司、濟源市財務開發公司、河南省濟源市金翔鉛鹽有限公司、天水榮昌工貿有限責任公司等五家公司共同發起組建，以發起方式設立。股份公司于二 OOO 年元月六日在河南省工商行政管理局注冊登記，企業法人營業執照注冊號為：豫工商企 410000100052634。經中國證監會 2002 年 6 月 25 日證監發行字200269 號文批準，股份公司4500 萬 A 股股票于 2002 年 7 月 15 日在上海證券交易所發行，2002 年 7 月 30 日在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼：600531。公司主要發起人豫光集團的前身濟源綜合冶煉廠始建于 1957 年，1978

272、年更名為河南省濟源黃金冶煉廠，1997 年 4 月經河南省經濟貿易委員會批準改制為豫光集團。2003 年 9 月 20 日，公司召開第一次臨時股東大會，會議審議并通過以 2003 年 6 月 30 日總股本 126,816,200 股為基數，以資本公積金每 10 股轉增 8 股，轉增后的總股本為 228,269,160股。2005 年 12 月 2 日，公司股權分置改革方案經河南省人民政府豫政文2005171 號、河南省人民政府國有資產監督管理委員會豫國資產權200557 號批準，并經股份公司股權分置改革相關股東會議決議通過。該方案主要內容為：方案實施股份登記日登記在冊的全體流通股股東每持有

273、10股流通股將獲得非流通股股東支付 3.5 股對價股份，非流通股股東共支付對價 2835 萬股，該股權分置方案于 2005 年 12 月 20 日正式實施完畢。方案實施后，股份公司總股本不變。2010 年 12月 6 日經中國證券監督管理委員會證監許可20101763 號文核準，配股發行人民幣普通股66,981,616 股，發行后公司股本為 295,250,776 股，注冊資本為 295,250,776 元。2016 年 2 月 25 日，公司召開 2015 年度股東大會，會議審議并通過以 2016 年 2 月 17 日總股本295,250,776.00股為基數，以資本公積金每10股轉增20股

274、，轉增后的總股本為885,752,328.00股。根據第六屆董事會第十次會議決議、2016 年第一次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會關于核準河南豫光金鉛股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可20162715 號）核準，2016 年 12 月，公司非公開發行 A 股普通股股票 204,490,306.00 股，增加注冊資本人民幣204,490,306.00 元，變更后注冊資本為人民幣 1,090,242,634.00 元。公司注冊名稱：河南豫光金鉛股份有限公司 公司注冊地址：河南省濟源市荊梁南街 1 號 公司注冊資本：人民幣壹拾億玖仟零貳拾肆萬貳仟陸佰叁拾肆元整 公司法人代表：楊安國

275、（2）企業的業務性質 公司經營范圍：一般項目：常用有色金屬冶煉；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；貴金屬冶煉；金銀制品銷售；貨物進出口；技術進出口；期貨業務；危險化學品生產；危險化學品經營；危險廢物經營；生產性廢舊金屬回收；貿易經紀；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）（3）主要經營活動 公司的主要產品為：鉛錠、金錠、銀錠、陰極銅。（4）財務報告的批準報出日 本財務報表經公司董事會于 2022 年 3 月 30 日批準報出。2.2.合并財務報表范圍合并財務報表范圍 適用 不適用 2021 年年度報告 80/175

276、 截至 2021 年 12 月 31 日，本集團納入合并范圍的子公司共 18 戶，詳見本附注九“在其他主體中的權益”。本集團本年合并范圍變化情況，詳見本附注八“合并范圍的變更”。四、四、財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1.編制基礎編制基礎 本集團財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部發布的 企業會計準則基本準則（財政部令第 33 號發布、財政部令第 76 號修訂）、于 2006 年 2 月 15日及其后頒布和修訂的 42 項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱“企業會計準則”），以及中國證券監督管理委員會公開發行證券

277、的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定（2014 年修訂）的披露規定編制。根據企業會計準則的相關規定，本集團會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。2.2.持續經營持續經營 適用 不適用 本集團財務報表以持續經營為編制基礎。五、五、重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示：適用 不適用 公司依據自身生產經營特點，確定收入確認政策，具體會計政策參見附注。1.1.遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完

278、整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。2.2.會計期間會計期間 本公司會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。3.3.營業周期營業周期 適用 不適用 正常營業周期是指本集團從購買用于加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本公司以 12 個月作為一個營業周期，并以其作為資產和負債的流動性劃分標準。4.4.記賬本位幣記賬本位幣 人民幣為本公司及境內子公司經營所處的主要經濟環境中的貨幣，本公司及境內子公司以人民幣為記賬本位幣。本公司之境外子公司根據其經營所處的主要經濟環境中的貨幣確定澳元、美元為其記賬本位幣。本公司編制本財務報表時所采用的貨幣為人

279、民幣。5.5.同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 企業合并，是指將兩個或兩個以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項。企業合并分為同一控制下企業合并和非同一控制下企業合并。（1）同一控制下企業合并 參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。同一控制下的企業合并，在合并日取得對其他參與合并企業控制權的一2021 年年度報告 81/175 方為合并方，參與合并的其他企業為被合并方。合并日，是指合并方實際取得對被合并方控制權的日期。合并方取得的資產和負債均按合并日

280、在被合并方的賬面價值計量。合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積（股本溢價）；資本公積（股本溢價）不足以沖減的，調整留存收益。合并方為進行企業合并發生的各項直接費用，于發生時計入當期損益。（2）非同一控制下企業合并 參與合并的企業在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合并。非同一控制下的企業合并，在購買日取得對其他參與合并企業控制權的一方為購買方，參與合并的其他企業為被購買方。購買日，是指為購買方實際取得對被購買方控制權的日期。對于非同一控制下的企業合并，合并成本包含購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產

281、、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他管理費用于發生時計入當期損益。購買方作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。所涉及的或有對價按其在購買日的公允價值計入合并成本，購買日后 12 個月內出現對購買日已存在情況的新的或進一步證據而需要調整或有對價的，相應調整合并商譽。購買方發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。合并成本大于合并中取得的被購買方于購買日可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽。合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值

282、份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。購買方取得被購買方的可抵扣暫時性差異，在購買日因不符合遞延所得稅資產確認條件而未予確認的，在購買日后 12 個月內，如取得新的或進一步的信息表明購買日的相關情況已經存在，預期被購買方在購買日可抵扣暫時性差異帶來的經濟利益能夠實現的，則確認相關的遞延所得稅資產，同時減少商譽，商譽不足沖減的，差額部分確認為當期損益；除上述情況以外，確認與企業合并相關的遞延所得稅資產的，計入當期損益。通過多次交易分步實現的非同一控制下

283、企業合并，根據財政部關于印發企業會計準則解釋第 5 號的通知（財會201219 號）和企業會計準則第 33 號合并財務報表第五十一條關于“一攬子交易”的判斷標準（參見本附注五、“合并財務報表的編制方法”（2），判斷該多次交易是否屬于“一攬子交易”。屬于“一攬子交易”的，參考本部分前面各段描述及本附注五、“長期股權投資”進行會計處理；不屬于“一攬子交易”的，區分個別財務報表和合并財務報表進行相關會計處理：在個別財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，在處置該項投資時將與其相關的

284、其他綜合收益采用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除了按照權益法核算的在被購買方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產導致的變動中的相應份額以外，其余轉入當期投資收益）。在合并財務報表中，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益應當采用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除了按照權益法核算的在被購買方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產導致的變動中的相應份額以外，其余轉為購買日所屬當期投資收益）。6

285、.6.合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 （1）合并財務報表范圍的確定原則 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂剖侵副炯瘓F擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響該回報金額。合并范圍包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主體。2021 年年度報告 82/175 一旦相關事實和情況的變化導致上述控制定義涉及的相關要素發生了變化，本公司將進行重新評估。（2）合并財務報表編制的方法 從取得子公司的凈資產和生產經營決策的實際控制權之日起，本集團開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合

286、并范圍。對于處置的子公司，處置日前的經營成果和現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中；當期處置的子公司，不調整合并資產負債表的期初數。非同一控制下企業合并增加的子公司，其購買日后的經營成果及現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中，且不調整合并財務報表的期初數和對比數。同一控制下企業合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并當期期初至合并日的經營成果和現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中，并且同時調整合并財務報表的對比數。在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策和會計期間對子公司財務報表進行必要的

287、調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。集團內所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。子公司的股東權益及當期凈損益中不屬于本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益及少數股東損益在合并財務報表中股東權益及凈利潤項下單獨列示。子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初股東權益中所享有的份額，仍沖減少數股東權益。當因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司的控制權時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價

288、值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時采用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理（即，除了在該原有子公司重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產導致的變動以外，其余一并轉為當期投資收益）。其后，對該部分剩余股權按照企業會計準則第 2 號長期股權投資或企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量等相關規定進行后續計量，詳見本附注五、21“長期股權投資”或本附注五、10“金融工具”。本集團通過多次交易分步處

289、置對子公司股權投資直至喪失控制權的，需區分處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易是否屬于一攬子交易。處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理：這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生；一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。不屬于一攬子交易的，對其中的每一項交易視情況分別按照“不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資”（詳見本附注五、21“長期股權投資”（2）和“因處置部分股權投資

290、或其他原因喪失了對原有子公司的控制權”（詳見前段）適用的原則進行會計處理。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。7.7.合營安排分類及共同經營會計處理方法合營安排分類及共同經營會計處理方法 適用 不適用 合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本集團根據在合營安排中享有的權利和承擔的義務，將合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是

291、指本集團享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。合營企業，是指本集團僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。本集團對合營企業的投資采用權益法核算，按照本附注五、21“長期股權投資”（2）“權益法核算的長期股權投資”中所述的會計政策處理。本集團作為合營方對共同經營，確認本集團單獨持有的資產、單獨所承擔的負債，以及按本集團份額確認共同持有的資產和共同承擔的負債；確認出售本集團享有的共同經營產出份額所產2021 年年度報告 83/175 生的收入；按本集團份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認本集團單獨所發生的費用，以及按本集團份額確認共同經營發生的費用。當本集團作為合營方向共同經營投

292、出或出售資產（該資產不構成業務，下同）、或者自共同經營購買資產時，在該等資產出售給第三方之前，本集團僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。該等資產發生符合企業會計準則第 8 號資產減值等規定的資產減值損失的，對于由本集團向共同經營投出或出售資產的情況，本集團全額確認該損失；對于本集團自共同經營購買資產的情況，本集團按承擔的份額確認該損失。8.8.現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 本集團現金及現金等價物包括庫存現金、可以隨時用于支付的存款以及本集團持有的期限短（一般為從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。9.9

293、.外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 （1）外幣交易的折算方法 本集團發生的外幣交易在初始確認時，按交易日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中間價，下同）折算為記賬本位幣金額，但本集團發生的外幣兌換業務或涉及外幣兌換的交易事項，按照實際采用的匯率折算為記賬本位幣金額。（2）對于外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目的折算方法 資產負債表日，對于外幣貨幣性項目采用資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除：屬于與購建符合資本化條件的資產相關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理；用于境外經營凈投資有效套期的套期工具的匯兌差額（該差額計入其

294、他綜合收益，直至凈投資被處置才被確認為當期損益）；以及可供出售的外幣貨幣性項目除攤余成本之外的其他賬面余額變動產生的匯兌差額計入其他綜合收益之外，均計入當期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算的記賬本位幣金額計量。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，作為公允價值變動（含匯率變動）處理，計入當期損益或確認為其他綜合收益。（3）外幣財務報表的折算方法 境外經營的外幣財務報表按以下方法折算為人民幣報表：資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；股東權益類項目除“未分配

295、利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的當期平均匯率折算。年初未分配利潤為上一年折算后的年末未分配利潤；期末未分配利潤按折算后的利潤分配各項目計算列示；折算后資產類項目與負債類項目和股東權益類項目合計數的差額，作為外幣報表折算差額，確認為其他綜合收益。處置境外經營并喪失控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，采用現金流量發生日的當期平均匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列報。年初數和上年實際

296、數按照上年財務報表折算后的數額列示。在處置本集團在境外經營的全部所有者權益或因處置部分股權投資或其他原因喪失了對境外經營控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的歸屬于母公司所有者權益的外幣報表折算差額，全部轉入處置當期損益。在處置部分股權投資或其他原因導致持有境外經營權益比例降低但不喪失對境外經營控制權時，與該境外經營處置部分相關的外幣報表折算差額將歸屬于少數股東權益，不轉入當期損益。在處置境外經營為聯營企業或合營企業的部分股權時，與該境外經營相關的外幣報表折算差額，按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。如有實質上構成對境外經營凈投資的外幣貨幣性項目，在合并財務報表中

297、，其因匯率變動而產生的匯兌差額，作為“外幣報表折算差額”確認為其他綜合收益；處置境外經營時，計入處置當期損益。2021 年年度報告 84/175 10.10.金融工具金融工具 適用 不適用 在本集團成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。（1）金融資產的分類、確認和計量 本集團根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，將金融資產劃分為：以攤余成本計量的金融資產；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益

298、；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。因銷售產品或提供勞務而產生的、未包含或不考慮重大融資成分的應收賬款或應收票據，本集團按照預期有權收取的對價金額作為初始確認金額。以攤余成本計量的金融資產 本集團管理以攤余成本計量的金融資產的業務模式為以收取合同現金流量為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致，即在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。本集團對于此類金融資產，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值產生的利得或損失，計入當期損益。以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產 本集團管理此類金融資產的業務

299、模式為既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致。本集團對此類金融資產按照公允價值計量且其變動計入其他綜合收益，但減值損失或利得、匯兌損益和按照實際利率法計算的利息收入計入當期損益。此外，本集團將部分非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。本集團將該類金融資產的相關股利收入計入當期損益，公允價值變動計入其他綜合收益。當該金融資產終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失將從其他綜合收益轉入留存收益，不計入當期損益。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 本集團將上述以攤余成本計量的金融資產和以公

300、允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產之外的金融資產，分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。此外，在初始確認時，本集團為了消除或顯著減少會計錯配，將部分金融資產指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。對于此類金融資產，本集團采用公允價值進行后續計量，公允價值變動計入當期損益。（2）金融負債的分類、確認和計量 金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關交易費用直接計入當期損益，其他金融負債的相關交易費用計入其初始確認金額。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

301、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債（含屬于金融負債的衍生工具）和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。交易性金融負債（含屬于金融負債的衍生工具），按照公允價值進行后續計量，除與套期會計有關外，公允價值變動計入當期損益。被指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，該負債由本集團自身信用風險變動引起的公允價值變動計入其他綜合收益，且終止確認該負債時，計入其他綜合收益的自身信用風險變動引起的其公允價值累計變動額轉入留存收益。其余公允價值變動計入當期損益。若按上述方式對該等金融負債的自身信用風險變動的影響進行處理會造成或擴大損益中的會計錯

302、配的，本集團將該金融負債的全部利得或損失（包括企業自身信用風險變動的影響金額）計入當期損益。其他金融負債 除金融資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債、財務擔保合同外的其他金融負債分類為以攤余成本計量的金融負債，按攤余成本進行后續計量，終止確認或攤銷產生的利得或損失計入當期損益。2021 年年度報告 85/175 （3）金融資產轉移的確認依據和計量方法 滿足下列條件之一的金融資產，予以終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移，且將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；該金融資產已轉移，雖然企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾

303、乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產的控制。若企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產的控制的，則按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。繼續涉入所轉移金融資產的程度，是指該金融資產價值變動使企業面臨的風險水平。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值及因轉移而收到的對價與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值在終止確認及未終止確認部分之間按其相對的公允價值進行分攤，并將因轉移而收到的對價與應分攤至終止確認部分

304、的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和與分攤的前述賬面金額之差額計入當期損益。本集團對采用附追索權方式出售的金融資產，或將持有的金融資產背書轉讓，需確定該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬是否已經轉移。已將該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產；既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則繼續判斷企業是否對該資產保留了控制，并根據前面各段所述的原則進行會計處理。（4）金融負債的終止確認 金融負債（或其一部分）的現時義務已經解除的，本集團終止確認該金融負債（或該部分金融

305、負債）。本集團（借入方）與借出方簽訂協議，以承擔新金融負債的方式替換原金融負債，且新金融負債與原金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認原金融負債，同時確認一項新金融負債。本集團對原金融負債（或其一部分）的合同條款作出實質性修改的，終止確認原金融負債，同時按照修改后的條款確認一項新金融負債。金融負債（或其一部分）終止確認的，本集團將其賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的負債）之間的差額，計入當期損益。（5）金融資產和金融負債的抵銷 當本集團具有抵銷已確認金額的金融資產和金融負債的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的，同時本集團計劃以凈額結算或同時變現該金融資產和清償該金融負債時

306、，金融資產和金融負債以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不予相互抵銷。（6）金融資產和金融負債的公允價值確定方法 公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。金融工具存在活躍市場的，本集團采用活躍市場中的報價確定其公允價值?；钴S市場中的報價是指易于定期從交易所、經紀商、行業協會、定價服務機構等獲得的價格，且代表了在公平交易中實際發生的市場交易的價格。金融工具不存在活躍市場的，本集團采用估值技術確定其公允價值。估值技術包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、參照

307、實質上相同的其他金融工具當前的公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。在估值時，本集團采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并盡可能優先使用相關可觀察輸入值。在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，使用不可輸入值。（7）權益工具 權益工具是指能證明擁有本集團在扣除所有負債后的資產中的剩余權益的合同。本集團發行（含再融資）、回購、出售或注銷權益工具作為權益的變動處理，與權益性交易相關的交易費用從權益中扣減。本集團不確認權益工具的公允價值變動。本集團權益工具在存續期間分派股利（含

308、分類為權益工具的工具所產生的“利息”）的，作為利潤分配處理。金融資產減值金融資產減值 2021 年年度報告 86/175 本集團需確認減值損失的金融資產系以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資、租賃應收款，主要包括應收票據、應收賬款、應收款項融資、其他應收款、債權投資、其他債權投資、長期應收款等。此外，對合同資產及部分財務擔保合同，也按照本部分所述會計政策計提減值準備和確認信用減值損失。（1）減值準備的確認方法 本集團以預期信用損失為基礎，對上述各項目按照其適用的預期信用損失計量方法（一般方法或簡化方法）計提減值準備并確認信用減值損失。信用損失，是指本集

309、團按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額，即全部現金短缺的現值。其中，對于購買或源生的已發生信用減值的金融資產，本集團按照該金融資產經信用調整的實際利率折現。預期信用損失計量的一般方法是指，本集團在每個資產負債表日評估金融資產（含合同資產等其他適用項目，下同）的信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，如果信用風險自初始確認后已顯著增加，本集團按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備；如果信用風險自初始確認后未顯著增加，本集團按照相當于未來 12 個月內預期信用損失的金額計量損失準備。本集團在評估預期信用損失時，考慮所有合理且有依據的信息

310、，包括前瞻性信息。對于在資產負債表日具有較低信用風險的金融工具，本公司假設其信用風險自初始確認后并未顯著增加，選擇按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備，依據其信用風險自初始確認后是否已顯著增加，而采用未來 12 月內或者整個存續期內預期信用損失金額為基礎計量損失準備。（2）信用風險自初始確認后是否顯著增加的判斷標準 如果某項金融資產在資產負債表日確定的預計存續期內的違約概率顯著高于在初始確認時確定的預計存續期內的違約概率，則表明該項金融資產的信用風險顯著增加。除特殊情況外，本公司采用未來 12 個月內發生的違約風險的變化作為整個存續期內發生違約風險變化的合理估計，來確定自初始確認后

311、信用風險是否顯著增加。（3）以組合為基礎評估預期信用風險的組合方法 本集團對信用風險顯著不同的金融資產單項評價信用風險，如：應收關聯方款項；與對方存在爭議或涉及訴訟、仲裁的應收款項；已有明顯跡象表明債務人很可能無法履行還款義務的應收款項等。除了單項評估信用風險的金融資產外，本集團基于共同風險特征將金融資產劃分為不同的組別，在組合的基礎上評估信用風險。（4）金融資產減值的會計處理方法 期末，本集團計算各類金融資產的預計信用損失，如果該預計信用損失大于其當前減值準備的賬面金額，將其差額確認為減值損失；如果小于當前減值準備的賬面金額，則將差額確認為減值利得。（5）各類金融資產信用損失的確定方法 應收

312、票據 本集團對于應收票據按照相當于整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備?；趹掌睋男庞蔑L險特征，將其劃分為不同組合：項目 確定組合的依據 銀行承兌匯票 本組合的票據承兌人為信用風險極低的銀行類金融機構 商業承兌匯票 本組合的票據承兌人為信用風險較高的非銀行類金融機構 應收賬款及合同資產 對于不含重大融資成分的應收款項和合同資產，本集團按照相當于整個存續期內的預期信用損失金額計量損失準備。對于包含重大融資成分的應收款項、合同資產和租賃應收款，本集團選擇始終按照相當于存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。除了單項評估信用風險的應收賬款和合同資產外，基于其信用風險特征，將其劃分為不同組合

313、：2021 年年度報告 87/175 項目 確定組合的依據 組合 1 本組合為應收合并范圍內公司款項。組合 2 本組合以應收款項的賬齡作為信用風險特征。其中：賬齡組合預期信用損失計提比例如下：項目 計提比例 1 年以內 5%1-2 年 10%2-3 年 20%3 年以上 100%其他應收款 本集團按照下列情形計量其他應收款損失準備：信用風險自初始確認后未顯著增加的金融資產，本公司按照未來 12 個月的預期信用損失的金額計量損失準備；信用風險自初始確認后已顯著增加的金融資產，本集團按照相當于該金融工具整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備；購買或源生已發生信用減值的金融資產，本公司按照相當于

314、整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。以組合為基礎的評估。對于其他應收款，本公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據，而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行，所以本公司按照金融工具類型、信用風險評級、擔保物類型、初始確認日期及剩余合同期限為共同風險特征，對其他應收款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。對于其他應收款項預期信用損失的計量，比照前述應收款項的預期信用損失計量方法處理。債權投資 債權投資主要核算以攤余成本計量的債券投資等。本集團依據其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，采用相當于未來 12 個月內、或整個存續期的預期信用損失的

315、金額計量減值損失、單項評估債權投資的信用風險。其他債權投資 其他債權投資主要核算以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債券投資等。本集團依據其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，采用相當于未來 12 個月內、或整個存續期的預期信用損失的金額計量減值損失、單項評估其他債權投資的信用風險。長期應收款（包含重大融資成分的應收款項和租賃應收款除外）本集團依據其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，采用相當于未來 12 個月內、或整個存續期的預期信用損失的金額計量長期應收款減值損失、單項評估長期應收款的信用風險。11.11.應收票據應收票據 應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收票據的預

316、期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用不適用 應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見附注五、10 金融工具。12.12.應收賬款應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見附注五、10 金融工具。13.13.應收款項融資應收款項融資 適用 不適用 分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的應收票據和應收賬款，自取得起期限在一年內（含一年）的部分，列示為應收款項融資；自取得起期限在一年以上的，列示為其他債權投資。其相關會計政策參見本附注五、10“金融工具”

317、及附注五、10“金融資產減值”。2021 年年度報告 88/175 14.14.其他應收款其他應收款 其他應收款其他應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 其他應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見附注五、10“金融工具”。15.15.存貨存貨 適用 不適用 （1）存貨的分類 存貨主要包括原材料、在產品、庫存商品等。（2）存貨取得和發出的計價方法 存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括采購成本、加工成本和其他成本。領用和發出時按加權平均法計價”。（3）存貨可變現凈值的確認和跌價準備的計提方法 可變現凈值是指在日?；顒又?，存貨的估計

318、售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。在資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量。當其可變現凈值低于成本時，提取存貨跌價準備。存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取。計提存貨跌價準備后，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，導致存貨的可變現凈值高于其賬面價值的，在原已計提的存貨跌價準備金額內予以轉回，轉回的金額計入當期損益。（4）存貨的盤存制度為永續盤存制。（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 低值易耗品于領用時按一次攤銷法攤銷；包裝

319、物于領用時按一次攤銷法攤銷。16.16.合同資產合同資產(1).(1).合同資產的確認方法及標準合同資產的確認方法及標準 適用 不適用 (2).(2).合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法合同資產預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用 17.17.持有待售資產持有待售資產 適用 不適用 本集團若主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換，下同）而非持續使用一項非流動資產或處置組收回其賬面價值的，則將其劃分為持有待售類別。具體標準為同時滿足以下條件：某項非流動資產或處置組根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；本集團已經就出售計劃作出決議且獲

320、得確定的購買承諾；預計出售將在一年內完成。其中，處置組是指在一項交易中作為整體通過出售或其他方式一并處置的一組資產，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。處置組所屬的資產組或資產組組合按照企業會計準則第 8 號資產減值 分攤了企業合并中取得的商譽的，該處置組應當包含分攤至處置組的商譽。本集團初始計量或在資產負債表日重新計量劃分為持有待售的非流動資產和處置組時，其賬面價值高于公允價值減去出售費用后的凈額的，將賬面價值減記至公允價值減去出售費用后的凈額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備。對于處置組，所確認的資產減值損失先抵減處置組中商譽的賬面價值，再

321、按比例抵減該處置組內適用 企業會計準則第 42 號持有待售的非流動資產、處置組和終止經營（以下簡稱“持有待售準則”）2021 年年度報告 89/175 的計量規定的各項非流動資產的賬面價值。后續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額應當予以恢復，并在劃分為持有待售類別后適用持有待售準則計量規定的非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益，并根據處置組中除商譽外適用持有待售準則計量規定的各項非流動資產賬面價值所占比重按比例增加其賬面價值；已抵減的商譽賬面價值，以及適用持有待售準則計量規定的非流動資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失

322、不得轉回。持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。非流動資產或處置組不再滿足持有待售類別的劃分條件時，本集團不再將其繼續劃分為持有待售類別或將非流動資產從持有待售的處置組中移除，并按照以下兩者孰低計量：（1）劃分為持有待售類別前的賬面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整后的金額；（2）可收回金額。18.18.債權投資債權投資(1).(1).債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法債權投資預期信用損失的確定方法及會計處理方法 適用 不適用不適用 19.19.其他債權投資其他債權投資

323、(1).(1).其他債權投資其他債權投資預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 20.20.長期應收款長期應收款(1).(1).長期應收款長期應收款預期信用損失的確定方法預期信用損失的確定方法及會計處理方法及會計處理方法 適用 不適用 21.21.長期股權投資長期股權投資 適用 不適用 本部分所指的長期股權投資是指本集團對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的長期股權投資。本集團對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響的長期股權投資，作為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產核算，其中如果屬于非交易性的，本集團在初始確認時可選擇將其指定

324、為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產核算，其會計政策詳見附注五、10“金融工具”。共同控制，是指本集團按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。重大影響，是指本集團對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。（1）投資成本的確定 對于同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整

325、資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。通過多次交易分步取得同一控制下被合并方的股權，最終形成同一控制下企業合并的，應分別是否屬于“一攬子交易”進行處理：屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，在合并日按照應享有被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份

326、額作為長期股權投資的初始投資成本，長期股權投資初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減2021 年年度報告 90/175 的，調整留存收益。合并日之前持有的股權投資因采用權益法核算或作為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產而確認的其他綜合收益，暫不進行會計處理。對于非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在購買日按照合并成本作為長期股權投資的初始投資成本，合并成本包括購買方付出的資產、發生或承擔的負債、發行的權益性證券的公允價值之和。通過多次交易分步取得被購買方的股權，最終形成非同一控制下

327、的企業合并的，應分別是否屬于“一攬子交易”進行處理：屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，按照原持有被購買方的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的長期股權投資的初始投資成本。原持有的股權采用權益法核算的，相關其他綜合收益暫不進行會計處理。合并方或購買方為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益。除企業合并形成的長期股權投資外的其他股權投資，按成本進行初始計量，該成本視長期股權投資取得方式的不同，分別按照本集團實際支付的現金購買價款、本集團發行的權益性證券的公允價值、投

328、資合同或協議約定的價值、非貨幣性資產交換交易中換出資產的公允價值或原賬面價值、該項長期股權投資自身的公允價值等方式確定。與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出也計入投資成本。對于因追加投資能夠對被投資單位實施重大影響或實施共同控制但不構成控制的，長期股權投資成本為按照企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量確定的原持有股權投資的公允價值加上新增投資成本之和。（2）后續計量及損益確認方法 對被投資單位具有共同控制（構成共同經營者除外）或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。此外，公司財務報表采用成本法核算能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資。成本法核算的長期股權投資 采用成本

329、法核算時，長期股權投資按初始投資成本計價，追加或收回投資調整長期股權投資的成本。除取得投資時實際支付的價款或者對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或者利潤外，當期投資收益按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認。權益法核算的長期股權投資 采用權益法核算時，長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。采用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合

330、收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。被投資單位采用的會計政策及會計期間與本集團不一致的，按照本集團的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益。對于本集團與聯營企業及合營企業之間發生的交易，投出或出售的資產不構成業務的，未實現

331、內部交易損益按照享有的比例計算歸屬于本集團的部分予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。但本集團與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于所轉讓資產減值損失的，不予以抵銷。本集團向合營企業或聯營企業投出的資產構成業務的，投資方因此取得長期股權投資但未取得控制權的，以投出業務的公允價值作為新增長期股權投資的初始投資成本，初始投資成本與投出業務的賬面價值之差，全額計入當期損益。本集團向合營企業或聯營企業出售的資產構成業務的，取得的對價與業務的賬面價值之差，全額計入當期損益。本集團自聯營企業及合營企業購入的資產構成業務的，按 企業會計準則第 20 號企業合并的規定進行會計處理，全額確認與交易相關的利得或損

332、失。在確認應分擔被投資單位發生的凈虧損時，以長期股權投資的賬面價值和其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限。此外，如本集團對被投資單位負有承擔額外損失的義務，則按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。被投資單位以后期間實現凈利潤的，本集團在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。2021 年年度報告 91/175 對于本集團首次執行新會計準則之前已經持有的對聯營企業和合營企業的長期股權投資，如存在與該投資相關的股權投資借方差額，按原剩余期限直線攤銷的金額計入當期損益。收購少數股權 在編制合并財務報表時，因購買少數股權新增的長期股權投資與按照新增持股比例計

333、算應享有子公司自購買日（或合并日）開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。處置長期股權投資 在合并財務報表中，母公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司凈資產的差額計入股東權益；母公司部分處置對子公司的長期股權投資導致喪失對子公司控制權的，按本附注五、6、“合并財務報表編制的方法”（2）中所述的相關會計政策處理。其他情形下的長期股權投資處置，對于處置的股權，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，處置后的剩余股權仍采用權益法核算的，在處置時將原計入股東權益的其他綜合收益部分按相應的比例采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按比例結轉入當期損益。