三一重工：三一重工股份有限公司2021年年度報告.PDF

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1、2021 年年度報告 1/229 公司代碼：600031 公司簡稱：三一重工 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 2021 年年度報告 2/229 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性性、準確、準確性性、完整完整性性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。三、三、安

2、永華明會計師事務所（特殊普通合伙）安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人向文波向文波、主管會計工作負責人主管會計工作負責人劉華劉華及及會計機構負責人會計機構負責人（會計主管人員）（會計主管人員）馬妍馬妍聲明：聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 董事會同意以公告實施2021年年度利潤分配的股權登記日當天的總股本為基數，

3、在扣除回購專用賬戶中的回購股份數后，向股權登記日在冊全體股東每10股派發4.50元現金紅利（含稅）。本利潤分配預案尚須提交股東大會審議。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 年度報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完

4、整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細描述存在的風險事項，敬請查閱第三節管理層討論與分析中公司關于公司未來發展的討論與分析中可能面對的風險因素及對策部分的內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 3/229 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.4 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.4 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析.8 第四節第四節 公司治理公司治理.32 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任.48 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情

5、況.72 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況.78 第八節第八節 債券相關情況債券相關情況.79 第九節第九節 財務報告財務報告.79 備查文件目錄 載有法定代表人、財務負責人、會計經辦人員簽名并蓋章的會計報表 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告正本 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的所有公司文件的正本及公告原稿 2021 年年度報告 4/229 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司 三一集團 指 三一集團有限公司 三一重機 指 三一重機投資

6、有限公司 三一汽車起重機 指 三一汽車起重機械有限公司 三一汽車制造 指 三一汽車制造有限公司 三一專汽 指 三一專用汽車有限責任公司 婁底中興液壓件 指 婁底市中興液壓件有限公司 婁底中源新材料 指 婁底市中源新材料有限公司 三一國際發展 指 三一國際發展有限公司 普茨邁斯特 指 Putzmeister Holding GmbH 三一汽車金融 指 三一汽車金融有限公司 三一融資租賃 指 三一融資租賃有限公司 三一智造 指 北京三一智造科技有限公司 三一德國 指 SANY EUROPE GMBH 中國證監會/證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 中登公司上海分公司 指

7、 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 報告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 三一重工股份有限公司 公司的中文簡稱 三一重工 公司的外文名稱 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名稱縮寫 SANY 公司的法定代表人 向文波 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 蔡盛林 周利凱 聯系地址 北京市昌平區北清路 8 號 長沙市經開區三一工業城 電話 010-60737888 0731-8403

8、1555 傳真 0731-84031555 0731-84031555 電子信箱 2021 年年度報告 5/229 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 北京市昌平區北清路8號6棟5樓 公司注冊地址的歷史變更情況 公司辦公地址 北京市昌平區北清路8號 公司辦公地址的郵政編碼 102206 公司網址 電子信箱 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報、上海證券報、證券時報 公司披露年度報告的證券交易所網址 公司年度報告備置地點 公司證券事務部 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼

9、變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 三一重工 600031/六、六、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室 簽字會計師姓名 李勇、王士杰 七、七、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：千元 幣種：人民幣 主要會計數據 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 調整后 調整前 營業收入 106,113,346 99,342,410 99,341,988 6.82 75,665,46

10、2 歸屬于上市公司股東的凈利潤 12,033,364 15,434,691 15,431,465-22.04 11,325,923 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 10,291,278 13,947,798 13,947,798-26.22 10,411,683 經營活動產生的現金流量凈額 11,904,233 13,418,816 13,362,907-11.29 11,883,710 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增減（%）2019年末 調整后 調整前 歸屬于上市公司股東的凈資產 63,690,908 56,719,689 56,562,464 12.29 4

11、7,151,479 總資產 138,556,543 126,482,594 126,254,548 9.55 99,241,536 2021 年年度報告 6/229 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2021年 2020年 本期比上年同期增減(%)2019年 調整后 調整前 基本每股收益（元股）1.4287 1.8401 1.8397-22.36 1.3740 稀釋每股收益（元股）1.4284 1.8374 1.8370-22.26 1.3664 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）1.2218 1.6628 1.6628-26.52 1.2631 加權平均凈資產收益率（%）

12、19.95 29.55 29.64 減少 9.60個百分點 27.16 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）17.07 27.65 27.65 減少 10.58個百分點 26.67 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 八、八、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同

13、時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 九、九、2021 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：千元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 33,327,574 33,800,314 20,590,332 18,395,126 歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,538,031 4,535,641 2,493,122-533,43

14、0 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 5,251,933 4,125,477 2,034,664-1,120,796 經營活動產生的現金流量凈額 956,780 8,831,325 447,971 1,668,157 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 2021 年年度報告 7/229 十、十、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:千元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2021 年金額 附注（如適用）2020 年金額 2019年金額 非流動資產處置損益-65,164 -44,630 718,513 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經

15、營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 1,057,363 481,746 205,941 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 15,087 委托他人投資或管理資產的損益 290,920 301,626 184,316 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益-3,845 75,711 126,307 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交

16、易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 790,666 948,614 93,815 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 84,594 26,849-182,876 其他符合非經常性損益定義的損益項目 -16-11 減：所得稅影響額 395,005 296,501 212,382 少數股東權益影響額（稅后）17,443 21,593 19,383 合計 1,742,086 1,486,893 914,240 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 十一、十一、采用公允價值計量的項目采用公

17、允價值計量的項目 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 交易性金融資產 14,213,617 14,773,433 559,816 831,731 衍生金融資產 1,970,434 550,165-1,420,269-1,251,839 2021 年年度報告 8/229 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 應收款項融資 1,997,410 737,778-1,259,632 其他權益工具投資 789,890 1,389,317 599,427 32,873 其他非流動金融資產 198,350 388,44

18、9 190,099 79,639 衍生金融負債-1,875,186-517,911 1,357,275 1,334,980 預計負債-按揭及融資租賃擔保義務-195,181-197,317-2,136-2,136 合計 17,099,334 17,123,914 24,580 1,025,248 十二、十二、其他其他 適用 不適用 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 2021 年，中國實現了全面建成小康社會的百年奮斗目標，我國經濟發展與疫情防控保持全球領先地位，“十四五”實現良好開局。工程機械行業在持續 5 年正增長后迎來了短暫的下行調

19、整。第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，工程機械行業迎來長期的技術上行周期。2021 年，公司產品競爭力持續增強，主導產品市場份額持續提升，挖掘機械、混凝土機械銷量居全球第一，國際市場保持強勁增長，國內市場總體保持平穩。公司重視風險控制與經營質量，全年公司經營運行保持高水平。為抓住重大戰略機遇，公司確立了“兩新三化”戰略，堅持長期主義，加大新產品、新技術的研發投入，全面推進智能化、電動化、國際化，并取得積極成果。報告期內，公司實現營業收入 1061.13 億元，同比增長 6.82%；歸屬于上市公司股東的凈利潤 120.33 億元，同比下降 22.04%；

20、經營活動產生的現金流量凈額 119.04 億元，同比下降 11.29%。截止 2021 年 12 月 31 日，公司總資產 1385.57 億元，歸屬于上市公司股東的凈資產 636.91 億元。一、經營情況的討論與分析一、經營情況的討論與分析 （一）核心競爭力持續提升（一）核心競爭力持續提升 2021 年，挖掘機械銷售收入 417.5 億元，同比增長 11.25%，國內市場上連續 11 年蟬聯銷量冠軍，挖掘機市場份額持續顯著提升，銷量突破 10 萬大關，連續兩年居全球第一；混凝土機械實現銷售收入 266.74 億元，與 2020 年基本持平，穩居全球第一品牌。起重機械銷售收入達 218.59億

21、元，同比增長 12.62%，汽車起重機市場份額持續提升并突破 31%，大中型履帶起重機市場份額2021 年年度報告 9/229 繼續提升，整體市場份額超過 40%，穩居全國第一；路面機械銷售收入 27 億元，同比下降 3.51%，攤鋪機市場份額突破 30%，居全國第一。（二）經營穩健，企業運營高效、健康、可持續（二）經營穩健，企業運營高效、健康、可持續 銷售回款情況良好：銷售回款情況良好：2021 年，公司銷售商品、提供勞務收到的現金 1120.23 億元，回款率為96.01%，較上年同期增長 2.99 個百分點；四季度收到的現金 205 億元，回款率為 103.14%。經營經營風險風險有效有

22、效控制：控制：公司高度注重經營質量與風險管控，堅持價值銷售，保持良好的成交條件與客戶資信條件。報告期內，公司各主要產品事業部的貨款逾期率控制在歷史低水平，整體價值逾期率低于 1%。運營效率持續提升：運營效率持續提升：應收賬款 196.55 億元，較年初下降 18.57 億元，應收賬款周轉天數從上年的 80 天下降至 71 天；加強存貨的科學管理、分類管理，存貨周轉率 4.18 次，保持在高水平。資產負債結構穩健資產負債結構穩?。嚎傎Y產 1386 億元、凈資產 651 億元，資產負債率 53.02%，較 2020 年末下降 0.81%。公司經營風險有效控制，經營質量保持在歷史高水平。（三）推動數

23、字化轉型，取得（三）推動數字化轉型，取得積極積極進展進展 公司堅持把數字化作為第一大戰略，積極推進數字化、智能化轉型。1 1、“、“燈塔工廠燈塔工廠”建設建設 2021 年推進 22 家燈塔工廠建設，累計已實現 14 家燈塔工廠建成達產，產能提升 70%、制造周期縮短 50%，工藝整體自動化率大幅提升。三一重工北京樁機工廠于 2021 年 9 月成功入選世界經濟論壇發布的新一期全球制造業領域燈塔工廠名單，成為全球重工行業首家獲認證的燈塔工廠。硬件技術突破硬件技術突破。燈塔工廠廣泛采用 5G、視覺識別、工藝仿真、工業 AI、重載機器人等前沿工業技術和數字技術，突破無人下料等九大工藝核心關鍵技術，

24、2021 年實現關鍵技術突破 42 項，其中 12 項屬于行業首創，實現高度柔性生產的升級，極大提升了人機協同效率與生產效率，大幅降低制造成本。軟件技術突破。軟件技術突破。通過深度融合制造運營系統 MOM、物聯網管理平臺 IOT、車間物流管理系統 WMS、遠程控制系統 RCS、智能搬運機器人 AGV 等系統，構建三一智能制造管理平臺形成生產制造的工業大腦，整體處于全球重工行業領先水平。2 2、工業互聯網建設、工業互聯網建設 2021 年年度報告 10/229 推進“現場、現物、現實”三現，設備互聯、能源“水、電、油、氣”四表管理及其數據的深度應用，開展數據采集、5G 網絡、能源管理、增效管理、

25、成本節約、故障預測等方向的研發。深入開展 5G 應用，樁機 5G 全連接工廠成功入選工信部“5G+工業互聯網”十個典型應用場景和五個重點行業實踐重點行業典型案例。2021 年，公司 10 余家工廠已經完成 5G 工業互聯網部署，實現產線柔性化建設，5G+云化 AGV 實現制造物流場景效率提升，5G 生產設備互聯實現產線工作島柔性化調整。3 3、工業軟件開發與運用、工業軟件開發與運用 嵌入業務規則和最佳實踐，大力加強工業軟件自主研發能力，在研發、計劃、商務、制造、物流等方面自主開發多款軟件，深化推動制造、供應鏈、采購、研發、營銷等工業軟件運用，推進智能制造、智慧運營、智慧供應鏈、研發數字化。4

26、4、數據管理數據管理和和應用應用。建設三一數據中臺，打破內外部數據孤島，建立統一的數據湖和數據倉庫，構建完整的數據資產；組建專業的大數據團隊，應用先進的 AI 算法技術，持續進行數據挖掘和產品應用，實現以數據驅動業務創新和產業升級。5 5、智能產品與技術開發、智能產品與技術開發 公司致力于打造絕對領先的智能化產品及技術。2021 年，公司發力預測性維護、C 端互聯、無人駕駛三大智能化領域。智慧運維：智慧運維：5 萬臺挖掘機預測性維護達到 L3 級（異常識別級），推送提前發現的故障，大幅提高了維保效率和及時性。C C 端互聯：端互聯：公司開發的“泵誦云、易維訊”等大數據管理平臺，接入 70 萬余

27、臺挖掘機械、混凝土機械設備，實現萬機互聯。智能作業：智能作業：三一路面機械無人化施工技術取得重大突破，全球首次實現了無人化瀝青攤鋪商業施工作業，無人設備機群應用自動駕駛技術、3D 自動攤鋪技術、智能壓實技術和可視化技術，并采用數字化施工管理平臺，實現了全流程的數字化協同施工管理。打造全新一代 5G 遠程無人操作智能挖掘機產品 375IDS，標配業內領先、三一獨創的 IDS 智能驅動系統。智能駕駛：智能駕駛：開發封閉場景無人駕駛、開放道路智能駕駛輔助套件，配置三一 AI+5G 車聯網云平臺、車平臺，搭載智能語音輔助系統、360環視功能，構建整車智能交互及行車安全系統。2021 年年度報告 11/

28、229 （四）引領行業電動化，實現市場突破（四）引領行業電動化，實現市場突破 新能源、電動化是工程機械行業發展的重大機遇，公司全面推進主機產品電動化及相關核心技術開發，致力于打造高品質、低電耗、高體驗的電動化產品，全面開啟電動化轉型，引領行業電動化趨勢。1 1、建立電動化組織機構。、建立電動化組織機構。2021 年，公司成立新能源技術委員會，管理新能源技術發展規劃、專利布局、前瞻技術研究以及新技術產業孵化等工作，有效保障公司電動化技術儲備優勢。同時，各事業部均成立了專門的電動化科研團隊與子公司，專注于電動化業務。2 2、布局核心零部件與技術。、布局核心零部件與技術。公司通過自主開發、對外戰略合

29、作在電動化領域針對電芯、電驅橋技術、VCU 集控平臺、充換電站、燃料電池系統及控制技術等五大方向布局，為公司搶占電動化賽道先發優勢提供有力支持。2021 年，公司開發 24 項電動化技術項目，涉及電動挖掘機多合一集成控制器開發、電驅控制策略、動力電池技術、高壓安全研究、多電機協同控制、攪拌車上裝電動化、集成電驅橋技術研究、智能充電調度系統等。3 3、布局工程機械主機產品。、布局工程機械主機產品。公司全面推進工程車輛、挖掘機械、裝載機械、起重機械等產品的電動化，2021 年，公司完成開發 34 款電動產品，上市電動產品 20 款，包括 4 款純電攪拌車和4 款純電動自卸車等 8 款電動化工程車輛

30、、4 款電動挖掘機，產品涵蓋純電、換電、氫燃料 3 大技術路線。4 4、電動化市場實現突破。、電動化市場實現突破。2021 年公司電動攪拌車、電動自卸車、電動起重機銷售實現重大突破，取得年度銷量冠軍。電動化工程車輛產品銷量破千臺，銷售額近 10 億元，市場份額均居行業第一。（五）推進國際化戰略，銷售實現高速增長（五）推進國際化戰略，銷售實現高速增長 2021 年，國際化取得積極進展，公司實現國際銷售收入 248.46 億元，同比大幅增長 76.16%，其中不含普茨邁斯特的國際銷售收入 190.22 億元，增長 109%；國際收入占營業收入比重 23.4%，同比上升 9.2 個百分點。1 1、公

31、司堅定推進國際化戰略，貫徹公司堅定推進國際化戰略，貫徹“以我為主、本土經營、服務先行以我為主、本土經營、服務先行”的經營策略的經營策略。海外市場渠道建設、服務能力建設、服務配件體系建設等均取得較大進展?！耙晕覟橹鳌薄耙晕覟橹鳌钡臓I銷體系與渠道建設取得積極進展，全面推廣公司特有渠道模式，加大海外市場資源投入，在海外市場特別是歐美市場實現突破性進展。截止目前，除普茨邁斯特海外渠道2021 年年度報告 12/229 外，公司建立了覆蓋 30 多家海外子公司及合資公司、140 多個自有渠道網點、300 多家優秀代理商合作伙伴的海外市場渠道體系?！氨就两洜I”，“本土經營”，推動工作人員本地化及本土經營，

32、目前美歐印等海外事業部本地化率超過90%?！胺障刃小?，“服務先行”，大幅增加服務人員、服務車輛、服務網點等資源，完善海外各區域配件中心，提升海外配件供應能力，打造服務第一品牌。2 2、加快國際化產品研發。、加快國際化產品研發。2021 年，公司大幅增強國際研發力量，已建立 800 多人的國際研發團隊，在美國、德國、印度建立海外研發中心，在各事業部建立國際研究院；全面提速國際項目，打造銷售、服務加研發的鐵三角模式，通過國際協同迅速切入海外市場，形成了一個高效的開發模式，2021 年上市國際產品 68 款；聚焦歐美主流市場，上市多款主銷機型提高覆蓋率。3 3、持續推進海外數字化工作。、持續推進海

33、外數字化工作。根據國際業務特點，上線全球客戶門戶、數字化營銷系統，實現售前、售中、售后全流程在線，產品、配件、物流等信息實時查詢，服務過程透明化，服務派單自動化，推進遠程在線服務；開展線上直播、線上展會、線上訂貨會、VR 參觀工廠、線上交流。4 4、全球、全球主要主要市場實現高速增長。市場實現高速增長。亞澳區域 105.2 億元，增長 93.5%；歐洲區域 81.8 億元，增長 42%；美洲區域 40.4 億元，增長 108.1%；非洲區域 21.1 億元，增長 118%；50 多個國家實現翻番增長。5 5、主要產品海外銷售均實現高速增長。、主要產品海外銷售均實現高速增長。2021 年年度報告

34、 13/229 挖掘機械 107 億元，同比增長 101%，混凝土機械 71.1 億元，同比增長 24%，起重機械 40.9億元，同比增長 137%，樁工機械等其他產品 29.5 億元，同比增長 121%。6 6、主導產品市場地位穩步提升。、主導產品市場地位穩步提升。挖掘全球市場份額快速提升，海外市場份額突破 6%，較 2020 年提升 2 個百分點，海外銷量排名進入前五，在印尼、泰國等 15 個國家市場份額第一，北美、歐洲、澳洲等發達市場挖掘機份額及銷量均大幅提升?；炷帘密囋?68 個國家市場份額第一；汽車起重機 15 個國家市場份額第一；履帶起重機 12個國家市場份額第一。（六）研發創新

35、成果顯著（六）研發創新成果顯著 研發創新是三一事業發展的第一推動力，公司認為投研發就是投未來，推行“銷售一代、儲備一代、研發一代”的三代研發政策。2021 年，公司研發費用投入 65.09 億元，較 2020 年增加15.17 億元，增幅為 30.4%，主要投向新產品、新技術、電動化、智能化及國際化產品。1 1、公司研發工作成果顯著，有力推動了公司“兩新三化”戰略。、公司研發工作成果顯著，有力推動了公司“兩新三化”戰略。（1）公司實施科研人才倍增計劃，在長沙、上海、昆山、美國、德國、印度等地建立國內外研發中心與創新平臺，國內外研發力量與領軍人才大幅增長，截止 2021 年底，研發人員達 723

36、1人，較 2020 年底增長 35%。（2）2021 年研發結項項目增長超過 100%；年度申請專利數量達 2862 個，增長超過 150%，公司申請專利 13140 項，授權專利 9124 項，申請及授權數居國內行業第一；大型挖掘機等 7 類主導產品市場份額穩步提升，產品質量顯著提升。2021 年年度報告 14/229 （3）由院士、各領域資深專家與公司共同評審，對公司所有子公司、所有產品品類實施兩新規劃全覆蓋，建立三代產品規劃體系。公司建立新能源、無人駕駛、通用化等 9 大專業技術委員會。（4）在試驗、試制能力方面，公司建立了機械遠程監控服務與故障診斷實驗室、泵車臂架疲勞（壽命）實驗室以及

37、九大基礎實驗室，各事業部建立試制車間，強化新產品試制開發能力，公司產品研發速度穩步提高，樣機平均試制周期由 37 天減少到 20 天。（5）聚焦研發數字化，提升快速設計、快速驗證能力。推進全生命周期管理 PLM 的場景化應用，上線試制管理平臺，搭建數字化設計平臺，加快投入數字化研發工具，落實數字化仿真、數字化孿生應用。2、2021 年全年，公司推出全球最大 4500 噸履帶起重機、SY650 挖掘機、新能源攪拌車等新品 186 款，突破關鍵技術 219 項，科技成果數量與質量均為歷史最佳。代表性新產品主要包括：大型挖掘機：SY650 爆款產品上市，填補了 60 噸級挖掘機的空白，適用鏟斗施工、

38、破碎錘作業等多種工況，一機多用，在礦山裝載市場和破碎市場成為現象級產品，榮獲“中國工程機械年度產品 TOP50（2022）市場表現金獎。SY980、SY1250 等超大挖產品逐漸獲得市場認可，呈現快速發展的趨勢。中型挖掘機：SY235H 搭載全新全電控控制系統、鏟斗斗容優化，能效較上一代大幅度提升，同時應用全新數字化調試技術，產品操控性走上新臺階，成為 22 噸新族群主力產品。S 系列旋挖鉆，2021 年上市，SR235S 和 SR305S 以“更快速、更高效、更強勁”的產品特點，集智能化、數字化、節能高效、人機交互等眾多優勢于一體，成為同級別鉆機中的爆款產品。五橋 68 米泵車：最大混凝土排

39、量 180 m/h，最大泵送出口壓力 13Mpa；可 360無死角水平布料；傳統成熟工藝制作的全鋼質臂架，維修性能好；搭載手機客戶端 APP、數字油缸、油耗管理系統，引領泵車行業數字化、智能化發展。SCC98000TM履帶起重機:目前全球起重能力最強的履帶起重機，最大額定起重載荷4500噸，最大額定起重力矩 98000 噸米，被譽為“全球第一吊”；一車兩用，既是 4500t 履帶吊，又可拆分成 2000t 履帶吊，可廣泛應用于石化、煤化工、海洋工程、核電、風電等行業。新能源攪拌車 燃料電池攪拌車：全球首款氫燃料電池攪拌車，搭載高效氫燃料發動機，加氫僅需 20min，續航 400km（標載，40

40、km/h 等速），同時輕量化車身匹配更大攪動容量。2021 年年度報告 15/229 四橋換電攪拌車：282kwh 儲能電池，充換一體，充電120min，換電 5min；采用上裝電動直驅，更節能、高效；精致的熱管理設計，滿足-50+50全天候區域應用；搭載 Truck Link車聯網平臺、360 環視、TBOX 等智能化技術。新能源自卸車：全球首款氫燃料電池自卸車，整車輕量化設計，雙環保動力源，完全零排放，匹配 1680L 大容量氫氣瓶組，解決用戶里程焦慮，搭配大功率電堆系統，能量轉化效率高達50%以上，達到國際領先水平。STC250BEV 電動化汽車起重機：全球首款可上牌的純電動汽車起重機，

41、采用純電驅動技術，低噪聲，操控精準，使用和維護成本低，有效解決純電技術大規模應用的經濟性難題，是汽車起重機進入電動化時代的標志性產品，榮獲 2022 中國工程機械年度產品 TOP50 新能源金獎。二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 近年以來，中國工程機械行業持續發展，中國企業全球競爭力持續提升，工程機械行業總體呈現市場份額集中度不斷提高且呈加快趨勢。從產品來看，混凝土機械市場以三一重工為代表的國產品牌占主導地位，市場份額穩固且繼續提升；挖掘機械市場呈現市場份額不斷向大企業、國產品牌集中的趨勢，具有品牌、規模、技術、服務及渠道優勢的龍頭企業將獲得更大的競爭優勢；起重機械市場

42、由三大國產品牌主導，三一重工市場份額長期持續提升。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 1 1、公司的主要業務公司的主要業務 公司主要從事工程機械的研發、制造、銷售和服務。公司產品包括混凝土機械、挖掘機械、起重機械、樁工機械、筑路機械。其中，混凝土設備為全球第一品牌，挖掘機、大噸位起重機、旋挖鉆機、路面成套設備等主導產品已成為中國第一品牌?；炷翙C械：包括混凝土泵車、混凝土拖泵、混凝土攪拌運輸車和混凝土攪拌站等?；炷翙C械主要用于鐵路、公路、地鐵、水電站、冶金建筑工程等基礎設施建設及房地產行業。挖掘機械：主要用于農田、水利、鐵路、公路、建筑、房地產、采礦等行業。起重機械

43、：主要包括汽車起重機及履帶起重機。起重機械廣泛應用于電力、鋼鐵、橋梁、造船、石化等行業。其中，小型汽車起重機多用于市政工程等散貨業務，大型汽車起重機及履帶起 重機用于電力、鋼鐵、造船、石化等行業。樁工機械：主要產品為旋挖鉆機，用于市政建設、公路橋梁、工業和民用建筑、地下連續墻、水利、防滲護坡等基礎施工。2021 年年度報告 16/229 路面機械：包括壓路機、攤鋪機、平地機、瀝青攪拌設備等,主要用于公路、城市道路的路面和飛機場道面等的施工。2 2、公司的經營模式、公司的經營模式 公司生產所需的主要原材料及零部件為汽車底盤、發動機、鋼材、液壓泵、主油泵、分動箱、各種液壓閥、回轉軸承等。公司零部件

44、的供應商相對比較集中，與供應商建立了長期合作關系，采購價格在簽訂采購合同時一次性確定，在零部件采購上具有一定的價格優勢。工程機械產品具有生產周期較長的特點，公司部分進口部件的采購周期也較長，同時工程機械行業銷售具有較明顯的季節性波動，因此公司并不完全采用訂單式的生產模式。產品銷售模式主要有直銷模式和經銷商銷售模式兩種，直銷模式是指直接銷售給終端客戶；經銷商銷售模式是指公司將產品銷售給經銷商，由經銷商再銷售給終端客戶。四、四、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 適用 不適用 1 1、行業領先的研發創新能力、行業領先的研發創新能力 （1）公司秉承“一切源于創新”的理念，致力于研發世界工程

45、機械最前沿技術與最先進產品。公司每年將銷售收入的 5%以上投入研發，形成集群化的研發創新平臺體系，擁有 2 個國家級企業技術中心、1 個國家級企業技術分中心、3 個國家級博士后科研工作站、3 個院士專家工作站、4個省級企業技術中心、1 個國家認可試驗檢測中心、2 個省級重點實驗室、4 個省級工程技術中心、1 個機械行業工程技術研究中心和 1 個省級工業設計中心。截至 2021 年年底，公司累計申請專利13140 項，授權專利 9124 項，申請及授權數居國內行業第一。（2）“混凝土泵關鍵技術研究開發與應用”、“工程機械技術創新平臺”、“大噸位系列履帶式起重機關鍵技術與應用”三次榮獲國家科技進步

46、獎二等獎，“混凝土泵車超長臂架技術及應用”、“高速重載工程機械核心液壓部件”二次榮獲國家技術發明二等獎。（3）公司自主研制的 86 米長臂架泵車、世界第一臺全液壓平地機、世界第一臺三級配混凝土輸送泵、世界第一臺無泡瀝青砂漿車、亞洲首臺 1000 噸級全路面起重機、4000 噸級履帶起重機、中國首臺混合動力挖掘機、全球首款移動成套設備 A8 砂漿大師、全球首款全路面風電專用汽車起重機、48 米大跨度舉高噴射消防車、全球首款 5G 技術遙控挖掘機 SY415 等一系列標志性產品引領中國高端裝備制造。2 2、高端卓越的智能制造、高端卓越的智能制造 2021 年年度報告 17/229 （1）公司以“品

47、質改變世界”為企業使命，注重產品質量及制造工藝，將產品品質視為企業價值和尊嚴的起點，是唯一不可妥協的事情。（2）燈塔工廠廣泛采用視覺識別、工藝仿真、重載機器人等前沿的工業技術和數字技術，極大地提高了人機協同效率，提高生產效率，降低制造成本、改善生產工藝。公司以燈塔工廠建設為核心，以數據采集與應用、工業軟件建設與應用、流程四化為抓手，實現管控精細化，決策數據化，應用場景化。（3）公司推廣應用機器人、自動化系統、物聯網、視覺識別、AI 等技術，提升制造工藝水平、生產效率，大幅改善制造成本；依托 SCM 項目實施及 MES 升級優化實現制造管理過程數字化；運用智能檢測和大數據分析等技術，實現質量檢測

48、過程的數字化、在線化。（4）公司子公司三一重機榮獲“全國質量獎”，成為行業唯一獲獎企業。3 3、無與倫比的營銷服務、無與倫比的營銷服務 （1）公司以客戶需求為中心，“一切為了客戶、創造客戶價值”，建立了一流的服務網絡和管理體系。從 800 綠色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企業控制中心，公司不斷創新服務模式與管理手段，一次次引領行業跨越式發展。（2）公司率先在行業內推出“6S”中心服務模式和“一鍵式”服務，行業內率先提出了“123”服務價值承諾、“110”服務速度承諾和“111”服務資源承諾，將服務做到無以復加的地步。公司提供 24 小時 7 天全年全球客戶門戶系統訂購零部件及售后服務，

49、快速有效地將備用零部件運至客戶。（3）公司率先在行業內建立企業控制中心 ECC，依托物聯網平臺“云端+終端”建立了智能服務體系，實現了全球范圍內工程設備 2 小時到現場，24 小時完工的服務承諾；推出客戶云 2.0，實現設備互聯、設備數據共享、工況查詢、設備導航、設備保養提醒。（4）公司先后榮獲商務部與中國行業聯合會等頒發的“全國售后服務十佳單位”和“全國售后服務特殊貢獻單位”、中國信息協會與中國服務貿易協會頒發的“中國最佳服務管理獎”，充分彰顯了公司在服務領域的獨特核心競爭力。4 4、追求卓越的企業文化、追求卓越的企業文化 （1）公司秉承“先做人、后做事”的核心價值觀，本著“品質改變世界”的

50、使命，遵循“一切為了客戶、一切源自創新”的經營理念，努力實現著“創建一流企業、造就一流人才、做出一流貢獻”的愿景。2021 年年度報告 18/229 （2）公司管理團隊建設了以結果為導向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奮工作、深度工作、用腦工作，同時高度重視員工培訓和激勵機制，以奮斗者為本。企業文化潤物無聲，將持久地影響員工的行為準則，是公司取得長久發展的不竭動力。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 詳見第三節管理層討論與分析“一、經營情況討論與分析”(一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：千元 幣種：

51、人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 106,113,346 99,342,410 6.82 營業成本 78,679,820 69,719,945 12.85 銷售費用 6,699,289 5,331,876 25.65 管理費用 2,770,527 2,201,278 25.86 研發費用 6,508,888 4,991,572 30.40 財務費用-124,516 277,698-144.84 其他收益 1,727,063 1,073,142 60.94 投資收益 1,045,257 904,812 15.52 公允價值變動損益 53,554 436,332-87.73

52、 信用減值損失-704,631-656,576-7.32 資產減值損失-5,414-24,321 77.74 資產處置收益 75,190 10,469 618.22 營業外支出 107,035 174,742-38.75 所得稅費用 1,530,249 2,672,098-42.73 經營活動產生的現金流量凈額 11,904,233 13,418,816-11.29 投資活動產生的現金流量凈額-9,288,206-11,077,375 16.15 籌資活動產生的現金流量凈額-1,315,372-2,452,407 46.36 營業收入變動原因說明：主要系設備更新需求增長、人工替代效應及國內基礎

53、設施建設等因素推動工程機械銷售增加，同時公司產品競爭力顯著提升，海外銷售強勁增長。營業成本變動原因說明：主要系公司營業收入增加，成本相應有所增加，原材料價格與運費大幅上漲。銷售費用變動原因說明：主要系銷售規模增加，加大代理商幫扶，銷售傭金、薪金及福利等相應增加。管理費用變動原因說明：主要系薪金及福利增加。財務費用變動原因說明：主要系利息支出減少、利息收入和匯兌損失減少。研發費用變動原因說明：主要系對工程機械產品及關鍵零部件的研發投入加大，特別是加強新產品、新技術、數字化、電動化、國際化研發力度。其他收益變動原因說明：主要系本期收到的即征即退增值稅、財政補貼等政府補助增加。投資收益變動原因說明：

54、主要系持有及處置交易性金融資產取得的投資收益增加。公允價值變動收益變動原因說明：主要系遠期外匯合約等公允價值變動收益減少。2021 年年度報告 19/229 信用減值損失變動原因說明：主要系貨款預期信用減值損失增加。資產減值損失變動原因說明：主要系存貨減值損失減少。資產處置收益變動原因說明：主要系本期處置固定資產利得增加。營業外支出變動原因說明：主要系對外捐贈、非流動資產報廢毀損等支出減少。所得稅費用變動原因說明：主要系本期利潤減少，研發投入扣除增加導致所得稅費用減少。經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明：主要系公司采購原材料等支付現金增加。投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：同比增加主

55、要系本期收回理財等投資的規模增加?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明：同比增加主要系為優化負債結構，取得中長期借款同比增加。本期公司業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 無(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區、分銷售模式情況、分地區、分銷售模式情況 單位:千元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）工程機械行業 103,560,545 76,529,078 26.10 6.9

56、6 13.39 減少 4.20 個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）混凝土機械 26,674,131 20,009,199 24.99-1.40 1.74 減少 2.31 個百分點 挖掘機械 41,750,064 29,668,754 28.94 11.25 21.02 減少 5.73 個百分點 起重機械 21,858,964 17,576,737 19.59 12.62 15.61 減少 2.08 個百分點 樁工機械 5,166,230 3,063,000 40.71-24.30-18.4

57、7 減少 4.24 個百分點 路面機械 2,705,812 1,932,681 28.57-3.51-0.04 減少 2.49 個百分點 其他 5,405,344 4,278,707 20.84 68.57 77.14 減少 3.83 個百分點 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內 78,714,430 57,677,853 26.73-4.84 1.59 減少 4.64 個百分點 2021 年年度報告 20/229 主營業務分行業情況 國際 24,846,115 18,851,225 24.13

58、 76.16 75.89 增加 0.12 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區、分銷售模式情況的說明 無 (2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）工程機械行業 臺 172,289 172,465 24,336 0.90 6.90-0.72 產銷量情況說明 無(3).(3).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (4).(4).成本分析表成本分析表 單位：千元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成

59、本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 工程機械行業 原材料 67,697,280 88.46 61,268,863 90.78 10.49 工程機械行業 人工成本 3,506,379 4.58 3,198,376 4.74 9.63 工程機械行業 折舊與攤銷 1,221,626 1.60 1,035,337 1.53 17.99 工程機械行業 其他 4,103,793 5.36 1,988,728 2.95 106.35 成本分析其他情況說明 其他成本同比增長主要系運輸費影響。因疫情原因，國際運費價格普遍上漲，另本期國際收入規模增長 7

60、6.16%，運輸費用同比增長 100.5%。(5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用 2021 年 3 月，本公司以對價人民幣 156,642 千元向本公司母公司三一集團有限公司購買其持有的三一融資租賃有限公司（“融資租賃”）75%股權，融資租賃系三一集團有限公司控股子2021 年年度報告 21/229 公司，由于合并前后合并雙方均受三一集團有限公司控制且該控制并非暫時性，故本合并屬同一控制下企業合并。2021 年 6 月，本公司以自有資金以現金方式對融資租賃增資 8 億元人民幣，特納斯有限公司不增資，于 2021 年 6

61、月 30 日完成出資，至此本公司持有融資租賃股權增加至 94.8607%。(6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 (7).(7).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售收入 956,735 萬元，占年度銷售收入額 9.02%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。報告期內向單個客戶的銷售比例超過總額的 50%、前 5 名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數客戶的情形 適用 不適用 B

62、.B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商采購額 759,441 萬元，占年度采購總額 11.19%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。報告期內向單個供應商的采購比例超過總額的 50%、前 5 名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數供應商的情形 適用 不適用 其他說明 無 3.3.費用費用 適用 不適用 單位：千元 項目 本期金額 上年同期金額 同比增加（%）變動原因 銷售費用 6,699,289 5,331,876 25.65 主要系銷售規模增加，加大代理商幫扶，銷售傭金、薪金及福利等相應增加。管理費用 2,770,527 2,201,2

63、78 25.86 主要系薪金及福利增加。研發費用 6,508,888 4,991,572 30.4 主要系對工程機械產品及關鍵零部件的研發投入加大，特別是加強新產品、新技術、數字化、電動化、國際化研發力度。財務費用-124,516 277,698-144.84 主要系利息支出減少、利息收入和匯兌損失減少。其他收益 1,727,063 1,073,142 60.94 主要系本期的即征即退增值稅、財政補貼等政府補助增加。2021 年年度報告 22/229 項目 本期金額 上年同期金額 同比增加（%）變動原因 投資收益 1,045,257 904,812 15.52 主要系公司投資交易性金融取得的投

64、資收益增加。公允價值變動收益 53,554 436,332-87.73 主要系遠期外匯合約等公允價值變動收益減少。信用減值損失-704,631-656,576-7.32 主要系貨款預期信用減值損失增加。資產減值損失-5,414-24,321 77.74 主要系存貨減值損失減少。資產處置收益 75,190 10,469 618.22 主要系本期處置固定資產等利得增加。營業外支出 107,035 174,743-38.75 主要系對外捐贈、非流動資產報廢毀損等支出減少。所得稅費用 1,530,249 2,672,098-42.73 主要系本期利潤減少，研發投入扣除增加導致所得稅費用減少。4.4.研

65、發投入研發投入 (1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 單位：千元 本期費用化研發投入 6,508,888 本期資本化研發投入 1,188,204 研發投入合計 7,697,092 研發投入總額占營業收入比例（%）7.25 研發投入資本化的比重（%）15.44 (2).(2).研發人員情況表研發人員情況表 適用 不適用 公司研發人員的數量 7,231 研發人員數量占公司總人數的比例（%）30.52 研發人員學歷結構 學歷結構類別 學歷結構人數 博士研究生 137 碩士研究生 3,322 本科 3,717 大專 52 其他 3 研發人員年齡結構 年齡結構類別 年齡結構人數 2

66、021 年年度報告 23/229 30 歲以下（不含 30 歲）2,537 30-40 歲（含 30 歲，不含 40 歲）4,045 40-50 歲（含 40 歲，不含 50 歲）518 50 歲以上（含 50 歲）131 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 單位：千元 項目 本期數 上年同期數 同比增減（%）變動原因 經營活動產生的現金流量凈額 11,904,233 13,418,816-11.29 主要系購買

67、商品、接受勞務支付的現金增加。投資活動產生的現金流量凈額-9,288,206-11,077,375 16.15 主要系本期收回投資收到的現金增加?；I資活動產生的現金流量凈額-1,315,372-2,452,407 46.36 主要系為優化負債結構，取得中長期借款同比增加。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：千元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）

68、情況說明 拆出資金 251,613 0.18 22,078 0.02 1,039.65 主要系三一汽車金融存放同業款項增加。衍生金融資產 550,165 0.40 1,970,434 1.56-72.08 主要系尚未到期的遠外匯合約公允價值變動收益減少。應收票據 513,475 0.37 252,626 0.20 103.26 主要系以收取票據現金流為管理模式的商業票據增加。應收款項融資 737,778 0.53 1,997,410 1.58-63.06 主要系期末兼具以收取現金流量及出售為管理模式的商業票據減2021 年年度報告 24/229 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（

69、%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 少。預付款項 748,026 0.54 1,155,812 0.91-35.28 主要系期末預付采購款減少。一年內到期的非流動資產 11,677,264 8.43 7,438,481 5.88 56.98 主要系一年內到期的長期應收款增加。長期應收款 7,965,905 5.75 5,554,670 4.39 43.41 主要系融資租賃款增加。其他權益工具投資 1,389,317 1.00 789,890 0.62 75.89 主要系其他權益工具投資成本及公允價值增加。其他非流動金融資產 388,449

70、 0.28 198,350 0.16 95.84 主要系參投基金影響。在建工程 7,417,579 5.32 3,743,446 2.96 98.15 主要系公司加大數字化轉型力度，設備及基建投入相應增加。使用權資產 181,935 0.13 /主要系執行新租賃準則，公司作為承租人新增確認持有的租賃物使用權資產影響。開發支出 506,964 0.37 119,132 0.09 325.55 主要系公司研發投入增加 長期待攤費用 33,511 0.02 54,234 0.04-38.21 主要系公司處置不動產附帶的改造成本所致。其他非流動資產 355,090 0.25 189,458 0.15

71、87.42 主要系預付生產設備款等增加。拆入資金 2,556,308 1.84 1,301,660 1.03 96.39 主要系三一汽車金融向其他金融機構拆入資金增加。衍生金融負債 517,911 0.37 1,875,186 1.48-72.38 主要系尚未到期的遠外匯合約公允價值變動損失減少。應交稅費 1,081,482 0.78 2,029,915 1.60-46.72 主要系應交企業所得稅減少。其他應付款 9,039,363 6.52 6,212,337 4.91 45.51 主要系代收應付款及工程設備款等增加。應付股利 92,868 0.07 136,428 0.11-31.93 主

72、要系對支付少數股東分紅影響。一年內到期的非流動負債 2,466,345 1.78 829,867 0.66 197.20 主要系一年內到期的長期借款增加。長期借款 9,602,665 6.93 4,531,569 3.58 111.91 主要系為優化負債結構，增加了長周期借款。租賃負債 122,382 0.09 /主要系執行新租賃準則，公司作為承租人新增確認未來需支付租賃付款額現值負債義務的影響。長期應付款 7,138 0.01 37,088 0.03-80.75 主要系應付融資租賃利息減少。遞延收益 1,371,693 0.99 534,357 0.42 156.70 主要系本期收到產業園建

73、設補助增加。2021 年年度報告 25/229 其他說明 無 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 (1)(1)資產規模資產規模 其中：境外資產 26,436,656（單位：千元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 19.08%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 參考第九節 財務報告 附注七、72“所有權或使用權受到限制的資產”4.4.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 公司主要從事工程機械裝備的研發、制造

74、、銷售和服務，所處行業為制造業，細分領域為專用設備制造業領域。在上市公司行業分類指引中，工程機械屬于 C35 專用設備制造業。中長期看，中國的工業化和城鎮化尚未完成，仍處在發展過程之中，加之鐵路、公路、機場、城市軌道交通、水利、地下管廊等基礎設施投資增加，疊加國家加強環境治理、設備更新需求增長、人工替代效應的驅動因素，以及中國品牌全球競爭力的提升，中國工程機械具有長遠廣闊的市場前景，公司對工程機械行業市場的發展前景充滿信心。具體行業經營性信息分析詳見報告“第三節管理層討論與分析”中相關描述。2021 年年度報告 26/229 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外股權投資總體分析對外股權投資總

75、體分析 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 報告期內公司投資額 561,316 報告期內公司投資額比上年增減數 509,212 上年同期投資額 52,104 報告期內公司投資額增減幅度(%)977.3 被投資的公司名稱 投資金額 占被投資公司權益的比例%無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）120,000 42.86 湖南國重智聯工程機械研究院有限公司 2,000 10.00 蜂巢能源科技有限公司 250,000 0.69 蘇州綠控傳動科技股份有限公司 48,000 2.20 湖南三一智能產業私募股權基金企業(有限合伙)1,750 1.00 廈門源峰股權投資基金合伙企業（有限合伙）130,0

76、00 1.19 Emerge II LP 8,618 4.26 Can-China Global Resource Fund L.P.948 3.21 1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 3.3.以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目 金額 交易性金融資產 14,773,433 衍生金融資產 550,165 應收款項融資 737,778 其他權益工具投資 1,389,317 其他非流動金融資產 388,449 合計 17,839,142 4.4.報告期內重大資產重組整合的

77、具體進展情況報告期內重大資產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 2021 年年度報告 27/229 公司名稱 主要產品或服務 注冊資本 持 股比 例（%）總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 婁底中興液壓件 液壓缸、輸送缸、液壓泵、液壓控制閥、電鍍產品及其配套產品的生產和銷售 31,800 萬元 75 2,711,207 1,587,366 2,416,628 266,289 247,546 三一汽車起重機 汽車起重機械的研發、生產、銷售

78、 16,340 萬元 99.93 18,768,822 7,285,249 23,772,309 1,843,169 1,791,300 三一汽車制造 汽車及其零部件的研發、生產、銷售等 100,830 萬元 100 22,681,711 5,293,207 18,729,815 2,723,192 2,638,877 三一重機 挖掘機械的研發、生產、銷售 5 萬美元 100 50,394,216 31,061,248 47,701,336 5,992,633 5,353,697 三一國際發展 開展投資、在歐洲銷售產品的維修服務、新產品試制、裝配加工及配套 設 施 等 業務。26738 萬美元

79、 100 18,206,109 2,093,180 6,713,859 433,254 306,282 專用汽車 汽車、汽車底盤、農用車、汽車及農用車零配件制造與銷售 8,000 萬元 100 6,114,079 2,101,272 10,213,919 1,103,188 1,011,203 三一汽車金融 按揭貸款、融資租賃、金融機構同業拆借 268,355.14萬元 94.43 13,772,609 3,271,233 760,053 282,304 211,913 三一融資租賃 融資租賃業務 100,683.725萬元 94.86 3,372,637 1,051,539 335,317

80、55,298 41,903 三一智造 樁工機械的研發、生產、銷售 2,000 萬元 100 3,489,731 1,095,379 4,796,891 695,378 580,212 (八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 名稱 持有比例（%）是否合并 公司的權利義務 資金投向 樂瑞全債 8號證券投資私募基金 100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約定獲得資產管理計劃相關信息披露資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按

81、合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于國內依法發行的債券等債務工具和公募基金、貨幣市場基金等。嘉實基金-專享 1 號單一資產管理計劃 100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約定獲得資產管理計劃相關信息披露資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于國內依法發行的債券和貨幣市場工具 中金向陽 3100 是 權利：取得計劃財產運作收益；取得清算后剩余財產；基于合同約主要投資于固定收益2021 年年度報告

82、28/229 名稱 持有比例（%）是否合并 公司的權利義務 資金投向 號單一資產管理計劃 定獲得資產管理計劃相關信息披資料；監督管理人及受托人履行投資管理和托管義務的情況；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 類產品，包括銀行存款、大額存單、貨幣市場基金等資產 天弘基金三一固收一號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合

83、理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投向標準化債權類資產 天弘創新惠鑫 15 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 15 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加

84、投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 17 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 18 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根

85、據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。中信證券三一尊享定制1 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資于債權

86、類，如銀行存單、標準化債券類資產等 天弘創新弘業 6 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 8 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費

87、、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 9 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新惠鑫 18 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后

88、的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收益類資產。天弘創新弘業 19 號單一資產管理計劃 100 是 權利：根據合同取得資產管理計劃財產收益；取得清算后的剩余資產管理計劃財產；追加或提取委托財產等；義務：按照約定認繳或追加投資；承擔合同約定的資產管理業務的管理費、托管費、業績報酬及稅金等合理費用；按合同約定承擔資產管理計劃投資損失等 主要投資方向為消費授信付款類債權資產等中國證監會認可的固定收

89、益類資產。六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 1 1、工程機械行業格局、工程機械行業格局 2021 年年度報告 29/229 近年以來，中國工程機械行業持續發展，行業總體呈現市場份額集中度不斷提高的趨勢。從產品來看，混凝土機械市場以三一重工為代表的國產品牌占主導地位，市場份額穩固且繼續提升；挖掘機械市場呈現市場份額不斷向大企業、國產品牌集中的趨勢，具有品牌、規模、技術、服務及渠道優勢的龍頭企業將獲得更大的競爭優勢；起重機械市場由三大國產品牌主導，三一重工市場份額長期持續提升。中國企業全球競爭力持續提升，在全

90、球工程機械市場份額逐步提升。根據中國工程機械協會統計，2021 年，中國出口挖掘機械 68427 臺，較 2020 年增長 97%，接近海外挖掘機市場總銷量的20%，三一重工出口挖掘機械 22935 臺，較 2020 年增長 112%，占中國挖掘機出口總量的 3 成。2 2、行業發展趨勢、行業發展趨勢 數字化、電動化、國際化成為中國工程機械行業大趨勢、新趨勢。當前，第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，中國政府提出“2030 年碳達峰、2060 碳中和”目標，數字化、電動化成為行業大勢所趨，中國工程機械迎來長期技術上升周期。工程機械市場具有周期性，但近幾年

91、“機械替代人工效應”、國際競爭力提升、工程機械行業排放標準提升等因素成為驅動行業增長的重要動力，工程機械應用場景越來越廣闊，行業周期逐步弱化。3 3、行業發展前景、行業發展前景 工程機械具有長遠廣闊的市場前景。中國在軌道交通、公路、機場、港口航道、農田水利、舊城改造、環境保護等基礎設施投資領域的需求巨大，為工程機械行業帶來長期發展機遇。智能化、電動化、國際化成為驅動行業發展的長期動力，為工程機械行業來帶前所未有的戰略機遇。2022 年，俄烏沖突、歐美開啟加息進程、全球新冠疫情持續，國際環境更趨復雜，擾動全球經濟與金融市場；中國統籌疫情防控與經濟社會發展，實現經濟較好開局，但仍面臨較大的下行壓力

92、，中國將穩增長放在更加突出的位置。我們認為，2022 年工程機械行業仍將保持較好的發展態勢，一是，國家適度超前的基礎設施建設等重大決策對行業是重大機會；二是，“雙碳”目標下的新能源產品的電動化，將長期推動工程機械行業的發展，未來已來；三是，國際化空間巨大，隨著競爭力的提升，中國工程機械海外銷售仍將保持較好的增長態勢。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 第四次工業革命和第三次能源革命疊加，世界正處在一個前所未有的超級技術窗口期，公司必須抓住機遇，堅定實施數字化、電動化、國際化戰略。1 1、數字化數字化戰略戰略 2021 年年度報告 30/229 以燈塔工廠建設為核心，以數據采集與應用

93、、工業軟件應用、流程四化為抓手，實現管控精細化、決策數據化、應用場景化；通過產品智能化建設，提升下一代產品的核心競爭力，布局新賽道，將三一打造成智能制造的先驅、數據驅動型公司。2 2、電動化戰略、電動化戰略 電動化是公司最重要的戰略領域，將戰略資源集中在工程機械等領域的電動化，全面推進工程車輛、挖掘機械、裝載機械、起重機械等產品的電動化，加快主機產品迭代，創新商業模式，做深產業鏈，加快關鍵零部件和關鍵技術布局，率先實現徹底的、正向的電動化。3 3、國際化戰略國際化戰略 堅定不移地推進國際化戰略，貫徹“以我為主、本土經營、服務先行”的經營策略?！耙晕覟橹鳌?，大幅增加重點市場的資源投入，集中優勢資

94、源取得市場突破；“本土經營”，打造優秀的本地化團隊，深耕本地化市場；“服務先行”，提升服務資源配置，打造服務第一品牌；實施雙聚戰略，重點聚焦歐美主流市場，加快國際化產品開發，確保在聚焦市場做到數一數二。通過組團出海、國際產能合作和大項目輸出，實現三一國際化運營模式的升級；實施國際化體系規劃，制定科學的全球化布局、最優的供應鏈物流、最佳的產品策略，實現對傳統模式的超越。(三三)經營經營計劃計劃 適用 不適用 2022 年，公司將繼續大力推進“兩新三化”，推進數字化轉型、電動化戰略、國際化戰略、加強研發創新，抓好人才引進與培養，加強經營風險控制、供應鏈建設，抓住歷史機遇，推動公司高質量發展。1 1

95、、推進數字化、推進數字化轉型轉型 2022 年，繼續抓好燈塔工廠建設、流程四化、先進工業軟件的成熟應用與自主開發、數據管理與應用等工作。擊穿智能制造，實現燈塔工廠的少人化，生產管理的機器決策要實現突破；推進業務在線、網絡協同、數據智能等數字化建設關鍵點；重視外部體驗的提升，用數字技術武裝起我們的產品和客戶體驗、產業生態；加強對數字技術的理解和應用，逐步形成數據文化。2 2、推進電動化戰略、推進電動化戰略 2022 年，做好工程機械電動化技術與產業鏈規劃，運用純電、混動、氫燃料 3 大技術路線，全力推進工程車輛、挖掘機械、裝載機械、起重機械等產品的電動化，加快關鍵零部件和關鍵技術布局，包括電驅橋

96、、電動、VCU 等。加快產品研發與上市，加大技術投入，加強人才隊伍建設。3 3、全面、全面發力國際化發力國際化 2022 年，公司將更加重視國際業務，持續加強海外業務激勵，加快國際化產品開發；重視發達國家市場，組建本地團隊，聚焦重點產品，進一步傾斜資源；加強海外渠道整合，打造優秀的本地化團隊，建立以三一為主導的營銷體系；提升配件供應能力、國際資料質量和服務水平；進一步加快全球產業鏈布局，提升本地制造能力；大幅增加海外融資支持，覆蓋核心國家。2021 年年度報告 31/229 4 4、加強加強研發創新研發創新 2022 年，繼續全面推進研發創新的數字化，打好數字化與國際化攻堅戰，推動由學習型創新

97、到引領型創新的轉變；聚焦提升產品競爭力，提升產品規劃能力、快速設計及快速驗證能力；全面推進“兩新規劃”落地，推進電動化、智能化，引領行業新賽道；進一步加強研發創新投入，加強核心技術研究，加強開放式研發，加強人才引進與培訓，提升研發創新能力。5 5、加強加強人力資源建設人力資源建設 2022 年，公司將始終把人力資源作為第一要務，堅持以奮斗者為本的經營理念，加大對研發人才，特別是三化人才（電動化、國際化、數字化）的引進和培養力度；關注人才發展和賦能，聚焦數字化、電動化、領導力等未來必備技能的人才翻新；持續優化軟硬兩方面的用人環境，增強員工尊嚴感、歸屬感；持續優化價值評估和薪酬回報體系，通過高標準

98、的工作要求及富有競爭力的薪酬與激勵體系激發人才潛能。6 6、加強經營風險管控、加強經營風險管控 加強營銷風險控制，堅持價值銷售政策，保障高成交條件與高回款率；控制貨款風險、經銷商經營風險及不誠信風險；不斷提升營銷能力，增加優質客戶，優化銷售結構，增強公司的盈利能力，重視毛利率和市場份額的平衡。7 7、加強供應鏈建設加強供應鏈建設 進一步提升供應鏈“韌性”，增強應對各類不確定性風險的能力；繼續與各品類優質供應商發展長期戰略伙伴關系，新周期下緊密共創共贏，協同研發創新、提質降本，持續為公司打造強大產品競爭力。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1 1、政策風險、政策風險 工程機械行

99、業與基礎設施建設和建筑業投資等密切相關，宏觀政策和固定資產投資增速的變化，將對公司下游客戶需求造成影響，進而影響公司產品銷售。2 2、市場風險、市場風險 公司國際化穩步發展，全球貿易保護主義抬頭，大國博弈及全球政治經濟的復雜性將給公司國際市場帶來不確定性。國內外經濟同步增長但仍存在不確定性，市場競爭加劇，大宗商品價格波動以及人工成本上升等因素，可能對公司銷售規模和效益產生影響。3 3、匯率風險、匯率風險 公司存在一定數量的美元、歐元、日元等外幣業務，如果相關幣種匯率波動，將對公司財務狀況產生一定影響。4 4、原材料價格波動的風險、原材料價格波動的風險 2021 年年度報告 32/229 公司原

100、材料及零部件的成本可能受到多種因素的影響，如市場供求、供應商變動、替代材料的可獲得性、供應商生產狀況的變動及自然災害等。(五五)其他其他 適用 不適用 七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 （一）公司治理基本情況 公司嚴格依照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司治理準則、上海證券交易所股票上市規則等有關法律、法規和公司章程規定，不斷完善公司

101、治理結構，建立健全規范運作機制，積極提升信息披露深度與廣度。公司股東大會、董事會及監事會依法依規科學決策，董事、監事及高級管理人員忠實勤勉履職盡責，有力維護了公司利益和股東合法權益，樹立了公司在資本市場上良好的形象。1、關于股東與股東大會 公司嚴格依照有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開股東大會。報告期內，公司召開 1 次年度股東大會和 4 次臨時股東大會，提供現場投票與網絡投票方式，保障公司全體股東特別是中小股東充分行使投票權利。股東大會的召集、召開、審議、投票、表決等程序均符合法定要求，并由律師出席見證，出具法律意見書，保證股東大會合法有效。2、關于控股股東與上市公司 公司與控股股東在

102、業務、人員、資產、機構和財務等方面完全分開。公司與控股股東及其下屬單位之間的關聯交易定價公允，遵循公開、公平、公正的市場原則?？毓晒蓶|嚴格遵照上市公司治理準則 等法律、法規要求，沒有超越公司股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動。3、關于董事與董事會 公司嚴格依照有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開董事會。報告期內，公司召開 10 次董事會會議。董事會的召集、審議、授權、表決等程序均符合法定要求。董事敬業勤勉，認真審議各項議案并對重大事項充分討論，科學合理決策。獨立董事客觀公正，對重大事項發表獨立意見，做出專業判斷，對公司的重大事項提出了科學合理的建議。4、關于監事和監事會 公司嚴格依照

103、有關法律、法規以及公司章程等規定組織召開監事會。報告期內，公司共召開 7 次監事會會議。監事本著為股東負責的態度，定期檢查公司財務和內部控制，通過列席股2021 年年度報告 33/229 東大會和董事會會議，持續監督董事會執行股東大會決議的情況和董事及高級管理人員的履職情況，維護公司利益和股東的合法權益。5、關于績效評價與激勵約束機制 公司建立了公正、透明的高級管理人員績效評價標準與激勵約束機制。公司高級管理人員的聘任公開、透明，符合相關法律、法規的規定。6、關于利益相關者 公司尊重并積極維護客戶、供應商、員工、社區等利益相關者的合法權益，共同推動公司持續、健康地發展，實現各方利益的共贏。7、

104、關于信息披露與透明度 公司嚴格依照上市公司信息披露管理辦法等相關規定，真實、準確、完整、及時、公平、合規地履行信息披露義務，通過指定披露媒體中國證券報、上海證券報、證券時報以及上交所網站披露有關信息。(二)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況 公司嚴格依照上市公司監管指引第 5 號上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定、內幕信息知情人管理制度等規定通過對內幕信息知情人進行登記、對董事、監事、高級管理人員及直系親屬進行培訓和提示、對外部特定對象的調研采訪進行登記，加強內幕信息管理工作。報告期內，公司沒有發生內幕信息知情人違規買賣公司股票的情形，也沒有因內幕信息知情人管理制度執行或涉嫌內幕

105、交易被監管部門采取監管措施及行政處罰的情形。公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、

106、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2020 年年度股東大會 2021 年 4月 23 日 上交所網站 2021 年 4月 24 日 審議通過：2020 年度董事會工作報告、2020年監事會工作報告、2020 年年度報告及報告摘要、2020 年度財務決算報告、2020 年度利潤分配預案、關于 2020 年度董監事薪2021 年年度報告 34/229 酬考核的議案、關于向銀行申請授信額度的議案、關于預計 2021 年度日常關聯交易的議案、關于設立三一金票

107、供應鏈集合資金信托計劃暨關聯交易的議案、關于續聘 2021年度會計師事務所的議案、關于開展金融衍生品業務的議案、關于使用自有閑置資金購買理財產品的議案、2020 年度獨立董事述職報告。2021 年第一次臨時股東大會 2021 年 6月 18 日 上交所網站 2021 年 6月 19 日 審議通過：關于修訂公司章程的議案、關于申請統一注冊發行多品種債務融資工具（DFI）的議案、關于通過控股子公司三一融資租賃有限公司開展融資租賃業務的的議案、關于為控股子公司三一融資租賃有限公司向金融機構融資提供擔保暨關聯交易的議案、關于為全資子公司提供擔保的議案、關于2021 年員工持股計劃（草案）及其摘要的議案

108、、關于2021 年員工持股計劃管理辦法 的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年員工持股計劃相關事宜的議案、關于為海外全資子公司提供擔保的議案。2021 年第二次臨時股東大會 2021 年 8月 25 日 上交所網站 2021 年 8月 26 日 審議通過：關于控股子公司三一融資租賃有限公司設立并申請發行資產支持證券（ABS）暨關聯交易的議案。2021 年第三次臨時股東大會 2021年10月 8 日 上交所網站 2021年10月 9 日 審議通過：關于修訂公司章程的議案。2021 年第四次臨時股東大會 2021年12月 27 日 上交所網站 2021年12月 28 日 審議通過

109、：關于補選公司董事的議案、關于預計 2022 年度按揭與融資租賃業務額度的議案、關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案、關于增加 2021 年度日常關聯交易額度的議案、關于為子公司提供擔保的議案。表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 35/229 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務(注)性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期

110、 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 向文波 董事長 男 59 2000.12.8 2022.8.30 33,468,189 31,593,189-1,875,000 期權行權112.5萬股，減持300 萬股 195.78 否 俞宏福 董事、總裁 男 59 2013.7.10 2022.8.30 4,844,200 3,634,200-1,210,000 減持 2,239.38 否 梁穩根 董事 男 65 2000.12.8 2022.8.30 235,840,517 235,840,517 0 206.

111、08 否 唐修國 董事 男 58 2000.12.8 2022.8.30 28,473,400 28,777,150 303,750 期權行權 0 是 易小剛 董事、高級副總裁 男 58 2000.12.8 2022.8.30 7,305,350 5,485,350-1,820,000 減持 1,334.12 否 梁在中 董事（已離任）男 37 2010.1.22 2021.11.5 0 0 0 0 是 黃建龍 董事 男 58 2000.12.8 2022.8.30 46,700 46,700 0 3,405.3 否 蘇子孟 獨立董事 男 62 2016.6.28 2022.8.30 0 0

112、0 12 否 唐涯 獨立董事 女 47 2016.6.28 2022.8.30 0 0 0 12 否 馬光遠 獨立董事 男 50 2017.9.15 2022.8.30 0 0 0 12 否 周華 獨立董事 男 45 2019.8.30 2022.8.30 0 0 0 12 否 劉道君 監事會主席 男 44 2019.8.30 2022.8.30 794,750 794,750 0 475.44 否 李道成 監事 男 55 2004.1.11 2022.8.30 0 0 0 51.33 否 姚川大 監事 男 67 2000.12.8 2022.8.30 0 0 0 3 否 代晴華 高級副總男

113、54 2013.7.10 2022.3.22 7,263,900 6,895,900-368,000 期權行權722.26 否 2021 年年度報告 36/229 裁（已離任）43.2萬股，減持80 萬股 趙想章 高級副總裁（已離任）男 57 2019.4.16 2021.4.29 0 0 0 65 否 向儒安 高級副總裁 男 50 2018.7.30 2022.8.30 0 0 0 2347.67 否 向思龍 副總裁 男 34 2013.7.10 2022.8.30 573,200 735,200 162,000 期權行權 159.8 否 唐立樺 副總裁 男 31 2013.7.10 202

114、2.8.30 566,000 728,000 162,000 期權行權 54.2 否 袁愛進 副總裁 男 63 2016.6.29 2022.8.30 1,471,800 1,921,800 450,000 期權行權 709.36 否 肖友良 董事會秘書（已離任）男 53 2016.4.28 2021.10.13 1,995,917 1,995,917 0 171.81 否 劉華 高級副總裁、財務總監 男 45 2015.10.23 2022.8.30 1,686,590 1,686,590 0 975.75 否 孫新良 副總裁 男 55 2018.7.30 2022.8.30 615,800

115、 883,800 268,000 期權行權55.8萬股，減持29 萬股 922.84 否 張科 副總裁 男 44 2018.7.30 2022.8.30 751,000 1,118,450 367,450 期權行權74.025 萬股，減持37.28萬股 538.1 否 蔡盛林 董事會秘書 女 36 2021.10.13 2022.8.30 110,700 0-110,700 減持 108.76 否 合計/325,808,013 322,137,513-3,670,500/14,733.98/2021 年年度報告 37/229 姓名 主要工作經歷 向文波 向文波，男，漢族，1962 年 6 月生

116、，湖南益陽人，中共黨員，1982 年參加工作，先后就讀湖南大學鑄造專業、大連理工大學材料專業和中歐國際商學院工商管理專業，工學碩士、工商管理碩士?，F任本公司董事長，三一集團黨委書記、董事，兼任國家制造強國建設戰略咨詢委員會專家委員、中國民營經濟國際合作商會副會長、中國工程機械工業協會副會長、湖南省工商業聯合會副主席。向文波是十一屆全國人大代表，享受國務院政府津貼的專家，曾榮獲“2020 年全國勞動模范”、“2009 年全國機械工業勞動模范”、“2002 年中國優秀民營科技企業家”“、2002 年紫荊花杯杰出企業家”、“2008 年度中國十大杰出 CEO”、“福布斯 2020 年中國最佳 CEO

117、”、“福布斯 2010 年中國最佳 CEO”、“福布斯 2011 年 A 股非國有上市公司最佳 CEO”等諸多榮譽 俞宏福 俞宏福，男，1962 年生，現任本公司副董事長、總裁。1984 年畢業于南京工業大學，獲學士學位；2010 年畢業于中歐國際工商學院，獲工商管理碩士學位。2006 年加入本公司，在加入本公司前，曾擔任阿特拉斯工程機械有限公司總經理。俞先生亦曾擔任其他職務，包括中國工程機械工業協會挖掘機分會副秘書長、中國工程機械工業協會挖掘機分會第三屆副理事長、中國工程機械工業協會挖掘機分會第七屆理事長以及全國工程機械行業技術質量信息網技術品質委員會的技術質量專家等，擁有超過 28 年的機

118、械行業經驗。梁穩根 梁穩根，男，1956 年生，湖南漣源人，現任本公司董事，三一集團董事。2004 年 4 月 16 日加入中國共產黨，1983 年 7 月參加工作，中南大學金屬材料及熱處理專業畢業，大學本科學歷，高級經濟師。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南礦冶學院（現中南大學）金屬材料專業學習。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工業部洪源機械廠工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，擔任兵器工業部洪源機械廠體改辦副主任。1986 年3 月至 1991 年 7 月，創辦漣源特種焊接材料廠，任廠長。1991 年 7 月至 1998 年 3 月，擔任湖

119、南三一集團有限公司董事長。1998 年 3 月至2000 年 12 月，擔任三一重工業集團有限公司董事長。2000 年 12 月至 2022 年 1 月，擔任三一重工股份有限公司董事長。梁穩根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三屆全國人大代表，全國工商業聯合會第十二屆副主席。曾被評為全國勞動模范、優秀中國特色社會主義事業建設者、CCTV 中國經濟年度人物，并榮獲五一勞動獎章。唐修國 唐修國，男，1963 年生，高級工程師，現任本公司董事，三一集團董事長兼總裁，負責三一集團的業務運營及策略規劃。1983 年畢業于中南大學，獲學士學位。唐修國先生為本公司主要創始人之一，于機械行業擁有逾

120、 29 年經驗。1992 年至 1997 年期間，擔任公司副總經理，1997年至 2002 年，擔任公司常務副總經理。2005 年入選“湖南省十大突出貢獻私營企業家”。2010 年被授予“全國優秀企業家”稱號。易小剛 易小剛，男，湖南武岡人，1963 年生，中共黨員，博士，研究員級高級工程師、享受國務院特殊津貼專家?，F任公司董事、高級副總裁，三一集團董事，第八屆中國科協常委、第八屆、九屆湖南省科協副主席、湖南省第十次黨代會代表、湖南省第十屆、十一屆政協委員。易小剛先生主持國家及省部級研究項目 18 項，獲發明專利 116 項，其中 3 項獲中國專利金獎,5 項獲中國專利優秀獎；獲國家技術發明二

121、等獎 2 項、國家科技進步二等獎 1 項、省部級科學技術一等獎 6 項、二等獎 4 項、中國標準創新貢獻二等獎 1 項。并獲全國十佳優秀科技工作者、何梁何利科技創新獎、湖南省優秀共產黨員、湖南省勞動模范、湖南省省長質量獎、湖南省光召科技獎、湖南省優秀專家、新世紀百千萬人才工程國家級人選等 60 余項獎勵與榮譽。作為工程機械裝備領域的技術專家，易小剛先生 20 多年來一直致力于我國工程機械關鍵技術、核心零部件和總體技術的自主研究與開發。梁 在 中（已 離任）梁在中，男，1984 年生，現任本公司董事，三一集團董事。2006 年畢業于英國華威大學，獲學士學位。歷任車間調度員、資金結算中心副主任、財

122、務副總監、財務總監、泵送事業部總經理等職。曾分管制造商務總部、流程信息化總部、證券投資總部等部門。梁在中先生亦為中國共青團第十六屆中央委員會委員及三一集團團委書記。2021 年年度報告 38/229 姓名 主要工作經歷 黃建龍 黃建龍，男，1963 年生，現任本公司董事、高級副總裁，三一集團董事。2008 年畢業于武漢大學，取得工商管理碩士學位。1992 年加盟三一，主要負責財務、生產、采購及海外業務工作，于機械行業擁有多年經驗。2007 年任本公司中東分公司總經理。2008 年任三一國際發展有限公司總經理。2010 年任本公司副總裁。蘇子孟 蘇子孟，男，1960 年生，中共黨員，研究生學歷，

123、碩士學位，高級經濟師。2009 年 10 月任中國工程機械工業協會秘書長，2012 年 11 月任中國工程機械工業協會副會長兼秘書長。2016 年 6 月起至今任本公司獨立董事。唐涯 唐涯，女，1975 年生，金融學博士，2010 年 9 月加入北京大學光華管理學院金融學助理教授，唐涯博士的研究興趣涉及金融市場、行為金融學和公司金融等。2016 年 6 月起至今任本公司獨立董事。馬光遠 馬光遠先生，1972 年出生，甘肅靜寧人，畢業于中國人民大學，經濟學家，經濟學博士，產業經濟學博士后。曾任北京市境外融投資管理中心法律主管、北京市國有資產經營公司高級經理及法律主管、北京市大成律師事務所律師及合

124、伙人?，F任民建中央經濟委員會副主任，中央電視臺財經頻道評論員。兼任北京市政協委員、民建北京市金融委員會副主任，北京市西城區政協常委、經濟委員會副主任等職務。是英國金融時報、經濟觀察報、中國經營報、南方周末、南方都市報等媒體的專欄作家和特約評論員?，F任北京首創股份有限公司、五礦發展股份有限公司獨立董事，2017 年 9 月起至今任本公司獨立董事 周華 周華，男，1976 年出生，現任中國人民大學商學院會計系教授、博士生導師、MPAcc 中心主任，中國人民大學會計應用創新支持中心主任，兼任中國紅十字基金會監事。2019 年 8 月 30 日起任本公司獨立董事。劉道君 劉道君，男，1977 年出生，

125、現任本公司監事會主席、審計監察總監、營銷風控總監。2001 年畢業于鄭州航空工業管理學院，獲學士學位，2012 年取得香港中文大學高級財會人員專業會計碩士學位及上海國家會計學院財務總監資格認證。2005 年加盟三一，主要負責公司內部審計監察工作，擁有 18 年的財務及內部審計監察工作經驗，長期致力于公司治理、內部審計、內部控制與風險管理的研究與實踐，2014 年至今擔任公司內部審計監察總監，2019 年 8 月 30 日起擔任公司監事會主席。李道成 李道成，男，1966 年生，現為本公司監事會職工監事，審計監察總部高級監察經理。曾擔任公司保衛部部長及三一集團人力資源部部長助理兼行政本部部長助理

126、。姚川大 姚川大，男，1954 年生，現任本公司監事會監事。1984 年至 1988 年，任無錫新民機械廠廠長。1989 年至 1993 年，任無錫液壓油缸廠廠長。1994 年至今，任無錫億利大機械有限公司董事長兼總經理。姚川大先生亦曾擔任其他職務，包括 2006 年任無錫市民營企業（企業家）常務理事。2007 年任無錫市惠山區洛社商會第四屆常務理事會副會長。2008 年任無錫市洛社初級中學首屆董事會董事。2010 年起至今任無錫民營企業協會副會長。代 晴 華（已 離任）代晴華，男，1967 年生，現任本公司高級副總裁。1989 年 8 月畢業于合肥工業大學機械制造系，獲學士學位，并于 200

127、8 年獲得武漢大學工商管理碩士學位，1998 年加入本公司。代晴華先生亦擔任中國工程機械工業協會挖掘機械分會副理事長、中國工程機械學會挖掘機分會副理事長、全國土方機械標準化技術委員會委員兼副秘書長，擁有 20 多年的機械行業經驗。趙 想 章（已 離任）趙想章，男，1965 年出生，工商管理碩士，高級會計師，現任本公司高級副總裁、三一集團董事。1985 年 7 月畢業于湖南財經學院，獲經濟學學士學位，2000 年 12 月獲湖南大學工商管理碩士學位。在加盟本公司前，曾任中汽長電股份有限公司董事、副總經理兼總會計師。2000 年 10 月至 2013 年 6 月，先后擔任本公司副總經理、財務總監、

128、董事會秘書、高級副總裁、董事等職務。2012 年 12 月至 2014 年 9 月擔任三2021 年年度報告 39/229 姓名 主要工作經歷 一重裝國際控股有限公司董事長，2014 年 10 月至 2019 年 3 月擔任三一集團高級副總裁。2007 年 2 月至今擔任三一集團董事。趙想章先生曾擔任湖南省青年聯合會副主席、中國機械工業會計學會理事、湖南省總會計師協會常務理事。向儒安 向儒安，男，1972 年出生，現任公司高級副總裁。2009 年畢業于中歐國際工商學院，獲得工商管理碩士學位。1998 年加入公司主要負責營銷工作。2005 年至 2007 年，擔任公司總裁助理兼泵送營銷公司副總經

129、理。2007 年 3 月，任公司副總經理兼泵送廣東營銷分公司總經理。2010年 3 月，任公司副總裁兼三一重機副總經理及三一重機營銷公司總經理。2012 年 4 月，任三一重機常務副總經理。2018 年 4 月起，任公司泵送事業部董事長，擁有超過 20 年的機械行業經驗。劉華 劉華，男，1976 年生，高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師，現任本公司高級副總裁、財務總監。2000 年畢業于安徽財經大學，獲管理學學士學位；2009 年畢業于湖南大學，獲會計碩士學位；2022 年 1 月畢業于清華大學五道口金融學院，獲得工商管理碩士學位。2004 年加入本公司，歷任總賬主管、內部稽核部長、會計核算部

130、長、財務副總監、審計負責人、財務總監、高級副總裁等職務，擁有近 20 年的審計和企業財務管理經驗。向思龍 向思龍，男，1987 年生，現任本公司副總裁。2009 年畢業于英國華威大學，獲學士學位。2009 年 11 月加盟三一，歷任三一重工泵送事業部生產計劃員、副總監兼泵送事業部商務本部招標部部長、三一重工總裁助理兼經營計劃總部副總監、三一重工副總裁兼挖掘機事業部總經理、三一國際發展事業部總經理等職。唐立樺 唐立樺，男，1990 年生，現任本公司副總裁，2010 年畢業于英國倫敦大學，獲學士學位。歷任湖南三一泵送機械有限公司計劃科計劃員，三一泵送機械有限公司質保本部副部長，三一重機有限公司副總

131、經理等職位。袁愛進 男，1959 年生，教授，碩士學位，三一重工副總裁，歷任三一重能副總經理、三一重機副總經理。肖 友 良（已 離任）肖友良先生，男，1968 年生，高級經濟師，現任本公司高級副總經理、董事會秘書。2011 年獲北京大學工商管理碩士學位（EMBA）。1989年加入本公司，主要負責財務管理、審計等工作。歷任公司財務本部部長、審計部主任、財務副總監、財務總監以及董事會秘書等職務，擁有二十多年的機械行業企業管理、財務管理經驗。孫新良 孫新良，男，1967 年出生，現任公司副總裁。1992 年畢業于武漢工學院，獲學士學位。2004 年加入本公司，歷任泵送事業部副總監、重機商務本部總監、

132、華通公司總經理、重機商務本部總監兼小挖公司總經理等職務。2015 年起擔任重起事業部總經理。張科 張科，男，1978 年出生，現任公司副總裁。2000 年畢業于湘潭大學，獲文學學士學位；2013 年獲中歐國際工商學院工商管理碩士學位。曾任湖南經濟報社記者、新聞中心副主任；2003 年加入本公司，歷任董事長辦公室秘書、部門經理、副主任，人力資源總部總監等職務。蔡盛林 蔡盛林，女，1986 年 9 月出生，中國國籍，現任本公司董事會秘書。2008 年 7 月畢業于清華大學經濟管理學院會計學本科專業，獲管理學學士學位；2008 年 7 月起任職于德勤華永會計師事務所有限公司；2010 年 12 月加

133、入本公司，歷任總賬主管、財稅管理部本部長、會計機構負責人等職務，具有十余年大型上市公司財務管理經驗、工程機械行業經驗。其它情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 40/229 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 梁穩根 三一集團有限公司 董事 唐修國 三一集團有限公司 董事長、總裁 向文波 三一集團有限公司 董事 易小剛 三一集團有限公司 董事 梁在中 三一集團有限公司 董事

134、 黃建龍 三一集團有限公司 董事 姚川大 無錫億利大機械有限公司 董事長、總經理 在股東單位任職情況的說明 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 蘇子孟 山推工程機械股份有限公司 獨立董事 2014 年 4 月 2017 年 4 月 蘇子孟 常林股份有限公司 獨立董事 2014 年 12 月 2017 年 12 月 蘇子孟 中遠航運股份有限公司 獨立董事 2015 年 5 月 2018 年 5 月 蘇子孟 中國工程機械工業協會 常務副會長兼秘書長 2016 年 3 月 唐涯 北京大學 教授 20

135、10 年 9 月 馬光遠 五礦發展股份有限公司 獨立董事 2016 年 4 月 28日 馬光遠 北京首創股份有限公司 獨立董事 2014 年 12 月 5日 在其他單位任職情況的說明 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 根據公司章程有關規定，董事、監事的報酬由公司股東大會決定，高級管理人員的報酬由公司董事會決定。董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司 2010 年度股東大會審議通過了關于調增董事會獨立董事津貼的議案，自 2011 年起，獨立董事津貼調整為每人每年 12 萬元，獨立董事出席董事會和股東

136、大會以及按 公司章程 行使職權所需費用在公司據實報銷。其他董事、高級管理人員的報酬是根據公司年度經營計劃完成情況以及個人年度績效考核情況確定。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 14,733.98 萬元 報告期末全體董事、監事和14,733.98 萬元 2021 年年度報告 41/229 高級管理人員實際獲得的報酬合計 (四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 趙想章 高級副總裁 離任 因個人原因辭職 黃建龍 高級副總裁 聘任 董事會聘任 肖友良 董事會秘書 離任 內部工作調動 蔡盛林 董事會秘

137、書 聘任 董事會聘任 (五五)近三年受證券監管機構處罰的情況說明近三年受證券監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次 召開日期 會議決議 七屆十六次 2021 年 3 月 30 日 審議通過：2020 年度董事會工作報告、2020 年年度報告及報告摘要、2020 年度財務決算報告、2020 年度利潤分配預案、關于 2020 年度董監高薪酬考核的議案、關于向銀行申請授信額度的議案、關于預計 2021 年度日常關聯交易的議案、關于設立三一金票供應鏈集合資金信托計劃暨關聯交易的議案、關于續聘 20

138、21 年度會計師事務所的議案、2020年度社會責任報告、2020 年度內部控制評價報告、關于會計政策變更的議案、關于開展金融衍生品業務的議案、關于使用自有閑置資金購買理財產品的議案、2020 年度獨立董事述職報告、2020 年度董事會審計委員會述職報告、關于召開 2020 年年度股東大會的議案 七屆十七次 2021 年 4 月 29 日 審議通過：關于聘任高級管理人員的議案、2021 年第一季度報告、關于 2016 年股權激勵計劃預留授予股票期權第三期行權條件成就的議案、關于注銷部分股票期權的議案。七屆十八次 2021 年 5 月 28 日 審議通過：關于修訂公司章程的議案、關于申請統一注冊發

139、行多品種債務融資工具（DFI）的議案、關于通過控股子公司三一融資租賃有限公司開展融資租賃業務的的議案、關于向控股子公司三一融資租賃有限公司增資暨關聯交易的議案、關于為控股子公司三一融資租賃有限公司向金融機構融資提供擔保暨關聯交易的議案、關于為全資子公司提供擔保的議案、關于2021 年員工持股計劃（草案）及其摘要的議案、關于2021 年員工持股計劃管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年員工持股計劃相關事宜的議案、關于召開 2021 年第一次臨時股東大會的議案。七屆十九次 2021 年 6 月 8 日 審議通過：關于為海外全資子公司提供擔保的議案、關于調整股票期權行權價格

140、的議案。七屆二十次 2021 年 8 月 6 日 審議通過：關于控股子公司三一融資租賃有限公司設立并申請發行資產支持證券（ABS）暨關聯交易的議案、關于召開 2021 年第二次臨時股東大會的議案。2021 年年度報告 42/229 七屆二十一次 2021 年 8 月 27 日 審議通過：2021 年半年度報告及摘要、關于與控股股東簽訂商標授權許可協議的議案。七屆二十二次 2021 年 9 月 17 日 審議通過：關于修訂公司章程的議案、關于召開 2021年第三次臨時股東大會的議案。七屆二十三次 2021 年 10 月 13 日 審議通過：關于聘任公司董事會秘書的議案。七屆二十四次 2021 年

141、 10 月 28 日 審議通過：2021 年第三季度報告。七屆二十五次 2021 年 12 月 10 日 審議通過：關于補選公司董事的議案、關于預計 2022 年度按揭與融資租賃業務額度的議案、關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案、關于增加 2021 年度日常關聯交易額度的議案、關于為子公司提供擔保的議案、關于子公司開展期貨套期保值業務的議案、關于召開 2021 年第四次臨時股東大會的議案。六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事 姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次

142、數 以通訊方式參加次數 委托出席次數 缺席 次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 梁穩根 否 10 10 10 0 0 否 0 唐修國 否 10 10 9 0 0 否 0 向文波 否 10 10 9 0 0 否 2 易小剛 否 10 10 10 0 0 否 1 梁 在 中（已 離任）否 10 10 10 0 0 否 0 俞宏福 否 0 0 0 0 0 否 0 黃建龍 否 10 10 9 0 0 否 5 蘇子孟 是 10 10 9 0 0 否 0 唐涯 是 10 10 10 0 0 否 0 馬光遠 是 10 10 10 0 0 否 0 周華 是 10 10 10 0 0 否 1

143、連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 10 其中：現場會議次數 0 通訊方式召開會議次數 9 現場結合通訊方式召開會議次數 1 (二二)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出異議的情況 適用 不適用 2021 年年度報告 43/229 (三三)其他其他 適用 不適用 七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況 專門委員會類別 成員姓名 審計委員會 周華、黃建龍、蘇子孟 提名委員會 蘇子孟、梁穩根、唐涯 薪酬與考核委員會 唐涯、梁穩根、唐修國、蘇

144、子孟、周華 戰略委員會 梁穩根、唐修國、向文波、易小剛、馬光遠 (2).(2).報告期內報告期內審計審計委員會召開委員會召開 4 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021 年 3月 30 日 董事會審計委員會 2021 年第一次會議 審議通過2020 年年度報告及報告摘要、2020 年度財務決算報告、2020 年利潤分配預案、關于預計 2021 年度日常關聯交易的議案、關于續聘財務審計機構的議案、2020 年內部控制自我評價報告 等 8項議案 無 2021 年 5月 28 日 董事會審計委員會 2021 年第二次會議 審議通過 關于為控股子公司三一融資租賃有

145、限公司向金融機構融資提供擔保暨關聯交易的議案 無 2021年10 月 28日 董事會審計委員會 2021 年第三次會議 審議通過2021 年第三季度報告 無 2021年12 月 5 日 董事會審計委員會 2021 年第四次會議 審議通過 關于在關聯銀行開展存貸款及理財業務的議案、關于增加 2021年度日常關聯交易額度的議案。無 (3).(3).報告期內報告期內提名提名委員會召開委員會召開 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021 年 4 月29 日 董事會提名委員會 2021 年第一次會議 審議通過關于聘任高級管理人員的議案，同意聘任黃建龍先生為公司高級

146、副總裁。無 2021年10月13 日 董事會提名委員會 2021 年第二次會議 審議通過關于聘任董事會秘書的議案，同意聘任蔡盛林女士為公司秘書。無 (4).(4).報告期內報告期內薪酬與考核薪酬與考核委員會召開委員會召開 2 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021 年 3月 30 日 董事會薪酬與考核委員會 2021 年第一次會議 審議通過 關于 2020 年度董監高薪酬考核的議案 無 2021 年 4月 29 日 董事會薪酬與考核委員會 2021 年第審議通過關于 2016 年股權激勵計劃預留授予股票期無 2021 年年度報告 44/229 二次會議 權

147、第三期行權條件成就的議案 (5).(5).報告期內報告期內戰略戰略委員會召開委員會召開 1 次會議次會議 召開日期 會議內容 重要意見和建議 其他履行職責情況 2021 年 3月 30 日 董事會戰略委員會 2021 年第一次會議 審議通過2020 年度董事會工作報告 無 (6).(6).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 八、八、監事會發現公司存在風險的說明監事會發現公司存在風險的說明 適用 不適用 監事會對報告期內的監督事項無異議。九、九、報告期末報告期末母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 2,6

148、27 主要子公司在職員工的數量 21,068 在職員工的數量合計 23,695 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 0 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 9,339 銷售人員 2,818 技術人員 7,231 財務人員 481 行政人員 515 服務人員 881 管理人員 2,430 合計 23,695 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 157 碩士 4,368 本科 6,807 大專 2,962 其他 9,401 合計 23,695 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司建立了公平公正、顯性的績效激勵評估體系，執行具有充分競爭力的薪酬福利政策。根據員工績效

149、表現與公司業績，為員工提供年度績效獎金?？冃И劷鹬苯芋w現員工績效和貢獻，體2021 年年度報告 45/229 現薪酬激勵的績效導向。公司對表現優秀的員工，每年提供調薪和晉升的機會。對于在年度內表現優秀的員工和工作團隊，公司予以各項專項獎勵。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用 1、公司為員工提供了兩大序列（管理和專業）十六大體系（干部類、研發類、制造質量類、商務類等）的職業發展通道，從組織和個人兩個層面為員工建立職業生涯管理流程。2、推行導師/師傅帶崗制，幫助新員工盡快適應工作環境，提升工作技能，并引導新員工做好職業發展規劃。員工個人可以通過輪崗、轉崗、競聘上崗及職務輪換和副職掛職等多元化的

150、職業成長通道獲得職業發展的機會。3、為不斷提升員工崗位勝任力，促進員工職業發展，公司建立了 OLM 在線學習系統，并依據員工的職業生涯發展路徑，為員工提供新員工入司培訓、崗前培訓、專業培訓、干部培訓四個層級的職業培訓。4、與國內外著名高校合作，繼續推行優秀員工送讀機制，選送優秀員工赴國內外高校學習和培訓。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 1 1、現金分紅政策的制定、現金分紅政策的制定 根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分

151、紅有關事項的通知、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等相關規定，公司制定現金分紅政策，關于利潤分配事項的相關決策程序和機制等在公司章程中作出了明確規定?！肮久磕臧串斈陮崿F的公司合并報表中歸屬母公司所有者的可供分配利潤一定比例向股東分配股利，以現金方式分配的利潤不少于當年實現的公司合并報表中歸屬母公司所有者的可供分配利潤的百分之五。最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續經營能力?！? 2、現金分紅的執行情況、現金分紅的執行情況 經公司 2020 年年度股東大會審議通過，2021 年 6

152、月 16 日公司實施 2020 年年度利潤分配：公司本次利潤分配以利潤分配實施公告前確定的股權登記日的總股本 8,485,221,391 股，扣除回購專用賬戶中的回購股份 56,180,284 股后，即以 8,429,041,107 股為基數，每股派發現金紅利 0.60 元（含稅），共計派發現金紅利 5,057,424,664.20 元（含稅）。本次利潤分配方案的實施符合公司章程的規定及股東大會決議的要求，獨立董事盡職盡責并發揮了應有的作用。中小股東的意見和訴求得到充分表達，合法權益得到充分保護。報告期內，公司未對利潤分配政策進行調整或變更。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明

153、 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 2021 年年度報告 46/229 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護 是 否 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 十一、十一、公司股權激

154、勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述 查詢索引 公司 2016 年股權激勵計劃預留授予股票期權第三個行權期符合行權條件，于 2021 年 7 月 5 日開始自主行權。具體詳見 2021 年 6 月 30 日披露于上海證券交易所網站的2016 年股權激勵計劃預留授予股票期權第三個行權期符合行權條件的公告。公司于 2021 年 6月 18日召開 2021 年第一次臨時股東大會，審議通過了

155、關于的議案及相關議案；2021 年 7月 1 日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的過戶登記確認書，公司回購專用證券賬戶持有的 7,408,100 股股份已于 2021 年 6 月 30 日過戶至公司 2021 年員工持股計劃賬戶。具體詳見2021 年7月 2日披露于上海證券交易所網站的關于 2021 年員工持股計劃完成股票非交易過戶的公告。(二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 (三三)董事、高級管理人員報告期內被授予的董

156、事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 適用 不適用 單位:股 姓名 職務 年初持有股票期權數量 報告期新授予股票期權數量 報告期內可行權股份 報告期股票期權行權股份 股票期權行權價格(元)期末持有股票期權數量 報告期末市價（元）向文波 董事長 1,125,000 0 1,125,000 1,125,000 4.77 0 唐修國 董事 303,750 0 303,750 303,750 4.77 0 代晴華 高級副總裁 432,000 0 432,000 432,000 4.77 0 2021 年年度報告 47/229 姓名 職務 年初持有股票期權數量 報告期新授予股票期權數

157、量 報告期內可行權股份 報告期股票期權行權股份 股票期權行權價格(元)期末持有股票期權數量 報告期末市價（元）向思龍 副總裁 162,000 0 162,000 162,000 4.77 0 唐立樺 副總裁 162,000 0 162,000 162,000 4.77 0 袁愛進 副總裁 450,000 0 450,000 450,000 4.77 0 孫新良 副總裁 558,000 0 558,000 558,000 4.77 0 張科 副總裁 740,250 0 740,250 740,250 4.77 0 合計/3,933,000 0 3,933,000 3,933,000/0/(四四)

158、報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司建立了高級管理人員薪酬與公司績效和個人業績相關的激勵機制。報告期內，董事會薪酬與考核委員會依據公司高級管理人員考核辦法，對公司高級管理人員進行年度績效考核，并根據考核結果確定高級管理人員的報酬。十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 報告期內，公司在嚴格依照中國證監會、上海證券交易所相關法律法規及公司章程的要求建立了嚴密的內控管理體系，結合行業特征及公司經營情況，對內控制度持續完善，提高企業決

159、策效率，為企業經營管理的合法合規及資產安全提供保障，有效促進公司戰略的穩步實施。公司內部控制體系結構合理，內部控制制度框架符合財政部、中國證監會等五部委對于內部控制體系完整性、合理性、有效性的要求，能夠適應公司管理和發展的需要。公司不斷健全內控體系，達到內部控制預期目標，保障了公司及全體股東的利益。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用不適用 公司依據法律、法規、規范性文件及公司章程的相關規定，建立健全公司法人治理結構和內部管理制度，加強對子公司的管理控制，明確規定了子公司重大事項報告制度和審議程序，及

160、時跟蹤子公司財務狀況、生產經營、項目建設等重大事項，確保子公司運作規范、依法經營，提高了公司整體運作效率和抗風險能力，保護投資者合法權益。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 詳見公司于 2022 年 4 月 23 日披露的2021 年度內部控制審計報告 是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 不適用 2021 年年度報告 48/229 十六、十六、其他其他 適用 不適用 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環

161、境環境信息情況信息情況 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用不適用 1.1.排污排污信息信息 適用不適用 截止目前，三一汽車制造有限公司等 8 家子公司被列為重點排污管理單位,各公司嚴格遵守核定排放標準排放，不存在超標排放的情況。公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 三一汽車制造有限公司 COD 間歇排放 1 廠區外 45mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-

162、1996)表4中三級標準 13.5t/a 180t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區外 4.7mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準 1.41t/a 10t/a 無 氮氧化物 有組織排放 2 涂裝線噴漆烘干室 12mg/m 鍋爐大氣污染物綜合排放標準（GB13271-2001）表1和表2中時段標準 292kg/a 2.45t/a 無 二氧化硫 有組織排放 2 涂裝線噴漆烘干室 3.6mg/m 鍋爐大氣污染物綜合排放標準（GB13271-2001）表1和表2中時段標準 87.6kg 06.t/a 無 上海三一重機股份有限公司 COD 間歇排放 1 廠區內污水總排口 1

163、21mg/L 污水排入城鎮下水道水質標準(DB31/455-2009)0.958t/a 7.22t/a 無 氨氮 間歇排放 1 廠區內污水總排口 11mg/L 污水排入城鎮下水道水質標準(DB31/455-2009)0.087t/a 0.132t/a 無 非甲烷總烴 有組織排放 1 涂裝線噴漆烘干室 4.92mg/m 上海市大氣污染物綜合排放標準（DB31/933-2015）216kg/a 6.5542t/a 無 三一專用汽車有限責任公司 COD 間歇排放 1 廠區外 348mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準 2.61t/a 6.73t/a 無 氨氮 間歇排放

164、1 廠區外 10.5 mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中三級標準 0.078 t/a 1.04t/a 無 婁底市中興液COD 間歇排放 1 廠區外 56.81mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 14.406t/a 16.796t/a 無 2021 年年度報告 49/229 壓件有限公司 總鉻 間歇排放 1 廠區外 0.09mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.004t/a 0.210t/a 無 六價鉻 間歇排放 1 廠區外 0.02mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.091k

165、g/a 0.042t/a 無 總鎳 間歇排放 1 廠區外 0.27mg/L 電鍍污染物排放標準(GB21900-2008)表2標準 0.0171t/a 0.0832t/a 無 三一重機有限公司 CODSS石油類 間歇排放 2 廠區內 73mg/L 9mg/L 3.53mg/L 污水綜合排放標準(GB8978-1996)表4中一級標準 96.9t/a 242.25t/a 無 氮氧化物 有組織排放 5 涂裝線噴漆、烘干室 1.0mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）二級標準 0.87t/a 1.48t/a 無 二氧化硫 有組織排放 5 涂裝線噴漆烘干室 0.176mg/Nm

166、 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.257t/a 0.3t/a 無 揮發性有機物 有組織排放 12 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 1.35 mg/Nm 天津市工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）表2 1.281t/a 1.6984t/a 無 顆粒物 有組織排放 17 涂裝線噴漆房、烘烤房、下料拋丸、補漆房 21mg/Nm 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 2.6t/a 6.2972t/a 無 三一汽車起重機械有限公司 COD 間歇排放 4 綜合廢水、生活廢水排放口 147 mg/L 污水綜合排放標準（GB8978

167、-1996）表4三級標準和污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）B級標準 2.41t/a 2.41t/a 無 氨氮 間歇排放 4 綜合廢水、生活廢水排放口 24.8mg/L 污水綜合排放標準（GB8978-1996）表4三級標準和污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）B級標準 0.39 t/a 0.39 t/a 無 二氧化硫 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 0mg/m 湖南省表面涂裝（汽車制造及維修）揮發性有機物、鎳排放標準（DB43/1356-2017）、大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）二級排放標準 0.74 t/a 0

168、.74 t/a 無 氮氧化物 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 0mg/m 3.12 t/a 3.12 t/a 無 2021 年年度報告 50/229 VOCs 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 3.7mg/m 8.72t/a 8.72 t/a 無 索特傳動設備有限公司 低濃度顆粒物 有組織排放 1 減速機熱處理區域 1.3mg/m3 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.125t/a 0.125 t/a 無 非甲烷總烴 有組織排放 1 減速機熱處理區域 2.68mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 1.5 t/

169、a 1.5 t/a 無 甲苯 有組織排放 1 減速機熱處理區域 0N/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.405 t/a 0.405 t/a 無 二甲苯 有組織排放 1 減速機熱處理區域 0N/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 0.405 t/a 0.405 t/a 無 顆粒物 有組織排放 5 驅動輪引導輪拖鏈輪支重輪履帶拋丸區域 1.7mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 1.095t/a 0.045t/a 無 非甲烷總烴 有組織排放 11 驅動輪引導輪拖鏈輪支重輪履帶鍛造履帶淬火履帶浸漆區域 2.

170、0mg/m 大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 2.36t/a 2.36t/a 無 氨氣、SO2、NOX 有組織排放 1 減速機熱處理區域 4.6mg/m 惡臭污染物排放標準（GB14554-93）工業爐窯大氣污染物排放標準（DB32_T 3728-2020）2.25t/a 2.25t/a 無 COD 間歇排放 1 綜合廢水、生產廢水 500mg/L 太湖地區城鎮污水處理廠及重點工業行業主要水污染物排放限值（DB32/1072-2018）3.956t/a 3.956t/a 無 SS 間歇排放 1 綜合廢水、生產廢水 400mg/L 城鎮污水處理廠污染物排放標準GB189

171、18-2002 1.582t/a 1.582t/a 無 氨氮 間歇排放 1 綜合廢水、生產廢水 30mg/L 太湖地區城鎮污水處理廠及重點工業行業主要水污染物排放限值（DB32/1072-2018）0.192t/a 0.192t/a 無 常德市三一機械有COD 間歇排放 1 綜合廢水排放口 21.35 mg/L 污水綜合排放標準（GB8978-1996）表4三級標準 0.2011 5.09t/a 無 氨氮 間歇1 綜合廢0.77mg/L 污水綜合排放標準0.0348 0.155 無 2021 年年度報告 51/229 限公司 排放 水、生活廢水排放口（GB8978-1996）表4三級標準 VO

172、Cs 有組織排放 6 涂裝線噴漆房、烘烤房、補漆房 3.63mg/m 湖南省表面涂裝（汽車制造及維修）揮發性有機物、鎳排放標準（DB43/1356-2017）9.6t/a 34.812t/a 無 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 公司名稱 治理設施名稱 治理類型 處理方法 設計處理能力 投入使用日期 對應排放口編號 設施運行情況 三一汽車制造有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 1200t/d 2007年2月 WS-1 正常 RTO 廢氣 蓄熱燃燒法 14.3m/h 2011年9月 Q1 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 吸收法 2007年7月

173、 Q2、Q3、Q4、Q6、正常 下料除塵裝置 廢氣 過濾法 4.5m/h 2007年7月 Q5 正常 上海三一重機股份有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 100t/d 2013年12月 WS-1 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 吸收法 30000m/h 2014年7月 FQ1 正常 下料除塵裝置 廢氣 過濾法 4.5m/h 2014年7月 FQ2 正常 三一專用汽車有限責任公司 北廠污水處理站 廢水 化學沉淀法 330t/d 2012年5月 DW001 正常 南廠污水處理站 廢水 化學沉淀法 60t/d 2020年2月 DW002 正常 婁底市中興液壓件有限公司 污水處理站 廢水 化學

174、沉淀法 240t/d 2015年6月 FS-003 正常 涂裝線廢氣處理凈化系統 廢氣 吸收法 511m/h 2006年7月 Q3、Q4、Q5、Q6、Q7、Q8 正常 廢氣 催化燃燒+活性炭吸附 65000 m/h 2020 年 12 月 Q10、Q14 正常 電鍍廢氣凈化裝置 廢氣 吸收法 8403m/h 2010年7月 DA001-DA015 正常 三一重機有限公司 廢水處理系統 廢水 物理過濾法 40t/d 2018年12月/正常 拋丸粉塵收集系統 顆粒物 袋式除塵 5 萬 m/h 2017年4月/正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 活性炭及活性5 萬 m3/h 2017年4月/正常 202

175、1 年年度報告 52/229 公司名稱 治理設施名稱 治理類型 處理方法 設計處理能力 投入使用日期 對應排放口編號 設施運行情況 炭棉吸附 三一汽車起重機械有限公司 污水處理站 廢水 化學沉淀法 300t/d 2012年2月 DW001-DW005 正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 過濾、吸附、燃燒處理 總 92 萬/h 2012年2月 DA001-DA012 正常 索特傳動設備有限公司 廢水處理站 物理過濾法 40t/d 2018年12月/正常 粉塵收集系統 顆粒物 袋式濾筒除塵 5 萬 m/h 2017年4月/正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 活性炭及活性炭棉吸附 5 萬 m/h 2020年

176、10月/正常 油漆線廢氣處理系統 廢氣 活性炭濾網+二級活性炭吸附 4.5m/h 2021年3月/正常 常德市三一機械有限公司 污水處理站 廢水 生物處理法 10t/d 2010年12月/正常 拋丸粉塵收集系統 顆粒物 袋式濾筒除塵 7 萬 m/h 2019年1月/正常 涂裝線廢氣處理系統 廢氣 活性炭及過濾棉吸附 5 萬 m/h 2019年1月/正常 3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用不適用 序號 項目名稱 開工時間 試生產時間 計劃規模 實際情況“三同時”情況 三一汽車制造有限公司 自動智能混凝土泵送設備建設工程 20

177、04 年 10月 2005 年 8月 205 臺/月 205 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 混凝土攪拌設備建設 2003 年 2月 2004 年 7月 30 臺/月 30 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土攪拌設備生產建設工程 2004 年 11月 2005 年 6月 23 臺/月 23 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土擺渡車生產建設項目工程 2004 年 1月 2005 年 2月 36 臺/月 36 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 瀝青混凝土攤鋪機生產建設工程 2003 年 2月 2004 年 1月 50 臺/月 50 臺/月 湘環評驗【2007】

178、67 號 三級配水工混凝土輸送泵技改項目 2004 年 3月 2004 年 11月 60 臺/月 60 臺/月 湘環評驗【2007】67 號 2021 年年度報告 53/229 混凝土泵送關鍵技術為主體的研發平臺建設項目 2009 年 10月 2010 年 5月/長管產（環驗）【2010】7 號 上海三一重機股份有限公司 三一上海產業中心 110KV 變電站工程環境影響報告表 2012 年 10月 2013 年 2月 11OKV 110KV 滬奉環保（臨港地區）許評【2016】15 號 三一上海產業中心 A、B、C 項目（調整）環境影響報告書 2016 年 7月 2017 年 5月 20000

179、 臺/年 20000 臺/年 滬奉環保（臨港地區）許評【2016】15 號 三一專用汽車有限責任公司 年產 20000 臺工程車項目 2010 年 6月 2012 年 3月 1667 臺/月 1000 臺/月 湘環評驗【2015】16 號邵陽市環函【2014】312 號 三一專用汽車有限責任公司燈塔項目 2019 年 4月 2019 年 12月 1667 臺/月 5000 臺/月 邵市環評（13）【2021】2 號 婁底市中興液壓件有限公司 液壓油缸及輸送缸易地擴建項目。2005 年 1月 2006 年 8月 18000 支油缸/年 18000 支/年 婁環評【2005】15 號 液壓油缸擴建

180、項目 2008 年 10月 2010 年 7月 25000 支/年 25000 支/年 婁環評【2008】66 號 工程機械 8 萬套挖機液壓油缸自動化生產線擴建項目 2010 年 10月 2012 年 6月 80000 臺套/年 40000 臺套/年 湘環評【2011】394 號 婁底市中興液壓件有限公司改擴建項目 2020 年 12月 2021 年 6月 105 萬支/年 105 萬支/年 湘環評【2020】11 號 三一重機有限公司 三一重機有限公司重新報批技改擴建項目 2016 年 3月 2016 年 5月 大小挖機9500 臺/a 9500 臺/a 昆環建【2019】1774 號 新

181、擴建微挖線、大挖補漆房及實驗室項目 2020 年 1月 2020 年 4月 挖機20000 臺/a 挖機20000 臺/a 昆環建【2020】40153 號 三一汽車起重機械有限公司 三一汽車起重機械有限公司汽車起重機生產建設項目 2008 年 7月 2012 年 2月 年產汽車起重機6000 臺 年產汽車起重機6000 臺 湘環評【2009】84 湘環評驗【2012】58 號 三一汽車起重機械有限公司產能提升項目環境影響報告書/共年產20400 臺汽車起重機 共年產20400 臺汽車起重機 長環評（寧高新）【2020】49 號 索特傳動設備有限公司 三一集團挖掘機傳動及液壓系統生產技改項目

182、2020 年 10月 2021 年 1月 年產減速機 35 萬臺、回轉支承 12 萬臺、變速箱10 萬臺、車橋 15 萬個、液壓多路閥 4 萬臺、挖機回年產減速機 35 萬臺、回轉支承 12 萬臺、變速箱10 萬臺、車橋 15 萬個、液壓多路閥 4 萬臺、挖機回蘇行申環諾（2020）20156號 2021 年年度報告 54/229 轉馬達 2萬臺 轉馬達 2萬臺 索特傳動設備有限公司擴建減速機生產項目環境影響報告表 2020 年 6月 2021 年 1月 年增產減速機 40 萬臺 年增產減速機 40 萬臺 蘇行申環評（2021）20029號 索特傳動設備有限公司擴建年產14 萬套工廠機械用行走

183、機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件項目環境影響報告表 2020 年 9月 2021 年 4月 年產 14 萬套工廠機械用行走機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件 年產 14 萬套工廠機械用行走機構總成及零部件、40 萬套減速機零部件 蘇行申環評（2021）20258號 常德市三一機械有限公司 常德市三一機械有限公司年產 2000 臺平地液壓機、180 臺瀝青攪拌站生產建設項目環境影響報告書 2010 年 10月 2011 年 9月 年產 2000臺平地液壓機、180臺瀝青攪拌站 年產 180臺瀝青攪拌站 湘環評【2010】88 常德市三一機械有限公司 5#廠房年產 1800 套混凝土

184、攪拌站生產線建設項目環境影響報告表 2018 年 12 月 2019 年 6 月 年產 1800 套混凝土攪拌站 年產 1800 套混凝土攪拌站 經環建【2018】68 號 4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 編號 預案名稱 核查機關 核查時間 備案機關 備案日期 1 三一汽車制造有限公司突發環境事件應急預案 經開區產業環保局 2016 年 1 月 湖南省環保廳 2016 年 2 月 2 上海三一重機股份有限公司突發環境事件應急預案 奉賢區環保局 2017 年 5 月 奉賢區環保局 2017 年 6 月 3 三一專用汽車有限責任公司突發環境事件應急預案 邵陽市環境保

185、護局經濟開發區分局 2017 年 12月 邵陽市環境保護局經濟開發區分局 2017 年 12 月 4 婁底市中興液壓件有限公司突發環境事件應急預案 婁底市環境保護局 2017 年 1 月 湖南省環境應急與事故調查中心 2017 年 1 月 5 三一重機有限公司突發環境事件應急預案 昆山開發區安環局 2019 年 9 月 昆山環保局 2019 年 11 月 6 三一汽車起重機械有限公司突發環境事件應急預案 寧鄉市環境保護局 2018 年 5 月 寧鄉市環境保護局 2018 年 5 月 7 索特傳動設備有限常熟經濟技術2020 年 10蘇州常熟生態環2020 年 12 月2021 年年度報告 55

186、/229 公司突發環境事件應急預案 開發區安環局 月 境局 15 日 8 常德市三一機械有限公司突發環境事件應急預案 常德經濟技術開發區環境保護局 2020 年 6 月 常德經濟技術開發區環境保護局 2020 年 6 月19 日 5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用不適用 1、三一汽車制造有限公司、三一專用汽車有限責任公司、婁底市中興液壓件有限公司、三一汽車制造有限公司、三一專用汽車有限責任公司、婁底市中興液壓件有限公司 三一汽車制造有限公司：自行監測方式為自動監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位（力合科技）運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監

187、測相結合，承擔委托監測的單位為中國檢驗認證集團湖南分公司。三一專用汽車有限責任公司：自行監測方式為手工監測方式，承擔委托監測的單位為邵陽市新安職業衛生技術服務有限責任公司。婁底市中興液壓件有限公司：自行監測方式為自動監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位（婁底鈺霖環保）運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監測相結合，承擔委托監測的單位為湖南湘中博一環境監測有限公司。（1）自行監測方式 自動監測 廢水污染物自動監測按照水污染源在線監測系統運行與考核技術規范（HJ/T355-2007）和水污染源在線監測系統數據有效性判別技術規范（HJ/T356-2007）要求進

188、行監測。嚴格按照國家環境監測技術規范和環境監測管理規定的要求開展自行監測，定期通過有效性審核，并加強運行維護管理，能夠保證設備正常運行和數據正常傳輸。手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。公司自行承擔手工監測項目，真實反映污染物排放狀況。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中三級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）中二級標準，涂裝車間烘干室廢氣排放執行鍋爐大氣污染物綜合排放標準(GB13271-2001)；廠界噪聲執行工業企業廠界環境

189、噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。2、上海三一重機股份有限公司、上海三一重機股份有限公司 自行監測方式為委托有資質的社會化監測機構開展環境監測，承擔委托監測的單位名稱為譜尼測試。（1）自行監測方式：委托監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法，并依據制定的年度環境監測計劃開展監測。（

190、2）監測評價標準 廢水排放執行污水排入城鎮下水道水質標準（DB31/455-2009）；廢氣排放執行上海市大氣污染物綜合排放標準（DB31/933-2015）和惡臭污染物排放標準（GB14554-93）二級標準；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始委托手工監測的委托合同、承擔委2021 年年度報告 56/229 托任務單位的資質、單位基本情況和監測報告等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。3、三一重機有限公司、三一重機有限公司 自行監測方式為手工年度監測

191、方式，手工年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構；另外，政府委托有資質的第三方監測機構監測環境，承擔委托監測的單位名稱為江蘇國測檢測技術有限公司。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中一級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準；VOC 排放執行天津市工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）表 2；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348

192、-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。4 4、三一汽車起重機械有限公司、三一汽車起重機械有限公司 自行監測方式為自動監測與手工監測相結合式，自動監測為第三方單位運維；手工監測項目為企業自承擔監測與委托有資質的社會化監測機構開展監測相結合，承擔委托監測的單位為湖南譜實檢測技術有限公司。（1）自行監測方式 自動監測 嚴格按照國家環境監測技術規范和環境監測管理規定的要求開展自行監測，定期通過

193、有效性審核，并加強運行維護管理，能夠保證設備正常運行和數據正常傳輸。手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。公司委托有資質的單位承擔手工監測項目，真實反映污染物排放狀況。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中三級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準（GB16297-1996）中二級標準，涂裝車間烘干室廢氣排放執行鍋爐大氣污染物綜合排放標準(GB13271-2001)；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存

194、 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。5 5、索特傳動設備有限公司、索特傳動設備有限公司 自行監測方式為手工年度監測方式，手工年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構；另外，政府委托有資質的第三方監測機構監測環境，承擔委托監測的單位名稱為江蘇寧大衛防檢測技術有限公司檢測。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的環境保護部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。（2）監測評

195、價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中一級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準；VOC 排放執行天津市工業企業揮發性有機物排放控制標準（DB12/524-2014）表 2；2021 年年度報告 57/229 廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。（4）土壤檢測及地下水檢

196、測 根據江蘇省土壤污染防治工作方案、蘇州市土壤污染防治工作方案、常熟市土壤污染防治工作方案等文件規定，參考在產企業土壤及地下水自行監測技術指南（報批稿）、建設用地土壤污染狀況調查技術導則（HJ 25.1-2019）、建設用地土壤環境調查評估技術指南規范要求列入重點監控名單的企業要與政府簽訂“土壤污染防治責任書”，落實土壤污染防治相關工作。建設用地土壤污染狀況調查技術導則（HJ 25.1-2019）地塊土壤和地下水中揮發性有機物采樣技術導則（HJ1019-2019）環境影響評價技術導則土壤環境（試行）（HJ964-2018）建設用地土壤環境調查評估技術指南（2017 年第 72 號）土壤環境監測

197、技術規范（HJ/T116-2004）地下水環境監測技術規范（HJ/T 164-2004）土壤環境監測技術規范（HJ/T 166-2004）巖土工程勘察規范（GB50021-2001）工程測量規范（GB 50026-2007）城市測量規范（CJJ8-99）衛星定位城市測量技術規范（CJJ/T73-2010）在產企業土壤及地下水自行監測技術指南（報批稿）公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。6 6、常德市三一機械有限公司、常德市三一機械

198、有限公司 自行監測方式為手工年度監測方式，手工年度監測項目為委托有資質的第三方監測機構；另外，政府委托有資質的第三方監測機構監測環境，承擔委托監測的單位名稱為湖南永藍檢測技術股份有限公司和湖南國康檢驗檢測技術有限公司檢測。（1）自行監測方式：手工監測 各類污染物采用國家相關污染物排放標準、現行的生態環境部發布的國家或行業環境監測方法標準和技術規范規定的監測方法開展監測。（2）監測評價標準 廢水排放執行污水綜合排放標準（GB8978-1996）中一級標準；廢氣排放執行大氣污染物綜合排放標準(GB16297-1996)二級標準 VOC 排放執行湖南省表面涂裝（汽車制造及維修）揮發性有機物、鎳排放標

199、準（DB43/1356-2017）；廠界噪聲執行工業企業廠界環境噪聲標準（GB12348-2008）中三類標準限值。（3）監測信息保存 公司按要求建立完整的監測檔案信息管理制度，保存原始監測記錄和監測數據報告以及委托手工監測的委托合同、承擔委托任務單位的資質和單位基本情況等資料（原始監測記錄和監測數據報告由相關人員簽字并保存 3 年）。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適用 不適用 7.7.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 2021 年年度報告 58/229 (二二)重點排污單位之外的公司環保情況說明重點排污單位之外的公

200、司環保情況說明 適用 不適用 (三三)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 公司嚴格遵守環境保護相關法律、法規、規章及地方環保標準，并制定了環境管理規定、危險廢物污染防治責任制度等公司內部環境保護制度，已規范公司在生產中對廢水、廢氣、固體廢棄物及噪聲等污染物的管理。報告期內，公司及下屬子公司嚴格執行環境管理制度規范，對各單位的環境管理情況定期檢查和檢測，報告期內未發生重大環境事件和污染事故。公司注重生產經營中資源的高效利用，鉆研運用環保技術，創建環境友好型企業。(四四)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內

201、為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 二、二、社會責任工作社會責任工作情況情況 適用 不適用 具體內容詳見公司于 2022 年 4 月 23 日在上海證券交易所網站公開披露的2021 年度社會責任報告。三、三、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 鄉村振興是“五位一體”總體布局、“四個全面”戰略布局在“三農”工作中的體現，包括產業振興、人才振興、文化振興、生態振興、組織振興的全面振興，發展新型集體經濟，走共同富裕道路，充分激發鄉村現有人才活力，把更多城市人才引向鄉村創新創業。公司與北京三一公益基金會協同合作在多個領域開

202、展鄉村振興項目，以產業發展為核心、社區參與為基礎、醫療養老為保障，圍繞基礎建設、醫療養老、教育振興、村民共建和產業振興，助力道童村經濟、醫療、教育、產業全方位振興。2021 年，我們共投入 1,634 萬元，資助綜合性幫扶項目 5 個、基礎建設幫扶項目 3 個、教育幫扶項目 9 個、健康幫扶項目 5 個、產業幫扶項目1 個，均取得豐碩成果。2021 年年度報告 59/229 四、四、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內

203、的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 其他對公司中小股東所作承諾 解決同業競爭 控股股東三一集團有限公司及實際控制人梁穩根 分步驟將現有工程機械產品和業務整合進入上市公司，三一集團不再開發、研制新的工程機械產品，未來新開發的工程機械產品將全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并進行產業化。承諾日期：2007 年 8 月22 日；承諾期限：長期有效。否 是 解決同業競爭 三一集團及其控股的子公司湖南中宏融資租賃有限公司 公司以自有資金收購控股股

204、東三一集團持有的三一融資租賃 75%股權，為避免同業競爭，三一集團及其控股的子公司湖南中宏融資租賃有限公司（簡稱“湖南中宏”）承諾：自本次股權轉讓完成滿 6 個月起，不再新增融資租賃業務，其現有存量融資租賃業務（已簽訂協議但尚未履行完畢）全部履行完畢后，湖南中宏將完全終止融資租賃業務。承諾日期：2020 年 11 月27 日；承諾期限：長期有效。否 是 其他承諾 其他 控股股東三一集團有限公司 三一重工收購三一汽車金融 91.43%股權,三一集團就三一汽車金融應收賬款回款管理事宜簽署承諾函:若截至本次交易評估基準日（2019 年 10 月 31 日）的三一汽車金融應收賬款凈值 9,139,47

205、3,096 元（以下簡稱“標的應收賬款”）因質量或回款風險導致三一重工受到損失，三一集團將對損失部分予以補足。為保障該等補足義務的切實履行，三一集團將在三一汽車金融出現以下兩種情形之一時向三一重工進行補足：1、未來上述標的應收賬款承諾日期：2019 年 12 月25 日；承諾期限：長期有效。否 是 2021 年年度報告 60/229 中的任何一筆按照三一汽車金融的財務制度進行了核銷且經三一重工聘請的第三方會計師事務所專項認定（以下簡稱“核銷確認”），三一集團將無條件對相應核銷的應收賬款以現金方式向三一重工予以補足（補足金額為核銷日該筆應收賬款在評估基準日后累計已收款金額與該筆應收賬款截止評估基

206、準日賬面凈額的差額）。2、若上述標的應收賬款原值9,378,465,197.24 元按中國銀行業監督管理委員會貸款風險分類指引的標準進入次級類（即逾期天數超過 90 天，不含 90 天）的余額超過 238,992,101.35 元（即三一汽車金融截至 2019 年 10 月 31 日已進行壞賬準備計提的金額），三一集團將無條件對進入次級類余額超出壞賬準備計提金額 238,992,101.35 元的部分，以現金方式向三一重工予以補足。三一集團的補足義務將在三一汽車金融進行上述核銷確認或上述標的應收賬款原值進入次級類余額超出壞賬準備計提金238,992,101.35 元時,并由三一重工書面通知三一

207、集團后 30 個工作日內支付補足款項。2021 年年度報告 61/229 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明是否達到原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用不適用 五、五、報報告期內告期內控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 六、六、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 七、

208、七、公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司董事會對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 八、八、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 財政部于 2018 年 12 月 7 日修訂發布了企業會計準則第 21 號-租賃(財會201835 號)（以下簡稱“新租賃準則”），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并執行企業會計準則編制財務報表的企業，

209、自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他執行企業會計準則的企業，自 2021 年1 月 1 日起施行。經本公司第七屆董事會第十六次會議于 2021 年 3 月 30 日決議通過,本公司于 2021 年 1 月 1日起開始執行新租賃準則。根據銜接要求，公司在執行新租賃準則時采用簡化處理，即除短期租賃與低價值租賃外，根據剩余租賃付款額按首次執行日增量借款利率折現的現值計量租賃負債，并按照租賃負債相等的金額及預付租金計量使用權資產，不調整可比期間信息。本公司合并報表調減預付款項 8,262 千元，調增使用權資產 216,893 千元，調增一年內到期的非流動負債 59,188 千元，調增租賃負債

210、149,443 千元。本公司母公司報表調增使用權資產 651 千元，調增一年內到期的非流動負債 96 千元，調增租賃負債 555 千元。（二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 九、九、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：萬元 幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 300 境內會計師事務所審計年限 3 2

211、021 年年度報告 62/229 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）60 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 十、十、面臨面臨退退市風險的情況市風險的情況 (一一)導導致致退市風險警示退市風險警示的原因的原因 適用 不適用 (二二)公司擬采取的應對措施公司擬采取的應對措施 適用 不適用 (三三)面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 十一、十一、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 十二、十二、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事

212、項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十三、十三、上市公司上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況罰及整改情況 適用 不適用 十四、十四、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 公司及公司控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。十五、十五、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或

213、變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 （1）2021 年 3 月 30 日召開公司第七屆董事會第十六次會議，以及 2021 年 4 月 23 日召開的公司 2020 年年度股東大會，審議通過了關于預計 2021 年度日常關聯交易的議案。2021 年度公司日常關聯交易實際發生情況如下：單位：萬元 幣種：人民幣 2021 年年度報告 63/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 向關聯

214、方采購工程機械各種零部件及接受勞務 購買材料、商品 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,893 0.02%6,924 購買材料、商品 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 208,917 2.56%247,348 購買材料、商品 長沙帝聯工控科技有限公司 27,364 0.34%91,700 購買材料、商品 湖南行必達網聯科技有限公司 289 0.004%460 購買材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 1,941 0.02%3,430 購買材料、商品 湖南汽車制造有限責任公司 4,829 0.06%8,933 購買材料、商品 江蘇三一環境科技有限公司 19,627 0.24%28,0

215、49 購買材料、商品 湖南三一車身有限公司 28 0.0003%160 購買材料、商品 杭州力龍液壓有限公司 21,780 0.27%38,079 購買材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 8,686 0.11%15,875 購買材料、商品 三一石油智能裝備有限公司 114 0.001%1,860 購買材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 3,126 0.04%3,953 購買材料、商品 湖南三一電控科技有限公司 129 0.002%470 購買材料、商品 三一集團有限公司 8,295 0.10%31,010 購買材料、商品 昆山三一動力有限公司 64,176 0.79%82,194 購買材料

216、、商品 湖南道依茨動力有限公司 22,799 0.28%57,000 購買材料、商品 樹根互聯股份有限公司及其子公司 6,122 0.08%9,834 購買材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 302 0.004%1,050 購買材料、商品 昆山三一環?？萍加邢薰?0.00%96 購買材料、商品 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 11,003 0.13%73,700 購買材料、商品 湖南三一石油科技有限公司 0.00%25 接受勞務 三一集團有限公司 4,840 0.06%7,852 接受勞務 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 866 0.01%1,875 接受勞務 上海竹

217、勝園地產有限公司及其子公司 15,272 0.19%24,260 接受勞務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 438 0.01%875 接受勞務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 5,157 0.06%8,138 接受勞務 三一重能股份有限公司及其子公司 1,348 0.02%1,503 接受勞務 湖南愛卡互聯科技有限公司 4 0.00005%接受勞務 杭州力龍液壓有限公司 58 0.001%1,300 接受勞務 湖北三一卡車銷售服務有限公司 3 0.00004%3 接受勞務 湖南三峰科技有限公司 68 0.001%68 接受勞務 樹根互聯股份有限公司及其子公司 304 0.004%1,0

218、00 接受勞務 昆山中發資產管理有限公司 10 0.0001%17 接受勞務 久隆財產保險有限公司 5 0.0001%50 接受勞務 PT.SANY MAKMUR PERKASA 926 0.011%接受勞務 湖南行必達網聯科技有限公司 0.00%80 2021 年年度報告 64/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 接受勞務 湖南道依茨動力有限公司 0.00%120 接受勞務 石河子市明照股權投資管理有限公司 0.00%230 接受勞務 湖南中發資產管理有限公司 0.00%62 利息支出 湖南中宏融資租賃有限公司 0.000%

219、20 平臺使用費 樹根互聯股份有限公司及其子公司 16,759 0.21%21,084 承租 上海三一科技有限公司 47 0.0006%66 承租 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 36 0.0004%65 承租 北京市三一重機有限公司 2,601 0.032%3,670 承租 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 12 0.0001%4,870 承租 三一重能股份有限公司及其子公司 31 0.0004%300 承租 三一（重慶）智能裝備有限公司 0.00%2,638 承租 三一集團有限公司 0.00%1,700 基建項目支出 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 10,462 0.13%15,2

220、00 資產受讓 北京市三一重機有限公司 1,796 0.02%3,438 資產受讓 三一集團有限公司 267 0.003%2,378 資產受讓 上海三一科技有限公司 49 0.0006%56 資產受讓 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 28 0.0003%290 資產受讓 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 57 0.0007%146 資產受讓 湖南行必達網聯科技有限公司 0.00%90 資產受讓 湖南三一電控科技有限公司 0.00%25 資產受讓 三一重能股份有限公司及其子公司 0.00%50 資產受讓 湖南汽車制造有限責任公司 0.00%200 資產受讓 湖南愛卡互聯科技有限公司 0.0

221、0%10 資產受讓 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 0.000%10 資產受讓 樹根互聯股份有限公司及其子公司 62 0.001%合計 472,926 5.80%805,889 向關聯方銷售工程機械產品或零部件及提供服銷售商品、材料 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,520 0.01%4,855 銷售商品、材料 杭州力龍液壓有限公司 917 0.01%2,618 銷售商品、材料 湖南三一石油科技有限公司 206 0.002%336 銷售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 5,718 0.05%18,212 銷售商品、材料 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 42,643 0.38%

222、51,875 銷售商品、材料 三一石油智能裝備有限公司 8,990 0.08%10,843 銷售商品、材料 湖南行必達網聯科技有限公司 201 0.002%355 2021 年年度報告 65/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 務 銷售商品、材料 三一環?？萍加邢薰?1 0.00001%50 銷售商品、材料 樹根互聯股份有限公司及其子公司 2 0.00002%20 銷售商品、材料 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 6 0.0001%30 銷售商品、材料 三一集團有限公司 8,257 0.07%30,263 銷售商品、材料 湖

223、南道依茨動力有限公司 137 0.001%220 銷售商品、材料 昆山三一環?？萍加邢薰?7 0.0001%31 銷售商品、材料 三一（珠海）投資有限公司 1 0.00001%10 銷售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 10 0.0001%70 銷售商品、材料 長沙帝聯工控科技有限公司 21,033 0.19%40,810 銷售商品、材料 湖南汽車制造有限責任公司 811 0.01%235 銷售商品、材料 江蘇三一環境科技有限公司 1 0.00001%48 銷售商品、材料 中富（亞洲）機械有限公司及其子公司 8,490 0.08%17,620 銷售商品、材料 三一技術裝備有限公司 4 0

224、.00004%銷售商品、材料 湖南中宏融資租賃有限公司 0.00%2,010 銷售商品、材料 湖南三一電控科技有限公司 1,821 0.02%2,430 銷售商品、材料 湖南三一車身有限公司 4 0.00004%15 銷售商品、材料 昆山三一動力有限公司 185 0.002%633 銷售商品、材料 中國康富國際租賃股份有限公司及其子公司 13 0.0001%150 銷售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 9,159 0.08%12,700 銷售商品、材料 北京三一公益基金會 0.00%30 銷售商品、材料 久隆財產保險有限公司 2,444 0.02%3,000 銷售商品、

225、材料 深圳市三一科技有限公司 2 0.00002%50 銷售商品、材料 廣州華耀置業有限公司 6 0.0001%銷售商品、材料 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 5 0.00004%10 銷售商品、材料 湖南三湘銀行股份有限公司 1 0.00001%銷售商品、材料 婁底紫竹云智產業園發展有限公司 1 0.00001%銷售商品、材料 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 0.00%10 銷售商品、材料 長沙三銀房地產開發有限公司 0.00%10 銷售商品、材料 廣州市易工品科技有限公司及其子公司 0.00%7,000 銷售商品、材料 湖南中發資產管理有限公司 0.00%10 銷售商品、材料 北京市三一

226、重機有限公司 0.00%5 提供融資放款服務 湖南中宏融資租賃有限公司 0.00%330 提供行政服務 深圳三一云油科技有限公司 0.00%23 提供行政服務 湖南興湘建設監理咨詢有限公司 0.00%25 提供行政服務 上海三一科技有限公司 0.00%5 提供行政服務 深圳市三一科技有限公司 0.00%20 提供行政服務 湖南中宏融資租賃有限公司 0.00%6 提供行政服務 長沙三銀房地產開發有限公司 0.00%5 2021 年年度報告 66/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 提供行政服務 三一環?？萍加邢薰?0.00%5

227、 提供行政服務 湖南三一電控科技有限公司 0.00%15 提供行政服務 湖南三湘銀行股份有限公司 0.00%60 提供行政服務 三一（珠海）投資有限公司 0.00%5 提供行政服務 湖南中發資產管理有限公司 0.00%1 提供行政服務 湖南三一石油科技有限公司 58 0.001%95 提供行政服務 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 1,181 0.01%1,975 提供行政服務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 452 0.004%1,086 提供行政服務 三一重能股份有限公司及其子公司 59 0.001%463 提供行政服務 三一集團有限公司 886 0.01%2,603 提供行政服務 三

228、一重裝國際控股有限公司及其子公司 1,266 0.01%1,773 提供行政服務 湖南行必達網聯科技有限公司 27 0.0002%184 提供行政服務 長沙帝聯工控科技有限公司 137 0.001%提供行政服務 湖南汽車制造有限責任公司 182 0.002%319 提供行政服務 杭州力龍液壓有限公司 12 0.0001%40 提供行政服務 三一石油智能裝備有限公司 26 0.0002%99 提供行政服務 湖南愛卡互聯科技有限公司 0.00%30 提供行政服務 湖南三一車身有限公司 3 0.00003%5 提供行政服務 湖北三一卡車銷售服務有限公司 0.00%1 提供行政服務 北京市三一重機有限

229、公司 12 0.0001%52 提供行政服務 昆山三一環?？萍加邢薰?14 0.0001%71 提供行政服務 江蘇三一環境科技有限公司 11 0.0001%232 提供行政服務 昆山三一動力有限公司 111 0.001%292 提供行政服務 湖南道依茨動力有限公司 91 0.001%170 提供行政服務 樹根互聯股份有限公司及其子公司 9 0.0001%30 提供物流服務 三一環?？萍加邢薰?0.00%100 提供物流服務 三一重能股份有限公司及其子公司 0.00%130 提供物流服務 三一集團有限公司 0.00%350 提供物流服務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 28,737 0.

230、26%42,900 提供物流服務 三一石油智能裝備有限公司 117 0.001%500 提供物流服務 湖南三一石油科技有限公司 196 0.002%250 提供物流服務 湖南行必達網聯科技有限公司 367 0.003%450 提供物流服務 江蘇三一環境科技有限公司 22 0.0002%180 提供物流服務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,298 0.01%2,790 提供物流服務 昆山三一動力有限公司 734 0.01%3,000 提供物流服務 昆山三一環?？萍加邢薰?18 0.0002%180 提供物流服務 湖南汽車制造有限責任公司 3 0.00003%426 提供物流服務 湖南道

231、依茨動力有限公司 33 0.0003%2021 年年度報告 67/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 提供物流服務 中富（亞洲）機械有限公司及其子公司 79 0.001%提供機器加工服務 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 4 0.00004%提供機器加工服務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 0.00%120 提供管理咨詢服務 湖南三一智能產業私募股權基金企業（有限合伙）636 0.01%670 提供管理咨詢服務 無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）536 0.005%提供勞務 長沙帝聯工控科技有限公司 0.00%500

232、提供勞務 江蘇三一環境科技有限公司 0.00%150 提供勞務 杭州力龍液壓有限公司 0.00%9 提供勞務 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 0.00%290 提供勞務 三一集團有限公司 0.00%12 房屋租賃 湖南中宏融資租賃有限公司 0.00%30 房屋租賃 湖南三湘銀行股份有限公司 0.00%200 房屋租賃 湖南三一車身有限公司 0.00%5 房屋租賃 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 908 0.01%2,579 房屋租賃 三一集團有限公司 177 0.002%170 房屋租賃 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 428 0.004%1,284 房屋租賃 湖南興湘建設監理咨詢

233、有限公司 1 0.00001%6 房屋租賃 湖南汽車制造有限責任公司 1,158 0.01%1,660 房屋租賃 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 114 0.001%20 房屋租賃 三一重能股份有限公司及其子公司 49 0.0004%110 房屋租賃 三一技術裝備有限公司 10 0.0001%20 房屋租賃 湖南三一石油科技有限公司 0.00%10 房屋租賃 湖南行必達網聯科技有限公司 1 0.00001%1 房屋租賃 株洲三一產業發展有限公司及其子公司 8 0.0001%8 房屋租賃 深圳三一云油科技有限公司 1 0.00001%5 房屋租賃 昆山三一環?？萍加邢薰?7 0.0001%2

234、1 房屋租賃 湖南三一云油能源有限公司 0.00%5 房屋租賃 樹根互聯股份有限公司及其子公司 98 0.001%95 房屋租賃 湖南道依茨動力有限公司 161 0.001%1,100 房屋租賃 昆山三一動力有限公司 177 0.002%445 設備租賃 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 0.00%300 設備租賃 三一重能股份有限公司及其子公司 7,054 0.06%21,000 2021 年年度報告 68/229 關聯交易類別 交易類型 關聯人 2021 年度發生額 占同類交易的比例 2021 年預計總金額 設備租賃 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 360 0.003%2,500 資

235、產轉讓 上海竹勝園地產有限公司及其子公司 331 0.003%337 資產轉讓 三一重裝國際控股有限公司及其子公司 15 0.0001%105 資產轉讓 湖南中宏融資租賃有限公司 20 0.0002%22 資產轉讓 三一集團有限公司 47 0.0004%300 資產轉讓 三一石油智能裝備有限公司 112 0.001%183 資產轉讓 昆山三一動力有限公司 1 0.00001%28 資產轉讓 杭州力龍液壓有限公司 5 0.00004%285 資產轉讓 三一重能股份有限公司及其子公司 44 0.0004%60 資產轉讓 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 113 0.001%785 資產轉讓 湖南

236、興湘建設監理咨詢有限公司 3 0.00003%10 資產轉讓 湖南道依茨動力有限公司 17 0.0002%50 資產轉讓 北京市三一重機有限公司 0.00%210 資產轉讓 湖南易貿工控科技有限公司 0.00%1 資產轉讓 湖南愛卡互聯科技有限公司 0.00%10 資產轉讓 湖南三一石油科技有限公司 0.00%30 資產轉讓 三一技術裝備有限公司 0.00%10 資產轉讓 上海三一科技有限公司 0.00%10 資產轉讓 江蘇三一環境科技有限公司 0.00%10 資產轉讓 湖南行必達網聯科技有限公司 28 0.0002%70 資產轉讓 湖南汽車制造有限責任公司 1 0.00001%50 資產轉讓

237、 湖南三一電控科技有限公司 1 0.00001%20 資產轉讓 深圳三一云油科技有限公司 0.00%5 合計 161,363 1.44%303,755 上述兩類關聯交易總計 634,289 1,109,644 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告

238、未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 2021 年年度報告 69/229 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來

239、1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務 適用 不適用 (六六)其他其他 適用 不適用 十六、十六、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托

240、管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 2021 年年度報告 70/229 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 單位:億元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保方 擔保方與上市公司的關系 被擔保方 擔保金額 擔保發生日期(協議簽署日)擔保 起始日 擔保 到期日 擔保類型 擔保物（如有）擔保是否已經履行完畢 擔保是否逾期 擔保逾期金額 反擔保情況 是否為關聯方擔保 關聯 關系 三一重工股份有限公司及其子公司 公司本部 按揭及融資租賃客戶 301.07/一般擔保/否 否 /否 否 報告期內擔保發生額合計

241、（不包括對子公司的擔保）393.46 報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）301.07 公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 586.25 報告期末對子公司擔保余額合計（B）264.13 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）565.20 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)86.83 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額（D）108.09 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）239.72 上述三項擔保金額合計（C+D+E）347.81 未到期擔?？赡艹袚?/p>

242、連帶清償責任說明 擔保情況說明 2021 年年度報告 71/229 (三三)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：億元 幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 銀行理財產品 自有資金 49.9 44.3 0 券商理財產品 自有資金 103.4 107.5 0 信托理財產品 自有資金 42.9 22.8 0 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 受托人 委托理財類型 委

243、托理財金額 委托理財起始日期 委托理財終止日期 資金 來源 資金 投向 報酬確定 方式 年化 收益率 預期收益(如有)實際 收益或損失 實際收回情況 是否經過法定程序 未來是否有委托理財計劃 減值準備計提金額(如有)中信證券股份有限公司 券商理財產品 150,000 2021-6-30 2025-6-30 自有資金 貨幣市場工具、債券 非保本浮動收益 4.50%是 是 備注：按照單項金額重大原則，對 10 億元以上固定期限理財產品單項列示。其他情況其他情況 (3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2021 年年度報告 72/229 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(

244、1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 十七、十七、其其他他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的重大事項的說明 適用 不適用 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況(一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1

245、、股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 1、國家持股 2021 年年度報告 73/229 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中：境內非國有法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 8,478,506,732 100 14,081,101 14,081,101 8,492,587,833 100 1、人民幣普通股 8,478,506,732 100 14,081,101 14,081,101 8,49

246、2,587,833 100 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 8,478,506,732 100 14,081,101 14,081,101 8,492,587,833 100 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 報告期內，因公司員工股權激勵計劃股票期權自主行權導致公司股本增加 14,081,101 股。3 3、股份變動對最近一年和最近一期股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）適用 不適用 4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管

247、機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 (二二)公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 2021 年年度報告 74/229 (三三)現存的內部職工股情況現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總

248、數 截至報告期末普通股股東總數(戶)1,138,775 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)1,122,452 截至報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）0 (二二)截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 三一集團有限公司-77,372,058 2,480,088,257

249、29.20 質押 422,627,942 境內非國有法人 香港中央結算有限公司-260,883,344 531,692,997 6.26 未知 其他 梁穩根 0 235,840,517 2.78 無 境內自然人 中國證券金融股份有限公司 0 233,349,259 2.75 無 國有法人 上海高毅資產管理合伙企業（有限合伙）高毅鄰山 1 號遠望基金 170,000,000 170,000,000 2.00 無 其他 中央匯金資產管理有限責任公司-18,869,854 64,238,946 0.76 無 國有法人 全國社?；鹨涣闳M合 7,498,037 52,500,000 0.62 無 其

250、他 中國工商銀行上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 3,917,798 48,095,569 0.57 無 其他 向文波-1,875,000 31,593,189 0.37 無 境內自然人 唐修國 303,750 28,777,150 0.34 無 境內自然人 前十名無限售條件股東持股情況 2021 年年度報告 75/229 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 三一集團有限公司 2,480,088,257 人民幣普通股 2,480,088,257 香港中央結算有限公司 531,692,997 人民幣普通股 531,692,997 梁穩根 235,840,51

251、7 人民幣普通股 235,840,517 中國證券金融股份有限公司 233,349,259 人民幣普通股 233,349,259 上海高毅資產管理合伙企業（有限合伙）高毅鄰山 1 號遠望基金 170,000,000 人民幣普通股 170,000,000 中央匯金資產管理有限責任公司 64,238,946 人民幣普通股 64,238,946 全國社?；鹨涣闳M合 52,500,000 人民幣普通股 52,500,000 中國工商銀行上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 48,095,569 人民幣普通股 48,095,569 向文波 31,593,189 人民幣普通股 31,593,189

252、 唐修國 28,777,150 人民幣普通股 28,777,150 前十名股東中回購專戶情況說明 截止 2021 年 12 月 31 日，三一重工股份有限公司回購專用證券賬戶持有公司股票 48,772,184 股。上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明 前 10 名股東中，梁穩根、唐修國、向文波為三一集團有限公司的一致行動人。其他股東之間未知是否存在關聯關系或屬于一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 (三三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前戰略投資者或一般法人因配

253、售新股成為前 10 名股東名股東 適用 不適用 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 名稱 三一集團有限公司 單位負責人或法定代表人 唐修國 成立日期 2000-10-18 主要經營業務 以自有合法資產進行高新技術產業、汽車制造業、文化教育業、新能源、互聯網業的投資（不得從事股權投資、債權投資、短期性財務性投資及面對特定對象開展受托資產管理等金融業務，不得從事吸收存款、集資收款、受托貸款、發行票據、發放貸款等國家金融監管及財政信用業務）；機械設備及其零部件的研發、制造、銷售、租賃、維修和進出口業務；二手設備及其

254、他機器設備的收購、維修、租賃、銷售；2021 年年度報告 76/229 建筑裝飾材料、新型路橋材料、石膏、水泥制品及類似制品、再生建筑材料及新材料的研發、生產、銷售、技術推廣及轉讓；建筑物拆除（不含爆破作業）；建筑設計；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基礎設施、土木工程、鐵路、道路、隧道和橋梁工程施工總承包；建筑工業化裝備、建筑預制件的研發、制造、銷售；建筑大數據平臺建設及服務；新能源裝備研發、制造與銷售，新能源的技術開發與服務、能源合同管理、售電服務；太陽能光伏電站系統集成及發電；風力發電機及其部件、增速機、電氣機械及器材（含防爆型）、電機、變壓器、電氣傳動系統及其相關設備、機電設備、主控、

255、變槳、變流器控制柜及冰冷柜的生產和銷售；石油鉆采專業設備、智能裝備、石油壓裂成套設備、石油化工設備生產和銷售；軟件、技術研究開發及轉讓；技術、信息、認證咨詢服務；房地產開發經營；物業管理；產業及園區開發、經營；企業管理服務；住宿、餐飲服務；演出經紀；網絡表演經營活動；經營增值電信業務；第二類增值電信業務中的信息服務業務；廣播電視節目制作。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 其他情況說明 公司秉承“品質改變世界”的使命，充分發揮自主研發創新優勢，致力于將產品升級換代至世界一流水準，成為“數一數二”的世界裝備制造業的卓越領導

256、者，為客戶提供高品質的產品與服務，為股東創造高額回報，幫助員工成功，努力促進國家、社會及環境的和諧發展和共同進步。2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內控股股東變更情況的說明報告期內控股股東變更情況的說明 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2021 年年度報告 77/229 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 姓名 梁穩根 國籍 中國 是

257、否取得其他國家或地區居留權 否 主要職業及職務 詳見本報告“第四節 公司治理”。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 三一重工股份有限公司（600031.SH），三一重裝國際控股有限公司（00631.HK）的實際控制人。3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 4 4 報告期內報告期內公司公司控制控制權發生權發生變更變更的情況說明的情況說明 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2021 年年度報告 78/229 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理

258、方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質押股份數量占其所持公司股份數量比例達到達到 80%以上以上 適用不適用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 七、七、股份限制減持情況說明股份限制減持情況說明 適用 不適用 八、八、股份回購在報告期的具體實施情況股份回購在報告期的具體實施情況 適用不適用 第七

259、節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2021 年年度報告 79/229 第八節第八節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用不適用 第九節第九節 財務報告財務報告 一、一、審計審計報告報告 適用 不適用 三一重工股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了三一重工股份有限公司的財務報表，包括2021年12月31日的合并及公司資產負債表，2021年度的合并及公司利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及相關財務報表附注。我們

260、認為，后附的三一重工股份有限公司的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了三一重工股份有限公司2021年12月31日的合并及公司財務狀況以及2021年度的合并及公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于三一重工股份有限公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是

261、我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們對下述每一事項在審計中是如何應對的描述也以此為背景。我們已經履行了本報告“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分闡述的責任，包括與這些關鍵審計事項相關的責任。相應地，我們的審計工作包括執行為應對評估的財務報表重大錯報風險而設計的審計程序。我們執行審計程序的結果，包括應對下述關鍵審計事項所執行的程序，為財務報表整體發表審計意見提供了基礎。關鍵審計事項關鍵審計事項：該事項在審計中是如何應對該事項在審計中是如何應對：工程機械設備收入確認 三一重工股份有限

262、公司及其子公司（以下簡稱“貴集團”）主要營業收入系工程機 在針對該關鍵事項的審計過程中，我們執行了下列程序：2021 年年度報告 80/229 械設備的銷售。貴集團在綜合考慮了下列因素的基礎上，以商品控制轉移時點確認收入：取得商品的現時收款權利、商品所有權上的主要風險和報酬的轉移、商品的法定所有權的轉移、商品實物資產的轉移、客戶接受該商品。2021年度貴集團實現工程機械設備銷售收入人民幣98,155,201千元，由于收入是貴集團關鍵業績指標之一，產生錯報的固有風險較高，因此我們將工程機械設備收入的確認作為關鍵審計事項。相關信息披露參見貴集團合并財務報表附注三、26和附注五、54。（1）了解工程

263、機械設備在不同銷售模式下的業務流程，執行穿行測試了解管理層就工程機械設備銷售收入確認有關的內部控制循環；執行內部控制測試評估關鍵內部控制實施及運行的有效性；（2）檢查主要客戶的銷售合同及相關定價政策，以確定與收入確認和計量有關的條款和條件，并根據會計準則的要求評估公司的收入確認政策；（3）對本年的收入交易采取抽樣方法選取樣本，檢查其銷售合同、出庫單、運輸單、出口報關單、入賬記錄及客戶簽收記錄，檢查收入確認是否與披露的會計政策一致；（4）對資產負債表日前后確認的收入交易，選取樣本，核對客戶簽收記錄及其他支持性文件，以評價收入是否被記錄于恰當的會計期間；（5）按照抽樣原則，詢證2021年12月31

264、日的應收賬款余額及2021年度銷售交易額。應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款的減值事項 截至2021年12月31日，貴集團合并財務報表中應收賬款總額為人民幣22,087,683千元，壞賬準備余額人民幣2,432,279千元，長期應收款總額為人民幣14,254,081元，壞賬準備余額人民幣223,676千元，發放貸款和墊款總額為人民幣12,184,723千元，壞賬準備余額人民幣488,652千元；應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款賬面價值合計占 2021年12月31日合并財務報表中資產總額的32.75%。由于評估應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款的預期信用損失模型固有的復雜性，且該模型采用

265、了多項指標如前瞻性系數、歷史損失率等，均涉及管理層的判斷。因此，我們將應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款的減值事項作為關鍵審計事項。貴集團與應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款減值相關的會計政策和信息披露參見貴集團合并財務報表附注三、10和附注五、6、12、13、14、15。在針對該關鍵事項的審計過程中，我們執行了下列程序：（1）執行穿行測試了解管理層與信用控制、賬款回收和評估應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款減值準備相關的內部控制；執行內部控制測試評估關鍵內部控制實施及運行的有效性；（2）復核應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款按信用風險特征的分組是否適當，每類組合的客戶是否具有共同信用

266、風險特征，對于單獨計提壞賬準備的應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款，選取樣本獲取管理層對預計未來可收回金額做出估計的依據；（3）復核應用減值矩陣計算預期信用損失的關鍵假設的合理性，包括檢查應收賬款及長期應收款的賬齡分析、歷史損失率及管理層對重大逾期應收賬款及長期應收款做出估計的合理性；（4）評估發放貸款和墊款預期信用損失模型的方法論以及相關參數的合理性，包括違約概率、違約損失率、風險敞口、信用風險顯著增加等；評估管理層確定預期信用損失時采用的前瞻性信息等；（5）重新測算應收賬款、長期應收款及發放貸款和墊款按照預期損失模型計算的壞賬準備金額，復核減值準備的金額。四、其他信息四、其他信息 三一重

267、工股份有限公司管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。2021 年年度報告 81/229 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財

268、務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估三一重工股份有限公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督三一重工股份有限公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報

269、可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。（3）評價管理層選用會計政策的恰

270、當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對三一重工股份有限公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致三一重工股份有限公司不能持續經營。（5）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（6）就三一重工股份有限公司中實體或業務

271、活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。2021 年年度報告 82/229 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數

272、情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：李 勇（項目合伙人）中國注冊會計師：王士杰 中國 北京 2022年4月21日 2021 年年度報告 83/229 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:三一重工股份有限公司 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金

273、 七、1 14,811,867 12,823,943 結算備付金 拆出資金 七、2 251,613 22,078 交易性金融資產 七、3 14,773,433 14,213,617 衍生金融資產 七、4 550,165 1,970,434 應收票據 七、5 513,475 252,626 應收賬款 七、6 19,655,404 21,512,081 應收款項融資 七、7 737,778 1,997,410 預付款項 七、8 748,026 1,155,812 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 七、9 2,173,069 1,868,522 其中：應收利息 應收股利 買入返

274、售金融資產 存貨 七、10 18,462,609 19,197,907 合同資產 七、11 78,717 持有待售資產 88,693 一年內到期的非流動資產 七、12 11,677,264 7,438,481 其他流動資產 七、13 9,285,538 9,114,364 流動資產合計 93,718,958 91,655,968 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 七、14 5,299,604 5,051,709 債權投資 其他債權投資 長期應收款 七、15 7,965,905 5,554,670 長期股權投資 七、16 2,333,487 3,419,816 其他權益工具投資 七、17

275、1,389,317 789,890 其他非流動金融資產 七、18 388,449 198,350 投資性房地產 七、19 144,893 145,913 固定資產 七、20 13,294,549 10,840,893 在建工程 七、21 7,417,579 3,743,446 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 七、22 181,935 無形資產 七、23 3,881,131 3,227,573 開發支出 七、24 506,964 119,132 商譽 七、25 46,495 50,482 長期待攤費用 七、26 33,511 54,234 遞延所得稅資產 七、27 1,598,676 1,

276、441,060 2021 年年度報告 84/229 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 其他非流動資產 七、28 355,090 189,458 非流動資產合計 44,837,585 34,826,626 資產總計 138,556,543 126,482,594 流動負債：流動負債：短期借款 七、29 5,777,989 7,636,411 向中央銀行借款 拆入資金 七、30 2,556,308 1,301,660 交易性金融負債 衍生金融負債 七、31 517,911 1,875,186 應付

277、票據 七、32 8,075,894 7,314,891 應付賬款 七、33 20,484,070 24,892,439 預收款項 合同負債 七、34 1,765,531 1,739,033 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 七、35 2,297,035 1,864,029 應交稅費 七、36 1,081,482 2,029,915 其他應付款 七、37 9,039,363 6,212,337 其中：應付利息 應付股利 92,868 136,428 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 七、38 2,466,34

278、5 829,867 其他流動負債 七、39 7,370,436 6,371,752 流動負債合計 61,432,364 62,067,520 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 七、40 9,602,665 4,531,569 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 七、41 122,382 長期應付款 七、42 7,138 37,088 長期應付職工薪酬 七、43 116,356 93,837 預計負債 七、44 221,635 216,062 遞延收益 七、45 1,371,693 534,357 遞延所得稅負債 七、27 577,472 600,267 其他非流動負債 七

279、、46 9,706 4,509 非流動負債合計 12,029,047 6,017,689 負債合計 73,461,411 68,085,209 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七、47 8,492,588 8,478,507 其他權益工具 其中：優先股 2021 年年度報告 85/229 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 永續債 資本公積 七、48 5,143,930 5,284,548 減：庫存股 七、49 619,679 713,803 其他綜合收益

280、七、50-1,811,649-1,544,874 專項儲備 七、51 盈余公積 七、52 3,659,111 3,361,627 一般風險準備 59,244 59,244 未分配利潤 七、53 48,767,363 41,794,440 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 63,690,908 56,719,689 少數股東權益 1,404,224 1,677,696 所有者權益（或股東權益）合計 65,095,132 58,397,385 負債和所有者權益（或股東權益）總計 138,556,543 126,482,594 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬

281、妍 母公司母公司資產負債表資產負債表 2021 年 12 月 31 日 編制單位:三一重工股份有限公司 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 14,982,918 13,238,862 交易性金融資產 4,480,241 2,262,700 衍生金融資產 37,714 58,061 應收票據 24,717 13,687 應收賬款 十七、1 2,345,550 239,684 應收款項融資 171,746 45,572 預付款項 2,553 3

282、1,086 其他應收款 十七、2 2,953,017 2,154,734 其中：應收利息 應收股利 2,900,000 361,036 存貨 1,625,814 16,939 合同資產 27,096 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 2,830,149 2,153,121 流動資產合計 29,481,515 20,214,446 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 十七、3 24,217,674 21,757,749 其他權益工具投資 1,261,761 663,629 2021 年年度報告 86/229 項目項目 附注附注 202120

283、21 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 其他非流動金融資產 273,436 144,145 投資性房地產 8,145 10,364 固定資產 60,940 42,556 在建工程 81,110 10,721 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 543 無形資產 55,456 3,477 開發支出 14,197 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 50,620 114,565 其他非流動資產 64,413 非流動資產合計 26,074,098 22,761,403 資產總計 55,555,613 42,975,849 流動負債：流

284、動負債：短期借款 1,607,396 4,159,153 交易性金融負債 衍生金融負債 122,572 320,834 應付票據 應付賬款 2,644,205 214,376 預收款項 合同負債 11,525 30,540 應付職工薪酬 202,177 97,128 應交稅費 50,396 123,789 其他應付款 18,391,253 9,879,260 其中：應付利息 應付股利 14,518 14,518 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,134,101 694,104 其他流動負債 3,100,993 2,053,361 流動負債合計 27,264,618 17,572,545

285、 非流動負債：非流動負債：長期借款 5,955,000 1,798,000 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 208 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 315,601 238,317 遞延收益 48,987 10,306 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 6,319,796 2,046,623 負債合計 33,584,414 19,619,168 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：2021 年年度報告 87/229 項目項目 附注附注 20212021 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日

286、 實收資本（或股本）8,492,588 8,478,507 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 6,068,013 5,762,703 減：庫存股 619,679 713,803 其他綜合收益 605,749 380,260 專項儲備 盈余公積 3,159,572 2,862,088 未分配利潤 4,264,956 6,586,926 所有者權益（或股東權益）合計 21,971,199 23,356,681 負債和所有者權益（或股東權益）總計 55,555,613 42,975,849 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 合并合并利潤表利潤表 2021

287、 年 112 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業總收入 106,873,394 100,054,705 其中：營業收入 七、54 106,113,346 99,342,410 利息收入 760,048 712,295 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 95,257,172 83,244,822 其中：營業成本 七、54 78,679,820 69,719,945 利息支出 297,839 313,827 手續費及傭金支出 3,052 1,069 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出

288、分保費用 稅金及附加 七、55 422,273 407,557 銷售費用 七、56 6,699,289 5,331,876 管理費用 七、57 2,770,527 2,201,278 研發費用 七、58 6,508,888 4,991,572 財務費用 七、59-124,516 277,698 其中：利息費用 281,833 434,664 利息收入 663,813 518,839 加：其他收益 七、60 1,727,063 1,073,142 投資收益（損失以“”號填列）七、61 1,045,257 904,812 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -16,794 29,020 以攤余成

289、本計量的金融資產終止確認收益 -99,577 2021 年年度報告 88/229 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）七、62 53,554 436,332 信用減值損失（損失以“-”號填列）七、63-704,631-656,576 資產減值損失（損失以“-”號填列）七、64-5,414-24,321 資產處置收益（損失以“”號填列）七、65 75,190 10,469 三、營業利潤（虧損以“”號填列）13,807,241 18,553,741 加：營業外

290、收入 七、66 155,724 158,089 減：營業外支出 七、67 107,035 174,742 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）13,855,930 18,537,088 減：所得稅費用 七、68 1,530,249 2,672,098 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）12,325,681 15,864,990（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）12,325,681 15,864,990 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）12,033,364 15,434,691 2.少

291、數股東損益（凈虧損以“-”號填列）292,317 430,299 六、其他綜合收益的稅后凈額 -3,096-67,359（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 27,693-47,531 1不能重分類進損益的其他綜合收益 500,984 272,563（1）重新計量設定受益計劃變動額 -2,332 3,474（2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 278,427 271,836（3）其他權益工具投資公允價值變動 224,889-2,747（4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 -473,291-320,094（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 32,837

292、-1,469（2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 -864 5,574（4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 -505,264-324,199（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 -30,789-19,828 七、綜合收益總額 七、69 12,322,585 15,797,631（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 12,061,057 15,387,160（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 261,528 410,471 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)1.4287 1.8401

293、 （二）稀釋每股收益(元/股)1.4284 1.8374 2021 年年度報告 89/229 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：-3,845 千元,上期被合并方實現的凈利潤為：4,301 千元。公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司利潤表利潤表 2021 年 112 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 一、營業收入 十七、4 10,604,372 6,348,071 減：營業成本 十七、4 10,419,209 6,134,440 稅金及附加 6,228

294、12,073 銷售費用 96,806 61,850 管理費用 594,569 368,400 研發費用 94,865 39,509 財務費用 -60,346 158,224 其中：利息費用 377,807 318,532 利息收入 560,192 208,825 加：其他收益 8,303 14,529 投資收益（損失以“”號填列）十七、5 3,371,514 2,420,151 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 -30,439-14,973 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）231,080-231,377 信用減值

295、損失（損失以“-”號填列）-86,117-47,917 資產減值損失（損失以“-”號填列）-2,142-3,845 資產處置收益（損失以“”號填列）-323-613 二、營業利潤（虧損以“”號填列）2,975,356 1,724,503 加：營業外收入 2,579 1,512 減：營業外支出 19,418 71,217 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）2,958,517 1,654,798 減：所得稅費用 -16,324 289,955 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）2,974,841 1,364,843（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）2,974,841 1,364,843（二

296、）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 283,587-154,813（一）不能重分類進損益的其他綜合收益 284,181-158,361 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 59,082-175,152 3.其他權益工具投資公允價值變動 225,099 16,791 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 -594 3,548 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 -1,722 193 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲

297、備 2021 年年度報告 90/229 項目項目 附注附注 20212021 年度年度 20202020 年度年度 6.外幣財務報表折算差額 1,128 3,355 7.其他 六、綜合收益總額 3,258,428 1,210,030 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 112 月 單位：千元 幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務

298、收到的現金 112,023,128 102,712,157 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 1,250,002 存放中央銀行和同業款項凈減少額 76,581 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 755,549 787,508 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 2,008,736 1,027,521 收到其他與經營活動有關的現金 七、70 3,025,204 982,779 經營活動現金流入小計 119,139,200

299、105,509,965 購買商品、接受勞務支付的現金 81,535,016 66,962,334 客戶貸款及墊款凈增加額 483,088 1,460,952 存放中央銀行和同業款項凈增加額 328,020 向其他金融機構拆入資金凈減少額 4,390,000 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 269,458 335,810 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 9,332,939 7,030,651 支付的各項稅費 6,416,681 4,943,815 支付其他與經營活動有關的現金 七、70 9,197,785 6,639,567 經營活

300、動現金流出小計 107,234,967 92,091,149 經營活動產生的現金流量凈額 11,904,233 13,418,816 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 12,929,459 7,761,112 取得投資收益收到的現金 3,110,996 1,651,944 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回 323,434 927,156 2021 年年度報告 91/229 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 3,650 收到其他與投資活動有關的現金 七、70

301、 346,980 1,384,842 投資活動現金流入小計 16,710,869 11,728,704 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 10,299,972 5,059,912 投資支付的現金 15,087,347 17,704,348 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 七、70 611,756 41,819 投資活動現金流出小計 25,999,075 22,806,079 投資活動產生的現金流量凈額 -9,288,206-11,077,375 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 34

302、5,769 440,036 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 45 8,479 取得借款收到的現金 33,607,819 23,681,862 收到其他與籌資活動有關的現金 七、70 1,099,468 2,403,759 籌資活動現金流入小計 35,053,056 26,525,657 償還債務支付的現金 29,427,693 20,662,239 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 5,614,143 3,998,075 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 53,195 66,856 支付其他與籌資活動有關的現金 七、70 1,326,592 4,317,750 籌資活動現金流出

303、小計 36,368,428 28,978,064 籌資活動產生的現金流量凈額 -1,315,372-2,452,407 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -16,610-20,224 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 1,284,045-131,190 加：期初現金及現金等價物余額 4,410,208 4,541,398 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 5,694,253 4,410,208 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司現金流量表現金流量表 2021 年

304、 112 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 9,619,519 7,968,135 收到的稅費返還 6,340 8,551 收到其他與經營活動有關的現金 10,049,733 24,512,656 經營活動現金流入小計 19,675,592 32,489,342 購買商品、接受勞務支付的現金 11,156,196 7,716,345 支付給職工及為職工支付的現金 711,187 433,423 支付的各項稅費 30,263 60,598 支付

305、其他與經營活動有關的現金 1,660,633 5,671,319 經營活動現金流出小計 13,558,279 13,881,685 經營活動產生的現金流量凈額 6,117,313 18,607,657 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 12,239,886 4,601,059 2021 年年度報告 92/229 項目項目 附注附注 20212021年度年度 20202020年度年度 取得投資收益收到的現金 2,251,120 814,617 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 39,015 9,323 處置子公司及其他營業單位收到的現金

306、凈額 1,744,251 3,650 收到其他與投資活動有關的現金 1,141,248 183,442 投資活動現金流入小計 17,415,520 5,612,091 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 218,361 29,973 投資支付的現金 10,753,883 13,089,869 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 8,161,642 11,725,860 支付其他與投資活動有關的現金 1,388,500 91,263 投資活動現金流出小計 20,522,386 24,936,965 投資活動產生的現金流量凈額 -3,106,866-19,324,874 三、籌資活

307、動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 345,724 431,558 取得借款收到的現金 21,000,000 17,166,038 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 21,345,724 17,597,596 償還債務支付的現金 17,951,000 14,718,698 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 5,408,587 3,859,963 支付其他與籌資活動有關的現金 342 2,163 籌資活動現金流出小計 23,359,929 18,580,824 籌資活動產生的現金流量凈額 -2,014,205-983,228 四、匯率變動對現金及

308、現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -23-1,265 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 996,219-1,701,710 加：期初現金及現金等價物余額 1,294,095 2,995,805 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 2,290,314 1,294,095 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 2021 年年度報告 93/229 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目 2021 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者

309、權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,478,507 5,129,420 713,803-1,544,874 3,361,627 59,244 41,792,343 56,562,464 1,625,288 58,187,752 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 155,128 2,097 157,225 52,408 209,633 其他 二、本年期初余額 8,478,507 5,284,548 713,803-1,544,874 3

310、,361,627 59,244 41,794,440 56,719,689 1,677,696 58,397,385 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）14,081 -140,618-94,124-266,775 297,484 6,972,923 6,971,219-273,472 6,697,747（一）綜合收益總額 27,693 12,033,364 12,061,057 261,528 12,322,585（二）所有者投入和減少資本 14,081 -140,618-94,124 -32,413-525,365-557,778 1所有者投入的普通股 14,081 239,902-9

311、4,124 348,107 45 348,152 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 66,601 66,601 1,108 67,709 4其他 -447,121 -447,121-526,518-973,639（三）利潤分配 297,484 -5,354,909 -5,057,425-9,635-5,067,060 2021 年年度報告 94/229 項目 2021 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債

312、 其他 1提取盈余公積 297,484 -297,484 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -5,057,425 -5,057,425-9,635-5,067,060 4其他 （四）所有者權益內部結轉 -294,468 294,468 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -294,468 294,468 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 92,851 92,851 92,851 2本期使用 92,851 92,851 92,851（六）其他 四、本期期末余額 8,492,588

313、 5,143,930 619,679-1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132 2021 年年度報告 95/229 項目 2020 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,426,246 7,752,172 839,552-1,291,401 3,225,142 59,244 29,819,628 47,151

314、,479 1,271,537 48,423,016 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 155,128 12,371 167,499 55,833 223,332 其他 二、本年期初余額 8,426,246 7,907,300 839,552-1,291,401 3,225,142 59,244 29,831,999 47,318,978 1,327,370 48,646,348 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）52,261 -2,622,752-125,749-253,473 136,485 11,962,441 9,400,711 350,326 9,751,037

315、（一）綜合收益總額 -47,531 15,434,691 15,387,160 410,471 15,797,631（二）所有者投入和減少資本 52,261 -2,622,752-125,749 -2,444,742 11,211-2,433,531 1所有者投入的普通股 52,261 238,765-125,749 416,775 8,479 425,254 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 513,163 513,163 69 513,232 4其他 -3,374,680 -3,374,680 2,663-3,372,017（三）利潤分配 136,485 -3,

316、678,192 -3,541,707-71,356-3,613,063 1提取盈余公積 136,485 -136,485 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -3,541,707 -3,541,707-71,356-3,613,063 2021 年年度報告 96/229 項目 2020 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 4其他 （四）所有者權益內部結轉 -205,942 205,942 1資本公積轉增資本（或股

317、本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -205,942 205,942 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 72,481 72,481 72,481 2本期使用 72,481 72,481 72,481（六）其他 四、本期期末余額 8,478,507 5,284,548 713,803-1,544,874 3,361,627 59,244 41,794,440 56,719,689 1,677,696 58,397,385 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華 會計機構負責人：馬妍 母公司母公司所有者權益變動表

318、所有者權益變動表 2021 年 112 月 單位:千元 幣種:人民幣 2021 年年度報告 97/229 項目 2021 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,

319、681 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）14,081 305,310-94,124 225,489 297,484-2,321,970-1,385,482（一）綜合收益總額 283,587 2,974,841 3,258,428（二）所有者投入和減少資本 14,081 305,310-94,124 413,515 1所有者投入的普通股 14,081 239,902-94,124 348,107 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 67,709 67,709 4其他 -2,301 -2,301（三）利潤分配 297,484-5,354,909-5,057,425

320、 1提取盈余公積 297,484-297,484 2對所有者（或股東）的分配 -5,057,425-5,057,425 3其他 （四）所有者權益內部結轉 -58,098 58,098 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 -58,098 58,098 6其他 2021 年年度報告 98/229 項目 2021 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他（五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）

321、其他 四、本期期末余額 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199 項目 2020 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年年末余額 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2

322、,725,603 8,851,424 25,326,973 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）52,261 169,875-125,749-190,164 136,485-2,264,498-1,970,292（一）綜合收益總額 -154,813 1,364,843 1,210,030（二）所有者投入和減少資本 52,261 169,875-125,749 347,885 1所有者投入的普通股 52,261 238,765-125,749 416,775 2 其他權益工具持有者投入資本 3 股份支付計入所有者權益的金額 513,232 513,232 4其他 -582,122 -582,

323、122（三）利潤分配 136,485-3,664,692-3,528,207 1提取盈余公積 136,485-136,485 2對所有者（或股東）的分配 -3,528,207-3,528,207 2021 年年度報告 99/229 項目 2020 年度 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 3其他 （四）所有者權益內部結轉 -35,351 35,351 1 資本公積轉增資本（或股本）2 盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4 設定受益計劃變動額結轉留存收益 5 其他綜合收益結轉留存收益

324、 -35,351 35,351 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681 公司負責人：向文波 主管會計工作負責人：劉華機構負責人：馬妍 2021 年年度報告 100/229 三、三、公司基本情況公司基本情況 1.1.公司概況公司概況 適用 不適用 三一重工股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）是經湖南省人民政府以湘政函2000209 號文批準，由三一重工業集團有限公司依法變更而設立的股份有限公司。2000 年 12 月

325、8 日經湖南省工商行政管理局核準，領取了注冊號為 4300002000116 的企業法人營業執照。公司在 2016 年 6 月 15 日經北京市工商行政管理局核準，已辦理三證合一，目前的社會統一信用代碼為 91110000616800612P。經中國證券監督管理委員會證監發行字200355 號文核準，本公司于 2003 年 6 月 18 日向社會公開發行人民幣普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股發行價 15.56 元，并于 2003 年 7 月 3 日在上海證券交易所上市交易，發行后本公司注冊資本變更為 240,000,000 元。2005 年 6 月 10

326、日，公司 2005 年第一次臨時股東大會決議通過了 公司股權分置改革方案，以股權分置改革方案實施的股權登記日（2005 年 6 月 15 日）公司總股本 240,000,000 股、流通股 60,000,000 股為基數，由非流通股股東向流通股股東支付總額為 21,000,000 股公司股票和48,000,000 元現金對價。即：流通股股東每持 10 股流通股股票將獲得非流通股股東支付的 3.5股公司股票和 8 元現金對價。本次股權分置改革方案實施后，公司所有股份均為流通股股份，其中有限售條件的股份總數為 159,000,000 股，占總股本的 66.25%，非限售條件的股份總數為81,000

327、,000 股，占總股本的 33.75%。經公司2004年股東大會決議，公司以 2004年 12 月31 日的股本總數 240,000,000 股為基數，以資本公積金每 10 股轉增 10 股的比例轉增股本（股權登記日為 2005 年 6 月 29 日，除權日為 2005年 6 月 30 日），共轉增 240,000,000 元股本，轉增后公司總股本為 480,000,000 元。經公司2006年股東大會決議，公司以 2006年 12 月31 日的股本總數 480,000,000 股為基數，以資本公積金每 10 股轉增 10 股的比例轉增股本（股權登記日為 2007 年 4 月 20 日，除權日

328、為 2007年 4 月 23 日），共轉增 480,000,000 元股本，轉增后公司總股本為 960,000,000 元。經中國證券監督管理委員會證監發行字2007160 號文件核準，公司于 2007 年 7 月 26 日向中?；鸸芾碛邢薰?、光大證券股份有限公司、無錫億利大機械有限公司、新華人壽保險股份有限公司、中信證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、中融國際信托投資有限公司、JF資產管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及長盛基金管理有限公司等十位投資者發行人民幣普通股（A 股）新股 32,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股發行價 33 元，發行后公司總股本992,0

329、00,000 元。經公司2007年股東大會決議，公司以 2007年 12 月31 日的股本總數 992,000,000 股為基數，向全體股東每 10 股送紅股 2 股，同時以資本公積金轉增股本，向全體股東每 10 股轉增 3 股的比例轉增股本（股權登記日為 2008 年 7 月 9 日，除權、除息日為 2008 年 7 月 10 日），實施派送紅股和資本公積金轉增股本后，公司股本總數為 1,488,000,000 股。經中國證券監督管理委員會證監許可20091496 號文核準，公司于 2010 年 1 月 25 日向梁穩根等 10 名自然人發行人民幣普通股（A 股）新股 119,133,574

330、 股，每股面值 1.00 元，每股發行價 16.62 元，發行后公司股本總數為 1,607,133,574 股。經公司 2009 年股東大會決議，公司以股本總數 1,607,133,574 股為基數，向全體股東每 10股送紅股 2 股，同時以資本公積金轉增股本，向全體股東每 10 股轉增 3 股的比例轉增股本（股權登記日為 2010 年 6 月 23 日，除權、除息日為 2010 年 6 月 24 日），實施派送紅股和資本公積金轉增股本后，公司股本總數為 2,410,700,361 股。經公司 2010 年第三次臨時股東大會決議，公司以股本總數 2,410,700,361 股為基數，向全體股東

331、每 10 股送紅股 11 股（股權登記日為 2010 年 10 月 21 日，除權、除息日為 2010 年 10 月 22日），實施派送紅股后，公司股本總數為 5,062,470,758 股。經公司 2010 年度股東大會決議，公司以股本總數 5,062,470,758 股為基數，向全體股東每10 股送 5 股派發現金紅利 0.6 元（含稅）（股權登記日為 2011 年 4 月 21 日，除權、除息日為 2011年 4 月 22 日），實施派送紅股后，公司股本總數為 7,593,706,137 股。經公司 2012 年第一次臨時股東大會決議，公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制

332、性股票，限制性股票激勵對象于 2013 年 1 月 15 日完成認購 22,797,900 股。2013 年 1 月 31 日，公司完成2021 年年度報告 101/229 登記手續，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了證券變更登記證明，公司總股本變更為 7,616,504,037 股。經公司 2015 年 7 月 7 日第五屆董事會第十八次會議審議通過了 關于公司注銷部分股票期權和回購注銷部分限制性股票的議案，公司 2016 年 8 月 17 日回購限制性股票 5,657,250 股，公司完成登記手續，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了證券變更登記證明，公司總股本變更為 7

333、,610,846,787 股。經中國證券監督管理委員會證監許可20153090 號文核準，公司于 2016 年 1 月 18 日在上海證券交易所掛牌交易向社會公開發行面值總額 450,000 萬元人民幣的可轉換公司債券，每張面值100 元，共計 4,500 萬張，發行價格為 100 元/張，自 2016 年 7 月 4 日起可轉換為本公司股份。截至 2016 年 12 月 31 日，因轉股形成的股份數量為 21,736 股，公司總股本變更為 7,610,868,523股。經公司 2016 年 11 月 7 日召開的 2016 年度第二次臨時股東大會決議，公司于 2016 年 12 月 8日首次授予限制性股票，限制性股票激勵對象于 2016 年 12 月 23 日完成認購 47,077,813 股。2017年 1 月 3 日，公司完成登記手續，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了證券