國泰君安：國泰君安證券股份有限公司2021年年度報告.PDF

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1、 2021 年年度報告 1 1/286286 公司代碼：601211 公司簡稱：國泰君安 國泰君安證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司 20212021 年年度報告年年度報告 2021 年年度報告 2 2/286286 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董

2、事會會議。三、三、畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了為本公司出具了標準無保留意見標準無保留意見的審計報告。的審計報告。四、四、公司負責人公司負責人賀青賀青、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人聶小剛聶小剛及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）董博陽董博陽聲聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、五、董事會董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 以本次分紅派息的股權登記日的公司總股本為基數

3、，向分紅派息的股權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利6.80元（含稅）。因公司于2017年7月發行的A股可轉換公司債券已于2018年1月8日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至2021年12月31日的總股本8,908,449,523股計算，分配現金紅利總額為6,057,745,676元，占2021年度合并口徑歸屬于母公司所有者凈利潤的40.35%。公司2021年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第四次會議審議通過，尚需公司股東大會審議。六、六、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告所涉及的未來計劃、發展

4、戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。七、七、是否存在被控股股東及其關聯方非經是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況營性占用資金情況 否 八、八、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 九、九、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十、十、重大風險提示重大風險提示 公司在經營過程中面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作

5、風險及聲譽風險，具體體現為：因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險；證券發行人、交易對 2021 年年度報告 3 3/286286 手、債務人未能履行合同所規定的義務或由于信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險；公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險；由于內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的風險；及因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險等。公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系，以使公

6、司經營在風險可測、可控、可承受的范圍內開展。有關公司經營面臨的風險，請投資者認真閱讀本報告“第三節 管理層討論與分析”的相關內容。十一、十一、其他其他 適用 不適用 2021 年年度報告 4 4/286286 董事長致辭董事長致辭 在中國經濟的“大?！敝兄饓羟靶性谥袊洕摹按蠛！敝兄饓羟靶?各位股東：歷史潮流奔涌向前，國泰君安的誕生、成長和壯大，始終與國家經濟社會發展緊密相連。30年前，“春天的故事”響徹神州大地，“國泰證券”“君安證券”應運而生，猶如奔騰翻滾的浪花，在澎湃激蕩的中國經濟“大?！敝酗w舞。30 年來，我們堅持服務國家重大戰略，創下一個又一個行業之“先”和市場“首單”；我們持續打

7、造開放證券生態，攜手眾多合作伙伴在建設中國特色現代資本市場道路上不輟前行；我們堅定向財富管理轉型，致力于讓公司數千萬客戶更好分享經濟發展成果；我們積極投身精準扶貧，“金融賦能公益”結出累累碩果。2021 年，我們堅持強基固本、穩中求進，以改革創新的韌勁和確定性有效對沖外部環境的挑戰和不確定性。我們的財務表現優秀：我們的財務表現優秀：全年實現合并口徑營業收入 428 億元，歸母凈利潤 150 億元，同比分別增長 22%和 35%；ROE 11.05%，較上年上升 2.51 個百分點。我們聚焦零售、企業、我們聚焦零售、企業、機構三類客群機構三類客群，健全“一個國泰君安”協同聯動機制，打造“橫跨條線

8、、縱貫總分、打通境內外”的綜合金融服務平臺，以客戶為中心提供全鏈條服務。我們聚焦理念、架構、技術三大要素，我們聚焦理念、架構、技術三大要素，擘畫“SMART 投行”愿景，開發新一代低延時國產化核心交易系統，加快推進以戰略目標驅動、IT與業務融合、組織體系配套、“人的轉型”為核心的全面數字化轉型。我們聚焦業務單位、合規我們聚焦業務單位、合規風控、風控、稽核稽核審計三道防線，審計三道防線，視合規穩健為圭臬，著力構建“大風控”格局，連續 14 年獲得 A 類AA 級監管評級。2022 年，國泰君安將步入而立之年，不斷書寫新的歷史，是向三十年奮斗歷程致敬的最好方式。當前，百年變局和世紀疫情交織影響，世

9、界進入動蕩變革期，我國發展面臨的風險挑戰明顯增多。站在“兩個一百年”歷史交匯點，黨中央把實現全體人民共同富裕擺在更加重要的位置，開啟了全面建設社會主義現代化國家新征程。時代呼喚使命，思想決定未來，國泰君安將始終“與國同進、與君同行”，以踐行共同富裕目標為崇高理想和不懈追求，躬身入局，努力推動行業價值的再塑。我們深知，我們的使命在于服務實體經濟高質量發展，也在于滿足人民日益增長的財富管理需求。我們將當好科技創新的“好伙伴”，我們將當好科技創新的“好伙伴”，持續提升重點產業研究與服務能力，提供全生命周期的投融資綜合金融服務，全力支持科技自立自強和實體經濟轉型升級。我們將當好社會財富的“管我們將當好

10、社會財富的“管理者”，理者”，深入推進以客戶為中心的財富管理轉型，加強買方服務能力建設，不斷提升廣大中小投資者的獲得感。我們將當好機構客戶的“同行者”我們將當好機構客戶的“同行者”，全面增進專業水準和服務覆蓋面，助力資本市場提升交易活躍度、產品豐富度和國際參與度。我們將當好數字化普惠金融的“領跑者”我們將當好數字化普惠金融的“領跑者”，深化金融科技創新應用，健全科技倫理治理，為包括所有從“Z 世代”到“銀發人群”的客戶提供更加優質、便捷、高效、友好的金融服務。我們深知，我們的發展得益于中國經濟韌性強、潛力足、長期向好的基本態勢，還來源于自身核心能力的不斷提升。我們將當好行業發展的“領軍者”我們

11、將當好行業發展的“領軍者”，加快從傳統證券公司向現代投資銀 2021 年年度報告 5 5/286286 行轉型，打破“靠天吃飯”慣性，精心構筑核心能力三支柱-“綜合服務平臺、領先數字科技、穩健合規文化”。我們將當好資本市場的我們將當好資本市場的“看看門人門人”，更好服務經濟結構調整和優化升級，積極參與解決涉及資本市場預期、生態、環境的制度性課題，助力構建資本市場內生穩定機制。我們我們將當好區域發展的將當好區域發展的“推動者推動者”，主動服務國家重大戰略和區域協調發展，促進要素向最具潛力的領域協同集聚，穩步推進國際化布局，更好服務構建“雙循環”新發展格局。我們深知，我們的幸福需要物質基礎，更離不

12、開精神富足。我們將當好企業公民的“示范者”，我們將當好企業公民的“示范者”，全面落實 ESG 治理理念，履行自身的經濟、政治、社會、環境責任，為客戶、投資者、合作伙伴、員工、政府與監管機構、社區與環境等利益相關方創造更可持續的綜合價值。我們將當好行業文我們將當好行業文化的化的“傳播者傳播者”，把價值追求融入公司制度流程、員工行為規范，促進制度他律和文化自律相協調，堅守“正道直行、不懼滄?！钡娘L骨。我們將當好我們將當好“金融向善金融向善”的的“踐行者踐行者”，勇擔鄉村振興使命，積極探索金融助力第三次分配新模式，共同守牢不發生規模性返貧的底線，促進農民農村共同富裕。今年 3 月，我們在業內率先發布

13、服務共同富裕目標行動計劃（2022-2025），我們將以此作為新發展階段踐行“金融報國”理念的重大使命和重要實踐，努力在服務國家重大戰略、滿足人民財富管理需求、建設中國特色現代資本市場的進程中實現自身高質量發展。在中國經濟波瀾壯闊的“大?！敝?，國泰君安將始終勇立潮頭、逐夢前行！國泰君安證券股份有限公司 董事長 賀青 2022 年 3 月 30 日 2021 年年度報告 6 6/286286 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義 .7 7 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 .9 9 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 .2121 第四節第四節 公司治理公司治理

14、.4949 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 .9191 第六節第六節 重要事項重要事項 .9696 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 .109109 第八節第八節 優先股相關情況優先股相關情況 .120120 第九節第九節 債券相關情況債券相關情況 .121121 第十節第十節 財務報告財務報告 .134134 第十一節第十一節 證券公司信息披露證券公司信息披露 .279279 備查文件目錄 一、載有本公司法定代表人簽名的年度報告文本 備查文件目錄 二、載有本公司法定代表人、主管會計工作負責人及會計機構負責人簽名蓋章的財務報告文本 備查文件目錄 三、載有會計師事務

15、所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 四、報告期內中國證監會指定網站上公開披露過的所有本公司文件的正本及公告原稿 2021 年年度報告 7 7/286286 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 本公司/公司/國泰君安 指 國泰君安證券股份有限公司 本集團/集團 指 國泰君安證券股份有限公司及其下屬子公司 公司章程 指 國泰君安證券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民幣 1 元的普通股，包括 A 股及 H股 股東 指 本公司股份持有人 董事會 指 本公司董事會 董事 指 本公司董事 監事會 指

16、本公司監事會 監事 指 本公司監事 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上海證監局 指 中國證券監督管理委員會上海監管局 證券業協會 指 中國證券業協會 上交所 指 上海證券交易所 深交所 指 深圳證券交易所 香港聯交所 指 香港聯合交易所有限公司 國際集團 指 上海國際集團有限公司 國資公司 指 上海國有資產經營有限公司 深圳投控 指 深圳市投資控股有限公司 國泰君安資管 指 上海國泰君安證券資產管理有限公司 國泰君安期貨 指 國泰君安期貨有限公司 國泰君安金融控股 指 國泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 國泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 國泰君安國際 指 國泰君安國際控股有

17、限公司，由國泰君安金融控股有限公司控股并在香港聯交所上市的公眾公司（股份代號：1788）國泰君安創投 指 國泰君安創新投資有限公司 國泰君安證裕 指 國泰君安證裕投資有限公司 華安基金 指 華安基金管理有限公司 上海證券 指 上海證券有限責任公司 國翔置業 指 上海國翔置業有限公司 上海浦東發展銀行/浦發銀行 指 上海浦東發展銀行股份有限公司 上海農商銀行 指 上海農村商業銀行股份有限公司 可轉換公司債券/可轉債/A 股可轉債 指 公司于 2017 年 7 月 7 日公開發行并于 2017 年 7 月 24 日在上海證券交易所掛牌上市、規模為人民幣 70 億元的可轉換為本公司 A 股股票的可轉

18、換公司債券 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上交所上市規則 指 上海證券交易所股票上市規則 香港上市規則 指 香港聯合交易所有限公司證券上市規則 標準守則 指 香港上市規則附錄十所載之上市發行人董事進行證券交易的標準守則 2021 年年度報告 8 8/286286 企業管治守則 指 香港上市規則附錄十四所載之企業管治守則 證券及期貨條例 指 香港法例第 571 章證券及期貨條例 本報告期/報告期 指 2021 年度 元 指 人民幣元 A 股 指 本公司每股面值人民幣 1 元的內資股，于上海證券交易所上市，并以人民幣買賣 H 股 指 本公司每股面值人民幣 1

19、元，于香港聯交所掛牌上市的境外上市外資股份，并以港元買賣 FICC 指 固 定 收 益 證 券、貨 幣 及 商 品，英 文 全 稱 為“Fixed Income,Currencies and Commodities”道合 APP 指 企業機構客戶服務 APP Matrix 系統 指 企業機構客戶管理系統 君弘 APP 指 零售客戶服務 APP 2021 年年度報告 9 9/286286 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名稱 國泰君安證券股份有限公司 公司的中文簡稱 國泰君安、國泰君安證券 公司的外文名稱 Guotai Junan

20、Securities Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫 GTJA、Guotai Junan Securities 公司的法定代表人 賀青 公司總經理 王松 公司注冊資本和凈資本公司注冊資本和凈資本 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 注冊資本 8,907,947,954 8,907,947,954 凈資本 95,023,119,722 88,499,901,610 股本注 8,908,449,523 8,908,448,211 注：2021 年，公司 A 股可轉債累計轉股數量為 1,312 股，公司股本增加至 8,908,449,523 股。2022

21、 年 1 月，公司完成 1,778,000 股 A 股限制性股票回購注銷，公司股本相應減少 1,778,000 股。公司將按照相關規定，及時辦理注冊資本的變更登記。公司的各單項業務資格情況公司的各單項業務資格情況 適用 不適用 1 1、本公司的單項業務資格本公司的單項業務資格 序號序號 批準部門批準部門 資質名稱資質名稱/會員資格會員資格 1 中國人民銀行 同業拆借資格(銀貨政2000122號、銀總部函201622號)代理法人機構參與上海黃金交易所黃金交易（銀市黃金備2014143號)自貿區分賬核算業務（2015年8月）參與“南向通”業務（2021年12月）2 中國證監會及其派出機構 經營證券

22、業務許可：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產品；股票期權做市。（編號：10270000）網上證券委托業務(證監信息字20013號)開放式證券投資基金代銷業務(證監基金字200231號)為期貨公司提供中間介紹業務(證監許可2008124號、滬證監機構字2010103號)參與股指期貨交易（滬證監機構字2010253號）債券質押式報價回購業務（機構部部函2011573號、上證函2013257號）約定購回式證券交易業務（機構部部函2012250號）綜合理財服務（機構部部函2012555號）融資融券業務（證監許

23、可2013311號）2021 年年度報告 1010/286286 序號序號 批準部門批準部門 資質名稱資質名稱/會員資格會員資格 代銷金融產品業務（滬證監機構字201356號）黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務試點（機構部部函2014121號）證券投資基金托管資格（證監許可2014511號）自營及代客結售匯、自營及代客外匯買賣等外匯業務（證券基金機構監管部部函20141614號）股票期權做市業務（證監許可2015154號）自營參與碳排放權交易（機構部函2015862號）試點開展跨境業務（機構部函20173002號）場外期權一級交易商資格（機構部函20181789號）開展信用衍生品業

24、務（機構部函20182545號）股指期權做市業務（證監會機構部函20193066號）試點開展基金投資顧問業務（機構部函2020385號）賬戶管理功能優化試點業務（機構部函20213750號）國債期貨做市業務（機構部函20214029號）3 中國證券業協會 從事相關創新活動資格（2005年2月）中小企業私募債券承銷業務試點（中證協函2012378號）柜臺交易業務（中證協函2012825號）金融衍生品業務（中證協函20131224號）4 中國證券登記結算有限責任公司 代理登記業務（2002年4月）結算參與人(中國結算函字200667號)甲類結算參與人（中國結算函字200824號）受信用保護債券質押

25、式回購業務合格創設機構（中國結算函字2021200號）5 中國證券金融股份有限公司 轉融通業務試點（中證金函2012116號）轉融券業務試點（中證金函201345號）科創板轉融券業務（中證金函2019130號）6 上海證券交易所/深圳證券交易所 國債買斷式回購業務（2004年12月）開展“上證基金通”業務（2005年7月）上證180交易型開放式指數證券投資基金一級交易商（2006年3月）固定收益證券綜合電子平臺交易商(上證會函200790號)大宗交易系統合格投資者（證號：A00001）股票質押式回購業務（上證會字201364號、深證會201358號）上市公司股權激勵行權融資業務試點（深證函20

26、1515號）股票期權交易參與人（上證函201566號）上證50ETF期權做市商（上證函2015212號、上證公告20154號）港股通業務（上證函2014654號、深證會2016326號）信用保護合約核心交易商（上證函2019205號）上市基金主做市商業務資格（上證函20191288號）2021 年年度報告 1111/286286 序號序號 批準部門批準部門 資質名稱資質名稱/會員資格會員資格 信用保護憑證創設機構（上證函20192253號）股票期權業務（深證會2019470號）滬深300ETF期權主做市商業務（上證函20192303號、深證會2019483號）7 國家外匯管理局 外幣有價證券經

27、紀及承銷業務（匯資字第SC201221號）即期結售匯業務、人民幣與外匯衍生產品業務、合格境內機構投資者結售匯業務（匯復2014325號）Quanto產品結售匯、為QFII托管客戶結售匯、代客外匯買賣等三類業務（匯綜便函2016505號）為從事跨境投融資交易的客戶辦理結售匯業務（匯綜便函2020469號）代客結售匯試點業務(匯資便函2021238號)8 中國銀行間市場交易商協會 非金融企業債務融資工具主承銷業務（交易商協會公告201219號）信用風險緩釋工具核心交易商（2016年12月）信用風險緩釋憑證創設機構（2017年）信用聯結票據創設機構（2017年）9 上海黃金交易所 特別會員（證書編號

28、：T002）國際會員（A類）（證書編號：IM0046)開通交易專戶（上金交發2013107號）銀行間黃金詢價業務（上金交發2014114號）黃金詢價期權隱含波動率曲線報價團試點成員（2017年11月）10 全國中小企業股份轉讓系統 主辦券商業務（股轉系統函201358號、2014706號）11 中國外匯交易中心 銀行間外匯市場會員（中匯交發20153號）銀行間外匯市場衍生品會員（中匯交發201559號）債券通“北向通”業務（2017年7月）外幣對市場會員（中匯交發2018412號）銀行間利率互換定盤（收盤）曲線報價機構（2019年11月）銀行間債券市場現券做市商（綜合類）（2021年3月）銀行

29、間債券市場自動化做市服務試點機構（2021年11月）12 銀行間市場清算所股份有限公司 航運及大宗商品金融衍生品中央對手清算業務（清算所會員準字2015016號）人民幣利率互換集中清算業務綜合清算會員（2018年便函第8號、清算所發201830號）信用違約互換集中清算業務（2018年便函第29號）標準債券遠期集中清算業務綜合清算會員（清算所發2018193號）信用違約互換集中清算業務綜合清算會員（2021年便函第183號）13 上海期貨交易所 銅期權做市商（2018年9月）實物交割業務（2021年9月）14 上海國際能源原油期貨做市商（2018年10月）2021 年年度報告 1212/2828

30、6 6 序號序號 批準部門批準部門 資質名稱資質名稱/會員資格會員資格 交易中心 實物交割業務（2021年9月）15 中國證券投資基金業協會 私募基金業務外包服務機構（備案編號:A00005）16 中國金融期貨交易所 滬深300股指期權做市商（2019年12月）17 上海票據交易所 接入中國票據交易系統（2020年7月）2 2、控股子公司的單項業務資格、控股子公司的單項業務資格 序號序號 子公司子公司 資質名稱資質名稱/會員資格會員資格 1 香港公司 香港證券及期貨事務監察委員頒發的 第1類牌照（證券交易）（2003年4月1日）第2類牌照（期貨合約交易）（2003年4月1日）第3類牌照（杠桿式

31、外匯交易）（2010年10月21日）第4類牌照（就證券提供意見）（2003年4月1日）第5類牌照（就期貨合約提供意見）（2010年11月26日）第6類牌照（就機構融資提供意見）（2003年4月1日）第9類牌照（提供資產管理）（2003年4月1日）香港聯合交易所有限公司頒發的 交易所交易權證明書（2000年7月）交易所參與者證明書（2001年8月13日）香港期權市場莊家（2019年10月2日）香港上市的結構性產品發行商（2019年10月31日）中華通交易所參與者(2014年11月10日)香港中央結算有限公司頒發的直接結算參與者、中華通結算參與者(2014年11月10日)香港期貨交易所有限公司頒發

32、的交易所參與者證明書及交易所交易權證明書（2000年3月6日）香港期貨結算公司頒發的期貨結算公司參與者證明書（2000年3月6日）中國證券監督管理委員會頒發的 合格境外機構投資者（2013年2月21日）人民幣合格境外機構投資者（2014年8月11日）經營證券期貨業務許可證（2017年12月）保險業監管局頒發的一般及長期業務(包括相連長期保險)會藉（2019年9月23日）新加坡金融管理局頒發的 資本市場服務牌照(基金管理)（2020年7月7日）資本市場服務牌照（2018年10月8日）香港強制性公積金計劃管理局頒發的主事中介人資格（2012年12月20日）2021 年年度報告 1313/28628

33、6 中國人民銀行上?？偛款C發的“債券通”境外投資者業務（2017年）上海國際黃金交易中心頒發的B類國際會員（2020年）上海黃金交易所頒發的B類國際會員資格（2020年）越南證監會頒發的 證券業務牌照(2007年8月28日)證券保薦發行許可證(2021年11月22日)2 國泰君安資管 經營證券業務許可：證券資產管理業務。（編號：10278001）合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務(證監機構字2010631號)資產管理業務參與股指期貨交易（滬證監機構字201138號）現金管理產品試點（證監許可2012828號）公開募集證券投資基金管理業務資格（證監許可20203681號）3 國泰君安期貨

34、及其下屬子公司 經營證券期貨業務許可證（91310000100020711J號）金融期貨全面結算業務資格（證監期貨字2007148號）期貨投資咨詢業務資格（證監許可20111449號）資產管理業務（證監許可20121506號）倉單服務、基差交易、合作套保、定價服務（中期協備字201567號）上海國際能源交易中心會員資格（上能批復2017105號）上海證券交易所股票期權交易參與人資格（上證函201863號）做市業務（中期協備字201841號）個股場外衍生品業務（2018年8月）商品互換業務（大商所發2018494號）股票期權業務（深證函2019722號）銅期權做市商、黃金期貨做市商、玉米期權做市

35、商、20號膠期貨做市商、錫期貨做市商、黃金期權做市商、PTA期權做市商、甲醇期權做市商（2019年）線型低密度聚乙烯期貨做市商、苯乙烯期貨做市商、線型低密度聚乙烯期權做市商、聚氯乙烯期權做市商、聚丙烯期權做市商、螺紋鋼期貨做市商、天然橡膠期貨做市商、豆油期貨做市商、棕櫚油期貨做市商、粳米期貨做市商、低硫燃料油期貨做市商、國際銅期貨做市商、豆粕期貨做市商（2020年）熱壓卷板期貨做市商、原油期權做市商、乙二醇期貨做市商、鐵礦石期貨做市商、聚氯乙烯期貨做市商、聚丙烯期貨做市商（2021年）4 國泰君安創投 私募基金管理人資格（編號：PT2600011780）二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式

36、 董事會秘書董事會秘書 證券事務代表證券事務代表 姓名 喻健 梁靜 聯系地址 上海市靜安區南京西路 768 號 上海市靜安區南京西路 768 號 電話 021-38676798 021-38676798 傳真 021-38670798 021-38670798 電子信箱 2021 年年度報告 1414/286286 三、三、基本情況基本情況簡介簡介 公司注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 公司注冊地址的歷史變更情況 不適用 公司辦公地址 上海市靜安區南京西路768號 公司辦公地址的郵政編碼 200041 公司網址 http:/ 四、四、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司

37、披露年度報告的媒體名稱及網址 中國證券報 http:/ http:/ http:/ http:/ http:/ 上海市靜安區南京西路768號 五、五、公司股票簡況公司股票簡況 公司股票簡況公司股票簡況 股票種類股票種類 股票上市交易所股票上市交易所 股票簡稱股票簡稱 股票代碼股票代碼 變更前股票簡稱變更前股票簡稱 A股 上交所 國泰君安 601211 不適用 H股 香港聯交所 國泰君安 02611 不適用 六、六、公司其他情況公司其他情況（一）（一）公司歷史沿革的情況，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況公司歷史沿革的情況，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況 適用 不適用

38、 國泰君安是在國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司合并的基礎上發起設立的股份有限公司。公司簡要歷史沿革如下：1999 年 8 月，經中國證監會批準，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司合并，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司的股東及其他投資者共同發起設立本公司，注冊資本37.2718 億元。2001 年 12 月，經中國證監會批準，本公司采取派生分立的方式分立而成兩個具有獨立法人資格的公司，本公司作為存續公司擁有及承擔與證券業務有關的資產、業務及與該等資產和業務相關的負債，公司注冊資本變更為 37 億元。2006 年 1 月，經中國證監會批準，公司向中央匯金投資有限責任公司增發 10

39、億股股份，公司注冊資本變更為 47 億元。2012 年 3 月，經上海證監局核準，公司增資 14 億股股份，注冊資本變更為 61 億元。2015 年 6 月，經中國證監會核準，公司首次公開發行 15.25 億股 A 股股票，并于 2015 年 6月 26 日在上交所上市，注冊資本變更為 76.25 億元。2017 年 4 月，經中國證監會核準及香港聯交所批準，公司發行 10.4 億股 H 股并于 5 月在超額配售權獲行使后發行 0.489338 億股 H 股，注冊資本變更為 87.139338 億元。2021 年年度報告 1515/286286 2019 年 4 月，公司根據一般性授權完成配售

40、新 H 股 1.94 億股，注冊資本變更為人民幣89.07947954 億元。（二）（二）公司組織機構情況公司組織機構情況 適用 不適用 1 1、本集團的組織架構圖、本集團的組織架構圖 截至本報告期末，本集團的組織架構圖請見附錄一。2 2、子公司情況、子公司情況 截至本報告期末，公司直接擁有 5 家境內子公司和 1 家境外子公司。具體情況如下：序序號號 子公司名子公司名稱稱 注冊地址注冊地址/住所住所 成立日期成立日期 注冊資本注冊資本/實繳資實繳資本本 法定代法定代表人表人/負負責人責人 聯系電話聯系電話 1 國泰君安金融控股 香港金鐘道89號力寶中心 1 座 18樓 1804-1807 室

41、 2007 年 8 月 10 日 26.1198億港元 謝樂斌 0852-31831118 2 國泰君安資管 上海市黃浦區南蘇州路 381 號409A10 室 2010 年 8 月 27 日 20 億元 江偉注 021-38676666 3 國泰君安期貨 上海市靜安區新閘路 669 號 29層、30 層 2000 年 4 月 6 日 40 億元 陳煜濤 021-33038999 4 國泰君安創投 上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈11F07-09 室 2009 年 5 月 20 日 75 億元 江偉 021-38675884 5 國泰君安證裕 上海市楊浦區周家嘴路 3255 號11

42、06 室 2018 年 2 月 12 日 30 億元 溫治 021-38672928 6 國翔置業 上海市黃浦區外馬路 688 號 C 號主樓 2-12 層 2011 年 12 月 30 日 10.5 億元 穆青-注：2022 年 1 月，國泰君安資管的法定代表人變更為謝樂斌先生。3 3、分公司情況分公司情況 截至 2021 年末，本集團在境內共設有 31 家證券分公司和 16 家期貨分公司，分公司的基本情況請參見附錄二。（三）（三）公司證券營業部的數量和分布情況公司證券營業部的數量和分布情況 適用 不適用 截至 2021 年末，本集團在境內共設有 339 家證券營業部、7 家期貨營業部。其中

43、，本公司設有 339 家證券營業部，國泰君安期貨設有 7 家期貨營業部。本集團境內證券營業部的數量及分布情況如下：2021 年年度報告 1616/286286 省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 廣東 44 浙江 25 江蘇 22 上海 20 江西 18 湖南 17 湖北 15 北京 15 四川 14 福建 14 山東 14 重慶 11 河北 10 河南 10 吉林 9 甘肅 9 山西 7 云南 7 遼寧 7 貴州 6 黑龍江 6 天津 6 陜西 6 廣西 6 海南 5 內蒙古 5 安徽 5 新疆

44、3 青海 1 寧夏 1 西藏 1 本集團境內期貨營業部的數量及分布情況如下：省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 省市或地區省市或地區 營業部數量營業部數量 上海 5 北京 1 天津 1 （四）（四）其他分支機構數量與分布情況其他分支機構數量與分布情況 適用 不適用 七、七、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層 簽字會計師姓名 王國蓓、虞京京 公司聘請的會計師事務所（境外）名稱 畢馬威會計師事務所 辦公地址 香港

45、中環遮打道 10 號太子大廈 8 樓 簽字會計師姓名 陳少東 中國內地法律顧問 北京市海問律師事務所 香港法律顧問 富而德律師事務所 A 股股份登記處 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 H 股股份登記處 香港中央證券登記有限公司 八、八、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據主要會計數據 20212021年年 20202020年年 本期比上本期比上年同期增年同期增減減(%)(%)20192019年年 營業收入 42,817,138,705 35,200,282,406 21.64 29,949,311

46、,773 歸屬于母公司所有者的凈利潤 15,013,479,630 11,122,099,225 34.99 8,637,037,492 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤 13,531,044,928 10,723,788,379 26.18 8,163,294,316 2021 年年度報告 1717/286286 主要會計數據主要會計數據 20212021年年 20202020年年 本期比上本期比上年同期增年同期增減減(%)(%)20192019年年 經營活動產生的現金流量凈額 10,365,806,426 22,230,494,567-53.37 36,396,109,791

47、其他綜合收益-316,486,227-1,262,135,037 不適用 922,624,825 20212021年年末末 20202020年年末末 本期末比本期末比上年同期上年同期末增減末增減(%)20192019年末年末 資產總額 791,272,814,529 702,899,172,246 12.57 559,314,278,319 負債總額 640,636,222,642 556,661,355,032 15.09 413,220,455,704 歸屬于母公司所有者的權益 147,123,664,991 137,353,259,463 7.11 137,501,489,808 所有者

48、權益總額 150,636,591,887 146,237,817,214 3.01 146,093,822,615 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標主要財務指標 20212021年年 20202020年年 本期比上年同本期比上年同期增減期增減(%)(%)20192019年年 基本每股收益（元股）1.65 1.20 37.50 0.90 稀釋每股收益（元股）1.62 1.19 36.13 0.90 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）1.48 1.16 27.59 0.85 加權平均凈資產收益率（%）11.05 8.54 上升2.51個百分點 6.75 扣除非經常性損益后的加權

49、平均凈資產收益率（%）9.93 8.22 上升1.71個百分點 6.35 (三三)母公司的凈資本及風險控制指標母公司的凈資本及風險控制指標 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 凈資本 95,023,119,722 88,499,901,610 凈資產 131,318,186,433 124,319,762,955 風險覆蓋率(%)190.16 239.61 資本杠桿率(%)20.09 24.28 流動性覆蓋率(%)248.05 210.95 凈穩定資金率(%)130.54 140.17 凈資本/凈資產(%)72.36 71.19 凈資本/負債

50、(%)24.65 30.33 凈資產/負債(%)34.06 42.60 自營權益類證券及證券衍生品/凈資本(%)41.76 40.29 自營非權益類證券及證券衍生品/凈資本(%)303.80 263.91 2021 年年度報告 1818/286286 九、九、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用(二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按

51、照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸歸屬于上市公司股東屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用(三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 十、十、20212021 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度第一季度 （1 1-3 3 月份）月份）第二季度第二季度 （4 4-6 6 月份）月份）第三季度第三季度 （7 7-9 9 月份）月份）第四季度第四季度 （1010-1212 月份）月份）營業收入 10,943,320,576 10,974,879,586 9,988,408,254 10

52、,910,530,289 歸屬于上市公司股東的凈利潤 4,411,319,743 3,601,880,907 3,622,076,958 3,378,202,022 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤 3,060,774,897 3,405,040,295 3,596,807,221 3,468,422,515 經營活動產生的現金流量凈額-13,706,796,896-5,151,866,368 18,305,496,122 10,918,973,568 十一、十一、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目非經常性損益項目

53、 20212021 年金額年金額 附注附注 20202020 年金額年金額 20192019 年金額年金額 非流動資產處置損益 1,167,252,640 主要為解決與上海證券同業競爭問題后，公司所持有上海證券的股權按公允價值重估產生的投資收益 20,773,645 4,520,160 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 554,752,120 主要是財政專項扶持資金 563,870,789 618,988,396 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-126,769,644 -34,875,398 24,719

54、,706 減：所得稅影響額 114,116,554 150,512,697 162,608,244 少數股東權益影響額（稅后）-1,316,140 945,493 11,876,842 合計合計 1,482,434,7021,482,434,702 398,310,846398,310,846 473,743,176473,743,176 2021 年年度報告 1919/286286 十二、十二、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱項目名稱 期初余額期初余額 期末余額期末余額 當期變動當期變動 對當期利潤的影對當期利潤的影響金額響金額 交

55、易性金融工具 180,631,685,205 236,895,529,408 56,263,844,203 8,678,505,105 其他債權投資 72,492,801,329 66,838,415,637-5,654,385,692 2,198,339,550 其他權益工具投資 17,637,062,448 2,480,358,307-15,156,704,141 842,828,765 衍生金融工具-3,312,246,315-5,595,474,887-2,283,228,572 400,832,832 合計合計 267,449,302,667267,449,302,667 300,6

56、18,828,465300,618,828,465 33,169,525,79833,169,525,798 12,120,506,25212,120,506,252 十三、十三、財務報表主要項目財務報表主要項目 1 1、合并數據合并數據 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20202121 年末年末 20202020 年末年末 增減增減(%)(%)貨幣資金 170,178,885,399 152,769,037,734 11.40 融出資金 109,287,306,808 99,429,346,587 9.91 交易性金融資產 284,385,061,671 228,726,144,020 2

57、4.33 買入返售金融資產 59,582,753,144 55,861,801,489 6.66 存出保證金 40,795,691,594 29,415,401,446 38.69 其他債權投資 66,838,415,637 72,492,801,329-7.80 資產總計 791,272,814,529 702,899,172,246 12.57 應付短期融資款 46,021,301,810 48,724,367,595-5.55 賣出回購金融資產款 164,884,092,260 144,721,315,194 13.93 代理買賣證券款 101,026,151,490 103,581,5

58、69,655-2.47 應付款項 112,844,203,959 76,177,164,135 48.13 應付債券 126,767,098,217 91,692,414,451 38.25 負債合計 640,636,222,642 556,661,355,032 15.09 其他權益工具 11,071,656,682 11,071,660,717-0.00 所有者權益合計 150,636,591,887 146,237,817,214 3.01 項目項目 20202121 年年 20202020 年年 增減增減(%)(%)營業收入 42,817,138,705 35,200,282,406

59、21.64 手續費及傭金凈收入 15,949,646,700 14,139,169,665 12.80 利息凈收入 5,590,552,810 5,691,028,197-1.77 投資收益 11,619,127,882 8,799,245,119 32.05 公允價值變動收益/(損失)358,568,383 433,285,935-17.24 其他業務收入 8,746,867,580 5,447,176,328 60.58 業務及管理費 14,339,518,592 13,376,076,766 7.20 信用減值損失 341,022,873 1,312,296,531-74.01 其他業務

60、成本 8,665,383,879 5,392,031,366 60.71 凈利潤 15,302,541,991 11,737,069,905 30.38 其他綜合收益的稅后凈額-316,486,227-1,262,135,037 不適用 2021 年年度報告 2020/286286 2 2、母公司母公司數據數據 單位：元 幣種：人民幣 項目項目 20202121 年末年末 20202020 年末年末 增減增減(%)(%)貨幣資金 98,924,455,384 87,344,112,291 13.26 融出資金 97,149,696,622 80,121,481,078 21.25 交易性金融資

61、產 215,171,306,406 141,395,791,473 52.18 買入返售金融資產 52,740,166,686 50,168,827,957 5.13 其他債權投資 65,840,056,465 60,866,548,954 8.17 資產總計 604,902,402,880 494,850,680,180 22.24 應付短期融資款 32,360,695,123 33,844,006,255-4.38 賣出回購金融資產款 152,586,992,931 117,637,331,000 29.71 代理買賣證券款 87,610,709,511 78,436,311,011 11

62、.70 應付款項 34,198,092,953 16,109,007,042 112.29 應付債券 114,870,184,878 84,496,131,033 35.95 負債合計 473,584,216,447 370,530,917,225 27.81 其他權益工具 11,071,656,682 11,071,660,717-0.00 所有者權益合計 131,318,186,433 124,319,762,955 5.63 項目項目 20202121 年年 20202020 年年 增減增減(%)(%)營業收入 26,266,060,471 20,818,712,408 26.17 手續

63、費及傭金凈收入 13,049,175,890 11,210,370,691 16.40 利息凈收入 4,604,261,735 4,559,640,082 0.98 投資收益 5,640,648,932 4,489,238,696 25.65 公允價值變動收益/(損失)2,607,996,322 145,453,532 1,693.01 業務及管理費 10,980,400,961 9,236,448,711 18.88 信用減值損失 55,544,761 784,400,580-92.92 凈利潤 11,919,066,162 8,350,340,081 42.74 其他綜合收益的稅后凈額-9

64、0,135,331-28,988,394 不適用 2021 年年度報告 2121/286286 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析(一一)總體總體經營經營情況情況 2021 年是集團“三個三年三步走”戰略路徑構想“第一個三年”承上啟下的一年，面對錯綜復雜的外部環境，本集團堅持“穩中求進、強基固本”總基調，全面貫徹落實“綜合化服務、數字化經營、國際化布局、集團化管控”要求，堅持向改革要動力、向人才要活力、向管理要效率、向創新要發展，主動把握市場機遇，深化改革轉型，優化戰略布局，有力推進打基礎補短板，完成“第一個三年”承上啟下的各項關鍵任務

65、，夯實了公司高質量發展的基礎。財富管理業務在產品銷售和投顧隊伍建設方面取得明顯進步，投資銀行業務“投行+”生態逐漸成型，機構與交易業務組織創新效果初步顯現，資產管理業務順利完成首批公募基金發行，國際業務跨境協同能力穩步向好，推動集團經營業績穩步提升。報告期內，本集團進一步完善法人治理結構，順利完成董事會及監事會換屆，實施職業經理人公開選聘，成員更趨專業化、多元化、國際化及年輕化；聚焦零售、企業及機構三大客戶群體，優化組織架構和配套經營管理機制，充分發揮四大協同發展委員會的協同職能，推進分支機構高質量發展，協同協作意識進一步增強，綜合金融服務平臺優勢逐步凸顯；強化數字化轉型頂層設計，擘畫“SMA

66、RT 投行”愿景，制定實施全面數字化轉型整體方案，全面數字化轉型穩步推進；深化人力資源改革，完成預留 A 股限制性股票授予，在干部人才隊伍建設、人力資源管理和考核激勵優化等方面取得積極進展；完善重點領域合規風險管控，持續推進集團化統一管控，集團化合規風控管理能力日益提升，入選首批證券公司“白名單”；提升中后臺管理的集約化、精細化和專業化水平，管理支持部門的賦能意識和效果明顯提高。迄今，公司已連續 14 年獲得中國證監會 A 類 AA 級分類評價，并保持標普 BBB+和穆迪 Baa1 的國際信用評級、評級展望均為穩定。(二二)主營業務主營業務經營經營情況分析情況分析 1 1、財富管理業務、財富管

67、理業務 （1 1）零售經紀及財富管理）零售經紀及財富管理 根據滬深交易所統計，2021 年滬深兩市股票交易額 257.97 萬億元，同比增加 24.7%。2021 年，本集團持續完善零售客戶服務體系，著力打造零售客戶科技平臺，不斷優化金融產品協同協作機制，強化分支機構營業網點標準化和投顧隊伍專業化建設，加快推進財富管理高質量轉型發展，客戶基礎進一步夯實，傳統經紀業務保持行業領先，金融產品銷售和投顧業務快速發展。報告期末，君弘 APP 用戶 3,790 萬戶、較上年末增長 3.7%，平均月活同比增長 19.0%。富?？蛻艏案邇糁悼蛻魯递^上年末增長21.3%。共有3,411人獲得投資顧問資格，較上

68、年末增長8.0%，排名行業第 3 位。投顧業務服務的客戶人數超過 15 萬人，期末服務客戶資產規模約 83 億元。報告期內，金融產品銷售額注6,839 億元，金融產品月均保有量 1,836 億元。按照證券業協會統計的母公司口徑，本公司代理買賣證券業務凈收入市場份額 5.86%，繼續排名行業第 1 位。注 金融產品銷售額與保有量的統計口徑包括公募基金、私募基金、信托產品、銀行理財產品、資管產品、期貨資管產品。相應調整同比數據口徑，下同。2021 年年度報告 2222/286286 20212021 年本集團證券經紀業務規模變化（單位：億元）年本集團證券經紀業務規模變化（單位：億元）項目項目 本報

69、告期本報告期 上年同期上年同期 股票 交易額 223,962 175,582 市場份額 4.34%4.24%證券投資基金 交易額 9,535 7,905 市場份額 2.60%2.90%債券 交易額 467,207 349,727 市場份額 6.16%5.70%數據來源：滬深證券交易所。其中，債券包括現貨和回購。注：因本報告期不再合并上海證券報表，相應調整同比數據口徑。下同。代理買賣證券代理買賣證券業務業務凈收入凈收入（億元）（億元）代銷金融產品月均保有規模（億元）代銷金融產品月均保有規模（億元）數據來源：公司業務數據。代理買賣證券業務凈收入為母公司口徑。（2 2）期貨經紀）期貨經紀 根據中國期

70、貨業協會統計，2021 年，期貨市場累計成交額為 581.20 萬億元（單邊），同比增加 32.8%。2021 年，國泰君安期貨聚焦金融科技、財富管理和風險管理核心能力建設，加強機構客戶服務，金融及商品期貨份額穩步提升，風險管理業務盈利能力顯著增強；著力推進國際化發展，正式成立新加坡子公司。報告期內，國泰君安期貨期貨成交金額同比增長 42%，市場份額 5.07%、同比提升 0.33 個百分點，其中，金融期貨成交額市場份額 9.74%，同比提升 2.26 個百分點，躍居行業第 1 位；期末客戶權益規模 786 億元、較上年末增長 48.9%，排名行業第 2 位。20212021 年國泰君安期貨主

71、要業務指標年國泰君安期貨主要業務指標 項目項目 本報告期本報告期 上年同期上年同期 成交金額（萬億元）58.97 41.52 成交手數（億手）6.02 4.97 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 累計有效開戶數（戶）156,958 133,804 期末客戶權益（億元）786 528 數據來源：中國期貨業協會網站,公司業務數據。41.230.340.759.563.502040608020172018201920202021723 1,165 1,220 1,418 1,836 05001,0001,5002,00020172018201920202021 2021 年年度報告 2323/

72、286286 國泰君安期貨成交金額（萬億元）國泰君安期貨成交金額（萬億元）國泰君安期貨期末客戶權益（億元）國泰君安期貨期末客戶權益（億元）數據來源：公司業務數據。（3 3）融資融券業務）融資融券業務 根據中國證券金融股份有限公司統計，2021 年末，市場融資融券余額 18,321.52 億元，較上年末增長 13.2%，其中，融資余額 17,120.06 億元，較上年末增長 15.5%，融券余額 1,201.47 億元，較上年末下降 12.3%。2021 年，本集團融資融券業務在堅持逆周期調節的基礎上，聚焦重點客戶需求場景，加強機構客戶綜合金融服務，機構客戶融資融券余額占比穩步提升；大力拓展融券

73、券源，加強自營券源管理，券源使用率明顯提升。報告期末，本集團融資融券余額1,040.40億元、較上年末增加17.6%，市場份額 5.68%、較上年提升 0.22 個百分點，維持擔保比例為 311%；其中，融資余額 966.94 億元、較上年末增加 21.5%，市場份額 5.65%，排名行業第 3 位；融券余額 73.46 億元、較上年末減少 17.2%，市場份額 6.11%。機構客戶融資融券余額 300.61 億元，較上年末增長 21.9%。20212021 年末本集團融資融券業務規模（單位：億元）年末本集團融資融券業務規模（單位：億元）項目項目 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 融出資

74、金余額 966.94 795.73 融出證券市值 73.46 88.73 轉融資余額 30.00 20.00 轉融券余額 71.93 108.25 數據來源：公司業務數據。融出資金余額（億元）融出資金余額（億元）融出證券市值余額（億元）融出證券市值余額（億元）數據來源：公司業務數據。10.712.220.741.559.001020304050602017201820192020202115315824752878602004006008002017201820192020202157541056779696702004006008001,0001,2002017201820192020202

75、16716897302040608010020172018201920202021 2021 年年度報告 2424/286286 （4 4）股票質押業務）股票質押業務 根據證券業協會統計，截至 2021 年末，證券行業股票質押回購融出資金 2,270.15 億元，較上年末下降 24.6%。2021 年，本集團股票質押業務堅持穩健審慎經營，提升專業化能力，多元創新展業模式，積極引入優質客戶，持續優化資產結構和業務結構，資產質量穩步提升。報告期末，股票質押業務待購回余額 304.16 億元、較上年末下降 13.4%，其中，融出資金余額 268.86 億元、較上年末下降 8.0%，平均履約保障比例

76、318%；本集團管理的資管產品股票質押回購業務規模 35.30 億元。約定購回式交易待購回余額 15.99 億元，較上年末增長 61.0%。20212021 年末本集團股票質押及約定購回業務規模（單位：億元）年末本集團股票質押及約定購回業務規模（單位：億元）項目項目 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 股票質押待購回余額 304.16 351.23 其中：股票質押回購融出資金 268.86 292.18 約定購回式交易待購回余額 15.99 9.93 數據來源：公司業務數據。2 2、投資銀行業務投資銀行業務 根據 wind 等統計，2021 年，證券公司承銷融資總額 126,968.98

77、億元，同比增長 14.5%。其中，股權融資總額 15,883.27 億元，同比增長 20.5%；證券公司承銷的債券融資總額 111,085.69億元，同比增長 13.7%。經中國證監會審核/注冊通過的并購交易金額 2,516.06 億元，同比下降13.5%。2021 年，本集團投資銀行業務深化事業部制改革，深耕重點產業，扎根重點區域，聚焦重點品種，IPO 補短板顯現成效，項目儲備顯著增加，“投行+”生態逐漸成型。報告期內，本集團證券主承銷額 9,424.15 億元，同比增長 16.5%，排名行業第 5 位。具體來看，股權承銷額 1,015.77億元、同比減少 0.83%，排名行業第 5 位，其

78、中，IPO 承銷金額 302.83 億元、同比增長 39.6%，市場份額 5.05%，排名行業第 6 位。債券承銷金額 8,408.37 億元、同比增長 19.0%，排名行業第4位，其中，公司債承銷額2,177.72億元、同比增長22.4%，排名行業第3位；金融債承銷額2,408.77億元、同比增長 11.6%，排名行業第 4 位。中國證監會審核/注冊通過的并購重組項目涉及交易金額 156.35 億元、同比持平，排名行業第 5 位。20212021 年本集團投資銀行業務規模年本集團投資銀行業務規模 項目項目 本報告期本報告期 上年同期上年同期 IPO 主承銷次數 25 22 主承銷金額（億元）

79、302.83 216.86 再融資 主承銷次數 47 41 主承銷金額（億元）712.95 807.36 企業債 主承銷次數 51 49 主承銷金額（億元）320.80 333.18 公司債 主承銷次數 455 349 主承銷金額（億元）2,177.72 1,778.89 金融債 主承銷次數 118 119 主承銷金額（億元）2,408.77 2,158.07 其他債券 主承銷次數 1,241 1,467 主承銷金額（億元）3,501.08 2,794.15 數據來源：Wind 2021 年年度報告 2525/286286 注：融資品種的統計口徑包括 IPO、增發、配股、優先股、可轉債、可交換

80、債、公司債、企業債（含政府支持機構債）、地方政府債、短期融資券、中期票據、非公開定向債務融資工具、金融債、資產支持證券。證券主承銷金額（億元）證券主承銷金額（億元）IPOIPO 主承銷主承銷金金額額（億元）（億元）數據來源：Wind。3 3、機構與交易業務、機構與交易業務 （1 1）研究業務）研究業務 2021 年，本集團研究業務加強研究團隊建設，打造賣方研究差異化競爭優勢，提升對業務發展的研究服務能力。報告期內共完成研究報告 6,728 篇，舉辦電話會議 1,025 場，開展對機構客戶線上及線下路演 13,321 人次。（2 2）機構經紀業務）機構經紀業務 2021 年，本集團圍繞機構客戶綜

81、合需求，創新機構客戶服務模式，不斷深化協同協作，加強對頭部機構的服務力度，全面提升針對不同類型機構客戶的綜合服務能力，機構客戶覆蓋率穩步提升。報告期末，機構客戶數 5.3 萬戶，較上年末增加 11.0%。公募業務綜合服務模式逐步完善，席位租賃收入快速增長；PB（主經紀商）業務為機構客戶提供市場領先的交易環境，優化量化交易急速交易平臺，客戶聚集效應日益顯現、規模穩步增長；QFII 業務加大海外客戶拓展力度、綜合業務能力顯著提升；與銀行理財子公司、保險機構的合作也取得積極進展；托管外包加強客戶服務和運營管理，深化國際化布局，業務規模持續增長；券商交易結算存續規模和累計交易量均有長足進步。報告期內，

82、PB 交易系統交易量 6.0 萬億元，同比增長 143.4%，期末客戶資產規模4,439.61億元、較上年末增長 52.6%。報告期末托管各類產品 15,586 只、較上年末增長 49.6%，外包各類產品 14,715 只、較上年末增長 42.9%，托管外包規模 28,131 億元、較上年末增長 52.3%，其中，托管私募基金數量排名證券行業第 2 位，托管公募基金規模 1,388 億元、繼續排名證券行業第 1 位。PBPB 客戶資產規模（億元）客戶資產規模（億元）托管外包業務規模（億元）托管外包業務規模（億元）數據來源：公司業務數據。3,475 3,817 5,561 8,089 9,424

83、02,0004,0006,0008,00010,0002017201820192020202188 29 70 21730306012018024030020172018201920202021746621 1,180 2,909 4,44001,0002,0003,0004,0005,000201720182019202020217,550 9,341 11,146 18,469 28,13105,00010,00015,00020,00025,00030,00020172018201920202021 2021 年年度報告 2626/286286 （3 3）交易投資業務）交易投資業務 根據

84、 wind 統計，2021 年，滬深 300 指數下跌 5.2%，中債總凈價(總值)指數上漲 2.23%，美元兌人民幣下跌 2.55%，南華商品指數上漲 20.94%。本集團交易投資業務繼續圍繞打造“卓越的金融資產交易商”，堅持發展低風險、非方向性業務，穩步提升交易定價能力和客戶服務能力，積極向客需業務轉型、業務規模保持快速增長。權益業務方面，權益投資堅持相對收益策略和絕對收益策略并行，投資風格保持穩健。場內期權做市業務繼續保持行業領先、ETF 做市品種和規模顯著增長。權益類場外衍生品業務積極夯實基礎、優化業務模式、豐富雪球等結構化產品線、提升客需跨境服務能力，業務規模和盈利水平均顯著提升，在

85、定增領域場外衍生品交易規模位居行業領先。2021 年，權益類場外衍生品累計新增名義本金 3,891.12 億元、同比增長 80.3%，其中，場外期權累計新增 1,907.51 億元，收益互換累計新增 1,983.61 億元。報告期末，權益類場外衍生品名義本金余額 1,528.67 億元，較上年末增長 97.8%。其中場外期權余額 570.75 億元；收益互換余額 957.92 億元?？缇硻嘁鎴鐾庋苌啡昀塾嬓略雒x本金 1,487.91 億元，同比增長 338.8%，報告期末名義本金余額 550.82 億元，較上年末增長 570.3%。固定收益業務方面，固定收益投資準確把握境內外市場配置及波

86、動性交易機會，積極儲備公募 REITs 等優質資產，取得較好業績。2021 年，債券通市場份額 5.44%，綜合排名券商第 2 位，獲評 2021 年度“債券通優秀做市商”；銀行間標準利率期權累計成交名義本金約 217 億元；利率互換累計成交名義本金 1.97 萬億元，同比增長 8.2%，均位居市場前列?？托铇I務加強場外金融云和“國泰君安避險”品牌建設，加快品種創新步伐，客需產品掛鉤標的不斷豐富，業務規模穩步增長。收益憑證業務重點打造掛鉤大類資產指數、REITs、LPR 等標的的產品，收益互換累計成交名義本金同比增長超過 100%，信用衍生品業務新增規模 52.33 億元，首批獲得受信用保護債

87、券質押式回購業務合格創設機構資格，創設規模排名市場第 1 位，完成中國市場首筆 CDS 指數交易。外匯業務方面，穩健開展自營人民幣外匯及外幣對交易業務，持續豐富交易策略，提升掉期、期權等衍生品交易活躍度。以跨境投融資背景業務為核心的客戶外匯業務逐步起步，完成行業首單 H 股“全流通”結售匯業務，面向持牌機構客戶的外幣對期權交易規?？焖偬嵘?。商品業務方面，繼續推進貴金屬及大宗商品場內自營、跨期套利以及跨境場外衍生品交易業務。報告期內，掛鉤相關標的的場外期權累計新增名義本金規模 1,522.70 億元。碳金融業務積極以 CCER 和試點市場交易品種為重點，打造碳排放交易定價能力，成為國內碳市場的重

88、要參與方和定價機構，報告期內發行行業首單掛鉤碳排放配額的收益憑證。場外權益衍生品新增規模（億元）場外權益衍生品新增規模（億元）場外權益衍生品期末余額（億元）場外權益衍生品期末余額（億元）數據來源：公司業務數據。226 1,054 2,158 3,89101,0002,0003,0004,0002018201920202021153 255 773 1,52904008001,2001,6002018201920202021 2021 年年度報告 2727/286286 （4 4）股權投資業務）股權投資業務 2021 年，國泰君安證裕聚焦集團戰略布局、圍繞重點產業，系統化做好產業投資布局，并積極

89、推進科創板及創業板項目跟投。截至報告期末，累計投資項目 47 個、投資金額 28.43 億元，其中，累計跟投科創板及創業板項目 21 個、跟投金額 9.47 億元。20212021 年末國泰君安年末國泰君安證裕證裕股權投資業務情況股權投資業務情況 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 累計投資項目數量（只）47 24 累計投資項目金額（億元）28.43 16.37 數據來源：公司業務數據。4 4、投資管理、投資管理 （1 1）資產管理）資產管理 根據證券業協會統計，截至 2021 年末，證券公司受托資金規模合計 10.8 萬億元，較上年末增長 3.7%。2021 年，國泰君安資管加快搭建一體

90、化投研體系，加強核心人才隊伍建設，全面拓展市場渠道，投研體系的公募化改造初顯成效，公募產品布局順利起步，全年新發行公募產品 6 只，募集資金規模超 65 億元，產品涵蓋指數增強、債券型、混合型、FOF 等多個類別。累計共有 10 只大集合進行公募改造，順利完成資管新規下產品整改工作。報告期末，國泰君安資管管理資產規模為 3,842.25 億元、較上年末減少 26.9%，其中，集合資產管理規模 1,068.10 億元、較上年末增加 17.0%；專項資產管理規模 1,101.20 億元、較上年末增加 35.8%；公募基金管理規模 241.18億元。20212021 年年末末國泰君安資管管理國泰君安

91、資管管理資產資產規模（單位：億元）規模（單位：億元）業務類別業務類別 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 定向資產管理業務規模 1,431.77 3,534.40 集合資產管理業務規模 1,068.10 912.71 專項資產管理業務規模 1,101.20 810.91 公募基金管理業務規模 241.18 0 注：集合資產管理業務規模以管理資產凈值計算。數據來源：公司業務數據。（2 2）私募）私募股權股權基金管理基金管理 根據中國證券投資基金業協會統計，截至 2021 年末，中國證券投資基金業協會已登記私募股權/創業投資基金管理人 15,012 家，管理私募股權投資基金 30,801 只，

92、規模 10.51 萬億元、較上年末增長 11.1%。2021 年，國泰君安創投以“募投管退”能力建設為核心，深耕重點產業，加大優質項目挖掘力度，通過差異化的投資組合和價值創造策略，來驅動更好的投資表現。報告期內，下屬基金新增投資項目（含子基金）17 個。國泰君安母基金圍繞重點產業，穩步推進對外投資，截至報告期末對外投資認繳金額 36.7 億元。20212021 年末年末國泰君安創投國泰君安創投私募股權基金業務情況私募股權基金業務情況 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 管理基金數量（只）40 41 管理基金累計承諾出資額（億元）429.02 428.62 管理基金累計實際出資額（億元）38

93、8.35 348.02 2021 年年度報告 2828/286286 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 累計投資項目數量（個）126 109 累計投資項目金額（億元）162.39 142.59 數據來源：公司業務數據。（3 3）基金管理）基金管理 根據中國證券投資基金業協會統計，截至2021年末，公募基金管理機構管理資產規模為25.56萬億元，較上年末增長 28.5%，其中非貨幣基金管理規模 16.09 萬億元，較上年末增長 35.9%。2021 年，華安基金加強產品和業務創新，深耕投研核心能力建設，整體投資業績表現優良，管理資產規模和盈利能力穩步增長。期末管理資產規模 6,504.26

94、 億元，較上年末增長 24.0%。其中，公募基金管理規模 5,968.62 億元，較上年末增長 26.9%；非貨幣公募基金管理規模 3,822.93億元，較上年末增長 38.4%。20212021 年年末末華安基金管理資產規模（單位：億元）華安基金管理資產規模（單位：億元）本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 管理資產規模 6,504.26 5,243.28 公募基金管理規模 5,968.62 4,701.62 非貨幣公募基金管理規模 3,822.93 2,762.41 非公募基金管理規模 535.64 541.66 數據來源：公司業務數據。5 5、國際業務、國際業務 本集團在香港主要通過國

95、泰君安國際開展經紀、企業融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業務，并積極在美國、歐洲及東南亞等地進行布局。2021 年，國泰君安國際優化收入結構和客戶結構，完善跨境協作機制，推動財富管理業務和資本中介業務發展，國際化發展取得突破，綜合競爭力繼續保持在港中資券商前列。報告期末，托管客戶資產 2,351 億港元，較上年末增長 14%，其中，托管財富管理客戶資產 479 億港元，較上年末增長 36%。20212021 年年國泰君安國際主要收入構成（單位：千港元）國泰君安國際主要收入構成（單位：千港元）項目項目 本報告期本報告期 上年上年同期同期 費用及傭金收入 1,626,079 1,5

96、63,672 利息收入 2,280,539 2,652,075 交易及投資凈收入 59,797 657,205 總收益總收益 3,966,415 4,872,952 二、二、報告期內公司所處行業情況報告期內公司所處行業情況 近三十年來，伴隨著我國證券市場的發展，我國證券業經歷了不斷規范和發展壯大的歷程，證券公司創新步伐逐步加快、業務范圍逐步擴大、盈利能力逐步提升、抗風險能力逐步增強；同時，我國證券業盈利模式以經紀、自營、承銷、信用交易和資產管理等業務為主，行業的收入和利潤對證券市場變化趨勢依賴程度較高，伴隨著證券市場景氣周期的變化，我國證券業利潤水平也產生了較大幅度的波動，表現出了明顯的周期特

97、征。近年來，資本市場全面深化改革開放給證券業帶來了新的發展機遇，行業重新步入上升周期。2021 年，隨著深交所主板與中小板合并、北交所掛牌成立、退市新規實施，注冊制改革和多層次 2021 年年度報告 2929/286286 資本市場建設進一步完善，“跨境理財通”、債券“南向通”等陸續推出，境內外市場互聯互通持續深化，我國資本市場邁入更加開放包容和高質量發展的新階段，一級市場 IPO 發行家數和發行規模、二級市場股基交易額均創出歷史新高，資產管理市場快速發展，融資融券、場外衍生品規模持續增長。在行業監管方面，進一步深化“放管服”改革，在堅持從嚴監管和對違法行為“零容忍”的同時，出臺“白名單”制度

98、，開展首批賬戶管理功能優化試點、擴容基金投顧試點、出臺證券公司收益互換業務管理辦法，強化扶優限劣鮮明導向，為優質機構打開發展空間，激發創新活力，證券行業的資產規模穩步增長、業績顯著提升。根據證券業協會的統計，截至 2021年 12 月 31 日，我國證券業的總資產、凈資產及凈資本分別為 10.59 萬億元、2.57 萬億元和 2.00萬億元，分別較上年末增長 19.1%、11.3%和 9.9%；2021 年，我國證券業實現營業收入 5,024.10億元、凈利潤 1,911.19 億元，同比分別增長 12.0%和 21.3%。長期來看，隨著國內大循環、國內國際雙循環新發展格局的加快打造，資本市場

99、樞紐地位日益提升，我國證券業仍處于快速發展的歷史機遇期，資本市場的發展和金融體系改革開放都將為行業提供廣闊發展空間。全面注冊制改革牽引下，多層次資本市場建設愈發清晰、資本市場基礎性制度短板不斷補齊、投資端能力建設加快提速，零售、企業、機構三大類客戶業務機會全面涌現，我國證券業將日益呈現出服務綜合化、發展差異化、競爭國際化和運營數字化的發展態勢。三、三、報告期內公司從事的業務情況報告期內公司從事的業務情況 本集團以客戶需求為驅動，打造了零售、企業及機構客戶服務體系，形成包括財富管理業務、投資銀行業務、機構與交易業務、投資管理業務和國際業務在內的業務板塊，主要盈利模式為通過為客戶提供證券產品或服務

100、獲取手續費及傭金收入、利息收入以及通過證券或股權投資等獲取投資收益。就具體業務來看：財富管理業務主要為客戶提供證券及期貨經紀、金融產品、投資咨詢、融資融券、約定購回、股票質押等服務；投資銀行業務主要為企業和政府客戶提供上市保薦、股票承銷、債券承銷、結構性債務融資、并購財務顧問、企業多樣化解決方案等服務；機構與交易業務主要由機構經紀、交易投資以及股權投資等組成。其中，機構經紀主要為機構客戶提供主經紀商、席位租賃、托管外包、QFII 等服務；交易投資主要負責股票、固定收益、外匯、大宗商品及其衍生金融工具的投資交易，以及為客戶的投融資及風險管理提供綜合金融解決方案；投資管理業務包括為機構、個人提供資

101、產管理和基金管理服務；國際業務在香港主要通過國泰君安國際開展經紀、企業融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業務，并已在美國、歐洲及東南亞等地進行業務布局。2021 年，本集團實現營業收入 428.17 億元，同比增加 21.64%；歸屬于上市公司所有者的凈利潤 150.13 億元，同比增加 34.99%，增速均快于證券行業平均水平。其中，機構與交易業務、財富管理業務同比分別增長 51.15%和 10.64%，是驅動業績增長的主要因素。2021 年年度報告 3030/286286 2022021 1 年集團的業務構成及收入驅動因素年集團的業務構成及收入驅動因素 主營業務類別主營業務類

102、別 營業收入（億元）營業收入（億元）同比增長（同比增長（%）對營業收入貢獻度（對營業收入貢獻度（%）財富管理 137.15 10.64 32.03 投資銀行 36.16 11.79 8.45 機構與交易 202.58 51.15 47.31 投資管理 21.62-3.71 5.05 國際業務 25.79-23.81 6.02 其他 4.87-9.34 1.14 合計合計 428.17428.17 21.6421.64 100.00100.00 四、四、報告期內核心報告期內核心競爭力競爭力分析分析 適用 不適用 本集團是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。本集團跨越了中國資本市場發

103、展的全部歷程和多個周期，歷經風雨，銳意進取，成長為資本市場的領先者。自成立以來，本集團始終保持較強的綜合競爭力，資本規模、盈利水平、業務實力和風險管理能力一直位居行業前列。本集團的核心競爭力主要體現在以下三個方面：（一）根植于心的企業文化：風控為本，追求卓越（一）根植于心的企業文化：風控為本，追求卓越 本集團自成立以來形成了改革創新、銳意進取的企業文化，推動了本集團的長期持續全面發展。近年來，集團積極踐行穩健的風險文化和市場導向的績效文化，圍繞綜合改革推動高質量發展，進一步增強了凝聚力和文化認同。本集團堅信風險管理是證券公司的首要核心競爭力。本集團堅信風險管理是證券公司的首要核心競爭力。本集團

104、堅持穩健的風險文化，建立了全面有效的風險管理和內部控制體系，通過完善的風險管理制度、科學的風險管理模式和方法、先進的風險管理手段準確識別和有效管理風險，保證了集團長期穩健發展。近年來，本集團以獲得首批并表監管試點資格為契機，夯實集團化統一風險管理制度基礎，推動形成一整套科學完備、運行高效、集約專業的集團化全面合規風控管理體系。報告期內，集團優化合規風控考核機制，完善分類分級審核機制，筑牢“一線風控、專職風控、稽核審計”三道防線，加強重點領域合規風險管控，加快數字化轉型步伐，持續推進集團化統一管控機制，全面風險管理體系進一步夯實，入選中國證監會發布的首批證券公司“白名單”。迄今，本集團已連續 1

105、4 年獲得中國證監會授予的 A 類 AA 級監管評級。本集團追求卓越，致力于選拔最優秀的人才、為客戶提供最優質的服務。本集團追求卓越，致力于選拔最優秀的人才、為客戶提供最優質的服務。本集團堅持市場導向的績效文化，持續推進市場化機制體制改革，通過市場化的用人機制和績效考核機制選拔人才、激勵人才，推動了集團競爭力的持續提升。近年來，集團加大改革力度，實施職業經理人公開選聘，經營層成員更趨專業化、年輕化；深化人力資源改革，在人才隊伍建設、人力資源管理和考核激勵優化等方面取得突破；深入推進投行事業部改革，完成預留 A 股限制性股票授予，進一步強化核心人才的長效激勵約束機制，鞏固了人才優勢。同時，圍繞以

106、客戶為中心，進一步完善零售、企業及機構三大客戶服務體系，推進四大協同發展委員會運行機制常態化，將原研究與機構業務委員會和交易投資業務委員會合并調整為機構與交易業務委員會，持續優化組織架構和協同協作機制，提升綜合金融服務能力，客戶基礎進一步壯大。截至報告期末，本集團機構客戶數約5.3 萬戶，較上年末增長 11.0%；個人金融賬戶數約 1,459 萬戶，較上年末增長 11.3%。2021 年年度報告 3131/286286 （二）中國資本市場的領先者（二）中國資本市場的領先者 本集團規模持續領先，本集團規模持續領先，綜合實力綜合實力突出。突出。自成立以來，本集團的規模實力一直位居行業前列。2011

107、 年以來，集團的營業收入一直排名行業前 3 位，總資產和凈利潤一直排名行業前 4 位。根據證券業協會統計的母公司口徑，2021 年，本公司的總資產、凈資產、凈資本、營業收入和凈利潤分別排名行業第 3 位、第 3 位、第 2 位、第 2 位和第 2 位。本集團業務體系全面均衡，主營業務均居于行業前列。本集團業務體系全面均衡，主營業務均居于行業前列。2021 年，本集團證券承銷家數和承銷額分別排名行業第 4 位和第 5 位，托管私募基金數量排名行業第 2 位、托管公募基金規模繼續在證券公司中排名第 1 位，融資融券業務融出資金余額排名行業第 3 位，本公司代理買賣證券業務凈收入排名行業第 1 位，

108、國泰君安期貨金融期貨成交額居行業第 1 位，國泰君安國際主要經營指標繼續排名在港中資券商前列。（三）中國證券行業科技和創新的引領者（三）中國證券行業科技和創新的引領者 本集團高度重視對科技的戰略性投入，持續推進自主金融科技創新，是金融科技在證券行業本集團高度重視對科技的戰略性投入，持續推進自主金融科技創新，是金融科技在證券行業應用的先行者應用的先行者。根據證券業協會統計，本公司 2017-2020 年信息系統投入規模一直位于行業前 2位。報告期內，本集團發布實施全面數字化轉型整體方案，明確提出打造“SMART 投行”的數字化轉型愿景，全面推進數字化轉型，持續優化以君弘 APP 為核心的數字化財

109、富管理平臺和以Matrix-道合 APP 為核心的機構客戶服務平臺，深入推進各業務線重要系統建設和管理數字化，建設集團管理駕駛艙，金融科技的持續投入對增強客戶體驗、引領業務發展、提升管理能力的支撐作用日益顯現。期末君弘 APP 手機終端用戶 3,790 萬戶，平均月活用戶排名行業第 2 位，道合平臺機構用戶累計超過 5.5 萬戶、覆蓋機構和企業客戶 9,047 家。本集團具有突出的創新能力，是行業創新的先行者之一。本集團具有突出的創新能力，是行業創新的先行者之一。近年來，集團建立鼓勵創新和容錯糾錯機制，著力推進各業務創新發展，鞏固了在主營業務領域的領先優勢。報告期內，集團完成首批公募 REIT

110、s張江光大園公募 REITs 項目發行上市，首批獲準開展賬戶管理功能優化試點業務。財富管理業務著力打造數字化財富管理平臺，金融產品銷售和投顧業務快速發展；投資銀行業務完成全國首單碳中和綠色科技創新債券、全國首單碳中和短期公司債券、全國首單科技創新公司債券等多個項目；機構與交易業務加強“國泰君安避險”品牌建設，搭建場外金融云系統，加強客需產品創新，場外衍生品快速增長，獲得受信用保護債券質押式回購業務合格創設機構、上海清算所信用違約互換綜合清算會員、銀行間現券綜合類做市商、國債期貨做市商等多項業務資格；國泰君安資管累計進行 10 只大集合產品的公募改造，發行 6 只公募基金產品，發起設立首單全國長

111、三角一體化租賃 ABS 和首單融資租賃類“碳中和”ABS；國泰君安國際穩步推進境外布局，越南子公司收入快速增長。五、五、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 截至 2021 年末，本集團總資產為 7,912.73 億元，較上年末增加 12.57%；歸屬上市公司所有者的權益為 1,471.24 億元，較上年末增加 7.11%。2021 年度，本集團實現營業收入 428.17 億元，同比增長 21.64%；實現歸屬上市公司所有者的凈利潤 150.13 億元，同比增長 34.99%；加權平均凈資產收益率為 11.05%，較上年提升 2.51 個百分點。2021 年年度報告 3232/286286

112、 (一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種：人民幣 科目科目 本本年年數數 上年上年數數 變動比變動比例（例（%）情況說明情況說明 經紀業務手續費凈收入 9,505,097,153 8,432,761,842 12.72 主要系金融產品銷售、席位租賃及期貨經紀收入增長 投資銀行業務手續費凈收入 4,062,092,823 3,734,887,305 8.76/資產管理業務手續費凈收入 1,791,789,996 1,545,172,427 15.96/投資收益 11,619,127,882 8,799,2

113、45,119 32.05 主要是交易性金融資產投資收益增加以及上海證券股權重估產生的收益 公允價值變動損益 358,568,383 433,285,935-17.24 證券市場波動導致相關金融資產的公允價值變動 其他業務收入 8,746,867,580 5,447,176,328 60.58 子公司大宗商品交易量增長 信用減值損失 341,022,873 1,312,296,531-74.01 主要是股票質押式回購的減值準備同比減少 其他業務成本 8,665,383,879 5,392,031,366 60.71 子公司大宗商品交易量增長 其他綜合收益的稅后凈額-316,486,227-1,2

114、62,135,037 不適用 主要系人民幣升值導致的外幣報表折算差額影響，以及其他債權投資公允價值變動 經營活動產生的現金流量凈額 10,365,806,426 22,230,494,567-53.37 主要是購買交易性金融資產產生的現金流出增加 投資活動產生的現金流量凈額-33,717,304,185-22,380,885,529 不適用 主要是公司不再合并上海證券報表，產生的其他投資活動流出 籌資活動產生的現金流量凈額 28,440,174,385 38,084,836,899-25.32 主要系償還到期債券和銀行借款的規模同比增加 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 20

115、21 年度，本集團實現營業收入 428.17 億元，較上年增加 76.17 億元，增幅為 21.64%，其中手續費及傭金凈收入 159.50 億元，占營業收入的 37.25%；投資收益 116.19 億元，占營業收入的 27.14%，利息凈收入 55.91 億元，占營業收入的 13.06%。本集團營業支出 235.37 億元，較上年增加 32.88 億元，增幅為 16.24%，其中業務及管理費 143.40 億元，占比 60.92%；其他業務成本 86.65 億元，占比 36.82%。2021 年度，費用收入比 33.49%，較 2020 年度降低 4.51 個百分點。2021 年年度報告 3

116、333/286286 (1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分地區情況、分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分行業情況主營業務分行業情況 分行業分行業 營業收入營業收入 營業成本營業成本 毛利率毛利率（%）營業收營業收入比上入比上年增減年增減（%）營業成營業成本比上本比上年增減年增減（%）毛利率毛利率比比上年增減上年增減（%）財富管理 13,715,135,550 6,825,854,517 50.23 10.64-3.33 上升 7.19個百分點 投資銀行 3,615,743,702 2,142,422,772 40.75 11.79 35.19 下降10.25個百分點 機構

117、及交易 20,258,150,176 10,607,468,952 47.64 51.15 47.40 上升 1.33個百分點 投資管理 2,162,073,820 950,130,947 56.05-3.71-2.98 下降 0.33個百分點 國際業務 2,579,154,160 1,260,718,197 51.12-23.81-29.02 上升 3.59個百分點 其他 486,881,297 1,750,728,669-259.58-9.34 5.97 下降51.96個百分點 合計 42,817,138,705 23,537,324,054 45.03 21.64 16.24 上升 2.

118、56個百分點 主營業務分地區情況主營業務分地區情況 分地區分地區 營業收入營業收入 營業成本營業成本 毛利率毛利率（%）營業收營業收入比上入比上年增減年增減（%）營業成營業成本比上本比上年增減年增減（%）毛利率毛利率比比上年增減上年增減（%）上海地區 1,097,043,337 501,737,883 54.26 15.43 6.89 上升 3.65個百分點 廣東地區 1,071,591,671 590,888,700 44.86 15.46 21.75 下降 2.85個百分點 北京地區 819,786,085 372,852,499 54.52 13.55 22.32 下降 3.26個百分點

119、 浙江地區 567,329,515 271,037,104 52.23 17.18 19.57 下降 0.95個百分點 四川地區 347,809,543 170,138,953 51.08 5.71 13.50 下降 3.36個百分點 其他地區 4,044,552,302 2,114,087,158 47.73 5.68 16.82 下降 4.98個百分點 公司本部及境內子公司 32,289,872,092 18,255,863,560 43.46 31.40 21.49 上升 4.61個百分點 境內小計 40,237,984,545 22,276,605,857 44.64 26.47 20

120、.59 上升 2.70個百分點 境外子公司及分支機構 2,579,154,160 1,260,718,197 51.12-23.81-29.02 上升 3.59個百分點 合計 42,817,138,705 23,537,324,054 45.03 21.64 16.24 上升 2.56個百分點 主營業務分行業主營業務分行業、分地區情況的說明分地區情況的說明 適用 不適用 2021 年年度報告 3434/286286 本集團財富管理業務營業收入 137.15 億元，占營業收入的 32.03%，同比增長 10.64%，營業利潤率同比上升 7.19 個百分點，主要得益于金融產品銷售和期貨經紀收入快速

121、增長，以及融資融券業務規模增長；投資銀行業務營業收入 36.16 億元，占營業收入的 8.45%，同比增長 11.79%，營業利潤率同比下降 10.25 個百分點，原因是投行深化事業部制改革，人員擴張，項目儲備增加，成本費用增加；機構及交易業務營業收入 202.58 億元,占營業收入的 47.31%，同比增加 51.15%，營業利潤率同比上升 1.33 個百分點，營業收入的大幅增長主要來自子公司大宗商品交易量增長、交易性金融資產投資收益增加以及上海證券股權重估產生的收益；投資管理業務營業收入 21.62億元，占營業收入的 5.05%，同比減少 3.71%，營業利潤率基本持平；國際業務營業收入

122、25.79億元,占營業收入的 6.02%，同比減少 23.81%，營業利潤率同比上升 3.59 個百分點，營業收入減少主要受港股市場表現不佳的影響。(2).(2).營業支出分析表營業支出分析表 單位：元 幣種：人民幣 構成項目構成項目 本本年年金額金額 本本年年占占總總支出支出比例比例(%)(%)上年上年金額金額 上年上年占占總總支出支出比例比例(%)(%)本本年年金額金額較上年較上年變變動比例動比例(%)(%)情況情況 說明說明 稅金及附加 190,677,793 0.81 168,818,956 0.83 12.95/業務及管理費 14,339,518,592 60.92 13,376,0

123、76,766 66.06 7.20/信用減值損失 341,022,873 1.45 1,312,296,531 6.48-74.01 主要是股票質押式回購的減值準備同比減少 其他資產減值損失 720,917 0.00 62,088 0.00 1,061.12/其他業務成本 8,665,383,879 36.82 5,392,031,366 26.63 60.71 子公司大宗商品交 易 量 增 長 合計合計 23,537,324,05423,537,324,054 100.00100.00 20,249,285,70720,249,285,707 100.00100.00 16.2416.24

124、(3).(3).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 本集團以客戶需求為驅動，打造了企業、機構及零售客戶服務體系，為各類客戶提供證券產品及綜合金融服務。2021 年，本集團的前五大客戶所貢獻的收入低于營業收入的 3%，前五大客戶均非關聯方。公司董事、監事及其各自聯系人及持股 5%以上的股東未在公司前五大客戶中擁有任何權益。由于業務性質的原因，本集團沒有主要供應商。(4).(4).重大采購合同、重大銷售合同的履行情況重大采購合同、重大銷售合同的履行情況 適用 不適用 (5).(5).報告期報告期主要子公司股權變動導致合并范圍變化主要子公司股權變動導致合并范圍變化 適用 不適用

125、 2021 年 2 月，上海證券已完成新增注冊資本的工商變更登記，導致本公司喪失對上海證券的控制權，上海證券不再為本公司的子公司，自此本集團不再將上海證券納入合并范圍。(6).(6).公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 2021 年年度報告 3535/286286 3.3.費用費用 適用 不適用 報告期內，本集團的業務及管理費情況請參見“第十節 財務報告 七、合并財務報表項目注釋 53.業務及管理費”。4.4.研發投入研發投入(1).(1).研發研發投入投入情況表情況表 適用 不適用 (2).(2).研發人

126、員情況表研發人員情況表 適用 不適用 (3).(3).情況說明情況說明 適用 不適用 (4).(4).研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響研發人員構成發生重大變化的原因及對公司未來發展的影響 適用 不適用 5.5.現金流現金流 適用 不適用 2021 年度，本集團現金及現金等價物凈增加 45.48 億元。（1 1）經營活動產生的現金流量凈額）經營活動產生的現金流量凈額 經營活動產生的現金流量凈額為 103.66 億元。其中：現金流入 1,414.15 億元，占現金流入總量的 32.68%。主要為：回購業務資金凈增加 278.46億元，占經營活動現金流入的比例為 19.69%；收

127、取利息、手續費及傭金收到的現金 405.53 億元，占比 28.68%；代理買賣證券款凈增加 97.62 億元,占比 6.90%?，F金流出 1,310.50 億元，占現金流出總量的 30.65%。主要為：為交易目的而持有的金融資產凈增加產生的流出 563.14 億元，占經營活動現金流出的比例為 42.97%；融出資金凈增加產生的流出 182.69 億元，占比 13.94%；支付給職工以及為職工支付的現金 87.26 億元，占比 6.66%；支付利息、手續費及傭金的現金 91.55 億元，占比 6.99%。（2 2）投資活動產生的現金流量凈額）投資活動產生的現金流量凈額 投資活動產生的現金流量凈

128、額為-337.17 億元。其中：現金流入 798.29 億元，占現金流入總量的 18.45%。主要為收回投資所得的現金 761.32 億元，占投資活動現金流入的比例為 95.37%?，F金流出 1,135.46 億元，占現金流出總量的 26.56%。主要為投資支付的現金 968.65 億元，占投資活動現金流出的比例為 85.31%。（3 3）籌資活動產生的現金流量凈額）籌資活動產生的現金流量凈額 籌資活動產生的現金流量凈額為 284.40 億元。其中：現金流入 2,114.32 億元，占現金流入總量的 48.87%。主要為：發行債券收到的現金 1,352.43億元，占籌資活動現金流入的比例為 6

129、3.97%；取得借款收到的現金 656.41 億元，占比 31.05%?，F金流出 1,829.92 億元，占現金流出總量的 42.80%。主要為：償還債務支付的現金 1,721.33億元，占籌資活動現金流出的比例為 94.07%。2021 年年度報告 3636/286286 (二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱項目名稱 本本年年年年末數末數 本本年年年年末數占末數占總資產總資產的比例的比例（%）上上年年年年末數末數 上上年年年年

130、末數占末數占總資產總資產的比例的比例（%）本本年年年年末金額末金額較上較上年年年年末變末變動比例動比例（%）情況說明情況說明 貨幣資金 170,178,885,399 21.51 152,769,037,734 21.73 11.40/融出資金 109,287,306,808 13.81 99,429,346,587 14.15 9.91/交易性金融資產 284,385,061,671 35.94 228,726,144,020 32.54 24.33 主要為私募基金及專戶、永續債和股票股權的投資規模增長 存出保證金 40,795,691,594 5.16 29,415,401,446 4.1

131、8 38.69 主要是期貨保證金增加 其他權益工具投資 2,480,358,307 0.31 17,637,062,448 2.51-85.94 主要是受外部環境影響，該類投資規模減少 長期股權投資 12,927,541,580 1.63 4,014,543,183 0.57 222.02 主要是公司不再合并上海證券報表，以權益法核算所致 賣出回購金融資產款 164,884,092,260 20.84 144,721,315,194 20.59 13.93/代理買賣證券款 101,026,151,490 12.77 103,581,569,655 14.74-2.47/應付款項 112,844

132、,203,959 14.26 76,177,164,135 10.84 48.13 主要系應付期貨客戶保證金增加 應付債券 126,767,098,217 16.02 91,692,414,451 13.04 38.25 為支持公司業務發展，增加了公司債的發行規模 （1 1）資產結構資產結構 截至 2021 年 12 月 31 日，本集團資產總額為 7,912.73 億元，較上年末增加 12.57%。其中，貨幣資金為 1,701.79 億元，占總資產的 21.51%；融出資金為 1,092.87 億元，占總資產的 13.81%；交易性金融資產為 2,843.85 億元，占總資產的 35.94%

133、；買入返售金融資產為 595.83 億元，占總資產的 7.53%；其他債權投資為 668.38 億元，占總資產的 8.45%。本集團資產流動性良好、結構合理。此外，本集團已充分計提了金融資產的信用減值準備及其他資產減值準備，資產質量較高。（2 2）負債結構負債結構 截至 2021 年 12 月 31 日，本集團總負債 6,406.36 億元?？鄢碣I賣證券款、代理承銷證券款和應付期貨保證金后的負債為 4,676.81 億元，其中：應付短期融資款 460.21 億元，占比 9.84%；交易性金融負債 474.90 億元，占比 10.15%；賣出回購金融資產款 1,648.84 億元，占比 35

134、.26%；應付債券（公司債券、次級債和長期收益憑證）1,267.67 億元，占比 27.11%。本集團的資產負債率為 75.64%，負債結構合理。本集團無到期未償付債務，經營情況良好，盈利能力強，長短期償債能力俱佳。2021 年年度報告 3737/286286 2.2.境外資產情況境外資產情況 適用 不適用 (1)(1)資產規模資產規模 境外資產 1,041.60（單位：億元 幣種：人民幣），占總資產的比例為 13.16%。(2)(2)境外資產占比較高的相關說明境外資產占比較高的相關說明 適用 不適用 本集團的境外資產主要來自國際業務的開展。本集團國際業務主要通過國泰君安國際開展經紀、企業融資

135、、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業務，并已在美國、歐洲及東南亞等地進行業務布局。詳細情況請參見本節“一、經營情況討論與分析”以及“五、報告期內主要經營情況（七）主要控股參股公司分析”相關內容。3.3.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 所有權或使用權受到限制的資產，具體參見“第十節 財務報告 七、合并財務報表項目注釋1、貨幣資金，8、交易性金融資產，9、其他債權投資，以及 10、其他權益工具投資”的相關內容。(四四)行業經營性信息行業經營性信息分析分析 適用 不適用 參見本節“二、報告期內公司所處行業情況”。(五五)投資狀況分析投資狀況分析 對外

136、股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 報告期內，本集團的重大股權投資、進行中的重大非股權投資，情況如下：1.1.重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 2.2.重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 上海靜安區辦公樓：本公司的子公司國翔置業于 2014 年 6 月 23 日就靜安區 49 號地塊取得建設工程規劃許可證和樁基施工許可證，并于 2014 年 6 月正式開工建設。根據公司 2016 年第五屆董事會第二次會議決議，追加項目投入 2.55 億元，總投資預算調增至 18.79 億元。截至 2021 年12 月 31 日，項目累計投入 18.34 億元。3.3.以公

137、允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 參見本報告“第二節 公司簡介和主要財務指標 十二、采用公允價值計量的項目”。2021 年年度報告 3838/286286 4.4.報告期內重大資報告期內重大資產重組整合的具體進展情況產重組整合的具體進展情況 適用 不適用 (六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 2020 年 1 月，公司第五屆董事會第二十一次臨時會議審議通過關于提請審議上海證券有限責任公司定向增資具體方案的議案，同意百聯集團有限公司及上海城投（集團）有限公司以非公開協議增資的方式認繳上海證券新增注冊資本。2020 年 12 月，上海證券收到中國證監

138、會出具的關于核準上海證券有限責任公司變更主要股東的批復（證監許可20203358 號），核準百聯集團有限公司成為上海證券主要股東、控股股東。2021 年 2 月，上海證券完成新增注冊資本的工商變更登記，公司對上海證券的持股比例由增資前的 51%降低至 24.99%。上海證券本次增資為公司產生重估收益人民幣 11.39 億元，約占本集團 2021 年利潤總額的 5.96%。(七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 1 1、國泰君安金融控股、國泰君安金融控股 國泰君安金融控股通過其控股的國泰君安國際及其子公司主要在香港開展經紀、企業融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及

139、投資業務。國泰君安金融控股實繳資本 26.1198 億港幣，公司持有其 100%的股權。截至 2021 年12 月31 日，國泰君安金融控股總資產為 1,055.83億元，凈資產為 130.51 億元；2021 年實現營業收入 25.79 億元，凈利潤 11.24 億元。2 2、國泰君安資管、國泰君安資管 國泰君安資管的主營業務為許可項目：公募基金管理業務。一般項目：證券資產管理業務。國泰君安資管注冊資本 20 億元人民幣，公司持有其 100%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，國泰君安資管總資產為 79.84 億元，凈資產為 64.64 億元；2021年實現營業收入 20.70

140、億元，凈利潤 6.14 億元。3 3、國泰君安期貨、國泰君安期貨 國泰君安期貨的主營業務為商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理。國泰君安期貨注冊資本 40 億元人民幣，公司持有其 100%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，國泰君安期貨總資產為 904.06 億元，凈資產為 66.15 億元；2021年實現營業收入 112.98 億元，凈利潤 7.43 億元。4 4、國泰君安創投、國泰君安創投 國泰君安創投的主營業務為從事股權投資業務及中國證監會允許的其他業務。國泰君安創投注冊資本 75 億元人民幣，公司持有其 100%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，

141、國泰君安創投總資產為 87.21 億元，凈資產為 77 億元；2021 年實現營業收入 2.33 億元，凈利潤 0.61 億元。5 5、國泰君安證裕、國泰君安證裕 2021 年年度報告 3939/286286 國泰君安證裕的主營業務為股權投資，金融產品投資等證券公司另類投資子公司管理規范規定的業務。國泰君安證裕注冊資本 30 億元人民幣，公司持有其 100%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，國泰君安證?？傎Y產為 41.87 億元，凈資產為 39.32 億元；2021年實現營業收入 7.94 億元，凈利潤 5.32 億元。6 6、華安基金、華安基金 華安基金的主營業務為基金設立、基

142、金業務管理及中國證監會批準的其他業務。華安基金注冊資本 1.5 億元人民幣，公司持有其 28%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，華安基金總資產為 62.46 億元，凈資產為 41.48 億元；2021 年實現營業收入 36.31 億元，凈利潤 10.06 億元。7 7、上海證券、上海證券 上海證券的主營業務為證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券（不含股票、上市公司發行的公司債券）承銷；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品業務。上海證券注冊資本 53.26532 億元人民幣，公司持有其 24

143、.99%的股權。截至 2021 年 12 月 31 日，上海證券總資產為 698.03 億元，凈資產為 169.28 億元；2021 年實現營業收入 22.80 億元，凈利潤 7.66 億元。(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 截至 2021 年 12 月 31 日，本集團合并了 53 家結構化主體，這些主體包括資產管理計劃及合伙企業。對于本集團作為管理人的資產管理計劃，以及作為普通合伙人或投資管理人的合伙企業，在綜合考慮對其擁有的投資決策權及可變回報的敞口等因素后，認定對部分資產管理計劃及部分合伙企業擁有控制權，并將其納入合并范圍。2021 年 12 月

144、31 日，上述納入合并范圍的結構化主體對集團合并總資產、合并營業收入和合并凈利潤的影響分別為 17.70 億元、-0.97 億元和-0.62億元。(九九)分支分支機構機構設立和處置情況設立和處置情況 1 1、上海上海證券證券處置情況處置情況 詳情參見本節“五、報告期內主要經營情況”之“(六)重大資產和股權出售”。2 2、分公司及營業部、分公司及營業部設立和處置情況設立和處置情況 報告期內，本集團在境內共新設 6 家期貨分公司、4 家證券營業部；完成了 1 家證券分公司、1 家期貨分公司、18 家證券營業部、3 家期貨營業部的同城遷址；撤銷了 7 家證券營業部。設立和處置詳細情況請參見附錄三。分

145、公司新設分公司新設 分公司遷址分公司遷址 營業部新設營業部新設 營業部遷址營業部遷址 營業部撤銷營業部撤銷 本公司-1 4 18 7 國泰君安期貨注 6 1-3-注：國泰君安期貨有 6 家營業部升級為分公司。2021 年年度報告 4040/286286 (十十)主要的融資渠道、長短期負債結構以及為維持流動性水平所采取的措施和相關的管理政策，主要的融資渠道、長短期負債結構以及為維持流動性水平所采取的措施和相關的管理政策，融資能力、或有事項及其對財務狀況的影響融資能力、或有事項及其對財務狀況的影響 1 1、融資渠道、融資渠道 公司在境內主要采用同業拆借、債券回購、短期融資券、金融債、公司債、次級債

146、、收益憑證、轉融資、永續債、可轉債、增發、配股等融資品種，依據有關政策、法規，根據市場環境和自身需求，通過交易所、銀行間和柜臺市場等場所進行短期融資和中長期融資。同時公司還可以通過配售、可轉債、供股、發行中期票據等方式，融入外幣資金，支持公司業務的發展。2 2、負債結構、負債結構 詳情請參見本節“五、報告期內主要經營情況”之“(三)資產、負債情況分析”。3 3、流動性管理政策和措施、流動性管理政策和措施 為保持公司資產的流動性及兼顧收益率，公司建立流動性儲備池體系，同時建立了自有資金及流動性管理和運作的相關機制，對涉及部門建立了明確的職責分工和授權機制，提高流動性管理及運作的專業化水平。公司建

147、立并完善了融資策略，不斷提高融資來源的多元化和穩定程度，使公司的整體流動性狀態能有效維持在較為安全的水平。在流動性運作方面，公司始終在境內交易所和銀行間市場維持著比較穩定的拆借、回購等短期融資通道，同時不斷開拓新的交易方式和交易對手。4 4、融資能力及融資策略分析、融資能力及融資策略分析 就公司而言，為兼顧流動性和收益性，持有一定金額的固定收益產品，利率變動將對公司持有現金所獲利息收入、所持有債券投資的市場價格及投資收益等帶來直接影響；此外，因公司有境外注冊的子公司，以外幣投入資本金；公司持有外幣資金和資產，并通過境外附屬公司發行外幣計價的債券進行融資，匯率及境外市場利率水平的變動將對公司財務

148、狀況產生一定影響。公司通過及時調整各類資產結構，運用相應的工具來規避風險和減輕上述因素的影響。六、六、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局行業格局和趨勢和趨勢 適用 不適用 我國證券業仍處于快速發展的歷史機遇期，長期來看，資本市場的發展和金融體系改革開放都將為行業提供廣闊發展空間，證券業將呈現業務綜合化、發展差異化、競爭國際化和運營數字化的發展態勢。1 1、資本市場的發展促使證券公司服務與產品進一步綜合化、資本市場的發展促使證券公司服務與產品進一步綜合化 為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好地發揮資本市場樞紐功能，以全面實行股票

149、發行注冊制為主線的制度改革深入推進，資本市場持續擴容，市場結構逐漸向國際成熟市場靠攏，將進入長期健康發展的新軌道，為證券行業帶來難得的發展機遇。作為資本市場的重要參與者，證券公司基礎功能將不斷完善，傳統業務轉型升級、創新業務層出不窮，經營范圍、業務空間、綜合化程度大大拓展。未來中國證券公司將以客戶需求為導向，加快創新業務推進力度，不斷拓展業務和服務的深度與廣度，從業務、產品、渠道、支持服務體系等方面進行整合，向具有完整業務鏈、產業鏈和服務鏈的現代投資銀行轉變。2 2、競爭差異化為頭部證券公司提供更大的發展空間、競爭差異化為頭部證券公司提供更大的發展空間 近年來，資本市場已進入創新發展的新階段，

150、對證券公司的資本實力、創新能力和風控能力提出了更高要求，同時也為證券公司提供了更大的差異化發展空間，推動證券行業呈現出業務差 2021 年年度報告 4141/286286 異化以及資本、利潤向頭部證券公司集中的格局。一方面，綜合實力、創新能力強的頭部證券公司將利用市場地位、資本和規模優勢，在全市場、全業務領域實現加速發展，進一步增強整體競爭優勢，實現規?；途C合化發展。另一方面，中小型證券公司將集中資源并在細分業務市場或區域市場形成競爭優勢，與頭部證券公司形成多樣化、多層次的競爭格局。3 3、中國資本市場開放使證券公司加快國際化進程、中國資本市場開放使證券公司加快國際化進程 伴隨著經濟全球化和

151、資本市場改革的推進，我國資本市場已經進入全面開放的新格局。近年來，滬深港通、滬倫通機制不斷完善，取消 QFII 和 RQFII 額度限制并擴大其投資范圍，H 股全流通正式啟動，提早取消金融行業外資持股比例限制等系列舉措，都推動了資本市場在更高層次、更廣范圍、更多方式的開放，境內外市場互聯互通持續深化。全面開放在為證券公司帶來豐富業務資源的同時，也帶來更大的競爭壓力，并將推動國內證券公司進一步發展國際業務，利用境內外資源實現協同增長。這其中，領先證券公司通過在全球范圍內配置資源、服務客戶、管理風險，更有潛力成長為具有國際競爭力的大型投資銀行。4 4、科技進步推動證券公司業務及運營管理模式向數字化

152、全面轉型升級、科技進步推動證券公司業務及運營管理模式向數字化全面轉型升級 先進的信息技術日益推動我國證券公司的業務從傳統的收費型模式向注重專業服務、深化客戶關系和利用網絡服務等多元化模式轉化。越來越多的證券公司將線下業務向線上轉移，以簡化業務流程、降低服務成本并提升運營效率。此外，以互聯網為基礎的營運模式促使中國證券公司通過收集大量客戶數據分析了解客戶需求，提高客戶滿意度和黏性并獲取新客戶。證券公司必須以金融科技應用創新為突破口，加快數字化轉型，為投資者提供個性化、專屬化的產品與服務，從而提高客戶回報水平。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 1 1、發展面臨的機遇與挑戰、發展面臨的

153、機遇與挑戰 從外部環境來看，資本市場戰略定位提升及樞紐功能持續強化，全面注冊制改革等基礎性制度變革全面推進，都將為證券業帶來加快發展的重大機遇，同時也對證券公司的綜合服務能力形成嚴峻考驗；從內部條件看，集團深入貫徹新發展理念，“三個三年三步走”戰略路徑構想順利推進、組織架構及配套運營機制優化、長效激勵約束機制初步建立都為集團的進一步創新發展創造了條件。但我國經濟運行的環境更為復雜嚴峻、資本市場開放步伐日益深入、證券行業競爭日趨激烈，都對本集團的未來發展帶來諸多挑戰。2 2、公司的行業優勢和不足、公司的行業優勢和不足 本集團的行業優勢主要包括：根植于心的企業文化，風控為本，追求卓越；中國資本市場

154、的領先者；中國證券行業科技和創新的引領者。（具體請參見本節“四、報告期內核心競爭力分析”。）在未來的發展過程中，本集團仍需要進一步提升主營業務專業能力以及中后臺管理支持能力、優化集團一體化協同機制，逐步縮小與領先金融機構之間的差距。3 3、發展戰略、發展戰略 2021 年，結合國家與區域發展戰略，以公司愿景為總目標，公司提出分階段、分步驟實施“三個三年三步走”的中長期戰略發展構想，第一個三年（2020-2022 年），重在打基礎、補短板打基礎、補短板，鞏固頭部券商市場地位。第二個三年（2023-2025 年），重在提能力、強長項提能力、強長項，核心指標處于行 2021 年年度報告 4242/2

155、86286 業領先地位。第三個三年（2026-2028 年），重在綜合化、國際化綜合化、國際化，成為受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行。4 4、擬開展的新業務、擬開展的新業務 2022 年，本集團將積極把握全面注冊制改革等基礎性制度變革來的市場機遇，繼續推進創新轉型步伐，加快補齊核心業務能力短板。一是聚焦居民財富管理、共同富裕，財富管理加強買方投顧能力建設；二是圍繞重點機構客戶日益升級的需求，提升機構與交易業務的綜合服務能級；三是圍繞重點產業和區域，打造股權融資業務核心競爭力；四是圍繞關鍵投資管理能力打造，提升資產管理、私募股權投資、另類投資買方業務市場影響力。(三三)經營計劃經

156、營計劃 適用 不適用 2022 年是集團“三個三年三步走”的“第一個三年”的收官之年，集團將堅持穩中求進、篤行不怠的工作總基調，以“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”新藍圖新藍圖為引領，以“三個三年三步走三個三年三步走”路線圖路線圖為指針，以“綜合化服務、數字化經營、國際化布局、集團化綜合化服務、數字化經營、國際化布局、集團化管控管控”施工圖施工圖為抓手，以“向改革要動力、向人才要活力、向管理要效率、向創新要發展向改革要動力、向人才要活力、向管理要效率、向創新要發展”為保障，在繼續發揮好穩健經營優勢的基礎上，把握資本市場和證券行業

157、發展的重要機遇，著力推進優化考核激勵機制、加速推進全面數字化轉型、升級打造協同 2.0 模式、推動分支機構高質量發展、提高集團化合規風險管控管理水平等重點工作任務，加快轉型升級，基本補齊業務管理短板，努力實現第一個三年“打基礎、補短板”的總體戰略目標。具體到各業務領域而言，財富管理業務財富管理業務重點聚焦富裕、高凈值客戶群體，著力提升客戶體驗，以金融產品銷售為抓手持續提高優質產品的識別、獲取和配置能力，體系化提升投顧隊伍專業服務能力，加速推進數字化財富管理轉型，在保持代理買賣業務收入領先的基礎上，促進零售客戶AUM、金融產品代銷收入和投顧業務保有規模持續增長；融資融券加快推進分支機構差異化定價

158、授權，做好外部券源拓展，進一步提升融資及融券業務份額；質押業務圍繞企業客戶綜合需求，提升優質客戶甄別和服務能力；投資銀行業務投資銀行業務繼續堅持“行業+區域”布局，完善“投行+”生態體系建設，深化投行事業部改革，持續提升產業能力與執業質量；機構與交易業務機構與交易業務全面升級機構客戶的數字化服務水平，在保持托管業務領先優勢的同時，加快補齊機構客戶基礎薄弱短板，提高對重點客戶的綜合服務能力，推動機構客戶綜合收入和股基交易份額穩步增長；堅定交易投資向客需轉型方向，把握權益客需業務競爭格局重塑機遇、實現彎道超車，優化 FICC 客需業務結構、提高資本使用效率；投資管理業務投資管理業務加快構建具有競爭

159、優勢的投研體系，持續提升主動投研能力；國際業務國際業務建立健全跨境投行和研究一體化模式，持續完善國際化布局，抓住跨境衍生品等業務機遇，推動經營業績可持續增長。(四四)可能面對的風險可能面對的風險 適用 不適用 1 1、概況、概況 報告期內，公司堅持穩健的風險文化，明確以“合規風險管理”為公司核心戰略之一，持續建立全面風險管理體系，完善風險管理制度、優化風險管理組織體系、探索風險管理模式和方法、建設風險管理信息系統、提高風險管理專業水平，以確保公司長期穩健發展。2021 年年度報告 4343/286286 2 2、風險管理架構、風險管理架構 公司建立了董事會（含風險控制委員會）及監事會、經營管理

160、層（含風險管理委員會、資產負債管理委員會）、風險管理部門、其他業務部門與分支機構及子公司的四級風險管理體系。1 1）董事會（含風險控制委員會）及監事會）董事會（含風險控制委員會）及監事會 董事會是公司風險管理的最高決策機構，對公司全面風險管理負有最終責任。董事會負責推進風險文化建設；審議批準公司風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。公司董事會下設風險控制委員會，負責審議風險管理的總體目標、基本政策；審議風險管理的機構設置及相關職責；評估需董事會審議的重大決策的風險和

161、重大風險的解決方案；審議各類風險評估報告；受董事會的指派，最少每年討論一次公司及其附屬公司的風險管理及內部監控系統是否有效。公司監事會對公司全面風險管理承擔監督責任，對董事會及高級管理人員風險管理職責的履職盡責情況進行監督檢查并督促整改。2 2）經營管理層（含風險管理委員會、資產負債管理委員會）經營管理層（含風險管理委員會、資產負債管理委員會）公司經營管理層對公司全面風險管理承擔主要責任。負責組織和實施風險文化的宣傳；制定風險管理制度，并適時調整；建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工；制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限

162、額等的具體執行方案，確保其有效落實，并對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理；定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。公司經營層設立風險管理委員會，對公司經營風險實行統籌管理，對風險管理重大事項進行審議與決策，履行以下職責：審議公司、公司對子公司合規風控機制安排和重要制度，進行決策或提交相關決策機構審議；審議公司風險管理基本政策、年度風險偏好、自有資金業務規模和最大風險限額，審議公司半年度及年度合規報告、風險管理報告、年度內部控制評價報告等，報公司董事

163、會及其風險控制委員會審批；在董事會授權范圍內，審議決定公司各類投融資業務規模、風險限額分配方案、重要風控指標及其重大調整，若所審事項超出董事會授權范圍，報董事會及其風險控制委員會審批；對于一線合規風控負責人選任、子公司風控合規負責人推薦或選派進行審議；審議決策公司業務與管理新增授權、授權調整事項；審議公司重大創新業務風險、合規評估報告，進行決策與授權；審議決定在風險評估與風控機制安排方面存在重大爭議的公司業務事項；對于監管形勢、風險形勢進行前瞻性研判和識別，對風控應對方案進行決策；審議決定公司重大風險事項的處置方案；審議決策經營活動中其他重大風險管理事項。風險管理委員會委員包括公司總裁、首席風

164、險官、合規總監、戰略發展部負責人、計劃財務部負責人、法律合規部負責人、風險管理部負責人、集團稽核審計中心負責人、內核風控部負責人、信息技術部負責人、品牌中心負責人。3 3）風險管理部門）風險管理部門 風險管理部門包括風險管理部、內核風控部、法律合規部、集團稽核審計中心、計劃財務部、資產負債部、信息技術部、數據中心、營運中心、行政辦公室等履行其他風險管理職責的部門。風險管理部管理市場風險、信用風險、操作風險和流動性風險等，履行具體風險管理職責；內核風控部負責公司一級市場證券發行業務的風險審核與評估工作；法律合規部負責識別、評估、通 2021 年年度報告 4444/286286 報、監控、報告和防

165、范公司法律合規風險，避免公司受到法律制裁、重大財務損失或聲譽損失；集團稽核審計中心對公司各部門、各分支機構及下屬控股子公司的業務、管理、財務及其它經營活動的合規性、合理性，資產安全性、效益性，內部控制的健全性、有效性，進行獨立、客觀地檢查、監督、評價和建議。計劃財務部負責公司計劃預算、財務管理、會計核算與凈資本管理；資產負債部負責公司流動性管理及流動性風險管理；信息技術部與數據中心是公司 IT 運作的管理與運行機構，負責公司信息系統的規劃、建設、運行與管理，建立實施 IT 相關制度，對公司 IT風險進行評估與控制；營運中心是公司日常營運管理部門，負責公司各類業務統一清算、交收、核算、第三方存管

166、業務運行，承擔相應的風險管控職責；行政辦公室負責公司聲譽風險的管理工作。4 4）其他業務部門與分支機構）其他業務部門與分支機構 各業務部門、分支機構、子公司的主要負責人是各單位風險控制工作的第一責任人。為增進一線風險責任意識，加強前端風險控制，及時、有效地發現和防范風險，公司持續強化各業務委員會、業務部門、分支機構以及子公司的風控功能。公司建立子公司合規與風險管理制度，要求子公司建立健全自身風險管理體系，有效提升公司整體風險管理水平。3 3、風險管理制度體系、風險管理制度體系 公司根據自身業務特點及經營風險水平，建立并持續完善四級風險管理制度體系，包括：全面風險管理辦法，按市場風險、信用風險、

167、操作風險、流動性風險和聲譽風險等不同風險類型制定的風險管理辦法，各類業務和產品的風險管理制度，以及具體的業務操作規程。報告期內，公司制定了信息技術風險管理辦法、同一客戶及標的集中度風險管理辦法等，并根據最新監管要求與公司組織架構調整情況，修訂了全面風險管理辦法、新業務合規與風險管理辦法、風險管理委員會工作規則、授權管理辦法、業務系統權限與信息安全管理辦法、風險管理系統權限管理辦法等。4 4、風險偏好體系、風險偏好體系 風險偏好是公司充分考慮凈資本、資產負債、償債能力、流動性、外部評級、合規經營及未來業務風險和機遇等情況，在滿足債權人、客戶、監管機構、評級機構等利益相關方要求的前提下，面對風險的

168、總體態度，以及所愿意承受的風險類型和水平。公司梳理了各利益相關方包括股東、監管機構、評級機構、董事會及高級管理層等對公司的期望和要求，圍繞發展戰略、經營績效、資本實力、流動性、合規性及外部評級等核心維度設定具體目標，構建了公司的風險偏好指標體系。在總體風險偏好設定完善的基礎上，公司以量化的風險容忍度指標描述了在整體及大類風險等不同維度上的風險邊界。在風險偏好及風險容忍度約束下，公司對關鍵風險指標設置了限額，并據此進行風險監測與控制。報告期內，經董事會審議通過，公司明確了 2021 年度集團風險偏好、容忍度和限額，并區分風險類型、各子公司等不同維度進行分解和傳導，在日常經營中予以執行。2021

169、年集團各類指標均在風險偏好體系下平穩運行。5 5、各類風險的應對措施、各類風險的應對措施 1 1）市場風險）市場風險 市場風險是指因市場價格的不利變動而使公司可能發生損失的風險，市場價格包括但不限于利率、匯率、股票價格和商品價格等。公司涉及市場風險的業務主要包括權益類證券及其衍生品投資交易、固定收益類證券及其衍生品投資交易，以及外匯、貴金屬、大宗商品等低風險非方向性交易。2021 年年度報告 4545/286286 公司對市場風險實施限額管理，制定包括業務規模、虧損限額、風險價值 VaR、敞口、希臘字母、對沖有效性和集中度等在內的市場風險限額體系和各類風險指標，確定市場風險的預警標準、警示標準

170、及應對措施。公司使用風險管理系統監測業務的運作狀況，對市場風險限額進行逐日監控，報告市場風險監控和管理情況，對風險事項等進行專項分析，為決策提供依據。公司采用風險價值 VaR 和壓力測試等方法分析和評估市場風險。公司風險價值 VaR 計算采用基于前 12個月歷史數據的歷史模擬法，假設持有期為一天、置信水平為 95%，VaR 的計算模型覆蓋權益類價格風險、利率類風險、商品類價格風險、匯率類風險，公司定期地通過回溯測試的方法檢驗 VaR模型的有效性。下表列示于所示日期及期間公司按風險類別分類計算的風險價值：（1）截至相應期期末的每日風險價值；（2）于相應期間的每日風險價值的平均值、最低值和最高值。

171、作為對風險價值 VaR 的補充，公司積極運用壓力測試計量和評估市場極端變動狀況下的可能損失。公司定期開展綜合和專項壓力測試，加強對交易投資業務的風險評估與動態監控，并將其壓力結果運用于市場風險管理及限額管理。報告期內，公司對于涉及匯率風險的資產進行匯率風險管理，通過調整外匯頭寸、使用外匯衍生品進行對沖等手段管理匯率風險敞口，將其控制在可承受的范圍內。截至 2021 年末，公司市場風險總體可控，未發生重大市場風險事件。2 2）信用風險）信用風險 信用風險是指證券發行人、交易對手、債務人未能履行合同所規定的義務或由于信用評級的變動、履約能力的變化導致債務的市場價值變動，從而對公司造成損失的風險。公

172、司目前面臨的信用風險主要集中在債券投資業務、融資融券業務、股票質押式回購交易業務、場外衍生品業務等。公司對信用風險實行準入管理，在開展信用風險相關業務前，對客戶進行信用評級，信用等級在準入信用等級以內的方可授信與開展業務。各業務部門在申請客戶信用評級與授信前，開展盡職調查。對信用等級符合準入條件的客戶，根據具體情況確定授信額度。公司采取收取保證金、合格抵質押物以及采用凈額結算等方式進行信用風險緩釋。債券投資業務設定準入標準，進行白名單管理和集中度控制，并持續跟蹤評估持倉債券信用風險。信用業務部門根據自身開展的業務特征，設定詳細的抵質押物準入標準及折扣率。公司對準入標準及折扣率定期重檢，并在市場

173、或政策發生重大變化或相關信用主體發生重大信用事件時，進行不定期重檢。公司對現金以外的抵質押物進行盯市管理，對抵質押物進行估值。公司對各項業務中的信用風險因素進行分析，識別其中的信用風險隱患，開展信用風險集中度管理、計量評估。公司在集中度風險控制目標內對大客戶實施信用風險管理。信用風險計量采用集2021年2021年2020年2020年12月31日12月31日12月31日12月31日平均平均最低最低最高最高股價敏感型金融工具18,32222,66917,27815,24624,315利率敏感型金融工具11,03222,22413,83610,71524,455商品價格敏感型金融工具2,0682,2

174、852,1061,3174,434匯率敏感型金融工具2,6523,4042,9472,2583,641風險分散效應(7,751)(18,908)(9,137)(5,022)(19,692)整體組合風險價值26,32231,67427,03024,95833,389注：集團風險價值VaR覆蓋集團自有資金投資業務金融資產。2021年本集團風險價值VaR2021年本集團風險價值VaR單位：萬元 幣種：人民幣分類分類2021年2021年 2021 年年度報告 4646/286286 中度、違約概率、違約損失率、信用風險敞口、押品覆蓋率等分析方法。公司設定合理的信用風險壓力情景，開展壓力測試并對測試結果

175、開展分析。截至 2021 年末，公司信用風險總體可控，債券投資業務未發生重大信用違約事件，股票質押業務融出資金的平均履約保障比例為 318%，融資融券業務存量負債客戶平均維持擔保比例為 311%。3 3）流動性風險）流動性風險 流動性風險是指公司無法以合理成本或價格及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。公司主要采用風險指標分析方法進行總體流動性風險評估，即通過對流動性覆蓋率、凈穩定資金率、杠桿倍數、現金流期限缺口、現金管理池凈規模、流動性比例、流動性儲備比例、資產及負債集中度等主要指標的分析，評估和計量公司總體流動性風險狀況。公司建立了流動性風險

176、限額體系，對流動性風險實施限額管理，并實施限額執行情況的監測與報告。公司建立金融資產流動性變現風險量化模型，對集團各類場內外金融資產的變現能力進行每日計量，用以評估各類金融資產流動性變現風險。公司拓展維護融資渠道并持續關注大額資金提供者的風險狀況，定期監測大額資金提供者在公司的業務開展情況。公司關注資本市場變化，評估發行股票、債券和其他融資工具等補充流動性的能力與成本，并通過補充中長期流動性來改善期限結構錯配狀況。公司在掌控整體層面流動性風險的前提下，關注各項業務線層面流動性風險管理，分別對資金管理業務、交易投資自營業務、經紀業務、信用業務、投行業務，以及子公司的流動性風險因素進行重點識別、評

177、估、監測和管控。公司定期或不定期開展流動性風險壓力測試，模擬在極端流動性壓力情況下可能發生的損失，評估和判斷公司在極端情況下的風險抵御能力和履行支付義務的能力，并針對測試結論采取必要的應對措施。公司建立并持續完善流動性風險應急計劃，包括采取轉移、分散化、減少風險暴露等措施降低流動性風險水平，以及建立針對自然災害、系統故障和其他突發事件的應急處理或備用系統、程序和措施，以減少公司可能發生的損失和公司聲譽可能受到的損害，并定期對應急計劃進行演練和評估，不斷更新和完善應急處理方案。2021 年，市場流動性整體合理充裕，偶有時點性震蕩；公司流動性覆蓋率、凈穩定資金率均滿足監管要求，現金管理池凈規模高于

178、公司設定的規模下限，整體流動性狀況良好。4 4）操作風險）操作風險 操作風險是指由于內部制度流程失效、員工行為不當、信息技術風險，以及外部事件影響所造成損失的可能性。公司梳理各業務關鍵風險點和控制流程，運用操作風險管理系統開展日常操作風險管理工作，制定操作風險與控制自我評估程序，各部門、分支機構與子公司主動識別存在于內部制度、流程、員工行為、信息技術系統等的操作風險，確保存續業務、新業務以及管理工作中的操作風險得到充分評估。公司系統收集、整理操作風險事件及損失數據，建立操作風險關鍵風險指標體系，并監控指標運行情況，提供定期報告。對于重大操作風險事件，提供專項評估報告，確保及時、充分了解操作風險

179、狀況，利于作出風險決策或啟動應急預案。公司持續加強信息系統安全建設，制定了完善的信息安全事件應急預案，定期對應急主預案、子預案開展評估，每年安排公司總部及全部分支機構參加覆蓋全部重要信息系統的故障類、災難類多項場景演練，并結合演練的結果和發現的問題，對系統和應急方案進行完善、改進和優化。2021 年年度報告 4747/286286 2021 年，公司信息技術、營運事務工作平穩安全運行，未發生重大操作風險事件。各項信息系統應急演練的故障備份恢復時間均達到設定目標，驗證了公司重要信息系統已具備符合需求的故障、災難應對能力。5 5）聲譽風險）聲譽風險 聲譽風險是指因公司經營、管理及其他行為或外部事件

180、導致對公司聲譽產生負面評價的風險。公司將聲譽風險管理納入全面風險管理體系，建立聲譽風險管理機制，在行政辦公室下設品牌中心作為公司聲譽風險管理部門，要求各部門、分公司、營業部、子公司主動有效地防范聲譽風險和應對聲譽風險事件，對經營管理過程中存在的聲譽風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對和全程管理，最大限度地減少對公司聲譽及品牌形象造成的損失和負面影響。2021 年，公司完善聲譽風險監測預警機制，整體輿情平穩，未發生重大聲譽風險事件。(五五)其他其他 適用 不適用 1 1、報告期內業務創新情況、報告期內業務創新情況 詳情請參見本節“四、報告期內核心競爭力分析”。2 2、業務創新的風險控制

181、情況業務創新的風險控制情況 （1）公司將創新業務納入全面風險管理體系，針對創新業務發展狀況和風險特征，建立健全了與業務相適應的決策機制、管理模式和組織架構，制定了相關創新業務合規與風險管理制度，規范了創新業務全流程風險管理，通過開展創新業務風險評估與決策、驗收上線、持續管理等工作，確保了各項創新業務在風險可測可控可承受的前提下持續穩健開展。在創新業務開展前，公司風險管理部門對相關風險進行合規論證和識別評估、計量分析，并指導業務部門完善制度、流程等內控機制建設。（2）公司建立了創新業務的多層次風險監控和預警機制，根據創新業務的風險特征，設計各類、各層級風險監控指標和風險限額，動態跟蹤創新業務的風

182、險狀況。在具體業務開展過程中，業務部門一線合規風控人員負責日常盯市監控職責，風險管理部進行獨立監控，當風險監控指標出現異常時，及時進行風險提示，根據預警層級采取相對應的風控措施，確保創新業務風險水平始終控制在公司可承受范圍內。（3）公司制定了創新業務定期報告和重大風險事件報告制度，定期出具創新業務的風險信息報告，以確保與創新業務有關的人員、高級管理人員及時掌握必要的業務、風險和管理信息。當創新業務因外部市場突變、內部管理問題、技術系統故障等原因影響到業務持續運作，或可能使公司利益、聲譽受到重大損失時，責任部門或監測到風險的內控部門第一時間向業務分管領導、首席風險官、風險管理部門報告，以便決策層

183、根據實際情況執行原有的應急預案，或擬定新的處置方案。（4）公司定期對創新業務開展情況進行專項檢查，不斷提升創新業務的內控水平和風險應對能力。專項檢查覆蓋創新業務及管理的重要環節，根據檢查發現的問題，各相關部門對創新業務的開展情況及內控機制進行研究分析，不斷完善創新業務管理制度、操作流程以及相應的控制機制，并健全創新業務的應急預案，確保創新業務健康平穩發展。3 3、動態的風險控制指標監控和資本補足機制建立情況，報告期內風險控制指標不符合規定動態的風險控制指標監控和資本補足機制建立情況，報告期內風險控制指標不符合規定標準的情況及采取的整改措施、整改效果標準的情況及采取的整改措施、整改效果 2021

184、 年年度報告 4848/286286 （1 1）公司動態風控指標監控機制建立情況）公司動態風控指標監控機制建立情況 a)為了建立健全公司風險控制指標動態監控和資本補足機制，加強風險監控，在風險可測、可控、可承受前提下開展各項業務，根據中國證監會證券公司風險控制指標管理辦法、證券業協會證券公司風險控制指標動態監控系統指引等相關規定，公司制定了國泰君安證券股份有限公司凈資本和流動性風險控制指標管理辦法和國泰君安證券股份有限公司風險控制指標動態監控系統工作指引等內部制度。b)公司按照監管規定，建立風險控制指標動態監控系統，實現風險控制指標的動態監控和自動預警。公司動態監控系統能夠覆蓋影響凈資本和流動

185、性等風險控制指標的各項業務數據，動態計算凈資本和流動性等各項風險控制指標；能夠根據各項業務特點實施動態監控，按照預先設定的監控標準對凈資本和流動性等風險控制指標進行自動預警；能夠生成凈資本和流動性等風險控制指標動態監控報表。c)公司按照中國證監會相關規定監控凈資本和流動性等各項風險控制指標，編制風險控制指標監管報表，及時做好風險信息的分級預警和跟蹤報告；公司各相關部門在其職責范圍內開展工作，按時保質提供相關信息，定期做好本系統相關指標的跟蹤控制和分析。（2 2）不符合規定標準的情況及整改措施）不符合規定標準的情況及整改措施 a)當公司凈資本或者其他風險控制指標達到中國證監會規定的預警標準或不符

186、合規定標準的，公司分別在該情形發生的三個工作日、一個工作日內向公司注冊地的中國證監會派出機構書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。b)截至 2021 年末，公司各項風險控制指標均符合規定標準。七、七、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 2021 年年度報告 4949/286286 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 適用 不適用 本公司作為在上交所和香港聯交所上市的公司，嚴格遵守境內外上

187、市地的法律、法規及規范性文件的要求，規范運作，不斷完善公司治理結構和制度體系，提升公司治理水平。本公司根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、證券公司監督管理條例、證券公司治理準則、上市公司治理準則等法律、法規及規范性文件的要求，建立了由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的健全、完善的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的完整的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。報告期內，本公司嚴格遵守企業管治守則的有關規定，達到了其中絕大多數建議最佳常規條文的要求。報告期內，公司完成董事會、監事會和管理層換屆，董事會構成更趨多元化

188、、專業化和國際化，管理層更加年輕化，董事會將戰略委員會擴展為戰略及 ESG 委員會，增加 ESG 治理職能，推動公司實現可持續高質量發展；董事長通過會議等多種方式與非執行董事溝通，聽取建議和意見，并專題召開戰略研討會商討改進公司發展戰略；公司管理層每月向董事、監事通報月度經營管理情況；公司董事長、董事、總裁、董事會秘書及其他管理人員通過業績發布會、路演、投資者接待會、網絡互動、電話等方式與股東溝通，首次舉行投資者開放日活動，不斷提高公司治理水平。報告期內，本公司召開 2 次股東大會；召開董事會會議 11 次，其中定期會議 5 次，臨時會議6 次；召開監事會會議 9 次，歷次股東大會、董事會會議

189、、監事會會議的召集、提案、召開、表決、決議及會議記錄均符合法律法規、規范性文件以及公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則的有關規定，各位董事、監事依照法律法規和公司章程勤勉盡職地履行職責和義務，獨立董事依據獨立董事工作制度認真審議議案和發表獨立意見，充分保障各股東依法行使權利，充分尊重中小股東權益，未發生侵犯中小股東權益的情況。公司治理公司治理與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定與法律、行政法規和中國證監會關于上市公司治理的規定是否存在是否存在重重大大差異；如有差異；如有重大重大差異，應當說明原因差異，應當說明原因 適用 不適用 二、二、公司公司控股股東、實際

190、控制人控股股東、實際控制人在保證公司在保證公司資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體資產、人員、財務、機構、業務等方面獨立性的具體措施，以及措施，以及影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃影響公司獨立性而采取的解決方案、工作進度及后續工作計劃 適用 不適用 本公司控股股東、實際控制人建立了較為完善的公司治理結構、業務運營體系，保證本公司資產、人員、財務、機構、業務等方面均保持獨立性。在資產上，雙方均有各自獨立的經營場所，不存在合署辦公，資產混同的現象，資產權屬關系明晰；在人員上，雙方經營管理層及業務團隊完全分離，不存在兼職情況，在勞動關系、勞動合同、人事、工資管理及其社

191、會保險等方面有獨立完整的體系；在財務上，雙方建立了獨立的財務會計機構，有獨立的會計預算、核算體系和財務管理制度，獨立在銀行開戶，獨立納稅，財務人員沒有在本公司兼職的情況；在機構上，雙方建立了獨立完整的業務體系，獨立的行政管理系統，各職能機構與本公司之間不存在行政隸屬關系；在業務上，雙方建立有獨立的業務運營機制。2021 年年度報告 5050/286286 控控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業務的情況，以及同業競爭或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后

192、續解決計或者同業競爭情況發生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續解決計劃 適用 不適用 注：此處的控股股東、實際控制人是根據上交所上市規則所定義。三、三、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次會議屆次 召開日期召開日期 決議刊登的指定網站的查決議刊登的指定網站的查詢索引詢索引 決議刊決議刊登的披登的披露日期露日期 會議決議會議決議 2020 年年度 股 東 大會 2021 年 6月 28 日 http:/ http:/www.hkexnews.hk 2021 年6 月 29日 審議通過了 2020 年公司董事會工作報告、2020 年公司監事會工作報告、關于提請審議公司

193、2020 年度利潤分配方案的議案、關于提請審議續聘會計師事務所的議案、關于提請審議公司 2020 年年度報告的議案、關于預計公司 2021年度日常關聯交易的議案、關于提請審議公司發行境內外債務融資工具一般性授權的議案、關于提請審議公司發行資產支持證券一般性授權的議案、關于提請審議公司發行境內外債務融資工具及資產支持證券可能涉及關聯交易的議案、關于授予董事會增發公司 A 股、H 股股份一般性授權的議案、關于提請股東大會決定第六屆董事會董事和第六屆監事會監事報酬的議案、關于選舉公司第六屆董事會非獨立董事的議案、關于選舉公司第六屆董事會獨立董事的議案和關于選舉公司第六屆監事會非職工監事的議案 202

194、1 年第一 次 臨 時股東大會 2021年11月 25 日 http:/ http:/www.hkexnews.hk 2021 年11 月 26日 審議通過了關于選舉張義澎先生為公司第六屆董事會非獨立董事的議案、關于選舉柴洪峰先生為公司第六屆董事會獨立董事的議案、關于提請審議修訂公司章程的議案和關于提請審議回購注銷部分A股限制性股票的議案 2021 年第一次A股類別股東會 2021年11月 25 日 http:/ http:/www.hkexnews.hk 2021 年11 月 26日 審議通過了關于提請審議回購注銷部分 A 股限制性股票的議案 2021 年第一次H股類別股東會 2021年11

195、月 25 日 http:/ http:/www.hkexnews.hk 2021 年11 月 26日 審議通過了關于提請審議回購注銷部分 A 股限制性股票的議案 2021 年年度報告 5151/286286 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明股東大會情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 5252/286286 四、四、董事、監事和高級管理人員的情況董事、監事和高級管理人員的情況(一一)現任及報告期內離任董事現任及報告期內離任董事、監事和、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況高級管理人員持股變動及報酬情況

196、適用 不適用 單位：股 姓名姓名 職務職務(注注)性性別別 年年齡齡 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 年初持股數年初持股數 年末持股數年末持股數 年度內股份年度內股份增減變動量增減變動量 增減變動增減變動原因原因 報告期內報告期內從公司從公司獲獲得得的的稅前稅前報酬總額報酬總額（萬元萬元）是否在是否在公司關公司關聯方獲聯方獲取報酬取報酬 賀青 董事長、執行董事 男 50 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-114.08 否 王松 副董事長、執行董事、總裁 男 58 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 722,000 722,000-253.19 否 喻健 執行董事、

197、董事會秘書 男 57 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 595,000 595,000-516.36 否 劉信義 非執行董事 男 56 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 管蔚 非執行董事 女 50 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 鐘茂軍 非執行董事 男 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 陳華 非執行董事 男 47 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 王文杰 非執行董事 男 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 張嶄 非執行董事 男 41 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-7.5 是 張義澎 非執行董事 男 57 2021 年

198、 11 月 25 日 至屆滿-是 安洪軍 非執行董事 男 46 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-是 夏大慰 獨立非執行董事 男 69 2021 年 6 月 28 日 2022 年 5 月 19 日-25 否 丁瑋 獨立非執行董事 男 62 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-12.5 是 李仁杰 獨立非執行董事 男 67 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-12.5 否 白維 獨立非執行董事 男 57 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-12.5 是 李港衛 獨立非執行董事 男 67 2021 年 6 月 28 日 2023 年 4 月 11 日-25 否 柴洪峰 獨立非執

199、行董事 男 64 2021 年 11 月 25 日 至屆滿-否 李中寧 監事會主席 女 59 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-106.53 否 吳紅偉 監事會副主席、職男 55 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-35.93 否 2021 年年度報告 5353/286286 工監事 周朝暉 監事 男 51 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-7.5 是 沈赟 監事 男 43 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-7.5 是 左志鵬 監事 男 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-15 是 邵良明 職工監事 男 50 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-49.16

200、否 謝閩 職工監事 男 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-24.58 否 龔德雄 副總裁 男 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 350,000 350,000 0-219.21 否 謝樂斌 副總裁 男 54 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 595,000 595,000 0-93.94 否 羅東原 副總裁 男 53 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 595,000 595,000 0-123.07 否 聶小剛 副總裁、首席財務官、首席風險官 男 49 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 315,000 315,000 0-115.10 否 李俊杰 副總

201、裁 男 46 2021 年 6 月 28 日 至屆滿-599,686 599,686 A 股限制性股票激勵計劃 44.32 否 張志紅 合規總監 女 52 2021 年 6 月 28 日 至屆滿 595,000 595,000-443.93 否 周磊（離任）原非執行董事 男 43 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-是 林發成（離任）原非執行董事 男 45 2018 年 5 月 28 日 2021 年 6 月 28 日-7.5 是 周浩（離任）原非執行董事 男 51 2018 年 6 月 6 日 2021 年 6 月 28 日-是 樊仁毅（離任）原非執行董事 男 5

202、6 2021 年 6 月 28 日 2021 年 7 月 9 日-是 施德容（離任）原獨立非執行董事 男 73 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-是 陳國鋼（離原獨立非執行董事 男 62 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-12.5 是 2021 年年度報告 5454/286286 任）凌濤（離任）原獨立非執行董事 男 67 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-12.5 否 靳慶軍（離任）原獨立非執行董事 男 64 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-12.5 是 朱寧（離任）原獨

203、立非執行董事 男 48 2021 年 6 月 28 日 2021 年 7 月 29 日-2.08 否 王磊（離任）原監事會副主席、原職工監事 男 56 2019 年 6 月 17 日 2019 年 6 月 4 日 2021 年 6 月 28 日-35.93 否 邵崇（離任）原監事 男 62 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-7.5 否 馮小東（離任）原監事 男 55 2018 年 5 月 28 日 2021 年 6 月 28 日-7.5 是 汪衛杰（離任）原職工監事 男 59 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-209,810 209,

204、810 A 股限制性股票激勵計劃 216.06 否 劉雪楓（離任）原職工監事 男 58 2016 年 5 月 19 日 2021 年 6 月 28 日-269,039 269,039 A 股限制性股票激勵計劃 211.87 否 蔣憶明（離任）原副總裁 男 58 2013 年 11 月 22 日 2021 年 6 月 28 日 650,000 650,000-146.39 否 陳煜濤（離任）原副總裁 男 59 2016 年 11 月 28 日 2021 年 6 月 28 日 650,000 650,000-145.63 否 合計合計 /5,067,0005,067,000 6,145,5356,

205、145,535 1,078,5351,078,535 /3,082.363,082.36 /2021 年年度報告 5555/286286 注：1、2021 年 6 月 24 日，公司第四屆第十二次職工代表大會選舉吳紅偉先生、邵良明先生、謝閩先生為公司第六屆監事會職工監事；王磊先生、汪衛杰先生、劉雪楓先生不再擔任職工監事。2、2021 年 6 月 28 日，公司 2020 年年度股東大會審議通過了關于選舉公司第六屆董事會非獨立董事的議案、關于選舉公司第六屆董事會獨立董事的議案及關于選舉公司第六屆監事會非職工監事的議案，選舉賀青先生、王松先生、喻健先生、劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、

206、王文杰先生、張嶄先生、樊仁毅先生、安洪軍先生為公司第六屆董事會非獨立董事；選舉夏大慰先生、丁瑋先生、李仁杰先生、白維先生、朱寧先生、李港衛先生為公司第六屆董事會獨立非執行董事；選舉李中寧女士、周朝暉先生、沈赟先生、左志鵬先生為公司第六屆監事會監事。周磊先生、林發成先生、周浩先生、施德容先生、陳國鋼先生、凌濤先生、靳慶軍先生不再擔任董事；邵崇先生、馮小東先生不再擔任監事。3、2021 年 6 月 28 日,公司第六屆董事會第一次會議審議通過關于提請選舉公司第六屆董事會董事長、副董事長的議案，選舉賀青先生擔任公司第六屆董事會董事長、王松先生擔任公司第六屆董事會副董事長。4、2021 年 6 月 2

207、8 日,公司第六屆監事會第一次會議審議通過關于提請選舉公司第六屆監事會主席、副主席的議案，選舉李中寧女士擔任公司第六屆監事會主席、選舉吳紅偉先生擔任公司第六屆監事會副主席。5、2021 年 6 月 28 日,公司第六屆董事會第一次會議審議通過關于提請聘任公司高級管理人員的議案，聘任王松先生為公司總裁，聘任龔德雄先生、謝樂斌先生、羅東原先生、聶小剛先生、李俊杰先生為公司副總裁，聘任聶小剛先生兼任公司首席財務官、首席風險官，聘任喻健先生為公司董事會秘書，聘任張志紅女士為公司合規總監；蔣憶明先生、陳煜濤先生不再擔任公司副總裁。6、樊仁毅先生因工作原因，于 2021 年 7 月 9 日辭任公司董事職務

208、。朱寧先生因工作原因，于 2021 年 7 月 29 日辭任公司獨立董事職務。7、2021 年 11 月 25 日,公司 2021 年第一次臨時股東大會審議通過了關于選舉張義澎先生為公司第六屆董事會非獨立董事的議案和關于選舉柴洪峰先生為公司第六屆董事會獨立董事的議案，選舉張義澎先生為公司第六屆董事會董事，選舉柴洪峰先生為公司第六屆董事會獨立董事。8、2020 年 8 月 12 日，公司 2020 年第一次臨時股東大會審議通過了關于提請審議公司 A 股限制性股票激勵計劃及其摘要的議案；2020 年 11月 2 日，公司完成了 A 股限制性股票的首次授予登記；2021 年 9 月 29 日完成預留

209、 A 股限制性股票授予登記。9、根據證券公司監督管理條例規定，公司全薪履職的董事長、監事會主席及監事會副主席按照上海市關于深化國有企業領導人員薪酬制度改革的意見和上級主管部門的有關工作要求，自 2015 年 1 月 1 日起薪酬結構和水平按意見規定執行；公司全薪履職的職業經理人、董事會秘書及高級管理人員年度績效獎金的 40%延期支付，延期支付期限為 3 年，延期支付的發放遵循等分原則，其中公司總裁及副總裁按照經上級主管部門批復的進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案，自 2020 年 1 月 1 日起薪酬結構和水平按實施方案規定執行。10、董事、監事和高級管理人員報告期內薪酬統計口徑為其擔任

210、董監高職務期間領取的薪酬，在公司內擔任非董監高職務期間領取的薪酬未統計在內。2021 年年度報告 5656/286286 11、李俊杰先生、汪衛杰先生和劉雪楓先生獲得的公司 A 股限制性股票于 2021 年 9 月 29 日完成登記。12、根據 2015 年度股東大會審議通過關于提請審議第五屆董事會董事和第五屆監事會監事報酬的議案及 2020 年度股東大會審議通過關于提請審議第六屆董事會董事和第六屆監事會監事報酬的議案，獨立董事每人每年 25 萬元人民幣（稅前）；股東董事和股東監事每人每年 15 萬元人民幣（稅前）；在公司內部任職的董事和職工監事除其在公司領取的薪酬外不再另行支付報酬。本年度內

211、，本公司董事劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、王文杰先生、張義澎先生、安洪軍先生、周磊先生（離任）、周浩先生（離任）、樊仁毅先生（離任）和獨立董事柴洪峰先生、施德容先生（離任）放棄其薪酬安排。姓名姓名 主要工作經歷主要工作經歷 賀青 工商管理碩士學位、經濟師職稱，2019 年 9 月加入本公司，2020 年 2 月 12 日起擔任本公司董事長、執行董事。賀先生曾先后擔任美國大通銀行上海分行企業金融部經理；上海銀行股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股份代號：601229）浦東分行國際業務部經理、行長助理，上海銀行國際業務部總經理、公司金融部總經理、行長助理，上海銀行副行長兼上海閔行

212、上銀村鎮銀行股份有限公司董事長、上銀基金管理有限公司董事；歷任中國太平洋保險（集團）股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股份代號：601601；香港聯交所上市公司，股份代號：2601）副總裁，執行董事、總裁，兼任中國太平洋財產保險股份有限公司董事、中國太平洋人壽保險股份有限公司董事、太平洋資產管理有限責任公司董事。在此之前，賀青先生曾在中國工商銀行上海市分行任職。王松 工業管理工程研究生，2015 年 8 月 21 日起擔任本公司總裁，2015 年 9 月 8 日起擔任本公司執行董事，2015 年 9 月 8 日至 2016 年 5 月19 日及 2016 年 11 月 28 日至今擔任本公

213、司副董事長。王先生曾先后擔任國泰證券有限公司北京辦事處副主任、發行部副總經理、債券部總經理；本公司債券業務一部總經理，固定收益證券總部總經理、總監，總裁助理兼固定收益證券總部總監，副總裁，總裁，副董事長、執行董事兼總裁，執行董事兼總裁。在此之前，王松先生曾在中國人民建設銀行任職。喻健 工商管理碩士，2009 年 6 月 16 日起擔任本公司董事會秘書，2016 年 5 月 19 日起擔任本公司執行董事。喻先生曾先后擔任國泰證券有限公司證券發行部副經理、發行一處經理、證券發行部副總經理；本公司投行部副總經理，企業融資部副總監、總監、總經理，上市辦公室主任。在此之前，喻健先生曾在航空航天部所屬研究

214、所任職。喻先生 2016 年 1 月至今兼任本公司董事會辦公室主任。劉信義 同濟大學管理工程專業本科，技術經濟專業研究生，工學碩士，上海交通大學高級金融學院 SAIF-ASU 工商管理博士，高級經濟師，2020年 6 月 15 日起擔任本公司非執行董事。劉先生現任上海國際集團有限公司董事及總裁。劉先生自 1993 年加入上海浦東發展銀行（上海證券交易所上市公司，股票代碼：600000）后，曾歷任上海浦東發展銀行空港辦事處副主任，空港支行副行長（主持工作），上海地區總部副總經理，上海市金融服務辦公室金融機構處處長（掛職），上海市金融服務辦公室主任助理（掛職），上海浦東發展銀行副行長兼上海地區總部

215、總經理、上海分行行長，副行長兼財務總監、風險管理總監、華一銀行董事長等職；2014 年 2 月至 2015 年 4 月擔任上海國盛（集團）有限公司總裁及董事；2015 年 4 月至 2019 年 11 月擔任上海浦東發展銀行行長及副董事長，兼任浦發硅谷銀行董事長。管蔚 曾用名：管朝暉。管理學碩士，高級會計師，2019 年 7 月 25 日起擔任本公司非執行董事。管女士曾先后擔任上海久事公司財務管理部財務，上海申通集團有限公司財務管理部經理助理，上海久事公司財務管理部副經理、經理、紀委委員、審計監察部經理、監事，上海都市旅游卡發展有限公司總經理、黨支部書記，上海地產（集團）有限公司財務總監。管女

216、士 2018 年 12 月至今擔任上海國際集團有限公司財務總監；2019 年 9 月至今擔任上海國際集團有限公司副總裁；2021 年 12 月至今擔任上海國有資產經營有限公司董事長。管女士 2021 年年度報告 5757/286286 2019 年 7 月至今擔任上海浦東發展銀行股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股票代碼：600000）董事。鐘茂軍 法學碩士，2015 年 6 月 1 日起擔任本公司非執行董事。鐘先生曾先后擔任東方證券有限責任公司投資銀行部總經理助理、改制辦副主任；上海市金融服務辦公室多個職務，包括金融機構處副處長、金融穩定處副處長（主持工作）、金融穩定處處長、金融機構服務

217、處處長、市屬金融國資監管服務處處長；國際集團運營總監兼戰略研究部總經理。鐘先生 2016 年 5 月至今擔任國際集團董事、運營總監，2016年 5 月至 2017 年 8 月兼任國際集團資本運營部總經理，2020 年 4 月至今兼任上海國有資產經營有限公司監事長。陳華 管理學博士，高級工程師，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司非執行董事。陳先生 1996 年 7 月參加工作，歷任：上海機場（集團）有限公司企業管理部副部長，計劃財務部副部長，戰略發展部副部長，上海機場（集團）有限公司建設開發公司副總經理，上海機場（集團）有限公司貨運樞紐推進事業部（航空物流發展公司）總經理。2018 年

218、11 月至今擔任上海國有資產經營有限公司常務副總經理。王文杰 經濟學學士，高級經濟師，2019 年 6 月 28 日起擔任本公司非執行董事。王先生曾先后擔任廣州計劃委員會投資處科員，深圳市投資管理公司投資發展部經濟師、業務經理，深圳市深投科技創業投資有限公司行政總監、副總經理，深圳市綠鵬農科產業股份有限公司副總經理，深圳市燃氣集團有限公司總經理辦公室副主任，深圳市燃氣投資有限公司副總經理，深圳市燃氣集團股份有限公司人力資源部部長、人力資源部總經理、副總經理、董事兼總經理。王先生 2018 年 5 月至今擔任深圳市投資控股有限公司董事、總經理。張嶄 經濟學碩士，2021 年 6 月 28 日起擔

219、任本公司非執行董事。張先生 2007 年 8 月參加工作，歷任：遼寧匯寶國際投資集團有限公司資本運營部專員，研祥智能高科技股份有限公司投資部總經理助理，中國光大國際有限公司投資管理部高級投資經理，中國光大水務有限公司投資發展部高級投資經理、總經理助理、副總經理。張先生 2018 年 6 月至今擔任深圳投資控股有限公司資本運營部副部長，2019 年 7月至今擔任深圳市天地（集團）股份有限公司（深圳證券交易所上市公司，股票代碼：000023）董事。張義澎 大學本科學歷，2021 年 11 月 25 日起擔任本公司非執行董事。張先生 1983 年 8 月參加工作，歷任上海市財政局第三分局二所專管員、

220、六所辦事員、企財科科員，基建處科員、副主任科員，經建處副主任科員、主任科員，辦公室主任科員，企業處副處長、處長等職。2019年 1 月至今擔任上海城投（集團）有限公司財務總監、董事。安洪軍 經濟學博士，2019 年 11 月 14 日起擔任本公司非執行董事。安先生自 2010 年 5 月加入新華資產管理股份有限公司，先后擔任項目投資部副總經理（主持工作）、國際業務部總經理；自 2013 年 4 月起任新華資產管理（香港）有限公司執行董事、總裁；自 2015 年 9 月起兼任新華資本管理有限公司執行董事、總裁；自 2015 年 11 月起兼任中國金茂控股集團有限公司（香港聯交所上市，股份代號：0

221、817）非執行董事。于加入新華資產管理股份有限公司前，安先生曾就職于東北證券股份有限公司、中國人民保險集團公司和中國人壽富蘭克林資產管理有限公司，曾擔任項目經理、宏觀研究、高級分析員等多個職位，在證券、保險及投資領域擁有豐富經驗。夏大慰 經濟學碩士，教授，博士生導師，2016 年 5 月 19 日起擔任本公司獨立非執行董事。夏先生曾先后擔任上海財經大學的教師、校長助理及副校長，上海國家會計學院院長，2012 年 8 月至今擔任上海國家會計學院的教授、博士生導師及學術委員會主任。夏先生曾先后兼任中國工業經濟學會副會長、財政部會計準則委員會咨詢專家、中國會計學會副會長、中國總會計師協會副會長、上海

222、會計學會會長、香港中文大學名譽教授以及復旦大學管理學院兼職教授、上海證券交易所上市公司專家委員會委員，享受國務院政府津貼等職務。夏先生2004 年 9 月至今擔任聯華超市股份有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：0980）獨立董事；2017 年 7 月至今擔任上海吉祥航空股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股份代號：603885）獨立董事；2020 年 11 月至今擔任陽光城集團股份有限公司（深圳證券交易所上市公司，股份代號：000671）獨立董事；2016 年 5 月至今擔任興業銀行股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股份代號：601166）外部監事。2021 年年度報告 5858/2

223、86286 丁瑋 金融學學士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司獨立非執行董事。丁先生曾先后擔任世界銀行及國際貨幣基金組織經濟學家、部門負責人，德意志銀行中國區總裁，中國國際金融股份有限公司（A 股于上海證券交易所上市，股票代碼：601995；H 股于香港聯合交易所有限公司上市，股票代碼：3908）投資銀行管委會主席兼中金投資銀行部負責人，淡馬錫全球高級管委會成員、全球投資決策委員會成員、中國區總裁，摩根士丹利投資銀行部亞洲副主席，中金資本運營有限公司總裁、董事長。2021 年 1 月至今擔任廈門博潤資本投資管理有限公司創始人、董事長，2021 年 9 月至今擔任恒生電子股份有限公司（

224、于上海證券交易所上市，股票代碼：600570）獨立董事。丁先生曾于 2014 年 10 月至 2020 年 2 月擔任恒生電子股份有限公司（于上海證券交易所上市，股票代碼：600570）獨立董事，2014 年 8 月至 2021年 7 月擔任神州租車有限公司（曾為香港聯交所上市公司，于 2021 年 7 月 8 日撤回其上市地位，前股票代碼：0699）獨立董事。李仁杰 經濟學學士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司獨立非執行董事。李先生曾先后擔任中國人民銀行福建省分行計劃處處長，香港江南財務公司執行董事，長城證券有限責任公司董事長，興業銀行深圳分行行長，興業銀行副行長，興業銀行董事、行

225、長，陸金所控股有限公司（紐約證券交易所上市公司，股票代碼：LU）董事長。白維 法學碩士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司獨立非執行董事。白先生曾先后擔任中國環球律師事務所律師、美國 Sullivan&Cromwell 律師事務所律師，曾兼任中國證券監督管理委員會第十九屆股票發行審核委員會委員、上海證券交易所上市委員會委員、2013 年 7 月至2019 年 8 月中國太平洋保險（集團）股份有限公司（A 股于上海證券交易所上市，股票代碼：601601；H 股于香港聯交所上市，股票代碼：2601）獨立非執行董事、華泰證券股份有限公司獨立非執行董事、寧夏東方鉭業股份有限公司獨立董事等職務。

226、白先生 1992 年 4月至今擔任北京競天公誠律師事務所創始合伙人/律師。李港衛 碩士學位，2017 年 4 月 11 日起擔任本公司獨立非執行董事。李先生 1980 年 9 月至 2009 年 9 月擔任安永會計師事務所合伙人。目前，李先生分別在數家香港聯交所上市公司擔任獨立非執行董事，包括：2010 年 6 月起于超威動力控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：0951）、2010 年 7 月起于中國西部水泥有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：2233）、2010 年 10 月起于中國現代牧業控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：1117）、2011 年 3 月起于國美電器控

227、股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：0493）、2012 年 11 月起于雷士照明控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：2222）、2013 年 11 月起于雅士利國際控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：1230）、2014 年 5 月起于協鑫新能源控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：0451）、2014 年 8 月起于萬洲國際有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：0288）擔任獨立非執行董事。李先生曾于 2011 年 3 月至 2020 年2 月擔任西藏 5100 水資源控股有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：1115）獨立非執行董事、2014 年 8 月至

228、 2020 年 12 月擔任中國潤東汽車集團有限公司（香港聯交所上市公司，股份代號：1365）獨立非執行董事。2007 年至 2017 年，李先生獲委任為湖南省中國人民政治協商會議委員。李先生為數個特許會計師協會的會員，包括：英格蘭及威爾士特許會計師公會、澳大利亞特許會計師公會、ACCA 特許會計師公會、香港會計師公會及澳門注冊會計師公會會員。柴洪峰 金融信息工程管理專家，中國工程院院士，金融學碩士，一級教授，博士生導師，2021 年 11 月 25 日起擔任本公司獨立非執行董事。柴先生曾先后擔任國家外匯局信息中心副處長，中國外匯交易中心副總裁，中國銀聯股份有限公司董事、執行副總裁，擔任國家電

229、子商務與電子支付工程實驗室理事長、主任；2020 年 3 月至今擔任復旦大學計算機科學技術學院教授。柴先生兼任中國互聯網金融協會移動金融專業委員會主任委員、中國建設銀行智慧政務戰略專家咨詢委員會專家委員，享受國務院政府津貼。李中寧 工商管理碩士，高級經濟師，2020 年 3 月加入本公司，2020 年 6 月 15 日起擔任本公司監事，2020 年 7 月 16 日起擔任本公司監事會主席。李女士曾先后擔任中國人民銀行上海市徐匯區辦事處保險科理賠科長、總經理助理；中國人民保險公司上海市徐匯區辦事處總經理 2021 年年度報告 5959/286286 助理、副總經理，上海市徐匯區公司副總經理；中保

230、人壽保險有限公司上海市市南支公司副總經理，上海市分公司計財處處長；中國人壽保險公司上海市分公司計財部總經理，中國人壽保險股份有限公司（紐約證券交易所上市公司，股票代碼：LFC；香港聯交所上市公司，股票代碼：2628；上海證券交易所上市公司，股票代碼：601628）上海市分公司副總經理；上海安信農業保險股份有限公司董事長、總經理；光明食品（集團）有限公司副董事長。吳紅偉 曾用名吳紅衛，工商管理碩士，研究員，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司監事會副主席、職工監事。吳先生曾先后擔任上海航天局八一研究所設計員、工程組長，科研計劃處處長助理、副處長，科技處副處長，科技委秘書，人事保衛處處長，所

231、務部主任，人事保衛處處長，黨委副書記兼紀委書記，工會主席；上海新光電訊廠黨委書記；上海市社會工作黨委人力資源處副處長（主持工作）、處長，黨委秘書長；上海市國資委紀委書記、黨委委員，上海市紀委駐上海市國資委黨委紀檢組組長；2017 年 9 月至 2021 年 5 月擔任海通證券股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股票代碼：600837；香港聯交所上市公司，股票代碼：6837）黨委副書記、紀委書記、監事會副主席、上海市紀委監委駐海通證券股份有限公司紀檢監察組組長。吳先生 2021 年 5 月至今擔任本公司黨委副書記。周朝暉 碩士研究生，工程師，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司監事。周先

232、生曾先后擔任深圳能源投資股份有限公司辦公室業務主辦，證券部業務副主任、業務主任、副部長，證券事務代表；深圳能源物流有限公司董事會秘書；深圳市能源集團有限公司辦公室業務主任，董事長秘書；深圳能源集團股份有限公司董事長秘書，董事會辦公室投資者關系高級經理、代職主任、主任、總經理，證券事務代表；深圳市能源環保有限公司董事；2015 年 6 月至 2020 年 10 月兼任長城證券股份有限公司（深圳證券交易所上市公司，股票代碼：002939）監事。周先生 2020 年 6 月至今擔任深圳能源集團股份有限公司（深圳證券交易所上市公司，股票代碼：000027）董事會秘書、證券事務代表，董事會辦公室總經理；

233、2012 年 5 月至今兼任深圳市創新投資集團有限公司監事；2020 年 10 月至今兼任長城證券股份有限公司副董事長、董事；2021 年 6 月至今兼任深圳市東部電力有限公司執行董事、總經理；2021 年 11 月至今兼任深圳市鵬灣電力運營有限公司執行董事、總經理，深圳能源環保股份有限公司董事。沈赟 大學本科學歷，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司監事。沈先生曾先后擔任上海錦江國際酒店股份有限公司計劃財務部職員；上海錦江資本股份有限公司（香港聯交所上市公司，股票代碼：2006）董事會辦公室助理；上海錦江國際旅游股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股票代碼：900929）規劃發展部副

234、經理、董事會秘書。沈先生 2015 年 6 月至今擔任上海錦江在線網絡服務股份有限公司（上海證券交易所上市公司，股票代碼：600650，900914）董事會秘書。左志鵬 曾用名左反修，工商管理碩士，高級會計師，中國注冊會計師協會非執業會員，2016 年 6 月 27 日起擔任本公司監事。左先生曾先后擔任安慶紡織廠財務科科員；安徽華茂紡織有限公司財務處處長助理；安徽華茂紡織股份有限公司（深圳證券交易所上市公司，股票代碼：000850）董事、財務處處長、副總經理、董事會秘書、財務總監，并在其下多家子公司兼任董事。左先生 2007 年 3 月至今擔任安徽華茂集團有限公司董事；2016 年 4 月至今

235、擔任安徽華茂紡織股份有限公司董事、總經理。邵良明 法律碩士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司職工監事。邵先生曾先后擔任揚州市邗江區赤岸中學教師、副校長；上海市崇明縣委組織部組織科副主任科員；上海市金融工作黨委干部人事處副主任科員、主任科員；愛建證券有限責任公司副總裁、人力資源部總經理、黨辦主任、財富管理業務總部總經理。邵先生 2020 年 11 月至 2021 年 10 月擔任本公司人力資源部副總經理，2021 年 10 月至今擔任本公司黨委辦公室副主任（主持工作）、黨委宣傳部副部長（主持工作）。謝閩 經濟學博士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司職工監事。謝先生曾先后擔任江

236、西電力職業技術學院基礎部教師；江西財經大學江西經濟發展研究院研究員；上海國際集團有限公司戰略發展總部高級經理；先后任職于本公司人力資源部博士后工作站項目研究崗和績效管理 2021 年年度報告 6060/286286 崗。謝先生 2016 年 12 月至今在本公司工會辦公室任職。龔德雄 工商管理碩士，2016 年 11 月 28 日起擔任本公司副總裁。龔先生曾先后擔任上海國際信托投資公司證券部浦東營業部副主任、證券部投資調研科科長、證券部副經理；上海證券有限責任公司副總經理兼海證期貨有限公司董事長；上海國際集團有限公司金融管理總部總經理；上海證券有限責任公司總經理、副董事長、董事長；上海國泰君安

237、證券資產管理有限公司董事長兼首席執行官；本公司資產管理業務委員會總裁；國泰君安創新投資有限公司董事長、總經理、執行委員會主席。龔先生 2020 年 4 月至今兼任本公司財富管理業務委員會總裁。謝樂斌 經濟學博士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司副總裁。謝先生曾先后擔任君安證券有限責任公司投資銀行部常務董事；本公司稽核審計部（滬）副總經理、稽核審計總部副總經理、稽核審計總部副總經理（主持工作）、稽核審計總部總經理，計劃財務部總經理，副財務總監，財務總監兼營運總監、首席風險官，投行事業部總裁、執行委員會主任。在此之前，謝樂斌先生曾在萬國證券有限公司任職。羅東原 工商管理碩士，審計師，20

238、21 年 6 月 28 日起擔任本公司副總裁。羅先生曾先后擔任君安證券有限責任公司債券部高級經理；本公司債券業務二部業務董事，固定收益證券總部業務董事、董事總經理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理，債務融資部總經理，固定收益證券部總經理，交易投資業務委員會總裁、固定收益外匯商品部總經理。在此之前，羅東原先生曾在焦作解放區審計所任職。羅先生 2021 年 7 月至今兼任本公司機構與交易業務委員會總裁。聶小剛 經濟學博士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司副總裁、首席財務官、首席風險官。聶先生曾先后擔任國泰證券有限公司投行三部員工；本公司總裁辦公室主管、副經理，營銷管理總部副經理，董

239、事會秘書處主任助理、副主任、主任；國泰君安創新投資有限公司總裁；本公司戰略管理部總經理兼權益投資部總經理、戰略投資部總經理、戰略投資及直投業務委員會副總裁，國泰君安證裕投資有限公司總經理、董事長，本公司風險管理部總經理。李俊杰 經濟學碩士，2021 年 6 月 28 日起擔任本公司副總裁。李先生曾先后擔任中國銀聯股份有限公司辦公室秘書室高級主管、助理主任；上海國際集團有限公司行政管理總部總經理助理、金融管理總部副總經理；本公司董事會辦公室副主任、主任兼公司證券事務代表；上海證券有限責任公司總經理、副董事長、董事長。李先生 2021 年 1 月至今兼任本公司人力資源部總經理，2021 年 6 月

240、至今兼任本公司人力資源總監，2022 年 1 月至今兼任本公司投行事業部總裁、執行委員會主任。張志紅 經濟學博士，高級經濟師，2018 年 11 月 19 日起擔任本公司合規總監。張女士曾先后擔任上海證管辦黨委（紀檢）辦公室副主任、機構處副處長；上海證監局機構監管處處長、機構監管一處處長、上市公司監管一處處長；長城證券股份有限公司合規總監、副總經理；本公司總裁助理、投行業務委員會副總裁，業務總監、投行業務委員會副總裁。張女士 2020 年 5 月至今兼任本公司工會主席。其它情況說明其它情況說明 適用 不適用 2021 年年度報告 6161/286286 (二二)現任及報告期內離任董事、監事和高

241、級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 1.1.在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名任職人員姓名 股東單位名稱股東單位名稱 在股東單位擔任在股東單位擔任的職務的職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日期任期終止日期 劉信義 上海國際集團有限公司 董事、總裁 2019 年 11 月 至屆滿 管蔚 上海國際集團有限公司 副總裁、財務總監 2019 年 9 月 至屆滿 上海國有資產經營有限公司 董事長 2021 年 12 月 至屆滿 鐘茂軍 上海國際集團有限公司 董事、運營總監 2016 年 5 月 至屆滿 上海國有資產經營有限公司 監

242、事長 2020 年 4 月 至屆滿 陳華 上海國有資產經營有限公司 常務副總經理 2018 年 11 月 至屆滿 王文杰 深圳市投資控股有限公司 董事、總經理 2018 年 5 月 至屆滿 張嶄 深圳市投資控股有限公司 資本運營部副部長 2018 年 6 月 至屆滿 張義澎 上海城投（集團）有限公司 董事、財務總監 2019 年 1 月 至屆滿 安洪軍 新華資產管理（香港）有限公司 執行董事、總裁 2013 年 4 月 至屆滿 周朝暉 深圳能源集團股份有限公司 證券事務代表 董事會辦公室總經理 董事會秘書 2008 年 6 月 2014 年 1 月 2020 年 6 月 至屆滿 沈赟 上海錦江

243、在線網絡服務股份有限公司 董事會秘書 2015 年 6 月 至屆滿 左志鵬 安徽華茂紡織股份有限公司 董事、總經理 2016 年 4 月 至屆滿 在股東單位任職在股東單位任職情況的說明情況的說明 2.2.在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名任職人員姓名 其他單位名稱其他單位名稱 在其他單位擔任在其他單位擔任的職務的職務 任期起始日期任期起始日期 任期終止日任期終止日期期 王松 國泰君安金融控股有限公司 董事會主席 2016 年 3 月 2021 年 12月 喻健 國泰君安金融控股有限公司 董事 2020 年 6 月 至屆滿 上海國泰君安證券資產管理有限公司 董事 2

244、020 年 8 月 2022 年 1 月 上海證券有限責任公司 董事 2021 年 1 月 至屆滿 2021 年年度報告 6262/286286 國泰君安國際控股有限公司 非執行董事 2022 年 2 月 至屆滿 劉信義 賽領資本管理有限公司 董事長 2020 年 1 月 至屆滿 管蔚 賽領資本管理有限公司 董事 2019 年 2 月 至屆滿 賽領國際投資基金（上海）有限公司 董事 2019 年 2 月 至屆滿 上海國盛資本管理有限公司 董事 2019 年 3 月 至屆滿 上海浦東發展銀行股份有限公司 董事 2019 年 7 月 至屆滿 鐘茂軍 上海諧意資產管理有限公司 董事長 2016 年

245、1 月 至屆滿 陳華 上海國鑫創業投資有限公司 董事長 2018 年 11 月 至屆滿 國華衛星應用產業基金管理（南京）有限公司 董事 2020 年 5 月 至屆滿 張嶄 深圳市天地（集團）股份有限公司 董事 2019 年 7 月 至屆滿 國泰君安投資管理股份有限公司 董事 2021 年 5 月 至屆滿 張義澎 上海城投環保金融服務有限公司 董事長 2019 年 5 月 至屆滿 上海城投環保產業投資管理有限公司 董事長 2019 年 5 月 至屆滿 上海城投集團財務有限公司 董事 2019 年 11 月 至屆滿 安洪軍 Profound Brilliant Star Limited 董事 20

246、15 年 8 月 至屆滿 新華資本管理有限公司 董事、總裁 2015 年 9 月 至屆滿 匯鑫資本國際管理有限公司 董事 2015 年 9 月 至屆滿 中國金茂控股集團有限公司 非執行董事 2015 年 11 月 至屆滿 夏大慰 聯華超市股份有限公司 獨立非執行董事 2004 年 9 月 至屆滿 興業銀行股份有限公司 外部監事 2016 年 5 月 至屆滿 上海吉祥航空股份有限公司 獨立董事 2017 年 7 月 至屆滿 中國長江三峽集團有限公司 外部董事 2019 年 9 月 至屆滿 陽光城集團股份有限公司 獨立董事 2020 年 11 月 至屆滿 寶武碳業科技股份有限公司 獨立董事 202

247、1 年 6 月 至屆滿 正信銀行有限公司 獨立董事 2018 年 1 月 至屆滿 上海城創投資管理股份有限公司 獨立董事 2015 年 1 月 至屆滿 丁瑋 廈門博潤資本投資管理有限公司 執行董事、法定代表人 2021 年 1 月 至屆滿 恒生電子股份有限公司 獨立董事 2021 年 9 月 至屆滿 2021 年年度報告 6363/286286 李仁杰 華能貴誠信托有限公司 獨立董事 2021 年 至屆滿 廈門國際銀行股份有限公司 獨立董事 2021 年 至屆滿 白維 北京競天公誠律師事務所 合伙人 1992 年 4 月 至屆滿 李港衛 超威動力控股有限公司 獨立非執行董事 2010 年 6

248、月 至屆滿 中國西部水泥有限公司 獨立非執行董事 2010 年 7 月 至屆滿 中國現代牧業控股有限公司 獨立非執行董事 2010 年 10 月 至屆滿 國美電器控股有限公司 獨立非執行董事 2011 年 3 月 至屆滿 雷士照明控股有限公司 獨立非執行董事 2012 年 11 月 至屆滿 雅士利國際控股有限公司 獨立非執行董事 2013 年 11 月 至屆滿 協鑫新能源控股有限公司 獨立非執行董事 2014 年 5 月 至屆滿 萬洲國際有限公司 獨立非執行董事 2014 年 8 月 至屆滿 柴洪峰 復旦大學計算機科學技術學院教授 教授 2020 年 3 月 至屆滿 周朝暉 深圳市東部電力有限

249、公司 執行董事、總經理 2021 年 6 月 至屆滿 深圳市鵬灣電力運營有限公司 執行董事、總經理 2021 年 11 月 至屆滿 深圳能源環保股份有限公司 董事 2021 年 11 月 至屆滿 長城證券股份有限公司 副董事長 2020 年 10 月 至屆滿 深圳市創新投資集團有限公司 監事 2012 年 5 月 至屆滿 左志鵬 安徽華茂集團有限公司 董事 2007 年 3 月 至屆滿 安徽華泰紡織有限公司 董事 2007 年 6 月 至屆滿 安徽華意制線有限公司 董事 2007 年 6 月 至屆滿 安徽華茂織染有限公司 董事 2011 年 1 月 至屆滿 安慶華茂佰斯特紡織科技有限公司 董事

250、 2012 年 7 月 至屆滿 安慶華欣產業用布有限公司 董事 2015 年 8 月 至屆滿 新疆華茂阿拉爾紡織有限公司 董事 2010 年 9 月 至屆滿 阿拉山口華茂紡織有限公司 董事 2015 年 6 月 至屆滿 阿拉山口華泰進出口有限公司 董事 2015 年 8 月 至屆滿 華茂（香港）貿易有限公司 董事 2013 年 2 月 至屆滿 安徽宜源環?？萍脊煞萦邢薰?董事 2011 年 5 月 至屆滿 上海華茂恩逖艾世服飾有限公司 董事 2012 年 9 月 至屆滿 安徽華茂產業投資有限公司 董事 2009 年 12 月 至屆滿 2021 年年度報告 6464/286286 安慶元鴻礦業

251、投資有限公司 董事 2011 年 11 月 至屆滿 昆明市東川區老明槽礦業有限公司 董事 2007 年 6 月 至屆滿 瀏陽市鑫磊礦業開發有限公司 董事 2007 年 6 月 至屆滿 安徽華茂紡織（潛山）有限公司 董事 2010 年 5 月 至屆滿 安徽華茂經緯新型紡織有限公司 董事 2016 年 6 月 至屆滿 安慶華維產業用布科技有限公司 董事 2016 年 5 月 至屆滿 安慶振風典當有限責任公司 董事 2016 年 6 月 至屆滿 安慶市振風拍賣有限公司 董事 2016 年 6 月 至屆滿 安徽華茂振陽投資有限公司 董事 2017 年 6 月 至屆滿 安慶新盛科技有限公司 董事 202

252、1 年 9 月 至屆滿 國泰君安投資管理股份有限公司 監事 2014 年 4 月 至屆滿 謝樂斌 國泰君安金融控股有限公司 董事會主席 2021 年 12 月 至屆滿 國泰君安金融控股有限公司 董事 2020 年 6 月 至屆滿 國泰君安國際控股有限公司 非執行董事 2017 年 6 月 2021 年 12月 上海國泰君安證券資產管理有限公司 董事長 2022 年 1 月 至屆滿 羅東原 國泰君安金融控股有限公司 董事 2020 年 6 月 2021 年 12月 聶小剛 國泰君安創新投資有限公司 董事 2010 年 8 月 至屆滿 國泰君安證裕投資有限公司 董事長 2018 年 1 月 202

253、1 年 6 月 華安基金管理有限公司 董事 2016 年 4 月 2021 年 10月 李俊杰 上海證券有限責任公司 董事 2017 年 1 月 至屆滿 張志紅 華安基金管理有限公司 監事長 2014 年 8 月 至屆滿 在其他單位任在其他單位任職情況的說明職情況的說明 無 (三三)董事、監事、高級管理人員報酬情況董事、監事、高級管理人員報酬情況 適用 不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司董事會設立薪酬考核與提名委員會，主要負責對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；對董事、高級管理人員進行考核并提出建議。監事的報酬由監事會提出議案，經股東大會批準。董事、監

254、事、高級管理人員公司根據高級管理人員聘任、考核及薪酬管理辦法和實施細 2021 年年度報告 6565/286286 報酬確定依據 則，確定高級管理人員的薪酬。依據該辦法，高管的薪酬分為基本薪酬、績效薪酬和任期激勵三部分。依據進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案，確定職業經理人薪酬包括年薪和中長期激勵收入，其中年薪包括基本年薪和績效年薪，董事和高級管理人員中長期激勵部分依據公司 A股限制性股票激勵計劃確定。董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況 詳見本報告“第四節 公司治理”之“四、（一）現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況”。報告期末全體董事、監事和高級管理人員

255、實際獲得的報酬合計 3,082.36 萬元 (四四)公司董事、監事、高級管理人員變動情況公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名姓名 擔任的職務擔任的職務 變動情變動情形形 變動原因變動原因 陳華 非執行董事 選舉 換屆 張嶄 非執行董事 選舉 換屆 樊仁毅 非執行董事 選舉 換屆 丁瑋 獨立非執行董事 選舉 換屆 李仁杰 獨立非執行董事 選舉 換屆 白維 獨立非執行董事 選舉 換屆 朱寧 獨立非執行董事 選舉 換屆 張義澎 非執行董事 選舉 2021 年 11 月 25 日，2021 年第一次臨時股東大會審議通過了關于選舉張義澎先生為公司第六屆董事會非獨立董事的議案，選舉張義

256、澎先生為公司第六屆董事會董事 柴洪峰 獨立非執行董事 選舉 2021 年 11 月 25 日，2021 年第一次臨時股東大會審議通過了關于選舉柴洪峰先生為公司第六屆董事會獨立董事的議案，選舉柴洪峰先生為公司第六屆董事會獨立董事 吳紅偉 監事會副主席、職工監事 選舉 換屆 周朝暉 監事 選舉 換屆 沈赟 監事 選舉 換屆 邵良明 職工監事 選舉 換屆 謝閩 職工監事 選舉 換屆 謝樂斌 副總裁 聘任 換屆 羅東原 副總裁 聘任 換屆 聶小剛 副總裁、首席財務官、首席風險官 聘任 換屆 李俊杰 副總裁 聘任 換屆 周磊 原非執行董事 離任 換屆 林發成 原非執行董離任 換屆 2021 年年度報告

257、6666/286286 事 周浩 原非執行董事 離任 換屆 施德容 原獨立非執行董事 離任 換屆 陳國鋼 原獨立非執行董事 離任 換屆 凌濤 原獨立非執行董事 離任 換屆 靳慶軍 原獨立非執行董事 離任 換屆 樊仁毅 原非執行董事 離任 因工作原因，于 2021 年 7 月 9 日辭任第六屆董事會董事 朱寧 原獨立非執行董事 離任 因工作原因，于 2021 年 7 月 29 日辭任第六屆董事會獨立董事 王磊 原監事會副主席、原職工監事 離任 換屆 邵崇 原監事 離任 換屆 馮小東 原監事 離任 換屆 汪衛杰 原職工監事 離任 換屆 劉雪楓 原職工監事 離任 換屆 蔣憶明 原副總裁 離任 換屆

258、陳煜濤 原副總裁 離任 換屆 (五五)近三年受近三年受證券證券監管機構處罰的情況說明監管機構處罰的情況說明 適用 不適用 (六六)董事、監事服務合約董事、監事服務合約 公司與第六屆董事會全體董事和第六屆監事會全體監事簽署了有關遵守法律法規和仲裁規定協議書，該協議書自公司于香港聯交所上市或相應董事、監事就職之日起至本屆董事會、監事會任期屆滿之日止。此外，公司所有董事和監事，均未與公司或公司附屬公司訂立任何在一年內不能終止，或除法定補償外還須支付任何補償方可終止的服務合約。(七七)董事在與本公司構成競爭的業務所占權益董事在與本公司構成競爭的業務所占權益 本公司非執行董事安洪軍先生自 2013 年

259、4 月至今擔任新華資產管理（香港）有限公司執行董事、總裁，由于新華資產管理（香港）有限公司現持有證券及期貨條例下從事第 4 類（就證券提供意見）和第 9 類（提供資產管理）受規管業務牌照，其已經或可能與國泰君安金融控股及其子公司的某些業務直接或間接構成競爭。除本報告披露外，本公司無其他任何董事在與本公司直接或間接構成或可能構成競爭的業務中有任何權益。(八八)董事、監事在重大合約中的權益董事、監事在重大合約中的權益 除“第六節 重要事項 十二、重大關聯交易”中披露的關聯交易外，本公司沒有任何令公司董事、監事或與該董事、監事有關連的實體于報告期內或曾經直接或間接擁有重大權益的重要交易、安排或合約。

260、2021 年年度報告 6767/286286 (九九)其他其他 適用 不適用 公司董事會成員中有六名獨立非執行董事，占董事會成員人數比例超過三分之一，獨立非執行董事的人數和資格均符合境內監管要求以及香港上市規則的規定。此外，公司已收到每名獨立非執行董事根據香港上市規則第 3.13 條就其各自的獨立性出具的年度確認書。因此，公司認為每名獨立非執行董事均具備香港上市規則要求的獨立性。五、五、報告期內召開的董事會有關情況報告期內召開的董事會有關情況 會議屆次會議屆次 召開日期召開日期 會議決議會議決議 第五屆董事會第二十五次臨時會議 2021 年 2 月10 日 審議通過國泰君安證券股份有限公司職業

261、經理人選聘辦法和國泰君安證券股份有限公司職業經理人選聘工作方案 第五屆董事會第十九次會議 2021 年 3 月25 日 審議通過2020 年度公司董事會工作報告、2020 年度公司經營管理情況報告、公司 2020 年度利潤分配預案、關于提請審議公司續聘會計師事務所的議案、董事會審計委員會 2020 年度履職情況報告、關于提請審議 2021年度集團公司風險偏好的議案、關于提請審議 2021 年度集團公司自有資金業務規模的議案、公司 2020 年度風險管理報告、公司 2020 年度合規報告、公司 2020年度內部控制評價報告、關于提請審議公司發行境內外債務融資工具一般性授權的議案、關于提請審議公司

262、發行資產支持證券一般性授權的議案、關于提請審議公司發行境內外債務融資工具及資產支持證券可能涉及關聯交易的議案、關于提請審議公司 2021 年度向上海國泰君安社會公益基金會捐贈的議案、公司 2020 年年度報告、2020 年度獨立董事述職報告、關于預計公司 2021 年度日常關聯交易的議案、公司 2020 年度社會責任報告、關于提請股東大會授予董事會增發 A 股、H 股股份一般性授權的議案和關于提請審議召開公司 2020 年年度股東大會的議案 第五屆董事會第二十次會議 2021 年 4 月28 日 審議通過公司 2021 年第一季度報告和關于提請審議公司與關聯方共同投資參與設立上?？苿摱诨鸬?/p>

263、議案 第五屆董事會第二十六次臨時會議 2021 年 5 月26 日 審議通過關于提請董事會提名公司第六屆董事會董事候選人的議案和關于提請股東大會決定第六屆董事會董事報酬的議案 第六屆董事會第一次會議 2021 年 6 月28 日 審議通過關于提請選舉公司第六屆董事會董事長、副董事長的議案、關于提請設立公司第六屆董事會專門委員會的議案、關于提請聘任公司高級管理人員的議案 和 國泰君安證券股份有限公司洗錢及恐怖融資風險管理辦法 2021 年年度報告 6868/286286 （2021 年修訂）第六屆董事會第一次臨時會議 2021 年 7 月19 日 審議通過關于提請審議向激勵對象授予預留 A 股限

264、制性股票的議案和關于提請審議調整公司機構業務和金融產品業務機構設置的議案 第六屆董事會第二次會議 2021 年 8 月24 日 審議通過關于提請審議公司 2021 年半年度報告的議案、關于提請修訂公司章程及部分制度的議案、關于提請審議提名公司非獨立董事候選人的議案、關于提請審議提名公司獨立董事候選人的議案、關于提請審議公司 2021年中期合規報告的議案、關于提請審議公司 2021 年中期風險管理報告的議案、關于提請審議專項授權公司經營管理層核銷呆賬的議案、關于提請審議公司與關聯方共同投資參與設立賽領基金的議案和關于提請審議調整預留 A 股限制性股票授予價格的議案 第六屆董事會第二次臨時會議 2

265、021 年 9 月15 日 審議通過關于提請審議公司進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案的議案、關于提請審議公司回購注銷部分 A 股限制性股票的議案和關于提請審議公司設立數字化運營相關部門的議案 第六屆董事會第三次臨時會議 2021年10月8 日 審議通過關于提請審議公司受讓華安基金管理有限公司部分股權的議案 第六屆董事會第三次會議 2021年10月29 日 審議通過關于提請審議公司 2021 年第三季度報告的議案和關于提請審議召開公司 2021 年第一次臨時股東大會、2021 年第一次 A 股類別股東會、2021 年第一次 H 股類別股東會的議案 第六屆董事會第四次臨時會議 2021年1

266、2月1 日 審議通過關于提請審議公司與關聯方共同投資參與設立上海臨港國泰君安科技前沿產業基金的議案和關于提請審議增補董事會專門委員會委員的議案 六、六、董事履行職責情況董事履行職責情況(一一)董事會職責董事會職責 董事會是公司常設權力機構，向股東大會負責。根據公司章程規定，董事會職權包括召集股東大會，并向股東大會報告工作；執行股東大會的決議；研究制定公司中長期發展規劃；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購、收購本公司股票（因公司章程第二十五條第（一）

267、項、第（二）項規定的情形）或者合并、分立、變更公司形式和解散方案；在股東大會授權范圍內，決定公司的對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保、委托理財、關聯交易等事項；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書、首席風險官、合規總監，根據總裁的提名聘任或者解聘公司副總裁、首席財務官等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；決定設立子公司的方案；2021 年年度報告 6969/286286 制定公司的基本管理制度；制訂本章程的修改方案；管理公司信息披露事項；向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；聽取公司總裁、董事會專門委員會的工作匯報并檢查總裁、董事會專門委員會的

268、工作；對公司合規管理的有效性、全面風險管理承擔最終責任，履行相應職責；決定公司的合規管理目標，履行下列合規管理職責：審議批準合規管理的基本制度；審議批準年度合規報告；建立與合規負責人的直接溝通機制；評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；決定公司因公司章程第二十五條第（三）、（五）、（六）項規定的情形收購本公司股份；推進公司文化建設，指導公司文化建設工作；法律、行政法規、部門規章或本章程授予的其他職權。(二二)董事參加董事會和股東大會的情況董事參加董事會和股東大會的情況 董事董事 姓名姓名 是 否是 否獨 立獨 立董事董事 參加董事會情況參加董事會情況 參 加 股 東參 加 股 東大

269、會情況大會情況 本年應參本年應參加董事會加董事會次數次數 親自出親自出席次數席次數 以 通 訊以 通 訊方 式 參方 式 參加次數加次數 委托出委托出席次數席次數 缺席缺席 次數次數 是否連續兩是否連續兩次未親自參次未親自參加會議加會議 出 席 股 東出 席 股 東大 會 的 次大 會 的 次數數 賀青 否 11 11 7 0 0 否 1 王松 否 11 11 7 0 0 否 2 喻健 否 11 11 7 0 0 否 2 劉信義 否 11 11 7 0 0 否 0 管蔚 否 11 10 7 1 0 否 0 鐘茂軍 否 11 9 7 2 0 否 0 陳華 否 7 7 4 0 0 否 0 王文杰

270、否 11 10 7 1 0 否 0 張嶄 否 7 7 4 0 0 否 0 張義澎 否 1 1 1 0 0 否 0 安洪軍 否 11 11 7 0 0 否 0 夏大慰 是 11 11 7 0 0 否 0 丁瑋 是 7 7 4 0 0 否 0 李仁杰 是 7 7 4 0 0 否 1 白維 是 7 7 4 0 0 否 0 李港衛 是 11 11 7 0 0 否 2 柴洪峰 是 1 1 1 0 0 否 0 周磊（離任）否 4 4 3 0 0 否 0 林 發 成（離任）否 4 4 3 0 0 否 0 周浩（離任）否 4 3 3 1 0 否 0 樊 仁 毅（離任）否 1 0 0 1 0 否 0 施 德 容

271、（離任）是 4 4 3 0 0 否 0 陳 國 鋼（離任）是 4 4 3 0 0 否 0 靳 慶 軍（離任）是 4 4 3 0 0 否 0 2021 年年度報告 7070/286286 凌濤（離任）是 4 4 3 0 0 否 0 朱寧（離任）是 2 2 0 0 0 否 0 注：董事任職時間請參見本節“四、董事、監事和高級管理人員的情況”。連續兩次未親自出席董事會會議的說明連續兩次未親自出席董事會會議的說明 適用 不適用 年內召開董事會會議次數 11 其中：現場會議次數 4 通訊方式召開會議次數 7 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (三三)董事對公司有關事項提出異議的情況董事對公司有關事項提出

272、異議的情況 適用 不適用 (四四)其他其他 適用 不適用 1 1、報告期內董事會在企業管治方面的主要舉措報告期內董事會在企業管治方面的主要舉措（1）企業管治及相關建議。2021 年，中國資本市場全面深化改革、邁入更加開放包容和高質量發展的新階段，董事會立足兩個大局，心懷“國之大者”，搶抓發展機遇、深化改革轉型，年度重點工作進展順利，打基礎補短板推進有力，完成了“第一個三年”承上啟下的各項關鍵任務，經營業績顯著提高，競爭力明顯增強，連續 14 年獲得在中國證監會組織的證券公司分類評價中獲得行業最高的 A 類 AA 級，入選首批證券公司“白名單”，在首次行業文化建設實踐中獲 A類最高評級，通過參與

273、公益活動、社區共建和助力鄉村振興積極履行社會責任，公司行業品牌知名度和社會影響力穩中有升。（2）董事履職及發展。公司建立經營管理情況月度報告制度，及時為董事提供公司經營管理情況、證券行業發展情況等，為其履職提供便利。同時，定期向董事提供最新監管動態，組織中介機構為董事履職提供專業培訓或組織董事參與監管部門、行業協會舉辦的專業培訓，不斷提高董事的履職能力。董事通過參加董事會會議、專門委員會會議以及公司戰略研討會等方式建言獻策，認真履職，持續提升公司治理水平及能力。（3）完善治理體系。完成董事會、監事會和管理層換屆，聘請高端專業人士作為獨立董事，選舉員工代表作為職工監事，公開選聘優秀職業經理進入管

274、理層，各治理主體結構更趨專業化、年輕化、多元化和國際化；將董事會戰略委員會擴展為戰略及 ESG 委員會，推動公司 ESG 體系建設和相關工作的持續完善優化；結合新證券法實施，公司組織董事、監事和高級管理人員進行專題學習，知悉和把握 證券法 修改重點內容；會同中介機構對公司治理制度進行系統梳理，認真貫徹新證券法的監管要求。2021 年，公司進入國務院國資委發布的“國有企業公司治理示范企業名單”。（4）完善優化長期激勵約束機制。進一步深化職業經理人薪酬制度改革，堅持激勵與約束相結合，完善短期與中長期相結合的薪酬結構，激發管理層活力。完成預留 A 股限制性股票激勵計劃授予，向包括 1 名高級管理人員

275、在內的 58 名核心骨干人員授予 999.999 萬股 A 股限制性股票。2021 年年度報告 7171/286286 2 2、董事培訓情況、董事培訓情況 公司持續開展對董事的培訓工作。報告期內，公司聘請中介機構對新任董事進行了任前培訓，對全體董事進行了 2 次專題培訓；組織董事參加了中國證券業協會、上海證監局、上海上市公司協會等機構舉辦的專業培訓。同時公司向董事發送經營管理情況月度報告、相關法律法規制定及修訂、反洗錢、廉潔從業等閱讀資料，幫助董事及時了解行業最新動態、法律法規和政策，掌握公司經營管理、風險合規、財務等方面的重大事項。董事培訓具體情況如下：姓名姓名 職務職務 培訓方式及內容培訓

276、方式及內容 賀青 董事長、執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2021 年 9 月至 12 月參加中國證券業協會 2021 年度證券從業人員后續職業培訓。王松 副董事長、執行董事、總裁 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021

277、 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2021 年 9 月至 12 月參加中國證券業協會 2021 年度證券從業人員后續職業培訓。喻健 執行董事、董事會秘書 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 4 月參加中國上市公司協會 2021 年第三期公司治理專題培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A股上市公司-董事

278、的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2021 年 9 月至 12 月參加中國證券業協會 2021 年度證券從業人員后續職業培訓。劉信義 非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2022 年 1 月參加上海證監局、上海上市公司協會上海轄區 2021 年度董監事培訓。管蔚

279、非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2022 年 1 月參加上海證券交易所、上交所浦江大講堂刑法修正案（十一）背景下的上市公司信 2021 年年度報告 7272/286286 姓名姓名 職務職務 培訓方式及內容培訓方式及內容 息披露風險防范培訓。鐘茂軍 非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市

280、公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。陳華 非執行董事 2021 年 6 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司 反洗錢監管形勢與董監事履職 培訓；2022 年 1 月參加上海證監局、上海上市公司協會上海轄區 2021 年度

281、董監事培訓。王文杰 非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。張嶄 非執行董事 2021 年 6 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司 反洗錢監管形勢與董監事履職 培

282、訓；2022 年 1 月參加上海證監局、上海上市公司協會上海轄區 2021 年度董監事培訓。張義澎 非執行董事 2021 年 11 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2022 年 1 月參加上海證監局、上海上市公司協會上海轄區 2021 年度董監事培訓。安洪軍 非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。夏大慰 獨立非

283、執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項 培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2021 年 12 月參加貝克麥堅時律師事務所企業管治及環境、社會和管治報告指引的重大變動、香港聯交所紀律制裁機制獲得加強、董事責任和香港聯交所和證監會執行案例分析培訓。丁瑋 獨立非執行董事 2021 年 6 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2021 年 8 月參加富而德律師

284、事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股 2021 年年度報告 7373/286286 姓名姓名 職務職務 培訓方式及內容培訓方式及內容 上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。李仁杰 獨立非執行董事 2021 年 6 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2021 年 7 月參加上交所第七十六期獨立董事資格培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所 香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。白維 獨立非執行董事 20

285、21 年 6 月參加富而德律師事務所董事任前培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A 股上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司反洗錢監管形勢與董監事履職培訓。李港衛 獨立非執行董事 2021 年 3 月參加富而德律師事務所香港上市公司監管最新動向培訓、海問律師事務所近期 A 股上市公司監管新規概述培訓；2021 年 4 月參加富而德律師事務所香港上市公司持續義務培訓；2021 年 8 月參加富而德律師事務所香港法律及監管最新動態培訓、海問律師事務所A股上市公司-董事的合規注意事項培訓和杭州起信企業管理咨詢服務有限公司

286、反洗錢監管形勢與董監事履職培訓；2021 年 12 月參加佳利律師事務所權益披露培訓，蘇利文.克倫威爾律師事務所近期聯交所執行行動培訓，盛德律師事務所香港上市公司持續義務培訓，普衡律師事務所董事一般職責和案件培訓，協鑫新能源 2021 年度香港監管快報講座,安永 ESG 培訓，上海證券交易所 2021 年第四期上市公司獨立董事后續培訓。柴洪峰 獨立非執行董事 2021 年 11 月參加富而德律師事務所董事任前培訓、參加上交所第七十八期獨立董事資格培訓。七、七、董事會下設專門委員會情況董事會下設專門委員會情況 適用 不適用 (1).(1).董事會下設專門委員會成員情況董事會下設專門委員會成員情況

287、 專門委員會類別專門委員會類別 成員姓名成員姓名 戰略及 ESG 委員會 賀青（主任委員）、劉信義（委員）、王文杰（委員）、安洪軍（委員）、丁瑋（委員）、柴洪峰（委員）薪酬考核與提名委員會 夏大慰（主任委員）、管蔚（委員）、王文杰（委員）、丁瑋（委員）、李仁杰（委員）審計委員會 李港衛（主任委員）、陳華（委員）、張嶄（委員）、夏大慰（委員）、白維（委員）風險控制委員會 李仁杰（主任委員）、王松（委員）、鐘茂軍（委員）、張義澎（委員）、白維（委員）(2).(2).報告報告期內期內戰略及戰略及 E ESGSG 委員會召開委員會召開 1 1 次會次會議議 2021 年年度報告 7474/286286

288、 召開日期召開日期 會議內容會議內容 重要意見和建議重要意見和建議 其他履行職責情況其他履行職責情況 2021年8月23 日 第六屆董事會戰略及 ESG 委員會第一次會議 審議通過關于提請修訂董事會戰略委員會工作規則的建議，同意提交董事會審議。戰略及ESG委員會2021年主要工 作 成 果：督 導 公 司2019-2021 年金融科技戰略規 劃 綱 要 、督 導 公 司2019-2021 年發展戰略規劃綱要執行；委員會更名為戰略及 ESG 委員會，增加 ESG 有關職能，對公司的 ESG 治理進行研究并提供決策咨詢建議，包括 ESG 治理愿景、目標、政策等。戰略及戰略及 ESGESG 委員會主

289、要職責：委員會主要職責：對公司中長期發展戰略進行研究并提供咨詢建議；對須經董事會批準的重大投融資方案進行研究并提出建議；對公司的 ESG 治理進行研究并提供決策咨詢建議，包括 ESG 治理愿景、目標、政策等；對其他影響公司發展的重大事項進行研究并提出建議；對以上事項的實施進行檢查、評價，并適時提出調整建議；董事會授予的其他職責。報告期內，戰略及報告期內，戰略及 ESGESG 委員會委員出席會議情況：委員會委員出席會議情況：委員姓名委員姓名 應出席次數應出席次數 實際出席次數實際出席次數 賀青 1 1 劉信義 1 1 王文杰 1 1 安洪軍 1 1 丁瑋 1 1 柴洪峰-凌濤（離任）-注：柴洪峰

290、先生于 2021 年 12 月起擔任戰略及 ESG 委員會委員。(3).(3).報告期內報告期內薪薪酬考核與提名委員會酬考核與提名委員會委員會委員會召開召開 7 7 次次會議會議 召開日期召開日期 會議內容會議內容 重要意見和建議重要意見和建議 其他履行職責情況其他履行職責情況 2021 年 2月 8 日 第五屆董事會薪酬考核與提名委員會第二十一次會議 審議通過關于公司職業經理人選聘辦法及選聘工作方案的議案。薪酬考核與提名委員會 2021 年主要工作成果包括：審查公司董事和高級管理人員的履職情況，并對其進行年度績效考核；審議公司職業經理人選聘辦法及選聘工作方案；審議調整公司A股限制性股票激勵計

291、劃預留授予價格及回購注銷；審議公司組織配置高級管理人員與職業經理人 2020 年度薪酬2021 年 3月 24 日 第五屆董事會薪酬考核與提名委員會第二十二次會議 審議同意母公司 2020 年度薪酬總額進行決算計提；同意母公司 2021 年度薪酬繼續采用原方式、方法進行預算預提；會議聽取了部分高級管理人員 2020 年度任期述職報告；會議對公司部分高級管理人員 2020 年度的績效進行了二級考評打分；會議根據 2021 年年度報告 7575/286286 合規負責人張志紅女士的述職報告，對其進行了專項考核，出具了 2020 年度考核報告；同意公司部分高級管理人員 2020 年度績效獎金方案。激

292、勵議案；提請修訂公司董事會薪酬考核與提名委員會工作規則。2021 年 5月 24 日 第五屆董事會薪酬考核與提名委員會第二十三次會議 審議同意第六屆董事會董事及獨立董事候選人；同意公司第六屆董事會董事報酬標準。2021 年 7月 18 日 第六屆董事會薪酬考核與提名委員會第一次會議 審議同意公司向激勵對象授予預留 A 股限制性股票的建議及議案，同意報董事會審議。2021 年 8月 23 日 第六屆董事會薪酬考核與提名委員會第二次會議 審議張義澎先生符合證券公司董事任職條件，柴洪峰先生符合證券公司獨立董事任職條件；同意關于調整公司 A 股限制性股票激勵計劃預留授予價格的建議；同意關于提請修訂公司

293、董事會薪酬考核與提名委員會工作規則的建議。2021 年 9月 7 日 第六屆董事會薪酬考核與提名委員會第三次會議 審議同意公司關于進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案的建議及相關配套制度、辦法、聘書和聘用合同等；同意關于公司 A 股限制性股票激勵計劃回購注銷的建議；聽取了公司董事長、總裁及其他職業經理人 2020年度書面述職報告；同意公司職業經理人 2020 年度、2021 年度績效管理合同和2020-2021 年任期目標責任書及其他高級管理人員 2021年度績效管理合同；對公司職業經理進行了二級考評打分，根據二級考評打分確定 2021 年年度報告 7676/286286 了職業經理人 2

294、020 年度最終經營業績考核得分；同意公司根據進一步深化職業經理人薪酬制度改革實施方案和相關辦法，計算確定職業經理人 2020 年度的績效年薪。2021 年 9月 30 日 第六屆董事會薪酬考核與提名委員會第四次會議 審議通過關于公司組織任命領導人員 2020 年度薪酬激勵的建議，同意組織任命領導人員的薪酬激勵等根據上海國資委的精神執行。薪酬考核與提名委員會主要職責：薪酬考核與提名委員會主要職責：對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議；對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意

295、見；對董事、高級管理人員進行考核并提出建議；董事會授予的其他職責。為符合及落實香港上市規則關于董事會多元化的有關規定，使董事會的構成更加科學合理，公司制定了董事會多元化政策，公司董事候選人的選舉基于一系列多元化角度觀察，包括但不限于候選人的性別、年齡、文化及教育背景、專業經驗、技能、知識及/或服務年限。公司董事會薪酬考核與提名委員會按年度討論并協定預期目標，致力于推動執行董事會多元化政策，并建議董事會依照該等目標行事。董事會的構成符合公司制定的多元化政策。公司視提升董事會層面的多元化為達到集團戰略目標及達致可持續均衡發展的關鍵元素。作為董事會繼任計劃的一部分，薪酬考核與提名委員會將每年至少審查

296、一次董事會的架構、人數及人員組成情況（包括技能、知識和經驗等方面），并就因配合公司策略而對董事會作出的變動提出建議。在提名董事候選人時，應考慮候選人的品格、資格（包括專業資格、技巧、知識及與本公司業務和策略相關的經驗）、為實現董事會多元化政策而采納的任何可計量目標、掛牌上市證券交易所及上市地監管機關規定的條件等。報告期內，薪酬考核與提名委員會委員出席會議情況：報告期內，薪酬考核與提名委員會委員出席會議情況：委員姓名委員姓名 應出席次數應出席次數 實際出席次數實際出席次數 夏大慰 7 7 管蔚 7 7 王文杰 7 7 丁瑋 4 4 李仁杰 4 4 陳國鋼（離任）3 3 靳慶軍（離任）3 3 注：

297、丁瑋先生、李仁杰先生于 2021 年 6 月起擔任薪酬考核與提名委員會委員。(4).(4).報告期內報告期內審計審計委員委員會召開會召開 6 6 次會次會議議 2021 年年度報告 7777/286286 召開日期召開日期 會議內容會議內容 重要意見和建議重要意見和建議 其他履行職責情況其他履行職責情況 2021 年 3月 24 日 第五屆董事會審計委員會第二十三次會議 會議聽取畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）關于公司 2020 年度審計情況的報告，審議通過公司 2020年度審計報告、公司內部控制審計報告、關于提請審議公司 2020 年度反洗錢專項審計報告的議案，審定關于提請審議公司關聯

298、方名單的議案，同意關于提請審議公司 2020 年度利潤分配預案的議案、關于提請審議公司續聘會計師事務所的議案、關于提請審議董事會審計委員會2020 年度履職情況報告的議案、關于提請審議公司2020 年年度報告的議案、關于預計 2021 年度日常關聯交易的議案、關于提請審議公司 2020 年度內部控制評價報告的議案提交董事會審議；聽取集團稽核審計中心 2020 年度工作總結及2021 年度工作計劃的報告。審計委員會 2021 年主要工作成果：聽取外部審計師年度審計計劃并提出建議；監督外部審計機構工作；聽取內部審計工作匯報并提出建議；審閱公司年報、半年報、季報等定期報告；審議公司內部審計工作報告以

299、及公司年度內部控制評價報告、年度反洗錢專項審計報告；審定公司關聯方名單、審議日常關聯交易及偶發性關聯交易情況以及 2021 年關聯交易預計情況。2021 年 4月 28 日 第五屆董事會審計委員會第二十四次會議 同意關于提請審議公司2021 年第一季度報告 和 關于提請審議公司與關聯方共同參與投資上?？苿摱诨鸬淖h案提交董事會審議。2021 年 8月 23 日 第六屆董事會審計委員會第一次會議 聽取畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）關于公司 2021 年半年度審閱工作的匯報、集團稽核審計中心2021 年上半年工作匯報，同意關于提請審議公司 2021 年半年度報告的議案、關于提請審議公司2

300、020 年度合規管理有效性評估報告的議案、關于提請審議專項授權公司經營層核銷呆賬的議案、關于提請審議公司與關聯方共同投資參與設立賽領基金的議案和關于提請修訂董事會審計委員會工作規則的議案提交董事會審議，審定關于提請審議公司關聯人名單的議案。2021 年年度報告 7878/286286 2021 年 9月 30 日 第六屆董事會審計委員會第二次會議 同意關于提請審議公司受讓華安基金管理有限公司部分股權的議案提交董事會審議。2021 年 10月 29 日 第六屆董事會審計委員會第三次會議 同意關于提請審議公司2021 年第三季度報告的議案提交董事會審議。2021 年 12月 1 日 第六屆董事會審

301、計委員會第四次會議 同意關于提請審議公司與關聯方共同投資參與設立上海臨港國泰君安科技前沿產業基金的議案提交董事會審議。審計委員會主要職責：審計委員會主要職責：監督公司的內部審計制度及其實施；監督及評估外部審計工作，提議聘請或更換外部審計機構，并監督外部審計機構的執業行為；審核公司的財務信息及其披露，包括監督年度審計工作，就審計后的財務報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；負責內部審計與外部審計之間的溝通；監督及評估公司的內部控制制度；履行關聯交易控制和日常管理的職責；負責法律法規、公司章程規定和董事會授予的其他職責。審計委員會按照董事會審計委員會工作規則的要求，充分發揮在年

302、報和財務報告工作中的作用，積極履行在年報和財務報告編制、審議和披露工作中的職責，提高年報和財務報告披露的質量和透明度。報告期內，審計委員會通過審議公司定期財務報告、稽核工作報告、關聯/連交易議案等，全面了解公司財務狀況、監督審計工作的開展、監督關聯/連交易的實施、審查公司內部控制的有效性。報告期內，審計委員會委員出席會議情況：報告期內，審計委員會委員出席會議情況：委員姓名委員姓名 應出席次數應出席次數 實際出席次數實際出席次數 李港衛 6 6 陳華 4 4 張嶄 4 4 夏大慰 6 6 白維 4 4 陳國鋼（離任）2 2 周磊（離任）2 2 林發成（離任）2 2 注：陳華先生、張嶄先生、白維先

303、生于 2021 年 6 月起擔任審計委員會委員。(5).(5).報告期內報告期內風險控制風險控制委員會召委員會召開開 2 2 次會次會議議 召開日期召開日期 會議內容會議內容 重要意見和建議重要意見和建議 其他履行職責情況其他履行職責情況 2021 年 3月 24 日 第五屆董事會風險控制委員會第十一次會議 審議關于提請審議公司反洗錢 2020 年度報告的議案，同意關于提請審議公司 2020 年度風險管理報告的議案、關于提請審風險控制委員會 2021 年主要工作成果：審議并建議董事會確定公司 2021 年度風險偏好；審議并建議董事會確定公司自有資金業務規模；審閱公司反洗錢 2021 年年度報告

304、 7979/286286 議公司 2020 年度合規報告的議案、關于提請審議2021年度集團公司風險偏好的議案、關于提請審議2021年度集團公司自有資金業務規模的議案提交董事會審議。2020 年度報告、公司 2020 年度合規管理有效性評估的報告；修訂公司 董事會風險控制委員會工作規則；定期審閱公司合規報告和風險管理報告。2021 年 8月 23 日 第六屆董事會風險控制委員會第一次會議 同意關于提請審議公司2021年中期風險管理報告的議案、關于提請審議公司 2021 年中期合規報告的議案以及關于提請修訂董事會風險控制委員會工作規則的議案提交董事會審議，同意關于公司 2020 年度合規管理有效

305、性評估的報告提交董事會審閱。風險控制委員會主要職責：風險控制委員會主要職責：對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見；對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見；對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見；對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議并提出意見；受董事會的指派，最少每年討論一次公司及其附屬公司的風險管理及內部監控系統是否有效，并向股東匯報已經完成有關討論；有關討論應涵蓋所有重要的監控，包括財務監控、運作監控及合規監控；董事會授予的其他職責。報告期內，風險控制委員會委員出席會議情況：報告期內，風險控制委員會委員出席會議情

306、況：委員姓名委員姓名 應出席次數應出席次數 實際出席次數實際出席次數 李仁杰 1 1 王松 2 2 鐘茂軍 2 2 張義澎-白維 1 1 劉信義（離任）1 1 周浩（離任）1 1 凌濤（離任）1 1 樊仁毅（離任）-注：李仁杰先生于 2021 年 6 月起擔任風險控制委員會主任委員，白維先生于 2021 年 6 月起擔任風險制委員會委員，張義澎先生于 2021 年 12 月起擔任風險制委員會委員。(6).(6).存在異議事項的具體情況存在異議事項的具體情況 適用 不適用 2021 年年度報告 8080/286286 八、八、監事會監事會履履職情況說明職情況說明 適用 不適用 （一）監事會發現公

307、司存在風險的說明（一）監事會發現公司存在風險的說明 監事會對報告期內的監督事項無異議。（二）報告期內監事會會議情況（二）報告期內監事會會議情況 報告期內，本公司監事會共召開 9 次會議，其中定期會議 4 次，臨時會議 5 次。經審議、表決，報告期監事會所有議案均全票通過，無棄權和反對情形。會議情況如下：（一）2021 年 3 月 25 日，公司以現場方式召開第五屆監事會第十九次會議。會議審議通過公司 2020 年度監事會工作報告、公司 2020 年度利潤分配預案、公司 2020 年度風險管理報告、公司 2020 年度合規報告、公司 2020 年度反洗錢工作報告、公司 2020 年度反洗錢專項審

308、計報告等九項議案，并對年度報告、利潤分配預案等事項發表書面審核意見；聽取公司 2020 年度財務決算及預算執行情況的報告，了解公司年度決算和預算完成情況。（二）2021 年 4 月 28 日，公司以書面審議、通訊表決的方式召開第五屆監事會第二十次會議。會議審議通過公司 2021 年第一季度報告，并對報告發表書面審核意見。（三）2021 年 5 月 26 日，公司以書面審議、通訊表決方式召開第五屆監事會第九次臨時會議。會議審議通過關于提請監事會提名公司第六屆監事會非職工監事候選人的議案及關于提請股東大會決定第六屆監事會監事報酬的議案，并提交 2020 年年度股東大會審議。（四）2021 年 6

309、月 28 日，公司以現場方式召開第六屆監事會第一次會議。會議審議通過關于提請選舉公司第六屆監事會主席、副主席的議案，選舉李中寧女士擔任第六屆監事會主席，吳紅偉先生擔任第六屆監事會副主席。（五）2021 年 7 月 15 日，公司以書面審議、通訊表決方式召開第六屆監事會第一次臨時會議。會議審議通過關于提請審議公司 A 股限制性股票激勵計劃預留部分激勵對象名單公示情況及核查意見的議案，并出具了書面核查意見。（六）2021 年 7 月 19 日，公司以現場方式召開第六屆監事會第二次臨時會議。會議審議通過關于提請審議向激勵對象授予預留 A 股限制性股票的議案，并出具了書面核查意見。（七）2021 年

310、8 月 24 日，公司以現場方式召開第六屆監事會第二次會議。會議審議通過公司 2021 年半年度報告、公司 2021 年中期合規報告、公司 2021 年中期風險管理報告等五項議案，聽取了關于公司 2020 年度合規管理有效性評估的報告，并對半年度報告發表書面審核意見。（八）2021 年 9 月 15 日，公司以書面審議、通訊表決方式召開第六屆監事會第三次臨時會議。會議審議通過 關于提請審議公司回購注銷部分 A 股限制性股票的議案，并提交股東大會、類別股東會審議。（九）2021 年 10 月 29 日，公司以書面審議、通訊表決方式召開第六屆監事會第三次會議。會議審議通過公司 2021 年第三季度

311、報告，并對報告發表書面審核意見。2021 年年度報告 8181/286286 （三）報告期內監事出席監事會、股東大會會議情況表（三）報告期內監事出席監事會、股東大會會議情況表 監事姓監事姓名名 職務職務 參加監事會情況參加監事會情況 參加股東大參加股東大會情況會情況 本年應本年應參加監參加監事會次事會次數數 親自出席親自出席次數次數 通訊方通訊方式參加式參加次數次數 委托出委托出席次數席次數 缺席缺席次數次數 出席股東大出席股東大會的次數會的次數 李中寧 監事會主席 9 9 5 0 0 1 吳紅偉 監事會副主席、職工監事 6 6 3 0 0 1 周朝暉 監事 6 6 3 0 0 0 沈赟 監事

312、 6 4 3 2 0 0 左志鵬 監事 9 8 5 1 0 1 邵良明 職工監事 6 6 3 0 0 1 謝閩 職工監事 6 6 3 0 0 1 王磊（離任）原監事會副主席、原職工監事 3 2 2 1 0 0 邵崇（離任）原監事 3 3 2 0 0 0 馮小東（離任）原監事 3 3 2 0 0 0 汪衛杰（離任）原職工監事 3 3 2 0 0 1 劉 雪 楓（離任）原職工監事 3 3 2 0 0 1 年內召開監事會會議次數 9 本年度共召開股東大會 2次 其中：現場會議次數 4 通訊表決方式次數 5 注：監事任職時間請參見本節“四、公司董事、監事和高級管理人員的情況”。九、九、報告期末報告期末

313、母公司和主要子公司的員工情況母公司和主要子公司的員工情況 (一一)員工情況員工情況 母公司在職員工的數量 11,115 主要子公司在職員工的數量 2,226 在職員工的數量合計 13,341 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 專業構成專業構成 專業構成類別專業構成類別 專業構成人數專業構成人數 業務人員 8,448 業務支持人員 4,252 管理人員 641 合計 13,341 2021 年年度報告 8282/286286 教育程度教育程度 教育程度類別教育程度類別 數量（人）數量（人）博士 144 碩士及研究生班 4,487 本科 6,937 大專及以下 1,773 合計 13,

314、341 (二二)薪薪酬政策酬政策 適用 不適用 公司根據國家法律法規、公司章程等制定了一系列符合公司實際情況的薪酬管理制度，包括：薪酬管理辦法、績效管理辦法、專業職級管理辦法等。公司以崗位價值和能力為導向，以績效成績為牽引，建立“內具公平，外具競爭”的薪酬體系，提高薪酬資源的使用效率，激勵績效優秀員工，達到凝聚和吸引優秀人才的目的。公司根據國家法律法規，制定并實施了 A股限制性股票激勵計劃，進一步加強對公司核心骨干員工的激勵與保留。公司依據國家法律法規，為員工建立并繳納各項社會保險（養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險及生育保險）、住房公積金和企業年金。(三三)培訓計劃培訓計劃 適用 不適用

315、 2021 年，公司發揮培訓“服務戰略，賦能業務”的作用，加強財富管理、機構金融、企業金融服務“三類人才”的體系化培訓，全面部署公司數字化人才、國際化人才的常態化培訓與培養，著力推進中基層管理人才及優秀年輕干部的政治素質、管理技能提升及績效改進工作。2021 年，公司員工線下和線上培訓總學時 113.38 萬學時，其中線上培訓學時 90.01 萬學時，線下面授培訓學時 23.37 萬學時；截至 2021 年底，累計開發與引進了 17,277 門線上及 2,540 門線下、共 22大類覆蓋公司全業務、全人才梯隊體系的課程。(四四)勞務外包情況勞務外包情況 適用 不適用 勞務外包的工時總數 標準工

316、時制 勞務外包支付的報酬總額 人民幣 1,558.17 萬元(五五)經紀人情況經紀人情況 截至 2021 年末，本集團共有證券經紀人 1,910 人，較上年末減少 940 人。經紀人與集團簽署委托代理合同，接受集團委托，在集團授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務。集團對經紀人實施統一管理，通過建立和完善規章制度、內控機制、系統平臺，規范對經紀人的管理。集團對經紀人展業采取事前防范、事中監控、事后審查的措施，通過對經紀人開展崗前培訓、展業培訓，加強經紀人的執業管理，通過非現場監控平臺對經紀人客戶的交易情況進行監控和跟蹤，及時發現風險問題，通過稽核審計，規范經紀人管理，有效控制經紀人業務風險。集團定期

317、對經紀人名下客戶進行回訪，了解經紀人的執業情況，確保經紀人合規展業。十、十、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2021 年年度報告 8383/286286 根據公司章程，公司明確制定了利潤分配政策包括現金分紅政策，即“公司應重視對股東的合理投資回報，實施積極、持續、穩定的利潤分配政策。公司可以采取現金、股票或現金與股票相結合的方式分配股利，在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金方式分配股利。公司實施現金分紅時，應綜合考慮內外部因素、董事的意見和股東的期望，在無計劃或重大現金支出

318、等事項發生時，在不影響公司正常經營的基礎上以及在公司當年實現的凈利潤為正數、當年末公司累計未分配利潤為正數且資本公積為正情況下，公司董事會根據公司的資金情況提議公司進行年度或中期現金分配，公司每年以現金方式分配的利潤（包括年度分配和中期分配）應不低于當年實現的可分配利潤（根據相關規定扣除公允價值變動收益等部分）的 15%。公司采取股票方式分配股利的，應結合公司的經營狀況和股本規模，充分考慮成長性、每股凈資產攤薄等因素。公司董事會應綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分不同情形，實行差異化的現金分紅政策，每次以現金方式分配的利潤不低于該次實際

319、分配利潤的 20%，公司章程另有規定的除外。若公司因特殊情形需要而不進行現金分紅或者現金分紅低于規定的比例時，公司應按照法律、行政法規、部門規章及上市地證券交易所的規定履行相關的決策程序和披露義務?！?021 年末本公司可供分配利潤為人民幣 39,930,078,531 元。根據中國證監會的要求，可供分配利潤中公允價值變動收益部分，不得用于向股東進行現金分配?？鄢?2021 年末公允價值變動凈損益對可供分配利潤的影響 3,022,351,434 元后，2021 年末可供投資者分配的利潤中可進行現金分紅部分為 36,907,727,097 元。公司 2021 年度利潤分配預案為：以本次分紅派息的

320、股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息的股權登記日登記在冊的 A 股股東和 H 股股東，每 10 股分配現金紅利 6.80 元（含稅）。因公司于 2017 年 7 月發行的 A 股可轉換公司債券已于 2018 年 1 月 8 日進入轉股期，A 股股東分紅派息股權登記日時公司的總股本目前尚無法確定。若按照公司截至 2021 年 12 月 31 日的總股本 8,908,449,523 股計算，分配現金紅利總額為 6,057,745,676 元，占 2021 年度合并口徑歸屬于母公司所有者的凈利潤的 40.35%。公司 2021 年度利潤分配預案已經公司第六屆董事會第四次會議審議通過，尚需公司股東

321、大會審議。公司 2021 年度利潤分配議案經股東大會審議通過后，將于年度股東大會召開之日起二個月內進行現金紅利分配。公司上述利潤分配預案制訂合規、透明，符合公司章程及審議程序的規定，有明確的分紅標準和分紅比例，獨立董事發表了獨立意見，認為相關決策程序和機制完備，充分保護了中小投資者利益。(二二)現金分紅政策的專項說明現金分紅政策的專項說明 適用 不適用 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求 是 否 分紅標準和比例是否明確和清晰 是 否 相關的決策程序和機制是否完備 是 否 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用 是 否 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護

322、 是 否 2021 年年度報告 8484/286286 (三三)報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 十一、十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述

323、事項概述 查詢索引查詢索引 1 1、預留、預留 A A 股限制性股票授予股限制性股票授予 2021 年 7 月 19 日，公司第六屆董事會第一次臨時會議審議通過了關于提請審議向激勵對象授予預留 A 股限制性股票的議案，確定 2021 年 7 月 19日為預留股份授予日，將預留的 999.999 萬股 A 股限制性股票授予 58 名激勵對象，授予價格為 8.51 元/股。2021 年 8 月 24 日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了關于提請審議調整預留 A 股限制性股票授予價格的議案，將預留 A 股限制性股票的授予價格從 8.51 元/股調整為 7.95 元/股。2021 年 9 月 29

324、 日，公司完成了預留 A 股限制性股票的授予登記工作。2 2、部分、部分 A A 股限制性股票回購注銷股限制性股票回購注銷 2021 年 9 月 15 日，公司第六屆董事會第二次臨時會議審議通過了關于提請審議公司回購注銷部分 A 股限制性股票的議案，回購并注銷首次授予激勵對象中不再具備激勵對象資格的 11 人所持有的已獲授但尚未解除限售的 A股限制性股票，共計 1,778,000 股，回購價格為 7.08 元/股，回購金額為12,588,240 元。2021 年 11 月 25 日，公司 2021 年第一次臨時股東大會、2021 年第一次 A股類別股東會及 2021 年第一次 H 股類別股東會

325、審議通過了關于提請審議回購注銷部分 A 股限制性股票的議案，同意公司回購注銷上述 1,778,000 股 A股限制性股票。2022 年 1 月 27 日，公司按上述回購價格，完成 1,778,000 股 A 股限制性股票回購注銷。本次回購注銷完成后，公司激勵計劃剩余 A 股限制性股票87,221,990 股。2021-037 2021-047 2021-058 2021-052 2021-069 2022-005 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適

326、用 不適用 2021 年年度報告 8585/286286 (三三)國泰君安國際購股權計劃國泰君安國際購股權計劃 本公司子公司國泰君安國際于 2010 年 6 月 19 日采納一項購股權計劃，自采納之日起有效期10 年。因行使根據該購股權計劃授予的所有購股權而可發行的股份總數合共不得超過在該購股權計劃批準當日國泰君安國際已發行股份的 10%（即 164,000,000 股）。截至 2020 年 6 月 19 日，本次購股權計劃期限已經屆滿，不再授予購股權，已授出購股權在購股權計劃期限屆滿后仍可行使。于本報告披露日，根據購股權計劃已授予但尚未被行使而可發行的股份總數為 48,362,131 股，相

327、當于國泰君安國際已發行股份約 0.50%。（詳情請參見國泰君安國際相關公告）(四四)董事、高級管理人員報告期內被授予的董事、高級管理人員報告期內被授予的股權股權激勵情況激勵情況 股票期權授予情況 適用 不適用 預留A股限制性股票授予情況 適用 不適用 單位:股 姓名姓名 職務職務 年年初持初持有限制有限制性股票性股票數量數量 報告期新報告期新授予限制授予限制性股票數性股票數量量 限制性股票限制性股票的授予價格的授予價格 （元）（元）已解已解鎖股鎖股份份 未解鎖股未解鎖股份份 期末持期末持有限制有限制性股票性股票數量數量 報告期報告期末市價末市價（元）（元）李俊杰 副總裁-599,686 7.9

328、5-599,686 599,686 17.89 合計合計 /-599,686599,686 /-599,686599,686 599,686599,686 /(五五)報告期內對高級管理報告期內對高級管理人員人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 適用 不適用 公司制訂了高級管理人員聘任、考核及薪酬管理暫行辦法、高級管理人員聘任、考核及薪酬管理暫行辦法實施細則。每個會計年度結束后，公司董事會對高級管理人員進行年度績效考核及相應的薪酬激勵。報告期內，公司持續推進職業經理人薪酬制度改革，進一步深化職業經理人薪酬制度改革，將職業經理人績效年薪與公司業績、個

329、人業績考核結果緊密掛鉤，從而為高管薪酬激勵制度市場化提供保障，切實提高公司整體競爭力。報告期內，公司按照A 股限制性股票激勵計劃，對新聘任的職業經理人授予了預留股份，設定高標準嚴要求的解鎖條件，將職業經理人中長期激勵與公司戰略、股東回報緊密掛鉤，推動公司高質量發展。十二、十二、報告期內的內部控制制度建設及實施情況報告期內的內部控制制度建設及實施情況 適用 不適用 公司自成立以來，高度重視內部控制機制和內部控制制度建設，建立健全了規范的法人治理結構，形成了科學的決策、執行和監督機制。按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、證券公司治理準則、企業內部控制基本規范及其配套指引等法律法規、規范

330、性文件的有關要求，結合公司實際情況，綜合考慮公司內部環境、風險評估、控制活動、信息 2021 年年度報告 8686/286286 與溝通、內部監督等因素，制定了較為全面的公司內部控制制度體系，為公司經營管理的合法合規、資產安全、財務報告及相關信息的真實、完整提供了合理保障。2021 年，公司持續完善內部控制制度建設，優化組織架構和配套經營管理機制；修訂公司全面風險管理辦法、新業務合規與風險管理辦法，夯實全面風險管理體系；制定公司重點業務、子公司重大項目的風險管控方案，突出審計專業化分工，完善重點領域合規風險管控；梳理優化一線合規風控職責清單，筑牢三道防線；優化分類分級審核機制，形成較為完整的公

331、司問責制度體系；完善投行業務風險管控機制，加大投行業務存續期風險排查力度；以數字化手段提高管理水平，公司內部控制體系總體運行良好。公司對 2021 年 12 月 31 日的內部控制有效性進行了自我評價，具體內容詳見公司于上交所網站披露的 國泰君安證券股份有限公司 2021 年度內部控制評價報告。報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 適用 不適用 十三、十三、報告期內對子公司的管理控制情況報告期內對子公司的管理控制情況 適用 不適用 公司將“專業經營、協同發展、集約運營、分類管理、高效服務、有效管控”作為子公司管理的基本目標和原則，建立健全子公司管理制度體系，

332、制定了子公司管理辦法、子公司合規與風險管理辦法、子公司財務管理辦法等一系列專項制度，從綜合管理、垂直管理、集約化管控、統一管理多維度系統性地完善對子公司的管控。此外，公司 2021 年度在完成監管要求的境外子公司股權架構整改的基礎上，將中國證監會證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法規定全面納入境外子公司日常管理，并將相關規定納入境外子公司章程。同時公司正在推進集團全面數字化轉型工作，將有效通過數字化手段加強對子公司管控，促進子公司業務發展。十四、十四、內部控制審計報告的相關情況說明內部控制審計報告的相關情況說明 適用 不適用 本公司聘請畢馬威華振會計師事務所（特殊

333、普通合伙）作為內部控制審計機構。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具了 國泰君安證券股份有限公司 2021 年度內部控制審計報告，認為公司于 2021 年 12 月 31 日按照 企業內部控制基本規范 和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，與公司內部控制自我評價結論一致。內部控制審計報告詳見公司于上交所網站（http:/ 2021 年度內部控制審計報告。是否披露內部控制審計報告：是否披露內部控制審計報告：是 內部控制審計報告意見類型：內部控制審計報告意見類型：標準的無保留意見 2021 年年度報告 8787/286286 十五、十五、上市公司治理專項行動自查問題整改情況上市公司治理專項行動自查問題整改情況 2021 年，公司根據中國證監會關于開展上市公司治理專項行動的通知的要求，對公司治理進行了自查。經過自查，除董事會、監事會換屆沒有及時完成外，其他方面均符合法律法規