協鑫能科：2019年年度報告.PDF

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1、協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 1 協鑫能源科技股份有限公司協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告年年度報告 2020 年年 04 月月 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 2 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。帶的法律責任。公司負責人朱鈺峰、主管會計工作負

2、責人彭毅及會計機構負責公司負責人朱鈺峰、主管會計工作負責人彭毅及會計機構負責人人(會計主管會計主管人員人員)盧文江聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。盧文江聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。本報告中如有涉及未來的計劃、業績預測等方面的內容，均不構成本公司本報告中如有涉及未來的計劃、業績預測等方面的內容，均不構成本公司對任何投資者的承諾，敬請投資者注意投資風險。公司已在本報告中詳細描述對任何投資者的承諾，敬請投資者注意投資風險。公司已在本報告中詳細描述可能存在的相關風險，敬請查閱第四節可

3、能存在的相關風險，敬請查閱第四節“經營情況討論與分析經營情況討論與分析”中關于公司未來中關于公司未來發展可能面對的風險因素等內容。發展可能面對的風險因素等內容。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節重要提示、目錄和釋義.2 第二節公司簡介和主要財務指標.5 第三節公司業務概要.9 第四節經營情況討論與分析.12 第五節重要事項.32 第六節股份變動及股東情況.113 第七節優先股相關情況.121 第八節可轉換公司債券相關情況.122 第九節董事、監事、高

4、級管理人員和員工情況.123 第十節公司治理.140 第十一節公司債券相關情況.146 第十二節 財務報告.150 第十三節 備查文件目錄.330 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 公司/本公司/上市公司/協鑫能科/霞客環保 指 協鑫能源科技股份有限公司，曾用名為江蘇霞客環保色紡股份有限公司 公司章程 指 協鑫能源科技股份有限公司章程、江蘇霞客環保色紡股份有限公司章程 協鑫創展/協鑫科技/創展控股 指 協鑫創展控股有限公司，曾用名為協鑫科技控股有限公司 上海惇德 指 上海惇德股權投資有限公司 寧波竑悅 指 寧波竑悅投資管理中心（有限合伙）京

5、同科技/北京中航安 指 寧波京同科技有限公司，曾用名為北京中航安科技有限公司 重整計劃 指 經江蘇省無錫市中級人民法院裁定批準的江蘇霞客環保色紡股份有限公司重整計劃 霞客彩纖 指 江陰市霞客彩纖有限公司 本次交易/本次重組/本次重大資產重組 指 上市公司擬將截至評估基準日除保留資產以外的全部資產和負債作為擬置出資產，與標的資產中上海其辰持有的協鑫智慧能源 75%股權的等值部分進行置換，并向交易對方非公開發行股份購買標的資產與擬置出資產的差額部分。重組報告書 指 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書 協鑫智慧能源/標的公司 指 協鑫智慧能源股份有限公司，上市

6、公司控股子公司，上市公司重大資產重組的標的公司 上海其辰 指 上海其辰投資管理有限公司 秉頤清潔能源 指 蘇州工業園區秉頤清潔能源合伙企業（有限合伙）成都川商貳號 指 成都川商貳號股權投資基金中心（有限合伙）江蘇一帶一路 指 江蘇一帶一路投資基金（有限合伙）交易對方/重組交易對方 指 上海其辰、成都川商貳號、江蘇一帶一路、秉頤清潔能源 證監會或中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 交易所/深交所 指 深圳證券交易所 A 股 指 每股面值 1.00 元人民幣之普通股 元 指 人民幣元 報告期/本報告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 協鑫能源科技股份有限公

7、司 2019 年年度報告全文 5 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 協鑫能科 股票代碼 002015 變更后的股票簡稱（如有）無 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 協鑫能源科技股份有限公司 公司的中文簡稱 協鑫能科 公司的外文名稱（如有）GCL Energy Technology Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫（如有）GCLET 公司的法定代表人 朱鈺峰 注冊地址 江蘇省江陰市徐霞客鎮馬鎮東街 7 號 注冊地址的郵政編碼 214406 辦公地址 江蘇省蘇州市工業園區新慶路 28 號（協鑫能源中心）辦公地址的郵政編

8、碼 215000 公司網址 http:/www.gcl- 電子信箱 ir- 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 沈強 陳銀鳳 聯系地址 江蘇省蘇州市工業園區新慶路 28 號（協鑫能源中心）江蘇省蘇州市工業園區新慶路 28 號（協鑫能源中心）電話 0512-68536762 0512-68536762 傳真 0512-68536834 0512-68536834 電子信箱 ir- ir- 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點

9、 深圳證券交易所、江蘇省蘇州市工業園區新慶路 28 號（協鑫能源中心）公司證券事務部 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 6 四、注冊變更情況四、注冊變更情況 組織機構代碼 91320200142294446F 公司上市以來主營業務的變化情況（如有）報告期內，公司完成了重大資產重組，主營業務發生了重大變化。本次重組完成后，協鑫智慧能源成為公司控股子公司，公司的主營業務由廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售轉變為清潔能源發電、熱電聯產及綜合能源服務。歷次控股股東的變更情況（如有）報告期內，本次重組完成后，控股股東發生了變更。變更前，公司無控股股東，公司第一

10、大股東為協鑫創展控股有限公司。變更后，公司控股股東為上海其辰投資管理有限公司。五、其他有關資料五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 北京市海淀區西四環中路 16 號院 7 號樓 1101 簽字會計師姓名 馬建萍、連隆棣 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 財務顧問名稱 財務顧問辦公地址 財務顧問主辦人姓名 持續督導期間 華泰聯合證券有限責任公司 深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01A、02、03、04）、17A、18A、2

11、4A、25A、26A 宋健、閻洪霞 公司重大資產重組當年和實施完畢后的第一個會計年度，即 2019 年度2020 年度 六、主要會計數據和財務指標六、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 追溯調整或重述原因 同一控制下企業合并 2019 年 2018 年 本年比上年增減 2017 年 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 營業收入（元）10,898,257,594.05 471,813,617.21 8,163,456,273.09 33.50%409,899,036.84 409,899,036.84 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）553,604,72

12、9.40 5,378,710.42 331,836,243.41 66.83%7,479,686.76 7,479,686.76 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 7 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）303,128,360.90 5,893,801.38 5,893,801.38 5,043.17%7,581,188.44 7,581,188.44 經營活動產生的現金流量凈額（元）1,631,026,366.64-55,302,320.48 996,947,376.22 63.60%20,508,944.57 20,508,944.57 基本每股收益（元/股

13、）0.4093 0.013 0.2606 57.06%0.019 0.019 稀釋每股收益（元/股）0.4093 0.013 0.2606 57.06%0.019 0.019 加權平均凈資產收益率 12.99%1.36%10.76%2.23%2.55%2.55%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增減 2017 年末 調整前 調整后 調整后 調整前 調整后 總資產（元）24,080,883,863.09 643,990,742.47 20,345,376,105.82 18.36%335,989,789.86 335,989,789.86 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）4,831,

14、609,792.57 534,146,391.57 3,665,516,190.13 31.81%297,315,923.48 297,315,923.48 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國

15、會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、分季度主要財務指標八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 2,178,629,063.19 2,881,335,253.04 2,753,994,693.25 3,084,298,584.57 歸屬于上市公司股東的凈利潤 32,592,805.86 235,601,073.08 162,447,929.77 122,962,920.69 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-4,588,8

16、19.64 72,218,673.25 134,487,404.03 101,011,103.26 經營活動產生的現金流量凈額 2,696,754.37 343,420,243.27 686,107,342.82 598,802,026.18 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 因公司于2019年5月實施完成了重大資產重組資產交割，協鑫智慧能源股份有限公司成為公司的控股子公司，根據企業會計準則企業合并對同一控制下企業合并的規定，公司對2019年第一季度財務報表進行重述。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 8 九、非經常性損

17、益項目及金額九、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2019 年金額 2018 年金額 2017 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-22,482,965.00-1,309.12-1,011.81 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）95,521,325.25 446,180.06 75,400.00 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費-1,912,620.92 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 -1,415,094.33 3,584.92 同一控制下企業合并產生的子公司

18、期初至合并日的當期凈損益 334,495,223.21 326,457,532.99 系協鑫智慧能源（同一控制下合并企業）期初至合并日的凈損益。除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 17,918,462.42 1,515,512.37 32,178.33 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 2,522,731.40 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 1,721,938.51-932,683

19、.92-222,157.27 其他符合非經常性損益定義的損益項目-4,465,555.21 減：所得稅影響額 13,615,551.19 105,920.02 9,631.08 少數股東權益影響額（稅后）159,226,619.97 21,776.00-20,135.23 合計 250,476,368.50 325,942,442.03-101,501.68-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適

20、用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 9 第三節公司業務概要第三節公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 報告期內，2019年6月公司完成了重大資產重組，主營業務發生了重大變化。本次重組完成前，公司的主營業務為廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售。公司的主要產品為有色聚酯纖維和色紡紗線；公司生產的有色聚酯纖維包括再生有色聚酯纖維和原生有色聚酯纖維兩大類，主要用于生產色紡滌綸紗線、混

21、紡色紡紗線、工業用布和無紡布產品，以及用作填充料。公司生產的有色聚酯纖維在滿足公司色紡紗線加工原料需求后，余下部分對外銷售。本次重組完成后，原紡織相關業務、資產全部置出上市公司。協鑫智慧能源成為公司控股子公司，公司的主營業務由廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售轉變為清潔能源發電、熱電聯產及綜合能源服務。公司專注于清潔能源項目的開發、投資和運營管理，以及相關領域的綜合能源服務，現已成為中國領先的非公有制清潔能源發電及熱電聯產運營商和服務商之一，目前主要包括燃機熱電聯產、風力發電、垃圾發電、生物質發電、燃煤熱電聯產等。協鑫能科在為電網公司、工業園區和城市提供電、熱、冷等能

22、源產品的同時穩步涉足綜合能源服務領域，為企業客戶提供能源解決方案及其他綜合能源服務。公司業務范圍內的可再生能源發電及熱電聯產均為國家鼓勵的優先發電業態，公司綜合考慮電力市場化改革等行業政策、不同地區及經濟環境差異，結合多年的行業開發、運營經驗，在優質地區積極拓展相關業務，有利于鞏固和增強公司的持續盈利能力。二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 本報告期公司完成重大資產重組，置出了對江陰市霞客彩纖有限公司 55%的股權，同時公司通過發行股份收購了協鑫智慧能源 90%的股權。與上年末相比，協鑫智慧能源的股

23、權資產未發生重大變化。固定資產 本報告期公司完成重大資產重組，原有紡織業相關的固定資產全部轉出；同時，協鑫智慧能源本期新收購以及新投運部分電廠，固定資產金額相應增加。無形資產 本報告期公司完成重大資產重組，原有土地使用權全部置出；同時，協鑫智慧能源本期新取得部分土地使用權等無形資產。在建工程 本報告期公司完成重大資產重組，對協鑫智慧能源實現同一控制下企業合并，因此，與原霞客環保 2018 年度報告相比，在建工程出現大幅增加；但在追溯調整后的報表層面，在建工程較上年末下降，主要系部分電廠本期投運，年初在建工程相應轉固所致。2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 協鑫能源科技股份有限

24、公司 2019 年年度報告全文 10 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 1、立足經濟發達、資源富集地區 自成立以來，公司聚焦長三角、珠三角、京津冀等經濟發達地區，為包括蘇州工業園區、廣州經濟技術開發區等在內的數十個國家級、省級工業園區提供熱電冷多聯供服務，下屬的運營電廠中17家位于江蘇省的12個開發區和4個城鎮；4家位于浙江省的3個開發區和1個城鎮；1家位于廣州經濟技術開發區，1家位于廣東省中山市；服務熱用戶1500余家，其中包括三星、富士康等多家世界五百強企業，用戶覆蓋醫藥、化工、制造等行業。經濟發達地區對電力和熱力旺盛的需求為本公司實現經營業績提供了良好保障。2、熱電聯產項目的區域排他

25、性優勢 由于熱電聯產項目的選址對于周邊熱用戶的熱負荷要求高，且根據國家規定，在一定的供熱半徑內不重復規劃建設熱電聯產項目。因此，熱電聯產項目的先發優勢會為企業創造區域排他性優勢。協鑫智慧能源自2000年起從事熱電聯產業務，至今已積累了20年的投資與運營經驗。本公司下屬熱電聯產項目主要分布于江蘇、浙江、廣東等省市的國家級和省級開發區。截至2019年12月31日，具體布局情況如下表所示：序號序號 公司簡稱公司簡稱 所屬省市所屬省市 所屬區位所屬區位 區位性質區位性質 1 南京協鑫燃機 江蘇省南京市 江寧經濟技術開發區 國家級 2 昆山分布式 江蘇省蘇州市 昆山高新開發區 國家級 3 蘇州藍天燃機

26、江蘇省蘇州市 蘇州工業園區 國家級 4 蘇州北部燃機 江蘇省蘇州市 蘇州工業園區 國家級 5 無錫藍天燃機 江蘇省無錫市 無錫高新技術開發區 國家級 6 揚州污泥發電 江蘇省揚州市 揚州經濟技術開發區 國家級 7 連云港污泥發電 江蘇省連云港市 連云港經濟技術開發區 國家級 8 海門熱電 江蘇省南通市 海門經濟技術開發區 國家級 9 廣州藍天燃機 廣東省廣州市 廣州經濟技術開發區 國家級 10 嘉興熱電 浙江省嘉興市 嘉興市秀洲國家高新區 國家級 11 寶應生物質發電 江蘇省揚州市 寶應安宜工業園區 省級 12 連云港生物質發電 江蘇省連云港市 贛榆經濟開發區 省級 13 如東熱電 江蘇省南通

27、市 如東經濟開發區 省級 14 豐縣鑫源熱電 江蘇省徐州市 豐縣經濟技術開發區 省級 15 湖州熱電 浙江省湖州市 湖州南潯區練市工業園區 省級 16 蘭溪熱電 浙江省金華市 蘭溪經濟開發區 省級 17 東臺熱電 江蘇省鹽城市 東臺市 城鎮 18 中山燃機 廣東省中山市 中山市民眾鎮 城鎮 19 濮院熱電 浙江省嘉興市 桐鄉濮院鎮 城鎮 本公司在清潔能源發電及熱電聯產業務的豐厚經驗使得本公司可以在開發區規劃階段介入能源網的布局，從而為未來的項目運營創造區域壟斷優勢。3、清潔能源發電裝機比例高 本公司高度重視環境保護，持續主動前瞻性地進行能源結構調整，并于2003年起投資以天然氣、生物質為燃料的

28、清潔能協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 11 源熱電聯產項目，并大力發展風力發電項目。本公司高度重視發展燃機熱電聯產項目，并在多個高標準工業園區引入燃機熱電聯產廠。截至2019年12月31日，協鑫智慧能源控股的下屬電廠總裝機容量3160.64MW，除燃煤熱電聯產的332MW外，以天然氣、風能為主的清潔能源裝機容量占比近90%。4、率先進軍能源服務領域，成效顯著 本公司順應新一輪電力體制改革的浪潮，借助園區熱電聯產的先發優勢，率先進軍綜合能源服務領域，目前已在售電、需求側、供熱等領域服務4000余家工商業客戶。公司積極參與國家增量配電業務改革試點項目，揚中項目在國網區域內獲得首

29、個電力業務許可證，金寨項目已投產；公司積極開展售電業務，2019年全國交易電量超過150億千瓦時，在國內售電公司中位居前列，老用戶續簽率達到80%，粘性不斷增強；公司打造多場景儲能應用，打造“嫦娥”系列儲能電站，目前已管理26MWh用戶側儲能項目，其中嫦娥1號項目為國內用戶側最大單體鋰電池儲能項目；公司進軍能效管理領域，公司擁有國家“需求側管理服務機構”一級資質，用戶側管理容量超過1200萬kVA，能夠為工業企業提供負荷預測及節能服務。隨著上述業務的不斷拓展，本公司將為更多工業企業提供量身定制的能源解決方案，提高盈利能力，加快創新開展綜合能源服務業務。5、管理創新與社會責任 本公司緊緊圍繞生產

30、設備的安全性、可靠性和經濟性，努力提高設備生產能力和運行效率。本公司以清潔能源生產為基礎，前瞻性地布局熱電企業改造，踐行國家能源可持續發展戰略。本公司管理隊伍擁有豐富的電力項目開發、建設和運營經驗。通過高效化的管理，本公司已形成在電力項目設計、開發、建設、運營一體化管理的優秀管理體系，企業人力資源標準配置及人均創收均處于同行業領先地位。憑借行業領先的管理體系，本公司先后受托管理多家江蘇省、河北省的發電企業，為委托方提供高效的管理服務并創造良好的經營效益。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 12 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析 一、概述一、概述 報告期內，公司完

31、成了重大資產重組，以能源生產向能源服務轉型為總引領，公司未來將聚焦綠色能源運營和綜合能源服務，以清潔能源發電及熱電聯產為核心，布局儲能、能效管理、配售電業務，構建“源-網-售-用-云”體系，成為領先的能源生態服務商。截至2019年12月31日，公司資產總額2,408,088.39萬元，較上年末增長18.36%；歸屬于上市公司股東的所有者權益483,160.98萬元，較上年末增長31.81%。2019年度，公司實現營業收入1,089,825.76萬元，較上年同期增長33.50%；利潤總額122,001.54萬元，較上年同期增長34.17%；歸屬于上市公司股東的凈利潤55,360.47萬元，較上年

32、同期增長66.83%。公司在完成重大資產重組的同時，取得了較好的業績增長。1、綠色能源運營 截至2019年12月31日，公司已并網裝機容量為3160.64MW，同比增加526MW，其中：燃機熱電聯產2497.14MW，風電205MW，生物質發電60.5MW，垃圾發電66MW，燃煤熱電聯產332MW。報告期內，完成結算電量140億千瓦時，同比增加41.91%；完成結算汽量1519萬噸，同比增加22.93%；完成垃圾處置量133萬噸，同比增加55.6%。2、綜合能源服務 報告期內，本公司旗下售電公司完成售電量150億千瓦時，2019年1月，江蘇協鑫綜合能源服務有限公司參與的聯合投標體中標蘇州雙山島

33、增量配電網項目，取得項目開發權；2019年3月，嫦娥3號用戶側鋰電池儲能（功率0.5MW，容量2MWh）項目投產；2019年6月，歐萊雅天然氣分布式項目開工，截至本報告披露日，項目工程建設工作已完成；2019年7月，金寨現代產業園增量配電業務試點項目并網投運。二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2、收入與成本、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 10,898,257,594.05 100%8,163,456,273.

34、09 100%33.50%分行業 制造業 229,475,216.24 2.11%471,813,617.21 5.78%-51.36%電力、熱力生產和供應業 10,668,782,377.81 97.89%7,691,642,655.88 94.22%38.71%分產品 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 13 電力銷售 7,302,028,866.32 67.00%5,092,637,269.73 62.38%43.38%蒸汽銷售 2,901,232,950.78 26.62%2,286,826,576.08 28.01%26.87%色紡產品 206,140,955.54

35、1.89%438,001,274.01 5.37%-52.94%其他 488,854,821.41 4.49%345,991,153.27 4.24%41.29%分地區 國內銷售 10,874,834,717.78 99.79%8,132,474,694.40 99.62%33.72%國外銷售 23,422,876.27 0.21%30,981,578.69 0.38%-24.40%（2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增

36、減 毛利率比上年同期增減 分行業 電力、熱力生產和供應業 10,668,782,377.81 8,453,502,074.22 20.76%38.71%36.01%1.57%分產品 電力銷售 7,302,028,866.32 5,874,058,458.33 19.56%43.38%38.40%2.90%蒸汽銷售 2,901,232,950.78 2,417,187,017.34 16.68%26.87%27.52%-0.42%分地區 國內銷售 10,874,834,717.78 8,648,051,852.52 20.48%33.72%30.55%1.93%公司主營業務數據統計口徑在報告期發

37、生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2019 年 2018 年 同比增減 電力 銷售量 萬 kWh 1,399,814.25 986,406.13 41.91%生產量 萬 kWh 1,378,763.76 1,019,369.25 35.26%蒸汽 銷售量 噸 15,188,665.71 12,355,354.63 22.93%生產量 噸 16,312,627.46 13,501,504.33 20.82%相關數據同比發生變動 30%以上的原因說

38、明 適用 不適用 因本公司和協鑫智慧能源自2018年2月起同受朱共山先生控制，因此本表”2018年“相關指標為”2018年2月-12月協鑫智慧能源的信息“。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 14 電力和蒸汽的銷售量和生產量均同比變動增加，主要系2018年下半年起，協鑫智慧能源投建的相關天然氣和垃圾電廠陸續轉運營，且今年上半年收購一家風力發電企業。公司裝機規模及運營電廠營業收入等各項經營業績指標均同比有所上升。（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業和產品分類 單位

39、：元 行業分類 項目 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 制造業 有色聚酯纖維原材料 146,741,642.30 1.69%284,244,282.92 4.27%-48.37%制造業 直接人工 21,301,438.93 0.25%29,070,119.92 0.44%-26.72%制造業 制造費用 26,322,176.96 0.30%89,043,384.94 1.34%-70.44%制造業 其他 22,464,754.59 0.26%36,110,774.85 0.54%-37.79%電力、熱力生產和供應業 燃料成本 6,962,284,

40、539.54 80.30%5,185,008,091.99 77.92%34.28%電力、熱力生產和供應業 直接人工 269,206,806.17 3.10%225,212,769.66 3.38%19.53%電力、熱力生產和供應業 折舊費 593,965,717.30 6.85%450,305,374.53 6.77%31.90%電力、熱力生產和供應業 其他 628,045,011.21 7.24%354,852,453.14 5.33%76.99%單位：元 產品分類 項目 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 電力 5,874,058,458.3

41、3 67.75%4,244,336,838.10 63.79%38.40%蒸汽 2,417,187,017.34 27.88%1,895,589,411.06 28.49%27.52%色紡 194,365,258.19 2.24%402,357,787.78 6.05%-51.69%其他 184,721,353.14 2.13%111,563,215.01 1.68%65.58%說明（6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 15 報告期內合并范圍的變動詳見“第十二節 財務報告 ”中“八、合并范圍的變更”。（7）

42、公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）7,487,931,706.53 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 68.71%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 2.11%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 客戶 1 4,559,647,963.37 41.84%2 客戶 2 2,279,478,199.09 20.92%3 客戶 3 33

43、4,224,189.73 3.07%4 客戶 4 229,638,482.94 2.11%5 客戶 5 84,942,871.40 0.78%合計-7,487,931,706.53 68.71%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 客戶4徐州豐成鹽化工有限公司為公司子公司豐縣鑫源少數股東之關聯方，報告期內公司向其銷售蒸汽，實現銷售收入229,638,482.94元。除此之外其他客戶與公司不存在關聯關系。公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）5,023,467,040.57 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 66.48%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 5.

44、56%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 供應商 1 2,688,211,409.44 35.58%2 供應商 2 1,158,496,010.99 15.33%3 供應商 3 556,144,018.18 7.36%4 供應商 4 420,227,264.04 5.56%協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 16 5 供應商 5 200,388,337.92 2.65%合計-5,023,467,040.57 66.48%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 供應商4協鑫天然氣貿易（廣東）有限公司與公司同受同一最終控制方控制，報告期內公

45、司向其采購商品金額420,227,264.04元。除此之外其他供應商與公司不存在關聯關系。3、費用、費用 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 26,994,696.34 17,564,887.64 53.69%銷售費用的增長，主要系本年公司綜合能源服務市場開拓力度加大，銷售費用相應增長。管理費用 588,386,979.88 591,424,621.38-0.51%財務費用 610,381,217.25 464,220,285.67 31.49%整體負債規模的上升，導致了財務費用的增加。研發費用 3,080,493.95 10,342,384.35-70.2

46、1%2018 年，協鑫智慧能源發生廣州藍天燃機技術研究項目、自動保壓過濾的泥水分離項目研究以及需求側管理相關設計研發等研發費用，本期無大額研發項目。4、研發投入、研發投入 適用 不適用 本年度公司的研發項目主要包括蘇州智電需求側管理相關設計、電化學儲能系統溯源編碼規范等。公司將持續對相關領域的研發投入，確保公司技術的領先優勢，使得公司業務在多個領域得以拓展，助力推動公司業績的增長。報告期內，研發項目進展情況如下：1、微網能量優化管理系統軟件 目前蘇州智電正在開發微網能量優化管理系統軟件，該項目為微網調度提供實時信息，為微網進行調度決策管理與控制，保證微網安全運行，提高微網質量和改善微網運行的經

47、濟性。微網優化管理系統主要功能包含：對可再生資源發電與負荷進行功率預測，為儲能設備建立合理的充放電管理策略，為微網系統內部每個分布式能源控制器提供功率和電壓的設定點，確保滿足微網系統中的熱負荷和電負荷的要求，盡可能的使排放量和系統損耗最小，最大限度的提高微電源的運行效率。截至2019年12月31日，該項研發項目已完成控制策略設計優化、控制策略邏輯組態、系統監控功能驗證和試驗測試，已完成系統現場安裝調試和試運行，并申報獲得軟件著作權儲能監測系統軟件的開發，正在申報軟件著作權微網能量優化管理系統軟件，已達到項目全部研發工作量的90%。2、電化學儲能系統溯源編碼規范 本標準根據國家能源局發布“國家能

48、源局綜合司關于下達2018年能源領域行業標準制（修）訂計劃及英文版翻譯出版計劃的通知”（國能綜通科技2018100號），下達電化學儲能系統溯源編碼規范（計劃編號：能源20180685）編制任務，由協鑫能源研究院牽頭組織成立標準編制小組，開始標準編制調研工作。對電化學儲能系統實行統一的溯源編碼是儲能電站協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 17 智能化建設及電池產品追溯體系建設的前提，有助于實現電化學儲能系統生產、流通、消費、梯次使用等環節的信息記錄與管理，實現來源可查、去向可追、責任可究，強化電化學儲能系統全過程質量安全管理與風險控制。截至2019年12月31日，該項研發項目根據

49、標準委員會要求，已完成征求意見稿、征求意見及匯總處理、送審稿審查、報批稿及報批文件。我單位工作已基本完成，等待報批結果中。公司研發投入情況 2019 年 2018 年 變動比例 研發人員數量（人）8 38-78.95%研發人員數量占比 0.27%1.09%-0.82%研發投入金額（元）3,080,493.95 13,644,712.28-77.42%研發投入占營業收入比例 0.03%0.17%-0.14%研發投入資本化的金額（元）0.00 3,302,327.93-100.00%資本化研發投入占研發投入的比例 0.00%24.20%-24.20%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的

50、原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2019 年 2018 年 同比增減 經營活動現金流入小計 11,376,449,745.27 8,817,250,968.17 29.02%經營活動現金流出小計 9,745,423,378.63 7,820,303,591.95 24.62%經營活動產生的現金流量凈額 1,631,026,366.64 996,947,376.22 63.60%投資活動現金流入小計 2,129,994,458.05 2,662,538,427.47-20.00%投資活動現金流出小計 3,282,

51、542,178.52 2,770,740,139.04 18.47%投資活動產生的現金流量凈額-1,152,547,720.47-108,201,711.57 965.18%籌資活動現金流入小計 7,296,932,606.14 7,178,887,392.17 1.64%籌資活動現金流出小計 7,743,360,114.59 6,142,879,915.30 26.05%籌資活動產生的現金流量凈額-446,427,508.45 1,036,007,476.87-143.09%現金及現金等價物凈增加額 35,121,302.30 1,922,836,291.34-98.17%相關數據同比發生重

52、大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 1、經營活動產生的現金流量凈額同比上升幅度較大，主要原因為：（1）協鑫能科本報告期實現同一控制下合并協鑫智慧能協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 18 源，并對上期財務報表進行追溯重述（追溯起始日為2018年2月），因此上年同期重述僅包含協鑫智慧能源2-12月的經營活動現金流量，若剔除此因素，經營活動現金流量凈額同比上升58.9%；（2）與上年同期相比，本期由于新電廠投運等原因，經營業績好于上年同期，經營活動現金流量凈額也相應增加。2、投資活動產生的現金流量凈額同比下降，主要原因為：協鑫能科本報告期實現同一控制下合并協鑫智慧能源，并對上期

53、財務報表進行追溯重述，其追溯期期初的現金和現金等價物余額15.31億元，作為收到的其他與投資活動有關的現金，一次性并入上年現金流量表。3、籌資活動產生的現金流量凈額同比下降，主要原因為：公司經營性現金流情況好于上年，銀行借款、債券、融資租賃等債務融資凈額均較上年有所下降，導致了籌資活動產生的現金流量凈額的減少。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務分析三、非主營業務分析 適用 不適用 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2019 年起首次執行新金融工具準則、新收入準則

54、或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 不適用 單位：元 2019 年末 2019 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 2,962,994,893.70 12.30%2,358,060,754.73 11.59%0.71%應收賬款 1,892,580,319.73 7.86%1,174,024,594.18 5.77%2.09%1、本年協鑫智慧能源新投運部分燃 機和垃圾電廠，以及新收購一家風 電場，銷售規模擴大；2、與上年相比，2019 年末，部分原有電廠生產銷售規模擴大，應收賬款 有所增加。存貨 196,836,688.52 0.82

55、%325,518,241.82 1.60%-0.78%存貨下降主要系公司本期進行重大資產重組，原子公司江陰市霞客彩纖有限公司的股權全部處置，其存貨相應轉出。投資性房地產 0.00%0.00 0.00%0.00%長期股權投資 1,276,837,889.63 5.30%1,139,012,139.07 5.60%-0.30%長期股權投資的增加，主要系按權益法確認的投資收益增加，以及本年南京寧高協鑫燃機熱電有限公司轉為協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 19 聯營企業。固定資產 10,563,580,004.07 43.87%8,500,651,186.16 41.78%2.09%

56、固定資產余額增加，主要系本年國電中山燃機、永城再生等清潔能源發電項目建成轉固，以及新收購一家風電企業所致。在建工程 2,607,057,866.81 10.83%3,197,156,969.87 15.71%-4.88%在建工程余額的波動，主要系一方面，國電中山燃機、永城再生等項目投運；同時，隨著部分新建電廠工程建設的不斷推進，其在建工程余額增加。短期借款 3,524,262,108.49 14.64%2,861,101,200.00 14.06%0.58%隨著生產經營規模的擴大，公司短期借款增加。長期借款 4,889,840,383.38 20.31%4,338,695,500.23 21.

57、32%-1.01%長期借款余額增加，主要系部分項目公司貸款增加所致。交易性金融資產 5,136,923.21 0.02%0.02%系本公司簽訂的外幣遠期合約和利率掉期合約，用以管理美元借款的外幣匯率風險和利率風險。應收款項融資 112,793,975.71 0.47%160,339,104.16 0.79%-0.32%按照新金融工具準則，鑒于公司對應收票據的管理意圖，本年將應收票據轉入“應收款項融資”科目。應收款項融資科目核算的票據金額較年初下降，主要原因為：1、年初余額中，含江蘇霞客環保色紡股份有限公司及其下屬子公司應收票據余額2,768.42 萬元，本年上市公司進行資產重組，原有資產均已置

58、出。2、年末部分燃煤電廠以銀行承兌票據結算的蒸汽款項余額有所下降。預付款項 397,628,899.06 1.65%281,462,983.98 1.38%0.27%預付款項增加主要因業務規模擴大，2019 年末預付的煤炭和天然氣采購款較上年末增加。其他應收款 192,470,934.39 0.80%861,612,250.07 4.23%-3.43%1、年初余額中，南京污泥發電和昆山熱電應收關停補償款 3 億元和 0.77億元，本年已全部收到；2、公司 2019年2月非同一控制下企業合并收購榆林億鴻新能源，使得對榆林億鴻新能源項目支付的 8,364 萬元前期款轉變為投資款、對榆林億鴻新能源8

59、,145.36 萬元資金拆借款合并抵消，使得其他應收款減少；3、本期公司投建的徐州新盛潤項目土地獲批，對徐州市銅山區財政局支付的 9,008 萬協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 20 元土地保證金轉入無形資產。持有待售資產 64,198,775.45 0.27%35,951,143.46 0.18%0.09%本年沛縣熱電關停，其資產補償事宜尚在與政府相關部門溝通中，因此將其部分資產劃分為“持有待售資產”，導致年末余額增加。其他流動資產 483,509,552.87 2.01%639,800,440.79 3.14%-1.13%年初余額中含江蘇霞客環保色紡股份有限公司購買的銀行

60、理財產品2億元，本年已到期。債權投資 0.00%2,000.00 0.00%0.00%長期應收款 39,980,123.36 0.17%21,417,740.36 0.11%0.06%長期應收款的變動主要系融資租賃保證金的增加所致。其他權益工具投資 15,160,516.86 0.06%12,005,740.78 0.06%0.00%其他非流動金融資產 30,667,527.14 0.13%12,720,993.47 0.06%0.07%系對嘉興融協風電股權投資合伙企業（有限合伙）的投資，本年增加916.85 萬元投資以及公允價值變動878 萬。無形資產 1,216,754,894.35 5.

61、05%1,166,431,485.80 5.73%-0.68%商譽 14,381,786.33 0.06%20,731,011.23 0.10%-0.04%本年末，公司經減值測試，將收購四川協鑫電力工程設計有限公司產生的商譽全額計提減值準備。長期待攤費用 1,083,287.00 0.00%7,601,635.86 0.04%-0.04%長期待攤費用較期初減少，主要系公司本期進行重大資產重組，原子公司江陰市霞客彩纖有限公司的房屋裝修費等置出所致。遞延所得稅資產 35,075,095.83 0.15%38,993,945.17 0.19%-0.04%其他非流動資產 1,972,153,909.0

62、7 8.19%392,368,499.11 1.93%6.26%其他非流動資產大幅度增加，主要是因為隨著在建項目工程進度的推進，本期預付的工程設備款增加。應付票據 141,775,448.02 0.59%211,705,088.85 1.04%-0.45%應付票據余額波動主要是受到采購規模以及與供應商之間結算方式變化的影響。應付賬款 308,799,303.70 1.28%212,716,228.76 1.05%0.23%本年末，應付賬款余額的增加主要系應付原料款增加。預收款項 88,250,352.56 0.37%73,468,963.07 0.36%0.01%應付職工薪酬 186,063,

63、154.56 0.77%182,159,497.62 0.90%-0.13%應交稅費 225,255,373.30.94%224,887,636.20 1.11%-0.17%協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 21 9 其他應付款 1,510,451,068.16 6.27%1,468,117,762.71 7.22%-0.95%一年內到期的非流動負債 1,303,594,253.51 5.41%2,333,949,491.67 11.47%-6.06%一年內到期非流動負債的減少，主要系本年到期兌付了共計 15 億應付債券。同時，本年新增部分將于一年內到期的長期負債。應付債券

64、497,109,916.31 2.06%724,907,059.46 3.56%-1.50%本年，資產支持證券（ABS）均已轉至“一年內到期的非流動負債”，導致應付債券余額下降。年末余額為綠色債券。長期應付款 3,547,922,324.83 14.73%756,384,830.18 3.72%11.01%本年，大部分在建風電項目以及南京燃機項目等均采用融資租賃方式融資，使得應付融資租賃款大幅度增加。遞延收益 164,586,065.54 0.68%162,798,069.42 0.80%-0.12%遞延所得稅負債 9,010,117.68 0.04%7,657,548.26 0.04%0.0

65、0%股本 1,352,461,312.00 5.62%400,703,825.00 1.97%3.65%本年，公司進行重大資產重組，增發951,757,487 股，完成對協鑫智慧能源90%股權的收購。資本公積 3,677,200,361.06 15.27%3,986,248,578.43 19.59%-4.32%其他綜合收益-20,722,607.97-0.09%-14,409,964.03-0.07%-0.02%主要系外幣財務報表折算差額的變動。2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動

66、本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 2.衍生金融資產 5,136,923.21 5,136,923.21 4.其他權益工具投資 12,005,740.78 -1,545,223.92 4,700,000.00 15,160,516.86 金融資產小計 12,005,740.78 5,136,923.21-1,545,223.92 4,700,000.00 20,297,440.07 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 22 應收款項融資 160,339,104.16 112,793,975.71 160,339,104.16 112,793,

67、975.71 其他非流動金融資產 12,720,993.47 8,778,033.67 9,168,500.00 30,667,527.14 其他流動資產 2,822,725.56 955,855.55 391,523.55 3,387,057.56 上述合計 187,888,563.97 14,870,812.43-1,545,223.92 126,662,475.71 160,730,627.71 167,146,000.48 金融負債 0.00 0.00 其他變動的內容 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情

68、況 截至報告期末的資產權利受限情況詳見“第十二節 財務報告 ”中“七、合并財務報表項目注釋”的“81、所有權或者使用權受到限制的資產”五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 1,955,800,886.87 1,774,431,967.01 10.22%2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有

69、）披露索引（如有）協鑫智慧能源股份有限公司 清潔能源發電、熱電聯產收購 4,666,500,000.00 90.00%資產置換及發行股份 上海其辰、秉頤清潔能源、長期 電力、蒸汽及其他 股權已完成過戶。0.00 584,675,520.89 否 2019 年05 月 09日 巨潮資訊網http:/in協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 23 及綜合能源服務 成都川商貳號、江蘇一帶一路 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書 榆林億鴻新能源有限公司 風力發電 收購 83,640,000.00 51.00%自有資金 吳振雄、吳文狀 長期 電力 已

70、完成股權轉讓款的支付，工商登記已辦理完畢，股權已過戶 0.00 6,098,814.91 否 2020 年05 月 09日 巨潮資訊網http:/江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書 合計-4,750,140,000.00-0.00 590,774,335.80-3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 24 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公

71、允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 金融衍生工具 5,136,923.21 5,136,923.21 自籌 其他 144,556,681.27 9,733,889.22-1,545,223.92 126,662,475.71 160,730,627.71 792,123.60 162,009,077.27 自籌 合計 144,556,681.27 14,870,812.43-1,545,223.92 126,662,475.71 160,730,627.71 792,123.60 167,146,000.48-5、募集資金使用情況、募集資金使用情況

72、 適用 不適用 公司報告期無募集資金使用情況。六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 交易對方 被出售資產 出售日 交易價格（萬元）本期初起至出售日該資產為上市公司貢獻的凈利潤（萬元）出售對公司的影響（注 3）資產出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例 資產出售定價原則 是否為關聯交易 與交易對方的關聯關系（適用關聯交易情形）所涉及的資產產權是否已全部過戶 所涉及的債權債務是否已全部轉移 是否按計劃如期實施，如未按計劃實施，應當說明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 上海其辰投資管理有限公司 置出資產為上市公司截至評估基

73、準日 20182019 年5 月 27日 26,938.04 105.16 本次交易完成后，上市公司除保留資產以0.00%本次交易中，擬置出資產為上市公司截至是 受同一實際控制人控制的企業 是 是 按計劃如期實施 2019 年05 月28 日 巨潮資訊網http:/協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 25 年 6 月30 日除保留資產以外的全部資產與負債。外，原有經營性資產已置出，并將持有協鑫智慧能源90%股權。因此，上市公司將成為一家以清潔能源發電及熱電聯產為主業，同時涉及能源服務的企業。協鑫智慧能源近年來經營規模不斷擴大，未來盈利能力和資產規模有望進一步提升，為上市公司的持

74、續經營提供堅實保障。評估基準日2018 年6 月 30日除保留資產以外的全部資產與負債。上海申威資產評估有限公司以2018 年6 月 30日為基準日對擬置出資產進行了評估，并出具了滬申威評報字（2018）第2067 號評估報告，經交易各方友好協商，本次交易擬置出資產最終作價為26,938.04 萬元。關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項之標的資產交割過戶情況的公告 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 26 2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 交易對方 被出售股權 出售日 交易價格（萬元）本期初起至出售日該股權為上市公司貢獻的凈利潤（萬元）出售對公司

75、的影響 股權出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例 股權出售定價原則 是否為關聯交易 與交易對方的關聯關系 所涉及的股權是否已全部過戶 是否按計劃如期實施，如未按計劃實施，應當說明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 太倉港協鑫發電有限公司、華寶企業有限公司 協鑫智慧（蘇州）電力投資有限公司持有的（鑫盈）上海租賃融資有限公司75%的股權，常隆有限公司持有的（鑫盈）上海租賃融資有限公司25%的股權。2019 年04 月 09日 20,000-21.54 本次對外轉讓的鑫盈租賃100%股權對應的資產總額、資產凈額、營業收入等財務指標占本公司合并口徑相應財務指標的比例相對較低。同時，本公

76、司按照證監會要求在規定的期限內完成清理，本0.02%參照上海申威資產評估有限公司出具的滬申威評報字（2019）第2015 號評估報告智慧能源擬股權轉讓涉及的鑫盈（上海）融資租賃有限公司股東全部權益價值評估報告，經雙方協商，確定本次是 受同一實際控制人控制的企業 是 按計劃如期實施 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 27 次對外轉讓不會對本公司及未來上市公司的財務狀況及生產經營狀況造成重大不利影響 股權作價20,000萬元。七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要

77、業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 協鑫智慧能源股份有限公司 子公司 清潔能源發電及熱電聯產項目的開發、投資和運營管理，以及相關領域的綜合能源服務 3,600,000,000 23,960,162,919.29 7,212,053,995.49 10,668,782,377.81 1,175,302,027.35 874,597,786.20 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 江陰市霞客彩纖有限公司 資產置換及發行股份購買資產 公司通過重大資產重組，置出對江陰市霞客彩纖有限公司的 55%股權

78、，同時發行股票購買協鑫智慧能源 90%股權，導致公司主營業務和利潤來源亦因此發生重大變化。協鑫智慧能源股份有限公司 資產置換及發行股份購買資產 公司通過重大資產重組，置出對江陰市霞客彩纖有限公司的 55%股權，同時發行股票購買協鑫智慧能源 90%股權，導致公司主營業務和利潤來源亦因此發生重大變化。榆林億鴻新能源有限公司 購買 增加公司主業電力銷售收入 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 28 鑫盈（上海）融資租賃有限公司 股權轉讓 尚未對外開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 菏澤協鑫藍天燃機熱電有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 南陽鑫冠風力

79、發電有限責任公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 南召鑫冠風力發電有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 廣靈縣耀風能源有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 廣靈縣晨風能源有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 寧夏中衛能源服務有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 宜章鑫瑞歐家洞風電有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 南京寧高燃機熱電有限公司 股權轉讓 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 萊州協鑫風力發電有限公司 注銷 尚未

80、開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 蘇州鑫藍股權投資基金管理有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 蘇州工業園區鑫藍清潔能源投資基金企業（有限合伙）注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 包頭協鑫智慧能源有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 福建協鑫售電有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 白銀協鑫能源服務有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 安徽協鑫電力有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 河北協智售電有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大

81、影響 濮陽協鑫能源服務有限公司 注銷 尚未開展業務，對整體生產經營和業績無重大影響 主要控股參股公司情況說明 本報告期，公司完成重大資產重組，收購協鑫智慧能源股份有限公司90%股權，注入優質清潔能源發電及熱電聯產資產，公司主營業務從廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售，轉型為清潔能源發電及熱電聯產項目的協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 29 開發、投資和運營管理，以及相關領域的綜合能源服務。八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）公司未來發展戰略 清潔能源發電以及熱電聯產

82、方面，繼續推進具有競爭力的燃機熱電聯產項目，大力發展平價上網風電項目，持續推進垃圾發電及靜脈產業園項目。綜合能源服務方面，公司將繼續圍繞儲能、售電、能效管理開展業務。重點在粵港澳大灣區、蘇州工業園區、徐州、新疆準東、內蒙錫盟等打造大型綜合能源示范區；聚焦中小企業用戶，開展售電、熱冷，推動能源新零售業務，重點布局江蘇、廣東、浙江等電力現貨交易大省，創新業務模式，嘗試線上交易；專注于儲能技術的應用，加快探索電源側儲能、電網側儲能、用戶側儲能等不同應用場景；深入開展數據中心研究，充分利用公司布局在上海、廣州等周邊清潔能源電廠的熱電冷等資源，布局數據中心項目。（二）2020年度的經營計劃 當前，中央經

83、濟工作的總基調是以穩為主，投射到各行各業，企業個體也同樣如此。2020年，公司發展主基調仍然是穩健運營、創新變革，全面推動公司實現高質量發展，具體體現在以下幾個方面：1、加強經營管理，確保完成利潤目標 在經營管理方面摳細節、抓管理、降成本、拓思路，持續提升價值創造能力和差異化競爭能力。具體包括：加強電力營銷，提前謀劃全年發電計劃；加強供熱拓展，保持區域競爭優勢；加強設備管理，確保設備穩定運行；加強燃料管理，千方百計控降燃料成本；加強業務創新，增加新的盈利點；加強全維對標，提升行業競爭力。2、調整商業模式，優化資產結構 根據產業政策和市場情況，加快處置負債率高、回報率低、現金流差的項目，逐步淘汰

84、低效、無效資產，進一步優化資產結構，提升公司的整體收益水平和競爭力。3、加強建設管控，確保工程按期投產 2020年，公司在建項目較多，公司將做好工期管理、質量管理及合規項管理，全力以赴確保工程項目投產。4、加強資金籌劃，保障現金流充裕 持續加強資金籌劃，強化資金預算管理，拓展多元化融資渠道，優化期限和結構，提高長期貸款占比，規避流動性風險，支撐公司正常業務開展。5、健全體制機制建設，持續為發展注入活力 繼續鞏固前期機制體制改革取得的階段性成果，在組織架構、人才結構、激勵機制、分配機制等方面持續創新，為公司發展持續輸入新活力，要強化價值導向，要充分調研，廣泛汲取國內同類標桿企業經驗，建立一套系統

85、化的，既能適應市場化競爭需求，又符合我們企業自身特色的先進薪酬激勵體系。（三）公司可能面對的風險 1、宏觀經濟及政策風險 a.宏觀經濟風險 電力行業發展及盈利水平與經濟周期的相關性較為顯著。當國民經濟增速放緩時，工業生產及居民生活電力需求減少，用電負荷的減少使得電廠發電機組利用小時數下降，直接影響到電廠的生產經營以及盈利能力。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 30 近年來，在全球經濟不景氣的大背景下，受國內經濟結構調整、投資增速放緩等眾多因素影響，我國經濟增速放緩，全社會電力需求增速疲軟。2015年以來，國家先后出臺一系列穩增長、促改革的政策，宏觀經濟運行緩中趨穩、穩中向好，

86、但未來仍存在經濟增速進一步放緩的可能性。根據國家能源局數據，2017年、2018年及2019年全社會用電量分別為63,077億千瓦時、68,449億千瓦時和72,255億千瓦，同比增長率分別為6.6%、8.5%和4.5%。雖然本公司“以熱定電”的熱電聯產機組發電、風力發電、生物質發電、垃圾發電屬于優先上網的業態，但若電力需求總量大幅下降，可能會對上市公司的生產經營產生不利影響。b.電價下調風險 2018年以來，國家密集出臺政策降低企業用電價格，2019年政府工作報告要求深化電力市場化改革，清理電價附加收費，降低制造業用電成本，一般工商業平均電價再降低10%。從我國目前的電價組成看，降價空間主要

87、來自發電企業的輸配電價、上網電價及政府性基金。此外，隨著電力市場化改革加速，電力市場化交易規模逐步提升，電力的商品屬性也越來越明顯，這將直接考驗公司自身運營能力。c.政府審批風險 清潔能源發電及熱電聯產項目的設計、建設、并網發電和上網電價等各個環節都需不同政府部門的審批和許可。本公司新項目開發需要獲得地方政府投資主管部門的核準或備案，同時還需要獲得項目所在地地方政府的其他各項批準和許可，其中包括項目建設用地的審批、環境評價等多項審批或許可。如果未來清潔能源發電及熱電聯產項目的審批標準更加嚴格，或審批及核準所需時間延長，本公司未來可能因為申請程序的拖延而導致失去項目開發的最佳時機，或者因為建設期

88、延長而對項目的投資回收期產生不利影響。2、經營風險 a.燃料價格波動導致經營業績下滑的風險 天然氣和煤炭是公司的主要燃料，燃料采購價格是公司主要營業成本和經營業績的重要影響因素。如果未來燃料供應緊張，價格持續上漲，或者燃料價格出現大幅波動，而國家相關部門沒有及時調整電力、蒸汽價格，或者所調整的價格不能彌補燃料價格上漲引起的成本增加，或者因燃料價格上漲而增加了存貨對流動資金的占用，則公司的經營業績面臨下滑的風險。b.環保風險 隨著國家對環保工作的日益重視，國家和地方政府將制定和實施更為嚴格的環保法規和標準，公司在環保方面的投入將會增加，從而導致存在未來生產經營成本增加的風險。c.棄風限電風險 公

89、司已投產并網的風電項目執行電網統一調度，按照電網調度指令調整發電量是各類發電企業并網運行的前提條件。由于風能資源不能儲存，且當地電網是否擁有足夠輸送容量、當地電力消納能力等多種因素，使得風力發電企業的部分資源沒有得到充分利用，存在棄風限電情況，會對上市公司的收入產生一定影響。d.項目投產時間推遲風險 項目投產決定因素除項目業主直接可控因素外，還包括由政府部門審批、其他單位提供相關配套設施（電力接入系統、天然氣供應管道等）、疫情等不可抗力所導致的不可控因素，因此若外部客觀因素的影響無法確定或預計，本公司目前所儲備項目可能存在一定的投產時間推遲風險，從而對項目的投資回收期產生不利影響。3、財務風險

90、 a.財務費用較高對業績影響的風險 貸款利率波動將直接對本公司的盈利水平及項目建設成本造成影響，如果未來央行上調貸款基準利率，則會給本公司帶來一定的財務風險，可能導致本公司財務費用增加，從而降低本公司的盈利水平。b.融資渠道風險 本公司所處行業為資本密集型行業，為支持業務的持續發展，本公司需要不斷獲得長期資金支持。本公司目前已與多家金融機構建立合作關系，同時各種直融工具發行順暢，但若未來國家宏觀金融政策收緊，或本公司信用評級出現負面變化，將影響本公司融資的順利進行，進而影響本公司的新項目建設。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 31 十、接待調研、溝通、采訪等活動十、接待調研、

91、溝通、采訪等活動 1、報告期內接待調研、溝通、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2019 年 09 月 09 日 實地調研 機構 具體內容請參見公司于 2019 年 9 月 10 日刊登在深交所互動易（）的2019 年 9 月 9日投資者關系活動記錄表 2019 年 10 月 29 日 實地調研 機構 具體內容請參見公司于 2019 年 10 月 30 日刊登在深交所互動易（）的2019 年 10月 29 日投資者關系活動記錄表 2019 年 12 月 23 日 實地調研 機構 具體內容請參見公司于 2

92、019 年12月25 日刊登在深交所互動易（）的2019 年 12 月23 日投資者關系活動記錄表 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 32 第五節重要事項第五節重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司實行持續、穩定的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報并兼顧公司的長期、可持續發展。公司現金分紅政策符合公司章程的規定或者股東大會決議的要求，公司分紅標準和比例明確和清晰，相關的決策程序和機制完備。獨立董事履職盡責并發揮了應有的

93、作用。股東大會審議利潤分配方案和利潤分配政策變更事項時，為中小股東參加股東大會提供便利，中小股東有充分表達意見和訴求的機會，中小股東的合法權益得到充分維護。章程規定對公司章程確定的利潤分配政策進行調整或者變更的，由董事會負責制定調整或變更方案并提交公司股東大會審議。股東大會審議利潤分配政策變更事項時，必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過，并為中小股東參加股東大會提供便利。獨立董事應對利潤分配政策的調整或變更事項發表明確獨立意見，監事會發表審核意見。調整或變更的條件和程序合規和透明?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：公司現金分紅政策符合公司章程的規

94、定或者股東大會決議的要求。分紅標準和比例是否明確和清晰：公司分紅標準和比例明確和清晰。相關的決策程序和機制是否完備：相關的決策程序和機制完備。獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：獨立董事履職盡責并發揮了應有的作用。中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：審議利潤分配方案和調整方案時，公司為股東提供網絡投票的方式。中小股東有充分表達意見和訴求的機會，中小股東的合法權益得到充分維護?，F金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：章程規定對公司章程確定的利潤分配政策進行調整或者變更的，由董事會負責制定調整或變更方案并提交公司股東大會審議。股東大會審議利潤分

95、配政策變更事項時，必須經出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過，并為中小股東參加股東大會提供便利。獨立董事應對利潤分配政策的調整或變更事項發表明確獨立意見，監事會發表審核意見。調整或變更的條件和程序合規和透明。公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2017年度利潤分配預案：2017年度不向股東分配股利，也不進行資本公積轉增股本。2、2018年度利潤分配預案：2018年度不向股東分配股利，也不進行資本公積轉增股本。3、2019年度利潤分配預案：2019年度不向股東分配股利，也不進行資本公積轉增股本。公司近三年（包括本報告期）

96、普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公以其他方式（如回購股份）現金分紅以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸現金分紅總額（含其他方現金分紅總額（含其他方式）占合并報協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 33 股股東的凈利潤 司普通股股東的凈利潤的比率 的金額 屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 式）表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2019 年 0.00 553,604,729.40 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%2018 年 0.00 331,836,2

97、43.41 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%2017 年 0.00 7,479,686.76 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 適用 不適用 公司計劃年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。三、承諾事項履行情況三、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及

98、截至報告期末在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 無 無 無 無 無 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人朱共山 關于保持上市公司獨立性的承諾函 本次收購完成后，本承諾人將：1、保障上市公司人員獨立（1）保障上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書及其他高級管理人員在上市公司專職工作及領取薪酬，不在承諾人控制的其他企業擔任除董事、監事以外的其他職務，繼續保持上市公司人員的獨立性。（2）上市公司擁有完整獨

99、立的勞動、人事及薪酬管理體系，保障該等體系和承諾人及承諾人控制的其他企業之間完全獨立。（3）保障董事、監事和高級管理人員均通過合法程序選舉或聘任，承諾人不干預上市公司董事會和股東大會已經做出的人事任免決定。2、保障上市公司資產獨立完整（1）保障上市公司資產獨立完整，該等資產全部處于上市公司的控制之下，并為上市公司獨立擁有和運營。（2）承諾人當前沒有、之后也不以任何方式違法違規占2017 年 10月 27 日 作為第一大股東和實際控制人 公司實施重大資產置換及發行股份購買資產，2019 年 6 月18 日發行股份新股上市，上海其辰投資管理有限公司成為公司控股股東，協鑫科技控股有限公司（現已更名為

100、協鑫創展控股有限公司）不再是公司第一大股協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 34 用上市公司的資金、資產及其他資源。（3）承諾人將不以上市公司的資產為承諾人或承諾人控制的其他企業的債務提供擔保。3、保障上市公司財務獨立（1）保障上市公司繼續保持獨立的財務部門和獨立的財務核算體系。（2）保障上市公司獨立在銀行開戶，不與承諾人或承諾人控制的其他企業共享一個銀行賬戶。（3）保障上市公司能夠作出獨立的財務決策，且承諾人不通過違法違規的方式干預上市公司的資產使用調度。（4）保障上市公司的財務人員獨立，不在承諾人控制的其他企業處兼職和領取報酬。（5）保障上市公司依法獨立納稅。4、保障上市公

101、司機構獨立（1）保障上市公司繼續保持健全的法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構。（2）保障上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監事會、高級管理人員等依照法律、法規和公司章程獨立行使職權。5、保障上市公司業務獨立（1）保障上市公司擁有獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。（2）承諾人除通過行使股東權利和在上市公司任職履行正常職務所需之外，不對上市公司的業務活動進行干預。（3）保證盡量減少承諾人及承諾人控制的其他企業與上市公司的關聯交易；在進行確有必要且無法避免的關聯交易時，保證按市場化原則和公允價格進行公平操作，并按相關法律法規以及規范性文件的規定履行

102、交易程序及信息披露義務。東，實際控制人仍為朱共山，實際控制人在本次重組時作出了關于同業競爭、關聯交易、保持上市公司獨立性方面的承諾，以新承諾替代原承諾。收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人在收購時作出的承諾已履行完畢。收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人朱共山 關于同業競爭的承諾函 一、就本次收購前，承諾人與上市公司之間是否存在同業競爭承諾如下：本次收購前，承諾人與上市公司之間不存在任何同業競爭。本次收購不會導致承諾人與上市公司之間產生同業競爭或者潛在的同業競爭。二、為從根本上避免和消除與上市公司形成同業競爭的可能性，承諾人承諾如下：1、在承諾人直接或間接持有上市公

103、司股份期間，承諾人保證不利用自身對上市公司的控制關系從事或參與從事有損上市公司及其中小股東利益的行為；2、承諾人未直接或間接從事與上市公司相同或相似的業務；亦未對任何與上市公2017 年 10月 27 日 作為第一大股東和實際控制人 公司實施重大資產置換及發行股份購買資產，2019 年 6 月18 日發行股份新股上市，上海其辰投資管理有限公司成為公司控股股東，協鑫科技控股有限公司協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 35 司存在競爭關系的其他企業進行投資或進行控制；3、本次收購完成后，承諾人（包括承諾人將來成立的子公司和其它受承諾人控制的企業）將不直接或間接從事與上市公司業務構成

104、或可能構成同業競爭的活動；4、無論何種原因，如承諾人（包括承諾人將來成立的子公司和其它受承諾人控制的企業）獲得可能與上市公司構成同業競爭的業務機會，承諾人將盡最大努力，促使該等業務機會轉移給上市公司。若該等業務機會尚不具備轉讓給上市公司的條件，或因其他原因導致上市公司暫無法取得上述業務機會，上市公司有權選擇以書面確認的方式要求承諾人放棄該等業務機會，或采取法律、法規及中國證券監督管理委員會許可的其他方式加以解決。若承諾人違反上述承諾或保證，承諾人將承擔因此產生的全部義務，賠償因此給上市公司造成的全部損失。（現已更名為協鑫創展控股有限公司）不再是公司第一大股東，實際控制人仍為朱共山，實際控制人在

105、本次重組時作出了關于同業競爭、關聯交易、保持上市公司獨立性方面的承諾，以新承諾替代原承諾。收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人在收購時作出的承諾已履行完畢。收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人朱共山 關于關聯交易的承諾函 一、就收購方及關聯方在本次收購前是否與上市公司之間存在關聯交易，承諾人承諾如下：1、不利用自身對上市公司的股東地位及重大影響，謀求上市公司在業務合作等方面給予承諾人及其關聯方優于市場第三方的權利，或與上市公司達成交易的優先權利；2、杜絕承諾人及其關聯方非法占用上市公司資金、資產的行為，在任何情況下，不要求上市公司違規向承諾人及其關聯方提供任何形式的

106、擔保；3、承諾人及其關聯方將盡量減少或避免與上市公司及其控制的企業發生不必要的關聯交易，如確需與上市公司及其控制的企業發生不可避免的關聯交易，承諾人保證：（1）督促上市公司按照公司法、深圳證券交易所股票上市規則等有關法律、法規、規范性文件和上市公司章程的規定，履行關聯交易決策程序及信息披露義務，承諾人將嚴格履行關聯股東2017 年 10月 27 日 作為第一大股東和實際控制人 公司實施重大資產置換及發行股份購買資產，2019 年 6 月18 日發行股份新股上市，上海其辰投資管理有限公司成為公司控股股東，協鑫科技控股有限公司（現已更名為協鑫創展控股有限公司）不再是公司第一大股東，實際控制協鑫能源

107、科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 36 的回避表決義務；（2）遵循平等互利、誠實信用、等價有償、公平合理的交易原則，以市場公允價格與上市公司進行交易，不利用該類交易從事任何損害上市公司利益的行為。如果承諾人違反上述承諾及保證，將依法承擔全部責任，并對由此給上市公司及其他股東造成的損失承擔賠償責任。人仍為朱共山，實際控制人在本次重組時作出了關于同業競爭、關聯交易、保持上市公司獨立性方面的承諾，以新承諾替代原承諾。收購方協鑫科技控股有限公司及其控股股東和實際控制人在收購時作出的承諾已履行完畢。協鑫科技控股有限公司 關于持有的上市公司股票鎖定期的承諾函 本公司將嚴格遵照上市公司收購管理辦法

108、等相關規定，在本次收購完成后所持有的上市公司股份，自本次交易完成后12 個月內不轉讓。前述鎖定期滿后，本公司將嚴格按照有關法律、法規及中國證監會、深圳證券交易所的有關規定執行。2017 年 10月 27 日 自 2018年 2 月13 日成為公司第一大股東后12 個月內 至 2019 年 2月 13 日，承諾期滿，該承諾已履行完畢。資產重組時所作承諾 上市公司董事、監事、高級管理人員 關于提供信息真實性、準確性和完整性的聲明與承諾 1、本人保證本次重大資產重組的信息披露和申請文件、相關說明及確認均為真實、準確、完整和及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。2、

109、本人保證為本次交易所提供的信息是真實、準確、完整和及時的，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所提供信息真實性、準確性、完整性和及時性承擔個別或連帶的法律責任。3、本人保證向參與本次交易的各中介機構及交易對方所提供的資料均為真實、原始的書面資料或副本資料，該等資料副本或復印件與其原始資料或原件一致，是準確和完整的，所有文件的簽名、印章均是真實的，并無任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4、根據本次交易的進程，需要繼續提供相關文件及相2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 37 關信息時，本人保證繼續提供的文件和信息仍然

110、符合真實、準確、完整、及時、有效的要求。5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證券監督管理委員會立案調查的，在形成調查結論以前，本人不轉讓在上市公司擁有權益的股份，并于收到立案稽查通知的兩個交易日內將暫停轉讓的書面申請和股票賬戶提交公司董事會，由董事會代本人向證券交易所和登記結算公司申請鎖定；未在兩個交易日內提交鎖定申請的，授權董事會核實后直接向證券交易所和登記結算公司報送本人的身份信息和賬戶信息并申請鎖定；董事會未向證券交易所和登記結算公司報送本人的身份信息和賬戶信息的，授權證券交易所和登記結算公司直接鎖定相關股份。如調查結論發現存

111、在違法違規情節，本人承諾鎖定股份自愿用于相關投資者賠償安排。6、如因本人就本次交易提供的資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或者投資者造成損失的，本人將依法承擔個別和連帶的法律責任。7、本人保證，如違反上述聲明和承諾，愿意承擔由此產生的個別和連帶的法律責任。上市公司 關于提供信息真實性、準確性和完整性的聲明與承諾 1、本公司保證本次重大資產重組的信息披露和申請文件、相關說明及確認均為真實、準確、完整和及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。2、本公司保證為本次交易所提供的信息是真實、準確、完整和及時的，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并

112、對所提供信息真實性、準確性、完整性和及時性承擔個別或連帶的法律責任。3、本公司保證向參與本次交易的各中介機構及交易對方所提供的資料均為真實、原始的書面資料或副本資料，該等資料副本或復印件與其原始資料或原件一致，是準確和完整的，所有文件的簽名、印章均是真實的，并無任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4、根據本次交易的進程，需要繼續提供相關文件及相關信息時，本公司保證繼續提供的2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 38 文件和信息仍然符合真實、準確、完整、及時、有效的要求。因提供的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給交易

113、對方或者投資者造成損失的，本公司將依法承擔賠償責任。5、本公司保證，如違反上述聲明和承諾，愿意承擔由此產生的個別及連帶法律責任。上市公司 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾函 1、加強對置入資產的整合管理，提高本公司盈利能力本次交易完成后，本公司除保留資產外的原有經營性資產已置出，并將持有協鑫智慧能源 90%股權。協鑫智慧能源近年來經營規模不斷擴大，本公司將根據置入資產所在行業的特點，加強資產整合管理，專注于清潔能源項目的開發、投資和運營管理以及相關領域的綜合能源服務，提升置入資產未來盈利能力和經營規模，為本公司的持續經營提供堅實保障。2、進一步加強經營管理及內部控制，提升經營業績本次交易完成

114、后，本公司將嚴格按照公司法、證券法、上市公司章程指引等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使股東權利，董事會能夠按照公司章程的規定行使職權，做出科學決策，獨立董事能夠獨立履行職責，保護公司尤其是中小投資者的合法權益，為公司的持續穩定發展提供科學有效的治理結構和制度保障。同時，本公司將進一步加強企業經營管理，提高本公司日常運營效率，降低本公司運營成本，全面有效地控制本公司經營和管理風險，提升經營效率。3、嚴格執行利潤分配政策，強化投資者回報機制根據中國證監會上市公司監管指引第 3 號-上市公司現金分紅及關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 的相關規定，本

115、公司在 公司章程中規定了利潤分配的決策程序和機制、現金分紅政策的具體內容、利潤分配形式等，重視提高現金分紅水平，提升對股東的回報。本次交易完成后，本公司將嚴格執行法律法規以及公司章程等規定，繼續實行可持續、穩定、積極的利潤分配政策，并結合本公司實際情況和投資者意愿，廣泛聽取獨立董事、投資者尤2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 39 其是中小股東的意見和建議，完善股利分配政策，增加分配政策執行的透明度，強化中小投資者權益保障機制，給予投資者合理回報。4、本公司保證，如違反上述聲明和承諾，愿意承擔由此產生的法律責任。上市公司董事

116、、監事、高級管理人員 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾 1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害上市公司利益。2、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束。3、本人承諾不動用上市公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與上市公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、如果上市公司未來籌劃實施股權激勵，本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使上市公司籌劃的股權激勵行權條件與填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、本承諾出具日后至本次交易實施完畢前，若中國證監會作出關于填補回報措施及其承諾

117、的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。7、本人承諾切實履行上市公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對上市公司或者投資者的補償責任。2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 上市公司董事、監事、高級管理人員 關于不存在內幕交易行為的承諾函 本人不存在因涉嫌內幕交易被立案調查或立案偵查的情況，不存在泄露本次交易內幕信息以及利用本次交易信息進行內幕交易的情形，最近 36 個月內不存在因與重大資產重組相關的內幕交

118、易被中國證券監督管理委員會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意承擔相應的法2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 40 律責任。上市公司 關于不存在內幕交易行為、與相關方不存在關聯關系的承諾函 一、本公司與本次交易對方之一上海其辰的實際控制人均為朱共山先生，本次交易對方之一秉頤有限合伙的執行事務合伙人朱鈺峰先生為朱共山先生的直系親屬，構成朱共山先生的一

119、致行動人，因此本公司與上海其辰、秉頤有限合伙存在關聯關系。二、本公司與除上海其辰、秉頤有限合伙外的其他交易對方、參與本次交易的中介機構無關聯關系。三、本公司不存在因涉嫌內幕交易被立案調查或立案偵查的情況，不存在泄露本次交易內幕信息以及利用本次交易信息進行內幕交易的情形，最近 36 個月內不存在因與重大資產重組相關的內幕交易被中國證券監督管理委員會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，給投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18

120、 日 長期有效 正常履行中 上市公司董事、監事、高級管理人員 關于合法合規情況的聲明與承諾 1、本人具備和遵守中華人民共和國公司法等法律、法規、規范性文件和江蘇霞客環保色紡股份有限公司章程規定的任職資格和義務，本人的任職均經合法程序產生，不存在有關法律、法規、規范性文件和江蘇霞客環保色紡股份有限公司章程及有關監管部門、兼職單位（如有）所禁止的兼職情形。2、本人不存在違反中華人民共和國公司法第一百四十六條、第一百四十七條、第一百四十八條規定的情形，最近三十六個月內未受到中國證監會的行政處罰，且最近十二個月內未受到證券交易所的公開譴責，不存在重大失信行為。3、本人不存在因涉嫌犯罪正在被司法機關立案

121、偵查或涉嫌違法違規正在被中國證監會立案調查、被其他有權部門調查等情形，不存在被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的，不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁案件。4、本人最近三年不存在受到行政處罰（與證券市場明顯無關的除外）、刑事處罰的情況。如違反上述聲明和承2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 41 諾，本人愿意承擔相應的法律責任。上市公司 關于合法合規情況的聲明與承諾 1、本公司及本公司近三年的控股股東、實際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查、涉嫌違法違規正被中國證券監督管理委員會立案調查、正被其他有權部門調

122、查等情形，不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁案件。2、本公司的現任董事、監事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查、涉嫌違法違規正被中國證券監督管理委員會立案調查、正被其他有權部門調查等情形，不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁案件。3、本公司及本公司近三年的控股股東、實際控制人最近 12 個月內未受到證券交易所公開譴責，不存在重大失信行為。4、本公司及本公司的現任董事、監事、高級管理人員最近三年不存在受到行政處罰（與證券市場明顯無關的除外）、刑事處罰的情況。5、本公司不存在上市公司證券發行管理辦法第三十九條規定的不得非公開發行股票的情形。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意

123、承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 上市公司 關于擬置出資產權屬完整、不存在糾紛的說明 1、本公司合法擁有擬置出資產的完整權利，依法擁有該等資產有效的占有、使用、收益及處分權。2、擬置出資產權屬清晰，不存在糾紛。3、本公司已就擬置出資產中的股權資產履行了出資義務，不存在出資不實、虛假出資、延期出資、抽逃出資等違反本公司作為股東所應當承擔的義務及責任的行為。4、擬置出資產不存在影響本次置出資產轉移的任何質押、留置、其他擔?；蛟O定第三方權益或限制情形，不存在法院或其他有權機關凍結、查封、拍賣本公司持有的該等資產的情形。5、不存在以擬置出資產作為爭議對象或標的之

124、訴訟、仲裁或其他任何形式的糾紛，亦不存在任何可能導致本公司持有的擬置出資產被有關司法機關或行政機關查封、凍結或限制轉讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序。6、如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 資產完成交割之日 已履行完畢，至本次資產完成交割之日止承諾期滿。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 42 上市公司董事、監事、高級管理人員 自本次交易復牌之日起至實施完畢期間的股份減持計劃說明 本人自本次交易復牌之日起至本次交易實施完畢期間，不減持所持有的上市公司股票。如違反上述聲明和承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。201

125、8 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。交易對方：上海其辰、江蘇一帶一路、成都川商貳號、秉頤清潔能源 關于提供信息真實性、準確性和完整性的聲明與承諾 一、本企業向參與本次交易的各中介機構提供的本企業有關本次交易的相關信息和文件（包括但不限于原始書面材料、副本材料或口頭證言等），本企業保證：所提供的文件資料的副本或復印件與正本或原件一致，且該等文件資料的簽字與印章都是真實的，該等文件的簽署人業經合法授權并有效簽署該文件；保證所提供信息和文件真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶

126、的法律責任。二、本企業保證已履行了法定的披露和義務，不存在應當披露而未披露的合同、協議、安排或其他事項。三、在參與本次交易期間，本企業將依照相關法律、法規、規章、中國證監會和證券交易所的有關規定，及時向上市公司提供和披露有關本次交易的信息，并保證所提供的信息真實、準確、完整，如因提供的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業將依法承擔個別及連帶/相應的法律責任。四、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，在形成調查結論以前，本企業不轉讓在上市公司擁有權益的股份，并于收到立案稽查通知的

127、兩個交易日內將暫停轉讓的書面申請和股票賬戶提交上市公司董事會，由董事會代本企業向證券交易所和登記結算公司申請鎖定；未在兩個交易日內提交鎖定申請的，董事會有權核實后直接向證券交易所和登記結算公司報送本企業的身份信息和賬戶信息并申請鎖定；董事會未向證券交易所和登記結算公司報送本企業的身份信息和賬戶信息的，授權證券交易所和2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 43 登記結算公司直接鎖定相關股份。如調查結論發現存在違法違規情節，本企業承諾鎖定股份自愿用于相關投資者賠償安排。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿

128、意承擔相應的法律責任。上海其辰 關于最近五年處罰、訴訟、仲裁及誠信情況的聲明與承諾 1、本公司為中華人民共和國境內依法設立并合法存續的法人主體，具備中華人民共和國公司法、上市公司重大資產重組管理辦法 和 上市公司收購管理辦法等相關法律、法規和規章規定的參與本次交易的主體資格。2、本公司及本公司的董事、監事和高級管理人員最近五年內不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或因涉嫌違法違規被中國證券監督管理委員會立案調查的情形，亦不存在被中國證券監督管理委員會采取行政監管措施或受到證券交易所紀律處分的情形。3、本公司及本公司的董事、監事和高級管理人員最近五年內未受到任何刑事處罰或與證券市場有關的任何行政

129、處罰，不涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或者仲裁。4、本公司及本公司的董事、監事和高級管理人員最近五年內誠信狀況良好，不存在負有數額較大債務、到期未清償且處于持續狀態的情形、不存在未履行的承諾，亦不存在或涉嫌存在其他重大違法行為。5、本公司及本公司的董事、監事和高級管理人員不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為，最近三年內沒有證券市場失信行為。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。其他交易對方：江蘇一帶一路、成都川商貳號、秉頤清潔能源 關于最

130、近五年處罰、訴訟、仲裁及誠信情況的聲明與承諾 1、本企業為中華人民共和國境內依法設立并合法存續的企業，具備中華人民共和國合伙企業法、上市公司重大資產重組管理辦法 和 上市公司收購管理辦法等相關法律、法規和規章規定的參與本次交易的主體資格。2、本企業及本企業的主要管理人員最近五年內不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或因涉嫌違法違規被中國證券監督管理委員會立案調查的情形，亦不存在被中國證券監督管2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 44 理委員會采取行政監管措施或受到證券交易所紀律處分的情

131、形。3、本企業及本企業的主要管理人員最近五年內未受到任何刑事處罰或與證券市場有關的任何行政處罰，不涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或者仲裁。4、本企業及本企業的主要管理人員最近五年內誠信狀況良好，不存在負有數額較大債務、到期未清償且處于持續狀態的情形、不存在未履行的承諾，亦不存在或涉嫌存在其他重大違法行為。5、本企業及本企業的主要管理人員不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為，最近三年內沒有證券市場失信行為。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿意承擔相應的法律責任。江蘇一帶一路、成都川商貳號 關于不存在內幕交易行為、與相關方不存在關聯關系的承諾 一、本企

132、業與上市公司、上海其辰及其關聯方、其他交易對方、參與本次交易的中介機構無關聯關系。二、本企業未向上市公司推薦董事、監事及高級管理人員候選人。三、本企業及本企業主要管理人員不存在泄露本次交易內幕信息以及利用本次交易信息進行內幕交易的情形，不存在因涉嫌與重大資產重組相關的內幕交易被立案調查或立案偵查的情形，最近 36個月內不存在因涉嫌與重大資產重組相關的內幕交易被中國證券監督管理委員會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿

133、意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。江蘇一帶一路、成都川商貳號、秉頤清潔能源 關于所持股份權屬清晰、不存在權利瑕疵的承諾 1、截至本承諾函出具日，本企業依法持有協鑫智慧能源 5%的股份（以下簡稱標的股份），本企業已經依法就標的股份履行法定出資義務，不存在任何抽逃出資等違反本企業作為股東所應承擔的義務及責任的行為，不存在可能影響協鑫智慧能源合法存續的情況。2、本企業依法擁有標的股份的全部法律權益，包括但不限于占有、使用、收益及處分權，本企業所持該等股份不存在任何形式的權屬糾紛或2018 年 12月 18 日 本次交易

134、實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 45 潛在糾紛，不存在信托、委托持股或者類似安排，不存在禁止轉讓、限制轉讓的承諾或安排，亦不存在質押、凍結、查封、財產保全或其他權利限制，本企業所持標的股份過戶或轉移不存在任何法律障礙。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿意承擔相應的法律責任。上海其辰 關于所持股份權屬清晰、不存在權利瑕疵的承諾 1、截至本承諾函出具日，本公司依法持有協鑫智慧能源 75%的股份（以下簡稱標的股份），本公司已經依法就標的股份履行法定出資義務，不存在任何抽逃出資等違反其作為股東所應承擔

135、的義務及責任的行為，不存在可能影響協鑫智慧能源合法存續的情況。2、本公司依法擁有協鑫智慧能源 75%股份的全部法律權益，股份權屬清晰，包括但不限于占有、使用、收益及處分權，本公司所持該等股份不存在任何形式的權屬糾紛或潛在糾紛，不存在信托、委托持股或者類似安排，不存在禁止轉讓、限制轉讓的承諾或安排，亦不存在質押、凍結、查封、財產保全或其他權利限制，本公司所持協鑫智慧能源股份過戶或轉移不存在任何法律障礙。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。上海其辰 關于不存

136、在內幕交易行為、與相關方不存在關聯關系的承諾 一、本公司與上市公司的實際控制人均為朱共山先生，本次交易對方之一蘇州工業園區秉頤清潔能源合伙企業（有限合伙）的執行事務合伙人朱鈺峰先生為朱共山先生的直系親屬，構成朱共山先生的一致行動人，因此本公司與上市公司、蘇州工業園區秉頤清潔能源合伙企業（有限合伙）存在關聯關系。二、本公司與除蘇州工業園區秉頤清潔能源合伙企業（有限合伙）外的其他交易對方、參與本次交易的中介機構無關聯關系。三、本公司未向上市公司推薦董事、監事及高級管理人員候選人。四、本公司及本公司董事、監事、高級管理人員不存在因涉嫌內幕交易被立案調查或立案偵查的情況，不存在泄露本次交易內幕信息以及

137、利用本次交易信息進行內幕交易的情形，最近 36 個月內2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 46 不存在因與重大資產重組相關的內幕交易被中國證券監督管理委員會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。秉頤清潔能源 關于不存在內幕交易行為、與相關方不存在關聯關系的承諾 一、本企業的執行事務合伙人朱

138、鈺峰先生為朱共山先生的直系親屬，因此本企業構成朱共山先生的一致行動人，本次交易對方之一上海其辰和上市公司的實際控制人均為朱共山先生，因此本企業與上市公司、上海其辰存在關聯關系。二、本企業與除上海其辰外的其他交易對方、參與本次交易的中介機構無關聯關系。三、本企業未向上市公司推薦董事、監事及高級管理人員候選人。四、本企業及本企業主要管理人員不存在泄露本次交易內幕信息以及利用本次交易信息進行內幕交易的情形，不存在因涉嫌與重大資產重組相關的內幕交易被立案調查或立案偵查的情形，最近 36 個月內不存在因涉嫌與重大資產重組相關的內幕交易被中國證券監督管理委員會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形

139、，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。上海其辰、朱共山 關于避免同業競爭的聲明與承諾 1、本公司及本公司/本人控制的其他企業目前在中國境內或境外均未從事與協鑫智慧能源、上市公司及附屬企業開展的業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動。2、本公司/本人控制的其他企業將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業上對重組后的上市公司及其控制的企業

140、構成競爭的業務；將不直接或間接開展對重組后的上市公司及其控制的企業有競爭或可能構成競爭的業務。3、本公司/本人控制的其他企業2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 47 現有的或未來獲得的與重組后的上市公司及其控制的企業主營業務相同、相似并構成競爭關系的業務，均轉讓給上市公司或者以其他合法方式予以處置，使本公司/本人控制的其他企業不再從事與重組后的上市公司及其控制的企業主營業務相同或相似的業務。4、本公司/本人承諾不利用控股股東/實際控制人的地位和對上市公司的實際控制能力，損害上市公司以及上市公司其他股東的權益。5、自本承諾函出

141、具日起，本公司/本人承諾賠償上市公司因本公司/本人違反前述任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。秉頤清潔能源 關于避免同業競爭的聲明與承諾 1、本企業及本企業控制的其他企業目前在中國境內或境外均未從事與協鑫智慧能源、上市公司及附屬企業開展的業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動。2、本企業控制的其他企業將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業上對重組后的上市公司及其控制的企業構成競爭的業務；將不直接或間接開展對重組后的上市公司及其控制的企業有競爭或可能構成競爭的業務。3、本企業控制的其他企業現有的或未來獲得的與重組后的上市公司及其控制的企業主營業務相同、相似并構成競爭關系的

142、業務，均轉讓給上市公司或者以其他合法方式予以處置，使本企業控制的其他企業不再從事與重組后的上市公司及其控制的企業主營業務相同或相似的業務。4、自本承諾函出具日起，本企業承諾賠償上市公司因本公司違反前述任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 上海其辰、朱共山 關于規范及減少關聯交易的聲明與承諾 1、本次交易前，本公司/本人及其控制的其他企業與擬注入資產的實體協鑫智慧能源股份有限公司之間的交易定價公允、合理，決策程序合法、有效，不存在顯失公平的關聯交易；2、在本次交易完成后，本公司/本人及其控制的其他企業將盡可能避免和減少與上市公司的關聯交易

143、，對于無法避免或有合理理由存在的關聯交易，本公司/本人及其控制的其他企業將與上市公司依法簽訂協議，履行合法程序，并將按照有關法律、法規、其他規范性文2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 48 件以及上市公司章程等的規定，依法履行相關內部決策批準程序并及時履行信息披露義務，保證關聯交易定價公允、合理，交易條件公平，保證不利用關聯交易非法轉移上市公司的資金、利潤，亦不利用該類交易從事任何損害上市公司及其他股東合法權益的行為；3、本公司/本人違反上述承諾給上市公司造成損失的，本公司/本人將賠償上市公司由此遭受的損失。秉頤清潔能源 關

144、于規范及減少關聯交易的聲明與承諾 1、本次交易前，本企業及其控制的其他企業與協鑫智慧能源之間的交易定價公允、合理，決策程序合法、有效，不存在顯失公平的關聯交易；2、在本次交易完成后，本企業及其控制的其他企業將盡可能避免和減少與上市公司的關聯交易，對于無法避免或有合理理由存在的關聯交易，本企業及其控制的其他企業將與上市公司依法簽訂協議，履行合法程序，并將按照有關法律、法規、其他規范性文件以及上市公司章程等的規定，依法履行相關內部決策批準程序并及時履行信息披露義務，保證關聯交易定價公允、合理，交易條件公平，保證不利用關聯交易非法轉移上市公司的資金、利潤，亦不利用該類交易從事任何損害上市公司及其他股

145、東合法權益的行為；3、本企業違反上述承諾給上市公司造成損失的，本企業將賠償上市公司由此遭受的損失。2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 上海其辰、秉頤清潔能源、朱共山 關于保持上市公司獨立性的聲明與承諾 一、本次交易擬注入資產的實體協鑫智慧能源股份有限公司目前在人員、資產、財務、機構及業務等方面與本公司/本企業/本人及其控制的其他企業完全分開，雙方的人員、資產、財務、機構及業務獨立，不存在混同情況。二、本公司/本企業/本人承諾，在本次交易完成后，保證上市公司在人員、資產、財務、機構及業務方面繼續與本公司/本企業/本人及其控制的其他企業完全分開，保持上市公司在人員、資產、財務、機

146、構及業務方面的獨立性，具體如下：（一）保證上市公司人員獨立 1、保證上市公司的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員均專職在上市公司任職并領取薪酬，不在本公司/本企業/本人及其控制的其他企業擔2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 49 任除董事、監事以外的職務。2、保證上市公司的勞動、人事及工資管理與本公司/本企業/本人之間完全獨立。3、本公司/本企業/本人向上市公司推薦董事、監事、總經理等高級管理人員人選均通過合法程序進行，不干預上市公司董事會和股東大會行使職權作出人事任免決定。（二）保證上市公司資產獨立 1、

147、保證上市公司具有與經營有關的業務體系和相關的獨立完整的資產。2、保證上市公司資金、資產和其他資源將由上市公司獨立控制并支配，本公司/本企業/本人及控制的其他企業不違規占用公司的資產、資金及其他資源。（三）保證上市公司的財務獨立 1、保證上市公司建立獨立的財務部門和獨立的財務核算體系，具有規范、獨立的財務管理制度。2、保證上市公司獨立在銀行開戶，不與本公司/本企業/本人及控制的其他企業共用銀行賬戶。3、保證上市公司的財務人員不在本公司/本企業/本人及其控制的其他企業兼職。4、保證上市公司依法獨立納稅。5、保證上市公司能夠獨立作出財務決策，不存在本公司/本企業/本人以違法、違規的方式干預上市公司的

148、資金使用調度的情況，也不存在上市公司為本公司/本企業/本人及控制的其他企業提供擔保的情況。（四）保證上市公司機構獨立 1、保證上市公司與本公司/本企業/本人及控制的其他企業的機構保持完全分開和獨立。2、保證上市公司建立健全股份公司法人治理結構，擁有獨立、完整的組織機構。3、保證上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監事會、總經理以及各職能部門等依照法律、法規和公司章程獨立行使職權，與本公司/本企業/本人控制的其他企業的職能部門之間不存在從屬關系。（五）保證上市公司業務獨立 1、保證上市公司擁有獨立開展經營活動的資產、人員、資質和能力，具有面向市場獨立自主持續經營的能力。2、保證本公司/本企業/

149、本人除通過行使間接股東權利之外，不對上市公司的業務活動進行干預。3、保證本公司/本企業/本人及其控制的其他企業避免從事與上市公司協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 50 主營業務具有實質性競爭的業務。4、保證盡量減少本公司/本企業/本人及其控制的其他企業與上市公司的關聯交易；在進行確有必要且無法避免的關聯交易時，保證按市場化原則和公允價格進行公平操作，并按相關法律法規以及規范性文件的規定履行交易程序及信息披露義務。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司/本企業/本人愿意承擔相應的法律責任。協鑫科技（現已更名為“創展控股”）關于股份鎖定的承諾 1、本公司承諾

150、將本公司所持上市公司股份，自本次交易完成后 36 個月內不以任何方式進行轉讓，包括但不限于通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不委托他人管理本公司持有的上市公司股份。2、如本公司在本次交易前所持有的上市公司股份因上市公司發生資本公積轉增股本、送紅股等除權事項而增加的部分，亦遵守上述股份鎖定承諾。3、若屆時中國證監會或深交所對于上述鎖定期安排另有規定的，本公司將按照最新規定執行。4、本公司如在股份鎖定期間違反上述承諾減持股份，自愿將所得收益交由上市公司所有。5、本公司全權委托上市公司就上述股份的鎖定在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理相應的鎖定手續。6、如果本次交易終止或未能實施，

151、自本次交易終止或確定不予實施之日起，前述股份鎖定承諾予以解除。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 2019.06.18-2022.06.17 正常履行中 協鑫科技（現已更名為“創展控股”）關于合法合規情況的聲明與承諾 1、本公司不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查的情形，亦不存在尚未了結或可預見的重大訴訟、仲裁案件。2、本公司最近 12 個月內未受到證券交易所公開譴責，不存在重大失信行為。3、上市公司不存在其權益被本公司嚴重損害且尚未消除的情形。4、本公司不存在因涉嫌內幕交易被立案調查或立案偵查的情況，不存在泄

152、露本次交易內幕信息以及利用本次交易信息進行內幕交易的情形，最近 36 個月內不存在因與重大資產重組相關的內幕交易被中國證券監督管理委員2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 51 會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的情形，不存在依據關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定第十三條不得參與重大資產重組的情形。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。協鑫科技（現已更名為“創展控股”）關于提供信息真實性、準確性和完整性的聲明與承諾 1、本公司保證為本次交易所提供的信息是真實、準確、完整和及時的，

153、不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所提供信息真實性、準確性、完整性和及時性承擔個別或連帶的法律責任。2、本公司保證向參與本次交易的各中介機構及交易對方所提供的資料均為真實、原始的書面資料或副本資料，該等資料副本或復印件與其原始資料或原件一致，是準確和完整的，所有文件的簽名、印章均是真實的，并無任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。3、根據本次交易的進程，需要繼續提供相關文件及相關信息時，本公司保證繼續提供的文件和信息仍然符合真實、準確、完整、及時、有效的要求。4、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證券監督管理委員會立案調查的

154、，在形成調查結論以前，本公司不轉讓在上市公司擁有權益的股份，并于收到立案稽查通知的兩個交易日內將暫停轉讓的書面申請和股票賬戶提交公司董事會，由董事會代本公司向證券交易所和登記結算公司申請鎖定；未在兩個交易日內提交鎖定申請的，授權董事會核實后直接向證券交易所和登記結算公司報送本公司的身份信息和賬戶信息并申請鎖定；董事會未向證券交易所和登記結算公司報送本公司的身份信息和賬戶信息的，授權證券交易所和登記結算公司直接鎖定相關股份。如調查結論發現存在違法違規情節，本公司承諾鎖定股份自愿用于相關投資者賠償安排。5、如因本公司就本次交易提供的資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或者投資者造成

155、損失的，本公司將依法承擔相應的法律責任。6、本公司保證，如違反上述聲明和承諾，愿意承擔由此產2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 52 生的個別和連帶的法律責任。協鑫科技（現已更名為創展控股）關于本次重組的原則性意見 本次交易構成關聯交易。上市公司目前的主營業務為廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售，本次交易擬通過收購協鑫智慧能源股份有限公司 90%股權，注入優質清潔能源發電及熱電聯產資產，上市公司將轉型為中國領先的非公有制清潔能源發電及熱電聯產運營商和服務商，專注于清潔能源項目的開發、投資和運營管理，

156、以及相關領域的綜合能源服務。本次重組有利于提升上市公司業務規模和盈利水平，有利于增強上市公司持續經營能力。本公司原則同意本次重大資產重組，將在確保上市公司及投資者利益最大化的前提下，積極促成本次交易順利進行。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫科技（現已更名為創展控股）自本次交易復牌之日起至實施完畢期間的股份減持計劃說明 本公司自本次交易復牌之日起至本次交易實施完畢期間，不減持所持有的上市公司股票。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日

157、本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫科技（現已更名為創展控股）關于就擬置出資產承擔連帶保證責任的承諾 1、上市公司已就擬置出資產出具關于擬置出資產權屬完整、不存在糾紛的說明，并作出相應聲明和承諾。2、如上市公司違反上述聲明和承諾，本公司愿意就擬置出資產承擔連帶保證責任。2018 年 12月 18 日 資產完成交割之日 已履行完畢，至本次資產完成交割之日止承諾期滿。京同科技 關于本次重組的原則性意見 本次交易構成關聯交易。上市公司目前的主營業務為廢棄聚酯的綜合處理、有色聚酯纖維及色紡紗線的研發、生產和銷售，本次交易擬通過收購協鑫智慧能源股份有限公司 90%股權，注入

158、優質清潔能源發電及熱電聯產資產，上市公司將轉型為中國領先的非公有制清潔能源發電及熱電聯產運營商和服務商，專注于清潔能源項目的開發、投資和運營管理，以及相關領域的綜合能源服務。本次重組有利于提升上市公司業務規模和盈利水平，有利于增強上市公司持續經營能力。本公司原則同意本次重大資產重組，將在確保上市公司及投資者利益最大化的前提下，積極促成2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 53 本次交易順利進行。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。京同科技 自本次交易復牌之日起至實施完畢期

159、間的股份減持計劃說明 1、本公司自本次交易復牌之日起至本次交易實施完畢期間，不減持所持有的上市公司股票。2、如上市公司在上述股份鎖定期間發生資本公積轉增股本、送紅股等使股份數量發生變動的事項，本公司的鎖定股份數量將相應調整。3、本公司如在股份鎖定期間違反上述承諾減持股份，自愿將所得收益交由上市公司所有。4、本公司全權委托上市公司就上述股份的鎖定在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理相應的鎖定手續。5、如果本次交易終止或未能實施，自本次交易終止或確定不予實施之日起，前述股份鎖定承諾予以解除。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。2018 年 12月 18 日 本次交易實施完畢

160、止 已履行完畢，至本次交易實施完畢止承諾期滿。上海其辰 關于擬置出資產的聲明與承諾 1、本公司及本公司指定的資產承接方不會因擬置出資產中的房產未辦理產權登記的瑕疵事項追究上市公司及其下屬企業的責任，自置出資產交割日起，該等未辦理產權登記的房產及其相關權利、義務和責任均轉移至資產承接方，并由資產承接方負責辦理房屋產權證書，辦證費用及其可能產生的或有負債由資產承接方承擔。2、本公司及本公司指定的資產承接方不會因擬置出資產的其他瑕疵而追究上市公司及其下屬企業的責任。2018 年 12月 18 日 資產完成交割之日 已履行完畢，至本次資產完成交割之日止承諾期滿。上海其辰 關于攤薄即期回報采取填補措施的

161、承諾 1、本公司將不會越權干預上市公司經營管理活動，不會侵占上市公司利益。2、本次交易中，本公司與上市公司簽署了附生效條件的盈利預測補償協議及其補充協議，為避免本次交易攤薄即期回報提供了有法律約束力的保障措施。3、本公司將積極支持上市公司，將根據國務院關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見、中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知和上市公司監管指引第3 號上市公司現金分紅的有關要求，嚴格執行江蘇霞客環保色紡股份有限公司章程明確的現金分紅政策，在上市公司主營業務健康發展的過程中，給予投資2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司

162、2019 年年度報告全文 54 者持續穩定的回報。4、本承諾出具日后至本次交易實施完畢前，若中國證券監督管理委員會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本公司承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。5、若本公司違反上述承諾并給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔對上市公司或者投資者的補償責任 朱共山 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾 1、本人將不會越權干預上市公司經營管理活動，不會侵占上市公司利益。2、本人將積極支持上市公司，將根據國務院關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見、中國證監會關于進一步落實上市

163、公司現金分紅有關事項的通知和上市公司監管指引第3 號上市公司現金分紅的有關要求，嚴格執行江蘇霞客環保色紡股份有限公司章程明確的現金分紅政策，在上市公司主營業務健康發展的過程中，給予投資者持續穩定的回報。3、本承諾出具日后至本次交易實施完畢前，若中國證券監督管理委員會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會的最新規定出具補充承諾。4、若本人違反上述承諾并給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對上市公司或者投資者的補償責任。2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 上海其辰 關于標的公司或有事項的聲

164、明與承諾 一、未取得權證的房產事項：對于協鑫智慧能源及下屬控股子公司存在未取得權證的房產事項，本公司承諾：（1）積極解決目前不規范使用房產的問題，對于取得權屬證書不存在實質性障礙的房產，加快推進竣工驗收及辦證程序，確保盡快獲取房屋所有權證；就因建設手續不全未能辦理房屋所有權證的房產，則盡快補辦相關手續，以便取得房屋權屬證書；（2）如果相關房產最終未能取得房屋所有權證，或者相關政府主管部門對有關公司作出行政處罰及/或需要搬遷時，則保證搬遷至權屬文件齊全或合法租賃的場所，以便繼續2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 55 經營業務

165、；（3）如因相關房產未能辦理房屋所有權證而給協鑫智慧能源及其下屬公司造成任何經濟損失（包括但不限于因拆除、受處罰而導致的直接損失，以及因拆遷可能產生的拆遷費用、停工損失等），本公司將補償協鑫智慧能源及其下屬公司因此遭受的一切經濟損失，以確保不會對協鑫智慧能源及其下屬公司的生產經營和財務狀況產生實質影響，進而不會對本次交易產生不利影響。二、租賃房產土地事項：對于協鑫智慧能源及下屬控股子公司存在租賃房產土地事項，本公司承諾：如果因協鑫智慧能源及下屬公司現有租賃合同違約或合同無法續期導致其無法繼續租賃該等房屋/土地而必須搬遷或無法在相關區域內及時找到合適的替代性房產/土地的，本公司將以現金方式補償由

166、此給協鑫智慧能源及下屬公司造成的任何損失。若協鑫智慧能源及其下屬控股子公司因租賃房產未辦理租賃登記/備案遭受任何損失，本公司承諾將補償其因此遭受的一切損失。三、社保公積金繳納事項：若協鑫智慧能源及其下屬控股子公司因未依法繳納社保公積金被相關部門追繳或者進行行政處罰，本公司承諾將補償其因此遭受的一切損失。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。朱共山 關于標的公司或有事項的聲明與承諾 一、未取得權證的房產事項：對于協鑫智慧能源及下屬控股子公司存在未取得權證的房產事項，本人承諾：（1）積極解決目前不規范使用房產的問題，對于取得權屬證書不存在實質性障礙的房

167、產，加快推進竣工驗收及辦證程序，確保盡快獲取房屋所有權證；就因建設手續不全未能辦理房屋所有權證的房產，則盡快補辦相關手續，以便取得房屋權屬證書；（2）如果相關房產最終未能取得房屋所有權證，或者相關政府主管部門對有關公司作出行政處罰及/或需要搬遷時，則保證搬遷至權屬文件齊全或合法租賃的場所，以便繼續經營業務；（3）如因相關房產未能辦理房屋所有權證而給協鑫智慧能源及其下屬公司造成任何經濟損失（包括但不限于因拆2018 年 12月 18 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 56 除、受處罰而導致的直接損失，以及因拆遷可能產生的拆遷費用、停工損失等），本人將敦

168、促上海其辰投資管理有限公司補償協鑫智慧能源及其下屬公司因此遭受的一切經濟損失，以確保不會對協鑫智慧能源及其下屬公司的生產經營和財務狀況產生實質影響，進而不會對本次交易產生不利影響。二、租賃房產土地事項：對于協鑫智慧能源及下屬控股子公司存在租賃房產土地事項，本人承諾：如果因協鑫智慧能源及下屬公司現有租賃合同違約或合同無法續期導致其無法繼續租賃該等房屋/土地而必須搬遷或無法在相關區域內及時找到合適的替代性房產/土地的，本人將敦促上海其辰投資管理有限公司以現金方式補償由此給協鑫智慧能源及下屬公司造成的任何損失。若協鑫智慧能源及其下屬控股子公司因租賃房產未辦理租賃登記/備案遭受任何損失，本人承諾將敦促

169、上海其辰投資管理有限公司補償其因此遭受的一切損失。三、社保公積金繳納事項：若協鑫智慧能源及其下屬控股子公司因未依法繳納社保公積金被相關部門追繳或者進行行政處罰，本人承諾將敦促上海其辰投資管理有限公司補償其因此遭受的一切損失。四、若上海其辰投資管理有限公司未履行或未完全履行前述補償義務的，本人愿意代為履行，或予以補足。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意承擔相應的法律責任。上海其辰、秉頤清潔能源 關于標的公司業績承諾 業績補償義務人上海其辰、秉頤清潔能源承諾，協鑫智慧能源 2018 年度、2019 年度、2020 年度的承諾扣非歸母凈利潤分別不低于人民幣 19,500

170、萬元、37,093 萬元、58,122 萬元。如本次交易未能于 2018 年度實施完畢，則業績補償義務人進行盈利預測補償的期間相應延長一年，即業績補償義務人承諾，協鑫智慧能源 2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年度的承諾扣非歸母凈利潤分別不低于人民幣19,500 萬元、37,093 萬元、58,122 萬元、59,840 萬元。若協鑫智慧能源在業績承諾期內累計實際實現的合并報表范圍扣除2018 年 11月 30 日 2018.11.30-2021.12.31（如存在業績補償義務，延長至業績補償義務全部履行完畢后）正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告

171、全文 57 非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤低于累計承諾凈利潤，則上海其辰、秉頤清潔能源應首先以通過本次交易取得的上市公司股份進行補償；前述股份不足補償的，由上海其辰、秉頤清潔能源以從二級市場購買或其他合法方式取得的上市公司股份進行補償。股份補償總數達到本次發行股份購買資產的發行股份總數的 90%后仍需進行補償的，上海其辰、秉頤清潔能源將自主選擇采用現金或股份的形式繼續進行補償，直至覆蓋上海其辰、秉頤清潔能源應補償的全部金額。上海其辰、秉頤清潔能源累積補償的總金額不超過標的資產的交易作價。秉頤清潔能源 關于業績補償的承諾 1、本企業同意與上海其辰投資管理有限公司按照 1：17 的比例承

172、擔上市公司與上海其辰投資管理有限公司于 2018 年簽署的 盈利預測補償協議 及其補充協議（如有）項下約定的上海其辰投資管理有限公司作為業績補償義務人的業績補償義務，即在盈利預測補償協議及其補充協議（如有）約定的盈利預測補償期間對協鑫智慧能源股份有限公司經審計的合并報表范圍扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤（以下簡稱“扣非歸母凈利潤”）作出承諾（以下簡稱“承諾扣非歸母凈利潤”），并就實際扣非歸母凈利潤不足承諾扣非歸母凈利潤的情況對上市公司進行補償。2、本企業同意與上海其辰投資管理有限公司按照 1:17 的比例按照盈利預測補償協議及其補充協議（如有）約定的具體條款和方式方法享有該協議

173、項下原由業績補償義務人享有的權利，承擔該協議項下原由業績補償義務人承擔履行的義務。3、本企業進一步同意，作為業績補償義務人，本企業對于 盈利預測補償協議及其補充協議（如有）項下業績補償義務人應承擔的業績補償義務、整體減值測試補償義務與上海其辰投資管理有限公司按照 1:17 的比例分別承擔和履行，并按照 盈利預測補償協議第三、四、五條約定的盈利預測補償方式等進行補償。2018 年 12月 18 日 2018.12.18-2021.12.31（如存在業績補償義務，延長至業績補償義務全部履行完畢后）正常履行中 上海其辰、關于合法 1、本公司/本企業不存在因涉嫌犯罪正被 2018 年 12本次交 已履

174、行完畢，協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 58 秉頤清潔能源 合規情況的聲明與承諾 司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查的情形；最近 12 個月內未受到證券交易所公開譴責，不存在重大失信行為。2、上市公司不存在其權益被本公司/本企業嚴重損害且尚未消除的情形。如違反上述聲明和承諾，本公司愿意承擔相應的法律責任。月 18 日 易實施完畢止 至本次交易實施完畢止承諾期滿。上海其辰 關于置出資產員工安置事宜的承諾 上海其辰承諾，若后續指定第三方作為承接主體和承接方，將會選擇具有履約能力的第三方并督促第三方積極履約；若發生本次置出資產涉及的安置員工主張償付工資、福利、社

175、保、經濟補償等費用或發生其他糾紛，在第三方不具備履約能力或者拒絕履約的情況下，上海其辰將承擔連帶賠償責任。2019 年 02月 24 日 長期有效 正常履行中 朱共山 關于置出資產員工安置事宜的承諾 因本次交易置出資產過渡期結束之日前相關事項而導致的霞客環保與其員工之間全部已有或潛在的任何勞動糾紛、過渡期結束之日前霞客環保提前與員工解除勞動合同關系而支付的經濟補償金（如有），或霞客環保未足額支付工資、未為員工繳納社會保險和/或住房公積金而引起的有關補償或賠償（如有）事宜，以及可能存在的行政處罰事宜，如上海其辰或其指定第三方未及時解決并承擔由此產生的一切費用和責任，如因該等事項給霞客環保造成任何

176、經濟損失，本人將向霞客環保作出全額且及時的賠償。2019 年 02月 24 日 資產完成交割之日 已履行完畢，至本次資產完成交割之日止承諾期滿。上海其辰 關于標的公司預收購事項相關借款的承諾 協鑫智慧能源子公司協鑫智慧（蘇州）能源電力投資有限公司（以下簡稱“蘇州電力投資”）存在因預收購事項借款給榆林億鴻新能源有限公司股東 8,364 萬元，向青海華揚晟源新能源有限公司、北京華揚晟源投資有限公司提供總金額不超過3.56 億元的借款的情況。如上述借款發生違約，協鑫智慧能源將對借款擔保物予以處置，如處置借款擔保物（即預收購公司股權）所得無法彌補上述借款違約損失的，本公司承諾將對協鑫智慧能源予以現金補

177、償，現金補償金額為上述借款的未彌補損失金額。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司愿意承擔相應的法律責任。2019 年 02月 24 日 至相關借款歸還止 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 59 朱共山 關于標的公司預收購事項相關借款的承諾 協鑫智慧能源子公司協鑫智慧（蘇州）能源電力投資有限公司（以下簡稱“蘇州電力投資”）存在因預收購事項借款給榆林億鴻新能源有限公司股東 8,364 萬元，向青海華揚晟源新能源有限公司、北京華揚晟源投資有限公司提供總金額不超過3.56 億元的借款的情況。如上述借款發生違約，協鑫智慧能源將對借款擔保物予以處置，如

178、處置借款擔保物（即預收購公司股權）所得無法彌補上述借款違約損失的，本人將敦促上海其辰投資管理有限公司對協鑫智慧能源予以現金補償，現金補償金額為上述借款的未彌補損失金額。若上海其辰投資管理有限公司未履行或未完全履行前述補償義務的，本人愿意代為履行，或予以補足。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意承擔相應的法律責任。2019 年 02月 22 日 至相關借款歸還止 正常履行中 秉頤清潔能源的合伙人（朱鈺峰、費智）關于份額鎖定的承諾函 一、在本次交易完成后，本人將通過秉頤清潔能源間接持有上市公司股份。二、本人持有的秉頤清潔能源的份額鎖定安排與秉頤清潔能源（以下簡稱“本企業”

179、）就本次交易已出具的如下股份安排相一致：“一、本企業通過本次交易取得的上市公司股份，自該等股份登記至本企業證券賬戶之日起 36 個月屆滿之日及本企業履行完畢 2018 年與上市公司簽署的盈利預測補償協議及其補充協議（如有）項下的補償義務（如需）之日前（以較晚者為準）將不以任何方式轉讓，包括但不限于通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不委托他人管理上述股份（以下簡稱“鎖定期”）。二、在本次交易完成后 6個月內，如上市公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于發行價，或者本次交易完成后6個月期末上市公司股票收盤價低于發行價的，本企業持有上市公司股票的鎖定期自動延長 6 個月（若上述期間上市公司

180、發生派息、送股、轉增股本或配股等除權除息事項的，則前述本次發行價以經除息、除權等因素調整后的價格計算。）。三、本次交易結束后，本企業基于本次認購而享有的上市公司配股、送紅股、資本公積轉增股本等股份，亦遵守上述鎖定期的約2019 年 02月 24 日（2019.06.18-2022.06.17）秉頤清潔能源通過本次交易所取得上市公司股份上市首日起36個月屆滿之日及秉頤清潔能源履行完畢 2018年與上市公司簽署的盈利預測補償協議及正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 60 定。四、上述鎖定期屆滿后，本企業將按照中國證監會和深交所的有關規定執行。五、如上述鎖定期安排與中國證

181、監會、深交所的最新監管意見不相符的，本企業將根據最新監管意見進行相應調整。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿意承擔相應的法律責任?！比?、如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意承擔相應的法律責任。其補充協議（如有）項下的補償義務（如需）之日前（以較晚者為準）協鑫智慧能源 關于剝離鑫盈（上海）融資租賃有限公司100%股權的承諾函 1、在本次交易經中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會審核通過后 30 個工作日內，本公司將促使本公司的全資子公司協鑫智慧（蘇州）能源電力投資有限公司和常隆有限公司將其持有的鑫盈租賃合計 100%股權轉讓予第三

182、方，并依法依規履行相應的審議/審批程序，轉讓價格不低于具有證券期貨業務資格的評估機構出具的相關評估報告所載明的評估值。如鑫盈租賃 100%股權的受讓方為本公司關聯方，本公司將確保該關聯交易公允合理。2、截至本承諾函出具日，本公司與鑫盈租賃的內部關聯交易及資金往來包括：1）鑫盈租賃與本公司全資子公司徐州協鑫環保能源有限公司（以下簡稱“徐州垃圾發電”）開展的 3.6 億 3年期售后回租業務，到期日為 2021 年 1月 25 日；2）本公司為鑫盈租賃針對該筆售后回租業務而進行的有追索權保理融資向星展銀行提供專項擔保；3）因本公司實行總部現金池管理，鑫盈租賃向本公司歸集資金 19,217 萬元。就前

183、述關聯交易及往來款項，本公司將在股權轉讓交割前完成與鑫盈租賃之間的資金往來款及利息清理，同時承諾在股權轉讓完成后，除上述徐州垃圾發電售后回租業務存續至到期，本公司及本公司下屬子公司未來不再與鑫盈租賃新增業務關系。3、本次對外轉讓的鑫盈租賃 100%股權對應的資產總額、資產凈額、營業收入等財務指標占本公司合并口徑相應財務指標的比例相對較低。同時，本公司將按照前述承諾在2019 年 03月 03 日 2019.3.19-2019.4.30 已履行完畢 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 61 規定的期限內完成清理，本次對外轉讓不會對本公司及未來上市公司的財務狀況及生產經營狀況造成重

184、大不利影響。上海其辰、秉頤清潔能源 關于股份質押的承諾函 一、截至本承諾函簽署日，本公司/本企業通過本次交易取得上市公司發行的股份，尚無在鎖定期內實施股票質押的明確計劃；二、如本公司/本企業在鎖定期內質押通過本次交易所獲股份，本公司/本企業將在充分考慮保障本次交易業績補償及減值補償的可實現前提下方可實施；同時，本公司/本企業將采取包括但不限于：（1）在質押協議中將本公司/本企業履行完畢本次交易的業績補償及減值補償義務作為質押權人行使質權的前提條件；（2）本公司/本企業將明確告知質押權人本公司/本企業在本次交易中取得的上市公司股份負有業績承諾和減值測試補償義務以及該等補償義務的具體約定，并告知質

185、押權人需在質押協議中明確約定本公司/本企業持有的該等上市公司股份將優先用于履行上述補償義務；（3）在質押協議中約定如本公司/本企業需向上市公司履行補償義務，質押權人將無條件解除對應數量的已質押上市公司股份以便本公司/本企業履行補償義務等措施，保障本次交易的業績補償及減值補償義務履行不受相應股份質押的影響；（4）如無法在質押協議中明確上述事項，本公司/本企業承諾在本公司/本企業履行完畢本次交易的業績補償及減值補償義務前不質押本次交易所得上市公司股份。三、在股份鎖定期內，本公司/本企業因上市公司送股、轉增股本等原因而增加的股份（如有），該等股份與其在本次交易中取得的股份共同執行前述安排。四、如上述

186、股份質押安排與中國證監會或深交所的最新監管意見不相符的，本公司/本企業將根據最新的監管意見進行相應調整。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司/本企業愿意承擔相應的法律責任。2019 年 03月 13 日（2019.06.18-2022.06.17）股份上市首日起36 個月屆滿之日及履行完畢2018 年與上市公司簽署的盈利預測補償協議及其補充協議（如有）項下的補償義務（如需）之日前（以較晚者為準）正常履行中 江蘇一帶一路、成都川商貳號 關于股份鎖定的承諾 一、本企業通過本次交易取得的上市公司股份，自該等股份上市首日起 24 個月（以下簡稱“鎖定期”）內將不以任何方式轉讓，

187、包括但不限于通過證券市場公開轉讓2019 年 05月 29 日 2019.06.18-2021.06.17 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 62 或通過協議方式轉讓，也不委托他人管理上述股份。二、在本次交易完成后 6 個月內，如上市公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于發行價，或者本次交易完成后6 個月期末上市公司股票收盤價低于發行價的，本公司持有上市公司股票的鎖定期自動延長 6 個月（若上述期間上市公司發生派息、送股、轉增股本或配股等除權除息事項的，則前述本次發行價以經除息、除權等因素調整后的價格計算。）。三、本次交易結束后，本企業基于本次認購而享有的上市公

188、司配股、送紅股、資本公積轉增股本等股份，亦遵守上述鎖定期的約定。四、上述鎖定期屆滿后，本企業將按照中國證監會和深交所的有關規定執行。五、如上述鎖定期安排與中國證監會或深交所的最新監管意見不相符的，本企業將根據最新監管意見進行相應調整。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本企業愿意承擔相應的法律責任。上海其辰、秉頤清潔能源 關于股份鎖定的承諾 一、本公司/本企業通過本次交易取得上市公司發行的股份，自該等股份上市首日起36 個月屆滿之日及本公司/本企業履行完畢 2018 年與上市公司簽署的盈利預測補償協議及其補充協議（如有）項下的補償義務（如需）之日前（以較晚者為準），不以任何方

189、式進行轉讓，包括但不限于通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不委托他人管理上述股份（以下簡稱“鎖定期”）。二、在本次交易完成后 6個月內，如上市公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于發行價，或者本次交易完成后6個月期末上市公司股票收盤價低于發行價的，本公司/本企業持有上市公司股票的鎖定期自動延長 6 個月（若上述期間上市公司發生派息、送股、轉增股本或配股等除權除息事項的，則前述本次發行價以經除息、除權等因素調整后的價格計算）。三、本次交易完成后，本公司/本企業基于本次認購而享有的上市公司配股、送紅股、資本公積轉增股本等股份，亦遵守上述鎖定期的約定。四、上述鎖定期屆滿后，本公司/本企業將

190、按照中國證監會和2019 年 05月 29 日（2019.06.18-2022.06.17）股份上市首日起36 個月屆滿之日及履行完畢2018 年與上市公司簽署的盈利預測補償協議及其補充協議（如有）項下的補正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 63 深交所的有關規定執行。五、如上述鎖定期安排與中國證監會或深交所的最新監管意見不相符的，本公司/本企業將根據最新的監管意見進行相應調整。如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本公司/本企業愿意承擔相應的法律責任。償義務（如需）之日前（以較晚者為準）首次公開發行或再融資時所作承諾 控股股東上海其辰、實際控制人朱

191、共山先生 關于保障公司填補即期回報措施切實履行的承諾 公司/本人不越權干預上市公司經營管理活動，不侵占上市公司利益。自本承諾函出具日至本次非公開發行股票實施完畢前，如中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所等證券監管機構就填補回報措施及其承諾另行規定或提出其他要求的，本公司/本人承諾屆時將按照最新規定出具補充承諾。作為填補回報措施相關責任主體之一，本公司/本人承諾切實履行上市公司制定的有關填補回報措施以及本公司/本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，本公司/本人愿意接受相關行政處罰或監管措施；同時造成上市公司或者投資者造成損失的，將依法承擔對上市公司或者投資者的賠償責任。2019 年 08月

192、 06 日 長期有效 正常履行中 公司董事、高級管理人員 關于保障公司填補即期回報措施切實履行的承諾 1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害上市公司利益。2、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束。3、本人承諾不動用上市公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與上市公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、如果上市公司未來籌劃實施股權激勵，本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使上市公司籌劃的股權激勵行權條件與填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、自本承諾函出具日至本次非公開發行

193、股票實施完畢前，如中國證監會、深圳證券交易所等證券監管機構就填補回報措施及其承諾另行規定或提出其他要求的，本人承諾屆時將按照最新規定出具補充承諾。7、本人承諾切實履行上市公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，本人愿意接受相關行政處罰或監管措施；2019 年 08月 06 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 64 同時造成上市公司或者投資者造成損失的，將依法承擔對上市公司或者投資者的賠償責任?？毓晒蓶|上海其辰 關于股權質押事宜的承諾函 1、本公司具備按期對所負債務進行清償并解除股權質押的能力，確保本公司名下的股權質押不會

194、影響本公司對協鑫能科的控制權，確保該等控制權不會發生變更；2、若本公司持有的質押股份觸及平倉線或達到約定的質權實現情形，本公司將采取提前償還融資款項、追加保證金或補充提供擔保物等方式積極履行補倉義務，避免本公司持有的協鑫能科股票被處置；3、若公司股價下跌導致本公司對協鑫能科的控制權出現變更風險時，本公司將積極采取增信措施，保證協鑫能科的控制權不會發生變化；4、如相關還款義務未能如期履行的，本公司將盡最大努力優先處置本公司擁有的除持有的協鑫能科股份之外的其他資產。2019 年 11月 06 日 長期有效 正常履行中 實際控制人朱共山 關于股權質押事宜的承諾函 如上海其辰投資管理有限公司（以下簡稱

195、“上海其辰”）相關還款義務未能如期履行，本人將盡最大努力提供資助，積極籌措資金，利用自有資金或合法自籌資金，向上海其辰提供財務資助，確保上海其辰持有的協鑫能科股份不會被處置。2019 年 11月 06 日 長期有效 正常履行中 實際控制人朱共山 關于對外擔保事宜的承諾函 1、本人同意，根據中國工商銀行股份有限公司上海市嘉定支行與協鑫智慧（蘇州）能源電力投資有限公司（以下簡稱“蘇州電力投資”）簽署的保證合同（2016年 5 月 3 日簽署），如蘇州電力投資為上海嘉定再生能源有限公司（以下簡稱“嘉定再生”）就前述保證合同（2016 年 5月 3 日簽署）項下承擔任何擔保責任，且蘇州電力投資未能從嘉

196、定再生取得追償，本人承諾將利用自有資金或合法自籌資金，無條件補償蘇州電力投資因前述擔保責任而承擔、支付、償還的全部款項。2、本人同意，根據星展銀行（中國）有限公司蘇州分行與協鑫智慧能源股份有限公司（以下簡稱“協鑫智慧能源”）簽署的 保證合同（2018 年 1 月 4 日簽署），如協鑫智慧能源為鑫盈（上海）融資租賃有限公司（以下簡稱“鑫盈租賃”）就前述保證2019 年 11月 06 日 長期有效 正常履行中 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 65 合同（2018 年 1 月 4 日簽署）項下承擔任何擔保責任，且協鑫智慧能源未能從鑫盈租賃取得追償，本人承諾將利用自有資金或合法自籌

197、資金，無條件補償協鑫智慧能源因前述擔保責任而承擔、支付、償還的全部款項。如違反上述聲明和承諾，給蘇州電力投資、協鑫智慧能源以及上市公司或者投資者造成損失的，本人愿意承擔相應的法律責任。上市公司 關于不承諾本金及收益率以及不構成明股實債的承諾函.公司下屬子公司在參與投資設立嘉興融協風電股權投資合伙企業（有限合伙）、寧波梅山保稅港區協景股權投資合伙企業（有限合伙）、寧波梅山保稅港區鑫旌股權投資基金管理有限公司過程中，不存在向其他出資方承諾本金和收益率的情況，公司、前述單位、包括公司子公司在內的各出資方不存在定期向其他出資方支付固定收益的約定，亦不存在在滿足特定條件后贖回其他出資方股權或者償還本息的

198、約定。前述單位的其他出資方的投資不構成明股實債的情形。2019 年 10月 28 日 長期有效 正常履行中 上市公司 關于確保募集資金不變相挪用的承諾函 本公司承諾本次非公開發行股票募集資金用于經過法定程序審議的規定用途，將確保本次募集資金使用合法合規，不存在變相利用募集資金投資類金融及其他業務的情形。2019 年 10月 28 日 長期有效 正常履行中 股權激勵承諾 無 無 無 無 無 其他對公司中小股東所作承諾 重整投資人：上海惇德股權投資有限公司、寧波竑悅投資管理中心（有限合伙）、北京中航安科技有限公司 業績承諾及補償安排 重整投資人業績補償承諾順延一年，變更業績承諾補償期限，承諾霞客環

199、保 2017年、2018 年、2019 年在扣除非經常性損益后的凈利潤數值分別不低于 2.4 億元、3億元、4 億元；若霞客環保 2017 年、2018年在扣除非經常性損益后的凈利潤實際數值低于承諾數值，則重整投資人以現金方式補足差值。2016 年 12月 02 日 2017年、2018年、2019 年 2017 年和2018 年業績承諾已履行完畢，2019年業績承諾未完成，但無補償義務。協鑫科技控股有限公司 業績承諾及補償安排 根據協鑫科技與上海惇德、寧波竑悅簽署的股份轉讓協議，自標的股份轉讓完成過戶后，協鑫科技亦有義務承擔上述重整義務，即上述承諾重整義務由協鑫科技與重整投資人共同承擔，如果

200、上海惇德、寧波竑悅先行承擔了全部或明顯超過其2017 年 10月 26 日 2017年、2018年、2019 年 2017 年和2018 年業績承諾已履行完畢，2019年業績承諾未完成，但無協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 66 應承擔部分的重整義務，協鑫科技應對上海惇德、寧波竑悅進行補償，上海惇德、寧波竑悅應承擔的重整義務和協鑫科技對其具體的補償方式與金額由各方根據法律法規及深交所相關規定另行協商確定。補償義務。上海惇德股權投資有限公司、寧波竑悅投資管理中心（有限合伙）、北京中航安科技有限公司（現已更名為寧波京同科技有限公司）、協鑫科技控股有限公司（現已更名為協鑫創展控股有

201、限公司）業績承諾及補償安排 若貴司未能實現 2018 年度經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤數值達到3億元之目標，我四方將以現金方式補足差額部分,并承諾將于 2018 年度審計報告出具之日起 90 日內向貴司支付。若未能支付或延遲支付，協鑫創展對貴司的損失承擔連帶責任。2019 年 04月 17 日 2018 年度審計報告出具之日起90日內 2018 年業績承諾已履行完畢。承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預

202、測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 盈利預測資產或項目名稱 預測起始時間 預測終止時間 當期預測業績（萬元）當期實際業績（萬元）未達預測的原因（如適用）原預測披露日期 原預測披露索引 協鑫智慧能源合并報表中扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 2018 年 01 月01 日 2021 年 12 月31 日 37,093 53,971.73 不適用 2018 年 12 月01 日 巨潮資訊網http:/ 公告名稱：江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文

203、67 買資產暨關聯交易報告書（草案）公司股東、交易對手方在報告年度經營業績做出的承諾情況 適用 不適用 根據本公司與上海其辰簽署的盈利預測補償協議、本公司與上海其辰、秉頤清潔能源簽署的盈利預測補償協議之補充協議及秉頤清潔能源出具的關于業績補償的承諾函，上海其辰、秉頤清潔能源承諾本次重大資產重組實施完畢后，協鑫智慧能源在2018年度、2019年度和2020年度實現的合并報表范圍扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別不低于19,500萬元、37,093萬元和58,122萬元。若本次重大資產重組無法在2018年度內實施完畢，則業績承諾期延續至2021年度，即上海其辰、秉頤清潔能源承諾協鑫智

204、慧能源在2018年度、2019年度、2020年度和2021年度實現的合并報表范圍扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別不低于19,500萬元、37,093萬元、58,122萬元和59,840萬元。業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 協鑫智慧能源2019年度實際扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤與承諾凈利潤相比，實現率為145.50%。四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。五、董事會、監事會、五、董事會、監事會、獨立董事

205、（如有）對會計師事務所本報告期獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 適用 不適用 1.1.會計政策變更會計政策變更 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 2017 年，財政部頒布了修訂的企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量、企業會計準則第 23 號金融資產轉移、企業會計準則第 24號套期保值以及企業會計準則第 37 號金融工具列報（以上4 項準則以下統稱“新金融工具準則”），并要求

206、境內上市的企業自 2019 年 1 月 1 日起施行新金融工具相關會計準則。本公司自規定之日起開始執行。經公司第六屆董事會第八次會議決議通過 詳見下列說明 會計政策變更說明：本公司自2019年1月1日起執行財政部2017年修訂的企業會計準則第22號-金融工具確認和計量、企業會計準則第23號-金融資產轉移和企業會計準則第24號-套期會計、企業會計準則第37號-金融工具列報（以上四項統稱）。(1)執行新金融工具準則對本公司的影響執行新金融工具準則對本公司的影響 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 68 于2019年1月1日之前的金融工具確認和計量與新金融工具準則要求不一致的，本公司

207、按照新金融工具準則的要求進行銜接調整。涉及前期比較財務報表數據與新金融工具準則要求不一致的，本公司未調整可比期間信息。金融工具原賬面價值和新金融工具準則施行日的新賬面價值之間的差額，計入2019年1月1日留存收益或其他綜合收益。執行新金融工具準則對本期期初資產負債表相關項目的影響列示如下：項目 2018年12月31日 累積影響金額 2019年1月1日 分類和 計量影響 留存收益或其他綜合收益影響 小計 應收票據（注1）160,339,104.16-160,339,104.16 -160,339,104.16 應收款項融資 160,339,104.16 160,339,104.16 160,33

208、9,104.16 可供出售金融資產（注2）24,241,980.00-24,241,980.00 -24,241,980.00 債權投資 2,000.00 2,000.00 2,000.00 其他權益工具投資 14,994,480.00-2,988,739.22 12,005,740.78 12,005,740.78 其他非流動金融資產 9,245,500.00 3,475,493.47 12,720,993.47 12,720,993.47 資產合計 184,581,084.16 486,754.25 486,754.25 185,067,838.41 其他綜合收益-12,168,409.6

209、1 -2,241,554.42-2,241,554.42-14,409,964.03 未分配利潤-737,478,463.24 2,606,620.10 2,606,620.10-734,871,843.14 少數股東權益 3,121,311,039.26 121,688.57 121,688.57 3,121,432,727.83 所有者權益合計 2,371,664,166.41 486,754.25 486,754.25 2,372,150,920.66 注1：于2019年1月1日，本公司將原在日常資金管理業務模式下既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標的應收票據重分類為應收款項融資。注

210、2：于2019年1月1日，本公司將原在可供出售金融資產中核算的項目根據資產性質重分類為債權投資、其他權益工具投資和其他非流動金融資產，并對2019年1月1日的留存收益和其他綜合收益進行調整。(2)執行新債務重組及非貨幣性資產交換準則對本公司的影響執行新債務重組及非貨幣性資產交換準則對本公司的影響 本公司自2019 年6 月10 日起執行財政部2019 年修訂的 企業會計準則第7 號非貨幣性資產交換，自2019 年6 月17 日起執行財政部2019 年修訂的企業會計準則第12 號債務重組。該項會計政策變更采用未來適用法處理，并根據準則的規定對于2019 年1 月1 日至準則實施日之間發生的非貨幣

211、性資產交換和債務重組進行調整。本公司執行上述準則對本報告期內財務報表無重大影響。2.會計估計變更會計估計變更 本報告期主要會計估計未發生變更。七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 適用 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 69 本公司因重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易，將江陰市霞客彩纖有限公司55%股權等作為置出資產并完成交

212、割后，霞客彩纖不再納入合并范圍，同時本公司通過發行股份取得協鑫智慧能源股份有限公司90%股權，實現了同一控制下企業合并，并對上期合并財務報表范圍進行了追溯。本期納入合并財務報表范圍的二級公司共3戶，具體包括：序號 子公司名稱 子公司類型 級次 持股比例（%）表決權比例（%）1 江陰市協鑫機電工程有限公司 全資 二級 100.00 100.00 2 江陰市協鑫投資管理有限公司 全資 二級 100.00 100.00 3 協鑫智慧能源股份有限公司 控股 二級 90.00 90.00 本期納入合并財務報表范圍的二級公司較上期相比，增加1戶，減少1戶，其中：1.本期新納入合并范圍的二級公司 子公司名稱

213、 變更原因 協鑫智慧能源股份有限公司（注）同一控制下企業合并 注：協鑫智慧能源股份有限公司本期合并財務報表范圍共155戶，本期較上期比較，增加12戶，減少18戶。2.本期不再納入合并范圍的二級公司 子公司名稱 變更原因 江陰市霞客彩纖有限公司 股權轉讓 九、聘任、解聘會計師事務所情況九、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）175 境內會計師事務所審計服務的連續年限 1 境內會計師事務所注冊會計師姓名 馬建萍、連隆棣 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 1 境外會計師事務所名稱（如有）不適用

214、 境外會計師事務所報酬（萬元）（如有）0 境外會計師事務所審計服務的連續年限（如有）不適用 境外會計師事務所注冊會計師姓名（如有）不適用 境外會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限（如有）不適用 當期是否改聘會計師事務所 是 否 是否在審計期間改聘會計師事務所 是 否 更換會計師事務所是否履行審批程序 是 否 對改聘、變更會計師事務所情況的詳細說明 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 70 公司于2019年6月完成重大資產重組，并于6月完成董事會和監事會換屆工作。立信會計事務所（特殊普通合伙）為原霞客環保紡織資產審計機構，公司重大資產重組完成后，原有紡織資產全部置出上市公司。

215、大華會計事務所（特殊普通合伙）為注入電力資產協鑫智慧能源重組審計機構，為便于新上市公司資產延續審計，公司分別于2019年5月31日、2019年6月18日召開第六屆董事會第九次會議和2019年度第一次臨時股東大會，審議通過了關于聘任2019年度審計機構的議案，公司聘任大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構，聘任期限自公司股東大會審議通過該議案之日起一年。聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 1、本年度，聘任大華會計師事務所為內部控制審計會計師事務所，支付審計費40萬元。2、本年度，公司因重大資產重組事項，聘請華泰聯合證券有限責任公司為財務顧問，

216、期間共支付財務顧問費5,000萬元。十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十一、破產重整相關事項十一、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十二十二、重大訴訟、仲裁事項、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額（萬元）是否形成預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決執行情況 披露日期 披露索引 南京協鑫燃機熱電有限公司與中國能源建設集團江蘇省電力建設第三工程有限公司工程施工合同糾紛案件 19,777.28 否 中國能源建設集團江蘇省電力建設第三工

217、程有限公司起訴南京協鑫燃機熱電有限公司要求支付工程欠款、利息、停窩工損共計12777.28 萬元，南京燃機反訴要求對方支付違法分包、延期竣工違約金共計 7000 萬元，案件合并審理，正對鑒定結果發表意見，尚未開庭審理。尚未開庭審理 尚未開庭審理 2019 年 11 月07 日 巨潮資訊網（http:/）：國浩律師（北京）事務所關于公司非公開發行A 股股票之補充法律意見書 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 71 雷山縣天雷風電有限公司、侯永祿涉嫌非法占用農用地罪刑事案件 9 否 已結案 雷山縣天雷風電有限公司犯非法占用農用地罪判處罰金80000元；侯永祿犯非法占用農用地罪，單處

218、罰金10000元；雷山縣天雷風電有限公司及相關責任人已履行相關判決，未對生產經營造成重大不利影響。已結案 2019 年 11 月07 日 巨潮資訊網（http:/）：國浩律師（北京）事務所關于公司非公開發行A 股股票之補充法律意見書 未達到重大訴訟披露標準的案件 6,123.82 否 未結案的案件共 11 起（含 2起正在執行中的案件，另有 1起案件標的為469.18 萬美元）。年度內結案案件為 16 起，金額為2484.7223 萬元（含半年報披露的東臺蘇中為原告的執行標的為1421.144 萬元的執行案件已執行完畢）。十三、處罰及整改情況十三、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在

219、處罰及整改情況。十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 報告期內，公司及其控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償情況。十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。十六、重大關聯交易十六、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 72 關

220、聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額（萬元）占同類交易金額的比例 獲批的交易額度（萬元）是否超過獲批額度 關聯交易結算方式 可獲得的同類交易市價 披露日期 披露索引 協鑫天然氣貿易（廣東）有限公司 受同一最終控制方控制 購買商品、接受勞務的關聯交易 采購天然氣 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 42,022.73 12.45%47,700 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于增加2019 年度日常關聯交易預計額度的公告，公告編號：2019-095；公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告

221、，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 蘇州鑫之海企業管理咨詢有限公司 受同一最終控制方控制 購買商品、接受勞務的關聯交易 委托培訓費及信息服務費 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 311.57 34.36%350 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 73 計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 受同一實際控制人控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 購買商品、接受勞務的關聯交易 信息系統、人事培訓等服務費 交易雙方根

222、據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 215.19 23.73%200 是 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 受同一實際控制人控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 購買商品、接受勞務的關聯交易 采購設備、組件等 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 0 0.00%250 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 74 2019-040，披

223、露網站：巨潮資訊網http:/ 揚州協鑫光伏科技有限公司 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 供蒸汽 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 256.81 0.14%450 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 受同一實際控制人控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 供蒸汽 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 13.07 0.01%100 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于

224、2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 75 潮資訊網http:/ 新疆協鑫新能源材料科技有限公司 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 能源服務收入 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 1,709.77 18.05%1,800 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 呂梁北方電力云頂山新能源有限公司 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 技術咨

225、詢服務收入 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 0 0.00%360 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/i協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 76 受同一實際控制人控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 技術咨詢服務收入 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 145.39 5.57%300 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：

226、2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 受同一實際控制人控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 銷售商品、提供勞務的關聯交易 會計共享服務收入 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 28.18 6.51%300 否 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 蘇州協鑫 受同一 關聯租 房屋租交易雙 參考市953.37 72.92%1,000 否 現金收-2019 年 公告名協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 77 工業應用研究院有限公司 最終

227、控制方控制 賃 賃 方根據市場公允價格協商確定 場價格后的協議價 付 06月01日 稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 受同一最終控制方控制的其他關聯方 受同一最終控制方控制 關聯租賃 房屋租賃 交易雙方根據市場公允價格協商確定 參考市場價格后的協議價 34.34 2.63%30 是 現金收付-2019 年06月01日 公告名稱：關于 2019年度日常關聯交易預計的公告，公告編號：2019-040，披露網站：巨潮資訊網http:/ 合計-45,690.42-52,840-大額銷貨退回的詳細情況 不適用 按類別對本期將發生的

228、日常關聯交1、2019 年 5 月 27 日，公司重大資產重組事項已完成標的資產協鑫智慧能源股份有 限公司的 90%股權交割過戶手續，協鑫智慧能源股份有限公司已成為公司的控股子公協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 78 易進行總金額預計的，在報告期內的實際履行情況（如有）司，置入資產交割日為 2019 年 5 月 27 日。2、2019 年度日常關聯交易預計總金額為 52,840 萬元，資產交割日至 2019 年 12 月 31日實際發生額為 45,690.42 萬元。交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適用）不適用 2、資產或股權收購、出、資產或股權收購、出售發生的關聯交

229、易售發生的關聯交易 適用 不適用 關聯方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 轉讓資產的賬面價值（萬元）轉讓資產的評估價值（萬元）轉讓價格（萬元）關聯交易結算方式 交易損益（萬元）披露日期 披露索引 太倉港協鑫發電有限公司、華寶企業有限公司（英屬維爾京群島）受同一實際控制人控制 股權出售 鑫盈（上海）融資租賃有限公司100%股權 參照評估價值協商確定 19,983.47 19,989.36 20,000 現金 16.53 不適用 轉讓價格與賬面價值或評估價值差異較大的原因（如有）無 對公司經營成果與財務狀況的影響情況 鑫盈（上海）融資租賃有限公司（簡稱鑫盈租賃）于 2019

230、 年 5 月不再納入合并范圍。此前，子公司徐州協鑫環保能源有限公司與鑫盈租賃簽訂的 3.6 億元融資租賃協議仍在租賃期，2019 年 5-6 月發生利息支出金額 312.93 萬元；該項融資租賃業務以徐州協鑫環保能源有限公司應收賬款及房屋產權作為質押。同時，協鑫智慧能源股份有限公司為鑫盈租賃長期借款提供的關聯擔保將于 2021 年 1 月 25 日到期。截至 2019 年 12 月 31 日，擔保余額為 3.096 億元。如相關交易涉及業績約定的，報告期內的業績實現情況 無 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4、關聯債權債

231、務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 是 否 應收關聯方債權 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 79 關聯方 關聯關系 形成原因 是否存在非經營性資金占用 期初余額（萬元）本期新增金額（萬元）本期收回金額（萬元）利率 本期利息（萬元）期末余額（萬元）協鑫智慧能源股份有限公司 子公司 資金拆借（注 1）是 0 54,008.32 17,640 849.91 37,218.23 榆林億鴻新能源有限公司 子公司 資金拆借（注 2）是 8,145.36 325 470.92 8,941.28 南京寧高協鑫燃機熱電有限公司 子公司之聯營企業 資金拆借

232、（注 3）是 1,712 3,831.4 5,822.93 279.53 0 菏澤協鑫藍天燃機熱電有限公司 子公司之參股公司 資金拆借（注 3）是 122 52 70 阜寧力金天然氣供熱有限公司 子公司合營企業之子公司 資金拆借（注 3）是 850 550 1,400 0 關聯債權對公司經營成果及財務狀況的影響 公司與子公司及附屬企業之間、公司與關聯自然人及其附屬企業之間發生的資金拆借均用于其日 常經營，對公司經營成果及財務狀況無重大影響。注 1：與協鑫智慧能源股份有限公司間發生的資金拆借均用于其日常經營。注 2：于 2019 年 2 月收購榆林億鴻新能源有限公司 51%股權，使其成為上市公司

233、子公司，與其 發生的資金拆借用于其日常經營。注 3：該等往來方原均為上市公司子公司，因股權轉讓而喪失實際控制權。股權出售后，原提供 給該等往來方的用于日常經營的資金拆借轉為對關聯方的借款往來。應付關聯方債務 關聯方 關聯關系 形成原因 期初余額（萬元）本期新增金額（萬元）本期歸還金額（萬元）利率 本期利息（萬元）期末余額（萬元）Ecolog Energy FZE 子公司土耳其協鑫之少數股東 資金拆借（注 1）477.34 10.37 487.71 Ecolog Energy FZE 子公司土耳其協鑫之少數股東 資金拆借（注 2）681.85 14.81 696.66 中山火炬開發區建設發展有限

234、公司 子公司國電中山少數股東 資金拆借 320 320 72.94 0 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 80 中山火炬開發區臨海工業園開發有限公司 子公司國電中山少數股東 資金拆借 700 700 155.54 0 關聯債務對公司經營成果及財務狀況的影響 公司與子公司及附屬企業之間、公司與關聯自然人及其附屬企業之間發生的資金拆借均用于 其日常經營，對公司經營成果及財務狀況無重大影響。注 1：股東經營借款，原幣金額 70 萬美元。本期增加系匯率影響。注 2：股東經營借款，原幣金額 99.99 萬美元。本期增加系匯率影響。5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公

235、司實施重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項，本次交易包括重大資產置換和發行股份購買資產兩部分：（1）霞客環保以其持有的截至評估基準日除保留資產之外的其他全部資產與負債作為擬置出資產，與交易對方所持有的協鑫智慧能源合計90%的股權（以下簡稱“標的資產”）中上海其辰持有的協鑫智慧能源75%股權的等值部分進行置換；（2）對于擬置出資產和標的資產的差額部分，本公司以非公開發行股份方式向交易對方購買。上述重大資產置換和發行股份購買資產同時生效、互為前提，其中任何一項因未獲得所需的批準（包括但不限于霞客環保和交易對方內部有權審批機構的批準和相關政府部門的批準）而無法付諸實施，則另一項交易不予實施，

236、本次交易自始不生效。本次重大資產重組進展情況：1、本公司已履行的決策和審批程序（1）2018年11月5日，本公司召開第六屆董事會第四次會議，審議通過了與本次交易的重組預案相關的議案。（2）2018年11月16日，本公司召開職工代表大會審議通過與本次交易相關的職工安置方案。（3）2018年11月30日，本公司召開第六屆董事會第五次會議，審議通過了與本次交易的重組報告書（草案）相關的議案。（4）2018年12月17日，本公司召開2018年第二次臨時股東大會，審議通過了與本次交易方案相關的議案，并豁免上海其辰及其一致行動人因本次發行觸發的要約收購義務。2、交易對方已履行的決策程序 2018年10月和

237、11月，本次發行股份購買資產的相關交易對方上海其辰、成都川商貳號、江蘇一帶一路及秉頤清潔能源已分別做出決定，批準本次交易相關議案，并同意與本公司簽署相關協議。3、中國證監會的核準 2019年5月8日，本公司取得中國證監會證監許可2019834號關于核準江蘇霞客環保色紡股份有限公司向上海其辰投資管理有限公司等發行股份購買資產的批復，核準本公司向上海其辰發行783,413,333股股份、向成都川商貳號發行56,114,718股股份、向江蘇一帶一路發行56,114,718股股份、向秉頤清潔能源發行56,114,718股股份購買相關資產。4、國家市場監督管理總局的核準 2019年5月23日，國家市場監

238、督管理總局核發“反壟斷審查決定2019187號”經營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書，決定對本次重組不實施進一步審查，本公司從即日起可以實施集中。5、標的資產和置出資產過戶的實施情況 鑒于協鑫智慧能源為股份有限公司，根據公司登記管理條例，其股權轉讓無需辦理工商變更登記手續，標的資產的交割過戶以協鑫智慧能源出具的股東名冊為準。根據本公司與交易對方于2019年5月27日簽署的標的資產交割確認書、協鑫智慧能源于2019年5月27日出具的股東名冊，本次交易涉及購買標的資產的過戶事宜已辦理完畢，本公司持有協鑫智慧能源90%股權。2019年5月27日，本公司與上海其辰簽署置出資產交割確認書，雙方對置

239、出資產的交割進行了確認。鑒于截至交割確認書簽署日，上海其辰尚未確定資產承接方，雙方一致同意，自置出資產交割日2019年5月27日起，置出資產相關的全部權利、義務、責任和風險由上海其辰享有和承擔，本公司暫時代管置出資產，本公司對交付置出資產的義務即視為終局性履行完畢。6、證券發行登記及上市等事宜的辦理情況 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 81 根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于2019年5月29日出具的股份登記申請受理確認書等材料，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司已受理本公司的新增股份登記申請材料，相關股份登記到賬后將正式列入霞客環保的股東名冊。本公司本次交易

240、中合計發行股份數量為951,757,487股，本次發行后本公司的股份數量為1,352,461,312股。本次發行新股于2019年6月18日上市。7、工商變更登記情況 本公司于2019年6月20日完成了法定代表人、名稱、注冊資本的工商變更登記手續，并領取了無錫市行政審批局頒發的營業執照。本公司名稱變更為協鑫能源科技股份有限公司。8、公司證券簡稱變更情況 自2019年6月26日起發生變更，變更后的中文證券簡稱為“協鑫能科”，英文簡稱由“XIAKE”變更為“GCLET”，公司證券代碼不變，仍為“002015”。重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱

241、 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）2018 年 12 月 01 日 巨潮資訊網 http:/ 關于收到中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書的公告 2019 年 01 月 26 日 巨潮資訊網 http:/ 關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書182123號的回復公告 2019 年 02 月 25 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書182123號的回復 2019 年 02 月 25 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發

242、行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）(修訂稿）2019 年 02 月 25 日 巨潮資訊網 http:/ 關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書的回復（修訂稿）公告 2019 年 03 月 04 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書182123號的回復（修訂稿）2019 年 03 月 04 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）（修訂稿）2019 年 03 月 04 日 巨潮資訊網 http:/ 公司關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意

243、見通知書的回復（修訂稿）公告 2019 年 03 月 13 日 巨潮資訊網 http:/ 公司關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書182123號的回復（修訂稿）2019 年 03 月 13 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告2019 年 03 月 13 日 巨潮資訊網 http:/ 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 82 書（草案）（修訂稿）關于收到中國證監會并購重組委審核公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項通知的提示性公告 2019 年 03 月 13 日 巨潮資訊網 http:/

244、關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易相關承諾的公告 2019 年 03 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 關于中國證監會上市公司并購重組審核委員會審核公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項的停牌公告 2019 年 03 月 19 日 巨潮資訊網 http:/ 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項獲得中國證監會并購重組委審核有條件通過暨公司股票復牌的公告 2019 年 03 月 20 日 巨潮資訊網 http:/ 公司關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項中國證監會并購重組委審核意見的回復公告 2019 年 03 月 25 日 巨潮資訊網 http:

245、/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司關于中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會審核意見的回復 2019 年 03 月 25 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）（修訂稿）2019 年 03 月 25 日 巨潮資訊網 http:/ 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項獲得中國證券監督管理委員會核準的公告 2019 年 05 月 09 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書 2019 年 05 月 09 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞

246、客環保色紡股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易報告書摘要 2019 年 05 月 09 日 巨潮資訊網 http:/ 江蘇霞客環保色紡股份有限公司收購報告書 2019 年 05 月 09 日 巨潮資訊網 http:/ 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項之標的資產交割過戶情況的公告 2019 年 05 月 28 日 巨潮資訊網 http:/ 霞客環保關于重大資產置換及發行股份購買資產相關方承諾事項的公告 2019 年 06 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 霞客環保重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事宜之董事、監事、高級管理人員持股情況變動的報告 201

247、9 年 06 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 83 霞客環保關于股東追加承諾的公告 2019 年 06 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 霞客環保重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易實施情況暨新增股份上市公告書 2019 年 06 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 霞客環保重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易實施情況暨新增股份上市公告書(摘要)2019 年 06 月 14 日 巨潮資訊網 http:/ 關于變更公司名稱、經營范圍、增加注冊資本并完成工商變更登記的公告 2019 年 06 月 22 日 巨潮資訊網 h

248、ttp:/ 關于變更證券簡稱的公告 2019 年 06 月 26 日 巨潮資訊網 http:/ 關于協鑫智慧能源股份有限公司 2018 年度實際凈利潤與承諾凈利潤差異情況說明的公告 2019 年 06 月 28 日 巨潮資訊網 http:/ 十七、重大合同及其履行情況十七、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。（3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在租賃情況。2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況

249、）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度擔保額度 實際發生日期 實際擔保金擔保類型 擔保期 是否履行 是否為關協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 84 相關公告披露日期 額 完畢 聯方擔保 上海嘉定再生能源有限公司 2019 年 06月 01 日 14,000 2016 年 05 月 03日 4,880 連帶責任保證 15 年 否 是 鑫盈（上海）融資租賃有限公司 2019 年 06月 01 日 36,000 2018 年 01 月 04日 30,960 連帶責任保證 3 年 否 是 報告期內審批的對外擔保額度合計（A1）

250、50,000 報告期內對外擔保實際發生額合計（A2）35,840 報告期末已審批的對外擔保額度合計（A3）50,000 報告期末實際對外擔保余額合計（A4）35,840 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 嘉興協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 6,035 2019 年 11 月 20日 6,035 連帶責任保證 3 年 否 否 國電中山燃氣發電有限公司 2019 年 06月 01 日 30,000 2019 年 12 月 09日 0 連帶責任保證 5 年 否

251、否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）36,035 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）6,035 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）36,035 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）6,035 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 11,000 2019 年 01 月 22日 10,000 連帶責任保證 5 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 11,000 20

252、19 年 01 月 22日 0 連帶責任保證 5 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 30,000 2018 年 02 月 01日 0 連帶責任保證 1.5 年 是 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2018 年 02 月 01日 0 連帶責任保證 1.5 年 是 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2018 年 02 月 01日 0 連帶責任保證 1.5 年 是 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2018 年 02 月 01日 0 連帶

253、責任保證 1.5 年 是 否 協鑫智慧能源股份有 2019 年 0630,000 2018 年 02 月 010 連帶責任保1.5 年 是 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 85 限公司 月 01 日 日 證 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2019 年 03 月 25日 19,673 連帶責任保證 1 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 15,000 2018 年 04 月 28日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2019

254、年 04 月 01日 9,725 連帶責任保證 3 年 否 否 東臺蘇中環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,500 2017 年 11 月 27日 2,500 連帶責任保證 3 年 否 否 無錫藍天燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2019 年 01 月 24日 7,940 連帶責任保證 1 年 否 否 國電中山燃氣發電有限公司 2019 年 06月 01 日 150,000 2017 年 07 月 05日 122,000 連帶責任保證 15 年 否 否 豐縣鑫成環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 1,800 2019 年 04 月

255、 29日 1,800 連帶責任保證 1 年 否 否 豐縣鑫成環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,000 2018 年 09 月 04日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 寶應協鑫生物質發電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,000 2017 年 10 月 30日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 寶應協鑫沼氣發電有限公司 2019 年 06月 01 日 400 2017 年 06 月 23日 350 連帶責任保證 5 年 否 否 廣西協鑫中馬分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 62,960 2017 年 03 月 09日 56,486 連帶責任保證

256、16 年 否 否 阜寧協鑫再生能源發電有限公司 2019 年 06月 01 日 22,000 2018 年 02 月 28日 19,600 連帶責任保證 11 年 否 否 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 58,000 2017 年 03 月 21日 43,079 連帶責任保證 15 年 否 否 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 2,250 2019 年 01 月 08日 2,250 連帶責任保證 3 年 否 否 永城協鑫再生能源發電有限公司 2019 年 06月 01 日 30,000 2018 年 01 月 17日 19,750

257、連帶責任保證 10 年 否 否 桐鄉濮院協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,000 2017 年 04 月 11日 5,000 連帶責任保證 3 年 否 否 桐鄉濮院協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 03 月 04日 2,950 連帶責任保證 1 年 否 否 湖州協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,100 2019 年 01 月 02日 2,100 連帶責任保證 1 年 否 否 湖州協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,100 2019 年 01 月 02日 0 連帶責任保證 1 年

258、否 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 86 蘭溪協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 8,000 2018 年 09 月 19日 6,000 連帶責任保證 3 年 否 否 蘭溪協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2017 年 11 月 29日 6,000 連帶責任保證 5 年 否 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2018 年 02 月 07日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 01 月 16日 3,0

259、00 連帶責任保證 1 年 否 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,000 2018 年 05 月 29日 1,800 連帶責任保證 5 年 否 否 嘉興協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,200 2018 年 12 月 17日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 連云港鑫能污泥發電有限公司 2019 年 06月 01 日 1,000 2019 年 04 月 16日 1,000 連帶責任保證 3 年 否 否 常隆有限公司 2019 年 06月 01 日 13,799 2017 年 12 月 05日 13,954 連帶責任保證 1 年 否 否 寶

260、應協鑫生物質發電有限公司 2019 年 06月 01 日 24,713 2017 年 09 月 28日 6,397 連帶責任保證 3 年 否 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 14,723 2017 年 09 月 28日 3,811 連帶責任保證 3 年 否 否 東臺蘇中環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 12,282 2017 年 09 月 28日 3,179 連帶責任保證 3 年 否 否 連云港協鑫生物質發電有限公司 2019 年 06月 01 日 29,591 2017 年 09 月 28日 7,660 連帶責任保證 3 年 否 否 連云港鑫能污

261、泥發電有限公司 2019 年 06月 01 日 9,091 2017 年 09 月 28日 2,353 連帶責任保證 3 年 否 否 南京協鑫燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,000 2019 年 03 月 15日 5,000 連帶責任保證 1 年 否 否 南京協鑫燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 4,800 2019 年 03 月 08日 0 連帶責任保證 1 年 是 否 內蒙古富強風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 31,000 2018 年 10 月 31日 28,682 連帶責任保證 9 年 否 否 雷山縣天雷風電有限公司 2019 年

262、 06月 01 日 28,000 2018 年 04 月 10日 9,947 連帶責任保證 10 年 否 否 偏關智慧能源風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 60,000 2018 年 04 月 17日 0 連帶責任保證 12 年 是 否 錫林郭勒國泰風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 14,000 2018 年 08 月 21日 10,765 連帶責任保證 6 年 否 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 87 新疆協鑫智慧能源服務有限公司 2019 年 06月 01 日 9,044 2018 年 10 月 23日 7,244 連帶責任保證 7

263、年 否 否 瀏陽協鑫藍天分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 60,000 2019 年 03 月 19日 0 連帶責任保證 15 年 否 否 榆林億鴻新能源有限公司 2019 年 06月 01 日 63,000 2016 年 07 月 14日 51,528 連帶責任保證 10 年 否 否 徐州鑫盛潤環保能源有限公司 2019 年 06月 01 日 100,422 2019 年 06 月 26日 35,300 連帶責任保證 17 年 否 否 桐鄉濮院協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,500 2019 年 06 月 25日 5,500 連帶責任保證 5 年

264、否 否 嘉興協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,000 2019 年 06 月 26日 2,000 連帶責任保證 1 年 否 否 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 5,000 2019 年 06 月 26日 5,000 連帶責任保證 1 年 否 否 榆林億鴻新能源有限公司 2019 年 06月 01 日 6,300 2019 年 07 月 02日 3,000 連帶責任保證 3 年 否 否 揚州港口污泥發電有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2019 年 07 月 05日 9,800 連帶責任保證 1 年 否 否 協鑫智慧能

265、源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 15,000 2019 年 07 月 05日 15,000 連帶責任保證 1 年 否 否 遼寧聚鑫風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 26,000 2019 年 07 月 29日 7,287 連帶責任保證 11 年 否 否 廣州藍天協鑫藍天燃氣熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 8,500 2019 年 07 月 30日 8,011 連帶責任保證 5 年 否 否 太倉協鑫垃圾焚燒發電有限公司 2019 年 06月 01 日 8,800 2019 年 07 月 30日 8,160 連帶責任保證 4 年 否 否 寶應協鑫生物質

266、發電有限公司 2019 年 06月 01 日 400 2019 年 07 月 30日 400 連帶責任保證 1 年 否 否 南京協鑫燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 4,500 2019 年 07 月 31日 1,000 連帶責任保證 1 年 否 否 豐縣鑫成環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 2,300 2019 年 07 月 31日 2,300 連帶責任保證 1 年 否 否 南京協鑫燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 60,000 2019 年 08 月 08日 52,718 連帶責任保證 7 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年

267、06月 01 日 20,000 2019 年 08 月 13日 13,200 連帶責任保證 1 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2019 年 08 月 13日 13,200 連帶責任保證 1 年 否 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 88 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2019 年 08 月 13日 13,200 連帶責任保證 1 年 否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2019 年 08 月 13日 6,600 連帶責任保證 1 年

268、否 否 協鑫智慧能源股份有限公司 2019 年 06月 01 日 20,000 2019 年 08 月 13日 13,200 連帶責任保證 1 年 否 否 興化市昌榮協鑫風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 31,000 2019 年 08 月 14日 15,784 連帶責任保證 10 年 否 否 來安縣協鑫智慧風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 28,000 2019 年 08 月 19日 16,317 連帶責任保證 12 年 否 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 08 月 19日 3,000 連帶責任保證 1

269、年 否 否 蘭溪協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,500 2019 年 09 月 23日 2,000 連帶責任保證 0.5 年 否 否 湖州協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 625 2019 年 09 月 17日 500 連帶責任保證 1 年 否 否 南京協鑫燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 10,000 2019 年 09 月 16日 6,100 連帶責任保證 1 年 否 否 高州協鑫燃氣分布式能源有限公司 2019 年 06月 01 日 30,720 2019 年 10 月 09日 7,680 連帶責任保證 15 年 否 否 無錫

270、藍天燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 10 月 14日 2,000 連帶責任保證 3 年 否 否 無錫藍天燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 10 月 14日 3,000 連帶責任保證 1 年 否 否 如東協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,500 2019 年 10 月 14日 2,000 連帶責任保證 1 年 否 否 嘉興協鑫環保熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 5,500 2019 年 10 月 14日 2,000 連帶責任保證 0.5 年 否 否 睢寧眾鑫新能源有限公司

271、2019 年 06月 01 日 42,436 2019 年 10 月 24日 19,434 連帶責任保證 15 年 否 否 新沂市眾鑫新能源有限公司 2019 年 06月 01 日 27,350 2019 年 11 月 04日 19,878 連帶責任保證 12 年 否 否 寶應協鑫生物質發電有限公司 2019 年 06月 01 日 1,900 2019 年 11 月 13日 1,900 連帶責任保證 1 年 否 否 雷山縣天雷風電有限公司 2019 年 06月 01 日 24,000 2019 年 12 月 09日 0 連帶責任保證 15 年 否 否 國電中山燃氣發電有限公司 2019 年 0

272、6月 01 日 30,000 2019 年 12 月 09日 0 連帶責任保證 5 年 否 否 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 89 泗洪協鑫智慧風力發電有限公司 2019 年 06月 01 日 43,500 2019 年 11 月 06日 14,826 連帶責任保證 11 年 否 否 蘇州工業園區北部燃機熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 4,000 2019 年 12 月 13日 400 連帶責任保證 3 年 否 否 廣州藍天協鑫藍天燃氣熱電有限公司 2019 年 06月 01 日 3,000 2019 年 12 月 21日 3,000 連帶責任保證 1 年

273、否 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（C1）1,598,261 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（C2）933,920 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（C3）1,598,261 報告期末對子公司實際擔保余額合計（C4）828,220 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）1,684,296 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）975,795 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）1,684,296 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）870,095 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 180.08

274、%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）35,840 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E）500,224 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）334,031 上述三項擔保金額合計（D+E+F）870,095 對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）不適用 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）不適用 采用復合方式擔保的具體情況說明（2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財

275、情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 90 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 自有資金 260,000,000 0 0 合計 260,000,000 0 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 合同訂立公司方名稱 合同訂立對方名稱 合同

276、標的 合同簽訂日期 合同涉及資產的賬面價值（萬元）（如有）合同涉及資產的評估價值（萬元）（如有）評估機構名稱（如有）評估基準日（如有）定價原則 交易價格（萬元）是否關聯交易 關聯關系 截至報告期末的執行情況 披露日期 披露索引 協鑫智慧能源股份有限公司 中信銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年04 月22 日 不適用 市場價 10,000 否 無 執行完畢 協鑫智慧能源股份有限公司 中信銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年05 月08 日 不適用 市場價 10,000 否 無 執行完畢 協鑫智慧能源股份有限公司 中國銀行股份有限公司蘇州工業園區分行 銀行貸款 2018

277、年11月02日 不適用 市場價 15,000 否 無 執行完畢 協鑫智慧能源中國銀行股份銀行貸款 2018 年12 月 不適用 市場價 15,000 否 無 執行完畢 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 91 股份有限公司 有限公司蘇州工業園區分行 17 日 協鑫智慧能源股份有限公司 中國銀行股份有限公司蘇州工業園區分行 銀行貸款 2019 年02 月22 日 不適用 市場價 22,600 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 興業銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年01 月15 日 不適用 市場價 15,000 否 無 執行完畢 協鑫智慧能源股份有限公司 浙

278、商銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年05 月24 日 不適用 市場價 10,000 否 無 執行完畢 協鑫智慧能源股份有限公司 上海銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年03 月22 日 不適用 市場價 10,000 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 光大銀行股份有限公司盧森堡分行 銀行貸款 2019 年03 月08 日 不適用 市場價 13,513 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 華僑銀行有限公司 銀行貸款 2019 年05 月17 日 不適用 市場價 10,204 否 無 正在執行 蘇州工業園區北部燃機熱電有限公司 國家開發銀行股份有限公司 銀

279、行貸款 2012 年05 月07 日 不適用 市場價 110,000 否 無 正在執行 廣州協鑫藍天國家開發銀行銀行貸款 2014 年06 月 不適用 市場價 100,000 否 無 正在執行 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 92 燃氣熱電有限公司 股份有限公司 25 日 常隆有限公司 上海商業儲蓄銀行國際金融業務分行 銀行貸款 2019 年02 月18 日 不適用 市場價 20,684 否 無 正在執行 常隆有限公司 上海銀行（香港）銀行貸款 2017 年03 月01 日 不適用 市場價 13,789 否 無 正在執行 常隆有限公司 星展銀行（中國）有限公司蘇州分行 銀行

280、貸款 2018 年12 月10 日 不適用 市場價 17,236 否 無 正在執行 廣西協鑫中馬分布式能源有限公司 中國工商銀行股份有限公司欽州市向陽支行 銀行貸款 2017 年03 月09 日 不適用 市場價 62,960 否 無 正在執行 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 中國建設銀行股份有限公司昆山分行 銀行貸款 2017 年03 月21 日 不適用 市場價 70,000 否 無 正在執行 阜寧協鑫再生能源發電有限公司 中國進出口銀行 銀行貸款 2018 年02 月28 日 不適用 市場價 22,000 否 無 正在執行 國電中山燃氣發電有限公司 國家開發銀行 銀行貸款 2017 年07

281、月05 日 不適用 市場價 150,000 否 無 正在執行 永城協鑫再生北京銀行股份銀行貸款 2018 年01 月 不適用 市場價 30,000 否 無 正在執行 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 93 能源發電有限公司 有限公司濟南分行 17 日 徐州鑫盛潤環保能源有限公司 興業銀行股份有限公司徐州分行 銀行貸款 2019 年06 月26 日 不適用 市場價 100,422 否 無 正在執行 徐州協鑫環保能源有限公司 鑫盈（上海）融資租賃有限公司 非銀行貸款 2018 年01 月22 日 不適用 市場價 36,000 否 無 正在執行 內蒙古富強風力發電有限公司 華潤租賃

282、有限公司 非銀行貸款 2017 年08 月04 日 不適用 市場價 31,000 否 無 正在執行 偏關智慧能源風力發電有限公司 華夏金融租賃有限公司 非銀行貸款 2018 年04 月17 日 不適用 市場價 60,000 否 無 執行完畢 錫林郭勒國泰風力發電有限公司 中核融資租賃有限公司 非銀行貸款 2018 年04月11日 不適用 市場價 14,000 否 無 正在執行 無錫藍天燃機熱電有限公司 中國農業銀行股份有限公司無錫分行、江蘇銀行股份有限公司無錫分行 銀行貸款 2015 年10 月23 日 不適用 市場價 130,000 否 無 正在執行 蘭溪協鑫環保上海浦東發展銀行貸款 201

283、7 年11月29 不適用 市場價 10,000 否 無 正在執行 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 94 熱電有限公司 銀行股份有限公司杭州清泰支行 日 協鑫智慧能源股份有限公司 中信銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年08 月29 日 不適用 市場價 20,000 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 中信銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年08 月29 日 不適用 市場價 20,000 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 中國銀行股份有限公司蘇州工業園區分行 銀行貸款 2019 年11月01日 不適用 市場價 15,000 否 無 正

284、在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 中國銀行股份有限公司蘇州工業園區分行 銀行貸款 2019 年12 月16 日 不適用 市場價 15,000 否 無 正在執行 協鑫智慧能源股份有限公司 興業銀行股份有限公司蘇州分行 銀行貸款 2019 年07 月10 日 不適用 市場價 10,000 否 無 正在執行 雷山縣天雷風電有限公司 中電投融和融資租賃有限公司 非銀行貸款 2018 年04 月10 日 不適用 市場價 280,000,000 否 無 正在執行 瀏陽協鑫藍天分布式能源有限公司 興業銀行股份有限公司長沙分行 銀行貸款 2019 年03 月19 日 不適用 市場價 600,000,000 否

285、 無 執行完畢 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 95 遼寧聚鑫風力發電有限公司 光大金融租賃股份有限公司 非銀行貸款 2019 年07 月29 日 不適用 市場價 260,000,000 否 無 正在執行 南京協鑫燃機熱電有限公司 光大金融租賃有限公司 非銀行貸款 2019 年08 月08 日 不適用 市場價 600,000,000 否 無 正在執行 興化市昌榮協鑫風力發電有限公司 中電投融和融資租賃有限公司 非銀行貸款 2019 年08 月14 日 不適用 市場價 310,000,000 否 無 正在執行 來安縣協鑫智慧風力發電有限公司 華能天成融資租賃有限公司 非銀行貸

286、款 2019 年08 月19 日 不適用 市場價 280,000,000 否 無 正在執行 高州協鑫燃氣分布式能源有限公司 國家開發銀行廣東省分行 銀行貸款 2019 年10 月09 日 不適用 市場價 307,200,000 否 無 正在執行 睢寧眾鑫新能源有限公司 華電融資租賃有限公司 非銀行貸款 2019 年10 月24 日 不適用 市場價 424,357,347 否 無 正在執行 新沂市眾鑫新能源有限公司 華電融資租賃有限公司 非銀行貸款 2019 年11月04日 不適用 市場價 273,501,100 否 無 正在執行 雷山縣天雷風電有限公司 中國工商銀行股份有限公司凱里分行 銀行貸

287、款 2019 年12 月09 日 不適用 市場價 240,000,000 否 無 正在執行 泗洪協鑫智慧風力發電有限公司 光大金融租賃股份有限公司 非銀行貸款 2019 年11月06日 不適用 市場價 435,000,000 否 無 正在執行 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 96 呂梁北方電力云頂山新能源有限公司 三峽融資租賃有限公司 非銀行貸款 2019 年11月23日 不適用 市場價 1,200,000,000 否 無 正在執行 十八、社會責任情況十八、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 報告期內，公司根據經營目標，依法合規經營，創新發展，努力以優良的

288、經營業績回報投資者；公司堅持以“專注綠色發展，持續改善人類生存環境”為使命，將履行企業公民的責任和義務放在重要位置，在做好對股東、員工、客戶等利益的保護的同時，創建資源節約型、環境友好型企業，踐行綠水青山就是金山銀山理念、推進綠色發展，共建美麗中國。一、完善公司治理結構、關注信息披露，加強投資者管理并保護股東權益。1、公司從完善公司治理結構，健全內部社會責任制度入手，鼓勵全員參與到公司的社會責任工作中，將社會責任理念融入到日常的工作中，使公司的社會責任工作更緊密地與公司的發展戰略、日常運營、企業文化和社會實踐相融合，更好地推動履行企業社會責任。2、認真履行信息披露義務，確保信息披露的真實、準確

289、、及時、完整和公平，不存在選擇性信息披露或提前透露非公開信息的情形。3、作為上市公司，公司加強股東、債權人的權益保護，建立良好的投資者關系。加強職工的權益保護，關注職工健康、安全，實現員工與企業共同成長，樹立承擔社會責任的良好企業形象。二、尊重員工權益，履行企業社會責任，積極參與公益。1、公司遵守國家有關勞動法律法規的規定，制定了 協鑫能科員工手冊，有效的避免了勞動糾紛的發生，為公司建立一支高素質的員工團隊提供了制度保障，實現了員工和企業的共贏發展。2、公司始終保持誠信經營，依法納稅，社會貢獻值高。3、公司置身于社會，服務于社會；求生于社會，回報于社會。公司每年組織社會公益捐贈，另外除堅持內部

290、救濟慰問以外，還積極向困難職工家庭提供資助。4、公司廣泛參與各類行業組織，攜手行業企業應對和解決行業發展過程中的困難和問題，及時回應公眾關切。全力支持疫情防控和經濟社會發展，與全社會共享清潔能源發展成果。三、重視安全與環保，保障公司可持續發展。1、本著和諧、穩定、可持續發展的原則，公司發揚以人為本的精神并強化人文關懷，關注員工身心健康，持續改善公司生產安全管理，控制工作環境中存在的危險因素，將安全生產作為頭等大事來抓，安全高于一切。2、為了貫徹落實安全與環保的方針，公司通過組織員工進行健康體檢活動，有效實現了員工職業健康防護。公司為員工提供符合國家標準或行業標準的職業病防護用品，督促員工正確使

291、用和穿戴。3、公司不斷持續完善環境管理體系建設，持續推行清潔生產，節約資源，降低能耗；生產廢水循環使用，污水有效處理，達標排放；有害廢物集中處理，不對環境造成污染。公司高度重視環境保護問題，生產中嚴格執行國家相關的環境保護法律法規。同時公司不斷改進技術，致力于降低能源消耗、減少大氣污染，發展循環經濟。公司始終秉承“把綠色能源帶進生活”的理念，在發展壯大企業，不斷為股東創造價值的同時，積極承擔對職工、客戶、社會等利益相關方的責任；持續改造升級，做好節能減排和資源循環利用，信守公司承諾，為客戶提供優質綠色能源的同時不斷提升客戶服務；關注員工成長，鼓勵員工發展，維護員工利益，為建設和諧社會和綠色家園

292、履行應盡義務。協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 97 2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 公司或子公司名稱 主要污染物及特征污染物的名稱 排放方式 排放口數量 排放口分布情況 排放濃度 執行的污染物排放標準 排放總量 核定的排放總量 超標排放情況 沛縣坑口環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/m3 煙塵20mg/m3 火電廠

293、大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：0 噸 SO2：0 噸 煙塵：0 噸 Nox：51.26噸 SO2：25.63噸 煙塵：10.25噸 無 沛縣坑口環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/m3 煙塵20mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：3.14噸 SO2：1.23噸 煙塵：0.35噸 Nox：51.26噸 SO2：25.63噸 煙塵：10.25噸 無 沛縣坑口環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#3 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/

294、m3 煙塵20mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：14.70噸 SO2：2.99噸 煙塵：1.55噸 Nox：51.26噸 SO2：25.63噸 煙塵：10.25噸 無 豐縣鑫源生物質環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 鍋爐排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵10mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：21.32噸 SO2：8.88噸 煙塵：0.91噸 Nox：64.956 噸 SO2：32.478 噸 煙塵：12.991 噸 無 豐縣鑫源生物質環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵

295、連續排放 1#2 鍋爐排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：19.82噸 SO2：8.52噸 煙塵：1.02Nox：64.956 噸 SO2：32.478 噸 煙塵：無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 98 10mg/m3 噸 12.991 噸 豐縣鑫源生物質環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#3 鍋爐排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵10mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：22.92噸 SO2：8.93噸 煙塵：1.01

296、噸 Nox：64.957 噸 SO2：32.479 噸 煙塵：12.992 噸 無 豐縣鑫成環保熱電有限公司 SO2、Nox、煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵10mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：54.36噸 SO2：15.50噸 煙塵：1.53噸 Nox：94.24噸 SO2：65.97噸 煙塵：18.85噸 無 海門鑫源環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：

297、25.501 噸 SO2：8.512噸 煙塵：2.956噸 Nox：165.89 噸 SO2：82.95噸 煙塵：33.18噸 無 海門鑫源環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：18.528 噸 SO2：5.355噸 煙塵：2.814噸 Nox：165.89 噸 SO2：82.95噸 煙塵：33.19噸 無 連云港鑫能污泥發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1 廢氣排放口 17 月份：表 1 火力發電鍋爐及燃氣輪機組大氣污染物排放濃度限值

298、812 月份：表 2 大氣污染物特別排放限值 火電廠大氣污染物排放標準GB132232011 NOx：102.94 噸 SO2：53.74噸 煙塵：10.62 NOx：261.6 噸 SO2：261.6噸 煙塵：39.3噸 無 揚州港口污泥發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：125.188 噸 SO2：55.498 噸 煙塵：Nox：474噸 SO2：237噸 煙塵：94.8無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 99 20mg3 16.943 噸

299、 噸 東臺蘇中環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：15.979 噸 SO2：8.543噸 煙塵：1.223噸 Nox：122.96 噸 SO2：245.92 噸 煙塵：36.89噸 無 東臺蘇中環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：11.276 噸 SO2：5.893噸 煙塵：0.801噸 Nox：122

300、.96 噸 SO2：245.92 噸 煙塵：36.89噸 無 如東協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1 廢氣總排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：71.362 噸 SO2：38.252 噸 煙塵：10.22噸 Nox：135.81 噸 SO2：98.86噸 煙塵：34.38噸 無 湖州協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：72.305 噸 SO2

301、：17.66噸 煙塵：2.0526 噸 Nox：108.79 噸 SO2：75.07噸 煙塵：10.88噸 無 蘭溪協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：101.74 噸 SO2：19.02噸 煙塵：3.29噸 Nox：217噸 SO2：181噸 煙塵：20 噸 無 桐鄉濮院協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）N

302、ox：68.34噸 SO2：26.37噸 煙塵：2.61噸 Nox：273.2噸 SO2：202.4噸 煙塵：70.65噸 無 桐鄉濮院協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg火電廠大氣污染物排放標準Nox：21.04噸 SO2：5.53Nox：273.2噸 SO2：202.4無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 100 3 煙塵5mg3 （GB13223-2011）噸 煙塵：0.76噸 噸 煙塵：70.65噸 嘉興協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg/Nm?

303、SO235mg/Nm?煙塵5mg/Nm?火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：33.99噸 SO2：15.325 噸 煙塵：2.41噸 Nox：285噸 SO2：200噸 煙塵：13.37噸 無 嘉興協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg/Nm?SO235mg/Nm?煙塵5mg/Nm?火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：16.52噸 SO2：7.61噸 煙塵：1.24 噸 Nox：285噸 SO2：200噸 煙塵：13.37噸 無 嘉興協鑫環保熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#3 廢

304、氣排放口 NOx50mg/Nm?SO235mg/Nm?煙塵5mg/Nm?火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：37.35噸 SO2：16.693 噸 煙塵：2.63噸 Nox：285噸 SO2：200噸 煙塵：13.37噸 無 連云港協鑫生物質發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：42.2噸 SO2：0.67噸 煙塵：3.7噸 Nox：361.6噸 SO2：286.4噸 煙塵：54.2噸 無 連云港協鑫生物質發電有限公司 SO2 N

305、Ox 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 煙塵20mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：29.61噸 SO2：2.81噸 煙塵：4.17噸 Nox：361.6噸 SO2：286.4噸 煙塵：54.2噸 無 連云港協鑫生物質發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#3 廢氣排放口 NOx100mg3 SO250mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：26.16噸 SO2：3.43噸 Nox：361.6噸 SO2：286.4噸 無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 101 煙塵

306、20mg3 煙塵：3.62噸 煙塵：54.2噸 寶應協鑫生物質發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/m3 煙塵20mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：12.51噸 SO2：5.23噸 煙塵：2.97噸 Nox：257.4噸 SO2：257.4噸 煙塵：22.48噸 無 寶應協鑫生物質發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/m3 煙塵20mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：17.77噸 SO2

307、：8.10噸 煙塵：4.25噸 Nox：257.4噸 SO2：257.4噸 煙塵：22.48噸 無 寶應協鑫生物質發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#3 廢氣排放口 NOx100mg/m3 SO250mg/m3 煙塵20mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：38.09噸 SO2：15.14噸 煙塵：8.26噸 Nox：257.4噸 SO2：257.4噸 煙塵：22.48噸 無 太倉協鑫垃圾焚燒發電有限公司 HCL、SO2、CO、顆粒物、NOX 連續排放 1 廢氣排放口 NOx300mg/m3 SO2100mg/m3 煙塵30mg/m3 CO100

308、mg/m3 HCL60mg/m3 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）HCL:16.57噸 SO2:9.96噸 CO:11.81噸 煙塵：6.90噸 NOX：152.53 噸 HCL:45.6噸 SO2:36 噸 CO:91.2 噸 煙塵：27.36噸 NOX：182.4噸 無 徐州協鑫環保能源有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 爐廢氣排放口 NOx300mg/m3 SO2100mg/m3 煙塵30mg/m3 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）Nox：42.37噸 SO2:4.98噸 煙塵：2.38噸 Nox：155.1噸 SO2：89.5噸 煙

309、塵：17.9噸 無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 102 徐州協鑫環保能源有限公司 SO3 NOx 煙塵 連續排放 1#2 爐廢氣排放口 NOx300mg/m3 SO2100mg/m3 煙塵30mg/m3 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）Nox：45.86噸 SO2：13.78噸 煙塵：2.85噸 Nox：155.1噸 SO2：89.5噸 煙塵：17.9噸 無 徐州協鑫環保能源有限公司 SO4 NOx 煙塵 連續排放 1#3 爐廢氣排放口 NOx300mg/m3 SO2100mg/m3 煙塵30mg/m3 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-20

310、14）Nox：34.83噸 SO2：9.76噸 煙塵：4.07噸 Nox：155.1噸 SO2：89.5噸 煙塵：17.9噸 無 永城協鑫再生能源發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx300mg3 SO2100mg3 煙塵30mg3 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）Nox：81.986 噸 SO2：17.382 噸 煙塵：0.804噸 Nox：362.88 噸 SO2：78.89噸 煙塵：30.66噸 無 永城協鑫再生能源發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx300mg3 SO2100mg3 煙塵30mg3

311、 生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）Nox：57.845 噸 SO2：13.198 噸 煙塵：1.197噸 Nox：362.88 噸 SO2：78.89噸 煙塵：30.66噸 無 阜寧協鑫再生能源發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 Hcl CO 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx300mg/m?SO2100mg/m?煙塵30mg/m?Hcl60mg/m?CO100mg/m?生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485-2014）NOx：75.11 噸 SO2：13.95噸 煙塵：0.44噸 Hcl：6.61噸 CO：1.49噸 NOx：147.47 噸 SO2：63.11噸 煙

312、塵：15.33噸 Hcl：14.75噸 CO：36.86噸 無 阜寧協鑫再生能源發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 Hcl CO 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx300mg/m?SO2100mg/m?生活垃圾焚燒污染控制標準（GB18485NOx：71.39 噸 SO2：11.23噸 NOx：147.47 噸 SO2：63.11噸 無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 103 煙塵30mg/m?Hcl60mg/m?CO100mg/m?-2014）煙塵：0.9噸 Hcl：6.46噸 CO：1.98噸 煙塵：15.33噸 Hcl：14.75噸 CO：36.86噸 蘇州工業園區

313、北部燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）NOx：72.2噸 SO2：8.01噸 煙塵：6.85噸 Nox：288.8噸 SO2：90 噸 煙塵：20.2噸 無 蘇州工業園區北部燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）NOx：50.6噸 SO2：4.61噸 煙塵：3.57噸 Nox：288.8噸 SO2：90 噸 煙塵：20.2噸

314、無 蘇州工業園區藍天燃氣熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：86.2噸 SO2：9.77噸 煙塵：9.75噸 Nox：288.8噸 SO2：90 噸 煙塵：20.2噸 無 蘇州工業園區藍天燃氣熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：88.9噸 SO2：9.88噸 煙塵：7.86噸 Nox：288.8噸 SO2：90 噸 煙

315、塵：20.2噸 無 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：65 噸 SO2：2.5 噸 煙塵：4.4噸 Nox：133.5噸 SO2：46.5噸 煙塵：6.75噸 無 昆山協鑫藍天分布式能源有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg3 SO235mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223Nox：65.7噸 SO2：2.52噸 Nox：133.5噸 SO2：46.5噸 無 協鑫能源科技股份有限公司 20

316、19 年年度報告全文 104 煙塵5mg3 -2011）煙塵：4.3噸 煙塵：6.75噸 廣州協鑫藍天燃氣熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵5mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準 GB(13223-2011)Nox：93.706 噸 SO2：0 噸 煙塵：10.464 噸 Nox：354.86 噸 SO2：0.6 噸 煙塵：23.08噸 無 廣州協鑫藍天燃氣熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵5mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準 GB(

317、13223-2011)Nox：128.419 噸 SO2：0 噸 煙塵：12.495 噸 Nox：354.86 噸 SO2：0.6 噸 煙塵：23.08噸 無 無錫藍天燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：193.353 噸 SO2：6.229噸 煙塵：7.404噸 Nox：793.3噸 SO2：34.1噸 煙塵：49.6噸 無 無錫藍天燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg3 SO230mg3 煙塵5mg3

318、 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：193.353 噸 SO2：6.229噸 煙塵：7.404噸 Nox：793.3噸 SO2：34.1噸 煙塵：49.6噸 無 南京協鑫燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵5mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：78.03噸 SO2：1.92噸 Nox：747噸 SO2：193噸 無 南京協鑫燃機熱電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵5mg/m3

319、 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：16.98噸 SO2：0.88噸 Nox：747噸 SO2：193噸 無 國電中山燃氣發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#1 廢氣排放口 NOx50mg/m3 SO235mg/m3 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223Nox：50.38噸 SO2：0.51噸 Nox：136.79 噸 SO2：49.52噸 無 協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 105 煙塵5mg/m4-2011）煙塵：1.75噸 煙塵：28.77噸 國電中山燃氣發電有限公司 SO2 NOx 煙塵 連續排放 1#2 廢氣排放口 NO

320、x50mg/m3 SO235mg/m3 煙塵5mg/m5 火電廠大氣污染物排放標準（GB13223-2011）Nox：56.25噸 SO2：0.47噸 煙塵：0.17噸 Nox：136.79 噸 SO2：49.52噸 煙塵：28.77噸 無 防治污染設施的建設和運行情況 公司下屬各子公司按照環保要求，主要采用濕法脫硫、低氮燃燒+SNCR、SCR+SNCR、布袋除塵、電袋除塵、濕電除塵等設備和工藝技術對環保排放物進行處理。公司下屬各在運燃煤熱電企業均已實施完成超低排放改造，并達到國家和地方排放標準。公司嚴格執行國家或地方環保排放要求，環保設施投運率100%。目前各環保設施運行良好，各項污染物指標

321、達標排放，環保數據與省市環保監測系統聯網，并通過不同渠道實時向公眾公開。建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 公司均按照要求辦理了建設項目環境影響登記表，項目建設環?！叭瑫r”執行到位，在運項目按時取得排污許可證，持證排污、按證排污。突發環境事件應急預案 公司下屬子公司均編制了突發環境污染事件應急預案，每年根據實際情況擇機開展應急演練。環境自行監測方案 公司下屬子公司按規定委托有資質的第三方檢測機構開展環境自行監測，對自動監測設施定期比對監測。其他應當公開的環境信息 公司下屬子公司環保監測系統與省市環保部門聯網，并委托第三方開展環保數據監測。各子公司根據各自實際情況在環保局網站、公司

322、網站、公司門口電子顯示屏等渠道向公眾公開環保數據信息。其他環保相關信息 無 十九、其他重大事項的說明十九、其他重大事項的說明 適用 不適用 一、報告期內其他重大事項及至年報披露日進展情況一、報告期內其他重大事項及至年報披露日進展情況 1、根據中國證監會關于修改上市公司證券發行管理辦法的決定（中國證券監督管理委員會令第163號）、關于修改上市公司非公開發行股票實施細則的決定（中國證券監督管理委員會公告202011號）等相關規定，公司對2019年度非公開發行股票方案進行調整，于2020年3月6日召開第七屆董事會第十四次會議，審議通過了關于公司非公開發行A股股票預案（二次修訂稿）的議案等議案。截至目

323、前，公司2019年度非公開發行A股股票項目正在證監會審核階段。2、2017年12月，子公司協鑫智慧（蘇州）能源電力投資有限公司與北京華揚晟源投資有限公司和霍爾果斯華揚晟源創業投資有限公司（系一致行動人，以下簡稱“甲方”）就擬收購華揚青海烏蘭風電場200MW項目（以下簡稱“目標項目”）的項目單位青海華揚晟源新能源有限公司（以下簡稱“目標公司”）100%股權簽署了股權預收購協議（以下簡稱“協議”），2018年6月，雙方簽署股權預收購協議之補充協議（一）（以下簡稱“補充協議”）。協議及補充協議約定雙方有權要求對方在目標項目建成條件全部滿足等協議約定條件達成時與其簽署正式的股權轉讓協議。雙方約定目標項

324、目動態總造價控制在人民幣15.408億，標的股權轉讓價格為目標公司實繳注冊資本。2020年1月，本公司與北京華揚晟源投資有限公司及上海懿晟新能源有限公司簽署關于終止收購青海華揚晟源新能源有限公司股權之協議，約定本公司不再受讓標的股權，并解除預收購協議中與項目公司股權轉讓直接相關的約定，預收購協議項下，公司累計將人民幣24,634.00萬元出借給北協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 106 京華揚，北京華揚承諾終止協議簽署后30日內歸還上述借款的60%，余款在終止協議簽署后3個月內清償完畢。3、2020年3月26日，本公司就政府擬收儲土地事項進行公告，本次收儲將收到補償款共計人民

325、幣15,752.0068萬元，正式協議尚未簽署。二、報告期內重大事項索引二、報告期內重大事項索引 序號序號 公告編號公告編號 公告名稱公告名稱 披露日期披露日期 信披指定網站及相關查詢索信披指定網站及相關查詢索引引 1 2019-001 關于收到中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書的公告 2019/1/26 巨潮資訊網http:/ 2 2019-002 公司2018年度業績快報 2019/2/22 巨潮資訊網http:/ 3 2019-003 公司第六屆董事會第六次會議決議公告 2019/2/25 巨潮資訊網http:/ 4 2019-004 公司第六屆監事會第六次會議決議公告 201

326、9/2/25 巨潮資訊網http:/ 5 2019-005 關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書182123號的回復公告 2019/2/25 巨潮資訊網http:/ 6 2019-006 關于子公司股權轉讓交易事項完成的公告 2019/2/26 巨潮資訊網http:/ 7 2019-007 關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書的回復（修訂稿）公告 2019/3/4 巨潮資訊網http:/ 8 2019-008 公司關于中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書的回復（修訂稿）公告 2019/3/13 巨潮資訊網http:/ 9 2019-009 關于收到中國證監會并購

327、重組委審核公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項通知的提示性公告 2019/3/13 巨潮資訊網http:/ 10 2019-010 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易相關承諾的公告 2019/3/14 巨潮資訊網http:/ 11 2019-011 關于中國證監會上市公司并購重組審核委員會審核公司重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項的停牌公告 2019/3/19 巨潮資訊網http:/ 12 2019-012 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項獲得中國證監會并購重組委審核有條件通過暨公司股票復牌的公告 2019/3/20 巨潮資訊網http:/ 13

328、 2019-013 關于變更2018年年報披露日期的申請 2019/3/21 巨潮資訊網http:/ 14 2019-014 公司關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項中國證監會并購重組委審核意見的回復公告 2019/3/25 巨潮資訊網http:/ 15 2019-015 公司2019年度第一季度業績預告 2019/3/27 巨潮資訊網http:/ 16 2019-016 關于第一大股東名稱變更的公告 2019/4/3 巨潮資訊網協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 107 http:/ 17 2019-017 公司第六屆董事會第七次會議決議公告 2019/4/19

329、巨潮資訊網http:/ 18 2019-018 公司第六屆監事會第七次會議決議公告 2019/4/19 巨潮資訊網http:/ 19 2019-019 關于召開2018年年度股東大會的通知 2019/4/19 巨潮資訊網http:/ 20 2019-020 公司2018年年度報告摘要 2019/4/19 巨潮資訊網http:/ 21 2019-021 關于2019年度委托理財計劃的公告 2019/4/19 巨潮資訊網http:/ 22 2019-022 關于舉行2018年年度報告網上說明會的公告 2019/4/19 巨潮資訊網http:/ 23 2019-023 公司第六屆董事會第八次會議決議

330、公告 2019/4/26 巨潮資訊網http:/ 24 2019-024 公司第六屆監事會第八次會議決議公告 2019/4/26 巨潮資訊網http:/ 25 2019-025 公司2019年第一季度報告正文 2019/4/26 巨潮資訊網http:/ 26 2019-026 關于會計政策變更的公告 2019/4/26 巨潮資訊網http:/ 27 2019-027 關于召開2018年年度股東大會的提示性公告 2019/5/8 巨潮資訊網http:/ 28 2019-028 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項獲得中國證券監督管理委員會核準的公告 2019/5/9 巨潮資訊網htt

331、p:/ 29 2019-029 公司2018年年度股東大會決議公告 2019/5/10 巨潮資訊網http:/ 30 2019-030 關于大股東股份質押的公告 2019/5/16 巨潮資訊網http:/ 31 2019-031 關于重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯交易事項之標的資產交割過戶情況的公告 2019/5/28 巨潮資訊網http:/ 32 2019-032 公司第六屆董事會第九次會議決議公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 33 2019-033 公司第六屆監事會第九次會議決議公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 34 2019-034 關于召開2019年度

332、第一次臨時股東大會的通知 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 35 2019-035 關于董事會提前換屆選舉的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 36 2019-036 關于監事會提前換屆選舉的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 37 2019-037 關于擬變更公司名稱的公告 2019/6/1 巨潮資訊網協鑫能源科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 108 http:/ 38 2019-038 關于聘任2019年度審計機構的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 39 2019-039 關于變更會計政策及會計估計的公告 2019/6/1 巨潮資訊網

333、http:/ 40 2019-040 關于2019年度日常關聯交易預計的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 41 2019-041 關于關于2019年度公司向融資機構申請授信及對外擔保額度預計的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 42 2019-042 關于控股子公司申請銀團貸款的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 43 2019-043 關于控股子公司向境外投資者發行美元債的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 44 2019-044 關于控股子公司向中國銀行間市場交易商協會申請注冊綠色短期融資券的公告 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 45 2019-045 關于控股子公司面向合格投資者公開發行綠色公司債券的議案 2019/6/1 巨潮資訊網http:/ 46 2019-046 關于職工代表監事換屆選舉的公告 2019/6/13 巨