復旦張江：上海復旦張江生物醫藥股份有限公司2020年年度報告.PDF

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1、 2020 年年度報告 1/234 公司 A 股代碼：688505 公司簡稱：復旦張江 公司 H 股代碼：01349 公司簡稱：復旦張江 上海復旦張江生物醫藥股份有限公司上海復旦張江生物醫藥股份有限公司 2020 年年度報告年年度報告 二零二一年三月二零二一年三月 2020 年年度報告 2/234 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔

2、個別和連帶的法律責任。二、二、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中描述可能存在的重大風險，敬請查閱“第四節-經營情況討論與分析-（二）風險因素”部分內容。三、三、公司全體董事出席董事會會議。公司全體董事出席董事會會議。四、四、普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。五、五、公司負責人公司負責人王海波王海波、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人薛燕薛燕及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）章雯章雯聲明：聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、

3、完整。保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。六、六、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 公司擬以 2020 年度實施權益分派股權登記日的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利人民幣 0.5 元（含稅），合計擬派發現金紅利人民幣 5,215 萬元（含稅），占本集團 2020 年度合并報表歸屬于上市公司股東凈利潤的 31.67%。公司不進行資本公積轉增股本，不送紅股。該事項已經公司第七屆董事會第六次會議審議通過，尚需提交公司 2020 年度股東周年大會審議。七、七、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理

4、特殊安排等重要事項 適用 不適用 八、八、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。九、九、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 十、十、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？否 2020 年年度報告 3/234 十一、十一、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性 否

5、十二、十二、其他其他 適用 不適用 本公司 2020 年年度財務報告按中國財政部頒布的 企業會計準則 及相關規定（以下簡稱“中國會計準則”）編制。除特別指明外，本年度報告所用記賬本位幣為人民幣。2020 年年度報告 4/234 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.5 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.7 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要.11 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析.24 第五節第五節 重要事項重要事項.50 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.73 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況.94 第八節第八節 董事、

6、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況.95 第九節第九節 公司治理公司治理.110 第十節第十節 公司債券相關情況公司債券相關情況.115 第十一節第十一節 財務報告財務報告.-2-第十二節第十二節 備查文件目錄備查文件目錄.117 2020 年年度報告 5/234 第一節第一節 釋義釋義 一、一、釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 國家藥監局、NMPA 指 National Medical Products Administration，國家藥品監督管理局，曾用名包括國家食品藥品監督管理總局（CFDA）、國家食品藥品監督管理

7、局（SFDA）中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所、交易所 指 上海證券交易所 聯交所、香港聯交所 指 香港聯合交易所有限公司 本公司、公司、發行人、復旦張江 指 上海復旦張江生物醫藥股份有限公司 本集團、我們 指 復旦張江及其子公司 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 報告期、本報告期 指 2020 年 1-12 月 報告期末、本報告期末 指 截至 2020 年 12 月 31 日 浦東科投 指 上海浦東科技投資有限公司“A 股”指 在上海證券交易所上市、并以人民幣買賣的本公司內資股,每股面值人民幣 0.1 元“H 股”指 在香港聯交所上市、并以港元買賣的本公司外

8、資股，每股面值人民幣 0.1 元 上海醫藥 指 上海醫藥集團股份有限公司 新企二期 指 新企二期創業投資企業 復旦資產 指 上海復旦資產經營有限公司 上海志淵、志淵投資 指 上海志淵投資中心（有限合伙）上海誠淵、誠淵投資 指 上海誠淵投資中心（有限合伙）上海達淵、達淵投資 指 上海達淵投資中心（有限合伙）泰州復旦張江 指 泰州復旦張江藥業有限公司 上海溯源 指 上海溯源生物技術有限公司 上海先導 指 上海先導藥業有限公司 德美診聯 指 德美診聯醫療投資管理有限公司 百富常州 指 百富（常州）健康醫療投資中心（有限合伙）上海輝正 指 輝正（上海）醫藥科技有限公司 光動力 指 用光敏藥物和特定波長

9、的光源活化治療疾病的一種療法，其作用基礎是光動力效應 光敏劑 指 一類能吸收特定波長的光而發生能量躍遷并產生自由基的化合物，或將能量傳遞給氧形成單線態氧或氧自由基的化合物 艾拉 指 鹽酸氨酮戊酸外用散之商品名，屬光敏劑，公司光動力產品之一 復美達 指 注射用海姆泊芬之商品名，又稱 HMME，屬光敏劑，本集團光動力產品之一 蒽環類藥物 指 蒽環類抗腫瘤抗生素。其結構通常由蒽環結構和糖苷兩部分組成，主要包括阿霉素、表阿霉素和吡喃阿霉素等。蒽環類藥物廣譜、有效且廣泛地用于治療血液系統惡性腫瘤和實體腫瘤，包括急性白血病、淋巴瘤、乳腺癌、卵巢癌、胃癌及軟組織肉瘤等。其不良反應主要表現為脫發、骨髓抑制、胃

10、腸道反應和心臟毒性 多柔比星、阿霉素 指 一種蒽環類抗腫瘤藥物 2020 年年度報告 6/234 脂質體 指 將藥物包封于類脂質雙分子層內而形成的微型囊泡。作為藥物載體通常有腫瘤靶向性、藥物緩釋、降低藥物毒性、提高藥物穩定性等作用 納米藥物 指 尺寸界定于 1-1000nm 之間的藥物，公司產品里葆多屬于此類藥物 里葆多 指 公司產品鹽酸多柔比星脂質體注射液之商品名，又稱長循環鹽酸多柔比星脂質體、脂質體阿霉素 基因工程技術 指 生物工程中的一種基于基因的技術 靶點 指 藥物靶點，即藥物與機體生物大分子的結合部位 抗體偶聯藥物、抗體交聯藥物、ADC 指 Antibody-Drug Conjuga

11、te，通過一個化學鏈接將具有生物活性的小分子藥物連接到單抗上，單抗作為載體將小分子藥物靶向運輸到目標細胞中 制劑 指 為治療需要，按照片劑、膠囊劑等劑型所制成的，可以最終提供給用藥對象使用的藥品 凍干粉針劑 指 通過冷凍干燥方法，將無菌溶液快速凍結后，在真空條件下，慢慢加熱使溶液的水分升華，同時保持凍結狀態，減少藥品降解的一種粉針劑 散劑 指 藥物或與適宜的輔料經粉碎、均勻混合制成的干燥粉末狀制劑 適應癥 指 每種藥物或治療方法，都有它能治療的疾病或癥狀，這些疾病或癥狀就叫這種藥物或治療方法的適應癥 病灶 指 構成疾病或病理過程的局限性病變部位 一致性評價 指 仿制藥一致性評價，指對已經批準上

12、市的仿制藥，按與原研藥品質量和療效一致的原則，分期分批進行質量一致性評價，即仿制藥需在質量與藥效上達到與原研藥一致的水平 BE 指 Bioequivalence，即生物等效性，是指藥學等效制劑或可替換藥物在相同試驗條件下，服用相同劑量，其活性成分吸收程度和速度的差異無統計學意義。通常意義的 BE 研究是指以藥代動力學參數為終點指標，根據預先確定的等效標準和限度進行的比較研究 CSO 指 Contract Sales Organization，意為合同銷售組織。是指通過合同形式為制藥企業提供產品銷售服務的商業性機構 EMA 指 European Medicines Agency，歐洲藥品管理局

13、EPR 效應 指 Enhanced Permeability and Retention Effect，實體瘤的高通透性和滯留效應，指相對于正常組織，某些尺寸的分子或顆粒更趨向于聚集在腫瘤組織的性質 FDA 指 U.S.Food and Drug Administration，美國食品和藥品管理局 GMP 指 Good Manufacturing Practice，藥品生產質量管理規范。cGMP 意即現行 GMP GSP 指 Good Supply Practice，藥品經營質量管理規范 ICH 監管機構成員 指 全部 8 個監管機構成員為 FDA（美國）、PMDA（日本）、EMA（歐盟）、H

14、ealth Canada（加拿大）、Swissmedic(瑞士)、ANVISA（巴西）、NMPA（中國）、MFDS（韓國）。8 個監管成員代表了國際藥品開發規則制定的核心成員，也是所在國聚集前沿、高質量藥品開發企業的標志 Me-too 藥物 指 具有自主知識產權的藥物，但其藥效和同類的突破性藥物相當 2020 年年度報告 7/234 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司基本情況公司基本情況 公司的中文名稱 上海復旦張江生物醫藥股份有限公司 公司的中文簡稱 復旦張江 公司的外文名稱 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceu

15、tical Co.,Ltd.公司的外文名稱縮寫 Fudan-Zhangjiang 公司的法定代表人 王海波 公司注冊地址 上海市浦東新區張江高科技園區蔡倫路308號 公司注冊地址的郵政編碼 201210 公司辦公地址 上海市浦東新區張江高科技園區蔡倫路308號 公司辦公地址的郵政編碼 201210 公司網址 www.fd- 電子信箱 fd-zjfd- 香港主要營業地點 香港中環康樂廣場8號交易廣場第三期19樓 二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書（信息披露境內代表）姓名 薛燕 聯系地址 上海市浦東新區張江高科技園區蔡倫路308號 電話 021-58553583 傳真 021-5

16、8553893 電子信箱 irfd- 三、三、信息披露及備置地點信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 登載年度報告的香港聯交所指定網站的網址 .hk 公司年度報告備置地點 公司董事會秘書辦公室 四、四、公司股票公司股票/存托憑證簡況存托憑證簡況(一一)公司股票簡況公司股票簡況 適用 不適用 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所科創板 復旦張江 688505 不適用 H股 香港聯合交易所主板 復旦張江 01349 不適用 (

17、二二)公司公司存托憑證存托憑證簡簡況況 適用 不適用 2020 年年度報告 8/234 五、五、其他其他相相關資料關資料 公司聘請的會計師事務所（境內）名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）辦公地址 上海市黃浦區湖濱路 202 號領展廣場 2 號樓普華永道中心 11 樓 簽字會計師姓名 朱偉、周勤俊 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 海通證券股份有限公司 辦公地址 上海市廣東路 689 號 簽字的保薦代表人姓名 鄭乾國、彭博 持續督導的期間 2020 年 6 月 19 日-2023 年 12 月 31 日 六、六、近三年主要會計數據和財務指標近三年主要會計數據和財務指標(一一)

18、主要會計數據主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2020年 2019年 本期比上年同期增減(%)2018年 營業收入 833,802,693 1,029,294,769-18.99 741,841,425 歸屬于上市公司股東的凈利潤 164,662,782 227,357,983-27.58 112,129,171 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 127,366,610 198,897,143-35.96 78,726,878 經營活動產生的現金流量凈額 113,003,294 269,232,612-58.03 179,838,115 2020年末 2019年末

19、 本期末比上年同期末增減（%）2018年末 歸屬于上市公司股東的凈資產 2,010,930,752 931,525,379 115.88 943,218,468 總資產 2,500,701,037 1,564,824,553 59.81 1,469,690,919 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 2020年 2019年 本期比上年同期增減(%)2018年 基本每股收益（元股）0.17 0.25-32.00 0.12 稀釋每股收益（元股）0.17 0.25-32.00 0.12 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.13 0.22-40.91 0.09 加權平均凈資產收益率

20、（%）11.32 24.16 減少 12.84 個百分點 11.83 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）8.88 21.46 減少 12.58 個百分點 8.63 研發投入占營業收入的比例（%）18.59 12.68 增加 5.91 個百分點 15.59 2020 年年度報告 9/234 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 適用 不適用 1、報告期內，新型冠狀病毒肺炎疫情的蔓延對公司主營業務造成一定程度的影響。鑒于公司藥品均需在醫院完成治療，疫情使得藥品流通及醫院患者就診受阻，公司主要產品發貨量及終端使用量均受到較大影響，導致公司營業收入下降，從而相應影響其他相關數據。

21、2、報告期內，公司總資產、歸屬于上市公司股東的凈資產增加，主要系公司 2020 年 6 月 19日于上海證券交易所科創板上市公開發行股份募集資金到賬所致。具體內容詳見第四節 一、經營情況討論與分析部分。七、七、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異(一一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況的凈資產差異情況 適用 不適用 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈

22、利潤和歸歸屬于上市公司股東的屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 八、八、2020 年分季度主要財務數據年分季度主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）營業收入 34,716,675 200,898,221 260,598,253 337,589,544 歸屬于上市公司股東的凈利潤-18,286,061 47,364,935 55,769,018 79,814,890 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性

23、損益后的凈利潤-21,071,905 31,602,524 47,585,816 69,250,175 經營活動產生的現金流量凈額 22,749,968 38,069,077 -41,532,451 93,716,700 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 適用 不適用 2020 年年度報告 10/234 九、九、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 2020 年金額 附注（如適用）2019 年金額 2018 年金額 非流動資產處置損益 4,600,006/790,301-334,482 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營

24、業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 18,428,183/14,035,376 27,295,199 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 19,849,369/9,829,279 12,566,656 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 170,336/-1,169,933 874,594 其他符合非經常性損益定義的損益項目-982/8,150,434 0 少數

25、股東權益影響額-632,325/-65,647-1,887,323 所得稅影響額-5,118,415/-3,108,970-5,112,351 合計 37,296,172/28,460,840 33,402,293 十、十、采用公允價值計量的項目采用公允價值計量的項目 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響金額 其他權益工具投資-5,253,127 5,253,127-合計-5,253,127 5,253,127-十一、十一、非企業會計準則業績指標說明非企業會計準則業績指標說明 適用 不適用 2020 年年度報告 11/234 第三節第三

26、節 公司業務概要公司業務概要 一、一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況研發情況說明說明 (一一)主要業務、主要產品或主要業務、主要產品或服務服務情況情況（一）（一）主要業務主要業務 本集團主要從事生物醫藥的創新研究開發、生產制造和市場營銷。公司自成立以來，始終堅持以我們多一分探索，人類多一分健康為企業宗旨，以探索臨床治療的缺失和不滿意并提供更有效的治療方案和藥物為核心定位，務求成為生物醫藥業界的創新者及領先者。本集團的主要本集團的主要銷售銷售產品包括：產品包括：皮膚科產品皮膚科產品 i i)鹽酸氨酮戊酸外用散（艾拉鹽酸

27、氨酮戊酸外用散（艾拉）艾拉，首創藥物，為全球首個針對尖銳濕疣的光動力藥物，上市多年后已成為臨床首選藥物。艾拉光動力治療方案與傳統療法相比，顯著降低了尖銳濕疣治療后的復發率，解決了該疾病的臨床難題，填補了特殊部位（尿道內、肛管內、宮頸部位）尖銳濕疣治療的國際空白，成為國內光動力治療的代表性產品。由本公司首推的艾拉結合光動力治療方案自 2013 年起就被收入皮膚性病學教科書和相關臨床治療指南，并在最新的第九版中新增了鹽酸氨酮戊酸結合光動力于痤瘡治療中的應用。艾拉于二零零七年上市銷售，作為國內首個光動力藥物，艾拉能夠選擇性地在尖銳濕疣細胞中分布和累積，加以特定波長和能量的光波照射，選擇性地殺死尖銳濕

28、疣細胞而不損害周圍正常組織細胞。正是基于這種治療特點，艾拉對亞臨床感染和潛伏感染也能起到治療效果。因此，相比傳統的治療手段，艾拉結合光動力的治療方案，填補了尿道口尖銳濕疣長期缺乏有效治療的空白，同時病人耐受性好，安全性高，不留疤痕，不良反應發生率和復發率均遠遠低于此前的平均水平。ii）注射用海姆泊芬（復美達注射用海姆泊芬（復美達）治療鮮紅斑痣的復美達，全球首個針對鮮紅斑痣的光動力藥物，是集新藥靶、新化合物和新適應癥于一體的新藥，該產品于二零一七年正式上市銷售。海姆泊芬進入人體后會迅速向組織擴散并特異性分布于血管內皮細胞，在特定波長的激光或 LED 光照射下，會選擇性破壞富含光敏劑的血管內皮組織

29、。病灶部位擴張畸形的毛細血管網將在光動力作用和后續的體內凝血系統作用下被清除，從而達到治療的目的。鮮紅斑痣此前并沒有良好的治療手段，相比較傳統的治療方法，作為第二代光敏劑，海姆泊芬有著化合物結構穩定、光毒作用低、代謝迅速、避光期短、病灶消退均勻、治愈率高、瘢痕發生率低、不易復發等顯著優勢。該藥目前在市場上所表現的優異療效，以及相比于傳統激光治療的高治愈率讓臨床醫生和研究者歡欣鼓舞。海姆泊芬作為一種新型光敏劑用于鮮紅斑痣治療亦被收錄于第九版皮膚性病學教科書中。2020 年年度報告 12/234 抗腫瘤產品抗腫瘤產品 i i)長循環鹽酸多柔比星脂質體注射液（里葆多長循環鹽酸多柔比星脂質體注射液（里

30、葆多）治療腫瘤的里葆多于二零零九年八月上市銷售，該藥物是一種采用先進的隱形脂質體技術包封，具有被動靶向特性的多柔比星新劑型。它是蒽環類藥物的更新換代產品，在腫瘤治療學上具有提高療效、降低心臟毒性、骨髓抑制以及減少脫發等優勢。(二二)主要經營模式主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 本集團主要從事生物醫藥的創新研究開發、生產制造和市場營銷，通過自主研發產品的產業化，最終實現銷售收入和利潤。報告期內，本集團主營業務收入主要來源于公司醫藥產品的銷售收入。2、采購模式、采購模式 本集團采購主要分為生產用采購、研發性采購和日常辦公采購。本集團制定了物資領用及請購管理制度以及在 cGMP 體系下的物資采購

31、管理規程、供應商管理規程，以保證集團采購活動的有序進行。3、生產模式、生產模式 本集團的生產體系嚴格按照國家相關法律法規搭建。本集團生產體系包括生產部門和質量部門。公司執行“以銷定產”的生產策略，以市場需求為導向，根據訂貨合同和預計銷售情況，結合庫存情況編制生產計劃。4、市場營銷及銷售模式、市場營銷及銷售模式 本集團主要采用經銷模式進行產品的銷售。本集團光動力技術藥物艾拉、復美達采用自有團隊進行市場營銷，抗腫瘤藥物里葆多采用委托 CSO 進行市場營銷。5、管理模式、管理模式 本集團致力于建立規范、穩健的企業管理架構，并通過提高透明度、建立有效的問責機制，以促進公司規范運作、科學決策，從而維護全

32、體股東利益。報告期內，本集團的經營模式未發生重大改變。(三三)所處行業情況所處行業情況 1.行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻 1、我國醫藥行業發展概況、我國醫藥行業發展概況 醫藥行業是國民經濟的重要組成部分。隨著經濟發展和居民生活水平的提高，中國醫藥行業呈現持續良好的發展趨勢，醫藥產業的地位逐漸提高。未來，中國醫藥行業將繼續保持增長，在國民經濟中的地位將不斷提升。2020 年年度報告 13/234 2、中國皮膚病類藥物行業現狀、中國皮膚病類藥物行業現狀 目前大氣污染日益嚴重，導致皮膚病發病率不斷提高，而皮膚病的致病因素也在不斷地升級。皮膚病是醫學上的

33、常見病、多發病，具有發病范圍廣、病情種類多、治療時間長等特征。近年來，皮膚病患者數量持續增長，年齡日趨年輕化，且由于皮膚病病情反復，患者拖延病情，治療費用高等原因，給患者康復帶來極大不利。尖銳濕疣治療領域 尖銳濕疣又稱生殖器疣或性病疣，是一種由人類乳頭瘤病毒（HPV）感染引起的性傳播疾病，屬于皮膚性病范疇。人乳頭瘤病毒（HPV）迄今已發現 77 種，主要感染上皮，人是唯一宿主，引起尖銳濕疣的病毒主要是 HPV-6、11、16、18 型。尖銳濕疣的治療目的是去除疣體，盡可能地減少或預防復發。尖銳濕疣在治療方案上主要有藥物治療、物理治療以及光動力療法三種。其中，藥物治療之代表為 0.5%鬼臼毒素酊

34、（軟膏）、5%咪喹莫特乳膏、80%-90%三氯醋酸（TCA）或二氯醋酸（BCA）、干擾素、氟尿嘧啶，物理治療之代表為手術治療、冷凍療法、激光治療、電灼治療，光動力學療法指艾拉光動力療法。鮮紅斑痣治療領域 鮮紅斑痣是一種常見的先天性真皮淺層毛細血管網擴張畸形。表現為無數擴張的毛細血管所組成的較扁平而很少隆起的斑塊，病灶面積隨身體生長而相應增大，終生不消退，可發生于任何部位，但以面頸部多見，占 75%-80%。在新生兒中發病率高達千分之三至四。此前沒有良好的治療手段，但如不及時治療，65%以上的患者病灶會逐漸擴張，在 40 歲以前出現增厚或發生結節，嚴重影響容貌和心理。3、中國抗腫瘤類藥物行中國抗

35、腫瘤類藥物行業現狀業現狀 惡性腫瘤是當今威脅人類健康和社會發展最為嚴重的疾病之一。全球 184 個國家和地區中，中國的惡性腫瘤發病總體而言位居中等偏上水平，約占全球惡性腫瘤發病的 21.8%1。蒽環類抗腫瘤藥物行業現狀 蒽環類藥物屬于抗腫瘤抗生素，是由微生物產生的具有抗腫瘤活性的化學物質。蒽環類藥物包括柔紅霉素（DNR）、多柔比星（ADM，又稱阿霉素）、表柔比星（EPI，又稱表阿霉素）、吡柔比星（THP，又稱吡喃阿霉素）、米托蒽醌（MIT）和卡柔比星等。我國蒽環類抗腫瘤藥物中，市場份額排在首位的是多柔比星，多柔比星臨床常用于惡性淋巴瘤、急性白血病和乳腺癌的治療，多柔比星是臨床常用的蒽環類抗腫瘤

36、藥，抗瘤譜廣，療效好，但是該藥的毒性作用也較為嚴重。除骨髓抑制、胃腸道毒性及脫發外，尚能引起嚴重的心臟毒性，且為劑量限制性，累積量大時可引起心肌損害乃至心衰，極大地限制了多柔比星的臨床應用。1 數據來源：米內綜合數據庫 2020 年年度報告 14/234 脂質體是目前研究比較廣泛，最有發展前途的一種納米類靶向制劑載體，至今各國學者在此領域已經進行了大量的基礎研究，發現脂質體在抗癌、抗菌藥物等的包裹及釋放、在免疫和臨床診斷等方面具有廣泛的應用價值。與傳統的多柔比星相比，PEG 化多柔比星脂質體具有作用時間長、心臟毒性低和腫瘤靶向性好等特征。不僅對淋巴瘤、卡波氏肉瘤等多種腫瘤的療效令人滿意，同時能

37、有效改善上述相關不良反應，顯著降低心臟毒性，提高多柔比星治療指數。2.公司所處的行業地位分析及其變化情況公司所處的行業地位分析及其變化情況（1）光動力技術）光動力技術 現代光動力療法是從 1900 年德國學者 Raab 首次發現光和光敏劑的結合能夠產生細胞毒性效應開始，20 世紀七十年代這項技術被逐漸應用到臨床。1993 年，加拿大衛生部批準了世界上首個光敏藥物 photofin II 用于膀胱癌的治療，光動力治療開始得到全球科學家的廣泛關注，并有多個光敏藥物陸續獲準上市。中國在八十年代初開始光敏藥物的研究，并將光動力治療的臨床應用從惡性腫瘤治療擴展至多種良性疾病，目前已成為全球光動力藥物研發

38、領域最活躍的地區之一。近年來光動力療法由于光敏物質、光源及導光系統的發展和進步，以及毒副作用小和對器官功能的保護作用的特性，光動力療法已經逐步成為腫瘤及多種良性病變的重要治療手段之一，在體表及腔道淺表增生性病變的治療上具有獨特的臨床優勢。公司作為近年來光動力療法發展的先驅，是世界范圍內光動力技術的代表企業之一。公司目前擁有包括鹽酸氨酮戊酸、海姆泊芬、多替泊芬等成熟的光敏化合物，其中艾拉（鹽酸氨酮戊酸散）、復美達（注射用海姆泊芬）已于中國上市，且有多個重點項目在研中，根據公開資料顯示，公司是目前全球光動力藥物產品線最多的公司，亦是全球光動力產品銷售額最高的公司。截至報告期末，國內已上市的光動力藥

39、物為血卟啉、鹽酸氨酮戊酸、維替泊芬、海姆泊芬等四個品種?；诓煌倪m應癥及治療側重，公司的產品尚未與其他光動力產品產生直接競爭。（2）納米藥物生產技術納米藥物生產技術 多柔比星(Doxorubicin)是一種廣譜抗腫瘤藥物，在臨床上用于治療大多數惡性腫瘤，包括急性白血病、骨肉瘤、肝癌、胃癌等。但多柔比星具有較強的毒副作用，包括心臟毒性、肝臟毒性、骨髓抑制等。1995 年首個抗癌類納米制劑 Doxil（多柔比星脂質體）獲 FDA 批準上市用于治療HIV 相關的卡波西氏肉瘤，后又被許可用于治療卵巢癌和多發性骨髓瘤。與普通制劑相比，PEG化的多柔比星脂質體可通過逃避網狀內皮系統吞噬、增加藥物滲透效率

40、、延長循環滯留時間以及特定的腫瘤靶向作用等多種方式，達到藥物定位釋放，與傳統的多柔比星相比，PEG 化多柔比星脂質體具有作用時間長、心臟毒性低和腫瘤靶向性好等特征。不僅對淋巴瘤、卡波氏肉瘤、多發性骨髓瘤、婦科腫瘤、乳腺癌等多種腫瘤的療效令人滿意，同時能有效改善相關不良反應，顯著降低心臟毒性，提高多柔比星治療指數。目前該藥物已被美國國家綜合癌癥網絡(NCCN)指南 2020 年年度報告 15/234 推薦用于一線治療淋巴瘤、多發性骨髓瘤、卵巢癌等，二線治療乳腺癌、骨與軟組織肉瘤、病程有進展的艾滋病相關的卡波氏肉瘤等多種癌癥。公司于 2009 年實現了多柔比星脂質體的國內首仿。3.3.報告期內新技

41、術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢 我國生物醫藥行業除了技術革新帶來的行業發展，產業政策對行業的發展也產生了深遠的影響。1）人口增長、老齡化使得藥品需求不斷增加 隨著我國人口數量的自然增長、人口老齡化以及居民衛生保健意識的不斷增強，我國醫藥制造行業持續快速發展。根據國家統計局2數據，2019 年末，我國共有 14 億人口，人口自然增長率為 3.34，人口的自然增長將帶來藥品市場的新增需求。同時，我國人口老齡化呈加速趨勢，2015年至 2019 年期間，我國 65 歲及以上人口數量從 1.44 億增加至 1.76 億，

42、占人口比重從 10.50%上升至 12.60%。由于老年人群體較其他人群抵抗力較低，兼患多種疾病，對于藥品的需求相對更高。人口老齡化的日趨嚴重將直接導致我國藥品需求的大幅提升。2）居民收入和醫療支付能力逐漸提升 隨著我國經濟的發展，居民人均可支配收入不斷增長，根據國家統計局數據，2019 年全國居民可支配收入為 30,733 元，比上年增長 8.90%。2019 年全國衛生總費用預計達 65,841.39 億元，占 GDP6.67%，人均衛生費用為 4,702.79 元，比上年增加 465.81 元。隨著我國居民醫療衛生支付能力的上升，藥品消費能力也有望得到進一步提高。此外，國家對醫療衛生的投

43、入不斷擴大，2019年國家政府衛生支出為 18,016.95 億元，較上年增長 9.87%。隨著國家不斷加大醫療衛生的投入，生物醫藥產品的消費能力也將不斷提升。3）產業政策帶來新的機遇 從 2009 年 3 月國務院公布關于深化醫藥衛生體制改革的意見開始，各部門先后出臺政策、規劃等各項措施，逐步建立健全覆蓋城鄉居民的基本醫療衛生制度、建立完善新型農村合作醫療制度，逐步向城鄉居民統一提供疾病預防控制、婦幼保健、健康教育等基本公共衛生服務，從而全面提高國民健康及醫療水平。2016 年 12 月，國務院印發了“十三五”深化醫藥衛生體制改革規劃，要求“十三五”期間，要在分級診療、現代醫院管理、全民醫保

44、、藥品供應保障、綜合監管等五項制度建設上取得新突破，同時統籌推進相關領域改革。規劃提出，到 2020 年，我國將普遍建立比較完善的公共衛生服務體系和醫療服務體系，比較健全的醫療保障體系，比較規范的藥品供應保障體系和綜合監管體系，比較科學的醫療衛生機構管理體制和運行機制。2 數據來源：國家統計局官網 2020 年年度報告 16/234 包括產業發展規劃、藥品流通質量管理、基層醫藥市場建立等在內的一系列醫藥衛生體制改革，一方面加強了行業監管，有助于改善競爭環境，促進行業整合，實現醫藥制造業的長期可持續發展；另一方面，隨著醫改的深化，政府逐步加大衛生投入，擴大基本醫療的受益面。這些舉措將會進一步擴大

45、藥品需求市場規模，同時也為研發能力較為突出、質量控制較為有效的醫藥制造企業提供了快速發展的契機。4）行業體制改革對醫藥研發的變革 2015 年 8 月，國務院印發關于改革藥品醫療器械審評審批制度的意見，將提高藥品醫療器械審評審批質量、解決注冊申請積壓、提高仿制藥質量、鼓勵研究和創制新藥和提高審評審批透明度作為主要工作目標。2018 年 11 月，中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過了國家組織藥品集中采購和使用試點方案。同月，以上海為代表的 11 個試點地區委派代表組成的聯合采購辦公室發布了 4+7城市藥品集中采購文件。其中規定：“化學藥品新注冊分類批準的仿制藥品目錄，經聯采辦會議通過以及咨

46、詢專家，確定采購品種（指定規格）及約定采購量?！北敬胃母锿ㄟ^堅持集采量價結合、推進仿制藥一致性評價工作等一系列“組合拳”實現讓人民群眾以比較低廉的價格用上質量更高的藥品。從“4+7”試點拉開序幕，再到 2019 年全國擴圍，2020 年執行的第二批和第三批國家集采，集采常態化正在加速推進，集采會是未來幾年醫藥產業的主旋律。2021 年 1 月 28 日，國務院辦公廳發布關于推動藥品集中帶量采購工作常態化制度化開展的意見，對下一步藥品帶量采購做出重要部署，進一步明確藥品集采的常態化機制；探索類似適應癥的合并集采，中選價格與醫保支付標準協同，競爭加劇。醫藥行業是國民經濟的重要組成部分。隨著經濟發展

47、和居民生活水平的提高，中國醫藥行業呈現持續良好的發展趨勢，醫藥產業的地位逐漸提高。我國都出臺了相應的產業支持政策，以支持本國醫藥行業的發展。未來，中國醫藥行業將繼續保持增長，在國民經濟中的地位將不斷提升。上述改革的實行將使得未來中國的藥品定價模式逐漸回歸到國際通行的將新藥和通用名藥分開定價的藥物分類定價模式，即除在臨床上有特殊治療價值的新藥外，其余藥物都將進行較為激烈的價格比拼。未來醫藥企業的競爭力將體現在醫藥創新能力和產業化能力上。公司研發及核心技術進展詳見第三節-公司業務概要“核心技術與研發進展”。報告期內，公司未涉足新產業、新業態及新模式。2020 年年度報告 17/234 (四四)核心

48、核心技術與研發技術與研發進展進展 1.1.核心技術核心技術及其及其先進性先進性以及報告期內以及報告期內的變化情況的變化情況 自成立以來，公司的研發理念始終堅持在明確市場需求的前提下，以能否體現出獨特的臨床治療效果作為項目評價的決定性因素。此外，公司亦選擇有技術壁壘的產品進行產業化開發，在滿足臨床需求的前提下，達到差異化的競爭，有效利用研發資源，實現經濟效益的最大化。在上述研發理念的支持下，公司形成了基因工程技術平臺、光動力技術平臺、納米技術平臺和口服固體制劑技術平臺。公司的核心技術均為自主研發取得。（1）基因工程技術平臺）基因工程技術平臺 公司自成立之初便立足于基因工程技術，針對嚴重未滿足的臨

49、床需求，相繼開發了細胞因子類、融合蛋白類、單克隆抗體類、抗體偶聯藥物類產品，并組建了相關的技術平臺。公司早年即實現了多項基因工程技術的轉讓，為公司早期的經營發展貢獻收入。隨著公司規模不斷擴大，基因工程技術藥物的產業化具有了可行性基礎。未來公司將繼續加強對已進入臨床之基因工程技術平臺項目的研究，爭取早日實現基因藥物的產業化?？贵w交聯藥物（ADC）是公司基因工程技術平臺的重要研發方向。ADC 藥物因兼具小分子藥物的強大殺傷力和單克隆抗體的靶向性，在過去十年間一躍成為腫瘤靶向治療的研究和發展熱點。（2）光動力技術平臺）光動力技術平臺 光動力療法的科學探索始于二十世紀初，上世紀七十年代末開始真正應用于

50、人體臨床，首個光敏藥物于 1993 年批準上市?；诠鈩恿χ委熢跓o法治療或干預的一些癌前病變及非腫瘤疾病中的獨特治療學價值，且在國際上尚無科學標準的前提下，公司于 1999 年前瞻性構建了光動力技術平臺。公司光動力技術處于世界領先水平，公司多年來持續拓展基于光動力技術平臺的藥物研發，光動力藥物也是公司的重要產品群之一。公司光動力藥物主要為治療尖銳濕疣的艾拉和治療鮮紅斑痣的復美達，在研項目主要為海姆泊芬美國注冊和鹽酸氨酮戊酸新適應癥擴展項目等。公司在國際上率先將艾拉治療尖銳濕疣適應癥推向臨床研究，成功于 2007 年取得注冊批件并實現產業化，為傳統的尖銳濕疣治療領域提供了全新的治療手段，填補了尖

51、銳濕疣的臨床治療缺失。公司的艾拉光動力治療方案自 2013 年起被收入人民衛生出版社 皮膚性病學（第八版）教科書中，并在該教科書最新的第九版中新增了關于痤瘡治療的應用。艾拉光動力治療方案亦被收入中華醫學會發布的尖銳濕疣診療指南（2014）和尖銳濕疣治療專家共識（2017）中。治療鮮紅斑痣的復美達是公司光動力技術平臺另一款重要產品，其于 2012 年獲得國家化學藥第 1.1 類新藥證書，2016 年獲得注冊批件，2017 年實現產業化。復美達是 ICH 監管機構成員范圍內唯一被批準用于治療鮮紅斑痣的藥物，是集新作用機理、新化合物和新適應癥一體的新藥?；谄涿黠@的技術優勢、臨床優勢，復美達的產業化

52、為鮮紅斑痣的治療提供了新的解決方案。海姆泊芬光動力用于治療鮮紅斑痣亦被收入人民衛生出版社皮膚性病學（第九版）教科書中。2020 年年度報告 18/234 未來公司將繼續發揮光動力藥物已體現出的一藥多適應癥及臨床治療新“手術刀”等特點，根據光動力藥物的治療機制，進行宮頸癌前病變、痤瘡等多項適應癥的拓展研究。公司正在進一步研究光動力治療的分子機理和作用機制，尋找新的光動力化合物以提高療效和克服缺陷，同時也在探索不同光波長光的穿透力與腫瘤治療的關系等基礎研究。與此同時，公司亦計劃對已上市的藥物開展國際化注冊，為公司的國際化發展奠定基礎。（3）納米技術平臺）納米技術平臺 納米制劑不僅能提高藥物的水溶性

53、和生物利用度，還能利用其 EPR 效應靶向輸送抗腫瘤藥物，達到增效降毒的效果。納米制劑研發存在諸多技術壁壘：第一，脂質體制劑形式復雜，上市藥物少，難以形成完整的技術體系；第二，優質輔料欠缺，開發新型脂質的門檻較高，且價格較為昂貴；第三，產業化設備缺乏，上市的脂質體因設計上的差別，使用技術和生產工藝大相徑庭，其生產設備多為廠家定制；第四，質量控制難，脂質體的制備方法多且工藝復雜，質量控制點較多，質量一致性的保障難度較大。公司在國內脂質體藥物僅有基礎研究而未有產業化應用的背景下開啟了脂質體藥物的研發，逐步建立了納米技術平臺。在該技術平臺下，公司治療腫瘤的里葆多于 2009 年上市銷售，未來將進一步

54、開發基于納米技術平臺上的藥物，加快公司的產業化能力和進程。（4）口服固體制劑技術平臺）口服固體制劑技術平臺 雖然公司經過多年的研發成功實現了數款藥品的產業化，但依然存在產業化項目周期較長、空窗期較多的問題。近年來，基于公司長期發展的戰略考慮，公司建立了口服固體制劑技術平臺，并正在開發多個具有獨特臨床治療價值的新藥和仿制藥，以實現縮短公司產業化項目周期的目的。小分子靶向藥物、特殊口服制劑均為當今新藥高度關注的研究領域，公司在研項目中有多個具有獨特臨床治療價值的新藥和仿制藥，口服固體制劑技術將是公司長期發展的基礎技術平臺之一。在該技術平臺下，公司治療肝膽疾病的奧貝膽酸已在中國大陸取得了相應的發明專

55、利并已完成臨床一致性評價研究，將開展小規模驗證性臨床研究。該項目是仿制美國一種治療原發性膽汁性肝硬化（PBC）的全球化上市藥物，中國作為肝膽疾病高發的國家，市場容量龐大。同時，本公司開展的小分子靶向藥物 JAK1 選擇性抑制劑是一個已確認對自身免疫疾病具有巨大治療價值的研究領域，公司期待可以發現一個具有治療學優勢的創制新藥(me-better)產品。2.2.報告期內獲得的研發成報告期內獲得的研發成果果 本公司開展的小分子靶向藥物 JAK1 選擇性抑制劑項目于報告期內獲得臨床批件，并已開展I 期臨床研究。公司在研項目情況請詳見“第三節、公司業務概要之三（一）核心競爭力分析之 1、研發創新優勢”部

56、分。2020 年年度報告 19/234 報告期內獲得的知識產權列表 本年新增 累計數量 申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）發明專利 15 6 102 56 實用新型專利 10 4 36 24 外觀設計專利 1 1 5 4 軟件著作權 5 0 11 6 其他-合計 31 11 154 90 注：發明專利中，包含公司與泰州復旦張江共同持有的專利共 8 個。3.3.研發研發投入投入情況表情況表 單位：元 本年度 上年度 變化幅度（%）費用化研發投入 139,268,429 127,821,947 8.96 資本化研發投入 15,704,851 2,676,586 486.75 研發投入

57、合計 154,973,280 130,498,533 18.75 研發投入總額占營業收入比例（%）18.59 12.68 5.91 研發投入資本化的比重（%）10.13 2.05 8.08 研發投入總額較上年發生重大變化的原因研發投入總額較上年發生重大變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 本期新增一項研發項目滿足資本化標準導致資本化比重上升。2020 年年度報告 20/234 4.4.在研在研項目情況項目情況 適用 不適用 單位：元 序號 項目名稱 預計總投資 規模 本期投入金額 累計投入金額

58、進展或階段性成果 擬達到目標 技術水平 具體應用前景 1 海姆泊芬美國注冊項目 230,000,000 14,454,174 32,960,318 本集團已經和美國食品藥物管理局（FDA）進行了初步的溝通，待完善相應方案后，盡快申報 通過海姆泊芬在美國 FDA 成功注冊上市，使得海姆泊芬產品進軍美國市場，從而實現公司核心產品國際化的目標，為本公司增加新的利潤增長點，提高本公司整體業務規模、持續盈利能力和整體競爭力 光動力技術 治療鮮紅斑痣 2 生物醫藥創新研發持續發展項目 240,000,000 97,691,245 174,349,191 詳見“第三節公司業務概要”之四（一）核心競爭力分析

59、該項目重點投入公司的核心技術研發平臺，拓寬公司的研發管線，提升公司整體競爭力，增強本公司在生物醫藥領域的持續發展能力，最終實現在研項目的產業化 光動力技術、納米技術、基因工程技術和口服固體制劑技術 腫瘤、皮膚病和自身免疫性疾病的臨床治療 3 其他研究-42,827,860 78,162,302 合計/470,000,000 154,973,279 285,471,811/情況說明情況說明 1、本期投入金額包含報告期內研發投入費用化金額及研發投入資本化金額；2、上表中“預計總投資規?！鼻闆r詳見公司 2020 年 6 月 12 日于上交所網站披露的招股說明書；3、累計投入金額為上述項目立項后至本報

60、告期末的金額，立項情況詳見公司 2020 年 6 月 12 日于上交所網站披露的招股說明書。2020 年年度報告 21/234 5.5.研發研發人員情況人員情況 單位:元幣種:人民幣 基本情況 本期數 上期數 公司研發人員的數量（人）113 93 研發人員數量占公司總人數的比例（%）17.99 15.37 研發人員薪酬合計 36,691,317 32,430,623 研發人員平均薪酬 324,702 348,716 教育程度教育程度 學歷構成學歷構成 數量（人）數量（人）比例比例(%)博士 5 4.42 碩士 50 44.25 本科 49 43.36 本科以下 9 7.96 合計合計 113

61、100%年齡結構年齡結構 年齡區間年齡區間 數量（人）數量（人）比例比例(%)50 及以上 7 6.19 40-49 14 12.39 30-39 48 42.48 20-29 44 38.94 合計合計 113 100%6.6.其他說明其他說明 適用 不適用 二、二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 適用 不適用 報告期內公司主要資產發生重大變化的情況詳見本報告第四節“經營情況討論與分析”三、報告期內主要經營情況（三）資產、負債情況分析。其中：境外資產 8,497,327（單位：元幣種：人民幣），占總資產的比例為 0.34%（其中：境外現金

62、資產人民幣 3,244,200 元）。三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 (一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 根據“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃對醫藥行業的大力扶持，本公司作為一家以研發新藥為立足之本和使命的醫藥企業，從集團建立之初，就始終堅持項目的選擇首先是為了滿足臨床治療的缺失和不滿意，項目的發展取決于項目能否體現出獨特的治療效果這樣的評價體系。本公司一直在仿創和首創的矛盾中尋求平衡的發展。目前本集團已上市的產品和在研項目都 2020 年年度報告 22/234 表現出很好的發展前景和受政策變化影響較小的特點，多年的努力和極早的布局，已奠定了集團在新政

63、策環境下發展的基礎和動力。1、研發創新優勢研發創新優勢 技術平臺技術平臺 項目名稱項目名稱 注冊分類注冊分類 擬用適應擬用適應癥癥 已取得的已取得的 進展進展 與行業技與行業技術水平的術水平的比較比較 基因技術 平臺 抗 CD30 抗體 交聯藥物 治療用生物制品 1 類 腫瘤 I 期 臨床研究 國際領先 水平 抗 Trop2 抗體 交聯藥物 治療用生物制品 1 類 腫瘤 完成臨床前研究，將盡快遞交臨床申請 國際先進 水平 抗 Her2 抗體 偶聯藥物 治療用生物制品 1 類 腫瘤 臨床前 研究 國際先進 水平 光動力技術平臺 海姆泊芬（Hemoporfin）化學藥品 1 類 鮮紅斑痣 IV 期

64、 臨床研究 國際領先 水平：全新化合物、全新適應癥 505(b)(1)美國注冊 進行中 鹽酸氨酮戊酸 化學藥品 2.4 類 HPV 感染的宮頸疾病 II 期 臨床研究 國際領先 水平：全新適應癥 鹽酸氨酮戊酸 痤瘡 I 期 臨床研究 國際領先 水平：全新適應癥 鹽酸氨酮戊酸 化學藥品 3 類 腦膠質瘤 臨床前 研究 國際先進 水平 納米技術 平臺 鹽酸多柔比星 脂質體 原化學藥品 6 類 腫瘤 國內一致性評價和注冊進行中；國際先進 水平 505(j)美國注冊進行中 紫杉醇白蛋白 納米粒 化學藥品 4 類 腫瘤 臨床前 研究 國際先進 水平 口服固體 制劑技術 平臺 JAK1 抑制劑 化學藥品

65、1 類 類風濕 關節炎 I 期 臨床研究 國際先進 水平 奧貝膽酸 化學藥品 3 類 肝膽疾病 已完成臨床一致性評，將開展小規模驗證性臨床研究 國際先進 水平 2、技術平臺優勢技術平臺優勢 參見本報告第三節“公司業務概要”中的“（三）4、核心技術與研發進展”。3、產業推廣、產業推廣優勢優勢 本集團堅持將學術推廣作為市場營銷的主要手段，本公司維護的光動力技術微信公眾交流平 2020 年年度報告 23/234 臺，利用微信平臺形成了皮膚科臨床醫生網上學術交流，醫療案例分享，標準化操作視頻，醫生和患者之間咨詢解答互動活動等網絡服務體系，已成為國內相對比較知名的醫藥企業專業公眾號。同時公司亦在探索利用

66、該平臺豐富的醫生資源，開拓新的銷售模式以解決目前營銷環境中的部分常見問題以及患者實際就診中的一些常見困難。4、產品質量控制優勢產品質量控制優勢 公司遵循中國 cGMP 標準，并參考美國 FDA 和歐洲 EMA 之 cGMP 的要求和指導原則，制定了完備的生產管理和質量管理規章制度。質量控制是醫藥生產活動的重要組成部分，公司質量控制體系主要包含質控實驗室控制、數據分析和質量回顧、糾正和預防措施（CAPA）等。為了落實質量控制體系，公司制定了包含標準管理程序、標準操作程序、標準技術程序和標準操作記錄等質量文件管理體系，并建立了相應的 cGMP 數據管理程序，其范圍覆蓋紙面數據和電子數據，以確保數據

67、完整性，同時建立質量風險管理流程，并系統地將其應用于整個質量管理領域。為確保產品質量的穩定性和一致性，公司還對各項生產工藝進行持續驗證。此外，公司生產人員均需經過充分的培訓后上崗，每個崗位根據其崗位要求進行培訓、考核、資格確認。公司建立的一系列管理標準和操作規定，實現了符合高標準 cGMP 管理要求下所有生產環節的標準化、程序化和制度化。5、管理團隊和技術團隊優勢管理團隊和技術團隊優勢 公司先進的經營理念和激勵制度吸引了大批的技術人才加入公司，形成了成熟的研發技術團隊，這些技術團隊即是公司核心技術平臺的載體。公司核心管理層的長期穩定為企業的持續穩定發展提供了重要支持，穩定、高效的核心技術團隊，

68、為公司的長遠發展奠定了基礎。(二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適用 2020 年年度報告 24/234 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、一、經營情況經營情況討論與分析討論與分析 報告期內，本集團三個主要產品及其經營模式、銷售模式及銷售價格、主要客戶及供應商構成以及稅收政策等重大事項方面，均未發生重大變化。自新冠病毒疫情爆發以來，全國各個省市已采取緊急公共衛生措施（包括但不限于限制民眾出行、對農歷新年假期后的復工期實施有條件復工等）以控制疫情之擴散。本

69、集團于 2020 年 2 月復工并恢復生產。隨著國內疫情基本得到控制，藥品流通及醫院患者就診逐步恢復，本集團各醫藥產品的出貨量及藥品終端使用量亦開始逐步恢復，但由于目前仍處于疫情管控期間，各地醫院及附屬科室仍處于逐步恢復過程中，前往醫院就診的患者數量及就診頻率仍明顯低于正常水平。受患者就醫環境的整體影響，本集團 2020 年年度經營業績仍受到較大影響。報告期內，公司實現營業收入 8.34億元，較上年同比下降 18.99%。治療以尖銳濕疣為代表的皮膚 HPV 感染性疾病和增生性疾病的艾拉、治療腫瘤的里葆多及治療鮮紅斑痣的復美達作為本集團最重要的三大產品，對本集團營業收入貢獻達到 99%。研發方面

70、，本集團堅持基于基因工程技術、光動力技術、納米技術和口服固體制劑技術平臺的藥物開發方向，繼續采用針對選定藥物拓展新的臨床適應癥以及針對選定疾病繼續拓展新的藥物并設計出新的治療方案的研究模式。同時，本集團在分子靶向、免疫治療等領域進行了探索與開拓，以期成為新的研發方向。報告期內，本集團綜合考慮研發資源、研發風險及研發周期后，繼續將藥物開發集中在腫瘤、皮膚和自身免疫等疾病領域，擴大和強化了產業化藥物數量和進度。有關報告期內本公司的其他經營情況詳情，參見本報告第三節-公司業務概要中“一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式、行業情況及研發情況說明”及第四節-經營情況討論與分析“三、報告期內主要經營

71、情況”。二、二、風險因素風險因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的風險風險 適用 不適用 (二二)業績業績大幅下滑或虧損的風險大幅下滑或虧損的風險 適用 不適用 (三三)核心競爭力風險核心競爭力風險 適用 不適用 1 1、新藥研發風險新藥研發風險 2020 年年度報告 25/234 公司的長期競爭力取決于新產品的成功研發和后續的產業化、市場化。根據我國藥品注冊管理辦法等法規的相關規定，藥品注冊需經過臨床前研究、臨床試驗備案、臨床試驗、生產審批等階段，由國務院藥品監督管理部門批準，發放新藥證書、藥品生產批件，方可生產該藥品。從研發至上市銷售的整體流程耗時可長達十年或以上，成本高昂，且結果存在較大的不

72、確定性。公司目前有不少產品處于臨床前研究和臨床試驗階段，且以創新藥為主，如果該等在研產品未能研發成功或者新產品最終未能通過注冊審批，會導致前期投入受損，同時公司未來的產品規劃和未來的增長潛力也會受到影響。2、核心技術人員流失的風險核心技術人員流失的風險 公司核心技術人員是公司核心競爭力的重要組成部分，也是公司賴以生存和發展的基礎和關鍵。能否維持技術人員隊伍的穩定，并不斷吸引優秀人才加盟，關系到公司能否繼續保持在行業內的技術領先優勢，以及研發、生產服務的穩定性和持久性。如果公司薪酬水平與同行業競爭對手相比喪失競爭優勢、核心技術人員的激勵機制不能落實、或人力資源管控及內部晉升制度得不到有效執行，將

73、導致公司核心技術人員流失，從而對公司的核心競爭能力和持續盈利能力造成不利影響。(四四)經營風險經營風險 適用 不適用 1 1、產品種類相對單一、產品種類相對單一的的風險風險 報告期內，公司產品種類相對單一，主導產品為艾拉、里葆多及復美達，三種產品在總體銷售收入中占有較大比重，如果三種主導產品受到競爭產品沖擊、遭受重大的政策影響或由于產品質量和知識產權等問題使公司無法保持主導產品的銷量、定價水平，且公司無法適時推出替代性的新產品，則上述主導產品的收入下降將對公司未來的經營和財務狀況產生不利影響。2 2、無實際控制人風險、無實際控制人風險 根據公司法、中國證監會上市公司收購管理辦法及上海證券交易所

74、科創板股票上市規則 相關法律法規，截至本報告期末，直接持有公司 5%以上股份的股東上海醫藥、新企二期、楊宗孟及王海波持有公司股份占公司總股本（A+H 股）比例分別為 20.15%、15.04%、7.67%和5.55%，公司不存在控股股東和實際控制人。此外，公司單個股東持有的股份數額不超過公司股本總額的 30%；公司股東之間不存在控股或實際控制關系，也不存在共同的控股股東或實際控制人。公司不排除未來因無實際控制人導致公司治理格局不穩定或決策效率降低而貽誤業務發展機遇，進而造成公司生產經營和經營業績波動的風險。2020 年年度報告 26/234 (五五)行業風險行業風險 適用 不適用 藥品降價風險

75、藥品降價風險 藥品價格政策的制定及執行、藥品價格總水平的調控等原由國家發改委負責，2015 年 5 月 5日，國家發改委、衛計委、人社部等部門聯合發布關于印發推進藥品價格改革意見的通知，決定從 2015 年 6 月 1 日起，取消除麻醉藥品和第一類精神藥品以外的其他藥品政府定價，完善藥品采購機制，發揮控費作用，藥品實際交易價格主要由市場競爭形成。這一通知雖然取消了發改委價格司對藥品制定最高零售限價的職能，但藥品價格仍受到多種因素限制，包括患者臨床需求、醫生認知程度、醫保支付標準、國家或地方政府招標采購機制及包括商業保險在內的第三方支付標準等，未來藥品價格形成機制可能會出現進一步改革，最終格局尚

76、存不確定性。近年來，隨著國家藥價談判、醫保目錄調整、一致性評價和帶量采購等政策的相繼出臺，部分藥品的終端招標采購價格逐漸下降，各企業競爭日益激烈，公司可能面臨藥品降價風險，對公司現有藥品的收入也將構成一定的潛在負面影響。(六六)宏觀環境風險宏觀環境風險 適用 不適用 外匯風險外匯風險 本集團的大部分交易發生于國內市場。除配售募集的港幣資金外，匯率變化將不會對本集團的經營成果和財務狀況產生重大的影響。(七七)存托存托憑證憑證相關相關風險風險 適用 不適用 (八八)其他其他重大風險重大風險 適用 不適用 三、三、報告期內主要經營情況報告期內主要經營情況 報告期內，本集團經營模式、三個主要產品之銷售

77、模式及銷售價格、主要客戶及供貨商構成以及稅收政策等重大事項方面，均未發生重大變化。自新冠病毒疫情爆發以來，全國各個省市已采取緊急公共衛生措施（包括但不限于限制民眾出行、對農歷新年假期后的復工期實施有條件復工等）以控制疫情的擴散。本集團于二零二零年二月復工并恢復生產。本集團營運策略首先是做好已上市產品的國內學術推廣工作，使產品能在更多的患者中得到應用。在條件成熟時，盡快開展已上市產品的國際（主要是歐美）注冊，惠及更多患者，獲得更 2020 年年度報告 27/234 大的治療價值和商業利益。其次，我國已加入國際 ICH 組織，這為研究的國際化奠定了基礎，所以集團正在開發的中長期研究項目都必須能夠同

78、步在國內和國外（如美國）注冊，以實現集團長期發展國際化的目標。最后我們需要高度關注對外投資項目的選擇和發展，以平衡集團短期和長期發展計劃，最終實現集團發展和股東獲益的目標。本集團于報告期內就研發體系進行了調整，我們意識到臨床研究對于公司項目的推進有重大的影響，為此我們將研發中心進行了組織架構上的分割，分別成立了藥物研發中心和臨床醫學中心。不僅如此，臨床醫學中心還在營銷中心成立了臨床研究機構，以便于更好的協調和推進已上市藥物的新適應癥的開發。于報告期內，本集團產品銷售收入比上一年下降 19%。治療以尖銳濕疣為代表的皮膚 HPV 感染性疾病和增生性疾病的艾拉、治療腫瘤的里葆多及治療鮮紅斑痣的復美達

79、作為本集團最重要的三大產品，對本集團銷售醫療產品的收入貢獻達到 99%。艾拉于二零零七年上市銷售，作為國內首個光動力藥物，艾拉能夠選擇性地在尖銳濕疣細胞中分布和累積，加以特定波長和能量的光波照射，選擇性地殺死尖銳濕疣細胞而不損害周圍正常組織細胞。正是基于這種治療特點，艾拉對亞臨床感染和潛伏感染也能起到治療效果。因此，相比傳統的治療手段，艾拉結合光動力的治療方案，填補了尿道口尖銳濕疣長期缺乏有效治療的空白，同時病人耐受性好，安全性高，不留疤痕，不良反應發生率和復發率均遠遠低于此前的平均水平。報告期內，艾拉由于新冠疫情影響銷量下降。二零二零年為集團貢獻之銷售收入與上一年相比，減少 35%。治療腫瘤

80、的里葆多于二零零九年八月上市銷售，是國內外首個納米藥物的仿制藥物，取得較好的市場反響和口碑。本公司與上海輝正于二零一八年十月二十九日訂立了鹽酸多柔比星脂質體注射液（里葆多）市場推廣服務協議，自二零一八年十一月一日起于中國境內為本公司的里葆多提供市場推廣服務。上海輝正為浙江海正藥業股份有限公司（一家在上海證券交易所（上交所股票號碼：600267）上市的公司）之附屬公司。雙方的合作有助于本公司有效利用上海輝正現有團隊和資源，快速提高本公司里葆多的終端銷量和市場份額，有效應對來自同類產品的市場競爭。報告期內，里葆多為集團貢獻之銷售收入與去年同期相比，減少 2%。治療鮮紅斑痣的復美達（海姆泊芬之商品名

81、），全球首個針對鮮紅斑痣的光動力藥物，是集新藥靶、新化合物和新適應癥于一體的新藥。該產品于二零一七年正式上市銷售。我們為復美達設計了一套新的銷售方案，這是一個由本公司、治療醫院以及醫藥公司直接配送業務系統構成的治療銷售一體化新模式。于報告期內，復美達已在全國多家醫院銷售，術后回饋良好，由于新冠疫情影響銷量下降，二零二零年為集團貢獻之銷售收入與上一年相比，減少 7%。本集團正在結合病例反饋盡快完善優化治療方案過程中的關鍵步驟，以期形成標準化的治療方案。本集團正在開展復美達的美國新藥注冊。2020 年年度報告 28/234 報告期內，本集團仍堅持將學術推廣作為市場營銷的主要手段，本公司維護的光動力

82、技術微信公眾交流平臺，利用微信平臺形成了皮膚科臨床醫生網上學術交流，醫療案例分享，標準化操作視頻，醫生和患者之間咨詢解答互動活動等網絡服務體系，已成為國內相對比較知名的醫藥企業專業公眾號。同時我們亦在探索利用該平臺豐富的醫生資源，開拓新的銷售模式以解決目前營銷環境中的部分常見問題以及患者實際就診中的一些常見困難。我們相信，這樣的投入對于本公司的產品推廣、提升品牌認知度和本公司認可度均有著積極的意義。在報告期內，本集團現有在售產品生產線已全部通過中國 NMPA 的 GMP 認證，我們的目標是建立符合國際標準的生產線，以使我們上市的藥品能銷售到全球。未來上海和泰州的兩條生產線均將考慮進行美國 FD

83、A 的 GMP 認證，計劃時間表將結合具體產業化項目進行制定。本公司的附屬公司泰州復旦張江藥業有限公司（泰州復旦張江）已建成兩條生產線，分別用于海姆泊芬原料藥及注射劑的生產。在后續自主研發的創新藥物獲得生產批件之前，為充分利用該等生產線的產能，本集團計劃選擇了多個能與復美達共線的仿制藥品進行注冊。其中針對鎮痛領域的帕瑞昔布鈉已于二零二一年初獲得中國 NMPA 頒發的藥品注冊證書，將盡快安排上市銷售。此外，泰州復旦張江已建成的新固體制劑生產線，為本集團正在開發上市的奧貝膽酸做好了產業準備。未來幾年本集團還將陸續在泰州投資建設新的生產線，使泰州復旦張江逐漸成為本集團集中的生產制造基地。本公司的附屬

84、公司上海溯源生物技術有限公司（溯源生物）作為本集團相對獨立的體外診斷試劑板塊，其經營涵蓋診斷試劑的研發、生產及銷售各個環節。報告期內，溯源生物除了穩步推進其在體外診斷試劑和乳品檢測領域的原有業務之外，多種食源性抗生素篩查試劑盒及其配套檢測設備亦已獲批準上市銷售。此外，溯源生物利用基因編輯(CRISPR-Cas)技術用于動物微生物檢測，已經取得一定的效果并開發出奶牛的五種傳染性疾病的檢測試劑。該類試劑計劃于 2021 年投入使用。本集團已成功完成從純粹的研究開發向研究開發和產業化并重的轉型，形成了研究開發、產品制造及市場營銷等各部分有機結合的完整體系，集團將走上更加良性的發展階段。2020 年年

85、度報告 29/234 (一一)主營業務分析主營業務分析 1.1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 833,802,693 1,029,294,769-18.99 營業成本 62,838,517 73,340,503-14.32 銷售費用 426,929,169 530,571,185-19.53 管理費用 50,758,831 54,933,261-7.60 研發費用 139,268,429 127,821,947 8.96 財務費用 128,702 5,627,946-97.71

86、 經營活動產生的現金流量凈額 113,003,294 269,232,612-58.03 投資活動產生的現金流量凈額-46,535,231-21,141,701 120.11 籌資活動產生的現金流量凈額 753,847,150-259,569,098 不適用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 適用 不適用 本集團 2020 年度的營業收入主要來自于醫療及診斷產品銷售收入。2019 年度的主要收入來源與本年基本一致。報告期內因處于疫情管控期間，前往各地醫院及附屬科室就診的患者數量及就診頻率明顯低于正常水平。隨著國內疫情基本得到控制，藥品流通及醫院患者就診逐步恢復，本集團各醫藥產品的出貨量及藥

87、品終端使用量亦開始逐步恢復，但本集團二零二零年度經營業績仍受到較大影響。(1).(1).主營業務主營業務分分行業行業、分、分產品產品、分地區情況、分地區情況 單位:元幣種:人民幣 主營業務分行業情況 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）醫藥生產 820,810,438 61,673,972 92.49-17.68-13.13 減少 0.39個百分點 其他 11,656,119 140,154 98.80-63.45 94.01 增加 6.14個百分點 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比

88、上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）皮膚科 產品 374,669,128 34,135,095 90.89-30.58-21.85 減少 1.02個百分點 抗腫瘤 產品 441,473,181 25,656,683 94.19-2.34 2.08 減少 0.25個百分點 其他 4,668,129 1,882,194 59.68-11.11-14.95 增加 1.82個百分點 2020 年年度報告 30/234 主營業務分地區情況 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）營業收入比上年增減（%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）國內銷售 832,466,557

89、 61,814,126 92.57-19.10-15.71 減少 0.30個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明 2020 年度，本集團銷售醫療產品的收入為人民幣 820,810,438 元（占主營業務收入的 98.60%），比 2019 年同期減少了 17.68%，2019 年度為人民幣 997,065,230 元。本集團的主要產品艾拉、里葆多、復美達，為本集團主營業務收入分別貢獻了 36%、53%和 9%。受疫情影響，與同期相比，銷售額分別下降 35%、2%和 7%，皮膚科產品業績影響明顯。報告期內，其他主營業務收入為按照進度確認技術轉讓收入約為人民幣 11,500,000 元

90、（2020 年約為人民幣 29,900,000 元）。上表中毛利率=（營業收入-營業成本）/營業收入*100%；2020 年度，本集團營業成本主要為銷售醫藥及診斷產品對應的成本，2020 年度為人民幣61,673,972 元，比去年同期下降 13%，主要隨著主營業務收入的下降而減少。報告期內，整體毛利率基本穩定。同時，本集團一貫執行嚴格的成本控制，在維持目前的產業結構下，將努力提升毛利率水平。(2).(2).產銷量情況產銷量情況分析表分析表 適用 不適用 主要產品 單位 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上年增減（%）銷售量比上年增減（%）庫存量比上年增減（%）艾拉 支 555,829 531,

91、361 44,352-30.73-33.62 107.40 里葆多（規 格：10ml:20mg）瓶 112,758 122,316 5,880-19.97-3.41-70.17 里葆多（規 格：5ml:10mg）瓶 11,167 10,044 1,015 不適用 不適用 不適用 復美達 瓶 20,310 17,295 2,946 5.84-13.73 2,131.82 產銷量情況說明 里葆多小規格（5ml:10mg）自本報告期內開始生產。2020 年年度報告 31/234 (3).(3).成本分析表成本分析表 單位：元 分行業情況 分行業 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期

92、金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 醫藥生產 原材料 14,333,937 23.24 18,562,732 26.15-22.78 醫藥生產 人工 8,782,187 14.24 10,651,148 15.00-17.55 醫藥生產 制造費用 38,557,848 62.52 41,784,014 58.85-7.72 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期占總成本比例(%)上年同期金額 上年同期占總成本比例(%)本期金額較上年同期變動比例(%)情況 說明 皮膚科 產品 原材料 8,718,745 14.14 11,751,532 16.5

93、5-25.81 皮膚科 產品 人工 5,996,687 9.72 7,254,185 10.22-17.33 皮膚科 產品 制造費用 19,419,663 31.49 24,646,063 34.71-21.21 抗 腫瘤 產品 原材料 5,252,900 8.52 5,819,896 8.20-9.74 抗 腫瘤 產品 人工 2,384,077 3.87 2,969,486 4.18-19.71 抗 腫瘤 產品 制造費用 18,019,706 29.22 16,343,648 23.02 10.26 其他 原材料 362,292 0.59 485,961 0.68-25.45 其他 人工 4

94、01,423 0.65 427,476 0.60-6.09 其他 制造費用 1,118,479 1.81 1,299,646 1.83-13.94 成本分析其他情況說明 報告期內，本集團各類產品成本構成未發生重大改變。本期金額隨主營業務收入的下降而減少。(4).(4).主要銷售客戶及主要供應商情況主要銷售客戶及主要供應商情況 A.公司主要銷售客戶情況公司主要銷售客戶情況 前五名客戶銷售額 40,098.72 萬元，占年度銷售總額 48.09%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額 0 萬元，占年度銷售總額 0%。2020 年年度報告 32/234 公司前五名客戶公司前五名客戶 適用 不適用 單位

95、：萬元 幣種：人民幣 序號 客戶名稱 銷售額 占年度銷售總額比例（%）1 客戶一 19,717.26 23.65 2 客戶二 7,537.81 9.04 3 客戶三 5,106.10 6.12 4 客戶四 3,916.90 4.70 5 客戶五 3,820.65 4.58 合計/40,098.72 48.09 前五名客戶構成與上年同期發生變動的情況說明前五名客戶構成與上年同期發生變動的情況說明 集團前五名客戶均為銷售醫藥及診斷產品客戶，與上年同期相比客戶性質無重大變化。B.公司主要供應商情況公司主要供應商情況 前五名供應商采購額 1,394.08 萬元，占年度采購總額 35.97%；其中前五名

96、供應商采購額中關聯方采購額 0 萬元，占年度采購總額 0%。公司前五名供應商公司前五名供應商 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 序號 供應商名稱 采購額 占年度采購總額比例（%）1 供應商一 540.77 13.95 2 供應商二 290.58 7.50 3 供應商三 212.39 5.48 4 供應商四 209.86 5.41 5 供應商五 140.48 3.62 合計/1,394.08 35.97 前五大供應商構成與上年同期發生變動的情況說明前五大供應商構成與上年同期發生變動的情況說明 集團前五大供應商均為提供生產原材料及研發物料或服務的供應商，與上年同期相比供應商性質無重大變化。3

97、.3.費用費用 適用 不適用 銷售費用變動原因說明:2020 年度，本集團銷售費用為人民幣 4.27 億元，比 2019 年同期下降20%，2019 年為人民幣 5.31 億元，主要包括市場及學術推廣費、工資費用、折舊和攤銷費用、業務招待費和差旅費。其中市場及學術推廣費主要來自于本公司與上海輝正于 2018 年 10 月 29 日簽訂之里葆多市場推廣服務協議，其約定里葆多之推廣費約為實際凈銷售額的 50%-65%，基于里葆多為本集團貢獻的銷售收入占比，導致市場及學術推廣費于銷售費用中占比較大。2020 年度及 2020 年年度報告 33/234 2019 年度，里葆多實際推廣費率控制在協議約定

98、區間，基本維持穩定。同時，2020 年度本集團銷售費用占營業收入的比例從去年同期的 52%下降至 51%，基本維持穩定。管理費用變動原因說明:主要為子公司德美診聯 2019 年 4 月份出售后，其產生的相關費用不在本集團合并報表內核算，導致管理費用有所下降。同時由于疫情影響，相關日常開支縮減。財務費用變動原因說明:財務費用較去年下降，主要原因是本集團于報告期內募集資金到賬，利息收入增加，以及歸還銀行貸款，利息支出減少所致。4.4.現金流現金流 適用 不適用 經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要是本期公司受到疫情影響，藥品銷售收入有 所下降，導致相關現金流下降。投資活動產生的現金流量凈額

99、變動原因說明:投資活動現金流出較去年大幅增加，主要是因為 本期增加了對百富常州的投資?；I資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:本期籌資活動現金大幅流入，主要是因為 2020年上半年公司收到首次公開發行的募集及超額配售資金人民幣 9.96 億元。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1.1.資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上期期末數 上期期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上期期末變動比例（%）情況說明 貨幣資金 1,396

100、,890,192 55.86 576,799,410 36.86 142.18 預付款項 7,429,378 0.30 16,411,027 1.05-54.73 其他應收款 2,908,453 0.12 8,250,226 0.53-64.75 長期股權投資 61,459,426 2.46 28,078,902 1.79 118.88 在建工程 1,827,729 0.07 329,602 0.02 454.53 使用權資產 19,189,934 0.77 5,517,981 0.35 247.77 開發支出 30,675,655 1.23 14,970,803 0.96 104.90 其他

101、非流動資產 6,970,813 0.28 2,272,672 0.15 206.72 短期借款-148,942,573 9.52-100.00 應交稅費 17,490,231 0.70 36,301,432 2.32-51.82 一年內到期的非流動負債 6,093,386 0.24 4,031,927 0.26 51.13 租賃負債 13,597,392 0.54 2,121,534 0.14 540.92 資本公積 1,200,120,029 47.99 237,796,134 15.20 404.68 2020 年年度報告 34/234 其他綜合收益-770,722-0.03-13,950

102、,235-0.89-94.48 少數股東權益-2,440,909-0.10 1,622,735 0.10 不適用 其他說明 貨幣資金變動的主要原因為報告期內本集團首次在科創板公開發行人民幣普通股 A 股股票，募集資金到賬所致。預付款項變動的主要原因為報告期內減少對外預付款所致。其他應收款變動的主要原因為報告期內計提減值準備所致。長期股權投資變動的主要原因為本集團報告期內對百富常州追加投資所致。在建工程變動的主要原因為本集團報告期內對使用權資產進行裝修改造所致。使用權資產變動的主要原因為報告期內本集團新增研發用實驗場地租賃所致。開發支出變動的主要原因為報告期內新增一項資本化研究項目所致。其他非流

103、動資產變動的主要原因為研發設備采購預付款增加所致。短期借款變動的主要原因為本集團報告期內融資結構調整，償還短期借款所致。應交稅費變動的主要原因為報告期內受經營業績下滑影響，應繳稅金相應減少。一年內到期的非流動負債變動的主要原因為本集團報告期內新增租賃場地，相應確認租賃負債所致。租賃負債變動的主要原因為本集團報告期內新增租賃場地，相應確認租賃負債所致。資本公積變動的主要原因為報告期內本集團在科創板首次公開發行人民幣普通股 A 股股票的股本溢價計入資本公積所致。其他綜合收益變動的主要原因為本集團子公司風屹（香港）控股有限公司投資的 Adergo 于2020 年 8 月重組后更名為 Kintara

104、并在納斯達克上市。根據 2020 年 12 月 31 日 Kintara 當日收盤價計算的公允價值與收購完成日的收盤價計算的公允價值差額確認為當期其他綜合收益。少數股東權益變動的主要原因為本集團于 2020 年第二季度注銷全資子公司上海葆溯醫藥科技有限公司所致。2.2.截至報告期末主要資產受限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 3.3.其他說明其他說明 適用 不適用 (四四)行業經營性信息分析行業經營性信息分析 適用 不適用 詳見“第三節公司業務概要”。2020 年年度報告 35/234 醫藥制造行業經營性信息分析醫藥制造行業經營性信息分析 1.1.行業和主要藥行業和主要藥(產產)

105、品基本情況品基本情況(1).(1).行業基本情況行業基本情況 適用 不適用 詳見“第三節公司業務概要一、（三）所處行業情況”。(2).(2).主要藥（產）品主要藥（產）品基本基本情況情況 適用 不適用 按細分行業、治療領域劃分的主要藥（產）品基本情況按細分行業、治療領域劃分的主要藥（產）品基本情況 適用 不適用 細分行業 主要治療領域 藥（產）品名稱 注冊分類 適應癥或功能主治 是否處方藥 是否屬于中藥保護品種（如涉及）發明專利起止期限（如適用）是否屬于報告期內推出的新藥（產）品 是否納入國家基藥目錄 是否納入國家醫保目錄 是否納入省級醫保目錄 醫藥生產 皮膚病 艾拉 化學藥品2.4 類 尖銳

106、濕疣 是 否 2004 年 6 月15 日-2024 年6 月 15 日 否 否 否 是 醫藥生產 皮膚病 復美達 化學藥品 1類 鮮紅斑痣 是 否 2006 年 8 月18 日-2026 年8 月 18 日 否 否 否 是 醫藥生產 腫瘤 里葆多 原化學藥品6 類 乳腺癌、卵巢癌、多發性骨髓瘤等多種癌癥 是 否 不適用 否 否 否 是 2020 年年度報告 36/234 報告期內主要藥品新進入和退出基藥目錄、醫保目錄的情況報告期內主要藥品新進入和退出基藥目錄、醫保目錄的情況 適用 不適用 報告期內主要藥品在藥品集中招標采購中的中標情況報告期內主要藥品在藥品集中招標采購中的中標情況 適用 不適

107、用 主要藥品名稱 中標價格區間 醫療機構的合計實際采購量 鹽酸氨酮戊酸外用散（艾拉）688.13 元-765.58 元 193,650 鹽酸多柔比星脂質體注射液（里葆多）2,329.41 元-4,885 元 72,443 情況說明 適用 不適用 （1）鹽酸氨酮戊酸外用散單位為“支”；（2）鹽酸多柔比星脂質體注射液單位為“瓶”；（3）該采購量為醫療機構（不包含醫院自費藥店、院外藥房等銷售）。按治療領域按治療領域或主要藥（產）品等分類或主要藥（產）品等分類劃分的劃分的經營數據經營數據情況情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 治療 領域 營業 收入 營業 成本 毛利率(%)營業收入比上年增減（

108、%）營業成本比上年增減（%）毛利率比上年增減（%）同行業同領域產品毛利率情況 皮膚病 374,669,128 34,135,095 90.89-30.58-21.80-1.02 81.21%腫瘤 441,473,181 25,656,683 94.19-2.34 2.08-0.25 74.90%注：皮膚病領域同行業同領域產品毛利率數據來源于華邦健康（002004.SZ）2020 年半年度報告；腫瘤領域同行業同領域產品毛利率數據來源于石藥集團（01093.HK）2020 年度業績公告。情況說明 適用 不適用 詳見本節 三、報告期內主要經營情況（一）主營業務分析之 2、收入和成本分析。2.2.公司

109、藥（產）品研發情況公司藥（產）品研發情況(1).(1).研發總體情況研發總體情況 適用 不適用 公司主要從事生物醫藥的創新研究開發、生產制造和市場營銷。公司的光動力技術處于世界領先水平，并擁有先進的納米技術、基因工程技術和口服固體制劑技術等，現有藥品主要覆蓋皮膚病治療和抗腫瘤治療領域。公司以探索臨床治療的缺失和不足，并提供更有效的治療方案和藥物為核心定位，務求成為生物醫藥業界的創新者和領先者。報告期內，公司產品主要為基于光動力技術平臺的鹽酸氨酮戊酸外用散（商品名：艾拉）和注射用海姆泊芬（商品名：復美達），以及基于納米技術平臺的抗腫瘤藥物長循環鹽酸多柔比星脂質體注射液（商品名：里葆多）。2020

110、 年年度報告 37/234 研究策略、回研究策略、回顧顧與展望與展望 報告期內，本集團的研發領域主要集中在針對腫瘤的抗體交聯藥物、針對皮膚疾病和宮頸癌前病變的光動力藥物、針對自身免疫性疾病以及腫瘤的小分子靶向藥物、針對腫瘤的納米藥物以及其他一些擁有專利或技術工藝壁壘的仿制藥物。未來，我們仍將繼續集中精力及資源在上述領域和項目的研究開發，同時，2021 年起我們亦將涉足針對帕金森等神經疾病的緩釋藥物領域。此外，基于對未來醫學發展方向的判斷以及最新研究成果的應用，集團亦考慮對基因治療和基因編輯領域進行探索性研究。1）抗體交聯藥物）抗體交聯藥物(ADC)：ADC 藥物因兼具小分子藥物的強大殺傷力和單

111、克隆抗體的靶向性，在過去十年間一躍成為腫瘤靶向治療的研究和發展熱點。但 ADC 的發展并非一帆風順，自 2000 年首款 ADC 藥物誕生后的 十 年 里，ADC領 域 沒 有 迎 來 一 款 新 藥。2011 年，全 球 第 二 款ADC新 藥Adcetris(Brentuximabvedotin)獲得 FDA 批準上市，ADC 藥物研究似乎逐漸走出“迷霧”，但隨后又面臨免疫抑制分子如 PD-1 的降維打擊，使 ADC 藥物的發展方向再次出現了問題。ADC 藥物真正成為熱點是因為拓撲異構酶類 ADC 藥物（如 Trop2-SN38 及-Dxd）的出現，由于它們在臨床治療端的出色表現，以及涉及

112、高達數十億到數百億美元的國際交易對價金額才使制藥界重新給予了高度的關注。我們對我們對 ADC 藥物的研究開發也經歷了一個從簡單仿制到創新的過程：藥物的研究開發也經歷了一個從簡單仿制到創新的過程：集團第一個 ADC 藥物是治療腫瘤的注射用重組人鼠嵌合抗 CD30 單克隆抗體-MCC-DM1 偶聯劑（“抗 CD30 抗體交聯藥物”），它實際上是 Adecitris（CD30-MMAE）和 Kadcela（Her2-DM1/T-DM1）交叉組合，目前正在臨床驗證階段，注冊分類為治療用生物制品 1 類。Adcetris 是近 30 年中在霍奇金淋巴瘤治療領域首次獲批的新藥，填補了這一領域的空白，也是首

113、次以 CD30 為靶標的藥物獲批，為 CD30 陽性的 cHL 和 ALCL 的治療提供了其他解決方案，甚至可能是更佳的選擇。作為首次探索的試驗性項目，在這個藥物上我們自認并沒有形成核心技術也沒有高過時代對ADC 藥物的認知。我們立項的第二個 ADC 藥物是治療三陰乳腺癌、膀胱癌、胃癌等多種腫瘤的抗 Trop2 抗體交聯藥物。已有的研究結果顯示，它與 ImmunomedicsInc 研制的 IMMU-132 分子具有類似的藥學性質和體外藥效學，在模型動物中具有類似的藥效和藥代特征。這是一個 linker 與原研藥物不同，類仿制的 me-too 藥物，該項目已經將盡快臨床研究，注冊分類為治療用生

114、物制品 1 類。這個項目標志著我們對 ADC 藥物的認知已經從抗體+細胞毒化合物=ADC，轉變成了 ADC 藥物需要具有五要素：抗體druglinkerDAR 以及連接方式。我們不得不承認，ADC 藥物屬于復雜的產品，人類的認知目前還很局限，現有市場上被廣為關注的兩款 ADC 明星藥物，都是典型的偶然 2020 年年度報告 38/234 性成功案例，并非理性設計推演的結果。因此就我們的實際情況而言，先采用 me-too 思路開展研究，在現階段具有現實意義。近年來，我們一直希望在 ADC 藥物的研發中尋求創新的閃光點以幫助集團有能力參與到全球 ADC 藥物的創新研究與開發中去。很高興，我們出現了

115、若干有意義的突破，尤其是我們的團隊在小分子端構建了 2 套全新的 linker-drug 平臺。其中專利已公開的一項 mAb-DxdADC 藥物，在體外血漿穩定性、體外釋放/旁觀者效應、體內 PK/PD 方面，與已經批準上市的原研 Her2-Dxd 產品高度一致。這為集團后續開發 me-better 或創新 ADC 藥物奠定了基礎?；诖隧椉夹g，集團目前正在研發的 ADC 項目有：基于 Her2 類單抗藥物在治療轉移性乳腺癌和轉移性胃癌的有效性，目前 Her2 靶點是乳腺癌和胃癌非常重要的臨床分層標志物。以及現有已獲批上市的 ADC 藥物 T-DM1，在胃癌治療上缺乏臨床有效性，臨床毒副反應較

116、大，極大的限制了 T-DM1 的進一步臨床推廣。針對上述 Her2靶點的治療學地位及 T-DM1 的臨床未滿足，公司的抗 Her2 抗體偶聯藥物，正在進行臨床前研究，將盡快申請臨床。嘗試通過對 Her3 抗體的改造，得到 Her3-Dxd 藥物，作為改進臨床不足的 Me-better 藥物正在進行臨床前概念驗證；主要針對小細胞肺癌治療的未成藥靶點的 Dxd 類 ADC 藥物的開發，正在進行臨床前概念驗證。針對胃癌，三陰乳腺癌等實體瘤的治療的 Trop2-Dxd 項目正在進行臨床前概念驗證階段。此外，ADC 藥物的未來雖然無法預測，但根據一些臨床治療反饋以及可行的科學推論，我們設計了一些新的 A

117、DC 藥物計劃于 2021 年開展，希望在治療結果上有所突破：我們正在嘗試使用戈利木單抗(Golimumab)與糖皮質激素或 Jak1 偶聯成 ADC 藥物，用于治療中度至重度類風濕性關節炎（RA）同時減少系統性糖皮質激素副作用。戈利木單抗于 2018 年在中國獲批上市，其獲批適應證為強直性脊柱炎和類風濕關節炎，強直性脊柱炎和類風濕關節炎均屬于自身免疫性疾病，是除心腦血管和腫瘤之后的第三類主要疾病。相較于競爭產品，其治療周期將擴展至每月一次。我們于報告期內已開展戈利木單抗的生物類似藥臨床前研究?？紤]到血管抑制類藥物與 PD-1 聯用在肺癌和肝癌治療上的突出效果，我們亦正研究能體現此類聯合優勢的

118、 ADC 藥物。我們已具備生物制劑和小分子開發、ADC 偶聯的研發能力，以及將候選藥物順利地從臨床前推向臨床實驗的經驗。隨著今明二年公司產業基地的建設完成，ADC 藥物將發展成為集團的重要產品。2）光動力藥物：）光動力藥物：本集團一直在拓展基于光動力技術平臺的藥物開發，光動力藥物已成為本集團最重要的產品群。我們將繼續發揮它已體現出的一藥多適應癥及臨床治療新手術刀特點，根據光動力藥物 2020 年年度報告 39/234 的治療機制，針對目前無法治療或干預的一些癌前病變設計出特別的治療方案。我們也在開發研究新的光動力治療的分子以提高療效和克服缺陷。與此同時，我們亦計劃對已上市的藥物開展國際化注冊，

119、為本集團的產業化發展奠定基礎。鹽酸氨酮戊酸(首個產品商品名為艾拉)結合光動力，治療尖銳濕疣方案為本集團第一個產業化的項目，上市后在市場上取得了很好的反響。未來，將鹽酸氨酮戊酸用于拓展新適應癥，是本集團重點研究項目之一。艾拉，首創藥物，為全球首個針對尖銳濕疣的光動力藥物，上市多年后已成為臨床首選藥物。由本公司首推的艾拉結合光動力治療方案自二零一三年起就被收入皮膚性病學教科書和相關臨床治療指南，并在最新的第九版中新增了鹽酸氨酮戊酸結合光動力于痤瘡治療中的應用。同時該版本中亦一并收錄了本集團研發的海姆泊芬作為一種新型光敏劑用于鮮紅斑痣治療。鹽酸氨酮戊酸光動力用于治療 HPV 感染的宮頸癌前病變（宮頸

120、癌前病變）的臨床研究有顯著進展，基于真實世界臨床端的試驗性治療效果，本公司已制定出新的優化臨床 IIc 研究方案。宮頸癌前病變是治療上的難點，堅持該項目的臨床研究和開發，將造福于廣大婦女患者，我們將爭取早日獲得新適應癥注冊。鹽酸氨酮戊酸光動力用于治療中重度痤瘡，于報告期內結束 I 期臨床研究，正在進行 II 期臨床研究。與此同時，考慮到實際治療過程中臨床醫生的反饋，集團正在進一步研究無痛治療方案，以及局部用藥相比于系統用藥的臨床優效的方案。鹽酸氨酮戊酸光動力用于腦膠質瘤的治療，已經完成臨床前研究，將于近期申報臨床。鹽酸氨酮戊酸光動力用于光化性角化病(又稱光角化病，光線性角化病，日旋光性角化病、

121、老年性角化病)的治療，將于近期申報臨床研究。光角化病是長期日光暴露，紫外線輻射刺激引起的一種癌前病變，最終有可能發展成為皮膚癌。高發于老年人、淺膚色人群及慢性日光暴露者。治療鮮紅斑痣的復美達(海姆泊芬之商品名)，首創藥物，全球首個針對鮮紅斑痣的光動力藥物，是集新藥靶、新化合物和新適應癥于一體的新藥。鮮紅斑痣是一種常見的先天性真皮淺層毛細血管網擴張畸形。表現為無數擴張的毛細血管所組成的較扁平而很少隆起的斑塊，病灶面積隨身體生長而相應增大，終生不消退，可發生于任何部位，但以面頸部多見，在新生兒中發病率高達千分之三至四。如不及時治療，65%以上的患者病灶會逐漸擴張，在 40 歲以前出現增厚或發生結節

122、，嚴重影響容貌和心理。海姆泊芬進入人體后會迅速向組織擴散并特異性分布于血管內皮細胞，在特定波長的激光或 LED 光照射下，會選擇性破壞富含光敏劑的血管內皮組織。病灶部位擴張畸形的毛細血管網將在光動力作用和后續的體內凝血系統作用下被清除，從而達到治療的目的。鮮紅斑痣此前并沒有藥物治療手段，海姆泊芬有著化合物結構穩定、光毒作用低、代謝迅速、避光期短、病灶消退均勻、治愈率高、瘢痕發生率低、不易復發等顯著優勢。該藥目前在市場上所表現的優異療效，以及相比于傳統激光治療的高治愈率讓臨床醫生和研究者歡欣鼓舞。復美達于二零一七年正式上市銷售，本集團正開展上市后 IV 期臨床研究，同時 2020 年年度報告 4

123、0/234 亦正式啟動海姆泊芬的境外注冊事宜。本集團已與美國食品藥物管理局（FDA）進行了初步的溝通，FDA 已認可該藥物將是治療鮮紅斑痣適應癥的第一個申請藥物，因此要求本集團協助在疾病的分類制定標準并與 FDA 達成一致。于報告期內，中美研究者和臨床醫生已基本完成這一工作，同時本集團也已重新開發符合歐美標準的光動力設備。將盡快完成臨床申報并在美國開始臨床研究。本集團對新光敏劑的持續探索和篩選工作在持續進行。報告期內，我們和國內知名大學的研究機構簽署合作協議，共同進行新一代光敏劑的合成及篩選工作。3）針對自身免疫性疾病的小分子靶向藥物針對自身免疫性疾病的小分子靶向藥物 小分子靶向藥物 JAK1

124、 選擇性抑制劑用于治療風濕性關節炎（RA）項目已開始臨床 I 期研究。目前已上市的 JAK 抑制劑均為非選擇性抑制劑，我們期待本項目可以在臨床上體現出比競爭產品更強的活性和更好的療效，以及基于截然不同的體內代謝行為而避免生殖毒性。希望可以發現一個具有治療學優勢的創制新藥“me-better”或者“me-difference”藥品。同時，報告期內，集團開展的口服及外用JAK1選擇性抑制劑治療特異性皮炎（AtopicDermatitis）的非臨床藥效學試驗，顯示出良好的藥效。我們將盡快據此拓展 JAK1 項目的新適應癥研究。4）抗腫瘤納米藥物）抗腫瘤納米藥物 本集團將進一步開發基于納米藥物制劑技術

125、平臺上的藥物，加快集團的產業化能力和進程。治療腫瘤的里葆多于二零零九年八月上市銷售，該藥物是一種采用先進的隱形脂質體技術包封，具有被動靶向特性的多柔比星新劑型。它是蒽環類藥物的更新換代產品，在腫瘤治療學上具有提高療效、降低心臟毒性、骨髓抑制以及減少脫發等優勢。里葆多主要用于卡波氏肉瘤、乳腺癌和卵巢癌等腫瘤的治療。本集團目前正根據國家相關法律法規要求，開展國內仿制藥一致性評價研究。治療腫瘤的紫杉醇白蛋白納米粒項目已在大規模生產工藝上取得了突破，考慮到未來招標采購的生產能力的問題，該項目的生產線將重新建造，并在完成后盡快開展臨床一致性評價研究并申請生產批件。5）擁有專利或技術工藝壁壘的仿制藥）擁有

126、專利或技術工藝壁壘的仿制藥 擁有合成專利的治療肝膽疾病的奧貝膽酸已完成臨床一致性評價研究，目前將開展小規模驗證性臨床研究。該項目是仿制美國一種治療原發性膽汁性肝硬化（PBC）的全球化上市藥物。中國作為肝膽疾病高發的國家，市場容量非常龐大。本公司對于原研藥物的專利限制進行了突破，并在中國大陸獲得了相應的發明專利。未來，我們將從提高生物利用度、改良劑型等方面入手，布局改良型新藥的研究開發。新的布局方向新的布局方向 治療帕金森病的緩釋藥物治療帕金森病的緩釋藥物 2020 年年度報告 41/234 帕金森病(Parkinsonsdisease)又名震顫麻痹，是最常見的神經退行性疾病之一，多在 50-6

127、0 歲開始發病。該疾病是由于腦中缺少多巴胺，從而無法幫助腦神經細胞正確控制運動功能，導致出現手腳顫抖、運動遲緩、睡眠障礙等影響生活質量的癥狀。流行病學顯示，隨著世界老齡化社會的來臨，帕金森病的發病率隨著年平均年齡的增加而逐年增長，近年來還呈現發病年輕化的趨勢。根據 2020 年 12 月發布的中國帕金森病治療指南(第四版)，詳細的提出了單藥治療和聯合用藥治療的方案，亦可看出左旋多巴類制劑是治療巴金森病最基本及最主要的藥物之一。集團擬計劃投資一家擁有自主研發的藥物緩控平臺及藥物滯留技術平臺的醫藥企業，基于該平臺的相互作用可以有效的延長目標藥物在胃腸道特定預期的滯留時間，并在同一時間段內持續穩定的

128、釋放，從而延長那些吸收窗僅限于上胃腸道藥物的藥效維持時間。據此，我們將合作開發包括卡左雙多巴緩釋片在內的，擁有一定知識產權的帕金森病全周期治療新藥?；蛑委熀突蚓庉嬵I域的探索基因治療和基因編輯領域的探索 我們認為基因編輯和基因治療將是未來最重要的治療手段，是真正會改變人類健康和疾病治療的革命性工具。集團子公司于報告期內已將基因編輯（CRISPR-Cas）用于動物微生物檢測方面的研究，并已開發出奶牛的五種傳染性疾病的檢測試劑，計劃于 2021 年投入使用。未來，集團將組建團隊專注該領域的研究并持續尋求外部基因治療研究團隊和基因編輯研究團隊的合作。(2).(2).主要研發項目基本情況主要研發項目

129、基本情況 適用 不適用 研發項目（含一致性評價項目）藥（產）品名稱 注冊分類 適應癥或功能主治 是否處方藥 是否屬于中藥保護品種（如涉及）研發（注冊）所處階段 抗 CD30 抗體交聯偶聯劑-治療用生物制品 1 類；擬用適應癥:腫瘤 是 否 I 期臨床研究 抗 Trop2 抗體偶聯藥物-治療用生物制品 1 類；擬用適應癥:腫瘤 是 否 完 成 臨 床前研究，將盡 快 遞 交臨床申請 抗 Her2 抗體偶聯藥物-治療用生物制品 1 類；擬用適應癥:腫瘤 是 否 臨床前研究 海姆泊芬(Hemoporfin)注射用海姆泊芬（復美達）化學藥品 1類 擬用適應癥:鮮紅斑痣 是 否 IV 期臨床研究 海姆泊

130、芬(Hemoporfin)-505(b)(1)擬用適應癥:鮮紅斑痣 是 否 美國注冊進行中 鹽酸氨酮戊酸-化學藥品2.4 類 擬用適應癥:HPV 感染的宮頸疾病 是 否 II 期臨床研究 鹽酸氨酮戊酸-化學藥品2.4 類 擬用適應癥:痤瘡 是 否 I 期臨床研究 2020 年年度報告 42/234 鹽酸氨酮戊酸-化學藥品 3類 擬用適應癥:腦膠質瘤 是 否 臨 床 前 研究 鹽酸多柔比星脂質體 鹽酸多柔比星脂質體注射液（里葆多）原化學藥品6 類 擬用適應癥:腫瘤 是 否 國 內 一 致性 評 價 和注 冊 進 行中；美 國 注 冊進行中；505(j)紫杉醇白蛋白納米粒項目-化學藥品 4類；擬用

131、適應癥:腫瘤 是 否 臨床前研究 JAK1 抑制劑-化學藥品 1類；擬用適應癥:類風濕關節炎 是 否 I 期臨床研究 奧貝膽酸（注）-化學藥品 3類；擬用適應癥:肝膽疾病 是 否 已 完 成 臨床 一 致 性評價，將開展 小 規 模驗 證 性 臨床研究 注：2021 年 3 月 15 日，國家衛健委聯合科技部、工業和信息化部、國家醫保局、國家藥監局、國家知識產權局六部門，組織專家對國內專利即將到期尚未提出注冊申請及臨床供應短缺（競爭不充分）的藥品進行遴選論證，制定了第二批鼓勵仿制藥品目錄，目錄明確了鼓勵仿制的 17 種藥品及劑型，其中包括奧貝膽酸。按照有關規定，目錄內藥品可獲得臨床試驗、關鍵共

132、性技術研究、優先審評審批等方面的支持。對已上市藥品的仿制是解決我國患者對臨床需求領域藥品可獲得性和可及性的重要手段。(3).(3).報告期報告期內呈交監管部門審批、通過審批的藥（產）品情況內呈交監管部門審批、通過審批的藥（產）品情況 適用 不適用 (4).(4).報告期內主要研發項目取消或藥（產）品未獲得審批情況報告期內主要研發項目取消或藥（產）品未獲得審批情況 適用 不適用 (5).(5).研發會計政策研發會計政策 適用 不適用 內部研究開發項目支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，被分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支

133、出，同時滿足下列條件的，予以資本化：1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；2）管理層具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；3）能夠證明該無形資產將如何產生經濟利益；2020 年年度報告 43/234 4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；5）以及歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。(6).(6).研發投入情況研發投入情況 同行業比較情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 同行業可比公司 研發投入金額 研發投入占營業收入比例（%）研發投入占凈資產比例（%）研發投入資本化比重（%）貝達藥業（300558.S

134、Z）67,458.50 43.41%27.32%51.62 康弘藥業（002773.SZ）78,752.21 24.18%17.04%63.56 康辰藥業（603590.SH）10,878.48 10.21%3.99%-華潤三九（000999.SZ）53,393.70 3.63%4.14%18.31 恒瑞醫藥（600276.SH）389,633.60 16.73%15.62%-同行業平均研發投入金額 108,170.49 公司報告期內研發投入占營業收入比例（%）18.59 公司報告期內研發投入占凈資產比例（%）7.72 公司報告期內研發投入資本化比重（%）10.13 上述 5 家可比公司數據來

135、源于該公司 2019 年年報；同行業平均研發投入金額為 5 家可比公司 2019年的算數平均數；本集團 2020 年研發投入為人民幣 154,973,279 元。研發投入發生重大變化以及研發投入比重、資本化比重合理性的說明 適用 不適用 公司研發投入占比在行業內處于較高水平，可以滿足公司未來發展需求。公司歷年研發投入均以項目推進進展為基礎，不事先設定和營業收入或業績相關的指標。報告期內上述政策未發生變化。2020 年年度報告 44/234 主要研發項目投入情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 研發項目 研發投入金額 研發投入費用化金額 研發投入資本化金額 研發投入占營業收入比例（%）本期金

136、額較上年同期變動比例（%）情況說明 抗 CD30抗體交聯 5,078,776 5,078,776-0.61-35.18 抗 Trop2抗體偶聯藥物 23,093,953 23,093,953-2.77 16.15 抗 Her2抗體偶聯藥物 12,725,287 12,725,287-1.53 不適用 2020 年新增 海姆泊芬相關研究注 19,159,581 19,159,581-2.30-15.92 鹽酸氨酮戊酸相關研究 21,912,845 21,912,845-2.63 144.84 鹽酸多柔比星脂質體相關研究注 15,433,455 4,618,985 10,814,469 1.85

137、2,693.31 紫杉醇白蛋白納米粒 3,079,429 3,079,429-0.37-23.63 JAK1 抑制劑 15,104,356 15,104,356-1.81-9.08 奧貝膽酸 10,623,556 10,623,556-1.27-44.37 其他研究 28,762,041 23,871,659 4,890,382 3.45-6.46 報告期內研發投入金額 154,973,279 139,268,427 15,704,851 18.59/注：1、海姆泊芬相關研究為海姆泊芬 IV 期臨床研究及海姆泊芬 FDA 注冊項目；2、鹽酸多柔比星脂質體相關研究為鹽酸多柔比星國內一致性評價研究

138、及鹽酸多柔比星 FDA 注冊項目；3、公司本報告期內的主要銷售藥品的研發投入為復美達上市后臨床 IV 期及里葆多國內一致性評價研究。2020 年年度報告 45/234 3.3.公司藥（產）品銷售情況公司藥（產）品銷售情況 (1).(1).主要銷售模式分析主要銷售模式分析 適用 不適用 公司主要采用經銷模式進行產品的銷售。公司產品通過具有藥品經營資格及 GSP 認證的經銷商物流及配送進入醫院、零售藥店或 DTP 藥店。公司光動力技術藥物艾拉、復美達采用自有團隊進行市場營銷，抗腫瘤藥物里葆多采用委托 CSO 進行市場營銷。(2).(2).銷售銷售費用費用情況分析情況分析 銷售費用具體構成 適用 不

139、適用 單位：元幣種：人民幣 具體項目名稱 本期發生額 本期發生額占銷售費用總額比例（%）市場及學術推廣費 326,291,856 76.43 工資費用 55,372,681 12.97 折舊和攤銷費用 14,269,842 3.34 業務招待費 8,688,898 2.04 差旅費 5,908,980 1.38 會務費 4,518,207 1.06 使用權資產折舊費 3,886,063 0.91 運輸費 2,148,650 0.50 辦公費 1,630,698 0.38 租賃費 401,520 0.09 其他 3,811,774 0.89 合計 426,929,169 100.00 同行業比較

140、情況 適用 不適用 單位：萬元幣種：人民幣 同行業可比公司 銷售費用 銷售費用占營業收入比例（%）貝達藥業（300558.SZ）56,298.85 36.23 康弘藥業（002773.SZ）156,750.71 48.12 康辰藥業（603590.SH）63,720.48 59.78 華潤三九（000999.SZ）655,027.62 44.55 恒瑞醫藥（600276.SH）852,496.76 36.61 公司報告期內銷售費用總額 426,929,169 公司報告期內銷售費用占營業收入比例（%）51.20 注：上述 5 家可比公司數據來源于該公司 2019 年年報。銷售費用發生重大變化以及

141、銷售費用合理性的說明 適用 不適用 2020年度，本集團銷售費用為人民幣4.27億元，比2019年同期下降20%，2019年為人民幣5.31 2020 年年度報告 46/234 億元，主要包括市場及學術推廣費、工資費用、折舊和攤銷費用、業務招待費和差旅費。前述市場及學術推廣費主要來自于本公司與上海輝正于2018年10月29日簽訂之里葆多市場推廣服務協議，其約定里葆多之推廣費約為實際凈銷售額的50%-65%?；诶镙岫酁楸炯瘓F貢獻的銷售收入占比，導致報告期內市場及學術推廣費于銷售費用中占比較大。2020年度及2019年度，里葆多實際推廣費率控制在協議約定區間，基本維持穩定。同時，2020年度本集

142、團銷售費用占營業收入的比例從去年同期的52%下降至51%，基本維持穩定。4.4.其他其他說明說明 適用 不適用 (五五)投資狀況分析投資狀況分析 1 1、對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 適用 不適用 截至本報告期，公司長期股權投資為 0.61 億元，比年初增加 0.33 億元，漲幅 118.88%。主要是追加了對百富常州的投資。(1)(1)重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 (2)(2)重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 (3)(3)以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 2017 年，本公司之附屬公司風屹控股與 Adgero 訂立普通股及

143、認股權證認購協議。2020 年 6月 9 日，AdgeroBiopharmaceuticalsHoldings,Inc（“Adgero”）與 美 國 納 斯 達 克 上 市 公 司DelMarPhamarceuticals,Inc（NASDAQ 代碼：DPMI，“Delmar”），及 Delmar 的全資子公司簽訂重組合并協議，合并后 Adergo 將成為 Delmar 的全資子公司。重組完成后，新公司申請更名為“KintaraTherapeutics,Inc”（NASDAQ 代碼：KTRA，“Kintara”），本集團持有的權益將按照約定比例轉換為 Kintara 的權益。截至報告期末，本集

144、團持有的 Kintara 普通股股數為 629,600 股。(六六)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 2020 年年度報告 47/234 (七七)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 上海葆溯醫藥科技有限公司曾為公司控股子公司，其主要承擔公司產品之一里葆多的全國銷售推廣的相關工作，考慮里葆多的市場推廣服務已由輝正（上海）醫藥科技有限公司承擔，上海葆溯已無實際經營，經公司第六屆董事會第十二次會議審議通過同意上海葆溯注銷的相關議案。2020 年 4月 27 日，中國（上海）自由貿易試驗區市場監督管理局出具了 NO.41000001202004260018準予注銷

145、登記通知書，同意上海葆溯的注銷登記。(八八)公司控制的公司控制的結構化結構化主體情況主體情況 適用 不適用 序號 公司名稱 主要業務 注冊資本 股權比例 總資產（元）凈資產（元）營業收入（元）凈利潤（元）1 泰州復旦張江藥業有限公司 海姆泊芬原料藥及注射劑的生產 8,600 萬元 100.00%280,368,633 104,043,334 77,624,276 15,548,222 2 風屹（香港）控股有限公司 藥物研發及海外項目投資與合作 10,000 港幣（股本）100.00%8,497,327 8,497,327-633 3 上海溯源生物技術有限公司 診斷試劑的研發、生產和銷售 2,4

146、80 萬元 84.68%11,998,279-15,929,484 7,753,810-2,633,358 4 上海先導藥業有限公司 新藥及“me-too”的篩選和研發 2,040 萬元 35.29%25,246,990-3,777,837-180,957 5 百富（常州）健康醫療投資中心（有限合伙）早期藥物研發領域的投資 20,100 萬元 22.54%198,589,436 196,665,770-3,675,171 6 德美診聯醫療投資管理有限公司 皮膚健康管理、醫療美容 5,500 萬元 20.00%18,332,833-33,393,119 2,605,040-18,702,619

147、2020 年年度報告 48/234 四、四、公司公司關于公司未來發展的討論與分析關于公司未來發展的討論與分析(一一)行業格局和趨勢行業格局和趨勢 適用 不適用 伴隨全球人口持續增長、新興市場的發展及人民生活水平提高、社會老齡化程度加深等因素，全球醫藥市場保持了穩定增長，新的醫療技術、產品層出不窮。根據 IQVIA 數據，近年來全球藥品支出規模日益擴大，預計 2023 年全球藥品支出將超 1.5 萬億美元，中國作為全球第二大醫藥市場，每年藥品支出總量增速將保持在 3%-6%之間。人口老齡化趨勢下，隨著 60 歲以上中老年人口比例持續提升，中國醫藥行業面臨未來二十年的人口結構紅利，需求的升級和醫藥

148、科技的進步將進一步帶動產業發展。2015 年以來，我國醫藥行業進入快速分化、結構升級、淘汰落后產能的階段。近年來藥品審評審批加速以及優先審評政策出臺對我國醫藥產業影響較大，無論進口品種還是國產品種，都呈現出批文數量快速上升的趨勢。隨著藥品審批標準提高，以及仿制藥一致性評價持續推進，具有醫藥自主創新能力以及擁有知識產權保護的企業在未來市場競爭中的優勢明顯。報告期內，受新型冠狀病毒肺炎疫情的影響，復工復產延遲、交通運輸受阻、醫院非疫情相關處方下降等因素對行業造成了較大不利影響。但長期來看，在人口老齡化、人民生活水平不斷提高、民眾健康意識增強等因素的驅動下，國內醫藥行業發展趨勢依然向好。同時，在“加

149、快控費調結構、鼓勵創新促轉型”的多項醫藥行業改革政策效應疊加下，中國醫藥行業發展依然處于重大變革期，預期醫藥市場結構調整深化，科技創新加速，行業優勝劣汰洗牌加速。(二二)公司發展戰略公司發展戰略 適用 不適用 公司堅持以探索臨床治療的缺失和不足，并提供更有效的治療方案和藥物為核心定位，以研發創新為驅動，緊密結合市場發展方向，通過持續的技術創新，堅持基于光動力技術、納米技術、基因工程技術和口服固體制劑技術平臺的藥物開發方向，堅持創新性藥物研究以及強化藥物產業化發展兩頭并重。新的新的研發研發布局方向布局方向 治療帕金森病的緩釋藥物治療帕金森病的緩釋藥物 帕金森病(Parkinsonsdisease

150、)又名震顫麻痹，是最常見的神經退行性疾病之一，多在 50-60 歲開始發病。該疾病是由于腦中缺少多巴胺，從而無法幫助腦神經細胞正確控制運動功能，導致出現手腳顫抖、運動遲緩、睡眠障礙等影響生活質量的癥狀。流行病學顯示，隨著世界老齡化社會的來臨，帕金森病的發病率隨著年平均年齡的增加而逐年增長，近年來還呈現發病年輕化的趨勢。2020 年年度報告 49/234 根據 2020 年 12 月發布的中國帕金森病治療指南(第四版)，詳細的提出了單藥治療和聯合用藥治療的方案，亦可看出左旋多巴類制劑是治療巴金森病最基本及最主要的藥物之一。集團擬計劃投資一家擁有自主研發的藥物緩控平臺及藥物滯留技術平臺的醫藥企業，

151、基于該平臺的相互作用可以有效的延長目標藥物在胃腸道特定預期的滯留時間，并在同一時間段內持續穩定的釋放，從而延長那些吸收窗僅限于上胃腸道藥物的藥效維持時間。據此，我們將合作開發包括卡左雙多巴緩釋片在內的，擁有一定知識產權的帕金森病全周期治療新藥?；蛑委熀突蚓庉嬵I域的探索 我們認為基因編輯和基因治療將是未來最重要的治療手段，是真正會改變人類健康和疾病治療的革命性工具。集團子公司于報告期內已將基因編輯（CRISPR-Cas）用于動物微生物檢測方面的研究，并已開發出奶牛的五種傳染性疾病的檢測試劑，計劃于 2021 年投入使用。未來，集團將組建團隊專注該領域的研究并持續尋求外部基因治療研究團隊和基因

152、編輯研究團隊的合作；基于本集團后續研發項目的產業化進程規劃，并經公司 2020 年 10 月 29 日召開的第七屆董事會第五次會議審議批準，同意并授權泰州復旦張江競標泰州園區現有廠房之相鄰土地并辦理相關手續，用以適時新建生產車間，以滿足未來生產需求。未來，在國內市場上，公司將重點加強在鞏固核心技術優勢、豐富產品目錄、促進研發成果產業化、打造全球著名光動力品牌等方面的建設力度，以現有產品為發展基礎，不斷加強研發，為客戶提供更有價值和差異化的產品和服務。在全球市場上，公司將充分利用多年來積累的產品質量優勢、技術研發優勢、客戶資源優勢、化學合成經驗優勢、管理及人才優勢等競爭優勢，落實公司的外延擴張，

153、逐步形成以光動力技術、納米技術、基因工程技術和口服固體制劑技術等平臺多足鼎立的主營業務格局，大力提升企業核心競爭力和持續發展能力，成為生物醫藥業界的創新者及領先者。(三三)經營計劃經營計劃 適用 不適用 詳見第四節-經營情況討論與分析（三）報告期內主要經營情況。(四四)其他其他 適用 不適用 可能面對的風險可能面對的風險 1、新型肺炎疫情的風險，本次疫情導致的管制性封鎖、人流自主性隔離、延遲復工復產等因素影響，公司及下屬企業的經營、運轉有不同程度受限，持續的時間和受影響程度具有一定不確定性；2020 年年度報告 50/234 2、行業政策的風險，國家醫療改革工作不斷深入，醫?？刭M、新一輪招投標

154、帶來的藥品降價、藥審新政、仿制藥一致性評價，部分藥品面臨新一輪招標降價和帶量采購下失標的風險，藥品價格可能會進一步下調，使得公司毛利空間受到擠壓；3、研發項目周期長、投入大，相關進展、審批結果以及時間都具有一定的不確定性，存在項目研發進度或者臨床試驗結果不及預期的風險；4、公司海外采購藥品結算外幣的或有匯率風險；公司海外注冊項目結算外幣的或有匯率風險；5、環保風險，隨著新環保法等新規出臺，環保要求日益提高，對于污染物特別是原料藥生產的污染物排放管控力度加大，會增加公司生產安全、合規和環保治理的支出；應對措施應對措施：1、面對上述風險，公司管理層將密切關注疫情變化和行業政策變化，在疫情防控期間切

155、實保障防疫藥品和物資供應；2、提前布局并適時調整戰術策略，做好生產管理、安全管理和環保防護，強化風險管控體系，加快公司生產經營工作；3、針對可能產生的或有風險，提出積極預案，以降低對公司經營業務的整體影響。五、五、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 適用 不適用 第五節第五節 重要事項重要事項 一、一、普通股普通股利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案(一一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 在綜合考慮

156、公司盈利情況、資金需求等因素的基礎上，2020 年 2 月 28 日，經公司董事會審議通過，以公司總股本為基數，向全體股東每股派發 0.07 元股利，合計派發現金紅利 6,461 萬元。2020 年 3 月 30 日，利潤分配方案已經 2019 年年度股東大會批準。公司已于 2020 年 4 月發放上述現金紅利。(二二)公司近三年（含報告期）的公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：萬元幣種：人民幣 分紅 年度 每 10 股送紅股數（股）每 10 股派息數(元)（含稅）每 10 股轉增數（股）現

157、金分紅的數額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率(%)2020 年 0 0.5 0 5,215 16,466.28 31.67 2019 年 0 0.7 0 6,461 22,735.80 28.42 2018 年 0 0.7 0 6,461 11,212.92 57.62 2020 年年度報告 51/234 (三三)以現金方式回購股份計入現金分紅的情況以現金方式回購股份計入現金分紅的情況 適用 不適用 (四四)報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預報告期內盈利且母公司可供普通股

158、股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 適用 不適用 2020 年年度報告 52/234 二、二、承諾事項履行情況承諾事項履行情況(一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未

159、能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 上海醫藥 上海醫藥關于股份鎖定期的承諾：（1）自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份；（2）復旦張江首發上市后六個月內，如復旦張江 A股股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者首發上市后六個月期末收盤價低于發行價，其持有復旦張江 A 股股票的鎖定期將在上述鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。2020 年 6 月 19日-2023 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 與首次公開發行

160、相關的承諾 股份限售 新企二期 新企二期關于股份鎖定期的承諾：自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。2020 年 6 月 19日-2023 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 楊宗孟 楊宗孟關于股份鎖定期的承諾：自復旦張江首次公開發行的A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。2020 年 6

161、 月 19日-2023 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 53/234 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 王海波 王海波關于股份鎖定期的承諾：（1）自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。（2）復旦張江首發上市后六個月內，如復旦張江 A 股股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者首發上市后六個月期末收盤價低于發行價，其持有復旦張江 A 股股票的鎖定期將在上述鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。2020 年 6 月 1

162、9日-2023 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 蘇勇、趙大君、李軍、甘益民、楊小林、薛燕 蘇勇、趙大君、李軍、甘益民、楊小林、薛燕關于股份鎖定期的承諾：（1）自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。（2）復旦張江首發上市后六個月內，如復旦張江 A 股股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者首發上市后六個月期末收盤價低于發行價，其持有復旦張江 A 股股票的鎖定期將在上述鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。2

163、020 年 6 月 19日-2021 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 浦東科投、志淵投資、誠淵投資、達淵投資 浦東科投、志淵投資、誠淵投資、達淵投資關于股份鎖定期的承諾：自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。2020 年 6 月 19日-2021 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 與首次公開發行相關的承諾 股份限售 盧蓉、周明、張嫚娟、方靖、王羅春、余岱青、張文伯、陶紀寧、蔣劍平、盧蓉、周明、張

164、嫚娟、方靖、王羅春、余岱青、張文伯、陶紀寧、蔣劍平、沈毅珺關于股份鎖定期的承諾：自復旦張江首次公開發行的 A 股股票在上海證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的復旦張江首發上市前已發行的內資股股份，也不由復旦張江回購該部分股份。2020 年 6 月 19日-2021 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 54/234 沈毅珺 其他承諾 解決同業競爭 上海醫藥 上海醫藥關于避免未來同業競爭的承諾：上海醫藥承諾，自本承諾函出具之日起：（1）上海醫藥及上海醫藥直接或間接控制的企業不會主動增持復旦張江的股份，亦不會尋求通過接受委托、征集投票

165、權、簽訂一致行動協議或向復旦張江增加董事席位等方式謀求對復旦張江的控制權；（2）對于與復旦張江經營活動相關的關聯交易，上海醫藥將繼續嚴格遵循法律法規關于關聯交易的相關要求，嚴格配合履行復旦張江董事會和股東大會關聯交易決策程序，確保定價公允、合理，并配合復旦張江及時履行信息披露義務；（3）上海醫藥將繼續尊重復旦張江在人員、資產、業務、財務和機構方面的獨立性，盡最大努力避免與復旦張江之間出現非公平競爭或利益輸送的情況，亦不會與復旦張江相互或者單方讓渡商業機會。本承諾函在上海醫藥持有復旦張江股份期間持續有效。若上海醫藥或上海醫藥直接或間接控制的企業違反前述承諾，給復旦張江及其他股東造成損失的，上海醫

166、藥將承擔相應的賠償責任。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 解決關聯交易 上海醫藥 上海醫藥關于規范并減少關聯交易的承諾：對于與復旦張江經營活動相關的關聯交易，本公司將繼續嚴格遵循法律法規關于關聯交易的相關要求，嚴格配合履行復旦張江董事會和股東大會關聯交易決策程序，確保定價公允、合理，并配合復旦張江及時履行信息披露義務。本承諾函在本公司持有復旦張江股份期間持續有效。若本公司或本公司直接或間接控制的企業違反前述承諾，給復旦張江及其他股東造成損失的，本公司將承擔相應的賠償責任。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 解決關聯交易 志淵投資、誠淵投資、達淵投資 志淵投資、誠淵投資、達淵投資關于規

167、范并減少關聯交易的承諾：在不對復旦張江及其他股東的利益造成不利影響的前提下，本企業及本企業直接或間接控制的下屬企業將盡量減少與復旦張江的關聯交易。對于與復旦張江經營活動相關的關聯交易，本企業將嚴格遵循法律、法規關于關聯交易的相關要求，嚴格配合履行發行人董事會及股東大會關聯交易決長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 55/234 策程序，確保定價公允、合理，并配合發行人及時履行信息披露義務；本企業保證不利用與復旦張江的關聯交易損害復旦張江及其他股東的利益，亦不會利用關聯交易替復旦張江承擔成本、費用或向復旦張江輸送利益。本承諾函自出具之日起生效，并在本企業持有復旦張江股份期間持續有效

168、。如違反上述承諾，本企業將依法承擔相應的法律責任。其他承諾 解決關聯交易 王海波、蘇勇、趙大君、方靖、李軍、張嫚娟、盧蓉、周明 王海波、蘇勇、趙大君、方靖、李軍、張嫚娟、盧蓉、周明關于規范并減少關聯交易的承諾：在不對復旦張江及其他股東的利益造成不利影響的前提下，本人及本人直接或間接控制的下屬企業將盡量減少與復旦張江的關聯交易。對于與復旦張江經營活動相關的關聯交易，本人將嚴格遵循法律、法規關于關聯交易的相關要求，嚴格配合履行復旦張江董事會及股東大會關聯交易決策程序，確保定價公允、合理，并配合復旦張江及時履行信息披露義務；本人保證不利用與復旦張江的關聯交易損害發行人及其他股東的利益，亦不會利用關聯

169、交易替復旦張江承擔成本、費用或向復旦張江輸送利益。本承諾函自出具之日起生效，并在本人持有復旦張江股份期間持續有效。如違反上述承諾，本人將依法承擔相應的法律責任。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 上海醫藥 上海醫藥關于股份減持的承諾：（1）上海醫藥在復旦張江首發上市招股說明書以及上海醫藥出具的承諾函中載明的限售期滿后減持復旦張江股份的，將認真遵守證券監管機構關于股東減持的相關規定，審慎制定股份減持計劃，限售期滿后2 年內每年減持所持發行人股份數不超過發行人總股本的5%；（2）上海醫藥減持所持有的復旦張江股份的方式應符合屆時適用的相關法律、法規、規章的規定，包括但不限于非公開轉讓、二級

170、市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等；（3）上海醫藥減持所持有復旦張江股份的價格不低于首發上市的發行價格，若在減持復旦張江股份前，復旦張江已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則減持價格相應調整；（4）上海醫藥通過集中競價交易方式減持的，長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 56/234 應在首次賣出股份的 15 個交易日前向證券交易所報告備案減持計劃，并予以公告，但上海醫藥持有復旦張江股份比例低于 5%時除外。上海醫藥通過其他方式減持復旦張江股票的，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券監管機構屆時適用的規則及時、準確地履行信息披露義務。其他承諾 其他 新企二期 新

171、企二期關于股份減持的承諾：（1）新企二期在復旦張江首發上市招股說明書以及新企二期出具的承諾函中載明的限售期滿后減持復旦張江股份的，將認真遵守證券監管機構關于股東減持的相關規定，審慎制定股份減持計劃，限售期滿后2 年內每年減持所持復旦張江股份數不超過新企二期所持有的復旦張江股份數總數的 100%；（2）新企二期減持所持有的復旦張江股份的方式應符合屆時適用的相關法律、法規、規章的規定，包括但不限于非公開轉讓、二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等；（3）新企二期減持所持有復旦張江股份的價格不低于首發上市的發行價格，若在減持復旦張江股份前，復旦張江已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則

172、減持價格相應調整；（4）新企二期通過集中競價交易方式減持的，應在首次賣出股份的 15 個交易日前向證券交易所報告備案減持計劃，并予以公告，但新企二期持有復旦張江股份比例低于 5%時除外。新企二期通過其他方式減持復旦張江股票的，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券監管機構、證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行信息披露義務。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 楊宗孟 楊宗孟關于股份減持的承諾：（1）本人在復旦張江首發上市招股說明書以及本人出具的承諾函中載明的限售期滿后減持復旦張江股份的，將認真遵守證券監管機構關于股東減持的相關規定，審慎制定股份減持計劃，限售期滿后 2 年內每年減

173、持所持復旦張江股份數不超過復旦張江總股本的 5%；（2）本人減持所持有的復旦張江股份的方式應符合屆時適用的相關法律、法規、規章的規定，包括但不限于非公開轉讓、二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等；（3）本人長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 57/234 減持所持有復旦張江股份的價格不低于首發上市的發行價格，若在減持發行人股份前，復旦張江已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則減持價格相應調整；（4）本人通過集中競價交易方式減持的，應在首次賣出股份的 15 個交易日前向證券交易所報告備案減持計劃，并予以公告。但本人持有復旦張江股份比例低于 5%時除外。本人通過其他

174、方式減持復旦張江股票的，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券監管機構、證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行信息披露義務。其他承諾 其他 王海波 王海波關于股份減持的承諾：（1）在股份限售期、鎖定期屆滿后，在本人擔任復旦張江董事/高級管理人員期間，本人將及時申報本人所持復旦張江股份及其變動情況，本人每年轉讓的復旦張江股份不超過本人所持公司股份總數的 25%。同時，在上述持股鎖定期屆滿后四年內，本人作為復旦張江的核心技術人員，每年轉讓的復旦張江首發上市前股份將不超過首發上市時本人直接和間接所持復旦張江首發上市前股份總數的 25%（減持比例可以累積使用）。本人減持直接或間接所持復旦張江股份時

175、，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份；（2）本人在復旦張江首發上市招股說明書以及本人出具的承諾函中載明的限售期滿后減持復旦張江股份的，將認真遵守證券監管機構關于股東減持的相關規定，審慎制定股份減持計劃，限售期滿后 2 年內每年減持所持復旦張江股份數不超過復旦張江總股本的 5%；（3）本人減持所持有的復旦張江股份的方式應符合屆時適用的相關法律、法規、規章的規定，包括但不限于非公開轉讓、二級市場競價交易、大宗交易、協議轉讓等；（4）本人減持所持有復旦張江股份的價格不低于首發上市的發行價格，若在減持復旦張江股

176、份前，復旦張江已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則減持價格相應調整；（5）本人通過集中競價交易方式減持的，長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 58/234 應在首次賣出股份的 15 個交易日前向證券交易所報告備案減持計劃，并予以公告。但本人持有復旦張江股份比例低于 5%時除外。本人通過其他方式減持復旦張江股票的，將提前 3個交易日予以公告，并按照證券監管機構、證券交易所屆時適用的規則及時、準確地履行信息披露義務。其他承諾 其他 蘇勇 蘇勇關于股份減持的承諾：在股份限售期、鎖定期屆滿后，在本人擔任復旦張江董事/高級管理人員期間，本人將及時申報本人所持復旦張江股份及

177、其變動情況，本人每年轉讓的復旦張江股份不超過本人所持公司股份總數的 25%。同時，在股份限售期、鎖定期屆滿后四年內，本人作為復旦張江的核心技術人員，每年轉讓的復旦張江首發上市前股份將不超過首發上市時本人直接和間接所持復旦張江首發上市前股份總數的 25%（減持比例可以累積使用）。本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 趙大君、李軍 趙大君、李軍關于股份減持的承諾：本人擔任復旦張江董事/高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過本人

178、直接或間接持有的復旦張江股份總數的百分之二十五；本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 王羅春 王羅春關于股份減持的承諾：在股份限售期、鎖定期屆滿后，本人擔任復旦張江監事期間，本人將及時申報本人所持復旦張江股份及其變動情況，每年轉讓的股份不超過本人直接和間接持有的復旦張江股份總數的百分之二十五；同時，在上述持股鎖定期屆滿后四年內，本人作為復旦張江的核心技術人員，每年轉讓的復旦張江首發上市前股份將不超過首發上市時本人直接和間接

179、所持復旦張江首發上市前股份總數的 25%（減持比例可以累積使用）。本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 59/234 的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份。其他承諾 其他 余岱青 余岱青關于股份減持的承諾：本人擔任復旦張江監事期間，每年轉讓的股份不超過本人直接和間接持有的復旦張江股份總數的百分之二十五；本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復

180、旦張江股份。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 甘益民 甘益民關于股份減持的承諾：在股份限售期、鎖定期屆滿后，在本人擔任復旦張江高級管理人員期間，本人將及時申報本人所持復旦張江股份及其變動情況，本人每年轉讓的復旦張江股份不超過本人直接和間接所持復旦張江股份總數的25%；同時，在上述鎖定期屆滿后四年內，本人作為復旦張江的核心技術人員，每年轉讓的復旦張江首發上市前股份將不超過首發上市時本人直接和間接所持復旦張江首發上市前股份總數的 25%（減持比例可以累積使用）。本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內

181、不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 楊小林、薛燕 楊小林、薛燕關于股份減持的承諾：本人擔任公司高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過本人直接或間接持有的復旦張江股份總數的百分之二十五；本人減持直接或間接所持復旦張江股份時，將嚴格遵守相關法律法規及證券交易所的規則并及時、準確地履行信息披露義務。本人離職后半年內不轉讓本人直接或間接持有的復旦張江股份。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 張文伯、陶紀寧、蔣劍平、沈毅珺 張文伯、陶紀寧、蔣劍平、沈毅珺關于股份減持的承諾：自所持發行人首發上市前股份限售期滿之日起四年內，每年轉讓的發行人首發上市

182、前股份不超過首發上市時本人直接和間接所持發行人首發上市前股份總數的百分之二十五（減持比例可累積使用）。長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 60/234 其他承諾 其他 復旦張江、上海醫藥 復旦張江、上海醫藥對欺詐發行上市的股份購回承諾：若復旦張江不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊的，復旦張江將在中國證券監督管理委員會（“中國證監會”）等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序，購回復旦張江本次公開發行的全部新股。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 志淵投資、誠淵投資、達淵投資、王海波、蘇勇、趙大君、李軍、方靖、張嫚娟、盧蓉、周明 志淵投資、誠淵投資、達淵

183、投資、王海波、蘇勇、趙大君、李軍、方靖、張嫚娟、盧蓉、周明對招股說明書真實、準確、完整的承諾：若發行人首次公開發行的股票上市流通后，因招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，本企業/本人或由本企業/本人支配的實體將在該等違法事實被中國證監會、上交所或司法機關等有權機關認定后，依法購回本企業/本人或由本企業/本人支配的實體已轉讓的其所持發行人首發上市前已發行的股份。購回價格為下列兩者中的高者：（1）發行人股票二級市場價格；（2）發行人首次公開發行股票時的發行價（發行人發生利潤分配、資本公積轉增股本、增發、配股等除權除息情況的，則

184、收盤價按照上交所的有關規定進行相應調整）加上繳納股票申購款日至購回實施日期間中國人民銀行同期存款利息。本企業/本人承諾將督促發行人積極履行股份購回事宜的決策程序，并在相關會議上投贊成票。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 沈波、余曉陽、周忠惠、林耀堅、許青、楊春寶、唐余寬、王羅春、劉小龍、黃建、沈波、余曉陽、周忠惠、林耀堅、許青、楊春寶、唐余寬、王羅春、劉小龍、黃建、余岱青、楊小林、甘益民、薛燕對招股說明書真實、準確、完整的承諾：若因招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，本人將在該等違法事實被中國證監會、上交所或司

185、法機關等有權機關認定后促使發行人依法購回其首次公開發行的股票。長期 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 61/234 余岱青、楊小林、甘益民、薛燕 其他承諾 其他 董事、高級管理人員 公司董事、高級管理人員關于填補即期回報措施的承諾：（1）本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益；（2）本人承諾對職務消費行為進行約束；（3）本人承諾不動用發行人資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；（4）本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤；（5）若發行人后續推出股權激勵政策，本人承諾擬公布的發行人股權激勵的行權

186、條件與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤；（6）在中國證券監督管理委員會（“中國證監會”）、上海證券交易所（“上交所”）另行發布攤薄即期回報填補措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如發行人的相關規定及上述承諾與該等規定不符時，本人承諾將立即按照中國證監會及上交所的規定出具補充承諾，并積極推進發行人作出新的規定，以符合中國證監會及上交所的要求；（7）本人承諾全面、完整、及時履行發行人制定的有關填補被攤薄即期回報措施以及發行人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報措施的承諾；（8）如違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照中國證監會和上交所等證券監管機構發布的有關規定，對本人作出相關處罰或采取相

187、關監管措施。長期 是 是 不適用 不適用 其他承諾 其他 公司、董事、高級管理人員 發行人首發上市后三年內，如發行人 A 股股票出現連續 20個交易日每日股票的收盤價均低于其最近一期經審計（指按照中國境內企業會計準則審計）的每股凈資產（最近一期審計基準日后，發行人發生利潤分配、資本公積轉增股本、配股等除權除息情況導致發行人凈資產或股份總數發生變化的，每股凈資產相應調整），發行人及其董事、高級管理人員將嚴格遵照執行上海復旦張江生物醫藥股份有限公司首2020 年 6 月 19日-2023 年 6 月18 日 是 是 不適用 不適用 2020 年年度報告 62/234 次公開發行人民幣普通股（A 股

188、）股票并在科創板上市后三年內穩定股價預案，按照該預案的規定履行穩定發行人股價的義務。公司未能履行穩定股價承諾的約束措施：“如本公司未能履行穩定股價的承諾，本公司將在股東大會及證券監管部門指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東及社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導致并給投資者造成損失的，本公司將向投資者依法承擔賠償責任，并按照法律、法規及相關監管機構的要求承擔相應的責任；如因不可抗力導致，應盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，并提交股東大會審議，盡可能地保護本公司投資者利益?！倍?、高級管理人員未履行穩定股價承諾的約束措施：“如本人未能履行或未按期履行穩定股價承諾，則本人將在發行人股

189、東大會及證券監管部門指定的披露媒體上公開說明具體原因并向發行人股東及社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導致，同意發行人調減或停發本人薪酬或津貼（如有），給投資者造成損失的，依法賠償投資者損失；如因不可抗力導致，應盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護投資者利益。2020 年年度報告 63/234 (二二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項是否達到是否達到原盈利預測及其原因作出說明原盈利預測及其原因作出說明 已達到 未達到 不適用 (三三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值

190、測試的影響業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 適用 不適用 三、三、報報告期內資金被占用情況及清欠進展情況告期內資金被占用情況及清欠進展情況 適用 不適用 四、四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 適用 不適用 五、五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明（一）（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 適用 不適用 （二）（二）公司對重大會計公司對重大會計差錯差錯更正原因

191、及影響的分析說明更正原因及影響的分析說明 適用 不適用 （三）（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況與前任會計師事務所進行的溝通情況 適用 不適用 （四）（四）其他說明其他說明 適用 不適用 六、六、聘任、解聘會計師事務所情況聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬 3,880,000 境內會計師事務所審計年限 18 年 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 鑒于本公司將境外財務報表編制基礎變更為中國企業會計準則，經本公司于 2020 年 2 月 24日召開的臨時股東大會決議，本公司境

192、外核數師由羅兵咸永道會計師事務所變更為普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙），普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）成為唯一根據中國企業會計準則審核本公司財務報表的核數師，同時承擔境外核數師按照香港聯合交易所有限公司證券上市規則（“香港上市規則”）所要求的職責。普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）2020 年年度報告 64/234 根據中國企業會計準則審核本公司截至 2019 年 12 月 31 日止年度財務報表。有關詳情，請參見本公司于香港聯交所網站（.hk）披露的日期為 2020 年 1 月 10 日之公告及日期為 2020年 1 月 20 日之通函。經本公司于 2020 年 3

193、月 30 日召開的股東周年大會上審議，同意續聘普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）作為 2020 年度本集團之境內及境外審計師。有關詳情，請參見本公司于香港聯交所網站（.hk）披露的日期為 2020 年 3 月 4 日之通函及 2020 年 3 月 30 日之公告。審計期間改聘會計師事務所的情況說明 適用 不適用 七、七、面臨終止上市的情況和原因面臨終止上市的情況和原因 適用 不適用 八、八、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 九、九、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本年度公司有重大訴訟、仲裁事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 十、十、上市公司及其董事、監事、高級管理人

194、員、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況 適用 不適用 十一、十一、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十二、十二、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響(一一)股權激勵總體情況股權激勵總體情況 適用 不適用 (二二)相關激勵事項已在臨時公告披相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 其他說明

195、適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 2020 年年度報告 65/234 十三、十三、重大關聯交易重大關聯交易(一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引 持續關連交易-與上海醫藥訂立銷售及分銷協議 內容詳見公司于香港聯交所網站（.hk）披露的日期為 2019 年 10 月 11 日的通函。關于與上海醫藥簽署銷售及分銷協議暨持續性關聯（連）的公告 內容詳見公司于香港聯交所網站（.hk）披露的日期為 2020 年 10

196、 月 29 日的通函及公司 2020 年 10 月 30日于上海證券交易所網站（）披露的公告。2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產資產或股權或股權收購、出售發生的關聯交易收購、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時

197、公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實

198、施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2020 年年度報告 66/234 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)其他其他 適用 不適用 十四、十四、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況(一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 1 1、托管情況托管情況 適用 不適用 2 2、承包情況承包情況 適用 不適用 3 3、租賃情況租賃情況 適用 不適用 (二二)擔保情況擔保情況 適用 不適用 (三三

199、)委托他人進行現金資產管理的情況委托他人進行現金資產管理的情況 1.1.委托理財情況委托理財情況 (1)(1)委托理財總體情況委托理財總體情況 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額 結構性存款 募集資金 1,608,000,000-結構性存款 自有資金 1,240,000,000-銀行理財產品 自有資金 237,100,000-表格中的發生額是指報告期內滾動理財發生累計金額。其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托理財情況單項委托理財情況 適用 不適用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司無委托理財產品。2020 年年度報告

200、 67/234 其他情況其他情況 適用 不適用 2020年6月24日，本公司召開第七屆董事會第三次（臨時）會議、第七屆監事會第三次（臨時）會議，審議通過了上海復旦張江生物醫藥股份有限公司關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案（公告編號：臨2020-002）。為進一步規范公司募集資金的使用與管理，同意公司在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，使用額度不超過人民幣70,000.00萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于購買保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），使用

201、期限自公司董事會審議通過之日起12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，保薦機構海通證券股份有限公司同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理。內容詳見公司2020年6月29日于上海證券交易所網站（）披露的上海復旦張江生物醫藥股份有限公司獨立董事關于第七屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見及海通證券股份有限公司關于上海復旦張江生物醫藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見。(3)(3)委托理財減值準備委托理財減值準備 適用 不適用 2.2.委托貸款情況委托貸款情況 (1)(1)委托貸款總體情況委托貸款總體情況

202、 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (2)(2)單項委托貸款情況單項委托貸款情況 適用 不適用 其他情況其他情況 適用 不適用 (3)(3)委托貸款減值委托貸款減值準備準備 適用 不適用 3.3.其他其他情況情況 適用 不適用 (四四)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2020 年年度報告 68/234 十五、十五、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 單位：萬元 幣種：人民幣 募集資金總額 97,432.39 本年度投入募集資金總額 4,252.10 變更用途的募集資金總額-已累計投入募集資金總額 25,268.44 變更用途的募集資金總額比例（%）-承諾

203、投資項目 已變更項目，含部分變更（如有）募集資金承諾投資總額 調整后投資總額 截至期末承諾投入金額 本年度投入金額 截至期末累計投入金額 截至期末累計投入金額與承諾投入金額的差額=-截至期末投入進度（%）=/項目達到預定可使用狀態日期 本年度實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 海姆泊芬美國注冊項目 否 23,000.00 23,000.00 23,000.00 1,689.40 1,689.40-21,310.60 7.35 2023 年 不適用 是 否 生物醫藥創新研發持續發展項目 否 24,000.00 24,000.00 24,000.00 5,739.74 5,7

204、39.74-18,260.26 23.92 2023 年 不適用 是 否 收購泰州復旦張江少數股權項目 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 17,839.30 17,839.30-160.70 99.11 2020 年 不適用 是 否 合計-65,000.00 65,000.00 65,000.00 25,268.44 25,268.44-39,731.56 38.87-未達到計劃進度原因（分具體募投項目）不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 公司于 2020 年 6 月 24 日召開了第七屆董事會第三次（臨時）會議、

205、第七屆監事會第三次（臨時）會議分別審議通過了關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案，同意使用募集資金人民幣 22,830.50 萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，本公司于 2020 年 6 月 24 日召開了第七屆董事會第三次（臨時）會議、第七屆監事會第三次（臨時）會議分別審議通過了關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣 70,000 萬元的暫時閑置資金進行

206、現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品(包括但不限于結構性存款和協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等)，使用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。截至 2020 年 12月 31 日，本公司利用閑置募集資金購買的理財產品余額為人民幣 0 元。用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 本年度不存在以超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款的情況。2020 年年度報告 69/234 募集資金結余的金額及形成原因 本年度募集資金尚在投入過程中，不存在募集資金結余的情況。募集資金其他使用情況

207、無 注：“本年度投入金額”包括實際已置換先期投入金額。2020 年年度報告 70/234 十六、十六、其其他重大事項的說明他重大事項的說明 適用 不適用 十七、十七、積極履行社會責任的工作情況積極履行社會責任的工作情況(一一)上市公司扶貧工作情況上市公司扶貧工作情況 適用 不適用 1.1.精準扶貧規劃精準扶貧規劃 適用 不適用 2.2.年度精準扶貧概要年度精準扶貧概要 適用 不適用 推動農林產業扶貧：報告期內，公司工會定向采購上海忠甫糧食林果生產合作社農戶及國家級扶貧縣貴州榕江縣綠安果業農民合作社農戶種植的農產品。3.3.精準扶貧成效精準扶貧成效 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 指標 數量

208、及開展情況 一、總體情況 其中：1.資金 72,600 二、分項投入 1.產業發展脫貧 其中：1.1 產業扶貧項目類型 農林產業扶貧 旅游扶貧 電商扶貧 資產收益扶貧 科技扶貧 其他 1.2 產業扶貧項目個數（個）2 1.3 產業扶貧項目投入金額 72,600 4.4.后續精準扶貧計劃后續精準扶貧計劃 適用 不適用 公司將繼續響應黨和政府的號召，深入扶貧攻堅工作第一線，考慮地區的實際發展情況，將精準扶貧工作計劃進一步落到實處，加大扶貧力度，積極履行社會責任。2020 年年度報告 71/234 (二二)社會責任工作情況社會責任工作情況 1.1.股東和債權人權益保護股東和債權人權益保護情況情況 適

209、用 不適用 內容詳見公司 2021 年 3 月 26 日于上海證券交易所網站（）披露的公司 2020年環境、社會及管治報告。2.2.職工權益保護職工權益保護情況情況 適用 不適用 內容詳見公司 2021 年 3 月 26 日于上海證券交易所網站（）披露的公司 2020年環境、社會及管治報告。3.3.供應商、客戶和消費者權益保護供應商、客戶和消費者權益保護情況情況 適用 不適用 內容詳見公司 2021 年 3 月 26 日于上海證券交易所網站（）披露的公司 2020年環境、社會及管治報告。4.4.產品安全保障產品安全保障情況情況 適用 不適用 內容詳見公司 2021 年 3 月 26 日于上海證

210、券交易所網站（）披露的公司 2020年環境、社會及管治報告。5.5.公共關系、社會公益事業情況公共關系、社會公益事業情況 適用 不適用 報告期內，本集團所參與的社會公益事業如下：（1）本集團與北京華康公益基金會合作開展“葆衛明天患者援助項目”公益援助計劃，旨在幫助需要鹽酸多柔比星脂質體注射液治療的患者得到更持久和有效的醫學治療，以減輕患者經濟負擔，提高生活質量。該項目于 2020 年 4 月啟動，截至報告期末，捐贈藥品價值超過人民幣 1.4億元；（2）本集團黨員在上海市浦東張江園區綜合黨委帶隊下，積極參與復工防疫巡查工作，并籌集捐款為園區防疫工作貢獻了本集團黨支部的力量；（3）本集團積極參與了

211、上海市慈善基金會第二十六屆“藍天下的至愛-萬人捐幫萬家”慈善募捐活動并捐款人民幣 50,000 元。此次活動所籌善款全部用于浦東新區特困家庭的生活救助。2020 年年度報告 72/234 (三三)環境信息情況環境信息情況 1.1.屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要重要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 2.2.重點排污單位之外的公司的環保情況說明重點排污單位之外的公司的環保情況說明 適用 不適用 作為一家上市公司，本集團多年來一直積極主動履行社會責任，關注環境保護。該責任是本公司各個階段所考慮的重要因素。所指的各個階

212、段不僅是日常加工生產，亦指采購物流及行政等各個職能。本集團的環保工作于盡可能及合理情況下應用最佳常規，相關的職能部門通過評估有關水、空氣、噪音及廢物污染的政策、策略、目標、實施情況及計量方法等方面就環境管理進行考慮。報告期內，本集團遵循一貫的環境政策，嚴格執行國家的法律法規及排放標準。報告期相關政府機構多次對污水排放進行特定檢查，未發現違反相關法律及法規的情況。此外，本公司還委任獨立第三方專業機構，定期對包括噪音、空氣、水在內的環境指標進行評估，力求務必有效控制環境風險，確保污染達標排放。同時，為要求供應商減少對環境的污染，履行相關社會責任，本公司制定了供應商環境與社會責任管理規定，對供應商的

213、環境和社會責任進行了嚴格要求，如要求供應商的污染物排放應合規達標，優先考慮環保節能工藝，儲運過程確保排放達標并保證安全等；此外，本公司還要求供應商拒絕童工、強制勞工，保證員工的健康與安全，嚴格履行產品責任。3.3.重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明 適用 不適用 4.4.報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 適用 不適用 (四四)其他說明其他說明 適用 不適用 十八、十八、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 2020 年年度報告 73/234 第六節第六節

214、股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、普通股普通股股股本變動情況本變動情況(一一)普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 1 1、普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 583,000,000 63.16 28,940,475-5,205,513 23,734,962 606,734,962 58.17 1、國家持股-2、國有法人持股 30,636,286 3.32-30,636,286 2.94 3、其他內資持股 552,363,714 59.84 28,

215、940,475-5,205,513 23,734,962 576,098,676 55.23 其中：境內非國有法人持股 357,563,854 38.73 28,940,475-5,205,513 23,734,962 381,298,816 36.56 境內自然人持股 194,799,860 21.11-194,799,860 18.67 4、外資持股-其中：境外法人持股-境外自然人持股-二、無限售條件流通股份 340,000,000 36.84 91,059,525+5,205,513 96,265,038 436,265,038 41.83 1、人民幣普通股-91,059,525+5,2

216、05,513 96,265,038 96,265,038 9.23 2、境內上市的外資股-3、境外上市的外資股 340,000,000 36.84-340,000,000 32.60 4、其他-三、普通股股份總數 923,000,000 100.00 120,000,000-120,000,000 1,043,000,000 100.00 2020 年年度報告 74/234 2 2、普通股普通股股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 為進一步拓寬資本融資渠道，提升本公司核心競爭力，本公司于 2020 年 5 月 14 日獲得證監會 關于同意上海復旦張江生物醫藥股份有限公司首次公開發行股

217、票注冊的批復（證監許可【2020】912 號）并于 2020 年 6 月 19 日在上海證券交易所完成首次公開發行 A 股并于科創板上市。本次發行的股份數量為 120,000,000 股 A 股（每股面值人民幣 0.1 元），本公司原有 583,000,000 股內資股同時轉換為 A 股。A 股發行價格為每股人民幣 8.95 元，以股東于 2019 年 4 月 26 日及 2020年 3 月 30 日舉行的本公司股東周年大會授予董事會的特別授權的方式發行。A 股發行前公司總股本 923,000,000 股，發行完成后公司總股本增至 1,043,000,000 股，其中 A 股為 703,000

218、,000 股，H 股為 340,000,000 股。2020 年 12 月 21 日，公司首次公開發行網下配售限售股上市流通，本次上市流通的限售股均為公司首次公開發行時網下配售股份，各配售對象承諾限售期為自公司股票上市之日起六個月。本次上市流通股份數量合計 5,205,513 股，內容詳見公司 2020 年 12 月 10 日于上海證券交易所網站（）披露的公司首次公開發行網下配售限售股上市流通公告（公告編號：臨2020-008）。報告期內，本公司 2020 年 6 月 19 日于上海證券交易所科創板首次公開發行人民幣普通股12,000 萬股，募集資金總額人民幣 107,400.00 萬元，扣除

219、本次發行費用人民幣 9,967.61 萬元，募集資金凈額為人民幣 97,432.39 萬元。增加股本人民幣 1,200 萬元，增加資本公積人民幣 96,232 萬元。3 3、普通股股份變動對最近一年和最近一期普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響每股收益、每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 本公司普通股股份的變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響如下：項目 2020 年 2020 年同口徑注 基本每股收益（元/股）0.17 0.18 稀釋每股收益（元/股）0.17 0.18 歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產（元/股）1.93 2.

220、18 注：2020 年同口徑的基本每股收益、稀釋每股收益、歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產按 2020 年不發行股份的情況下計算。4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2020 年年度報告 75/234 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 年初限售股數 本年解除限售股數 本年增加限售股數 年末限售股數 限售原因 解除限售日期 新企二期創業投資企業 156,892,912 156,892,912 首次公開發行限售股 2023 年 6 月 19 日 上海醫藥集團股份有限公司 139

221、,578,560 139,578,560 首次公開發行限售股 2023 年 6 月 19 日 楊宗孟 80,000,000 80,000,000 首次公開發行限售股 2023 年 6 月 19 日 王海波 57,886,430 57,886,430 首次公開發行限售股 2023 年 6 月 19 日 上海復旦資產經營有限公司 30,636,286 30,636,286 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 上海志淵投資中心（有限合伙）26,160,000 26,160,000 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 蘇勇 22,312,860 22,312,860 首

222、次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 趙大君 19,260,710 19,260,710 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 上海達淵投資中心（有限合伙）15,900,000 15,900,000 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 上海誠淵投資中心（有限合伙）12,470,000 12,470,000 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 海通資管匯享復旦張江員工戰略配售集合資 產管理計劃 11,934,962 11,934,962 首次公開發行股票戰略投資者股份限售 2021 年 6 月 19 日 李軍 7,215,260 7,21

223、5,260 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 浙江海正藥業股份有限公司 7,000,000 7,000,000 首次公開發行股票戰略投資者股份限售 2021 年 6 月 19 日 上海浦東科技投資有限公司 6,562,382 6,562,382 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 海通創新證券投資有限公司 4,800,000 4,800,000 首次公開發行股票戰略投資者股份限售 2021 年 6 月 19 日 方靖 5,654,600 5,654,600 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 張嫚娟 870,000 870,000 首次公開發行

224、限售股 2021 年 6 月 19 日 周明 800,000 800,000 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 盧蓉 800,000 800,000 首次公開發行限售股 2021 年 6 月 19 日 華安醫療創新混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 天弘滬深 300 交易型開放式指數證券投資基22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 76/234 金 中國太平洋人壽保險股份有限公司傳統普通保險產品 22,688 22,688 0 0 網下

225、發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 諾安優化配置混合型證券投資基金 4,060 4,060 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 諾安研究精選股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 諾安中證 100 指數證券投資基金 10,687 10,687 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 九泰銳豐靈活配置混合型證券投資基金 15,165 15,165 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 天弘中證銀行指數型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0

226、 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀河滬深 300 價值指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀河美麗優萃混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀河滬深 300 指數增強型發起式證券投資基金 4,657 4,657 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 創金合信鑫利混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 創金合信量化多因子股票型證券投資基金 20

227、,896 20,896 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 興全新視野靈活配置定期開放混合型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 天弘通利混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 興全趨勢投資混合型證券投資基金（LOF）22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 四川省陸號職業年金計劃-招商銀行 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 受托管理華

228、泰財產保險有限公司-普保 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 山東?。ㄆ馓枺┞殬I年金計劃-建設銀行 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華泰優逸三號混合型養老金產品-中國工商銀行股份有限公司 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 湖南?。懱枺┞殬I年金計劃-光大銀行 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 福建省陸號職業年金計劃-交通銀行 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2

229、020 年 12 月 21 日 福建省貳號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 四川省壹拾壹號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 河南省肆號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上海市伍號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 陜西?。ㄙE號）職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日

230、2020 年年度報告 77/234 安徽省叁號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國南方航空集團有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 工銀瑞信新價值靈活配置混合型證券投資基金 8,001 8,001 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 神華集團有限責任公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 工銀瑞信農業產業股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發

231、行配售對象 2020 年 12 月 21 日 工銀瑞信醫療保健行業股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國工商銀行股份有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 工銀瑞信基本面量化策略混合型證券投資基金 18,747 18,747 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中信建投策略精選混合型證券投資基金 17,314 17,314 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國聯安鑫隆混合型證券投資基金 12,478 1

232、2,478 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國聯安主題驅動混合型證券投資基金 4,239 4,239 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 信誠量化阿爾法股票型證券投資基金 15,225 15,225 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 信誠幸福消費混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 信誠四季紅混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 前海開源人工智能主題靈活配置混合型證券投資基金 2

233、2,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 前海開源中證軍工指數型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博道嘉瑞混合型證券投資基金 16,837 16,837 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博道啟航混合型證券投資基金 20,299 20,299 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長城智能產業靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長城安心回報混合型證券投資基金

234、 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金 7,284 7,284 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泓德三年封閉運作豐澤混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 金鷹策

235、略配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏中證 500 指數增強型證券投資基金 17,673 17,673 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏中證全指房地產交易型開放式指數證券6,269 6,269 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 78/234 投資基金 中央國家機關及所屬事業單位（陸號）職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏科技成長股票型證券投資基金 22,688 22,

236、688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏睿磐泰茂混合型證券投資基金 22,031 22,031 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏新錦匯靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏滬港通上證 50AH 優選指數證券投資基金（LOF)22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國移動通信集團有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泓德泓業靈活配置

237、混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上證醫藥衛生交易型開放式指數發起式證券投資基金 5,195 5,195 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國家電力投資集團公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國建設銀行股份有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12

238、 月 21 日 上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發睿享穩健增利混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發中證基建工程指數型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發多元新興股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發穩裕保本混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售

239、對象 2020 年 12 月 21 日 廣發中證全指可選消費交易型開放式指數證券投資基金 17,792 17,792 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發新動力混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發聚祥靈活配置混合型證券投資基金 10,448 10,448 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 廣發小盤成長混合型證券投資基金（LOF）22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 申萬菱信安鑫優選混合型證券投資基金 10,150 1

240、0,150 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中華聯合人壽保險股份有限公司-萬能保險產品 8,359 8,359 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 申萬菱信滬深 300 價值指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 79/234 新疆前海聯合新思路靈活配置混合型證券投資基金 7,762 7,762 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 嘉實價值成長混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 1

241、2 月 21 日 嘉實金融精選股票型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 嘉實物流產業股票型證券投資基金 6,448 6,448 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 嘉實智能汽車股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 嘉實新興產業股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 嘉實周期優選混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年

242、12 月 21 日 嘉實優質企業混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 全國社?；鹞辶闼慕M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 安徽省壹號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 江西省捌號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日

243、 湖南?。ㄆ馓枺┞殬I年金計劃人保組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國航空集團公司企業年金計劃人保組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 安信盈利驅動股票型證券投資基金 8,777 8,777 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 安信新動力靈活配置混合型證券投資基金 8,657 8,657 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 湖南?。ㄒ继枺┞殬I年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21

244、 日 中國人民養老保險有限責任公司自有資金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國人民財產保險股份有限公司-自有資金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 富敦資金管理有限公司-富敦絕對回報中國A股基金 20,298 20,298 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 北京市（叁號）職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 大成睿享混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 202

245、0 年 12 月 21 日 基本養老保險基金八零二組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 大成競爭優勢混合型證券投資基金 8,060 8,060 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 大成積極成長混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國壽安保穩吉混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國壽安保強國智造靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2

246、020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 80/234 鵬華中證 800 證券保險交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泰康資產豐利股票型養老金產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華精選回報三年定期開放混合型證券投資基金 16,538 16,538 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華研究精選靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華弘嘉靈

247、活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華中證全指證券公司指數分級證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華弘實靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華先進制造股票型證券投資基金 9,434 9,434 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬華宏觀靈活配置混合型證券投資基金 19,583 19,583 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 2

248、1 日 鵬華消費領先靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泰康資產多元價值股票型養老金產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華寶中證科技龍頭交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華寶新起點靈活配置混合型證券投資基金 12,896 12,896 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華寶量化對沖策略混合型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下

249、發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華寶行業精選混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金 21,493 21,493 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中銀新機遇靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中銀宏利靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中銀移動互聯靈活配置混合型證券投資基金 7,165 7

250、,165 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中銀益利靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國網浙江省電力公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 大家財產保險有限責任公司-傳統賬戶 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀華鼎利絕對收益股票型養老金產品 19,941 19,941 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀華瑞泰靈活配置混合型證券投資基金 22

251、,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 銀華盛世精選靈活配置混合型發起式證券投22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 81/234 資基金 銀華消費主題混合型證券投資基金 12,120 12,120 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 財通資管價值成長混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國泰中證計算機主題交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象

252、2020 年 12 月 21 日 中國聯合網絡通信集團有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國泰融安多策略靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 寧波銀行股份有限公司-國泰安益靈活配置混合型證券投資基金 14,329 14,329 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國銀行股份有限公司-國泰央企改革股票型證券投資基金 9,672 9,672 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國泰聚信價值優勢靈活配

253、置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國泰區位優勢混合型證券投資基金 16,956 16,956 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 金信轉型創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金 5,254 5,254 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 新華穩健回報靈活配置混合型發起式證券投資基金 16,419 16,419 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 浙商智能行業優選混合型發起式證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 202

254、0 年 12 月 21 日 中國遠洋運輸（集團）總公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 摩根士丹利華鑫量化配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 摩根士丹利華鑫量化多策略股票型證券投資基金 20,717 20,717 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 光大保德信國企改革主題股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 光大保德信誠鑫靈活配置混合型證券投資基金 18,68

255、7 18,687 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 82/234 國投瑞銀穩健增長靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國投瑞銀新增長靈活配置混合型證券投資基金 19,643 19,643 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國壽養老策略 5 號股票型養老金產品 11,941 11,941 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國壽永誠企業年金集合計劃國壽養老穩健配置組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象

256、 2020 年 12 月 21 日 泰康資產-積極配置投資產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 江西省肆號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上海市叁號職業年金計劃易方達組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 湖北省電力公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配

257、售對象 2020 年 12 月 21 日 全國社?；鹨灰涣闼慕M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達泰和增長股票型養老金產品 6,269 6,269 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達瑞程靈活配置混合型證券投資基金 16,419 16,419 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達鑫享股票型養老金產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售

258、對象 2020 年 12 月 21 日 中國銀行股份有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達穩健配置二號混合型養老金產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國銀行中國農業銀行股份有限公司企業年金計劃投資資產（易方達）22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上海鐵路局企業年金基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 金色晚晴企業年金計劃 22,688 22,688 0

259、 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 易方達科瑞靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 全國社?；鹞辶愣M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華泰保興吉年利定期開放混合型發起式證券投資基金 21,493 21,493 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 國網遼寧省電力有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國建設銀行股份有限公司企業年金計劃 22,

260、688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 83/234 上投摩根安隆回報混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上投摩根民生需求股票型證券投資基金 11,941 11,941 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 諾德天富靈活配置混合型證券投資基金 7,404 7,404 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華泰柏瑞 MSCI 中國 A 股國際通交易型開放式指數證券投資基金 11,583 11,583 0 0 網下發行配

261、售對象 2020 年 12 月 21 日 上證中小盤交易型開放式指數證券投資基金 4,180 4,180 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華泰柏瑞創新動力靈活配置混合型證券投資基金 11,344 11,344 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長盛多因子策略優選股票型證券投資基金 4,299 4,299 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長盛中證金融地產指數分級證券投資基金 10,031 10,031 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長盛動態精選證券投資基金 16,419 16,419

262、0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 全國社?；鹆闳M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國中信集團有限公司企業年金基金 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 基本養老保險基金一零零五組合 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 浦銀安盛經濟帶崛起靈活配置混合型證券投資基金 15,404 15,404 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 招商 3 年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金

263、（LOF）22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 招商瑞豐靈活配置混合型發起式證券投資基金 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 招商豐益靈活配置混合型證券投資基金 10,090 10,090 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 招商科技創新混合型證券投資基金 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長信穩進資產配置混合型基金中基金（FOF）22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日

264、 山東?。ò铺枺┞殬I年金計劃 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 河南省貳號職業年金計劃 22,628 22,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 新華人壽保險股份有限公司-投連-創世之約 9,374 9,374 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方寶豐混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 基本養老保險基金一五零三一組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 江蘇省壹

265、號職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中央國家機關及所屬事業單位（壹號）職業年22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 84/234 金計劃 北京市（捌號）職業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方養老目標日期 2035 三年持有期混合型基金中基金(FOF)22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方興盛先鋒靈活配置混合型證券投資基金 17,971 1

266、7,971 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方基金恒利股票型養老金產品 13,434 13,434 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方安泰養老混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方益和保本混合型證券投資基金 6,090 6,090 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 南方中證高鐵產業指數分級證券投資基金 1,792 1,792 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中證 500 交易型開放式指數證券投資基金 22,6

267、88 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 湖北省電力公司企業年金基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中國寶武鋼鐵集團有限公司鋼鐵業企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 興業證券股份有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 全國社?；鹚牧阋唤M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泰達宏利業績驅動量化股票型證券投資基金

268、 5,613 5,613 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 泰達宏利逆向策略混合型證券投資基金 12,180 12,180 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中金瑞和靈活配置混合型證券投資基金 19,105 19,105 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 寶盈先進制造靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 天安人壽保

269、險股份有限公司-萬能產品 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 興業國企改革靈活配置混合型證券投資基金 16,717 16,717 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 民生加銀策略精選靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 民生加銀智造 2025 靈活配置混合型證券投資基金 9,434 9,434 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 交銀施羅德品質升級混合型證券投資基金 15,225 15,225 0 0 網下發行配售對象

270、 2020 年 12 月 21 日 交銀施羅德榮鑫靈活配置混合型證券投資基金 22,091 22,091 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金 13,493 13,493 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 85/234 交銀施羅德成長混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 建信上證 50 交易型開放式指數證券投資基金 13,732 13,732 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 建信環保產業股

271、票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 建信恒久價值混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中歐啟航三年持有期混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 匯豐晉信龍騰混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金 7,404 7,404 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 鵬揚核心

272、價值靈活配置混合型證券投資基金 8,717 8,717 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中歐瑾靈靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 上海市肆號職業年金計劃長江組合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 山東?。ㄎ樘枺┞殬I年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 江西省農村信用社聯合社企業年金計劃-工行 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21

273、 日 財通集成電路產業股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中歐滬深 300 指數增強型證券投資基金（LOF）3,762 3,762 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 融通新能源汽車主題精選靈活配置混合型證券投資基金 19,404 19,404 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 融通中證全指證券公司指數分級證券投資基金 5,493 5,493 0

274、0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 長信量化多策略股票型證券投資基金 7,881 7,881 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 融通藍籌成長證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時中證可持續發展 100 交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 基本養老保險基金八零一組合

275、22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時中證銀行指數分級證券投資基金 6,090 6,090 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 86/234 博時滬港深優質企業靈活配置混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時醫療保健行業混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時行業輪動混合型證券投資基金 9,553 9,553 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12

276、 月 21 日 全國社?；鹨涣惆私M合 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 萬家科技創新混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 博時價值增長貳號證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 萬家滬深 300 指數增強型證券投資基金 15,523 15,523 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 東方創新科技混合型證券投資基金 13,314 13,314 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12

277、 月 21 日 東方周期優選靈活配置混合型證券投資基金 9,075 9,075 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 吉祥人壽保險股份有限公司分紅產品 3 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 紫金財產保險股份有限公司 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 景順長城優勢企業混合型證券投資基金 13,493 13,493 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 景順長城集英成長兩年定期開放混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售

278、對象 2020 年 12 月 21 日 景順長城優質成長股票型證券投資基金 4,717 4,717 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 景順長城滬港深領先科技股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 富蘭克林國海健康優質生活股票型證券投資基金 16,478 16,478 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金 18,150 18,150 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 西部利得策略優選混合型證券投資基金 13,

279、016 13,016 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 淳厚信澤靈活配置混合型證券投資基金 11,344 11,344 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 平安養老-山東?。ㄈ枺┞殬I年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 平安養老-中國農業銀行股份有限公司企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 平安養老-浙江省電力公司（部屬）企業年金計劃 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日

280、 華潤元大安鑫靈活配置混合型證券投資基金 9,374 9,374 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 2020 年年度報告 87/234 德邦樂享生活混合型證券投資基金 14,628 14,628 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 恒安標準人壽保險有限公司分紅 002 16,896 16,896 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 中意人壽保險有限公司中意投連積極進取 13,732 13,732 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華安寶利配置證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下

281、發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華安物聯網主題股票型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華安滬深 300 量化增強投資基金 19,702 19,702 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 華安幸福生活混合型證券投資基金 22,688 22,688 0 0 網下發行配售對象 2020 年 12 月 21 日 合計 5,205,513 5,205,513 606,734,962 606,734,962/2020 年年度報告 88/234 二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況(一一)截至

282、截至報告期內報告期內證券發行情況證券發行情況 適用 不適用 單位：股幣種：人民幣 股票及其衍生 證券的種類 發行日期 發行價格（或利率）發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 普通股股票類 A 股 2020 年 6 月 5 日 8.95 元/股 120,000,000 股 2020 年 6 月 19 日 120,000,000 股/截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：適用 不適用 根據中國證券監督管理委員會于 2020 年 5 月 14 日出具的關于同意上海復旦張江生物醫藥股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復（證監許可2020912 號），公司首

283、次向社會公開發行人民幣普通股 120,000,000 股，公司股票于 2020 年 6 月 19 日于上海證券交易所科創板掛牌上市。(二二)公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 適用 不適用 報告期內，公司首次公開發行前總股本 923,000,000 股，公司首次向社會公開發行人民幣普通股 120,000,000 股，首次公開發行后總股本為 1,043,000,000 股。報告期初資產總額為 156,482.46萬元，負債總額為 63,167.64 萬元，資產負債率為 40.37%；報告期末資產總額為 25

284、0,070.10 萬元，負債總額為 49,221.12 萬元，資產負債率為 19.68%。三、三、股東股東和實際控制人和實際控制人情況情況(一一)股東總數股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶)23,178 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶)21,792 截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（戶）不適用 截止報告期末，股東戶數 23,178 戶，其中：A 股 23,029 戶，H 股 149 戶。截止年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數：A 股 21,633 戶，H 股 159 戶。存托憑證持有人數量存托憑證持

285、有人數量 適用 不適用 2020 年年度報告 89/234 (二二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 包含轉融通借出股份的限售股份數量 質押或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 HKSCCNOMINEESLIMITED 注1 484,000 241,867,900 23.19 0-未知-境外法人 上海醫藥集團股份有限公司注1 0 210,142,560 20.15 139,578,

286、560 139,578,560 無 0 境內非國有法人 新企二期創業投資企業 0 156,892,912 15.04 156,892,912 156,892,912 無 0 其他 楊宗孟 0 80,000,000 7.67 80,000,000 80,000,000 無 0 境內自然人 王海波 0 57,886,430 5.55 57,886,430 57,886,430 無 0 境內自然人 上海復旦資產經營有限公司 0 30,636,286 2.94 30,636,286 30,636,286 無 0 境內非國有法人 InvestcoHongKongLimited 注1-383,000 26

287、,930,000 2.58 0-未知-境外法人 上海志淵投資中心（有限合伙）0 26,160,000 2.51 26,160,000 26,160,000 無 0 其他 蘇勇 0 22,312,860 2.14 22,312,860 22,312,860 無 0 境內自然人 趙大君 0 19,260,710 1.85 19,260,710 19,260,710 無 0 境內自然人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 HKSCCNOMINEESLIMITED 注1 241,867,900 境外上市外資股 241,867,900 上海醫藥

288、集團股份有限公司注1 70,564,000 境外上市外資股 70,564,000 InvestcoHongKongLimited 注1 26,930,000 境外上市外資股 26,930,000 鐘仁美 861,762 人民幣普通股 861,762 孔繁興 770,005 人民幣普通股 770,005 2020 年年度報告 90/234 洪明春 485,000 人民幣普通股 485,000 王金泉 477,229 人民幣普通股 477,229 周梅英 346,078 人民幣普通股 346,078 鎮江燊杰企業管理有限公司 265,754 人民幣普通股 265,754 潘東麗 263,878 人

289、民幣普通股 263,878 上述股東關聯關系或一致行動的說明 上海志淵、上海達淵、上海誠淵系公司員工持股平臺，公司未知其他股東是否有關聯關系或一致行動關系。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 不適用 注：HKSCCNOMINEESLIMITED 即香港中央結算（代理人）有限公司，其所持股份為代客戶持有，上表中其持股數剔除了上海醫藥所持有的 70,564,000股 H 股無限售條件流通股及 InvestcoHongKongLimited 所持有的 26,930,000 股 H 股無限售條件流通股。因香港聯交所有關規則并不要求客戶申報所持有股份是否有質押及凍結情況，因此香港中央結算（代理人）有

290、限公司無法統計或提供質押或凍結的股份數量。前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 新企二期創業投資企業 156,892,912 2023-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月 2 上海醫藥集團股份有限公司 139,578,560 2023-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月 3 楊宗孟 80,000,000 2023-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月 4 王海

291、波 57,886,430 2023-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個月 5 上海復旦資產經營有限公司 30,636,286 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 6 上海志淵投資中心（有限合伙）26,160,000 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 7 蘇勇 22,312,860 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 2020 年年度報告 91/234 8 趙大君 19,260,710 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 9 上海達淵投

292、資中心（有限合伙）15,900,000 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 10 上海誠淵投資中心（有限合伙）12,470,000 2021-06-19 0 公司股票在上海證券交易所上市之日起十二個月 上述股東關聯關系或一致行動的說明 上海志淵、上海達淵、上海誠淵系公司員工持股平臺，公司未知其他股東是否有關聯關系或一致行動關系。截止截止報告期末報告期末公司前十名境內存托憑證持有人情況表公司前十名境內存托憑證持有人情況表 適用 不適用 前十名有限售條件前十名有限售條件存托憑證存托憑證持有人持有數量及限售條件持有人持有數量及限售條件 適用 不適用 (三三)截止報告

293、期末截止報告期末表決權表決權數量前十名股東情況表數量前十名股東情況表 適用 不適用 (四四)戰略投資者或一般法人因配售新股戰略投資者或一般法人因配售新股/存托存托憑證成為前憑證成為前十十名股東名股東 適用 不適用 2020 年年度報告 92/234 (五五)首次首次公開發行戰略配售情況公開發行戰略配售情況 1.1.高高級級管理人員與核心員工管理人員與核心員工設立設立專項資產管理計劃參與專項資產管理計劃參與首次首次公開發行戰略配售公開發行戰略配售持有情況持有情況 適用 不適用 單位:股 股東/持有人名稱 獲配的股票/存托憑證數量 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證

294、的期末持有數量 海通資管匯享復旦張江員工戰略配售集合資產管理計劃 11,934,962 2021 年 6 月 19 日-11,934,962 2.2.保薦機構保薦機構相關子公司相關子公司參與參與首次公開發行戰略配售首次公開發行戰略配售持股持股情況情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 與保薦機構的關系 獲配的股票/存托憑證數量 可上市交易時間 報告期內增減變動數量 包含轉融通借出股份/存托憑證的期末持有數量 海通創新證券投資有限公司 保薦機構全資子公司 4,800,000 2022 年 6 月 19 日-4,800,000 四、四、控股股東及實際控制人情況控股股東及實際控制人情況(一一)控股股

295、東情況控股股東情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在控股股東情況的特別說明公司不存在控股股東情況的特別說明 適用 不適用 公司無任何單一股東所持股份比例超過公司總股本的 30%且公司的股權較為分散，所有股東均無法單獨控制股東大會半數以上表決權，亦無法單獨控制董事會半數以上成員，不能單獨控制公司。因此，公司不存在控股股東和實際控制人。4 4 報告期內控股股東變更情況報告期內控股股東變更情況索引及日期索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 2020 年

296、年度報告 93/234 (二二)實際控制人情況實際控制人情況 1 1 法人法人 適用 不適用 2 2 自然人自然人 適用 不適用 3 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明公司不存在實際控制人情況的特別說明 適用 不適用 公司無任何單一股東所持股份比例超過公司總股本的 30%且公司的股權較為分散，所有股東均無法單獨控制股東大會半數以上表決權，亦無法單獨控制董事會半數以上成員，不能單獨控制公司。因此，公司不存在控股股東和實際控制人。4 4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期報告期內實際控制人變更情況索引及日期 適用 不適用 5 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖公司與實際控制人之

297、間的產權及控制關系的方框圖 適用 不適用 6 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 (三三)控股股東及實際控制人其他情況介紹控股股東及實際控制人其他情況介紹 適用 不適用 五、五、其他持股在百分之十以上的法人股東其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用 單位：元幣種：人民幣 法人股東名稱 單位負責人或法定代表人 成立日期 組織機構 代碼 注冊資本 主要經營業務或管理活動等情況 上海醫藥集團股份有限公司 上海醫藥集團股份有限公司 1994年1月18 日 9131000013358488X7 284,208.9322 原料

298、藥和各種劑型（包括但不限于片劑、膠囊劑、氣霧劑、免疫制劑、顆粒劑、軟膏劑、丸劑、口服液、吸入劑、注射劑、搽劑、酊劑、栓劑）的醫藥產品（包括但不限于化學原料藥、化學藥制劑、中藥材、中成藥、中藥飲片、生化藥品等。2020 年年度報告 94/234 新企二期創業投資企業 余曉陽 2008年9月24 日 91320100717883584B-進行創投投資并行使與其享有的創投投資所有權有關的權力和權利；以及根據外商投資創業投資企業管理規定及中國有關主管機關今后不時頒布的、適用于外商投資創投企業的法律法規，從事包括股權投資在內的任何合法活動等。情況 說明 不適用 六、六、股份股份/存托憑證存托憑證限制減持

299、情況說明限制減持情況說明 適用 不適用 七、七、存托存托憑證憑證相關相關安排在報告期的實施和變化安排在報告期的實施和變化情況情況 適用 不適用 八、八、特別特別表決權股份情況表決權股份情況 適用 不適用 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 2020 年年度報告 95/234 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、一、持股變動情況及報酬情況持股變動情況及報酬情況(一一)現任現任及報告期內離任董事及報告期內離任董事、監事、監事、高級管理人員高級管理人員和和核心技術人員核心技術人員持股變動及報酬情況持股變動及報酬情況 適用 不適

300、用 單位：股 姓名 職務(注)是否為核心技術人員 性別 年齡 任期起始 日期 任期終止 日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司獲得的稅前報酬總額（萬元）是否在公司關聯方獲取報酬 王海波 董 事 會 主席、總經理 是 男 60 2020 年 3 月 2023 年 3 月 57,886,430 57,886,430 0-327.6 否 蘇 勇 董事、副總經理 是 男 57 2020 年 3 月 2023 年 3 月 22,312,860 22,312,860 0-242.8 否 趙大君 董事、副總經理 否 男 50 2020 年 3 月 2023 年 3

301、月 19,260,710 19,260,710 0-259.0 否 沈 波 非執行董事 否 男 48 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-0 是 余曉陽 非執行董事 否 女 65 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-0 是 周忠惠 獨立非執行董事 否 男 73 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-18.8 否 林耀堅 獨立非執行董事 否 男 66 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-18.8 否 許 青 獨立非執行董事 否 男 57 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-18.8 否 楊春寶 獨立

302、非執行董事 否 男 51 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-18.8 否 周 曦 離任監事會主席 否 男 47 2017 年 6 月 2020 年 3 月 0 0 0-0 是 唐余寬 監事會主席 否 男 47 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-0 是 2020 年年度報告 96/234 劉小龍 獨立監事 否 男 64 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-13.8 否 黃 建 獨立監事 否 男 51 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-13.8 否 余岱青 職工代表監事 否 女 48 2020 年 3 月 202

303、3 年 3 月 0 0 0-75.2 否 王羅春 職工代表監事 是 男 51 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-75.2 否 李 軍 副總經理 否 男 52 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-249.1 否 甘益民 副總經理 是 男 58 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-276 否 楊小林 副總經理 否 男 59 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-252.8 否 薛 燕 董 事 會 秘書、財務總監 否 女 39 2020 年 3 月 2023 年 3 月 0 0 0-212.4 否 張文伯 產品規劃與知識

304、產權部經理、知識產權總監 是 男 54 2001 年 1 月-0 0 0-110.2 否 陶紀寧 研發中心研發總監 是 男 50 2000 年 2 月-0 0 0-98.2 否 蔣劍平 研發中心研發總監 是 男 51 2009 年 2 月-0 0 0-83.2 否 沈毅珺 研發中心研發總監兼生物技術藥物研發部經理 是 女 45 2001 年 1 月-0 0 0-77.5 否 合計/99,460,000 99,460,000 0/2,442.0/注：1、公司董事、監事、高管及核心技術人員 2020 年年度稅前報酬總額為其任職時段內發放的報酬合計，并包含企業需繳納的社會保險等所有相 關人工支出；2

305、、上述持股數量為個人直接持股數量；2020 年年度報告 97/234 3、周曦先生自 2020 年 3 月起不再擔任公司監事會主席一職；4、唐余寬先生自 2020 年 3 月起任公司監事會主席；5、沈毅珺女士自 2020 年 8 月 18 日起擔任公司研發中心研發總監。姓名 主要工作經歷 王海波 于一九九六年十一月獲委任為本公司執行董事，亦為董事會主席及總經理。同時亦兼任本公司之附屬公司泰州復旦張江藥業公司董事長及風屹（香港）控股有限公司董事。他于一九九六年十一月創立本公司。他于一九九五年五月至一九九六年六月為復旦大學副教授，曾發表多篇論文，因而獲頒多項獎項，如國家星火三等獎、教委二等獎及上海

306、市科技進步獎。他畢業于復旦大學，于一九八三年七月獲頒生物學士學位，及于一九八六年七月獲頒碩士學位。他亦曾擔任浙江升華拜克生物股份有限公司（一間于上海證券交易所上市的公司，上交所股份代號：600226）的技術總監。蘇 勇 于二零零二年一月獲委任為執行董事，亦為本公司副總經理。他于一九九七年四月加盟本公司。他一直于基因工程領域工作超過二十年以上，于一九九四年一月至一九九七年四月擔任杭州九源基因工程有限公司的總工程師，期間負責基因工程部的管理。于一九八五年七月畢業于西北師范大學，獲生物科學學士學位，并于一九九三年七月獲復旦大學的生化碩士學位及于二零零零年六月獲浙江大學的腫瘤學博士學位。趙大君 于二零

307、零二年一月獲委任為執行董事，亦為本公司副總經理及授權代表。同時亦兼任本公司之附屬公司上海溯源生物醫藥技術有限公司董事長。他是本公司創立人之一。于一九九五年八月至一九九六年十月任職復旦大學法學院助教。曾于一九九七年獲頒國家教委科技進步二等獎。他畢業于復旦大學，于一九九二年七月獲頒生物學士學位，于一九九五年七月獲頒生物碩士學位，及于二零零一年十一月獲香港大學工商管理碩士學位。沈 波 于二零一二年六月獲委任為非執行董事，為中華人民共和國注冊會計師協會非執業會員?，F任上海醫藥集團有限公司執行董事，副總裁兼財務總監，同時也兼任中國國際醫藥（控股）有限公司執行董事；上海市藥材有限公司董事長；上海禾豐制藥有

308、限公司董事長、法定代表人；上藥集團常州藥業股份有限公司董事長。他于一九九六年至二零零零年任上海金陵股份有限公司財務部副經理；于二零零零年五月至二零零一年一月任上海金陵泰克信息科技發展股份有限公司財務總監；于二零零六年一月至二零零六年十一月任上海實業聯合集團股份有限公司財務部總經理；于二零零六年十一月至二零一零年三月任上海實業醫藥投資股份有限公司財務總監。他于一九九六年七月畢業于上海建材學院，獲頒經濟學學士學位并于二零零七年十二月取得香港中文大學會計學碩士學位。余曉陽 于二零一三年五月獲委任為非執行董事，擁有逾二十年的銀行及投資經驗。她是新企創業投資企業的創立合伙人及于一九九八年為企業 2020

309、 年年度報告 98/234 融資顧問公司 VictoriaCapitalLimited 的創辦人并擔任其管理合伙人。她是首批就職于大型國際金融機構的中國大陸人士之一。她于一九八零年至一九八五年供職的機構包括法國巴黎銀行日內瓦分行、德國德羅斯登銀行法蘭克福、倫敦及紐約分行，以及于一九八七年至一九九一年供職于美國所羅門兄弟公司投資銀行總部，從事并購及企業融資領域。她于一九八二年五月畢業于日內瓦國際管理學院（瑞士國際管理發展學院 IMD 的前身），獲頒工商管理碩士學位。周忠惠 于二零一三年五月三十日獲委任為獨立非執行董事。他現任中國上市公司協會財務咨詢專家委員會委員、中國資產評估協會常務理事，曾任職

310、中國證券監督管理委員會國際顧問委員會委員、中國會計師協會審計準則委員會委員。他于二零零七年至二零一一年任中國證券監督管理委員會首席會計師；于一九九二年至二零零七年任普華永道中天會計師事務所有限公司合伙人、總經理、主任會計師；于一九八九年至一九九八年任上海財經大學教授。林耀堅 于二零一三年十月九日獲委任為獨立非執行董事。他是英國特許公認會計師公會、英格蘭及韋爾斯特許會計師公會、澳洲及新西蘭特許會計師公會及香港會計師公會的資深會員。林先生擁有豐富的財務會計、審核及業務咨詢經驗。他于一九九七年至二零零三年擔任香港聯交所上市委員會委員，于一九九四年至二零零九年擔任香港會計師公會委員會委員，于一九九七年

311、至二零零三年擔任香港聯交所財務報告咨詢小組成員，于一九九三年至二零一三年擔任羅兵咸永道會計師事務所合伙人。他于一九七五年六月畢業于香港理工大學，取得高級文憑。于二零零二年十一月獲頒香港理工大學榮譽院士。許 青 于二零一五年五月二十九日獲委任為獨立非執行董事。許先生于二零零八年五月獲委任為獨立監事?，F任同濟大學醫學院教授、博士研究生導師、腫瘤學系副主任、腫瘤研究所副所長；同濟大學附屬第十人民醫院腫瘤內科主任、主任醫師；同濟大學附屬上海市皮膚病醫院腫瘤科主任。他曾任第二軍醫大學長征醫院腫瘤內科副主任、副主任醫師及副教授。他長期從事腫瘤的基礎與臨床研究工作，在國內外醫學專業雜志發表文章 100 余篇

312、。他以訪問學者身份于美國南佛羅里達州大學 H.Lee.Moffitt 腫瘤中心進行博士后研究。他畢業于上海第二軍醫大學，于一九八九年八月獲頒醫學學士學位；于一九九七年八月獲頒內科學博士學位。楊春寶 于二零一七年六月九日獲委任為獨立非執行董事。楊先生系國家一級律師，現任北京大成（上海）律師事務所高級合伙人。曾于一九九五年至二零一五年間在上海市中建律師事務所、上海和華利盛律師事務所執業，一九九二年至一九九五年間在中國物資儲運上海東南公司擔任法律顧問。楊先生為華東理工大學法學院兼職教授、復旦大學法學院兼職導師、華東政法大學兼職研究生導師、上海交通大學私募總裁班講師、中國國際貿易促進委員會中國國際商會

313、調解中心調解員。他于一九九二年七月畢業于復旦大學，獲法學學士學位；于二零零一年六月獲華東政法學院法律碩士學位及于二零零一年五月獲悉尼科技大學法學碩士學位。周 曦 二零一七年六月至二零二零年三月擔任本公司監事會主席?，F任復旦大學江灣校區管委會主任。曾任上海復旦資產經營有限公司總經理、共青團復旦大學委員會書記、復旦大學產業化與校產管理辦公室主任助理、復旦大學江灣校區建設辦公室副主任、復旦大學計算機科學與技術學院副院長、復旦大學軟件學院副院長。2020 年年度報告 99/234 唐余寬 于二零二零年三月三十日獲委任為股東監事?，F任上海復旦資產經營有限公司副總經理、復旦大學城市與區域發展研究中心副主任

314、、珠海復旦創新研究院副院長、上海復旦企業發展有限公司董事長、上海復旦創業投資有限公司總經理。曾任珠海市人民政府副秘書長（掛職）、復旦大學經濟學院發展部副主任、復旦大學社會發展與公共政策學院院長助理。他是劍橋大學訪問學者，畢業于復旦大學，獲頒管理學碩士學位與經濟學博士學位。劉小龍 于二零一六年五月十三日獲委任為獨立監事?，F任上海久有股權投資基金管理有限公司董事長兼首席行政官。曾任上海市外高橋保稅區新發展有限公司總經理；上海張江高科技園區開發股份有限公司董事長（上海證券交易所上市公司，股票代碼：600895）、上海市張江高科技園區管理委員會副主任；上海市科學技術協會常務委員會。他畢業于上海交通大學

315、機電分校，獲學士學位。黃 建 于二零一七年六月九日獲委任為獨立監事?，F任上海交通大學醫學院生物化學與分子細胞生物學系教授、博士生導師，國家自然科學基金評審人。他曾在中國科學院上海生物化學與細胞生物學研究所及瑞典卡羅琳斯卡研究所(KarolinskaInstitute)進行博士后研究。他長期從事腫瘤分子生物學研究，作為主要研究人員主持多項國家級、省部級課題，已在國內外學術刊物發表論文 40 余篇。他畢業于復旦大學，于一九九二年獲頒理學學士學位，一九九五年獲頒理學碩士學位，一九九九年獲頒理學博士學位。余岱青 現任本公司質量總監，于二零零一年十一月加盟本公司，先后從事過新藥研發的質量研究與分析，藥品

316、生產的質量研究與檢驗，質量管制體系建立及藥品生產相關日常管理工作。她畢業于山東大學，于一九九五年七月獲頒化學學士學位，于一九九八年七月獲頒分析化學碩士學位。王羅春 于二零一六年二月二十二日獲委任為職工代表監事?，F任本公司生物技術研發總監及工會主席，他于一九九七年三月加盟本公司，一直從事基因工程藥物的研究與開發工作。他畢業于復旦大學，于一九九二年七月獲頒生物學士學位。李 軍 本公司副總經理，是本公司創立人之一。他曾主持過國家自然科學基金數項研究項目，并發表數篇論文。他具有執業藥劑師資格。他于一九九三年八月至一九九六年十一月擔任復旦大學助教及講師，在此期間，他亦擔任浙江升華拜克生物股份有限公司的副

317、技術總監并參與三種新藥的研制。他于一九九三年七月畢業于復旦大學，獲生物學碩士學位。甘益民 于二零一零年加入本公司。他為本公司副總經理。同時亦兼任本公司之附屬公司泰州復旦張江藥業董事及總經理。他于二零零三年至二零零九年擔任楊子江藥業集團上海海尼藥業有限公司總經理，負責完成生產車間、實驗室及工作站的建設，招聘員工及管理人員，及建立業績評估系統。他于一九九五年至二零零三年擔任西安楊森制藥有限公司生產經理，負責組織及實施數項中型及大型技術改革項目。他于一九九零年十二月獲西安工業大學工業自動化學士學位，于二零零一年十二月獲西安交通大學工商管理碩士學位，于二零零二年十月獲比利時安特衛普大學高級管理人員工商

318、管理碩士學位，及于二零零六年十二月獲北京化工大學制藥工程碩士學位。楊小林 于二零零六年一月加入本公司。他為本公司副總經理。同時亦兼任德美診聯董事。他曾參與和主持過多項醫藥企業的兼并和重組工作。2020 年年度報告 100/234 他曾負責過多領域的處方藥和 OTC 產品的營銷和銷售工作，并取得了良好的營業記錄。他于二零零一年十二月至二零零五年一月擔任上海復星醫藥集團營銷總監，及于二零零五年一月至二零零六年一月擔任浙江康萊特醫藥公司總經理。他于一九九九年畢業于中國社會科學院，獲工商企業管理碩士學位。薛 燕 于二零一零年加入本公司，同年八月獲委任為公司秘書。她亦為本公司財務總監及授權代表。同時亦兼

319、任本公司之附屬公司風屹（香港）控股有限公司董事。她為香港會計師公會會員、英國特許公認會計師公會資深會員及中國注冊會計師協會會員。她為國際注冊內部審計師。她于財務及公司合規方面擁有廣泛經驗。她于二零零四年畢業于上海財經大學，獲國際會計專業學士學位及于二零一八年十一月獲香港大學工商管理碩士學位。張文伯 2000 年 12 月至 2016 年 12 月，分別任公司產品規劃與知識產權部經理、知識產權總監。2017 年 1 月至今任研發中心總經理、知識產權總監。2000 年獲得蘭州大學生命科學學院碩士學位。1989 年 7 月至 1997 年 6 月任河西學院化學生物系教師。陶紀寧 2000 年 2 月

320、至 2016 年 12 月，歷任公司研發人員、臨床醫學部經理；2017 年 1 月至今任研發中心研發總監。1999 年獲得中國科學院上海藥物研究所藥理學碩士學位。1999 年 11 月至 2000 年 2 月任上海華新生物高技術有限公司醫學部臨床監查員；蔣劍平 2009 年 2 月至 2016 年 12 月歷任公司化學藥物研發部研發人員、經理；2017 年 1 月至今任公司研發中心研發總監。1992 年獲得復旦大學生物化學學士學位，沈陽藥科大學藥事管理碩士在讀。1992 年 8 月至 1994 年 10 月擔任無錫市第二制藥廠生物技術部門技術員；1994年 10 月至 1997 年 4 月擔任

321、溫州復旦生物工程有限公司生產部項目經理；1997 年 4 月至 2005 年 11 月擔任本公司研發部項目經理；2005年 11 月至 2009 年 1 月擔任上海亞聯抗體有限公司研發部項目經理；沈毅珺 1998 年 4 月至 2016 年 12 月歷任公司生物技術藥物研發部研發人員、副經理。2017 年 1 月至 2020 年 8 月任公司生物技術藥物研發部經理，2020 年 8 月至今任公司研發中心研發總監兼生物技術藥物研發部經理。1998 年獲得上海生命科學學院生物工程系學士學位，2005年獲得第二軍醫大學微生物學碩士學位。2020 年年度報告 101/234 其它情況說明 適用 不適用

322、 1、經 2019 年 4 月 26 日董事會及 2019 年 6 月 21 日臨時股東大會決議，本公司依據公司法、上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法、上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引等法律法規、規范性文件以及本公司公司章程的規定，制定了戰略配售計劃。戰略配售計劃的參與人員為本公司的高級管理人員與核心員工，該等人士在獲本公司董事會及/或股東大會審核批準后可通過專項資管計劃參與 A 股發行戰略配售以認購獲批數量的 A 股，最終獲配股數如下表所示。有關詳情，可參見本公司于香港聯合交易所網站發布的日期為 2019 年 4 月 26 日、2019 年 6 月 21 日和 2020 年

323、 6 月 6 日之公告，及日期為 2019 年 6 月 6 日之通函。2、現任及報告期內離任董事、監事、高級管理人員和核心技術人員通過戰略配售間接持股情況如下：姓名 職務類別 間接持股數量（萬股）王海波 執行董事 99.42 蘇 勇 執行董事 79.61 趙大君 執行董事 79.61 余岱青 職工代表監事 29.84 王羅春 職工代表監事 23.87 李 軍 高級管理人員 59.67 甘益民 高級管理人員 59.67 楊小林 高級管理人員 59.67 薛 燕 高級管理人員 59.67 張文伯 核心技術人員 45.71 陶紀寧 核心技術人員 21.84 蔣劍平 核心技術人員 42.73 沈毅珺

324、核心技術人員 17.90 3、公司于上交所科創板上市前，董監高及核心技術人員通過上海志淵投資中心（有限合伙）、上海誠淵投資中心（有限合伙）、上海達淵投資中心（有限合伙）員工持股平臺間接持股情況：姓名 職務類別 間接持股數量（萬股）余岱青 職工代表監事 80.00 王羅春 職工代表監事 117.00 李 軍 高級管理人員 394.00 甘益民 高級管理人員 189.50 楊小林 高級管理人員 240.00 薛 燕 高級管理人員 165.00 張文伯 核心技術人員 131.00 陶紀寧 核心技術人員 93.00 蔣劍平 核心技術人員 100.00 沈毅珺 核心技術人員 56.00 2020 年年度

325、報告 102/234 (二二)董事、高級管理人員和董事、高級管理人員和核心技術人員核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期權 適用 不適用 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用 3.3.第二類第二類限制性股票限制性股票 適用 不適用 二、二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況(一一)在股東單位任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 沈 波 上海醫藥集團股份有限公司 執行董事 2

326、019 年 6 月 2022 年 6 月 余曉陽 新企二期創業投資企業 負責人 2008 年 9 月/周 曦 上海復旦資產經營有限公司 總經理 2017 年 9 月 2019 年 3 月 唐余寬 上海復旦資產經營有限公司 總經理 2019 年 3 月/薛 燕 上海達淵投資中心（有限合伙）執行事務合伙人 2013 年 4 月/薛 燕 上海誠淵投資中心（有限合伙）執行事務合伙人 2013 年 4 月/薛 燕 上海志淵投資中心（有限合伙）執行事務合伙人 2013 年 4 月/在股東單位任職情況的說明 上海達淵投資中心（有限合伙）、上海誠淵投資中心（有限合伙）、上海志淵投資中心（有限合伙）為公司員工持

327、股平臺。(二二)在其他單位任職情況在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 王海波 上海源溯投資管理有限公司 法定代表人、執行董事 2010 年 12 月/王海波 東營力達醫藥有限公司 董事 2011 年 12 月/王海波 上海先導藥業有限公司 董事 2002 年 11 月/蘇 勇 上海先導藥業有限公司 監事 2002 年 11 月/趙大君 上海中用企業管理咨詢有限公司 法定代表人、執行董事 2018 年 11 月/趙大君 普洛斯（珠海）投資咨詢有限公司 董事 2017 年 1 月/沈 波 上海華瑞投資有限公司 執行董事、法

328、人代表 2015 年 10 月/沈 波 上海禾豐制藥有限公司 董事長 2015 年 11 月/沈 波 上海實業聯合集團藥業有限公司 執行董事 2015 年 10 月/沈 波 上藥科園信海醫藥有限公司 董事 2011 年 4 月/沈 波 上藥集團常州藥業股份有限公司 董事長 2016 年 8 月/沈 波 上海市藥材有限公司 董事長 2017 年 12 月/沈 波 正大青春寶藥業有限公司 董事 2013 年 3 月/沈 波 廣東天普生化醫藥股份有限公司 董事 2016 年 5 月/沈 波 中國國際醫藥（控股）有限公司 執行董事 2014 年 5 月/沈 波 上藥北方投資有限公司 董事 2012 年

329、 1 月/沈 波 香港天大藥業有限公司 非執行董事 2015 年 7 月/沈 波 上海國聯有限公司 董事 2015 年 7 月/2020 年年度報告 103/234 沈 波 杭州胡慶余堂國藥號有限公司 副董事長 2016 年 5 月/沈 波 上海上實集團財務有限公司 董事 2014 年 5 月/沈 波 上海華瑞投資有限公司 執行董事、法人代表 2015 年 10 月/沈 波 上海實業聯合集團藥業有限公司 執行董事、法人代表 2015 年 10 月/沈 波 上海禾豐制藥有限公司 董事長 2015 年 11 月/沈 波 上海薇萪商貿有限公司 董事長 2016 年 7 月/沈 波 上海實業醫藥科技（

330、集團）有限公司 董事 2020 年 7 月/沈 波 上實醫藥科技發展有限公司 董事 2020 年 7 月/沈 波 運城投資有限公司 董事 2020 年 7 月/沈 波 China Health System Ltd.董事 2020 年 7 月/沈 波 Big Global Limited(HongKong)董事 2020 年 7 月/沈 波 SPH Bio Therapeutics Co.,Ltd 董事 2010 年 12 月/沈 波 Zeus Investment Limited 董事 2016 年 7 月/沈 波 SPH Project Biocad Limited 董事 2019 年 5

331、 月/沈 波 SPH-Biocad（HK）Limited 董事、CEO 2019 年 10 月/沈 波 上海醫藥進出口有限公司 執行董事、法人代表 2019 年 12 月/沈 波 上海上藥生物醫藥有限公司 董事 2020 年 3 月 2020 年 6 月 沈 波 廈門中藥廠有限公司 董事長 2016 年 8 月 2020 年 4 月 沈 波 上海上藥睿爾藥品有限公司 副董事長 2020 年 8 月/沈 波 上海醫療器械股份有限公司 監事長 2018 年 8 月 2021 年 1 月 沈 波 上藥桑尼克融資租賃（上海）有限公司 董事長 2018 年 5 月 2020 年 10 月 沈 波 廣東上

332、藥桑尼克醫療科技有限公司 董事長 2018 年 5 月 2020 年 10 月 沈 波 上海醫藥大健康云商股份有限公司 董事 2016 年 8 月 2020 年 6 月 沈 波 上藥東英（江蘇）藥業有限公司 董事 2013 年 7 月 2020 年 6 月 余曉陽 新企創業投資企業 負責人 2006 年 8 月/林耀堅 維太移動控股有限公司 獨立非執行董事 2015 年 6 月 2020 年 10 月 林耀堅 滔搏國際控股有限公司 獨立非執行董事 2019 年 9 月/林耀堅 環球數碼創意控股有限公司 獨立非執行董事 2015 年 7 月/林耀堅 首長寶佳集團有限公司 獨立非執行董事 2015

333、 年 8 月/林耀堅 中遠海運港口有限公司 獨立非執行董事 2015 年 8 月/林耀堅 玖龍紙業(控股)有限公司 獨立非執行董事 2016 年 3 月/林耀堅 縱橫游控股有限公司 獨立非執行董事 2016 年 12 月/林耀堅 中信國際電訊集團有限公司 獨立非執行董事 2017 年 6 月/林耀堅 榮威國際控股有限公司 獨立非執行董事 2017 年 10 月/林耀堅 春泉產業信托 獨立非執行董事 2015 年 1 月 周忠惠 中信證券股份有限公司 獨立非執行董事 2019 年 9 月/周忠惠 順豐控股股份有限公司 獨立董事 2019 年 12 月/周忠惠 中遠海運控股股份有限公司 獨立非執行董事 2019 年 8 月/周忠惠 蘇州元禾控股股份有限公司 獨立董事 2020 年 4 月/周忠惠 高盛高華證券有限責任公司 獨立董事 2020 年 8 月/周忠惠 東方明珠新媒體股份有限公司 監事