弘亞數控：2019年年度報告.PDF

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1、廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 1 2019 年年度報告年年度報告 2020 年年 04 月月 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 2 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。帶的法律責任。公司負責人李茂洪、主管會計工作負責人許麗君及會計機構負責人公司負責人李茂洪

2、、主管會計工作負責人許麗君及會計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)羅青聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。羅青聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。公司已在本報告中詳細敘述未來將面臨的主要風險，詳細內容請查閱本報公司已在本報告中詳細敘述未來將面臨的主要風險，詳細內容請查閱本報告告“第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析”之之“九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望”中的部分，請投中的部分，請投資者注意投資風險。資者注意投資風險。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為

3、：以公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以 135,279,500 為基數，向為基數，向全體股東每全體股東每 10 股派發現金紅利股派發現金紅利 6 元（含稅），送紅股元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公積股（含稅），以資本公積金向全體股東每金向全體股東每 10 股轉增股轉增 6 股。股。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義.2 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標.6 第三節公司業務概要第三節公司業務概要.10 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析.17 第五節

4、重要事項第五節重要事項.33 第六節股份變動及股東情況第六節股份變動及股東情況.62 第七節優先股相關情況第七節優先股相關情況.69 第八節可轉換公司債券相關情況第八節可轉換公司債券相關情況.70 第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況.71 第十節公司治理第十節公司治理.78 第十一節公司債券相關情況第十一節公司債券相關情況.84 第十二節第十二節 財務報告財務報告.85 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄.216 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 公司、本公司、弘亞數控 指 廣州弘亞

5、數控機械股份有限公司 成都弘林 指 成都弘林機械有限公司，公司控股子公司 香港弘亞 指 弘亞數控（香港）有限公司，公司全資子公司 瑪斯特智能 指 廣州瑪斯特智能裝備有限公司，公司全資子公司 亞冠精密 指 廣州亞冠精密制造有限公司，公司全資子公司，已吸收合并 丹齒精工 指 四川丹齒精工科技有限公司（原名“中車集團四川丹齒零部件有限公司”），公司全資子公司 王石軟件 指 廣州王石軟件技術有限公司，公司控股子公司 銳弘機電 指 廣州銳弘機電設備有限公司，公司參股子公司 賽志系統 指 廣州賽志系統科技有限公司，公司參股子公司 普瑞特機械 指 佛山市順德區普瑞特機械制造有限公司，公司參股子公司 MUTI

6、 2 指 MUTI 2 S.R.L.，香港弘亞全資子公司 MUTI 3 指 MUTI 3 S.R.L.，香港弘亞全資子公司 MASTERWOOD 指 MASTERWOOD S.P.A.，香港弘亞全資子公司 TEA 指 TEA S.P.A.，MASTERWOOD 控股子公司 ATIS 指 A.T.I.S.S.R.L.，TEA 全資子公司 TECNOS 指 TECNOS G.A.-S.R.L.，MASTERWOOD 全資子公司，已被MASTERWOOD 吸收合并 封邊機 指 用于對板式家具部件邊緣進行封帖的加工設備，是板式家具機械的主要品種之一 裁板鋸 指 用于將人造板材縱剖、橫截的開料設備，是板

7、式家具機械的主要品種之一，包括數控裁板鋸、往復式裁板鋸和精密裁板鋸 數控鉆 指 指木材工件的柔性鉆孔設備，與家具設計 CAD/CAM 軟件技術結合，可自動完成鉆孔、鏤銑等加工功能 多排鉆 指 用于對人造板材進行鉆孔的專用設備，是板式家具機械的主要品種之一；根據上料的自動化程度，分為自動多排鉆和半自動多排鉆 自動輸送設備 指 用于傳輸人造板材的專用設備，作為封邊機、裁板鋸、數控鉆等板式家具機械的單機配套設備，或作為自動化生產線聯結設備，實現自動上料、下料、轉向、輸送等功能 加工中心 指 木工加工中心的簡稱，指木材工件的柔性加工設備，與家具設計CAD/CAM 軟件技術結合，可自動完成鏤銑、鉆孔、異

8、型切割、開槽廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 5 開榫等多種加工功能，適用于板式家具或實木家具的多樣化工件加工 配件 指 裝配機械的零部件，或損壞后重新安裝上的零部件 自動化生產線 指 通過傳送設備和控制設備將一組自動板式家具機械和輔助設備按照工藝順序聯結起來，自動完成產品全部或部分制造過程的生產系統 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 6 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 弘亞數控 股票代碼 002833 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 廣州弘亞數控機械股份有限公司 公司

9、的中文簡稱 弘亞數控 公司的外文名稱（如有）Guangzhou KDT Machinery Co.,Ltd.公司的法定代表人 李茂洪 注冊地址 廣州市黃埔區云埔工業區云開路 3 號 注冊地址的郵政編碼 510530 辦公地址 廣州市黃埔區云埔工業區云開路 3 號 辦公地址的郵政編碼 510530 公司網址 http:/ 電子信箱 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 莫晨曉 顏復海 聯系地址 廣州市黃埔區云埔工業區云開路 3 號 廣州市黃埔區云埔工業區云開路 3 號 電話 020-82003900 020-82003900 傳真 020-82003900 0

10、20-82003900 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報、中國證券報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http:/ 公司年度報告備置地點 廣州弘亞數控機械股份有限公司董事會辦公室 四、注冊變更情況四、注冊變更情況 組織機構代碼 914401017955284063 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 7 公司上市以來主營業務的變化情況（如有）無變更 歷次控股股東的變更情況（如有）無變更 五、其他有關資料五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所

11、辦公地址 海南省?？谑写笸?36 號華能大廈 16 層 簽字會計師姓名 李進華、郭柳艷 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 六、主要會計數據和財務指標六、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2019 年 2018 年 本年比上年增減 2017 年 營業收入（元）1,311,010,240.18 1,194,487,779.14 9.76%820,460,365.06 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）304,356,137.00 270,384,992.74 12.56%2

12、34,480,457.26 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）246,907,761.16 231,402,708.19 6.70%207,510,009.88 經營活動產生的現金流量凈額（元）352,139,422.48 300,052,170.18 17.36%225,933,049.32 基本每股收益（元/股）2.25 2 12.50%1.75 稀釋每股收益（元/股）2.25 2 12.50%1.75 加權平均凈資產收益率 23.83%25.42%-1.59%28.67%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增減 2017 年末 總資產（元）1,980,418,2

13、08.96 1,490,200,545.83 32.90%1,134,149,175.09 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）1,432,241,451.48 1,157,519,573.50 23.73%936,837,274.23 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 8 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中

14、凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、分季度主要財務指標八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 298,158,284.87 358,939,223.50 327,407,633.04 326,505,098.77 歸屬于上市公司股東的凈利潤 76,391,372.60 89,252,146.95 8

15、7,161,437.28 51,551,180.17 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 57,675,657.22 81,290,642.94 70,118,740.77 37,822,720.23 經營活動產生的現金流量凈額 53,046,966.55 80,922,161.52 103,556,876.09 114,613,418.32 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 九、非經常性損益項目及金額九、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2019 年金額 2018 年金額 2017 年金額 說明 非流動資

16、產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）244,967.60-225,018.20 6,990,738.87 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）17,204,303.71 11,367,591.68 11,159,606.97 委托他人投資或管理資產的損益 30,712,233.27 35,596,442.50 13,547,009.12 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負

17、債和其他債權投資取得14,101,904.02-272,368.89 主要是信托產品公允價值變動收益。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 9 的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 969,994.30 6,000.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 319,101.49-73,803.92-1,229,631.24 其他符合非經常性損益定義的損益項目 3,403,645.06 1,164,023.53 減：所得稅影響額 9,370,625.17 6,767,740.88 4,646,378.67 少數股東權益影響額（稅后）137,148.44

18、 642,817.74 20,921.20 合計 57,448,375.84 38,982,284.55 26,970,447.38-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 10 第三節公司業務概要第三節

19、公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 1、主要業務、主要業務 公司為裝備制造行業企業，專業從事板式家具機械專用設備研發、設計、生產和銷售。公司自設立以來定位于從事高端板式家具生產裝備的整機及機械構造設計、數控技術研發、整機總裝與軟件系統集成以及提供數控化、信息化家具生產線的整體解決方案。2、主要產品及其用途、主要產品及其用途 公司提供多系列數控板式家具機械設備和成套自動化生產線解決方案，主要為封邊機系列、鋸切系列、數控鉆系列、加工中心系列及自動化生產設備系列等系列產品。公司產品主要應用于板式家具行業如套房家具、衣柜、櫥柜、辦公家具、酒店家具等的生產和制造，

20、以及其他涉及人造板加工或使用的領域如木門、木地板的生產以及建筑裝飾、會展展示、車船生產中所用人造板材的加工等。公司堅持以市場為導向的技術創新，致力于為家具廠商提供更智能、自動化程度更高的生產設備。數控產品類型逐漸豐富，推出的智能封邊機、雙推手數控裁板鋸、數控多排鉆、六面數控鉆等數控新產品已得到市場高度認可。（1）機器人數控鉆智能生產線 適用于定制家具大規模小批量生產模式下的鉆孔、銑型和開槽加工，利用高配機器人實現無人化上料與派送，大幅減少操作人數和車間場地面積，集中式控制系統對產線上每一件產品和每一臺設備進行實時跟蹤和監控，極大提高設備運轉效率，顯著縮短故障停機導致的減產停產。廣州弘亞數控機械

21、股份有限公司 2019 年年度報告全文 11（2）智能封邊機：適用于板材的高速智能封邊，配備烤燈裝置，預熱板材，提高壓貼效果?？蛇x配雙上溶膠裝置，快速切換深淺兩種顏色膠水。準確控制膠水溫度和涂膠量，減小膠線。采用履帶壓料，輸送速度更快，壓料更穩。選配刮邊夾帶裝置和導向輪裝置，有效解決板材經過刮邊后未完全脫落的封邊帶絲和預先打孔再封邊的加工問題。PC智能控制，具備常見報警提示功能及封邊帶、熱熔膠缺料自動提醒功能，可統計每日加工板件數量。（3）雙推手數控裁板鋸 適用于木質板材的精確鋸切，兩組完全獨立的推手可同步或交錯運行，拼縫鋸切效率高。配套KDT優化軟件，優秀的疊板算法，鋸切轉向次數26次可調，

22、達到最快切割效率，板材平均利用率達到90%以上。具備完整的操作指示和故障排除指引，可與多種鋸切優化軟件、條碼管理軟件和工廠自動化軟件兼容對接。壓梁升降高度自動調整，鋸切效率提高25%。鋸車驅動系統采用伺服控制和齒輪齒條傳動，運行平穩快速。自動調整鋸切行程，減少空行程時間，最大鋸切速度可達120m/min，回程速度可達150m/min。切板精度可達到 0.1mm。最小夾板尺寸可實現34*45mm，最大加工尺寸為3800*4000mm。（4）六面數控鉆 適用于木質板材一次性完成六面數控打孔（鉸鏈孔、通孔、半通孔、水平鉆孔）、雙面開槽、鏤銑、切角等加工。普工單人操作，工作負荷小。支持掃碼加工，可與多

23、種設計拆單和管理軟件對接，實現智能化無縫銜接生產。采用側靠定位和氣浮式壓板，壓板和鉆孔同時完成，可提高定位精度，減少板材劃傷。采用高速雙抓手長導軌，加大行程，有效避開加工孔位，減少換手次數，大板件可一次抓取完成加工。家具廠商可根據生產產量及生產工藝選擇不同的進料出料方式。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 12 （5）數控多排鉆 適用于大批量家具生產的鉆孔作業，一次完成四面鉆孔。移動鉆排和定位機構由高精度伺服驅動，工控觸摸一體機控制，導入加工數據即可自動到達指定位置，快速精準，減少翻板次數以及調機時間，大幅提高鉆孔效率。系統可保存多組加工數據和預設數據，快速調取。配備自動送

24、料裝置，可快速自動進出板。（6）PTP加工中心 適用于多種木質板材的鏤銑、側銑、鉆孔、鋸切等復合加工。專業版操作軟件，集繪圖、編程等功能于一體，與設計拆單軟件完美對接。無需編程和調機，即可完成五面孔位加工、正面開槽和異型加工，雙工位交替工作，不間斷生產，有效提高生產效率。采用意大利HSD主軸和鉆組，技術性能穩定。配置16位圓盤式伺服刀庫，滿足多元化加工需求。工作臺采用德國施邁茨移動橋架，靈活自由組合，快速裝卸板件。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 13 3、經營模式、經營模式 公司專業從事板式家具機械專用設備研發、生產和銷售。（1）在研發環節，公司作為國內板式家具機械行業

25、科技創新型代表企業，專注于板式家具機械設備自動化與數控化的研發創新與設計優化。公司憑借獨立完整的產品研發體系和研發創新能力，對每一型號產品的機械結構、電氣系統、控制系統、操作軟件進行團隊化綜合設計，采用先進的剛性和振動數值模擬、3D設計動作模擬、軟件仿真等設計工具，確保產品的研發和加工質量、效率及長期運行穩定性，做到技術上完全自主。（2）在采購環節，公司的原材料采購以成品零部件為主，采購方式有外購、外協兩種方式。對于產品組裝所需的標準零部件，公司主要根據生產和備貨需要向供應商或從市場直接采購；對于產品組裝所需的非標準零部件，公司主要通過外協加工的方式進行采購。公司負責非標準零部件的技術研發和圖

26、紙設計并提供開模，而將加工環節委托外協供應商完成，以充分借助珠江三角洲地區的機加工優勢，降低產品的制造成本。為保障公司外協零部件的加工質量和技術保密，公司與主要的外協供應商簽訂了框架性供貨合同，建立了穩定的合作關系以便進行管理。（3）在生產環節，主要是對板式家具機械設備總成、整機的組裝和調試，對外協非標零部件和外購標準零部件進行模塊化組裝、調試，通過裝配的有序、高效運作保障產品品質。公司不斷完善各裝配工序的作業指導和檢驗標準等工藝文件，開發各關鍵裝配環節的裝配工裝、檢驗工裝及自動檢測軟件，對現場裝配員工的逐級全面培訓，形成了高周轉率、高可靠、品質可追溯的現代化裝配調試技術能力。（4）在銷售環節

27、，公司產品銷售以經銷為主，依托木工機械行業成熟的經銷商體系。公司在國內外市場主要通過經銷商向終端客戶銷售產品，少量產品直接銷售給終端客戶。公司產品銷售以經銷模式為主，主要是基于售后服務質量和控制管理成本兩方面考慮。公司專注于技術研發、生產和經銷商體系建設，將銷售力量主要投入到經銷商體系的建設和維護，充分利用了專業經銷商的客戶資源、售后服務能力和服務及時性優勢，有機地實現了售后服務質量和控制銷售費用的兩方面目標，通過與經銷商多年的合作，公司與經銷商建立了穩定良好的合作關系，通過發揮國內外經銷商銷售網絡和地域優勢，不斷開發潛在客戶，提高了公司產品的市場覆蓋面和知名度，有利于公司品牌的建設和推廣。4

28、、行業地位、行業地位 公司作為國內板式家具機械行業中代表性企業，截止目前，公司取得了83項專利授權和48項計算機軟件著作權，積極參與相關國家標準和行業標準的起草制訂工作，公司主持起草的板式家具板件加工生產線驗收通則于2017年11日1日由國家標準管理委員會發布，這也是全國第一項板式家具機械行業生產線國家標準。此外受全國人造板機械標準化技術委員會委托作為起草單位參與制修訂直線封邊機、數控裁板機、單面推臺裁板鋸和多排鉆孔機等4項國家林業行業標準。通過參與相廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 14 關標準的制訂，體現了公司領先的核心技術優勢，進一步提升公司行業影響力，在市場競爭中

29、樹立良好的企業形象，促進行業技術水平共同發展。公司構建了較具競爭力的經營模式。公司采用較合理的人員規模和較高的管理效率，聚焦新產品研發、整機組裝和市場推廣，持續提升公司產品使用功能、加工精度、質量穩定等各項指標，不斷提高產品的綜合競爭力；公司對產業鏈上游主要通過市場外購標準零部件和控制非標準關鍵零部件的自行研發設計并委托外協加工模式，有效提升公司產能擴張和降低產品的綜合采購成本；公司對產業鏈下游主要通過制度化培訓構建經銷商體系，在國內主要家具制造市場部署了品牌經銷商銷售網點，產品終端用戶包括索菲亞、卡諾亞衣柜、百得勝整體衣柜、皮阿諾、尚品宅配、恒林股份、金牌櫥柜、頂固集創、好萊客衣柜、全友家私

30、、黎明家具、博洛尼整體家裝等知名家具企業，同時在國外市場亦部署了經銷商，銷售網點已覆蓋了意大利、澳大利亞、俄羅斯、烏克蘭等歐洲、美洲及東南亞50多個國家和地區。二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 報告期內，公司參股普瑞特機械。固定資產 報告期內，公司收購亞冠精密和丹齒精工，不動產和機器設備增加。無形資產 報告期內，公司收購丹齒精工，土地使用權增加。在建工程 無重大變化。投資性房地產 報告期內，將部分出租房產轉為投資性房地產。其他非流動金融資產 報告期內，公司購買信托產品。2、主要境外資產情況、主要境

31、外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析 1、核心管理團隊、核心管理團隊 公司核心管理團隊長期從事板式家具機械行業，對產品市場和技術發展趨勢了解透徹，并在多年的實際工作中積累了豐富的研發、生產、營銷和管理經驗，同時公司建立了完善的治理機構和有效的運營架構，始終堅持以人為本，鼓勵創新和高效，從制度建設和文化建設兩方面保證了核心管理團隊、研發團隊的穩定性，保證了全體員工的積極性和忠誠度，形成較強的凝聚力，進而保障公司持續、穩定、高效、有序地運轉。2、技術方面、技術方面 公司作為國內板式家具機械行業科技創新型代表企業，專注于板式家具機械設備自動化與數控化的研發創新與設計優化。公

32、司的技術起點較高，注重培養和引進國內外高素質專業人才，擁有了一支高素質的技術研發團隊，技術開發實力及成果轉化率持續提升。公司的企業技術中心被認定為廣東省省級企業技術中心、廣州市市級企業技術中心，公司的家具專用裝備工程技術研究中心被廣東省科學技術廳認定為“2015年廣東省工程技術研究中心”。公司形成了從市場調研、研發設計、工藝設計、流程優化、檢驗標準直到技術培訓的立體的和持續性的技術創新和技術實現體系，使產品能夠兼顧功能、精度、穩定性、生產成本和維護成本的各項指標，提高產品的綜合競爭力。公司于2007年被認定為“廣州市新辦高新技術企業”，并于2010年、2013廣州弘亞數控機械股份有限公司 20

33、19 年年度報告全文 15 年、2016年、2019年連續被認定為“高新技術企業”。子公司MASTERWOOD是國際木工機械行業中主要從事高端數控機械研發生產的品牌公司之一，技術配套完整，擁有多項發明專利，有自行裝配生產高性能核心數控組件的技術，可有效補充公司的數控加工中心及自動化聯結領域的技術短板，實現成套設備供應能力。子公司丹齒精工主要從事齒輪研制，產品覆蓋汽車、化工、航空、農機、紡織、風電等行業領域，是國內汽車行業車橋弧錐齒輪、變速器齒輪、電動汽車傳動件的供應商，擁有出色的精密傳動零部件的設計能力和生產經驗，瞄準通用精密齒輪傳動和總成設計制造方向快速轉型升級，實現公司部分高精度核心零部件

34、的進口替代，在較短時間內達到公司布局精密傳動零部件產業鏈的預期并盡快形成協同效應。3、運營模式、運營模式 在研發環節，公司憑借獨立完整的產品研發體系和研發設計能力，自主開發板式家具機械產品的數控系統、非標零部件，并將非標零部件圖紙交由外協廠商加工生產，同時，公司將結合部分關鍵精密零部件自主生產的模式，以加強關鍵零部件自制配套能力、提升整機產品精密程度；在生產環節，公司對外協非標零部件和外購標準零部件進行模塊化組裝、調試，通過裝配的有序、高效運作保障產品品質；在銷售環節，公司產品銷售以經銷為主，在國內外市場主要通過經銷商向終端客戶銷售產品，少量產品直接銷售給終端客戶，依托木工機械行業成熟的經銷商

35、體系。4、品牌與、品牌與質量優勢質量優勢 品牌代表公司產品的質量信譽，公司堅持產品質量優先的品牌經營理念，經過多年經營，公司的“”、“極東機械”品牌在行業內具備了較高的品牌認知度，樹立了技術性能穩定、加工精度精準的口碑形象。公司的“”、“極東機械”被廣州工業經濟聯合會、廣州市企業聯合會和廣州市企業家協會評為“2013年度最具成長性廣州品牌”。公司的“”注冊商標，被廣東省著名商標評審委員會認定為“2014年度廣東省著名商標”，被廣州市工商行政管理局認定為“2014年度廣州市著名商標”。公司“”、“極東機械”牌直線封邊機被評為“2015年度廣東省名牌產品”、“2018年度廣東省名牌產品”。公司被廣

36、州開發區科技創新和知識產權局認定為“廣州開發區第二批瞪羚企業”，被廣州市工業和信息化委員會認定為“2014年廣州市行業領先企業”，被廣東省經濟和信息化委員會認定為“2015年廣東省戰略性新興產業骨干(培育)企業”。2014-2018年連續四年被廣州市工商行政管理局認定為“廣東省守合同重信用企業”。2018年公司獲得廣東省人民政府頒發的“廣東省科學技術獎三等獎”、被廣東卓越質量品牌研究院認定為“2018年廣東省出口名牌企業”。2019年被廣東省工業和信息化廳遴選為“廣東省高成長中小企業”，獲得廣州市人民政府頒發的“2018年廣州市總部企業”，獲得“知識產權管理體系認證證書”，公司的行業地位及品牌

37、質量為公司進一步優化產品結構和提高市場綜合競爭力奠定了良好的基礎。5、市場與客戶優勢、市場與客戶優勢 公司從區域資源、商業信譽、售后服務能力以及對公司理念的認可等多個方面綜合考慮選擇經銷商，公司通過多年與經銷商的合作，充分發揮了專業經銷商的客戶資源、售后服務能力和服務及時性優勢，有機地實現了售后服務質量；同時，充分利用國內外經銷商銷售網絡和地域優勢，不斷發掘潛在客戶，增強了產品市場推廣能力。公司產品銷往國內各大家具廠商，并遠銷意大利、澳大利亞、俄羅斯、烏克蘭等歐洲、美洲及東南亞50多個國家和地區，產品終端用戶包括索菲亞、卡諾亞衣柜、百得勝整體衣柜、皮阿諾、尚品宅配、恒林股份、金牌櫥柜、頂固集創

38、、好萊客衣柜、全友家私、黎明家具、博洛尼整體家裝等知名家具企業。公司在國內各主要區域和國外重要市場建立的優質的經銷商體系及豐富的客戶資源，成為公司提升銷售能力和提高市場份額的有力保障。6、區位優勢、區位優勢 公司位于華南經濟中心廣東省廣州市，區位優勢明顯，為公司快速發展提供了有力保障。首先，原材料供應便捷、物流成本低。公司生產的板式家具制造設備的主要原材料是各類標準零部件和非標準的外協加工零部件，而廣州市周邊地區是木工機械零部件的主要生產基地，為公司采購各類零部件提供了便利，可節省交貨時間和采購運輸成本。其次，人才和信息交流便利。珠三角目前是我國家具制造業和家具機械設備制造業高度發達和高度集中

39、的地區之一，家具制造產業鏈完整，產業相關的研發、生產和銷售人才聚集，行業發展信息和研發技術交流方便，有利于家具設備制造行業的人才引進和信息技術交流。再次，廣州每年均舉辦廣州國際木工機械展會，便于公司產品宣傳和國內外客戶拓展，公司可利用展會平臺為公司帶來穩定的訂單。7、良好的經營控制風險能力、良好的經營控制風險能力 公司作為以板式家具機械裝備為主業的民營上市公司，資產負債率一直保持在良好水平。2017年至2019年，公司經營活廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 16 動產生的現金流量凈額分別為22,593.30萬元、30,005.22萬元和35,213.94萬元，經營活動產生

40、的現金流量與凈利潤匹配，現金流情況良好。公司高度重視營運資金管理，持續優化現金流，充裕的資金為公司在市場份額和經營規模擴張、對外投資兼并、長期項目建設與資產購置、研發成果轉化與創新投入等各方面提供有力保障，充分體現出公司具備良好的現金保障和抗風險能力，以及穩健的可持續發展能力。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 17 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析 一、概述一、概述 2019年，板式家具設備行業經歷了比較平穩的一年。根據國家統計局數據顯示，2019年9月，房屋竣工面積增速開始全面回升，12月增速達到21%，伴隨房地產竣工加速，板式家具行業需求也有所復蘇。此

41、外，國家大力提倡的精裝修政策為板式家具機械行業帶來了新的驅動力。2019年2月18日住建部發布的住宅項目規范（征求意見稿）提出了城鎮新建住宅的全裝修交付，十三五規劃中也提出到2020年，我國新開工全裝修成品住宅面積占比要達到30%。精裝修和工程單為國內板式家具設備的導入提供了較好的市場基礎，同時板式家具機械產業繼續向數控化、柔性化、自動化等方向發展，板式家具機械產品加速向智能化方向迭代?；仡?019 年，公司加大了產品研發力度，推出了“新一代長導軌六面數控鉆孔中心”、“柔性封邊機”、“數控鉆多機連線”、“機器人數控鉆智能生產線”等高端新產品及新產線，同時加快了規劃產能建設步伐，規劃好了未來幾年

42、產能布局。報告期內，公司經營業績穩步增長，實現營業總收入131,101.02萬元，較上年同期增長9.76%；營業利潤35,981.89萬元，較上年同期增長12.28%；利潤總額35,939.19萬元，較上年同期增長11.24%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤30,435.61萬元，較上年同期增長12.56%。2019年，公司積極應對行業及市場變化，管理層圍繞年初制定的戰略方針：一是專注新品研發和升級管理系統，以產品創新驅動核心競爭力的提升，升級啟用新ERP系統實現更高的管理效率；二是大力開拓市場和優化銷售資源，深度培育經銷商體系，開拓更多長期穩定的終端客戶，深化海外經銷渠道；三是落地擴產規劃，

43、公司通過收購合并亞冠精密，獲得土地廠房生產要素資源，落地“關鍵零部件”擴產規劃；通過設立瑪斯特智能，落地產品總裝生產能力擴產規劃，并逐步將歐洲技術結合中國制造優勢實現核心競爭力進一步提升；通過并購丹齒精工，實現高精度傳動零部件的自主開發能力，達到降本增效的戰略意義。四是人才激勵，公司落地員工持股計劃，旨在搭建更有效、完善的員工激勵體系，充分調動員工的積極性和創造性，吸引和保留優秀管理人才和業務骨干，實現公司可持續發展。二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2、收入與成本、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 單位：元 201

44、9 年 2018 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 1,311,010,240.18 100%1,194,487,779.14 100%9.76%分行業 專用設備 1,295,289,043.65 98.80%1,177,102,977.53 98.54%10.04%廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 18 其他業務 15,721,196.53 1.20%17,384,801.61 1.46%-9.57%分產品 封邊機 545,122,785.35 41.58%511,555,196.72 42.83%6.56%加工中心 254,854

45、,594.35 19.44%231,697,723.75 19.40%9.99%數控鉆（含多排鉆）254,122,967.68 19.38%181,202,383.10 15.17%40.24%裁板鋸 196,321,534.87 14.97%208,058,347.25 17.42%-5.64%自動輸送等設備 19,721,101.42 1.50%19,982,990.45 1.67%-1.31%配件 25,146,059.98 1.92%24,606,336.26 2.06%2.19%其他業務 15,721,196.53 1.20%17,384,801.61 1.46%-9.57%分地區

46、境內地區 930,584,990.97 70.98%823,887,859.57 68.97%12.95%境外地區 380,425,249.21 29.02%370,599,919.57 31.03%2.65%（2）占公司營業收入或營業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 專用設備 1,295,289,043.65 831,305,436.33 35.82%10.04%12.18%-1.23%分產品 封邊機 54

47、5,122,785.35 275,036,327.98 49.55%6.56%6.96%-0.19%加工中心 254,854,594.35 206,389,438.66 19.02%9.99%17.81%-5.37%數控鉆（含多排鉆）254,122,967.68 189,280,559.52 25.52%40.24%41.65%-0.74%裁板鋸 196,321,534.87 136,392,512.47 30.53%-5.64%-8.45%2.13%分地區 境內地區 930,584,990.97 577,984,675.99 37.89%12.95%13.74%-0.43%境外地區 380,

48、425,249.21 259,528,044.12 31.78%2.65%9.17%-4.07%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 行業分類 項目 單位 2019 年 2018 年 同比增減 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 19 專用設備 銷售量 臺/套 12,281 12,012 2.24%生產量 臺/套 12,081 11,985 0.80%庫存量 臺/套 859 1,059-18.89%相關數據同比發生變

49、動 30%以上的原因說明 適用 不適用 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 專用設備 人工 76,088,344.69 9.09%61,408,132.29 8.23%23.91%專用設備 原材料 716,131,292.35 85.51%640,709,851.89 85.90%11.77%專用設備 制造費用 39,085,799.29 4.67%38,909,6

50、41.02 5.22%0.45%（6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 公司與全資子公司弘亞數控（香港）有限公司共同出資10,000萬美元設立中外合資企業廣州瑪斯特智能裝備有限公司，于2019年2月25日取得營業執照。合資公司設立后，公司直接持有的股權比例為24%，通過弘亞數控（香港）有限公司間接持有其余76%。公司通過競拍取得四川丹齒精工科技有限公司100%股權，已支付轉讓價款，2019年12月24日完成工商變更登記手續。為了收購MASTERWOOD少數股東權益，公司現金購買MUTI 3 S.R.L.100%股權，其持有MASTERWOOD S.P.A.16

51、.5%股權。公司以收購廣州亞冠精密制造有限公司股權的方式取得一組資產，2019年12月吸收合并注銷該公司。2019年12月，子公司MASTERWOOD S.P.A.吸收合并注銷TECNOS G.A.-S.R.L.。（7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）200,918,578.69 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 20 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 15

52、.33%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 第一名 42,265,691.24 3.22%2 第二名 41,646,573.94 3.18%3 第三名 40,395,344.73 3.08%4 第四名 38,531,952.52 2.94%5 第五名 38,079,016.26 2.90%合計-200,918,578.69 15.33%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）174,806,320.65 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 2

53、3.11%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 第一名 40,224,366.87 5.32%2 第二名 39,117,689.52 5.17%3 第三名 36,286,184.27 4.80%4 第四名 35,225,690.57 4.66%5 第五名 23,952,389.42 3.17%合計-174,806,320.65 23.11%主要供應商其他情況說明 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 44,084,879.15

54、40,764,416.46 8.15%無重大變動。管理費用 64,043,252.32 62,565,105.74 2.36%無重大變動。財務費用-4,835,959.43 595,796.27-911.68%主要是利息收入和匯兌收益。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 21 研發費用 49,596,254.99 34,121,975.64 45.35%本期新產品研發投入增加所致。4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司一直非常重視新產品、新技術的研發，以市場為導向，持續推進技術升級，大力提升公司技術研發能力和自主創新能力，提高產品附加值，以不斷增強公司的市場競爭力。公司

55、研發投入情況 2019 年 2018 年 變動比例 研發人員數量（人）218 187 16.58%研發人員數量占比 18.20%20.28%-2.08%研發投入金額（元）49,596,254.99 45,985,288.25 7.85%研發投入占營業收入比例 3.78%3.85%-0.07%研發投入資本化的金額（元）2,213,184.55 2,654,483.42-16.62%資本化研發投入占研發投入的比例 4.46%5.77%-1.31%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 5、現金流、現金流 單位：

56、元 項目 2019 年 2018 年 同比增減 經營活動現金流入小計 1,495,782,578.48 1,341,897,651.57 11.47%經營活動現金流出小計 1,143,643,156.00 1,041,845,481.39 9.77%經營活動產生的現金流量凈額 352,139,422.48 300,052,170.18 17.36%投資活動現金流入小計 951,718,376.69 810,155,861.55 17.47%投資活動現金流出小計 1,332,143,092.75 971,993,426.42 37.05%投資活動產生的現金流量凈額-380,424,716.06-

57、161,837,564.87 135.10%籌資活動現金流入小計 132,881,185.25 23,799,142.49 458.34%籌資活動現金流出小計 65,746,851.58 115,269,669.55-42.96%籌資活動產生的現金流量凈額 67,134,333.67-91,470,527.06-173.39%現金及現金等價物凈增加額 41,892,093.60 45,638,765.83-8.21%廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 22 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 報告期內，經營活動現金流入小計同比增長11.47%，主要是本

58、期銷售增長。報告期內，經營活動現金流出小計同比增長9.77%，主要是本期經營規模擴大，與營業收入增長匹配。報告期內，投資活動現金流入小計同比增長17.47%，主要是本期贖回到期理財較多。報告期內，投資活動現金流出小計同比增長37.05%，主要是本報告期支付亞冠精密、丹齒精工和MASTERWOOD股權轉讓款所致。報告期內，籌資活動現金流入小計同比增長458.34%，主要是本期取得部分短期流動資金貸款及員工持股計劃收到認購款。報告期內，籌資活動現金流出小計同比下降42.96%，主要是公司支付2018年現金分紅較多及回購股份所致。報告期內，現金及現金等價物凈增加額同比下降8.21%，主要是本期支付股

59、權轉讓款，投資活動現金流出較多。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務分析三、非主營業務分析 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 35,088,261.65 9.76%主要是理財產品投資收益 是 公允價值變動損益 13,880,000.00 3.86%主要是信托產品公允價值變動收益 否 資產減值-20,285,196.48-5.64%主要是計提商譽減值 否 營業外收入 520,977.90 0.14%主要是應收款項逾期利息 否 營業外支出 947,979.89 0.26%主要是固

60、定資產處置損失 否 其他收益 20,607,948.77 5.73%主要是取得政府獎補資金 否 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2019 年起首次執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 不適用 單位：元 2019 年末 2019 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 156,548,481.23 7.90%109,820,861.06 7.37%0.53%無重大變動。應收賬款 57,553,698.08 2.91%35,743,735.54

61、2.40%0.51%本期合并丹齒精工所致。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 23 存貨 246,603,304.23 12.45%179,944,874.81 12.08%0.37%本期合并丹齒精工所致。投資性房地產 116,983,311.84 5.91%43,318,205.34 2.91%3.00%本期增加部分出租房產所致。長期股權投資 32,448,708.85 1.64%3,294,584.49 0.22%1.42%本期參股普瑞特機械所致。固定資產 416,256,085.08 21.02%140,341,398.91 9.42%11.60%本期合并亞冠精密和丹

62、齒精工所致。在建工程 22,624,894.60 1.14%21,717,994.25 1.46%-0.32%無重大變動。短期借款 123,173,383.62 6.22%6.22%主要是增加部分銀行短期借款。長期借款 17,256,542.02 0.87%20,000,476.29 1.34%-0.47%無重大變動。交易性金融資產 514,000,000.00 25.95%730,966,136.06 49.07%-23.12%本期理財金額減少。其他非流動金融資產 125,744,666.60 6.35%1,550,951.59 0.10%6.25%本期增加信托產品投資。2、以公允價值計量的

63、資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交易性金融資產（不含衍生金融資產）730,966,136.06 2,136,000,000.00 2,353,211,167.50 245,031.44 514,000,000.00 4.其他權益工具投資 1,550,951.59 13,880,000.00 110,320,000.00 -6,284.99 125,744,666.60 金融資產小計 732,517,087.65 13,880

64、,000.00 2,246,320,000.00 2,353,211,167.50 238,746.45 639,744,666.60 上述合計 732,517,087.65 13,880,000.00 2,246,320,000.00 2,353,211,167.50 238,746.45 639,744,666.60 金融負債 0.00 0.00 其他變動的內容 其他變動為匯率變動產生的影響。報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 24 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 項目 期末賬面價

65、值 受限原因 貨幣資金 4,835,526.57 保證金 固定資產 19,037,461.97 成都弘林抵押借款、丹齒精工融資租入固定資產 無形資產 20,505,902.55 成都弘林抵押借款 合計 44,378,891.09-五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 491,155,526.72 142,181,841.41 245.44%2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期

66、限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧 是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）四川丹齒精工科技有限公司）精密傳動零部件生產、銷售 收購 107,000,000.00 100.00%募集資金 無 長期 齒輪 完成股權交割 0.00 0.00 否 2019 年11 月 23日 巨潮資訊網，公告編號：2019-083、2019-093 廣州亞冠精密制造有限公司 家具機械研發、生產、銷售 收購 178,788,000.00 100.00%自有資金 無 長期 尚未投產 完成股權交割及吸收合0.00-2,860,377.27 否 2019 年06 月 10日 巨潮資訊網，公告

67、編號：2019-04廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 25 并 3 廣州瑪斯特智能裝備有限公司 家具機械研發、生產、銷售 新設 139,140,068.01 100.00%自有資金 無 50 年 家具機械 完成設立 0.00 1,689,031.47 否 2019 年03 月 02日 巨潮資訊網，公告編號：2019-016 MASTERWOOD S.P.A.家具機械研發、生產、銷售 收購 39,441,788.71 25.00%自有資金 無 長期 家具機械 完成股權交割 0.00-8,210,694.10 否 合計-464,369,856.72-0.00-9,382,03

68、9.90-3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 信托產品 110,320,000.00 13,880,000.00 0.00 110,320,000.00 0.00 0.00 124,200,000.00 自有資金 股票 5,539,008.86 171,198.64 5,710,207.50 234,350.80

69、 0.00 自有資金 基金 2,427,127.20 73,832.80 2,500,960.00-12,446.78 0.00 自有資金 合計 118,286,136.06 13,880,000.00 0.00 110,565,031.44 8,211,167.50 221,904.02 124,200,000.00-5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 26（1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期

70、內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2016 年 公開發行股票 30,346.96 15,530.88 32,316.84 12,974.87 12,974.87 42.76%0 募集資金已全部使用完畢 0 合計-30,346.96 15,530.88 32,316.84 12,974.87 12,974.87 42.76%0-0 募集資金總體使用情況說明 公司首次公開發行股票募集資金總額為 33,726.96 萬元，支付 3,380 萬元發行費用后，募集資金凈額為 3

71、0,346.96 萬元，加上銀行理財產品收益 1,748.27 萬元和專戶存款利息收入扣除銀行手續費的凈額 229.03 萬元，可使用募集資金為 32,324.26萬元，截至 2019 年 12 月 31 日止，公司投入募集資金投資項目金額為 32,316.84 萬元，結余金額 7.42 萬元轉入公司自有資金結算賬戶，用于永久性補充流動資金。首次公開發行股票募集資金已全部使用完畢。（2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2

72、)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 高端數控家具制造裝備產業化建設項目 是 15,050 7,400.31 2,407.13 7,400.31 100.00%8,618.35 是 否 高端數控家具制造裝備產業化配套建設項目 是 5,325 1,862.46 41.63 1,862.46 100.00%不適用 否 補充營運資金 否 10,000 10,000 28.04 10,000 100.00%不適用 否 收購中車集團四川丹齒零部件有限公司項目 12,974.87 13,054.08

73、 13,054.08 100.61%2019 年12 月 24日 不適用 否 承諾投資項目小計-30,375 32,237.63 15,530.88 32,316.84-8,618.35-超募資金投向 無 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 27 超募資金投向小計-0 0 0 0-0-合計-30,375 32,237.63 15,530.88 32,316.84-8,618.35-未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投

74、資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 在本次公開發行股票募集資金到位之前，為保障募集資金投資項目順利進行，公司以自籌資金預先投入部分募集資金投資項目的建設。預先投入的自籌資金金額已經立信會計師事務所（特殊普通合作）出具的信會報字2017第 ZA10131 號以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告驗證。2017 年 2 月 23 日，公司第二屆董事會第十三次會議審議通過關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案，同意公司以募集資金置換預先投入募集資金項目的自籌資金 4,963.93 萬元，上述募集資金置換已于 2017 年 3 月 27 日完成。

75、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 適用 募投項目全部實施完畢后，專戶銀行存款結息 7.42 萬元，已全部永久補充流動資金。尚未使用的募集資金用途及去向 不適用 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無（3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 單位：萬元 變更后的項 對應的原承 變更后項目 本報告期實 截至期末實 截至期末投 項目達到預 本報告期實 是否達到預 變更后的項廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 28 目 諾項目 擬投入募集資金總額(1)際投入金額 際累計投入金額(2)資進度(3)=(2)/(

76、1)定可使用狀態日期 現的效益 計效益 目可行性是否發生重大變化 收購中車集團四川丹齒零部件有限公司項目 高端數控家具制造裝備產業化建設項目、高端數控家具制造裝備產業化配套建設項目 12,974.87 13,054.08 13,054.08 100.61%2019 年 12月 24 日 0 不適用 否 合計-12,974.87 13,054.08 13,054.08-0-變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分具體項目)(一)變更募集資金投資項目的原因 原募投項目的投入有效提升了公司的核心產品生產能力。公司利用募集資金投入高端數控家具制造裝備產業化建設項目及配套建設項目，有效提升了公司核心產品

77、如封邊機、裁板鋸、多排鉆及自動化生產線等產品的產能和產量，公司收入規模迅速擴大，經營業績穩步提升。隨著公司產品競爭力增強和下游市場需求的持續旺盛，公司有限的生產場地僅能著重于提升整機的總裝生產能力，而對于生產關鍵零部件的機加工設備投入相對較小。此外，近幾年定制家居市場快速發展，公司下游市場的設備需求變化較大。為適應市場需求、完善構建公司數控產品精密傳動核心零部件產業鏈，公司擬采用收購方式迅速提升核心零部件供應能力，擬將原部分募集資金用于收購中車集團四川丹齒零部件有限公司股權。(二)變更募集資金投資項目履行的程序及信息披露情況 2019 年 11 月 22 日，公司分別召開第三屆董事會第十六次會

78、議、第三屆監事會第十一次會議，審議通過了關于變更部分募集資金投向用于收購中車集團四川丹齒零部件有限公司 100%股權的議案。同日，獨立董事發表獨立意見，認為本次變更部分募集資金投向履行了必要的審批程序，符合深圳交易所股票上市規則、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引等相關規定，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形，一致同意公司變更部分募集資金投向用于收購股權事項。同日，保薦機構英大證券發表核查意見，認為本次變更部分募集資金投向事項的決策程序符合相關相關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和股東合法利益的情況，對本次變更部分募集資金投向用于收購股權事項無異議。2019

79、 年 12 月 9 日，公司召開的 2019 年第四次臨時股東大會審議通過了關于變更部分募集資金投向用于收購中車集團四川丹齒零部件有限公司 100%股權的議案，同意將尚未使用的全部募集資金（截至 2019 年 10 月 31 日余額為 12,974.87 萬元）用于競拍收購中車集團四川丹齒零部件有限公司 100%股權及代償其部分債務，募集資金不足部分由公司以自有資金補足，原募集資金投資項目“高端數控家具制造裝備產業化建設項目”、“高端數控家具制造裝備產業化配套建設項目”不再繼續投入。經競拍，公司以掛牌底價 10,700 萬元成功競得中車集團四川丹齒零部件有限公司100%股權，與轉讓方中國化工裝

80、備有限公司簽署了產權交易合同，并收到了北京產權交易所出具的企業國有資產交易憑證。2019 年 12 月 24 日，中車集團四川丹齒零部件有限公司辦理完成了本次交易相關的工商變更登記手續，并領取了換發后的廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 29 營業執照。公司收購中車集團四川丹齒零部件有限公司 100%股權及代償其部分債務共需支付 19,590.10 萬元。本報告期內，公司實際使用募集資金人民幣 13,054.08 萬元用于投入變更后募集資金投資項目“收購中車集團四川丹齒零部件有限公司項目”，詳見附表 2變更募集資金投資項目情況表。本次變更募集資金投資項目的信息披露情況詳見公

81、司在巨潮資訊網（）2019 年 11 月 23 日刊登的第三屆董事會第十六次會議決議的公告（公告編號：2019-080）、第三屆監事會第十一次會議決議的公告（公告編號：2019-081）、關于變更部分募集資金投向用于收購中車集團四川丹齒零部件有限公司100%股權的公告（公告編號：2019-083）、關于公司第三屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見、英大證券有限責任公司關于廣州弘亞數控機械股份有限公司變更部分募集資金投資項目的核查意見；2019 年 12 月 10 日刊登的2019 年第四次臨時股東大會決議公告（公告編號：2019-088）；2019 年 12 月 25 日刊登的關于變更部分募

82、集資金投向用于收購中車集團四川丹齒零部件有限公司 100%股權的進展公告（公告編號：2019-093）。未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目)不適用 變更后的項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用 不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤

83、凈利潤 成都弘林機械有限公司 子公司 木材加工機械及其零部件、電氣自動化控制設備的生產、銷售。50,000,000.00 112,366,529.54 64,849,923.87 122,368,558.19 9,534,849.27 9,326,535.99 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 30 MASTERWOOD S.P.A.子公司 家具機械研發、生產、銷售。11,588,250.00 163,247,789.86 54,782,822.40 159,104,967.48-9,596,458.27-8,210,694.10 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不

84、適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 廣州瑪斯特智能裝備有限公司 設立 主要布局高端智能家具生產裝備創新及產業化建設項目。MUTI 3 S.R.L.現金收購 主要為了收購MASTERWOOD少數股東權益，其持有 MASTERWOOD S.P.A.16.5%股權。廣州亞冠精密制造有限公司 現金收購，報告期內被公司吸收合并 主要布局高精密家具機械零部件自動化生產建設項目。四川丹齒精工科技有限公司 現金收購 主要完善構建公司數控產品精密傳動核心零部件產業鏈。TECNOS G.A.-S.R.L.報告期內被子公司 MASTERWOOD S.P.A.吸收合并 主要控股參

85、股公司情況說明 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）行業格局和發展趨勢（一）行業格局和發展趨勢 本部分內容詳見本年報“第三節 公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務 4、行業發展趨勢”。（二）公司發展戰略（二）公司發展戰略 公司的發展戰略定位是成為“國內領先、國際一流的家具制造裝備供應商”，以自動封邊機、加工中心、數控鉆、數控裁板鋸、等家具制造裝備產品為基礎核心業務，立足于自主創新并結合市場需求，應用新的數控技術和信息技術，持續開發新產品和完善現有產品，使產品性能和品質向國際先進水平看齊，為客戶提供定制

86、化的板式家具智能制造解決方案。為提升中國家具制造產業的裝備水平、生產效率和產品品質作出貢獻。（三）經營計劃（三）經營計劃 公司通過多年的技術創新和市場開拓，技術制造經驗和品牌服務能力已居于國內領先水平，公司將加強新產品研發，不斷積累技術經驗，持續創新，加大新產品開發與推廣力度，提高現場生產管理水平，大力發展技術含量高、附加值較高的數控產品；同時以市場為導向，以客戶需求為焦點，結合公司的自身優勢，提高公司產品的市場占有率。針對研發相關的新產品，強化預先研究，及早洞察和把握市場發展趨勢及時調整產品結構，從而進一步增強公司持續發展能力。為公司未來發展奠定儲備技術優勢和經驗基礎。公司在未來的兩到三年主

87、要經營目標是：（1）提升零部件配套自制生產能力，一方面，通過投資新建項目生產高精密家具機械零部件，有效改變公司目前過度依賴外協加工的經營模式。另一方面，通過并購快速實現產業鏈條向上延伸，借助丹齒精工在精密傳動件領域自主研發及生產能力，實現部分精密傳動件進口替代。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 31（2）提升產品智能化水平，引進 Masterwood 的先進技術并將其吸收進行國產化，實現智能化技術創新，以工段智能化，從而達成整廠智能制造的發展策略。（3）加大信息化管理投入，建立能滿足“統一管理、分級實施”的生產信息分析與決策系統，實現集團數據統一管理、信息高度共享和資源合

88、理優化。在資本市場方面，公司將充分考慮自身在資金、技術和管理的優勢和不足，本著對股東有利、對公司發展有利的基本原則，在條件成熟時，優先選擇與公司主營業務發展相關的資產標的作為收購、兼并的對象，進行對外投資或兼并收購，對產業相關領域進行布局，以此提升公司在產業鏈中業務、核心技術、研發和知識產權等能力，進一步增強公司防范和抵御財務風險的能力，提高公司的綜合競爭能力。（四）可能面對的風險（四）可能面對的風險（1）國內市場風險 公司生產的封邊機、裁板鋸和數控鉆等板式家具機械設備是板式家具企業的主要生產設備，板式家具機械設備行業與板式家具行業有一定的關聯性。國內宏觀經濟、產業政策、房地產調控以及城鎮化進

89、程的變動，將會直接影響到下游家具行業市場需求，進而影響到板式家具機械行業。公司2019年境內收入為93,058.50萬元，占比70.98%。如果未來宏觀經濟周期波動及產業政策發生變動導致下游家具行業發生不利變化，將會直接影響對板式家具機械設備的需求，并可能會對公司經營業績產生不利影響。（2）國外市場風險 公司產品出口意大利、澳大利亞、俄羅斯、烏克蘭等歐洲、美洲及東南亞50多個國家和地區，由于上述國家與我國經貿關系穩定，公司通過積極開拓出口市場，使得公司報告期內產品出口規模相對穩定且區域布局較為均衡。公司2019年境外收入為38,042.52萬元，占比29.02%。如果未來公司產品出口市場出現政

90、治動蕩或政策變化，而公司無法及早預測并及時作出應對措施，公司產品出口規模和增速將會受到不利影響。（3）行業競爭風險 隨著全球一體化進程的推進，公司產品既面臨國內同行業競爭，又面臨國外同行業競爭。目前國內同行業企業數量較多而大多數企業規模較小、主要產品技術整體水平不高，但仍有少數國內企業通過積累或引進技術，在某些產品領域已具備了與公司相當的技術研發能力，公司仍面臨著國內同行業企業的激烈競爭壓力；同時，公司與德國豪邁集團（HOMAG）、意大利比雅斯集團（BIESSE）和意大利SCM等跨國企業在研發能力、技術水平、資本規模以及品牌影響力等方面尚存較大差距，如果這些跨國企業進一步將相關產品的生產基地轉

91、移至中國或其他人力成本較低的國家，將會削弱公司產品銷售的性價比優勢，增加公司市場競爭壓力。（4）技術研發風險 公司為國內板式家具機械設備行業的國家高新技術企業與科技創新型企業，一直重視核心技術的突破和高端產品的開發，組建了一支穩定、富有創新力的研究開發團隊，2019年研發投入占營業收入比例為3.78%，目前有自動跟蹤仿形控制系統等自主研發的核心技術應用于產品，并有數控柔性封邊機，高速重型數控裁板鋸，高速六面數控鉆孔中心，五軸加工中心等項目處于研發狀態中，最近三年公司核心技術產品收入占營業收入的比例達到80%以上。報告期內核心技術人員、研發人員保持穩定，具備持續開發新技術的能力。隨著經濟全球化，

92、國內國際市場逐漸融為一體，技術競爭日趨激烈，公司不僅要保持國內技術優勢地位，還需要不斷努力追趕世界先進水平。如果公司在發展過程中，出現研發方向偏離市場需求、重大項目研發失敗或重要技術研發人員流失等情況，公司產品的技術優勢地位將難以持續，進而影響公司產品的市場競爭力。十、接待調研、溝通、采訪等活動十、接待調研、溝通、采訪等活動 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 32 2019 年 01 月 18 日 實地調研 機構 巨潮

93、資訊網 http:/（弘亞數控：002833 弘亞數控投資者關系管理檔案 20190118）2019 年 03 月 13 日 實地調研 機構 巨潮資訊網 http:/（弘亞數控：002833 弘亞數控投資者關系管理檔案 20190313）2019 年 06 月 26 日 實地調研 機構 巨潮資訊網 http:/（弘亞數控：002833 弘亞數控投資者關系管理檔案 20190628）2019 年 12 月 26 日 實地調研 機構 巨潮資訊網 http:/（弘亞數控：002833 弘亞數控投資者關系管理檔案 20191227）廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 33 第五節重

94、要事項第五節重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 公司的利潤分配將嚴格執行有關法律、法規和公司章程的規定。公司利潤分配政策的制定或修改由董事會向股東大會提交議案進行表決，獨立董事對此發表獨立意見，經監事會審議通過后提交股東大會審議，公司現金分紅政策制定及執行均符合公司章程的規定及股東大會決議的要求，分紅標準和比例明確和清晰，相關的決策程序和機制完備，獨立董事的職責明確，能發揮應有的作用。公司將嚴格按照中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所的相關規

95、定對利潤分配預案及時進行披露，并在定期報告中相應披露利潤分配預案和報告期內公司利潤分配預案實施情況?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 2017年年度利潤分配方案：根據公司2018年5月10日召開的2017年年度股東大

96、會決議，公司以現金分紅的方式向股東每10股派發現金股利2.40元（含稅），合計派發現金股利3,247.25萬元。2018年上半年度利潤分配方案：根據公司2018年9月12日召開的2018年第三次臨時股東大會決議，公司以現金分紅的方式向股東每10股派發現金股利3.00元（含稅），合計派發現金股利4,059.06萬元。2018年年度利潤分配方案：根據公司2019年5月20日召開的2018年度股東大會決議，公司以現金分紅的方式向股東每10股派發現金股利3.00元（含稅），合計派發現金股利4,026.10萬元（回購專用證券賬戶107.81萬股不參與利潤分配）。根據公司2018年9月12日召開的 201

97、8 年第三次臨時股東大會決議，2018年度公司通過集中競價交易方式回購股份數量為840,000股，支付的總金額為人民幣29,190,409.54元（不含交易費用）。2019年年度利潤分配預案：以本報告披露之日可參與利潤分配的股本 135 2 500 股為基數，每 10 股派發現金股利人民幣6.00元（含稅），共計派發現金 81,167,700.00元，同時以資本公積金向全體股東每10股轉增6股，共計轉增81,167,700股。本利潤分配預案披露后至權益分派實施公告確定的股權登記日前公司股本發生變化的，公司將按照未來分配方案實施時股權登記日的總股本為基數，按照分配比例不變的原則進行權益分派，相應

98、調整利潤分配總額。該預案已經公司第三屆董事會第十九次會議審議通過，擬提交公司2019年年度股東大會審議。根據公司2018年9月12日召開的 2018 年第三次臨時股東大會決議，2019年度公司通過集中競價交易方式回購股份數量為238,100股，支付的總金額為人民幣10,811,328元（不含交易費用）。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 34 公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分

99、紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2019 年 81,167,700.00 304,356,137.00 26.67%10,811,328.00 3.55%91,979,028.00 30.22%2018 年 80,851,560.00 270,384,992.74 29.90%29,190,409.54 10.80%110,041,969.54 40.70%2017 年 32,472,480.00 234,480,457.26 13.85%

100、0.00 0.00%32,472,480.00 13.85%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 適用 不適用 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）6 每 10 股轉增數（股）6 分配預案的股本基數（股）135,279,500 現金分紅金額（元）（含稅）81,167,700.00 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）10,811,328.00 現金分紅總額（含其他方式）（元）91,979,028.00 可分配利潤（元

101、）833,470,600.09 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額的比例 100%本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 2019 年度，公司以集中競價交易方式回購公司股票 238,100 股，成交金額為人民幣 10,811,328 元。2019 年年度利潤分配預案為：以本報告披露之日可參與利潤分配的股本 135,279,500.00 股為基數，每 10 股派發現金股利人民幣6.00元（含稅），共計派發現金81,167,700.00元，同時以資本公積金向全體股東每10股轉增6股，共計轉增 81,167,700股。本利潤分配預案披露后至權益分派實施公告確定的股權

102、登記日前公司股本發生變化的，公司將按照未來分配方案實施時股權登記日的總股本為基數，按照分配比例不變的原則進行權益分派，相應調整利潤分配總額。本預案尚需提交公司 2019 年年度股東大會審議。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 35 三、承諾事項履行情況三、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情

103、況 首次公開發行或再融資時所作承諾 李茂洪、劉雨華、劉風華、劉若華 股份鎖定承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之九、發行人股本情況 之（七）本次發行前股東所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的承諾。2016 年 12 月16 日 自公司股票上市之日起三十六個月內 履行完畢 李茂洪、劉雨華、黃旭、陳大江，徐明、吳海洋、劉風華、許麗君 股份限售承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之九、發行人股本情況 之（七）本次發行前股東所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的承諾 2016 年 12 月16 日 任職期間及離職后 6 個月內 正常履行 李茂洪、劉雨華、黃旭、陳大江，徐明、吳海洋、周偉華、劉風

104、華、許麗君、周素霞 減持價格承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之九、發行人股本情況 之（七）本次發行前股東所持股份的限售安排和自愿鎖定股份的承諾 2016 年 12 月16 日 鎖定期滿后兩年內 正常履行 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 36 李茂洪、劉雨華、劉風華、廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）、李明智、陳大江 避免同業競爭的承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（二）關于避免同業競爭的承諾 2016 年 12 月16 日 長期 正常履行

105、 李茂洪、劉雨華、劉風華、廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）、李明智、陳大江及全體董事、監事、高級管理人員 關于規范關聯交易的承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（三）關于規范關聯交易的承諾 2016 年 12 月16 日 長期 正常履行 李茂洪、劉雨華、劉風華、陳大江、李明智、廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）關于持股 5%以上的主要股東股份持有意向和減持意向 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為2016 年

106、12 月16 日 自公司股票上市之日起六十個月內 正常履行 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 37 股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（四）關于持股 5%以上的主要股東股份持有意向和減持意向的承諾 公司、李茂洪、公司董事（不包含獨立董事）、高級管理人員 穩定股價的預案及承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（五）穩定股價的預案及承諾 2016 年 12 月16 日 自公司股票上市之日起三十六個月內 履行完畢 公司、李茂洪、劉雨華、劉風華

107、、公司董事、監事、高級管理人員 關于本次公開發行股票信息披露的承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（六）關于本次公開發2016 年 12 月16 日 長期 正常履行 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 38 行股票信息披露的承諾 公司、公司董事和高級管理人員 關于填補回報措施能夠得到切實履行的承諾 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（七）關于

108、填補回報措施能夠得到切實履行的承諾 2016 年 12 月16 日 長期 正常履行 公司、李茂洪、劉雨華、劉風華、公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員 未能履行承諾的約束措施 詳見招股說明書第五節 發行人基本情況之十二、發行人及其實際控制人、持股 5%以上的主要股東及作為股東的董事、監事及高級管理人員的重要承諾及其履行情況之（八）未能履行承諾的約束措施 2016 年 12 月19 日 長期 正常履行 其他對公司中小股東所作承諾 陳大江 減持承諾 本公告之日起六個月內不再減持本人所持有的公司股份 2018 年 07 月20 日 自 2018 年 7月 20 日起六個月內 履行完畢 廣州弘亞

109、數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 39 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告

110、非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 適用 不適用 （1）執行財政部關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知 財政部分別于2019年4月30日和2019年9月19日 發布了關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知（財會（2019）6號）和關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知（財會（2019）16號），對一般企業財務報表格式進行了修訂。本公司執行上述規定的主要影響如

111、下：承諾是否按時履行 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 40 （2）執行企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、企業會計準則第24號套期會計和企業會計準則第37號金融工具列報（2017年修訂）財政部于2017年度修訂了 企業會計準則第22號金融工具確認和計量、企業會計準則第23號金融資產轉移、企業會計準則第24號套期會計和企業會計準則第37號金融工具列報。修訂后的準則規定，對于首次執行日尚未終止確認的金融工具，之前的確認和計量與修訂后的準則要求不一致的，應當追溯調整。涉及前期比較財務報表數據與修訂后的準則要求不一致的，無需調整。本公司

112、將因追溯調整產生的累積影響數調整當年年初留存收益和其他綜合收益。以按照財會20196號和財會201916號的規定調整后的上年年末余額為基礎，執行上述新金融工具準則的主要影響如下：廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 41 以按照財會20196號和財會201916號的規定調整后的上年年末余額為基礎，各項金融資產和金融負債按照修訂前后金融工具確認計量準則的規定進行分類和計量結果對比如下：合并合并 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 42 母公司母公司 （3）執行企業會計準則第7號非貨幣性資產交換（2019修訂）財政部于2019年5月9日發布了企業會計準則第7號

113、非貨幣性資產交換（2019修訂）（財會20198號），修訂后的準則自2019年6月10日起施行，對2019年1月1日至本準則施行日之間發生的非貨幣性資產交換，應根據本準則進行調整。對2019年1月1日之前發生的非貨幣性資產交換，不需要按照本準則的規定進行追溯調整。本公司執行上述準則在本報告期內無重大影響。（4）執行企業會計準則第12號債務重組（2019修訂）財政部于2019年5月16日發布了企業會計準則第12號債務重組（2019修訂）（財會20199號），修訂后的準則自2019年6月17日起施行，對2019年1月1日至本準則施行日之間發生的債務重組，應根據本準則進行調整。對2019年1月1日之

114、前發生的債務重組，不需要按照本準則的規定進行追溯調整。本公司執行上述準則在本報告期內無重大影響。七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 適用 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 公司與全資子公司弘亞數控（香港）有限公司共同出資10,000萬美元設立中外合資企業廣州瑪斯特智能裝備有限公司，于2019年2月25日取得營業執照。合資公司設立后，公司直接持有的股權比例為24%，通過弘亞數控（香

115、港）有限公司間接持有其余76%。公司通過競拍取得四川丹齒精工科技有限公司100%股權，已支付轉讓價款，2019年12月24日完成工商變更登記手續。為了收購MASTERWOOD少數股東權益，公司現金購買MUTI 3 S.R.L.100%股權，其持有MASTERWOOD S.P.A.16.5%廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 43 股權。公司以收購廣州亞冠精密制造有限公司股權的方式取得一組資產，2019年12月吸收合并注銷該公司。2019年12月，子公司MASTERWOOD S.P.A.吸收合并注銷TECNOS G.A.-S.R.L.。九、聘任、解聘會計師事務所情況九、聘任、

116、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）24 境內會計師事務所審計服務的連續年限 8 境內會計師事務所注冊會計師姓名 李進華、郭柳艷 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 1 境外會計師事務所名稱（如有）BDO Italia S.p.A.境外會計師事務所報酬（萬元）（如有）14.75 境外會計師事務所審計服務的連續年限（如有）1 境外會計師事務所注冊會計師姓名（如有）Alessandro Gallo 境外會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限（如有）1 當期是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制

117、審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十一、破產重整相關事項十一、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十二、重大訴訟、仲裁事項十二、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。十三、處罰及整改情況十三、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 44 十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適

118、用 十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 1、2019年4月26日，公司分別召開了第三屆董事會第十次會議和第三屆監事會第六次會議，審議并通過了關于回購注銷部分限制性股票的議案，同意公司對2名離職的原激勵對象已獲授但尚未解除限售的0.3萬股限制性股票進行回購注銷。該回購注銷程序于2019年7月30日完成。2、2019年6月11日，公司分別召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第七次會議，審議通過了關于2017年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案，同

119、意本期對96名激勵對象的限制性股票共計51.885萬股解除限售。詳情請見公司于2019年6月12日在巨潮資訊網披露的關于2017年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的公告（公告編號2019-046）。3、公司于2019年10月19日公司召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議，2019年11月5日召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了關于公司及其摘要的議案等議案，同意公司將以競價交易方式回購的107.81萬股股份用于員工持股計劃，受讓價格為每股17.00元/股，籌集的資金總額不超過1,832.77 萬元。同時審核通過了關于回購注銷部分限制性股

120、票的議案，同意公司回購離職對象李彬彬持有的0.18萬股已獲授但尚未解鎖的限制性股票，回購價格33.34元/股。詳情請見公司于2019年8月30日在巨潮資訊網披露的第三屆董事會第十三次會議決議的公告、第三屆監事會第八次會議決議的公告（公告編號2019-062、2019-063），于2019年11月6日在巨潮資訊網披露的2019年第三次臨時股東大會決議公告（公告編號2019-077）。4、2019年11月29日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的證券過戶登記確認書，公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票已于2019年11月28日全部非交易過戶至“廣州弘亞數控機械股份有限公司-第一期員工

121、持股計劃”專戶，過戶價格為17.00元/股，過戶股數107.81萬股，占公司總股本的0.80%。詳情請見公司于2019年11月30日在巨潮資訊網披露的第一期員工持股計劃非交易過戶完成的公告（公告編號2019-084）。十六、重大關聯交易十六、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生共同對外投資

122、的關聯交易。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 45 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 公司報告期無其他重大關聯交易。十七、重大合同及其履行情況十七、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。（3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 租賃情況說明 公司及子公司成都弘林、丹齒精工、MASTERWOOD存在部分

123、自有閑置房產用于出租，獲得租金收入；子公司王石軟件、MASTERWOOD、TEA、ATIS存在租賃房產，支付租金費用。為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 公司報告期不存在擔保情況。3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 46 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期

124、未收回的金額 銀行理財產品 自有資金 57,700 52,000 0 券商理財產品 自有資金 3,000 0 0 銀行理財產品 閑置募集資金 14,800 0 0 信托理財產品 自有資金 11,032 11,032 合計 86,532 63,032 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 47 單位：萬元 受托機構名稱（或受托人姓名）受托機構（或受托人）類型 產品類型 金額 資金來源 起始日期 終止日期 資金投向 報酬確定方式 參考年化收益率 預期收益（如有 報告期實際損益金額 報告期損益實

125、際收回情況 計提減值準備金額（如有）是否經過法定程序 未來是否還有委托理財計劃 事項概述及相關查詢索引（如有）中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 3,500 自有資金 2018 年01 月 22日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 161.27 161.27 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 2,000 自有資金 2018 年05 月 03日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 65.04 65.0

126、4 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 2,200 自有資金 2018 年06 月 06日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 61.66 61.66 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 1,000 自有資金 2018 年07 月 27日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 21.32 21.32 全部收回 是 是 中國民生銀行股份銀行 非保本浮動收益型 1,500 自有資金 2018

127、 年07 月 312019 年01 月 20存款、債券回購、資金非保本浮動收益 浮動收益 31.2 31.2 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 48 有限公司廣州白云支行 日 日 拆借等貨幣市場工具等 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 1,500 自有資金 2018 年08 月 07日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 29.84 29.84 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 800 自有資金 2018 年08 月 1

128、7日 2019 年01 月 20日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 14.87 14.87 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 1,000 自有資金 2018 年08 月 17日 2019 年01 月 10日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 17.4 17.4 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 1,200 自有資金 2018 年08 月 17日 2019 年01 月 07日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮

129、動收益 20.49 20.49 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 7,000 自有資金 2018 年08 月 17日 2019 年01 月 03日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 116.5 116.5 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 49 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本 29,000 自有資金 2018 年08 月 31日 2019 年03 月 04日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 保本浮動收益 5.30%789.85 789.85 全部收回

130、是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本 5,000 自有資金 2018 年09 月 25日 2019 年01 月 23日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 保本浮動收益 4.80%80 80 全部收回 是 是 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 非保本浮動收益型 2,000 自有資金 2018 年10 月 10日 2019 年01 月 10日 銀行存款、債券逆回購、貨幣基金等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.50%22.68 23.69 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 5,000 自有資金 2019 年01 月 04

131、日 2019 年03 月 05日 債券、貨幣市場工具、同業資產等 非保本浮動收益 4.40%36.16 36.16 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 5,000 自有資金 2019 年01 月 11日 2019 年02 月 11日 債券、貨幣市場工具、同業資產等 非保本浮動收益 4.35%18.47 18.47 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 4,000 自有資金 2019 年01 月 25日 2019 年03 月 01日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 16.52

132、 16.52 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 50 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 2,400 自有資金 2019 年01 月 28日 2019 年06 月 25日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 3.95%38.44 38.44 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 1,600 自有資金 2019 年02 月 12日 2019 年06 月 25日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 3.95%23.03 23.03 全部收回 是 是

133、 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 2,400 自有資金 2019 年02 月 12日 2019 年03 月 15日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 3.70%7.54 7.54 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 10,000 自有資金 2019 年03 月 05日 2019 年05 月 06日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.20%71.34 71.34 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 10,000 自有資金 2019 年03 月 06

134、日 2019 年06 月 04日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.35%107.26 107.26 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山銀行 非保本浮動收益型 6,000 自有資金 2019 年03 月 06日 2019 年04 月 08日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.15%22.51 22.51 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 51 分行 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 5,000 自有資金 2019 年03 月 06日 2019 年09 月 25日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動

135、收益 浮動收益 75.46 75.46 全部收回 是 是 廣發銀行股份有限公司廣州分行營業部 銀行 保本浮動收益型 6,000 自有資金 2019 年03 月 18日 2019 年05 月 17日 貨幣市場工具、債券等 保本浮動收益 3.80%37.48 37.48 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 2,500 自有資金 2019 年04 月 04日 2019 年07 月 04日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 26.71 26.71 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型

136、 7,000 自有資金 2019 年04 月 11日 2019 年07 月 11日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 73.94 73.94 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 8,000 自有資金 2019 年05 月 08日 2019 年05 月 14日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 5.22 5.22 全部收回 是 是 中國民生銀行股份銀行 非保本浮動收益型 2,000 自有資金 2019 年05 月 082019 年06 月 25存款、債券回購、資金非保本浮動收益 3.7

137、0%9.73 9.73 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 52 有限公司廣州白云支行 日 日 拆借等貨幣市場工具等 新時代證券股份有限公司 券商 本金保障型 3,000 自有資金 2019 年06 月 06日 2019 年12 月 09日 債券投資、融資融券業務、股票質押式回購交易等 保本浮動收益 4.70%71.85 71.85 全部收回 是 是 華夏銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本浮動收益型 3,000 自有資金 2019 年06 月 24日 2019 年10 月 28日 定期存款 保本浮動收益 浮動收益 39.97 39.97 全部收回 是 是

138、 廣發銀行股份有限公司廣州分行營業部 銀行 保本浮動收益型 10,000 自有資金 2019 年06 月 26日 2019 年09 月 24日 貨幣市場工具、債券等 保本浮動收益 4.10%101.1 101.1 全部收回 是 是 廣發銀行股份有限公司廣州分行營業部 銀行 非保本浮動收益型 5,000 自有資金 2019 年07 月 09日 2019 年12 月 09日 境內外債券及貨幣市場工具、債權類資產、權益類資產等 非保本浮動收益 4.35%91.17 91.17 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 3,500 自有資金 2019 年07 月

139、15日 2019 年09 月 25日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 26.52 26.52 全部收回 是 是 廣發銀行銀行 非保本浮3,000 自有資金 2019 年2019 年境內外債券 非保本浮4.20%31.76 31.76 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 53 股份有限公司廣州分行營業部 動收益型 07 月 17日 10 月 17日 及貨幣市場工具、債權類資產、權益類資產等 動收益 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 4,000 自有資金 2019 年08 月 01日 2019 年10 月 30日 債

140、券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.15%40.93 40.93 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 4,000 自有資金 2019 年08 月 13日 2019 年11 月 11日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.15%40.93 40.93 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 2,000 自有資金 2019 年08 月 21日 2019 年11 月 19日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.15%20.47 20.47 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行

141、非保本浮動收益型 2,000 自有資金 2019 年09 月 12日 2019 年12 月 12日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 20.1 20.1 全部收回 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 10,000 自有資金 2019 年09 月 24日 2020 年03 月 23日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.35%215.71 未到期 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 54 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 9,000 自有資金 2019 年09 月 2

142、5日 2020 年03 月 23日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 4.35%193.07 未到期 是 是 廣發銀行股份有限公司廣州分行營業部 銀行 非保本浮動收益型 5,000 自有資金 2019 年10 月 17日 2020 年02 月 17日 國債、地方政府債、金融債等 非保本浮動收益 4.20%70.77 未到期 是 是 華夏銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 銀行 封閉式非保本浮動收益型 6,000 自有資金 2019 年11 月 01日 2020 年03 月 23日 國債、銀行存款、債券回購等 非保本浮動收益 4.40%103.43 未到期 是 是 廣發銀行股份有限公司廣州分行

143、營業部 銀行 非保本浮動收益型 7,000 自有資金 2019 年11 月 13日 2020 年03 月 23日 國債、地方政府債、金融債等 非保本浮動收益 4.35%109.29 未到期 是 是 華夏銀行股份有限公司廣州黃埔大道支行 銀行 封閉式非保本浮動收益型 3,000 自有資金 2019 年11 月 21日 2020 年02 月 24日 國債、銀行存款、債券回購等 非保本浮動收益 4.35%33.97 未到期 是 是 成都農村商業銀行股份有限公司眉山銀行 非保本浮動收益型 4,000 自有資金 2019 年12 月 09日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 3.90%未到期 是 是

144、 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 55 分行 成都農村商業銀行股份有限公司眉山分行 銀行 非保本浮動收益型 1,000 自有資金 2019 年12 月 09日 2019 年12 月 31日 債券、貨幣市場工具等 非保本浮動收益 3.90%全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 4,000 自有資金 2019 年12 月 17日 存款、債券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 未到期 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州白云支行 銀行 非保本浮動收益型 3,000 自有資金 2019 年12 月 20日 存款、債

145、券回購、資金拆借等貨幣市場工具等 非保本浮動收益 浮動收益 未到期 是 是 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 保本開放型 3,700 閑置募集資金 2018 年09 月 30日 2019 年01 月 02日 銀行存款、債券逆回購、貨幣基金等貨幣市場工具等 保本浮動收益 4.00%38.12 38.12 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保障客戶本金 5,000 閑置募集資金 2018 年11 月 06日 2019 年05 月 23日 類固定收益產品 保本浮動收益 4.65%126.12 126.12 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司銀行 保障客戶本金

146、5,900 閑置募集資金 2018 年11 月 23日 2019 年07 月 04日 同創系列產品 保本浮動收益 4.65%167.62 167.62 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 56 廣州分行 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 保本開放型 3,700 閑置募集資金 2019 年01 月 04日 2019 年04 月 04日 銀行存款、債券逆回購、貨幣基金等貨幣市場工具等 保本浮動收益 3.70%33.76 33.76 全部收回 是 是 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 保本浮動收益型 3,700 閑置募集資金 2019 年04 月

147、 08日 2019 年07 月 08日 與利率、匯率、指數等波動掛鉤或與某實體信用情況掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.80%35.05 35.05 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本浮動收益型 5,000 閑置募集資金 2019 年05 月 24日 2019 年07 月 03日 與利率掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.55%19.45 19.45 全部收回 是 是 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本浮動收益型 10,900 閑置募集資金 2019 年07 月 09日 2019 年08 月 19日 與利率掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.50%42.

148、85 42.85 全部收回 是 是 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 保本浮動收益型 3,700 閑置募集資金 2019 年07 月 10日 2019 年09 月 09日 與利率、匯率、指數等波動掛鉤或與某實體信用情況掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.60%22.26 22.26 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 57 中國民生銀行股份有限公司廣州分行 銀行 保本浮動收益型 11,000 閑置募集資金 2019 年08 月 20日 2019 年09 月 30日 與利率掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.60%44.48 44.48 全部收回 是

149、 是 興業銀行股份有限公司廣州開發區支行 銀行 保本浮動收益型 3,800 閑置募集資金 2019 年09 月 09日 2019 年11 月 08日 與利率、匯率、指數等波動掛鉤或與某實體信用情況掛鉤的結構性存款 保本浮動收益 3.45%21.55 21.55 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 200 自有資金 2019 年03 月 15日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 浮動收益 4.45 4.45 每月分派收益 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 100 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年03 月 26

150、日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 3.00%0.09 0.09 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 600 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年05 月 09日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 3.00%2.71 2.71 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 500 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年06 月 12日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 3.00%3.66 3.66 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 1,10

151、0 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年06 月 13日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 3.00%8.14 8.14 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海銀行 非保本浮動收益型 100 自有資金 2019 年03 月 152019 年07 月 17貨幣市場工具、固定收非保本浮動收益 浮動收益 1.02 1.02 全部收回 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 58 譽城支行 日 日 益證券等 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 200 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年09 月 18日 貨幣市場工具、固定收

152、益證券等 非保本浮動收益 浮動收益 3.04 3.04 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 300 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年10 月 16日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 浮動收益 5.23 5.23 全部收回 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 100 自有資金 2019 年03 月 15日 2019 年12 月 02日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 浮動收益 2.12 2.12 全部收回 是 是 中國銀行廣州開發區分行 銀行 保證收益型 400 自有資金 2019 年08 月

153、19日 2019 年09 月 23日 國債、中央銀行票據、金融債等 保本浮動收益 2.90%1.11 1.11 全部收回 是 是 中國銀行廣州開發區分行 銀行 保證收益型 400 自有資金 2019 年09 月 25日 2019 年10 月 16日 國債、中央銀行票據、金融債等 保本浮動收益 2.40%0.55 0.55 全部收回 是 是 中國銀行廣州開發區分行 銀行 保證收益型 600 自有資金 2019 年12 月 26日 2020 年01 月 09日 國債、中央銀行票據、金融債等 保本浮動收益 2.00%0.46 未到期 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 100

154、自有資金 2019 年07 月 25日 2020 年01 月 14日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 3.85%1.82 未到期 是 是 中國銀行廣州中海譽城支行 銀行 非保本浮動收益型 100 自有資金 2019 年12 月 03日 貨幣市場工具、固定收益證券等 非保本浮動收益 2.90%0.1 0.1 每月分派收益 是 是 平安信托有限責任信托投資公司 非保本浮動收益型 1,212 自有資金 2019 年 1月 14 日 2022 年 1月 14 日 昊志機電（300503）的定向增發非保本浮動收益 浮動收益 未到期 是 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告

155、全文 59 公司 股票 平安信托有限責任公司 信托投資公司 非保本浮動收益型 9,820 自有資金 2019 年 1月 25 日 2022 年 1月 14 日 昊志機電（300503）的定向增發股票 非保本浮動收益 浮動收益 未到期 是 是 合計 298,332-3,798.73 3,071.22-委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 60（2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。十八、社會責任情況

156、十八、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 報告期內，公司積極履行企業公民應盡的義務，承擔社會責任。公司在不斷為股東創造價值的同時，也積極承擔對員工、客戶、供應商、社會等其他利益相關者的責任。公司嚴格按照公司法、深圳證券交易所股票上市規則、深訓證券交易所中小企業板規范運作指引等相關法律法規的要求，及時、真實、準確、完整地進行信息披露，通過法定公開信息披露媒體及時進行信息披露，并通過電話、傳真、電子郵箱、投資者關系互動平臺等多種方式與投資者進行溝通交流，提高了公司的透明度和誠信度。公司非常重視對投資者的合理回報，本年度公司遵守公司章程及相關制度規定進行了利潤分配，積極回報股東，構

157、建與股東的和諧關系。公司一直堅持“以人為本”的人才理念，實施企業人才戰略，嚴格遵守勞動法、勞動合同法等相關法律法規，尊重和維護員工的個人權益，切實關注員工健康、安全和滿意度。公司通過知識技能的理論培訓及實踐操作技能培訓等方式使員工得到切實的提高和發展。同時，關心員工身心健康，充分重視和切實維護員工權益，幫助因病、因禍事件遇到困難的職工。公司注重產品質量，為客戶提供優質服務，加強與供應商的溝通合作，實現互惠互贏。公司積極履行社會責任，為利益相關者創造價值，為社會創造價值。公司在追求經濟效益的同時非常注重環境保護和節能降耗，公司把打造綠色企業作為可持續發展戰略的重要內容，積極履行企業公民應盡的義務

158、，承擔社會責任。2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 不適用 公司及子公司不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。十九、其他重大事項的說明十九、其他重大事項的說明 適用 不適用 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 61 二十、公司子公司重大事項二十、公司子公司重大事項 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 62 第六節股份變動及股

159、東情況第六節股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 77,809,200 57.52%-873,975-873,975 76,935,225 56.87%1、國家持股 0 0.00%0 0 0.00%2、國有法人持股 0 0.00%0 0 0.00%3、其他內資持股 77,623,200 57.38%-855,975-855,975 76,767,225 56.75%其中：境內法人持股 0 0.00%0 0 0.0

160、0%境內自然人持股 77,623,200 57.38%-855,975-855,975 76,767,225 56.75%4、外資持股 186,000 0.14%-18,000-18,000 168,000 0.12%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0.00%境外自然人持股 186,000 0.14%-18,000-18,000 168,000 0.12%二、無限售條件股份 57,475,100 42.48%870,975 870,975 58,346,075 43.13%1、人民幣普通股 57,475,100 42.48%870,975 870,975 58,346,075 43.

161、13%2、境內上市的外資股 0 0.00%0 0 0.00%3、境外上市的外資股 0 0.00%0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0.00%三、股份總數 135,284,300 100.00%-3,000-3,000 135,281,300 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 （1）2019年1月，根據董監高股份管理相關規定，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司對公司董監高667,875股高管鎖定股進行解鎖。（2）2019年7月，公司回購離職原限制性股票激勵對象3,000股。（3）2019年7月，2017年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除，LE

162、E YONGWOO、莫晨曉、廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 63 許麗君合計120,000股限制性股票解鎖，同時增加120,000股高管鎖定股。除上述董監高外，核心管理人員、核心技術（業務）人員合計428,850股限制性股票解鎖。（4）2019年7月，董事李彬彬辭職，其750股流動股轉為高管鎖定股。（5）2019年12月，董事、副總經理陳大江增持300,000股公司股份，增加225,000股高管鎖定股。股份變動的批準情況 適用 不適用 2019年4月26日，公司第三屆董事會第十次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過關于回購注銷部分限制性股票的議案，同意公司將因離職而不再

163、符合激勵條件的原激勵對象曾國鋒、鄒奇已獲授但尚未解除限售的合計0.3萬股限制性股票進行回購注銷。2019年5月20日，2018年年度股東大會審議通過關于回購注銷部分限制性股票的議案，同意回購注銷曾國鋒、鄒奇持有的已授權但尚未解禁的限制性股票0.3萬股。2019年6月11日，公司第三屆董事會第十一次會議、第三屆監事會第七次會議審議通過關于2017年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案，同意公司對96名激勵對象在第二個解除限售期54.885萬股限制性股票進行解除限售。2019年10月20日，公司第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第九次會議審議通過關于回購注

164、銷部分限制性股票的議案，同意公司將因離職而不再符合激勵條件的原激勵對象李彬彬已獲授但尚未解除限售的0.18萬股限制性股票進行回購注銷。股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 1、公司2018年8月27日召開的第三屆董事會第三次會議和2018年9月12日召開的2018年第三次臨時股東大會審議通過 關于以集中競價交易方式回購股份的預案和關于提請公司股東大會授權董事會辦理本次回購相關事宜的議案，2018年9月28日公司披露了關于調整回購股份價格上限的公告。公司使用不低于人民幣4,000萬元，不超過人民幣10,000萬元的自有資金，通過集中競價交易方式回購公司股份，回購

165、股份價格不超過人民幣51.70元/股，回購股份期限為自公司股東大會審議通過回購股份方案之日起不超過12個月內。2、2019年4月8日，公司召開第三屆董事會第九次會議審議通過了 關于確定回購股份用途暨回購股份實施完成的議案，根據2018年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會決定本次回購股份已實施完成，并確定公司本次回購的股份將用于股權激勵或員工持股計劃，若公司在披露回購結果暨股份變動公告后三年內，回購的股份未能全部用于實施前述用途的，則余留的回購股份將依法予以注銷。截至2019年4月8日，公司累計通過股票回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份1,078,100股，累計回購股份占公司總股本

166、的比例為0.80%，總成交金額為人民幣40,001,737.54元（不含交易費用），最高成交價為46.90元/股，最低成交價為33.40元/股。其中本報告期，公司通過股票回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股票238,100股，回購股份占公司總股份0.18%，成交金額為人民幣10,811,328元（不含交易費用），最高成交價為46.90元/股，最低成交價為41.79元/股。3、2019年11月28日，回購專用證券賬戶所持有的公司股票全部非交易過戶至“廣州弘亞數控機械股份有限公司-第一期員工持股計劃”專戶，過戶價格為17.00元/股，過戶股數107.81萬股，占公司總股本的0.80%。采用

167、集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司期初股本為135,284,300股，回購離職原激勵對象4,800股限制性股票，其中3,000股于2019年7月完成回購注銷程序，1800股于2020年1月完成回購注銷程序（2019年12月28日完成驗資），本報告期相關財務數據指標計算以賬面股本135,279,500股為準，非財務數據指標以135,281,300股為準。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 64 因本次股本變動較小，基本每股收益和稀釋每

168、股收益變動前后均為2.25元，歸屬于公司普通股股東的每股凈資產變動前后均為10.59元。公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因 解除限售日期 陳大江 4,200,000 225,000 591,000 3,834,000 高管鎖定股 2019 年 1 月，59.10 萬股高管鎖定股解鎖；2019 年 12 月，增持 30 萬股，增持部分的 75%即22.5 萬股轉為高管鎖定股。許麗君 337,500 45,000 101,250

169、 281,250 高管鎖定股23.625 萬股，股權激勵限售股4.5 萬股 2019 年 1 月，5.625 萬股高管鎖定股解鎖；2019年7月5日，4.5 萬股限制性股票解鎖后全部轉為高管鎖定股。徐明 37,500 9,375 28,125 高管鎖定股 2019 年 1 月，9375 股高管鎖定股解鎖。LEE YANGWOO(中文名：李良雨)150,000 60,000 60,000 150,000 高管鎖定股 9 萬股，股權激勵限售股 6 萬股 2019年7月5日，6 萬股限制性股票解鎖后全部轉為高管鎖定股。黃旭 22,500 5,625 16,875 高管鎖定股 2019 年 1 月，5

170、626 股高管鎖定股解鎖 吳海洋 22,500 5,625 16,875 高管鎖定股 2019 年 1 月，5625 股高管鎖定股解鎖。莫晨曉 41,250 15,000 15,000 41,250 高管鎖定股26,250 股，股權2019年7月5日，1.5 萬股限制性廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 65 激勵限售股15,000 股 股票解鎖后全部轉為高管鎖定股。李彬彬 2,250 750 3,000 高管鎖定股 1200股，股權激勵限售股 1,800 股 2019 年 7 月離職，全部股份鎖定。李茂洪 54,450,000 54,450,000 首發前限售股 2020

171、 年 1 月 15日 劉雨華 15,590,000 15,590,000 首發前限售股 2020 年 1 月 15日 劉風華 2,000,000 2,000,000 首發前限售股 2020 年 1 月 15日 劉若華 50,000 50,000 首發前限售股 2020 年 1 月 15日 核心管理人員、核心技術（業務）人員 905,700 431,850 473,850 股權激勵限售股 2019 年 7 月 5 日 合計 77,809,200 345,750 1,219,725 76,935,225-二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內

172、證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 7,226 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 6,622 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 8）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 8）0 廣州弘亞數控機

173、械股份有限公司 2019 年年度報告全文 66 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 李茂洪 境內自然人 40.25%54,450,000 54,450,000 0 質押 15,150,000 劉雨華 境內自然人 11.52%15,590,000 15,590,000 0 質押 811,000 李明智 境內自然人 4.99%6,750,000 0 6,750,000 質押 4,725,000 陳大江 境內自然人 3.78%5,112

174、,000 300,000 3,834,000 1,278,000 周偉華 境內自然人 3.29%4,455,000-995,000 0 4,455,000 質押 3,000,000 廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）境內非國有法人 2.57%3,473,700-4,026,300 0 3,473,700 吉富創業投資股份有限公司 境內非國有法人 1.65%2,230,000 2,230,000 0 2,230,000 招商銀行股份有限公司中歐恒利三年定期開放混合型證券投資基金 其他 1.60%2,159,243 2,159,243 0 2,159,243 劉風華 境內自然人 1.48%2,0

175、00,000 2,000,000 0 挪威中央銀行自有資金 境外法人 1.02%1,381,797 236,000 0 1,381,797 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注 3）無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 李茂洪與劉雨華為夫妻關系，劉風華是劉雨華的哥哥。李茂洪、劉雨華、劉風華為一致行動人。李明智為廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）執行事務合伙人。前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 李明智 6,750,000 人民幣普通股 6,750,000 周偉華 4,455,000 人民幣

176、普通股 4,455,000 廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）3,473,700 人民幣普通股 3,473,700 吉富創業投資股份有限公司 2,230,000 人民幣普通股 2,230,000 招商銀行股份有限公司中歐恒利三年定期開放混合型證券投資基金 2,159,243 人民幣普通股 2,159,243 挪威中央銀行自有資金 1,381,797 人民幣普通股 1,381,797 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 67 中國建設銀行股份有限公司中歐價值發現股票型證券投資基金 1,300,898 人民幣普通股 1,300,898 張威 1,278,400 人民幣普通股

177、1,278,400 陳大江 1,278,000 人民幣普通股 1,278,000 中國工商銀行股份有限公司中歐潛力價值靈活配置混合型證券投資基金 1,240,605 人民幣普通股 1,240,605 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行動的說明 李明智為廣州海匯成長創業投資中心（有限合伙）執行事務合伙人。公司未知前 10 名無限售條件普通股股東和前 10 名普通股股東之間是否存在關聯關系或一致行動。公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前

178、 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：自然人 控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 李茂洪 中國 否 主要職業及職務 本公司董事長、總經理 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 報告期內，李茂洪持有德恩精工 4,792,000 股股份，持股比例 3.27%?？毓晒蓶|報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系

179、國籍 是否取得其他國家或地區居留權 李茂洪 本人 中國 否 劉雨華 一致行動（含協議、親屬、同一控制）中國 否 劉風華 一致行動（含協議、親屬、同一控制）中國 否 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 68 主要職業及職務 李茂洪擔任本公司董事長、總經理；劉雨華擔任董事；劉風華擔任副總經理。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用

180、 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 69 第七節優先股相關情況第七節優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 70 第八節可轉換公司債券相關情況第八節可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 71 第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況

181、一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）李茂洪 董事長、總經理 現任 男 50 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 54,450,000 0 0 54,450,000 LEE YANG WOO(中文名：李良雨)董事、副總經理 現任 男 51 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 200,000 0 0 200,000 陳大江 董事、副總經理 現任 男 41 20

182、12 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 4,812,000 300,000 0 5,112,000 劉雨華 董事 現任 女 49 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 15,590,000 0 0 15,590,000 黃旭 董事 現任 男 34 2015 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 22,500 0 0 22,500 李彬彬 董事 離任 男 35 2012 年06 月 20日 2019 年07 月 29日 3,000 0 0 3,000 向旭家 獨立董事 現任 男 50 2016 年08 月 12日 2021 年06 月 20日 0

183、 0 0 0 伊松林 獨立董事 現任 男 49 2018 年06 月 21日 2021 年06 月 20日 0 0 0 0 彭朝輝 獨立董事 現任 男 49 2018 年06 月 21日 2021 年06 月 20日 0 0 0 0 徐明 監事 現任 男 73 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 37,500 0 0 37,500 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 72 吳海洋 監事 現任 男 35 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 22,500 0 0 22,500 麥明月 監事 現任 女 34 2015 年06 月 2

184、0日 2021 年06 月 20日 0 0 0 0 劉風華 副總經理 現任 男 51 2015 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 2,000,000 0 0 2,000,000 許麗君 財務負責人 現任 女 45 2012 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 375,000 0 0 375,000 莫晨曉 副總經理、董事會秘書 現任 男 36 2015 年06 月 20日 2021 年06 月 20日 55,000 0 0 55,000 合計-77,567,500 300,000 0 77,867,500 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事

185、、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 李彬彬 董事 離任 2019 年 07 月 29日 個人原因離任。三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責（一）公司現任董事簡歷：（一）公司現任董事簡歷：1、李茂洪先生，董事長、總經理，1969年出生，中國國籍，無境外居留權，木材加工專業本科學歷，工商管理碩士學位，工程師職稱。曾任職于中國林業機械廣州公司、廣州市金林通貿易有限公司。2006年11月創辦弘亞有限，現任本公司董事長、總經理。2、劉雨華女士，董事，1970年出生，中國國籍，無境外居留權，林產化工專

186、業本科學歷，會計師職稱。曾任職于中國科學院植物研究所、中國林業機械廣州公司、廣州市金林通貿易有限公司。2009年10月起就職于弘亞有限，現任本公司董事。3、陳大江先生，董事、副總經理，1978年出生，中國國籍，無境外居留權，林業與木工機械專業本科學歷。曾任職于廣州市極東機械設備有限公司。2006年11月起就職于弘亞有限，現任本公司董事、副總經理職務。4、LEE YANG WOO(中文名：李良雨)先生，董事、副總經理，1968年出生，韓國國籍，高中學歷。曾任職于韓國極東精密株式會社、韓國韓成機械公司。2008年5月起就職于弘亞有限，現任本公司董事、副總經理。5、黃旭先生，董事，1985年出生，中

187、國國籍，無境外居留權，大專學歷。曾任職于東莞塘廈永新電機廠。2006年11月起就職于弘亞有限，2015年6月起任本公司董事。6、向旭家先生，獨立董事，1969年出生，中國國籍，無境外居留權，研究生學歷。曾任職于重慶無線電廠、廣東番禺駿昇科技有限公司、廣東外語外貿大學附屬學校、重慶國信通信有限公司、國浩律師集團（深圳）事務所、北京德恒律師事廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 73 務所深圳分所、富德生命人壽保險股份有限公司、生命保險資產管理有限公司，2015年12月至今就職于廣東維摩律師事務所。2016年8月起任本公司獨立董事。7、彭朝輝先生，獨立董事，1970 年出生，中國

188、國籍，無境外居留權，企業管理專業本科學歷，MBA 工商管理碩士，中國注冊會計師。曾任職于汕頭市金龍（集團）有限公司、汕頭證券股份有限公司、汕頭市商業銀行股份有限公司。2002年11月起至今任職于汕頭市金正會計事務所，現任合伙人。2018年6月起任本公司獨立董事。8、伊松林先生，獨立董事，1970 年出生，中國國籍，無境外居留權，木材科學與技術專業，博士研究生學歷，教授職稱。1995 年至今就職于北京林業大學。2018年6月起任本公司獨立董事。（二）公司現任監事簡歷：（二）公司現任監事簡歷：1、徐明先生，監事會主席，1946年出生，中國國籍，無境外居留權，中專學歷，高級經濟師職稱。曾任職于青島木

189、工機械制造總公司，2006年11月起就職于弘亞有限?，F任本公司監事會主席。2、吳海洋先生，職工代表監事，1984年出生，中國國籍，無境外居留權，機械設計制造及其自動化專業本科學歷，2008年7月起就職于弘亞有限?，F任本公司監事。3、麥明月女士，監事，1985年出生，中國國籍，無境外居留權，本科學歷。曾任職于上海南方訊典通信技術有限公司，2010年11月起就職于弘亞有限，現任本公司監事。（三）公司現任高級管理人員簡歷：（三）公司現任高級管理人員簡歷：公司的總經理為李茂洪，副總經理為陳大江、LEE YANG WOO(中文名：李良雨)、劉風華、莫晨曉，財務負責人為許麗君，董事會秘書為莫晨曉。1、李茂

190、洪先生：本公司總經理，簡歷詳見本小節“（一）公司現任董事簡歷”。2、陳大江先生，本公司副總經理，簡歷詳見本小節“（一）公司現任董事簡歷”。3、LEE YANG WOO(中文名：李良雨)先生，本公司副總經理，簡歷詳見本小節“（一）公司現任董事簡歷”。4、劉風華先生，副總經理，1968年出生，中國國籍，具有美國居留權。1991年畢業于清華大學現代應用物理系，1997至1999年在美國新墨西哥大學學習并獲得電子工程碩士學位。曾任職于北京市輻射技術中心、美國勞倫斯伯克力國家實驗室、美國熱電集團公司、美國貝克休斯石油公司、廣州方時儀器有限公司。2010年7月起就職于弘亞有限?，F任本公司副總經理、總工程師

191、、研發中心負責人。5、許麗君女士，財務負責人，1974年出生，中國國籍，無境外居留權，會計學專業本科學歷。曾任職于廣州勁馬動力設備企業集團公司、金利來（中國）服飾皮具有限公司、廣東華景新城房地產有限公司、廣東聲麗電子有限公司。2010年11月起就職于弘亞有限?，F任本公司財務負責人。6、莫晨曉先生，副總經理、董事會秘書，1983年出生，中國國籍，無境外居留權，國際經濟與貿易專業本科學歷。曾任職于廣州市穗美信息咨詢服務有限公司、廣東賢才科教服務中心有限公司、北京漢鼎盛世咨詢服務有限公司廣州分公司。2013年7月起就職于本公司?，F任本公司副總經理、董事會秘書。在股東單位任職情況 適用 不適用 在其他

192、單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 李茂洪 新興縣甘力水力發電有限公司 董事 2008年03月12日 否 李茂洪 新興縣濠江水力發電有限公司 董事 2009年06月23日 否 李茂洪 新興縣綠江水力發電有限公司 董事 2009年06月23日 否 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 74 李茂洪 西雙版納仲德農林科技開發有限公司 董事長 2014年04月28日 否 李茂洪 成都弘林機械有限公司 監事 2017年04月27日 否 李茂洪 四川德恩精工科技股份有限公司 監事 2017

193、年05月16日 否 李茂洪 廣州鼎惠創業投資有限公司 執行董事 2018年01月19日 否 李茂洪 廣西華晟木業有限公司 董事長 2018年02月08日 否 李茂洪 廣西三威林產工業有限公司 董事 2018年03月20日 否 李茂洪 廣州瑪斯特智能裝備有限公司 董事長兼經理 2019年02月25日 否 LEE YANGWOO（中文名：李良雨）廣州瑪斯特智能裝備有限公司 董事 2019年02月25日 否 劉雨華 廣州楷德機械有限公司 執行董事兼經理 2016年08月10日 否 劉雨華 廣州鼎惠創業投資有限公司 經理 2018年01月19日 否 陳大江 成都弘林機械有限公司 董事 2014年12月

194、10日 否 陳大江 成都弘林機械有限公司 總經理 2017年04月27日 否 向旭家 融捷股份有限公司 獨立董事 2016年06月01日 2019 年 11 月 10日 是 向旭家 廣東維摩律師事務所 執行合伙人 2016年07月08日 是 向旭家 東莞怡合達自動化股份有限公司 獨立董事 2017年06月14日 是 向旭家 矽電半導體設備(深圳)股份有限公司 獨立董事 2019年12月18日 是 彭朝輝 汕頭市金正會計事務所 合伙人 2018年06月21日 是 彭朝輝 山西廣和山水文化傳播股份有限公司 副總經理、董事 2018年08月31日 是 伊松林 北京林業大學 教授 1995年09月01

195、 是 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 75 日 劉風華 廣州方時儀器有限公司 監事 2008年09月25日 否 劉風華 弘亞數控（香港）有限公司 董事 2017年06月27日 否 劉風華 廣州王石軟件技術有限公司 經理 2018年01月18日 否 劉風華 MASTERWOOD S.P.A.董事會主席 2018年04月10日 否 劉風華 MUTI 2 S.R.L.唯一董事 2018年04月06日 否 劉風華 廣州瑪斯特智能裝備有限公司 副董事長 2019年02月25日 否 劉風華 MUTI 3 S.R.L.唯一董事 2019年06月11日 否 許麗君 成都弘林機械有限公司

196、 董事 2017年04月27日 否 許麗君 廣西華晟木業有限公司 董事 2018年02月08日 否 許麗君 四川丹齒精工科技有限公司 董事 2019年12月24日 否 黃旭 成都弘林機械有限公司 董事 2017年04月27日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、決策程序、決策程序 在公司任職的董事、監事、高級管理人員按其職務根據公司現行的薪酬制度領取報酬，并依據風險、責任、利益相一致的原則，年底根

197、據經營業績和個人績效，嚴格按照考核評定程序，確定其年度獎金和獎懲方式。2、確定依據、確定依據 公司實施績效考核制度，根據公司的經營狀況和個人貢獻，對公司董事、監事、高級管理人員進行績效考核，根據考核結果及薪酬方案確定報酬總額。3、實際支付情況、實際支付情況 公司董事在公司擔任管理職務者，按照所擔任的管理職務領取薪酬，未擔任管理職務的董事，不在公司領取薪酬。公司按月支付董事、監事、高級管理人員薪酬，且年終對其進行績效考核支付年終獎金。獨立董事每年津貼為6萬元人民幣（稅前）。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 76 單位：萬元 姓名

198、 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 李茂洪 董事長、總經理 男 50 現任 60.3 否 LEE YANG WOO(中文名：李良雨)董事、副總經理 男 51 現任 57.29 否 陳大江 董事、副總經理 男 41 現任 56.75 否 劉雨華 董事 女 49 現任 1.91 否 黃旭 董事 男 34 現任 41.13 否 李彬彬 董事 男 35 離任 否 向旭家 獨立董事 男 50 現任 5.61 否 伊松林 獨立董事 男 49 現任 5.61 否 彭朝輝 獨立董事 男 49 現任 5.61 否 徐明 監事 男 73 現任 20.45 否 吳海洋

199、監事 男 35 現任 38.27 否 麥明月 監事 女 34 現任 18.47 否 劉風華 副總經理 男 51 現任 59.77 否 許麗君 財務負責人 女 45 現任 44.66 否 莫晨曉 副總經理、董事會秘書 男 36 現任 42.5 否 合計-458.35-公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人）680 主要子公司在職員工的數量（人）518 在職員工的數量合計（人）1,198 當期領取薪酬員工總人數（人）1,198 母公司及主要子公司需承

200、擔費用的離退休職工人數（人）126 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 765 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 77 銷售人員 62 技術人員 218 財務人員 31 行政人員 122 合計 1,198 教育程度 教育程度類別 數量（人）本科及本科以上 178 大專 298 中專/高中 454 高中以下 268 合計 1,198 2、薪酬政策、薪酬政策 公司嚴格遵照勞動法等國家有關法規，建立合理的薪酬管理體系，嚴格執行相關政策，切實保障員工的切實利益公司實行全員勞動合同制，員工按照與公司所簽訂的勞動合同承擔義務和享受權利。公司按照國家規定為員工繳納醫療保

201、險、養老保險、失業保險、工傷保險、生育保險、住房公積金。本著充分發揮激勵作用，調動員工積極性的原則，公司實行崗位等級薪酬制，根據各崗位所承擔工作的特性及對員工學歷、工作年限、工作能力等不同，將崗位劃分為不同的級別和檔位享受相應的薪酬待遇。3、培訓計劃、培訓計劃 公司十分注重員工培訓，自上而下構建了完善的培訓體系，積極尋求各種有效的培訓資源，定期組織各項專業培訓，加強與 員工溝通交流，進一步提升員工的專業技術和整體素質，促進員工和企業共同發展。2019年，我們推進了以下幾個方面的培訓：1、新員工入職培訓：對新員工進行有關公司概況、管理制度、產品知識以及工作內容的培訓，讓新員工盡快進入崗位角色，融

202、入新的環境。2、崗位專業技能培訓：公司重視研發人員的創新能力素質培養，定期邀請北京林業大學、華南農業大學等高校教授到公司進行板式家具機械的專題培訓，組織研發人員到國內外知名企業考察學習，進行技術交流，拓展研發人員思維，提高創新能力和專業知識技能。3、管理能力提升培訓：公司針對各層管理人員進行管理能力提升培訓，全面提升管理人員的管理創新能力和自身綜合素質，激發員工活力，實現企業的高效能。4、勞務、勞務外包情況外包情況 適用 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 78 第十節公司治理第十節公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 2019年度，公司股東大會、

203、董事會、監事會均能按照有關法律法規、部門規章、規范性文件和公司章程規定的職權及議事規則獨立有效運作，進一步完善公司治理結構，健全內部管理，規范公司運作，提升公司治理水平。截至報告期末，公司整體運行，公司治理狀況符合中國證監會發布的有關上市公司治理準則及規范性文件的要求。1、股東與股東大會、股東與股東大會 公司嚴格按照法律、法規、公司章程和股東大會議事規則的規定召集、召開股東大會。公司能夠平等的對待所有股東，保障中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。2、控股股東與公司、控股股東與公司 公司具有獨立完整的自主經營能力，控股股東與公司實行人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，各自獨立核算、獨

204、立承擔責任和風險，亦不存在同業競爭的情況?？毓晒蓶|尊重公司財務的獨立性，不存在干預公司的財務、會計活動。公司董事會、監事會及其他內部機構依法獨立運作，公司的重大決策均由股東大會和董事會規范作出?？毓晒蓶|對董事候選人的提名，嚴格遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序?？毓晒蓶|嚴格規范自己的行為，通過股東大會行使出資人的權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情形，亦不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行擔保的情形。3、董事與董事會、董事與董事會 公司董事會人數和人員構成符合法律、法規的要求，各董事嚴格按照法律、

205、法規、公司章程和董事會議事規則的規定，出席董事會會議和列席股東大會，忠實、誠信、勤勉地履行職責，維護公司及股東的最大權益。4、監事與監事會、監事與監事會 公司監事會人數和人員構成符合法律、法規的要求，各監事嚴格按照法律、法規、公司章程和監事會議事規則的規定，對公司財務以及公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。5、績效評價與激勵約束機制、績效評價與激勵約束機制 公司嚴格按照公正透明的績效評價標準和程序，對董事、監事和經理人員的進行績效評價，董事會、監事會能夠及時向股東大會報告董事、監事履行職責的情況、績效評價結果及其薪酬情況，報請股東大會決定；高

206、級管理人員的聘任嚴格遵循相關法律法規及公司章程的規定，報酬與公司績效和個人業績掛鉤，確保人員穩定。6、利益相關者、利益相關者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，秉承“造一流產品、創國際名牌”的經營理念，保障職工的合法權利，實現股東利益最大化，與利益相關者積極合作，共同推動公司的健康、持續地發展，承擔起企業應盡的社會責任。7、內部審計、內部審計 公司按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。8、信息披露與透明度、信息披露與透明度 公司嚴格按照法律、法規、公司章程和信息披露管理制度的規定，真實、準確、完整、及時地

207、披露公司治理、股東權益等信息，保障投資者的信息獲取、收益享有、參與公司重大決策和選擇管理者等多方面的權利，確保所有股東有平等的機會獲得信息并及時回答投資者的咨詢。公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 79 二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 1、業務獨、業務獨立立 公司具有獨立的研發、采購、生產和銷售業務體系

208、，專注于數控板式家具機械設備的研發、制造和銷售。公司主營業務收入和營業利潤不存在依賴于股東及其他關聯方的情形，也不存在受制于股東及其他關聯方的情形；公司業務與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在同業競爭或顯失公允的關聯交易。2、人員獨立、人員獨立 公司董事、監事、高級管理人員均嚴格按照公司法、公司章程的有關規定選聘和任職，不存在股東干預公司股東大會和董事會已做出的人事任免決定的情況。公司擁有經營所需的各類專業人員，建立了獨立的薪酬與考核體系。公司的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，未在控

209、股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；公司的財務人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。3、資產完整、資產完整 公司整體變更為股份有限公司，承繼了弘亞有限所有的資產和負債。公司具備與生產經營有關的獨立完整的研發、采購、生產、銷售體系及設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利等資產的所有權或使用權；亦不存在以公司資產、權益或信用為各股東的債務提供擔保，以及資產、資金被股東及其關聯方占用而損害公司利益的情況。4、機構獨立、機構獨立 公司依照公司法和公司章程設置了股東大會、董事會、監事會等議事、決策、監督機構和由總經理負責的管理層，嚴格按照公司制定的議事規則

210、和工作細則履行各自的職責，法人治理結構規范有效。公司建立了獨立于股東和適應自身經營發展需要的組織結構，各部門職能明確，獨立行使經營管理職權，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業混合經營、合署辦公等情形，不存在股東單位及其他關聯方或個人干預公司機構設置的情況。5、財務獨立、財務獨立 公司設有獨立的財務會計部門，配備了專職的財務人員，建立獨立的財務核算體系，制定了符合企業會計準則的財務會計管理制度，在銀行獨立開設賬戶，獨立納稅，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶的情形。綜上所述，公司資產完整，在業務、人員、財務、機構等方面與股東及關聯方相互獨立，擁有完整的業務體系

211、和面向市場獨立經營的能力。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2019 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 58.99%2019 年 02 月 13 日 2019 年 02 月 14 日 巨潮資訊網（http:/），2019 年第一次臨時股東大會決議公告，公告編號：2019-010 2018 年年度股東大會 年度股東大會 54.03%2019 年 05 月 20

212、 日 2019 年 05 月 21 日 巨潮資訊網（http:/info廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 ），2018 年年度股東大會決議公告，公告編號：2019-039 2019 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 59.10%2019 年 08 月 13 日 2019 年 08 月 14 日 巨潮資訊網（http:/），2019 年第二次臨時股東大會決議公告，公告編號：2019-057 2019 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 58.62%2019 年 11 月 05 日 2019 年 11 月 06 日 巨潮資訊網（http:/），2019 年第三次臨時股東大會

213、決議公告，公告編號：2019-077 2019 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 57.33%2019 年 12 月 09 日 2019 年 12 月 10 日 巨潮資訊網（http:/），2019 年第四次臨時股東大會決議公告，公告編號：2019-088 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事

214、會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 向旭家 11 8 3 0 0 否 5 伊松林 11 6 5 0 0 否 5 彭朝輝 11 8 3 0 0 否 5 連續兩次未親自出席董事會的說明 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 81 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨

215、立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，公司獨立董事對公司的未來發展規劃、規范運作、重大事項等情況，認真聽取公司相關負責人的匯報，在董事會上積極發表意見，履行對全體股東誠信及勤勉義務。對報告期內公司發生的需要獨立董事發表意見的事項出具了獨立、公正、客觀的獨立意見，履行了獨立董事職責，維護了公司和中小股東的合法權益。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 1、戰略委員會、戰略委員會 戰略發展委員會根據公司法、公司章程及公司董事會戰略委員會工作細則等有關規定積極履行職責。針對外部形勢變化，委員們進行了交流溝通。2、審計委員會、審計

216、委員會 審計委員會根據公司法、公司章程及公司董事會審計委員會工作細則等有關規定積極履行職責。報告期內，審計委員會審議了公司審計報告及財務報表、利潤分配預案等事項，內部審計部門在審計委員會領導下開展了2019年度內部控制體系建設的評價工作、完成了2019年度各項專項審計和內部審計制度規定的日常審計工作。3、薪酬與考核委員會、薪酬與考核委員會 根據公司法、公司章程及公司董事會薪酬與考核委員會工作細則積極履行職責。報告期內，對公司薪酬管理制度進行了修訂，同時依照高級管理人員薪酬與考核方案，根據2019年度的工作情況，對公司高級管理人員的工作業績進行了考核評定。4、提名委員會、提名委員會 報告期內，提

217、名委員會嚴格按照公司章程、董事會提名委員會實施細則及其他相關規定，保持與股東及公司相關部門的溝通，積極履行職責。七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司遵照勞動法等國家有關法規，本著使公司薪酬水平對外具有競爭力、對內具有公平性的原則，制定了績效考核管理制度和薪酬與激勵管理制度，并結合公司生產經營特點形成職級及薪酬結構明細表。公司任職的高級管理人員實行年薪制協議工資制，薪酬分為基本年薪和績效工資，基本年薪按月發放；績效工資依據考評結果發放

218、，根據公司年度經營情況實際支付金額會有所浮動。由董事會薪酬與考核委員會依據績效考核管理制度考核兌現。董事會薪酬與考核廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 82 委員會組織公司高級管理人員進行了年度述職與考評。九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2020 年 04 月 28 日 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網2019 年度內部控制評價報告 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 1

219、00.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 出現以下情形之一，構成對應的缺陷（其他相同）：重大缺陷：1、公司內部控制環 境無效；2、公司董事、監事、高級管理人員舞弊；3、注冊會計師發現當期財務報告存在重大錯報，而公司內部控制運行過程中未能發現該錯報；4、公司審計委員會和內部審計機構對控制的監督無效。重要缺陷：1、公司內部控制環境不完善；2、公司關鍵管理人員舞弊；3、對于期末 財務報告過程的控制無效；4、公司內部審計職能無效。一般缺陷：除重大、重要缺陷外的其他缺陷。重大缺陷：1、企業決策程序不科學；2、違

220、反國家法律、法規；3、管理人員或技術人員紛紛流失；4、媒體負面新聞頻現；5、內部控制評價的結果特別是 重大缺陷和要未得到整改；6、重要業務缺乏制度控或系統性失效。重要缺陷：內部控制中存在的其失效。重要缺陷：內部控制中存在的其 嚴重程度不足以引起董事會和管理層關注的一項或多控制缺陷組合。關注的一項或多控制缺陷組合。一般缺陷：不構成重大缺陷和重要缺陷的內部控制缺陷。定量標準 重大缺陷：1、錯報資產總額的 0.5%；2、錯報營業收入總額的 1%。重要缺陷：1、資產總額的 0.20%錯報資產總額的 0.5%；2、營業收入總額的 0.5%錯報營 業收入總額的 1%。一般缺陷：1、錯報資產總額 0.20%

221、；2、錯報資產總額的 0.5%；2、錯報營業收入總額的 1%。重要缺陷：1、資產總額的 0.20%錯報資產總額的 0.5%；2、營業收入總額的 0.5%錯報營 業收入總額的 1%。一般缺陷：1、錯報資產總額 0.20%；2、錯報營業收入總額的 0.5%財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 83 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 84 第十一節公司債券相關情況第十一

222、節公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 85 第十二節第十二節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2020 年 04 月 27 日 審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 信會師報字2020第 ZA11671 號 注冊會計師姓名 李進華、郭柳艷 審計報告正文 廣州弘亞數控機械股份有限公司全體股東：廣州弘亞數控機械股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了廣州弘亞數

223、控機械股份有限公司（以下簡稱“弘亞數控公司”或“公司”）財務報表，包括2019年12月31日的合并及母公司資產負債表，2019年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了弘亞數控公司2019年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2019年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注

224、冊會計師職業道德守則，我們獨立于弘亞數控公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的（一）收入確認（一）收入確認 弘亞數控公司收入確認政策詳情請參閱財務報表附注三、重要會計政策及會計估計之（二十四）所述。201

225、9年度，弘亞數控公司銷售商品確認的主營業務收入為人民幣129,528.90萬元，由于收入是公司的關鍵業績指標之一，產品銷售收入的發生和完整，會對公司的經營成果產生很大影響，從而存在管理層為了達到特定目標或期望而操縱收入確認時點的固有風險，我們將弘亞數控公司的收入確認確定為關鍵審計事項。我們執行的主要審計程序如下：（1）評價弘亞數控公司銷售與收款內部控制設計和執行的有效性。（2）結合公司所處行業特點，對財務、銷售等部門員工進行訪談，了解公司不同銷售模式下的收入確認方式。檢查收入的確認條件、方法是否符合企業會計準則規定，前后期是否一致。（3）獲取銷售臺賬，檢查銷售合同、銷售發票、出庫單與會計記錄是

226、否一致。（4）對于出口銷售，將銷售記錄與出口報關單、貨運提單、銷售發票等出口銷售單據進行核對，確認是否存在異常。（5）對主要客戶執行函證程序，以確認本期銷售金額及期末應收賬款、預收賬款余額；對未回函的客戶實施替代審計程序。（6）檢查主要客戶期后回款情況。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 86（7）對收入執行截止測試，確認收入是否記錄在正確的會計期間。（二）商譽減值（二）商譽減值 2019年12月31日，弘亞數控公司合并財務報表商譽原值為人民幣11,865.04萬元，減值準備為人民幣4,416.49萬元，凈值為人民幣7,448.55萬元。根據企業會計準則相關規定，管理層須至

227、少每年年度終了對商譽進行減值測試，以確定是否需要確認減值損失。管理層通過比較被分攤商譽的相關資產組的可收回金額與該資產組及商譽的賬面價值，對商譽進行減值測試。減值測試以包含商譽的資產組的可收回金額為基礎，資產組的可收回金額按照資產組的預計未來現金流量的現值與資產的公允價值減去處置費用后的凈額兩者之間較高者確定，其預計的未來現金流量以5-8年期財務預算為基礎來確定。預測可收回金額涉及對資產組未來現金流量現值的預測，管理層在預測中需要做出重大判斷和假設，特別是對于未來售價、生產成本、經營費用、折現率以及增長率等。由于商譽減值過程涉及重大判斷和估計，該事項對于我們的審計而言是重要的。因此，我們將合并

228、財務報表中商譽的減值確定為關鍵審計事項。我們執行的主要審計程序如下：（1）評價與商譽減值測試相關的內部控制的設計和執行的有效性。（2）評估管理層的重大判斷和關鍵假設的合理性和減值測試方法的適當性。（3）評估管理層聘任的外部估值專家的勝任能力、專業素質和客觀性。（4）評估管理層對相關資產組的確定是否恰當。（5）對比行業慣例，評估管理層進行現金流量預測時使用的估值方法的適當性。（6）將預測期收入增長率與公司的歷史收入增長率以及同行業公司同期歷史數據進行比較，評價編制折現現金流預測中所采用的關鍵假設及判斷。（7）對預測收入和采用的折現率等關鍵假設進行敏感性分析，評價關鍵假設的變化對減值評估結果的影響

229、，考慮關鍵假設的選擇是否存在管理層偏向的跡象。（8）對比上一年度的預測和本年度的業績，評估管理層預測的可靠性和準確性。（9）邀請內部評估專家評價管理層所采用的假設和方法。（10）復核商譽減值計提金額是否正確及是否履行審批程序。四、其他信息四、其他信息 弘亞數控公司管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括弘亞數控公司2019年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況

230、存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估弘亞數控公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督弘亞數控公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責

231、任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：（一）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、廣州弘亞數控機械股份有限公司 20

232、19 年年度報告全文 87 適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（二）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發表意見。（三）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（四）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對弘亞數控公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計

233、報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致弘亞數控公司不能持續經營。（五）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。（六）就弘亞數控公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求

234、向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。立信會計師事務所立信會計師事務所 中國注冊會計師：中國注冊會計師：李進華李進華（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）（項目合伙人）（項目合伙人）中國注冊會計師：中國注冊會計師：郭柳艷郭柳艷 中國中國 上海上

235、海 二二年四月二十七日二二年四月二十七日 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 88 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 156,548,481.23 109,820,861.06 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 514,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 7,966,136.06 衍生金融資產 應收票據 2,

236、562,474.20 7,611,406.08 應收賬款 57,553,698.08 37,189,287.68 應收款項融資 26,245,858.99 預付款項 8,695,335.05 7,590,366.31 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 9,761,671.43 4,065,142.10 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 246,603,304.23 179,944,874.81 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 18,125,942.44 727,954,862.13 流動資產合計 1,040,096,765.6

237、5 1,082,142,936.23 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 89 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 1,550,951.59 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 32,448,708.85 3,294,584.49 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 125,744,666.60 投資性房地產 116,983,311.84 43,318,205.34 固定資產 416,256,085.08 140,341,398.91 在建工程 22,624,894.60 21,717,994.25 生產性生物資產 油氣資產 使用權

238、資產 無形資產 124,534,581.69 73,014,171.86 開發支出 1,540,933.37 3,134,760.93 商譽 74,485,451.56 83,633,035.90 長期待攤費用 59,118.40 遞延所得稅資產 8,964,586.49 7,477,505.27 其他非流動資產 16,679,104.83 30,575,001.06 非流動資產合計 940,321,443.31 408,057,609.60 資產總計 1,980,418,208.96 1,490,200,545.83 流動負債：短期借款 123,173,383.62 向中央銀行借款 拆入資金

239、 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 138,438,190.97 88,526,786.89 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 90 預收款項 87,062,710.54 59,350,359.47 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 28,351,939.68 22,944,726.28 應交稅費 15,212,493.36 13,167,289.00 其他應付款 32,757,819.17 41,781,514.38 其中：應付利息 3,876.5

240、7 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 13,345,866.40 10,389,966.45 其他流動負債 1,500,000.00 流動負債合計 439,842,403.74 236,160,642.47 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 17,256,542.02 19,997,878.83 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 11,014,968.83 12,339,863.56 預計負債 2,468,426.50 3,916,563.89 遞延收益 26,166,448.64 8,192,520.52

241、 遞延所得稅負債 24,348,443.26 13,582,694.13 其他非流動負債 非流動負債合計 81,254,829.25 58,029,520.93 負債合計 521,097,232.99 294,190,163.40 所有者權益：股本 135,279,500.00 135,284,300.00 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 91 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 319,656,447.97 359,064,945.22 減：庫存股 15,430,762.50 60,199,954.54 其他綜合收益 13,057,396.24 10,557

242、,980.15 專項儲備 15,979,544.31 12,595,154.81 盈余公積 130,228,725.37 97,811,733.91 一般風險準備 未分配利潤 833,470,600.09 602,405,413.95 歸屬于母公司所有者權益合計 1,432,241,451.48 1,157,519,573.50 少數股東權益 27,079,524.49 38,490,808.93 所有者權益合計 1,459,320,975.97 1,196,010,382.43 負債和所有者權益總計 1,980,418,208.96 1,490,200,545.83 法定代表人：李茂洪 主管

243、會計工作負責人：許麗君 會計機構負責人：羅青 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 14,089,055.14 68,525,248.16 交易性金融資產 510,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 4,909,953.83 應收賬款 24,591,293.84 23,287,480.91 應收款項融資 20,395,285.37 預付款項 791,257.74 3,377,869.31 其他應收款 105,059,399.91 44

244、,660,878.56 其中：應收利息 32,785.11 應收股利 存貨 124,294,240.22 106,219,228.51 合同資產 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 92 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 6,064,511.85 723,697,531.69 流動資產合計 805,285,044.07 974,678,190.97 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 468,176,018.85 162,815,881.00 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 124,200,

245、000.00 投資性房地產 111,229,973.67 37,011,828.45 固定資產 222,449,530.46 114,247,292.54 在建工程 936,661.40 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 14,881,900.89 13,824,993.33 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 5,617,810.35 3,886,336.14 其他非流動資產 16,598,944.83 18,526,498.83 非流動資產合計 964,090,840.45 350,312,830.29 資產總計 1,769,375,884.52 1,324,991

246、,021.26 流動負債：短期借款 75,099,687.50 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 93 應付賬款 70,313,261.62 46,201,379.34 預收款項 67,143,140.76 44,548,876.90 合同負債 應付職工薪酬 16,258,086.51 12,955,686.37 應交稅費 9,296,043.45 9,699,864.17 其他應付款 21,662,735.47 37,043,287.97 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內

247、到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 259,772,955.31 150,449,094.75 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 23,956,448.64 8,192,520.52 遞延所得稅負債 6,688,631.61 2,209,087.52 其他非流動負債 非流動負債合計 30,645,080.25 10,401,608.04 負債合計 290,418,035.56 160,850,702.79 所有者權益：股本 135,279,500.00 135,284,300.00 其他權益工具 其中：優

248、先股 永續債 資本公積 345,248,064.35 359,064,945.22 減：庫存股 15,430,762.50 60,199,954.54 其他綜合收益 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 94 專項儲備 14,095,810.55 11,274,368.63 盈余公積 130,228,725.37 97,811,733.91 未分配利潤 869,536,511.19 620,904,925.25 所有者權益合計 1,478,957,848.96 1,164,140,318.47 負債和所有者權益總計 1,769,375,884.52 1,324,991,021

249、.26 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業總收入 1,311,010,240.18 1,194,487,779.14 其中：營業收入 1,311,010,240.18 1,194,487,779.14 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1,001,173,424.83 894,776,911.98 其中：營業成本 837,512,720.11 745,884,845.95 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 10,772,277.69 10,844

250、,771.92 銷售費用 44,084,879.15 40,764,416.46 管理費用 64,043,252.32 62,565,105.74 研發費用 49,596,254.99 34,121,975.64 財務費用-4,835,959.43 595,796.27 其中：利息費用 1,921,582.03 345,874.75 利息收入 4,253,014.66 896,835.25 加：其他收益 20,607,948.77 8,445,794.70 投資收益（損失以“”號填列）35,088,261.65 35,123,786.64 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文

251、 95 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 4,154,124.36-529,816.01 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）13,880,000.00-265,542.35 信用減值損失（損失以“-”號填列）-300,007.80 資產減值損失（損失以“-”號填列）-20,285,196.48-22,566,424.75 資產處置收益（損失以“-”號填列）991,071.08 23,216.60 三、營業利潤（虧損以“”號填列）359,818,892.57 320,471,698.00

252、加：營業外收入 520,977.90 3,010,448.69 減：營業外支出 947,979.89 410,690.43 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）359,391,890.58 323,071,456.26 減：所得稅費用 52,894,662.47 50,007,909.57 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）306,497,228.11 273,063,546.69 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）306,497,228.11 273,063,546.69 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利

253、潤 304,356,137.00 270,384,992.74 2.少數股東損益 2,141,091.11 2,678,553.95 六、其他綜合收益的稅后凈額 2,499,416.09 10,580,262.40 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 2,499,416.09 10,580,262.40 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 96 他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 2

254、,499,416.09 10,580,262.40 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 2,499,416.09 10,580,262.40 9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 308,996,644.20 283,643,809.09 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 306,855,553.09 280,965,255.14

255、歸屬于少數股東的綜合收益總額 2,141,091.11 2,678,553.95 八、每股收益：（一）基本每股收益 2.25 2 （二）稀釋每股收益 2.25 2 法定代表人：李茂洪 主管會計工作負責人：許麗君 會計機構負責人：羅青 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 97 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業收入 1,053,346,615.56 971,241,463.33 減：營業成本 643,975,789.88 591,463,623.59 稅金及附加 8,478,057.31 9,358,140.53 銷售費用

256、 13,654,881.32 10,257,323.15 管理費用 34,333,821.33 37,216,938.60 研發費用 42,741,478.31 32,072,864.87 財務費用-955,723.55-1,071,016.84 其中：利息費用 1,042,892.66 9,674.70 利息收入 2,896,691.28 1,652,194.39 加：其他收益 16,713,356.31 6,517,672.53 投資收益（損失以“”號填列）35,505,568.21 35,086,568.89 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 4,085,007.85-496,369

257、.50 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）13,880,000.00 信用減值損失（損失以“-”號填列）386,583.32 資產減值損失（損失以“-”號填列）312,851.12 資產處置收益（損失以“-”號填列）991,071.08 607.60 二、營業利潤（虧損以“”號填列）378,594,889.88 333,861,289.57 加：營業外收入 36,646.99 2,515,397.17 減：營業外支出 738,826.56 58,522.84 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）377

258、,892,710.31 336,318,163.90 減：所得稅費用 52,952,981.99 47,667,072.72 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）324,939,728.32 288,651,091.18 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）324,939,728.32 288,651,091.18 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 98 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企

259、業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額 324,939,728.32 288,651,091.18 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 99 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目

260、 2019 年度 2018 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,452,181,205.43 1,325,990,443.82 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 8,873,134.66 424,258.77 收到其他與經營活動有關的現金 34,728,238.39 15,482,948.98 經營活動現金流入小計 1,

261、495,782,578.48 1,341,897,651.57 購買商品、接受勞務支付的現金 852,473,949.95 779,422,449.85 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 140,037,943.72 110,343,061.69 支付的各項稅費 94,053,943.51 104,904,726.60 支付其他與經營活動有關的現金 57,077,318.82 47,175,243.25 經營活動現金流出小計 1,143,643

262、,156.00 1,041,845,481.39 經營活動產生的現金流量凈額 352,139,422.48 300,052,170.18 二、投資活動產生的現金流量：廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 100 收回投資收到的現金 913,435,483.42 774,323,637.68 取得投資收益收到的現金 30,712,233.27 35,660,429.18 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 2,317,660.00 171,794.69 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 5,253,000.00 投資活動現金流

263、入小計 951,718,376.69 810,155,861.55 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 104,855,122.48 55,912,673.31 投資支付的現金 839,677,105.95 794,750,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 287,495,094.59 106,988,300.26 支付其他與投資活動有關的現金 100,115,769.73 14,342,452.85 投資活動現金流出小計 1,332,143,092.75 971,993,426.42 投資活動產生的現金流量凈額-380,424,716.06-

264、161,837,564.87 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 18,327,700.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 114,553,485.25 21,799,142.49 收到其他與籌資活動有關的現金 2,000,000.00 籌資活動現金流入小計 132,881,185.25 23,799,142.49 償還債務支付的現金 12,066,389.23 9,864,468.76 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 42,720,520.35 73,365,620.29 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 10

265、,959,942.00 32,039,580.50 籌資活動現金流出小計 65,746,851.58 115,269,669.55 籌資活動產生的現金流量凈額 67,134,333.67-91,470,527.06 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 3,043,053.51-1,105,312.42 五、現金及現金等價物凈增加額 41,892,093.60 45,638,765.83 加：期初現金及現金等價物余額 109,820,861.06 64,182,095.23 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 101 六、期末現金及現金等價物余額 151,712,954.6

266、6 109,820,861.06 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,171,833,473.20 1,094,819,347.38 收到的稅費返還 7,667,439.98 354.94 收到其他與經營活動有關的現金 31,147,996.47 14,091,236.90 經營活動現金流入小計 1,210,648,909.65 1,108,910,939.22 購買商品、接受勞務支付的現金 676,249,256.10 641,798,750.44 支付給職工以及為職工支付的現金

267、 79,475,423.46 66,778,210.19 支付的各項稅費 90,570,320.57 95,475,018.66 支付其他與經營活動有關的現金 26,074,943.91 19,432,359.36 經營活動現金流出小計 872,369,944.04 823,484,338.65 經營活動產生的現金流量凈額 338,278,965.61 285,426,600.57 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 866,000,000.00 771,000,000.00 取得投資收益收到的現金 31,420,560.36 35,582,938.39 處置固定資產、無形資產和其

268、他長期資產收回的現金凈額 2,317,000.00 107,880.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 52,392,338.72 6,814,115.05 投資活動現金流入小計 952,129,899.08 813,504,933.44 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 33,632,258.31 27,047,115.25 投資支付的現金 763,320,000.00 907,453,750.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 480,056,042.37 5,083,750.00 支付其他與投資活動有關的現金 108,828

269、,043.16 45,877,080.00 投資活動現金流出小計 1,385,836,343.84 985,461,695.25 投資活動產生的現金流量凈額-433,706,444.76-171,956,761.81 三、籌資活動產生的現金流量：廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 102 吸收投資收到的現金 18,327,700.00 取得借款收到的現金 75,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 2,000,000.00 籌資活動現金流入小計 93,327,700.00 2,000,000.00 償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 41,

270、160,101.18 73,067,444.70 支付其他與籌資活動有關的現金 10,959,942.00 32,039,580.50 籌資活動現金流出小計 52,120,043.18 105,107,025.20 籌資活動產生的現金流量凈額 41,207,656.82-103,107,025.20 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響-216,370.69-674,733.29 五、現金及現金等價物凈增加額-54,436,193.02 9,688,080.27 加：期初現金及現金等價物余額 68,525,248.16 58,837,167.89 六、期末現金及現金等價物余額 14,089,0

271、55.14 68,525,248.16 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 135,284,300.00 359,064,945.22 60,199,954.54 10,557,980.15 12,595,154.81 97,811,733.91 602,405,413.95 1,157,519,573.50 38,490,808.93

272、 1,196,010,382.43 加：會計政策變更 -76,981.37 -536,018.03 -612,999.40 55,353.89-557,645.51 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余 135,2 359,06 60,199 10,557 12,595 97,734 601,86 1,156,38,546 1,195,廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 103 額 84,300.00 4,945.22,954.54,980.15,154.81,752.54 9,395.92 906,574.10,162.82 452,736.92 三、本

273、期增減變動金額（減少以“”號填列）-4,800.00 -39,408,497.25-44,769,192.04 2,499,416.09 3,384,389.50 32,493,972.83 231,601,204.17 275,334,877.38-11,466,638.33 263,868,239.05（一）綜合收益總額 304,356,137.00 304,356,137.00 2,141,091.11 306,497,228.11（二）所有者投入和減少資本-4,800.00 -39,408,497.25-44,769,192.04 5,355,894.79-12,939,559.53-

274、7,583,664.74 1所有者投入的普通股-4,800.00 -140,088.00 -144,888.00 -144,888.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 -13,676,792.87-44,769,192.04 31,092,399.17 31,092,399.17 4其他 -25,591,616.38 -25,591,616.38-12,939,559.53-38,531,175.91（三）利潤分配 32,493,972.83 -72,754,932.83 -40,260,960.00-769,500.00-41,030,460.00 1提取盈余

275、公積 32,493,972.83 -32,493,972.83 2提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 -40,260,960.00 -40,260,960.00-769,500.00-41,030,460.00 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 104 增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 3,384,389.50 3,384,389.50 290,003.30 3,674,392.80 1本期提取 3

276、,420,872.98 3,420,872.98 290,003.30 3,710,876.28 2本期使用 36,483.48 36,483.48 36,483.48（六）其他 2,499,416.09 2,499,416.09-188,673.21 2,310,742.88 四、本期期末余額 135,279,500.00 319,656,447.97 15,430,762.50 13,057,396.24 15,979,544.31 130,228,725.37 833,470,600.09 1,432,241,451.48 27,079,524.49 1,459,320,975.97 上

277、期金額 單位：元 項目 2018 年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 135,314,000.00 341,801,291.15 52,851,560.00-22,282.25 9,700,590.21 68,946,624.79 433,948,610.33 936,837,274.23 16,751,936.95 953,589,211.18 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 廣州弘亞數控機械股

278、份有限公司 2019 年年度報告全文 105 其他 二、本年期初余額 135,314,000.00 341,801,291.15 52,851,560.00-22,282.25 9,700,590.21 68,946,624.79 433,948,610.33 936,837,274.23 16,751,936.95 953,589,211.18 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-29,700.00 17,263,654.07 7,348,394.54 10,580,262.40 2,894,564.60 28,865,109.12 168,456,803.62 220,682,299

279、.27 21,738,871.98 242,421,171.25（一）綜合收益總額 10,580,262.40 270,384,992.74 280,965,255.14 2,678,553.95 283,643,809.09（二）所有者投入和減少資本-29,700.00 17,263,654.07 7,348,394.54 9,885,559.53 9,885,559.53 1所有者投入的普通股-29,700.00 -814,071.96 -843,771.96 -843,771.96 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 18,077,726.03 7,348,39

280、4.54 10,729,331.49 10,729,331.49 4其他 （三）利潤分配 28,865,109.12 -101,928,189.12 -73,063,080.00 -73,063,080.00 1提取盈余公積 28,865,109.12 -28,865,109.12 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 4其他 -73,063,080.00 -73,063,080.00 -73,063,080.00（四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 106 增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設

281、定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 2,894,564.60 2,894,564.60 269,424.47 3,163,989.07 1本期提取 2,938,569.05 2,938,569.05 269,424.47 3,207,993.52 2本期使用 44,004.45 44,004.45 44,004.45（六）其他 18,790,893.56 18,790,893.56 四、本期期末余額 135,284,300.00 359,064,945.22 60,199,954.54 10,557,980.15 12,595,154.81 97,

282、811,733.91 602,405,413.95 1,157,519,573.50 38,490,808.93 1,196,010,382.43 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 135,284,300.00 359,064,945.22 60,199,954.54 11,274,368.63 97,811,733.91 620,904,925.25 1,164,140,318.47

283、加：會計政策變更 -76,981.37-692,832.28 -769,813.65 前期 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 107 差錯更正 其他 二、本年期初余額 135,284,300.00 359,064,945.22 60,199,954.54 11,274,368.63 97,734,752.54 620,212,092.97 1,163,370,504.82 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-4,800.00 -13,816,880.87-44,769,192.04 2,821,441.92 32,493,972.83 249,324,418.22

284、315,587,344.14（一）綜合收益總額 324,939,728.32 324,939,728.32（二）所有者投入和減少資本-4,800.00 -13,816,880.87-44,769,192.04 30,947,511.17 1所有者投入的普通股-4,800.00 -140,088.00 -144,888.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 -13,676,792.87-44,769,192.04 31,092,399.17 4其他 （三）利潤分配 32,493,972.83-72,754,932.83 -40,260,960.00 1提取盈余公積

285、32,493,972.83-32,493,972.83 2 對所有者（或股東）的分配 -40,260,960.00 -40,260,960.00 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 108 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 2,821,441.92 2,821,441.92 1本期提取 2,857,925.40 2,857,925.40 2本期使用 36,483.48 36,483.48（六）其他 -2,860,3

286、77.27 -2,860,377.27 四、本期期末余額 135,279,500.00 345,248,064.35 15,430,762.50 14,095,810.55 130,228,725.37 869,536,511.19 1,478,957,848.96 上期金額 單位：元 項目 2018 年年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 135,314,000.00 341,801,291.15 52,851,560.00 8,902,804.48 68,946,624.7

287、9 434,182,023.19 936,295,183.61 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 135,314,000.00 341,801,291.15 52,851,560.00 8,902,804.48 68,946,624.79 434,182,023.19 936,295,183.61 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）-29,700.00 17,263,654.07 7,348,394.54 2,371,564.15 28,865,109.12 186,722,902.06 227,845,134.86（一）綜合收益 288,651,0 288,651

288、,09廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 109 總額 91.18 1.18（二）所有者投入和減少資本-29,700.00 17,263,654.07 7,348,394.54 9,885,559.53 1所有者投入的普通股-29,700.00 -814,071.96 -843,771.96 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 18,077,726.03 7,348,394.54 10,729,331.49 4其他 （三）利潤分配 28,865,109.12-101,928,189.12 -73,063,080.00 1提取盈余公積 28,865,

289、109.12-28,865,109.12 2 對所有者（或股東）的分配 -73,063,080.00 -73,063,080.00 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 2,371,564.15 2,371,564.15 1本期提取 2,415,568 2,415,568.6廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 110.60 0 2本期使用 44,004.45 44,004.45（六）其他 四、本期期末余額 135,28

290、4,300.00 359,064,945.22 60,199,954.54 11,274,368.63 97,811,733.91 620,904,925.25 1,164,140,318.47 三、公司基本情況三、公司基本情況 廣州弘亞數控機械股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）系由廣州弘亞機械有限公司整體變更設立的股份有限公司，于2012年7月16日在廣州市工商行政管理局登記注冊。2016年11月18日，經中國證券監督管理委員會關于核準廣州弘亞數控機械股份有限公司首次公開發行股票的批復(證監許可20162753號)核準，首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）3,336萬股，公司股票

291、已于2016年12月28日在深圳證券交易所中小板掛牌交易，股票代碼：002833，股票簡稱：弘亞數控。截至2019年12月31日止，公司注冊資本135,279,500.00元，股份總數13,527.95萬股（每股面值1元）。公司統一社會信用代碼914401017955284063；法定代表人：李茂洪；注冊地址：廣州市黃埔區云埔工業區云開路3號。本公司屬專用設備制造業，經營范圍：木材加工機械制造；金屬結構制造；工業自動控制系統裝置制造；通用機械設備銷售；電子產品批發；軟件開發；貨物進出口（專營?？厣唐烦猓?；技術進出口；自有房地產經營活動。本公司主要產品有KE-368封邊機、KE-468封邊機、

292、KE-468J封邊機、WD-328封邊機、KS-829P數控裁板鋸、KS-829CP數控裁板鋸、KS-832CP數控裁板鋸、KS-132C精密裁板鋸、KD-612數控鉆孔中心、KD-612S數控鉆孔中心、DN-612數控鉆孔中心及KN-2408DE加工中心、KP-3013加工中心等。李茂洪、劉雨華、劉風華為本公司的共同實際控制人。本財務報表業經公司董事會于2020年4月27日批準報出。截至2019年12月31日止，本公司合并財務報表范圍內子公司如下：序號 子公司名稱 1 成都弘林機械有限公司 2 弘亞數控（香港）有限公司 3 廣州王石軟件技術有限公司 4 MUTI 2 S.R.L.5 MAST

293、ERWOOD S.P.A.6 TEA S.P.A.7 A.T.I.S.S.R.L.8 MUTI 3 S.R.L.9 四川丹齒精工科技有限公司 10 廣州瑪斯特智能裝備有限公司 本期合并財務報表范圍及其變化情況詳見本附注“八、合并范圍的變更”和“九、在其他主體中的權益”。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 111 四、財務報表的編制基礎四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎、編制基礎 公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的企業會計準則基本準則和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（以下合稱“企業會計準則”），以及中國證

294、券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第15 號財務報告的一般規定的披露規定編制財務報表。2、持續經營、持續經營 本公司主營業務符合國家產業政策，生產經營正常，財務狀況良好。自報告期末起12個月持續經營能力不存在疑慮。五、重要會計政策及會計估計五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示：以下披露內容已涵蓋了本公司根據實際生產經營特點制定的具體會計政策和會計估計。詳見本附注五、“10、金融工具”、“1、固定資產”、“22、無形資產”、“28、收入”。1、遵循企業會計準則的聲明、遵循企業會計準則的聲明 本財務報表符合財政部頒布的企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2

295、019年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2019年度的合并及母公司經營成果和現金流量。2、會計期間、會計期間 自公歷1月1日至12月31日止為一個會計年度。3、營業周期、營業周期 本公司營業周期為12個月。4、記賬本位幣、記賬本位幣 本公司采用人民幣為記賬本位幣。5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 同一控制下企業合并：合并方在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日被合并方資產、負債（包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽）在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。在合并中取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股

296、份面值總額）的差額，調整資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。非同一控制下企業合并：購買方在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益；為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 112 6、合

297、并財務報表的編制方法、合并財務報表的編制方法（1）合并范圍）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定，合并范圍包括本公司及全部子公司。（2）合并程序）合并程序 本公司以自身和各子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一的會計政策，反映本企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合并財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調

298、整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。對于同一控制下企業合并取得的子公司，以其資產、負債（包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽）在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調整。子公司所有者權益、當期凈損益和當期綜合收益中屬于少數股東的份額分別在合并資產負債表中所有者權益項目下、合并利潤表中凈利潤項目下和綜合收益總額項目下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的余額，沖減少數股東權益。1）增加子公司或業務 在報告期內，若因同一控制下企業合并增加子公司或業務的，則調整合

299、并資產負債表的期初數；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；將子公司或業務合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表，同時對比較報表的相關項目進行調整，視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。因追加投資等原因能夠對同一控制下的被投資方實施控制的，視同參與合并的各方在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整。在取得被合并方控制權之前持有的股權投資，在取得原股權之日與合并方和被合并方同處于同一控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益以及其他凈資產變動，分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。在報告期內，若因非同一控

300、制下企業合并增加子公司或業務的，則不調整合并資產負債表期初數；將該子公司或業務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務自購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。因追加投資等原因能夠對非同一控制下的被投資方實施控制的，對于購買日之前持有的被購買方的股權，本公司按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配之外的其他所有者權益變動的，與其相關的其他綜合收益、其他所有者權益變動轉為購買日所屬當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計

301、劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。2）處置子公司或業務 一般處理方法 在報告期內，本公司處置子公司或業務，則該子公司或業務期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表；該子公司或業務期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。因處置部分股權投資或其他原因喪失了對被投資方控制權時，對于處置后的剩余股權投資，本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額與商譽之和的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益或除凈損益、其他綜合收益及利

302、潤分配之外的其他所有者權益變動，在喪失控制權時轉為當期投資收益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。因其他投資方對子公司增資而導致本公司持股比例下降從而喪失控制權的，按照上述原則進行會計處理。分步處置子公司 通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 113 影響符合以下一種或多種情況，通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理：這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；一項交易的發生

303、取決于其他至少一項交易的發生；一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的，在喪失控制權之前，按不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資的相關政策進行會計處理；在喪失控制權時，按處置子公司一般處理方法進行會計處理。3）購買子公

304、司少數股權 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日（或合并日）開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。4）不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資 在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的長期股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。7、合營安排分類及共同經營會計處理方法、合營安排分類及共同經營會計處理

305、方法 合營安排分為共同經營和合營企業。當本公司是合營安排的合營方，享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債時，為共同經營。本公司確認與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：（1）確認本公司單獨所持有的資產，以及按本公司份額確認共同持有的資產；（2）確認本公司單獨所承擔的負債，以及按本公司份額確認共同承擔的負債；（3）確認出售本公司享有的共同經營產出份額所產生的收入；（4）按本公司份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；（5）確認單獨所發生的費用，以及按本公司份額確認共同經營發生的費用。本公司對合營企業投資的會計政策見本附注“五、17 長期股權投資”。8、現金

306、及現金等價物的確定標準、現金及現金等價物的確定標準 在編制現金流量表時，將本公司庫存現金以及可以隨時用于支付的存款確認為現金。將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知現金、價值變動風險很小四個條件的投資，確定為現金等價物。9、外幣業務和外幣報、外幣業務和外幣報表折算表折算（1）外幣業務）外幣業務 外幣業務采用按照系統合理的方法確定的、與交易發生日即期匯率近似的匯率（當月首日匯率，若遇節假日選用上月最后一個工作日匯率）作為折算匯率將外幣金額折合成人民幣記賬。資產負債表日外幣貨幣性項目余額按資產負債表日即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，除屬于與購建符合資本化條件的資產相

307、關的外幣專門借款產生的匯兌差額按照借款費用資本化的原則處理外，均計入當期損益。（2）外幣財務報表的折算）外幣財務報表的折算 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 114 目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。處置境外經營時，將與該境外經營相關的外幣財務報表折算差額，自所有者權益項目轉入處置當期損益。10、金融工具、金融工具（1）金融工具的分類）金融工具的分類 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 根據本

308、公司管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，金融資產于初始確認時分類為：以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）和以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。業務模式是以收取合同現金流量為目標且合同現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付的，分類為以攤余成本計量的金融資產；業務模式既以收取合同現金流量又以出售該金融資產為目標且合同現金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付的，分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）；除此之外的其他金融資產，分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

309、融資產。對于非交易性權益工具投資，本公司在初始確認時確定是否將其指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具）。金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和以攤余成本計量的金融負債。符合以下條件之一的金融負債可在初始計量時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債：1）該項指定能夠消除或顯著減少會計錯配。2）根據正式書面文件載明的企業風險管理或投資策略，以公允價值為基礎對金融負債組合或金融資產和金融負債組合進行管理和業績評價，并在企業內部以此為基礎向關鍵管理人員報告。3）該金融負債包含需單獨分拆的嵌入衍生工具。2019年年1月月1日前適

310、用的會計政策日前適用的會計政策 金融資產和金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債；持有至到期投資；應收款項；可供出售金融資產；其他金融負債等。（2）金融工具的確認依據和計量方法）金融工具的確認依據和計量方法 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 1）以攤余成本計量的金融資產 以攤余成本計量的金融資產包括應收票據、應收賬款、其他應收款、長期應收款、債權投資等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額；不包含重大融資成分的應

311、收賬款以及本公司決定不考慮不超過一年的融資成分的應收賬款，以合同交易價格進行初始計量。持有期間采用實際利率法計算的利息計入當期損益。收回或處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額計入當期損益。2）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）包括應收款項融資、其他債權投資等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動除采用實際利率法計算的利息、減值損失或利得和匯兌損益之外，均計入其他綜合收益。終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益

312、中轉出，計入當期損益。3）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具）以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（權益工具）包括其他權益工具投資等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金額。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入其他綜合收益。取得的股利計入當期損益。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 115 終止確認時，之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉出，計入留存收益。4）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括交易性金融資產、衍生金融資產、其他非流動金

313、融資產等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入當期損益。該金融資產按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入當期損益。5）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債包括交易性金融負債、衍生金融負債等，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入當期損益。該金融負債按公允價值進行后續計量，公允價值變動計入當期損益。終止確認時，其賬面價值與支付的對價之間的差額計入當期損益。6）以攤余成本計量的金融負債 以攤余成本計量的金融負債包括短期借款、應付票據、應付賬款、其他應付款、長期借款、應付債券、長期應付款，按公允價值進行初始計量，相關交易費用計入初始確認金

314、額。持有期間采用實際利率法計算的利息計入當期損益。終止確認時，將支付的對價與該金融負債賬面價值之間的差額計入當期損益。2019年年1月月1日前適用的會計政策日前適用的會計政策 1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債）取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）

315、和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。處置時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。3）應收款項 公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收賬款、其他應收款等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。收回或處置時，將取得的價款與該應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。4）可供出售金融資產 取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利

316、或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入其他綜合收益。但是，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。處置時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期損益。5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。采用攤余成本進行后續計量。（3）金融資產轉移的確認依據和計量方法）金融

317、資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，采用實質重于形式的原則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 116 差額計入當期損益：1）所轉移金融資產的賬面價值；2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量

318、且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）、可供出售金融資產的情形）之和。金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：1）終止確認部分的賬面價值；2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）、可供出售金融資產的情形）之和。金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。（4）金融負債終止確認條件）金融

319、負債終止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人簽定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債賬面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將

320、該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。（5）金融資產和金融負債的公允價值的確）金融資產和金融負債的公允價值的確定方法定方法 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并優先使用相關可觀察輸入值。只有在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸

321、入值。（6）金融資產減值的測試方法及會計處理方法）金融資產減值的測試方法及會計處理方法 自自2019年年1月月1日起適用的會計政策日起適用的會計政策 本公司考慮所有合理且有依據的信息，包括前瞻性信息，以單項或組合的方式對以攤余成本計量的金融資產和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產（債務工具）的預期信用損失進行估計。預期信用損失的計量取決于金融資產自初始確認后是否發生信用風險顯著增加。如果該金融工具的信用風險自初始確認后已顯著增加，本公司按照相當于該金融工具整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備；如果該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加，本公司按照相當于該金融工具未來

322、12個月內預期信用損失的金額計量其損失準備。由此形成的損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。通常逾期超過30日，本公司即認為該金融工具的信用風險已顯著增加，除非有確鑿證據證明該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。如果金融工具于資產負債表日的信用風險較低，本公司即認為該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。如果有客觀證據表明某項金融資產已經發生信用減值，則本公司在單項基礎上對該金融資產計提減值準備。當單項金融資產無法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本公司依據信 用風險特征將應收款項劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下：（1）應收票

323、據及應收款項融資 確定組合的依據：廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 117 組合1 銀行承兌匯票 組合2 商業承兌匯票 對于劃分為組合的應收票據、應收款項融資，本公司參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。本公司認為銀行承兌匯票不存在重大的信用風險，不會因銀行或其他出票人違約而產生重大損失，故預期信用損失率為零。（2）應收賬款 確定組合的依據：機械設備客戶組合 本組合以逾期天數作為信用風險特征 零配件客戶組合 本組合以應收賬款賬齡作為信用風險特征 其他客戶組合 本組合以應收賬款賬齡作為信用風

324、險特征 內部應收款項組合 納入合并財務報表范圍的內部應收款項 按組合計提壞賬準備的計提方法 機械設備客戶組合 參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，以逾期天數與違約損失率對照表為基礎，計算預期信用損失；零配件客戶組合 參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，以應收賬款賬齡與整個存續期預期信用損失率對照表，為基礎計算預期信用損失；其他客戶組合 參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，以應收賬款賬齡與整個存續期預期信用損失率對照表，為基礎計算預期信用損失；內部應收款項組合 母公司與子公司之間的內部往來不計提壞賬準備，但在母公司對子公司的

325、長期股權投資賬面價值減記至零的情況下，對其債權按母公司應分擔子公司的虧損額計提壞賬準備。（3）其他應收款 確定組合的依據：款項性質組合 根據以前年度與之相同或相類似的、按款項性質劃分的具有類似信用風險特征的應收款項。母公司與子公司之間的內部往來不計提壞賬準備，但在母公司對子公司的長期股權投資賬面價值減記至零的情況下，對其債權按母公司應分擔子公司的虧損額計提壞賬準備。除納入合并財務報表范圍的內部應收款項外，對于其他劃分為組合的其他應收款，通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。對于應收賬款，無論是否包含重大融資成分，本公司始終按照相當于整個存續期內預期信

326、用損失的金額計量其損失準備。對于租賃應收款、公司通過銷售商品或提供勞務形成的長期應收款，本公司選擇始終按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備。2019年年1月月1日前適用的會計政策日前適用的會計政策 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。1）可供出售金融資產的減值準備：期末如果可供出售權益工具投資的公允價值發生嚴重下降，或在綜合考慮各種相關因素后，預期這種下降趨勢屬于非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一并轉出，確認

327、減值損失。對于已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨后的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益?？晒┏鍪蹤嘁婀ぞ咄顿Y發生的減值損失，不通過損益轉回。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 118 2）應收款項壞賬準備：單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項：單項金額重大的判斷依據或金額標準 期末金額前5名的應收款項。單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 對單項金額重大的應收款項，單獨進行減值測試，當存在客觀證據表明本公司將無法按應收款項的原有條款收回所有款項時，根據其預計未來現金流量現值低于其賬面價值的

328、差額，計提壞賬準備。按信用風險特征組合計提壞賬準備應收款項：確定組合的依據 組合1 本公司以前年度不重大的應收款項的壞賬損失與賬齡相關，各賬齡組合具有相同或相類似的風險特征。其中：賬齡在1年以內的應收款項，發生壞賬損失較??；12年的次之；3年以上較大。按組合計提壞賬準備的計提方法 組合1 賬齡分析法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的：賬齡 應收賬款計提比例（%）其他應收款計提比例（%）1年以內（含1年）5 5 12年 10 10 23年 15 15 34年 20 20 45年 50 50 5年以上 100 100 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項：單項計提壞賬準備的理由 賬齡在3

329、年以上且金額不重大的應收款項 壞賬準備的計提方法 按應收款項余額的20%-100%計提壞賬準備 本公司對納入合并財務報表范圍的內部應收款項不計提壞賬準備。3）持有至到期投資的減值準備：持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。11、應收票據、應收票據 應收票據的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本附注“五、10.金融工具”。12、應收賬款、應收賬款 應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本附注“五、10.金融工具”。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 119 13、應收款項融資、應收款項融資 應收款項融資的預期信用損失的確定方法及會計處

330、理方法詳見本附注“五、10.金融工具”。14、其他應收款、其他應收款 其他應收款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見“本附注“五、10.金融工具”。15、存貨、存貨（1）存貨的分類）存貨的分類 存貨分類為：原材料、低值易耗品、庫存商品、半成品、發出商品、在產品、委托加工物資、包裝物等。（2）發出存貨的計價方法）發出存貨的計價方法 存貨發出時按加權平均法計價（3）不同類別存貨可變現凈值的確定依據）不同類別存貨可變現凈值的確定依據 產成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；需要經過

331、加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。除有明確證據表明資產負債表日市場價格異常外，存貨項目的可變現凈

332、值以資產負債表日市場價格為基礎確定。本期期末存貨項目的可變現凈值以資產負債表日市場價格為基礎確定。（4）存貨的盤存制度）存貨的盤存制度 采用永續盤存制。（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 本公司低值易耗品和包裝物均采用一次轉銷法攤銷。16、持有待售資產、持有待售資產 本公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售類別：（1）根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；（2）出售極可能發生，即本公司已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。有關規定要求本公司相關權力機構或者監管部門批準后方可出售的，已

333、經獲得批準。17、長期股權投資、長期股權投資（1）共同控制、重大影響的判斷標準）共同控制、重大影響的判斷標準 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。本公司與其他合營方一同對被投資單位實施共同控制且對被投資單位凈資產享有權利的，被投資單位為本公司的合營企業。重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。本公司能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為本公司聯營企業。廣州弘亞數控機械股份有限公司 2019 年年度報告全文 120（2）初始投資成本的確定）初始投資成本的確定 1）企業合并形成的長期股權投資 同一控制下的企業合并：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方