棕櫚股份：2020年年度報告.PDF

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1、 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 PALM ECO-TOWN DEVELOPMENT CO.,LTD.二二二二年年度報告 股票簡稱：棕櫚股份 股票代碼：002431 披露時間：2021年4月24日棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 1 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和

2、連帶的法律責任。帶的法律責任。公司負責人林從孝、主管會計工作負責人及會計機構負責人公司負責人林從孝、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員會計主管人員)馬敏聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。馬敏聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。本年度報告所涉及的發展戰略、經營計劃等前瞻性陳述均屬于公司計劃性本年度報告所涉及的發展戰略、經營計劃等前瞻性陳述均屬于公司計劃性事項，不構成公司對投資者的實質性承諾，能否實現取決于市場狀況變化、公事項，不構成公司對投資者的實質性承諾，能否實現取決

3、于市場狀況變化、公司業務開展情況、經營團隊的努力程度司業務開展情況、經營團隊的努力程度等多種因素，存在一定的不確定性，投等多種因素，存在一定的不確定性，投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異，敬請投資者注意投資風險。承諾之間的差異，敬請投資者注意投資風險。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 2 風險提示風險提示 本公司請投資者認真閱讀本年度報告全文，并特別

4、注意下列風險因素：本公司請投資者認真閱讀本年度報告全文，并特別注意下列風險因素：（一（一）宏觀環境變化的風險）宏觀環境變化的風險 近年來，全球宏觀環境趨于復雜，經濟增速整體放緩；國際金融市場持續動蕩，國內金融監管力度趨嚴，同時由于新冠疫情對社會民生及企業生產經營的影響仍在持續，因此宏觀環境、政策變化使公司業務開展面臨一定的不確定性風險。（二）公司業務開展面臨的風險（二）公司業務開展面臨的風險 傳統生態環境業務：公司傳統生態環境業務面臨市場競爭加劇、毛利率下滑、應收賬款逐年增加、資金壓力較大等風險；同時同行業公司之間在品牌、技術、資本、資源、團隊等方面逐漸呈兩極分化趨勢，對公司而言，應積極采取措

5、施持續推進傳統生態環境業務板塊的改革，優化存量業務結構，承接穩健的增量業務、同時內部采取加強內控治理、技術創新、優化信息化管理水平、督促應收賬款回收等措施應對風險。PPP 業務：國內 PPP 模式經過多年探索，行業管理日趨規范。公司根據發展經營需要，以管理好存量 PPP 項目為前提，秉持審慎原則承接新的 PPP 業務，促進公司業務全面發展，但在 PPP 業務開展過程中，仍受宏觀經濟環境、政府程序、投融資成本、銀行信貸政策等因素影響，項目實際開展過程中存在一定的風險。公司將充分整合現有資源，探索公司現有業務模式與 PPP 模式優勢互補與協同配合，為公司 PPP 業務順利落地提供支撐和保障。生態城

6、鎮（運營）業務：公司前期參與建設或運營的生態城鎮項目后續推棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 3 進受相關政策及政府方支持、項目融資、項目運營、項目管理人才匹配等多重因素影響；同時，受新冠肺炎疫情的持續影響，已運營的生態城鎮項目也面臨景區游客人數下降、運營收入減少等影響，對公司生產經營可能造成階段性影響。（三）公司內部管理的風險（三）公司內部管理的風險 公司根據戰略規劃，搭建以“智慧城鄉建設為主體，生態城鎮和創新業務為兩翼”的業務結構，公司呈現業務多元化、布局全國化、產業鏈深度化的發展格局，對公司的內部治理、風險管控、科技研發、人才梯隊建設等提出更高的要求，公司將從加強內控

7、管理、成本控制、提升信息化管理水平、建立人才培養機制等方面進行管理效能提升，積極做好風險應對。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 4 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義 .1 1 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 .6 6 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 .1 13 3 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 .1 17 7 第五節第五節 重要事項重要事項 .3 39 9 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 .6 68 8 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 .7 75 5

8、第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況 .7 76 6 第九第九節節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 .7 77 7 第十第十節節 公司治理公司治理 .9 93 3 第十第十一一節節 公司債券相關情況公司債券相關情況 .101101 第十二第十二節節 財務報告財務報告 .10107 7 第十三第十三節節 備查文件目錄備查文件目錄 .31317 7 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 5 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 棕櫚股份、棕櫚園林、公司、本公司 指 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 豫資保障房 指 河南省豫資保障房

9、管理運營有限公司 豫資控股、豫資集團 指 中原豫資投資控股集團有限公司 棲霞建設、南京棲霞 指 南京棲霞建設股份有限公司 盛城投資 指 棕櫚盛城投資有限公司 棕櫚設計 指 棕櫚設計有限公司 貝爾高林 指 貝爾高林國際（香港）有限公司 中豫文旅 指 河南省中豫文旅投資有限公司 棕櫚華銀 指 梅州市棕櫚華銀文化旅游發展有限公司 桂林棕櫚 指 桂林棕櫚文化旅游投資有限公司（原：桂林棕櫚仟坤文化旅游投資有限公司）一桐呀諾 指 上海一桐呀諾投資管理中心（有限合伙）一桐維奇 指 上海一桐維奇投資管理中心（有限合伙）江西棕櫚 指 江西棕櫚文化旅游有限公司 18 棕櫚 02 指 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司

10、2018 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）（品種二）非公開發行 指 公司 2020 年度非公開發行股票 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 公司章程 指 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司公司章程 報告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 6 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 棕櫚股份 股票代碼 002431 變更后的股票簡稱（如有）-股票上市證券交易所 深圳證券交

11、易所 公司的中文名稱 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 公司的中文簡稱 棕櫚股份 公司的外文名稱（如有）PALM ECO-TOWN DEVELOPMENT CO.,LTD.公司的外文名稱縮寫（如有）PALM 公司的法定代表人 林從孝 注冊地址 鄭州市鄭東新區俊賢路 38 號森大鄭東 1 號項目一期 3 號樓 5 層 11 號鋪 注冊地址的郵政編碼 451450 辦公地址 廣州市天河區馬場路 16 號富力盈盛廣場 B 棟 23-25 樓 辦公地址的郵政編碼 510627 公司網址 www.palm- 電子信箱 002431palm- 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表

12、 姓名 陳思思 梁麗芬 聯系地址 廣州市天河區馬場路 16 號富力盈盛廣場B 棟 25 樓 廣州市天河區馬場路 16 號富力盈盛廣場B 棟 25 樓 電話 020-85189002 020-85189003 傳真 020-85189000 020-85189000 電子信箱 002431palm- 002431palm- 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 中國證券報、證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網（）公司年度報告備置地點 證券部 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 7 四、注冊變更情況四、注冊變更情況

13、組織機構代碼 報告期內無變更。統一社會信用代碼：9144200061808674XE 公司上市以來主營業務的變化情況（如有）公司經營范圍在報告期內進行了調整。調整后的經營范圍為：城鎮化建設投資；城鎮及城市基礎設施的規劃設計、配套建設、產業策劃運營；生態環境治理、土壤修復、水處理；智能服務；項目投資、投資管理；旅游資源開發；旅游項目策劃、投資、建設及管理；游覽景區管理（不含自然保護區）；旅游產品開發、生產、銷售；休閑產業投資開發；酒店投資及管理；建筑工程、水利水電工程、市政工程、園林綠化工程施工和園林養護；風景園林規劃設計、城鄉規劃設計、旅游規劃設計、建筑設計、市政工程設計、園林工程監理；銷售：

14、鋼材、建材、園林工程材料及園藝用品；房屋銷售；房屋出租；建筑工程機械及設備經營租賃；研究、開發、種植、銷售園林植物；經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外。涉及許可經營項目，應取得相關部門許可后方可經營（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。歷次控股股東的變更情況（如有）2019 年度公司控股股東發生了變更，公司控股股東由吳桂昌、吳建昌、吳漢昌三兄弟變更為河南省豫資保障房管理運營有限公司。2020 年度公司控股股東無發生變更。五、其他有關資料五、其他有關資料 公司聘請的會計師事

15、務所 會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區南京東路 61 號四樓 簽字會計師姓名 王耀華、張之祥 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 中原證券股份有限公司 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 劉政、周杰 2020 年 12 月 17 日-公司 2020年度非公開發行股票在證券交易所上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 六、主要會計數據和財務指標六、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會

16、計數據 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 8 是 否 2020 年 2019 年 本年比上年增減 2018 年 營業收入（元）4,821,153,800.69 2,708,825,167.13 77.98%5,328,805,898.65 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）44,242,110.89-981,450,344.87 104.51%50,199,328.31 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）-271,897,043.07-1,085,582,800.80 74.95%-288,393,384.14 經營活動產生的現金流量凈額（元）90,676,

17、356.39-242,289,253.07 137.42%222,336,197.57 基本每股收益（元/股）0.03-0.66 104.55%0.03 稀釋每股收益（元/股）0.03-0.66 104.55%0.03 加權平均凈資產收益率 0.97%-19.40%20.37%0.91%2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增減 2018 年末 總資產（元）16,453,602,444.20 17,195,137,922.78-4.31%17,639,421,995.55 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）4,560,963,039.21 4,575,543,757.64-0.32%5,

18、544,381,640.87 公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性 是 否 扣除非經常損益前后的凈利潤孰低者為負值 是 否 項目 2020 年 2019 年 備注 營業收入（元）4,821,153,800.69 2,708,825,167.13 營業收入扣除金額（元）9,101,324.68 8,942,256.21 正常經營之外的其他業務收入 營業收入扣除后金額（元）4,812,052,476.01 2,699,882,910.92 截止披露前一交易日的公司總股本：截止披露前一交易日的公司總股本（股）1,486,98

19、5,450 用最新股本計算的全面攤薄每股收益：支付的優先股股利 0.00 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股）0.03 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 9 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況

20、、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。3 3、境內外會計準則下會計數據差異原因說明、境內外會計準則下會計數據差異原因說明 適用 不適用 八、分季度主要財務指標八、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 284,532,120.21 1,453,648,102.05 1,937,108,739.38 1,145,864,839.05 歸屬于上市公司股東的凈利潤-225,253,581.89 253,530,027

21、.91 20,317,066.55-4,351,401.68 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-223,123,718.28 69,030,839.49 13,212,427.06-131,016,591.34 經營活動產生的現金流量凈額-639,392,404.68 650,713,222.82-239,020,373.43 318,375,911.68 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 九、非經常性損益項目及金額九、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 10 單位：

22、元 項目 2020 年金額 2019 年金額 2018 年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）230,495,231.83 79,830,233.15 240,060,005.98（1）處置棕櫚盛城投資有限公司 70%股權，處置價款與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額112,798,510.50 元計入非流動資產處置損益；（2）處置江西棕櫚文化旅游公司 40%股權，處置價款與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額29,722,821.37 元計入非流動資產處置損益；（3）處置棕櫚實業(廣州)有限公司100%股權，處置價款

23、與處置投資對應的合并財務報表層面享有該子公司凈資產份額的差額 47,274,567.15元計入非流動資產處置損益；（4）處置本公司之聯營企業棕櫚體育產業發展集團有限公司 23%股權，產生投資收益 40,143,076.67元計入非流動資產處置損益；（5）處置其他子公司產生投資收益146,762.99 元計入非流動資產處置損益；（6）處理固定資產凈收益 409,493.15元計入非流動資產處置損棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 11 益。計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）9,767,642.53 5,762,046.5

24、3 10,727,578.09 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 2,446,420.89 18,629,375.68 3,447,126.16 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 23,389,620.00 報告期內因公司收購嘉興滿星繁盛投資合伙企業（有限合伙）（原名“鹽城滿天星投資合伙企業（有限合伙）”30%出資份額后對滿星繁盛產生重大影響并改按權益法核算，長期股權投資初始計量投資成本65,593,080.00 元小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額88,982,700.00 元之間的差額 2

25、3,389,620.00元計入當期的營業外收入。委托他人投資或管理資產的損益 4,296,113.19 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 76,636,333.11 40,323,381.13 196,861,081.50（1）對盛城投資剩余30%股權，按照公允價值重新計量剩余股權產生的利得42,891,955.34 元；（2）對江西棕櫚剩余40%股權，按照公允價值重新計量剩余股權產生的利得18,660

26、,745.53 元；（3）持有嘉興滿星繁盛投資合伙企業（有限合伙）（原名“鹽城滿天星投資合伙企業（有限合伙）”）20%股權期間的公允價值變動損益在終止確認棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 12 時點轉入投資收益金額 16,163,928.00元；（4）交易性金融資產本期公允價值重新計量產生公允價值變動損失 1,080,295.76 元。單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 3,984,787.99 1,042,570.13 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-582,100.34-2,756,435.62 540,206.53 減：所得稅影響額 25,290

27、,061.66 34,711,654.25 65,782,495.47 少數股東權益影響額（稅后）723,932.40 6,929,278.68 52,599,473.66 合計 316,139,153.96 104,132,455.93 338,592,712.45-對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經

28、常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 13 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司需遵守 深圳證券交易所行業信息披露指引第 7 號上市公司從事土木工程建筑業務的披露要求（一）公司主營業務分析（一）公司主營業務分析 1 1、生態環境業務、生態環境業務 公司深耕生態環境建設三十多年，形成了集規劃設計、生態環境工程施工于一體的全供應鏈綜合建設平臺。生態環境業務主要分為工程施工和規劃設計兩大業務，作為公司傳統優勢業務，生態環境業務的開展同時為生態城鎮業務的穩步推進起到了重要作

29、用，隨著公司業務轉型，工程施工業務也從單一園林景觀工程延伸至包括基建、水利、環保、森林管理等多功能性綜合服務工程，并為生態城鎮項目的建設端提供業務支持。公司的設計業務以棕櫚設計和貝爾高林為核心開展。近年來，設計業務借助生態城鎮業務發展的市場契機，從單一的園林設計、景觀設計轉向建筑、環保、生態城鎮等大型規劃設計，公司生態城鎮項目在全國快速布局，帶動公司傳統工程施工和規劃設計業務進一步拓展。無論是工程施工業務還是規劃設計業務，公司所從事的生態環境業務模式相對比較成熟，大致可以分為項目信息收集、組織投標、中標后任務實施、工程竣工驗收/完整設計圖紙提交、結算總結五個階段。2 2、生態城鎮業務、生態城鎮

30、業務 報告期內，公司踐行“綠水青山就是金山銀山”的綠色發展理念，以“運營為先、內容為魂、建設保障”為發展邏輯，結合當地實際情況提供以頂層策劃、設計建設、產業導入、綜合運營的一站式生態城鎮解決方案，初步形成了生態城鎮業務四大產品線人居升級、人文傳承、生態田園、旅游景區。同時，公司強化生態城鎮輕資產運營能力，通過搭建輕資產運營平臺，持續深化與優化生態城鎮全產業鏈的運營模式，推動生態城鎮業務全面向平臺化、輕資產化、多點盈利化邁進，從而提升核心競爭力與盈利能力。公司經過多年探索，基本形成了較為完善的生態城鎮經營模式，按照流程大致可以分為生態城鎮業務承接、建設配套、產業導入、運營管理四個階段。棕櫚生態城

31、鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 14 （二）公司行業地位和優勢（二）公司行業地位和優勢 公司經過三十多年發展，主要業務已涵蓋城鎮及城市基礎設施的規劃設計、配套建設、產業策劃運營；生態環境治理、土壤修復；園林綠化工程施工和園林養護；旅游資源開發；旅游項目策劃、運營、建設及管理等，業務范圍覆蓋粵港澳大灣區、長三角經濟帶、黃河流域、成渝城市群、海南自貿區、一帶一路、國家級新區等重點區域。公司完成了從基建到園林、再到工程建設全產品線的“規劃-設計-施工一體化”一流建設平臺的構建，業務范圍覆蓋全國30多個省及自治區，為包括萬科、保利、星河灣、濱江等在內的企業客戶以及地方政府客戶提供優質服務

32、，在贏得廣大客戶與業主的贊譽與口碑的同時，也在業內外樹立了極具影響力的“棕櫚”品牌形象。2014年，公司以“新型城鎮化、生態文明建設”等國家戰略為導向，率先踏足生態城鎮業務領域，以廣西、貴陽、梅州等地打造的生態城鎮試點項目為契機，探索生態城鎮模式發展，取得了良好的成果。近年來，隨著生態城鎮模式與業務形態逐步走向成熟，公司確立了“聚焦平臺化、輕資產化、多點盈利化”的發展目標，推動生態城鎮模式對外復制輸出，并在河南、江蘇、上海等區域率先推動輕資產運營項目落地實施，推動公司生態城鎮業務進入全新發展階段。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 15 報告期內，公司與控股股加強協同，積極

33、布局以河南區域為中心的黃河流域，公司作為國資控股企業，繼續依托控股股東在資源、平臺等層面的優勢地位，聚焦主營業務發展，加快推進國有企業混合所有制改革的步伐，進一步提升公司綜合實力，朝著“成為全球領先的智慧城鄉建設及生態城鎮服務商”的宏大愿景邁進。（三）報告期內公司取得的重要資質及有效期（三）報告期內公司取得的重要資質及有效期 持有人持有人 資質證書名稱資質證書名稱 發證單位發證單位 有效期截止日有效期截止日 棕櫚股份 高新技術企業 河南省科學技術廳 河南省財政廳 國家稅務總局河南省稅務局 2023年12月3日 棕櫚設計 高新技術企業 廣東省科學技術廳 廣東省財政廳 廣東省國家稅務局 廣東省地方

34、稅務局 2023年12月8日 棕櫚股份 建筑工程施工總承包一級資質 國家住房和城鄉建設部 2021年12月31日 棕櫚股份 市政公用工程施工總承包一級資質 國家住房和城鄉建設部 2021年12月31日 棕櫚股份 風景園林工程設計專項甲級 國家住房和城鄉建設部 2025年12月30日 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 股權資產 無重大變化 固定資產 無重大變化 無形資產 主要是報告期內喪失棕櫚盛城投資有限公司及江西棕櫚文化旅游有限公司控制權，無形資產減少所致。在建工程 主要是報告期內喪失江西棕櫚文化旅游有限公

35、司控制權，在建工程減少所致。2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析（一）國家政策支持（一）國家政策支持 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 16 宏觀政策層面，隨著近幾年來國家陸續把加強長江經濟帶生態文明建設、粵港澳大灣區建設、黃河流域生態保護和高質量發展等列為國家重大戰略。同時，國家層面先后出臺關于推進新型城鎮化建設、特色小鎮、鄉村振興、全域旅游等相關政策性文件，2021年出臺的中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要 及 中共中央、國務院關于全面推進鄉村振興加快農業農村現代化的意見均提出

36、要全面推進鄉村振興，加快農業農村現代化發展。公司發展戰略和業務方向與國家政策高度契合，前述政策的推行對公司業務發展具有積極的指導意義。（二）控股股東優勢（二）控股股東優勢 公司作為國有控股上市公司，公司信用等級、融資能力得到提升，同時控股股東充分發揮其國有企業強大的平臺、資源優勢向公司提供業務協同、融資/資金等支持。隨著控股股東“投（資）、融（資）、管（理）、建（設）、運（營）”全產業鏈的搭建，公司作為其建設、運營端的抓手，雙方將充分、持續的推進合作與協同。（三）生態城鎮全產業鏈優勢（三）生態城鎮全產業鏈優勢 公司通過多年的經營發展及市場競爭錘煉，已搭建生態城鎮咨詢、規劃設計、建設、運營、產業

37、的全產業鏈優勢，形成一套成熟的生態城鎮商業模式。在生態城鎮業務中已形成與區域地情相匹配的“人居升級、人文傳承、生態田園、旅游景區”4大核心產品線；在產業端構建了體育、文旅、教育、康養、生態農業等五大核心產業。同時，公司不斷加強公司在生態城鎮業務的平臺化、輕資產化運營能力，通過搭建輕資產運營平臺公司，持續優化生態城鎮全產業鏈的運營模式，已全面實現對外的生態城鎮模式輸出。（四）生態環境業務一體化平臺優勢四）生態環境業務一體化平臺優勢 公司擁有超過三十年的生態環境建設經驗，成功搭建了以公司為核心的“設計+施工+苗木”一體化建設平臺；公司擁有“市政公用工程施工總承包壹級”、“建筑工程施工總承包壹級資質

38、”、“水利水電工程施工總承包二級資質”等重要資質，打通了建筑工程領域的設計、采購、施工全產業鏈，增強了公司在建筑工程等基礎設施建設的硬實力，公司已完全具備承接各類生態環境業務的能力。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 17 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析 一、概述一、概述 2020年度，面對復雜嚴峻的國內外形勢、以及新冠肺炎疫情的持續影響，公司上下一心，在新一屆董事會的正確引領下，積極推動復工復產各項工作，穩扎穩打夯實主營業務，整體經營取得良好的成果。報告期內，公司實現營業收入48.21億元，同比增長77.98%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤4,424

39、.21萬元，同比增長104.51%。報告期內，公司開展的各項主要工作如下：1 1、確立“一體兩翼”戰略，傳統業務加速落地、確立“一體兩翼”戰略，傳統業務加速落地 報告期內，公司結合自身實際現狀及發展規劃，在原有戰略基礎上進行重新梳理，確立了“一體兩翼”的發展戰略，即以“智慧城鄉建設”業務為主體，以“生態城鎮業務”和“創新業務平臺”為兩翼，同時積極探索通過科技手段和金融手段賦能。公司堅決貫徹“一體兩翼”戰略規劃部署，充分發揮與控股股東的協同效應，秉承立足河南、布局全國的發展方針，積極參與河南省城鎮基礎設施的提質改造，攜手地方政府、大型央企、國企，在鄉村振興、生態城市、文化旅游、工程景觀等領域廣泛

40、開展合作。報告期內，公司中標重大項目逾20個，中標總金額約150億元，訂單儲備豐富，為公司經營業績提供有力支撐。2 2、優化生態城鎮產業布局，搭建輕資產化運營平臺、優化生態城鎮產業布局，搭建輕資產化運營平臺 報告期內，公司穩步推進生態城鎮“聚焦平臺化、輕資產化、多點盈利化”的經營目標，順利完成盛城投資部分股權轉讓事宜，在實現部分投資收益的同時，進一步盤活存量資產，回籠部分資金。報告期內，公司在河南區域新參與洛陽時光洛邑、蘭考黃河灣鄉村振興示范項目、溫縣陳家溝太極小鎮等項目，除積極參與項目規劃、提供傳統工程施工業務外，公司繼續以輕資產化為抓手，推動生態城鎮項目的建設與運營。公司以全資子公司棕旅（

41、上海）旅游發展有限公司（簡稱“棕旅旅游”）為輕資產運營平臺，率先推動生態城鎮輕資產服務落地，棕旅旅游陸續參與了上海塘灣村鄉村振興總體策劃、上海天平村、聚源橋村、海星村等鄉村振興實施方案，榮獲多項殊榮，受到業界一致好評。3 3、深化設計板塊業務、管理雙改革，強化設計核心競爭力、深化設計板塊業務、管理雙改革，強化設計核心競爭力 報告期內，公司設計業務板塊圍繞“一體兩翼”戰略，持續深化設計業務與管理的雙重棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 18 改革，推進業務團隊自主經營模式，激發團隊活力與動力，提升設計業務核心競爭力；對外聚焦黃河流域、長三角經濟圈、粵港澳大灣區等核心經濟圈，推

42、動業務的快速落地與全國化發展。報告期內，設計板塊充分發揮自身優勢地位，對項目高標準、高要求，打造了一批優質項目，獲得業內外一致認可，榮獲重點獎項8項，國際獎項2項，以及多項行業協會獎項和商業獎項。報告期內，設計板塊在科研領域也取得了較好成績，完成了廣東省行業團體標準編制2項；獲授權專利2項（實用新型），軟件著作權 6 項，公司全資子公司棕櫚設計順利通過高新技術企業重新認定。4 4、強化金融與科技賦能，提升科技研發實力、強化金融與科技賦能，提升科技研發實力 報告期內，公司繼續強化金融賦能，成立資產管理公司，對公司現有業務資源及閑置資產進行梳理，整合和優化內部資源，進一步提升資產使用效率。報告期內

43、，公司堅持可持續發展理念，積極完善科技創新體系，驅動公司發展，推進研發課題介入及科研成果轉化，穩固公司高新技術企業資質。公司探索新技術、新工藝、新工法，結合公司項目進行實踐，提升公司科技研發水平，助力生態文明綠色發展。5 5、優化公司股權治理結構，強化內部治理力度、優化公司股權治理結構，強化內部治理力度 報告期內，為進一步優化公司股權結構，推動上市公司健康持續發展，公司啟動非公開發行股票事宜，控股股東作為唯一認購方，擬認購不超過35,000萬股，募集資金不超過11.6億元，募集資金將全部用于公司補充流動資金和償還有息負債。目前該事項在中國證監會審核過程中，若順利實施將有利于公司控股權的進一步鞏

44、固、同時增強公司營運資金、提升運營效率、有效降低財務費用。報告期內，公司強化內部治理力度，積極完善內控制度體系建設，出臺涉及關鍵崗位人員委派、薪酬考核、預算、內審、業務協同等制度共35個，公司內控合規體系進一步完善，內部治理水平進一步提升。公司持續加強員工培訓，建立健全人才培養機制與薪酬管理體系，加大企業文化建設力度，公司員工凝聚力、向心力顯著增強。6 6、發揮公眾企業職能作用，積、發揮公眾企業職能作用，積極履行社會責任極履行社會責任 報告期內，公司發揮公眾企業職能作用，積極履行社會責任。面對突發的新冠疫情，公司及棕櫚基金會迅速響應，通過各方渠道緊急采購醫用物資，支援武漢抗擊疫情，以緩解當地醫

45、療防護物資緊缺的狀況；同時，公司參與投資的各生態城鎮項目組織“向全國醫務工作者免費開放一年”活動，以感謝為抗擊疫情作出貢獻的醫務工作者。報告期內，公司及棕櫚棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 19 基金會繼續落實教育資助、社會關愛等系列活動，支持區域脫貧攻堅，為貧困地區教育發展提供幫助，展現企業的社會擔當與責任。二、主營業務分析二、主營業務分析 1 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2 2、收入與成本、收入與成本 （1 1）營業收入構成）營業收入構成 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重

46、 營業收入合計 4,821,153,800.69 100%2,708,825,167.13 100%77.98%分行業 園林施工 3,782,708,018.02 78.46%2,105,678,403.82 77.73%79.64%設計服務 282,856,191.48 5.87%237,395,059.07 8.76%19.15%商品銷售 21,451,001.89 0.44%7,291,222.78 0.27%194.20%生態城鎮 562,125,863.72 11.66%325,346,475.26 12.01%72.78%其他 172,012,725.58 3.57%33,114,

47、006.20 1.23%419.46%分產品 園林工程 3,782,708,018.02 78.46%2,105,678,403.82 77.73%79.64%景觀設計 282,856,191.48 5.87%237,395,059.07 8.76%19.15%商品銷售 21,451,001.89 0.44%7,291,222.78 0.27%194.20%生態城鎮 562,125,863.72 11.66%325,346,475.26 12.01%72.78%其他 172,012,725.58 3.57%33,114,006.20 1.23%419.46%分地區 華北區域 2,693,945

48、,081.96 55.88%501,175,426.48 18.50%437.53%華東區域 1,016,831,485.80 21.09%1,151,665,932.07 42.52%-11.71%華南區域 661,671,450.37 13.72%697,856,393.17 25.76%-5.19%華中區域 26,640,481.30 0.55%61,256,215.87 2.26%-56.51%西南區域 422,065,301.26 8.76%296,871,199.54 10.96%42.17%棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 20 （2 2）占公司營業收入或營

49、業利潤）占公司營業收入或營業利潤 10%10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分行業 園林施工 3,782,708,018.02 3,211,930,484.34 15.09%79.64%60.85%9.92%生態城鎮 562,125,863.72 420,113,895.62 25.26%72.78%43.26%15.39%分產品 園林工程 3,782,708,018.02 3,211,930,484.34 15.09%79.64%60.85%9.9

50、2%生態城鎮 562,125,863.72 420,113,895.62 25.26%72.78%43.26%15.39%分地區 華北區域 2,431,843,226.30 1,991,001,968.12 18.13%420.19%362.20%10.27%華東區域 914,792,379.45 732,392,075.27 19.94%-10.39%-19.49%9.05%華南區域 590,910,131.18 530,971,190.76 10.14%-3.28%-11.85%8.73%華中區域 18,282,613.51 25,042,570.38-36.97%-62.10%-61.5

51、5%-1.94%西南區域 389,005,531.30 352,636,575.43 9.35%37.25%24.98%8.90%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 適用 不適用 （3 3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 （4 4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5 5）營業成本構成）營業成本構成 行業和產品分類 單位：元 行業分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占

52、營業成本比重 建筑裝飾 工程成本 3,211,930,484.34 82.95%1,996,901,034.57 78.23%60.85%棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 21 服務行業 設計成本 196,857,365.87 5.08%214,079,155.68 8.39%-8.04%商品銷售 商品銷售 8,091,719.98 0.21%6,385,515.40 0.25%26.72%生態城鎮 生態城鎮業務成本 420,113,895.62 10.85%293,243,098.13 11.49%43.26%其他 其他成本 34,909,034.26 0.91%42,

53、134,414.64 1.65%-17.15%合 計 3,871,902,500.07 100.00%2,552,743,218.42 100.00%51.68%單位：元 產品分類 項目 2020 年 2019 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 園林工程 工程成本 3,211,930,484.34 82.95%1,996,901,034.57 78.23%60.85%景觀設計 設計成本 196,857,365.87 5.08%214,079,155.68 8.39%-8.04%商品銷售 商品銷售成本 8,091,719.98 0.21%6,385,515.40 0.25

54、%26.72%生態城鎮 生態城鎮業務成本 420,113,895.62 10.85%293,243,098.13 11.49%43.26%其他業務 其他業務成本 34,909,034.26 0.91%42,134,414.64 1.65%-17.15%合 計 3,871,902,500.07 100.00%2,552,743,218.42 100.00%51.68%（6 6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 詳見“財務報告”附注八、“合并范圍的變更”。（7 7）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調

55、整有關情況 適用 不適用 （8 8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）1,577,323,455.67 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 32.72%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 26.68%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 第一名 353,100,943.47 7.32%棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 22 2 第二名 331,048,605.00 6.87%3 第三名 302,112,608.99 6.27%4 第四名 3

56、00,073,199.85 6.22%5 第五名 290,988,098.36 6.04%合計-1,577,323,455.67 32.72%公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）502,148,826.32 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 12.62%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 2.13%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 第一名 133,049,917.25 3.34%2 第二名 100,944,202.01 2.54%3 第三名 93,136,352.66 2.34%4 第四名 90,056,67

57、3.46 2.26%5 第五名 84,961,680.94 2.13%合計-502,148,826.32 12.62%3 3、費用、費用 單位：元 2020 年 2019 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 75,674,113.33 137,551,082.86-44.98%主要是報告期內生態城鎮項目廣告宣傳費用及工程后期維護費減少所致。管理費用 183,042,781.86 262,095,209.81-30.16%主要是報告期內公司繼續加強費用管控所致。財務費用 389,363,463.87 316,005,633.33 23.21%研發費用 167,676,512.02 113,51

58、5,680.83 47.71%主要是報告期內配合公司業務發展需要，研發投入增加所致。4 4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司緊跟國家政策方向，配合公司主營業務發展，以“研以致用”為指導，積極開展研棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 23 發創新工作。2020年度我司研發項目共20項，其中新立項7項，研發項目主要集中在新優園林植物選育、生態修復與重建、園建材料及施工工藝等方面。新優園林植物選育方面：經過十余年的積累，山茶和木蘭已逐步形成品牌優勢。在2020年世界花園大會上，我司山茶新品種“夏夢文清”獲得鍍金獎；在“共建城市群 共享綠色灣區”珠三角國家森林城市群主題宣傳活

59、動中，參會代表種下100多株棕櫚四季茶花紀念樹；木蘭新優品種獲得浙江省德清電視臺的采訪與拍攝。生態修復與重建方面：緊跟國家“黃河流域生態保護與高質量發展”政策，結合公司河南開封黃河生態廊道示范帶項目，與北京林業大學形成密切合作，以生物修復為主，人工修復為輔，通過工程設計及實施，引導生態系統逐步向良性循環方向發展，為助力生態文明建設貢獻棕櫚方案。園建材料及施工工藝方面：無機人造石以建筑廢料為原料，經多道工序制備而成，用于替代各類花崗巖板材，是一種園林建筑新材料，具有成本低、強度高、耐候性佳、仿真效果好且綠色環保的特點，將陸續在公司工程項目上使用。知識產權方面：2020年共申請專利2項，獲得受理5

60、項，獲得授權4項，其中發明專利2項；植物新品種權申請4個，受理4個。公司與北京林業大學、暨南大學、復旦大學、佛山市林業科學研究所、廣東省農業科學院、陜西省西安植物園、華南理工大學等眾多高校及科研院所保持著良好的產學研關系。合作申報并立項政府科技計劃項目2項；獲得科技成果登記證書1項；獲得陜西省科學院科學技術一等獎1項、廣東省南粵林業科學技術一等獎1項、二等獎1項，獲得中國風景園林學會科學技術三等獎2項。2020年，科技成果的研發和應用，為公司項目承接、工程質量提升提供了重要的技術支持，也助推公司順利通過高新技術企業重新認定。未來公司將根據業務發展需要以及技術應用需求設立更多新的研發項目，更好地

61、支撐公司業務發展。公司研發投入情況 2020 年 2019 年 變動比例 研發人員數量（人）195 173 12.72%研發人員數量占比 14.02%13.63%0.39%研發投入金額（元）167,676,512.02 113,515,680.83 47.71%研發投入占營業收入比例 3.48%4.19%-0.71%棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 24 研發投入資本化的金額（元）0.00 0.00 0.00%資本化研發投入占研發投入的比例 0.00%0.00%0.00%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化率大幅變動的原因及其

62、合理性說明 適用 不適用 5 5、現金流、現金流 單位：元 項目 2020 年 2019 年 同比增減 經營活動現金流入小計 4,164,625,683.61 4,121,167,924.63 1.05%經營活動現金流出小計 4,073,949,327.22 4,363,457,177.70-6.63%經營活動產生的現金流量凈額 90,676,356.39-242,289,253.07 137.42%投資活動現金流入小計 1,485,605,337.35 286,123,302.50 419.22%投資活動現金流出小計 1,057,267,040.39 801,527,282.52 31.91

63、%投資活動產生的現金流量凈額 428,338,296.96-515,403,980.02 183.11%籌資活動現金流入小計 7,883,608,826.59 6,631,288,143.06 18.89%籌資活動現金流出小計 8,728,903,805.07 6,025,109,702.17 44.88%籌資活動產生的現金流量凈額-845,294,978.48 606,178,440.89-239.45%現金及現金等價物凈增加額-326,424,229.53-151,349,078.97-115.68%相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 （1）經營活動產生的現金流量凈額

64、為90,676,356.39元，較上年同期增加137.42%，主要是報告期內公司營業回款較好；上年同期支付了較多的經營成本的項目子公司在本期喪失控制權等原因所致。（2）投資活動現金流入1,485,605,337.35元，較上年同期增加419.22%，主要是報告期內處置子公司收到的現金及收回關聯方借款較上年增加所致。（3）投資活動現金流出1,057,267,040.39元，較上年同期增加31.91%，主要是報告期內對外投資支付的金額較上年同期增加所致。（4）投資活動產生的現金流量凈額為428,338,296.96元，較上年同期增加183.11%，主要是報告期內投資活動的流入較上年同期增幅較大所致

65、。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 25 （5）籌資活動現金流出8,728,903,805.07元，較上年同期增加44.88%，主要是本期償還債務支付的現金較上年同期增加所致。（6）籌資活動產生的現金流量凈額-845,294,978.48元，較上年同期減少239.45%,主要是報告期內提高資金使用效率，調整債務結構，提前歸還部分借款所致。（7）現金及現金等價物增加額-326,424,229.53元，較上年同期減少115.68%，主要是報告期內經營活動產生的現金流量凈額、投資活動產生的現金流量凈額較上年同期增加的幅度小于籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期減少的幅度所致。報

66、告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 三、非主營業務分析三、非主營業務分析 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 169,169,834.04 1,057.53%主要是處理子公司產生的投資收益。是 公允價值變動損益-1,080,295.76-6.75%是 資產減值-48,606,111.26-303.85%主要是根據公司會計政策計提的合同資產減值準備。是 營業外收入 29,837,045.88 186.52%主要是購買參股公司股權購買成本低于其公允價值產生。否 營業外支出 8,700,645.95

67、 54.39%主要是報告期內生態城鎮子公司清算土地增值稅稅產生的滯納金支出增加所致。否 信用減值損失-243,982,351.53-1,525.20%主要是根據公司會計政策計提的應收款項壞賬準備。是 四、資產及負債狀況分析四、資產及負債狀況分析 1 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2020 年起首次執行新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 26 單位：元 2020 年末 2020 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 987,654,272.

68、99 6.00%1,235,391,342.69 7.49%-1.49%應收賬款 2,584,667,315.94 15.71%1,481,707,002.48 8.98%6.73%主要是報告期內收入實現大幅度增長，確認的應收賬款相應增加所致。存貨 1,011,620,657.91 6.15%1,657,367,678.31 10.04%-3.89%主要是報告期喪失棕櫚盛城投資有限公司及江西棕櫚文化旅游有限公司控制權，減少合并報表范圍內開發成本所致。投資性房地產 143,673,707.21 0.87%94,128,233.79 0.57%0.30%主要是報告期內將自用房產轉為租賃房產所致。長

69、期股權投資 3,080,283,553.83 18.72%2,760,227,667.50 16.72%2.00%固定資產 609,916,138.05 3.71%648,187,951.20 3.93%-0.22%在建工程 13,984,827.82 0.08%114,683,803.89 0.69%-0.61%主要是報告期內喪失江西棕櫚文化旅游有限公司控制權，在建工程減少所致。短期借款 2,483,396,118.43 15.09%3,640,342,940.30 22.06%-6.97%主要是報告期內融資結構變化，短期借款較上年減少所致。長期借款 218,121,879.63 1.32%

70、-1.32%主要是報告期內償還長期借款及將一年內到期的借款轉入一年內到期非流動負債所致。交易性金融資產 196,210,245.97 1.19%66,032,152.00 0.40%0.79%主要是報告期將一桐呀諾子公司納入合并范圍，增加合并范圍內交易性金融資產所致。應收票據 57,960,708.43 0.35%98,545,510.73 0.60%-0.25%主要是報告期內票據到期承兌及支付工程款所致。應收款項融資 8,096,781.13 0.05%-0.00%0.05%主要是報告期末用于承兌和貼現的票據較上年同期增加所致。其他流動資產 166,096,839.56 1.01%739,5

71、06,861.36 4.48%-3.47%主要是報告期資產抵債、喪失棕櫚盛城投資有限公司控制權等原因，對其子公司委托貸款及借款減少所致。無形資產 87,620,326.44 0.53%259,693,283.89 1.57%-1.04%主要是報告期內喪失棕櫚盛城投資有限公司及江西棕櫚文化旅游有限公司控制權，無形資產減少所致。長期待攤費用 28,848,248.21 0.18%75,780,626.04 0.46%-0.28%主要是報告期內喪失棕櫚盛城投資有限公司及江西棕櫚文化旅游有限棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 27 公司控制權，長期待攤費用減少所致。應付票據 257

72、,259,729.97 1.56%150,349,433.10 0.91%0.65%主要是報告期內使用票據支付的供應商貨款增加所致。應付職工薪酬 787,065.50 0.00%9,672,061.32 0.06%-0.06%主要是報告期內發放重慶巴渝子公司計提的工資所致。一年內到期的非流動負債 1,025,492,131.07 6.23%212,395,449.31 1.29%4.94%主要是報告期內轉入一年內到期的長期借款、應付債券、長期應付款增加所致。應付債券 498,690,196.00 3.03%1,295,240,268.21 7.85%-4.82%主要是報告期內一年內到期的應付債

73、券轉入一年內到期的非流動負債所致。長期應付款 0.00%15,154,447.85 0.09%-0.09%主要是報告期內長期應付款全部轉入一年內到期的非流動負債所致。遞延收益 0.00%78,714,999.81 0.48%-0.48%主要是報告期內喪失棕櫚盛城投資有限公司控制權，收到政府補助形成的遞延收益減少所致。遞延所得稅負債 0.00%1,817,000.00 0.01%-0.01%主要是報告期內金融資產賬面價值大于計稅基礎形成的遞延所得稅負債增加所致。其他非流動負債 651,112,222.19 3.96%0.00%3.96%主要是報告期內新增非金融機構長期借款所致。2 2、以公允價值

74、計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交易性金融資產（不含衍生金融資產）66,032,152.00-1,080,295.76 3,000,000.00 128,258,389.73 196,210,245.97 2、其他非流動金融資產 229,959,900.00 229,959,900.00 3、應收款項融資 8,096,781.13 8,096,781.13 上述合計 295,992,052.00-1,080,295.7

75、6 11,096,781.13 128,258,389.73 434,266,927.10 金融負債 0.00 0.00 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 28 其他變動的內容（1）報告期內因公司收購嘉興滿星繁盛投資合伙企業（有限合伙）（原名“鹽城滿天星投資合伙企業（有限合伙）”，以下簡稱“滿星繁盛”）30%出資份額后對滿星繁盛產生重大影響并改按權益法核算，減少原交易性金融資產 19,429,152.00 元；（2）因本公司對棕櫚體育產業發展集團有限公司（以下簡稱“被投資單位”）持股比例由28%下降至 5%；報告期內，公司根據準則相關規定，將對被投資單位剩余股權改按金融資

76、產確認和計量，增加交易性金融資產 1,889,916.73 元；（3）報告期內上海一桐呀諾投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“一桐呀諾”）普通合伙人由上海云垚資產管理有限公司變更為本公司之子公司廣州棕櫚資產管理有限公司。根據一桐呀諾合伙人會議決議，一桐呀諾投委會成員 5 名，均由本公司委派，公司能夠對一桐呀諾實施控制，增加合并范圍內交易性金融資產 154,867,625.00 元；（4）報告期處置棕櫚盛城投資有限公司 70%股權，喪失盛城投資及下屬子公司控制權，減少合并范圍內交易性金融資產 9,070,000.00 元。報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3 3、截至報告期末

77、的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 詳見第十二節財務報告附注十三、承諾及或有事項。五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 報告期投資額（元）上年同期投資額（元）變動幅度 438,382,000.00 205,760,000.00 113.06%2 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 29 單位：元 被投資公司名稱 主要業務 投資方式 投資金額 持股比例 資金來源 合作方 投資期限 產品類型 截至資產負債表日的進展情況 預計收益 本期投資盈虧

78、是否涉訴 披露日期（如有）披露索引（如有）漯河城發生態建設開發有限公司 PPP 項目投融資、建設、運營管理、維護及改造 增資 75,072,000.00 51.00%自有資金 漯河市城市建設投資有限公司、河南投資集團有限公司、安徽水利開發股份有限公司 長期 工程及設計 已增資完成 -533,353.85 否 2017年 03月 04日 巨潮資訊網（）關于設立控股子公司的公告（公告編號：2017-017）萊陽市棕櫚五龍河生態城鎮發展有限公司 PPP 項目投融資、建設、運營管理、維護及改造 增資 233,000,000.00 90.00%自有資金 萊陽城鄉建設開發有限公司 長期 工程及設計 已注冊

79、成立 -440,129.75 否 2017年 03月 04日 巨潮資訊網（）關于設立控股子公司的公告（公告編號：2017-017）上饒市棕遠生態環境有限公司 PPP 項目投融資、建設、運營管理、維護及改造 增資 35,560,000.00 51.00%自有資金 遠洋陽光投資發展有限公司、上饒縣恒利軒投資發展有限公司、蘇交科集團股份有限公司、中國水利水電第五工程局有限公司 長期 工程及設計 已注冊成立 -367,749.69 否 2018 年 12 月11日 巨潮資訊網（）關于設立控股子公司的公告（公告編號：2018-128）河南中豫洛邑建設發展有限公司 土地整治服務，房地產開發經營 增資 38

80、,000,000.00 10.00%自有資金 河南省豫資旅游產業發展私募基金（有限合伙）、洛陽市河洛新業投資發展有限公司、洛陽金隅城集團有限公司 長期 房地產開發 已增資完成 713,132.80 否 2020年 05月 07日 巨潮資訊網（）關于子公司股權轉讓及增資擴股暨關聯交易的公告（公告編號：2020-058）棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 30 花漾年華生態城鎮發展（湖州）有限公司 城鎮規劃設計、開發、房地產開發、產業投資等 增資 23,750,000.00 43.75%自有資金 湖州市兆和生態城鎮投資有限公司 長期 生態城鎮產業及運營 已增資完成 -685,5

81、22.70 否 湖南棕櫚生態環境工程有限公司 水污染治理、市政工程、風景園林工程設計服務、建筑行業建筑工程設計 新設 1,000,000.00 20.00%自有資金 湖南潯龍河投資控股有限公司 長期 工程及設計 已注冊成立 否 河南科源棕櫚創新發展基金合伙企業（有限合伙）從事非證券類股權投資活動及相關咨詢服務 新設 2,000,000.00 8.32%自有資金 河南科源產業投資基金合伙企業（有限合伙）、寧波科源投資管理合伙企業（有限合伙）長期 投資、咨詢服務 已注冊成立 否 2020年 06月 09日 巨潮資訊網（）關于與關聯方共同投資設立產業基金暨關聯交易的公告 （公告編號：2020-080

82、）嘉興滿星繁盛投資合伙企業（有限合伙）實業投資、股權投資、創業投資 增資 30,000,000.00 50.00%自有資金 張曦賾、廈門乾照光電股份有限公司、雷稀閔、李卓鋒、蘇州和正股權投資基金管理企業（有限合伙）、王麗華、周阿芳 長期 投資、咨詢服務 已增資完成 否 巨潮資訊網（）關于對外投資收購基金份額的公告 （公告編號：2020-143）合計-438,382,000.00-0.00-1,313,623.19-棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 31 3 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 4 4、金融資產投

83、資、金融資產投資 適用 不適用 5 5、募集資金使用情況、募集資金使用情況 適用 不適用 （1 1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2017 年 非公開發行股票 99,540 9,526.07 66,779.68 0 0 0.00%30,816.39 截止 2020 年 12 月31 日，募集資金存放于募集資金

84、專戶余額為42,588,143.16 元，尚未歸還的暫時補充流動資金300,000,000.00 元，合計342,588,143.16元。0 合計-99,540 9,526.07 66,779.68 0 0 0.00%30,816.39-0 募集資金總體使用情況說明 一、募集資金基本情況一、募集資金基本情況 2017 年 6 月 2 日，公司收到中國證監會核發的關于核準棕櫚生態城鎮發展股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可2017464 號），核準公司非公開發行不超過 113,113,636 股新股，核準日期為 2017 年 4 月 5 日，有效期 6 個月。2017 年 6 月 16日，

85、公司向 8 名特定投資者非公開發行股票 109,988,950 股，發行價格 9.05 元/股，募集資金總額 995,399,997.50 元，扣除各項發行費用，募集資金凈額為 975,960,692.60 元。截止 2017 年 6 月 22 日，公司上述非公開發行募集的資金已全部到位，業經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具信會師報字2017第 ZC10577 號驗資報告驗證。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 32 二、募集資金用途情況二、募集資金用途情況 截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司已按承諾累計使用 667,796,768.48 元，尚未

86、投入募集資金 308,163,924.12 元，募集資金賬戶累計產生的利息收入扣減手續費凈額 34,424,219.04 元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集資金存放于募集資金專戶余額為 42,588,143.16元，尚未歸還的暫時補充流動資金 300,000,000.00 元，合計 342,588,143.16 元。三、募集資金管理情況三、募集資金管理情況 為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效益，保護投資者權益，公司嚴格遵守公司法、證券法、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引、股票上市規則等法律法規的規定，公司與保薦機構、募集資金專戶存儲銀行簽署了募集資金三方監管

87、協議，與保薦機構、募投項目 SPV 公司、SPV 公司募集資金專戶存儲銀行簽署了募集資金四方監管協議，共同監督募集資金的使用情況。（2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 畬江園區服務配套項目及梅縣區城市擴容提質工程 PPP 項目 否 97,596.07 97,596.07 9,

88、526.07 66,779.68 68.42%2021 年06 月 1,658.28 不適用注 否 承諾投資項目小計-97,596.07 97,596.07 9,526.07 66,779.68-1,658.28-超募資金投向 無 歸還銀行貸款（如有）-補充流動資金（如有）-超募資金投向小計-合計-97,596.07 97,596.07 9,526.07 66,779.68-1,658.28-未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）不適用。項目可行性發生重大變化的情況說明 項目可行性未發生重大變化。超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用

89、棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 33 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 2017 年 7 月 20 日，公司召開第四屆董事會第二次會議審議通過了關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案，同意公司使用募集資金置換已預先投入募投項目的自籌資金，置換金額為 7,152.79 萬元。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用（1）2020 年 3 月 9 日，公司召開第五屆董事會第三次會議，審議通過關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，公司同意在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的前提下，使用部分閑置

90、募集資金人民幣 2 億元暫時補充公司流動資金，使用期限不超過董事會批準之日起 9 個月。公司獨立董事及保薦機構均發表了同意意見。2020 年 7 月 30 日，公司已提前將上述暫時補充流動資金的 2 億元募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶。（2）2020 年 8 月 3 日，公司召開第五屆董事會第十三次會議，審議通過關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，公司同意在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的前提下，使用部分閑置募集資金人民幣 3.5 億元暫時補充公司流動資金，使用期限不超過董事會批準之日起 5 個月。公司獨立董事及保薦機構均發表了同意意見。截止 2020 年 12

91、月 14 日，公司已將上述用于暫時補充流動資金的 3.5 億元募集資金全部歸還至募集資金專戶。（3）2020 年 12 月 17 日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通過關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，公司同意在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的前提下，使用部分閑置募集資金人民幣 3 億元暫時補充公司流動資金，使用期限不超過董事會批準之日起 12 個月。截止報告期末，公司暫時補充流動資金 3 億元尚未到期。項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 截止 2020 年 12 月 31 日，募集資金存放于募集資金專戶余額為 42,

92、588,143.16 元，尚未歸還的暫時補充流動資金 300,000,000.00 元，合計 342,588,143.16 元。募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用。注：梅縣 PPP 項目尚處于建設期，未達到項目合作期限，故尚不能計算該項目的效益情況。（3 3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 34 六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2 2、出售重大股權情況、出售重大股權

93、情況 適用 不適用 交易對方 被出售股權 出售日 交易價格（萬元）本期初起至出售日該股權為上市公司貢獻的凈利潤（萬元）出售對公司的影響 股權出售為上市公司貢獻的凈利潤占凈利潤總額的比例 股權出售定價原則 是否為關聯交易 與交易對方的關聯關系 所涉及的股權是否已全部過戶 是否按計劃如期實施，如未按計劃實施，應當說明原因及公司已采取的措施 披露日期 披露索引 河南省中豫文旅投資有限公司 棕櫚盛城投資有限公司 70%股權 2020 年06 月 28日 33,315.44-9,064.44 15,655.25 353.85%依據評估報告評估價值協商確定 是 受最終同一方控制 是 是 2020年 06月

94、 09日 巨潮資訊網 關于向關聯方轉讓全資子公司部分股權暨對外提供財務資助的公告 河南省豫資保障房管理運營有限公司 棕櫚實業（廣州）有限公司100%股權 2020 年12 月 17日 5,046.07 179.31 3,985.54 90.08%依據評估報告評估價值協商確定 是 控股股東 是 是 2020年 12月 12日 巨潮資訊網 關于向控股股東轉讓全資子公司股權暨關聯交易的公告 佛山市天粹文化旅游投資有限公司 江西棕櫚文化旅游有限公司40%股權 2020 年06 月 30日 5,471.56-967.44 4,617.63 104.37%依據評估報告評估價值協商確定 否 不適用 是 是

95、2019年 9月 23日 巨潮資訊網 關于轉讓控股子公司部分股權的公告 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 35 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 棕櫚園林（香港）有限公司 子公司 經營銷售花卉苗木、陰生植物產品；投資貝爾高林國際（香港）有限公司 10,000（港幣）585,162,738.69 266,944,009.57 -64,785,978.74-64,785,978.74 山東勝偉鹽堿

96、地科技有限公司 子公司 園林綠化設計、施工、園林建筑等 20,500,000 937,463,245.35 204,387,079.83 142,696,699.30-10,442,743.13-10,443,043.40 棕櫚設計有限公司 子公司 景觀規劃設計、環境規劃設計與咨詢；土地開發服務、房地產開發；工程項目策劃、投資咨詢、投資管理；城鄉規劃設計、旅游規劃設計、建筑設計與咨詢、市政工程設計；并提供相關技術服務、技術咨詢 50,000,000 235,502,811.18 94,080,302.72 214,366,249.68 20,150,542.81 16,554,291.85 棕

97、櫚盛城投資有限公司 參股公司 投資、資產管理 470,000,000 2,095,268,624.94 259,287,628.89 74,345,096.62-200,866,102.55-205,487,760.26 江西棕櫚文化旅游有限公司 參股公司 文化旅游產業開發經營 100,000,000 601,187,409.57 189,711,702.89 86,451,989.99 66,020,542.63 51,809,227.14 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 上海一桐呀諾投資管理中心（有限合伙）非

98、同一控制下企業合并 廣東珠三角經濟帶產業基金管理有限公司 非同一控制下企業合并 河南棕櫚建設發展有限公司 非同一控制下企業合并 河南中豫洛邑建設發展有限公司 轉讓 處置收益為 439,560.03 元 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 36 棕櫚盛城投資有限公司 轉讓 處置收益為 155,690,465.84 元 江西棕櫚文化旅游有限公司 轉讓 處置收益為 48,383,566.90 元 四川棕櫚生態環境有限公司 轉讓 處置收益為-292,793.33 元 棕櫚（實業）廣州有限公司 轉讓 處置收益為 47,274,567.15元 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的

99、結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）行業的發展趨勢（一）行業的發展趨勢 1、行業迎來政策加碼 2021年是國家實施中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要（簡稱“十四五規劃”）、開啟全面建設社會主義現代化國家新征程的開局之年?！笆奈逡巹潯睆娬{到2035年要“生態環境根本好轉、美麗中國建設目標基本實現”，同時提出加強推動基礎設施建設、拓展投資空間、實施鄉村振興行動、推動區域協調發展、推進以人為核心的新型城鎮化建設；今年初中共中央、國務院關于全面推進鄉村振興加快農業農村現代化的意見著重提出要全面推進鄉村振興，加快農業農村

100、現代化發展；此外，中央經濟工作會議提出要做好“碳中和、碳達峰”工作，開展大規模國土綠化行動、提升生態系統碳匯能力、提倡綠色低碳發展等。公司所屬行業發展面臨重大機遇以及巨大的發展空間。2、行業朝著轉型升級、模式創新的大方向發展 隨著園林行業發展的逐步飽和，園林企業紛紛探索轉型發展，從傳統園林企業朝著生態修復、環保治理、文化和旅游、工程總承包一體化等方向轉型，行業內企業更加重視科技創新與模式創新，強調產業導入與運營能力的提升，積極擴充業務拓展所需資質，全面提升規劃設計、工程施工、項目運營、生態環保等領域的綜合能力，不斷增強企業核心競爭力，力求從激烈的市場競爭中脫穎而出。（二）公司的發展戰略（二）公

101、司的發展戰略 2021年，公司將持續圍繞國家重大發展戰略，踐行新發展理念，進一步貫徹落實公司“一體兩翼”發展戰略，夯實智慧城鄉建設、強化金融賦能和科技賦能，積極把握政策機遇，構棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 37 建新發展格局，推動公司高質量發展。（三）（三）20212021年公司經營計劃年公司經營計劃 1、深耕河南，積極布局全國化發展 公司將以“廣州、鄭州雙總部+河南、華北、華東、西部、大灣區、海南六大業務區域+設計集團”的發展模式和業務布局，深耕以河南區域為核心的黃河流域，業務重心覆蓋長三角經濟圈、粵港澳大灣區、海南自貿區、一帶一路等全國核心經濟圈。各區域根據自身實

102、際情況，持續推進工程建設、園林工程、設計業務的對外擴張，強化生態城鎮輕資產化運營，推動創新業務平臺壯大發展。此外，公司實行高管分管區域負責制，充分發揮高管在統籌、協調、配合、監管等層面的重要作用，提升高管與各中心的主觀能動性，促進公司經營管理能力穩步提升。2、充分發揮協同思維、促高質量發展 公司將繼續加強與控股股東的協同，全力推動公司業務拓展，整合控股股東與公司在北京、上海、華南、西南等核心區域的相關資源，發揮公司作為控股股東國資平臺在全國的業務窗口作用。同時，各區域之間將繼續加強協同聯動，推動生態城鎮業務、傳統業務和投資業務形成整體閉環，為公司未來的高質量發展注入新動能。3、樹立創新思維、加

103、快企業創新發展 2021年，公司上下將不斷加強創新意識，樹立創新思維，加強理念創新、科技創新、制度創新以及人才創新，推動創新更加多元化。將主要圍繞公司業務開展進行創新規劃部署，持續優化新產業、新業態，積極培育新技術、新工藝，不斷提升公司創新能力，穩步增強公司的核心競爭力。4、建立生態城鎮輕資產品牌化服務體系 2021年，公司生態城鎮業務板塊將圍繞鄭州大都市區、西南川渝、阿克蘇戰略片區、大灣區、長三角、湘鄂皖都市區等重要經濟區域，努力拓展新的優質項目。公司將以輕資產業務為發動機，逐步建立輕資產的品牌化服務體系，以策劃規劃、項目托管、景區管理、酒店管理等作為核心業務模塊，同時提升委托項目服務質量，

104、以創造經營效益。5、推動設計板塊集團化發展 為保障公司設計業務做大做強，公司于2021年將原有設計業務進行整合，成立設計集團、進行集團化管控，同時實現棕櫚設計與貝爾高林的優勢互補、短板對沖，以“推行品牌化、強化市場化、深化國際化”為抓手，進一步提升設計板塊整體競爭力，不斷增強設計業務的棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 38 業績規模及盈利水平，為未來設計集團的資本化運作奠定基礎。6、加強內部控制水平及信息化建設 2021年，公司將重點開展內控體系建設。組織專業機構通過全面調研、現狀梳理和行業對標，診斷現有問題并提出優化方案，明確公司四大業務管控模式和下屬單位的報批報備事項

105、范圍，建立管理邊界清晰、可操作性強的內控體系基石；與此同時，廣泛開展內控文化宣導和知識培訓，提升管理層和業務骨干的內控技能及風險意識。通過進一步加強和規范內部管理，有效提高公司經營管理水平和風險防范能力。信息化建設方面，公司制定3年信息化規劃和計劃，橫向打通上下游為核心的協同業務管理體系，縱向貫通公司總部到區域分子公司的管控體系。建設人、財、客和信息流全面一體化聯動的ERP平臺、移動辦公平臺、資金和管理駕駛艙平臺。以統一體系架構和集中部署的管理模式，保證各系統的互通互聯，減少信息孤島。公司數字信息化能力的持續打造，將起到降低運營成本、提升公司整體運營效率的積極作用。十、接待調研、溝通、采訪等活

106、動十、接待調研、溝通、采訪等活動 1 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 調研的基本情況索引 2020 年 12 月 23 日（鄭州）公司財務總監辦公室 實地調研 機構 泰康資管 談論的主要內容：1、公司控制權變更后，公司與控股股東在戰略、業務、公司治理方面的融合措施；2、公司目前的融資狀況及控股股東對公司融資的支持措施；3、公司2020年度非公開發行股票進展情況；4、公司增持滿天星基金的目的、意義 巨潮資訊網（）002431 棕櫚股份調研活動信息

107、 20201223（編號：2020-001）棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 39 第五節第五節 重要事項重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 報告期內利潤分配政策的制定：2020年5月21日，公司2019年年度股東大會審議通過了未來三年股東回報規劃（2020年-2022年），對利潤分配作出制度性安排，明確了“公司分配股利時，優先采用現金分紅的方式，在滿足公司正常經營的資金需求情況下，公司應積極采用現金分紅方式進行分配利潤”

108、的分配方式，保證了利潤分配政策的連續性和穩定性?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2020年度利潤分配方案：擬不進行現金分紅，不送紅股，不以公積金轉增股本。2、2019年度利潤分配情況：不進行現金分紅，不送紅股，

109、不以公積金轉增股本。3、2018年度利潤分配情況：不進行現金分紅，不送紅股，不以公積金轉增股本。公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公以其他方式（如回購股份）現金分紅以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 40 股股東的凈利潤 司普通股股東的凈利潤的比率 的金額 屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比例 表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2020 年 0.0

110、0 44,242,110.89 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%2019 年 0.00-981,450,344.87 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%2018 年 0.00 50,199,328.31 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本情況 適用 不適用 公司計劃年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。三、承諾事項履行情況三、承諾事項履行情況 1 1、公司

111、實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項至報告期末尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 41 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 河南省豫資保障房管理運營有限公司 股份限售承諾 在本次權益變動完成后 12 個月內，本公司不會轉讓本次權益變動中所獲得的股份。2019 年02 月12 日 2019 年 3 月 21日-2

112、020 年 3 月21 日 報告期內已履行完畢。河南省豫資保障房管理運營有限公司、中原豫資投資控股集團有限公司 避免同業競爭承諾 在河南省豫資保障房管理運營有限公司作為上市公司第一大股東期間:1、本公司承諾不會利用自身的控制地位限制棕櫚股份正常的商業機會，并公平對待下屬控股企業依照市場商業原則參與公平競爭；如本公司及本公司下屬公司獲取棕櫚股份主營業務相關的商業機會，本公司同意將相關商業機會優先讓渡給棕櫚股份。2、本公司承諾將根據所控制企業的主營業務發展特點合理規劃各企業的業務發展方向，依法促使本公司及本公司控制的其他企業將來均不從事任何在商業上與棕櫚股份正在經營的業務有實質競爭的業務。3、如本

113、公司及本公司控制的其他企業將來經營的產品或服務與棕櫚股份的主營產品或服務有可能形成競爭，本公司同意棕櫚股份有權優先收購本公司與該等產品或服務有關的資產或本公司在子企業中的全部股權。4、本公司將嚴格遵守中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所關于上市公司控股股東同業競爭的相關規定，確保上市公司依法運作，保護上市公司及其他股東權益不受損害。2019 年02 月12 日 河南省豫資保障房管理運營有限公司任控股股東期間有效 嚴格履行 河南省豫資保障房管理運營有限公司、中原豫資投資控股集團有限公司 規范關聯交易 1、本公司盡量避免或減少與上市公司及其下屬子公司之間的關聯交易；2、對于無法避免或有合理理由存

114、在的關聯交易，將與上市公司依法簽訂規范的關聯交易協議，并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公司章程的規定履行批準程序；關聯交易價格按照市場原則確定，保證關聯交易價格具有公允性；保證按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公司章程的規定履行關聯交易的信息披露義務；3、保證不利用關聯交易非法移轉上市公司的資金、利潤，不利用關聯交易損害上市公司及非關聯股東的利益。2019 年02 月12 日 河南省豫資保障房管理運營有限公司任控股股東期間有效 嚴格履行 河南省豫資保障房管理運營有限公司、中原豫資投保障上市公司獨立性 在河南省豫資保障房管理運營有限公司作為上市公司第一大股東期間，按照中華人民

115、共和國公司法、中華人民共和國證券法及中國證監會的有關規定，為保證上市公司的獨立運作，保護中小股東的利益，本公司在本次收購完成后，將保證與上市公2019 年02 月12 日 河南省豫資保障房管理運營有限公司任控嚴格履行 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 42 資控股集團有限公司 司在人員、資產、財務、機構、業務等方面相互獨立。股股東期間有效 資產重組時所作承諾 首次公開發行或再融資時所作承諾 公司 再融資承諾 本公司不存在違反上市公司非公開發行股票實施細則第二十九條等有關規定的情形；不存在向發行對象作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形；不存在直接或通過利益相關方向參與認

116、購的投資者提供財務資助或補償的情形。2020 年11月13日 2020 年度非公開發行股票實施期間 嚴格履行 全體董事、高級管理人員 再融資填補回報承諾 1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、承諾未來由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、承諾未來公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、承諾將根據未來中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的相關規定，積極采取一切必要、合理措

117、施，使上述公司填補回報措施能夠得到有效的實施。7、若本人未能履行上述承諾，本人將積極采取措施，使上述承諾能夠重新得到履行并使公司填補回報措施能夠得到有效的實施，并在中國證監會指定網站上公開說明未能履行上述承諾的具體原因，并向股東及公眾投資者道歉。若本人未能履行上述承諾給公司造成損失的，本人將依法承擔相應賠償責任。2020 年11月13日 2020 年度非公開發行股票實施期間 嚴格履行 河南省豫資保障房管理運營有限公司 再融資填補回報承諾 1、不越權干預公司的經營管理活動；2、不會侵占公司的利益；3、本公司承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本公司對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本

118、公司違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔對公司或投資者的補償責任。2020 年11月13日 2020 年度非公開發行股票實施期間 嚴格履行 河南省豫資保障房管理運營有限公司 定增認購資金來源承諾 豫資保障房擬以自有資金或自籌資金參與認購本次非公開發行的股票。保證其參與認購本次非公開發行的資金來源正當、合法，不存在委托持股、信托持股或分級收益等結構化安排，亦不存在上市公司向豫資保障房提供財務資助或補償的情況。2020 年11月16日 2020 年度非公開發行股票實施期間 嚴格履行 河南省豫資保障房管理運營有限再融資股份鎖定承認購棕櫚股份 2020 年度非公開發行的股份自發

119、行結束之日起 18 個月內不得轉讓 2020 年11月162020 年度非公開發行股票發尚未進入履行期 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 43 公司 諾 日 行結束之日起18 個月內 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 公司 分紅承諾 根據公司章程的規定,在公司現金流滿足公司正常經營和長期發展的前提下,公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十,具體分紅比例由公司董事會根據中國證監會的有關規定和公司經營情況擬定,由公司股東大會審議決定。2012 年08 月06 日 長期有效 嚴格履行 公司 利潤分配承諾 未來三年股東回報規劃（

120、2017 年-2019 年）的規定：（1）現金分配的條件和比例：公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；且公司無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司應當采取現金方式分配股利。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。（2）股票股利分配的條件：在確保最低現金分紅比例的條件下，若公司營業收入和凈利潤增長快速，董事會認為公司股本規模和股權結構合理時，可以提出并實施股票股利分配預案。在滿足公司利潤分配條件的前提下，公司原則上每年度進行一次現金分紅，公司董事會

121、可以根據公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。2017 年05月11日 2017 年 5 月 11日-2020 年 5 月10 日 報告期內未來三年股東回報規劃（2017 年-2019年）已履行完畢。公司 利潤分配承諾 未來三年股東回報規劃（2020 年-2022 年）的規定：（1）現金分配的條件和比例：公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；且公司無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司應當采取現金方式分配股利。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配

122、利潤的百分之三十。（2）股票股利分配的條件：在確保最低現金分紅比例的條件下，若公司營業收入和凈利潤增長快速，董事會認為公司股本規模和股權結構合理時，可以提出并實施股票股利分配預案。在滿足公司利潤分配條件的前提下，公司原則上每年度進行一次現金分紅，公司董事會可以根據公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。2020 年05 月21 日 2020 年 5 月 21日-2022 年 5 月21 日 嚴格履行 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 44 公司 發行2018 年公司債所做承諾 在出現預計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時，公司將至少采取如下措施

123、：1、不向股東分配利潤；2、暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施；3、調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金；4、主要責任人不得調離。2018 年02 月06 日 2018 年 2 月 6日-2023 年 2 月6 日 嚴格履行 承諾是否按時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 45 2 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說

124、明盈利預測及其原因做出說明 適用 不適用 四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況四、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明明 適用 不適用 六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明六、與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明 適用 不適用 財政部于2017年度修訂了企業

125、會計準則第14號收入。修訂后的準則規定，首次執行該準則應當根據累積影響數調整當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。本公司自2020年1月1日起執行新收入準則。根據準則的規定，本公司僅對在首次執行日尚未完成的合同的累積影響數調整2020年年初留存收益以及財務報表其他相關項目金額，比較財務報表不做調整。執行該準則的主要影響如下：會計政策變更的內容和原因 審批程序 受影響的報表項目 對2020年1月1日余額的影響金額 合并 母公司 將與建造合同相關、不滿足無條件收款權的已完工未結算、應收賬款重分類至合同資產，將與建造合同相關的已結算未完工、預收款項重分類至合同負債。董事

126、會審批 應收賬款-106,378,654.40-106,378,654.40 存貨-4,951,283,212.25-4,044,674,965.11 合同資產 4,368,776,774.81 3,672,589,172.03 遞延所得稅資產-2,401,627.59-2,403,979.51 預收款項-1,453,691,608.89-1,155,056,868.13 合同負債 699,514,714.98 589,555,094.22 其他流動負債 76,506,188.26 71,010,796.42 未分配利潤-3,718,837.94 13,622,550.50 棕櫚生態城鎮發展股

127、份有限公司 2020 年年度報告全文 46 少數股東權益-9,897,175.84 七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明七、報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明 適用 不適用 公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明八、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 詳見“財務報告”附注“八、合并范圍的變更”。九、聘任、解聘會計師事務所情況九、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計師事務所 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）219 境內

128、會計師事務所審計服務的連續年限 10 境內會計師事務所注冊會計師姓名 王耀華、張之祥 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 5 境外會計師事務所名稱（如有）-境外會計師事務所報酬（萬元）（如有）0 境外會計師事務所審計服務的連續年限（如有）-境外會計師事務所注冊會計師姓名（如有）-境外會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限（如有）-當期是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 報告期內，公司聘請了中原證券股份有限公司作為2020年度非公開發行股票的保薦機構，具體情況詳見2020年12月18日公司在指定信息披露媒體中國證券報、證券時

129、報及巨潮資訊網（）上刊登的關于更換保薦機構及保薦代表人的公告（公告棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 47 編號：2020-151）。十、年度報告披露后面臨退市情況十、年度報告披露后面臨退市情況 適用 不適用 十一、破產重整相關事項十一、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十二、重大訴訟、仲裁事項十二、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。十三、處罰及整改情況十三、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

130、適用 不適用 十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十五、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 48 十六、重大關聯交易十六、重大關聯交易 1 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 關聯交易方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易價格 關聯交易金額（萬元）占同類交易金額的比例 獲批的交易額度（萬元）是否超過獲批額度 關聯交易結算方式 可獲得的同類交易

131、市價（萬元）披露日期 披露索引 河南省豫資保障房管理運營有限公司及其關聯方 控股股東 日常經營相關的關聯交易 提供工程施工服務 招投標-153,439.64 40.56%200,000 否 按進度結算 153,439.64 2020 年04月 30日 巨潮資訊網關于 2020年度日常關聯交易預計的公告 河南省豫資保障房管理運營有限公司及其關聯方 控股股東 日常經營相關的關聯交易 提供設計服務 招投標-4,962.85 17.55%否 按進度結算 4,962.85 河南省豫資保障房管理運營有限公司及其關聯方 控股股東 日常經營相關的關聯交易 其他服務 市場定價-615.06 3.58%否 按進度

132、結算 615.06 合計-159,017.55-200,000-大額銷貨退回的詳細情況 不適用。按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報告期內的實際履行情況（如有）未超出預計金額。交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適用）不適用。2 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 關聯方 關聯關系 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 轉讓資產的賬面價值（萬元）轉讓資產的評估價值（萬元）轉讓價格（萬元）關聯交易結算方式 交易損益（萬元）披露日期 披露索引 河南省中豫文旅投受同一方最終控制 出售股權 轉讓棕櫚盛城投資在綜合考慮出

133、具的28,662.33 38,670.46 33,315.44 現金結算，分期15,655.25 2020 年 06月 09 日 巨潮資訊網 關于向關聯方轉棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 49 資有限公司 有限公司70%股權 資產評估報告凈資產價值的基礎上，經協商一致確定。付款 讓全資子公司部分股權暨對外提供財務資助的公告 河南省豫資保障房管理運營有限公司 控股股東 出售股權 轉讓棕櫚實業（廣州）有限公司 100%股權 以標的公司股東全部權益評估價值作為定價依據 161.32 5,046.07 5,046.07 現金結算，分期付款 3,985.54 2020 年 12月

134、 12 日 巨潮資訊網 關于向控股股東轉讓全資子公司股權暨關聯交易的公告 轉讓價格與賬面價值或評估價值差異較大的原因（如有）盛城投資基于評估基準日權益價值確定的股權轉讓價格為人民幣 38,670.46 萬元，按股權轉讓協議相關約定，根據盛城投資經審計的交割日賬面凈資產進行調整確定的最終轉讓價格為 33,315.44 萬元。對公司經營成果與財務狀況的影響情況 增加歸母凈利潤 19,640.79 萬元 如相關交易涉及業績約定的，報告期內的業績實現情況 不適用。3 3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 共同投資方 關聯關系 被投資企業的名稱 被投資企業的主營業務 被投資企

135、業的注冊資本 被投資企業的總資產（萬元）被投資企業的凈資產（萬元）被投資企業的凈利潤（萬元）寧波科源投資管理合伙企業（有限合伙）、河南科源產業投資基金合伙企業（有限合伙）公司關聯方中原豫資投資控股集團有限公司是河南科源產業投資基金合伙企業（有限合伙）的有限合伙人。河南科源棕櫚創新發展基金合伙企業（有限合伙）從事非證券類股權投資活動及相關咨詢服務 60,100 萬元 400.4 400.4 0.4 中國葛洲壩集團文旅發展有限公司、海南棕櫚土地整治有限公司、貝爾高林國際（香港）有限公司 貝爾高林國際（香港）有限公司是公司的參股公司，因公司董事、副總經理劉歆先生在貝爾高林擔任董事職務，故公司與貝爾高

136、林構成關聯關系，公司此次對外投資設立合資公司的行為屬于與關聯方共同對外投資。棕葛（海南）投資有限公司 自有資金從事投資活動、創業投資、規劃設計管理、專業設計服務等。10,000 萬元 0 0 0 被投資企業的重大在建項目的進展情況（如有）不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 50 4 4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 是 否 公司報告期不存在非經營性關聯債權債務往來。5 5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 1、2020年3月13日，公司召開2020年第二次臨時股東大會，審議通過了關于公司為控股股東

137、的關聯方對公司保險資金融資事項擔保提供反擔保的議案。公司關聯方中原豫資投資控股集團有限公司同意為公司30億元保險資金融資事項提供連帶責任擔保，同時由公司向豫資集團提供相應的反擔保。2、2020年5月6日，公司召開第五屆董事會第六次會議，審議通過了關于子公司股權轉讓及增資擴股暨關聯交易的議案。公司子公司河南中豫洛邑建設發展有限公司引入戰略投資者進行增資擴股，公司與增資擴股合作方構成關聯關系。3、2020年5月21日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了關于公司向關聯方申請借款額度暨關聯交易的議案，公司向中原豫資投資控股集團有限公司或其下屬子公司申請不超過人民幣150,000萬元的借款額度。

138、豫資集團及其下屬子公司屬于公司的關聯方，本次借款事項構成關聯交易。4、2020年5月21日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了關于公司2020年度日常關聯交易預計的議案。公司對與控股股東河南省豫資保障房管理運營有限公司及其關聯方2020年度擬發生的日常關聯交易情況進行了預計，公司預計金額不超過20億元。5、2020年10月15日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，審議通過了關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的議案，公司同意對參股公司棕櫚盛城投資有限公司及其下屬全資子公司重慶棕豫文化旅游發展有限公司向河南省中豫文旅投資有限公司的借款按持股比例對應金額部分提供連帶責任擔保，擔保金額為8,1

139、00萬元。6、2020年11月13日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，審議通過了公司擬向控股股棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 51 東河南省豫資保障房管理運營有限公司非公開發行股票相關議案，本次非公開發行股票事項構成關聯交易。該事項已經公司于2020年12月2日召開的2020年第八次臨時股東大會審議通過。7、2020年12月11日，公司召開第五屆董事會第十九次會議，審議通過了關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的議案，公司同意對參股公司棕櫚盛城投資有限公司向河南省中豫文旅投資有限公司的借款，按持股比例對應金額部分提供連帶責任擔保，擔保金額為1,187.7萬元。同意對棕櫚

140、盛城投資有限公司向中原豫資投資控股集團有限公司或其下屬子公司不超過10億元的借款，按持股比例對應金額部分提供連帶責任擔保，擔保金額不超過3億元。8、2020年12月24日，公司召開第五屆董事會第二十一次會議，審議通過了關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的議案，同意公司對參股公司棕櫚盛城投資有限公司向河南省中豫文旅投資有限公司的借款，按持股比例對應金額部分提供連帶責任保證擔保，擔保金額為1,172.4萬元。9、2020年12月24日，公司召開第五屆董事會第二十一次會議，審議通過了關于對外投資收購資產暨關聯交易的議案，公司同意以1億元至1.5億元的價格，向關聯方湖南棕櫚潯龍河生態城鎮發展有限公司購

141、買其開發的“潯龍河生態藝術小鎮項目”潯學苑商住小區部分物業資產。10、2020年12月24日，公司召開第五屆董事會第二十一次會議，審議通過了關于轉讓應收賬款暨關聯交易的議案，公司同意將持有的賬面原值約為113,630.98萬元應收賬款以人民幣10億轉讓給五礦國際信托有限公司進行融資，關聯方豫資集團向上市公司提供了增信措施。重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 關于為控股股東的關聯方對公司保險資金融資事項擔保提供反擔保的公告 2020 年 02 月 26 日 巨潮資訊網（)關于公司向關聯方申請借款額度暨關聯交易的公告 2020 年 04 月

142、30 日 巨潮資訊網（)關于 2020 年度日常關聯交易預計的公告 2020 年 04 月 30 日 巨潮資訊網（)關于子公司股權轉讓及增資擴股暨關聯交易的公告 2021 年 05 月 07 日 巨潮資訊網（)關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的公告 2020 年 10 月 16 日 巨潮資訊網（)關于公司 2020 年度非公開發行股票涉及關聯交易的公告 2020 年 11 月 16 日 巨潮資訊網（)關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的公告 2020 年 12 月 12 日 巨潮資訊網（)棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 52 關于公司對控股股東的關聯方提供擔保的公告

143、2020 年 12 月 25 日 巨潮資訊網（)關于對外投資收購資產暨關聯交易的公告 2020 年 12 月 25 日 巨潮資訊網（)關于轉讓應收賬款暨關聯交易的公告 2020 年 12 月 25 日 巨潮資訊網（)十七、重大合同及其履行情況十七、重大合同及其履行情況 1 1、托管、承包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況 （1 1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2 2）承包情況）承包情況 適用 不適用 承包情況說明（1）2015年2月，公司與鄭州新發展基礎設施建設有限公司簽署鄭東新區龍湖生態綠化建設（一期）等項目施工一標段建設工程施工合同，合同金額為17,

144、526.35萬元。截止報告期末，累計實現營業收入16,671.18萬元。（2）2016年11月，公司及聯合體各方與漯河市沙澧河建設管理委員會共同簽署了漯河市沙澧河二期綜合整治PPP項目特許經營協議。截止報告期末，該項目累計投入139,931.34萬元。（3）2016年9月，公司與招標方簽署了吉首市創建國家級和省級園林城市園林綠化建設二期工程PPP項目特許經營合同，項目總投資59,557.37萬元。截止報告期末，該項目累計投入91,233.06萬元。2017年8月，上海國際信托有限公司（以下簡稱“上海信托”）與吉首市棕吉工程建設項目管理有限公司（以下簡稱“吉首棕吉”）簽訂“上信吉首棕吉單一資金信

145、托”信托貸款合同；2018年2月，上海國際與吉首棕吉簽訂“上信吉首棕吉二期單一資金信托信托貸款合同”。公司與上海信托、上海浦東發展銀行股份有限公司長沙分行就上述吉首棕吉信貸簽訂差額補足協議，上海信托向吉首棕吉提供信托貸款，本公司對該信托貸款提供差額補足。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 53 （4）2015年12月，本公司與梅州市梅縣區人民政府簽署了畬江園區服務配套項目及梅縣區城市擴容提質工程PPP項目政府和社會資本合作（PPP）模式項目合同，項目總投資金額約為人民幣14.22億元。截止報告期末，該PPP項目累計投入87,889.55萬元。（5）2016年4月，公司與梅州

146、市人民政府簽署梅州市城市基礎設施建設項目及生態城鎮建設戰略合作框架協議書，本合作項目總投資規模100億元。2017年6月，公司與梅州市平遠縣人民政府簽署了 城鄉生態環境綜合治理及配套產業發展項目戰略合作框架協議書，項目總投資額約80億元人民幣。2016年12月，公司與廣東珠榮工程設計有限公司、四川西南交大土木工程設計有限公司、梅州市市政建設集團公司聯合中標“五華縣犁灘片區基礎設施建設工程PPP項目”，項目總投資額約37,000.00 萬元。其后，簽署了具體合作合同，截至報告期末，該項目累計投入金額為3,925.40萬元。2017年3月，公司與廣東省建科建筑設計院有限公司、廣東省基礎工程集團有限

147、公司、廣東泛珠勘察設計有限公司、浙江新中源建設有限公司、廣東華銀集團工程有限公司共同簽署了關于梅縣區雁洋鎮特色小鎮建設項目融資、勘察、設計、施工一體化服務項目的政府采購協議，項目投資約 45.8989 億元。截止報告期末，該項目累計投入金額為17,561.45萬元。2017年7月，公司取得梅州市梅江區城鄉人居環境綜合整治建設 EPC 項目中標通知書，確認公司與廣東省建科建筑設計院有限公司、廣東華銀集團工程有限公司所組成的聯合體為該項目的中標方，項目投資 30,744.00 萬元。截止報告期末，實現營業收入3,117.57萬元。2017年11月，公司與廣東利暉建設工程有限公司、廣東華銀集團工程有

148、限公司、廣東省建科建筑設計院有限公司、廣東珠榮工程設計有限公司組成的聯合體中標“平遠縣全域推進農村人居環境綜合整治建設社會主義新農村示范村工程（一期）EPC 總承包”項目，本項目合同金額為人民幣88,475.20萬元。截止報告期末，實現營業收入10,897.20萬元。2017年11月，公司收到“大埔縣西片、北片區大留村、梅林村等 28 個省定貧困村創建社會主義新農村示范村建設項目 EPC 總承包”工程項目的中標通知書，確認公司與廣東利瀚建設工程有限公司、廣東粵晟建設有限公司、廣東省建科建筑設計院有限公司組成的聯合體為該項目的中標單位，項目總投資 56,000.00 萬元，其后，雙方簽署了具體合

149、作合同，截止報告期末，實現營業收入8,531.96萬元。2017年12月，公司與廣東國沅建設工程有限公司、廣東工業大學建筑設計研究院、廣棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 54 東省建科建筑設計院有限公司所組成的聯合體中標“梅縣區西部片區 12 個省定貧困村新農村示范村建設項目 EPC 總承包項目”，其后各方已簽署具體合作合同，合同金額19,463.13萬元。截止報告期末，實現營業收入7,103.06萬元。（6）2016年6月，公司與相關各方簽署了雨花區道路品質提升工程項目施工總承包合同，合同金額為42,000.00萬元。截止報告期末，實現營業收入23,075.72萬元。（

150、7）2016年7月，公司、成都市青羊區建筑工程總公司與發包方貴陽白云城市建設投資有限公司共同簽署了“白云區南湖公園建設項目總承包（設計與施工）”項目的建設項目工程總承包合同，合同金額暫定為51,586.71萬元。截止報告期末，該項目實現營業收入45,600.32萬元。（8）2016年8月，公司收到“?？谑袊d大道等5 條道路景觀提升工程PPP 項目”的成交通知書，項目投資總額約22,288.20 萬元。其后，簽署了合作合同，截止報告期末，該項目累計投入金額為11,373.51萬元。（9）2016年9月，公司收到“?？谑兄鞒菂^重要道路景觀提升工程PPP項目”的成交結果公告，項目投資總額為111,

151、319.53萬元。其后，簽署了合作合同，截止報告期末，該項目累計投入金額為26,035.31萬元。（10）2016年10月，公司與相關方簽署了“?？趪腋咝聟^美安科技新城一期公園綠地工程和美安中心公園PPP項目”的園林綠化工程合同書，合同金額為19,248.02萬元。截止報告期末，該項目累計投入金額為15,864.42萬元。（11）2016年11月，公司收到“廣東中山翠亨濕地公園工程EPC總承包項目”的中標通知書，確認公司為該項目的中標方，項目總投資額為33,457.27萬元。其后，雙方簽署了具體合作合同。截止報告期末，該項目實現營業收入30,976.33萬元。（12）2016年11月，公司收

152、到“始興縣城市綠地系統建設工程設計、施工總承包項目”的中標通知書，確認公司為該項目的中標人，項目中標價為42,212.52萬元。其后，簽署了具體合作合同，截止報告期末，該項目實現營業收入4,695.96萬元。（13）2017年1月，公司與萊陽市住房和規劃建設管理局簽訂萊陽五龍河流域綜合治理PPP 項目合同，合同金額約20億元，截至報告期末，該項目累計投入金額為48,197.01萬元。（14）2017年5月，公司與浙江新中源建設有限公司、浙江西城工程設計有限公司、廣州旭城發展投資管理有限公司所組成的聯合體與相關方簽署了奉化濱海養生小鎮PPP項目協議，項目總投資197,875.00萬元，截至報告期

153、末，該項目累計投入金額為24,697.12萬元。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 55 （15）2017年8月，公司收到南寧園博園項目園林景觀工程（一標段；濱水畫廊景區、玲瓏湖景區）中標通知書，確認公司為中標單位，項目中標價為21,975.45萬元。其后，雙方簽署了具體合作合同，截止報告期末，實現營業收入17,851.84萬元。（16）2017年9月，公司收到“興隆縣河道治理工程（一期）設計施工總承包（EPC）項目”中標通知書，確認公司為該項目的中標單位，項目總投資預算為16,300.00 萬元。其后，雙方簽署了具體合作合同，截止報告期末，實現收入8,640.60萬元。（

154、17）2018年11月，公司收到“上饒縣櫧溪河綜合治理 PPP 項目”中標通知書，確認公司與中國水利水電第五工程局有限公司、蘇交科集團股份有限公司、遠洋陽光投資發展有限公司所組成的聯合體為該項目的中標社會資本方，本項目總投資為 159,996.93 萬元。截止報告期末，該項目累計投入金額為43,372.66萬元。（18）2017年10月，公司收到柳州市柳東新區科技園山體公園、科技園小游園、南寨山園景觀工程設計施工一體化項目的中標通知書，合同價 16,492.04萬元。截止報告期末，實現營業收入6,586.10萬元。（19）2017年10月，公司收到柳州市汽車城官塘核心區水系補水綜合整治景觀工程

155、（一期：官塘沖右支渠和主支渠、二期：官左 0+700-官左 1+010 段）、柳州市官塘沖河道整治景觀工程九子嶺公園段項目的中標通知書，簽約合同價 6,823.96萬元。截止報告期末，實現收入4,115.88萬元。（20）2017年10月，公司收到陵水黎族自治縣陵水河景觀廊道項目（一期）項目的中標通知書，其后各方簽訂了合同，合同金額為12,753.00萬元,截止報告期末，實現營業收入7,376.96萬元。（21）2017年11月，公司收到“四川遂寧經濟技術開發區濱江北路水生態環境修復工程項目設計-施工總承包”項目的中標通知書，確認公司為該項目中標方，中標價 28,995.70 萬元。截止報告期

156、末，實現營業收入26,822.14萬元。（22）2017年12月，公司收到“百花湖森林示范公園設計施工總承包（EPC）”項目的中標通知書，確認公司與華誠博遠工程技術集團有限公司、四川瑞實忠正建筑工程有限公司組成的聯合體為該項目的中標單位，項目總投資 44,779.04 萬元。截止報告期末，實現營業收入15,015.98萬元。（23）2018年1月，公司收到“通道縣縣城至皇都侗文化村騎行綠道項目（一期）設計、采購、施工總承包項目（EPC）”的中標通知書，確認公司與湖南望新建設集團股份有棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 56 限公司組成的聯合體為該項目的中標單位，項目總投資約

157、 12,000.00 萬元。截止報告期末，實現營業收入1,891.60萬元。（24）2018年3月，公司收到“肇慶新區起步區核心景觀提升工程（施工總承包）”項目的中標通知書，確認公司為該項目中標方，中標價 29,002.80萬元。截止報告期末，該項目實現營業收入14,592.94萬元。（25）2018年4月，公司收到“崇左市東盟大道提升工程”項目的中標通知書，確認公司與華藍設計（集團）有限公司為該項目中標聯合體，中標價 21,444.61萬元。截止報告期末，該項目實現營業收入15,048.73萬元。（26）2018年7月，公司收到“鼎湖區321國道沿線綠化大提升工程項目（設計施工總承包）”的中

158、標通知書，確認公司為該項目中標方，中標總價為人民幣 13,404.81萬元。截止報告期末，該項目實現營業收入11,899.04萬元。（27）2018年7月，公司收到“連平縣貧困村創建社會主義新農村示范村項目 EPC 總承包”項目的中標通知書，確認公司與廣州市水電建設工程有限公司、黃河勘測規劃設計有限公司為該項目中標聯合體，中標價合計 53,669.70 萬元。截止報告期末，該項目實現營業收入7,877.21萬元。（28）2018年12月，公司下屬控股子公司海南棕櫚生態城鎮發展有限公司與海南農墾東太農場有限公司簽署了海墾棕櫚萬泉河特色小鎮項目合作合同，項目預算總投資額為人民幣 66 億元。截止報

159、告期末，已成立項目公司推進項目開展，尚未實現營業收入。（29）2020年6月，公司與中國建筑第五工程局有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了南樂縣綜合養老服務中心項目合同，合同金額22,181.5萬元，截止報告期末，公司實現營業收入166.04萬元。（30）2020年6月，公司與湖北工建集團第三建筑工程有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司、河南建材地質工程勘察院有限公司所組成的聯合體，與發包方寶豐縣建寶城市建設有限公司簽署了“寶豐縣第一高級中學擴建項目 EPC 總承包”項目的建設項目工程總承包合同，合同金額為42,671.77萬元。截止報告期末，公司實現營

160、業收入369.77萬元。（31）2020年6月，公司收到“香山生態文化旅游綜合體項目 EPCO總承包”項目的中標通知書，確認公司與棕櫚設計有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司、青島溫泉建設集團有限公司所組成的聯合體為該項目的中標方，項目總投資150,000.00萬元。截止報告期末，各方尚未簽署具體合作合同，尚未實現營業收入。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 57 （32）2020年6月，公司與平頂山市公路交通勘察設計院、鄭州大學綜合設計研究院有限公司、上海市水利工程集團有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了寶豐城區水系生態修復項目合同，項目總投資150,000萬元。截

161、止報告期末，公司實現營業收入29,637.55萬元。（33）2020年6月，公司與揚州市勘測設計研究院有限公司、國基建設集團有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了汝州市溫泉牛澗河景觀帶建設項目設計施工總承包（EPC），合同金額28,350.00萬元。截止報告期末，公司實現營業收入10,722.21萬元。（34）2020年6月，公司與國基建設集團有限公司、中設設計集團股份有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了 汝州市溫泉鎮湯王路鈞天路道路工程設計施工總承包（EPC)合同，合同金額13,380.00萬元。截止報告期末，公司實現營業收入4,403.67萬元。（35）2020年6月，公司與招標方簽署了 南

162、樂縣城區及大外環景觀提升項目EPC總承包合同，項目中標價為 48,320.48萬元，截止報告期末，公司實現營業收入22,752.41萬元。（36）2020年6月，公司與中國建筑第五工程局有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了南樂縣體育中心建設項目（二次）設計施工總承包合同，合同金額21,527.50萬元。截止報告期末，公司實現營業收入297.17萬元。（37）2020年6月，公司與招標方簽署了 南樂縣國家儲備林基地二期（設計-采購-施工）EPC項目合同，項目中標金額為21,412.47萬元。截止報告期末，公司實現營業收入6,854.14萬元。（38）2020年6

163、月，公司與棕櫚設計有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了開封黃河生態廊道示范帶項目合同，中標合同估算價80,000.00萬元。截止報告期末，公司實現營業收入14,788.62萬元。（39）2020年6月，公司與湖北省工業建筑集團有限公司、中設設計集團股份有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了汝州市溫泉鎮路網項目（二期）工程設計施工總承包(EPC)合同，合同價29,940.00萬元。截止報告期末，公司尚未實現營業收入。（40）2020年6月，公司與河北建工集團有限責任公司、中鐵城際規劃建設有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了 汝州市市區道路建設和提升改造項目設計施工總承包（EPC）合同，合同金額39

164、,950.00萬元，截止報告期末，公司尚未實現營業收入。（41）2020年6月，公司與中國機械工業建設集團有限公司、天津市市政工程設計研究院所組成的聯合體與招標方簽署了光山縣城區水環境綜合治理工程二期項目設計施工總承包(EPC)合同，合同金額47,732.00萬元。截止報告期末，公司實現營業收入8,750.19萬元。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 58 （42）2020年6月，公司與中國建筑第五工程局有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體與招標方簽署了 南樂縣公路局暨老體委片區安置房建設項目 合同，合同金額為 57,494.23 萬元。截止報告期末，公

165、司實現營業收入141.51萬元。（43）2020年6月，公司與湖北省工業建筑集團有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體，與發包方汝州市新城實業有限公司簽署了 汝州市和順府項目EPC總承包合同，合同金額為63,095.19萬元。截止報告期末，公司實現營業收入474.34萬元。（44）2020年6月，公司與中恒方圓建筑工程有限公司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體，與發包方汝州市鑫源投資有限公司簽署了汝州和潤府項目EPC總承包合同，合同金額為46,662.38萬元。截止報告期末，公司實現營業收入427.66萬元。（45）2020年6月，公司與湖北省工業建筑集團有限公

166、司、棕櫚建筑規劃設計（北京）有限公司所組成的聯合體，與發包方汝州市交通投資發展有限公司簽署了汝州市高新技術產業園片區棚戶區改造項目一期（EPC）總承包合同，合同金額為39,275.12萬元。截止報告期末，公司實現營業收入309.55萬元。（46）2020年9月，公司與中鐵工程設計咨詢集團有限公司所組成的聯合體，與發包方固始縣豫資建設投資有限公司簽署了固始縣周小河綜合治理和景觀綠化工程項目（EPC）總承包合同，合同金額75,371.01萬元，截止報告期末，公司實現營業收入20,007.19萬元。（47）2020年9月，公司與云南省建設投資控股集團有限公司、濮陽市規劃建筑設計研究院、鄭州市市政工程

167、勘測設計研究院所組成的聯合體，與發包方濮陽市豫資投資發展有限公司簽署了 濮陽市綠城快速路一期工程建設項目工程總承包合同，合同金額65,673.20萬元。截止報告期末，公司尚未實現營業收入。（48）2020年9月，公司與中鐵工程設計咨詢集團有限公司組成聯合體，與發包方潢川縣小潢河生態環境保護有限公司簽署了潢川縣潢河生態治理綜合工程（一期）項目工程總承包合同，合同金額為 87,164.66萬元。截止報告期末，公司尚未實現營業收入。（49）2020年9月，公司與臨潁縣豫潁盛達建設工程管理有限公司簽署了“臨潁縣城區外環線道路建設 PPP 項目二期”項目的建設工程施工合同，合同金額為38,095.38

168、萬元。截止報告期末，公司尚未實現營業收入。（50）2020年9月，公司與西華縣豫資棕冶建設管理有限公司簽署了“西華縣南華路升級改造、南環路改造及安康大道（賈魯河段橋）建設項目 PPP 項目南華路升級改造、南環路改造施工工程”項目的建設工程施工合同，合同金額 29,304.27萬元。截止報告期末，棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 59 公司尚未實現營業收入。（51）2020年9月，公司與鄭州市交通規劃勘察設計研究院所組成的聯合體，與發包方濮陽市豫資投資發展有限公司簽署了濮陽市人民路等六條道路提質改造工程建設項目工程總承包合同，合同金額42,746.87萬元，截止報告期末，公

169、司實現營業收入25,002.22萬元。（52）2020年9月，公司與濮陽市規劃建筑設計研究院所組成的聯合體，與發包方濮陽市豫資投資發展有限公司簽署了濮陽市全民健身綜合館項目建設項目工程總承包合同，合同金額26,752.56萬元，截止報告期末，公司實現營業收入8,102.64萬元。（53）2020年9月，公司與中國建筑第七工程局有限公司所組成的聯合體，與招標方簽署了漯河市城鄉一體化示范區沙河東岸整體城鎮化建設項目工程總承包合同，項目總投資概算15.76 億元。截止報告期末，公司實現營業收入20,503.91萬元。（54）2020年9月，公司與鶴壁市淇濱區市政建設發展中心簽署了體育公園和淇興全民健

170、身廣場綜合項目設計、采購及施工總承包（EPC）總承包合同，施工合同價為 28,215.60萬元，設計合同價為690.00萬元，截止報告期末，公司實現營業收入16,472.94萬元。（55）2020年10月，公司與北京市住宅建筑設計研究院有限公司所組成的聯合體，與招標方簽署了濰坊 1532 文化產業園區基礎設施項目工程總承包（EPC)施工總承包合同，合同金額14,500.00萬元，截止報告期末，公司實現營業收入1,812.33萬元。（56）2020年11月，公司與中國建筑第五工程局有限公司所組成的聯合體，與招標方簽署了濮陽市城鄉一體化示范區中小學一期項目建設工程施工合同，合同金額16,676.7

171、5萬元，截止報告期末，公司實現營業收入1,744.20萬元。為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的承包項目。（3 3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 公司報告期不存在重大租賃情況。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 60 2 2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況擔保情況 單位：萬元 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相

172、關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 湖南棕櫚潯龍河生態城鎮發展有限公司 2018 年 01 月09 日 4,000 2018 年 02 月 05 日 1,650 連帶責任保證 三年 否 否 湖南棕櫚潯龍河教育咨詢有限公司 2018 年 06 月15 日 11,000 2018 年 06 月 15 日 9,644.3 連帶責任保證 七年 否 否 貴安新區棕櫚文化置業有限公司 2017 年 09 月30 日 6,300 2018 年 01 月 08 日 287.5 連帶責任保證 三年 否 是 桂林棕櫚文化旅游投資有限公司 2018

173、 年 04 月20 日 50,000 2018 年 09 月 29 日 35,000 連帶責任保證 八年 否 否 梅州市棕櫚華銀文化旅游發展有限公司 2018 年 08 月15 日 30,000 2018 年 12 月 28 日 9,005 連帶責任保證 三年 否 是 湖南棕櫚潯龍河教育咨詢有限公司 2018 年 12 月11 日 15,000 2018 年 12 月 29 日 3,940 連帶責任保證 十年 否 否 梅州市棕銀華景文化旅游發展有限公司 2019 年 01 月10 日 3,000 2019 年 01 月 22 日 1,215 連帶責任保證 三年 否 是 上饒市棕遠生態環境有限公

174、司 2019 年 04 月26 日 82,000 2019 年 08 月 30 日 50,000 連帶責任保證 十五年 否 否 湖南棕櫚潯龍河生態城鎮發展有限公司 2019 年 04 月26 日 20,000 2019 年 12 月 30 日 10,000 連帶責任保證 二年 否 否 貴安新區棕櫚文化置業有限公司 2020 年 04 月30 日 800-0-是 貴州云漫湖旅游管理有限公司 2020 年 04 月30 日 1,800-0-是 棕櫚盛城投資有限公司 2020 年 10 月15 日 3,000 2020 年 11 月 02 日 3,000 連帶責任保證 二年 否 是 棕櫚生態城鎮發展

175、股份有限公司 2020 年年度報告全文 61 重慶棕豫文化旅游發展有限公司 2020 年 10 月15 日 5,100 2020 年 11 月 02 日 5,100 連帶責任保證 二年 否 是 棕櫚盛城投資有限公司 2020 年 12 月11 日 1,187.7 2020 年 12 月 28 日 1,187.7 連帶責任保證 九個月 否 是 棕櫚盛城投資有限公司 2020 年 12 月11 日 30,000 2020 年 12 月 28 日 30,000 連帶責任保證 一年 否 是 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）41,887.7 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）53,087

176、.7 報告期末已審批的對子公司擔保額度合計（B3）263,187.7 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）160,029.5 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）41,887.7 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）53,087.7 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）263,187.7 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）160,029.5 實際擔?？傤~（即 A4+B

177、4+C4）占公司凈資產的比例 35.09%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（D）49,795.2 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E）145,924.50 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）0 對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）不適用 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）不適用 備注：上表中“實際擔保金額”指“截止 2020 年 12 月 31 日實際在保的擔保余額”。被擔保對象是否是公司關聯方，以本報告披露日為截止時點判斷。（2 2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告

178、期無違規對外擔保情況。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 62 3 3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況 （1 1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 暫時閑置募集資金 40,000 0 0 合計 40,000 0 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 （2 2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適

179、用 公司報告期不存在委托貸款。4 4、日常經營重大合同、日常經營重大合同 適用 不適用 5 5、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 63 十八、社會責任情況十八、社會責任情況 1 1、履行社會責任情況、履行社會責任情況 詳見公司于2021年4月24日在巨潮資訊網(）上刊登的公司2020年度社會責任報告。2 2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況 （1 1）精準扶貧規劃）精準扶貧規劃 基本方略：響應政府號召，根據政策界限協調好社會資金進行精準幫扶，精準扶貧?？傮w目標：助力脫貧攻堅，積極引導

180、社會力量扶貧，實現全面脫貧。主要任務：扶貧濟困、安老助孤，扶持和改善困難群眾生產、生活條件并提高其素質和能力，實現脫貧致富和持續發展，促進區域協調發展。保障措施：深入研究國家扶貧政策，積極爭取項目資金支持；合理安排資金計劃，加強財務監管；加強扶貧開發項目管理，切實監督用好扶貧開發項目資金。（2 2）年度精準扶貧概要）年度精準扶貧概要 公司一直踐行“大業無界，大愛無疆”的社會責任觀，積極履行企業社會責任。公司通過發起成立的廣東省棕櫚公益基金會，通過開展公益項目參與精準扶貧工作。2020年1-12月，公司通過基金會在扶貧領域投入24.32萬元，共完成如下項目：1.社區扶貧項目：購買物資慰問廣東廣州

181、、梅州兩地525位長者，廣州官洲街300余位社區困境家庭兒童；為廣東中山56戶單親特困家庭發放慰問金，幫助社區貧困群體改善生活條件。2.教育扶貧項目：為廣西陽朔家庭困難高中生、大學生提供助學金，支持其繼續就學。（3 3）精準扶貧成效）精準扶貧成效 指標 計量單位 數量/開展情況 一、總體情況 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 64 其中：1.資金 萬元 24.32 二、分項投入 1.產業發展脫貧 2.轉移就業脫貧 3.易地搬遷脫貧 4.教育扶貧 其中：4.1 資助貧困學生投入金額 萬元 13.08 4.2 資助貧困學生人數 人 110 5.健康扶貧 6.生態保護扶貧 7.

182、兜底保障 8.社會扶貧 8.2 定點扶貧工作投入金額 萬元 11.24 9.其他項目 三、所獲獎項（內容、級別）（4 4）后續精準扶貧計劃）后續精準扶貧計劃 2021年，上市公司將進一步貫徹國家精準扶貧政策，通過廣東省棕櫚公益基金會開展精準扶貧計劃?；饡?021年將在社區扶貧、教育扶貧、醫療救助扶貧三大方向上開展弱勢群體幫扶及推進社會福利發展等公益項目，大體計劃及方向包括：1、繼續為社區的困難人士開展扶貧慰問活動，幫助改善生活；2、在現有教育資助項目的基礎上，繼續為困境學生提供助學金，同時開展發展性支持項目，促進受助學生綜合能力的提升；3、對因患重病致困的家庭提供醫療費用救助，幫助緩解家庭經

183、濟狀況。3 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 是 否 公司不屬于環境保護部門公布的重點排污單位。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 65 公司作為生態城鎮建設的先行者與踐行者，用實際行動切實履行著“創造大美生活”的綠色發展理念，持續推動中國的新型城鎮化進程，以全體棕櫚人的智慧和力量，為中國更多的城鎮提供綠色、集約、民生、循環、低碳、智慧的生態城鎮解決方案，實現美麗中國夢。十九、其他重大事項的說明十九、其他重大事項的說明 適用 不適用 （一）股東終止表決權委托（一）股東終止表決權委托 2020年5月29日，公

184、司股東林從孝、吳桂昌與公司控股股東河南省豫資保障房管理運營有限公司簽署了 之終止協議，吳桂昌所持棕櫚股份 123,793,991 股股份、林從孝所持棕櫚股份 36,567,374 股股份對豫資保障房的表決權委托終止。股東吳桂昌、林從孝與豫資保障房因表決權委托事項在表決權委托期間構成一致行動關系，現雙方已協商并簽訂之終止協議，雙方解除表決權委托，雙方不再構成一致行動關系。具體內容詳見巨潮資訊網上相關公告。（二）（二）20202020年非公開發行公司債券獲得深交所無異議函年非公開發行公司債券獲得深交所無異議函 2020年7月24日，公司2020年第五次臨時股東大會審議通過了關于公司符合面向專業投資

185、者非公開發行公司債券條件的議案，逐項審議通過了關于公司面向專業投資者非公開發行公司債券的議案，公司擬非公開發行不超過人民幣 10 億元（含 10 億元）的公司債。2020年9月29日，公司收到深圳證券交易所出具的關于棕櫚生態城鎮發展股份有限公司2020 年非公開發行公司債券符合深交所轉讓條件的無異議函（深證函【2020】833 號）。深交所確認公司申請發行面值不超過 10 億元人民幣的非公開發行公司債券符合深交所轉讓條件，深交所無異議。具體內容詳見巨潮資訊網上相關公告。（三）（三）20202020年度非公開發行股票事項年度非公開發行股票事項 2020年12月2日，公司2020年第八次臨時股東大

186、會審議通過公司2020年度非公開發行股票相關議案，同意公司以3.31元/股的價格向控股股東河南省豫資保障房管理運營有限公司發行不超過3.5億股，募集資金總額不超過11.585億元，募集資金將全部用于補充公司流動資金及棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 66 償還有息負債。公司已于2021年1月5日向中國證監會提交本次非公開發行股票項目相關申報文件，已于2021年3月18日完成第一次反饋回復，截止本報告披露日，公司非公開發行股票事項處于中國證監會審核階段。具體內容詳見巨潮資訊網上相關公告。（四）通過高新技術企業重新認定（四）通過高新技術企業重新認定 2020年12月，公司及全

187、資子公司棕櫚設計有限公司均順利通過2020年高新技術企業認定。公司高新技術企業證書編號為 GR202041002011,發證日期為 2020年12月4日，有效期為三年。棕櫚設計有限公司高新技術企業證書編號為 GR202044010371，發證日期為 2020年12月9日，有效期三年。根據中華人民共和國企業所得稅法以及國家對高新技術企業的相關稅收政策規定，公司及棕櫚設計在通過高新技術企業復審后，連續三年（即 2020年、2021年、2022年）享受國家關于高新技術企業的相關優惠政策，即按15%的稅率繳納企業所得稅。（五）與專業投資機構合作投資的進展（五）與專業投資機構合作投資的進展 1、上海一桐

188、維奇投資管理中心（有限合伙）2020年度，公司對一桐維奇確認投資收益-37,627,237.20元。2、上海一桐呀諾投資管理中心（有限合伙）2020年度，公司對一桐呀諾確認投資收益1,138,192.09元。3、廣東珠三角經濟帶產業基金管理有限公司 截至目前，該基金公司尚未登記成為私募基金管理人，尚未能開展具體投資業務。2020年度，公司對該基金確認投資收益-511,364.78元。二十、公司子公司重大事項二十、公司子公司重大事項 適用 不適用 2020年6月24日，公司召開2020年第四次臨時股東大會，審議通過了關于向關聯方轉讓全資子公司部分股權的議案、關于轉讓全資子公司部分股權形成關聯擔保

189、的議案，公司同意將下屬全資子公司棕櫚盛城投資有限公司70%股權轉讓給關聯方河南省中豫文旅投資棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 67 有限公司。具體內容詳見公司于2020年6月9日，6月10日在巨潮資訊網上的相關公告。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 68 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1 1、股份變動情況股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 131,259,768 8.83%0 0 0

190、-102,606,086-102,606,086 28,653,682 1.93%1、國家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、國有法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、其他內資持股 131,259,768 8.83%0 0 0-102,606,086-102,606,086 28,653,682 1.93%其中：境內法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境內自然人持股 131,259,768 8.83%0 0 0-102,606,086-102,606,086 28,653,682 1.93%4、外資持股 0 0.00%0 0

191、0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%二、無限售條件股份 1,355,725,682 91.17%0 0 0 102,606,086 102,606,086 1,458,331,768 98.07%1、人民幣普通股 1,355,725,682 91.17%0 0 0 102,606,086 102,606,086 1,458,331,768 98.07%2、境內上市的外資股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外資股 0 0.00%0 0 0 0 0

192、 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份總數 1,486,985,450 100.00%0 0 0 0 0 1,486,985,450 100.00%股份變動的原因股份變動的原因 適用 不適用 報告期內，公司原董監高人員吳桂昌、劉冰、何衍平、張文英、曾芬、鄒晨，離任董監高職務日期距離原定聘任到期日已滿六個月，按照深交所規定，上述人員持股均全部變為無限售條件股份。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 69 股份變動的批準情況 適用 不適用 股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股

193、份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期增加限售股數 本期解除限售股數 期末限售股數 限售原因 解除限售日期 吳桂昌 92,845,493 0 92,845,493 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 劉冰 450,000 0 450,000 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 何衍平 56,250 0

194、 56,250 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 張文英 107,175 0 107,175 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 鄒晨 3,994 0 3,994 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 曾芬 0 7,350 7,350 0 高管鎖定股 2020 年 12 月 28 日 合計 93,462,912 7,350 93,470,262 0-棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 70 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2

195、2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 適用 不適用 3 3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1 1、公司股東數量及持股情況公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 67,573 年度報告披露日前上一月末普通股股東總數 69,295 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 8）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 8）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況

196、 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 河南省豫資保障房管理運營有限公司 境內非國有法人 13.10%194,731,418 0 0 194,731,418 南京棲霞建設股份有限公司 境內非國有法人 11.87%176,523,702 0 0 176,523,702 吳桂昌 境內自然人 8.33%123,793,991 0 0 123,793,991 質押 118,097,165 林從孝 境內自然人 2.46%36,567,374 0 27,425,530 9,141,844 質

197、押 33,750,000 福建華興潤福投資合伙企業(有限境內非國有法人 1.29%19,125,000 0 0 19,125,000 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 71 合伙)王冬冬 境內自然人 1.15%17,084,249 17,084,249 0 17,084,249 張健國 境內自然人 1.07%15,977,811 15,977,811 0 15,977,811 安徽安糧控股股份有限公司 國有法人 1.05%15,625,000 0 0 15,625,000 曾海珍 境內自然人 0.81%12,015,505 12,015,505 0 12,015,505

198、莫耀頻 境內自然人 0.69%10,268,341 10,268,341 0 10,268,341 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注 3）不適用。上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或一致行動關系。上述股東涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況的說明 公司未知上述股東是否存在涉及委托/受托表決權、放棄表決權情況。前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 河南省豫資保障房管理運營有限公司 194,731,418 人民幣普通股 194,731,418 南京棲霞建設股

199、份有限公司 176,523,702 人民幣普通股 176,523,702 吳桂昌 123,793,991 人民幣普通股 123,793,991 福建華興潤福投資合伙企業(有限合伙)19,125,000 人民幣普通股 19,125,000 王冬冬 17,084,249 人民幣普通股 17,084,249 張健國 15,977,811 人民幣普通股 15,977,811 安徽安糧控股股份有限公司 15,625,000 人民幣普通股 15,625,000 曾海珍 12,015,505 人民幣普通股 12,015,505 莫耀頻 10,268,341 人民幣普通股 10,268,341 易方達基金中央

200、匯金資產管理有限責任公司易方達基金匯金資管單一資產管理計劃 9,975,000 人民幣普通股 9,975,000 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10名股東之間關聯關系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關聯關系或一致行動關系。前 10 名普通股股東參與融資融券業 1、前 10 名股東中王冬冬通過平安證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 72 務情況說明（如有）（參見注 4）有公司股票 16,906,149 股，普通證券賬戶持股 178,100 股，合計持有 17,084,249 股。

201、2、前 10 名股東中張健國通過中航證券有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司股票 14,944,911 股，普通證券賬戶持股 1,032,900 股，合計持有 15,977,811 股。3、前 10 名股東中曾海珍通過華西證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司股票 12,015,505 股。4、前 10 名股東中莫耀頻通過平安證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司股票 10,073,741 股，普通證券賬戶持股 194,600 股，合計持有 10,268,341 股。公司前公司前 1010 名普通股股東、前名普通股股東、前 1010 名無限售條件普通股股東在報告期內是否

202、進行約定購回交易名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2 2、公司控股股東情況公司控股股東情況 控股股東性質：地方國有控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 河南省豫資保障房管理運營有限公司 汪耿超 2017 年 01 月 10 日 統一社會信用代碼：91410000MA40G80898 保障性住房的管理運營，房屋出租，物業管理服務，養老健康服務，管理咨詢服務，新能源開發與利用，基礎設施開發建設?？毓晒蓶|報告期內控股和參

203、股的其他境內外上市公司的股權情況 無?？毓晒蓶|報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3 3、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：地方國資管理機構 實際控制人類型：法人 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 73 實際控制人名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 河南省財政廳 王東偉 11410000005184603J 河南省財政廳是河南省政府的組成部門。承辦河南省政府交辦的相關事項。實際控制人報告期內控制的其他境內外上市公司的股權情況 無。實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期

204、實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4 4、其他持股在、其他持股在 10%10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 74 法人股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 注冊資本 主要經營業務或管理活動 南京棲霞建設股份有限公司 江勁松 1999 年 12 月 23 日 105000 萬元 住宅小區綜合開發建設；商品房銷售、租賃、售后服務；投資興辦實業；教育產業投資。5 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股

205、東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 75 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 76 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 77 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動一、董事、監事和高級管理人員持股變動

206、姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）秦建斌 董事長 現任 男 53 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 潘曉林 副董事長 現任 女 37 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 汪耿超 董事 現任 男 45 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 侯杰 董事 現任 男 39 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月

207、 22 日 0 0 0 0 0 湯群 董事 現任 男 51 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 王海剛 董事 現任 男 43 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 劉歆 董事、副總經理 現任 男 44 2019 年 05 月 17 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 劉金全 獨立董事 現任 男 57 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 李啟明 獨立董事 現任 男 58 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01

208、 月 22 日 0 0 0 0 0 胡志勇 獨立董事 現任 男 56 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 曾燕 獨立董事 現任 男 37 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 雷棟 監事會主席 現任 男 39 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 湯亮 監事 現任 男 41 2019 年 07 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 雷金友 監事 現任 男 52 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01

209、月 22 日 0 0 0 0 0 林從孝 總經理 現任 男 47 2020 年 01 月 22 日 2023 年 01 月 22 日 36,567,374 0 0 0 36,567,374 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 78 馮玉蘭 副總經理 現任 女 43 2017 年 06 月 28 日 2023 年 01 月 22 日 1,637,536 0 0 0 1,637,536 馬敏 財務總監 現任 女 43 2019 年 05 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 傅勁鋒 副總經理 現任 男 49 2019 年 05 月 05 日 202

210、3 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 陳思思 董事會秘書 現任 女 36 2019 年 05 月 05 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 林慧 副總經理 現任 女 45 2021 年 01 月 06 日 2023 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 王曦 獨立董事 離任 男 51 2017 年 06 月 28 日 2020 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 吳向能 獨立董事 離任 男 47 2017 年 06 月 28 日 2020 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 包志毅 獨立董事 離任 男 57 2017 年 06 月 28 日

211、 2020 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 曾芬 監事 離任 女 39 2017 年 06 月 28 日 2020 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 許可娟 副總經理 離任 女 44 2019 年 05 月 05 日 2020 年 01 月 22 日 0 0 0 0 0 合計-38,204,910 0 0 0 38,204,910 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 王曦 獨立董事 任期滿離任 2020 年 01 月 22 日 公司第四屆董事會提前換屆選舉，屆滿離任。吳向能 獨

212、立董事 任期滿離任 2020 年 01 月 22 日 公司第四屆董事會提前換屆選舉，屆滿離任。包志毅 獨立董事 任期滿離任 2020 年 01 月 22 日 公司第四屆董事會提前換屆選舉，屆滿離任。曾芬 監事 任期滿離任 2020 年 01 月 22 日 公司第四屆監事會提前換屆選舉，屆滿離任。許可娟 副總經理 任期滿離任 2020 年 01 月 22 日 任期結束，離職。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 79 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責（一）現任董事簡歷（一）現任董事簡歷 秦建斌：秦建斌：董事

213、長，男，中國國籍，1968年出生，無境外永久居留權，中共黨員，大學本科學歷，會計師、工程師、注冊資產管理師職稱，財政部PPP專家庫專家。曾任河南省焦作市財政局基建科科員、副科長，經濟建設科副科長、科長，副調研員，焦作市投資集團常務副總經理，河南省國有資產管理中心資產運營和投資發展部主任，河南省財政廳PPP管理中心業務負責人，中原豫資投資控股集團有限公司總經理。2020年1月至今，擔任公司董事長?，F兼任中原豫資投資控股集團有限公司董事長，啟迪科技服務（河南）有限公司董事，河南省現代服務業產業投資基金有限公司董事長，河南省豫資城鄉一體化建設發展有限公司董事長兼總經理。潘曉林：潘曉林：副董事長，女，

214、中國國籍，1984年出生，無境外永久居留權，中共黨員，管理學碩士，清華大學高級工商管理碩士，河南省科技廳專家庫成員、河南省發改委服務業專家庫成員。曾任解放軍總后勤部所屬軍事經濟學院財務系助理、河南省財政廳預算局科長、IDG資本投資顧問（掛職）、河南中豫現代產業投資有限公司董事長、河南省領誠基金管理公司執行董事兼總經理、河南省財新融合大數據公司執行董事兼總經理，棕櫚股份董事長。2021年1月至今擔任公司副董事長?，F兼任河南省現代服務業產業投資基金有限公司董事。劉歆（劉歆（LIU XINLIU XIN）：）：董事，男，澳大利亞籍，1977年生，經濟學學士，商學碩士，中國注冊會計師，澳大利亞注冊會計

215、師。曾任天健華證中洲（北京）會計師事務所有限公司高級經理、浙江亞廈裝飾股份有限公司財務總監兼董事會秘書，公司董事、總經理?，F任公司董事、副總經理、兼任棕櫚盛城投資有限公司董事、棕櫚園林（香港）有限公司董事、貝爾高林國際（香港）有限公司董事。汪耿超：汪耿超：董事，男，中國國籍，1976年生，無境外永久居留權，中共黨員，國際金融學士，工商管理碩士。曾任河南鐵路集團有限責任公司黨委委員、綜合辦公室主任、財務管理部部長。2019年7月至今，擔任公司董事?，F兼任河南省豫資保障房管理運營有限公司、河南省豫資物業發展有限公司和河南省豫資青年人才公寓置業有限公司執行董事兼總經理，洛陽市河洛新業投資發展有限公司

216、、河南豫資碧奧中環清潔能源有限公司、豫天綠色能源開發（民權縣）有限公司、豫天綠色能源發展（商水縣）有限公司、河南豫天新能源有限公司和河南棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 80 豫資樸和實業發展有限公司董事長，河南豫資樸創股權投資基金管理有限公司董事兼總經理，河南樸和企業管理咨詢有限公司執行董事。侯杰：侯杰：董事，男，中國國籍，1982年生，無境外永久居留權，中共黨員，大學本科學歷，學士學位。曾任河南省國土資源開發投資管理中心綜合處副處長、洛陽萬安山建設發展有限公司董事、副總經理（掛職）、洛陽市冰雪實業有限公司董事長、法人代表、河南省國土資源開發投資管理中心投資一處副處長。

217、2019年7月至今，擔任公司董事?，F兼任棕櫚盛城投資有限公司、河南省中豫文旅投資有限公司、河南省豫資潯龍河鄉村振興發展有限公司和河南棕櫚文化旅游產業發展有限公司董事長、蘭考豫資潯龍河實業有限公司董事長。湯群湯群：董事，男，中國國籍，1970年生，中共黨員，碩士研究生，高級工程師。2019年7月至今，擔任公司董事?，F兼任南京棲霞建設股份有限公司監事會主席，蘇州棲霞建設有限責任公司和海南卓辰置業有限公司董事兼經理，蘇州卓辰置業有限公司總經理，南京萬辰創業投資有限責任公司和無錫錫山棲霞建設有限公司董事，蘇州星州置業有限公司、蘇州楓庭酒店管理有限公司、無錫新碩置業有限公司和無錫卓辰置業有限公司董事長、

218、無錫棲霞建設有限公司董事、總經理。王海剛：王海剛：董事，男，中國國籍，1978年生，中共黨員，法學學士，律師。曾任南京棲霞建設股份有限公司法務部副總經理、總經理、總裁助理，棕櫚股份監事會主席。2019年7月至今，擔任公司董事?，F兼任南京棲霞建設股份有限公司副總裁、董事會秘書，蘇州棲霞建設有限責任公司董事，南京棲霞建設仙林有限公司、南京東方房地產開發有限公司、無錫棲霞建設有限公司、南京邁燕房地產開發有限公司、海南卓辰置業有限公司、無錫卓辰置業有限公司、南京中城棲霞資產管理有限公司和江蘇星連家電子商務有限公司監事，南京棲霞區匯錦農村小額貸款有限公司監事會主席。劉金全：劉金全：獨立董事，男，中國國籍

219、，1964年生，經濟學博士，教授，博導，曾任吉林大學商學院院長、數量經濟研究中心副主任等職務；現任廣州大學經濟與統計學院教授、教育部長江學者特聘教授、國家萬人計劃哲學社會科學領軍人才、國家百千萬人才工程國家級人選、全國百篇優秀博士論文指導教師、吉林金融研究中心主任、教育部工商管理碩士教學指導委員會委員、國家社會科學基金和國家自然科學基金評審專家。2019年7月至今，擔任公司獨立董事?，F兼任金鷹基金管理有限公司獨立董事、定興豐源村鎮銀行股份有限公司董事。胡志勇胡志勇：獨立董事，男，中國國籍，1965年生，中共黨員，博士，會計學教授，博士生導師，博士后合作導師，現任廣州大學管理學院MPAcc中心主

220、任，廣東省會計學會副會長，廣棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 81 州市財政會計學會會長，廣州市會計師公會副會長，廣東省第六屆學位委員會會計專業碩士教指委委員。兼任廣州市金鐘汽車零件股份有限公司、廣州粵泰集團股份有限公司和高新興科技集團股份有限公司獨立董事。李啟明李啟明:獨立董事，男，中國國籍，1963年生，博士、教授、博導?，F任東南大學教學委員會副主任、東南大學建設與房地產研究所所長、東南大學PPP國際研究中心主任，江蘇省建筑業發展研究中心主任，國務院政府特殊津貼專家。擔任教育部工程管理和工程造價專業指導委員會委員；全國工程管理碩士（MEM）專業指導委員會委員；中國建筑

221、學會工程管理研究分會副理事長；中國建筑學會數字建造學術委員會副主任；江蘇省土木建筑學會工程管理專業委員會主任等；十一屆江蘇省政協委員。2020年1月至今，擔任公司獨立董事?，F兼任中國江蘇國際經濟技術合作集團有限公司和南京安居建設集團有限責任公司外部董事。曾燕：曾燕：獨立董事，男，中國國籍，1984年生，中共黨員，中山大學理學博士、應用經濟學博士后。曾到美國麻省理工學院（MIT）、加拿大滑鐵盧大學、香港大學、新加坡國立大學等訪問與合作研究；現任中山大學嶺南學院教授、博士生導師。2020年1月至今，擔任公司獨立董事?，F兼任廣州熵能創新材料股份有限公司獨立董事、中國優選法統籌法與經濟數學研究會理事、

222、廣東省本科高校金融學類專業教學指導委員會秘書長、中國優選法統籌法與經濟數學研究會青年工作委員會常務委員、中國優選法統籌法與經濟數學研究會量化金融與保險分會秘書長與常務理事、中國運籌學會金融工程與金融風險管理分會常務理事、中國運籌學會決策科學分會第四屆理事會常務理事。（二）現任監事簡歷（二）現任監事簡歷 雷棟：雷棟：監事會主席，男，中國國籍，1982年生，無境外永久居留權，法律本科畢業。曾任河南省直屬行政事業單位國有資產管理中心員工，中原豫資投資控股集團有限公司投資部負責人、股權管理部總經理（兼戰略規劃部負責人）、河南豫資樸創股權投資基金管理有限公司、河南豫資樸和實業發展有限公司、河南省中豫文旅

223、投資有限公司董事長、浦銀豫資城市運營發展股權投資基金、交銀豫資城鎮化發展基金投委會委員職務。2019年7月至今，擔任公司監事?，F兼任中原豫資投資控股集團有限公司、河南中豫現代產業投資發展有限公司、河南省中豫融資擔保有限公司、河南京港股權投資基金管理有限公司和中原資產管理有限公司監事、河南省現代服務業基金管理有限公司、鄭州國控產業發展投資有限公司董事、河南富港投資控股有限公司董事長。湯亮湯亮：監事，男，中國國籍，1980年生，中共黨員，碩士研究生。曾任棲霞建設董事長棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 82 秘書兼營銷部副總經理兼電商事業部副總經理，無錫棲霞建設有限公司營銷部經

224、理。2019年7月至今，擔任公司監事?，F兼任蘇州棲霞建設有限責任公司副總經理、蘇州業方房地產開發有限公司、蘇州立泰置業有限公司和蘇州楓庭酒店管理有限公司董事、蘇州星州置業有限公司董事兼總經理、江蘇星連家電子商務有限公司無錫分公司負責人。雷金友：雷金友：監事，男，中國國籍，1969年生，中共黨員，本科，曾任公司華東區域財務總監、工程事業部財務總監、建設事業部財務總監。2020年1月至今，擔任公司職工代表監事?，F任公司資產管理部總監，兼任新櫚客文化旅游發展（上海）有限公司和貴州新櫚客商旅發展有限公司執行董事，廣東珠三角經濟帶產業基金管理有限公司、貴州棕興商業經營管理有限公司、貴州棕潤商業經營管理有

225、限公司和河南棕建商業經營管理有限公司執行董事兼總經理。（三）現任高管簡歷（三）現任高管簡歷 林從孝林從孝：總經理，男，中國國籍，1974年生，碩士學位，1997年入職公司，歷任項目經理、工程總監、公司董事、總經理、副董事長職務。2020年1月至今，擔任公司總經理?，F兼任信陽棕櫚生態城鎮發展有限公司執行董事。劉歆（劉歆（LIU XINLIU XIN）：副總經理。簡歷見“董事簡歷”）：副總經理。簡歷見“董事簡歷”馮玉蘭：馮玉蘭：副總經理，女，中國國籍，1978年生，碩士學位，歷任公司董事會秘書、副總經理、董事。2017年6月至今，擔任公司副總經理?，F兼任廣州棕櫚資產管理有限公司執行董事、棕櫚科技投

226、資（海南）有限公司董事長。傅勁鋒：傅勁鋒：副總經理，男，中國國籍，1972年生，工程學士，EMBA，經濟學博士。曾任廣東利通置業投資有限公司董事、總經理。2019年5月至今，擔任公司副總經理?，F兼任棕櫚（廣東）產業投資集團有限公司、廣東云福投資有限公司和梅州時光文化旅游開發有限公司董事長、廣東利通置業投資有限公司董事。馬敏：馬敏：財務總監，女，中國國籍，1978年出生，無境外永久居留權，中共黨員，武漢大學會計學碩士，高級會計師，2016年入選第六批河南省會計領軍（后備）人才。曾任河南安飛電子玻璃有限公司財務部部長、河南省國有資產控股運營有限公司財務經理、安鋼集團冷軋有限責任公司監事、國控圣光現

227、代物流有限公司財務副總裁及董事、河南省中豫文旅投資有限公司財務總監、河南省中豫現代產業投資發展有限公司財務總監、河南省現代服務業產業投資基金有限公司財務總監、河南省領誠基金管理有限公司財務總監。2019年5月至今，擔棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 83 任公司財務總監。陳思思：陳思思：董事會秘書，女，中國國籍，1985年出生，無境外永久居留權，中共黨員，本科學歷，法學學士學位，2014年7月取得深交所頒發的董事會秘書資格證書，具備證券從業資格、基金從業資格。2010年8月加入公司，歷任董事會辦公室主管、證券事務經理，證券事務代表，公司副總經理職務。2019年5月至今，擔

228、任公司董事會秘書。林慧：林慧：副總經理，女，中國國籍，中共黨員，1976年生，大學本科學歷。曾任廣東僑鑫教育發展有限公司行政人事部經理；香江集團有限公司總裁辦資深經理、監事；廣東珠江投資股份有限公司行政總監；2014年3月入職公司，歷任行政總監、總裁辦主任，辦公室主任。2021年1月至今，擔任公司副總經理。在股東單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 汪耿超 河南省豫資保障房管理運營有限公司 法定代表人、執行董事兼總經理 2018 年 04 月 08 日 是 湯群 南京棲霞建設股份有限公司 監事會主席

229、 2018 年 10 月 10 日 2021 年 10 月 09 日 是 王海剛 南京棲霞建設股份有限公司 副總裁、董事會秘書 2018 年 10 月 10 日 2021 年 10 月 09 日 是 在股東單位任職情況的說明 河南省豫資保障房管理運營有限公司系公司的控股股東，公司董事汪耿超系該公司的法定代表人、執行董事兼總經理；南京棲霞建設股份有限公司系持有公司 5%以上股份的法人股東，公司董事湯群是該公司的監事會主席、公司董事王海剛在該公司擔任副總裁、董事會秘書職務。在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否

230、領取報酬津貼 秦建斌 中原豫資投資控股集團有限公司 董事長兼法定代表人 2016 年 12 月 03 日 是 秦建斌 河南省中豫融資擔保有限公司 董事長兼法定代表人 2020 年 01 月 06 日 2021 年 3 月 25 日 否 秦建斌 啟迪科技服務（河南）有限公司 董事 2020 年 08 月 04 日 否 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 84 秦建斌 河南省豫資城鄉一體化建設發展有限公司 董事、總經理 2021 年 03 月 05 日 否 秦建斌 河南省現代服務業產業投資基金有限公司 董事長兼法定代表人 2018 年 05 月 31 日 否 潘曉林 河南省現代

231、服務業產業投資基金有限公司 董事 2018 年 05 月 31 日 否 劉歆 棕櫚盛城投資有限公司 董事 2019 年 05 月 27 日 2022年05月26日 否 劉歆 棕櫚園林（香港）有限公司 董事 2019 年 06 月 14 日 否 劉歆 貝爾高林國際（香港）有限公司 董事 2020 年 03 月 31 日 是 汪耿超 河南豫天新能源有限公司 董事長/法定代表人 2018 年 07 月 31 日 否 汪耿超 河南省豫資青年人才公寓置業有限公司 執行董事兼總經理 2018 年 05 月 31 日 否 汪耿超 河南豫資樸和實業發展有限公司 董事長兼法定代表人 2020 年 03 月 12

232、 日 否 汪耿超 河南省豫資物業發展有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2019 年 12 月 27 日 否 汪耿超 豫天綠色能源開發（民權縣）有限公司 董事長、法定代表人 2020 年 09 月 15 日 否 汪耿超 河南樸和企業管理咨詢有限公司 執行董事、法定代表人 2020 年 04 月 24 日 否 汪耿超 洛陽市河洛新業投資發展有限公司 董事長 2020 年 04 月 22 日 否 汪耿超 河南豫資樸創股權投資基金管理有限公司 董事兼總經理、法定代表人 2020 年 04 月 08 日 否 汪耿超 河南豫資碧奧中環清潔能源有限公司 董事長、法定代表人 2020 年 10 月 29

233、 日 否 汪耿超 豫天綠色能源發展（商水縣）有限公司 董事長、法定代表人 2020 年 12 月 17 日 否 侯杰 河南棕櫚文化旅游產業發展有限公司 董事長、法定代表人 2020 年 01 月 03 日 否 侯杰 棕櫚盛城投資有限公司 董事長 2020 年 06 月 28 日 否 侯杰 河南省豫資潯龍河鄉村振興發展有限公司 董事長/法定代表人 2019 年 05 月 28 日 否 侯杰 河南省中豫文旅投資有限公司 董事長/法定代表人 2018 年 05 月 31 日 是 侯杰 蘭考豫資潯龍河實業有限公司 董事長 2020 年 12 月 16 日 否 湯群 蘇州星州置業有限公司 董事長、法定2

234、019 年 11 月 06 日 否 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 85 代表人 湯群 無錫新碩置業有限公司 董事長、法定代表人 2019 年 06 月 11 日 否 湯群 蘇州楓庭酒店管理有限公司 董事長、法定代表人 2016 年 03 月 15 日 否 湯群 無錫卓辰置業有限公司 董事長/法定代表人 2013 年 09 月 12 日 否 湯群 海南卓辰置業有限公司 董事兼總經理 2013 年 01 月 22 日 否 湯群 蘇州卓辰置業有限公司 總經理 2019 年 12 月 28 日 否 湯群 無錫錫山棲霞建設有限公司 董事 2007 年 12 月 14 日 否 湯

235、群 無錫棲霞建設有限公司 總經理,董事 2004 年 09 月 27 日 否 湯群 南京萬辰創業投資有限責任公司 董事 2004 年 07 月 18 日 否 湯群 蘇州棲霞建設有限責任公司 董事、總經理 2003 年 06 月 30 日 否 王海剛 南京市棲霞區匯錦農村小額貸款有限公司 監事會主席 2011 年 07 月 01 日 否 王海剛 無錫卓辰置業有限公司 監事 2013 年 09 月 13 日 否 王海剛 無錫棲霞建設有限公司 監事 2004 年 09 月 27 日 否 王海剛 南京邁燕房地產開發有限公司 監事 2013 年 05 月 01 日 否 王海剛 蘇州棲霞建設有限責任公司

236、董事 2003 年 06 月 30 日 否 王海剛 南京棲霞建設仙林有限公司 監事 2012 年 11 月 12 日 否 王海剛 南京東方房地產開發有限公司 監事 2013 年 06 月 27 日 否 王海剛 江蘇星連家電子商務有限公司 監事 2015 年 11 月 01 日 否 王海剛 海南卓辰置業有限公司 監事 2013 年 01 月 22 日 否 李啟明 東南大學土木工程學院 講師、教授、博導、研究所所長 1987 年 03 月 01 日 是 李啟明 中國江蘇國際經濟技術合作集團有限公司 外部董事 是 李啟明 南京安居建設集團有限責任公司 外部董事 2010 年 02 月 08 日 是

237、劉金全 廣州大學經濟與統計學院 教授 2017 年 04 月 01 日 是 劉金全 金鷹基金管理有限公司 獨立董事 2018 年 03 月 20 日 否 劉金全 定興豐源村鎮銀行股份有限公司 董事 2018 年 01 月 02 日 是 胡志勇 廣州大學管理學院 講師、教授、博導 1994 年 12 月 01 日 是 胡志勇 廣州市金鐘汽車零件股份有限公司 獨立董事 2020 年 05 月 27 日 是 胡志勇 廣州粵泰集團股份有限公司 獨立董事 2020 年 05 月 19 日 是 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 86 胡志勇 高新興科技集團股份有限公司 獨立董事 20

238、19 年 12 月 11 日 是 胡志勇 中達視業控股有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2020 年 01 月 02 日 否 胡志勇 廣州中達視業科技股份有限公司 董事 2019 年 12 月 12 日 否 胡志勇 廣東佳醫邦健康管理有限公司 董事 2018 年 08 月 31 日 否 胡志勇 達爾文加速器智慧科技（廣州）有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2020 年 04 月 01 日 否 胡志勇 余江縣安和企業管理有限公司 監事 2016 年 12 月 09 日 否 曾燕 中山大學嶺南學院 講師、副教授、教授 2011 年 07 月 01 日 是 曾燕 廣州熵能創新材料股份有限

239、公司 獨立董事 2020 年 9 月 30 日 2022年11月22日 是 雷棟 中原豫資投資控股集團有限公司 監事 2016 年 03 月 21 日 是 雷棟 河南省中豫融資擔保有限公司 監事 2018 年 05 月 31 日 否 雷棟 中原資產管理有限公司 監事 2015 年 08 月 31 日 否 雷棟 鄭州國控產業發展投資有限公司 董事 2016 年 09 月 02 日 否 雷棟 河南中豫現代產業投資發展有限公司 監事 2018 年 05 月 31 日 否 雷棟 河南富港投資控股有限公司 董事長 2015 年 05 月 07 日 否 雷棟 河南省現代服務業產業投資基金有限公司 董事 2

240、018 年 05 月 31 日 否 湯亮 蘇州棲霞建設有限責任公司 副總經理 2017 年 2 月 1 日 是 湯亮 蘇州業方房地產開發有限公司 董事 2017 年 04 月 01 日 否 湯亮 蘇州星州置業有限公司 董事、總經理 2019 年 11 月 06 日 否 湯亮 蘇州立泰置業有限公司 董事 2018 年 03 月 01 日 否 湯亮 蘇州楓庭酒店管理有限公司 董事 2015 年 06 月 09 日 否 雷金友 新櫚客文化旅游發展（上海）有限公司 執行董事、法定代表人 2020 年 08 月 11 日 否 雷金友 貴州新櫚客商旅發展有限公司 執行董事、法定代表人 2020 年 09

241、月 23 日 否 雷金友 廣東珠三角經濟帶產業基金管理有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2020 年 07 月 28 日 否 雷金友 貴州棕興商業經營管理有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2020 年 05 月 15 日 否 雷金友 貴州棕潤商業經營管理有限公司 執行董事兼2020 年 05 月 15 日 否 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 87 總經理、法定代表人 雷金友 河南棕建商業經營管理有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2020 年 05 月 15 日 否 林從孝 信陽棕櫚生態城鎮發展有限公司 執行董事、法定代表人 2020 年 01 月 02

242、 日 否 馮玉蘭 廣州棕櫚資產管理有限公司 執行董事兼總經理、法定代表人 2019 年 05 月 16 日 否 馮玉蘭 棕櫚科技投資（海南）有限公司 董事長 2021 年 2 月 7 日 否 傅勁鋒 梅州時光文化旅游開發有限公司 董事長、法定代表人 2017 年 08 月 01 日 否 傅勁鋒 棕櫚（廣東）產業投資集團有限公司 董事長、法定代表人 2018 年 10 月 18 日 否 傅勁鋒 廣東利通置業投資有限公司 董事 2016 年 01 月 18 日 否 傅勁鋒 廣東云福投資有限公司 董事長 2017 年 08 月 01 日 否 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監

243、管機構處罰的情況 適用 不適用 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 1、決策程序：公司董事、監事、高級管理人員的報酬由公司結合實際經營情況，以及參考當前上市公司董事、監事、高級管理人員的薪酬水平，并經公司提名與薪酬考核委員會提出。關于調整非獨立董事薪酬的議案關于調整高級管理人員薪酬的議案，已經公司第五屆董事會第十四次會議審議通過，具體從2020年1月開始調整，報告期內，非獨立董事、高級管理人員薪酬按該議案執行。2020年4月28日，公司第五屆董事會第五次會議審議通過了關于調整獨立董事津貼的議案

244、，公司根據公司章程、董事會薪酬與考核委員會工作細則等制度，參考行業及地區的薪酬水平，同時結合公司實際經營發展情況，公司同意對獨立董事津貼進行調整。報告期內，獨立董事津貼標準按該議案執行。2017年6月12日，公司第三屆董事會第四十九次會議審議通過關于調整獨立董事、監事棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 88 津貼的議案，公司結合實際情況及行業、地區的經濟發展水平，經公司提名與薪酬考核委員會提議，公司同意對監事津貼進行調整。報告期內，監事津貼薪酬標準按該議案執行。2、確定依據：公司經營情況；董事、監事、高級管理人員績效考核結果；公司高級管理人員薪酬及績效考核管理制度。3、實際

245、支付情況：在報告期內，公司根據規定支付董事、監事、高級管理人員薪酬。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 秦建斌 董事長 男 53 現任 0 是 潘曉林 副董事長 女 37 現任 102.9 否 劉歆 董事、副總經理 男 44 現任 235.8 是 汪耿超 董事 男 45 現任 0 是 侯杰 董事 男 39 現任 0 是 湯群 董事 男 51 現任 0 是 王海剛 董事 男 43 現任 0 是 劉金全 獨立董事 男 57 現任 14 否 胡志勇 獨立董事 男 56 現任 13 否 李啟明

246、獨立董事 男 58 現任 13 否 曾燕 獨立董事 男 37 現任 13 否 雷棟 監事會主席 男 39 現任 0 是 湯亮 監事 男 41 現任 3 是 雷金友 職工代表監事 男 52 現任 63.34 否 林從孝 總經理 男 47 現任 111.01 否 傅勁鋒 副總經理 男 49 現任 91.8 否 馮玉蘭 副總經理 女 43 現任 115.62 是 馬敏 財務總監 女 43 現任 71.15 否 陳思思 董事會秘書 女 36 現任 74.97 否 合計-922.59-公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文

247、 89 五、公司員工情況五、公司員工情況 1 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人）917 主要子公司在職員工的數量（人）474 在職員工的數量合計（人）1,391 當期領取薪酬員工總人數（人）1,391 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）3 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 623 銷售人員 99 技術人員 366 財務人員 118 行政人員 185 合計 1,391 教育程度 教育程度類別 數量（人）博士 2 碩士 125 本科 883 大專 323 高中及以下 58 合計 1,391 2 2、薪酬政策、

248、薪酬政策 (1)(1)總則總則 公司按照市場化原則，提供業內富有競爭力的薪酬，吸納和保有優秀人才。薪酬的確定主要考慮員工承擔某一崗位所需具備的條件、在工作中所表現出來的能力，參考年功、資歷等因素，在統一的架構下，依靠科學的價值評價，對各職種、職層人員的任職角色、績效能力進行客觀公正的評價，給貢獻者以回報。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 90 公司每年度對員工的薪酬做一次整體回顧，根據公司經營效益、行業整體薪酬狀況、物價指數、員工的績效和崗位變動，將薪酬與任職資格水平和績效密切結合，依據考核結果和技能水平的變化進行薪酬調整。(2)(2)基本原則基本原則 1.職位付薪原則：

249、體現職位所承擔責任與貢獻的差別，實現以崗定薪；2.能力付薪原則：體現個人能力不同而產生的價值差異；3.業績付薪原則：根據業績的優劣決定每個任職者的浮動收入金額；4.市場付薪原則：參照市場人力資源稀缺程度和市場薪酬水平，做到薪酬在市場上具有競爭力；5.人才激勵原則：為吸引和保留高素質員工，公司根據每一個職位所要求的知識技能、經驗及教育等情況，構造適當工資和獎金檔次落差，向員工支付有競爭力的工資和獎金，調動員工積極性；6.能上能下原則：根據個人業績、工作能力、工作態度和所承擔職責等因素上調或者下調薪酬水平。3 3、培訓計劃、培訓計劃 （1 1）培訓理念）培訓理念 公司始終堅持人力資本增值優先于其它

250、資本增值的理念；公司致力于建立用以致學的學習型組織，幫助員工盡快勝任工作崗位，實現個人的職業發展目標；公司提倡每位員工都應為自己的發展不斷學習，并努力為員工創造全面的學習與成長機會；培訓既是每個員工的權利也是每個員工的義務；培訓與企業戰略、員工績效及公司業務掛鉤。（2 2）培訓規劃）培訓規劃 建立健全政策、知識、服務及共享管理資源平臺；提升人才培養，推動公司人才戰略，從專業序列切入進行內部學習，從關鍵崗位及業務棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 91 需求進行外部學習；延續人才培養機制，幫助公司實現戰略目標，保持、提高公司的競爭優勢；賦能&專業 強練內功，爭創佳績 員工關懷

251、 建立資源平臺探索組織效能管理，提升人力資源效能管理。（3 3）部分重點項目實施簡介）部分重點項目實施簡介 1 1）加強專業課程培訓學習）加強專業課程培訓學習 全國疫情防控形勢嚴峻期間，公司經營業務開展受到一定的影響，部分項目復工時間延遲。為了更好的利用時間，加強專業知識學習，促進人才培養工作。由總部人力資源部統籌組織安排疫情防控期在線培訓學習活動，特別邀請各單位進行相關專業課程在線培訓分享學習。于2020年2月20日，第一期線上培訓學習正式開班。2 2）加強安全教育培訓）加強安全教育培訓 根據公司內部安排，公司科技技術中心全面組織落實第四季度安全培訓教育工作，共計預報名1790人次。課程包括

252、2020公司級安全教育、吊裝作業安全培訓、施工現場臨時用電安全技術培訓、施工現場應急安全管理、安全意識提升培訓、新員工安全培訓-標志及通用安全知識等，內容涵蓋法律法規、公司安全管理制度、應急預案、吊裝安全技術、臨電安全技術、通用安全知識、歷年高發典型案例等。3 3）20202020年薪酬激勵咨詢項目成果宣貫培訓年薪酬激勵咨詢項目成果宣貫培訓 2020年上半年，在實現公司“一體兩翼”戰略規劃的背景下，公司啟動薪酬激勵咨詢項目。以薪酬管理體系優化為切入點，通過薪酬管理體系完善，牽動組織管理能力提升，為公司持續管理提供基礎與保障。為有效落實薪酬激勵咨詢制度成果推廣執行，2020年9月9日-9月10日

253、，由總部人力資源部組織分批次通過線上線下方式，開展五場項目成果宣貫活動，來自總部及各單位共計485名同事通過線上線下“雙線會議”的方式參與會議。4 4）國資交易監管程序培訓）國資交易監管程序培訓 為提高棕櫚股份及各區域、各項目對國資監管程序和要求的了解，解決實務中遇到的問題，由總部風控法務部主導和組織，邀請廣州產權交易所相關人員于2020年7月9日就國企產棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 92 權、資產交易、國企增資和國企招標、采購相關事宜進行線上線下同步培訓和答疑。本次培訓使各相關專業崗位人員對國資產權、資產交易、國企增資、國企招投標和采購相關規定和程序具有了較為全面具

254、體的認識。5 5）20202020年新員工入職培訓年新員工入職培訓 為了使新員工更好的融入棕櫚大家庭，適應組織的發展，提升歸屬感，提高員工工作效率,宣導企業文化與理念?？偛咳肆Y源部于2020年6月23日組織開展了“2020年新員工入職培訓”。來自總部以及下屬各單位的70多名新員工通過線上線下會議的方式參與了此次培訓。培訓課程包括：棕櫚發展概況及企業文化介紹，人力資源管理及發展機制，公司制度與流程管理，三大板塊的內容，通過本次培訓，受訓學員通過自我介紹及互動，認識了更多的新同事，也對公司的組織架構、制度流程、企業文化以及核心價值觀有了更加深入的了解。4 4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不

255、適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 93 第十節第十節 公司治理公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司治理準則、深圳證券交易所股票上市規則和深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）等法律法規和監管部門的有關規定，不斷完善公司法人治理結構，進一步建立、健全內部管理控制制度。本年度根據公司的經營情況修訂了公司章程、對外擔保管理辦法、對外提供財務資助管理制度、募集資金使用管理辦法、內幕信息知情人登記和報備制度，新制定未來三年股東回報規劃（2020年-2022年）。截至20

256、20年12月31日，經公司股東大會或董事會審議通過且正在執行的制度及披露日期如下表：序號序號 制度名稱制度名稱 首次披露日期首次披露日期 最新披露日期最新披露日期 1 董事會各專門委員會工作細則 公司第一屆董事會第一次會議審議通過 2 對外擔保管理辦法 公司第一屆董事會第一次會議審議通過 2020年4月30日 3 獨立董事制度 2017年7月21日-4 董事會秘書工作細則 2012年6月28日-5 對外投資管理辦法 2010年7月2日 2018年4月20日 6 關聯交易管理辦法 2010年7月2日 2013年7月31日 7 信息披露管理制度 2010年10月26日-8 內幕信息知情人登記和報備

257、制度 2010年7月2日 2020年4月30日 9 投資者關系管理制度 2010年7月2日-10 募集資金使用管理辦法 2010年7月2日 2020年4月30日 11 公司章程 2010年7月2日 2020年4月30日 12 內部審計制度 2010年12月31日-13 重大信息內部報告制度 2010年12月31日-14 董事、監事、高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度 2010年12月31日-15 年報信息披露重大差錯責任追究制度 2010年12月31日-16 控股子公司管理制度 2011年4月12日 2017年3月4日 17 社會責任制度 2011年4月12日-18 對外信息報送和使用管

258、理制度 2011年4月12日-19 總經理工作細則 2011年6月22日 2013年5月24日 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 94 20 高級管理人員薪酬及績效考核管理制度 2011年9月20日-21 董事會審計委員會年報工作制度 2011年9月20日-22 獨立董事年報工作制度 2011年9月20日-23 風險投資管理制度 2011年11月10日-24 分紅管理制度 2012年6月28日 2013年12月31日 25 防范控股股東及其關聯方資金占用制度 2012年6月28日-26 股東大會議事規則 2012年6月28日 2017年7月21日 27 董事會議事規則 2

259、012年6月28日 2019年7月6日 28 監事會議事規則 2012年7月14日-29 股票期權激勵計劃實施考核管理辦法 2013年4月15日-30 對外提供財務資助管理制度 2013年5月24日 2020年4月30日 31 董事選舉累積投票制實施細則 2013年5月24日 2017年7月21日 32 監事選舉累積投票制實施細則 2013年5月24日 2017年7月21日 33 財務負責人管理制度 2013年12月31日-34 會計師事務所選聘制度 2013年12月31日-35 微博、微信(公眾平臺)信息管理制度 2013年12月31日-36 投資者投訴處理工作制度 2014年4月26日-3

260、7 未來三年股東回報規劃（2020-2022年）2020年4月30日-公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面不存在不能保證獨立性、不存在不能保持自主經營能力的情況。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 95 四、報

261、告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 35.88%2020 年 01 月 22 日 2020 年 01 月 23 日 2020 年第一次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-015）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 12.00%2020 年 03 月 13 日 2020 年 03 月 14 日

262、2020 年第二次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-033）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2019 年年度股東大會 年度股東大會 35.87%2020 年 05 月 21 日 2020 年 05 月 22 日 2019 年年度股東大會決議公告（公告編號：2020-063）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 25.11%2020 年 06 月 02 日 2020 年 06 月 03 日 2020 年第三次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-076）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券

263、時報及巨潮資訊網。2020 年第四次臨時股東大會 臨時股東大會 22.80%2020 年 06 月 24 日 2020 年 06 月 29 日 2020 年第四次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-089）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第五次臨時股東大會 臨時股東大會 35.94%2020 年 07 月 24 日 2020 年 07 月 25 日 2020 年第五次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-099）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第六次臨時股東大會 臨時股東大會 52.85%2020 年 08

264、月 07 日 2020 年 08 月 10 日 2020 年第六次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-108）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 96 2020 年第七次臨時股東大會 臨時股東大會 22.90%2020 年 11 月 02 日 2020 年 11 月 03 日 2020 年第七次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-127）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第八次臨時股東大會 臨時股東大會 33.38%2020 年 12 月 02 日 2020 年 12

265、月 03 日 2020 年第八次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-141）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2020 年第九次臨時股東大會 臨時股東大會 36.34%2020 年 12 月 28 日 2020 年 12 月 29 日 2020 年第九次臨時股東大會決議公告（公告編號：2020-157）詳見公司指定信息披露媒體中國證券報 證券時報及巨潮資訊網。2 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1 1、獨立董事出席董事會及

266、股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 劉金全 22 2 19 1 0 否 8 胡志勇 21 3 18 0 0 否 9 李啟明 21 1 20 0 0 否 4 曾燕 21 3 18 0 0 否 8 連續兩次未親自出席董事會的說明：獨立董事不存在連續兩次未親自出席董事會的情形。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 97 2 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的

267、情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3 3、獨立董事履行職責的其他說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 報告期內，獨立董事積極了解公司的生產經營情況及財務狀況。通過電話、郵件及現場辦公等形式與公司其他董事、高管人員及相關人員保持溝通，密切關注外部經濟形勢及市場變動對公司經營狀況的影響，關注媒體、網絡對公司的相關報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，定期審閱公司提供的信息報告，掌握公司的運行動態。獨立董事利用自已的專業

268、知識和經驗對公司的戰略發展、內部控制、重大經營決策等提供了專業性意見，對公司財務及生產經營活動、信息披露工作進行有效監督，為公司未來發展和規范運作及提升管理水平起到了積極作用。2020年9月，公司獨立董事劉金全、胡志勇、李啟明、曾燕四人實地考察了公司建設的“陽朔三千漓山水人文度假區項目”、“廣西南寧園博園項目”，“廣西高峰森林公園項目”，加強了對公司園林工程項目實施過程、實施環節、實施效果及項目管理的了解，并感受到公司對項目品質的把控。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 （一）審計委員會（一）審計委員會 審計委員會根據公司法、公司章程、

269、內部審計制度及董事會審計委員會工作細則等有關規定，積極履行職責。審計委員會的會議主要審議了2020年度公司定期報告及審計監察中心提交的季度工作報告，年度工作總結，下年度工作計劃等。在公司2019年年度報告編制中，審計委員會及時與會計師事務所就年度審計工作進行溝通與交流，要求審棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 98 計機構密切關注中國證監會、河南證監局、深圳證券交易所等監管部門對年報審計工作的相關政策和要求，確保審計的獨立性和審計結果的真實性。2020年由于受到新冠肺炎疫情的影響，公司2019年度審計工作進度有所放緩，審計委員會高度重視，并于2020年3月13日及2020年

270、4月27日分別組織召開年審溝通會，聽取年報審計機構的匯報，協助解決年審工作中碰到的問題，督促年審機構克服困難、按時按質完成審計工作。報告期內，審計委員會還對公司內控制度的規范化進行監督、提出完善內控管理制度的建議。（二）提名與薪酬考核委員會（二）提名與薪酬考核委員會 報告期內，提名與薪酬考核委員會根據 提名與薪酬考核委員會工作細則 等有關規定，認真履行職責。2020年度提名與薪酬考核委員會共召開4次會議，會議主要對公司董事會換屆選舉、聘任公司高級管理人員、調整獨立董事薪酬、調整非獨立董事及高級管理人員薪酬進行事前審核，對董事候選人、高級管理人員的任職資格進行審核、任職能力進行評估；并將上述議案

271、的審議結果提交董事會。（三）發展戰略委員會（三）發展戰略委員會 報告期內，發展戰略委員會根據董事會發展戰略委員會工作細則等有關規定，積極履行職責，并結合國家政策背景、行業發展前景、公司經營現狀等因素對公司未來的經營發展戰略提出了有益的建議。七、監事會工作情況七、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司根據高級管理人員薪酬及績效考核管理制度的規定，結合實際經營情況和高級管理人員績效考核結果，確定其年薪和績效獎金。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報

272、告全文 99 九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2021 年 04 月 24 日 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網（）納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 財務報告重大缺陷的跡象包括：公司董事、監事和高級管理人員的舞弊行為；公司更正已公布的財務報告；注

273、冊會計師發現的卻未被公司內部控制識別的當期財務報告中的重大錯報。審計委員會和審計部門對公司的對外財務報告和財務報告內部控制監督無效。財務報告重要缺陷的跡象包括：未依照公認會計準則選擇和應用會計政策；未建立反舞弊程序和控制措施；對于非常規和特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實施且沒有相應的補償性控制；對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務報表達到真實、完整的目標。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。非財務報告缺陷認定主要以缺陷對業務流程有效性的影響程度、發生的可能性作判定。如果缺陷發生的可能性較小，會降低工作效率或效果、或加大效果的不

274、確定性、或使之偏離預期目標為一般缺陷；如果缺陷發生的可能性較高，會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標為重要缺陷；如果缺陷發生的可能性高，會嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標為重大缺陷。定量標準 定量標準以營業收入、資產總額作為衡量 非財務報告內部控制缺陷評價的定量棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 100 指標。內部控制缺陷可能導致或導致的損失與利潤表相關的，以營業收入指標衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額小于營業收入的 1%，則認定為一般缺陷；如果超過營業收入的1%（含）

275、但小于 2%，認定為重要缺陷；如果超過營業收入的 2%（含），則認定為重大缺陷。內部控制缺陷可能導致或導致的損失與資產管理相關的，以資產總額指標衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯報金額小于資產總額的 0.5%，則認定為一般缺陷；如果超過資產總額的0.5%（含）但小于 1%，認定為重要缺陷；如果超過資產總額 1%（含），則認定為重大缺陷。標準參照財務報告內部控制缺陷評價的定量標準執行。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 內部控制

276、鑒證報告 內部控制鑒證報告中的審議意見段 我們認為，棕櫚股份公司按照財政部等五部委頒發的企業內部控制基本規范及相關規定于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。內控鑒證報告披露情況 披露 內部控制鑒證報告全文披露日期 2021 年 04 月 24 日 內部控制鑒證報告全文披露索引 內部控制鑒證報告詳見巨潮資訊網（)內控鑒證報告意見類型 標準無保留意見 非財務報告是否存在重大缺陷 否 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制鑒證報告 是 否 會計師事務所出具的內部控制鑒證報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 是 否 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2

277、020 年年度報告全文 101 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 是 一、公司債券基本信息一、公司債券基本信息 債券名稱 債券簡稱 債券代碼 發行日 到期日 債券余額（萬元）利率 還本付息方式 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司2018年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）（品種二）18 棕櫚 02 112646 2018 年 02 月 06 日 2023 年 02 月 06 日 50,000 5.90%本期債券采用單利按年計息，不計復利。每年付息一次，到期一次還本，最后一期利息隨

278、本金的兌付一起支付。公司債券上市或轉讓的交易場所 深圳證券交易所 投資者適當性安排 1、根據公司債券發行與交易管理辦法及相關管理辦法規定，18 棕櫚 02 僅面向持有中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 A股證券賬戶的合格投資者發行，公眾投資者不得參與發行認購，本期債券上市后將被實施投資者適當性管理，僅限持有中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 A股證券賬戶的合格投資者參與交易，公眾投資者認購或買入的交易行為無效。2、因公司 2019 年度經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤為負值，根據深圳證券交易所公司債券上市規則（2018 年修訂）、深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法等相關規定及

279、要求，深圳證券交易所于 2020 年 4 月 30 日，已對 18 棕櫚 02 實行投資者適當性管理。上述債券被實施投資者適當性管理后，僅限合格機構投資者可以買入本債券，原持有債券的非合格機構投資者可以選擇持有到期或者賣出債券。報告期內公司債券的付息兌付情況 2020 年 2 月 6 日，公司按期支付 18 棕櫚 02 從 2019 年 2 月 6 日至 2020 年 2 月 5 日的利息。公司債券附發行人或投資者選擇權條款、可交換條款等特殊條款的，報告期內相關條款的執行情況（如適用）。根據2018 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）募集說明書，“18 棕櫚 02”附第 2年及第 4

280、年末發行人調整票面利率選擇權及投資者回售選擇權。1、2020 年公司行使票面利率調整選擇權，將 18 棕櫚 02 第 3 至 5 個計息年度的票面利率由 6.48%調整為 5.90%。2、18 棕櫚 02 投資者行使回售選擇權，有效回售申報數量為 0張。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 102 二、債券受托管理人和資信評級機構信息二、債券受托管理人和資信評級機構信息 債券受托管理人：名稱 國泰君安證券股份有限公司 辦公地址 上海市靜安區新閘路 669 號博華廣場33層 聯系人 周迪 聯系人電話 021-38677397 報告期內對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構：名稱

281、上海新世紀資信評估投資服務有限公司 辦公地址 上海市楊浦區控江路 1555 號 A座 103 室 K-22 報告期內公司聘請的債券受托管理人、資信評級機構發生變更的，變更的原因、履行的程序、對投資者利益的影響等（如適用）報告期內，債券受托管理人、資信評級機構未發生變更。三、公司債券募集資金使用情況三、公司債券募集資金使用情況 公司債券募集資金使用情況及履行的程序 經中國證券監督管理委員會證監許可20171815 號文批準，公司于 2018 年 2 月 6日面向合格投資者公開發行了人民幣 5 億元的 2018 年公司債券第一期（品種二），本期公司債券募集資金總額 5 億元，扣除發行費用后 3 億

282、元用于償還債務，剩余資金用于補充流動資金。截止 2018 年 6 月 30 日，18 棕櫚 02 公司債券募集資金已根據計劃和公司經營需求全部使用完畢。年末余額（萬元）0 募集資金專項賬戶運作情況 公司建立了募集資金專項存儲賬戶，2018 年公司債券第一期（品種二）募集資金已根據規定匯入公司指定的銀行賬戶實行專戶存儲。募集資金使用是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致 是 四、公司債券信息評級情況四、公司債券信息評級情況 公司債券信用評級機構上海新世紀資信評估投資服務有限公司于2020年6月28日出具了棕櫚生態城鎮發展股份有限公司及其發行的 18 棕櫚 01 與 18 棕櫚 02跟

283、蹤評級報告，評級結論如下：主體信用等級：AA，債項信用等級：AAA，評級展望：穩定；評級結果與前次評級機構于2019年6月20日出具的信用評級報告的信用評級結果保持一致。具體情況詳見公司2020年6月30日刊登于巨潮資訊網（）上的棕櫚生態城鎮發展股份有限公司及其發行的 18 棕櫚 01 與 18 棕櫚 02跟蹤評級報告。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 103 五、公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施五、公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施 （一）（一）“1818棕櫚棕櫚0202”由廣東省融資再擔保有限公司提供全額無條件不可撤銷連帶責任”由廣東省融資再擔保

284、有限公司提供全額無條件不可撤銷連帶責任擔保。擔保。償債保障措施如下：1、設置償債專項賬戶 發行人在償債專項賬戶開戶銀行處開立償債專項賬戶，并用于本期債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付，賬戶實行專戶管理，由償債專項賬戶開戶銀行監督發行人按債券還本付息的有關要求，除債券募集資金外，將償債專項賬戶內資金優先用于債券還本付息，償債資金主要來源于公司的經營性現金流。償債專項賬戶開戶銀行應在每次還本付息日前1個月內，對償債專項賬戶中當期還本付息金額以內部分的資金予以凍結，專項用于債券還本付息。發行人應在不晚于本期債券當期付息日和/或本金兌付日之前的2個交易日將還本付息的資金及時劃付至償債專項賬戶，以

285、保證資金賬戶資金不少于債券當期還本付息金額。若債券當期付息日和/或本金兌付日之前的2個交易日，資金賬戶資金少于債券當期還本付息金額時，償債專項賬戶開戶銀行應敦促發行人立刻劃撥足額資金，并于當日及時通知債券受托管理人。2、為了充分、有效地維護債券持有人的利益，發行人為本期債券的按時、足額償付制定了一系列工作計劃，包括設立專門的償付工作小組、充分發揮債券受托管理人的作用、嚴格履行信息披露義務、發行人承諾等，努力形成一套確保債券安全兌付的保障措施。3、發行人承諾 在出現預計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時，公司將至少采取如下措施：（1）不向股東分配利潤；（2）暫緩重大對外投資、收購

286、兼并等資本性支出項目的實施；（3）調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金；（4）主要責任人不得調離。18棕櫚02于2020年2月6日按期支付2019年2月6日至2020年2月5日的利息。（二）擔保機構主要財務數據（二）擔保機構主要財務數據 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 104 廣東省融資再擔保有限公司2020年度主要財務數據詳見于2021年4月24日刊登于巨潮資訊網的公告。（三）擔保機構資信狀況（三）擔保機構資信狀況 根據聯合資信評估公司于2020年5月9日出具的聯合20201239號信用等級公告，廣東省融資再擔保有限公司主體信用等級為AAA，評級展望為穩定。（四）

287、擔保機構對外擔保情況（四）擔保機構對外擔保情況 截止2020年12月末，廣東省融資再擔保有限公司對外擔保余額為376.23億元，擔保余額占凈資產的比例為534%。六、報告期內債券持有人會議的召開情況六、報告期內債券持有人會議的召開情況 報告期內“18棕櫚02”未召開債券持有人會議。七、報告期內債券受托管理人履行職責的情況七、報告期內債券受托管理人履行職責的情況 報告期內，公司債券受托管理人國泰君安證券股份有限公司嚴格按照相關法律、法規、公司債券發行與交易管理辦法、棕櫚生態城鎮發展股份有限公司公開發行2017年公司債券之債券受托管理協議、棕櫚生態城鎮發展股份有限公司2018年面向合格投資者公開發

288、行公司債券（第一期）募集說明書等規定，積極履行受托管理職責，持續關注公司日常生產經營及財務狀況，全力維護債券持有人的合法權益，于2020年5月12日出具了2018年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）（品種一）及（品種二）2020年度受托管理事務臨時報告（一）；于2020年6月23日出具了2018年面向合格投資者公開發行公司債券（第一 期）之受托管理事務報告（2019年度）；具體詳見公司刊登于巨潮資訊網（）上的相關公告。國泰君安證券股份有限公司在履行職責時不存在利益沖突情形。八、截至報告期末公司近八、截至報告期末公司近 2 2 年的主要會計數據和財務指標年的主要會計數據和財務指標 單位：萬

289、元 項目 2020 年 2019 年 同期變動率 息稅折舊攤銷前利潤 50,306.39-71,495.13 170.36%棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 105 流動比率 102.67%107.58%-4.91%資產負債率 71.25%72.36%-1.11%速動比率 48.39%46.58%1.81%EBITDA 全部債務比 4.29%-5.75%10.04%利息保障倍數 1.04-2.01 151.74%現金利息保障倍數 1.24 0.46 169.57%EBITDA 利息保障倍數 1.16-1.89 161.38%貸款償還率 100.00%100.00%0.00

290、%利息償付率 100.00%100.00%0.00%上述會計數據和財務指標同比變動超過 30%的主要原因 適用 不適用 （1）息稅折舊攤銷前利潤變動主要是報告期內凈利潤較上年同期增加所致。（2）利息保障倍數變動主要是報告期內凈利潤較上年同期增加所致。（3）現金利息保障倍數變動主要是報告期內經營性現金流量凈額較上年同期增加所致。（4）EBITDA利息保障倍數變動主要是報告期內凈利潤較上年同期增加所致。九、報告期內對其他債券和債務融資工具的付息兌付情況九、報告期內對其他債券和債務融資工具的付息兌付情況 1、2020年2月6日，公司按期完成了“棕櫚生態城鎮發展股份有限公司2018年面向合格投資者公開

291、發行公司債券（第一期）（品種一）”（債券代碼：112645；債券簡稱：18棕櫚01）的付息工作，并于2021年2月8日完成本息兌付及摘牌工作。2、2020年8月30日，公司按期完成了2019年度第一期中期票據（簡稱：19棕櫚生態MTN001，代碼：101901192，發行總額為人民幣 6 億元）的付息工作。十、報告期內獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況十、報告期內獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況 公司資信狀況良好，與國內主要銀行建立了良好的長期合作關系，報告期內到期的銀行貸款均能按時或提前償還，沒有展期及減免的情況。截止2020年12月31日，公司獲得的銀行授

292、信總額度為605,350.00萬元人民幣，已使用的授信額度為253,563.75萬元。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 106 十一、報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況十一、報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況 報告期內，公司及公司債券受托管理人、資信評級機構均嚴格執行相關法律法規及債券募集說明書的相關約定，勤勉盡責地履行相關權利、義務。公司按時足額兌付利息，并及時披露公司債相關信息，保證債券持有人的權益不受侵害。十二、報告期內發生的重大事項十二、報告期內發生的重大事項 1、報告期內，公司的法定代表人、注冊地址進行了變更、經營范圍進行了調整，

293、并已領取新的營業執照。具體內容詳見公司于2020年6月5日在巨潮資訊網（)上披露的關于完成工商變更登記的公告（公告編號：2020-078）。2、報告期內，公司因被擔保人未按時履行付息義務，而可能承擔擔保責任，被長沙銀行股份有限公司星城支行申請對公司資金進行保全措施，凍結了公司部分銀行資金。具體內容詳見公司于2021年1月4日在巨潮資訊網（)上披露的關于公司可能承擔擔保責任導致賬戶部分資金被凍結的風險提示性公告（公告編號：2020-158）。2021年2月2日，公司被凍結資金已全部解除凍結，恢復正常使用。具體內容詳見公司于2021年2月3日在巨潮資訊網（)上披露的關于公司銀行賬戶資金解除凍結的公

294、告（公告編號：2021-015）十三、公司債券是否存在保證人十三、公司債券是否存在保證人 是 否 公司債券的保證人是否為法人或其他組織 是 否 是否在每個會計年度結束之日起 4 個月內單獨披露保證人報告期財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表、所有者權益（股東權益）變動表和財務報表附注 是 否 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 107 第十二節第十二節 財務報告財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2021 年 04 月 22 日 審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計報告文號 信會師報字2021第 ZM1

295、0026 號 注冊會計師姓名 王耀華、張之祥 審計報告正文審計報告正文 信會師報字2021第ZM10026號 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司全體股東：棕櫚生態城鎮發展股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了棕櫚生態城鎮發展股份有限公司（以下簡稱棕櫚股份）財務報表，包括2020年12月31日的合并及母公司資產負債表，2020年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了棕櫚股份2020年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2020年度的合并及母公司經

296、營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于棕櫚股份，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全

297、文 108 我們在審計中識別出的關鍵審計事項匯總如下：關鍵審計事項關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的該事項在審計中是如何應對的（一）園林工程收入確認（一）園林工程收入確認 如附注“七、營業收入”所述，2020年度，棕櫚股份財務報表列示營業收入為482,115.38萬元，其中園林工程收入為378,270.80萬元，占棕櫚股份當年合并營業收入的78.46%。如附注“五、收入”所述，棕櫚股份建造合同按照時段法確認收入，屬于在某一時間段內履行履約義務的合同收入，管理層需在識別合同、識別單項履約義務和確定交易價格等方面進行判斷，涉及管理層的重大會計估計。棕櫚股份園林工程收入金額重大，且是利潤的重要

298、來源，因此我們將其認定為關鍵審計事項。審計應對 我們執行的主要審計程序包括：1、基于收入確認存在舞弊風險的假定，評價哪些類型的收入、收入交易或認定導致舞弊風險；2、了解并測試按照產出法確定履約進度相關的內部控制，確定其可依賴性；3、了解并測試與預計總成本相關的內部控制，確定其可依賴性；4、根據棕櫚股份會計政策對收入和成本執行分析程序，選取樣本，復核管理層在識別合同、識別單項履約義務和確定交易價格等方面的判斷是否準確；5、執行細節測試，抽查履約進度是否經過甲方或者監理方確認、是否附有經過適當審批的預計總成本等；6、現場檢查，抽查重大項目，核實履約進度是否與實際情況相符；7、選取本期確認產值較大的

299、項目，對工程進度、累計確認收入、本年確認收入向甲方獨立發函，確認園林工程收入的真實性和準確性。我們針對園林工程收入確認問題執行的審計程序包括但不限于上述應對措施。（二）投資收益的確認（二）投資收益的確認 如附注七、“投資收益”所述，2020年度，棕櫚股份財務報表列示投資收益為16,916.98萬元，其中處置長期股權投資產生的投資收益為23,008.57萬元，因處置子公司喪失控制權后，對剩余股權按公允價值重新計量產生的投資收益為6,155.27萬元，上述投資收益占棕櫚股份當年合并投資收益的172.39%。由于該類投資收益本期發生額重大，且金融資產的終止確認需要結合實際情審計應對 我們執行的主要審

300、計程序包括：1、了解被審計單位進行股權處置的意圖與戰略規劃；2、評估本期股權處置交易價格的公允性，包括但不限于利用專家工作并評價專家工作的恰當性；3、就股權交易對管理層進行訪談；4、對股權交易對手進行函證；棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 109 況進行綜合判斷。該類股權交易可能因管理層對終止確認的判斷錯誤、會計處理錯誤、股權交易所依據的評估值不公允而導致重大錯報風險。因此我們將其認定為關鍵審計事項。5、對股權交易決策程序、信息披露、股權交易賬務處理準確性進行復核。我們針對股權交易產生投資收益確認問題執行的審計程序包括但不限于上述應對措施。四、其他信息四、其他信息 棕櫚股

301、份管理層（以下簡稱管理層）對其他信息負責。其他信息包括棕櫚股份2020年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其

302、實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估棕櫚股份的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。治理層負責監督棕櫚股份的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期

303、錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 110 （一）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。（二）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目

304、的并非對內部控制的有效性發表意見。（三）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（四）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對棕櫚股份持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致棕櫚股份不能持續經營。（五）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項

305、。（六）就棕櫚股份中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對合并財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情

306、形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 111 （此頁無正文，為棕櫚生態城鎮發展股份有限公司審計報告簽字蓋章頁）（此頁無正文，為棕櫚生態城鎮發展股份有限公司審計報告簽字蓋章頁）立信會計師事務所（特殊普通合伙）立信會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：中國注冊會計師：王耀華（項目合伙人）王耀華（項目合伙人）中國注冊會計師：中國注冊會計師：張之祥張之祥 中國中國 上海上海 二二一年四月二二一年四月二十二十二二日日 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年

307、度報告全文 112 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 987,654,272.99 1,235,391,342.69 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 196,210,245.97 66,032,152.00 衍生金融資產 應收票據 57,960,708.43 98,545,510.73 應收賬款 2,584,667,315.94 1,588,085,65

308、6.88 應收款項融資 8,096,781.13 預付款項 267,217,561.95 241,254,898.05 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 848,383,971.23 1,077,306,917.51 其中：應收利息 7,110,629.44 應收股利 118,400,198.26 154,184,076.68 買入返售金融資產 存貨 1,011,620,657.91 6,608,650,890.56 合同資產 4,727,676,708.83 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 166,096,839.56 739,506,861.36

309、流動資產合計 10,855,585,063.94 11,654,774,229.78 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 113 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 535,922,737.32 441,147,383.73 長期股權投資 3,080,283,553.83 2,760,227,667.50 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 229,959,900.00 229,959,900.00 投資性房地產 143,673,707.21 94,128,233.79 固定資產 609,916,138.05 648,187,951.20 在建

310、工程 13,984,827.82 114,683,803.89 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 87,620,326.44 259,693,283.89 開發支出 商譽 長期待攤費用 28,848,248.21 75,780,626.04 遞延所得稅資產 247,986,034.06 256,137,218.00 其他非流動資產 619,821,907.32 660,417,624.96 非流動資產合計 5,598,017,380.26 5,540,363,693.00 資產總計 16,453,602,444.20 17,195,137,922.78 流動負債：短期借款 2,4

311、83,396,118.43 3,640,342,940.30 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 257,259,729.97 150,349,433.10 應付賬款 4,624,471,377.82 3,966,822,055.40 預收款項 1,453,691,608.89 合同負債 597,593,422.45 賣出回購金融資產款 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 114 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 787,065.50 9,672,061.32 應交稅費 32,575,956.13 35,829,

312、075.00 其他應付款 321,755,290.86 323,649,969.10 其中：應付利息 1,152,762.56 6,132,502.22 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,025,492,131.07 212,395,449.31 其他流動負債 1,229,440,494.21 1,041,160,585.57 流動負債合計 10,572,771,586.44 10,833,913,177.99 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 218,121,879.63 應付債券 498,690,196.00 1,295,240,268

313、.21 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 15,154,447.85 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 78,714,999.81 遞延所得稅負債 1,817,000.00 其他非流動負債 651,112,222.19 非流動負債合計 1,149,802,418.19 1,609,048,595.50 負債合計 11,722,574,004.63 12,442,961,773.49 所有者權益：股本 1,486,985,450.00 1,486,985,450.00 其他權益工具 其中：優先股 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 115 永續債 資本公積 2,

314、325,446,964.56 2,339,057,324.50 減：庫存股 其他綜合收益 23,546,832.99 46,872,919.59 專項儲備 盈余公積 188,929,981.73 188,929,981.73 一般風險準備 未分配利潤 536,053,809.93 513,698,081.82 歸屬于母公司所有者權益合計 4,560,963,039.21 4,575,543,757.64 少數股東權益 170,065,400.36 176,632,391.65 所有者權益合計 4,731,028,439.57 4,752,176,149.29 負債和所有者權益總計 16,453

315、,602,444.20 17,195,137,922.78 法定代表人：林從孝 主管會計工作負責人：馬敏 會計機構負責人：馬敏 2 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 904,906,672.95 1,159,411,385.48 交易性金融資產 41,342,620.97 56,962,152.00 衍生金融資產 應收票據 54,554,017.36 98,033,773.22 應收賬款 2,371,517,568.74 1,410,303,840.43 應收款項融資 7,896,78

316、1.13 預付款項 263,810,109.01 233,376,936.10 其他應收款 1,537,722,402.97 1,488,498,087.20 其中：應收利息 155,986,630.27 189,852,847.15 應收股利 存貨 1,000,547,676.85 5,053,865,636.14 合同資產 4,025,177,376.03 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 360,767,250.00 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 116 其他流動資產 337,427,632.58 630,253,468.43 流動資產合計 10,544,9

317、02,858.59 10,491,472,529.00 非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 523,812,612.32 423,037,258.73 長期股權投資 3,426,575,033.72 3,376,437,205.65 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 229,959,900.00 229,959,900.00 投資性房地產 56,271,028.27 29,564,310.13 固定資產 258,847,221.85 259,065,857.93 在建工程 737,560.04 737,560.04 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 49,861,

318、381.34 4,089,807.02 開發支出 商譽 長期待攤費用 17,395,630.10 19,740,233.51 遞延所得稅資產 214,861,378.86 215,627,409.41 其他非流動資產 673,337,127.32 587,048,513.93 非流動資產合計 5,451,658,873.82 5,145,308,056.35 資產總計 15,996,561,732.41 15,636,780,585.35 流動負債：短期借款 2,432,238,419.26 3,369,755,391.38 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 256,629,729.97

319、 149,349,433.10 應付賬款 4,465,124,320.24 3,450,349,576.15 預收款項 1,155,056,868.13 合同負債 591,793,847.93 應付職工薪酬 3,436.80 827,717.73 應交稅費 12,880,092.18 8,390,613.24 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 117 其他應付款 274,854,510.92 208,974,402.09 其中：應付利息 1,152,762.56 4,086,368.89 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,025,492,131.07 1

320、77,078,460.42 其他流動負債 1,214,576,255.22 1,022,132,226.87 流動負債合計 10,273,592,743.59 9,541,914,689.11 非流動負債：長期借款 166,071,879.63 應付債券 498,690,196.00 1,295,240,268.21 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 10,295,178.00 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 651,112,222.19 非流動負債合計 1,149,802,418.19 1,471,607,325.84 負債合計 11,423,

321、395,161.78 11,013,522,014.95 所有者權益：股本 1,486,985,450.00 1,486,985,450.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,354,540,467.57 2,368,150,827.51 減：庫存股 其他綜合收益 957,560.72 2,650,213.82 專項儲備 盈余公積 187,945,340.50 187,945,340.50 未分配利潤 542,737,751.84 577,526,738.57 所有者權益合計 4,573,166,570.63 4,623,258,570.40 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2

322、020 年年度報告全文 118 負債和所有者權益總計 15,996,561,732.41 15,636,780,585.35 3 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業總收入 4,821,153,800.69 2,708,825,167.13 其中：營業收入 4,821,153,800.69 2,708,825,167.13 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 4,713,368,219.96 3,402,226,201.45 其中：營業成本 3,871,902,500.07 2,552,743,218.42 利息支出 手續費及傭

323、金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 25,708,848.81 20,315,376.20 銷售費用 75,674,113.33 137,551,082.86 管理費用 183,042,781.86 262,095,209.81 研發費用 167,676,512.02 113,515,680.83 財務費用 389,363,463.87 316,005,633.33 其中：利息費用 433,920,377.46 383,945,215.52 利息收入 130,242,038.21 93,297,999.95 加：其他收益 11,164,

324、201.54 5,800,136.47 投資收益（損失以“”號填列）169,169,834.04 56,398,041.47 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-138,632,533.51-70,959,007.13 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 119 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）-1,080,295.76-4,719,940.84 信用減值損失（損失以“-”號填列）-243,982,351.53-213,780,611.38 資產減值損失（損失以“-”

325、號填列）-48,606,111.26-318,343,153.29 資產處置收益（損失以“-”號填列）409,493.15-2,483,493.48 三、營業利潤（虧損以“”號填列）-5,139,649.09-1,170,530,055.37 加：營業外收入 29,837,045.88 2,166,503.90 減：營業外支出 8,700,645.95 4,961,029.46 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）15,996,750.84-1,173,324,580.93 減：所得稅費用-12,159,583.18-119,234,324.48 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）28,156,

326、334.02-1,054,090,256.45 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）28,156,334.02-1,054,090,256.45 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 44,242,110.89-981,450,344.87 2.少數股東損益-16,085,776.87-72,639,911.58 六、其他綜合收益的稅后凈額-23,326,086.60 12,612,461.64 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額-23,326,086.60 12,612,461.64 （一）不能重分類進

327、損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 120 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益-23,326,086.60 12,612,461.64 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益-4,027,383.59 4,268,253.44 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額-19,298,703.01 8,344

328、,208.20 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 4,830,247.42-1,041,477,794.81 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 20,916,024.29-968,837,883.23 歸屬于少數股東的綜合收益總額-16,085,776.87-72,639,911.58 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.03-0.66 （二）稀釋每股收益 0.03-0.66 法定代表人：林從孝 主管會計工作負責人：馬敏 會計機構負責人：馬敏 4 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、營業收入 4,269,747

329、,819.54 2,365,429,582.85 減：營業成本 3,404,691,480.27 2,188,429,080.94 稅金及附加 11,003,983.48 14,787,831.15 銷售費用 61,011,514.05 64,281,058.60 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 121 管理費用 128,360,566.70 137,769,160.59 研發費用 154,660,775.81 94,049,579.91 財務費用 349,089,607.26 273,606,279.95 其中：利息費用 410,779,056.08 352,880,

330、442.22 利息收入 126,235,942.32 108,591,889.61 加：其他收益 6,279,407.65 1,010,096.27 投資收益（損失以“”號填列）12,974,749.51-11,404,848.80 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-102,155,014.61-10,163,672.50 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）-1,080,295.76-4,719,940.84 信用減值損失（損失以“-”號填列）-178,128,663.59-133,899,034

331、.10 資產減值損失（損失以“-”號填列）-50,678,325.40-295,057,531.47 資產處置收益（損失以“-”號填列）409,493.15-2,841,048.01 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-49,293,742.47-854,405,715.24 加：營業外收入 28,568,406.37 97,524.47 減：營業外支出 118,444.26 2,887,611.15 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-20,843,780.36-857,195,801.92 減：所得稅費用-1,720,235.31-123,062,944.93 四、凈利潤（凈虧損以“”號填

332、列）-19,123,545.05-734,132,856.99 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-19,123,545.05-734,132,856.99 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額-1,692,653.10 3,481,056.11 （一）不能重分類進損益的其他 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 122 綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益-1,692,653.10

333、 3,481,056.11 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益-1,692,653.10 3,481,056.11 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額-20,816,198.15-730,651,800.88 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 2020 年度 2019 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 3,366,001,737.33 3,516,707,684.63 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 棕櫚生態城鎮發展股份有限公司 2020 年年度報告全文 123 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金