正元智慧：2019年年度報告.PDF

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1、浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 1 浙江正元智慧科技股份有限公司浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告年年度報告 2020-037 2020 年年 04 月月 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 2 第一節重要提示、目錄和釋義第一節重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。帶的法律責任

2、。公司負責人陳堅、主管會計工作負責人陳根清及會計機構負責人公司負責人陳堅、主管會計工作負責人陳根清及會計機構負責人(會計主管會計主管人員人員)包建軍聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。包建軍聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。本報告涉及的發展戰略及未來前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承本報告涉及的發展戰略及未來前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾。投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預諾。投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測

3、與承諾之間的差異。公司在經營管理中可能面臨的風險與對策舉措已在本報測與承諾之間的差異。公司在經營管理中可能面臨的風險與對策舉措已在本報告中第四節告中第四節“經營情況討論與分析經營情況討論與分析”之之“九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望”部分予以描述。部分予以描述。敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以截至公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以截至 2019 年年 12 月月 31 日日公司總股本公司總股本 126,666,667 股為基數，向全體股東每股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利股派發

4、現金紅利 0.6 元（含元（含稅），送紅股稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公積金向全體股東每股（含稅），以資本公積金向全體股東每 10 股轉增股轉增 0 股。股。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 3 目錄目錄 第一節第一節 重要提示、目錄和釋義重要提示、目錄和釋義.7 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標.11 第三節第三節 公司業務概要公司業務概要.18 第四節第四節 經營情況討論與分析經營情況討論與分析.40 第五節第五節 重要事項重要事項.76 第六節第六節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況.81 第七節第七節 優先股相關情況優先股相關

5、情況.81 第八節第八節 可轉換公司債券相關情況可轉換公司債券相關情況.81 第九節第九節 董事、監事、高級管理人員和員工情況董事、監事、高級管理人員和員工情況.82 第十節第十節 公司治理公司治理.83 第十一節第十一節 公司債券相關情況公司債券相關情況.95 第十二節第十二節 財務報告財務報告.102 第十三節第十三節 備查文件目錄備查文件目錄.103 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 4 釋義釋義 釋義項 指 釋義內容 正元智慧、本公司、公司 指 浙江正元智慧科技股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 杭州正元 指 杭州正元企業管理咨詢有限公司，現為公

6、司控股股東 易康投資 指 杭州易康投資管理有限公司，現為公司股東 正浩投資 指 杭州正浩投資管理有限公司，現為公司股東 合力創投 指 浙江合力創業投資有限公司，現為公司股東 盈甌創投 指 浙江盈甌創業投資有限公司，現為公司股東 乾盈投資 指 杭州乾盈投資管理有限公司，現為公司股東 連連投資 指 浙江連連投資有限公司，現為公司股東 廣西筑波 指 廣西筑波智慧科技有限公司（曾用名南寧筑波智慧科技有限公司），本公司控股子公司 青島天高 指 青島天高智慧科技有限公司，本公司控股子公司 南昌正元 指 南昌正元智慧科技有限公司，本公司控股子公司 正元數據 指 浙江正元數據系統工程有限公司，本公司控股子公司

7、 杭州容博 指 杭州容博教育科技有限公司，本公司控股子公司 云馬智慧 指 浙江云馬智慧科技有限公司（曾用名杭州捷卡智慧科技有限公司），本公司控股子公司 福建正元 指 福建正元智慧信息科技有限公司，本公司控股子公司 四川正元 指 四川正元智慧科技有限公司，本公司控股子公司 正元曦客 指 浙江正元曦客科技有限公司，本公司控股子公司 校云智慧 指 浙江校云智慧科技有限公司，本公司控股子公司 小蘭智慧 指 浙江小蘭智慧科技有限公司，本公司控股子公司 堅果智慧 指 浙江堅果智慧科技有限公司，本公司控股子公司 雙旗智慧 指 浙江雙旗智慧科技有限公司，本公司控股子公司 無錫匯眾 指 無錫匯眾智慧科技有限公司

8、，本公司參股公司 重慶匯賢 指 重慶匯賢優策科技股份有限公司，本公司參股公司 卓然實業 指 杭州卓然實業有限公司，本公司參股公司 常電股份 指 常州常工電子科技股份有限公司，本公司參股公司 正元醫療 指 杭州正元醫療器械有限公司，陳堅控股公司 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 5 校園一卡通 指 一卡通系統在校園內的應用形態，實現學生、教師及職工的一卡在手，走遍校園，一卡通用，一卡多用 數字化校園 指 是校園信息化建設的高級階段，以數字化信息和網絡為基礎，在計算機和網絡技術上建立起來的對教學、科研、管理、技術服務、生活服務等校園信息的收集、處理、整合、存儲、傳輸和應用，使

9、數字資源得到充分優化。利用一種虛擬教育環境，通過實現從環境、資源到應用的全部數字化，在傳統校園基礎上構建一個數字空間，以拓展現實校園的時間和空間維度，提升傳統校園的運行效率，擴展傳統校園的業務功能，最終實現教育過程的全面信息化，從而達到提高管理水平和效率的目的 物聯網 指 The Internet of Things，即物物相連的互聯網，通過射頻識別（RFID）、紅外感應器、全球定位系統、激光掃描器等信息傳感設備，按約定的協議，把任何物體與互聯網相連接，進行信息交換和通信，以實現對物體的智能化識別、定位、跟蹤、監控和管理的一種網絡 大數據 指 Big Data，或稱巨量資料，指的是所涉及的資料

10、量規模巨大到無法通過目前主流軟件工具，在合理時間內達到擷取、管理、處理整理成為幫助企業經營決策更積極目的的資訊 云計算 指 Cloud Computing，是基于互聯網的相關服務的增加、使用和交付模式，通常涉及通過互聯網來提供動態易擴展且經常是虛擬化的資源，是分布式計算、并行計算、效用計算、網絡存儲、虛擬化、負載均衡、熱備份冗余等傳統計算機和網絡技術發展融合的產物 人工智能 指 Artificial Intelligence，英文縮寫為 AI。它是研究、開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學。智慧校園 指 數字化校園結合物聯網技術所形成的高端校園信息化形

11、態 智慧城市 指 指充分借助物聯網、傳感網，運用 RFID、信息技術等，使城市的關鍵基礎設施通過組成服務，使城市的服務更有效，為市民提供人與社會、人與人的和諧共處，涉及到智能樓宇、智能家居、路網監控、智能醫院等數字生活等諸多領域，構建城市發展的智慧環境，形成基于海量信息和智能過濾處理的新的生活、產業發展、社會管理等模式，面向未來構建全新的城市形態 智能卡 指 帶有微處理器芯片的 IC 卡，也稱 CPU 卡 建筑智能化 指 是現代建筑技術與通訊技術相結合的產物，它的技術基礎是現代化建筑技術（Architecture）、現代控制技術（Control）、計算機技術（Computer）、通訊技術（Co

12、mmunication）、圖像顯示技術（CRT），即所謂的A+4C技術。A+4C的發展，推動著智能建筑不斷向集成化發展的進程，并在一些現代化建筑中形成一種嶄新形式的建筑弱電系統（建筑智能化系統），從而實現信息資源的共享和任務的綜合管理，充分體現智能建筑投資合理、安全、高效、舒適、便利、靈活的特點 公司章程 指 浙江正元智慧科技股份有限公司章程 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 6 股東大會 指 浙江正元智慧科技股份有限公司股東大會 董事會 指 浙江正元智慧科技股份有限公司董事會 監事會 指 浙江正元智慧科技股份有限公司監事會 會計師事務所 指 天健會計師事務所（特殊普通合

13、伙）報告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 元 指 人民幣元 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 7 第二節公司簡介和主要財務指標第二節公司簡介和主要財務指標 一、公司信息一、公司信息 股票簡稱 正元智慧 股票代碼 300645 公司的中文名稱 浙江正元智慧科技股份有限公司 公司的中文簡稱 正元智慧 公司的外文名稱（如有）ZHEJIANG ZHENGYUAN ZHIHUI TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的外文名稱縮寫（如有）ZHENG

14、YUAN ZHIHUI 公司的法定代表人 陳堅 注冊地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A幢 17 層 注冊地址的郵政編碼 311121 辦公地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A幢 17 層 辦公地址的郵政編碼 311121 公司國際互聯網網址 http:/ 二、聯系人和聯系方式二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 周軍輝 姚春梅 聯系地址 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A幢 17 層 浙江省杭州市余杭區舒心路 359 號正元智慧大廈 A幢 17 層 電話 0571-88994988 0571-88994988 傳真

15、 0571-88994793 0571-88994793 電子信箱 三、信息披露及備置地點三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體的名稱 證券時報 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 巨潮資訊網 http:/ 公司年度報告備置地點 公司董事會辦公室 四、其他有關資料四、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 8 會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）會計師事務所辦公地址 杭州市錢江路 1366 號華潤大廈 B 座 簽字會計師姓名 潘晶晶、羅衡 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 適用 不適用 保薦機構名稱 保

16、薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 中信證券股份有限公司 北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈 23 層 黃新炎、秦國安 2017 年 4 月 21 日-2020 年 12月 31 日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 不適用 五、主要會計數據和財務指標五、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 2019 年 2018 年 本年比上年增減 2017 年 營業收入（元）751,054,482.81 566,836,544.20 32.50%448,922,268.58 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）45,069,467.75

17、50,353,782.16-10.49%41,968,856.74 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）40,601,210.90 47,402,754.39-14.35%38,668,528.08 經營活動產生的現金流量凈額（元）-51,520,330.33 6,538,660.41-887.93%-40,020,741.39 基本每股收益（元/股）0.36 0.40-10.00%0.3310 稀釋每股收益（元/股）0.36 0.40-10.00%0.3310 加權平均凈資產收益率 7.50%8.93%-1.43%8.93%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增減 2

18、017 年末 資產總額（元）1,279,463,890.39 1,013,344,976.61 26.26%818,488,938.16 歸屬于上市公司股東的凈資產（元）621,759,309.12 584,691,496.40 6.34%544,406,054.04 六、分季度主要財務指標六、分季度主要財務指標 單位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 92,424,066.56 143,559,742.57 131,052,217.17 384,018,456.51 歸屬于上市公司股東的凈利潤-2,630,365.89 4,849,814.42 3,861,608.52

19、38,988,410.70 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 9 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-983,861.26 3,764,111.35 3,432,770.67 34,388,190.14 經營活動產生的現金流量凈額-138,591,859.99-77,690,668.93-59,724,040.89 224,486,239.48 上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異 是 否 七、境內外會計準則下會計數據差異七、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利

20、潤和凈資產差異情況、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 適用 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。八、非經常性損益項目及金額八、非經常性損益項目及金額 適用 不適用 單位：元 項目 2019 年金額 2018 年金額 2017 年金

21、額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-144,918.80 226,119.71 1,085.49 固定資產處置損失 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）8,241,343.80 3,498,183.80 2,156,009.70 除增值稅軟件退稅外的政府補助 委托他人投資或管理資產的損益 2,418,635.07 1,737,868.90 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易

22、性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 1,313,685.54 銀行理財收益 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-3,720,439.11-3,189,447.10 5,465.28 主要系對外捐贈 減：所得稅影響額 559,403.01 151,998.45 414,419.24 少數股東權益影響額（稅后）662,011.57-149,534.74 185,681.47 合計 4,468,256.85 2,951,027.77 3,300,328.66-浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 10 對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非

23、經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 11 第三節公司業務概要第三節公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務一、報告期內公司從事的主要業務 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求（一）公司主營業務（一

24、）公司主營業務 公司致力于校園信息化建設，發展于校園一卡通，現充分運用物聯網、人工智能、大數據、云計算、區塊鏈等技術，提供智慧校園解決方案，構建線上線下、校內校外、ToB/ToC一體化的智慧校園服務新生態。同時，也為軍警、企事業等單位提供智慧化服務。1、智慧一卡通系統建設、智慧一卡通系統建設 智慧一卡通系統是在原有數字化校園一卡通應用的基礎上，運用物聯網、云計算、移動互聯、人工智能等技術，實現了一卡通服務的對象、方式、時間、地域的延伸和拓展，聚合一卡通、微信、支付寶、銀行、銀聯、運營商等多種支付通道，充分發揮了互聯、協同、便捷的特性，很好的滿足了智慧校園面向服務的需求，使得應用更加人性化、智能

25、化、多樣化。智慧一卡通是智慧校園的基礎工程和重要組成部分，通過統一的電子支付和身份識別服務，拓展充實一卡通在教學、科研、管理、學習、生活等智慧校園場景下的深入應用，極大地提升了校園一卡通的智能化程度，豐富了卡基應用和泛卡基應用，緊密關聯了校內外的場景消費、身份認證、財務結算和自助服務等各種應用，使傳統校園一卡通的線下服務，擴展為線上線下協同服務，封閉應用服務提升為開放應用服務，特定區域服務拓展為無疆域服務，給校園帶來更便捷、更高效、更安全、更協同的現代化生活。2、智慧校園建設、智慧校園建設 公司依托于多年來積累的校園信息化服務及管理系統的經驗，以校園一卡通為業務基礎，主動適應智慧校園建設的新需

26、求、新形態，研發了智慧易通平臺，綜合運用物聯網、云計算、移動互聯、大數據、智能感知、商業智能等技術，全面感知校園物理環境，智能識別師生群體的生活、學習、工作情景和個體的特征，將學校物理空間和數字空間有機銜接起來，為師生建立智能開放的教育教學環境和便利舒適的生活環境，改變師生與學校資源、環境的交互方式，實現以人為本的個性化創新服務。公司除了向客戶提供智慧校園的電子支付類、身份識別類、訪問控制類、水電節能類、自助服務類、金融服務類、校園事務類、學生事務類等服務外，進一步提供了校園數據治理、浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 12 應用治理、物聯校園等智慧綜合服務，實現管理精細化

27、、決策精準化、數據價值最大化。通過信息技術與教育教學實踐的深度融合，優化教學、教研、管理和服務等過程，提高教育教學質量和管理水平，促進師生全面發展。3、智慧園區和行業智慧化建設、智慧園區和行業智慧化建設 公司通過綜合應用物聯網、移動互聯網、大數據、云服務及人工智能等技術，積極拓展智慧化應用。構建樓宇、園區及特定行業的智能、智慧綜合管控與應用產品，提供一體化智慧解決方案；構建并實施智慧易通多園區服務平臺，既面向行業或地域的多園區多客戶提供統一的平臺接入服務，又同時滿足各用戶獨立的身份識別、支付交易等應用需求，目前已在電力、水利、醫療、政務等領域推進。4、互聯網運營服務、互聯網運營服務 公司基于不

28、斷拓展的智慧一卡通系統業務，擁有穩定的用戶群體和龐大基數的持卡人，通過創新服務形式與內容，不斷豐富線上應用；加大對云平臺的投入，進一步豐富基礎教育領域的智慧校園、食品安全智能監管等產品線，推進在線教育平臺運營；將移動支付技術和移動互聯網特征相結合，采用多種方式將線下應用向線上拓展，以易校園平臺為支撐，將智慧后勤、智慧洗衣、智慧公寓、智能水電等納入智慧校園服務生態體系，相互促進、相互融合，增強用戶粘性。（二）公司所處行業的基本情況（二）公司所處行業的基本情況 公司所處行業為軟件與信息技術服務業，其行政主管部門是國家工業和信息化部，同時還受科學技術部、教育部及住房和城鄉建設部等部委頒布的相關政策影

29、響。隨著國家大力推進信息化建設，有關智慧城市建設、教育信息化建設、智能化建設、節能化建設等方面均得到國家及地方政策的大力支持，有利于公司業務發展。序號序號 政策名稱政策名稱 頒布部門頒布部門 頒布時間頒布時間 與行業相關內容與行業相關內容 1 中國教育現代化2035 中共中央、國務院 2019年 加快信息化時代教育變革。建設智能化校園，統籌建設一體化智能化教學、管理與服務平臺；創新教育服務業態，建立數字教育資源共建共享機制，完善利益分配機制、知識產權保護制度和新型教育服務監管制；推進教育治理方式變革，加快形成現代化的教育管理與監測體系，推進管理精準化和決策科學化。2 學校食品安全與營養健康管理

30、規定 教育部、市場監督管理總局、衛健委 2019年 保障學生和教職工在校集中用餐的食品安全與營養健康，加強監督管理。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 13 序號序號 政策名稱政策名稱 頒布部門頒布部門 頒布時間頒布時間 與行業相關內容與行業相關內容 3 關于實施全國中小學教師信息技術應用能力提升工程2.0的意見 教育部 2019年 服務國家“互聯網+”、大數據、人工智能等重大戰略，推動教師主動適應信息化、人工智能等新技術變革，積極有效開展教育教學。4 教育部2019年工作要點 教育部 2019年 明確提出要推動信息技術與教育教學深度融合，推動教育信息化轉段升級，提升師生信

31、息素養；提出實施教育信息化2.0行動計劃，研究中國智能教育發展方案。啟動“智慧教育示范區”建設。建立數字化資源進校園監管機制。推動“互聯網+教育”大平臺建設等工作措施。5 教育信息化2.0行動 計 劃 （教 技20186號）教育部 2018年 到2022年基本實現“三全兩高一大”的發展目標，繼續推進“三通兩平臺”，所有學校全部接入互聯網，構建一體化的“互聯網+教育”大平臺，逐步實現資源平臺的互通，普及推廣網絡學習空間應用，組織師生利用網絡空間開展教學和學習。6 教師教育振興行動計劃（2018-2022年）（教師20182號）教育部、國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中央編辦 2018

32、年 針對“互聯網+教師教育”創新行動，充分利用云計算、大數據、虛擬現實、人工智能等新技術，推進教師教育信息化教學服務平臺建設和應用，推動以自主、合作、探究為主要特征的教學方式變革。7 教育部關于頒布的通知（教技20185號）教育部 2018年 推動中小學數字校園建設與應用的指導性文件，對各地中小學校數字校園建設提出了建設的總目標和總原則。提出“四個建設目標”，即實現校園環境數字化、信息系統互聯互通、用戶信息素養提升、學習方式和教育教學模式創新。8 教育部辦公廳關于印發的通知（教技廳20181號）教育部 2018年 圍繞解決教育改革發展的重大問題，以促進教育公平、提高教育質量為重點，發展“互聯網

33、+教育”，實現教育信息化的轉段升級。要求完善教育信息化基礎環境建設，充分發揮地方與學校的積極性與主動性，引導各級各類學校結合實際特色發展，開展數字校園、智慧校園建設與應用。9 2018年教育工作總體要求（教政法20181號）教育部 2018年 要求深入推進教育信息化。啟動教育信息化2.0行動計劃，實施寬帶衛星聯校試點行動、大教育資源共享計劃、百區千校萬課信息化示范工程、網絡扶智工程，推進智慧教育創新示范，普及推廣網絡學習空間應用。加強基礎教育信息化頂層設計，更好服務師生和教育管理工作。10 關于推進網絡扶工信部 2018年 加強貧困地區各類學校高速寬帶網絡建設，實現兩浙江正元智慧科技股份有限公

34、司 2019 年年度報告全文 14 序號序號 政策名稱政策名稱 頒布部門頒布部門 頒布時間頒布時間 與行業相關內容與行業相關內容 貧 的 實 施 方 案（2018-2020）（工信部通信201883號）類學校（鄉村小規模學校和鄉鎮寄宿制學校）寬帶網絡全覆蓋。配合教育部門加強遠程教育應用推廣，推動優質教育資源在貧困地區的共享應用。11 國務院關于印發國家教育事業發展“十三五”規劃的通知（國發20174號）國務院 2017年 拓展教育新形態，以教育信息化推動教育現代化，積極促進信息技術與教育的融合創新發展，努力構建網絡化、數字化、個性化、終身化的教育體系；積極發展“互聯網+教育”，優化校園育人環境

35、，創建平安校園，鞏固高等學校后勤改革成果，推進學校公共安全視頻監控建設及聯網應用工作，加強人防、物防、技防設施建設。12 教育部關于數字教育資源公共服務體系建設與應用的指導意見（教技20177號）教育部 2017年 為深入貫徹落實黨的十九大精神，積極推進“互聯網+”行動，切實加快教育信息化進程，以教育信息化支撐和引領教育現代化，服務教育強國建設，現就加強數字教育資源公共服務體系建設與應用。（三）公司在行業中的競爭地位（三）公司在行業中的競爭地位 公司以創新為引領，以提供場景化智慧應用為目標，不斷豐富和完善產品，及時推出各種行業解決方案，持續保持在行業內的競爭優勢。公司對智慧易通平臺進行了優化和

36、擴展，完善了運維監控、聚合支付、人臉識別等功能并實現全場景應用；推出了智慧易通多園區版，提供一卡通云服務中心、分級運營管理中心，同時支持公共服務和私有服務、實體卡和虛擬卡深度融合，并實現基于電子支付和身份識別能力開放的廣泛集成；推出了智慧校園“一站式服務平臺”，作為師生訪問學校信息資源的統一入口，是學校碎片化輕應用的快速構建平臺，在業務流程引擎的支撐下隨時響應業務變化；推出了具備離線交易能力的集卡、碼、臉一體化的消費POS機、門禁機，掃碼刷卡一體化的NB-IoT物聯網水控機等多款智能終端，其中基于動態人臉識別布控技術在智慧公寓中的創新特色應用，在行業內競爭優勢明顯；針對智慧校園場景下的多種細分

37、領域和綜合層面的需求形成智慧化解決方案，集合智能電控，智能水控，智慧洗衣機等校園常用功能，打造智慧校園生活服務新生態。與中國建設銀行合作的校園e碼通、與中國工商銀行合作的易校園工銀e錢包、與中國銀行合作的園區餐卡、與中國銀聯合作的K12支付代扣及平安校園等產品在全國得到推廣和廣泛應用，使得公司在金融生態合作上繼續保持行業領先。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 15 二、主要資產重大變化情況二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 固定資產 主要系報告期子公司小蘭智慧購入固定資產所致。在建工程 主要系報告期正元智慧大廈

38、裝修工程投入所致。交易性金融資產 主要系報告期銀行理財產品減少所致。應收賬款 主要系報告期收入較上年同期增長所致。存貨 主要系報告期在手訂單增加未完成項目增加所致。其他流動資產 主要系報告期留抵稅額增加所致。長期股權投資 主要系報告期追加對卓然實業的投資和常電股份的投資所致。長期待攤費用 主要系報告期子公司小蘭智慧新增洗衣房裝修費增加所致。遞延所得稅資產 主要系報告期應收賬款壞賬準備和可抵扣虧損帶來的可抵扣暫時性差異增加所致。其他非流動資產 主要系報告期尚未安裝的小蘭智慧洗衣資產增加所致。2、主要境外資產情況、主要境外資產情況 適用 不適用 三、核心競爭力分析三、核心競爭力分析（一）研發實力及

39、技術優勢 公司是國家火炬計劃重點高新技術企業、國家規劃布局內重點軟件企業，運用物聯網、云計算、移動互聯、大數據、智能感知、商業智能等技術，在為客戶提供智慧校園的電子支付、身份識別、訪問控制、水電節能、校園事務等服務的基礎上，進一步實現校園數據治理、應用治理、物聯管理等智慧場景。結合前期預研成果，著力進行校園IoE綜合服務平臺設計、研發工作，為學生和校園管理者提供更加便利舒適的生活環境和智能開放的教育教學氛圍，改變師生與學校資源、環境的交互方式，提供以人為本、管理精細化、數據價值最大化的品質服務。智慧校園服務作為智慧校園的重要組成部分，與師生、員工的日常生活、學習息息相關，是學校教育質量、人才培

40、養、生活保障的重要影響因素。公司把握智慧校園服務體系構建的重點方向，建設智慧場景豐富、操作便捷、數據治理更加優化的校園IoE綜合服務平臺，向用戶提供符合政策導向的優質校園服務，推動公司步入新一輪成長周期。公司注重引進高素質研發人才，核心技術人員具有豐富的專業經驗，在智慧校園、智慧浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 16 園區與行業智能化建設等領域具有較強的技術創新能力。截至2019年12月31日，公司共有研發人員427人，占職工總數的34.72%；擁有軟件著作權448項、專利權42項、商標權70項。（二）穩固的客戶資源和完善的營銷網絡 公司在發展過程中注重與客戶建立緊密的合

41、作關系，共同發展、共同成長，逐步形成了良好的美譽度和較強的品牌影響力。經過長期的市場經營與運維服務，公司在國內區域市場份額得到了進一步的擴大，積累并沉淀了一大批優質客戶。除在教育行業擁有廣泛的市場基礎外，公司還在電力、醫療、政府、軍警等其他領域也有成功的行業案例。公司通過對已有客戶的優質服務，不斷實現產品迭代，延伸產品服務鏈，在增強客戶黏性的同時，實現公司主營業務的持續穩定增長。公司實行直銷的銷售模式，便于公司自主掌控市場資源。在營銷方面，公司多管齊下，積極開辟新區域新市場，全國營銷網絡體系進一步完善。同時，公司與區域型、產品型優勢企業進行合作，實現市場的快速切入與擴張。公司堅持根據地式的市場

42、建設策略，逐步形成了若干密集、穩固、平穩增長的用戶群，使公司擁有更大的市場主動權，同時又可整合資源開展行業拓展。（三）具備多層次的盈利模式 公司經過多年的發展，結合行業發展趨勢和客戶的多層次需求，運用自身的競爭優勢和可持續發展能力，逐步形成了多層次的盈利模式：研發的智慧易通等核心平臺，包含電子支付、訪問控制、水電節能、金融服務、管理服務、移動服務、管理決策、系統集成等八大類應用軟件產品，同時涵蓋集卡、碼、臉識別為一體的智能化終端及多款無線物聯網節水控制器等硬件產品。通過為B端客戶提供多樣化的解決方案，向客戶提供智能化軟硬件產品并完成項目建設，取得項目收益；建立成熟的客戶服務體系，擁有穩定的售后

43、服務隊伍。項目建設完成后，通過為用戶提供優質高效的產品售后服務，開展后續產品延伸銷售，實現服務收益；通過整合高校運營資源，提供自助洗衣等服務，開展線下運營。通過采用BOT模式向高校提供無線網絡運營、水電運營等增值服務及整體解決方案。通過構建公共云服務平臺，為C端用戶提供精準、高效、便捷的線上線下一體化服務，公司業務從ToB到ToC的服務延伸，實現運營收益。（四）健全的客戶服務體系優勢 公司擁有行業領先的建筑智能化設計甲級、施工一級、安防一級等專業資質和專業實施能力，在軟件開發、硬件設計、生產制造、智能化系統設計、施工、運維管理方面實現全業浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文

44、17 務場景的配套，具備更強的專業優勢和交付能力。深入了解客戶狀況，形成了多層面的互動交流溝通機制與客戶服務應急保障機制，建立了成熟的客戶服務體系；明確客戶服務標準，組建穩定的客戶服務隊伍，實現了扁平化響應機制，運用全國呼叫中心、屬地化服務、駐場服務、遠程服務、在線服務云平臺等多種方式及時處理客戶的問題；健全客戶服務督查機制，重新對ITSS服務體系進行個性化流程規劃，建立客戶服務反饋與檢查機制，加強對客戶服務的后臺回訪，對服務過程、質量、記錄進行定期巡查和不定期抽查，針對客戶滿意度進行反饋、記錄、考核，提升整體服務效率和客戶滿意度，確保為客戶提供優質高效的服務。（五）智慧校園服務生態建設優勢

45、公司運用物聯網、移動互聯網、大數據、云計算、區塊鏈等技術，搭建校園IoE物聯網綜合服務平臺，聚力構建智慧校園服務新生態，形成物物互聯、人物互通的泛在物聯網絡，奠定平臺基礎、數據基礎，從一卡通向物聯網運營服務轉型升級，向物聯網產業深度拓展。積極打造智慧校園生活場景化服務的多樣性、應用的智能性，以云服務為基礎全力推進易校園，以一卡通為基礎疊加自助洗衣等其他校園服務，實現了智慧校園的餐飲、住宿、用水、用電、洗衣、飲水等全場景的校園服務生態，線上線下相促相融，智慧校園服務生態建設優勢初顯。（六）獨特的企業文化與團隊建設優勢 公司堅持以軍魂鍛造執行力、以創新塑造競爭力，堅持“心懷客戶、坦蕩誠信、主動擔當

46、、求實創新、共創共享”的價值觀，堅持“知識分子革命化，革命分子知識化”的育才理念，全面打造具有軍人特質的企業文化。公司管理上強調以人為本，注重引才、育才、用才，關注員工成長與發展，細化職崗薪酬體系，優化以市場為導向的考核激勵制度，進一步完善人力資源體系建設。出臺獎勵政策，鼓勵員工參加執業資格考試與職稱認定。繼續辦好“正元學堂”，定期開展新員工軍訓，以及研發、技術、營銷、管理多層級培訓和專項培訓，提高隊伍素質，以滿足公司快速發展過程中對人才的需求。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 18 第四節經營情況討論與分析第四節經營情況討論與分析 一、概述一、概述 報告期內，面對技術迭

47、代加速、行業競爭加劇的市場環境，公司堅持“以新應變、以質應變、以合應變、以快應變”的發展理念，積極應對風險，有效把握機遇，制定發展戰略，拓展全國市場，理順研發體系，規范管理運營，全面促進轉型升級，初步形成協同發展新生態。報告期內，公司實現營業收入75,105.45萬元，比上年同期增長32.50%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤4,506.95萬元，比上年同期下降10.49%；扣非后歸屬于上市公司股東的凈利潤4,060.12萬元，下降了14.35%。報告期內公司營業收入較上年有所增加，歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期有一定的下降。報告期內，公司實施了2018年度利潤分配方案，以2018年12

48、月31日總股本66,666,667股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.50元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增9股。（一）加快轉型升級（一）加快轉型升級步伐，積極推進戰略實行。步伐，積極推進戰略實行。積極運用物聯網、移動互聯網、大數據、區塊鏈等技術，加快向物聯網產業深度拓展，以“讓科技使工作生活更智慧”為使命，致力于構建智慧校園服務新生態，成為行業引領者。不斷加大研發投入，積極引進大數據、物聯網等高端人才和技術骨干；加強與重點高校、企業等合作，以人工智能、區塊鏈等新技術為重點，與知名企業共同探討教育行業應用落地方案；積極將無感知技術、邊緣計算技術用于公司硬

49、件產品，將云服務納入平臺架構，加快從一卡通企業向物聯網企業轉型升級；結合戰略發展方向，申請發行可轉換公司債券用于校園IoE綜合服務平臺和自助洗衣生活服務平臺的研發及推廣；加大對外投資，參股常工電子，合作成立雙旗智慧，實現多項業務融合共促、協同發展，擴大行業領先優勢，促進構建智慧校園服務生態，助推公司戰略實行。（二）（二）加大加大市場拓展市場拓展力度力度，主營業務穩健增長，主營業務穩健增長。牢牢把握浙江市場主動權，華東市場、西北市場積極拓展新區域新用戶，山東市場自主產品推廣力度進一步加大，廣西市場采取靈活的組合銷售方式，銷售業績明顯提升；上海市場拓展了一批高端用戶，四川、福建、遼寧、陜西、河北、

50、湖北、湖南等市場呈現出良好的浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 19 擴張態勢，公司全年新增高校用戶近百家，全國市場占有率明顯提升；在中國科學技術大學、上海外國語大學、中國人民解放軍第二軍醫大學、合肥工業大學、西安電子科技大學等一批“雙一流”高校部署了智慧易通系統，取得蘭州大學信息化應用治理項目及河北工程大學、福建閩江學院、山東師范大學等一批千萬級一卡通項目，重點項目有效把控，項目規模進一步擴大，市場影響力明顯提升。（三）（三）有效開展有效開展協同整合，協同整合，加快加快構建服務生態構建服務生態。通過緊密協同公司內部資源，云馬智慧易校園App自上線以來用戶數快速突破300萬

51、、公眾號用戶突破500萬,小蘭智慧全年高校自助洗衣業務新增用戶近百家、裝機近萬臺，雙旗智慧在成立的第一年即成功拿下北京大學、復旦大學、北京航天航空大學、西安交通大學等一批知名院校智慧公寓系統建設項目，協同效應快速凸顯；此外，容博教育和釘釘合作，打造面向基礎教育的縣區級一站式服務平臺，在原有業務的基礎上形成了新的業務形態；堅果智慧通過和政府資源合作，打造面向教育行業的食品安全監管平臺，形成了食品監管行業的“智能+”產品業態。積極整合行業市場資源，主動融合上下游生態，與中國工商銀行總行簽訂戰略合作協議，與騰訊微校合作商共建生態圈，成為騰訊財付通校園支付終端機具供應商，與支付寶共同研究校企共建合作新

52、模式，與百度就區塊鏈技術在教育行業的應用開展合作，與行業領先的人工智能廠商合作開展平臺對接、算法導入。（四）研發效率不斷提升，產品體系不斷豐富（四）研發效率不斷提升，產品體系不斷豐富。改進研發流程，加強產品整體策劃能力，提高客戶需求響應速度，提升產品快速交付能力。貼近客戶需求，豐富產品體系。發布易通多園區云平臺并在房地產行業及多家上市公司上線應用；聚合支付平臺接入了支付寶、微信、銀聯及各大主流銀行的支付渠道，完成線上線下全渠道收款、充值等業務，為多商戶、多渠道的統一收款、充值、對賬、結算提供服務；及時推出卡碼臉一體的消費、門禁終端及預約水控終端，快速部署應用復雜環境，提升用戶體驗感、產品穩定性

53、；研發了財付通POS機并在騰訊總部上線應用，智慧晨檢儀和電子秤被多家客戶使用，市場反饋效果良好。（五）持續優化（五）持續優化管理管理流程，提升組織運行效能流程，提升組織運行效能。加大信息化投入，優化審批流程，搭建資金系統提升資金使用效率，推行管理軟件加強銷售管理與客戶管理，引入企業商旅平臺加強差旅管理；規范工程項目管理，進一步完善工程管理體系，提升基層單位工程交付能力；加強項目督查審計，實施項目管理評審，重點對浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 20 實際工程量、計價合理性等方面進行核查；加大中高級人才引進力度，優化各崗位任職資格；推行后勤管理人員的績效考核，實現考核全員覆

54、蓋；繼續加強研發、營銷、管理各類人員的實操培訓，引進前沿科技、營銷理論及傳統文化等外部課程；注重新員工的入職關懷與指導，細化人力資源各模塊工作，進一步完善人力資源管理體系。二、主營業務分析二、主營業務分析 1、概述、概述 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。2、收入與成本、收入與成本（1）營業收入構成）營業收入構成 營業收入整體情況 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業收入比重 金額 占營業收入比重 營業收入合計 751,054,482.81 100%566,836,544.20 100%32.50%分行業 企事業 275,236,106.55 36.6

55、5%222,476,696.05 39.25%23.71%學校 475,818,376.26 63.35%344,359,848.15 60.75%38.17%分產品 系統建設 578,696,288.29 77.05%432,989,377.18 76.39%33.65%運營和服務 98,567,175.84 13.12%55,480,491.31 9.79%77.66%智能管控 73,791,018.68 9.82%78,366,675.71 13.82%-5.84%分地區 東北地區 11,739,218.28 1.56%14,955,465.79 2.64%-21.51%華北地區 27,

56、298,460.89 3.63%9,841,398.15 1.74%177.38%華東地區 532,794,482.36 70.94%398,182,984.67 70.25%33.81%華南地區 55,596,176.74 7.40%42,633,291.63 7.52%30.41%華中地區 29,801,088.00 3.97%55,271,683.56 9.75%-46.08%西北地區 65,203,294.82 8.68%29,616,352.72 5.22%120.16%西南地區 28,621,761.72 3.81%16,335,367.68 2.88%75.21%公司需遵守深圳證

57、券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 21 2019 年度 2018 年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 營業收入 92,424,066.56 143,559,742.57 131,052,217.17 384,018,456.51 62,912,298.89 103,995,462.03 112,729,018.90 287,199,764.38 歸屬于上市公司股東的凈利潤-2,630,365.89 4,849,814.42 3,86

58、1,608.52 38,988,410.70-3,284,821.54 4,414,208.03 3,388,882.29 45,835,513.38 說明經營季節性（或周期性）發生的原因及波動風險 公司主營業務中教育行業占比較高，存在比較明顯的季節性特征：因為校園項目建設受學校寒暑假的影響，通常在第一季度啟動建設計劃，第二季度完成項目的商務談判及合同確認，在第三季度進入項目實施高峰，完成發貨、安裝、調試及驗收等工作，在第四季度進入收入確認及款項回收高峰。上述季節性特征使得公司的采購、生產、發貨、安裝、驗收和收付款出現明顯的季節性波動，存在生產經營季節性風險。（2）占公司營業收入或營業利潤）占

59、公司營業收入或營業利潤 10%以上的行業、產品或地區情況以上的行業、產品或地區情況 適用 不適用 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上年同期增減 營業成本比上年同期增減 毛利率比上年同期增減 分客戶所處行業 企事業 275,236,106.55 164,201,553.64 40.34%23.71%27.49%-1.77%學校 475,818,376.26 302,566,486.78 36.41%38.17%42.35%-1.86%分產品 系統建設 578,696,288.29 3

60、56,513,768.93 38.39%33.65%32.90%0.35%運營和服務 98,567,175.84 47,122,876.20 52.19%77.66%402.09%-30.89%智能管控 73,791,018.68 63,131,395.29 14.45%-5.84%-0.90%-4.26%分地區 華北地區 27,298,460.89 19,209,284.72 29.63%177.38%220.78%-9.52%華東地區 532,794,482.36 325,917,031.83 38.83%33.81%38.51%-2.08%華南地區 55,596,176.74 36,26

61、6,714.10 34.77%30.41%69.68%-15.10%華中地區 29,801,088.00 17,399,161.09 41.62%-46.08%-62.12%24.72%西北地區 65,203,294.82 38,215,060.28 41.39%120.16%157.44%-8.49%西南地區 28,621,761.72 21,660,891.62 24.32%75.21%101.44%-9.85%公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調整后的主營業務數據 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 22 適用 不適用 （

62、3）公司實物銷售收入是否大于勞務收入）公司實物銷售收入是否大于勞務收入 是 否 （4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況 適用 不適用 （5）營業成本構成）營業成本構成 產品分類 單位：元 產品分類 項目 2019 年 2018 年 同比增減 金額 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 系統建設 直接材料 329,749,022.30 70.65%249,827,155.26 73.19%31.99%系統建設 施工費用 26,764,746.63 5.73%18,424,759.09 5.40%45.27%運營和服務 折舊及攤銷 5,

63、611,270.72 1.20%9,385,373.92 2.75%402.09%運營和服務 設備使用及管理費 8,476,954.86 1.82%運營和服務 折舊及攤銷 5,611,270.72 1.20%智能管控 直接材料 56,200,816.90 12.04%59,488,312.82 17.43%-5.53%智能管控 施工費用 6,930,578.39 1.48%4,218,851.57 1.24%64.28%說明 公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 主營業務成本構成 單位：元 成本構成 本報告期 上年同期 同比增減 金額

64、 占營業成本比重 金額 占營業成本比重 直接材料 418,984,489.82 89.76%318,700,842.00 93.37%31.47%施工費用 33,695,325.02 7.22%22,643,610.66 6.63%48.81%折舊及攤銷 5,611,270.72 1.20%100.00%設備使用及管理費 8,476,954.86 1.82%100.00%（6）報告期內合并范圍是否發生變動）報告期內合并范圍是否發生變動 是 否 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 23 較2018年度財務報表相比，公司2019年財務報表合并范圍新增1家，為雙旗智慧。（7）公司

65、報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況）公司報告期內業務、產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 （8）主要銷售客戶和主要供應商情況）主要銷售客戶和主要供應商情況 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元）248,411,261.47 前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 33.08%前五名客戶銷售額中關聯方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%公司前 5 大客戶資料 序號 客戶名稱 銷售額（元）占年度銷售總額比例 1 客戶一 82,879,665.03 11.04%2 客戶二 61,919,345.00 8.24%3 客戶三 42,496,111.15 5.

66、66%4 客戶四 40,568,869.84 5.40%5 客戶五 20,547,270.45 2.74%合計-248,411,261.47 33.08%主要客戶其他情況說明 適用 不適用 公司主要供應商情況 前五名供應商合計采購金額（元）62,982,687.80 前五名供應商合計采購金額占年度采購總額比例 12.41%前五名供應商采購額中關聯方采購額占年度采購總額比例 0.00%公司前 5 名供應商資料 序號 供應商名稱 采購額（元）占年度采購總額比例 1 供應商一 14,876,359.66 2.93%2 供應商二 14,421,150.46 2.84%3 供應商三 12,727,130

67、.48 2.51%4 供應商四 12,037,989.31 2.37%5 供應商五 8,920,057.89 1.76%合計-62,982,687.80 12.41%主要供應商其他情況說明 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 24 適用 不適用 3、費用、費用 單位：元 2019 年 2018 年 同比增減 重大變動說明 銷售費用 78,851,385.01 52,459,315.55 50.31%主要系公司加大市場業務拓展，銷售人員薪酬增加所致。管理費用 60,537,527.36 51,104,839.47 18.46%財務費用 15,634,537.55 6,327,

68、186.79 147.10%主要系銀行貸款利息增加所致。研發費用 89,692,806.47 70,388,151.77 27.43%4、研發投入、研發投入 適用 不適用 公司是國家火炬計劃重點高新技術企業、國家規劃布局內重點軟件企業，并被認定為浙江省省級企業研究院。公司近年來不斷引進優秀的技術人才，行業專業經驗豐富，在智能卡應用、校園信息化、互聯網等業務領域具有較強的技術創新能力。報告期內，公司改進研發流程，成立專職需求開發、項目管理、流程監控小組，提升研發效率；加大研發投入力度，豐富軟件平臺，健全產品體系，從原來的智慧一卡通體系，逐步上升到了以物聯網為基礎，以人工智能、大數據、云服務為支撐

69、的智慧校園、智慧園區體系。2019年度公司研發投入金額占營業收入比例為11.94%。近三年公司研發投入金額及占營業收入的比例 2019 年 2018 年 2017 年 研發人員數量（人）427 380 346 研發人員數量占比 34.72%37.22%39.23%研發投入金額（元）89,692,806.47 70,388,151.77 55,405,696.81 研發投入占營業收入比例 11.94%12.42%12.34%研發支出資本化的金額（元）9,662,692.63 0.00 0.00 資本化研發支出占研發投入的比例 10.77%0.00%0.00%資本化研發支出占當期凈利潤的比重 21

70、.44%0.00%0.00%研發投入總額占營業收入的比重較上年發生顯著變化的原因 適用 不適用 本公司本年度研發投入總額為89,692,806.47元，占營業收入的比例為11.94%研發投入總浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 25 額占營業收入的比重較上年未發生顯著變化。研發投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 2019年6月末，公司教育云核心基礎平臺搭建完成并取得相關軟著證書，標志研究階段已完成。2019年7月開始根據客戶需求進行平臺及軟件升級改造，項目進入開發階段。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務

71、的披露要求 單位：元 項目名稱 研發資本化金額 相關項目的基本情況 實施進度 智慧教育云核心平臺 9,662,692.63 智慧教育云核心平臺是一個開放的、創新的、協作的和智能的綜合信息服務平臺，通過此平臺,園區內的人員可以定制基于角色的個性化服務,全面感知不同的信息資源,獲得互動、共享、協作的學習、工作和生活環境,實現信息資源的有效采集、分析、應用和服務。100%5、現金流、現金流 單位：元 項目 2019 年 2018 年 同比增減 經營活動現金流入小計 772,234,804.45 679,237,123.91 13.69%經營活動現金流出小計 823,755,134.78 672,69

72、8,463.50 22.46%經營活動產生的現金流量凈額-51,520,330.33 6,538,660.41-887.93%投資活動現金流入小計 230,386,110.54 301,915,493.31-23.69%投資活動現金流出小計 316,192,337.57 381,167,333.57-17.05%投資活動產生的現金流量凈額-85,806,227.03-79,251,840.26 8.27%籌資活動現金流入小計 545,507,066.52 283,590,451.38 92.36%籌資活動現金流出小計 394,726,494.03 165,321,284.72 138.76%籌

73、資活動產生的現金流量凈額 150,780,572.49 118,269,166.66 27.49%現金及現金等價物凈增加額 13,454,015.13 45,555,986.81-70.47%浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 26 相關數據同比發生重大變動的主要影響因素說明 適用 不適用 經營活動產生的現金流量凈額比上年減少887.93%，主要系報告期公司回款不及預期；公司項目增加，存貨增加，使得付現采購增加；業務拓展和研發投入，使得付現職工薪酬增加。報告期內公司經營活動產生的現金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明 適用 不適用 報告期內公司經營活動產生的現金凈流

74、量為-5,152.03萬元，本年度凈利潤4,506.95萬元，存在重大差異的主要原因是公司項目大部分在第三季度開始實施，此時公司需要按照項目需求進行采購，并支付貨款；公司在項目取得驗收報告后確認銷售收入，銷售收款受客戶結算及付款審批流程的影響，應收賬款回收存在一定的滯后，隨著公司業務規模的擴大，經營活動現金流量流入的增長慢于經營活動現金流量流出的增長，導致本期現金流量凈流出較大。三、非主營業務情況三、非主營業務情況 適用 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 2,201,320.52 4.92%主要系銀行理財收益和對聯營企業的投資收益。否 營業外支出

75、 3,794,468.77 8.48%主要系對外捐贈等。否 其他收益 31,918,905.61 71.33%主要系取得的增值稅即征即退。是 信用減值損失-20,703,473.56-46.27%主要系對應收賬款和其他應收款的減值準備。是 四、資產及負債狀況四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況、資產構成重大變動情況 公司 2019 年起首次執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則且調整執行當年年初財務報表相關項目 適用 不適用 單位：元 2019 年末 2019 年初 比重增減 重大變動說明 金額 占總資產比例 金額 占總資產比例 貨幣資金 241,748,570.918.89%22

76、4,257,088.55 22.13%-3.24%浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 27 4 應收賬款 425,875,216.61 33.29%314,762,606.52 31.06%2.23%主要系報告期收入較上年同期增長所致。存貨 213,483,773.70 16.69%168,680,057.50 16.65%0.04%長期股權投資 129,514,870.28 10.12%79,078,151.51 7.80%2.32%主要系報告期追加對卓然實業的投資和常電股份的投資所致。固定資產 53,420,013.35 4.18%29,965,366.76 2.96%

77、1.22%在建工程 17,298,317.52 1.35%7,833,188.58 0.77%0.58%短期借款 325,978,790.62 25.48%167,418,148.64 16.52%8.96%主要系報告期對外投資，營運資金增加所致。長期借款 5,000,002.00 0.39%0.39%交易性金融資產 11,000,000.00 0.86%50,000,000.00 4.93%-4.07%主要系報告期銀行理財產品減少所致。其他流動資產 15,268,384.81 1.19%10,359,767.11 1.02%0.17%長期待攤費用 22,693,695.16 1.77%5,0

78、66,260.82 0.50%1.27%主要系報告期子公司小蘭智慧新增洗衣房裝修費增加所致。遞延所得稅資產 17,666,345.41 1.38%11,864,816.31 1.17%0.21%其他非流動資產 11,226,208.96 0.88%5,082,007.12 0.50%0.38%2、以公允價值計量的資產和負債、以公允價值計量的資產和負債 適用 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 本期購買金額 本期出售金額 其他變動 期末數 金融資產 1.交易性金融資產（不含衍生金融資產）50,000,000.00 189,000,00

79、0.00 228,000,000.00 11,000,000.00 4.其他權益工具投資 216,000.00 216,000.00 金融資產小計 50,216,000.00 189,000,000.00 228,000,000.00 11,216,000.00 應收款項1,942,145.00 178,768.49 2,120,913.49 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 28 融資 上述合計 52,158,145.00 189,000,000.00 228,000,000.00 178,768.49 13,336,913.49 金融負債 0.00 0.00 其他變動

80、的內容 應收款項融資中的其他變動為銀行承兌匯票收到和到期承兌或背書的凈額。報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 是 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況、截至報告期末的資產權利受限情況 所有權或使用權受到限制的資產 項 目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 7,151,702.13 匯票、保函保證金等 應收賬款 33,922,381.90 注 合 計 41,074,084.03 注：青島天高于2016年12月28日與上海浦東發展銀行股份有限公司青島分行最高額人民幣1,100.00萬元的質押合同，將青島天高自2019年12月18日起至2022年12月17日止內因全部銷售發生的（包括已發

81、生和將發生的）所有應收賬款用于質押。截至2019年12月31日，青島天高在上海浦東發展銀行股份有限公司青島分行的貸款余額為150.00萬元，應收賬款質押余額33,922,381.90元。五、投資狀況分析五、投資狀況分析 1、總體情況、總體情況 適用 不適用 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況、報告期內獲取的重大的股權投資情況 適用 不適用 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 29 4、以公允價值計量的金融資產、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 5、募集資金使用情況、募集

82、資金使用情況 適用 不適用 （1）募集資金總體使用情況）募集資金總體使用情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 30 單位：萬元 募集年份 募集方式 募集資金總額 本期已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 報告期內變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 閑置兩年以上募集資金金額 2017 首發上市 15,822 4,122.63 16,206.28 0 0 0.00%0 無 0 合計-15,822 4,122.63 16,206.28 0 0 0.00%0-0

83、 募集資金總體使用情況說明 經中國證券監督管理委員會關于核準浙江正元智慧科技股份有限公司首次公開發行股票的批復（證監許可2017478 號文）核準，并經深圳證券交易所同意，公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）16,666,667 股，每股面值 1 元，發行價格為每股人民幣12.35 元，募集資金總額為 205,833,337.45 元，扣除發行費用后，實際募集資金凈額為人民幣 158,220,000.00 元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2017 年 4 月 18 日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了天健驗201797 號驗資報告。公司本報告期實際使用募集

84、資金 4,122.63 萬元，收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 3.41 萬元，收到的銀行理財產品投資收益為 57.56 萬元；累計已使用募集資金 16,206.28 萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 10.42 萬元，累計收到的銀行理財產品投資收益為 373.86 萬元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公開發行股票募集資金已全部使用完畢，募集資金專戶已全部注銷。（2）募集資金承諾項目情況）募集資金承諾項目情況 適用 不適用 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾投資總額 調整后投資總額(1)本報告期投入金

85、額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 智慧易通 否 10,280.19 10,280.19 4,122.27 10,552.94 102.65%2019 年 07月 23 日 1,853.74 4,192.06 否 否 營銷服務網絡建設和升級 否 2,885.47 2,885.47 0.06 2,922.31 101.28%2019 年 03月 27 日 不適用 否 研發中心 否 2,656.34 2,656.34 0.3 2,73

86、1.03 102.81%2019 年 03月 27 日 不適用 否 承諾投資項目小計-15,822 15,822 4,122.63 16,206.28-1,853.74 4,192.06-超募資金投向 不適用 合計-15,822 15,822 4,122.63 16,206.28-1,853.74 4,192.06-浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 31 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）智慧易通項目未達效益主要系本期整體人員費用較大，智慧易通項目分攤的費用較大，故項目整體效益不及預期。項目可行性發生重大變化的情況說明 無 超募資金的金額、用途及使用進展情

87、況 不適用 募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 適用 根據 2017 年 4 月 28 日第二屆董事會第十二次會議審議并通過的決議，公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金 40,372,716.84 元。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 適用 根據 2017 年 10 月 27 日第二屆董事會第十六次會議審議并通過的決議，同意公司在不影響募集資金使用的情況下根據募集資金的使用進度，使用部分閑置募集資金不超過人民幣 5,000 萬元（含本數）暫時補充流動資金。公司實際使用募集資金補充流動資金 4,500

88、 萬元。在補充流動資金期間，公司對資金進行了合理的安排與使用，沒有影響募集資金投資計劃的正常進行，資金運用情況良好。2018 年 10 月，公司已將上述用于暫時補充流動資金的募集資金4,500 萬元全部歸還至募集資金專用賬戶。項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 募集資金已全部使用完畢 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 公司渤海銀行募集資金專戶于2018年10月24日購買的寧波銀行理財產品2,000.00萬于2019年1月24日到期。2019年 3 月 12 日，公司從一般賬戶寧波銀行杭州分行營業部（71010122001832312）劃轉 2,0

89、00.00 萬元回渤海銀行募集專戶，理財產品的利息 191,561.64 元在公司一般賬戶中支出，投入智慧易通項目。2019 年 7 月 9 日該募集資金賬戶銷戶。公司募投項目支出均以自有資金先行墊付，支付后再從募集資金賬戶不定期轉出相應的募集資金至一般銀行賬戶。（3）募集資金變更項目情況）募集資金變更項目情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 32 公司報告期不存在募集資金變更項目情況。六、重大資產和股權出售六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況、出售重大資產情況 適用 不適用 公司報告期未出售重大資產。2、出售重大股權情況、出售重大股權情況 適用

90、不適用 七、主要控股參股公司分析七、主要控股參股公司分析 適用 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 青島天高 子公司 軟件和信息技術服務業 10,000,000.00 82,447,204.00 30,917,022.72 93,957,781.38 9,792,531.33 9,062,661.63 報告期內取得和處置子公司的情況 適用 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響（元）雙旗智慧 設立 220,208.90 主要控股參股公司

91、情況說明 八、公司控制的結構化主體情況八、公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 九、公司未來發展的展望九、公司未來發展的展望（一）行業發展趨勢（一）行業發展趨勢 1、一卡通形態發生變化，應用領域不斷擴展 隨著我國信息化建設的加快，一卡通的形態也發生了變化，體現在教育、企業、金融、交通、城市管理、政府管理等方方面面，這對于推動一卡通行業市場需求的不斷增長十分有利。另一方面，隨著全球信息技術發展步伐的加快，作為信息社會重要載體之一的一卡通系統，在社會生活各個領域的應用日益廣泛。金融EMV遷移、移動通信的高速增長、數字化城浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 33 市建設、學校和

92、大中型企業的數字化建設、電子標簽的推廣，同時物聯網、移動支付、人工智能、大數據等新技術的發展，人臉識別、掃碼付逐步開始代替校園卡成為新的支付和認證模式，催生了校園卡系統新形態、新模式，極大地擴展了我國一卡通行業的市場空間。公司以智慧一卡通為基礎，在面對多元化的市場需求上，突破傳統一卡通的技術運用局限，不斷拓展智慧一卡通的功能屬性，利用新型技術，深入到一卡通細分行業領域，使公司產品和系統能滿足更多領域和更多需求，為公司的業務發展延伸出更廣的市場空間。2、智慧校園的應用不斷豐富和深入 智慧校園是指以促進信息技術與教育教學深度有效融合、提高學與教的效果為目的，以物聯網、云計算、大數據分析等新技術為核

93、心技術，提供一種環境全面感知、智慧型、數據化、網絡化、協作化、一體化的教學、科研、管理和生活服務，并能對教育教學、教育管理進行洞察和預測的智慧學習環境。我國在一二線城市基本實現了數字校園，在三四線城市數字校園也實現的大范圍的實現。智慧校園是數字校園的升級，目前在華東、華北、中部地區開始進行較大范圍的智慧校園的建設，但覆蓋范圍在全國整體上還是極小的一部分。我國智慧校園的建設規模將會持續的擴大，市場需求巨大。2018年6月，國家市場監督管理總局中國國家標準化管理委員會最新公布了國家標準文件智慧校園總體框架（GBT36342-2018），明確了智慧校園建設相關標準與規范，受益于國家政策的支持以及市場

94、環境的推動，智慧校園建設已經獲得了較大發展，未來也將會迎來更加快速的發展時期。智慧校園建設的政策引導、技術更新和規模布局，將延伸出更加廣闊的市場空間。公司布局智慧校園建設，主動適應智慧校園建設的新需求、新形態，綜合運用新型技術，全面感知校園物理環境，進一步提供了校園數據治理、應用治理、物聯校園等智慧綜合服務，將使公司抓住智慧校園建設整體機會，為未來的發展注入更多的活力。3、智慧教育發展前景廣闊 智慧教育是指在教育領域全面深入地運用現代信息技術來促進教育改革與發展的過程。其技術特點是數字化、網絡化、智能化和多媒體化，基本特征是開放、共享、交互、協作。以教育信息化促進教育現代化，用信息技術改變傳統

95、教育模式。據教育部公布的2018年全國教育事業發展統計公報顯示，2018年，全國共有各級各類學校51.88萬所，各級各類學歷教育在校生2.76億人。根據2018-2023年中國智慧教育行業發展前景預測與投資戰略規劃分析報告，截至2017年末，我國智慧教育市場規模超過4542億元，年復合增長率達22.86%。據國家統計局數據顯示，2017年財政部門對教育經費的投入浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 34 水平高達4.3%，總教育經費投入約3.4萬億元。其中，財政部對教育領域信息技術的建設投入不斷提升，從2013年的1959億元增加至2017年的2731億元，年均復合增長率約8

96、.7%，預計到2020年教育信息化投入仍將保持快速增長，經費投入將超過3800億元。在人工智能、虛擬現實等技術的迅猛發展，教育信息化大發展政策的趨勢下，涵蓋智慧校園、智慧教學、智慧考試、智慧課堂、智慧管理的智慧教育建設具有廣闊的發展應用前景。公司以智慧校園為切入點，立足于智慧校園建設，拓展智慧教育、智慧課堂和智慧管理的多模態運作，形成整體解決方案，真正為智慧教育行業的發展助力。4、智慧城市和智慧園區不斷升級 智慧城市基于泛在化的信息網絡、智能化的感知技術和信息安全基礎設施，透明、充分地獲取城市運行核心系統的關鍵信息，從而打造出智慧的生活、智慧的產業以及智慧的管理，涵蓋了智慧生活、智慧教育、智慧

97、企業、智慧政務、智慧安防、智慧環保、智慧交通、智慧醫療等數十個場景。智慧園區是智慧城市的重要表現形態，包括科技園區、產業園區、工業園區、創意園區等。住建部國家智慧城市試點暫行管理辦法提出，智慧城市建設目標包括智慧管理與服務的專項應用智慧支付，智慧支付包含一卡通、手機支付、市民卡等智慧化支付新方式，支付終端卡設備、顧客支付服務便捷性、安全性和商家支付便捷性、安全性等方面的建設。國務院印發的國家新型城鎮化規劃（2014-2020年）將智慧城市建設上升到戰略層面，明確了智慧城市建設的6大建設方向：即信息網絡寬帶化、規劃管理信息化、基礎設施智能化、公共服務便捷化、產業發展現代化、社會治理精細化。目前我

98、國共有超過500個城市提出要參與到智慧城市建設中，副省級和省會城市基本全部在進行智慧城市建設。智慧城市建設對當前市政管理、交通管理、公共安全與應急、智能建筑等各個領域都有重要的意義。未來城市發展與管理可以以智慧園區建設為索引，進一步拉動智慧城市建設，同時將智慧園區的管理融入到智慧城市的管理體系建設中去。智慧城市的建設需求將逐步深入，應用領域不斷擴張，行業發展需求不斷增加。智慧城市、智慧園區的建設，將實現城市管理、園區管理的智能化、便捷化和精細化。公司目前已經切入到城市和園區的智慧建設中，服務了多個行業和領域，隨著市場規模的不斷擴大，建設標準、智慧化程度和服務模式的革新將會出現更為廣大的容量空間

99、。公司已經為未來的發展做好準備，爭取更好的機會。5、物聯網、5G、人工智能等新技術的應用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 35 中國物聯網市場發展迅速，在各行各業的應用不斷深化，投資前景巨大。2017年以來，工信部連續發布多個關于支持物聯網行業發展的政策，物聯網的發展受到越來越多的重視。2018年是5G部署元年，網絡結構迎來重大變革。5G不僅能夠帶來更寬的帶寬、更高的速率，還將引發新型應用場景。未來隨著5G通信的逐步推廣，將全面推進廣覆蓋、大連接、低功耗移動物聯網（NB-IoT）建設，到2020年NB-IoT網絡實現對于全國的普遍覆蓋。2018年上半年，我國人工智能政策

100、不斷落地，技術應用商業化進程加快。國務院發布的新一代人工智能發展規劃提出“到2030年，使中國成為世界主要人工智能創新中心”。我國人工智能發展市場廣闊前景。技術的迭代、新技術的更新，為行業的發展提供了更多的選擇機會，公司在技術研發、商業運用等方面將會持續加大力度，以積極的心態為未來行業技術的應用創造出更多的可行性。6、國家對教育行業及產業的政策扶持 教育是增強我國綜合國力和國際競爭力的基礎性因素，對經濟和社會發展具有先導性、全局性的作用，教育的發展關乎社會建設的方方面面。國家出臺了很多政策對教育行業和產業進行扶持。2017年國務院發布國家教育事業發展“十三五”規劃，提出構建網絡化、數字化、個性

101、化、終身化的教育體系，積極發展“互聯網+教育”；2018年4月，國家教育部發布教育信息化2.0行動計劃，提出到2022年基本實現“三全兩高一大”的發展目標，繼續推進“三通兩平臺”，所有學校全部接入互聯網，構建一體化的“互聯網+教育”大平臺，逐步實現資源平臺的互通，普及推廣網絡學習空間應用，組織師生利用網絡空間開展教學和學習。2019年2月，中共中央、中國國務院發布中國教育現代化2035，提出加快信息化時代教育變革。建設智能化校園，統籌建設一體化智能化教學、管理與服務平臺；創新教育服務業態，建立數字教育資源共建共享機制，完善利益分配機制、知識產權保護制度和新型教育服務監管制；推進教育治理方式變革

102、，加快形成現代化的教育管理與監測體系，推進管理精準化和決策科學化。（二）公司戰略（二）公司戰略 公司是智慧一卡通行業優秀企業，具有堅實的市場基礎和豐富的技術積累。公司正深入融合聚合支付、生物識別、大數據、物聯網、移動互聯及區塊鏈等新興技術，以一卡通為基礎著力打造智慧校園全場景服務，將線下服務逐步拓展為線上線下一體化服務，從為機構用戶服務擴展為ToB及ToC的一體化服務，從區域內服務延伸為社會化、公共化的一站式服務。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 36 公司為以教育行業為主的各類園區和行業提供整體解決方案，倡導“讓科技使工作生活更智慧”，致力成為智慧校園服務新生態的引領者

103、。（三）公司（三）公司2020年度經營計劃年度經營計劃 切實加強戰略、產品、營銷規劃，有效增強各項工作主動性、有效性；切實加強精細化管理和運營，面向一線不斷改進流程，有效提升工作效益和質量。強化支撐體系建設，著力提高一體化運行水平；強化內外資源整合，著力構建協同生態；強化人才引進培養，著力鍛造隊伍能力；強化品牌形象宣傳，著力提升公司價值。1、聚力規劃發展重點，推動公司轉型升級聚力規劃發展重點，推動公司轉型升級。運用物聯網、移動互聯網、大數據、云計算、區塊鏈等技術，聚力構建智慧校園服務新生態，向物聯網深度拓展，加快從一卡通企業向物聯網企業轉型升級。加快線上線下業務推進，以云服務為基礎全力推進易校

104、園，以一卡通為基礎疊加自助洗衣等其他校園服務，逐步形成涵蓋“吃住行知用”的校園服務運營生態；加快校園IoE綜合服務平臺建設，開放協同融合，為形成物物互聯、人物互通的泛在物聯網絡奠定平臺基礎、數據基礎。2、強化營銷整體規劃，發揮營銷體系效能。、強化營銷整體規劃，發揮營銷體系效能。加強全國市場研判，圍繞公司年度經營目標，針對各區域的競爭情況制定差異化營銷策略；加強客戶需求分析研究，針對每一個客戶制定產品導入、系統升級、應用深挖的策略；加強資源整合，尤其是總部資源的合作，為銷售單元提供市場信息和業務支撐；發揮營銷團隊作戰能力，加強項目策劃與推進，提高項目運作的質量和效能。3、構建新型客戶關系，切實提

105、升服務質量。、構建新型客戶關系，切實提升服務質量。切實優化客情管理，進一步夯實生存和發展的基礎，提升競爭優勢。深入理解客戶需求，針對不同的客戶制定不同的解決方案，切實提升服務效率；根據客戶特點進行歸類和分層，梳理和持續改進客戶服務流程，切實提升客戶滿意度；通過信息化手段，實現從客戶跟蹤到項目交付的流程閉環和全流程全生命周期監管，加強風險預判和解決問題的能力；進一步加強客戶黏性，不斷疊加新產品、新應用、新模式，切實提升客戶價值。4 4、豐富校園產品生態，打造核心競爭優勢。豐富校園產品生態，打造核心競爭優勢。進一步完善產品體系建設，加強產品規劃、設計與開發，提升產品競爭力；改進研發管理流程，加強落

106、實各環節質量控制措施，提升研發人員面向產品全生命周期的質量意識；建立用戶現場模擬實驗室，進行高強度測試，全面提升產品可靠性，提高產品交付質量；全面加強易通、易聯平臺的標準化及開放能力，加大第三方系統及設備的融合力度，為構建面向浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 37 服務的智慧校園生態體系奠定基礎。5 5、加強、加強項目施工管理，提高工程交付能力。項目施工管理，提高工程交付能力。進一步強化項目管理，細化項目監控，提升項目管理效益。加強項目支撐力度，加大對重大項目、創新項目、試點項目的支持，形成有效的協同互動機制，提高工程交付能力；加強項目管理培訓，培養一線項目經理，提升一線

107、項目管理能力，提高項目實施管控能力；加強項目方案審核、過程審核，落實施工費用審計，提高施工質量，降低施工成本。6 6、著力人才引進培訓，提高隊伍素質能力。、著力人才引進培訓，提高隊伍素質能力。根據公司戰略及經營特點，重點加強高端研發人才引進，提高招聘層次標準，提升招聘及時性與有效性；加強中高層管理人員的綜合能力培訓，加大基層員工實操技能培訓，合理設計培訓課程，提升培訓效果；細化人員考核制度，明確考核標準，激勵全員提升工作效率；制定執業資格與學歷提升獎勵政策，加強員工自我學習，提高隊伍整體素質。（四）可能面對的風險（四）可能面對的風險 1、行業競爭風險 隨著智能一卡通行業技術的不斷成熟和競爭格局

108、的日益清晰，對行業內企業規模和資金實力的要求越來越高，缺乏業績和技術支撐的企業將被市場淘汰。同時，以支付寶、騰訊、銀聯為主的第三方支付公司紛紛加入行業競爭，有可能對智能一卡通行業企業的經營模式及產品產生顛覆性影響。如果本公司不能積極加強創新，保持企業競爭優勢，則有可能導致市場份額減少、營業收入下降，從而對公司盈利能力產生較大不利影響。應對措施：密切關注行業發展趨勢和前沿創新技術，積極尋求行業競爭所帶來的整合機遇，進一步維持并加強公司在用戶數量、用戶粘性及產品技術的核心競爭優勢，促進公司持續健康發展。2、生產經營季節性波動風險 目前公司業務中教育行業占比較高，生產經營呈現出明顯的季節性特征。一季

109、度、二季度為項目準備與計劃期，人力、財力及物資投入較大；暑期在內的三季度為項目實施高峰；四季度項目進入驗收結算?？v觀全年，四季度收入及凈利潤占比最高，其他季度凈利潤較低，甚至有可能為負。應對措施：進一步拓展企業、電力、軍警、政府等行業的智慧化應用，提升非教育行業業務占比。同時加強各項計劃管理，提高項目整體效率，縮短驗收結算周期，消納暑期高峰期等特征影響，積極推進智慧校園建設工作。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 38 3、技術與產品開發風險 隨著云計算、大數據、人工智能、區塊鏈等技術的不斷演進，軟件產品和技術加快更新，公司如不能準確把握技術發展趨勢和市場需求變化情況，將會

110、導致技術和產品開發推廣決策出現失誤，使公司喪失技術和市場優勢，面臨技術與產品開發的風險。應對措施：加大研發投入，引入高端人才，深入需求調研，加強與高校和科研機構的合作，共同研制開發新產品。對于已形成產業化的產品進行深度開發，加快其升級換代，保持技術與產品優勢。4、應收賬款回收風險 公司主要客戶是學校、銀行及電信運營商等，該類客戶信譽較好，公司應收賬款的收回有較高保障，但回款速度相對較慢。隨著公司業務規模的擴大，應收賬款可能會進一步增加，對公司現金流狀況產生一定影響。如果出現應收賬款不能按期回收或無法回收發生壞賬的情況，公司將面臨流動資金短缺的風險，從而公司盈利能力將受到不利影響。應對措施：加強

111、項目合同管理完善回款機制；做好資金籌劃，加快資金周轉，提高資金使用效率；保持良好信用，加強銀行授信。5、人才流失風險 人才是企業的核心競爭力，高素質的產品研發、技術維護、市場營銷及管理人才是公司持續發展的重要因素。隨著計算機行業的不斷發展，對上述人才的需求日趨強烈。公司處于杭州未來科技城板塊，企業對人才資源的競爭比較激烈。公司通過提供有競爭力的薪酬福利，建立公平的晉升機制和完善的培訓體系，增強人才隊伍的穩定性。但若公司核心研發、服務、銷售和管理人員流失，且不能及時獲得相應補充，短期將對公司的盈利能力產生不利影響。應對措施：公司通過提供有競爭力的薪酬福利，建立公平的晉升機制和完善的培訓體系，實施

112、股權激勵，增強人才隊伍的穩定性。6、募集資金投資項目實施風險 公司募集資金投資項目，將對公司發展戰略的實現、經營業績的增長產生積極的促進作用。在確定募集資金投資項目時，公司已綜合審慎地考慮了自身的技術能力、目前的業務結構、客戶實際需求，并對產業政策、市場需求、項目進度和投資環境等因素進行了充分的調研和分析。但是，募集資金投資項目的建設計劃、實施過程和實施效果仍可能因技術障礙、投資成本變化及客戶需求變化等因素而增加不確定性。同時募集資金投資項目建設和運營初期，業績短期之內不能體現，折舊、人工等費用上升，將會給公司經營業績帶來不利影響。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 39

113、此外，公司發行完成募集資金到位后凈資產將有一定幅度的增長，而在建設期間內，募投項目對公司盈利無法產生較大貢獻，公司凈資產收益率短期內將因財務業績攤薄而有所降低。應對措施：加強募集資金的管理，加快募投項目建設，盡快體現募投項目業績。十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表十、接待調研、溝通、采訪等活動登記表 1、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 40 第五節重要事項第五節重要事項 一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況一、公司普

114、通股利潤分配及資本公積金轉增股本情況 報告期內普通股利潤分配政策，特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 適用 不適用 2019年4月18日，公司2018年度股東大會審議通過了關于2018年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案，公司2018年度權益分派具體方案為：以公司2018年12月31日總股本66,666,667股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.50元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉增9股。本次權益分派股權登記日為：2019年4月30日；除權除息日為：2019年5月6日。本次權益分派已于2019年5月6日實施完畢?，F金分紅政策的專項說明 是否符合公司章程

115、的規定或股東大會決議的要求：是 分紅標準和比例是否明確和清晰：是 相關的決策程序和機制是否完備：是 獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用：是 中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權益是否得到了充分保護：是 現金分紅政策進行調整或變更的，條件及程序是否合規、透明：不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案與公司章程和分紅管理辦法等的相關規定一致 是 否 不適用 公司報告期利潤分配預案及資本公積金轉增股本預案符合公司章程等的相關規定。本年度利潤分配及資本公積金轉增股本情況 每 10 股送紅股數（股）0 每 10 股派息數（元）（含稅）0.6 每 10 股轉增數（股）0 分配

116、預案的股本基數（股）126,666,667 現金分紅金額（元）（含稅）7,600,000.02 以其他方式（如回購股份）現金分紅金額（元）0.00 現金分紅總額（含其他方式）（元）7,600,000.02 可分配利潤（元）241,573,781.32 現金分紅總額（含其他方式）占利潤分配總額100.00%浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 41 的比例 本次現金分紅情況 其他 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明 目前公司經營盈利情況良好，但仍處于發展階段，屬于成長期。根據中華人民共和國公司法 公司章程等有關規定及公司實際經營情況，為了更好的兼顧股東的即期利益和長遠利

117、益，在符合利潤分配原則、保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司 2019 年度利潤分配及資本公積金轉增股本的預案為：以截至 2019 年 12 月 31 日公司總股本 126,666,667股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 0.60 元人民幣（含稅），合計派發現金股利 7,600,000.02 元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下年度。公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預案）、資本公積金轉增股本方案（預案）情況 1、2019年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案為：以截至2019年12月31日公司總股本126,666,667股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利

118、人民幣0.60元（含稅），合計派發現金股利7,600,000.02元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下年度。以上利潤分配方案已經第三屆董事會第十五次會議審議通過，尚需提交2019年度股東大會審議通過。2、2019年4月18日，公司2018年度股東大會審議通過了關于2018年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案：以截至2018年12月31日公司總股本66,666,667股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利人民幣1.50元（含稅），合計派發現金股利10,000,000.05元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下年度；同時以資本公積金向全體股東每10股轉增9股，轉增后公司總股本為126,666,

119、667股。3、2018年5月18日，公司2017年度股東大會審議通過關于公司2017年度利潤分配預案的議案：以截至2017年12月31日公司總股本66,666,667股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利人民幣2.00元（含稅），合計派發現金股利13,333,333.40元（含稅），剩余未分配利潤結轉至下年度。公司近三年（包括本報告期）普通股現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤 現金分紅金額占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 以其他方式（如回購股份）現金分紅的金額 以其他方式現金分紅金額占合并報表中歸屬于

120、上市公司普通股股東的凈利潤的比例 現金分紅總額（含其他方式）現金分紅總額（含其他方式）占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率 2019 年 7,600,000.02 45,069,467.75 16.86%0.00 0.00%7,600,000.02 16.86%2018 年 10,000,000.05 50,353,782.16 19.86%0.00 0.00%10,000,000.05 19.86%2017 年 13,333,333.40 41,968,856.74 31.77%0.00 0.00%13,333,333.40 31.77%浙江正元智慧科技股份有限公司 2019

121、年年度報告全文 42 公司報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現金紅利分配預案 適用 不適用 二、承諾事項履行情況二、承諾事項履行情況 1、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項尚未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 首次公開發行或再融資時所作承諾 陳堅;陳英;杭州正元企業管理咨詢有限公司

122、;李琳;王亞靜 股份限售承諾 自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理本公司/本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購本公司/本人所直接或間接持有的公司股份；公司實際控制人陳堅承諾：自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本公司/本人直接或間接持有的杭州正元的股份；在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后，關于減持本公司/本人于本次發行前已直接或間接持有的老股（不包括本公司/本人在本次發行股票后從公開市場中新買入的股份）事項，本公司/本人承諾如下：在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的 12個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過本公司/本人持有公司老股的

123、15%，在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的第 13 至24 個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初本公司/本人直接或間接持有老股的 15%。本公司/本人持有的公司股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿后，本公司/本人減持直接或間接所持公司股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面方式通知公司，并由公司及時予以公告，自公告之日2017 年 04 月21 日 2017 年 4 月21 至 2020 年4 月 20 日 已履行完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 43 起 3 個交易日后，本公司/本人方可減持股份。此外，陳堅、陳

124、英在擔任公司董事、監事、高級管理人員期間，每年轉讓直接或間接持有的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。如在公司股票上市交易之日起 6 個月內申報離職，則自申報離職之日起 18 個月內，不轉讓其直接或間接持有的公司股份；如在股票上市交易之日起第7個月至第12個月之間申報離職，則自申報離職之日起 12個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。鎖定期屆滿后 2 年內，本公司/本人減持公司股票的，減持價格不低于本次發行并上市時公司股票的發行價（以下簡稱發行價）；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后

125、6 個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司/本人持有股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在本次發行并上市后有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對發行價進行除權除息處理；如本公司/本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股份的，本公司/本人承諾違規減持股票所得歸公司所有，同時本公司/本人持有剩余股份的鎖定期在原股份鎖定期（包括延長后的鎖定期）屆滿后自動延長 1年。博信優選（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）;陳根清;范熊熊;杭州金礎創業投資合伙企業（有限合伙）;杭州乾盈投資管理有限公司;杭州文誠創業投資有限公司;杭州易康投資股份限售承諾 持

126、有公司股份的董事、監事和高級管理人員黃金明、楊增榮、周軍輝、范熊熊、陳根清、施東圣、呂曉平及原公司高級管理人員何玉萍（已離職）承諾：自公司股票上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司股份。在本人任2017 年 04 月21 日 2017 年 4 月21 至 2018 年4 月 20 日 已履行完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 44 管理有限公司;杭州盈沛投資合伙企業（有限合伙）;杭州正浩投資管理有限公司;何玉萍;黃金明;李成;呂曉平;青島金石灝汭投資有限公司;施東圣;新余鼎峰鯤鵬投資管理

127、中心（有限合伙）;楊增榮;浙江海寧嘉慧投資合伙企業（有限合伙）;浙江合力創業投資有限公司;浙江連連投資有限公司;浙江盈甌創業投資有限公司;周軍輝 職期間每年轉讓直接或間接持有的公司股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。如在公司股票上市交易之日起6 個月內申報離職，則自申報離職之日起 18 個月內，不轉讓其直接或間接持有的公司股份；如在股票上市交易之日起第7個月至第12個月之間申報離職，則自申報離職之日起 12 個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。鎖定期屆滿后 2年內，本公司/本人減持公司股票的，減持價格不低于本次發行并上市時公司股票的

128、發行價（以下簡稱發行價）；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司/本人持有股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在本次發行并上市后有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對發行價進行除權除息處理；如本公司/本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股份的，本公司/本人承諾違規減持股票所得歸公司所有，同時本公司/本人持有剩余股份的鎖定期在原股份鎖定期（包括延長后的鎖定期）屆滿后自動延長1 年。公司股東易康投資、正浩投資、博信優選、合力創投、盈甌創投、連連投資、青島

129、金石、海寧嘉慧、乾盈投資、新余鼎峰、金礎創投、李成、盈沛投資、文誠創投承諾：自公司首次公開發行的股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本單位/本人所持有的公司股份，也不由公司回購本單位/本人所持有的股份。杭州正元企業管理咨詢有限公司;李琳 股份減持承諾 在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后，關于減持本公司/本人于本次發行前已直接或間接持有的老股2017 年 04 月21 日 2017 年 4 月21 至 2022 年4 月 20 日 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 45（不包括本公司/本人在本次發行股票后從公開市場中新買入的股份）事項，本公司/本

130、人承諾如下：在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的 12 個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過本公司/本人持有公司老股的 15%，在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的第 13 至 24 個月內，本公司/本人直接或間接轉讓所持老股不超過在鎖定期屆滿后第 13 個月初本公司/本人直接或間接持有老股的 15%。本公司/本人持有的公司股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿后，本公司/本人減持直接或間接所持公司股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面方式通知公司，并由公司及時予以公告，自公告之日起 3 個交易日后，本公司/本人方可減持股份。鎖定期屆滿后 2 年內，本公司/本人減持公司股

131、票的，減持價格不低于本次發行并上市時公司股票的發行價（以下簡稱發行價）；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司/本人持有股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在本次發行并上市后有派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，應對發行價進行除權除息處理；如本公司/本人違反上述承諾或法律強制性規定減持股份的，本公司/本人承諾違規減持股票所得歸公司所有，同時本公司/本人持有剩余股份的鎖定期在原股份鎖定期（包括延長后的鎖定期）屆滿后自動延長1 年。杭州正元企業管理咨詢有限公司

132、還承諾如本單位未將違規減持所得上繳發行人，則發行人有權將應付本單位現金分紅中與違規減持所得相等的金額收歸發行人所有。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 46 博信優選（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）;杭州易康投資管理有限公司;杭州正浩投資管理有限公司;浙江合力創業投資有限公司 股份減持承諾 在鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后 2 年內，本企業將根據公司經營、資本市場、自身資金需求等情況綜合分析決定減持數量。本單位的減持價格將均不低于公司上一年度經審計的每股凈資產值及股票首次公開發行的價格。若公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述減持價格指公司股

133、票復權后的價格；本單位持有的公司股份的鎖定期限（包括延長的鎖定期）屆滿后，本單位減持持有的公司股份時，應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面方式通知公司，并由公司及時予以公告，自公司公告之日起 3 個交易日后，本單位方可以減持股份；如本單位違反上述承諾或法律強制性規定減持股份的，本單位承諾違規減持股票所得歸公司所有，同時本單位所持有的剩余股份的鎖定期在原股份鎖定期屆滿后自動延長 1 年。如本單位未將違規減持所得上繳發行人，則發行人有權將應付本單位現金分紅中與違規減持所得相等的金額收歸發行人所有。2017 年 04 月21 日 2017 年 4 月21 至 2020 年4 月 20 日 已履行

134、完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 分紅承諾 公司發行上市后的股利分配政策：根據公司 2014 年度股東大會審議通過的公司章程（草案），公司發行上市后的主要股利分配政策如下：（一）利潤分配政策的基本原則公司股東回報規劃的制定需充分考慮和聽取股東（特別是中小股東）、獨立董事和監事的意見。公司利潤分配政策應保持連續性和穩定性，同時兼顧公司的長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續發展，優先采用現金分紅的利潤分配方式。（二）利潤分配的形式公司采用現金、股票或者股票和現金相結合的方式分配股利。（三）利潤分配的期間間隔公司應每年至少進行一次利潤分配，公司董事會可以根據公司的盈利及資金需求狀況提議公20

135、17 年 04 月21 日 長期有效 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 47 司進行中期股利分配。（四）現金分紅的具體條件和比例 1、現金分紅條件：在符合現金分紅的條件下，公司應當采取現金分紅的方式進行利潤分配。符合現金分紅的條件為：（1）該年度無重大投資計劃或重大現金支出；（2）公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）及累計未分配利潤為正值；（3）審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。上述重大投資計劃或重大現金支出指：（1）公司未來 12 個月內擬對外投資、購買資產等交易累計支出達到或超過公司最近一期經審計

136、凈資產的50%，或超過 3,000 萬元；或（2）公司未來 12 個月內擬對外投資、購買資產等交易累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的30%。2、現金分紅比例：如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，以現金方式分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的百分之十五。同時，公司近三年以現金方式累計分配利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。公司進行利潤分配時，公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利

137、潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%；（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 48 例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（五）股票股利分配的條件公司在經營情況良好，并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，發放股票股

138、利。（六）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（七）利潤分配的決策程序與機制 1、公司每年利潤分配方案由董事會結合本章程的規定、盈利情況、資金供給和需求情況提出、擬訂。董事會審議現金分紅具體方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及決策程序要求等事宜，獨立董事應對利潤分配方案進行審核并發表獨立明確的意見，董事會通過后提交股東大會審議。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。2、股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，應通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于電話

139、、傳真和郵件溝通或邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。3、公司不進行現金分紅或分紅水平較低時，董事會就不進行現金分紅或現金分配低于規定比例的具體原因、公司留存收益的用途和使用計劃等事項進行專項說明，經獨立董事發表獨立意見后，提交公司股東大會審議。同時在召開股東大會時，公司應當提供網絡投票等方式以方便中小股東參與股東大會表決。（八）利潤分配政策的調整機制 1、如遇到戰爭、自然災害等不可抗力，或公司外部經營環境變化并對公司生浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 49 產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化時，公司可對利

140、潤分配政策進行調整。2、公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利潤分配政策的，應由公司董事會根據實際情況提出利潤分配政策調整議案，提請股東大會審議并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；調整后的利潤分配政策應以股東權益保護為出發點，且不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定；調整利潤分配政策的相關議案需分別經監事會和二分之一以上獨立董事同意后提交董事會、股東大會批準，提交股東大會的相關提案中應詳細說明修改利潤分配政策的原因，獨立董事應當對調整利潤分配政策發表獨立意見。公司調整利潤分配政策，應當提供網絡投票等方式為公眾股東參與股東大會表決提供便利。（九）股東分紅回

141、報規劃 1、股東回報規劃制定考慮因素公司將著眼于長遠和可持續發展，在綜合考慮公司實際經營情況、發展目標、股東要求和意愿，尤其是中小投資者的合理回報需要、公司外部融資環境、社會資金成本等因素的基礎上，建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，從而對利潤分配作出制度性安排，以保持未來公司利潤分配政策的連續性和穩定性。2、股東回報規劃制定原則公司的股東分紅回報規劃充分考慮和聽取股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立董事和外部監事的意見，在保證公司正常經營業務發展的前提下，堅持現金分紅這一基本原則。如無重大資金支出事項發生，公司上市后將在每年向股東分配的現金股利不低于當年實現的可供分配利潤的

142、15%的基礎上，確定年度現金股利及股票股利分配的具體方案。公司的股浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 50 東分紅回報規劃的制定應符合相關法律法規、規范性文件及公司章程的規定，公司實行連續、穩定、積極的利潤分配政策。3、股東回報規劃制定周期和相關決策機制公司至少每三年重新審閱一次股東分紅回報規劃，根據股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立董事和外部監事的意見對公司正在實施的股利分配政策作出適當且必要的修改，確定該時段的股東分紅回報計劃。公司董事會結合具體經營數據，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況、發展階段及當期資金需求，并結合股東（特別是公眾投資者和中小投資者）、獨立

143、董事和外部監事的意見，制定年度或中期分紅方案，并經公司股東大會表決通過后實施。JAY TSAI CHIEN CHOU;陳堅;陳英;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;陸衛明;余鍇;浙江正元智慧科技股份有限公司 IPO 穩定股價承諾（一）啟動股價穩定措施的具體條件公司上市后 3 年內，若股票收盤價連續 20 個交易日低于最近一期經審計的每股凈資產（若因除權除息事項導致股票收盤價與公司最近一期經審計每股凈資產不具有可比性時，上述每股凈資產作相應調整），且同時滿足相關回購、增持公司股份等行為的法律、法規和規范性文件的規定，則觸發公司、控股股東、董事（不含獨立董事）及高級管理人員履行穩定公司股價措施

144、（以下簡稱觸發穩定股價措施）。（二）穩定公司股價的具體措施根據股價穩定預案，在不導致公司不滿足法定上市條件，不導致公司控股股東或實際控制人履行要約收購義務的情況下，股價穩定措施采取如下順序與方式：1、在觸發穩定股價措施后，公司控股股東將在 10 個交易日內向公司送達增持公司股票書面通知（以下簡稱增持通知書），增持通知書應包括增持股份數量、增持價格、增持期限、增持目標及其他有關增持的內容。公司控2017 年 04 月21 日 2017 年 4 月21 日至 2020年 4 月 20 日 已履行完畢。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 51 股股東將在觸發增持股票措施之日起 3

145、 個月內，按照持股比例增持公司股票，合計增持總金額不低于1,500 萬元人民幣，增持股票的數量不超過增持前公司股份總數的 2%。在實施增持股票期間，公司股票連續 20 個交易日的收盤價均已高于公司最近一年經審計的每股凈資產，或者繼續增持股票將導致公司不滿足法定上市條件時，或者繼續增持股票將導致公司控股股東或實際控制人履行要約收購義務，公司控股股東將中止實施增持股票措施。在觸發增持股票義務后，若控股股東未向公司送達增持通知書或雖送達增持通知書但未按披露的增持計劃實施，則公司有權將該年度及以后年度應付控股股東的現金分紅款項收歸公司所有，直至累計金額達 1,500 萬元止。2、在觸發穩定股價措施后，

146、公司控股股東無法實施增持股票措施，或者增持股票措施實施完畢后公司股票連續 20 個交易日的收盤價仍低于公司最近一年經審計的每股凈資產后，公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員將實施增持公司股票的程序。公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員將在觸發增持股票措施之日起 3個月內履行增持義務，個人增持的總金額不低于上一年度自公司取得稅后工資總額的 30%。在實施增持股票期間，公司股票連續 20 個交易日的收盤價均已高于公司最近一年經審計的每股凈資產，或者繼續增持股票將導致公司不滿足法定上市條件時，或者繼續增持股票將導致公司控股股東或實際控制人履行要約收購義務，公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員將

147、中止實施增持股票措施。3、在觸發穩定股價措施后，公司控股股東、董事（不含獨立董事）、高級管理人員無法實施增持股票措施，或者增持股票措施浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 52 實施完畢后公司股票連續 20 個交易日的收盤價仍低于公司最近一年經審計的每股凈資產后，公司將在10 個交易日內召開董事會，依法作出實施回購股票的決議，并提交股東大會批準并履行相應公告程序。公司股東大會批準實施回購股票的議案后，公司將依法履行相應的公告、備案及通知債權人等義務。公司將在股東大會決議作出之日起 3個月內回購股票，回購總金額不低于 1,500 萬元人民幣，回購股票的數量不超過回購前公司股份總

148、數的2%。在實施回購股票期間，公司股票連續 20 個交易日的收盤價均已高于公司最近一年經審計的每股凈資產，或者繼續回購股票將導致公司不滿足法定上市條件時，公司將中止實施回購股票措施。（三）穩定股價預案的修訂權限任何對穩定股價預案的修訂均應經公司股東大會審議通過，且需經出席股東大會的股東所持有表決權的三分之二以上同意通過。（四）穩定股價預案的執行公司、公司控股股東、公司董事及高級管理人員在履行上述回購或增持義務時，應按照公司章程、上市公司回購股份等相關監管規則履行相應的信息披露義務。JAY TSAI CHIEN CHOU;陳根清;陳堅;陳英;范熊熊;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;季建華;

149、陸衛明;呂曉平;潘利華;施東圣;童本立;楊增榮;余鍇;浙江正元智慧科技股份有限公司;周軍輝;朱加寧;朱軍 其他承諾 關于招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏方面的承諾：公司、控股股東杭州正元、實際控制人陳堅承諾：1、本公司/本人承諾本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。2、若在發行人投資者繳納股票申購款后且股票尚未上市交易前，因發行人本次發行并上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，對于已發行的新股和已轉讓的原限2017 年 04 月21 日

150、 長期有效 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 53 售股份但尚未上市交易的，本公司/本人將按照投資者所繳納股票申購款加該期間內銀行同期 1 年期存款利息，對已繳納股票申購款的投資者進行退款。3、若在發行人首次公開發行的股票上市交易后，因發行人本次發行并上市招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司/本人將依法購回已發行的新股和已轉讓的原限售股份，購回價格不低于回購公告前 30 個交易日（不足 30 個交易日，則以回購公告前實際交易日為準）該種股票每日加權平均價的算術平均值，并根據相關法律

151、法規規定的程序實施。上述購回實施時法律法規另有規定的從其規定。本公司/本人將及時向發行人提出預案，并提交董事會、股東大會討論。4、若因招股說明書所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司/本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關認定后，本單位/本人將本著主動溝通、盡快賠償、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投資者溝通賠償，通過設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。此外，控股股東杭州正元、實際控制人陳堅承諾：本企業/本人以公司當年及以后年度利潤

152、分配方案中應享有的分紅作為履約擔保，且若本企業/本人未履行上述購回或賠償義務，則在履行承諾前，本企業/本人直接或間接所持的公司股份不得轉讓。公司全體董事、監事和高級管理人員承諾：1、本人承諾發行人本次發行并上市的招股說明書不存在虛假記載、誤導浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 54 性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。2、若因發行人本次發行并上市招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關認定后，本人將本著主動溝通、盡快賠償、切實

153、保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經濟損失選擇與投資者溝通賠償，通過設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。3、本人以當年以及以后年度自發行人取得的稅后工資作為上述承諾的履約擔保，且若本人未履行上述購回或賠償義務，則在履行承諾前，本人直接或間接所持的公司股份（如有）不得轉讓。JAY TSAI CHIEN CHOU;陳堅;陳英;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;陸衛明;潘利華;童本立;余鍇;浙江正元智慧科技股份有限公司;朱加寧 其他承諾 關于填補本次公開發行股票被攤薄即期回報的措施及承諾：依據中國證監會關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即

154、期回報有關事項的指導意見相關規定，公司董事會就公司本次公開發行股票是否攤薄即期回報進行了分析，制定了填補即期回報措施，相關主體出具了承諾。公司第二屆董事會第二次會議就上述事項通過了關于本次公開發行股票攤薄即期回報影響分析和應對措施的議案，并提交公司2015 年度股東大會審議通過。公司制定填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證。公司在本次公開發行股票后，將在定期報告中持續披露填補即期回報措施的完成情況及相關承諾主體承諾事項的履行情況。敬請投資者關注。（一）本次公開發行攤薄即期回報的風險及對公司主要財務指標的影響分析本次發行完成后，隨著募集資金的到位，公司的資金實力大幅增強，同時公2017 年

155、04 月21 日 長期有效 正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 55 司總股本和凈資產均有較大幅度的增長，后續隨著募集資金投資項目的效益得以逐步體現，公司的凈利潤將有所增加，但由于募集資金投資項目的實施需要一定的時間周期，相關效益的實現也需要一定的時間，因此短期內公司的每股收益和凈資產收益率等指標存在被攤薄的風險。（二）本次公開發行股票的必要性和合理性公司董事會選擇本次融資的必要性和合理性如下：依據公司的發展戰略，未來將繼續致力于一卡通系統的應用及推廣，為客戶提供品質卓越的服務，著力把正元智慧建設為全國一流的知名品牌，并基于領先的一卡通技術服務與豐富的經驗，拓寬

156、產品功能與應用領域。公司在市場發展的關鍵機遇期，必要地需要鞏固和發展傳統優勢業務，同時探索新技術、新業務與新領域市場；具體需要加大市場空間和市場滲透力，提升新產品與關鍵技術的研發能力，優化人力資源管理，持續提高公司內部治理水平和外部服務能力。近年來公司發展迅速，但由于受到資金瓶頸的限制，公司軟硬件的提供能力擴張速度低于需求增長速度，在開拓新客戶上難以全力以赴。同時，隨著科學與經濟的不斷發展，客戶對公司產品功能和性能提出了更高的要求，需要公司加大研發投入以滿足客戶不斷變化的需求。資金緊張等因素限制和制約公司的業務發展，選擇本次融資能夠合理的發揮募集資金投資項目動力、進一步增強公司資本實力及盈利能

157、力，對公司長期發展提供助益。各個具體募集資金投資項目的必要性和合理性分析，具體詳見本招股說明書第十節、二、募集資金投資項目的具體情況。（三）本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系及公司相關資源儲備情況 1、本次募集資金浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 56 投資項目與公司現有業務的關系本次募集資金項目全部圍繞公司現有的主營業務進行，以進一步增強公司的核心競爭力和盈利能力。其中，智慧易通項目是在公司已開發并廣泛應用的數字化園區一卡通基礎上，對體系結構重新架構、對業務流程重組優化、對終端機具全面升級、增加應用系統種類和擴大應用范圍，為客戶構建更協同、更智能的服務環境；營銷服

158、務體系建設和升級項目將強化、完善公司現有的面向一卡通市場的營銷服務體系，并通過完善組織機構設置，加強營銷團隊力量；研發中心建設項目在公司現有技術研發中心基礎上，擴大公司研發規模并進行技術升級，提高公司產品的研發效率、縮短產品研發和制造周期，提升公司核心競爭力。2、公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況截至 2016 年 12 月 31 日，公司員工總人數為 711 人，其中研發技術人員 390 人，銷售人員 204 人，公司從業人員質量相對較高，人員結構合理，具備業務線的覆蓋和新業務的研發探索能力。公司自成立以來一直專注于為客戶提供一卡通系統整體解決方案，目前企業研發實力和市場品牌

159、影響力處于行業前列。近年來，公司先后被認定為國家火炬計劃重點高新技術企業、省級企業技術中心，正元智慧卡應用研究院為省級企業研究院，截至 2016年 12 月 31 日，公司擁有軟件著作權 148 項，專利 24 項。公司重視研發投入和引進高素質人才以提高技術創新能力，核心技術帶頭人員的行業專業經驗豐富，在智能卡、校園信息化、互聯網等業務領域具有非常突出的技術創新能力。公司經過多年智能卡行業的市場經營與深耕服務，在部分區域積累并沉淀了一大批優質且忠誠的客戶，逐步形浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 57 成了較強的品牌影響力。除在教育行業擁有廣泛的市場基礎外，在電信運營商、銀

160、行、政府、軍警、旅游、衛生等其他領域也有眾多客戶。目前，公司擁有直接用戶超過 3,000余家、年發卡量已超過 700 萬張，直接用戶數量和持卡人數居行業前列，客戶遍布國內 20 多個省市。綜上所述，公司募集資金投資項目與現有業務的關系密切，并已具備了實施募集資金投資項目的人員、技術、市場等方面儲備。（四）公司應對本次公開發行攤薄即期回報采取的措施本次發行后的募集資金到位當年，公司預計即期回報將會攤薄。根據國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110號）及關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見（證監會公告201531號）的要求，公

161、司擬通過加快本次公開發行募集資金投資項目的實施，促進完善公司各板塊業務發展，強化風險控制等方面提升公司核心競爭力，降低攤薄影響，填補回報。公司制定的主要具體措施如下：1、公司在國內校園一卡通行業中處于前列，其中直接服務用戶數、可控持卡人數和部分區域用戶密集度都處于相對領先地位。在現有產品應用領域，公司將利用當前堅實的客戶基礎，不斷深入了解和引導客戶需求，將公司最新研究成果和創新應用于客戶服務方案，爭取更大的市場份額，拓展行業應用；同時，公司也將加強新產品和新技術的研發力度，圍繞智能一卡通產業應用的各個領域，尋找新的產品方案與業務增長點，鞏固現有品牌和優勢，增強公司市場競爭力，提升公司盈利能力。

162、2、公司運行中將持續伴隨各類既有的經營、行業、財務風險，同時也將面臨宏觀微觀經濟環境變浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 58 化帶來的新風險，公司將持續強化風險意識與能力，不斷發現、改進、控制公司業務經營的相關風險。3、本次募集資金使用緊密圍繞公司主營業務進行，符合公司未來發展戰略，有利于公司提高公司持續盈利能力。公司將根據相關法律法規和募集資金管理辦法的要求，嚴格管理募集資金使用，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用。4、公司將不斷健全研發機構，增強技術力量，完善創新體系，建立符合企業實際的人才管理和激勵制度。今后本公司將繼續完善以智慧一卡通網絡研發設計為主體的創新

163、體系，維持較高的研發投入，大力進行新服務、新技術的開發與創新。5、公司未來將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，并參照上市公司較為通行的慣例，繼續補充、修訂、完善公司投資者權益保護的各項制度并予以實施。（五）關于保障中小投資者合法利益的承諾本次公開發行完成后，公司即期收益存在被攤薄的風險，為保護中小投資者合法權益，公司做出如下承諾：未來將根據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的具體細則及要求，并參照上市公司較為通行的慣例，積極落實關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發2013110 號）的內容，繼續補充、修訂、完善公司投資者權益保護的各項制度并予

164、以實施。公司的控股股東、實際控制人作出如下承諾：不得越權干預公司經營管理活動，不得侵占公司利益。公司的董事、高級管理人員將忠實、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益，盡最大努力確保公司簽署填補回報措施能夠得到切實履行，并就此作出如下承諾：1、承諾不無償或以不公平條件向其他浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 59 單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束。3、承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動。4、承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、承諾未來擬實

165、施的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。JAY TSAI CHIEN CHOU;博信優選（天津）股權投資基金合伙企業（有限合伙）;陳堅;陳英;杭州易康投資管理有限公司;杭州正浩投資管理有限公司;杭州正元企業管理咨詢有限公司;黃金明;陸衛明;潘利華;童本立;余鍇;浙江合力創業投資有限公司;浙江正元智慧科技股份有限公司;朱加寧 其他承諾 強化對相關責任主體承諾事項的約束措施：公司、控股股東杭州正元、實際控制人陳堅、持股5%以上股東及全體董事、監事和高級管理人員承諾：本公司/本人保證將嚴格履行正元智慧首次公開發行股票并上市招股說明書披露的承諾事項，并承諾嚴格遵守下列約束措施：1

166、、如果本公司/本人未履行相關承諾事項，本公司/本人將在正元智慧股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。2、及時、充分披露相關承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因。3、向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的權益。4、違反承諾給投資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。此外，控股股東杭州正元、實際控制人陳堅、持股 5%以上股東及全體董事、監事和高級管理人員還承諾：因未履行相關承諾事項而獲得收入的，所得的收入歸正元智慧所有，并將在獲得收入的 5 日內將前述收入支付給正元智慧指定賬戶；若因未履行上述承諾事項給正元智慧或其他投資者造

167、成損失的，本單位/本人將向正元智慧或其他投資者依法承擔賠償責任。2017 年 04 月21 日 長期有效 正常履行中。股權激勵承諾 浙江正元智慧科技股份有限公司 其他承諾 本公司不為任何激勵對象依本激勵計劃獲取有關權益提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其2018 年 07 月31 日 2018 年 7 月31 至 2021 年正常履行中。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 60 貸款提供擔保。8 月 6 日 浙江正元智慧科技股份有限公司 其他承諾 本激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2018 年 07 月31 日 2018 年 7 月3

168、1 至 2021 年8 月 6 日 正常履行中。其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否按時履行 是 2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及其原因做出說明其原因做出說明 適用 不適用 三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。四、董事會對最近一期四、董事會對最近一期“非標準審計報告非標準審計報告”相關情況的說明相

169、關情況的說明 適用 不適用 五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期五、董事會、監事會、獨立董事（如有）對會計師事務所本報告期“非標準審計報告非標準審計報告”的說明的說明 適用 不適用 六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明六、董事會關于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明 適用 不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 本公司根據財政部關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知(財會20196號)、關于修訂印發合并財務報表格式（2019版）的通知(財會2019 16號)和企業會計準則的要求編制2019年度財務報表，

170、此項會計政策變更采用追溯調整法。本次會計政策變更業經公司第三屆董事會第七次會議審議通過。具體內容詳見以下說明。本公司自2019年1月1日起執行財政部修訂后的企業會計準則第22號金融工具確認和計量企業會計準則第23號金融資產轉移企業會計準則第24號套期保值以及企業會計本次會計政策變更業經公司第三屆董事會第二次會議審議通過。具體內容詳見以下說明。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 61 準則第37號金融工具列報（以下簡稱新金融工具準則）。根據相關新舊準則銜接規定，對可比期間信息不予調整，首次執行日執行新準則與原準則的差異追溯調整本報告期期初留存收益或其他綜合收益。本公司自201

171、9年6月10日起執行經修訂的 企業會計準則第7號非貨幣性資產交換，自2019年6月17日起執行經修訂的企業會計準則第12號債務重組。該項會計政策變更采用未來適用法處理。本次會計政策變更業經公司第三屆董事會第十五次會議審議通過。該修訂于本公司無顯著影響。1.本公司根據財政部關于修訂印發 2019 年度一般企業財務報表格式的通知(財會20196 號)、關于修訂印發合并財務報表格式（2019 版）的通知(財會201916 號)和企業會計準則的要求編制 2019 年度財務報表，此項會計政策變更采用追溯調整法。2018年度財務報表受重要影響的報表項目和金額如下：原列報報表項目及金額 新列報報表項目及金額

172、 應收票據及應收賬款 316,704,751.52 應收票據 1,942,145.00 應收賬款 314,762,606.52 應付票據及應付賬款 121,854,768.54 應付票據 13,306,710.05 應付賬款 108,548,058.49 2.本公司自 2019 年 1 月 1 日起執行財政部修訂后的企業會計準則第 22 號金融工具確認和計量 企業會計準則第 23 號金融資產轉移 企業會計準則第 24 號套期保值以及企業會計準則第 37 號金融工具列報（以下簡稱新金融工具準則）。根據相關新舊準則銜接規定，對可比期間信息不予調整，首次執行日執行新準則與原準則的差異追溯調整本報告期

173、期初留存收益或其他綜合收益。新金融工具準則改變了金融資產的分類和計量方式，確定了三個計量類別：攤余成本；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益；以公允價值計量且其變動計入當期損益。公司考慮自身業務模式，以及金融資產的合同現金流特征進行上述分類。權益類投資需按公允價值計量且其變動計入當期損益，但非交易性權益類投資在初始確認時可選擇按公允價值計量且其變動計入其他綜合收益(處置時的利得或損失不能回轉到損益，但股利收入計入當期損浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 62 益)，且該選擇不可撤銷。新金融工具準則要求金融資產減值計量由“已發生損失模型”改為“預期信用損失模型”，適用于以攤

174、余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、租賃應收款。(1)執行新金融工具準則對公司 2019 年 1 月 1 日財務報表的主要影響如下：項 目 資產負債表 2018 年 12 月 31 日 新金融工具準則調整影響 2019 年 1 月 1 日 應收票據 1,942,145.00-1,942,145.00 應收款項融資 1,942,145.00 1,942,145.00 可供出售金融資產 216,000.00-216,000.00 其他權益工具投資 216,000.00 216,000.00 其他流動資產 60,359,767.11-50,000,000.00 1

175、0,359,767.11 交易性金融資產 50,000,000.00 50,000,000.00 短期借款 167,177,351.38 240,797.26 167,418,148.64 其他應付款 4,346,822.36-240,797.26 4,106,025.10(2)2019 年 1 月 1 日，公司金融資產和金融負債按照新金融工具準則和按原金融工具準則的規定進行分類和計量結果對比如下表：項 目 原金融工具準則 新金融工具準則 計量類別 賬面價值 計量類別 賬面價值 貨幣資金 貸款和應收款項 224,257,088.55 以攤余成本計量的金融資產 224,257,088.55 應收

176、票據 貸款和應收款項 1,942,145.00 應收款項融資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 1,942,145.00 應收賬款 貸款和應收款項 314,762,606.52 以攤余成本計量的金融資產 314,762,606.52 其他應收款 貸款和應收款項 32,418,763.19 以攤余成本計量的金融資產 32,418,763.19 其他流動資產-銀行理財產品 可供出售金融資產 50,000,000.00 交易性金融資產 以公允價值計量且其變50,000,000.00 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 63 動計入當期損益 可供出售金融資產 可供出售金融資產

177、 216,000.00 其他權益工具投資 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 216,000.00 短期借款 其他金融負債 167,177,351.38 以攤余成本計量的金融負債 167,418,148.64 應付票據 其他金融負債 13,306,710.05 以攤余成本計量的金融負債 13,306,710.05 應付賬款 其他金融負債 108,548,058.49 以攤余成本計量的金融負債 108,548,058.49 其他應付款 其他金融負債 4,346,822.36 以攤余成本計量的金融負債 4,106,025.10(3)2019 年 1 月 1 日，公司原金融資產和金融負債賬面價值

178、調整為按照新金融工具準則的規定進行分類和計量的新金融資產和金融負債賬面價值的調節表如下：項 目 按原金融工具準則列示的賬面價值（2018年 12 月 31 日）重分類 重新 計量 按新金融工具準則列示的賬面價值（2019年 1 月 1 日）A.金融資產 a.攤余成本 貨幣資金 224,257,088.55 224,257,088.55 應收票據 1,942,145.00-1,942,145.00 應收賬款 314,762,606.52 314,762,606.52 其他應收款 32,418,763.19 32,418,763.19 其他流動資產-銀行理財產品 50,000,000.00-50,

179、000,000.00 以攤余成本計量的總金融資產 623,380,603.26-51,942,145.00 571,438,458.26 b.以公允價值計量且其變動計入當期損益 交易性金融資產-銀行理財產品 50,000,000.00 50,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益總金融資產 50,000,000.00 50,000,000.00 c.以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益 應收款項融資 1,942,145.00 1,942,145.00 可供出售金融資產 216,000.00-216,000.00 其他權益工具投資 216,000.00 216,000.00

180、浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 64 以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的總金融資產 216,000.00 1,942,145.00 2,158,145.00 B.金融負債 攤余成本 短期借款 167,177,351.38 240,797.26 167,418,148.64 應付票據 13,306,710.05 13,306,710.05 應付賬款 108,548,058.49 108,548,058.49 其他應付款 4,346,822.36-240,797.26 4,106,025.10 以攤余成本計量的總金融負債 293,378,942.28 293,378,

181、942.28(4)2019 年 1 月 1 日，公司原金融資產減值準備期末金額調整為按照新金融工具準則的規定進行分類和計量的新損失準備的調節表如下：項 目 按原金融工具準則計提損失準備/按或有事項準則確認的預計負債（2018 年 12 月 31 日）重分類 重新計量 按新金融工具準則計提損失準備（2019 年 1 月 1 日）貸款和應收款項（原 CAS22）/以攤余成本計量的金融資產（新 CAS22）應收賬款 50,587,983.73 50,587,983.73 其他應收款 5,281,984.49 5,281,984.49 小 計 55,869,968.22 55,869,968.22 3

182、.本公司自 2019 年 6 月 10 日起執行經修訂的企業會計準則第 7 號非貨幣性資產交換，自 2019 年 6 月 17 日起執行經修訂的企業會計準則第 12 號債務重組。該項會計政策變更采用未來適用法處理。七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明七、與上年度財務報告相比，合并報表范圍發生變化的情況說明 適用 不適用 合并范圍增加 公司名稱 股權取得方式 股權取得時點 出資額（元）出資比例 雙旗智慧 新設子公司 2019年4月23日 2,550,000.00 51.00%浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 65 八、聘任、解聘會計師事務所情況八、聘任、

183、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）境內會計師事務所報酬（萬元）85 境內會計師事務所審計服務的連續年限 6 境內會計師事務所注冊會計師姓名 潘晶晶、羅衡 境內會計師事務所注冊會計師審計服務的連續年限 潘晶晶 1 年、羅衡 3 年 是否改聘會計師事務所 是 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 適用 不適用 九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況 適用 不適用 十、破產重整相關事項十、破產重整相關事項 適用 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。十一、重大訴訟、仲

184、裁事項十一、重大訴訟、仲裁事項 適用 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。十二、處罰及整改情況十二、處罰及整改情況 適用 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況十三、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 適用 不適用 十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況十四、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況 適用 不適用 （一）2018年7月13日，公司召開第二屆董事會第二十二次會議，審議通過了關于及其摘要的議案關于的議案 關于提請股東大會授權董事會辦理2018年股票期權激勵計劃相關事宜的議案，公司獨立董

185、事對本次激勵計劃議案發表了獨立意見。（二）2018年7月13日，公司召開第二屆監事會第十二次會議，審議通過了關于及其摘要的議案關于的議案 關于核查公司2018年股票期權激勵計劃激勵對象名單的議案。（三）2018年7月16日至2018年7月25日，公司對2018年股票期權激勵計劃擬激勵對象的姓名、職務予在公司內部網站上進行了公示，在公示期內，監事會未接到任何對公司本次激勵計劃擬激勵對象提出的異議。2018年7月26日，公司召開第二屆監事會第十三次會議，審議通過了 監事會關于公司2018年股票期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明。（四）2018年7月31日，公司召開2018年第一次臨時

186、股東大會，審議通過了關于及其摘要的議案關于的議案 關于提請股東大會授權董事會辦理2018年股票期權激勵計劃相關事宜的議案，并披露了 關于2018年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告。（五）2018年8月7日，公司召開了第二屆董事會第二十三次會議和第二屆監事會第十四次會議，審議通過關于向激勵對象授予股票期權的議案，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對本次股票期權激勵計劃激勵對象名單進行了核實。（六）2018年8月15日，公司在巨潮資訊網披露了關于2018年股票期權激勵計劃授予登記完成的公告，公司向176名激勵對象授予股票期權，本次股票期權授予日為2018

187、年8月7日，授予股票期權登記完成時間為2018年8月15日。（七）2019年7月23日，公司召開的第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第六次會議，審議通過了關于調整公司2018年股票期權激勵計劃股票期權數量及行權價格的議案關于注銷2018年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案關于2018年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案。1、期權數量及行權價格的調整 因公司實施2018年年度權益分派方案，董事會同意根據 公司2018年股票期權激勵計劃的規定及股東大會授權對公司2018年股票期權激勵計劃股票期權數量及行權價格進行調整，浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 67 期權

188、予數量由300萬份調整為570萬份，行權價格由33.49元/份調整為17.55元/份。2、注銷部分已授期權（1）公司2018年股票期權激勵計劃已獲授股票期權的激勵對象中，有3人因個人原因離職，根據上市公司股權激勵管理辦法公司2018年股票期權激勵計劃等規定，上述3名離職人員已獲授但尚未行權的1.520萬份股票期權不得行權，由公司進行注銷。（2）公司2018年度績效考核結果為：167名激勵對象考核結果為A，對應的行權系數100%，可行權的股票期權額度為271.700萬份，不得行權的股票期權為0萬份；1名激勵對象考核結果為B，對應的行權系數80%，可行權的股票期權額度為2.736萬份，不得行權的股

189、票期權為0.684萬份；0名激勵對象考核結果為C，對應的行權系數50%，可行權的股票期權額度為0萬份，不得行權的股票期權為0萬份；5名激勵對象考核結果為D，對應的行權系數0%，可行權的股票期權額度為0萬份，不得行權的股票期權為9.120萬份。根據公司2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法相關規定，激勵對象不得行權的股票期權由公司注銷。3、第一個行權期行權條件成就 經審議，公司董事會同意注銷不得行權的股票期權共計11.324萬份，注銷后，2018年股票期權激勵計劃第一個行權期可行權的激勵對象人數為168人，實際可行權股票期權數量為274.436萬份。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第

190、 12 號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 本報告期計提股權激勵費用404.45萬元，對公司凈利潤的影響為404.45萬元。其中核心技術人員的股權激勵費用為162.69萬元，占公司當期股權激勵費用的40.23%。十五、重大關聯交易十五、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易、與日常經營相關的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 適用 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。3、共同對外投資的關聯交易、共同對外投資的關聯交易 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有

191、限公司 2019 年年度報告全文 68 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。4、關聯債權債務往來、關聯債權債務往來 適用 不適用 公司報告期不存在關聯債權債務往來。5、其他重大關聯交易、其他重大關聯交易 適用 不適用 1、2019年3月27日，公司召開第三屆董事會第二次會議、第三屆監事會第二次會議，審議通過了關于對外投資暨關聯交易的議案，同意公司以自有資金人民幣1,600萬元向杭州卓然實業有限公司（以下簡稱“卓然實業”）增資，其他股東同比例增資。增資后卓然實業注冊資本由人民幣16,000萬元增加至20,000萬元，其中公司認繳出資額8,000萬元，出資比例40%。2、2019年6月12日，

192、公司召開第三屆董事會第五次會議（臨時會議）、第三屆監事會第五次會議（臨時會議），審議通過了關于對外投資暨關聯交易的議案，同意公司以自有資金人民幣2,000萬元向卓然實業增資，增資后卓然實業注冊資本由20,000萬元增加至25,000萬元，其中公司認繳出資額10,000萬元，出資比例40%。重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 關于對外投資暨關聯交易的公告 2019 年 03 月 29 日 巨潮資訊網 關于對外投資暨關聯交易的公告 2019 年 06 月 13 日 巨潮資訊網 十六、重大合同及其履行情況十六、重大合同及其履行情況 1、托管、承

193、包、租賃事項情況、托管、承包、租賃事項情況（1）托管情況）托管情況 適用 不適用 公司報告期不存在托管情況。（2）承包情況）承包情況 適用 不適用 公司報告期不存在承包情況。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 69（3）租賃情況）租賃情況 適用 不適用 租賃情況說明 公司承租卓然實業位于杭州市余杭區舒心路359號正元智慧大廈辦公用房，租賃面積9,593.10平方米，租金為1.5元/平方米 天，按年支付，租賃期限自入駐之日起至2022年12月31日止，租金價格按每年遞增0.1元/平方米 天計算。為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 適用 不適用 公司報告期

194、不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。2、重大擔保、重大擔保 適用 不適用 （1）擔保情況）擔保情況 單位：萬元 公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 青島天高 2017 年 07月 14 日 1,100 2017 年 07 月 05日 150 連帶責任保證 2017年07月0

195、5 日-2020年 01 月 18日 否 否 廣西筑波 2017 年 05月 24 日 3,000 2017 年 11 月 08日 1,500 連帶責任保證 2017年11月08 日-2020年 11 月 08日 否 否 小蘭智慧 2019 年 05月 22 日 1,000 2019 年 06 月 19日 1,000 連帶責任保證 2019 年 6 月19 日-2020年 6 月 17 日 否 否 報告期內審批對子公司擔保額度合計（B1）1,000 報告期內對子公司擔保實際發生額合計（B2）1,000 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 70 報告期末已審批的對子公司擔保額

196、度合計（B3）5,100 報告期末對子公司實際擔保余額合計（B4）2,650 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計）報告期內審批擔保額度合計（A1+B1+C1）1,000 報告期內擔保實際發生額合計（A2+B2+C2）1,000 報告期末已審批的擔保額度合計（A3+B3+C3）5,100 報告期末實際擔保余額合計（A4+B4+C4）2,650 實際擔?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 4.26%其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔

197、保的余額（D）0 直接或間接為資產負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務擔保余額（E）0 擔?？傤~超過凈資產 50%部分的金額（F）0 上述三項擔保金額合計（D+E+F）0 對未到期擔保，報告期內已發生擔保責任或可能承擔連帶清償責任的情況說明（如有）無 違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）無 采用復合方式擔保的具體情況說明（2）違規對外擔保情況）違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。3、委托他人進行現金資產管理情況、委托他人進行現金資產管理情況（1）委托理財情況）委托理財情況 適用 不適用 報告期內委托理財概況 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生

198、額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 募集資金 4,000 0 0 銀行理財產品 自有資金 7,400 1,100 0 合計 11,400 1,100 0 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 71 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 （2）委托貸款情況）委托貸款情況 適用 不適用 公司報告期不存在委托貸款。4、其他重大合同、其他重大合同 適用 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。十七、社會責任情況十七、社會責任情況 1、履行社會責任情況、履行社

199、會責任情況（1）概述 公司一直秉承“正合奇勝、積賢培元”的企業文化，自2017年上市以來，始終以建設現代企業制度為目標，努力探索，完善公司治理，與投資者建立信任共贏關系，注重保護投資者、尤其是中小投資者的合法權益。本著客觀、規范、透明、全面的原則，本節內容詳細披露了公司本年度在經營、社會、環境等責任領域的實踐和績效。（2）股東及債權人權益保護 公司嚴格按照公司法證券法和中國證監會有關法律法規及公司章程等規定，以建立公開、公正、透明、零維度的投資者關系為目標，報告期內共發布公告153份，舉辦網上業績說明會1次，回答投資者互動易提問103個；通過投資者電話、傳真、電子郵箱和投資者關系互動平臺、接待

200、投資者現場調研等多種方式與投資者進行溝通交流，建立良好的互動平臺；建立完善的決策機制，共召開股東大會4次、董事會9次、監事會7次，公司獨立董事遵守法律法規，對公司重大事項發表獨立意見，切實維護了公司整體利益與中小股東利益；公司遵循真實、準確、完整、及時的信息披露原則，多層次地反應公司經營動態，充分保障投資者的知情權；公司積極響應證監會和交易所等監管部門的倡導，以實實在在的現金分紅回報股東，實施權益分派方案，分派現金紅利合計1000.00萬元，增強了投資機構對公司的關注度；根據上市公司要求，公司不斷健全內部控制體系，增強控制環境建設、風險評估、控制活動、信息溝通、內部監督等內控功能，保證公司經營

201、管理合規、資金安全、財報完整；公司進一浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 72 步規范合同審批、會計核算、資金管控、工程建設等日常經營管理行為，促進公司發展。公司的財務政策穩健，資產、資金安全，在維護股東利益的同時兼顧債權人的利益。報告期內公司不存在控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況，也不存在以前期間發生并延續到報告期的控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。報告期內，公司除對控股子公司提供擔保外,沒有為控股股東、實際控制人及其他關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保；控股股東、實際控制人及其他關聯方也未強制公司為他人提供擔保，公司為子公司提供擔保事項的決策程序符合相關法

202、律、法規及公司章程的規定,不存在損害公司和中小股東利益的情形。（3）職工權益保護 公司嚴格遵守勞動法和勞動合同法，依法保護職工的合法權益。公司嚴格按照國家規定和標準，及時發放工資、繳納社保，為員工提供福利保障；不斷優化員工關懷體系，定期發放節日禮品提供更多人文關懷；注重員工自身素質提升，建立合理的職業發展通道，積極開展培訓工作。報告期內，公司股權激勵計劃第一期行權；注重員工的培訓，建立了完善的培訓體系，正元學堂按營銷、研發、技術、管理四個崗位類別持續開課，根據不同對象制定對應的培訓計劃；積極開展黨建活動，增加團隊凝聚力。（4）供應商、客戶權益保護 公司將誠實守信作為企業發展之基，與供應商和客戶

203、建立合作共贏的戰略合作伙伴關系，與之保持長期良好的合作關系，充分尊重并保護供應商、客戶的合法權益。與供應商依法履行合同、本著公平公正的原則建立完善的采購制度；與合作伙伴積極開展項目合作，帶動行業健康發展；建立完善的監控監測體系，實行客戶滿意度調查。（5）環境保護與可持續發展 公司堅持環境保護與資源的合理利用，努力實現經濟與環境的可持續發展，為國家經濟建設而努力。在報告期內，公司堅持創新、關注環保節能，公司使用節能材料，合理規劃空調、燈具等使用，節約能源；公司推進信息化辦公，通過OA等系統，減少辦公用紙，提升工作效率。（6）公共關系 公司積極參與各類智慧教育活動，努力構建全感知的智慧校園，推動教

204、育行業的全面變革。在報告期內，公司加大研發投入，打造科研平臺，貢獻技術成果，推動一卡通行業大數據化。（7）慈善公益 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 73 公司積極履行上市公司社會責任，向多所高校捐贈款項，向部隊擁軍捐贈物資，積極參與扶貧工作，響應當地政府號召赴貧困地區扶貧。2、履行精準扶貧社會責任情況、履行精準扶貧社會責任情況（1）精準扶貧規劃）精準扶貧規劃 公司積極參與政府號召的扶貧活動。（2）年度精準扶貧概要）年度精準扶貧概要 積極參與扶貧工作，響應杭州市余杭區倉前街道號召赴湖北咸豐等地扶貧。（3）精準扶貧成效）精準扶貧成效 指標 計量單位 數量/開展情況 一、總體

205、情況 二、分項投入 1.產業發展脫貧 2.轉移就業脫貧 3.易地搬遷脫貧 4.教育扶貧 5.健康扶貧 6.生態保護扶貧 7.兜底保障 8.社會扶貧 9.其他項目 三、所獲獎項（內容、級別）（4）后續精準扶貧計劃）后續精準扶貧計劃 3、環境保護相關的情況、環境保護相關的情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 否 本公司及子公司不屬于重點排污單位。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 74 十八、其他重大事項的說明十八、其他重大事項的說明 適用 不適用 公司根據公司法證券法及創業板上市公司證券發行管理暫行辦法等法律法規和規范性文件的有關規定，結合公司實際情

206、況，公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）。本次發行證券的種類為可轉換為公司A股股票的可轉換公司債券。該可轉換公司債券及未來轉換的公司A股股票在深圳證券交易所上市。具體情況如下：1、2019年5月21日，公司召開第三屆董事會第四次會議（臨時會議），2019年6月6日召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過關于公司符合公開發行可轉換公司債券條件的議案 關于公司公開發行可轉換公司債券發行方案的議案關于公司的議案關于公司的議案關于公司的議案 關于公司的議案 關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報、填補即期回報措施及相關主體承諾的議案關于制定公司的議案關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次公開

207、發行可轉換公司債券具體事宜的議案。公司擬發行可轉債規模為不超過人民幣23,200.00萬元（含23,200.00萬元）。2、2019年7月10日，公司收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的中國證監會行政許可申請受理單（受理序號：191904）。3、2019年8月21日，公司收到中國證監會出具的中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書（191904號），并于2019年9月6日根據相關要求對反饋意見進行回復，披露浙江正元智慧科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券申請文件反饋意見之回復報告。4、2019年9月23日，公司召開第三屆董事會第八次會議（臨時會議），審議通過關于調整

208、公司公開發行可轉換公司債券發行方案的議案 關于公司的議案關于公司的議案關于公司的議案關于公開發行可轉換公司債券攤薄即期回報、填補即期回報措施及相關主體承諾（修訂稿）的議案。公司根據監管政策、資本市場環境、公司財務狀況及投資計劃，決定將本次可轉債的發行規模從不超過人民幣23,200.00萬元（含23,200.00萬元）調減為不超過人民幣17,500.00萬元（含17,500.00萬元）。調減內容為補充營運資金項目減少5,700.00萬元，公開發行可轉換債券方案的其他條款不變。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 75 5、2019年9月25日，公司根據中國證監會的進一步審核意見

209、，公司及相關機構對反饋意見回復內容進行了相應的補充和修訂，披露浙江正元智慧科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券申請文件反饋意見之回復報告（修訂稿）。4、2019年11月25日，公司披露了相關問題的回復。5、2019年12月6日，中國證券監督管理委員會第十八屆發行審核委員會2019年第196次工作會議對公司公開發行可轉換公司債券的申請進行了審核。公司本次公開發行可轉換公司債券的申請獲得審核通過。公司于2020年2月21日收到中國證券監督管理委員會出具的 關于核準浙江正元智慧科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復（證監許可20192985號）；2020年3月31日公司可轉債在深圳證券交易所

210、上市。十九、公司子公司重大事項十九、公司子公司重大事項 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 76 第六節股份變動及股東情況第六節股份變動及股東情況 一、股份變動情況一、股份變動情況 1、股份變動情況、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 21,247,568 31.87%19,122,811 19,122,811 40,370,379 31.87%3、其他內資持股 21,247,568 31.87%19,122,811 19,122,811 40,3

211、70,379 31.87%其中：境內法人持股 19,305,588 28.96%17,375,029 17,375,029 36,680,617 28.96%境內自然人持股 1,941,980 2.91%1,747,782 1,747,782 3,689,762 2.91%二、無限售條件股份 45,419,099 68.13%40,877,189 40,877,189 86,296,288 68.13%1、人民幣普通股 45,419,099 68.13%40,877,189 40,877,189 86,296,288 68.13%三、股份總數 66,666,667 100.00%60,000,

212、000 60,000,000 126,666,667 100.00%股份變動的原因 適用 不適用 報告期內，公司實施2018年度權益分派：以2018年12月31日總股本66,666,667股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增9股，共計轉增60,000,000股，本次轉增完成后公司總股本增加至126,666,667股。股份變動的批準情況 適用 不適用 公司于2019年3月27日召開第三屆董事會第二次會議及第三屆監事會第二次會議、于2019年4月18日召開2018年度股東大會，審議通過了關于2018年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案，以資本公積金向全體股東每10股轉增9股，并于20

213、19年5月6日實施完畢。股份變動的過戶情況 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 77 適用 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 2、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 二、證券發行與上市情況二、證券發行與上市情況 1、報告期內證券發行（不含優先股）情況、報告期內證券發行（不含優先股）情況 適用 不適用 2、公司股份總

214、數及股東結構的變動、公司資產和負、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明債結構的變動情況說明 適用 不適用 報告期內，公司實施2018年度權益分派：以2018年12月31日總股本66,666,667股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增9股，共計轉增60,000,000股，本次轉增完成后公司總股本由66,666,667股增加至126,666,667股。3、現存的內部職工股情況、現存的內部職工股情況 適用 不適用 三、股東和實際控制人情況三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 11,675 年度

215、報告披露日前上一月末普通股股東總數 13,582 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先股股東總數（如有）（參見注 9）0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 杭州正元企業管理咨詢有限境內非國有法人 28.96%36,680,617 1,7375,029 36,680,617 0 質押 22,852,440 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 78

216、公司 杭州易康投資管理有限公司 境內非國有法人 6.49%8,225,492 3,632,496 0 8,225,492 杭州正浩投資管理有限公司 境內非國有法人 4.38%5,542,081 2,355,975 0 5,542,081 浙江合力創業投資有限公司 境內非國有法人 4.25%5,381,873 2,549,308 0 5,381,873 李琳 境內自然人 2.91%3,689,762 1,747,782 3,689,762 0 質押 3,689,762 浙江盈甌創業投資有限公司 境內非國有法人 2.52%3,193,119 1,512,530 0 3,193,119 董書倩 境內

217、自然人 1.58%2,000,950 2,000,950 2,000,950 杭州乾盈投資管理有限公司 境內非國有法人 1.47%1,862,310 230,947 0 1,862,310 李成 境內自然人 1.20%1,518,200 506,655 0 1,518,200 浙江連連投資有限公司 境內非國有法人 0.98%1,247,370-293,130 0 1,247,370 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股東的情況（如有）（參見注 4）不適用 上述股東關聯關系或一致行動的說明（1）杭州正元控股股東陳堅和李琳為夫妻關系，根據其聲明李琳女士為陳堅先生的一致行動人；（2）易康

218、投資和正浩投資均系為實施員工股權激勵而設立的持股公司，部分股東重合；（3）陳堅持有易康投資 35.42%的股權；（4）陳堅之妹陳英持有正浩投資 10.22%股權，且擔任正浩投資的執行董事兼總經理。前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 杭州易康投資管理有限公司 8,225,492 人民幣普通股 8,225,492 杭州正浩投資管理有限公司 5,542,081 人民幣普通股 5,542,081 浙江合力創業投資有限公司 5,381,873 人民幣普通股 5,381,873 浙江盈甌創業投資有限公司 3,193,119 人民幣普通股

219、3,193,119 董書倩 2,000,950 人民幣普通股 2,000,950 杭州乾盈投資管理有限公司 1,862,310 人民幣普通股 1,862,310 李成 1,518,200 人民幣普通股 1,518,200 浙江連連投資有限公司 1,247,370 人民幣普通股 1,247,370 舟山金礎創業投資合伙企業（有限合伙）676,675 人民幣普通股 676,675 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 79 何世瓊 668,310 人民幣普通股 668,310 前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東之間關聯關系或一致行

220、動的說明（1）易康投資和正浩投資均系為實施員工股權激勵而設立的持股公司，部分股東重合；（2）公司實際控制人陳堅持有易康投資 35.42%的股權；（3）陳堅之妹陳英持有正浩投資 10.22%股權，且擔任正浩投資的執行董事兼總經理；（4）公司未知其他前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和公司限售股股東之間是否存在關聯關系，也未知是否屬于一致行動人。參與融資融券業務股東情況說明（如有）（參見注 5）公司股東李成除通過普通證券賬戶持有 100 股外，還通過方正證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 1,518,100 股，實際合計持有 1,518,200 股。公司前

221、 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司控股股東情況、公司控股股東情況 控股股東性質：自然人控股 控股股東類型：法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 主要經營業務 杭州正元企業管理咨詢有限公司 陳堅 2001 年 11 月 22 日 913301087337992009 企業管理咨詢 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 控股股東報告期內變更 適用 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。3、

222、公司實際控制人及其一致行動人、公司實際控制人及其一致行動人 實際控制人性質：境內自然人 實際控制人類型：自然人 實際控制人姓名 與實際控制人關系 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 陳堅 本人 中國 否 李琳 一致行動（含協議、親屬、同一控制）中國 否 主要職業及職務 陳堅先生為公司董事長兼總經理。過去 10 年曾控股的境內外上市公司情況 無 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 80 實際控制人報告期內變更 適用 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 適用 不適用 4、其他持股在、

223、其他持股在 10%以上的法人股東以上的法人股東 適用 不適用 5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 81 第七節優先股相關情況第七節優先股相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在優先股。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 82 第八節可轉換公司債券相關情況第八節可轉換公司債券相關情況 適用 不適用 報告期公司不存在可轉換公司債券。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 83 第九節董事、監事、高級管理人員

224、和員工情況第九節董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、一、董事、監事和高級管理人員持股變動董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始 日期 任期終止 日期 期初持股數（股）本期增持股份數量（股）本期減持股份數量（股）其他增減變動（股）期末持股數（股）陳堅 董事長、總經理 現任 男 58 2012年10月09 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 陳英 董事 現任 女 53 2012年10月09 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 陳根清 董事、副總經理、財務總監 現任 男 51 2013年12月21 日 2021 年 1

225、2月 18 日 0 0 0 0 0 JAY TSAI CHIEN CHOU 董事、副總經理、總工程師 現任 男 58 2012年10月09 日 2020 年 4 月27 日 0 0 0 0 0 龔明勇 董事 現任 男 46 2018年12月18 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 朱軍 董事、副總經理 現任 男 58 2016年02月26 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 童本立 獨立董事 現任 男 70 2016年03月18 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 朱加寧 獨立董事 現任 男 63 2015年12月16 日 2021

226、年 12月 18 日 0 0 0 0 0 張耀輝 獨立董事 現任 男 55 2018年12月18 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 翁玉濤 監事會主席 現任 男 57 2018年12月18 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 李戰鵬 職工代表監事 現任 男 45 2017年08月10 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 劉智海 職工代表監事 現任 男 42 2018年03月23 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 施東圣 副總經理 現任 男 58 2012年10月09 日 2021 年 12月 18 日 0 0

227、0 0 0 呂曉平 副總經理 現任 男 47 2017年01月23 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 84 周軍輝 副總經理、董事會秘書 現任 男 47 2017年08月18 日 2021 年 12月 18 日 0 0 0 0 0 合計-0 0 0 0 0 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 適用 不適用 三、任職情況三、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員專業背景、主要工作經歷以及目前在公司的主要職責 1、現任董事會成員簡歷 陳堅，男，1962年出生，中國國籍，無

228、境外永久居留權。畢業于南京陸軍學校軍事指揮專業，中歐國際工商學院EMBA，高級經濟師。曾在團、集團軍、南京軍區三級機關任職，先后榮立二、三等功，被譽為“佩劍連長”。1994年轉業并自主創業，2009年被評為“全國模范軍隊轉業干部”?，F任公司董事長兼總經理，兼任杭州正元執行董事等職務。陳英，女，1967年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州大學財經系金融學專業，本科學歷，會計師、講師。歷任東南國際投資有限公司會計、杭州正元財務經理、正元有限總裁助理；現任公司董事、浙江樹人大學社會合作與服務處副處長兼現代服務業學院金融系主任、杭州正元經理、杭州正浩執行董事兼總經理等職務。陳根清，男，196

229、9年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于浙江大學數學專業，碩士，注冊會計師、注冊稅務師、一級建造師、高級項目經理。曾任金華市環球計算機工程有限公司開發經理、金華金信電腦工程有限公司總經理、浙江金信軟件有限公司副總經理、金信信托投資股份公司信息中心總經理；歷任正元有限工程部部長、客服中心總經理、總經理助理、副總經理；現任公司董事、副總經理兼財務總監，兼任浙江堅果董事長，浙江云馬董事兼經理，浙江小蘭、浙江校云、四川正元董事。JAY TSAI CHIEN CHOU，男，1962年出生，美國國籍。畢業于美國馬里蘭大學，先后獲電子工程學學士、應用物理學碩士、電子通信學博士，并獲得約翰霍普金斯大學MB

230、A學位，國家特聘專家，曾獲浙江省海外留學人士英才獎、浙江省海外華僑華人專業人士杰出創業獎。曾就職于威瑞森等跨國企業，擔任過項目經理、部門經理、網絡與工程部總監、供應鏈總監等職，回國后曾任杭州吉柏信息科技有限公司總經理；現任浙江正元智慧科技股份有限公司董事、副總經理兼總工程師，杭州匯萃智能科技有限公司董事長，廣東廣源智能科技有限公浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 85 司董事長等。龔明勇，男，1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于中共中央黨校經濟管理專業，本科學歷。歷任中國農業銀行鄞縣支行客戶經理，興業銀行寧波江東支行公司部經理、行長助理，興業銀行寧波分行企業金

231、融業務部總經理等職務；現任公司董事、浙江華甌股權投資管理有限公司投資管理部總經理等職務。朱軍，男，1962年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于南開大學漢語言文學專業，浙江省委黨校經濟學研究生，高級經濟師。曾任浙江財經學院院長助理，奉化市政府副市長（掛職），杭州師范大學黨委副書記，春和集團有限公司常務副總裁等職務；現任公司董事、副總經理。獨立董事成員：童本立，男，1950年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于財政部財政科學研究所財政專業，碩士，高級會計師、教授。歷任浙江省財政廳科長、副處長、處長，浙江財經學院副院長、院長、黨委書記，浙江省審計學會副會長，2013年3月退休；曾任杭州長喬

232、旅游投資集團股份有限公司獨立董事；現任公司獨立董事，杭州解百股份有限公司、浙江昂利康制藥股份有限公司、浙商銀行股份有限公司、浙江浦江農村商業銀行股份有限公司獨立董事。朱加寧，男，1957年出生，中國國籍，無境外永久居留權。華東政法學院法律專業本科畢業，杭州大學法學研究生課程班、中國政法大學國際法學院法學博士生課程班結業，律師，中國人民大學律師學院等多所高等院校兼職教授和碩士生導師，北京師范大學刑事法律科學研究院特邀研究員，中華全國律師協會行政法專業委員會委員、浙江省律師協會法律顧問專業委員會副主任。歷任北京市國綱華辰（杭州）律師事務所律師、主任，農夫山泉股份有限公司及山東賽托生物科技股份有限公

233、司獨立董事；現任北京浩天信和（杭州）律師事務所律師、主任，公司獨立董事，浙江天臺祥和實業股份有限公司、浙江晨豐科技股份有限公司獨立董事。張耀輝，男，1965年出生，中國國籍，無境外永久居留權。江西財經大學經濟學碩士，中歐國際工商學院EMBA，副教授。歷任江西財經大學副教授、中經開南昌營業部經理、橫店集團有限公司總裁、海南曉奧集團總裁、哈爾濱高科技股份有限公司董事長；現任浙江正元智慧科技股份有限公司獨立董事、上海明輝股權投資管理有限公司執行董事兼總經理、上海明輝股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表、上海明輝創業投資有限公司執行董事、上?？店淄顿Y管理有限公司執行董事等職務。浙江正元智

234、慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 86 2、現任監事會成員簡歷 翁玉濤，男，1963年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于江西財經管理干部學院投資經濟專業。歷任中國建設銀行淳安縣支行副行長、中國銀行淳安縣支行行長、浙江恒基房地產開發經營有限公司執行董事；現任公司非職工監事、浙江浙企財富投資管理有限公司董事長、兼任上海融都房地產開發有限公司、嘉興融都置業有限公司董事長等職務。李戰鵬，男，1975年出生，中國國籍，無境外永久居留權，浙江工商大學MBA。歷任公司紹興分公司經理、江西分公司總經理、客戶服務中心總經理、運營事業部總經理，杭州捷卡智慧科技有限公司總經理等職務；現任公司總經理

235、助理、營銷中心總經理、職工代表監事、工會主席，兼任浙江校云董事長，南昌正元董事長，青島天高董事，四川正元董事。劉智海，男，1978年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于杭州電子科技大學軟件工程專業，碩士。歷任公司平臺軟件部經理、市場部副總監、品質管理部經理、總工程師助理等職務；現任公司副總工程師、軟件研發中心總監、職工代表監事。3、現任高級管理人員簡歷 陳堅，公司總經理，簡歷參見本節“現任董事會成員簡歷”。陳根清，公司副總經理兼財務總監，簡歷參見本節“現任董事會成員簡歷”。JAY TSAI CHIEN CHOU，公司副總經理、總工程師，簡歷參見本節“現任董事會成員簡歷”。朱軍，公司副總經理

236、，簡歷參見本節“現任董事會成員簡歷”。施東圣，男，1962年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州大學，本科學歷。歷任浙江醫科大學教師；現任公司副總經理。呂曉平，男，1973年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于杭州大學，本科學歷。歷任公司杭州分公司經理、營銷部部長、省內營銷公司總經理、金卡事業部總經理、總經理助理等職務；現任公司副總經理，兼任杭州正浩監事。周軍輝，男，1973年出生，中國國籍，無境外永久居留權。畢業于浙江農業大學經濟管理專業，本科學歷，經濟師、人力資源管理師，浙江省優秀職業經理人，具有深圳證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。歷任公司總經理辦公室副主任、工會委員，職工

237、代表監事；現任公司副總經理、董事會秘書，兼任杭州易康執行董事兼總經理，校云智慧、堅果智慧、雙旗智慧董事。在股東單位任職情況 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 87 適用 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 陳堅 杭州正元 執行董事 2001年11月22日 否 陳英 杭州正元 經理 2013年06月14日 否 陳英 正浩投資 執行董事兼總經理 2011年12月26日 否 呂曉平 正浩投資 監事 2011 年11 月26日 否 周軍輝 易康投資 執行董事兼總經理 2011年12月26日 否 在股東單

238、位任職情況的說明 無 在其他單位任職情況 適用 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止 日期 在其他單位是否領取報酬津貼 陳堅 正元投資 董事長 2007年11月21日 否 陳堅 正元醫療 監事 2016年09月20日 否 陳堅 卓然實業 董事長 2013年04月03日 否 陳堅 重慶匯賢 董事 2016年10月11日 2022 年 11 月25 日 否 陳堅 無錫匯眾 董事 2008年04月25日 否 陳堅 正元曦客 董事長 2016年12月22日 否 陳堅 四川正元 董事長 2016年12月09日 否 陳堅 云馬智慧 董事長 2018年01月24日

239、 否 陳堅 小蘭智慧 董事長 2018年06月26日 否 陳英 浙江樹人大學 副處長兼金融系主任 2013年07月01日 是 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 88 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止 日期 在其他單位是否領取報酬津貼 陳英 正元投資 董事 2007年11月21日 否 陳英 正元醫療 執行董事兼總經理 2016年09月20日 否 陳英 浙江方圓智能技術檢測有限公司 副董事長 2019年12月25日 否 陳根清 四川正元 董事 2016年12月09日 否 陳根清 校云智慧 董事 2017年10月10日 否 陳根清 云馬智

240、慧 董事、經理 2018年01月24日 否 陳根清 小蘭智慧 董事 2018年06月26日 否 陳根清 堅果智慧 董事長 2018年10月11日 否 JAY TSAI CHIEN CHOU 杭州匯萃智能科技有限公司 董事長 2012年03月15日 是 JAY TSAI CHIEN CHOU 廣東廣源智能科技有限公司 董事長 2016年09月19日 是 JAY TSAI CHIEN CHOU 蘇州匯萃智能科技有限公司 執行董事 2018年11月12日 否 龔明勇 浙江華甌股權投資管理有限公司 投資管理部總經理 2017年08月01日 否 龔明勇 浙江陸特能源科技股份有限公司 董事 2018年06

241、月14日 2021 年 06 月13 日 否 龔明勇 杭州信核數據科技股份有限公司 董事 2018年08月13日 2021 年 08 月12 日 否 龔明勇 杭州姆珉網絡科技有限公司 董事 2018年11月02日 否 龔明勇 浙江捷尚視覺科技股份有限公司 董事 2019年03月27日 2020 年 06 月22 日 否 童本立 杭州解百股份有限公司 獨立董事 2017年05月27日 2020 年 05 月25 日 是 童本立 浙商銀行股份有限公司 獨立董事 2015年02月02日 2021 年 06 月26 日 是 童本立 浙江昂利康制藥股份有限公司 獨立董事 2017年10月10日 2020

242、 年 12 月是 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 89 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止 日期 在其他單位是否領取報酬津貼 05 日 童本立 浙江浦江農村商業銀行股份有限公司 獨立董事 2016年12月12日 2019 年 12 月11 日 是 朱加寧 北京浩天信和（杭州）律師事務所 主任 2015年04月01日 是 朱加寧 浙江天臺祥和實業股份有限公司 獨立董事 2015年12月01日 2021 年 09 月10 日 是 朱加寧 浙江晨豐科技股份有限公司 獨立董事 2015年10月01日 2021 年 11 月14 日 是 張耀

243、輝 上海明輝股權投資管理有限公司 執行董事兼總經理 2010年05月05日 是 張耀輝 上海明輝股權投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2010年06月11日 否 張耀輝 上海明輝創業投資有限公司 執行董事 2014年09月05日 否 張耀輝 上?？店淄顿Y管理有限公司 執行董事 2011 年11 月30日 否 張耀輝 共青城明輝新能源投資合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人委派代表 2016年08月31日 否 張耀輝 徐州大晶新材料科技集團有限公司 執行董事 2014年11月26日 否 張耀輝 晶虹生物化學（徐州）有限公司 董事長 2015年05月26日 否 張耀輝 蟻術新材料科技（

244、上海）有限公司 執行董事 2015年08月25日 否 張耀輝 大晶信息化學品（徐州）有限公司 執行董事 2015年05月26日 否 張耀輝 科利生物科技（徐州）有限公司 董事長 2015年05月26日 否 張耀輝 照曠科技（上海）有限公司 執行董事 2016年04月11日 否 張耀輝 敦至醫療科技（上海）有限公司 董事長兼總經理 2017年09月25日 否 張耀輝 送子寶醫院投資管理（上海）有限公司 董事長 2020年01月03日 是 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 90 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止 日期 在其他單位是否領取

245、報酬津貼 張耀輝 上海敦復醫院有限公司 董事長兼總經理 2018年05月04日 否 張耀輝 盛利維爾（中國）新材料技術股份有限公司 董事 2016年08月01日 2019 年 07 月31 日 否 張耀輝 鎮江耐絲新型材料有限公司 董事 2016年08月01日 否 張耀輝 東方電子支付有限公司 董事 2013年05月07日 否 張耀輝 蘇州本控電子科技有限公司 董事 2011年04月01日 否 張耀輝 鳳凰都市傳媒科技股份有限公司 監事 2014年08月14日 否 張耀輝 山東十二學教育科技有限公司 董事 2018年11月09日 否 張耀輝 吉林省匯融生物科技有限公司 監事 2016年01月2

246、6日 否 翁玉濤 杭州百博實業投資有限公司 執行董事兼總經理 2013年06月21日 否 翁玉濤 浙江浙企財富投資管理有限公司 執行董事、總經理 2014年12月15日 否 李戰鵬 四川正元 董事 2016年12月09日 否 李戰鵬 校云智慧 董事長 2017年10月10日 否 李戰鵬 南昌正元 董事長 2019年05月01日 否 周軍輝 校云智慧 董事 2017年10月10日 否 周軍輝 堅果智慧 董事 2018年10月11日 否 周軍輝 雙旗智慧 董事 2019年04月23日 在其他單位任職情況的說明 無 公司現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員近三年證券監管機構處罰的情況 適用 不

247、適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 91 四、董事、監事、高級管理人員報酬情況四、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據、實際支付情況 公司獨立董事津貼由董事會提交股東大會審議通過后實施，在公司任職的其他董事、監事、高級管理人員根據公司薪酬體系和績效考核體系綜合考評后領取薪酬。公司已向董事、監事及高級管理人員全額支付報告期內的薪酬。公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的稅前報酬總額 是否在公司關聯方獲取報酬 陳堅 董事長、總經理 男 58 現任 53.98 否

248、 陳英 董事 女 53 現任 19.2 否 陳根清 董事、副總經理、財務總監 男 51 現任 46.76 否 JAY TSAI CHIEN CHOU 董事、副總經理、總工程師 男 58 現任 22.84 是 龔明勇 董事 男 46 現任 否 朱軍 董事 男 58 現任 37.21 否 童本立 獨立董事 男 70 現任 8.05 是 朱加寧 獨立董事 男 63 現任 8.05 是 張耀輝 獨立董事 男 55 現任 8.1 是 翁玉濤 監事會主席 男 57 現任 是 李戰鵬 職工代表監事 男 45 現任 43.14 否 劉智海 職工代表監事 男 42 現任 42.76 否 施東圣 副總經理 男 5

249、8 現任 43.53 否 呂曉平 副總經理 男 47 現任 43.96 否 周軍輝 副總經理、董事會秘書 男 47 現任 40.56 否 合計-418.14-浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 92 公司董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 適用 不適用 單位：股 姓名 職務 報告期內可行權股數 報告期內已行權股數 報告期內已行權股數行權價格（元/股）報告期末市價（元/股）期初持有限制性股票數量 本期已解鎖股份數量 報告期新授予限制性股票數量 限制性股票的授予價格（元/股）期末持有限制性股票數量 陳根清 董事、副總經理兼財務總監 90,250 0 0 0 0 0

250、0 0 0 施東圣 副總經理 76,000 0 0 0 0 0 0 0 0 朱軍 董事兼副總經理 47,500 0 0 0 0 0 0 0 0 呂曉平 副總經理 95,000 0 0 0 0 0 0 0 0 周軍輝 副總經理兼董事會秘書 47,500 0 0 0 0 0 0 0 0 合計-356,250 0-0 0 0-0 備注（如有）無 五、公司員工情況五、公司員工情況 1、員工數量、專業構成及教育程度、員工數量、專業構成及教育程度 母公司在職員工的數量（人）681 主要子公司在職員工的數量（人）129 在職員工的數量合計（人）1,230 當期領取薪酬員工總人數（人）1,283 母公司及主要

251、子公司需承擔費用的離退休職工人數（人）2 專業構成 專業構成類別 專業構成人數（人）生產人員 28 銷售人員 369 技術人員 682 財務人員 32 行政人員 119 合計 1,230 教育程度 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 93 教育程度類別 數量（人）碩士及以上學歷 35 本科學歷 607 大專學歷 498 大專以下學歷 90 合計 1,230 2、薪酬政策、薪酬政策 公司按照經董事會薪酬與考核委員會審議通過的薪酬考核方案，制定各崗位薪資待遇。員工薪酬主要由基本薪酬、績效薪酬和年終獎組成。公司薪酬政策堅持與崗位價值相匹配的基本原則，同時兼顧技術與專業化能力的差別

252、化對待，根據不同類別崗位職級制定相應的薪酬等級體系，在每個崗位職級內根據其技術能力、專業化能力水平確定對應的薪酬。公司需遵守深圳證券交易所行業信息披露指引第12號上市公司從事軟件與信息技術服務業務的披露要求 報告期內，公司領取薪酬員工總數為1,283人，職工薪酬總額15,938.45萬元，占公司成本總額22.27%，其中核心技術人員62人，占領取薪酬員工總數4.83%，核心技術人員薪酬總額1,391.08萬元，占職工薪酬總額8.73%。報告期內，公司著力構建智慧校園服務新生態，加快物聯網平臺建設，進一步加大全國市場拓展力度，積極推進線上線下運營與服務，主營業務收入較上年增長明顯；同時公司人員成

253、本、銷售費用、研發費用、管理費用均較上年有增幅，歸屬于母公司所有者的凈利潤與較上年略有下降。2019年度職工薪酬總額15,938.45萬元，較上年增加36.47%，其中核心技術人員薪酬1,391.08萬元，較上年增加36.89%；實現營業收入75,105.45萬元，比上年增加32.50%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4,506.95萬元，比上年減少10.49%。3、培訓計劃、培訓計劃 為提升公司的凝聚力和競爭力，公司一直注重員工的培訓發展，建立了完善的培訓體系。2019年正元學堂按營銷、研發、技術、管理四個崗位類別持續開課，根據不同對象制定對應的培訓計劃，提高標準嚴格要求，加速打造正元智慧人才建

254、設體系。2020年度公司將繼續聘請公司內部及外部專業講師，面向管理層及銷售人員、研發人員、技術人員、管理人員以及新員工開展專業培訓，培訓形式線上線下相結合，課堂授課與軍訓浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 94 相結合，為公司發展奠定人才基礎。4、勞務外包情況、勞務外包情況 適用 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 95 第十節公司治理第十節公司治理 一、公司治理的基本狀況一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照公司法證券法上市公司治理準則深圳證券交易所創業板股票上市規則深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等法律、法規和中國證監會有關法

255、律法規等的要求，不斷完善公司的法人治理結構，建立健全公司內部管理和控制制度，持續深入開展公司治理活動，促進了公司規范運作，提高了公司治理水平。截至報告期末，公司治理的實際狀況符合上市公司治理準則和深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等要求。1、股東和股東大會 公司嚴格按照公司法 上市公司股東大會規則 公司章程 股東大會議事規則等相關法律法規、規范性文件和公司規章制度的有關規定和要求，規范地召集、召開股東大會。公司平等對待所有股東，特別是中小股東、公眾股東享有平等地位，使其充分行使自己的權利。不存在損害股東利益的情形。報告期內，公司召開的股東大會均由公司董事會召集召開，由見證律師進行現場見證

256、并出具法律意見書。在股東大會上充分保證各位股東有充分的發言權，確保股東對公司重大事項的知情權、參與權、表決權，使其充分行使股東合法權利。2、公司與控股股東 公司控股股東嚴格按照上市公司治理準則深圳證券交易所創業板股票上市規則深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引公司章程等相關規定和要求，規范自己的行為，沒有超越股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動。公司不存在控股股東占用公司資金及為控股股東提供擔保的情形。公司擁有獨立完整的業務和自主經營能力，在業務、人員、資產、機構、財務上獨立于控股股東，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。3、董事與董事會 公司董事會設董事9名，其中獨立董事3名，達

257、到公司董事總數的1/3。董事會的人數及人員構成符合法律、法規和公司章程的要求。各位董事能夠依據董事會議事規則獨立董事制度深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等開展工作，按時出席董事浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 96 會、專門委員會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規。董事會下設薪酬與考核委員會、戰略委員會、提名委員會和審計委員會，除戰略委員會外其他委員會中獨立董事占比均超過1/2，為董事會的決策提供了科學和專業的意見和參考。各委員會依據公司章程和各委員會議事細則的規定履行職權，不受公司其他部門和個人的干預。4、監事與監事會

258、公司監事會設監事3名，其中職工監事2名，監事會的人數和構成符合法律、法規的要求。各位監事能夠按照監事會議事規則的要求，認真履行自己的職責，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事、高管人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。5、績效考核與激勵機制 公司制定了董事、監事、高級管理人員薪酬管理制度，并建立了績效考評體系和薪酬制度，董監高的工作績效與其收入直接掛鉤。董監高人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。公司董事會下設的提名委員會、薪酬與考核委員會負責對公司董事及高級管理人員進行績效考核。6、信息披露與透明度 公司嚴格按照有關法律法規以及信息披露制度投資者關系管理制度

259、等的要求，真實、準確、及時、公平、完整地披露有關信息；并指定公司董事會秘書負責信息披露工作，協調公司與投資者的關系，接待股東來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司已披露的資料；并指定 證券時報和巨潮網（）為公司信息披露的指定報紙和網站，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得信息。7、相關利益者 公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東、員工、社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康的發展。報告期內以及2019年年度報告編制期間，公司不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等公司治理非規范情況。公司自成立以來，一貫嚴格按照公司法證券法等有關法律、法規的要求規范運作，并將嚴格按照上市

260、公司治理準則等有關規定的要求，不斷完善公司的治理結構，切浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 97 實維護中小股東的利益。8、內部審計制度的執行 公司制定了內部審計制度內部控制規范，有效地規范了經營管理，控制風險的同時確保經營活動的正常開展。通過對公司各項治理制度的規范和落實，公司的治理水平不斷提高，有效的保證了公司各項經營目標的實現。公司董事會下設審計委員會，主要負責公司內部審計與外部審計之間進行溝通，并監督公司內部審計制度的實施，審查公司內部控制制度的執行情況，審查公司的財務信息等。審計委員會下設獨立的內審部，內審部直接對審計委員會負責及報告工作。公司治理的實際狀況與中國

261、證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件是否存在重大差異 是 否 公司治理的實際狀況與中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差異。二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況二、公司相對于控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立情況 公司建立了健全的公司法人治理結構。公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開，均具有獨立完整的自主業務能力。公司所有的生產經營或重大事項均根據公司章程及相關制度的規定按授權權限提交經理層、董事會和股東大會討論確定。1、業務獨立情況 公司在業務方面獨立于控股股東，擁有獨立完整的業務及獨立自主經營能力。

262、同時，公司控股股東出具了避免同業競爭的承諾，承諾不直接或間接地從事任何與公司構成同業競爭的業務。2、人員獨立方面 公司有獨立的人事管理機構，負責本公司員工招聘等人力資源管理工作。本公司董事、監事、高級管理人員均嚴格按照公司法公司章程的有關規定經選舉產生和聘任。3、資產獨立情況 公司資產獨立、完整，公司對其所有的資產具有完全的控制支配權，控股股東未占用、支配公司資產。4、機構獨立情況 公司董事會、監事會和內部機構均獨立運作，與控股股東完全分開，公司控股股東依法定程序參與公司決策。5、財務獨立情況 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 98 公司設有獨立的財務部門和專職財務人員，

263、獨立核算、獨立財務決策、單獨納稅，有獨立會計體系和獨立銀行賬戶，獨立納稅，公司的資金使用按照公司章程及相關制度的規定在授權范圍內獨立決策，不存在股東單位干預公司資金使用的情形。三、同業競爭情況三、同業競爭情況 適用 不適用 四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況四、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2018 年度股東大會 年度股東大會 54.95%2019 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 18 日 2019 年第一次臨時股東大會 臨

264、時股東大會 53.96%2019 年 06 月 06 日 2019 年 06 月 06 日 2019 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 53.87%2019 年 06 月 28 日 2019 年 06 月 28 日 2019 年第三次臨時股東大會 臨時股東大會 52.52%2019 年 11 月 14 日 2019 年 11 月 14 日 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 五、報告期內獨立董事履行職責的情況五、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立

265、董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席董事會次數 以通訊方式參加董事會次數 委托出席董事會次數 缺席董事會次數 是否連續兩次未親自參加董事會會議 出席股東大會次數 童本立 9 9 0 0 0 否 4 朱加寧 9 9 0 0 0 否 4 張耀輝 9 9 0 0 0 否 4 連續兩次未親自出席董事會的說明 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 99 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 是 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。3、獨立董事履行職責的其他

266、說明、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被采納 是 否 獨立董事對公司有關建議被采納或未被采納的說明 公司獨立董事勤勉盡責，嚴格按照中國證監會的相關規定及公司章程董事會議事規則和獨立董事制度開展工作，關注公司運作，獨立履行職責，對公司內部控制建設、管理體系建設和重大決策等方面提出了很多寶貴的專業性建議，對公司財務及生產經營活動進行了有效監督，提高了公司決策的科學性，為完善公司監督機制，維護公司和全體股東的合法權益發揮了應有的作用。六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況六、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 公司董事會下設戰略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員

267、會、提名委員會，并制定了戰略委員會工作細則審計委員會工作細則提名委員會工作細則薪酬和考核委員會工作細則。報告期內，各專門委員會均能按照相關法律、法規、規范性文件及公司章程等要求認真盡職地開展工作，具體履職情況如下：1、戰略委員會履行職責情況 報告期內，戰略委員會結合公司所處行業發展階段，立足公司實際，對公司經營現狀、未來發展規劃、再融資等事項進行了分析、討論，并向董事會提出合理建議。2、審計委員會履行職責情況 公司董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，充分發揮監督作用，報告期內主要履行了以下職責：審計委員會認真審閱定期報告、募集資金使用、公司內部審計計劃等，督促和指導公司內審部門對公司經營情況進

268、行檢查；對會計師事務所的年度審計工作進行督促并就審計過程中的相關問題進行充分溝通，確保審計工作順利進行，積極發揮審核和監督職能。3、薪酬與考核委員會的履職情況 報告期內，董事會薪酬與考核委員會對公司董事、高級管理人員及其他人員的薪酬政策與方案提出建議，監督公司薪酬政策的執行情況；審議公司股票期權調整、注銷及行權，對浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 100 公司及激勵對象第一期行權條件的達標情況進行審核。4、提名委員會的履職情況 報告期內，提名委員會對公司向參股公司委派董事提出建議；對董事及高級管理人員的履職情況進行了評估，切實履行了提名委員會職責。七、監事會工作情況七、監

269、事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 是 否 公司監事會對報告期內的監督事項無異議。八、高級管理人員的考評及激勵情況八、高級管理人員的考評及激勵情況 報告期內，公司以市場為導向，完善考核制度，對全體高級管理人員本年度履職情況、績效情況進行監督及考核；對股權激勵計劃第一期行權的高級管理人員行權達標情況進行考核。公司高級管理人員均由董事會聘任，對董事會負責，執行董事會的決議。公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責對高級管理人員的工作能力、履職情況、責任目標完成情況等進行考核。公司高級管理人員能夠嚴格按照公司法公司章程及國家有關法律、法規認真履行職責，積極落實公司股東大會和董

270、事會相關決議，在公司規章制度、戰略規劃、股東大會、董事會的決策框架內，不斷優化日常經營體系，持續加強內部管理，積極完成董事會交辦的各項任務。九、內部控制評價報告九、內部控制評價報告 1、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況、報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 是 否 2、內控自我評價報告、內控自我評價報告 內部控制評價報告全文披露日期 2020 年 04 月 29 日 內部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網（http:/)披露 納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的比例 100.00%納入評價范圍單位營業收入占公司合并財務報表營業收入的比例 100.00%缺陷認定標準

271、 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 101 類別 財務報告 非財務報告 定性標準 重大缺陷：發生涉及財務信息披露的重大舞弊行為；公司財務報告存在重大錯報被外部監管機構或審計機構發現，公司對應的控制活動未能識別相關錯報；公司財務報告編報控制程序存在重大漏洞，可能導致公司報表出現重大錯報。重要缺陷：公司財務報告編報控制程序存在控制漏洞，雖然不會導致公司報表出現重大錯報，但仍應引起公司董事會及管理層重視并改進的缺陷。一般缺陷：除重大缺陷和重要缺陷之外的財務報告內部控制缺陷。重大缺陷：缺陷發生的可能性高，會嚴重降低工作效率或效果、或嚴重加大效果的不確定性、或使之嚴重偏離預期目標；

272、重要缺陷：缺陷發生的可能性較高，會顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預期目標；一般缺陷：缺陷發生的可能性較小，會降低工作效率或效果、或加大效果的不確定性、或使之偏離預期目標。定量標準 重大缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；重要缺陷：合并財務報表營業收入的 1%錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；一般缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的 1%。重大缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；重要缺陷：合并財務報表營業收入的 1%錯報金額合并財務報表營業收入的 2%；一般缺陷：錯報金額合并財務報表營業收入的1%。財務報告重大缺陷數量（個）0 非財務報告重大

273、缺陷數量（個）0 財務報告重要缺陷數量（個）0 非財務報告重要缺陷數量（個）0 十、內部控制審計報告或鑒證報告十、內部控制審計報告或鑒證報告 不適用 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 102 第十一節公司債券相關情況第十一節公司債券相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 103 第十二節財務報告第十二節財務報告 一、審計報告一、審計報告 審計意見類型 標準的無保留意見 審計報告簽署日期 2020 年 04 月 27 日 審計機構名稱 天健會計師事

274、務所（特殊普通合伙）審計報告文號 天健審20203878 號 注冊會計師姓名 潘晶晶、羅衡 審計報告正文 審審 計計 報報 告告 天健審20203878號 浙江正元智慧科技股份有限公司全體股東：一、審計意見一、審計意見 我們審計了浙江正元智慧科技股份有限公司（以下簡稱正元智慧公司）財務報表，包括2019年12月31日的合并及母公司資產負債表，2019年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表，以及相關財務報表附注。我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了正元智慧公司2019年12月31日的合并及母公司財務狀況，以及2019

275、年度的合并及母公司經營成果和現金流量。二、形成審計意見的基礎二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于正元智慧公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。三、關鍵審計事項三、關鍵審計事項 關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。(一)收入確認 1.事項描述

276、 相關信息披露詳見財務報表附注三（二十二）、五(二)1及十四(一)。正元智慧公司的營業收入主要來自于一卡通系統建設收入和后續的運營與維護收入等。2019年度，正元智慧公司營業收入金額為人民幣75,105.45萬元。由于營業收入是正元智慧公司關鍵業績指標之一，可能存在正元智慧公司管理層（以下浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 104 簡稱管理層）通過不恰當的收入確認以達到特定目標或預期的固有風險。因此，我們將收入確認確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對收入確認，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與收入確認相關的關鍵內部控制，評價其設計和確定其是否得到執行，并測試相關內部

277、控制的運行有效性；(2)檢查銷售合同，了解主要合同條款或條件，評價收入確認方法是否適當；(3)對營業收入及毛利率按類別、項目實施分析程序，識別是否存在重大或異常波動，并查明波動原因；(4)結合應收賬款函證，以抽樣方式向主要客戶函證本期銷售額；(5)以抽樣方式檢查與收入確認相關的支持性文件，包括銷售合同、銷售發票、簽收單、驗收報告等；(6)對資產負債表日前后確認的營業收入實施截止測試，評價營業收入是否在恰當期間確認；(7)檢查與營業收入相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。(二)應收賬款的減值 1.事項描述 相關信息披露詳見財務報表附注三（十）和五（一）4。截至2019年12月31日，正元智

278、慧公司應收賬款項目賬面余額為人民幣49,426.89萬元，壞賬準備為人民幣6,839.37萬元，賬面價值為人民幣42,587.52萬元，占期末資產總額的33.29%。對于單獨進行減值測試的應收賬款，當存在客觀證據表明其發生減值時，管理層綜合考慮債務人的行業狀況、經營情況、財務狀況、涉訴情況、還款記錄等因素，估計未來現金流量現值，并確定應計提的壞賬準備；對于采用組合方式進行減值測試的應收賬款，管理層根據賬齡依據劃分組合，以與該組合具有類似信用風險特征組合的歷史損失率為基礎，結合現實情況進行調整，估計未來現金流量現值，并確定應計提的壞賬準備。由于應收賬款金額重大，且應收賬款減值測試涉及重大管理層判

279、斷，我們將應收賬款減值確定為關鍵審計事項。2.審計應對 針對應收賬款減值，我們實施的審計程序主要包括：(1)了解與應收賬款減值相關的關鍵內部控制，評價其設計和確定其是否得到執行，并測試相關內部控制的運行有效性；(2)復核以前年度已計提壞賬準備的應收賬款的后續實際核銷或轉回情況，評價管理層過往預測的準確性；(3)復核管理層對應收賬款進行減值測試的相關考慮和客觀證據，評價管理層是否充分識別已發生減值的應收賬款；(4)對于采用組合方式進行減值測試的應收賬款，評價管理層按信用風險特征劃分組合的合理性；評價管理層減值測試方法（包括根據歷史損失率及反映當前情況的相關可觀察數據等確定的各項組合壞賬準備計提比

280、例）的合理性；測試管理層使用數據（包括應收賬款賬齡等）的準確性和完整性以及對壞賬準備的計算是否準確；(5)檢查應收賬款的期后回款情況，評價管理層計提應收賬款壞賬準備的合理性；(6)檢查與應收賬款減值相關的信息是否已在財務報表中作出恰當列報。四、其他信息四、其他信息 管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 105 們的審計報告。我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我

281、們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕绦械墓ぷ?，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。五、管理層和治理層對財務報表的責任五、管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估正元智慧公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現實的選擇。正元智慧公司治理層（以下簡稱治理層）負責監督正元

282、智慧公司的財務報告過程。六、注冊會計師對財務報表審計的責任六、注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對

283、這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。(二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。(三)評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。(四)對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對正元智慧公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露

284、；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致正元智慧公司不能持續經營。(五)評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。(六)就正元智慧公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨

285、立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 106 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。天健會計師事務所（特殊普通合伙）中國注冊會計師：（項目合伙人）中國 杭州 中國注冊會計師：二二年四月二十七日 二、財務報表二、財務報表 財務附注中報表的單位為：元 1、合并資產負債表、合并資產

286、負債表 編制單位：浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年 12 月 31 日 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 241,748,570.94 224,257,088.55 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 11,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 249,484.07 1,942,145.00 應收賬款 425,875,216.61 314,762,606.52 應收款項融資 2,120,913.49 預付款項 15,959,431.63 18,143,758.

287、57 應收保費 應收分保賬款 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 107 應收分保合同準備金 其他應收款 39,912,442.69 32,418,763.19 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 213,483,773.70 168,680,057.50 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 15,268,384.81 60,359,767.11 流動資產合計 965,618,217.94 820,564,186.44 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 216,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收

288、款 長期股權投資 129,514,870.28 79,078,151.51 其他權益工具投資 216,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 53,420,013.35 29,965,366.76 在建工程 17,298,317.52 7,833,188.58 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 59,199,849.54 51,064,626.84 開發支出 商譽 2,610,372.23 2,610,372.23 長期待攤費用 22,693,695.16 5,066,260.82 遞延所得稅資產 17,666,345.41 11,864,816.31 其他非流

289、動資產 11,226,208.96 5,082,007.12 非流動資產合計 313,845,672.45 192,780,790.17 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 108 資產總計 1,279,463,890.39 1,013,344,976.61 流動負債：短期借款 325,978,790.62 167,177,351.38 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 19,831,533.52 13,306,710.05 應付賬款 136,404,321.96 108,548,058.49 預

290、收款項 59,547,186.50 58,710,105.65 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 29,353,292.30 22,245,614.02 應交稅費 9,797,702.37 6,591,983.45 其他應付款 14,318,520.05 4,346,822.36 其中：應付利息 240,797.26 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 3,333,332.00 其他流動負債 流動負債合計 598,564,679.32 380,926,645.40 非流動負債：保險合同準備

291、金 長期借款 5,000,002.00 應付債券 其中：優先股 永續債 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 109 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 5,000,002.00 負債合計 603,564,681.32 380,926,645.40 所有者權益：股本 126,666,667.00 66,666,667.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 223,381,958.27 281,383,613.25 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 30,136,902.53 25

292、,502,239.13 一般風險準備 未分配利潤 241,573,781.32 211,138,977.02 歸屬于母公司所有者權益合計 621,759,309.12 584,691,496.40 少數股東權益 54,139,899.95 47,726,834.81 所有者權益合計 675,899,209.07 632,418,331.21 負債和所有者權益總計 1,279,463,890.39 1,013,344,976.61 法定代表人：陳堅 主管會計工作負責人：陳根清 會計機構負責人：包建軍 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 201

293、8 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 177,272,807.32 152,909,828.90 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 110 期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 249,484.07 1,942,145.00 應收賬款 396,056,983.06 297,442,449.74 應收款項融資 2,120,913.49 預付款項 9,851,465.45 13,049,467.15 其他應收款 113,627,646.37 67,519,391.57 其中：應收利息 應收股利 存貨 172,181,

294、270.64 132,214,382.51 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 5,854,630.33 56,017,506.13 流動資產合計 877,215,200.73 721,095,171.00 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 207,158,017.73 142,324,970.72 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 6,815,848.79 5,967,399.65 在建工程 17,298,317.52 6,741,649.69 生產性生物資產 油氣資產 使用權

295、資產 無形資產 25,019,651.15 18,157,631.82 開發支出 商譽 長期待攤費用 443,495.37 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 111 遞延所得稅資產 8,924,871.04 6,435,491.47 其他非流動資產 非流動資產合計 265,660,201.60 179,627,143.35 資產總計 1,142,875,402.33 900,722,314.35 流動負債：短期借款 305,449,457.29 139,177,351.38 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 19,831

296、,533.52 13,306,710.05 應付賬款 106,642,485.30 85,597,894.14 預收款項 50,203,583.32 49,980,838.13 合同負債 應付職工薪酬 18,006,659.01 15,882,234.90 應交稅費 2,102,531.70 1,903,931.88 其他應付款 8,651,639.10 3,513,288.83 其中：應付利息 212,563.93 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 510,887,889.24 309,362,249.31 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先

297、股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 遞延所得稅負債 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 112 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 510,887,889.24 309,362,249.31 所有者權益：股本 126,666,667.00 66,666,667.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 227,285,154.29 283,004,340.21 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 30,136,902.53 25,502,239.13 未分配利潤 247,898,789.27 216,186,81

298、8.70 所有者權益合計 631,987,513.09 591,360,065.04 負債和所有者權益總計 1,142,875,402.33 900,722,314.35 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業總收入 751,054,482.81 566,836,544.20 其中：營業收入 751,054,482.81 566,836,544.20 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 715,619,701.33 525,372,819.86 其中：營業成本 466,768,040.42 341,344,452.66 利息支出

299、手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 113 分保費用 稅金及附加 4,135,404.52 3,748,873.62 銷售費用 78,851,385.01 52,459,315.55 管理費用 60,537,527.36 51,104,839.47 研發費用 89,692,806.47 70,388,151.77 財務費用 15,634,537.55 6,327,186.79 其中：利息費用 15,819,328.50 6,733,528.25 利息收入 710,950.54 612,772.

300、87 加：其他收益 31,918,905.61 21,832,874.34 投資收益（損失以“”號填列）2,201,320.52 3,198,020.76 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 887,634.98 779,385.69 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-20,703,473.56 資產減值損失（損失以“-”號填列）-207,705.73-13,993,033.40 資產處置收益（損失以“-”號填列）-144,918.80 226,119.

301、71 三、營業利潤（虧損以“”號填列）48,498,909.52 52,727,705.75 加：營業外收入 43,396.60 178,136.33 減：營業外支出 3,794,468.77 3,401,667.98 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）44,747,837.35 49,504,174.10 減：所得稅費用 917,747.43-628,907.94 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）43,830,089.92 50,133,082.04 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）43,830,089.92 50,133,082.04 2.終止經營凈利潤（

302、凈虧損以“”浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 114 號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 45,069,467.75 50,353,782.16 2.少數股東損益-1,239,377.83-220,700.12 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債

303、權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 115 七、綜合收益總額 43,830,089.92 50,133,082.04 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 45,069,467.75 50,353,782.16 歸屬于少數股東的綜合收益總額-1,239,377.83-220,700.12 八、每股收益：（一

304、）基本每股收益 0.36 0.40 （二）稀釋每股收益 0.36 0.40 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。法定代表人：陳堅 主管會計工作負責人：陳根清 會計機構負責人：包建軍 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、營業收入 574,657,883.43 443,349,748.18 減：營業成本 380,054,933.44 276,242,453.45 稅金及附加 2,625,203.53 2,653,047.24 銷售費用 48,978,930.44 35,

305、295,001.81 管理費用 29,895,660.12 27,233,242.06 研發費用 57,777,719.99 51,177,933.59 財務費用 10,214,125.09 5,102,214.35 其中：利息費用 13,589,268.44 5,472,183.43 利息收入 3,503,796.00 491,891.02 加：其他收益 23,172,834.32 16,663,762.08 投資收益（損失以“”號填列）3,785,812.46 5,272,524.41 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-136,252.99 803,344.90 以攤余成本計量的金融資

306、產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號-18,976,901.33 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 116 填列）資產減值損失（損失以“-”號填列）-169,138.93-12,414,372.25 資產處置收益（損失以“-”號填列）35,825.18-489.03 二、營業利潤（虧損以“”號填列）52,959,742.52 55,167,280.89 加：營業外收入 10,323.01 12,148.50 減：營業外支出 3,764,820.99 354,919.90 三、

307、利潤總額（虧損總額以“”號填列）49,205,244.54 54,824,509.49 減：所得稅費用 2,858,610.52 535,988.33 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）46,346,634.02 54,288,521.16 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）46,346,634.02 54,288,521.16 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）

308、將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 117 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額 46,346,634.02 54,288,521.16 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、經營活動

309、產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 706,512,165.56 600,925,555.68 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 28,373,271.20 16,221,131.09 收到其他與經營活動有關的現金 37,349,367.69 62,090,437.14 經營活動現金流入小計 772,234,804.45 679,237,12

310、3.91 購買商品、接受勞務支付的現金 522,415,117.10 429,420,091.91 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 118 額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 152,033,772.92 104,781,429.18 支付的各項稅費 41,781,314.14 39,587,224.90 支付其他與經營活動有關的現金 107,524,930.62 98,909,717.51 經營活動現金流出小計 823

311、,755,134.78 672,698,463.50 經營活動產生的現金流量凈額-51,520,330.33 6,538,660.41 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 1,460,385.54 2,418,635.07 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 925,725.00 496,858.24 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 228,000,000.00 299,000,000.00 投資活動現金流入小計 230,386,110.54 301,915,493.31 購建固定資產、無形資產和其他長期

312、資產支付的現金 76,196,337.57 80,917,333.57 投資支付的現金 50,996,000.00 1,250,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 189,000,000.00 299,000,000.00 投資活動現金流出小計 316,192,337.57 381,167,333.57 投資活動產生的現金流量凈額-85,806,227.03-79,251,840.26 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 12,250,000.00 37,413,100.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

313、12,250,000.00 37,413,100.00 取得借款收到的現金 521,157,066.52 231,177,351.38 收到其他與籌資活動有關的現金 12,100,000.00 15,000,000.00 籌資活動現金流入小計 545,507,066.52 283,590,451.38 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 119 償還債務支付的現金 354,501,083.90 143,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 28,531,477.71 22,321,284.72 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 2,960,026.

314、09 2,053,800.00 支付其他與籌資活動有關的現金 11,693,932.42 籌資活動現金流出小計 394,726,494.03 165,321,284.72 籌資活動產生的現金流量凈額 150,780,572.49 118,269,166.66 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 13,454,015.13 45,555,986.81 加：期初現金及現金等價物余額 221,142,853.68 175,586,866.87 六、期末現金及現金等價物余額 234,596,868.81 221,142,853.68 6、母公司現金流量表、母公司現金流量

315、表 單位：元 項目 2019 年度 2018 年度 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 509,559,823.37 471,051,443.59 收到的稅費返還 21,246,532.95 11,619,926.35 收到其他與經營活動有關的現金 32,940,811.29 67,609,890.32 經營活動現金流入小計 563,747,167.61 550,281,260.26 購買商品、接受勞務支付的現金 413,370,436.49 361,873,264.49 支付給職工以及為職工支付的現金 94,450,531.47 66,446,693.87 支付的各項稅

316、費 29,783,350.45 29,610,525.69 支付其他與經營活動有關的現金 71,085,464.22 91,037,558.49 經營活動現金流出小計 608,689,782.63 548,968,042.54 經營活動產生的現金流量凈額-44,942,615.02 1,313,217.72 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 4,301,253.43 4,469,179.51 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 67,725.00 3,150.00 處置子公司及其他營業單位收到 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度

317、報告全文 120 的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 200,640,000.00 307,341,000.00 投資活動現金流入小計 205,008,978.43 311,813,329.51 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 21,004,198.80 13,295,728.71 投資支付的現金 65,116,000.00 41,122,860.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 195,240,000.00 316,953,750.00 投資活動現金流出小計 281,360,198.80 371,372,338.71 投資活動產

318、生的現金流量凈額-76,351,220.37-59,559,009.20 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 480,157,066.52 201,177,351.38 收到其他與籌資活動有關的現金 351,800,000.00 15,000,000.00 籌資活動現金流入小計 831,957,066.52 216,177,351.38 償還債務支付的現金 314,334,417.90 117,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 23,352,375.13 18,668,923.23 支付其他與籌資活動有關的現金 352,474,528.3

319、0 籌資活動現金流出小計 690,161,321.33 135,668,923.23 籌資活動產生的現金流量凈額 141,795,745.19 80,508,428.15 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 20,501,909.80 22,262,636.67 加：期初現金及現金等價物余額 149,795,594.03 127,532,957.36 六、期末現金及現金等價物余額 170,297,503.83 149,795,594.03 7、合并所有者權益變動表、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權

320、益 所有者權益合計 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先 永續其他 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 121 股 債 一、上年期末余額 66,666,667.00 281,383,613.25 25,502,239.13 211,138,977.02 584,691,496.40 47,726,834.81 632,418,331.21 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 66,666,667.00 281,383,613.25 25,502,239.

321、13 211,138,977.02 584,691,496.40 47,726,834.81 632,418,331.21 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）60,000,000.00 -58,001,654.98 4,634,663.40 30,434,804.30 37,067,812.72 6,413,065.14 43,480,877.86（一）綜合收益總額 45,069,467.75 45,069,467.75-1,239,377.83 43,830,089.92（二）所有者投入和減少資本 4,280,814.08 4,280,814.08 12,250,000.00 16,5

322、30,814.08 1所有者投入的普通股 12,250,000.00 12,250,000.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4,280,814.08 4,280,814.08 4,280,814.08 4其他 （三）利潤分配 4,634,663.40 -14,634,663.45 -10,000,000.05-2,960,026.09-12,960,026.14 1提取盈余公積 4,634,663.40 -4,634,663.40 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 122 2提取一般風險準備 3 對所有者（或股東）的分配 -10,000

323、,000.05 -10,000,000.05-2,960,026.09-12,960,026.14 4其他 （四）所有者權益內部結轉 60,000,000.00 -60,000,000.00 -3,920,000.00-3,920,000.00 1資本公積轉增資本（或股本）60,000,000.00 -60,000,000.00 2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 -3,920,000.00-3,920,000.00（五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 -2,282,469.06 -2,282,46

324、9.06 2,282,469.06 四、本期期末余額 126,666,667.00 223,381,958.27 30,136,902.53 241,573,781.32 621,759,309.12 54,139,899.95 675,899,209.07 上期金額 單位：元 項目 2018 年年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合股本 其他權益工具 資本 減：庫 其他專項盈余一般未分其他 小計 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 123 優先股 永續債 其他 公積 存股 綜合收益 儲備 公積 風險準備 配利潤 計 一、上年期末余額 66,666,667

325、.00 278,118,619.65 20,073,387.01 179,547,380.38 544,406,054.04 13,757,189.55 558,163,243.59 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 66,666,667.00 278,118,619.65 20,073,387.01 179,547,380.38 544,406,054.04 13,757,189.55 558,163,243.59 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）3,264,993.60 5,428,852.12 31,591,596.64 40,285,4

326、42.36 33,969,645.26 74,255,087.62（一）綜合收益總額 50,353,782.16 50,353,782.16-220,700.12 50,133,082.04（二）所有者投入和減少資本 2,096,038.98 2,096,038.98 37,413,100.00 39,509,138.98 1所有者投入的普通股 37,413,100.00 37,413,100.00 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2,096,038.98 2,096,038.98 2,096,038.98 4其他 （三）利潤分配 5,428,852.12 -18

327、,762,185.52 -13,333,333.40-2,053,800.00-15,387,133.40 1提取盈余公積 5,428,852.12 -5,428,852.12 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 124 2提取一般風險準備 3對所有者（或股東）的分配 -13,333,333.40 -13,333,333.40-2,053,800.00-15,387,133.40 4其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備

328、1本期提取 2本期使用 （六）其他 1,168,954.62 1,168,954.62-1,168,954.62 四、本期期末余額 66,666,667.00 281,383,613.25 25,502,239.13 211,138,977.02 584,691,496.40 47,726,834.81 632,418,331.21 8、母公司所有者權益變動表、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 2019 年度 股本 其他權益工具 資本公 減：庫存 其他綜專項儲盈余公 未分配其他 所有者權浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 125 優先股 永續債 其他 積 股

329、 合收益 備 積 利潤 益合計 一、上年期末余額 66,666,667.00 283,004,340.21 25,502,239.13 216,186,818.70 591,360,065.04 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 66,666,667.00 283,004,340.21 25,502,239.13 216,186,818.70 591,360,065.04 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）60,000,000.00 -55,719,185.92 4,634,663.40 31,711,970.57 40,627,448.05（一）綜合收益總額 46

330、,346,634.02 46,346,634.02（二）所有者投入和減少資本 4,280,814.08 4,280,814.08 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 4,280,814.08 4,280,814.08 4其他 （三）利潤分配 4,634,663.40-14,634,663.45 -10,000,000.05 1提取盈余公積 4,634,663.40-4,634,663.40 2 對所有者（或股東）的分配 -10,000,000.05 -10,000,000.05 3其他 （四）所有者權益內部結轉 60,000,000.00 -60

331、,000,000.00 1資本公積轉增資本（或股60,000,000.00 -60,000,000.00 浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 126 本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6其他 （五）專項儲備 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 126,666,667.00 227,285,154.29 30,136,902.53 247,898,789.27 631,987,513.09 上期金額 單位：元 項目 2018 年年度 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他

332、綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 其他 所有者權益合計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 66,666,667.00 280,908,301.23 20,073,387.01 180,660,483.06 548,308,838.30 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 66,666,667.00 280,908,301.23 20,073,387.01 180,660,483.06 548,308,838.30 三、本期增減變 2,096,0 5,428,8 35,526,33 43,051,226.浙江正元智慧科技股份有限公司 2019 年年度報告全文 1

333、27 動金額（減少以“”號填列）38.98 52.12 5.64 74（一）綜合收益總額 54,288,521.16 54,288,521.16（二）所有者投入和減少資本 2,096,038.98 2,096,038.98 1所有者投入的普通股 2其他權益工具持有者投入資本 3股份支付計入所有者權益的金額 2,096,038.98 2,096,038.98 4其他 （三）利潤分配 5,428,852.12-18,762,185.52 -13,333,333.40 1提取盈余公積 5,428,852.12-5,428,852.12 2 對所有者（或股東）的分配 -13,333,333.40 -13,333,333.40 3其他 （四）所有者權益內部結轉 1資本公積轉增資本（或股本）2盈余公積轉增資本（或股本）3盈余公積彌補虧損 4設定受益計劃變動額結轉留存收益 5其他綜合收益結轉留存收益 6