ST金剛：2021年第一季度報告全文.PDF

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1、 鄭州華晶金剛石股份有限公司鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告年第一季度報告 證券簡稱：ST 金剛 證券代碼：300064 二二一年四月二二一年四月 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 1 目目 錄錄 第一節第一節 重要提示重要提示.2 第二節第二節 公司基本情況公司基本情況.3 第三節第三節 重要事項重要事項.8 第四節第四節 財務報表財務報表.25 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 2 第一節第一節 重要提示重要提示 公司董事會、監事會及除以下存在異議聲明的董事、監事、高級管理人員外的其他董事、監事、高級管理人員均保證季度報告內容的真

2、實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。董事、監事、高級管理人員異議聲明 姓名 職務 無法保證本報告內容真實、準確、完整的原因 劉 淼 董事 前期本人向公司出具了質詢函，要求對擬審議議案異議事項進行答復，但公司未給予有效回復。本人無法保證公司2020 年年報和2021 年一季報真實、準確、完整性。王大平 董事 前期本人向公司出具了質詢函，要求對擬審議議案異議事項進行答復，但公司未給予有效回復。本人無法保證公司2020 年年報和2021 年一季報真實、準確、完整性。公司董事劉淼女士、王大平先生對無法保證本報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性

3、陳述或重大遺漏。請投資者特別關注。所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。公司負責人郭留希先生、主管會計工作負責人劉國炎先生及會計機構負責人（會計主管人員）劉國炎先生聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 3 第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 一、主要會計數據和財務指標一、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 本報告期 上年同期 本報告期 比上年同期增減 營業收入（元）167,528,293.12 104,450,893.35 60.39%歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）-210,147

4、,637.62-52,835,944.60-297.74%歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）-56,367,095.10-53,810,611.43-4.75%經營活動產生的現金流量凈額（元）-4,567,575.24 12,525,666.48-136.47%基本每股收益（元/股）-0.1743-0.0438-297.95%稀釋每股收益（元/股）-0.1743-0.0438-297.95%加權平均凈資產收益率-55.39%-3.12%-52.27%本報告期末 上年度末 本報告期末比 上年度末增減 總資產（元）6,353,463,262.65 6,377,609,474.98-

5、0.38%歸屬于上市公司股東的凈資產（元）274,326,468.25 484,475,603.11-43.38%非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：元 項目 年初至報告期期末金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-1,531,035.25 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）2,182,262.87 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益-154,480,368.56 訴訟產生 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 4 項目 年初至報告期期末金額 說明 除上述各項之外的其他營業外收入

6、和支出 38,937.50 少數股東權益影響額（稅后）-9,660.92 合計-153,780,542.52-對公司根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義界定的非經常性損益項目，以及把公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 5 二、報告期末股東總數及前十二、報告期末股東總數及前十名股東持

7、股情況表名股東持股情況表 1、普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前、普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前 10 名股東持股情況表名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 44,952 報告期末表決權恢復的優先股股東總數 0 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量 持有有限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 興瀚資管興業銀行股份有限公司興瀚資管興開源 8 號單一客戶專項資產管理計劃 其他 26.70%321,839,080 321,839,080 郭留希 境內自然人 15.37%185,264,103 185,062,803

8、質押 185,062,529 凍結 185,264,103 河南華晶超硬材料股份有限公司 境內非國有法人 12.05%145,217,483 質押 144,400,000 凍結 145,057,077 河南農投金控股份有限公司 國有法人 7.42%89,494,517 朱登營 境內自然人 3.77%45,416,499 質押 45,416,499 凍結 45,416,499 鄭州冬青企業管理中心（普通合伙）境內非國有法人 1.75%21,048,683 質押 21,048,635 張召 境內自然人 0.25%2,999,980 2,249,985 質押 2,999,980 凍結 2,999,9

9、80 鐘定飛 境內自然人 0.22%2,638,700 楊曉斌 境內自然人 0.20%2,465,800 郭曉民 境內自然人 0.17%2,083,300 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 6 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 河南華晶超硬材料股份有限公司 145,217,483 人民幣普通股 145,217,483 河南農投金控股份有限公司 89,494,517 人民幣普通股 89,494,517 朱登營 45,416,499 人民幣普通股 45,416,499 鄭州冬青企業管理中心（普通合伙）21,048,6

10、83 人民幣普通股 21,048,683 鐘定飛 2,638,700 人民幣普通股 2,638,700 楊曉斌 2,465,800 人民幣普通股 2,465,800 郭曉民 2,083,300 人民幣普通股 2,083,300 張耀 1,691,700 人民幣普通股 1,691,700 鄒濤 1,324,200 人民幣普通股 1,324,200 程寶芬 1,315,313 人民幣普通股 1,315,313 上述股東關聯關系或一致行動的說明 河南華晶超硬材料股份有限公司是本公司的控股股東，郭留希先生為本公司實際控制人，河南華晶超硬材料股份有限公司與郭留希先生系一致行動人；公司未知前十名其他股東之

11、間是否存在關聯關系，也未知是否屬于上市公司收購管理辦法中規定的一致行動人。前10名股東參與融資融券業務股東情況說明 河南華晶超硬材料股份有限公司除通過普通證券賬戶持有公司 145,057,077 股外，還通過海通證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 160,406 股，實際合計持有 145,217,483 股。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 7 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司優先股股東總數及前、

12、公司優先股股東總數及前 10 名優先股股東持股情況表名優先股股東持股情況表 適用 不適用 3、限售股份變動情況、限售股份變動情況 適用 不適用 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 8 第三節第三節 重要事項重要事項 一、報告期主要財務數據、財務指標發生重大變動的情況及原因一、報告期主要財務數據、財務指標發生重大變動的情況及原因 適用 不適用 1、利潤構成情況分析、利潤構成情況分析 項目 2021年1-3月 2020年1-3月 增長比例 原因說明 營業收入 167,528,293.12 104,450,893.35 60.39%受市場環境影響，主要產品銷售增加所致 營業成本 1

13、27,106,583.25 96,547,772.85 31.65%主要系營業收入增加所致 管理費用 24,530,586.54 14,991,089.09 63.63%主要系中介費增加所致 財務費用 46,007,327.07 27,263,630.85 68.75%主要系利息支出增加所致 投資收益-653,201.38-424,429.41-53.90%主要系對聯營企業的投資收益減少所致 信用減值損失-12,085,291.05-6,975,408.96 73.26%系應收賬款、其他應收款計提壞賬準備增加所致 資產處置收益-1,531,035.25 907.99-168718.07%系處置

14、固定資產損失增加所致 營業外收入 1,659,092.58 655,280.41 153.19%主要系收到政府補助增加所致 營業外支出 154,500,523.64 76,421.74 202068.29%主要系訴訟損失、預計負債增加所致 所得稅費用 48,965.90-1,494,136.10 103.28%主要系部分遞延所得稅資產未確認所致 2、資產、負債、資產、負債和權益變動情況分析和權益變動情況分析 項目 期末余額 期初余額 增長比例 原因說明 應收票據 59,329,367.99 30,808,769.62 92.57%主要系銷售商品收到的承兌匯票增加所致 預付款項 43,966,1

15、25.17 27,038,142.96 62.61%主要系預付材料款增加所致 合同負債 68,304,563.56 51,300,335.05 33.15%系預收貨款增加所致 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 9 3、現金流量分析、現金流量分析 項目 2021年1-3月 2020年1-3月 增長比例 原因說明 支付給職工以及為職工支付的現金 42,018,017.04 20,516,183.21 104.80%系支付給職工以及為職工支付的現金增加所致 支付的各項稅費 10,092,172.59 14,872,149.71-32.14%主要系支付的所得稅減少所致 支付其他與經

16、營活動 有關的現金 30,075,012.89 16,204,649.59 85.59%主要系支付的中介費增加所致 處置固定資產、無形資產和其它長期資產收回的現金凈額 268,100.00 12,200.00 2097.54%系處置固定資產增加所致 取得借款收到的現金 18,401,358.83-100.00%系取得短期借款收到的現金減少所致 償還債務支付的現金 2,000,106.60 20,619,226.41-90.30%系償還短期借款支付的現金減少所致 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 88,780.42 6,176,356.64-98.56%主要系償付利息支付的現金減少所致 二、業

17、務回顧和展望二、業務回顧和展望 報告期內驅動業務收入變化的具體因素 報告期內，公司實現營業收入16,752.83萬元，較上年同期上升60.39%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤-21,014.76萬元，較上年同期下降297.74%。主要原因為隨著疫情得到有效控制，市場逐漸恢復，公司持續推進研發創新，產品優化，加強市場營銷，公司人造金剛石單晶及大單晶金剛石收入較上年同期上升，導致主營毛利較上年同期上升；但由于本期訴訟損失、預計負債增加，歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤同比有所下降。重大已簽訂單及進展情況 適用 不適用 數量分散的訂單情況 適用 不適用 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一

18、季度報告 10 公司報告期內產品或服務發生重大變化或調整有關情況 適用 不適用 重要研發項目的進展及影響 適用 不適用 公司注重產品研發的實用性和經濟效益，強化科技創新成果和先進技術的應用，在深入挖掘自主專利技術潛力的同時布局新技術，為公司的發展戰略提供技術支持。報告期內，公司研發項目進展情況如下：序號 項目名稱 進展情況 1 高品級工業金剛石新工藝和應用研究項目 生產推廣階段 2 優質細顆粒金剛石單晶生長工藝研究 試生產階段 3 高凈度寶石級IIa鉆石研究開發 小試階段 4 寶石級切割工藝的研究開發 小試階段 5 珠寶級彩鉆（黃、藍）研究開發 小試階段 6 高強金剛石混合料性能研究 小試階段

19、 7 低成本高強優質金剛石合成關鍵技術研究 小試階段 報告期內公司的無形資產、核心競爭能力、核心技術團隊或關鍵技術人員（非董事、監事、高級管理人員）等發生重大變化的影響及其應對措施 適用 不適用 報告期內公司前 5 大供應商的變化情況及影響 適用 不適用 前五名供應商合計采購金額（元）34,194,903.07 前五名供應商合計采購金額占公司采購金額的比例（%）61.67%年初至報告期末公司前五名供應商較上年同期發生變化，前五名供應商合計采購金額占公司采購金額的比例增長 5.65%，不會對公司經營產生實質性影響。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 11 報告期內公司前 5 大

20、客戶的變化情況及影響 適用 不適用 前五名客戶合計銷售金額（元）84,318,110.87 前五名客戶合計銷售金額占公司銷售總額的比例（%）50.33%年初至報告期末公司前五名客戶較上年同期發生變化，前五名客戶合計銷售金額占公司銷售總額的比例增長 14.25%，對公司經營無實質性影響。年度經營計劃在報告期內的執行情況 適用 不適用 2021年第一季度，公司按照董事會年初制定的年度經營計劃，積極推進各項工作的貫徹落實，持續聚焦金剛石主業，加大產銷研協同與市場推廣力度，完善精細化運營管理能力，報告期內公司實現營業收入16,752.83萬元，較上年同期上升60.39%；實現歸屬于母公司股東的凈利潤-

21、21,014.76萬元，同比下降297.74%。針對目前復雜的涉訴情況，公司與律師團隊根據案件類型與進展情況積極應訴，針對經營類糾紛，與相關方溝通協商，爭取以和解、分期償還等方式妥善解決；針對其他案件，公司主動協商，積極按照法律法規通過司法程序上訴以及其他方式追償，化解債務危機，保護公司權益，同時不斷健全風險防范機制，全面強化合規意識與風險防控意識，全力以赴破除對公司經營發展的阻礙。報告期內，公司年度經營計劃沒有發生重大變化。對公司未來經營產生不利影響的重要風險因素、公司經營存在的主要困難及公司擬采取的應對措施 適用 不適用 1、公司股票存在被終止上市的風險 公司于2020年4月7日收到中國證

22、券監督管理委員會調查通知書（豫調查字2020013號）。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據中華人民共和國證券法的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。根據深圳證券交易所創業板股票上市規則等相關規定，鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 12 如依據中國證監會行政處罰決定，公司調整后的任意連續會計年度財務類指標觸及重大違法強制退市標準的，公司股票將被終止上市，公司存在被強制退市的風險。截至報告期末，公司暫未收到中國證監會就上述立案調查事項的相關書面文件，相關事項以中國證監會結論性調查意見或決定為準。公司全面配合中國證監會的調查工作，同時嚴格按照相關法律法規及監管要求履行信息披

23、露義務。上述事項不會對公司日常生產經營活動產生重大不利影響。2、公司股票被實施退市風險警示的風險 公司2020年度的財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告，根據深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020年12月修訂）的相關規定，公司股票交易將被深圳證券交易所實施“退市風險警示”。公司對會計師事務所出具無法表示意見涉及的事項高度重視，董事會正組織公司董事、監事、高級管理人員采取積極有效措施，盡力消除無法表示意見的相關事項及其影響，爭取盡快撤銷退市風險警示。3、控股股東及其關聯方資金占用及承擔擔保責任的風險 公司對訴訟事項進行梳理與分析，對印章使用情況及涉及非經營借款、擔保案件審批情況進行核實，

24、因“向控股股東或者其關聯人提供資金或者違反規定程序對外擔保且情形嚴重”，公司股票自2020年11月4日開市起被實施其他風險警示。針對上述風險，公司本著對全體股東高度負責的態度，持續督促公司控股股東及實際控制人及其關聯方履行清償債務，妥善處理并盡快解決上述違規事項。資金占用事項，公司實際控制人已承諾于2021年11月2日前，全力通過采取多種方式籌措資金，歸還占用上市公司資金，積極履行還款義務，保障公司及股東利益。違規擔保事項，公司持續與相關方協商，敦促相關方盡快通過有效途徑償還借款、消除公司擔保責任。公司認真落實并實施內部控制整改措施，持續對風險事項進行內部排查和梳理，完善財務管理、印章管理、對

25、外擔保管理等內部控制措施，強化執行力度，保障公司規范運作。4、訴訟風險 截至報告期末，公司涉及多起訴訟/仲裁案件，案件金額合計達50余億元。因相關訴訟/鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 13 仲裁案件，公司已計提預計負債，同時隨著訴訟事項的進展，部分敗訴的訴訟/仲裁案件面臨大額執行與賠付，存在公司銀行賬戶資金、股權等資產繼續被法院采取查封、凍結、劃扣等措施的可能，且部分擔保被執行案件公司能否向第三方追回具有不確定性，進而影響公司現金流與持續運營。針對上述風險，對于部分涉及未經公司董事會、股東大會及相關決策程序審議批準的擔保事項，公司已組織法務、聘請專業的律師團隊進行積極應訴

26、，爭取通過最新關于違規擔保的司法解釋及相關會議紀要等來減輕或免除公司的責任，盡可能解除公司的或有負債，堅決維護公司的合法利益；對于公司經營過程中產生的糾紛案件，公司努力與相關方溝通協商，爭取以和解、分期償還等方式妥善解決。同時公司加強風險防范與管控，提前做好風險預案，強化事后妥善處理措施，充分利用法律手段維護自身權益。5、資金鏈緊張的風險 2018年以來公司部分合作銀行、非銀金融機構存在斷貸、抽貸，融資渠道受阻，公司資金狀況緊張并出現部分債務逾期的情形。同時因多起訴訟案件，公司多個銀行賬戶的資金及持有的子公司和參股公司股權被凍結，已制約公司融資活動、降低償債能力，對公司生產經營及資金周轉造成了

27、一定的影響。隨著案件審理與判決案件執行的推進，公司貨幣資金存在被繼續凍結或劃扣的可能，同時需支付相關違約金、滯納金和罰息等情況，公司存在資金鏈緊張的風險。針對上述風險，為緩解公司的流動性壓力，對內部，公司專注主營，盤活資產，提高資金使用效率，同時減少不必要的費用支出，實現降本增效和“開源節流”，加強對資金的有效管理和對應收款項的催收工作；對外部，公司將密切關注各項融資政策，加強與銀行、信托等金融機構的溝通合作，努力拓寬融資渠道，公司也在積極與有關債權方協商，探討有效的債務化解方案，緩解流動性緊張的局面。6、公司實際控制權被動轉移的風險 截至本報告期末，公司控股股東河南華晶超硬材料股份有限公司及

28、其一致行動人郭留希先生兩者合計質押股份數量占兩者所持有公司股份數量比例為99.69%，累計被輪候凍結的股份數量占兩者所持有公司股份數量比例為99.95%。由于公司控股股東及其一致行動人持有的公司股份質押率高，且被凍結及多次輪候凍結，若控股股東及其一致行動人持有公司的股鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 14 份被司法處置，則可能導致公司實際控制權發生變更。針對所持股份的質押、凍結情況，河南華晶及實際控制人或適時通過加速資產變現、主動協商延期還款等方式降低股份所有權變更的風險。公司將督促控股股東及實際控制人盡快妥善化解相關風險，持續關注其股份狀態變化情況，跟進與相關方的協商進展

29、，并及時履行信息披露義務。三、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明三、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 1、立案調查事項進展情況 公司于2020年4月7日收到中國證券監督管理委員會調查通知書（豫調查字2020013號）。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據中華人民共和國證券法的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查（公告編號：2020-015）。截至本公告披露日，公司暫未收到中國證監會就上述立案調查事項的相關書面文件，相關事項以中國證監會結論性調查意見或決定為準。2、公司被實施其他風險警示相關事項的進展情況 截至報告期末，經核實，公司因與牛銀萍、張志軍（兩起）

30、、田園園糾紛案件，案件材料顯示資金流向控股股東或資金流向實際控制人，四起案件法院合計扣劃公司土地補償款8,187.95萬元；經梳理，判決材料顯示公司起訴鄭州銀行股份有限公司金水東路支行劃扣公司銀行賬戶資金事項系公司作為保證人為公司控股股東債務承擔連帶清償責任，劃扣資金金額為22,339.00萬元。經詢問，公司實際控制人經過多方籌措，擬以第三方的資產予以償還。公司也將全力督促實際控制人落實償還計劃。截至報告期末，公司涉及資金占用余額為 30,526.95萬元。因訴訟事項，公司存在未履行內部審批及相關審議程序對外擔保的情形。目前，公司已委派專人與相關債權人進行溝通、協商解決方案，截至報告期末，公司

31、違反規定程序對外提供擔保的責任暫未解除。鑒于部分案件處于審理狀態或公司提請再審，且目前公司仍處于立案調查階段尚未收到相關結論性意見或決定，關于違規擔保、控股股東及其關聯方資金占用具體金額最終以司法鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 15 機關判決或證監會調查結果為準。3、關于股東所持股份輪候凍結事項 序號 事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查詢索引 1 關于控股股東、實際控制人所持股份新增輪候凍結事項 2021年1月5日 關于控股股東、實際控制人所持股份新增輪候凍結的公告（公告編號：2021-002）巨潮資訊網（）2 關于實際控制人所持股份新增輪候凍結事項 2021年2月1

32、9日 關于實際控制人所持股份新增輪候凍結的公告（公告編號：2021-012）巨潮資訊網（）3 關于控股股東、實際控制人所持股份新增輪候凍結的事項 2021年3月20日 關于控股股東、實際控制人所持股份新增輪候凍結的公告（公告編號：2021-015）巨潮資訊網（）4 關于實際控制人所持股份解除部分輪候凍結事項 2021年3月25日 關于實際控制人所持股份解除部分輪候凍結的公告（公告編號：2021-016）巨潮資訊網（）截至報告期末，公司控股股東河南華晶超硬材料股份有限公司（以下簡稱“河南華晶”）及其一致行動人郭留希先生（公司實際控制人）兩者累計被輪候凍結的股份數量占兩者所持有公司股份數量比例為

33、99.95%。公司控股股東、實際控制人正在對相關股份凍結事項進行查證，但若凍結股份被司法處置，則可能導致公司實際控制權發生變更，河南華晶和郭留希先生正在采取相關措施，爭取妥善處理糾紛事宜。公司也與相關人員保持持續溝通，督促其盡早解決上述事項。公司將嚴格按照有關法律法規的規定和要求履行信息披露義務。4、關于涉及的訴訟及訴訟進展事項 序號 事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查詢索引 1 關于訴訟事項進展事項 2021年1月6日 關于訴訟事項進展的公告（公告編號：2021-004）巨潮資訊網（）鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 16 序號 事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查

34、詢索引 2 關于訴訟事項進展及新增 訴訟事項 2021年2月3日 關于訴訟事項進展及新增訴訟的公告（公告編號：2021-011）巨潮資訊網（）3 關于訴訟事項進展及新增 訴訟事項 2021年3月13日 關于訴訟事項進展及新增訴訟的公告（公告編號：2021-014）巨潮資訊網（）針對訴訟事項，公司在全面自查及核實中，公司將與相關方溝通協商，爭取盡快解決相關訴訟事項，同時也將會同律師團隊等專業人士積極應訴。訴訟事項如法院最終判決公司承擔賠償責任，將對公司的期后利潤產生重大不利影響。公司將持續關注涉訴事項的進展情況，并按照有關法律法規的規定和要求履行信息披露義務。5、關于公司通過高新技術企業重新認定

35、事項 公司于2021年1月21日取得河南省科學技術廳、河南省財政廳、國家稅務總局河南省稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，證書編號：GR202041000984。根據國家對高新技術企業的相關稅收優惠政策，企業獲得高新技術企業資格后，自高新技術企業證書頒發之日所在年度起享受稅收優惠。6、報告期內，公司股東河南農投金控股份有限公司及上海興瀚資產管理有限公司（代表興瀚資管興業銀行股份有限公司興瀚資管興開源8號單一客戶專項資產管理計劃）作為合計持股10%以上股東提議召開股東大會對任期屆滿的董事會、監事會實施改選。相關內容詳見公司發布于巨潮資訊網上的相關公告。股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中

36、競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 17 四、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項四、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。五、募集資金使五、募集資金使用情況對照表用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額 456,749.44 本季度投入募集資金總額 0 報告期內變更用途的募集資金總額 0

37、 累計變更用途的募集資金總額 180,807.13 已累計投入募集資金總額 412,020.83 累計變更用途的募集資金總額比例 39.59%承諾投資項目和 超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更)募集資金承諾 投資總額 調整后投資 總額(1)本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2)截至期末投資進度(3)(2)/(1)項目達到預定可使用狀態日期 本報告期 實現的效益 截止報告期末累計實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 年產 700 萬克拉 寶石級鉆石項目1 是 428,800.00 267,650.64 0 267,650.64 100.00%-不適用

38、 否 補充流動資金 否 27,949.44 27,949.44 0 27,960.10-不適用 否 永久補充流動資金2-0 180,807.13 0 116,410.09-不適用 否 承諾投資項目小計-456,749.44 476,407.21 0 412,020.83-合計-456,749.44 476,407.21 0 412,020.83-未達到計劃進度或預計收益的 情況和原因（分具體項目）不適用 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 18 項目可行性發生重大變化 的情況說明 不適用 超募資金的金額、用途及 使用進展情況 不適用 募集資金投資項目 實施地點變更情況 不適用

39、 募集資金投資項目 實施方式調整情況 適用 以前年度發生 公司分別于 2018 年 12 月 21 日、2019 年 1 月 4 日召開第四屆董事會第十二次會議和 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于變更募集資金用途并永久補充流動資金的議案，同意公司變更募集資金用途并使用 8.10 億元永久補充流動資金，用于公司日常生產經營活動。2019 年公司使用募集資金永久補充流動資金人民幣 80,914.20 萬元。公司分別于 2019 年 10 月 25 日、2019 年 11 月 12 日召開第四屆董事會第十七次會議和 2019 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于終止募集資金投資項目并將

40、剩余募集資金永久補充流動資金的議案，同意終止募集資金投資項目，并將剩余募集資金 99,892.93 萬元永久補充流動資金。2020 年度，公司使用募集資金永久補充流動資金人民幣 35,495.89 萬元，為 2016 年公司與豐匯租賃有限公司開展的售后回租融資租賃業務發生違約，被河南省鄭州市中級人民法院扣劃 35,495.89 萬元，由于該事項扣劃的募集資金與公司自身經營相關，因此公司將本次扣劃的 35,495.89 萬元作為永久性補充流動資金。截至 2021 年 3 月 31 日，河南省鄭州市中級人民法院、鄭州銀行股份有限公司金水東路支行、廣東省深圳市中級人民法院和上海市浦東新區人民法院從公

41、司強制劃轉合計金額 51,288.81 萬元，剩余部分尚未補充流動資金存放于募集資金專戶或理財賬戶。募集資金投資項目先期投入及 置換情況 2017 年 4 月 12 日，公司第三屆董事會第二十八次會議和第三屆監事會第二十三次會議先后審議通過關于使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案，同意公司使用 75,425.62 萬元募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金。置換資金已于 2017年 4 月份從募集資金專戶轉出。用閑置募集資金暫時補充流動 資金情況 2018 年 4 月 11 日分別召開第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第六次會議，審議通過了關于使用部分閑置募集資金

42、暫時補充流動資金的議案。同意公司在募集資金投資項目正常進行的前提下，使用不超過人民幣 4 億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期將歸還至公司募集資金專戶。2018 年 4 月-2019 年 3 月，公司用閑置募集資金暫時補充流動資金39,750.00 萬元，2019 年 4 月公司已還回暫時補充的流動資金 39,750.00 萬元。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 19 項目實施出現募集資金結余的 金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2021 年 3 月 31 日止，本公司募集資金余額 13,122.

43、44 萬元，其中，存放在募集資金專戶的銀行存款 3,054.01 萬元（含銀行理財產品收益及利息收入凈額），募集資金理財專用賬戶 68.43 萬元（含銀行理財產品收益及利息收入凈額），已到期未轉回的銀行保本型理財產品10,000.00 萬元。募集資金使用及披露中存在的 問題或其他情況 1、截至 2021 年 3 月 31 日，本公司募集資金專戶和利用閑置募集資金購買的銀行保本型理財產品全部被司法凍結，凍結金額合計 13,122.44萬元，其中因?？诼摵限r村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“?？谵r商行”）與洛陽艾倫特合金材料有限公司銀行承兌匯票業務糾紛，公司對?？谵r商行對艾倫特提供 1 億元授信提

44、供募集資金購買的理財產品存單質押，被?？谵r商行提起訴訟；2、截至 2021 年 3 月 31 日，因河南省鄭州市中級人民法院、鄭州銀行股份有限公司金水東路支行、廣東省深圳市中級人民法院和上海市浦東新區人民法院從公司強制劃轉募集資金合計金額 51,288.81 萬元。注 1：年產 700 萬克拉寶石級鉆石項目的設計產能為 700 萬克拉/年，由于顆粒直徑的不同大單晶金剛石生產時間存在差異，項目實際產能或將隨主流產品顆粒大小發生變化。注 2：永久補充流動資金募集資金承諾投資總額與調整后投資總額差異原因是募集資金產生的利息及理財投資收益。六、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同

45、期相比發生重大變動的警示及原因說明六、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明 適用 不適用 七、違規對外擔保情況七、違規對外擔保情況 適用 不適用 單位：萬元 擔保對象 名稱 與上市公司的關系 違規擔保 金額 占最近一期經審計凈資產的比例 擔保類型 擔保期 截至報告 期末違規 擔保余額 占最近一期經審計凈資產的比例 預計解除 方式 預計解除 金額 預計解除時間（月份）河南華晶超硬材料股份有限公司 控股股東 1,413.34 2.92%連帶責任保證 2 年 1,413.34 2.92%追償 尚不明確 尚不明確 鄭州華晶金剛石股份有限公司 20

46、21 年第一季度報告 20 擔保對象 名稱 與上市公司的關系 違規擔保 金額 占最近一期經審計凈資產的比例 擔保類型 擔保期 截至報告 期末違規 擔保余額 占最近一期經審計凈資產的比例 預計解除 方式 預計解除 金額 預計解除時間（月份）鄭州市晨熙家食品有限公司 第三方 7,417.11 15.31%連帶責任保證 2 年 7,417.11 15.31%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 鄭州高新科技企業加速器開發有限公司 供應商 7,114.56 14.68%連帶責任保證 2 年 7,114.56 14.68%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 郭留希 實際控制人 713.03 1

47、.47%連帶責任保證 2 年 713.03 1.47%追償 尚不明確 尚不明確 河南省豫星微鉆有限公司 原子公司 5,993.15 12.37%連帶責任保證 2 年 5,993.15 12.37%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 河南華晶超硬材料股份有限公司 控股股東 8,342.46 17.22%連帶責任保證 2 年 8,342.46 17.22%訴訟，目前為二審階段 尚不明確 尚不明確 河南華晶超硬材料股份有限公司 控股股東 2,877.58 5.94%連帶責任保證 2 年 2,877.58 5.94%追償 尚不明確 尚不明確 河南華晶超硬材料股份有限公司 控股股東 74,931.

48、05 154.64%連帶責任保證 2 年 74,931.05 154.64%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 鄭州木之秀商貿有限公司 供應商 30,259.47 62.45%連帶責任保證 2 年 30,259.47 62.45%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 21 擔保對象 名稱 與上市公司的關系 違規擔保 金額 占最近一期經審計凈資產的比例 擔保類型 擔保期 截至報告 期末違規 擔保余額 占最近一期經審計凈資產的比例 預計解除 方式 預計解除 金額 預計解除時間（月份）鄭州隆順達超硬材料有限 公司 供應商 908.21

49、1.87%連帶責任保證 2 年 908.21 1.87%追償 尚不明確 尚不明確 鄭州木之秀商貿有限公司 供應商 20,804.51 42.93%連帶責任保證 2 年 20,804.51 42.93%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 鄭州鴻展超硬材料有限公司 供應商 5,148.00 10.62%連帶責任保證 2 年 5,148.00 10.62%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 洛陽艾倫特合金材料有限 公司 供應商 4,164.02 8.59%連帶責任保證 2 年 4,164.02 8.59%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 鄭州高新科技企業加速器開發有限公司 供應商

50、 3,046.37 6.29%連帶責任保證 2 年 3,046.37 6.29%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 河南協鼎實業有限公司 供應商 6,811.97 14.06%連帶責任保證 2 年 6,811.97 14.06%訴訟，目前為再審階段 尚不明確 尚不明確 河南省頓嘉貿易有限公司 第三方 3,723.93 7.68%連帶責任保證 2 年 3,723.93 7.68%追償 尚不明確 尚不明確 河南省頓嘉貿易有限公司 第三方 3,723.93 7.68%連帶責任保證 2 年 3,723.93 7.68%追償 尚不明確 尚不明確 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告

51、 22 擔保對象 名稱 與上市公司的關系 違規擔保 金額 占最近一期經審計凈資產的比例 擔保類型 擔保期 截至報告 期末違規 擔保余額 占最近一期經審計凈資產的比例 預計解除 方式 預計解除 金額 預計解除時間（月份）鄭州益之潤裝飾裝修工程有限公司 第三方 1,926.95 3.98%連帶責任保證 2 年 1,926.95 3.98%追償 尚不明確 尚不明確 鄭州高新科技企業加速器開發有限公司 供應商 5,551.13 11.45%連帶責任保證 2 年 5,551.13 11.45%追償 尚不明確 尚不明確 深圳市金利福鉆石有限公司 供應商 1,481.91 3.06%連帶責任保證 2 年 1

52、,481.91 3.06%追償 尚不明確 尚不明確 合計 196,352.68 405.21%-189,331.96 405.21%-八、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況八、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 單位：萬元 股東或關聯人名稱 占用 時間 發生原因 期初數 報告期 新增占用金額 占最近一期經審計凈資產的比例 報告期償還總金額 期末數 占最近一期經審計凈資產的比例 截至季報披露日余額 預計償還 方式 預計償還 金額 預計償還時間（月份）郭留希 2019 年 司法扣劃 2,400.00 0 4.95%0 2,400.00 4.95%2,4

53、00.00 不確定 2,400.00 2021 年 11 月 2 日前 郭留希 2020 年 司法扣劃 1,772.44 0 3.66%0 1,772.44 3.66%1,772.44 不確定 1,772.44 2021 年 11 月 2 日前 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 23 股東或關聯人名稱 占用 時間 發生原因 期初數 報告期 新增占用金額 占最近一期經審計凈資產的比例 報告期償還總金額 期末數 占最近一期經審計凈資產的比例 截至季報披露日余額 預計償還 方式 預計償還 金額 預計償還時間（月份）河南華晶超硬材料股份有限公司 2019 年 司法扣劃 2,000.

54、00 0 4.13%0 2,000.00 4.13%2,000.00 不確定 不確定 不確定 2019 年 強制扣劃 22,339.00 0 46.11%0 22,339.00 46.11%22,339.00 不確定 不確定 不確定 2020 年 司法扣劃 2,015.51 0 4.16%0 2,015.51 4.16%2,015.51 不確定 不確定 不確定 合計 30,526.95 0 63.01%0 30,526.95 63.01%30,526.95-4,172.44-相關決策程序 無 當期新增大股東及其附屬企業非經營性資金占用情況的原因、責任人追究及董事會擬定采取措施的情況說明 不適用

55、 未能按計劃清償非經營性資金占用的原因、責任追究情況及董事會擬定采取的措施說明 公司實際控制人已承諾于 2021 年 11 月 2 日前，全力通過多種方式籌措資金，盡快歸還上述占用上市公司資金，履行還款義務，保障上市公司利益，切實維護中小股東的利益。公司董事會持續督促公司控股股東及實際控制人及其關聯方盡快履行清償債務，妥善處理并盡快解決上述違規事項。注冊會計師對資金占用的 專項審核意見的披露日期 2021 年 04 月 26 日 注冊會計師對資金占用的 專項審核意見的披露索引 巨潮資訊網（）鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 24 九、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表

56、九、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 25 第四節第四節 財務報表財務報表 一、財務報表一、財務報表 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：鄭州華晶金剛石股份有限公司 單位：元 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 151,760,491.97 161,029,904.10 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 59,329,367.99 30,808,769.62 應收賬款 115,41

57、1,197.22 125,790,076.84 應收款項融資 預付款項 43,966,125.17 27,038,142.96 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 162,314,095.55 162,511,468.94 其中：應收利息 16,766,750.02 16,766,750.02 應收股利 買入返售金融資產 存貨 1,092,013,935.64 1,107,775,294.33 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 8,914,339.84 10,915,187.32 流動資產合計 1,633,709,553.38 1,625,868

58、,844.11 非流動資產：發放貸款和墊款 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 26 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 112,548,196.00 113,225,574.45 其他權益工具投資 279,200,000.00 279,200,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 96,193,129.26 97,496,467.26 固定資產 2,535,174,555.47 2,583,175,349.56 在建工程 574,307,337.80 562,557,812.31

59、 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 142,339,953.36 143,612,040.96 開發支出 商譽 長期待攤費用 3,525,294.63 3,525,502.71 遞延所得稅資產 5,676,092.37 5,663,100.55 其他非流動資產 970,789,150.38 963,284,783.07 非流動資產合計 4,719,753,709.27 4,751,740,630.87 資產總計 6,353,463,262.65 6,377,609,474.98 流動負債：短期借款 1,244,987,655.85 1,246,987,762.45 向中央銀行借款

60、 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 159,985,213.45 172,719,133.82 預收款項 合同負債 68,304,563.56 51,300,335.05 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 27 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 代理承銷證券款 應付職工薪酬 26,750,081.19 37,886,590.74 應交稅費 6,655,197.86 7,540,587.11 其他應付款 831,046,928.84 786,804,860.

61、57 其中：應付利息 202,296,593.97 157,428,279.20 應付股利 5,877,419.73 5,877,419.73 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 342,039,258.39 335,029,637.04 其他流動負債 8,876,944.11 6,669,043.55 流動負債合計 2,688,645,843.25 2,644,937,950.33 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 3,368,943,784.72 3,225,287,64

62、2.84 遞延收益 11,674,491.88 12,249,596.76 遞延所得稅負債 1,083,920.29 1,021,962.57 其他非流動負債 非流動負債合計 3,381,702,196.89 3,238,559,202.17 負債合計 6,070,348,040.14 5,883,497,152.50 所有者權益：股本 1,205,476,595.00 1,205,476,595.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 4,752,300,901.35 4,752,300,901.35 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 28 項目 2021 年

63、 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 減：庫存股 其他綜合收益-5,146.15-3,648.91 專項儲備 盈余公積 117,593,372.17 117,593,372.17 一般風險準備 未分配利潤-5,801,039,254.12-5,590,891,616.50 歸屬于母公司所有者權益合計 274,326,468.25 484,475,603.11 少數股東權益 8,788,754.26 9,636,719.37 所有者權益合計 283,115,222.51 494,112,322.48 負債和所有者權益總計 6,353,463,262.65 6,377,609,47

64、4.98 法定代表人：郭留希 主管會計工作負責人：劉國炎 會計機構負責人：劉國炎 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 133,509,464.51 148,186,081.54 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 4,330,000.00 2,620,750.00 應收賬款 95,899,254.48 102,889,393.24 應收款項融資 預付款項 12,307,374.18 11,482,747.01 其他應收款 313,289,346.45 297,460,389.45 其中

65、：應收利息 16,766,750.02 16,766,750.02 應收股利 存貨 934,878,110.50 947,643,233.85 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 1,320,533.90 280.00 流動資產合計 1,495,534,084.02 1,510,282,875.09 非流動資產：鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 29 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 750,047,649.52 750,682,156.00 其他權益工具投資

66、279,200,000.00 279,200,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 182,239,971.39 200,427,176.31 固定資產 2,083,298,806.35 2,106,109,932.55 在建工程 561,361,895.03 550,382,869.66 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 55,064,103.17 55,447,700.52 開發支出 商譽 長期待攤費用 3,144,140.31 3,481,012.47 遞延所得稅資產 其他非流動資產 968,547,769.38 961,286,527.07 非流動資產合計 4,

67、882,904,335.15 4,907,017,374.58 資產總計 6,378,438,419.17 6,417,300,249.67 流動負債：短期借款 1,244,987,655.85 1,244,987,762.45 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 89,348,383.39 100,921,212.53 預收款項 合同負債 35,130,743.58 41,466,693.31 應付職工薪酬 13,513,827.06 20,066,940.75 應交稅費 3,575,196.26 5,683,850.65 其他應付款 807,659,487.87 766,02

68、4,431.58 其中：應付利息 202,296,593.97 157,417,658.91 應付股利 5,877,419.73 5,877,419.73 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 30 項目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 342,039,258.39 335,029,637.04 其他流動負債 4,566,996.66 5,390,670.13 流動負債合計 2,540,821,549.06 2,519,571,198.44 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長

69、期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 3,368,943,784.72 3,225,287,642.84 遞延收益 8,158,333.04 8,433,333.05 遞延所得稅負債 1,083,920.29 1,021,962.57 其他非流動負債 非流動負債合計 3,378,186,038.05 3,234,742,938.46 負債合計 5,919,007,587.11 5,754,314,136.90 所有者權益：股本 1,205,476,595.00 1,205,476,595.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 4,763,078,107.13 4,763,078,

70、107.13 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 117,593,372.17 117,593,372.17 未分配利潤-5,626,717,242.24-5,423,161,961.53 所有者權益合計 459,430,832.06 662,986,112.77 負債和所有者權益總計 6,378,438,419.17 6,417,300,249.67 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 31 3、合并利潤表、合并利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 167,528,293.12 104,450,893.35 其中：營業收入 167,528

71、,293.12 104,450,893.35 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 211,127,531.57 153,075,137.11 其中：營業成本 127,106,583.25 96,547,772.85 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 2,590,668.36 2,560,016.19 銷售費用 3,327,966.44 3,474,281.25 管理費用 24,530,586.54 14,991,089.09 研發費用 7,564,399.91 8,238,346.88 財務費用

72、46,007,327.07 27,263,630.85 其中：利息費用 46,069,633.50 26,877,150.56 利息收入 79,776.02 61,233.91 加：其他收益 582,262.87 575,104.88 投資收益（損失以“”號填列）-653,201.38-424,429.41 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-677,378.45-433,871.55 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-12,085,291.05-6,9

73、75,408.96 資產減值損失（損失以“-”號填列）-818,702.51 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 32 項目 本期發生額 上期發生額 資產處置收益（損失以“-”號填列）-1,531,035.25 907.99 三、營業利潤（虧損以“”號填列）-58,105,205.77-55,448,069.26 加：營業外收入 1,659,092.58 655,280.41 減：營業外支出 154,500,523.64 76,421.74 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-210,946,636.83-54,869,210.59 減：所得稅費用 48,965.90-1,

74、494,136.10 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-210,995,602.73-53,375,074.49 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-210,995,602.73-53,375,074.49 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤-210,147,637.62-52,835,944.60 2.少數股東損益-847,965.11-539,129.89 六、其他綜合收益的稅后凈額-1,497.24-5,655.96 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額-1,497.24-5,655.96 （一）

75、不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益-1,497.24-5,655.96 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額-1,497.24-5,655.96 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額-210,997,099.97-53,380,730.45

76、歸屬于母公司所有者的綜合收益總額-210,149,134.86-52,841,600.56 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 33 項目 本期發生額 上期發生額 歸屬于少數股東的綜合收益總額-847,965.11-539,129.89 八、每股收益：（一）基本每股收益-0.1743-0.0438 （二）稀釋每股收益-0.1743-0.0438 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。法定代表人：郭留希 主管會計工作負責人：劉國炎 會計機構負責人：劉國炎 4、母公司利潤表、母公司利潤表 單位：元 項

77、目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 112,756,484.54 88,355,581.23 減：營業成本 84,506,234.98 78,320,471.24 稅金及附加 1,579,979.80 1,807,886.67 銷售費用 834,860.31 2,958,825.23 管理費用 17,664,152.71 10,613,191.95 研發費用 6,225,756.69 6,240,938.31 財務費用 45,431,303.86 26,763,985.97 其中：利息費用 45,493,913.37 26,799,751.39 利息收入 66,996.35 39,787

78、.02 加：其他收益 275,000.01 275,000.01 投資收益（損失以“”號填列）-634,506.48-397,386.87 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-634,506.48-397,386.87 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-4,628,081.09-4,893,391.35 資產減值損失（損失以“-”號填列）-818,702.51 資產處置收益（損失以“-”號填列）-1,500,249.41 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-50,7

79、92,343.29-43,365,496.35 加：營業外收入 1,652,622.47 152,900.92 減：營業外支出 154,353,602.17 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-203,493,322.99-43,212,595.43 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 34 項目 本期發生額 上期發生額 減：所得稅費用 61,957.72 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-203,555,280.71-43,212,595.43 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-203,555,280.71-43,212,595.43 （二）終止經營凈利潤（凈虧

80、損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額-203,555,280.71-43,212,595.43 七、每股收益：（一）基本每股收益-0.1689-0.0358

81、（二）稀釋每股收益-0.1689-0.0358 5、合并現金流量表、合并現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 105,992,933.95 88,342,318.99 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 35 項目 本期發生額 上期發生額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的

82、稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 1,836,732.41 2,233,786.50 經營活動現金流入小計 107,829,666.36 90,576,105.49 購買商品、接受勞務支付的現金 30,212,039.08 26,457,456.50 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 42,018,017.04 20,516,183.21 支付的各項稅費 10,092,172.59 14,872,149.71 支付其他與經營活動有關的現金

83、 30,075,012.89 16,204,649.59 經營活動現金流出小計 112,397,241.60 78,050,439.01 經營活動產生的現金流量凈額-4,567,575.24 12,525,666.48 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 24,177.07 9,442.14 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 268,100.00 12,200.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 2,300,000.00 2,000,000.00 投資活動現金流入小計 2,592,277.07 2,0

84、21,642.14 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 6,259,040.96 8,209,729.28 投資支付的現金 5,000.00 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 36 項目 本期發生額 上期發生額 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 6,259,040.96 8,214,729.28 投資活動產生的現金流量凈額-3,666,763.89-6,193,087.14 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 18,

85、401,358.83 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 18,401,358.83 償還債務支付的現金 2,000,106.60 20,619,226.41 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 88,780.42 6,176,356.64 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 2,088,887.02 26,795,583.05 籌資活動產生的現金流量凈額-2,088,887.02-8,394,224.22 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,283.79 1,788.05 五、現金及現金等價物凈增加額-10,321

86、,942.36-2,059,856.83 加：期初現金及現金等價物余額 27,533,961.03 6,311,472.26 六、期末現金及現金等價物余額 17,212,018.67 4,251,615.43 6、母公司現金流量表、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 95,327,158.59 80,078,000.40 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 1,719,618.47 192,687.94 經營活動現金流入小計 97,046,777.06 80,270,688.34 購買商品、接受勞務支付的

87、現金 22,550,841.51 24,628,896.34 支付給職工以及為職工支付的現金 19,303,521.77 14,902,265.65 支付的各項稅費 6,487,893.56 12,539,904.24 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 37 項目 本期發生額 上期發生額 支付其他與經營活動有關的現金 58,120,518.33 11,800,696.53 經營活動現金流出小計 106,462,775.17 63,871,762.76 經營活動產生的現金流量凈額-9,415,998.11 16,398,925.58 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的

88、現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 500.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 500.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 5,185,255.96 8,141,809.28 投資支付的現金 5,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 5,185,255.96 8,146,809.28 投資活動產生的現金流量凈額-5,184,755.96-8,146,809.28 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到

89、的現金 取得借款收到的現金 17,860,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 17,860,000.00 償還債務支付的現金 106.60 20,077,867.58 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 80,000.00 6,096,178.29 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 80,106.60 26,174,045.87 籌資活動產生的現金流量凈額-80,106.60-8,314,045.87 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,313.82 3,094.71 五、現金及現金等價物凈增加額-14,679,546.85-58,834.

90、86 加：期初現金及現金等價物余額 14,690,228.49 64,772.90 六、期末現金及現金等價物余額 10,681.64 5,938.04 鄭州華晶金剛石股份有限公司 2021 年第一季度報告 38 二、財務報表調整情況說明二、財務報表調整情況說明 1、2021 年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況 適用 不適用 2、2021 年起首次新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明年起首次新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明 適用 不適用 三、審計報告三、審計報告 第一季度報告是否經過審計 是 否 公司第一季度報告未經審計。鄭州華晶金剛石股份有限公司 董事長：郭 留 希 2021 年 4 月 26 日