東方證券：2019年第三季度報告.PDF

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1、東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1 1/2222 公司代碼：600958 公司簡稱：東方證券 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 2012019 9 年第年第三三季度報告季度報告東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 2 2/2222 目錄目錄 一、重要提示.3 二、公司基本情況.3 三、重要事項.5 四、附錄.8 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 3 3/2222 一、一、重要提示重要提示 1.1 公司董事會、監事會及董事、

2、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。1.2 未出席董事情況 未出席董事姓名 未出席董事職務 未出席原因的說明 被委托人姓名 吳俊豪 董事 公務原因 劉煒 李翔 董事 公務原因 潘鑫軍 本報告經公司第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十次會議審議通過。非執行董事吳俊豪先生及李翔先生因公務原因未能親自出席董事會會議，分別授權非執行董事劉煒先生及執行董事潘鑫軍先生代為行使表決權。未有董事、監事對本報告提出異議。1.3 公司負責人潘鑫軍、主管會計工作負責人張建輝及會計機構負責人（會計主管人員）尤文杰保證季度報告中

3、財務報表的真實、準確、完整。1.4 本公司第三季度報告未經審計。二、二、公司基本情況公司基本情況 2.1 主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減(%)總資產 255,474,924,123.33 226,869,672,192.01 12.61 歸屬于上市公司股東的凈資產 53,267,863,724.44 51,739,478,771.67 2.95 年初至報告期末（1-9 月）上年初至上年報告期末（1-9 月）比上年同期增減(%)經營活動產生的現金流量凈額 12,286,006,071.57 7,782,866,397.90 57.86 東方證

4、券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 4 4/2222 年初至報告期末（1-9 月）上年初至上年報告期末（1-9 月）比上年同期增減（%）營業收入 13,607,480,201.38 6,565,693,526.21 107.25 歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,741,410,722.22 903,852,606.34 92.67 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 1,670,962,223.75 834,440,004.99 100.25 加權平均凈資產收益率（%）3.31 1.74 增加 1.57 個百分點 基本每股收益（元/股）

5、0.25 0.13 92.31 稀釋每股收益（元/股）不適用 不適用 不適用 非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期金額（79 月）年初至報告期末金額（1-9 月）說明 非流動資產處置損益-325,004.00-1,472,433.57 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 1,744,313.80 142,470,186.39 財政扶持 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-1,842,625.64-47,066,421.52 少數股東權益影響額（稅后）所得稅影響額 105,82

6、8.95-23,482,832.83 合計-317,486.89 70,448,498.47 2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位：股 股東總數（戶）141,581 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）期末持股數量 比例(%)持有有限售 條件股份數量 質押或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 申能(集團)有限公司 1,767,522,422 25.27 230,000,000 無 國有法人 香港中央結算（代理人）有限公司 1,026,967,580 14.68-無 境外法人 上海海煙投資管理有限公司 345,486,596 4.94 5

7、9,215,263 無 國有法人 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 5 5/2222 上海報業集團 242,977,306 3.47-無 國有法人 中國證券金融股份有限公司 209,110,425 2.99-無 未知 浙能資本控股有限公司 208,700,000 2.98-無 國有法人 上海電氣（集團）總公司 181,367,059 2.59-無 國有法人 中國郵政集團公司 178,743,236 2.56-無 國有法人 上海金橋出口加工區開發股份有限公司 138,661,386 1.98-無 境內非國有法人 上海建工集團股份有限公司 1

8、33,523,008 1.91-無 國有法人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 申能(集團)有限公司 1,537,522,422 人民幣普通股 1,537,522,422 香港中央結算（代理人）有限公司 1,026,967,580 境外上市外資股 1,026,967,580 上海海煙投資管理有限公司 286,271,333 人民幣普通股 286,271,333 上海報業集團 242,977,306 人民幣普通股 242,977,306 中國證券金融股份有限公司 209,110,425 人民幣普通股 209,110,425 浙能資本控

9、股有限公司 208,700,000 人民幣普通股 208,700,000 上海電氣（集團）總公司 181,367,059 人民幣普通股 181,367,059 中國郵政集團公司 178,743,236 人民幣普通股 178,743,236 上海金橋出口加工區開發股份有限公司 138,661,386 人民幣普通股 138,661,386 上海建工集團股份有限公司 133,523,008 人民幣普通股 133,523,008 上述股東關聯關系或一致行動的說明 不適用 2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表 適用 不適用 三、三、重要事項重要事項

10、 3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因 適用 不適用 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 6 6/2222 項目項目 2 2019019 年年 9 9 月月 3030 日日 2 2018018 年年 1212 月月 3131 日日 增減幅度增減幅度（%）原因原因 結算備付金 12,382,558,071.73 9,354,271,913.15 32.37 主要是客戶備付金增加 衍生金融資產 1,152,352,988.37 318,489,770.02 261.82 衍生工具公允價值變動形成的資產增加 存出保證金 1,

11、366,716,031.68 1,025,365,312.99 33.29 主要是存出期貨保證金增加 應收款項 1,109,875,942.99 668,408,173.00 66.05 主要是應收清算款增加 投資性房地產 27,248,931.93 0.00 不適用 本期新增出租房產 使用權資產 811,559,238.82 0.00 不適用 新租賃準則新增科目 交易性金融負債 10,834,554,237.36 6,834,381,107.58 58.53 主要是賣空貴金屬規模增加 衍生金融負債 2,524,765,532.82 905,808,582.67 178.73 主要是商品期權規

12、模增加 應交稅費 208,057,662.52 512,215,891.61 -59.38 主要是應交企業所得稅減少 應付款項 768,461,090.77 411,623,883.69 86.69 主要是應付清算款增加 合同負債 414,302,564.65 134,896,905.67 207.13 子公司預收款增加 租賃負債 796,665,640.57 0.00 不適用 新租賃準則新增科目 其他負債 2,023,404,117.37 933,459,911.25 116.76 主要是本期新增應付子公司股權受讓款 其他綜合收益 312,649,729.45 -198,814,876.12

13、 不適用 主要是其他權益工具投資公允價值變動增加 少數股東權益 45,943,804.17 532,973,568.46 -91.38 公司擬受讓子公司少數股東股權所致 項目項目 20192019 年年 1 1-9 9 月月 20182018 年年 1 1-9 9 月月 增減幅度增減幅度（%）原因原因 公允價值變動收益 1,054,307,774.97 -1,912,341,712.23 不適用 主要是交易性金融資產公允價值增加 其他業務收入 6,574,628,469.28 1,903,608,734.90 245.38 子公司大宗商品銷售收入增加 資產處置收益-159,453.79 -20

14、,225.15 不適用 固定資產處置虧損增加 信用減值損失 932,909,204.82 95,936,163.22 872.43 股票質押式回購業務計提的減值準備增加 其他業務成本 6,561,038,914.13 1,874,891,037.07 249.94 子公司大宗商品銷售成本增加 營業外支出 49,629,368.16 24,208,109.90 105.01 捐贈支出增加 所得稅費用 287,919,897.18 44,524,214.04 546.66 應稅利潤增加 其他綜合收益的稅后凈額 486,339,810.85 -269,139,742.12 不適用 主要是其他權益工具

15、投資公允價值增加 基本每股收益(元/股)0.25 0.13 92.31 凈利潤增加所致 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 7 7/2222 3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 3.3 公報告期內超期未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明 適用 不適用 公司名稱 東方證券股份有限公司 法定代表人 潘鑫軍 日期 2019 年 10 月 30 日 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度

16、報告年第三季度報告 8 8/2222 四、四、附錄附錄 4.1 財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2019 年 9 月 30 日 編制單位:東方證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019 年年 9 9 月月 3030 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 資產：資產：貨幣資金 44,752,529,959.38 36,764,638,747.42 其中：客戶資金存款 26,271,356,382.88 24,261,678,724.08 結算備付金 12,382,558,071.73 9,354,271,913.15

17、其中：客戶備付金 10,436,892,991.39 8,088,285,022.76 貴金屬 拆出資金 融出資金 11,560,179,481.95 10,276,754,601.78 衍生金融資產 1,152,352,988.37 318,489,770.02 存出保證金 1,366,716,031.68 1,025,365,312.99 應收款項 1,109,875,942.99 668,408,173.00 應收款項融資 合同資產 買入返售金融資產 23,643,147,326.44 28,168,583,870.31 持有待售資產 金融投資金融投資：以公允價值計量且其變動計入當期損益

18、的金融資產 交易性金融資產 64,716,347,065.76 52,035,346,966.07 債權投資 7,577,860,344.28 7,912,596,426.86 可供出售金融資產 其他債權投資 67,062,729,573.24 62,209,435,525.79 其他權益工具投資 10,037,429,104.63 9,316,262,245.09 持有至到期投資 長期股權投資 4,540,775,462.43 4,015,263,310.81 投資性房地產 27,248,931.93 固定資產 2,027,925,112.55 2,087,594,008.99 在建工程 6

19、5,013,228.65 61,063,777.16 使用權資產 811,559,238.82 無形資產 128,622,924.56 132,340,289.10 商譽 32,135,375.10 32,135,375.10 遞延所得稅資產 774,533,630.48 895,831,976.04 其他資產 1,705,384,328.36 1,595,289,902.33 資產總計 255,474,924,123.33 226,869,672,192.01 負債：負債：東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 9 9/2222 短期借款 1

20、,189,915,427.58 1,653,161,748.21 應付短期融資款 15,179,315,139.92 12,411,606,074.75 拆入資金 8,015,349,583.34 11,027,067,361.01 交易性金融負債 10,834,554,237.36 6,834,381,107.58 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 2,524,765,532.82 905,808,582.67 賣出回購金融資產款 61,569,946,193.56 49,415,676,665.10 代理買賣證券款 36,015,908,058.87 32,059

21、,064,690.02 代理承銷證券款 應付職工薪酬 1,186,768,599.44 1,249,288,730.97 應交稅費 208,057,662.52 512,215,891.61 應付款項 768,461,090.77 411,623,883.69 合同負債 414,302,564.65 134,896,905.67 持有待售負債 預計負債 長期借款 應付債券 61,433,702,745.95 57,048,968,299.35 其中：優先股 永續債 租賃負債 796,665,640.57 遞延收益 遞延所得稅負債 其他負債 2,023,404,117.37 933,459,91

22、1.25 負債合計 202,161,116,594.72 174,597,219,851.88 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：實收資本（或股本）6,993,655,803.00 6,993,655,803.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 28,254,929,991.63 28,254,929,991.63 減：庫存股 其他綜合收益 312,649,729.45 -198,814,876.12 盈余公積 3,085,378,480.26 3,085,378,480.26 一般風險準備 7,166,346,140.78 7,061,605,129.67 未分

23、配利潤 7,454,903,579.32 6,542,724,243.23 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 53,267,863,724.44 51,739,478,771.67 少數股東權益 45,943,804.17 532,973,568.46 所有者權益（或股東權益）合計 53,313,807,528.61 52,272,452,340.13 負債和所有者權益（或股東權益）總計 255,474,924,123.33 226,869,672,192.01 法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192

24、019 年第三季度報告年第三季度報告 1010/2222 母公司母公司資產負債表資產負債表 2019 年 9 月 30 日 編制單位:東方證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019 年年 9 9 月月 3030 日日 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 資產：資產：貨幣資金 26,098,368,670.31 16,652,307,484.64 其中：客戶資金存款 15,958,973,297.96 11,324,485,108.23 結算備付金 6,782,832,495.34 5,108,806,687.60 其中：客戶備付

25、金 4,936,397,298.32 3,912,780,803.31 貴金屬 拆出資金 融出資金 11,274,042,555.10 9,915,282,089.18 衍生金融資產 1,149,389,072.88 222,468,526.57 存出保證金 1,037,977,552.78 752,083,508.06 應收款項 419,109,833.72 209,564,768.28 應收款項融資 合同資產 買入返售金融資產 22,857,058,657.42 27,450,130,811.96 持有待售資產 金融投資金融投資：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 交易性金融資產

26、 44,872,702,188.31 32,895,461,854.66 債權投資 7,878,230,207.29 7,912,596,426.86 可供出售金融資產 其他債權投資 67,062,729,573.24 62,209,435,525.79 其他權益工具投資 9,876,118,453.60 9,108,017,592.57 持有至到期投資 長期股權投資 15,005,681,199.80 13,715,374,797.24 投資性房地產 27,248,931.93 固定資產 1,992,914,051.84 2,055,793,612.36 在建工程 53,043,083.33

27、 48,053,964.89 使用權資產 579,315,203.03 無形資產 101,481,182.21 110,379,955.78 商譽 18,947,605.48 18,947,605.48 遞延所得稅資產 581,202,608.79 671,010,524.35 其他資產 260,284,315.01 366,922,127.68 資產總計 217,928,677,441.41 189,422,637,863.95 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1111/2222 負債：負債：短期借款 應付短期融資款 14,047,7

28、26,279.45 11,428,294,435.42 拆入資金 8,015,349,583.34 11,027,067,361.01 交易性金融負債 8,855,417,241.37 5,066,887,170.96 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 2,524,557,877.93 901,170,158.36 賣出回購金融資產款 57,209,607,478.87 45,284,204,709.08 代理買賣證券款 20,195,051,839.42 14,850,110,625.95 代理承銷證券款 應付職工薪酬 266,352,889.69 246,452,

29、976.58 應交稅費 15,419,641.88 91,390,202.26 應付款項 55,285,417.35 17,314,375.70 合同負債 持有待售負債 預計負債 長期借款 應付債券 56,133,009,179.86 51,969,954,687.20 其中：優先股 永續債 租賃負債 567,333,710.25 遞延收益 遞延所得稅負債 其他負債 441,709,242.21 246,850,501.11 負債合計 168,326,820,381.62 141,129,697,203.63 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：實收資本（或股本）6,993,655

30、,803.00 6,993,655,803.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 28,157,008,370.79 28,157,008,370.79 減：庫存股 其他綜合收益 468,386,937.52 -40,911,922.62 盈余公積 3,085,378,480.26 3,085,378,480.26 一般風險準備 6,043,382,547.55 6,043,382,547.55 未分配利潤 4,854,044,920.67 4,054,427,381.34 所有者權益（或股東權益）合計 49,601,857,059.79 48,292,940,660.32 負債

31、和所有者權益（或股東權益）總計 217,928,677,441.41 189,422,637,863.95 法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1212/2222 合并合并利潤表利潤表 2019 年 19 月 編制單位：東方證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019 年第三季度年第三季度（7 7-9 9 月）月）20182018 年第三季度年第三季度（7 7-9 9 月）月）20192019 年前三季度年前三季度（1 1-9

32、 9 月）月）20182018 年前三季度年前三季度（1 1-9 9 月）月）一、營業總收入 5,528,576,562.25 2,288,357,393.42 13,607,480,201.38 6,565,693,526.21 利息凈收入 261,799,338.33 324,270,974.85 780,706,872.25 736,390,975.86 其中：利息收入 1,573,070,691.52 1,675,310,559.78 4,652,886,909.26 4,905,629,120.63 利息支出 1,311,271,353.19 1,351,039,584.93 3,8

33、72,180,037.01 4,169,238,144.77 手續費及傭金凈收入 1,083,754,312.50 1,060,517,788.75 3,293,282,682.00 3,988,154,091.98 其中：經紀業務手續費凈收入 377,564,688.22 282,623,325.54 1,155,332,538.02 1,022,284,845.49 投資銀行業務手續費凈收入 189,429,364.84 208,424,289.34 718,124,566.19 783,954,467.65 資產管理業務手續費凈收入 500,835,439.33 467,566,401.

34、70 1,334,619,024.59 1,971,034,108.50 投資收益（損失以“-”號填列）723,104,655.14 510,949,989.41 1,933,436,049.09 1,875,175,027.45 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 86,598,701.54 130,323,961.70 415,887,654.55 634,497,067.05 以攤余成本計量的金融資產終止確認產生的收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）其他收益 200,082.66 200,082.66 公允價值變動收益（損失以“-”號填列）297,533,50

35、7.82-751,391,257.80 1,054,307,774.97 -1,912,341,712.23 匯兌收益（損失以“-”號填列）-29,682,528.82-8,692,543.75 -28,922,275.08 -25,273,366.60 其他業務收入 3,191,889,926.56 1,152,697,653.38 6,574,628,469.28 1,903,608,734.90 資產處置收益（損失以“”號填列）-22,731.94 4,788.58 -159,453.79 -20,225.15 二、營業總支出 4,963,945,223.51 2,104,519,553

36、.64 11,628,090,478.71 5,669,551,652.83 稅金及附加 15,003,594.70 13,237,114.40 47,947,584.63 56,259,255.16 業務及管理費 1,282,353,428.21 957,363,357.34 4,086,194,775.13 3,642,465,197.38 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1313/2222 資產減值損失 信用減值損失 462,161,395.91-3,043,684.54 932,909,204.82 95,936,163.22

37、其他資產減值損失 其他業務成本 3,204,426,804.69 1,136,962,766.44 6,561,038,914.13 1,874,891,037.07 三、營業利潤（虧損以“-”號填列）564,631,338.74 183,837,839.78 1,979,389,722.67 896,141,873.38 加：營業外收入 2,837,325.47-16,440,168.62 143,720,153.25 124,454,996.51 減：營業外支出 3,237,909.37 4,333,705.31 49,629,368.16 24,208,109.90 四、利潤總額（虧損總

38、額以“-”號填列）564,230,754.84 163,063,965.85 2,073,480,507.76 996,388,759.99 減：所得稅費用 32,614,111.02-29,323,002.63 287,919,897.18 44,524,214.04 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）531,616,643.82 192,386,968.48 1,785,560,610.58 951,864,545.95（一）按經營持續性分類 531,616,643.82 192,386,968.48 1,785,560,610.58 951,864,545.95 1.持續經營凈利潤（凈虧損

39、以“”號填列）531,616,643.82 192,386,968.48 1,785,560,610.58 951,864,545.95 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 531,616,643.82 192,386,968.48 1,785,560,610.58 951,864,545.95 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）531,794,815.98 188,263,684.38 1,741,410,722.22 903,852,606.34 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）-178,172.16 4,123,284.10 44,1

40、49,888.36 48,011,939.61 六、其他綜合收益的稅后凈額 63,029,798.31 55,403,353.54 486,339,810.85 -269,139,742.12 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 63,029,798.31 55,403,353.54 486,339,810.85 -269,139,742.12（一）不能重分類進損益的其他綜合收益-183,380,946.45 40,963,613.38 112,434,939.02 -587,755,063.16 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜 25,818,857.71

41、 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1414/2222 合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動-183,380,946.45 15,144,755.67 112,434,939.02 -587,755,063.16 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 246,410,744.76 14,439,740.16 373,904,871.83 318,615,321.04 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益-8,086,161.77-30,769,680.55 -8,953,041.23 -47,032,85

42、6.05 2.其他債權投資公允價值變動 230,612,918.91 27,197,436.50 354,663,099.38 338,291,301.27 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用損失準備 345,788.69 3,339,979.97 4,546,205.28 656,643.96 7.現金流量套期儲備（現金流量套期損益的有效部分）8.外幣財務報表折算差額 23,538,198.93 14,672,004.24 23,648,608.40 26,700,231.86

43、9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 594,646,442.13 247,790,322.02 2,271,900,421.43 682,724,803.83 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 594,824,614.29 243,667,037.92 2,227,750,533.07 634,712,864.22 歸屬于少數股東的綜合收益總額-178,172.16 4,123,284.10 44,149,888.36 48,011,939.61 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1515/2222 八、每

44、股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.08 0.03 0.25 0.13（二）稀釋每股收益(元/股)不適用 不適用 不適用 不適用 法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 母公司母公司利潤表利潤表 2019 年 19 月 編制單位：東方證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019 年第三季度年第三季度（7 7-9 9 月）月）20182018 年第三季度年第三季度（7 7-9 9月）月）20192019 年前三季度年前三季度（1 1-9 9 月）月）20182018 年前三季度年前三季度（1 1-9 9 月）月）一、

45、營業總收入 1,745,126,375.15 213,974,308.03 4,587,752,163.64 1,359,700,510.88 利息凈收入 245,726,347.24 303,775,989.95 746,612,818.17 748,198,513.03 其中：利息收入 1,446,159,945.45 1,565,326,638.42 4,302,423,339.21 4,577,168,468.81 利息支出 1,200,433,598.21 1,261,550,648.47 3,555,810,521.04 3,828,969,955.78 手續費及傭金凈收入 377

46、,154,209.08 395,770,994.87 1,212,964,765.28 1,145,755,576.45 其中：經紀業務手續費凈收入 301,964,158.24 209,229,767.83 957,485,210.00 817,440,319.28 投資銀行業務手續費凈收入 87,194,057.38 115,565,932.37 270,448,970.54 262,705,442.62 資產管理業務手續費凈收入 投資收益（損失以”號填列）722,509,534.02 282,932,943.63 1,449,220,213.81 1,263,299,058.79 其中：

47、對聯營企業和合營企業的投資收益 117,146,639.27 81,746,666.56 307,333,647.83 243,102,595.40 以攤余成本計量的金融資產終止確認產生的收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）其他收益 公允價值變動收益（損失以”號填列）394,077,168.39 -781,651,283.23 1,164,354,230.53 -1,808,771,135.32 匯兌收益（損失以”號填列）3,724,285.42 6,645,452.47 4,088,820.51 -8,751,937.78 其他業務收入 1,957,562.94 6

48、,495,421.76 10,670,769.13 19,990,660.86 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1616/2222 資產處置收益（損失以“”號填列）-22,731.94 4,788.58 -159,453.79 -20,225.15 二、營業總支出 1,159,885,939.61 523,115,837.64 3,132,145,879.28 1,881,952,224.65 稅金及附加 10,772,528.02 8,911,321.92 36,309,994.60 40,158,468.02 業務及管理費 686,

49、197,357.85 515,721,597.25 2,163,813,962.96 1,748,342,859.19 資產減值損失 信用減值損失 461,069,625.40 -1,517,081.53 926,332,061.30 93,450,897.44 其他資產減值損失 其他業務成本 1,846,428.34 5,689,860.42 三、營業利潤（虧損以”號填列）585,240,435.54 -309,141,529.61 1,455,606,284.36 -522,251,713.77 加：營業外收入 272,416.87 1,844,417.28 30,966,133.14 5

50、4,376,946.96 減：營業外支出 1,736,686.83 2,789,215.82 43,504,476.87 18,019,941.36 四、利潤總額（虧損總額以”號填列）583,776,165.58 -310,086,328.15 1,443,067,940.63 -485,894,708.17 減：所得稅費用-45,136,132.37 -232,419,117.58 -72,663,597.54 -534,812,555.06 五、凈利潤（凈虧損以”號填列）628,912,297.95 -77,667,210.57 1,515,731,538.17 48,917,846.89

51、（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）628,912,297.95 -77,667,210.57 1,515,731,538.17 48,917,846.89（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）六、其他綜合收益的稅后凈額 71,922,456.88 93,389,831.82 492,550,441.60 -168,980,827.33（一）不能重分類進損益的其他綜合收益-161,271,136.25 60,553,464.42 130,767,039.67 -510,888,910.13 1 重新計量設定受益計劃變動額 2 權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3 其他權益工具投資公允

52、價值變動-161,271,136.25 60,553,464.42 130,767,039.67 -510,888,910.13 4 企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 233,193,593.13 32,836,367.40 361,783,401.93 341,908,082.80 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2,234,885.53 2,298,950.93 2,574,097.27 2,960,137.57 2.其他債權投資公允價值變動 230,612,918.91 27,197,436.50 354,663,099.38 338,291,301.

53、27 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1717/2222 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用損失準備 345,788.69 3,339,979.97 4,546,205.28 656,643.96 7.現金流量套期儲備（現金流量套期損益的有效部分）8.外幣財務報表折算差額 9.其他 七、綜合收益總額 700,834,754.83 15,722,621.25 2,008,281,979.77 -120,062,980.44 八

54、、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 合并合并現金流量表現金流量表 2019 年 19 月 編制單位：東方證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）20182018年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 5,902,070,923.77 7,010,9

55、42,449.56 為交易目的而持有的金融資產凈減少額 5,499,706,388.03 交易性金融負債凈增加額 3,130,112,296.28 拆入資金凈增加額 -6,000,000,000.00 回購業務資金凈增加額 16,071,170,305.97 8,642,069,964.17 融出資金凈減少額 1,651,401,796.46 代理買賣證券收到的現金凈額 3,953,467,331.35 18,990,260.52 收到其他與經營活動有關的現金 8,989,892,381.07 4,757,578,322.56 經營活動現金流入小計 38,046,713,238.44 21,5

56、80,689,181.30 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1818/2222 為交易目的而持有的金融資產凈增加額 7,172,142,839.78 交易性金融負債凈減少額 817,875,018.94 拆入資金凈減少額 3,000,000,000.00 拆出資金凈增加額 融出資金凈增加額 1,304,004,003.01 返售業務資金凈增加額 代理承銷證券支付的現金凈額 264,032,557.89 支付利息、手續費及傭金的現金 2,009,512,179.40 1,959,389,284.41 支付給職工及為職工支付的現金 2,60

57、4,881,053.63 2,665,353,301.91 支付的各項稅費 971,350,768.83 1,049,637,276.33 支付其他與經營活動有關的現金 8,698,816,322.22 7,041,535,343.92 經營活動現金流出小計 25,760,707,166.87 13,797,822,783.40 經營活動產生的現金流量凈額 12,286,006,071.57 7,782,866,397.90 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 237,976,855.72 839,066,539.51 取得投資收益收到的現金 2,707

58、,434,390.49 2,205,690,235.01 其他交易性金融資產凈減少額 1,163,861,942.03 其他債權投資凈減少額 -14,289,018,801.48 債權投資凈減少額 283,872,162.63-2,002,318,170.73 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 7,648,821.99 11,198,293.21 投資活動現金流入小計 3,236,932,230.83-12,071,519,962.45 投資支付的現金 596,905,000.00 540,105,395.

59、30 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 181,275,844.89 230,707,495.66 其他交易性金融資產凈增加額 3,505,032,571.78 其他債權投資凈增加額 4,361,299,492.49 其他權益工具投資凈增加額 527,066,558.79 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 5,400,000.00 投資活動現金流出小計 9,171,579,467.95 776,212,890.96 投資活動產生的現金流量凈額-5,934,647,237.12-12,847,732,853.41 三、籌資活動產生的現金流量：三、

60、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 510,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 510,000.00 取得借款收到的現金 3,683,652,543.87 1,180,133,815.35 發行債券收到的現金 44,347,626,992.15 27,173,391,321.28 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 1 19 9/2222 收到其他與籌資活動有關的現金 1,116,560.00 籌資活動現金流入小計 48,031,279,536.02 28,355,151,696.63 償還債務支付的現金 39,9

61、74,734,464.33 27,914,498,279.38 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 3,255,457,857.18 3,995,516,502.07 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 14,169,890.57 13,705,698.15 支付其他與籌資活動有關的現金 104,563,061.10 1,470,000.00 籌資活動現金流出小計 43,334,755,382.61 31,911,484,781.45 籌資活動產生的現金流量凈額 4,696,524,153.41-3,556,333,084.82 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金

62、等價物的影響 -24,377,355.06-922,889.82 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 11,023,505,632.80-8,622,122,430.15 加：期初現金及現金等價物余額 46,079,670,480.45 51,237,277,440.17 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 57,103,176,113.25 42,615,155,010.02 法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 母公司母公司現金流量表現金流量表 2019 年 19 月 編制單位：東方證券股份有限公司 單位：元 幣

63、種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20192019年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）20182018年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 3,298,648,861.42 3,356,275,280.70 為交易目的而持有的金融資產凈減少額 2,090,974,627.92 交易性金融負債凈增加額 2,885,463,802.42 拆入資金凈增加額 -6,000,000,000.00 回購業務資金凈增加額 15,950,

64、515,650.33 11,076,499,614.82 融出資金凈減少額 1,679,562,829.02 代理買賣證券收到的現金凈額 5,344,941,213.47 收到其他與經營活動有關的現金 384,016,225.33 218,680,608.58 經營活動現金流入小計 27,863,585,752.97 12,421,992,961.04 為交易目的而持有的金融資產凈增加額 6,978,712,248.49 817,875,018.94 拆出資金凈增加額 拆入資金凈減少額 3,000,000,000.00 融出資金凈增加額 1,387,361,947.93 返售業務資金凈增加額

65、代理買賣證券支付的現金凈額 292,801,929.13 支付利息、手續費及傭金的現金 1,682,835,293.70 1,794,816,904.45 支付給職工及為職工支付的現金 1,393,255,176.45 1,457,943,489.96 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 2020/2222 支付的各項稅費 341,277,028.25 113,019,416.80 支付其他與經營活動有關的現金 594,141,872.24 1,181,585,324.64 經營活動現金流出小計 15,377,583,567.06 5,65

66、8,042,083.92 經營活動產生的現金流量凈額 12,486,002,185.91 6,763,950,877.12 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 3,158,201,492.28 2,574,671,151.72 其他交易性金融資產凈減少額 820,014,662.37 其他債權投資凈減少額 -14,288,968,927.01 債權投資凈減少額 -2,002,318,170.73 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 4,974,345.64 1,686,640.47 投

67、資活動現金流入小計 3,163,175,837.92-12,894,914,643.18 投資支付的現金 1,088,902,588.24 1,500,000,000.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 123,630,294.07 190,685,308.64 其他交易性金融資產凈增加額 3,506,032,571.78 其他債權投資凈增加額 4,361,299,492.49 其他權益工具投資凈增加額 549,082,358.64 債權投資凈增加額 16,127,837.37 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 9,645,075,142.59 1,690,

68、685,308.64 投資活動產生的現金流量凈額-6,481,899,304.67-14,585,599,951.82 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 2,557,751,448.67 發行債券收到的現金 43,251,997,424.15 24,266,674,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 45,809,748,872.82 24,266,674,000.00 償還債務支付的現金 37,439,212,901.60 23,134,620,388.39 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 3,1

69、98,472,878.05 3,702,573,552.62 支付其他與籌資活動有關的現金 47,141,005.16 籌資活動現金流出小計 40,684,826,784.81 26,837,193,941.01 籌資活動產生的現金流量凈額 5,124,922,088.01-2,570,519,941.01 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,338,820.51-8,751,937.78 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 11,130,363,789.76-10,400,920,953.49 加：期初現金及現金等價物余額 21

70、,747,700,505.58 34,760,465,664.92 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 32,878,064,295.34 24,359,544,711.43 法定代表人：潘鑫軍 主管會計工作負責人：張建輝 會計機構負責人：尤文杰 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 2121/2222 4.2 首次執行新金融工具準則、新收入準則、新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 合并合并資產負債表資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 20182018 年年 1212 月月 313

71、1 日日 20192019 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 資產：資產：投資性房地產 4,700,781.99 4,700,781.99 使用權資產 835,067,081.29 835,067,081.29 其他資產 1,595,289,902.33 1,571,434,554.31-23,855,348.02 資產總計 226,869,672,192.01 227,685,584,707.27 815,912,515.26 負債：負債：租賃負債 815,942,965.26 815,942,965.26 其他負債 933,459,911.25 933,429,461.25-

72、30,450.00 負債合計 174,597,219,851.88 175,413,132,367.14 815,912,515.26 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：負債和所有者權益（或股東權益）總計 226,869,672,192.01 227,685,584,707.27 815,912,515.26 各項目調整情況的說明：適用 不適用 根據財會（2018）35 號文的要求，公司于 2019 年 1 月 1 日開始執行新租賃準則，在新租賃準則實施日，公司采用“按首次執行日承租人增量借款利率折現的現值計量租賃負債；與租賃負債相等的金額并根據預付租賃進行必要調整計量使用權資產

73、”的方式進行賬務處理。母公司母公司資產負債表資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 20182018 年年 1212 月月 3131 日日 20192019 年年 1 1 月月 1 1 日日 調整數調整數 資產：資產：投資性房地產 7,993,385.25 7,993,385.25 使用權資產 623,738,871.07 623,738,871.07 其他資產 366,922,127.68 347,086,769.63-19,835,358.05 資產總計 189,422,637,863.95 190,034,534,762.22 611,896,898.27 負債：負債：租賃負債 6

74、11,927,348.27 611,927,348.27 其他負債 246,850,501.11 246,820,051.11-30,450.00 負債合計 141,129,697,203.63 141,741,594,101.90 611,896,898.27 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：負債和所有者權益（或股東權益）總計 189,422,637,863.95 190,034,534,762.22 611,896,898.27 東方證券股份有限公司東方證券股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 2222/2222 各項目調整情況的說明：適用 不適用 根據財會（2018）35 號文的要求，公司于 2019 年 1 月 1 日開始執行新租賃準則，在新租賃準則實施日，公司采用“按首次執行日承租人增量借款利率折現的現值計量租賃負債；與租賃負債相等的金額并根據預付租賃進行必要調整計量使用權資產”的方式進行賬務處理。4.3 首次執行新金融工具準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明 適用 不適用 4.4 審計報告 適用 不適用