中信證券：中信證券股份有限公司2023年半年度報告摘要.PDF

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1、中信證券2023年半年度報告摘要 1 公司代碼：600030 公司簡稱：中信證券 中信證券股份有限公司中信證券股份有限公司 20232023 年半年度報告摘要年半年度報告摘要 一、一、重要提示重要提示 1.本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到中國證監會指定網站：http:/（上交所網站）、香港聯交所指定網站：http:/www.hkexnews.hk（香港交易所披露易網站）、公司網站：http:/仔細閱讀半年度報告全文。2.本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤

2、導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。3.本報告經公司第八屆董事會第十次會議審議通過。公司全體董事出席董事會會議，未有董事對本報告提出異議。4.本半年度報告未經審計。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）和畢馬威會計師事務所分別根據中國和國際審閱準則出具了審閱意見。5.本公司2023年上半年度無利潤分配或公積金轉增股本方案。二、二、公司公司基本基本情況情況 1 1.公司簡介公司簡介 公司股票簡況公司股票簡況 股票種類股票種類 股票上市交易所股票上市交易所 股票簡稱股票簡稱 股票代碼股票代碼 變更前股票簡稱變更前股票簡稱 A股 上交所 中信證券 600030 不適用 H股 香港聯交所

3、中信證券 6030 不適用 聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書、證券事務代表、公司秘書董事會秘書、證券事務代表、公司秘書 姓名 董事會秘書：王俊鋒 證券事務代表：楊寶林 聯席公司秘書：楊有燕、余曉君 電話 0086-10-60836030、0086-755-23835383 辦公地址 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈 電子信箱 中信證券2023年半年度報告摘要 2 2 2.主要財務數據主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 本報告期末本報告期末 上年度末上年度末 本報告期末比上年度末增減本報告期末比上年度末增減(%)(%)總資產 1,4

4、25,938,979,597.33 1,308,603,359,471.01 8.97 歸屬于母公司股東的凈資產 257,859,508,879.02 253,118,087,048.10 1.87 本報告期本報告期 上年同期上年同期 本報告期比上年同期增減本報告期比上年同期增減(%)(%)營業收入 31,499,960,023.94 34,885,387,537.72-9.70 歸屬于母公司股東的凈利潤 11,305,770,956.89 11,196,326,779.84 0.98 歸屬于母公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 11,154,813,535.24 10,939,773,749

5、.85 1.97 經營活動產生的現金流量凈額 10,608,760,007.57 103,256,078,341.25-89.73 加權平均凈資產收益率（%）4.27 4.64 減少0.37個百分點 基本每股收益（元/股）0.75 0.76-1.32 稀釋每股收益（元/股）0.75 0.76-1.32 3 3.前前十十名股東名股東持股持股情況表情況表 單位：股 截至報告期末股東總數（戶）574,188 其中，A股股東574,030戶，H股登記股東158戶 前前十十名股東持股情況名股東持股情況 股東名稱股東名稱 股東性質股東性質 持股比例持股比例(%)(%)持股數量持股數量 持有有限售條持有有限

6、售條件的股份數量件的股份數量 質押、標記或凍質押、標記或凍結的股份數量結的股份數量 香港中央結算（代理人）有限公司注 1 境外法人 17.67 2,619,001,296-未知-中國中信有限公司注 2 國有法人 15.52 2,299,650,108-無-廣州越秀資本控股集團有限公司注 3 國有法人 4.23 626,191,828 626,191,828 無-香港中央結算有限公司注 4 境外法人 3.38 501,315,511-無-廣州越秀資本控股集團股份有限公司注 3 國有法人 2.06 305,155,945 305,155,945 無-中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易

7、型開放式指數證券投資基金 未知 1.48 219,087,656-無-中央匯金資產管理有限責任公司 國有法人 1.38 205,146,964-無-大成基金農業銀行大成中證金融資產管理計劃 未知 1.19 176,785,150-無-華夏基金農業銀行華夏中證金融資產管理計劃 未知 1.12 166,143,027-無-中歐基金農業銀行中歐中證金融資產管理計劃 未知 1.09 161,205,735-無-上述股東關聯關系或一致行動的說明 廣州越秀資本控股集團有限公司系廣州越秀資本控股集團股份有限公司全資子公司，兩者構成一致行動關系，本公司未知上述其他股東之間是否存在關聯關系或一致行動關系 注1：

8、香港中央結算（代理人）有限公司為公司H股非登記股東所持股份的名義持有人 注2：截至2023年6月30日，中信有限的一致行動人中信股份持有公司434,311,604股H股，中信有限及其一致行動人合計持有公司股份2,733,961,712股，占比18.45%注3：截至2023年6月30日，越秀資本直接持有公司305,155,945股A股，廣州越秀資本直接持有公司626,191,828股A股，作為港股通非登記股東間接持有公司229,673,100股H股，并通過其全資子公司越秀金融國際間接持有公司125,966,093股H股，合計持有公司股份1,286,986,966股，占比8.68%注4：香港中央結

9、算有限公司名下股票為滬股通的非登記股東所持股份 注5：A股股東性質為股東在中國結算上海分公司登記的賬戶性質 注6：因公司股票為融資融券標的證券，股東持股數量按照其通過普通證券賬戶、信用證券賬戶持有的股票及權益數量合并計算 中信證券2023年半年度報告摘要 3 4 4.截至報告期末的截至報告期末的優先股優先股股東總數、前股東總數、前十十名名優先股優先股股東情況表股東情況表：不適用：不適用 5 5.控股股東或實際控制人變更情況控股股東或實際控制人變更情況：不適用：不適用 6 6.在半年度報告在半年度報告批準報出日存續的債券情況批準報出日存續的債券情況 單位：億元 幣種：人民幣 債券名稱債券名稱 簡

10、稱簡稱 代碼代碼 發行日發行日 到期日到期日 債券余額債券余額 利率（利率（%）中信證券股份有限公司2015年公司債券（品種二）15中信02 122385.SH 2015-06-24 2025-06-25 25 5.10 中信證券股份有限公司面向合格投資者公開發行2019年公司債券（第一期）（品種二）19中證G2 155525.SH 2019-09-06 2024-09-10 10 3.78 中信證券股份有限公司面向合格投資者公開發行2020年公司債券（第一期）（品種二）20中證G2 163157.SH 2020-02-20 2025-02-21 20 3.31 中信證券股份有限公司面向合格投

11、資者公開發行2020年公司債券（第二期）（品種二）20中證G4 163245.SH 2020-03-09 2025-03-10 20 3.20 中信證券股份有限公司面向合格投資者公開發行2020年公司債券（第三期）（品種三）20中證G7 163341.SH 2020-04-10 2025-04-14 10 3.10 中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2020年公司債券（第七期）（品種二）20中證20 175125.SH 2020-09-09 2030-09-11 8 4.20 中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2020年公司債券（第九期）（品種三）20中證24 175317.S

12、H 2020-10-26 2030-10-28 9 4.27 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）（品種二）21中證02 175668.SH 2021-01-21 2024-01-25 46 3.56 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）（品種三）21中證03 175669.SH 2021-01-21 2031-01-25 32 4.10 中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2021年次級債券（第一期）（品種一）21中證C1 175747.SH 2021-02-04 2024-02-08 30 3.97 中信證券股份有限

13、公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）（品種一）21中證04 175765.SH 2021-02-25 2024-03-01 15 3.60 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）（品種二）21中證05 175766.SH 2021-02-25 2031-03-01 30 4.10 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第三期）21中證06 175871.SH 2021-03-17 2031-03-19 25 4.10 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）21中證07 175972.SH

14、2021-04-09 2031-04-13 14 4.04 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第五期）（品種一）21中證08 188205.SH 2021-06-09 2026-06-11 10 3.70 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第五期）（品種二）21中證09 188206.SH 2021-06-09 2031-06-11 25 4.03 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第六期）（品種一）21中證10 188363.SH 2021-07-07 2026-07-09 15 3.62 中信證券股份有限公

15、司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第六期）（品21中證11 188364.SH 2021-07-07 2031-07-09 15 3.92 中信證券2023年半年度報告摘要 4 種二）中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2021年永續次級債券（第一期）21中證Y1 188455.SH 2021-07-23 -33 3.70 中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2021年永續次級債券（第二期）21中證Y2 188529.SH 2021-08-06 -60 3.63 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第七期）（品種一）21中證12 188608.S

16、H 2021-08-19 2024-08-23 30 3.01 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第七期）（品種二）21中證13 188609.SH 2021-08-19 2026-08-23 10 3.34 中信證券股份有限公司面向專業投資者公開發行2021年永續次級債券（第三期）21中證Y3 188642.SH 2021-08-26 -15 3.70 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第八期）（品種一）21中證14 188751.SH 2021-09-14 2024-09-16 45 3.08 中信證券股份有限公司2021年面向專業投

17、資者公開發行公司債券（第九期）（品種一）21中證16 188813.SH 2021-09-24 2024-09-27 22 3.09 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第九期）（品種二）21中證17 188814.SH 2021-09-24 2026-09-28 18 3.47 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第十期）（品種一）21中證18 188868.SH 2021-10-15 2024-10-19 25 3.25 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第十期）（品種二）21中證19 188869.SH 20

18、21-10-15 2026-10-19 20 3.59 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第十一期）21中證20 185045.SH 2021-11-22 2024-11-24 30 3.07 中信證券股份有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第十二期）21中證21 185110.SH 2021-12-10 2024-12-14 30 2.97 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行永續次級債券（第一期）22中證Y1 185307.SH 2022-01-18 -30 3.58 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（第

19、一期）（品種一）22中證01 185360.SH 2022-02-14 2027-01-29 5 3.20 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（第一期）（品種二）22中證02 185361.SH 2022-02-14 2032-02-06 10 3.69 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）（品種一）22中證03 185450.SH 2022-03-09 2025-03-11 10 3.03 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（第二期）（品種二）22中證04 185463.SH 2022-03-09 2027

20、-03-11 5 3.40 中信證券股份有限公司2022年面向專業投資者公開發行公司債券（第三期）22中證05 185593.SH 2022-08-22 2025-08-24 30 2.50 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第一期）23中證G1 138871.SH 2023-02-06 2025-02-08 30 2.95 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第二期）23中證S2 138867.SH 2023-02-09 2023-11-10 30 2.65 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第

21、二期）（品種一）23中證G2 138910.SH 2023-02-17 2025-02-21 15 2.89 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第二期）23中證G3 138911.SH 2023-02-17 2026-02-26 30 3.06 中信證券2023年半年度報告摘要 5（品種二）中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第三期）23中證S3 138986.SH 2023-03-03 2023-09-07 40 2.70 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第三期）（品種一）23中證G4 115

22、020.SH 2023-03-09 2025-03-13 20 3.01 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第三期）（品種二）23中證G5 115021.SH 2023-03-09 2028-03-13 20 3.32 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第四期）23中證S4 115113.SH 2023-03-23 2023-09-27 50 2.58 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第四期）（品種一）23中證G6 115260.SH 2023-04-17 2025-04-19 20 2.87

23、 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第四期）（品種二）23中證G7 115261.SH 2023-04-17 2028-04-19 25 3.17 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第五期）23中證S5 115289.SH 2023-04-24 2023-10-26 50 2.55 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第五期）（品種一）23中證G8 115352.SH 2023-05-11 2024-05-17 35 2.53 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第五

24、期）（品種二）23中證G9 115353.SH 2023-05-11 2026-05-15 35 2.90 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第六期）23中證S6 115366.SH 2023-05-22 2023-11-24 40 2.35 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第六期）（品種一）23中證S7 115415.SH 2023-05-26 2024-05-24 30 2.47 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第六期）（品種二）23中證10 115416.SH 2023-05-26 2

25、026-05-30 20 2.89 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第七期）（品種一）23中證11 115491.SH 2023-06-09 2025-06-13 5 2.64 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第七期）（品種二）23中證12 115492.SH 2023-06-09 2026-06-13 25 2.80 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第八期）（品種一）23中證13 115584.SH 2023-07-05 2025-07-07 20 2.64 中信證券股份有限公司2023年面

26、向專業機構投資者公開發行公司債券（第八期）（品種二）23中證14 115585.SH 2023-07-05 2026-07-07 5 2.75 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第九期）（品種一）23中證15 115780.SH 2023-08-10 2025-08-14 25 2.54 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行公司債券（第九期）（品種二）23中證16 115781.SH 2023-08-10 2026-08-14 20 2.72 中信證券股份有限公司2023年面向專業機構投資者公開發行短期公司債券（第七期）23中證S8 1158

27、42.SH 2023-08-17 2024-02-21 40 2.12 中信證券2023年半年度報告摘要 6 反映發行人償債能力的指標：主要指標主要指標 報告期末報告期末 上年末上年末 資產負債率（%）76.49 74.52 本報告期本報告期 上年同期上年同期 EBITDA 利息保障倍數 3.06 3.33 三、經營情況討論與分析三、經營情況討論與分析 本集團的投資銀行業務包括股權融資、債務融資和財務顧問業務，為境內外企業等客戶提供綜合投資銀行服務。財富管理業務主要為境內外客戶提供證券及期貨經紀、金融產品代銷、投資顧問等綜合服務。機構股票經紀業務服務于境內外的專業機構投資者客戶群，為其投資交易

28、中國股票市場以及亞太、美國等海外股票市場，提供包括研究銷售、交易執行、股票融資和交易項目推介等各類專業增值服務。金融市場業務主要從事權益產品、固定收益產品及衍生品的交易及做市、外匯交易業務、融資融券業務、另類投資和大宗商品業務。資產管理業務包括集合資產管理、單一資產管理、專項資產管理、基金管理及其他投資賬戶管理。投資業務主要包括另類投資、私募股權投資。本集團還提供托管及研究等服務。1 1.投資銀行投資銀行 境內股權融資方面，2023年上半年公司完成A股主承銷項目66單，主承銷規模人民幣1,588.42億元（現金類及資產類），同比下降3.71%，市場份額23.97%，排名市場第一。股票發行注冊制

29、正式實施后，公司完成IPO項目22單，主承銷規模人民幣330.94億元，市場份額15.78%，排名市場第一；再融資項目44單，主承銷規模人民幣1,257.49億元，市場份額27.76%，排名市場第一，其中現金類定向增發項目27單，主承銷規模人民幣843.72億元，市場份額29.55%，排名市場第一。境外股權融資方面，2023年上半年公司完成20單境外股權項目，按項目發行總規模在所有賬簿管理人中平均分配的口徑計算，承銷規模合計11.13億美元。其中，香港市場IPO項目6單，承銷規模6,841萬美元；再融資項目4單，承銷規模3.64億美元，香港市場股權融資業務排名中資證券公司第二；在歐洲市場完成G

30、DR項目4單，承銷規模2.47億美元，排名中資證券公司第三；在東南亞等其他海外市場完成股權融資項目6單，承銷規模4.34億美元。公司債務融資業務繼續保持行業領先地位，2023年上半年共承銷債券1,923只，排名同業第一。承銷規模合計人民幣8,532.11億元，同比增長1.81%，占全市場承銷總規模的6.34%，排名市場第一；占證券公司承銷總規模的13.83%，排名同業第一。在中資離岸債券業務方面，公司共完成53單債券發行，合計承銷規模11.41億美元，市場份額3.44%，排名中資證券公司第二；此外，公司還為客戶提供結構化及杠桿融資、風險解決方案、跨境流動性管理等多元化服務。財務顧問業務方面，2

31、023年上半年，公司完成A股重大資產重組交易規模人民幣681.25億元，排名市場第一；完成多單具有市場影響力的并購重組交易，包括長江電力重大資產重組等。公司完成涉及中國企業全球并購交易規模289.19億美元，排名市場第一；持續加強全球并購業務開拓，協助榮盛石化引入境外投資者沙特阿美并達成戰略合作；協助華新水泥收購阿曼水泥上市公司，服務中國優秀企業出海并購。公司新三板業務繼續堅持以客戶拓展為基礎，把握多層次資本市場深化改革帶來的歷史機遇，加大對創新型中小企業覆蓋力度。2023年上半年，公司作為新三板主辦券商提交7家企業掛牌申請，中信證券2023年半年度報告摘要 7 其中完成掛牌項目6單，已受理處

32、于問詢階段的掛牌項目1單；公司持續督導的掛牌企業共26家，其中13家已進入創新層。2 2.財富管理財富管理 2023年上半年，公司境內財富管理聚焦精細化客戶經營，優化組織架構，強化機構的賦能與引領職能。打造多元化專家隊伍，創新財富管理服務模式，為客戶提供涵蓋“人-家-企-社”全生命周期綜合金融解決方案。截至報告期末，客戶數量累計超1,350萬戶；托管客戶資產規模保持人民幣10萬億級，較2022年增長7%。其中，人民幣200萬元以上資產財富客戶數量超16萬戶，資產規模達人民幣1.8萬億元。公司及中信證券（山東）、中信證券華南代理股票基金交易總額合計人民幣18.2萬億元，較2022年同期實現正增長

33、。公司境外財富管理加快全球化布局，正式推出新加坡財富管理平臺，擴大國際化服務半徑與服務內涵，更好地為境內外客戶提供全球資產配置和交易服務。通過“客戶經理+投資顧問”的服務模式，加強高凈值客戶服務，加速財富管理深化轉型。2023年上半年，境外高凈值客戶規模增加，財富管理產品銷售收入同比增長178%。3 3.機構股票經紀業務機構股票經紀業務 公司境內機構股票經紀業務主要覆蓋服務公募基金、保險公司、私募基金、銀行理財子公司、QFI、WFOE等境內外專業機構投資者。公司繼續保持在境內機構經紀業務中的整體領先地位。其中，QFI交易客戶數量增長到279家，居市場首位；重點私募基金開戶率達62.21%。探索

34、一二級市場的聯動，與市場股權投資機構及金融同業等財富管理機構加深多維度的合作。公司境外機構股票經紀業務市場份額在亞太地區繼續保持領先。進一步布局全球業務，打通境內外業態差異，搭建一體化的全球股票機構經紀業務平臺。從現金服務拓展至資產服務，從單一業務驅動轉型為多方協同驅動，為全球客戶提供差異化、專業化的綜合金融服務。4 4.金融市場金融市場 場外衍生品業務不斷深化產品創新，完善業務布局，豐富應用場景，整體保持結構均衡、交易能力突出、收益穩定的態勢；柜臺產品進一步豐富標的覆蓋和產品結構；做市業務持續排名市場前列，首批開展科創板股票做市交易業務。境外股權衍生品業務為客戶提供跨時區的全球市場一站式投資

35、交易服務，成為首批香港交易所“港幣-人民幣雙柜臺模式”做市商。固定收益業務充分發揮客戶資源優勢，積極拓展境內外布局，擴大客戶覆蓋和服務網絡。固定收益業務不斷豐富盈利模式，提升產品設計及交易服務的綜合能力，為客戶提供綜合金融服務，公司利率產品銷售規模連續多年同業第一。股票自營業務堅持聚焦上市公司基本面，同時強化自上而下的宏觀策略研究對投資組合風格及行業配置的驅動，更著眼于降低組合波動及增強抵御外部宏觀因素沖擊的能力，繼續加大非方向性投資布局，強化業務協同優勢，提高抗風險能力。融資業務堅持金融服務實體經濟的經營宗旨，根據全面注冊制要求更新系統及合同，提升服務客戶的能力和效率，份額保持領先；融券業務

36、順利完成全面注冊制下交易機制改革落地工作，策略應用場景持續豐富；股票質押業務增速市場領先，資產質量進一步提升；境外孖展業務規模穩步增長，產品服務工具和展業區域逐步擴充。另類投資業務運用人工智能等新技術，加快策略研發，調整策略配置，豐富策略種類，有效分散風險，取得較高的超額收益。大宗商品業務持續做好產業客戶風險管理和金融機構資產配置服務，以風險管理、產品創新、系統支持和綜合性金融服務為核心競爭力，進一步加強服務實體經濟力度，以成中信證券2023年半年度報告摘要 8 為國內產業客戶大宗商品價格風險綜合解決方案的主要服務商、國內外商品衍生品市場的一流交易商和做市商為目標，客戶市場覆蓋廣度和客戶服務深

37、度進一步加強，保持行業領先地位。5 5.資產管理資產管理 2023年上半年，本公司資產管理業務中養老業務規模保持平穩，社保及基本養老長期業績優良；機構業務積極協同公司內部資源，深耕重點區域，持續豐富產品譜系，充分發揮賬戶化定制能力和投研交易能力，為客戶提供綜合性解決方案；零售業務持續完善渠道布局和營銷體系建設，香港資管平臺成功發行兩只公募基金。截至報告期末，公司資產管理規模合計人民幣15,011.45億元，包括集合資產管理計劃、單一資產管理計劃、專項資產管理計劃，規模分別為人民幣3,741.72億元、8,821.64億元、2,448.09億元。公司私募資產管理業務（不包括養老業務、公募大集合產

38、品以及資產證券化產品）市場份額約14.74%，排名行業第一。在2023年上半年公募基金發行市場遇冷的背景下，華夏基金權益基金中長期業績仍表現優秀，ETF規模和絕對增量保持行業龍頭地位，產品發行數量保持行業第一，持續打造個人養老品牌范本，引領公募REITs行業發展；數字化轉型取得成效，各項領先技術應用高效賦能業務發展，整體資產管理規模進一步提升。截至報告期末，華夏基金本部管理資產規模人民幣18,016.65億元。其中，公募基金管理規模人民幣12,526.33億元；機構及國際業務資產管理規模人民幣5,490.33億元。6 6.托管托管 公司依托服務ETF基金產品的領先優勢，加強與公募基金客戶在重點

39、產品上的合作深度。優化私募行業重要客戶服務模式，加大公司資源投入，滿足關鍵區域客戶的差異化需求。上半年公司著力提升運營服務效率，實施多項運營業務創新。針對私募證券類產品提供T+0估值服務；托管經紀總合作模式上線百家證券、期貨經紀商；強化資方客戶服務，推出ARGOS基金投研配置平臺。截至報告期末，公司資產托管和基金運營外包服務業務繼續實現增長，由公司提供資產托管服務的存續產品數量14,967只，提供基金運營外包服務的存續產品數量16,013只。7 7.股權投資股權投資 中信證券投資重點關注具有較強增長潛力、具有領先產品技術優勢的企業，加大專精特新企業、優質龍頭企業投資力度，通過協同效應對被投企業

40、進行賦能，穩步在新能源、新材料、信息技術、先進智造和醫療健康等領域進行投資布局。作為公司募集并管理私募股權投資基金的平臺，金石投資在募資端持續發揮自身優勢，2023年上半年完成新基金備案人民幣30億元。金石投資作為基金管理人，通過股權投資方式支持符合國家戰略新興產業布局、具有核心競爭力的企業發展，持續關注并投資于新材料、新能源、新一代信息技術、高端制造、醫療健康等多個領域的企業。金石投資全資子公司中信金石基金自2014年設立中國境內首只類REITs不動產基金，至報告期末，累計設立不動產私募基金共計約人民幣309.82億元，累計管理規模在國內不動產基金排名前列。8 8.研究研究 2023年上半年

41、，公司向全球投資者提供專業、前瞻、全面的研究服務，同時支持公司各項業務并服務各業務線客戶。2023年上半年，公司共發布報告5,215篇，研究觀點獲中央媒體和專業媒體的廣泛報道，其中向歐洲、美國、亞太等市場提供國際化報告1,149篇，較2022年同期翻倍，在國際市中信證券2023年半年度報告摘要 9 場打造全球視野、扎根本土的中信研究品牌。研究業務擁有報告、公眾號、小程序、門戶網站、投研魔方等豐富的產品體系，提供路演、調研、公司交流、會議論壇、電話會議等多樣的投研服務。研究領域全面，共設置12個總量和產業研究團隊，覆蓋上市公司超2,000家，并與各領域優秀企業建立研究和業務合作。線下論壇活動超50場次，成功舉辦了“行情接力賽”春季策略會、“乘風破浪時”中期策略會、“創投新生態”股權投資論壇等大型活動，提升了公司的社會聲譽度和市場影響力。9 9.報告期內報告期內，公司經營情況公司經營情況無無重大變化，重大變化，未發生未發生對公司經營情況有重大影對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響和預計未來會有重大影響的事項響的事項。