中銀證券：2023年第三季度報告.PDF

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1、2023 年第三季度報告年第三季度報告 1 1/1111 證券代碼：601696 證券簡稱：中銀證券 中銀國際證券股份有限公司中銀國際證券股份有限公司 20232023 年第年第三三季度報告季度報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。重要重要內容提示內容提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務信息的真實、準確、

2、完整。第三季度財務報表是否經審計 是 否 一、一、主要財務數據主要財務數據 (一)主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期 本報告期比上年同期增減變動幅度(%)年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減變動幅度(%)營業收入 612,260,664.20-24.20 2,204,456,095.61-2.25 歸屬于上市公司股東的凈利潤 164,857,066.95-33.33 810,346,947.95 5.76 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 163,280,655.60-6.40 718,065,224.38 4.11 經營活動產生的現金流不適用

3、不適用-4,500,167,095.72 不適用 2023 年第三季度報告年第三季度報告 2 2/1111 量凈額 基本每股收益（元/股）0.06-33.33 0.29 3.57 稀釋每股收益（元/股）0.06-33.33 0.29 3.57 加權平均凈資產收益率（%）0.97 減少 0.55個百分點 4.82 減少0.04個百分點 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減變動幅度(%)總資產 64,790,886,904.37 64,331,348,266.30 0.71 歸屬于上市公司股東的所有者權益 17,124,784,267.39 16,402,036,884.99 4.41

4、注:“本報告期”指本季度初至本季度末 3 個月期間，下同。(二)非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期金額 年初至報告期末金額 說明 非流動性資產處置損益-31,922.29-338,772.72 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 2,360,197.21 115,009,997.81 主要為公司收到的與正常經營業務密切相關的政府補助 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-226,393.13 8,371,073.00 減：所得稅影響額 525,470.45 30,760,574.52

5、少數股東權益影響額（稅后）-合計 1,576,411.34 92,281,723.57 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 (三)主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因 適用 不適用 項目名稱 變動比例（%）主要原因 歸屬于上市公司股東的-33.33 2023 年 7 至 9 月歸屬于上市公司2023 年第三季度報告年第三季度報告 3 3/1111 凈利潤_本報告期 股東的凈利潤同比下降，主要原因為上年同期收到促進金融業發展財政扶持獎勵資金等政府補助0.97 億元，該等款項 2023 年在上半年獲

6、得。2023 年 1 至 9 月，本公司歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長 5.76%?；久抗墒找妫ㄔ?股）_本報告期-33.33 同上 稀釋每股收益（元/股）_本報告期-33.33 同上 二、二、股東信息股東信息 (一)普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 115,411 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）不適用 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股數量 持股比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 中銀國際控股有限公司 國有法人 928,421,054 33.42 0 無 0

7、 中國石油集團資本有限責任公司 國有法人 397,894,737 14.32 0 無 0 江西銅業股份有限公司 國有法人 130,481,174 4.70 0 無 0 江蘇洋河酒廠股份有限公司 國有法人 78,947,368 2.84 0 無 0 中國通用技術（集團）控股有限責任公司 國有法人 66,126,711 2.38 0 無 0 香港中央結算有限公司 境外法人 39,443,733 1.42 0 無 0 中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 其他 30,639,641 1.10 0 無 0 井岡山郝乾企業管理中心（有限合伙）境內非國有法人 23,87

8、3,557 0.86 0 無 0 2023 年第三季度報告年第三季度報告 4 4/1111 中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 其他 23,111,647 0.83 0 無 0 信泰人壽保險股份有限公司傳統產品 境內非國有法人 19,321,411 0.70 0 無 0 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 股份種類 數量 中銀國際控股有限公司 928,421,054 人民幣普通股 928,421,054 中國石油集團資本有限責任公司 397,894,737 人民幣普通股 397,894,737 江西銅業

9、股份有限公司 130,481,174 人民幣普通股 130,481,174 江蘇洋河酒廠股份有限公司 78,947,368 人民幣普通股 78,947,368 中國通用技術（集團）控股有限責任公司 66,126,711 人民幣普通股 66,126,711 香港中央結算有限公司 39,443,733 人民幣普通股 39,443,733 中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 30,639,641 人民幣普通股 30,639,641 井岡山郝乾企業管理中心（有限合伙）23,873,557 人民幣普通股 23,873,557 中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券

10、公司交易型開放式指數證券投資基金 23,111,647 人民幣普通股 23,111,647 信泰人壽保險股份有限公司傳統產品 19,321,411 人民幣普通股 19,321,411 上述股東關聯關系或一致行動的說明 不適用 前 10 名股東及前 10 名無限售股東參與融資融券及轉融通業務情況說明（如有）截至報告期末，公司上述股東中的 A 股股東信用證券賬戶持有證券數為 0；除上述情況外，公司未知悉上述股東參與融資融券及轉融通業務的其他情況。三、三、其他提醒其他提醒事項事項 需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息 適用 不適用 （一）發行公司債 2023 年7 月 21日至7

11、月 24 日，公司在上海證券交易所發行“中銀國際證券股份有限公司 20232023 年第三季度報告年第三季度報告 5 5/1111 年公開發行公司債券（面向專業投資者）（第二期）”（債券簡稱“23 中銀 02”，債券代碼：115695），發行期限為 3 年期，發行總額 10 億元人民幣，票面利率 2.70%。2023 年7 月 21日至7 月 24 日，公司在上海證券交易所發行“中銀國際證券股份有限公司 2023年公開發行短期公司債券（面向專業投資者）（第一期）”（債券簡稱“23 中銀 S1”，債券代碼：115700），發行期限為 1 年期，發行總額 10 億元人民幣，票面利率 2.35%。以

12、上債券情況詳見公司2023 年半年度報告“第九節 債券相關情況”。（二）兌付短期融資券 公司于 2022 年 8 月 5 日發行的“中銀國際證券股份有限公司 2022 年度第一期短期融資券”（債券簡稱：22 中銀證券 CP001，債券代碼：072210124）于 2023 年 8 月 8 日到期，公司已于到期日按期全額兌付本息。詳見公司于 2023 年 8 月 10 日在上交所網站（http:/）披露的2022 年度第一期短期融資券兌付完成公告（公告編號：2023-019）。公司于 2022 年 9 月 16 日發行的“中銀國際證券股份有限公司 2022 年度第二期短期融資券”（債券簡稱：22

13、 中銀證券 CP002，債券代碼：072210160）于 2023 年 9 月 19 日到期，公司已于到期日按期全額兌付本息。詳見公司于 2023 年 9 月 21 日在上交所網站（http:/）披露的2022 年度第二期短期融資券兌付完成公告（公告編號：2023-026）。（三）發行短期融資券 2023 年 9 月 21 日，公司在銀行間市場發行“中銀國際證券股份有限公司 2023 年度第一期短期融資券”（債券簡稱：23 中銀證券 CP001，債券代碼：072310204），發行期限為 1 年期，發行總額 5 億元人民幣，發行票面利率 2.58%。詳見公司于 2023 年 9 月 23 日在

14、上交所網站（http:/）披露的2023 年度第一期短期融資券發行結果公告（公告編號：2023-027）。（四）唐山新華道證券營業部收到中國證監會河北監管局行政監管措施 2023 年 8 月，公司唐山新華道證券營業部收到中國證監會河北監管局出具的關于對中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業部采取出具警示函行政監管措施的決定。警示函指出，唐山新華道證券營業部對員工自 2016 年開始在秦皇島地區展業行為合規管理存在漏洞，導致未能及時發現員工違規開展業務且造成客戶損失；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統；存在未在中國證券業協會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議；個別員工未取得基金

15、從業資格向客戶銷售基金，中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業務崗位相分離。唐山新華道證券營業部在收到警示函后高度重視，已對照有關法律法規及內部管理制度的要求落實整改措施，并已按時向監管機構提交整改報告。（五）與關聯方共同投資暨關聯交易進展情況 2023 年 8 月 29 日，公司第二屆董事會第二十次會議審議通過關于中銀資本投資控股有限公司與關聯方共同投資的長三角科創母基金有關關聯交易進展情況的議案。中銀資本投資控股2023 年第三季度報告年第三季度報告 6 6/1111 有限公司擬認繳的科技創新股權投資基金（蘇州）合伙企業（有限合伙），普通合伙人（執行事務合伙人）調整為城浩（蘇州）投資有

16、限公司。董事會審議通過了科技創新股權投資基金（蘇州）合伙企業（有限合伙）合伙協議以及相關授權事項。詳見公司于 2023 年 8 月 30 日在上交所網站（http:/）披露的 關于與關聯方共同投資暨關聯交易進展情況的公告（公告編號：2023-024）。（六）公司董事、監事辭任 2023 年 8 月，公司董事會、監事會分別收到原股東上海金融發展投資基金（有限合伙）提名董事呂厚軍先生、監事范寅先生的書面辭任報告。因上海金融發展投資基金（有限合伙）不再持有公司股份，呂厚軍先生申請辭去公司第二屆董事會董事、董事會戰略與發展委員會委員職務；范寅先生申請辭去公司第二屆監事會監事職務。辭任報告自送達董事會、

17、監事會之日起生效。詳見公司于 2023 年 8 月 30 日在上交所網站（http:/）披露的關于公司董事、監事辭任的公告（公告編號：2023-025）。四、四、季度財務報表季度財務報表 (一)審計意見類型 適用 不適用 (二)財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2023 年 9 月 30 日 編制單位:中銀國際證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2023 年年 9 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 資產：資產：貨幣資金 20,242,713,356.98 26,726,064,118.67 其中：客戶資金存款 18,220,63

18、8,675.27 24,357,135,687.90 結算備付金 8,572,902,148.35 6,406,951,454.44 其中：客戶備付金 7,691,562,698.06 6,139,868,194.07 融出資金 11,718,529,430.36 10,533,913,205.13 衍生金融資產 273,209.82 849,703.96 存出保證金 5,386,041,118.56 5,774,468,137.22 應收款項 212,824,083.77 320,307,314.53 買入返售金融資產 475,130,646.83 658,796,912.81 金融投資金融

19、投資：交易性金融資產 16,018,895,078.12 11,492,406,794.63 其他債權投資 1,228,248,384.34 1,556,129,369.60 2023 年第三季度報告年第三季度報告 7 7/1111 其他權益工具投資 46,400,000.00 45,000,000.00 固定資產 65,152,667.83 61,746,505.31 使用權資產 205,383,003.33 148,635,826.98 無形資產 128,460,528.17 146,170,173.73 遞延所得稅資產 378,352,497.96 367,645,302.75 其他資產

20、 111,580,749.95 92,263,446.54 資產總計 64,790,886,904.37 64,331,348,266.30 負債：負債：應付短期融資款 721,837,276.61 2,538,542,433.60 拆入資金-2,211,904,880.96 交易性金融負債 293,720,961.31 15,063,968.30 衍生金融負債-38,894.39 賣出回購金融資產款 9,281,753,000.00 2,436,184,957.70 代理買賣證券款 18,358,820,496.26 21,564,835,051.76 應付貨幣保證金 11,222,061,

21、965.53 13,224,279,468.36 應付質押保證金 602,134,566.40 687,557,064.00 應付職工薪酬 482,248,300.46 516,009,262.92 應交稅費 61,130,177.14 45,633,319.97 應付款項 341,142,292.38 336,766,409.49 預計負債 9,011,696.00 8,407,696.00 應付債券 6,052,161,643.83 4,157,956,328.77 租賃負債 199,651,367.60 140,636,429.09 遞延所得稅負債 741,209.97 6,169,41

22、4.52 其他負債 32,784,444.36 29,511,839.47 負債合計 47,659,199,397.85 47,919,497,419.30 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：實收資本（或股本）2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 資本公積 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他綜合收益 15,135,333.25 19,394,898.80 盈余公積 756,333,778.53 717,691,808.94 一般風險準備 3,161,239,323.85 3,104,554,939.27 未分配利

23、潤 3,072,926,691.55 2,441,246,097.77 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 17,124,784,267.39 16,402,036,884.99 少數股東權益 6,903,239.13 9,813,962.01 所有者權益（或股東權益）合計 17,131,687,506.52 16,411,850,847.00 負債和所有者權益（或股東權益）總計 64,790,886,904.37 64,331,348,266.30 公司負責人：寧敏 主管會計工作負責人：劉國強 會計機構負責人：夏廣良 2023 年第三季度報告年第三季度報告 8 8/1111 合并合并利

24、潤表利潤表 2023 年 19 月 編制單位：中銀國際證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2023 年前三季度（年前三季度（1-9 月）月）2022 年前三季度（年前三季度（1-9 月）月）一、營業總收入 2,204,456,095.61 2,255,289,788.63 利息凈收入 633,506,550.43 592,872,062.43 其中：利息收入 989,178,664.95 997,457,629.67 利息支出 355,672,114.52 404,585,567.24 手續費及傭金凈收入 1,209,608,521.61 1,363,206

25、,702.66 其中：經紀業務手續費凈收入 630,539,282.01 713,440,290.85 投資銀行業務手續費凈收入 156,968,227.76 71,667,223.97 資產管理業務手續費凈收入 416,776,424.46 566,057,721.87 投資收益（損失以“-”號填列）323,019,889.87 387,683,134.36 其他收益 123,594,283.85 102,354,400.01 公允價值變動收益（損失以“-”號填列）(89,343,660.43)(199,449,261.07)匯兌收益（損失以“-”號填列）2,097,166.98 7,133

26、,374.82 其他業務收入 2,312,116.02 1,575,020.70 資產處置收益（損失以“”號填列）(338,772.72)(85,645.28)二、營業總支出 1,259,391,117.73 1,368,947,298.39 稅金及附加 9,551,667.20 12,032,793.02 業務及管理費 1,243,630,957.82 1,359,471,483.66 信用減值損失 2,844,127.07(7,049,159.10)其他業務成本 3,364,365.64 4,492,180.81 三、營業利潤（虧損以“-”號填列）945,064,977.88 886,34

27、2,490.24 加：營業外收入 34,236.04 395,832.93 減：營業外支出 247,449.08 692,678.25 四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）944,851,764.84 886,045,644.92 減：所得稅費用 133,717,688.07 116,858,808.01 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）811,134,076.77 769,186,836.91（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）811,134,076.77 769,186,836.91 2023 年第三季度報告年第三季度報告 9 9/1111 2.終止經營凈利潤

28、（凈虧損以“”號填列）-（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）810,346,947.95 766,218,706.22 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）787,128.82 2,968,130.69 六、其他綜合收益的稅后凈額(4,259,565.55)(332,277.27)歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額(4,259,565.55)(332,277.27)（一）不能重分類進損益的其他綜合收益-1.重新計量設定受益計劃變動額-2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益-3.其他權益工具投資公允價值變動-4.企業自身信用風險公允價值變動-（二）

29、將重分類進損益的其他綜合收益(4,259,565.55)(332,277.27)1.權益法下可轉損益的其他綜合收益-2.其他債權投資公允價值變動(4,180,390.41)(395,181.21)3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額-4.其他債權投資信用損失準備(79,175.14)62,903.94 5.現金流量套期儲備-6.外幣財務報表折算差額-7.其他-歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額-七、綜合收益總額 806,874,511.22 768,854,559.64 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 806,087,382.40 765,886,428.95 歸屬于少數股東的綜合收

30、益總額 787,128.82 2,968,130.69 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.29 0.28（二）稀釋每股收益(元/股)0.29 0.28 2023 年第三季度報告年第三季度報告 1010/1111 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：寧敏 主管會計工作負責人：劉國強 會計機構負責人：夏廣良 合并合并現金流量表現金流量表 2023 年 19 月 編制單位：中銀國際證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2023年前三季度年前三季度（1-9月）月）2022年前

31、三季度年前三季度（1-9月）月）一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：為交易目的而持有的金融資產凈減少額-1,325,052,513.66 為交易目的而持有的金融負債凈增加額 282,907,098.19 300,293,051.29 收取利息、手續費及傭金的現金 2,557,933,101.65 2,639,431,953.16 融出資金凈減少額-1,482,357,995.10 回購業務資金凈增加額 7,028,973,000.00-代理買賣證券收到的現金凈額-1,361,451,503.45 收到其他與經營活動有關的現金 596,496,668.38 5,330,562

32、,491.79 經營活動現金流入小計 10,466,309,868.22 12,439,149,508.45 為交易目的而持有的金融資產凈增加額 4,345,931,648.00-融出資金凈增加額 1,190,666,889.61-拆入資金凈減少額 2,200,000,000.00 1,500,000,000.00 回購業務資金凈減少額-66,288,000.00 代理買賣證券支付的現金凈額 3,205,418,161.39-支付利息、手續費及傭金的現金 594,226,672.08 636,675,169.50 支付給職工及為職工支付的現金 659,599,404.47 958,757,83

33、5.45 支付的各項稅費 212,393,869.07 304,990,062.96 支付其他與經營活動有關的現金 2,558,240,319.32 1,535,522,863.33 經營活動現金流出小計 14,966,476,963.94 5,002,233,931.24 經營活動產生的現金流量凈額(4,500,167,095.72)7,436,915,577.21 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 2,543,933,840.54-取得投資收益收到的現金 47,081,220.59 79,073,705.36 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收

34、回的現金凈額 128,679.75 72,166.70 投資活動現金流入小計 2,591,143,740.88 79,145,872.06 投資支付的現金 2,261,944,292.41 243,865,942.43 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 40,038,059.58 30,355,292.34 投資活動現金流出小計 2,301,982,351.99 274,221,234.77 2023 年第三季度報告年第三季度報告 1111/1111 投資活動產生的現金流量凈額 289,161,388.89(195,075,362.71)三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產

35、生的現金流量：發行債券收到的現金 7,304,060,000.00 9,744,577,738.80 籌資活動現金流入小計 7,304,060,000.00 9,744,577,738.80 償還債務支付的現金 7,206,120,000.00 11,666,977,738.80 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 259,343,227.40 387,963,273.91 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤-支付其他與籌資活動有關的現金 73,801,023.70 86,389,158.42 籌資活動現金流出小計 7,539,264,251.10 12,141,330,171.13 籌資

36、活動產生的現金流量凈額(235,204,251.10)(2,396,752,432.33)四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 2,097,166.98 7,133,374.82 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 (4,444,112,790.95)4,852,221,156.99 加：期初現金及現金等價物余額 32,763,740,202.25 28,578,297,968.19 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 28,319,627,411.30 33,430,519,125.18 公司負責人：寧敏 主管會計工作負責人：劉國強 會計機構負責人：夏廣良 2023 年起首次執行新會計準則或準則解釋等涉及調整首次執行當年年初的財務報表 適用 不適用 特此公告。中銀國際證券股份有限公司董事會 2023 年 10 月 27 日