中芯國際：中芯國際2021年半年度報告.PDF

《中芯國際：中芯國際2021年半年度報告.PDF》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《中芯國際：中芯國際2021年半年度報告.PDF（186頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、2021 年半年度報告 1/186 公司代碼：688981 公司簡稱：中芯國際 中芯國際集成電路制造有限公司中芯國際集成電路制造有限公司 20212021 年半年度報告年半年度報告 2021 年半年度報告 2/186 重要提示重要提示 一、一、本公司董事會、董事本公司董事會、董事及及高級管理人員保證高級管理人員保證半半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。二、二、重大風險提示重大風險提示 公司已在本報告中詳細闡述公司在生產經營過程中可能面

2、臨的各種風險及應對措施，敬請查閱本報告“第三節 管理層討論與分析”之“五、風險因素”。三、三、公司公司全體董事出席全體董事出席董事會會議。董事會會議。四、四、本半年度報告本半年度報告未經審計未經審計。五、五、公司負責人公司負責人周子學周子學、主管會計工作負責人、主管會計工作負責人高永崗高永崗及會計機構負責人（會計主管人員）及會計機構負責人（會計主管人員）劉晨健劉晨健聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。六、六、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 無 七、七

3、、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 適用 不適用 公司治理特殊安排情況：本公司為紅籌企業 本公司存在協議控制架構 本公司存在表決權差異安排 八、八、前瞻性陳述的風險聲明前瞻性陳述的風險聲明 適用 不適用 本報告可能載有（除歷史數據外）“前瞻性陳述”。該等前瞻性陳述，乃根據中芯國際對未來事件或績效的現行假設、期望、信念、計劃、目標及預測而作出。中芯國際使用“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“期望”、“預測”、“目標”、“前進”、“繼續”、“應該”、“或許”、“尋求”、“應當”、“計劃”、“可能”、“愿景”、“目標”、“旨在”、“渴望”、“目的”、“預定”

4、、“展望”和類似的表述，以識別前瞻性陳述，即使不是所有的前瞻性陳述包含這些詞。該等前瞻性陳述乃反映中芯國際高級管理層根據最佳判斷作出的估計，存在重大已知及未知的風險、不確定性以及其他可能導致中芯國際實際業績、財務狀況或經營結果與前瞻性陳述所載數據有重大差異的因素，包括（但不限于）與半導體行業周期及市場情況有關風險、半導體行業的激烈競爭、中芯國際對于少數客戶的依賴、中芯國際客戶能否及時接收晶圓產品、能否及時引進新技術、中芯國際量產新產品的能力、半導體代工服務供求情況、行業產能過剩、設備、零件、原材料及軟件短缺、制造產能供給、終端市場的金融情況是否穩定、來自未決訴訟的命令或判決、半導體行業常見的知

5、識產權訴訟、宏觀經濟狀況，及貨幣匯率波動。九、九、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 2021 年半年度報告 3/186 十、十、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況 否 十一、十一、是否存在半數是否存在半數以上以上董事無法保證公司所披露董事無法保證公司所披露半半年度報告的真實性、準確性和完整性年度報告的真實性、準確性和完整性 否 十二、十二、其他其他 適用 不適用 2021 年半年度報告 4/186 目錄目錄 第一節 釋義.5 第二節 公司簡介和主要財務指標.6 第三節 管理層討

6、論與分析.10 第四節 公司治理.29 第五節 環境與社會責任.42 第六節 重要事項.46 第七節 股份變動及股東情況.61 第八節 債券相關情況.76 第九節 財務報告.79 備查文件目錄 載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務報告。報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的公司文件正本及公告原件。2021 年半年度報告 5/186 第一節第一節 釋義釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義 本公司或中芯國際 指 中芯國際集成電路制造有限公司 本集團 指 本公司及其子公司 中芯控股 指 中芯國際控股有限公司 中芯上

7、?；蛑行緡H上海 指 中芯國際集成電路制造（上海）有限公司 中芯北京或中芯國際北京 指 中芯國際集成電路制造（北京）有限公司 中芯天津或中芯國際天津 指 中芯國際集成電路制造（天津）有限公司 中芯深圳或中芯國際深圳 指 中芯國際集成電路制造（深圳）有限公司 中芯北方 指 中芯北方集成電路制造（北京）有限公司 中芯南方 指 中芯南方集成電路制造有限公司 中國信科 指 中國信息通信科技集團有限公司 大唐控股 指 大唐電信科技產業控股有限公司 大唐香港 指 大唐控股（香港）投資有限公司 國家集成電路基金 指 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 鑫芯香港 指 鑫芯（香港）投資有限公司 董事會 指 本

8、公司董事會 董事 指 本公司董事 中國 指 中華人民共和國 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 香港聯交所 指 香港聯合交易所有限公司 上交所 指 上海證券交易所 上交所科創板 指 上海證券交易所科創板 香港上市規則 指 香港聯合交易所有限公司證券上市規則（經不時修訂）國際財務報告準則 指 國際會計準則理事會頒布的國際財務報告準則 企業會計準則 指 中國財政部頒布的中國企業會計準則 普通股 指 本公司股本中每股面值 0.004 美元的普通股 A 股 指 本公司在上交所科創板發行的普通股 港股 指 本公司在香港聯交所發行的普通股 報告期或本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年

9、 6 月 30 日 上年同期或上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 除另有指明外，本報告所述的硅晶圓數量均以約當 8 英寸晶圓為單位。12 英寸晶圓數量換算為約當 8 英寸晶圓是將 12 英寸晶圓數量乘 2.25。內文所提及的 0.35 微米、0.18 微米、0.13 微米、90 納米、65 納米、45 納米、28 納米及 14 納米等主要加工技術標準，包括所指稱的加工技術標準和該標準以下直到但不包括下一個更精細主要加工技術標準。例如，本公司所指的“45 納米加工技術”包括 38 納米、40 納米和 45 納米技術。本報告中的財務資料按照企業會計準則的規定編

10、制。2021 年半年度報告 6/186 第二節第二節 公司簡介和主要財務指標公司簡介和主要財務指標 一、一、公司基本情況公司基本情況 公司的中文名稱 中芯國際集成電路制造有限公司 公司的中文簡稱 中芯國際 公司的外文名稱 Semiconductor Manufacturing International Corporation 公司的外文名稱縮寫 SMIC 公司的法定代表人（注）周子學 公司注冊地址 Cricket Square,Hutchins Drive,P.O.Box 2681,Grand Cayman,KY1 1111 Cayman Islands 公司注冊地址的歷史變更情況 無 公司

11、辦公地址 中國上海市浦東新區張江路18號 公司辦公地址的郵政編碼 201203 公司網址 http:/ 報告期內變更情況查詢索引 無 香港注冊的營業地點 香港皇后大道中9號30樓3003室 公司秘書 高永崗 董事會秘書 郭光莉 香港上市規則之授權代表 周子學、高永崗 A股股票的托管機構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 港股股份過戶登記處 香港中央證券登記有限公司，香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓 附注：公司注冊地在開曼群島，無法定代表人，公司負責人為周子學。二、二、聯系人和聯系方式聯系人和聯系方式 董事會秘書（信息披露境內代表）證券事務代表 姓名 郭光莉 溫捷涵 聯系地址 中

12、國上海市浦東新區張江路18號 中國上海市浦東新區張江路18號 電話 021-20812800 021-20812800 傳真 021-50802868 021-50802868 電子信箱 三、三、信息披露及備置地點變更情況簡介信息披露及備置地點變更情況簡介 公司選定的信息披露報紙名稱 上海證券報、中國證券報、證券時報及證券日報 登載半年度報告的中國證監會指定網站的地址 http:/ 登載半年度報告的香港聯交所指定網站的網址 http:/www.hkexnews.hk 公司半年度報告備置地點 董事會事務辦公室，中國上海市浦東新區張江路18號 報告期內變更情況查詢索引 無 2021 年半年度報告

13、7/186 四、四、公司股票公司股票/存托憑證簡況存托憑證簡況 (一一)公司股票簡況公司股票簡況 適用 不適用 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所及板塊 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上交所科創板 中芯國際 688981 不適用 港股 香港聯交所主板 中芯國際 00981 不適用 附注：美國預托證券已于 2021 年 3 月 4 日（美國東部時間）終止。(二二)公司公司存托憑證存托憑證簡簡況況 適用 不適用 五、五、其他有關資料其他有關資料 適用 不適用 六、六、公司主要會計數據和財務指標公司主要會計數據和財務指標 (一一)主要會計數據主要會計數據 單位：千元 幣種：人民幣 主

14、要會計數據 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減(%)營業收入 16,090,387 13,161,499 22.3 歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,241,321 1,386,406 278.1 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 2,339,104 541,915 331.6 經營活動產生的現金流量凈額 10,262,519 3,093,755 231.7 息稅折舊及攤銷前利潤 11,158,196 5,763,119 93.6 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減(%)歸屬于上市公司股東的凈資產 103,700,973 99,128,037 4.6 總資產 20

15、7,729,432 204,601,654 1.5 (二二)主要財務指標主要財務指標 主要財務指標 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減(%)毛利率(%)26.7 23.5 增加3.2個百分點 凈利率(%)31.7 9.2 增加22.5個百分點 息稅折舊及攤銷前利潤率(%)69.3 43.8 增加25.5個百分點 基本每股收益（元股）0.66 0.26 153.8 稀釋每股收益（元股）0.66 0.25 164.0 扣除非經常性損益后的基本每股收益（元股）0.30 0.10 200.0 加權平均凈資產收益率（%）5.2 3.1 增加2.1個百分點 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率

16、（%）2.3 1.2 增加1.1個百分點 研發投入占營業收入的比例（%）12.0 17.3 減少5.3個百分點 2021 年半年度報告 8/186 七、七、境內外會計準則下會計數據差異境內外會計準則下會計數據差異 適用 不適用 (一一)同時按照國際財務報告準則同時按照國際財務報告準則與按中國與按中國企業企業會計準則披露的財務報告中會計準則披露的財務報告中歸屬于上市公司股東歸屬于上市公司股東的的凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況凈資產差異情況 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 歸屬于上市公司股東的凈利潤 歸屬于上市公司股東的凈資產 本期數 上期數 期末數

17、 期初數 按企業會計準則 5,241,321 1,386,406 103,700,973 99,128,037 按國際財務報告準則調整的項目及金額：聯營企業股權被動稀釋(1)219,978-遞延一個季度按權益法確認投資損益（2）-44,682-永久次級可換股債券(3)-1,955,754 按國際財務報告準則 5,461,299 1,431,088 103,700,973 97,172,283 (二二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中歸屬于上市公司股東的歸屬于上市公司股東的凈利潤凈利潤和和歸歸屬于上市公司股東的凈資產差異情況

18、屬于上市公司股東的凈資產差異情況 適用 不適用 (三三)境內外會計準則差異的說明：境內外會計準則差異的說明：適用 不適用 (1).在企業會計準則下，聯營及合營企業被動稀釋產生的損益，應調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。在國際財務報告準則下，聯營及合營企業被動稀釋產生的損益應調整長期股權投資的賬面價值并計入當期損益。(2).截至 2020 年 6 月 30 日止六個月，由于本公司已能夠及時獲取聯營企業財務數據，為了消除國際財務報告準則與中國企業會計準則下財務信息的不一致，本公司在編制國際財務報告準則財務報表時改用根據聯營企業與本公司相同會計期間的財務數據確認權益法投資損益和其他綜合收益

19、。(3).在企業會計準則下，永久次級可換股債券列示在報表項目的其他權益工具一欄，并入歸屬于上市公司股東權益。國際財務報告準則下，永久次級可換股債券不并入歸屬于上市公司股東權益中。2021 年半年度報告 9/186 八、八、非經常性損益項目和金額非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位:千元 幣種:人民幣 非經常性損益項目 金額 附注（如適用）非流動資產處置損益 115,797 第九節 七、73 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 1,085,838 第九節 七、67 處置子公司和減持聯營公司產生的投資收益 1,

20、486,832 第九節 七、68 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 100,117 第九節 七、68 和 70 企業按比例享有的聯營企業及合營企業投資收益中歸屬于聯營企業及合營企業所持有金融資產公允價值變動的金額 258,359 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-156 第九節 七、74 和 75 少數股東權益影響額 135,324 所得稅影響額-279,894 合計 2,902,217 根據中國證

21、監會公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益2008的規定，非經常性損益是指與公司正常經營業務無直接關系，以及雖與正常經營業務相關，但由于其性質特殊和偶發性，影響報表使用人對公司經營業績和盈利能力作出正確判斷的各項交易和事項產生的損益。九、九、息稅折舊及攤銷前利潤息稅折舊及攤銷前利潤 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 本報告期 上年同期 本期凈利潤 5,093,113 1,210,273 利息費用 360,948 255,747 折舊及攤銷 5,723,019 4,082,483 所得稅費用-18,884 214,616 息稅折舊及攤銷前利潤 11,158,196 5,

22、763,119 2021 年半年度報告 10/186 第三節第三節 管理層討論與分析管理層討論與分析 一、一、報告期內公司所屬行業及主營業務情況說明報告期內公司所屬行業及主營業務情況說明 （一）（一）主要業務、主要產品或服務情況主要業務、主要產品或服務情況 公司是全球領先的集成電路晶圓代工企業之一，也是中國大陸技術最先進、規模最大、配套服務最完善、跨國經營的專業晶圓代工企業，主要為客戶提供0.35微米至14納米多種技術節點、不同工藝平臺的集成電路晶圓代工及配套服務。技術應用于不同工藝平臺，具備邏輯電路、電源/模擬、高壓驅動、嵌入式非揮發性存儲、非易失性存儲、混合信號/射頻、圖像傳感器等多個工藝

23、平臺的量產能力，可為客戶提供不同終端應用領域的集成電路晶圓代工及配套服務。除集成電路晶圓代工外，公司亦致力于打造平臺式的生態服務模式，為客戶提供設計服務與IP 支持、光掩模制造等一站式配套服務，并促進集成電路產業鏈的上下游協同，與產業鏈中各環節的合作伙伴一同為客戶提供全方位的集成電路解決方案。（二）（二）主要經營模式主要經營模式 1、盈利模式 公司主要從事基于多種技術節點的、不同技術平臺的集成電路晶圓代工業務，以及設計服務與 IP 支持、光掩模制造等配套服務。2、研發模式 公司形成了完整、高效的創新機制，建立了完善的研發管理制度。公司具備專業的研發團隊，建立了完善的研發流程與先進的研發支撐體系

24、，持續對成熟制程、先進制程和特殊制程進行研發投入，夯實了技術基礎，構建了技術壁壘，并確保研發項目成功轉化。研發流程主要包括項目選擇、可行性評估、項目立項、技術開發、技術驗證、產品驗證和產品投產七個階段，每個階段均有嚴格的審批流程。3、采購模式 公司主要向供應商采購集成電路晶圓代工及配套服務所需的物料、零備件、設備及技術服務等。為提高生產效率、加強成本控制，公司建立了采購管理體系。公司擁有成熟的供應商管理體系與較為完善的供應鏈安全體系，建立了供應商準入機制、供應商考核與評價機制及供應商能力發展與提升機制。在與主要供應商保持長期合作關系的同時，兼顧新供應商的導入與培養，加強供應鏈的穩定與安全。4、

25、生產模式 公司按市場需求規劃產能，并按計劃進行投產，具體如下：(1).小批量試產：客戶按照公司提供的設計規則進行產品設計。設計完成后，公司根據客戶的產品要求進行小批量試產。(2).風險量產：小批量試產后的樣品經封裝測試、功能驗證等環節，如符合市場要求，則進入風險量產階段。風險量產階段主要包括產品良率提升、生產工藝能力提升、生產產能拓展等。(3).批量生產：風險量產階段完成且上述各項交付指標達標后，進入批量生產階段。在批量生產階段，銷售部門與客戶確認采購訂單量。生產計劃部門根據客戶訂單需求安排生產、跟蹤生產進度并向客戶提供生產進度報告。5、營銷及銷售模式 公司采用多種營銷方式，積極通過各種渠道拓

26、展客戶。在與客戶建立合作關系后，公司與客戶直接溝通并形成符合其需求的解決方案。公司通過市場研究，主動聯系并拜訪目標客戶，推介與客戶匹配的工藝和服務，進而展開一系列的客戶拓展活動。同時，公司通過與設計服務公司、2021 年半年度報告 11/186 IP 供應商、EDA 廠商、封裝測試廠商、行業協會及各集成電路產業促進中心合作，與客戶建立合作關系；通過主辦技術研討會等活動或參與半導體行業各種專業會展、峰會、論壇進行推廣活動并獲取客戶。部分客戶通過公司網站、口碑傳播等公開渠道聯系公司尋求直接合作。公司銷售團隊負責與客戶簽訂訂單，并根據訂單要求提供集成電路晶圓代工以及相關配套服務，制造完成的產品最終將

27、被發貨至客戶或其指定的下游封裝、測試廠商。公司結合市場供需情況、上下游發展狀況、公司主營業務、主要產品、核心技術、自身發展階段等因素，形成了目前的晶圓代工模式。報告期內，上述經營模式的關鍵因素未發生重大變化。（三）（三）所處行業情況所處行業情況 1、行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻 集成電路晶圓代工處在集成電路產業鏈中的核心產業鏈上，是集成電路制造企業的一種經營模式。受益于物聯網、云計算與大數據等相關產品需求成長，集成電路晶圓代工產業目前已成為支撐經濟社會發展的基礎性和先導性產業，其發展程度成為科技發展水平的核心指標之一，影響著社會信息化進程。2021 年上半年，全球地緣貿易關系依然延續

28、緊張態勢，一些國家和地區疫情仍持續蔓延，產業鏈中的一些企業受自然災害以及事故影響導致海外產能供應受限。疊加產業鏈恐慌性備貨以及全球晶圓制造產能擴張緩慢，全球半導體市場出現了供不應求的情況。另一方面物聯網、云計算、大數據、人工智能、駕駛輔助、機器人和無人機等領域的應用市場持續成長，相關的終端市場持續向好，從而進一步加劇了整體集成電路產業產能緊張的局面。從國內產業發展情況看，2020 年我國疫情在較短時間得以控制。2021 年隨著國內新冠疫苗接種普及，進一步減小了疫情對國內電子行業供給端的風險。與此同時，配合國內基礎電信、設備制造等多主體協同推進態勢的加速形成，上半年的行業需求端的成長明顯。晶圓代

29、工是高度技術密集、人才密集、資金密集的行業。其對生產環境、能源、原材料、設備和質量管理體系等有非常嚴格的要求和執行規范。隨著市場對產品差異化的需求，晶圓代工企業的配套服務已然成為企業吸引客戶的附加優勢。綜合來看，隨著集成電路產品的應用領域更加多元化，晶圓代工行業的技術壁壘持續增長。2、公司所處的行業地位分析及其變化情況 中芯國際是全球領先的集成電路晶圓代工企業之一，也是中國大陸技術最先進、規模最大、配套服務最完善、跨國經營的專業晶圓代工企業。根據 IC Insights 公布的 2020 年純晶圓代工行業全球市場銷售額排名，中芯國際位居全球第四位，在中國大陸企業中排名第一。3、報告期內新技術、

30、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢 集成電路制造是在高度精密的設備下進行的。在經歷數十年的發展后，集成電路已由本世紀初的 0.35 微米的 CMOS 工藝發展至納米級 FinFET 工藝。延續摩爾定律，全球最先進的量產集成電路制造工藝已經達到 5 納米，3 納米技術有望在 2022 年前后進入市場。近年來，隨著新興應用的推陳出新，對邏輯工藝以外的特色工藝提出了更廣闊的市場需求。特色工藝主要包括圖像傳感器、指紋識別、特殊存儲、嵌入式非易失性存儲器、功率分立器件、模擬和電源管理 IC、高壓、射頻和微機電系統等。特色工藝多數具備產品研發投入較低,不依賴于先進設備和先進技術,以及產品門類繁

31、多等特點。特色工藝正得到全球主要晶圓代工廠的關注，成為半導體制造領域的另一個重要發展機遇。二、二、核心核心技術與研發技術與研發進展進展 (一一)核心技術核心技術及其及其先進性先進性以及報告期內以及報告期內的變化情況的變化情況 先進工藝方面，多個衍生平臺開發按計劃進行，穩步導入客戶，正在實現產品的多樣化目標。2021 年半年度報告 12/186 同時，中芯國際特色工藝技術研發進展順利，多個技術交付量產。55 納米及 40 納米高壓顯示驅動平臺進入風險量產,其它項目如特殊存儲技術、圖像傳感技術研發也在穩步進行中。(二二)報告期內獲得的研發成報告期內獲得的研發成果果 報告期內獲得的知識產權列表 本期

32、新增 累計數量 申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）發明專利 330 373 15,846 10,382 實用新型專利-1 1,772 1,766 布圖設計權-94 94 合計 330 374 17,712 12,242 (三三)研發研發投入投入情況表情況表 單位：千元 本期數 上期數 變化幅度（%）費用化研發投入 1,937,474 2,278,463-15.0 資本化研發投入 -研發投入合計 1,937,474 2,278,463-15.0 研發投入總額占營業收入比例（%）12.0 17.3 減少 5.3 個百分點 研發投入資本化的比重（%）-研發投入總額較上年發生重大變化的原

33、因研發投入總額較上年發生重大變化的原因 適用 不適用 研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明研發投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明 適用 不適用 2021 年半年度報告 13/186 (四四)在研在研項目情況項目情況 適用 不適用 序號 項目名稱 進展或階段性成果 擬達到目標 技術水平 具體應用前景 1 FinFET衍生技術平臺開發 多個衍生平臺開發按計劃進行，穩步導入客戶，正在實現產品的多樣化目標。在通用工藝平臺基礎上，開發系列衍生應用平臺，進一步優化器件性能、提高集成度、滿足多種應用需求。國內領先 主要應用于消費電子。2 22 納 米 低功耗工藝平臺 器件電性基本匹配目

34、標值，器件設計完成，開始工藝驗證，并完成初版工藝凍結。完成平臺開發，導入客戶，并實現批量生產。國內領先 主要應用于各類物聯網產品，以滿足智能手機、數字電視、機頂盒、圖像處理器、可穿戴設備以及消費性電子產品等需求。3 28 納 米 射頻工藝平臺 基于 28HKC+平臺，優化器件射頻性能，提供各類射頻器件，完成工藝凍結，并開始客戶驗證。完成平臺開發，導入客戶，并實現批量生產。國內領先 主要應用于家用網絡、路由器、WIFI、移動端設備通信（信號接收、發送裝置）毫米波等應用。4 28 納 米 高壓顯示驅動工藝平臺 基于 28HKC+平臺，已完成中壓和高壓器件開發。與 40 納米高壓顯示驅動工藝平臺相比

35、 SRAM 面積縮小，容量增大，為高端顯示提供技術解決方案。完成平臺包括全套低、中、高壓器件，提供高容量 SRAM，降低功耗，適應各種高端顯示技術需求。國內領先 主要應用于高端智能手機 AMOLED 屏幕驅動。5 40 納 米 高壓顯示驅動工藝平臺 多家客戶有多個產品完成產品驗證，開始進入風險量產階段。研發完成，導入客戶，并進入風險量產。國內領先 主要應用于智能手機 AMOLED 屏幕驅動。6 嵌入式閃存平 臺 工 藝(eFlash)完成基于 ESF3 架構的40納米嵌入式閃存通用平臺性能開發和可靠性驗證，發布 V1.0 版本工藝設計工具包，引入首批客戶進行產品設計，并進入風險量產。開發更多應

36、用類型閃存宏，如超低功耗和高速應用等，以引進更多客戶。繼續優化工藝，以及工藝工具包和 IP。國內領先 應用于智能卡、工業控制、物聯網等。7 NOR Flash存儲工藝 已完成 65 納米 NOR 和 55納米 NOR 技術工藝平臺以及產線建立。持續推動工藝技術平臺的優化，進一步提升產品性能，降低成本，提高市場競爭力。開發下一代NOR 技術平臺。國內領先 應用于消費電子類產品，如藍牙、WIFI、機頂盒等產品。8 NAND Flash存儲工藝 提供高質量、高可靠性低容量的固態存儲器產品，已量產 38 納米 NAND 產品；自主研發的 24 納米SLC 技術目前多家客戶完成產品驗證進入量產。實現 2

37、4 納米 NAND 閃存，客戶導入及批量生產。同時推進下一代 1xNAND 平臺的開發。國內領先 產品主要應用于嵌入式系統。9 90 納米 BCD工藝平臺 完成 90 納米 BCD 平臺第一階段中低壓器件的性能開發和可靠性驗證，發布 V1.0 版本工藝設計工具包，引入首批客戶進行產品設計，并準備進入小批量試產。完整平臺包括中高壓應用，同步電源管理芯片智能化的發展趨勢，并逐步拓展到其它各種模擬類應用。國內領先 應用于智能化電源管理高端領域、音頻放大器、智能電機驅動等。2021 年半年度報告 14/186 (五五)研發研發人員情況人員情況 單位:千元 幣種:人民幣 基本情況 本期數 上期數 公司研

38、發人員的數量（人）1,785 2,419 研發人員數量占公司總人數的比例（%）11.2 15.8 研發人員薪酬合計 230,265 326,565 研發人員平均薪酬 129 135 教育程度 學歷構成 數量（人）比例(%)博士 222 12.4 碩士 944 52.9 本科 355 19.9 ?？萍耙韵?264 14.8 合計 1,785 100.0 年齡結構 年齡區間 數量（人）比例(%)30 歲以下 674 37.8 30-40 歲 843 47.2 40 歲以上 268 15.0 合計 1,785 100.0 附注：研發人員包括研發部門人員和從事與研究相關技術支持的技術人員。本期研發人員

39、數量較上期減少，主要因部分研究相關人員轉入生產運營崗位，以及出售子公司 SJ Semiconductor Corporation 影響所致。(六六)其他說明其他說明 適用 不適用 三、三、報告期內核心競爭力分析報告期內核心競爭力分析 (一一)核心競爭力核心競爭力分析分析 適用 不適用 報告期內，公司在核心競爭力方面繼續強化：1、研發平臺優勢 公司研發中心根據總體戰略，以客戶需求為導向，成熟工藝精進與先進技術開發同時推進。持續在成熟工藝平臺基礎上拓展特色工藝技術，并且進一步深耕 FinFET 先進技術應用衍生平臺。全面確保項目在研發階段充分對標后續量產技術需求，有效保證產出質量與可靠性，縮短從研

40、發到投產的周期，滿足客戶產品創新與快速迭代的需求。2、研發團隊優勢 公司通過多年集成電路研發實踐，組建了高素質的核心管理團隊和專業化的核心研發團隊。研發團隊的核心成員由境內外資深專家組成，擁有在行業內多年的研發管理經驗。3、豐富產品平臺和知名品牌優勢 2021 年半年度報告 15/186 公司 20 年來長期專注于集成電路工藝技術的開發，成功開發了 0.35 微米至 14 納米等多種技術節點，應用于不同工藝技術平臺，具備邏輯電路、電源/模擬、高壓驅動、嵌入式非揮發性存儲、非易失性存儲、混合信號/射頻、圖像傳感器等多個技術平臺的量產能力，可為客戶提供智能手機、智能家居、消費電子等不同領域集成電路

41、晶圓代工及配套服務。通過長期與境內外知名客戶的合作，形成了明顯的品牌效應，獲得了良好的行業認知度。4、完善的知識產權體系 公司在集成電路領域內積累了眾多核心技術，形成了完善的知識產權體系。截至 2021 年 6月 30 日，公司累計獲得專利共 12,148 件，其中發明專利 10,382 件。此外公司還擁有集成電路布圖設計權 94 件。5、國際化及產業鏈布局 公司一貫著眼于全球化布局，基于國際化運營的理念，形成較為健全的公司治理結構。組建了國際化的管理團隊與人才隊伍，建立了輻射全球的服務基地與運營網絡，在美國、歐洲、日本和中國臺灣設立了市場推廣辦公室，在中國香港設立了代表處，以便更好拓展市場，

42、快速響應客戶需求。公司高度重視與集成電路產業鏈的上下游企業的戰略合作關系，提升產業鏈整合與布局的能力，構建緊密的集成電路產業生態，為客戶提供全方位、一體化的集成電路解決方案。6、完善的質量管理體系 公司不斷擴展質量管控的廣度和深度，建立了全面完善的質量控制系統。目前公司已經獲得了信息安全管理體系認證 ISO27001，質量管理體系認證 ISO9001，環境管理體系認證 ISO14001，職業健康安全管理體系認證 OHSAS18001/ISO45001，汽車行業質量管理體系認證 IATF16949，電信業質量管理體系認證TL9000，有害物質過程管理體系QC080000，溫室氣體排放盤查認證IS

43、O14064，能源管理體系認證 ISO50001，道路車輛功能安全認證 ISO26262 等諸多認證。(二二)報告報告期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響期內發生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的的事件事件、影響分析影響分析及及應對措施應對措施 適用 不適用 2020 年 10 月 4 日，公司發布公告，知悉美國商務部工業與安全局已根據美國出口管制條例EAR744.21(b)向部分供應商發出信函。為此，將中芯國際指定為“軍事最終用戶”。對于向中芯國際出口的部分美國設備、零備件及原物料會受到美國出口管制條例的進一步限制，須事前申請出口許可證后，才能向中芯國際繼續供貨。針對該出口限制，本公司和

44、美國工業與安全局第一時間展開了初步交流，并評估了該出口限制對本公司生產經營活動的影響。2020 年 12 月 18 日（美國東部時間），本公司關注到美國商務部以保護美國國家安全和外交利益為由，將本公司及部分子公司和聯營公司列入“實體清單”。本公司被列入“實體清單”后，根據美國出口管制條例的規定，供應商須獲得美國商務部的出口許可才能向本公司供應受出口管制條例所管轄的物項。對專用于生產 10nm 及以下技術節點（包括極紫外光技術）的物項，美國商務部會采取“推定拒絕”的審批政策進行審核。展望 2021 年下半年，該事項給公司下半年業績帶來了不確定風險。本公司將持續與美國政府相關部門進行溝通，并視情況

45、采取一切可行措施，積極尋求解決方案，力爭將不利影響降到最低。四、四、經營情況的討論與分析經營情況的討論與分析 2021 年上半年，疫情持續反復，“宅經濟”、“在線教育”、“云游”、“智慧社區”等新業態的形成加速了市場對于萬物互聯的進一步需求，為芯片行業帶來了更大的市場機遇。當前，市場動能主要來自三大部分的疊加：1）穩固的市場存量需求；2）新興產品市場帶來的需求增量；3）因行業形態發生轉移而帶來的在地生產需求增量。這些需求疊加全球多地疫情導致的停工停產，造成了當前晶圓代工產能供不應求，芯片配套產業出現瓶頸等問題，整體芯片產業鏈的采購周期不斷加長。與此同時，地緣貿易依舊持續緊張態勢，即使在全球市場

46、快速成長的背景下，中芯國際依然面臨生產連續性和產能擴建的不確定性。報告期內，公司上下付出加倍努力，持續創新，超額完成上半年收入目標。2021 年半年度報告 16/186 報告期內，本集團實現主營業務收入 15,852.6 百萬元,同比增加 22.5%。其中，晶圓代工業務營收為 14,505.0 百萬元，占報告期內主營業務收入的 91.5%，同比增長 23.2%；光掩模制造、測試及其他配套技術服務收入總和為 1,347.6 百萬元，占報告期內主營業務收入的 8.5%，同比增長 15.7%。按地區計算，報告期內各地區業務收入均實現增長。其中，中國內地及中國香港業務收入占主營業務收入的 59.6%，

47、同比增長 14.3%；北美洲業務區業務占主營業務收入的 25.3%；歐洲及亞洲區業務占主營業務收入的 15.1%。應用領域方面，消費電子類應用占晶圓代工業務營收的 23.0%，同比增長 59.4%；智能手機類應用收入占晶圓代工業務營收的 33.2%；智能家居類應用占晶圓代工業務營收的 13.1%；其他應用類占晶圓代工業務營收的 30.7%。以技術作分界，來自90納米及以下制程的晶圓代工業務營收的比例為61.4%，同比增長32.5%。其中，55/65 納米技術的收入貢獻比例為 31.2%，同比增長 22.8%；FinFET/28 納米的收入貢獻比例為 11.1%，同比增長 62.3%。報告期內公

48、司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項會有重大影響的事項 適用 不適用 五、五、風險因素風險因素 適用 不適用 (一一)核心競爭力風險核心競爭力風險 1、研發風險 公司所處的集成電路晶圓代工行業屬于技術密集型行業。集成電路晶圓代工涉及數十種科學技術及工程領域學科知識的綜合應用，具有工藝技術迭代快、資金投入大、研發周期長等特點。多年來，公司堅持自主研發的道路并進一步鞏固自主化核心知識產權。集成電路晶圓代工的技術含量較高，需要經歷前期的技術論證及后期的不斷研發實

49、踐，周期較長。如果公司未來不能緊跟行業前沿需求，正確把握研發方向，可能導致工藝技術定位偏差。同時，新工藝的研發過程較為復雜，耗時較長且成本較高，存在不確定性。如果公司不能及時推出契合市場需求且具備成本效益的技術平臺，可能導致公司競爭力和市場份額有所下降，從而影響公司后續發展。此外，新技術平臺的研發需要大量的資金投入。本報告期和上年同期，公司研發投入分別為1,937.5 百萬元和 2,278.5 百萬元，占收入的比例分別為 12.0%及 17.3%。如果公司未來技術研發的投入不足，不能支撐技術升級的需要，可能導致公司技術被趕超或替代，進而對公司的持續競爭力產生不利影響。2、技術人才短缺或流失風險

50、 集成電路晶圓代工行業亦屬于人才密集型行業。集成電路晶圓代工涉及上千道工藝、數十門專業學科知識的融合，需要相關人才具備扎實的專業知識和長期的技術沉淀。同時，各環節的工藝配合和誤差控制要求極高，需要相關人才具備很強的綜合能力和經驗積累。優秀的研發人員及工程技術人員是公司提高競爭力和持續發展的重要基礎。公司多年來一直高度重視人力資源的科學管理，制定了較為合理的人才政策及薪酬管理體系，針對優秀人才實施了包括股權激勵在內的多項激勵措施，對穩定和吸引技術人才起到了積極作用。近年來在國家政策的大力支持下，集成電路企業數量高速增長，行業優秀技術人才的供給出現了2021 年半年度報告 17/186 較大缺口，

51、人才爭奪日益激烈。如果公司有大量優秀的技術研發人才離職，而公司無法在短期內招聘到經驗豐富的技術人才，可能影響到公司工藝研發的進度，對公司的持續競爭力產生不利影響。3、技術泄密風險 公司十分重視對核心技術的保護工作，制定了包括信息安全保護制度在內的一系列嚴格完善的保密制度，并和相關技術人員簽署了保密協議，對其離職后做出了嚴格的競業限制規定，以確保核心技術的保密性。但由于技術秘密保護措施的局限性、技術人員的流動性及其他不可控因素，公司仍存在核心技術泄密的風險。如上述情況發生，可能在一定程度上削弱公司的技術優勢并產生不利影響。4、晶圓代工領域技術升級迭代風險 集成電路豐富的終端應用場景決定了各細分領

52、域芯片產品的主流技術節點與工藝存在差異，且技術迭代與相應市場需求變化較快。若晶圓代工廠商技術迭代大幅落后于產品應用的工藝要求，則無法滿足市場和客戶的需求。(二二)經營風險經營風險 1、公司研發與生產需持續投入巨額資金的風險 集成電路晶圓代工行業屬于資本密集型行業。為不斷升級現有工藝技術平臺以保持市場競爭優勢，并保證充足的產能以滿足訂單生產需求，提高核心競爭力，公司需要持續進行巨額的資金投入。本報告期和上年同期，公司購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金分別為9,483.3 百萬元及 9,835.4 百萬元；研發投入分別為 1,937.5 百萬元和 2,278.5 百萬元。未來，如果公司

53、不能獲取足夠的經營收益，或者融資受限，導致資金投入減少，可能對公司的競爭優勢產生不利影響。2、客戶集中度較高的風險 由于集成電路晶圓代工的下游行業市場具有集中度較高的特點，本報告期內和上年同期，公司客戶集中度較高，來源于前五大客戶的收入占主營業務收入的比例分別為 33.3%及 44.4%。雖然公司憑借自身的研發實力、產品質量、產能支持、服務響應等優勢，與主要客戶建立了較為穩固的合作關系。但是如果未來主要客戶的生產經營發生重大問題，將對公司的業績穩定性和持續盈利能力產生不利影響。3、供應鏈的風險 集成電路晶圓代工行業對原材料、零備件和設備等有較高要求，部分重要原材料、零備件及核心設備等在全球范圍

54、內的合格供應商數量較少，且大多來自中國境外。未來，如果公司的重要原材料、零備件或者核心設備等發生供應短缺、價格大幅上漲，或者供應商所處的國家和/或地區與中國發生貿易摩擦、外交沖突、戰爭等進而影響到相應原材料、零備件及設備等管制品的出口許可，且公司未能及時形成有效的替代方案，將會對公司生產經營及持續發展產生不利影響。(三三)行業風險行業風險 1、產業政策變化的風險 集成電路產業作為信息產業的基礎和核心，是國民經濟和社會發展的戰略性產業。國家陸續出臺了包括國務院關于印發進一步鼓勵軟件產業和集成電路產業發展若干政策的通知（國發20114 號）、國務院關于印發新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展

55、若干政策的通知（國發20208 號）在內的一系列政策，從財稅、投融資、研究開發、進出口、人才、知識產權、市場應用、國際合作等方面為集成電路企業提供了更多的支持。未來如果國家相關產業政策出現重大不利變化，將對公司發展產生一定不利影響。2、晶圓代工市場競爭激烈，公司與行業龍頭相比技術差距較大、目前市場占有率較低的風險 2021 年半年度報告 18/186 隨著物聯網、人工智能和云計算等新應用領域的不斷涌現，芯片產業發展的熱點領域在不斷豐富，廣闊的市場前景及較為有利的產業政策吸引了諸多境內外集成電路相關企業布局集成電路晶圓代工行業，可能將導致市場競爭進一步加劇。未來，如果公司無法及時開發和引進最新的

56、制造工藝技術，或推出能夠更好地滿足客戶需求的工藝平臺，將削弱公司的競爭優勢，并對公司的經營業績產生不利影響。(四四)宏觀環境風險宏觀環境風險 1、宏觀經濟波動和行業周期性的風險 公司主要為客戶提供基于多種技術節點、不同工藝平臺的集成電路晶圓代工及配套服務，下游應用領域廣泛，產品及服務覆蓋了包括智能手機、智能家居、消費電子等在內的多個重要經濟領域。受到全球宏觀經濟的波動、行業景氣度等因素影響，集成電路行業存在一定的周期性。因此，集成電路行業的發展與宏觀經濟整體發展亦密切相關。如果宏觀經濟波動較大或長期處于低谷，集成電路行業的市場需求也將隨之受到影響；此外下游市場需求的波動和低迷亦會導致集成電路產

57、品的需求下降，進而影響集成電路晶圓代工企業的盈利能力。宏觀經濟環境以及下游市場的整體波動可能對公司的經營業績造成一定的影響。2、新型冠狀病毒疫情影響正常生產經營的風險 自 2020 年初，新型冠狀病毒疫情爆發，全球多數國家和地區遭受了不同程度的影響。為應對疫情，公司制定有效的疫情應急防控計劃，實施各項防護措施，確保在抗擊疫情的同時安全生產。目前為止，疫情暫未對公司的生產經營造成重大不利影響。但是國際航班的減少及運力的緊張使得設備、零備件及材料供應商的交付周期變長，運輸價格的上調將導致公司后續的采購成本增加，人員流動隔離要求也限制了供應商的工程師提供跨國技術配套服務。因此未來若疫情在全球范圍內無

58、法得到及時有效的控制或者出現反復，公司仍可能面臨供應中斷的風險。此外，航班數量、貨運時間、運費等因素也可能對公司的出口銷售帶來一定不利影響。3、貿易摩擦的風險 本報告期內和上年同期，公司來自中國內地及中國香港以外的國家和地區的主營業務收入占比分別為 40.4%及 36.1%。同時，公司主要供應商多數為境外公司。目前，中美貿易摩擦持續，經濟全球化受到較大挑戰，美國在眾多領域加強了對中國企業的限制和/或監管，公司的生產經營受到了一定程度的影響。2020 年 12 月 3 日（美國東部時間），公司被美國國防部列入“中國涉軍企業清單”，美國人士對公司發行的有價證券及其相關衍生品的交易受到限制。2020

59、 年 12 月 18 日（美國東部時間），美國商務部以美國國家安全和外交利益為由，將公司及其部分子公司和聯營公司列入“實體清單”。本公司被列入“實體清單”后，根據美國出口管制條例規定，供應商須獲得美國商務部的出口許可才能向本公司供應受出口管制條例所管轄的物項。對專用于生產 10nm 及以下技術節點（包括極紫外光技術）的物項，美國商務部會采取“推定拒絕”的審批政策進行審核。2021 年 6 月 3 日（美國東部時間），拜登頒布了一項行政命令，限制美國人士投資“中國軍工復合體企業”，美國人士對公司發行的有價證券及其相關衍生品的交易受到限制。2021 年半年度報告 19/186 受上述事件影響，公司

60、未來可能無法取得來自美國人士的投資，融資渠道受限，同時獲取與生產相關的管轄物項可能存在不確定性。未來，如果美國或其他國家/地區與中國的貿易摩擦持續升級，限制進出口，提高關稅或設置其他貿易壁壘，公司可能面臨設備、原材料、零備件等生產資料短缺和客戶流失等風險，進而導致公司生產受限、訂單減少、成本增加，對公司的業務和經營產生不利影響。4、美國出口管制政策調整的風險 目前，經濟全球化遭遇波折，多邊主義受到沖擊，國際金融市場震蕩，特別是中美貿易摩擦給一些企業生產經營、市場預期帶來不利影響。2019 年 5 月，美國商務部將部分中國公司列入“實體清單”；2020 年 5 月及 8 月，美國商務部修訂“外國

61、直接產品規則”。根據修訂后的規則，特定受管轄的半導體設備與技術，在獲得美國商務部出口許可之前，可能無法用于生產制造特定客戶的產品。公司堅持國際化運營，自覺遵守生產經營活動所適用國家和地區的法律、法規。自成立以來依法生產、合規運營。但美國不斷加強針對中國高科技企業的出口管制政策，可能會導致公司為部分客戶提供的晶圓代工及相關配套服務受到一定限制，公司可能面臨生產受限、訂單減少的局面，進而對公司的業務發展和經營業績產生不利影響。5、匯率波動的風險 本公司及各子公司的記賬本位幣主要為美元，而部分交易采用人民幣或歐元、日元等外幣計價。外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為記賬本位幣，形成匯兌差額

62、。本報告期內和上年同期，公司匯兌收益分別為 9.2 百萬元及 27.9 百萬元。公司已通過遠期外匯合約及交叉貨幣掉期合約等工具對沖匯率波動的影響。但是未來如果境內外經濟環境、政治形勢、貨幣政策等因素發生變化，使得本外幣匯率大幅波動，公司仍將面臨匯兌損失的風險。(五五)財務風險財務風險 1、公司未來一定時期內折舊費用進一步增加的風險 截至本報告期末，公司合計在建工程賬面價值為 18,998.5 百萬元，占資產總額的比例為 9.1%。公司未來將繼續進行產能擴張，并在一定時期內增加在建工程金額。隨著在建工程項目陸續達到預定可使用狀態而轉入固定資產，公司在一定時期內面臨折舊費用進一步增加的風險。2、毛

63、利率降低的風險 本報告期和上年同期，公司毛利率分別為 26.7%和 23.5%。未來，如果集成電路行業整體情況發生不利變化、境內外客戶需求未達預期從而影響到公司產品的銷量及價格、主要原材料價格大幅上漲、公司加速產能擴充、先進制程產線的擴產使得公司一定時期內折舊費用占收入比重大幅增加，以及其他不利情況發生，公司在未來一定時期內可能面臨毛利率波動的風險。3、業績波動的風險 本報告期和上年同期，公司營業收入分別為 16,090.4 百萬元和 13,161.5 百萬元，歸屬于母公司股東的凈利潤分別為 5,241.3 百萬元和 1,386.4 百萬元，各期扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為

64、 2,339.1 百萬元和 541.9 百萬元。未來，公司若持續產生高額資本開支及研發投入，將導致折舊及研發費用相應增加。一旦公司的投入在短期內不能帶來預期收益，或者宏觀經濟環境、行業周期及行業競爭態勢等發生變化，公司可能面臨業績波動的風險。4、稅收優惠政策發生變化的風險 2021 年半年度報告 20/186 在報告期內，中芯上海、中芯北方和中芯深圳適用高新技術企業 15%的企業所得稅優惠稅率；中芯天津目前處于享受集成電路生產企業“五免五減半”的企業所得稅優惠期內，企業所得稅稅率為 12.5%；中芯北京目前處于享受集成電路生產企業“十免”的企業所得稅優惠期內，企業所得稅稅率為 0%。未來，如果

65、上述稅收優惠政策發生變化或者上述子公司不再符合相關資質，將對公司未來的所得稅費用產生不利影響。5、資產減值風險 作為資本密集型企業，本集團固定資產規模較大。報告期末，固定資產和在建工程賬面價值占總資產的比重為 37.5%。未來，若發生資產市價當期大幅下跌且跌幅明顯高于因時間推移或正常使用而預計的下跌，或公司所處的經濟、技術或者法律等環境以及資產所處的市場在當期或者將在近期發生重大變化，或市場利率或者其他市場投資報酬率在當期已經提高從而影響公司計算資產預計未來現金流量現值的折現率等跡象，可能造成資產使用率不足、終止使用或提前處置，或導致資產可收回金額低于賬面價值而形成減值，對本集團利潤表在當期帶

66、來不利影響。公司報告期內的主要客戶均為境內外知名的集成電路設計公司及 IDM 企業，規模較大，信用水平較高，應收賬款回款良好。雖然公司主要客戶目前發生壞賬的可能性較小，但未來如果部分客戶的經營情況發生不利變化，公司仍將面臨應收賬款無法收回導致的壞賬損失風險。隨著公司銷售規模的增長，各期末存貨余額亦呈增長趨勢。未來，如果市場需求發生變化，使得部分存貨的售價未能覆蓋成本，公司將面臨存貨跌價損失增加的風險。(六六)管理內控風險管理內控風險 1、無控股股東和實際控制人的風險 報告期內，公司任何單一股東持股比例均低于 30%。截至 2021 年 6 月 30 日，公司第一大股東中國信科及相關權益人持股比

67、例為 11.71%，第二大股東鑫芯香港持股比例為 7.81%。董事會現有 15 位董事，各股東提名的董事人數均低于董事總人數的二分之一，不存在單一股東通過實際支配公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任或足以對股東大會的決議產生重大影響的情形，且公司主要股東之間無關聯關系或一致行動關系。因此，公司無控股股東和實際控制人。公司股權相對分散，使得公司未來有可能成為被收購對象，進而導致公司控制權發生變化，可能會給公司業務發展和經營管理等帶來一定影響。2、公司子公司較多帶來的管理控制風險 截至 2021 年 6 月 30 日，公司共有子公司 27 家，其中境內子公司 18 家，境外子公司 9

68、家，分布在多個國家和地區。未來，若子公司發生經營、合規、稅務等風險，可能對公司的經營業績造成相關不利影響。公司的部分控股子公司為中外合資企業，其分紅事項需全體董事的三分之二以上批準，公司無法單方面決定分紅等重大事項。(七七)法律風險法律風險 1、公司的治理結構與適用于中國境內法律、法規和規范性文件的上市公司存在差異的風險 公司是一家依據開曼群島公司法設立的公司。根據國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知（國辦發201821 號），試點紅籌企業股權結構、公司治理、運行規范等事項可適用境外注冊地公司法等法律法規規定。公司作為一家在開曼注冊的紅籌企業，需遵守開

69、曼群島公司法和公司章程的規定，并已按照境內上市規則要求完善了公司治理制度和運行規范，對于投資者權益保護的安排總體上不低于境內法律要2021 年半年度報告 21/186 求，但在某些公司治理事項安排上如監事會制度，公司合并、分立、收購的程序和制度，公司清算、解散的程序和制度等，與注冊在中國境內的一般 A 股上市公司相比還存在一定差異。2、糾紛訴訟的風險 公司所處的集成電路晶圓代工行業是帶動集成電路產業聯動的關鍵環節，且公司經營規模較大，客戶、供應商數量眾多。在未來的業務發展過程中，公司不能排除因知識產權、合同履行等事項，與客戶、供應商等第三方發生糾紛及訴訟，從而耗費公司的人力、物力以及分散管理精

70、力，并承擔敗訴后果的風險，可能會對公司的生產經營造成不利影響。截至本報告發布日，公司較大的未決訴訟及仲裁包括：1)PDF SOLUTIONS,INC.就其與中芯國際集成電路新技術研發（上海）有限公司（“中芯新技術”）簽署的一系列技術服務協議提起的仲裁。2)2020 年 12 月 15 日公司關于涉及訴訟的公告中顯示公司及部分董事被列為被告，指稱公司發布的某些陳述或文件違反 1934 年美國證券交易法第 10(b)項和第 20(a)項及美國證券交易委員會據此公布的第 10b-5 規則的規定（該規定禁止與買賣證券相關的某些失實陳述及遺漏），并尋求未確定金額的經濟補償。六、六、報告期內主要經營情況報

71、告期內主要經營情況 2021 年上半年實現營業收入 16,090.4 百萬元，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,241.3百萬元。(一一)主營業務分析主營業務分析 1 1、財務報表相關科目變動分析表財務報表相關科目變動分析表 單位:千元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）營業收入 16,090,387 13,161,499 22.3 營業成本 11,799,782 10,068,072 17.2 毛利 4,290,605 3,093,427 38.7 管理費用 588,013 831,573-29.3 財務費用-334,016-253,412 不適用 研發費用 1,937

72、,474 2,278,463-15.0 其他收益 1,085,838 701,112 54.9 投資收益 1,832,696 163,944 1,017.9 公允價值變動收益 97,494 203,022-52.0 資產減值(損失)/轉回-27,850 302,815 不適用 資產處置收益/(損失)115,797-5,000 不適用 經營活動產生的現金流量凈額 10,262,519 3,093,755 231.7 投資活動產生的現金流量凈額-27,326,915-14,504,176 不適用 籌資活動產生的現金流量凈額-456,359 17,729,860 不適用 (1).營業收入的增長主要是

73、由于本期內銷售晶圓的數量及平均售價上升所致。銷售晶圓的數量由上年同期的2.8百萬片約當8英寸晶圓增加16.2%至本期內的3.3百萬片約當8英寸晶圓。平均售價（銷售晶圓收入除以總銷售晶圓數量）由上年同期 4,143 元增加至本期的 4,390 元。(2).營業成本的增長主要原因是本期銷售晶圓的數量增加和產品組合變動。(3).管理費用的下降主要原因是控股的 12 英寸晶圓廠自 2020 年 6 月進入量產，本期未發生量產前的開辦費用。(4).財務費用變動主要原因是本期利息收入增加。2021 年半年度報告 22/186 (5).研發費用降低主要原因是本期研發活動減少。(6).其他收益增長主要原因是本

74、期確認的政府補助收益增加。(7).投資收益增加的主要原因是本期處置一子公司產生的收益以及本期聯營公司權益法核算的投資收益增加。本集團部分聯營公司為若干投資組合的基金管理機構。本期內聯營公司的投資收益主要是投資組合的公允價值變動及若干聯營公司本期經營利潤增加。(8).公允價值變動收益減少的主要原因是由于本集團所投資的部分權益性金融資產的公允價值減少。(9).資產減值損失變動的主要原因是本期存貨跌價準備隨存貨的上升而增加。(10).資產處置損益變動主要是本期固定資產處置利得所致。(11).經營活動產生的現金流量凈額變動主要是由于銷售商品收到的現金增加。(12).投資活動產生的現金流量凈額變動主要是

75、購買廠房和設備支出，及購買和出售金融資產凈支出，并部分被處置子公司所得款項所抵減。(13).籌資活動產生的現金流量凈額變動主要是新增及償還借款的凈支出，并部分被少數股東資本注資所得款項抵減。2 2、本期本期公司公司業務類型、業務類型、利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明 適用 不適用 3 3、收入分析收入分析 主營業務收入按地區分析 占主營業務收入比例 以地區分類 本報告期 上年同期 北美洲(1)25.3%23.5%中國內地及中國香港 59.6%63.9%歐洲及亞洲(2)15.1%12.6%附注：(1)呈列之收入源于總部位于北美洲，但最終出售及付運產

76、品予全球客戶的公司。(2)不包括中國內地及中國香港。晶圓收入分析 占晶圓收入比例 以應用分類 本報告期 上年同期 智能手機 33.2%47.5%智能家居 13.1%16.0%消費電子 23.0%17.8%其他 30.7%18.7%2021 年半年度報告 23/186 占晶圓收入比例 以技術節點分類 本報告期 上年同期 FinFET/28納米 11.1%8.4%40/45納米 15.5%15.2%55/65納米 31.2%31.3%90 納米 3.6%2.2%0.11/0.13 微米 5.9%5.4%0.15/0.18 微米 29.2%33.2%0.25/0.35 微米 3.5%4.3%4 4、

77、資金流動性與資本來源資金流動性與資本來源 (1).0 債務情況 單位：千元 幣種：人民幣 本期末 上年末 短期借款-2,956,808 長期借款 29,342,630 26,331,038 租賃負債 994,122 981,972 應付債券 3,869,300 5,469,756 一年內到期的非流動負債 4,959,213 6,150,902 有息債務有息債務總額總額 39,165,265 41,890,476 貨幣資金-75,328,967-86,667,869 交易性金融資產-46,610-728,225 定期存款-24,618,221-10,728,729 凈債務凈債務 -60,828,

78、533 -56,234,347 本報告期末，本集團有息債務金額總額39,165.3百萬元，主要是由有擔?；蛴械盅恒y行借款10,501.8百萬元，無擔保無抵押銀行借款21,419.5百萬元，租賃負債及應付債券構成，其中一年內到期的債務金額4,959.2百萬元。債務安排的具體情況請參見“第九節 財務報告”之“七、32、短期借款”和“七、45、長期借款”。2021 年半年度報告 24/186 (2).資本開支及資金來源 本集團 2021 年計劃的資本開支約為 280.9 億元，其中大部分用于成熟工藝的擴產，小部分用于先進工藝、北京新合資項目土建及其它。本集團的實際開支可能會因業務計劃、市場情況、設備

79、價格或客戶需求的改變等因素而有別于計劃開支。本集團將密切注意全球經濟、半導體產業、客戶的需求、營運現金流，并于需要時經董事會批準調整資本開支計劃。本集團的資金來源主要包括經營所得現金、銀行借款及發行債項或股本、少數股東的資本注資及其他方式的融資。未來的收購、合并、策略性投資或其他發展亦可能會需要額外的融資。但因半導體產業高度周期性及快速變化的特點，應對本集團增長及發展目標所需的資金款額較難預測。(3).支出承諾 本報告期末，本集團建造廠房的支出承諾為 2,187.8 百萬元，采購機器及設備的支出承諾為21,907.5 百萬元以及采購無形資產的支出承諾為 140.0 百萬元。(4).匯率及利率風

80、險 本集團的收入、開支及資本開支主要以美元交易。在以其他貨幣訂立交易時，導致本集團主要面臨歐元、日元和人民幣匯率變動的風險。此外，本集團已訂立或發行若干人民幣計值貸款融資協議、短期票據、中期票據及若干以攤銷成本入賬的人民幣計值金融資產，使本集團會面臨人民幣匯率變動的風險。本集團通過運用遠期外匯合約及交叉貨幣掉期合約等金融工具以降低有關風險。本集團面對的利率風險主要與本集團的長期貸款有關，而本集團一般獲取該等貸款以用于資本開支及營運資金需求。本集團通過固定利息及浮動利息借款進行融資，同時綜合運用利率掉期合約及交叉貨幣掉期合約管理該風險。本集團的匯率風險及利率風險請參見“第九節 財務報告”之“十、

81、與金融工具相關的風險”。(二二)非主營業務導致利潤重大變化的說明非主營業務導致利潤重大變化的說明 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目 金額 占凈利潤比例（%）形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益-處置子公司 1,487,361 29.2 主要系本報告期內處置子公司所獲利得 否 其他收益-政府資金 1,085,838 21.3 主要系本報告期內確認收到的政府項目資金收益 否 投資收益-對聯營企業和合營企業的投資收益 343,241 6.7 主要系本報告期內聯營公司的投資收益 否 2021 年半年度報告 25/186 (三三)資產、負債情況分析資產、負債情況分析 適用 不適用 1 1

82、、資產資產及及負債負債狀狀況況 單位：千元 項目名稱 本期期末數 本期期末數占總資產的比例（%）上年期末數 上年期末數占總資產的比例（%）本期期末金額較上年期末變動比例（%）情況說明 交易性金融資產 46,610 0.0 728,225 0.4-93.6 減少的原因主要是本期銀行結構性存款減少。應收票據 191,778 0.1 32,079 0.0 497.8 增加的原因主要是由于本期銷售晶圓的收入上升。應收賬款 4,327,124 2.1 2,901,820 1.4 49.1 增加的原因主要是由于本期銷售晶圓的收入上升。一年內到期的非流動資產 2,551,136 1.2 23,780 0.0

83、 10,628.1 增加的原因主要是本期一年內到期的長期定期存款增加。其他流動資產 1,184,141 0.6 2,435,673 1.2-51.4 減少主要由于本期收到增值稅留底稅額返還所致。在建工程 18,998,522 9.1 27,661,244 13.5-31.3 減少的原因主要是本期設備達到使用狀態轉入固定資產增加。固定資產 58,937,583 28.4 51,415,003 25.1 14.6 增加的原因主要是本期轉固設備增加。遞延所得稅資產 238,683 0.1 162,657 0.1 46.7 增加的原因主要是本期不可抵銷的可抵扣暫時性差異增加。其他非流動資產 23,00

84、9,000 11.1 11,655,571 5.7 97.4 增加的原因主要是一年以上的定期存款增加。短期借款-2,956,808 1.4-100.0 減少的原因是本期到期的短期借款已償還。衍生金融工具（凈負債）102,815 0.0 787,662 0.4-86.9 減少的原因主要是交叉貨幣掉期合約的交割及其公允價值變動影響。合同負債 5,212,721 2.5 1,297,407 0.6 301.8 增加的原因是本期與業務活動有關的預收款增加。應交稅費 54,214 0.0 154,734 0.1-65.0 減少的主要原因是本期支付上年預提的所得稅費用。一年內到期的非流動負債 4,959,

85、213 2.4 6,150,902 3.0-19.4 減少的原因是一年內到期的長期借款部分已償還，并被部分一年內到期的應付債券重分類影響所抵減。應付債券 3,869,300 1.9 5,469,756 2.7-29.3 減少的原因是一年內到期的應付債券重分類至一年內到期的非流動負債。遞延所得稅負債 114,621 0.1-不適用 增加的原因是本期內不可抵銷的應納稅暫時性差異增加。其他權益工具-1,985,759 1.0-100.0 減少的原因主要是本期內永續債轉股。其他說明 無 2021 年半年度報告 26/186 2 2、境外資產境外資產情情況況 適用 不適用 3 3、截至報告期末主要資產受

86、限情截至報告期末主要資產受限情況況 適用 不適用 (1).作為抵押品的資產 于本報告期末，賬面值約為 1,121.2 百萬元的機器設備、房屋建筑物及土地使用權已抵押作本集團按揭下的借貸之抵押品。本集團不可抵押該等資產作為其他借貸的抵押品或出售該等資產予其他實體。(2).用途受限的資金 于本報告期末，用途受限的資金包括政府項目資金為 820.1 百萬元、因信用證及借款而質押的銀行定期存款等為 1,341.1 百萬元。4 4、其他說明其他說明 適用 不適用 (1).(1).資本管理資本管理 本集團管理其資金，以確保本集團內各實體能夠以持續經營方式營運，同時亦通過優化資本結構為利益相關者爭取最大回報

87、。本集團通過發行新股及股份回購以及發行新的債券或償還現有債券管理其資本，并每半年進行一次資本結構回顧。報告期末的凈債務權益比如下:單位：千元 幣種：人民幣 本期期末數 上年末 凈債務-60,828,533-56,234,347 權益 147,094,156 141,635,953 凈債務權益比-41.4%-39.7%(2).(2).資本化利息資本化利息 本集團對建設期超過一年的興建廠房及設備專門借款利息費用予以資本化。資本化利息計入相關資產的成本，按會計政策年限折舊。本報告期內無資本化利息，上年同期資本化利息 208.0百萬元計入相關資產的成本。本報告期內及上年同期，本集團有關資本化利息的折舊

88、支出分別為119.7 百萬元及 147.0 百萬元。(四四)投資狀況分析投資狀況分析 1 1、對外股權投資總體分析對外股權投資總體分析 (1).(1).重大的股權投資重大的股權投資 適用 不適用 就于深圳開發就于深圳開發 1212 英寸晶圓生產設施訂立合作框架協議英寸晶圓生產設施訂立合作框架協議 2021 年 3 月 12 日，本公司與深圳市人民政府(“深圳市政府”)簽訂合作框架協議。依據該協議，本公司與深圳市政府（透過深圳市重大產業投資集團有限公司（“深圳重投集團”）擬以建議出資的方式，經由中芯深圳開展項目發展和運營，重點生產 28 納米及以上的集成電路和提供技術服務，并預期將于 2022

89、年開始生產。項目新投資額估計為 23.5 億美元。出資完成后，本公司與深圳重投集團將分別擁有中芯深圳的股權比例為約 55%和不超過 23%。本公司和深圳市政府將共同推動其他第三方投資者完成余下出資。本公司和深圳市政府已同意進行真誠磋商，以就建議出資和具體支持事項簽訂最終協議。有關詳情請參閱本公司于 2021 年 3 月 18 日刊登于上交所網站的公告。2021 年半年度報告 27/186 (2).(2).重大的非股權投資重大的非股權投資 適用 不適用 (3).(3).以公允價值計量的金融資產以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動

90、 對當期利潤的影響 權益工具投資 1,021,465 1,089,482 68,017 24,362 結構性存款和貨幣基金 728,225 46,610-681,615 1,440 (五五)重大資產和股權出售重大資產和股權出售 適用 不適用 出售子公司出售子公司 SJ Semiconductor CorporationSJ Semiconductor Corporation 于 2021 年 4 月 22 日，本公司（“出售方”）與 Silver Starry Limited、Integrated Victory(BVI)Limited、中金共贏啟江（上海）科創股權投資基金合伙企業（有限合伙）

91、、啟鷺（廈門）股權投資合伙企業（有限合伙）、蘇州中金上汽新興產業股權投資基金合伙企業（有限合伙）、蘇州元禾厚望長芯創業投資合伙企業（有限合伙）及蘇州璞華創宇股權投資合伙企業（有限合伙）(“購買方”)訂立股權轉讓協議(“股權轉讓協議”)。根據該股權轉讓協議，購買方將收購本公司持有的 SJ Semiconductor Corporation(“SJ Semi”)的全部股份，即占 SJ Semi 已發行股本總額 55.87%的股份，總對價約為 3.97 億美元。交易完成后，本公司不再持有 SJ Semi 任何股權，而 SJ Semi 也不再是本公司的子公司。本公司于 2021 年 5 月 6 日失去

92、 SJ Semi 的控制權。有關詳情請參閱本公司于 2021 年 4 月 23 日刊登于上交所網站的公告。(六六)主要控股參股公司分析主要控股參股公司分析 適用 不適用 1、主要子公司 單位：千元 幣種：人民幣 公司名稱 業務性質 注冊資本 持股比例 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤 中芯上海 制造及買賣半導體產品 2,190百萬美元 100.00%38,686,570 17,497,698 3,853,777 1,326,299 1,324,092 中芯北京 制造及買賣半導體產品 1,000百萬美元 100.00%190,946,959 18,411,028 6,909,296 1

93、,968,967 2,281,609 中芯天津 制造及買賣半導體產品 1,290百萬美元 100.00%13,395,475 8,547,837 1,914,880 429,656 389,916 中芯北方 制造及買賣半導體產品 4,800百萬美元 51.00%36,973,765 30,167,312 4,391,439 729,905 731,199 中芯深圳 制造及買賣半導體產品 1,100百萬美元 100.00%11,241,914 3,802,563 756,066-170,629-170,611 中芯南方 制造及買賣半導體產品 6,500百萬美元 38.515%56,490,168

94、 38,833,569 1,435,229-832,714-832,629 2021 年半年度報告 28/186 2、主要參股公司 公司名稱 注冊地/主要生產經營地 業務 表決權比例 會計處理方法 江蘇長電科技股份有限公司（“長電科技”）（注）江陰市澄江鎮長山路 78號 微系統集成封裝測試服務 12.86%權益法 芯鑫融資租賃有限責任公司 中國（上海）自由貿易試驗區張楊路 707 號 32樓 3205F 室 專注于集成電路產業的融資租賃 8.17%權益法 中芯集成電路制造（紹興）有限公司 浙江省紹興市越城區臨江路 518 號 提供特色工藝集成電路芯片及模塊封裝的代工生產制造服務 19.57%權

95、益法 中芯集成電路（寧波）有限公司 浙江省寧波市北侖區小港街道安居路 335 號 3幢、4 幢、5 幢 專注于高壓模擬、光電集成等特種工藝技術開發 15.85%權益法 附注：考慮到長電科技的 16,000,000 股普通股正在進行證券融資，于本報告期末本公司在長電科技的實際持股比例為 11.96%。(七七)公司控制的結構化主體情況公司控制的結構化主體情況 適用 不適用 七、七、其他披露事項其他披露事項 適用 不適用 八、八、展望展望 2021 年下半年，公司依然面臨實體清單帶來的影響，各項指標的預期有一定的不確定性，但公司會積極努力解決問題，一步一個腳印，把握自身在細分領域的優勢，提高核心競爭

96、力，提升客戶滿意度，更好地回報股東。九、九、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明 根據上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號規范運作及公司信息披露暫緩與豁免業務管理制度等相關規定，公司部分信息因涉及商業秘密已申請豁免披露，并完成公司內部相應審核程序。2021 年半年度報告 29/186 第四節第四節 公司治理公司治理 一、一、公司治理相關情況說明公司治理相關情況說明 本公司致力保持模范企業公民形象，并維持高水平的企業治理，以保護其股東的利益。企業管治常

97、規企業管治常規 香港上市規則附錄十四所載香港聯交所企業管治守則（“企管守則”），當中載有發行人（如本公司）預期須遵守或須指出偏離原因的守則條文（“守則條文”），以及建議發行人實施的最佳慣例（“推薦慣例”）。本公司自2005年1月25日起已采用一套企業治理政策（“企管政策”），作為其自身的企業治理守則，并不時進行修訂以符合企管守則。企管政策（其副本可于本公司網站()“投資者關系企業管治政策及程序”獲?。┐篌w上載有企管守則的所有守則條文（不包括有關本公司股東大會通告期的守則條文第 E.1.3 段）以及推薦慣例。此外，本公司已采納或制定各種符合企管政策條文的政策、程序和慣例。企管守則的守則條文第 A

98、.4.2 條規定，所有被任命填補臨時空缺的董事應在任命后的第一次股東大會由股東選舉產生。根據本公司組織章程第 132 條，任何董事會任命填補臨時空缺的董事或增加現有董事人數的董事的任期，僅應自任命后至本公司下屆本股東周年大會為止，并符合資格于該股東大會上再次當選。除上文所述外，董事會認為本公司于截至 2021 年 6 月 30 日止六個月一直遵守企管守則中列示的所有守則條文。香港聯交所上市規則第 3.10A 條規定，發行人必須委任占董事會成員人數最少三分之一的獨立非執行董事。叢京生博士于 2020 年 12 月 31 日辭任獨立非執行董事后，董事會獨立非執行董事人數少于所規定最少占董事會成員人

99、數三分之一。于 2021 年 2 月 4 日，在委任劉明博士為獨立非執行董事后，董事會獨立非執行董事人數恢復至第 3.10A 條所規定最少占董事會成員人數三分之一。二、二、股東大會情況簡介股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 會議決議 2021 年股東周年大會 2021年6月25日 香港聯交所網站(http:/www.hkexnews.hk)/上交所網站(http:/)2021年6月25日/2021 年 6月 26 日 本次股東大會會議議案全部獲得通過 2021 年第一次臨時股東大會 2021年6月25日 香港聯交所網站(http:/www.h

100、kexnews.hk)/上交所網站(http:/)2021年6月25日/2021 年 6月 26 日 本次股東大會會議議案全部獲得通過 表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 適用 不適用 股東大會情況說明 適用 不適用 2021 年半年度報告 30/186 三、三、公司董事、公司董事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員變動情況變動情況 適用 不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 劉明 獨立非執行董事 選舉 路軍 非執行董事 離任 童國華 非執行董事 離任 魯國慶 非執行董事 選舉 黃登山 非執行董事 選舉 吳金剛 核心技術人員 離

101、任 公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員變動的情況說明 適用 不適用 公司核心技術人員的認定情況說明 適用 不適用 四、四、有關董事及最高行政人員的資料更新有關董事及最高行政人員的資料更新 根據香港上市規則第 13.51B 條的規定，先前披露有關董事及最高行政人員的資料于各自任期內變動和更新如下：1、劉明博士獲委任為本公司第三類獨立非執行董事及董事會戰略委員會成員，自 2021 年 2 月 4日起生效；劉博士于 2021 年 4 月 29 日辭任云知聲智能科技股份有限公司（一家在中國成立的私人公司）的獨立非執行董事。2、路軍先生辭任本公司第二類非執行董事以及董事會提名委員會委員的職務，自

102、 2021 年 4 月29 日起生效。3、童國華博士辭任本公司第一類非執行董事及董事會薪酬委員會成員，自 2021 年 5 月 13 日起生效。4、魯國慶先生獲委任為本公司第一類非執行董事及董事會薪酬委員會成員，自 2021 年 5 月 13日起生效。魯先生自 2021 年 7 月 29 日起不再擔任中國信科總經理職務。5、黃登山先生獲委任為本公司第二類非執行董事及董事會提名委員會成員，自 2021 年 5 月 13日起生效。6、獨立非執行董事 William Tudor Brown 先生自 2021 年 4 月 1 日起出任 Ceres Power Holdings plc（倫敦證券交易所上

103、市公司：CWR.L）的獨立非執行董事。7、獨立非執行董事范仁達先生，自 2021 年 5 月 18 日起，于天福（開曼）控股有限公司（香港聯交所上市公司：6868）由獨立非執行董事一職調任為執行董事一職；于 2021 年 5 月 21 日退任利民實業有限公司（香港聯交所上市公司：0229）的獨立非執行董事。8、董事長兼執行董事周子學博士于 2021 年 6 月 3 日退任海信視像科技股份有限公司（上海證券交易所上市公司：600060）獨立董事。2021 年半年度報告 31/186 五、五、人員人員情況情況 除本半年度報告所披露者外，于本集團 2020 年年報內所披露有關雇員人數及薪酬、薪酬政策

104、、雇員的花紅及購股權計劃的資料，概無重大變動。六、六、利潤分配或資本公積金轉增預案利潤分配或資本公積金轉增預案 (一一)半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案 是否分配或轉增 否 每 10 股送紅股數（股）-每 10 股派息數(元)（含稅）-每 10 股轉增數（股）-利潤分配或資本公積金轉增預案的相關情況說明 無 (二二)股息股息 董事會不建議宣派截至 2021 年 6 月 30 日止六個月（截至 2020 年 6 月 30 日止六個月：無）期間的中期股息。七、七、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響公司股權激勵計劃、

105、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響 (一一)相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 適用 不適用 事項概述 查詢索引 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 1 月 29 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 1 月 29 日 于下列日期,本公司董事因行使根據 2014 以認股權計劃(于 2013年 6 月 13 日獲采納)所授予的認股權而發行的普通股股份:2021年 2 月 1 日

106、香港聯交所翌日披露報表:2021 年 2 月 1 日 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 2 月 1 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 2 月 1 日 于下列日期,本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于2013年6月13日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 2 月 1 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 2 月 1 日 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 1

107、3 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 2 月 25 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 2 月 25 日 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 3 月 30 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 3 月 30 日 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 4 月 9 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年

108、 4 月 9 日 于下列日期,非本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 5 月 27 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 5 月 27 日 授出購股期權 香港聯交所公告及通告:2021 年 5 月 31 日 2021 年半年度報告 32/186 于下列日期,本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于2013年6月13日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 6 月 29 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 6 月 29 日 于下列日期,非

109、本公司董事因行使根據 2014 以股支薪獎勵計劃(于 2013 年 6 月 13 日獲采納)所授予的受限制性股票單位而發行的普通股股份:2021 年 6 月 29 日 香港聯交所翌日披露報表:2021 年 6 月 29 日 2021 年 5 月 19 日，公司召開董事會會議，審議通過了關于公司及其摘要的議案、關于公司 2021 年科創板限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理科創板股權激勵相關事宜的議案等議案。請參見公司 2021 年 5 月 20 日披露于上海證券交易所網站(http:/ 年科創板限制性股票激勵計劃（草案）及2021 年科創板限制性股票激勵計劃

110、（草案）摘要公告（公告編號：2021-020）、2021年科創板限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法、2021年科創板限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單。2021 年 6 月 25 日，公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，審議并通過了關于本公司2021 年科創板限制性股票激勵計劃（草案）的議案、關于本公司2021 年科創板限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關于提請股東大會授權董事會辦理 2021 年科創板限制性股票激勵計劃相關事宜的議案及相關議案。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股

111、票所必需的全部事宜。請參見公司 2021 年 6 月 26 日披露于上海證券交易所網站(http:/ 年半年度報告 33/186 1 1、20042004 年購股權計劃年購股權計劃 本公司股東于 2004 年 2 月 16 日采納 2004 年購股權計劃，該計劃其后于 2004 年 3 月 18 日生效，并于 2009 年 6 月 23 日修訂。2004 年購股權計劃于截至 2021 年 6 月 30 日止六個月的變動如下：姓名/合資格雇員 授出日期 權利行使期間 購股權授出數目 每股行使價（元）2020 年 12 月31 日尚未行使購股權 期內額外授出購股權 期內已失效購股權 因期內購回普通

112、股而失效的購股權 期內行使購股權 期內注銷購股權 2021 年 6 月30 日尚未行使購股權 緊接購股權行使日期前股份加權平均收市價（元）緊接購股權授出日期前股份加權平均收市價（元）雇員 5/31/2011 5/31/2011-5/30/2021 148,313,801 5.48 776,405-175,866-600,539-20.29 5.38 雇員 9/8/2011 9/8/2011-9/7/2021 42,809,083 3.77 78,466-3,292-18,200-56,974 21.28 3.60 雇員 11/17/2011 11/17/2011-11/16/2021 16,1

113、43,147 3.32 81,195-28,800-52,395 23.03 3.27 雇員 5/22/2012 5/22/2012-5/21/2022 252,572,706 2.88 2,334,978-262,229-2,072,749 20.94 2.89 雇員 9/12/2012 9/12/2012-9/11/2022 12,071,250 2.41 35,800-6,000-29,800 20.55 2.36 雇員 11/15/2012 11/15/2012-11/14/2022 18,461,000 3.04 111,416-23,200-88,216 21.97 3.06 雇員

114、 5/7/2013 5/7/2013-5/6/2023 24,367,201 4.93 100,215-6,537-93,678 20.99 4.96 雇員 6/11/2013 6/11/2013-6/10/2023 102,810,000 5.32 1,328,622-121,262-1,207,360 21.51 5.13 趙海軍 6/11/2013 6/11/2013-6/10/2023 74,755,756 5.32 188,233-188,233-5.13 高永崗 6/17/2013 6/17/2013-6/16/2023 13,608,249 5.17 1,360,824-1,36

115、0,824-5.05 雇員 9/6/2013 9/6/2013-9/5/2023 22,179,070 4.68 128,725-128,725-4.71 雇員 11/4/2013 11/4/2013-11/3/2023 19,500,000 4.78 105,000-13,900-31,600-59,500 21.56 4.63 合計合計 6,629,8796,629,879 -193,058193,058 -1,098,3671,098,367 -5,338,4545,338,454 發行予新雇員及當時現有雇員可認購普通股之購股權一般于歸屬開始日期第一周年按股份 25%之比率歸屬，并于歸屬

116、開始日期隨后三年內，每月再歸屬余下股份的 1/36。2021 年半年度報告 34/186 2 2、20142014 年購股權計劃年購股權計劃 本公司股東采納于 2013 年 11 月 15 日生效的 2014 年購股權計劃，2014 年購股權計劃當時于中國國家外匯管理局登記。2014 年購股權計劃于截至 2021 年 6 月 30 日止六個月的變動如下：姓名/合資格雇員 授出日期 權利行使期間 購股權授出數目 每股行使價（元）2020 年12 月31 日尚未行使購股權 期內額外授出購股權 期內已失效購股權 因期內購回普通股而失效的購股權 期內行使購股權 期內注銷購股權 2021年6月30 日尚

117、未行使購股權 緊接購股權行使日期前股份加權平均收市價（元）緊接購股權授出日期前股份加權平均收市價（元）高永崗 6/12/2014 6/12/2014-6/11/2024 2,886,486 5.29 288,648-288,648-5.29 雇員 6/12/2014 6/12/2014-6/11/2024 26,584,250 5.29 262,229-65,500-196,729 19.39 5.29 雇員 11/17/2014 11/17/2014-11/16/2024 119,640,012 7.03 1,433,018-129,335-1,303,683 21.74 7.11 雇員 2

118、/24/2015 2/24/2015-2/23/2025 12,293,017 5.86 130,500-17,000-113,500 20.37 5.71 雇員 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 12,235,000 6.87 35,916-35,916-6.78 周子學 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 25,211,633 6.87 2,521,163-2,521,163-6.78 雇員 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 5,146,000 5.31 40,450-10,000-30,450 23.00 5.3

119、8 陳山枝 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 989,583 5.31 98,958-98,958-5.38 陳山枝 9/12/2016 9/12/2016-9/11/2026 11,986 7.21 1,198-1,198-7.28 童國華（已離任）4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 8.14 187,500-187,500-8.03 叢京生（已離任）4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 8.14 187,500-187,500-24.54 8.03 陳山枝 4/5/2017 4/5/2017-4/4

120、/2027 62,500 8.14 62,500-62,500-8.03 雇員 5/22/2017 5/22/2017-5/21/2027 345,000 7.01 13,937-2,250-11,687 20.13 6.91 趙海軍 9/7/2017 9/7/2017-9/6/2027 1,687,500 6.53 1,687,500-1,687,500-6.48 雇員 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 18,493,834 8.65 9,068,222-398,100-763,225-7,906,897 21.15 8.60 陳山枝 5/23/2018 5/23/

121、2018-5/22/2028 125,000 8.65 125,000-125,000-8.60 William Tudor Brown 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 87,500 8.65 87,500-87,500-8.60 范仁達 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 7.04 187,500-187,500-6.91 劉遵義 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 7.04 187,500-187,500-6.91 雇員 11/19/2018 11/19/2018-11/18/202

122、8 138,000 5.65 62,000-62,000-5.43 陳山枝 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 7.06 62,500-62,500-7.17 2021 年半年度報告 35/186 William Tudor Brown 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 7.06 62,500-62,500-7.17 郭光莉 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 100,000 8.09 75,000-75,000-8.07 雇員 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 64

123、8,000 8.09 529,000-180,500-348,500 22.09 8.07 楊光磊 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 187,500 8.09 187,500-187,500-22.00 8.07 雇員 11/26/2019 11/26/2019-11/25/2029 70,000 8.35 70,000-52,500-17,500-20.09 8.39 雇員 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 6,794,803 15.06 6,131,903-412,784-369,237-5,349,882 21.31 14.08 陳山枝

124、 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 15.06 62,500-62,500-14.08 William Tudor Brown 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 15.06 62,500-62,500-14.08 趙海軍 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 219,706 15.06 219,706-219,706-14.08 童國華（已離任）5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 15.06 54,966-54,966-14.08 叢京生（已離任）5/25

125、/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 15.06 54,966-54,966-14.08 郭光莉 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 29,042 15.06 29,042-29,042-14.08 周梅生 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 281,092 15.06 281,092-281,092-14.08 梁孟松 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 659,117 15.06 659,117-659,117-14.08 高永崗 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030

126、586,793 15.06 586,793-586,793-14.08 周子學 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 659,117 15.06 659,117-659,117-14.08 雇員 9/9/2020 9/9/2020-9/8/2030 108,851 18.36 108,851-108,851-15.66 雇員 11/23/2020 11/23/2020-11/22/2030 3,574,049 19.16 3,542,957-193,043-20,225-3,329,689 21.03 18.95 雇員 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2

127、031 3,434,762 20.39-3,434,762 49,374-3,385,388-20.08 William Tudor Brown 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 20.39-62,500-62,500-20.08 陳山枝 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 20.39-62,500-62,500-20.08 范仁達 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 20.39-32,877-32,877-20.08 高永崗 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2

128、031 296,085 20.39-296,085-296,085-20.08 郭光莉 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 13,119 20.39-13,119-13,119-20.08 劉明 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 20.39-187,500-187,500-20.08 劉遵義 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 20.39-32,877-32,877-20.08 魯國慶 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 20.39-187,500-1

129、87,500-20.08 趙海軍 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 277,149 20.39-277,149-277,149-20.08 2021 年半年度報告 36/186 周梅生 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 122,741 20.39-122,741-122,741-20.08 周子學 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 277,149 20.39-277,149-277,149-20.08 合計 30,108,74930,108,749 4,986,7594,986,759 1,160,7671,160,

130、767 -1,949,7721,949,772 -31,984,96931,984,969 2018 年 1 月 1 日前授出且發行予新雇員及當時現有雇員可認購普通股之購股權一般于歸屬開始日期第一周年按股份 25%之比率歸屬，并于歸屬開始日期隨后三年內，每月再歸屬余下股份的 1/36。2018 年 1 月 1 日后授出且發行予新雇員及現有雇員的可認購普通股之購股權一般于歸屬開始日期起計第一、二、三及第四周年分別按 25%之比率歸屬。根據 2014 年購股權計劃中的條款，董事會和薪酬委員會可分別批準加快本集團董事及雇員獲授的購股權的歸屬期。2021 年半年度報告 37/186 3 3、20142

131、014 年以股支薪獎勵計劃年以股支薪獎勵計劃 本公司股東采納于 2013 年 11 月 15 日生效的 2014 年以股支薪獎勵計劃，2014 年以股支薪獎勵計劃當時于中國國家外匯管理局登記。2014 年以股支薪獎勵計劃于截至 2021 年 6 月 30 日止六個月的變動如下：姓名/合資格雇員 授出日期 權利行使期間 受限制股份單位授出數目 每股行使價（元）2020 年 12月 31 日尚未行使受限制股份單位 期內額外授出受限制股份單位 期內已失效受限制股份單位 因期內購回普通股而失效的受限制股份單位 期內行使受限制股份單位 期內注銷受限制股份單位 2021 年 6月 30 日尚未行使受限制股

132、份單位 緊接受限制股份單位歸屬日期前股份加權平均收市價（元）緊接受限制股份單位授出日期前股份加權平均收市價（元）高永崗 11/17/2014 11/17/2014-11/16/2024 2,910,836 0.03 85,505-85,505-7.11 周子學 5/20/2015 5/20/2015-5/19/2025 10,804,985 0.03 1,080,498-1,080,498-6.78 雇員 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2026 68,070,000 0.03 16,000-16,000-5.38 陳山枝 5/25/2016 5/25/2016-5/24/2

133、026 989,583 0.03 98,958-98,958-5.38 陳山枝 9/12/2016 9/12/2016-9/11/2026 11,986 0.03 1,198-1,198-7.28 童國華（已離任）4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 187,500 0.03 187,500-187,500-8.03 陳山枝 4/5/2017 4/5/2017-4/4/2027 62,500 0.03 62,500-62,500-8.03 雇員 5/22/2017 5/22/2017-5/21/2027 7,469,000 0.03 932,250-21,550-871,450

134、-39,250 20.75 6.91 雇員 12/7/2017 12/7/2017-12/6/2027 364,000 0.03 57,000-57,000-8.52 雇員 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 6,957,966 0.03 2,035,820-121,900-985,720-928,200 20.78 8.60 陳山枝 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 125,000 0.03 125,000-125,000-8.60 William Tudor Brown 5/23/2018 5/23/2018-5/22/2028 87,50

135、0 0.03 87,500-87,500-8.60 雇員 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 344,000 0.03 114,000-67,000-47,000 20.45 6.91 范仁達 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 0.03 187,500-187,500-19.55 6.91 劉遵義 9/13/2018 9/13/2018-9/12/2028 187,500 0.03 187,500-187,500-6.91 雇員 11/19/2018 11/19/2018-11/18/2028 54,000 0.03 12,00

136、0-12,000-5.43 陳山枝 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 0.03 62,500-62,500-7.17 William Tudor Brown 5/21/2019 5/21/2019-5/20/2029 62,500 0.03 62,500-62,500-7.17 郭光莉 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 39,000 0.03 19,500-19,500-8.07 雇員 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 291,000 0.03 130,500-60,000-70,500 21.61 8

137、.07 楊光磊 9/12/2019 9/12/2019-9/11/2029 187,500 0.03 187,500-187,500-22.00 8.07 2021 年半年度報告 38/186 雇員 11/26/2019 11/26/2019-11/25/2029 70,000 0.03 52,500-52,500-8.39 雇員 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 2,677,933 0.03 2,265,782-159,412-674,342-1,432,028 20.92 14.08 陳山枝 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500

138、 0.03 62,500-62,500-14.08 William Tudor Brown 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 62,500 0.03 62,500-62,500-14.08 趙海軍 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 86,603 0.03 86,603-86,603-14.08 童國華（已離任）5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 0.03 54,966-54,966-14.08 叢京生（已離任）5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 54,966 0.03 54,966

139、-54,966-14.08 郭光莉 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 11,447 0.03 11,287-11,287-14.08 周梅生 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 110,799 0.03 110,799-110,799-14.08 梁孟松 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 259,808 0.03 259,808-259,808-14.08 高永崗 5/25/2020 5/25/2020-5/24/2030 231,300 0.03 231,300-231,300-14.08 周子學 5/25/2020

140、 5/25/2020-5/24/2030 259,808 0.03 259,808-259,808-14.08 雇員 9/9/2020 9/9/2020-9/8/2030 42,489 0.03 42,489-11,494-30,995 20.94 15.66 雇員 11/23/2020 11/23/2020-11/22/2030 1,650,678 0.03 1,635,930-85,198-353,915-1,196,817 20.71 18.95 雇員 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 1,670,590 0.03-1,670,590 24,594-1,645,

141、996-20.08 William Tudor Brown 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 0.03-62,500-62,500-20.08 陳山枝 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 62,500 0.03-62,500-62,500-20.08 范仁達 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 0.03-32,877-32,877-20.08 高永崗 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 147,482 0.03-147,482-147,482-20.08 郭光莉 5/3

142、1/2021 5/31/2021-5/30/2031 6,535 0.03-6,535-6,535-20.08 劉明 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 0.03-187,500-187,500-20.08 劉遵義 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 32,877 0.03-32,877-32,877-20.08 魯國慶 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 187,500 0.03-187,500-187,500-20.08 趙海軍 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 138,050

143、 0.03-138,050-138,050-20.08 周梅生 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 61,138 0.03-61,138-61,138-20.08 周子學 5/31/2021 5/31/2021-5/30/2031 138,050 0.03-138,050-138,050-20.08 合計合計 10,924,46710,924,467 2,727,5992,727,599 520,120520,120 -3,398,9213,398,921 -9,733,0259,733,025 向新雇員及現有雇員發行的受限制股份單位一般于歸屬開始日期起計第一、二、三及

144、第四周年分別按 25%之比率歸屬。根據 2014 年以股支薪獎勵計劃中的條款，薪酬委員會可批準加快本集團董事及雇員獲授的受限制股份單位的歸屬期。2021 年半年度報告 39/186 (二二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 適用 不適用 其他說明 適用 不適用 員工持股計劃情況 適用 不適用 其他激勵措施 適用 不適用 八、八、遵守上市發行人董事進行證券交易的標準守則遵守上市發行人董事進行證券交易的標準守則 本公司已采用一套符合香港上市規則附錄十所載上市發行人董事進行證券交易的標準守則（“標準守則”）所訂標準的內幕交易合規計劃（“內幕交易政

145、策”）。本公司向所有董事進行了具體詢問后，確認所有董事于截至 2021 年 6 月 30 日止六個月一直遵守內部交易政策和標準守則。本公司的高級管理層、本公司及其子公司的董事、高級職員及員工亦必須遵守內幕交易政策及中國證監會、上交所關于內幕交易的規定。九、九、董事董事會概述會概述 董事會負有指導和監督公司事務的責任，以實現股東價值最大化。董事會以其自身及通過其各個委員會行事，積極參與并負責確定公司的整體戰略，建立和監督公司目標和宗旨的實現，并對公司的財務表現及賬目的編制進行監督，建立公司治理慣例和政策，以及審查公司的內控系統。公司管理層負責本公司總體戰略的實施，以及其日常運營和管理。董事會可與

146、公司高級管理層獲取及討論有關管理信息。于本報告發布日期，董事會由 15 名董事組成。董事在正式召開的股東大會上由有權親自或通過代理人于該會議上投票的股東過半數投票通過選舉后，可一直任職，直至各自的任期屆滿為止。董事會分為三個類別，本公司每屆股東周年大會上均有一個類別的董事可重選連任。各類別董事（包括全體非執行董事）的任期為三年。下表列出于本報告發布日期，董事的姓名、類型和類別：董事類型 董事類別 重選年份 周子學 董事長兼執行董事 第一類 2023年 高永崗 首席財務官兼執行董事 第一類 2023年 William Tudor Brown 獨立非執行董事 第一類 2023年 魯國慶（1）非執行

147、董事 第一類 2023年 趙海軍 聯合首席執行官兼執行董事 第二類 2024年 陳山枝 非執行董事 第二類 2024年 劉遵義 獨立非執行董事 第二類 2024年 范仁達 獨立非執行董事 第二類 2024年 蔣尚義 副董事長兼執行董事 第二類 2024年 黃登山（2）非執行董事 第二類 2024年 梁孟松 聯合首席執行官兼執行董事 第三類 2022年 周杰 非執行董事 第三類 2022年 任凱 非執行董事 第三類 2022年 楊光磊 獨立非執行董事 第三類 2022年 劉明 獨立非執行董事 第三類 2022年 2021 年半年度報告 40/186 附注:(1).魯國慶先生分別于 2021 年

148、5 月 13 日被董事會委任及 2021 年 6 月 25 日股東再次選舉為公司非執行董事。(2).黃登山先生分別于 2021 年 5 月 13 日被董事會委任及 2021 年 6 月 25 日股東再次選舉為公司非執行董事。截至 2021 年 6 月 30 日止六個月，董事長和聯合首席執行官的角色是分開的。董事長的職務由周子學博士擔任，聯合首席執行官的職務由趙海軍博士和梁孟松博士擔任。獨立非執行董事每年向本公司確認其獨立性，并且本公司認為這些董事是獨立的（香港上市規則定義）。董事會成員（包括董事長與聯合首席執行官）之間沒有任何關系。十、十、董事委員會董事委員會 董事會已成立以下主要委員會以協助

149、其履行職能，并各自受載有明確職權范圍的章程約束。審計委員會、薪酬委員會及提名委員會的最新章程可在本公司及香港聯交所網站獲取。(一一)審計委員會審計委員會 截至本報告發布日，本公司審計委員會由三名成員組成，分別為范仁達先生（審計委員會主席）、周杰先生和William Tudor Brown先生。審計委員會成員均不曾擔任本公司或其任何子公司的行政人員或員工。(二二)薪酬委員會薪酬委員會 截至本報告發布日，本公司薪酬委員會成員為 William Tudor Brown 先生（薪酬委員會主席）、周杰先生、魯國慶先生、劉遵義教授及楊光磊博士。薪酬委員會成員均不曾擔任本公司或其任何子公司的行政人員或員工。

150、(三三)提名委員會提名委員會 截至本報告發布日，本公司的提名委員會由周子學博士（提名委員會主席）、黃登山先生、William Tudor Brown 先生、劉遵義教授及范仁達先生組成。(四四)戰略委員會戰略委員會 截至本報告發布日，本公司戰略委員會的成員為陳山枝博士（戰略委員會主席）、蔣尚義博士、任凱先生、William Tudor Brown 先生、劉遵義教授和劉明博士。戰略委員會的目的是協助本公司董事會及管理層評估和考慮不同的戰略選擇。十一、十一、內部審計內部審計 內部審計是公司內部一項獨立而客觀的評估職能，旨在評估并致力改善風險管理、內控和治理制度。內部審計部門負責人應將年度審計計劃、預

151、算和人員編制提交審計委員會和董事長審批。內部審計部門對高級管理人員識別的重大問題進行檢查及調查。重大內部控制審計結果、管理層的糾正措施及對管理層糾正措施的跟蹤審計結果，將報告審計委員會、董事長和首席執行官。內部審計部門負責人至少每季度向審計委員會匯報一次，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告。內部審計部門的職責包括：審查管理層的內部控制措施，確保財務和運營信息真實、準確、完整，以及用以識別、衡量、分類和報告此類信息的方式可靠而健全；2021 年半年度報告 41/186 審查已設立的內部控制制度，確保公司當前已遵守對運營及報告具有重大影響的計劃、程序、制度、法規和法

152、律；審查資產保護的方式，并在適當時核實資產是否存在；識別影響公司實現業務目標的重大風險，向管理層匯報相關風險，并督促管理層采取適當防范措施；審查支持公司運營的內部控制措施是否有效，并就審查中發現的問題提出建議；確保內部和外部審計師關于內部控制方面的工作得到協調；協助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容，并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。內部審計部門在公司享有獨立地位，不得參與公司的日常經營管理。內部審計部門對所審計部門的運營概無運營責任或權力。執行審計時，內部審計部門可隨時要求與相關部門合作、查閱相關記錄、審查相關財產及聯系相關人員。審計完成后，所有審

153、計結果均通報管理層，由管理層負責確定并實施必要的糾正措施，消除內部控制系統存在的缺陷。內部審計部門負責人可在必要時與審計委員會成員單獨會面，而無需管理層成員或外部審計師列席。十二、十二、豁免遵守香港上市規則豁免遵守香港上市規則 除本公司日期為2004年3月8日的招股書和日期為2020年5月9日有關豁免嚴格遵守香港上市規則關于公司通訊、過戶證書規定和證券登記規定的某些條文的相關豁免外，本公司并未獲豁免遵守于本報告日期任何仍然生效的香港上市規則。十三、十三、審計委員會之審閱審計委員會之審閱 審計委員會已與本公司管理層審查本公司采用的會計原則和慣例以及本公司的 2021 年半年度財務報告。2021

154、年半年度報告 42/186 第五節第五節 環境與社會責任環境與社會責任 一、一、環境環境信息情況信息情況 (一一)屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其主要主要子公司的環保情況說明子公司的環保情況說明 適用 不適用 1.1.排污排污信息信息 適用 不適用 單位名稱 類別 排放口數量 主要污染物名稱 排放方式 排放口分布情況 排放濃度廢水（毫克/升）廢氣（毫克/立方米）排放總量（噸）執行的污染物排放標準 核定的排放總量（噸）中芯上海 酸性廢氣 40 氮氧化物 連續排放 廢氣排放口 1.51 9.47 上海市大氣污染物綜合排放標準DB31/933-

155、2015 58.81 氟化物 連續排放 廢氣排放口 0.16 0.72 上海市半導體行業污染物排放標準DB31/374-2006 不適用 堿性廢氣 12 氨 連續排放 廢氣排放口 0.21 0.09 不適用 有機廢氣 8 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 6.76 6.31 上海市大氣污染物綜合排放標準DB31/933-2015 64.09 工業廢水 4 氟化物 連續排放 廢水總排放口 6.76 11.51 上海市半導體行業污染物排放標準DB31/374-2006 不適用 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排放口 99.49 169.25 上海市污水綜合排放標準DB31/199-2018 2

156、,370.92 氨氮 連續排放 廢水總排放口 11.94 20.31 213.38 砷 連續排放 廢水總排放口 0.0024 0.0040 0.017 中芯北京 酸性廢氣 18 氮氧化物 連續排放 廢氣排放口 1.94 5.47 北京市電子工業大氣污染物排放標準DB11/1631-2019 不適用 氟化物 連續排放 廢氣排放口 0.00 0.00 不適用 堿性廢氣 7 氨 連續排放 廢氣排放口 0.11 0.060 不適用 有機廢氣 3 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 1.70 0.74 不適用 工業廢水 1 氟化物 連續排放 廢水總排放口 3.56 5.77 北京市水污染物綜合不適用 20

157、21 年半年度報告 43/186 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排放口 133.86 214.97 排放標準DB11/307-2013 不適用 氨氮 連續排放 廢水總排放口 8.01 12.87 不適用 砷 連續排放 廢水總排放口 0.0012 0.00026 不適用 中芯北方 酸性廢氣 14 氮氧化物 連續排放 廢氣排放口 2.75 9.01 北京市電子工業大氣污染物排放標準DB11/1631-2019 不適用 氟化物 連續排放 廢氣排放口 0.23 0.63 不適用 堿性廢氣 5 氨 連續排放 廢氣排放口 0.77 0.28 不適用 有機廢氣 3 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 2

158、.41 0.89 不適用 工業廢水 1 氟化物 連續排放 廢水總排放口 5.54 13.91 北京市水污染物綜合排放標準 DB11/307-2013 不適用 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排放口 87.33 218.30 不適用 氨氮 連續排放 廢水總排放口 6.31 15.85 不適用 砷 連續排放 廢水總排放口 0.00062 0.0015 不適用 中芯天津 酸性廢氣 13 氟化物 連續排放 廢氣排放口 2.07 4.83 大氣污染物綜合排放標準GB16297-1996 不適用 堿性廢氣 6 氨 連續排放 廢氣排放口 1.09 0.73 天津市惡臭污染物排放標準DB12-059-20

159、18 不適用 有機廢氣 2 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 3.00 1.02 天津市工業爐窯大氣污染物排放標準DB12/556-2015 不適用 工業廢水 2 氟化物 連續排放 廢水總排口 4.63 2.04 天津市污水綜合排放標準DB12-356-2018 不適用 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排口 167.25 104.86 133.40 氨氮 連續排放 廢水總排口 5.05 3.32 44.94 中芯深圳 酸性廢氣 7 氮氧化物 連續排放 廢氣排放口 2.00 2.61 廣東省大氣污染物排放限值 DB4427-2001 25.81 氟化物 連續排放 廢氣排放口 1.30 0.4

160、9 不適用 堿性廢氣 3 氨 連續排放 廢氣排放口 2.41 0.31 惡臭污染物排放標準GB14554-93 不適用 有機廢氣 2 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 0.87 0.17 廣東省大氣污染物排放限值 DB4427-2001 14.58 2021 年半年度報告 44/186 工業廢水 2 氟化物 連續排放 廢水總排放口 4.60 1.76 廣東省水污染物排放限值標準DB4426-2001 不適用 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排放口 70.00 23.52 549.51 氨氮 連續排放 廢水總排放口 15.16 4.73 不適用 中芯南方 酸性廢氣 17 氮氧化物 連續排放

161、廢氣排放口 2.23 8.81 上海市大氣污染物綜合排放標準DB31/933-2015 56.56 氟化物 連續排放 廢氣排放口 0.098 0.39 上海市半導體行業污染物排放標準DB31/374-2006 不適用 堿性廢氣 5 氨 連續排放 廢氣排放口 0.27 0.083 不適用 有機廢氣 2 非甲烷總烴 連續排放 廢氣排放口 4.92 2.31 上海市大氣污染物綜合排放標準DB31/933-2015 58.09 工業廢水 1 氟化物 連續排放 廢水總排放口 7.13 8.18 上海市半導體行業污染物排放標準DB31/374-2006 不適用 化學需氧量 COD 連續排放 廢水總排放口

162、221.71 254.20 上海市污水綜合排放標準DB31/199-2018 912.70 氨氮 連續排放 廢水總排放口 7.77 8.91 98.03 砷 連續排放 廢水總排放口 0.0048 0.000020 不適用 2.2.防治污染設防治污染設施的建設和運行情況施的建設和運行情況 適用 不適用 單位名稱 防治污染設施建設情況 中芯上海 可日處理 23,800 立方米廢水和 83,422,800 立方米廢氣，全部正常運行。中芯北京 可日處理 12,000 立方米廢水和 35,760,000 立方米廢氣，全部正常運行。中芯北方(1)可日處理 18,000 立方米廢水和 61,560,000

163、立方米廢氣，全部正常運行；(2)新建 1 套酸性廢氣處理設施,已完成建設。中芯天津 可日處理 18,490 立方米廢水和 21,924,000 立方米廢氣，全部正常運行。中芯深圳(1)可日處理 3,011 立方米廢水和 19,080,000 立方米廢氣，全部正常運行；(2)新建 2 套酸性廢氣處理設施，已完成建設。中芯南方(1)可日處理 12,000 立方米廢水和 45,480,000 立方米廢氣，全部正常運行；(2)新建 1 套有機廢氣處理系統，已完成建設。3.3.建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 適用 不適用 2021 年半年度報

164、告 45/186 各重點排污企業建設項目均完成環境影響評價及按照建設進度取得所需的環境保護行政許可：各廠區取得排污許可證并每季度按時完成排污許可證執行報告。4.4.突發環境事件應急預案突發環境事件應急預案 適用 不適用 按照環保部門的要求，上述重點排污企業均已完成企業突發環境事件應急預案的編制，并進行備案工作。企業按照預案要求開展突發環境事件應急演練。5.5.環境自行監測方案環境自行監測方案 適用 不適用 上述重點排污企業均依要求完成自行監測方案編制，并依方案完成定期監測。截至報告期末，各企業的排放指標皆達標。6.6.報告期內因環境問題受到行政處罰的情況報告期內因環境問題受到行政處罰的情況 適

165、用 不適用 7.7.其他應當公開的環境信息其他應當公開的環境信息 適用 不適用 上述重點排污企業均通過ISO14001環境管理體系和IECQ QC080000有害物質過程管理體系認證，并按照體系要求有效執行。除中芯南方外其他各廠區均已通過 ISO14064 溫室氣體排放核查認證（中芯南方正在核查認證中）。(二二)重點排污單位之外的公司的環保情況說明重點排污單位之外的公司的環保情況說明 適用 不適用 (三三)報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 適用 不適用 (四四)有利于保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息有利于保護生態、防

166、治污染、履行環境責任的相關信息 適用 不適用 中芯國際的環境保護政策強調善用資源和能源，減少廢氣、溫室氣體和有害廢物排放。公司持續實施改善措施，踐行可持續發展理念，以降低對生態環境的影響。(五五)在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果在報告期內為減少其碳排放所采取的措施及效果 適用 不適用 中芯國際持續落實碳排放控制措施，通過節約能源、含全氟化物溫室氣體的本地廢氣處理系統選用等工程和管理措施控制碳排放。報告期內主要的碳排放控制措施：中芯天津：1.更換三級能效制冷機為一級能效制冷機，對應核算年減少碳排放約2,079.3 噸 CO2e；2.蒸汽余熱回收項目，對應核算年減少碳排放約 281.6

167、噸 CO2e。中芯深圳：1.部分建筑日光燈更換為 LED 燈（項目進行中）；2.辦公大樓一般空調機組加裝變頻器及供應指標調整（項目進行中）；3.PV 系統擴充設備增設變頻（項目進行中）。二、二、鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉村振興等工作具體情況 適用 不適用 2021 年半年度報告 46/186 第六節第六節 重要事項重要事項 一、一、承諾事項履行情況承諾事項履行情況 (一一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事

168、項 適用 不適用 承諾背景 承諾 類型 承諾方 承諾 內容 承諾時間及期限 是否有履行期限 是否及時嚴格履行 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 如未能及時履行應說明下一步計劃 與首次公開發行相關的承諾 解決同業競爭 主要股東、間接持股 5%以上的境內股東 詳見附注 1 長期有效 否 是 不適用 不適用 解決關聯交易 公司、主要股東、間接持股 5%以上的境內股東、董事及高級管理人員 詳見附注 2 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（穩定股價的承諾）公司、領薪董事（不包括獨立非執行董事）和高級管理人員 詳見附注 3 2020年7月16日至2023 年 7 月 16 日 是 是 不適用

169、不適用 其他（股份回購和股份購回的承諾）公司 詳見附注 4 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（對欺詐發行上市股票購回的承諾）公司、主要股東、間接持股 5%以上的境內股東 詳見附注 5 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（填補被攤薄即期回報的承諾）公司、董事、高級管理人員 詳見附注 6 長期有效 否 是 不適用 不適用 分紅 公司 詳見附注 7 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（依法承擔賠償或賠償責任的的承諾）公司、主要股東、間接持股 5%以上的境內股東、董事、高級管理人員 詳見附注 8 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（未履行承諾的約束措施）公司、主要股東、間接持股 5%

170、以上的境內股東、董事、高級管理人員 詳見附注 9 長期有效 否 是 不適用 不適用 其他（關于適用法律和管轄法院的承諾）公司、董事、高級管理人員 詳見附注 10 長期有效 否 是 不適用 不適用 2021 年半年度報告 47/186 附注附注 1 1：主要股東、間接持股主要股東、間接持股 5%5%以上的境內股東承諾以上的境內股東承諾 1、截至本承諾函出具之日，本企業及本企業直接或間接控制的下屬企業并未在中國境內或境外以任何方式直接或間接從事與發行人或其下屬企業主營業務存在同業競爭或潛在同業競爭的業務，包括但不限于未單獨或連同、代表任何人士、商號或公司（企業、單位），發展、經營或協助經營、參與、

171、從事相關業務。2、自本承諾函出具之日起，本企業承諾將不會：（1）單獨或與第三方，以直接或間接控制的形式從事與發行人或其下屬企業主營業務構成具有重大不利影響的同業競爭或潛在同業競爭的業務或活動（“競爭業務”）；（2）如本企業及本企業直接或間接控制的下屬企業獲得以任何方式擁有與發行人及其下屬企業從事競爭業務企業的控制性股份、股權或權益的新投資機會，本企業將書面通知發行人，若在通知中所指定的合理期間內，發行人做出愿意接受該新投資機會的書面答復，本企業或本企業直接或間接控制的下屬企業（發行人及其下屬企業除外）在合法框架下盡力促使該等新投資機會按合理和公平的條款和條件首先提供給發行人或其下屬企業。3、本

172、承諾函自出具之日起生效，直至發生下列情形之一時終止：（1）本企業及一致行動人（如有）直接或間接持有發行人股份比例低于 5%（不包括本數）；（2）發行人的股票終止在上海證券交易所上市（但發行人的股票因任何原因暫停買賣除外）；（3）國家規定對某項承諾的內容無要求時，相應部分自行終止。4、“下屬企業”就本承諾函的任何一方而言，指由其（1）持有或控制 50%或以上已發行的股本或享有 50%或以上的投票權（如適用），或（2）有權享有 50%或以上的稅后利潤，或（3）有權控制董事會之組成或以其他形式控制的任何其他企業或實體（無論是否具有法人資格），以及該其他企業或實體的下屬企業。如本公司未能依照上述承諾履

173、行義務的，本公司將依照未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任。附注附注 2 2：公司承諾公司承諾 1、嚴格按照上市地相關法規要求履行法定關聯（連）交易審批程序，并嚴格執行關聯（連）交易回避制度；2、保證獨立非執行董事依法行使職權，確保關聯（連）交易價格的公允性和批準程序的合規性，最大程度保護其他股東利益；3、公司主要股東及關聯企業與公司發生關聯（連）交易，將嚴格按照有關法律、法規和規范性文件的規定，履行關聯（連）交易決策程序，及時進行信息披露，保證不通過關聯（連）交易損害公司及其他股東的合法權益。如本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任。主要股東、間接

174、持股主要股東、間接持股 5%5%以上的境內股東以上的境內股東承諾承諾 1、在不對發行人及其他股東的利益構成不利影響的前提下，本公司將采取措施規范并盡量減少與發行人發生關聯（連）交易。2、對于正常經營范圍內所需的關聯（連）交易，本公司將與發行人依法簽訂規范的交易協議，并按照有關法律、法規、規范性文件和發行人本次 A 股發行后適用的Semiconductor 2021 年半年度報告 48/186 Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則等發行人內控制度的規定履行或配合發行人履行審議批準程序和回避表決及信息披

175、露義務，并保證該等關聯交易均將基于公平公正公開等關聯交易基本原則實施。3、保證不利用關聯（連）交易損害發行人及其他股東的利益。如本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任。董事及高級管理人員承諾董事及高級管理人員承諾 1、在不對發行人及其他股東的利益構成不利影響的前提下，本人將采取措施規范并盡量減少與發行人發生關聯（連）交易。2、對于正常經營范圍內或存在其他合理原因無法避免的關聯（連）交易，本人將與發行人依法簽訂規范的交易協議，并按照有關法律、法規、規范性文件和發行人本次 A 股發行后適用的Semiconductor Manufacturing Inte

176、rnational Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則及相關內控制度的規定履行審議批準程序和回避表決及信息披露義務，并保證該等關聯（連）交易均將基于關聯（連）交易原則實施。3、保證不利用關聯（連）交易損害發行人及其他股東的利益。本人做出的承諾須符合適用法律、法規及規范性文件的規定，及證券監督管理部門和其他有權部門的監管要求。如本人違反上述承諾，將遵照另行出具的Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）董事、高級管理人員關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承

177、擔相應責任。附注附注 3 3：公司、公司、領薪董事（不包括獨立非執行董事）和高級管理人員承諾領薪董事（不包括獨立非執行董事）和高級管理人員承諾 啟動穩定股價的觸發條件：自股票在上海證券交易所科創板掛牌上市之日起三年內，若非因不可抗力因素所致，出現連續 20 個交易日公司股票收盤價低于公司最近一期經審計的每股凈資產（因利潤分配、資本公積金轉增股本、增發、配股等情況導致公司凈資產或股份總數出現變化的，每股凈資產相應進行調整）情形時，公司將自行或促使本預案中涉及的其他主體依照本預案的規定啟動股價穩定措施。公司穩定股價的主要措施與程序：當預案的觸發條件成就后，公司應依照法律、法規、規范性文件、Semi

178、conductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則及公司相關制度的規定，采取以下全部或部分措施穩定公司股價：1、在不影響公司正常生產經營的情況下，經公司根據適用法律、法規及規范性文件有權批準的內部機構審議同意，公司向社會公眾股東回購股票；2、在上述 1、項措施實施完畢后公司股票收盤價格仍低于最近一期經審計的每股凈資產的，公司應要求領薪董事（獨立非執行董事除外）、高級管理人員增持公司股票（前提是該等人員有資格購買股票）；3、其他法律、法規、規范性文件規定以及中國證券監督管理委員會或上海證券交易所

179、認可的其他穩定股價的方式。2021 年半年度報告 49/186 公司應保證上述股價穩定措施實施過程中及實施后，公司的股權分布始終符合香港聯合交易所有限公司主板和上海證券交易所科創板上市條件。本人/本公司將嚴格執行Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在上海證券交易所科創板上市后三年穩定公司 A 股股價的預案及本承諾函中關于穩定公司股價的相關規定。如有違反，將承擔相應法律責任。附注附注 4 4：公司承諾公司承諾 1、如證券監督管理部門或其他有權部門認定公司本

180、次 A 股發行的招股說明書所載之內容存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情形，該等情形對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大且實質影響，且以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，則公司承諾將依法回購本次 A 股發行的全部新股。2、當Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在上海證券交易所科創板上市后三年穩定 A 股股價的預案中約定的啟動穩定股價的觸發條件成就時，公司將按照此預案的規定履行回購公司股份的義務。如公司違反上述承諾，將遵照另行出具的Se

181、miconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任。附注附注 5 5：公司公司、主要股東、間接持股、主要股東、間接持股 5%5%以上的境內股東承諾以上的境內股東承諾 1、本公司保證發行人本次 A 股發行不存在任何欺詐發行的情形。2、如發行人不符合發行上市條件，以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本公司將在中國證券監督管理委員會等有權部門確認后的 5 個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次A 股發行的全部新股。如本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照

182、未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任。附注附注 6 6：公司承諾公司承諾 本公司將積極履行填補被攤薄即期回報的措施，如公司違反前述承諾，將遵照另行出具的Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任，同時向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的利益，并在公司股東大會審議通過后實施補充承諾或替代承諾。董事、高級管理人員承諾董事、高級管理人員承諾 1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。2、本人承

183、諾對職務消費行為進行約束。3、本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。2021 年半年度報告 50/186 4、本人承諾由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與發行人填補被攤薄即期回報的措施的執行情況相掛鉤。5、如發行人后續推出股權激勵政策，本人承諾同意擬公布實施的發行人股權激勵的行權條件與發行人填補被攤薄即期回報的措施的執行情況相掛鉤。6、自本承諾出具日至發行人本次 A 股發行完畢前，如中國證券監督管理委員會或上海證券交易所發布關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾的其他新監管規定的，且上述承諾不能滿足前述規定時，本人承諾屆時將按照前述規定出具補充承諾。7、本人承諾切實履行發行

184、人制定的有關填補被攤薄即期回報的措施以及對此做出的任何有關填補被攤薄即期回報的措施的承諾，如違反該等承諾并給發行人或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對發行人或者投資者的補償責任。本人做出的承諾須符合適用法律、法規及規范性文件的規定，及證券監督管理部門和其他有權部門的監管要求。如本人違反上述承諾，將遵照另行出具的Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）董事、高級管理人員關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任。附注附注 7 7：公司承諾公司承諾 公司在本次 A 股發行后將嚴格依照中國證

185、券監督管理委員會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則及Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）利潤分配政策及首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在上海證券交易所科創板上市后三年分紅回報計劃等規定執行利潤分配政策。如公司違反上述承諾，將遵照另行出具的Semiconductor Manufacturing International C

186、orporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任。附注附注 8 8：公司承諾公司承諾 1、公司本次 A 股發行的招股說明書所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且公司對上市文件所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2、如中國證券監督管理委員會或其他有權部門認定招股說明書所載之內容存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情形，該等情形對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大且實質影響，且以欺詐手段騙取發行注冊并已經發行上市的，則公司承諾將依法回購本次 A 股發行的全部新股。3、如招股說明書所載之內容存在虛假

187、記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則公司將依法賠償投資者損失，具體流程如下：(1).證券監督管理部門或其他有權部門認定公司招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且公司因此承擔責任的，公司在收到該等認定的書面通知后五個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作；(2).公司將積極與相關中介機構、投資者溝通協商確定賠償范圍、賠償順序、賠償金額、賠償方式；2021 年半年度報告 51/186 (3).經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門或其他有權部門認定賠償金額后，依據前述溝通協商的方式或其它法定形式進行賠償。如公司違反上述承諾，將遵照另行出具的S

188、emiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任。主要股東承諾主要股東承諾 1、本次 A 股發行的 招股說明書 所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且本公司對招股說明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2、如招股說明書所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本公司將依法賠償投資者損失，具體流程如下：(1).證券監督管理部門或司法機關最終認定招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重

189、大遺漏，且本公司因此承擔責任的，本公司在收到該等認定書面通知后十個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作。(2).本公司將積極與投資者溝通協商確定賠償范圍、賠償順序、賠償金額、賠償方式。(3).經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關最終認定賠償金額后，據此進行賠償。如本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任。間接持股間接持股 5%5%以上的境內股東承諾以上的境內股東承諾 1、本次 A 股發行的 招股說明書 所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且本公司對招股說明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任

190、。2、如招股說明書所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本公司將依法賠償投資者損失，具體流程如下：(1).證券監督管理部門或司法機關最終認定招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且本公司因此承擔責任的，本公司在收到該等認定書面通知后三個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作。(2).本公司將積極與投資者溝通協商確定賠償范圍、賠償順序、賠償金額、賠償方式。(3).經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關最終認定賠償金額后，據此進行賠償。如本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照未能履行承諾時的約束措施承擔相應責任

191、。董事、高級管理人員承諾董事、高級管理人員承諾 1、本次 A 股發行的招股說明書及其他申請文件所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之情形，且本人對招股說明書所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。2、如招股說明書及其他申請文件所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本人將依法賠償投資者損失，具體流程如下：(1).證券監督管理部門或其他有權部門認定招股說明書及其他申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且本人因此承擔責任的，本人在收到該等認定書面通知后三個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作；(2).本人將積極與發行人、

192、其他中介機構、投資者溝通協商確定賠償范圍、賠償順序、賠償2021 年半年度報告 52/186 金額、賠償方式；(3).經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關認定賠償金額后，依據前述溝通協商的方式或其它法定形式進行賠償。本人做出的承諾須符合適用法律、法規及規范性文件的規定，及證券監督管理部門和其他有權部門的監管要求。如本人違反上述承諾，將遵照另行出具的Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）董事、高級管理人員關于未能履行相關承諾的約束措施的承諾函承擔相應責任。附注附注 9 9：

193、公司承諾公司承諾 1、公司在本次 A 股發行中做出的全部公開承諾（“承諾事項”）均為公司的真實意思表示，并對公司具有約束力，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督。公司將嚴格履行承諾事項中的各項義務和責任。2、如公司非因不可抗力原因導致未能完全且有效地履行承諾事項，則公司承諾將采取以下措施予以約束：(1).可以采取相應補救措施或提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規及規范性文件、Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則及相關內控制度的規定履行相關審批和信息披露程序）；(

194、2).在證券監管管理部門或其他有權部門認定公司違反或者未實際履行承諾事項之日起 30日內，或認定因公司違反或未實際履行承諾事項而致使投資者在證券交易中遭受損失之日起 30 日內，公司將依法向投資者賠償相應損失，補償金額依據公司與投資者協商確定的金額，或證券監督管理部門或其他有權部門認定的方式或金額確定。主要股東、間接持股主要股東、間接持股 5%5%以上的境內股東承諾以上的境內股東承諾 1、本公司在發行人本次 A 股發行中做出的全部公開承諾（“承諾事項”）均為本公司的真實意思表示，并對本公司具有約束力，本公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督。本公司將嚴格履行承諾事項中的各項義務和責任。

195、2、如本公司非因不可抗力原因導致未能完全且有效地履行前述承諾事項，則本公司承諾將采取以下各項措施予以約束：(1).可以采取相應補救措施或提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規范性文件及公司章程、相關內控制度的規定履行相關審批和信息披露程序）；(2).在證券監管部門或司法機關最終認定本公司違反或者未實際履行前述承諾事項且應承擔賠償責任的，本公司將依法承擔相應賠償責任。董事、高級管理人員承諾董事、高級管理人員承諾 1、本人在發行人本次 A 股發行中做出的全部公開承諾（“承諾事項”）均為本人的真實意思表示，并對本人具有約束力，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督。本人將嚴格履行承諾事項中

196、的各項義務和責任。2、如本人非因不可抗力原因導致未能完全且有效地履行承諾事項，則本人承諾將采取以下各項措施予以約束：(1).可以采取相應補救措施或提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規范性文件及Semiconductor Manufacturing International Corporation（中芯國際集成電路制造有限公司）組織章程大綱及章程細則、相關內控制度的規定履行相關審批和信息披露程序）；2021 年半年度報告 53/186 (2).在證券監管部門或其他有權部門認定本人違反或者未實際履行前述承諾事項之日起 30日內，或認定因本人違反或未實際履行承諾事項而致使投資者在證券交易中遭受

197、損失之日起 30 日內，本人自愿將從發行人所領取的全部薪酬和/或津貼對投資者先行進行賠償。附注附注 1010 公司承諾公司承諾 1、若因公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）并在上海證券交易所科創板上市以及公司在科創板上市期間所發生的糾紛，將適用中華人民共和國（不包含香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）法律，并由中國境內有管轄權的人民法院管轄。公司不會對上述法律適用及法院管轄提出異議。2、前述第 1 條規定的糾紛應包括：(1).董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律法規或者公司章程的規定給公司造成損失的，或者他人侵犯公司合法權益給公司造成損失的，連續一百八十日以上單獨或者合計持有公司百

198、分之一以上人民幣普通股（A 股）的股東提起的派生訴訟；(2).因公司未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使人民幣普通股（A 股）股東在證券交易中遭受損失的，人民幣普通股（A 股）的股東針對發行人及其他相關責任人提起的民事賠償訴訟。董事、高級管理人員承諾董事、高級管理人員承諾 1、若本次 A 股發行上市以及在科創板上市期間發生糾紛，將適用中華人民共和國（不包含香港特別行政區、澳門特別行政區及臺灣地區）法律，并由中國境內有管轄權的人民法院管轄。本人不會對上述法律適用及法院管轄提出異議。二、二、報報告期內告期內控股股

199、東及其他關聯方非經營性占用資金情況控股股東及其他關聯方非經營性占用資金情況 適用 不適用 三、三、違規擔保情況違規擔保情況 適用 不適用 2021 年半年度報告 54/186 四、四、半年報審計情況半年報審計情況 適用 不適用 五、五、上年年度報告非標準審計意見涉及事項的變化及處理情況上年年度報告非標準審計意見涉及事項的變化及處理情況 適用 不適用 六、六、破產重整相關事項破產重整相關事項 適用 不適用 七、七、重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項 本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項 (一一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的訴訟、仲裁事項已在臨時公告

200、披露且無后續進展的 適用 不適用 事項概述及類型 查詢索引 本公司關注到一份于 2020 年 12 月 10 日（美國東部時間），在美國加利福尼亞中區聯邦地區法院提交的關于本公司部分證券的民事訴狀（“訴狀”）。該訴狀的原告代表其本人和其他聲稱在美國證券交易場外市場購買了本公司部分證券的人士提起了訴訟。該訴狀將本公司及部分董事列為被告，指稱本公司發布的某些陳述或文件違反1934年美國證券交易法第10(b)項和第20(a)項及美國證券交易委員會據此公布的第 10b-5規則的規定（該規定禁止與買賣證券相關的某些失實陳述及遺漏），并尋求未確定金額的經濟補償。詳見刊登于上海證券報、中國證券報、證券時報、

201、證券日報及上交所網站（http:/）上日期為 2020 年12 月 16 日的關于涉及訴訟的公告，以及刊登于香港聯交所網站（http:/www.hkexnews.hk）上日期為 2020 年12 月 15 日的關于美國訴訟的公告。(二二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況 適用 不適用 (三三)其他說明其他說明 適用 不適用 (1).與 Innovative Foundry Technologies LLC 的專利訴訟 于 2021 年 4 月 15 日本公司與 Innovative Foundry Technologies LLC 達成和解。

202、該項和解費用未對本公司造成重大影響。(2).與 PDF SOLUTIONS,INC.的合同糾紛仲裁 于 2020 年 5 月 7 日，本公司子公司中芯新技術收到了香港國際仲裁中心出具的仲裁通知書。根據該仲裁通知書，PDF SOLUTIONS,INC.（“PDF”）向香港國際仲裁中心提起仲裁，PDF 認為其與中芯新技術簽署的一系列協議下雙方權利義務的履行情況存在爭議。中芯新技術已向香港國際仲裁中心遞交答辯狀，認為根據合同義務需向 PDF 支付的款項已支付完全，無需額外支付費用。當前仲裁仍在持續進行中。2021 年半年度報告 55/186 八、八、上市公司上市公司及其董事、高級管理人員、控股股東、

203、實際控制人及其董事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況情況 適用 不適用 九、九、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 適用 不適用 十、十、重大關聯交易重大關聯交易 (一一)與日常經營相關的關聯交易與日常經營相關的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 事項概述 查詢索引

204、 2021 年 3 月 31 日，公司董事會審議通過了關于 2021 年度日常關聯交易額度預計的議案。詳見刊登于上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報及上交所網站（http:/）日期為 2021 年 4月 1 日的關于 2021 年度日常關聯交易額度預計的公告。本報告期內批準的預計金額為人民幣的日常關聯交易，本報告期內實際發生情況如下：關聯人 關聯交易內容 2021 年全年 預計金額（人民幣千元）本期實際 發生金額（人民幣千元）占同類交易金額的比例（）盛吉盛（寧波）半導體科技有限公司 采購貨物 4,746-0.0 向關聯方買入機器設備 205,084 23,849 0.3 小計 209,8

205、30 23,849 江蘇長電科技股份有限公司 接受勞務 60,000 10,422 0.4 向關聯方租入資產 3,900 1,267 0.4 小計 63,900 11,689 中芯聚源股權投資管理（上海）有限公司 接受勞務 2,748 1,169 0.0 向關聯方出租資產 3,682 1,930 3.2 小計 6,430 3,100 凸版中芯彩晶電子（上海）有限公司 采購貨物 54,624 22,398 0.3 接受勞務 700 43 0.0 向關聯方出租資產 31,862 12,361 20.3 小計 87,186 34,802 燦芯半導體（上海）股份有限公司 銷售貨物 385,925 19

206、6,135 1.4 小計 385,925 196,135 1.4 總計 753,271 269,575 2021 年半年度報告 56/186 以前年度已批準的全年上限為美元的日常關聯交易，本報告期內實際發生額如下：關聯人 關聯交易內容 2021 年交易金額 全年上限（千美元）本期實際 發生金額（千美元）中芯集成電路（寧波）有限公司 購銷商品 120,000 11,960 提供或接受服務 1,200 69 資產出租 100 45 提供技術授權或許可 3,000-芯鑫融資租賃有限責任公司 金融相關服務 2,500,000 187,310 其他相關服務 50,000-大唐電信科技產業控股有限公司及其

207、關聯方 銷售貨物 48,000 5,025 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (二二)資產收購資產收購或股權收購或股權收購、出售發生的關聯交易、出售發生的關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 4 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 適用 不

208、適用 (三三)共同對外投資的重大關聯交易共同對外投資的重大關聯交易 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 2021 年半年度報告 57/186 (四四)關聯債權債務往來關聯債權債務往來 1 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 適用 不適用 2 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展

209、或變化的事項已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 適用 不適用 3 3、臨時公告未披露的事項臨時公告未披露的事項 適用 不適用 (五五)公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融公司與存在關聯關系的財務公司、公司控股財務公司與關聯方之間的金融業務業務 適用 不適用 (六六)其他重大關聯交易其他重大關聯交易 適用 不適用 (七七)其他其他 適用 不適用 十一、十一、重大合同及其履行情況重大合同及其履行情況 (一一)托管、承包、租賃事項托管、承包、租賃事項 適用 不適用 2021 年半年度報告 58/186 (二二)報告期內履行的及尚未履行完畢的重大擔保情況報告期

210、內履行的及尚未履行完畢的重大擔保情況 適用 不適用 單位:千元 幣種:人民幣 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保）-報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保）-公司及其子公司對子公司的擔保情況 報告期內對子公司擔保發生額合計 769,550.1 報告期末對子公司擔保余額合計（B）11,624,334.1 公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）擔?？傤~（A+B）11,624,334.1 擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)11.2 其中：為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）-直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔

211、保金額（D）1,821,787.2 擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）-上述三項擔保金額合計（C+D+E）1,821,787.2 未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無 擔保情況說明 無 (三三)其他重大合同其他重大合同 適用 不適用 2021 年半年度報告 59/186 十二、十二、募集資金使用進展說明募集資金使用進展說明 適用 不適用 單位：千元 幣種：人民幣 募集資金總額 52,515,607 本年度投入募集資金總額 9,830,708 變更用途的募集資金總額-已累計投入募集資金總額 40,929,190 變更用途的募集資金總額比例（%）-承諾投資項目 已變更項目，含部分變更（如有

212、）募 集 資 金 承諾投資總額 調整后投資總額 截至本期末承諾投入金額 本期投入金額 截至本期末累計投入金額 截至本期末累計投入金額與承諾投入金額的差額=-截 至 本 期末 投 入 進度（%）=/項 目 達 到預 定 可 使用 狀 態 日期 本 年 度 實現的效益 是 否達 到預 計效益 項 目 可 行性 是 否 發生 重 大 變化 12 英寸芯片SN1 項目 否 18,000,000 18,000,000 18,000,000 6,084,619 17,049,670-950,330 94.7 不適用 不適用 是 否 先進及成熟工藝研發項目儲備資金 否 7,000,000 7,000,000

213、 7,000,000 1,529,618 3,143,942-3,856,058 44.9 不適用 不適用 是 否 成熟工藝生產線建設 否 9,796,966 9,796,966 9,796,966 2,216,471 3,016,937-6,780,029 30.8 不適用 不適用 是 否 補充流動資金 否 17,718,641 17,718,641 17,718,641 17,718,641 100.0 不適用 不適用 是 否 合計-52,515,607 52,515,607 52,515,607 9,830,708 40,929,190-11,586,417-未達到計劃進度原因（分具體募

214、投項目）不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 2020 年 8 月 6 日，公司董事會審議通過了關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案，同意公司使用公開發行股票募集資金置換截止 2020 年 7 月 31 日預先已投入募投項目的自籌資金共計449,445.27 萬元及已支付的發行費用 317.62 萬元。普華永道中天會計事務所(特殊普通合伙)已對本公司募集資金投資項目實際使用自籌資金情況進行了專項審核，并出具了“普華永道中天特審字2020第 2907號中芯國際集成電路制造有限公司截至 2020 年 7 月 31 日止以自籌資金預先投入

215、募集資金投資項目情2021 年半年度報告 60/186 況報告及鑒證報告。用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 本期不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 本期不存在以閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品的情況。用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 公司根據上海證券交易所科創板股票上市規則（2019 年 4 月修訂）、上市公司監管指引第 2 號上市公司募集資金管理和使用的監管要求、上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）、科創板上市公司持續監管辦法（試行）等法律、行政法規、部門規章及業務規則和公司募集資金管理制度等規章

216、制度的規定，將超額募集資金用于永久補充流動資金合計 766,279.83 萬元。募集資金結余的金額及形成原因 本期不存在募集資金結余的情況。募集資金其他使用情況 不適用 十三、十三、其他其他重大事項的說明重大事項的說明 適用 不適用 2021 年半年度報告 61/186 第七節第七節 股份變動及股東情況股份變動及股東情況 一、一、股股本變動情況本變動情況 (一一)股份變動情況表股份變動情況表 1 1、股份變動情況表股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（，）本次變動后 數量 比例(%)發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%)一、有限售條件股份 898,231,777

217、 11.66 -55,421,777-55,421,777 842,810,000 10.67 1、國家持股 2、國有法人持股 264,349,403 3.43 264,349,403 3.35 3、其他內資持股 510,007,370 6.62 -55,363,235-55,363,235 454,644,135 5.75 其中：境內非國有法人持股 510,007,370 6.62 -55,363,235-55,363,235 454,644,135 5.75 境內自然人持股 4、外資持股 123,875,004 1.61 -58,542-58,542 123,816,462 1.57 其中

218、：境外法人持股 123,875,004 1.61 -58,542-58,542 123,816,462 1.57 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 6,805,275,750 88.34 253,024,876 253,024,876 7,058,300,626 89.33 1、人民幣普通股 1,040,231,223 13.50 55,421,777 55,421,777 1,095,653,000 13.87 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 5,765,044,527 74.84 197,603,099 197,603,099 5,962,647,626 75.47 4、

219、其他 三、股份總數 7,703,507,527 100.00 197,603,099 197,603,099 7,901,110,626 100.00 2021 年半年度報告 62/186 2 2、股份變動情況說明股份變動情況說明 適用 不適用 (1).公司 A 股股本結構變動是由于 2021 年 1 月 18 日，公司首次公開發行網下配售股 55,421,777股 上 市 流 通，詳 情 請 查 閱 公 司 2021 年 1 月 9 日 于 上 海 證 券 交 易 所 網 站（http:/ 中芯國際首次公開發行網下配售限售股上市流通公告，公告編號 2021-003。(2).公司港股股本數量由

220、于認購權行使、受限制股份單位行使及可轉債轉股等原因增加197,603,099 股。3 3、報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）有）適用 不適用 于報告期后到半年報披露日期間，公司股本數量由于認購權行使、受限制股份單位行使等原因增加。該變動對每股收益、每股凈資產等財務指標無重大影響。4 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 適用 不適用 (二二)限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位:股 股東名稱 期

221、初限售股數 報告期解除限售股數 報告期增加限售股數 報告期末限售股數 限售原因 解除限售日期 網下配售賬戶 55,421,777 55,421,777 網下配售股限售 2021 年 1 月 18日 合計 55,421,777 55,421,777 /(三三)購回、出售或贖回本公司上市證券購回、出售或贖回本公司上市證券 本公司及任何子公司于報告期內并無購回、出售或贖回任何普通股（截至 2020 年 6 月 30 日止六個月：無）。二、二、證券發行與上市情況證券發行與上市情況 (一一)本公司于以往年度發行股本證券承前所得款項本公司于以往年度發行股本證券承前所得款項 通過發行以人民幣募集的 1,68

222、5,620,000 股于上交所科創板交易的普通股股票（“人民幣股份”），本公司于 2020 年 7 月 16 日在上交所科創板掛牌上市，成為首家在香港聯交所主板和上交所科創板兩地上市的紅籌公司。截至 2020 年 8 月 14 日，海通證券已全額行使超額配售選擇權。本公司按照本次每股發行價格人民幣 27.46 元，在初始發行規模 1,685,620,000 股的基礎上額外發行人民幣股份 252,843,000股股票，占初始發行股份數量的 15%。由此增加的募集資金總額約為人民幣 6,943.1 百萬元。本次發行最終募集資金總額約為人民幣 53,230.2 百萬元?？鄢l行費用合計約為人民幣 7

223、14.6 百萬2021 年半年度報告 63/186 元，募集資金凈額約為人民幣 52,515.6 百萬元。每股凈價格人民幣 27.09 元。募集所得款項是按照先前披露的所得款項計劃用途來使用的。2020 年于上交所科創板發行籌集資金總額及使用所得款項詳情如下：發行募集所得款項總額 先前披露的所得款項計劃用途 于截至本報告公告日累計已動用所得款項 于截至本報告公告日未動用所得款項 未動用所得款項預計使用時間 52,515.6 百萬元 12 英寸芯片 SN1項目、先進及成熟工藝研發項目儲備資金、成熟工藝生產線建設以及補充流動資金 40,929.2 百萬元 11,586.4 百萬元 2022 年底前

224、 三、三、股東情況股東情況 (一一)股東總數股東總數:注冊股東戶數 截止報告期末普通股股東總數(戶)（注）360,448 截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數（戶）-截止報告期末持有特別表決權股份的股東總數（戶）-附注：截至本報告期末，注冊股東戶數 360,448 戶中：A 股 347,706 戶，港股 12,742 戶。存托憑證持有人數量存托憑證持有人數量 適用 不適用 2021 年半年度報告 64/186 (二二)主要股東主要股東 除下文披露者外，董事并無得悉，于 2021 年 6 月 30 日在本公司股份及相關股份中擁有任何根據證券及期貨條例第 XV 章第 2 及 3 部分須予披露之權

225、益或短倉之人士，或直接或間接擁有任何類別之股本面值 5%或以上權益（其附有權利可在任何情況下于本公司及其子公司之股東大會上投票）之人士：股東名稱 權益性質 長倉/短倉 所持普通股數目 所持普通股占已發行股本總額的百分比(1)衍生工具 權益總額 權益總額占已發行股本總額的百分比(1)直接持有 間接持有 中國信息通信科技集團有限公司及相關權益人中國信息通信科技集團有限公司及相關權益人 中國信息通信科技集團有限公司 受控制法團權益 長倉 72,470,855(2)852,522,595(2)11.71-924,993,450 11.71 大唐控股（香港）投資有限公司 實益擁有人 長倉 852,522

226、,595(2)-10.79-852,522,595 10.79 中國華馨投資有限公司 第 317(1)(a)條所述協議的一致行動人士 長倉 _ 852,522,595(3)10.79-852,522,595 10.79 國家集成電路產業投資基金股份有限公司及相關權益人國家集成電路產業投資基金股份有限公司及相關權益人 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 受控制法團權益 長倉-617,214,804(4)7.81-617,214,804 7.81 鑫芯（香港）投資有限公司 實益擁有人 長倉 617,214,804(4)-7.81-617,214,804 7.81 附注：(1).基于 2021 年

227、 6 月 30 日已發行 7,901,110,626 股股份計算。(2).852,522,595 股股份由大唐控股的全資子公司大唐香港持有，而大唐控股則由中國信科全資擁有。此外，中國信科直接持有 72,470,855 股普通股（以人民幣計值），合共持有 924,993,450 股股份。(3).國新國際投資有限公司（中國華馨投資有限公司的全資子公司博遠投資有限公司擁有其 90%的控制權）的全資子公司 Lightmane Holdings Company Limited 與大唐香港簽署一份協議，其條款受證券及期貨條例第 317(1)(a)條監管。(4).617,214,804 股股份由巽鑫（上海）

228、投資有限公司的全資子公司鑫芯香港持有，而巽鑫（上海）投資有限公司則由國家集成電路產業投資基金有限公司全資擁有。2021 年半年度報告 65/186 (三三)截止報告期末前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表截止報告期末前十名股東、前十名無限售條件股東持股情況表 1、截至本報告期末，本公司于香港已發行 5,962,647,626 股，約占本公司總股本 75.5%，于上交所科創板已發行 1,938,463,000 股，約占本公司總股本24.5%。2、本公司香港股東名冊由 HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央結算（代理人）有限公司）及其他登記股東組成，其中 HKSCC NOMI

229、NEES LIMITED 代非登記股東持有股份約占本公司港股股份 99.8%，其他登記股東持有股份約占本公司港股股份 0.2%。3、根據香港證券及期貨條例，持有本公司 5%或以上任何類別有投票權股份的權益的股東需要進行申報披露，公司根據申報披露信息，對兩名主要股東（非登記股東，具體信息請參見本節（二）主要股東）進行了列示，HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份分別剔除了大唐香港持有的港股 852,522,595 股及鑫芯香港持有的港股 617,214,804 股。4、本公司根據中國證券登記結算有限責任公司（“中國結算”）的 A 股股東名冊列示了除中國信科以外的前七名 A 股股東

230、，中國信科及相關權益人所持A 股及港股股份合并列示。5、A 股股東性質按照中國結算 A 股股東名冊中的持有人類別填報。單位:股 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）報告期內增減 期末持股數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 包含轉融通借出股份的限售股份數量 質押、標記或凍結情況 股東 性質 股份 狀態 數量 HKSCC NOMINEES LIMITED 212,362,928 4,481,723,904 56.72 未知 未知 中國信息通信科技集團有限公司及相關權益人-7,000,000 924,993,450 11.71 72,470,855 72,470,855 無 國有法人 鑫芯（香港

231、）投資有限公司-4,840,097 617,214,804 7.81 無 境外法人 國家集成電路產業投資基金二期股份有限公司 127,458,120 1.61 127,458,120 127,458,120 無 其他 2021 年半年度報告 66/186 GIC PRIVATE LIMITED 110,443,730 1.40 109,249,819 109,249,819 無 境外法人 青島聚源芯星股權投資合伙企業（有限合伙）80,589,949 1.02 80,589,949 80,589,949 無 其他 中國保險投資基金（有限合伙）54,624,908 0.69 54,624,908

232、54,624,908 無 其他 中國工商銀行股份有限公司諾安成長股票型證券投資基金-14,748,845 40,978,535 0.52 無 其他 國新投資有限公司 36,416,605 0.46 36,416,605 36,416,605 無 國有法人 招商銀行股份有限公司華夏上證科創板 50 成份交易型開放式指數證券投資基金 4,604,070 24,379,926 0.31 無 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 HKSCC NOMINEES LIMITED 4,481,723,904 境外上市外資股 4,481,723,

233、904 中國信息通信科技集團有限公司及相關權益人 852,522,595 境外上市外資股 852,522,595 鑫芯（香港）投資有限公司 617,214,804 境外上市外資股 617,214,804 中國工商銀行股份有限公司諾安成長股票型證券投資基金 40,978,535 人民幣普通股 40,978,535 招商銀行股份有限公司華夏上證科創板 50 成份交易型開放式指數證券投資基金 24,379,926 人民幣普通股 24,379,926 招商銀行股份有限公司銀河創新成長混合型證券投資基金 23,800,000 人民幣普通股 23,800,000 國聯證券和諧健康保險股份有限公司國聯匯睿

234、12 號單一資產管理計劃 20,897,276 人民幣普通股 20,897,276 中國工商銀行股份有限公司易方達上證科創板 50 成份交易型開放式指數證券投資基金 14,317,763 人民幣普通股 14,317,763 交通銀行股份有限公司諾安和鑫保本混合型證券投資基金 10,851,241 人民幣普通股 10,851,241 中國農業銀行股份有限公司工銀瑞信上證科創板50成份交易型開放式指數證券投資基金 6,784,345 人民幣普通股 6,784,345 前十名股東中回購專戶情況說明 無 上述股東委托表決權、受托表決權、放棄表決權的說明 無 上述股東關聯關系或一致行動的說明 無 表決權

235、恢復的優先股股東及持股數量的說明 無 2021 年半年度報告 67/186 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 適用 不適用 單位：股 序號 有限售條件股東名稱 持有的有限售條件股份數量 有限售條件股份可上市交易情況 限售條件 可上市交易時間 新增可上市交易股份數量 1 國家集成電路產業投資基金二期股份有限公司 127,458,120 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 2 GIC PRIVATE LIMITED 109,249,819 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內

236、 3 青島聚源芯星股權投資合伙企業（有限合伙）80,589,949 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 4 中國信息通信科技集團有限公司 72,470,855 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 5 中國保險投資基金（有限合伙）54,624,908 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 6 中國國有企業結構調整基金股份有限公司 36,416,605 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科

237、創板上市之日起十二個月內 7 國新投資有限公司 36,416,605 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 8 海通創新證券投資有限公司 33,712,400 2022 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起二十四個月內 9 中國中金財富證券有限公司 33,712,400 2022 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起二十四個月內 10 深圳市創新投資集團有限公司 18,208,303 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市

238、之日起十二個月內 2021 年半年度報告 68/186 11 上海復星高科技（集團）有限公司 18,208,303 2021 年 7 月 16 日 自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內 上述股東關聯關系或一致行動的說明 無 前十名前十名股東股東同時通過普通同時通過普通證券賬戶和證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶持證券賬戶和證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶持股的股的情形情形 適用 不適用 截止截止報告期末報告期末公司前十名境內存托憑證持有人情況表公司前十名境內存托憑證持有人情況表 適用 不適用 前十名有限售條件前十名有限售條件存托憑證存托憑證持有人持有數量及限售條件持有人

239、持有數量及限售條件 適用 不適用 2021 年半年度報告 69/186 (四四)截止報告期末截止報告期末表決權表決權數量前十名股東情況表數量前十名股東情況表 適用 不適用 (五五)戰略投資者或一般法人因配售新股戰略投資者或一般法人因配售新股/存托憑證存托憑證成為前成為前十十名股東名股東 適用 不適用 戰略投資者或一般法人的名稱 約定持股起始日期 約定持股終止日期 中國信息通信科技集團有限公司及相關權益人 2020 年 7 月 16 日 無 國家集成電路產業投資基金二期股份有限公司 2020 年 7 月 16 日 無 GIC PRIVATE LIMITED 2020 年 7 月 16 日 無 青

240、島聚源芯星股權投資合伙企業（有限合伙）2020 年 7 月 16 日 無 中國保險投資基金（有限合伙）2020 年 7 月 16 日 無 國新投資有限公司 2020 年 7 月 16 日 無 戰略投資者或一般法人參與配售新股約定持股期限的說明 限售期限為自首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市之日起十二個月內。四、四、董事董事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員情況情況 (一一)現任及報告期內離任董事、監事現任及報告期內離任董事、監事、高級管理人員高級管理人員和核心技術人員和核心技術人員持股變動情況持股變動情況 適用 不適用 單位:股 姓名 職務 期初持股數 期末持股數

241、 報告期內股份增減變動量 增減變動原因 周子學 董事長兼執行董事 蔣尚義 副董事長兼執行董事 趙海軍 聯合首席執行官兼執行董事 163 -163 售出股份 梁孟松 聯合首席執行官兼執行董事 高永崗 首席財務官兼執行董事、執行副總裁兼公司秘書 陳山枝 非執行董事 周杰 非執行董事 任凱 非執行董事 路軍 非執行董事（已離任）童國華 非執行董事（已離任）黃登山 非執行董事 魯國慶 非執行董事 William Tudor Brown 獨立非執行董事 劉遵義 獨立非執行董事 范仁達 獨立非執行董事 187,500 187,500 行使受限制股份單位 楊光磊 獨立非執行董事 375,000 375,00

242、0 行使購股權和受限制股份單位 劉明 獨立非執行董事 周梅生 技術研發執行副總裁 郭光莉 董事會秘書、副總裁 6,059 6,059 張昕 運營與工程資深副總裁 435 16,682 16,247 行使受限制股份單位 吳金剛 技術研發副總裁（已離任）合計/6,657 585,241 578,584 其它情況說明 適用 不適用 2021 年半年度報告 70/186 (二二)董事、董事、高級管理人員和高級管理人員和核心技術人員核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況報告期內被授予的股權激勵情況 1.1.股票期權股票期權 適用 不適用 (1).股票期權計劃 單位:股 姓名 職務 期初持有股票期權數量

243、 報告期新授予股票期權數量 報告期內可行權股份 報告期股票期權行權股份 期末持有股票期權數量 周子學 董事長兼執行董事 3,180,280 277,149-3,457,429 蔣尚義 副董事長兼執行董事-趙海軍 聯合首席執行官兼執行董事 2,095,439 277,149 188,233-2,372,588 梁孟松 聯合首席執行官兼執行董事 659,117-109,853-659,117 高永崗 首席財務官兼執行董事、執行副總裁兼公司秘書 2,236,265 296,085 1,649,472-2,532,350 陳山枝 非執行董事 412,656 62,500-475,156 周杰 非執行董

244、事-任凱 非執行董事-黃登山 非執行董事-魯國慶 非執行董事-187,500-187,500 William Tudor Brown 獨立非執行董事 212,500 62,500 125,000-275,000 劉遵義 獨立非執行董事 187,500 32,877-220,377 范仁達 獨立非執行董事 187,500 32,877-220,377 楊光磊 獨立非執行董事 187,500-187,500-劉明 獨立非執行董事-187,500-187,500 周梅生 技術研發執行副總裁 281,092 122,741-403,833 郭光莉 董事會秘書、副總裁 104,042 13,119 32

245、,666-117,161 張昕 運營與工程資深副總裁 369,951 76,951 206,336-446,902 合計/10,113,842 1,628,948 2,311,560 187,500 11,555,290 (2).股權激勵計劃 單位：份 姓名 職務 年初持有受限制股份單位數量 報告期新授予受限制股份單位數量 報告期內可行權受限制股份單位數量 報告期受限制股份單位行權數量 期末持有受限制股份單位數量 周子學 董事長兼執行董事 1,340,306 138,050-1,478,356 蔣尚義 副董事長兼執行董事-趙海軍 聯合首席執行官兼執行董事 86,603 138,050-224,

246、653 梁孟松 聯合首席執行官兼執行董事 259,808-43,301-259,808 2021 年半年度報告 71/186 高永崗 首席財務官兼執行董事、執行副總裁兼公司秘書 316,805 147,482 85,505-464,287 陳山枝 非執行董事 412,656 62,500-475,156 周杰 非執行董事-任凱 非執行董事-黃登山 非執行董事-魯國慶 非執行董事-187,500-187,500 William Tudor Brown 獨立非執行董事 212,500 62,500-275,000 劉遵義 獨立非執行董事 187,500 32,877-220,377 范仁達 獨立非

247、執行董事 187,500 32,877-187,500 32,877 楊光磊 獨立非執行董事 187,500-187,500-劉明 獨立非執行董事-187,500-187,500 周梅生 技術研發執行副總裁 110,799 61,138-171,937 郭光莉 董事會秘書、副總裁 30,787 6,535 2,861-37,322 張昕 運營與工程資深副總裁 96,662 38,330-32,384 102,608 合計/3,429,426 1,095,339 131,667 407,384 4,117,381 2.2.第一類第一類限制性股票限制性股票 適用 不適用 3.3.第二類第二類限制性

248、股票限制性股票 適用 不適用 (三三)依香港上市規則要求披露的董事和主要管理層的利益和權益依香港上市規則要求披露的董事和主要管理層的利益和權益 適用 不適用 1 1、董事于本公司證券之權益董事于本公司證券之權益 于 2021 年 6 月 30 日，董事及最高行政人員持有有關本公司或其相聯法團（定義見證券及期貨條例第 XV 章）股份、相關股份及債權證且須按照證券及期貨條例第 XV 章第 7 及第 8 部分通知本公司及聯交所的權益或短倉（包括根據證券及期貨條例條文當作或視為擁有的權益或短倉），及記錄于根據證券及期貨條例第 352 條規定存置登記冊或按照上市發行人董事進行證券交易的標準守則須通知本公

249、司及香港聯交所的權益或短倉如下：董事姓名 長倉/短倉 權益性質 持有普通股數目 衍生工具 權益總額 權益總額占本公司已發行股本總額的百分比（1）購股權 其他 執行董事執行董事 周子學 長倉 實益擁有人 3,457,429（附注 2）1,478,356（附注 3）4,935,785 0.063%蔣尚義 趙海軍 長倉 實益擁有人 2,372,588（附注 4）224,653（附注 5）2,597,241 0.033%梁孟松 長倉 實益擁有人 659,117（附注 6）259,808（附注 7）918,925 0.012%2021 年半年度報告 72/186 高永崗 長倉 實益擁有人 2,532,3

250、50（附注 8）464,287（附注 9）2,996,637 0.038%非執行董事非執行董事 陳山枝 長倉 實益擁有人 475,156（附注 10）475,156（附注 11）950,312 0.012%周杰 任凱 黃登山 魯國慶 長倉 實益擁有人 187,500（附注 12）187,500（附注 13）375,000 0.005%獨立非執行董事獨立非執行董事 William Tudor Brown 長倉 實益擁有人 275,000（附注 14）275,000（附注 15）550,000 0.007%劉遵義 長倉 實益擁有人 220,377（附注 16）220,377（附注 17）440,7

251、54 0.006%范仁達 長倉 實益擁有人 187,500 220,377（附注 18）32,877（附注 19）440,754 0.006%楊光磊 長倉 實益擁有人 375,000 375,000 0.005%劉明 長倉 實益擁有人 187,500（附注 20）187,500(附注 21）375,000 0.005%附注：(1).基于截至2021年6月30日已發行7,901,110,626股股份計算。(2).(a)于2015年5月20日，根據2014年購股權計劃，周博士獲授購股權，可按每股股份8.30港元的價格購買2,521,163股股份。這些購股權將于2025年5月19日或終止董事會董事職

252、務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2020年5月25日，根據2014年購股權計劃，周博士獲授購股權，可按每股股份18.096港元的價格購買659,117股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(c)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，周博士獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買277,149股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(3).(a)于2015年5月20日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，周博士獲授1,0

253、80,498股受限制股份單位（“受限制股份單位”）（每單位有權收取一股股份）。這些受限制股份單位的25%于2015年3月6日起每個周年歸屬，并于2019年3月6日全數歸屬。(b)于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，周博士獲授259,808股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），包括(i)86,603股受限制股份單位，其中25%于2019年3月1日起每個周年歸屬，并于2023年3月1日全數歸屬，及(ii)173,205股受限制股份單位，其中25%于2020年3月1日起每個周年歸屬，并于2024年3月1日全數歸屬。(c)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃

254、，周博士獲授138,050股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位的25%于2021年3月1日起每個周年歸屬，并于2025年3月1日全數歸屬。截至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(4).這些購股權包括：(a)于2013年6月11日，根據2004年購股權計劃，趙博士獲授購股權，可按每股股份6.40港元的價格購買1,505,854股股份，并將于2023年6月10日或終止職務后90日（較早者為準）屆滿。(b)于2017年9月7日，根據2014年購股權計劃，趙博士獲授購股權，可按每股股份7.9港元的價格購買1,687

255、,500股股份，并將于2027年9月6日或終止聯合首席執行官職務后90日（較早者為準）屆滿。(c)于2020年5月25日，根據2014年購股權計劃，趙博士獲授購股權，可按每股股 份18.096港元的價格購買219,706股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(d)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，趙博士獲授購股權，可2021 年半年度報告 73/186 按每股股份24.50港元的價格購買277,149股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，1,31

256、7,621份購股權已獲行使。(5).(a)于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，趙博士獲授86,603股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份）。這些受限制股份單位中的25%將于2020年3月1日起每個周年歸屬，并于2024年3月1日全數歸屬。(b)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，趙博士獲授138,050股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位中的25%于2021年3月1日起每個周年歸屬，并于2025年3月1日全數歸屬。截至2021年6月30日，受限制股份單位并未獲行使。(6).于202

257、0年5月25日，根據2014年購股權計劃，梁博士獲授購股權，可按每股股份18.096港元的價格購買659,117股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(7).于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，梁博士獲授259,808股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），包括(i)86,603股受限制股份單位，其中25%于2019年3月1日起每個周年歸屬，并于2023年3月1日全數歸屬，及(ii)173,205股受限制股份單位，其中25%于2020年3月1日起每個周年歸屬，并于202

258、4年3月1日全數歸屬。截至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(8).這些購股權包括：(a)于2013年6月17日，根據2004年購股權計劃，高博士獲授購股權，可按每股股份6.24港元的價格購買1,360,824股股份，并將于2023年6月16日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2014年6月12日，根據2014年購股權計劃，高博士獲授購股權，可按每股股份6.4港元的價格購買288,648股股份，并將于2024年6月11日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(c)于2020年5月25日，根據2014年購股權計劃，高博士獲授購股權，可按每股股

259、份18.096港元的價格購買586,793股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(d)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，高博士獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買296,085股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(9).(a)于2014年11月17日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，高博士獲授291,083股受限制股份單位，其中包括(i)240,145股受限制股份單位，其中25%于2013年6月17日起每個周年

260、歸屬，并于2017年6月17日悉數歸屬；及(ii)50,938股受限制股份單位，其中25%于2014年3月1日起每個周年歸屬，并于2018年3月1日悉數歸屬。(b)于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，高博士獲授231,300股受限制股份單位，包括(i)74,016股受限制股份單位，其中25%于2019年3月1日起每個周年歸屬，并于2023年3月1日全數歸屬；及(ii)157,284股受限制股份單位，其中25%于2020年3月1日起每個周年歸屬，并于2024年3月1日全數歸屬。(c)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，高博士獲授147,482股受限制股份單

261、位（每單位有權收取一股股份），須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位中的25%于2021年3月1日起每個周年歸屬，并于2025年3月1日全數歸屬。截至2021年6月30日，205,578股受限制股份單位已獲行使。(10).這些購股權包括：(a)于2016年5月25日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份6.42港元的價格購買98,958股股，并將于2026年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2016年9月12日，根據2014年購股權2021 年半年度報告 74/186 計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份8.72港元

262、的價格購買1,198股股份，并將于2026年9月11日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(c)于2017年4月5日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份9.834港元的價格購買62,500股股份，并將于2027年4月4日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(d)于2018年5月23日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份10.512港元的價格購買125,000股股份。這些購股權將于2028年5月22日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(e)于2019年5月21日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可

263、按每股股份8.580港元的價格購買62,500股股份。這些購股權將于2029年5月20日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(f)于2020年5月25日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份18.096港元的價格購買62,500股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(g)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，陳博士獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買62,500股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購

264、股權并未獲行使。(11).這些受限制股份單位包括：(a)于2016年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授98,958股受限制股份單位。陳博士的受限制股份單位即時歸屬。(b)于2016年9月12日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授1,198股受限制股份單位。陳博士的受限制股份單位即時歸屬。(c)于2017年4月5日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授62,500股受限制股份單位。陳博士的受限制股份單位即時歸屬。(d)于2018年5月23日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授125,000股受限制股份單位。于125,000股受限制股份單位中，62,500

265、股受限制股份單位即時歸屬及62,500股受限制股份單位應于2019年1月1日歸屬。(e)于2019年5月21日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授62,500股受限制股份單位。這些受限制股份單位應于2020年1月1日歸屬。(f)于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授62,500股受限制股份單位。這些受限制股份單位應于2021年1月1日歸屬。(g)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，陳博士獲授62,500股受限制股份單位，須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位應于2022年1月1日歸屬。截至2021年6月30日，這些

266、受限制股份單位并未獲行使。(12).于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，魯先生獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格認購187,500股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(13).于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，魯先生獲授187,500股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位的33%、33%及34%于2021年5月13日起三年期內的每個周年歸屬，并將于2024年5月13日全數歸屬。截

267、至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(14).這些購股權包括：(a)于2018年5月23日，根據2014年購股權計劃，Brown先生獲授購股權，可按每股股份10.512港元的價格購買87,500股股份。這些購股權將于2028年5月22日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2019年5月21日，根據2014年購股權計劃，Brown先生獲授購股權，可按每股股份8.580港元的價格購買62,500股股份。這些購股權應于2020年1月1日歸屬，并將于2029年5月20日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(c)于2020年5月25日，根據2014年

268、購股權計劃，Brown先生獲授購股權，可按每股股份18.096港元的價格購買62,500股股份。這些購股權將于2030年5月24日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(d)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，Brown先生獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買62,500股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務2021 年半年度報告 75/186 后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(15).(a)于2018年5月23日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，Brown先生獲授87,500股受限制股

269、份單位。于87,500股受限制股份單位中，25,000股受限制股份單位即時歸屬及62,500股受限制股份單位應于2019年1月1日歸屬。(b)于2019年5月21日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，Brown先生獲授62,500股受限制股份單位。這些受限制股份單位應于2020年1月1日歸屬。(c)于2020年5月25日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，Brown先生獲授62,500股受限制股份單位。這些受限制股份單位應于2021年1月1日歸屬。(d)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，Brown先生獲授62,500股受限制股份單位，須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實

270、。這些受限制股份單位須于2022年1月1日歸屬。截至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(16).(a)于2018年9月13日，根據2014年購股權計劃，劉教授獲授購股權，可按每股股份8.574港元的價格購買187,500股股份。這些購股權將于2028年9月12日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，劉教授獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買32,877股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(17)

271、.(a)于2018年9月13日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，劉教授獲授187,500股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份）。這些受限制股份單位的33%、33%及34%于2018年6月22日起三年期內的每個周年歸屬，并將于2021年6月22日全數歸屬。(b)于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，劉教授獲授32,877股受限制股份單位，須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位應于2022年1月1日歸屬。截至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(18).(a)于2018年9月13日，根據2014年購股權計劃，范先生獲授購股權，可按每股股

272、份8.574港元的價格購買187,500股股份。這些購股權將于2028年9月12日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。(b)于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，范先生獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買32,877股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(19).于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，范先生獲授32,877股受限制股份單位，須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位須于2022年1月1日歸屬。截至202

273、1年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。(20).于2021年5月31日，根據2014年購股權計劃，劉博士獲授購股權，可按每股股份24.50港元的價格購買187,500股股份。這些購股權將于2031年5月30日或終止董事會董事職務后120日（較早者為準）屆滿。截至2021年6月30日，這些購股權并未獲行使。(21).于2021年5月31日，根據2014年以股支薪獎勵計劃，劉博士獲授187,500股受限制股份單位（每單位有權收取一股股份），須于臨時股東大會獲獨立股東批準后，方可作實。這些受限制股份單位的33%、33%及34%于2021年2月4日起三年期內的每個周年歸屬，并將于2024年2月

274、4日全數歸屬。截至2021年6月30日，這些受限制股份單位并未獲行使。五、五、控股股東或實際控制人變更情況控股股東或實際控制人變更情況 適用 不適用 六、六、存托存托憑證憑證相關相關安排在報告期的實施和變化安排在報告期的實施和變化情況情況 適用 不適用 2021 年半年度報告 76/186 第八節第八節 債券相關情況債券相關情況 一、一、企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具企業債券、公司債券和非金融企業債務融資工具 適用 不適用 (一一)企業債券企業債券 適用 不適用 (二二)公司債券公司債券 適用 不適用 (三三)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具銀行間債券市場非金融企業債務融資工具

275、 適用 不適用 1 1、非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具基本情況基本情況 單位:千元 幣種:人民幣 債券名稱 簡稱 代碼 發行日 起息日 到期日 債券余額 利率（%）還本付息方式 交易場所 投資者適當性安排（如有）交易機制 是否存在終止上市交易的風險 中芯國際集成電路制造有 限 公 司2019 年度第一期中期票據 19 中芯國際 MTN001 101900258 2019 年 2 月 28 日 2019 年 3 月 4 日 2022 年 3 月 4 日 1,500,000 3.57 按年付息，到期一次性還本 銀行間債券市場 無 上市交易 否 2021 年半年度報告 77/186 公

276、司對債券終止上市交易風險的應對措施 適用 不適用 逾期未償還債券 適用 不適用 關于逾期債項的說明 適用 不適用 2 2、發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況發行人或投資者選擇權條款、投資者保護條款的觸發和執行情況 適用 不適用 3 3、信用評級結果調整情況信用評級結果調整情況 適用 不適用 4 4、擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響擔保情況、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內的執行和變化情況及其影響 適用 不適用 5 5、非金融企業債務融資工具非金融企業債務融資工具其他情況的說明其他情況的說明 適用 不適用 (四四)公司報告期內合并報

277、表范圍虧損超過上年末凈資產公司報告期內合并報表范圍虧損超過上年末凈資產 10%10%適用 不適用 (五五)主要會計數據和財務指標主要會計數據和財務指標 適用 不適用 單位:千元 幣種:人民幣 主要指標 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減（%）變動原因 流動比率(1)4.37 4.20 4.0 未發生重大變動 速動比率(2)4.07 3.98 2.3 未發生重大變動 資產負債率（%）(3)29.2 30.8 減少 1.6 個百分點 未發生重大變動 本報告期（1-6 月）上年同期 本報告期比上年同期增減(%)變動原因 扣除非經常性損益后凈利潤 2,339,104 541,915 331

278、.6 主要由于銷售晶圓的數量增加、平均售價上升及期內產品組合變動所致。EBITDA 全部債務比(4)0.28 0.20 40.0 主要由于銷售晶圓的數量增加、平均售價上升、期內產品組合變動，以及本期獲得處置子公司收益所致。2021 年半年度報告 78/186 利息保障倍數(5)15.06 3.62 316.0 主要由于銷售晶圓的數量增加、平均售價上升、期內產品組合變動，以及本期獲得處置子公司收益所致?，F金利息保障倍數(6)30.0 7.9 282.0 主要為經營活動產生的現金流量增加所致。EBITDA 利息保障倍數(7)30.9 12.4 148.7 主要由于銷售晶圓的數量增加、平均售價上升、

279、期內產品組合變動，以及本期獲得處置子公司收益所致。貸款償還率（%）(8)100.0 100.0-未發生重大變動 利息償付率（%）(9)100.0 100.0-未發生重大變動 附注：(1).流動比率流動資產/流動負債 (2).速動比率（流動資產存貨）/流動負債 (3).資產負債率（負債總額/資產總額）100%(4).EBITDA 全部債務比息稅折舊及攤銷前利潤/有息債務 (5).利息保障倍數息稅前利潤/(利息費用+資本化利息）(6).現金利息保障倍數經營活動產生的現金流量凈額/現金利息支出 (7).EBITDA 利息保障倍數息稅折舊及攤銷前利潤/（利息費用+資本化利息）(8).貸款償還率實際貸款

280、償還額/應償還貸款額100%(9).利息償付率實際支付利息/應付利息100%二、二、可轉換公司債券情況可轉換公司債券情況 適用 不適用 2021 年半年度報告 79/186 第九節第九節 財務報告財務報告 一、一、審計報告審計報告 適用 不適用 二、二、財務報表財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 6 月 30 日 編制單位:中芯國際集成電路制造有限公司 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 七、1 75,328,967 86,66

281、7,869 結算備付金 -拆出資金 -交易性金融資產 七、2 46,610 728,225 衍生金融資產 七、3 163,762 31,954 應收票據 七、4 191,778 32,079 應收賬款 七、5 4,327,124 2,901,820 應收款項融資 -預付款項 七、7 394,764 314,708 應收保費 -應收分保賬款 -應收分保合同準備金 -其他應收款 七、8 500,161 597,319 其中：應收利息 -應收股利 11,429-買入返售金融資產 -存貨 七、9 6,282,394 5,218,001 合同資產 -持有待售資產 七、11 146,922 155,447

282、 一年內到期的非流動資產 七、12 2,551,136 23,780 其他流動資產 七、13 1,184,141 2,435,673 流動資產合計 91,117,759 99,106,875 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 -債權投資 -其他債權投資 -長期應收款 -長期股權投資 七、17 10,451,584 9,619,089 其他權益工具投資 -其他非流動金融資產 七、19 1,089,482 1,021,465 投資性房地產 -固定資產 七、21 58,937,583 51,415,003 在建工程 七、22 18,998,522 27,661,244 生產性生物資產 -202

283、1 年半年度報告 80/186 油氣資產 -使用權資產 七、25 1,624,946 1,536,153 無形資產 七、26 2,261,873 2,423,597 開發支出 -商譽 -長期待攤費用 -遞延所得稅資產 七、30 238,683 162,657 其他非流動資產 七、31 23,009,000 11,655,571 非流動資產合計 116,611,673 105,494,779 資產總計 207,729,432 204,601,654 流動負債：流動負債：短期借款 七、32-2,956,808 向中央銀行借款 -拆入資金 -交易性金融負債 -衍生金融負債 七、34 317,586

284、874,137 應付票據 -應付賬款 七、36 2,892,582 3,010,658 預收款項 七、37 8,434 32,854 合同負債 七、38 5,212,721 1,297,407 賣出回購金融資產款 -吸收存款及同業存放 -代理買賣證券款 -代理承銷證券款 -應付職工薪酬 七、39 980,313 1,223,109 應交稅費 七、40 54,214 154,734 其他應付款 七、41 6,420,244 7,882,431 其中：應付利息 -應付股利 -應付手續費及傭金 -應付分保賬款 -持有待售負債 -一年內到期的非流動負債 七、43 4,959,213 6,150,902

285、 其他流動負債 -流動負債合計 20,845,307 23,583,040 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 -長期借款 七、45 29,342,630 26,331,038 應付債券 七、46 3,869,300 5,469,756 其中：優先股 -永續債 -租賃負債 七、47 994,122 981,972 長期應付款 -長期應付職工薪酬 -預計負債 -遞延收益 七、51 5,338,328 6,464,672 遞延所得稅負債 七、30 114,621-其他非流動負債 七、52 130,968 135,223 2021 年半年度報告 81/186 非流動負債合計 39,789,969

286、 39,382,661 負債合計 60,635,276 62,965,701 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）七、53 224,246 219,108 其他權益工具 七、54-1,985,759 其中：優先股 -永續債 -1,985,759 資本公積 七、55 96,558,681 94,221,601 減：庫存股 -其他綜合收益 七、57-6,384,480-5,359,636 專項儲備 -盈余公積 -一般風險準備 -未分配利潤 七、60 13,302,526 8,061,205 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 103,700,973 99,1

287、28,037 少數股東權益 43,393,183 42,507,916 所有者權益（或股東權益）合計 147,094,156 141,635,953 負債和所有者權益（或股東權益）總計 207,729,432 204,601,654 公司負責人：周子學 主管會計工作負責人：高永崗 會計機構負責人：劉晨健 2021 年半年度報告 82/186 合并合并利潤表利潤表 2021 年 16 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目項目 附注附注 20212021 年半年度年半年度 20202020 年半年度年半年度 一、營業總收入 七、61 16,090,387 13,161,499 其中：營業收入 七、6

288、1 16,090,387 13,161,499 利息收入 -已賺保費 -手續費及傭金收入 -二、營業總成本 14,118,603 13,098,060 其中：營業成本 七、61 11,799,782 10,068,072 利息支出 -手續費及傭金支出 -退保金 -賠付支出凈額 -提取保險責任準備金凈額 -保單紅利支出 -分保費用 -稅金及附加 七、62 50,200 97,670 銷售費用 七、63 77,150 75,694 管理費用 七、64 588,013 831,573 研發費用 七、65 1,937,474 2,278,463 財務費用 七、66-334,016-253,412 其中

289、：利息費用 360,948 255,747 利息收入 694,198 492,130 加：其他收益 七、67 1,085,838 701,112 投資收益（損失以“”號填列）七、68 1,832,696 163,944 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 343,241 173,604 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）-匯兌收益（損失以“”號填列）-凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）-公允價值變動收益（損失以“”號填列）七、70 97,494 203,022 信用減值損失（損失以“-”號填列）七、71-1,374 59 資產減值損失（損失以“-”號填列）七、72-

290、27,850 302,815 資產處置收益（損失以“”號填列）七、73 115,797-5,000 三、營業利潤（虧損以“”號填列）5,074,385 1,429,391 加：營業外收入 七、74 1,980 6,134 減：營業外支出 七、75 2,136 10,636 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）5,074,229 1,424,889 減：所得稅費用 七、76-18,884 214,616 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）5,093,113 1,210,273 2021 年半年度報告 83/186 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）5,093,113

291、1,210,273 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）5,241,321 1,386,406 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）-148,208-176,133 六、其他綜合收益的稅后凈額 -1,553,647 764,893（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 七、77-1,024,844 371,171 1.不能重分類進損益的其他綜合收益 -（1）重新計量設定受益計劃變動額 -（2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 -（3）其他權益工具投資公允價值變動 -（4）企業自身信用風險公允價值變動

292、-2.將重分類進損益的其他綜合收益 -1,024,844 371,171（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 -（2）其他債權投資公允價值變動 -（3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 -（4）其他債權投資信用減值準備 -（5）現金流量套期儲備 26,986-199,911（6）外幣財務報表折算差額 -1,051,830 571,082（7）其他 -（二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 -528,803 393,722 七、綜合收益總額 3,539,466 1,975,166（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 4,216,477 1,757,577（二）歸屬于少數股東的綜合收益

293、總額 -677,011 217,589 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)七、78 0.66 0.26（二）稀釋每股收益(元/股)七、78 0.66 0.25 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：周子學 主管會計工作負責人：高永崗 會計機構負責人：劉晨健 2021 年半年度報告 84/186 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 16 月 單位：千元 幣種：人民幣 項目項目 附注附注 20212021年半年度年半年度 20202020年半年度年半年度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現

294、金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 20,048,772 13,954,508 客戶存款和同業存放款項凈增加額 -向中央銀行借款凈增加額 -向其他金融機構拆入資金凈增加額 -收到原保險合同保費取得的現金 -收到再保業務現金凈額 -保戶儲金及投資款凈增加額 -收取利息、手續費及傭金的現金 -拆入資金凈增加額 -回購業務資金凈增加額 -代理買賣證券收到的現金凈額 -收到的稅費返還 1,995,128 252,349 收到其他與經營活動有關的現金 七、79 1,309,695 1,532,561 經營活動現金流入小計 23,353,595 15,739,418 購買商品、接受勞務支付的現金 10,

295、010,660 9,598,053 客戶貸款及墊款凈增加額 -存放中央銀行和同業款項凈增加額 -支付原保險合同賠付款項的現金 -拆出資金凈增加額 -支付利息、手續費及傭金的現金 -支付保單紅利的現金 -支付給職工及為職工支付的現金 2,447,562 1,945,656 支付的各項稅費 244,696 269,290 支付其他與經營活動有關的現金 七、79 388,158 832,664 經營活動現金流出小計 13,091,076 12,645,663 經營活動產生的現金流量凈額 10,262,519 3,093,755 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現

296、金 14,210,707 15,238,255 取得投資收益收到的現金 576,119 334,831 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 1,310,201 42,469 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 七、80 2,183,775-收到其他與投資活動有關的現金 -投資活動現金流入小計 18,280,802 15,615,555 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 9,483,278 9,835,416 投資支付的現金 36,124,439 20,284,315 質押貸款凈增加額 -取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 -支付其他與投資活動有關的現金 七

297、、79-2021 年半年度報告 85/186 投資活動現金流出小計 45,607,717 30,119,731 投資活動產生的現金流量凈額 -27,326,915-14,504,176 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 2,411,322 13,276,013 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 2,411,322 13,276,013 取得借款收到的現金 5,587,775 3,654,041 發行債券收到的現金 -7,207,560 收到其他與籌資活動有關的現金 七、79 377,982 54,644 籌資活動現金流入小計 8,377,079

298、24,192,258 償還債務支付的現金 7,650,358 5,709,956 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 362,414 368,070 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 -支付其他與籌資活動有關的現金 七、79 820,666 384,372 籌資活動現金流出小計 8,833,438 6,462,398 籌資活動產生的現金流量凈額 -456,359 17,729,860 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -318,018 308,726 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 -17,838,773 6,628,16

299、5 加：期初現金及現金等價物余額 64,191,852 15,628,219 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 46,353,079 22,256,384 公司負責人：周子學 主管會計工作負責人：高永崗 會計機構負責人：劉晨健 2021 年半年度報告 86/186 合并合并所有者權益變動表所有者權益變動表 2021 年 16 月 單位:千元 幣種:人民幣 項目 2021 年半年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續

300、債 其他 一、上年期末余額 219,108-1,985,759-94,221,601-5,359,636-8,061,205-99,128,037 42,507,916 141,635,953 加：會計政策變更-前期差錯更正-同一控制下企業合并-其他-二、本年期初余額 219,108-1,985,759-94,221,601-5,359,636-8,061,205-99,128,037 42,507,916 141,635,953 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）5,138-1,985,759-2,337,080-1,024,844-5,241,321-4,572,936 885,26

301、7 5,458,203（一）綜合收益總額-1,024,844-5,241,321-4,216,477-677,011 3,539,466（二）所有者投入和減少資本 167-296,432-296,599 1,562,278 1,858,877 1所有者投入的普通股-2,411,322 2,411,322 2其他權益工具持有者投入資本-3股份支付計入所有者權益的金額 167-69,414-69,581 1,840 71,421 2021 年半年度報告 87/186 4其他-227,018-227,018-850,884-623,866（三）利潤分配-1提取盈余公積-2提取一般風險準備-3對所有者

302、（或股東）的分配-4其他-（四）所有者權益內部結轉 4,764-1,985,759-1,980,995-1資本公積轉增資本（或股本）-2盈余公積轉增資本（或股本）-3盈余公積彌補虧損-4設定受益計劃變動額結轉留存收益-5其他綜合收益結轉留存收益-6其他 4,764-1,985,759-1,980,995-（五）專項儲備-1本期提取-2本期使用-（六）其他 207-59,653-59,860-59,860 四、本期期末余額 224,246-96,558,681-6,384,480-13,302,526-103,700,973 43,393,183 147,094,156 2021 年半年度報告

303、88/186 項目 2020 年半年度 歸屬于母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本(或股本)其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 小計 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 144,889-3,739,846-34,692,319-1,212,468-3,783,832-43,573,354 27,685,670 71,259,024 加：會計政策變更-前期差錯更正-同一控制下企業合并-其他-二、本年期初余額 144,889-3,739,846-34,692,319-1,212,468-3,783,832-4

304、3,573,354 27,685,670 71,259,024 三、本期增減變動金額（減少以“”號填列）17,960-1,489,319-5,812,017-371,171-1,351,102-6,062,931 15,985,498 22,048,429（一）綜合收益總額-35,304-371,171-1,351,102-1,757,577 217,589 1,975,166（二）所有者投入和減少資本 322-262,462-262,784 15,767,909 16,030,693 1所有者投入的普通股 -2其他權益工具持有者投入資本 -15,931,313 15,931,313 3股份支

305、付計入所有者權益的金額 322-88,812-89,134 7,564 96,698 4其他-173,650-173,650-170,968 2,682（三）利潤分配-35,304-35,304 -35,304 1提取盈余公積-2021 年半年度報告 89/186 2提取一般風險準備-3對所有者（或股東）的分配-35,304-35,304-35,304 4其他-（四）所有者權益內部結轉 3,881-1,489,319-1,485,438 -1資本公積轉增資本（或股本）-2盈余公積轉增資本（或股本）-3盈余公積彌補虧損-4設定受益計劃變動額結轉留存收益-5其他綜合收益結轉留存收益-6其他 3,8

306、81-1,489,319-1,485,438-（五）專項儲備-1本期提取-2本期使用-（六）其他 13,757-4,064,117-4,077,874 4,077,874 四、本期期末余額 162,849-2,250,527-40,504,336-1,583,639-5,134,934-49,636,285 43,671,168 93,307,453 公司負責人：周子學 主管會計工作負責人：高永崗 會計機構負責人：劉晨健 2021 年半年度報告 90/186 三、三、公司基本情況公司基本情況 1.1.公司概況公司概況 適用 不適用 中芯國際集成電路制造有限公司于 2000 年 4 月 3 日在

307、開曼群島注冊成立的有限公司，總部地址為中華人民共和國上海市。本公司于 2004 年 3 月 18 日在美國紐約證券交易所和香港聯合交易所同時掛牌上市交易，于 2020 年 7 月 16 日在上海證券交易所掛牌上市交易。于 2021 年 6 月 30日，本公司的總股本為 224,246 千元，每股面值 0.004 美元。于 2019 年 6 月 3 日，本公司向美國證券交易委員會提交表格 25，以實現美國預托證券股份的退市。于 2019 年 6 月 14 日，本公司向美國證券交易委員會提交表格 15F，以撤銷注冊并終止其在美國證券交易法下的申報責任。自 2019 年 6 月 14 日起，本公司美

308、國預托證券股份符合于美國場外交易市場交易的資格并從美國紐約證券交易所退市。于 2021 年 2 月 1 日(美國東部時間)交易開始前，本公司美國預托證券已從美國場外市場撤出，并已于 2021 年 3 月 4 日（美國東部時間）終止。截至 2021 年 6 月 30 日止六個月期間，本公司已發行普通股股本主要變動的具體情況如下：截至 2021 年 6 月 30 日止六個月期間，本公司所發行的可轉換換股債券發生部分轉股并兌換為 7,977,636 股普通股。截至 2021 年 6 月 30 日止六個月期間，本公司所發行的永續次級可轉股證券發生部分轉股并兌換為 183,178,403 股普通股。截至

309、2021年6月30日止六個月期間，本公司根據股權激勵計劃合計發行股份6,447,060股。于 2021 年 6 月 30 日，本公司已發行普通股股數為 7,901,110,626 股。本集團主要從事集成電路相關電子產品的批發、進出口、傭金代理；自營商品的進出口、經營相關的配套業務、提供售后服務和咨詢服務；企業管理咨詢；經濟信息咨詢；物業管理；半導體(硅片及各類化合物半導體)集成電路芯片制造、針測及測試，與集成電路有關的開發、設計服務、技術服務、光掩模制造、測試封裝、銷售自產產品(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)。截至 2021 年 6 月 30 日止六個月期間，本集團的實

310、際主營業務為半導體(硅片及各類化合物半導體)集成電路芯片制造、針測及測試，與集成電路有關的開發、設計服務、技術服務、光掩模制造、測試封裝銷售自產產品(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)。2.2.合并財務合并財務報表報表范圍范圍 適用 不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定。截至2020年6月30日止六個月期間及截至2021年 6 月 30 日止六個月期間納入合并范圍的主要子公司詳見本節“九、1、在子公司中的權益”。四、四、財務報表的編制基礎財務報表的編制基礎 1.1.編制基礎編制基礎 本財務報表按照財政部于2006年2月15日及以后期間頒布的 企業會計準則基本準則、

311、各項具體會計準則及相關規定(以下合稱“企業會計準則”)、以及中國證券監督管理委員會公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號財務報告的一般規定 和 公開發行證券的公司信息披露編報規則第 24 號科創板創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定 的披露規定編制。本公司財務報表以持續經營為編制基礎。2021 年半年度報告 91/186 2.2.持續經營持續經營 適用 不適用 本集團不存在導致對報告期末起 12 個月內的持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況。五、五、重重要會計政策要會計政策及及會計估計會計估計 具體會計政策和會計估計提示：適用 不適用 1.1.遵循企業會計準則的聲明遵循企業會計準則的聲

312、明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本集團 2021 年 6 月 30 日的合并財務狀況以及截至 2021 年 6 月 30 日止六個月期間的合并經營成果和現金流量等有關信息。2.2.會計期間會計期間 本公司會計年度自公歷 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。3.3.營業周期營業周期 適用 不適用 4.4.記賬本位幣記賬本位幣 本公司記賬本位幣為美元。本公司下屬子公司根據其經營所處的主要經濟環境確定其記賬本位幣，中芯晶圓股權投資(上海)有限公司、中芯晶圓股權投資(寧波)有限公司、上海合芯投資管理合伙企業(有限合伙)、上海市民辦中芯學校及北京市中芯學校的記賬本位幣為人民

313、幣，SMIC Japan Corporation 的記賬本位幣為日元，SMIC Europe S.r.l.的記賬本位幣為歐元，其余子公司的記賬本位幣均為美元。本財務報表以人民幣列示。5.5.同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 適用 不適用 (1).(1).同一控制下的企業合并同一控制下的企業合并 本集團支付的合并對價及取得的凈資產均按賬面價值計量，如被合并方是最終控制方以前年度從第三方收購來的，則以被合并方的資產、負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)在最終控制方合并財務報表中的賬面價值為基礎。本集團取得的凈資產賬面價值與支付的

314、合并對價賬面價值的差額，調整資本公積(股本溢價)；資本公積(股本溢價)不足以沖減的，調整留存收益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。(2).(2).非同一控制下非同一控制下的企業合并的企業合并 本集團發生的合并成本及在合并中取得的可辨認凈資產按購買日的公允價值計量。合并成本大于合并中取得的被購買方于購買日可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為進行企業合并發生的直接相關費用于發生時計入當期損益。為企業

315、合并而發行權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。2021 年半年度報告 92/186 6.6.合并財務報表的編制方法合并財務報表的編制方法 適用 不適用 編制合并財務報表時，合并范圍包括本公司及全部子公司。從取得子公司的實際控制權之日起，本集團開始將其納入合并范圍；從喪失實際控制權之日起停止納入合并范圍。對于同一控制下企業合并取得的子公司，自其與本公司同受最終控制方控制之日起納入本公司合并范圍，并將其在合并日前實現的凈利潤在合并利潤表中單列項目反映。在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策和會計期間對子公司

316、財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。集團內所有重大往來余額、交易及未實現利潤在合并財務報表編制時予以抵銷。子公司的股東權益、當期凈損益及綜合收益中不歸屬于本公司所擁有的部分分別作為少數股東權益、少數股東損益及歸屬于少數股東的綜合收益總額在合并財務報表中股東權益、凈利潤及綜合收益總額項下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的，其余額沖減少數股東權益。本公司向子公司出售資產所發生的未實現內部交易損益，全額抵銷歸屬于母公司股東的凈利潤；子公司向本公司出售資產所發生的

317、未實現內部交易損益，按本公司對該子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。子公司之間出售資產所發生的未實現內部交易損益，按照母公司對出售方子公司的分配比例在歸屬于母公司股東的凈利潤和少數股東損益之間分配抵銷。如果以本集團為會計主體與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時，從本集團的角度對該交易予以調整。因購買子公司少數股權新增加的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日(或合并日)開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整資本公積(股本溢價)，資本公積(股本溢價)不足沖減的，調整留存收益。在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在

318、合并財務報表中處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司凈資產份額的差額調整資本公積(股本溢價)，資本公積(股本溢價)不足沖減的，調整留存收益。因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權，在合并財務報表中，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額與商譽之和的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。7.7.合營安排合營安排分類分類及共同經營會計處理方法及共同經營會計處理方法 適用 不適用 請

319、參見本節五、21。2021 年半年度報告 93/186 8.8.現金及現金等價物的確定標準現金及現金等價物的確定標準 現金及現金等價物是指庫存現金、可隨時用于支付的存款，以及持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金及價值變動風險很小的投資。9.9.外幣業務和外幣報表折算外幣業務和外幣報表折算 適用 不適用 (1).(1).外幣交易外幣交易 外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為記賬本位幣入賬。于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為記賬本位幣。為購建符合借款費用資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額在資本化期間內予以資本化；其他匯兌差額直接計入當

320、期損益。以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，于資產負債表日采用交易發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。(2).(2).外幣財務報表的折算外幣財務報表的折算 非人民幣資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益中除未分配利潤項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算。非人民幣利潤表中的收入與費用項目，采用交易發生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，計入其他綜合收益。非人民幣現金流量項目，采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列示。10.10.金融工具金融工具 適用 不適用 金融工具，是指形

321、成一方的金融資產并形成其他方的金融負債或權益工具的合同。當本集團成為金融工具合同的一方時，確認相關的金融資產或金融負債。(1).(1).金融資產金融資產 分類和計量 本集團根據管理金融資產的業務模式和金融資產的合同現金流量特征，將金融資產劃分為：以攤余成本計量的金融資產；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產；以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。因銷售產品或提供勞務而產生的、未包含或不考慮重大融資成分的應收

322、賬款或應收票據，本集團按照預期有權收取的對價金額作為初始確認金額。債務工具 本集團持有的債務工具是指從發行方角度分析符合金融負債定義的工具，分別采用以下三種方式進行計量：2021 年半年度報告 94/186 以攤余成本計量：本集團管理此類金融資產的業務模式為以收取合同現金流量為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致，即在特定日期產生的現金流量，僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。本集團對于此類金融資產按照實際利率法確認利息收入。此類金融資產主要包括貨幣資金、應收票據及應收賬款、其他應收款、債權投資和長期應收款等。本集團將自資產負債表日起一年內(含一年)到期的債權

323、投資和長期應收款，列示為一年內到期的非流動資產；取得時期限在一年內(含一年)的債權投資列示為其他流動資產。以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益：本集團管理此類金融資產的業務模式為既以收取合同現金流量為目標又以出售為目標，且此類金融資產的合同現金流量特征與基本借貸安排相一致。此類金融資產按照公允價值計量且其變動計入其他綜合收益，但減值損失或利得、匯兌損益和按照實際利率法計算的利息收入計入當期損益。此類金融資產列示為其他債權投資，自資產負債表日起一年內(含一年)到期的其他債權投資，列示為一年內到期的非流動資產；取得時期限在一年內(含一年)的其他債權投資列示為其他流動資產。以公允價值計量且其變動計

324、入當期損益：本集團將持有的未劃分為以攤余成本計量和以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具，以公允價值計量且其變動計入當期損益。在初始確認時，本集團為了消除或顯著減少會計錯配，將部分金融資產指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。自資產負債表日起超過一年到期且預期持有超過一年的，列示為其他非流動金融資產，其余列示為交易性金融資產。權益工具 本集團將對其沒有控制、共同控制和重大影響的權益工具投資按照公允價值計量且其變動計入當期損益，列示為交易性金融資產；自資產負債表日起預期持有超過一年的，列示為其他非流動金融資產。此外，本集團將部分非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其

325、變動計入其他綜合收益的金融資產，列示為其他權益工具投資。該類金融資產的相關股利收入計入當期損益。減值 本集團對于以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資和財務擔保合同等，以預期信用損失為基礎確認損失準備。本集團考慮有關過去事項、當前狀況以及對未來經濟狀況的預測等合理且有依據的信息，以發生違約的風險為權重，計算合同應收的現金流量與預期能收到的現金流量之間差額的現值的概率加權金額，確認預期信用損失。于每個資產負債表日，本集團對于處于不同階段的金融工具的預期信用損失分別進行計量。金融工具自初始確認后信用風險未顯著增加的，處于第一階段，本集團按照未來 12 個月內

326、的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后信用風險已顯著增加但尚未發生信用減值的，處于第二階段，本集團按照該工具整個存續期的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后已經發生信用減值的，處于第三階段，本集團按照該工具整個存續期的預期信用損失計量損失準備。2021 年半年度報告 95/186 對于在資產負債表日具有較低信用風險的金融工具，本集團假設其信用風險自初始確認后并未顯著增加，按照未來 12 個月內的預期信用損失計量損失準備。本集團對于處于第一階段和第二階段、以及較低信用風險的金融工具，按照其未扣除減值準備的賬面余額和實際利率計算利息收入。對于處于第三階段的金融工具，按照其賬面余

327、額減已計提減值準備后的攤余成本和實際利率計算利息收入。對于因銷售商品或提供勞務等日常經營活動形成的應收票據及應收賬款，無論是否存在重大融資成分，本集團均按照整個存續期的預期信用損失計量損失準備。當單項金融資產無法以合理成本評估預期信用損失的信息時，本集團依據信用風險特征將應收款項劃分為若干組合，在組合基礎上計算預期信用損失，確定組合的依據如下：組合 1 銀行承兌匯票組合 銀行承兌匯票 組合 2 應收賬款組合 應收賬款 組合 3 押金組合 押金、保證金及保險賠償款等信用風險較低的應收款項 組合 4 政府相關款項組合 應收政府機構款 組合 5 其他組合 除以上組合以外的應收款項 對于劃分為組合的應

328、收票據，本集團參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。對于劃分為組合的應收賬款，本集團參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，編制應收賬款賬期天數與整個存續期預期信用損失率對照表，計算預期信用損失。對于劃分為組合的其他應收款，本集團參考歷史信用損失經驗，結合當前狀況以及對未來經濟狀況的預測，通過違約風險敞口和未來 12 個月內或整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。本集團將計提或轉回的損失準備計入當期損益。對于持有的以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具，本集團在將減值損失或利

329、得計入當期損益的同時調整其他綜合收益。終止確認 金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：收取該金融資產現金流量的合同權利終止；該金融資產已轉移，且本集團將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；該金融資產已轉移，雖然本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。其他權益工具投資終止確認時，其賬面價值與收到的對價以及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額，計入留存收益；其余金融資產終止確認時，其賬面價值與收到的對價以及原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額，計入當期損益。2021 年半年度報告 96/186 (

330、2).(2).金融負債金融負債 金融負債于初始確認時分類為以攤余成本計量的金融負債和以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。本集團的金融負債主要為以攤余成本計量的金融負債，包括應付票據及應付賬款、其他應付款、借款及應付債券等。該類金融負債按其公允價值扣除交易費用后的金額進行初始計量，并采用實際利率法進行后續計量。期限在一年以下(含一年)的，列示為流動負債；期限在一年以上但自資產負債表日起一年內(含一年)到期的，列示為一年內到期的非流動負債；其余列示為非流動負債。當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，本集團終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差

331、額，計入當期損益。(3).(3).權益工具權益工具 權益工具，是指能證明擁有某一方在扣除所有負債后的資產中的剩余權益的合同。本集團發行的永續債不包括交付現金或其他金融資產給其他方，或在潛在不利條件下與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務，且不存在須用或可用本集團自身權益工具進行結算的安排，本集團將其分類為權益工具。(4).(4).金融工具的公允價值確定金融工具的公允價值確定 存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價值。不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。在估值時，本集團采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術，選擇與市場參與者在相關資產

332、或負債的交易中所考慮的資產或負債特征相一致的輸入值，并盡可能優先使用相關可觀察輸入值。在相關可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下，使用不可觀察輸入值。(5).(5).衍生金融工具及套期工具衍生金融工具及套期工具 本集團持有或發行的衍生金融工具主要用于管理風險敞口。衍生金融工具初始以衍生交易合同簽訂當日的公允價值進行確認，并以其公允價值進行后續計量。當公允價值為正數時，作為資產反映；當公允價值為負數時，作為負債反映。衍生金融工具公允價值變動的確認方式取決于該項衍生金融工具是否被指定為套期工具并符合套期工具的要求，以及此種情況下被套期項目的性質。未指定為套期工具及不符合套期工具要求的衍生金

333、融工具，包括以為特定利率和匯率風險提供套期保值為目的、但不符合套期會計要求的衍生金融工具，其公允價值的變動計入利潤表的“公允價值變動收益”。本集團于套期開始時為套期工具與被套期項目之間的關系、風險管理目標和進行各類套期交易時的策略準備了正式書面文件。本集團還于套期開始及以后期間書面評估了套期業務中使用的衍生金融工具在抵銷被套期項目的公允價值變動或現金流量變動方面是否仍然符合有效性的要求。這些標準在該套期被確認為適用套期會計前予以滿足。(6).(6).現金流量套期現金流量套期 2021 年半年度報告 97/186 現金流量套期是指對現金流量變動風險進行的套期。套期工具利得或損失中屬于有效套期的部分，本集團直接將其計入其他綜合收益，并單列項目反映。對于套期工具利得或損失中屬于無效套期的部分，則計入當期損益。被套期項目是使本集團面臨現金流量變動風險，且被指定為被套期對象的項目。本集團指定為被套期