北方華創：2019年第三季度報告全文.PDF

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1、北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 1 北方華創科技集團股份有限公司北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告年第三季度報告 2019 年年 10 月月 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 2 第一節第一節 重要提示重要提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。連帶的法律責任。所有董事均已出席了

2、審議本次季報的董事會會議。所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。公司負責人張勁松、主管會計工作負責人李延輝及會計機構負責人公司負責人張勁松、主管會計工作負責人李延輝及會計機構負責人(會計主會計主管人員管人員)龐海聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。龐海聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 3 第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 一、主要會計數據和財務指標一、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減 總資產（元）10,952,

3、605,450.31 10,001,490,721.30 9.51%歸屬于上市公司股東的凈資產（元）3,743,373,518.70 3,547,709,610.38 5.52%本報告期 本報告期比上年同期增減 年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減 營業收入（元）1,081,986,634.81 53.17%2,736,629,592.39 30.24%歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）90,828,276.08 82.97%219,389,759.06 30.09%歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）46,381,042.40 290.64%71,856,082.60-4

4、.28%經營活動產生的現金流量凈額（元）-483,271,899.75-660.36%-960,436,432.92-1,895.43%基本每股收益（元/股）0.1983 82.93%0.4790 30.09%稀釋每股收益（元/股）0.1983 82.93%0.4790 30.09%加權平均凈資產收益率 2.47%1.03%5.98%1.00%非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：人民幣元 項目 年初至報告期期末金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）434,240.74 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

5、170,814,506.55 債務重組損益-1,085,000.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 3,601,454.60 減：所得稅影響額 23,040,577.94 少數股東權益影響額（稅后）3,190,947.49 合計 147,533,676.46-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 4 說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開

6、發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表 1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前 10 名股東持股情況表名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 38,869 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）0 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量 持有有限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 北京七星華電科技集團有限責任公司 國有法人 38.9

7、0%178,175,721 0 北京電子控股有限責任公司 國有法人 9.23%42,287,460 0 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 國有法人 7.50%34,364,261 0 北京京國瑞國企改革發展基金（有限合伙）國有法人 2.50%11,454,753 0 中央匯金資產管理有限責任公司 國有法人 1.91%8,749,300 0 北京硅元科電微電子技術有限責任公司 境內非國有法人 1.10%5,059,666 0 香港中央結算有限公司 境外法人 0.96%4,387,344 0 北京芯動能投資基金（有限合伙）境內非國有法人 0.77%3,543,156 0 北京圓合電子技術股份有

8、限公司 境內非國有法人 0.65%2,959,562 0 招商銀行股份有限公司國泰新經濟靈活配置混合型證券投資基金 其他 0.54%2,452,945 0 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 5 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 北京七星華電科技集團有限責任公司 178,175,721 人民幣普通股 178,175,721 北京電子控股有限責任公司 42,287,460 人民幣普通股 42,287,460 國家集成電路產業投資基金股份有限公司 34,364,261 人民幣普通股 34,364,261 北京京國

9、瑞國企改革發展基金（有限合伙）11,454,753 人民幣普通股 11,454,753 中央匯金資產管理有限責任公司 8,749,300 人民幣普通股 8,749,300 北京硅元科電微電子技術有限責任公司 5,059,666 人民幣普通股 5,059,666 香港中央結算有限公司 4,387,344 人民幣普通股 4,387,344 北京芯動能投資基金（有限合伙）3,543,156 人民幣普通股 3,543,156 北京圓合電子技術股份有限公司 2,959,562 人民幣普通股 2,959,562 招商銀行股份有限公司國泰新經濟靈活配置混合型證券投資基金 2,452,945 人民幣普通股 2

10、,452,945 上述股東關聯關系或一致行動的說明 北京電子控股有限責任公司為北京七星華電科技集團有限責任公司的控股股東。除此之外，本公司未知其他上述股東之間是否存在關聯關系，也未知其他股東之間是否屬于上市公司股東持股變動信息披露管理辦法中規定的一致行動人。前 10 名股東參與融資融券業務情況說明（如有）公司前 10 名股東未有通過信用賬戶持有公司股票。公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司優先股股東總數及前、公司優先股股東總數及前 1

11、0 名優先股股東持股情況表名優先股股東持股情況表 適用 不適用 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 6 第三節第三節 重要事項重要事項 一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因 適用 不適用 1.貨幣資金2019年09月30日為545,092,882.43元，比年初減少47.47%，其主要原因是：銷售及訂單、生產規模較上期增加，購買材料增加。2.應收賬款2019年09月30日為1,119,022,072.25元，比年初增加32.70%，其主要原因是：營業收入增加所致。3.預付款項2019年09月30日為16

12、8,389,954.29元，比年初增加84.72%，其主要原因是：銷售訂單、生產規模較上期增加，購買材料的預付款增加。4.其他應收款2019年09月30日為137,819,057.16元，比年初增加270.31%，其主要原因是：應收的政府補助增加。5.其他流動資產2019年09月30日為163,960,360.73元，比年初增加84.16%，其主要原因是：存貨增加導致的進項稅留抵增加所致。6.其他權益工具投資2019年09月30日為19,895,220.85元，比年初增加100.00%，其主要原因是：新增其他權益工具投資所致。7.在建工程2019年09月30日為153,609,927.61元，

13、比年初增加215.20%，其主要原因是：新增高精密電子元器件產業化基地擴產項目和高端集成電路裝備研發及產業化項目兩個項目。8.開發支出2019年09月30日為1,217,132,034.50元，比年初增加30.19%，其主要原因是：資本化的研發投入增加。9.應交稅費2019年09月30日為41,438,809.47元，比年初增加55.41%，其主要原因是：銷售收入增加，增值稅及相應附加稅增加。10.應付利息2019年09月30日為2,425,454.51元，比年初增加75.27%，其主要原因是：貸款增加，導致利息增加。11.長期借款2019年09月30日為1,145,103,715.77元，比

14、年初增加248.97%，其主要原因是：擴大生產規模需要，增加借款。12.預計負債2019年09月30日為4,013,600.53元，比年初減少50.07%，其主要原因是：按照協議約定支付業績承諾保證金。13.營業收入2019年1-9月為2,736,629,592.39元，比上年同期增加30.24%，其主要原因是：銷售及訂單、生產規模較上期增加。14.稅金及附加2019年1-9月為17,735,402.70元，比上年同期增加36.99%，其主要原因是：收入增加導致相應的稅費增加。15.銷售費用2019年1-9月為156,125,165.57元，比上年同期增加40.43%，其主要原因是：銷售及訂單

15、較上期增加，相應銷售費用增加。16.研發費用2019年1-9月為352,955,419.33元，比上年同期增加168.77%，其主要原因是：費用化的研發支出增加。17.財務費用2019年1-9月為69,165,644.46元，比上年同期增加113.76%，其主要原因是：貸款增加，導致利息增加，同時匯兌損失增加。18.利息費用2019年1-9月為57,407,673.62元，比上年同期增加36.14%，其主要原因是：與去年同期相比借款增加。19.其他收益2019年1-9月為162,320,615.44元，比上年同期增加53.48%，其主要原因是：政府補助對應的資產增加，相應計入當期損益的遞延收益

16、攤銷增加。20.信用減值損失2019年1-9月為-27,492,485.77元，比上年同期減少100%，其主要原因是：本年適用新金融準則，且報表格式調整，本年新增科目，上年計入資產減值損失。21.資產減值損失2019年1-9月為1,457,075.34元，比上年同期增加104.00%，其主要原因是：上年包含應收款項壞賬減值準備，本年適用新金融準則，調整至信用減值損失。22.資產處置收益2019年1-9月為387,312.00元，比上年同期增加203.52%，其主要原因是：本年處置固定資產所致。北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 7 23.營業外收入2019年1-9月為1

17、3,822,626.90元，比上年同期增加116.49%，其主要原因是：與日常經營活動不直接相關的政府補助增加。24.所得稅費用2019年1-9月為68,630,045.06元，比上年同期增加39.17%，其主要原因是：利潤增加導致所得稅費用相應增加。25.歸屬于母公司所有者的凈利潤2019年1-9月為219,389,759.06元，比上年同期增加30.09%，其主要原因是：營業收入較上年同期增加。26.少數股東損益2019年1-9月為43,770,529.61元，比上年同期增加45.75%，其主要原因是：營業收入較上年同期增加。27.其他綜合收益2019年1-9月為90,373.40元，比上

18、年同期增加122.05%，其主要原因是：外幣報表折算差異變動。28.收到的稅費返還2019年1-9月為2,827,896.01元，比上年同期增加100.00%，其主要原因是：本年收到增值稅返還增加 29.收到的其他與經營活動有關的現金2019年1-9月為313,840,718.52元，比上年同期減少45.08%，其主要原因是：收到的政府補助減少。30.購買商品、接受勞務支付的現金2019年1-9月為2,296,425,443.16元，比上年同期增加30.60%，其主要原因是：銷售及訂單、生產規模較上期增加，備貨增加。31.支付的各項稅費2019年1-9月為134,139,479.19元，比上年

19、同期增加33.72%，其主要原因是：收入增加導致相應的稅費增加。32.處理固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額2019年1-9月為883,743.53元，比上年同期增加309.76%，其主要原因是：公司處置固定資產增加。33.購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金2019年1-9月為140,527,454.64元，比上年同期減少35.20%，其主要原因是：購建固定資產的支出減少。34.投資所支付的現金2019年1-9月為20,000,000.00元，比上年同期增加100.00%，其主要原因是：新增其他權益工具投資所致。35.取得借款收到的現金2019年1-9月為1,431,

20、603,373.52元，比上年同期增加86.10%，其主要原因是：擴大生產規模需要，增加借款。36.償還債務支付的現金2019年1-9月為695,271,944.17元，比上年同期增加64.16%，其主要原因是：到期借款比上年同期增加。37.支付的其他與籌資活動有關的現金2019年1-9月為0.00元，比上年同期減少100.00%，其主要原因是：上年支付的資金為收購少數股東股權代扣所得稅，本年無相關支出。38.匯率變動對現金及現金等價物的影響2019年1-9月為934,231.19元，比上年同期減少88.64%，其主要原因是：外幣折算差異變動。39.現金及現金等價物凈增加額2019年1-9月為

21、-468,716,199.80元，比上年同期減少485.81%，其主要原因是：銷售及訂單、生產規模較上期增加，購買材料增加。40.期末現金及現金等價物余額2019年1-9月為535,435,086.39元，比上年同期減少52.72%，其主要原因是：銷售及訂單、生產規模較上期增加，購買材料增加。北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 8 二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查詢索引 2019 年 8 月 22 日，公司發布有限售條件流通股上市流通提示性公告。公司

22、 2016 年發行股份購買資產并募集配套資金項目限售流通股 98,524,218 股將解除限售，解除限售股份的上市流通日期為 2019年 8 月 23 日，解除限售股份的數量占股份總額458,004,372 股的 21.51%，申請解除股份限售的股東人數為 6 人。2019 年 08 月 22 日 具體內容詳見巨潮資訊網（）披露的北方華創科技集團股份有限公司關于有限售條件流通股上市流通的提示性公告（2019-061）2019 年 8 月 22 日，中國證券監督管理委員會發行審核委員會對北方華創科技集團股份有限公司非公開發行股票的申請進行了審核。根據會議審核結果，公司本次非公開發行股票的申請獲得

23、審核通過。2019 年 08 月 23 日 具體內容詳見巨潮資訊網（）披露的北方華創科技集團股份有限公司關于非公開發行股票申請獲得中國證監會發行審核委員會審核通過的公告（2019-062）2019 年 10 月 28 日，公司收到中國證券監督管理委員會 關于核準北方華創科技集團股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可20191949 號）。2019 年 10 月 29 日 具體內容詳見巨潮資訊網（）披露的北方華創科技集團股份有限公司關于非公開發行股票申請獲得中國證監會核準的公告（2019-064）三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行三、公司實際控制

24、人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項完畢的承諾事項 適用 不適用 公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。四、以公允價值計量的金融資產四、以公允價值計量的金融資產 適用 不適用 單位：人民幣元 資產類別 初始投資成本 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 報告期內購入金額 報告期內售出金額 累計投資收益 期末金額 資金來源 其他 0.00 0.00-89,062.28 20,000,000.00 0.00 0.00 19,895,220.85 自有資金 合計 0.00 0.

25、00-89,062.28 20,000,000.00 0.00 0.00 19,895,220.85-北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 9 五、違規對外擔保五、違規對外擔保情況情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。六、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況六、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。七、委托理財七、委托理財 適用 不適用 公司報告期不存在委托理財。八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用

26、 不適用 接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引 2019 年 07 月 08 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 07 月 10 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 07 月 16 日 電話溝通 個人 行業及公司業務介紹 2019 年 07 月 18 日 其他 其他 參加全景網“2019 年北京轄區上市公司投資者集體接待日”，通過網絡在線交流公司治理、發展戰略、經營狀況等投資者關注的問題。2019 年 08 月 05 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 08 月 22 日 電話溝通 個人 行業及公司業務介紹 2019 年 0

27、8 月 23 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 09 月 17 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 09 月 19 日 電話溝通 機構 行業及公司業務介紹 2019 年 09 月 26 日 電話溝通 個人 行業及公司業務介紹 2019 年 09 月 27 日 電話溝通 個人 行業及公司業務介紹 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 10 第四節第四節 財務報表財務報表 一、財務報表一、財務報表 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：北方華創科技集團股份有限公司 單位：元 項目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12

28、 月 31 日 流動資產：貨幣資金 545,092,882.43 1,037,695,892.96 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 392,023,508.83 490,389,017.16 應收賬款 1,119,022,072.25 843,249,860.56 應收款項融資 預付款項 168,389,954.29 91,161,879.96 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 137,819,057.16 37,217,502.63 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 3,588,

29、788,261.44 3,015,445,714.14 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 163,960,360.73 89,032,507.99 流動資產合計 6,115,096,097.13 5,604,192,375.40 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 11 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 其他權益工具投資 19,895,220.85 其他非流動金融資產 投資性房地產 63,842,956.97 65,336,053.16 固定資產 1,859,385

30、,351.05 1,883,065,147.85 在建工程 153,609,927.61 48,734,756.75 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,421,580,077.40 1,356,178,101.22 開發支出 1,217,132,034.50 934,901,665.21 商譽 18,487,053.92 17,938,435.54 長期待攤費用 9,307,407.79 12,514,004.93 遞延所得稅資產 37,779,008.26 37,695,445.33 其他非流動資產 36,490,314.83 40,934,735.91 非流動資產合計 4

31、,837,509,353.18 4,397,298,345.90 資產總計 10,952,605,450.31 10,001,490,721.30 流動負債：短期借款 477,849,825.53 551,858,707.80 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 76,084,558.65 71,184,091.37 應付賬款 1,457,483,951.25 1,496,788,647.77 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 12 預收款項 1,460,096,604.78 1,564,85

32、9,599.32 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 151,746,293.48 200,502,127.81 應交稅費 41,438,809.47 26,663,523.69 其他應付款 105,107,676.18 98,463,881.07 其中：應付利息 2,425,454.51 1,383,817.19 應付股利 43,941,100.85 40,858,794.44 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 294,000,000.00 414,076,352.93 其他流動負債 550,00

33、0.00 550,000.00 流動負債合計 4,064,357,719.34 4,424,946,931.76 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 1,145,103,715.77 328,140,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 4,013,600.53 8,037,671.96 遞延收益 1,769,011,630.18 1,488,566,450.09 遞延所得稅負債 其他非流動負債 472,814.38 383,098.34 非流動負債合計 2,918,601,760.86 1,825,127,220.39 負債合計 6

34、,982,959,480.20 6,250,074,152.15 所有者權益：股本 458,004,372.00 458,004,372.00 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 13 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 1,905,473,484.23 1,905,473,484.23 減：庫存股 其他綜合收益 1,160,838.00 1,070,464.60 專項儲備 盈余公積 69,209,176.79 69,209,176.79 一般風險準備 未分配利潤 1,309,525,647.68 1,113,952,112.76 歸屬于母公司所有者權益合計

35、3,743,373,518.70 3,547,709,610.38 少數股東權益 226,272,451.41 203,706,958.77 所有者權益合計 3,969,645,970.11 3,751,416,569.15 負債和所有者權益總計 10,952,605,450.31 10,001,490,721.30 法定代表人：張勁松 主管會計工作負責人：李延輝 會計機構負責人：龐海 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 36,643,788.79 91,876,530.64 交易性金融資

36、產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 6,417,420.00 22,513,708.01 應收賬款 86,765,364.85 60,468,140.63 應收款項融資 預付款項 200,208,118.46 217,968,798.18 其他應收款 47,644,670.08 39,907,272.03 其中：應收利息 應收股利 6,024,301.90 6,024,301.90 存貨 16,750,177.01 31,904,296.74 合同資產 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 14 持有待售資產 一年內到期的非流動資產

37、其他流動資產 1,198,200.97 1,549,081.02 流動資產合計 395,627,740.16 466,187,827.25 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,951,292,408.65 2,930,935,004.51 其他權益工具投資 19,895,220.85 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 71,191,542.55 77,237,071.15 在建工程 224,505.20 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 3,695,067.07 3,457,302.38 開發支出 商譽 長

38、期待攤費用 823,730.68 960,691.48 遞延所得稅資產 3,613,807.49 5,225,221.57 其他非流動資產 18,756,634.78 19,509,930.54 非流動資產合計 3,069,268,412.07 3,037,549,726.83 資產總計 3,464,896,152.23 3,503,737,554.08 流動負債：短期借款 221,890,000.00 221,890,000.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 15 應付賬款

39、8,936,341.83 20,704,112.32 預收款項 31,615,226.01 32,577,407.92 合同負債 應付職工薪酬 67,210,778.73 70,890,901.74 應交稅費 3,340,551.60 2,393,709.46 其他應付款 59,149,350.32 48,608,250.94 其中：應付利息 應付股利 31,672,707.67 20,208,622.26 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 4,091,272.57 其他流動負債 流動負債合計 392,142,248.49 401,155,654.95 非流動負債：長期借款 應付債券 其中

40、：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 71,649,336.39 69,100,059.59 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 71,649,336.39 69,100,059.59 負債合計 463,791,584.88 470,255,714.54 所有者權益：股本 458,004,372.00 458,004,372.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,088,025,845.42 2,088,025,845.42 減：庫存股 其他綜合收益-89,062.28 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告

41、全文 16 專項儲備 盈余公積 60,462,046.18 60,462,046.18 未分配利潤 394,701,366.03 426,989,575.94 所有者權益合計 3,001,104,567.35 3,033,481,839.54 負債和所有者權益總計 3,464,896,152.23 3,503,737,554.08 3、合并本報告期利潤表、合并本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 1,081,986,634.81 706,405,811.71 其中：營業收入 1,081,986,634.81 706,405,811.71 利息收入 已賺保費 手

42、續費及傭金收入 二、營業總成本 1,004,077,635.34 661,039,273.81 其中：營業成本 653,684,414.64 399,988,858.33 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 2,618,583.66 2,966,693.70 銷售費用 54,560,069.26 39,804,184.33 管理費用 122,602,809.98 147,964,042.61 研發費用 141,864,857.51 58,984,952.32 財務費用 28,746,900.29 11,330,542.5

43、2 其中：利息費用 23,840,353.99 16,030,854.25 利息收入 715,208.90 869,921.39 加：其他收益 51,299,323.25 42,794,063.37 投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯營企業和合營企業 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 17 的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）1,542,644.22 資產減值損失（損失以“-”號填列）2,096,310.60-10,3

44、89,241.27 資產處置收益（損失以“-”號填列）387,312.00-374,143.02 三、營業利潤（虧損以“”號填列）133,234,589.54 77,397,216.98 加：營業外收入 1,889,959.96 2,965,103.06 減：營業外支出 1,225,494.97 1,172,367.64 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）133,899,054.53 79,189,952.40 減：所得稅費用 26,862,430.77 15,285,178.27 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）107,036,623.76 63,904,774.13 （一）按經營持續性分

45、類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）107,036,623.76 63,904,774.13 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 90,828,276.08 49,640,583.49 2.少數股東損益 16,208,347.68 14,264,190.64 六、其他綜合收益的稅后凈額 637,068.76 650,008.13 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 637,068.76 650,008.13 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益-87,483.89 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的

46、其他綜合收益 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 18 3.其他權益工具投資公允價值變動-87,483.89 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 724,552.65 650,008.13 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 724,552.65 650,008.13 9.其他 歸屬于少數股東的

47、其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 107,673,692.52 64,554,782.26 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 91,465,344.84 50,290,591.62 歸屬于少數股東的綜合收益總額 16,208,347.68 14,264,190.64 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.1983 0.1084 （二）稀釋每股收益 0.1983 0.1084 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：張勁松 主管會計工作負責人：李延輝 會計機構負責人：龐海 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三

48、季度報告全文 19 4、母公司本報告期利潤表、母公司本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 23,932,705.64 25,612,285.78 減：營業成本 18,167,639.34 16,784,846.99 稅金及附加 427,076.89 1,067,764.46 銷售費用 582,489.90 564,050.09 管理費用 8,970,007.22 10,968,824.64 研發費用 2,332,096.37 2,362,066.83 財務費用 2,407,813.93 2,648,258.17 其中：利息費用 2,471,616.11 2,76

49、1,523.95 利息收入 68,111.68 118,352.30 加：其他收益 2,063,998.59 9,463,832.55 投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-1,147,246.65 資產減值損失（損失以“-”號填列）-1,210,026.43 資產處置收益（損失以“-”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）-8,037,666.07-529,719.28 加：營業外收入 83,000.03 322,948

50、.78 減：營業外支出 2,810.99 2,648.08 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-7,957,477.03-209,418.58 減：所得稅費用-1,279,888.08-212,916.77 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 20 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-6,677,588.95 3,498.19 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-6,677,588.95 3,498.19 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額-87,483.89 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益-87,483.89 1.重新計

51、量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動-87,483.89 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額-6,765,072.84 3,498.19 七、每股收益：（一）基本每股收益-0.0146 0.0000

52、北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 21 （二）稀釋每股收益-0.0146 0.0000 5、合、合并年初到報告期末利潤表并年初到報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 2,736,629,592.39 2,101,147,117.49 其中：營業收入 2,736,629,592.39 2,101,147,117.49 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,552,569,050.12 1,926,090,603.52 其中：營業成本 1,585,950,132.80 1,255,335,036.33 利息支出 手續費

53、及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 17,735,402.70 12,946,438.31 銷售費用 156,125,165.57 111,173,412.01 管理費用 370,637,285.26 382,956,754.82 研發費用 352,955,419.33 131,322,423.81 財務費用 69,165,644.46 32,356,538.24 其中：利息費用 57,407,673.62 42,166,889.21 利息收入 2,974,243.70 2,723,612.50 加：其他收益 162,320,615.4

54、4 105,762,811.26 投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 22 號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-27,492,485.77 資產減值損失（損失以“-”號填列）1,457,075.34-36,452,610.65 資產處置收益（損失以“-”號填列）387,312.00-374,143.02 三、營業利潤（虧損以“”號填列）320,733,059.28 24

55、3,992,571.56 加：營業外收入 13,822,626.90 6,385,002.40 減：營業外支出 2,765,352.45 2,387,516.54 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）331,790,333.73 247,990,057.42 減：所得稅費用 68,630,045.06 49,313,229.04 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）263,160,288.67 198,676,828.38 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）263,160,288.67 198,676,828.38 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有

56、權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 219,389,759.06 168,646,212.40 2.少數股東損益 43,770,529.61 30,030,615.98 六、其他綜合收益的稅后凈額 90,373.40-409,806.86 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 90,373.40-409,806.86 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益-89,062.28 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動-89,062.28 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年

57、第三季度報告全文 23 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 179,435.68-409,806.86 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 179,435.68-409,806.86 9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 263,250,662.07 198,267,021.52 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 219,480,1

58、32.46 168,236,405.54 歸屬于少數股東的綜合收益總額 43,770,529.61 30,030,615.98 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.4790 0.3682 （二）稀釋每股收益 0.4790 0.3682 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：張勁松 主管會計工作負責人：李延輝 會計機構負責人：龐海 6、母公司年初至報告期末利潤表、母公司年初至報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 83,380,332.74 79,970,808.40 減：營業成本 60,89

59、1,164.09 53,423,568.90 稅金及附加 893,698.91 2,001,771.02 銷售費用 2,922,834.70 2,932,925.31 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 24 管理費用 19,755,904.64 16,424,291.17 研發費用 6,722,087.19 7,145,260.94 財務費用 7,336,947.01 8,245,631.94 其中：利息費用 7,546,036.94 8,519,182.96 利息收入 224,877.29 290,107.03 加：其他收益 9,105,663.26 12,007,

60、084.13 投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-1,173,603.32 資產減值損失（損失以“-”號填列）2,753,984.01 資產處置收益（損失以“-”號填列）0.00 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-7,210,243.86 4,558,427.26 加：營業外收入 368,200.03 752,272.59 減：營業外支出 2,810.99 90,667.32 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-6,84

61、4,854.82 5,220,032.53 減：所得稅費用 1,627,130.95 1,740,909.21 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-8,471,985.77 3,479,123.32 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-8,471,985.77 3,479,123.32 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額-89,062.28 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益-89,062.28 1.重新計量設定受益計劃 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 25 變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資

62、公允價值變動-89,062.28 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額-8,561,048.05 3,479,123.32 七、每股收益：（一）基本每股收益-0.0185 0.0076 （二）稀釋每股收益-0.0185 0.0076 7、合并年初到報告期末現

63、金流量表、合并年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,998,908,366.52 2,099,066,989.01 客戶存款和同業存放款項凈增加額 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 26 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 2,827,896.01 收到其他與經營活動有關

64、的現金 313,840,718.52 571,442,770.72 經營活動現金流入小計 2,315,576,981.05 2,670,509,759.73 購買商品、接受勞務支付的現金 2,296,425,443.16 1,758,418,540.44 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 722,388,630.36 590,020,458.24 支付的各項稅費 134,139,479.19 100,314,505.94 支付其他與經營活動有關的

65、現金 123,059,861.26 168,262,880.95 經營活動現金流出小計 3,276,013,413.97 2,617,016,385.57 經營活動產生的現金流量凈額-960,436,432.92 53,493,374.16 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 883,743.53 215,672.39 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 883,743.53 215,672.39 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告

66、全文 27 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 140,527,454.64 216,847,707.21 投資支付的現金 20,000,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 160,527,454.64 216,847,707.21 投資活動產生的現金流量凈額-159,643,711.11-216,632,034.82 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,431,603,373.52 769,252,346.47 收到其

67、他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,431,603,373.52 769,252,346.47 償還債務支付的現金 695,271,944.17 423,539,069.77 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 85,901,716.31 67,494,375.11 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 20,717,236.97 17,804,419.72 支付其他與籌資活動有關的現金 1,817,799.09 籌資活動現金流出小計 781,173,660.48 492,851,243.97 籌資活動產生的現金流量凈額 650,429,713.04 276,401,102.5

68、0 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 934,231.19 8,227,388.83 五、現金及現金等價物凈增加額-468,716,199.80 121,489,830.67 加：期初現金及現金等價物余額 1,004,151,286.19 1,011,062,372.59 六、期末現金及現金等價物余額 535,435,086.39 1,132,552,203.26 8、母公司年初到報告期末現金流量表、母公司年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 49,570,580.85 54,405,453.67 北方華

69、創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 28 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 54,837,298.79 108,186,036.32 經營活動現金流入小計 104,407,879.64 162,591,489.99 購買商品、接受勞務支付的現金 49,552,817.61 43,228,516.73 支付給職工及為職工支付的現金 15,928,016.88 23,622,452.49 支付的各項稅費 1,399,161.37 1,114,206.08 支付其他與經營活動有關的現金 32,860,186.32 43,465,945.22 經營活動現金流出小計 99,

70、740,182.18 111,431,120.52 經營活動產生的現金流量凈額 4,667,697.46 51,160,369.47 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 1,040,000.00 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 9,729,000.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 10,769,000.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 24,650.00 投資支付的現金 40,000,000.00 19,000,000.00 取得子公司及其他營業單位支付的

71、現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 40,024,650.00 19,000,000.00 投資活動產生的現金流量凈額-40,024,650.00-8,231,000.00 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 157,900,000.00 211,890,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 157,900,000.00 211,890,000.00 償還債務支付的現金 157,900,000.00 182,211,619.01 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 19,875,790.05 21,053,0

72、15.80 支付其他與籌資活動有關的現金 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 29 籌資活動現金流出小計 177,775,790.05 203,264,634.81 籌資活動產生的現金流量凈額-19,875,790.05 8,625,365.19 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 0.74 五、現金及現金等價物凈增加額-55,232,741.85 51,554,734.66 加：期初現金及現金等價物余額 91,876,530.64 52,677,572.88 六、期末現金及現金等價物余額 36,643,788.79 104,232,307.54 二、財務報表調整情況

73、說明二、財務報表調整情況說明 1、2019 年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 合并資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 1,037,695,892.96 1,037,695,892.96 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 490,389,017.16 490,389,017.16 應收賬款 8

74、43,249,860.56 843,249,860.56 應收款項融資 預付款項 91,161,879.96 91,161,879.96 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 37,217,502.63 37,217,502.63 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 30 存貨 3,015,445,714.14 3,015,445,714.14 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 89,032,507.99 89,032,507.99 流動資產合計 5,604,192,375.40

75、5,604,192,375.40 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 65,336,053.16 65,336,053.16 固定資產 1,883,065,147.85 1,883,065,147.85 在建工程 48,734,756.75 48,734,756.75 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 1,356,178,101.22 1,356,178,101.22 開發支出 934,901,665.21 934,901,665.21 商譽 17,93

76、8,435.54 17,938,435.54 長期待攤費用 12,514,004.93 12,514,004.93 遞延所得稅資產 37,695,445.33 37,695,445.33 其他非流動資產 40,934,735.91 40,934,735.91 非流動資產合計 4,397,298,345.90 4,397,298,345.90 資產總計 10,001,490,721.30 10,001,490,721.30 流動負債：短期借款 551,858,707.80 551,858,707.80 向中央銀行借款 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 31 拆入資金 交

77、易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 71,184,091.37 71,184,091.37 應付賬款 1,496,788,647.77 1,496,788,647.77 預收款項 1,564,859,599.32 1,564,859,599.32 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 200,502,127.81 200,502,127.81 應交稅費 26,663,523.69 26,663,523.69 其他應付款 98,463,881.07 98,463,881.07 其中：應付利息

78、 1,383,817.19 1,383,817.19 應付股利 40,858,794.44 40,858,794.44 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 414,076,352.93 414,076,352.93 其他流動負債 550,000.00 550,000.00 流動負債合計 4,424,946,931.76 4,424,946,931.76 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 328,140,000.00 328,140,000.00 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 北方華創科技集團股份有限公司 2019

79、年第三季度報告全文 32 預計負債 8,037,671.96 8,037,671.96 遞延收益 1,488,566,450.09 1,488,566,450.09 遞延所得稅負債 其他非流動負債 383,098.34 383,098.34 非流動負債合計 1,825,127,220.39 1,825,127,220.39 負債合計 6,250,074,152.15 6,250,074,152.15 所有者權益：股本 458,004,372.00 458,004,372.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 1,905,473,484.23 1,905,473,484.23 減：

80、庫存股 其他綜合收益 1,070,464.60 1,070,464.60 專項儲備 盈余公積 69,209,176.79 69,209,176.79 一般風險準備 未分配利潤 1,113,952,112.76 1,113,952,112.76 歸屬于母公司所有者權益合計 3,547,709,610.38 3,547,709,610.38 少數股東權益 203,706,958.77 203,706,958.77 所有者權益合計 3,751,416,569.15 3,751,416,569.15 負債和所有者權益總計 10,001,490,721.30 10,001,490,721.30 調整情況

81、說明 母公司資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 91,876,530.64 91,876,530.64 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 22,513,708.01 22,513,708.01 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 33 應收賬款 60,468,140.63 60,468,140.63 應收款項融資 預付款項 217,968,798.18 217,968,798.18 其他應收款 39,907,272.03 39,90

82、7,272.03 其中：應收利息 應收股利 6,024,301.90 6,024,301.90 存貨 31,904,296.74 31,904,296.74 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 1,549,081.02 1,549,081.02 流動資產合計 466,187,827.25 466,187,827.25 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,930,935,004.51 2,930,935,004.51 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 77,237,071.15

83、77,237,071.15 在建工程 224,505.20 224,505.20 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 3,457,302.38 3,457,302.38 開發支出 商譽 長期待攤費用 960,691.48 960,691.48 遞延所得稅資產 5,225,221.57 5,225,221.57 其他非流動資產 19,509,930.54 19,509,930.54 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 34 非流動資產合計 3,037,549,726.83 3,037,549,726.83 資產總計 3,503,737,554.08 3,503

84、,737,554.08 流動負債：短期借款 221,890,000.00 221,890,000.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 20,704,112.32 20,704,112.32 預收款項 32,577,407.92 32,577,407.92 合同負債 應付職工薪酬 70,890,901.74 70,890,901.74 應交稅費 2,393,709.46 2,393,709.46 其他應付款 48,608,250.94 48,608,250.94 其中：應付利息 應付股利 20,208,622.26 20,208,

85、622.26 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 4,091,272.57 4,091,272.57 其他流動負債 流動負債合計 401,155,654.95 401,155,654.95 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 69,100,059.59 69,100,059.59 遞延所得稅負債 其他非流動負債 北方華創科技集團股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 35 非流動負債合計 69,100,059.59 69,100,059.59 負債合計 470,255,714.54 470,255,714.54

86、 所有者權益：股本 458,004,372.00 458,004,372.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,088,025,845.42 2,088,025,845.42 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 60,462,046.18 60,462,046.18 未分配利潤 426,989,575.94 426,989,575.94 所有者權益合計 3,033,481,839.54 3,033,481,839.54 負債和所有者權益總計 3,503,737,554.08 3,503,737,554.08 調整情況說明 2、2019 年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明整前期比較數據說明 適用 不適用 三、審計報告三、審計報告 第三季度報告是否經過審計 是 否 公司第三季度報告未經審計。北方華創科技集團股份有限公司 董事長：張勁松 2019 年 10 月 30 日