光大證券：光大證券股份有限公司2021年第三季度報告.PDF

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1、 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 1 1/1111 證券代碼：601788 證券簡稱：光大證券 光大證券股份有限公司光大證券股份有限公司 20212021 年第年第三三季度報告季度報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。重要重要內容提示內容提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務報表信息的

2、真實、準確、完整。第三季度財務報表是否經審計 是 否 一、一、主要財務數據主要財務數據 (一)主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期 本報告期比上年同期增減變動幅度(%)年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減變動幅度(%)營業收入 4,306,689,112.19-1.13 12,305,458,099.51 15.32 歸屬于上市公司股東的凈利潤 994,910,913.50-14.09 3,257,187,692.33-1.60 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 997,569,473.70-12.81 3,073,113,391.46-2.44

3、經營活動產生的現金不適用 不適用 3,981,001,392.47-34.34 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 2 2/1111 流量凈額 基本每股收益（元/股）0.20-20.00 0.68-5.56 稀釋每股收益（元/股）0.20-20.00 0.68-5.56 加權平均凈資產收益率（%）1.81 減少 0.51個百分點 6.10 減少 0.66 個百分點 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減變動幅度(%)總資產 250,338,458,861.39 228,736,384,297.40 9.44 歸屬于上市公司股東的所有者權益 57,614,189,737.78

4、 52,448,879,695.03 9.85 注:“本報告期”指本季度初至本季度末 3 個月期間，下同。(二)非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期金額 年初至報告期末金額 說明 非流動性資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）230,686.38 149,605.08 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外）1,848,867.97 247,857,613.06 扶持資金 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-5,928,245.07 7,082,359.28 減：所得稅影響額 96

5、1,997.19-63,576,360.75 少數股東權益影響額（稅后）228,133.33-7,438,915.80 合計-2,658,560.20 184,074,300.87 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 3 3/1111 (三)主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因 適用 不適用 項目名稱 變動比例（%）主要原因 結算備付金 89.28 客戶結算備付金增加 衍生金融資產 191.94 權益衍生品的規模及公允價值增加 存出保證金 37.4

6、6 期貨保證金增加 其他權益工具投資-88.69 其他權益工具投資減少 交易性金融負債-51.09 子公司贖回優先股 衍生金融負債 46.43 權益和商品衍生品的規模及公允價值增加 應交稅費-62.46 應交企業所得稅減少 其他負債 79.60 其他應付款增加 其他權益工具 150.00 發行永續債 其他綜合收益-107.96 其他權益工具變動 利息凈收入 41.42 主要是融資融券利息收入增加 公允價值變動收益（損失以“-”號填列）-213.21 主要是權益投資業績波動 其他業務收入 156.65 大宗商品交易收入增加 信用減值損失-30.38 計提的減值損失減少 其他業務成本 165.45

7、 大宗商品交易支出增加 其他綜合收益的稅后凈額-55.43 金融資產公允價值變動 二、二、股東信息股東信息 (一)普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 212,234 戶，其中，A 股股東212,062 戶，H 股登記股東 172戶 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）不適用 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股數量 持股比例(%)持有有限售條件股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 中國光大集團股份公司 國有法人 1,159,456,183 25.15-無-中國光大控股有限公司 境外法人 960,467

8、,000 20.83-凍結 5,620,000 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 4 4/1111 香港中央結算（代理人）有限公司 未知 703,684,500 15.26-未知-中國證券金融股份有限公司 其他 130,090,372 2.82-無-香港中央結算有限公司 其他 50,734,731 1.10-無-中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 其他 37,927,945 0.82-無-中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 其他 24,891,609 0.54-無-工銀瑞信基金農業銀行工銀瑞信中證金融資產

9、管理計劃 其他 24,431,977 0.53-無-易方達基金農業銀行易方達中證金融資產管理計劃 其他 23,174,586 0.50-無-博時基金農業銀行博時中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-大成基金農業銀行大成中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-嘉實基金農業銀行嘉實中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-廣發基金農業銀行廣發中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-中歐基金農業銀行中歐中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-華夏基金農業銀行華夏中證金融資產管理計劃

10、 其他 22,716,500 0.49-無-銀華基金農業銀行銀華中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-南方基金農業銀行南方中證金融資產管理計劃 其他 22,716,500 0.49-無-前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 股份種類 數量 中國光大集團股份公司 1,159,456,183 人民幣普通股 1,159,456,183 中國光大控股有限公司 960,467,000 人民幣普通股 960,467,000 香港中央結算（代理人）有限公司 703,684,500 境外上市外資股 703,684,500 中國證券金

11、融股份有限公司 130,090,372 人民幣普通股 130,090,372 香港中央結算有限公司 50,734,731 人民幣普通股 50,734,731 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 5 5/1111 中國建設銀行股份有限公司國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 37,927,945 人民幣普通股 37,927,945 中國建設銀行股份有限公司華寶中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 24,891,609 人民幣普通股 24,891,609 工銀瑞信基金農業銀行工銀瑞信中證金融資產管理計劃 24,431,977 人民幣普通股 24,431,977 易方

12、達基金農業銀行易方達中證金融資產管理計劃 23,174,586 人民幣普通股 23,174,586 博時基金農業銀行博時中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 大成基金農業銀行大成中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 嘉實基金農業銀行嘉實中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 廣發基金農業銀行廣發中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 中歐基金農業銀行中歐中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500

13、華夏基金農業銀行華夏中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 銀華基金農業銀行銀華中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 南方基金農業銀行南方中證金融資產管理計劃 22,716,500 人民幣普通股 22,716,500 上述股東關聯關系或一致行動的說明 中國光大控股有限公司是中國光大集團股份公司全資子公司中國光大集團有限公司的控股子公司。除此之外，公司未知上述股東之間存在關聯關系或一致行動關系。注 1：香港中央結算（代理人）有限公司為公司 H 股非登記股東所持股份的名義持有人。注 2：香港中央結算有限公司為公司滬股

14、通股票名義持有人。注 3：博時基金農業銀行博時中證金融資產管理計劃等八名股東持股數量相同，并列第十。三、三、其他提醒其他提醒事項事項 需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息 適用 不適用 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 6 6/1111 四、四、季度財務報表季度財務報表 (一)審計意見類型 適用 不適用 (二)財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 9 月 30 日 編制單位:光大證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20212021 年年 9 9 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 31

15、31 日日 資產：資產：貨幣資金 80,850,296,009.31 64,530,998,545.26 其中：客戶資金存款 57,066,420,422.41 48,423,908,687.58 結算備付金 9,475,720,527.93 5,006,245,870.35 其中：客戶備付金 8,579,543,786.30 3,954,399,614.94 融出資金 48,169,772,951.47 46,815,971,843.05 衍生金融資產 192,519,723.14 65,945,606.43 存出保證金 10,801,882,534.54 7,858,108,007.91

16、應收款項 2,069,508,324.20 2,850,487,788.50 買入返售金融資產 4,132,706,213.38 5,279,946,429.35 金融投資金融投資：交易性金融資產 65,159,932,146.91 58,452,676,403.22 債權投資 3,925,899,175.69 4,451,961,806.95 其他債權投資 14,429,485,890.95 17,638,386,721.12 其他權益工具投資 585,508,023.60 5,178,583,001.43 長期股權投資 1,093,770,198.96 1,093,419,186.32 固

17、定資產 835,191,107.44 883,098,046.36 使用權資產 738,682,374.05 822,268,171.59 無形資產 214,512,258.49 216,240,467.04 商譽 945,698,616.55 955,342,116.81 遞延所得稅資產 2,123,734,067.66 1,749,541,797.62 長期待攤費用 61,811,569.96 77,191,541.11 其他資產 4,531,827,147.16 4,809,970,946.98 資產總計 250,338,458,861.39 228,736,384,297.40 負債：

18、負債：短期借款 3,913,427,681.81 3,262,883,774.03 應付短期融資款 10,057,648,192.30 10,324,937,422.74 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 7 7/1111 拆入資金 15,051,039,757.80 17,722,780,520.02 交易性金融負債 1,277,695,140.99 2,612,195,048.37 衍生金融負債 450,486,644.91 307,646,937.40 賣出回購金融資產款 20,231,177,784.27 21,655,857,332.77 代理買賣證券款 72,752,

19、981,346.56 59,725,584,472.71 應付職工薪酬 1,219,891,670.67 1,710,190,505.71 應交稅費 746,861,134.33 1,989,426,818.99 應付款項 1,112,838,236.37 1,482,288,445.39 合同負債-945,679.53 預計負債 4,551,170,390.27 4,551,975,155.56 長期借款 3,338,598,982.57 3,744,632,739.24 應付債券 50,094,098,628.03 42,019,166,654.46 租賃負債 748,489,747.12

20、 823,634,164.42 遞延所得稅負債 15,179,412.60 14,002,030.21 其他負債 6,453,289,913.22 3,593,135,752.88 負債合計 192,014,874,663.82 175,541,283,454.43 所有者權益（或所有者權益（或股東權益股東權益）：實收資本（或股本）4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 其他權益工具 5,000,000,000.00 2,000,000,000.00 其中:永續債 5,000,000,000.00 2,000,000,000.00 資本公積 24,213,326,4

21、00.69 24,198,686,523.37 其他綜合收益-316,516,608.60-152,203,528.76 盈余公積 3,441,295,836.62 3,441,295,836.62 一般風險準備 8,160,724,338.71 8,090,331,010.27 未分配利潤 12,504,572,131.36 10,259,982,214.53 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 57,614,189,737.78 52,448,879,695.03 少數股東權益 709,394,459.79 746,221,147.94 所有者權益（或股東權益）合計 58,323,5

22、84,197.57 53,195,100,842.97 負債和所有者權益（或股東權益）總計 250,338,458,861.39 228,736,384,297.40 公司負責人：閆峻 主管會計工作負責人：劉秋明 會計機構負責人：何滿年 合并合并利潤表利潤表 2021 年 19 月 編制單位：光大證券股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20212021 年前三季度（年前三季度（1 1-9 9 月）月）20202020 年前三季度（年前三季度（1 1-9 9 月）月）一、營業收入 12,305,458,099.51 10,671,038,234.13 利息凈收入

23、1,904,288,345.35 1,346,546,035.54 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 8 8/1111 其中：利息收入 4,779,370,427.32 4,247,937,887.06 利息支出 2,875,082,081.97 2,901,391,851.52 手續費及傭金凈收入 5,945,088,585.89 6,024,490,008.03 其中：經紀業務手續費凈收入 3,351,006,748.04 2,809,305,674.09 投資銀行業務手續費凈收入 1,455,591,984.74 1,694,306,578.71 資產管理業務手續費凈收入

24、675,636,438.64 1,108,888,182.34 投資收益（損失以“-”號填列）1,850,748,551.32 2,082,428,385.77 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 78,103,412.09 65,657,128.06 以攤余成本計量的金融資產終止確認產生的收益（損失以“-”號填列）1,878,367.53 3,253,467.93 其他收益 259,878,949.63 220,745,679.28 公允價值變動收益（損失以“-”號填列）-1,257,687,627.37-401,541,453.28 匯兌收益（損失以“-”號填列）-1,518,853.8

25、1-6,130,614.35 其他業務收入 3,604,667,703.81 1,404,497,993.14 資產處置收益（損失以“”號填列）-7,555.31 2,200.00 二、營業支出 8,064,675,941.79 6,084,842,078.97 稅金及附加 62,259,618.58 62,466,368.22 業務及管理費 4,222,308,215.56 4,398,607,079.98 信用減值損失 185,807,188.66 266,880,930.25 其他資產減值損失 6,853,861.92 5,414,526.18 其他業務成本 3,587,447,057.

26、07 1,351,473,174.34 三、營業利潤（虧損以“-”號填列）4,240,782,157.72 4,586,196,155.16 加：營業外收入 3,951,198.09 19,420,333.39 減：營業外支出 8,733,014.99 18,565,337.67 四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）4,236,000,340.82 4,587,051,150.88 減：所得稅費用 920,063,938.93 1,168,899,185.61 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）3,315,936,401.89 3,418,151,965.27（一）按經營持續性分類 1.持續經

27、營凈利潤（凈虧損以“”號填列）3,315,936,401.89 3,418,151,965.27（二）按所有權歸屬分類 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 9 9/1111 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）3,257,187,692.33 3,310,001,215.27 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）58,748,709.56 108,150,750.00 六、其他綜合收益的稅后凈額-164,313,079.84-105,718,093.25 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額-164,313,079.84-89,444,882.22（一）不能

28、重分類進損益的其他綜合收益-150,307,860.73 59,152,278.62 1.其他權益工具投資公允價值變動-150,307,860.73 59,152,278.62（二）將重分類進損益的其他綜合收益-14,005,219.11-148,597,160.84 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 92,410.63-2,041,453.09 2.其他債權投資公允價值變動 97,041,834.39-78,066,029.86 3.其他債權投資信用損失準備-80,735,866.18-10,242,249.01 4.外幣財務報表折算差額-30,403,597.95-58,247,428.

29、88 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額-16,273,211.03 七、綜合收益總額 3,151,623,322.05 3,312,433,872.02 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 3,092,874,612.49 3,220,556,333.05 歸屬于少數股東的綜合收益總額 58,748,709.56 91,877,538.97 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.68 0.72（二）稀釋每股收益(元/股)0.68 0.72 公司負責人：閆峻 主管會計工作負責人：劉秋明 會計機構負責人：何滿年 合并合并現金流量表現金流量表 2021 年 19 月 編制單位：光大證券股

30、份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 20212021年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）20202020年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：為交易目的而持有的金融資產凈減少額-9,236,665,531.42 拆入資金凈增加額-2,320,768,175.21 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 1010/1111 回購業務資金凈增加額-2,938,837,314.27 代理買賣證券收到的現金凈額 14,596,176,497.52 13,135,901,583.64 收取利息

31、、手續費及傭金的現金 11,551,180,313.07 10,991,000,631.78 應收融資租賃款及售后租回款的減少 679,401,262.17 706,996,332.66 收到其他與經營活動有關的現金 4,983,357,058.70 1,495,539,342.80 經營活動現金流入小計 31,810,115,131.46 40,825,708,911.78 為交易目的而持有的金融資產凈增加額 7,285,924,359.29-拆入資金凈減少額 2,671,740,762.22-融出資金凈增加額 1,279,529,923.00 23,514,523,181.24 回購業務資

32、金凈減少額 270,184,306.46-支付利息、手續費及傭金的現金 2,443,559,980.74 1,963,127,130.46 支付給職工及為職工支付的現金 3,231,067,547.92 2,874,002,057.60 支付的各項稅費 2,892,508,247.25 1,451,618,582.74 支付其他與經營活動有關的現金 7,754,598,612.11 4,959,413,737.56 經營活動現金流出小計 27,829,113,738.99 34,762,684,689.60 經營活動產生的現金流量凈額 3,981,001,392.47 6,063,024,22

33、2.18 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 14,624,857,739.66 7,947,813,309.55 取得投資收益收到的現金 1,198,787,347.71 703,933,705.62 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 4,657,434.41 36,475,907.47 投資活動現金流入小計 15,828,302,521.78 8,688,222,922.64 投資支付的現金 12,766,037,200.00 8,928,571,780.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 150,983,700.

34、17 161,637,304.93 投資活動現金流出小計 12,917,020,900.17 9,090,209,084.93 投資活動產生的現金流量凈額 2,911,281,621.61-401,986,162.29 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：發行永續債收到的現金 3,000,000,000.00 2,000,000,000.00 發行債券收到的現金 45,738,366,600.00 50,154,310,000.00 取得借款收到的現金 14,123,159,892.01 21,332,531,126.58 籌資活動現金流入小計 62,861,526,492

35、.01 73,486,841,126.58 償還債務支付的現金 38,032,980,000.00 50,680,282,201.32 償還借款支付的現金 13,878,649,740.90 14,214,001,906.77 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 2,599,096,236.26 2,234,095,927.75 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 41,791,883.35 88,309,440.00 支付租賃有關的現金 238,026,008.89 272,419,417.14 籌資活動現金流出小計 54,748,751,986.05 67,400,799,452.98

36、 籌資活動產生的現金流量凈額 8,112,774,505.96 6,086,041,673.60 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -1,518,853.81-6,130,614.35 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 15,003,538,666.23 11,740,949,119.14 20212021 年第三季度報告年第三季度報告 1111/1111 加：期初現金及現金等價物余額 61,933,204,224.22 48,127,755,020.57 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 76,936,742,890.45 59,868,704,139.71 公司負責人：閆峻 主管會計工作負責人：劉秋明 會計機構負責人：何滿年 (三)2021 年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況 適用 不適用 特此公告。光大證券股份有限公司董事會 2021 年 10 月 28 日