合盛硅業：合盛硅業公司2021年第一季度報告.PDF

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1、20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1 1/2525 公司代碼：603260 公司簡稱：合盛硅業 合盛硅業股份有限公司合盛硅業股份有限公司 2021 年第一季度報告年第一季度報告 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2 2/2525 目錄目錄 一、重要提示.3 二、公司基本情況.3 三、重要事項.6 四、附錄.9 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 3 3/2525 一、一、重要提示重要提示 1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。1.2 公司

2、全體董事出席董事會審議季度報告。1.3 公司負責人羅立國、主管會計工作負責人張雅聰及會計機構負責人（會計主管人員）張冬梅保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。1.4 本公司第一季度報告未經審計。二、二、公司基本情況公司基本情況 2.1 主要財務數據 單位：元 幣種：人民幣 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減(%)總資產 21,510,677,235.50 20,002,221,427.22 7.54 歸屬于上市公司股東的凈資產 10,588,828,742.79 9,685,841,470.53 9.32 年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減(%)經營活動產生的

3、現金流量凈額 301,642,930.35 220,196,941.86 36.99 年初至報告期末 上年初至上年報告期末 比上年同期增減（%）營業收入 3,275,925,372.28 1,859,113,389.18 76.21 歸屬于上市公司股東的凈利潤 900,845,269.93 249,333,578.21 261.30 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 897,365,659.66 242,103,140.76 270.65 加權平均凈資產收益率（%）8.89 2.89 增加 6.00 個百分點 基本每股收益（元/股）0.96 0.27 255.56 稀釋每股收益（元

4、/股）0.96 0.27 255.56 非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期金額 說明 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 4 4/2525 非流動資產處置損益-2,574,882.11 越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 2,251,580.66 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換

5、損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項、合同資產減值準備轉回 對外委托貸款取得的損

6、益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期損益的影響 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 5 5/2525 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 3,895,466.62 其他符合非經常性損益定義的損益項目 230,919.11 少數股東權益影響額（稅后）-49,700.38 所得稅影響額-273,773.63 合計 3,479,610.27 2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位：股 股東總數（戶）18,924

7、 前十名股東持股情況 股東名稱（全稱）期末持股 數量 比例(%)持有有限售條件股份數量 質押或凍結情況 股東性質 股份狀態 數量 寧波合盛集團有限公司 546,647,073 58.28 0 質押 165,586,000 境內非國有法人 富達實業公司 109,813,472 11.71 0 無 0 境外法人 羅燚 70,389,831 7.50 0 質押 11,420,000 境內自然人 羅燁棟 57,302,631 6.11 0 無 0 境內自然人 羅立國 10,558,753 1.13 0 質押 7,390,000 境內自然人 美勤（香港）有限公司 8,400,000 0.90 0 無 0

8、 境外法人 太平人壽保險有限公司-分紅-個險分紅 5,509,718 0.59 0 無 0 其他 香港中央結算有限公司 4,544,052 0.48 0 無 0 其他 太平人壽保險有限公司 4,137,943 0.44 0 無 0 其他 招商銀行股份有限公司-富國天合穩健優選混合型證券投資基金 3,878,371 0.41 0 無 0 其他 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 種類 數量 寧波合盛集團有限公司 546,647,073 人民幣普通股 546,647,073 富達實業公司 109,813,472 人民幣普通股 109,813,472

9、羅燚 70,389,831 人民幣普通股 70,389,831 羅燁棟 57,302,631 人民幣普通股 57,302,631 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 6 6/2525 羅立國 10,558,753 人民幣普通股 10,558,753 美勤（香港）有限公司 8,400,000 人民幣普通股 8,400,000 太平人壽保險有限公司-分紅-個險分紅 5,509,718 人民幣普通股 5,509,718 香港中央結算有限公司 4,544,052 人民幣普通股 4,544,052 太平人壽保險有限公司 4,137,943 人民幣普通股 4,137,943 招商銀行股份有限公

10、司-富國天合穩健優選混合型證券投資基金 3,878,371 人民幣普通股 3,878,371 上述股東關聯關系或一致行動的說明 寧波合盛集團有限公司受羅立國實際控制，羅燚、羅燁棟分別為羅立國的女兒與兒子，羅立國、羅燚、羅燁棟同為寧波合盛集團有限公司的股東，因此上述股東中寧波合盛集團有限公司、羅立國、羅燚、羅燁棟屬于一致行動人；除此之外公司未發現前十名股東之間以及前十名無限售條件股東間存在關聯關系或上市公司收購管理辦法規定的一致行動人。表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明 2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表 適用 不適用 三、三、重要事

11、項重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因 適用 不適用 單位：元 資產負債表項目 本期期末數 期初數 變動幅度 變動原因說明 貨幣資金 625,387,557.65 349,095,032.66 79.15%主要系開具銀承繳存的保證金增加所致 應收賬款 537,868,851.72 293,113,230.85 83.50%主要系銷售收入增加所致 預付賬款 415,565,242.96 165,750,235.00 150.72%主要系預付材料款增加所致 使用權資產 8,999,353.45 不適用 主要系按照新租賃準則要求將融資租入固定資產進行重分類所致 長期待

12、攤費用 12,001,567.85 7,906,395.52 51.80%主要系裝修款增加所致 其他非流動資產 134,875,916.03 88,334,482.83 52.69%主要系預付工程設備款增加所致 合同負債 242,921,443.50 132,416,960.69 83.45%主要系預收貨款增加所致 其他應付款 23,908,281.06 18,338,145.28 30.37%主要系應付經營費用增加20212021 年第一季度報告年第一季度報告 7 7/2525 所致 其他流動負債 26,023,687.75 13,995,532.89 85.94%主要系預收貨款增加所致 租

13、賃負債 11,724,362.99 不適用 主要系按照新租賃準則要求將融資租入固定資產進行重分類所致 長期應付款 73,821,453.62 不適用 主要系按照新租賃準則要求將融資租入固定資產進行重分類所致 遞延所得稅負債 24,543,300.61 18,346,265.36 33.78%主要系境外子公司香港美即利潤增加確認的遞延增加所致 利潤表項目 本期數 上年同期數 變動幅度 變動原因說明 營業收入 3,275,925,372.28 1,859,113,389.18 76.21%主要系銷售量增加、銷售價格上漲所致 營業成本 1,951,148,463.00 1,307,237,940.4

14、9 49.26%主要系銷售量增加，及本期按新收入準則執行，將運輸費調至營業成本所致 稅金及附加 84,302,221.62 60,844,377.43 38.55%主要是銷售收入增加相關稅金及附加增加所致 銷售費用 9,555,533.87 89,652,087.11-89.34%主要系本期按新收入準則執行，將運輸費調至營業成本所致 研發費用 43,789,320.03 29,366,906.92 49.11%主要系研發投入增加所致 投資收益-13,285,552.81-5,464,561.67 不適用 主要系票據貼現費用增加所致 信用減值損失-11,445,482.96-5,826,659.

15、35 不適用 主要系本期應收賬款增加，相應計提的壞賬增加所致 資產處置收益-1,072,094.03 不適用 主要是本期固定資產出售所致 營業外收入 4,876,335.74 7,389,815.78-34.01%主要系逾期扣款減少所致 營業外支出 2,483,657.20 4,032,337.38-38.41%主要系資產報廢減少所致 現金流量表項目 本期數 上年同期數 變動幅度 變動原因說明 經營活動產生的現金流量凈額 301,642,930.35 220,196,941.86 36.99%主要系銷售商品收到的現金增加所致 投資活動產生的現金流量凈額-373,566,332.40-155,0

16、40,903.25 不適用 主要系工程投入增加所致 籌資活動產生的現金流量凈額 196,304,588.05 16,216,814.93 1,110.50%主要系收到融資款增加所致 3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 8 8/2525 （1）2020年5月18日，公司召開第二屆董事會第十八次會議，于2020年6月3日召開2020年第一次臨時股東大會審議通過了關于公司2020年非公開發行A股股票方案的議案、關于的議案 等相關議案,公司擬向特定對象羅燚女士、羅燁棟先生非公開發行境內人民幣普通股（A股）股票，本次非公開發

17、行的股票數量不超過132,415,254股（含本數），發行股票的價格為18.88元/股，募集資金不超過人民幣250,000萬元（含本數），扣除發行費用后用于補充流動資金；（2）2020年9月27日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的中國證監會行政許可申請受理單（受理序號：202621）；（3）2020年10月13日，公司收到中國證監會的中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書（202621號）；（4）2020年12月31日，公司召開第二屆董事會第二十一次會議，審議通過了關于調整公司2020年度非公開發行A股股票方案部分條款的議案和關于修訂的議案，對本次非公開發行股票方案中發行對象和認購方

18、式等內容進行了修訂，主要調整內容為，將本次非共公開發行股票價格調整為18.65元/股，發行數量調整為不超過134,048,257股，募集資金金額及用途不變；（5）2021年1月21日，公司收到中國證監會出具的關于請做好合盛硅業非公開發行股票發審委會議準備工作的函；（6）2021年2月1日，中國證監會發行審核委員會工作會議審核通過了公司本次非公開發行股票申請；（7）2021年3月8日，公司收到了中國證監會關于核準合盛硅業股份有限公司非公開發行股票的批復證監許可【2021】508號；公司正在有序推進本次非公開發行工作，公司通過本次非公開發行項目補充流動資金，可以提高公司資金實力和償債能力，優化公司

19、財務結構，降低對金融機構貸款的依賴水平，有利于滿足公司未來經營規模日益擴大帶來的資金需求，符合公司及全體股東的利益。3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項 適用 不適用 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 9 9/2525 3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明 適用 不適用 公司名稱 合盛硅業股份有限公司 法定代表人 羅立國 日期 2021 年 4 月 22 日 四、四、附錄附錄 4.1 財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2021 年 3 月 31 日 編制單位:合盛硅業股份有限公司 單位：元 幣種:人民幣 審

20、計類型：未經審計 項目項目 2021 年年 3 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 625,387,557.65 349,095,032.66 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 537,868,851.72 293,113,230.85 應收款項融資 296,333,377.74 266,259,925.42 預付款項 415,565,242.96 165,750,235.00 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 15,178,315.73 21,014,067.23 其中：應收利息

21、應收股利 買入返售金融資產 存貨 2,914,834,885.73 2,504,900,616.44 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 626,686,217.44 694,300,123.94 流動資產合計 5,431,854,448.97 4,294,433,231.54 非流動資產：非流動資產：20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1010/2525 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 3,355,054.69 3,532,893.60 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 171,389,543.12 1

22、68,797,635.05 固定資產 11,142,608,546.86 10,638,483,759.18 在建工程 3,736,651,815.62 3,958,177,884.55 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 8,999,353.45 無形資產 739,801,689.21 730,277,372.54 開發支出 1,609,722.96 2,187,187.70 商譽 4,768,876.07 4,768,876.07 長期待攤費用 12,001,567.85 7,906,395.52 遞延所得稅資產 122,760,700.67 105,321,708.64 其他非流動資產

23、 134,875,916.03 88,334,482.83 非流動資產合計 16,078,822,786.53 15,707,788,195.68 資產總計 21,510,677,235.50 20,002,221,427.22 流動負債：流動負債：短期借款 3,031,114,560.27 2,480,747,588.03 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 699,549,899.99 546,494,030.52 應付賬款 3,251,872,755.90 3,515,798,747.33 預收款項 合同負債 242,921,443.50 132,416,9

24、60.69 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 113,706,342.14 112,946,061.89 應交稅費 1,105,147,133.57 971,755,270.46 其他應付款 23,908,281.06 18,338,145.28 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1111/2525 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 121,169,567.71 107,689,830.21 其他流動負債 26,023,687.75 13,995,532.89 流動負

25、債合計 8,615,413,671.89 7,900,182,167.30 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 2,086,952,183.16 2,140,256,756.60 應付債券 33,660,998.86 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債 11,724,362.99 長期應付款 73,821,453.62 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 48,482,243.02 50,288,934.37 遞延所得稅負債 24,543,300.61 18,346,265.36 其他非流動負債 非流動負債合計 2,205,363,088.64 2,31

26、5,810,335.03 負債合計 10,820,776,760.53 10,215,992,502.33 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）938,000,000.00 938,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,029,566,353.93 2,028,201,159.48 減：庫存股 其他綜合收益-2,384,959.07-3,161,766.95 專項儲備 盈余公積 230,774,644.92 230,774,644.92 一般風險準備 未分配利潤 7,392,872,703.01 6,492,027,433.0

27、8 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 10,588,828,742.79 9,685,841,470.53 少數股東權益 101,071,732.18 100,387,454.36 所有者權益（或股東權益）合計 10,689,900,474.97 9,786,228,924.89 負債和所有者權益（或股東權益）總計 21,510,677,235.50 20,002,221,427.22 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司資產負債表母公司資產負債表 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1212/2525 2021 年 3 月 31

28、日 編制單位:合盛硅業股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2021 年年 3 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金 250,149,012.70 84,354,753.09 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 133,992,667.92 74,423,293.26 應收款項融資 20,936,383.41 4,379,410.94 預付款項 777,622,967.67 438,308,424.45 其他應收款 1,569,083,878.71 648,478,847.60 其中：應收利息 應收股

29、利 存貨 180,967,169.87 178,050,997.16 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 233,598.52 1,001,622,623.63 流動資產合計 2,932,985,678.80 2,429,618,350.13 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 5,427,756,867.41 5,336,456,867.41 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 109,422,892.16 110,724,245.91 固定資產 511,767,166.97 534,441,423.96 在建工

30、程 118,076,302.49 87,030,668.63 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 8,999,353.45 無形資產 59,014,943.79 56,145,100.61 開發支出 商譽 長期待攤費用 9,153,740.67 5,500,090.59 遞延所得稅資產 3,286,433.14 2,884,737.27 其他非流動資產 9,176,558.40 18,646,030.02 非流動資產合計 6,256,654,258.48 6,151,829,164.40 資產總計 9,189,639,937.28 8,581,447,514.53 20212021 年第一季

31、度報告年第一季度報告 1313/2525 流動負債：流動負債：短期借款 1,780,126,009.72 1,710,030,981.94 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 463,680,000.00 279,310,000.00 應付賬款 313,571,391.12 202,450,451.90 預收款項 合同負債 229,223,325.62 156,316,374.83 應付職工薪酬 21,504,797.49 24,586,166.09 應交稅費 47,558,491.34 11,894,193.85 其他應付款 547,156,529.31 512,020,523.55 其

32、中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 13,516,442.71 17,521,392.71 其他流動負債 28,542,511.66 19,776,914.31 流動負債合計 3,444,879,498.97 2,933,906,999.18 非流動負債：非流動負債：長期借款 1,423,433,467.88 1,424,184,447.57 應付債券 33,660,998.86 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債 11,724,362.99 長期應付款 11,930,190.18 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 14,041,666.7

33、1 14,479,166.70 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 1,482,860,496.44 1,483,690,729.53 負債合計 4,927,739,995.41 4,417,597,728.71 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）938,000,000.00 938,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,018,478,531.12 2,017,113,336.67 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 230,774,644.92 230,774,644.92 未分配利潤 1,074,

34、646,765.83 977,961,804.23 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1414/2525 所有者權益（或股東權益）合計 4,261,899,941.87 4,163,849,785.82 負債和所有者權益（或股東權益）總計 9,189,639,937.28 8,581,447,514.53 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 合并利潤表合并利潤表 2021 年 13 月 編制單位：合盛硅業股份有限公司 單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2021 年第一季度年第一季度 2020 年第一季度年第一季度 一、營業總

35、收入 3,275,925,372.28 1,859,113,389.18 其中：營業收入 3,275,925,372.28 1,859,113,389.18 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,197,666,291.92 1,584,536,371.08 其中：營業成本 1,951,148,463.00 1,307,237,940.49 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 84,302,221.62 60,844,377.43 銷售費用 9,555,533.87 89,652,087.11 管理費

36、用 50,829,666.12 43,940,745.84 研發費用 43,789,320.03 29,366,906.92 財務費用 58,041,087.28 53,494,313.29 其中：利息費用 57,248,342.17 44,896,136.90 利息收入 1,120,003.51 1,003,770.56 加：其他收益 5,638,275.43 7,842,187.22 投資收益（損失以“”號填列）-13,285,552.81-5,464,561.67 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-178,766.91-108,956.12 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌

37、收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1515/2525 填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-11,445,482.96-5,826,659.35 資產減值損失（損失以“-”號填列）-950,595.79 資產處置收益（損失以“”號填列）-1,072,094.03 三、營業利潤（虧損以“”號填列）1,057,143,630.20 271,127,984.30 加：營業外收入 4,876,335.74 7,389,815.78 減：營業外支出 2,483,657.20 4,032,337.

38、38 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）1,059,536,308.74 274,485,462.70 減：所得稅費用 158,006,760.99 24,936,590.25 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）901,529,547.75 249,548,872.45（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）901,529,547.75 249,548,872.45 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）900,845,269.93 249,333,578.21 2.少數股東損益（凈虧損以“-

39、”號填列）684,277.82 215,294.24 六、其他綜合收益的稅后凈額 776,807.88 973,837.12（一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 776,807.88 973,837.12 1 不能重分類進損益的其他綜合收益 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2將重分類進損益的其他綜合收益 776,807.88 973,837.12（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 （4）其他債權

40、投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 776,807.88 973,837.12（7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 902,306,355.63 250,522,709.57（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 901,622,077.81 250,307,415.33（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 684,277.82 215,294.24 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1616/2525 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.96 0.27（二）稀釋每股收益(元/股)0.96 0.27

41、本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司利潤表母公司利潤表 2021 年 13 月 編制單位：合盛硅業股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2021 年第一季度年第一季度 2020 年第一季度年第一季度 一、營業收入 1,163,938,336.21 409,302,565.54 減：營業成本 905,610,995.11 331,186,035.46 稅金及附加 4,654,723.22 965,714.67 銷售費用

42、4,192,972.44 10,608,632.92 管理費用 10,254,859.55 9,531,374.91 研發費用 17,758,966.96 9,096,118.95 財務費用 32,637,616.50 34,611,007.85 其中：利息費用 32,379,696.34 34,557,745.31 利息收入 409,865.32 242,851.04 加：其他收益 551,629.28 1,870,747.06 投資收益（損失以“”號填列）-1,457,052.40-22,549.60 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收

43、益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-64,387,891.48 10,302,648.85 資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）123,534,887.83 25,454,527.09 加：營業外收入 377,148.54 476,080.48 減：營業外支出 1,871,196.46 3,491,564.04 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）122,040,839.91 22,439,043.53 減：所得稅費用 25,355,878.31 3,757,718.25

44、四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）96,684,961.60 18,681,325.28 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1717/2525 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）96,684,961.60 18,681,325.28（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動

45、3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 96,684,961.60 18,681,325.28 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀釋每股收益(元/股)公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 合并現金流量表合并現金流量表 2021 年 13 月 編制單位：合盛硅業股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2021年第一季度年第一季度 2020年第一季度年第一季度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量

46、：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,912,722,035.08 1,135,313,242.49 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1818/2525 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 6,877,598.89 7,932,719.90 收到其他與經營活動有關的現金 37,394,197.18 64,233,498.94 經營活動現金流

47、入小計 1,956,993,831.15 1,207,479,461.33 購買商品、接受勞務支付的現金 902,206,055.67 603,152,035.76 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 245,929,534.67 170,854,051.91 支付的各項稅費 183,317,885.76 83,336,658.25 支付其他與經營活動有關的現金 323,897,424.70 129,939,773.55 經營活動現金流出小計 1,

48、655,350,900.80 987,282,519.47 經營活動產生的現金流量凈額 301,642,930.35 220,196,941.86 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 914,453.60 221,638.74 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 32,747,970.00 12,312,000.00 投資活動現金流入小計 33,662,423.60 12,533,638.74 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 36

49、2,953,730.53 132,693,233.90 投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 16,452,851.97 支付其他與投資活動有關的現金 44,275,025.47 18,428,456.12 投資活動現金流出小計 407,228,756.00 167,574,541.99 投資活動產生的現金流量凈額-373,566,332.40-155,040,903.25 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,117,000,000.00 1,076,00

50、0,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 227,800,000.00 籌資活動現金流入小計 1,344,800,000.00 1,076,000,000.00 償還債務支付的現金 606,750,000.00 807,850,000.00 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 1919/2525 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 55,317,271.03 55,664,706.02 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 486,428,140.92 196,268,479.05 籌資活動現金流出小計 1,148,495,411.95 1,0

51、59,783,185.07 籌資活動產生的現金流量凈額 196,304,588.05 16,216,814.93 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 955,485.05 1,106,255.43 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 125,336,671.05 82,479,108.97 加：期初現金及現金等價物余額 182,864,870.54 228,086,991.59 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 308,201,541.59 310,566,100.56 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：

52、張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 母公司現金流量表母公司現金流量表 2021 年 13 月 編制單位：合盛硅業股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2021年第一季度年第一季度 2020年第一季度年第一季度 一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 1,186,530,632.07 334,950,462.46 收到的稅費返還 3,721,823.23 5,185,355.27 收到其他與經營活動有關的現金 14,201,779.78 9,997,241.33 經營活動現金流入小計 1,204,454,235.08 350

53、,133,059.06 購買商品、接受勞務支付的現金 1,059,109,454.14 223,764,664.66 支付給職工及為職工支付的現金 32,602,657.96 25,096,341.23 支付的各項稅費 18,329,808.78 15,404,282.94 支付其他與經營活動有關的現金 46,181,968.36 20,251,422.82 經營活動現金流出小計 1,156,223,889.24 284,516,711.65 經營活動產生的現金流量凈額 48,230,345.84 65,616,347.41 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到

54、的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 530,453.60 219,111.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 1,012,038,555.60 1,375,115,194.66 投資活動現金流入小計 1,012,569,009.20 1,375,334,305.66 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 10,566,027.61 66,166,348.23 投資支付的現金 91,300,000.00 102,167,749.00 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2020/2525

55、 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 991,779,783.10 1,483,315,744.01 投資活動現金流出小計 1,093,645,810.71 1,651,649,841.24 投資活動產生的現金流量凈額-81,076,801.51-276,315,535.58 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 487,000,000.00 726,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 206,687,800.39 99,185,454.50 籌資活動現金流入小計 693,687,800

56、.39 825,185,454.50 償還債務支付的現金 412,984,402.65 384,241,413.97 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 31,265,351.66 32,703,339.89 支付其他與籌資活動有關的現金 184,745,832.78 272,720,294.50 籌資活動現金流出小計 628,995,587.09 689,665,048.36 籌資活動產生的現金流量凈額 64,692,213.30 135,520,406.14 四、匯率變動對現金及現金等價物的四、匯率變動對現金及現金等價物的影響影響 58,028.58 501,782.38 五、現金及現金等

57、價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 31,903,786.21-74,676,999.65 加：期初現金及現金等價物余額 30,345,753.09 117,039,303.66 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 62,249,539.30 42,362,304.01 公司負責人：羅立國 主管會計工作負責人：張雅聰 會計機構負責人：張冬梅 4.2 2021 年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況 適用 不適用 合并資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 2020 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 1 月月 1 日日 調整數調整

58、數 流動資產：流動資產：貨幣資金 349,095,032.66 349,095,032.66 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 293,113,230.85 293,113,230.85 應收款項融資 266,259,925.42 266,259,925.42 預付款項 165,750,235.00 165,750,235.00 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2121/2525 其他應收款 21,014,067.23 21,014,067.23 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨

59、2,504,900,616.44 2,504,900,616.44 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 694,300,123.94 694,300,123.94 流動資產合計 4,294,433,231.54 4,294,433,231.54 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 3,532,893.60 3,532,893.60 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 168,797,635.05 168,797,635.05 固定資產 10,638,483,759.18 10,258,240,918

60、.8-380,242,840.38 在建工程 3,958,177,884.55 3,958,177,884.55 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 380,242,840.38 380,242,840.38 無形資產 730,277,372.54 730,277,372.54 開發支出 2,187,187.70 2,187,187.70 商譽 4,768,876.07 4,768,876.07 長期待攤費用 7,906,395.52 7,906,395.52 遞延所得稅資產 105,321,708.64 105,321,708.64 其他非流動資產 88,334,482.83 88,334

61、,482.83 非流動資產合計 15,707,788,195.68 15,707,788,195.68 資產總計 20,002,221,427.22 20,002,221,427.22 流動負債：流動負債：短期借款 2,480,747,588.03 2,480,747,588.03 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 546,494,030.52 546,494,030.52 應付賬款 3,515,798,747.33 3,515,798,747.33 預收款項 合同負債 132,416,960.69 132,416,960.69 20212021 年第一季度報告

62、年第一季度報告 2222/2525 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 112,946,061.89 112,946,061.89 應交稅費 971,755,270.46 971,755,270.46 其他應付款 18,338,145.28 18,338,145.28 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 107,689,830.21 107,689,830.21 其他流動負債 13,995,532.89 13,995,532.89 流動負債合計 7,900,182,167.30 7,9

63、00,182,167.30 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 2,140,256,756.60 2,140,256,756.60 應付債券 33,096,925.08 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債 73,821,453.62 73,821,453.62 長期應付款 73,821,453.62 -73,821,453.62 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 50,288,934.37 50,288,934.37 遞延所得稅負債 18,346,265.36 18,346,265.36 其他非流動負債 非流動負債合計 2,315,810,335.03

64、 2,315,810,335.03 負債合計 10,215,992,502.33 10,215,992,502.33 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）938,000,000.00 938,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,028,201,159.48 2,028,201,159.48 減：庫存股 其他綜合收益-3,161,766.95-3,161,766.95 專項儲備 盈余公積 230,774,644.92 230,774,644.92 一般風險準備 未分配利潤 6,492,027,433.08 6,492,027,

65、433.08 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2323/2525 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 9,685,841,470.53 9,685,841,470.53 少數股東權益 100,387,454.36 100,387,454.36 所有者權益（或股東權益）合計 9,786,228,924.89 9,786,228,924.89 負債和所有者權益（或股東權益）總計 20,002,221,427.22 20,002,221,427.22 各項目調整情況的說明：適用 不適用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起執行財政部 2018 年修訂的企業會計準則第 21

66、號-租賃（財會 201835號），將與租賃業務相關的資產、負債項期初余額重分類至使用權資產、租賃負債項。母公司資產負債表 單位:元 幣種:人民幣 項目項目 2020 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 1 月月 1 日日 調整數調整數 流動資產：流動資產：貨幣資金 84,354,753.09 84,354,753.09 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 74,423,293.26 74,423,293.26 應收款項融資 4,379,410.94 4,379,410.94 預付款項 438,308,424.45 438,308,424.45 其他應收款 648,478

67、,847.60 648,478,847.60 其中：應收利息 應收股利 存貨 178,050,997.16 178,050,997.16 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 1,001,622,623.63 1,001,622,623.63 流動資產合計 2,429,618,350.13 2,429,618,350.13 非流動資產：非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 5,336,456,867.41 5,336,456,867.41 其他權益工具投資 其他非流動金融資產 投資性房地產 110,724,245.91 110,724,245.9

68、1 固定資產 534,441,423.96 525,180,798.96-9,260,625.00 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2424/2525 在建工程 87,030,668.63 87,030,668.63 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 9,260,625.00 9,260,625.00 無形資產 56,145,100.61 56,145,100.61 開發支出 商譽 長期待攤費用 5,500,090.59 5,500,090.59 遞延所得稅資產 2,884,737.27 2,884,737.27 其他非流動資產 18,646,030.02 18,646,0

69、30.02 非流動資產合計 6,151,829,164.40 6,151,829,164.40 資產總計 8,581,447,514.53 8,581,447,514.53 流動負債：流動負債：短期借款 1,710,030,981.94 1,710,030,981.94 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 279,310,000.00 279,310,000.00 應付賬款 202,450,451.90 202,450,451.90 預收款項 合同負債 156,316,374.83 156,316,374.83 應付職工薪酬 24,586,166.09 24,586,166.09 應交稅費

70、 11,894,193.85 11,894,193.85 其他應付款 512,020,523.55 512,020,523.55 其中：應付利息 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 17,521,392.71 17,521,392.71 其他流動負債 19,776,914.31 19,776,914.31 流動負債合計 2,933,906,999.18 2,933,906,999.18 非流動負債：非流動負債：長期借款 1,424,184,447.57 1,424,184,447.57 應付債券 33,096,925.08 33,096,925.08 其中：優先股 永續債 租賃負債

71、 11,930,190.18 11,930,190.18 長期應付款 11,930,190.18 -11,930,190.18 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 14,479,166.70 14,479,166.70 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 1,483,690,729.53 1,483,690,729.53 20212021 年第一季度報告年第一季度報告 2525/2525 負債合計 4,417,597,728.71 4,417,597,728.71 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）938,000,000.00 938,000,

72、000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,017,113,336.67 2,017,113,336.67 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 230,774,644.92 230,774,644.92 未分配利潤 977,961,804.23 977,961,804.23 所有者權益（或股東權益）合計 4,163,849,785.82 4,163,849,785.82 負債和所有者權益（或股東權益）總計 8,581,447,514.53 8,581,447,514.53 各項目調整情況的說明：適用 不適用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起執行財政部 2018 年修訂的企業會計準則第 21 號-租賃（財會 201835號），將與租賃業務相關的資產、負債項期初余額重分類至使用權資產、租賃負債項。4.3 2021 年起首次執行新租賃準則追溯調整前期比較數據的說明 適用 不適用 4.4 審計報告 適用 不適用