壺化股份：2020年第三季度報告全文.PDF

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1、山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 1 山西壺化集團股份有限公司山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告年第三季度報告 2020 年年 10 月月 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 2 第一節第一節 重要提示重要提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。連帶的法律責任。所有董事均已出席了審議本次季報的董

2、事會會議。所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。公司負責人秦躍中、主管會計工作負責人張宏及會計機構負責人公司負責人秦躍中、主管會計工作負責人張宏及會計機構負責人(會計主管會計主管人員人員)張宏聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。張宏聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 3 第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 一、主要會計數據和財務指標一、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減 總資產（元）1,254,687,394.51 81

3、8,298,942.83 53.33%歸屬于上市公司股東的凈資產（元）1,013,271,090.31 613,087,691.91 65.27%本報告期 本報告期比上年同期增減 年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減 營業收入（元）173,393,885.27 20.41%399,455,755.72 10.86%歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）24,708,798.91 13.35%69,239,599.73 13.78%歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）24,107,709.33 11.24%63,543,628.01 9.52%經營活動產生的現金流量凈額（元）56

4、,223,049.28 144.45%95,194,023.29 30.88%基本每股收益（元/股）0.15 0.00%0.45 9.76%稀釋每股收益（元/股）0.15 0.00%0.45 9.76%加權平均凈資產收益率 3.74%2.75%10.81%1.89%非經常性損益項目和金額 適用 不適用 單位：元 項目 年初至報告期期末金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）-87,673.71 系報告期內公司非流動資產處置損失 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）2,861,576.90 系報告期內公司收到的政府補

5、助及遞延收益攤銷 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 50,847.55 1、營業外收入主要為處理廢品所得，2、營業外支出主要為疫情期間捐贈的抗疫物資支出。其他符合非經常性損益定義的損益項目 3,950,000.00 處置其他權益工具投資取得的投資收益,本公司認為此事項屬于偶發性收益，故將其金額列入非經常性損益。山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 4 減：所得稅影響額 1,075,264.06 少數股東權益影響額（稅后）3,514.96 合計 5,695,971.72-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及

6、把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。二、報告期末股東總數及前十名股東持股二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表情況表 1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東總數及前、普通股股東和表決權恢復的優先股股東總數及前 10名股東持股情況表名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 45,668 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）0 前 10 名股東

7、持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量 持有有限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 秦躍中 境內自然人 30.60%61,200,000 61,200,000 長治市方圓投資有限公司 境內非國有法人 26.58%53,150,000 53,150,000 壺關縣萬信投資合伙企業（有限合伙）境內非國有法人 5.50%10,992,000 10,992,000 景永紅 境內自然人 2.88%5,750,000 5,750,000 李和平 境內自然人 1.75%3,500,000 3,500,000 楊松平 境內自然人 0.45%900,000 900,000 皇建平 境內自

8、然人 0.45%900,000 900,000 程扎根 境內自然人 0.45%900,000 900,000 李全忠 境內自然人 0.45%900,000 900,000 龐建軍 境內自然人 0.45%900,000 900,000 李建國 境內自然人 0.45%900,000 900,000 郭仁忠 境內自然人 0.45%900,000 900,000 牛志立 境內自然人 0.45%900,000 900,000 李虎祥 境內自然人 0.45%900,000 900,000 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 5 郭和平 境內自然人 0.45%900,000 900,00

9、0 郭平則 境內自然人 0.45%900,000 900,000 郭敏 境內自然人 0.45%900,000 900,000 李保方 境內自然人 0.45%900,000 900,000 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 上海明汯投資管理有限公司明汯朱庇特 2 號私募證券投資基金 692,464 人民幣普通股 692,464 林志遠 370,624 人民幣普通股 370,624 林銘煌 357,721 人民幣普通股 357,721 彭麗 335,663 人民幣普通股 335,663 上海明汯投資管理有限公司明汯中性添利 13 號私募

10、證券投資基金 319,120 人民幣普通股 319,120 楊波 253,800 人民幣普通股 253,800 韓淑芳 220,800 人民幣普通股 220,800 李實榮 215,830 人民幣普通股 215,830 葉伯權 199,677 人民幣普通股 199,677 陳明 147,451 人民幣普通股 147,451 上述股東關聯關系或一致行動的說明 不適用 前 10 名股東參與融資融券業務情況說明（如有）公司股東林志遠除通過普通證券賬戶持有 0 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有370,624 股，實際合計持有 370,624 股;林銘煌除通過普通證券賬戶持有 324,421 股外，

11、還通過信用交易擔保證券賬戶持有 33,300 股，實際合計持有 357,721 股。彭麗除通過普通證券賬戶持有 0 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有 335,663 股，實際合計持有335,663 股；楊波除通過普通證券賬戶持有 0 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有253,800 股，實際合計持有 253,800 股；李實榮除通過普通證券賬戶持有 0 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有 215,830 股，實際合計持有 215,830 股；葉伯權除通過普通證券賬戶持有 63,800 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有 135,877 股，實際合計持有 199,677 股。公司前 1

12、0 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司優先股股東總數及前、公司優先股股東總數及前 10名優先股股東持股情況表名優先股股東持股情況表 適用 不適用 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 6 第三節第三節 重要事項重要事項 一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因 適用 不適用 1、資產負債表項目變動的原因說明 單位：元 項目 期末余額 期初余額 增減變動 變動說明 貨

13、幣資金 556,356,139.82 146,816,409.47 278.95%主要系收到募集資金所致。應收賬款 102,136,829.08 75,830,027.42 34.69%系收入增加所致。其他流動資產 4,000,000.00 2,000,000.00 100.00%系銀行短期理財未到期所致。應付賬款 59,330,866.84 35,406,791.75 67.57%主要系未付上市中介機構服務費所致。預收款項 14,483,567.74-100.00%系執行新收入準則所致。合同負債 13,275,669.23 -系執行新收入準則所致。股本 200,000,000.00 150,

14、000,000.00 33.33%主要系發行新股所致。資本公積 376,310,902.07 85,546,603.07 339.89%主要系發行新股溢價所致。2、利潤表項目變動的原因說明 單位：元 項目 本期數 上期數 增減變動 變動說明 財務費用 218,317.88 39,335.58 455.01%主要系匯兌損益所致。投資收益 14,980,698.15 10,441,239.40 43.48%本公司17年處置其他權益工具，達到確認條件后，本年確認的投資收益，已在非經常性損益項目列示。信用減值損失-3,610,197.65-293,045.04 1331.96%主要系應收賬款、其他應收

15、款增加所致。資產減值損失 -325,637.15-100.00%系未發現新增資產減值跡象所致。資產處置收益-87,673.71-173,498.50 49.47%系處理報廢資產損失減少所致。3、現金流量表項目變動的原因說明 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 增減變動 變動說明 經營活動產生的現金流量凈額 95,194,023.29 72,734,597.96 30.88%主要系收入回款增加所致。投資活動產生的現金流量凈額-13,063,102.68-52,514,836.41 75.12%主要系購買固定資產減少所致?；I資活動產生的現金流量凈額 327,247,270.65-14,034,

16、756.59 2431.69%系收到募集資金所致。匯率變動對現金及現金等價物的影響 161,539.09 442.22 36429.12%主要系匯率波動影響所致。山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 7 二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適用 股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾

17、事項完畢的承諾事項 適用 不適用 公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。四、金融資產投資四、金融資產投資 1、證券投資情況、證券投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在證券投資。2、衍生品投資情況、衍生品投資情況 適用 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。五、募集資金投資項目進展情況五、募集資金投資項目進展情況 適用 不適用 根據中國證監會“證監許可20201966號”文中國證券監督管理委員會關于核準山西壺化集團股份有限公司首次公開發行股票的批復，本公司首次公開發行5,000萬股人民幣普通股股票（A股），每股面值1元，發行價

18、格人民幣8.22元，募集資金合計411,000,000.00元，扣除發行費用人民幣70,400,964.78（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民幣340,599,035.22元。上述資金已于2020年9月14日全部到位，并業經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）2020年9月14日“XYZH/2020BJGX0807”號報告審驗。截至2020年9月30日，以上資金未使用。六、對六、對 2020 年度經營業績的預計年度經營業績的預計 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明 適用 不適用 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文

19、 8 七、日常經營重大合同七、日常經營重大合同 適用 不適用 八、委托理財八、委托理財 適用 不適用 單位：萬元 具體類型 委托理財的資金來源 委托理財發生額 未到期余額 逾期未收回的金額 銀行理財產品 自有資金 200 400 0 合計 200 400 0 單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委托理財具體情況 適用 不適用 委托理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形 適用 不適用 九、違規對外擔保情況九、違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占

20、用資金情況 適用 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。十一、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表十一、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表 適用 不適用 公司報告期內未發生接待調研、溝通、采訪等活動。山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 9 第四節第四節 財務報表財務報表 一、財務報表一、財務報表 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：山西壺化集團股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 單位：元 項目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 556,356,139.82

21、146,816,409.47 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 82,272,491.73 76,975,789.32 應收賬款 102,136,829.08 75,830,027.42 應收款項融資 預付款項 19,494,957.67 18,493,745.44 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 13,297,256.29 10,759,266.36 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 43,771,936.68 37,014,152.38 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 4,000,000.00

22、 2,000,000.00 流動資產合計 821,329,611.27 367,889,390.39 非流動資產：山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 10 發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 9,832,194.41 9,790,386.34 其他權益工具投資 21,791,663.44 21,791,663.44 其他非流動金融資產 投資性房地產 38,053,672.96 39,464,396.05 固定資產 201,640,910.94 214,019,640.55 在建工程 887,718.60 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無

23、形資產 101,963,101.30 106,477,673.95 開發支出 商譽 42,856,374.34 42,856,374.34 長期待攤費用 遞延所得稅資產 16,332,147.25 16,009,417.77 其他非流動資產 非流動資產合計 433,357,783.24 450,409,552.44 資產總計 1,254,687,394.51 818,298,942.83 流動負債：短期借款 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 59,330,866.84 35,406,791.75 預收款項 14,483,567.74 合同負債 13,2

24、75,669.23 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 11 代理承銷證券款 應付職工薪酬 35,014,396.70 37,618,433.17 應交稅費 21,474,962.74 21,399,516.86 其他應付款 57,945,403.42 44,461,326.42 其中：應付利息 應付股利 3,495,580.92 3,006,715.64 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 187,041,298.93 153,369,635.94 非流動

25、負債：保險合同準備金 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 3,000,000.00 3,000,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 26,442,262.09 26,716,629.99 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 29,442,262.09 29,716,629.99 負債合計 216,483,561.02 183,086,265.93 所有者權益：股本 200,000,000.00 150,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 376,310,902.07 85,546,603.07 減：庫存股

26、山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 12 其他綜合收益 專項儲備 41,651,555.47 39,472,055.80 盈余公積 21,945,378.00 21,945,378.00 一般風險準備 未分配利潤 373,363,254.77 316,123,655.04 歸屬于母公司所有者權益合計 1,013,271,090.31 613,087,691.91 少數股東權益 24,932,743.18 22,124,984.99 所有者權益合計 1,038,203,833.49 635,212,676.90 負債和所有者權益總計 1,254,687,394.51 818,

27、298,942.83 法定代表人：秦躍中 主管會計工作負責人：張宏 會計機構負責人：張宏 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 475,174,326.63 66,609,357.41 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 53,652,703.96 43,671,163.66 應收賬款 59,533,966.54 39,488,466.59 應收款項融資 預付款項 1,971,649.18 7,963,397.89 其他應收款 49,790,144.10 49,600,865.87 其中

28、：應收利息 應收股利 存貨 28,718,800.60 20,957,793.60 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 668,841,591.01 228,291,045.02 非流動資產：債權投資 其他債權投資 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 13 長期應收款 長期股權投資 210,060,394.77 210,018,586.70 其他權益工具投資 21,791,663.44 21,791,663.44 其他非流動金融資產 投資性房地產 38,053,672.96 39,464,396.05 固定資產 74,954,592.

29、64 82,332,384.72 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 46,808,415.16 50,193,996.82 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 2,385,645.97 2,010,334.37 其他非流動資產 非流動資產合計 394,054,384.94 405,811,362.10 資產總計 1,062,895,975.95 634,102,407.12 流動負債：短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 51,717,425.80 16,604,590.98 預收款項 5,012,547.13 合同負債 1,449,98

30、9.02 應付職工薪酬 10,390,496.80 12,181,196.76 應交稅費 5,071,985.07 6,564,547.17 其他應付款 164,573,168.84 137,935,155.57 其中：應付利息 應付股利 1,776,000.00 1,184,000.00 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 14 流動負債合計 233,203,065.53 178,298,037.61 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 3,000,000.00 3,000,000

31、.00 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 5,419,333.33 5,973,583.33 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 8,419,333.33 8,973,583.33 負債合計 241,622,398.86 187,271,620.94 所有者權益：股本 200,000,000.00 150,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 381,354,669.89 90,590,370.89 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 10,490,471.10 9,521,021.24 盈余公積 21,945,378.00 21,945,378.

32、00 未分配利潤 207,483,058.10 174,774,016.05 所有者權益合計 821,273,577.09 446,830,786.18 負債和所有者權益總計 1,062,895,975.95 634,102,407.12 3、合并本報告期利潤表、合并本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 173,393,885.27 144,002,024.00 其中：營業收入 173,393,885.27 144,002,024.00 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 15 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 140,

33、091,745.88 113,788,185.52 其中：營業成本 82,949,480.83 72,584,010.24 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 1,185,747.89 1,481,333.63 銷售費用 22,834,258.70 15,588,993.43 管理費用 29,012,172.58 20,951,964.23 研發費用 3,961,065.79 3,117,907.93 財務費用 149,020.09 63,976.06 其中：利息費用 138.97 利息收入 75,769.18 87,2

34、40.38 加：其他收益 768,455.32 311,670.46 投資收益（損失以“”號填列）200,000.00 7,793.39 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 123,455.71 7,793.39 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-1,392,037.63-1,214,591.75 資產減值損失（損失以“-”號填列）-21,076.14 資產處置收益（損失以“-”號填-87,736.67-172,657.79 山西壺化集團股份有限公司 2

35、020 年第三季度報告全文 16 列）三、營業利潤（虧損以“”號填列）32,790,820.41 29,124,976.65 加：營業外收入 70,310.11 51,762.01 減：營業外支出 10,684.36 24,482.80 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）32,850,446.16 29,152,255.86 減：所得稅費用 5,291,645.67 5,936,745.30 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）27,558,800.49 23,215,510.56 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）27,558,800.49 23,215,510.

36、56 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 24,708,798.91 21,799,514.59 2.少數股東損益 2,850,001.58 1,415,995.97 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重

37、分類計入其他綜合收益的金額 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 17 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 27,558,800.49 23,215,510.56 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 24,708,798.91 21,799,514.59 歸屬于少數股東的綜合收益總額 2,850,001.58 1,415,995.97 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.15 0.15 （二）稀釋每股收益 0.15 0.15 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合

38、并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：秦躍中 主管會計工作負責人：張宏 會計機構負責人：張宏 4、母公司本報告期利潤表、母公司本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 75,449,241.02 52,642,204.41 減：營業成本 35,791,752.19 25,866,743.69 稅金及附加 515,941.37 716,250.05 銷售費用 11,279,726.41 5,611,124.24 管理費用 12,477,651.38 6,885,445.02 研發費用 3,961,065.79 3,117,907.93 財

39、務費用-28,183.31-49,950.74 其中：利息費用 利息收入 40,753.23 59,713.00 加：其他收益 384,750.00 184,750.00 投資收益（損失以“”號填列）200,000.00 7,793.39 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 123,455.71 7,793.39 以攤余成本計量的金融 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 18 資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-200,000.00-178,168.70 資產減值損失（損失以“-”號填

40、列）-14,389.18 資產處置收益（損失以“-”號填列）2,112.01-8,902.65 二、營業利潤（虧損以“”號填列）11,838,149.20 10,485,767.08 加：營業外收入 57,922.61 55,115.00 減：營業外支出 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）11,896,071.81 10,540,882.08 減：所得稅費用 794,919.86 1,286,392.31 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）11,101,151.95 9,254,489.77 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）11,101,151.95 9,254,489.77 （二）

41、終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 19 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 11,101,151.95 9,254

42、,489.77 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 5、合并年初到報告期末利潤表、合并年初到報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 399,455,755.72 360,312,753.97 其中：營業收入 399,455,755.72 360,312,753.97 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 327,942,633.26 295,051,632.81 其中：營業成本 198,096,324.13 184,807,671.83 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保

43、費用 稅金及附加 4,081,713.21 4,358,454.24 銷售費用 47,369,847.06 38,038,508.80 管理費用 68,458,879.58 59,415,299.91 研發費用 9,717,551.40 8,392,362.45 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 20 財務費用 218,317.88 39,335.58 其中：利息費用 173.71 利息收入 270,830.55 515,353.57 加：其他收益 2,861,576.90 2,600,709.09 投資收益（損失以“”號填列）14,980,698.15 10,441,2

44、39.40 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 127,160.37 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-3,610,197.65-293,045.04 資產減值損失（損失以“-”號填列）-325,637.15 資產處置收益（損失以“-”號填列）-87,673.71-173,498.50 三、營業利潤（虧損以“”號填列）85,657,526.15 77,510,888.96 加：營業外收入 397,857.03 320,238.99 減：營業外支出 347

45、,009.48 401,443.93 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）85,708,373.70 77,429,684.02 減：所得稅費用 13,224,898.85 13,904,298.17 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）72,483,474.85 63,525,385.85 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）72,483,474.85 63,525,385.85 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 69,239,599.73 60,853,327.07 2.少數股東損益 3,243,875.

46、12 2,672,058.78 六、其他綜合收益的稅后凈額 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 21 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 歸屬于少數股東的其

47、他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 72,483,474.85 63,525,385.85 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 69,239,599.73 60,853,327.07 歸屬于少數股東的綜合收益總額 3,243,875.12 2,672,058.78 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.45 0.410 （二）稀釋每股收益 0.45 0.410 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：元，上期被合并方實現的凈利潤為：元。法定代表人：秦躍中 主管會計工作負責人：張宏 會計機構負責人：張宏 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 22 6、母

48、公司年初至報告期末利潤表、母公司年初至報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 186,967,858.70 138,573,918.81 減：營業成本 94,714,926.83 70,091,558.97 稅金及附加 1,891,206.39 1,889,706.54 銷售費用 22,475,160.03 14,918,501.58 管理費用 24,703,832.79 17,996,100.32 研發費用 9,717,551.40 8,392,362.45 財務費用-134,441.24-348,708.03 其中：利息費用 利息收入 166,275.91 3

49、77,967.74 加：其他收益 1,535,540.00 1,504,250.00 投資收益（損失以“”號填列）15,446,298.15 10,906,839.40 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 127,160.37 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-1,820,538.64 697,296.88 資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“-”號填列）12,112.01-9,743.36 二、營業利潤（虧損以“”號填列）48,773,034.02 38,733

50、,039.90 加：營業外收入 210,316.50 118,317.10 減：營業外支出 301,953.00 112,144.49 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）48,681,397.52 38,739,212.51 減：所得稅費用 3,972,355.47 3,450,650.76 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）44,709,042.05 35,288,561.75 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 23 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）44,709,042.05 35,288,561.75 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收

51、益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 4.其他債權投資信用減值準備 5.現金流量套期儲備 6.外幣財務報表折算差額 7.其他 六、綜合收益總額 44,709,042.05 35,288,561.75 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 7、合并年初到報告期末現金流量表、合并年

52、初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 24 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 340,575,308.39 324,670,891.91 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 876,177.01 收到其他與經營活動有關的現金 25,197,295.3

53、6 16,681,210.08 經營活動現金流入小計 366,648,780.76 341,352,101.99 購買商品、接受勞務支付的現金 75,214,769.98 79,226,349.00 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 74,026,917.45 76,642,970.60 支付的各項稅費 48,458,677.54 53,958,929.94 支付其他與經營活動有關的現金 73,754,392.50 58,789,254.49

54、經營活動現金流出小計 271,454,757.47 268,617,504.03 經營活動產生的現金流量凈額 95,194,023.29 72,734,597.96 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 200,000.00 10,314,079.03 處置固定資產、無形資產和其他1,724,383.82 250,074.49 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 25 長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 2,997,962.27 投資活動現金流入小計 1,924,383.82 13,

55、562,115.79 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 13,987,486.50 63,776,952.20 投資支付的現金 1,000,000.00 2,300,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 14,987,486.50 66,076,952.20 投資活動產生的現金流量凈額-13,063,102.68-52,514,836.41 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 340,599,035.22 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 10,000.00

56、 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 340,599,035.22 10,000.00 償還債務支付的現金 10,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 13,351,764.57 14,034,756.59 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 2,626,582.88 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 13,351,764.57 14,044,756.59 籌資活動產生的現金流量凈額 327,247,270.65-14,034,756.59 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 161,539.09 442.22 五、現金及現金等價物凈增加額

57、409,539,730.35 6,185,447.18 加：期初現金及現金等價物余額 146,816,409.47 118,095,516.33 六、期末現金及現金等價物余額 556,356,139.82 124,280,963.51 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 26 8、母公司年初到報告期末現金流量表、母公司年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 164,585,938.65 120,676,003.80 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 44,680,816.10 3

58、9,714,062.91 經營活動現金流入小計 209,266,754.75 160,390,066.71 購買商品、接受勞務支付的現金 22,866,003.63 26,441,352.03 支付給職工以及為職工支付的現金 33,470,853.56 31,060,008.99 支付的各項稅費 22,803,981.49 23,388,592.68 支付其他與經營活動有關的現金 47,083,264.77 30,667,961.14 經營活動現金流出小計 126,224,103.45 111,557,914.84 經營活動產生的現金流量凈額 83,042,651.30 48,832,151.

59、87 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 665,600.00 14,371,479.03 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 63,747.00 17,256.64 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 729,347.00 14,388,735.67 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 4,398,064.30 45,381,510.16 投資支付的現金 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 4,398,064.30 4

60、5,381,510.16 投資活動產生的現金流量凈額-3,668,717.30-30,992,774.49 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 340,599,035.22 取得借款收到的現金 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 27 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 340,599,035.22 償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 11,408,000.00 11,408,000.00 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 11,408,000.00 11,408,000.00 籌資活動產生的現金流量凈額 3

61、29,191,035.22-11,408,000.00 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 408,564,969.22 6,431,377.38 加：期初現金及現金等價物余額 66,609,357.41 49,679,893.13 六、期末現金及現金等價物余額 475,174,326.63 56,111,270.51 二、財務報表調整情況說明二、財務報表調整情況說明 1、2020年起首次執行新收入準則、新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況年起首次執行新收入準則、新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 是否需要調整年初資產負債表科

62、目 是 否 合并資產負債表 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 146,816,409.47 146,816,409.47 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 76,975,789.32 76,975,789.32 應收賬款 75,830,027.42 75,830,027.42 應收款項融資 預付款項 18,493,745.44 18,493,745.44 應收保費 應收分保賬款 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 28 應收分保合同準備金 其他應收款 10,759,26

63、6.36 10,759,266.36 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 37,014,152.38 37,014,152.38 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 2,000,000.00 2,000,000.00 流動資產合計 367,889,390.39 367,889,390.39 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 9,790,386.34 9,790,386.34 其他權益工具投資 21,791,663.44 21,791,663.44 其他非流動金融資產 投資性房地產 39,464,396.05 3

64、9,464,396.05 固定資產 214,019,640.55 214,019,640.55 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 106,477,673.95 106,477,673.95 開發支出 商譽 42,856,374.34 42,856,374.34 長期待攤費用 遞延所得稅資產 16,009,417.77 16,009,417.77 其他非流動資產 非流動資產合計 450,409,552.44 450,409,552.44 資產總計 818,298,942.83 818,298,942.83 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 29 流動

65、負債：短期借款 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 35,406,791.75 35,406,791.75 預收款項 14,483,567.74 -14,483,567.74 合同負債 14,483,567.74 14,483,567.74 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 37,618,433.17 37,618,433.17 應交稅費 21,399,516.86 21,399,516.86 其他應付款 44,461,326.42 44,461,326.42 其中：應付利息 應付股利 3,006,71

66、5.64 3,006,715.64 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 153,369,635.94 153,369,635.94 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 3,000,000.00 3,000,000.00 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 30 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 26,716,629.99 26,716,629.99 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 29,716,629.99 29,716,629.99 負

67、債合計 183,086,265.93 183,086,265.93 所有者權益：股本 150,000,000.00 150,000,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 85,546,603.07 85,546,603.07 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 39,472,055.80 39,472,055.80 盈余公積 21,945,378.00 21,945,378.00 一般風險準備 未分配利潤 316,123,655.04 316,123,655.04 歸屬于母公司所有者權益合計 613,087,691.91 613,087,691.91 少數股東權益 22,

68、124,984.99 22,124,984.99 所有者權益合計 635,212,676.90 635,212,676.90 負債和所有者權益總計 818,298,942.83 818,298,942.83 調整情況說明 財政部于2017年發布的關于修訂印發的通知（財會201722號）(以下簡稱“新收入準則”)。根據新收入準則的規定，首次執行該準則應當根據累積影響數調整當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。本公司依據新收入準則和企業會計準則的要求編制2020年1-9月財務報表，僅對在首次執行日尚未完成的合同的累計影響數調整2020年年初留存收益及財務報表其他相關項

69、目金額,2019年度報表不作調整。執行新收入準則不影響公司的業務模式、合同條款、收入確認，新收入準則實施前后收入確認會計政策無差異。對首次執行日前各年（末）營業收入、歸屬于公司普通股股東的凈利潤、資產總額、歸屬于公司普通股股東的凈資產無影響。具體影響科目見上表。母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 調整數 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 31 流動資產：貨幣資金 66,609,357.41 66,609,357.41 交易性金融資產 衍生金融資產 應收票據 43,671,163.66 43,671,163.

70、66 應收賬款 39,488,466.59 39,488,466.59 應收款項融資 預付款項 7,963,397.89 7,963,397.89 其他應收款 49,600,865.87 49,600,865.87 其中：應收利息 應收股利 存貨 20,957,793.60 20,957,793.60 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 228,291,045.02 228,291,045.02 非流動資產：債權投資 其他債權投資 長期應收款 長期股權投資 210,018,586.70 210,018,586.70 其他權益工具投資 21,791,663

71、.44 21,791,663.44 其他非流動金融資產 投資性房地產 39,464,396.05 39,464,396.05 固定資產 82,332,384.72 82,332,384.72 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 50,193,996.82 50,193,996.82 開發支出 商譽 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 32 長期待攤費用 遞延所得稅資產 2,010,334.37 2,010,334.37 其他非流動資產 非流動資產合計 405,811,362.10 405,811,362.10 資產總計 634,102,407.12 6

72、34,102,407.12 流動負債：短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 16,604,590.98 16,604,590.98 預收款項 5,012,547.13 -5,012,547.13 合同負債 5,012,547.13 5,012,547.13 應付職工薪酬 12,181,196.76 12,181,196.76 應交稅費 6,564,547.17 6,564,547.17 其他應付款 137,935,155.57 137,935,155.57 其中：應付利息 應付股利 1,184,000.00 1,184,000.00 持有待售負債 一年內到期的非流動負債

73、其他流動負債 流動負債合計 178,298,037.61 178,298,037.61 非流動負債：長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 3,000,000.00 3,000,000.00 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 5,973,583.33 5,973,583.33 遞延所得稅負債 山西壺化集團股份有限公司 2020 年第三季度報告全文 33 其他非流動負債 非流動負債合計 8,973,583.33 8,973,583.33 負債合計 187,271,620.94 187,271,620.94 所有者權益：股本 150,000,000.00 150,000

74、,000.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 90,590,370.89 90,590,370.89 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 9,521,021.24 9,521,021.24 盈余公積 21,945,378.00 21,945,378.00 未分配利潤 174,774,016.05 174,774,016.05 所有者權益合計 446,830,786.18 446,830,786.18 負債和所有者權益總計 634,102,407.12 634,102,407.12 調整情況說明 財政部于2017年發布的關于修訂印發的通知（財會201722號）(以下簡稱“新收入準

75、則”)。根據新收入準則的規定，首次執行該準則應當根據累積影響數調整當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。本公司依據新收入準則和企業會計準則的要求編制2020年1-9月財務報表，僅對在首次執行日尚未完成的合同的累計影響數調整2020年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額,2019年度報表不作調整。執行新收入準則不影響公司的業務模式、合同條款、收入確認，新收入準則實施前后收入確認會計政策無差異。對首次執行日前各年（末）營業收入、歸屬于公司普通股股東的凈利潤、資產總額、歸屬于公司普通股股東的凈資產無影響。具體影響科目見上表。2、2020年起首次執行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據說明年起首次執行新收入準則、新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 三、審計報告三、審計報告 第三季度報告是否經過審計 是 否 公司第三季度報告未經審計。