易成新能：2019年第三季度報告全文.PDF

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1、河南易成新能源股份有限公司河南易成新能源股份有限公司 20192019 年第三季度報告年第三季度報告 2019 年年 10 月月 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 1 第一節第一節 重要提示重要提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。連帶的法律責任。所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。所有董事均已出席了審議本次季報的董事

2、會會議。公司負責人陳文來、主管會計工作負責人江泳及會計機構負責人公司負責人陳文來、主管會計工作負責人江泳及會計機構負責人(會計主管會計主管人員人員)江泳聲明：保證季度報告中財務報表的真江泳聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。實、準確、完整。河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 2 第二節第二節 公司基本情況公司基本情況 一、主要會計數據和財務指標一、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 是 否 追溯調整或重述原因 同一控制下企業合并 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減 調整前 調整后 調整后 總資產（元）9,619,330

3、,932.88 5,012,839,916.46 9,899,750,499.34-2.83%歸屬于上市公司股東的凈資產（元）4,993,847,041.33 1,530,218,663.33 4,113,804,976.87 21.39%本報告期 本報告期比上年同期增減 年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減 營業收入（元）1,911,142,805.88 12.58%5,034,820,306.72-11.35%歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）277,253,530.89-58.31%956,141,190.56-48.20%歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤（元）-14,

4、284,590.77-29.76%-32,129,498.85-82.78%經營活動產生的現金流量凈額（元）-1,156,809,934.94 30.60%基本每股收益（元/股）0.137-89.64%0.4724-87.13%稀釋每股收益（元/股）0.137-89.64%0.4724-87.13%加權平均凈資產收益率 4.34%-17.49%15.64%-35.12%公司報告期末至季度報告披露日股本是否因發行新股、增發、配股、股權激勵行權、回購等原因發生變化且影響所有者權益金額 是 否 本報告期 年初至報告期末 用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股）0.137 0.4724 非經常性損益

5、項目和金額 適用 不適用 單位：人民幣元 項目 年初至報告期期末金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分）473,147.25 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 3 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）14,132,242.27 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值產生的收益 415,872.96 債務重組損益 10,000.00 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 977,685,359.55 對外委托貸款取得的損

6、益 2,257,914.75 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-88,674.05 減：所得稅影響額 1,621,637.23 少數股東權益影響額（稅后）4,993,536.09 合計 988,270,689.41-對公司根據 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 定義界定的非經常性損益項目，以及把 公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 適用 不適用 公司報告期不存在將根據公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。

7、二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表 1、普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前 10 名股東持股情況表名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 27,632 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）0 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量 持有有限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司 國有法人 20.02%100,671,095 0 質押 50,335,500 姜維海 境內自然人 1.54%7,722,

8、164 0 宋賀臣 境內自然人 1.16%5,857,557 0 凍結 4,790,000 河南省兆騰投資有限公司 境內非國有法人 0.60%3,000,000 0 陳小娟 境內自然人 0.52%2,600,000 0 李安寧 境內自然人 0.46%2,332,345 0 袁永紅 境內自然人 0.41%2,065,900 0 平頂山煤業（集團）大莊礦勞動服務公司 國有法人 0.37%1,880,751 0 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 4 廖偉杰 境內自然人 0.33%1,670,080 0 蔡新 境內自然人 0.30%1,528,000 0 前 10 名無限售條件

9、股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司 100,671,095 人民幣普通股 100,671,095 姜維海 7,722,164 人民幣普通股 7,722,164 宋賀臣 5,857,557 人民幣普通股 5,857,557 河南省兆騰投資有限公司 3,000,000 人民幣普通股 3,000,000 陳小娟 2,600,000 人民幣普通股 2,600,000 李安寧 2,332,345 人民幣普通股 2,332,345 袁永紅 2,065,900 人民幣普通股 2,065,900 平頂山煤業（集團）大莊礦勞動服務公司

10、1,880,751 人民幣普通股 1,880,751 廖偉杰 1,670,080 人民幣普通股 1,670,080 蔡新 1,528,000 人民幣普通股 1,528,000 上述股東關聯關系或一致行動的說明 中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司與平頂山煤業（集團）大莊礦勞動服務公司為一致行動人關系。前 10 名股東參與融資融券業務股東情況說明（如有）公司股東陳小娟全部為通過中泰證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持股，持股數量為 2,600,000 股。公司股東蔡新，除通過普通證券賬戶持有 83,000 股外，還通過中信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有 1,445,000 股

11、，實際合計持有 1,528,000 股。公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 是 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。2、公司優先股股東總數及前公司優先股股東總數及前 10 名優先股股東持股情況表名優先股股東持股情況表 適用 不適用 3、限售股份變動情況限售股份變動情況 適用 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股數 本期增加限售股數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 孫毅 694,020 0 0 694,020 董監高任職期鎖定 每年一月份第一個交易日解鎖其

12、上年末所持股份總數的 25%。宋中學 92,536 0 0 92,536 董監高任職期鎖定 離職后半年內，不轉讓其所持本公司股份，在河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 5 其就任時確定的任期內每年一月份第一個交易日解鎖其上年末所持股份總數的 25%。張鐳 0 0 15,000 15,000 董監高任職期鎖定 離職后半年內，不轉讓其所持本公司股份，在其就任時確定的任期內每年一月份第一個交易日解鎖其上年末所持股份總數的 25%。合計 786,556 0 15,000 801,556-河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 6 第三節第三節 重要事項重要事項

13、一、報告期主要財務數據、財務指標發生重大變動的情況及原因一、報告期主要財務數據、財務指標發生重大變動的情況及原因 適用 不適用 資產負債表項目：資產負債表項目：單位：人民幣元 項目 2019年9月30日 2018 年 12 月 31 日 變動金額 變動比例 變動說明 貨幣資金 2,633,905,142.71 1,886,955,918.25 746,949,224.46 39.58%收回內行結算中心存款及回款增加影響 應收票據 823,107,637.95 525,432,192.49 297,675,445.46 56.65%票據回款增加影響 應收賬款 643,421,633.77 978

14、,936,108.14-335,514,474.37 -34.27%加大催款力度，回款增加影響 預付款項 58,398,326.73 38,144,285.88 20,254,040.85 53.10%預付設備款影響 其他應收款 148,740,101.49 1,403,819,248.11-1,255,079,146.62 -89.40%收回剩余股權轉讓款及收回內行結算中心存款影響 其他流動資產 265,896,377.24 500,753,073.72-234,856,696.48 -46.90%委托貸款到期收回影響 在建工程 544,794,120.17 212,294,264.28 3

15、32,499,855.89 156.62%為滿足業務需要，擴充產能，增加在建項目影響 遞延所得稅資產 95,942,122.41 63,380,994.39 32,561,128.02 51.37%本年計提資產減值準備影響 短期借款 1,193,000,000.00 2,388,500,000.00-1,195,500,000.00 -50.05%公司縮減融資規模減少銀行借款影響 應付票據 746,380,094.99 572,980,447.42 173,399,647.57 30.26%增加承兌付款影響 預收款項 15,931,457.33 73,445,088.46-57,513,631

16、.13 -78.31%預收貨款發貨影響 應付職工薪酬 25,836,227.15 46,175,902.84-20,339,675.69 -44.05%上年度計提年度獎金本年初發放影響 應交稅費 90,399,032.08 164,433,995.49-74,034,963.41 -45.02%上年度計提稅金本年初支付影響 應付利息 2,056,916.67 5,766,246.99-3,709,330.32 -64.33%銀行借款減少影響 應付股利 31,056,537.12 67,058,557.12-36,002,020.00 -53.69%本期支付部分股利影響 一年內到期的非流動負債

17、276,075,744.97 481,908,072.01-205,832,327.04 -42.71%本期長期應付款到期支付影響 長期借款 400,000,000.00 400,000,000.00 100.00%滿足業務需要本期新增銀行借款 長期應付款 71,528,282.93 286,139,840.67-214,611,557.74 -75.00%重分類至一年內到期的非流動負債影響 股本 2,024,061,798.00 502,804,021.00 1,521,257,777.00 302.55%本期增發股份收購開封炭素影響 資本公積 678,342,917.63 2,276,30

18、2,746.63-1,597,959,829.00 -70.20%本期發生同一控制下企業合并影響 未分配利潤 2,240,778,227.88 1,284,637,037.32 956,141,190.56 74.43%本期歸屬于母公司所有者的凈利潤影響 利潤表項目：利潤表項目：單位：人民幣元 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 7 項目 本期發生額 上期發生額 變動金額 變動比例 變動說明 稅金及附加 39,935,342.15 70,246,294.64-30,310,952.49 -43.15%本期收入減少、稅費減少影響 財務費用 78,756,526.33 186

19、,756,177.46-107,999,651.13 -57.83%同比合并范圍減少及借款、債券減少影響 其他收益 26,468,398.07 17,360,375.58 9,108,022.49 52.46%本期收到政府補助影響 投資收益（損失以“”號填列）-3,612,348.38 246,119,242.99-249,731,591.37 -101.47%2018 年 6 月末出售股權影響 信用減值損失（損失以“-”號填列）70,034,108.62 70,034,108.62 100.00%本期應收賬款減少，壞賬準備減少影響 資產減值損失（損失以“-”號填列）-192,804,616.

20、69-216,263,905.66 23,459,288.97 -10.85%資產處置收益（損失以“-”號填列）473,147.25-60,596.91 533,744.16 -880.81%本期處置資產影響 營業利潤 1,244,265,748.75 2,358,887,279.99-1,114,621,531.24 -47.25%本期收入減少、利潤減少及上期出售股權影響 營業外收入 1,732,148.44 4,233,036.62-2,500,888.18 -59.08%本期非經營性收入減少影響 營業外支出 1,908,582.23 4,097,996.72-2,189,414.49 -

21、53.43%本期非經營性支出減少影響 利潤總額 1,244,089,314.96 2,359,022,319.89-1,114,933,004.93 -47.26%本期收入減少、利潤減少及上期出售股權影響 所得稅費用 205,284,309.09 421,218,026.53-215,933,717.44 -51.26%本期收入減少、利潤減少影響 凈利潤 1,038,805,005.87 1,937,804,293.36-898,999,287.49 -46.39%本期收入減少、利潤減少及上期出售股權影響 歸屬于母公司所有者的凈利潤 956,141,190.56 1,845,760,545.6

22、6-889,619,355.10 -48.20%本期收入減少、利潤減少及上期出售股權影響 現金流量表項目：現金流量表項目：單位：人民幣元 項目 本期發生額 上期發生額 變動金額 變動比例 變動說明 經營活動現金流入小計 4,330,033,612.12 4,094,305,318.15 235,728,293.97 5.76%本期銷售回款增加，支付的各項稅費較同期減少影響 經營活動現金流出小計 3,173,223,677.18 3,208,535,236.84-35,311,559.66 -1.10%經營活動產生的現金流量凈額 1,156,809,934.94 885,770,081.31 2

23、71,039,853.63 30.60%投資活動現金流入小計 648,657,363.07 835,846,672.12-187,189,309.05 -22.40%本期收回投資、投資支付的現金較同期減少共同影響 投資活動現金流出小計 145,580,094.90 382,965,003.94-237,384,909.04 -61.99%投資活動產生的現金流量凈額 503,077,268.17 452,881,668.18 50,195,599.99 11.08%籌資活動現金流入小計 2,877,637,965.20 3,345,500,000.00-467,862,034.80 -13.98

24、%本期取得借款、償還借款較同期都有所減少共同影響 籌資活動現金流出小計 3,503,784,773.98 4,483,841,368.90-980,056,594.92 -21.86%籌資活動產生的現金流量凈額-626,146,808.78-1,138,341,368.90 512,194,560.12 -44.99%現金及現金等價物凈增加額 1,052,438,028.69 221,590,888.78 830,847,139.91 374.95%河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 8 二、重要事項進展情況及其影二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明響和解決方

25、案的分析說明 適用 不適用 公司于2018年11月4日召開第四屆董事會第二十一次會議，審議通過 關于及其摘要的議案及相關議案，公司以發行股份方式購買中國平煤神馬集團開封炭素有限公司（以下簡稱“開封炭素”）100%股權，2019年7月17日，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）上市公司并購重組審核委員會2019年第31次并購重組委工作會議審核，公司發行股份購買資產暨關聯交易事項獲得有條件通過。2019年9月11日，公司收到中國證監會核發的關于核準河南易成新能源股份有限公司向中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司等發行股份購買資產的批復（證監許可20191585號）。2019年9月17

26、日，公司完成了發行股份購買資產暨關聯交易之標的資產開封炭素100%股權的過戶手續及相關工商變更備案登記，開封炭素已成為公司的全資子公司并納入合并報表范圍，2019年10月10日，公司披露了發行股份購買資產暨關聯交易實施情況報告書暨新增股份上市公告書，2019年10月14日，公司完成了本次非公開發行的人民幣普通股在深圳證券交易所上市，本次發行完成后公司的股份數量為2,024,061,798股。公司于 2019 年 8月 22 日披露了關于公司股票可能被暫停上市的風險提示公告，公司 2017 年度、2018 年度連續兩個會計年度經審計的凈利潤為負值，根據 深圳證券交易所創業板股票上市規則 第 13

27、.1.1條第（一）項“上市公司出現最近三年連續虧損（以最近三年的年度財務會計報告披露的當年經審計凈利潤為依據）的情形，深圳證券交易所可以決定暫停其股票上市”的規定，若公司 2019 年度經審計的凈利潤仍為負值，深圳證券交易所可能暫停公司股票上市。為實現公司 2019 年度扭虧為盈，2019 年 9月 17 日，公司完成了發行股份購買資產暨關聯交易之標的資產開封炭素 100%股權的過戶手續及相關工商變更備案登記，開封炭素已成為公司的全資子公司并納入合并報表范圍，公司的資產規模、業務規模及盈利能力得到有效提升，公司 2019 年 1-9 月歸屬于上市公司股東的凈利潤為 956,141,190.56

28、 元。重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查詢索引 發行股份購買開封炭素 100%股權暨關聯交易事項 2019 年 07 月 17 日 巨潮資訊網（）2019 年 09 月 11 日 巨潮資訊網（）2019 年 10 月 10 日 巨潮資訊網（）公司股票可能被暫停上市的風險提示 2019 年 08 月 22 日 巨潮資訊網（）2019 年 08 月 29 日 巨潮資訊網（）2019 年 09 月 05 日 巨潮資訊網（）2019 年 09 月 12 日 巨潮資訊網（）2019 年 09 月 20 日 巨潮資訊網（）河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 9 2019 年

29、09 月 27 日 巨潮資訊網（）股份回購的實施進展情況 適用 不適用 采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況 適用 不適用 三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項完畢的承諾事項 適用 不適用 公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。四、報告期內現金分紅政四、報告期內現金分紅政策的執行情況策的執行情況 適用 不適用 五、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重

30、大變動五、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明的警示及原因說明 適用 不適用 業績預告情況：同向下降 年初至下一報告期期末 上年同期 增減變動 累計凈利潤的預計數（萬元）55,000-75,000 172,802.28 減少-68.17%-56.60%基本每股收益（元/股）0.2964-0.3854 3.4368 減少-91.38%-88.79%業績預告的說明 1、石墨電極價格下滑較大，利潤同比減少；2、受下游行業需求和環保政策影響，公司電鍍金剛線和負極材料產銷量減少，公司擬對相關存貨和設備計提減值準備；3、重大資產重組相關中介費用計入當

31、期管理費用。注：在 2019 年 4 月 4 日披露的公司 2018 年度報告中，2018 年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為-29,450.15 萬元，公司2019 年第三季度完成重大資產重組之標的公司股權交割，中國平煤神馬集團開封炭素有限公司成為公司的全資子公司，根據企業會計準則企業合并對同一控制下企業合并的規定，公司對 2018 年度財務報表進行重述，重述后歸屬于上市公司股東的凈利潤為 172,802.28 萬元。六、違規對外擔保情況六、違規對外擔保情況 適用 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。七、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況七、控股股東及其關聯方對上市公司的

32、非經營性占用資金情況 適用 不適用 單位：萬元 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 10 股東或關聯人名稱 占用時間 發生原因 期初數 報告期新增占用金額 報告期償還總金額 期末數 預計償還方式 預計償還金額 預計償還時間（月份）平頂山易成新材料有限公司 2018 年 6 月 代墊款項 1.18 0 1.18 0 河南華沐通途新能源科技有限公司 2018 年 6 月 委托貸款 6,000 0 6,000 0 河南華沐通途新能源科技有限公司 2018 年 12 月 委貸利息 13.8 240.17 253.97 0 河南華沐通途新能源科技有限公司 2018 年 6 月 借款

33、 10,000 0 0 10,000 現金清償;以股抵債清償;以資抵債清償 10,000 2019 年 11月、12 月 河南華沐通途新能源科技有限公司 2018 年 12 月 借款利息 1,649.58 995.07 532.31 2,112.34 現金清償 2,112.34 2019 年 12月 中國平煤神馬集團開封興化精細化工有限公司 2019 年 4 月 代墊社保 0 4.02 3.33 0.69 現金清償 0.69 2019 年 10月 中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司 2018 年 2 月-2019 年 3 月 結算中心存款 55,952.19 11,907 67,859.19

34、 0 中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司 2009 年至2015 年 4 月 保證金及抵押金 102.77 3 0.6 105.17 現金清償 105.17 2019 年 12月 中國平煤神馬集團許昌首山化工科技有限公司 2019 年 2 月-2019 年 9 月 代墊社保 0 5.44 0 5.44 現金清償 5.44 2019 年 12月 中國平煤神馬集團聯合鹽化有限公司 2018 年 8 月-2019 年 9 月 代墊社保 4.61 5.26 0 9.87 現金清償 9.87 2019 年 12月 中國平煤神馬集團國際貿易有限公司 2017 年 11 月-2018 年 3 月 代收貨款

35、 20,754.59 0 20,754.59 0 中國平煤神馬集團財務有限責任公司 2013 年 8 月-2019 年 9 月 財務公司存款 9,630.52 136,470.69 146,101.21 0 中國平煤神馬集團財務有限責任公司 2017 年 4 月-2019 年 9 月 票據池存銀行票據 2,147.83 26,407.33 27,842.18 712.98 現金清償 712.98 2019 年 12月 平頂山易成新能源有限公司 2019 年 4 月-2019 年 9 月 代墊社保 0 2.07 0 2.07 現金清償 2.07 2019 年 12月 河南海聯投資置業有限公司 2

36、018 年 3 月 保證金 2 0 0 2 現金清償 2 2019 年 12月 合計 106,259.07 176,040.05 269,348.56 12,950.5-12,950.-河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 11 6 56 期末合計值占最近一期經審計凈資產的比例 2.73%相關決策程序 2015 年 10 月 21 日，公司召開的第三屆董事會第十一次會議，審議通過了關于公司對外提供委托貸款的議案，公司同意與焦作中旅銀行股份有限公司簽署委托貸款合同，委托焦作中旅銀行股份有限公司向華沐通途發放委托貸款合計人民幣 6,000 萬元，期限為三年，委托貸款年利率為 8

37、.28%。2016 年 12 月 21 日召開了第三屆董事會第二十七次會議，審議通過了關于向控股子公司河南華沐通途新能源科技有限公司提供借款的議案，公司同意用自有資金向華沐通途提供不超過人民幣 10,000 萬元的借款額度，期限為三年，借款利率按年利率 8%計算。2018 年 6 月 1 日，公司召開第四屆董事會第十四次會議，及 2018 年 6 月 28 日公司召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于及其摘要的議案等與重大資產重組相關的議案，同意公司將平頂山易成新材料有限公司 100%股權和新疆新路標光伏材料有限公司 100%股權整體出售給中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司。2

38、019 年 4 月 12 日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議，及 2019 年 4月 30 日公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過關于河南易成新能源股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易報告書（草案）及其摘要的議案等與重大資產重組相關的議案，同意公司以發行股份方式購買中國平煤神馬集團開封炭素有限公司100%股權。當期新增大股東及其附屬企業非經營性資金占用情況的原因、責任人追究及董事會擬定采取措施的情況說明 公司原控股子公司河南華沐通途新能源科技有限公司由成本法轉為權益法核算，不再納入易成新能報表合并范圍，故新增華沐通途非經營性資金占用情況。當期公司完成了以發行股份方式購買中國

39、平煤神馬集團開封炭素有限公司 100%股權事項，開封炭素成為公司的全資子公司并納入合并報表范圍，故新增開封炭素發生的非經營性資金占用情況。未能按計劃清償非經營性資金占用的原因、責任追究情況及董事會擬定采取的措施說明 不適用 注冊會計師對資金占用的專項審核意見的披露索引 不適用 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 12 第四節第四節 財務報表財務報表 一、財務報表一、財務報表 1、合并資產負債表、合并資產負債表 編制單位：河南易成新能源股份有限公司 2019 年 09 月 30 日 單位：元 項目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：

40、貨幣資金 2,633,905,142.71 1,886,955,918.25 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 823,107,637.95 525,432,192.49 應收賬款 643,421,633.77 978,936,108.14 應收款項融資 預付款項 58,398,326.73 38,144,285.88 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 148,740,101.49 1,403,819,248.11 其中：應收利息 138,027.08 應收股利 買入返售金融資產 存貨 942,43

41、6,874.20 901,972,535.44 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 265,896,377.24 500,753,073.72 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 13 流動資產合計 5,515,906,094.09 6,236,013,362.03 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 21,556,245.69 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 45,458,980.28 49,071,328.66 其他權益工具投資 21,556,245.69 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產

42、 2,845,208,385.41 2,862,452,766.61 在建工程 544,794,120.17 212,294,264.28 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 229,528,907.58 234,923,254.61 開發支出 商譽 長期待攤費用 77,038,127.60 91,942,566.99 遞延所得稅資產 95,942,122.41 63,380,994.39 其他非流動資產 243,897,949.65 128,115,716.08 非流動資產合計 4,103,424,838.79 3,663,737,137.31 資產總計 9,619,330,93

43、2.88 9,899,750,499.34 流動負債：短期借款 1,193,000,000.00 2,388,500,000.00 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 746,380,094.99 572,980,447.42 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 14 應付賬款 559,781,059.60 676,778,489.71 預收款項 15,931,457.33 73,445,088.46 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬

44、25,836,227.15 46,175,902.84 應交稅費 90,399,032.08 164,433,995.49 其他應付款 244,532,551.57 257,093,328.53 其中：應付利息 2,056,916.67 5,766,246.99 應付股利 31,056,537.12 67,058,557.12 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 276,075,744.97 481,908,072.01 其他流動負債 流動負債合計 3,151,936,167.69 4,661,315,324.46 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 400

45、,000,000.00 應付債券 89,119,711.69 88,301,988.64 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 71,528,282.93 286,139,840.67 長期應付職工薪酬 預計負債 50,000,000.00 50,000,000.00 遞延收益 59,042,210.31 65,364,221.93 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 669,690,204.93 489,806,051.24 負債合計 3,821,626,372.62 5,151,121,375.70 所有者權益：河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 1

46、5 股本 2,024,061,798.00 502,804,021.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 678,342,917.63 2,276,302,746.63 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 7,330,061.40 6,727,135.50 盈余公積 43,334,036.42 43,334,036.42 一般風險準備 未分配利潤 2,240,778,227.88 1,284,637,037.32 歸屬于母公司所有者權益合計 4,993,847,041.33 4,113,804,976.87 少數股東權益 803,857,518.93 634,824,146.77

47、 所有者權益合計 5,797,704,560.26 4,748,629,123.64 負債和所有者權益總計 9,619,330,932.88 9,899,750,499.34 法定代表人：陳文來 主管會計工作負責人：江泳 會計機構負責人：江泳 2、母公司資產負債表、母公司資產負債表 單位：元 項目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流動資產：貨幣資金 419,048,996.62 695,968,360.47 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 101,061,414.46 21,121,061.53 應收賬款

48、391,513,938.01 444,783,245.91 應收款項融資 預付款項 2,616,563.16 155,829.33 其他應收款 791,832,683.34 1,193,709,920.14 其中：應收利息 21,003,349.74 15,505,940.09 應收股利 30,120,000.00 存貨 6,239,597.81 18,078,040.62 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 16 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 31,355,979.56 90,766,312.46 流動資產合計 1,743,669,172

49、.96 2,464,582,770.46 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 14,000,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 5,719,755,882.77 1,273,158,084.78 其他權益工具投資 14,000,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,543,648.65 1,275,373.59 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 2,680,914.92 3,050,544.83 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 5,737,980,446.34 1

50、,291,484,003.20 資產總計 7,481,649,619.30 3,756,066,773.66 流動負債：短期借款 319,000,000.00 689,000,000.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 17 應付票據 576,563,303.69 938,138,326.73 應付賬款 57,301,894.44 75,673,615.44 預收款項 11,767,933.94 1,378,759.32 合同負債 應付職工薪酬 256,044.95 262,130.59 應

51、交稅費 1,481,236.64 41,073.31 其他應付款 65,904,507.56 40,560,570.42 其中：應付利息 1,735,500.00 4,508,210.88 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 1,032,274,921.22 1,745,054,475.81 非流動負債：長期借款 應付債券 89,119,711.69 88,301,988.64 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 遞延收益 325,000.00 400,000.02 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 89

52、,444,711.69 88,701,988.66 負債合計 1,121,719,632.91 1,833,756,464.47 所有者權益：股本 2,024,061,798.00 502,804,021.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 4,904,935,843.70 1,977,250,937.16 減：庫存股 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 18 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 43,334,036.42 43,334,036.42 未分配利潤-612,401,691.73-601,078,685.39 所有者權益合計 6,359,929,

53、986.39 1,922,310,309.19 負債和所有者權益總計 7,481,649,619.30 3,756,066,773.66 3、合并本報告期利潤表、合并本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 1,911,142,805.88 1,697,546,099.64 其中：營業收入 1,911,142,805.88 1,697,546,099.64 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 1,469,576,413.58 780,419,065.15 其中：營業成本 1,293,615,451.53 599,145,642.75 利息支出 手

54、續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 13,326,076.49 19,553,414.50 銷售費用 55,256,299.20 39,450,705.17 管理費用 53,961,953.37 47,475,776.47 研發費用 42,348,309.66 52,925,105.59 財務費用 11,068,323.33 21,868,420.67 其中：利息費用 29,933,474.69 37,373,514.51 利息收入-4,446,783.43 4,188,786.02 加：其他收益 16,406,828.92 9,1

55、89,185.39 投資收益（損失以“”號填列）234,292.14 8,769,532.43 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 19 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 234,292.14-2,462,104.87 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）9,244,692.68 資產減值損失（損失以“-”號填列）-127,059,479.64-97,913,981.42 資產處置收益（損失以“-”號填列）473,147.25-60,

56、596.91 三、營業利潤（虧損以“”號填列）340,865,873.65 837,111,173.98 加：營業外收入 1,087,725.67 457,260.30 減：營業外支出 933,565.52 3,722,684.66 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）341,020,033.80 833,845,749.62 減：所得稅費用 56,499,284.81 179,172,884.49 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）284,520,748.99 654,672,865.13 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）284,520,748.99 654,6

57、72,865.13 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 277,253,530.89 664,979,614.26 2.少數股東損益 7,267,218.10-10,306,749.13 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 20 他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合

58、收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 284,520,748.99 654,672,865.13 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 277,253,530.89 664,979,614.26 歸屬于少數股東的綜合收益總額 7,267,218.10-10,306,749.13 八、每股收益：（

59、一）基本每股收益 0.137 1.3225 （二）稀釋每股收益 0.137 1.3225 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：274,395,582.42 元，上期被合并方實現的凈利潤為：653,821,152.79 元。法定代表人：陳文來 主管會計工作負責人：江泳 會計機構負責人：江泳 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 21 4、母公司本報告期利潤表、母公司本報告期利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 9,868,670.93 6,834,308.65 減：營業成本 14,705,519.30 7,030,523.82

60、 稅金及附加 1,521,924.40 798,805.00 銷售費用 2,190.15 1,103,022.06 管理費用 8,482,810.72 8,145,850.01 研發費用 49,272.35 財務費用 1,777,406.12 14,448,805.51 其中：利息費用 3,865,196.19 15,985,663.50 利息收入 2,119,032.73 1,658,281.99 加：其他收益 25,000.02 822,134.99 投資收益（損失以“”號填列）234,292.14-7,409,486.98 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 234,292.14-2,

61、462,104.87 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）資產減值損失（損失以“-”號填列）資產處置收益（損失以“-”號填列）473,147.25 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-15,888,740.35-31,329,322.09 加：營業外收入 220.00 減：營業外支出 252.52 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-15,888,740.35-31,329,354.61 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-15,888,740.35-31,329,354.6

62、1 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 22 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-15,888,740.35-31,329,354.61 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的

63、金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額-15,888,740.35-31,329,354.61 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 23 5、合并年初到報告期末利潤表、合并年初到報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 5,034,820,306.72 5,679,296,353.31 其中：營業收入 5,034,820,306.72 5,679,296,353.31 利

64、息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 3,691,113,246.84 3,367,564,189.32 其中：營業成本 3,146,093,800.99 2,664,475,538.21 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 39,935,342.15 70,246,294.64 銷售費用 132,424,418.83 107,768,442.44 管理費用 170,180,500.73 199,171,633.52 研發費用 123,722,657.81 139,146,103.05 財務費用 78,75

65、6,526.33 186,756,177.46 其中：利息費用 96,606,259.31 170,464,317.35 利息收入 22,251,772.28 11,574,187.32 加：其他收益 26,468,398.07 17,360,375.58 投資收益（損失以“”號填列）-3,612,348.38 246,119,242.99 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-3,612,348.38-4,204,626.20 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“-”號填列）凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以 河南易成新能源股份有限公司 2019

66、年第三季度報告全文 24“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）70,034,108.62 資產減值損失（損失以“-”號填列）-192,804,616.69-216,263,905.66 資產處置收益（損失以“-”號填列）473,147.25-60,596.91 三、營業利潤（虧損以“”號填列）1,244,265,748.75 2,358,887,279.99 加：營業外收入 1,732,148.44 4,233,036.62 減：營業外支出 1,908,582.23 4,097,996.72 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）1,244,089,314.96 2,359,022,31

67、9.89 減：所得稅費用 205,284,309.09 421,218,026.53 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,038,805,005.87 1,937,804,293.36 （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）1,038,805,005.87 1,937,804,293.36 2.終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司所有者的凈利潤 956,141,190.56 1,845,760,545.66 2.少數股東損益 82,663,815.31 92,043,747.70 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其

68、他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 25 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 歸屬于少數

69、股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 1,038,805,005.87 1,937,804,293.36 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 956,141,190.56 1,845,760,545.66 歸屬于少數股東的綜合收益總額 82,663,815.31 92,043,747.70 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.4724 3.6709 （二）稀釋每股收益 0.4724 3.6709 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：995,842,980.56 元，上期被合并方實現的凈利潤為：1,836,671,803.01 元。法定代表人：陳文來 主管會計

70、工作負責人：江泳 會計機構負責人：江泳 6、母公司年初至報告期末利潤表、母公司年初至報告期末利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 22,366,521.85 47,943,740.63 減：營業成本 26,632,459.88 34,622,051.33 稅金及附加 1,627,910.80 3,166,325.30 銷售費用 23,818.75 6,223,489.49 管理費用 24,822,520.12 48,002,530.11 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 26 研發費用 239,341.84 財務費用 5,756,671.09 5

71、6,984,890.57 其中：利息費用 15,206,637.73 61,905,781.43 利息收入 9,644,169.31 5,785,710.14 加：其他收益 681,500.02 2,175,570.99 投資收益（損失以“”號填列）26,507,651.62 6,186,201.38 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益-3,612,348.38-2,462,104.87 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 凈敞口套期收益（損失以“”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）信用減值損失（損失以“-”號填列）-827,510.93 資產減值損失（損失以“-”號填列）-1,

72、557,743.45-25,189,250.00 資產處置收益（損失以“-”號填列）473,147.25 二、營業利潤（虧損以“”號填列）-11,219,814.28-118,122,365.64 加：營業外收入 10,040.00 320.48 減：營業外支出 113,232.06 82,567.86 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）-11,323,006.34-118,204,613.02 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）-11,323,006.34-118,204,613.02 （一）持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）-11,323,006.34-118,204,6

73、13.02 （二）終止經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變動額 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 27 2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益 3.其他權益工具投資公允價值變動 4.企業自身信用風險公允價值變動 5.其他 （二）將重分類進損益的其他綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他綜合收益 2.其他債權投資公允價值變動 3.可供出售金融資產公允價值變動損益 4.金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 5.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損益 6.其他債權投資信用減值準備 7.現金

74、流量套期儲備 8.外幣財務報表折算差額 9.其他 六、綜合收益總額-11,323,006.34-118,204,613.02 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 7、合并年初到報告期末現金流量表、合并年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 4,200,969,082.05 3,756,307,315.69 客戶存款和同業存放款項凈增加額 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 28 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保

75、業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 收到的稅費返還 1,763,308.34 14,124,861.71 收到其他與經營活動有關的現金 127,301,221.73 323,873,140.75 經營活動現金流入小計 4,330,033,612.12 4,094,305,318.15 購買商品、接受勞務支付的現金 2,244,351,566.46 819,331,109.07 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續

76、費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 257,046,347.05 278,309,068.24 支付的各項稅費 534,544,569.84 836,941,062.40 支付其他與經營活動有關的現金 137,281,193.83 1,273,953,997.13 經營活動現金流出小計 3,173,223,677.18 3,208,535,236.84 經營活動產生的現金流量凈額 1,156,809,934.94 885,770,081.31 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 135,000,000.00 取得投資收益收到的現金 6,660,000.

77、00 17,525,038.13 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 628,900.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 572,709,112.31 679,767,189.54 收到其他與投資活動有關的現金 68,659,350.76 3,554,444.45 投資活動現金流入小計 648,657,363.07 835,846,672.12 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 29 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 141,466,396.27 127,765,003.94 投資支付的現金 195,200,000.00 質押貸款

78、凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 4,113,698.63 60,000,000.00 投資活動現金流出小計 145,580,094.90 382,965,003.94 投資活動產生的現金流量凈額 503,077,268.17 452,881,668.18 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 90,000,000.00 10,000,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,906,900,000.00 3,215,500,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 880,737,965.20 12

79、0,000,000.00 籌資活動現金流入小計 2,877,637,965.20 3,345,500,000.00 償還債務支付的現金 2,952,400,000.00 3,855,181,731.83 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 113,803,006.45 243,793,722.94 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 437,581,767.53 384,865,914.13 籌資活動現金流出小計 3,503,784,773.98 4,483,841,368.90 籌資活動產生的現金流量凈額-626,146,808.78-1,138,341,3

80、68.90 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 18,697,634.36 21,280,508.19 五、現金及現金等價物凈增加額 1,052,438,028.69 221,590,888.78 加：期初現金及現金等價物余額 876,099,208.23 790,867,591.87 六、期末現金及現金等價物余額 1,928,537,236.92 1,012,458,480.65 8、母公司年初到報告期末現金流量表、母公司年初到報告期末現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 400,987,128.46 295,664,

81、060.47 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 30 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 458,585,315.68 1,367,019,025.07 經營活動現金流入小計 859,572,444.14 1,662,683,085.54 購買商品、接受勞務支付的現金 272,643,789.68 576,200,725.54 支付給職工及為職工支付的現金 6,741,808.36 24,005,236.37 支付的各項稅費 196,109.99 8,087,183.22 支付其他與經營活動有關的現金 520,368,193.45 783,299,866.73

82、 經營活動現金流出小計 799,949,901.48 1,391,593,011.86 經營活動產生的現金流量凈額 59,622,542.66 271,090,073.68 二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 628,900.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 572,709,112.31 716,805,187.59 收到其他與投資活動有關的現金 64,679,698.34 50,500,000.00 投資活動現金流入小計 638,017,710.65 767,305,187.59 購建固定資產

83、、無形資產和其他長期資產支付的現金 22,688.98 366,938.74 投資支付的現金 1,267,462.83 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 4,240,000.00 投資活動現金流出小計 5,530,151.81 366,938.74 投資活動產生的現金流量凈額 632,487,558.84 766,938,248.85 三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 697,900,000.00 1,255,000,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 373,000,000.00 籌資活動現金流入小計 1,070,

84、900,000.00 1,255,000,000.00 償還債務支付的現金 1,067,900,000.00 2,106,200,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 29,030,981.48 97,273,970.25 支付其他與籌資活動有關的現金 618,000,000.00 269,313,752.80 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 31 籌資活動現金流出小計 1,714,930,981.48 2,472,787,723.05 籌資活動產生的現金流量凈額-644,030,981.48-1,217,787,723.05 四、匯率變動對現金及現金等價

85、物的影響 1,516.13-101,828.30 五、現金及現金等價物凈增加額 48,080,636.15-179,861,228.82 加：期初現金及現金等價物余額 20,268,360.47 203,961,603.49 六、期末現金及現金等價物余額 68,348,996.62 24,100,374.67 二、財務報表調整情況說明二、財務報表調整情況說明 1、2019 年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況年起執行新金融工具準則、新收入準則或新租賃準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況 適用 不適用 合并資產負債表合并資產負債表 單位：元 項目

86、 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 1,886,955,918.25 1,886,955,918.25 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 525,432,192.49 525,432,192.49 應收賬款 978,936,108.14 978,936,108.14 應收款項融資 預付款項 38,144,285.88 38,144,285.88 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 1,403,819,248.11 1,403,819,248

87、.11 其中：應收利息 138,027.08 138,027.08 應收股利 買入返售金融資產 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 32 存貨 901,972,535.44 901,972,535.44 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 500,753,073.72 500,753,073.72 流動資產合計 6,236,013,362.03 6,236,013,362.03 非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 可供出售金融資產 21,556,245.69 -21,556,245.69 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資

88、49,071,328.66 49,071,328.66 其他權益工具投資 21,556,245.69 21,556,245.69 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 2,862,452,766.61 2,862,452,766.61 在建工程 212,294,264.28 212,294,264.28 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 234,923,254.61 234,923,254.61 開發支出 商譽 長期待攤費用 91,942,566.99 91,942,566.99 遞延所得稅資產 63,380,994.39 63,380,994.39 其他非流動資產 128

89、,115,716.08 128,115,716.08 非流動資產合計 3,663,737,137.31 3,663,737,137.31 資產總計 9,899,750,499.34 9,899,750,499.34 流動負債：短期借款 2,388,500,000.00 2,388,500,000.00 向中央銀行借款 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 33 拆入資金 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 572,980,447.42 572,980,447.42 應付賬款 676,778,489.71 676,778,48

90、9.71 預收款項 73,445,088.46 73,445,088.46 合同負債 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 46,175,902.84 46,175,902.84 應交稅費 164,433,995.49 164,433,995.49 其他應付款 257,093,328.53 257,093,328.53 其中：應付利息 5,766,246.99 5,766,246.99 應付股利 67,058,557.12 67,058,557.12 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 481,908,072.0

91、1 481,908,072.01 其他流動負債 流動負債合計 4,661,315,324.46 4,661,315,324.46 非流動負債：保險合同準備金 長期借款 應付債券 88,301,988.64 88,301,988.64 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 286,139,840.67 286,139,840.67 長期應付職工薪酬 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 34 預計負債 50,000,000.00 50,000,000.00 遞延收益 65,364,221.93 65,364,221.93 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計

92、489,806,051.24 489,806,051.24 負債合計 5,151,121,375.70 5,151,121,375.70 所有者權益：股本 502,804,021.00 502,804,021.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,276,302,746.63 2,276,302,746.63 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 6,727,135.50 6,727,135.50 盈余公積 43,334,036.42 43,334,036.42 一般風險準備 未分配利潤 1,284,637,037.32 1,284,637,037.32 歸屬于母公司所有者權益

93、合計 4,113,804,976.87 4,113,804,976.87 少數股東權益 634,824,146.77 634,824,146.77 所有者權益合計 4,748,629,123.64 4,748,629,123.64 負債和所有者權益總計 9,899,750,499.34 9,899,750,499.34 調整情況說明 母公司資產負債表母公司資產負債表 單位：元 項目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 調整數 流動資產：貨幣資金 695,968,360.47 695,968,360.47 交易性金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資

94、產 衍生金融資產 應收票據 21,121,061.53 21,121,061.53 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 35 應收賬款 444,783,245.91 444,783,245.91 應收款項融資 預付款項 155,829.33 155,829.33 其他應收款 1,193,709,920.14 1,193,709,920.14 其中：應收利息 15,505,940.09 15,505,940.09 應收股利 存貨 18,078,040.62 18,078,040.62 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 90,766,312.46

95、90,766,312.46 流動資產合計 2,464,582,770.46 2,464,582,770.46 非流動資產：債權投資 可供出售金融資產 14,000,000.00 -14,000,000.00 其他債權投資 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 1,273,158,084.78 1,273,158,084.78 其他權益工具投資 14,000,000.00 14,000,000.00 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 1,275,373.59 1,275,373.59 在建工程 生產性生物資產 油氣資產 使用權資產 無形資產 3,050,544.83 3,050,5

96、44.83 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 36 非流動資產合計 1,291,484,003.20 1,291,484,003.20 資產總計 3,756,066,773.66 3,756,066,773.66 流動負債：短期借款 689,000,000.00 689,000,000.00 交易性金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 938,138,326.73 938,138,326.73 應付賬款 75,673,615.44 75,673,615.44 預收款項

97、 1,378,759.32 1,378,759.32 合同負債 應付職工薪酬 262,130.59 262,130.59 應交稅費 41,073.31 41,073.31 其他應付款 40,560,570.42 40,560,570.42 其中：應付利息 4,508,210.88 4,508,210.88 應付股利 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 1,745,054,475.81 1,745,054,475.81 非流動負債：長期借款 應付債券 88,301,988.64 88,301,988.64 其中：優先股 永續債 租賃負債 長期應付款 長期應付職工薪酬

98、 預計負債 遞延收益 400,000.02 400,000.02 遞延所得稅負債 其他非流動負債 河南易成新能源股份有限公司 2019 年第三季度報告全文 37 非流動負債合計 88,701,988.66 88,701,988.66 負債合計 1,833,756,464.47 1,833,756,464.47 所有者權益：股本 502,804,021.00 502,804,021.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 1,977,250,937.16 1,977,250,937.16 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 43,334,036.42 43,334,036.42 未分配利潤-601,078,685.39-601,078,685.39 所有者權益合計 1,922,310,309.19 1,922,310,309.19 負債和所有者權益總計 3,756,066,773.66 3,756,066,773.66 調整情況說明 2、2019 年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明年起執行新金融工具準則或新租賃準則追溯調整前期比較數據說明 適用 不適用 三、審計報告三、審計報告 第三季度報告是否經過審計 是 否 公司第三季度報告未經審計。河南易成新能源股份有限公司 法定代表人（董事長）：陳文來 二一九年十月三十日