艾力斯：上海艾力斯醫藥科技股份有限公司第三季度報告.PDF

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1、2022 年第三季度報告年第三季度報告 1/15 證券代碼：688578 證券簡稱：艾力斯 上海艾力斯醫藥科技股份有限公司上海艾力斯醫藥科技股份有限公司 2022 年第三季度報告年第三季度報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。重要重要內容提示：內容提示：公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務信息的真實、準確、完

2、整。第三季度財務報表是否經審計 是 否 2022 年第三季度報告年第三季度報告 2/15 一、一、主要財務數據主要財務數據 主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期 本報告期比上年同期增減變動幅度(%)年初至報告期末 年初至報告期末比上年同期增減變動幅度(%)營業收入 217,331,089.34-40.68 517,717,492.02 6.12 歸屬于上市公司股東的凈利潤 27,167,799.85-87.26 53,932,347.03-60.02 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 14,786,510.81-92.45 19,295,534.49-75

3、.64 經營活動產生的現金流量凈額 不適用 不適用 33,891,027.22-62.20 基本每股收益（元/股）0.06-87.15 0.12-60.02 稀釋每股收益（元/股）0.06-87.15 0.12-60.02 加權平均凈資產收益率（%）0.90 減少 6.21個百分點 1.78 減少 2.87 個百分點 研發投入合計 48,358,426.09-31.63 137,289,093.00-15.96 研發投入占營業收入的比例（%）22.25 增加 2.94個百分點 26.52 減少 6.97 個百分點 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減變動幅度(%)總資產 3,209,

4、823,390.04 3,130,259,503.93 2.54 歸屬于上市公司股東的所有者權益 3,087,488,994.00 2,973,264,920.91 3.84 注:“本報告期”指本季度初至本季度末 3 個月期間，下同。非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 項目 本報告期金額 年初至報告期末金額 說明 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、312,032.00 1,548,048.85 2022 年第三季度報告年第三季度報告 3/15 按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性

5、金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、衍生金融資產、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權投資取得的投資收益 12,166,158.81 33,186,049.10 除上述各項之外的其他營業外收入和支出-96,901.77-97,285.41 合計 12,381,289.04 34,636,812.54 將公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號非經常性損益中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明 適用 不適用 主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因 適用 不適用 項目名稱 變動比例（%）主要原因 營業收入_

6、本報告期-40.68 主要系 2021 年三季度確認了較大金額的伏美替尼海外授權相關收益所致 歸屬于上市公司股東的凈利潤_本報告期-87.26 歸屬于上市公司股東的凈利潤_年初至報告期末-60.02 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤_本報告期-92.45 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤_年初至報告期末-75.64 基本每股收益（元/股）_本報告期-87.15 2022 年第三季度報告年第三季度報告 4/15 基本每股收益（元/股）_年初至報告期末-60.02 稀釋每股收益（元/股）_本報告期-87.15 稀釋每股收益（元/股）_年初至報告期末-60.02 經營活動產生

7、的現金流量凈額_年初至報告期末-62.20 主要系本年稅費、員工薪酬等相關經營性支出增加所致 研發投入合計_本報告期-31.63 主要系去年同期伏美替尼二線治療收尾階段研發支出金額較大所致 二、二、股東信息股東信息 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表 單位：股 報告期末普通股股東總數 12,597 報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）不適用 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股數量 持股比例(%)持有有限售條件股份數量 包含轉融通借出股份的限售股份數量 質押、標記或凍結情況 股份狀態 數量 上海喬可企業發展有限公司 境內非國有法人 144,77

8、6,786 32.17 144,776,786 144,776,786 無 0 上海艾祥企業發展中心（有限合伙）境內非國有法人 36,401,021 8.09 36,401,021 36,401,021 無 0 海南拾玉私募基金管理有限公司嘉興唐玉投資合伙企業（有限合伙）境內非國有法人 34,500,002 7.67 0 0 無 0 JEFFREY YANG GUO 境外自然人 25,623,597 5.69 25,623,597 25,623,597 無 0 JENNIFER GUO 境外自然人 14,823,596 3.29 14,823,596 14,823,596 無 0 南通肆坊合創

9、業投 資 合 伙 企 業（有限合伙）境內非國有法人 11,025,002 2.45 0 0 無 0 杜錦豪 境內自然人 10,800,001 2.40 10,800,001 10,800,001 無 0 2022 年第三季度報告年第三季度報告 5/15 上海艾耘企業發展中心（有限合伙）境內非國有法人 10,800,001 2.40 10,800,001 10,800,001 無 0 LAV Allist Limited 境外法人 7,500,000 1.67 7,500,000 7,500,000 無 0 上海禮頤投資管理合伙企業（有限合伙）蘇州禮康股權投資中心（有限合伙）境內非國有法人 4,

10、687,500 1.04 4,687,500 4,687,500 無 0 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量 股份種類 數量 海南拾玉私募基金管理有限公司嘉興唐玉投資合伙企業（有限合伙）34,500,002 人民幣普通股 34,500,002 南通肆坊合創業投資合伙企業（有限合伙）11,025,002 人民幣普通股 11,025,002 上海檀英投資合伙企業(有限合伙）4,482,996 人民幣普通股 4,482,996 陳小發 4,196,800 人民幣普通股 4,196,800 上海正心谷投資管理有限公司上海澤瑤投資合伙企業（有限合伙）

11、4,037,301 人民幣普通股 4,037,301 中信證券招商銀行中信證券艾力斯員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃 4,008,750 人民幣普通股 4,008,750 黃建新 3,727,367 人民幣普通股 3,727,367 蘇州工業園區新建元二期創業投資企業（有限合伙）3,017,595 人民幣普通股 3,017,595 趙建平 3,000,000 人民幣普通股 3,000,000 孫偉 2,006,173 人民幣普通股 2,006,173 2022 年第三季度報告年第三季度報告 6/15 上述股東關聯關系或一致行動的說明 截至本報告期末，1、前 10 名股東：1）杜錦豪先生及

12、其夫人祁菊女士合計持有上海喬可企業發展有限公司100.00%的股份；2）杜錦豪先生擔任上海艾祥企業發展中心（有限合伙）、上海艾耘企業發展中心（有限合伙）的執行事務合伙人并持有一定財產份額；3）JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO 與杜錦豪先生簽訂了一致行動協議；4）上海禮頤投資管理合伙企業（有限合伙）蘇州禮康股權投資中心（有限合伙）的執行事務合伙人為上海禮貽投資管理合伙企業（有限合伙），上海禮貽投資管理合伙企業（有限合伙）的最終控制人為陳飛，LAV Allist Limited 的最終控制人為 YI SHI（施毅），陳飛和 YI SHI（施毅）均為禮來亞洲基金的管理團隊成

13、員；5）公司未知其他前 10 名股東之間是否存在關聯關系或屬于一致行動。2、前 10 名無限售條件股東：1）上海檀英投資合伙企業（有限合伙）與上海正心谷投資管理有限公司上海澤瑤投資合伙企業（有限合伙）屬于一致行動人關系；2）公司未知其他流通股股東之間是否存在關聯關系或屬于一致行動。前 10 名股東及前 10 名無限售股東參與融資融券及轉融通業務情況說明（如有）截至本報告期末，1、前 10 名股東未參與融資融券業務；2、前 10 名無限售條件股東中，陳小發通過投資者信用證券賬戶持有公司4,196,800 股股票；3、公司未知以上前 10 名無限售股東參與轉融通業務的情況。2022 年第三季度報告

14、年第三季度報告 7/15 三、三、其他提醒事項其他提醒事項 需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息 適用 不適用 報告期內，公司經營相關的其他重要信息具體情況如下：2022 年 1-9 月，公司實現營業收入 5.18 億元。盡管面臨外部宏觀環境的挑戰，公司產品實現了銷售收入的放量增長。伏美替尼二線治療適應證于 2021 年年末被納入國家醫保目錄后實現銷售收入累增，伏美替尼一線治療適應證于 2022 年 6 月獲批上市后對報告期內的銷售收入產生積極提振作用。目前，公司正積極準備伏美替尼一線治療適應證國家醫保目錄談判的相關工作。公司持續推進伏美替尼的臨床研究，拓寬適應證范圍及商業化

15、進程。2022 年 8 月，伏美替尼針對 20 外顯子插入突變非小細胞肺癌的適應證獲批 II 期臨床試驗，根據國家藥監局的批復意見，當前伏美替尼在目標適應證中采用單臂設計研究支持附條件批準上市是可行的；報告期內，伏美替尼再登高影響力國際學術期刊，伏美替尼一線治療 III 期 FURLONG 研究 CNS 亞組數據全文發表于胸部腫瘤學雜志（Journal of Thoracic Oncology），為伏美替尼用于 EGFR 突變伴 CNS轉移 NSCLC 患者的一線治療提供了堅實的循證醫學基礎。作為一家創新驅動型藥企，公司不僅有創新的信念，更有創新的能力和成功的經驗。報告期內，公司新增上榜“20

16、22 上海硬核企業 TOP100”，伏美替尼產品也榮獲“第十四屆健康中國論壇十大新藥（國內）”。作為質量高、療效佳、可負擔的中國原研創新藥，伏美替尼用實際行動推進健康中國的全面建設，為肺癌患者帶去福音。2022 年第三季度報告年第三季度報告 8/15 四、四、季度財務報表季度財務報表(一)審計意見類型 適用 不適用 (二)財務報表 合并資產負債表合并資產負債表 2022 年 9 月 30 日 編制單位:上海艾力斯醫藥科技股份有限公司 單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2022 年年 9 月月 30 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 流動資產：流動資產：貨幣資金

17、1,003,777,251.75 615,355,555.08 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 938,580,840.81 1,624,677,924.92 衍生金融資產 應收票據 應收賬款 115,837,433.09 14,831,917.73 應收款項融資 預付款項 35,519,171.79 36,542,323.60 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 9,381,194.80 2,063,292.29 其中：應收利息 應收股利 買入返售金融資產 存貨 23,475,896.08 20,796,766.84 合同資產 持有待售資產 一年內到期的非流動資產

18、29,045,565.86 28,138,389.21 其他流動資產 2,561,667.68 32,262,152.23 流動資產合計 2,158,179,021.86 2,374,668,321.90 非流動資產：非流動資產：發放貸款和墊款 債權投資 其他債權投資 長期應收款 2022 年第三季度報告年第三季度報告 9/15 長期股權投資 其他權益工具投資 42,724,091.24 38,366,712.93 其他非流動金融資產 投資性房地產 固定資產 414,423,607.68 131,499,743.24 在建工程 29,182,421.88 266,573,270.51 生產性生

19、物資產 油氣資產 使用權資產 2,917,808.61 5,961,905.78 無形資產 68,731,957.71 67,290,651.92 開發支出 商譽 長期待攤費用 811,412.91 2,107,067.20 遞延所得稅資產 其他非流動資產 492,853,068.15 243,791,830.45 非流動資產合計 1,051,644,368.18 755,591,182.03 資產總計 3,209,823,390.04 3,130,259,503.93 流動負債：流動負債：短期借款 向中央銀行借款 拆入資金 交易性金融負債 衍生金融負債 應付票據 應付賬款 23,199,87

20、5.33 32,306,211.10 預收款項 合同負債 13,492.08 176,734.93 賣出回購金融資產款 吸收存款及同業存放 代理買賣證券款 代理承銷證券款 應付職工薪酬 51,375,525.27 41,345,373.78 應交稅費 8,908,490.03 4,512,007.82 其他應付款 36,413,565.31 73,062,584.64 其中：應付利息 應付股利 應付手續費及傭金 應付分保賬款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 1,739,380.29 4,715,502.40 其他流動負債 流動負債合計 121,650,328.31 156,118,414

21、.67 2022 年第三季度報告年第三季度報告 10/15 非流動負債：非流動負債：保險合同準備金 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 租賃負債 486,657.73 678,758.35 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 197,410.00 197,410.00 遞延收益 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 684,067.73 876,168.35 負債合計 122,334,396.04 156,994,583.02 所有者權益（或股東權益）：所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）450,000,000.00 450,000,000.00 其他權益工具 其中

22、：優先股 永續債 資本公積 3,086,621,697.35 3,030,687,349.60 減：庫存股 其他綜合收益 7,610,986.37 3,253,608.06 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤-456,743,689.72-510,676,036.75 歸屬于母公司所有者權益（或股東權益）合計 3,087,488,994.00 2,973,264,920.91 少數股東權益 所有者權益（或股東權益）合計 3,087,488,994.00 2,973,264,920.91 負債和所有者權益（或股東權益）總計 3,209,823,390.04 3,130,259,503.

23、93 公司負責人：杜錦豪 主管會計工作負責人：曾桂蓮 會計機構負責人：謝春霞 合并利潤表合并利潤表 2022 年 19 月 編制單位：上海艾力斯醫藥科技股份有限公司 單位：元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2022 年前三季度年前三季度（1-9 月）月）2021 年前三季度（年前三季度（1-9 月）月）2022 年第三季度報告年第三季度報告 11/15 一、營業總收入 517,717,492.02 487,850,049.98 其中：營業收入 517,717,492.02 487,850,049.98 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 499,183,810.

24、19 408,374,296.71 其中：營業成本 21,888,352.47 2,900,486.64 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險責任準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 2,102,531.80 2,149,239.89 銷售費用 299,199,585.63 174,947,308.47 管理費用 72,481,014.08 73,785,681.50 研發費用 137,289,093.00 163,359,434.53 財務費用-33,776,766.79-8,767,854.32 其中：利息費用 161,142.45 367,834.77 利

25、息收入 13,689,246.16 8,260,031.25 加：其他收益 1,548,048.85 3,817,940.12 投資收益（損失以“”號填列）9,886,475.94 14,071,072.37 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 以攤余成本計量的金融資產終止確認收益 匯兌收益（損失以“”號填列）凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）公允價值變動收益（損失以“”號填列）23,299,573.16 37,281,351.70 信用減值損失（損失以“”號填列）110,730.12 資產減值損失（損失以“”號填列）651,122.54-276,200.97 資產處置收益（損失以“”號填

26、列）2022 年第三季度報告年第三季度報告 12/15 三、營業利潤（虧損以“”號填列）54,029,632.44 134,369,916.49 加：營業外收入 3,831.85 3,225,642.00 減：營業外支出 101,117.26 2,687,928.50 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）53,932,347.03 134,907,629.99 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）53,932,347.03 134,907,629.99（一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以“”號填列）53,932,347.03 134,907,629.99 2.終止經

27、營凈利潤（凈虧損以“”號填列）（二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤（凈虧損以“-”號填列）53,932,347.03 134,907,629.99 2.少數股東損益（凈虧損以“-”號填列）六、其他綜合收益的稅后凈額 4,357,378.31 （一）歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 4,357,378.31 1.不能重分類進損益的其他綜合收益 4,357,378.31 （1）重新計量設定受益計劃變動額 （2）權益法下不能轉損益的其他綜合收益 （3）其他權益工具投資公允價值變動 4,357,378.31 （4）企業自身信用風險公允價值變動 2.將重分類進損益的其他綜合收益

28、（1）權益法下可轉損益的其他綜合收益 （2）其他債權投資公允價值變動 （3）金融資產重分類計入其他綜合收益的金額 2022 年第三季度報告年第三季度報告 13/15 （4）其他債權投資信用減值準備 （5）現金流量套期儲備 （6）外幣財務報表折算差額 （7）其他 （二）歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額 七、綜合收益總額 58,289,725.34 134,907,629.99（一）歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 58,289,725.34 134,907,629.99（二）歸屬于少數股東的綜合收益總額 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.12 0.30（二）稀釋每股收益(元/股

29、)0.12 0.30 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合并方實現的凈利潤為：0 元。公司負責人：杜錦豪 主管會計工作負責人：曾桂蓮 會計機構負責人：謝春霞 合并現金流量表合并現金流量表 2022 年 19 月 編制單位：上海艾力斯醫藥科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目項目 2022 年前三季度年前三季度（1-9 月）月）2021 年前三季度年前三季度（1-9 月）月）一、經營活動產生的現金流量：一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金 478,833,884.34 439,284,121.52 客戶存款

30、和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 代理買賣證券收到的現金凈額 2022 年第三季度報告年第三季度報告 14/15 收到的稅費返還 10,148,885.37 19,781,514.62 收到其他與經營活動有關的現金 13,179,176.73 8,972,250.40 經營活動現金流入小計 502,161,946.44 468,037,886.54 購買商品、接受勞務支付的現金 118,658,584.

31、18 120,238,007.19 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 拆出資金凈增加額 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工及為職工支付的現金 205,168,600.09 152,051,869.42 支付的各項稅費 23,449,500.59 2,048,016.47 支付其他與經營活動有關的現金 120,994,234.36 104,045,544.20 經營活動現金流出小計 468,270,919.22 378,383,437.28 經營活動產生的現金流量凈額 33,891,027.22 89,654,449.

32、26 二、投資活動產生的現金流量：二、投資活動產生的現金流量：收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 35,898,508.56 51,192,540.67 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額 3,829.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 5,290,980,571.68 5,900,000,000.00 投資活動現金流入小計 5,326,882,909.24 5,951,192,540.67 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 125,324,853.86 144,585,151.02 投資支付的現金 質押貸款凈增加額

33、 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 4,857,034,758.85 5,289,000,000.00 投資活動現金流出小計 4,982,359,612.71 5,433,585,151.02 投資活動產生的現金流量凈額 344,523,296.53 517,607,389.65 三、籌資活動產生的現金流量：三、籌資活動產生的現金流量：吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 27,953.95 籌資活動現金流入小計 27,953.95 償還債務支付的現金 2022 年第三季度報告年第三季度

34、報告 15/15 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 4,822,852.15 8,887,174.60 籌資活動現金流出小計 4,822,852.15 8,887,174.60 籌資活動產生的現金流量凈額-4,794,898.20-8,887,174.60 四、匯率變動對現金及現金等價物的影四、匯率變動對現金及現金等價物的影響響 15,519,138.01 1,015,232.65 五、現金及現金等價物凈增加額五、現金及現金等價物凈增加額 389,138,563.56 599,389,896.96 加：期初現金及現金等價物余額 613,977,105.47 365,844,748.76 六、期末現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額 1,003,115,669.03 965,234,645.72 公司負責人：杜錦豪 主管會計工作負責人：曾桂蓮 會計機構負責人：謝春霞 2022 年起首次執行新會計準則或準則解釋等涉及調整首次執行當年年初的財務報表 適用 不適用 特此公告。上海艾力斯醫藥科技股份有限公司董事會 2022 年 10 月 29 日