北農大：北農大科技股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。北農大科技股份有限公司北農大科技股份有限公司 Beinongda Technology Co.,Ltd.（北京市海淀區學清路甲 38 號金碼大酒店 8 層 803-809 室）首次公開發行股票首次公開發行股票并在創業板上市并在創業板上市 招股說明書招股說明書 （申報稿）（申報稿）公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國

2、證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦機構（主承銷商）貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路中天會展城 B 區金融商務區集中商業（北）北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次公開發行新股不超過3,000萬股，且發行股票數量占公司發行后總股本的比例不低于25%，不涉及股東公開發售股份。每股面值 人民幣1.00元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股

3、本 不超過12,000萬股 保薦人（主承銷商）中天國富證券有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 發行人聲明發行人聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發

4、行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行

5、人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 公司特別提醒投資者注意，在做出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重大事項。一、發行人選擇的具體上市標準 公司本次發行選擇深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）2.1.2 條第一款“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”作為上市標準。二、本次發行相關的重要承諾 公司提示投資者閱讀公司、控股股東、實際控制人及一致行動人、各股東、董事、監事、高級管理

6、人員及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的與本次發行相關的承諾事項。該等承諾事項參見本招股說明書第十三節之“二、相關承諾事項”。三、重大風險提示 公司特別提醒投資者關注以下重大風險。此外，請投資者仔細閱讀本招股說明書第四節全部內容，慎重考慮各項風險因素。禽類疫病風險（一）禽類疫病是公司生產經營中面臨的主要風險之一，公司聚焦蛋雞產業鏈，可能面臨的禽類疫病包括禽流感、新城疫、馬立克氏病等。若我國禽類疫病爆發，將對公司的生產經營帶來較大威脅。禽類疫病的爆發將對公司帶來以下負面影響。第一，若公司所養雞只感染疫病，將直接影響雞群的健康狀況和生產性能，增加公司防疫投入，嚴重時需撲殺雞群，造成經濟損失。第

7、二，爆發禽類疫病，將導致公司下游蛋雞養殖客戶增加防疫投入，若發生大面積感染，則可能出現雞群大規模死亡或撲殺，影響養殖戶飼養積極性，直接影響客戶對公司飼料及母雛產品的需求。第三，爆發禽類疫病，北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 可能導致消費者對雞蛋、雞肉相關產品的消費恐慌，致使市場需求受到抑制，最終間接影響公司業績。市場競爭風險（二）公司飼料業務的主要產品為蛋雞預混料，隨著養殖規?；?、集約化程度不斷提升，飼料行業競爭趨于激烈，如果公司未來不能在日趨激烈的市場競爭中保持并提升核心競爭力，則存在因市場競爭加劇而導致經營業績下滑的風險。公司是我國少數的蛋雞育繁推一體化企業之一，但我

8、國國產蛋雞品種的市場占有率與國外引進品種相比仍存在一定差距。在蛋雞行業規?；?、集約化的發展過程中，公司會面臨持續的競爭壓力。如果公司不能保持核心競爭力，將面臨較大的市場競爭風險。主要原材料價格波動風險（三）公司生產所需原材料中玉米和豆粕占比較大，價格受到國家政策、市場供求狀況、運輸條件、氣候及其他自然災害等多種因素的影響。主要原料價格若大幅上漲，將直接影響公司飼料產品的生產成本和蛋雞的育種成本。原材料價格大幅波動時，如果公司由于市場或者其他原因未能及時地調整產品的銷售價格，則可能會對經營產生不利的影響。產品價格波動及行業周期性風險（四）公司下游蛋雞養殖行業受到行業周期和季節周期雙重影響。當市場

9、上同類產品供應過?；蛐枨蟛蛔銜r價格下降，在一定時間內會使公司的產品價格和經營利潤下跌，對公司業務及經營業績產生一定不利影響。土地房產風險（五）1、租賃實際控制人資產的風險租賃實際控制人資產的風險 報告期內，發行人以及北京天助向北京夢工坊租賃房產及相關設備主要用于核心料、預混料成品生產及辦公。前述租賃房產未能取得建設工程規劃許可證、施工許可證及產權證，不符合相關法律法規的規定。前述租賃房產占發行人總房產面積的 7 7.7.73 3%。為解決前述問題，發行人已在河北省邯鄲市曲周縣購置土地擬北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 用于飼料生產；2021 年 4 月 30 日，曲周縣自

10、然資源和規劃局向北農大曲周分公司核發了冀（2021）曲周縣不動產權第 0000537 號不動產權證書，宗地坐落于曲周縣經濟開發區中區現代街中段路東，宗地面積 33,333 平方米，土地用途為工業用地，權利類型為國有建設地使用權，使用期限為 2021 年 4 月 27 日至2071 年 4 月 26 日。曲周生產基地建成及投入使用后，現有小湯山生產基地的主要生產職能將逐步轉移至曲周生產基地。雖然發行人已購置土地新建曲周生產基地，逐步承接小湯山基地生產職能，但在曲周生產基地建成投產前，發行人仍需使用上述租賃房產用于飼料生產，存在被主管部門行政處罰的風險；如相關政策、規劃等后續出現不利調整，則存在被

11、主管部門要求強制搬遷的風險。2、租賃國有劃撥土地及尚未辦理設施農用地備案的風險租賃國有劃撥土地及尚未辦理設施農用地備案的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司北京榜樣蛋雞租賃使用位于延慶的1 處劃撥土地尚未辦理設施農用地備案手續，前述租賃土地占發行人土地總面積的 8.35%。當地主管部門已出具說明，確認該土地辦理設施農用地備案手續不存在法律障礙。如果因政策變動等原因導致該設施農用地備案手續無法辦理完成，則前述生產場所可能面臨到期無法續租、被迫搬遷而導致生產中斷的風險，可能對公司造成不利影響。就前述事宜，延慶區規自局于 2021 年 5 月 28 日出具證明，確認知悉前述土地租賃事項；在北京

12、榜樣蛋雞保持現有農業設施、用地規模、附屬設施用地比例、不改變設施農業用途、屬性的前提下，延慶區規自局不會對北京榜樣蛋雞作出行政處罰；自 2018 年 1 月 1 日至該證明出具之日止的期間內，北京榜樣蛋雞不存在違反國家和地方關于土地管理相關的法律、法規及各項規范性文件規定的情況，未受到延慶區規自局的行政處罰。雖然主管部門已經出具前述文件，但如果出現政策變動或北京榜樣蛋雞未經允許改變設施農用地用途、比例、屬性等情形，則前述生產場所可能面臨無法繼續使用的風險，可能對公司經營造成不利影響。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 3、設施農用地上房產不能繼續使用的風險設施農用地上房產不

13、能繼續使用的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司江蘇農牧和北京榜樣蛋雞在租賃/承包的 2 塊設施農用地上自建 20 處房產，該自建房產均系養殖設施及其附屬設施，占發行人總房產面積的 1 14.54.58 8%。設施農用地上建設相關農業設施，僅涉及辦理設施農用地備案手續，無需辦理權屬登記并獲取房產權屬證明。江蘇農牧和北京榜樣蛋雞已經與出租/發包方簽訂租賃/承包協議，江蘇農牧已就該承包土地辦理了設施農用地備案；北京榜樣蛋雞租賃土地尚未辦理設施農用地備案，但主管部門已確認該手續辦理不存在法律障礙（詳見上述“2、租賃國有劃撥土地及尚未辦理設施農用地備案的風險”）。如果出現政策變動、出租方/發包方

14、單方中止協議等情形，則發行人及其子公司存在無法繼續使用上述 20 處房產的風險，可能對公司造成不利影響。4、部分經營性自建房產尚未取得房產證書的風險部分經營性自建房產尚未取得房產證書的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司黑龍江農牧目前使用的 1 1 處經營性自建房產尚未取得房產證書，占發行人總房產面積的 0.620.62%。當地建設局、自然資源和規劃局已分別出具說明，確認相關手續正在辦理過程中，黑龍江農牧使用前述房產不存在障礙。如果該處經營性自建房產無法取得權屬證書，則存在被主管部門拆除或處罰的風險，可能對公司造成不利影響。5、部分租賃房產尚未取得權屬證書的風險部分租賃房產尚未取得權屬證

15、書的風險 截至本招股說明書簽署日，除發行人以及北京天助向北京夢工坊租賃房產用于生產和辦公外（詳見“1、租賃實際控制人資產的風險”），發行人及其控股子公司還有 6 6 處租賃房產尚未取得權屬證書，占發行人房產總面積的 0.980.98%。雖然該等租賃房屋用途均為辦公和倉儲，單個房產面積不大且可替代性較強，但如果因此需要另行租賃辦公和倉儲場地，仍可能對發行人日常生產和經營造成一定不利影響。6、房屋租賃合同不能繼續履行的風險房屋租賃合同不能繼續履行的風險 對于已簽訂租賃合同的房產，若租賃期滿且公司未能與出租方達成續租協議，可能對公司及子公司的生產經營產生不利影響。此外，由于北京城市總體規劃及北農大科

16、技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 其產業政策未來存在調整的可能性，公司在北京區域內生產經營租賃房產已簽訂的租賃合同存在不能繼續履行的風險。雖然公司獲得了部分主管部門的書面確認并由實際控制人出具了 關于不動產及建設項目等相關事項的承諾函，但上述情況仍可能對公司的生產經營造成一定程度的不利影響。新型冠狀病毒疫情等不可抗力風險（六）2020 年 1 月以來，新型冠狀病毒疫情在全球范圍內蔓延。公司于 2020 年 3月全面復工，生產及管理人員均已返崗，生產經營活動正常開展，但國內疫情尚未完全消除且國外疫情仍呈現增長態勢。本項風險屬于不可抗力風險，若本次疫情在部分地區和城市出現反復，可能會

17、對公司業績造成一定不利影響。此外，戰爭、自然災害等其他不可抗力事件的發生也可能給公司的生產經營和盈利能力帶來不利影響。超范圍經營風險（七）2018 至 2020 年，發行人控股子公司黑龍江農牧和丹棱生物存在未取得濃縮料生產資質的情況下生產并銷售濃縮料的情形，該情形分別于 2020 年 3 月底、2019 年 4 月底整改完畢。就前述事項，賓縣畜牧獸醫局和丹棱縣農業農村局分別出具說明，確認前述情況不屬于重大違法違規行為，黑龍江農牧和丹棱生物不會因此受到行政處罰；除前述情況外，黑龍江農牧和丹棱生物未違反相關法律法規，未受過行政處罰。如發行人及其子公司在未來經營過程中出現類似情形，則可能會對公司的生

18、產經營造成不利影響。業績下滑風險（八）發行人發行人20212021年年1 1-6 6月月歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期下降歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期下降 23.58%23.58%，主要原因為：玉米、豆粕等各類生產所需主要原料價格上漲、人工成本中社會保險減免政策終止導致公司飼料及母雛的單位成本較上年同期上升，且漲幅高于銷售單價漲幅；因 2020 年新冠疫情期間減免企業承擔社會保險和人員出行受限等，發行人社會保險費、交通差旅費、會議費及招待費等支出較小，2021 年國內疫情防控情況良好，各項支出較上年同期增加。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 除本年度發行人不

19、再享受社保減免以及交通差旅等企業經營活動恢復正常外，對發行人本期經營業績產生影響的不利因素主要為原材料價格尤其是玉米、豆粕價格的上漲。如果原材料價格繼續上漲，將對發行人 2021 年度盈利能力產生不利影響。四、本次發行前滾存利潤的分配事項 根據公司 2020 年第一次臨時股東大會決議，本次發行及上市前的滾存未分配利潤在公司股票本次發行后由新老股東按持股比例共享。股利分配政策參見本招股說明書第十三節之“二、相關承諾事項”之“（六）發行后股利分配政策及規劃”。五、期后主要財務信息和經營狀況簡要說明期后主要財務信息和經營狀況簡要說明 2 2021021 年年前前三季度主要財務信息和經營情況三季度主要

20、財務信息和經營情況 （一）財務報告審計基準日后至招股說明書簽署日之間，公司經營情況良好，產財務報告審計基準日后至招股說明書簽署日之間，公司經營情況良好，產業政策、稅收政策、行業市場環境、主要客戶和供應商、公司經營模式未發生業政策、稅收政策、行業市場環境、主要客戶和供應商、公司經營模式未發生重大變化，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更，未發重大變化，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。生其他可能影響投資者判斷的重大事項。公司公司 20212021 年年前前三季度財務報表未經審計或審閱，主要財務數據情況如下：三季度財務報表

21、未經審計或審閱，主要財務數據情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 20212021 年年 9 9 月月 3 30 0 日日/2 2021021 年年 1 1-9 9 月月 2022020 0 年年 1212 月月 3 31 1 日日/2 2020020 年年 1 1-9 9 月月 變動比例變動比例 總資產總資產 44,617.1744,617.17 41,313.6941,313.69 8.00%8.00%負債總額負債總額 6,674.236,674.23 6,995.726,995.72 -4.60%4.60%所有者權益所有者權益 3 37 7,942942.9494 3 34 4,31

22、7317.9797 10.10.5656%歸屬于母公司所有者的凈資產歸屬于母公司所有者的凈資產 36,531.0136,531.01 33,005.6333,005.63 10.68%10.68%營業收入營業收入 43,418.2743,418.27 41,008.7941,008.79 5.88%5.88%凈利潤凈利潤 3,624.973,624.97 5,097.995,097.99 -28.89%28.89%歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤 3,525.373,525.37 5,065.125,065.12 -30.40%30.40%歸屬于母公司所有者的扣除非經常性歸

23、屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤損益的凈利潤 3,335.873,335.87 4,936.634,936.63 -32.43%32.43%經營活動產生的現金流量凈額經營活動產生的現金流量凈額 -1,202.981,202.98 -1,004.611,004.61 19.75%19.75%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 20212021 年年 1 1-9 9 月，公司實現的營業收入為月，公司實現的營業收入為 43,418.2743,418.27 萬元，較去年同期上升萬元，較去年同期上升5.885.88%，歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期下降，歸屬于母公司所

24、有者的凈利潤較上年同期下降 30.40%30.40%，主要原因如下。，主要原因如下。第一，由于玉米、豆粕等主要原料價格上漲、人工成本中社會保險減免政第一，由于玉米、豆粕等主要原料價格上漲、人工成本中社會保險減免政策終止導致公司飼料及母雛的單位成本較上年同期大幅上升，且漲幅高于銷售策終止導致公司飼料及母雛的單位成本較上年同期大幅上升，且漲幅高于銷售單價漲幅，導致公司本期綜合毛利率較上年同期下降單價漲幅，導致公司本期綜合毛利率較上年同期下降 2.692.69%。第二，由于上年第二，由于上年度度受新冠疫情期間社保減免政策和人員出行受限影響，公受新冠疫情期間社保減免政策和人員出行受限影響，公司社保支出

25、、交通差旅支出、會議支出及招待支出等支出較少。自司社保支出、交通差旅支出、會議支出及招待支出等支出較少。自 20212021 年年 1 1 月月開始，社保減免政策已終止，相對于開始，社保減免政策已終止，相對于 20202020 年年前三季度前三季度，發行人，發行人 2 2021021 年前三季年前三季度度業務人員的差旅、會議及業務招待活動均恢復正常。業務人員的差旅、會議及業務招待活動均恢復正常。因此因此 20212021 年年前三季度前三季度相相關支出增加，三項費用較上年同期增加關支出增加，三項費用較上年同期增加 1,245.171,245.17 萬元，三項費用率較上年同期萬元，三項費用率較上

26、年同期增長增長 1.90%1.90%。2022021 1 年年度度業績預計情況業績預計情況 （二）綜合考慮綜合考慮 20212021 年年 1 1-1 11 1 月已實現的經營情況以及目前的在手訂單、生產經月已實現的經營情況以及目前的在手訂單、生產經營計劃和市場環境，發行人預計營計劃和市場環境，發行人預計 2 202021 1 年年度度收入和利潤情況如下。收入和利潤情況如下。單位：單位：萬萬元元 項目項目 20212021 年年度度 20202020 年年度度 同比變動幅度同比變動幅度 營業收入營業收入 59,327.9959,327.99 55,775.4455,775.44 6.37%6.

27、37%凈利潤凈利潤 5,018.575,018.57 6,229.686,229.68 -19.44%19.44%歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤 4,894.084,894.08 6,202.516,202.51 -21.10%21.10%歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤 4,4,619619.42.42 5,915.615,915.61 -2 21 1.9191%整體而言，發行人預計整體而言，發行人預計 2 2021021 年年度度營業收入同比小幅增長，但凈利潤有所下營業收入同比小幅增長，但凈利潤有所下滑，主要原因

28、為滑，主要原因為 20212021 年年度度發行人主要原材料價格持續上漲，以及取消發行人主要原材料價格持續上漲，以及取消 20202020 年年因疫情出臺的社保費減免等優惠政策，導致公司產品成本較上年同期提高，綜因疫情出臺的社保費減免等優惠政策，導致公司產品成本較上年同期提高，綜合毛利率下降，同時期間費用上升。合毛利率下降，同時期間費用上升。上述上述 20212021 年年度度業績預計情況僅為發行人預測數據，未經會計師審計或審閱，業績預計情況僅為發行人預測數據，未經會計師審計或審閱，不構成發行人的盈利預測或業績承諾不構成發行人的盈利預測或業績承諾。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

29、-1-10 目錄 發行概況發行概況.1 發行人聲明發行人聲明.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、發行人選擇的具體上市標準.3 二、本次發行相關的重要承諾.3 三、重大風險提示.3 四、本次發行前滾存利潤的分配事項.8 五、期后主要財務信息和經營狀況簡要說明期后主要財務信息和經營狀況簡要說明.8 目錄目錄.10 第一節第一節 釋義釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.18 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.18 二、本次發行概況.18 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.19 四、發行人主營業務經營情況.20 五、發行人符合創業板定位.20 六、發行人選擇的具體上市標準.21 七、

30、發行人公司治理特殊安排等重要事項.21 八、募集資金用途.22 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.23 一、本次發行基本情況.23 二、本次發行相關當事人.24 三、發行人與有關中介機構的股權關系或其他權益關系.25 四、本次發行上市的主要時間表.25 第四節第四節 風險因素風險因素.26 一、經營風險.26 二、技術及創新風險.28 三、內控風險.29 四、法律風險.29 五、財務風險.32 六、自然災害風險.33 七、募集資金投資項目風險.33 八、新型冠狀病毒疫情等不可抗力風險.34 九、發行失敗風險.34 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.35 一、發行人基本情況.35

31、 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 二、發行人設立、報告期內的股本和股東變化及其他歷史沿革情況.35 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.45 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.45 五、發行人的股權結構與組織結構.45 六、發行人控股、參股子公司及分公司基本情況.46 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況.63 八、發行人股本情況.90 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員.96 十、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.112 十一、發行人員工及其社會保障情況.112 第六節第六節 業務與技術業務與技術.1

32、15 一、發行人主營業務、主要產品及其變化情況.115 二、發行人所處行業的基本情況.161 三、發行人的市場地位及競爭狀況.201 四、發行人與同行業可比公司的比較情況.241 五、發行人主要產品生產及銷售情況.245 六、發行人主要原材料及供應情況.305 七、發行人主要固定資產及無形資產等資源要素情況.323 八、發行人核心技術及研發情況.413 九、發行人境外生產經營情況.430 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.431 一、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立及運行情況.431 二、特別表決權股份或類似安排的情況.434 三、協議控制架構安排的

33、情況.434 四、對發行人內部控制的自我評估意見及鑒證意見.434 五、發行人報告期內的違法違規行為.435 六、發行人報告期內資金被占用和對外擔保情況.437 七、發行人具備直接面向市場獨立持續經營的能力.437 八、同業競爭.441 九、關聯方及關聯交易.443 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.457 一、與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準、審計意見以及關鍵審計事項.457 二、報告期的財務報表.460 三、財務報表編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.467 四、重要會計政策及會計估計.469 五、發行人適用的稅率及享受的主要財政稅收優惠政

34、策.507 六、分部信息.513 七、最近一年內的收購、兼并情況.513 八、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表.513 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 九、主要財務指標.514 十、影響收入、成本、費用和利潤的主要因素及具有核心意義的財務或非財務指標.515 十一、經營成果分析.516 十二、資產質量分析.639 十三、償債能力、流動性及持續經營能力分析.661 十四、資產負債表或有事項、承諾事項、日后事項及其他重要事項.676 十五、發行人盈利預測情況.683 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.684 一、本次發行募集資金運用概

35、況.684 二、募集資金投資項目具體情況.686 三、募集資金運用對公司財務狀況及經營成果的影響.712 四、未來發展戰略及規劃.713 第十節第十節 投資者保護投資者保護.718 一、投資者關系管理的主要安排.718 二、發行人股東投票機制的建立情況.723 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.724 一、重要合同.724 二、對外擔保.728 三、重大訴訟及仲裁事項.728 四、控股股東、實際控制人報告期內的違法情況.729 第十二節第十二節 聲明聲明.730 一、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明.730 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.731 三、保薦人（主承銷商）聲

36、明.732 四、保薦人（主承銷商）董事長聲明.733 五、保薦人（主承銷商）總經理聲明.734 六、發行人律師聲明.735 七、會計師事務所聲明.736 八、資產評估機構聲明.737 九、驗資機構聲明.738 十、驗資復核機構聲明.739 第十三節第十三節 附件附件.740 一、附件.740 二、相關承諾事項.740 三、備查文件查閱時間和地點.759 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 第一節 釋義 除特別說明，在本招股說明書中，下列簡稱具有如下含義：簡稱簡稱 含義含義 一般釋義一般釋義 公司、發行人、北農大股份 北農大科技股份有限公司 實際控制人 張慶才、閆志軍夫婦

37、北農大有限 北京北農大動物科技有限責任公司（發行人前身）眾發基業合伙 北京眾發基業科技合伙企業（有限合伙），持股平臺 天津眾發 天津眾發基業教育科技有限公司，原名“天津眾發基業生物科技有限公司”，眾發基業合伙的普通合伙人及執行事務合伙人 北農大曲周分公司 北農大科技股份有限公司曲周分公司 泰州飼料 泰州中農榜樣飼料科技有限公司，發行人全資子公司 湖北生物 湖北北農大生物科技有限公司，發行人全資子公司 丹棱生物 丹棱北農大生物科技有限公司，發行人全資子公司 黑龍江農牧 黑龍江北農大農牧科技有限公司，發行人全資子公司 徐州北農大 徐州北農大農牧科技有限公司，發行人全資子公司 鄭州北農大 鄭州北農大

38、農牧科技有限公司，發行人全資子公司 濰坊北農大 濰坊北農大農牧科技有限公司，發行人全資子公司 北京天助 北京天助正易貿易有限公司，發行人全資子公司 遼寧北農大 遼寧北農大生物科技有限公司，發行人全資子公司 陜西北農大 陜西北農大綠源農牧科技有限公司，發行人全資子公司 安徽北農大 安徽北農大動物科技有限公司，發行人全資子公司 北京志遠 北京中農志遠電子商務有限公司，發行人全資子公司 金華北農大 浙江金華北農大農牧科技有限公司，發行人全資子公司 云南北農大 云南北農大農牧科技有限公司，發行人全資子公司 赤峰北農大 赤峰北農大動物科技有限公司，發行人全資子公司 貴州北農大 貴州北農大生物科技有限公司

39、，發行人全資子公司 北京榜樣蛋雞 北京中農榜樣蛋雞育種有限責任公司，發行人全資子公司 曲周禽業 曲周縣北農大禽業有限公司，發行人全資子公司 湖北種禽 湖北北農大種禽有限責任公司，發行人全資子公司 江蘇農牧 江蘇北農大農牧科技有限公司，發行人控股子公司 北京種禽 北京北農大種禽有限責任公司，發行人控股子公司 甘肅禽業 甘肅北農大禽業有限責任公司，曾是發行人全資子公司，報告期內已注銷 北京夢工坊、北京榜樣生物 北京夢工坊教育科技有限責任公司（曾用名為“北京駿馬動物科技有限責任公司”和“北京中農榜樣生物科技有限公司”）中國農業大學 原名“北京農業大學”，1995 年 9 月，“北京農業大學”更名為“

40、中國農業大學”中國農業大學動物科技學院 中國農業大學動物科學技術學院 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 簡稱簡稱 含義含義 農大實驗飼料廠、中農震亞 北京農業大學實驗飼料廠；1997 年更名為“北京震亞預混飼料廠”；2007年 6 月更名為“北京震亞預混飼料廠有限公司”；2008 年 6 月更名為“北京中農震亞飼料科技開發有限公司”；于于 2 2021021 年年 4 4 月月 2 27 7 日注銷日注銷 延慶農業局 北京市延慶區農業農村局 延慶區規自局延慶區規自局 北京市規劃和自然資源委員會延慶分局北京市規劃和自然資源委員會延慶分局 海淀區工商局 北京市工商行政管理局

41、海淀分局 小湯山政府 北京市昌平區小湯山鎮人民政府 星火房地產公司 西安星火房地產開發有限公司 安農科技 北京安農科技有限公司，已于 2015 年 10 月注銷，北京榜樣生物曾持有其 51%的股權 中農大地 北京中農大地科技發展有限公司 中奧基業 北京中奧基業體育文化發展有限責任公司 南通壹號 南通壹號食品有限公司，原名“江蘇牧青農牧科技有限公司”美樂養殖場 北京北七家美樂養殖場，發行人實際控制人之一閆志軍的母親金淑蘭登記為經營者的個體工商戶，實際經營者為金淑蘭的兒媳張秀云（即閆志軍的兄嫂）廣東壹號 廣東壹號食品股份有限公司 圣迪樂村 四川圣迪樂村生態食品股份有限公司 德青源 北京德青源農業科

42、技股份有限公司 北京德青源科技 北京德青源科技有限公司 美國海蘭 美國海蘭國際公司 德國羅曼 德國羅曼家禽育種公司 法國伊莎 法國伊莎育種公司 正虹科技 湖南正虹科技發展股份有限公司 新希望 新希望六和股份有限公司 正邦科技 江西正邦科技股份有限公司 海大集團 廣東海大集團股份有限公司 大北農 北京大北農科技集團股份有限公司 金新農 深圳市金新農科技股份有限公司 唐人神 唐人神集團股份有限公司 傲農生物 福建傲農生物科技集團股份有限公司 民和股份 山東民和牧業股份有限公司 圣農發展 福建圣農發展股份有限公司 益生股份 山東益生種畜禽股份有限公司 仙壇股份 山東仙壇股份有限公司 湘佳股份 湖南湘

43、佳牧業股份有限公司 立華股份 江蘇立華牧業股份有限公司 曉鳴農牧 寧夏曉鳴農牧股份有限公司 華都峪口 北京市華都峪口禽業有限責任公司 大午集團 河北省大午農牧集團種禽有限公司 上海家禽 上海家禽育種有限公司 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 簡稱簡稱 含義含義 華裕農業 華裕農業科技有限公司 湖北湖北神丹神丹 湖北神丹健康食品有限公司湖北神丹健康食品有限公司 股東大會 北農大科技股份有限公司股東大會 董事會 北農大科技股份有限公司董事會 監事會 北農大科技股份有限公司監事會 管理層 北農大科技股份有限公司管理層 高管、高級管理人員 北農大科技股份有限公司高級管理人員 教

44、育部 中華人民共和國教育部 農業農村部、農業部 中華人民共和國農業農村部 公司法 中華人民共和國公司法 證券法 中華人民共和國證券法 公司章程 當時有效的北京北農大動物科技有限責任公司章程或北農大科技股份有限公司章程 審計報告 天健為本次發行及上市之目的于20202121年年1111月月9 9 日日出具的天健審 天健審 2022021 12 2-422422 號號北農大科技股份有限公司審計報告（2012）第 1275 號資產評估報告 北京中農震亞飼料科技開發有限公司擬轉讓其持有的北京北農大動物科技有限責任公司股權項目資產評估報告（中企華評報字（2012）第 1275 號）中國證監會 中國證券監

45、督管理委員會 北交所 北京產權交易所 深交所 深圳證券交易所 中天國富、保薦人、保薦機構、主承銷商 中天國富證券有限公司 天健、審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）君合、發行人律師 北京市君合律師事務所 五險一金 基本養老保險、醫療保險、生育保險、失業保險、工傷保險和住房公積金 報告期、最近三年三年一期一期 2018 年度、2019 年度、2020 年度和和 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 元、萬元 人民幣元、人民幣萬元 專業釋義專業釋義 農大 3 號 農大 3 號小型蛋雞配套系 農大 5 號 農大 5 號小型蛋雞配套系 農金 1 號 農金 1 號蛋雞配套系 北農大 7

46、號（暫定名）北農大 7 號商品代雞配套系（暫定名），尚在中間試驗階段 預混料 微量營養成分與稀釋劑或載體按要求配比，均勻混合而成的中間型飼料產品，不可直接用于喂飼動物 濃縮料 在預混料的基礎上添加豆粕等蛋白質原料混合均勻后制成的中間型產品，不可直接用于喂飼動物 配合料 指營養全面、符合動物生長需要、能夠直接喂飼動物的飼料。根據動物不同生長階段的不同生理和生產用途的營養需要，以飼料營養價值評定的實驗和研究為基礎，按科學配方把多種營養物質依一定比例均勻混合，并按規定的工藝流程進行生產 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 簡稱簡稱 含義含義 核心料 發行人的預混料由核心料和非核

47、心原料構成，核心料一般包括維生素、微量元素、氨基酸等核心營養成分，由北農大股份負責生產及向各子公司供應 育種 依據遺傳學原理，采用育種技術對群體或個體的經濟性狀進行選擇，即人為控制畜禽個體的繁殖機會，盡可能優化開發利用畜禽品種的遺傳變異從而達到向消費者需求的方向發展 蛋雞擴繁 指生產階段的逐級放大過程，呈金字塔型。按照配套系制種規則，由純系繁殖出祖代群，其后由祖代群、父母代群、商品代群逐代次按照一定倍數擴大數量，從而形成蛋雞的擴繁體系 雛雞 從孵化出殼至6周齡內的小雞都被稱為雛雞。在銷售合同中，如不標注日齡或周齡，習慣上是指剛出殼后1日齡的雛雞 淘汰雞 泛指按照生理規律失去飼養價值、出籠銷售處

48、理的雞。按照其生理特點，飼養到一定日齡后的種雞繁殖性能開始減弱，導致經濟效益下降，失去飼養價值 育繁推一體化 將“育種、擴繁及推廣”等過程集于一體完成 引繁推一體化 將“引種、擴繁及推廣”等過程集于一體完成 原種祖代基地 負責蛋雞遺傳資源的保持，培育蛋雞新品種，純系、祖代蛋雞選育及父母代雛雞生產 父母代擴繁場 負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產的種禽場 純系 經過系統選育建立起來的由父系家系成員組成的專門化品系，指具有某方面突出優點，并專門用于某一配套系雜交的品系 品系 是畜禽育種的基本種群單位。起源于共同祖先的一群具有一定經濟價值、主要性狀遺傳性比較一致的動物閉鎖群體，屬于品種內的結構 祖代

49、蛋種雞、祖代 純系雞群繁育而來的只有單性別系的繁育群體，一般含有3-4個單性別系群，按照系間雜交繁育父母代 父母代蛋種雞、父母代 祖代蛋種雞群繁育而來的只有單性別雜交系的繁育群體（如果3系雜交，父系不是雜交系），含有2個系群（父系和母系）按照系間雜交繁育商品代 商品代蛋雞、商品代 父母代蛋雞繁育的后代，只有母雞單性別群體，用于生產食品蛋 母雛 雌性雛雞 公雛 雄性雛雞，商品代蛋雞公雛不具有飼養價值，可作為肉用雞飼養 配套系 配套系指雜交配套生產涉及的各代次純系及雜交組合系群體。配套系的培育不以育成一個純系為目的，而是以各個純系配套雜交高效率生產商品代為目標。一個蛋雞配套系涵蓋了用于生產商品代的

50、各個純系及生產過程中的父母代、商品代雜交系群體 中試 中間試驗，產品正式投產前的中等規模飼養試驗 雞苗 用于出售或自養的父母代或商品代雛雞的一種別稱 育雛期 雞的0-6周齡生長發育階段 育成期 雞的7-20周齡生長發育階段 產蛋期 雞發育成熟后，以生產雞蛋為主要飼養目的的階段，一般指雞從開始產蛋至淘汰的階段 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 簡稱簡稱 含義含義 dw基因 是指家禽中的一種導致成年雞雞腿變短的矮小型基因，位于性染色體上，相對正常型為隱性 應激反應 動物遭遇到應激源后，首先由中樞神經系統識別刺激，然后組織發起一系列的生物學反應進行防御，稱為動物應激反應，包括

51、行為反應、植物性神經系統反應、神經內分泌系統反應及免疫系統的反應 世代 指純系選育過程的繁育繼代次數。一般育種素材組建記為0世代，每繁育繼代一次增加一個世代。由于蛋雞繼代采取43周齡數據選種，正好一年能繼代一次 料蛋比 是指在某一時間段飼料的消耗量與產蛋總重之比，一般用于評價商品代蛋雞的飼料轉化效率 品種審定 培育的新品種或配套系按照國家相關規定和要求進行確認 日齡 以日為單位表述雞從出殼后的存活（飼養）的時間 無精蛋 未受精的種蛋 出雛 種蛋經過特定時間完成孵化期破殼而出，經人工或自動化機械由孵化器將小雞按照程序取出的過程 弱雛 發育不合格的雛雞 引種 按照市場需要和品種技術指標，將外地或國

52、外的蛋雞新品種或品系，以及研究用的遺傳材料引入當地。一般指生產性引種，即引入能供生產上推廣養殖的優良品種 入孵 把種蛋裝入孵化器的過程 青年雞 育雛育成到一定時間段的、未完全發育成熟的雞 食品蛋 用于食用的雞蛋 健母雛 健康的雌性雛雞 套數 公母種雞按照一定比例進行配偶的數量單位，以母系母雞只數代表套數。祖代和父母代按套數核算生產能力 存欄量 某一群體某一時點的實際飼養數量 注：本報告中若出現總計數與所列數值總和不符，均為四舍五入所致。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 第二節 概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、

53、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 北農大科技股份有限公司 成立日期成立日期 1995 年 4 月 18 日 注冊資本注冊資本 9,000 萬元 法定代表人法定代表人 張慶才 注冊地址注冊地址 北京市海淀區學清路甲 38 號金碼大酒店 8 層 803-809 室 主要生產主要生產 經營地址經營地址 北京市海淀區學清路甲 38 號金碼大酒店 8 層 803-809 室 控股股東控股股東 張慶才 實際控制人實際控制人 張慶才、閆志軍 行業分類行業分類 農副食品加工業（C13）在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或（申請）掛牌或上市的

54、情況上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 中天國富證券有限公司 主承銷商主承銷商 中天國富證券有限公司 發行人律師發行人律師 北京市君合律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 開元資產評估有限公司 二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 3,000 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超

55、過 3,000 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%公開發售股份數量公開發售股份數量-占發行后總股本比例占發行后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 12,000 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 發行市凈率發行市凈率【】倍 發行方式發行方式 采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式或證券監管部門認可的其他方式（包括但不限于向戰略投資者配售股票）發行對象發行對

56、象 符合深圳證券交易所、中國證監會發布的創業板相關制度規定及要求的投資者（國家法律、行政法規禁止的購買者除外）承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱-北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則-募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 節糧型蛋雞華中產業基地建設項目 黑龍江北農大 12 萬噸雞飼料生產擴建建設項目 研發中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算【】萬元 其中：承銷及保薦費【】萬

57、元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 與本次發行相關的信息披露費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 /2022021 1年年 6 6月末月末 2020 年度年度/2020年末年末 2

58、019 年度年度/2019年末年末 2018 年度年度/2018年末年末 資產總額（萬元）44,44,347.92347.92 41,313.69 38,646.38 31,251.32 歸屬于母公司所有者權益（萬元）36,36,120.47120.47 33,005.63 26,803.12 20,930.80 資產負債率（母公司）23.23.4141%23.33%28.15%26.38%營業收入（萬元）30,237.0930,237.09 55,775.44 53,126.70 46,609.98 凈利潤（萬元）3,262.623,262.62 6,229.68 6,139.05 4,39

59、1.50 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）3,114.843,114.84 6,202.51 5,872.32 4,220.01 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）2,994.932,994.93 5,915.61 5,781.18 4,090.08 基本每股收益（元）0.350.35 0.69 0.65 0.47 稀釋每股收益（元）0.350.35 0.69 0.65 0.47 加權平均凈資產收益率 9.09.01 1%20.74%24.60%22.42%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-436.12436.12 4,281.83 9,759.16 5,186.74 現

60、金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例 2.05%2.05%2.40%3.21%2.91%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 四、發行人主營業務經營情況 公司主營業務為蛋雞飼料的研發、生產及銷售，蛋雞育種、擴繁及雛雞銷售。公司是國內少數掌握蛋雞核心育種技術，具有蛋雞品種培育能力，擁有從純系選育、祖代及父母代擴繁到商品代生產、推廣及自有蛋雞品種專用飼料生產完整體系的育繁推一體化科技型企業，同時擁有從蛋雞育種、蛋雞飼料到雞蛋銷售全產業鏈服務的能力。公司是農業產業化國家重點龍頭企業，并在飼料營養技術和蛋雞育種領域先后 2 次獲得國家科學技術進步二等獎。飼料業務方面，公司以蛋雞

61、預混料為主要產品，創新性地提出了“蛋雞七階段營養”的精細化日糧理念，基于蛋雞不同生長階段的營養需求研發了不同技術配方的預混料產品。在蛋雞育種業務方面，公司擁有我國五個國家蛋雞核心育種場之一，擁有的農大 3 號和農大 5 號小型蛋雞品種均已通過國家品種審定。公司主營業務經營情況參見本招股說明書第六節。五、發行人符合創業板定位 發行人所屬行業情況（一）發行人報告期內各期飼料業務收入占主營業務收入的比例均超過 60%，根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）和上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“制造業”項下之“農副食品加工業”，行業代碼 C13。發行人所屬行業不屬于

62、深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條所列的行業。發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新（二）和新舊產業融合情況 發行人主營業務為蛋雞飼料的研發、生產及銷售，蛋雞育種、擴繁及雛雞銷售。發行人將生物育種新技術與自身業務深度融合，成為了國內少數掌握蛋雞核心育種技術、具有蛋雞品種培育能力的科技型企業。發行人擁有從純系選育、祖代及父母代擴繁到商品代生產、推廣的育繁推一體化體系，創新性地成功研發了北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 節糧型蛋雞品種專用飼料并獲得 2 項國家發明專利，并且在營養技術和蛋雞育種領域先后于 2011 年和 2015

63、 年獲得國家科學技術進步二等獎。發行人主要產品是蛋雞預混料和節糧型蛋雞商品代母雛，其中蛋雞預混料的研發與現代生物飼料技術進行了深度融合。發行人創新性地應用現代生物飼料技術成果，研發出了蛋雞產蛋后期專用料和針對蛋雞腸道健康、輸卵管問題的保健型功能性飼料產品，并獲得綠色食品生產資料認證。此外，發行人應用現代生物育種技術培育的農大 3 號和農大 5 號小型蛋雞品種均已通過國家品種審定，子公司北京榜樣蛋雞被農業部認定為五個國家蛋雞核心育種場之一，同時也是國家動物疫病預防控制中心認定的國家動物疫病凈化創建場；發行人的父母代擴繁場入選農業農村部國家級蛋雞良種擴繁推廣基地。關于發行人自身的創新、創造、創意特

64、征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合的具體情況請參見本招股說明書第六節之“二、發行人所處行業的基本情況”之“（四）公司自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況”。六、發行人選擇的具體上市標準 公司本次發行上市選擇深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）2.1.2 條第一款“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”作為上市標準。公司 2019 年度、2020 年度歸屬于母公司所有者的凈利潤（以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據）分別為 5,781.18 萬元、5,915.61 萬元，合計為11,696.79 萬元，滿足

65、所選擇的上市標準。七、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在公司治理的特殊安排。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 八、募集資金用途 若本次股票發行成功，公司扣除發行費用后的實際募集資金凈額將按輕重緩急程度全部投入與主營業務緊密相關的以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 實施主體實施主體 投資總額投資總額 擬投入募集資金擬投入募集資金 1 節糧型蛋雞華中產業基地建設項目 湖北種禽 16,469.78 16,219.67 2 黑龍江北農大 12 萬噸雞飼料生產擴建建設項目 黑龍江農牧 12,635.16 12,635.16 3 研發

66、中心建設項目 北農大股份 6,165.17 6,165.17 4 補充流動資金-24,000.00 24,000.00 合計合計-59,270.11 59,020.00 公司將嚴格按照有關管理制度使用本次發行募集資金，若實際募集資金少于項目資金需求，項目資金缺口由公司通過銀行貸款或自籌方式解決。募集資金到位后，將按照項目實施進度及輕重緩急安排使用。如募集資金到位時間與項目進度要求不一致，則根據實際需要以銀行貸款或自籌資金先行投入，待募集資金到位后予以置換。關于本次發行募集資金投向的具體情況參見本招股說明書第九節。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 第三節 本次發行概況 一

67、、本次發行基本情況 項目項目 基本情況基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 人民幣1.00元 發行股數 本次公開發行新股不超過3,000萬股，且發行股票數量占公司發行后總股本的比例不低于25%，不涉及股東公開發售股份。每股發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 本次發行不涉及高管、員工參與戰略配售 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 根據創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則等相關規定，如本次發行的發行價格（或者發行價格區間上限）超過創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定第八條第三項、第四項規定的中位數、加

68、權平均數孰低值，保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照深圳證券交易所相關規定執行。市盈率【】倍（每股收益按發行前一年度經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元（以截至【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司股東權益除以本次發行前的總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按發行前一年度末經審計的歸屬于母公司股東權益加上本次募集資金凈額之和，除以本次發行后總股本計算）市凈率【】倍（按照每股發行價格除以本次發行后每股凈資產確定）發行方式 采用網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或中國證監會核準的其他發行方式 發行對象

69、 中國證監會和深圳證券交易所認可的在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止的購買者除外）承銷方式 本次發行股票由保薦機構（主承銷商）以余額包銷的方式承銷 預計募集資金總額【】萬元 預計募集資金凈額【】萬元 發行費用概算 保薦及承銷費用：【】萬元 審計及驗資費用：【】萬元 律師費用：【】萬元 用于本次發行的信息披露費用：【】萬元 用于本次發行的發行手續費用：【】萬元 合計：【】萬元 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 二、本次發行相關當事人 保薦機構（主承銷商）（一）機構名稱 中天國富證券有限公司 法定代表人 王顥 住所 貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北

70、路中天會展城B區金融商務區集中商業（北）電話 07550755-3352282133522821 傳真 07550755-2877796928777969 保薦代表人 陳東陽、方蔚 項目協辦人 帥遠華 項目組成員 郭蒙蒙、郭昱辰、林森堤、賈逸群、唐璇、鐘方鑫、唐璇、鐘方鑫 發行人律師（二）機構名稱 北京市君合律師事務所 負責人 華曉軍 住所 北京市建國門北大街 8 號華潤大廈 20 層 電話 010-85191300 傳真 010-85191350 經辦律師 李若晨、劉鑫 會計師事務所（驗資機構）（三）機構名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 胡少先 住所 浙江省杭州市江干區錢江路 1

71、366 號華潤大廈 B 座 電話 0571-88216888 傳真 0571-88216999 經辦會計師 李劍、周婭 資產評估機構（四）機構名稱 開元資產評估有限公司 法定代表人 胡勁為 住所 北京市海淀區西三環北路 89 號中國外文大廈 A 座 11 層 電話 010-88829567 傳真 010-88382598 經辦資產評估師 吳云玲、李厚東 股票登記機構（五）機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 25 樓 電話 0755-21899999 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 傳真 0755

72、-21899000 申請上市證券交易所（六）機構名稱 深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 電話 0755-88668888 傳真 0755-82083295 收款銀行（七）保薦人（主承銷商）收款銀行 貴陽銀行股份有限公司南明支行 戶名 中天國富證券有限公司 賬號 10510124800000048 三、發行人與有關中介機構的股權關系或其他權益關系 公司與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市的主要時間表 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【

73、】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 請投資者關注發行人與保薦人（主承銷商）于相關媒體披露的公告。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 第四節 風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素依次發生。一、經營風險 禽類疫病風險（一）禽類疫病是公司生產經營中面臨的主要風險之一，公司聚焦蛋雞產業鏈，可能面臨的禽類疫病包括禽流感、新城疫、馬立克氏病等。若我國禽類疫病爆發，將對公司的

74、生產經營帶來較大威脅。禽類疫病的爆發將對公司帶來以下負面影響。第一，若公司所養雞只感染疫病，將直接影響雞群的健康狀況和生產性能，增加公司防疫投入，嚴重時需撲殺雞群，造成經濟損失。第二，爆發禽類疫病，將導致公司下游蛋雞養殖客戶增加防疫投入，若發生大面積感染，則可能出現雞群大規模死亡或撲殺，影響養殖戶飼養積極性，直接影響客戶對公司飼料及母雛產品的需求。第三，爆發禽類疫病，可能導致消費者對雞蛋、雞肉相關產品的消費恐慌，致使市場需求受到抑制，最終間接影響公司業績。市場競爭風險（二）公司飼料業務的主要產品為蛋雞預混料，隨著養殖規?；?、集約化程度不斷提升，飼料行業競爭趨于激烈，如果公司未來不能在日趨激烈的

75、市場競爭中保持并提升核心競爭力，則存在因市場競爭加劇而導致經營業績下滑的風險。公司是我國少數的蛋雞育繁推一體化企業之一，但我國國產蛋雞品種的市場占有率與國外引進品種相比仍存在一定差距。在蛋雞行業規?；?、集約化的發展過程中，公司會面臨持續的競爭壓力。如果公司不能保持核心競爭力，將面臨較大的市場競爭風險。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 主要原材料價格波動風險（三）公司生產所需原材料中玉米和豆粕占比較大，價格受到國家政策、市場供求狀況、運輸條件、氣候及其他自然災害等多種因素的影響。主要原料價格若大幅上漲，將直接影響公司飼料產品的生產成本和蛋雞的育種成本。原材料價格大幅波動時

76、，如果公司由于市場或者其他原因未能及時地調整產品的銷售價格，則可能會對經營產生不利的影響。產品價格波動及行業周期性風險（四）公司下游蛋雞養殖行業受到行業周期和季節周期雙重影響。當市場上同類產品供應過?；蛐枨蟛蛔銜r價格下降，在一定時間內會使公司的產品價格和經營利潤下跌，對公司業務及經營業績產生一定不利影響。與自然人客戶交易的風險（五）由于所處行業的特殊性，公司下游客戶中自然人經銷商及自然人養殖戶數量較多。報告期內，公司接近 80%的收入來自自然人客戶和個體工商戶。自然人或個體工商戶相對于非自然人客戶在經營能力、支付能力、經營規模等方面更容易受到市場競爭和行業周期性波動的影響，可能對其經營穩定性及

77、公司業績產生不良影響。超范圍經營風險（六）2018 至 2020 年，發行人控股子公司黑龍江農牧和丹棱生物存在未取得濃縮料生產資質的情況下生產并銷售濃縮料的情形，該情形分別于 2020 年 3 月底、2019 年 4 月底整改完畢。就前述事項，賓縣畜牧獸醫局和丹棱縣農業農村局分別出具說明，確認前述情況不屬于重大違法違規行為，黑龍江農牧和丹棱生物不會因此受到行政處罰；除前述情況外，黑龍江農牧和丹棱生物未違反相關法律法規，未受過行政處罰。如發行人及其子公司在未來經營過程中出現類似情形，則可能會對公司的生產經營造成不利影響。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 業績下滑風險（七）

78、發行人發行人20212021年年1 1-6 6月月歸屬于母公司所有者的凈利潤較歸屬于母公司所有者的凈利潤較上年同期下降上年同期下降23.58%23.58%，主要原因為：玉米、豆粕等各類生產所需主要原料價格上漲、人工成本中社會保險減免政策終止導致公司飼料及母雛的單位成本較上年同期上升，且漲幅高于銷售單價漲幅；因 2020 年新冠疫情期間減免企業承擔社會保險和人員出行受限等，發行人社會保險費、交通差旅費、會議費及招待費等支出較小，2021 年國內疫情防控情況良好，各項支出較上年同期增加。除本年度發行人不再享受社保減免以及交通差旅等企業經營活動恢復正常外，對發行人本期經營業績產生影響的不利因素主要為

79、原材料價格尤其是玉米、豆粕價格的上漲。如果原材料價格繼續上漲，將對發行人 2021 年度盈利能力產生不利影響。二、技術及創新風險 飼料新產品研發風險（一）我國飼料行業目前正大力推行“綠色無抗”的產品理念，飼料產品在滿足動物營養需求的基礎上，還要滿足健康、安全、環保等方面的要求。公司開展新飼料產品研發的過程中，需要較長時間的技術和市場檢驗，由于研發周期長、投入大且不確定因素較多，若產品研發未達預期或不能適應未來的市場需求，則可能影響公司在蛋雞飼料領域的行業地位。蛋雞新品種選育風險（二）公司擁有的節糧型蛋雞品種是公司主要競爭優勢之一。為持續改進蛋雞品種的生產性能，保持市場領先地位及滿足市場的不同需

80、求，公司仍需在研發、品種改良、新品種選育等方面投入大量資金和人力。由于選育周期長、投入大且不確定因素較多，若品種改良或新品種選育未能達到預期或無法適應未來的市場需求，則可能使公司逐漸失去核心競爭力。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 核心技術人員流失的風險（三）公司開展蛋雞新品種選育、飼料產品研發需要經驗豐富、技術過硬的核心技術人員大量的時間和精力投入。隨著公司業務的快速發展，公司對優秀的專業技術人才和管理人才的需求還在不斷增加。如果公司核心骨干人員流失或人力資源無法滿足企業快速發展的需求，將對公司經營發展造成一定的不利影響。三、內控風險 子公司管理風險（一）截至本招股說

81、明書簽署日，公司擁有 19 家全資子公司、2 家控股子公司，業務覆蓋全國多個省市。隨著公司業務的發展和擴張，子公司數量有可能繼續增加，若發行人對子公司的管理不能適應公司未來業務發展的需要，公司將面臨管理效率降低和管理風險擴大的挑戰?？毓晒蓶|和實際控制人不當控制的風險（二）本次發行前，發行人的控股股東為張慶才，實際控制人為張慶才、閆志軍夫婦，二人合計控制發行人94.50%的表決權。本次發行后二人合計控制發行人70.88%的表決權，仍處于控股地位。如其利用實際控制人地位，通過行使股東權利對公司整體經營決策、投資計劃、股利分配、人事任免進行控制，將可能對其他股東利益造成不利影響，因此公司存在控股股東

82、和實際控制人不當控制的風險。四、法律風險 土地房產風險（一）1、租賃實際控制人資產的風險租賃實際控制人資產的風險 報告期內，發行人以及北京天助向北京夢工坊租賃房產及相關設備主要用于核心料、預混料成品生產及辦公。前述租賃房產未能取得建設工程規劃許可證、施工許可證及產權證，不符合相關法律法規的規定。前述租賃房產占發行人總房產面積的 7 7.7.73 3%。為解決前述問題，發行人已在河北省邯鄲市曲周縣購置土地擬北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 用于飼料生產；2021 年 4 月 30 日，曲周縣自然資源和規劃局向北農大曲周分公司核發了冀（2021）曲周縣不動產權第 00005

83、37 號不動產權證書，宗地坐落于曲周縣經濟開發區中區現代街中段路東，宗地面積 33,333 平方米，土地用途為工業用地，權利類型為國有建設地使用權，使用期限為 2021 年 4 月 27 日至2071 年 4 月 26 日。曲周生產基地建成及投入使用后，現有小湯山生產基地的主要生產職能將逐步轉移至曲周生產基地。雖然發行人已購置土地新建曲周生產基地，逐步承接小湯山基地生產職能，但在曲周生產基地建成投產前，發行人仍需使用上述租賃房產用于飼料生產，存在被主管部門行政處罰的風險；如相關政策、規劃等后續出現不利調整，則存在被主管部門要求強制搬遷的風險。2、租賃國有劃撥租賃國有劃撥土地土地及及尚未尚未辦理

84、設施農用地備案的風險辦理設施農用地備案的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司北京榜樣蛋雞租賃使用位于延慶的1 處劃撥土地尚未辦理設施農用地備案手續，前述租賃土地占發行人土地總面積的 8.35%。當地主管部門已出具說明，確認該土地辦理設施農用地備案手續不存在法律障礙。如果因政策變動等原因導致該設施農用地備案手續無法辦理完成，則前述生產場所可能面臨到期無法續租、被迫搬遷而導致生產中斷的風險，可能對公司造成不利影響。出租方向北京榜樣蛋雞租賃該劃撥土地時，未取得延慶區規自局的批準。就前述事宜，延慶區規自局于 2021 年 5 月 28 日出具證明，確認知悉前述土地租賃事項；在北京榜樣蛋雞保持現有

85、農業設施、用地規模、附屬設施用地比例、不改變設施農業用途、屬性的前提下，延慶區規自局不會對北京榜樣蛋雞作出行政處罰；自 2018 年 1 月 1 日至該證明出具之日止的期間內，北京榜樣蛋雞不存在違反國家和地方關于土地管理相關的法律、法規及各項規范性文件規定的情況，未受到延慶區規自局的行政處罰。雖然主管部門已經出具前述文件，但如果出現政策變動或北京榜樣蛋雞未經允許改變設施農用地用途、比例、屬性等情形，則前述生產場所可能面臨無法繼續使用的風險，可能對公司經營造成不利影響。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 3、設施農用地上房產不能繼續使用的風險設施農用地上房產不能繼續使用的風

86、險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司江蘇農牧和北京榜樣蛋雞在租賃/承包的 2 塊設施農用地上自建 20 處房產，該自建房產均系養殖設施及其附屬設施,占發行人總房產面積的 1 14.54.58 8%。設施農用地上建設相關農業設施，僅涉及辦理設施農用地備案手續，無需辦理權屬登記并獲取房產權屬證明。江蘇農牧和北京榜樣蛋雞已經與出租/發包方簽訂租賃/承包協議，江蘇農牧已就該承包土地辦理了設施農用地備案；北京榜樣蛋雞租賃土地尚未辦理設施農用地備案，但主管部門已確認該手續辦理不存在法律障礙（詳見上述“2、租賃國有劃撥土地及尚未辦理設施農用地備案的風險”）。如果出現政策變動、出租方/發包方單方中止協議等

87、情形，則發行人及其子公司存在無法繼續使用上述 20 處房產的風險，可能對公司造成不利影響。4、部分經營性自建房產尚未取得房產證書的風險部分經營性自建房產尚未取得房產證書的風險 截至本招股說明書簽署日，發行人子公司黑龍江農牧目前使用的 1 1 處經營性自建房產尚未取得房產證書，占發行人總房產面積的 0.620.62%。當地建設局、自然資源和規劃局已分別出具說明，確認相關手續正在辦理過程中，黑龍江農牧使用前述房產不存在障礙。如果該處經營性自建房產無法取得權屬證書，則存在被主管部門拆除或處罰的風險，可能對公司造成不利影響。5、部分租賃房產尚未取得權屬證書的風險部分租賃房產尚未取得權屬證書的風險 截至

88、本招股說明書簽署日，除發行人以及北京天助向北京夢工坊租賃房產用于生產和辦公外（詳見“1、租賃實際控制人資產的風險”），發行人及其控股子公司還有 6 6 處租賃房產尚未取得權屬證書，占發行人房產總面積的 0.980.98%。雖然該等租賃房屋用途均為辦公和倉儲，單個房產面積不大且可替代性較強，但如果因此需要另行租賃辦公和倉儲場地，仍可能對發行人日常生產和經營造成一定不利影響。6、房屋租賃合同不能繼續履行的風險房屋租賃合同不能繼續履行的風險 對于已簽訂租賃合同的房產，若租賃期滿且公司未能與出租方達成續租協議，可能對公司及子公司的生產經營產生不利影響。此外，由于北京城市總體規劃及北農大科技股份有限公司

89、 招股說明書（申報稿）1-1-32 其產業政策未來存在調整的可能性，公司在北京區域內生產經營租賃房產已簽訂的租賃合同存在不能繼續履行的風險。雖然公司獲得了部分主管部門的書面確認并由實際控制人出具了 關于不動產及建設項目等相關事項的承諾函，但上述情況仍可能對公司的生產經營造成一定程度的不利影響。環保政策風險（二）公司的主營業務包括飼料生產、銷售及蛋雞育種。飼料生產過程以物理混合為主，產生的污染主要有輕微噪音、少量廢水、固體廢棄物及粉塵；蛋雞育種生產過程中產生的污染物主要有廢水、噪音及動物排泄物。隨著近年來我國環保政策的趨嚴，公司未來的環保投入及環保治理措施需要進一步增加和改善。如果公司在生產過程

90、中不能持續符合政府相關環保政策，將可能面臨因違反環保法律法規及相關政策而受到環保部門行政處罰的風險。此外，公司的下游蛋雞養殖戶若因無法滿足環保要求而退出養殖行業，也會對公司的經營業績產生不利影響。五、財務風險 增值稅稅收優惠風險（一）根據中華人民共和國增值稅暫行條例第十五條，公司及其子公司銷售的自產農產品免征增值稅。根據財政部、國家稅務總局關于飼料產品免征增值稅問題的通知（財稅2001121 號）的規定，發行人及子公司生產銷售經免稅審批備案的復合預混料、濃縮飼料、配合飼料等飼料產品免征增值稅。如果相關政策發生變化，公司不能繼續享受相關稅收優惠，將對公司經營業績造成一定的不利影響。企業所得稅稅收

91、優惠風險（二）2017 年 12 月 6 日，北農大股份通過高新技術企業復審，取得編號為GR201711007324 的高新技術企業證書，有效期三年；北農大股份于 2020 年 10北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 月 21 日通過高新技術企業復審，取得編號為 GR202011001491 的高新技術企業證書，有效期三年。報告期內，企業所得稅減按 15%的優惠稅率執行。根據中華人民共和國企業所得稅法 中華人民共和國企業所得稅法實施條例 財政部 稅務總局關于擴大小型微利企業所得稅優惠政策范圍的通知的相關規定，公司的部分子公司享受企業所得稅稅收優惠。如果企業所得稅稅收政策發

92、生變化，公司不能繼續享受相關稅收優惠，將會對公司的業績造成不利影響。發行后凈資產收益率下降與即期回報被攤薄的風險（三）本次發行完成后，隨著募集資金到位，公司資金實力將顯著增強，同時公司總股本和凈資產將有較大幅度的增長。本次募集資金到位后，公司將合理有效地利用募集資金，提升運營能力，降低財務費用，從而提高公司長期盈利能力。但由于募集資金投資項目的實施和相關效益的實現需要一定的周期，因此短期內公司的每股收益和凈資產收益率等指標存在被攤薄的風險。六、自然災害風險 公司現有的蛋雞育種基地分布在北京延慶、河北曲周和江蘇泰州。如公司蛋雞育種基地及周邊地區發生自然災害，則可能造成上述基地建筑及設施的損壞并可

93、能導致種雞產生應激反應甚至死亡，給公司造成直接或間接損失。同時，自然災害所導致的通訊、電力、交通中斷，也可能給公司的生產經營造成不利影響。七、募集資金投資項目風險 募集資金投資項目的可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢、現有技術基礎等因素做出。若這些因素發生重大變化，本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完成、項目的實施過程和實施效果等均存在一定不確定性。項目建設投產后，政策、市場的不利變化、競爭對手產能擴張引發的市場競爭加劇等都可能對項目取得預期回報產生不利影響。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 八、新型冠狀病毒疫情等不可抗力風險 2020 年 1 月以來，新型

94、冠狀病毒疫情在全球范圍內蔓延。自 2020 年 3 月開始，公司已正常復工，全部生產及管理人員均已返崗，生產經營活動已正常開展，但國內疫情尚未完全消除，且國外疫情仍呈現增長態勢。對于公司而言，本項風險屬于不可抗力風險，若本次疫情在部分地區和城市出現反復，可能會對公司業績造成一定不利影響。此外，戰爭、自然災害等其他不可抗力事件的發生也可能給公司的生產經營和盈利能力帶來不利影響。九、發行失敗風險 本次發行的發行結果將受到證券市場整體情況、投資者對公司價值的判斷和對本次發行方案的認可程度等多種因素的影響，本次發行存在因投資者認購不足而導致發行失敗的風險。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1

95、-1-35 第五節 發行人基本情況 一、發行人基本情況 項目項目 說明說明 注冊中文名稱 北農大科技股份有限公司 公司英文名稱 Beinongda Technology Co.,Ltd.注冊資本 9,000 萬元 法定代表人 張慶才 成立日期 1995 年 4 月 18 日 整體變更日期 2018 年 1 月 12 日 公司住所 北京市海淀區學清路甲 38 號金碼大酒店 8 層 803-809 室 郵政編碼 100083 電話號碼 010-82839898 傳真號碼 010-82839898 互聯網網址 http:/ 電子信箱 負責信息披露和投資者關系的部門 負責機構：董事會辦公室 負責人：王

96、國偉 聯系方式：010-82838177 二、發行人設立、報告期內的股本和股東變化及其他歷史沿革情況 有限公司設立（一）1、有限公司設立情況有限公司設立情況 1995 年 3 月 16 日，張慶才、咼于明、丁角立、周毓平、潘世文、朱玉琴和農大實驗飼料廠簽署了北京北農大動物科技有限責任公司章程，共同以貨幣形式出資 50 萬元設立北農大有限。其中，張慶才出資 20 萬元，農大實驗飼料廠出資 10 萬元，咼于明、丁角立、周毓平、潘世文和朱玉琴分別出資 4 萬元。1995 年 3 月 30 日，長城會計師事務所出具（1995）字第 160 號開業登記驗資報告書。經審驗，北農大有限注冊資本 50 萬元以

97、貨幣方式實繳到位。北農大有限設立時，股權結構如下：單位：元 序號序號 姓名姓名 認繳認繳出資額出資額 實繳出資實繳出資額額 持股比例持股比例 1 張慶才 200,000.00 200,000.00 40.00%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 序號序號 姓名姓名 認繳認繳出資額出資額 實繳出資實繳出資額額 持股比例持股比例 2 農大實驗飼料廠 100,000.00 100,000.00 20.00%3 咼于明 40,000.00 40,000.00 8.00%4 丁角立 40,000.00 40,000.00 8.00%5 周毓平 40,000.00 40,000.00

98、 8.00%6 潘世文 40,000.00 40,000.00 8.00%7 朱玉琴 40,000.00 40,000.00 8.00%合計合計 500,000.00 500,000.00 100.00%1995 年 4 月 18 日，北京市工商行政管理局向北農大有限核發了注冊號為11504328 的企業法人營業執照。2、批準程序批準程序 根據北京農業大學（中國農業大學前身）與北京農業大學動物科學技術學院于 1995 年 3 月共同出具的書面文件確認，北農大有限是北京農業大學動物科學技術學院下屬實驗飼料廠與教職工共同投資興建的技術企業，同意北農大有限使用“北京北農大動物科技有限責任公司”名稱。

99、股份公司設立（二）2017 年 11 月 29 日，北農大有限召開股東會會議，決議公司以股改基準日2017 年 7 月 31 日經審計的凈資產折合為股份有限公司股本 9,000 萬股，每股面值 1.00 元，凈資產大于股本部分計入資本公積金，整體變更設立股份有限公司。2017 年 8 月 30 日，天健出具天健審 2017 2-449 號 審計報告。經審計，公司截至 2017 年 7 月 31 日的凈資產為 168,950,166.05 元。2017 年 12 月 16 日，公司召開創立大會，審議通過了關于公司申請變更為股份有限公司的議案 和 關于制定 北農大科技股份有限公司章程 的議案。20

100、18 年 1 月 17 日，經天健出具的天健驗20182-7 號驗資報告審驗，本次出資全部到位。整體變更完成后，公司股權結構如下：序號序號 姓名姓名 出資折合股份（股）出資折合股份（股）持股比例持股比例 出資方式出資方式 1 張慶才 66,055,046 73.39%凈資產折股 2 眾發基業合伙 13,599,826 15.11%凈資產折股 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 序號序號 姓名姓名 出資折合股份（股）出資折合股份（股）持股比例持股比例 出資方式出資方式 3 閆志軍 5,404,128 6.00%凈資產折股 4 曾新華 612,000 0.68%凈資產折股 5

101、 寧中華 540,000 0.60%凈資產折股 6 曹連剛 477,000 0.53%凈資產折股 7 張世清 477,000 0.53%凈資產折股 8 劉觀祥 450,000 0.50%凈資產折股 9 王國偉 450,000 0.50%凈資產折股 10 杜建國 450,000 0.50%凈資產折股 11 陳同兵 450,000 0.50%凈資產折股 12 呂開志 450,000 0.50%凈資產折股 13 陳福勇 450,000 0.50%凈資產折股 14 徐桂云 135,000 0.15%凈資產折股 合計合計 90,000,000 100.00%-2018 年 1 月 12 日，海淀區工商局

102、向公司核發了統一社會信用代碼為9111010810115659XW 的企業法人營業執照。報告期內股本和股東變化情況（三）自自 2 2018018 年年 1 1 月月 1 12 2 日發行人股份公司設立后，發行人報告期內不存在其它日發行人股份公司設立后，發行人報告期內不存在其它股本和股東變化股本和股東變化。其他歷史沿革（四）1、農大實驗飼料廠更名為北京震亞預混飼料廠時國有資產性質未發生變更農大實驗飼料廠更名為北京震亞預混飼料廠時國有資產性質未發生變更 1985 年 11 月，農大實驗飼料廠設立。根據農大實驗飼料廠于 1990 年 10 月1 日取得北京市工商行政管理局核發注冊號為 0840464

103、4 號的企業法人營業執照，其經濟性質為全民所有制企業。1997年8月22日，海淀區工商局出具證明文件，確認農大實驗飼料廠于1997年 8 月 6 日通過名稱變更登記核準，名稱由“北京農業大學實驗飼料廠”變更為“北京震亞預混飼料廠”。根據海淀區工商局于 2003 年 3 月 6 日核發的注冊號為1101081404644 的企業法人營業執照，北京震亞預混飼料廠的經濟性質仍為全民所有制企業，未發生變化。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 2005 年 7 月，北農大有限股東會作出決議，同意北農大有限的注冊資本由50 萬元增至 500 萬元，確認股東農大實驗飼料廠的名稱變更為“

104、北京震亞預混飼料廠”并同步修改公司章程。此外，經查詢國家企業信用信息公示系統項下中農震亞的工商信息及中農大地（中國農業大學出資設立的國有獨資有限責任公司）官方網站，中農震亞已于中農震亞已于2 2021021 年年 4 4 月月 2 27 7 日日注銷，注銷前注銷，注銷前，中農震亞為中國農業大學下屬企業，中國農業大學通過中農大地間接持有中農震亞 100%的股權。綜上所述，農大實驗飼料廠更名為“北京震亞預混飼料廠”時，其國有資產性質未發生變更，仍為全民所有制企業。2、2013 年年 6 月，中農震亞將持有發行人月，中農震亞將持有發行人 20%的股權轉讓給北京榜樣生物的股權轉讓給北京榜樣生物 股權轉

105、讓背景、應當及實際履行程序（1）為響應教育部的校辦企業改革部署，進一步強化中國農業大學作為高等院校的教學科研職能，實現校企脫鉤，北京榜樣生物于 2013 年 6 月與中農震亞簽署產權交易合同，約定北京榜樣生物受讓中農震亞持有發行人 20%的股權（對應 100 萬元實收資本），根據相關法律法規規定，該次股權轉讓應當履行以及已實際履行的法定程序如下：1）高校資產公司及機構審議批準 根據 教育部關于做好 2009 年度直屬高校產業工作的意見（教技發 20091 號）的規定，高校要依法組建國有獨資性質的資產經營有限公司或從現有校辦企業中選擇一個產權清晰、管理規范的獨資企業（以下簡稱“高校資產公司”），

106、將學校所有經營性資產劃轉到高校資產公司，由其代表學校持有對企業投資所形成的股權；高校以出資人身份向高校資產公司派出董事會和監事會成員，董事會和監事會依據公司法的規定行使相應職權。根據中農大地官網1顯示信息，中農大地為承擔中國農業大學資產經營管理職能的國有獨資公司，唯一股東為中國農業大學。1 http:/ 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 根據上述規定，中農震亞轉讓所持北農大有限 20.00%股權應當報請中國農業大學的高校資產管理公司，由其董事會依據公司法規定行使相應職權。發行人實際辦理的情況如下：時間時間 內容內容 2012 年 4 月 21 日 中農震亞（作為中農大地

107、的全資子公司）向中農大地提交北京中農震亞飼料科技開發有限公司關于轉讓其持有的北京北農大動物科技有限責任公司股權的報告，就其轉讓所持北農大有限 20.00%股權相關事宜申請中農大地批準。2012 年 7 月 25 日 中農大地下發關于北京中農震亞飼料科技開發有限公司轉讓其持有的北京北農大動物科技有限責任公司股權的批示，原則上同意中農震亞轉讓其持有的北農大有限20.00%股權，但需經中農大地董事會審議并報中國農業大學經營性資產管理委員會批準。2012 年 9 月 17 日 中農大地召開董事會決議，同意中農震亞轉讓其持有的北農大有限 20.00%股權，并啟動辦理股權轉讓的申報手續。2012 年 11

108、 月 7 日 中國農業大學經營性資產管理委員會作出會議決議，同意中農震亞將持有的北農大有限 20.00%股權按照國有資產轉讓程序執行，爭取學校權益最大化。鑒于此，發行人當時的國有股東中農震亞已按照教育部相關規定，報請高校資產公司及機構審議批準。2）中國農業大學審核同意并報教育部備案 根據企業國有資產評估管理暫行辦法 教育部直屬高等學校國有資產管理暫行辦法等相關規定，經國務院國有資產監督管理機構所出資企業及其各級子企業進行產權、資產轉讓、置換的，應當對相關資產進行評估；批準經濟行為的事項涉及的資產評估項目，由中央企業負責備案；高校出資企業的資產評估項目備案工作，應由高校審核后報教育部備案。根據上

109、述規定，中農震亞轉讓所持北農大有限 20.00%股權應當進行資產評估，并將相關評估結果由中國農業大學審核后報教育部備案。發行人實際辦理的情況如下：時間時間 內容內容 2012 年 11 月 12 日 北京中企華資產評估有限責任公司（以下簡稱“中企華評估”）接受中農大地的委托，對北農大有限股東全部權益進行評估并出具資產評估報告（中企華評報字（2012）第 1275 號），以 2012 年 5 月 31 日為評估基準日，按照收益法評估，北農大有限的股東全部權益價值為 8,282.56 萬元，評估值較賬面值增值 4,768.11 萬元，增值率為135.67%，中農震亞持有的 20.00%股權相應的評

110、估價值為 1,656.512 萬元；2013 年 3 月 8 日 中國農業大學同意國有資產評估項目備案表相關評估結果并轉報教育部備案；北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 時間時間 內容內容 2013 年 4 月 15 日 教育部國有資產監督管理機構在前述國有資產評估項目備案表中加蓋國有資產評估項目備案專用章，完成相關備案手續。鑒于此，中農震亞已就轉讓其所持北農大有限 20.00%股權進行了資產評估，并由中國農業大學審核同意后報教育部備案。3）國有資產監督管理機構的批準 根據當時有效的企業國有產權轉讓管理暫行辦法的規定，國有資產監督管理機構決定所出資企業的國有產權轉讓。根據

111、教育部直屬高等學校國有資產管理暫行辦法相關規定，教育部負責對高校的國有資產實施監督管理。發行人實際辦理的情況如下：時間時間 內容內容 2013 年 4 月 8 日 教育部科技發展中心下發關于同意北京中農震亞飼料科技開發有限公司轉讓北京北農大動物科技有限責任公司股權的批復（教技發中心函201339 號），同意中農震亞將所持北農大有限（以 2012 年 5 月 31 日為評估基準日的凈資產預評估值為 8,282.56萬元，以國有資產監督管理部門備案數額為準）20%的股權，按照法定程序進行掛牌轉讓，轉讓價格不得低于轉讓股權相對應的凈資產評估備案值，并按照國家有關法律法規規定辦理國有產權審批管理及工商

112、登記等手續。鑒于此，中農震亞已就本次其轉讓所持北農大有限 20.00%股權取得有權國有資產監督管理機構的批準。4）進場交易 根據當時有效的企業國有產權轉讓管理暫行辦法的相關規定，企業國有產權轉讓應當在依法設立的產權交易機構中公開進行；企業國有產權轉讓成交后，轉讓方與受讓方應當簽訂產權轉讓合同，并應當取得產權交易機構出具的產權交易憑證。根據上述規定，中農震亞轉讓所持北農大有限 20.00%股權應當在依法設立的產權交易機構中公開進行。發行人實際辦理的情況如下：時間時間 內容內容 2013 年 中農震亞填報產權轉讓信息發布申請書，擬通過產權交易機構公開公布其擬轉讓的北農大有限 20.00%股權相關信

113、息。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 時間時間 內容內容 2013 年 3 月 18 日 北京市博人律師事務所出具博人律意字（2013）第 016 號關于北京中農震亞飼料科技開發有限公司對持有的北京北農大動物科技有限責任公司股權轉讓的法律意見書，確認轉讓方中農震亞和標的企業北農大有限均具有本次國有股權轉讓的合法主體資格，轉讓標的企業北農大有限國有資產的權屬清晰、合法有效，本次國有股權轉讓的相關決議、審計、評估等手續齊備，依照規定履行報批手續后，在依法設立的產權交易場所公開掛牌進行轉讓，符合國家規定的企業國有股權轉讓條件。2013 年 5 月 6 日 北交所在其網站上公布

114、掛牌信息，中農震亞已就其擬轉讓的北農大有限 20%股權履行了公開交易程序，公開掛牌價格為 1,656.512 萬元，掛牌起始日期為 2013 年 5 月 6 日，掛牌期滿日期為 2013 年 5 月 31 日。2013 年 5 月 北京榜樣生物簽署 產權受讓申請書，意向受讓中農震亞擬轉讓的北農大有限 20.00%股權。2013 年 6 月 5 日 北交所出具受讓資格確認通知書，對本次產權交易的受讓方北京榜樣生物的受讓資格進行了確認；北京榜樣生物向北交所支付本次股權轉讓的保證金 4,969,536 元。2013 年 6 月 13 日 中農震亞與北京榜樣生物簽署 產權交易合同，中農震亞將其所持北農

115、大有限 20.00%股權轉讓予北京榜樣生物。2013 年 6 月 14 日 北京榜樣生物向北交所支付剩余股權轉讓款 11,595,584 元；北交所出具企業國有產權交易憑證（編號：T31300793），確認各方交易主體行使本次產權交易的行為符合交易的程序性規定，相關材料齊備，特出具該產權交易憑證。鑒于此，中農震亞已就轉讓其所持北農大有限 20.00%股權在依法設立的產權交易機構進行了公開交易。綜上所述，發行人國有股東中農震亞退出發行人股東序列時，已就國有產權轉讓審批、國有產權轉讓評估及備案和公開交易履行了相關程序。教育部科技發展中心是發行人前身國有資產退出的有權審批機關（2）根據教育部科技發展

116、中心于 2013 年 4 月 8 日下發的關于同意北京中農震亞飼料科技開發有限公司轉讓北京北農大動物科技有限責任公司股權的批復（教技發中心函201339 號），其作出相關批復的依據為中華人民共和國企業國有資產法（以下簡稱“企業國有資產法”）以及當時有效的企業國有產權轉讓管理暫行辦法。根據前述法律法規的相關規定，國有資產轉讓由履行出資人職責的機構決定，國有資產監督管理機構負責企業國有產權轉讓的監督管理工作。根據教育部直屬高等學校國有資產管理暫行辦法相關規定，教育部負責對高校的國有資產實施監督管理。根據教育部作為國有資產監督管理機構于 2013 年 4 月 15 日蓋章確認的 國有資產評估項目備案

117、表，北農大有限股權的產權持有單位中農震亞的所出資企北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 業（有關部門）為教育部，企業管理級次為三級。根據教育部于 2001 年 12 月19 日發布的行政審批項目情況登記表（71 號），教育部直屬高校全資或參與投資的股份有限公司、有限責任公司的設立、變更、注銷等事項，其審批部門為教育部科技發展中心，該工作是根據法律和行政法規的要求設定的，在相關規定未做調整之前，暫予保留不變。據此，教育部科技發展中心是發行人前身國有資產退出的有權審批機關。該次轉讓無需當地人民政府前置審批程序（3）根據企業國有資產法和當時有效的企業國有產權轉讓管理暫行辦法相關規

118、定，國有資產監督管理機構決定所出資企業的國有產權轉讓；其中，轉讓企業國有產權致使國家不再擁有控股地位的，應當報本級人民政府批準。股權轉讓當時，中農震亞持有北農大有限 20.00%的股權，余下 80.00%股權均由發行人控股股東、實際控制人張慶才持有，北農大有限系國有參股公司而非國有控股公司，中農震亞不享有對北農大有限的控股地位。據此，中農震亞轉讓所持北農大有限 20.00%股權無需當地人民政府前置審批程序。股權轉讓的定價依據及公允性（4）北京榜樣生物受讓中農震亞所持公司股權的價格系依據（2012）第 1275 號資產評估報告確定的股權評估價值確定。根據該資產評估報告，該次評估由中國農業大學下屬

119、校辦企業中農大地（中農震亞的唯一股東）委托，采用收益法的評估結果作為評估結論，全面反映了轉讓股權未來收益的現值。該等評估結論已于 2013 年 3 月 8 日取得中國農業大學同意轉報備案教育部并于 2013 年 4月 15 日完成教育部備案程序。根據中企華評估出具的資產評估報告（中企華評報字（2012）第 1275 號）以及北交所出具的 企業國有產權交易憑證（編號：T31300793），中農震亞擬轉讓的北農大有限 20.00%股權（對應 100 萬元實收資本）的價格為 1,656.512 萬元，對應的單位價格為 16.5651 元/1 元注冊資本。根據中企華評估出具的資產評估報告（中企華評報字

120、（2012）第 1275號），經北京中永智會計師事務所有限公司審計，北農大有限截至 2012 年 5 月北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 31 日經審計的凈資產賬面價值為 3,514.46 萬元；根據評估目的、評估對象的特點以及評估方法的適用條件，本次國有股權交易選擇資產基礎法和收益法分別進行了評估。截至評估基準日 2012 年 5 月 31 日，按照資產基礎法進行評估，北農大有限的凈資產評估值為 5,397.03 萬元，評估增值 1,882.57 萬元，增值率為53.57%；按照收益法進行評估，北農大有限的凈資產評估值為 8,282.56 萬元，評估增值 4,768.

121、11 萬元，增值率 135.67%。該次評估采用了收益法的評估結果作為評估結論。綜上所述，北京榜樣生物收購中農震亞所持北農大有限 20%的股權，已進行了資產評估、履行了備案手續并按照國有資產管理相關規定履行必要程序，股權轉讓價格依據經備案的（2012）第 1275 號資產評估報告的評估價值確定，定價公允。上述事項已完整履行必要法律程序，不存在導致國有資產流失情形，（5）不構成本次發行的實質性法律障礙 該股權轉讓已履行必要程序，轉讓價格按照評估價值確定并經備案，定價公允。根據中國農業大學于 2020 年 11 月 6 日出具的關于北農大科技股份有限公司歷史沿革相關事項的說明函確認：2013 年

122、6 月，中農震亞通過公開掛牌方式將持有北農大有限 20%的股權轉讓予北京榜樣生物，轉讓價格為 1,656.512 萬元；股權轉讓過程按照國有資產管理相關規定履行程序，未造成國有資產流失。綜上所述，北京榜樣生物收購中農震亞所持北農大有限股權已完整履行必要的法律程序，未導致國有資產流失，不構成本次發行的實質性法律障礙。中農震亞退出發行人時不存在將相關技術資產剝離出發行人的情況（6）第一，北農大有限設立時，農大實驗飼料廠及張慶才等 6 名自然人對公司的投資均以貨幣方式投入，不存在以知識產權、技術或其他非現金資產投入公司的情況。具體情況參見本招股說明書第五節之“二、發行人設立及報告期內的股本和股東變化

123、及其他歷史沿革情況”之“（一）有限公司設立”。第二，根據中國農業大學于 2020 年 11 月 6 日出具的關于北農大科技股份有限公司歷史沿革相關事項的說明函，在中農震亞持有北農大有限股權期間，北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 中農震亞參與的北農大有限的設立、增資均為現金投資，未涉及技術投入或其他非現金投入的情況，北農大有限的設立、增資及股權轉讓過程均按照國有資產管理相關規定履行程序，未造成國有資產流失。第三，根據中農震亞退出發行人股東序列時的股權轉讓協議、決議文件及主管部門出具的批復/備案文件、資產評估報告、法律意見書等文件，中農震亞退出發行人時不存在相關技術資產剝離

124、或類似約定及安排。綜上所述，中農震亞在退出發行人時，不存在將相關技術資產剝離出發行人的情況。3、2016 年年 12 月，北京榜樣生物將持有發行人月，北京榜樣生物將持有發行人 20%的股權分別轉讓給眾發的股權分別轉讓給眾發基業和閆志軍基業和閆志軍 股權轉讓背景（1）自 2016 年起，北農大有限為申報上市之目的啟動股權結構調整工作：北京榜樣生物持有北農大有限 20%的股權中，6%的股權轉讓給北京榜樣生物當時唯一的股東閆志軍，其余 14%的股權轉讓予持股平臺眾發基業合伙。2016 年 12 月27 日，閆志軍向北京榜樣生物支付本次 6%的股權轉讓價款 4,969,536 元；2017年 5 月

125、22 日，眾發基業合伙向北京榜樣生物支付本次 14%的股權轉讓價款11,595,584元。本次股權結構調整后，北京榜樣生物不再持有北農大有限的股權。定價公允性（2）上述股權轉讓時，北京榜樣生物系閆志軍的個人獨資企業，閆志軍和張敬宜（閆志軍之女）分別持有眾發基業合伙 99%和 1%的合伙份額且由閆志軍擔任執行事務合伙人。前述交易屬于同一控制下的股權轉讓行為，股權轉讓價格參照北京榜樣生物前次受讓中農震亞所持北農大有限 20%股權時經評估備案的轉讓價格確定，定價具有商業合理性和公允性。上述事項不存在導致國有資產流失情形（3）2016 年 12月股權轉讓當時，轉讓方為閆志軍的個人獨資企業北京榜樣生物，

126、受讓方為閆志軍和持股平臺眾發基業合伙，其中閆志軍及其女兒張敬宜合計持有北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 眾發基業合伙 100%的份額。據此，本次股權轉讓各方均不是國有股東、也不存在國有權益，不涉及國有資產流失的情況。三、發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，公司不存在重大資產重組情況。四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況 公司未在其他證券市場上市或掛牌。五、發行人的股權結構與組織結構 發行人的股權結構（一）截至本招股說明書簽署日，公司股權結構圖如下：蛋雞育種蛋雞育種飼料生產及銷售飼料生產及銷售飼料銷售飼料銷售北農大科技股份有限公司北農大科技股份有限公司泰州飼料

127、丹棱生物湖北生物黑龍江農牧湖北種禽北京種禽95%100%100%52.5%100%100%100%張慶才眾發基業合伙閆志軍寧中華、陳福勇徐桂云劉觀祥、曹連剛、張世清、陳同兵曾新華、王國偉、呂開志、杜建國天津眾發1%99%73.39%6%33.92%26.48%1%4.24%1.25%其他自然人合伙人38.60%15.11%曲周禽業北京榜樣蛋雞江蘇農牧北京天助鄭州北農大陜西北農大北京志遠云南北農大貴州北農大徐州北農大濰坊北農大遼寧北農大安徽北農大金華北農大赤峰北農大 注：北京志遠涉及雞蛋、飼料、檢測試劑銷售，利用互聯網平臺提供蛋雞產業鏈交易信息服務；江蘇農牧除蛋雞育種業務外，還兼營雞蛋貿易；北京

128、種禽目前未實際開展業務。截至本招股說明書簽署日，公司穿透計算后不存在股東人數超過 200 人的情形。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 發行人的組織結構（二）截至本招股說明書簽署日，公司組織結構圖如下：股東大會董事會總經理戰略委員會薪酬與考核委員會提名委員會審計委員會監事會董事會秘書董事會辦公室副總經理工程建設部生產管理中心采購中心事業合作部營銷管理中心技術研發中心人力資源中心投資發展部財務中心總經辦審計部 六、發行人控股、參股子公司及分公司基本情況 截至本招股說明書簽署日，發行人有 19 家全資子公司、2 家控股子公司及 1家分公司，無參股公司，具體情況如下：單位：萬元

129、 序號序號 公司名稱公司名稱 持股比例持股比例 主營業務主營業務 主營業務收入主營業務收入 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020年度年度 2019年度年度 2018 年度年度 全資子公司 1 泰州飼料 100.00%兼營飼料生產及銷售 5,294.445,294.44 9,704.99 6,324.89 2,087.62 2 湖北生物 100.00%兼營飼料生產及銷售 1,274.871,274.87 3,174.01 2,994.04 3,542.14 3 丹棱生物 100.00%兼營飼料生產及銷售 1,027.231,027.23 1,787.14 1,605.16 1

130、,640.09 4 黑龍江農牧 100.00%兼營飼料生產及銷售 881.47881.47 1,525.68 1,292.46 1,196.82 5 徐州北農大 100.00%飼料銷售 1,422.531,422.53 3,775.59 3,617.30 3,511.94 6 鄭州北農大 100.00%飼料銷售 1,614.371,614.37 3,585.07 3,365.06 3,566.03 7 濰坊北農大 100.00%飼料銷售 1,484.981,484.98 2,987.52 2,584.12 2,602.08 8 北京天助 100.00%飼料銷售 842.42842.42 1,9

131、36.10 2,268.80 2,303.39 9 遼寧北農大 100.00%飼料銷售 1,343.711,343.71 2,419.42 1,943.31 1,866.04 10 陜西北農大 100.00%飼料銷售 1,195.281,195.28 2,463.54 1,901.66 1,622.03 11 安徽北農大 100.00%飼料銷售 1,159.851,159.85 2,122.39 1,804.77 1,763.99 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 公司名稱公司名稱 持股比例持股比例 主營業務主營業務 主營業務收入主營業務收入 2 202102

132、1 年年 1 1-6 6 月月 2020年度年度 2019年度年度 2018 年度年度 12 北京志遠 100.00%涉及雞蛋、飼料、檢測試劑銷售，利用互聯網平臺提供蛋雞產業鏈交易信息服務 114.83114.83 736.01 1,114.31 490.04 13 金華北農大 100.00%飼料銷售 520.55520.55 1,019.19 1,095.63 673.42 14 云南北農大 100.00%飼料銷售 411.83411.83 545.37 492.07 438.12 15 赤峰北農大 100.00%飼料銷售 136.43136.43 293.04 384.38 754.44

133、16 貴州北農大 100.00%飼料銷售 140.01140.01 329.53 240.79 386.77 17 北京榜樣 蛋雞 100.00%主營蛋雞育種，運營發行人北京延慶原種祖代基地，負責蛋雞遺傳資源的保持，培育蛋雞新品種，純系、祖代蛋雞選育及父母代雛雞生產 563.53563.53 541.82 683.43 532.71 18 曲周禽業 100.00%主營蛋雞育種，為發行人的父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產 5,128.505,128.50 8,289.31 8,062.33 6,429.17 19 湖北種禽 北京榜樣蛋雞持股100.00%主營蛋雞育種，擬作為父母代

134、擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產（正在建設）-控股子公司 1 江蘇農牧 52.50%主營蛋雞育種，為發行人的父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產，兼營雞蛋貿易 5,131.185,131.18 7,590.43 9,533.43 10,222.30 2 北京種禽 95.00%曾經是發行人的原種祖代基地，報告期內未開展經營,目前已無實際業務-分公司 1 北農大曲周分公司-發行人之分公司，擬用于飼料生產，報告期內未開展經營-全資子公司（一）發行人有 19 家全資子公司，基本情況如下：1、泰州飼料泰州飼料 公司名稱公司名稱 泰州中農榜樣飼料科技有限公司 成立日期成立日期 201

135、4 年 12 月 5 日 法定代表人法定代表人 陳同兵 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 2,000 萬元 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 泰州市姜堰區姜堰區溱潼鎮河橫村力實路 1 號 經營范圍經營范圍 濃縮飼料、全價飼料、預混飼料生產的技術研發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓及銷售；飼料制造、加工、銷售；玉米收購、銷售；道路普通貨物運輸。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人兼營飼料生產及銷售的子公司 泰州飼料經

136、天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 3,777.613,777.61 3,242.77 凈資產 1,749.181,749.18 1,754.93 凈利潤-5.755.75 53.85 2、湖北生物湖北生物 公司名稱公司名稱 湖北北農大生物科技有限公司 成立日期成立日期 2013 年 4 月 15 日 法定代表人法定代表人 劉觀祥劉觀祥 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 1,000 萬

137、元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 安陸市煙店鎮萬橋村（新大街孝襄路 1 號）經營范圍經營范圍 生物科技研發，飼料及飼料添加劑生產及銷售，禽畜飼料、動物營養配方軟件的銷售，畜牧養殖信息咨詢服務。（涉及許可經營項目，應取得相關部門許可后方可經營）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人兼營飼料生產及銷售的子公司 湖北生物經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日

138、/2020 年度年度 總資產 2,103.962,103.96 1,987.92 凈資產 1,794.321,794.32 1,771.82 凈利潤 22.5022.50 207.43 3、丹棱生物丹棱生物 公司名稱公司名稱 丹棱北農大生物科技有限公司 成立日期成立日期 2014 年 10 月 14 日 法定代表人法定代表人 桂正 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 1,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 丹棱縣機械產業園區 經營范圍經營范圍 復合預混合飼料（畜禽水產、寵物及特種動物）生產和銷售；飼料及飼料添北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 加

139、劑的銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人兼營飼料生產及銷售的子公司 丹棱生物經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 1,247.621,247.62 989.96 凈資產 1,008.711,008.71 897.35 凈利潤 111.36111.36 224.72 4、黑龍江

140、農牧黑龍江農牧 公司名稱公司名稱 黑龍江北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2010 年 12 月 24 日 法定代表人法定代表人 盧興明 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 2,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 哈爾濱市賓縣賓西鎮賓西經濟技術開發區 經營范圍經營范圍 農牧科技開發、動物醫療器械的技術開發、動物營養科技開發；飼料添加劑、配合飼料、濃縮飼料、預混合飼料加工（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）、銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務

141、的關系 發行人兼營飼料生產及銷售的子公司 黑龍江農牧經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 1,776.921,776.92 1,705.78 凈資產 1,611.121,611.12 1,630.46 凈利潤-19.3419.34 100.30 5、徐州北農大徐州北農大 公司名稱公司名稱 徐州北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2005 年 12 月 8 日 法定代表人法定代表人 陳

142、同兵 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 徐州大自然牧業市場內門市（倉儲）一號樓 225 號 經營范圍經營范圍 農作物技術的研究；畜禽飼養技術的研究；飼料及飼料添加劑的開發、銷售；畜牧工程開發、技術咨詢服務；知識產權服務（需行政許可的憑許可證經營）；計算機及外圍設備、I 類醫療器械銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 徐州北農大經天健審計

143、的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 649.39649.39 779.83 凈資產 524.61524.61 550.19 凈利潤-25.5825.58 227.71 6、鄭州北農大鄭州北農大 公司名稱公司名稱 鄭州北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2006 年 1 月 23 日 法定代表人法定代表人 曹連剛 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地

144、和主要生產經營地 鄭州市金水區東風路南文博東路東 4 號樓 23 層 2309 號 經營范圍經營范圍 銷售及技術咨詢；飼料及飼料添加劑；動物醫療器械。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 鄭州北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 671.46671.4

145、6 741.95 凈資產 571.32571.32 541.07 凈利潤 30.2530.25 154.88 7、濰坊北農大濰坊北農大 公司名稱公司名稱 濰坊北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2007 年 7 月 26 日 法定代表人法定代表人 李磊 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 濰城區南關街道辦事處青年路 8 號 經營范圍經營范圍 農牧科技的開發、動物醫療器械的技術開發、技術咨詢；銷售：飼料、飼料添加劑、動物營養配方軟件。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與

146、發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 濰坊北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 522.40522.40 637.62 凈資產 401.25401.25 378.16 凈利潤 23.0923.09 118.82 8、北京天助北京天助 公司名稱公司名稱 北京天助正易貿易有限公司 成立日期成立

147、日期 2009 年 1 月 6 日 法定代表人法定代表人 呂開志呂開志 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 500 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 北京市昌平區小湯山鎮工業園區中農榜樣公司房屋 2 間 經營范圍經營范圍 普通貨運普通貨運；銷售飼料、飼料和添加劑、合成飼料、飼料原料、機械設備；技術開發、咨詢、轉讓、服務；普通貨運。（市場主體市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；普通貨運以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關

148、系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 北京天助經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 824.68824.68 832.54 凈資產 762.37762.37 715.43 凈利潤 46.9346.93 46.57 9、遼寧北農大遼寧北農大 公司名稱公司名稱 遼寧北農大生物科技有限公司 成立日期成立日期 2015 年 4 月 27 日 法定代表人法定代表人 譚高林 注冊資

149、本及實收資本注冊資本及實收資本 500 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 遼寧省沈陽市于洪區沈大路 164 號 313 經營范圍經營范圍 生物技術、農業技術開發、技術咨詢、技術服務，一類醫療器械、飼料及飼料添加劑銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 遼寧北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30

150、0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 575.54575.54 609.95 凈資產 520.76520.76 541.31 凈利潤-20.5520.55 111.89 10、陜西北農大陜西北農大 公司名稱公司名稱 陜西北農大綠源農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2016 年 8 月 11 日 法定代表人法定代表人 明興國 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 西安經濟技術開發區鳳城六路旭景興園小區 9 號樓 11 層 3 號房 經營范圍經營范圍

151、飼料、飼料添加劑的銷售；農業技術的技術研發、技術服務。（上述經營范圍中涉及許可項目的，憑許可證明文件、證件在有效期內經營，未經許可不得經營）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司 陜西北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 431.42431.42 474.70 凈資產 325.49325.49 351.57

152、凈利潤-26.0826.08 101.22 11、安徽北農大安徽北農大 公司名稱公司名稱 安徽北農大動物科技有限公司 成立日期成立日期 2010 年 12 月 20 日 法定代表人法定代表人 陳同兵 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 合肥市瑤海區長江東大街 2 27777 號號閩商國貿中心 3 3 幢幢-2 2001001-20022002 室室 經營范圍經營范圍 農牧科技開發，動物醫療器械技術開發、技術咨詢，飼料、飼料添加劑、動物營養配方軟件銷售。股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系

153、 發行人主要從事飼料銷售的子公司 安徽北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 488.38488.38 495.40 凈資產 338.78338.78 329.02 凈利潤 9.769.76 83.26 12、北京志遠北京志遠 公司名稱公司名稱 北京中農志遠電子商務有限公司 成立日期成立日期 2015 年 4 月 20 日 法定

154、代表人法定代表人 王國偉 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 500 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 北京市海淀區學清路甲 38 號金碼大酒店 810、812-816 室 經營范圍經營范圍 技術開發、技術服務、技術咨詢、技術推廣；承辦展覽展示活動；組織文化藝術交流活動（不含營業性演出）；設計、制作、代理、發布廣告；銷售飼料、食用農產品、計算機、軟件及輔助設備、通用設備、專用設備、電氣機械、電子產品、器件和元件、儀器儀表及文化、辦公用機械；互聯網信息服務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業

155、政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 涉及雞蛋、飼料、檢測試劑銷售，利用互聯網平臺提供蛋雞產業鏈交易信息服務 北京志遠經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 101.34101.34 77.39 凈資產-70.7270.72 -67.55 凈利潤-3.173.17 -44.20 13、金華北農大金華北農大 公司名

156、稱公司名稱 浙江金華北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2008 年 7 月 4 日 法定代表人法定代表人 曾新華 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 100 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 浙江省金華市金東區孝順鎮廣渠街廣渠街 9 99 9 號悅湖花園號悅湖花園 1 15 5 幢幢 4 42222-423423 室（僅限通室（僅限通訊聯絡使用）（自主申報）訊聯絡使用）（自主申報）經營范圍經營范圍 農牧科技開發服務，添加劑預混合飼料銷售，濃縮飼料銷售，配合全價飼料銷售。（凡涉及后置審批項目的，憑相關許可證經營，浙江省后置審批目錄詳見浙江省人民政府官網）（依法須經批準

157、的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司，2017 年曾兼營飼料生產。金華北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日/20212021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 226.91226.91 219.68 凈資產 176.53176.53 157.32 凈利潤 19

158、.2119.21 70.24 14、云南北農大云南北農大 公司名稱公司名稱 云南北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2008 年 11 月 10 日 法定代表人法定代表人 費書榮 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 200 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 云南省昆明經開區王家營巨力物流園 H 區 12 號 經營范圍經營范圍 農業、畜牧業技術的開發及咨詢；飼料及飼料添加劑的銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司。云南北農大經天健審計的

159、最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 203.56203.56 174.35 凈資產 162.29162.29 145.74 凈利潤 16.5516.55 37.55 15、赤峰北農大赤峰北農大 公司名稱公司名稱 赤峰北農大動物科技有限公司 成立日期成立日期 2014 年 1 月 15 日 法定代表人法定代表人 譚高林 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 1,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和

160、主要生產經營地 內蒙古自治區赤峰市敖漢旗新惠鎮小各各召物流園區潤東商貿一樓 4 號廳 經營范圍經營范圍 畜禽飼養；畜禽配合飼料、濃縮飼料、飼料原料、飼料添加劑銷售；畜牧養殖信息咨詢服務；雞蛋購銷。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司，2017 年曾兼營飼料生產。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 赤峰北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/

161、2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 120.73120.73 118.32 凈資產-84.1284.12 -59.34 凈利潤-24.7824.78 -14.06 16、貴州北農大貴州北農大 公司名稱公司名稱 貴州北農大生物科技有限公司 成立日期成立日期 2015 年 1 月 8 日 法定代表人法定代表人 楊沖楊沖 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 400 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 貴州省貴陽市云巖區三橋北路 80 號碧玉園商住樓 A 幢負一層 1 號 經營范圍經營范圍 法律、法規、國務院決定規

162、定禁止的不得經營；法律、法規、國務院決定規定應當許可（審批）的，經審批機關批準后憑許可（審批）文件經營；法律、法規、國務院決定規定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經營。（生物科技研發；農業技術推廣；銷售：一類醫療器材、飼料及飼料添加劑。）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人主要從事飼料銷售的子公司。貴州北農大經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度

163、 總資產 216.52216.52 179.88 凈資產 181.71181.71 170.76 凈利潤 10.9510.95 44.92 17、北京榜樣蛋雞北京榜樣蛋雞 公司名稱公司名稱 北京中農榜樣蛋雞育種有限責任公司 成立日期成立日期 2010 年 4 月 28 日 法定代表人法定代表人 王景申 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 2,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 北京市延慶區沈家營鎮東王化營村北 經營范圍經營范圍 生產、銷售農大三號、農大五號節糧小型蛋雞；道路貨物運輸；技術開發、技術咨詢；銷售禽蛋。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；道路貨物運輸以

164、及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 主營蛋雞育種，運營發行人北京延慶原種祖代基地，負責蛋雞遺傳資源的保持，培育蛋雞新品種，純系、祖代蛋雞選育及父母代雛雞生產。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 北京榜樣蛋雞經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日

165、日/2020 年度年度 總資產 4,764.554,764.55 4,278.77 凈資產 4,103.684,103.68 3,736.51 凈利潤 367.17367.17 205.70 18、曲周禽業曲周禽業 公司名稱公司名稱 曲周縣北農大禽業有限公司 成立日期成立日期 2009 年 10 月 27 日 法定代表人法定代表人 曹連剛 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 3,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 曲周縣農業局原種場（白寨鄉甜水莊村西 1000 米）經營范圍經營范圍 農大 3 3 號、農大 5 5 號、農金、農金 1 1 號號父母代種雞飼養，農大 3

166、3 號、農大 5 5 號、農、農金金 1 1 號號商品代雛雞及種蛋的生產與銷售；糧食收購；飼料銷售；畜禽養殖技術服務；普貨運輸（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。股權結構股權結構 發行人持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 主營蛋雞育種，為發行人的父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產 曲周禽業經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 10,0

167、80.1210,080.12 9,089.23 凈資產 9,091.539,091.53 7,855.55 凈利潤 1,235.981,235.98 1,656.70 19、湖北種禽湖北種禽 公司名稱公司名稱 湖北北農大種禽有限責任公司 成立日期成立日期 2018 年 12 月 10 日 法定代表人法定代表人 呂開志 注冊資本注冊資本及實收資本及實收資本 1,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 安陸市煙店鎮萬橋村 1-10 幢 經營范圍經營范圍 農大三號、農大五號父母代種雞飼養；農大三號、農大五號商品代雛雞及種蛋的生產、銷售；糧食收購；飼料銷售。（涉及許可經營項目，應取

168、得相關部門許可后方可經營）股權結構股權結構 北京榜樣蛋雞持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 主營蛋雞育種，擬作為發行人的父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 湖北種禽經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 4,305.204,305.20 1,032.12 凈資產 964.44964.44 979.72

169、 凈利潤-15.2815.28 -19.29 控股子公司（二）發行人有 2 家控股子公司，基本情況如下：1、江蘇農牧江蘇農牧 公司名稱公司名稱 江蘇北農大農牧科技有限公司 成立日期成立日期 2011 年 11 月 25 日 法定代表人法定代表人 陳亮 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 2,000 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 泰州市姜堰區溱潼鎮雙星村 22 組 經營范圍經營范圍 種畜、種畜養殖技術研發、技術轉讓、技術服務；種禽、種禽父母代生產、銷售；蛋雞生產、銷售；預包裝食品及散裝食品（含冷藏冷凍食品）、禽蛋批發與零售；道路普通貨物運輸。（依法須經批準的項目，經相關部

170、門批準后方可開展經營活動）股權結構股權結構 發行人持股 52.5%，陳軍 15%，陳亮 15%，陳愛蘭 15%，溫如晶 2.5%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 主營蛋雞育種，為發行人的父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產，兼營雞蛋貿易。江蘇農牧下設一家分支機構，其基本情況如下：公司名稱公司名稱 江蘇北農大農牧科技有限公司河橫分公司 成立日期成立日期 2016 年 5 月 18 日 經營期限經營期限 2016 年 5 月 18 日至長期 負責人負責人 陳亮 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 泰州市姜堰區溱潼鎮河橫村力實路 1 號 經營范圍經營范圍 種畜、種畜

171、養殖技術研發、技術轉讓、技術服務；種禽、種禽父母代生產、銷售；蛋雞生產、銷售；預包裝食品、禽蛋批發與零售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）江蘇農牧經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 3,993.603,993.60 3,820.75 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/20

172、21 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 凈資產 3,020.703,020.70 2,709.09 凈利潤 311.60311.60 57.84 2、北京種禽北京種禽 公司名稱公司名稱 北京北農大種禽有限責任公司 成立日期成立日期 1999 年 7 月 6 日 法定代表人法定代表人 張慶才 注冊資本及實收資本注冊資本及實收資本 50 萬元 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 北京市海淀區圓明園西路 2 號院圖書館平臺 經營范圍經營范圍 養殖種禽；繁育種蛋；技術開發、轉讓、服務；銷售開發后的產品。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營

173、活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 發行人持股 95%，冉玉琴 5%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 曾經是發行人的原種祖代基地，報告期內未開展經營,目前已無實際業務。北京種禽經天健審計的最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 506.49506.49 511.80 凈資產 505.79505.7

174、9 510.37 凈利潤-4.584.58 -6.11 分公司（三）北農大曲周分公司情況如下：公司名稱公司名稱 北農大科技股份有限公司曲周分公司 成立日期成立日期 2021 年 2 月 1 日 負責人負責人 楊偉楊偉 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 河北省邯鄲市曲周縣經濟開發區中區現代大道中段路東 經營范圍經營范圍 生產濃縮飼料、配合飼料、添加劑預混合飼料；銷售飼料、計算機及外部設備、飼料添加劑、生物制劑（藥除外）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 發行人之分公司，擬用于飼料生產，報告期內未開展經營。報告期內參股

175、公司、子公司的轉讓及注銷（四）報告期內，發行人控股子公司江蘇農牧將持有南通壹號 1%的股權轉讓給廣東壹號，全資子公司甘肅禽業因未實際運營注銷，具體情況如下。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 1、南通壹號南通壹號 基本情況（1）公司名稱公司名稱 南通壹號食品有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320621MA1MHRT69R 注冊資本注冊資本 5,000 萬元 法定代表人法定代表人 曾憲通 公司類型公司類型 有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）成立日期成立日期 2016 年 4 月 12 日 經營期限經營期限 2016 年 4 月 12 日至 2036

176、年 4 月 11 日 注冊地和主要生產經營地注冊地和主要生產經營地 海安市大公鎮海林中路 168 號 經營范圍經營范圍 許可項目：種畜禽生產；種畜禽經營；食品經營（銷售預包裝食品）；動物許可項目：種畜禽生產；種畜禽經營；食品經營（銷售預包裝食品）；動物飼養；家禽飼養；飼料生產；活禽銷售；動物無害化處理（依法須經批準的飼養；家禽飼養；飼料生產；活禽銷售；動物無害化處理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：鮮蛋零售；鮮蛋批發；食用農產品零售；食用農產品批發；非食一般項目：鮮蛋

177、零售；鮮蛋批發；食用農產品零售；食用農產品批發；非食用農產品初加工；食用農產品初加工；初級農產品收購；普通貨物倉儲服務用農產品初加工；食用農產品初加工；初級農產品收購；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）（除依法須經批準的項目外，憑營（不含危險化學品等需許可審批的項目）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）業執照依法自主開展經營活動）股權結構股權結構 廣東壹號食品股份有限公司持股 100%主營業務（2）南通壹號的主營業務為商品代蛋雞、青年雞養殖以及雞蛋銷售。實際控制人（3）截至本招股說明書簽署日，南通壹號的唯一股東為廣東壹號，實際控制人為陳生，自然人陳生為廣

178、東壹號的第一大股東并擔任廣東壹號的董事長。轉讓過程和定價依據（4）2016 年 4 月 15 日，江蘇農牧作出股東會決議，決定以貨幣形式出資 50 萬元參與設立江蘇牧青農牧科技有限公司（后更名為“南通壹號”）并持有其 5%的股權。后續南通壹號進行增資，江蘇農牧的持股比例下降至 1%。2020 年 1 月，江蘇農牧召開股東會會議并形成決議，同意將持有南通壹號1%的股權（對應 50 萬元注冊資本）轉讓給廣東壹號，轉讓價格 626,286.83 元，按照南通壹號 2019 年 12 月 31 日凈資產計算。2020 年 3 月，南通壹號召開股東會會議并形成決議，同意江蘇農牧將其持有南通壹號 1%的股

179、權以 626,286.83 元的價格轉讓給廣東壹號并據此簽署股權轉北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 讓協議，其他股東放棄優先購買權。同日，江蘇農牧與廣東壹號簽署股權轉讓合同，股權轉讓價款已實際支付。轉讓原因和背景（5）江蘇農牧對南通壹號的投資為財務性投資，因投資收益未達預期，故將上述股權轉讓給南通壹號的控股股東廣東壹號。謹慎起見，發行人董事會、股東大會將江蘇農牧轉讓南通壹號股權事項予以審議。據此，發行人控股子公司江蘇農牧轉讓南通壹號 1%股權的定價合理公允。交易對手方情況（6）1）交易對手方基本情況 本次交易的交易對手方為南通壹號的控股股東廣東壹號，基本情況如下：名稱名

180、稱 廣東壹號食品股份有限公司 注冊地址注冊地址 湛江經濟技術開發區人民大道中 71 號歡樂家大廈 21 層 02-03、07-12 單元 法定代表人法定代表人 黎小兵 注冊資本注冊資本 人民幣人民幣 3 37 7,527.4722527.4722 萬元萬元 公司類型公司類型 股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）經營范圍經營范圍 生豬、豬肉、雞、雞蛋、鴨、鴨蛋、肉牛、牛肉收購、銷售；收購：農畜產品（除煙草批發）、糧食；以下項目限分支機構憑許可證經營：生產兩廣小花豬、杜洛克、二元雜交母豬、三元雜交商品豬，銷售二元雜交、三元雜交商品豬，生豬、雞、鴨、肉牛養殖；鮮肉分割加工；鮮肉、冷卻肉配送；食用

181、農產品初加工；食品生；食用農產品初加工；食品生產產。（禁止投資中國稀有和特有的珍貴優良品種的研發、養殖、以及相關繁殖材料的生產（包括畜牧業的優良基因），禁止投資種畜禽轉基因品種選育及其轉基因種子（苗）生產）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）成立日期成立日期 2004 年 9 月 2 日 營業期限營業期限 2004 年 9 月 2 日至無固定期限 2）交易對手方與發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系或利益輸送情形 本次交易的對手方廣東壹號與發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。2018 年發行人子公司江蘇農牧向

182、廣東壹號銷售雞蛋，銷售收入 864 元。除該筆交易外，報告期內廣東壹號與發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在交易。廣東壹號與發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在利益輸送的情形。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 2、甘肅禽業甘肅禽業 基本情況（1）公司名稱公司名稱 甘肅北農大禽業有限責任公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91620523MA73FYEC4K 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 成立日期成立日期 2018 年 10 月 23 日 注銷日期注銷日期 2019 年 2 月 20 日 住所住所 甘肅省天水市甘谷

183、縣禮辛鎮尉坪村 經營范圍經營范圍 農大三號、農大五號父母代種雞飼養，農大三號、農大五號商品代雛雞及種蛋的生產與銷售；糧食收購；飼料銷售（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）注銷前的關聯關系注銷前的關聯關系 北京榜樣蛋雞持股 100%與發行人主營業務的關系與發行人主營業務的關系 未實際開展業務 設立及注銷原因（2）2018 年，經甘肅省甘谷縣人民政府招商引資，發行人擬在當地投資新建父母代種雞場。根據甘谷縣市場監督管理局于 2020 年 11 月 3 日出具的關于甘肅北農大禽業有限責任公司注冊登記信息的說明，甘肅禽業于 2018 年 10 月 23日在甘谷縣工商局注冊設立，其后因

184、種禽場選址土地與村莊距離無法滿足防疫要求，不符合種禽場的選址條件，甘肅禽業未實際開展經營便予以注銷。注銷程序（3）甘肅禽業具體注銷程序如下：2018 年 12 月 13 日，北京榜樣蛋雞作為甘肅禽業的唯一股東簽署全體投資人承諾書，向登記機關申請按照簡易程序注銷甘肅禽業。2018 年 12 月 13 日，甘肅禽業按照簡易注銷程序通過國家企業信用信息公示系統公告其擬申請注銷登記的信息，公告期至 2019 年 1 月 26 日。2019 年 2 月 20 日，甘谷縣工商局核發編號為（谷）登記內銷字2019第62052319000163 號的準予注銷登記通知書，準予甘肅禽業注銷登記。2019 年 3

185、月 25 日，甘谷縣稅務局出具編號為甘縣稅企清201933778 號的清稅證明，證明甘肅禽業所有稅務事項均已結清。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 根據甘谷縣市場監督管理局于 2020 年 11 月 3 日出具的 關于甘肅北農大禽業有限責任公司注冊登記信息的說明，甘肅禽業簡易注銷符合法定形式，要件齊全。據此，甘肅禽業的注銷程序符合公司法 工商總局關于全面推進企業簡易注銷登記改革的指導意見（工商企注字2016253 號）等法律、法規、規范性文件的規定，注銷程序完整有效。存續期間業務開展情況（4）根據甘谷縣市場監督管理局于 2020 年 11 月 3 日出具的 關于甘肅北農

186、大禽業有限責任公司注冊登記信息的說明，甘肅禽業注銷前，年報均正常申報，沒有進入異常名錄、警示或進入嚴重違法失信企業名單的情況，不存在違反相關法律、法規或規范性文件的情形，亦不存在因違反有關法律、法規或規范性文件而受到行政處罰的情形。綜上所述，甘肅禽業存續期間未發生實際生產經營活動，不存在重大違法違規情形，未受到行政處罰。資產、人員、債務處置情況（5）甘肅禽業在存續期間未實際開展生產經營活動，不涉及資產、人員和債務的處置問題；其在存續期間不存在重大違法違規行為，未受到重大行政處罰。部分子公司虧損的原因及合理性（五）2019 及及 2 2020020 年度出現虧損的 6 家子公司分別是泰州飼料、北

187、京志遠、赤峰北農大、貴州北農大、湖北種禽和北京種禽，其中部分子公司在 2020 年度已經實現扭虧為盈，上述公司出現虧損的原因如下表：單位：萬元 子公司名稱子公司名稱 功能定位功能定位 2 2021021 年年 1 1-6 6月凈利潤月凈利潤 2020 年度年度 凈利潤凈利潤 2019 年度年度 凈利潤凈利潤 虧損原因及合理性虧損原因及合理性 泰州飼料 兼營飼料生產及銷售-5.755.75 53.85-39.45 主要從事配合料業務，2017年年底投產，處在市場培育階段，2019 年度業務規模已臨近盈虧平衡點，2020 年度已實現扭虧為盈。2 2021021 年年 1 1-6 6月受主要原材料漲

188、價影響出月受主要原材料漲價影響出現小幅虧損?，F小幅虧損。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 子公司名稱子公司名稱 功能定位功能定位 2 2021021 年年 1 1-6 6月凈利潤月凈利潤 2020 年度年度 凈利潤凈利潤 2019 年度年度 凈利潤凈利潤 虧損原因及合理性虧損原因及合理性 北京志遠 涉及雞蛋、飼料、檢測試劑銷售，利用互聯網平臺提供蛋雞產業鏈交易信息服務-3.173.17 -44.20-14.29 利用互聯網從事蛋價信息服務、雞蛋及食品安全檢測產品等銷售，屬于創新性業務，目前處在培育市場階段。赤峰北農大 飼料銷售公司-24.7824.78 -14.06-6

189、7.42 業務拓展受阻，經營團隊和市場策略正在調整。貴州北農大 飼料銷售公司 10.9510.95 44.92-22.27 公司投入不夠，團隊人員不足，已加大人員招募力度，2020 年度已實現扭虧為盈。湖北種禽 擬作為父母代擴繁場，負責父母代蛋雞擴繁和商品代雛雞生產，正在建設-15.2815.28 -19.29-0.99 該公司為發行人蛋雞父母代擴繁場，目前還在建設期。北京種禽 曾經是發行人的原種祖代基地，目前已無實際業務-4.584.58 -6.11-0.23 報告期內該公司沒有經營。七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況 控股股東和實際控制人（一）1、控股股東控股股東

190、截至本招股說明書簽署日，張慶才直接持有發行人 66,055,046 股股份，占發行前總股本的 73.39%，為發行人的控股股東。張慶才，男，1965 年出生，中國國籍，身份證號為 1101081965*，無境外永久居留權，中國農業大學動物醫學院獸醫專業博士，高級畜牧師。張慶才 1989 年 7 月至 1994 年 12 月，任北京農工商聯合總公司飼料公司職員；1994年 12 月至今，任中國農業大學動物科學技術學院員工；1995 年 4 月至今，任發行人法定代表人、董事長和總經理。2、實際控制人實際控制人 張慶才直接持有發行人 73.39%的股份，張慶才的夫人閆志軍直接持有發行人 6.00%的

191、股份；張慶才、閆志軍夫婦通過眾發基業合伙間接控制發行人 15.11%的股份，二人合計控制發行人 94.50%的表決權，為發行人的共同實際控制人。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 張慶才的簡歷請見招股說明書本節之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況”之“（一）控股股東和實際控制人”之“1、控股股東”。閆志軍，女，1968 年出生，中國國籍，身份證號為 1102211968*，無境外永久居留權，中國科學院心理研究所應用心理學研究生課程班結業。閆志軍 1991 年 9 月至 1995 年 3 月，任京北飼料經營部（個體工商戶）經理；1995年 4 月至

192、 2017 年 11 月任北農大有限副總經理；2001 年 5 月至今，任北京夢工坊董事長；現任發行人董事、副總經理。保薦機構和發行人律師認為，發行人的實際控制人為張慶才、閆志軍夫婦，認定依據充分、結論準確，不存在通過實際控制人認定規避發行條件或監管的情形。報告期內，發行人實際控制人未發生變化。其他持有發行人 5%以上股份的股東（二）除張慶才、閆志軍外，持有發行人 5%以上股份的股東僅有眾發基業合伙，是以發行人員工為主的持股平臺。截至本招股說明書簽署日，眾發基業合伙持有發行人 13,599,826 股股份，持股比例為 15.11%。1、基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 北京眾發基業科技合伙企

193、業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110108MA00A2CN14 總總出資額出資額 1,620 萬元 成立日期成立日期 2016 年 12 月 5 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 天津眾發（委派閆志軍為代表）住所住所 北京市海淀區中關村大街 15-11 號 B2-J234 經營范圍經營范圍 技術開發、技術推廣、技術轉讓、技術咨詢、技術服務；銷售自行開發的產品；計算機系統服務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）2、合伙人情況合伙人情況 截至本招股說明書簽署

194、日，眾發基業合伙的合伙人情況如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 單位：萬元 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 計入合伙企計入合伙企業的出資額業的出資額 權益權益 比例比例 與發行人關系與發行人關系及身份及身份 與控股股東、實際控制與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系管理人員的關聯關系 1 天津眾發 執行事務合伙人 16.20 1.00%實際控制人張慶才、閆志軍夫婦控制的企業 實際控制人張慶才、閆志軍夫婦控制的企業 2 閆志軍 有限合伙人 488.20 33.92%董事、副總經理 系發行人控股股東、實際控制人張慶才的配

195、偶，同時為發行人的實際控制人 3 張敬宜 有限合伙人 149.55 9.94%董事長女兒 系發行人實際控制人張慶才（發行人董事長兼總經理）、閆志軍（發行人董事兼副總經理）之女 4 楊偉 有限合伙人 66.26 3.31%員工、董事長之妹夫、北農大曲、北農大曲周分公司負責周分公司負責人人 系發行人控股股東、實際控制人之一、董事長兼總經理張慶才之妹夫 5 曹連剛 有限合伙人 47.28 3.31%副總經理 無關聯關系 6 曾新華 有限合伙人 47.28 3.31%董事、金華北農、金華北農大總經理大總經理 無關聯關系 7 張世清 有限合伙人 47.28 3.31%監事會主席 無關聯關系 8 劉觀祥

196、有限合伙人 47.28 3.31%副總經理、湖北湖北生物總經理生物總經理 無關聯關系 9 王國偉 有限合伙人 47.28 3.31%董事、副總經理、董事會秘書、董事長之外甥女婿 系發行人控股股東、實際控制人之一、董事長兼總經理張慶才之外甥女的配偶 10 杜建國 有限合伙人 47.28 3.31%董事、副總經理、財務總監 無關聯關系 11 陳同兵 有限合伙人 47.28 3.31%董事、徐州北農大、安徽北農大、安徽北農大及泰州飼料及泰州飼料總經理 無關聯關系 12 呂開志 有限合伙人 47.28 3.31%監事、北京天助北京天助及及湖北種禽湖北種禽總總經理經理 無關聯關系 13 盧興明 有限合伙

197、人 62.24 2.32%黑龍江農牧總經理 無關聯關系 14 明興國 有限合伙人 58.72 2.32%陜西北農大總經理 無關聯關系 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 計入合伙企計入合伙企業的出資額業的出資額 權益權益 比例比例 與發行人關系與發行人關系及身份及身份 與控股股東、實際控制與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系管理人員的關聯關系 15 陳亮 有限合伙人 31.53 1.99%江蘇農牧總經理 無關聯關系 16 姜擁 有限合伙人 39.98 1.66%員工、董事長之妹夫 系發行人

198、控股股東、實際控制人、董事長兼總經理張慶才之妹夫 17 王景申 有限合伙人 30.60 1.59%北京榜樣蛋雞總經理 無關聯關系 18 譚高林 有限合伙人 22.08 1.33%遼寧北農大總經理、赤峰北農大總經理 無關聯關系 19 劉憲禮 有限合伙人 29.46 1.32%核心技術人員 無關聯關系 20 金永才 有限合伙人 29.46 1.32%核心技術人員 無關聯關系 21 桂正 有限合伙人 20.18 1.19%丹棱生物總經理 無關聯關系 22 李磊 有限合伙人 20.18 1.19%濰坊北農大總經理 無關聯關系 23 謝余艷 有限合伙人 28.12 0.99%員工 無關聯關系 24 呂文

199、生 有限合伙人 15.46 0.86%員工 無關聯關系 25 李慶懷 有限合伙人 20.00 0.66%公司顧問，中國農業大學退休教師 無關聯關系 26 樊安勛 有限合伙人 9.46 0.66%員工 無關聯關系 27 楊沖 有限合伙人 10.73 0.53%貴州北農大總經理 無關聯關系 28 曲魯江 有限合伙人 7.09 0.50%公司顧問，中國農業大學在職教師（注）無關聯關系 29 白江 有限合伙人 5.67 0.40%員工員工 無關聯關系 30 劉興利 有限合伙人 5.67 0.40%核心技術人員 無關聯關系 31 鄭超峰 有限合伙人 4.73 0.33%員工 無關聯關系 32 雷培銘 有

200、限合伙人 4.73 0.33%員工 無關聯關系 33 馬國明 有限合伙人 4.73 0.33%核心技術人員 無關聯關系 34 劉春光 有限合伙人 10.00 0.33%員工 無關聯關系 35 唐愛華 有限合伙人 6.95 0.27%員工 無關聯關系 36 費書榮 有限合伙人 6.95 0.27%云南北農大總經理 無關聯關系 37 楊遠宏 有限合伙人 5.89 0.26%員工 無關聯關系 38 虞明楊 有限合伙人 5.89 0.26%員工 無關聯關系 39 宗日升 有限合伙人 3.78 0.26%員工 無關聯關系 40 陳世瑞 有限合伙人 3.78 0.26%員工 無關聯關系 北農大科技股份有限

201、公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 計入合伙企計入合伙企業的出資額業的出資額 權益權益 比例比例 與發行人關系與發行人關系及身份及身份 與控股股東、實際控制與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系管理人員的關聯關系 41 王玉芳 有限合伙人 3.78 0.26%員工 無關聯關系 42 王永 有限合伙人 3.78 0.26%員工 無關聯關系 43 鄭傳威 有限合伙人 2.84 0.20%核心技術人員 無關聯關系 44 鮑廣剛 有限合伙人 2.84 0.20%員工 無關聯關系 45 馮來寧 有限合伙人 2.36 0

202、.17%員工 無關聯關系 46 劉文祥 有限合伙人 1.89 0.13%員工 無關聯關系 合計合計 1,620.00 100.00%-注：根據中國農業大學動物科學技術學院出具的說明函，該學院知悉并同意其在職教師曲魯江持有發行人股份并受聘作為發行人專家顧問的情況，該等情況未影響其在學院的本職工作，也未違反中國農業大學以及學院的相關規定。根據中國農業大學出具的說明函，曲魯江為其事業編制在職教師，未曾擔任中國農業大學及其下屬學院的黨政領導班子成員或其他領導干部職務，其持有發行人股份并受聘擔任發行人的專家顧問并領取報酬的情況，其所在學院知悉并同意。除閆志軍、王國偉、張敬宜、楊偉和姜擁之間存在親屬關系外

203、，眾發基業其他合伙人（即發行人間接股東）與發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在其他關聯關系；眾發基業合伙的合伙人與發行人報告期各期的主要客戶和供應商2不存在關聯關系。眾發基業合伙份額安排發生在報告期外；張敬宜持有眾發基業合伙份額為家族內部財產分配；除前述及實際控制人（閆志軍）和其控制的企業（天津眾發）外，眾發基業合伙其余全體合伙人通過該持股平臺認購北農大有限增資的價格高于北農大有限同期經審計的凈資產和評估值，定價公允且已足額支付相應價款。具體情況參見本本小節小節之“5、張敬宜持有眾發基業合伙份額及入伙定價的合理性”和“6、眾發基業合伙各份額持有人和閆志軍入股發行人不涉及

204、股份支付事項”。據此，發行人的其他間接股東通過入伙眾發基業入股發行人的定價具有公允性。3、歷史沿革歷史沿革 眾發基業合伙自設立之日起歷次權益變動情況如下：2 指發行人報告期內各期的前五大客戶和供應商。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 2016 年 12 月，合伙企業成立（1）2016 年 10 月 27 日，閆志軍、張敬宜簽署合伙協議，共同以貨幣形式出資設立眾發基業合伙，合伙企業的出資額為 2,000.00 萬元，其中：閆志軍認繳出資 1,980.00 萬元，持有 99.00%的合伙份額，為眾發基業合伙的普通合伙人，并擔任執行事務合伙人；張敬宜認繳出資 20.00 萬元

205、，持有 1.00%的合伙份額，為眾發基業合伙的有限合伙人。2016 年 12 月 5 日，海淀區工商局向眾發基業合伙核發統一社會信用代碼為91110108MA00A2CN14 的營業執照。眾發基業合伙設立時，各合伙人的權益結構如下：單位：元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 1 閆志軍 19,800,000.00 99.00%2 張敬宜 200,000.00 1.00%合計合計 20,000,000.00 100.00%2017 年 2 月，新合伙人入伙（2）2016 年 12 月 23 日，謝余艷等 20 名新合伙人與閆志軍、張敬宜共同

206、簽署 變更決定書，同意：1）新合伙人入伙；2）原合伙人閆志軍增加出資額；3）相應簽署新合伙協議。同日，全體新合伙人與原合伙人簽署入伙協議，約定全體新合伙人履行出資義務，成為眾發基業合伙的有限合伙人，全體合伙人簽署 認繳出資確認書。同日，新合伙人與原合伙人就本次入伙事宜重新簽署了合伙協議。2017 年 2 月 15 日，海淀區工商局向眾發基業合伙換發統一社會信用代碼為91110108MA00A2CN14 的營業執照。本次變更完成后，眾發基業合伙各合伙人的權益結構如下：單位：元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 1 閆志軍 19,972,13

207、8.18 87.60%2 張敬宜 200,000.00 0.88%3 謝余艷 199,467.94 0.87%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 4 盧興明 417,117.33 1.83%5 明興國 366,646.81 1.61%6 楊偉 271,590.23 1.19%7 姜擁 233,869.37 1.03%8 劉憲禮 150,883.46 0.66%9 金永才 150,883.46 0.66%10 周毓平 150,883.46 0.66%11 李慶懷 150,883.46

208、0.66%12 王景申 113,162.60 0.50%13 桂正 45,265.04 0.20%14 唐愛華 45,265.04 0.20%15 譚高林 45,265.04 0.20%16 李磊 45,265.04 0.20%17 費書榮 45,265.04 0.20%18 呂文生 45,265.04 0.20%19 楊沖 45,265.04 0.20%20 陳亮 45,265.04 0.20%21 楊遠宏 30,176.69 0.13%22 虞明楊 30,176.69 0.13%合計合計 22,800,000.00 100.00%2017 年 5 月，注冊出資額變更、合伙份額轉讓、新合伙人

209、入伙（3）2017 年 5 月，閆志軍、張敬宜、謝余艷等 22 名原合伙人與天津眾發、曾新華等共計 23 名新合伙人（下稱“新合伙人”）共同簽署2017 年第 1 號變更決定書，同意：1）眾發基業合伙的注冊出資額變更為 16,200,000.00 元；2）閆志軍將其持有的 162,000.00 元出資額轉讓予新合伙人天津眾發，其他原合伙人放棄優先購買權；3）閆志軍將其持有的 7,501,766.35 元出資額分別轉讓予張敬宜等19 名原合伙人和曾新華等 22 名新合伙人，其他合伙人同意放棄優先購買權；4）23 名新合伙人入伙；5）普通合伙人及執行事務合伙人由閆志軍變更為天津眾發（閆志軍變更為有

210、限合伙人）；6）相應簽署新合伙協議。2017 年 5 月 18 日，閆志軍與 19 名原合伙人和 23 名新合伙人分別簽署出資轉讓協議書，將其持有的相應出資額分別轉讓予前述合伙人，并由全體合伙人重新簽署認繳出資確認書。同日，全體合伙人簽署入伙協議并就前述變更事宜重新簽署了合伙協議。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 2017 年 5 月 27 日，海淀區工商局向眾發基業合伙換發統一社會信用代碼為91110108MA00A2CN14 的營業執照。本次變更完成后，眾發基業合伙中各合伙人的權益結構如下：單位：元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應

211、權利/義務比例義務比例 1 天津眾發（執行事務合伙人）162,000.00 1.00%2 閆志軍 4,852,933.65 34.09%3 張敬宜 1,495,470.35 9.94%4 楊偉 662,592.00 3.31%5 盧興明 622,449.00 2.32%6 明興國 587,179.00 2.32%7 曹連剛 472,799.00 3.31%8 曾新華 472,799.00 3.31%9 張世清 472,799.00 3.31%10 劉觀祥 472,799.00 3.31%11 王國偉 472,799.00 3.31%12 杜建國 472,799.00 3.31%13 陳同兵 4

212、72,799.00 3.31%14 呂開志 472,799.00 3.31%15 姜擁 399,832.00 1.66%16 陳亮 315,312.00 1.99%17 王景申 306,024.00 1.59%18 劉憲禮 294,560.00 1.32%19 金永才 294,560.00 1.32%20 謝余艷 281,232.00 0.99%21 譚高林 220,752.00 1.33%22 桂正 201,840.00 1.19%23 李磊 201,840.00 1.19%24 周毓平 200,000.00 0.66%25 李慶懷 200,000.00 0.66%26 呂文生 154,56

213、0.00 0.86%27 楊沖 107,280.00 0.53%28 樊安勛 94,560.00 0.66%29 唐愛華 69,456.00 0.27%30 費書榮 69,456.00 0.27%31 楊遠宏 58,912.00 0.26%32 虞明楊 58,912.00 0.26%33 白江 56,736.00 0.40%34 劉興利 56,736.00 0.40%35 鄭超峰 47,280.00 0.33%36 雷培銘 47,280.00 0.33%37 馬國明 47,280.00 0.33%38 宗日升 37,824.00 0.26%39 陳世瑞 37,824.00 0.26%北農大科技

214、股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 40 王玉芳 37,824.00 0.26%41 王永 37,824.00 0.26%42 鄭傳威 28,368.00 0.20%43 鮑廣剛 28,368.00 0.20%44 馮來寧 23,640.00 0.17%45 劉文祥 18,912.00 0.13%合計合計 16,200,000.00 100.00%2017 年 7 月，合伙份額轉讓（4）2017 年 7 月 20 日，天津眾發以及閆志軍等共計 45 名原合伙人與新合伙人曲魯江共同簽署2017

215、年第 2 號變更決定書，同意：1）閆志軍將其持有的70,920.00 元出資額轉讓予曲魯江，其他合伙人同意放棄優先購買權；2）曲魯江作為有限合伙人入伙；3）相應簽署新合伙協議。同日，閆志軍與曲魯江簽署出資轉讓協議書，將其持有的眾發基業合伙70,920.00 元出資額轉讓予曲魯江，并由全體合伙人重新簽署 認繳出資確認書。同日，原合伙人與新合伙人曲魯江簽署入伙協議，并就前述變更事宜重新簽署了合伙協議。2017 年 7 月 31 日，海淀區工商局向眾發基業合伙換發統一社會信用代碼為91110108MA00A2CN14 的營業執照。本次變更完成后，眾發基業合伙中各合伙人的權益結構如下：單位：元 序號序

216、號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 1 天津眾發（執行事務合伙人）162,000.00 1.00%2 閆志軍 4,782,013.65 33.59%3 張敬宜 1,495,470.35 9.94%4 楊偉 662,592.00 3.31%5 盧興明 622,449.00 2.32%6 明興國 587,179.00 2.32%7 曹連剛 472,799.00 3.31%8 曾新華 472,799.00 3.31%9 張世清 472,799.00 3.31%10 劉觀祥 472,799.00 3.31%11 王國偉 472,799.00 3.31%1

217、2 杜建國 472,799.00 3.31%13 陳同兵 472,799.00 3.31%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 14 呂開志 472,799.00 3.31%15 姜擁 399,832.00 1.66%16 陳亮 315,312.00 1.99%17 王景申 306,024.00 1.59%18 劉憲禮 294,560.00 1.32%19 金永才 294,560.00 1.32%20 謝余艷 281,232.00 0.99%21 譚高林 220,752.00 1.33

218、%22 桂正 201,840.00 1.19%23 李磊 201,840.00 1.19%24 周毓平 200,000.00 0.66%25 李慶懷 200,000.00 0.66%26 呂文生 154,560.00 0.86%27 楊沖 107,280.00 0.53%28 樊安勛 94,560.00 0.66%29 曲魯江 70,920.00 0.50%30 唐愛華 69,456.00 0.27%31 費書榮 69,456.00 0.27%32 楊遠宏 58,912.00 0.26%33 虞明楊 58,912.00 0.26%34 白江 56,736.00 0.40%35 劉興利 56,7

219、36.00 0.40%36 鄭超峰 47,280.00 0.33%37 雷培銘 47,280.00 0.33%38 馬國明 47,280.00 0.33%39 宗日升 37,824.00 0.26%40 陳世瑞 37,824.00 0.26%41 王玉芳 37,824.00 0.26%42 王永 37,824.00 0.26%43 鄭傳威 28,368.00 0.20%44 鮑廣剛 28,368.00 0.20%45 馮來寧 23,640.00 0.17%46 劉文祥 18,912.00 0.13%合計合計 16,200,000.00 100.00%2019 年 7 月，合伙份額轉讓（5）20

220、19 年 6 月 27 日，天津眾發以及閆志軍等共計 46 名原合伙人與新合伙人劉春光共同簽署2019 年第 1 號變更決定書，同意：1）有限合伙人周毓平退伙；2）劉春光作為有限合伙人入伙；3）相應簽署新合伙協議。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 同日，周毓平與閆志軍、劉春光分別簽署出資轉讓協議書，周毓平將其持有的眾發基業合伙 100,000.00 元出資額轉讓予閆志軍，將 100,000.00 元出資額轉讓給劉春光；全體合伙人重新簽署認繳出資確認書。同日，本次出資額轉讓后的全體合伙人簽署入伙協議并就前述變更事宜重新簽署了合伙協議。2019 年 7 月 23 日，海淀區

221、工商局向眾發基業合伙換發統一社會信用代碼為91110108MA00A2CN14 的營業執照。本次變更完成后，眾發基業合伙各合伙人的權益結構如下：單位：元 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 1 天津眾發（執行事務合伙人）162,000.00 1.00%2 閆志軍 4,882,013.65 33.92%3 張敬宜 1,495,470.35 9.94%4 楊偉 662,592.00 3.31%5 盧興明 622,449.00 2.32%6 明興國 587,179.00 2.32%7 曹連剛 472,799.00 3.31%8 曾新華 472,7

222、99.00 3.31%9 張世清 472,799.00 3.31%10 劉觀祥 472,799.00 3.31%11 王國偉 472,799.00 3.31%12 杜建國 472,799.00 3.31%13 陳同兵 472,799.00 3.31%14 呂開志 472,799.00 3.31%15 姜擁 399,832.00 1.66%16 陳亮 315,312.00 1.99%17 王景申 306,024.00 1.59%18 劉憲禮 294,560.00 1.32%19 金永才 294,560.00 1.32%20 謝余艷 281,232.00 0.99%21 譚高林 220,752.0

223、0 1.33%22 桂正 201,840.00 1.19%23 李磊 201,840.00 1.19%24 李慶懷 200,000.00 0.66%25 呂文生 154,560.00 0.86%26 楊沖 107,280.00 0.53%27 劉春光 100,000.00 0.33%28 樊安勛 94,560.00 0.66%29 曲魯江 70,920.00 0.50%30 唐愛華 69,456.00 0.27%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 注冊出資額注冊出資額 對應權利對應權利/義務比例義務比例 31 費書榮 69,456.00 0

224、.27%32 楊遠宏 58,912.00 0.26%33 虞明楊 58,912.00 0.26%34 白江 56,736.00 0.40%35 劉興利 56,736.00 0.40%36 鄭超峰 47,280.00 0.33%37 雷培銘 47,280.00 0.33%38 馬國明 47,280.00 0.33%39 宗日升 37,824.00 0.26%40 陳世瑞 37,824.00 0.26%41 王玉芳 37,824.00 0.26%42 王永 37,824.00 0.26%43 鄭傳威 28,368.00 0.20%44 鮑廣剛 28,368.00 0.20%45 馮來寧 23,64

225、0.00 0.17%46 劉文祥 18,912.00 0.13%合計合計 16,200,000.00 100.00%4、各份額持有人資金來源的合法合規性各份額持有人資金來源的合法合規性，不存在離職情況，不存在離職情況 各合伙人認購眾發基業合伙出資份額的出資均來源于其合法、自有資金。截至本招股說明書簽署日，眾發基業合伙不存在員工合伙人從公司離職的情況，也不存在因從公司離職而退出眾發基業合伙的情況。5、張敬宜持有眾發基業合伙份額及入伙定價的合理性張敬宜持有眾發基業合伙份額及入伙定價的合理性 截至本招股說明書簽署日，張敬宜未在發行人處任職，其持有眾發基業合伙份額的原因系出于家族內部的財產安排，具體取

226、得方式如下：單位：元 取得時間取得時間 取得方式取得方式 取得出資額取得出資額 定價方式定價方式 定價與其他合伙人定價與其他合伙人是否一致是否一致 2016 年 12 月 與閆志軍共同設立眾發基業合伙 200,000.00 合伙企業新設立，每份額 1 元 是 2017 年 5 月 自閆志軍處受讓眾發基業合伙的 1,295,470.35 元出資額 1,295,470.35 以對應發行人 2 億元估值的價格定價，與其他同期入伙的合伙人認購價格一致 是 張敬宜取得眾發基業合伙的合伙份額時的定價與其他同期認購眾發基業合伙的合伙份額的合伙人一致，定價依據及合理性如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（

227、申報稿）1-1-75 2016 年 12 月，設立眾發基業合伙（1）2016 年 12 月，張敬宜與閆志軍共同新設眾發基業合伙，每合伙份額 1 元，具有合理性。2017 年 5 月，受讓合伙份額（2）2017 年 2 月和 5 月，包括張敬宜在內的 41 名合伙人（不含天津眾發）取得眾發基業合伙的出資份額，認購價格按照北農大有限 2 億元估值折算，該估值與2016 年 12 月北農大有限的增資價格一致且高于北農大有限截至 2016年12 月31日經審計的凈資產和截至 2017 年 7 月 31 日凈資產的評估值。此外，天津眾發（張慶才和閆志軍持股 100%）平價受讓閆志軍持有眾發基業合伙部分出

228、資份額，系同一控制下的轉讓。據此，張敬宜取得出資份額的價格與同期合伙人認購價格一致，定價合理。6、眾發基業合伙眾發基業合伙各份額持有人和閆志軍入股發行人各份額持有人和閆志軍入股發行人不不涉及股份支付事項涉及股份支付事項 閆志軍及各合伙人入股過程及入股價格（1）時間時間 類型類型 入股過程入股過程 入股價格入股價格 價格依據價格依據 不涉及股份支付原因不涉及股份支付原因 2016 年12 月 北農大有限股權轉讓 北京榜樣生物將其所持北農大有限 14.00%和 6.00%股權分別轉讓給眾發基業合伙和閆志軍 16.57 元/1元注冊資本 參 照 北 京 榜樣 生 物 前 次受 讓 中 農 震亞 所

229、持 北 農大有限20.00%股 權時 經 評 估 備案 的 轉 讓 價格確定 轉讓時閆志軍和張敬宜母女持有眾發基業 100.00%的出資份額，因此本次轉讓為同一控制下的股權轉讓，不涉及應確認股份支付而未確認的情形。張敬宜持有的眾發基業合伙份額系家族內部財產分配。2017 年1 月 北農大有限增資 2016 年 12 月 23 日，北農大有限召開股東會并作出決議，同意將注冊資本由500 萬元增至 545 萬元，由眾發基業合伙與 12 名自然人認購 36.70 元/1元注冊資本 按 照 北 農 大有限2億元估值計算 增資價格高于北農大有限同期經審計的凈資產和評估值，與同行業并購重組市凈率水平相近，

230、不涉及應確認股份支付而未確認的情形。2017 年2 月、2017 年5 月 眾發基業合伙增資及合伙份額轉讓 2016 年 12 月 8 日，北農大有限召開股東會并作出決議，同意設立眾發基業合伙作為持股平臺。2017 年 2 月和 5 月，包括36.70 元/1元注冊資本 按 照 北 農 大有限2億元估值計算 增資及轉讓價格高于北農大有限同期經審計的凈資產和評估值，與同行業并購重組市凈率水平相近，不涉及應確認股份支付而未確認的情北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 時間時間 類型類型 入股過程入股過程 入股價格入股價格 價格依據價格依據 不涉及股份支付原因不涉及股份支付原因

231、張敬宜在內的 41 名合伙人（不含天津眾發）分 2 次取得眾發基業合伙的出資份額 形。天津眾發（張慶才和閆志軍合計持股 100.00%）平價受讓閆志軍持有的眾發基業合伙部分出資份額 按眾發基業合伙出資份額平價轉讓 張慶才和閆志軍合計持有天津眾發 100.00%股權，因此本次轉讓為同一控制下的股權轉讓，不涉及應確認股份支付未確認情形。2017 年7 月 北農大有限股權轉讓 咼于明將其持有北農大有限 0.50%的股權轉讓給閆志軍 36.70 元/1元注冊資本 按 照 北 農 大有限2億元估值計算 該次為股東之間的正常股權轉讓，不屬于會計準則規定的股份支付情形。此外，轉讓價格高于北農大有限同期經審計

232、的凈資產和評估值，與同行業并購重組市凈率水平相近，價格公允。閆志軍及眾發基業各合伙人入股時，發行人凈資產及收入、凈利潤情（2）況 根據天健于 2017 年 8 月 30 日出具的天健審20172-449 號審計報告，眾發基業合伙各合伙份額持有人及閆志軍入股時，發行人合并歸屬于母公司的凈資產、凈利潤以及營業收入情況如下：單位：萬元 項目項目 2016 年年 12 月月 31 日日/2016 年度年度 2017 年年 7 月月 31 日日/2017 年年 1-7 月月 凈資產 16,597.29 14,261.96 營業收入 34,646.30 18,855.53 凈利潤 4,407.37 1,4

233、11.35 入股價格公允性（3）截至本招股說明書簽署日，發行人未引入外部機構投資者，不存在客觀參考價格，但參照北農大有限同期經審計的凈資產和評估值、同行業并購重組市凈率水平，閆志軍及各合伙人入股價格公允，不存在應確認股份支付而未確認的情形。1）北農大有限同期經審計的凈資產和評估值 閆志軍及各合伙人入股發行人的價格高于北農大有限同期經審計的每股凈資產和評估值，具體情況如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 單位：萬元 項目項目 經審計的合并歸屬于母公司的凈資產經審計的合并歸屬于母公司的凈資產 經評估的母公司凈資產經評估的母公司凈資產 入股價格依據入股價格依據 2016 年

234、年 12 月月 31 日日 2017 年年 7 月月 31 日日 2017 年年 7 月月 31 日日 凈資產 16,597.29 14,261.96 19,847.02 20,000.00 每股凈資產 33.19 元/注冊資本 26.17 元/注冊資本 36.42 元/注冊資本 36.70 元/注冊資本 數據來源：天健于 2017 年 8 月 30 日出具的天健審20172-449 號審計報告、開元資產評估有限公司于 2017 年 9 月 30 日出具開元評報字2017385 號北京北農大動物科技有限責任公司擬整體變更為股份有限公司之公司凈資產價值評估報告 2）發行人及同行業并購重組市凈率水

235、平 如上文所述，各合伙人入股發行人的價格系按照北農大有限 2 億元估值計算；根據天健審20172-449 號審計報告，發行人截至 2016 年 12 月 31 日歸屬于母公司股東的凈資產為 16,597.29 萬元；即當時發行人的市凈率為 1.20。報告期內，同行業并購重組的市凈率水平如下：單位：萬元 出讓方出讓方 受讓方受讓方 標的內容標的內容 交易時間交易時間 交易金額交易金額 市凈率市凈率 李紹明、季衛國 大北農 北京金色農華種業科技股份有限公司 11.29%股權 2020.5 11,630.32 1.38 歐喜投資（中國）有限公司 圣農發展 歐圣農牧 49%股權及歐圣實業 49.00%

236、股權 2019.3 41,400.00 1.15 長興啟智英聯投資管理合伙企業等 唐人神 深圳比利美英偉營養飼料有限公司 49.00%股權 2019.1 26,780.90 3.14 新希望 文水縣錦繡農牧發展有限公司 山西大象農牧集團有限公司53.25%股權 2019.4 17,413.00 1.14 蕪湖九派金新龍產業股權投資基金等股東 金新農 武漢天種畜牧有限責任公司19.75%股權 2018.4 15,760.42 1.87 平均值 22,596.93 1.74 數據來源：Wind 案例選擇標準：（1）并購重組發生在報告期內；（2）上市公司經營與發行人相同或類似業務；（3）并購標的價格

237、超過 1 億元且經營與發行人相同或類似業務。根據首發業務若干問題解答（2020 年 6 月修訂）問題 26 的相關規定，確定權益工具的公允價值時，應綜合考慮行業特點、同行業并購重組市盈率水平等因素。由于行業特點，農業企業盈利情況受行業周期影響較大，盈利存在較大波動，部分年度可能出現虧損，市盈率指標參考性較弱，因此選擇報告期內同行業并購重組項目市凈率作為外部參考價格。據此，各合伙人入股時，發行人的市北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 凈率與同行業公司并購重組標的平均市凈率水平接近，入股價格具備合理性及公允性。眾發基業合伙份額安排發生在報告期外；張敬宜持有眾發基業合伙份額為家

238、族內部財產分配；除前述及實際控制人（閆志軍）和其控制的企業（天津眾發）外，眾發基業合伙其余全體合伙人通過該持股平臺認購北農大有限增資的價格高于北農大有限同期經審計的凈資產和評估值，與同行業可比上市公司并購重組標的相比，市凈率相近；定價公允且已足額支付相應價款，不屬于 企業會計準則規定的股份支付情形，無需計提股份支付，無需計提股份支付，亦，亦不存在應確認股份支付而未確認的情形。綜上所述，眾發基業合伙各份額持有人入股價格公允，不存在應確認股份支付未確認情形?？毓晒蓶|、實際控制人控制的其他企業（三）截至本招股說明書簽署日，實際控制人控制的其他企業如下：1、北京夢工坊北京夢工坊 基本情況（1）截至本招

239、股說明書簽署日，北京夢工坊的基本情況、主營業務及產品、主要經營模式以及主要客戶、供應商情況如下：公司名稱公司名稱 北京夢工坊教育科技有限責任公司（曾用名“北京中農榜樣生物科技有限公司”“北京駿馬動物科技有限責任公司”）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110114802652625C 注冊資本注冊資本 400 萬元 法定代表人法定代表人 閆志軍 公司類型公司類型 有限責任公司（自然人獨資）成立日期成立日期 2001 年 5 月 11 日 營業期限營業期限 2001 年 5 月 11 日至 2051 年 5 月 10 日 住所住所 北京市昌平區振業路 35 號院 1 號樓 2 層 254 經

240、營范圍經營范圍 技術推廣服務；工程和技術研究與試驗發展；教育咨詢（不包含中介服務）；普通貨運。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 閆志軍持股 100%。董事、監事、高級管董事、監事、高級管理人員理人員 董事長：閆志軍 董事、經理：張敬宜 董事：楊曦 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 監事：張秀云 主營業務及產品主營業務及產品 主營業務：咨詢服務 主要產品：不適用 主要經營模式主要經營模式 提供咨詢服務、向發行人和北京天助出租房

241、產和/或設備 主要客戶主要客戶 發行人和北京天助 主要供應商主要供應商 不適用 注：監事張秀云系實際控制人之一閆志軍的兄嫂。北京夢工坊系發行人實際控制人之一閆志軍的個人獨資企業，不屬于國有企業，其唯一股東和實際控制人為閆志軍。北京夢工坊與發行人存在如下關聯關系：發行人實際控制人和董事閆志軍持有北京夢工坊 100%的股權并擔任董事長；發行人實際控制人張慶才和閆志軍的女兒張敬宜擔任北京夢工坊的董事兼經理。除此以外，北京夢工坊與發行人及發行人的其他董事、監事、高級管理人員和農大實驗飼料廠之間，不存在關聯關系。歷史沿革（2）1）2001 年 5 月，設立 2001 年 4 月 29 日，閆志軍、曾新華

242、、金玉寬、楊偉、姜擁、于得海、盧興明、白鶴立、李慶懷、明興國、李鵬圖、熊天飛、楊文雅、張穎、呂玉才、陳建旺、趙向紅共計 17 名自然人（下稱“17 名自然人股東”）共同簽署北京駿馬動物科技有限責任公司章程，以貨幣形式出資設立“北京駿馬動物科技有限責任公司”；注冊資本為 400 萬元。根據北京燕平會計師事務所有限責任公司于2001年5月10日出具的燕會驗字（2001）第 287 號驗資報告書，截至 2001 年 5 月 10 日，17 名自然人股東共同出資的 400 萬元注冊資本全部實繳到位。2001 年 5 月 11 日，北京市工商行政管理局向北京駿馬動物科技有限責任公司核發注冊號為 1102

243、212268793 的企業法人營業執照。北京夢工坊設立時的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 317.50 317.50 79.3750%2 曾新華 12.00 12.00 3.00%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 3 金玉寬 10.00 10.00 2.50%4 楊偉 10.00 10.00 2.50%5 姜擁 9.00 9.00 2.25%6 于得海 6.00 6.00 1.50%7 盧興明 6.00

244、 6.00 1.50%8 白鶴立 5.00 5.00 1.25%9 楊文雅 4.50 4.50 1.125%10 李慶懷 3.00 3.00 0.75%11 明興國 3.00 3.00 0.75%12 李鵬圖 3.00 3.00 0.75%13 熊天飛 3.00 3.00 0.75%14 張穎 3.00 3.00 0.75%15 呂玉才 2.00 2.00 0.50%16 陳建旺 2.00 2.00 0.50%17 趙向紅 1.00 1.00 0.25%合計合計 400.00 400.00 100.00%2）2003 年 7 月，第一次公司名稱變更、第一次股權轉讓 2003 年 5 月 19

245、日，北京榜樣生物股東會作出決議，同意：公司名稱由“北京駿馬動物科技有限責任公司”變更為“北京中農榜樣生物科技有限公司”；股東趙向紅、楊文雅、于得海、呂玉才、陳建旺、白鶴立、熊天飛將其各自持有的北京榜樣生物全部股權轉讓予閆志軍，并在轉讓完成后退出北京榜樣生物；據此修改公司章程。同日，股東趙向紅、楊文雅、于得海、呂玉才、陳建旺、白鶴立、熊天飛共同與閆志軍簽署股權轉讓協議，將其各自所持北京榜樣生物的全部股權轉讓予閆志軍。同日，變更后的股東會就本次股權轉讓重新簽署公司章程。2003 年 7 月 14 日，北京市工商行政管理局向北京榜樣生物換發注冊號為1102212268793 的企業法人營業執照。本次

246、變更完成后，北京夢工坊的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 341.00 341.00 85.25%2 曾新華 12.00 12.00 3.00%3 金玉寬 10.00 10.00 2.50%4 楊偉 10.00 10.00 2.50%5 姜擁 9.00 9.00 2.25%北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 6 盧興明 6.00 6.00 1.50%7 李慶懷 3.00 3.00 0.75%8 明興國 3.

247、00 3.00 0.75%9 李鵬圖 3.00 3.00 0.75%10 張穎 3.00 3.00 0.75%合計合計 400.00 400.00 100.00%3）2010 年 6 月，第二次股權轉讓 2010 年 6 月 15 日，北京榜樣生物股東會作出決議，同意：股東李鵬圖、金玉寬將其各自持有的北京榜樣生物全部股權轉讓予閆志軍，并在轉讓完成后退出北京榜樣生物；據此修訂公司章程。同日，北京榜樣生物變更后的股東會作出決議，同意：由閆志軍、姜擁、李慶懷、盧興明、明興國、楊偉、曾新華、張穎組成新的股東會；據此修訂公司章程。同日，股東李鵬圖、金玉寬分別與閆志軍簽署股權轉讓協議，將其各自所持北京榜樣

248、生物的全部股權轉讓予閆志軍。同日，北京榜樣生物法定代表人閆志軍就本次股權轉讓簽署章程修正案。2010 年 6 月 21 日，北京市工商行政管理局昌平分局向北京榜樣生物換發注冊號為 110114002687936 的企業法人營業執照。本次變更完成后，北京夢工坊的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 354.00 354.00 88.50%2 曾新華 12.00 12.00 3.00%3 楊偉 10.00 10.00 2.50%4 姜擁 9.00 9.00 2.25%5 盧興明 6.00 6.00 1.50%6 李慶

249、懷 3.00 3.00 0.75%7 明興國 3.00 3.00 0.75%8 張穎 3.00 3.00 0.75%合計合計 400.00 400.00 100.00 4）2015 年 12 月，第三次股權轉讓 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 2015 年 12 月 15 日，北京榜樣生物召開股東會并作出決議，同意：股東曾新華、楊偉、姜擁、盧興明、李慶懷、明興國、張穎將其各自持有的北京榜樣生物全部股權轉讓予閆志軍，并在轉讓完成后退出北京榜樣生物；據此修改公司章程。同日，股東曾新華、楊偉、姜擁、盧興明、李慶懷、明興國和張穎分別與閆志軍簽署出資轉讓協議書，將其各自所持北京

250、榜樣生物的全部股權轉讓予閆志軍。同日，北京榜樣生物法定代表人閆志軍就本次股權轉讓重新簽署公司章程。2015 年 12 月 28 日，北京市工商行政管理局昌平分局向北京榜樣生物換發統一社會信用代碼為 91110114802652625C 的營業執照。本次變更完成后，北京夢工坊的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 400.00 400.00 100.00%合計合計 400.00 400.00 100.00%5）2017 年 12 月，第二次公司名稱變更 2017 年 12 月 12 日，北京夢工坊的股東閆志軍作出決

251、定，同意公司的名稱由“北京中農榜樣生物科技有限公司”變更為“北京夢工坊教育科技有限責任公司”并據此修改公司章程。2017 年 12 月 22 日，北京市工商行政管理局昌平分局向北京夢工坊換發統一社會信用代碼為 91110114802652625C 的營業執照。2、天津眾發天津眾發 基本情況（1）天津眾發自設立之日起至今未實際從事業務經營。截至本招股說明書簽署日，天津眾發的基本情況、主營業務及產品、主要經營模式以及主要客戶、供應商情況如下：公司名稱公司名稱 天津眾發基業教育科技有限公司（曾用名“天津眾發基業生物科技有限公司”）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91120224MA05PJ9X7G

252、 注冊資本注冊資本 500 萬元 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 法定代表人法定代表人 閆志軍 公司類型公司類型 有限責任公司 成立日期成立日期 2017 年 4 月 7 日 經營期限經營期限 2017 年 4 月 7 日至長期 住所住所 天津市寶坻區塑料制品工業區潮陽東路一號 6031 室 經營范圍經營范圍 一般項目：軟件開發；教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構股權結構 閆志軍持股 99%，張慶才持股 1%。主營業務及產品主營業務及產品 主營業務：投資管理，無實際業務經營 主要產品：不適用

253、 主要經營模式主要經營模式 不適用 主要客戶主要客戶 不適用 主要供應商主要供應商 不適用 歷史沿革（2）1）2017 年 3 月，設立 2017 年 3 月 29 日，張慶才、閆志軍共同簽署天津眾發基業生物科技有限公司章程，以貨幣形式出資設立天津眾發，設立時的注冊資本為 500 萬元，其中閆志軍持股 99.00%（對應 495 萬元注冊資本）；張慶才持股 1.00%（對應 5 萬元注冊資本）。2017 年 4 月 7 日，天津市寶坻區市場和質量監督管理局向天津眾發核發統一社會信用代碼為 91120224MA05PJ9X7G 的營業執照。天津眾發設立時的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東

254、姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 495.00 99.00%2 張慶才 5.00 1.00%合計合計 500.00 100.00%2）2020 年 11 月，公司名稱和經營范圍變更 2020 年 9 月 14 日，天津眾發召開股東會并作出決議，同意將公司名稱變更為“天津眾發基業教育科技有限公司”；同意將經營范圍變更為“軟件開發；教育咨詢服務”。同日，天津眾發法定代表人閆志軍就本次變更重新簽署公司章程。2020 年 11 月 30 日，天津市寶坻區市場監督管理局向天津眾發換發了統一社會信用代碼為 91120224MA05PJ9X7G 的營業執照。北農大科技股份有限公司

255、 招股說明書（申報稿）1-1-84 3、中奧基業中奧基業 基本情況（1）截至本招股說明書簽署日，中奧基業的基本情況、主營業務及產品、主要經營模式以及主要客戶、供應商情況如下：公司名稱公司名稱 北京中奧基業體育文化發展有限責任公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110108MA00E86R4Q 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 法定代表人法定代表人 閆志軍 公司類型公司類型 有限責任公司（自然人投資或控股）成立日期成立日期 2017 年 5 月 8 日 經營期限經營期限 2017 年 5 月 8 日至 2047 年 5 月 7 日 住所住所 北京市海淀區中關村南大街 56 號（首都體育

256、館）15 幢 3 層 306 室 經營范圍經營范圍 組織文化藝術交流活動（不含營業性演出）；文藝創作；租賃體育設施；劇務、舞臺美工、服裝道具、燈光音響；影視策劃；銷售文化用品；技術開發；銷售體育用品及器材、通用設備、專用設備、電氣設備、電子產品、電子器件、自行開發的產品；工程和技術研究和試驗發展；出版物零售；電影攝制。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；出版物零售、電影攝制以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構股權結構 閆志軍持股 89%，孫剛持股 11%。主營業務及產品主營業務及產品 主營業務：體育用

257、品及器材銷售 主要產品：微高壓氧艙 主要經營模式主要經營模式 體育用品及器材銷售、提供培訓/會展服務 主要客戶主要客戶 體育用品公司及各運動隊 主要供應商主要供應商 深呼吸創造智能科技（天津）有限公司 歷史沿革（2）1）2017 年 5 月，設立 2017 年 3 月 28 日，閆志軍、李文君、孫剛共同簽署北京中奧基業體育文化發展有限責任公司章程，以貨幣形式出資設立中奧基業，設立時的注冊資本為 1,000 萬元，其中閆志軍持股 58.00%（對應 580 萬元注冊資本）；李文君持股31.00%（對應 310 萬元注冊資本）；孫剛持股 11.00%（對應 110 萬元注冊資本）。2017 年 5

258、 月 8 日，海淀區工商局向中奧基業核發統一社會信用代碼為91110108MA00E86R4Q 的營業執照。中奧基業設立時的股權結構如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 580.00 58.00%2 李文君 310.00 31.00%3 孫剛 110.00 11.00%合計合計 1,000.00 100.00%2）2018 年 6 月，第一次股權轉讓 2018 年 4 月 9 日，中奧基業股東會作出決議，同意：股東李文君將持有的 310 萬元出資（對應 31.00%股權）轉讓予閆志

259、軍，李文君退出公司股東會；據此修改公司章程。同日，中奧基業變更后的股東會作出決議，同意：由閆志軍、孫剛組成新的股東會；據此修改公司章程。同日，股東李文君與閆志軍簽署股權轉讓協議書，將其所持中奧基業的全部股權轉讓予閆志軍。同日，中奧基業法定代表人閆志軍就本次股權轉讓重新簽署公司章程。2018 年 6 月 1 日，海 淀 區 工 商 局 換 發 統 一 社 會 信 用 代 碼 為91110108MA00E86R4Q 的營業執照。本次變更完成后，中奧基業的股權結構如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 注冊資本注冊資本 股權比例股權比例 1 閆志軍 890.00 89.00%2 孫剛 110.

260、00 11.00%合計合計 1,000.00 100.00%4、北京夢工坊、天津眾發北京夢工坊、天津眾發和和中奧基業中奧基業與發行人不存在同業競爭與發行人不存在同業競爭 北京夢工坊、天津眾發和中奧基業與發行人之間不存在同業競爭，分析如下：北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的主營業務、主要產品和主要經營（1）地域與發行人均不存在競爭關系 發行人的經營范圍為：“生產濃縮飼料、配合飼料、添加劑預混合飼料（限分支機構經營）；銷售飼料、計算機及外部設備、飼料添加劑、生物制劑（藥除北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 外）；畜禽飼養技術、畜牧工程、生物工程、計算機及外部設備、醫療器材的技術

261、開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓”；主營業務為“蛋雞飼料研發、生產及銷售，蛋雞育種、擴繁及雛雞銷售”。發行人的主要產品包括蛋雞預混料、農大 3 號和農大 5 號商品代母雛等。截至本招股說明書簽署日，發行人共擁有 19家全資子公司、2 家控股子公司，業務地域覆蓋全國多個省市。北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的經營范圍、主營業務、主要產品以及主要經營地域情況如下：項目項目 北京夢工坊北京夢工坊 天津眾發天津眾發 中奧基業中奧基業 經營范圍 技術推廣服務；工程和技術研究與試驗發展；教育咨詢（不包含中介服務）；普通貨運 軟件開發；教育咨詢服務（不含涉許可審批的教育培訓活動）組織文化藝術交流活動（不含營

262、業性演出）；文藝創作；租賃體育設施；劇務、舞臺美工、服裝道具、燈光音響；影視策劃；銷售文化用品；技術開發；銷售體育用品及器材、通用設備、專用設備、電氣設備、電子產品、電子器件、自行開發的產品；工程和技術研究和試驗發展；出版物零售；電影攝制 主營業務 咨詢服務 投資管理，無實際業務經營 體育用品及器材銷售 主要產品 不適用 不適用 微高壓氧艙 主要經營地域 北京 天津 北京 北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的經營范圍與發行人的經營范圍不存在重合的情況，其主營業務、主要產品與發行人的主營業務及主要產品完全不同，前述企業的主要經營區域亦僅限于局部地區。據此，北京夢工坊、天津眾發和中奧基業在主營業務、主

263、要產品和主要經營地域等方面與發行人均不存在競爭關系。北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的主要客戶、供應商與發行人不存（2）在重合的情況，主營業務收入或毛利率與發行人不具有可比性 發行人報告期內各期的前五大客戶情況參見本招股說明書第六節“業務與技術”之“五、發行人主要產品生產及銷售情況”之“（二）公司向前五名客戶銷售情況”之“1、總體情況”，前五大供應商情況參見本招股說明書第六節之“六、發行人主要原材料及供應情況”之“（三）公司向前五名供應商采購情況”之“1、公司向前五名供應商的采購情況”。北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的主要客戶、供應商與發行人不存在重合的情況，主營業務收入或毛利率與發行人不具有可

264、比性。報告期內，北京夢工坊、天津眾發和中奧基業的主要客戶和供應商情況如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 1）北京夢工坊 報告期內，除向發行人及其下屬子公司北京天助租賃廠房及設備并收取租金外，北京夢工坊存在少量咨詢服務業務，不存在向供應商采購原材料/商品的情況。北京夢工坊報告期內主要客戶情況如下：序號序號 業務類型業務類型 主要客戶主要客戶 1 房屋和/或設備租賃 客戶為發行人和北京天助 2 咨詢服務業務 客戶為親子貓（北京）國際教育科技有限公司 北京夢工坊最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日

265、/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 2,668.472,668.47 2,874.56 凈資產 2,641.572,641.57 2,642.08 營業收入 57.0057.00 116.61 凈利潤-0.510.51 -15.18 注：以上數據未經審計。2）天津眾發 天津眾發的主營業務為投資管理，無實際業務經營，不存在向供應商采購原材料/商品或向客戶銷售產品/提供服務的情況。天津眾發最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/202

266、1 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 19.6319.63 19.63 凈資產 19.5619.56 19.58 營業收入 0.000.00 0.00 凈利潤-0.010.01 -0.11 注：以上數據未經審計。3）中奧基業 報告期內，中奧基業業務主要包括體育器材微高壓氧艙銷售及少量提供培訓、會展服務業務，主要供應商及客戶情況如下：北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 序號序號 業務類型業務類型 主要供應商主要供應商及及客戶客戶 1 體育器材銷售 供應商為深呼吸創造智能科技（天津）有限公司 客戶主要包括國家體育總

267、局小球運動管理中心等運動隊 2 咨詢服務業務 供應商主要包括國家奧林匹克中心、中國火車頭體育工作隊等 客戶主要包括國家體育總局舉重摔跤柔道運動管理中心等 中奧基業最近一年及一期及一期主要財務數據如下：單位：萬元 項目項目 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日/2021/2021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 總資產 76.5976.59 72.19 凈資產-3.823.82 0.76 營業收入 0 0.00.00 0.00 凈利潤-4.594.59 -27.18 注：以上數據未經審計。綜上所述，北京夢工坊、天津眾發和中奧

268、基業的主要客戶和供應商與發行人之間均不存在重合的情況；前述三家企業與發行人從事的業務完全不同，其主營業務收入或毛利與發行人不具有可比性?？毓晒蓶|、實際控制人及其一致行動人已出具避免同業競爭的書面承（3）諾 為避免同業競爭，發行人控股股東、實際控制人及其一致行動人眾發基業合伙分別出具了關于避免同業競爭的承諾函?？毓晒蓶|、實際控制人承諾：“1、本人及本人控制的除發行人（包括發行人控股子公司或下屬企業，下同）以外的下屬企業及單位，目前沒有以任何形式從事與發行人所經營業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動。2、若發行人上市，本人將采取有效措施，并促使受本人控制的任何企業及單位采取有效措施，不

269、會：（1）以任何形式直接或間接從事任何與發行人所經營業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動，或于該等業務中持有權益或利益；（2）以任何形式支持發行人以外的他人從事與發行人目前或今后所經營業務構成競爭或者可能構成競爭的業務或活動。3、在發行人上市后，凡本人及本人控制的下屬企業及單位有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能會與發行人所經營業務構成競爭關系的業務或活動，發行人對該等商業機會擁有優先權利。4、本人作為發行人之控股股東及實際控制人，不會利用該等身份從事或通過本人控北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 制的下屬企業及單位，從事損害或可能損害發行人的利益的業務或

270、活動。5、本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給發行人造成的一切損失、損害和開支，因違反上述承諾所取得的收益歸發行人所有?！币恢滦袆尤顺兄Z：“截至本承諾函出具之日，除發行人（包括發行人控股子公司或下屬企業，下同）以外，本企業未控制其他任何企業及單位，目前沒有以任何形式從事與發行人所經營業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動。2、若發行人上市，本企業將采取有效措施，并促使受本企業控制的任何企業及單位（如有）采取有效措施，不會：（1）以任何形式直接或間接從事任何與發行人所經營業務構成或可能構成直接或間接競爭關系的業務或活動，或于該等業務中持有權益或利益；（2）以任何形式支持發行人以外的他人

271、從事與發行人目前或今后所經營業務構成競爭或者可能構成競爭的業務或活動。3、在發行人上市后，凡本企業及本企業控制的下屬企業及單位（如有）有任何商業機會可從事、參與或入股任何可能會與發行人所經營業務構成競爭關系的業務或活動，發行人對該等商業機會擁有優先權利。4、本企業作為發行人實際控制人的一致行動人，不會利用該等身份或依據相關法律、法規及公司章程享有的權利及獲知的信息從事，或通過本企業控制的下屬企業及單位（如有），從事損害或可能損害發行人的利益的業務或活動。5、本企業同意承擔并賠償因違反上述承諾而給發行人造成的一切損失、損害和開支，因違反上述承諾所取得的收益歸發行人所有?！睋?，發行人的控股股東、

272、實際控制人及其一致行動人已經采取積極措施，有效防止未來因同業競爭可能對發行人造成的不利影響。綜上所述，北京夢工坊、天津眾發以及中奧基業與發行人之間不存在同業競爭；發行人的控股股東、實際控制人及其一致行動人已經采取積極措施，有效防止未來因同業競爭可能對發行人造成的不利影響?？毓晒蓶|、實際控制人所持股份的質押或其他爭議情況（四）截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人所持有的發行人股份產權清晰完整，不存在質押、凍結、股份代持、信托持股或其他有爭議的情況。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 八、發行人股本情況 本次發行前后的股本結構（一）本次發行前，發行人總股本為 9,

273、000.00 萬股，本次擬向社會公眾公開發行不超過 3,000 萬股人民幣普通股，占發行后總股本的 25%。本次發行前后發行人股本結構變化情況如下：序號序號 性質性質 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例 持股數持股數（股）（股）持股比例持股比例 1 存量限售股 張慶才 66,055,046 73.39%66,055,046 55.05%2 眾發基業合伙 13,599,826 15.11%13,599,826 11.33%3 閆志軍 5,404,128 6.00%5,404,128 4.50%4 曾新華 612,000 0.68

274、%612,000 0.51%5 寧中華 540,000 0.60%540,000 0.45%6 曹連剛 477,000 0.53%477,000 0.40%7 張世清 477,000 0.53%477,000 0.40%8 劉觀祥 450,000 0.50%450,000 0.38%9 王國偉 450,000 0.50%450,000 0.38%10 杜建國 450,000 0.50%450,000 0.38%11 陳同兵 450,000 0.50%450,000 0.38%12 呂開志 450,000 0.50%450,000 0.38%13 陳福勇 450,000 0.50%450,000

275、 0.38%14 徐桂云 135,000 0.15%135,000 0.11%15 本次發行新股-30,000,000 25.00%合計合計 90,000,000 100.00%120,000,000 100.00%本次發行前的全部自然人股東及其在公司擔任的職務（二）截至本招股說明書簽署日，發行人全部十三名自然人股東持股及擔任公司職務情況如下：序號序號 姓名姓名 持股數持股數（股）（股）直接持股直接持股 比例比例 在發行人處擔任在發行人處擔任的職務及的職務及身份身份 與控股股東、實際控制與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系管理人員的關聯關系 與主要客戶

276、、供與主要客戶、供應商（注應商（注 1）的）的關聯關系關聯關系 1 張慶才 66,055,046 73.39%董事長、總經理、中國農業大學員工（注 2）系發行人實際控制人、董事兼副總經理閆志軍的配偶；發行人董事兼副總經理、董事會秘書王國偉的配偶之舅 無關聯關系 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 序號序號 姓名姓名 持股數持股數（股）（股）直接持股直接持股 比例比例 在發行人處擔任在發行人處擔任的職務及的職務及身份身份 與控股股東、實際控制與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級人、董事、監事、高級管理人員的關聯關系管理人員的關聯關系 與主要客戶、供與主要客戶、供應商（注

277、應商（注 1）的）的關聯關系關聯關系 2 閆志軍 5,404,128 6.00%董事、副總經理 系發行人控股股東、實際控制人、董事長兼總經理張慶才的配偶 無關聯關系 3 曾新華 612,000 0.68%董事 無關聯關系 無關聯關系 4 寧中華 540,000 0.60%公司顧問，中國農業大學在職教師（注 3）無關聯關系 無關聯關系 5 曹連剛 477,000 0.53%副總經理 無關聯關系 無關聯關系 6 張世清 477,000 0.53%監事會主席 無關聯關系 無關聯關系 7 劉觀祥 450,000 0.50%副總經理 無關聯關系 無關聯關系 8 王國偉 450,000 0.50%董事、副

278、總經理、董事會秘書 系發行人控股股東、實際控制人、董事長兼總經理張慶才之外甥女的配偶 無關聯關系 9 杜建國 450,000 0.50%董事、副總經理、財務總監 無關聯關系 無關聯關系 10 陳同兵 450,000 0.50%董事 無關聯關系 無關聯關系 11 呂開志 450,000 0.50%監事 無關聯關系 無關聯關系 12 陳福勇 450,000 0.50%公司顧問，中國農業大學退休教師 無關聯關系 無關聯關系 13 徐桂云 135,000 0.15%公司顧問，中國農業大學在職教師（注 3）無關聯關系 無關聯關系 合計合計 76,400,174 84.88%-注 1：主要客戶、供應商指報

279、告期各期發行人的前五大客戶和供應商。注 2：根據中國農業大學動物科學技術學院出具的說明函，張慶才系中國農業大學動物科學技術學院員工，該學院知悉并同意張慶才在發行人及其控股/參股子公司等企業持有權益、擔任管理職務并負責經營的情況，該等情況未影響其在學校承擔的本職工作，也未違反學校相關規定。根據中國農業大學出具的說明函，張慶才為其事業編制員工，其未曾擔任學校及其下屬學院的黨政領導班子成員或其他領導干部職務，中國農業大學知悉并同意張慶才在發行人及其他企業或組織持有權益、擔任管理職務或負責經營，該等情況未影響其在學校的正常工作。注 3：根據中國農業大學動物科學技術學院出具的說明函，該學院知悉并同意其在

280、職教師寧中華、徐桂云持有發行人股份并受聘作為發行人專家顧問的情況，該等情況未影響其在學院的本職工作，也未違反中國農業大學以及學院的相關規定。根據中國農業大學出具的說明函，寧中華、徐桂云為其事業編制在職教師，未曾擔任中國農業大學及其下屬學院的黨政領導班子成員或其他領導干部職務，其持有發行人股份并受聘擔任發行人的專家顧問并領取報酬的情況，其所在學院知悉并同意。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 除張慶才、閆志軍和王國偉之間存在親屬關系外，發行人其他直接股東與發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及主要客戶、供應商不存在其他關聯關系。上述股東入股發行人的定價依

281、據及公允性如下：序號序號 姓名姓名 入股形式入股形式 入股時間（注）入股時間（注）定價依據定價依據 定價公允性定價公允性 1 張慶才 出資設立 1995 年 4 月 北農大有限設立，各方協商一致按照 1 元/每 1 元注冊資本的價格定價 各方按照 1 元/每 1 元注冊資本新設公司，定價公允 增資 2005 年 8 月 按照 1 元/每 1 元注冊資本的價格確定 按照注冊資本確定，定價公允 轉讓 2011 年 12 月 參照發行人同期凈資產確定，受讓價格為 7.67 元/每1 元注冊資本 受讓價格高于發行人同期經審計的每 1 元注冊資本對應凈資產，定價公允 轉讓 2012 年 5 月 2 閆志

282、軍 轉讓 2016 年 12 月 受讓價格參照北京榜樣生物前次受讓中農震亞所持北農大有限 20%股權時經備案的轉讓價格確定，實際價格約為16.57元/每1元注冊資本 該次股權轉讓屬于同一控制下的股權轉讓行為，參照經備案的（2012）第 1275號資產評估報告的評估價值確定，定價具有公允性 轉讓 2017 年 7 月 受讓價格按照北農大有限 2億元估值計算，實際增資價格約為36.70元/每1元注冊資本 受讓價格高于北農大有限同期經審計的每 1 元注冊資本對應凈資產，定價公允 3 曾新華 增資 2017 年 1 月 增資價格按照北農大有限 2億元估值計算，實際增資價格約為36.70元/每1元注冊資

283、本 增資價格高于北農大有限截至 2016 年 12 月 31 日經審計的每 1 元注冊資本對應凈資產，定價公允 4 寧中華 增資 5 曹連剛 增資 6 張世清 增資 7 劉觀祥 增資 8 王國偉 增資 9 杜建國 增資 10 陳同兵 增資 11 呂開志 增資 12 陳福勇 增資 13 徐桂云 增資 注：為免疑義，本列所稱入股時間系相關股東的股權變動完成工商變更登記之日。國有股份或外資股份情況（三）截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股份或外資股份。股東中的戰略投資者持股情況（四）發行人自設立以來，公司股東中不存在戰略投資者。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 最近一年發

284、行人新增股東情況（五）最近一年公司無新增股東。本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前，公司股東之間的關系如下：1、張慶才和閆志軍系夫妻關系。張慶才直接持有公司 73.39%的股份，閆志軍直接持有公司 6.00%的股份，兩人為公司的共同實際控制人；張慶才通過天津眾發間接持有公司 0.0015%的股份；閆志軍通過天津眾發間接持有公司 0.1496%的股份，通過眾發基業合伙間接持有公司 5.1253%的股份。2、王國偉系張慶才的外甥女婿，王國偉直接持有公司 0.5%的股份并通過持股平臺眾發基業合伙間接持有公司 0.5%的股份。3、姜擁和楊偉為張慶才的妹夫，姜擁通過眾發基

285、業合伙間接持有公司 0.2508%的股份，楊偉通過眾發基業合伙間接持有公司 0.5%的股份。除上述關聯關系外，公司股東之間不存在其他關聯關系。發行人股東公開發售股份對發行人的影響（七）本次發行不涉及股東公開發售股份。發行人股東信息披露核查意見（八）根據中國證監會 監管規則適用指引關于申請首發上市企業股東信息披露（簡稱“監管指引”）的要求，保薦機構及發行人律師對發行人股東信息披露情況進行了核查，核查意見具體如下：1、發行人發行人已真實、準確、完整披露股東信息已真實、準確、完整披露股東信息，發行人，發行人歷史上歷史上不存在股份代不存在股份代持持等等情形情形 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 14

286、 名股東，包括 13 名自然人和 1家有限合伙企業（即眾發基業合伙）。眾發基業合伙為發行人的持股平臺，共有46 名合伙人，其中，普通合伙人天津眾發為實際控制人張慶才和閆志軍夫婦控制的企業，其余 45 名有限合伙人均為自然人，主要為公司員工。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 根據發行人及全體股東出具的關于無特殊協議或安排的承諾函，發行人股東持有的發行人股份，出資來源系合法自有或自籌資金，不存在為發行人其他股東或任意第三方協議持有、委托持有、信托持有發行人股份或其他形式應披露而未披露的股權安排，亦不存在發行人其他股東為其協議持有、委托持有、信托持有發行人股份或其他形式應披露

287、而未披露的股權安排，也不存在其他任何特殊協議或安排。發行人股東信息披露情況請見本節之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況”和“八、發行人股本情況”。據此，發行人已真實、準確、完整地披露了股東信息，發行人歷史上不存在股份代持等情形。2、發行人關于股東信息披露的專項承諾發行人關于股東信息披露的專項承諾 發行人股東不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發行人股份的情形，本次發行上市的中介機構或其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在直接或間接持有發行人股份的情形，發行人股東不存在以發行人股權進行不當利益輸送的情形。發行人已根據監管指引的要求出具專項承諾，對上述情況進行了

288、確認。發行人出具的上述專項承諾請見招股說明書“第十三節 附件”之“二、相關承諾事項”之“（十）關于申請首次公開發行股票并在創業板上市股東信息披露的相關承諾”。3、發行人提交本次發行上市申請前發行人提交本次發行上市申請前 12 個月內不存在新增股東情形個月內不存在新增股東情形 發行人于 2020 年 9 月 23 日向深圳證券交易所提交本次發行上市的申請，2020 年 9 月 30 日獲深圳證券交易所受理。發行人提交申請前最后一次存在新增股東的股權變動時間為2017年1月，即發行人提交申請前12個月內未新增股東。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 4、發行人股東發行人股東歷

289、次入股交易價格合理且無明顯異常歷次入股交易價格合理且無明顯異常 發行人經歷過 1 次設立、2 次增資、5 次股權轉讓和 1 次公司形式變更。發行人股東歷次入股交易價格主要參照發行人同期經審計或評估的價格確定，歷次入股價格無明顯異常，不存在監管指引第一項、第二項的情形。5、發行人股東中不存在私募投資基金等金融產品發行人股東中不存在私募投資基金等金融產品 發行人的非自然人股東眾發基業合伙除持有發行人的股份外，無其他對外投資，不存在在中國境內以非公開方式向合格投資者募集資金以及接受委托進行資產管理的情形；其嚴格按照 北京眾發基業科技合伙企業（有限合伙）合伙協議經營，不存在聘請管理人管理日常經營及對外

290、投資等經營性事務的情形，不屬于中華人民共和國證券投資基金法 私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中規范的私募投資基金，無需根據該等規定辦理私募基金備案。據此，發行人不存在私募投資基金等金融產品持有發行人股份的情形。6、核查情況及結論核查情況及結論 核查情況（1）截至本招股說明書簽署日，發行人共有 14 名直接股東，其中，有 13 名自然人股東及 1 個持股平臺（眾發基業合伙）。眾發基業合伙共有合計 46 名合伙人，其中天津眾發為普通合伙人，發行人實際控制人張慶才和閆志軍夫婦合計持有天津眾發 100%的股權；其余 45 名有限合伙人均為自然人，主要為公司員工

291、。發行人股東核查均已穿透至自然人層面，穿透核查的股權比例為 100%。核查結論（2）發行人已按照監管指引的相關規定真實、準確、完整地披露了股東信息并出具專項承諾，不存在違反監管指引相關規定的情形。北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員 董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介（一）1、董事董事 2017 年 12 月 16 日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，選舉產生第一屆董事會，公司第一屆董事會由 9 名董事組成，其中設董事長 1 名，每屆任期 3年，任期屆滿可連選連任。2021 年 1 月 7 日，公司召開 2021 年第一

292、次臨時股東大會，換屆選舉產生第二屆董事會，任期 3 年。截至本招股說明書簽署日，董事會由 9 名董事組成，設董事長 1 人，獨立董事 3 名?，F任董事基本情況如下表：序號序號 姓名姓名 現任現任職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 1 張慶才 董事長 董事會 2021 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 6 日 2 閆志軍 董事 3 王國偉 董事 4 杜建國 董事 5 曾新華 董事 6 陳同兵 董事 7 佟建明 獨立董事 8 臧日宏 獨立董事 9 支曉強 獨立董事 張慶才、閆志軍的簡歷請見招股說明書本節之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況”之“（一）控股股

293、東和實際控制人”。其他董事簡歷如下：王國偉，男，1978 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，華中農業大學經管學院農業推廣專業碩士。王國偉 2000 年 7 月至 2004 年 6 月，任中國社會科學院農村發展研究所小額信貸中心（CMTC）項目官員；2004 年 7 月至今在發行人工作，現任董事、副總經理和董事會秘書。杜建國，男，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京航空航天大學會計學專業本科。杜建國 1993 年 7 月至 1995 年 11 月，任唐山市灤南縣外北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 貿公司財務人員；1995 年 11 月至 1998 年 7

294、月，任灤南海豹飼料廠財務科長；1998 年 7 月至 2000 年 10 月，任唐山中紅肉雞生產有限公司審計部經理；2000年 11 月至 2002 年 4 月，任唐山海通電子有限公司財務部經理；2002 年 5 月至今在發行人工作，現任董事、副總經理和財務總監。曾新華，男，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，華中農業大學畜牧專業本科，高級畜牧師。曾新華 1991 年 7 月至 1995 年 2 月，任武漢市農業科學院畜牧獸醫研究所職員；1995 年 3 月至 1996 年 10 月，任正大集團行銷部職員；1997 年 1 月至 1997 年 9 月，任北京資源亞太飼料科技有限公司項

295、目總經理；1997 年 10 月至 2017 年 12 月在北農大有限工作，歷任營銷經理、子公司總經理、財務總監、副總裁；2018 年 1 月至 2020 年 7 月在發行人工作，任董事、副總經理、金華北農大總經理、金華北農大總經理和營銷總監；2020 年 8 月辭任副總經理辭任副總經理職務職務。陳同兵，男，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，江蘇廣播電視大學現代秘書專業大專。陳同兵 1996 年 9 月至 1998 年 10 月，任武漢紅桃 K 公司江蘇淮陰辦事處金湖分公司經理；1999 年 9 月至 2000 年 5 月，任大北農江蘇分公司銷售代表；2000 年 6 月至 200

296、2 年 4 月，任淮安騰躍摩托車有限公司西北區經理；2002 年 5 月至今在發行人工作，現任董事、徐州北農大、安徽北農大、安徽北農大及泰州飼料及泰州飼料總經理。佟建明，男，1960 年出生，漢族，中國國籍，無境外永久居留權，中國農業科學院研究生院博士，研究員職稱。佟建明 1985 年 7 月至 2 2020020 年年 9 9 月月，在中國農業科學院北京畜牧獸醫研究所動物營養與飼料研究室工作，歷任副主任、主任等職務；2018 年 1 月至今，任發行人獨立董事。臧日宏，男，1963 年出生，漢族，中國國籍，無境外永久居留權，中國農業大學管理學博士，教授職稱。臧日宏 1989 年 1 月至今，歷

297、任中國農業大學校長秘書、金融系主任、金融系黨支部書記，現任經濟管理學院金融系教授；2014年至 2019 年，任北京金隅財務有限公司獨立董事；2018 年 1 月至今，任發行人獨立董事；2020 年 4 月至今，任北京德田教育科技有限公司執行董事、經理。支曉強，男，1974 年出生，漢族，中國國籍，無境外永久居留權，中國人民大學博士，中國人民大學財務與金融系教授。支曉強 2001 年 7 月至今，在中北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 國人民大學商學院任教，研究方向為會計準則、公司財務、激勵機制與業績評價；2018 年 1 月至今，任發行人獨立董事；2018 年 11 月

298、至今，任華夏基金管理有限公司獨立董事；2 2020020 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日至今，任哈銀金融租賃有限責任公司獨立董日至今，任哈銀金融租賃有限責任公司獨立董事事；20212021 年年 1 1 月至今，任中國人民大學財務處處長月至今，任中國人民大學財務處處長。2、監事監事 2017 年 12 月 16 日，公司創立大會選舉產生第一屆監事會，公司第一屆監事會由 3 名監事組成，其中 2 人為公司創立大會選舉產生，1 人為職工代表大會選舉產生。監事會設主席 1 人，由全體監事過半數選舉產生。每屆任期 3 年，任期屆滿可連選連任。2020 年 12 月 28 日，公司工會召開職

299、工代表大會，選舉通過胡軍勤為職工代表監事；2021 年 1 月 7 日，公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，換屆選舉產生第二屆監事會股東代表監事，任期 3 年?，F任監事基本情況如下表：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名人提名人 任職期間任職期間 1 張世清 監事會主席 監事會 2021 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 6 日 2 呂開志 監事 3 胡軍勤 職工代表監事 職工代表大會選舉產生 上述各位監事簡歷如下：張世清，男，1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共中央黨校經濟管理專業大專。張世清 1985 年 7 月至 2000 年 1 月，任江蘇省海安縣益民食品廠

300、副廠長；2000 年 1 月至 2001 年 9 月，任北京德佳牧業科技有限公司銷售代表；2001 年 10 月至 2017 年 12 月，歷任北農大有限銷售代表、區域經理、子公司總經理、副總裁；2018 年 1 月至今，任發行人監事會主席。呂開志，男，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，河南信陽農業?？茖W校農業教育系牧醫師資專業大專。呂開志 1992 年 7 月至 2000 年 9 月，任河南省開封市通許縣職業中專學校員工；2000 年 10 月至 2002 年 4 月，任大北農銷售代表，負責湖北地區飼料銷售；2002 年 5 月至 2017 年 12 月在發行人處北農大科技股份有

301、限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 工作，歷任銷售代表、子公司總經理；2018 年 1 月至今任發行人監事、子公司子公司總經理。胡軍勤，男，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，武漢食品工業學院動物營養與飼料加工專業本科。胡軍勤 1999 年 6 月至 2017 年 12 月在北農大有限工作，歷任化驗員、品管主任、品管部經理；2018 年 1 月至今，任發行人職工代表監事。3、高級管理人員高級管理人員 根據 公司章程，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人，發行人現任高級管理人員情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任職期間任職期間 1 張慶才 總經理 2

302、021 年 1 月 7 日至 2024 年 1 月 6 日 2 閆志軍 副總經理 3 王國偉 副總經理、董事會秘書 4 杜建國 副總經理、財務總監 5 曹連剛 副總經理 6 劉觀祥 副總經理 發行人高級管理人員中，張慶才、閆志軍的簡歷請見招股說明書本節之“七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人基本情況”之“（一）控股股東和實際控制人”，王國偉和杜建國的簡歷參見本節之“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事”。其余高級管理人員的簡歷如下：曹連剛，男，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，河南大學中文系漢語

303、言文學專業大專。曹連剛 1999 年 9 月至 2001 年 8 月，任大北農江蘇分公司業務代表；2001 年 9 月至 2002 年 4 月，任上海金信飼料有限公司區域經理；2002 年 5 月至 2017 年 11 月在北農大有限工作，歷任大區經理、子公司總經理、副總裁；2018 年 1 月至今任公司副總經理。劉觀祥，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，安徽科技學院牧醫系動物醫學專業本科。劉觀祥 1996 年 6 月至 1998 年 4 月，任安慶市農業局北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 科員；1998 年 4 月至 2001 年 2 月，任大北農省

304、級公司經理；2001 年 4 月至 2002年 6 月，任正邦集團有限公司（曾用名江西正邦集團有限公司）山東分公司總經理；2003 年 10 月至 2017 年 12 月在北農大有限工作，歷任大區經理、子公司總經理、副總裁；2018 年 1 月至今，任公司副總經理；2 2021021 年年 1 10 0 月至今，月至今，任湖北任湖北生物總經理生物總經理。4、其他其他核心人員核心人員 公司其他核心人員包括金永才、劉憲禮、劉興利、馬國明、鄭傳威，均為公司的核心技術人員，上述人員的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 金永才 技術研發中心主任、飼料營養技術總監 2 劉憲禮 飼料技術服務總監

305、 3 劉興利 種禽生產總監 4 馬國明 獸醫總監 5 鄭傳威 技術研發中心副主任、育種總監 金永才，男，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國農業大學農業推廣專業碩士。2005 年 8 月至今在公司工作，歷任公司配方師、技術研發部經理，現任公司技術研發中心主任和飼料營養技術總監。金永才主要從事蛋雞營養及精細化日糧配制的研究，擁有 5 項國家發明專利，主持研發的 10 種產品獲得綠色食品生產資料證書，兩次被評為中關村科技園區技術創新標兵，2016年被北京市飼料工業協會評為 10 大飼料科技才俊。劉憲禮，男，1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京農業大學（現中國農業大學）畜

306、牧系遺傳育種專業學士，高級畜牧師。劉憲禮 1989 年至1992 年在北京市第二種雞場從事技術工作；1992 年至 2009 年在北京市華都集團從事技術及管理工作，歷任北京華都育種公司原種雞場場長助理、副場長、場長，良種基地副主任、良種基地黨支部書記；2009 年至今在公司工作，歷任子公司總經理、子公司技術總監，現任公司飼料技術服務總監。劉憲禮曾分別榮獲北京市科技創新先進個人及農牧漁業豐收獎二等獎。劉興利，男，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國農業大學動物醫學院預防獸醫專業碩士，中級獸醫師。劉興利 2008 年 7 月至今在公司工北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-

307、1-101 作，現任公司種禽生產總監。劉興利參與了農大 3 號、農大 5 號小型蛋雞配套系的培育、推廣與應用，榮獲 2019 年度北京市農業技術推廣二等獎。馬國明，男，1986 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國農業大學預防獸醫學專業，碩士，中級獸醫師。馬國明 2012 年 10 月至今在發行人工作，歷任疫病防控室主任、北京榜樣蛋雞副總經理，現任公司獸醫總監。馬國明參與了農大 3 號、農大 5 號的持續選育和疾病凈化工作，于 2017 年獲得北京市畜牧總站頒發的優秀個人獎。鄭傳威，男，1986 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國農業大學動物科學技術學院動物遺傳育種與繁殖專業博

308、士，高級畜牧師。鄭傳威 2013 年12 月至 2015 年 12 月在中國農業大學生物學院從事博士后研究工作；2015 年 1月至 2016 年 11 月在湖北省農業科學院畜牧獸醫研究所任助理研究員；2016 年11 月至今在公司工作，現任公司技術研發中心副主任、育種總監。鄭傳威在國內外權威學術期刊上共發表論文 6 篇，其中 SCI 3 篇，獲得專利一項，曾獲北京市農業技術推廣獎二等獎。董事、監事、高級管理人員及其他核心人員兼職情況（二）1、董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及其他核心人員其他核心人員兼職情況兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心

309、技術人員除在公司及公司子公司任職外，在其他單位的主要兼職情況如下：姓名姓名 公司任職公司任職 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人關系兼職單位與發行人關系 張慶才 董事長、總經理 天津眾發 監事 持股 5%以上股東眾發基業合伙的普通合伙人、執行事務合伙人 中國農業大學 職工-閆志軍 董事、副總經理 中奧基業 董事長 發行人實際控制人之一閆志軍控制的公司 眾發基業合伙 執行事務合伙人代表 發行人持股 5%以上的股東 涿州市康寧小型豬養殖有限公司 監事-天津眾發 執行董事 持股 5%以上股東眾發基業合伙的普通合伙人 北京夢工坊 董事長 發行人實際控制人之一閆志軍北農大科技股份有限公

310、司 招股說明書（申報稿）1-1-102 姓名姓名 公司任職公司任職 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與發行人關系兼職單位與發行人關系 控制的公司 北京市昌平區女企業家協會 會長 發行人實際控制人之一閆志軍擔任會長的社會團體 北京市昌平區參政議政智庫北京市昌平區參政議政智庫委員會委員會 委員委員 -佟建明 獨立董事 北京德青源科技 董事-臧日宏 獨立董事 中國農業大學 教師-北京德田教育科技有限公司 執行董事、經理-支曉強 獨立董事 中國人民大學 教師、財務處、財務處處長處長-華夏基金管理有限公司 獨立董事-哈銀金融租賃有限責任公司哈銀金融租賃有限責任公司 獨立董事獨立董事 -發行人

311、的董事、監事、高級管理人員張慶才、閆志軍、杜建國、曾新華曾在飼料、養殖類企業任職，陳同兵、呂開志、曹連剛、劉觀祥曾在大北農或其子公司任職；此外，發行人董事長兼總經理張慶才目前為中國農業大學動物科學技術學院職工，發行人董事閆志軍為北京夢工坊董事長。上述人員均未與其曾任職單位或目前兼職單位簽署保密、競業禁止協議，亦未與其曾任職單位或目前兼職單位就保密、競業禁止等事項進行特別約定。因此，該等人員不存在因在發行人的任職而違反其與曾任職單位或目前兼職單位關于保密、競業禁止的約定的情形。此外，根據中國農業大學及中國農業大學動物科學技術學院出具的說明函，發行人董事長兼總經理張慶才在發行人任職，未影響其在中國

312、農業大學承擔的本職工作，也未違反中國農業大學相關規定。上述董事、監事、高級管理人員在其曾任職單位或目前兼職單位，均不從事研究或發明創造工作。上述董事、監事、高級管理人員曾任職單位或目前兼職單位及擔任職務情況如下：董事、監事、高級管理人員姓名董事、監事、高級管理人員姓名 曾任職單位曾任職單位/目前兼職單位及擔任職務目前兼職單位及擔任職務 張慶才 北京農工商聯合總公司飼料公司職員 中國農業大學動物科學技術學院員工 閆志軍 京北飼料經營部（個體工商戶）經理 北京夢工坊教育科技有限責任公司董事長 杜建國 唐山市灤南縣外貿公司財務人員 灤南海豹飼料廠財務科長 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）

313、1-1-103 董事、監事、高級管理人員姓名董事、監事、高級管理人員姓名 曾任職單位曾任職單位/目前兼職單位及擔任職務目前兼職單位及擔任職務 唐山中紅肉雞生產有限公司審計部經理 唐山海通電子有限公司財務部經理 曾新華 武漢市農業科學院畜牧獸醫研究所職員 正大集團行銷部職員 北京資源亞太飼料科技有限公司項目總經理 陳同兵 武漢紅桃 K 公司江蘇淮陰辦事處金湖分公司經理 大北農江蘇分公司銷售代表 淮安騰躍摩托車有限公司西北區經理 呂開志 河南省開封市通許縣職業中專學校員工 大北農銷售代表 曹連剛 大北農江蘇分公司業務代表 上海金信飼料有限公司區域經理 劉觀祥 安慶市農業局科員 大北農省級公司經理

314、正邦集團有限公司（曾用名江西正邦集團有限公司）山東分公司總經理 如上表所示，發行人上述董事、監事、高級管理人員在其曾任職單位或目前兼職單位，均不從事研究或發明創造工作，不涉及擁有職務發明或職務成果的情況，因此也不涉及將曾任職單位或兼職單位的職務發明或職務成果輸入發行人的情形。發行人上述董事、監事、高級管理人員與其曾任職單位或目前兼職單位之間，不存在任何關于保密、競業禁止以及職務成果歸屬的訴訟、糾紛或潛在訴訟及糾紛。2、張慶才及發行人其余董事、監事、高管人員張慶才及發行人其余董事、監事、高管人員在高校在高校的的任職任職情況情況 截至本招股說明書簽署日，張慶才及發行人其余董事、監事、高級管理人員的

315、任職情況如下：序號序號 姓名姓名 在發行人的任職在發行人的任職 在高校的任職在高校的任職 1 張慶才 發行人董事長、總經理 中國農業大學動物科學技術學院員工 2 閆志軍 發行人董事、副總經理 無 3 王國偉 發行人董事、副總經理、董事會秘書 無 4 曾新華 發行人董事 無 5 杜建國 發行人董事、副總經理、財務總監 無 6 陳同兵 發行人董事 無 7 佟建明 發行人獨立董事 無 8 臧日宏 發行人獨立董事 中國農業大學經濟管理學院金融系教授 9 支曉強 發行人獨立董事 中國人民大學商學院財務與金融系教授、財、財務處處長務處處長 10 張世清 發行人監事會主席 無 11 呂開志 發行人監事 無

316、12 胡軍勤 發行人職工監事 無 北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 序號序號 姓名姓名 在發行人的任職在發行人的任職 在高校的任職在高校的任職 13 曹連剛 發行人副總經理 無 14 劉觀祥 發行人副總經理 無 如上表所示，除發行人董事長、總經理張慶才、獨立董事臧日宏在中國農業大學任職，獨立董事支曉強在中國人民大學任職外，發行人的其他董事、監事、高級管理人員均不存在在高校任職的情況。3、相關任職相關任職未未違反相關高校任職規定，違反相關高校任職規定，未未影響上述人員的董事、監事、高影響上述人員的董事、監事、高管人員任職資格管人員任職資格 為規范高等院校黨政領導干部以及

317、科研人員、教師的對外投資及校外兼職情況，中共中央組織部、教育部、人社部及其他相關主管部門相繼出臺了多項規定，其主要規定內容如下：序號序號 規定名稱規定名稱 具體內容具體內容 1 教育部黨組關于部直屬高校黨員領導干部廉潔自律的“六不準”規定的通知（教黨200431 號）一、不準利用職權違規干預和插手建設工程、大宗物資設備采購招投標；二、不準接受與其行使職權有關系的單位、個人的現金、有價證券和支付憑證；三、不準配偶、子女、親屬以及身邊工作人員利用領導干部職務的影響謀取私利；四、不準利用職務和工作便利越權干預招生錄取、職稱評聘、科研項目評審等工作正常開展；五、主要領導不準擔任社會上經營性實體的獨立董

318、事；六、不準擅自決定學校對外融資或進行股票和風險性債券投資。2 中共中央紀委、教育部、監察部關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見（教監200815 號）（九）加強對領導干部的管理和監督。學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的，須經黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監察部門備案，兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業的股份。要加強對領導干部遵守黨的政治紀律、

319、貫徹落實科學發展觀、執行民主集中制、遵守廉潔自律規定和執行黨風廉政建設責任制等情況的監督。3 中紀委、中組部關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知（中紀發200822 號）二、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，不得到與本人原工作業務直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事，不得從事與本人原工作業務直接相關的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監事。三、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內按照規定擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的

320、，必須由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監事的公司正式任命。四、中管干部辭去公職后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，可以領取相應報酬，具體數額應當由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露。五、中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，不得領取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關規定，報銷其工作費用。六、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內，已擔任與本人

321、原工作業務直北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 序號序號 規定名稱規定名稱 具體內容具體內容 接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的，應辭去所擔任的獨立董事、獨立監事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內現已擔任與本人原工作業務不直接相關的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事，但未履行本通知規定程序的，要抓緊履行相應程序。4 中共教育部黨組關于印發直屬高校黨員領導干部廉潔自律“十不準”的通知（教黨201014號）5、不準違反規定在校內外經濟實體中兼職或兼職取酬，以及從事有償中介活動。6、不準以本人或者借他人名義經商、辦企業。5 中共教育部黨組關于進一步

322、加強直屬高校黨員領導干部兼職管理的通知（教黨201122 號）三、直屬高校校級黨員領導干部原則上不得在經濟實體中兼職，確因工作需要在本校設立的資產管理公司兼職的，須經學校黨委（常委）會研究決定，并按干部管理權限報教育部審批和駐教育部紀檢組監察局備案。四、直屬高校校級黨員領導干部在社會團體等單位中兼職的，需經學校黨委（常委）會研究同意后，按照干部管理權限報教育部審批。五、新提任的校級黨員領導干部，應當在任職后 3 個月內辭去在經濟實體中兼任的職務，確需在本校資產管理公司和社會團體等單位中兼職的，應當重新履行審批手續。六、直屬高校處級（中層）黨員領導干部原則上不得在經濟實體和社會團體等單位中兼職，

323、確因工作需要兼職的，須經學校黨委審批。七、經批準在經濟實體、社會團體等單位中兼職的直屬高校黨員領導干部，不得在兼職單位領取任何報酬。6 中共中央組織部關于進一步規范黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的意見（中組發201318 號）一、現職和不擔任現職但未辦理退（離）休手續的黨政領導干部不得在企業兼職（任職）；二、對辭去公職或者退（離）休的黨政領導干部到企業兼職（任職）必須從嚴掌握、從嚴把關，確因工作需要到企業兼職（任職）的，應當按照干部管理權限嚴格審批。辭去公職或者退（離）休后三年內，不得到本人原任職務管轄的地區和業務范圍內的企業兼職（任職），也不得從事與原任職務管轄業務相關的營利性活動。辭去

324、公職或者退（離）休后三年內，擬到本人原任職務管轄的地區和業務范圍外的企業兼職（任職）的，必須由本人事先向其原所在單位黨委（黨組）報告，由擬兼職（任職）企業出具兼職（任職）理由說明材料，所在單位黨委（黨組）按規定審核并按照干部管理權限征得相應的組織（人事）部門同意后，方可兼職（任職）。辭去公職或者退（離）休后三年后到企業兼職（任職）的，應由本人向其原所在單位黨委（黨組）報告，由擬兼職（任職）企業出具兼職（任職）理由說明材料，所在單位黨委（黨組）按規定審批并按照干部管理權限向相應的組織（人事）部門備案。三、按規定經批準在企業兼職的黨政領導干部，不得在企業領取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權和其

325、他額外利益；兼職不得超過 1 個；所兼任職務實行任期制的，任期屆滿擬連任必須重新審批或備案，連任不超過兩屆；兼職的任職年齡界限為 70 周歲。7 高等學校深化落實中央八項規定精神的若干規定（教黨201639 號）二、嚴格執行兼職取酬管理規定。學校黨員領導干部未經批準不得在社會團體、基金會、企業化管理事業單位、民辦非企業單位和企業兼職；經批準兼職的校級領導人員不得在兼職單位領取薪酬；經批準兼職的院系及內設機構領導人員在兼職單位獲得的報酬，應當全額上繳學校，由學校根據實際情況制定有關獎勵辦法，給予適當獎勵。8 中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見 六、允許

326、科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪（一）允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入?？蒲腥藛T在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經所在單位同意，可以到企業和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬。鼓勵科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟困、科學普及、法律援助和學術組織等活動?？蒲袡C構、高校應當規定或與科研人員約定兼職的權利和義務，實行科研人員兼職公示制度，兼職行為不得泄露本單位技術秘密，損害或侵占本單位合法權益，違反承擔的社會北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 序號序號 規定名稱規定名稱 具體內容具體內容 責任。兼職取得的報酬原則上歸個人，建立兼職獲得股

327、權及紅利等收入的報告制度。擔任領導職務的科研人員兼職及取酬，按中央有關規定執行。經所在單位批準，科研人員可以離崗從事科技成果轉化等創新創業活動。兼職或離崗創業收入不受本單位績效工資總量限制，個人須如實將兼職收入報單位備案，按有關規定繳納個人所得稅。（二）允許高校教師從事多點教學獲得合法收入。高校教師經所在單位批準，可開展多點教學并獲得報酬。鼓勵利用網絡平臺等多種媒介，推動精品教材和課程等優質教學資源的社會共享，授課教師按照市場機制取得報酬。9 人力資源社會保障部關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見（人社部規20174 號）二、支持和鼓勵事業單位專業技術人員兼職創新或者在職創辦企

328、業 支持和鼓勵事業單位專業技術人員到與本單位業務領域相近企業、科研機構、高校、社會組織等兼職，或者利用與本人從事專業相關的創業項目在職創辦企業，是鼓勵事業單位專業技術人員合理利用時間，挖掘創新潛力的重要舉措，有助于推動科技成果加快向現實生產力轉化。事業單位專業技術人員兼職或者在職創辦企業，應該同時保證履行本單位崗位職責、完成本職工作。10 人力資源社會保障部關于進一步支持和鼓勵事業單位科研人員創新創業的指導意見（人社部發2019137 號）二、支持和鼓勵科研人員兼職創新、在職創辦企業（四）維護兼職創新、在職創辦企業人員在人事關系所在單位的合法權益?？蒲腥藛T開展“雙創”活動，可在保證保質保量完成

329、本職工作的基礎上，進行兼職創新、在職創辦企業。兼職創新、在職創辦企業人員繼續享有參加職稱評審、項目申報、崗位競聘、培訓、考核、獎勵等各方面權利，工資、社會保險等各項福利待遇不受影響。經與人事關系所在單位協商一致，科研人員兼職創新或在職創辦企業期間，可以實行相對靈活、彈性的工作時間。（五）加大對兼職創新、在職創辦企業人員的政策支持。兼職創新、在職創辦企業人員可以在兼職單位或者創辦企業申報職稱。到企業兼職創新的人員，與企業職工同等享有獲取報酬、獎金、股權激勵的權利，國家另有規定的從其規定。張慶才和和臧日宏均不屬于所在高校的黨政領導班子成員、校級黨員領導干部或處級（中層）以上黨員領導干部，不屬于現職

330、和不擔任現職但未辦理退（離）休手續的黨政領導干部，也不屬于辭去公職或者退（離）休的黨政領導干部，其同時在發行人和高校任職未違反高校教職員工校外兼職的相關規定，不影響其在發行人的任職資格。支曉強由于職位變動，目前擔任中國人民大學財務處處長職。支曉強由于職位變動，目前擔任中國人民大學財務處處長職務，系高校處級（中層）以務，系高校處級（中層）以上黨員領導干部，根據中國人民大學關于進一步上黨員領導干部，根據中國人民大學關于進一步規范我校中層以上領導干部在企業兼職（任職）問題的意見，全校副處級（含）規范我校中層以上領導干部在企業兼職（任職）問題的意見，全校副處級（含）以上黨員領導干部原則上不得在企業等經

331、濟實體中兼職（任職），確因工作需要以上黨員領導干部原則上不得在企業等經濟實體中兼職（任職），確因工作需要兼職的，應當填寫中國人民大學黨員領導干部在企業等經濟實體兼職情況申兼職的，應當填寫中國人民大學黨員領導干部在企業等經濟實體兼職情況申報表，經本單位黨組織審核后報學校黨委審批后生效。根據中國共產黨中國人報表，經本單位黨組織審核后報學校黨委審批后生效。根據中國共產黨中國人民大學委員會組織部（以下簡稱“民大學委員會組織部（以下簡稱“人大黨委組織部人大黨委組織部”）于”）于 2 2021021 年年 9 9 月月 1 17 7 日出具日出具的中國人民大學中層領導人員兼職審批表，支曉強在發行人處擔任獨

332、立董事的中國人民大學中層領導人員兼職審批表，支曉強在發行人處擔任獨立董事并領取津貼的情況已獲得中國共產黨中國人民大學并領取津貼的情況已獲得中國共產黨中國人民大學第十四屆委員會第第十四屆委員會第 1 15959 次會次會議研究通過。據此，支曉強因職位變動已就其在發行人處擔任獨立董事并領取議研究通過。據此，支曉強因職位變動已就其在發行人處擔任獨立董事并領取北農大科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 津貼的情況取得人大黨委組織部的審批同意，該等職位變動津貼的情況取得人大黨委組織部的審批同意，該等職位變動不影響其在發行人不影響其在發行人的任職資格的任職資格。此外，根據中國農業大學及中國

333、農業大學動物科學技術學院分別出具的說明函，發行人董事長兼總經理張慶才在發行人及其控股/參股子公司等持有股權/合伙份額、擔任管理職務或負責經營，未影響其在中國農業大學承擔的本職工作，也未違反中國農業大學相關規定。董事、監事、高級管理人員和其他核心人員之間的親屬關系（三）公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員中，張慶才與閆志軍系夫妻關系，張慶才與王國偉之妻系舅甥關系。除上述人員外，公司的其他董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的協議、承諾及履行（四）情況 公司與董事、監事、高級管理人員及核心技術人員按照勞動合同法分別簽訂了勞動合同，并與核心技術人員簽訂了保密協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同履行正常，不存在違約情形。發行人董事、監事、高級管理人員與核心技術人員所作出的重要承諾參見本招股說明書第十三節之“二、相關承諾事項”