博隆技術：上海博隆裝備技術股份有限公司主板首次公開發行股票招股說明書（上會稿）.pdf

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1、 上海博隆裝備技術股份有限公司（上海市青浦區華新鎮新協路 1356號）首次公開發行股票并在主板上市 招股說明書（上會稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層）本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-1 聲聲 明明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發

2、行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次擬公開發行股票不超過16,670,000股，不低于發行后總股本的25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格 人民幣【】

3、元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 上海證券交易所主板 發行后總股本 不超過 66,670,000 股 保薦人（主承銷商）國信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-3 目目 錄錄 聲聲 明明.1 發行概況發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋義釋義.7 一、一般術語解釋.7 二、專業術語解釋.9 第二節第二節 概覽概覽.12 一、重大事項提示.12 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.17 三、本次發行概況.18 四、發行人主營業務經營情況.19 五、發行人板塊定位情況.21 六、發行

4、人報告期的主要財務數據和財務指標.22 七、發行人選擇的具體上市標準.23 八、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.23 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 十、募集資金用途與未來發展規劃.25 十一、其他對發行人有重大影響的事項.26 第三節第三節 風險因素風險因素.27 一、與發行人相關的風險.27 二、與行業相關的風險.32 三、其他風險.34 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.36 一、發行人基本情況.36 二、發行人設立情況.37 三、發行人報告期內股本和股東變化情況.40 四、發行人成立以來重要事件.41 五、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.51 上

5、海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-4 六、發行人股權結構及組織架構.52 七、發行人子公司、參股公司及分公司情況.53 八、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況.54 九、發行人股本情況.66 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員.70 十一、發行人員工情況.83 十二、首次申報未獲通過情況.90 第五節第五節 業務與技術業務與技術.97 一、發行人主營業務、主要產品及變化情況.97 二、發行人所處行業情況.122 三、發行人銷售情況和主要客戶.152 四、發行人采購情況和主要供應商.157 五、發行人主要固定資產和無形資產等資源要素.173 六、發行人研

6、發及核心技術情況.184 七、環境保護和安全生產情況.193 八、發行人境外生產經營情況.196 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.197 一、與財務會計信息相關的重大事項及重要性水平的判斷標準.197 二、財務報表.197 三、重要會計政策和會計估計.205 四、非經常性損益.222 五、主要稅種、稅率及稅收優惠情況.223 六、主要財務指標.225 七、經營成果分析.226 八、資產質量分析.265 九、償債能力、流動性與持續經營能力分析.298 十、報告期內的重大資本性支出等情況.310 十一、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.311 十二、財務報

7、告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.311 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.315 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-5 一、募集資金運用概況.315 二、募集資金投資項目概況.320 三、公司戰略規劃.325 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.333 一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.333 二、關于內部控制完整性、合理性和有效性的評估意見.333 三、報告期內存在的違法違規行為及受到處罰情況.334 四、發行人報告期內資金占用及違規擔保情況.334 五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.335

8、 六、同業競爭情況.340 七、關聯方及關聯交易情況.341 第九節第九節 投資者保護投資者保護.357 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.357 二、股利分配政策.357 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.361 一、重要合同.361 二、對外擔保情況.365 三、訴訟或仲裁事項.365 第十一節第十一節 聲明聲明.366 第十二節第十二節 附件附件.376 一、備查文件.376 二、與投資者保護相關的承諾.376 三、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.394 四、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾

9、事項.399 五、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.401 六、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.403 七、募集資金具體運用情況.405 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-6 八、子公司、參股公司簡要情況.408 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-7 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有如下含義：一、一般術語解釋一、一般術語解釋 公司、股份公司、發行人、博隆技術 指 上海博隆裝備技術股份有限公司 有限公司、博隆有限 指 上海博隆粉體工程有限公司（股份公司的

10、前身）江蘇博隆 指 江蘇博隆機械技術有限公司，發行人子公司 隆颯（上海）指 隆颯（上海）科技發展有限公司，發行人子公司 博?。ㄏ愀郏┘夹g 指 博?。ㄏ愀郏┘夹g有限公司，發行人子公司 意大利格瓦尼、GSBI 指 GOVONI SIMO BIANCA IMPIANTI S.R.L.，發行人二級子公司 上海格瓦尼 指 格瓦尼粉體工程（上海）有限公司，發行人三級子公司 博實股份 指 哈爾濱博實自動化股份有限公司 博實有限 指 哈爾濱博實自動化設備有限責任公司（博實股份的前身）香港博隆 指 博?。ㄏ愀郏┯邢薰?，已注銷 浙江旭龍 指 浙江旭龍機械工業有限公司 安徽弗絡肯 指 安徽弗絡肯機械科技有限公司

11、合肥旭龍 指 合肥旭龍機械有限公司 博實橡塑 指 哈爾濱博實橡塑設備有限公司 中實再生 指 黑龍江中實再生資源開發有限公司 上海螭虎 指 上海螭虎實業有限公司，已注銷 青島容川 指 青島容川機械設備有限公司 青島弘祥隆 指 青島弘祥隆機械有限公司 中石化 指 中國石油化工集團有限公司 中石油 指 中國石油天然氣集團有限公司 中海油 指 中國海洋石油集團有限公司 中國神華 指 中國神華能源股份有限公司 中國大唐 指 中國大唐集團有限公司 中煤集團 指 中國中煤能源集團有限公司 陜西煤業 指 陜西煤業股份有限公司 中化集團 指 中國中化集團有限公司 東華能源 指 東華能源股份有限公司 恒力石化 指

12、 恒力石化股份有限公司 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-8 久泰能源 指 久泰能源（準格爾）有限公司 浙江石化 指 浙江石油化工有限公司 寶來巴賽爾石化 指 寶來利安德巴賽爾石化有限公司 萬華化學 指 萬華化學集團股份有限公司 龍油石化 指 黑龍江省海國龍油石化股份有限公司 延長石油 指 陜西延長石油（集團）有限責任公司 寶豐能源 指 寧夏寶豐能源集團股份有限公司 衛星化學 指 衛星化學股份有限公司 東明石化 指 山東東明石化集團有限公司 斯爾邦石化 指 江蘇斯爾邦石化有限公司 裕龍石化 指 山東裕龍石化有限公司 益海嘉里 指 益海嘉里金龍魚糧油食品股份有限公司 巴

13、斯 夫、巴 斯 夫 集團、BASF 指 德國巴斯夫集團，世界最大的化工廠之一 塞拉尼斯、Celanese 指 美國塞拉尼斯公司，全球領先的高性能工程塑料生產商 祿博納、Low&Bonar 指 英國祿博納集團，全球領先的高性能材料公司 阿科瑪、Arkema 指 法國阿科瑪集團，全球性的化學品生產企業 霍尼韋爾、Honeywell 指 美國霍尼韋爾國際，多元化高科技和制造企業 杜邦、DuPont 指 美國杜邦公司，以科研為基礎的全球性企業 拜耳、Bayer 指 德國拜耳公司，經營高分子、醫藥保健、化工以及農業的全球性公司 科思創、Covestro 指 德國科思創，高科技聚合物材料的全球領先制造商

14、科 倍 隆、科 倍 隆 集團、Coperion 指 德國科倍隆集團，專業生產物料處理系統、旋轉給料機等閥門部件和混煉擠出機等設備 澤 普 林、澤 普 林 集團、Zeppelin 指 德國澤普林集團，全球物料處理系統行業專業供應商，業務覆蓋石油化工、輪胎橡膠、塑料加工、食品加工及鋰電產品工廠等領域 艾 珍、艾 珍 集 團、AERZEN 指 德國艾珍集團，專業生產羅茨風機和螺桿壓縮機 專利商 指 聚烯烴裝置工藝技術的專利商，我國聚烯烴裝置工藝技術大多向作為專利商的海外化學技術公司購買工藝包 高級管理人員、高管 指 公司總經理、副總經理、總工程師、財務總監、董事會秘書 中國證監會、證監會 指 中國證

15、券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 保薦人、保薦機構、國信證券 指 國信證券股份有限公司 律師、國浩律師 指 國浩律師（上海）事務所 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-9 會 計 師、上 會 會 計師、上會會計師事務所、申報會計師 指 上會會計師事務所（特殊普通合伙）意大利 BDO 指 BDO Italia S.P.A.報告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 二、專業術語解釋二、專業術語解釋 氣力輸送 指 利用氣流作為輸送介質，將散

16、裝物料通過密閉管道從一個或多個來源輸送到一個或多個目的地的過程。氣力輸送設備、氣力輸送系統 指 實現氣力輸送功能的系統成套裝備，為公司主要產品。物性、物料特性 指 指物料所具有的基本特性，一些不同的基本特性可用不同的參數來表示，如粉粒體則有堆積密度、懸浮速度、粒徑分布、休止角等參數。粉體、粉粒體、粉粒料 指 不同大小顆粒物質組成的集合體，組合的物體具有不同的特性，如形狀不一、密度不一、粒徑不一等特性。粉體工程 指 根據粉體不同特性研究并處理、加工粉體的各種方法。粉粒體物料處理 指 粉粒體物料的分離（篩分）、粉碎、計量、造粒、混合、輸送、脫粉、儲存等。合成樹脂 指 人工合成的高分子量聚合物，是兼

17、備或超過天然樹脂固有特性的一種樹脂。合成樹脂最重要的應用是制造塑料，也是制造合成纖維、涂料、膠粘劑、絕緣材料等的基礎原料。聚乙烯（PE）、聚丙烯（PP）、聚氯乙烯（PVC）、聚苯乙烯（PS）和 ABS 樹脂為五大通用樹脂，是應用最為廣泛的合成樹脂材料。聚烯烴 指 乙烯、丙烯或高級烯烴的聚合物，英文縮寫為 PO。其中聚乙烯（PE）、聚丙烯（PP）是最重要的聚烯烴塑料，是產量最大、應用最多的合成樹脂材料。聚乙烯、PE 指 乙烯經聚合制得的一種熱塑性樹脂。在工業上，也包括乙烯與少量-烯烴的共聚物。聚乙烯無臭，無毒，具有優良的耐低溫性能，化學穩定性好，能耐大多數酸堿的侵蝕。常溫下不溶于一般溶劑，吸水性

18、小，電絕緣性優良。聚乙烯廣泛應用于薄膜、包裝材料、容器、管道、單絲、電線電纜、日用品的生產。聚乙烯（PE）可 分 為 高 密 度 聚 乙 烯（HDPE）、低 密 度 聚 乙 烯（LDPE）、線性低密度聚乙烯（LLDPE）及乙烯-醋酸乙烯共聚物（EVA）等。高密度聚乙烯、HDPE 指 白色粉末或顆粒狀產品。無毒，無味，硬度、拉伸強度和蠕變性優于低密度聚乙烯；耐磨性、電絕緣性、韌性及耐寒性較好；化學穩定性好，在室溫條件下，不溶于任何有機溶劑，耐酸、堿和各種鹽類的腐蝕。高密度聚乙烯樹脂可成型出各種類型的容器、工業配件、醫用品、玩具、殼體、瓶蓋和護罩等制品及建筑用材等。低密度聚乙烯、LDPE 指 無味

19、、無臭、無毒、表面無光澤、乳白色蠟狀顆粒，能耐大多數酸堿的侵蝕，吸水性小，在低溫時仍能保持柔軟性，電絕緣性高。主要用作農膜、工業用包裝膜、藥品與食品包裝薄膜、機械零件、日用品、建筑材料、電線、電纜絕緣、涂層和合成紙等。線性低密度聚乙指 無毒、無味、無臭的乳白色顆粒。它與 LDPE 相比，具有較高的上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-10 烯、LLDPE 軟化溫度和熔融溫度，有強度大、韌性好、剛性大、耐熱、耐寒性好等優點，還具有良好的耐環境應力開裂性，耐沖擊強度、耐撕裂強度等性能，并可耐酸、堿、有機溶劑等而廣泛用于工業、農業、醫藥、衛生和日常生活用品等領域。EVA 指 乙烯

20、-醋酸乙烯共聚物（EVA），被廣泛用于發泡鞋材、功能性棚膜、包裝膜、熱熔膠、電線電纜及玩具等領域。聚丙烯、PP 指 丙烯通過加聚反應而成的聚合物，是一種熱塑性樹脂，無色、無臭、無毒、半透明，在 80以下能耐酸、堿、鹽液及多種有機溶劑的腐蝕，能在高溫和氧化作用下分解。聚丙烯廣泛應用于服裝、毛毯等纖維制品、醫療器械、汽車、自行車、零件、輸送管道、化工容器等生產，也用于食品、藥品包裝等方面。聚氯乙烯、PVC 指 氯乙烯單體（VCM）按自由基聚合反應機理聚合而成的聚合物。聚氯乙烯為無定形結構的白色粉末，對光和熱的穩定性差。聚氯乙烯廣泛應用于建筑材料、工業制品、日用品、地板革、地板磚、人造革、管材、電線

21、電纜、包裝膜、瓶、發泡材料、密封材料、纖維等方面。ABS 指 丙烯腈-丁二烯-苯乙烯共聚物，是一種強度高、韌性好、易于加工成型的熱塑型高分子材料，有很好的成型性，加工出的產品表面光潔，易于染色和電鍍。ABS 可與多種樹脂配混成共混物，主要用于合金，塑料。煉化一體化 指 將煉油與化工在工廠總流程、總平面布置、公用工程、油品儲運及其他輔助系統上統一考慮，實現煉油、化工原料互供與能量利用的優化集成。氣固兩相流 指 氣體中夾帶固體粉粒料的流動狀態。流體力學 指 力學的一門分支，是研究流體（包含氣體、液體及等離子體）現象以及相關力學行為的科學。流化 指 粉粒體物料在氣體作用下表現出類似流體狀態的現象，又

22、稱為流態化。均化 指 通過采用一定的工藝措施，達到降低物料物理性能的波動幅度，使物料均勻一致的過程。計量配料、計量配混、配混料 指 對兩種或兩種以上聚合物與其它多種助劑，進行計量、配比混合形成均勻混合料的過程。料倉 指 氣力輸送系統裝置中暫時存儲及摻混散裝物料的設備，料倉多為圓筒形構造。淘析器 指 基于逆流原理，利用粉塵等與顆粒料的懸浮速度不同進行固氣分離操作的分級設備。袋濾器 指 一種除塵設備，含塵氣體穿過袋狀濾布通過脈沖振打以除去其中的塵粒的設備。氣流粉碎機 指 利用高速氣流中物料的對撞對物料進行粉碎的一種設備。旋轉閥 指 用于粉粒體物料的卸料和鎖氣的設備，具有隔離上下游壓力的功能。換向閥

23、 指 用于粉粒體物料輸送過程中切換物料輸送方向的一種專用閥門。插板閥、滑板閥 指 用于粉粒體物料輸送過程開關物料流動的一種專用閥門。重力分流閥 指 控制粉粒體物料流動方向的設備，位于重力流管道，改變或切換物料流動方向。臥式脫粉器 指 用于脫除顆粒物料夾帶的或顆粒物料表面附著粉塵的裝置?？删幊踢壿嬁刂破?、PLC 指 專門為在工業環境下應用而設計的數字運算操作電子系統。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-11 風機、羅茨風機 指 常用風機分為離心式和容積式（如羅茨風機）。離心式依靠離心力作用對氣體進行壓縮，容積式是依靠轉子的相對旋轉對氣體進行壓縮。離心式風機的流量隨壓力發生變

24、化，容積式風機在壓力變化時流量變化不大。壓縮機 指 將低壓氣體提升為高壓氣體的機械設備。失重秤 指 一種連續出料的稱重設備，失量控制是在料斗中進行，可達到較高的控制精度，結構易于密封，與其他稱重設備相比，在粉料動態過程計量時精度較高。架橋 指 粉粒料儲存設備中，因某些物料存在吸濕性或流動性差等原因，容易發生粘結或流動緩慢等現象，或者設備結構不合理、下料口徑過小等原因，引起卸料時出現遲滯甚至停止的現象。注 1：本招股說明書中任何表格中若出現總數與明細數值總和尾數不符，均為采用四舍五入所致。非特別注明，本招股說明書中的財務數據均指合并財務報表數據；注 2：本招股說明書數值如非整數，統一保留小數點后

25、兩位。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、一、重大事項提示重大事項提示（一）（一）特別提醒投資者注意特別提醒投資者注意“風險因素風險因素”中的下列中的下列重大重大風險風險 1下游行業波動風險下游行業波動風險 氣力輸送系統等相關產品的下游行業主要包括石化、化工、食品、制藥、水泥、冶金、火電、環保、新材料等行業。報告期內公司的產品收入主要來自石化、化工行業的新建或改擴建項目投資

26、，銷售額占比達 95%以上。作為國民經濟支柱產業，我國石化、化工行業近年來總體發展呈現良好態勢，市場需求保持較高水平。但石化、化工行業的投資強度一定程度上受國際經濟形勢、全球產業布局、國際石油價格及國內宏觀經濟發展狀況的影響，且被生態環境部暫列入高耗能、高排放行業類別，2022 年包括公司客戶在內的部分行業內公司盈利出現下降，在未來的發展過程中如出現重大的政策調整或宏觀經濟環境的變化，將可能影響到公司最終用戶對石化、化工裝置進行新建、改擴建的積極性，進而導致包括公司產品在內的相關裝備的需求出現波動。若公司不能根據下游行業的不利變化及時合理的轉變市場、調整經營行為，公司可能面臨經營業績增速放緩，

27、甚至下滑的風險。2新客戶新客戶或新或新項目項目開拓開拓不足導致不足導致新簽訂單下降新簽訂單下降的的風險風險 公司主要產品是以粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統，屬于定制化的大型成套裝備，具有單套裝備價值高、使用周期長的特點。同一客戶在采購公司產品后，如后續無新建項目、產能擴建、設備技改或工藝更新等需求，短期內一般不會向公司進行除備件之外的采購。雖然公司與客戶在長期的合作中保持較好的業務關系，但由于項目投標及合同訂單的取得過程需綜合考慮技術和商務等因素，存在不確定性，同一客戶的未來項目，公司并不一定持續中標。因此公司需持續跟蹤新項目，開拓新客戶。近年來，國內石化、化工建設項目出現“減油增化”、國

28、有企業與民營企業等投資并進、裝置規模呈大型化的趨勢，新建、改造的大型項目持續增加。公上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-13 司通過新客戶的開拓帶來了業務訂單的較好增長。報告期各期，公司新簽訂單金額分別為 11.49 億元、10.51 億元和 15.15 億元，同比增幅分別為 25.57%、-8.53%和 44.15%；各年末在手訂單金額分別為 27.18 億元、28.35 億元和 32.01億元，同比增幅分別為 29.80%、4.30%和 12.91%。公司訂單情況與經營業績表現具有較強的關聯性，公司提供的大型成套系統產品執行周期相對較長，在手訂單轉化為營業收入通常需要

29、 2 年或更長時間。公司報告期經營業績良好，從財務數據上反映了近年新簽訂單收款、在手訂單轉化營業收入的趨勢。若未來公司開拓新客戶或新項目未達預期，可能存在新簽訂單下降、在手訂單余額下降的情形，并對公司未來經營業績帶來較大的負面影響。3收入收入集中集中于大型于大型合成樹脂合成樹脂建設項目建設項目風險風險 公司主要為客戶新建、改建的大型煉化、煤化工項目提供以氣力輸送為核心的大型成套裝備，目前以合成樹脂行業為主要應用領域，下游客戶主要為中石油、中石化、中國神華、中煤集團、萬華化學、龍油石化等央企、國企集團和恒力石化、浙江石化、東華能源、寶來巴賽爾石化、寶豐能源等大型民營、合資石化企業，公司產品結構和

30、應用領域較為集中，下游行業集中度相對較高。近年來，客戶趨向于建設多品種、大產能的產品生產裝置，部分客戶會針對不同品種的合成樹脂產品投建上百萬噸的項目，直接帶來公司取得的大型建設項目的訂單金額較大，如浙江石化兩期項目總合同額超過 4 億元，中石油廣東石化項目合同額超過 3 億元，寶來巴賽爾石化、龍油石化項目合同額均超過2 億元，裕龍石化項目合同額超過 8 億元。報告期各年度，公司超過 4,000 萬元單一項目的營業收入占比分別為 79.17%、55.41%和 66.37%，大型項目對公司的營業收入整體貢獻較大。大型項目對應的客戶屬于各期主要客戶，導致各期主要客戶的銷售較為集中，前五大客戶營業收入

31、占比分別為 91.35%、66.97%和62.21%。若未來合成樹脂行業大型建設項目減少，大型項目投產進度延緩，主要客戶經營發生重大不利變化，將可能對公司營業收入帶來較大負面影響，導致各年度間收入波動較大、對后續回款或經營業績產生不利影響，構成經營風險。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-14 4經營業績高增長波動的風險經營業績高增長波動的風險 報告期各期，公司營業收入分別為 47,118.55 萬元、97,803.32 萬元和104,093.77 萬元，實現歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤分別為 10,967.83 萬元、23,694.74 萬元和 23,2

32、51.62 萬元。2020 年度至 2022 年度營業收入年均復合增長率 48.64%，其中 2021 年的增長率超過 100%，公司整體業績在報告期內保持較快增長。截至 2022 年 12 月 31 日，公司在手訂單金額超過32 億元。公司上述業績快速增長主要得益于國內石化、化工行業大型煉化一體化等項目投資增長，以及公司長期致力于氣力輸送領域并逐漸被市場認可，產品逐步拓展業務至有機硅、改性塑料、制藥、食品等行業帶來的機遇。若未來下游石化、化工行業投資強度減弱、行業競爭進一步加劇，在公司其他行業拓展不能有效助力的情況下，則公司未來的經營業績可能無法持續高速增長，存在業績波動甚至下滑的風險。5主

33、要原材料和部件價格波動風險主要原材料和部件價格波動風險 報告期內，公司直接材料占營業成本的比例在 90%以上，為生產成本中最重要的組成部分。業務開展過程中，公司參考當時主要原材料價格確定產品報價，并主要采取“以銷定產”、“以產定購”的經營模式，因此原材料成本上漲的風險期間主要為簽署產品銷售合同和原材料采購合同之間的階段。此外，公司生產所需的主要材料為各類定制化或標準化的設備及部件，并需采購鋁板、不銹鋼板等大宗材料進行加工制造，不同類別的材料受不同價格推動因素影響進而價格變動幅度存在差異。若風險期間設備或部件的價格提高，或鋁板、不銹鋼材價格大幅上漲，則原材料采購將占用公司更多的流動資金，并增加公

34、司的生產成本，公司對應項目的盈利也將會下降。如果出現系統性的、全品類原材料價格整體上漲，公司的經營業績將受到不利影響。以報告期情況測算，假定銷售價格和成本的其他項不變，如公司報告期各期營業成本中全品類直接材料的單位成本整體提高 5%，經測算綜合毛利率將分別下降 3.04%、3.14%和 3.20%。6長期合作的主要供應商長期合作的主要供應商集中風險集中風險 按照行業的慣例，在前期招標和技術交流過程中，客戶通常會就氣力輸送上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-15 系統中部分設備和部件各指定品牌范圍，如指定艾珍、阿特拉斯等品牌的風機和壓縮機，科倍隆、澤普林等品牌的旋轉閥和換向

35、閥，布廷恩、RFF 等品牌的內處理管道等，因此公司需向相關品牌的廠商或代理商采購，并與艾珍集團、科倍隆集團等供應商在氣源設備、大型閥門的采購中建立了長期穩定的合作關系。報告期內，公司向艾珍集團和科倍隆集團合計采購額占當期采購總額的占比分別為 32.44%、27.44%和 21.50%。為了提升采購效率，形成規模采購優勢，公司對各自類別的主要設備、部件大多向一家供應商長期集中采購，并以其他供應商作為備選。報告期內公司向前五名供應商采購占當期采購總額的占比分別為 58.60%、43.33%和 46.83%，有供應商集中度較高的行業特點。除大型閥門等設備的銷售外，科倍隆集團還從事氣力輸送系統業務，近

36、年來在個別項目上與公司存在競爭。若公司目前長期合作的主要供應商與公司停止合作，公司將需要切換到其他備選品牌供應商，過程中可能導致新項目的實施進度或項目成本受到負面影響，進而對公司經營業績產生不利影響。7部分設備或部件主要采購國外品牌的風險部分設備或部件主要采購國外品牌的風險 在氣力輸送系統中，國產設備、部件產品種類已基本能夠滿足國內市場需求，國產化率已經達到較高水平，但部分產品（如壓縮機、測量元件、控制及診斷系統等）在技術及性能方面與國外品牌產品還存在一定的差距。鑒于石化、化工行業的大型聚烯烴項目中，設備故障可能導致巨大經濟損失，因此公司客戶對設備的可靠性有嚴格要求。按照行業慣例，通常指定要求

37、使用國外品牌的壓縮機、大型閥門、失重秤等設備或部件，國際廠商占據行業內相關設備或部件主要市場地位。公司部分主要設備或部件采購國外品牌的比重較高。若未來國際政治經濟形勢發生不利變化，如國際經濟逆全球化、貿易摩擦進一步加強、地區沖突進一步升級，或進口設備、部件供應商在中國的經營策略整體發生變化，公司在項目實施過程中所需的國外品牌設備、部件的采購將受到一定的影響，現有采購網絡或將需要進行相應調整，或發生向客戶的供貨延緩，極端情況下，如國外品牌廠商停止供貨，可能對公司銷售的氣力輸送系上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-16 統長期穩定運行產生不利影響的風險，使公司產品的市場競爭力

38、下降，進而造成對生產經營的不利影響。8應收款項的壞賬風險應收款項的壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款余額（不含合同資產）分別為 14,407.30 萬元、9,429.64 萬元和 24,838.71 萬元，占營業收入的比重分別為 30.58%、9.64%和23.86%。截至 2023 年 3 月 31 日，各期末應收賬款余額期后回款率為 92.01%、57.32%和 23.57%。未來隨著業務規模的不斷擴大，公司的應收賬款金額可能會進一步增加。如果公司未能采取有效措施控制應收賬款規模，或者主要欠款客戶資金緊張不能及時付款，可能會加大應收賬款發生壞賬的風險，從而影響公司業績。9存貨余額較高風險

39、存貨余額較高風險 大型裝備制造行業普遍存在產品生產周期較長、價值較高的特點，進而導致存貨余額較大。公司產品按訂單組織生產，存貨均有相應合同支持，主要由在產品構成，包括已發至項目現場待安裝或待調試的設備及部件，以及在公司車間或項目現場正在制作過程中的設備及部件等，并按照合同進度取得了合同對方的預付款、進度款和發貨款（部分存貨公司已收到約 80%的合同款項）。報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 98,657.14 萬元、109,549.55 萬元和105,176.93 萬元，占同期資產總額比例為 47.79%、46.71%和 39.87%。隨著公司業務的發展，公司存貨的規?？赡軙M一步增加。若主

40、要客戶投資項目進度延緩或發生暫停、取消等重大變化，可能導致公司對應產品的生產周期出現相應延長，存貨不能如期實現銷售，甚至產品無法完成交付，部分項目若客戶在產品發運前取消合同則可能導致已完成的定制設備無法繼續銷售而積壓，進而影響公司利潤。此外，由于公司主要產品從生產到最終驗收需要一定的時間周期，如果相關產品的生產、運輸、保管、交付、驗收等環節出現重大管理不當，或遭遇重大不利外部事件而無法及時驗收，將對公司經營業績造成一定的不利影響。10共同控制風險共同控制風險 公司股東張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶等 7 人合計持有公司 55.17%的股權，在公司的歷史經營決策中形成了共同控制，

41、其中單一上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-17 持股比例最高者張玲瓏持股比例為 13.92%，2020 年 4 月 19 日，上述 7 名股東簽署了一致行動協議，以繼續保持公司控制權的穩定，協議有效期為自簽署之日至公司上市后 5 年。公司目前第一大股東為博實股份，持有公司 19.20%的股權，且不參與對公司的共同控制決策。公司的股權結構較為分散，若一致行動協議到期后不再續簽，公司目前實際控制人之間的一致行動意愿發生變化，轉讓股份降低持股比例或者公司其他股東之間達成股權、表決權等協議安排，相關因素均可能導致公司共同控制架構不再持續，使公司可能變為無實際控制人或實際控制人發

42、生變更，從而可能使公司的管理、業務發展和經營業績受到不利影響。上上述風險僅為述風險僅為風險風險因素因素的的扼要扼要提示，投資者在評價本次發行股票時，應特提示，投資者在評價本次發行股票時，應特別認真閱讀“第三節別認真閱讀“第三節 風險因素”中的各項風險因素。風險因素”中的各項風險因素。（二）本次發行的相關重要承諾（二）本次發行的相關重要承諾 本次發行相關方作出的重要承諾及未能履行承諾的約束措施參見“第十二節 附件”之“二、與投資者保護相關的承諾”。二、二、發行人及本次發行的中介機構基本情況發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 上海博隆裝備技術股份

43、有限公司 成立日期 2001 年 11月 19日 注冊資本 5,000.00萬元 法定代表人 張玲瓏 注冊地址 上海市青浦區華新鎮新協路1356 號 主要生產經營地址 上海市青浦區華新鎮 新協路 1356 號 控股股東 張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶 實際控制人 張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶 行業分類 C34-通用設備制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 國信證券股份有限公司 主承銷商 國信證券股份有限公司 發行人律師 國浩律師（上海）事務所 其他承銷機構 無 審計機構 上會會計師事務

44、所（特殊普通 合伙）評估機構 上海立信資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經無 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-18 辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構 股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 收款銀行 中國工商銀行股份 有限公司深圳市分行 深港支行 其他與本次發行有關的機構-三三、本次發行概況、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 1.00 元 發行股數 本次擬公

45、開發行股票不超過 16,670,000 股 占發行后總股本比例 不低于發行后總股本的 25%其中：發行新股數量 不超過 16,670,000 股 占發行后總股本比例 不低于發行后總股本的 25%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 66,670,000 股 每股發行價格【】元 發行市盈率【】倍（每股發行價格除以發行后每股收益）發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 發行市凈率【】倍（發行價格除以每股凈資產，每股凈資產按截至報告期末經審計的歸屬于母公司所有者的權益與本次募集資金凈額之和除以發行后總股本計

46、算）預測凈利潤 無 發行方式 采用網下向詢價對象配售與網上向符合資格的社會公眾投資者定價發行相結合的方式或監管機構認可的其他方式 發行對象 符合國家法律、法規和監管機構規定條件的詢價對象和已開立上海證券交易所股票賬戶的自然人、法人及其他機構（中國法律、行政法規禁止購買者除外）承銷方式 余額包銷 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 聚烯烴氣力輸送成套裝備項目 智能化粉粒體物料處理系統擴能改造項目 研發及總部大樓建設項目 補充流動資金項目 發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，其中承銷及保薦費用【】萬上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-19 元、

47、審計及驗資費【】萬元、律師費用【】萬元、發行上市手續費用【】萬元、用于本次發行的信息披露費用【】萬元 高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況 無 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 無 擬公開發售股份股東名稱、持股數量及擬公開發售股份數量、發行費用的分攤原則 無（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四四、發行人主營業務經營情況、發行人主營業務經營情況（一）主要業務（一）主要業務 公司是提供以氣力輸送為

48、核心的粉粒體物料處理系統解決方案的專業供應商，集處理過程方案設計、技術研發、部分核心設備制造、自動化控制、系統集成及相關技術服務于一體，主要產品包括粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統，計量配料、功能料倉、過濾分離、凈化除塵等單一功能系統，以及相關設備和部件。公司根據用戶的需求和物料的特性定制單一或綜合解決方案，并提供自動化、智能化操作的系統產品，使用戶生產過程中的物料處理實現高能效、低損耗、經濟環保的目標，助力下游客戶提升“數字化、智能化、綠色化”發展水平。公司產品以合成樹脂行業為主要應用領域，在石化、化工、新材料行業有廣泛應用，并逐步延伸至有機硅、改性塑料、制藥、食品等行業。目前，公司已為中

49、石化、中石油、中海油、中國神華、中國大唐、中煤集團、陜西煤業、中化集團、東華能源、恒力石化、久泰能源、浙江石化、寶來巴賽爾石化、萬華化學、龍油石化、延長石油、寶豐能源、衛星化學、巴斯夫集團、塞拉尼斯等客戶的諸多大型石化、化工裝置提供上千條氣力輸送線。公司通過多年的技術研發，廣泛了解不同物料物性參數和輸送特點，具備上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-20 高水平設計制造技術，主要產品所應用行業不斷擴展，產品系統不斷優化，核心能力大幅提高，并逐步實現了核心設備的自主研發。（二）經營模式（二）經營模式 公司一般直接向客戶提供產品和服務。針對客戶需求差異化、個性化的特點，公司采取

50、“以銷定產”的經營模式，按照在手銷售訂單需求及各訂單執行進度通過市場采購、定制化采購等方式進行備貨，并合理調度公司資源，結合自制和外協加工快速有效地組織加工制造，實現銷售、采購、生產環節的有序對接。具體經營模式參見“第五節 業務與技術”、“一、發行人主營業務、主要產品及變化情況”之“（三）主要經營模式”。（三）主要原材料及供應商（三）主要原材料及供應商 公司使用的主要原材料包括壓縮機、風機等氣源設備，閥門、輸送機等關鍵部件，實現過濾、分離及換熱等功能的定制設備，儀表電氣及自控系統，以及鋁板、管材等金屬材料。供應商主要包括艾珍、科倍隆、布廷恩等大型跨國集團或其國內分支機構，東北輕合金、河南萬達鋁

51、業等大宗材料廠商，以及無錫華達、青島容川等設備加工商，公司與相關供應商均有長期穩定合作。（四）行業地位（四）行業地位 作為通用設備，氣力輸送系統在石化、化工、食品、制藥、水泥、冶金、火電、環保、新材料等生產流程中涉及粉狀、粒狀等散狀物料輸送的眾多行業均可應用，目前在國內石化、化工等行業中已實現大規模應用，在食品、制藥等行業得到廣泛應用，在硅材料、新能源、新材料等國民經濟新興行業和領域逐步推廣應用。目前行業內大型國際廠商一般跨下游多個行業發展，國內氣力輸送廠商則大多專注于一兩個領域，公司目前業務主要集中在石化、化工行業下屬的合成樹脂細分行業，并在有機硅、改性塑料、制藥、食品等行業有部分業績。公司

52、自 2001 年設立以來，堅持核心技術和設備的持續自主研發，堅持關鍵核心技術自立自強，實現了氣力輸送系統技術自主掌控，部分核心設備的自主生產和大型聚烯烴氣力輸送系統的進口替代。經過二十多年技術及行業經驗積累，公司在大型聚烯烴項目上憑借技術成熟、適用可靠、便于維護、全生命周上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-21 期效能費用比優異的特點形成產品技術優勢，在國內及國際市場的氣力輸送系統領域具有較強的競爭力，報告期內公司氣力輸送系統產品在國內合成樹脂領域市場占有率達到 30%以上，居行業首位。在合成樹脂行業的氣力輸送系統領域，公司主要競爭對手包括科倍隆集團、澤普林集團等跨國集團

53、公司和上海金申德粉體工程有限公司等從事大型氣力輸送系統成套供貨的國內企業。除上述三家企業外，國內外也有少數公司從事合成樹脂行業大型氣力輸送系統供貨但相關業績較少，其他大多數業內公司業務主要集中在合成樹脂行業的中小型項目及其他行業領域。五五、發行人板塊定位情況、發行人板塊定位情況（一）業務模式成熟（一）業務模式成熟 自成立以來，公司主營業務和主要產品未發生重大變化。公司專注氣力輸送系統二十多年，通過合成樹脂等多品種物料的上千條氣力輸送線實施、積累、總結，形成了與行業市場特點、公司實際經營情況相適應的經營模式。公司一般直接向客戶提供產品和服務；生產模式采用“以銷定產”的方式實施生產；采購模式采用“

54、以產定購”制定采購計劃。公司與上游國內外供應商和下游具有行業影響力的客戶群體建立了長期穩定的合作關系，體系完整，模式成熟。報告期內，公司業務模式未發生重大變化，影響公司經營模式的主要因素未出現重大變化，在可預見的一段時間內公司經營模式不會發生重大變化。（二）經營業績穩定（二）經營業績穩定、規模較大規模較大 報告期各期末，公司資產總額分別為 206,422.88 萬元、234,523.34 萬元和263,828.86 萬元，股東權益分別為 43,594.72 萬元、67,197.51 萬元和 86,054.52萬元，各期營業收入分別為 47,118.55 萬元、97,803.32萬元和 104,

55、093.77萬元，扣除非經常性損益的歸母凈利潤分別為 10,967.83 萬元、23,694.74 萬元和23,251.62 萬元。公司規模較大，營業收入保持著良好的增長勢頭，整體具有較好的穩健性和盈利能力。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-22 公司近年來訂單總規模保持增長，報告期各期新增訂單額分別為 11.49 億元、10.51 億元和 15.15 億元，各期末公司在手訂單分別為 27.18 億元、28.35 億元和 32.01 億元。根據中國石油和化學工業聯合會的預測，隨著全球和國內的經濟復蘇和下游需求逐步恢復，預計 2023-2027 年國內合成樹脂合計新建產能

56、將超過過去五年的 2 倍以上，據此測算合成樹脂氣力輸送系統裝備市場空間預計約 200 億元。公司將以技術研發能力和市場開拓能力保障持續經營，提升市場占有率，從而能夠支撐未來的經營業績穩定性。（三）（三）具有行業代表具有行業代表性性 國內氣力輸送行業市場競爭格局呈現兩極化發展，數量較多的中小企業在自動化和可靠性要求較低的領域競爭激烈；少數具有技術、業績、規模、資金和大型項目管理經驗的國內企業和跨國集團公司參與石化、化工等行業合成樹脂領域的市場競爭。公司經營主要集中在合成樹脂行業，氣力輸送系統產品已在國內多家大型企業、上市公司的項目中得到成功應用，成功實現大型聚烯烴領域的進口替代。公司近十年來承接

57、了國內接近一半的聚烯烴氣力輸送系統項目，累計完成的大型氣力輸送系統項目達上百個，覆蓋多種產品種類、工藝路線。根據中國石油和石化工程研究會石油化工技術裝備專業委員會市場占有率證明及公司測算，公司氣力輸送系統產品 2020-2022 年在國內合成樹脂領域市場占有率在 30%以上，居行業首位。截至 2022年 12月 31日，公司已取得6 項發明專利、55 項實用新型專利。公司系“上海市企業技術中心”、“青浦區高新技術研究開發中心”、“石油化工物料氣力輸送系統技術中心”，并獲評“上海市高新技術企業”、“上海市科技小巨人企業”、“國家級專精特新小巨人企業”、“青浦區專利示范企業”等稱號。公司具有較好的

58、行業代表性。因此，公司業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大，屬于具有行業代表性的優質企業，符合主板的板塊定位。六六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標、發行人報告期的主要財務數據和財務指標 項目項目 2022 年度年度/2022-12-31 2021 年度年度/2021-12-31 2020 年度年度/2020-12-31 資產總額（萬元）263,828.86 234,523.34 206,422.88 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-23 項目項目 2022 年度年度/2022-12-31 2021 年度年度/2021-12-31 2020 年度年度/2020-1

59、2-31 歸屬于母公司所有者權益（萬元）86,054.52 67,197.51 43,594.72 資產負債率（母公司）67.15%71.22%77.66%營業收入（萬元）104,093.77 97,803.32 47,118.55 凈利潤（萬元）23,661.92 24,140.91 11,747.15 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）23,661.92 24,140.91 11,747.15 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）23,251.62 23,694.74 10,967.83 基本每股收益（元）4.73 4.83 2.35 稀釋每股收益（元）4.73 4.83

60、2.35 加權平均凈資產收益率 31.39%43.58%31.14%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）18,697.21 17,180.72 19,171.91 現金分紅（萬元）5,000.00-研發投入占營業收入的比例 3.21%2.68%3.14%七七、發行人選擇的具體上市標準、發行人選擇的具體上市標準 公司本次發行上市選擇并符合上海證券交易所股票上市規則第 3.1.2 條第一項的上市標準：標準一具體內容標準一具體內容 發行人情況發行人情況 最近三年凈利潤均為正，且最近三年凈利潤累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6,000萬元 公司最近三年扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有

61、者孰低的凈利潤分別為 1.10 億元、2.37億元和 2.33 億元，扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者孰低的凈利潤均為正，且累計凈利潤 5.79億元 最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于 1 億元或者營業收入累計不低于 10億元 公司最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計5.50億元；公司最近三年營業收入累計 24.90億元 綜上，公司財務指標滿足所選擇的上市標準。八、八、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況（一）財務報告審計截止日后主要經營情況（一）財務報告審計截止日后主要經營情況 財務報告審計截止日后，公司主營業務和經營模式未發

62、生重大不利變化，公司在稅收政策等其他可能影響投資者判斷的重大事項方面未發生重大變化。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-24（二）（二）2023 年年 1-3 月財務數據情況月財務數據情況 上會會計師對公司截至 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司資產負債表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了上會師報字（2023）第 9676號審閱報告。經審閱，2023 年 1-3月的財務數據與上年同期對比情況如下：單位：萬元 項目項目 2023-3-31/2023 年年 1-3 月月 2022-12-31/2

63、022 年年 1-3 月月 變動比例變動比例 資產總計 250,327.58 263,828.86-5.12%所有者權益合計 97,488.92 86,054.52 13.29%營業收入 43,125.59 30,506.27 41.37%營業利潤 13,222.02 9,994.86 32.29%利潤總額 13,217.02 9,989.78 32.31%凈利潤 11,391.72 8,537.19 33.44%歸屬于母公司所有者的凈利潤 11,391.72 8,537.19 33.44%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 10,874.14 8,228.34 32.15%經營活動

64、產生的現金流量凈額-8,297.27 18,785.97-144.17%2023 年 1-3 月，公司經營狀況良好，經營業績穩定，具體情況參見本招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析”之“十二、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。（三）（三）2023 年年 1-6 月主要經營業績預計月主要經營業績預計 公司結合當前的實際銷售情況以及市場因素等多方面考慮，預計公司 2023年 1-6 月經營情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 變動比例變動比例 營業收入 55,000.00-57,000.00 45,137.00 21.85%

65、-26.28%歸屬于母公司所有者的凈利潤 13,000.00-14,000.00 11,315.00 14.89%-23.73%扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 12,482.00-13,482.00 10,981.00 13.67%-22.78%注：2022 年 1-6月財務數據未經審計機構審計或審閱。上表 2023 年 1-6 月財務數據為公司初步測算結果，未經審計機構審計或審閱，預計數不代表公司最終可實現收入和凈利潤，亦不構成公司盈利預測或業上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-25 績承諾。九九、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等

66、重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不涉及公司治理的特殊安排。十十、募集資金用途、募集資金用途與未來發展規劃與未來發展規劃（一）募投資金用途（一）募投資金用途 本次發行募集資金總額扣除發行費用后，擬投入以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 擬投入募集資金金額擬投入募集資金金額 1 聚烯烴氣力輸送成套裝備項目 39,955.21 39,955.21 2 智能化粉粒體物料處理系統擴能改造項目 11,956.27 11,956.27 3 研發及總部大樓建設項目 28,691.35 28,691.35 4 補充流動資金項目 20,000.00 20,000.00 合計合

67、計 100,602.83 100,602.83 本次發行股票募集資金將根據公司的戰略規劃調整項目的執行順序。在募集資金到位前，公司將根據經營的實際需要自籌資金先行投入；在本次發行募集資金到位后，公司將以募集資金置換該先期已投入的自籌資金。若本次發行實際募集資金不能滿足上述項目投資需要，資金缺口將通過公司自籌方式解決，如有剩余將用于公司與主營業務相關的營運資金。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 經過二十多年的發展，公司在國內石化、化工行業的粉粒體物料處理領域已擁有優秀的業績和較高的市場地位，打破國外知名公司在大型聚烯烴裝置氣力輸送系統上的長期壟斷，實現了進口替代。公司秉承專業化、標準化、規模

68、化、國際化的發展理念，以客戶需求為導向，以技術創新為引領，致力于成為國際領先的粉粒體物料處理整體解決方案提供商。公司以本次發行為契機，通過募集資金投資項目的實施，提升公司研發能力，消除產能瓶頸，豐富產品結構，在粉粒體物料處理領域的重點行業做精做深，拓展下游客戶行業領域，加強產品核心設備、部件生產技術和能力，并逐步加大國際市場開拓。公司將充分發揮技術、業績、人才、規模、管理等方面上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-26 的優勢，做強做大粉粒體物料處理裝備制造主業，為我國高端裝備制造業的國產化發展作出貢獻。十十一一、其他對發行人有重大影響的事項其他對發行人有重大影響的事項 截

69、至本招股說明書簽署日，公司不存在主要資產、核心技術、商標的重大權屬糾紛，重大償債風險，重大擔保、訴訟、仲裁等或有事項，經營環境已經或將要發生的重大變化等對持續經營有重大影響的事項。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-27 第三第三節節 風險因素風險因素 一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）經營風險（一）經營風險 1新客戶新客戶或新項目或新項目開拓開拓不足導致不足導致新簽訂單下降新簽訂單下降的的風險風險 公司主要產品是以粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統，屬于定制化的大型成套裝備，具有單套裝備價值高、使用周期長的特點。同一客戶在采購公司產品后，如后續無新建項目

70、、產能擴建、設備技改或工藝更新等需求，短期內一般不會向公司進行除備件之外的采購。雖然公司與客戶在長期的合作中保持較好的業務關系，但由于項目投標及合同訂單的取得過程需綜合考慮技術和商務等因素，存在不確定性，同一客戶的未來項目，公司并不一定持續中標。因此公司需持續跟蹤新項目，開拓新客戶。近年來，國內石化、化工建設項目出現“減油增化”、國有企業與民營企業等投資并進、裝置規模呈大型化的趨勢，新建、改造的大型項目持續增加。公司通過新客戶的開拓帶來了業務訂單的較好增長。報告期各期，公司新簽訂單金額分別為 11.49 億元、10.51 億元和 15.15 億元，同比增幅分別為 25.57%、-8.53%和

71、44.15%；各年末在手訂單金額分別為 27.18 億元、28.35 億元和 32.01億元，同比增幅分別為 29.80%、4.30%和 12.91%。公司訂單情況與經營業績表現具有較強的關聯性，公司提供的大型成套系統產品執行周期相對較長，在手訂單轉化為營業收入通常需要 2 年或更長時間。公司報告期經營業績良好，從財務數據上反映了近年新簽訂單收款、在手訂單轉化營業收入的趨勢。若未來公司開拓新客戶或新項目未達預期，可能存在新簽訂單下降、在手訂單余額下降的情形，并對公司未來經營業績帶來較大的負面影響。2收入收入集中集中于大型于大型合成樹脂合成樹脂建設項目建設項目風險風險 公司主要為客戶新建、改建的

72、大型煉化、煤化工項目提供以氣力輸送為核心的大型成套裝備，目前以合成樹脂行業為主要應用領域，下游客戶主要為中石油、中石化、中國神華、中煤集團、萬華化學、龍油石化等央企、國企集團和恒力石化、浙江石化、東華能源、寶來巴賽爾石化、寶豐能源等大型民營、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-28 合資石化企業，公司產品結構和應用領域較為集中，下游行業集中度相對較高。近年來，客戶趨向于建設多品種、大產能的產品生產裝置，部分客戶會針對不同品種的合成樹脂產品投建上百萬噸的項目，直接帶來公司取得的大型建設項目的訂單金額較大，如浙江石化兩期項目總合同額超過 4 億元，中石油廣東石化項目合同額超過

73、 3 億元，寶來巴賽爾石化、龍油石化項目合同額均超過2 億元，裕龍石化項目合同額超過 8 億元。報告期各年度，公司超過 4,000 萬元單一項目的營業收入占比分別為 79.17%、55.41%和 66.37%，大型項目對公司的營業收入整體貢獻較大。大型項目對應的客戶屬于各期主要客戶，導致各期主要客戶的銷售較為集中，前五大客戶營業收入占比分別為 91.35%、66.97%和62.21%。若未來合成樹脂行業大型建設項目減少，大型項目投產進度延緩，主要客戶經營發生重大不利變化，將可能對公司營業收入帶來較大負面影響，導致各年度間收入波動較大、對后續回款或經營業績產生不利影響，構成經營風險。3經營業績高

74、增長波動的風險經營業績高增長波動的風險 報告期各期，公司營業收入分別為 47,118.55 萬元、97,803.32 萬元和104,093.77 萬元，實現歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤分別為 10,967.83 萬元、23,694.74 萬元和 23,251.62 萬元。2020 年度至 2022 年度營業收入年均復合增長率 48.64%，其中 2021 年的增長率超過 100%，公司整體業績在報告期內保持較快增長。截至 2022 年 12 月 31 日，公司在手訂單金額超過32 億元。公司上述業績快速增長主要得益于國內石化、化工行業大型煉化一體化等項目投資增長，以及公司長期致

75、力于氣力輸送領域并逐漸被市場認可，產品逐步拓展業務至有機硅、改性塑料、制藥、食品等行業帶來的機遇。若未來下游石化、化工行業投資強度減弱、行業競爭進一步加劇，在公司其他行業拓展不能有效助力的情況下，則公司未來的經營業績可能無法持續高速增長，存在業績波動甚至下滑的風險。4主要原材料和部件價格波動風險主要原材料和部件價格波動風險 報告期內，公司直接材料占營業成本的比例在 90%以上，為生產成本中最重要的組成部分。業務開展過程中，公司參考當時主要原材料價格確定產品報上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-29 價，并主要采取“以銷定產”、“以產定購”的經營模式，因此原材料成本上漲的風

76、險期間主要為簽署產品銷售合同和原材料采購合同之間的階段。此外，公司生產所需的主要材料為各類定制化或標準化的設備及部件，并需采購鋁板、不銹鋼板等大宗材料進行加工制造，不同類別的材料受不同價格推動因素影響進而價格變動幅度存在差異。若風險期間設備或部件的價格提高，或鋁板、不銹鋼材價格大幅上漲，則原材料采購將占用公司更多的流動資金，并增加公司的生產成本，公司對應項目的盈利也將會下降。如果出現系統性的、全品類原材料價格整體上漲，公司的經營業績將受到不利影響。以報告期情況測算，假定銷售價格和成本的其他項不變，如公司報告期各期營業成本中全品類直接材料的單位成本整體提高 5%，經測算綜合毛利率將分別下降 3.

77、04%、3.14%和 3.20%。5長期合作的主要供應商長期合作的主要供應商集中風險集中風險 按照行業的慣例，在前期招標和技術交流過程中，客戶通常會就氣力輸送系統中部分設備和部件各指定品牌范圍，如指定艾珍、阿特拉斯等品牌的風機和壓縮機，科倍隆、澤普林等品牌的旋轉閥和換向閥，布廷恩、RFF 等品牌的內處理管道等，因此公司需向相關品牌的廠商或代理商采購，并與艾珍集團、科倍隆集團等供應商在氣源設備、大型閥門的采購中建立了長期穩定的合作關系。報告期內，公司向艾珍集團和科倍隆集團合計采購額占當期采購總額的占比分別為 32.44%、27.44%和 21.50%。為了提升采購效率，形成規模采購優勢，公司對各

78、自類別的主要設備、部件大多向一家供應商長期集中采購，并以其他供應商作為備選。報告期內公司向前五名供應商采購占當期采購總額的占比分別為 58.60%、43.33%和 46.83%，有供應商集中度較高的行業特點。除大型閥門等設備的銷售外，科倍隆集團還從事氣力輸送系統業務，近年來在個別項目上與公司存在競爭。若公司目前長期合作的主要供應商與公司停止合作，公司將需要切換到其他備選品牌供應商，過程中可能導致新項目的實施進度或項目成本受到負面影響，進而對公司經營業績產生不利影響。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-30 6部分設備或部件主要采購國外品牌的風險部分設備或部件主要采購國外品

79、牌的風險 在氣力輸送系統中，國產設備、部件產品種類已基本能夠滿足國內市場需求，國產化率已經達到較高水平，但部分產品（如壓縮機、測量元件、控制及診斷系統等）在技術及性能方面與國外品牌產品還存在一定的差距。鑒于石化、化工行業的大型聚烯烴項目中，設備故障可能導致巨大經濟損失，因此公司客戶對設備的可靠性有嚴格要求。按照行業慣例，通常指定要求使用國外品牌的壓縮機、大型閥門、失重秤等設備或部件，國際廠商占據行業內相關設備或部件主要市場地位。公司部分主要設備或部件采購國外品牌的比重較高。若未來國際政治經濟形勢發生不利變化，如國際經濟逆全球化、貿易摩擦進一步加強、地區沖突進一步升級，或進口設備、部件供應商在中

80、國的經營策略整體發生變化，公司在項目實施過程中所需的國外品牌設備、部件的采購將受到一定的影響，現有采購網絡或將需要進行相應調整，或發生向客戶的供貨延緩，極端情況下，如國外品牌廠商停止供貨，可能對公司銷售的氣力輸送系統長期穩定運行產生不利影響的風險，使公司產品的市場競爭力下降，進而造成對生產經營的不利影響。7外協采購模式風險外協采購模式風險 近年來，國內石化、化工行業大型項目集中建設，公司面臨較大的批量交貨壓力，產能受到制約。公司根據項目進度，除部分閥門、料倉、螺旋輸送機、過濾分離設備等核心設備或部件制造、單機系統的裝配、控制程序的編寫由公司自行完成外，較多機械零件、部件及現場加工設備的供應商會

81、根據公司提供的設計圖紙和參數要求，或在公司技術人員的指導下，通過受托加工方式完成非標設備的定制化生產制造。報告期內，公司營業成本中的外協采購費用分別為 2,776.20 萬元、3,417.29 萬元和 3,476.98 萬元，分別占各期營業成本 9.01%、5.22%和 4.92%。隨著公司業務規模的不斷擴大，公司制造產能若不能同步增加，當外協價格發生較大變化時，公司經營活動將受到不利影響。假定銷售價格和成本的其他項不變，如果外協價格增長 5%，則報告期各期綜合毛利率將下滑 0.29%、0.18%和 0.17%。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-31 如果外協供應商的供

82、應質量不符合技術標準，或發生不能按時足額交貨的情況，將影響公司生產計劃的完成，可能會導致公司無法及時向客戶交貨；相關供應商在生產過程中需要公司提供圖紙和技術參數，可能存在技術泄密的風險。（二）財務風險（二）財務風險 1應收款項的壞賬風險應收款項的壞賬風險 報告期各期末，公司應收賬款余額（不含合同資產）分別為 14,407.30 萬元、9,429.64 萬元和 24,838.71 萬元，占營業收入的比重分別為 30.58%、9.64%和23.86%。截至 2023 年 3 月 31 日，各期末應收賬款余額期后回款率為 92.01%、57.32%和 23.57%。未來隨著業務規模的不斷擴大，公司的

83、應收賬款金額可能會進一步增加。如果公司未能采取有效措施控制應收賬款規模，或者主要欠款客戶資金緊張不能及時付款，可能會加大應收賬款發生壞賬的風險，從而影響公司業績。2存貨余額較高風險存貨余額較高風險 大型裝備制造行業普遍存在產品生產周期較長、價值較高的特點，進而導致存貨余額較大。公司產品按訂單組織生產，存貨均有相應合同支持，主要由在產品構成，包括已發至項目現場待安裝或待調試的設備及部件，以及在公司車間或項目現場正在制作過程中的設備及部件等，并按照合同進度取得了合同對方的預付款、進度款和發貨款（部分存貨公司已收到約 80%的合同款項）。報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 98,657.14 萬元

84、、109,549.55 萬元和105,176.93 萬元，占同期資產總額比例為 47.79%、46.71%和 39.87%。隨著公司業務的發展，公司存貨的規?？赡軙M一步增加。若主要客戶投資項目進度延緩或發生暫停、取消等重大變化，可能導致公司對應產品的生產周期出現相應延長，存貨不能如期實現銷售，甚至產品無法完成交付，部分項目若客戶在產品發運前取消合同則可能導致已完成的定制設備無法繼續銷售而積壓，進而影響公司利潤。此外，由于公司主要產品從生產到最終驗收需要一定的時間周期，如果相關產品的生產、運輸、保管、交付、驗收等環節出現重大管理不當，或遭遇重大不利外部事件而無法及時驗收，將對公司經營業績造成一

85、定的不利影響。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-32（三）技術風險（三）技術風險 1技術和研發風險技術和研發風險 我國石化、化工行業正處于大國向強國邁進的重要階段，未來隨著對輸送能力需求的提升、新物料的出現，用戶對產品的技術性能也將提出更高的要求，公司需要不斷完善和升級現有技術、開發新產品，以保持競爭優勢。未來如因為應用新技術、開發新產品不及時或技術決策失誤而導致公司產品市場競爭力下降，或相關領域出現更先進的、替代性的生產方式，或競爭對手先于公司推出更先進的技術、產品使公司失去技術領先優勢，將對公司未來成長帶來不利影響。2技術人才流失風險技術人才流失風險 伴隨著氣力輸送

86、行業的不斷發展和市場競爭可能的加劇，該領域相關技術人才的爭奪也日趨激烈。如果未來公司不能持續提供有競爭力的薪酬待遇、良好的研發及辦公條件，或人才培養機制無法適應業務拓展需要，可能出現因高素質人才不足而導致技術、研發能力下降，公司將存在人才流失或新引進人才不能滿足公司發展需求的風險。3技術泄密風險技術泄密風險 公司主要產品的研發設計、生產工藝等核心技術是公司核心競爭優勢的重要基礎，是公司領先于競爭對手的關鍵因素。若公司技術人員違反有關規定向外泄露技術秘密或相關核心技術被他人盜用，將存在導致公司失去領先優勢的可能。二、與二、與行業行業相關的相關的風險風險（一）（一）下游行業波動風險下游行業波動風險

87、 氣力輸送系統等相關產品的下游行業主要包括石化、化工、食品、制藥、水泥、冶金、火電、環保、新材料等行業。報告期內公司的產品收入主要來自石化、化工行業的新建或改擴建項目投資，銷售額占比達 95%以上。作為國民經濟支柱產業，我國石化、化工行業近年來總體發展呈現良好態勢，市場需求保持較高水平。但石化、化工行業的投資強度一定程度上受國際經濟形勢、全球產業布局、國際石油價格及國內宏觀經濟發展狀況的影響，且上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-33 被生態環境部暫列入高耗能、高排放行業類別，2022 年包括公司客戶在內的部分行業內公司盈利出現下降，在未來的發展過程中如出現重大的政策調整

88、或宏觀經濟環境的變化，將可能影響到公司最終用戶對石化、化工裝置進行新建、改擴建的積極性，進而導致包括公司產品在內的相關裝備的需求出現波動。若公司不能根據下游行業的不利變化及時合理的轉變市場、調整經營行為，公司可能面臨經營業績增速放緩，甚至下滑的風險。（二）（二）行業政策變化風險行業政策變化風險 公司以氣力輸送為核心的粉粒體物料處理系統產品屬重大技術裝備，受多項國家產業政策的支持，同時鼓勵國內企業及國產品牌實現進口替代的政策長期以來一直延續。國內相關領域的裝備制造企業，在當前的政策環境下憑借其高效、環保、智能控制等特點獲得了長足的發展和技術進步，具備了較強的技術實力和市場競爭力。如果國家裝備制造

89、業政策發生重大調整，公司所處經營環境或政策環境發生重大不利變化，將可能給公司未來的長期發展帶來不利影響。（三）（三）市場競爭風險市場競爭風險 雖然目前國內從事氣力輸送裝備業務的企業數量眾多，但市場上在石化、化工行業領域具有成熟業績、設計經驗且具備規模實力的競爭對手較少。隨著行業的發展，部分潛在競爭對手可能逐步介入公司所從事領域，未來市場競爭程度可能加劇。此外，隨著市場環境變化和客戶需求提高，公司若不能在產品質量、成本控制、技術創新、產品研發、客戶服務等方面進一步增強實力，面對原有及新介入該領域的企業，公司獲取的新客戶或中標的新項目存在因市場競爭強度加大而導致訂單金額下滑或項目毛利下降的風險。（

90、四）氣力輸送系統在新行業（四）氣力輸送系統在新行業開拓風險開拓風險 公司產品目前主要應用于石化、化工行業，隨著技術創新和業務發展，公司在有機硅、改性塑料、制藥、食品等領域已逐步拓展，未來還規劃在新能源材料、現代集約化養殖、再生資源回收利用、環境治理和綠色生產等領域不斷滿足下游市場需求并提高公司銷售規模。在下游新行業應用領域內，公司尚處于起步階段，技術人才儲備和項目業上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-34 績較少，相關運營經驗尚有待進一步積累成熟，品牌認知度仍在建立過程中，同時由于不同的下游應用領域的市場進入門檻和競爭格局等存在差異，從而使公司面臨新行業應用領域的市場開拓

91、風險。三、其他風險三、其他風險（一）共同控制風險（一）共同控制風險 公司股東張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶等 7 人合計持有公司 55.17%的股權，在公司的歷史經營決策中形成了共同控制，其中單一持股比例最高者張玲瓏持股比例為 13.92%，2020 年 4 月 19 日，上述 7 名股東簽署了一致行動協議，以繼續保持公司控制權的穩定，協議有效期為自簽署之日至公司上市后 5 年。公司目前第一大股東為博實股份，持有公司 19.20%的股權，且不參與對公司的共同控制決策。公司的股權結構較為分散，若一致行動協議到期后不再續簽，公司目前實際控制人之間的一致行動意愿發生變化，轉讓股份降低

92、持股比例或者公司其他股東之間達成股權、表決權等協議安排，相關因素均可能導致公司共同控制架構不再持續，使公司可能變為無實際控制人或實際控制人發生變更，從而可能使公司的管理、業務發展和經營業績受到不利影響。（二二）稅收政策變化風險）稅收政策變化風險 報告期內，公司為國家高新技術企業，適用 15%的企業所得稅優惠稅率。報告期內，公司享受的稅收優惠總額分別為 1,276.09 萬元、2,396.70 萬元和2,506.04 萬元，分別占當期利潤總額 9.34%、8.49%和 9.19%。稅收優惠政策對公司的業務發展與經營業績起到了一定的推動和促進作用。如果未來國家對高新技術企業的所得稅優惠發生重大不利

93、變化或者公司不再符合國家高新技術企業標準，使得公司不能繼續享受相關稅收優惠，將會在一定程度上對公司的盈利水平產生不利影響。（三）海外經營風險（三）海外經營風險 為進一步增強技術實力和拓展國際市場，公司于 2020 年收購了意大利格瓦尼 100%股權，該公司產品在意大利、英國、德國、法國、荷蘭、俄羅斯、美國、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-35 中國和印度等多個國家均有銷售。2020 年度至 2022 年度，該公司合并口徑營業收入分別為 388.37 萬歐元、2,091.84萬歐元和 794.52萬歐元。隨著業務的進一步開展，開拓海外市場也將成為公司的主要戰略方向之一，

94、公司將面臨更多的海外業務機會，海外業務收入可能進一步增加。由于境外地區政治環境、經濟政策、監管法規、市場狀況、文化背景等多方面因素與國內存在諸多差異，公司海外業務的開展對公司的內部控制及經營管理要求較高，存在因海外經營經驗不足、經營環境變化等導致的海外經營風險。（四）部分（四）部分募投項目用地尚未取得的風險募投項目用地尚未取得的風險 本次募集資金投資項目聚烯烴氣力輸送成套裝備項目和研發及總部大樓建設項目擬建地址為上海市青浦區華新鎮華騰路南側、嘉松公路西側 31-01 號地塊，公司已與上海華新工業園區經濟發展有限公司簽署了合作框架協議，待具備出讓條件后，由公司帶方案摘牌。截至本招股說明書簽署日，

95、上述建設用地尚未取得。如果最終不能獲取該土地使用權，公司可能需要重新選址實施相關募投項目，從而對募投項目的實施進度、投資收益率等產生不利影響。（五）公司后續股份登記無法及時辦理的風險（五）公司后續股份登記無法及時辦理的風險 公司股東高守溫持有公司 360,000 股股份，持股比例 0.72%。高守溫于2022 年 4 月去世，目前其遺產繼承方案尚未最終確定。未來高守溫所持有的公司股份將在其遺產分割完成后由其合法繼承人繼承，公司部分股東可能發生變化。若相關繼承人對繼承方案存在糾紛，可能導致公司后續股份登記無法及時辦理的風險。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-36 第四節第

96、四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 中文名稱 上海博隆裝備技術股份有限公司 英文名稱 Shanghai Bloom Technology Inc.注冊資本 5,000.00 萬元 法定代表人 張玲瓏 有限公司成立日期 2001年 11月 19日 股份公司成立日期 2020年 10月 26日 住所 上海市青浦區華新鎮新協路 1356 號 郵政編碼 201708 聯系電話 021-69792579 傳真 021-69792777 互聯網網址 www.bloom- 電子郵箱 IRbloom- 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責人 安一唱 上海博隆

97、裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-37 二、二、發行人設立情況發行人設立情況（一）（一）公司的歷史沿革示意圖公司的歷史沿革示意圖 上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本500萬）成立日期：2001年11月上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本500萬）上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本1,000萬）上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本1,000萬）上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本3,600萬）上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本3,900萬）上海博隆粉體工程有限公司（注冊資本5,000萬）上海博隆裝備技術股份有限公司（注冊資本5,000萬）股份公司成立日期：2020年10月2003年11

98、月，第一次股權轉讓2006年10月，第一次增資2007年11月，第二次股權轉讓2009年9月，第二次增資2015年10月，第三次股權轉讓及第三次增資2019年6月，第四次股權轉讓及第四次增資以2020年6月30日為改制基準日，以經審計的賬面凈資產折股，整體變更為股份公司（二二）有限責任公司設立情況有限責任公司設立情況 博隆有限成立于 2001 年 11 月 19 日，由自然人張玲瓏、林凱、彭云華、梁慶以及周浜村村委會、博實有限共同出資設立，有限公司注冊資本 500 萬元。其中張玲瓏繳納 72.52 萬元；林凱繳納 62.06 萬元；彭云華繳納 26.46 萬元；梁慶繳納 18.62 萬元；周浜

99、村村委會繳納 255.00萬元；博實有限繳納 65.34萬元。2001 年 10 月 20 日，周浜村村委會作出決議，同意以 255 萬元對外投資設立博隆有限，占注冊資本的 51%。周浜村村委會投資設立博隆有限時履行了相關程序。博隆有限成立時的股權結構如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-38 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資方式出資方式 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 周浜村村委會 貨幣 255.00 51.00%2 張玲瓏 貨幣 72.52 14.50%3 博實有限 貨幣 65.34 13.07%4 林凱 貨幣 62.06 12.41%

100、5 彭云華 貨幣 26.46 5.29%6 梁慶 貨幣 18.62 3.72%合計合計-500.00 100.00%2001 年 11 月 15 日，上海永誠會計師事務所有限公司出具驗資報告（永誠驗2001字第 3592 號），截至 2001年 11月 15日，博隆有限（籌）已收到全體股東繳納的注冊資本合計人民幣 500.00萬元，各股東均以貨幣出資。博隆有限按照“有限責任公司（國內合資）”企業類型登記設立，即博隆有限設立時為有限責任公司，不屬于鄉村集體所有制企業，周浜村村委會當時持有的博隆有限 51%的股權為農村集體資產。（三三）股份有限公司設立情況）股份有限公司設立情況 公司系博隆有限整體

101、變更設立的股份公司。2020 年 9 月 28 日，會計師出具上會師報字2020第 7153 號審計報告。經審計，截至 2020 年 6 月 30 日，有限公司的母公司賬面凈資產為 37,039.84 萬元。2020 年 9 月 30 日，上海立信資產評估有限公司出具信資評報字2020第60086 號上海博隆粉體工程有限公司整體改建為股份有限公司資產評估報告，確認博隆有限在評估基準日 2020 年 6 月 30 日的股東全部權益價值為 58,293.00萬元。2020 年 10 月 18 日，博隆技術召開公司創立大會暨第一次股東大會同意以2020 年 6月 30 日為基準日，以經審計的賬面凈資

102、產折股，整體變更為股份公司。截至 2020 年 6 月 30 日，有限公司經審計的賬面凈資產為 37,039.84 萬元，折合股本總額為 5,000.00 萬股，每股 1 元人民幣，余額 32,039.84 萬元列入公司資本公積，全體股東持股比例不變。2020 年 10 月 20 日，會計師出具上會師報字2020第 9434 號驗資報告，對股份公司設立的注冊資本進行審驗。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-39 2020 年 10 月 26 日，公司取得了上海市市場監督管理局核發的統一社會信用代碼為 91310118733372987R的營業執照。股份公司設立時，公司發起

103、人的持股情況如下：序號序號 發起人發起人 認購股份數（股）認購股份數（股）持股比例持股比例 1 博實股份 9,599,760 19.20%2 張玲瓏 6,960,000 13.92%3 彭云華 4,888,000 9.78%4 林凱 4,560,120 9.12%5 林慧 4,560,120 9.12%6 劉昶林 2,620,000 5.24%7 陳俊 2,260,000 4.52%8 馮長江 2,008,000 4.02%9 劉學紅 1,972,000 3.94%10 梁慶 1,736,000 3.47%11 孟虎 1,490,000 2.98%12 李紹杰 1,490,000 2.98%1

104、3 楊騰 1,344,400 2.69%14 梁皓宸 1,000,000 2.00%15 錢耀潤 576,000 1.15%16 王素業 540,000 1.08%17 張樹利 490,000 0.98%18 蔣慧蓮 490,000 0.98%19 高守溫 360,000 0.72%20 趙志英 360,000 0.72%21 曾源 264,900 0.53%22 樂章程 80,000 0.16%23 陳伯成 66,400 0.13%24 朱桂華 66,000 0.13%25 陳璞 65,900 0.13%26 沈衛文 40,000 0.08%27 唐玉紅 33,000 0.07%28 楊坤熙

105、 33,000 0.07%29 何衛鋒 26,400 0.05%上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-40 序號序號 發起人發起人 認購股份數（股）認購股份數（股）持股比例持股比例 30 衛建平 20,000 0.04%合計合計 50,000,000 100.00%注：公司股東高守溫于 2022 年 4 月去世，其所持有的公司股份將在其遺產分割完成后由其合法繼承人繼承。三、發行人報告期內股本和股東變化情況三、發行人報告期內股本和股東變化情況 報告期初，博隆有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 博實股份 9

106、59.98 19.20%2 張玲瓏 696.00 13.92%3 彭云華 488.80 9.78%4 林凱 456.01 9.12%5 林慧 456.01 9.12%6 劉昶林 262.00 5.24%7 陳俊 226.00 4.52%8 馮長江 200.80 4.02%9 劉學紅 197.20 3.94%10 梁慶 173.60 3.47%11 孟虎 149.00 2.98%12 李紹杰 149.00 2.98%13 楊騰 134.44 2.69%14 梁皓宸 100.00 2.00%15 錢耀潤 57.60 1.15%16 王素業 54.00 1.08%17 張樹利 49.00 0.98%

107、18 蔣慧蓮 49.00 0.98%19 高守溫 36.00 0.72%20 趙志英 36.00 0.72%21 曾源 26.49 0.53%22 樂章程 8.00 0.16%23 陳伯成 6.64 0.13%24 朱桂華 6.60 0.13%25 陳璞 6.59 0.13%上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-41 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 26 沈衛文 4.00 0.08%27 唐玉紅 3.30 0.07%28 楊坤熙 3.30 0.07%29 何衛鋒 2.64 0.05%30 衛建平 2.00 0.04%合計合

108、計 5,000.00 100.00%整體變更為股份有限公司的情況參見本節“二、發行人設立情況”之“（三）股份有限公司設立情況”。股份公司設立后，公司股本結構未發生變化。四、發行人成立以來重要事件四、發行人成立以來重要事件（一）公司成立以來歷次股權變動概況（一）公司成立以來歷次股權變動概況 1歷次股權歷次股權變動變動的背景和原因、法律程序、價格及確定依據的背景和原因、法律程序、價格及確定依據、支付情況及、支付情況及股東資金來源股東資金來源 博隆有限設立前，因上海市青浦區華新鎮擬發展高端制造業，博隆有限的創始股東張玲瓏等與周浜村村委會就招商引資進行了接洽。周浜村村委會決策同意與張玲瓏等在華新鎮周浜

109、村設立博隆有限，各方均按照1元/注冊資本以現金出資。其后歷次增資和股權轉讓的情況如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-42 序號序號 時間時間 歷次增資和歷次增資和 股權轉讓事項股權轉讓事項 背景及原因背景及原因 所履行的法律程序所履行的法律程序 價格價格 價格確定依據價格確定依據 價款支付情況價款支付情況 資金來源資金來源 1 2003.11 第一次股權轉讓，周浜村村委會向張玲瓏、博實有限、林凱、彭云華、梁慶轉讓股權 周浜村村委會對博隆有限的投資為招商引資性質，約定到期退股（1）評估機構評估；（2）股東會決議；（3）在上海產權交易所交易轉讓，簽訂上海市產權交易合同；

110、（4）周浜村村委會決議；（5）修改公司章程；（6）工商變更登記。1 元/注冊資本 周浜村村委會投資系招商引資性質，按原出資額定價 根據上海產權交易所產權轉讓交割單（007501），本次股權轉讓價款已結清 自有或自籌資金 2 2006.10 第一次增資（盈余公積轉增注冊資本）增加注冊資本，增強公司實力（1）股東會決議；（2）會計師驗資；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。1 元/注冊資本-已轉增 盈余公積 3 2007.11 第二次股權轉讓，張玲瓏向劉昶林、陳俊、馮長江、劉學紅、錢耀潤、王素業、趙志英、高守溫轉讓部分股權 向創業核心員工轉讓股權提升其工作積極性、增強凝聚力（1）股東會決議；（

111、2）簽訂股權轉讓協議；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。1 元/注冊資本 按照出資額平價轉讓 根據相關股東確認，本次股權轉讓價款已結清 自有或自籌資金 4 2009.09 第二次增資（盈余公積和未分配利潤轉增注冊資本）增加注冊資本，增強公司實力（1）股東會決議；（2）會計師驗資；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。1 元/注冊資本-已轉增 盈余公積和未分配利潤 5 2015.10 第三次股權轉讓，林凱向其弟林慧轉讓部分股權 家族內部財產分割（1）股東會決議；（2）簽訂股權轉讓協議；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。0 元 家族內部財產分割 家族內部財產分割，未實際支付 不適用

112、6 2015.10 第三次增資，蔣慧蓮、李紹杰、孟虎、張樹利、楊騰、曾源、樂章對骨干員工進行股權激勵（1）股東會決議；（2）會計師驗資；（3）修改公司章程；3.50 元/注冊資本 2.91 元/注冊資本凈資產基礎上協商定價 已支付 自有或自籌資金 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-43 序號序號 時間時間 歷次增資和歷次增資和 股權轉讓事項股權轉讓事項 背景及原因背景及原因 所履行的法律程序所履行的法律程序 價格價格 價格確定依據價格確定依據 價款支付情況價款支付情況 資金來源資金來源 程、陳伯成、朱桂華、陳璞、沈衛文、唐玉紅、楊坤熙、何衛鋒、衛建平認繳新增注冊資本（4

113、）工商變更登記。7 2019.06 第四次股權轉讓，梁慶向其子梁皓宸轉讓部分股權 家族內部財產分割（1）股東會決議；（2）簽訂股權轉讓協議；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。0 元 家族內部財產分割 家族內部財產分割，未實際支付 不適用 8 2019.06 第四次增資，張玲瓏、彭云華、劉昶林、陳俊、馮長江、劉學紅、孟虎、李紹杰、楊騰認繳新增注冊資本 對管理層及其他核心人員進行股權激勵（1）股東會決議；（2）會計師驗資；（3）修改公司章程；（4）工商變更登記。7 元/注冊資本 4.96 元/注冊資本凈資產基礎上協商定價 已支付 自有或自籌資金 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會

114、稿）1-1-44 公司設立及歷次增資和股權轉讓價款已結清，股東資金來源合法；公司設立及歷次增資和股權轉讓不存在出資瑕疵，不存在委托持股或信托持股情形，不存在糾紛或潛在糾紛，公司歷次股權轉讓過程中不涉及個人所得稅代扣代繳。公司歷次新增股東均系公司創業員工、骨干員工或實際控制人、董監高及其他核心人員，以及部分相關人員的近親屬，相關股東入股主要基于股權激勵或家族內部財產分配考慮，入股事項不存在特殊利益安排。報告期內，相關股東與公司的交易情況參見“第八節 公司治理與獨立性”、“七、關聯方及關聯交易情況”之“（二）關聯交易”，除此之外，相關股東與公司不存在業務關系、資金往來或者其他利益安排。除相關人員在

115、公司的任職、實際控制人之間的一致行動關系、博實股份承諾與實際控制人一致意見保持一致行動、林凱與林慧之間的兄弟關系、梁慶與梁皓宸之間的父子關系外，公司直接或主要間接股東與公司及其實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員、本次發行中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在其他親屬關系、關聯關系，亦不存在委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，也不存在對賭協議等特殊協議或安排、糾紛或潛在爭議。公司股東及其關聯方、一致行動人持股的鎖定、減持等承諾符合相關監管要求，不存在在申報前 12 個月內新增股東及申報后新增股東的情形。2歷次增資和股權轉讓對應歷次增資和股權轉讓對應公司公司整體估值整體估值 PE

116、 倍數倍數情況情況 上述涉及股東所持股權比例變動情形所對應歷次股權轉讓、增資時的歷史財務數據如下：單位：萬元 項目項目 數據數據時間時間 凈資產凈資產 收入收入 凈利潤凈利潤 PB/PE 倍數倍數 第一次股權轉讓 2003.06.30/1-6 月 596.60 429.74-12.93 0.84/-第二次股權轉讓 2007.09.30/1-9 月 531.31 780.23-843.52 1.88/-第三次股權轉讓/增資 2015.08.31/1-8 月 10,468.14 8,656.23 597.49 1.20/14.06 第四次股權轉讓/增資 2018.12.31/2018 年 18,0

117、56.71 27,661.93 5,398.21 1.51/5.06 注：經營業績不足一年的計算PE倍數時按照年化處理，不足半年的以前一年度數據測算。公司歷次股權增資和轉讓不涉及外部投資人，整體估值PE倍數合理。時間接近的增資和股權轉讓出現價格差異較大的情形主要系近親屬之間轉讓，以無上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-45 償的方式轉讓股權具有合理性。綜上，公司自有限公司設立以來歷次增資和股權轉讓，符合公司經營需求和實際情況，均已履行相應的法律程序，增資及轉讓的價格確定依據具有合理性，歷次股權增資和轉讓不涉及外部投資人，整體估值合理。時間接近的增資和股權轉讓出現價格差異較

118、大的情形主要系近親屬之間轉讓，以無償的方式轉讓股權具有合理性。（二）周浜村村委會退出情況（二）周浜村村委會退出情況 1退出過程退出過程 2003 年 7 月 21 日，周浜村村委會作出決議，同意將其持有的博隆有限 255萬元出資額（對應出資比例 51.00%）以出資額作價全部轉讓，其中，將 75.48萬元出資額（對應出資比例 15.10%）轉讓給張玲瓏，將 67.99 萬元出資額（對應出資比例 13.60%）轉讓給博實有限；將 64.61 萬元出資額（對應出資比例12.92%）轉讓給林凱；將 27.54 萬元出資額（對應出資比例 5.51%）轉讓給彭云華；將 19.38萬元出資額（對應出資比例

119、 3.88%）轉讓給梁慶。本次轉讓完成后，博隆有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 張玲瓏 148.00 29.60%2 博實有限 133.33 26.67%3 林凱 126.67 25.33%4 彭云華 54.00 10.80%5 梁慶 38.00 7.60%合計合計 500.00 100.00%上海天瑞資產評估有限公司已就擬轉讓股權出具關于上海博隆粉體工程有限公司擬被股權轉讓而涉及的資產評估報告書（滬瑞評報字2003第 740A號），截至 2003 年 6月 30 日，博隆有限凈資產評估值為 603.68 萬元。2003

120、 年 7月 23 日，周浜村村委會與博實有限、張玲瓏、林凱、彭云華、梁慶就上述股權轉讓事宜簽訂上海市產權交易合同，就本次轉讓履行了進場交易程序。2003 年 9月 15 日，周浜村村委會與博實有限、張玲瓏、林凱、彭云華、梁慶就上述股權轉讓事宜簽訂股權轉讓協議，該協議內容與上海市產權交易上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-46 合同約定一致。2003 年 9月 15 日，博隆有限股東會作出決議，同意上述股權轉讓事宜。周浜村村委會已確認該次股權轉讓，全部價款已結清。2有關部門出具的確認意見有關部門出具的確認意見 2022 年 1 月 5 日，上海市青浦區農業農村委員會、上海市

121、青浦區農村集體資產監督管理委員會認定周浜村村委會入股及退股博隆有限真實、合法、合規、有效，不存在侵占周浜村集體資產的情形，沒有造成集體資產的流失。2022 年 1 月 5 日，上海市青浦區人民政府出具關于上海博隆裝備技術股份有限公司相關歷史沿革情況說明的函（青府函【2022】1 號），證明博隆技術歷史沿革中集體股權轉讓，履行了必要的法律程序，符合當時集體資產退出的相關規定，未造成集體資產流失。上海市農業農村委員會出具了關于確認上海博隆裝備技術股份有限公司歷史沿革中集體資產轉讓有關事項的復函，根據上海市農村集體資產監督管理條例第四條的規定，確認：“青浦區農業農村委員會（青浦區農村集體資產監督管理

122、委員會）有權確認所轄行政區域內相關集體資產退出上海博隆裝備技術股份有限公司的合法性?！睂τ谥茕捍宕逦瘯顿Y、退出博隆有限的事項，公司逐級取得了周浜村村委會、華新鎮人民政府、青浦區農業農村委員會、青浦區農村集體資產監督管理委員會、上海市青浦區人民政府的確認函，確認周浜村村委會投資、退出博隆有限合法、合規，不存在集體資產流失的情形；上海市農業農村委員會復函明確了確認部門的具有相應權限，相關確認方出具文件的效力充分，出具主體為有權確認部門。綜上，周浜村村委會具備合法的股東資格，在轉讓博隆有限 51%的股權時，按照集體資產處置的相關規定履行了適當的程序，合法合規；轉讓事宜已經取得集體資產監督管理機關的

123、確認，符合相關法律法規，不存在訴訟、爭議或其他風險，未造成集體資產流失。（三三）發行人報告期內重大資產重組情況）發行人報告期內重大資產重組情況 報告期內，公司不存在重大資產重組的情況。報告期內，公司向張玲瓏和劉昶林兩名公司實際控制人收購了意大利格瓦上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-47 尼 100%股權。該等收購具體情況如下：1收購情況簡介收購情況簡介 2016 年，意大利格瓦尼的前身 Govoni Sim Bianca Impianti S.p.A.通過國際招標方式對外出售氣力輸送業務?？紤]到 GSBI 為全球氣力輸送系統行業具有一定影響力的品牌，公司管理層對收購的可

124、行性進行了評估，考慮到該公司為經營不善導致破產，收購后業務發展存在不確定性，且投標涉及的投資審批流程無法滿足投標的時限要求，因此公司未參與收購，最終由張玲瓏和劉昶林兩名實際控制人于 2017 年 7 月通過香港博隆在意大利新設意大利格瓦尼，收購了Govoni Sim Bianca Impianti S.p.A.的氣力輸送業務。張玲瓏和劉昶林兩名公司實際控制人通過香港博隆直接和間接持有意大利格瓦尼、上海格瓦尼 100%股權。兩家公司主要從事粉粒料氣力輸送系統的生產、銷售，與公司經營相同業務，報告期內存在向公司銷售、采購等關聯交易的情形。為消除同業競爭、減少關聯交易，公司全資子公司隆颯（上海）向香

125、港博隆收購了意大利格瓦尼 100%的股權。收購完成后，意大利格瓦尼和上海格瓦尼成為公司全資子公司。本次收購前股權結構如下圖所示：博隆技術其他股東張玲瓏、劉昶林上海博隆裝備技術股份有限公司隆颯（上海）科技發展有限公司GOVONI SIMO BIANCA IMPIANTI S.R.L.格瓦尼粉體工程（上海）有限公司江蘇博隆機械技術有限公司博?。ㄏ愀郏┯邢薰?00.00%100.00%100.00%5.00%95.00%100.00%本次收購完成后股權結構如下圖所示：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-48 2019 年和 2020年意大利格瓦尼凈資產、利潤總額的具體構成如下

126、：單位：萬元 項目項目 2020-12-31/2020 年度年度 2019-12-31/2019 年度年度 變動比例變動比例 流動資產 14,109.53 10,630.77 32.72%其中：貨幣資金 2,801.02 1,449.66 93.22%應收賬款 1,060.38 3,280.52-67.68%存貨 8,448.22 5,167.63 63.48%非流動資產 1,473.02 1,428.53 3.11%資產合計 15,582.55 12,059.30 29.22%流動負債 10,866.10 6,945.30 56.45%其中：應付賬款 587.26 3,466.55-83.0

127、6%預收賬款 9,952.22 1,706.07 483.34%非流動負債 238.80 4,180.72-94.29%其中：長期借款-3,907.75-100.00%負債合計 11,104.90 11,126.02-0.19%實收資本 156.05 156.05-資本公積 4,973.36 935.78 431.47%未分配利潤-645.52-168.25 283.67%外幣報表折算差額-6.23 9.70-164.23%所有者權益合計 4,477.65 933.27 379.78%營業收入 3,070.65 5,557.09-44.74%營業成本 2,451.84 4,259.27-42.

128、44%各項費用 1,011.79 1,204.76-16.02%利潤總額-399.15 68.47-682.96%2020 年末，意大利格瓦尼凈資產同比增加 3,544.38 萬元主要系資本公積余上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-49 額增加所致。2020 年 11 月，公司收購完成前，意大利格瓦尼原股東香港博隆通過董事會決議，將對意大利格瓦尼的 500 萬歐元債權轉為意大利格瓦尼的其他儲備金，2020 年度意大利格瓦尼經 BDO Italia S.p.A.審計的財務報表已將原在長期借款科目列報的 500 萬歐元轉入資本公積科目，使得 2020 年意大利格瓦尼凈資產大幅

129、增加。2020 年意大利格瓦尼利潤總額同比下降 467.62 萬元主要系 2020 年收入同比 2019 年下降所致，由于意大利格瓦尼營業收入受大額合同影響較大，2020年履行中的古雷石化 PP 裝置氣力輸送系統項目與中化泉州 HDPE 裝置、PP 裝置氣力輸送系統項目在 2020 年末現場尚未完成試車驗收，相關收入確認在2021 年上半年，導致 2020 年營業收入和利潤總額均同比下降。此外，新型冠狀病毒疫情對意大利格瓦尼的客戶和自身經營也造成了一定不利影響。2收購過程收購過程（1）收購的內部審批情況 2020 年 10 月 27 日，公司第一屆董事會第二次會議審議通過關于全資子公司收購 G

130、OVONI SIMO BIANCA IMPIANTI S.R.L.暨關聯交易的議案，決定隆颯（上海）向香港博隆收購意大利格瓦尼 100%股權。關聯董事張玲瓏、彭云華、林凱、劉昶林和梁慶回避表決。2020 年 11 月 16日，公司 2020年第一次臨時股東大會審議通過關于全資子公司收購 GOVONI SIMO BIANCA IMPIANTI S.R.L.暨關聯交易的議案，關聯股東張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊、梁慶（含接受梁皓宸委托的表決權）回避表決。2020 年 11 月 20 日，香港博隆董事會決議同意向隆颯（上海）轉讓意大利格瓦尼 100%股權。（2）收購的境外投資相關審批 2

131、020 年 12月 2 日，中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會向隆颯（上海）出具境外投資項目備案通知書（滬自貿管擴境外備2020247 號）和企業境外投資證書（境外投資證第 N3100202000924 號），對本次收購予以登記備案。（3）收購定價及價款支付 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-50 2020 年 11月 20日，隆颯（上海）與香港博隆簽署了股權轉讓協議，雙方協商確定以 620 萬歐元作價向其收購意大利格瓦尼 100%股權。2020 年 12 月 14 日，上海立信資產評估有限公司出具隆颯（上海）科技發展有限公司擬股權收購所涉及的 GOVONI SIMO

132、 BIANCA IMPIANTI S.r.l.的股東全部權益價值估值報告（信資評咨字2020第 60009號），以 2020 年 11 月30 日為估值日期，采用資產基礎法，意大利格瓦尼 100%股權的評估值為643.52 萬歐元，較意大利格瓦尼賬面凈資產價值 611.74 萬歐元評估增值 31.78萬歐元，增值率 5.20%。2020 年 12月 18 日，隆颯（上海）向香港博隆支付全部價款 620萬歐元。3收購的影響收購的影響 意大利格瓦尼（含其前身）具有 50 多年的經驗積累、專業的設計能力與遍布全球的數百家工廠的合作經驗，系國際上從事石化、化工行業氣力輸送的專業公司。近年來，業務范圍涉

133、及歐洲、美洲、亞洲和非洲等地區，在中國也有較大的市場影響力，擁有 YARA（挪威雅苒國際有限公司）、CASALE（瑞士卡薩利）、MAIRE TECNIMONT（意大利泰克尼蒙特）、RELIANCE（印度信實工業）等國際化工領域企業客戶和中石油、中石化的多套氣力輸送系統業績。通過本次收購，有利于公司進一步提升氣力輸送裝備生產的相關技術水平，獲得 GSBI品牌以加速公司國際化戰略的實施，增強公司的競爭力。單位：萬元 期間期間 指標指標 意大利格瓦尼意大利格瓦尼 公司公司 指標占比指標占比 2020-12-31/2020 年度年度 總資產 15,582.55 206,422.88 7.55%凈資產

134、4,477.65 43,594.72 10.27%營業收入 3,070.65 47,118.55 6.52%利潤總額-399.15 13,669.91-2.92%2019-12-31/2019 年度年度 總資產 12,059.30 153,787.43 7.84%凈資產 933.27 31,852.63 2.93%營業收入 5,557.09 36,732.18 15.13%利潤總額 68.47 3,552.08 1.93%注：意大利格瓦尼相關指標數據系含上海格瓦尼的合并口徑，相應單體報表已各自經意大利 BDO和上會會計師審計。如上表所顯示，公司本次收購與公司業務相關，且標的公司總資產、凈資上海

135、博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-51 產、營業收入和利潤總額占公司相關指標比例較低，本次重組對公司主營業務未構成重大影響。4收購標的主要資產項目評估增值原因收購標的主要資產項目評估增值原因 標的公司主要資產項目賬面價值、評估價值和增值情況如下：單位：萬歐元 科目名稱科目名稱 賬面價值賬面價值 評估價值評估價值 增減值增減值 增值率增值率%流動資產合計 1,001.34 1,058.00 56.66 5.66 貨幣資金 291.07 291.07 0.00 0.00 應收賬款凈額 200.18 196.46-3.71-1.86 存貨凈額 510.09 570.46 60.3

136、7 11.84 非流動資產合計 230.55 205.67-24.88-10.79 長期股權投資凈額 100.00 45.87-54.13-54.13 固定資產凈額 44.50 35.85-8.65-19.44 無形資產凈額 63.46 101.36 37.90 59.72 遞延所得稅資產 22.59 22.59 0.00 0.00 資產總計 1,231.89 1,263.67 31.78 2.58 負債總計 620.15 620.15 0.00 0.00 凈資產 611.74 643.52 31.78 5.20 資產基礎法的凈資產（股東全部權益）評估增值 31.78 萬歐元，增值率5.20%

137、。主要原因如下：（1）存貨凈額評估增值 60.37 萬歐元。增值主要原因是古雷項目現場待驗收的存貨公允價值增值 60 萬歐元。被評估的存貨-在產品以實際發生的成本入賬，并不包含合同所能實現毛利，已交付待驗收的古雷石化 PP 裝置氣力輸送系統項目預計可實現毛利超過 60 萬歐元，因此古雷項目存貨評估增值 60 萬歐元。（2）長期股權投資評估減值 54.13 萬歐元。減值原因是上海格瓦尼長期股權投資在會計上按成本法核算，確認上海格瓦尼的經營虧損，因此長期股權投資減值 54.13 萬歐元。（3）無形資產評估增值 37.90 萬歐元。增值主要原因是意大利格瓦尼品牌評估增值 40.09 萬歐元。五五、發

138、行人在其他證券市場的上市、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，公司未在其他證券市場上市或掛牌。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-52 六六、發行人股權結構及組織、發行人股權結構及組織架構架構（一）發行人股權結構（一）發行人股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構如下圖所示：（二）內部組織架構（二）內部組織架構 截至本招股說明書簽署日，公司的組織架構如下圖所示：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-53 七七、發行人子公司、參股公司及分公司情況、發行人子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有

139、 5 家全資子公司，不存在參股公司、分公司。具體情況如下：（一）發行人（一）發行人重要重要子公司子公司基本情況基本情況 1江蘇博隆機械技術有限公司江蘇博隆機械技術有限公司 公司名稱公司名稱 江蘇博隆機械技術有限公司 成立時間成立時間 2020-01-20 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 10,600 萬元人民幣（已實繳 7,000 萬元）注冊地址注冊地址/主要生產經營地主要生產經營地 江蘇省昆山市張浦鎮益德路東側 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 博隆技術 95.00%，意大利格瓦尼 5.00%，博隆技術合計持股100.00%發展定位發展定位 制造中心 主營業務主營業務 從事料倉等容器

140、類設備的加工制造 主要財務數據主要財務數據 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 總資產（萬元）7,226.00 凈資產（萬元）6,881.94 營業收入（萬元）-凈利潤（萬元）-90.40 審計情況 經上會會計師審計 2意大利格瓦尼意大利格瓦尼 公司名稱公司名稱 GOVONI SIMO BIANCA IMPIANTI S.R.L.成立時間成立時間 2017-07-13 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 20 萬歐元 注冊地址注冊地址/主要生產經營主要生產經營地地 CALDERARA DI RENO（BO）VIA CAVOUR 1 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 隆颯（上

141、海）100.00%，博隆技術間接持股 100.00%發展定位發展定位 氣力輸送系統產品的國際業務 主營業務主營業務 為液體和粉末產品的運輸和儲存設計制造機械及氣動系統；以及工業輔助加工機械的建造 主要財務數據主要財務數據 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 總資產（萬歐元）1,138.80 凈資產（萬歐元）721.07 營業收入（萬歐元）791.84 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-54 凈利潤（萬歐元）25.48 審計情況 經意大利 BDO審計 3格瓦尼粉體工程（上海）有限公司格瓦尼粉體工程（上海）有限公司 公司名稱公司名稱 格瓦尼粉體工程（上海）有

142、限公司 成立時間成立時間 2018-02-13 注冊資本注冊資本/實收資本實收資本 100 萬歐元 注冊地址注冊地址/主要生產經營地主要生產經營地 上海市青浦區華新鎮華騰路 1838 號 5 號樓 201 室 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 意大利格瓦尼 100.00%，博隆技術間接持股 100.00%發展定位發展定位 意大利格瓦尼國內業務 主營業務主營業務 經營意大利格瓦尼國內市場業務 主要財務數據主要財務數據 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 總資產（萬元）1,701.79 凈資產（萬元）1,688.68 營業收入（萬元）19.03 凈利潤（萬元）9.12 審計情況

143、 經上會會計師審計（二二）發行人）發行人其他其他子公司子公司基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 隆颯（上海）科技發展有限公司 博?。ㄏ愀郏┘夹g有限公司 成立時間成立時間 2020-11-16 2016-08-11 注冊資本注冊資本/實實收資本收資本 5,000 萬元人民幣 20 萬美元 注冊地址注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路 201 號 501 室 C 區 UNIT2,LG1,MIRROR TOWER,61 MODY ROAD,TSIM SHA TSUI,KOWLOON HONGKONG 股東構成及股東構成及控制情況控制情況 博隆技術 100.00%博隆技術 100.00%入股時

144、間入股時間 2020-11-16 2016-08-11 主營業務主營業務 意大利格瓦尼的持股主體、對外貿易 固體粉粒體氣力輸送系統及相關自動化設備、機電儀器產品的銷售、設計和技術支持 八八、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況（一）控股股東、實際控制人（一）控股股東、實際控制人 1控股股東及實際控制人簡介控股股東及實際控制人簡介 張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶合計持有公司上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-55 27,584,240 股，合計持股比例 55.17%，并通過博實股份承諾與實際控制人一致

145、意見保持一致行動、梁皓宸向梁慶的表決權授予方式控制公司 38,184,000 股，合計控制比例 76.37%，為公司控股股東、實際控制人，其控制股權情況如下：序號序號 股東股東 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 張玲瓏 6,960,000 13.92%2 彭云華 4,888,000 9.78%3 林凱 4,560,120 9.12%4 林慧 4,560,120 9.12%5 劉昶林 2,620,000 5.24%6 陳俊 2,260,000 4.52%7 梁慶（含梁皓宸授予的表決權部分）2,736,000 5.47%8 博實股份 9,599,760 19.20%合計合計 38,

146、184,000 76.37%注 1：梁皓宸為梁慶的兒子，不在公司任職，其將表決權授予梁慶，為實際控制人之一梁慶的一致行動人；注 2：博實股份承諾至博隆技術上市后五年內涉及表決權、提案權與 7 名實際控制人的一致意見保持一致，具體承諾內容參見“第八節 公司治理與獨立性”、“五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力”、“（八）與博實股份之間的獨立性”之“6博實股份關于對公司的影響力等事項的承諾”。2控股股東、實際控制人簡歷控股股東、實際控制人簡歷 張玲瓏先生，1965 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為4101051965*，本科學歷，有機化工專業，中歐 EMBA，高級工程師，第

147、六屆上海市工商業領軍人物、青浦區專業技術拔尖人才。1987年 7月至 2001年 2月在中石化蘭州設計院工作，曾任副總工程師；2001年 11 月至 2009年 12月歷任公司總經理、董事；2009 年 12 月至今任公司董事長、總經理，目前兼任江蘇博隆董事長，博?。ㄏ愀郏┘夹g董事，意大利格瓦尼董事，深圳優立時空科技有限公司、深圳優立視覺科技有限公司和優立時空科技有限公司監事。彭云華先生，1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為6201041962*，本科學歷，工業電氣自動化專業，工程師。1982 年 11 月至1985 年 5 月任甘肅省商業機械廠技術員；1985 年 6

148、月至 2004 年 12 月任中石化蘭州設計院工程師；1999 年 1 月至 2007年 3月任蘭州博隆高新技術實業有限責任公司總經理；2007 年 10 月至今任公司董事、副總經理、技術部部長，目前兼任隆颯（上海）執行董事。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-56 林凱先生，1977 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為3303021977*，本科學歷，機械電子工程專業。2000 年 9 月至今任浙江旭龍機械工業有限公司總經理。2007 年 10 月至今任公司董事，目前兼任杭州蒙庫信息科技有限公司監事、山東弗絡肯機械科技有限公司監事和重慶九坤壇投資有限公司經

149、理。林慧先生，1980 年出生，中國國籍，擁有美國永久居留權，身份證號碼為3303021980*，碩士研究生學歷。2006 年 8 月至 2013 年 8 月任 CGE Management Inc.門店經理；2013 年 10 月至 2015 年 9 月任浙江旭龍機械工業有限公司副總經理；2015 年 9 月至 2016 年 12 月任弗絡肯機械科技（上海）有限公司董事長助理；2017 年 3月至今任安徽弗絡肯機械科技有限公司監事。劉昶林先生，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為6201041971*，本科學歷，有機化工專業，工程師。1992年 9月至 2001年 2月

150、任職于中石化蘭州設計院；2001 年 11 月至 2020年 10月歷任公司總工程師、監事會主席等職務；2020 年 10月至今任公司董事、總工程師。陳俊先生，1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為6101031969*，本科學歷，化工機械專業，高級工程師。1991 年 8月至 2001年7 月在中石化金陵石化分公司設備研究院工作，曾任粉體工程室副主任；2001年 11 月至今歷任公司市場部部長、現場服務部部長、副總經理等職務，期間曾任公司監事。梁慶先生，1959 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為6201041959*，大專學歷，化工機械專業。1981年 9

151、 月至 1982 年 8月任蘭化研究院機修車間工人；1985 年 9 月至 1998年 1月任蘭化工程公司設備材料處設備科科員；1998 年 1 月至 2000 年 5 月任蘭化物資裝備公司設備科科員；2001 年11 月至今歷任公司采購部部長、市場經理、經理助理等職務；2007 年 10 月至今任公司董事。3公司實際控制架構的形成背景公司實際控制架構的形成背景（1）公司設立初期，張玲瓏為公司核心創始人、第一大股東，擔任總經理、核心技術人員，是公司實際經營決策的主導者 二十世紀九十年代，國內石化、化工行業的重大裝備國產化處于初期階段，上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-5

152、7 作為石化核心生產裝置組成部分的物料氣力輸送裝備，尚未有成熟、可靠的國內產品，市場空間巨大。2001 年，張玲瓏帶領彭云華、劉昶林、王素業、劉學紅、馮長江等多名中石化蘭州設計院同事與蘭化公司任職的梁慶、經營閥門業務的林凱共同創業，以實現國內合成樹脂領域氣力輸送裝備國產化目標。博實股份與創業團隊在中石化蘭州設計院、蘭化公司任職期間存在業務合作，因對公司創業團隊能力的認可、對大型石化裝備國產化市場的預期以及對推進裝備國產化的支持而積極參與投資博隆有限。博實股份除設立初期的133.33 萬元出資資金外，后續未向博隆技術投入任何其他資源。張玲瓏作為核心創始人、核心技術人員，自公司設立即擔任總經理。股

153、權結構上，張玲瓏初始持股 14.50%，為公司第二大股東，后續受讓周浜村村委會股權后持股 29.60%，為公司第一大股東。因此，自公司創立初期，張玲瓏作為公司核心創始股東、核心管理人員、核心技術人員，主導公司經營決策。（2）2007 年公司進行股權激勵并設立董事會，基本形成了公司目前實際控制人的共同控制架構 2007 年，考慮對共同創業的核心人員的激勵，張玲瓏向創始核心員工劉昶林、陳俊等 8 人轉讓了自身持有的 18.60%股權，自身持股比例下降到 11.00%，張玲瓏由第一大股東變為第三大股東；并形成了以創始自然人股東張玲瓏、彭云華、林凱、梁慶和創始核心員工劉昶林、陳俊共同控制公司股東會的格

154、局，前述 6 名股東合計持股 62.73%，在股東會中始終處于控股地位。2007 年張玲瓏向創始核心員工轉讓股權的同時，公司完善了治理結構，設立 5 人董事會，在董事會中形成了由張玲瓏、彭云華、梁慶、林凱四名創始股東控制董事會經營決策的格局。2009 年，根據業務發展、股權結構情況，公司董事會選舉張玲瓏擔任董事長，一直延續至今。2007 年 10 月，創始股東、曾與張玲瓏共同任職于中石化蘭州設計院的彭云華正式任職于公司并擔任副總經理，與張玲瓏、劉昶林、陳俊、梁慶形成核心管理團隊。經過多年創業，公司逐步形成了以張玲瓏為核心的創業團隊在管理層、董事會及股東會面臨重大事務時共同決策的習慣。在此背景下

155、，張玲瓏與彭云華、林凱、劉昶林、陳俊和梁慶基于歷史的決上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-58 策習慣、共同創業經歷、多年的同事關系、受讓股權來源及自身意愿形成了對公司重大事務共同決策圈，多年以來共同對公司重大事務進行商議協調，形成目前 7 名實際控制人共同控制的核心框架。2015 年，林凱向其兄弟林慧轉讓其持有的半數股權，考慮林慧系林凱的近親屬且持股 5%以上，因此張玲瓏等股東同意后續認定林慧為實際控制人之一。（3）簽署一致行動協議，明確并加強基于公司歷史發展和現實狀況所形成的共同控制架構 2007 年以來，公司股權結構如下：股東名稱股東名稱/姓名姓名 2015.10

156、前前 出資比例出資比例 2019.6 前前 出資比例出資比例 2019.6 后后 出資比例出資比例 備注備注 博實股份 26.67%24.61%19.20%創始股東，曾派 1 名董事 共同實際控制人共同實際控制人-張玲瓏 11.00%10.15%13.92%創始股東，董事長、總經理 彭云華 10.80%9.97%9.78%創始股東，董事、副總經理、技術部部長 林凱 25.33%11.70%9.12%創始股東，董事 林慧-11.70%9.12%林凱（創始股東、董事）兄弟 劉昶林 4.50%4.15%5.24%董事、總工程師 陳俊 3.50%3.23%4.52%副總經理、市場部部長、現場服務部部長

157、 梁慶 7.60%7.02%3.47%創始股東，董事、曾任采購部部長 共同實際控制人共同實際控制人 合計合計 62.73%57.92%55.17%-其他股東合計 10.60%17.47%25.63%全部現為或曾為公司員工及近親屬 2007 年以來，張玲瓏、彭云華、林凱/及林慧、劉昶林、陳俊、梁慶 6/7 名共同實際控制人中 6 人為董監高，1 人為董監高的近親屬，均為公司前十大股東，合計持股高于 55%，在公司的股東會、董事會、經營決策中就重大問題均保持一致意見，構成事實上的一致行動關系。2020 年公司籌劃首次公開發行股票并上市事宜，為明確并進一步鞏固共同實際控制人對公司的控制力，基于公司長

158、期以來的實際控制架構情況和各方意愿，2020 年 4月 19 日 7人簽訂一致行動協議，約定 7人對公司重大事項履行集體決策，達成一致行動意見后對外作出一致性意思表示及行動。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-59 4公司共同實際控制人認定的依據公司共同實際控制人認定的依據（1）如前公司實際控制架構的形成背景等所述，發行人實際控制人的認定符合實際情況，博實股份及全體自然人股東分別出具確認函，明確對張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊、梁慶的控股股東、實際控制人地位不持有異議，發行人共同實際控制人已經全體股東予以確認。（2）共同實際控制人長期以來均直接持有發行人股份，合

159、計持股比例 55%以上，處于控股地位，遠高于單一最大股東博實股份持股比例（19.20%）。（3）長期以來，發行人 7 名共同實際控制人始終控制發行人董事會過半數席位且張玲瓏擔任董事長。5 人始終負責發行人重要經營管理職務，4 人為發行人的高級管理人員，上述人員能夠對發行人的經營管理產生重大影響。（4）發行人整體改制為股份公司以來，成立了股東大會、董事會、監事會，并選聘了獨立董事、董事會秘書，設立董事會專門委員會，比照上市公司治理的結構建立健全了發行人的公司治理結構；發行人參照上市公司章程指引上市公司治理準則制定了公司規范運作的相應制度文件；報告期內發行人公司治理結構健全、運行良好，多人共同擁有

160、公司控制權的情況不影響發行人的規范運作。（5）發行人 7 名實際控制人均為設立時創始股東及其親屬或創業團隊核心技術人員，基于歷史的決策習慣、共同創業經歷、多年的同事關系、受讓股權來源及自身意愿，多年以來共同對發行人重大事務進行商議協調，發行人的經營、戰略等方面的重大事項均由相關人員提出并實施，在公司的股東會/股東大會、董事會的決策中保持一致，7 名共同實際控制人在報告期初即通過事實上的一致行動實際控制發行人。2020 年 4 月 19日，通過簽訂一致行動協議對共同控制予以明確和加強，協議合法有效、權利義務清晰、責任明確，并對發生意見分歧或者糾紛時的解決機制作出安排。該情況在最近三十六個月內且在

161、首發后的可預期期限內是穩定、有效存在的，7 名實際控制人沒有出現重大變更。（6）發行人最近三十六個月內股權結構未發生變化，持有、實際支配公司股份表決權比例最高的主體未發生變化，不存在重大不確定性。（7）博實股份以財務投資為目的投資博隆技術。根據博實股份2012年上市時的哈爾濱博實自動化股份有限公司首次公開發行股票招股說明書及其后上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-60 歷年的公告文件，博實股份始終將發行人認定為聯營公司，是一項財務性投資，并認定發行人的實際控制人為張玲瓏等自然人，不存在控制或共同控制發行人的意愿。博實股份未對發行人股東大會、董事會及日常經營管理決策構成重大

162、影響，從未控制過發行人。2022年8月，博實股份出具承諾函（參見“第八節 公司治理與獨立性”、“五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力”、“（八）與博實股份之間的獨立性”之“6博實股份關于對公司的影響力等事項的承諾”）進一步明確其在承諾期內不參與共同控制，僅與實際控制人一致意見保持一致行動。博實股份還參照實際控制人的相關要求出具了36個月股份鎖定期、避免同業競爭等相關承諾（參見“第十二節 附件”之“二、與投資者保護相關的承諾”）。2022年8月，鄧喜軍辭任發行人董事職務，該變化不會造成發行人實際控制人發生變更。綜上所述，發行人關于共同控制的認定符合第十二條、第十三條、第三十一條、第四十四

163、條、第四十五條和第七條有關規定的適用意見證券期貨法律適用意見第 17 號中關于共同控制的要求，最近三年實際控制人未發生變更。5公司本次發行上市不屬于上市公司分拆所屬子公司獨立上市行為公司本次發行上市不屬于上市公司分拆所屬子公司獨立上市行為（1）博實股份從未控制過公司 博實股份作為公司的單一最大股東，目前持有公司 9,599,760 股股份，占公司總股本的 19.20%，歷史期間，博實股份持股比例始終低于 30%，不能構成控制公司。自公司設立以來，博實股份僅委派鄧喜軍一名董事（2022 年 8 月后不再委派），鄧喜軍長期以來擔任博實股份總經理或董事長，主要負責博實股份自身經營，且因對公司為財務投

164、資而不參與任何公司經營決策相關過程，期間博實股份從未向公司委派任何技術人員或經營管理人員。自公司成立以來，博實股份與公司雙方產品應用功能不同，在技術研發、采購、生產、銷售等重要經營方面完全獨立，不存在相互重大依賴、相互重大影響、相互重要支持的情形，也不存在資金支持的情況。具體參見“第八節 公司治理與獨立性”、“五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力”之上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-61“（八）與博實股份之間的獨立性”。博實股份自入股以來從未將公司納入其合并報表范圍，自 2012 年上市以來的歷年年報及相關信息披露文件一直將公司認定為聯營企業，并認定公司的實際控

165、制人為張玲瓏等自然人。（2）公司本次發行上市不適用上市公司分拆規則（試行）自投資公司以來，博實股份從未控制過博隆技術，因此公司本次發行上市不屬于上市公司分拆，不適用上市公司分拆規則（試行）。博實股份不能單獨控制公司，假設將其納入共同實際控制人范疇，亦不能將博隆技術認定為博實股份的直接或間接控制的子公司，公司本次發行上市也不適用上市公司分拆規則（試行）。綜上所述，公司本次發行上市不屬于上市公司分拆所屬子公司獨立上市行為，不適用上市公司分拆規則（試行）。6一致行動協議一致行動協議及承諾及承諾內容內容 報告期內，張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶 7 人一直保持一致行動，對公司進行共同控

166、制，并于 2020 年 4 月 19 日簽訂一致行動協議，約定自該協議生效之日起，7 人繼續保持一致行動，保持對公司的共同控制關系。一致行動協議主要內容如下：（1）決策方共同承諾，在各自行使公司股東權利的過程中，將按照公司章程的規定，在行使一致行動協議所列股東權利時保持一致行動，履行集體決策，達成一致行動意見后，對外作出一致性意思表示及行動?！耙恢滦袆印斌w現在公司召開審議相關事項的股東會時，決策方作為股東所投的“贊成票”、“反對票”或“棄權票”保持一致。（2）履行集體決策的程序如下：決策方對相關事項進行提前溝通，并采用口頭、書面、電子通信、電話等可以有效傳達各自意思表示的形式交換意見并協商，若

167、協商一致的，則每名決策方均應按照事先達成的一致意見就相關事項采取一致行動；若未能協商一致，則采用如下決策機制形成一致意見：決策方應就相關事項擬采取的行動進行內部表決，并以獲得所有決策方上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-62 二分之一以上表決權通過的意見作為一致意見。若經表決未產生獲二分之一以上表決權通過的意見，則視為決策方就相關事項達成“反對”的一致意見。發生前述第、項情形時，應書面記錄決策方內部表決情況，并由決策方簽字確認。（3）為避免爭議，決策方在此明確，若決策方在一致行動上出現不一致情形，占少數表決權的一方須提供支持其行動的決策方內部表決書面記錄，否則應承擔違約責

168、任。（4）梁皓宸自愿承諾，將除收益權以外的股東權利委托其父親梁慶代為行使。（5）協議有效期內，各方有權按照法律、法規及其他規范性文件增持、減持或質押公司股權，但在實施相關行為前，各方需按照協議約定的決策機制形成一致意見后方可執行。（6）協議有效期為自簽署之日至公司上市后 5 年，期滿自行終止，除非及直至：持有公司股權的決策方不足 2人；或 期滿前，各方書面同意予以延期。發行人控股股東、實際控制人之間除一致行動協議外，不存在其他特殊協議或安排。7一致行動協議期限及穩定性一致行動協議期限及穩定性（1）一致行動協議的期限及解除條款 一致行動協議的期限為自協議簽署之日至公司上市后5年。一致行動協議中沒

169、有約定解除條款。張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶等7名股東分別出具了承諾，“承諾在一致行動協議的有效期內不會主張解除一致行動協議，也不會與其他控股股東、實際控制人協商一致解除一致行動協議?！保?）維持實際控制權穩定的措施 若一致行動協議在約定的期限屆滿前解除，則意味著7名股東共同控制公司的意愿發生變化，可能會造成公司控制權的不穩定及/或變更。為維持一上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-63 致行動協議以及實際控制權的穩定，7名股東作出了如下安排：張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶等7名股東分別出具了承諾，承諾在一致行動協議的有效期內不會主張解除一

170、致行動協議，也不會與其他控股股東、實際控制人協商一致解除一致行動協議。在一致行動協議中約定了其中一方違約時的嚴格違約責任，有助于保障各方積極履約，維持一致行動協議的穩定。一致行動協議中約定，一方不以集體決策的一致意見進行投票擅自行動的，構成違約，守約方可以采取A.要求違約方及時糾正其表決行為；B.向公司及法院主張撤銷違約方行為或認定行為無效，以保障一致行動；C.無法撤銷或未被認定無效的，違約方須賠償由此給其他方造成的損失，應按違約行為發生時最近一年違約方持有公司股權審計值與市值較高者的20%作為違約金，按持股比例分別向其他方作出賠償。七名股東承諾將嚴格遵守中國證監會及證券交易所對控股股東、實際

171、控制人所持公司股份的鎖定期的相關要求，股票鎖定的安排有助于一致行動協議的穩定及控制權的穩定。一致行動協議期限屆滿時，七名股東將根據屆時的情況，協商決定是否延期，并按照中國證監會及證券交易所的要求履行信息披露義務。（3）一致行動協議爭議解決機制 一致行動協議第一條第四款中明確了發生意見分歧時，采用如下決策機制形成一致意見：決策方應就相關事項擬采取的行動進行內部表決，并以獲得所有決策方二分之一以上表決權通過的意見作為一致意見；若經表決未產生獲二分之一以上表決權通過的意見，則視為決策方就相關事項達成“反對”的一致意見。發生前述兩項情形時，應書面記錄決策方內部表決情況，并由決策方簽字確認。一致行動協議

172、第四條約定了產生糾紛時的違約責任 一致行動協議中約定，一方不以集體決策的一致意見進行投票擅自行動的，構成違約，守約方可以采?。阂筮`約方及時糾正其表決行為；向公司及法院主張撤銷違約方投票行為或認定行為無效，以保障一致行動；無法撤銷或未被認定無效的，違約方須賠償由此給其他方造成的損失，應按違約行為發生時最近一年違約方持有公司股權審計值與市值較高者的 20%做為違約金，按上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-64 持股比例分別向其他方作出賠償。一致行動協議第六條第三款規定爭議解決的途徑 一致行動協議第六條第三款約定凡因執行本協議所發生的爭議，各方應友好協商解決。協商不成的，任何

173、一方可以向有管轄權的人民法院依法提起訴訟。（二二）控股股東、實際控制人控制的其他企業）控股股東、實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，控股股東、實際控制人為張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶 7人。相關人員控制的其他企業共 2家，具體情況如下：1浙江旭龍浙江旭龍 公司名稱公司名稱 浙江旭龍機械工業有限公司 成立時間成立時間 1996-09-03 注冊資本注冊資本/實實收收資本資本 2,050 萬元人民幣 注冊地址注冊地址 浙江省溫州市甌海區新橋街道高翔路 7 號 股東構成股東構成 林凱 37%，林慧 36%，張美霞 27%經營范圍經營范圍 制造高中壓閥門；制造安裝石油化

174、工管道成套設備；生產、銷售工礦設備、機電、五金制品、閉門器；銷售化工原料（不含危險化學品）；倉儲服務（危險化學品除外）；自有廠房出租；貨物進出口、技術進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主要財務數據主要財務數據 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 總資產（萬元）1,367.28 凈資產（萬元）170.98 凈利潤（萬元）-23.58 審計情況 未經審計 2安徽弗絡肯安徽弗絡肯 公司名稱公司名稱 安徽弗絡肯機械科技有限公司 成立時間成立時間 2017-03-14 注冊資本注冊資本/實實收收資本資本 500 萬元人民幣（已實繳 247.80 萬元）注冊地址

175、注冊地址 安徽省馬鞍山市含山縣經濟開發區南區輝煌大道 001 號 股東構成股東構成 林凱 50%，林慧 50%經營范圍經營范圍 閥門、金屬制品，機械設備及零部件、橡塑制品的設計、開發、生產、銷售，貨物及技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-65 門批準后方可開展經營活動）主要財務數據主要財務數據 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 總資產（萬元）439.99 凈資產（萬元）98.03 凈利潤（萬元）10.41 審計情況 未經審計（三三）控股股東、實際控制人持股的質押等情況）控股股東、實際控制人持股的質押等情況 截至本

176、招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人持有的公司股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。（四）控股股東及實際控制人報告期內是否存在重大違法行為（四）控股股東及實際控制人報告期內是否存在重大違法行為 公司控股股東及實際控制人報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（五（五）其他持有發行人其他持有發行人 5%以上股份的股東情況以上股份的股東情況 其他持有公司 5%以上股份或表決權的主要股東為博實股份。其具體情況如下：博實有限成立于

177、 1997 年，由哈爾濱市航拓自動化設備開發公司與鄧喜軍等25 名自然人以現金出資形式設立。哈爾濱市航拓自動化設備開發公司出資 30萬元，占注冊資本的 25%；鄧喜軍等 25 名自然人股東出資 90 萬元，占注冊資本的 75%。2010 年，博實有限整體變更為博實股份，注冊資本為人民幣 36,000萬元，哈爾濱工業大學資產投資經營有限責任公司持股比例為 28.00%，鄧喜軍等其余 26 名自然人持股為 72.00%。2012 年 9 月，博實股份首次公開發行新股并在深圳證券交易所上市交易。博實股份自設立至上市前認定的共同控制人為鄧喜軍、張玉春、王永潔、王春鋼、譚建勛和李振忠 6 人，第一大股東

178、始終為哈爾濱工業大學全資持有的法人股東。截至本招股說明書簽署日，博實股份直接持有公司 19.20%股份，該公司為深圳證券交易所上市公司，證券代碼 002698，其主要情況如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-66 公司名稱公司名稱 哈爾濱博實自動化股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 912301991276005724 注冊資本注冊資本/實實收收資本資本 102,255 萬元人民幣 成立日期成立日期 1997 年 9 月 12 日 注冊注冊地址地址/主要生產主要生產經營地址經營地址 哈爾濱開發區迎賓路集中區東湖街 9 號 經營范圍經營范圍 許可項目：電氣安

179、裝服務；道路貨物運輸（不含危險貨物）。一般項目：工業自動控制系統裝置制造；通用設備制造（不含特種設備制造）；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；工業機器人制造；工業機器人安裝、維修；工業機器人銷售；特殊作業機器人制造；智能機器人銷售；智能機器人的研發；軟件開發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；信息系統集成服務；普通機械設備安裝服務；信息技術咨詢服務；專用設備修理；通用設備修理；包裝服務；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）；裝卸搬運；技術進出口；貨物進出口；塑料制品銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；電工儀器儀表銷售；軟件銷售；電子產品銷售

180、；智能儀器儀表銷售；電力電子元器件銷售；智能倉儲裝備銷售；橡膠制品制造；合成材料制造（不含危險化學品）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）主營業務及與發行主營業務及與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 智能制造裝備的研發、生產、銷售，智能制造裝備領域的工業服務，以及聚焦于工業廢酸回收再利用領域的節能環保工藝與裝備的研發、生產、銷售，并圍繞系列產品提供系統解決方案和相關增值服務。公司粉粒體物料氣力輸送系統與博實股份的包裝、碼垛等自動化裝備產品在技術原理、核心工藝、主要原材料、核心部件、設計與集成等領域完全不同，且分別處于大型石化

181、裝置運行過程的不同環節，是具有不同功能的設備。股權結構（股權結構（2022 年年12 月月 31 日）日）股東名稱股東名稱/姓名姓名 持股比例持股比例 聯通凱興股權投資管理（珠海橫琴）有限公司聯創未來（武漢）智能制造產業投資合伙企業（有限合伙）17.11%鄧喜軍 9.41%張玉春 8.09%王春鋼 5.61%蔡鶴皋 4.89%哈爾濱工業大學資產經營有限公司 5.00%其他 49.89%九九、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前，公司總股本為 50,000,000 股，本次擬公開發行新股不超過上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會

182、稿）1-1-67 16,670,000 股，按照本次發行上限 16,670,000 股計算，發行前后公司股本結構及變化情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 發行后發行后 股數（股）股數（股）持股比例持股比例 股數（股）股數（股）持股比例持股比例 1 博實股份 9,599,760 19.20%9,599,760 14.40%2 張玲瓏 6,960,000 13.92%6,960,000 10.44%3 彭云華 4,888,000 9.78%4,888,000 7.33%4 林凱 4,560,120 9.12%4,560,120 6.84%5 林慧 4,560,120 9.

183、12%4,560,120 6.84%6 劉昶林 2,620,000 5.24%2,620,000 3.93%7 陳俊 2,260,000 4.52%2,260,000 3.39%8 馮長江 2,008,000 4.02%2,008,000 3.01%9 劉學紅 1,972,000 3.94%1,972,000 2.96%10 梁慶 1,736,000 3.47%1,736,000 2.60%11 孟虎 1,490,000 2.98%1,490,000 2.23%12 李紹杰 1,490,000 2.98%1,490,000 2.23%13 楊騰 1,344,400 2.69%1,344,400

184、 2.02%14 梁皓宸 1,000,000 2.00%1,000,000 1.50%15 錢耀潤 576,000 1.15%576,000 0.86%16 王素業 540,000 1.08%540,000 0.81%17 張樹利 490,000 0.98%490,000 0.73%18 蔣慧蓮 490,000 0.98%490,000 0.73%19 高守溫 360,000 0.72%360,000 0.54%20 趙志英 360,000 0.72%360,000 0.54%21 曾源 264,900 0.53%264,900 0.40%22 樂章程 80,000 0.16%80,000 0

185、.12%23 陳伯成 66,400 0.13%66,400 0.10%24 朱桂華 66,000 0.13%66,000 0.10%25 陳璞 65,900 0.13%65,900 0.10%26 沈衛文 40,000 0.08%40,000 0.06%27 唐玉紅 33,000 0.07%33,000 0.05%28 楊坤熙 33,000 0.07%33,000 0.05%29 何衛鋒 26,400 0.05%26,400 0.04%上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-68 序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 發行前發行前 發行后發行后 股數（股）股數（股）持股比例持

186、股比例 股數（股）股數（股）持股比例持股比例 30 衛建平 20,000 0.04%20,000 0.03%31 社會公眾股東-16,670,000 25.00%合計合計 50,000,000 100.00%66,670,000 100.00%（二）發行人前十名股東（二）發行人前十名股東 截至本招股說明書簽署日，公司前 10名股東持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 所持股份（股）所持股份（股）持股比例持股比例 1 博實股份 9,599,760 19.20%2 張玲瓏 6,960,000 13.92%3 彭云華 4,888,000 9.78%4 林凱 4,560,120 9.12

187、%5 林慧 4,560,120 9.12%6 劉昶林 2,620,000 5.24%7 陳俊 2,260,000 4.52%8 馮長江 2,008,000 4.02%9 劉學紅 1,972,000 3.94%10 梁慶 1,736,000 3.47%合計合計 41,164,000 82.33%（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司前 10名自然人股東在公司任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 所持股份（股）所持股份（股）持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 1 張玲瓏 6,960,00

188、0 13.92%董事長、總經理 2 彭云華 4,888,000 9.78%董事、副總經理、技術部部長 3 林凱 4,560,120 9.12%董事 4 林慧 4,560,120 9.12%-5 劉昶林 2,620,000 5.24%董事、總工程師 6 陳俊 2,260,000 4.52%副總經理、市場部部長、現場服務部部長 7 馮長江 2,008,000 4.02%監事會主席、副總工程師 8 劉學紅 1,972,000 3.94%機械制造部部長、采購部部長 9 梁慶 1,736,000 3.47%董事 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-69 序號序號 股東姓名股東姓名

189、所持股份（股）所持股份（股）持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 10 孟虎 1,490,000 2.98%職工代表監事、容器制造部部長 11 李紹杰 1,490,000 2.98%計劃物流部部長 合計合計 34,544,240 69.09%-（四）發行人股本中國有股份、外資股及戰略投資者情況（四）發行人股本中國有股份、外資股及戰略投資者情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股份、外資股及戰略投資者的情形。（五）最近一年發行人新增股東情況（五）最近一年發行人新增股東情況 最近一年，公司不存在新增股東的情況。（六）本次發行前各股東間的關聯關系（六）本次發行前各股東間的關聯關系、一

190、致行動關系、一致行動關系及關聯股東的各自及關聯股東的各自持股比例持股比例 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 1 張玲瓏 6,960,000 13.92%17 名自然人股東簽署一致行動協議 2林凱和林慧系兄弟關系 2 彭云華 4,888,000 9.78%3 林凱 4,560,120 9.12%4 林慧 4,560,120 9.12%5 劉昶林 2,620,000 5.24%6 陳俊 2,260,000 4.52%7 梁慶 1,736,000 3.47%8 梁皓宸 1,000,000 2.00%梁慶與梁皓宸系父子關系，梁皓宸將其

191、所持股份的表決權委托其父親梁慶代為行使 9 博實股份 9,599,760 19.20%博實股份承諾與前述 7 名自然人股東的一致意見保持一致行動 除此以外，公司其他股東之間不存在關聯關系。（七）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾（七）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾 公司全體股東關于所持股份流通限制和自愿鎖定股份的承諾參見“第十二節 附件”、“二、與投資者保護相關的承諾”之“（一）股份鎖定承諾”和“（二）持股意向及減持意向承諾”。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-70 十十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員、董事、監事、高級管

192、理人員及其他核心人員（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況 1公司董事公司董事 公司董事會由 8 名董事組成，其中獨立董事 3 名。截至本招股說明書簽署日，現任董事基本情況、任期及提名人如下：姓名姓名 職位職位 任期任期 提名人提名人 董事選任情況董事選任情況 張玲瓏 董事長 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過，第一屆董事會第一次會議當選董事長 彭云華 董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 劉昶林 董事 2

193、020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 梁慶 董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 林凱 董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 趙英敏 獨立董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 袁鴻昌 獨立董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 顧琳 獨立董事 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制

194、人 創立大會暨第一次股東大會審議通過 公司董事簡歷如下：董事張玲瓏、彭云華、劉昶林、梁慶、林凱的簡歷參見本節“八、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況”、“（一）控股股東、實際控制人”之“2控股股東、實際控制人簡歷”。趙英敏女士，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，工業統計專業，中國注冊會計師、注冊資產評估師。1990年 9 月至 1998年 1月歷任遼寧丹東市工商銀行元寶支行科員、經營科科長；1998年 2月至 1999年 9月任上海滬銀會計師事務所審計員；1999年 10 月至 2007年 12 月歷任上海三佳建設有限公司財務科長、財務總監；2007 年 12

195、 月至 2013 年 6 月歷任上海九州（集團）公司財務總監、副總經理、常務副總經理；2013年 6月至 2020年 8月任上海聯合金融投資有限公司副總經理兼財務總監；2006 年 7 月至今任上海三佳建設有限公司、上海三佳房地產經營有限公司董事。除擔任博隆技術獨立董事外，目前擔任浙江越劍智能裝備股份有限公司、上海奉天電子股份有限公司上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-71 獨立董事。袁鴻昌先生，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，無機非金屬材料專業，中歐 EMBA，中國注冊土地估價師、注冊房地產經紀人。2001 年至今就職于深圳世聯行集團股份有

196、限公司，歷任上海世聯總經理、華東區域總經理，集團副總經理、董事會秘書、董事，現任深圳世聯行集團股份有限公司監事會主席、上海地區負責人。顧琳先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，機械制造及其自動化專業，副教授，博士生導師，中國機械工程學會高級會員，特種加工分會理事。2003 年 3 月至 2006年 8月任上海交通大學航空航天系講師；2006 年 8 月至 2009 年 10 月任上海交通大學機械工程系副教授；2009 年 10 月至 2011 年 9 月在美國內布拉斯加-林肯大學工業工程系做訪問學者；2011 年 10月至今任上海交通大學機械工程系制造技術與裝備自

197、動化研究所副教授、博士生導師。除擔任博隆技術獨立董事外，目前擔任山東樂艙網國際物流股份有限公司獨立董事。2公司監事公司監事 公司監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事。截至本招股說明書簽署日，現任監事基本情況、任期及提名人如下：姓名姓名 職位職位 任期任期 提名人提名人 監事選任情況監事選任情況 馮長江 監事會主席 2020.10-2023.10 張玲瓏等 7 名實際控制人 創立大會暨第一次股東大會審議通過，第一屆監事會第十二次會議當選監事會主席 孟虎 職工代表監事 2020.10-2023.10 職工代表大會 職工代表大會民主選舉產生 張俊輝 監事 2022.09-2023.1

198、0 張玲瓏等 7 名實際控制人及博實股份 2022 年第三次臨時股東大會審議通過 根據公司法 公司章程規定，股東代表擔任的監事由股東大會選舉和更換，職工擔任的監事由公司職工民主選舉產生和更換，監事每屆任期三年，任期屆滿連選可以連任。公司監事簡歷如下：馮長江先生，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，化學工程專業，高級工程師。1998 年 8 月至 2001年 3月任職于中石化蘭州設計院；2001 年 11 月至今歷任公司工藝配管組長、技術部副部長、副總工程師；2019上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-72 年 4 月至 2022年 9 月任公司監事；2

199、022年 9 月至今任公司監事會主席。孟虎先生，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，腐蝕與防護專業，政工師。1994 年 8 月至 2007 年 10 月，任職于蘭州石化公司石化廠，歷任科長、書記等職務；2007 年 10 月至今歷任公司綜合部部長、機械加工中心負責人、容器制造部部長；2020 年 10 月至今任公司職工代表監事，目前兼任江蘇博隆董事、總經理和隆颯（上海）監事。張俊輝女士，1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，財務管理專業，高級會計師。1996 年參加工作；2013 年 4 月至今先后就職于博實股份財務部、證券與投資事務部，現任博實股份證券

200、與投資事務部部長、證券事務代表，目前兼任哈爾濱工大金濤科技股份有限公司、黑龍江中實再生資源開發有限公司、蘇州工大博實醫療設備有限公司、博實（蘇州）智能科技有限公司、哈爾濱思哲睿智能醫療設備股份有限公司監事。3高級管理人員高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員共 6 人，基本情況、任期及聘任程序如下：姓名姓名 職位職位 任期任期 高級管理人員聘任程序高級管理人員聘任程序 張玲瓏 總經理 2020.10-2023.10 第一屆董事會第一次會會議聘任 彭云華 副總經理 2020.10-2023.10 第一屆董事會第一次會會議聘任 陳俊 副總經理 2020.10-2023.10 第一屆

201、董事會第一次會會議聘任 劉昶林 總工程師 2020.10-2023.10 第一屆董事會第一次會會議聘任 蔣慧蓮 財務總監 2020.10-2023.10 第一屆董事會第一次會會議聘任 安一唱 董事會秘書 2020.10-2023.10 第一屆董事會第一次會會議聘任 公司高級管理人員簡歷如下：高級管理人員張玲瓏、彭云華、陳俊、劉昶林的簡歷參見本節“八、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況”、“（一）控股股東、實際控制人”之“2控股股東、實際控制人簡歷”。蔣慧蓮女士，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，財務會計專業。1986 年 7 月至 2000 年 7 月在太原理

202、工大學會計系任教；2000 年8 月至 2003 年 2 月任晉通集團財務總監；2003 年 10 月至今任公司財務部部長；2020 年 10月至今任公司財務總監。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-73 安一唱女士，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，新聞學專業，經濟師。2011 年 2 月至 2013 年 10 月任哈爾濱工大集團股份有限公司總裁辦職員；2013 年 10 月至 2018 年 11 月任哈爾濱工大高新技術產業開發股份有限公司證券部業務主管、證券事務代表；2018 年 12 月至今任公司董事會辦公室負責人；2020 年 10月至今任公

203、司董事會秘書。4其他核心其他核心人員人員 截至本招股說明書簽署日，公司其他核心人員主要為技術人員，具體情況如下：姓名姓名 職位職位 劉學紅 機械制造部部長、采購部部長 楊騰 副總工程師、研發部部長 李紹杰 計劃物流部部長 公司其他核心人員簡歷如下：劉學紅先生，1963 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，機械制造專業，高級工程師。1985 年 8 月至 2001年 7月任中石化蘭州設計院項目經理；2001 年 11月至今歷任公司計劃部部長、采購部部長、機械制造部部長等職務，目前兼任江蘇博隆董事，期間曾擔任公司監事、江蘇博隆總經理。楊騰先生，1965 年出生，中國國籍，無境外永久居留權

204、，碩士研究生學歷，化學工程專業，高級工程師。1985 年 7 月至 1988年 7月任江蘇省農墾化肥廠技術員；1991 年 3月至 2000年 4 月任職于中石化金陵石化分公司設備研究院，歷任工程師、高級工程師、研究室主任、副總工程師、總工程師；2000 年 5 月至2004 年 8 月任中國石化股份有限公司金陵分公司研究院總工程師；2004 年 9 月至 2009年 8 月任上海金申德粉體工程有限公司副總經理兼總工程師；2009年 9月至 2011年 4月任南京國晟科技有限公司副總經理；2011 年 5月至今歷任公司研發部部長、副總工程師。李紹杰先生，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居

205、留權，本科學歷，高分子化工專業，高級工程師。1989 年 7 月至 2007年 9月任職于蘭州石化公司石化廠，歷任技術員、技術組長、技術科長、聯合車間書記等職務；2007 年 12月至今任公司計劃物流部部長。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-74 5董事、監事、高級管理人員的任職資格董事、監事、高級管理人員的任職資格 公司董事、監事、高級管理人員均符合公司法等國家有關法律法規規定的任職資格條件。公司獨立董事不屬于中組部、教育部等部門相關規定中的中管干部、現職和不擔任現職但未辦理退（離）休手續的黨政領導干部，不屬于辭去公職或者退（離）休的黨政領導干部，也不屬于高校黨政領導

206、班子成員或直屬高校黨員領導干部，其擔任公司獨立董事不違反中組部以及教育部關于黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的相關規定，具備相關任職資格。6董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的任職情況董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的任職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員除本公司以外的任職情況如下：姓名姓名 職位職位 任職單位任職單位 任職情況任職情況 關聯關系關聯關系 張玲瓏 董事長、總經理 深圳優立時空科技有限公司 監事 無 深圳優立視覺科技有限公司 監事 無 優立時空科技有限公司 監事 無 林凱 董事 杭州蒙庫信息科技有限公司 監事 公司關聯方 浙江旭龍

207、機械工業有限公司 執行董事、總經理 公司關聯方 重慶九坤壇投資有限公司 經理 公司關聯方 山東弗絡肯機械科技有限公司 監事 無 趙英敏 獨立董事 上海三佳建設有限公司 董事 公司關聯方 上海三佳房地產經營有限公司 董事 公司關聯方 浙江越劍智能裝備股份有限公司 獨立董事 無 上海奉天電子股份有限公司 獨立董事 無 袁鴻昌 獨立董事 深圳世聯行集團股份有限公司 監 事 會 主席、上海地區負責人 公司關聯方 寧波世聯房地產咨詢有限公司 監事 公司關聯方 深圳世聯松塔裝飾科技有限責任公司 監事 公司關聯方 廣州世聯行城市運營服務有限公司 監事 無 上海世聯卓群數據服務有限公司 執行董事 公司關聯方

208、上海鴻陽客可通科技有限公司 監事 無 韶關市邁慶房地產咨詢有限公司 監事 無 惠州世聯善居房地產顧問有限公司 監事 無 上海滬騰房地產有限公司 董事 公司關聯方 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-75 姓名姓名 職位職位 任職單位任職單位 任職情況任職情況 關聯關系關聯關系 南京云掌柜信息技術有限公司 監事 公司關聯方 上海后街智能科技有限公司 監事 公司關聯方 上海竑昂企業管理有限公司 董事 公司關聯方 深圳市世聯小額貸款有限公司 監事 無 南京世聯興業房地產投資咨詢有限公司 監事 公司關聯方 寧波世聯興業房地產咨詢有限公司 執行董事 公司關聯方 上海璞東商務信息咨詢

209、有限公司 監事 公司關聯方 烏魯木齊居聯電子商務有限公司 監事 無 南昌世聯置業有限公司 監事 公司關聯方 河南東龍楷林物業服務有限公司 董事 公司關聯方 上海世君房地產顧問有限公司 總經理 公司關聯方 徐州世聯房地產顧問有限公司 監事 公司關聯方 珠海橫琴世聯行顧問服務有限公司 監事 無 常州世聯房地產代理有限公司 監事 公司關聯方 深圳世聯桂園項目管理有限公司 執行董事 公司關聯方 上海養欣投資管理有限公司 執行董事 公司關聯方 上海世聯領客商業經營管理有限公司 執行董事、經理 公司關聯方 深圳世聯筑業科技有限公司 執行董事 公司關聯方 上海世聯行股權投資管理有限公司 董事長 公司關聯方

210、揚州世聯興業房地產顧問有限公司 執行董事 公司關聯方 上海世聯房地產顧問有限公司 總經理 公司關聯方 上海善居興電子商務有限公司 執行董事 公司關聯方 東莞世聯地產顧問有限公司 監事 公司關聯方 上海曜世方里商業經營管理有限公司 董事長 公司關聯方 上海橋瑞信息科技有限公司 董事 公司關聯方 珠海橫琴世聯行咨詢有限公司 監事 無 珠海橫琴善居科技有限公司 監事 無 惠州縱創電子商務有限公司 監事 無 惠州倬富電子商務有限公司 監事 無 顧琳 獨立董事 上海交通大學 副教授 無 山東樂艙網國際物流股份有限公司 獨立董事 無 張俊輝 監事 哈爾濱博實自動化股份有限公司 證券事務代表 公司關聯方 上

211、海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-76 姓名姓名 職位職位 任職單位任職單位 任職情況任職情況 關聯關系關聯關系 博實（蘇州）智能科技有限公司 監事 無 蘇州工大博實醫療設備有限公司 監事 無 哈爾濱工大金濤科技股份有限公司 監事 公司關聯方 黑龍江中實再生資源開發有限公司 監事 公司關聯方 哈爾濱思哲睿智能醫療設備股份有限公司 監事 無 除上述已披露情況外，截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員除本公司外均無其他任職情況。7董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系 公司董

212、事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。8董事、監事、高級管理人員及其他核心人員是否存在被監管部門處罰的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員是否存在被監管部門處罰的情況情況 2022 年 12月 9 日，深圳證監局出具關于對深圳世聯行集團股份有限公司、陳勁松、胡嘉、朱敏、王正宇、薛文、袁鴻昌采取出具警示函措施的決定（行政監管措施決定書2022206 號），因深圳世聯行集團股份有限公司未按規定披露重大會計估計變更及未按規定審議和披露關聯交易違規，對深圳世聯行集團股份有限公司時任董事會秘書袁鴻昌等人出具警示函。公司獨立董事袁鴻昌收到該警示函不會對公司本次發行構成影響。最近三年，除

213、上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。（二）發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議（二）發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議 除未在公司領薪人員、退休人員外，公司與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均已簽訂了勞動合同或聘用協議、保密協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同、協議履行正常，未發生違約情況。（三）董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接（三）董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司

214、股份的情況持有公司股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-77 員及其近親屬直接或間接持有公司股份的具體情況如下：單位：股 姓名姓名 職務職務/關聯關系關聯關系 直接持股直接持股數量數量 間接持間接持股數量股數量 合計持股合計持股數量數量 合計持合計持股比例股比例 是否質押是否質押、凍結凍結或發生訴訟糾紛或發生訴訟糾紛 張玲瓏 董事長、總經理 6,960,000-6,960,000 13.92%否 彭云華 董事、副總經理 4,888,000-4,888,000 9.78%否 劉昶林 董事、總工程師 2

215、,620,000-2,620,000 5.24%否 梁慶 董事 1,736,000-1,736,000 3.47%否 林凱 董事 4,560,120-4,560,120 9.12%否 馮長江 監事會主席 2,008,000-2,008,000 4.02%否 孟虎 職工代表監事 1,490,000-1,490,000 2.98%否 陳俊 副總經理 2,260,000-2,260,000 4.52%否 蔣慧蓮 財務總監 490,000-490,000 0.98%否 劉學紅 其他核心人員 1,972,000-1,972,000 3.94%否 楊騰 其他核心人員 1,344,400-1,344,400

216、 2.69%否 李紹杰 其他核心人員 1,490,000-1,490,000 2.98%否 林慧 董事林凱之弟 4,560,120-4,560,120 9.12%否 梁皓宸 董事梁慶之子 1,000,000-1,000,000 2.00%否（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的變動情況（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的變動情況 截至本招股說明書簽署日，公司歷次董事、監事、高級管理人員變動均履行了公司法 公司章程所規定的程序。報告期內，公司董事、監事、高級管理人員變動情況如下：1董事變動情況董事變動情況 時間時間 成員成員 職位職位 董事人數董事人數 變化原因變化原因 202

217、0 年 1 月 至 2020 年 10 月 張玲瓏 董事長 5-彭云華 董事 梁慶 董事 鄧喜軍 董事 林凱 董事 2020 年 10 月 至 2022 年 8月 張玲瓏 董事長 9 股份公司成立，根據公司經營需要，增選劉昶林為公司董事，增 選 趙 英 敏、袁 鴻昌、顧琳為公司獨立彭云華 董事 劉昶林 董事 梁慶 董事 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-78 時間時間 成員成員 職位職位 董事人數董事人數 變化原因變化原因 鄧喜軍 董事 董事 林凱 董事 趙英敏 獨立董事 袁鴻昌 獨立董事 顧琳 獨立董事 2022 年 8 月至今 張玲瓏 董事長 8 鄧 喜 軍 辭 任

218、 董 事 職務，公司董事會由 9人變更為 8人 彭云華 董事 劉昶林 董事 梁慶 董事 林凱 董事 趙英敏 獨立董事 袁鴻昌 獨立董事 顧琳 獨立董事 2監事變動情況監事變動情況 時間時間 成員成員 職位職位 監事人數監事人數 變化原因變化原因 2020 年 1 月 至 2020 年 10 月 劉昶林 監事會主席 3-劉學紅 監事 馮長江 職工代表監事 2020 年 10 月 至 2022 年 9月 劉學紅 監事會主席 3 股份公司成立，成立股份公司第一屆監事會 馮長江 監事 孟虎 職工代表監事 2022 年 9 月 至今 馮長江 監事會主席 3 劉學紅辭任，補選張俊輝為監事 孟虎 職工代表監

219、事 張俊輝 監事 3高級管理人員變動情況高級管理人員變動情況 時間時間 成員成員 職位職位 高管人數高管人數 變化原因變化原因 2020 年 1 月 至 2020 年 10 月 張玲瓏 總經理 3-彭云華 副總經理 陳俊 副總經理 2020 年 10 月 至今 張玲瓏 總經理 6 股份公司設立，根據公司經營需要，新增總 工 程 師、財 務 總監、董事會秘書為高彭云華 副總經理 陳俊 副總經理 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-79 時間時間 成員成員 職位職位 高管人數高管人數 變化原因變化原因 劉昶林 總工程師 級管理人員 蔣慧蓮 財務總監 安一唱 董事會秘書 4其他

220、核心人員其他核心人員變動情況變動情況 最近 3 年，公司其他核心人員無變化。5董事、監事和高級管理人員變動影響董事、監事和高級管理人員變動影響 公司上述董事、監事和高級管理人員變化主要為適應公司經營發展的需要、加強公司的治理水平，規范公司法人治理結構，且履行了必要的法律程序，符合法律、法規及有關規范性文件和公司章程的規定，上述變化不會對公司的生產經營產生重大不利影響。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員與發行人及其業務相關的對外投資情況的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除直接或間接投資公司外，公司董事、監事、高級管理

221、人員及其他核心人員的其他對外投資情況如下：單位：萬元 姓名姓名 職務職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 張玲瓏 董事長、總經理 昆山雙禺零捌股權投資企業（有限合伙）10,200.00 4.90%寧波不惑投資合伙企業（有限合伙）500.00 10.00%無錫合業投資合伙企業（有限合伙）500.00 9.60%法蘭泰克重工股份有限公司 30,032.58 0.60%深圳市逸寧投資合伙企業（有限合伙）512.51 0.47%林凱 董事 安徽弗絡肯機械科技有限公司 500.00 50.00%杭州蒙庫信息科技有限公司 500.00 25.00%浙江旭龍機械工業有限

222、公司 2,050.00 37.00%重慶九坤壇投資有限公司 660.00 20.00%浙江溫州甌海農村商業銀行股份有限公司 126,394.79 0.0033%趙英敏 獨立 董事 上海三佳建設有限公司 2,500.00 2.20%上海三佳房地產經營有限公司 100.00 0.89%袁鴻昌 獨立 董事 深圳世聯行集團股份有限公司 203,357.91 0.12%琮瑋（上海）企業管理咨詢中心（有限合伙）10.00 51.00%上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-80 姓名姓名 職務職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 注冊資本注冊資本 出資比例出資比例 上海璞東商務信息咨詢

223、有限公司 100.00 30.00%上海鴻陽客可通科技有限公司 100.00 23.00%深圳優睿投資企業（有限合伙）1,280.00 17.19%顧琳 獨立 董事 上海嵩燁裝備技術有限公司 500.00 10.00%上海锜全科技有限責任公司 100.00 31.00%公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的上述對外投資，不存在與公司及其業務相關的情況，與公司不存在利益沖突。（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 1薪酬組成、確定依據及履行的程序情況薪酬組成、確定依據及履行的程序情況 在公司擔任具體管理職務的董事、監事、

224、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由工資、獎金等組成，按各自所在崗位職務依據公司相關薪酬標準和制度領取，獨立董事領取固定津貼，每年 7.20 萬元，未在公司擔任其他職務的其他董事、監事不在公司領取董事、監事津貼。董事會薪酬與考核委員會負責制定、審查董事、高級管理人員的薪酬政策與考核標準。董事的薪酬經董事會薪酬與考核委員會及董事會審議后，提交股東大會確定；監事的薪酬經監事會審議后，提交股東大會確定；高級管理人員的薪酬經董事會薪酬與考核委員會審議后提交董事會確定；其他核心人員的薪酬由人力資源部依據公司相關政策確定。2薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重薪酬總額占各期發行人利潤總額的比重 報告期各期，公

225、司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬總額及其占公司利潤總額的比例如下：項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額（萬元）1,050.03 1,032.62 794.51 利潤總額（萬元）27,266.80 28,214.83 13,669.91 薪酬總額/利潤總額 3.85%3.66%5.81%報告期各期，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬總額占利潤總額的比重較為穩定，與公司業務發展相匹配。3最近一年從發行人及其關聯企業領薪情況最近一年從發行人及其關聯企業領薪情況 公司的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司及其關聯企業領上海博

226、隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-81 取薪酬的情況如下表所示：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 職位職位 2022 年度薪酬年度薪酬 2022 年度年度是否從關聯企業領薪是否從關聯企業領薪 1 張玲瓏 董事長、總經理 111.53 否 2 彭云華 董事、副總經理 95.40 否 3 劉昶林 董事、總工程師 100.07 否 4 梁慶 董事 35.24 否 5 林凱 董事-是（浙江旭龍）6 趙英敏 獨立董事 7.20 否 7 袁鴻昌 獨立董事 7.20 否 8 顧琳 獨立董事 7.20 否 9 馮長江 監事會主席 94.07 否 10 孟虎 職工代表監事 76.84 否 11

227、張俊輝 監事-是（博實股份）12 陳俊 副總經理 102.70 否 13 蔣慧蓮 財務總監 77.39 否 14 安一唱 董事會秘書 80.47 否 15 劉學紅 其他核心人員 86.97 否 16 楊騰 其他核心人員 99.23 否 17 李紹杰 其他核心人員 68.52 否 截至本招股說明書簽署日，除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員無其他在公司及其關聯企業領取薪酬的情況，也不存在其他特殊待遇和退休金計劃。（七）發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排（七）發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排 1本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排本次公開發行申報前

228、已經制定或實施的股權激勵及相關安排（1）2007 年股權激勵 2007 年，為向創業核心員工轉讓股權提升其工作積極性、增強凝聚力，股東張玲瓏將其持有部分出資額按照 1.00 元/注冊資本轉讓給參與公司共同創業的核心人員，具體情況如下：單位：萬元 序號序號 股東姓名股東姓名 轉讓前出資額轉讓前出資額 出資額變化出資額變化 轉讓后出資額轉讓后出資額 1 張玲瓏 296.00-186.00 110.00 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-82 序號序號 股東姓名股東姓名 轉讓前出資額轉讓前出資額 出資額變化出資額變化 轉讓后出資額轉讓后出資額 2 劉昶林-+45.00 45.

229、00 3 陳俊-+35.00 35.00 4 馮長江-+28.00 28.00 5 劉學紅-+27.00 27.00 6 錢耀潤-+16.00 16.00 7 王素業-+15.00 15.00 8 趙志英-+10.00 10.00 9 高守溫-+10.00 10.00 合計合計 296.00-296.00 本次股權激勵無鎖定期。（2）2015 年股權激勵 2015 年，為對骨干員工進行股權激勵，博隆有限通過股東會決議，同意：將博隆有限注冊資本由 3,600 萬元增至 3,900 萬元，張樹利等員工以 3.50 元/注冊資本的價格認購公司 300 萬元新增注冊資本。具體情況如下：單位：萬元 序號

230、序號 姓名姓名 增加注冊資本增加注冊資本 其中限制性股權其中限制性股權 非限制性股權非限制性股權 1 張樹利 49.00 35.80 13.20 2 孟虎 49.00 35.77 13.23 3 李紹杰 49.00 35.77 13.23 4 楊騰 34.44 24.54 9.90 5 蔣慧蓮 49.00 22.60 26.40 6 曾源 26.49-26.49 7 樂章程 8.00-8.00 8 陳伯成 6.64-6.64 9 朱桂華 6.60-6.60 10 陳璞 6.59-6.59 11 沈衛文 4.00-4.00 12 唐玉紅 3.30-3.30 13 楊坤熙 3.30-3.30 14

231、 何衛鋒 2.64-2.64 15 衛建平 2.00-2.00 合計合計 300.00 154.48 145.52 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-83 本次增資中，蔣慧蓮、李紹杰、孟虎、張樹利和楊騰 5 名股東認繳的部分股權系限制性股權，需在公司服務到 2019年底方可解除限制。（3）2019 年股權激勵 為對管理層及其他核心人員進行股權激勵，博隆有限通過股東會決議，同意：將博隆有限注冊資本由 3,900 萬元增至 5,000萬元，張玲瓏等員工以 7.00元/注冊資本的價格認購公司 1,100 萬元新增注冊資本。具體情況如下：單位：萬元 序號序號 姓名姓名 增加注冊

232、資本增加注冊資本 1 張玲瓏 300.00 2 彭云華 100.00 3 劉昶林 100.00 4 陳俊 100.00 5 馮長江 100.00 6 劉學紅 100.00 7 孟虎 100.00 8 李紹杰 100.00 9 楊騰 100.00 合計合計 1,100.00 本次股權激勵無鎖定期。2對公司經營狀況、財務狀況、控制權等方面的影響對公司經營狀況、財務狀況、控制權等方面的影響 公司針對董事、監事、高級管理人員和其他核心人員等實施股權激勵，兼顧公司與員工長遠利益，有利于提高公司的經營業績、穩定核心人員、提升公司凝聚力。公司股權激勵對報告期公司財務狀況、控制權不會產生重大影響。截至本招股說

233、明書簽署日，公司不存在尚未實施完畢的股權激勵計劃。十十一一、發行人員工情況、發行人員工情況（一）員工構成情況（一）員工構成情況 1員工人數情況員工人數情況 單位：人 公司名稱公司名稱 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 博隆技術 242 215 201 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-84 公司名稱公司名稱 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 意大利格瓦尼 27 24 22 上海格瓦尼 4 4 5 江蘇博隆 8 1-合計合計 281 244 228 截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工人數為 28

234、1 人。隨著公司業務量不斷增加，公司員工人數不斷增加，其中主要為研發及技術人員、生產與現場服務人員的增長。2員工專業結構員工專業結構 截至 2022 年 12月 31 日，公司員工人數為 281人，其崗位分布情況如下：類別類別 員工人數（人）員工人數（人）占總人數的比例占總人數的比例 管理與行政人員 43 15.30%財務人員 14 4.98%銷售人員 14 4.98%研發及技術人員 91 32.38%生產及現場服務人員 79 28.11%采購及物流人員 40 14.23%合計合計 281 100.00%（二）社會保險和住房公積金繳納情況（二）社會保險和住房公積金繳納情況 公司按照中華人民共和

235、國勞動法 中華人民共和國勞動合同法等相關法律法規及地方性勞動政策的規定，實行全員勞動合同制。根據國家相關法律法規政策以及地方相關政策，公司已在報告期內建立了社會保險制度，按期為員工繳納養老保險、醫療保險、工傷保險、生育保險和失業保險；同時，公司按照住房公積金制度的相關要求，為員工繳納住房公積金。1員工社保繳納情況員工社保繳納情況（1）公司及其子公司繳納社保起始日期 公司名稱公司名稱 公司成立日期公司成立日期 起始日期起始日期 上海博隆裝備技術股份有限公司 2001-11-19 2003-05 格瓦尼粉體工程（上海）有限公司 2018-02-13 2018-05 江蘇博隆機械技術有限公司 202

236、0-01-20 2021-06 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-85（2）公司及其子公司為員工繳納各項社會保險的金額 單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 社會保險費 1,242.15 983.87 144.04 注 1：2021 年社會保險費中含意大利格瓦尼社會保險費 346.14 萬元，意大利格瓦尼年金計劃 55.39 萬元；2022 年社會保險費中含意大利格瓦尼社會保險費 425.80 萬元，意大利格瓦尼年金計劃 61.08 萬元；注 2：因新型冠狀病毒疫情影響，2020 年 2 月-12 月，養老保險、工傷保險和失業

237、保險企業繳納部分暫緩繳納；2020 年 2 月-6 月，上海市企業醫療保險、地方附加醫療和生育保險企業繳納部分減半征收。（3）繳費人數 報告期各期末，公司及子公司境內社保繳費人數如下：單位：人 項目項目 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 員工人數 254 220 206 繳納社會保險人數 239 206 194 未繳納社會保險人數 15 14 12 退休返聘人員無需繳納 14 12 11 在其他單位繳納 1 1 1 當月入職未及時繳納-1-注：2022 年 12 月，共為 240 人繳納社會保險，因其中 1 人在 12 月離職，因此截至2022 年末，公司在職繳

238、納社會保險人數為 239 人。社保繳納差額原因主要為新入職員工當月暫未辦理繳納手續、上海協保人員、退休返聘人員。如上表所示，除部分員工因退休返聘、在其他單位繳納和當月入職未及時繳納等原因外，報告期內，公司為簽訂勞動合同的員工均已繳納了社會保險，公司不存在欠繳社會保險費用的情形。2員工公積金繳納情況員工公積金繳納情況（1）公司及其子公司繳納住房公積金起始日期 公司名稱公司名稱 公司成立日期公司成立日期 起始日期起始日期 上海博隆裝備技術股份有限公司 2001-11-19 2005-03 格瓦尼粉體工程（上海）有限公司 2018-02-13 2018-05 江蘇博隆機械技術有限公司 2020-01

239、-20 2021-06（2）公司及其子公司為員工繳納住房公積金的金額 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-86 單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 住房公積金 188.29 141.66 97.21 報告期各期末，公司及子公司境內的住房公積金繳費人數如下：單位：人 項目項目 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 員工人數 254 220 206 繳納住房公積金人數 239 206 187 未繳納住房公積金人數 15 14 19 退休返聘人員無需繳納 14 12 11 在其他單位繳納 1 1 1 農村

240、戶口人員自愿放棄繳納-7 當月入職未及時繳納-1-注：2022 年 12 月，共有 240 人繳納住房公積金，因其中 1 人在 12 月離職，因此截至2022 年末，公司在職繳納住房公積金人數為 239 人。如上表所示，除部分員工因退休返聘、在其他單位繳納和當月入職未及時繳納等原因外，有少量員工因是農村戶口，自愿放棄住房公積金繳納，并簽署上海市住房公積金繳納意愿書，公司基于尊重員工意愿未為其繳納住房公積金。根據中華人民共和國勞動法住房公積金管理條例等相關法律法規，為員工繳納住房公積金是用人單位的法定義務，員工自愿放棄繳納住房公積金無法完全免除公司的相關責任，公司存在被相關主管部門要求補繳的風險

241、。報告期內，公司員工住房公積金已逐步實現按時繳納，截至本招股說明書簽署日，公司已為全部應繳在冊員工按照相關規定繳納住房公積金。3足額繳納對經營業績的影響足額繳納對經營業績的影響 經測算，企業 2020 年度、2021 年度及 2022 年度需要補繳的金額和占本公司經審計的財務數據比例如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 未繳納社保金額-未繳納住房公積金金額-0.19 2.71 合計未繳納金額-0.19 2.71 當期利潤總額 27,266.80 28,214.83 13,669.91 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-8

242、7 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 未繳納金額占當期利潤總額比例-0.01 0.02%報告期內，公司各期應繳未繳社保和住房公積金金額之和分別為 2.71 萬元、0.19 萬元和 0，分別占當期利潤總額的比例為 0.02%、0.01和 0，占比極小，應繳未繳社保和住房公積金對公司報告期的經營業績影響較小。4應對方案應對方案 報告期內，公司逐步規范員工社保及住房公積金按時繳納。截至本招股說明書簽署日，公司已為全部應繳在冊員工按照相關規定繳納社保及住房公積金。針對報告期內應繳未繳住房公積金相關款項，公司控股股東、實際控制人張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊

243、及梁慶承諾，本次發行完成后，若公司及其子公司因員工社會保險（包括養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險、生育保險）、住房公積金等繳納事宜被主管部門等主體責令補繳、追繳、收取滯納金或處罰的，其將承擔公司和/或子公司因此遭受的一切費用開支和損失。根據公司及其境內子公司所在地社會保險及住房公積金主管部門出具的證明，公司報告期內不存在因違反社會保險或住房公積金有關法律法規、規章和規范性文件而受到社會保險及住房公積金主管部門處罰的情形。根 據 意 大 利 CHIOMENTI 律 師 出 具 的 法 律 意 見 書 及 DURC 證 書（Documento Unico di Regolarit Contr

244、ibutiva），證明意大利格瓦尼定期：（1）向社會保障局繳納社會保險費；（2）向國家工傷保險局繳納保險費。意大利律師認為意大利格瓦尼的勞動和雇傭行為合法合規。博?。ㄏ愀郏┘夹g未聘用任何員工，博?。ㄏ愀郏┘夹g和意大利格瓦尼勞動用工符合注冊地勞動用工相關法律法規的規定，不存在違法違規或行政處罰事項。綜上，公司及其子公司報告期內不存在因違反社會保險、住房公積金相關法律法規而受到處罰的情形，不存在重大違法行為。（三）其他形式用工情況（三）其他形式用工情況 1勞務派遣勞務派遣 報告期內，公司為滿足臨時用工需求，采用勞務派遣作為勞動用工的一種上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-88

245、 補充方式，報告期各期末具體情況如下：項目項目 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 勞務派遣期末人數（人）-13 13 公司用工期末人數（人）242 228 214 派遣人員占比-5.70%6.07%注：報告期內只有博隆技術母公司存在勞務派遣情形，故公司用工期末人數系博隆技術（單體）用工人數。根據勞務派遣暫行規定的規定，用工期末人數是指訂立勞動合同期末人數和勞務派遣期末人數之和。報告期內，勞務派遣人員主要為榆林匯橋的人員，從事維保業務，人數占比不超過 10%，且工作性質為臨時性、輔助性的工作。2022 年 3 月 31 日后，公司不存在勞務派遣情形。綜上，報告期內

246、公司不存在勞務派遣用工不合規的情形，不存在勞動監察行政處罰事項，不存在重大違法違規行為。2勞務外包勞務外包 報告期內，根據生產經營的需要，針對項目現場的生產工序，公司還采用了勞務外包的用工形式作為補充，主要從事生產環節的料倉現場加工等。公司與勞務外包公司蘇州艾倫特勞務派遣有限公司、茂名市騰龍勞務服務有限公司、榆林市匯橋人力資源有限責任公司和煙臺市熱點人力資源服務有限公司等簽訂了勞務外包合同，公司向勞務外包公司明確發包的工作項目和工作要求，由勞務外包公司組織和管理外包人員完成崗位工作，并處理與勞務外包人員相關的勞動、人事事宜。結算時，公司以工作內容和工作結果為基礎將勞務外包費支付給勞務外包公司，

247、由勞務外包公司根據其工資制度向對應的人員發放工資。上述勞務外包公司向公司提供的勞務外包服務不存在違法違規情形。公司勞務派遣和勞務外包模式存在顯著差異，不存在以勞務外包形式規避勞務派遣相關法律法規的情形，公司對外采購的勞務外包和勞務派遣服務具有真實性。根據有關部門出具的證明，報告期內公司不存在因違反相關勞動法律法規而受到重大行政處罰的情形。公司及控股股東實際控制人及其關聯方與勞務派遣公司、勞務外包公司不存在關聯關系或者其他利益安排。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-89（四）銷售、管理和研發人員薪酬及其變動情況四）銷售、管理和研發人員薪酬及其變動情況 1銷售、管理和研發人

248、員薪酬及其變動情況銷售、管理和研發人員薪酬及其變動情況 報告期內，公司銷售、管理、研發人員薪酬具體情況如下：單位：萬元 員工類型員工類型 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 銷售人員 職工薪酬 713.78 674.00 403.22 人員數量 14 12 7 人均薪酬 54.91 58.61 53.76 波動-6.32%9.01%31.33%管理人員 職工薪酬 1,698.24 1,613.37 982.60 人員數量 57 55 40 人均薪酬 30.33 31.03 26.56 波動-2.26%16.83%5.19%研發人員 全職人員薪酬 1,297.5

249、1 1,468.52 792.13 全職人員數量 35 36 28 人均薪酬 36.55 45.89 31.06 波動-20.36%47.73%3.57%注 1：人均薪酬=職工薪酬/期初期末平均人員數量；注 2：管理人員包括按崗位劃分為管理與行政人員及財務人員；注 3：2020年數據不含意大利格瓦尼和上海格瓦尼。2銷售人員薪酬變動合理性銷售人員薪酬變動合理性 2022 年度公司銷售人員人均薪酬下降 6.32%，主要系銷售人員增加及公司業績未有顯著增長所致。2021 年度公司銷售人員人均薪酬增長 9.01%，主要受公司新增合并子公司意大利格瓦尼影響，2021 年度因合并意大利格瓦尼新增銷售人員薪

250、酬 259.18 萬元，其中高級銷售人員薪酬水平較高，拉高整體人均薪酬水平；2020 年度銷售人員人均薪酬增長 31.33%，主要與公司業績增長有關。報告期內銷售人員的工資薪金與公司營業收入、訂單金額和項目回款等指標綜合相關，銷售人員工資薪金占營業收入比例較為穩定，如下所示：單位：萬元 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 銷售人員薪酬 713.78 0.69%674.00 0.69%403.22 0.86%公司訂單主要通過招投標的方式獲取，從獲取項目投標信息，到準備組織上海博隆裝備技術股份有限公司 招

251、股說明書（上會稿）1-1-90 投標以及項目后續執行，都需要銷售人員全流程介入，銷售人員工作效率也直接影響公司訂單及合同執行。3管理人員薪酬變動合理性管理人員薪酬變動合理性 2022 年度管理人員人均薪酬下降 2.26%，無顯著波動。2021 年度公司管理人員薪酬合計增長 630.77萬元，人均增幅為 16.83%，主要包括以下原因：（1）2021 年度因合并子公司意大利格瓦尼，管理人員薪酬增加 291.04 萬元；（2）2021 年度母公司管理人員工資及獎金較 2020 年度增長 226.96 萬元，除為適應市場環境的薪酬自然上浮調整外，根據 2021 年度公司實際經營情況，工資獎金均有所提

252、升；（3）因 2020 年度受到疫情影響，公司享受了社保減免政策，并于2021 年度恢復了社保的計提與繳納，當年管理人員社保費用及公積金較 2020年度增長 99.28 萬元。2020 年度公司管理人員人均薪酬增長 5.19%，無顯著波動。4研發人員薪酬變動合理性研發人員薪酬變動合理性 2022 年度公司研發人員人均薪酬下降 20.36%，主要是 2022 年度業績較2021 年度未有顯著增長，獎金有所下降，薪酬總額較 2021 年減少 11.65%。2021 年度研發人員薪酬合計增長 676.38 萬元，人均薪酬增幅為 47.73%，主要原因如下：（1）公司通過對研發人員進行薪酬激勵，充分調

253、動研發人員的積極性，為公司的技術研發提供支持和保障。2021 年，公司結合實際經營情況，在薪酬激勵上向研發人員傾斜，研發人員工資及獎金增長 582.15 萬元，增幅77.48%；（2）因 2020 年度受到疫情影響，公司享受了社保減免政策，并于2021 年度恢復了社保的計提與繳納，當年研發人員社保費用及公積金較 2020年度增長 94.23 萬元。2020年度研發人員人均薪酬增長 3.57%，無顯著波動。綜上，公司銷售人員、管理人員及研發人員的薪酬變動情況合理。十十二二、首次申報未獲通過情況首次申報未獲通過情況（一）（一）前次申報未獲通過的背景及原因和相關問題整改情況前次申報未獲通過的背景及原

254、因和相關問題整改情況 1前次申報未獲通過的背景及原因前次申報未獲通過的背景及原因 經2022年1月6日召開的中國證監會發行審核委員會2022年第2次會議審核，公司IPO申請審核未獲通過。2022年2月14日，中國證監會對發行人前次申報作上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-91 出不予核準決定，發行審核委員會認為，公司不符合首次公開發行股票并上市管理辦法第四條、第四十一條的規定。關于不予核準上海博隆裝備技術股份有限公司首次公開發行股票并上市申請的決定（證監許可2022323號，以下簡稱“決定”）中，發審委在審核中關注到：（1）2001年，博實股份與張玲瓏等人共同出資設立博隆

255、有限，并曾委派鄧喜軍擔任董事長及法定代表人，目前鄧喜軍仍擔任公司董事。自2007年10月起，博實股份一直為公司單一持股最大的股東，現持有公司19.20%的股份。公司未能充分說明并披露未將博實股份認定為共同實際控制人的原因和合理性。（2）2001年博隆有限設立時，周浜村村委會向博隆有限投資255萬元，并于投資2年后按照原投資額（低于評估價90%）退出，其他股東按照持股比例無條件受讓原周浜村所持股權。公司未能充分說明并披露上述股權轉讓的合規性。（3）公司按照終驗法，在帶料試車、設備運行良好后確認項目收入，部分項目驗收開始至驗收結束收入確認時點之間存在跨期情形；2020年末公司在產品余額約為9億元，

256、2020年三季度后原材料價格上漲，正在執行合同的原材料價格與初估價格存在較大差異。公司未能充分說明并披露收入確認和成本核算的準確性以及存貨跌價準備計提的充分性。綜上，發審委認為，公司不符合首次公開發行股票并上市管理辦法第四條、第四十一條的規定。2相關問題整改情況相關問題整改情況（1）報告期內，公司的實際控制人為張玲瓏等7名自然人，未將博實股份認定為共同實際控制人符合公司實際情況和法律法規要求。本次申報補充說明了公司實際控制架構形成的背景、雙方獨立運作的情況，博實股份不委派董事、改派一名監事并承諾與7名實際控制人的一致意見保持一致行動，進一步降低了博實股份對公司的影響力，并由博實股份比照實際控制

257、人出具股份鎖定、避免同業競爭等承諾，具體內容參見“第四節 發行人基本情況”“第八節 公司治理與獨立性”和“第十二節 附件”的相關內容。（2）周浜村村委會具備合法的股東資格，其對所持博隆有限的股權轉讓具有決策權；股權轉讓過程已按照集體資產處置的相關規定履行了適當的程序，合法合規；股權轉讓事宜已經取得有權機關的確認，符合當時有效的法律法上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-92 規，不存在訴訟、爭議或其他風險，不存在其他利益安排，未造成集體資產流失。本次申報由上海市青浦區農村集體資產監督管理委員會和上海市青浦區人民政府對此出具了確認函，并由上海市農業農村委員會出具了關于確認上海

258、博隆裝備技術股份有限公司歷史沿革中集體資產轉讓有關事項的復函，具體內容參見本節“四、發行人成立以來重要事件”之“（二）周浜村村委會退出情況”。（3）相關中介機構對公司報告期內經營情況進行了充分核查，確認發行人收入確認、成本核算準確，存貨跌價準備計提充分。具體內容參見“第五節 業務與技術”和“第六節 財務會計信息與管理層分析”的相關內容。對于上述事項，公司已根據招股說明書內容與格式準則等規定真實、準確、完整的披露了對投資者作出投資決策有重大影響的相關信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，符合首次公開發行股票注冊管理辦法第六條、第三十四條的規定。因此，前次發審委問詢問題均已完成整改，不影響

259、本次申報，不構成本次發行的障礙。（二）（二）上次未獲通過后至本次申報前變化情況上次未獲通過后至本次申報前變化情況 1上次未獲通過后至本次申報前主要股東資產及業務未發生重大變化上次未獲通過后至本次申報前主要股東資產及業務未發生重大變化 上次未獲通過后至本次申報前，公司控股股東、實際控制人一直為張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶等7名自然人。上述控股股東自身不從事業務，控制的其他企業業務未發生變化。除博隆技術外，張玲瓏、彭云華、林凱、林慧、劉昶林、陳俊及梁慶控制的其他企業情況如下：名稱名稱 主營業務主營業務 與公司關系與公司關系 浙江旭龍 近年主要為對外提供房產出租，未實際經營業務 控

260、股股東、實際控制人之林凱、林慧控制的其他企業 安徽弗絡肯 閥門、金屬制品、機械設備及零部件等的設計、開發、生產、銷售 控股股東、實際控制人之林凱、林慧控制的其他企業 公司實際控制人中林凱、林慧所控制的安徽弗絡肯從事閥門類產品的生產銷售，相關產品為通用閥門，主要新增資產為持續經營積累；浙江旭龍近年未實際經營業務。上述企業業務及資產自上次申報未獲通過后至本次申報前未發上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-93 生重大變化。公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面均獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，具有獨立、完整的資產和業務，具備面向市場獨立持續經營的能力。上次申報未

261、獲通過后至本次申報前，公司控股股東、實際控制人控制的其他企業業務未發生重大變化，不影響公司業務獨立性。2發行人股權、管理團隊、業務開展等方面未發生重大變化發行人股權、管理團隊、業務開展等方面未發生重大變化 上次未獲通過后至本次申報前，公司股權結構未發生變化，公司股東高守溫持有公司 0.72%股份（對應股份數量 360,000 股）于 2022 年 4 月去世，其所持有的公司股份將在其遺產分割完成后由其合法繼承人繼承。董事鄧喜軍辭去公司董事職務、監事劉學紅辭任后由張俊輝擔任監事，本次申報與前次申報公司的董事、監事未發生重大變動。公司高級管理人員未發生變化。業務開展方面，公司業務模式、主營業務未發

262、生變化，經營業績變動如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入 104,093.77 97,803.32 47,118.55 營業利潤 27,262.58 28,220.84 13,760.41 利潤總額 27,266.80 28,214.83 13,669.91 凈利潤 23,661.92 24,140.91 11,747.15 歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,661.92 24,140.91 11,747.15 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,251.62 23,694.74 10,967.83（三）本次申報與前次

263、申報信息披露差異情況及原因（三）本次申報與前次申報信息披露差異情況及原因 公司前次申報的報告期為2018年、2019年、2020年和2021年1-6月，本次申報的報告期為2020年、2021年和2022年，兩次申報的報告期存在變化。受申報報告期變化的影響，本次申報公司對相關信息進行了更新；此外，根據前次被否問題，公司進行了針對性信息披露。公司本次申報與前次申報文件間的信息披露差異主要情況如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-94 1博實股份承諾事項博實股份承諾事項 根據博實股份重新出具的承諾函，公司在本招股說明書“第十二節 附件”之“二、與投資者保護相關的承諾”中更新

264、了博實股份的鎖定期承諾，其持有股份鎖定期由原有12個月增加到36個月。根據博實股份補充出具的承諾函，公司在本招股說明書“第八節 公司治理與獨立性”、“五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力”、“（八）與博實股份之間的獨立性”之“6博實股份關于對公司的影響力等事項的承諾”處進行了補充披露。2關于實際控制人認定的披露關于實際控制人認定的披露 公司在本節“八、發行人控股股東、實際控制人及主要股東的基本情況”之“（一）控股股東、實際控制人”處進一步完善了公司實際控制架構的形成背景、公司共同實際控制人認定的依據的披露。3與與博實股份博實股份之間之間獨立性獨立性的披露的披露 公司在本招股說明書“第八

265、節 公司治理與獨立性”、“五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力”之“（八）與博實股份之間的獨立性”處進一步完善了公司與博實股份之間獨立性情況的披露。4董事、監事和高級管理人員情況董事、監事和高級管理人員情況 除董事鄧喜軍辭去公司董事職務，監事劉學紅辭任后由張俊輝擔任監事外，本次申報與前次申報中公司的其他董事、監事和高級管理人員未發生變動。5有權部門的確認文件有權部門的確認文件 針對公司歷史沿革中周浜村村委會股權的轉讓事項，上海市青浦區農業農村委員會、上海市青浦區農村集體資產監督管理委員會和上海市青浦區人民政府出具了確認函，上海市農業農村委員會出具了關于確認上海博隆裝備技術股份有限公司歷

266、史沿革中集體資產轉讓有關事項的復函。就相關確認事項，公司在本節“四、發行人成立以來重要事件”之“（二）周浜村村委會退出情況”處進行了補充披露。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-95 6募集資金投資項目募集資金投資項目 與前次申報相比，公司根據最新的業務發展情況及未來發展規劃，對募投項目及擬使用募集資金規模進行了調整，具體差異情況如下所示：單位：萬元 序序號號 前次申報前次申報 本次申報本次申報 募投項目名稱募投項目名稱 擬使用募集擬使用募集資金資金 募投項目名稱募投項目名稱 擬使用募集擬使用募集資金資金 1 氣力輸送及配混料系統擴能改造項目 12,608.94 聚烯烴氣

267、力輸送成套裝備項目 39,955.21 2 氣力輸送系統金屬容器設備智能制造項目 9,061.59 智能化粉粒體物料處理系統擴能改造項目 11,956.27 3 研發及總部大樓建設項目 28,691.35 研發及總部大樓建設項目 28,691.35 4 補充流動資金項目 10,000.00 補充流動資金項目 20,000.00 合計合計 60,361.88 合計合計 100,602.83 7同行業可比公司同行業可比公司 公司根據提供類似產品、主要客戶類型等標準選擇同行業可比公司。與前次申報相比，本次申報公司選擇的同行業可比公司存在差異。主要為剔除了原同行業可比公司龍凈環保（SH.600388）

268、，剔除的原因主要系該公司當前被ST處理且不再披露類似產品的業務數據。8關聯方關系關聯方關系 由于部分原關聯方因申報期調整不再存在關聯關系，或公司部分董事、監事和高級管理人員對外投資、兼職等情形發生了變化，本次申報中公司根據公司法 企業會計準則、中國證監會有關規定及上海證券交易所頒布的相關業務規則等相關規定，結合公司章程，對關聯方及關聯關系進行了重新梳理和認定，與前次申報相比，公司的關聯方關系存在少量差異。（四）（四）本次申報更換中介機構的原因本次申報更換中介機構的原因 公司前次申報和本次申報所聘請的保薦機構、申報會計師未發生變動，根據本次申報工作需要，公司通過市場化遴選新聘國浩律師（上海）事務

269、所為本次發行人律師。（五）歷史輔導備案情況（五）歷史輔導備案情況 2020 年 12 月 17 日，公司就首次申報事項在中國證券監督管理委員會上海上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-96 監管局辦理了輔導備案登記。2022 年 4 月 26日，公司在中國證券監督管理委員會上海監管局辦理了第二次輔導備案登記。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-97 第第五五節節 業務與技術業務與技術 一、一、發行人發行人主營業務、主要產品及變化情況主營業務、主要產品及變化情況（一）主營業務（一）主營業務 公司是提供以氣力輸送為核心的粉粒體物料處理系統解決方案的專業供應

270、商，集處理過程方案設計、技術研發、部分核心設備制造、自動化控制、系統集成及相關技術服務于一體，主要產品包括粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統，計量配料、功能料倉、過濾分離、凈化除塵等單一功能系統，以及相關設備和部件。公司以合成樹脂行業為主要應用領域，根據用戶的需求和物料的特性定制單一或綜合解決方案，并提供自動化、智能化操作的系統產品，使用戶生產過程中的物料處理實現高能效、低損耗、經濟環保的目標，助力下游客戶提升“數字化、智能化、綠色化”發展水平。報告期內，公司主營業務收入按產品類別劃分情況如下：單位：萬元、%項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占

271、比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 成套系統 85,545.66 82.21 82,496.64 84.41 40,503.51 86.00 單一功能系統 15,410.13 14.81 12,167.38 12.45 4,108.28 8.72 部件備件及服務 3,098.69 2.98 3,072.91 3.14 2,485.30 5.28 合計合計 104,054.47 100.00 97,736.93 100.00 47,097.09 100.00 以粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統是公司報告期主營業務收入的主要來源。（二）主要產品（二）主要產品 1主要產品主要產品（1）粉粒

272、體氣力輸送技術為核心的成套系統）粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-98 典型粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統（聚烯烴產品）示意圖 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-99 典型粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統（聚烯烴產品）示意圖（續）上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-100 公司所提供的成套系統按功能主要可分為八大模塊，包括粉料輸送、粉料均化、計量配料、氣流粉碎、粒料輸送、粒料摻混、清潔功能產品、裝車及卸車系統等。公司能夠根據客戶要求或技術協議約定等具體情況定制滿足不同功能的成套系統。

273、在實際項目中，公司需考慮各種客觀限制因素，對每個功能模塊之間的有機銜接進行科學準確的規劃和設計，并通過自動控制系統進行適配和調節，形成最優化的解決方案，從而實現智能化的計量配料、物料摻混均化、氣流粉碎和長距離連續輸送功能，確保系統操作的安全、穩定和高效。報告期內，公司所銷售的成套系統產品對應項目大多以粉料/粒料輸送功能為基礎，并與其他功能模塊相結合。粉料輸送粉料輸送。在化工裝置中一些粉料通常含有可燃氣體和未失活的殘留催化劑，因此具有自燃和粉塵爆炸的危險。為滿足粉料安全可靠穩定的輸送要求，通常采用惰性氣體（如氮氣）完成輸送。為減少輸送氣體的消耗、有效控制有害氣體或可燃氣體排放，輸送環節采用閉式循

274、環輸送。輸送氣體將物料輸送到目標料倉/料斗后，經由分離過濾單元，過濾后的輸送氣體再通過入口保護過濾器的過濾和入口冷卻器冷卻返回到壓縮機或羅茨風機循環使用。粉料輸送裝置在 DCS/PLC 控制系統的控制下完成自動化、智能化輸送操作。為了提高輸送裝置的安全性，一般還配置有在線分析儀表，可實時監測、控制系統中氧含量和可燃氣體含量。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-101 粉料輸送系統示意圖 粉料均化粉料均化。粉料均化裝置主要用于將儲存在料倉中不同批次、性質略有差異的粉料產品進行氣流均化混合，進而獲得性質均一、質量合格的粉料產品。粉料均化裝置在 DCS/PLC 控制系統控制下完

275、成自動化和智能化物料均化操作。粉料均化系統實景圖及原理示意圖 計量配料計量配料。在石化、化工行業的聚烯烴生產過程中通常需要加入多種添加劑，這些添加劑占物料整體的比例較小，但對產品性能影響較大，需要確保添加量的即時動態精度。公司生產的計量配料系統可根據客戶生產配料的要求，選擇適配的定量投料方案，通過 PLC 計算、控制和調節動態加料量，系統精度高、自動化程度高、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-102 使用穩定可靠，并能夠實時記錄投放主物料及各物料數據，確保產品品質具有可追溯性。計量配料系統示意圖 氣流粉碎氣流粉碎。在工業領域，尤其部分新材料的生產工藝中，粉碎工序占據著極

276、其重要的地位，粉碎產品所能達到的粒徑水平，直接關系到產成品的最終質量。氣流粉碎裝置是粉體實現超細粉碎最有效的設備之一，粉碎后的粉體具有粒度小、粒徑分布窄、顆?；钚愿?、分散性好的特點，而且生產過程連續，產能大，自動化程度高，不會產生傳統機械式粉碎過程中的高熱量。目前，氣流粉碎系統已廣泛用于化工原料、顏料、醫藥及保健品、金屬及稀土金屬等物料的超細粉碎加工，還可用于粉碎低熔點和熱敏性物料。氣流粉碎系統示意圖 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-103 粒料輸送粒料輸送。粒料輸送裝置能夠根據具體的輸送方案和能力距離要求，針對不同粒料的屬性進行優化調整，設計配置高效的動靜設備，有效

277、控制輸送系統的能耗，解決物料在輸送過程中易拉絲、厭氧、吸潮、易碎等問題，同時采用 PLC/DCS 實現輸送過程中的自動化和智能化操作。粒料輸送系統示意圖 粒料摻混粒料摻混。與粉料均化的功能相同，在聚烯烴生產中，粉料經過擠壓造粒后，為了得到能代表產品平均性能的混合物，需將顆粒物料進行摻混。公司粒料摻混裝置可以減少物料再循環量，不僅能保證最終產品的質量，而且節約運行成本，并顯著減少再循環過程中產生的粉塵和物料碎片，達到整倉物料高質量混合的目的。粒料摻混系統實景圖 清潔功能產品清潔功能產品。通常包括產品清潔系統和生產環境清潔系統。產品清潔系統。在塑料的后加工領域，最終顆粒產品中微小粉塵含量的控上海博

278、隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-104 制要求極為嚴格。公司根據多年的專業經驗積累，能夠提供整套用于全生產過程中全方位保證產品質量的清潔系統，如用于氣固分離的專用高效旋風分離器、可自清潔的袋式過濾器、高效在線過濾器等；用于從顆粒中分離微小粉塵及纖維的逆流式淘析器；用于分離因靜電吸附在顆粒表面粉塵的脫粉器；料倉及管道內部的在線清洗及清潔系統；用于脫除聚集在產品中的烴類及其它雜質氣體的脫氣凈化系統；用于防止和減少管道產生拉絲和粉塵的管道內壁處理方法及特殊部件。清潔功能產品示意圖（從左至右分別為：袋式過濾器、在線過濾器、淘析器）生產環境清潔系統。在化工生產裝置的加料及配料過程中，

279、會導致粉塵飛揚，不僅影響操作人員的健康，也會造成生產環境的污染。公司生產環境清潔系統通過自動控制的中央除塵系統可以收集溢出的粉料并防止操作區域揚塵。生產環境清潔系統實景圖 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-105 裝車及卸車系統裝車及卸車系統。合成樹脂粉粒料的分裝國內目前主要是袋裝形式，包裝成本相對較高，同時造成物料的一定損耗和污染，公司設計研發的裝車、卸車系統可以應用于粉粒料的集裝箱和槽車裝卸，能夠極大程度降低人工作業和勞動時間，提高裝分裝效率、節約包裝成本、減少環境污染。裝車及卸車系統示意圖 集裝箱卸料實景圖 槽車卸料實景圖（2）單一功能系統）單一功能系統 公司除提

280、供上述多種粉粒體處理功能有機組合的成套系統外，還提供單一功能的粉粒體處理系統。單一功能系統主要包括具有物料配比功能的計量配料系統、具有產品清潔功能的除塵系統、各種料倉等。前兩種系統介紹同前。公司提供的料倉是用于生產過程中的中轉、存儲、混合粉粒料的設備，按用途可分為普通料倉和功能性料倉。普通料倉僅用于儲存物料，而功能性料倉則通過在內部加裝不同的內件或底錐，實現固體物料的摻混/均化等特殊用途。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-106 產品產品 圖示圖示 產品功能及特點產品功能及特點 普通料倉 通常僅用于存儲物料，無特殊內件，應用廣泛。摻混料倉 用于在摻混儲存單元中，將大量不

281、同批次的物料進行摻混。采用倉內多管式摻混器使物料在流出料倉的過程中實現物料的混合。具有能耗低、投資少，維護簡便的特點。均化料倉 用于粉料均化的特殊料倉，內設有氣流均化器，由壓縮空氣利用多孔板使粉料形成流態化，產生渦流和翻騰而起到均化作用。具有處理能力大、混合時間短、投資少、易于維護的特點。（3）部件、備件及服務）部件、備件及服務 部件、備件部件、備件。部件是氣力輸送系統里重要的組成部分，公司自主研發生產的旋轉閥、換向閥、插板閥等關鍵部件在國內外項目中已得到廣泛應用。公司也向客戶提供系統經常性更換的備件產品，包含客戶系統適配的各種閥門、過濾元件、密封件等，以保證系統的長周期安全運行。公司提供的主

282、要部件如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-107 產品產品 圖示及產品說明圖示及產品說明 旋轉閥 主要作用是將粉粒體物料依據工藝要求，定量、均勻地供給到輸送管線或設備，可使閥體上下保持一定的壓力差，保證物料的順暢加料操作，同時可有效減少高壓端至低壓端的氣體泄露。換向閥 主要作用是將輸送粉粒體物料的管路切換至不同方向及目的地，并確保不同通道間密封不泄漏?；彘y 主要作用是對輸送粉粒體物料的管路進行切斷和連通，保證閥門密封不泄漏。脫粉器 利用流化原理，高效脫除顆粒物料夾帶或表面附著的粉塵或拉絲，可以有效提高產品的品質。此設備適用于多種顆粒物料，如軟性物料、易碎物料、磨損

283、性物料等。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-108 產品產品 圖示及產品說明圖示及產品說明 螺旋 輸送機 是粉粒體物料輸送系統中一種機械輸送設備，通過旋轉的螺桿進行物料輸送，適用于輸送距離比較短的應用場合。管鏈 輸送機 是粉粒體物料輸送系統中一種機械輸送設備，通過管道內的鏈板，將物料從一個（或幾個）下料點推送到一個（或幾個）接收點。具有輸送位置比較靈活，輸送物料范圍較廣的特點。氣控 單元 使用可調拉瓦爾噴管的氣力輸送系統通過調節喉徑流通面積，可以精確控制輸送氣體流量。除鐵器 用于清除物料中鐵類物質，以保證物料的品質。氣流 均化器 用于料倉內物性有較大差異的粉料物料的快速

284、混合。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-109 產品產品 圖示及產品說明圖示及產品說明 袋裝物料卸裝設備 是一種方便環保的粉粒體物料破袋卸料和裝袋設備。2技術服務技術服務 公司提供的技術服務可分為保內服務和保外服務兩類。保內服務是指產品質量保證范圍內的服務，主要包括為客戶提供產品的安裝指導或安裝、調試、操作培訓，技術咨詢及保修服務等內容；而保外服務是指產品質量保證范圍之外的服務，主要包括維保服務、技術指導服務等內容。維保服務系由公司組建技術團隊進行設備協調運作的管理，對運營中的設備進行定期巡檢、記錄運行數據、出具巡檢報告，力求實時把握設備運行狀態、避免計劃外的突發性維修

285、事件，以保證系統及設備正常運行。3主要產品應用核心技術的情況主要產品應用核心技術的情況（1）粉料/粒料輸送 該環節應用了公司氣力輸送系統計算算法、專用壓力損失計算模型等核心技術并結合經驗公式，對輸送管道自起點至終點進行微元化處理，并代入相關物料性能參數，從而確定每條輸送線的參數（如物料輸送速度、固氣比、壓降等）和設備選型（如壓縮機氣量、機頭功率，旋轉閥規格、容積、轉速、管道規格、袋式過濾器過濾面積等）。該技術能根據項目物料特性、環境條件和系統產能等個性化要求，完成輸送路徑的設計計算使其安全穩定運行，并確保整個輸送系統處于最經濟的設備配置和操作狀態，使系統投資小、能耗低、效率高。（2）計量配料

286、計量配料環節對聚烯烴產品性能影響較大，因此對于加入的添加劑配比計算精度要求高。公司能夠根據客戶不同牌號聚烯烴產品的配方要求，將主物料和其它幾種到幾十種添加劑（如抗氧劑、抗紫外線劑等）分別進行精準計量并充分混合后加入到擠出機中，相關過程通過全自動控制程序進行計算、調節和控制，實現對各物料動態精確計量（精度偏差小于 0.2）。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-110（3）摻混、均化 公司摻混料倉、均化料倉均為自有技術并擁有自主知識產權，能夠對不同批次生產、性質略有差異的物料進行氣流均化/摻混，進而獲得性質均一、質量合格的產品。（4）清潔系統 公司自主研發生產的淘析器、脫粉器

287、、過濾器等清潔功能產品能夠除去顆粒物料中夾帶的細粉、拉絲，有效提高產品質量，且過程中不會對產品造成污染或改變。4主要產品特點主要產品特點對公司對公司盈利和財務狀況盈利和財務狀況的影響的影響 公司氣力輸送成套系統產品屬于大型裝備，產品單套價值多為千萬元以上，項目合同金額大，報告期內完成的大型項目數量及合同額增加帶動了公司盈利的較快增長。公司產品主要系新建、改建的大型煉化、煤化工等裝置固定資產投資所需，主要客戶行業地位高、信用好，雖然同一客戶因裝置建設的間歇性導致短期內向公司進行頻繁大額采購較少，但公司面向的主要客戶群體的需求具有穩定性，報告期積累的大額訂單持續增加，對公司未來經營業績及銷售回款的

288、穩定性有一定保障。粉粒體氣力輸送涉及的物料具有多樣性，且工藝生產流程不同導致解決方案千差萬別，需要公司根據不同的項目條件，考慮多項指標參數為客戶進行定制化設計，提供成熟可靠的解決方案和全生命周期服務。上述特點決定了公司產品能否依托成熟的技術、經驗及豐富的業績持續滿足客戶多樣化應用場景的需求對業務的獲取至關重要，進而對公司產品銷售收入及盈利狀況具有重大的影響。（三三）主要經營模式）主要經營模式 1主要經營模式主要經營模式 公司針對客戶需求差異化、個性化的特點，采取“以銷定產”的經營模式，按照在手銷售訂單需求及各訂單執行進度進行采購備貨，并合理調度公司資源，快速有效地組織生產，實現銷售、采購、生產

289、環節的有序對接，并已建立完整的體系。（1）銷售模式 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-111 公司一般直接向客戶提供產品和服務。因氣力輸送系統產品的非標定制屬性，公司以項目為導向，向客戶提供整體解決方案。主要訂單獲取方式為招投標，如項目中標，公司按技術和商務要求簽訂銷售合同；對于部分不需要進行招標的項目，公司通過競爭性談判等方式獲取訂單。公司的客戶類型包括業主單位、工程 EPC 總包商和業主指定的第三方。公司銷售模式具有以下特點：向客戶提供整體解決方案為主的項目型銷售。公司系統產品系根據客戶定制化要求制造的非標準化產品，銷售過程中會涉及技術、商務等事項，公司需針對性地成

290、立項目小組，由具備專業知識的市場人員、技術人員與客戶進行充分商務溝通和技術交流。主要訂單獲取模式為招投標形式。對于石化、化工企業投資新建的化工裝置，因其投資金額較大（常達百億規模），客戶一般會通過招標方式進行生產設備的采購?？蛻粽型稑斯ぷ鲉雍?，公司詳細了解客戶需求，根據客戶的招標詢價書和技術要求，針對性地編制優化的解決方案，并提交技術文件和商務報價。如項目中標，公司按技術和商務要求簽訂銷售合同。對于部分無須進行招標的項目，公司通過競爭性談判、商業洽談的方式獲取。公司客戶類型包括業主單位、工程 EPC 總包商和業主指定的第三方。公司提供的產品，現階段主要應用于石化、化工生產線上。由于項目的規模

291、、進度安排、承包主體等各有特點，導致公司與用戶的合作方式各有不同，公司直接客戶包括項目的業主單位（或其集團內物資裝備、工程建設公司）、工程EPC 總包商和業主指定的第三方。業主單位：業主單位是公司主要的客戶群體。公司作為提供以氣力輸送為核心的粉粒體物料處理系統解決方案的專業供應商，與諸多石化、化工項目的業主單位有著多年合作歷史，深度參與客戶各類氣力輸送產品的選型、設計、工藝測試過程，能夠為客戶提供完善的解決方案和技術建議，指導客戶完成系統調試與維護，對客戶技術人員進行產品知識、解決方案、常見問題及故障解決等方面的培訓。在售后過程中，公司還會對客戶提供維修保養服務，通過收集客戶使用產品的問題和反

292、饋等信息，及時對產品進行升級改造，滿足客戶的動態需求。經過多年的配合和磨合，公司與業主單位建立了高信任度的良性合作關系。公司的主要業主客戶包括中石油、中石化、中海油、中國神華、中國大唐、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-112 中煤集團、陜西煤業、中化集團、東華能源、恒力石化、久泰能源、浙江石化、寶來巴賽爾石化、萬華化學、龍油石化、延長石油、寶豐能源、衛星化學、東明石化、斯爾邦石化、裕龍石化、巴斯夫、塞拉尼斯、祿博納、阿科瑪、霍尼韋爾、杜邦、拜耳、益海嘉里等。工程 EPC 總包商：部分業主單位會將裝置建設工程總包給工程類公司等總包商，由總包商負責裝置的整體規劃設計、采購

293、、進度控制等工作，這種情況下，公司通常與總包商簽署銷售合同并向最終業主進行供貨，由總包商負責合同的推進和執行，直到整個裝置轉交給業主。公司合作過的總包商客戶包括中國寰球工程有限公司、中石化寧波工程有限公司、中石化上海工程有限公司、中石化國際事業華南有限公司、中石油吉林化工工程有限公司、中國天辰工程有限公司、惠生工程（中國）有限公司、北京石油化工工程有限公司、中國石化工程建設有限公司、湖南百利工程科技股份有限公司、京鼎工程建設有限公司，以及科思創等外資工程公司。業主指定的第三方：部分業主單位在采購時根據其實際需求會指定第三方機構，如融資租賃公司、系統設備的供應商（公司根據系統供應商要求提供部分設

294、備）等，由公司與第三方簽署銷售合同并向最終業主進行供貨。（2）采購模式 公司與客戶簽訂銷售合同后，技術部按照技術協議等要求進行產品的詳細設計，形成對應每個項目的物料清單并提交請購單，采購部根據請購單對原材料、標準設備或零部件、非標定制設備、儀表電氣設備及元器件等開展采購工作。公司生產所需原材料主要分為材料類、氣源設備、關鍵部件、過濾分離及換熱設備、儀表電氣及自控系統、料倉等幾大類，采購方式為市場采購和定制化采購。具體如下：種類種類 主要內容主要內容 主要用途主要用途 采購方式采購方式 材料類 鋼板、鋁板 主要用于非標定制設備和部件的加工制作 市場采購 管材、型材、管件等 輸送系統的主要管路材料

295、 市場采購或 外協加工 氣源設備 風機、壓縮機及配件等 主要用于向系統提供一定壓力和流量的氣體 市場采購 關鍵部件 旋轉閥、換向閥、滑依據裝置工藝要求，實現氣市場采購或自產 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-113 種類種類 主要內容主要內容 主要用途主要用途 采購方式采購方式 板閥、螺旋輸送機、管鏈輸送機及配件等 力輸送系統的各項功能 過濾分離及換熱設備 袋濾器、過濾器及配件等 非標定制設備，主要用于輸送物料的過濾分離、氣源氣體的過濾、物料的存儲和中轉等場合 定制化采購或 自產 換熱器等設備 一種熱交換設備，主要用于控制調節氣體的溫度 定制化采購 儀表電氣及自控系統

296、分 析 系 統、電 控 系統、PLC 控制系統、過 程 儀 表、配 套 卡件、元器件、橋架、格蘭等相關配件 主要用于氣力輸送系統和相關設備部件的自動化控制和管理 市場采購、定制化采購或自產 料倉 普通料倉、功能料倉 用于生產過程中的中轉、存儲、混合粉粒料的設備 定制化采購、自產或外協加工 其他 其他部件、配件 氣力輸送系統的輔助部件 市場采購、定制化采購或自產 市場采購。由于大型石化、化工裝置對生產穩定性的嚴苛要求，客戶在前期技術交流和招標時通常會對系統中的部分關鍵設備及部件指定 2-3 家品牌，由投標單位進行選擇，如風機和壓縮機（通常指定艾珍、阿特拉斯品牌）、旋轉閥和換向閥（通常指定科倍隆、

297、澤普林品牌）等，該模式為石油、化工行業慣例。公司需在相關品牌供應商產品的標準型號基礎上，對選型、配置和材料等方面提出定制化要求，并結合品牌質量、規?；少弮瀯?、產品及時穩定供貨等因素選擇向適當的供應商采購。公司與國內外的主要供應商通過長期合作，形成了穩定的合作關系。除客戶指定品牌外，采購部依據請購要求，按照不同的使用目的、種類、技術要求等信息整理編制詢價單，發送給相關合格供應商進行詢價。由采購部綜合比價、談判并履行報批程序后與供應商簽訂合同。市場采購結算方式：對于大宗原材料和進口部件，通常為發貨前支付全款或絕大部分款項；對于其他物料采購，公司一般會預付部分款項，收到貨物并檢驗合格、完成發票驗證

298、后進行審批付款。定制化采購。定制化采購主要指公司與定制生產廠商簽訂采購訂單，由其以包工包料方式按照公司提供的設計方案和圖紙進行生產。該模式由定制生產廠商使用自己的場地、工具等生產資源，按公司提供的圖紙、檢驗規程、驗收準則等進行產品生產，最終由公司驗收。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-114 定制化采購的流程（如需）如下：定制化采購結算方式：通常預付部分款項，在收到貨物并檢驗合格、完成發票驗證后進行審批付款。外協加工。公司外協加工內容主要為料倉產品（報告期內公司已逐步增加項目現場的料倉自主加工制造）、管線預制和生產環節的部分簡單工序。在外協采購模式下，公司會向外協加工廠

299、商提供鋁板、管線等主要原材料和加工圖紙（或技術要求），由外協加工廠商提供部分輔助材料，并按照公司的圖紙（或技術要求）加工生產并收取加工費。對于外協加工產品，由公司進行檢驗。外協采購結算方式：通常預付部分款項，在收到貨物并檢驗合格、完成發票驗證后進行審批付款，部分產品價格的 5%-10%為質保金。（3）生產模式 公司系統產品生產工序主要包括五部分，系統方案設計；系統詳細設計；產品加工制造；機械、電儀產品編程、裝配和調試；系統的現場安裝調試指導。各環節具體情況如下：系統方案設計。系統方案設計系公司為響應客戶詢價要求，統一調度設備、工藝、配管、電儀及自控工程師依據客戶需求、裝置工藝流程和工藝計算結果

300、等對系統性能參數、控制方案等指標進行整體設計，并以此為依據對關鍵部件、重要設備、電控等產品進行選型、配置，以確保滿足投標階段客戶的技術要求，并作為公司估算投標報價的基礎。系統詳細設計。系統詳細設計是指公司簽訂銷售合同后，由各專業的工程師依據設計方案、各專業技術規范等要求，進行詳細的設計工作，形成設備制造的總裝圖及零配件圖、設備及管道布置的平立面圖、管道走向的三維圖、自動控制的順控圖和邏輯圖、設備表及管道材料表等，最終形成采購、加工制造或外協加工的技術文件。產品加工制造。在系統詳細設計完成后，對于需要公司制造的設備，公司依據詳細設計文件采用自制加工或外協加工方式安排加工制造工作。機械加工中心依據

301、詳細設計文件編制生產計劃安排生產；采購部根據生產情況及詳細的技術文件對材料類、主要外協件、部分標準零部件開展采購工作，公司同時設計定制部件的加工圖紙詢比價確定供應商生產廠商定制生產質量驗收(瑕疵產品退回)上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-115 安排檢驗工程師對生產工序質量進行全程的管理和控制，保證生產的部件完全滿足產品后續生產和組裝的需求。對于預制管線、部分料倉以及生產過程中的簡單工序，由外協加工廠商按照公司提供的主要原材料、圖紙或技術要求進行加工生產，公司檢驗工程師進行質量檢驗。機械、電儀產品編程、裝配和調試。公司系統產品大多采用獨立的PLC 自動控制技術（部分使用

302、 DCS），對生產裝置進行全自動化控制。在生產過程中，公司技術部根據用戶生產的不同需求，編寫控制程序，并將控制系統與其它設備材料一并提交用戶進行現場組態安裝，實現生產裝置的全自動控制，提高設備運行的安全性，有效減少工人的勞動強度。關鍵部件或電控部分產品通常在裝配完成后進行調試，公司依據技術要求進行帶電和帶氣的試運轉，觀察運轉情況，確保部件平穩正常運行。指導產品的現場安裝和調試。公司產品發運到項目現場后，通常需要對用戶選擇的安裝單位進行現場技術指導，安裝結束后會同安裝單位和用戶對系統進行單機和聯動調試，并對用戶技術人員進行操作培訓，以保證產品的穩定安全運行。在用戶生產裝置產能負荷達標后，與用戶共

303、同進行系統的性能考核和驗收。（4）驗收過程 公司的成套氣力輸送系統在合同簽訂后，按照客戶要求及時間點開始項目詳細技術方案及圖紙設計、材料采購及生產、包裝運輸發貨至現場（部分設備如大型料倉需在現場進行組裝焊接）、現場指導安裝調試、系統驗收、售后服務。公司產品安裝調試完成后進入驗收環節，驗收環節以單系統試車開始，至完成性能考核、業主出具驗收報告結束，包括單系統試車、試運行及性能考核等過程，前述過程均由業主組織安排，公司在此期間提供技術指導。單系統試車即業主使用外購物料對公司提供的成套系統進行投料測試，以驗證系統的各組成設備、儀表和控制系統之間聯動是否協調運轉正常，不能對合同約定的輸送能力指標進行測

304、試；待整套裝置各環節均順利完成單系統試車后，業主將對整套裝置從最前端投入原料進行試生產，整套裝置流程打通并生產出合格產品視為裝置試車成功，大型項目往往在此時進行公開報道，整套裝置進入試運行階段；在試運行階段，業主還需要對裝置逐步完善，產能爬坡達到裝置滿負荷、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-116 連續穩定運行工況，此時公司產品才可以進行性能考核（公司產品核心技術指標為滿負荷下輸送能力是否達標），在此時點，業主將組織公司進行性能考核，若性能考核達到全部性能保證指標，則驗收通過，業主出具驗收報告，整個驗收過程中若設備出現問題或性能考核未通過，則需公司負責整改，性能考核未通

305、過的需重新考核。在驗收過程中，業主整套生產裝置是否正?；a運行（受各組成設備是否正常運轉或原料是否充足等因素影響），或者業主前端設備達到預定產能指標過程所需時間等客戶方面的因素均會影響性能考核的時間點。2公司采用目前經營模式的原因及其穩定性公司采用目前經營模式的原因及其穩定性 氣力輸送系統應用廣泛，下游不同應用場景對產品性能、規模、可靠性等方面的要求存在一定差異。公司產品主要面向的大型聚烯烴領域，該領域對系統產品的安全穩定性、廠商的設計及制造業績、經驗要求較高，具備較高技術門檻，并要求廠商具備穩定可靠的供應鏈體系及良好的服務。公司銷售、采購、生產等主要經營模式系經過二十多年業務發展不斷積累完

306、善而形成，具有一貫性，符合自身發展需求及行業特征。公司經營模式的關鍵影響因素如國家政策法規、產業政策、行業競爭情況、客戶需求、所處產業上下游情況以及公司規模、聲譽、自身發展戰略等在報告期內未發生重大變化，公司經營模式在報告期內保持穩定，在可預見的未來不會發生重大變化。3經營模式對公司經營模式對公司盈利和財務狀況盈利和財務狀況的影響的影響 公司一般直接向客戶提供產品和服務，由于客戶需求多樣，產品非標準化程度高，因此不同項目的銷售價格及毛利存在差異；公司主要采用“以銷定產”、“以產定購”的模式交付訂單，項目實施周期大多在二年以上，導致公司資產中在產品存貨較大；客戶根據合同約定，按照項目執行進度在不

307、同階段向公司支付一定比例的預付款，導致公司預收款性質的負債較多。（四四）成立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況）成立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自 2001 年成立以來，持續深耕于氣力輸送系統相關技術的研發和實踐，主要產品、業務及技術的演變如下：上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-117 （五五）發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況 自成立至今，公司累計完成的大型氣力輸送系統項目達上百個，已有上千條氣力輸送線成功應用于國內外多種產品種類、工藝路線的合成樹脂、硅材料等行業的項目中

308、，形成了豐富的項目經驗。報告期內公司主要經營情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 營業收入 104,093.77 97,803.32 47,118.55 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤 23,251.62 23,694.74 10,967.83 經營活動產生的現金流量凈額 18,697.21 17,180.72 19,171.91 年新增訂單額 151,464.37 105,079.63 114,900.04 經過二十多年持續的研發、測試、技術提升與項目實施，公司解決和完善了大量實際工況中的技術難題和工藝細節，形成了氣力輸送系

309、統設計計算算法、粉粒體物料處理系統集成技術、系統操作全自動控制程序、顆粒料摻混技術、粉料氣流均化技術、關鍵設備的設計生產技術等六大核心技術，并將相關技術廣泛應用于公司成套系統、單一功能系統等各類產品中，形成收入占報告期內營業收入的 95%以上。報告期內，公司經營業績穩定，在手訂單充足，核心技術成熟，在可預見期限內，公司經營業績將持續保持穩定。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-118（六六）主要產品或服務的工藝流程）主要產品或服務的工藝流程 公司主要產品工藝流程如下：1系統類產品系統類產品業務業務流程流程 注：部分項目不涉及“現場設備加工制造、組裝”工藝流程。大型項目的實

310、施是一個復雜的系統工程，公司以系統觀念統籌項目管理，從信息獲取到項目執行過程，對設計、采購、運輸、質檢、現場服務等相關工作進行統籌協調，形成縱向+橫向的高效協同的項目管理機制，按照公司項目全流程管理的相關制度，使項目進度、成本、質量等投入資源得以不斷優化。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-119 2單機設備類產品單機設備類產品生產生產流程流程 公司單機設備類產品生產按生產工序分類可分為關鍵部件的生產、非標設備的生產、電控系統及對應的配套件的生產。（1）關鍵部件 關鍵部件是處于粉粒體氣力輸送系統中關鍵工藝節點的部件，通常是指固體閥門類產品，如旋轉閥、換向閥和滑板閥等。由于

311、品牌沉淀、客戶粘性等歷史原因，國內外大型聚烯烴氣力輸送項目普遍采用進口部件。近年來，公司經過多年自主研發和實際應用已經具備大部分中高端品質要求的關鍵部件的設計和生產能力，并取得和掌握多項相關專利和技術訣竅，保證了產品的穩定性和可靠性，能夠滿足各類氣力輸送項目的要求。目前，公司自主設計生產的關鍵部件已成功應用于部分氣力輸送系統項目中，并不斷擴大應用范圍，公司未來將努力實現氣力輸送系統關鍵部件的全進口替代。（2）非標設備 對于非標設備的生產，公司綜合考慮自身生產規模、客戶要求、供應商生產能力等因素來合理安排生產。項目中的此類設備主要由公司進行設計或提出參數要求，通過自產或采購上海博隆裝備技術股份有

312、限公司 招股說明書（上會稿）1-1-120 供貨。對于外購件，公司會向供應商提供設計圖紙或參數要求，由其完成加工制造，待相關產品制造完成并經檢驗合格后交付公司或直接發往用戶裝置現場。（3）電控系統 電氣控制系統包括硬件部分與軟件部分。電氣控制系統硬件由公司依據項目具體要求進行專項設計，電控柜體和主要元器件等硬件均采用國內外成熟的主流設備；軟件由公司根據用戶生產的不同需求編寫控制程序、設計人機交互界面，實現生產裝置的全自動控制。上述工藝流程中公司核心技術的具體使用情況和效果參見本節“一、發行人主營業務、主要產品及變化情況”、“（二）主要產品”之“3主要產品應用核心技術的情況”。3實實物流和資金流

313、的具體流轉過程物流和資金流的具體流轉過程 公司的成套系統和單一功能系統類產品銷售付款方式為依據與客戶簽署的合同，由客戶按履約進度分階段付款，付款一般分為簽署合同后的預付款、主要材料和設備下訂單前的進度款、發貨前的發貨款、項目驗收后的驗收款及質保期屆滿后的質?？?，結算多采取電匯或商業匯票方式，不同結算方式下，公司實物流不會出現差異，但如采用商業匯票方式，公司收到票據后需通過貼現或兌付等方式方可實現資金流入。對應業務流程對應業務流程 履約服務內容履約服務內容 實物流實物流 資金流資金流 方案設計至 詳細設計 簽署合同，根據客戶的定制化要求進行項目詳細技術方案及圖紙設計 此階段無實物流轉 客戶支付合

314、同預付款 材料采購、外協加工、生產制造 按照約定的技術方案進行材料采購和生產 材料及設備逐步由供應商運送至公司工廠進行制造和組裝，部分材料及設備直接發往客戶裝置現場 料倉板材、氣源設備、關鍵部件下訂單前客戶支付進度款 發運至項目現場 產品包裝運輸發貨至客戶裝置現場，部分設備在現場進行生產，客戶進行開箱驗收 公司負責將各類設備發運至客戶裝置現場，部分設備如大型料倉需在現場進行加工制造 一般在發貨前客戶支付發貨款，個別客戶在收貨后支付到貨款 現場指導安裝調試、現場調試驗收 安裝調試階段，因石化裝置的特殊性要求，常由客戶聘用具備資質的單位進行裝置整體的安裝調試，公司負責公司產品的現場安裝調試指導，客

315、戶進行產品已在客戶裝置現場，客戶實施安裝，安裝到位后進行單機測試，待客戶整套石化裝置完工投產后進行性能考核，驗證氣驗收通過后，客戶支付驗收款 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-121 對應業務流程對應業務流程 履約服務內容履約服務內容 實物流實物流 資金流資金流 系統性能驗收 力輸送系統各項性能。除調試、驗收過程中可能出現的零部件更換外，此階段無實物流轉 售后服務階段 質保期內公司提供質保服務 此階段無實物流轉 質保期屆滿客戶支付質?？?；或開具保函覆蓋質保期，客戶在取得保函后付質?？?對于部件和備件類產品，公司通常接受訂單后收取預收款，采購或制造相關產品后負責運輸到客戶

316、指定地點，經客戶驗收后收取剩余合同款項。一般合同均會約定公司負責將產品運輸至客戶裝置現場交貨，并承擔其中發生的運輸費用。公司根據客戶的交貨要求編制發運計劃，分批、分箱運至客戶裝置現場，運輸方式通常為公司外聘專業運輸公司汽運，進口設備一般由公司聘用代理公司海運至國內港口。報告期內，除子公司意大利格瓦尼境外銷售收入外，公司2020年還通過博?。ㄏ愀郏┘夹g向意大利格瓦尼銷售部件備件641.12萬元。公司境外銷售的業務流程和結算方式與境內不存在重大差異。（七七）代表性的業務指標情況）代表性的業務指標情況 近年來，國內煉化一體化項目持續建設，項目投資規模不斷突破歷史前值。公司簽訂的大型合同數量和金額呈增

317、長趨勢，公司主要產品聚烯烴氣力輸送系統的單線輸送規模和單個項目金額也不斷進行歷史突破。2019 年以來，國內煉化一體化項目盛行，公司承接多個 50 萬噸/年的氣力輸送系統項目，單線輸送能力達到國內行業新高。代表性業務指標如下：1聚烯烴項目單線裝置規模 聚烯烴單線輸送能力聚烯烴單線輸送能力 2022 年簽訂套數年簽訂套數 2021 年簽訂套數年簽訂套數 2020 年簽訂套數年簽訂套數 15-30（含）萬噸/年 6 4 3 30-40（含）萬噸/年 4 5 6 40萬噸/年以上 4 3 2 小計小計 14 12 11 2當年新簽 4,000萬元以上合同數量及金額 上海博隆裝備技術股份有限公司 招股

318、說明書（上會稿）1-1-122 項目項目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 4,000萬以上合同數量（個）12 11 7 4,000萬元以上合同金額（萬元）122,263.02 78,448.10 76,499.40（八八）符合產業政策和國家經濟發展戰略）符合產業政策和國家經濟發展戰略 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要指出，深入實施智能制造和綠色制造工程，推動制造業高端化智能化綠色化。改造提升傳統產業，推動石化、鋼鐵、有色、建材等原材料產業布局優化和結構調整，擴大輕工、紡織等優質產品供給，加快化工、造紙等重點行業企業改造升級，完

319、善綠色制造體系。公司產品推廣數字化技術、系統集成技術、智能制造裝備和工業互聯網技術，有助于各種存在散料輸送環節的制造業企業高效、清潔生產，實現高能效、低損耗、經濟環保的目標，同時消除相關企業生產中粉塵爆炸等危險因素，實現安全生產，業務符合相關產業政策。公司產品系國家支柱產業部門石化行業的重要裝備之一，客戶產出的合成樹脂產品是各類新材料的基礎原料，公司使用自主技術實現了大型聚烯烴氣力輸送系統的進口替代，可以為我國眾多運行和新建的生產裝置提供穩定、可靠、安全、經濟的產品保障，從而服務于國家經濟發展戰略。二、二、發行人發行人所處行業情況所處行業情況（一）發行人所屬行業及確定依據（一）發行人所屬行業及

320、確定依據 公司產品主要為粉粒體氣力輸送技術為核心的成套系統，根據國民經濟行業分類標準（GB/T4754-2017），公司主營業務屬于“制造業-C34 通用設備制造業-C343 物料搬運設備制造-C3434 連續搬運設備制造”氣力輸送設備領域。（二）行業管理體制及行業政策、法規（二）行業管理體制及行業政策、法規 1行業主管部門和監管體制行業主管部門和監管體制 氣力輸送系統成套裝備屬于裝備制造業，由國家發展和改革委員會、工業和信息化部進行宏觀管理和政策指導。其中國家發展和改革委員會負責制定行業發展規劃和行業管理規章制度；工業和信息化部主要負責行業的管理、產業政策的制定、產業發展戰略和規劃的提出等。

321、上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-123 2行業主要法律法規及政策行業主要法律法規及政策 公司產品主要應用于以石油化工、煤化工等行業的合成樹脂氣力輸送領域。近年來，相關的行業內主要法律法規和政策如下：（1）裝備制造領域 時間時間 發文部門發文部門 法律法規及政策法律法規及政策 主要內容主要內容 2021 年12 月 工 業 和 信息 化 部 等八部門“十四五”智能制造發展規劃 推進智能制造，要立足制造本質，緊扣智能特征，以工藝、裝備為核心，以數據為基礎，依托制造單元、車間、工廠、供應鏈等載體，構建虛實融合、知識驅動、動態優化、安全高效、綠色低碳的智能制造系統，推動制造業

322、實現數字化轉型、網絡化協同、智能化變革。2021 年11 月 工 業 和 信息化部“十四五”信息化和工業化深度融合發展規劃 提升智能制造供給支撐能力，開展設計、工藝、試驗、生產加工等過程中關鍵共性技術攻關和集成應用，加速工業技術軟件化，攻克一批重大短板裝備和重大技術裝備。2020 年10 月 十 九 屆 五中 全 會 審議通過 中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議 深入實施智能制造和綠色制造工程，發展服務型制造新模式，推動制造業高端化智能化綠色化。培育先進制造業集群，推動集成電路、航空航天、船舶與海洋工程裝備、機器人、先進軌道交通裝備、先進電力裝備、工程機

323、械、高端數控機床、醫藥及醫療設備等產業創新發展。改造提升傳統產業，推動石化、鋼鐵、有色、建材等原材料產業布局優化和結構調整，擴大輕工、紡織等優質產品供給，加快化工、造紙等重點行業企業改造升級，完善綠色制造體系（2）下游主要行業相關政策 石油化工領域 時間時間 發文部門發文部門 法律法規及政策法律法規及政策 主要內容主要內容 2022 年4 月 工業和信息化部等六部門 關于“十四五”推動石化化工行業高質量發展的指導意見 推動石化、煤化工等重點領域企業主要生產裝置自控率達到 95%以上，建成 30 個左右智能制造示范工廠、50 家左右智慧化工示范園區。圍繞新一代信息技術、生物技術、新能源、高端裝備

324、等戰略性新興產業，增加有機氟硅、聚氨酯、聚酰胺等材料品種規格，加快發展高端聚烯烴、電子化學品、工業特種氣體、高性能橡塑材料、高性能纖維、生物基材料、專用潤滑油脂等產品。2021 年12 月 工業和信息化部“十四五”工業綠色發展規劃“十四五”期間，推動生產過程清潔化轉型的主要領域。在石化化工行業，實施高效催化、過程強化、高效精餾等工藝技術改造，以及廢鹽焚燒精制、廢硫酸高溫裂解、高級上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-124 時間時間 發文部門發文部門 法律法規及政策法律法規及政策 主要內容主要內容 氧化、微反應、煤氣化等裝備改造。2021 年7 月 中國石油和石油化工設備工

325、業協會 中國石油和石化裝備制造業“十四五”發 展 規 劃（2021-2025年）“十四五”期間，我國石油和石化裝備發展重點包括：做大優勢、補短板，實現轉型升級；堅持創新驅動，培育高精尖拳頭產品，打造綠色制造體系；推進與信息化、智能化深度融合；加強技術基礎工作；加強營銷及售后服務，開拓市場；堅持對外開放、持續深化國際合作。2021 年5 月 中國石油和化學工業聯合會 化工新材料行業“十四五”發展指南“十四五”期間，我國化工新材料行業力爭到 2025 年行業實現高端化和差異化，發展方式明顯轉變，經濟運行質量顯著提升，其中高端聚烯烴塑料、工程塑料及特種工程塑料均為重點發展的八大系列化工新材料類別。2

326、021 年1 月 中國石油和化學工業聯合會 石油和化學工業“十四五”發展指南“十四五”期間，行業將以推動高質量發展為主題，以綠色、低碳、數字化轉型為重點，以加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局為方向，以提高行業企業核心競爭力為目標，深入實施創新驅動發展戰略、綠色可持續發展戰略、數字化智能化轉型發展戰略、人才強企戰略，加快建設現代化石油和化學工業體系，建設一批具有國際競爭力的企業集團和產業集群，打造一批具有國際影響力的知名品牌，推動我國由石化大國向石化強國邁進，部分行業率先進入強國行列。煤化工領域 時間時間 發布部門發布部門 法律法規及政策法律法規及政策 主要內容主要內

327、容 2021 年5 月 中國煤炭工業協會 煤炭工業“十四五”高質量發展指導意見 以推動煤炭工業高質量發展為主題，以推動煤炭供給側結構性改革為主線，以提高煤炭綠色低碳發展的科學化水平為主攻方向，立足資源條件，依靠科技進步，加強統籌規劃，優化產業布局，科學有序發展現代煤化工產業，推動煤炭由單一燃料向燃料與原料并重轉變，促進現代煤化工產業高質量發展。2021 年1 月 中國石油和化學工業聯合會 現代煤化工“十四五”發展指南 堅持科學布局，促進集約發展，要統籌考慮資源條件、環境容量、生態安全、交通運輸、產品市場等因素，推進大型化、園區化、基地化可持續發展模式；堅持創新引領，促進高端發展，要加大科技投入

328、，加強共性技術研發和成果轉化，加快核心技術產業化進程，完善技術裝備、標準體系，提升產業自主發展和創新發展能力；堅持安全環保，促進綠色發展，要堅持嚴格環保標準，做到工藝廢水“零排放”或達標排放，力促二氧化碳減排。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-125 3報告期初以來新制定或修訂、預期近期出臺的與公司生產經營密切相關報告期初以來新制定或修訂、預期近期出臺的與公司生產經營密切相關的法律法規、行業政策對公司的影響的法律法規、行業政策對公司的影響 報告期初以來制定或修訂的相關法律法規、行業政策對公司的主要影響如下：一是鼓勵企業攻克核心技術，增強創新發展動力，聚焦重大項目需求，提

329、高專用機泵、閥門、控制系統等重要裝備及零部件制造技術，加快石油石化重大技術裝備的國產化進程。二是推進煉化項目“減油增化”，延長石油化工產業鏈，增強高端聚合物、專用化學品等產品供給能力。從聚烯烴發展規劃、產業布局、項目投資、工藝升級等角度，推動下游行業有序發展，為氣力輸送系統行業營造可持續經營的健康市場環境。三是強調綠色生產，嚴格限制污染物排放，生產過程中粉塵、化學污染物較多的行業，如化工、制藥、食品、冶金等，需要進一步更新改造以滿足日益嚴格的環保要求，為公司產品新市場開拓奠定了政策基礎。報告期內，國家出臺的一系列扶持政策對于促進行業健康、快速發展起到了至關重要的作用，公司積極把握政策機遇，契合

330、國家發展需求，不斷擴大業務規模。相關政策未對公司的經營資質、準入門檻、運營模式、所在行業競爭格局等持續經營能力方面產生重大不利影響。（三）行業基本情況及特征（三）行業基本情況及特征 氣力輸送系統是利用氣流的能量，在密閉管道內沿氣流方向輸送粉粒體物料的成套裝備，是流態化技術的一種具體應用。氣力輸送系統通過特定的供料裝置，將被輸送的物料定量送入管道，利用正負壓氣體（空氣、氮氣、二氧化碳或氯甲烷等）將物料輸送到指定地點，并保證所有輸送設備和儀表通過控制系統實現自動、有序、安全地運行。氣力輸送系統布置靈活、操作方便，可進行水平、垂直或傾斜方向的輸送，在輸送過程中還可同時進行物料的加熱、冷卻、干燥和分級

331、等物理操作或某些化學操作。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-126 1氣力輸送系統氣力輸送系統行業整體發展狀況行業整體發展狀況（1）國際發展現狀 氣力輸送技術始于十九世紀末的英國，經過一百余年的發展及實踐，在技術及設備方面取得很大進展。目前，在國外發達國家，氣力輸送行業已成為工業自動化以及智能制造體系的重要組成部分。隨著全球制造業產業結構的升級轉型，氣力輸送設備廣泛應用于石化、鋼鐵、精細化工、橡膠、食品醫藥等領域。根據 Research and Markets 2022 年 2月發布的氣力輸送系統的全球市場：產業趨勢，占有率，規模，成長率，機會，預測（2022 年202

332、7 年）報告：全球氣力輸送系統市場在 2021 年達到 284 億美元，在 2022-2027 年期間的復合年增長率為 5.80%，預計 2027 年全球市場氣力輸送系統規模將達到 405 億美元。隨著工業自動化進程的進一步推進，未來全球氣力輸送行業將持續保持增長態勢。（2）國內發展現狀 氣力輸送技術在我國起步較晚，20 世紀 50 年代末才開始有所研究，60 年代以后，倉泵正壓氣力輸送技術開始在國內得到應用，改革開放后，石化、化工行業相繼進口了大量聚烯烴裝置配套的氣流輸送系統，直到 21 世紀初逐漸開始國產化系統替代進口。隨著經濟的快速發展，各行業的生產規模在不斷擴大，產業結構也在升級轉型，

333、化工、水泥、制藥、火力發電、糧食加工等行業在生產過程中對物料的純度要求、輸送效率及環境保護等問題更為重視，諸多行業普遍采用粉粒體輸送設備或利用相關設備改造取代人工。目前，氣力輸送系統在石化、化工等行業中已實現大規模應用，在食品、制藥等行業得到廣泛應用，在硅材料、新能源、新材料等國民經濟新興行業和領域逐步推廣應用。氣力輸送是以密封式輸送管道代替傳統的機械輸送物料并能夠同時完成物料處理的一種工藝過程，能夠實現高效、清潔生產。隨著制造業的智能化、自動化技術的提升，未來氣力輸送系統的應用領域將會持續擴張。因此，氣力輸送行業整體市場具備較大的發展空間。上海博隆裝備技術股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-127 2公司所從事相關領域市場狀況分析公司所從事相關領域市場狀況分析 目前，公司產品以石化、化工行業的合成樹脂為主要應用領域，由于我國石化、化工行業正處于大國向強國邁進的重要階段，隨著合成樹脂