內蒙古歐晶科技股份有限公司首次公開發行股票招股說明書(更新).pdf

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1、 內蒙古歐晶科技股份有限公司內蒙古歐晶科技股份有限公司 Inner Mongolia OJing Science&Technology Co.,Ltd.內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區阿木爾南街內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區阿木爾南街 31 號號 首次公開發行股票招股說明書首次公開發行股票招股說明書 （申報稿）（申報稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）深圳市紅嶺中路深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈號國信證券大廈16-26層層內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-1 發行概況發行概況 聲明：聲明：公司的發行申請尚未得到中國證券監督管理委員會核準。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股

2、票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 公司首次公開發行股份總數不超過 34,356,407 股且不低于本次公開發行后總股本的 25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格【】元 本次發行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾 1、公司第一大股東余姚恒星和第二大股東華科新能的承諾 余姚恒星持有公司 42.4409%的股份，為公司第一大股東。華科新能持有公司 32.7547%的股份，為股東第二大股東。兩者合計持有公司股份為 75.19

3、56%，超過 50%。余姚恒星和華科新能關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司本次發行上市之日起 36 個月內，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（2）本次發行上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如遇除權除息事項，發行價作相應調整，下同），或本次發行上市后 6 個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，則本公司所持公司股份的限售期限自動延長 6個月，且在前述延長期限內，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司所持公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（3）如公司法

4、、證券法、中國證監會和證券交易所對本公司持有的公司股份之鎖定有更嚴格的要求的，本公司將按此等要求執行。（4）如果本公司違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本公司將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司持股 5%以上重要股東萬兆慧谷承諾 萬兆慧谷持有公司 24.8044%的股份，為公司重要股東，其關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司本次發行上市之日起 12 個月內，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（2）如公司

5、法、證券法、中國證監會和證券交易所對本公司持有的公司股份之鎖定有更嚴格的要求的，本公司將按此等要求執行。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-2（3）如果本公司違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本公司將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司第一大股東余姚恒星的股東張良、張敏承諾 公司第一大股東余姚恒星的股東張良、張敏關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的

6、公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），本人所持有的公司股票鎖定期自動延長 6 個月。（3）上述鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員的期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6 個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7

7、個月至第 12 個月之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓其直接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司間接持股 5%以上股東徐彬承諾 公司第二大股東華科新能的股東徐彬關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開

8、發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），本人所持有的公司股票鎖定期自動延長 6 個月。（3）上述鎖定期屆滿后，若本人擔任公司董事、監事、高級管理人員，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7 個月至第 12 個月

9、之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓其直接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-3 的，亦遵守上述規定。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司間接持股 5%以上股東程東海承諾 公司持股 5%以上重要股東萬兆慧谷的股東程東海關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓

10、或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）上述鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事/監事/高級管理人員的期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6 個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓本人直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7 個月至第 12 個月之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓本人直接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。（3）在本人擔任公司董事/高級管理人員的期間公司上市后

11、6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！鳖A計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所 深圳證券交易所 發行后總股本 不超過 137,425,626 股 保薦人（主承銷商）國信證券股份有限公司 招股

12、說明書簽署日期 2020 年【】月【】日 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-4 聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整。保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者

13、保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-5 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”的全部內容，并特別關注以下重要事項及公司風險。一、本次發行的相關重要承諾的說明一、本次發行的相關重要承諾的說明（一）（一）本次發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾本次

14、發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾 1、公司第一大股東余姚恒星和第二大股東華科新能的承諾公司第一大股東余姚恒星和第二大股東華科新能的承諾 余姚恒星持有公司 42.4409%的股份，為公司第一大股東。華科新能持有公司 32.7547%的股份，為股東第二大股東。兩者合計持有公司股份為 75.1956%，超過 50%。余姚恒星和華科新能關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司本次發行上市之日起 36 個月內，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（2）本次發行上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價

15、（如遇除權除息事項，發行價作相應調整，下同），或本次發行上市后 6個月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個交易日）收盤價低于發行價，則本公司所持公司股份的限售期限自動延長 6 個月，且在前述延長期限內，本公司不轉讓或者委托他人管理本公司所持公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（3）如公司法、證券法、中國證監會和證券交易所對本公司持有的公司股份之鎖定有更嚴格的要求的，本公司將按此等要求執行。（4）如果本公司違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本公司將無條件按上述所承諾內容承擔相應

16、的法律責任?！?、公司持股公司持股 5%以上重要股東以上重要股東萬兆慧谷萬兆慧谷承諾承諾 萬兆慧谷持有公司 24.8044%的股份，為公司重要股東，其關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司本次發行上市之日起 12 個月內，本公司不轉讓或者委托他人內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-6 管理本公司持有的公司股份，也不由公司回購本公司持有的公司股份。（2）如公司法、證券法、中國證監會和證券交易所對本公司持有的公司股份之鎖定有更嚴格的要求的，本公司將按此等要求執行。（3）如果本公司違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的

17、股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本公司將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司第一大股東余姚恒星的股東張良、張敏承諾公司第一大股東余姚恒星的股東張良、張敏承諾 公司第一大股東余姚恒星的股東張良、張敏關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市后 6 個月期末收盤價低于

18、發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），本人所持有的公司股票鎖定期自動延長 6 個月。（3）上述鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員的期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6 個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7 個月至第12 個月之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓其直接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收

19、益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司間接持股、公司間接持股 5%以上股東徐彬承諾以上股東徐彬承諾 公司第二大股東華科新能的股東徐彬關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-7 如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間

20、除權、除息的，將相應調整發行價），或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），本人所持有的公司股票鎖定期自動延長 6 個月。（3）上述鎖定期屆滿后，若本人擔任公司董事、監事、高級管理人員，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6 個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7 個月至第 12 個月之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓其直接持有的公司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定

21、。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！?、公司、公司間接間接持股持股 5%以上股東以上股東程東海程東海承諾承諾 公司持股 5%以上重要股東萬兆慧谷的股東程東海關于所持股份鎖定、延長鎖定期的承諾如下：“（1）自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。（2）上述鎖定期屆滿后，在本人擔任公司董事/監事/高級管理人

22、員的期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%；在公司首次公開發行股票上市之日起 6 個月內申報離職的，自申報離職之日起 18 個月內不得轉讓本人直接持有的本公司股份；在公司首次公開發行股票上市之日起第 7 個月至第 12個月之間申報離職的，自申報離職之日起 12 個月內不得轉讓本人直接持有的公內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-8 司股份。因公司進行權益分派等導致持有公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。（3）在本人擔任公司董事/高級管理人員的期間公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），或

23、者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價（如在此期間除權、除息的，將相應調整發行價），持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。（4）如果本人違反上述承諾內容的，因違反承諾出售股份所取得的收益無條件歸公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人將無條件按上述所承諾內容承擔相應的法律責任?！保ǘǘ┍敬伟l行前相關股東的持股意向及減持意向本次發行前相關股東的持股意向及減持意向 1、公司、公司全體全體股東余姚恒星、華科新能股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷、萬兆慧谷承諾承諾 公司全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于本次發行前相關股東的持股意向及減持意向如

24、下：“（1）對于本公司在本次發行上市前直接持有的公司股份，本公司將嚴格遵守已做出的關于股份鎖定、延長鎖定期的承諾，在鎖定期內，不出售本次發行前直接持有的公司股份。（2）本公司在限售期屆滿后兩年內減持公司股份的，減持價格不低于發行價，如因派發現金紅利、送股、公積金轉增股本、配股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相應調整。減持方式包括但不限于證券交易所集中競價交易、大宗交易或協議轉讓、贈與、可交換債換股、股票權益互換等方式。采用集中競價方式減持的，本公司保證在首次賣出的 15 個交易日前預先披露減持計劃；采取其他方式減持的，本公司保證提前 3 個交易日通知公司予以公告。（3）本公司持續看好公

25、司的發展前景，愿意長期持有公司股份。本公司減持公司股份時，本公司將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定、深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則及中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定，結合公司的實際經營情況，審慎制定股票減持計劃和實施公司股份減持，真實、準確、完整、及時的履行信息披露義務，并按照相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定，通過公內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-9 司對該次減持的數量、價格區間、時間區間等內容予以公告。（4）本公司如違反上述承諾或法律強制性規定減

26、持公司股票的，本公司承諾接受以下約束措施：(a)將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；(b)持有的公司股份自違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票之日起 6 個月內不得減持；(c)因違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票的收益歸公司所有。如本公司未將前述違規減持公司股票所得收益上交公司，則公司有權扣留應付本公司現金分紅中與本公司應上交公司的違規減持所得金額相等的現金分紅?！?、公司間接持股、公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、以上股東張良、張敏、徐彬、徐彬、程東海承諾程東海承諾 公司

27、間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于本次發行前相關股東的持股意向及減持意向如下：“（1）對于本人在本次發行上市前間接持有的公司股份，本人將嚴格遵守已做出的關于股份鎖定、延長鎖定期的承諾，在鎖定期內，不出售本次發行前間接持有的公司股份。（2）本人在限售期屆滿后兩年內減持間接持有的公司股份的，減持價格不低于發行價，如因派發現金紅利、送股、公積金轉增股本、配股等原因進行除權、除息的，按照有關規定進行相應調整。減持方式包括但不限于證券交易所集中競價交易、大宗交易或協議轉讓、贈與、可交換債換股、股票權益互換等方式。采用集中競價方式減持的，本人保證在首次賣出的 15 個交易日前預先披露減持計

28、劃；采取其他方式減持的，本人保證提前 3 個交易日通知公司予以公告。（3）本人持續看好公司的發展前景，愿意長期持有公司股份。本人減持間接持有的公司股份時，本人將嚴格遵守公司法、證券法、上市公司股東、董監高減持股份的若干規定、深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則及中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定，結合公司的實際經營情況，審慎制定股票減持計劃和實施公司股份減持，真實、準確、完整、及時的履行信息披露義務，并按照相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定，通內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-10 過公司

29、對該次減持的數量、價格區間、時間區間等內容予以公告。（4）本人如違反上述承諾或法律強制性規定減持的，本人承諾接受以下約束措施：(a)將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明違反上述減持意向或法律強制性規定減持的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；(b)間接持有的公司股份自違反上述減持意向或法律強制性規定減持之日起 6 個月內不得減持；(c)因違反上述減持意向或法律強制性規定減持的收益歸公司所有。如本人未將前述違規減持所得收益上交公司，則公司有權扣留應付本人現金分紅中與本人應上交公司的違規減持所得金額相等的現金分紅?！保ㄈ╆P于上市后穩定公司股價的預案及承諾（三）關于上市后穩定公司

30、股價的預案及承諾 為穩定公司股價，保護中小股東和投資者利益，公司特制定以下股價穩定預案，并經公司 2020 年 3 月 15 日第二屆董事會第十二次會議和 2020 年 3 月 31 日召開的 2020 年第三次臨時股東大會審議通過。具體內容如下：1、啟動股價啟動股價穩定措施的具體條件穩定措施的具體條件（1）預警條件：當公司股票連續 5 個交易日的收盤價低于每股凈資產的120%時，公司應當在 10 個工作日內召開投資者見面會，與投資者就上市公司經營狀況、財務指標、發展戰略進行深入溝通；（2）啟動條件：當公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于每股凈資產時；公司應當在 30 日內實施相關穩定股價

31、的方案，并應提前公告具體實施方案；（3）停止條件：在穩定股價具體方案的實施期間內，如公司股票連續 20 個交易日是收盤價高于每股凈資產，將停止實施股價穩定措施；（4）公司董事會公告穩定公司股價的預案后，公司股票若連續 5 個交易日收盤價超過每股凈資產時，公司董事會可以做出決議終止穩定公司股價事宜。2、穩定股價的具體措施及實施程序穩定股價的具體措施及實施程序 當上述啟動股價穩定措施的條件成就時，公司將及時依次采取以下部分或全部措施穩定公司股價：（1）由公司回購股票 1）公司為穩定股價之目的回購股份，應符合 中華人民共和國公司法、中內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-11 華人民共和國

32、證券法 等法律法規及與回購有關的部門規章、規范性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件；2）公司股東大會對回購股份做出決議，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過；3）公司為穩定股價之目的進行股份回購的，除應符合相關法律法規之要求之外，還應符合以下條件：公司單次用于回購股份的資金不得低于人民幣 1,000 萬元。（2）公司主要股東通過二級市場增持公司股份 1）公司主要股東應在符合中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等法律法規及與上市公司股東增持有關的部門規章、規范性文件所規定條件的前提下，對公司股票進行增持；2）用于增持公司股份的貨幣資金不少于其上一年度從公司取得的現金

33、分紅總和（稅后，下同）的 50%；3）單次及/或連續十二個月增持公司股份數量不超過公司總股本的 2%，如上述第 2）項與本項沖突的，按照本項執行。（3）董事（不包括獨立董事、下同）、高級管理人員買入公司股份 1）在公司任職并領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符合中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等法律法規及與上市公司董事、高級管理人員增持有關的部門規章、規范性文件所規定條件的前提下，對公司股票進行增持；2）有義務增持的公司董事、高級管理人員承諾，其用于增持公司股份的貨幣資金不少于其上一年度從公司取得的薪酬和現金分紅總和（稅后，下同）的20%。（4）法律、法規以及中國

34、證券監督管理委員會、證券交易所的部門規章、規范性文件所允許的其它措施。公司在未來聘任新的董事、高級管理人員前，將要求其簽署承諾書，保證其履行公司首次公開發行上市時董事、高級管理人員已做出的相應承諾。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-12 3、穩定股價的相關承諾穩定股價的相關承諾（1）發行人承諾 發行人關于穩定股價的相關承諾如下：“公司將嚴格遵守執行公司股東大會審議通過的 關于公司首次公開發行股票并上市后三年內穩定股價預案的議案，包括但不限于按照該預案的規定履行穩定公司股價的義務并接受未能履行穩定股價的義務時的約束措施?！保?）公司全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾 公司全體

35、股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于穩定股價的相關承諾如下：“本公司將嚴格遵守執行公司股東大會審議通過的 關于公司首次公開發行股票并上市后三年內穩定股價預案的議案，包括但不限于按照該預案的規定履行穩定公司股價的義務并接受未能履行穩定股價的義務時的約束措施?！保?）公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、程東海、徐彬承諾 公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、程東海、徐彬關于穩定股價的相關承諾如下：“本人將嚴格遵守執行公司股東大會審議通過的 關于公司首次公開發行股票并上市后三年內穩定股價預案的議案，包括但不限于按照該預案的規定履行穩定公司股價的義務并接受未能履行穩定股價的義務時的約束措施?！保?）

36、公司非獨立董事及高級管理人員承諾 公司非獨立董事張良、張敏、何文兵、馬斌、程東海、王赫楠和全體高級管理人員何文兵、馬雷、于宏宇、郝秀麗、杜興林、李國榮關于穩定股價的相關承諾如下：“本人將嚴格遵守執行公司股東大會審議通過的 關于公司首次公開發行股票并上市后三年內穩定股價預案的議案，包括但不限于按照該預案的規定履行穩定公司股價的義務并接受未能履行穩定股價的義務時的約束措施?！眱让晒艢W晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-13（四）關（四）關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾及賠償投資者損失承諾 1、

37、公司承諾、公司承諾 發行人關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“公司本次發行的招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性、及時性承擔個別和連帶的法律責任。若招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，在相關部門依法對上述事實作出認定或處罰決定后 30 個工作日內，公司將依法回購首次公開發行的全部新股。公司已發行尚未上市的，回購價格為發行價并加算銀行同期存款利息；公司已上市的，回購價格為發行價加算銀行同期存款利息與公布回購方案前 30 個交

38、易日公司股票的每日加權平均價格的算術平均值的孰高者。期間公司如有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，回購價格相應進行調整。若招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失，按照司法程序履行相關義務。若相關法律、法規、規范性文件及中國證監會或深圳證券交易所對公司因違反上述承諾而應承擔的相關責任有不同規定的，公司將自愿無條件遵從該等規定?！?、公司、公司全體全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾承諾 公司全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者

39、重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“公司本次發行的招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且本公司對招股說明書及其摘要所載內容之真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應的法律責任。若發行人本次公開發行股票的招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司將督促發行人依法回購首次公開發行的全部內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-14 新股，并根據相關法律、法規規定的程序實施。若招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失，按

40、照司法程序履行相關義務。若相關法律、法規、規范性文件及中國證監會或深圳證券交易所對公司因違反上述承諾而應承擔的相關責任有不同規定的，本公司將自愿無條件遵從該等規定?！?、公司間接持股、公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾 公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“公司本次發行的招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且本人對招股說明書及其摘要所載內容之真實性、準確性、完整性、及時性承擔相應的法律責任。若發行人本次公開發行股票的招股說

41、明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將督促發行人依法回購首次公開發行的全部新股，并根據相關法律、法規規定的程序實施。若招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，按照司法程序履行相關義務。若相關法律、法規、規范性文件及中國證監會或深圳證券交易所對公司因違反上述承諾而應承擔的相關責任有不同規定的，本人將自愿無條件遵從該等規定?！?、公司全體董事、監事和高級管理人員、公司全體董事、監事和高級管理人員承諾承諾 公司全體董事張良、張敏、何文兵、馬斌、程東海、

42、王赫楠、張學福、袁良杰、安旭濤，全體監事張俊民、梁影、賈超和全體高級管理人員何文兵、馬雷、于宏宇、郝秀麗、杜興林、李國榮關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-15“公司本次發行的招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性和及時性承擔個別和連帶的法律責任。若招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，按照司法程序履行相關義務，并且，上述承諾不因本人在公司的職務調整或離職而發生變化。若相關法律、

43、法規、規范性文件及中國證監會或深圳證券交易所對公司因違反上述承諾而應承擔的相關責任有不同規定的，本人將自愿無條件遵從該等規定?！?、公司首次公開發行股票并上市的保薦機構國信證券股份有限公司承諾、公司首次公開發行股票并上市的保薦機構國信證券股份有限公司承諾 發行人保薦機構國信證券股份有限公司關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“本公司為發行人本次發行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。因本公司為發行人首次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法先行賠償投資者損失。本公司保證遵守以

44、上承諾，勤勉盡責地開展業務，維護投資者合法權益，并對此承擔責任?！?、發行人律師、發行人律師北京市天元北京市天元律師律師事務所承諾事務所承諾 發行人律師北京市天元律師事務所關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“如因本所為發行人首次公開發行股票并上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。本所將依照相關法律、法規規定承擔民事賠償責任。該等損失的賠償金額以投資者因此而實際發生并能舉證證實的損失為限，具體的賠償標準、賠償主體范圍、賠償金額等細節內容待上述情形實際發生時，以法院生效判決最終確定的賠償方

45、案為準?！眱让晒艢W晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-16 7、申報會計師天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）承諾、申報會計師天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）承諾 發行人會計師天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾如下：“因本所為發行人首次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失?！保ㄎ澹┫嚓P責任主體承諾事項的約束措施（五）相關責任主體承諾事項的約束措施 1、公司承諾、公司承諾 發行人關于相關責任主體承諾事項的約束措施承諾如下：“如公司違反首次公開發行

46、上市作出的任何公開承諾，公司將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，并向全體股東及社會公眾投資者道歉。如果因未履行相關公開承諾事項給投資者造成損失的，公司將依法向投資者賠償相關損失。如該等已違反的承諾仍可繼續履行，公司將繼續履行該等承諾。如法律、法規、規范性文件及中國證券監督管理委員會或深圳證券交易所對公司因違反公開承諾事項而應承擔的相關責任及后果有不同規定，公司自愿無條件地遵從該等規定?！?、公司、公司全體全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾承諾 公司全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于相關責任主體承諾事項的約束措施承諾如下：“

47、（1）本公司將嚴格履行在公司本次發行上市過程中所作出的全部公開承諾事項（以下簡稱“承諾事項”）中的各項義務和責任。（2）若本公司非因不可抗力原因導致未能完全且有效地履行前述承諾事項中的各項義務或責任，則本公司承諾將視具體情況采取以下措施予以約束：1）在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；2）將應得的現金分紅由公司直接用于執行未履行的承諾或用于賠償因未履行承諾而給公司或投資者帶來的損失；3）以自有資金補償公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受的直接損內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-17 失，補償金額依據本公司與投

48、資者協商確定的金額，或證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定；4）本公司直接方式持有的公司股份的鎖定期除被強制執行、上市公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形外，自動延長至本公司完全消除因本公司未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之日；5）在本公司完全消除因本公司未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之前，本公司將不直接或間接收取公司所分配之紅利或派發之紅股；6）如本公司因未能完全且有效地履行承諾事項而獲得收益的，該等收益歸公司所有，因此給公司或投資者造成損失的，將依法對公司或投資者進行賠償。（3）如本公司因不可抗力原因導致未能充分且有效履行公開承諾事項的，在不可抗力原因

49、消除后，本公司應在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明造成本公司未能充分且有效履行承諾事項的不可抗力的具體情況，并向公司股東和社會公眾投資者致歉?！?、公司、公司間接持股間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾承諾 公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于相關責任主體承諾事項的約束措施承諾如下：“（1）本人將嚴格履行在公司本次發行上市過程中所作出的全部公開承諾事項（以下簡稱“承諾事項”）中的各項義務和責任。（2）若本人非因不可抗力原因導致未能完全且有效地履行前述承諾事項中的各項義務或責任，則本人承諾將視具體情況采取以下措施予以約束：

50、1）在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明未能完全且有效履行承諾事項的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；2）將應得的現金分紅、薪酬由公司直接用于執行未履行的承諾或用于賠償因未履行承諾而給公司或投資者帶來的損失（如有）；3）以自有資金補償公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受的直接損失，補償金額依據本人與投資者協商確定的金額，或證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定；4）本人間接持有的公司股份的鎖定期除被強制執行、上市公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉讓的情形外，自動延長至本人完全消除因本人未履行相關承諾事項所導致的所有不利影響之日；5）在本人完全消除因本人未履行相關承諾事

51、項所導致的所有不利影響之前，內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-18 本人將不直接或間接收取公司支付的薪酬津貼及所分配之紅利或派發之紅股；6）如本人因未能完全且有效地履行承諾事項而獲得收益的，該等收益歸公司所有，因此給公司或投資者造成損失的，將依法對公司或投資者進行賠償。（3）如本人因不可抗力原因導致未能充分且有效履行公開承諾事項的，在不可抗力原因消除后，本人應在公司股東大會及中國證監會指定媒體上公開說明造成本人未能充分且有效履行承諾事項的不可抗力的具體情況，并向公司股東和社會公眾投資者致歉?！?、公司、公司全體全體董事、監事及高級管理人員承諾董事、監事及高級管理人員承諾 公司全體

52、董事張良、張敏、何文兵、馬斌、程東海、王赫楠、張學福、袁良杰、安旭濤，全體監事張俊民、梁影、賈超和全體高級管理人員何文兵、馬雷、于宏宇、郝秀麗、杜興林、李國榮關于相關責任主體承諾事項的約束措施承諾如下：“（1）如本人違反在公司首次公開發行上市時作出的任何公開承諾，本人將在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，并向全體股東及社會公眾投資者道歉；（2）如本人未能履行相關承諾事項，公司有權將應付給本人的現金分紅、薪酬暫時扣留，直至本人實際履行上述各項承諾義務為止；（3）本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有，并在獲得收益的 5 個工作日內將所獲收益支付給公司指

53、定賬戶；（4）本人未履行招股說明書的公開承諾事項，給投資者造成損失的，依法賠償投資者損失?！倍?、滾存利潤的分配安排二、滾存利潤的分配安排 根據 2020 年第三次臨時股東大會審議通過的關于公司首次公開發行股票前滾存利潤分配的議案，公司本次發行如最終獲得中國證監會的核準，公司發行上市日前所滾存的可供股東分配的未分配利潤由公司新老股東按發行后的持股比例共享。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-19 三、本次發行上市后發行人三、本次發行上市后發行人的利潤分配政策的利潤分配政策 根據公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過的 關于制定的議案，對公司發行上市后的利潤分配政策進行了明確規定

54、：（一）（一）利潤分配原則利潤分配原則 公司的利潤分配應充分重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并堅持如下原則：1、按法定順序分配的原則；2、存在未彌補虧損，不得向股東分配利潤的原則；3、同股同權、同股同利的原則；4、公司持有的本公司股份不得參與分配利潤的原則。（二）利潤分配形式（二）利潤分配形式 公司可以采取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配利潤；利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續經營能力。（三）利潤分配的期間間隔（三）利潤分配的期間間隔 在當年歸屬于母公司股東的凈利潤為正的前提下，公司每年度至少進行一次利潤分配，董事會可以根據公司的盈利及

55、資金需求狀況提議公司進行中期利潤分配。（四）利潤分配形式的優先順序（四）利潤分配形式的優先順序 公司在具備現金分紅條件下，應當優先采用現金分紅進行利潤分配。（五）利潤分配的條件（五）利潤分配的條件 1、現金分紅的比例、現金分紅的比例 在滿足公司正常生產經營的資金需求情況下，如公司外部經營環境和經營狀況未發生重大不利變化，公司每年以現金形式分配的利潤應當不少于當年實現的可供分配利潤的百分之十。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-20 2、發放股票股利的具體條件、發放股票股利的具體條件 公司經營狀況良好，公司可以在滿足上述現金分紅后，提出股票股利分配預案。3、如公司同時采取現金及股票股

56、利分配利潤的，在滿足公司正常生產經營、如公司同時采取現金及股票股利分配利潤的，在滿足公司正常生產經營的資金需求情況下，公司實施差異化現金分紅政策：的資金需求情況下，公司實施差異化現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 40%；（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前

57、項規定處理。股東大會授權董事會每年在綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，根據上述原則提出當年利潤分配方案。具備現金分紅條件下，應當優先采用現金分紅進行利潤分配。（六）利潤分配應履行的審議程序（六）利潤分配應履行的審議程序 1、利潤分配預案應經公司董事會、監事會分別審議通過后方能提交股東大會審議。董事會在審議利潤分配預案時，須經全體董事過半數表決同意，且經公司二分之一以上獨立董事表決同意。監事會在審議利潤分配預案時，須經全體監事過半數以上表決同意。2、股東大會在審議利潤分配方案時，須經出席股東大會的股東所持表決權的二分之一以上表決同意；股東

58、大會在表決時，應向股東提供網絡投票方式。3、公司對留存的未分配利潤使用計劃安排或原則作出調整時，應重新報經董事會、監事會及股東大會按照上述審議程序批準，并在相關提案中詳細論證和說明調整的原因，獨立董事應當對此發表獨立意見。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-21 4、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后 2 個月內完成股利派發事項。（七）董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的研究論證程序和決策（七）董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的研究論證程序和決策機制機制 1、定期報告公布前，公司董事會應在充分考慮公司持續經營能力、保證生產正常經營及發展所需

59、資金和重視對投資者的合理投資回報的前提下，研究論證利潤分配的預案，獨立董事應在制定現金分紅預案時發表明確意見。2、獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。3、公司董事會制定具體的利潤分配預案時，應遵守法律、法規和本章程規定的利潤分配政策；利潤分配預案中應當對留存的當年未分配利潤的使用計劃安排或原則進行說明，獨立董事應當就利潤分配預案的合理性發表獨立意見。4、公司董事會審議并在定期報告中公告利潤分配預案，提交股東大會批準；公司董事會未做出現金利潤分配預案的，應當征詢獨立董事和監事的意見，并在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發表獨立意見。5、董事會、監事會和股東大會

60、在有關決策和論證過程中應當充分考慮獨立董事、監事和公眾投資者的意見。（八）利潤分配政策調整（八）利潤分配政策調整 1、公司如因外部經營環境或者自身經營狀況發生較大變化而需要調整利潤分配政策的，調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定?！巴獠拷洜I環境或者自身經營狀況的較大變化”是指以下情形之一：（1）國家制定的法律法規及行業政策發生重大變化，非因公司自身原因導致公司經營虧損；（2）出現地震、臺風、水災、戰爭等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，對公司生產經營造成重大不利影響導致公司經營虧損；（3）公司法定公積金彌補以前年度虧損后，公司當年實現凈利潤仍不足以內蒙古歐晶科

61、技股份有限公司 招股說明書 1-1-22 彌補以前年度虧損；（4）中國證監會和證券交易所規定的其他事項。2、公司董事會在利潤分配政策的調整過程中，應當充分考慮獨立董事、監事會和公眾投資者的意見。董事會在審議調整利潤分配政策時，須經全體董事過半數表決同意，且經公司二分之一以上獨立董事表決同意；監事會在審議利潤分配政策調整時，須經全體監事過半數以上表決同意。3、利潤分配政策調整應分別經董事會和監事會審議通過后方能提交股東大會審議。公司應以股東權益保護為出發點，在股東大會提案中詳細論證和說明原因。股東大會在審議利潤分配政策調整時，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上表決同意。四、關于填補被攤薄

62、即期回報的措施及承諾四、關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾（一）填補被攤薄即期回報的措施（一）填補被攤薄即期回報的措施 為保護中小投資者的合法權益，公司擬通過以下措施降低本次公開發行攤薄即期回報的影響，增強公司的持續回報能力，具體包括：1、持續提高主營業務規模及盈利能力、持續提高主營業務規模及盈利能力 公司將進一步積極探索有利于公司持續發展的生產管理及銷售模式，進一步拓展國內外客戶，以提高業務收入，降低成本費用，增加利潤；加強應收賬款的催收力度，努力提高資金的使用效率，設計更合理的資金使用方案，控制資金成本，節省公司的財務費用支出；公司也將加強企業內部控制，進一步推進預算管理，優化預算管理流程

63、，加強成本控制，強化預算執行監督，全面有效地控制公司經營和管控風險。2、加快募投項目實施進度，加強募集資金管理、加快募投項目實施進度，加強募集資金管理 本次發行募集資金到位后，公司將加快推進募集資金投資項目建設，爭取募投項目早日實現預期效益。同時，公司將根據相關法規和公司募集資金管理制度的要求，嚴格管理募集資金使用，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-23 3、加強經營管理和內部控制，提升經營效率、加強經營管理和內部控制，提升經營效率 公司已根據相關法律法規和規范性文件的規定建立健全了股東大會、董事會及其各專門委員會、監事會、獨立董事、董事

64、會秘書和高級管理層的管理結構，形成了科學的決策機制、執行機制和監督機制。公司內部控制總體完整、合理且有效。公司將繼續加強企業內部控制，加強成本管理并強化預算執行監督，全面有效地控制公司經營和管控風險。另外，公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，設計更為合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，控制公司資金成本，節省財務費用支出，提升公司的經營效率和盈利能力。4、完善利潤分配政策，強化投資者回報、完善利潤分配政策，強化投資者回報 公司已根據中國證監會關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知（證監發201237 號）、上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅（證監會公告

65、201343 號）等規定要求，在充分考慮公司經營發展實際情況及股東回報等各個因素基礎上，為明確對公司股東權益分紅的回報，進一步細化公司章程中關于股利分配原則的條款，增加股利分配決策透明度和可操作性，并制定了公司首次公開發行股票并上市后三年內股東分紅回報規劃。未來，公司將嚴格執行利潤分配政策，在符合分配條件的情況下，積極實施對股東的利潤分配，優化投資回報機制。5、進一步完善中小投資者保護制度、進一步完善中小投資者保護制度 公司已制定投資者關系管理制度、信息披露管理制度、累積投票制實施細則等一系列制度，以充分保護中小投資者的知情權和決策參與權，該等制度安排可為中小投資者獲取公司信息、選擇管理者、參

66、與重大決策等權利提供保障。公司承諾將依據中國證監會、證券交易所等監管機構出臺的相關實施細則或要求，并參考同行業上市公司的通行慣例，進一步完善保護中小投資者的相關制度。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-24（二）填補被攤薄即期回報的承諾（二）填補被攤薄即期回報的承諾 1、公司公司全體全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾 如公司首次公開發行股票募集資金到位當年每股收益相對上年度每股收益減少，為保護中小投資者的合法權益，公司全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾：“（1）不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益，切實履行對公司填補攤薄即期回報

67、的相關措施；（2）在中國證監會、深圳證券交易所另行發布攤薄即期填補回報措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規定及本公司承諾與該等規定不符時，本公司承諾將立即按照中國證監會及深圳證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進公司作出新的規定，以符合中國證監會及深圳證券交易所的要求；（3）本公司承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補回報措施以及本公司對此作出的任何有關填補回報措施的承諾。若本公司違反該等承諾，本公司愿意：1）在股東大會及中國證監會指定報刊公開作出解釋并道歉；2）無條件接受中國證監會、深圳證券交易所、中國上市公司協會等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本公司

68、作出的處罰或采取的相關監管措施；3）給公司或者股東造成損失的，依法承擔對公司和/或股東的補償責任?！?、公司間接持股、公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾 如公司首次公開發行股票募集資金到位當年每股收益相對上年度每股收益減少，為保護中小投資者的合法權益，公司間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海承諾：“（1）不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益，切實履行對公司填補攤薄即期回報的相關措施；（2）在中國證監會、深圳證券交易所另行發布攤薄即期填補回報措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規定及本人承諾與該等規定不符時，本

69、人承諾將立即按照中國證監會及深圳證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進公司作出新的規定，以符合中國證監會及深圳證券交易所的要求；內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-25（3）本人承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾。若本人違反該等承諾，本人愿意：1）在股東大會及中國證監會指定報刊公開作出解釋并道歉；2）無條件接受中國證監會、深圳證券交易所、中國上市公司協會等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出的處罰或采取的相關監管措施；3）給公司或者股東造成損失的，依法承擔對公司和/或股東的補償責任?！?、公司、公司全

70、體全體董事、高級管理人員承諾董事、高級管理人員承諾 如公司首次公開發行股票募集資金到位當年每股收益相對上年度每股收益減少，為保護中小投資者的合法權益，公司全體董事張良、張敏、何文兵、馬斌、程東海、王赫楠、張學福、袁良杰、安旭濤和全體高級管理人員何文兵、馬雷、于宏宇、郝秀麗、杜興林、李國榮承諾：“（1）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；（2）承諾對本人（作為董事和/或高級管理人員）的職務消費行為進行約束；（3）承諾不動用發行人資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動；（4）承諾由董事會或薪酬和考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相

71、掛鉤；（5）承諾擬公布的公司股權激勵（如有）的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；（6）在中國證監會、深圳證券交易所另行發布攤薄即期填補回報措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規定及本人承諾與該等規定不符時，本人承諾將立即按照中國證監會及深圳證券交易所的規定出具補充承諾，并積極推進公司作出新的規定，以符合中國證監會及深圳證券交易所的要求；（7）本人承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾。若本人違反該等承諾，本人愿意：1）在股東大會及中國證監會指定報刊公開作出解釋并道歉；2）無條件接受中國證監會、深圳證券交易所、中國上

72、市公司協會等證券監管機構按照其制定或發布內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-26 的有關規定、規則，對本人作出的處罰或采取的相關監管措施；3）給公司或者股東造成損失的，依法承擔對公司和/或股東的補償責任?！蔽逦?、風險提示、風險提示 投資者應充分了解市場的投資風險，請投資者認真閱讀本招股說明書“第四節 風險因素”的全部內容，并特別注意以下風險：（一）公司客戶集中度較高的風險（一）公司客戶集中度較高的風險 公司所在行業下游客戶集中度較高，公司下游客戶單晶硅片生產商中環股份與隆基股份形成了較為穩定的雙寡頭壟斷的競爭格局，傾向于建立自身的供應商體系，對配套供應商進行認證，并與其形成長期合作

73、關系。由于下游行業的上述特點，公司存在客戶較為集中的情況，2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6月對第一大客戶中環股份的銷售額占營業收入的比例分別為 87.87%、86.79%、86.52%、90.60%，具體銷售情況及模式詳見招股說明書“第六節 業務和技術”之“五、公司的主營業務經營情況”之“（四）主要產品及服務的生產與銷售情況”之“7、發行人向大客戶中環股份的銷售情況及模式”，如中環股份及其關聯方生產經營狀況發生重大不利變化，將有可能減少對公司產品的需求，從而對公司的營業收入造成重大不利影響。2020 年 9 月 28 日，中環股份公告披露 TCL 科技成為中環股份

74、間接控股股東，公司實際控制人由天津市國資委變更為無實際控制人。如果本次股權結構變化后中環股份的經營策略或管理結構發生重大調整，影響到發行人與中環股份的業務合作關系，進而將對發行人的生產經營產生重大不利影響。（二二）服務類業務銷售價格下降的風險）服務類業務銷售價格下降的風險 受光伏平價上網及 531 新政的影響，2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年1-6 月，公司服務類業務的平均銷售價格呈下降趨勢，其中，硅材料清洗服務的平均銷售價格分別為 4,546.08 元/噸、3,734.07 元/噸、2,669.87 元/噸和 2,561.27元/噸，切削液處理服務的平均銷售價格分別為

75、 196.22 元/噸、113.37 元/噸、73.84元/噸和 59.80 元/噸。雖然隨著公司技術和管理水平提升、業務規模擴大，相關單位成本也呈下降趨勢，抵消部分降價影響，但目前光伏行業尚未實現平價上網，在降本增效的行業發展趨勢下，公司服務類業務銷售價格可能進一步下降，進而內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-27 對公司經營業績產生不利影響。（三（三）原材料價格波動的風險）原材料價格波動的風險 公司采購的高純度石英砂占公司采購總額比重較高。目前全球能夠批量供應高等級太陽能及半導體用高純石英砂的企業較少，美國西比科公司在行業中處于重要地位。為提高產品的質量，滿足國內中高端客戶的需

76、求，公司多年以來通過美國西比科公司中國代理商北京雅博向美國西比科公司采購半導體用高純度石英砂和光伏用高純度石英砂。2017 年-2020 年 1-6 月向北京雅博采購高品質石英砂占當年采購總額的比例分別為 38.83%、27.73%、29.39%、27.35%。由于石英坩堝成本結構中原材料成本占較大比例，因此其采購價格的變化是導致企業毛利率波動的重要因素。如果未來原材料的價格出現大幅波動，或匯率出現較大波動，公司不能有效地將原材料價格上漲的壓力轉移或不能通過技術工藝創新抵消成本上漲的壓力，將會對經營成果產生不利影響。由于受到中美貿易爭端影響，2018 年起，國務院關稅稅則委員會公告了稅委會公告

77、20188 號、稅委會公告20193 號、稅委會公告20194 號，對進口美國高純度石英砂關稅進行加征，雖然報告期內發行人采購石英砂的單價變動較小，上述關稅的不利變動尚未明顯體現在公司的采購單價上，且 2019 年、2020年國務院關稅稅則委員會相繼公告了稅委會公告20197 號、稅委會公告20201號，對進口美國高純度石英砂關稅進行暫緩加征、減征等調整，但倘若未來中美貿易關系持續惡化，將對發行人原材料采購及經營成果產生不利影響。（四（四）政策變化的風險）政策變化的風險 發行人所處單晶硅產業鏈主要面向光伏行業，光伏行業目前度電成本尚未完全達到平價上網水平，因而光伏行業短期易受到補貼政策變動的影

78、響，如 2018年 5 月 31 日發布的關于 2018 年光伏發電有關事項的通知（531 新政）對光伏行業補貼的大幅調整對行業短期供需產生了一定影響，進而影響了全產業鏈的毛利率。如未來國家對光伏行業的補貼政策出現大幅調整，將會對發行人的生產經營產生不利影響。（五五）經營性現金流凈額低于凈利潤的風險）經營性現金流凈額低于凈利潤的風險 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司經營性現金流量凈額分別為-1,488.60 萬元、內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-28-5,125.49 萬元、-605.81 萬元和-167.04 萬元。報告期內，公司經營性現金流量凈額持續低于當期凈

79、利潤水平且均為負數。如果未來公司經營活動現金流量凈額持續低于凈利潤，公司的營運資金將面臨一定的壓力，進而對生產經營產生一定的不利影響。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-29 目錄目錄 發行概況發行概況.1 聲聲 明明.4 重大事項提示重大事項提示.5 一、本次發行的相關重要承諾的說明.5 二、滾存利潤的分配安排.18 三、本次發行上市后發行人的利潤分配政策.19 四、關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾.22 五、風險提示.26 目錄目錄.29 第一節第一節 釋義釋義.34 一、一般性釋義.34 二、專業性釋義.35 第二節第二節 概覽概覽.37 一、發行人基本情況.37 二、發行

80、人控股股東和實際控制人簡介.37 三、發行人的主要財務數據及主要財務指標.38 四、本次發行情況.39 五、募集資金用途.39 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.41 一、本次發行的基本情況.41 二、本次發行的有關當事人.41 三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系.44 四、本次發行上市有關的重要日期.44 第四節第四節 風險因素風險因素.45 一、公司客戶集中度較高的風險.45 二、服務類業務銷售價格下降的風險.45 三、原材料價格波動的風險.46 四、政策變化的風險.46 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-30 五、宏觀經濟環境變化引致的業績波動風險.47

81、 六、經營性現金流凈額低于凈利潤的風險.47 七、應收賬款回收風險.47 八、產品質量控制的風險.47 九、產品和技術更新換代較快的風險.48 十、租賃生產和辦公用房帶來的風險.48 十一、管理風險.48 十二、募集資金投向風險.49 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.50 一、發行人基本信息.50 二、發行人改制設立情況.50 三、發行人的股本形成及其變化和重大資產重組情況.52 四、發行人歷次驗資的簡要情況及投入資產的計量屬性.73 五、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及摘牌情況.73 六、發行人的組織結構.80 七、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況.85 八、持有發行

82、人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.89 九、發行人的股本情況.93 十、工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況.95 十一、員工及社會保障情況.95 十二、發行人、發行人的股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾及履行情況.103 第六節第六節 業務和技術業務和技術.109 一、發行人的主營業務、主要產品及變化情況.109 二、發行人所處行業基本情況.113 三、行業競爭狀況.140 四、發行人競爭狀況.147 五、公司的主營業務經營情況.151 六、發行人主要固定資產及無形資產.176 內蒙

83、古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-31 七、發行人特許經營權情況.196 八、公司產品質量管理情況.196 九、公司安全生產及環保情況.200 十、發行人技術及研發情況.213 十一、發行人的進出口業務和境外經營情況.223 十二、關于公司名稱冠有“科技”字樣的說明.224 第七節第七節 同業競爭與關聯交易同業競爭與關聯交易.225 一、獨立運營情況.225 二、同業競爭.226 三、關聯方與關聯關系.227 四、關聯交易.240 五、規范關聯交易的制度安排.279 六、發行人關聯交易的執行情況.290 七、規范和減少關聯交易的措施.292 第八節第八節 董事、監事、高級管理人員與公

84、司治理董事、監事、高級管理人員與公司治理.293 一、董事、監事、高級管理人員與其他核心人員基本情況.293 二、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持股情況.299 三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的其他對外投資情況.300 四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況.301 五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員兼職情況.303 六、公司董事、監事、高管人員及核心技術人員的親屬關系.305 七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的協議安排、重要承諾及其履行情況.306 八、公司董事、監事、高級管理人員的任職資格.306 九、最近三年及一期董事、監事、

85、高級管理人員的變化情況.306 第九節第九節 公司治理公司治理.309 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書、專門委員會制度的建立健全及運行情況.309 二、重大違法違規行為情況.316 三、資金占用和對外擔保情況.316 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-32 四、發行人內部控制制度情況.317 五、資金管理、對外投資、擔保事項制度安排及執行情況.317 第十節第十節 財務會計信息財務會計信息.321 一、審計意見.321 二、財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況.323 三、財務報表.324 四、重要會計政策和會計估計.332 五、稅項.362 六

86、、分部信息.363 七、最近一年及一期收購兼并情況.364 八、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表.364 九、最近一期末主要資產情況.364 十、最近一期末主要負債情況.367 十一、股東權益變動情況.368 十二、現金流量情況.369 十三、或有事項、期后事項及其他重要事項.369 十四、財務指標.370 十五、盈利預測.372 十六、發行人設立時及報告期資產評估情況.372 十七、發行人歷次驗資情況.374 第十一節第十一節 管理層討論與分析管理層討論與分析.375 一、財務狀況分析.375 二、盈利能力分析.418 三、現金流量分析.456 四、資本性支出分析.466 五、重大擔保、

87、訴訟、其他或有事項和重大期后事項.467 六、股東未來分紅回報規劃.467 七、財務狀況和盈利能力的未來趨勢分析.467 八、關于首次公開發行股票攤薄即期回報的影響分析及填補措施.467 第十二節第十二節 業務發展目標業務發展目標.474 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-33 一、公司未來三年發展戰略及發展規劃.474 二、公司當年及未來兩年的發展計劃.477 三、公司擬定發展規劃所依據的假設條件.480 四、本次募集資金運用與發展計劃的關系.481 五、本次募集資金對上述計劃的作用.481 第十三節第十三節 募集資金運用募集資金運用.483 一、本次發行募集資金投資項目概況.

88、483 二、本次募集資金投資項目情況.485 三、募集資金專項存儲制度的建立和執行情況.510 四、募集資金運用對公司財務狀況和經營成果的影響.511 第十四節第十四節 股利分配政策股利分配政策.513 一、公司報告期內股利分配政策和實際股利分配情況.513 二、本次發行完成前滾存利潤的分配安排及已履行的決策程序.514 三、本次發行上市后的股利分配政策.514 四、上市后未來三年股東分紅回報規劃.514 五、保薦機構核查意見.518 第十五節第十五節 其他重要事項其他重要事項.519 一、信息披露相關情況.519 二、重大合同.519 三、公司對外擔保情況.524 四、訴訟及仲裁事項.525

89、 第十六節第十六節 董事、監事、高級管理人員及董事、監事、高級管理人員及 有關中介機構聲明有關中介機構聲明.526 第十七節第十七節 備查文件備查文件.536 一、備查文件.536 二、備查文件的查閱.536 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-34 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有如下含義：一、一般性釋義一、一般性釋義 歐晶科技、公司、股份公司、發行人 指 內蒙古歐晶科技股份有限公司，為上市主體 歐晶有限 指 內蒙古歐晶石英有限公司，為發行人前身有限公司 余姚恒星 指 余姚市恒星管業有限公司，為發行人第一大股東 華科新能 指 華科新能(

90、天津)科技發展有限公司，為發行人第二大股東 萬兆慧谷 指 天津市萬兆慧谷置業有限公司，為發行人第三大股東 歐通科技 指 呼和浩特市歐通能源科技有限公司，為歐晶科技全資子公司 歐川科技 指 天津市歐川環?？萍加邢薰?，為歐晶科技全資子公司 歐清科技 指 宜興市歐清環?？萍加邢薰?，為歐晶科技全資子公司 歐通天津分公司 指 呼和浩特市歐通能源科技有限公司天津分公司，為歐通科技的天津分公司 歐川呼市分公司 指 天津市歐川環?？萍加邢薰竞艉秃铺胤止?，為歐川科技的呼和浩特市分公司 中環光伏 指 內蒙古中環光伏材料有限公司，為歐晶科技歷史股東、主要客戶 鏵潤澤 指 鏵潤澤（天津）科技有限公司，為華科新

91、能全資子公司 海博運維 指 海博運維（宜興）科技發展有限公司，為華科新能全資子公司 華凱環保 指 內蒙古華凱環?？萍加邢薰?，為華科新能全資子公司 天津環歐 指 天津市環歐半導體材料技術有限公司，為歐晶科技歷史股東、主要客戶 鑫天和 指 天津鑫天和電子科技有限公司，為歐晶科技主要客戶 中環協鑫 指 內蒙古中環協鑫光伏材料有限公司，為歐晶科技主要客戶 寧夏晶隆 指 寧夏晶隆石英有限公司，為歐晶科技歷史股東 江陰龍源 指 江陰龍源石英制品有限公司，為歐晶科技主要競爭企業 北京雅博 指 北京雅博石光照明器材有限公司，為發行人主要供應商 中環股份 指 天津中環半導體股份有限公司（002129.SZ），

92、為發行人原股東天津環歐和中環光伏的控股股東 中環集團 指 天津中環電子信息集團有限公司，為發行人原間接股東中環股份的控股股東 天津市國資委 指 天津市人民政府國有資產監督管理委員會，為中環集團實際控制人 萬兆投資 指 天津萬兆投資發展集團有限公司，為發行人間接股東 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-35 寧夏協鑫 指 寧夏協鑫晶體科技發展有限公司，為發行人主要客戶 有研半導體 指 有研半導體材料有限公司，為發行人主要客戶 天津康帝德 指 天津康帝德科技有限公司，為發行人共有專利、著作權權利人 天津必利優 指 天津必利優科技發展有限公司，為發行人共有專利權利人 美國西比科公司 指

93、SIBELCO NORTH AMERICA,INC.，發行人原材料高品質石英砂提供商 高品質石英制品項目 指 高品質石英制品生產線改擴建項目，為發行人募集資金投資項目 循環利用工業硅項目 指 循環利用工業硅技改項目，為發行人募集資金投資項目 研發中心項目 指 研發中心大樓建設項目，為發行人募集資金投資項目 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 股份公司的公司章程 股東大會 指 內蒙古歐晶科技股份有限公司股東大會 董事會 指 內蒙古歐晶科技股份有限公司董事會 監事會 指 內蒙古歐晶科技股份有限公司監事會 三會 指 內蒙古歐晶科技股份有限公司股東大會、董

94、事會和監事會的統稱 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 交易所、證券交易所 指 深圳證券交易所 保薦機構、主承銷商、國信證券 指 國信證券股份有限公司 發行人律師、天元律師 指 北京市天元律師事務所 會計師、審計機構、天職國際 指 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 報告期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年度、2020 年 1-6 月 二、專業性釋義二、專業性釋義 單晶硅 指 單晶硅是由多晶硅或回收的單晶硅制備而成，當熔融的多晶硅或回收的單晶硅在凝固時，硅原子將以晶格排列成許多晶核，如果這些晶核長成晶面取向相同的

95、晶粒，則這些晶粒平行結合起來便結晶成單晶硅 單晶硅片 指 單晶硅片是從不含大角晶界或孿晶界的單晶硅棒切取的具有平行平面的薄片，是制造半導體芯片、光伏電池重要的基礎材料 石英坩堝 指 石英坩堝是光伏單晶爐的關鍵部件，是拉制大直徑單晶硅的消耗性器皿，主要用于盛裝熔融硅并制成后續工序所需晶棒 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-36 光伏 指 太陽能光伏發電系統的簡稱，是一種利用太陽電池半導體材料的光伏效應，將太陽光輻射能直接轉換為電能的一種新型發電系統，有獨立運行和并網運行兩種方式 半導體 指 常溫下導電性能介于導體與絕緣體之間的材料。半導體在集成電路、消費電子、通信系統、光伏發電、照

96、明應用、大功率電源轉換等領域應用 金剛石線切割技術（DW）指 將高硬度、高耐磨性的金剛石顆粒牢固的固結在鋼線基體上而制成固結磨料鋸絲，從而使該鋸絲對工件進行直接切割的技術 石英砂 指 石英砂是石英石經破碎加工而成的石英顆粒。石英石是一種非金屬礦物質，是一種堅硬、耐磨、化學性能穩定的硅酸鹽礦物 GW 指 吉瓦(GW)是裝機容量的單位，1GW=1,000,000,000W 度電成本 指 平準化度電成本，是對項目生命周期內的成本和發電量進行平準化后計算得到的發電成本，即生命周期內的成本現值/生命周期內發電量現值 去離子水 指 采用 RO 反滲透方法，通過離子交換樹脂除去水中的離子態雜質而得到的近于純

97、凈的水 反滲透膜 指 反滲透膜是一種模擬生物半透膜制成的具有一定特性的人工半透膜，是反滲透技術的核心構件。反滲透技術原理是在高于溶液滲透壓的作用下，依據其他物質不能透過半透膜 而將這些物質和水分離開來 特別說明：本招股說明書中所列數據可能因四舍五入原因而與根據相關單項數據直接相加之和在尾數上略有差異。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-37 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、發行人一、發行人基本情況基本情況 中文名稱：內蒙

98、古歐晶科技股份有限公司 英文名稱：Inner Mongolia OJing Science&Technology Co.,Ltd.注冊資本：10,306.9219 萬元 法定代表人：張良 成立日期：2011 年 4 月 22 日 整體變更為股份公司日期：2015 年 11 月 30 日 郵政編碼：010070 電話：0471-3252496 傳真：0471-3252358 互聯網網址：http：/ 注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區阿木爾南街 31 號 經營范圍：石英坩堝及其他石英制品的開發、制造和銷售；石英砂的加工、生產與銷售；經商務部門備案的進出口業務；光伏設備及元器件制造和銷售；硅材

99、料加工清洗、非金屬廢料和碎屑加工處理；新能源產品、新材料及其他檢測服務。（國家限定或禁止進出口的商品和技術除外）公司立足于單晶硅材料產業鏈，主要為太陽能級單晶硅棒硅片的生產和輔助材料資源回收循環利用，提供配套產品及服務，具體包括石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務。發行人提供的產品及服務在單晶硅產業鏈中具有持續性、高頻率等消耗品屬性特征。光伏級單晶硅片行業的增長和半導體級單晶硅片行業的發展，保證了發行人未來的持續經營。二、發行人控股股東和實際控制人簡介二、發行人控股股東和實際控制人簡介 報告期內，發行人無控股股東、實際控制人。關于無控股股東、實際控制人的認定依據及其具體情況詳見本招股說

100、明書“第五節 發行人基本情況”之“八、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況”。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-38 三、發行人的主要財務數據及主要財務指標三、發行人的主要財務數據及主要財務指標 根據天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具的天職業字2020 34137號審計報告，公司主要財務數據如下：（一）合并資產負債表主要數據（一）合并資產負債表主要數據 單位：萬元 項目項目 2020.6.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31 流動資產 32,468.98 41,414.73 37,053.13 28,893.30 資產總

101、額 50,839.17 60,833.84 60,459.28 39,836.97 流動負債 20,591.88 26,823.51 31,634.35 15,876.64 負債總額 20,636.55 26,872.17 32,691.33 17,070.68 股東權益合計 30,202.62 33,961.67 27,767.96 22,766.28 歸屬于母公司股東權益合計 30,202.62 33,961.67 27,767.96 22,766.28 （二）合并利潤表主要數據（二）合并利潤表主要數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年年度度 2018 年年

102、度度 2017 年年度度 營業收入 25,983.81 57,375.60 54,811.62 34,493.08 營業利潤 5,077.26 6,969.68 5,839.41 7,407.64 利潤總額 5,028.13 6,989.30 5,624.82 7,331.11 凈利潤 4,240.95 6,193.71 5,001.67 6,307.01 歸屬于母公司股東的凈利潤 4,240.95 6,193.71 5,001.67 6,307.01 （三）合并現金流量表主要數據（三）合并現金流量表主要數據 單位：萬元 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年年度度 2018 年

103、年度度 2017 年年度度 經營活動產生的現金流量凈額-167.04 -605.81 -5,125.49 -1,488.60 投資活動產生的現金流量凈額-274.47 3,468.93 -4,762.89 -4,124.90 籌資活動產生的現金流量凈額-5,931.30 3,404.52 9,330.01 5,076.18 現金及現金等價物凈增加額-6,372.81 6,267.64 -558.36 -537.32 期末現金及現金等價物余額 401.83 6,774.64 507.00 1,065.36 （四）主要財務指標（四）主要財務指標 項目項目 2020.6.30 2019.12.31

104、2018.12.31 2017.12.31 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-39 項目項目 2020.6.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31 流動比率（倍）1.58 1.54 1.17 1.82 速動比率（倍）1.44 1.45 1.06 1.69 資產負債率（母公司）29.80%32.45%41.47%28.21%資產負債率（合并）40.59%44.17%54.07%42.85%歸屬于母公司股東的每股凈資產（元/股）2.93 3.30 2.69 3.53 無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例-0.01%項目項目

105、2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 應收賬款周轉率（次/年）1.40 2.76 3.11 3.60 存貨周轉率（次/年）6.68 14.15 14.69 13.69 息稅折舊攤銷前利潤（萬元）6,250.32 10,177.98 8,634.89 8,173.03 利息保障倍數（倍）22.54 11.30 7.13 58.91 歸屬于母公司股東的凈利潤（萬元）4,240.95 6,193.71 5,001.67 6,307.01 歸屬于母公司股東扣除非經常性損益后的凈利潤（萬元）4,082.17 6,025.85 5,095.91 6,27

106、0.40 每股經營活動產生的現金流量（元）-0.02 -0.06 -0.50 -0.23 每股凈現金流量（元）-0.62 0.61 -0.05 -0.08 四、四、本次發行情況本次發行情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 本次發行前公司總股本為 103,069,219 股，公司預計向社會公眾公開發行新股數量不超過 34,356,407 股，最終以中國證監會核準的數量為準。本次發行股票總數占本次發行后公司總股本的比例不低于 25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 發行價格【】元 發行方式 向參與網下配售的詢價對象配售與網上資金申購定價發行相

107、結合的方式或中國證監會認可的其他發行方式 發行對象 在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）或監管部門認可的其他投資者 承銷方式 主承銷商余額包銷 五、募集資金用途五、募集資金用途 本次公開發行股票募集資金扣除發行費用后的募集資金凈額，將根據項目的輕重緩急情況按順序投資于以下與公司主營業務相關的投資項目：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-40 單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目總項目總投資投資 擬投入擬投入募集資募集資金金 項目備案項目備案 環評備案環評備案 實施實施主體主體 1 高 品 質 石 英制品項目 18,331.17 18

108、,331.17 2020-150105-30-03-000043 呼 環 政 批 字202068 號 發行人 2 循 環 利 用 工業硅項目 14,516.56 14,516.56 2020-150105-42-03-000019 呼 環 政 批 字202069 號 歐通科技 3 研 發 中 心 項目 6,389.35 6,389.35 2020-150105-73-03-000036 呼 環 政 批 字202067 號 發行人 4 補 充 流 動 資金項目 3,800.00 3,800.00-發行人 合計合計 43,037.08 43,037.08-上述募集資金投資項目的詳細情況，請詳見本招

109、股說明書“第十三節 募集資金運用”。公司將嚴格按照有關規定合理使用募集資金。項目投資總額超過本次實際募集資金部分，公司將自籌資金予以解決。在募集資金到位前，公司將依據上述項目的建設進度和資金需求，先行以自籌資金投入并實施上述項目，待募集資金到位后，將按照公司募集資金管理制度的相關規定置換募集資金到位前已先期投入使用的自籌資金。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-41 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 發行股票種類發行股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行數量發行數量 本次發行前公司總股本為 103,0

110、69,219 股，公司預計向社會公眾公開發行新股數量不超過 34,356,407 股，最終以中國證監會核準的數量為準。本次發行股票總數占本次發行后公司總股本的比例不低于25%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 每股發行價格每股發行價格【】元（通過向符合資格的投資者初步詢價，并根據市場情況，由公司與承銷商（保薦機構）協商確定發行價格，或采取屆時中國證監會認可的其他方式定價）市盈率市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額除以發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產

111、發行后每股凈資產【】元（按本次發行后歸屬于母公司股東的所有者權益除以發行后總股本計算）市凈率市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 向參與網下配售的詢價對象配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會認可的其他發行方式 發行對象發行對象 在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）或監管部門認可的其他投資者 承銷承銷方式方式 主承銷商余額包銷 募集資金總額募集資金總額【】募集資金凈額募集資金凈額【】發行費用概算發行費用概算 保薦與承銷費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 評估費用【】萬元 用于本次發行的信息

112、披露費用【】萬元 發行手續費及材料制作費【】萬元 擬上市地點擬上市地點 深圳證券交易所中小板 二、本次發行的有關當事人二、本次發行的有關當事人（一）發行人（一）發行人 公司名稱公司名稱 內蒙古歐晶科技股份有限公司 注冊資本注冊資本 10,306.9219 萬元 法定代表人法定代表人 張良 公司住所公司住所 內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區阿木爾南街 31 號 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-42 聯系電話聯系電話 0471-3252496 傳傳真真 0471-3252358 聯系人聯系人 于宏宇（二）保薦機構（主承銷商）（二）保薦機構（主承銷商）公司名稱公司名稱 國信證券股份有限公

113、司 法定代表人法定代表人 何如 公司住所公司住所 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 聯系地址聯系地址 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 聯系電話聯系電話 0755-82130833-703583 傳真傳真 0755-82135199 保薦代表人保薦代表人 孟繁龍、姜淼 項目協辦人項目協辦人 李冀 項目經辦人項目經辦人 金蕾、周宇翔（三）發行人律師（三）發行人律師 名稱名稱 北京市天元律師事務所 機構負責人機構負責人 朱小輝 地址地址 北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈 10 層 聯系電話聯系電話 0755-83735102

114、傳真傳真 0755-82567211 經辦律師經辦律師 鐘文海、許允鵬（四）發行人審計（四）發行人審計及驗資及驗資機構機構 1、天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）、天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）名稱名稱 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 邱靖之 地址地址 北京市海淀區車公莊西路 19 號 68 號樓 A-1 和 A-5 區域 聯系電話聯系電話 0592-3101699 傳真傳真 0592-3101677 簽字注冊會計師簽字注冊會計師 屈先富、張磊、林大坤 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-43（五）資產評估機構（五）資產評估機構 1、北京天

115、、北京天圓開資產評估有限公司圓開資產評估有限公司 名稱名稱 北京天圓開資產評估有限公司 法定代表人法定代表人 王紹明 地址地址 北京市海淀區中關村南大街乙 56 號方圓大廈 15 層 1501 單元 聯系電話聯系電話 010-83914088 傳真傳真 010-83915190 經辦評估師經辦評估師 張磊、崔立偉 2、天津華夏金信資產評估有限公司、天津華夏金信資產評估有限公司 名稱名稱 天津華夏金信資產評估有限公司 法定代表人法定代表人 施耘清 地址地址 天津開發區第二大街 21 號 4 棟 803 室 聯系電話聯系電話 022-88238268 傳真傳真 022-23123753 經辦評估師

116、經辦評估師 沈芳、王海霞 3、北京天健興業資產評、北京天健興業資產評估有限公司估有限公司 名稱名稱 北京天健興業資產評估有限公司 法定代表人法定代表人 孫建民 地址地址 北京市西城區月壇北街 2 號月壇大廈 A 座 23 層 2306A 室 聯系電話聯系電話 010-68082389 傳真傳真 010-68081109 經辦評估師經辦評估師 劉忠赤、蔣建軍（六）股票登記機構（六）股票登記機構 名稱名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 電話電話 0755-25938000 傳真傳真 0755-25988122 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股

117、說明書 1-1-44（七）申請上市的證券交易所（七）申請上市的證券交易所 名稱名稱 深圳證券交易所 住所住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 電電話話 0755-88668888 傳真傳真 0755-82083164（八）收款銀行（八）收款銀行 收款銀行收款銀行 中國工商銀行股份有限公司深圳市分行深港支行 戶名戶名 國信證券股份有限公司 賬號賬號 4000029129200042215 三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系三、發行人與有關中介機構的股權關系和其他權益關系 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系

118、。四、本次發行上市有關的重要日期四、本次發行上市有關的重要日期 事項事項 日期日期 開始詢價推介的時間【】年【】月【】日至【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日至【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-45 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。一、一、公司客戶集中度較高的風險公司客戶集中度較高的風

119、險 公司所在行業下游客戶集中度較高，公司下游客戶單晶硅片生產商中環股份與隆基股份形成了較為穩定的雙寡頭壟斷的競爭格局，傾向于建立自身的供應商體系，對配套供應商進行認證，并與其形成長期合作關系。由于下游行業的上述特點，公司存在客戶較為集中的情況，2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6月對第一大客戶中環股份的銷售額占營業收入的比例分別為 87.87%、86.79%、86.52%、90.60%，具體銷售情況及模式詳見招股說明書“第六節 業務和技術”之“五、公司的主營業務經營情況”之“（四）主要產品及服務的生產與銷售情況”之“7、發行人向大客戶中環股份的銷售情況及模式”，如中環

120、股份及其關聯方生產經營狀況發生重大不利變化，將有可能減少對公司產品的需求，從而對公司的營業收入造成重大不利影響。2020 年 9 月 28 日，中環股份公告披露 TCL 科技成為中環股份間接控股股東，公司實際控制人由天津市國資委變更為無實際控制人。如果本次股權結構變化后中環股份的經營策略或管理結構發生重大調整，影響到發行人與中環股份的業務合作關系，進而將對發行人的生產經營產生重大不利影響。二二、服務類業務銷售價格下降的風險、服務類業務銷售價格下降的風險 受光伏平價上網及 531 新政的影響，2017 年、2018 年、2019 年和 2020 年1-6 月，公司服務類業務的平均銷售價格呈下降趨

121、勢，其中，硅材料清洗服務的平均銷售價格分別為 4,546.08 元/噸、3,734.07 元/噸、2,669.87 元/噸和 2,561.27元/噸，切削液處理服務的平均銷售價格分別為 196.22 元/噸、113.37 元/噸、73.84元/噸和 59.80 元/噸。雖然隨著公司技術和管理水平提升、業務規模擴大，相關單位成本也呈下降趨勢，抵消部分降價影響，但目前光伏行業尚未實現平價上網，在降本增效的行業發展趨勢下，公司服務類業務銷售價格可能進一步下降，進而內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-46 對公司經營業績產生不利影響。三三、原材料價格波動的風險、原材料價格波動的風險 公司采

122、購的高純度石英砂占公司采購總額比重較高。目前全球能夠批量供應高等級太陽能及半導體用高純石英砂的企業較少，美國西比科公司在行業中處于重要地位。為提高產品的質量，滿足國內中高端客戶的需求，公司多年以來通過美國西比科公司中國代理商北京雅博向美國西比科公司采購半導體用高純度石英砂和光伏用高純度石英砂。2017 年-2020 年 1-6 月向北京雅博采購高品質石英砂占當年采購總額的比例分別為 38.83%、27.73%、29.39%、27.35%。由于石英坩堝成本結構中原材料成本占較大比例，因此其采購價格的變化是導致企業毛利率波動的重要因素。如果未來原材料的價格出現大幅波動，或匯率出現較大波動，公司不能

123、有效地將原材料價格上漲的壓力轉移或不能通過技術工藝創新抵消成本上漲的壓力，將會對經營成果產生不利影響。由于受到中美貿易爭端影響，2018 年起，國務院關稅稅則委員會公告了稅委會公告20188 號、稅委會公告20193 號、稅委會公告20194 號，對進口美國高純度石英砂關稅進行加征，雖然報告期內發行人采購石英砂的單價變動較小，上述關稅的不利變動尚未明顯體現在公司的采購單價上，且 2019 年、2020年國務院關稅稅則委員會相繼公告了稅委會公告20197 號、稅委會公告20201號，對進口美國高純度石英砂關稅進行暫緩加征、減征等調整，但倘若未來中美貿易關系持續惡化，將對發行人原材料采購及經營成果

124、產生不利影響。四四、政策變化的風險政策變化的風險 發行人所處單晶硅產業鏈主要面向光伏行業，光伏行業目前度電成本尚未完全達到平價上網水平，因而光伏行業短期易受到補貼政策變動的影響，如 2018年 5 月 31 日發布的關于 2018 年光伏發電有關事項的通知（531 新政）對光伏行業補貼的大幅調整對行業短期供需產生了一定影響，進而影響了全產業鏈的毛利率。如未來國家對光伏行業的補貼政策出現大幅調整，將會對發行人的生產經營產生不利影響。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-47 五五、宏觀經濟環境變化引致的業績波動風險宏觀經濟環境變化引致的業績波動風險 公司的主要產品及服務其下游及最終消費

125、對象主要為光伏行業。雖然全球光伏市場規模在迅速增長，但是光伏行業的發展受宏觀經濟整體影響較深，因此宏觀經濟波動對公司主營業務的市場需求影響較大。2020 年新型冠狀病毒疫情的影響導致全球經濟的持續穩定發展面臨許多不確定因素，如果因為疫情全球經濟出現下行，將導致國內外市場對光伏行業的需求增幅趨緩甚至下降，也相應波及公司業務對應的國內外市場需求，從而對公司未來的發展帶來不利影響。六六、經營性現金流凈額低于凈利潤的風險經營性現金流凈額低于凈利潤的風險 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司經營性現金流量凈額分別為-1,488.60 萬元、-5,125.49 萬元、-605.81 萬元和-16

126、7.04 萬元。報告期內，公司經營性現金流量凈額持續低于當期凈利潤水平且均為負數。如果未來公司經營活動現金流量凈額持續低于凈利潤，公司的營運資金將面臨一定的壓力，進而對生產經營產生一定的不利影響。七七、應收賬款回收風險應收賬款回收風險 報告期內，2017 年末至 2020 年 6 月末，應收賬款賬面價值分別為 12,393.74萬元、20,932.05 萬元、18,328.30 萬元、16,538.05 萬元，2017 年末至 2020 年 6月末應收賬款占流動資產的比例為 42.89%、56.49%、44.26%、50.93%，如果主要客戶經營狀況等情況發生重大不利變化，則可能導致應收賬款不

127、能按期收回或無法收回而產生壞賬損失，將對公司資產質量以及財務狀況產生不利影響。八八、產品質量控制的風險產品質量控制的風險 公司主要產品為大尺寸太陽能級石英坩堝和半導體級石英坩堝，應用于單晶硅棒拉制的生產環節。由于產品應用領域的特殊性，坩堝的純度將在很大程度上影響單晶硅棒以及硅片的品質，并對下游客戶的產品產生直接影響。產品質量事故所造成的影響和損害將對公司帶來嚴重的不良影響。盡管公司擁有完善的質量控制規程，但仍不能完全杜絕因控制失誤、責任人疏忽、過程銜接有誤等因素導致石英坩堝及相關配套產品質量受影響的情形出現。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-48 九九、產品和技術更新換代較快的風

128、險產品和技術更新換代較快的風險 光伏及半導體行業技術具有更新換代較快，單晶硅產業鏈的專業化分工日益精細化，對技術層面“降本增效”的需求日益加強的特點，市場競爭地位受到技術優勢和成本優勢的影響較大。因此，盡管公司擁有穩定的研發管理團隊和相應的技術人才，但是如果公司未來在技術上落后其他競爭對手，無法推出滿足客戶需求的新產品或滯后于其他對手推出新產品，將對公司的市場份額和盈利水平產生不利影響。十十、租賃生產和辦公用房帶來的風險租賃生產和辦公用房帶來的風險 發行人主營業務為石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務。硅材料清洗服務屬于提供服務，需要在對下游客戶拉晶回收料和多晶料進行清洗，滿足客戶不間

129、斷拉晶生產的需求，由于發行人每日清洗料規模在百噸級別，為保障硅材料清洗質量，降低損耗率，避免出現二次污染的情形，發行人需要在客戶拉晶車間旁租賃硅材料清洗服務場所提供服務，故發行人租賃了客戶拉晶車間周邊廠房用于硅材料清洗服務。切削液處理服務是單晶硅切片工序的配套環節，由于單晶硅棒切片是連續作業，要求不間斷供應規格、質量穩定的切削液，目前主流切削液處理均為車間在線循環處理，因而需要在客戶切片車間旁租賃廠房用于提供服務，故發行人租賃了客戶切片車間旁廠房用于切削液處理服務。硅材料清洗服務、切削液處理服務因其業務特性決定需在下游客戶生產廠房內提供服務，因而公司目前的硅材料清洗服務、切削液處理服務生產經營

130、基地和辦公場所采用租賃房屋的形式來開展經營活動。若公司現有以租賃方式使用的生產經營基地由于出租方原因無法順利續租，公司將需要重新選擇生產、辦公場所以及搬遷，在搬遷期間仍可能對公司的產品供貨周期及生產質量穩定性造成一定的不利影響。十十一一、管理風險管理風險 公司自成立以來，一直保持著較快的發展速度，資產和經營規模不斷擴大。在資源整合、研發管理、人員管理等內部管理方面將面臨更高的要求，對各部門工作的協調性、嚴密性和連續性也提出了更高的要求。若公司現有的內部控制體內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-49 系、研發人員、技術人才的引進及培養、管理架構、管理人員素質、管理方式等無法適應公司規

131、模的迅速擴張，將會產生管理上的風險，阻礙公司的經營和未來可持續發展。十十二二、募集資金投向風險募集資金投向風險 發行人本次發行募集資金的金額擬用于高品質石英制品項目、循環利用工業硅項目、研發中心項目、補充流動資金項目，項目總投資為 43,037.08 萬元，擬使用本次公開發行股票的募集資金金額 43,037.08 萬元。該等項目的實施進度和盈利情況，以及新增固定資產的折舊將對公司未來幾年的財務狀況和經營成果產生較大的影響。雖然公司所選定的募集資金投資項目已經過慎重、充分的可行性研究論證，具有良好的技術積累和市場基礎，且部分項目已開始實施。但是，由于公司募集資金投資項目的可行性分析是基于歷史和當

132、前市場環境和技術水準等因素做出的，而在項目實施過程中，可能面臨產業政策變化、技術進步、市場供求等諸多不確定因素，導致募集資金項目未能如期實施或實施效果與預期值產生偏離等情況。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-50 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本信息一、發行人基本信息 中文名稱：內蒙古歐晶科技股份有限公司 英文名稱：Inner Mongolia OJing Science&Technology Co.,Ltd.注冊資本：10,306.9219 萬元 實收資本：10,306.9219 萬元 法定代表人：張良 成立日期：2011 年 4 月 22 日 整體變

133、更為股份公司日期：2015 年 11 月 30 日 注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區阿木爾南街 31 號 統一社會信用代碼：91150100573268485R 郵政編碼：010070 電話：0471-3252496 傳真：0471-3252358 互聯網網址：http：/ 電子郵箱： 負責信息披露和投資者關系的部門：證券事務部 信息披露與投資者關系負責人：于宏宇 聯系電話：0471-3252496 經營范圍 石英坩堝及其他石英制品的開發、制造和銷售；石英砂的加工、生產與銷售；經商務部門備案的進出口業務；光伏設備及元器件制造和銷售；硅材料加工清洗、非金屬廢料和碎屑加工處理；新能源產品、新

134、材料及其他檢測服務。（國家限定或禁止進出口的商品和技術除外）二、發行人二、發行人改制改制設立情況設立情況（一）發行人設立方式（一）發行人設立方式 本公司系由歐晶有限整體變更發起設立的股份公司，歐晶有限以截至 2015年 8 月 31 日經審計的賬面凈資產 80,805,027.41 元按照 1：0.7425 比例折為股份公司的股本 60,000,000.00 股，剩余凈資產 20,805,027.41 元計入資本公積，整體變更為內蒙古歐晶科技股份有限公司。2015 年 11 月 30 日，歐晶科技在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-51 記手續

135、，呼和浩特市工商行政管理局向公司換發了統一社會信用代碼為91150100573268485R 的營業執照。（二）發起人（二）發起人 公司整體變更為股份公司時，各發起人的持股情況如下表：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 余姚恒星 2,283.0668 38.0511%2 華科新能 1,860.0000 31.0000%3 中環光伏 1,856.9332 30.9489%合計合計 6,000.0000 100.0000%（三）發行人設立前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務（三）發行人設立前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務 公

136、司改制設立前后，持有公司 5%以上股權的股東為余姚恒星、華科新能、中環光伏，余姚恒星、華科新能、中環光伏擁有的主要資產如下：主要發起人主要發起人 改制前擁有的主要資產改制前擁有的主要資產 余姚恒星 持有歐晶有限 38.0511%的股權 華科新能 持有歐晶有限 31.0000%的股權 中環光伏 持有歐晶有限 30.9489%的股權 余姚恒星主要從事金屬軟管及軟管接頭生產業務，華科新能主要從事機電設備安裝和節能環保及設備運維管理，中環光伏主要從事單晶硅片生產業務。公司改制前后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務未發生重大變化。（四）發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務（四）發行

137、人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務 公司由歐晶有限整體變更設立，承繼了歐晶有限的整體資產和全部業務，公司主要從事石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務，擁有的主要資產是石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務的相關經營性資產等，公司改制前后主要資產和實際從事的主要業務未發生變化。（五）發行人成立后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務（五）發行人成立后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務 發行人整體變更為股份公司后，前述主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務未因本公司改制而發生變化。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-52（六六）改制設立前

138、后發行人的業務流程及其之間的聯系）改制設立前后發行人的業務流程及其之間的聯系 公司為整體變更設立，承繼了歐晶有限的全部資產和業務，改制前后公司業務流程未發生重大變化。公司具體的業務流程和經營模式詳見本招股說明書“第六節 業務和技術”之“五、公司的主營業務經營情況”。（七七）發行人成立以來在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情）發行人成立以來在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況況 公司自成立以來，獨立從事生產經營活動，在生產經營方面獨立于主要發起人及其關聯方，不存在依賴主要發起人及其他任何關聯方的情形。公司與主要發起人及其他關聯方間的關聯關系及其演變詳見本招股說明書“第七節 同業

139、競爭與關聯交易”之“三、關聯方及關聯關系”。（八八）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況 公司是由歐晶有限以整體變更方式發起設立的股份有限公司，承繼了原歐晶有限的全部資產，歐晶有限的資產、人員全部進入股份公司，債權債務由股份公司承繼，發起人出資資產的產權已登記在發行人名下。三、發行人的股本形成及其變化和重大資產重組情況三、發行人的股本形成及其變化和重大資產重組情況（一）歷史沿革情況圖（一）歷史沿革情況圖 發行人的股本演變情況如圖所示：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-53 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-54（二）發行人股本形

140、成及其變化情況（二）發行人股本形成及其變化情況 1、2011 年年 4 月，有限公司設立月，有限公司設立 歐晶有限設立于 2011 年 4 月 22 日，由天津環歐、余姚恒星、寧夏晶隆共同出資設立。注冊資本為 1,000.00 萬元，由全體股東于 2011 年 4 月 13 日繳足。根據呼和浩特市恒信達聯合會計師事務所 2011年 4月18日出具的呼恒信達驗字2011第 26 號驗資報告，歐晶有限已收到全體股東繳納的注冊資本（實收資本）合計人民幣 1,000.00 萬元整，其中天津環歐出資人民幣 420.00 萬元、余姚恒星出資 400.00 萬元、寧夏晶隆出資 180.00 萬元，股東均以貨

141、幣出資。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具天職業字202023917 號驗資專項復核報告，對公司本次有限公司設立的出資情況予以驗資復核，確認了上述出資行為。2011 年 4 月 22 日，呼和浩特市工商行政管理局向歐晶有限核發了注冊號為150115000005678 的企業法人營業執照。歐晶有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資方式出資方式 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例出資比例 1 天津環歐 貨幣 420.00 420.00 42.00%2 余姚恒星 貨幣 400.00 400.00 40.00%3 寧夏晶隆 貨幣 180.

142、00 180.00 18.00%合合計計 1,000.00 1,000.00 100.00%2、2013 年年 8 月，有限公司第一次股權轉讓月，有限公司第一次股權轉讓 2013 年 7 月 18 日，歐晶有限召開股東會，同意寧夏晶隆將其持有的歐晶有限 18.00%股權（出資額為 180.00 萬元）以現金 180.00 萬元的價格轉讓給余姚恒星，天津環歐放棄優先購買權。同日，寧夏晶隆與余姚恒星就上述股權轉讓事宜簽署了股權轉讓協議。2013 年 8 月 12 日，內蒙古君曄會計師事務所有限責任公司對上述股權轉讓事項出具了“內君曄驗字20134010 號”股權轉讓審驗報告。2013 年 8 月

143、14 日，歐晶有限在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登記手續。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-55 本次股權轉讓完成后，歐晶有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資方式出資方式 出資比例出資比例 1 余姚恒星 580.00 貨幣 58.00%2 天津環歐 420.00 貨幣 42.00%合計合計 1,000.00-100.00%3、2015 年年 1 月，有限公司第二次股權轉讓月，有限公司第二次股權轉讓 2014 年 12 月 19 日，歐晶有限召開股東會，同意天津環歐將其持有的歐晶有限 42%股權（出資額為 420.00 萬元）以 1

144、,740.73 萬元的價格轉讓給中環光伏，上述交易的價格參考發行人 2014 年 10 月 31 日經審計所有者權益的 42%計算，余姚恒星放棄了優先購買權。2014 年 12 月 19 日，天津環歐與中環光伏就上述股權轉讓事宜簽署了股權轉讓協議。同日，中環集團出具編號為津中電資2014418 號的中環電子集團關于協議轉讓內蒙古歐晶石英有限公司國有股權的批復，同意天津環歐將所持歐晶有限 42.00%股權協議轉讓給中環光伏。由于轉讓方和受讓方均為中環股份全資企業，此次轉讓價格以歐晶有限最近一期審計報告的凈資產值為依據確定。根據天津市人民政府出具的 關于天津市電子儀表總公司改制為天津市中環電子信息

145、集團有限公司實施方案有關問題的批復（津政函200079 號），天津市人民政府已授權中環集團經營管理其全資、控股、參股企業和事業單位的全部國有資產。中環集團授權經營管理國有資產后，對所屬全資、控股、參股企業和事業單位的國有資產行使出資者權利，既從事生產經營，又對授權范圍內的國有資產依法進行經營、管理和監督。2015 年 1 月 8 日，歐晶有限在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登記手續。本次股權轉讓完成后，歐晶有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資方式出資方式 出資比例出資比例 1 余姚恒星 580.00 貨幣 58.00%2 中環光伏 420.00

146、貨幣 42.00%合計合計 1,000.00-100.00%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-56 4、2015 年年 8 月，有限公司第一次增資月，有限公司第一次增資 2015 年 8 月 25 日，歐晶有限召開股東會，同意歐晶有限的注冊資本由1,000.0000 萬元增加至 1,524.2655 萬元，新增注冊資本 524.2655 萬元由華科新能與中環光伏認繳。其中，華科新能以現金2,013.89萬元認繳新增注冊資本376.4277萬元，以其所持有的歐通科技 65.00%的股權作價出資認繳新增注冊資本 96.0946萬元；中環光伏以其所持有的歐通科技 35.00%的股權作價

147、出資認繳新增注冊資本 51.7432 萬元。上述價格確定參照北京天健興業資產評估有限公司出具的內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的內蒙古歐晶石英有限公司股東全部權益項目評估報告（天興評報字2015第 0587 號）、內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的呼和浩特市歐通能源科技有限公司股東全部權益項目評估報告（天興評報字2015第 0586 號）的評估價值。2015 年 9 月 14 日，中環集團出具編號為津中電資2015323 號的中環電子集團關于同意內蒙古中環光伏材料有限公司將所持呼和浩特市歐通能源科技有限公司股權作價投資到內蒙古歐晶石英有限公司的批復，同意中環光伏將所持歐通科技 35%股

148、權作價投資給歐晶有限，最終作價投資金額及所持歐晶有限股權比例以資產評估結果為依據確定。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具天職業字202023917 號驗資專項復核報告，對公司本次增資進行了驗資復核程序，確認歐晶有限已收到中環光伏、華科新能繳納的新增實收資本合計人民幣 524.2655 萬元。各股東以貨幣出資人民幣 2,013.89 萬元，其中 376.4277 萬元計入注冊資本，剩余的計入資本公積；股權出資 790.93 萬元，其中 147.8378 萬元計入實收資本，剩余的計入資本公積。2015 年 8 月 26 日，歐晶科技在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登記手續。本次增資完成后

149、，歐晶有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資方式出資方式 出資比例出資比例 1 余姚恒星 580.0000 貨幣 38.0511%2 華科新能 472.5223 貨幣、股權出資 31.0000%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-57 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資方式出資方式 出資比例出資比例 3 中環光伏 471.7432 貨幣、股權出資 30.9489%合計合計 1,524.2655-100.0000%2020 年 6 月 4 日，天津市國資委出具天津市國資委關于對的回函，確認“按照相關制度規定，內蒙古歐

150、晶石英有限公司（簡稱歐晶石英，歐晶科技前身）增資事項無需報我委審批，由市管企業審定，天津中環電子信息集團有限公司（簡稱中環集團）履行了集團審批等相關程序”。（三）股份公司設立及設立后的股權結構變化情況（三）股份公司設立及設立后的股權結構變化情況 1、2015 年年 11 月，整體變更為股份有限公司月，整體變更為股份有限公司 2015 年 11 月 9 日，歐晶有限通過股東會決議，全體股東一致同意將歐晶有限整體變更為股份公司，即將歐晶有限變更為內蒙古歐晶科技股份有限公司。2016 年 1 月 28 日，中環集團出具編號為津中電資201637 號的中環電子集團關于內蒙古歐晶科技股份有限公司（籌）國

151、有股權管理有關問題的批復，原則同意歐晶有限整體變更設立歐晶科技，中環光伏持有歐晶科技 1,856.9332 萬股，占歐晶科技總股本的 30.9489%。截至 2015 年 8 月 31 日，歐晶有限經審計的凈資產為 80,805,027.41 元，經審計的合并報表的凈資產為 80,854,617.44 元。2015 年11月 9 日，北京天健興業資產評估有限公司出具了天興評報字2015第 1019 號內蒙古歐晶石英有限公司擬整體變更為股份有限公司項目評估報告，截至 2015 年 8 月 31 日，歐晶有限凈資產賬面價值為 8,080.50 萬元，評估價值為 8,094.29 萬元，增值額為 1

152、3.79 萬元，增值率為 0.17%。2015 年 11 月 10 日，各發起人簽署發起人協議書，同意將歐晶有限截至2015 年 8 月 31 日的賬面凈資產 8,080.50 萬元全部投入股份公司，其按 1：0.7425的比例折合為 6,000 萬股，差額 2,080.50 萬元計入資本公積。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具天職業字202023917 號驗資專項復核報告，對公司本次整體變更進行了驗資復核程序，對公司本次整體變更為股份有限公司的出資情況予以審驗。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-58 2015 年 11 月 30 日，歐晶科技在呼和浩特市工商行政管理局辦理

153、了變更登記手續，呼和浩特市工商行政管理局向公司換發了統一社會信用代碼為91150100573268485R 的營業執照。鑒于公司整體變更時的凈資產折股方案及驗資報告中將經審計的歐晶有限的凈資產值人民幣 80,805,027.41 元錯誤寫成合并報表的凈資產值人民幣80,854,617.44元，但實際按照歐晶有限經審計的凈資產80,805,027.41元完成2015年整體變更過程及其后續的會計處理。2019 年 12 月 20 日公司 2019 年第四次臨時股東大會審議通過 關于調整內蒙古歐晶科技股份有限公司整體變更時凈資產折股方案的議案：“鑒于公司整體變更時的凈資產折股方案及驗資報告中將經審計

154、的歐晶有限的凈資產值人民幣 80,805,027.41 元錯誤寫成合并報表的凈資產值人民幣80,854,617.44元，但實際按照歐晶有限經審計的凈資產80,805,027.41元完成2015年整體變更過程及其后續的會計處理，因此現擬調整公司整體變更時的凈資產折股方案，調整后的折股方案如下：歐晶有限以截至 2015 年 8 月 31 日經審計的凈資產人民幣 80,805,027.41 元折合為公司股本總額 6,000 萬股（均為普通股股份，每股面值人民幣 1 元），剩余部分人民幣 20,805,027.41 元凈資產計入公司的資本公積，股本總額等于注冊資本總額。上述折股方案的調整未影響歐晶有限

155、整體變更為股份公司的股本總額及各發起人持有的股份數額，不涉及會計差錯調整問題?！碧炻殗H會計師事務所（特殊普通合伙）出具天職業字202023917 號驗資專項復核報告，對公司本次整體變更為股份公司的出資情況予以驗資復核，確認了上述出資行為。歐晶有限整體變更設立后總股本 6,000.00 萬股，原有限公司 3 位股東即為公司發起人，股份公司設立時各發起人的持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 備注備注 1 余姚恒星 2,283.0668 38.0511%凈資產折股 2 華科新能 1,860.0000 31.0000%凈資產折股 內蒙古歐晶科技

156、股份有限公司 招股說明書 1-1-59 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 備注備注 3 中環光伏 1,856.9332 30.9489%凈資產折股 合計合計 6,000.0000 100.0000%-天津市國資委于 2020 年 6 月 4 日出具 天津市國資委關于對的回函，確認“歐晶石英整體變更為股份公司涉及的國有股權管理事項，中環集團履行了集團審批等相關程序”2、2017 年年 5 月，股份公司第一次增資月，股份公司第一次增資 2017 年 3 月 6 日，歐晶科技召開 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過 關于的議案、關于簽署附生效條件的的

157、議案，公司以 6.79 元每股的價格向萬兆慧谷發行 4,418,262 股股票，募集資金共計 29,999,998.98 元。發行完成后，公司總股本增加至 64,418,262 股。2017 年 4 月 20 日，股轉系統向歐晶科技出具 關于內蒙古歐晶科技股份有限公司股票發行股份登記的函（股轉系統函20172203 號），確認歐晶科技的股票發行備案，歐晶科技本次股票發行 4,418,262股。2017 年 3 月 15 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了驗資報告（信會師報字2017第 ZA10755 號），驗證截至 2017 年 3 月 9 日止，公司已收到萬兆慧谷繳納的出資為 29,

158、999,998.98 元，其中 441.8262 萬元計入股本，剩余2,558.17 萬元計入資本公積，出資方式為貨幣。本次變更后公司累計股本為人民幣 6,441.8262 萬元，實收資本為人民幣 6,441.8262 萬元。2017 年 5 月 3 日，歐晶科技在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登記手續。本次變更完成后，歐晶科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認購股份數（萬股）認購股份數（萬股）持股比例持股比例 1 余姚恒星 2,283.0668 35.4413%2 華科新能 1,860.0000 28.8738%3 中環光伏 1,856.9332 28.8262%內蒙古歐晶科

159、技股份有限公司 招股說明書 1-1-60 序號序號 股東名稱股東名稱 認購股份數（萬股）認購股份數（萬股）持股比例持股比例 4 萬兆慧谷 441.8262 6.8587%合計合計 6,441.8262 100.0000%針對歐晶科技本次發行股份，天津市國資委于 2020 年 6 月 4 日出具天津市國資委關于對的回函，確認“2017 年 3 月，內蒙古歐晶科技股份有限公司（簡稱：歐晶科技）為國有參股的非上市公眾公司，按照相關制度規定無需履行國資審批程序”3、2018 年年 1 月，股份公司月，股份公司第一次股權轉讓第一次股權轉讓 為配合歐晶科技資本運作，提升供應商實力，2017 年 7 月 3

160、1 日，中環光伏召開 2017 年第七次臨時股東大會，審議通過相關議案，決議將持有歐晶科技的全部股份進行轉讓。2017 年 11 月 2 日，中環集團出具了中環電子集團關于同意內蒙古光伏材料有限公司轉讓所持內蒙古歐晶科技股份有限公司股權的批復（津中電資2017501 號），同意中環光伏將持有的發行人 28.8262%股權按照國有資產管理規定和天津市國資委要求掛牌轉讓。掛牌轉讓價格以資產評估結果為依據確定。2017 年 7 月 31 日，中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了編號為勤信審字2017第 11822 號 內蒙古歐晶科技股份有限公司審計報告，審計基準日為 2017 年 6 月 30

161、 日。2017 年 10 月 16 日，天津華夏金信資產評估有限公司出具了 內蒙古中環光伏材料有限公司擬轉讓股權所涉及的內蒙古歐晶科技股份有限公司股東全部權益價值資產評估報告書（華夏金信評報字2017231 號）、內蒙古中環光伏材料有限公司擬轉讓股權所涉及的呼和浩特市歐通能源科技有限公司股東全部權益價值資產評估報告書（華夏金信評報字2017231-1 號）、內蒙古中環光伏材料有限公司擬轉讓股權所涉及的華科新能（天津）節能技術有限公司股東全部權益價值資產評估報告書（華夏金信評報字2017231-2 號）。2017 年 11 月 2 日，中環集團出具了中環電子集團關于同意內蒙古光伏材料有限公司轉讓

162、所持內蒙古歐晶科技股份有限公司股權的批復（津中電資2017501 號），同意中環光伏將持有的歐晶科技 28.8262%股權按照國有資產管理規定和天津市國資委要求掛牌轉讓。掛牌轉讓價格以資產評估結果為依據確內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-61 定。2017 年 12 月 13 日，萬兆慧谷、余姚恒星、華科新能與中環光伏于天津產權交易中心簽訂產權交易合同，約定中環光伏將持有的歐晶科技 28.8262%股權通過公開轉讓的方式轉讓給萬兆慧谷、余姚恒星、華科新能，轉讓標的評估值15,261.17 萬元，交易價格為 15,263.99 萬元。上述股權轉讓通過全國中小企業股份轉讓系統協議轉讓

163、的方式進行。2018 年 1 月 16 日，天津產權交易中心出具了國有產權交易憑證，中環光伏將持有的歐晶科技 28.8262%股權以公開轉讓的方式轉讓給萬兆慧谷、余姚恒星、華科新能，轉讓標的評估值 15,261.17 萬元，交易價格為 15,263.99 萬元。本次變更完成后，歐晶科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認購股份數（萬股）認購股份數（萬股）持股比例持股比例 1 余姚恒星 2,733.9668 42.4409%2 華科新能 2,110.0000 32.7547%3 萬兆慧谷 1,597.8594 24.8044%合計合計 6,441.8262 100.0000%4、201

164、8 年年 6 月，股份公司第二次增資月，股份公司第二次增資 2018 年 4 月 18 日，歐晶科技 2017 年度股東大會決議通過了2017 年度利潤分配方案。2018 年 4 月 24 日，歐晶科技在股轉系統披露了2017 年年度權益分派實施公告。公司 2017 年年度權益分派方案如下：以公司現有總股本6,441.8262 萬股為基數，向全體股東每 10 股送紅股 3 股，同時，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 3 股。本次權益分派權益登記日為 2018 年 5 月 3 日，除權除息日為 2018 年 5 月 4 日。權益分派后股數為 10,306.9219 萬股。2018 年 6

165、月 6 日，歐晶科技在呼和浩特市工商行政管理局辦理了變更登記手續。本次變更完成后，歐晶科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認購股份數（萬股）認購股份數（萬股）持股比例持股比例 1 余姚恒星 4,374.3469 42.4409%2 華科新能 3,376.0000 32.7547%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-62 序號序號 股東名稱股東名稱 認購股份數（萬股）認購股份數（萬股）持股比例持股比例 3 萬兆慧谷 2,556.5750 24.8044%合計合計 10,306.9219 100.0000%5、歷次股權變動的原因及定價依據合理公允、歷次股權變動的原因及定價依

166、據合理公允 經核查，發行人自設立以來歷次增資及股權轉讓具體情況如下：序序號號 增資增資/股權轉讓情況股權轉讓情況 股權變動的原因股權變動的原因 價格價格 價格確定依據及公允價格確定依據及公允性性 1 2013 年 8 月，寧夏晶隆將其持有的歐晶有限 18%股權轉讓給余姚恒星 股東各方對于歐晶有限未來經營與客戶選擇存在分歧，且寧夏晶隆原股東因精力有限一直未參與歐晶有限的實際經營管理，在綜合考慮寧夏晶隆的發展戰略后決定退出 1 元/一元注冊資本 轉讓價格由轉讓雙方協商一致確定 2 2015 年 1 月，天津環歐將其持有的歐晶有限 42%股權轉讓給中環光伏 為進一步發揮中環光伏的產業鏈優勢，提升企業

167、競爭力而在中環股份體系內進行的股權調整 4.14 元/一元注冊資本 因轉讓方和受讓方均為中環股份全資企業，經中環集團批準按照歐晶有限截至 2014 年10 月 31 日的經審計凈資產值確定轉讓價格 3 2015 年 8 月，歐晶有限注冊資本由 1,000萬元增加至1,524.2655 萬元，新增注冊資本由華科新能、中環光伏認繳 中環光伏和華科新能為盤活其自有資產，完成對其自有資產及業務整合，歐晶有限希望改變單一業務模式，實現穩定有序發展 5.35 元/一元注冊資本 以經中環集團備案的、歐晶有限截至2015年3月 31 日的凈資產評估值為基礎確定增資價格 4 2015 年 11 月，歐晶有限整體

168、變更為股份有限公司 由有限公司整體變更為股份有限公司-本次凈資產折股系按照每 1.3476 元人民幣的賬面凈資產折合為股份有限公司 1 元人民幣注冊資本，剩余部分凈資產計入股份有限公司資本公積 5 2017 年 5 月，發行人注冊資本由 6,000 萬元增加至 6,441.8262萬元，新增注冊資本由萬兆慧谷認繳 發行人在股轉系統定向發行股票進行融資，本次融資符合發行人戰略發展方向、有利于拓展公司融資渠道并提高發行人主營業務的競爭能力，萬兆慧谷致力于發展多元化的產業投資，看好歐晶科技的未來發展前景 6.79 元/股 綜合考慮發行人所處行業、成長性、每股凈資產、市盈率等因素，由發行人與萬兆慧谷協

169、商后確定 6 2018 年 1 月，中環光伏將其持有的發行人17.9457%、6.9996%、3.8809%股份分別轉為助力歐晶科技資本運作，提升供應商實力，專注于單晶硅材料的核心業務，退出配套業務，聚焦8.22 元/股 以經中環集團備案的、發行人截至 2017 年 6月 30 日的資產評估結果為依據確定轉讓價內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-63 序序號號 增資增資/股權轉讓情況股權轉讓情況 股權變動的原因股權變動的原因 價格價格 價格確定依據及公允價格確定依據及公允性性 讓給萬兆慧谷、余姚恒星和華科新能 主業 格 7 2018 年 6 月，發行人注冊資本由6,441.8262

170、 萬元增加至 10,306.9219 萬元，新增注冊資本由全體股東按照其持股比例同比例認繳 以 發 行 人 當 時 總 股 本64,418,262 股為基數，向全體股東每 10 股送紅股 3股，同時，以股票發行溢價形成的資本公積向全體股東每 10 股轉增 3 股-送紅股并以股票發行溢價形成的資本公積轉增股本 經核查，發行人歷次股權變動已經履行了內部決策程序，歷次股權變動均具有商業合理性；發行人歷次股權變動的價格已經相關方確認，定價依據合理公允。6、寧夏基隆退出原因及其對公司業務發展的影響、寧夏基隆退出原因及其對公司業務發展的影響（1）寧夏晶隆退出原因，對公司業務發展的影響 1）寧夏晶隆退出的原

171、因 鑒于歐晶有限當時的股東各方對于歐晶有限未來經營與客戶選擇存在分歧，且寧夏晶隆原股東因精力有限一直未參與歐晶有限的實際經營管理，寧夏晶隆在綜合考慮其自身發展戰略后決定退出歐晶有限。2）寧夏晶隆退出對發行人業務發展的影響 寧夏晶隆于 2013 年 8 月退出，其退出前一年及退出后至今發行人的營業收入及凈利潤情況如下：單位：萬元 項目項目 2012 年年 2013 年年 2014 年年 2015 年年 2016 年年 2017 年年 2018 年年 2019 年年 2020 年年1-6 月月 營業收入 9,220.69 8,488.16 7,965.13 11,340.95 21,622.70

172、34,493.08 54,811.62 57,375.60 25,983.81 凈利潤 1,654.82 2,005.29 1,840.56 2,881.08 4,522.76 6,307.01 5,001.68 6,193.71 4,240.95 基于前述，寧夏晶隆退出后發行人營業收入和凈利潤總體保持穩步增長，根據發行人的確認并經抽查發行人 2013 年度及 2014 年度銷售合同，發行人 2014年度營業收入和凈利潤與 2013 年度相比下降的原因主要系市場波動導致石英坩堝產品價格下降所致，與寧夏晶隆退出無直接關系。此外，根據發行人的確認及發行人在股轉系統披露的公開轉讓說明書、內蒙古歐晶科

173、技股份有限公司 招股說明書 1-1-64 2015 年年報報告，發行人 2013 年度主要客戶為天津環歐國際硅材料有限公司和中環股份（其中天津環歐國際硅材料有限公司為中環股份的全資二級子公司）、2014 年度主要客戶為天津環歐國際硅材料有限公司、2015 年度主要客戶為天津環歐國際硅材料有限公司和中環光伏（中環光伏為中環股份全資下屬企業），發行人2013年度至2015年度對前述客戶的銷售額合計占發行人各年度對應總銷售額的比例分別為 98.73%、92.59%和 94.28%?；谏鲜?，寧夏晶隆退出后，發行人主要客戶保持穩定。綜上所述，寧夏晶隆的退出未對發行人業務發展產生重大不利影響。（2）是否

174、存在委托持股、股份代持的情形 經訪談寧夏晶隆、中環光伏、發行人現有股東及天津環歐出具的確認并經核查，截至本招股說明書簽署日，發行人現有股東及歷史上股東均不存在委托他人持有發行人股權或代他人持有發行人股權的情形。（四）發行人的資產重組情況（四）發行人的資產重組情況 發行人成立至今根據業務發展的實際需要進行了兩次資產重組行為，具體情況如下：1、2015 年年 8 月收購歐通科技月收購歐通科技 2015 年 8 月，為整合各股東優勢資源，擴大公司發展空間，歐晶有限召開股東會決議通過新增歐晶有限注冊資本的方式收購歐通科技 100%股權，決議將歐晶有限的注冊資本由 1,000.0000 萬元增加至 1,

175、524.2655 萬元，新增注冊資本524.2655 萬元由華科新能與中環光伏認繳。其中，華科新能以現金 2,013.89 萬元認繳新增注冊資本 376.4277 萬元，以其所持有的歐通科技 65.00%的股權作價出資認繳新增注冊資本 96.0946 萬元；中環光伏以其所持有的歐通科技 35.00%的股權作價出資認繳新增注冊資本 51.7432 萬元。2015 年 6 月 10 日，北京天健興業資產評估有限公司出具了內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的呼和浩特市歐通能源科技有限公司股東全部權益項目評估說明（天興評報字2015第 0586 號）、內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的內蒙古歐晶

176、石英有限公司股東全部權益項目評估說明（天興評報字2015第 0587 號）。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-65 2015 年 9 月 14 日，中環集團出具了中環電子集團關于同意內蒙古中環光伏材料有限公司將所持呼和浩特市歐通能源科技有限公司股權作價投資到內蒙古歐晶石英有限公司的批復（津中電資2015323 號），同意內蒙古光伏將所持呼和浩特市歐通能源科技有限公司 35.00%股權作價投資給內蒙古歐晶石英有限公司，最終作價投資金額及所持歐晶公司股權比例以資產評估結果為依據確定。同日，中環光伏就北京天健興業資產評估有限公司出具的內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的呼和浩特市歐通

177、能源科技有限公司股東全部權益項目評估說明（天興評報字2015第 0586 號）、內蒙古歐晶石英有限公司擬增資擴股涉及的內蒙古歐晶石英有限公司股東全部權益項目評估說明（天興評報字2015第 0587 號）遞交了國有資產評估項目備案表，2015 年 9 月 18 日中環集團同意了該國有資產評估項目備案表。本次交易完成后，歐晶有限的主營業務由石英坩堝產品業務轉變為石英坩堝產品，硅材料清洗服務，切削液處理服務。上述收購股權過程履行了必要的決策程序，收購價格以評估價格為基礎，并經交易各方確認。（1）發行人子公司歐通科技的歷次股權變動情況 1）2011 年 8 月，歐通科技設立 2011 年 8 月 1

178、日，江蘇宏博、天津環歐及天津力禾芯簽署呼和浩特市歐通能源科技有限公司章程，根據該公司章程，歐通科技設立時的注冊資本為1,000 萬元，其中江蘇宏博認繳出資額為 390 萬元，占歐通科技注冊資本的 39%；天津環歐認繳出資 350 萬元，占歐通科技注冊資本的 35%；天津力禾芯認繳出資額為 260 萬元，占歐通科技注冊資本的 26%。2011 年 8 月 16 日，歐通科技辦理完畢設立的工商登記手續，歐通科技設立時的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（認繳出資額（萬元）萬元）出資比例（出資比例（%）1 江蘇宏博 390.00 39.00 2 天津環歐 350.00 35.00

179、3 天津力禾芯 260.00 26.00 合計合計 1,000.00 100.00 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-66 2）2013 年 7 月，第一次股權轉讓 2013 年 6 月 20 日，歐通科技召開股東會，同意江蘇宏博將其持有歐通科技的 39%的股權轉讓給天津力禾芯。同日，江蘇宏博與天津力禾芯就本次股權轉讓簽訂了股權轉讓協議。2013 年 7 月 16 日，歐通科技辦理完畢本次股權轉讓的工商變更登記手續。本次股權轉讓完成后，歐通科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 天津力禾芯 650.00 65

180、.00 2 天津環歐 350.00 35.00 合計合計 1,000.00 100.00 3）2013 年 12 月，第二次股權轉讓 2013 年 12 月 25 日，歐通科技召開股東會，同意天津力禾芯將其持有歐通科技的 65%的股權轉讓給華科新能。同日，天津力禾芯與華科新能就前述股權轉讓事宜簽署了股權轉讓協議。2013 年 12 月 25 日，歐通科技辦理完畢本次股權轉讓的工商變更登記手續。本次股權轉讓完成后，歐通科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 華科新能 650.00 65.00 2 天津環歐 350.00 35

181、.00 合計合計 1,000.00 100.00 4）2015 年 5 月，第三次股權轉讓 2014 年 12 月 19 日，中環集團出具編號為津中電資2014419 號的中環電子集團關于協議轉讓呼和浩特市歐通能源科技有限公司國有股權的批復，同意天津環歐將所持歐通科技 35%股權協議轉讓給中環光伏。由于轉讓方和受讓方均為中環股份全資企業，此次轉讓價格以歐通科技最近一期審計報告的凈資產值為依據確定。2015 年 5 月 25 日，歐通科技召開股東會，同意天津環歐將其持有的歐通科內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-67 技 35%股權轉讓給中環光伏。同日，天津環歐與中環光伏就前述股權轉

182、讓事宜簽署了股權轉讓協議。2015 年 5 月 27 日，歐通科技辦理完畢本次股權轉讓的工商變更登記手續。本次股權轉讓完成后，歐通科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 華科新能 650.00 65.00 2 中環光伏 350.00 35.00 合計合計 1,000.00 100.00 5）2015 年 8 月，第四次股權轉讓 2015 年 8 月 25 日，歐通科技召開股東會，同意中環光伏通過將其持有的歐通科技 35%股權轉讓給歐晶有限的方式向歐晶有限進行增資；同意華科新能通過將其持有的歐通科技 65%股權轉讓給歐晶有限

183、的方式向歐晶有限進行增資。2015 年 8 月 28 日，歐通科技辦理完畢本次股權轉讓的工商變更登記手續。本次股權轉讓完成后，歐通科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 歐晶有限 1,000.00 100.00 合計合計 1,000.00 100.00 6）2017 年 5 月，增資 2017 年 5 月 12 日，歐通科技股東作出決定，同意歐通科技注冊資本由 1,000萬元變更為 2,099.999898 萬元，新增注冊資本 1,099.999898 萬元全部由歐晶科技繳納。2017 年 5 月 26 日，歐通科技辦理完

184、畢本次增資的工商變更登記手續。本次增資完成后，歐通科技的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例（出資比例（%）1 歐晶科技 2,099.999898 100.00 合計合計 2,099.999898 100.00（2）本次交易前后歐通科技的主要財務數據及占發行人重組前相應項目的比例 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-68 本次資產重組歐通科技業經具備證券期貨從業資格的會計師事務所和評估機構，審計評估基準日為 2015 年 3 月 31 日。本次收購前后歐通科技的主要財務數據情況如下：單位：萬元 收購前收購前 收購后收購后 項目項目

185、2014 年度年度 2015 年年 1-3 月月 2015 年度年度 資產總額 2,221.39 1,945.71 4,589.35 負債總額 1,577.22 1,160.34 3,257.05 資產凈額 641.08 785.37 1,332.30 營業收入 840.29 575.04 4,079.52 營業利潤-39.49 144.28 1,066.52 利潤總額-37.55 144.28 1,074.40 凈利潤-44.97 144.28 965.32 歐通科技主要財務數據占發行人重組前相應項目的比例情況如下：單位：萬元 項目項目 歐通科技歐通科技 歐晶科技歐晶科技 占比情況占比情況

186、2014 年度年度 2014 年度年度 資產總額 2,221.39 5,063.76 43.87%資產凈額 641.08 4,707.95 13.62%營業收入 840.29 7,965.13 10.55%利潤總額-37.55 2,139.66-1.75%（3）本次交易不構成對發行人主營業務的重大變更 本次收購前，歐通科技主要從事硅材料清洗服務、切削液處理服務，硅材料清洗服務、切削液處理服務屬于單晶硅產業鏈配套服務，與發行人石英坩堝產品業務同屬于單晶硅片配套產品及服務。重組新增業務與發行人重組前業務具有高度相關性，被重組方歐通科技重組前一個會計年度末的資產總額、資產凈額或前一個會計年度的營業收

187、入或利潤總額均未達到重組前發行人相應項目 50%。因此，發行人收購歐通科技并不導致主營業務發生重大變更。（4）歐通科技后續業務發展情況良好 本次收購完成后，歐通科技繼續在單晶硅片產業鏈配套服務領域發力，硅材內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-69 料清洗服務、切削液處理服務產能持續提升；持續完善自動化程度和服務質量；改善切削液工藝，由砂漿切削液處理服務技改為金剛線切削液處理服務，緊跟單晶硅產業鏈發展趨勢，滿足下游產能擴張需求。2019 年度歐通科技營業收入達28,245.56萬元，相對于收購完成前一個會計年度2014年營業收入增長3261.41%，經營情況良好。單位：萬元 項目項目

188、 2014 年度年度 2019 年度年度 資產總額 2,221.39 25,178.31 資產凈額 641.08 11,140.56 營業收入 840.29 28,245.56 凈利潤-46.92 3,848.65 2、2019 年年 9 月出售綜合水處理服務相關資產月出售綜合水處理服務相關資產（1）本次交易前發行人綜合水處理服務的經營情況 本次資產剝離前發行人綜合水處理服務的經營情況如下：單位：萬元 項目項目 2019 年年 1-9 月月 2018 年度年度 2017 年度年度 營業總收入 5,604.86 7,697.97 1,629.12 營業總成本 4,449.28 6,943.68

189、1,543.14 其中:營業成本 3,694.63 6,119.10 1,244.50 稅金及附加 76.62 45.61 3.30 銷售費用-管理費用 179.51 229.19 204.27 研發費用 329.52 345.34 87.65 財務費用 169.00 204.44 3.42 營業利潤 1,376.53 564.30 15.52 利潤總額 1,386.98 566.47 12.55 凈利潤 1,260.78 583.61 14.10 注：2017 年、2018 年業經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2019 年 1-9 月財務數據未經審計。2018 年發行人綜合水處理

190、服務工程建設完成，2018 年、2019 年綜合水處理服務已無在建工程，累計固定資產投入金額為 8,034.16 萬元。本次剝離的綜合水處理服務相關資產情況如下：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-70 單位：萬元 項目項目 原值原值 累計折舊累計折舊 凈值凈值 歐通科技 房屋及建筑物-機器設備 1,544.91 261.53 1,283.38 運輸設備-辦公設備及其他 15.49 4.86 10.64 小計 1,560.40 266.39 1,294.01 歐川科技 房屋及建筑物-機器設備 6,447.35 877.16 5,570.19 運輸設備 0.11 0.05 0.07

191、辦公設備及其他 19.98 5.12 14.86 小計 6,467.44 882.33 5,585.11 歐清科技 房屋及建筑物-機器設備-運輸設備 2.83 0.45 2.38 辦公設備及其他 3.49 0.67 2.82 小計 6.32 1.12 5.20 合計合計 8,034.16 1,149.83 6,884.32 （2）綜合水處理服務剝離的交易情況 2019 年 9 月 27 日，為避免潛在的同業競爭風險，同時將公司主營業務聚焦于單晶硅材料產業鏈配套產品及服務，公司 2019 年第二次臨時股東大會決議將綜合水處理服務相關資產出售給公司股東華科新能全資子公司華凱環保、鏵潤澤、海博運維。

192、其中歐通科技所從事的綜合水處理服務對應資產出售給華凱環保，歐川科技所從事的綜合水處理服務對應資產出售給鏵潤澤，歐清科技所從事的綜合水處理服務對應資產出售給海博運維。2019 年 9 月 30 日，歐通科技與華凱環保、歐川科技與鏵潤澤、歐清科技與海博運維簽訂了資產轉讓協議，同日綜合水處理服務相關資產轉讓完畢，本次交易完成。本次剝離系發行人全資子公司歐通科技、歐川科技、歐清科技剝離綜合水處理業務相關的固定資產及存貨。其中固定資產為機器設備、運輸設備、辦公設備內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-71 及其他，存貨為原材料。本次的資產剝離的范圍是以 2019 年 7 月 31 日為基準日的

193、經過審計的歐通科技、歐川科技、歐清科技綜合水處理服務相關固定資產及存貨，其中固定資產按照北京天圓開資產評估有限公司為本次交易出具的天圓開評報2019第 000231 號、天圓開評報2019第 000233 號、天圓開評報2019第 000229 號資產評估報告的資產評估價值定價，存貨價值按照天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）為本次交易出具的天職業字201933677 號 截至 2019年 7 月 31 日止剝離資產財務狀況的專項審計報告中的經審計賬面價值定價。2019 年 7 月 31 日至 2019 年 9 月 30 日過渡期間，綜合水處理服務相關資產和業務運營產生的盈利或損失均由歐通科技

194、、歐川科技、歐清科技享受或承擔，綜合水處理資產的損耗、折舊（如有）也由歐通科技、歐川科技、歐清科技承擔。上述過渡期損益由天職國際出具天職業字201935028 號 截至 2019 年 9 月 30日止剝離資產財務狀況的專項審計報告，對本次交易涉及資產及過渡期損益進行審計，具體情況如下：單位：萬元 項目項目 歐通科技剝離相歐通科技剝離相關資產關資產 歐川科技剝離相歐川科技剝離相關資產關資產 歐清科技剝離相歐清科技剝離相關資產關資產 剝離相關資產合剝離相關資產合計計 資產總額 1,408.80 5,640.59 37.70 7,087.08 資產凈額 1,406.40 5,628.13 36.59

195、 7,071.12 其中：存貨 73.69 18.30 8.75 100.73 固定資產 1,294.01 5,585.11 5.20 6,884.32 應收票據及應收賬款 41.10 37.18 23.75 102.03 應付票據及應付賬款 2.40 12.46 1.11 15.96 交易價款 1,648.02 6,325.32 38.49 8,011.83（3）本次綜合水處理服務相關資產剝離具備公允性 本次交易的定價參考審計、評估值及過渡期損益，業經北京天圓開資產評估有限公司、天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計、評估，過渡期損益亦經過天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具專項審計報

196、告。本次歐通科技、歐川科技、歐清科技綜合水處理服務相關固定資產評估增值分別為 56.48 萬元、-27.66 萬元、0.07 萬元，評估增值率分別為 4.27%、-0.49%、1.30%，整體評估增值金額為 28.89 萬元，相對于本次交易價款而言金額較小，未出現評估大幅度內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-72 增值的情況。歐通科技、歐川科技、歐清科技相關資產的交易價款為 1,648.02 萬元、6,325.32 萬元、38.49 萬元，共計價款 8,011.83 萬元。相關交易價格公允，不存在顯失公允的情況。本次交易經過發行人第二屆董事會第七次會議、2019 年第二次臨時股東大

197、會審議通過，履行了合法有效的內部決策程序。同時本次交易亦經過了華凱環保、海博運維、鏵潤澤的股東會審議并通過，交易雙方均履行了合法有效的內部決策程序。（4）本次綜合水處理服務相關資產剝離不影響發行人主營業務持續經營能力 2019 年 9 月 30 日，發行人將綜合水處理服務相關資產剝離給華凱環保、海博運維、鏵潤澤。本次剝離僅為綜合水處理服務涉及的固定資產中的機器設備、運輸設備、辦公設備及其他和綜合水處理服務相關的原材料。本次剝離不影響發行人的其他業務的生產經營活動，亦不存在導致發行人生產經營對其他人產生依賴等情況。本次剝離完成后，公司具備與生產經營有關的主要生產系統、輔助生產系統和配套設施，合法

198、擁有與生產經營有關的主要土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原料采購和產品銷售系統，不存在以公司資產、權益或信譽為各主要股東的債務提供擔保的情況，亦不存在資產、資金被主要股東及其控制的其他企業或其他主要股東及其控制的企業占用而損害公司利益的情形。2020 年 1-6 月，發行人營業收入為 25,983.81 萬元，半年度凈利潤為 4,240.95萬元，相對于 2019 年營業收入、凈利潤的比例為 45.29%、68.47%。發行人剝離綜合水處理服務后，專注單晶硅片產業鏈配套產品及服務的發展，經營情況顯著提升，本次剝離對發行人主營業務無顯著影響。本次交易完

199、成后，公司主營業務為石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務，專注于立足單晶硅產業鏈為下游客戶提供配套產品及服務。上述資產剝離過程履行了必要的決策程序，剝離價格參考審計、評估價格及過渡期損益并經各方協商確定。本次資產剝離交易定價公允合理。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-73 四、發行人歷次驗資的簡要情況及投入資產的四、發行人歷次驗資的簡要情況及投入資產的計量屬性計量屬性（一）發行人歷次驗資情況（一）發行人歷次驗資情況 發行人自成立以來，歷次驗資情況和股東投入資產的計量屬性具體如下：序號序號 時間時間 驗資事項驗資事項 驗資機構驗資機構 驗資報告驗資報告 注冊資本（萬元）注冊

200、資本（萬元）/總股本（萬股）總股本（萬股）資產資產 屬性屬性 1 2011 年 4月 18 日 設立 呼和浩特市恒信達聯合會計師事務所 呼恒信達驗字2011第26 號 1,000.0000 現金 2 2013 年 8月 12 日 第一次股權轉讓 內蒙古君曄會計師事務所有限責任公司 內君曄驗字20134010號 1,000.0000 現金 3 2017 年 3月 15 日 股份公司第一次增資 立信會計師事務所（特殊普通合伙）信會師報字2017第ZA10755 號 6,441.8262 現金 天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具天職業字202023917 號驗資專項復核報告，對公司歷次驗資進行

201、了驗資復核程序，確認歐晶科技自設立起至股份公司第一次增資的實收資本 64,418,262.00 元，股東認繳的出資已全部到位。（二）發行人設立時發起人投入資產的計量屬性（二）發行人設立時發起人投入資產的計量屬性 發行人由歐晶有限整體變更設立，發行人設立時發起人投入資產為歐晶有限的全部凈資產，并按歐晶有限經審計的凈資產值按照 1：0.7425 比例折成股份公司股份 6,000.00 萬股，余額轉入資本公積。五五、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及摘牌情況、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌及摘牌情況（一）公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌情況（一）公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌情況 2

202、015 年 11 月 27 日，歐晶有限整體變更為股份公司創立大會暨首次股東大會召開，審議通過了關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的議案。2016 年 3 月 8 日，全國股份轉讓系統公司出具關于同意內蒙古歐晶科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20162001 號），同意公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。2016 年 4 月 12 日，公司股票以協議轉讓方式正式在全國中小企業股份轉讓內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-74 系統掛牌公開轉讓，證券簡稱為“歐晶科技”，股份代碼為“836724”，掛牌時公司總股本為 6,000

203、 萬股，均為有限售條件的股份。（二）公司在全國中小企業股份轉讓系統摘牌情況（二）公司在全國中小企業股份轉讓系統摘牌情況 2019 年 9 月 27 日，歐晶科技召開股東大會，審議通過了關于擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的議案。2019 年 11 月 26 日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具關于同意內蒙古歐晶科技股份有限公司終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20194748 號），同意公司股票自 2019 年 12 月 2 日起終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。（三）公司在股轉系統掛牌過程中及掛牌期間的合法合規情況（三）公司在股轉系統掛牌過程中及掛牌

204、期間的合法合規情況 1、發行人股票在、發行人股票在股轉系統股轉系統掛牌并公開轉讓的情況掛牌并公開轉讓的情況 2015 年 11 月 27 日，發行人召開創立大會暨第一次股東大會并作出決議，全體股東一致通過了 關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的議案，同意發行人申請股份在股轉系統掛牌。2016 年 3 月 8 日，股轉公司核發編號為股轉系統函20162001 號的關于同意內蒙古歐晶科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函，同意發行人股票在股轉系統掛牌，轉讓方式為協議轉讓。發行人股票自 2016 年 4 月 12 日起在股轉系統掛牌并公開轉讓，證券簡稱為歐晶科技

205、，證券代碼為 836724。保薦機構、發行人律師認為，發行人股票在股轉系統掛牌并公開轉讓已經其股東大會審議通過，并取得股轉公司同意，符合 非上市公眾公司監督管理辦法等法律、法規和規范性文件的要求，合法合規。2、發行人股票在股轉系統掛牌過程中及掛牌期間在信息披露、股權交易、發行人股票在股轉系統掛牌過程中及掛牌期間在信息披露、股權交易、董事會或股東大會決策等方面的合法合規性董事會或股東大會決策等方面的合法合規性（1）信息披露 保薦機構、發行人律師核查了發行人股票掛牌過程中及自股票在股轉系統掛牌至終止掛牌期間的歷次信息披露資料，發行人已按照全國中小企業股份轉讓內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書

206、1-1-75 系統掛牌公司信息披露細則（試行）、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則和其他有關非上市公眾公司信息披露內容與格式準則的要求，在掛牌過程中及時披露了包括公開轉讓說明書、財務報表及審計報告、法律意見書、主辦券商推薦報告、股轉公司同意掛牌的函及股票將在股轉系統掛牌并公開轉讓的公告等，在掛牌期間及時披露了年度報告、半年度報告在內的定期報告，包括董事會會議、監事會會議、股東大會會議等在內的臨時報告，包括權益變動報告、股票解除限售、更換會計師事務所、股票發行、權益分派、關聯交易、對外投資、終止掛牌等在內的其他重大事項。本次發行并上市申請文件與發行人在股轉系統掛牌過程中及掛牌期間的公開

207、披露文件內容存在部分差異，主要為期末在職員工人數差異、關于關聯交易信息披露的差異、財務報表部分數據差異、主要客戶和供應商差異及關于歐晶有限設立之初的實際控制人認定差異。前述差異原因主要為統計口徑、統計區間不同、審計調整、掛牌期間數據遺漏及發行人在股轉系統掛牌時公開披露文件認定結論與事實不符。發行人不存在因掛牌過程中及掛牌期間信息披露不合規被證監會或股轉系統處以行政處罰或被采取自律監管措施的情形，前述差異對本次發行上市不構成實質性法律障礙。保薦機構、發行人律師認為，除前述信息披露差異情形外，發行人股票掛牌過程中及股票在股轉系統掛牌期間的信息披露符合相關法律、法規及股轉系統規范性文件的規定，合法合

208、規。（2）股權交易及權益分派 經核查，發行人在新三板掛牌期間進行的定向發行、權益分派及股份轉讓情況如下：1）定向發行 2017 年 2 月 15 日，發行人與萬兆慧谷簽署附生效條件的股票發行認購合同。2017 年 2 月 17 日，發行人與萬兆慧谷簽署附生效條件的股票發行認購合同之補充協議，約定萬兆慧谷以 29,999,998.98 元認購發行人發行的股票4,418,262 股，每股價格為 6.79 元。2017 年 3 月 6 日，發行人召開 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過關內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-76 于的議案、關于簽署附生效條件的的議案、關于修改的議案等

209、議案。同日，余姚恒星、華科新能、中環光伏分別出具了放棄股份優先購買權承諾書，同意放棄對本次股票發行所享有的優先認購權。2017 年 3 月 15 日，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具編號為信會師報字2017第 ZA10755 號的內蒙古歐晶科技股份有限公司驗資報告，驗證截至 2017 年 3 月 9 日，發行人已收到萬兆慧谷以貨幣方式繳納的出資款項29,999,998.98 元，其中 4,418,262.00 元計入股本，剩余 25,581,736.98 元計入資本公積。2017 年 4 月 20 日，股轉公司出具編號為股轉系統函20172203 號的關于內蒙古歐晶科技股份有限公司股票發行

210、股份登記的函，對公司本次發行股票進行備案。2017 年 4 月 28 日，發行人在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司完成該等新增股份登記。2017 年 5 月 3 日，發行人就本次增資辦理完畢工商變更登記手續。2）股份轉讓 2017 年 12 月 13 日，中環光伏、余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷簽署編號為（2017）年（246）號的產權交易合同，約定萬兆慧谷以 95,025,929.04 元受讓中環光伏持有的發行人 17.9457%的股權，余姚恒星以 37,063,980 元受讓中環光伏持有的發行人 6.9996%的股權，華科新能以 20,550,000 元受讓中環光伏持有的發行人 3.8

211、809%的股權。同日，發行人公告權益變動報告書，中環光伏于 2017 年 12 月 13 日通過股轉系統以協議轉讓的方式減少所持有的發行人流通股 3,000,000 股，占發行人總股本的 4.66%。萬兆慧谷增加所持有的發行人流通股合計 3,000,000 股，占發行人總股本的 4.66%。2017 年 12 月 18 日，發行人公告權益變動報告書，中環光伏于 2017 年12月18日通過股轉系統以協議轉讓的方式減少所持有的發行人流通股3,000,000股，占發行人總股本的 4.66%。萬兆慧谷增加所持有發行人流通股合計 3,000,000 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-77

212、 股，占發行人總股本的 4.66%。2017 年 12 月 21 日，發行人公告權益變動報告書，中環光伏于 2017 年12月21日通過股轉系統以協議轉讓的方式減少所持有的發行人流通股3,000,000股，占發行人總股本的 4.66%。萬兆慧谷增加所持有發行人流通股合計 3,000,000 股，占發行人總股本的 4.66%。2018 年 1 月 3 日，發行人公告權益變動報告書，中環光伏于 2018 年 1月3日通過股轉系統以協議轉讓的方式減少所持有的發行人流通股4,000,000股，占發行人總股本的 6.21%；余姚恒星于 2018 年 1 月 3 日通過股轉系統以協議轉讓的方式增持發行人流

213、通股合計 3,000,000 股，占發行人總股本的 4.66%；華科新能于 2018 年 1 月 3 日通過股轉系統以協議轉讓的方式增持發行人流通股合計1,000,000 股，占發行人總股本的 1.55%。2018 年 1 月 8 日，中環光伏通過股轉系統以協議轉讓的方式將其所持有的發行人流通股合計 2,560,332 股轉讓予萬兆慧谷，占發行人總股份的 3.97%；中環光伏通過股轉系統以協議轉讓的方式將其所持有的發行人流通股合計1,509,000 股轉讓予余姚恒星，占歐晶科技總股份的 2.34%；2018 年 1 月 9 日，中環光伏通過股轉系統以協議轉讓的方式將其所持有的發行人流通股合計1

214、,500,000 股轉讓予華科新能，占發行人總股份的 2.33%。2018 年 1 月 16 日，天津產權交易中心出具編號為 2018009 的國有產權交易憑證，中環光伏將持有的發行人 28.8262%股權以公開轉讓的方式轉讓給萬兆慧谷、余姚恒星、華科新能，轉讓標的評估值 15,261.1697 萬元，交易價格為152,639,909.04 元。（3）權益分派 2018 年 4 月 18 日，發行人召開 2017 年年度股東大會，審議通過2017 年度利潤分配方案，以本次權益分派實施股權登記日的總股本為基數，向全體股東每 10 股送 3 股，每 10 股以資本公積金轉增 3 股。2018 年

215、4 月 24 日，發行人發布2017 年年度權益分派實施公告，以發行人現有總股本 64,418,262 股為基數，向全體股東每 10 股送紅股 3 股，同時，以股票發行溢價形成的資本公積向全體股東每 10 股轉增 3 股。本次權益分派權益內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-78 登記日為 2018 年 5 月 3 日，除權除息日為 2018 年 5 月 4 日，分紅后發行人總股本增至 103,069,219 股。2018 年 5 月 10 日，發行人召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過 關于公司注冊資本變更的議案、關于修改的議案等議案。2018 年 6 月 6 日，發行人

216、就本次增資辦理完畢工商變更登記手續?；谏鲜?，保薦機構、發行人律師認為，發行人股票在股轉系統掛牌期間的股權交易符合相關法律、法規和股轉系統的交易規則，合法合規。（4）董事會或股東大會決策 根據發行人股票在股轉系統掛牌期間的歷次董事會會議及股東大會會議的會議通知、簽到表、表決票、會議議案、會議記錄及會議決議等資料，發行人在掛牌期間合計召開了 17 次股東大會、25 次董事會、17 次監事會。保薦機構、發行人律師認為發行人歷次董事會會議及股東大會會議的召開及決議內容合法合規、真實有效。根據發行人歷次董事會會議及股東大會會議召開時有效的公司章程、董事會議事規則、股東大會議事規則等內控制度，發行人董事

217、會或股東大會的授權或重大決策等行為均是在法律、法規和公司章程及內控制度規定的范圍內進行，董事會及股東大會決策合法合規、真實有效。3、披露摘牌程序的合法合規性、披露摘牌程序的合法合規性 2019 年 9 月 27 日，發行人召開 2019 年第二次臨時股東大會，審議通過 關于擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌等議案。2019 年 11 月 26 日，股轉公司出具編號為股轉系統函20194748 號的 關于同意內蒙古歐晶科技股份有限公司股票終止在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函，同意發行人股票自 2019 年 12 月 2 日起終止在股轉系統掛牌。發行人于 2019 年 11 月 2

218、9 日就此進行了公告，履行了相應的信息披露義務。經查詢股轉系統的披露信息，發行人已披露了第二屆董事會第六次會議決議公告、2019 年第二次臨時股東大會通知公告、關于擬申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的提示性公告、2019 年第二次臨時股東大會決議公內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-79 告、暫停轉讓的進展公告、關于擬申請公司股票終止掛牌對異議股東權益保護措施的公告等公告，履行了相應的信息披露義務。綜上，保薦機構、發行人律師認為，發行人股票終止掛牌申請已獲股轉公司同意，并已在股轉公司網站公開披露相關信息，履行了相應的信息披露義務，未因摘牌事項受到股轉公司的監管措施或行

219、政處罰，發行人摘牌程序合法、合規。4、掛牌期間受到處罰的情況說明、掛牌期間受到處罰的情況說明 根據發行人政府主管部門出具的合規證明、發行人及其子公司的確認，并經查詢股轉系統、國家企業信用信息公示系統、中國裁判文書網、中國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所等網站公示信息，保薦機構、發行人律師認為，掛牌期間，發行人及其子公司、分公司不存在被中國證監會、股轉系統給予行政處罰或行政監管措施、自律監管措施的情形。報告期內，發行人及其子公司、分公司受到的行政處罰具體情況如下：2019 年 8 月 12 日，國家稅務總局天津濱海高新技術產業開發區稅務局渤龍湖稅務所出具編號為津新稅渤簡罰2019285 號

220、 稅務行政處罰決定書（簡易），就歐通天津分公司 2019 年 6 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期間未按期申報城市維護建設稅（市區（增值稅附征）、地方教育附加（增值稅地方教育附加）及教育費附加（增值稅教育費附加）對其處以罰款 200 元，歐通天津分公司已于處罰決定作出當日繳納了前述罰款。根據中華人民共和國稅收征收管理法第六十二條的規定：納稅人未按照規定的期限辦理納稅申報和報送納稅資料的，或者扣繳義務人未按照規定的期限向稅務機關報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表和有關資料的，由稅務機關責令限期改正，可以處二千元以下的罰款；情節嚴重的，可以處二千元以上一萬元以下的罰款。歐通天津分公司因

221、逾期辦理納稅申報被處以罰款 200 元，前述罰款金額較小，該行政處罰所涉事項不屬于情節嚴重的違法行為。根據天津濱海高新技術產業開發區稅務局出具的涉稅證明，除前述稅務處罰外，歐通天津分公司自 2016 年 8月至2019 年8 月期間未受到其他稅務處罰?；谏鲜?，保薦機構、發行人律師認為，前述行政處罰不屬于重大違法行為，不會對本次發行并上市構成實質性法律障礙。除前述行政處罰外，發行人及其子內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-80 公司、分公司報告期內不存在因違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規而受到行政處罰的情形。5、新三板掛牌公司因二級市場交易產生的新增股東對發行

222、人生產經營的、新三板掛牌公司因二級市場交易產生的新增股東對發行人生產經營的影影響響 經保薦機構、發行人律師核查，發行人在新三板掛牌期間產生的新增持股5%以上股東為萬兆慧谷。萬兆慧谷系于 2017 年 2 月通過認購發行人發行的股票而成為發行人股東，非因二級市場交易產生。根據發行人股東工商登記檔案材料并經保薦機構、發行人律師核查，發行人目前的股東均符合證券期貨投資者適當性管理辦法、全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則等相關規定，具有適格性。六六、發行人的組織結構、發行人的組織結構（一）股權結構圖（一）股權結構圖 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下所示：內蒙古歐晶科技股份有限公司

223、 招股說明書 1-1-81（二）內部組織結構圖（二）內部組織結構圖 根據公司法、公司章程，以及相關法律法規和規范性文件，公司建立了較為完善的公司法人治理結構，設立了股東大會、董事會、監事會、董事會專門委員會、經營管理層等權力、決策、監督及經營管理機構，制訂了相關議事規則和工作細則。截至本招股說明書簽署日，公司的職能部門已設置了綜合計劃部、質量管理部、人力行政部、證券事務部等部門，具體如下圖所示：（三）各部門職責（三）各部門職責 管理體系管理體系/中心中心 部門部門 部門職能概述部門職能概述 董事會 董事會 負責執行股東大會決議，并決定公司發展戰略、規劃、經營方針、計劃、投資方案、年度財務預算方

224、案、聘任或者解聘公司高級管理人員、制定公司章程修改方案等重大事項。薪酬與考核委員會 根據董事、監事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性擬定薪酬計劃或方案；審核審查公司董事、監事及高級管理人員履行職責情況以及對公司董事、監事及高級管理人員薪酬制度執行情況進行監督。提名委員會 負責研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序并提出建議，并對董事候選人和經理人選進行審查。戰略委員會 負責研究董事會提出的公司發展戰略、長期和年度投資方向，審內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-82 管理體系管理體系/中心中心 部門部門 部門職能概述部門職能概述 議修訂總經理提出的公司可持續發展戰略規劃，

225、提出年度經營總目標及經營方針；審核和論證公司年度投資方案和年度工作計劃，并向董事會提交報告書。審計委員會 負責審核及監督外部審計機構是否獨立客觀及審計程序是否有效；同時審核公司的財務信息及其披露；監督公司的內部審計制度及其實施；并負責內部審計與外部審計之間的溝通；審查公司內部控制制度對重大關聯交易進行審計。審計部 負責對直接審計、調查和核查的事項進行審計評價、做出審計決定或提出審計建議；向公司董事會負責并報告內部審計工作；建立和完善公司審計管理體系，組織開展公司系統審計工作；實施按規定和程序開展的對公司及各事業部主要管理人員（任中、離任）履行情況進行審計；組織對各事業部戰略規劃、年度計劃預算、

226、重大決策及執行情況進行審計；組織對各事業部的財務收支、資產質量、業務運營、經營績效以及其他有關的經濟活動情況進行審計；組織對股份公司及各事業部的投資項目進行審計；對股份公司及各事業部風險管理、內部控制、合規運營情況進行內部審計；配合外部審計單位對公司開展的審計工作；支持審計委員會工作。監事會 監事會 負責監督董事、高級管理人員等管理人員有無違反法律、法規、公司章程及股東大會決議的行為；檢查公司業務、財務狀況和查閱賬簿及其他會計資料；審核董事會擬提交股東大會的會計報告、營業報告和利潤分配等財務資料等工作。董事會 秘書 證券事務部 對外負責協助董事會秘書完成公司信息披露、投資者關系管理；對內負責協

227、助董事會秘書完成股權事務管理、公司治理、股權投資、籌備董事會和股東大會，保障公司規范化運作等事宜；公司法、證券法、中國證監會和全國股轉公司要求履行的其他職責。財務 管理部 財務管理部 負責提出公司財務管理體制，制定資金使用管理辦法，合理控制使用資金；負責日常費用報銷、預算工作、成本管理工作、會計核算和會計信息管理、資金運營管理工作、往來賬款、稅務管理工作、檔案保管等；負責編制財務決算報表、現金流量表、往來帳分析表等財務分析表的財務賬務處理工作；協助外部審計、財政、稅務的監督等工作。人力 行政部 人力行政部 負責公司人力資源的管理和人力資源的中長期規劃、專業人才庫及專家型人才隊伍建設、培訓體系的

228、構建與完善、勞動定員和用工總量管理、職業發展工作等工作；負責公司人力資源平臺的構建及運作，指導和協調各事業部人力資源的余缺調劑；建立公司激勵體系、員工績效管理體系，組織激勵體系、績效管理體系運行；負責人員招聘、人事、檔案、考核、培訓、勞動關系等管理事項；負責對部門涉及的法律法規的識別并進行合規性評價等工作。項目 管理部 項目管理部 負責建立和完善設計、項目管理體系；負責投資項目前期技術方案論證工作及年度項目建設計劃的編制工作；重大項目概算、調概、設計變更管理等工作；組織協調重大設備檢修和技術改造項內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-83 管理體系管理體系/中心中心 部門部門 部門職

229、能概述部門職能概述 目的立項、可研、報批、組織實施及后評估工作。安全 管理部 安全管理部 負責組織對環境因素進行識別并確定重要環境因素；組織對危險源的辨識、風險評價，并確定中度以上危險源，制定控制措施；識別和獲取/更新適用于本公司環境/職業健康安全管理有關的合規義務；組織培訓，并定期對環境/職業健康安全管理體系實施與運行情況進行合規性評價；負責消防的監督管理、職業病防治、勞動保護和勞動保健等工作；負責各類廢棄物的處置的監督檢查，特種設備的注冊登記、定期檢驗、資料歸檔及日常監督檢查工作；負責 6S 管控、三級安全教育及各事業部監督檢查工作等。質量 管理部 質量管理部 負責公司質量/環境/職業健康

230、安全管理體系的策劃、實施、保持和持續改進及日常運行過程中的協調、指導和管理工作；公司管理體系內部審核和管理評審的具體工作，對管理體系過程的監視和測量及管理體系改進的控制；負責公司產品的放行，實施對原輔材料、半成品、成品、最終產品及交付前產品的檢驗；組織不合格品的評審，針對質量問題組織制訂糾正和改進措施；負責質量記錄的統籌管理；負責全公司產品的質量檢驗工作；監督檢查各事業部客戶質量投訴及退貨的分析、檢查與改善措施等工作。綜合 計劃部 綜合計劃部 負責原輔材料庫、半成品庫、成品庫的管理，嚴格執行庫房管理制度，制定并控制庫存量；負責庫存產品的標識和可追溯性的管理；產品防護工作；跟蹤、檢查綜合制造部的

231、生產進度，溝通與生產有關的各類信息；負責物料平衡，確保生產任務的按時完成；負責公司產品的發運管控；負責按月/季度/半年/全年按要求上報相關報表；負責公司可回收類的廢棄物的檢查、分類、收集，合理配置收集箱等設施；協助采購部對接物流外包管控等工作。市場 營銷部 市場營銷部 負責建立公司市場營銷工作組織體系、工作程序和標準；組織執行、反饋市場營銷方面的制度、文件、要求，監督、檢查和考核市場營銷相關工作執行情況；組織公司市場的分析預測，制定營銷策略，提出銷售目標建議，監督、檢查和考核目標計劃執行情況；銷售合同的簽訂、傳遞、跟蹤合同的實施；負責產品的交付及回款；組織、協調各單位收集分析市場信息，宣傳、推

232、廣各類產品（服務），拓展客戶；組織制定重大營銷方案；顧客滿意度的測量；依據公司的經營目標及銷售合同，負責策劃編制年度/月/臨時生產任務；組織、指導主要產品（服務）銷售談判（含競標）和合同簽訂等工作。設備 管理部 設備管理部 負責公司動力系統需求的識別/評審，依據公司生產的需求識別/配備所需的設備/設施；組織設備的改進以及設備的開發；組織設備的驗收、設備的維護保養、定期檢定、設備易損易耗件的管控等工作；制定設備的操作規程，并指導操作人員正確使用設備；設備報廢的識別和評估，提出處置建議等工作。研發中心 研發中心 負責技術研究開發，技術標準、工藝文件編寫；負責運行實現策劃的控制，編制質量計劃并組織、

233、實施、跟蹤和改進；負責新工藝試制、技術改造和研發工作、產品包裝的設計、規定產品標識方法、規定產品的可追溯性要求；負責產品實現過程變更的控制；依據市場需求策劃、申報、實施、驗收和監督檢查公司的各類技術項目及新產品的執行情況；在新品策劃和工藝設計過程中，引內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-84 管理體系管理體系/中心中心 部門部門 部門職能概述部門職能概述 進先進的工藝技術，避免和減少生產中對環境/人員安全健康的風險，提高環境/職業健康安全績效；負責對外申報各類技術項目、技術獎項及專利申請等工作。采購部 采購部 負責貫徹執行招標采購管理范圍劃分和招標采購策略管理；執行股份公司物資管理

234、及招標采購管理制度；負責集中招標采購工作：負責對供方的選擇/評價/績效監視/再評價；匯總并實施月/臨時采購計劃；負責采購產品的報驗和跟蹤采購產品的質量狀況；制定月度付款計劃；協助質量管理部實施供方的現場審核；建立公司供應商管理制度，組織建立和管理供應商評估體系，建立合格供應商評價評審機制等工作。法務部 法務部 負責公司法治建設；對公司的重大經營決策提出法律意見，參與重大項目談判，處理有關法律事務；公司合同的歸口管理、指導各事業部合同管理工作；負責公司合同、協議內容的合法性審核、執行情況檢查和履約情況監督；負責公司法律事務工作體系和法律風險管理機制建設工作；負責重大法律糾紛案件備案管理與協調工作

235、，參加公司及各事業部所涉及的訴訟、仲裁、行政爭議和聽證等活動；負責公司企業設立、兼并、分立等經濟活動的法律可行性研究、法律策劃；辦理公司國內外經濟技術合作項目的法律可行性研究、法律風險評估和法律策劃，草擬合同、章程；參與公司重大經濟合同的簽約與談判，草擬合同、審查合同；對公司業務進行法律監督，協助公司及各事業部制定各種規章制度。戰略 投資部 戰略投資部 負責國家相關經濟政策、產業政策、行業發展前景及其他重要信息的收集、分析和研究，提出公司發展方向，組織對公司發展規劃實施情況進行跟蹤和評價；建立和完善公司規劃管理體系，牽頭制定公司總體規劃，并對公司規劃進行評估和滾動調整；指導、協調開展專項規劃、

236、專業規劃的制定；負責公司建設項目投資及可行性管理體系和制度建設。組織編制、公司年度發展和投資計劃，組織開展對公司基本建設等投資項目立項、審批、開工申請及項目停建、緩建和項目終止核銷等環節的審查；負責新業務領域和重大投資發展項目的協調和督導工作；負責牽頭公司投資組建非項目類法人企業的可行性和必要性論證；負責總體協調公司與地方政府、企事業單位戰略合作協議簽訂和管理工作；協助制定公司中長期戰略發展規劃，負責對公司重大的投資、融資、并購、重組等經營活動提供建議和決策支持等工作。事業部 坩堝事業部 負責依據市場情況、客戶要求確定坩堝事業部整體發展目標并編制公司的生產方案；編制完成日排產計劃，組織和管理生

237、產并全面落實實施；負責坩堝生產和服務提供的策劃和控制，嚴格執行工藝文件和公司的品質管理制度及規定；負責事業部生產過程的監控及產品質量問題的分析，制定并實施糾正和預防措施；完善坩堝事業部消耗定額管理；負責坩堝生產過程產品的防護，對所轄范圍內產品標識和產品狀態的標識，負責生產過程中的可追溯性管理；對事業部生產過程中的各個環節實施有效控制等工作。硅料事業部 負責確定硅料事業部整體發展目標并編制公司的生產方案；銷售訂單的簽訂及生產計劃安排，編制完成排產計劃，組織和管理生產并全面落實實施；負責生產和服務提供的策劃和控制，嚴格執行工藝文件和公司的品質管理制度及規定；負責硅料事業部生產內蒙古歐晶科技股份有限

238、公司 招股說明書 1-1-85 管理體系管理體系/中心中心 部門部門 部門職能概述部門職能概述 過程的監控及產品質量問題的分析，制定并實施糾正和預防措施；負責跟蹤、驗證措施的有效性并提出整改意見；負責完善事業部消耗定額管理；生產過程產品的防護，對所轄范圍內產品標識和產品狀態的標識，負責生產過程中的可追溯性管理；制定事業部內主輔料、設備、備品備件、勞動防護用品等采購計劃的識別與信息的提報；對事業部生產過程中的各個環節實施有效控制，避免和減少質量事故/環境/職業健康安全重大事件的發生等工作。DW 事業部 負責確定事業部整體發展目標并進行年度重點工作規劃；對接客戶簽訂銷售訂單并滿足客戶排產需求量，完

239、成切削液回收再利用的生產任務；負責生產提供的策劃和控制；負責所轄范圍內生產過程的確認，制定并實施糾正和預防措施；負責跟蹤、驗證措施的有效性并提出整改意見；完善事業部消耗定額管理；負責切削液生產過程產品的防護，對所轄范圍內產品標識和產品狀態的標識，負責生產過程中的可追溯性管理；負責制定事業部內主輔料、設備、備品備件、勞動防護用品等采購計劃的識別與信息的提報；對事業部生產過程中的各個環節實施有效控制，避免和減少質量事故/環境/職業健康安全重大事件的發生等工作。七七、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況發行人控股子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 3 家全資子公司，無

240、參股公司，無分公司。報告期內發行人未注銷或轉讓子公司或參股公司。2019 年發行人基于屬地管理的需要，注銷歐通天津分公司、歐川呼市分公司，相關業務轉至歐川科技、歐通科技管理。發行人子公司、歷史存續分公司基本情況如下：序號序號 子公司子公司、歷史歷史存續分公司存續分公司名稱名稱 注冊地址注冊地址 成立日期成立日期 主營業務主營業務 1 歐通科技 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區金電路以東寶力爾街以北(內蒙古中環光伏材料有限公司院內 A110 室)2011 年 8月 16 日 硅材料清洗服務、切削液處理服務 2 歐川科技 天津市華苑產業區(環外)海泰東路 12 號 9 幢 2014 年 10月 2

241、9 日 切削液處理服務 3 歐清科技 宜興經濟技術開發區東氿大道 2018 年 5月 8 日 切削液處理服務 4 歐川呼市分公司 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區寶力爾街內蒙古中環光伏材料有限公司院內 2016 年 8月 10 日 綜合水處理服務 5 歐通天津分公司 天津濱海高新區華苑產業區(環外)海泰創新六路 2 號 19 號樓-1-6 2016 年 8月 18 日 切削液處理服務 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-86（一）發行人子公司（一）發行人子公司 1、呼和浩特市歐通能源科技有限公司、呼和浩特市歐通能源科技有限公司 歐通科技成立于 2011 年 8 月 16 日，為發行

242、人全資子公司，主營業務為硅材料清洗服務、切削液處理服務。截至本招股說明書簽署日，歐通科技的基本情況如下：名稱 呼和浩特市歐通能源科技有限公司 成立時間 2011 年 8 月 16 日 統一社會信用代碼 911501005788946887 注冊資本 20,999,998.98 元 實收資本 20,999,998.98 元 注冊地址 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區金電路以東寶力爾街以北(內蒙古中環光伏材料有限公司院內 A110 室)主要生產經營地址 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區金電路以東寶力爾街以北(內蒙古中環光伏材料有限公司院內 A110 室)法定代表人 何文兵 股權結構 歐晶科技持有

243、100%股權 經營范圍 硅材料、光伏產品的技術開發、加工及銷售；切削液的技術研發、回收、加工及銷售；硅材料加工清洗；機電設備技術開發、安裝及技術服務；機械設備租賃及銷售；五金交電銷售；技術咨詢。歐通科技最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 20,458.53 25,178.31 凈資產 7,361.91 11,140.56 營業收入 14,704.06 28,245.56 營業利潤 2,663.30 4,408.97 凈利潤 2,22

244、1.35 3,848.65 注：上述財務數據業經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計。2、天津市歐川環?？萍加邢薰?、天津市歐川環?？萍加邢薰?歐川科技成立于 2014 年 10 月 29 日，為發行人全資子公司，主營業務為切削液處理服務。截至本招股說明書簽署日，歐川科技的基本情況如下：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-87 名稱 天津市歐川環?？萍加邢薰?成立時間 2014 年 10 月 29 日 統一社會信用代碼 91120116300637134E 注冊資本 4,000.00 萬元 實收資本 4,000.00 萬元 注冊地址 天津市華苑產業區(環外)海泰東路 12

245、號 9 幢 主要生產經營地址 天津市華苑產業區(環外)海泰東路 12 號 9 幢 法定代表人 何文兵 股權結構 歐晶科技持有 100%股權 經營范圍 科學研究和技術服務業；批發和零售業；機械設備租賃；非金屬廢料和碎屑加工處理（危險品及易制毒品除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）歐川科技最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 5,101.66 5,734.75 凈資產 4,176.97 4,685.98 營業收

246、入 334.31 3,125.76 營業利潤 112.89 530.41 凈利潤 90.99 487.25 注：上述財務數據業經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計。3、宜興市歐清環?？萍加邢薰?、宜興市歐清環?？萍加邢薰?歐清科技成立于 2018 年 5 月 8 日，為發行人全資子公司，主營業務為切削液處理服務。截至本招股說明書簽署日，歐清科技的基本情況如下：名稱 宜興市歐清環?？萍加邢薰?成立時間 2018 年 5 月 8 日 統一社會信用代碼 91320282MA1WH18P9G 注冊資本 1,000.00 萬元 實收資本 1,000.00 萬元 注冊地址 宜興經濟技術開發區東氿

247、大道 主要生產經營地址 宜興經濟技術開發區東氿大道 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-88 法定代表人 何文兵 股權結構 歐晶科技持有 100%股權 經營范圍 環保設備的技術研發、銷售；非金屬廢料和碎屑加工；機電設備技術開發、安裝及技術服務；通用機械設備的租賃、銷售；五金產品的銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）歐晶科技 2018 年 9月 12 日將其擁有的金額為 500 萬元的銀行承兌匯票背書給歐清科技用于實繳出資，歐晶科技用以實繳出資的銀行承兌匯票已由歐清科技背書轉讓，且已于 2019 年 5 月 25 日到期。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）

248、已于 2020 年 6 月 4 日出具天職業字202030338 號宜興市歐清環?？萍加邢薰掘炠Y報告，經審驗，截至 2018年 9 月 12 日止，歐清科技已收到歐晶科技的注冊資本（實收資本）合計 900 萬元，其中 400 萬元以貨幣出資，500 萬元以票據出資。歐清科技最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 1,947.23 2,328.04 凈資產 1,204.36 1,330.53 營業收入 1,037.48 3,300.21

249、 營業利潤 230.84 296.71 凈利潤 173.83 283.03 注：上述財務數據業經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計。（二）發行人分公司（二）發行人分公司 1、呼和浩特市歐通能源科技有限公司天津分公司、呼和浩特市歐通能源科技有限公司天津分公司 歐通天津分公司成立于 2016 年 8 月 18 日，為發行人全資子公司歐通科技的天津分公司，注銷前主營業務為切削液處理服務。2019 年 9 月 19 日分公司注銷。歐通天津分公司的基本情況如下：名稱 呼和浩特市歐通能源科技有限公司天津分公司 成立時間 2016 年 8 月 18 日 統一社會信用代碼 91120116MA05KQ9

250、RX5 注冊地址 天津濱海高新區華苑產業區(環外)海泰創新六路 2 號 19 號樓-1-6 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-89 主要生產經營地址 天津濱海高新區華苑產業區(環外)海泰創新六路 2 號 19 號樓-1-6 法定代表人 郝秀麗 經營范圍 從事總公司經營范圍內的經營活動。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)2、天津市歐川環?？铺旖蚴袣W川環?？萍加邢薰竞艉秃铺胤止炯加邢薰竞艉秃铺胤止?歐川呼市分公司成立于 2016 年 8 月 10 日，為發行人全資子公司歐川科技的呼和浩特分公司，主營業務為綜合水處理服務，2019 年 11 月 29 日分

251、公司注銷。歐川呼市分公司的基本情況如下：名稱 天津市歐川環?？萍加邢薰竞艉秃铺胤止?成立時間 2016 年 8 月 10 日 統一社會信用代碼 91150100MA0MYKCE8A 注冊地址 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區寶力爾街內蒙古中環光伏材料有限公司院內 主要生產經營地址 內蒙古自治區呼和浩特市金橋開發區寶力爾街內蒙古中環光伏材料有限公司院內 法定代表人 李海靜 經營范圍 科學研究和技術服務業；建筑業；批發和零售業；機械設備租賃；污水處理及其再生利用。八八、持有發行人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東、實

252、際控制人（一）控股股東、實際控制人 報告期內，發行人無控股股東、無實際控制人。1、單一股東無明顯持股優勢、單一股東無明顯持股優勢 報告期內，發行人單個股東持有的公司股份均未超過公司總股本的 50%。截至本招股說明書簽署日，余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷分別持有公司42.4409%、32.7547%、24.8044%的股份，三名股東合計持有公司全部股份且持股比例接近，第一大股東無明顯持股優勢。任一股東均可以聯合其他股東否決股東大會決議提案，從而阻止任何其他股東控制發行人。2、董事會各股東席位穩定且任一股東均無法決定董事會多數席位、董事會各股東席位穩定且任一股東均無法決定董事會多數席位 報告期內，公

253、司董事采用股東推薦，董事會提名的方式選任，任一股東推薦董事人數無法達到多數席位，任一股東均無法決定董事會多數席位，公司的經營內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-90 方針及重大事項的決策系由全體股東充分討論后確定，無任何一方能夠決定和做出實質影響。依據發行人公司章程，董事的聘任需經出席股東大會股東所持表決權的過半數通過，任何一名股東提名的董事亦可以被發行人其他股東聯手否決。3、公司經營管理層未發生重大變化、公司經營管理層未發生重大變化 根據發行人公司章程的相關規定，發行人由董事會任命總經理和高級管理人員。報告期內公司高級管理人員未發生重大變化，不存在任一股東直接任命公司經營管理團隊

254、的情形。報告期內，發行人總經理未發生變動，核心管理團隊穩定，發行人由董事會任命總經理和高級管理人員。公司未出現因高級管理人員變動而造成發行人的生產經營產生重大不利影響的情況。4、歷次、歷次“三會三會”正常履行并作出有效決議正常履行并作出有效決議 報告期內，公司股權控制結構、高級管理人員和主營業務均未發生重大變化，且歷次股東大會、董事會、監事會均未出現過意見不一致的情形，內部決策程序均能正常履行并作出有效決議。發行人董事及高級管理人員的提名和任免均履行了必要的內部決策程序，發行人股東、董事均出席了歷次股東大會、董事會，各股東、董事均按照各自的意愿發表意見并行使表決權，不存在單一股東控制發行人股東

255、大會、董事會或對其施加決定性影響的情況，發行人無實際控制人的情形不影響公司治理的有效性。綜上所述，發行人無實際控制人的情形不影響公司治理的有效性。（二）控股股東及實際控制人控制的其他企業（二）控股股東及實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，發行人無控股股東、無實際控制人。（三）控股股東及實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押（三）控股股東及實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無控股股東、無實際控制人。公司全體股東持有的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（四）其他持有發行人（四）其他持有發行人

256、5%以上股份的主要股東以上股份的主要股東 截至本招股說明書簽署日，公司共有三家股東，持有發行人股權均超過 5%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-91 以上，分別是余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷，其情況如下：1、余姚恒星余姚恒星 余姚恒星成立于 2002 年 3 月 7 日，主要從事金屬軟管及軟管接頭生產，主要產品或服務為金屬軟管接頭。其主營業務與發行人主營業務不相關。截至本招股說明書簽署日，余姚恒星持有公司 42.4409%的股份，其基本情況如下：名稱 余姚市恒星管業有限公司 成立時間 2002 年 3 月 7 日 統一社會信用代碼 91330281734280611G 注冊資本

257、1,000.00 萬元 實收資本 1,000.00 萬元 注冊地址 余姚市牟山鎮童家山 主要生產經營地址 余姚市牟山鎮童家山 股權結構 張敏出資 60%，張良出資 40%法定代表人 張敏 經營范圍 水暖配件、五金件、軟管、管接頭、塑料制品的制造、加工、批發、零售。自營和代理貨物和技術的進出口,但國家限定經營或禁止進出口的貨物和技術除外。余姚恒星最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 20,398.12 21,473.91 凈資產 16,

258、462.03 14,918.94 營業收入 1,574.14 5,331.10 營業利潤 1,560.97 2,848.19 凈利潤 1,543.08 2,836.17 注：上述財務數據業經天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審計。2、華科新能、華科新能 華科新能成立于 2013 年 11 月 14 日，主要從事機電設備安裝和節能環保及設備運維管理。主要產品或服務為工程及設備安裝、批發及零售、動力設備運維、環保產品再生利用。其主營業務與發行人主營業務不相關。截至本招股說明書簽署日，華科新能持有公司 32.7547%的股份，其基本情況如下：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-92 名

259、稱 華科新能(天津)科技發展有限公司 成立時間 2013 年 11 月 14 日 統一社會信用代碼 911201160830104062 注冊資本 8,000.00 萬元 實收資本 8,000.00 萬元 注冊地址 天津濱海高新區華苑產業區(環外)海泰創新六路 2 號 19-1-1 主要生產經營地址 天津濱海高新區華苑產業區(環外)海泰創新六路 2 號 19-1-1 股權結構 徐彬出資 98.39%，趙歆治出資 1.61%法定代表人 徐彬 經營范圍 機電設備安裝工程、火電設備安裝工程；建筑智能化工程；電力建筑工程；海洋工程；建筑工程設計、施工；鋼結構工程；安全技術防范系統工程設計、施工；節能環

260、保工程；商務服務業；科學研究與技術服務業；批發和零售業；貨物及技術進出口；機械設備租賃；危險化學品經營銷售（以危險化學品經營許可證為準）；自有房屋租賃；計算機系統集成。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）華科新能最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 36,256.51 37,739.29 凈資產 23,419.16 20,413.85 營業收入 10,264.63 9,015.29 營業利潤 3,336.84 4,

261、024.74 凈利潤 3,008.28 3,867.21 注：上述財務數據業經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2020 年 1-6 月財務數據未經審計。3、萬兆慧谷、萬兆慧谷 萬兆慧谷成立于 2005 年 6 月 23 日，主要從事房地產開發、房屋租賃，主要產品或服務為萬兆慧谷大廈運營。其主營業務與發行人主營業務不相關。截至本招股說明書簽署日，萬兆慧谷持有公司 24.8044%的股份，其基本情況如下：名稱 天津市萬兆慧谷置業有限公司 成立時間 2005 年 6 月 23 日 統一社會信用代碼 91120104773649792Q 注冊資本 14,500.00 萬元 內蒙古歐晶科技股

262、份有限公司 招股說明書 1-1-93 實收資本 14,500.00 萬元 注冊地址 天津市南開區紅旗路 218 號萬兆慧谷大廈 2618(科技園)主要生產經營地址 天津市南開區紅旗路 218 號萬兆慧谷大廈 2618(科技園)股權結構 天津萬兆投資發展集團有限公司出資 100%（萬兆投資由程東海持股89.81%，程東風持股 10.19%）法定代表人 程東海 經營范圍 房地產開發；商品房銷售；企業孵化器服務；房屋租賃、物業管理。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專營專項規定的按規定辦理)萬兆慧谷最近一年及一期的主要財務數據如下：單位：萬元 財務數據財務數據 2020

263、 年年 6 月月 30 日日/2020 年年 1-6 月月 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 總資產 45,459.20 41,802.49 凈資產 22,532.79 21,362.00 營業收入 973.00 2,002.10 營業利潤 1,199.91 1,743.60 凈利潤 1,170.79 1,714.06 注：上述財務數據業經天津智通會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2020 年 1-6 月財務數據未經審計。九九、發行人的股本情況、發行人的股本情況（一）本次發行前及發行后的股本情況（一）本次發行前及發行后的股本情況 本次發行前，公司總股本為 103,06

264、9,219 股。本次擬發行新股不超過34,356,407 股，全部為公司公開發行新股。假設本次發行 34,356,407 股，則本次發行前后公司的股本結構如下表所示：序序號號 股東名稱股東名稱 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 余姚恒星 43,743,469 42.4409%43,743,469 31.8306%2 華科新能 33,760,000 32.7547%33,760,000 24.5660%3 萬兆慧谷 25,565,750 24.8044%25,565,750 18.6033%

265、4 社會公眾股-34,356,407 25.0000%合計合計 103,069,219 100.0000%137,425,626 100.0000%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-94（二）本次發行前的前十大股東及其持股情況（二）本次發行前的前十大股東及其持股情況 本次發行前，公司股東持股情況如下：股東姓名或名稱股東姓名或名稱 所持股份（股）所持股份（股）持股比例持股比例 余姚恒星 43,743,469 42.4409%華科新能 33,760,000 32.7547%萬兆慧谷 25,565,750 24.8044%合計合計 103,069,219 100.0000%（三）前（三

266、）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司不存在自然人股東。（四）發行人股本中國有股份或外資股情況（四）發行人股本中國有股份或外資股情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股份或外資股的情形。（五）戰略投資者持股情況（五）戰略投資者持股情況 截至本招股說明書簽署日，發行人股東中不存在戰略投資者。（六（六）最近一年）最近一年及一期及一期新增股東情況新增股東情況 最近一年及一期發行人不存在新增股東的情形。（七七）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招

267、股說明書簽署日，余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷分別持有公司42.4409%、32.7547%、24.8044%的股份，三名股東合計持有公司 100%股份。發行人各股東之間不存在關聯關系。（八八）發行人股東公開發售股份情況）發行人股東公開發售股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在股東公開發售股份的情況。（九）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾（九）本次發行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（一）本次發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾”。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1

268、-1-95 十十、工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股等情況 發行人自設立至今不存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過 200 人等情況。十十一一、員工及社會保障情況、員工及社會保障情況（一）員工情況（一）員工情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及子公司在冊員工總數為 1,434 人。報告期各期末，公司及子公司的員工總人數情況如下：1、員工人數、員工人數 項目項目 2020.6.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31 員工人數 1,434 1,134 1,042 815

269、 2、員工構成情況、員工構成情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及子公司在冊員工按年齡、學歷和崗位的構成情況如下：項目項目 類別類別 員工人數員工人數 占總人數的比例占總人數的比例 年齡構成 50 歲以上 21 1.46%40-49 歲 318 22.18%30-39 歲 656 45.75%29 歲以下 439 30.61%合計合計 1,434 100.00%學歷構成 碩士及以上 2 0.14%本科 106 7.39%大專 399 27.82%高中/中專以下 927 64.64%合計合計 1,434 100.00%崗位構成 行政管理人員 70 4.88%生產人員 1,273 88

270、.77%銷售人員 3 0.21%研發設計人員 69 4.81%財務人員 19 1.32%內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-96 項目項目 類別類別 員工人數員工人數 占總人數的比例占總人數的比例 合計合計 1,434 100.00%（二）社會保障情況（二）社會保障情況 1、繳納社會保險情況、繳納社會保險情況 發行人按照中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法等相關法律法規及地方性勞動政策的規定，實行全員勞動合同制。報告期內，發行人參照國家相關法律法規政策以及地方相關政策，已建立了社會保險制度，按期為員工繳納養老保險、醫療保險、工傷保險、生育保險和失業保險。報告期內各期，公司

271、及子公司的社保繳費情況如下：項目項目 2020.6.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31 員員工人數工人數 1,434 1,134 1,042 815 養老保險養老保險 已繳納社會保險人數 1,302 1,073 1,001 667 未繳納社會保險人數 132 61 41 148 醫療保險醫療保險 已繳納社會保險人數 1,302 1,073 1,001 669 未繳納社會保險人數 132 61 41 146 失業保險失業保險 已繳納社會保險人數 1,302 1,073 1,001 669 未繳納社會保險人數 132 61 41 146 工傷保險工傷保險 已繳納

272、社會保險人數 1,302 1,073 1,001 669 未繳納社會保險人數 132 61 41 146 生育保險生育保險 已繳納社會保險人數 1,302 1,073 1,001 669 未繳納社會保險人數 132 61 41 146 發行人報告期內逐步完善執行各項社會保險制度，報告期末社保公積金繳納比例達到 90.79%。2、繳納住房公積金情況、繳納住房公積金情況 發行人從 2017 年開始逐步建立健全了員工住房公積金制度，為員工繳納住房公積金。報告期內各期，公司及子公司的公積金繳費情況如下：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-97 項目項目 2020.6.30 2019.12.

273、31 2018.12.31 2017.12.31 員工人數 1,434 1,134 1,042 815 已繳納公積金人數 1,370 1,123 591 414 未繳納公積金人數 64 11 451 401 報告期內，由于發行人子公司人員流動性較大，發行人報告期初執行的公積金繳納政策為入職滿一年開始繳納住房公積金，因而存在 2017 年、2018 年公積金未繳納人數較多的情況。伴隨著發行人硅材料清洗服務、切削液處理服務技術的不斷進步和自動化程度的不斷提高，同時發行人逐步完善各項制度，報告期末公積金的繳納政策調整為入職當月即開始繳納住房公積金，報告期末公司95.54%的員工已經繳納了住房公積金。

274、3、公司執行社會保險制度、住房公積金政策合法合規情況、公司執行社會保險制度、住房公積金政策合法合規情況（1）公司執行社會保險制度的合法合規情況 呼和浩特市人力資源和社會保障局、呼和浩特市醫療保障局、天津市人力資源和社會保障局、天津濱海高新技術產業開發區人力資源和社會保障局、宜興市人力資源和社會保障局對發行人報告期內執行社會保險制度的合法合規性出具了無違規證明。（2）公司住房公積金政策合法合規情況 呼和浩特住房公積金管理中心、天津市住房公積金管理中心、無錫市住房公積金管理中心宜興市分中心對發行人報告期內執行住房公積金政策的合法合規性出具了無違規證明。4、主要股東出具的、主要股東出具的關于發行人社

275、保與公積金的關于發行人社保與公積金的相關承諾相關承諾（1）發行人全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷承諾 發行人全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于發行人社保與公積金的相關承諾如下：“若公司及其子公司將來被有權機構追繳公司申請首次公開發行股票并上市前全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金費用和/或因此受到任何處罰、損失，本公司將連帶承擔由此產生的全部費用，在公司及其子公司必須先行支付相關費用的情況下，本公司將及時向公司及其子公司給予全額補償，以確內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-98 保公司及其子公司不會因此遭受任何損失?！保?）發行人間接持股 5%以上股東張良、張敏、

276、徐彬、程東海承諾 發行人間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于發行人社保與公積金的相關承諾如下：“若公司及其子公司將來被有權機構追繳公司申請首次公開發行股票并上市前全部或部分應繳未繳的社會保險費用、住房公積金費用和/或因此受到任何處罰、損失，本人將連帶承擔由此產生的全部費用，在公司及其子公司必須先行支付相關費用的情況下，本人將及時向公司及其子公司給予全額補償，以確保公司及其子公司不會因此遭受任何損失?！保ㄈ┌l行人（三）發行人使用勞務派遣相關情況使用勞務派遣相關情況 發行人基于生產經營的實際需要在內蒙古、江蘇、天津等地均設置了生產經營場所。2018 年 5 月公司成立歐清科技在宜興

277、從事切削液處理服務，由于成立初期用工較為緊張，公司遂委托具備勞務派遣經營資質的企業派遣相關勞務人員從事臨時性、輔助性的勞務工作。上述合作企業為蘇州國智勞務管理有限公司、無錫市嘉鴻偉業企業管理服務有限公司。蘇州國智勞務管理有限公司持有蘇州市虎丘區人力資源和社會保障局頒發的編號為 320505201711150038 的勞務派遣經營許可證，有效期至 2020 年 11 月 14 日，2020 年 3 月發行人與蘇州國智勞務管理有限公司終止勞務派遣合作關系。無錫市嘉鴻偉業企業管理服務有限公司持有宜興市人力資源和社會保障局頒發的編號為 320282201702270018 的人力資源服務許可證，有效期

278、至 2020 年 2月 26 日，2019 年 8 月發行人與無錫市嘉鴻偉業企業管理服務有限公司終止勞務派遣合作關系。報告期內，公司營業收入整體增速較快。2018 年內蒙古生產場所用工較為緊張，發行人子公司歐通科技遂委托具備勞務派遣經營資質的企業包頭市貝諾人力資源服務有限公司派遣相關勞務人員從事臨時性、輔助性的勞務工作，公司通過勞務派遣方式解決該部分用工需求。包頭市貝諾人力資源服務有限公司持有包頭市昆都侖區人力資源和社會保障局頒發的編號為 BT2018-1025 的勞務派遣經營許可證，有效期至 2021 年 6 月 14 日，2018 年 12 月發行人與包頭市貝諾人力內蒙古歐晶科技股份有限公

279、司 招股說明書 1-1-99 資源服務有限公司終止勞務派遣合作關系。報告期內，公司與蘇州國智勞務管理有限公司、無錫市嘉鴻偉業企業管理服務有限公司、包頭市貝諾人力資源服務有限公司分別簽署了協議，約定由該等勞務派遣公司依照公司需求向其派遣相關勞務人員。前述勞務派遣公司均具有勞務派遣經營資質，開展勞務派遣業務符合法律法規要求。報告期各期末，公司 2017 年至 2020 年 6 月通過第三方勞務派遣公司年末用工人數分別為 0 人、65 人、4 人、0 人，均不超過公司各期末用工總量的 10%，符合勞務派遣暫行規定的相關要求。截至本招股說明書簽署日，發行人已不存在通過第三方勞務派遣的情況。（四）公司員

280、工薪酬制度情況（四）公司員工薪酬制度情況 發行人薪酬體系主要分為年薪制、等級制、達成制、計件制、固定制薪酬，具體如下：年薪制：中層管理及以上人員，以及公司認為有必要實行年薪制的人員。薪酬結構為年度目標總薪酬=月薪 12+年度績效獎金+其他。等級制：適用于以常規性管理為特征的管理崗位、技術開發與技術管理崗位，主要包括行政人員、財務人員、工程師、技術人員（包括非計件制技術工人）、非計件制工勤人員等及公司認為有必要實行月薪制的其他崗位。薪酬結構為月薪標準=基本工資+崗位工資+績效工資+福利性補貼（工齡補貼、全勤補貼、交通補貼、餐費補貼等）+其他。達成制：適用于銷售業務及公司認為應實行達成制薪酬體系的

281、崗位。達成制薪酬結構=基本工資+崗位工資+績效工資+提成工資+福利性補貼（工齡補貼、全勤補貼、交通補貼、餐補等）+其他。計件（產）制：適用于車間生產線從事操作工作的人員以及公司認為有必要實行計件制的崗位。計件（產）制薪酬結構=計件（產）工資（包括特殊崗位津貼）+計時工資+福利性補貼（工齡工資、全勤補貼、交通補貼、餐費補貼、夜班津貼等）+加班費+質量考核標準+其他應扣除部分（包括未出勤應扣）。固定制：適用于在公司進行崗位實習的應屆畢業生，以及非全日制用工人員、內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-100 工勤等勞務外包人員。例如歐清科技、歐川科技生產一線操作工執行固定制。發行人根據國家

282、及地方有關法律法規和政策，并結合公司實際情況，制定了福利制度，具體包括社保及公積金、生日福利、節假日福利、高溫補貼、勞保用品、健康體檢、職業健康體檢、商業保險、全勤獎、工齡補貼、用餐補貼、交通補貼、通訊補貼、夜班補貼、特殊崗位津貼技能補貼、殘疾津貼等福利性待遇。（五）各級別員工平均薪酬情況（五）各級別員工平均薪酬情況 單位：萬元/年 序號序號 級別級別 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 1 高層管理人員 31.17 36.95 31.79 26.34 2 中層管理人員 17.92 17.89 15.15 11.07 3 其他人員 7.82

283、 7.52 7.30 7.57 注 1：平均薪酬水平=各月工資總額/各月領薪人員數*12；注 2：2020 年 1-6 月數據已年化；發行人各級別員工工資水平整體均呈上升趨勢，主要由于發行人工資標準增加、員工工齡增長、以及公司效益增長等因素影響。2020 年 1-6 月高層管理人員薪酬水平（半年數據年化結果）低于 2019 年和2018 年，主要是由于發行人根據薪酬制度，每月計提績效獎金，每年年末公司根據全年業務情況核發年終獎，故導致 2020 年 1-6 月年化的高層管理人員工資水平略低。2018 年其他人員平均薪酬略低于 2017 年的主要是由于 2018 年新增生產及輔助人員較多，導致其

284、他人員平均人數由 2017 年 505 人增加到 2018 年 1012 人，該類員工薪酬水平相對偏低，且新入職員工工資較低，故拉低了其他人員工資水平。（六）各類崗位員工平均薪酬情況（六）各類崗位員工平均薪酬情況 單位：萬元年 序號序號 崗位崗位 2020年年 1-6月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 1 生產及輔助人員 7.92 7.41 7.32 7.59 2 銷售人員 8.63 6.73 5.74 5.34 3 管理人員 9.75 9.92 9.17 9.52 4 研發人員 10.56 11.39 9.92 9.48 注 1：平均薪酬水平=各月工資總額/各月

285、領薪人員數*12；內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-101 注 2：2020 年 1-6 月數據已年化；報告期內，發行人員工平均薪酬整體呈上升趨勢。2018 年度由于業務需要，人員增加較多，導致人均收入水平略低于 2017 年。2018 年度、2019 年度發行人生產人員及輔助人員平均薪酬較 2017 年下降，主要因 2017 年度公司生產人員較少，而業務量較大，2018 年度、2019 年度是發行人業務迅速擴張的時期，生產及輔助人員人數增加較多。2017 年生產及輔助人員平均人數為 411 人，2018 年平均為 855 人，2019 年平均為 1,213 人，由于生產人員基數

286、大，新增人員工資較低，故導致該類崗位平均水平略低于 2017 年度。2020 年度 1-6 月，銷售人員人均薪酬水平較 2019 年度大幅上升，主要由于2020 年開始銷售人員工資由固定工資變成與季度績效掛鉤。2020 年 1 季度銷售業績較好，故 1 季度銷售人員獎金增加，從而增高了 2020 年度 1-6 月的人均收入水平。2020 年度 1-6 月，管理人員和研發人員薪酬水平較 2019 年度分別略有下降，主要是由于管理人員和研發人員平時工資較為固定，年末根據公司整體業務情況核算年終獎，2019 年度受年終獎金影響導致人均收入水平較高，2020 年 1-6 月由于 2020 年年終獎無法

287、確認，故人均水平略有下降。整體來看，發行人在報告期內員工人數和人均薪酬水平呈穩定上升趨勢。（七）發行人的薪資水平與當地工資水平比較（七）發行人的薪資水平與當地工資水平比較 報告期內，發行人各分子公司主要業務經營地點列示如下：公司名稱公司名稱 地點地點 內蒙古歐晶科技股份有限公司 呼和浩特市 呼和浩特市歐通能源科技有限公司 呼和浩特市 呼和浩特市歐通能源科技有限公司天津分公司 天津市 天津市歐川環?？萍加邢薰?天津市 天津市歐川環?？萍加邢薰竞艉秃铺胤止?呼和浩特市 宜興市歐清環?？萍加邢薰?宜興市 報告期內，按發行人主要主體與同地區平均工資水平列示如下：單位：萬元年 項目項目 2020

288、 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 發行人呼市人均水平 8.21 7.93 7.60 8.18 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-102 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 呼市當地人均水平 未公布 6.83 7.07 6.77 發行人天津人均水平 7.98 7.03 6.79 6.21 天津當地人均水平 未公布 7.59 7.05 6.73 發行人宜興人均水平 7.44 7.51 6.02-宜興當地人均水平 未公布 6.14 5.64 4.91 注 1：呼和浩特市當地人

289、均水平來源于呼和浩特市人社局、統計局公布的自治區城鎮單位月人均工資*12；呼和浩特 2020 年的數據尚未公布；注 2：天津當地人均水平數據來源于天津市人力資源和社會保障局公布的全市職工月人均工資*12；天津 2020 年的數據尚未公布；注 3：宜興市當地人均水平數據來源于無錫市城鎮私營單位就業人員人均月工資*12；無錫2020 年的數據尚未公布。注 4：年人均工資水平=人工費用總額/總人數*12；總人數=各月領薪人員數。在呼和浩特和宜興，發行人平均薪資水平高于當地薪資水平；在天津，發行人平均薪資水平低于當地薪資水平。發行人的薪資水平跟當地比較，雖有差異，但均在合理幅度范圍內。整體而言，無重大

290、差異。（八）公司未來薪酬制度及水平變化趨勢（八）公司未來薪酬制度及水平變化趨勢 發行人未來薪酬制度以公司業務發展為導向，結合當地行業薪酬水平，綜合判斷各崗位的人才市場稀缺性、人才豐沛度、人才市場競爭激烈程度等，定薪規則將適度寬松，以確保對特殊崗位如研發人員，核心管理人員引進的吸引和保留。發行人的薪酬水平將根據業務規模、盈利能力、當地平均工資水平等進行調整。（九）職工薪酬與財務報表中相關項目配比情況（九）職工薪酬與財務報表中相關項目配比情況 發行人職工薪酬根據人員情況分別在生產成本、銷售費用、管理費用、研發費用歸集、核算。報告期內，發行人各薪酬費用發生、歸集的情況如下：單位：萬元/年 項目項目

291、2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 生產成本 5,275.02 10,487.44 6,715.06 3,667.17 銷售費用 14.43 21.44 22.28 18.18 管理費用 476.77 1,029.59 906.82 605.08 研發費用 412.72 1,142.23 967.08 661.99 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-103 項目項目 2020 年年 1-6 月月 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 合計 6,178.94 12,680.70 8,611.24 4,952

292、.42 應付職工薪酬貸方發生額 6,178.94 12,680.70 8,611.24 4,952.42 差異-十十二二、發行人、發行人的股東、實際控制人、發行人的董事、監、發行人、發行人的股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服事、高級管理人員及其他核心人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾及履行情況務機構等作出的重要承諾及履行情況（一）本次發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾（一）本次發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（一）本

293、次發行前股東所持股份的股份鎖定、延長鎖定期的承諾”。（二）關于上市后穩定公司股價的預案及承諾（二）關于上市后穩定公司股價的預案及承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（三）關于上市后穩定公司股價的預案及承諾”。（三）本次發行前相關股東的持股意向及減持意向（三）本次發行前相關股東的持股意向及減持意向 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（二）本次發行前相關股東的持股意向及減持意向”。（四）關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購（四）關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投

294、資者損失承諾及賠償投資者損失承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（四）關于招股說明書中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的回購及賠償投資者損失承諾”。（五）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾（五）關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“四、關于填補被攤薄即期回報的措施及承諾”。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-104（六）關于避免同業競爭的承諾（六）關于避免同業競爭的承諾 1、發行人發行人全體股東全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷的承諾的承諾 發行人全體股東余姚恒星、華科新

295、能、萬兆慧谷關于避免同業競爭的承諾如下：“截至本承諾函簽署日，本公司及本公司實際控制的其他企業在中國境內外均未生產、開發、銷售任何與公司及其下屬子公司生產的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，未直接或間接經營任何與公司及其下屬子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也未參與投資任何與公司及其下屬子公司生產的產品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。自本承諾函簽署日起，本公司及本公司實際控制的其他企業在中國境內外將不生產、開發任何與公司及其下屬子公司生產的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，不直接或間接經營任何與公司及其下屬子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也不參與投資任何

296、與公司及其下屬子公司生產的產品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業；同時，本公司及本公司實際控制的其他企業在中國境內外后續拓展的產品和業務將不與公司及其下屬子公司后續拓展的產品或業務相競爭。本公司及本公司實際控制的其他企業如與公司產生競爭，則本公司承諾并承諾促成本公司控制的其他企業采取措施，以按照最大限度符合公司利益的方式退出該等競爭，包括但不限于：（1）停止提供構成競爭或可能構成競爭的服務；（2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；（3）將相競爭的業務優先且無條件按照公允價格納入公司或其下屬子公司；（4）將相競爭的業務轉讓給無關聯關系的第三方。本公司及本公司實際控制的其他企業從第三

297、方獲得的商業機會如果屬于公司主營業務范圍之內的，則本公司將及時告知公司，并協助公司在同等條件下以公平合理的價格優先收購有關業務所涉及的資產或股權，以避免與公司構成同業競爭或潛在同業競爭。本承諾函在本公司直接持有公司 5%及以上股份的期間內持續有效，并不可撤銷?！眱让晒艢W晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-105 2、間接持股、間接持股 5%以上股東以上股東張良、張敏、徐彬、程東海張良、張敏、徐彬、程東海的承諾的承諾 發行人間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于避免同業競爭的承諾如下：“截至本承諾函簽署日，本人及本人實際控制的其他企業在中國境內外均未生產、開發、銷售任何與公司及其

298、下屬子公司生產的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，未直接或間接經營任何與公司及其下屬子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也未參與投資任何與公司及其下屬子公司生產的產品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。自本承諾函簽署日起，本人及本人實際控制的其他企業在中國境內外將不生產、開發任何與公司及其下屬子公司生產的產品構成競爭或可能構成競爭的產品，不直接或間接經營任何與公司及其下屬子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也不參與投資任何與公司及其下屬子公司生產的產品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業；同時，本人及本人實際控制的其他企業在中國境內外后續拓展的產品和業務將

299、不與公司及其下屬子公司后續拓展的產品或業務相競爭。本人及本人實際控制的其他企業如與公司產生競爭，則本人承諾并承諾促成本人控制的其他企業采取措施，以按照最大限度符合公司利益的方式退出該等競爭，包括但不限于：（1）停止提供構成競爭或可能構成競爭的服務；（2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；（3）將相競爭的業務優先且無條件按照公允價格納入公司或其下屬子公司；（4）將相競爭的業務轉讓給無關聯關系的第三方。本人及本人實際控制的其他企業從第三方獲得的商業機會如果屬于公司主營業務范圍之內的，則本人將及時告知公司，并協助公司在同等條件下以公平合理的價格優先收購有關業務所涉及的資產或股權，以避免與公司構成

300、同業競爭或潛在同業競爭。本承諾函在本人間接持有公司 5%及以上股份的期間內持續有效，并不可撤銷?！眱让晒艢W晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-106（七）關于減少關聯交易的承諾（七）關于減少關聯交易的承諾 1、發行人發行人全體全體股東股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷的承諾的承諾 發行人全體股東余姚恒星、華科新能、萬兆慧谷關于減少關聯交易的承諾如下：“除公司本次發行及上市申報的經審計財務報告披露的關聯交易（如有）以外，本公司以及本公司所控制的其他企業與公司之間現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會有關規定應披露而未披露的關聯交易。本公司將盡量避免本公司以及本公

301、司所控制的其他企業與公司發生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本公司及關聯方將嚴格遵守公司公司章程等規范性文件中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露。本公司承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過對公司行使不正當股東權利損害公司及其他股東的合法權益。如違反上述承諾給公司造成損失的，本公司承擔全額賠償責任。本承諾函在本公司直接持有公司 5%及以上股份的期間內持續有效，并不可撤銷?！?、公司公司間接持股間接持股

302、 5%以上股東以上股東張良、張敏、徐彬、程東海張良、張敏、徐彬、程東海的承諾的承諾 發行人間接持股 5%以上股東張良、張敏、徐彬、程東海關于減少關聯交易的承諾如下：“除公司本次發行及上市申報的經審計財務報告披露的關聯交易（如有）以外，本人以及本人所控制的其他企業及本人的其他關聯方與公司之間現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會有關規定應披露而未披露的關聯交易。本人將盡量避免本人以及本人所控制的其他企業及本人的其他關聯方與公司發生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。內蒙古歐晶科技股份有限公司

303、招股說明書 1-1-107 本人以及本人所控制的其他企業及本人的其他關聯方將嚴格遵守公司 公司章程等規范性文件中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露。本人承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過對公司行使不正當股東權利損害公司及其他股東的合法權益。如違反上述承諾給公司造成損失的，本人承擔全額賠償責任。本承諾函在本人間接持有公司 5%及以上股份期間內持續有效，并不可撤銷?！?、全體董事、監事、高級管理人員的承諾、全體董事、監事、高級管理人員的承諾 公司全體董事張良、張敏、何文兵、馬斌、程東海、王赫楠、張學福、

304、袁良杰、安旭濤，全體監事張俊民、梁影、賈超和全體高級管理人員何文兵、馬雷、于宏宇、郝秀麗、杜興林、李國榮關于減少關聯交易的承諾如下：“除公司首次公開發行股票并上市（以下簡稱“本次發行及上市”）申報的經審計財務報告披露的關聯交易（如有）以外，本人以及本人所控制的其他企業及本人的其他關聯方與公司之間現時不存在其他任何依照法律法規和中國證監會有關規定應披露而未披露的關聯交易。本人將盡量避免本人以及本人所控制的其他企業及本人的其他關聯方與公司發生關聯交易事項，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本人以及本人所控制的其

305、他企業及本人的其他關聯方將嚴格遵守公司 公司章程等規范性文件中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露。本人承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過對公司行使不正當股東權利損害公司及其他股東的合法權益。如違反上述承諾給公司造成損失的，本人承擔全額賠償責任。本承諾函在本人擔任公司董事、監事或高級管理人員的期間內持續有效，并不可撤銷?！眱让晒艢W晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-108（八）關于利潤分配政策的承諾（八）關于利潤分配政策的承諾 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“二、滾存利潤的分配安排”和“三、本

306、次發行上市后發行人的利潤分配政策”。（九）相關責任主體承諾事項的約束措施（九）相關責任主體承諾事項的約束措施 詳見本招股說明書“重大事項提示”之“一、本次發行的相關重要承諾的說明”之“（五）相關責任主體承諾事項的約束措施”。（十）（十）主要股東關于發行人社保與公積金的承諾主要股東關于發行人社保與公積金的承諾 詳見本招股說明書“第五節 發行人基本情況”之“十一、員工及社會保障情況”之“（二）社會保障情況”之“、主要股東出具的關于發行人社保與公積金的相關承諾”。內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-109 第六節第六節 業務和技術業務和技術 一、發行人的主營業務、主要產品及變化情況一、發

307、行人的主營業務、主要產品及變化情況（一）（一）主營業務主營業務 公司立足于單晶硅材料產業鏈，主要為太陽能級單晶硅棒硅片的生產和輔助材料資源回收循環利用，提供配套產品及服務，具體包括石英坩堝產品、硅材料清洗服務、切削液處理服務。公司報告期內曾為下游客戶提供綜合水處理服務，為避免潛在的同業競爭風險，同時聚焦主業，明確立足于單晶硅材料產業鏈，為單晶硅片生產廠商提供單晶硅片生產所需的配套產品及服務的行業定位，報告期內已經對綜合水處理服務進行了業務剝離。發行人提供的產品及服務在單晶硅產業鏈中具有持續性、高頻率等消耗品屬性特征。光伏級單晶硅片行業的增長和半導體級單晶硅片行業的發展，保證了發行人未來的持續經

308、營。報告期內，公司主營業務主要圍繞配套單晶硅材料展開，未發生重大變化。單晶硅片是從單晶硅棒切取的具有平行平面的薄片，是制造半導體芯片、光伏電池最重要的基礎材料。單晶硅材料制造工藝的復雜性、技術更迭的頻繁性以及下游應用領域的廣泛性造就了龐大的單晶硅產業鏈以及眾多的配套細分行業。單晶硅材料產業鏈如下圖所示：內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-110 經過多年的發展，在石英坩堝產品領域，公司與中環股份、寧夏協鑫、有研半導體、晶澳太陽能科技股份有限公司、挪威挪森（NorSun Corporation AS）等大中型單晶硅片生產商建立了長期、穩定的合作關系；在硅材料清洗及切削液處理服務領域，

309、公司與中環股份建立了穩定的合作關系。依托公司的產品及服務和不斷完善的銷售渠道，公司提供的產品及服務在單晶硅材料產業鏈中受到了認可。公司是石英坩堝行業團體標準的主要起草人。公司依靠自身的研發實力和多年的技術積累，已逐步樹立在細分領域主要產品的標準制訂的重要地位。公司主要負責起草了光伏單晶硅生長用石英坩堝（HBS001-2015）、光伏單晶硅生長用石英坩堝（T/CEMIA 004-2018）、光伏單晶硅生長用石英坩堝生產規范（T/CEMIA 005-2018）等行業團體標準。未來幾年，公司仍將立足于單晶硅材料產業鏈，為單晶硅片生產廠商提供單晶硅片生產所需的配套產品及服務，在不斷完善產品、服務種類、

310、提高產品質量和服務品質的同時，堅持自主創新，不斷提高研發能力和技術水平，以適應單晶硅材料產業鏈頻繁的技術更迭和復雜的制造工藝。（二）（二）主要產品、服務及其用途主要產品、服務及其用途 公司的主要產品、服務及用途簡況如下：序號序號 主要產品主要產品及服務及服務 主要用途及功能主要用途及功能 開展主體開展主體 1 石英坩堝 產品主要應用于光伏和半導體領域，可支持太陽能和半導體用戶高溫條件下連續拉晶，是用來裝放多晶硅原料或單晶回收料的消耗性石英器件，其高純和高耐溫耐久性為單晶拉制以及單晶品質提供保障，是單晶拉制系統的關鍵輔料之一。歐晶科技 2 硅材料清洗服務 硅材料清洗服務是對單晶硅拉棒所需的多晶料

311、進行加工清洗，并且對單晶硅棒生產過程中產生的頭尾、邊皮、堝底等硅材料進行回收清洗，處理后的產品再供給硅單晶/多晶企業使用，其目的是使硅材料表面清潔無雜質污染，從而保證硅材料純度，保證整個生產中硅材料的品質。歐通科技 3 切削液處理服務 切削液處理服務是通過對使用后的硅片切削液的回收利用，將切割后的 DW 冷卻切削液中雜質去除，并補充新的切削液及去離子水，進而得到符合要求的 DW 冷卻切削液，從而實現多次利用。公司處理后的冷卻切削液可保證原有的化學成分不變，具有與新冷卻切削液相同的表面活性、懸浮力和攜帶力。歐通科技 歐川科技 歐清科技 注：公司報告期內曾為下游客戶提供綜合水處理服務，為避免潛在的

312、同業競爭風險，同時聚焦主業，明確立足于單晶硅材料產業鏈，為單晶硅片生產廠商提供單晶硅片生產所需的配套內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-111 產品及服務的行業定位，報告期內已經對綜合水處理服務進行了業務剝離。單晶硅產業鏈各環節產品及應用領域情況如下：單晶硅單晶硅產業鏈產業鏈各環節各環節產品產品 應用領應用領域域-光伏光伏行業行業 應用領應用領域域-半導半導體行業體行業 （三）發行人（三）發行人業務發展歷程業務發展歷程 發行人從設立至今，業務發展歷程如下：時間時間 石英坩堝產品石英坩堝產品 硅材料清洗硅材料清洗服務服務 切削液處理服務切削液處理服務 2011年 歐晶有限設立并開始石

313、英坩堝的研發及小批量-內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-112 時間時間 石英坩堝產品石英坩堝產品 硅材料清洗硅材料清洗服務服務 切削液處理服務切削液處理服務 生產 2012年 石英坩堝產品開始規?；a-2013年 26英寸太陽能石英坩堝試制成功-2014年 26英寸太陽能石英坩堝開始量產-2015年 1、光伏單晶硅生長用石英坩堝 團體標準的主要起草單位；2、實現28英寸太陽能石英坩堝的研發及批量生產；3、28英寸半導體石英坩堝試制成功。收購歐通科技，主營業務增加硅材料清洗服務，采用自動清洗設備以及自動供酸控制系統，為下游客戶提供硅材料清洗服務 1、收購歐通科技，主營業務增加砂

314、漿切削液處理服務：2、收購歐川科技，為天津地區切削液業務做準備；3、基于歐通科技砂漿離線、在線回收處理系統的經營經驗，公司推動研發金剛線切削液回收再利用系統。2016年 1、32英寸大直徑太陽能石英坩堝試制成功；2、28英寸半導體石英坩堝開始量產。各工序自動化改造 1、內蒙地區金剛線切削液處理服務正式開始運營；2、由于內蒙地區運營效果良好，下游客戶開始逐步在各生產基地推廣金剛線切削液回收處理模式，四季度公司開始為下游客戶天津地區生產基地提供金剛線切削液處理服務。2017年 1、石英坩堝各工序進一步進行自動化改造；2、32英寸大直徑太陽能石英坩堝開始量產；3、32英寸半導體級石英坩堝試制成功。各

315、工序自動化改造 公司為下游客戶江蘇宜興地區生產基地提供金剛線切削液處理服務 2018年 光伏單晶硅生長用石英坩堝、光伏單晶硅生長用石英坩堝生產規范 兩項團體標準的主要起草單位 各工序自動化改造-2019年 36英寸大直徑太陽能石英坩堝試制成功 各工序自動化進一步改造-2020年 40英寸大直徑太陽能石英坩堝試制成功，36英寸大直徑太陽能石英坩堝開始量產 各工序自動化改造 公司為下游客戶天津塘沽地區生產基地提供金剛線切削液處理服務 2016 年開始，為滿足下游客戶的水處理服務的需要，發行人開始為下游客戶提供綜合水處理服務。2019 年 9 月公司將綜合水處理服務進行了業務剝離。剝離綜合水處理服務

316、后，公司主營業務聚焦單晶硅產業鏈，包括石英坩堝產品、內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-113 硅材料清洗服務和切削液處理服務。二、發行人所處行業基本情況二、發行人所處行業基本情況（一）行業主管部門、監管體制、主要法律法規及政策（一）行業主管部門、監管體制、主要法律法規及政策 1、發行人所處行業、發行人所處行業 根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂）標準，公司的石英坩堝產品業務屬于 C30 類非金屬礦物制品業。公司的硅材料清洗和切削液處理服務屬于 C42 廢棄資源綜合利用業。根據國民經濟行業分類和代碼表（GB/T 4754-2017）標準，公司的石英坩堝產品業

317、務屬于 C3099 類其他非金屬礦物制品制造業。公司的硅材料清洗和切削液處理服務業務屬于 C4220 非金屬廢料和碎屑加工處理業。2、行業主管部門和監管體制、行業主管部門和監管體制（1）石英坩堝產品所屬行業的主管部門、協會及監管體制 石英坩堝產品行業主管部門是中華人民共和國工業和信息化部。工信部主要負責工業行業和信息化產業的監督管理，其職責包括：制定并組織實施工業、通信業發展戰略、行業規劃、計劃和產業政策；監測行業運行態勢；提出行業固定資產投資規模和方向；擬訂并組織實施行業能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進政策、規劃；擬訂高技術產業中涉及新材料、信息產業等規劃、政策和標準并組織實施，推動新興

318、產業發展等。石英坩堝產品所在的行業協會為中國電子材料行業協會，協會主要任務為協助政府部門進行行業管理；做好信息咨詢服務工作；協助政府部門進行本行業的質量管理和監督；受國家發改委的委托開展行業統計、標準化、行業調查等工作。行業的標準化組織主要包括全國工業玻璃和特種玻璃標準化技術委員會和全國玻璃纖維標準化委員會，主要負責在石英玻璃及石英纖維專業領域內從事全面性產品的標準化工作，組織、編制行業技術標準等。（2）硅材料清洗服務、切削液處理服務所屬行業的主管部門、協會及監管體制 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-114 公司的硅材料清洗服務、切削液處理服務所在再生資源回收行業的宏觀管理和產

319、業政策指導主要由商務部、發改委、環保部共同承擔。其中，商務部是再生資源回收的行業主管部門，負責制定和實施再生資源回收產業政策、回收標準和回收行業發展規劃；發改委負責研究提出促進再生資源發展的政策，組織實施再生資源利用新技術、新設備的推廣應用和產業化示范；環保部負責對再生資源回收過程中環境污染的防治工作實施監督管理，依法對違反污染環境防治法律法規的行為進行處罰。硅材料清洗服務、切削液處理服務所在的行業協會為中國再生資源回收行業協會，主要負責制定并監督執行行業自律性規范；經法律法規授權或主管部門委托，進行行業調查，發布行業信息；配合行業主管部門研究制定行業發展規劃、產業政策和回收標準。3、行業主要

320、法律法規和政策、行業主要法律法規和政策 為了推動我國單晶硅材料及配套行業的發展，促進工業結構整體優化升級，我國政府出臺了一系列法律法規、行業政策及措施支持產業發展，具體如下：（1）單晶硅材料行業主要法規及產業政策 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 1 2019 年9 月 重點新材料首批次應用示范指導目錄(2019 年版)工業和信息化部 將 8-12 英寸硅單晶拋光片、8-12 英寸硅單晶外延片等硅材料列入重點新材料。2 2018 年3 月 新材料標準領航行動計劃（2018-2020年）國家質檢總局 規范和引領新材料產業健康發展。3 2018 年3 月 光

321、伏制造行業規范條件2018 工業和信息化部 嚴格控制新上單純擴大產能的光伏制造項目，引導光伏企業加強技術創新、提高產品質量、降低生產成本。新建和改擴建多晶硅制造項目，最低資本金比例為 30%，其他新建和改擴建光伏制造項目，最低資本金比例為 20%；現有光伏制造企業及項目產品則應滿足一系列技術指標要求，其中多晶硅電池和單晶硅電池的最低光電轉換效率分別不低于 18%和 19.5%；硅基、銅銦鎵硒（CIGS）、碲化鎘（CdTe）及其他薄膜電池組件的最低光電轉換效率分別不低于 8%、13%、12%、10%；新建和改擴建企業及項目產品的技術指標要求則更高：多晶硅電池和單晶硅電池內蒙古歐晶科技股份有限公司

322、 招股說明書 1-1-115 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 的最低光電轉換效率分別不低于 19%和21%；硅基、CIGS、CdTe 及其他薄膜電池組件的最低光電轉換效率分別不低于 12%、14%、14%、12%。4 2017 年4 月 “十三五”材料領域科技創新專項規劃 國家科技部 重點發展基礎材料技術提升與產業升級、戰略性先進電子材料、材料基因工程關鍵技術與支撐平臺、納米材料與器件、先進結構與復合材料、新型功能與智能材料、材料人才隊伍建設。5 2016 年12 月 信息產業發展指南 工業和信息化部、國家發展改革委 重點開展基礎電子提升工程，針對電子

323、材料領域，以半導體材料為重點，加快電池材料、新型電力電子器件等量大面廣電子功能材料發展。支持用于半導體產業的電子級高純硅材料、及用于通信基站、光伏系統的儲能電池材料等的新技術研發及產業化。6 2016 年12 月 新材料產業發展指南 工業和信息化部 發展指南指出到 2020 年，新材料產業規?；?、集聚化發展態勢基本形成，突破先進半導體材料等領域技術裝備制約，建成與我國新材料產業發展水平相匹配的工藝裝備保障體系。以寬禁帶半導體材料等為重點，突破材料及器件的技術關和市場關，完善原輔料配套體系，提高材料成品率和性能穩定性，實現產業化和規模應用。7 2016 年11 月 “十三五”國家戰略性新興產業發

324、展規劃 國務院 為順應新材料高性能化、多功能化、綠色化發展趨勢，推動特色資源新材料可持續發展，加強前沿材料布局，以戰略性新興產業和重大工程建設需求為導向，優化新材料產業及應用環境，加強新材料標準體系建設，提高新材料應用水平。8 2016 年10 月 有色金屬工業發展規劃（2016-2020年）工業和信息化部 圍繞新一代信息技術產業的集成電路、功能元器件等領域需求，利用先進可靠技術，加快發展大尺寸硅單晶拋光片、超大規格高純金屬靶材、真空電子材料等。9 2014 年6 月 國家集成電路發展推進綱要 國務院 綱要明確了推進集成電路產業發展的主要任務，包括突破集成電路關鍵裝備和材料，加強集成電路裝備、

325、材料與工藝結合，開發大尺寸硅片等關鍵材料，加強集成電路制造企業和裝備、材料企業的協作，加快產業化進程，增強產業配套能力。10 2005 年12 月 國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)國務院 該綱要將新材料技術領域列為重點領域，開發智能材料、能源材料等特種功能材料，開發超級結構材料、新一代光電信息材料等新材料。（2）石英坩堝產品行業主要法規及產業政策 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-116 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 1 2019 年10

326、月 產業結構調整 指 導 目 錄（2019 年本）發改委 該目錄將信息、新能源、國防、航天航空等領域用高品質人工晶體材料、制品和器件，功能性人造金剛石材料生產裝備技術開發；高 純 石 英 原 料（純 度 大 于 等 于99.999%）、半導體用高端石英坩堝等制造技術開發與生產；列為鼓勵類發展產業。2 2018 年12 月 重點新材料首批次應用示范指導目錄（2018 版）工業和信息化部 該目錄將“半導體級電弧石英坩堝”作為重點新材料首批次應用示范列入目錄。3 2018 年10 月 單晶硅生長用石英坩堝（JC/T1048-2018）中國建筑材料工業協會 本標準規定了單晶硅生長用石英坩堝的術語和定義

327、、分類和標記、要求、試驗方法、檢驗規則及標志、包裝、運輸和貯存。本標準適用于用高純石英砂做原料，采用電弧法工藝生產，應用于直拉法生長單晶硅材料的石英坩堝。4 2018 年3 月 光伏單晶硅生長用石英坩堝（T/CEMIA004-2018）中國電子材料行業協會 本標準規定了光伏單晶硅生長用石英坩堝的產品術語和定義、規格尺寸、技術要求、試驗方法、檢驗規則、標志、包裝、運輸、儲存等。本標準適用于以高純石英砂（二氧化硅）為原料，采用電弧工藝生產的用于直拉光伏單晶硅生長用石英坩堝。5 2018 年3 月 光伏單晶硅生長用石英坩堝生產規范（T/CEMIA005-2018）中國電子材料行業協會 本標準規定了光

328、伏單晶硅生長用石英坩堝從業人員、生產設備、原輔材料、生產工藝、作業環境及產品質量管控等。本標準適用于光伏單晶硅生長用石英坩堝生產過程。6 2016 年7 月 硅材料用高純石英制品中雜質含量的測定電感耦合等離子體發射光譜法（YS/T1164-2016）全國有色金屬標準化技術委員會 本標準規定了多晶硅用高純石英制品中鋁、鈣、鉀、鈉、銅、鎂、磷、砷、鋅、鎳、硼含量的測定方法。本標準適用于多晶硅用高純石英制品中鋁、鈣、鉀、鈉、銅、鎂、磷、砷、鋅、鎳、硼含量的測定。7 2015 年9 月 光伏單晶硅生長用石英坩堝（HBS001-2015）中國建筑玻璃與工業玻璃協會標準 規定了光伏單晶硅生長用石英坩堝的產

329、品分類與標記、規格尺寸、技術要求、試驗方法、檢驗規則及標志、包裝、儲存、運輸。8 2015 年5 月 中國制造2025 國務院 以特種金屬功能材料、高性能結構材料、功能性高分子材料、特種無機非金屬材料和先進復合材料為發展重點，加快研發先進熔煉、凝固成型、氣相沉積、型材加工、高效合成等新材料制備關鍵技術和裝備，加強基礎研究和體系建設，突破產業化制備瓶頸。9 2013 年3 月 產業結構調整指導目錄(2011 年本)國家發展改革委 指導目錄將高純石英原料、石英玻璃材料及其制品制造技術開發與生產；半導體、光電子器件、新型電子元器件等電子產品用材料內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-117

330、 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容(2013 年修正)列為鼓勵類。10 2012 年2 月 新材料產業“十二五”發展規劃 工業和信息化部 加快發展高純石英粉、石英玻璃及制品，重點發展電子專用石英玻璃及制品制備技術。新材料產業十二五重點產品目錄中將“高品質石英玻璃制品”列入重點發展產品目錄。（3）硅材料清洗、切削液處理服務主要法律法規及產業政策 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 1 2019 年3 月 綠色產業指導目錄（2019年版）國家發展改革委 將綠色產業劃分為了六大類別，包括節能環保產業、清潔生產產業、清潔能源

331、產業、生態環境產業、基礎設施綠色升級以及綠色服務。目錄的發布首次從產業的角度全面的界定了全產業鏈的綠色標準與范圍。2 2018 年7 月 堅決打好工業和通信業污染防治攻堅戰三年行動計劃 工業和信息化部 三年行動計劃指出：到 2020 年，規模以上企業單位工業增加值能耗比 2015 年下降18%，單位工業增加值用水量比 2015 年下降 23%，綠色制造和高技術產業占比大幅提高，工業綠色發展整體水平顯著提升，綠色發展推進機制基本形成。3 2017 年4 月 “十三五”材料領域科技創新專項規劃 國家科技部 該政策堅持綠色發展與質量為先。提高資源利用效率，促進材料可再生循環，改變高耗能、高排放、難循

332、環的傳統材料工業發展模式，構建綠色產業體系。4 2017 年1 月 信息產業發展指南 工業和信息化部、國家發展改革委 發展指南提出：推動產業綠色發展。鼓勵專業化回收處理企業發展，促進再制造產業規?；l展。5 2016 年11 月 “十三五”國家戰略性新興產業發展規劃 國務院 為順應新材料高性能化、多功能化、綠色化發展趨勢，推動特色資源新材料可持續發展，加強前沿材料布局，以戰略性新興產業和重大工程建設需求為導向，優化新材料產業及應用環境，加強新材料標準體系建設，提高新材料應用水平。6 2016 年7 月 工業綠色發展規劃(20162020 年)工業和信息化部 規劃指出到 2020 年，綠色發展理

333、念成為工業全領域全過程的普遍要求，工業綠色發展推進機制基本形成，綠色制造產業成為經濟增長新引擎和國際競爭新優勢，工業綠色發展整體水平顯著提升。資源利用水平明顯提高。單位工業增加值用水量進一步下降，大宗工業固體廢物綜合利用率進一步提高，主要再生資源回收利用率穩步上升。7 2015 年5 月 中國制造2025 國務院 提出以特種金屬功能材料、高性能結構材料、功能性高分子材料、特種無機非金屬材料和先進復合材料為發展重點，加快研發先進熔煉、凝固成型、氣相沉積、型材加工、高效合成等新材料制備關鍵技術和裝備，加內蒙古歐晶科技股份有限公司 招股說明書 1-1-118 序號序號 時間時間 法律法規法律法規 頒布單位頒布單位 主要內容主要內容 強基礎研究和體系建設，突破產業化制備瓶頸。8 2014 年4 月 中華人民共和國環境保護法（2014 年修訂）全國人大常委會 指明保護環境是國家的基本國策。其中第六條