并行科技：向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市招股說明書.PDF

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1、1-1-1 證券簡稱：證券簡稱：并行科技并行科技 證券證券代碼代碼：839493839493 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 北京并行科技股份有限公司北京并行科技股份有限公司招股說明書（申報稿）中國國際金融股份有限公司 北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座27 層及 28 層 本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風

2、險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。北京并行科技股份有限公司 1-1-2 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的

3、投資風險。1-1-3 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭

4、受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-4 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 不超過 1,000 萬股（未考慮超額配售選擇權），不超過 1,150 萬股（含行使超額配售選擇權發行的股份）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 定價方式定價方式 本次發行通過公司和主承銷商自主協商直接定價的方式確定發行價格 每股發行價格每股發行價格 29.00 元/股 預計發行日期預計發行日期 2023 年 10 月 20

5、日 發行后發行后總股本總股本 56,730,000 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 中國國際金融股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 2023 年 10 月 18 日 注：超額配售選擇權行使前，發行后總股本為 56,730,000 股；若全額行使超額配售選擇權，發行后總股本為 58,230,000 股 1-1-5 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：書正文內容：一、本次發行相關主體作出的重要承諾及未履行承諾的約束措施 本次發行相關主體作出的重要承

6、諾及未履行承諾的約束措施，詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”相關部分內容。二、本次公開發行股票并在北交所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將申請在北交所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北交所發行上市條件，均可能導致本次公開發行失敗。公司在北交所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。三、本次發行前滾存利潤的分配安排 公司于 2022 年 5 月 31 日召開

7、 2022 年第三次臨時股東大會，審議通過了 關于公司向不特定合格投資者公開發行股票前滾存利潤分配和未彌補虧損承擔政策的議案，公司本次公開發行股票前不存在滾存未分配利潤，因此本次公開發行完成后不涉及未分配利潤由本次發行后登記在冊的新老股東共享的問題。公司本次發行完成前累計未彌補虧損，由本次發行后登記在冊的新老股東按其所持股份比例并以各自認購的公司股份為限相應承擔。四、重大風險提示 公司提請投資者認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并特別關注如下風險：（一一）尚未盈利及持續虧損風險尚未盈利及持續虧損風險 1-1-6 報告期內，公司凈

8、利潤分別為-3,157.29 萬元、-8,153.74 萬元、-11,219.51 萬元及-3,377.37 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-3,526.35 萬元、-8,826.97 萬元、-11,565.92 萬元及-4,495.51 萬元。公司報告期內尚未實現盈利，主要是由于：1）公司超算云業務尚處于成長期，營業收入規模偏??；2）公司持續加大市場推廣和研發投入力度，報告期內，公司銷售及研發費用合計分別為 6,781.35 萬元、12,618.17 萬元、15,081.78 萬元及 6,206.71 萬元，占各期營業收入的比例為 55.31%、57.33%、48.2

9、2%及 30.65%；3）公司為用戶提供 724 小時全時段響應和技術服務，以優質的技術支持及運營服務保證用戶體驗，因此公司配備了較多技術人員，相關技術服務成本持續保持較高水平。報告期內，公司營業收入保持快速增長，但如果未來發生市場競爭加劇、宏觀經濟波動、下游需求放緩以及公司持續增加研發投入或公司市場推廣效果欠佳等情形，公司未來一定期間內仍存在無法盈利的風險。（二）（二）固定資產不斷增加導致成本上升風險固定資產不斷增加導致成本上升風險 自報告期期初以來，公司為優化算力資源池，逐步加大了超算設備相關固定資產采購以豐富自有算力資源池，報告期內公司固定資產分別為 15,179.12 萬元、25,21

10、3.23 萬元、25,624.75 萬元及 27,464.89 萬元，固定資產折舊成本亦隨之上升。未來公司或將結合業務需求進一步采購超算設備相關固定資產，并且隨著本次募投項目的逐步實施，固定資產折舊將進一步上升，若利用效率不及預期，或將對公司未來的利潤水平產生不利影響。（三）（三）毛利率波動風險毛利率波動風險 報告期各期公司主營業務毛利率分別為 42.99%、34.02%、28.26%和 23.67%，呈現逐年下降的態勢，主要原因為公司自報告期期初以來逐步加大了超算設備采購充實公司自有算力資源為用戶提供超算服務，相比于外購第三方算力資源為用戶提供服務更具成本優勢，但隨著 2021 年和 202

11、2 年公司超算設備固定資產持續增加，折舊成本上升，自有算力資源利用率有所下降，從而毛利率有所下滑。報告期內公司順應行業的快速發展及用戶需求不斷充實和優化自有算力資源池以保證可持續發展，并圍繞超算云業務開展各項配套業務提升公司綜合實1-1-7 力，但受自有算力資源利用率、用戶對算力資源的偏好選擇及配套業務活動開展等因素影響，公司整體毛利率存在波動，進而可能對公司的盈利能力產生影響。（四）系統故障風險（四）系統故障風險 超算云服務的提供建立在性能穩定的計算機、優質的網絡環境、充足的設備存儲空間及安全的機房等諸多基礎設施上?？蛻敉ㄟ^使用公司的超算云服務來進行高性能計算，對上述基礎資源的穩定性和可靠性

12、有著較高的要求?；诨ヂ摼W及信息技術行業的特性，其客觀上會存在網絡設施故障、軟硬件運行漏洞、供電中斷等問題，可能會給超算云用戶帶來作業中斷、數據丟失、宕機故障等負面影響，從而造成客戶的經濟損失。此外，如果公司服務器所在的地區發生難以預料及防范的自然災害或人為災害，會對公司所提供的超算云服務的穩定性和可靠性產生不利影響。（五）流動（五）流動性風險性風險 公司超算云服務業務以預收模式為主，使得預收賬款和合同負債相對較高，導致流動負債相對較高。如果出現客戶集中退款額情形并且公司短時間內無法從銀行獲取足夠的授信或是借款，可能導致無法足額兌付客戶的退款。其次，公司尚處于虧損狀態，公司的持續發展以及實現盈

13、利需要足夠的資金支持運營包括購買專用設備等，如果公司的資金來源如融資、借款以及客戶回款等存在長期無法獲得的情況，會導致公司無法持續健康運營，出現流動性風險。（六）業務開拓風險（六）業務開拓風險 報告期內，公司尚未實現盈利，且截至報告期末存在累計未彌補虧損。為盡快實現扭虧為盈，公司在推進并行通用超算云業務快速發展的同時，也進一步加快并行行業云、并行 AI 云等業務的探索、研發和經營，在此過程中，公司面臨一定市場拓展風險：技術方面，超算云行業屬于高新科技領域，技術壁壘高且更新較快，如果公司無法及時緊跟行業技術發展趨勢、全面滿足各行業用戶各類應用場景落地的需求，則將對公司業務拓展造成不利影響；政策方

14、面，在當前強化網絡和數據安全監管的背景下，如果客戶及供應商對其產品及服務的信息安全保障要求持續提高，則存在雙方合作關系發生變化的風險；需求方面，發行人所處1-1-8 細分行業仍處于快速發展階段，如果未來下游行業需求不及預期，則可能對公司未來業績增長產生不利影響；競爭方面，公司超算云業務與互聯網云服務商等存在競爭關系，如果公司不能持續提高自身技術水平、加大市場開拓力度，則可能存在未來增長不及預期的風險。由于超算云行業處于高速發展階段，公司后續將持續投入較多銷售費用、研發費用以推動超算云服務觸達更多客戶、提高超算云服務滲透率，并通過更高的技術水平全方位滿足用戶的使用需求。若出現銷售費用投入效果或研

15、發進度不及預期等情況，公司需要進行更多投入，進而拖累公司期間費用率的下降速度。在新業務開拓過程中，毛利率亦受到自有算力資源利用率、外采資源單位成本、銷售單價等多方面因素影響，存在一定不確定性，如果業務開拓過程中毛利率出現波動，公司盈利情況將受到影響。（七）業務成長不確定性風險（七）業務成長不確定性風險 由于發行人業績增長情況與用戶數量、ARPU、毛利率、期間費用等因素密不可分，發行人在進行盈虧平衡點測算時，在滿足一定前瞻性條件的前提下對上述因素進行了假設，但由于相關前瞻性假設受到復雜的內外部條件的影響，若相應假設條件不能滿足，出現用戶數量增長及 ARPU 不及預期、細分業務毛利率有所波動、期間

16、費用率無法獲得有效控制等情形，未來收入規模及利潤實現情況將受到一定限制，進而難以實現盈利。（八八）退市風險退市風險 截至 2023 年 6 月 30 日，公司未分配利潤金額為-43,398.89 萬元，存在累計未彌補虧損，且尚未實現盈利。鑒于超算云行業仍處于成長期，若公司出現重大經營決策失誤或經營環境發生重大不利變化等，公司營業收入、凈資產可能大幅下降，無法扭虧為盈，并可能觸發北京證券交易所股票上市規則（試行）規定的財務類強制退市情形。若公司上市后最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值，則可能導致公司面臨退市風險警示甚至退市的風險。另外，如公司上

17、市后經營大幅不及預期，公司股票投資價值將下降，可能出現交易不活躍情形，交易價格、股東數量可能因公司投資價值大幅降低而觸發退市標準，出現退市風險。1-1-9 五、財務報告審計截止日后的財務信息及主要經營狀況 公司財務報告審計截止日為 2023 年 6 月 30 日。（一）（一）審計截止日后的主要經營狀況審計截止日后的主要經營狀況 財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司生產經營狀況正常，經營模式未發生重大變化，市場環境、行業政策、稅收政策、行業市場環境未發生重大變化，整體經營環境未發生重大不利變化。（二二）2023 年年業績預告業績預告 經公司初步測算，公司預計 2023 年可實現的營業收入

18、約為 47,000 萬元至50,000 萬元，同比增長約 50%至 60%；預計 2023 年可實現歸屬于母公司股東的凈利潤約為-8,150 萬元至-8,450 萬元，虧損同比縮小約 26%至 29%；預計 2023年可實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤約為-8,650 萬元至-8,950 萬元，同比縮小約 23%至 25%。上述 2023 年財務數據系公司初步預計數據，未經會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾。六、發行人未來市場規模開拓、業務成長等方面的不確定性因素 由于超算云行業仍處于高速發展階段，發行人尚未實現盈利且截至報告期末仍存在未彌補虧損，發行人未來市場規模

19、開拓、業務成長等方面存在不確定性，具體可能面臨的不確定因素如下：（一）宏觀經濟增速放緩，下游客戶行業需求增長不及預期 發行人作為專業超算云服務提供商，長期致力于為具備通用超算和業務超算需求的各類用戶提供全面、安全、易用、高性價比的超算云服務，下游用戶既包括高等院校、科研院所等事業單位，也包括高端制造、氣象海洋、生物信息等領域的企業。國內外經濟增長減速、行業周期波動、生產活動受限將直接影響到發行人下游客戶的經營發展與研發進展，從而對發行人的業務發展與客戶拓展造成影響。因此，經濟增速放緩、宏觀經濟波動、全球通脹形勢惡化、客戶所處行業周期下行等都將影響發行人的業務發展，對發行人經營活動帶來不確定性。

20、（二）行業競爭加劇，沖擊市場競爭格局 1-1-10 近年，我國全面貫徹新發展理念，推進高質量發展，通過大力推動“新基建”、“建設數字中國”遠景目標等政策，積極促進“東數西算”戰略的落地，以進一步深化我國創新型國家建設。黨的二十大報告中指出：“高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務”，并圍繞該主題提出“建設現代化產業體系”，涉及“加快建設數字中國”、“構建新一代信息技術”、“加快發展數字經濟”及“構建現代化基礎設施體系”等重要思路，為中國式現代化建設指明方向。在政府及行業政策法規的支持下，發行人所處行業發展潛力巨大、市場空間日益增大。發行人多年來專注于超算云領域，位于中國超算云行業的第

21、一梯隊，在超算領域中具備領先的技術實力與先發優勢，而其他業內同類型公司多數仍處于起步階段。然而，基于超算云行業廣闊的市場空間，吸引了更多潛在競爭者進入該行業，發行人未來有可能面臨更激烈的競爭，主要競爭者包括傳統超算中心、互聯網云服務商等。傳統超算中心在尖端超算等服務場景具有算力性能優勢；互聯網云服務商基于所屬集團的規模效益與廣泛業務布局，具備較強的客戶拓展能力。上述競爭者將可能對發行人在客戶拓展、技術創新、業務協同、成本控制等方面造成沖擊，削弱發行人的市場競爭力及市場占有率。（三）經營管理水平未與業務快速發展匹配 超算云行業具有廣闊市場空間與持續政策支持，報告期內發行人營業收入規?？焖贁U大，在

22、并行通用超算云業務的基礎上持續推進并行行業云及并行 AI 云等新業務。發行人規模與業務的快速發展對經營管理能力及公司治理水平提出了更高要求，如：在風險管控方面，需建立并優化符合監管要求、上下通暢的合規和內控管理體系等；在組織建設方面，需加強人力資源管理、人員考核與激勵機制、人才儲備措施等；在戰略規劃方面，需提升在不同情境下的抗風險能力，提升核心競爭力等。若發行人管理制度與治理機制無法與快速擴大的業務規模匹配，無法有效滿足日益增長的客戶群體的多元需求，導致算力資源利用率持續下滑，人員與資金等管理效率降低，將造成較大的管理風險，使發行人無法從規模中獲益，對發行人的核心競爭力造成負面影響。（四）新業

23、務的培育與發展不及預期 報告期內，發行人在推進并行通用超算云業務快速發展的同時，進一步布局1-1-11 了并行行業云、并行 AI 云等新業務。新業務的培育與發展要求發行人對于部分垂直行業具備深入理解與洞察力，找準不同行業客戶的核心痛點，并圍繞客戶多樣化的需求靈活地提供定制化產品，具有較高的行業認知壁壘。上述新業務培育與發展的不確定性還體現在政策監管可能對數據安全提出更高要求、技術研發資金投入大且更新迭代快、下游客戶需求不及預期、新業務行業競爭加劇、分散發行人在成熟業務上的資源分配等，對發行人未來業務規模的拓展及戰略布局造成不確定性。（五）算力資源的采購模式受合作方影響 報告期內，發行人主要通過

24、直接采購模式和共建集群模式獲取算力資源。在直接采購模式下，發行人根據用戶潛在算力需求向各大超算中心持續采購算力資源。發行人雖與各大超算中心建立了長期的合作關系，但發行人業務與超算中心業務存在部分客戶重疊的情形，具有一定競爭關系。同時，在當前強化網絡和數據安全監管的背景下，各大超算中心作為主要外購算力資源的供應商，其算力資源的開放權限可能會根據法律法規及政策要求發生變化。相關業務的潛在競爭及算力資源開放權限變動的不確定性，將對發行人持續對外采購算力資源進而穩定地提供相應產品與服務產生潛在的負面影響。在共建集群模式下，發行人租賃 IDC 機柜，自行購買交換機、服務器等超算云服務設備并委托 IDC

25、服務商提供設備托管服務，進而構建自有算力資源池。IDC 服務商作為受托方，除提供最基本的場地之外，還需要提供互聯網基礎服務，如穩定高速的互聯網接入帶寬、穩定充足的電力供應、恒溫恒濕的機房環境、實時有效的集中監控等，對受托方的相關業務經營資質、服務管理能力、網絡帶寬和機房資源等方面提出了較高的要求。受托方的托管不善將對發行人業務可持續性、客戶滿意度及硬件設備資源的安全性等造成重要影響，對發行人的穩定經營形成一定不確定性。1-1-12 目目 錄錄 第一節第一節 釋義釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.20 第三節第三節 風險因素風險因素.35 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.46 第五

26、節第五節 業務和技術業務和技術.145 第六節第六節 公司治理公司治理.265 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.286 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.325 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.472 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.496 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.550 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.556 第十三節第十三節 備查文件備查文件.568 1-1-13 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名

27、詞釋義釋義 發行人、公司、本公司、股份公司、并行科技 指 北京并行科技股份有限公司 并行有限、有限公司 指 北京并行科技有限公司 并行廣州 指 并行（廣州）科技有限公司，為發行人全資子公司 并行天津 指 并行（天津）科技有限公司，為發行人全資子公司 寧夏超算云 指 寧夏超算云科技有限公司，為發行人全資子公司 長沙超算云 指 長沙超算云科技有限公司，為發行人全資子公司 北龍超云 指 北京北龍超級云計算有限責任公司，為發行人控股子公司 北京超算 指 北京超算有限公司，為發行人控股孫公司 北京超算云 指 北京超級云計算有限公司，為發行人控股孫公司 清控基金、中小基金 指 清控銀杏南通創業投資基金合伙

28、企業（有限合伙），曾用名為中小企業發展基金（江蘇南通有限合伙）西藏龍芯 指 西藏龍芯投資有限公司 銀杏華清 指 銀杏華清投資基金管理（北京）有限公司 馬力天使 指 北京馬力天使投資中心（有限合伙）馬力文化 指 北京馬力文化有限公司 馬力創投 指 馬力創業投資有限公司 股東大會 指 北京并行科技股份有限公司股東大會 股東會 指 北京并行科技有限公司股東會 董事會 指 北京并行科技股份有限公司董事會 監事會 指 北京并行科技股份有限公司監事會 鼎健投資 指 北京鼎健投資中心（有限合伙），為發行人員工持股平臺 弘健投資 指 北京弘健投資中心（有限合伙），為發行人持股平臺 興健投資 指 北京興健投資發

29、展中心（有限合伙），為發行人持股平臺 嘉健投資 指 北京嘉健投資中心（有限合伙），為發行人員工持股平臺 信健投資 指 北京信健投資發展中心（有限合伙），為發行人員工持股平臺 匯健科技 指 北京匯健科技中心（有限合伙），為發行人員工持股平臺 1-1-14 世界星輝 指 北京世界星輝科技有限責任公司 常州紫光 指 常州紫光百會電子科技有限公司 東網科技 指 東網科技有限公司 越海揚波 指 北京越海揚波科技有限公司 中科院計算機網絡信息中心 指 中國科學院計算機網絡信息中心 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 北京證券交易所股票上市規則（試行）公司章程

30、指 北京并行科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 北京并行科技股份有限公司章程（草案）（北京證券交易所上市后適用）中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 全國股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 全國股轉系統、新三板 指 全國中小企業股份轉讓系統 中登公司北京分公司 指 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 中央網信辦 指 中共中央網絡安全和信息化委員會辦公室 中金公司、保薦機構、主承銷商 指 中國國際金融股份有限公司 發行人會計師、申報會計師、立信會計

31、師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、國楓律師 指 北京國楓律師事務所 國務院 指 中華人民共和國國務院 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 財政部 指 中華人民共和國財政部 交通運輸部 指 中華人民共和國交通運輸部 教育部 指 中華人民共和國教育部 商務部 指 中華人民共和國商務部 生態環境部 指 中華人民共和國生態環境部 中科院 指 中國科學院 自然資源部 指 中華人民共和國自然資源部 弗若斯特沙利文 指 弗若斯特沙利文（北京）咨詢有限公司 本次公開發行、本次發行 指 發行人本次向不特定合格投資者公開發行股票的行為 京東尚科 指 北京京東尚科信息技術有限公司，系發行人客戶

32、寧夏譽成云創 指 寧夏譽成云創數據投資有限公司，系發行人供應商 聯想北京 指 聯想（北京）信息技術有限公司，系發行人供應1-1-15 商 戴爾中國 指 戴爾（中國）有限公司，系發行人供應商 最近三年及一期、報告期 指 2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-6 月 招股說明書 指 北京并行科技股份有限公司招股說明書 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 專業名詞專業名詞釋義釋義 超算云 指 用戶通過云計算形態使用算力資源，開展科研實驗或處理并行工作負載。超級計算、超算、高性能計算、HPC（High Performance Computing）指 利用并行工

33、作的多臺計算機系統的集中式算力資源，處理極端復雜的或數據密集型的問題。云計算、云服務 指 通過網絡統一組織和靈活調用各種 ICT 信息資源，實現大規模計算的信息處理方式。AI 指 Artificial Intelligence，人工智能，是研究、開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學。算力、算力資源 指 計算機程序運行時所需的 CPU 資源、GPU 資源、內存資源、硬盤資源和網絡資源等。國家級超算中心 指 由科技部批準成立的部署有極高性能計算機的超級計算中心，是國家級重大科技創新基礎設施。IaaS 指 Infrastructure as a Servic

34、e，即基礎設施即服務，IaaS 指把 IT 基礎設施作為一種服務通過網絡對外提供，并根據用戶對資源的實際使用量或占用量進行計費的一種服務模式。PaaS 指 Platform as a Service，即平臺即服務。PaaS 是云計算的重要組成部分，提供運算平臺與解決方案服務，在云計算的典型層級中，PaaS 層介于軟件即服務與基礎設施即服務之間，PaaS 提供用戶將云端基礎設施部署與創建至客戶端，或者借此獲得使用編程語言、程序庫與服務。SaaS 指 Software as a Service，軟件即服務，即客戶可以根據實際工作需求，通過互聯網向廠商訂購所需的應用軟件服務。SRE 指 Site R

35、eliability Engineering，站點可靠性工程，是一門工程專業，致力于持續幫助組織實現系統、服務和產品的可靠性級別。SRE 團隊使用軟件工程的思維和方法解決復雜的運維問題。GPU 指 Graphics Processing Unit，圖形處理器，又稱顯示核心、視覺處理器、顯示芯片，是一種專門在1-1-16 個人電腦、工作站、工作站和服務器上做圖像和圖形相關運算工作的微處理器。CPU 指 Central Processing Unit，中央處理器，作為計算機系統的運算和控制核心，是信息處理、程序運行的最終執行單元。資源調度 指 在擁有算力資源池的前提下，對算力資源按下游用戶的實際需

36、求進行合理、快速分配的過程。資源池化 指 對多臺計算機服務器、存儲、網絡等資源進行資源整合，消除物理邊界，為統一分配提供基礎，從而提升資源利用率。HPC China 指 全國高性能計算學術年會 PAC 指 全國并行應用挑戰賽 IDC 指 Internet Data Center，互聯網數據中心，是一種擁有完善的設備（包括高速互聯網接入帶寬、高性能局域網絡、安全可靠的機房環境等）、專業化的管理、完善的應用服務平臺。節點 指 通過內部高速網絡連接的各種專用服務器設備，根據服務器的具體用途可細分為登陸節點、計算節點、管理節點和存儲節點等。VPN 指 Virtual Private Network，虛

37、擬專用網絡，其功能為在公用網絡上建立專用網絡，進行加密通訊。API 指 Application Programming Interface，應用程序接口，又稱為應用編程接口，是軟件系統不同組成部分銜接的約定。CAE 指 Computer Aided Engineering，工程設計中的計算機輔助工程，用計算機輔助求解分析復雜工程和產品的結構力學性能，以及優化結構性能等，把工程（生產）的各個環節有機地組織起來，其關鍵就是將有關的信息集成，使其產生并存在于工程（產品）的整個生命周期。CAD 指 Computer Aided Design，計算機輔助設計，利用計算機及其圖形設備幫助設計人員進行設計工

38、作，可以對不同方案進行大量的計算、分析和比較、決策以及快速檢索存放在計算機內存和外存里的各種設計信息，包括數字、文字、圖形等。EDA 指 Electronic Design Automation，電子設計自動化，是指利用計算機輔助設計軟件，來完成超大規模集成電路（VLSI）芯片的功能設計、綜合、驗證、物理設計（包括布局、布線、版圖、設計規則檢查等）等流程的設計方式。License 指 軟件許可證，它是一種格式合同，由軟件作者與用戶簽訂，用以規定和限制軟件用戶使用軟件1-1-17（或其源代碼）的權利以及作者應盡的義務。CCF 指 中國計算機學會 IB 指 InfiniBand，無限帶寬技術，是一

39、個用于高性能計算的計算機網絡通信標準，它具有極高的吞吐量和極低的延遲，用于計算機與計算機之間的數據互連。InfiniBand 也用作服務器與存儲系統之間的直接或交換互連，以及存儲系統之間的互連。CRM 指 Customer Relationship Management，客戶關系管理，指利用相應的信息技術以及互聯網技術協調企業與顧客間在銷售、營銷和服務上的交互，從而提升其管理方式，向客戶提供創新式的個性化的客戶交互和服務的過程。BI 指 Business Intelligence，商務智能，指用現代數據倉庫技術、線上分析處理技術、數據挖掘和數據展現技術進行數據分析以實現商業價值。QoS 指 Q

40、uality of Service，指一個網絡能夠利用各種基礎技術，為指定的網絡通信提供更好的服務能力，是網絡的一種安全機制，是用來解決網絡延遲和阻塞等問題的一種技術。OITS 指 Online IT Service，是并行科技推出的基于互聯網的數據中心在線運維服務系統，具有強大的自學習專家庫和自動分析軟件，可自動識別系統故障及潛在風險，全天候在線的技術服務團隊在得到用戶授權后會及時遠程修復故障，以低成本實現高級別運維服務，保障客戶集群穩定高效運行。UI 指 User Interface，是指對軟件的人機交互、操作邏輯、界面美觀的整體設計。NLP 指 Natural Language Proc

41、essing，自然語言處理，是研究人與計算機交互的語言問題的一門學科。ISP 指 Internet Service Provider，互聯網服務提供商，即向廣大用戶綜合提供互聯網接入業務、信息業務、和增值業務的電信運營商。CDN 指 Content Delivery Network，即內容分發網絡。CDN 是構建在現有網絡基礎之上的智能虛擬網絡，依靠部署在各地的邊緣服務器，通過中心平臺的負載均衡、內容分發、調度等功能模塊，使用戶就近獲取所需內容，降低網絡擁塞，提高用戶訪問響應速度和命中率。5G 指 5th Generation Mobile Communication Technology，第

42、五代移動通信技術，是具有高速1-1-18 率、低時延和大連接特點的新一代寬帶移動通信技術，是實現人機物互聯的網絡基礎設施。Flops 指 Floating-point Operations Per Second，每秒所執行的浮點運算次數。容器技術 指 一種新型的虛擬化技術，能夠有效的將單個操作系統的資源劃分到孤立的組中，以便更好的在孤立的組之間平衡有沖突的資源使用需求。數字孿生 指 充分利用物理模型、傳感器更新、運行歷史等數據，集成多學科、多物理量、多尺度、多概率的仿真過程，在虛擬空間中完成映射，從而反映相對應的實體裝備的全生命周期過程。ICT 指 Information and Commun

43、ications Technology，信息與通信技術，覆蓋了所有通信設備或應用軟件以及與之相關的各種服務和應用軟件。TCP 指 Transmission Control Protocol，傳輸控制協議，是一種面向連接的、可靠的、基于字節流的傳輸層通信協議。IP 指 Internet Protocol，網際互連協議，是 TCP/IP 體系中的網絡層協議。TLS 指 Transport Layer Security，傳輸層安全性協議，是一種安全協議，目的是為互聯網通信提供安全及數據完整性保障，用于在兩個通信應用程序之間提供保密性和數據完整性。SQL 指 Structured Query Lang

44、uage，結構化查詢語言，是一種特殊目的的編程語言，是一種數據庫查詢和程序設計語言，用于存取數據以及查詢、更新和管理關系數據庫系統。NoSQL 指 Not Only SQL，指非關系型的數據庫。IOPS 指 Input/Output Operations Per Second，是一個用于計算機存儲設備（如硬盤（HDD）、固態硬盤（SSD）或存儲區域網絡（SAN）性能測試的指標，即每秒的讀寫次數。Linux 指 是一種免費使用和自由傳播的類 UNIX 操作系統，是一個基于 POSIX 的多用戶、多任務、支持多線程和多 CPU 的操作系統，能夠運行主要的 Unix 工具軟件、應用程序和網絡協議，支

45、持32 位和 64 位硬件，以網絡為核心，是一個性能穩定的多用戶網絡操作系統。SPEC 指 Standard Performance Evaluation Corporation，標準性能評估公司，SPEC 是由多家大學、研究機構、IT 企業等組成的組織，這個組織的目標是建立、維護一套用于評估計算機系統的標準。1-1-19 PBS 指 Portable Batch System，是一個根據集群上的可用計算節點的算力資源管理和調度所有計算作業的本地集群調度器。LSF 指 Load Sharing Facility，是 IBM 旗下的一款分布式集群管理系統軟件，負責算力資源的管理和批處理作業的調度

46、。istio 指 提供一種簡單的方式來為已部署的服務建立網絡的開放平臺，該網絡具有負載均衡、服務間認證、監控等功能，適用于容器或虛擬機環境（特別是 Kubernetes），兼容異構架構。kafka 指 由 Apache 軟件基金會開發的一個開源流處理平臺，是一種高吞吐量的分布式發布訂閱消息系統，它可以處理消費者在網站中的所有動作流數據。flink 指 由 Apache 軟件基金會開發的開源流處理框架，以數據并行和流水線方式執行任意流數據程序，其流水線運行時系統可以執行批處理和流處理程序，支持迭代算法的執行。AWS 指 Amazon Web Services，是亞馬遜（Amazon）公司的云計算

47、 IaaS 和 PaaS 平臺服務，AWS 面向用戶提供包括彈性計算、存儲、數據庫、應用程序在內的一整套云計算服務，能夠幫助企業降低IT 投入成本和維護成本。Azure 指 Microsoft Azure，微軟基于云計算的操作系統。Azure 服務平臺包括了以下主要組件：Microsoft Azure，Microsoft SQL數據庫服務，Microsoft.Net服務，用于分享、儲存和同步文件的 Live 服務，針對商業的 Microsoft SharePoint 和 Microsoft Dynamics CRM 服務。Google Cloud 指 谷歌公司的云計算服務 1-1-20 第二節

48、第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。股說明書全文。一、發行人基本情況 公司名稱公司名稱 北京并行科技股份有限公司 統一社會信用代統一社會信用代碼碼 91110108799022234R 證券簡稱證券簡稱 并行科技 證券證券代碼代碼 839493 有限有限公司成立日公司成立日期期 2007 年 2 月 15 日 股份股份公司成立日公司成立日期期 2016 年 1 月 22 日 注冊資本注冊資本 46,730,000.00 元 法定代表人法定代表人 陳健 辦公地址辦公地址

49、 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 注冊地址注冊地址 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓 101-301 控股股東控股股東 陳健 實際控制人實際控制人 陳健、賀玲 主辦券商主辦券商 中金公司 掛牌掛牌日期日期 2016 年 11 月 2 日 上市公司行業分上市公司行業分類類 I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 I65 軟件和信息技術服務業 管理型行業分類管理型行業分類 I信息傳輸、軟件和信息技術服務業 I65 軟件和信息技術服務業 I655信息處理和存儲支持服務 I6550 信息處理和存儲支持服務 二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況（一）（一）發行人

50、情況發行人情況 發行人的基本情況詳見本節之“一、發行人基本情況”。（二二）控股股東情況控股股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東為陳健，陳健直接持有公司7,632,500 股，并通過鼎健投資、弘健投資、嘉健投資、信健投資、匯健科技間接控制公司 7,714,332 股，合計持有或控制公司 15,346,832 股，占公司總股本的32.84%。1-1-21（三三）實際控制人情況實際控制人情況 陳健、賀玲夫婦為發行人共同實際控制人。截至本招股說明書簽署日，陳健直接持有公司 16.33%的股權，賀玲直接持有公司 5.11%的股權，兩人通過間接持股的方式控制公司 16.51%的股權，合計通過直接

51、或間接的方式控制公司 37.96%的股權。三、發行人主營業務情況 公司是國內領先的超算云服務和算力運營服務提供商，聚焦應用真實運行性能，致力于為用戶提供全面、安全、易用、高性價比的超算云服務。公司主要服務包括并行通用超算云、并行行業云、并行 AI 云等。同時，公司為用戶提供超算軟件及技術服務、超算云系統集成、超算會議及其他服務，打造超算云服務生態閉環，全方位服務用戶。公司以“助力科技強國，讓計算更簡單”為使命，聚合中國各大超算中心的算力資源，并通過共建集群模式擴充自有算力資源池，以算力 PaaS 化為最終用戶提供高性能計算和相關 IT 服務。公司以 PaaS 層為基礎構建 SaaS 化平臺，對

52、超算應用進行服務化封裝，用戶可以以交互式命令行、圖形界面、開放應用接口等多種渠道訪問超算應用，并能在標準應用基礎上進行二次開發。截至本招股說明書簽署日，公司已實現超過 200 款超算應用軟件 SaaS 化，形成了集算力資源、應用資源、服務資源和人才資源于一體的超算云服務平臺，方便用戶彈性按需使用 CPU 及 GPU 算力資源。截至本招股說明書簽署日，公司已與國家超級計算廣州中心、國家超級計算無錫中心、國家超級計算長沙中心、國家超級計算濟南中心、國家超級計算深圳中心等各類超算中心建立穩定合作關系，為眾多來自科研高校、航空航天、石油勘探、智能制造、地球環境、生命科學、人工智能等各應用領域的用戶提供

53、超算云服務。公司重要子公司北龍超云由中科院計算機網絡信息中心、北京市懷柔區政府等共同出資設立。根據中國計算機學會高性能計算專業委員會發布的 2022 年中國高性能計算機性能 TOP100 排行榜，北龍超云 T6 分區、A6 分區、A 分區登上1-1-22 榜單第 8、11、12 位，連續三年獲得“通用 CPU 算力性能第一名”。依托北龍超云的優質算力資源，公司可充分保證用戶的計算需求及優質體驗。公司系中國計算機學會金質會員、中科院計算機網絡信息中心超級計算創新聯盟理事單位，自 2016 年起連續協辦多屆全國高性能計算學術年會（HPC China），并獲得國家級高新技術企業、北京市“專精特新”中

54、小企業、中關村高新技術企業認定，具有較高的行業地位與技術水平。公司重視技術創新和人才引進，擁有行業領先的技術實力，截至 2023 年 6 月 30 日，公司及其子公司已擁有25 項發明專利，2 項外觀設計專利及 130 項已登記的計算機軟件著作權。公司提供中國超算算力、應用、用戶一體化云上科研工作環境，未來將提供包括超算中心選型配置、超算中心運營、超算云服務等在內的全鏈條算力資源運營服務。在超算云服務方面，公司將聚焦各類客戶在不同場景下的業務需求，持續推出滿足各行業、各領域科研需求的綜合性超算云服務解決方案，為高等院校、科研院所、企業用戶等提供更加靈活、全面的超算云服務，推動我國科研事業的發展

55、、新興產業的進步和傳統產業的突破升級。四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 20232023年年6 6月月3030日日/20232023年年1 1月月6 6月月 20222022年年1212月月3131日日/20222022年年度度 20212021年年1212月月3131日日/20212021年年度度 20202020年年1212月月3131日日/20202020年年度度 資產總計(元)772,834,355.71 744,637,748.34 732,568,513.25 343,847,977.09 股東權益合計(元)98,953,401.90 126,964,14

56、8.97 232,758,333.55 40,649,818.28 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)85,925,605.62 120,954,834.95 229,723,471.94 37,873,926.96 資產負債率（母公司）（%）72.54 65.46 52.33 72.43 營業收入(元)202,512,534.26 312,776,998.45 220,099,934.89 122,603,340.15 毛利率（%）23.67 28.26 34.02 42.99 凈利潤(元)-33,773,721.85-112,195,111.35-81,537,351.50-31,572,

57、899.36 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)-39,842,122.24-114,487,362.58-81,682,113.20-31,957,754.02 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)-44,955,142.87-115,659,178.04-88,269,696.53-35,263,535.03 1-1-23 加權平均凈資產收益率（%）-38.63-65.29-245.96-271.17 扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）-43.58-65.96-265.80-299.22 基本每股收益（元/股）-0.85-2.45-2.12-0.90 稀釋每股收益（元/股）

58、-0.85-2.45-2.12-0.90 經營活動產生的現金流量凈額(元)36,293,509.04 67,103,199.88 62,824,811.64 41,425,803.03 研發投入占營業收入的比例（%）8.83 13.27 20.31 18.65 五、發行決策及審批情況 2022年5月13日，發行人召開第三屆董事會第三次會議，審議通過了關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的議案 等與本次發行并在北交所上市相關的議案。2022年5月31日，發行人召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的

59、議案等與本次公開發行并在北交所上市相關的議案，并同意授權董事會處理與公司本次公開發行并上市有關的具體事宜。2023年4月14日，發行人召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了關于提請股東大會延長授權董事會辦理公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市相關事宜期限的議案 等與本次發行并在北交所上市相關的議案。2023年5月5日，發行人召開2023年第三次臨時股東大會，審議通過了上述與本次證券發行相關的議案。2023年9月4日，發行人召開第三屆董事會第二十一次臨時會議，審議通過了關于調整公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市發行方案的議案。2023年10月17日

60、，發行人召開第三屆董事會第二十五次會議，審議通過了 關1-1-24 于公司向不特定合格投資者公開發行股票并申請在北京證券交易所上市增加聯席主承銷商的議案。發行人按照公司法 證券法 上市規則等有關法律法規、規范性文件及公司章程的規定，就本次公開發行股票并在北交所上市相關事項，履行了現階段必須的法定程序，該等法定程序完整、合法、有效。六、本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數 不超過 1,000 萬股（未考慮超額配售選擇權），不超過 1,150 萬股（含行使超額配售選擇權發行的股份）發行股數占發行后總股本的比例 不高于 17.63%（未考慮超額配售選

61、擇權），不高于 19.75%（含行使超額配售選擇權發行的股份）定價方式 本次發行通過公司和主承銷商自主協商直接定價的方式確定發行價格 發行后總股本 56,730,000 每股發行價格 29.00 元/股 發行前市盈率（倍）不適用 發行后市盈率（倍）不適用 發行前市凈率（倍）11.20 發行后市凈率（倍）4.47 預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）-2.48 發行后每股收益（元/股）-2.04 發行前每股凈資產（元/股）2.59 發行后每股凈資產（元/股）6.49 發行前凈資產收益率（%）-65.96 發行后凈資產收益率（%）-31.42 本次發行股票上市流通情況 本次網上發行的股

62、票無流通限制及鎖定安排。戰略配售（除員工參與戰略配售集合資產管理計劃）股份限售期為 6 個月，員工參與戰略配售集合資產管理計劃股份限售期為 12 個月，限售期自本次公開發行的股票在北交所上市之日起開始計算 發行方式 合格投資者網上競價、網下詢價、或中國證監1-1-25 會和北交所認可的其他發行方式（包括但不限于向戰略投資者配售股票）發行對象 已開通北交所上市公司股票交易權限的合格投資者，法律、法規和規范性文件禁止認購的除外 戰略配售情況 本次發行戰略配售發行數量 2,000,000 股，占超額配售選擇權行使前本次發行數量的 20.00%，占超額配售選擇權全額行使后本次發行總股數的 17.39%

63、預計募集資金總額 290,000,000.00 元（超額配售選擇權行使前）333,500,000.00元（若全額行使超額配售選擇權）預計募集資金凈額 247,158,978.17 元（超額配售選擇權行使前）287,124,461.71元（若全額行使超額配售選擇權）發行費用概算 本次發行費用總額為 42,841,021.83 元（超額配售選擇權行使前），46,375,538.29 元（若全額行使超額配售選擇權），其中：1、保薦及承銷費用：28,968,867.92 元（超額配售選擇權行使前），32,493,443.40 元（若全額行使超額配售選擇權）；2、審計驗資費：8,335,849.06 元

64、；3、律師費用：4,528,301.89 元；4、發行手續費用及其他：1,008,002.96 元（行使超額配售選擇權之前）；1,017,943.94 元（若全額行使超額配售 選擇權）注：上述發行費用均為不含增值稅金額，本次發行費用合計數與各分項數直接相加之和在尾數上存在差異，該差異是由四舍五入造成的，各項發行費用可能根據最終發行結果而有所調整 承銷方式及承銷期 承銷方式為余額包銷；承銷期為招股說明書在中國證監會、北交所指定報刊刊登之日至主承銷商停止接受投資者認購款之日 詢價對象范圍及其他報價條件 不適用 優先配售對象及條件 無 注 1：發行前市盈率為本次發行價格除以每股收益，每股收益按 20

65、22 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行前總股本計算；注 2：超額配售選擇權行使前，發行后總股本為 56,730,000 股；若全額行使超額配售選擇權，發行后總股本為 58,230,000 股；注 3：發行前市凈率以本次發行價格除以發行前歸屬于母公司股東的每股凈資產計算；注 4：發行后市凈率以本次發行價格除以發行后歸屬于母公司股東的每股凈資產計算；行使超額配售選擇權前的發行后市凈率為 4.47 倍，若全額行使超額配售選擇權則發行后市凈率為 4.14 倍；1-1-26 注 5：發行前基本每股收益以 2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本

66、次發行前總股本為-2.48 元/股，發行后基本每股收益以2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后總股本計算行使超額配售選擇權前的發行后基本每股收益為-2.04 元/股，若全額行使超額配售選擇權則發行后的基本每股收益為-1.99 元/股；注 6：發行前每股凈資產以 2022 年 12 月 31 日股東權益合計除以本次發行前總股本計算，以 2022 年 12 月 31 日歸屬于母公司股東權益除以本次發行前總股本計算的每股凈資產為 2.59 元/股；注 7：發行后每股凈資產按本次發行后歸屬于母公司股東的凈資產除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司股東的凈資

67、產按經審計的截至 2022 年 12月 31 日歸屬于母公司股東的凈資產和本次募集資金凈額之和計算；行使超額配售選擇權前的發行后每股凈資產 6.49 元/股；若全額行使超額配售選擇權則發行后每股凈資產為 7.01 元/股；注 8：發行前凈資產收益率為 2022 年度加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益后）；注 9：發行后凈資產收益率以 2022 年度經審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發行后歸屬于母公司股東的凈資產計算，其中發行后歸屬于母公司股東的凈資產按經審計的截至 2022 年 12 月 31 日歸屬于母公司的凈資產和本次募集資金凈額之和計算；行使超額配售選擇權前的發

68、行后凈資產收益率為-31.42%，若全額行使超額配售選擇權則發行后凈資產收益率為-28.34%七、本次發行相關機構（一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 中國國際金融股份有限公司 法定代表人 沈如軍 注冊日期 1995 年 7 月 31 日 統一社會信用代碼 91110000625909986U 注冊地址 北京市朝陽區建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28 層 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街 1號國貿大廈 2座 27層及 28 層 聯系電話 010-65051166 傳真 010-65051156 項目負責人 倪佳偉 簽字保薦代表人 李云飛、張偉健 項目組成員 徐石晏

69、、徐柳、黃弋、邢赫塵、謝濤、周陽、孫澤文、陳制宜、金周陽、崔雨菡、張明怡 （二）（二）律師律師事務所事務所 1-1-27 機構全稱 北京國楓律師事務所 負責人 張利國 注冊日期 2005 年 1 月 7 日 統一社會信用代碼 31110000769903890U 注冊地址 北京市東城區建國門內大街 26 號新聞大廈 7 層 辦公地址 北京市東城區建國門內大街 26 號新聞大廈 7 層 聯系電話 010-88004488 傳真 010-66090016 經辦律師 胡琪、許桓銘 （三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 朱建弟 注冊日期 2011 年

70、1 月 24 日 統一社會信用代碼 91310101568093764U 注冊地址 上海市黃浦區南京東路 61 號四樓 辦公地址 上海市黃浦區南京東路 61 號四樓 聯系電話 021-23280000 傳真 021-63214580 經辦會計師 馮萬奇、曾旭 （四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號 5 層 33 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 中國國際金融股份有限公

71、司 開戶銀行 中國建設銀行北京市分行國貿支行 賬號 11001085100056000400 （七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 1-1-28 交易所名稱 北京證券交易所有限責任公司 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融大街丁 26 號 聯系電話 400-626-3333 傳真 無 （八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 1 1、聯席主承銷商、聯席主承銷商 機構全稱 中信建投證券股份有限公司 法定代表人 王常青 注冊日期 2005 年 11 月 2 日 統一社會信用代碼 91110000781703453H 注冊地址 北京市朝陽區安立路 66

72、 號 4 號樓 辦公地址 北京市朝陽區景輝街 16 號院 1 號樓 聯系電話 010-65608208 傳真 010-65608450 項目經辦人員 韓東哲、李愛東、王嘉琪、趙司南、潘迪、王宇凡、李仲江 八、發行人與本次發行有關中介機構權益關系的說明 截至 2023 年 6 月 30 日，本公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在如下關系：保薦機構直接持有公司 185,961 股股份，占公司股本總額的 0.40%。除此之外，本公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在其他直接或間接的股權關系

73、或其他利害關系。九、發行人自身的創新特征 1-1-29 公司是國內領先的超算云服務和算力運營服務提供商，致力于為科研和企業用戶提供安全、易用、高性價比的超算云服務，主要服務包括并行通用超算云、并行行業云、并行 AI 云等。同時，公司開展超算云系統集成、超算軟件及技術服務、超算會議及其他服務等各項超算云生態業務。公司的創新特征具體體現在以下方面：（一）所處行業及主營業務為國家鼓勵的創新產業發展領域（一）所處行業及主營業務為國家鼓勵的創新產業發展領域 根據 國民經濟行業分類（GB/T 47542017），公司所在行業屬于大類“I65 軟件和信息技術服務業”下的“I6550 信息處理和存儲支持服務”

74、；根據全國股轉公司掛牌公司管理型行業分類指引（2023 年修訂），公司所在行業屬于大類“I65 軟件和信息技術服務業”下的“I6550 信息處理和存儲支持服務”。發行人所處的超算云行業為鼓勵外商投資產業目錄（2020 年版）戰略性新興產業分類（2018）戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 年版）等國家產業政策大力支持的領域，有著良好的市場發展前景?？傮w而言，公司主營業務及所處的超算云行業為國家鼓勵的創新產業發展領域。（二）公司業務與產品具有創新性（二）公司業務與產品具有創新性 高性能計算是支撐科學發現和技術創新的重要引擎，我國超級計算機系統研制水平已處世界前列，少數高端應用已達到國

75、際領先水平，但存在算力資源規模與計算服務能力不匹配的問題。公司通過自身核心技術將各類超算中心/集群接入公司資源池，實現在多中心環境下充分利用算力資源滿足應用需要、提升服務能力，成功解決面向服務的計算、存儲、網絡、軟件等資源一體化模型構建，廣域網絡環境下服務化資源協同管理與調度模型等關鍵科學問題。公司超算云服務以算力PaaS化將高性能計算和相關IT服務以云計算的方式提供給最終用戶。用戶每一項作業任務都由多個模塊組成，兩個 PaaS 層共同支撐各個模塊的組成，包括 aPaaS（即面向應用的 PaaS 層）和 iPaaS 層（即面向算力資源的 PaaS 層），SRE 模塊保障 SaaS 化軟件的穩定

76、高效運行通，能夠方便用戶便捷使用各類超算應用，完成科研任務。1-1-30 公司已構建“海量用戶+應用平臺+優質算力網絡”的生態網絡，可以提供多模式 API、異步消息隊列、智能區域調度等 PaaS 級平臺開發接口，滿足其文件管理、數據傳輸、作業調度和作業監控等應用層需求，確保軟件高效開發移植上超算云，方便獨立軟件開發商獲得成熟、專業的高性能基礎設施和系統平臺服務，開啟其全新的 SaaS 商業模式，并通過公司已積累的用戶基礎進行快速推廣，支持 CAE 軟件等國產工業軟件的用戶培養。綜上所述，公司業務與產品具有較強的創新性。（三）公司核心技術具有創新性（三）公司核心技術具有創新性 公司擁有支持自身商

77、業模式的全部核心技術；依托核心技術的創新性，顯著提高了用戶單位成本實現的有效計算性能。在算力資源智能調度方面，公司搭建跨地域、跨分區的統一超算云算力網絡平臺，整合不同類型、不同架構的算力資源，面向用戶提供統一的使用界面，提供安全協議和工具完成用戶端與超算端、超算與超算之間的高效數據傳輸，實現用戶登陸智能調度、超算作業顯示提交、應用云無排隊式作業提交和調度、應用軟件 SaaS 化智能調度、算力資源負載均衡式作業調度等功能，并提供超算應用多版本多副本多路徑部署，實現多超算應用級統一智能調度。另外，公司擁有大規模異構超算集群系統內實現消息傳遞型作業的容器化封裝和智能調度技術，支持經典超算作業調度和容

78、器化作業調度，同時支持同步多線程、裸金屬核心以及GPU 資源調度模式。在聚焦應用真實運行性能方面，公司針對大規模分布式超算集群的硬件、軟件、資源等組成部分的關鍵運行數據，建立起一套完整的采集、傳輸、存儲、分析方案以及應用運行過程的數字化模型，實現應用全生命周期監控與分析。在超算業務化計算支撐服務方面，公司基于開放協議的開放應用接口與軟件開發套件，提供了超算應用業務化的全生命周期支持環境，支持超算應用開發、測試、運行、運營，無縫使用算力資源池中的所有資源，并能以給定的業務要求進行常態化運行。在用戶使用方面，公司基于算力資源池與應用軟件 SaaS 化平臺技術，對眾1-1-31 多國內使用的主流超算

79、應用進行服務化封裝，用戶可以以交互式命令行、圖形界面、開放應用接口等多種渠道訪問超算應用，并能在標準應用基礎上進行二次開發?；诠矩S富的超算行業服務經驗，公司可針對 HPC 全行業應用提出最優的優化選項，并能夠自動化地進行相關測試。綜上所述，公司核心技術具有較強的創新性。（四）公司大力投入創新研發，取得了豐厚的創新成果（四）公司大力投入創新研發，取得了豐厚的創新成果 報告期內，公司研發費用分別為 2,286.93 萬元、4,470.36 萬元、4,150.56 萬元和 1,788.20 萬元，占營業收入比重分別為 18.65%、20.31%、13.27%和 8.83%。公司系中國計算機學會金

80、質會員、中科院計算機網絡信息中心超級計算創新聯盟理事單位，自 2016 年起連續協辦多屆全國高性能計算學術年會（HPC China），并獲得國家級高新技術企業、北京市“專精特新”中小企業、中關村高新技術企業認定，具有較高的行業地位與技術水平。公司重視技術創新和人才引進，擁有行業領先的技術實力，截至 2023 年 6 月 30 日，公司及其子公司已擁有25 項發明專利，2 項外觀設計專利及 130 項已登記的計算機軟件著作權。公司擁有支撐其自身業務開展的全部核心技術，包括大規模分布式超算集群運行數據采集與分析技術、應用全生命周期監控與分析技術、多地域跨網絡跨集群的算力資源智能調度技術、集群內算力

81、資源智能調度技術、超算業務化計算支撐平臺及其相關技術、應用軟件 SaaS 化平臺技術、應用優化技術等。公司核心技術具有較高技術水平，其中部分技術為公司特有技術，具有較強的獨特性及較為顯著的技術突破。公司通過具有獨特性的超算集群運行數據采集與分析技術大幅降低了多維度獲取數據帶來的開銷，通過開放式接口定義模式，支持各種自定義硬件架構和數據協議、接口，保障大規模分布式超算集群的穩定運行；通過應用全生命周期監控與分析技術解決了如何在異構超算中準確、全面評估應用實時運行性能的問題；通過算力資源智能調度技術將傳統的高性能計算用戶應用搬遷到云環境中，打通了跨地域、跨分區多超算場景下的用戶賬號系統管理、數據遷

82、移和同步、高速網絡銜接機制、計算資源負載均衡等核心關鍵問題，替用戶解決并屏蔽掉了不同算力資源之間的各種復雜技術問題和使用壁壘，實現多超算應用級統一智能調度。1-1-32 同時，公司加強在算力資源接入與池化、資源調度、數據安全管理方面的布局，順應超算云行業發展趨勢，致力于全方位服務客戶，大力拓寬各類應用場景的落地，推動中國科研事業的進步。（五）發行人在超算云行業具有較高的市場地位（五）發行人在超算云行業具有較高的市場地位 公司主營業務為超算云服務、超算云系統集成、超算軟件及技術服務、超算會議及其他業務，多年來專注于超算云領域，在業務規模、技術能力、行業人才培養等方面均保持行業較高水平。根據弗若斯

83、特沙利文，按 2021 年度收入規模排名，公司系中國第一大獨立超算服務商及中國第一大通用超算云服務商；根據2019 至 2021 年收入增速排名，公司亦是超算云業務增速最快的頭部企業；公司目前擁有約 65 萬個超算云計算核心，具備成熟且強大的技術服務能力，與阿里云、華為云等頭部企業處在同一梯隊。較高的市場地位是公司創新能力的進一步體現。十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明 結合自身規模、經營情況、盈利情況等因素綜合考量，發行人選擇上市規則第 2.1.3 條第（二）項規定的發行條件：（二）預計市值不低于 4 億元，最近兩年營業收入平均不低于 1 億元，且最近一年營業收入增長率不低于 30%，最

84、近一年經營活動產生的現金流量凈額為正?！备鶕l行人股票在全國股轉系統交易情況、同行業公司的市盈率情況及發行人最近一次融資情況，發行人預計市值不低于 4 億元；發行人 2021 年度、2022年度營業收入分別為 2.20 億元、3.13 億元，最近兩年平均營業收入為 2.66 億元，不低于 1 億元，最近一年營業收入增長率為 42.11%，不低于 30%；2022 年經營活動產生的現金流量凈額為 6,710.32 萬元，符合上市規則2.1.3 條規定的市值及財務指標和第 2.1.3 條第一款第（二）項的規定。十一、發行人公司治理特殊安排等重要事項 1-1-33 截至本招股說明書簽署日，發行人在公

85、司治理方面不存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排等重要事項。十二、募集資金運用 發行人本次擬向不特定合格投資者公開發行不超過1,000萬股人民幣普通股股票（未考慮超額配售選擇權），本次公開發行股票募集資金扣除發行費用后的凈額擬用于以下項目：序號序號 項目名稱項目名稱 實施主體實施主體 項目投資總額項目投資總額 （萬元）（萬元）募集資金投募集資金投入（萬元）入（萬元）1 超算云算力網絡平臺建設項目 寧夏超算云 34,114.77 29,000.00 2 行業云平臺升級項目 寧夏超算云 25,204.22-3 應用軟件 SaaS 化開發平臺項目 寧夏超算云 2,107.02-合計合計-6

86、1,426.01 29,000.00 本次發行募集資金到位后，若實際募集資金凈額少于項目投資總額，不足部分由公司自籌資金解決。若實際募集資金凈額超出項目投資總額，則由公司將按照國家法律、法規及中國證券監督管理委員會和北京證券交易所的有關規定履行相應法定程序后合理使用。若因經營需要或市場競爭等因素導致全部或部分募投項目在本次發行募集資金到位前須進行先期投入的，公司擬以自籌資金先期進行投入，待本次發行募集資金到位后，公司將以募集資金置換先期投入的自籌資金。公司股東大會授權董事會根據股東大會的決議，在法律、法規規定的范圍內，決定本次募集資金投向的具體項目和金額，包括但不限于：在已確定的募集資金投資項

87、目范圍內調整各項目的使用金額、實施主體、實施進度、實施方式等；確定募集資金專項存儲賬戶；在本次發行上市完成后具體實施本次募集資金投向；簽署在募集資金投資項目實施過程中涉及的重大合同。本次募集資金運用詳細情況詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用”。十三、其他事項 1-1-34 截至本招股說明書簽署日，公司無其他應披露重要事項。1-1-35 第三節第三節 風險因素風險因素 一、經營風險（一）宏觀經濟波動風險（一）宏觀經濟波動風險 近年來，我國經濟結構調整轉型，國內生產總值增速有所放緩。雖然國家推出一系列穩增長調結構的政策措施，但如果相關政策措施未達預期，導致下游相關產業經營情況發生變化、研發進度

88、受阻，將對公司未來經營業績產生不利影響。（二）市場競爭加劇的風險（二）市場競爭加劇的風險 超算云處于技術較為前沿的領域，具備較高的戰略價值和良好市場前景。國家對高性能計算和云計算行業的政策扶持力度不斷加大，超算云行業具有良好的發展前景?；诔阍菩袠I廣闊的市場空間，行業內競爭者逐漸增多，包括傳統超算中心、互聯網云服務商、傳統硬件廠商等。其中憑借自有計算機集群的互聯網云服務商作為超算云行業的新進入者，受益于所屬集團的規模效益，具有較強的議價能力；同時其所屬集團也可為其提供其他渠道導流，對于潛在的企業用戶具有一定的吸引力。公司作為獨立超算云服務商，在超算云領域具有較強的技術實力及先發優勢，但如果公

89、司未來在技術創新、產品及服務升級、銷售服務體系建設等方面不能及時滿足市場動態變化，公司將會在拓展企業客戶資源、拓寬獲客渠道等方面面臨一定的挑戰，公司經營有可能受到競爭對手沖擊。（三）公司業務規模發展迅速而導致的管理風險（三）公司業務規模發展迅速而導致的管理風險 公司在報告期內發展迅速，客戶數量持續增加，業務規模不斷擴大，員工數量快速增長，需要公司從市場開拓、資源整合、技術研發、產品質量管理、財務管理、內部風控、人力資源管理等各方面提升管理水平，也對公司核心管理人員的能力提出了更高的要求。如果公司的管理制度、管理構架及管理人員的能力未能隨著業務規模的擴大而及時調整、完善和提高，治理機制未能隨著公

90、司發展及時進行改進，不能較好地適應公司規?？焖贁U張的需要，則將存在規模迅速擴張導致的管理風險，影響公司整體的經營情況和市場競爭力。1-1-36（四）業務開拓風險（四）業務開拓風險 報告期內，公司尚未實現盈利，且截至報告期末存在累計未彌補虧損。為盡快實現扭虧為盈，公司在推進并行通用超算云業務快速發展的同時，也進一步加快并行行業云、并行 AI 云等業務的探索、研發和經營，在此過程中，公司面臨一定市場拓展風險：技術方面，超算云行業屬于高新科技領域，技術壁壘高且更新較快，如果公司無法及時緊跟行業技術發展趨勢、全面滿足各行業用戶各類應用場景落地的需求，則將對公司業務拓展造成不利影響；政策方面，在當前強化

91、網絡和數據安全監管的背景下，如果客戶及供應商對其產品及服務的信息安全保障要求持續提高，則存在雙方合作關系發生變化的風險；需求方面，發行人所處細分行業仍處于快速發展階段，如果未來下游行業需求不及預期，則可能對公司未來業績增長產生不利影響；競爭方面，公司超算云業務與互聯網云服務商等存在競爭關系，如果公司不能持續提高自身技術水平、加大市場開拓力度，則可能存在未來增長不及預期的風險。由于超算云行業處于高速發展階段，公司后續將持續投入較多銷售費用、研發費用以推動超算云服務觸達更多客戶、提高超算云服務滲透率，并通過更高的技術水平全方位滿足用戶的使用需求。若出現銷售費用投入效果或研發進度不及預期等情況，公司

92、需要進行更多投入，進而拖累公司期間費用率的下降速度。在新業務開拓過程中，毛利率亦受到自有算力資源利用率、外采資源單位成本、銷售單價等多方面因素影響，存在一定不確定性，如果業務開拓過程中毛利率出現波動，公司盈利情況將受到影響。（五）與超算中心的業務合作變動風險五）與超算中心的業務合作變動風險 報告期內，公司通過直接采購模式向各大超算中心持續獲取算力資源，與超算中心存在合作關系；另一方面，公司提供的超算云服務與超算中心開展的相關業務存在部分客戶重合的情形，雙方業務存在一定競爭關系。未來如果公司與超算中心的合作關系發生中斷，或者超算中心調整相關定價策略、資源開放權限等，將對公司整體經營產生一定影響。

93、（六）設備托管風險（六）設備托管風險 1-1-37 共建模式下，發行人主要通過租賃 IDC 機柜放置超算云服務相關設備，并委托 IDC 服務商提供設備托管服務。相關設備的所有權及使用權歸屬于公司，具體的設備保管、日常維護等由 IDC 服務商提供，且需維持設備運行所需電力及環境。如果受托方管理不善，可能影響設備的有效運行，對公司造成損失。同時，如果到期后公司與 IDC 服務商合作終止無法續約，則存在需要另外尋找 IDC服務商并搬遷設備的風險。（七）業務成長不確定性風險（七）業務成長不確定性風險 由于發行人業績增長情況與用戶數量、ARPU、毛利率、期間費用等因素密不可分，發行人在進行盈虧平衡點測算

94、時，在滿足一定前瞻性條件的前提下對上述因素進行了假設，但由于相關前瞻性假設受到復雜的內外部條件的影響，若相應假設條件不能滿足，出現用戶數量增長及 ARPU 不及預期、細分業務毛利率有所波動、期間費用率無法獲得有效控制等情形，未來收入規模及利潤實現情況將受到一定限制，進而難以實現盈利。二、財務風險（一）（一）固定資產不斷增加導致成本上升風險固定資產不斷增加導致成本上升風險 自報告期期初以來，公司為優化自有算力資源池，逐步加大了超算設備相關固定資產采購以豐富自有算力資源池，報告期內公司固定資產分別為 15,179.12萬元、25,213.23 萬元、25,624.75 萬元及 27,464.89

95、萬元，固定資產折舊成本亦隨之上升。未來公司或將結合業務需求進一步采購超算設備相關固定資產，并且隨著本次募投項目的逐步實施，固定資產折舊將進一步上升，若公司對該等固定資產的利用效率不及預期，將對公司未來的利潤水平產生不利影響。（二）（二）毛利率波動風險毛利率波動風險 報告期各期公司主營業務毛利率分別為 42.99%、34.02%、28.26%及 23.67%，呈現逐年下降的態勢，主要原因為公司自報告期期初以來逐步加大了超算設備采購充實自有算力資源，相比于外購第三方算力資源更具成本優勢，但隨著 2021年和 2022 年公司超算設備固定資產持續增加，折舊成本上升，自有算力資源利1-1-38 用率有

96、所下降，從而毛利率有所下滑。報告期內公司順應行業的快速發展及用戶需求不斷充實和優化自有算力資源池以保證可持續發展，并圍繞超算云業務開展各項配套業務提升公司綜合實力，但受自有算力資源利用率、用戶對算力資源的偏好選擇及配套業務開展活動等因素影響，公司整體毛利率存在波動，進而可能對公司的盈利能力產生影響。（三）（三）經營業績季節性波動風險經營業績季節性波動風險 公司經營業績具有較明顯的季節性特征，一方面由于公司超算云服務中的高等院校用戶，受院校節假日安排及相關研究課題項目較為集中在年度末計劃完成等因素影響，導致超算作業的需求較為集中在第四季度，另一方面公司超算云系統集成業務根據客戶對下一年度的集成業

97、務采購需求進行實施，較多集中在第四季度，基于上述原因，公司收入呈現季節性波動，但固定資產折舊、員工工資等其他成本費用在年度內發生則相對均衡，故公司經營業績存在季節性波動風險。（四）稅收優惠政策變化風險（四）稅收優惠政策變化風險 發行人為國家高新技術企業，企業所得稅享受 15%的優惠政策。若未來國家稅收政策發生變化或公司及下屬子公司不能持續被評為高新技術企業，將無法享受稅收優惠政策，將對公司的經營業績和盈利能力產生不利影響。三、法律風險（一）實際控制人持股比例較低風險（一）實際控制人持股比例較低風險 截至本招股說明書簽署日，陳健、賀玲為發行人共同實際控制人，陳健直接持有發行人 16.33%的股份

98、，賀玲直接持有發行人 5.11%的股份，兩人通過持股平臺鼎健投資、嘉健投資、弘健投資、信健投資、匯健科技間接控制發行人 16.51%的股權，合計控制發行人 37.96%的股權。本次發行完成后，若本次擬發行的 10,000,000 股（含本數，未考慮超額配售選擇權的情況下）股份全部發行完畢，陳健、賀玲夫婦合計控制公司的表決權比例變更為 31.27%，若本次擬發行的 11,500,000 股（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下）股份全部發行完畢，陳健、賀玲夫婦合計控制公司的表1-1-39 決權比例變更為 30.46%。本次發行完成后，陳健、賀玲對公司的控制力減弱，可能對公司的經營戰略和穩

99、定發展造成不利影響。（二二）知識產權知識產權風險風險 公司屬于知識、技術密集型行業，公司已形成了具有自主知識產權的核心技術和知識產權體系。公司制定了保密制度，采取申請專利權、商標專用權、計算機軟件著作權、與員工簽訂保密協議等多種手段，以保護本公司的知識產權，但仍不能確保公司的知識產權不被侵犯。若公司不能有效保障知識產權，公司的競爭優勢可能會遭到削弱，并對公司的經營業績造成影響。（三三）租賃物業未辦理備案的租賃物業未辦理備案的風險風險 截至本招股說明書簽署日，公司生產經營承租的物業除位于北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓 101-301 的物業之外其余均未辦理房屋租賃備案，未獲取

100、部分租賃房屋的房屋產權證書，存在物業所有人因手續不齊全被行政處罰或要求公司搬遷的風險。此外，如前述租賃合同到期后，新租賃合同條款發生重大不利變化，或產權人不愿與公司續簽新租賃合同，公司可能面臨生產經營地點搬遷的風險。（四）未簽訂合同即開展業務、未中標即確認收入的風險（四）未簽訂合同即開展業務、未中標即確認收入的風險 由于在高等院校及科研院所內部，科研項目資金支付對象、金額等事宜通常由科研項目課題組根據項目研究需要在經費使用范圍內自主決定，而部分高等院校及科研院所規定，一定金額以下的支出可免于合同審批。因此，公司報告期內存在未簽訂合同即開展業務的情形；由于大規模計算作業的重要性及特殊性，客戶賬號

101、提交作業后不會因為購買的計算資源耗盡而中止，由此可能導致該等客戶的相關老師及科研人員存在欠費狀態的合同，欠費部分對應的算力資源消耗已確認收入，但需要通過后續招投標程序簽訂新合同完成回款，從而導致公司報告期內存在未中標即確認收入的情形。若相關客戶出現由于未簽訂合同而拒絕支付價款等情形，將存在公司與合同相對方產生糾紛而導致損失的法律風險。四、技術風險（一）技術革新風險（一）技術革新風險 1-1-40 由于國內超算云行業仍處于高速成長期，技術更新及產品迭代較快，由此帶來整個行業產品服務質量的不斷提高，包括服務器性能的提升、計算速度的優化、宕機故障率的下降、調度策略的智能化、應用執行環境的抽象化以及隔

102、離技術的容器化等。若公司不能及時把握行業發展趨勢，或者對技術突破的響應速度落后于同類企業，導致超算云服務穩定性、效率、服務體驗等方面落后于競爭對手，可能存在市場份額流失或者新客戶拓展不足的風險。（二）核心技術泄密及技術人員流失風險（二）核心技術泄密及技術人員流失風險 公司所處的超算云行業對技術水平的要求較高，公司擁有的核心技術是持續保持市場競爭力的重要因素，穩定、高效的科研人才隊伍是科技型企業持續發展的重要保障。超算云行業普遍面臨高素質人才市場競爭激烈、知識結構更新快的局面，如果企業文化、考核和激勵機制、約束機制不能滿足人才發展的需要，將使公司面臨專業人才缺乏和流失的風險。如公司對核心技術采取

103、的多種保密措施執行不力，公司亦將存在核心技術泄密的風險，將對公司核心競爭力的保持及業務的持續發展造成不利影響。（三）系統故障風險（三）系統故障風險 超算云服務的提供建立在性能穩定的計算機、優質的網絡環境、充足的設備存儲空間及安全的機房等諸多基礎設施上?？蛻敉ㄟ^使用公司的超算云服務來進行高性能計算，對上述基礎資源的穩定性和可靠性有著較高的要求?；诨ヂ摼W及信息技術行業的特性，其客觀上會存在網絡設施故障、軟硬件運行漏洞、供電中斷等問題，可能會給超算云用戶帶來作業中斷、數據丟失、宕機故障等負面影響，從而造成客戶的經濟損失。此外，如果公司服務器所在的地區發生難以預料及防范的自然災害或人為災害，會對公司

104、所提供的超算云服務的穩定性和可靠性產生不利影響。（四）信息安全與數據保密風險（四）信息安全與數據保密風險 公司超算云服務及其賴以運行的基礎網絡、數據和信息可能存在軟硬件缺陷、系統集成缺陷以及信息安全管理中潛在的薄弱環節，從而導致不同程度的數據及信息安全風險。由于信息系統本身固有的特點，公司存在不可預測的信息安1-1-41 全與數據保密的風險，一旦發生信息安全事故導致客戶數據泄露，將會對公司的商業信譽及品牌形象造成影響，從而削弱公司的市場競爭力，不利于公司的持續健康發展。五、內控風險（一）業務規模擴大帶來的內控風險（一）業務規模擴大帶來的內控風險 隨著公司主營業務的不斷拓展、產品結構的逐步優化，

105、尤其是本次股票發行募集資金到位后，公司資產規模、業務規模等都將有所擴大，與此對應的公司經營活動、組織架構和管理體系亦將趨于復雜。同時，隨著本次股票發行募集資金投資項目的投入使用、設備技術水平的提升、產品服務品類及服務能力的增加，也要求公司經營管理水平不斷提高。如果公司不能及時形成與之相適應的內控水平，并建立有效的激勵約束機制，公司持續健康發展將受到不利影響。（二）業務開展不規范帶來的風控風險（二）業務開展不規范帶來的風控風險 報告期內，發行人主要內控不規范事項為未簽署合同開展業務以及銷售人員代收款事項。公司通過建立健全內控制度、尤其是業務規范性相關的管理制度，進行了系統整改。隨著公司業務發展和

106、本次發行后募集資金投資項目的實施，公司經營規模將進一步擴大，進而對公司經營管理、內部控制等方面的能力提出更高要求。如果公司不能合理優化內部組織結構、嚴格執行內部控制制度，則可能影響公司運營效率，存在損害公司及其他股東利益的風險。六、募投項目實施風險 本次發行募集資金擬用于超算云算力網絡平臺建設項目。公司針對本次募集資金項目基于國家產業政策、行業及技術發展趨勢、自身資源和能力進行詳盡的可行性分析，但是若國家產業政策、環保政策、能耗監管政策等發生變化，或在項目實施時募集資金不能及時到位，或因市場環境突變、行業競爭加劇、項目建設過程中管理不善導致募集資金投資項目不能如期實施，都將會導致項目不能如期完

107、成或不能實現預期收益，從而影響公司的經營業績。由于本次募投項目投產將增加公司固定資產規模，如果新增設備對應算力資源無法得到充分利用，算力資源利用率未達預期，將對公司盈利情況造成不利影響，可能出現虧損進一步擴1-1-42 大導致盈虧平衡時間推后的情形。七、發行失敗的風險 本次公開發行的發行結果，將受到證券市場整體情況、投資者對公司價值的判斷及認可等多種因素影響。本次公開發行存在投資者認購不足、發行對象人數不足或發行后總市值未能達到北交所發行上市條件以及觸發相關法律法規規定的其他發行失敗的情形，公司將面臨發行失敗的風險。八、攤薄即期回報的風險 本次公開發行募集資金到位后，公司凈資產規模和總股本規模

108、將有所提高。由于募投項目實現預期利潤尚需要一定時間，導致短期內公司的每股收益和凈資產收益率存在被攤薄的風險。此外，若本次發行募集資金不能實現預期效益，也將可能導致公司的每股收益和凈資產收益率被攤薄，從而降低公司的股東回報。九、股票價格可能發生較大波動的風險 本次發行后，除受公司生產經營和財務狀況影響外，公司的股票價格還將受到國內外宏觀經濟形勢、行業狀況、資本市場走勢、市場心理和各類重大突發事件等多方面因素的影響而發生波動。投資者在考慮投資公司股票時，應預計到前述各類因素可能帶來的投資風險，并做出審慎判斷。十、尚未盈利及存在累計未彌補虧損的風險 2020 年度、2021 年度、2022 年度及

109、2023 年 1-6 月，發行人凈利潤分別為-3,157.29 萬元、-8,153.74 萬元、-11,219.51 萬元及-3,377.37 萬元，報告期內尚未實現盈利；截至 2023 年 6 月 30 日，發行人未分配利潤金額為-43,398.89 萬元，存在累計未彌補虧損。報告期內公司持續虧損的主要原因包括：1、超算云服務市場目前處于成長期，超算云服務收入規模處于逐步攀升的過程中，公司收入規模達到較高水平需要一定時間；2、超算云行業滲透率處于較低水平，為實現快速發展，公司在業務發展前1-1-43 期大力招聘銷售人員，積極開展市場培育、用戶教育及營銷推廣活動，新用戶數量快速增加，致使公司銷

110、售費用持續增加。在公司業務進入穩定期后，預計銷售人員數量增速將逐漸放緩，同時未來續費用戶占比的提高也能夠有效控制銷售費用的增加；3、公司銷售費用中銷售人員業績考核與超算云業務的預收款項掛鉤，由于預收款項（合同負債）轉化為收入存在一定周期，因此導致財務上銷售費用顯著先于收入發生；4、超算云業務在資源調度、資源池化、應用真實性能體驗等方面存在較高的技術門檻，為順利開展超算云服務，全方位滿足客戶需求，公司保持較高水平研發投入。報告期內，公司在研發方面累計投入 12,696.05 萬元；5、公司為用戶提供 7 24 小時全時段響應和技術服務，以優質的技術支持及運維服務保證用戶體驗，因此公司配備了較多技

111、術人員，相關技術服務成本持續保持較高水平。6、受市場活躍度暫時性下降等外部環境影響，2022 年度公司超算云服務業務市場開拓及收入增速不及預期，會議等活動舉辦難度提升，對公司收入及業績造成不利影響。未來一段時間，公司可能持續虧損并將面臨如下潛在風險：（一）收入無法按計劃增長的風險（一）收入無法按計劃增長的風險 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月，公司營業收入分別為12,260.33 萬元、22,009.99 萬元、31,277.70 萬元和 20,251.25 萬元，2020 年度至2022 年度復合增長率達到 59.72%，處于快速增長期。公司營業收入

112、的增長受市場教育、行業競爭、研發進度等影響較大，如上述因素發生重大變化，公司收入可能無法按計劃增長。（二）研發支出較大的風險（二）研發支出較大的風險 報告期內，公司為保持技術與產品的市場競爭力，公司研發費用保持較高水平，2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月，占營業收入的比例分別1-1-44 達到 18.65%、20.31%、13.27%和 8.83%。未來，隨著公司在超算云領域的持續深耕，公司需要對技術和產品研發投入較多資源，如果公司無法采取有效措施控制研發費用率，可能會對公司經營業績造成一定不利影響。（三）研發失敗、產品或服務無法得到客戶認同的風險（三）

113、研發失敗、產品或服務無法得到客戶認同的風險 公司持續開展研發活動并不斷形成滿足客戶需求的產品或服務。公司的研發活動面臨著行業技術升級、客戶需求變化、新產品或服務研發不及預期等風險，如果公司的研發活動失敗，如公司對未來研發方向判斷出現重大失誤，則其產品或服務將無法滿足客戶的需求、獲得客戶的認同，從而對公司的持續經營產生不利影響。（四）資金狀況、業務拓展、人才引進、團隊穩定、研發投入等方面受到限制或（四）資金狀況、業務拓展、人才引進、團隊穩定、研發投入等方面受到限制或影響的風險等影響的風險等 報告期內公司尚未實現盈利，如果公司持續虧損且無法通過外部途徑進行融資，將會造成公司現金流緊張，進而對公司業

114、務拓展、人才引進、團隊穩定、研發投入、市場拓展等方面造成負面影響。（五）短期內無法進行利潤分配的風險（五）短期內無法進行利潤分配的風險 截至 2023 年 6 月 30 日，發行人未分配利潤金額為-43,398.89 萬元，存在累計未彌補虧損。截至本招股說明書簽署日，公司產品仍在持續拓展市場、同時保持較高的研發投入，因此，公司未來一定期間可能無法盈利，公司累計未彌補虧損將持續存在，無法進行利潤分配。公司未來虧損凈額的多少將取決于公司產生收入的能力、銷售和研發的投入等方面。即使公司未來能夠盈利，亦可能無法保持持續盈利。預計本次發行上市后，公司短期內無法現金分紅，將對股東的投資收益造成一定程度不利

115、影響。（六）退市風險（六）退市風險 截至 2023 年 6 月 30 日，公司未分配利潤金額為-43,398.89 萬元，存在累計未彌補虧損，且尚未實現盈利。鑒于超算云行業仍處于成長期，若公司出現重大經營決策失誤或經營環境發生重大不利變化等，公司營業收入、凈資產可能大幅下降，無法扭虧為盈，并可能觸發北京證券交易所股票上市規則（試行）規1-1-45 定的財務類強制退市情形。若公司上市后最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值，則可能導致公司面臨退市風險警示甚至退市的風險。另外，如公司上市后經營大幅不及預期，公司股票投資價值將下降，可能出現交易不活躍情

116、形，交易價格、股東數量可能因公司投資價值大幅降低而觸發退市標準，出現退市風險。（七）盈虧平衡點測算中假設數據存在不確定性的風險（七）盈虧平衡點測算中假設數據存在不確定性的風險 報告期內，超算云服務收入分別為 9,825.37 萬元、17,212.55 萬元、26,714.98萬元和 15,770.12 萬元，呈不斷上升趨勢，其對應主營業務收入占比分別為80.14%、78.20%、85.41%和 77.87%，是公司主營業務收入的核心來源。為測算未來盈虧平衡點，公司參考各細分業務的實際發展情況、用戶充值情況、業務增長潛力、總體經營戰略等對超算云服務各細分業務 ID 數、ARPU 的增長情況及非云

117、業務收入增長情況進行測算，并結合歷史情況和前瞻性條件對各細分業務毛利率、期間費用情況進行假設，進而完成對盈虧平衡時間點的綜合分析。但公司的營業收入增長、毛利率水平、期間費用情況受未來市場開拓、業務成長、政策環境、下游需求等多方面不確定性因素影響，若相應的假設條件不能滿足，公司營收增長速度、毛利率水平不達預期，無法充分發揮其規模效應，則難以在預測年度實現盈利。此外，如果未來公司的期間費用控制不當，期間費用率下降速度放緩，則公司實現扭虧為盈的年度將隨之有所延后。1-1-46 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、發行人基本信息 公司全稱 北京并行科技股份有限公司 英文全稱 Beijing

118、 PARATERA Tech Corp.,Ltd 證券代碼 839493 證券簡稱 并行科技 統一社會信用代碼 91110108799022234R 注冊資本 46,730,000.00 元 法定代表人 陳健 成立日期 2007 年 2 月 15 日 辦公地址 北京市海淀區西北旺東路10號院東區21號樓三層 注冊地址 北京市海淀區西北旺東路10號院東區21號樓 101-301 郵政編碼 100094 電話號碼 010-82780511-688 傳真號碼 010-82899028 電子信箱 IR 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 師健偉 投

119、資者聯系電話 010-82780511-688 經營范圍 一般項目:技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣;對外承包工程;計算機及通訊設備租賃;信息系統集成服務;信息技術咨詢服務;計算機軟硬件及輔助設備零售;計算機系統服務;數據處理服務;人工智能基礎軟件開發;軟件開發;人工智能應用軟件開發;會議及展覽服務;數字創意產品展覽展示服務;技術進出口;進出口代理;貨物進出口;非居住房地產租賃。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目:電氣安裝服務;第一類增值電信業務;基礎電信業務;第二類增值電信業務。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,

120、具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）（不得從事國家和本市產業政策禁止和限1-1-47 制類項目的經營活動。）主營業務 超算云服務及超算相關生態業務 主要產品與服務項目 超算云服務、超算云系統集成、超算軟件及技術服務、超算會議及其他服務，其中超算云服務包括并行通用超算云、并行行業云、并行 AI 云 二、發行人掛牌期間的基本情況（一）（一）掛牌掛牌時間時間 2016 年 11 月 2 日 （二）（二）掛牌掛牌地點地點 2016 年 10 月 10 日，公司取得全國股轉公司出具的關于同意北京并行科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20167269 號），同意公

121、司股票在全國股轉系統掛牌。自 2016 年 11 月 2 日起，公司股票在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。根據全國股轉公司發布的關于發布 2020 年第三批市場層級定期調整決定的公告（股轉系統公告2020578 號），公司自 2020 年 8 月 3 日起進入創新層。截至本招股說明書簽署日，發行人一直屬于創新層掛牌公司。（三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 報告期內，公司及相關責任人受到股轉系統自律監管措施情況請參見本招股說明書之“第六節 公司治理”之“四、違法違規情況”。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況 適用 不適用 （五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況

122、截至本招股說明書簽署日，發行人的主辦券商為中金公司。1-1-48 自發行人股票在全國股轉系統掛牌至本招股說明書簽署日，發行人主辦券商存在變動的情況。2016 年 11 月 2 日，發行人股票在全國股轉系統掛牌并公開轉讓，負責推薦掛牌和持續督導的主辦券商為中信建投證券股份有限公司。2022年 1 月 10 日，發行人召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過關于公司與中信建投證券股份有限公司解除持續督導協議的說明報告的議案和關于公司與承接主辦券商中國國際金融股份有限公司簽署持續督導協議的議案，擬由中金公司擔任公司的主辦券商并履行持續督導義務。發行人于 2022 年 1 月 30 日與中信建投

123、證券股份有限公司簽署了附生效條件的解除持續督導協議，于 2022年 2 月 7 日與中金公司簽署了附生效條件的持續督導協議書，約定上述協議自全國股轉公司出具無異議函之日生效。2022 年 2 月 15 日，全國股轉公司出具關于對主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議無異議的函，發行人持續督導主辦券商變更為中金公司。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，公司年度報告審計機構為立信會計師事務所（特殊普通合伙），未發生變動。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 根據 關于同意北京并行科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉

124、讓系統掛牌的函（股轉系統函20167269 號），公司股票自 2016 年 11 月 2 日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓，轉讓方式為協議轉讓。根據全國股轉公司發布的關于發布的公告（股轉系統公告2017663 號）、全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引等相關規定，公司股票交易方式于 2018 年 1 月 15 日由協議轉讓方式變更為集合競價交易方式。截至本招股說明書簽署日，公司股票交易方式為集合競價交易方式。（八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 1-1-49 報告期內，發行人共進行四次股票發行融資，具體情況如下：1、第一次股票發行、第一次股票發行 公司先后于 20

125、19 年 7 月 25 日、2019 年 8 月 10 日召開第二屆董事會第四次會議、2019 年第三次臨時股東大會，審議通過了關于北京并行科技股份有限公司 2019 年第一次股票發行方案 的議案，公司發行股票不超過 1,080,000.00股（含 1,080,000.00 股），募集資金不超過人民幣 27,000,000.00 元（含人民幣27,000,000.00 元），發行價格為人民幣 25.00 元/股，募集資金用途為補充流動資金。公司于 2019 年 10 月 16 日取得了全國股轉公司出具的關于北京并行科技股份有限公司股票發行登記的函（股轉系統函20194453 號），寧波博嘉泰惠

126、創業投資合伙企業（有限合伙）、中小基金認購了本次發行全部股票，并在股票發行認購公告規定期限內將認購款項匯入了本次股票發行募集資金專戶。北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）就本次股票發行認購出資情況予以審驗并出具了驗資報告（2019京會興驗字第 05000003 號），確認公司已收到本次定增投資者繳納的認購款項 27,000,000.00 元。本次股票發行新增股份于 2019 年 10 月 30 日在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。2、第二次股票發行、第二次股票發行 公司于 2020 年 8 月 11 日召開第二屆董事會第十四次會議，于 2020 年 8 月27 日召開 2020 年第五次臨時股東大

127、會，審議通過了關于的議案，公司發行股票不超過2,000,000.00 股（含 2,000,000.00 股），募集資金不超過人民幣 50,000,000.00 元（含人民幣 50,000,000.00 元），發行價格為人民幣 25.00 元/股，募集資金用途為補充流動資金。公司于 2020 年 9 月 24 日取得了全國股轉公司出具的 關于對北京并行科技股份有限公司股票定向發行無異議的函（股轉系統函20203104 號），湖南湘江嘉豐合順創業投資合伙企業（有限合伙）、西藏龍芯認購了本次發行全部股票，1-1-50 并在股票發行認購公告規定期限內將認購款項匯入了本次股票發行募集資金專戶。立信會計師

128、事務所（特殊普通合伙）就本次股票發行認購出資情況予以審驗并出具了驗資報告（信會師報字2020第 ZB11730 號），確認公司已收到本次定增投資者繳納的認購款項 50,000,000.00 元。本次股票發行新增股份于2020年11月9日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。3、第三次股票發行、第三次股票發行 公司于 2021 年 3 月 31 日召開第二屆董事會第二十次會議，于 2021 年 4 月15 日召開 2021 年第一次臨時股東大會，審議通過了關于的議案，公司發行股票不超過2,840,000.00 股（含 2,840,000.00 股），募集資金不超過人民幣 71,000,000.00 元

129、（含人民幣 71,000,000.00 元），發行價格為人民幣 25.00 元/股，募集資金用途為補充流動資金。公司于 2021 年 5 月 27 日取得了全國股轉公司出具的 關于對北京并行科技股份有限公司股票定向發行無異議的函（股轉系統函20211472 號），西藏龍芯、中金公司、寧波梅山保稅港區嘉展股權投資合伙企業（有限合伙）、寧波晟鐸股權投資合伙企業（有限合伙）、寧波嘉銘浩春投資管理有限責任公司認購了本次發行全部股票，并在股票發行認購公告規定期限內將認購款項匯入了本次股票發行募集資金專戶。立信會計師事務所（特殊普通合伙）就本次股票發行認購出資情況予以審驗并出具了 驗資報告（信會師報字20

130、21第 ZB11244 號），確認公司已收到本次定增投資者繳納的認購款項 71,000,000.00 元。本次股票發行新增股份于2021年6月23日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。4、第四次股票發行、第四次股票發行 公司于 2021 年 9 月 30 日召開第二屆董事會第二十六次會議，于 2021 年 10月 15 日召開 2021 年第四次臨時股東大會，審議通過了關于的議案，公司發行股票不超過1-1-51 6,904,000.00 股（含 6,904,000.00 股），募集資金不超過人民幣 207,120,000.00 元（含人民幣 207,120,000.00 元），發行價格為人民幣 3

131、0.00 元/股，募集資金用途為補充流動資金。公司于 2021 年 12 月 3 日取得了全國股轉公司出具的 關于對北京并行科技股份有限公司股票定向發行無異議的函（股轉系統函20213949 號），中小基金、呂大龍、寧波卓輝創曜股權投資合伙企業（有限合伙）、興健投資、徐放、北京君利聯合創業投資合伙企業（有限合伙）參與認購 6,715,550.00 股，募集資金合計 201,466,500.00 元，并在股票發行認購公告規定期限內將認購款項匯入了本次股票發行募集資金專戶。立信會計師事務所（特殊普通合伙）就本次股票發行認購出資情況予以審驗并出具了驗資報告（信會師報字2021第ZB11551 號），

132、確認公司已收到本次定增投資者繳納的認購款項 201,466,500.00元。本次股票發行新增股份于 2021 年 12 月 28 日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。（九）（九）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組情況。（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，發行人控股股東為陳健，實際控制人為陳健、賀玲，公司的控制權未發生變動。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 2020 年 6 月 29 日，公司召開 2019 年年度股東大會，審議通過了關于公司 2019 年度利潤分配議案，公司 2019 年度財

133、務狀況為虧損，不進行利潤分配。2021 年 5 月 18 日，公司召開 2020 年年度股東大會，審議通過了 關于公司 2020年度利潤分配議案，公司 2020 年度財務狀況為虧損，不進行利潤分配。20221-1-52 年 5 月 17 日，公司召開 2021 年年度股東大會，審議通過了關于公司 2021 年度利潤分配的議案，由于公司 2021 年度財務狀況為虧損，因此不進行利潤分配。2023 年 4 月 10 日，公司召開 2022 年年度股東大會，審議通過了 關于公司 2022年度利潤分配的議案，由于公司 2022 年度財務狀況為虧損，因此不進行利潤分配。報告期內，發行人不存在股利分配的情

134、況。三、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構圖如下：注 1：鼎健投資平臺中，范瑾于 2022 年 4 月將其持有的 0.3 萬元出資額轉讓給陳健，本次轉讓后陳健對鼎健投資的出資比例實為 42.45%，截至本招股說明書簽署日，上述合伙份額變動尚未完成工商變更。注 2：弘健投資平臺中，陳健、賀玲于 2022 年 3 月至 4 月期間分別減持對應的并行科技股票 160,000 股、212,102 股，本次減持后陳健、賀玲對弘健投資的出資比例分別為 18.20%、7.79%，截至本招股說明書簽署日，上述合伙份額變動尚未完成工商變更。四、發行人股東及實際控制人情況（一）（一）控股股東

135、、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 1-1-53 1、控股股東、控股股東 公司法第二百一十七條規定，“控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東?！苯刂帘菊泄烧f明書簽署日，公司控股股東為陳健，陳健直接持有公司7,632,500 股，占公司總股本的 16.33%，并通過鼎健投資、弘健投資、嘉健投資、信健投資、匯健科技間接控制公司 7,714,332 股，合計持有或控制公司 15,346

136、,832股，占公司總股本的 32.84%。2、實際控制人、實際控制人 陳健、賀玲夫婦為發行人共同實際控制人。截至本招股說明書簽署日，陳健直接持有公司 16.33%的股權，賀玲直接持有公司 5.11%的股權，兩人通過間接持股的方式控制公司 16.51%的股權，合計通過直接或間接的方式控制公司 37.96%的股權，對公司股東大會決議可產生重大影響。陳健自 2016 年 1 月至今擔任公司董事長兼總經理，賀玲自 2016 年 1 月至今擔任公司董事兼副總經理，兩人負責公司的日常生產經營活動，能對公司的重大經營決策、人事任免等方面產生重大影響，為公司共同實際控制人。3、實際控、實際控制人情況制人情況（

137、1）陳健先生，1977 年 1 月出生，公司董事長兼總經理，中國國籍，身份證號為 14060219770129*，無境外永久居留權，畢業于清華大學流體力學專業，獲博士學位。1993 年 9 月至 1997 年 7 月就讀于清華大學工程力學系（本科）；1997 年 9 月至 2002 年 7 月就讀于清華大學工程力學系（研究生）；2002 年 7 月至 2005 年 6 月，就職于聯想集團高性能服務器事業部，任方案處經理、副主任工程師；2005 年 7 月至 2010 年 9 月，就職于英特爾（中國）有限公司，歷任性能優化工程師、高性能計算架構師；2010 年 9 月至 2011 年 8 月，就

138、職于北京并行科技有限公司，任技術總監；2011 年 9 月至 2013 年 6 月，就職于北龍超云，1-1-54 任技術總監；2013 年 7 月至 2016 年 1 月，就職于發行人，任總經理；2016 年 1月至今，任發行人董事長兼總經理。（2）賀玲女士，1977 年 1 月出生，并行科技董事兼副總經理，中國國籍，身份證號為 14060219770113*，無境外永久居留權，畢業于美國德州大學阿靈頓商學院工商管理專業，獲 EMBA 學位。1994 年 9 月至 1999 年 7 月，就讀于山西醫科大學（本科）；2000 年 3 月至 2003 年 4 月，就職于北京世紀傳人新技術發展有限公

139、司，歷任培訓師、項目經理；2003 年 7 月至 2005 年 6 月，就職于北京回歸線新技術有限公司，歷任項目經理、副總經理；2005 年 7 月至 2009年 1 月，就職于北京東方尚智教育科技有限公司，任副總經理；2007 年 2 月至2016 年 1 月，就職于發行人，任副總經理、董事長；2016 年 1 月至今，任發行人董事兼副總經理。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 截至本招股說明書簽署日，其他直接持有公司 5%以上股份的股東為清控基金、鼎健投資、呂大龍和西藏龍芯，其中，鼎健投資為發行人實際控制人之一陳健擔任執行事務合伙人的有限合伙

140、企業，清控基金及西藏龍芯系與呂大龍構成一致行動關系的企業；其他間接控制公司 5%以上股份為邰志強，其通過其實際控制的興健投資及馬力文化合計控制公司 5%以上的表決權，上述股東的基本情況簡介如下：1、清控基金清控基金 企業名稱企業名稱 清控銀杏南通創業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320600MA1N4UAJ2L 成立日期成立日期 2016 年 12 月 21 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司 注冊資本注冊資本 450,000.00 萬元 實收資本實收資本 450,000.00 萬元 注冊地址注冊地址 江蘇省南通市崇文路

141、1 號啟瑞廣場 1 幢 2205-9 室 主要生產經營地主要生產經營地 江蘇省南通市崇文路 1 號啟瑞廣場 1 幢 2205-9 室 經營范圍經營范圍 對中小企業開展創業投資業務為主，進行股權投資及相關業務。（不得以公開方式募集資金；不得公開交易證券類產品和金融衍生品；1-1-55 不得發放貸款；不得從事融資性擔保；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主營業務及其與發主營業務及其與發行人主營業務的關行人主營業務的關系系 對中小企業開展創業投資業務為主，進行股權投資及相關業務；與發行人主營業務無關聯關系 清控基金屬于私募投資基

142、金，其基金管理人清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司已履行私募基金管理人登記手續，登記編號為 P1019418，清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司已依法為清控基金辦理私募基金備案手續，備案編號為 SR6627。截至本招股說明書簽署日，清控基金的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙人類型 合伙人姓名或名稱合伙人姓名或名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 普通合伙人 清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司 4,500.00 1.00 2 有限合伙人 清控銀杏投資中心（南通有限合伙）230,000.00 51.11 3 有限合伙人 國家中小企業發展基金有限公司

143、 110,000.00 24.44 4 有限合伙人 西藏龍芯 33,530.00 7.45 5 有限合伙人 嘉興清銀投資合伙企業（有限合伙）26,970.00 5.99 6 有限合伙人 西藏清控資產管理有限公司 22,500.00 5.00 7 有限合伙人 西藏林芝清創資產管理有限公司 22,500.00 5.00 合計合計 450,000.00 100.00 2、鼎健投資鼎健投資 企業名稱企業名稱 北京鼎健投資中心（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91110108MA001HK221 成立日期成立日期 2015 年 10 月 29 日 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳健 注冊資本

144、注冊資本 5.00 萬元 實收資本實收資本 5.00 萬元 注冊地址注冊地址 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 101-304 室 主要生產經營地主要生產經營地 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 101-304 室 1-1-56 經營范圍經營范圍 投資管理；企業管理咨詢；投資咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目

145、，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）主營業務及其與發主營業務及其與發行人主營業務的關行人主營業務的關系系 僅作為員工持股平臺，未開展實際業務，與發行人主營業務無關聯關系 鼎健投資系公司員工持股平臺，全部合伙人均為公司員工或前員工，不屬于私募基金，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，鼎健投資工商登記的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙人類型 合伙人姓名或名稱合伙人姓名或名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 普通合伙人 陳健 1.82 36.45 2 有限合伙人 范瑾 0.30 6.00 3 有限

146、合伙人 黃新平 0.30 6.00 4 有限合伙人 喬楠 0.30 6.00 5 有限合伙人 楊昆 0.30 6.00 6 有限合伙人 吳廣輝 0.25 5.00 7 有限合伙人 李津宇 0.25 5.00 8 有限合伙人 顏偉 0.23 4.67 9 有限合伙人 王紅巖 0.22 4.40 10 有限合伙人 劉海超 0.20 4.00 11 有限合伙人 賀玲 0.20 4.00 12 有限合伙人 陳鐘 0.13 2.67 13 有限合伙人 蘇渤杰 0.12 2.31 14 有限合伙人 王寧 0.12 2.31 15 有限合伙人 吳迪 0.07 1.42 16 有限合伙人 周奕青 0.04 0

147、.80 17 有限合伙人 趙鴻冰 0.03 0.66 18 有限合伙人 寧富強 0.03 0.66 19 有限合伙人 陳慧斌 0.02 0.40 20 有限合伙人 劉婷婷 0.02 0.40 1-1-57 21 有限合伙人 王政委 0.01 0.22 22 有限合伙人 吳泰增 0.01 0.22 23 有限合伙人 李伯楊 0.00 0.09 24 有限合伙人 張小瓊 0.00 0.09 25 有限合伙人 張宇超 0.00 0.09 26 有限合伙人 甄亞楠 0.00 0.09 27 有限合伙人 朱華文 0.00 0.04 合計合計 5.00 100.00 注：范瑾已于2022年4月與陳健簽署合

148、伙份額轉讓協議，將所持鼎健投資0.3萬元出資額轉讓給陳健，陳健于2022年月5月支付對價，截至本招股說明書簽署日，上述合伙份額變動尚未完成工商變更。截至本招股說明書簽署日，鼎健投資合伙人已就員工股票期權及持股平臺份額事宜提起訴訟，具體詳見本招股說明書“第十節 其他重要事項”之“三、可能產生重大影響的訴訟、仲裁事項”。3、呂大龍、呂大龍 呂大龍為發行人股東，中國國籍，身份證號為 11010619620312*，無境外永久居留權，未在發行人處任職。4、西藏龍芯、西藏龍芯 企業名稱企業名稱 西藏龍芯投資有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 915400913213784852 成立日期成立日期

149、 2015 年 7 月 10 日 法定代表人法定代表人 呂大龍 注冊資本注冊資本 3,000.00 萬元 實收資本實收資本 3,000.00 萬元 注冊地址注冊地址 拉薩市經濟技術開發區陽光新城 A4-2-3-1 主要生產經營地主要生產經營地 拉薩市經濟技術開發區陽光新城 A4-2-3-1 經營范圍經營范圍 對科技業及高新技術投資（不得從事股權投資業務）；股權投資（不得參與發起或管理公募或私募證券投資基金、投資金融衍生品；不得為被投資企業以外的企業投資提供擔保；不得從事房地產業務）；投資管理（不含金融和經紀業務。不得從事證券期貨類投資，不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產品或者私募產品收益

150、權，不得以公開方式募集資金、吸收公眾存款、發放貸款；不得公開交易證券類投資產品或金融衍生產品；不得經營金融產品、理財產品和相關衍生業務）；科技技術推廣服務；計算機及軟硬件、電子產品的研發銷售?！疽婪毥浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可經營該項目】1-1-58 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 股權投資業務，與發行人主營業務無關聯關系 西藏龍芯由呂大龍、何珊夫婦以合法自有資金或合法自籌資金出資，不存在以非公開方式向合格投資者募集設立投資基金的情形，未委托基金管理人管理其資產，亦未受托成為基金管理人管理資產，沒有擔任私募投資基金管理人的計劃或安排，不屬于私募基金

151、，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，西藏龍芯的股東及出資情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 呂大龍 2,400.00 80.00 2 何珊 600.00 20.00 合計合計 3,000.00 100.00 5、邰志強、邰志強 邰志強為發行人股東，中國國籍，身份證號為 11010819650809*，無境外永久居留權，未在發行人處任職。（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 鼎健投資合伙人黃新平系發行人早期員工，已于 2017 年自發行人離職。陳健曾給予

152、黃新平員工股票期權，其中部分員工股票期權已行權轉換為鼎健投資6%出資份額，剩余 82.2222 萬股員工股票期權因黃新平離職喪失員工身份而終止。同時，根據鼎健投資全體合伙人簽署的合伙協議，陳健有權回購黃新平持有的鼎健投資出資份額，截至本招股說明書簽署日，陳健尚未完成回購。黃新平已向北京市海淀區人民法院提起訴訟，請求確認陳健持有的 822,222股并行科技股份系代黃新平持有，并請求判令并行科技及陳健辦理工商登記手續，將陳健代持的 822,222 股并行科技股份登記至黃新平名下。2022 年 11 月 8日，法院組織庭前證據交換，并于 2023 年 3 月 1 日開庭審理。2023 年 3 月 3

153、0日，一審法院北京市海淀區人民法院作出“（2022）京 0108 民初 43308 號”民事判決書，判決駁回原告黃新平全部訴訟請求。黃新平已就一審判決提出上訴，2023 年 6 月 28 日，二審法院北京市第一中級人民法院作出“（2023）京 01 民終1-1-59 5448 號”民事判決書，判決駁回上訴，維持原判。陳健于 2022 年 10 月 25 日以黃新平為被告、弘健投資為第三人向北京市海淀區人民法院提起合伙企業糾紛訴訟，請求判令黃新平將其于 2017 年 7 月 7 日從發行人離職時持有的弘健投資 20%的份額（即間接持有的發行人 30 萬股股權）轉讓給陳健，轉讓對價為 59.06

154、萬元；并請求判令黃新平協助辦理上述份額轉讓和退伙的工商變更登記手續。本案已于 2022 年 11 月 22 日正式立案，案號為（2022）京 0108 民初 52271 號，并于 2023 年 3 月 2 日開庭審理。2023 年 3 月30 日，陳健向北京市海淀區人民法院提交撤訴申請書，北京市海淀區人民法院于 2023 年 3 月 31 日作出“（2022）京 0108 民初 52271 號”民事裁定書，準予陳健撤回起訴。鼎健投資于 2022 年 10 月 25 日以黃新平為被告向北京市海淀區人民法院提起退伙糾紛訴訟，請求確認黃新平從發行人離職之日即 2017 年 7 月 7 日起退伙，并判

155、令黃新平協助辦理退伙工商變更手續。2023 年 3 月 30 日，鼎健投資向北京市海淀區人民法院提交撤訴申請書，北京市海淀區人民法院于 2023 年 5 月 5 日作出“（2023）京 0108 民初 9544 號”民事裁定書，準予鼎健投資撤回起訴。上述事宜所涉員工股票期權數量占發行人股本總額的比例為 1.76%，尚未完成回購的持股平臺份額占發行人股本總額的比例為 0.64%，比例均較低，不會影響陳健通過鼎健投資控制的發行人表決權，從而不會對實際控制人的控制權產生重大不利影響。并且，針對上述事宜，陳健已出具承諾函，承諾“如未來因上述事宜與其他第三方產生任何爭議糾紛，本人愿意無條件承擔相應的法律

156、責任，并保障并行科技及其合并報表范圍內企業不會因此遭受經濟損失”。截至本招股說明書簽署日，公司控股股東和實際控制人及持有公司 5%以上股份或表決權的主要股東直接或間接持有的公司股份不存在其他涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人及其子公司外，發行人實際控制人控制1-1-60 的其他企業基本情況如下：1、鼎健投資、鼎健投資 基本情況詳見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（二）持有發行人 5%以上股份的其他主要股東”之“2、鼎健投資”相關部分內容。2、嘉健投資、嘉健投

157、資 截至本招股說明書簽署日，嘉健投資的基本情況如下：企業名稱企業名稱 北京嘉健投資中心（有限合伙）統一社會信用代統一社會信用代碼碼 91110108MA002LRR8T 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳健 注冊資本注冊資本 1,044.12 萬元 實收資本實收資本 1,044.12 萬元 成立日期成立日期 2015 年 12 月 22 日 合伙期限合伙期限 2015 年 12 月 22 日至 2045 年 12 月 21 日 注冊地址注冊地址 北京市海淀區西二旗西路 2 號院 84 號樓 1 層單元 05 主要經營場所主要經營場所 北京市海淀區西二旗西路 2 號院 84

158、 號樓 1 層單元 05 經營范圍經營范圍 項目投資；投資管理；企業管理咨詢；投資咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）嘉健投資系公司員工持股平臺，全部合伙人均為公司員工，不屬于私募基金，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，嘉健投資的出資人及出資情況如下：序號序

159、號 合伙人類型合伙人類型 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 普通合伙人 陳健 212.85 20.39 2 有限合伙人 吳迪 75.03 7.19 3 有限合伙人 趙鴻冰 73.50 7.04 1-1-61 4 有限合伙人 郭星 43.00 4.12 5 有限合伙人 譚天 42.45 4.07 6 有限合伙人 劉海超 41.89 4.01 7 有限合伙人 賀玲 40.00 3.83 8 有限合伙人 李伯楊 37.90 3.63 9 有限合伙人 胡永利 36.52 3.50 10 有限合伙人 楊愛紅 27.18 2.60 11 有限合伙人 賀志強

160、 26.73 2.56 12 有限合伙人 劉功杰 25.80 2.47 13 有限合伙人 王政委 25.53 2.45 14 有限合伙人 王紅巖 25.15 2.41 15 有限合伙人 喬楠 23.74 2.27 16 有限合伙人 梅鳳娟 21.50 2.06 17 有限合伙人 陳鐘 21.23 2.03 18 有限合伙人 張麗 19.66 1.88 19 有限合伙人 周文桂 17.20 1.65 20 有限合伙人 顏偉 16.55 1.59 21 有限合伙人 蘇渤杰 16.40 1.57 22 有限合伙人 李津宇 14.83 1.42 23 有限合伙人 吳廣輝 13.11 1.26 24 有

161、限合伙人 甄亞楠 12.07 1.16 25 有限合伙人 陳慧斌 11.71 1.12 26 有限合伙人 張小瓊 11.21 1.07 27 有限合伙人 周奕青 9.99 0.96 28 有限合伙人 李福寶 9.03 0.86 29 有限合伙人 呂昇亮 8.60 0.82 30 有限合伙人 馮天創 8.60 0.82 31 有限合伙人 何榮鵬 8.60 0.82 32 有限合伙人 吳泰增 8.47 0.81 33 有限合伙人 楊昆 7.30 0.70 34 有限合伙人 張宇超 7.19 0.69 35 有限合伙人 田磊 6.91 0.66 36 有限合伙人 王寧 6.28 0.60 37 有限

162、合伙人 郭全 5.69 0.55 1-1-62 38 有限合伙人 朱華文 4.30 0.41 39 有限合伙人 梁敏 4.30 0.41 40 有限合伙人 宋志方 4.26 0.41 41 有限合伙人 王輝 4.14 0.40 42 有限合伙人 劉婷婷 3.40 0.33 43 有限合伙人 盧賀 2.58 0.25 44 有限合伙人 周至美 1.72 0.16 合計合計 1,044.12 100.00 3、信健投資、信健投資 截至本招股說明書簽署日，信健投資的基本情況如下：企業名稱企業名稱 北京信健投資發展中心（有限合伙）統一社會信用代統一社會信用代碼碼 91110108MA002L5H6T

163、類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳健 注冊資本注冊資本 259.96 萬元 實收資本實收資本 259.96 萬元 成立日期成立日期 2015 年 12 月 21 日 合伙期限合伙期限 2015 年 12 月 21 日至 2045 年 12 月 20 日 注冊地址注冊地址 北京市海淀區馬連洼北路138號院1號樓3層322 主要經營場所主要經營場所 北京市海淀區馬連洼北路 138 號院 1 號樓 3 層 322 經營范圍經營范圍 投資管理；資產管理。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所

164、投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）信健投資系公司員工持股平臺，全部合伙人均為公司員工，不屬于私募基金，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，信健投資的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙人類型 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1-1-63 1 普通合伙人 陳健 62.12 23.89 2 有限合伙人 毛登峰 31.06 11.95 3

165、 有限合伙人 郭宇 21.50 8.27 4 有限合伙人 王姣 14.62 5.62 5 有限合伙人 于術濤 12.04 4.63 6 有限合伙人 陳晶晶 10.32 3.97 7 有限合伙人 陳海龍 10.32 3.97 8 有限合伙人 李明霞 10.32 3.97 9 有限合伙人 張挺 10.32 3.97 10 有限合伙人 胡敏杰 8.44 3.25 11 有限合伙人 王為坤 6.88 2.65 12 有限合伙人 牛瑞 6.02 2.32 13 有限合伙人 王振豐 5.86 2.25 14 有限合伙人 方草 5.16 1.98 15 有限合伙人 郝國振 4.14 1.59 16 有限合伙

166、人 馮嘉儀 3.44 1.32 17 有限合伙人 黃培 3.44 1.32 18 有限合伙人 張嘉蓮 3.44 1.32 19 有限合伙人 張娜 3.44 1.32 20 有限合伙人 王碩 3.44 1.32 21 有限合伙人 楊海濤 3.01 1.16 22 有限合伙人 李婷婷 2.58 0.99 23 有限合伙人 劉曉寧 2.58 0.99 24 有限合伙人 官明明 2.58 0.99 25 有限合伙人 陳莉 2.58 0.99 26 有限合伙人 王玲玲 1.72 0.66 27 有限合伙人 劉帥 1.72 0.66 28 有限合伙人 王振 1.72 0.66 29 有限合伙人 史向榮 1

167、.72 0.66 30 有限合伙人 田海超 1.72 0.66 31 有限合伙人 王佳 1.72 0.66 合計合計 259.96 100.00 4、匯健科技、匯健科技 1-1-64 截至本招股說明書簽署日，匯健科技的基本情況如下：企業名稱企業名稱 北京匯健科技中心（有限合伙）統一社會信用代統一社會信用代碼碼 91110108MA04H3D20R 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 陳健 注冊資本注冊資本 210.00 萬元 實收資本實收資本 210.00 萬元 成立日期成立日期 2021 年 11 月 09 日 合伙期限合伙期限 2021 年 11 月 09 日至 2051

168、 年 11 月 08 日 注冊地址注冊地址 北京市海淀區白家疃尚峰園1號樓10層1103 主要經營場所主要經營場所 北京市海淀區白家疃尚峰園1號樓10層1103 經營范圍經營范圍 技術咨詢、技術服務；企業管理；經濟貿易咨詢；企業管理咨詢；教育咨詢（不含中介服務）；文化咨詢。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）匯健科技系公司員工持股平臺，全部合伙人均為公司員工，不屬于私募基金，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，匯健科技的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙

169、人類型 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 普通合伙人 陳健 3.00 1.43 2 有限合伙人 師健偉 30.00 14.29 3 有限合伙人 李彬 30.00 14.29 4 有限合伙人 王永旭 30.00 14.29 5 有限合伙人 周鳳 18.00 8.57 6 有限合伙人 蔣春婷 15.00 7.14 7 有限合伙人 孫強濤 12.00 5.71 8 有限合伙人 王正明 12.00 5.71 9 有限合伙人 曾江騫 9.00 4.29 10 有限合伙人 張明建 6.00 2.86 11 有限合伙人 馮國亮 6.00 2.86 12 有限

170、合伙人 任佳興 6.00 2.86 1-1-65 13 有限合伙人 閆強 6.00 2.86 14 有限合伙人 孫艷燕 6.00 2.86 15 有限合伙人 姜曉欣 6.00 2.86 16 有限合伙人 雷鳴 6.00 2.86 17 有限合伙人 楊靜 6.00 2.86 18 有限合伙人 呂澤 3.00 1.43 合計合計 210.00 100.00 5、弘健投資、弘健投資 截至本招股說明書簽署日，弘健投資的基本情況如下：企業名稱企業名稱 北京弘健投資中心（有限合伙）統一社會信用代統一社會信用代碼碼 91110108MA001GHT14 類型類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人

171、陳健 注冊資本注冊資本 3.00 萬元 實收資本實收資本 3.00 萬元 成立日期成立日期 2015 年 10 月 28 日 合伙期限合伙期限 2015 年 10 月 28 日至 2045 年 10 月 27 日 注冊地址注冊地址 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 101-305 室 主要經營場所主要經營場所 北京市海淀區西北旺東路 10 號院東區 21 號樓三層 101-305 室 經營范圍經營范圍 投資管理；企業管理咨詢；投資咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以

172、外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；下期出資時間為 2015 年 11 月 30 日；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）弘健投資系公司持股平臺，全部合伙人均為公司員工、前員工或早期股東，不屬于私募基金，無需進行備案。截至本招股說明書簽署日，弘健投資工商登記的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙人類型 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1 普通合伙人 陳健 0.73 24.35 1-

173、1-66 2 有限合伙人 黃新平 0.60 20.00 3 有限合伙人 賀玲 0.60 20.00 4 有限合伙人 李輝 0.44 14.81 5 有限合伙人 范瑾 0.40 13.33 6 有限合伙人 齊剛 0.23 7.50 合計合計 3.00 100.00 注：2022 年 3 月至 4 月，陳健、賀玲分別減持其所持有的弘健投資份額（分別對應并行科技股票 160,000 股、212,102 股）。本次減持后，陳健、黃新平、賀玲、李輝、范瑾和齊剛對弘健投資的出資比例分別為 18.20%、26.60%、7.79%、19.70%、17.73%和 9.97%，截至本招股說明書簽署日，上述合伙份額

174、變動尚未完成工商變更。五、發行人股本情況（一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 公司本次發行前的總股本為 46,730,000 股，發行人本次擬向不特定合格投資者公開發行股票數量為不超過 10,000,000 股（未考慮超額配售選擇權），且發行后社會公眾股東持股不低于發行后總股本的 25%。（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 擔任職務擔任職務 持股數量持股數量（萬股）（萬股）限售數量限售數量（萬股）（萬股）股權比例股權比例（%）1 陳健 董事長、總經理 763.25 763.25 16.33 2

175、清控基金 無 545.00 545.00 11.66 3 鼎健投資 無 500.00 500.00 10.70 4 呂大龍 無 409.42 409.42 8.76 5 西藏龍芯 無 280.00 280.00 5.99 6 賀玲 董事、副總經理 239.00 239.00 5.11 7 興健投資 無 126.70-2.71 8 嘉健投資 無 121.41 121.41 2.60 9 銀杏華清 無 116.34 116.34 2.49 10 弘健投資 無 112.79 112.79 2.41 合計合計 -3,213.91 3,087.21 68.78 1-1-67（三）（三）主要股東間關聯關系

176、的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 陳健、鼎健投資、嘉健投資、弘健投資 陳健系鼎健投資、嘉健投資、弘健投資的執行事務合伙人，分別實際持有鼎健投資、嘉健投資、弘健投資 42.45%、20.39%、18.20%的份額 2 賀玲、鼎健投資、嘉健投資、弘健投資 賀玲分別實際持有鼎健投資、嘉健投資、弘健投資 4.00%、3.83%、7.79%的份額 3 陳健、賀玲 陳健、賀玲夫婦為公司共同實際控制人 4 呂大龍、清控基金、西藏龍芯、銀杏華清 呂大龍系清控基金執行事務合伙人的實際控制人及西藏龍芯、銀杏華清的實際控制人 （四）（四）其

177、他披露事項其他披露事項 報告期內，公司不存在其他披露事項。六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項（一）股權激勵及相關安排（一）股權激勵及相關安排 1、2016 年起實施的長期激勵機制年起實施的長期激勵機制（1）激勵方案 自 2016 年起，公司員工可依照員工職級與績效考核享有公司股票認購權，員工可自愿認購，股票來源為公司持股平臺嘉健投資和信健投資中陳健持有及回購的合伙份額。若員工在合伙企業存續期間從公司離職，則執行事務合伙人具有強制回購權，員工必須將其離職時仍然持有的持股平臺合伙企業財產份額全部轉讓給執行事務合伙人或者執行事務合伙人指定的第三人。通過前期長期激勵機制認購公司股票的員工，

178、自認購權授予之日起四年不得轉讓。（2）審議情況 公司同時實施的長期激勵機制系以按年度授予優秀員工股票認購權并按年度經股東大會審議通過的形式進行，具體審議披露情況如下：1-1-68 2017 年 5 月 15 日，公司召開 2016 年年度股東大會審議通過了關于陳健擬向 2016 年度優秀員工轉讓員工持股平臺部分出資額份額的議案。此次股權激勵主要系向公司部分優秀員工合計 18 人授予公司持股平臺嘉健投資和信健投資的合伙企業份額即公司的股票認購權，前述股票認購權合計對應公司 90,000 股，轉讓價格為 9.37 元/股。2018 年 5 月 9 日，公司召開 2017 年年度股東大會審議通過了關

179、于陳健擬向 2017 年度優秀員工轉讓員工持股平臺部分出資額的議案。此次股權激勵主要系向公司部分優秀員工合計 40 人授予公司持股平臺嘉健投資和信健投資的合伙企業份額即公司的股票認購權，前述股票認購權合計對應公司 194,000 股，轉讓價格為 9.89 元/股。2019 年 5 月 21 日，公司召開 2018 年年度股東大會審議通過了關于陳健擬向 2018 年度優秀員工轉讓員工持股平臺部分出資份額的議案。此次股權激勵主要系向公司部分優秀員工合計 40 人授予公司持股平臺嘉健投資和信健投資的合伙企業份額即公司的股票認購權，前述股票認購權合計對應公司173,000股，轉讓價格為 10.41 元

180、/股。2020 年 6 月 29 日，公司召開 2019 年年度股東大會審議通過了關于陳健擬向 2019 年度優秀員工轉讓員工持股平臺部分出資份額議案。此次股權激勵主要系向公司部分優秀員工合計 59 人授予公司持股平臺嘉健投資和信健投資的合伙企業份額即公司的股票認購權，前述股票認購權合計對應公司 282,000 股，轉讓價格為 10.94 元/股。2021 年 12 月 31 日，公司召開 2021 年第五次臨時股東大會審議通過了關于陳健擬向 2020 年度優秀員工轉讓員工持股平臺部分出資份額的議案。此次股權激勵主要系向公司部分優秀員工合計 16 人授予公司持股平臺嘉健投資和信健投資的合伙企業

181、份額即公司的股票認購權，前述股票認購權合計對應公司 79,996股，轉讓價格為 9.30 元/股。（3）實施情況 截至本招股說明書簽署日，公司通過上述長期激勵機制共授予員工 818,996股公司股票，員工實際購買 757,996 股公司股票，相關的股票認購款項均已支付。1-1-69（4）股權激勵的激勵對象在相關公司的任職情況、股權激勵對報告期財務報表影響 公司股權激勵對象在首次被授予股權激勵時的任職情況如下：1）鼎健投資）鼎健投資 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 首次入伙時間首次入伙時間 首次入伙時職務首次入伙時職務 是否仍持有份額是否仍持有份額 1 陳健 2015/10/29 總經理 是 2

182、 黃新平 2015/10/29 研發總監 3 喬楠 2015/10/29 應用總監 4 楊昆 2015/10/29 技術總監 5 吳廣輝 2015/10/29 開發主管 6 李津宇 2015/10/29 技術支持主管 7 顏偉 2015/10/29 廣州分區經理 8 王紅巖 2015/10/29 銷售部經理 9 劉海超 2015/10/29 銷售總監 10 賀玲 2015/10/29 行政總監 11 陳鐘 2015/10/29 技術支持主管 12 蘇渤杰 2015/10/29 軟件開發工程師 13 王寧 2015/10/29 軟件開發工程師 14 吳迪 2015/10/29 客戶經理 15 周

183、奕青 2015/10/29 網站主管 16 趙鴻冰 2015/10/29 資深方案專家 17 寧富強 2015/10/29 行業經理 18 陳慧斌 2015/10/29 行業經理 19 劉婷婷 2015/10/29 云計算研發工程師 20 王政委 2015/10/29 高級開發工程師 21 吳泰增 2015/10/29 軟件開發工程師 22 李伯楊 2015/10/29 HPC 工程師 23 張小瓊 2015/10/29 系統工程師 24 張宇超 2015/10/29 系統實施工程師 25 甄亞楠 2015/10/29 系統實施工程師 26 朱華文 2015/10/29 人事主管 27 李輝

184、2015/10/29 副總經理 已離職并退伙 1-1-70 28 許進 2015/10/29 首席軟件架構師 29 么石磊 2015/10/29 方案總監 30 高岐 2015/10/29 云計算研發總監 31 魏愛東 2015/10/29 上海分區技術經理 32 李瑤 2015/10/29 行政部經理 33 范瑾 2015/10/29 產品經理 注：首次入伙時間以工商登記時間為準，范瑾已簽訂份額轉讓協議并完成轉讓款項支付，尚未完成工商變更登記 2）弘健投資）弘健投資 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 首次入伙時間首次入伙時間 首次入伙時職務首次入伙時職務 是否仍持有份額是否仍持有份額 1 陳健

185、 2015/10/28 總經理 是 2 黃新平 2015/10/28 研發總監 3 賀玲 2015/10/28 行政總監 4 李輝 2015/10/28 副總經理 5 范瑾 2015/10/28 產品經理 6 齊剛 2015/10/28 未與公司簽訂過勞動合同，但因其曾作為公司早期股東在公司發展初期對銷售業務作出較大貢獻，授予其股份激勵 注：首次入伙時間以工商登記時間為準 3）嘉健投資）嘉健投資 序號序號 合伙人姓合伙人姓名名 首次入伙時間首次入伙時間 首次入伙時職務首次入伙時職務 是否仍持有份額是否仍持有份額 1 陳健 2015/12/22 總經理 是 2 吳迪 2015/12/22 客戶經

186、理 3 趙鴻冰 2015/12/22 資深方案專家 4 郭星 2019/05/06 營銷總監 5 譚天 2015/12/22 軟件架構師 6 劉海超 2015/12/22 銷售總監 7 賀玲 2015/12/22 行政總監 8 李伯楊 2015/12/22 HPC 工程師 9 胡永利 2015/12/22 市場經理 1-1-71 10 楊愛紅 2015/12/22 財務總監 11 賀志強 2015/12/22 市場專員 12 劉功杰 2019/05/06 長沙分區總經理 13 王政委 2015/12/22 高級開發工程師 14 王紅巖 2015/12/22 銷售部經理 15 喬楠 2015/1

187、2/22 應用總監 16 梅鳳娟 2019/12/24 總監助理 17 陳鐘 2015/12/22 技術支持主管 18 張麗 2015/12/22 客戶經理 19 周文桂 2019/05/06 技術支持主管 20 顏偉 2015/12/22 廣州分區經理 21 蘇渤杰 2015/12/22 軟件開發工程師 22 李津宇 2015/12/22 技術支持主管 23 吳廣輝 2015/12/22 開發主管 24 甄亞楠 2015/12/22 系統實施工程師 25 陳慧斌 2015/12/22 行業經理 26 張小瓊 2015/12/22 系統工程師 27 周奕青 2015/12/22 網站主管 28

188、 李福寶 2019/05/06 技術支持工程師 29 馮天創 2019/12/24 解決方案架構師 30 何榮鵬 2019/12/24 行業拓展經理 31 呂昇亮 2019/05/06 首席技術官 32 吳泰增 2015/12/22 軟件開發工程師 33 楊昆 2015/12/22 技術總監 34 張宇超 2015/12/22 系統實施工程師 35 田磊 2015/12/22 高級 DBA（Database Administrator）36 王寧 2015/12/22 軟件開發工程師 37 郭全 2015/12/22 技術研發主管 38 朱華文 2015/12/22 人事主管 39 梁敏 20

189、19/05/06 產品經理 40 宋志方 2015/12/22 高性能計算工程師 41 王輝 2015/12/22 系統實施工程師 42 劉婷婷 2015/12/22 云計算研發工程師 1-1-72 43 盧賀 2019/05/06 市場推廣主管 44 周至美 2019/05/06 JAVA 研發工程師 45 李輝 2015/12/22 副總經理 已離職并退伙 46 許進 2015/12/22 首席軟件架構師 47 孫相征 2015/12/22 高級應用工程師 48 武凱 2015/12/22 資深系統架構師 49 尹偉 2015/12/22 測試工程師 50 李猛 2015/12/22 軟件

190、架構師 51 么石磊 2015/12/22 方案總監 52 范瑾 2015/12/22 產品經理 53 陳超 2015/12/22 軟件架構師 54 李瑤 2015/12/22 行政部經理 55 高岐 2015/12/22 云計算研發工程師 56 覃波 2015/12/22 技術研發主管 57 魏愛東 2015/12/22 上海分區技術經理 58 王新兵 2015/12/22 軟件開發工程師 59 東豐 2015/12/22 資深方案架構師 60 韓璐 2019/05/06 資深客戶服務工程師 61 韋丹丹 2019/05/06 應用工程師 62 劉兵 2015/12/22 資深視覺設計師 6

191、3 張金帥 JAVA 研發工程師 在股權激勵工商變更登記前離職并退伙 64 侯利濤 項目經理 65 寧富強 2015/12/22 行業經理 仍在職，出售全部份額并退伙 注：首次入伙時間以工商登記時間為準 4）信健投資）信健投資 序號序號 合伙人姓合伙人姓名名 首次入伙時間首次入伙時間 首次入伙時職務首次入伙時職務 是否仍持有份額是否仍持有份額 1 陳健 2015/12/21 總經理 是 2 毛登峰 2017/06/19 高級軟件工程師 3 郭宇 2021/01/11 行業合作總監 4 王姣 2019/12/25 客戶經理 5 于術濤 2021/01/11 客戶經理 6 陳晶晶 2019/12/

192、25 應用工程師 1-1-73 7 陳海龍 2021/01/11 客戶經理 8 李明霞 2021/01/11 客戶經理 9 張挺 2021/01/11 駐場運維主管 10 胡敏杰 2015/12/21 研發工程師 11 王為坤 2017/06/19 前端開發工程師 12 牛瑞 2021/01/11 西安客戶經理 13 王振豐 2015/12/21 軟件開發工程師 14 方草 2019/12/25 廣州區域助理 15 郝國振 2015/12/21 售前方案工程師 16 馮嘉儀 2019/04/24 行業應用工程師 17 黃培 2019/12/25 研發工程師 18 張嘉蓮 2021/01/11

193、行業合作主管 19 張娜 2019/12/25 銷售經理 20 王碩 2021/01/11 商務助理 21 楊海濤 2017/06/19 研發工程師 22 李婷婷 2021/01/11 活動策劃主管 23 劉曉寧 2021/01/11 項目經理 24 官明明 2019/12/25 行政主管 25 陳莉 2015/12/21 行政助理 26 王玲玲 2019/12/25 前端開發工程師 27 劉帥 2021/01/11 優化應用工程師 28 王振 2017/06/19 財務經理 29 史向榮 2021/01/11 研發工程師 30 田海超 2019/12/25 運維工程師 31 王佳 2021/

194、01/11 客戶經理 32 陳碩 2015/12/21 高級軟件工程師 已離職并退伙 33 王健 2015/12/21 軟件開發工程師 34 崔夢思 2015/12/21 云計算開發工程師 35 石南庭 2015/12/21 技術支持工程師 36 李文慶 2015/12/21 資深視覺設計師 37 賈士迪 2015/12/21 測試工程師 38 丁穎穎 2015/12/21 行政助理 39 馬淑敏 2015/12/21 會計 40 赫俊寶 2015/12/21 軟件開發工程師 1-1-74 41 韓亮 2017/06/19 資深主管 42 紀寶玉 2015/12/21 高級軟件工程師 43 張

195、華 2015/12/21 軟件開發工程師 44 陳俊達 2015/12/21 系統實施工程師 45 張小靜 2015/12/21 軟件開發工程師 46 易會戰 2017/06/19 并行科技長沙區域技術負責人 47 王穎穎 2019/04/24 活動策劃主管 48 戴俊龍 2015/12/21 測試工程師 49 王曉冰 2015/12/21 測試工程師 50 孫園萍 2019/12/25 JAVA 軟件開發工程師 51 王環 2019/04/24 測試工程師 52 許靜 2017/06/19 駐場運維工程師 53 劉洋 2019/12/25 客戶經理 54 陳磊 2021/01/11 客戶經理

196、 55 姜曉欣 2015/12/21 商務助理 仍在職，出售全部份額并退伙 注：首次入伙時間以工商登記時間為準 報告期內，股權激勵對財務報表的影響情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 股份支付金額 469.85 640.09 175.30 134.03 占當期凈利潤比例-13.93%-5.71%-2.15%-4.25%占當期總資產比例 0.61%0.86%0.24%0.39%占當期凈資產比例 4.80%5.04%0.75%3.30%（5）股份支付的形成原因、權益工具的公允價值及確認方法 1）股份支付的形成原因及權益工具的公

197、允價值及確認方法 報告期內，為實現員工與公司共享成長收益，提升員工歸屬感及凝聚力，促進公司健康持續發展，公司對員工進行了股權激勵，產生股份支付費用，報告期內股份支付涉及的股權激勵、權益工具的公允價值及確認方法具體如下：2016 年以前股權激勵情況 A、股權激勵背景及授予價格 1-1-75 公司自 2012 年起根據員工考核情況每年授予部分員工限制性股票，2015年為引進優秀員工，在上述員工入職后即授予部分限制性股票，授予形式為成為鼎健投資和弘健投資有限合伙人并持有持股平臺相應份額，授予價格對應公司股票分別為 0.01 元/股和 0.02 元/股。B、授予日的確定 公司實行的上述限制性股票激勵計

198、劃通過上述兩個持股平臺實現，激勵對象包括公司的高級管理人員及公司的核心員工。該限制性股票的授予日為簽訂股權轉讓協議日期，具體如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 所在持股平臺所在持股平臺 股權轉讓協議簽訂日期股權轉讓協議簽訂日期 1 陳健 鼎健投資、弘健投資 2 范瑾 鼎健投資、弘健投資 2012/09/01 3 黃新平 鼎健投資、弘健投資 2014/04/01 4 喬楠 鼎健投資 2015/09/09 5 楊昆 鼎健投資 2015/05/07 6 吳廣輝 鼎健投資 2012/03/01 7 李津宇 鼎健投資 2012/03/01 8 顏偉 鼎健投資 2012/03/01 9 王紅巖 鼎健投資

199、 2012/03/01 10 劉海超 鼎健投資 2015/03/02 11 賀玲 鼎健投資、弘健投資 2012/09/01 12 陳鐘 鼎健投資 2014/03/01 13 蘇渤杰 鼎健投資 2013/02/22 14 王寧 鼎健投資 2012/03/01 15 吳迪 鼎健投資 2013/03/01 16 周奕青 鼎健投資 2012/03/01 17 趙鴻冰 鼎健投資 2014/03/01 18 寧富強 鼎健投資 2013/03/01 19 陳慧斌 鼎健投資 2014/03/01 20 劉婷婷 鼎健投資 2014/03/01 21 王政委 鼎健投資 2015/03/01 1-1-76 22 吳

200、泰增 鼎健投資 2015/03/01 23 李伯楊 鼎健投資 2013/03/01 24 張小瓊 鼎健投資 2013/03/01 25 張宇超 鼎健投資 2014/03/01 26 甄亞楠 鼎健投資 2014/03/01 27 朱華文 鼎健投資 2013/03/01 28 李輝 鼎健投資、弘健投資 2015/08/03 29 許進 鼎健投資 2015/05/21 30 么石磊 鼎健投資 2015/08/31 31 高岐 鼎健投資 2014/03/01 32 魏愛東 鼎健投資 2013/03/01 33 李瑤 鼎健投資 2012/03/01 34 齊剛 弘健投資 2012/09/01 C、公允價

201、值及確認方法 公司 2016 年以前年度股權激勵的公允價值及確認方法如下表所示：年度年度 公允價格確認方法公允價格確認方法 2014 年以前年度 公司股東均按 1 元/股進行增資且每股凈資產小于 1 元，按 1 元/股作為公允價格 2014 年度 2014 年 8 月外部機構投資者北京馬力天使投資中心（有限合伙）以每股 4.52 元對公司增資，以增資價格作為當年股權激勵的公允價格 2015 年度 2015年6月外部機構投資者北京世界星輝科技有限責任公司和銀杏華清投資基金管理（北京）有限公司以每股 8.60 元入資，以該增資價格作為當年股權激勵的公允價格 2016 年以后授予情況 公司為激勵優秀

202、員工，自 2016 年開始，各年均根據前一年度的績效考核通過股東大會對優秀員工進行股權激勵，股票來源于嘉健投資和信健投資的執行事務合伙人陳健持有的部分出資份額，限售條件為員工取得嘉健投資或信健投資合伙份額之日起，每一年度可以要求執行事務合伙人代為轉讓該有限合伙人持有的25%的合伙企業財產份額對應的并行股份的股份（“可轉讓份額”），該可轉讓份額可累計至下一年度行使，如員工在約定期限前離職，陳健有權依據約定回購1-1-77 員工所持的全部或部分合伙企業財產份額。股份支付公允價值基于距授予日較為接近的股票向外部投資人發行的價格，具體情況如下：授予授予年度年度 授予日授予日 授予價格授予價格（元（元/

203、股）股）公允價格及確定依據公允價格及確定依據 2016年度 2017/05/16 9.37 2017 年 5 月，公司完成定向發行 9.00 萬股，發行價格為 17.20 元/股。本次定向發行價格系二級市場外部融資價格，且發行日與授予日間隔較短，故以17.20 元/股作為本次股權激勵的公允價格 2017年度 2018/05/11 9.89 公司 2018 年 5 月完成的定向發行 19.40 萬股，發行價格為 20.00 元/股。本次定向發行價格系二級市場外部融資價格，且發行日與授予日間隔較短，故以20.00 元/股作為本次股權激勵的公允價格 2018年度 2019/05/23 10.41 公

204、司 2019 年 8 月完成定向發行 108.00 萬股，發行價格為 25.00 元/股。本次定向發行價格系二級市場外部融資價格，且發行日與授予日間隔較短，故以25.00 元/股作為本次股權激勵的公允價格 2019年度 2020/6/29 10.94 公司 2020 年 8 月完成定向發行 200.00 萬股，發行價格為 25.00 元/股。本次定向發行價格系二級市場外部融資價格，且發行日與授予日間隔較短，故以25.00 元/股作為本次股權激勵的公允價格 2020年度 2021/12/31 9.30 2021 年 12 月，公司完成定向發行 672.00 萬股，發行價格為 30.00 元/股，

205、本次定向發行價格系二級市場外部融資價格，且發行日與授予日間隔較短，故以 30.00 元/股作為本次股權激勵的公允價格 2、2022 年股權激勵計劃年股權激勵計劃（1）激勵方案）激勵方案 激勵對象及授予數量 本次激勵計劃的激勵對象總人數為 39 人，授予的權益數量為股票期權2,065,000 份，所涉及的標的股票種類為人民幣普通股，占授予前公司股本總額的 4.42%，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務類別職務類別 獲授的股獲授的股票期權數票期權數量（份）量（份）占激勵計占激勵計劃擬授出劃擬授出權益總量權益總量的比例的比例 標的股標的股票數量票數量 標的股票數標的股票數量占授予前量占授予前股本

206、總額的股本總額的比例比例 一、高級管理人員一、高級管理人員 1 師健偉 高級管理人員 200,000 9.69%200,000 0.43%2 楊愛紅 高級管理人員 50,000 2.42%50,000 0.11%1-1-78 二、核心員工二、核心員工 1 郭星 核心員工 400,000 19.37%400,000 0.86%2 呂昇亮 核心員工 200,000 9.69%200,000 0.43%3 吳迪 核心員工 180,000 8.72%180,000 0.39%4 李伯楊 核心員工 100,000 4.84%100,000 0.21%5 宋志方 核心員工 80,000 3.87%80,0

207、00 0.17%6 張麗 核心員工 80,000 3.87%80,000 0.17%7 郭宇 核心員工 75,000 3.63%75,000 0.16%8 毛登峰 核心員工 70,000 3.39%70,000 0.15%9 趙鴻冰 核心員工 50,000 2.42%50,000 0.11%10 胡永利 核心員工 45,000 2.18%45,000 0.10%11 譚天 核心員工 45,000 2.18%45,000 0.10%12 周文桂 核心員工 40,000 1.94%40,000 0.09%13 梁敏 核心員工 30,000 1.45%30,000 0.06%14 馮天創 核心員工

208、30,000 1.45%30,000 0.06%15 宋文明 核心員工 30,000 1.45%30,000 0.06%16 王政委 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%17 朱華文 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%18 王紅巖 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%19 梅鳳娟 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%20 王姣 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%21 甄亞楠 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%22 于術濤 核心員工 20,000 0.97%2

209、0,000 0.04%23 李明霞 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%24 何榮鵬 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%25 王永旭 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%26 陳慧斌 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%27 陳海龍 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%28 劉功杰 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%29 劉曉寧 核心員工 20,000 0.97%20,000 0.04%30 李彬 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%31

210、 王振 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%32 蔣春婷 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%33 楊靜 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%1-1-79 34 牛瑞 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%35 劉洋 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%36 陳晶晶 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%37 劉京濤 核心員工 10,000 0.48%10,000 0.02%合計合計 2,065,000 100%2,065,000 4.42%行權安排 授予的股票期權行

211、權安排如下表所示：行權安排行權安排 行權期間行權期間 行權比例行權比例 第一個行權期 自本次激勵計劃授權日起 12 個月后的首個交易日起至授權日起 24 個月內的最后一個交易日當日止 34%第二個行權期 自本次激勵計劃授權日起 24 個月后的首個交易日起至授權日起 36 個月內的最后一個交易日當日止 33%第三個行權期 自本次激勵計劃授權日起 36 個月后的首個交易日起至授權日起 48 個月內的最后一個交易日當日止 33%合計合計-100%注：等待期滿后，未滿足行權條件的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權由公司注銷，股票期權行權條件未成就時，相關權益不得遞延至下期。若符合行權條件，但未在上述行

212、權期全部行權的該部分股票期權由公司注銷。業績指標 激勵對象行使權益的條件包括達成公司業績指標和個人業績指標：序號序號 對應考核對應考核年度年度 業績考核目標業績考核目標 目標值目標值（Am）觸發值觸發值（An）業績完成度業績完成度 公司層面可行權比例公司層面可行權比例 1 2022年 50%/AAm 100%AAm 0%2 2023年 125%110%AAm 100%AnAAm(A+1)/150%-1)/50%AAn 0%3 2024年 237.5%215%AAm 100%AnAAm(A+1)/225%-1)/50%AAn 0%注1：A為：特定年度營業收入相對于2021年營業收入的增長率。注

213、2：本激勵計劃的考核年度為 2022 年-2024 年三個會計年度，分三個考核期，每個會計年度考核一次。注3：特定年度營業收入增長率大于等于目標值，則該年度所釋放期權的可行權比例為100%；1-1-80 特定年度營業收入增長率位于觸發值和目標值之間的，可行權部分比例的該年度所釋放期權；特定年度營業收入增長率低于觸發值的，則激勵對象當年釋放的期權將自動失效，不得行權。序號序號 激勵對象個人績效指標激勵對象個人績效指標 1 激勵對象在等待期內及行權時須持續在崗 2 激勵對象不存在違反公司管理制度給公司造成經濟損失，或給公司造成嚴重消極影響，受到公司處分的情形 3 激勵對象無自行辭職，或因個人原因被

214、公司解除勞動合同的情形 4 行權期上一年度，激勵對象個人績效考核為合格 5 不存在不得成為激勵對象的情形 禁售期 激勵對象通過本激勵計劃所獲授公司股票的禁售規定，按照公司法證券法等相關法律、行政法規、規范性文件和公司章程執行，具體內容如下：A.激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。B.激勵對象為公司持有百分之五以上股份的股東、董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將

215、收回其所得收益。C.本次股權激勵計劃激勵對象承諾：激勵對象若在公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后行使本次股權激勵計劃獲授的權益，激勵對象所認購的公司股票，自上市之日起三年內不減持。（2）審議及披露情況 2022 年 4 月 26 日，公司召開第三屆董事會第二次會議及第三屆監事會第二次會議，審議通過關于的議案。該議案于 2022 年 5 月 17 日經公司 2021 年年度股東大會審議通過。上述核心員工認定程序為：2022 年 4 月 26 日，公司召開第三屆董事會第二次會議，審議通過關于認定公司核心員工的議案，公司于 2022 年 4 月 27 日至 2022 年 5

216、月 9 日向公司全體員工公示并征求意見。該議案于 2022 年 5 月 9 日經公司第三屆監事會第三次會議審議通過并發表明確意見，于同日經 2022 年第二次職工代表大會審議通過，于 2022 年 5 月 17 日經公司 2021 年年度股東大會1-1-81 審議通過。根據全國股轉公司的反饋意見，公司對于上述股權激勵計劃進行修訂，分別于 2022 年 5 月 16 日、2022 年 6 月 1 日和 2022 年 6 月 10 日公告了北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃（草案）（修訂稿）北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃（草案）（第二次修訂稿）和北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃（草案）

217、（第三次修訂稿）。北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃（草案）（第三次修訂稿）已于 2022 年 6 月 10 日經第三屆董事會第五次會議、第三屆監事會第五次會議審議通過，并于 2022 年 6 月 25 日提交 2022 年第四次臨時股東大會審議。公司于 2023 年 3 月 21 日公告了 北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃（草案）（第四次修訂稿），該草案已于 2023 年 3 月 17 日經第三次董事會第十四次會議、第三屆監事會第十二次會議審議通過，并于 2023 年 4 月 10 日經2022 年度股東大會審議通過。（3）授予情況 2022 年 6 月，發行人已按照股權激勵計劃方案，

218、完成對 39 名激勵對象的授予。2022 年 6 月 22 日，中登公司北京分公司完成公司股權激勵計劃股票期權的登記，登記股票期權總量為 2,065,000 份。（4）注銷情況 2022 年 6 月 30 日，公司股票期權激勵計劃中的 1 名激勵對象劉洋先生因其個人原因離職，已不具備激勵資格，其已獲授但尚未行權的 10,000 份股票期權應予作廢并注銷；根據立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的北京并行科技股份有限公司 2022 年度審計報告及財務報表（信會師報字2023第 ZB10130號），公司 2022 年度的營業收入為 31,277.70 萬元，較 2021 年度增長 42.11%，未

219、達到 50%的業績考核目標。因此，公司2022 年股權激勵計劃第一個行權期未達行權條件，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行權，其中所涉及的 698,700 份股票期權應予作廢并注銷。2023 年 6 月 7 日，并行科技召開了第三屆董事會第十六次會議及第三屆監1-1-82 事會第十四次會議，審議通過了 關于注銷股權激勵計劃部分股票期權的議案。根據中登公司北京分公司出具的期權注銷確認書，注銷日期為 2023 年 7 月21 日。并行科技已于 2023 年 7 月 24 日發布北京并行科技股份有限公司股權激勵計劃股票期權注銷完成公告。3、期權行權價格的確定方法、期權行權價格的確定方法

220、 股票期權行權價格的確定方法為前期發行價格。行權價格高于公司截至2021年 12 月 31 日經審計的每股凈資產。4、涉及股份支付費用的會計處理、涉及股份支付費用的會計處理 根據財政部企業會計準則第 11 號股份支付和企業會計準則第 22號金融工具確認和計量 的相關規定，公司將在等待期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權數量，并按照股票期權授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。（1）授權日會計處理 由于授權日股票期權尚不能行權，因此不需要進行相關會計處理。公司在授權日采用 Black-Scholes 期

221、權定價模型確定股票期權在授權日的公允價值。（2）等待期會計處理 公司在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權股票期權數量的最佳估算為基礎，按照股票期權在授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關資產成本或當期費用，同時計入資本公積中的其他資本公積。（3）可行權日之后會計處理 不再對已確認的成本費用和所有者權益總額進行調整。（4）行權日會計處理 在行權日，如果達到行權條件，可以行權，結轉行權日前每個資產負債表日確認的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票期權未被行權而失效或1-1-83 作廢，按照會計準則及相關規定處理。5、股權激勵對公司的影響、股權激勵對公司的影響 公司實施股權激勵有利

222、于進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司核心員工的主觀能動性和創造性，實現公司利益、股東利益和員工個人利益的長期有效結合。股權激勵不會對公司經營狀況、報告期內的財務狀況產生不利影響，也不會對公司的控制權產生影響。（二）股權代持及清理情況（二）股權代持及清理情況 1、張克敬代、張克敬代 ECMGroup 持有持有（1）股權代持的形成 2014 年 2 月，ECMGroup 與并行有限及股東陳健、賀玲、范瑾、楊昆、齊剛簽署北京并行科技有限公司投資協議，約定 ECMGroup 向并行有限投資100 萬元，持有并行有限 5%的股權。本次增資前，并行有限注冊資本為 2,000

223、 萬元，ECMGroup 投資 100 萬元以持股 5%；本次增資后，并行有限注冊資本為 2,100 萬元，ECMGroup 持股比例實際為 4.76%。ECMGroup 為外資企業，為便于辦理工商登記及完成出資，ECMGroup 委托境內自然人張克敬代持股權，同時向馬力創投借款 100 萬元用于出資，馬力創投指定其關聯企業常州紫光完成出資。2016 年 1 月 25 日，ECMGroup、陳健、賀玲出具關于張克敬代持及股權比例的確認函，對代持人、持股比例差異及實際匯款人作出確認：明確ECMGroup 為實際股東，張克敬為代持人；協議中約定 ECMGroup 出資人民幣 100 萬元，占公司

224、5的股權，實際 ECMGroup 出資人民幣 100 萬元，占公司4.76的股權；ECMGroup 的實際匯款人為常州紫光。（2）股權代持的清理 2016 年 1 月，ECMGroup、陳健、賀玲、馬力文化作出股權轉讓確認書，確認如下：張克敬（“轉讓方”）將其持有的并行有限 100 萬元的出資（“標的股權”）以1-1-84 人民幣 100 萬元的價格轉讓給馬力文化（“受讓方”）。轉讓方、受讓方于 2015年 4 月 23 日簽訂了出資轉讓協議書，并于 2015 年 5 月 8 日在北京市工商行政管理局海淀分局辦理工商變更登記。張克敬為標的股權的代持人，被代持人ECMGroup 為該標的股權的實

225、際權益人。馬力創投因業務往來，對馬力文化存在超過 100 萬元應付款，馬力創投未向常州紫光支付股權受讓款，雙方的債務關系約定于常州紫光清算后另行結算。經轉讓方、受讓方、被代持人確認，已履行全部股權轉讓必要的程序，不存在針對本次股權轉讓的糾紛或潛在糾紛。2、陳健代員工持有、陳健代員工持有（1）股權代持的形成 2012 年 3 月至 2015 年 9 月期間，并行有限為進行對公司骨干員工的激勵，陳健與部分公司員工陸續簽訂股權轉讓協議，將并行有限股權轉讓給部分公司員工并與接受激勵股權的員工簽訂相應股權代持協議，約定以股權激勵為目的的股權轉讓不進行工商變更登記，由陳健進行代持激勵股權，具體情況如下：序

226、序號號 員工姓員工姓名名 股權授予股權授予日期日期 代持協議簽代持協議簽訂日期訂日期 激勵股權激勵股權（萬股）（萬股）股權限制股權限制 1 李津宇 2012/03/01 2012/03/01 25.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 2 王紅巖 2012/03/01 2012/03/01 22.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 3 吳廣輝 2012/03/01 2012/03/01 25.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 4 顏偉 2012/03/01 2012/03/01 23.33 每年解禁25%

227、，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 5 王寧 2012/03/01 2012/03/01 11.57 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 6 蘇渤杰 2012/03/01 2012/03/01 11.57 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 7 賀玲 2012/09/01 2012/09/01 30.00 無 2012/09/01 2012/09/01 20.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 8 范瑾 2012/09/01 2012/09/01 20.00 無 2012/09/01 2012/09/01

228、30.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 9 齊剛 2012/09/01 2012/09/01 11.25 無 10 朱華文 2013/03/01 2013/03/01 0.22 每年解禁25%，離職時未轉讓部1-1-85 分執行事務合伙人有權強制回購 11 李瑤 2013/03/01 2013/03/01 2.22 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 12 魏愛東 2013/03/01 2013/03/01 5.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 13 周奕青 2013/03/01 2013/03/01 4.

229、00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 14 寧富強 2013/03/01 2013/03/01 3.33 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 15 吳迪 2013/03/01 2013/03/01 7.11 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 16 張小瓊 2013/03/01 2013/03/01 0.44 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 17 李伯楊 2013/03/01 2013/03/01 0.44 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 18 高岐 2014/0

230、3/01 2014/03/01 6.22 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 19 趙鴻冰 2014/03/01 2014/03/01 3.33 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 20 陳慧斌 2014/03/01 2014/03/01 2.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 21 劉婷婷 2014/03/01 2014/03/01 2.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 22 陳鐘 2014/03/01 2014/03/01 13.33 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人

231、有權強制回購 23 張宇超 2014/03/01 2014/03/01 0.44 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 24 甄亞楠 2014/03/01 2014/03/01 0.44 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 25 黃新平 2014/04/01 2014/04/01 30.00 無 2014/04/01 2014/04/01 30.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 26 吳泰增 2015/03/01 2015/03/01 1.11 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 27 王政委

232、 2015/03/01 2015/03/01 1.11 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 28 劉海超 2015/03/02 2015/03/02 20.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 29 楊昆 2015/05/07 2015/05/07 30.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 30 許進 2015/05/21 2015/05/21 22.23 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 31 么石磊 2015/05/21 2015/08/31 22.23 每年解禁25%，離職時未轉讓

233、部分執行事務合伙人有權強制回購 32 李輝 2015/08/03 2015/08/03 22.22 無 2015/08/03 2015/08/03 22.22 每年解禁25%，離職時未轉讓部分執行事務合伙人有權強制回購 33 喬楠 2015/09/09 2015/09/09 30.00 每年解禁25%，離職時未轉讓部1-1-86 分執行事務合伙人有權強制回購（2）股權代持的清理 2015 年 10 月 27 日，并行有限作出股東會決議，同意持有激勵股權的員工與陳健解除股權代持協議，持有激勵股權的員工以有限合伙人的身份分別持有鼎健投資、弘健投資的合伙企業份額；其在鼎健投資、弘健投資中持有的合伙企

234、業份額對應其應當持有的公司激勵股權；同意陳健將其持有的并行有限實繳500 萬貨幣出資及實繳 150 萬貨幣出資零對價分別轉讓給鼎健投資及弘健投資。陳健與所有被代持人分別簽署解除股權代持的確認函，確認解除代持關系，并確認代持的解除履行了全部必要的程序，不存在針對代持解除的糾紛或潛在糾紛。3、興健投資代持情況、興健投資代持情況（1）股權代持的形成 2013 年 1 月，陳健以知識產權對有限公司出資 1,480 萬元，后在掛牌前股份改制時考慮到用于出資的兩項非專利技術與發行人專利的部分技術點存在重合，出于審慎考慮避免爭議，陳健于 2015 年 10 月將知識產權出資變更為貨幣出資。興健投資主要系公司

235、控股股東陳健于置換 1,480 萬無形資產出資時資金緊張，故通過引入興健投資這一持股平臺，并主要以親友向其提供長期無息借款為條件，向親友提供投資并行科技的機會，即親友借款給陳健的同時，可向興健投資出資成為有限合伙人，進而間接持有并行科技股份（其中亦存在少量未借款即入伙興健投資的合伙人）。因股改前時間較為緊張，收集大量合伙人工商登記簽署資料時間成本較高，加之向興健投資出資的有限合伙人較多，考慮到合伙企業人數限制，選擇以部分出資額較小的合伙人由興健投資執行事務合伙人邰志強及有限合伙人賀曙峰代為持有其份額。此外，興健投資存在大部分入資款項由各合伙人轉至陳健的個人賬戶，再由陳健轉至興健投資賬戶，或由陳

236、健轉至邰志強、賀曙峰兩人再由其轉入興健投資賬戶的情形。合伙人后續的轉讓、受讓款項也全部經由陳健中轉。2016 年 1 月，公司作出股東會決議，同意公司注冊資本增加至 31,994,450.001-1-87 元，新增 2,908,586 股中由興健投資認購 1,745,152 股，以貨幣方式增資 1,500.00萬元占公司增資后注冊資本的 5.45%，價格為 8.60 元/股。邰志強、賀曙峰與未進行工商變更登記的合伙人約定二人分別代持共 158.50 萬元及 535.00 萬元興健投資的出資額，具體情況如下：代持人姓名代持人姓名 被代持人姓名被代持人姓名 代持份額（萬元）代持份額（萬元）邰志強

237、傅鐵彥 12.50 李媛 7.50 金林輝 5.00 江明華 2.50 康德忠 26.00 郭旭陽 10.00 董艷輝 10.00 王俊華 10.00 梁賢 10.00 徐元生 10.00 傅龍海 10.00 于泳 10.00 陳維 10.00 趙金莎 10.00 麻蓉 5.00 趙宇 5.00 李萌 5.00 賀曙峰 王冬 10.00 呂忠 60.00 呂超 100.00 陸潔 20.00 談弢 20.00 羅家雄 20.00 王柯 17.50 左智劍 12.50 陳明奇 10.00 鄭麗珍 10.00 羅小兵 10.00 1-1-88 牛曉玲 10.00 張尼 10.00 陶大江 20.0

238、0 解志堅 100.00 崔天龍 50.00 苑民釗 20.00 孫曉毅 15.00 王洪 10.00 陳江 10.00（2）股權代持的演變 2017 年 12 月，馬麗群、邰志強分別向劉鑄寬轉讓 30.00 萬元及 19.88 萬元興健投資出資額。上述轉讓于 2018 年 2 月完成工商變更。2019 年 4 月，崔天龍分別向王冬、李天山轉讓 25.00 萬元興健投資份額，即賀曙峰的被代持人王冬增加份額 25.00 萬元，賀曙峰的被代持人崔天龍減少份額50.00 萬元，故賀曙峰代持份額由 535.00 萬元變為 510.00 萬元。2019 年 7 月至 2020 年 2 月間，賀曙峰陸續將

239、其所持有興健投資的全部份額，包含其實際持有 110.00 萬元出資份額，及代持 510.00 萬元出資份額轉讓至興健投資新增合伙人李天山。2019 年 11 月，顯名合伙人王玉潔將其持有的 30.00 萬元興健投資合伙份額轉讓至李天山。上述股權變動于 2020 年 2 月完成工商變更，具體情況如下：合伙人姓合伙人姓名名 代持人姓名代持人姓名 轉讓轉讓/受讓受讓時間時間 轉讓轉讓/受讓份受讓份額（萬元）額（萬元）剩余份額剩余份額（萬元）（萬元）轉讓價格轉讓價格（元（元/并行并行科技股科技股份）份）是否進是否進行工商行工商變更變更 馬麗群 無 2017年12月-30.00-17.20 是 邰志強

240、無-19.88 121.62 是 劉鑄寬 無 49.88 49.88 是 崔天龍 賀曙峰 2019年4月-50.00-17.20 否 王冬 賀曙峰、李天山 25.00 35.00 否 李天山 無 25.00 25.00 是 1-1-89 賀曙峰 無 2019年7月-38.70 71.30 20.00 是 李天山 無 38.70 63.70 是 王玉潔 無 2019年11月-30.00-25.00 是 李天山 無 30.00 93.70 是 賀曙峰 無 2019年12月-2020年1月-71.30-25.00 是 李天山 無 71.30 165.00 是 其他隱名合伙人 賀曙峰 2020年2月-

241、510.00-是 其他隱名合伙人 李天山 510.00 510.00 是 注：其他隱名合伙人指原由賀曙峰代持的除崔天龍外的其他隱名合伙人。（3）股權代持的清理 2022 年 3 月，邰志強、李天山與被代持合伙人簽訂了代持解除協議，并根據被代持合伙人的個人意愿，以部分合伙人進行工商變更并還原至興健投資，其余合伙人按照 43.00 元/股的價格出售其實際持有份額，并獲得全部收益的形式完成興健投資代持的清理。本次代持清理的具體路徑如下：姓名姓名 代持清理方式代持清理方式 清理前真實份額清理前真實份額（萬元）（萬元）目前真實份額目前真實份額（萬元）（萬元）李天山 清理名下所有代持，并減持其實際持有的5

242、萬元出資額 165.00 160.00 邰志強 清理名下所有代持 121.62 121.62 胡曉英 無需清理 250.00 250.00 賀明賢 50.00 50.00 康秀珍 50.00 50.00 歐陽湘晉 30.00 30.00 鄧自禹 35.00 35.00 武衛東 30.00 30.00 劉鑄寬 49.88 49.88 朱丹鳳 50.00 50.00 王冬 全部還原至本人名下 35.00 35.00 陸潔 20.00 20.00 談弢 20.00 20.00 羅宏1 20.00 20.00 王柯 17.50 17.50 1-1-90 左智劍 12.50 12.50 傅鐵彥 12.5

243、0 12.50 彭阿榮2 10.00 10.00 鄭麗珍 10.00 10.00 羅小兵 10.00 10.00 牛曉玲 10.00 10.00 張尼 10.00 10.00 李媛 7.50 7.50 金林輝 5.00 5.00 江明華 2.50 2.50 呂超 將一半份額還原至本人名下，另一半減持 100.00 50.00 陶大江 20.00 10.00 解志堅 出售所持有的全部份額 100.00-呂忠 60.00-康德忠 26.00-苑民釗 20.00-孫曉毅 15.00-王洪 10.00-陳江 10.00-郭旭陽 10.00-董艷輝 10.00-王俊華 10.00-梁賢 10.00-徐元

244、生 10.00-傅龍海 10.00-于泳 10.00-陳維 10.00-趙金莎 10.00-麻蓉 5.00-趙宇 5.00-李萌 5.00-注：因興健投資原合伙人羅家雄年紀較大不便繼續持有份額，將其所持有全部份額轉讓至其女兒羅宏處。因興健投資原合伙人陳明奇已過世，將其所持有全部份額轉讓至其繼承人彭阿榮處。上述代持清理后，興健投資的合伙份額減少至 1,089 萬元。2022 年 3 月 241-1-91 日，興健投資完成工商變更登記手續。本次變更后，興健投資的出資人及出資情況如下：序號序號 合伙人類型合伙人類型 合伙人名稱合伙人名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）出資比例出資比例（%）1

245、普通合伙人 邰志強 121.62 11.17 2 有限合伙人 胡曉英 250.00 22.96 3 有限合伙人 李天山 160.00 14.69 4 有限合伙人 賀明賢 50.00 4.59 5 有限合伙人 康秀珍 50.00 4.59 6 有限合伙人 呂超 50.00 4.59 7 有限合伙人 朱丹鳳 50.00 4.59 8 有限合伙人 劉鑄寬 49.88 4.58 9 有限合伙人 鄧自禹 35.00 3.21 10 有限合伙人 王冬 35.00 3.21 11 有限合伙人 歐陽湘晉 30.00 2.75 12 有限合伙人 武衛東 30.00 2.75 13 有限合伙人 陸潔 20.00

246、1.84 14 有限合伙人 羅宏 20.00 1.84 15 有限合伙人 談弢 20.00 1.84 16 有限合伙人 王柯 17.50 1.61 17 有限合伙人 傅鐵彥 12.50 1.15 18 有限合伙人 左智劍 12.50 1.15 19 有限合伙人 彭阿榮 10.00 0.92 20 有限合伙人 羅小兵 10.00 0.92 21 有限合伙人 牛曉玲 10.00 0.92 22 有限合伙人 陶大江 10.00 0.92 23 有限合伙人 張尼 10.00 0.92 24 有限合伙人 鄭麗珍 10.00 0.92 25 有限合伙人 李媛 7.50 0.69 26 有限合伙人 金林輝

247、5.00 0.46 27 有限合伙人 江明華 2.50 0.23 合計合計 1,089.00 100.00 根據代持人與被代持人確認，本次代持已清理完畢，雙方就代持解除事宜不存在任何爭議，被代持人將不會提出任何權利要求或追訴。1-1-92 4、呂大龍代持問題、呂大龍代持問題（1）股權代持的形成 2020 年 7 月 30 日至 8 月 7 日，世界星輝通過大宗交易的方式以 20.00 元/股價格分別向張焱靈、朱琳、趙雪靜及劉琬榕轉讓公司 159.62 萬股、140.70 萬股、140.70 萬股及 140.70 萬股股份。上述受讓股權中的 181.72 萬股系代呂大龍持有，具體情況如下：姓名姓

248、名 名義持有（萬股）名義持有（萬股）實際持有（萬股）實際持有（萬股）代呂大龍持有（萬股）代呂大龍持有（萬股）張焱靈 159.62 100.00 59.62 朱琳 140.70 100.00 40.70 趙雪靜 140.70 100.00 40.70 劉琬榕 140.70 100.00 40.70 合計合計 581.72 400.00 181.72（2）股權代持的清理 2022 年 3 月，呂大龍與張焱靈等四人簽署了代持解除協議，張焱靈等四人以大宗交易的方式將所代持股份還原至呂大龍。根據代持人與被代持人確認，本次代持已清理完畢，雙方就代持解除事宜不存在任何爭議，被代持人將不會提出任何權利要求或追

249、訴。（三）發行人控股股東、實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定（三）發行人控股股東、實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定 發行人股東中金公司于 2021 年 3 月、2022 年 5 月與發行人實際控制人陳健、賀玲簽署做市庫存股票轉售協議及做市庫存股票轉售協議補充協議，約定存在下列轉售觸發事件時，中金公司有權要求實際控制人陳健、賀玲按照協議約定履行回購義務：（1）公司提供的包括但不限于財務信息、報表及資料等內容以及公開披露的信息不真實、不準確或存在重大遺漏等情形；（2）因公司資金占用等方面存在重大違法違規情形受到證券監督管理機構處罰；（3）公司、實際控制人出現重大誠信問題，包括但不限于公司

250、或其子公司出現中金公司不知情的賬外現金銷售收入、由于實際控制人的故意而造成的重大的內部控制漏洞、重大違法行為等，經審計機構對公司的財務狀況進行審計后無法出具無保留意見的審計報告；（4）公司實際控制人發生變化；（5）公司 50%以上的資產或業務1-1-93 被轉移或出售；（6）公司被吊銷營業執照或被主管機關責令停業，或發生其他清算、解散、終止事由；（7）公司股票在全國中小企業股份轉讓系統摘牌；（8）發生重大法律變化致使公司主營業務的經營發生嚴重困難；（9）公司或實際控制人違反股份認購協議、本協議（包括陳述與保證）及相關法律文件的約定，且在中金公司限期內未改正的；（10）公司未能在 2025 年

251、12 月 31 日前完成國內主板、科創板、創業板首次公開發行并上市或在北京證券交易所完成向不特定合格投資者公開發行股票并上市。中金公司作為做市商與公司實際控制人陳健、賀玲作出的轉售約定符合全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理細則（試行）相關規定。截至本招股說明書簽署日，除上述情形外，不存在發行人控股股東、實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定等可能導致股權結構變化的事項。七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 4 家全資子公司，3 家控股子公司，發行人無參股公司和分公司，具體情況如下：（一）（一）控股子公司控股子公司情況情況 適用 不適用 1.廣

252、州并行廣州并行 子公司名稱子公司名稱 并行（廣州）科技有限公司 成立時間成立時間 2016 年 5 月 31 日 注冊資本注冊資本 2,000.00 萬元 實收資本實收資本 2,000.00 萬元 注冊地注冊地 廣州市番禺區小谷圍街明志街 1 號信息樞紐樓 3 樓3-2L332-2 主要生產經營地主要生產經營地 廣州市番禺區小谷圍街明志街 1 號信息樞紐樓 3 樓3-2L332-2 主要產品或服務主要產品或服務 超算云服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 超算云服務，與發行人主營業務相關 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100%的股權

253、最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 4,474,426.25 元及 4,676,370.23 元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 -21,154,265.62 元及-24,699,706.07 元 1-1-94 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -9,329,280.68 元及-3,632,560.18 元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）2.寧夏超算云寧夏超算云 子公司名稱子公司名稱 寧夏超算云科技有限公司 成立時間成立時間 2020 年 8 月 7 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資

254、本 1,000 萬元 注冊地注冊地 中衛市沙坡頭區中關村中衛園 A 座 106 室 主要生產經營地主要生產經營地 中衛市沙坡頭區中關村中衛園 A 座 106 室 主要產品或服務主要產品或服務 超算云服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 超算云服務，與發行人主營業務相關 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100%的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 20,612,376.02 元及 18,907,986.60 元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 9,136,854.75 元及 8,862,827.04 元 最近

255、一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -461,524.42 元及-274,027.71 元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）3.長沙超算云長沙超算云 子公司名稱子公司名稱 長沙超算云科技有限公司 成立時間成立時間 2019 年 10 月 8 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,000 萬元 注冊地注冊地 湖南省長沙市岳麓山大學科技城岳麓街道瀟湘中路328 號麓楓和苑 1 棟 610 室 主要生產經營地主要生產經營地 湖南省長沙市岳麓山大學科技城岳麓街道瀟湘中路328 號麓楓和苑 1 棟 610 室 主要產品或服

256、務主要產品或服務 超算云服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 超算云服務，與發行人主營業務相關 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100%的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 50,015,897.06 元及 48,652,454.60 元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 -8,922,438.68 元及-14,323,159.30 元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -12,002,341.78 元及-5,471,054.94 元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師

257、事務所（特殊普通合伙）1-1-95 4.并行天津并行天津 子公司名稱子公司名稱 并行（天津）科技有限公司 成立時間成立時間 2015 年 10 月 20 日 注冊資本注冊資本 2,000 萬元 實收資本實收資本 2,000 萬元 注冊地注冊地 天津市武清商務區新成路 2 號 601-11(集中辦公區)主要生產經營地主要生產經營地 天津市武清商務區新成路 2 號 601-11(集中辦公區)主要產品或服務主要產品或服務 在線運維服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 在線運維服務，與發行人主營業務相關 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人持有其 100%

258、的股權 最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 882,577.41 元及 386,343.97 元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 -9,600,769.76 元及-11,072,473.81 元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -4,255,906.86 元及-1,557,779.44 元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）5.北龍超云北龍超云 子公司名稱子公司名稱 北京北龍超級云計算有限責任公司 成立時間成立時間 2011 年 8 月 26 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,0

259、00 萬元 注冊地注冊地 北京市懷柔區雁棲經濟開發區雁棲大街 53 號院 13號樓 3 層 01-301-6 室 主要生產經營地主要生產經營地 北京市海淀區西北旺東路 10 號院 21 號樓三盛大廈三層 主要產品或服務主要產品或服務 超算云服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 超算云服務，與發行人主營業務相關 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人直接持有北龍超云 34%股權，通過全資子公司并行廣州間接持有北龍超云 21%股權，合計持有北龍超云 55%股權；此外，由北京中科北龍科技有限責任公司持股 35%，北京沅圣達投資有限公司持股 10%最近一年及

260、一期末最近一年及一期末總資產總資產 245,090,632.31 元及 236,636,262.77 元 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 12,417,331.15 元 28,013,958.42 元 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 5,093,891.63 元及 13,485,334.21 元 是否經過審計是否經過審計 是 1-1-96 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）6.北京超算北京超算云云 子公司名稱子公司名稱 北京超級云計算有限公司 成立時間成立時間 2021 年 8 月 20 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本

261、0 萬元 注冊地注冊地 北京市懷柔區雁棲經濟開發區雁棲大街 53 號院 13號樓 3 層 01-301 室 主要生產經營地主要生產經營地 北京市懷柔區雁棲經濟開發區雁棲大街 53 號院 13號樓 3 層 01-301 室 主要產品或服務主要產品或服務 尚未實際開展業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 尚未實際開展業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 由發行人控股子公司北龍超云持股 90%，吳迪持股10%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 -最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 -最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -是否經過審

262、計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）7.北京超算北京超算 子公司名稱子公司名稱 北京超算有限公司 成立時間成立時間 2022 年 3 月 22 日 注冊資本注冊資本 10,000 萬元 實收資本實收資本 0 萬元 注冊地注冊地 北京市懷柔區雁棲經濟開發區雁棲大街 53 號院 13號樓 3 層 01-301-2 室 主要生產經營地主要生產經營地 北京市懷柔區雁棲經濟開發區雁棲大街 53 號院 13號樓 3 層 01-301-2 室 主要產品或服務主要產品或服務 尚未實際開展業務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 尚未實

263、際開展業務 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 由發行人控股子公司北龍超云持股 90%，吳迪持股10%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 -最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 -最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 -1-1-97 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）（二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 八、董事、監事、高級管理人員情況（一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事、董事 截至本招股說明書簽署日，公司董事會共有 9 名董事，其中獨立董事 3 名

264、，均由公司股東大會選舉產生，簡要情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 選聘情況選聘情況 任職期限任職期限 1 陳健 董事長、總經理 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 2 賀玲 董事、副總經理 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 3 喬楠 董事、副總經理 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 4 劉海超 董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 5 呂智 董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 6 梅萌 董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/0

265、4-2025/04 7 鄭緯民 獨立董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 8 李曉靜 獨立董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 9 范小華 獨立董事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 公司董事的簡歷情況如下：陳健先生，基本情況詳見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”相關部分內容。賀玲女士，基本情況詳見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”相關部分內容。喬楠先生，1977 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于西安交

266、通大學計算機專業，獲碩士學位。2003 年 6 月至 2005 年 12 月就職于上海英特爾亞太研發中心擔任應用工程師；2006 年 1 月至 2015 年 8 月就職于英特爾（中國）有限公司，歷任高級工程師、高性能計算團隊經理；2015 年 9 月至 2018 年1-1-98 12 月，任并行科技應用總監；2019 年 1 月起任并行科技董事兼副總經理。劉海超先生，1977 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于對外經濟貿易大學法國諾歐商學院，獲 MBA 學位。2000 年 12 月至 2001 年 11 月，就職于曙光信息產業股份有限公司大型計算機事業部，任銷售員；2001 年

267、 11 月至 2004 年 4 月，就職于聯想（北京）有限公司高性能服務器事業部，任區域銷售經理；2004 年 5 月至 2011 年 7 月，就職于戴爾中國商務拓展部，任銷售經理；2011 年 8 月至 2015 年 3 月，就職于英特爾（中國）有限公司，任高性能業務經理；2015 年 4 月至 2016 年 1 月，就職于并行有限，任董事、銷售總監。2016 年1 月至今，任并行科技董事，歷任銷售總監、資源系統部總監。呂智先生，1978 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2001 年畢業于清華大學材料科學與工程專業，獲學士學位；2006 年畢業于荷蘭代爾夫特理工大學技術管理專業，

268、獲碩士學位。2001 年 8 月至 2002 年 4 月，就職于華為技術有限公司，任工程師；2002 年 6 月至 2004 年 5 月，就職于清華同方股份有限公司（現為同方股份有限公司），任產品經理；2006 年 7 月至 2011 年 2 月，就職于華清基業投資管理有限公司，任投資總監；2011 年 11 月至 2014 年 12 月，就職于北京華清信威科技發展有限公司，任總經理；2015 年 1 月至 2020 年 8 月，就職于華清基業投資管理有限公司，任董事總經理；2020 年 9 月至今就職于清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司，任合伙人；2020 年 9 月起任并行科技董事。梅萌

269、先生，1954 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學自動化系，獲學士學位。1982 年至 1994 年，就職于清華大學，擔任清華大學校團委部長、副書記，清華大學校長辦公室主任、清華大學教育基金會副秘書長；1994 年 4 月至 2003 年 3 月，就職于北京清華科技園發展中心，任主任；2003年 3 月至 2016 年 4 月，就職于啟迪控股股份有限公司，任董事長；2000 年 11月至今，就職于馬力創投，任董事長；2008 年 4 月至 2022 年 4 月，就職于文津時代文化創意（北京）股份有限公司，任董事；2012 年 1 月至今，就職于華信匯通集團有限公司，任董

270、事；2013 年 1 月至今，就職于馬力天使，任執行事務合伙人委派代表；2013 年 7 月至 2022 年 3 月，就職于北京華清技科建設工程有1-1-99 限公司，任董事長；2014 年 7 月至今，就職于啟迪商學（北京）教育科技研究院有限公司，任董事長；2020 年 9 月至今，就職于北京馬力企業管理有限公司，任執行董事；2020 年 12 月至今，就職于北京科興中維生物技術有限公司，任董事；2019 年 1 月起任并行科技董事。鄭緯民先生，1946 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學計算機專業，獲碩士學位。1970 年 3 月至 1979 年 9 月間在清華大學

271、任助教；1979 年 9 月至 1986 年 12 月間在清華大學任講師；1987 年 1 月至 1991 年12 月在清華大學任副教授；1992 年 1 月至今在清華大學任教授；2018 年至今任北京首都在線科技股份有限公司獨立董事；2022 年 4 月起任并行科技獨立董事。目前任中國工程院院士、清華大學計算機系教授，還兼任大數據期刊主編、大數據挖掘和分析（英文版）期刊主編、計算機研究與發展期刊副主編、并行與分布處理國防科技重點實驗室學術委員會委員、高性能計算國家重點實驗室委員。李曉靜女士，1972 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于北京科技大學經濟管理學院，獲博士學位，系注

272、冊會計師、注冊稅務師、注冊資產評估師。1997 年 7 月至今任北京科技大學經濟管理學院教師職位；2022 年 4 月起任并行科技獨立董事。范小華女士，1974 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國人民大學民商法專業，獲博士學位。1999 年 7 月至今在北京科技大學歷任助教、講師、副教授、EMBA 中心主任、經濟管理學院副院長；2022 年 4 月起任并行科技獨立董事。2、監事、監事 截至本招股說明書簽署日，公司監事會共有 4 名監事，其中 2 名為股東代表監事，由公司股東大會選舉產生；2 名為職工代表監事，由公司職工代表大會選舉產生，簡要情況如下：序號序號 姓名姓名 職務

273、職務 選聘情況選聘情況 任職期限任職期限 1 陳鐘 監事會主席、職工代表監事 2022 年第一次職工代表大會 2022/04-2025/04 2 吳廣輝 職工代表監事 2022 年第一次職工代表大會 2022/04-2025/04 1-1-100 3 楊健 監事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 4 周冰 監事 2022 年第二次臨時股東大會 2022/04-2025/04 公司監事的簡歷情況如下：陳鐘先生，1984 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2010 年 4 月至 2012 年 8 月就職于北京凝思科技有限公司擔任技術副經理；2012

274、年 12 月至 2013 年 6 月就職于索尼移動通信產品（中國）有限公司擔任技術經理；2013 年 7 月至今，歷任并行科技技術部經理、SRE 組經理；2019 年 1 月至今任并行科技監事。吳廣輝先生，1984 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2008 年 8 月至 2009 年 5 月，就職于北京科爾威視網絡科技有限公司擔任軟件工程師；2009 年 6 月至 2016 年 1 月，就職于并行有限，任軟件架構師；2016 年 1月至今任并行科技監事。楊健先生，1979 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。畢業于清華大學經濟管理學院，MBA。2014

275、年 9 月至 2015 年 9 月任北京水木國鼎投資管理有限公司投資經理；2015 年 10 月至 2016 年 9 月任北京荷塘投資管理有限公司投資經理；2016 年 10 月至今歷任清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司投資經理、高級投資經理、投資總監、高級投資總監；2019 年 1 月至 2022年 4 月，任并行科技董事；2022 年 4 月起任并行科技監事。周冰先生，1975 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1999 年 9 月至 2006 年 4 月，就職于大用軟件有限責任公司擔任副總經理；2006年 9 月至 2016 年 9 月就職于博彥科技股份有限公司，

276、任高級總監；2016 年 9 月至今，就職于北京博瑞惠佳資產管理中心（有限合伙）任副總經理；2019 年 1月至今任并行科技監事。3、高級管理人員、高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，公司有 5 名高級管理人員，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書，簡要情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 選聘情況選聘情況 任職期限任職期限 1-1-101 1 陳健 董事長、總經理 第三屆董事會第一次會議 2022/04-2025/04 2 賀玲 董事、副總經理 第三屆董事會第一次會議 2022/04-2025/04 3 喬楠 董事、副總經理 第三屆董事會第一次會議 2022/04-

277、2025/04 4 楊愛紅 財務總監 第三屆董事會第一次會議 2022/04-2025/04 5 師健偉 董事會秘書 第三屆董事會第一次會議 2022/04-2025/04 公司高級管理人員的簡歷情況如下：陳健先生，基本情況詳見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”相關部分內容。賀玲女士，基本情況詳見本節“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”相關部分內容。喬楠先生，基本情況詳見本節“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事”相關部分內容。楊愛紅女士，1968 年 5 月出生，

278、中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1990 年 7 月至 1993 年 1 月，就職于北京市建筑磨石總廠，任會計；1993 年 2 月至 1994 年 10 月，就職于北京艾萊發喜食品有限公司，任會計；1994 年 10 月至1996 年 9 月，就職于北京香江花園別墅房地產開發有限公司，任會計；1996 年10 月至 2001 年 1 月，就職于香港晶藝工程有限公司，任財務經理；2001 年 2 月至 2003 年 10 月，就職于北京金粵裝飾工程有限公司，任財務總監；2003 年 11月至 2015 年 8 月，就職于北京創新樂知信息技術有限公司，任財務總監；2016年 1 月至 20

279、22 年 4 月，在并行科技擔任董事會秘書；2015 年 8 月至今，在并行科技擔任財務總監。師健偉先生，1983 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學位。2002 年 9 月至 2009 年 7 月，就讀于北京大學。2009 年 8 月至 2012 年4 月，就職于國民技術股份有限公司，任證券事務代表；2012 年 8 月至 2018 年2 月，就職于北京閃聯云視信息技術有限公司，任產品管理總監；2018 年 3 月至2019 年 7 月，就職于北京格靈深瞳信息技術有限公司，任董事會秘書；2020 年2 月至今，就職于并行科技，歷任資本市場總監、董事會秘書。4、董事、監事

280、及高級管理人員的主要兼職情況、董事、監事及高級管理人員的主要兼職情況 1-1-102 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事及高級管理人員的主要兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職單位職務兼職單位職務 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 陳健 董事長、總經理 北龍超云 董事 發行人控股子公司 鼎健投資 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 弘健投資 執行事務合伙人 發行人持股平臺 嘉健投資 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 信健投資 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 匯健科技 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 賀玲 董事、副總經理 北龍超云 董事 發行人

281、控股子公司 喬楠 董事、副總經理 并行天津 經理、執行董事 發行人全資子公司 北龍超云 董事 發行人控股子公司 劉海超 董事 寧夏超算云 執行董事、總經理 發行人全資子公司 軍融邁福（北京）科技有限公司 董事-呂智 董事 中啟寰辰科技發展（北京）有限公司 執行董事、經理-嘉興饒稷科技有限公司 董事-北京華清信威科技發展有限公司 董事、經理-北京易融未來科技有限公司 執行董事、經理-榮芯半導體（寧波）有限公司 董事-得一微電子股份有限公司 董事-四川玖誼源粒子科技有限公司 董事-北京拓維思科技有限公司 董事-新港海岸（北京）科技有限公司 董事-北京意鏈科技有限公司 董事-1-1-103 小藻科技

282、（安吉）有限公司 董事-青島青邁高能電子輻照有限公司 董事-北京聯核聲學科技有限公司 董事-元旭半導體科技股份有限公司 董事-浙江芯測半導體有限公司 監事-重慶金芯麥斯傳感器技術有限公司 董事-北京云端時代科技股份有限公司 監事會主席-嘉興清鋒新材料有限公司 監事-梅萌 董事 北京馬力企業管理有限公司 執行董事 系發行人股東馬力天使執行事務合伙人的全資子公司 馬力創投 董事長 系發行人股東馬力天使的執行事務合伙人 馬力天使 執行合伙人委派代表-啟迪商學（北京）教育科技研究院有限公司 董事長-北京科興中維生物技術有限公司 董事-華信匯通集團有限公司 董事-湖南華力新科信息工程有限公司（已于 20

283、10 年 7月吊銷）副董事長-北京華清四方禮品有限責任公司（2008 年 1 月 23日被吊銷）董事-天津清華科技園產業基地有限公司（已于 2003 年 8月吊銷）副董事長-1-1-104 鄭緯民 獨立董事 中國工程院 院士-清華大學 教授-大數據期刊 主編-大數據挖掘和分析（英文版）期刊 主編-計算機研究與發展期刊 副主編-并行與分布處理國防科技重點實驗室 學術委員會委員-高性能計算國家重點實驗室 委員-北京金科商學科技有限公司 董事-寧波誠享教育科技有限公司 監事-北京首都在線科技股份有限公司 獨立董事-李曉靜 獨立董事 北京科技大學經濟管理學院 教師-新興河北冶金資源有限公司 獨立董事-

284、中投（天津）智能管道股份有限公司 獨立董事-西安國水風電設備股份有限公司 獨立董事-北京康樂衛士生物技術股份有限公司 獨立董事-北京金橙子科技股份有限公司 獨立董事-北京華晟經世信息技術股份有限公司 獨立董事-范小華 獨立董事 北京科技大學經濟管理學院 副教授、MBA 中心主任、副院長-Pirelli&C.S.p.A.獨立董事-陳鐘 監事會主席、職工代表監事-楊健 監事 珞石（北京）科技有限公司 董事-南通睿動新能源科技有限公司 董事-1-1-105 南通金予博信智能科技有限公司 董事-智銳達儀器科技南通有限公司 董事-清控銀杏創業投資管理（北京）有限公司 高級投資總監-賽諾貝斯（北京）營銷技

285、術股份有限公司 董事-濟南翼菲自動化科技股份有限公司 監事-北京聯立眾合科技有限公司 監事-圖湃（北京）醫療科技有限公司 監事-上海圖聚智能科技股份有限公司 董事-銳馳智光（北京）科技有限公司 監事-周冰 監事 北京博瑞惠佳資產管理中心（有限合伙）副總經理-上海忞毅企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人-吳廣輝 職工代表監事-楊愛紅 財務總監 北龍超云 監事 發行人控股子公司 師健偉 董事會秘書 福建省格靈深瞳信息技術有限公司 監事-上海寶締網絡科技有限公司 監事-5、董事、監事及高級管理人員的親屬關系、董事、監事及高級管理人員的親屬關系 除公司董事長、總經理陳健與公司董事、副總經理賀玲系

286、夫妻關系外，公司其他董事、監事及高級管理人員之間不存在親屬關系。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持直接持間接持間接持無限售無限售其中被質其中被質1-1-106 股數量股數量（股）（股）股數量股數量（股）（股）股數量股數量（股）（股）押或凍結押或凍結股數股數 陳健 董事、總經理 賀玲之配偶 7,632,500 2,641,248 0 0 賀玲 董事、副總經理 陳健之配偶 2,641,248 334,388 0 0 喬楠 董事、副總經理 無 0 327,601 0 0 劉海超 董事 無 0 248,712 0 0 呂智 董

287、事 無 0 0 0 0 梅萌 董事 無 0 0 0 0 鄭緯民 獨立董事 無 0 0 0 0 李曉靜 獨立董事 無 0 0 0 0 范小華 獨立董事 無 0 0 0 0 陳鐘 監事會主席 無 0 157,989 0 0 楊健 監事 無 0 0 0 0 周冰 監事 無 0 0 0 0 吳廣輝 職工代表監事 無 0 265,245 0 0 楊愛紅 財務總監 無 0 31,601 0 0 師健偉 董事會秘書 無 0 10,000 0 0 賀志強 市場高級經理 賀玲之近親屬 0 31,085 0 0 （三）（三）對外投資情況對外投資情況 姓名姓名 在發行人處在發行人處職務職務 對外投資單位對外投資單位

288、名稱名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 -截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員除直接或間接持有公司股份外，無其他與發行人主營業務相關的對外投資。（四）（四）其他披露其他披露事項事項 1、董事、監事、高級管理人員的薪酬組成、確定依據、董事、監事、高級管理人員的薪酬組成、確定依據 公司獨立董事在公司領取的薪酬為固定的獨立董事津貼；公司其他董事（除呂智、梅萌）、監事（除周冰、楊?。┘案呒壒芾砣藛T的薪酬由基本工資、崗位工資、業績獎金及年終業績獎金等組成，業績獎金根據個人季度考核結果確定，1-1-107 年終業績獎金根據年度業績情況及考核情況確定。2、公司董事、監事、高級管理人員的

289、薪酬占各期利潤總額的比例、公司董事、監事、高級管理人員的薪酬占各期利潤總額的比例 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員的薪酬總額占發行人各期利潤總額的比重如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額 277.03 799.78 662.27 620.02 當期利潤總額 -3,348.77-11,230.43-7,903.94-3,070.55 薪酬總額占當期利潤總額的比例（%）-8.27-7.12-8.38-20.19 九、重要承諾（一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體

290、承諾主體 承諾開始承諾開始日期日期 承諾結束承諾結束日期日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)發行人控股股東、實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起十二個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本人直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致本人直接持有并行科技股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。2、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本人自公司股票上市之日起 2 個完整會計年度

291、內，不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本人可自當年年度報告披露后次日起減持公開發行并上市前股份，但應當遵守上市規則以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、1-1-108 政策及證券監管機構的要求。3、本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期自動延長至少 6 個月。4、本人通過集中競價交易減持其所持有公司股份的，應當及時通知公司，并按照下列規定履行信息披露義務：（1）在首次賣出股份的15 個交易日前預先披露減持計劃，每次披露的減

292、持時間區間不得超過 6 個月；（2）擬在 3 個月內賣出股份總數超過公司股份總數 1%的，除按照第（1）項規定履行披露義務外，還應當在首次賣出的 30 個交易日前預先披露減持計劃；（3）在減持時間區間內，減持數量過半或減持時間過半時，披露減持進展情況；（4）在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區間屆滿后及時公告具體減持情況。本人通過北交所和全國中小企業股份轉讓系統的競價或做市交易買入公司股份的，其減持不適用前款規定。5、如相關法律、法規、規范性文件、中國證券監督管理委員會、北交所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承

293、諾或重新出具新的承諾。6、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本人還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并行科1-1-109 技，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。發行人控股股東、實際控制人 2023 年 8 月14 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的補充承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起三十六個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本人直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等

294、導致本人直接持有并行科技股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。2、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本人不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本人持有的公開發行并上市前股份繼續鎖定 1 個完整會計年度，即可自盈利年度次年 12 月 31 日后減持公開發行并上市前股份，但應當遵守北京證券交易所股票上市規則（試行）以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。3、其余未盡事宜仍按照本人于2022 年 5 月 31 日作出的關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾函履行。發行人董事（非獨立董事）、監事、高級管理人員 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減

295、持意向的承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起十二個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本人直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致1-1-110 本人直接持有并行科技股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。2、本人應當向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在任職公司董事、監事和/或高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過直接或間接持有公司股份總數的 25%。本人離職后半年內，不轉讓直接或間接持有的公司股份。3、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本人自公司股票上市之日

296、起 2 個完整會計年度內，不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本人可自當年年度報告披露后次日起減持公開發行并上市前股份，但應當遵守上市規則以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。4、本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市后6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期自動延長至少 6 個月。5、本人通過集中競價交易減持所持有公司股份的，應當及時通知公司，并按照下列規定履行信息披露義務：（1）在首次賣出股份的 15 個交易日前預先披露減持計劃，每次披露的減持

297、時間區間不得超過 6 個月；（2）擬在 3個月內賣出股份總數超過公司股份總數 1%的，除按照第（1）項規定履行披露義務外，還應當在首次賣出的 30 個交易日前預先披露減持計劃；（3）在減持時間區間內，減持數量過半或減持時間過半時，披露減持進展情況；（4）在股份減持計劃實施1-1-111 完畢或者披露的減持時間區間屆滿后及時公告具體減持情況。6、如相關法律、法規、規范性文件、中國證券監督管理委員會、北交所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。7、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委

298、員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本人還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并行科技，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。8、本人不會因職務變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。發行人實際控制人近親屬 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起十二個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本人直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致本人直接持有并行科技股份發生變化的，本人仍將遵守上

299、述承諾。2、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本人自公司股票上市之日起 2 個完整會計年度內，不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本人可自當年年度報告披露后次日起減持公開發行并上市前股份，但應當遵守上市規則以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。3、本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不1-1-112 低于發行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期自動延長至少 6 個月。4、如相關法律、法規、規范性文件、中國證券監督管理委員會、北交所就股份減持出

300、臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。5、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本人還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并行科技，本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。發行人實際控制人所控制的弘健投資、鼎健投資、信健投資、嘉健投資、匯健科技 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起十二個月內，本合伙企業不轉讓或者委托他人管理本合伙企

301、業已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本合伙企業直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致本合伙企業直接持有并行科技股份發生變化的，本合伙企業仍將遵守上述承諾。2、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本合伙企業自公司股票上市之日起 2 個完整會計年度內，不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本合伙企業可自當年年度報告披露后次日起減持公開發行并上市前股份，但應當遵守上市規則以及屆時適用的法律、法1-1-113 規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。3、本合伙企業所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；公司上市后

302、 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6 個月期末收盤價低于發行價，持有公司股票的鎖定期自動延長至少 6 個月。4、本合伙企業通過集中競價交易減持其所持有公司股份的，應當及時通知公司，并按照下列規定履行信息披露義務：（1）在首次賣出股份的 15 個交易日前預先披露減持計劃，每次披露的減持時間區間不得超過 6 個月；（2）擬在 3個月內賣出股份總數超過公司股份總數 1%的，除按照第（1）項規定履行披露義務外，還應當在首次賣出的 30 個交易日前預先披露減持計劃；（3）在減持時間區間內，減持數量過半或減持時間過半時，披露減持進展情況；（4）在股份減持計劃實施完畢

303、或者披露的減持時間區間屆滿后及時公告具體減持情況。本合伙企業通過北交所和全國中小企業股份轉讓系統的競價或做市交易買入公司股份的，其減持不適用前款規定。5、如相關法律、法規、規范性文件、中國證券監督管理委員會、北交所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本合伙企業承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。6、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本合伙1-1-114 企業還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并行科技，本合伙企業將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。發行人實際

304、控制人所控制的弘健投資、鼎健投資、信健投資、嘉健投資、匯健科技 2023 年 8 月14 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的補充承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起三十六個月內，本合伙企業不轉讓或者委托他人管理本合伙企業已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本合伙企業直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致本合伙企業直接持有并行科技股份發生變化的，本合伙企業仍將遵守上述承諾。2、公司上市時如未盈利，在實現盈利前，本合伙企業不減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本合伙企業持有的公開發行并

305、上市前股份繼續鎖定 1 個完整會計年度，即可自盈利年度次年 12 月 31 日后減持公開發行并上市前股份，但應當遵守北京證券交易所股票上市規則（試行）以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。3、其余未盡事宜仍按照本合伙企業于 2022 年 5 月 31 日作出的關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾函履行。直接持有10%以上股份的股東呂大龍、與其構成一致行2022 年 5 月31 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾 1、自并行科技股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市之日起十二個月內，本公司/本合伙企業/本人不轉讓或者委托他人管理本公司/本合伙企業

306、/1-1-115 動關系的股東清控基金、西藏龍芯、銀杏華清 本人已直接或間接持有的并行科技在北交所上市前已發行的股份，也不提議由并行科技回購本公司/本合伙企業/本人直接或間接持有的該部分股份。若因并行科技進行權益分派等導致本公司/本合伙企業/本人直接持有并行科技股份發生變化的，本公司/本合伙企業/本人仍將遵守上述承諾。2、本公司/本合伙企業/本人在減持公司股份時將依照上市規則上市公司股東、董監高減持股份的若干規定等規定，嚴格遵守減持方式、減持比例、減持價格等要求，履行全部報告及信息披露義務，保證減持公司股份的行為符合中國證監會、北京證券交易所相關法律、法規的規定。3、如相關法律、法規、規范性文

307、件、中國證券監督管理委員會、北交所就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本公司/本合伙企業/本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。4、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本公司/本合伙企業/本人還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并行科技，本公司/本合伙企業/本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。持股 10%以上股東及其控制的西藏龍芯、銀杏華清 2023 年 8 月14 日 長期有效 關于股份鎖定期、持股及減持意向的補充承諾 1、公司上市時如未盈利，在實現盈

308、利前，本公司/本人不減持直接持有的公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，本公司/本人可自當年年度報告披露后次日起減持直1-1-116 接持有的公開發行并上市前股份，但應當遵守北京證券交易所股票上市規則（試行）以及屆時適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。2、其余未盡事宜仍按照本公司/本人于 2022 年 5 月 31 日作出的關于股份鎖定期、持股及減持意向的承諾函履行。合計持有 5%以上表決權的股東邰志強、與其構成一致行動關系的股東馬力文化、興健投資 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于持股及減持意向的承諾 1、本公司/本合伙企業/本人在減持公司股份時將依照上市規則上

309、市公司股東、董監高減持股份的若干規定等規定，嚴格遵守減持方式、減持比例、減持價格等要求，履行全部報告及信息披露義務，保證減持公司股份的行為符合中國證監會、北京證券交易所相關法律、法規的規定。2、如相關法律、法規、規范性文件、中國證券監督管理委員會、北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）就股份減持出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本公司/本合伙企業/本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。3、如未履行上述承諾，除將按照法律、法規、中國證券監督管理委員會和北交所的相關規定承擔法律責任外，本公司/本合伙企業/本人還應將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給并

310、行科技，本公司/本合伙企業/本人將在獲得收入的五日內將前述收入支付至并行科技指定賬戶。發行人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于穩定股價的承諾 1、本公司將切實遵守和執行 北京并行科技股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施的預案1-1-117 的內容并承擔相應的法律責任。2、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，本公司將按照上述穩定股價的預案回購本公司股票，同時本公司也將遵照北京證券交易所上市公司持續監管指引第 4 號股份回購等法律法規的條件下回購股份，不導致本公司股權分布不符合在北京證券交易所上市條件。3、在啟動股價穩定措施的前提條件

311、滿足時，如本公司未采取上述穩定股價的具體措施，本公司將在股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導致，給投資者造成損失的，本公司將向投資者依法承擔賠償責任，并按照法律、法規及相關監管機構的要求承擔相應的責任；如因不可抗力導致，應盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，并提交股東大會審議，盡可能地保護公司投資者利益。4、自本公司股票在北京證券交易所上市之日起三年內，若本公司新聘任董事、高級管理人員的，本公司將要求該等新聘任的董事、高級管理人員履行本公司在北京證券交易所上市之日時董事、高級管理人員已作出的相應承

312、諾。發行人控股股東、實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于穩定股價的承諾 1、本人已了解知悉并將切實遵守和執行北京并行科技股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施的預案的內容并承擔相應的法律責任。2、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如本人未按照上述預案采取穩定股1-1-118 價的具體措施，將在發行人股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向發行人股東和社會公眾投資者道歉；如果本人未履行上述承諾的，將在前述事項發生之日起停止在發行人處領取股東分紅，同時本人持有的發行人股份將不得轉讓

313、，直至本人按上述預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時為止。3、在發行人就回購股份事宜召開的董事會/股東大會上，本人對發行人承諾的回購股份方案的相關決議投贊成票（如有）。發行人董事（非獨立董事）、高級管理人員 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于穩定股價的承諾 1、本人已了解知悉并將切實遵守和執行北京并行科技股份有限公司關于向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價措施的預案的內容并承擔相應的法律責任。2、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如本人未按照上述預案采取穩定股價的具體措施，將在發行人股東大會及中國證券監督管理委員會指定媒體上公開說明未采取上述

314、穩定股價措施的具體原因并向發行人股東和社會公眾投資者道歉；如果本人未履行上述承諾的，將在前述事項發生之日起停止在發行人處領取薪酬或股東分紅，同時本人持有的發行人股份將不得轉讓，直至本人按上述預案的規定采取相應的穩定股價措施并實施完畢時為止。3、在發行人就回購股份事宜召開的董事會/股東大會上，本人對發行人承諾的回購股份方案的相關決議投贊成票（如有）。發行人 2022 年 5 月長期有效 關于攤薄即為降低本次股票發行對本公司1-1-119 31 日 期回報采取填補措施的承諾 即期回報的攤薄影響，本公司承諾采取以下措施：1、加強募集資金管理，保證募集資金合理規范使用。為保障公司規范、有效使用募集資金

315、，公司已按相關法律法規的要求制定了募集資金管理制度，本次發行募集資金到位后，公司將與保薦機構、募集資金專戶開戶行簽署監管協議，充分聽取獨立董事的意見，持續監督公司對募集資金進行專項存儲、保障募集資金按計劃使用。2、積極穩妥的實施募集資金投資項目。公司已對本次發行募集資金投資項目的可行性進行了充分論證，募投項目符合國家產業政策、行業發展趨勢以及公司發展戰略，具有較好的發展前景和預期效益。本次募集資金到位前，為盡快實現募集資金投資項目效益，公司將積極調配資源，力爭提前完成募集資金投資項目的前期準備工作。本次發行募集資金到位后，公司將積極穩妥的實施募集資金投資項目，爭取募投項目早日達產并實現預期效益

316、。公司將結合本次發行的募集資金投資項目建設，升級和優化產品，加強技術研發能力，進一步提高公司綜合競爭力，提升公司市場地位，提升公司中長期的盈利能力及對投資者的回報能力。3、進一步提升公司經營管理水平和內部控制。公司已根據公司法 證券法等法律法規和規范性文件的規定建立健全了股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書和高級管理層的管理結構，夯實了公司經營管理和內部控制的基礎。未來公司將進一步提高經營管理水平，力爭提升公司1-1-120 的整體盈利能力。另外，公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，設計更為合理的資金使用方案，合理運用各種融資工具和渠道，控制公司資金成本。同時，公司

317、也將繼續加強企業內部控制，加強成本管理并強化預算執行監督，全面有效地控制公司經營和管控風險。4、優化投資者回報機制，實施積極的利潤分配政策。根據公司法上市規則等法律法規的規定，公司制訂了公司未來三年分紅回報規劃，明確公司發行后未來三年分紅回報規劃的制定原則和具體規劃內容，充分維護公司股東依法享有的資產收益。未來公司將嚴格執行分紅政策，在符合利潤分配條件的情況下，重視和積極推動對股東的利潤分配，特別是現金分紅，有效維護和增加對股東的回報。公司承諾將嚴格履行填補被攤薄即期回報措施，如違反前述承諾，將及時在公司股東大會上公開說明并公告未履行填補被攤薄即期回報措施的具體原因，除因不可抗力或其他非歸屬于

318、公司的原因外，將向公司股東和社會公眾投資者道歉，同時向投資者提出補充承諾或替代承諾（相關承諾需按法律、法規、公司章程的規定履行相關審批程序），以盡可能保護投資者的利益；如果未履行相關承諾事項，致使投資者在交易中遭受損失的，公司將依法賠償。本公司如違反前述承諾，將及時公告違反的事實及原因，除因不可抗力或其他非歸屬于本公司的原因外，將向本公司股東和社會公眾投資者道歉，同時向投資者作出補充承諾或1-1-121 替代承諾，以盡可能保護投資者的利益，并在本公司股東大會審議通過后實施補充承諾或替代承諾。發行人控股股東、實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾

319、1、不越權干預發行人的經營管理活動，不侵占發行人利益；2、切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反前述承諾或拒不履行前述承諾，本人接受中國證券監督管理委員會及北京證券交易所等監管機構對本人作出相關處罰或采取相關管理措施；對發行人或其他股東造成損失的，本人將依法給予補償；3、若上述承諾適用的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。發行人董事、高級管理人員 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于攤薄即期回報采取填補措施的承諾 1、忠實、勤勉地履行職

320、責，維護發行人和全體股東的利益；2、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害發行人利益；3、對本人的職務消費行為進行約束；4、不動用發行人資產從事與其履行職責無關的投資、消費活動；5、發行人董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤；6、若發行人后續推出股權激勵計劃，本人承諾擬公布的股權激勵計劃的行權條件與發行人填補回報措施的執行情況相掛鉤；7、有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給發行人或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對發行人或者投資者的補償責任；8、在1-1-122 中國證券監督管理委員會、北京證券交易所另行發布填補攤薄即

321、期回報措施及其承諾的相關意見及實施細則后，如果本人承諾與該等規定不符時，本人承諾將立即按照中國證券監督管理委員會及北京證券交易所的規定出具補充承諾；9、作為填補即期回報措施相關責任主體之一，本人若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人接受中國證券監督管理委員會及北京證券交易所等證券監管機構按照其指定或發布的有關規章制度做出的處罰或采取相關監管措施。發行人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 本公司將遵守并執行屆時有效的北京并行科技股份有限公司章程及北京并行科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃的相關規定，嚴格執行相應

322、的利潤分配政策和分紅回報規劃向本公司股東分配利潤。發行人控股股東、實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 本人將采取一切必要的合理措施，促使發行人按照屆時有效的北京并行科技股份有限公司章程及北京并行科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃，嚴格執行相應的利潤分配政策和分紅回報規劃。本人采取的措施主要包括：1、根據屆時有效的北京并行科技股份有限公司章程中規定的利潤分配政策及北京并行科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃，督促相關方提出利潤分配預案；2、在審議發

323、行人利潤分配預案1-1-123 的董事會/股東大會上，本人將對符合利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票；3、督促發行人根據相關決議實施利潤分配。發行人董事、監事、高級管理人員 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 本人將采取一切必要的合理措施，促使發行人按照屆時有效的北京并行科技股份有限公司章程及北京并行科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃，嚴格執行相應的利潤分配政策和分紅回報規劃。本人采取的措施主要包括：1、根據屆時有效的北京并行科技股份有限公司章程中規定的利潤分配政策及北京并行科技股份有限公司向

324、不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃，督促相關方提出利潤分配預案；2、在審議發行人利潤分配預案的董事會/監事會/股東大會上，本人將對符合利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票；3、督促發行人根據相關決議實施利潤分配。發行人的控股股東及實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于規范和減少關聯交易的承諾 1、在本承諾人作為并行科技的控股股東及實際控制人期間，將盡量減少、規范與并行科技及其合并報表范圍內下屬企業之間的關聯交易；2、對于不可避免或因合理事由與并行科技之間發生的關聯交易，本承諾人承諾將遵循公平合理、價格公允的原則，按照相關法

325、律、法規、規范性文件以及并行科技公司章程等的有關規定履行相關程序和信息披露義務，并辦理有關報批事宜，避免損害并行科技及其他中小股東權益的情況發生；3、1-1-124 本承諾人保證不通過關聯交易損害并行科技及其他無關聯關系股東的合法權益；4、截至本承諾函出具之日，本承諾人不存在占用并行科技資金或資產的情形，并承諾以后不以任何形式占用并行科技資金或資產；5、本承諾人將督促本承諾人的配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，本承諾人配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母，以及本承諾人投資或控制的除并行科技以外的其他企業、實體等同受本承諾的約束；6、本承諾人承諾本承諾函旨在保證并行科技全體股東之利益做

326、出，且本承諾函的每一項承諾為獨立可操作的承諾，任何一項承諾無效或被終止將不影響其他承諾的有效性；7、本承諾人已被告知、并知悉相關法律、法規和規范性文件的規定的關聯方的認定標準，本承諾人已向并行科技本次發行上市的保薦機構、律師事務所及會計師事務所提供了報告期內本承諾人及本承諾人關聯方與并行科技之間已經發生的全部關聯交易情況，且其相應資料是真實、準確、完整的，不存在虛假陳述、誤導性陳述、重大遺漏或重大隱瞞。本承諾人及所屬關聯方與并行科技之間現時不存在任何依照法律、法規和規范性文件的規定應披露而未披露的關聯交易；8、本承諾函自簽署之日起生效，本承諾函所載各項承諾事項在本承諾人作為并行科技控股股東及實

327、際控制人期間，以及自本承諾人不再為并行科技控股股東及實際控制人之日起十二個月內持續有效，且不可變更或撤銷。1-1-125 發行人董事、監事、高級管理人員 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于規范和減少關聯交易的承諾 1、在本承諾人作為并行科技的董事/監事/高級管理人員期間，將盡量減少、規范與并行科技及其合并報表范圍內下屬企業之間的關聯交易；2、對于不可避免或因合理事由與并行科技之間發生的關聯交易，本承諾人承諾將遵循公平合理、價格公允的原則，按照相關法律、法規、規范性文件以及并行科技公司章程等的有關規定履行相關程序和信息披露義務，并辦理有關報批事宜，避免損害并行科技及其他中小股東權益的情

328、況發生；3、本承諾人保證不通過關聯交易損害并行科技及其他無關聯關系股東的合法權益；4、截至本承諾函出具之日，本承諾人不存在占用并行科技資金或資產的情形，并承諾以后不以任何形式占用并行科技資金或資產；5、本承諾人將督促本承諾人的配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，本承諾人配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母，以及本承諾人投資或控制的除并行科技以外的其他企業、實體等同受本承諾的約束；6、本承諾人承諾本承諾函旨在保證并行科技全體股東之利益做出，且本承諾函的每一項承諾為獨立可操作的承諾，任何一項承諾無效或被終止將不影響其他承諾的有效性；7、本承諾人已被告知、并知悉相關法律、法規和規范性文件的規

329、定的關聯方的認定標準，本承諾人已向并行科技本次發行上市的保薦機構、律師事務所及會計師事務所提供了報告期內本承諾人及本承諾人關聯方與并行科技之間已經發生的全部關聯交易情況，且其1-1-126 相應資料是真實、準確、完整的，不存在虛假陳述、誤導性陳述、重大遺漏或重大隱瞞。本承諾人及所屬關聯方與并行科技之間現時不存在任何依照法律、法規和規范性文件的規定應披露而未披露的關聯交易；8、本承諾自簽署之日起生效，本承諾函所載各項承諾事項在本承諾人作為并行科技董事/監事/高級管理人員期間，以及自本承諾人不再為并行科技董事/監事/高級管理人員之日起十二個月內持續有效，且不可變更或撤銷。直接持有10%以上股份的股

330、東呂大龍、與其構成一致行動關系的股東清控基金、西藏龍芯、銀杏華清 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于規范和減少關聯交易的承諾 1、在本公司/本合伙企業/本人作為并行科技的股東期間，將盡量減少、規范與并行科技及其下屬子公司之間的關聯交易；2、對于不可避免或因合理事由與并行科技之間發生的關聯交易，本公司/本合伙企業/本人承諾將遵循公平合理、價格公允的原則，按照相關法律、法規、規范性文件以及并行科技公司章程等的有關規定履行相關程序和信息披露義務，并辦理有關報批事宜；3、本公司/本合伙企業/本人保證不通過關聯交易損害并行科技及其他無關聯關系股東的合法權益；4、截至本承諾函出具之日，本公司/本

331、合伙企業/本人不存在占用并行科技資金或資產的情形，并承諾以后不以任何形式占用并行科技資金或資產；5、本公司/本合伙企業/本人將督促本公司/本合伙企業/本人控制的除并行科技以外的其他企業、實體等同受本承諾的約束；6、本公司/本合伙企業/本人承諾本承諾函旨在保證并行科技全體股東之利益做出，且本承諾函的每一項承諾為獨立可操1-1-127 作的承諾，任何一項承諾無效或被終止將不影響其他承諾的有效性；7、本承諾函自簽署之日起生效，本承諾函所載各項承諾事項在本公司/本合伙企業/本人作為并行科技股東期間，且不可變更或撤銷。合計持有5%以上表決權的股東邰志強、與其構成一致行動關系的股東馬力文化、興健投資 20

332、22 年 5 月31 日 長期有效 關于規范和減少關聯交易的承諾 1、在本公司/本合伙企業/本人作為并行科技的股東期間，將盡量減少、規范與并行科技及其下屬子公司之間的關聯交易；2、對于不可避免或因合理事由與并行科技之間發生的關聯交易，本公司/本合伙企業/本人承諾將遵循公平合理、價格公允的原則，按照相關法律、法規、規范性文件以及并行科技公司章程等的有關規定履行相關程序和信息披露義務，并辦理有關報批事宜；3、本公司/本合伙企業/本人保證不通過關聯交易損害并行科技及其他無關聯關系股東的合法權益；4、截至本承諾函出具之日，本公司/本合伙企業/本人不存在占用并行科技資金或資產的情形，并承諾以后不以任何形

333、式占用并行科技資金或資產；5、本公司/本合伙企業/本人將督促本公司/本合伙企業/本人控制的除并行科技以外的其他企業、實體等同受本承諾的約束；6、本公司/本合伙企業/本人承諾本承諾函旨在保證并行科技全體股東之利益做出，且本承諾函的每一項承諾為獨立可操作的承諾，任何一項承諾無效或被終止將不影響其他承諾的有效性；7、本承諾函自簽署之日起生效，本承諾函所載各項承諾事項在本公司/本合伙企業/本人作為并行科技股東期間，且不可變更或撤銷。1-1-128 發行人控股股東、實際控制人 2022 年 5 月31 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 1、截至本承諾出具之日，本承諾人未以任何方式直接或間接從事與并行科技及其合并報表范圍內下屬企業主營業務構成或可能構成競爭的業務活動，未直接或間接持有與并行科技及其合并報表范圍內下屬企業主營業務存在或可能存在同業競爭企業的股權或任何其他權益。2、本承諾人承諾不從事任