吉萊微：招股說明書(申報稿).pdf

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1、 江蘇吉萊微電子股份有限公司江蘇吉萊微電子股份有限公司（啟東市匯龍鎮牡丹江西路啟東市匯龍鎮牡丹江西路 1800 號號）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書（申報稿）招股說明書（申報稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1198 號號 28 層層 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長

2、期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。創業板風險提示創業板風險提示 本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資

3、者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。用。投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明及承諾 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與

4、收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服

5、務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）本次發行股份安排 本次公開發行股票數量不超過1,741.5117萬股，占本次發行后總股本的比例不低于25%，本次發行不涉及股東公開發售股份。每股面值 1.00元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所 深圳證券交易所 擬上市板塊 創業板 發行后總股本 不超過6,966.0468萬股 保薦人（主承銷商）長江證券承銷

6、保薦有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重大事項：一、本次發行相關主體作出的重要承諾 具體內容詳見本招股說明書“第十三節附件”之“三、與投資者保護相關的承諾”相關內容。二、發行前滾存未分配利潤的分配 根據公司 2022 年第一次臨時股東大會會議決議：公司截至首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票完成前滾存的未分配利潤由發行完成后的新老股東按持股比例享有。三、特別風險提示 投資者應充分了解創業板市場的投

7、資風險及本公司所披露的風險因素，請確認閱讀本招股說明書“第四節風險因素”的全部內容，并重點關注以下風險。（一）技術更新及新產品開發風險 功率半導體行業在半導體材料、晶圓制造技術、器件封裝技術等方面處于不斷發展中，終端應用領域的發展會要求功率半導體器件具有較高的電氣安全性、電氣保護功能穩定性和靈敏度，高電流高電壓高溫承載性等性能，對公司產品性能要求較高，未來公司需要根據功率半導體行業的發展趨勢和客戶的差異化需求不斷進行技術升級和創新。如果公司不能適時進行技術革新，未能及時改進產品質量、提升產品性能和穩定性，將對公司未來經營業績產生不利影響。（二）行業周期及宏觀經濟波動的風險 功率半導體行業具有一

8、定的周期性，下游應用領域與宏觀經濟的整體發展密切相關。2018 年四季度起，功率半導體行業進入下行周期，2019 年行業整體處于低谷。2020 年一季度以來，受新冠疫情等多重因素影響，功率半導體行業整體處于高景氣度的狀態，產業鏈內企業業績普遍有所增長。如果未來宏觀經吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-4 濟波動較大或者功率半導體行業整體進入低迷下行狀態，功率半導體行業的供需關系可能發生重大變化，從而影響公司的收入和盈利水平。（三）市場競爭加劇的風險 功率半導體產品應用范圍廣泛，受國家政策引導和行業整體需求改善等因素影響，國內功率半導體企業積極響應進口替代，

9、國內從事功率半導體業務的企業日益增多，正積極進行技術升級并擴大生產規模。如果同行業競爭對手開發出與公司具有同等競爭力的產品，而公司在產品技術升級、產能、品質管控等方面不能適應市場變化，可能在激烈的市場競爭中處于不利地位，從而影響公司的市場占有率和盈利能力。（四）原材料價格波動風險 公司生產經營所需的主要原材料為引線框架、硅片、塑封料及化學試劑等。報告期內，公司直接材料成本占當期主營業務成本的比例分別為 50.15%、52.44%和 58.32%。未來如果原材料價格繼續上漲或者與主要供應商的合作發生重大不利變化，而公司未能及時采取有效措施，公司將面臨因原材料價格上升而引發的盈利水平下降的風險。（

10、五）毛利率下降的風險 報告期各期，公司主營業務收入毛利率分別為21.47%、31.59%和38.98%。受行業景氣度提高、公司生產規模擴大及效率提升、產品結構優化等多重因素影響，公司毛利率水平不斷提升。為了確保市場競爭力，公司必須根據市場需求不斷進行技術迭代升級和創新。未來如果市場供需關系變化，市場需求量下降，直接材料價格上升，用工成本增加，或競爭對手大幅擴產、采取降價策略等導致產品供求波動、產品結構向低毛利率產品傾斜，可能導致公司產品銷售價格下降、成本上升，從而導致公司毛利率出現下降的風險。（六）存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 3,435.17 萬元、4,179.80 萬

11、元和7,413.62 萬元，占流動資產的比例分別為 30.88%、26.96%和 30.55%，金額及占比較大，且可能隨著公司經營規模的擴大而進一步增加。公司每年根據存貨的可變現凈值低于成本的金額計提相應的跌價準備，未來如果公司市場供需關系吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-5 發生重大不利變化、產品市場價格及毛利率下降、原材料價格大幅上升、技術迭代等導致產品需求下降或被淘汰，公司可能出現存貨滯銷、存貨跌價損失等風險，影響公司存貨的周轉經營效率，從而對公司經營成果產生不利影響。（七）新冠疫情導致經營業績下滑的風險 2020 年新冠肺炎疫情的爆發，對全球經濟

12、運行、企業生產經營活動造成不利影響，雖然我國新冠疫情整體應對良好，但隨著病毒的變異及傳播速度加快，國內疫情較為嚴重區域的物流及上下游廠商的生產經營均受到不利影響，在一定程度上影響了公司的經營情況。2022 年上半年因全國疫情反復，公司受到上游供應短缺、下游客戶需求降低的不利影響。雖然疫情對公司未產生重大持續性不利影響，上游采購供應和下游客戶需求也逐步恢復正常，但未來如果疫情在局部地區出現反彈，仍將對公司的經營業績產生一定不利影響。四、公司發行上市后股利分配政策 具體內容參見本招股說明書“第十節投資者保護”之“二、發行后的股利分配政策”。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（

13、申報稿）1-1-6 目 錄 聲明及承諾聲明及承諾.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、本次發行相關主體作出的重要承諾.3 二、發行前滾存未分配利潤的分配.3 三、特別風險提示.3 四、公司發行上市后股利分配政策.5 目目 錄錄.6 第一節第一節 釋義釋義.10 第二節第二節 概覽概覽.13 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.13 二、本次發行概況.13 三、發行人報告期主要財務數據與財務指標.14 四、發行人的主營業務經營情況.15 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.16 六、發行人選擇的具體上市標準.1

14、8 七、發行人公司治理特殊安排.18 八、發行人募集資金主要用途.18 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.20 一、本次發行的基本情況.20 二、本次發行有關機構.20 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等情況.22 四、與本次發行上市有關的重要日期.22 第四節第四節 風險因素風險因素.23 一、創新風險.23 二、技術風險.23 三、經營風險.24 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-7 四、內控風險.26 五、財務風險.27 六、發行失敗風險.28 七、募集資金投資項目風險.28 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.29 一、發行人的

15、基本情況.29 二、發行人設立情況和報告期內的股本、股東變化情況.29 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.39 四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況.39 五、發行人股權結構.39 六、發行人的控股子公司、參股公司及分公司情況.39 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.40 八、發行人股本情況.47 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員.52 十、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.62 十一、發行人員工及其社會保障情況.65 第六節第六節 業務與技術業務與技術.68 一、發行人的主營業務、主要產品或服務情況.68 二、發行人所處

16、行業的基本情況.85 三、發行人的銷售情況和主要客戶.116 四、發行人的采購情況和主要供應商.123 五、發行人主要固定資產、無形資產.127 六、發行人擁有的特許經營權情況、許可經營資質及認證情況.132 七、發行人的核心技術和研發情況.133 八、境外進行生產經營及境外擁有資產的情況.140 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.141 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及審計委員會等機構和人員的運行及履職情況.141 二、公司特別表決權股份或類似安排的情況.143 三、公司協議控制架構情況.143 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書

17、（申報稿）1-1-8 四、公司內部控制的自我評估和注冊會計師的鑒證意見.143 五、公司違法違規行為情況.147 六、公司報告期內資金占用和對外擔保情況.148 七、公司的獨立持續經營能力.148 八、同業競爭情況.150 九、關聯交易情況.151 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.160 一、財務報表及審計意見.160 二、對發行人未來盈利（經營）能力或財務狀況可能產生影響的重要因素.166 三、財務報表的編制基礎及合并財務報表范圍.168 四、主要會計政策和會計估計.168 五、非經常性損益明細表.196 六、適用的稅率及享受的稅收優惠政策.197 七、分部信

18、息.198 八、報告期內的主要財務指標.198 九、經營成果分析.200 十、資產質量分析.227 十一、償債能力、流動性與持續經營能力分析.240 十二、重大投資、資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并事項.250 十三、期后事項、或有事項及其他重要事項.251 十四、盈利預測.251 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.252 一、募集資金運用概況.252 二、功率半導體器件產業化建設項目.255 三、生產線技改升級項目.260 四、研發中心建設項目.264 五、補充流動資金.268 六、募集資金投資項目新取得土地房產情況.269 七、發行人未來發展戰略

19、規劃.270 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-9 第十節第十節 投資者保護投資者保護.272 一、投資者關系的主要安排.272 二、發行后的股利分配政策.274 三、發行前后股利分配政策的差異情況.277 四、本次發行完成前滾存利潤的分配安排.278 五、股東投票機制的建立情況.278 六、特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排.279 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.280 一、重大合同.280 二、對外擔保.284 三、相關訴訟或仲裁情況.284 四、發行人控股股東、實際控制人重大違法情況.285 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明

20、.286 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.286 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.287 三、保薦人（主承銷商）聲明.288 四、保薦機構（主承銷商）董事長和總經理聲明.289 五、發行人律師聲明.290 六、會計師事務所聲明.291 七、資產評估機構聲明.292 八、驗資機構聲明.294 九、驗資復核機構聲明.295 第十三節第十三節 附件附件.296 一、備查文件.296 二、整套發行申請材料和備查文件查閱地點.296 三、與投資者保護相關的承諾.297 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-10 第一節 釋義 在本招股說明書中，除非

21、另有說明，下列詞匯具有如下含義：一、一般釋義一、一般釋義 吉萊微、發行人、公司、本公司、股份公司 指 江蘇吉萊微電子股份有限公司 吉萊有限、吉萊電子 指 啟東吉萊電子有限公司，發行人前身 威鋒貿易 指 江蘇威鋒貿易股份有限公司 威鋒電子 指 江蘇威鋒微電子股份有限公司，系威鋒貿易曾用名 星宇電子 指 啟東市星宇電子有限公司，江蘇威鋒貿易股份有限公司前身 菁萊投資 指 共青城菁萊投資管理合伙企業（有限合伙），發行人員工持股平臺 揚子投資 指 南京揚子區塊鏈股權投資合伙企業（有限合伙）蘇州同創 指 蘇州同創同運同享科技創業投資合伙企業（有限合伙）祥禾涌原投資 指 上海祥禾涌原股權投資合伙企業（有限

22、合伙）漳龍潤信投資 指 漳州漳龍潤信科技產業投資合伙企業（有限合伙）金北翼投資 指 啟東金北翼母基金投資合伙企業（有限合伙）金靈醫養投資 指 無錫金靈醫養創業投資合伙企業（有限合伙）成都吉萊 指 成都吉萊芯科技有限公司 無錫吉萊 指 無錫吉萊微電子有限公司 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 國家發改委、發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 證券交易所、深交所 指 深圳證券交易所 主承銷商、保薦人、保薦機構、長江保薦 指 長江證券承銷保薦有限公司 會計師事務所、立

23、信、立信會計師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、世紀同仁 指 江蘇世紀同仁律師事務所 IHSMarkit 指 一家商業資訊服務的多元化供應商，在全球范圍內為各個行業和市場提供關鍵信息、分析和解決方案 近三年、最近三年、報告期、報告期內 指 2019年、2020 年及 2021年 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-11 報告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日及 2021 年 12 月 31日 三會 指 股東大會、董事會、監事會 三會議事規則 指 股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則 元、

24、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元 二、專業釋義二、專業釋義 功率半導體 指 可直接用于處理電能的主電路中，實現電能的變換或控制的電子器件，其作用主要分為功率轉換、功率放大、功率開關、線路保護和整流等。功率半導體大致可分為功率半導體分立器件（包括功率模塊）和功率半導體集成電路兩大類 半導體分立器件 指 由單個半導體晶體管構成的具有獨立、完整功能的器件，其本身在功能上不能再細分。例如：二極管、三極管、晶閘管（可控硅）、MOSFEST、IGBT等 芯片/晶圓 指 如無特殊說明，本文所述芯片專指半導體分立器件芯片，系通過在硅晶圓片上進行拋光、氧化、擴散、光刻等一系列的工藝加工后，在一個硅晶圓片上同

25、時制成許多構造相同、功能相同的單元，再經過劃片分離后便得到單獨的晶粒 硅片 指 發行人生產芯片所用的主要原材料-高純度單晶硅片 封裝測試（封測）指 封裝是按一定工藝方式將芯片加工成器件的過程；測試是將器件按一定的電性規格要求進行區分，把符合規格與不符合規格的產品分開的過程 晶閘管、可控硅 指 一種開關元件，能在高電壓、大電流條件下工作 IDM 指 Integrated Device Manufacture的縮寫，又稱垂直一體化經營，指半導體行業集產品設計、芯片制造、封裝測試、銷售服務一體化整合的經營模式 Fabless 指 無晶圓廠的集成電路設計企業，與IDM相比，指僅僅從事集成電路的研發設計

26、和銷售，而將晶圓制造、封裝測試業務外包給專門的晶圓代工、封裝測試廠商的模式 保護器件 指 功率半導體保護器件，又稱為“半導體保護器件”、“防護器件”或“保護元件”，從保護原理上又可以分為“過電流保護和“過電壓保護”，過電流保護元件主要有普通熔斷器、熱熔斷器、自恢復熔斷器及熔斷電阻器（保護電阻）等，在電路中出現電流或熱等異?，F象時，會立即切斷電路而起到保護作用；過電壓保護元件主要有壓敏電阻、氣體放電管、半導體放電管（TSS）、瞬態抑制二極管TVS）、TVS陣列（ESD）等，在電路中出現電壓異常時，過電壓保護元件會將電壓鉗制在電路安全的電壓額定值下，當電壓異常消除時，電路又恢復正常工作。MOSFE

27、T 指 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，金屬-氧化物半導體場效應晶體管 TVS 指 Transient Voltage Suppressor，瞬態電壓抑制器 TSS 指 Thyristor Surge Suppressor，浪涌電流抑制器 ESD 指 Electrostatic Discharge Device，靜電保護器件 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-12 IGBT 指 Insulated GateBipolar Transistor的縮寫，絕緣柵雙極型晶體管，由雙極結型晶體管（

28、BJT）和金屬氧化物場效應晶體管（MOSFET）組成的復合全控型電壓驅動式電力電子器件，是半導體器件的一種 LPCVD 指 Low Pressure Chemical Vapor Deposition，低壓化學氣相沉積 PN 結 指 在單晶硅片一面摻雜硼形成P型半導體，另一面摻雜磷形成N型半導體，二者之間形成的截面 注：本招股說明書數值若出現總計數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-13 第二節 概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發

29、行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 江蘇吉萊微電子股份有限公司 成立日期 2001年 8 月 23日 注冊資本 5,224.5351 萬元人民幣 法定代表人 李建新 注冊地址及主要生產經營地址 啟東市匯龍鎮牡丹江西路 1800號 控股股東 江蘇威鋒貿易股份有限公司 實際控制人 李建新、李大威父子 行業分類 計算機、通信和其他電子設備制造業（代碼：C39）在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人及主承銷商 長江證券承銷保薦有限公司 發行人律師 江蘇世紀同仁律師事務所 其他承銷機構 無 審計機構

30、 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 上海申威資產評估有限公司 二、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 1.00元 發行股數 不 超 過 1,741.5117 萬 股（不含采用超額配售選擇權發行的股份數量）占發行后總股本比例 不低于發行后公司總股本的 25.00%其中：發行新股數量 不 超 過 1,741.5117 萬 股（不含采用超額配售選擇權發行的股份數量）占發行后總股本比例 不低于發行后公司總股本的 25.00%股東公開發售股份數量-占發行后總股本比例-發行后總股本 不超過 6,966.0468萬股 每股發行價格【】

31、元/股 發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-14 發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 發行市凈率【】倍 發行方式 采用網下向詢價對象申購配售及網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開立創業板 A 股股票賬戶的符合條件的境內自然人、法人等其他投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）和中國證監會、深圳證券交易所認可的其他發行對象 承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱 無 發行費用的分攤

32、原則 本次發行不涉及股東公開發售股份，不適用發行費用分攤，發行費用全部由發行人承擔 募集資金總額【】萬元 募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目 功率半導體器件產業化建設項目 生產線技改升級項目 研發中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算 本次發行費用總計【】萬元，其中：保薦費用及承銷費用【】萬元，審計及驗資費用【】萬元，律師費用【】萬元，評估費用【】萬元，用于本次發行的信息披露費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】開始詢價推介日期【】刊登定價公告日期【】申購日期和繳款日期【】股票上市日期【】三、發行人報告期主要財務數據與財務指標 項目項目

33、 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 資產總額（萬元）50,420.62 32,293.37 23,924.39 歸屬于母公司所有者權益（萬元）36,348.30 13,999.89 9,100.01 資產負債率（母公司）（%）27.34 56.08 61.77 營業收入（萬元）30,104.13 19,193.29 13,365.00 凈利潤（萬元）6,996.40 2,430.86 127.12 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說

34、明書（申報稿）1-1-15 項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,996.40 2,430.86 127.12 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,690.26 2,707.66 130.68 基本每股收益（元）1.44 0.59 0.03 稀釋每股收益（元）1.44 0.59 0.03 扣除非經常性損益后加權 平 均 凈 資 產 收 益 率（%）25.57 25.80 1.45 經營活

35、動產生的現金流量凈額（萬元）-1,333.11 645.45 726.87 現金分紅（萬元）-研發投入占營業收入的比例（%）4.63 4.26 4.77 四、發行人的主營業務經營情況 公司專業從事功率半導體芯片及器件的研發、生產和銷售，是一家以芯片設計、晶圓制造、封裝測試的垂直一體化經營為主的功率半導體芯片及器件制造企業。作為具有自主研發和持續創新能力的高新技術企業，公司致力于為客戶提供安全、可靠、高效的功率半導體器件、芯片和綜合性解決方案。公司目前擁有 2 條 4 英寸的芯片生產線，配套 4 條兼容 4 英寸、5 英寸、6 英寸和 8 英寸芯片封裝測試的生產線，主要產品包括兩大系列：功率半導

36、體芯片和功率半導體器件。公司產品廣泛應用于以家電為代表的消費電子領域、以低壓電器為代表的工業領域、以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域、以電動汽車為代表的汽車電子領域等。公司是經江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局認定的高新技術企業，中國半導體行業協會會員單位，南通市專精特新科技小巨人企業。公司建有經江蘇省科學技術廳驗收合格的江蘇省新型大功率電子元器件工程技術研究中心。截至本招股說明書簽署日，公司擁有專利 40 項，其中發明專利 12 項。憑借具有市場競爭力的產品質量和配套銷售服務體系，公司提供的功率半導體芯片及器件已應用至眾多國內知名終端用戶，以家電為代表的消費電子領

37、域終端用戶包括美的、小米等，以低壓電器為代表的工業領域終端用戶包括正泰電器等，以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域終端用戶吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-16 包括中興通訊、?？低暤?，以電動汽車為代表的汽車電子領域終端客戶包括比亞迪、聯合汽車電子有限公司等。報告期內，公司營業收入分別為13,365.00萬元、19,193.29萬元和30,104.13萬元，最近三年年均復合增長率為 50.08%，具有較高成長性。未來，公司將依托現有的技術優勢和產品特點，通過不斷完善提升研發能力，加強培養和吸引優秀技術人才等方式，進一步提升現有的產品優勢，確保公司具

38、備可持續的市場競爭力，為業績增長提供保障，持續提升自身在功率半導體領域的行業地位。具體而言，公司將進一步完善功率半導體器件及芯片全系列產品的研發、生產及銷售，同時積極推進以 MOSFET、IGBT為代表的新一代功率半導體的研發及產品應用創新。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況（一）公司的創新、創造和創意特征 1、公司通過、公司通過 IDM 模式進行以晶閘管系列產品為主的功率半導體芯片及器模式進行以晶閘管系列產品為主的功率半導體芯片及器件的研發、生產，能夠最大程度體現創新、創造和創意特征件的研發、生產，能夠最大程度體現創新、創造和創意特征 在半導

39、體制造行業，區別于專注芯片設計的 Fabless 模式，IDM 模式（Integrated Device Manufacture）是指通過產業鏈的延伸與上下游整合，利用內部整合優勢與技術研發優勢來統一設計、開發、制造并銷售市場所需產品的經營模式。在功率半導體芯片及器件領域，尤其是晶閘管系列產品，具有產品種類多、工藝要求高等特點，采用 IDM 模式能夠在產品設計、晶圓加工、封裝測試等全部環節充分發揮創新、創造、創意能力，提高對下游客戶需求的響應速度，保證產品穩定性、可靠性等指標滿足下游客戶要求。經過多年的發展和沉淀，公司工藝技術成熟、產品質量穩定，能夠滿足客戶對產品相關參數的要求，所生產的晶閘管

40、系列產品在阻斷耐壓、通流能力、抗高浪涌能力、穩定性、可靠性等方面具有比較好的表現，各項技術指標均達到了行業內的主流標準。在保護器件及其芯片領域，公司創始人及核心團隊通過不斷研究各個制造環節，優化材料、工裝、設備和工藝方法，逐步積累了多項核心工藝技術，有效提升了公吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-17 司的創新能力、生產效率、產品穩定性和可靠性，為公司產品的市場競爭力提供了有力的技術保障。2、公司取得的創新、創造和創意成果也驗證了公司創新、創造和創意能力、公司取得的創新、創造和創意成果也驗證了公司創新、創造和創意能力 公司是經江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳

41、、國家稅務總局江蘇省稅務局認定的高新技術企業，中國半導體行業協會會員單位，南通市專精特新科技小巨人企業。公司建有經江蘇省科學技術廳驗收合格的江蘇省新型大功率電子元器件工程技術研究中心。公司歷史上陸續獲得南通市科技進步二等獎、南通市專精特新科技小巨人企業和國家火炬計劃產業化示范項目等榮譽。截至本招股說明書簽署日，公司擁有專利 40項，其中發明專利 12項；擁有 2項集成電路布圖設計專有權。公司提供的功率半導體芯片及器件已應用至眾多國內知名終端用戶，以家電為代表的消費電子領域終端用戶包括美的、小米等，以低壓電器為代表的工業領域終端用戶包括正泰電器等，以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域終端用戶

42、中興通訊、?？低暤?，以電動汽車為代表的汽車電子領域終端客戶包括比亞迪、聯合汽車電子有限公司等。（二）公司的科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況 1、公司通過科技創新、模式創新、業態創新，報告期內在、公司通過科技創新、模式創新、業態創新，報告期內在保護保護器件領域取器件領域取得了得了快速發展快速發展 半導體保護類器件種類較多，主要有浪涌電流抑制器（TSS）、瞬態電壓抑制器（TVS）、靜電保護器件（ESD）、集成保護器件、Y電容、壓敏電阻等，可應用于汽車電子系統、樓宇監控及安防系統、通訊設備及通訊終端、電腦各種接口保護、電子消費品、便攜式電子產品、儀器儀表、家用電器和工業電器控制等各類

43、需要防浪涌沖擊、防靜電的電子產品內部，用以對電路提供保護，以免受到突發的過高電壓或過大電流損害。半導體保護器件可使電子產品具有抗雷電浪涌（SURGE）、靜電放電（ESD）、電瞬變（EFT）電感負載切換以及交流電源波動的能力，使產品更加耐用可靠，從而降低產品的修理、維護及更新費用。由于使用場合廣泛，半導體保護器件市場規模較大，并不斷外延。公司通過組建保護器件研發團隊、加大研發投入，報告期內陸續取得“超吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-18 低殘壓的雙向 ESD 保護器件”、“一種基于 SCR 結構的新型 ESD 保護器件”等專利，積累了成熟的保護器件研發、

44、生產能力，2019年至 2021年，公司保護器件芯片銷售收入從 2,559.03 萬元增長至 9,686.70 萬元，發展態勢良好。2、公司產品已廣泛應用至消費電子、工業制造、安防和通訊、公司產品已廣泛應用至消費電子、工業制造、安防和通訊、汽車電子、汽車電子等等領域，形成和新舊產業深度融合的良好態勢領域，形成和新舊產業深度融合的良好態勢 公司產品長期應用于消費電子、工業制造等傳統產業領域。近年來，伴隨大數據、云計算、人工智能、新能源汽車、5G 技術等新興終端應用的出現，公司持續加強科技創新，密切跟蹤下游新興產業的發展動態及其對上游芯片及器件產品的技術指標要求，積極融入下游新興產業的微觀發展過程

45、。截至目前，公司產品已廣泛應用至消費電子、工業制造、安防、通訊、汽車電子等新舊領域。隨著下游客戶所處的新能源汽車、5G 技術等領域的進一步創新開發，公司將根據客戶需求情況，進一步推動公司和新舊產業積極融合。六、發行人選擇的具體上市標準 發行人本次發行上市申請適用深圳證券交易所創業板股票上市規則第2.1.2 條第（一）項規定的上市標準：最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元。公司 2020年、2021年歸屬于母公司股東的凈利潤（以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據）分別為 2,430.86 萬元、6,690.26 萬元，累計超過人民幣5,000萬元，符合上述上市標準。

46、七、發行人公司治理特殊安排 截至本招股說明書簽署日，公司在公司治理方面無特殊安排。八、發行人募集資金主要用途 本次募集資金計劃擬投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目項目 總投資總投資 募集資金募集資金投資額投資額 備案文號備案文號 環評批復文號環評批復文號 1 功率半導體器件產業化建設項目 40,830.44 40,830.44 啟行審備2022258號 啟行審環202286 號 2 生產線技改升級項目 17,842.23 17,842.23 啟行審備啟行審環吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-19 序號序號 項目名稱項目名稱 項目

47、項目 總投資總投資 募集資金募集資金投資額投資額 備案文號備案文號 環評批復文號環評批復文號 202211號 2022100號 3 研發中心建設項目 7,798.71 7,798.71 啟行審備2022258號 啟行審環202286 號 4 補充流動資金 13,600.00 13,600.00-合計合計 80,071.38 80,071.38-若本次發行實際募集資金凈額低于計劃利用募集資金額，募集資金不足部分由公司通過自籌等其他方式解決；若本次募集資金凈額超過計劃利用募集資金額，公司將嚴格按照監管機構的有關規定管理和使用超募資金。在本次發行募集資金到位前，公司將根據上述項目的實際進度，以自籌資

48、金先行支付部分項目的投資款，待本次發行募集資金到位后予以置換。關于本次募集資金項目詳細情況參見本招股說明書“第九節募集資金運用與未來發展規劃”。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-20 第三節 本次發行概況 一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數、占發行后總股本的比例 本次公開發行股票數量不超過1,741.5117萬股，占本次發行后總股本的比例不低于 25%，本次發行不涉及股東公開發售股份 每股發行價格【】元/股 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 若公司決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股

49、票注冊后、發行前，履行內部程序審議該事項的具體方案，并依法進行披露 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦人相關子公司后續將按照相關要求明確是否參與戰略配售，如參與戰略配售，將按規定向深交所提交參與本次發行戰略配售的具體方案等相關文件 發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產【】元/股 發行后每股凈資產【】元/股 發行市凈率【】倍 發行方式 采用網下向詢價對象申購配售及網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開立創業板 A 股股票賬戶的符合條件的境內自然人、法人等其他投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）和中國證監會

50、、深圳證券交易所認可的其他發行對象 承銷方式 余額包銷 發行費用概算【】萬元 其中：承銷及保薦費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 與本次發行相關的信息披露費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 二、本次發行有關機構（一）保薦機構（主承銷商）名稱 長江證券承銷保薦有限公司 住所 中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道 1198 號 28層 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-21 法定代表人 王承軍 聯系電話 021-61118978 傳真 021-61118973 保薦代表人 盛凱、楊冠麗 項目協辦人 單益峰 其他項目組成員 章睿、孫雨、蔣瑞光

51、、章亦洵（二）律師事務所 名稱 江蘇世紀同仁律師事務所 住所 南京市建鄴區賢坤路江島智立方 C 座 4層 負責人 吳樸成 聯系電話 025-86633108 傳真 025-83329335 經辦律師 王長平、王通（三）會計師事務所 名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）住所 上海市南京東路 61 號 4 樓 負責人 楊志國 聯系電話 021-63391166 傳真 021-63392558 經辦注冊會計師 王許、朱磊（四）資產評估機構 名稱 上海申威資產評估有限公司 住所 上海市虹口區東體育會路 860號 2 號樓 202 室 法定代表人 馬麗華 聯系電話 021-31273006 傳真 02

52、1-31273006 經辦資產評估師 陸曉剛、王熙路（五）驗資機構 名稱 立信會計師事務所（特殊普通合伙）住所 上海市南京東路 61 號 4 樓 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-22 負責人 朱建弟、楊志國 聯系電話 021-63391166 傳真 021-63392558 經辦注冊會計師 王許、畢海濤（六）股票登記機構 名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 地址 深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28樓 聯系電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（七）收款銀行 收款銀行名稱【】戶名【】收款

53、賬號【】（八）擬上市證券交易所 名稱 深圳證券交易所 地址 深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話 0755-88668888 傳真 0755-82083164 三、發行人與本次發行有關中介機構關系等情況 公司與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件

54、招股說明書（申報稿）1-1-23 第四節 風險因素 投資者在評價發行人本次公開發行股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險是根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素依次發生。一、創新風險 公司自設立至今一貫重視研發與創新，不斷豐富產品種類，提升產品性能。未來公司將響應國家半導體自主可控的戰略及市場需求，持續拓展分立器件產品線，增加公司在高端 MOSFET、IGBT、高端保護器件等高技術、高附加值領域的研發投入，并拓展開發在 5G、汽車電子、新能源、工業控制等不同應用領域的產品應用。如果公司新業務、新產品的推出受到各

55、種不確定性因素影響在產品品質、成本控制等各方面未能達到預期成效，或無法獲得市場認可，存在創新失敗從而對公司的業務發展造成不利影響的風險。二、技術風險（一）技術更新及新產品開發風險 功率半導體行業在半導體材料、晶圓制造技術、器件封裝技術等方面處于不斷發展中，終端應用領域的發展要求功率半導體器件具有較高的電氣安全性、電氣保護功能穩定性和靈敏度，以及大電流、高電壓和高溫承載性等性能，對公司產品性能要求較高，未來公司需要根據功率半導體行業的發展趨勢和客戶的差異化需求不斷進行技術升級和創新。如果公司不能適時進行技術革新，未能及時改進產品質量、提升產品性能和穩定性，將對公司未來經營業績產生不利影響。（二）

56、關鍵技術人員流失及核心技術泄密風險 功率半導體芯片及器件的研發及生產需要結合材料科學技術、微電子工程技術、物理電路等多學科、多領域技術，對研發人員的綜合素質要求比較高。截至 2021年 12月 31日，公司從事技術與研發工作的相關人員合計 53人，占公司員工總數的 10.17%。一方面如果公司關鍵技術人員流失，則可能會削弱公司的核心競爭力及市場影響力；另一方面，如果公司無法有效的持續引入優秀技吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-24 術人才，將會對公司的技術創新、產品研發、市場占有率提升等產生不利影響。此外，若公司在經營過程中因核心技術信息保護不善、核心技

57、術人員流失等原因導致核心技術泄密，將對公司研發工作與業務發展產生不利影響。（三）新產品研發失敗風險 公司所處的功率半導體領域革新較快，公司需要持續研發以保持產品創新和市場競爭力。同時，功率半導體器件和芯片在消費電子、工業控制、汽車電子、通訊、安防等多領域擁有廣泛的應用場景，公司研發團隊正在積極投入對MOSFET 和高端保護器件芯片的研究。如果公司不能成功突破相關技術瓶頸或無法開拓有效的新產品銷售渠道，公司將面臨新產品研發失敗的風險。報告期內，公司研發費用分別為637.80萬元、816.94萬元和1,393.84萬元，新產品開發失敗可能導致上述已投入的研發費用無法產生預計效益，并對公司未來的盈利

58、能力產生不利影響。三、經營風險（一）行業周期及宏觀經濟波動的風險 功率半導體行業具有一定的周期性，下游應用領域與宏觀經濟的整體發展密切相關。2018 年四季度起，功率半導體行業進入下行周期，2019 年行業整體處于低谷。2020 年一季度以來，受新冠疫情等多重因素影響，功率半導體行業整體處于高景氣度的狀態，產業鏈內企業業績普遍有所增長。如果未來宏觀經濟波動較大或者功率半導體行業整體進入低迷下行狀態，功率半導體行業的供需關系可能發生重大變化，從而影響公司的收入和盈利水平。（二）市場競爭加劇的風險 功率半導體產品應用范圍廣泛，受國家政策引導和行業整體需求改善等因素影響，國內功率半導體企業積極響應進

59、口替代，國內從事功率半導體業務的企業日益增多，正積極進行技術升級并擴大生產規模。如果同行業競爭對手開發出與公司具有同等競爭力的產品，公司在產品技術升級、產能、品質管控等方面不能適應市場變化，可能在激烈的市場競爭中處于不利地位，從而影響公司的市場占有率和盈利能力。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-25（三）原材料價格波動風險 公司生產經營所需的主要原材料為引線框架、硅片、塑封料及化學試劑等。報告期內，公司直接材料成本占當期主營業務成本的比例分別為 50.15%、52.44%和 58.32%。未來如果原材料價格持續上漲或者與主要供應商的合作發生重大不利變化，

60、而公司未能及時采取有效措施，公司將面臨因原材料價格上升而引發的盈利水平下降的風險。（四）產品質量風險 功率半導體器件是電力電子產品的基礎之一，也是構成電力電子變化裝置的核心器件之一，主要用于整流、穩壓、開關、電路保護等，具有應用范圍廣、用量大的特點，因此功率半導體器件具有較高的安全性、穩定性、耐高溫等性能要求。若未來公司質量控制環節出現疏漏，則可能造成產品質量風險，損害公司形象，影響公司業績。（五）產品結構單一風險 公司專業從事功率半導體芯片及器件的研發、生產和銷售，下游市場集中在消費電子、工業控制、通訊、安防、汽車電子等領域。憑借較強的市場競爭力，公司產品在晶閘管市場具有較強的市場影響力。報

61、告期內，晶閘管系列產品占主營業務收入的比例在 60%以上，存在對晶閘管產品依賴較大的風險。若未來行業競爭加劇或產品更新換代導致產品價格下降，或下游市場環節發生重大不利變化，則公司將面臨較大的業績波動風險。（六）限電限產措施可能影響公司正常生產經營的風險 2021 年 8 月和 9 月，國家發改委陸續發布2021 年上半年各地區能耗雙控目標完成情況晴雨表和完善能源消費強度和總量雙控制度方案，指導各地區各部門深入推進節能降耗工作，推動高質量發展和助力實現碳達峰、碳中和目標。在上述政策目標指導下，各地相繼出臺限電限產舉措，包括江蘇、廣東、云南、山東、浙江、河南等省份。公司生產主體位于江蘇省南通市，所

62、處地區供電局從 2021 年 9 月下旬至 2021 年 10 月上旬實施限電、限產措施，限電限產措施一定程度上導致公司排產難度提升，生產效率下降，生產成本上升。如未來限電限產舉措進一步收緊，公司的正常生產經營將受到不利影響，主要包括：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-26 在銷售端可能導致公司不能按照訂單要求及時交付產品、下游客戶因自身限電推遲或減少訂單，在生產端可能引起上游供應商限產導致主要原料不能及時供應、原料價格上漲以及公司生產設施閑置發生減值等風險。（七）新冠疫情導致公司經營業績下滑風險 2020 年新冠肺炎疫情的爆發，對全球經濟運行、企業生產

63、經營活動造成不利影響，雖然我國新冠疫情整體應對良好，但隨著病毒的變異及傳播速度加快，國內疫情較為嚴重區域的物流及上下游廠商的生產經營均受到不利影響，在一定程度上也影響了公司的經營情況。2022 年上半年因全國疫情反復，公司受到上游供應短缺、下游客戶需求降低的不利影響。雖然疫情對公司未產生重大持續性不利影響，上游采購供應和下游客戶需求也逐步恢復正常，但未來如果疫情在局部地區出現反彈，仍將對公司的經營業績產生一定不利影響。四、內控風險（一）實際控制人不當控制風險 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人為李建新、李大威父子，二人合計控制公司 73.69%的表決權，李建新擔任公司董事長、總經理，李大威

64、擔任公司董事、副總經理。本次發行后，公司實際控制人李建新、李大威的持股比例將會有所下降，但仍處于控股地位。雖然公司已按照現代企業制度完善了法人治理結構，但實際控制人仍有可能利用其控股地位，對公司的日常經營、人事、財務、投融資決策等實施不當控制，從而損害公司和中小股東的利益。（二）管理風險 若本次發行成功，公司的資產規模和經營規模將進一步擴大，對公司管理層的管理能力和治理能力提出了更高的要求。公司管理層在公司經營發展中已經積累了豐富的生產、銷售等管理經驗，但如果未來公司經營團隊的決策水平、人才隊伍的管理能力和組織結構的完善程度不能及時適應公司業績規模的擴張，將對公司未來的經營業績、盈利能力、市場

65、競爭力產生不利影響。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-27 五、財務風險（一）業績增速放緩及下滑風險 報告期各期，公司營業收入分別為 13,365.00 萬元、19,193.29 萬元和30,104.13 萬元，營業收入年均復合增長率達 50.08%，凈利潤分別為 127.12 萬元、2,430.86 萬元和 6,996.40萬元。報告期內，公司業績增長迅速，但是功率半導體行業受國家政策、宏觀經濟環境、終端市場需求波動影響較大，近年來市場競爭較為激烈，市場需求變化明顯，如果公司未來不能持續保持競爭優勢以滿足市場和客戶的需求，乃至未來功率半導體行業擴張過度

66、導致供需關系發生重大不利變化，功率半導體行業產品售價、銷量可能出現下降；同時，公司最近兩年發展迅速，設備投資及產能規模增長較快，但不排除未來市場需求下降導致產能過剩，進而面臨業績增速放緩及下滑的風險。（二）毛利率下降的風險 報告期各期，公司主營業務收入毛利率分別為21.47%、31.59%和38.98%。受行業景氣度提高、公司生產規模擴大及效率提升、產品結構優化等多重因素影響，公司毛利率水平不斷提升。為了確保市場競爭力，公司必須根據市場需求不斷進行技術迭代升級和創新。未來如果市場供需關系變化，市場需求量下降，直接材料價格上升，用工成本增加，或競爭對手大幅擴產、采取降價策略等導致產品供求波動、產

67、品結構向低毛利率產品傾斜，可能導致公司產品銷售價格下降、成本上升，從而導致公司毛利率出現下降的風險。（三）存貨跌價風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 3,435.17 萬元、4,179.80 萬元和7,413.62 萬元，占流動資產的比例分別為 30.88%、26.96%和 30.55%，金額及占比較大，且可能隨著公司經營規模的擴大而進一步增加。公司每年根據存貨的可變現凈值低于成本的金額計提相應的跌價準備，未來如果公司市場供需關系發生重大不利變化、產品市場價格及毛利率下降、原材料價格大幅上升、技術迭代等導致產品需求下降或被淘汰，公司可能出現存貨滯銷、存貨跌價損失等風險，影響公司存貨的周

68、轉經營效率，從而對公司經營成果產生不利影響。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-28（四）應收款項無法收回的風險 報告期各期末，公司應收賬款余額分別為 5,236.38 萬元、7,327.36 萬元和8,079.95 萬元，占當期營業收入的比重分別為 39.18%、38.18%和 26.84%。未來，隨著公司業務規模的不斷擴張及營業收入的不斷增長，應收賬款金額將相應增加。如果出現應收賬款無法按期回款甚至無法收回的情況，公司可能會面臨流動資金短缺或出現壞賬損失，對公司經營產生不利影響。（五）無法繼續享受稅收優惠政策的風險 公司于 2018 年 11 月和 2

69、021 年 11 月分別通過高新技術企業認定，自 2018年至 2020 年、2021 年至 2023 年享受 15%的企業所得稅優惠政策。報告期內，公司享受的高新技術企業稅收優惠金額分別為 16.90萬元、293.50萬元和 769.33萬元。若公司在未來未能繼續被認定為高新技術企業或企業所得稅稅收優惠的法律法規規定發生重大變化，將會對公司經營業績產生不利影響。六、發行失敗風險 根據相關法規要求，若發行人本次發行時提供有效報價的投資者或網下申購的投資者數量不足法律規定要求，本次發行應當中止；若發行人中止，發行上市審核程序超過深圳交易所規定時限或者中止發行注冊程序超過 3 個月仍未恢復，或者存

70、在其他影響發行的不利情形，或導致發行失敗的風險。七、募集資金投資項目風險 公司本次募集資金投資項目為功率半導體器件產業化建設項目、生產線技改升級項目、研發中心建設項目和補充流動資金，項目需要一定的建設期和達產期。本次募集資金投資項目建成后，固定資產原值較發行前有較大幅度的增加，相應的固定資產折舊金額將有所增加。若項目實施過程中和項目實際完工后，市場環境、國家政策等方面出現重大不利變化，導致公司新增產能不能及時充分消化，則可能對募投項目的收益率和公司未來的盈利能力產生一定的不利影響。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-29 第五節 發行人基本情況 一、發行人

71、的基本情況 中文名稱 江蘇吉萊微電子股份有限公司 英文名稱 JiangsuJilaiMicroelectronicsCo.,Ltd 注冊資本 5,224.5351 萬元人民幣 法定代表人 李建新 成立日期 2001年 8 月 23日 整體變更為股份公司日期 2020年 11月 19 日 公司住所和郵政編碼 啟東市匯龍鎮牡丹江西路 1800號，226200 互聯網網址 電子郵箱 負責信息披露和投資關系的部門 董事會辦公室 信息披露負責人及聯系電話 王海霞，0513-68183606 二、發行人設立情況和報告期內的股本、股東變化情況 公司前身吉萊有限于 2001 年 8 月 23 日成立，于 20

72、20 年 11 月 19 日整體變更為股份公司。公司的設立情況和報告期內股本、股東變化和歷史沿革中的股份代持及解除情況如下：（一）公司設立情況 1、有限公司、有限公司成成立情況立情況 發行人前身吉萊有限系星宇電子及孫錦達（美國籍）于 2001年 8月 23日以貨幣方式共同出資設立的有限責任公司，注冊資本為 21 萬美元。其中，星宇電子以貨幣出資 15 萬美元，孫錦達以貨幣出資 6 萬美元。2001 年 8 月 7 日，經啟東市對外經濟貿易委員會出具的啟外經貿資字2001107 號關于同意啟東吉萊電子有限公司可行性研究報告的批復及啟外經貿資字2001108 號關于同意啟東吉萊電子有限公司合同、章

73、程和董事會組成人員的批復批準，公司取得江蘇省人民政府于 2001 年 8 月 7 日頒發的外經貿蘇府資字200138139 號中華人民共和國外商投資企業批準證書。2001 年 8 月 23 日，吉萊有限的設立登記手續辦理完畢，取得了江蘇省南通吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-30 工商行政管理局頒發的企業法人營業執照。2001 年 9 月 11 日，南通陽光會計事務所有限公司出具“南通陽光驗字2001161號”驗資報告對上述出資情況予以審驗，確認：截至 2001年 9月11日，吉萊有限全體股東已足額繳納。吉萊有限設立時的股權結構如下：序號序號 名稱名稱

74、實繳出資實繳出資（萬美元）（萬美元）認繳出資認繳出資（萬美元）（萬美元）出資出資比例（比例（%）1 星宇電子 15.00 15.00 71.43 2 孫錦達 6.00 6.00 28.57 合計合計 21.00 21.00 100.00 2、股份有限公司設立情況、股份有限公司設立情況 2020 年 11 月 14 日，經吉萊有限股東會審議通過，吉萊有限整體變更設立股份有限公司，同時更名為“江蘇吉萊微電子股份有限公司”。具體方案為：以截至 2020 年 9 月 30 日經立信審計的賬面凈資產 109,611,495.78 元，折合股本40,926,812.00 元，凈資產超過股本的部分計入資本公

75、積。本次整體變更已經立信出具的“信會師報字2020第 ZA15859號”驗資報告驗證。2020 年 11 月 19 日，公司完成本次整體變更工商登記手續，并取得南通市行政審批局核發的企業法人營業執照。公司整體變更時的發起人及持股情況如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 威鋒貿易 24,698,350 60.35 2 李大威 7,945,586 19.41 3 菁萊投資 5,858,151 14.31 4 王海霞 641,989 1.57 5 許志峰 561,741 1.37 6 宋越 500,000 1.22 7 龔素新 400,000 0.98 8

76、李澤宏 320,995 0.78 合計合計 40,926,812 100.00 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-31（二）歷史沿革中的股份代持及解除情況 吉萊有限設立時，孫錦達系受李建新之委托代為持有吉萊有限股權，相關股權代持、后續演變及解除情況如下：序號序號 時間時間 代持及解除情況代持及解除情況 說明說明 1 2001年 8 月 代持形成 吉萊有限成立，孫錦達代李建新以貨幣方式出資并持有股份 2 2006年 12月 代持增資 吉萊有限第一次增資，孫錦達本次對公司增資的實際出資人為李建新，孫錦達僅為吉萊有限名義股東 3 2010年 5 月 代持增資

77、吉萊有限第二次增資，孫錦達本次對公司增資的實際出資人為李建新，孫錦達僅為吉萊有限名義股東 4 2013年 7 月 代持解除 吉萊有限第一次股權轉讓，本次股權轉讓系孫錦達股權代持的解除。1、股權代持形成原因股權代持形成原因 2001 年 8 月吉萊電子設立時，為響應啟東市當地政府招商引資的要求，經第三人馮裕兵介紹，李建新與美國籍自然人孫錦達認識并委托孫錦達代其出資6萬美元與李建新控股的星宇電子共同設立吉萊電子，持有吉萊電子設立時 28.57%的股權。自吉萊電子設立至 2013 年 7 月股權代持解除前吉萊電子的歷次股本變動過程中，孫錦達持有的吉萊電子股權均系代李建新持有，孫錦達亦未參與過公司的任

78、何經營活動。2、演變情況演變情況（1）2006 年 12 月，吉萊有限第一次增資 2006 年 11 月 2 日，吉萊有限董事會通過決議，同意吉萊有限增加投資總額120 萬美元，增加注冊資本 100 萬美元，其中星宇電子增資 75 萬美元，以人民幣折合外匯現匯 75 萬美元投入，孫錦達增資 25 萬美元，以外匯現匯投入。2006 年 11 月 15 日，啟東市對外貿易經濟合作局出具關于同意啟東吉萊電子有限公司增加投資總額、注冊資本、增設監事及重新修訂合同、章程的批復（啟外經貿資字2006364號），同意吉萊有限增資。2006 年 11 月 15 日，江蘇省人民政府核發中華人民共和國外商投資企業

79、批準證書（商外資蘇府資字200138139 號），核準此次增資。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-32 2006 年 12 月 08 日，南通市啟東工商行政管理局核準本次變更，并向吉萊有限換發企業法人營業執照（注冊號：企合通啟總字第 000084號）。本次增資后，吉萊有限的股權結構如下：序號序號 名稱名稱 認繳出資額（萬美元）認繳出資額（萬美元）實繳出資額（萬美元）實繳出資額（萬美元）出資比例出資比例（%）1 星宇電子 90.00 90.00 74.38 2 孫錦達 31.00 31.00 25.62 合計合計 121.00 121.00 100.00

80、2006 年 12 月 7 日，南通陽光會計師事務所有限公司出具驗資報告（南通陽光驗字2006994號），驗證：截至 2006年 12月 5日止，吉萊有限已收到全體股東繳納的新增注冊資本 100萬美元。孫錦達本次對公司增資的實際出資人為李建新，孫錦達僅為吉萊有限名義股東，不享有吉萊有限任何股東權益，其本次增資后持有的吉萊有限股權實際為李建新所有。（2）2010 年 5月，吉萊有限第二次增資 2010年 1月 2日，吉萊有限董事會通過決議，同意吉萊有限注冊資本由 121萬美元增至 196萬美元，出資方式為將吉萊有限 2002年至 2009年累計未分配利潤 6,056,974.59 元提取儲備基金

81、人民幣 225,430.96 元后，分配給星宇電子3,823,064 元，分配給孫錦達 1,297,111 元，星宇電子和孫錦達將上述利潤對公司進行再投資，其中星宇電子出資額折合 56 萬美元，孫錦達出資額折合 19 萬美元。2010 年 2 月 5 日，啟東市商務局出具關于同意啟東吉萊電子有限公司增資的批復（啟商資2010002號），同意吉萊有限本次增資。2010 年 2 月 8 日，江蘇省人民政府核發中華人民共和國外商投資企業批準證書（商外資蘇府資字200138139 號），核準吉萊有限本次增資。2010 年 5 月 18 日，南通市啟東工商行政管理局核準本次變更，并向吉萊有限換發企業法人

82、營業執照（注冊號：320681400000508）。本次增資后，吉萊有限的股權結構如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-33 序號序號 名稱名稱 認繳出資額（萬美元）認繳出資額（萬美元）實繳出資額（萬美元）實繳出資額（萬美元）出資比例出資比例（%）1 星宇電子 146.00 146.00 74.49 2 孫錦達 50.00 50.00 25.51 合計合計 196.00 196.00 100.00 注：星宇電子的名稱于 2011年 7 月變更為威鋒電子。2010 年 5 月 10 日，南通三角州聯合會計師事務所出具驗資報告（三角州驗字2010205號）

83、，驗證：截至 2010年 5月 10日止，吉萊電子已收到全體股東以累計未分配利潤中分配的利潤人民幣 512.0175 萬元，折合 75萬美元投入，其中星宇電子 56 萬美元，孫錦達 19 萬美元。孫錦達本次對公司增資的實際出資人為李建新，孫錦達僅為吉萊電子名義股東，不享有吉萊電子有限任何股東權益，其本次增資后持有的吉萊電子股權實際為李建新所有。3、代持解除情況代持解除情況 2013 年 4 月 8 日，吉萊有限董事會通過決議，同意孫錦達將其所持有的吉萊有限 25.51%股權（50 萬美元出資額）轉讓給李大威，威鋒電子同意放棄優先購買權；股東變更后，公司的企業類型變更為內資企業。同日，孫錦達和李

84、大威簽訂股權轉讓協議，約定孫錦達將持有的吉萊電子 25.51%的股權以人民幣 380 萬元的價格轉讓給李大威；威鋒電子、孫錦達簽訂終止合資合同及公司章程的協議，雙方協商同意終止吉萊電子的中外合資經營啟東吉萊電子有限公司合同及章程。2013 年 5 月 8 日，啟東市商務局出具關于同意啟東吉萊電子有限公司股權轉讓的批復（啟商資201332號），同意本次股權轉讓。2013 年 6 月 8 日，吉萊有限召開股東會并通過決議，選舉李建輝、李大威為公司董事、徐歡歡為公司監事；通過新的公司章程；由于匯率變動原因，美元出資轉換為人民幣出資后，威鋒電子的持股比例變更為 74.41%、李大威的持股比例變更為 2

85、5.59%。2013 年 6 月 20 日，南通天晟會計師事務所出具驗資報告（天晟驗字2013032號），驗證，截至 2013年 5月 31日止，吉萊有限原注冊資本 196 萬美吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-34 元按實際出資當日國家外匯管理局公布的人民幣匯率中間價變更為人民幣1,469.6995萬元，實收資本占注冊資本的 100%。2013 年 7 月 23 日，南通市啟東工商行政管理局核準本次變更，并向吉萊有限換發企業法人營業執照。本次股權轉讓后，吉萊有限的股權結構如下：序號序號 名稱名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額（萬元）實

86、繳出資額（萬元）出資出資比比例（例（%）1 威鋒電子 1,093.5489 1,093.5489 74.41 2 李大威 376.1506 376.1506 25.59 合計合計 1,469.6995 1,469.6995 100.00 注：威鋒電子的名稱于 2015年 5月變更為威鋒貿易。本次股權轉讓系孫錦達股權代持的解除，相關價款未實際向孫錦達支付。根據公司提供的稅收繳款書及南通市啟東地方稅務局第一稅務分局 2014 年 1 月13 日出具的證明（啟地稅一股20141005 號），各方已繳納本次股權轉讓的個人所得稅、印花稅，相關稅款實際由李大威承擔。本次股權轉讓后，李建新解除了與孫錦達之間

87、的股權代持關系，并將其實際所有的吉萊電子 25.59%股權轉讓至李大威名下，吉萊微工商登記的名義股東與實際股東一致。4、通過代持設立中外合資企業期間享受稅收優惠的相關情況說明、通過代持設立中外合資企業期間享受稅收優惠的相關情況說明（1）享受稅收優惠具體金額 發行人自 2001年 8月設立至 2013年 7月期間登記為中外合資企業，經核查發行人納稅申報表，發行人自 2007 年度開始便按照內資企業適用稅率繳納企業所得稅、地方所得稅，未享受外商投資企業相關稅收優惠政策，發行人自 2001年至 2006 年度的企業所得稅、地方所得稅納稅及稅收優惠情況如下：序序號號 年度年度 實繳企業所實繳企業所得稅

88、（元）得稅（元）稅率稅率 實繳地方所實繳地方所得稅（元）得稅（元）稅率稅率 備注備注 1 2001-當年度虧損，未繳納所得稅 2 2002-當年度虧損，未繳納所得稅 3 2003-當年度虧損，未繳納所得稅 4 2004-當年度虧損，未繳納所得稅 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-35 序序號號 年度年度 實繳企業所實繳企業所得稅（元）得稅（元）稅率稅率 實繳地方所實繳地方所得稅（元）得稅（元）稅率稅率 備注備注 5 2005 220,272.26 12%-3%企業所得稅減半優惠征收，地方所得稅減免征收55,068.07元 6 2006 110,791.1

89、0 12%-3%企業所得稅減半優惠征收，地方所得稅減免征收27,697.77元 注：根據當時適用的中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法，設在沿海經濟開放區和經濟特區、經濟技術開發區所在城市的老市區的生產性外商投資企業，減按百分之二十四的稅率征收企業所得稅，發行人 2005-2006 年度在此稅率基礎上進一步享受外商投資企業“兩免三減半”稅收優惠政策。當時適用的中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法第八條規定：“對生產性外商投資企業，經營期在十年以上的，從開始獲利的年度起，第一年和第二年免征企業所得稅，第三年至第五年減半征收企業所得稅?！卑l行人實際上在開始獲利的年度起并未享受企業所

90、得稅免征的稅收優惠政策，而是在 2005年、2006 年度享受了減半征收企業所得稅和減免征收地方所得稅的優惠政策，合計享受稅收優惠金額為 413,829.90元。（2）是否補繳，是否取得稅務主管機關對相關稅務事項的認可 截至招股說明書簽署日，發行人尚未補繳上述享受的稅收優惠金額。2022 年 4 月 27 日，啟東市稅務局出具了關于江蘇吉萊微電子股份有限公司歷史上享受稅收優惠政策的確認意見，確認未發現發行人在中外合資企業存續期間因享受稅收優惠政策不當而被稅務行政處罰的記錄，發行人截止確認意見出具日無欠繳稅款，啟東市稅務局不存在對發行人追繳已享受稅收優惠政策減免稅款的情形。（3）是否存在被行政處

91、罰或稅收優惠被追繳的風險，是否構成重大違法違規行為 根據中華人民共和國稅收征收管理法第八十六條規定，違反稅收法律、行政法規應當給予行政處罰的行為，在五年內未被發現的，不再給予行政處罰，發行人自變更為內資企業至今已逾五年，且截至招股說明書簽署日，發行人不存在因股權代持享受上述稅收優惠政策而受到稅務主管部門行政處罰的情形。根據國家稅務總局啟東市稅務局出具的相關證明，并經登錄國家稅務總局網站查詢，發行人報告期內不存在稅收方面的重大違法違規行為，發行人中外合資吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-36 企業期間不存在被稅務局行政處罰的記錄，不存在中外合資企業期間稅收

92、優惠被追繳的風險。發行人控股股東、實際控制人已出具承諾：“如稅務主管部門就江蘇吉萊微電子股份有限公司因歷史上股權代持享受外商投資企業稅收優惠政策向其追繳稅收優惠、征收滯納金、罰款或收取其他稅費的，本公司/本人將無條件連帶地全額承擔江蘇吉萊微電子股份有限公司應補繳的稅款及/或因此所產生的所有相關費用?！毕啾劝l行人報告期內利潤總額的規模，發行人享受上述所得稅減免稅額的金額較小，且發行人控股股東、實際控制人已承諾如未來發生追繳或罰款等義務將代發行人承擔，故發行人歷史上存在的股權代持而導致其享受外商投資企業的相關稅收優惠不會對發行人持續經營產生重大不利影響，亦不構成重大違法違規行為。5、歷史沿革中股權

93、代持的核查過程及核查結論歷史沿革中股權代持的核查過程及核查結論 保薦機構及發行人律師針對歷史沿革中的股權代持事項履行了如下核查程序：（1）對發行人控股股東威鋒貿易、實際控制人李建新、李大威及其股權代持事宜部分相關人士馮裕兵等進行了訪談；（2）查閱了公司成立以來的工商檔案，股權變動的資金往來憑證，納稅憑證、驗資報告，確認李建新系吉萊電子設立時 6 萬美元出資額對應股權的實際權利人，孫錦達系代李建新持有上述股權，不享有上述股權對應的任何權益；（3）取得了啟東市商務局于 2022 年 4 月 22 日出具關于江蘇吉萊微電子股份有限公司外商投資管理事項的合規證明，確認公司設立時及作為中外合資企業存續期

94、間，其合資合同、公司章程及外商投資企業登記事項的歷次變更合法有效，不存在因違反國家外商投資監管方面有關法律、法規、規章等規范性文件的行為而受到行政處罰的情形，也不存在涉嫌違法、違規受到立案調查的情形；（4）鑒于孫錦達一直居住在美國，發行人律師和公司委托美國紐約熙承律師事務所對孫錦達本人進行了訪談。根據美國紐約熙承律師事務所出具的調查吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-37 記錄，孫錦達確認其代持李建新股權系雙方真實意思表示，相關股權的實際權益人為李建新，對上述股權代持事宜無異議，與李建新就股權代持事宜不存在爭議或潛在糾紛。（5）查閱啟東市稅務局出具的證明，

95、確認發行人在中外合資企業存續期間享受的稅收優惠合法有效，不存在追繳中外合資企業存續期間的稅收優惠減免稅款情形。綜上，經核查，吉萊有限歷史上存在股權代持的情況，但上述股權代持已有效解除。上述股權代持的形成及解除均系各方真實的意思表示，不存在爭議、糾紛或潛在糾紛。根據發行人各現有股東的確認，各股東均系真實持有發行人股份，不存在委托持股、信托持股或代持等情形。因此，保薦機構及發行人律師認為，發行人歷史上的股權代持情形對本次發行上市不構成實質性法律障礙。（三）公司報告期內的股本、股東變化情況 截至 2019 年 1月 1 日，發行人前身吉萊有限的股東及出資情況如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持

96、股數量（股）持股比例持股比例（%）1 威鋒貿易 25,198,350 61.57 2 李大威 8,666,581 21.18 3 菁萊投資 5,858,151 14.31 4 王海霞 641,989 1.57 5 許志峰 561,741 1.37 合計合計 40,926,812 100.00 報告期內，公司股本和股東變化情況如下：時間時間 股權變動事項股權變動事項 具體情況具體情況 增資增資/轉讓價轉讓價格（元格（元/股）股）變動后變動后注冊注冊資本資本/股本股本（萬元）（萬元）2019年 5 月 股權轉讓 李大威將持有的 32.0995萬股轉讓給李澤宏 2.49 4,092.6812 李大威

97、將持有的 40 萬股轉讓給龔素新 1.00 2020年11月 股權轉讓 威鋒貿易將持有的 50 萬股轉讓給宋越 2.50 4,092.6812 2020年11月 整體變更為股份公司 以截至2020年9月30日凈資產賬面價值，整體變更為股份有限公司，-4,092.6812 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-38 時間時間 股權變動事項股權變動事項 具體情況具體情況 增資增資/轉讓價轉讓價格（元格（元/股）股）變動后變動后注冊注冊資本資本/股本股本（萬元）（萬元）全體股東持股比例及認繳資本不變 2020年11月 增資 揚子投資、蔣國勝認購新增 251.407

98、6萬股 8.55 4,344.0888 2021年 2 月 增資 蘇州同創、蔣國勝認購新增 265.7951萬股 12.04 4,609.8839 2021年 6 月 增資 祥禾涌原投資、漳龍潤信投資、金北翼投資、金靈醫養投資、蘇州同創認購新增 614.6512 萬股 19.52 5,224.5351 公司報告期內歷次增資和股權結構的變動均已依法履行了必要的決策程序、辦理了所需的工商變更登記，股東已經足額支付增資、轉讓款項，依法履行納稅義務，不存在糾紛或潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 威鋒貿易 24

99、,698,350 47.27 2 李大威 7,945,586 15.21 3 菁萊投資 5,858,151 11.21 4 蘇州同創 3,260,143 6.24 5 揚子投資 2,338,675 4.48 6 祥禾涌原投資 2,304,942 4.41 7 漳龍潤信投資 1,536,628 2.94 8 金北翼投資 1,024,419 1.96 9 王海霞 641,989 1.23 10 許志峰 561,741 1.08 11 金靈醫養投資 512,209 0.98 12 宋越 500,000 0.96 13 龔素新 400,000 0.77 14 蔣國勝 341,523 0.65 15 李

100、澤宏 320,995 0.61 合計合計 52,245,351 100.00 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-39 三、發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，公司不存在重大資產重組的情形。四、發行人在其他證券市場的上市/掛牌情況 截至本招股說明書簽署日，公司未在其他證券市場上市/掛牌。五、發行人股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下：六、發行人的控股子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有子公司 2 家，均為全資子公司，具體情況如下：（一）成都吉萊 公司名稱 成都吉萊芯科技有限公司 成立時間 2018年 12月

101、 24 日 注冊資本 1,000.00萬元人民幣 實收資本 1,000.00萬元人民幣 注冊地和主要生產經營地 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區世紀城南路 599號 6棟 5層 505 號 法定代表人 李建新 股東構成 發行人持有 100%股權 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-40 主營業務及其與發行人主營業務的關系 保護器件研發和銷售 最近一年主要財務數據（已經立信審計）2021年末，總資產為894.22萬元，凈資產為708.11萬元，2021年度凈利潤為-111.70 萬元（二）無錫吉萊 公司名稱 無錫吉萊微電子有限公司 成立時間 2020年

102、4 月 8日 注冊資本 1,150.00萬元人民幣 實收資本 1,150.00萬元人民幣 注冊地和主要生產經營地 無錫市濱湖區滴翠路 86號 20801 法定代表人 李大威 股東構成 發行人持有 100%股權 主營業務及其與發行人主營業務的關系 MOSFET、IGBT 研發和銷售 最近一年主要財務數據（已經立信審計）2021 年末，總資產為 1,282.27 萬元，凈資產為 1,055.45 萬元，2021年度凈利潤為-60.39萬元 七、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況（一）控股股東 截至本招股說明書簽署日，威鋒貿易持有公司 47.27%的股份，系公司的控股股東。最近

103、兩年，發行人控股股東未發生變化。威鋒貿易的具體情況如下：公司名稱 江蘇威鋒貿易股份有限公司 成立時間 1998年 4 月 14日 注冊資本 2,000 萬元人民幣 實收資本 2,000 萬元人民幣 注冊地和主要生產經營地 啟東市匯龍鎮公園北路 1261 號 法定代表人 李建新 股東構成 李建新持股 79.95%，李大威持股 20.05%主營業務 房屋租賃、投資與資產管理 與發行人主營業務的關系 與發行人主營業務無關 最近一年主要財務2021 年末，總資產為 2,342.14 萬元，凈資產為 1,306.58 萬元，吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-41

104、數據（已經立信審計）2021年度凈利潤為-12.57萬元（二）實際控制人 發行人的實際控制人為李建新、李大威父子。李建新、李大威通過威鋒貿易合計間接持有發行人 2,469.835萬股股份；李大威直接持有發行人 794.5586 萬股股份，并通過菁萊投資間接持有發行人 109.9406 萬股股份。李建新、李大威合計直接及間接持有發行人 3,374.3342 萬股股份，占發行人股本總額的 64.59%，并通過威鋒貿易、菁萊投資合計控制發行人 73.69%的股份表決權。李建新擔任發行人董事長、總經理及法定代表人，李大威擔任發行人董事、副總經理。李建新、李大威對發行人股東大會、董事會涉及的經營方針、重

105、大決策和主要管理層選聘等事項具有重大影響力，對發行人日常經營管理具有決策控制力。綜上，李建新、李大威父子為發行人的共同實際控制人。李建新，男，1956 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼 32062619560706*，現任公司董事長、總經理，簡歷情況詳見本節之“九、（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”。李大威，男，1983 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼 32068119830220*，現任公司董事、副總經理，簡歷情況詳見本節之“九、（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”。（三）其他持有發行人 5%以上股份的主要股東情況

106、截至本招股說明書簽署日，除控股股東及實際控制人以外，其他直接持有公司 5%以上股份的股東為菁萊投資、蘇州同創、揚子投資、金靈醫養投資和蔣國勝（揚子投資、金靈醫養投資及蔣國勝因具有關聯關系合并計算持股比例），其持股情況如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 菁萊投資 5,858,151 11.21 2 蘇州同創 3,260,143 6.24 3 揚子投資 2,338,675 4.48 金靈醫養投資 512,209 0.98 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-42 序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比

107、例持股比例（%）蔣國勝 341,523 0.65 1、菁萊投資、菁萊投資 截至本招股說明書簽署日，菁萊投資的基本情況如下：名稱 共青城菁萊投資管理合伙企業（有限合伙）成立日期 2017年 11月 30 日 執行事務合伙人 李大威 注冊地址 江西省九江市共青城市私募基金創新園內 注冊資本 1,460 萬元人民幣 經營范圍 項目投資，投資管理，實業投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）經營范圍與發行人業務的關系 與發行人主營業務無關 截至本招股說明書簽署日，菁萊投資的合伙人出資情況如下：序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 公司任職情況公司任職情況 出資額（萬元）出資額

108、（萬元）出資比例出資比例（%）1 李大威 普通合伙人 董事、副總經理 274.00 18.77 2 姚海華 有限合伙人 經營部銷售業務經理 140.00 9.59 3 萬輝 副總經理 100.00 6.85 4 洪定坤 經營部銷售業務經理 100.00 6.85 5 張鵬 副總經理 100.00 6.85 6 李建輝 經營部銷售業務經理 90.00 6.16 7 施石飛 經營部銷售業務經理 80.00 5.48 8 周健 副總經理 50.00 3.42 9 徐歡歡 管理部資料員 40.00 2.74 10 徐一飛 封測事業部工程部副部長 40.00 2.74 11 穆連和 晶圓事業部工藝技術部

109、部長 40.00 2.74 12 萬立宏 無錫吉萊測試工程師 40.00 2.74 13 黃曉燕 內審部部長 30.00 2.05 14 陳華 封測事業部工程部部長 30.00 2.05 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-43 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 公司任職情況公司任職情況 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例（%）15 沈偉偉 晶圓事業部生產部部長 30.00 2.05 16 顧晶偉 晶圓事業部工藝員 20.00 1.37 17 楊玨琳 研發部研發工程師 20.00 1.37 18 顧杏花 內審部內審專員 20.00 1.3

110、7 19 李超 晶圓事業部工藝員 20.00 1.37 20 劉志雄 晶圓事業部工藝技術部部長 20.00 1.37 21 紀錦程 晶圓事業部工藝員 20.00 1.37 22 張青 晶圓事業部設備部部長 20.00 1.37 23 陳蕾 封測事業部設備部部長 20.00 1.37 24 施蓉霞 財務部財務主管 20.00 1.37 25 李洪興 退休員工 20.00 1.37 26 沈俊杰 晶圓事業部品質部副部長 20.00 1.37 27 宋文龍 晶圓事業部研發工程師 20.00 1.37 28 王志明 晶圓事業部研發工程師 16.00 1.10 29 黃賽花 封測事業部生產部部長 10.

111、00 0.68 30 黃燕 管理部辦公室主任 10.00 0.68 合計合計 1,460.00 100.00 2、蘇州同創、蘇州同創 截至本招股說明書簽署日，蘇州同創的基本情況如下：名稱 蘇州同創同運同享科技創業投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2019年 9 月 2日 執行事務合伙人 深圳同創錦繡資產管理有限公司 注冊地址 吳江經濟技術開發區運東大道 997號東方海悅花園 4 幢 605 室 注冊資本 100,345.00 萬元人民幣 經營范圍 創業投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）經營范圍與發行人業務的關系 與發行人主營業務無關 吉萊微首次公開發行股票并在創業板

112、上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-44 蘇州同創于 2019年 9月 26日在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金備案，備案編碼為 SJD111；其私募基金管理人深圳同創錦繡資產管理有限公司于 2015 年 4 月 2 日在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金管理人登記，編號為 P1010186。截至本招股說明書簽署日，蘇州同創的合伙人出資情況如下：序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）認繳出資認繳出資 比例比例（%）1 深圳同創錦繡資產管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 1.00 2 中金啟元國家新興產業創業投資引導基金（有限合伙）

113、有限合伙人 15,000.00 14.95 3 青島同創致一股權投資合伙企業（有限合伙）12,550.00 12.51 4 青島同創致諾股權投資合伙企業（有限合伙）10,050.00 10.02 5 長三角協同優勢產業股權投資合伙企業（有限合伙）10,000.00 9.97 6 蘇州同運仁和創新產業投資有限公司 10,000.00 9.97 7 青島同創至臻股權投資合伙企業（有限合伙）6,760.00 6.74 8 中新蘇州工業園區開發集團股份有限公司 5,000.00 4.98 9 劉劍鋒 3,000.00 2.99 10 青島同創致思股權投資合伙企業（有限合伙）2,935.00 2.92

114、11 深圳市德弘博雅股權投資中心（有限合伙）2,500.00 2.49 12 青島同創致贏股權投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 1.99 13 寧波梅山保稅港區旭寧創新創業投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 1.99 14 青島同創致坤股權投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 1.99 15 國都東方匯贏（蘇州）股權投資母基金企業（有限合伙）2,000.00 1.99 16 珠海橫琴云景智創投資合伙企業（有限合伙）2,000.00 1.99 17 深圳哈匹十號投資企業（有限合伙）2,000.00 1.99 18 青島同創致巍股權投資合伙企業（有限合伙）1,950.00 1.9

115、4 19 寧波坤元道業投資合伙企業（有限合伙）1,500.00 1.49 20 曹曉玲 1,000.00 1.00 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-45 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）認繳出資認繳出資 比例比例（%）21 尹為民 1,000.00 1.00 22 歐陽瑩 1,000.00 1.00 23 許小帆 1,000.00 1.00 24 許祥平 1,000.00 1.00 25 深圳市自樸創業投資合伙企業（有限合伙）1,000.00 1.00 26 張一巍 100.00 0.10 合計合計 100

116、,345.00 100.00 3、揚子投資揚子投資、金靈醫養投資金靈醫養投資及蔣國勝及蔣國勝 揚子投資的普通合伙人系江蘇金碼資產管理有限公司，基金管理人為金雨茂物投資管理股份有限公司，江蘇金碼資產管理有限公司向上追溯至最終持有人系金雨茂物投資管理股份有限公司（90%）、蔣國勝（10%）。金靈醫養投資的普通合伙人系無錫金濱投資管理中心（有限合伙），基金管理人為西藏金緣投資管理有限公司，無錫金濱投資管理中心（有限合伙）的執行事務合伙人系西藏金緣投資管理有限公司，西藏金緣投資管理有限公司系金雨茂物投資管理股份有限公司的全資子公司。蔣國勝擔任金雨茂物投資管理股份有限公司監事、投資業務副總裁，持有江蘇金

117、碼資產管理有限公司 10%的股份并擔任該公司監事。綜上，揚子投資、金靈醫養投資、蔣國勝等三名股東為一致行動關系，合計持有公司 6.11%股份，該等股東持股比例合并計算并共同作為持股 5%以上的股東認定。（1）揚子投資 截至本招股說明書簽署日，揚子投資的基本情況如下：名稱 南京揚子區塊鏈股權投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2018年 12月 21 日 執行事務合伙人 江蘇金碼資產管理有限公司 注冊地址 南京市江北新區濱江大道 396號 注冊資本 40,000 萬元人民幣 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-46 經營范圍 創業投資 經營范圍與發行人業務的關

118、系 與發行人主營業務無關 揚子投資于 2018 年 12 月 29 日在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金備案，備案編碼為 SEX645；其私募基金管理人金雨茂物投資管理股份有限公司于 2014 年 4 月 9 日在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金管理人登記，編號為 P1000515。截至本招股說明書簽署日，揚子投資的合伙人出資情況如下：序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）認繳出資比認繳出資比例（例（%）1 江蘇金碼資產管理有限公司 普通合伙人 3,400.00 8.50 2 南京揚子江創新創業投資基金（有限合伙）有限合伙人 27,000.0

119、0 67.50 3 南京揚子國資投資集團有限責任公司 9,000.00 22.50 4 南京揚子江投資基金管理有限公司 600.00 1.50 合計合計 40,000.00 100.00（2）金靈醫養投資 截至本招股說明書簽署日，金靈醫養投資的基本情況如下：名稱 無錫金靈醫養創業投資合伙企業（有限合伙）成立日期 2020年 3 月 13日 執行事務合伙人 無錫金濱投資管理中心（有限合伙）注冊地址 無錫市濱湖區馬山街道梅梁路 116 號二樓 218室 注冊資本 20,000 萬元人民幣 經營范圍 創業投資 經營范圍與發行人業務的關系 與發行人主營業務無關 金靈醫養投資于 2020年 3月 31日

120、在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金備案，備案編碼為 SJX220；其私募基金管理人西藏金緣投資管理有限公司于 2015年 7月 16日在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金管理人登記，編號為 P1018011。截至本招股說明書簽署日，金靈醫養投資的合伙人出資情況如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 名稱名稱 合伙人類型合伙人類型 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）認繳出資比認繳出資比例（例（%）1 無錫金濱投資管理中心（有限合伙）普通合伙人 1,000.00 5.00 2 上海順昱企業管理中心（有限合伙）有限合伙人 6,600

121、.00 33.00 3 無錫梁溪創業投資有限公司 4,000.00 20.00 4 無錫太湖股權投資基金（有限合伙）2,000.00 10.00 5 無錫市蠡湖至真投資有限公司 1,500.00 7.50 6 梁雁揚 1,400.00 7.00 7 王利軍 1,000.00 5.00 8 倪萍 700.00 3.50 9 蔡元皞 700.00 3.50 10 上海羽昱投資管理有限公司 600.00 3.00 11 深圳禧道云盈財務顧問合伙企業（有限合伙）500.00 2.50 合計合計 20,000.00 100.00（3）蔣國勝 中國國籍，無境外永久居留權，住所為南京市鼓樓區江東北路*，身份

122、證號碼為 32010519690621*。（四）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份不存在質押或其他有爭議的情況。八、發行人股本情況（一）本次擬發行的股份及發行前后公司股本情況 本次發行前公司總股本為 5,224.5351 萬股，本次擬向社會公眾發行不超過1,741.5117萬股，占發行后總股份比例不低于25%。發行前后公司股本結構如下表所示：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 名稱名稱 發行前發行前 發行后發行后 股份數量股份數量

123、（股）（股）持股持股比例比例（%）股份數量股份數量（股）（股）持股持股比例比例（%）1 威鋒貿易 24,698,350 47.27 24,698,350 35.46 2 李大威 7,945,586 15.21 7,945,586 11.41 3 菁萊投資 5,858,151 11.21 5,858,151 8.41 4 蘇州同創 3,260,143 6.24 3,260,143 4.68 5 揚子投資 2,338,675 4.48 2,338,675 3.36 6 祥禾涌原投資 2,304,942 4.41 2,304,942 3.31 7 漳龍潤信投資 1,536,628 2.94 1,53

124、6,628 2.21 8 金北翼投資 1,024,419 1.96 1,024,419 1.47 9 王海霞 641,989 1.23 641,989 0.92 10 許志峰 561,741 1.08 561,741 0.81 11 金靈醫養投資 512,209 0.98 512,209 0.74 12 宋越 500,000 0.96 500,000 0.72 13 龔素新 400,000 0.77 400,000 0.57 14 蔣國勝 341,523 0.65 341,523 0.49 15 李澤宏 320,995 0.61 320,995 0.46 19 本次發行的公眾股東-17,415

125、,117 25.00 合計合計 52,245,351 100.00 69,660,468 100.00（二）本次發行前的前十名股東情況 本次發行前，公司前十名股東及其持股情況如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 威鋒貿易 24,698,350 47.27 2 李大威 7,945,586 15.21 3 菁萊投資 5,858,151 11.21 4 蘇州同創 3,260,143 6.24 5 揚子投資 2,338,675 4.48 6 祥禾涌原投資 2,304,942 4.41 7 漳龍潤信投資 1,536,628 2.94 8 金北翼投資 1,024,

126、419 1.96 9 王海霞 641,989 1.23 10 許志峰 561,741 1.08 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）合計合計 50,170,624 96.03（三）前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 本次發行前，公司前十名自然人股東及其在公司的任職情況如下：序號序號 姓名姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）擔任職務擔任職務 1 李大威 7,945,586 15.21 董事、副總經理 2 王海霞 641,989 1.23 董事、董事會秘書、財

127、務總監 3 許志峰 561,741 1.08 董事、總工程師 4 宋越 500,000 0.96 公司顧問 5 龔素新 400,000 0.77-6 蔣國勝 341,523 0.65-7 李澤宏 320,995 0.61 公司顧問（四）發行人國有股份及外資股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股份或外資股份。（五）最近一年發行人新增股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司最近一年未新增股東。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，本次發行前各股東間的關聯關系情況如下：序號序號 名稱名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）各股

128、東間的關聯關系各股東間的關聯關系 1 威鋒貿易 24,698,350 47.27 李大威持有威鋒貿易 20.05%的股份并擔任威鋒貿易董事；李大威持有菁萊投資 18.77%的股份，并擔任菁萊投資之執行事務合伙人；龔素新系李大威之母親。李大威 7,945,586 15.21 菁萊投資 5,858,151 11.21 龔素新 400,000 0.77 2 揚子投資 2,338,675 4.48 揚子投資、金靈醫養投資及蔣國勝因具有關聯關系合并計算持股比例。金靈醫養投資 512,209 0.98 蔣國勝 341,523 0.65（七）發行人股東公開發售股份對公司控制權、治理結構及生產經營產生的影響

129、本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-50（八）本次發行前穿透計算股東人數情況 本次發行前，公司共有 15 名股東。其中揚子投資、金靈醫養投資、祥禾涌原投資、漳龍潤信投資、金北翼投資均為從事私募股權投資業務的投資機構，均已完成私募投資基金備案，且不屬于專為投資發行人為目的設立的投資機構，根據非上市公眾公司監管指引第 4 號股東人數超過 200 人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引，該等股東在計算股東人數時按一名股東計算；菁萊投資系公司員工持股平臺，根據證券法第九條及深圳證券交易所創業板股票首次公開

130、發行上市審核問答問題 22 的解答，依法以合伙制企業等持股平臺實施的員工持股計劃，該等股東在計算股東人數時按一名股東計算。綜上，公司經穿透核查后的實際持股人數 15人，不超過 200人。（九）對賭協議及其終止情況 在發行人股本演變過程中，部分投資機構股東與發行人及其控股股東、實際控制人簽署了相關增資補充協議，約定了發行人及其控股股東、實際控制人作為股份回購、反稀釋、優先清算等特殊義務主體的條款，具體如下：協議簽署情況協議簽署情況 協議約定的發行人特殊義務協議約定的發行人特殊義務 特殊義務的解除情況特殊義務的解除情況 2020 年 11 月 11 日，發行人、揚子投資、蔣國勝、威鋒貿易、李建新、

131、李大威簽署了關于啟東吉萊電子有限公司增資協議之補充協議。原協議第一條股權回購條款約定了控股股東和實際控制人李建新、李大威的回購義務；原協議第六條反稀釋條款限制了發行人發行新股融資或控股股東轉讓股權的價格；原協議第七條優先清償條款約定了發行人清算時優先清償投資方的義務；原協議第十一條第 11.1 款約定公司對該協議下控股股東相關責任和義務承擔連帶責任。截至招股說明書簽署日，發行人已與機構投資者簽署補充協議終止對賭條款，確認對賭條款不再具有效力，且視為自始無效。2021 年 2 月 6 日，蘇州同創、蔣國勝與發行人、威鋒貿易、李建新、李大威簽署了江蘇吉萊微電子股份有限公司增資擴股之補充協議 原協議

132、第二條上市承諾及回購條款約定了發行人及控股股東、實際控制人李建新、李大威的股份回購義務；原協議第三條第 3.8 款約定了發行人清算時優先清償投資方的義務。2021年5月21日，金北翼投資、金靈醫養、祥禾涌原協議第四章收購與贖回條款約定了發行人的股份回購義吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-51 協議簽署情況協議簽署情況 協議約定的發行人特殊義務協議約定的發行人特殊義務 特殊義務的解除情況特殊義務的解除情況 原投資與發行人、威鋒貿易、李建新、李大威簽署了江蘇吉萊微電子股份有限公司之增資補充協議 務。2021 年 6 月 7 日，蘇州同創與發行人、威鋒貿易、李

133、建新、李大威簽署了江蘇吉萊微電子股份有限公司之增資補充協議 原協議第四章收購與贖回條款約定了發行人的股份回購義務。2021 年 6 月 7 日，漳龍潤信投資與發行人、威鋒貿易、李建新、李大威簽署了江蘇吉萊微電子股份有限公司之增資補充協議 原協議第四章收購與贖回條款約定了發行人的股份回購義務。截至本招股說明書簽署日，上述股東與發行人及其控股股東、實際控制人簽署的相關增資補充協議中關于發行人及其控股股東、實際控制人作為股份回購、反稀釋、優先清償等特殊義務主體的相關條款均已終止履行，發行人及其控股股東、實際控制人已不再作為上述條款約定特殊義務的承擔主體。發行人與機構投資者簽署的補充協議關于終止對賭條

134、款的約定未含有效力恢復條款，對賭協議終止后，發行人及其控股股東、實際控制人不作為對賭協議當事人，對賭協議不存在可能導致公司控制權變化的約定，對賭協議不與市值掛鉤，不存在嚴重影響發行人持續經營能力或其他嚴重影響投資者權益的情形，滿足深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答第 13 條規定的條件。（十）私募基金股東的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 15 名股東，其中自然人股東 7 名，機構股東 8 名。發行人的機構股東中共有 6 名股東屬于私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金，該等私募基金股東及其基金管理人均已辦理私募基金備

135、案及基金管理人的登記手續，具體情況如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-52 序序號號 股東名稱股東名稱 私募基金備案情況私募基金備案情況 基金管理人登記情況基金管理人登記情況 備案編備案編碼碼 備案日期備案日期 基金管理人基金管理人 登記編號登記編號 登記時間登記時間 1 蘇州同創 SJD111 2019.09.26 深圳同創錦繡資產管理有限公司 P1010186 2015.04.02 2 揚子投資 SEX645 2018.12.29 金雨茂物投資管理股份有限公司 P1000515 2014.04.09 3 祥禾涌原投資 SS5647 2017.03

136、.23 上海涌鏵投資管理有限公司 P1003507 2014.06.04 4 漳龍潤信投資 SQP293 2021.05.26 中信建投資本管理有限公司 GC2600011623 2015.10.20 5 金北翼投資 SQH766 2021.04.29 中金資本運營有限公司 PT2600030375 2017.12.13 6 金靈醫養投資 SJX220 2020.03.31 西藏金緣投資管理有限公司 P1018011 2015.07.16 除上述 6 名已辦理私募投資基金備案的非自然人股東外，發行人其余非自然人股東威鋒貿易、菁萊投資分別為發行人控股股東、員工持股平臺，其用于投資發行人的資金均來

137、源于其股東或合伙人的出資款，不存在以非公開方式向特定投資者募集資金的行為，亦不存在受委托管理私募投資基金資產的情形。因此，威鋒貿易、菁萊投資均不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金和私募基金管理人，無需辦理私募投資基金備案手續及私募基金管理人登記手續。九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介 1、董事、董事 公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名，全體董事均由公司股東大會選舉產生，每屆任期三年。董事任期屆滿，可連選連任，獨立董事的連任時間不得超過六年。公司董事會成員基本情況

138、如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 提名提名人人 本屆任職期限本屆任職期限 1 李建新 董事長、總經理 董事會 2020年 11月 14 日至2023年 11月 13 日 2 李大威 董事、副總經理 3 王海霞 董事、董事會秘書、財務總監 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-53 序號序號 姓名姓名 職務職務 提名提名人人 本屆任職期限本屆任職期限 4 許志峰 董事 5 陸施思 獨立董事 6 陳建梅 獨立董事 2021年 12月 15 日至2023年 11月 13 日 7 孫鋒 獨立董事 上述各董事簡歷如下：李建新李建新先生，男，1956 年 7 月出生，

139、中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1978 年 1 月至 1980 年 1 月就職于啟東市晶體管廠，擔任企業職員；1980年 2月至 1983年 4月就職于啟東市電工廠，擔任企業職員；1983年 5月至 1998年 3 月就職于啟東市晶體管廠，先后擔任副廠長、廠長。1998 年 4 月，創立星宇電子（威鋒貿易前身），并擔任董事長；2001 年 8月至今，擔任公司董事長兼總經理，現任公司董事長兼總經理，威鋒貿易董事長。李大威李大威先生，男，1983 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。2003 年 6 月至今，任公司銷售經理、副總經理?，F任公司董事、副總經理，威鋒貿易董事。

140、王海霞王海霞女士，女，1971 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。1993 年 9 月至 1996 年 9 月就職于啟東市橡膠廠，擔任企業技工；1996 年 10 月至 2008 年 12 月，從事自由職業；2009 年 1 月至 2016 年 3 月就職于南通林志建筑安裝工程有限公司，擔任財務主管；2016 年 4 月至今，擔任公司財務總監，現任公司董事、財務總監兼董事會秘書。許志峰許志峰先生，男，1965 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。1987 年 7 月至 2002 年 2 月就職于揚州市晶體管廠，擔任項目產品負責人；2002 年 3

141、月至 2014 年 3 月就職于江蘇東光微電子股份有限公司，擔任技術研發部部長、副總工程師；2014 年 4 月至今，擔任公司總工程師，現任公司董事。陸施思陸施思先生，男，1983 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。2007 年 4 月至 2009 年 10 月就職于北京特瑪捷票務有限公司，擔任業務專員；2011 年 1 月至今就職于江蘇東晉律師事務所，擔任執業律師。2020年 11 月至今，任公司獨立董事。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-54 陳建梅陳建梅女士，女，1968 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科

142、學歷。1989年 8月至 1993年 8月擔任南通石化總公司會計；1993年 8月至2000年 8月擔任江蘇大華洋集團科長；2000年 8月至 2001 年 8月擔任虹鼎化工（南通）有限公司財務經理；2003 年 6 月至 2006 年 12 月擔任合肥新鴻意有限公司財務經理；2006 年 12 月至 2007 年 10 月擔任南通北星房地產開發有限公司財務總監；2007 年 10 月至 2008 年 7 月擔任江蘇澳暢家紡有限公司財務總監；2008 年 8 月至 2010 年 12 月擔任鴻意地產有限公司財務總監。2011 年 1 月至2012年 3月擔任南通同方半導體有限公司財務經理；20

143、12年 3月至 2015年 8月擔任江蘇涌鑫集團有限公司地產板塊財務副總監；2015 年 4 月至今，擔任南通燕園智財科技有限公司總經理、執行董事；2019 年 11 月至 2021 年 9 月，擔任深圳市全新好股份有限公司財務總監。2021年 11月至今，擔任鵬盛會計師事務所（特殊普通合伙）蘇州分所副所長。2021年 12月至今，任公司獨立董事。孫鋒孫鋒先生，男，1960 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。1982 年 7月至 1985 年 12月擔任機電部 24研究所助工；1986 年 1月至1989 年 1 月就職于電子部 24 研究所無錫分所擔任工程師；1990

144、 年 1 月至 1998年 12 月就職于中國華晶電子集團公司中央研究所，歷任工程師、高級工程師和研究室主任；1999 年 1 月至 2003 年 2 月就職信息產業部電子第 58 研究所，歷任計劃處處長、辦公室主任、副所長、黨委副書記；2003 年 4 月至 2020 年 8 月擔任中國電子科技集團公司第 58 研究所副所長；2004 年 4 月至 2007 年 8 月就職于無錫中微晶圓電子有限公司，擔任董事及總經理；2007 年 9 月至 2009 年 3月就職于無錫中微掩模電子有限公司，擔任董事及總經理；2008年12月至2012年 11 月就職于中科芯集成電路股份有限公司，擔任董事及總

145、經理；2012 年 12月至 2020 年 8 月就職于中科芯集成電路股份有限公司，擔任董事及副總經理；2015 年 7 月至 2020 年 8 月就職于無錫中微掩模電子有限公司擔任董事長；2021年 3 月至今就職于江蘇集萃集成電路應用技術創新中心擔任副主任；2021 年 12月至今，任公司獨立董事。2、監事、監事 公司監事會由 3 名監事組成，其中職工代表監事 1 名。監事每屆任期為 3年，任期屆滿，可以連選連任。公司監事會成員的基本情況如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-55 序號序號 姓名姓名 職務職務 選舉選舉/提名人提名人 監事任期監事任

146、期 1 李海華 監事會主席 監事會 2020年 11月 14 日至2023年 11月 13 日 2 黃樊 監事 3 蔡敏 職工監事 職工代表大會 上述各監事簡歷如下：李海華李海華女士，女，1987年 12月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。2014 年 4 月至 2018 年 3 月就職于啟東圓陀角旅游度假區管委會，擔任會計職位；2018 年 4 月至 2020 年 9 月，自由職業；2020 年 10 月至今擔任公司安監部安全員，現任公司監事會主席。黃樊黃樊先生，男，1987 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。2008 年 3 月至 2009 年 9 月就職于啟

147、東松川液壓科技有限公司，擔任數控操作維修員；2009 年 10 月至 2011 年 3 月就職于上海友萊精密機械有限公司，擔任數控機床售后維修員；2011 年 4 月至今，擔任公司設備副部長，現任公司監事。蔡敏蔡敏女士，女，1978年 11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。2001 年 8月至今擔任公司生產部職員，現任公司監事。3、高級管理人員、高級管理人員 截至本招股說明書簽署之日，公司高級管理人員共 6 名，包括總經理、副總經理、財務總監及董事會秘書，公司現任高級管理人員的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 高管任期高管任期 1 李建新 董事長、總經理 2020年 11

148、月 14 日至 2023年11月 13 日 2 李大威 董事、副總經理 3 王海霞 董事、董事會秘書、財務總監 4 張鵬 副總經理 5 周健 副總經理 6 萬輝 副總經理 2021年 1 月 20日至 2024年 1月 19 日 現任高級管理人員的簡歷如下：李建新李建新先生，公司董事長兼總經理，主要工作經歷及簡歷詳見本節“九、吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-56 董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會”。李大威李大威先生，公司董事、副總經理，主要工作經歷及簡歷詳見本節“九、董事、監事

149、、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會”。王海霞王海霞女士，公司董事、董事會秘書兼財務總監，主要工作經歷及簡歷詳見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會”。張鵬張鵬先生，男，1987 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。2013 年 10 月至今就職于公司，歷任公司研發部工程師，現任公司副總經理。周周健健先生，男，1984年 10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2007 年 7 月至 2014 年 3 月就職于吉萊有限，擔任

150、生產部副部長；2014 年 3月至 2017 年 2 月就職于江蘇捷捷微電子股份有限公司，擔任產品工程師；2017年 4 月至今，擔任公司副總經理。萬輝萬輝先生，男，1980 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2003 年 8 月至 2018 年 6 月就職于無錫華潤華晶微電子有限公司，擔任總監；2018 年 7 月至 2020 年 12 月就職于浙江馳拓科技有限公司，擔任總監；2021 年1 月至今，擔任公司副總經理。4、其他核心其他核心人員人員 公司共有其他核心人員 4 名，均系核心技術人員，基本情況如下：許志峰許志峰先生，公司董事兼其他核心人員，主要工作經歷及簡歷詳見

151、本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“1、董事會”。張鵬張鵬先生，公司副總經理，主要工作經歷及簡歷詳見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員”之“（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簡介”之“3、高級管理人員”。宋文龍宋文龍先生，男，1988 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-57 學歷。2014 年 6 月至 2017 年 9 月就職于江蘇東晨電子科技有限公司，擔任工藝員；2017 年 10 月至 2018 年 9 月

152、就職于江蘇捷捷微電子股份有限公司，擔任器件工程師；2018 年 10月至今，擔任公司研發工程師。楊玨琳楊玨琳女士，女，1990年 11月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷。2016 年 7 月至 2019 年 3 月就職于江蘇中科君芯科技有限公司，擔任產品開發工程師；2019 年 3月至今，擔任公司研發工程師。（二）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的主要兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與公司的兼職單位與公司的關系關系 李建新 董事長、總經理 威鋒貿易

153、董事長 發行人控股股東 李大威 董事、副總經理 威鋒貿易 董事 發行人控股股東 菁萊投資 執行事務合伙人 其他持有發行人5%以上股份的主要股東 陳建梅 獨立董事 南通燕園智財科技有限公司 執行董事 公司董事擔任董事的單位 鵬盛財稅服務（蘇州）有限公司 執行董事 公司董事擔任董事的單位 孫鋒 獨立董事 中科芯集成電路有限公司 董事 公司董事擔任董事的單位 陸施思 獨立董事 江蘇東晉律師事務所 執業律師 公司董事任職的單位（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的投資情況 1、董事、監事、高級管理人員及、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員其他核心人員與發行人及其業務相關的對與發行人及其業務

154、相關的對外投資情況外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的主要對外投資情況如下：姓名姓名 職務職務 對外投資單位對外投資單位 持股比例持股比例 李建新 董事長、總經理 威鋒貿易 79.95%李大威 董事、副總經理 威鋒貿易 20.05%菁萊投資 18.87%除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均不存在吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-58 其他主要對外投資情況。公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的上述主要對外投資與公司均不存在利益沖突。2、董事、監事、高級管理人員、董事、監事、高級管理人

155、員、其他核心人員其他核心人員及其近親屬持有發行人股份及其近親屬持有發行人股份的情況的情況（1）直接持有本公司股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接持有公司股份情況如下：姓名姓名 職務職務 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 李大威 董事、副總經理 7,945,586 15.21%王海霞 董事、董事會秘書、財務總監 641,989 1.23%許志峰 董事 561,741 1.08%龔素新-400,000 0.77%注：龔素新系李建新之配偶、李大威之母親（2）間接持有本公司股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、

156、其他核心人員及其近親屬間接持有公司股份情況如下：姓名姓名 職務職務 直接持股直接持股的主體的主體 在直接持股主體中在直接持股主體中的出資比例的出資比例（%）直接持股的主體持有直接持股的主體持有發行人股份的情況發行人股份的情況 李建新 董事長、總經理 威鋒貿易 79.95 威鋒貿易直接持有發行人 47.27%的股份 李大威 董事、副總經理 威鋒貿易 20.05 威鋒貿易直接持有發行人 47.27%的股份 菁萊投資 18.77 菁萊投資直接持有發行人 11.21%的股份 萬輝 副總經理 菁萊投資 6.85 菁萊投資直接持有發行人 11.21%的股份 張鵬 副總經理 6.85 李建輝 經營部銷售業務

157、經理 6.16 徐歡歡 管理部資料員 2.74 注：李建輝系李建新之兄弟；徐歡歡系李大威之配偶。（3）股份的質押凍結及訴訟糾紛情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬所持公司股份不存在質押或凍結以及訴訟或糾紛的情況。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-59（四）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間的親屬關系 公司董事長、總經理李建新及董事、副總經理李大威為父子關系。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員相互之間不存在配偶、三代以內直系和旁系親屬關系。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人

158、員與公司之間的協議及履行情況 公司與內部董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均簽訂了勞動合同，勞動合同涵蓋了競業禁止條款和保密條款。截至本招股說明書簽署日，協議均有效履行，不存在違約情形。（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員近兩年的變動情況 截至本招股說明書簽署日，公司歷次董事、監事、高級管理人員變動均履行了公司章程所規定的程序。近兩年來，公司董事、監事、高級管理人員變動情況如下：1、董事會成員變動情況董事會成員變動情況 最近兩年，發行人董事的變動情況及原因如下：時間時間 變動前變動前 變動后變動后 變化原因變化原因 2020年11月 14 日 李建新、李建輝、李大威 李建新、李大威

159、、王海霞、許志峰、陸施思、陳麗華，其中陸施思和陳麗華系獨立董事 公司股份制改革，選舉第一屆董事會 2021年12月 15 日 李建新、李大威、王海霞、許志峰、陸施思、陳麗華 李建新、李大威、王海霞、許志峰、陸施思、陳建梅、孫鋒，其中陸施思、陳建梅和孫鋒系獨立董事 獨立董事辭任、補選及增選 2、監事會成員變動情況監事會成員變動情況 最近兩年，發行人監事的變動情況及原因如下：時間時間 變動前變動前 變動后變動后 變化原因變化原因 2020年11月 14 日 徐歡歡 李海華、黃樊、蔡敏 公司股份制改革，選舉第一屆監事會 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-60

160、3、高級管理人員變動情況高級管理人員變動情況 最近兩年，發行人高級管理人員的變動情況及原因如下：時間時間 變動前變動前 變動后變動后 變化原因變化原因 2020年11月 14 日 李建新 李建新、李大威、王海霞、張鵬、周健 完善公司治理結構 2021 年 1月 20 日 李建新、李大威、王海霞、張鵬、周健 李建新、李大威、王海霞、張鵬、周健、萬輝 根 據 公 司 業 務 需要，新增萬輝為副總經理 4、其他核心人員其他核心人員變動情況及對發行人的影響變動情況及對發行人的影響 最近兩年，公司其他核心人員未發生變化。發行人董事、監事和高級管理人員的上述變化，主要系因公司完善法人治理結構而新增部分人員

161、引起，未導致發行人董事、監事和高級管理人員的重大不利變化，未對發行人經營生產產生不利影響。（七）董事、監事、高級管理人員與其他核心人員薪酬情況 1、薪酬組成、確定依據及所履行的程序、薪酬組成、確定依據及所履行的程序 公司董事、監事、高級管理人員以及其他核心人員的薪酬主要由基本工資和績效獎金等組成。公司獨立董事在公司領取獨立董事津貼。非獨立董事和監事若在公司任職則領取薪酬，在公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均與公司簽訂了勞動合同、聘任協議，對薪酬事項作出了明確約定。公司董事、監事、高級管理人員的薪酬確定需要履行如下程序：薪酬與考核委員會擬定董事和高級管理人員薪酬方案，報公司董

162、事會審議通過，其中董事的基本薪酬方案經董事會審議通過后提交股東大會審議，經批準后實施。監事與其他核心人員的薪酬由公司遵照內部決策程序與員工簽署勞動合同確定。2、薪酬總額及占當期利潤總額的比例薪酬總額及占當期利潤總額的比例 最近三年，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員從公司領取的薪酬總額占公司利潤總額的比重情況如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-61 單位：萬元 項目名稱項目名稱 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 薪酬總額 621.75 399.90 340.35 利潤總額 8,083.60 2,871.29 108.

163、07 占比 7.69%13.93%314.94%3、最近一年從公司及其關聯企業領取收入的情況、最近一年從公司及其關聯企業領取收入的情況 2021 年，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在公司及其關聯方領取薪酬的具體情況如下：姓名姓名 職務職務 2021 年年稅前薪酬稅前薪酬（含稅，含稅，萬元）萬元）李建新 董事長、總經理 72.00 李大威 董事、副總經理 133.00 王海霞 董事、董事會秘書、財務總監 50.00 陸施思 獨立董事 6.00 陳麗華 獨立董事 4.00 陳建梅 獨立董事 0.50 孫鋒 獨立董事 0.50 許志峰 董事 58.00 李海華 監事會主席 8.75 黃樊

164、 監事 12.20 蔡敏 職工監事 12.80 張鵬 副總經理 77.00 周健 副總經理 51.00 萬輝 副總經理 76.00 楊玨琳 其他核心人員 30.00 宋文龍 其他核心人員 30.00 合計 621.75 注：陳麗華于 2021 年 12月 15 日辭任公司獨立董事。上述在公司領薪的非獨立董事、監事、高級管理人員及其他核心人員未在其他關聯企業領取工資等薪金收入或享受退休金計劃等待遇。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-62 十、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在正在執行的對董事、監事

165、、高級管理人員、其他核心人員、業務骨干實施的股權激勵及其他制度安排。公司已實施的股權激勵情況如下：（一）股權激勵的基本情況 為提高員工的工作熱情，建立員工與發行人風險共擔、利益共享的長效機制，增強發行人自身凝聚力和市場競爭力，公司采用員工直接或間接持股的方式進行股權激勵。公司依法履行決策程序后實施了股權激勵計劃，于 2017年 11月設立了菁萊投資作為股權激勵平臺。2017年 12月，菁萊投資完成對公司的增資。（二）股份支付情況 報告期內，公司存在股東股權轉讓價格低于股權公允價值的情形，符合企業會計準則第 11 號股份支付關于股份支付的定義。報告期各期，公司股份支付確認金額分別為 21.72萬

166、元、319.02萬元和 152.01萬元，具體計算過程及情況詳見第八節“九、經營成果分析”之“（四）期間費用分析”之“2、管理費用”。（三）股權激勵平臺的基本情況 發行人股權激勵平臺菁萊投資的具體情況詳見本節“七、（三）其他持有發行人 5%以上股份主要股東情況”。（四）員工持股平臺的鎖定和減持承諾 菁萊投資作出的股份鎖定及減持相關承諾如下：“自公司股票上市之日起 36 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不提議由公司回購本企業所持有的該等股份。本企業持有公司股份期間，若股份鎖定和股份變動（包括減持）的法律、法規、規范性文件政策及證券監

167、管機構的規定發生變化，則本企業愿意自動適吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-63 用更新后的法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構的規定。若本企業違反上述股份鎖定的相關承諾，本企業將依法承擔相應法律責任?！保?）通過員工持股平臺間接持有發行人股份的董事、監事、高級管理人員、其他核心人員的鎖定期和減持承諾 間接持有發行人股份的董事、副總經理、李大威承諾：“i、自公司股票上市之日起 36個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不提議由公司回購本人所持有的該等股份。ii、本人自公司首次公開發行股票并上市之日起

168、擬長期持有公司股票。公司上市后，若本人直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，該等股票的減持價格將不低于發行價，公司上市后 6 個月內，如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者公司上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第 1 個交易日）收盤價低于發行價，本人持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在此期間發生派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項的，前述發行價亦將作相應調整。iii、本人在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%，離職后半年內，本人不轉讓持有的公司股份。本人在任期屆滿前離職的，在本

169、人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6個月內，本人應繼續遵守前述規定及相關法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構對董監高股份轉讓的其他規定。iv、在本人所持公司股票鎖定期滿后，本人擬減持公司股票的，將嚴格遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定 深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 深圳證券交易所創業板股票上市規則等相關法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構關于股東減持的規定，并結合公司穩定股價、日常經營和資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，履行相應的減持程序。v、本人持有公司股份期間，若股份鎖定和股份變動（包括減持）的法律、吉萊微首次公開

170、發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-64 法規、規范性文件政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用更新后的法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構的要求。vi、若本人違反上述股份鎖定及減持意向的相關承諾，則本人將依法承擔相應法律責任?！遍g接持有發行人股份的副總經理張鵬、周健、萬輝承諾：“i、自公司股票上市之日起 12個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不提議由公司回購本人所持有的該等股份。ii、本人自公司首次公開發行股票并上市之日起擬長期持有公司股票。公司上市后，若本人直接或間接持有的公司股票在鎖定期滿

171、后兩年內減持的，該等股票的減持價格將不低于發行價，公司上市后 6 個月內，如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者公司上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第 1 個交易日）收盤價低于發行價，本人持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。若公司在此期間發生派發股利、轉增股本、配股等除權除息事項的，前述發行價亦將作相應調整。iii、本人在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25%，離職后半年內，本人不轉讓持有的公司股份。本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6個月內，本人應繼續遵守前述規定及相關

172、法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構對董監高股份轉讓的其他規定。iv、在本人所持公司股票鎖定期滿后，本人擬減持公司股票的，將嚴格遵守公司法 證券法 上市公司股東、董監高減持股份的若干規定 深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則 深圳證券交易所創業板股票上市規則等相關法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構關于股東減持的規定，并結合公司穩定股價、日常經營和資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，履行相應的減持程序。v、本人持有公司股份期間，若股份鎖定和股份變動（包括減持）的法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用吉萊微首次公開發行

173、股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-65 更新后的法律、法規、規范性文件政策及證券監管機構的要求。vi、若本人違反上述股份鎖定及減持意向的相關承諾，則本人將依法承擔相應法律責任?！保ㄎ澹┤藛T離職后的股份處理 員工股權激勵協議書及其補充協議中約定了有限合伙人離職后持有的合伙企業出資份額需要按協議約定進行轉讓或退出。（六）已實施的股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響 公司設立員工持股平臺，充分調動了員工的工作積極性和主動性，增強了公司團隊凝聚力和競爭力。報告期各期，公司因實施股權激勵確認的股份支付金額分別為21.27萬元、319.02萬元和 152.01萬元

174、。股份支付的相關情況詳見本招股說明書第八節“九、經營成果分析”之“（四）期間費用分析”之“2、管理費用”。在完成已實施的股權激勵前后，公司的控股股東均為威鋒貿易，實際控制人均為李建新和李大威，未出現因實施股權激勵而導致發行人控制權發生變化。（七）上市后的行權安排 截至本招股說明書簽署日，除前述已實施完畢的股權激勵外，公司不存在尚未實施完畢的股權激勵計劃，亦不存在上市后的行權安排。十一、發行人員工及其社會保障情況（一）發行人最近三年人員變化情況 報告期各期末，公司及子公司在職的員工總數分別為 404 人、452 人和 521人。（二）員工專業結構 報告期各期末，公司及子公司員工專業結構情況如下：

175、崗位崗位 2021 年年人數人數 占員工總數占員工總數 比例比例 2020 年年人數人數 占員工總數占員工總數 比例比例 2019 年年人數人數 占員工總占員工總數比例數比例 生產人員 384 73.70%329 72.79%305 75.50%吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-66 崗位崗位 2021 年年人數人數 占員工總數占員工總數 比例比例 2020 年年人數人數 占員工總數占員工總數 比例比例 2019 年年人數人數 占員工總占員工總數比例數比例 研發人員 53 10.17%46 10.18%42 10.40%銷售人員 18 3.45%18 3

176、.98%14 3.47%管理及行政人員 66 12.67%59 13.05%43 10.64%合計合計 521 100.00%452 100.00%404 100.00%（三）員工社保和公積金繳納情況 報告期各期末，公司及子公司社會保險、住房公積金的繳納具體情況如下：項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 社會保險 員工人數 521 452 404 繳納人數 473 409 371 繳納比例 90.79%90.49%91.83%未繳人數 48 43 33 其中：退休返聘 46 41 31 自行繳納 2 2

177、 2 住房公積金 員工人數 521 452 404 繳納人數 464 387 346 繳納比例 89.06%85.62%85.64%未繳人數 57 65 58 其中：退休返聘 45注 41 31 新員工 10 22 25 自行繳納 2 2 2 注：一名人員 2021 年退休返聘，無需繳納社會保險，公積金仍在繳納。報告期內，除因已達到退休年齡的員工無需為其繳納社會保險和住房公積金的情況外，公司員工人數與繳納人數的差異原因主要系新員工入職當月尚未辦理住房公積金繳存手續，公司已于下月起為其繳納，以及極少數員工自愿自行繳納。根據公司及子公司所在地的人力資源和社會保障部門出具的證明文件，報告期內，公司遵

178、守國家和地方有關社會保險、住房公積金方面的法律法規，依法及時、足額繳納各項社會保險，不存在因違反社會保險、住房公積金管理方面的法律法規而遭受處罰的情形。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-67 發行人控股股東威鋒貿易、實際控制人李建新、李大威已出具書面承諾：“發行人及其控股子公司若因首次公開發行股票并在創業板上市之前未繳或少繳相關社會保險金或住房公積金而被相關主管部門追繳或處罰的，本公司/本人將全額承擔發行人及其控股子公司應補繳或繳納的社會保險金或住房公積金、有關罰款、滯納金以及其他相關費用?！保ㄋ模﹦趧张汕睬闆r 2020 年度，公司產能不斷增長，為滿足業

179、務發展需要，公司對部分臨時性、輔助性崗位采取了勞務派遣的用工形式。報告期各期末，公司勞務派遣用工人數情況如下：項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 勞務派遣人數-33-正式員工人數 521 452 404 用工總量 521 485 404 勞務派遣比例-6.80%-報告期，發行人勞務派遣人數占總用工人數不超過 10%的比例限制，符合勞務派遣暫行規定及相關法律法規的要求。公司通過勞務派遣以滿足臨時性的用工需求，公司與具備資質的勞務派遣公司簽訂協議，公司向勞務派遣公司支付勞務派遣費，勞務派遣人員的工資和社會

180、保險由勞務派遣公司發放和繳納。截至 2021 年 12 月 31 日，發行人及其子公司已無勞務派遣用工的情況。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-68 第六節 業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品或服務情況（一）主營業務、主要產品或服務的基本情況及主營業務收入的主要構成 1、主營業務情況、主營業務情況 公司專業從事功率半導體芯片及器件的研發、生產和銷售，是一家以芯片設計、晶圓制造、封裝測試的垂直一體化經營為主的功率半導體芯片及器件制造企業。作為具有自主研發和持續創新能力的高新技術企業，公司致力于為客戶提供安全、可靠、高效的功率半導體器件和綜合性的解決

181、方案。公司目前擁有 2 條 4 英寸的芯片生產線，配套 4 條兼容 4 英寸、5 英寸、6 英寸和 8 英寸芯片封裝測試的生產線，主要產品包括兩大系列：功率半導體芯片和功率半導體器件。公司產品廣泛應用于以家電為代表的消費電子領域、以低壓電器為代表的工業領域、以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域、以電動汽車為代表的汽車電子領域等。公司是經江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局認定的高新技術企業，中國半導體行業協會會員單位，南通市專精特新科技小巨人企業。公司建有經江蘇省科學技術廳驗收合格的江蘇省新型大功率電子元器件工程技術研究中心。截至本招股說明書簽署日，公司擁有專利 40

182、項，其中發明專利 12 項。憑借具有市場競爭力的產品質量和配套銷售服務體系，公司提供的功率半導體芯片及器件已應用至眾多國內知名終端用戶，以家電為代表的消費電子領域終端用戶包括美的、小米等，以低壓電器為代表的工業領域終端用戶包括正泰電器等，以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域終端用戶包括中興通訊、?？低暤?，以電動汽車為代表的汽車電子領域終端客戶包括比亞迪、聯合汽車電子有限公司等。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-69 發行人發行人 主營業務主營業務 下游下游 應用應用 產品應產品應用代表用代表廠商廠商 IDM 模式模式+Fabless 模式模式 核心

183、能力核心能力 發行人發行人 主要產品主要產品 晶閘管晶閘管 系列系列產品產品 保護保護器件器件 系列系列產品產品 MOSFET 產品產品 家用電器家用電器 工業領域工業領域 通訊設備通訊設備 未來生活未來生活 產品產品研發研發能力能力 晶圓生產能力晶圓生產能力 封測能力封測能力 公司研發團隊具有公司研發團隊具有較較強強的芯片研發能力的芯片研發能力 公司擁有公司擁有較為較為成熟成熟的的晶圓晶圓生產技術生產技術 公司的封測公司的封測能力能力能夠滿能夠滿足主要產品的封測需求足主要產品的封測需求 冰箱冰箱 洗衣機洗衣機 空調空調 不間斷電源不間斷電源 光伏光伏 自動化控制自動化控制 手機手機 電腦電腦

184、 基站基站 智能機器人智能機器人 智能汽車智能汽車 智能家居智能家居 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-70 報告期內，公司營業收入分別為13,365.00萬元、19,193.29萬元和30,104.13萬元，最近三年年均復合增長率為 50.08%，具有較高成長性。未來，公司將依托現有的技術優勢和產品特點，通過不斷提升研發能力，加強培養和吸引優秀技術人才等方式，進一步提升產品優勢，確保公司具備可持續的市場競爭力，為業績增長提供保障，持續提升公司在功率半導體領域的行業地位。具體而言，公司將進一步提高功率半導體器件及芯片全系列產品的研發、生產及銷售能力，同時

185、積極推進以MOSFET、IGBT為代表的新一代功率半導體產品的研發、生產及銷售。2、主要產品、主要產品情況情況 報告期內，公司主要產品包括應用于消費電子、工業、通訊安防和汽車電子等領域的功率半導體芯片和功率半導體器件，主要產品的基本情況如下：類別類別 主要產品主要產品 產品圖示產品圖示 主要功能及用途主要功能及用途 功率半導體芯片 晶閘管芯片 主要功能：控制電流，通過小電流實現高電壓、大電流的控制、變換。具有控制靈敏、功耗低、壽命長等特點。用途：作為可控整流、調壓、逆變以及無觸點開關，主要應用于工業控制、充電樁、家用電器等領域。保護器件芯片 ESD芯片 主要功能：通過吸收瞬間大電流，器件由高阻

186、抗變為低阻抗，將電壓鉗位在設定的標準值，從而保護后端電路不受瞬態高能量沖擊損害，具有低功耗、低電容、強泄放特點。用途：主要應用于5G通信、高速接口（如USB3.0/3.1、HDMI）和汽車高速總線（如CAN/FLEXRay）等領域。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-71 類別類別 主要產品主要產品 產品圖示產品圖示 主要功能及用途主要功能及用途 TSS芯片 主要功能：具有快速導通分流，抑制尖峰浪涌對電路過電應力損害的功能，保護電路的安全，具有響應速度快、可自行恢復的特點。用途：主要應用于網絡通訊、安防、儀器儀表、信號接口線路等領域。TVS芯片 主要功能：

187、抑制尖峰電壓對電路過電應力損害，保護電路的安全，具有響應速度快、可自行恢復特點。用途：主要應用于 5G 基站、安防、儀器儀表、通信線路、信號接口線路等領域。功率半導體器件 晶閘管器件 主要功能：電流控制型器件。通過小電流實現高電壓、大電流的控制、變換，具有控制靈敏、功耗低、壽命長的特點。用途：作為可控整流、調壓、逆變以及無觸點開關，主要應用于工業控制、軌道交通、特高壓輸電、充電樁、家用電器等領域。ESD器件 主要功能：通過吸收瞬間大電流，器件由高阻抗變為低阻抗，將電壓鉗位在設定的標準值，從而保護后端電路不受瞬態高能量沖擊損害，具有低功耗、低電容、強泄放的特點。用途：主要應用于5G通信、高速接口

188、（如USB3.0/3.1、HDMI）和汽車高速總線（如CAN/FLEXRay）等領域。MOSFET器件 功能：屬于電壓控制型器件，輸入阻抗高、驅動功率低。具有開關速度快、開關損耗小、熱穩定性好等特點。用途：主要應用于消費電子、工業控制、不間斷電源、光伏逆變吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-72 類別類別 主要產品主要產品 產品圖示產品圖示 主要功能及用途主要功能及用途 器、充電樁的電源模塊、新能源汽車的驅動控制系統等領域。3、主營業務收入的主要構成、主營業務收入的主要構成 報告期內，公司主要產品的銷售收入及其占主營業務收入的比例情況如下：單位：萬元 項目

189、項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 功率半導體器件功率半導體器件 18,529.66 61.92%12,172.88 63.61%9,701.98 73.01%其中：晶閘管器件 17,492.74 58.45%12,078.29 63.11%9,701.98 73.01%ESD器件 365.56 1.22%38.95 0.20%-MOSFET器件 671.36 2.25%55.64 0.30%-功率半導體芯片功率半導體芯片 11,397.75 38.08%6,964.75 36.39%3,587.32 2

190、6.99%其中：晶閘管芯片 1,711.05 5.72%1,584.13 8.28%1,028.29 7.7%保護器件芯片 9,686.70 32.37%5,380.61 28.12%2,559.03 19.26%合計合計 29,927.41 100.00%19,137.63 100.00%13,289.29 100.00%（二）主要經營模式 根據專業化分工和經營模式的不同，半導體行業的企業可以分為 IDM 模式和垂直分工模式。IDM 模式（Integrated Device Manufacture）是指通過產業鏈的延伸與上下游整合，利用內部整合優勢與技術研發優勢來統一設計、開發、制造并銷售市

191、場所需產品的經營模式。垂直分工模式是指隨著專業化分工的深入，各個廠商只專注芯片研發、晶圓制造和封裝測試等具體某一環節，各個環節的廠商相互合作形成完整產品的經營模式，具體包括芯片設計公司（Fabless）、專門從事芯片制造的晶圓代工廠（Foundry）以及封裝測試廠商（Package&Test）。目前，公司采用以IDM模式為主、垂直分工模式中的Fabless模式為輔的經營模式。對于功率半導體芯片以及功率半導體器件中的晶閘管器件等產品，公司采用 IDM 經營模式；對于功率半導體器件中的 ESD 器件，公司采用 Fabless經營模式；對于功率半導體器件中的 MOSFET 器件，公司采用直接向晶圓制

192、造商采購 MOSFET芯片，并委托封裝測試商進行封測，形成 MOSFET器件后對外銷售的經營模式，主要為下游客戶提供一站式的綜合方案服務。IDM 模式和吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-73 Fabless 模式下業務流程對比情況如下：注：Fabless 模式下公司以芯片設計為主，其余環節委外加工。1、采購采購模式模式 公司采購部門根據生產部門每月提供的生產計劃，結合現有庫存情況，按月組織原材料采購。公司在長期生產經營過程中，與供應商建立了穩定的合作關系。公司在綜合比較供應商產品質量、價格等因素的基礎上優化采購結構，不存在依賴單一供應商的情形。其中，ID

193、M 模式下的產品主要是功率半導體芯片和晶閘管器件。針對 IDM模式下的采購，公司設置采購部統一負責生產所需的原材料、設備配件等采購事項，以滿足生產需求。針對 Fabless模式下的 ESD器件，公司根據對下游需求市場的預判和上游原材料市場的供給情況，向符合要求的合格供應商分別采購單晶片、晶圓和封測加工服務。公司首先采購單晶片，之后由晶圓加工廠根據公司提供的單晶片與指定的設計方案生產出晶圓，晶圓生產完畢后，由晶圓廠運至公司辦理入庫，再將晶圓送至指定的封裝測試廠進行委外加工，封裝測試完成后，將產成品送至公司辦理入庫。針對 MOSFET器件，公司為下游客戶提供 MOSFET器件的綜合解決方案，公司采

194、購內容主要為晶圓以及相關的封裝測試等委外加工服務。公司根據市場 芯片設計 芯片制造 芯片封裝 器件測試 Fabless IDM 芯片設計 芯片制造 芯片封裝 器件測試 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-74 情況，計算相匹配的采購需求，并綜合考慮生產周期、生產排期等因素制定采購計劃，依據采購計劃向晶圓廠下達采購訂單，晶圓生產完畢后，由晶圓廠運至公司辦理入庫，再將晶圓送至指定的封裝測試廠進行委外加工，封裝測試完成后，將產成品送至公司辦理入庫。2、生產模式、生產模式 公司以市場需求為導向，形成了滿足客戶需求的多品種、多批次的柔性生產組織模式。報告期內，公司主

195、要采用“以銷定產”的生產模式，根據客戶提供的產品規格、質量要求和供貨時間組織所需產品的生產。同時，公司結合硅片等主要原材料供應商的供貨情況、主要生產設備的產能利用率情況、行業市場的供需關系變化情況，預測客戶未來 3 個月內的合理需求，對下一步生產進行合理安排。公司生產過程中的部分環節和工藝采取委托加工模式，委托加工內容包括芯片代工、封測服務等，具體情況如下：（1）委托加工的內容、金額、合作模式、必要性 1）委托加工的內容、金額 報告期內，委托加工內容主要是芯片代工、封測服務等，具體采購情況如下：單位：萬元 委外加工內容委外加工內容 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金

196、額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 芯片代工 95.28 13.03%2.58 3.17%-封裝測試 572.06 78.22%62.79 77.05%-編帶 63.99 8.75%16.12 19.78%35.73 100.00%合計合計 731.33 100.00%81.49 100.00%35.73 100.00%2）委托加工的合作模式 公司建立了完善的委托加工商篩選及控制制度。對于委托加工商的規模、生產交貨周期、加工質量、管理水平等多方面進行綜合考核后確定合格的委托加工商。正常情況下，委托加工商生產交貨能力及質量能達到公司要求，每年吉萊微首次公開發行股票并在創業板

197、上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-75 會續簽年度框架協議或委外加工合同；每月核對收發存報表數據，并讓委托加工商簽字蓋章回傳留。為保證委外加工物資的質量管控有效，公司設有專門的采購團隊負責原料供應商的開發和管理，設有專業的技術團隊負責產品的加工工藝參數制定，設有專業的質量團隊制定委托加工商的產品質量管理標準及出貨標準，并由公司檢驗員對產品進行檢驗。通過上述措施，公司有效保證了整個委托加工程序的平穩運行，從而滿足生產需求。公司每年向委托加工商進行詢價，根據委托加工商提供的報價選擇性價比較優的委托加工商，委托加工的價格系雙方根據所加工業務的難易程度，參考市場價格協商確定。3）委托加工的必要

198、性 生產過程中，公司會將部分工序委外加工，如芯片代工、封測服務等，主要是因為：一方面公司相關產品生產如ESD器件采用Fabless模式、MOSFET器件采用綜合解決方案模式，公司暫時不具備相關產品的全部生產條件；另一方面，適當的產業鏈分工、專業化生產可以提高生產效益，滿足臨時性訂單增長以及降低成本的需求。（2）主要委托加工商的基本情況 1）主要委托加工商加工內容、金額及占比情況 單位：萬元 所屬期間所屬期間 委托加工商名稱委托加工商名稱 加工加工內容內容 金額金額 占比占比 2021 年度年度 深圳臺達創新半導體有限公司 封裝測試 187.40 25.62%合肥矽邁微電子科技有限公司 封裝測試

199、 182.37 24.94%東莞市中芯半導體有限公司 封裝測試 93.31 12.76%重慶中科渝芯電子有限公司 芯片代工 74.23 10.15%小計小計 537.31 73.47%2020 年度年度 合肥矽邁微電子科技有限公司 封裝測試 20.90 25.65%廣東金田半導體科技有限公司 封裝測試 13.06 16.03%無錫市揚德機械有限公司 編帶 11.76 14.43%深圳臺達創新半導體有限公司 封裝測試 11.44 14.04%吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-76 所屬期間所屬期間 委托加工商名稱委托加工商名稱 加工加工內容內容 金額金額

200、占比占比 小計小計 57.47 70.14%2019 年度年度 無錫紅光微電子股份有限公司 編帶 17.43 48.78%無錫市揚德機械有限公司 編帶 12.69 35.52%小計小計 30.12 84.30%2）主要委托加工商基本情況 報告期內，公司主要委托加工商的基本情況如下：深圳臺達創新半導體有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 深圳臺達創新半導體有限公司 成立時間 2016年 5 月 18日 注冊資本 1,205.18萬元人民幣 法定代表人 林浩 住所 深圳市大鵬新區葵涌街道葵新社區靈海路 2號東創智能科技產業園4 棟廠房 101、201 經營范圍 表面貼裝型半導體器件及集成電路產品

201、研發及銷售；半導體功能模塊的技術開發、技術轉讓及技術服務。許可經營項目是：表面貼裝型半導體器件及集成電路產品制造。股東構成 林浩70.00%、朱麗華15.00%、曹祥俊15.00%合肥矽邁微電子科技有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 合肥矽邁微電子科技有限公司 成立時間 2015年 12月 28 日 注冊資本 50,500 萬元人民幣 法定代表人 譚小春 住所 合肥市高新區習友路 3699號 經營范圍 半導體及相關產品的研發、生產和銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家法律法規限定或禁止的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股東構成 合肥市產

202、業投資引導基金有限公司43.5644%、矽力杰半導體技術（杭州）有限公司19.8020%、矽力杰半導體（香港）有限公司14.6289%、合肥祖安投資合伙企業（有限合伙）11.8812%、智昇國際有限公司5.6380%、杭州喜樹果投資管理合伙企業（有限合伙）4.4855%東莞市中芯半導體有限公司 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-77 項目項目 內容內容 公司名稱 東莞市中芯半導體有限公司 成立時間 2012年 10月 17 日 注冊資本 300萬元人民幣 法定代表人 周明銀 住所 廣東省東莞市石碣鎮興榮路 7號 經營范圍 研發、生產、銷售：電子產品；銷售

203、：電子元器件、集成電路、半導體設備；貨物及技術進出口。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)股東構成 黃新燦50.00%、周明銀50.00%重慶中科渝芯電子有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 重慶中科渝芯電子有限公司 成立時間 2010年 3 月 29日 注冊資本 134,615萬元人民幣 法定代表人 馬羽 住所 重慶市沙坪壩區西園二路 98 號 經營范圍 集成電路芯片的設計與制造、加工、銷售和技術服務；集成電路產品測試、封裝及環境實驗及技術服務；電子產品（不含電子出版物）的設計、制造、銷售；貨物進出口（國家法律、法規禁止經營的不得經營；國家法律、法規限制經營的取得許可后

204、經營）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股東構成 中電科技集團重慶聲光電有限公司49.3259%、重慶西永產業發展有限公司48.8801%、中國電子科技集團公司第二十四研究所0.9026%、重慶西永微電子產業園區開發有限公司0.8914%廣東金田半導體科技有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 廣東金田半導體科技有限公司 成立時間 2011年 9 月 22日 注冊資本 1,100 萬元人民幣 法定代表人 林德輝 住所 汕頭市新溪鎮金新路金源工業區(汕頭市北斗技術開發有限公司第二層及附樓一、二、三、四、五層)經營范圍 半導體、集成電路及電子產品的研發、制造、加工、銷售；

205、貨物進出口，技術進出口。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)股東構成 林德輝55.98%、劉宏洪22.33%、許偉波15.86%、方向明5.83%吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-78 無錫市揚德機械有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 無錫市揚德機械有限公司 成立時間 2012年 1 月 6日 注冊資本 100萬元人民幣 法定代表人 肖岳松 住所 無錫市新吳區江溪街道錫賢路 29號內的 7號車間 經營范圍 機械設備及其零部件、電子元器件編帶的生產、加工、銷售；利用自有資產對外投資。（上述經營范圍涉及行政許可的，經許可后方可經營；涉

206、及專項審批的，經批準后方可經營）股東構成 肖岳松55.00%、周蘇英30.00%、肖西夏15.00%無錫紅光微電子股份有限公司 項目項目 內容內容 公司名稱 無錫紅光微電子股份有限公司 成立時間 2001年 12月 10 日 注冊資本 7,095 萬元人民幣 法定代表人 王福泉 住所 無錫市新區 93 號-B-1地塊 經營范圍 集成電路產品的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢；半導體分立器件、集成電路、模具的制造；電子工業專用設備的制造；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股東構成 王

207、福泉57.30%、魏麗娟21.77%、無錫立德投資企業（有限合伙）6.25%、深圳市達晨創聯股權投資基金合伙企業（有限合伙）5.41%、無錫市金程創業投資有限公司2.11%、余莉1.78%、安信證券股份有限公司1.76%、深圳市達晨財智創業投資管理有限公司-深圳市達晨睿澤一號股權投資企業（有限合伙）1.35%、任耀進0.51%、于海波0.21%（3）委托加工費定價依據及其公允性 關于委托加工定價，公司一般按照歷史成交價格再經過詢價比價后確定，芯片價格主要與芯片面積和加工工藝相關；封裝價格主要與封裝外形相關?？傮w而言，委托加工價格是公司參考歷史價格、市場價格并經充分詢價比價后確定的，是市場價格為

208、基礎的公允價格。（4）委托加工商與公司不存在關聯關系 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-79 報告期內，委托加工商與公司均不存在關聯關系。綜上，報告期內，公司委托加工內容主要是芯片代工與封測服務等，占總采購金額的比例較低，公司通過委托加工模式提高生產效率與效益，是合理、必要的生產模式，委托加工廠商與公司不存在關聯關系。3、銷售模式、銷售模式 公司采用直銷和經銷相結合的銷售模式。其中功率半導體芯片采用以直銷為主的銷售模式，功率半導體器件采用經銷為主的銷售模式。經銷模式屬于半導體行業普遍采用的銷售模式。公司采用經銷模式，符合行業慣例，是公司長期生產經營過程中

209、積累的成功經驗。為了規范經銷商選取標準及日常管理等事項，公司建立了經銷商管理制度，對經銷商的選擇標準、日常管理、貨款結算和支付、訂貨、供貨及退換貨、經銷商市場規范與管理等進行了規定，相關內部控制健全。公司對經銷商的準入條件包括：具有獨立法人資格，擁有較強的資金實力、完善的經營管理組織、良好的商業信譽及資信狀況；經銷商經銷發行人相關產品的主體資格及資信能力，在一定區域內具有較完備的銷售系統，主要負責人和核心銷售人員具有豐富的行業經驗、良好的客戶關系，具備較強的市場開發、產品推廣和客戶維護能力。經銷商具備一定的技術實力，能夠協助公司進行產品推廣，為下游客戶解決產品應用方面的技術問題；和公司無關聯關

210、系。公司對經銷商采用買斷式銷售，收入確認符合企業會計準則的規定，經銷商主要負責：（1）利用本地優勢，快速響應客戶需求，為終端客戶提供包括物流運輸、技術支持等服務；（2）為公司持續開發終端客戶，及時傳遞市場供需情況。公司積極發展經銷商，通過與優秀的經銷商建立合作關系，從而快速鋪開并占領市場。公司向經銷商銷售貨物的定價按照公司對客戶管理的統一規定，結合購買量等因素合理確定。公司產品采用自己推廣的方式，經銷商不承擔推廣、營銷費用。貨物送至經銷商倉庫，由經銷商根據下游需求配送至下游客戶，少量貨物送至經銷商指定的下游客戶地址，運輸費用均由公司承擔。經銷商向下游客戶銷售均為自主定價，公司不能夠約束經銷商向

211、下游客戶銷售的價格。公司通吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-80 過經銷商模式實現的銷售毛利率和直銷模式實現的毛利率存在差異，主要系經銷商采購量較大等原因，具有商業合理性；公司在直銷與經銷模式下與客戶簽訂的合同在發貨、簽收、對賬、信用期、收款、退換貨等條款不存在差異；對經銷商應收賬款的增加與公司業務發展相匹配，不存在異常。公司根據經銷商管理制度對經銷商進行考核，不存在返利或補貼等政策。公司不存在多級經銷的情形，在同一城市存在多個經銷商系根據當地市場情況和經銷商所掌握的客戶資源所做出的合理安排。公司不限定經銷商下游客戶區域，不存在公司指定經銷商在相關區域銷

212、售公司產品的限定。直銷模式主要面向的客戶為封裝測試廠商及下游品牌商。對于封裝測試廠商，直銷模式可以通過采購公司的芯片并完成封裝測試形成器件快速推向終端客戶；對于下游品牌商，直銷模式可以直接向公司采購元器件，并得到來自公司的直接供貨、產品質量和技術服務等方面的保障。4、研發研發模式模式 公司圍繞自身核心業務，以未來市場和客戶需求為導向，建立并有效執行研發活動方面的內控制度，設置研發中心，建立并持續擴充專職化研發團隊。公司將科研成果產業化作為研發重點，通過科學高效的研發管理模式，協調公司各職能部門共同完成研發工作。公司設立的江蘇省新型大功率電子元器件工程技術研究中心系經江蘇省科學技術廳驗收合格的企

213、業類省級工程技術研究中心，主要負責公司晶閘管器件的研發和技術更新。報告期內，公司分別成立無錫吉萊和成都吉萊兩家全資子公司，無錫吉萊承擔 MOSFET 的研發和銷售等工作，成都吉萊承擔保護器件研發和銷售等工作。公司研發活動按照如下流程開展：（1）計劃和項目確立 根據國家產業政策和市場調研情況，制定公司發展方向和經營計劃，結合市場需求和客戶需要，確定需開發的產品；研發部門在此分析基礎上提出產品方案，并完成可行性分析，主要包括開發進度要求、技術要求、品質要求、項目預算、人員預算等方面的分析。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-81（2）設計和開發 根據符合市場需

214、求的產品信息、法律法規要求，參照類似產品的開發經驗進行產品設計、封裝設計，設計出整套的產品設計規范，主要包括對產品結構、關鍵原材料參數等進行設計，之后進一步細分項目目標和技術參數，并進行研發任務拆解，研發部門和各職能部門明確各自任務和目標并分工合作。（3）測試和反饋 在此階段研發部門對工程樣件進行檢驗、試驗，出具產品參數表及試驗報告。在完成樣品的系統級和應用級驗證后，測試產品性能和外觀尺寸是否滿足產品立項時確定的設計目標，并根據測試結果不斷優化設計方案和工藝方案。（4）產品試制 研發部門在品質、生產等相關部門的配合下，依據評審確定的設計和開發方案進行打樣，樣品質量及性能由品質部負責檢驗和認定。

215、如樣品通過檢驗并經客戶驗證合格，則召開項目評審會，對樣品的性能參數予以全面評估，如評估認定樣品的性能參數通過項目驗收，則進入小批量試生產階段。（5）小批量試生產 產品試制通過后，進入小批量試生產環節。研發部門指定具體研發人員全程跟蹤小批量試生產的作業狀況和產品品質，如小批量試生產產品符合相關要求，研發部門提交批量投產申請，批量投產申請獲得批準后，研發部門將設計和開發成果移交生產部門進行大批量生產，項目研發工作完成。（三）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自 2001 年設立以來，主營業務一直為功率半導體芯片及器件的研發、生產和銷售，主要采用以 IDM 為主的經營模式

216、，主要經營模式至今未發生重大變化。公司深耕功率半導體行業 20多年，持續進行產品的研發創新，不斷拓展產品線和產品應用領域，從單品類產品到多品類產品，從區域市場到國內市場，從個別應用領域到多個應用領域。報告期內，公司營業收入及利潤規模不斷擴大，資金實力不斷增強。公司以功率半導體為核心點，逐步在 ESD、MOSFET吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-82 領域開展新模式的探索和嘗試。自成立以來公司發展主要分為以下三個階段 1、起步階段（2001-2008 年）：主要進行雙極結型晶體管系列產品的研發、生產及銷售。2、穩定發展階段（2009 年-2018 年）：

217、主要進行晶閘管全系列產品的研發、生產及銷售；保護器件團隊的組建及研發投入。3、快速發展階段（2019 年-至今）：引進外部資金，更新生產設備，優化產品結構；主要進行功率半導體芯片及器件全系列產品的研發、生產及銷售；形成啟東、成都、無錫三大生產研發基地格局。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-83（四）主要產品的生產工藝流程 1、晶閘管芯片制造流程圖晶閘管芯片制造流程圖 2、保護器件芯片制造流程圖（以保護器件芯片制造流程圖（以 ESD 芯片為例）芯片為例）吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-84 3、功率半導體器件封裝流

218、程圖（以晶閘管為例）、功率半導體器件封裝流程圖（以晶閘管為例）（五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司所處行業不屬于重污染行業。公司生產經營中涉及的主要污染物為廢水、生產廢氣、固體廢物和噪聲。其中，廢水主要包括酸堿廢水、含氟廢水和生活污水等；生產廢氣主要包括無機廢氣和有機廢氣等；固體廢物包含一般工業固體廢物和危險廢物等；噪聲主要為生產和動力設備噪聲等。針對以上污染物，公司采取的具體應對措施如下：1、廢水廢水 公司廢水包括生產廢水和生活污水，其中生產廢水包含酸堿廢水和含氟廢水。酸堿廢水和含氟廢水主要產自芯片生產過程中清洗、腐蝕、光刻等工序；生活污水主要涉及員工生活污水。

219、對于酸堿廢水和含氟廢水，在公司配備的廢水處理系統中分別采用酸堿中和法和氟化鈣沉淀過濾法進行處理，達到排放標準后排放至市政污水排放管線；對于生活污水采用排放至市政污水處理管線的方式，經過市政污水處理廠統一處理。2、廢氣廢氣 公司生產廢氣包括無機廢氣和有機廢氣兩種。無機廢氣主要來自于芯片生吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-85 產過程中腐蝕、清洗等工藝；有機廢氣產自芯片生產過程中光刻等工藝。無機廢氣主要系酸性廢氣，酸性廢氣經吸風罩捕集后經酸霧吸收凈化塔凈化處理后達到排放標準；對于有機廢氣，公司利用活性炭吸附裝置進行吸附處理，經過處理后的有機廢氣達到排放標準。

220、3、固體廢物固體廢物 固體廢物包括一般工業固體廢物和危險廢物。一般工業固體廢物包括生產芯片過程中的廢硅片等，一般工業固體廢物全部委托具有相應處理資質的單位處理；危險廢物包括廢有機溶劑、廢酸液、廢包裝物等，危險廢物全部委托具有相應處理資質的單位處理。4、噪聲噪聲 公司噪聲源主要由冷卻塔、空壓機、污水處理設施等設施設備產生。公司對上述主要噪聲設備采取了隔聲、消聲、減震等降噪措施，比如對風機、空壓機、空調機組等采取隔振和消聲措施，并安裝隔聲罩，可使風機噪聲有效降低；在生產設備與地面之間安裝減震墊，同時配備消音設施。報告期內，公司收到的環保處罰詳見本招股說明書第七節“五、公司違法違規行為情況”之“（一

221、）環保違法處罰事項”。二、發行人所處行業的基本情況（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 根據中國證監會發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司屬于“C制造業”中的“C39計算機、通信和其他電子設備制造業”；根據國民經濟行業分類國家標準（GB/T4754-2011），公司屬于“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”下屬的“C3972 半導體分立器件制造”。（二）行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策 1、行業主管部門與監管體制、行業主管部門與監管體制 公司所處行業的管理體制是在國家宏觀經濟政策調控下，遵循市場化發展模式的市場調節管理體制，采用政府宏觀調控和行業自律管理相結

222、合的管理方式。公司行業主管部門和監管體制具體情況如下：吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-86 機構名稱機構名稱 職能職能 行政主管部門行政主管部門 國家發展和改革委員會 制定產業政策，指導技術改造以及審批和管理投資項目 工業和信息化部 制定行業發展戰略和規劃，擬定行業技術規范和標準并組織實施 科學技術部 提供相關科技政策，強化高新技術產業化及應用技術的開發與推廣 國家市場監督管理總局 負責行業產品質量監督管理 行業自律組織行業自律組織 中國半導體行業協會分立器件分會 履行行業管理職責，貫徹落實政府有關的政策、法規，協助政府開展行業統計、標準化、科技成果獎

223、的評比等工作 中國電器工業協會電力電子分會 負責對行業及市場進行研究，對會員企業提供公共服務，進行行業自律管理以及代表行業會員向國家有關部門提出產業發展意見和建議 2、行業主要法律法規、行業主要法律法規政策政策及對發行人經營發展的影響及對發行人經營發展的影響 半導體行業是信息技術產業的核心，是引領新一輪科技革命和產業變革的關鍵力量，是國民經濟和社會信息化的重要基礎。發展半導體產業已上升至國家戰略高度。為了優化產業發展環境，規范行業發展秩序，提升產業創新能力和發展質量，我國各級政府部門陸續出臺了一系列針對半導體行業的法律法規和行業政策，具體情況如下：序號序號 發文年度發文年度 頒發部門頒發部門

224、文件名稱文件名稱 相關主要內容相關主要內容 1 2010年 國家發改委辦公廳 國家發展改革委辦公廳關于組織實施 2010 年新型電力電子器件產業化專項的通知 大力推進新型電力電子器件產業發展，努力掌握自主知識產權的芯片和器件的設計、制造技術，以市場帶動產業，盡快形成芯片和器件的規?；a能力和產業配套能力。重點支持金屬氧化物 半 導 體 場 效 應 晶 體 管（MOSFET）、集成門極換流晶閘管（IGCT）、絕緣柵雙極晶體管（IGBT）、超快恢復二極管（FRD）等量大面廣的新型電力電子芯片和器件的產業化。2 2011年 國 家 發 改委、科 技部、工 信部、商 務部、知識產權局 當前優先發展的

225、高技術產業化重點領域指南（2011 年度）將集成電路、信息功能材料與器件、新型元器件等列入重點領域，其中包括“中大功率高壓絕緣柵雙極晶體管（IGBT）、快恢復二極管（FRD）芯片和模塊，中小功率智能模塊；高電壓的金吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-87 序號序號 發文年度發文年度 頒發部門頒發部門 文件名稱文件名稱 相關主要內容相關主要內容 屬氧化物半導體場效應管（MOSFET）；大功率集成門極換流晶閘管（IGCT）；6 英寸大功率晶閘管”。3 2015年 國務院 中國制造 2025 著力提升集成電路設計水平；提升封裝產業和測試的自主發展能力；突破大功率

226、電力電子器件、高溫超導材料等關鍵元器件和材料的制造及應用技術，形成產業化能力。4 2016年 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 國家信息化發展戰略綱要 制定國家信息領域核心技術設備發展戰略綱要，以體系化思維彌補單點弱勢，打造國際先進、安全可控的核心技術體系，帶動集成電路、基礎軟件、核心元器件等薄弱環節實現根本性突破。5 2016年 國務院“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃 提升核心基礎硬件供給能力。提升關鍵芯片設計水平，發展面向新應用的芯片；提升封裝測試業技術水平和產業集中度；培育戰略性新興產業特色集群。6 2017年 國家發改委 戰略性新興產業重點產 品 和 服 務 指 導 目 錄（2016

227、版）將“電力電子功率器件，包括金屬氧化物半導體場效應管（MOSFET）、絕緣柵雙極晶體管芯片（IGBT）及模 塊、快 恢 復 二 極 管（FRD）、垂直雙擴散金屬-氧 化 物 場 效 應 晶 體 管（VDMOS）、可 控 硅（SCR）、5 英寸以上大功率晶閘管（GTO）、集成門極換流晶閘管（IGCT）、中小功率智能模塊”等列入目錄。7 2017年 國家發改委 增強制造業核心競爭力三年行動計劃（2018-2020）加快基礎零部件、基礎工藝和關鍵配套產品的研制及產業化。8 2017年 工信部、國家發改委、科技部 汽車產業中長期發展規劃 依托工業強基工程，集中優勢資源優先發展自動變速器、發動機電控系

228、統等核心關鍵零部件，重點突破通用化、模塊化等瓶頸問題。引導行業優勢骨干企業聯合科研院所、高校等組建產業技術創新聯盟，加快培育零部吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-88 序號序號 發文年度發文年度 頒發部門頒發部門 文件名稱文件名稱 相關主要內容相關主要內容 件平臺研發、先進制造和信息化支撐能力。9 2018年 國家統計局 戰略性新興產業分類（2018）將半導體分立器件制造列為戰略性新興產業。10 2019年 國家發改委 產業結構調整指導目錄（2019年本）將“軌道車輛交流牽引傳動系統、制動系統及核心元器件（含 IGCT、IGBT、SiC元器件）”、“新型

229、電子元器件（片式元器件、頻率元器件、混合集成電路、電力電子器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器、新型機電元件、高密度印刷電路板和柔性電路板等）制造”等列入鼓勵類。11 2019年 工信部 關于政協十三屆全國委 員 會 第 二 次 會 議 第2282號（公交郵電類 256號）提案答復的函 持續推進工業半導體材料、芯片、器件及 IGBT 模塊產業發展，根據產業發展形勢，調整完善政策實施細則，更好的支持產業發展。12 2019年 工信部 工業和信息化部關于促進制造業產品和服務質量提升的實施意見 實施工業強基工程，著力解決基礎零部件、電子元器件、工業軟件等領域的薄弱環節，彌補質量短板。加快推進智能制造

230、、綠色制造，提高生產過程的自動化、智能化水平，降低能耗、物耗和水耗。13 2020年 國務院 新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展的若干政策 從財稅政策、投融資政策、研究開發政策、人才政策、知識產權政策、市場應用政策和國際合作政策等多個方面采取政策措施，進一步優化集成電路產業和軟件產業發展環境，深化產業國際合作，提升產業創新。14 2020年 國 家 發 改委、科 技部、工 信部、財政部 關于擴大戰略性新興產業投資培育壯大新增長 點 增 長 極 的 指 導 意見 加快新一代信息技術產業提質增效。加快基礎材料、關鍵芯片、高端元器件、新型顯示器件、關鍵軟件等核心技術攻關，大力推動重點工程和重

231、大項目建設，積極擴大合理有效投資。15 2020年 國務院 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要 實施產業基礎再造工程，加快補齊基礎零部件及元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝和產業技術基礎等瓶頸短板。依托行業龍頭企業，加大重要產品和關鍵核吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-89 序號序號 發文年度發文年度 頒發部門頒發部門 文件名稱文件名稱 相關主要內容相關主要內容 心技術攻關力度，加快工程化產業化突破。16 2020年 國務院 新能源汽車產業發展規劃（20212035年）實施新能源汽車基礎技術提升工程。支持基礎元

232、器件、關鍵生產裝備、高端試驗儀器、開發工具、高性能自動檢測設備等基礎共性技術研發創新。17 2021年 工信部 基礎電子元器件產業發展行動計劃（20212023年）重點發展微型化、片式化阻容感元件，高頻率、高精度頻率元器件，耐高溫、耐高壓、低損耗、高可靠半導體分立器件及模塊，小型化、高可靠、高靈敏度電子保護器件，高性能、多功能、高密度混合集成電路。面向我國蓬勃發展的高鐵列車、民用航空航天、海洋工程裝備、高技術船舶、能源裝備等高端裝備制造領域，推動海底光電纜、水下連接器、功率器件、高壓直流繼電器等高可靠電子元器件的應用。18 2021年 工業和信息化部、科技部、財政部等六部門 關于加快培育發展制

233、造業優質企業的指導意見 依托優質企業組建創新聯合體或技術創新戰略聯盟，開展協同創新，加大基礎零部件、基礎電子元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝、高端儀器設備、集成電路、網絡安全等領域關鍵核心技術、產品、裝備攻關和示范應用。我國半導體行業整體的技術水平、生產工藝、自主創新能力和技術成果轉化率在上述國家政策的支持于引導下有了較大的提升，整個行業形成了較為完善的產業鏈。發行人通過自主創新，研發并生產的功率半導體芯片與器件已達到國際同類產品標準。受益于整個產業鏈的完善，發行人生產的產品為下游產品的電能控制和轉換系統提供了更加安全、高效、穩定的核心器件，以性能先進、質量可靠、性價比高等優勢替代進口同類

234、產品，并使發行人在未來能夠有更加穩定和持續的收入成長。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-90（三）行業發展情況和未來發展趨勢 1、半導體行業、半導體行業概覽概覽（1）半導體的基本概念 半導體是指常溫下導電性能介于導體與絕緣體之間的材料，常見的半導體材料有硅、鍺、砷化鎵、碳化硅等。半導體是整個信息產業的發展基石，是電子產品的核心組成部分。從應用領域看，半導體產品主要應用領域集中于 PC、消費類電子、手機、汽車電子等領域。此外，隨著電子產品的升級，半導體在電子產品中的含量將逐步提高，未來在下游電子產品市場需求增長的帶動下，半導體產業將保持較好的增長態勢。半導

235、體器件是利用半導體材料特殊電特性來完成特定功能的電子器件。（2）半導體行業產品分類 半導體產品可劃分為集成電路、分立器件、其他器件等多類產品。其中集成電路是把基本的電路元件如晶體管、二極管、電阻、電容、電感等制作在一個小型晶片上然后封裝起來形成具有多功能的單元，主要實現對信息的處理、存儲和轉換；分立器件是指具有單一功能的電路基本元件，主要實現電能的處理與變換，而功率器件在分立器件中占主導地位。功率半導體器件可以分為二極管、晶閘管和晶體管，其中保護器件作為二極管的重要分支，未來市場空間巨大。公司的產品主要包括功率半導體器件和功率半導體芯片，其中功率半導體芯片包括晶閘管芯片和保護器件芯片，功率半導

236、體器件包括晶閘管、ESD和 MOSFET。（3）全球半導體行業情況 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-91 近年來，在各下游應用領域快速發展的趨勢下，半導體作為各類電子產品零部件的核心原材料，其市場需求快速增長。根據世界半導體貿易統計組織（WSTS）的數據，2017年全球半導體市場規模達到 4,122億美元，相較于 2016年同比增速達到 21.63%；2018 年全球半導體行業仍保持較快速增長，市場規模達到 4,688 億美元，同比增速為 13.73%，但 2018 年下半年由于中美貿易摩擦等因素出現增速放緩；2019 年受到國際貿易環境惡化的影響，市

237、場規模下滑到4,123 億美元，同比下滑 12.05%，面臨較為嚴峻的挑戰；2020 年全球半導體市場逐漸回暖，2020年全球半導體市場規模為 4,404億美元，同比增速為 6.82%；2021 年全球半導體市場規模達到 5,560 億美元，同比增速為 26.25%；2022 年，全球半導體市場規模將達到 6,460億美元，增長 16.19%，到 2023年達到6,796億美元，繼續增長 5.20%。未來隨著新興應用領域快速增長，預計全球半導體產業整體將呈現增長趨勢。從全球競爭格局來看，半導體產業集中度較高。根據市場調研機構 Gartner 的統計，2021 年全球前十大半導體廠商的銷售額占比

238、為54.60%，仍然以海外頭部企業為主導。數據來源：根據世界半導體貿易統計組織（WSTS）統計整理（4）我國半導體行業情況 我國半導體產業自改革開放以來，經過大規模的引進、消化、吸收以及上世紀 90 年代以來的重點建設，目前已經成為全球最大的半導體產業市場。我國半導體產業經歷了一個從技術引進到自主創新的過程，在這個過程中，通過不3,352 3,389 4,122 4,688 4,123 4,404 5,560 6,460 6,796 1.10%21.63%13.73%-12.05%6.82%26.25%16.19%5.20%-15%-10%-5%0%5%10%15%20%25%30%01,00

239、02,0003,0004,0005,0006,0007,0008,00020152016201720182019202020212022E2023E2015-2023年全球半導體市場規模及增速年全球半導體市場規模及增速全球半導體市場規模（億美元）增長率吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-92 斷吸收融合發達國家的先進技術，我國半導體設計、制造以及封裝測試技術得到了快速發展，與國際半導體產業的聯系愈發密切，與發達國家的差距也在不斷縮小。根據世界半導體貿易統計組織（WSTS）的統計，2021 年中國半導體市場規模為 1,925 億美元，同比增長 27.06%，

240、占全球市場超過三分之一，已成為全球最大和貿易最活躍的半導體市場。數據來源：根據世界半導體貿易統計組織（WSTS）統計整理 2、功率半導體行業的發展情況、功率半導體行業的發展情況（1）功率半導體器件簡介 功率半導體器件是電力電子產品的基礎之一，也是構成電力電子變化裝置的核心器件之一，主要用于電力電子設備的整流、穩壓、開關、混頻等，具有應用范圍廣、用量大等特點，在消費電子、汽車電子、電子儀器儀表、工業及自動控制、計算機及周邊設備、網絡通訊等眾多國民經濟領域應用廣泛。從細分市場來看，保護器件受益于智能制造、電力改造、電子通訊升級、互聯網普及等趨勢，銷售規模不斷擴大，其市場也逐步向高端推進。近年來，受

241、益于國際電子制造產業的轉移，以及下游行業需求的拉動，我國功率半導體行業保持了較快的增長態勢。晶閘管簡介 晶閘管誕生于上世紀 50 年代，是一種基礎型功率半導體分立器件，主要用986 1,075 1,315 1,579 1,441 1,515 1,925 9.03%22.33%20.08%-8.74%5.14%27.06%-15%-10%-5%0%5%10%15%20%25%30%05001,0001,5002,0002,50020152016201720182019202020212015-2021中國半導體市場規模及增速中國半導體市場規模及增速中國半導體市場規模（億美元）增長率吉萊微首次公開

242、發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-93 于電力變換與控制，可以用微小的信號功率對大功率的電流進行控制和變換，具有體積小、重量輕、耐壓高、容量大、效率高、控制靈敏、使用壽命長等優點。晶閘管的功能包括整流、無觸點開關、快速接通、切斷電流、交流調壓、逆變變頻等，實際應用中既可以用于單次開關，也可以通過調整開關的時間，控制電路的輸出功率，從而改變電機的轉速。晶閘管推動了半導體技術從弱電領域進入強電領域，成為工業、交通運輸、軍事科研以至商業、民用電器等方面廣泛采用的電子元器件。晶閘管的設計技術與生產工藝至今仍在不斷完善，產品性能日益提高。由于晶閘管具有技術成熟、電壓電流容量較高

243、、可靠性高、性價比高等優勢，有利于提高終端產品的良品率、減少維修費用，在發電、輸電、變電、配電、用電的各個應用場合占有重要地位，并被廣泛應用于家用電器、汽車電子等領域，具有廣泛性和不可替代性。晶閘管根據電流的控制方向分類，可以分為單向晶閘管和雙向晶閘管。單向晶閘管可以控制單一方向的電流，主要用于單一方向的保護，而雙向晶閘管則可以控制兩個方向的電流，在交流電路中有更廣泛的應用。晶閘管根據電壓高低分類，可以分為適用于民用電環境的 600V、800V 晶閘管，適用于工業用電環境的 1200V 晶閘管，以及適用于電力電子行業的 1700V、3300V 晶閘管。此外，晶閘管根據適用電流大小分類，可以分為

244、低于 55A 的中小電流晶閘管，以及大于 55A 的大電流晶閘管。高壓大功率晶閘管產品主要應用于工業制造和汽車電子領域，對產品的穩定性和可靠性有更高的要求，產品的開發技術和制造難度進一步增加。保護器件簡介 半導體保護類器件種類較多，主要有浪涌電流抑制器（TSS）、瞬態電壓抑制器（TVS）、靜電保護器件（ESD）、集成保護器件、Y電容、壓敏電阻等，可應用于汽車電子系統、樓宇監控及安防系統、通訊設備及通訊終端、電腦各種接口保護、電子消費品、便攜式電子產品、儀器儀表、家用電器和工業電器控制等各類需要防浪涌沖擊、防靜電的電子產品內部，用以對電路提供保護，以免受到突發的過高電壓或過大電流損害。半導體保護

245、器件可使電子產品具有抗雷電浪涌（SURGE）、靜電放電（ESD）、電瞬變（EFT）電感負載切換以及吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-94 交流電源波動的能力，使產品更加耐用可靠，從而降低產品的修理、維護及更新費用。由于使用場合廣泛，半導體保護器件市場規模較大，并不斷外延。隨著節能環保和智能化時代的到來，家用電器和電子產品向著高端方向演進，高效節能、綠色環保、智能化、一體化等高新技術引領行業發展。在此背景下，一方面是下游產品的技術進步和功能增加使得總體數量上需要更多的半導體保護器件，另一方面智能化和高端化的下游產品更加精致和昂貴，更加需要高性能、高可靠性的

246、保護器件進行雷擊保護和靜電保護。此外，在注重用戶體驗的市場營銷戰略下，基于用戶體驗和產品安全的考慮，高性能、高可靠性的保護器件也將受到更多下游生產商的重視，需求將進一步擴大。MOSFET簡介 MOSFET全名即 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，指金屬-氧化物半導體場效應晶體管，主要分為以下幾類：Planar（平面型）MOSFET，Trench（溝槽型）MOSFET，SGT（Shielded Gate Transistor，屏蔽柵溝槽型）MOSFET 和 SJ（Super Junction，超結型）MOSFET 等。MOSFET

247、 問世于 1980年左右，是一種可以廣泛使用在模擬電路與數字電路中的場效應晶體管，用于將輸入電壓的變化轉化為輸出電流的變化，起到開關或放大等作用。隨著技術的發展，溝槽型MOSFET于1990年左右逐步研發成功。屏蔽柵溝槽型MOSFET和超結型MOSFET于本世紀初由英飛凌（Infineon）率先推出。對國內市場而言，MOSFET 產品由于其技術及工藝的先進性，很大程度上仍依賴進口，國產化空間巨大。近二十年來，消費電子領域對功率器件的電壓和頻率要求越來越嚴格，MOSFET 和 IGBT 逐漸成為主流，國內外 MOSFET 市場規模增長迅速，長期來看仍將保持重要地位。此外隨著新能源汽車的崛起，將會

248、對 MOSFET 產生巨大的需求，帶來新一輪顯著的市場需求增長。（2）功率半導體器件行業發展情況及市場規模 近年來，隨著國家政策的大力扶持，國內企業在生產技術和工藝方面快速追趕國外企業，功率半導體器件國產替代趨勢不斷加快，加之消費電子、汽車電子、工業電子、5G 通訊等眾多下游行業呈現爆發式增長，直接拉動國內功率吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-95 半導體行業的蓬勃發展，使得國產功率半導體器件在下游行業的應用越來越廣泛，功率半導體產品的產銷規模持續、快速增長。行業產銷規模 2013 年至 2020 年，我國半導體分立器件產品產量從 4,606.00 億只

249、快速上漲至 16,644.80 億只，2020 年較 2019 年增長 55.60%。2013 年至 2020 年，我國半導體分立器件產品產量年均復合增長率達到 20.15%，具體產量情況如下圖所示：數據來源：中國半導體協會中國半導體產業發展狀況報告（2021 年版）根據中國半導體協會統計，2017 年我國半導體分立器件產業銷售額為2,473.90億元，受益于新能源汽車、光伏、消費電子等領域需求量的高速增長，預計 2023 年我國半導體分立器件產業銷售額達 4,427.70 億元，年均復合增長率達 10.17%。4,606.00 5,316.80 5,704.90 6,433.00 7,301

250、.50 7,471.10 10,700.00 16,644.80 11.10%15.40%7.30%12.80%13.50%2.30%43.20%55.60%0%10%20%30%40%50%60%70%80%02,0004,0006,0008,00010,00012,00014,00016,00018,0002013年2014年2015年2016年2017年2018年2019年2020年我國半導體分立器件產品產量增長情況產量（億只）增長率2,473.90 2,658.40 2,772.30 2,966.30 3,337.50 3,879.60 4,427.70 10.60%7.50%4.30

251、%7.00%13.70%15.10%14.10%0%5%10%15%20%01,0002,0003,0004,0005,00020172018201920202021(E)2022(E)2023(E)我國半導體分立器件產業銷售額情況銷售額（億元）增長率吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-96 數據來源：中國半導體協會中國半導體產業發展狀況報告（2021 年版）行業整體市場需求規模 我國半導體分立器件市場各應用領域均保持著較高的增長速度，占據我國分立器件市場主要份額的應用領域為通訊、消費電子、汽車電子、工業電子等。近年來新能源汽車及充電樁、智能裝備制造、物聯

252、網、光伏新能源等新興應用領域將成為國內半導體分立器件產業的持續增長點，行業呈現良好的發展態勢。國內半導體分立器件行業內企業在技術研發、先進設備方面進行了大量投資，緊跟國際先進企業的技術發展，并向中高端產品領域拓展。從市場需求來看，2014 年至 2020 年國內半導體分立器件市場需求保持了 10.00%的年均復合增長率；2020 年國內半導體分立器件市場需求達到 2,924.60 億元，同比 2019 年的2,784.20億元增長率達到 5.00%，繼續保持增長趨勢。數據來源：中國半導體協會中國半導體產業發展狀況報告（2021 年版）近年來，隨著國內半導體分立器件產業鏈日趨完善，技術也取得持續

253、突破，半導體分立器件的應用已從工業控制和消費電子拓展至新能源、軌道交通、智能電網、智能家居等諸多領域，在汽車電子、智能制造、人工智能、5G、汽車駕駛輔助系統等下游需求的持續拉動下，未來市場需求將持續擴大。根據中國半導體協會預測，2023 年我國半導體分立器件市場需求有望達到 4,393.20 億元，從中長期來看，國內半導體市場需求仍將呈現較快的增長勢頭。1,651.20 1,977.00 2,218.20 2,458.10 2,699.80 2,784.20 2,924.60 18.00%19.70%12.20%10.80%9.80%3.10%5.00%0%10%20%30%40%50%050

254、01,0001,5002,0002,5003,0002014年2015年2016年2017年2018年2019年2020年我國半導體分立器件市場需求規模增長狀況市場需求規模（億元）增長率吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-97 數據來源：中國半導體協會中國半導體產業發展狀況報告（2021 年版）晶閘管是一種基礎型功率半導體分立器件，主要用于電力變換與控制，可以用微小的信號功率對大功率的電流進行控制和變換。晶閘管根據性能分類主要包括單向晶閘管、雙向晶閘管、光控晶閘管、逆導晶閘管、可關斷晶閘管、快速晶閘管、高頻晶閘管等。晶閘管作為一種技術相對成熟的產品，其市場

255、成長性趨于穩定。根據 IHSMarkit 報告，2018、2019 年中國晶閘管市場規模分別達到 2.62、2.05 億美元，2020 年中國晶閘管市場規模達 1.94 億美元。受到疫情影響稍有下降趨勢。預計 2021 年全球及中國晶閘管市場規模分別達到 4.88億美元及 2.02 億美元。從產品結構來看，功率半導體產品結構仍將保持穩定，但隨著新能源（光伏發電等）和電動汽車的快速發展，IGBT 和 MOSFET 等大功率的功率半導體產品增速相對較快。根據賽迪顧問統計，2020 年中國 MOSFET 市場整體規模達到 322.50 億元，相對 2019 年增長 3.27，預計 2023 年市場規

256、模達到 420.20 億元，年均復合增長率達到 9.22%。（3）功率半導體行業未來發展趨勢 市場集中度進一步提升，進口替代空間廣闊 目前全球半導體分立器件高端產品生產廠商主要集中在歐美、日本和中國臺灣。全球前十大半導體分立器件廠商均為境外企業，其總體市場份額占全球市場份額的 50%以上且格局較為穩定。我國半導體分立器件行業的整體實力與2,458.10 2,699.80 2,784.20 2,924.60 3,346.30 3,847.50 4,393.20 0%5%10%15%20%01,0002,0003,0004,0005,00020172018201920202021（E）2022（E

257、）2023（E）我國半導體分立器件市場需求發展預測市場需求規模（億元）增長率吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-98 國際領先地區仍有較大差距，仍需從境外進口大量的半導體分立器件產品特別是高端產品。但近幾年來，國內半導體分立器件企業技術水平和供應能力逐步提升，半導體分立器件產業發展迅猛，為半導體分立器件產品替代進口同類產品創造了巨大的空間。隨著少數具備競爭優勢的企業通過持續技術積累和自主創新不斷擴大產品知名度和市場占有率，國內半導體分立器件行業整體市場集中度將不斷提升，進口替代空間非常廣闊。IDM 經營模式優勢顯著 半導體產業鏈主要包含芯片設計、晶圓制造、

258、封裝測試三大工藝環節。根據所涉及工藝環節的不同，半導體企業采用的經營模式主要為 IDM 模式和Fabless 模式兩種。IDM 模式指包含上述全部環節的經營模式，Fabless 模式專注于芯片設計。國際功率半導體龍頭企業均采用 IDM 經營模式，國內頭部廠商亦采用該模式。隨著國際政治經濟局勢的變化以及持續不斷的新冠疫情的影響，IDM 模式可以牢牢掌握完整核心制造工藝及資源，把控市場變化，具備 IDM 制造能力的成熟功率半導體企業更具獨立性和穩定性，具有明顯的競爭優勢。保護器件發展空間廣闊 隨著下游應用鏈條的不斷擴展，ESD 等保護器件在消費電子、汽車電子以及工業控制等領域的應用越來越廣闊，尤其

259、是近年來，市場對于保護器件的需求越來越高，上述領域的各種電子產品越來越趨向于小型化、集成化、高頻化設計，保護器件的發展空間非常廣闊。區位優勢效應顯著 位于國內重要集成電路聚集區的企業在上下游產業協作、原材料和用工成本以及銷售拓展等方面具有更強的市場競爭力，而臨近重要高校集聚區的企業則在校企合作、產學研結合、人才資源等方面具有更強的競爭優勢，發展前景廣闊。依托于國內重要集成電路聚集區以及重要高校集聚區，長三角地區在半導體領域具有顯著的競爭優勢。（4）行業下游需求情況 公司半導體分立器件產品主要應用于家用電器、消費電子、汽車電子等領域，產品的市場需求受下游各行業產品的供求狀況影響。具體情況如下：吉

260、萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-99 我國家用電器領域市場需求分析 1）國民收入增長疊加疫情影響，市場需求穩定攀升 根據國家統計局的統計數據，2021 年我國國內生產總值為 114.37 萬億元，保持著 8.1%的增長率，2021 年我國人均 GDP 達到 80976 元，按年平均匯率折算達12551美元，超過世界人均GDP水平。全年全國居民人均可支配收入35128元，比上年實際增長 8.1%，快于人均 GDP 增速，與 GDP 增速同步。整體來看，國民經濟運行穩定恢復，國民收入持續增長，生活水平不斷提升。對于更高生活質量的追求使得人們對于家電的投入也不

261、斷增加，并對家電的質量和性能提出了更高的要求。同時由于疫情影響，人們居家辦公、隔離成為常態，在家生活的時間增長已成普遍現象。在疫情常態化背景和我國嚴控疫情的政策態度下，人們不可避免地需要為居家生活進行準備，因此對于家庭內部環境的關注增加。此外新冠肺炎疫情進一步加強了消費者對于健康家電的需求，如空氣凈化器和新風系統，具備殺菌消毒洗護功能的洗衣機，側重殺菌消毒功能的洗碗機、光波爐等家電產品，都將迎來更多的市場關注。根據奧維云網數據顯示，2021 年，我國家電市場零售額規模為 7,603 億元新冠疫情影響之下，家用電器行業面臨的短期的內外不確定性與波動有所增加，但從中長期來看，產業結構升級、居民收入

262、穩定、消費多元化、國家政策對綠色、智能產業發展引導以及家電行業產品標準的升級都帶來了新的機會點和增長點。我國家電產業和家電市場顯示出強大的生命力和市場韌性。據工信部消費品工業司數據，2021 年，中國家電行業主營業務收入為 1.73 萬億元，利潤為1,218 億元。整體來看，雖受疫情影響出現短暫動蕩，但家電市場總體發展良好。作為現代電器的必要組成部分，半導體分立器件廣泛應用于電飯鍋、電冰箱等各種家用電器中，家電市場的向好發展為半導體分立器件提供了大量的需求量，為半導體分立器件產業的穩定發展提供了重要保障。2）全方位政策助力，家電行業穩定發展 近年來為解決發展增速放緩，經濟發展驅動力不足的問題，

263、我國提出了供給側改革與拉動內需的經濟發展新方向，通過國內消費潛力的釋放為經濟發展提供新的驅動力。作為我國國民經濟的重要的支柱性產業，家電行業在其發展吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-100 中也得到了我國政策的全方位支持。國家對于家電行業的政策支持主要從兩方面出發，一方面是對于家電制造銷售企業的生產規范與政策支持，鼓勵企業進行產品的創新與升級；另一方面是對于消費者的購買欲望刺激政策，鼓勵智能家電等新型家電的購買。雙管齊下，共同推動家電市場的升級與拓展。2019 年 1 月發改委、工信部、財政部、住建部等聯合發布進一步優化供給推動消費平穩增長促進形成強大國

264、內市場的實施方案（2019年）提出支持綠色、智能家電銷售。有條件的地方可對產業鏈條長、帶動系數大、節能減排協同效應明顯的新型綠色、智能化家電產品銷售，給予消費者適當補貼。2020 年5月發改委、工信部、財政部、生態環境部、住建部、商務部、市場監管總局聯合發布關于完善廢舊家電回收處理體系推動家電更新消費的實施方案提出促進家電加快更新升級。鼓勵企業加快產品創新迭代，優化產品功能款式，開展個性化定制業務，提高家電供給水平。引導消費者加快家電消費升級，使用網絡化、智能化、綠色化產品，有條件的地方可對消費者購置節能型家電產品給予適當補貼。按照法治化、市場化原則，發展二手家電交易。6月又通過家電“以舊換新

265、”倡議書呼吁廣大消費者通過以舊換新等方式，推動家電更新消費。2021 年“十四五”規劃更是將應用感應控制、語音控制、遠程控制等技術手段，發展智能家電等智能設備列入宏觀規劃中，體現出國家對于未來國內家電行業發展的重視態度。家電行業的智能化和數字化轉型將更加契合消費者的需求，從而迎來市場的進一步擴大。在家用電器行業自身發展壯大的同時，也將帶動包括半導體分立器件在內的上游產業共同發展。3）智能化特征成為潮流，智能家電前景廣闊 隨著物聯網、5G 等新一代技術的普及應用以及為了應對人們對于生活質量要求的不斷提高，家電行業也出現智能化潮流?！笆濉逼陂g，我國智能家電產業數字化轉型趨勢明顯，生產制造、品種

266、種類、營銷服務等模式不斷創新。產品方面，數字化車間、智能工廠、未來工廠數量大幅度增加，涌現出智能油煙機、智能空調、智能馬桶蓋、智能迷你壁掛洗衣機等一大批引領市場需求的智能家電產品。銷售手段方面，家電行業內大量企業充分利用互聯網+、5G 等新一代信息技術，充分應用直播、電商等營銷手段，構建 B2C 的高效率營銷服吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-101 務模式。從市場規模來看，雖然傳統家電品類集體增速放緩，但新品類依舊保持增長，高端化、智能化和健康化依舊是產品升級發展的主要特征，根據中商產業研究院統計，2016-2020年我國智能家電市場規模不斷增長，20

267、20年我國智能家電市場規模達 5,155 億元。中商產業研究院預測，2021 年我國智能家電市場規模將達 5,760 億元。當代社會人們生活方式持續高速變化，家電的應用場景也隨之豐富和改變。消費者對于家電的性能和功能有著更多樣的需求，這些需求不可避免地推動家電行業與高新技術結合。預計未來，在新興技術的加持下，智能家電行業將加速發展并迎來更加廣闊的市場空間。而智能家電相比傳統家電對于組成部件中的半導體分立器件的性能提出了更高要求的同時，也為半導體分分立器件廠商提供了更加廣闊的市場空間。預計隨著智能家電的更新換代，半導體分立器件也將會迎來穩定的市場增長。我國消費電子領域市場需求分析 1）消費電子快

268、速更新迭代推動半導體分立器件需求增長 消費電子作為半導體分立器件重要的應用領域之一，近年來，我國消費電子產業的發展尤為迅速，智能手機、平板電腦、可穿戴設備等新產品持續涌現，產業整體呈現穩定的發展態勢。根據中國信通院的數據顯示，2020 年我國手機市場總體出貨量累計 3.08 億部，其中智能手機累計出貨量 2.96 億部，占同期手機出貨量的 96.0%；5G 手機累計出貨量 1.63億部，占比為 52.9%。雖 2020年我國手機出貨量出現一定的下滑，但 5G手機的發展勢頭依然向好，全年出貨量及新機型上市量都有所提高。平板電腦領域，根據中商產業研究院的數據顯示，2015至2018年間，我國平板電

269、腦市場一直處于下行狀態，2019年中國平板電腦市場有所回暖，2020全年出貨量約 2,385萬臺，同比增長 6.43%。受益于國內在線教育的蓬勃發展及影音游戲等娛樂需求的不斷提升，預計 2021 年國內平板市場將延續 2020 年的增長勢頭，出貨量達 2,506.6 萬臺，同比增長 5.1%。在新一代信息技術應用及消費升級的背景下，我國消費電子產品的深度與廣度持續擴展，需求逐漸邁向品質化、多元化和智能化。消費電子產品的功能吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-102 和性能得到了大幅提升，也進一步推動了對半導體分立器件需求的增加。一方面，由于消費電子產品功能

270、的不斷豐富使得其內部結構日趨復雜，需要更多的TVS/ESD 保護器件對其電路進行保護；另一方面，產品內部模塊數量的相應增加也需要更多的電源管理芯片對內部電路電源的升壓、降壓、充放電等進行管理。半導體分立器件在消費電子領域有著廣闊的應用空間。我國汽車領域市場需求分析 1）我國汽車市場規模龐大，相關半導體器件需求穩步增長 半導體分立器件作為內嵌于汽車電子產品中的基礎元器件，其市場需要與汽車產業的發展息息相關。近年來隨著我國汽車行業持續向新四化（電動化、網聯化、智能化、共享化）發展，各類汽車電子產品不斷普及，汽車電子化程度持續提高，我國龐大的汽車市場規模為半導體分立器件提供了廣闊的發展空間。根據中國

271、汽車工業協會數據統計，2015年至 2021年間，我國汽車產銷量均已超過 2,400.00 萬輛。2021 年，汽車產銷分別完成 2,608.20 萬輛和 2,627.50 萬輛，同比分別上升 3.4%和 3.8%，但我國汽車銷量在全球汽車銷量已超過 44%，連續 13 年蟬聯全球第一。數據來源：中國汽車工業協會 汽車電子作為汽車產業最為重要的基礎支撐，其市場規模也隨著我國汽車產業的不斷發展而快速提升。根據賽迪數據顯示，2020 年我國汽車電子市場規模約為 6,600 億元，預計 2021 年有望突破 7,000 億元，至 2025 年，我國汽車電2015年2016年2017年2018年201

272、9年2020年2021年產量（萬輛）2,450.332,811.902,901.502,780.902,572.102,522.502,608.20銷量（萬輛）2,459.762,802.802,887.902,808.102,576.902,531.102,627.5005001,0001,5002,0002,5003,0003,5002015-2021年我國汽車產銷量變化情況吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-103 子市場規模將達 9,000 億元。2）新能源汽車產銷連續刷新記錄，充電樁普及率上升已成必然 與燃油汽車相比，純電動汽車主要由電能驅動，其

273、汽車電子產品對功電能變換和電路控制的需求也更高。半導體分立器件作為電子產品的核心組成部分，其用量得到顯著提升。也使得新能源汽車及其相關配套設施也成為了功率半導體等半導體分立器件的主要市場推動力。近年來，為節約石油資源和貫徹我國環保政策，國家大力支持新能源汽車的推廣，并為此推出了一系列的政策支持，內容既包括對新能源汽車的財政補貼和稅收優惠，也有對于新能源汽車配套基礎設施建設的規劃支持，形成了對新能源汽車產業的全方位政策支持。而新能源汽車生產廠家則通過細分用戶市場，精準迎合用戶需求的方式成為購車者的最優選擇。在政策與需求的雙重推動下，國內新能源汽車銷量持續迅猛增長。根據中國汽車產業發展年報 202

274、1數據，2020 年我國新能源汽車銷量136.7 萬輛，同比增長 10.9%，滲透率提高至 5.4%。2015 至 2020 年間，我國新能源汽車銷量由34.05、33.11萬輛增長至136.3、136.7萬輛，年復合增長率分別達 31.97%、32.79%。我國新能源汽車銷量已經連續三年超過 100 萬輛，連續六年位居全球第一。2021 年中國國內新能源汽車產銷量不斷創新高，新能源汽車產銷量分別達到 354.50 萬輛和 352.10 萬輛，同比均增長 1.6 倍。市場滲透率分別達到 13.6%及 13.4%。預計未來新能源汽車產銷將持續提升。年銷量超過 300萬輛顯示出新能源汽車產業發展從

275、過去以政策驅動為主轉向市場驅動。隨著我國新能源汽車月銷量屢創新高，我國新能源汽車市場顯示出廣闊空間，已經進入爆發式增長新階段。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-104 數據來源：中國汽車工業協會 在國家政策的推動和綠色環保出行意識的普及下，選擇購買電動汽車的車主逐步增加。而隨著新能源汽車的普及，作為新能源汽車必要的配套基礎設施的充電樁的需求也大幅上升，人們對于充電樁的關注增加，充電難、充電樁利用率低、充電樁分布不平衡以及充電樁監管服務不到位這四大問題亟需得到解決。隨著充電樁問題的解決和設施完善鋪開，充電樁行業將迎來快速發展關口。據。中國電動汽車充電基礎設

276、施促進聯盟數據顯示，截至 2021 年底，我國公共及私人充電樁保有量總計 261.7 萬臺，同比增長 70.1%，我國隨車配建充電樁增量達到 59.7 萬臺，同比大漲 323.9%，超過 3 倍。而隨著充電樁數量的增加和普及率的提升，半導體分立器件也將迎來新的巨大市場空間，新能源汽車的推廣將成為半導體分立器件的重大機遇。我國光伏領域市場需求分析 1）我國低碳經濟發展策略及政策，推動光伏裝機量快速增長 近年來，我國光伏發電產業規模持續擴大、布局愈發廣泛，在全球低碳經濟發展以及國家政策的驅動下，光伏需求量持續增長，同時行業技術創新不斷進步，逐漸進入平價上網新時代，中國已發展成為全球重要的太陽能光伏

277、市場之一。2013 年我國新增裝機容量達 10.95GW，首次超越德國成為全球第一大光伏應用市場；2013至2017年持續保持高基數下的穩定增長趨勢，2017年，我國光伏行業新增裝機容量為 52.8GW，為歷年最高值，占全球總新增裝機量一半以2015201620172018201920202021產量（萬輛）34.0551.7079.40127.00124.20136.60354.50銷量（萬輛）33.1150.7077.70125.60120.60136.70352.100501001502002503003504002015-2021年我國新能源汽車產銷量變化情況吉萊微首次公開發行股票并在

278、創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-105 上；2018 至 2019 年，受光伏新政影響，國家降低對光伏產業的補貼，光伏新增裝機量稍有下降，2020 年我國新增光伏裝機 48.2GW，同比增長 60%。數據來源：中國光伏行業協會 由于大部分光伏可再生能源發電具有隨機性和間歇性的特點，當其接入電網時會產生一定的沖擊，影響電網系統的穩定性，我國電力監管部門對于光伏能源輸出穩定性的要求也在不斷提升。功率模塊作為光伏逆變器提高光伏能力轉化率的核心器件，可有效促進光伏逆變器運用功率變換及控制系統功能將直流電能轉化為符合電網電能質量要求的交流電，實現“直交變換”，最大限度發揮太陽電池性能和系

279、統保護功能，在光伏領域得到了廣泛應用。2018 至 2019年我國新增光伏裝機容量隨著國家對光伏補貼滑坡而有所下降，但經過短期的調整，整個光伏市場在補貼下降的影響下也逐漸回歸理性，未來長期發展前景良好，新增光伏裝機量將保持持續上升，也將為功率半導體提供廣闊的市場空間。（四）發行人產品的市場地位、技術水平及特點 1、市場地位、市場地位 功率半導體分立器件行業市場容量巨大，行業內企業眾多，市場集中度很低，呈現出結構性競爭的特點。公司具有功率半導體芯片研發、生產和封裝測試的綜合競爭優勢，專注于晶閘管和保護器件細分行業，以高性能、低成本的優勢穩步在國內市場形成品牌影響力，是半導體分立器件領域內采用 I

280、DM 經營2.74.510.910.615.134.553.044.330.148.255.060.070.080.090.02.74.510.910.615.134.553.044.330.148.265.075.090.0100.0110.00.020.040.060.080.0100.0120.02011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021E2022E2023E2024E2025E2011-2025年我國新增光伏裝機量及預測（GW）保守情況樂觀情況吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-10

281、6 模式的優秀企業之一。公司憑借長期的技術積累和自主創新，逐漸受到下游企業的重視和認可，通過了復雜的產品技術、生產工藝等前期質量認定程序，逐步實現較同類產品的技術優勢，躋身我國半導體分立器件市場競爭中的第二梯隊。公司 2019 年晶閘管（含器件和芯片）收入為 10,730.27 萬元，根據 Markets and Markets Research統計，2019年全球晶閘管市場規模為 7.78億美元（約 54.47億人民幣），亞太市場晶閘管市場規模為 2.81 億美元（約 19.68 億人民幣），由此計算的公司晶閘管業務在亞太市場的市占率約為 5.45%，全球市占率約為1.99%，公司在晶閘管領

282、域具有一定的市場占有率及品牌影響力。公司持續加強在保護器件系列產品的研發力度和投入，2019-2021 年保護器件芯片銷售收入從2,559.03萬元增長至 9,686.70萬元，業績成長非常迅速，公司保護器件芯片的市場份額和市場地位快速提升。未來公司將繼續加大保護器件相關產品和技術的研發投入，以加強市場地位。憑借具有市場競爭力的產品質量和服務，公司提供的功率半導體芯片及器件已應用至眾多國內外知名終端用戶，以家電為代表的消費電子領域終端用戶包括美的、小米等；以低壓電器為代表的工業領域終端用戶包括正泰電器等；以手機和攝像頭為代表的網絡通訊和安防領域終端用戶?？低?、中興通訊等，以電動汽車為代表的汽

283、車電子領域終端客戶包括比亞迪、聯合汽車電子有限公司等。下游客戶需求的增加將為公司業績的持續增長和市場地位的不斷提升提供堅實的保障。2、技術水平及特點、技術水平及特點 公司成立至今一直從事半導體功率器件芯片和器件的研發、生產和銷售。深入開展了半導體功率器件結構設計創新和集成工藝創新等工作，取得了諸多具有自主知識產權的核心技術。（1）晶閘管 公司晶閘管的技術和性能指標已經達到了行業內同類型產品的先進水平，得到了客戶的廣泛認可。以公司開發的主流產品 JLT1650 晶閘管為例，與同行業公司相比，產品主要性能指標與國內外主要競爭對手保持一致水平，主要技吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股

284、說明書（申報稿）1-1-107 術性能指標與國內外主要競爭對手的對比情況如下：指標指標 吉萊微吉萊微 意法半導體意法半導體 芯微電子芯微電子 捷捷微電捷捷微電 指標說明指標說明 型號型號 JLT1650 BTA16-800CW BAT16-800 JSA16A-800CW VDRM(V)通態重復峰值電壓 800 800 800 800 通態重復峰值電壓值越高，電壓阻斷能力越強 IT(RMS)(A)通態平均電流 16 16 16 16 通態平均電流越高，通流能力越強 ITSM(A)通態一個周波不重復浪涌電流 160 160 160 160 通態一個周波不重復浪涌電流越高，抗沖擊能力越強 Tj(C

285、)結耐受最高溫 125 125 125 125 結耐受最高溫越高，器件可以承受的工作溫度更高，器件可靠性越強 dIt/dt（A/s）瞬態電流上升率 50 50 50 50 dIt/dt 越高，抗電流變化能力越強（2）保護器件 半導體保護類器件種類較多，主要有浪涌電流抑制器（TSS）、瞬態電壓抑制器（TVS）、靜電保護器件（ESD）、集成保護器件、Y電容、壓敏電阻等，可應用于汽車電子系統、樓宇監控及安防系統、通訊設備及通訊終端、電腦各種接口保護、電子消費品、便攜式電子產品、儀器儀表、家用電器和工業電器控制等各類需要防浪涌沖擊、防靜電的電子產品內部，用以對電路提供保護，以免受到突發的過高電壓或過大

286、電流損害。半導體保護器件可使電子產品具有抗雷電浪涌（SURGE）、靜電放電（ESD）、電瞬變（EFT）電感負載切換以及交流電源波動的能力，使產品更加耐用可靠，從而降低產品的修理、維護及更新費用。由于使用場合廣泛，半導體保護器件市場規模較大，并不斷外延。公司的保護器件主要包括瞬態電壓抑制器（TVS）、浪涌電流抑制器（TSS）和靜電保護器件（ESD）。1）TVS TVS 常用于保護易受干擾的電路免遭電氣過應力如靜電放電、電感負載開吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-108 關、感應雷擊等，使用 TVS 通過 PN 結產生雪崩擊穿之后，將電壓尖峰箝位在一個可以恢

287、復的范圍之內。代表參數代表參數 國內行業國內行業主流水平主流水平 發行人技發行人技術水平術水平 代表參數作用特點代表參數作用特點 擊穿電壓 VBR（范圍越廣越好）5-220V 5-440V 電壓范圍越寬，適用領域更廣，覆蓋從小功率家用電器至工業控制。浪涌電流 IPP（越大越好）1-500A 1-1000A 浪涌電流越大，保護能力越強，應用范圍越廣泛。結溫 Tj（越高越好）-55-150-55-175 結溫越高，產品工作時的可靠性更高。漏電流 IR（以TM28.6CA-PT-10.4為例，IR28.6V）（越小越好）5A 0.5A（typ）漏電流越低，被保護電路工作時的損耗越低。2）TSS TS

288、S 有助于保護敏感電信通訊設備，使電流免受雷擊、電源連接和相關電氣產品的感應影響，這一系列產品具有抑制高浪涌能力。代表參數代表參數 國內行業主國內行業主流水平流水平 發行人技術發行人技術水平水平 代表參數作用特點代表參數作用特點 擊穿電壓 VBR（范圍越廣越好）6-420V 6-880V 電壓范圍越寬，適用領域更廣，覆蓋從小功率家用電器至工業控制。浪涌電流 IPP（越大越好）35-1000A 35-3000A 浪涌電流越大，保護能力越強，應用范圍越廣泛。電容 Cj（越小越好）15-200pF 10-150pF 電容越小，對電路信號傳輸的影響越小，信號的完整性越好，傳輸質量越高。漏電流 IR（以

289、TW3100PZT-2.2為例，IR275V）（越小越好）5A 0.5A（typ）漏電流越低，被保護電路工作時的損耗越低。3）ESD ESD 是電路設計中的典型保護器件，具有快速響應吸收能量的優點，在保護其后端的核心器件（如后端MOS、IGBT、IC、液晶顯示部件等）方面起到關鍵作用，具有當電壓超過突崩潰準位時，直接分流過多的電流作用，抑制過高電壓，可以保護電器設備不受各種內外部條件引起的電壓尖峰破壞。代表參數代表參數 國內行業主國內行業主流水平流水平 發行人技術水平發行人技術水平 代表參數作用特點代表參數作用特點 擊穿電壓 VBR（越小越好）3.3-36V 3.3-36V 電壓范圍越寬，適用

290、領域更廣，覆蓋從小功率家用電器至工業控制最吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-109 代表參數代表參數 國內行業主國內行業主流水平流水平 發行人技術水平發行人技術水平 代表參數作用特點代表參數作用特點 后到汽車電子等功率領域。浪涌電流 IPP（越大越好）2.5-20A 2.5-30A 浪涌電流越大，保護能力越強，應用范圍越廣泛。電容 Cj（越小越好）0.8-10pF 0.4-5pF 電容越小，對電路信號傳輸的影響越小，信號的完整性越好，傳輸質量越高。鉗位電壓（以E5V0U1BGI 為例，VC9A）（越小越好）1000V/s 3、高結溫 Tj=150 4、低

291、熱阻、低功耗，高可靠性 二、建立適用于固態繼電器、UPS、充電樁等電源控制電路應用場景的晶閘管器件設計制造工藝平臺。各項參數指標達到行業先進水準 2 高結溫低功耗高壓平面工藝晶閘管器件研制及產業化 300 小批驗證階段 一、產品主要電參數達到下列要求：1、阻 斷 電 壓VDRM、VRRM：800V-1800V；各項參數指標達到行業先進水準 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-137 序號序號 項目名稱項目名稱 項目預算項目預算（萬元）（萬元）項目進展項目進展情況情況 擬達到的目標擬達到的目標 與行業技與行業技術水平的術水平的比較比較 2、漏電流 IR：5A

292、 VR=VRR MVD=VDRM；3、觸發電流 IGT3：5-50mA；4、dv/dt1500V/s，5、靜態功耗低產品可靠性高。二、建立高壓平面工藝晶閘管器件設計制造工藝平臺 3 高壓高靈敏度抗干擾晶閘管器件研制 60 小批驗證階段 一、產品主要電參數達到下列要求：1、高阻斷電壓 1200-2200V 2、高 dv/dt1000V/s,抗干擾能力強 3、高靈敏度 IGT200 A 4、溫度特性好，IGT-Tj 變化率低 二、根據漏電保護控制電路應用特點，建立芯片設計、制造、封裝工藝平臺。各項參數指標達到行業先進水準 4 應用于 5G 基站防護的浪涌抑制器件研發 100 小批量產階段 一、產品

293、主要電參數達到下列要求：1、可靠性通過HTRB175168h0/77；H3TRB8585%濕度 0/77 標準試驗 2、VR:85V 3、浪 涌 能 力：10kA(8/20)二、建立適用于 5G 基站防護的浪涌抑制器件新品設計、制造工藝平臺。各項參數指標達到行業先進水準 5 低電容、超低殘壓 ESD產品研發 100 小批量產階段 形成低電容值 0.1-0.7pF、浪涌電流值 4-20A 的超低殘壓ESD 產品群。各項參數指標達到行業先進水準 6 多 通 道、低 電容、DFN 封裝、ESD器件研發 100 小批量產階段 形成低電容值 0.4-1.0pF、浪涌電流值4-20A的多通道、低電容、低殘

294、壓 ESD產品群 各項參數指標達到行業先進水準 7 低電容、低殘壓雙向 ESD產品研發 50 小批量產階段 形成低電容值 0.3-0.7pF、浪涌電流值 3-7A 的低電容、低殘壓雙向 ESD產品群。各項參數指標達到行業先進水準 8 超高壓1200VVDMOSCSP05N120EM 產品研發 70 小批驗證階段 建立耐壓 BVDSS1200V 電流 ID2A 安培雪崩能力 EAS100mJ 的超高壓 VDMOS 產品群。各項參數指標達到行業先進水準 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-138（四）發行人研發投入及其構成情況 1、研發投入情況、研發投入情況

295、報告期內，公司合并口徑的研發費用金額及占營業收入比例如下：單位：萬元 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 研發費用金額 1,393.84 816.94 637.80 營業收入 30,104.13 19,193.29 13,365.00 占營業收入的比例 4.63%4.26%4.77%2、與其他單位合作研發情況與其他單位合作研發情況 報告期內，公司不存在與其他單位進行合作研發的情況。（五）發行人核心技術人員及研發人員情況 1、研發團隊及核心技術人員情況研發團隊及核心技術人員情況 公司堅持以人為本的人才理念，建立了適應市場化需求的自主創新機制和優秀人才引進計劃，培

296、養一批在功率半導體器件領域內的研發力量，具有較強的自主創新能力。截至 2021 年 12 月 31 日，公司從事技術和研發工作的相關人員 53人，占員工總人數的 10.17%。其中，核心技術人員共 4人，包括許志峰、張鵬、宋文龍、楊玨琳。上述核心技術人員取得的專業資質即重要科研成果和研發貢獻情況如下：姓名姓名 學歷背景及學歷背景及專業資質專業資質 重要科研成果、重要科研成果、及獲得獎項情況及獲得獎項情況 對發行人研發具體貢獻對發行人研發具體貢獻 許志峰 華 中 工 學 院（現華中科技大學）固體電子專業學士學位，高級工程師 公司董事，從事多種功率半導體芯片設計開發及產業化工作三十余年，先后參與國

297、內 3 條功率半導體晶圓生產線建線、產品與工藝研發和量產化運行的技術工作；2001 年主持開發的“SBDIA 系列硅肖特基勢壘二極管”獲江蘇省優秀新產品（金牛獎）；主持研發的新型功率半導體器件 VDMOS 獲得無錫市科技進步獎三等獎。獲實用新型專利 9項 主持晶閘管產品設計、制造工藝技術持續創新，使得公司成為晶閘管方形芯片國產化主力供應廠商之一；負責公司新產品的開發、產業化及量產產品的技術改進工作，為公司業績持續穩定增長提供技術支撐 張鵬 電子科技大學微電子與固體電子學專業碩士學位，工程師 公司副總經理，具有多年功率半導體器件和集成器件的研發工作經驗，2013 年加入公司后，研發出了一種單向具

298、有高浪涌能力的高壓保護器件；主導開發出了BTM 三種結構為基礎的防護器件；2017 年 主要負責 4 寸線上保護器件產品研制和6、8 寸線上保護器件產品設計開發，公司保護器件新產品的開發、產業化及量產產品的技術吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-139 姓名姓名 學歷背景及學歷背景及專業資質專業資質 重要科研成果、重要科研成果、及獲得獎項情況及獲得獎項情況 對發行人研發具體貢獻對發行人研發具體貢獻 高速低功耗 BVTD 雙向高壓觸發器件獲南通市科學進步二等獎和啟東市科學進步一等獎，獲發明專利 3 項，實用新型專利 23 項 改進工作 宋文龍 電子科技大學微

299、電子與固體電子學專業碩士學位，工程師 公司研發工程師，具有多年半導體分立器件研發工作經驗，2018 年加入公司后，主要參與“一種集成的低電容 ESD 保護器件及其制備方法”、“一種低電容的雙向 ESD 保護器件”、“一種低殘壓低電容單向 ESD 保護器件及其制作方法“、”一種低壓低電容單向 ESD 保護器件及其制作方法“等多個項目的研發工作，獲實用新型專利 13項 主要參與高速 ESD保護器件等產品的開發工作，建立全系列 ESD產品庫，推進產品的量產以及技術改進工作 楊玨琳 電子科技大學集成電路工程專 業 碩 士 學位，工程師 公司研發工程師，具有多年半導體分立器件研發工作經驗，2019 年加

300、入公司后，主要參與“一種基于 SCR 結構的新型ESD 保護器件”、“超低殘壓的雙向 ESD保護器件”、“一種電壓可調的雙向 ESD保護器件“、”超低壓觸發器件及其制作方法“等多個項目的研發工作，獲實用新型專利 12 項 主要參與高速低殘壓 ESD 保護器件等產品的開發工作，推進高速集成 ESD產品的研發、量產以及技術改進工作 2、報告期內核心技術人員的主要變動情況及對公司的影響、報告期內核心技術人員的主要變動情況及對公司的影響 報告期內，公司的核心技術人員一直保持穩定，未發生重大不利變動。（六）發行人保持技術不斷創新的機制、技術儲備及技術創新的安排 半導體行業技術升級較快，為保持技術和產品的

301、不斷創新，滿足客戶需求，提升核心競爭力，公司采取了針對性措施，逐漸形成了在功率半導體芯片及器件領域較強的研發與技術優勢。（1）研發創新為本，完善激勵機制 公司通過引進先進的研發分析設備和檢測儀器，招聘和培養研發人員，增強公司的技術研發實力，不斷提升公司的研發技術平臺。公司積極推進研發組織建設，通過理順研發管理流程，細化研發過程管控，強化研發成果轉化機制，持續優化技術資源配置，不斷完善公司的技術創新管理平臺，技術的持續創新是公司在半導體行業保持領先地位的根本保證。公司始終奉行技術創新為本的發展理念，高度重視基礎科學的研究和產品工藝的創新，大力投入研發資源，設立多層次研發機構，對技術創新實施針對性

302、獎勵。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-140（2）建立健全人才管理體系，加強研發隊伍建設 公司通過建立管理與技術雙重體系，為研發技術人員提供完善的職業發展通道。公司高度重視人才引入和培養，一方面通過校園招聘、社會招聘不斷引進專業人才，不斷壯大研發隊伍；另一方面，公司針對不同級別人員制定了完善的人才培養計劃，并根據員工業務需要舉行定期或不定期的教育及培訓，不斷提高員工專業素質，為公司發展提供人才保障。公司充分發揮核心技術人員的技術帶頭人作用，在帶領技術團隊開展研發項目工作的同時，肩負培養和發展科研團隊的職責，在項目的實踐與創新過程中指導、提高技術人員的研

303、發水平，為公司技術創新與發展做出貢獻。（3）以客戶需求為導向，加強技術合作交流 公司堅持以客戶需求為導向，深入了解行業及客戶需求動態，并根據市場調研和客戶需求形成新產品開發計劃，充分利用與客戶同步開發的契機，推動公司的創新活動，努力為客戶提供一攬子的解決方案。公司圍繞行業新技術發展方向，優化研發信息與市場信息反饋機制，通過對行業內關鍵性、先進性、前瞻性的技術研究，不斷提升公司的核心競爭能力。公司以創新為動力，加強與國內知名高等院校及科研院所的技術合作交流，加快技術研發速度，把握最新前沿技術，大力研發具有自主知識產權的核心技術。八、境外進行生產經營及境外擁有資產的情況 截至本招股說明書簽署日，公

304、司未在境外從事生產經營活動，未在境外擁有任何資產。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-141 第七節 公司治理與獨立性 一、公司股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及審計委員會等機構和人員的運行及履職情況（一）報告期內公司治理情況說明 報告期內，公司建立了符合公司法、證券法及其法律法規要求的規范化公司治理結構，各項制度逐步健全，先后制定了公司章程、股東大會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、獨立董事工作制度、關聯交易管理制度、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、防止主要股東及關聯方資金占用制度、控股股東和實際控制人行為規范、募集資金管理制

305、度、信息披露事務管理制度、會計師事務所選聘制度、累積投票實施細則等一系列的規章制度。公司完善了由股東大會、董事會、監事會和管理層組成的公司治理架構，形成了權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間職責明確、運作規范、相互協調和相互制衡的機制。公司股東大會、董事會、監事會依法獨立運作，相關人員能切實行使各自的權利，履行義務和職責。參照公司治理相關法律法規的標準及規定，公司管理層認為公司內部治理規范，不存在重大缺陷。公司董事會和高級管理人員不存在違反公司法及其他規定行使職權的情形。（二）股東大會、董事會、監事會的實際運行情況 1、股東大會的運行情況、股東大會的運行情況 2020 年 11 月 14

306、日，公司召開創立大會，審議通過了公司章程，建立了股東大會制度；審議通過了股東大會議事規則，對股東大會的職權、議事規則等做出了明確規定。自設立以來，公司歷次股東大會能夠嚴格按照公司法、公司章程、股東大會議事規則等相關法律、規范性文件及公司內部相關規定的要求規范運作，會議的召開程序及決議內容合法有效，不存在股東大會違反公司法及其他規定行使職權的情形。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-142 2、董事會制度的運行情況、董事會制度的運行情況 2020 年 11 月 14 日，公司召開創立大會，審議通過了董事會議事規則，對董事會的職權、召開方式、條件、表決方式等做

307、了明確規定。自設立以來，公司歷次董事會的召集、提案、出席、議事、表決等符合公司法、公司章程、董事會議事規則的規定，會議記錄完整規范，決議內容合法、有效，董事會依法履行了公司法、公司章程、董事會議事規則所賦予的權利和義務。3、監事會制度的運行情況、監事會制度的運行情況 2020 年 11 月 14 日，公司召開創立大會，審議通過了監事會議事規則，對監事會的職權、召開方式、條件、表決方式等做了明確規定。自設立以來，公司歷次監事會的會議通知方式、召開方式、表決方式符合公司法、公司章程、監事會議事規則的規定，會議記錄完整規范，決議內容合法、有效，監事會依法履行了公司法、公司章程、監事會議事規則所賦予的

308、權利和義務。（三）獨立董事的履職情況 公司公司章程和獨立董事工作制度等關于獨立董事的相關制度符合有關上市公司治理的規范性文件要求。公司獨立董事制度自建立伊始，始終保持規范、有序運行，保障了董事會決策的科學性，維護了廣大中小股東的利益，發揮了應有的作用。各獨立董事依據有關法律法規、公司章程、獨立董事工作制度和有關制度規則謹慎、認真、勤勉地履行了權利和義務，參與了公司重大經營決策，為公司完善治理結構和規范運作起到了積極作用。報告期內，公司獨立董事不存在對公司有關事項提出異議的情形。（四）董事會秘書制度的運行情況 公司公司章程、董事會秘書工作細則和信息披露事務管理制度等關于董事會秘書的相關制度符合有

309、關上市公司治理的規范性文件要求。公司設董事會秘書一名，負責籌備董事會及股東大會會議，確保公司董事會和股東吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-143 大會會議依法召開、董事及股東依法行使職權，及時向公司董事、股東通報公司的有關信息，為公司治理結構的完善和董事會、股東大會正常行使職權發揮了重要的作用。公司董事會秘書制度自建立伊始，始終保持規范、有序運行，保障了董事會各項工作的順利開展，發揮了應有的作用。（五）審計委員會及其他專門委員會的人員構成及運行情況 公司董事會下設戰略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會，明確了各專門委員會的人員構成、職責權限

310、、決策程序、議事規則等內容。截至本招股說明書簽署日，公司董事會各專門委員會人員構成情況如下：名稱名稱 召召集人集人/主任委員主任委員 委員委員 戰略委員會 李建新 李建新、李大威、許志峰、王海霞、孫鋒 審計委員會 陳建梅 王海霞、陳建梅、陸施思 薪酬與考核委員會 陸施思 李大威、陳建梅、陸施思 提名委員會 孫鋒 李建新、陳建梅、孫鋒 戰略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會自成立以來，按照法律法規、公司章程、董事會戰略委員會工作細則、董事會審計委員會工作細則、董事會薪酬與考核委員會工作細則、董事會提名委員會工作細則等內容規定履行相關職責。二、公司特別表決權股份或類似安排的情況 截至

311、本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似的安排。三、公司協議控制架構情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構的安排。四、公司內部控制的自我評估和注冊會計師的鑒證意見（一）公司管理層對內部控制的自我評估 公司董事會對公司的內部控制進行了自查和評估后認為：“根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-144 根據公司非財務報告內部控制重大缺陷

312、認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素?！保ǘ┳詴嫀煂緝炔靠刂浦贫鹊蔫b證意見 立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司內部控制的有效性進行了專項審核，出具了內部控制鑒證報告（信會師報字2022第 ZA14410 號），報告的結論性意見為：“我們認為，貴公司財政部等五部委頒發的企業內部控制基本規范及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制”。（三）報告期內公司存在的內部控制缺陷及整

313、改情況 1、轉貸、轉貸（1）轉貸的具體情況 由于商業銀行向民營企業發放流動資金貸款時一般要求采用受托支付形式，且受托支付通常以單筆大額資金支付方式為主，與公司支付采購款等資金需求不匹配，因此，為滿足貸款銀行對受托支付的要求，公司通過供應商轉貸集中取得流動資金貸款后，根據公司實際經營需求使用。報告期內，公司供應商轉貸情況如下：單位：萬元 年度年度 供應商名稱供應商名稱 匯出金額匯出金額 匯回金額匯回金額 2021年 泰州東田電子有限公司 400.00 350.00 合計合計 400.00 350.00 2020年 江陰市化學試劑廠有限公司 240.00 200.00 南通尚明精密模具有限公司 1

314、,100.00 1,020.00 啟東市匯龍建筑安裝工程有限公司 1,360.00 970.00 泰州東田電子有限公司 1,650.00 1,550.00 無錫市長通敏感電器廠 850.00 820.00 合計合計 5,200.00 4,560.00 2019年 泰興市永志電子器件有限公司 3,600.00 3,510.00 吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-145 年度年度 供應商名稱供應商名稱 匯出金額匯出金額 匯回金額匯回金額 泰州東田電子有限公司 500.00 450.00 無錫市長通敏感電器廠 1,250.00 1,250.00 合計合計 5,

315、350.00 5,210.00 注：匯出金額與匯回金額的差額系公司支付的貨款或工程款。報告期各期，公司發生轉貸的金額分別為 5,210.00萬元、4,560.00和 350.00萬元，占營業成本的比例分別為 49.74%、34.79%和 1.91%，金額及比例逐年下降。自 2021 年下半年起，公司未再發生通過供應商轉貸的情形。（2）轉貸整改措施 為避免出現此類行為，公司加強了對資金的管理，完善資金使用管理制度，包括對有關貸款、融資管理制度中的具體操作細則進行明確規定，加強公司銀行借款的審批和風險控制；加強財務部門審批管理，進一步對財務人員進行財務制度教育，杜絕該等行為再次發生；公司依照相關法

316、律、法規，建立健全法人治理結構，進一步加強資金管理、融資管理等方面的內部控制力度與規范運作程度。針對公司報告期內的轉貸行為，相關貸款銀行已出具書面確認函，確認公司報告期內與其之間發生的貸款業務不存在貸款逾期或欠息情形，未損害相關銀行利益。2022 年 2 月 18 日，中國銀保監會南通監管分局出具關于江蘇吉萊微電子股份有限公司相關情況的說明，確認自 2019 年 1 月 1 日至該說明出具日，未發生轄內銀行機構因涉及發行人銀行融資業務違規被處罰的情形。公司控股股東威鋒貿易、實際控制人李建新、李大威出具承諾：“如公司因通過供應商周轉銀行貸款行為受到行政處罰并因此造成損失，本企業/本人將足額補償公

317、司因此受到的損失?！本C上所述，公司上述不規范行為已經整改完畢，目前已經建立了符合上市公司規范的財務內控體系，內控制度健全并被有效執行，不存在影響發行條件的情形。2、票據找零、票據找零 報告期內，公司在貨款結算時存在票據找零的情況。票據找零系公司客戶吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-146 以較大面額票據支付貨款或公司以較大面額票據支付供應商采購款時，支付的票據金額超過需結算金額，公司或公司供應商以自身小額票據或現金形式進行差額找回。報告期內，公司票據相關找零按客戶、供應商統計金額如下：單位：萬元 類別類別 對手方對手方 2021 年度年度 2020 年度

318、年度 2019 年度年度 票據找零 客戶 140.88 346.86 582.46 供應商-132.26 109.24 合計合計 140.88 479.12 691.70 報告期內，公司票據找零金額分別為 691.70 萬元、479.12 萬元和 140.88 萬元，金額逐年減小。公司票據找零金額整體較小且報告期末整改效果明顯，涉及到的客戶和供應商與公司具備真實的交易背景和債權債務關系，公司與上述客戶和供應商不存在因票據找零發生糾紛的情形。自 2021 年下半年起，公司未再發生票據找零的情況。3、票據缺少前手客戶背書、票據缺少前手客戶背書 報告期內，公司存在部分紙質承兌匯票缺少前手客戶背書的情

319、況，金額分別為641.56萬元、640.89萬元和1,364.92萬元，占主營收入的比重分別為4.83%、3.35%和 4.56%，具體原因為部分客戶財務內控意識相對薄弱，為避免紙質票據在背書轉讓過程中因簽章核驗不通過需要出具說明，遂省略了票據背書程序，直接將票據支付給公司。該事項屬于票據使用不規范的情況，該等票據均基于真實的交易背景和債權債務關系，公司可以取得相應的票據權利。該等票據已全部背書轉讓，公司與客戶、供應商不存在因該事項發生糾紛的情形。4、個人賬戶收款、個人賬戶收款 2019 年 1-4 月，公司存在使用實際控制人之一李大威個人卡收取少量廢料款的情形，涉及金額為 43.47 萬元，

320、占當期營業收入的比例為 0.33%，金額和占比均較小，相關款項已歸還。2019 年下半年起，公司及相關人員未再發生類似情況；同時，公司制定了資金使用管理制度，加強對賬戶開立、使用的監督管理；公司建立了完善的資金管理內控制度，并得到有效執行，杜絕上述情況的再次發生；公司制定了廢料管理制度，加強公司廢料的日常管理和內控監督，吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-147 針對廢料的歸集整理、貯存盤點、銷售、收款等各環節均做出了嚴格規定并有效執行，未再發生通過個人卡代收廢料款的情形。根據國家稅務總局啟東市稅務局出具的證明，公司在報告期內無欠稅記錄和偷稅等稅收違法記錄

321、。五、公司違法違規行為情況 報告期內，發行人及其子公司受到的行政處罰情況如下：（一）環保違法處罰事項 2018 年 9 月 10 日，啟東市環境保護局對公司進行環境現場勘察，現場檢查時發現：公司 2018 年 9 月 10 日外排廢水中氟化物濃度為 30mg/L，超過了國家規定的排放標準，且于 2018 年 9月 10日超標排放了廢水 200噸。2019 年 1 月 28 日，啟東市環境保護局出具啟東市環境保護局行政處罰決定書（啟環罰字20198號），因公司超標排放廢水，違反了中華人民共和國水污染防治法第十條的規定，依據中華人民共和國水污染防治法第八十三條第一款第二項之規定，啟東市環境保護局責

322、令公司自收到本處罰決定之日起立即改正，并處罰款人民幣十六萬元整。經核查，發行人在上述處罰發生后已及時繳納罰款并進行積極整改。根據江蘇邁斯特環境檢測有限公司、江蘇華創檢測技術服務有限公司和江蘇裕和檢測技術有限公司分別于 2019年 10月 22日、2020年 10月 27日、2021年 4月 15日出具的檢測報告，發行人總排口廢水中 pH、化學需氧量、懸浮物、氨氮、總磷、總氮、石油類、氟化物濃度均符合污水綜合排放標準（GB8978-1996）、污水排入城鎮下水道水質標準（GB/T31962-2015）規定的限值。根據中華人民共和國水污染防治法第八十三條規定，有上述環境違法行為的，由縣級以上人民政

323、府環境保護主管部門責令改正或者責令限制生產、停產整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。發行人上述違法行為的罰款金額處于法律規定罰款限額的較低檔次，且發行人未受到責令停業、關閉的處罰，不屬于法律規定的情節嚴重情形。南通市啟東生態環境局出具于 2022 年 2 月 28 日出具證明，確認發行人已按時繳納罰款并整改完畢，上述違法行為情節較輕，不屬于嚴重污染環境行為。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-148（二）應急管理部門處罰事項 2019 年 8 月 9 日，南通市應急管理局對公司進行現場檢查發現：公

324、司未按照標準對危險化學品重大危險源進行辨識。針對上述違法事實，2019 年 9 月 5日，南通市應急管理局出具（通）應急罰20195082號行政處罰決定書，因公司未按標準對危險化學品重大危險源進行辨識，違反了危險化學品重大危險源監督管理暫行規定，依據危險化學品重大危險源監督管理暫行規定第三十四條第（一）項的規定，南通市應急管理局決定給予公司警告，并處人民幣 25,500 元罰款的行政處罰。公司已按時繳納上述罰款并取得了南通市應急管理局出具的（通）應急復查20195034 號整改復查意見書確認完成整改。南通市應急管理局于2022 年 2 月 17 日出具證明，確認發行人已就上述行政處罰積極進行了

325、整改并通過了相關整改驗收，上述處罰所涉安全生產違法行為情節較輕。除上述情形外，報告期內公司不存在其他因違法違規而受到行政處罰的情形。六、公司報告期內資金占用和對外擔保情況（一）報告期內資金占用情況 報告期內，公司不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。（二）報告期內對外擔保情況 報告期內，公司不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔保的情況。七、公司的獨立持續經營能力 公司成立以來，嚴格按照公司法等有關法律、法規和公司章程的要求規范運作，在資產、人員、財務、機構和業務等方面與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業完全分開，具有

326、獨立完整的資產、業務體系及面向市場自主經營的能力。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-149（一）資產完整 公司已具備與經營有關的業務體系及主要相關資產，合法擁有與生產經營有關的主要土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，公司資產與控股股東、實際控制人及其關聯方的資產嚴格分開，并完全獨立運營。公司目前業務和生產經營必需資產的權屬完全由公司獨立享有，不存在與控股股東、實際控制人及其關聯方資產混同的情形。（二）人員獨立 公司的總經理、副總經理、董事會秘書和財務負責人等高級管理人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、

327、監事以外的其他職務，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；公司的財務人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。（三）財務獨立 公司設立了獨立的財務部門，配備了獨立的財務人員，建立了獨立的財務核算體系，能夠獨立作出財務決策，公司及子公司制訂了完善的財務會計制度和財務管理制度。公司在銀行開設了獨立的銀行賬戶，獨立支配自有資金和資產，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶的情形。公司作為獨立的納稅人進行納稅申報及履行納稅義務，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業混合納稅的情形。（四）機構獨立 公司建立了健全的法人治理結構，設置了股東大會、董事會、監

328、事會等決策及監督機構，同時建立了獨立完整的內部組織機構，各機構按照相關規定在各自職責范圍內獨立決策、規范運作。公司獨立行使經營管理權，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在機構混同的情況。（五）業務獨立 公司業務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在對公司構成重大不利影響的同業競爭以及嚴重影響獨立性或者顯失公平的關聯交易。吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-150（六）經營穩定性 公司主營業務、控制權、管理團隊穩定，最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大不利變化?？毓晒蓶|和

329、受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份權屬清晰，最近兩年實際控制人沒有發生變更，不存在導致控制權可能變更的重大權屬糾紛。（七）對持續經營有重大影響的事項 公司不存在主要資產、核心技術、商標的重大權屬糾紛，重大償債風險，重大擔保、訴訟、仲裁等或有事項，經營環境已經或將要發生的重大變化等對持續經營有重大影響的事項。八、同業競爭情況（一）公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在同業競爭 截至本招股說明書簽署日，公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業不存在實際從事相同、相似業務的情況，不存在同業競爭。（二）控股股東、實際控制人避免同業競爭的承諾 公司控股股東、實際控制人向

330、公司出具了關于避免同業競爭的承諾函，主要內容為：“1、截至本承諾函簽署之日，本公司/本人未投資于任何與公司具有相同或類似業務的公司、企業或其他經營實體；也未在與公司具有相同或類似業務的公司、企業或其他經營實體任職；本公司/本人自身未經營、也沒有為他人經營與公司相同或類似的業務；本公司/本人與公司不存在同業競爭。2、自本承諾函簽署之日起，本公司/本人自身將不從事與公司生產經營有相同或類似業務的投資，不會新設或收購從事與公司有相同或類似業務的各種經營實體，或在該等實體中任職，以避免與公司的生產經營構成新的、可能的直接或間接的業務競爭。3、如公司進一步拓展其產品和業務范圍，本公司/本人承諾將不與公司

331、拓展后的產品或業務相競爭；若出現可能與公司拓展后的產品或業務產生競爭的情形，本公司/本人按包括但不限于以下方式退出與公司的競爭：（1）停止生產吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-151 構成競爭或可能構成競爭的產品；（2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；（3）將相競爭的資產或業務以合法方式置入公司；（4）將相競爭的資產或業務轉讓給無關聯的第三方；（5）采取其他對維護公司權益有利的行動以消除同業競爭。4、上述承諾將適用于本公司/本人在目前及未來控制（包括直接控制和間接控制）的子企業。實際控制人保證本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿 1

332、8 周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母亦遵守本承諾。5、如果本公司/本人未能履行上述承諾，本公司/本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其下屬企業造成的一切損失、損害和開支，因違反上述承諾所取得的收益歸公司所有?！本?、關聯交易情況（一）關聯方與關聯關系 1、公司目前的關聯方、公司目前的關聯方 按照公司法、企業會計準則、深圳證券交易所創業板股票上市規則、上市公司信息披露管理辦法等法律法規的相關規定，截至本招股說明書簽署日，公司的關聯方、關聯關系情況如下：（1）控股股東 序號序號 名稱名稱 關聯關系關聯關系 備注備注 1 威鋒貿易 控股股東 直接持有發行人 47.27%的股權（

333、2）實際控制人 序號序號 姓名姓名 關聯關系關聯關系 備注備注 1 李建新 實際控制人之一 持有控股股東威鋒貿易 79.95%的股權并擔任威鋒貿易董事長 2 李大威 實際控制人之一 直接持有發行人 15.21%股權，同時持有發行人控股股東 20.05%的股權；持有菁萊投資 18.77%的份額，并擔任菁萊投資的執行事務合伙人（2）其他持有公司 5%以上股份的股東及其一致行動人 其他持有公司 5%以上股份的股東（包括因具有關聯關系合并計算持股比例吉萊微首次公開發行股票并在創業板上市申請文件 招股說明書（申報稿）1-1-152 的股東）如下：序號序號 名稱名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 菁萊投資 5,858,151 11.21%2 蘇州同創 3,260,143 6.24%3 揚子投資 2,338,675 4.48%金靈醫養投資 512,209 0.98%蔣國勝 341,5