慧為智能：招股說明書（上會稿）.pdf

《慧為智能：招股說明書（上會稿）.pdf》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《慧為智能：招股說明書（上會稿）.pdf（416頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、證券簡稱：證券簡稱：慧為智能慧為智能 證券證券代碼代碼：832876 保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（深圳市紅嶺中路（深圳市紅嶺中路 1012 號國信證券大廈號國信證券大廈 16-26 層）層）深圳市南山區中山園路 TCL國際 E城 D2 棟 5樓 A 單元 深圳市慧為智能科技股份有限公司招股說明書（申報稿）公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風

2、險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。深圳市慧為智能科技股份有限公司 1-1-1 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引

3、致的投資風險。1-1-2 聲明聲明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將

4、依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 不超過 15,960,000 股（含本數，不含超額配售選擇權）發行人及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次公開發行股票數量的 15%，即不超過2,394,000 股（含本數），包含采用超額配售選擇權發行的股票數量在內，公司本次擬向不特定合格投資者發行股票數量不超過 18,354,000

5、股（含本數）每股面值每股面值 人民幣 1.00元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 預計發行日期預計發行日期 發行后發行后總股本總股本 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 國信證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 1-1-4 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：文內容：一、本

6、次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將申請在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次發行失敗。公司在北京證券交易所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行有關重要承諾的說明二、本次發行有關重要承諾的說明 本次發行有關的重要承諾，包括股份鎖定承諾

7、、穩定股價的承諾、填補攤薄即期回報的承諾、規范和減少關聯交易的承諾等，具體參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。三、關于發行前滾存利潤的分配安排三、關于發行前滾存利潤的分配安排 為兼顧新老股東的利益，公司在本次公開發行股票完成后，滾存的未分配利潤將由新老股東按持股比例共同享有。公司第三屆董事會第三次會議和 2022 年第二次臨時股東大會審議通過了關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市前滾存未分配利潤分配方案的議案，若公司未來向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市成功，公司在北交所上市前滾存的未分配利潤，將由發行前公司的老股東和發行完成后公司新

8、增加的股東依其持股比例共同享有。四、特別風險提示四、特別風險提示 公司提請投資者關注本招股說明書“第三節 風險因素”的全部內容，充分了解公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定，并特別關注如下風險：1-1-5（一）競爭加劇的風險（一）競爭加劇的風險 公司產品主要應用領域為消費電子、智慧零售、網絡視訊等領域，如上行業參與的企業眾多，市場競爭激烈。經過多年的發展，以筆記本、平板電腦為代表的消費電子產品形成明顯的市場集中趨勢，其中聯想、戴爾、惠普、蘋果等排名前十的品牌廠商占據市場超過 80%的份額，市場集中程度較高。公司配套的消費類產品品牌多為區域優勢品牌，且面臨較為激烈的競爭。智慧零售、網絡視訊等領

9、域，目前處于快速發展的時期，吸引了大量的企業進入，其中不乏一些大型上市公司，行業競爭也隨之加劇。行業內主要企業積極推出新產品、新技術，試圖贏得市場。與同行業可比（擬）上市公司相比，公司規模相對較小，如果公司產品策略、研發、響應速度、產品質量等方面不能及時滿足客戶需求，可能導致公司客戶流失，將會為公司經營帶來不利影響。（二）宏觀經濟波動風險（二）宏觀經濟波動風險 公司產品下游領域市場需求與全球宏觀經濟的發展息息相關。從國內來看，近年來我國 GDP 增速較往年有所放緩；從國際上看，國際貿易保護主義抬頭，逆全球化浪潮凸顯，將會對全球貿易帶來不利影響。當經濟增長放緩、不確定性增強時，公司產品消費者可能

10、會推遲或者取消相應產品的購買，導致公司銷售額降低，進而對公司生產經營和盈利能力造成不利影響。（三三）技術更新換代風險）技術更新換代風險 近年來，隨著信息技術的不斷發展，電子類產品的技術迭代較快。國內外芯片廠商，比如英特爾、高通、聯發科、瑞芯微等，每年均會推出更新換代產品，Windows、Android、Linux 等操作系統每年進行版本迭代更新，疊加以大數據、人工智能為代表的新興技術的快速應用，推動電子類產品的相關技術日新月異。公司保持較大的研發人員規模以跟進行業技術最新發展趨勢，進而滿足下游客戶不斷提高的產品技術要求。如果公司未能及時跟進市場最新技術進展并推出富有競爭力的產品，或者公司主要優

11、勢技術路線逐漸被市場邊緣化甚至淘汰，將會導致公司客戶流失、產品1-1-6 市場份額下降，進而對公司造成不利影響。（四四）客戶集中風險）客戶集中風險 報告期內，公司向前五大客戶的銷售收入占公司營業收入的比重分別為 56.73%、47.99%和 47.41%，主要客戶相對集中。盡管公司與主要客戶均保持長期穩定的合作關系，但若主要客戶經營發生不利變動，或者公司產品不能持續滿足客戶需求導致客戶流失，將可能對公司業務造成不利影響。報告期內，受“雙減”政策等影響，主要客戶施強教育于報告期內，受“雙減”政策等影響，主要客戶施強教育于 2021 年度業務有所下年度業務有所下滑，導致公司與其銷售收入于滑，導致公

12、司與其銷售收入于 2021 年度下滑年度下滑 2,997.47 萬元，同比下降萬元，同比下降 54.30%，占當，占當期營業收入比重為期營業收入比重為 6.81%。如果公司與主要客戶未來不能持續合作，主要。如果公司與主要客戶未來不能持續合作，主要 ODM 客戶客戶及訂單流失，將會對公司造成一定的不利影響及訂單流失，將會對公司造成一定的不利影響。消費電子類產品市場競爭較為激烈，受到下游客戶所處市場需求變動等因素影響，公司消費類產品主要客戶施強教育、Foryou Digital、Thirdwave 等銷售金額及占比出現較大波動。如上客戶雖然在各自的市場領域具有較強的競爭優勢，但是若其受所處市場的波

13、動導致對公司產品需求減弱，將會對公司產品的銷售造成不利影響。（五）原材料供應（五）原材料供應及價格波動及價格波動風險風險 公司采購的主要原材料包括 IC 類、LCD 顯示與觸控模組、PCBA 主板與通訊模塊、結構件以及電子元器件等。2020 年以來，公司大部分原材料出現了不同幅度的價格上漲，導致公司原材料采購成本大幅上升，進而提升了公司產品生產成本。另外，受物聯網、車聯網行業的快速發展帶來的芯片需求提升，及疫情等因素限制了芯片產能供應，國內外芯片供應緊張，價格大幅上升，甚至部分 IC 出現斷供情況，對公司正常生產經營、客戶訂單交付帶來不利影響。公司主營業務成本構成中直接材料成本占比超過 90%

14、，如未來主要原材料價格發生大幅上漲，而公司未能及時將材料價格變動傳導至下游客戶，或者出現核心原材料供應短缺，將對公司業績造成不利影響。（六六）匯率波動風險）匯率波動風險 公司產品海外銷售占比較高，報告期內公司主營業務收入中境外銷售金額分別為16,474.55 萬元、16,481.06 萬元和 25,422.92 萬元，占主營業務收入的比例分別為1-1-7 58.42%、52.56%和 58.40%。公司海外業務主要以美元報價，近年來人民幣對美元的匯率波動幅度較大，對公司出口產品的盈利能力產生不確定性影響。報告期內，公司產生的匯兌損失分別為 35.20 萬元、123.63 萬元和 40.78 萬

15、元，后續若出現匯率大幅波動，將會對公司經營業績產生不利影響。（七）業績下滑風險（七）業績下滑風險 公司公司 2022 年上半年度實現收入年上半年度實現收入 20,893.24 萬元、凈利潤萬元、凈利潤 1,510.43 萬元及扣除非經萬元及扣除非經常性損常性損益后的凈利潤益后的凈利潤 1,425.55 萬元，較萬元，較 2021 年同期分別增長年同期分別增長 437.54 萬元、萬元、211.70 萬萬元及元及 215.29 萬元。萬元。2022 年以來，國內新冠疫情出現反復，為了快速抑制疫情擴展與傳播，深圳地區采取暫時性的停工停產等措施，公司的采購和生產活動在短期內受到了一定程度的影響，部分

16、訂單交付延遲。后續隨著疫情形勢的好轉，公司積極的復工復產，采購與生產經營活動已恢復正常。另外，俄烏戰爭、歐美等國家或地區通貨膨脹等因素導致公司境外銷售受到一定不利影響。雖然公司雖然公司 2022 年上半年度業績規模較同年上半年度業績規模較同期有所增長，但是若期有所增長，但是若疫情進一步在全球擴散、地區沖突持續惡化，可能影響國內外客戶消費需求，進而可能導致公司業績下滑。（八八）發行失敗風險）發行失敗風險 本次公開發行的發行結果將受到證券市場整體情況、投資者對公司價值的判斷、市場對本次公開發行的認可程度等多種因素影響。如果投資者認購不足、發行對象人數不足或發行后總市值未能達到公開發行并進入北交所上

17、市條件以及觸發相關法律法規規定的其他發行失敗的情形，公司將面臨發行失敗的風險。（九九）疫情等不可抗力風險）疫情等不可抗力風險 2020 年 1 月以來，新冠病毒疫情在全球蔓延，國內外政府相繼出臺限制人員流動、調整開工復工時間、疫區隔離封鎖管控等防控措施。國內疫情管控取得了良好的效果，除了零星疫情爆發外，總體而言社會生產經營有序開展，人員正常流通。但國外疫情依然大范圍流行，且未有明顯管控跡象。新冠病毒為 RNA病毒，變異較快，自2020 年 1 月以來，全球流行毒株經歷了阿爾法、貝塔、德爾塔、奧密克戎等多個變種，之后也不排除傳染性、致病致死率更高的毒株出現，為全球經濟復蘇帶來重大不確定性。報告期

18、內，公司主營業務收入中外銷收入占比分別為 58.42%、52.56%和1-1-8 58.40%。海外疫情的發展，一方面導致海外需求的下降，另外一方由于疫情管控措施等原因導致公司生產受阻，跨境物流停運、延遲，造成公司產品交付延遲、運費提升、運輸時效降低，以上因素將持續對公司經營業績帶來不利影響。20222022 年一季度公司受疫情影響外銷訂單延期交付金額約為年一季度公司受疫情影響外銷訂單延期交付金額約為 1,0001,000 萬元，不存在因萬元，不存在因疫情影響取消訂單的情況。受俄烏地區沖突、能源供給縮減及通貨膨脹等因素影響，疫情影響取消訂單的情況。受俄烏地區沖突、能源供給縮減及通貨膨脹等因素影

19、響，歐洲地區經濟復蘇態勢放緩，歐洲地區經濟復蘇態勢放緩，20222022 年第一季度公司在歐洲地區的年第一季度公司在歐洲地區的 OBMOBM 業務收入同比出業務收入同比出現約現約 70%70%的大幅下滑，公司的大幅下滑，公司 OBMOBM 業務收入占比較低，不存在依賴。但如果未來海外疫業務收入占比較低，不存在依賴。但如果未來海外疫情與政治經濟局勢出現劇烈變化，可能將導致公司在海外市場業務拓展不及預期，進情與政治經濟局勢出現劇烈變化，可能將導致公司在海外市場業務拓展不及預期，進而影響公司海而影響公司海外業務的穩定發展。外業務的穩定發展。五、財務審計截止日后的主要經營情況五、財務審計截止日后的主要

20、經營情況 公司最近一年審計報告的審計基準日為 2021 年 12 月 31 日，受新型冠狀病毒疫情及歐洲地區沖突的影響，公司部分主要客戶需求及供應商生產經營受到一定影響，從而對公司審計基準日后生產經營產生一定不利影響，但影響相對有限。截至本招股說明書簽署日，公司經營狀況穩定，產業政策、稅收政策、行業市場環境、經營模式、主要產品銷售價格、主要原材料采購價格、主要客戶及供應商構成未發生重大變化，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司大華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2022 年年 6 月月 30

21、 日的合并及母公司資日的合并及母公司資產負債表，產負債表，2022 年年 1-6 月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表以及財務月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表以及財務報表附注進行了審閱，并出具了大華核字報表附注進行了審閱，并出具了大華核字2022 0011752 號審閱報告，公司經審閱的號審閱報告，公司經審閱的主要財務數據如下：主要財務數據如下：單位：元單位：元 項目項目 2022 年年 1-6 月月 2021 年年 1-6 月月 營業收入營業收入 208,932,432.86 204,557,021.07 營業利潤營業利潤 14,972,152.45 13,054,3

22、39.84 利潤總額利潤總額 15,049,087.48 13,102,202.73 歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤 15,104,265.74 12,987,299.62 扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所扣除非經常性損益后的歸屬于母公司所有者的凈利潤有者的凈利潤 14,255,469.90 12,102,524.19 1-1-9 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.10 第二節第二節 概覽概覽.15 第三節第三節 風險因素風險因素.28 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.37 第五節第五節 業務和技術業務和技術.78 第六節第六節 公司治理公司治理.185 第

23、七節第七節 財務會計信息財務會計信息.203 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.280 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.381 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.401 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.402 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.406 第十三節第十三節 備查文件備查文件.415 1-1-10 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞釋義 公司、發行人、慧為智能、股份公司 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司 有限公司、慧

24、為有限 指 深圳市慧為智能科技有限公司，系公司前身 慧為香港、香港子公司 指 慧為智能科技（香港）有限公司 深圳新無界 指 深圳市新無界科技有限公司 慧為軟件 指 慧為智能軟件（深圳）有限公司 德天新技術 指 深圳市德天新技術有限責任公司 聯譜深圳 指 深圳市聯譜科技有限公司 聯譜香港 指 聯譜科技（香港）有限公司 云杉軟件 指 深圳市云杉軟件有限責任公司 新余慧創 指 新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）聯想 指 聯想集團，是一家在信息產業內多元化發展的大型企業集團，旗下有手機、電腦等產品 三星 指 三星集團（Samsung），是韓國最大的跨國企業集團，業務涉及電子、金融、機械、化學等眾多

25、領域 蘋果 指 Apple Inc.，是美國知名高科技企業，旗下 iPhone、iPad、iMac、iWatch 等產品為全球知名的智能終端產品 亞馬遜、Amazon 指 A,Inc，是美國一家大型網絡電子商務公司 微軟、Microsoft 指 Microsoft Corporation，是計算機軟件開發領域的世界領先企業 英特爾、Intel 指 Intel Corporation，是全球最大的芯片制造商和計算創新領域的全球領先廠商 ARM 指 Advanced RISC Machines，是一家微處理器行業的企業，設計了大量的 RISC處理器、相關技術及軟件 IBM 指 Internatio

26、nal Business Machines Corporation，簡稱 IBM，國際商業機器股份有限公司，全球知名的信息技術和業務解決方案公司 AMD 指 Advanced Micro Devices Inc.，是專門從事 CPU、顯卡、主板等電腦硬件設備設計和制造的全球知名企業 聯發科、MTK 指 Media Tek Inc.，是全球無晶圓廠半導體公司，在移動終端、智能家居應用、無線連接技術及物聯網產品等市場位居領先地位 高通、Qualcomm 指 Qualcomm Incorporated，是全球領先的芯片供應商，同時也是全球 3G、4G與 5G技術研發的領先企業 英偉達、NVIDIA

27、指 NVIDIA Corporation，是一家全球可編程圖形處理技術領先企業 惠普、HP 指 Hewlett Packard Company，是全球大型信息科技（IT）公司之一 戴爾、Dell 指 Dell Technologies Inc.，是世界五百強企業，以生產、設計、銷售家用以及辦公電腦而聞名 億道信息 指 深圳市億道信息股份有限公司，是一家以 ODM 模式為主，專業從事筆記本電腦、平板電腦及其他智能硬件等電子設備的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業 1-1-11 環旭電子 指 環旭電子股份有限公司（601231.SH），是一家電子產品領域提供專業設計制造服務及解決方案的大型設計制

28、造服務商 智微智能 指 深圳市智微智能科技股份有限公司，主營業務為教育辦公類、消費類、網絡設備類、網絡安全類、零售類及其他電子設備產品的研發、生產、銷售及服務 光弘科技 指 惠州光弘科技股份有限公司（300735.SZ），主營業務為專業從事消費電子類、網絡通訊類、汽車電子類等電子產品的PCBA和成品組裝，并提供制程技術研發、工藝設計、采購管理、生產控制、倉儲物流等完整服務的電子制造服務 中科英泰 指 青島中科英泰商用系統股份有限公司，是一家以嵌入式系統技術為核心，集智能商用終端設備和系統的研發、生產、銷售和服務為一體的高新技術企業 亞博高騰 指 北京亞博高騰科技有限公司，為亞博科技控股有限公司

29、（8279.HK）全資孫公司，中國體育彩票市場專業服務供貨商、體育彩票終端機及系統供貨商。施強教育 指 杭州施強教育科技有限公司，是一家智慧教育產品一體化提供商，主要提供教育信息化平臺建設及相關設備和服務。熵基科技 指 熵基科技股份有限公司，是一家以生物識別為核心技術，專業提供智慧出入口管理、智慧身份核驗、智慧辦公產品及解決方案的國家高新技術企業 深信服 指 深信服科技股份有限公司（300454.SZ），是一家專注于企業級安全、云計算及 IT 基礎設施的產品和服務供應商 新視云 指 江蘇新視云科技股份有限公司，是一家法院信息化綜合服務提供商。好視通 指 深圳齊心好視通云計算有限公司，隸屬深圳齊

30、心集團股份有限公司（002301.SZ），國內云視頻會議知名品牌 瑞芯微 指 瑞芯微電子股份有限公司，是一家集成電路設計與研發企業 安凱 指 Anyka Technologies Corporation，是一家專注于移動多媒體應用處理器芯片研發的芯片企業 晶焱 指 晶焱科技股份有限公司，是一家從事 IC 的靜電放電防護設計技術研究的公司 Foryou Digital 指 Foryou Digital Co.,Ltd.，韓國當地的消費電子平板電腦、筆記本電腦品牌商，品牌為 imuz Thirdwave 指 Thirdwave Corporation，第三浪潮株式會社,日本當地的消費電子平板電腦、

31、筆記本電腦品牌商，主要向其客戶銷售電腦及周邊產品并提供相關的定制、裝配服務 Bluebird 指 Bluebird Inc.，韓國的一家物聯網整體解決方案提供商，主要產品包括智能 POS、RFID 閱讀器等 In-Tech 指 In-Tech Electronics Ltd,是一家為海內外客戶提供高端、多元化的電子制造服務和解決方案的香港公司 Social Mobile 指 Social Mobile Telecommunications，一家專門為企業設計基于Android 的可定制 GMS智能解決方案的美國公司 IDC 指 International Data Corporation，為國

32、際數據集團旗下全資子公司，是一家信息技術、電信行業和消費科技市場咨詢、顧問和活動服務專業提供商 Counterpoint 指 Counterpoint Research，是一家全球性的行業研究機構 Gartner 指 IT 領域領先的研究與顧問公司，研究范圍覆蓋從最上游的硬件設計、制造到最下游終端應用的 IT 產業全環節 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 1-1-12 公司章程 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司章程 三會 指 股東大會、董事會和監事會 股東大會 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司股東大會 董事會 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司董事會 監事

33、會 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司監事會 三會議事規則 指 股東大會議事規則董事會議事規則監事會議事規則 全國股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 全國股轉系統、新三板 指 全國中小企業股份轉讓系統 本次發行 指 發行人本次公開發行股票的行為 招股說明書 指 深圳市慧為智能科技股份有限公司招股說明書 證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 國信證券、保薦人、主承銷商 指 國信證券股份有限公司 大華事務所、申報會計師 指 大華會計師事務所（特殊普通合伙）信達律所、發行人律師 指 廣東信達律師事務所 報告期/報告期各期末 指 報告期為 2019 年度、20

34、20 年度、2021 年度；2019 年 12 月31 日、2020年 12 月 31日、2021 年 12 月 31 日 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 專業名詞釋義 智能硬件 指 智能硬件是指通過軟硬件結合的方式，對傳統硬件設備進行升級，讓其擁有智能化的功能。智能化后，硬件可具備傳感互聯、高速運算、圖形處理、人機交互、甚至大數據分析及人工智能等能力。EMS 指 Electronic Manufacturing Service 的縮寫，電子產品制造服務商。受托方根據品牌廠商的訂單為其提供原材料采購、生產制造、物流配送等服務，但不涉及產品設計服務 ODM 指 Original Design

35、 Manufacturer 的縮寫，原始設計制造商。受托方（ODM 廠商）根據委托方的要求，研發設計和生產制造產品。受托方擁有自主設計能力和技術水平 OBM 指 Original Brand Manufacture 的縮寫，品牌廠商，是智能硬件產品的最終品牌所有者。IDH 指 Independent Design House 的縮寫，獨立設計公司。受托方（IDH公司）根據品牌廠商的需求，提供研發及設計產品等服務 MD設計 指 對產品的內部結構和機械部分進行設計的過程，是產品設計的重要環節 EVT 指 Engineering Validation Test，工程驗證測試 DVT 指 Design

36、 Validation Test，設計驗證測試 PVT 指 Production Validation Test，生產驗證測試 MP 指 Mass Production，批量生產階段 ERP 指 Enterprise Resource Planning 的縮寫，企業資源計劃系統，是指建立在信息技術基礎上，以系統化的管理思想，為企業員工及決策層提供決策手段的管理平臺 MES 系統 指 Manufacturing Execution System 的縮寫，MES 系統是一套面向制造企業車間執行層的生產信息化管理系統 PCB 指 Printed Circuit Board，印制電路板，一種重要的電子

37、部件，是電子元件的支撐體，是電子元器件線路連接的提供者 PCBA 指 Printed Circuit Board Assembly 的縮寫，指印制電路板1-1-13（PCB）空板和電子元器件經過表面貼裝技術（SMT）焊接，再經過插件焊接的整個制程，亦可指經過上述制程后的線路板產品 IC、芯片 指 一種微型電子器件或部件。采用半導體制作工藝，把一個電路中所需的晶體管、二極管、電阻、電容和電感等元件及布線互連一起，制作在一小塊或幾小塊半導體晶片或介質基片上，然后封裝在一個管殼內，成為具有所需電路功能的微型結構 LCD 指 Liquid Crystal Display，液晶顯示器 DIP 指 Dua

38、l Inline-pin Package 的縮寫，也叫雙列直插式封裝，代指采用插接形式封裝的器件 ESD 指 Electro-Static Discharge 的縮寫，靜電釋放，國際上習慣將用于靜電防護的器材統稱為 ESD，中文名稱為靜電阻抗器 MCU 指 Microcontroller Unit 的縮寫，微控制單元，是把中央處理器的頻率與規格做適當縮減，并將內存、計數器、USB 等周邊接口，甚至 LCD 驅動電路都整合在單一芯片上，形成芯片級的計算機 SMT 指 Surface Mount Technology，表面貼裝技術 AOI 指 Automatic Optic Inspection

39、的縮寫，自動光學檢測，是基于光學原理來對焊接生產中遇到的常見缺陷進行檢測的設備 SI 指 Signal Integrity 的縮寫，即信號完整性 PI 指 Power Integrity 的縮寫，即電源完整性 EMC 指 Electro Magnetic Compatibility 的縮寫，即電磁兼容 EMI 指 Electro Magnetic Interference 的縮寫，即電磁干擾 EOS 指 Electrical Over Stress 的縮寫，即電氣過應力 EFT 指 Electrical Fast Transient 的縮寫，即電快速瞬變脈沖群 Wi-Fi 指 無線通信技術，是

40、 Wi-Fi 聯盟制造商的商標作為產品的品牌認證，一個基于 IEEE 802.11 標準的無線局域網技術 4G 指 4th-Generation，第四代移動電話行動通信標準，也稱第四代移動通信技術 5G 指 5th-Generation，第五代移動電話行動通信標準，也稱第五代移動通信技術 AI 指 Artificial Intelligence 的縮寫，指人工智能 物聯網、IoT 指 Internet of Things，即物物相連的互聯網。物聯網是一個基于互聯網、傳統電信網等的信息承載體，通過各種信息傳感器，實時采集需要的信息，實現物與物、物與人的泛在連接，實現對物品和過程的智能化感知、識別

41、和管理 AIoT 指 Artificial Intelligence&Internet of Things 的縮寫，指人工智能及物聯網領域的技術或產品 云計算 指 分布式計算的一種，指的是通過網絡“云”將巨大的數據計算處理程序分解成無數個小程序，然后，通過多部服務器組成的系統進行處理和分析這些小程序得到結果并返回給用戶 服務器 指 指在網絡中為其它客戶機（如 PC 機、智能手機、ATM 等終端大型設備）提供計算或者應用服務的計算機 車聯網 指 車輛物聯網，是以行駛中的車輛為信息感知對象，借助新一代信息通信技術，實現車與 X（即車與車、人、路、服務平臺）之間的網絡連接 瘦客戶機、瘦機 指 使用專

42、業嵌入式處理器、小型本地 DOM 電子盤、精簡版操作系統的基于 PC 工業標準設計的小型行業專用商用 PC 云終端 指 云桌面技術的終端設備，其通過 VDI、RDS、SPICE 等云桌1-1-14 面技術通信協議連接云端的系統桌面并顯示到前端 云桌面 指 Cloud Desktop，又稱桌面虛擬化、云電腦，是指通過虛擬化與通信技術，使用云終端設備通過網絡運行遠端服務器桌面的計算機解決方案 SaaS 指 Software as a Service，軟件即服務。指企業無需購買軟硬件、建設機房、招聘 IT 人員，即可通過互聯網使用信息系統的商業模式 Windows 指 由 Microsoft開發的一

43、種操作系統，是當前個人計算機領域應用最為廣泛的操作系統 Android、安卓 指 由 Google 開發的一種開源操作系統，該平臺由操作系統、中間件、用戶界面和應用軟件組成，是專為便攜式終端打造的操作系統 Linux 指 全稱 GNU/Linux，是一種免費使用和自由傳播的類 UNIX操作系統 GPU 指 Graphics Processing Unit，圖形處理器 CPU 指 Central Processing Unit，中央處理器 x86 指 Intel 通用計算機系列的標準編號縮寫,也標識一套通用的計算機指令集合,通常指 x86架構 3C 認證 指 China Compulsory C

44、ertification，中國強制性產品認證制度，是中國政府為保護消費者人身安全和國家安全、加強產品質量管理，依照法律法規實施的一種產品合格評定制度 CE 指 Conformite Europeenne，CE 認證是歐盟有關安全管控的認證，確保產品最基本的安全保障，即只限于產品不危及人類、動物和貨品的安全方面的基本安全要求 FCC 指 Federal Communications Commission，美國聯邦通信委員會 TELEC 指 TELEC 認證是根據日本無線電法要求，對指定的無線電設備進行型號核準（即技術法規符合性認證）PSE 指 PSE 認證是日本強制性安全認證，用以證明電機電子產

45、品已通過日本電氣和原料安全法或國際 IEC 標準的安全標準測試 KC 指 Korea Certification，KC 認證舊稱 EK認證，是韓國電子電氣用品安全認證制度，即 KC 標志認證，是韓國技術標準院依據電器用品安全管理法于 2009年 1 月 1 日開始實施的強制性安全認證制度 1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。明書全文。一、一、發行人基本情況發行人基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市慧為智能科技股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會

46、信用代碼 91440300576396423M 證券簡稱證券簡稱 慧為智能 證券證券代碼代碼 832876 有限有限公司成立日期公司成立日期 2011 年 5 月 25 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2015 年 3 月 19 日 注冊資本注冊資本 4,788.00 萬元 法定代表人法定代表人 李曉輝 辦公地址辦公地址 深圳市南山區中山園路 TCL 國際 E城 D2 棟 5樓 A單元 注冊地址注冊地址 深圳市南山區中山園路 TCL 國際 E城 D2 棟 5樓 A單元 控股股東控股股東 李曉輝 實際控制人實際控制人 李曉輝 主辦券商主辦券商 國信證券 掛牌掛牌日期日期 2015 年 7

47、月 23 日 證監會行業分類證監會行業分類 制造業（C）計算機、通信和其他電子設備制造業（C39）管理型行業分類管理型行業分類 制造業（C）計算機、通信和其他電子設備制造業（C39）計算機制造（C391）其他計算機制造（C3919）二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況（一）發行人概況（一）發行人概況 中文名稱：深圳市慧為智能科技股份有限公司 法定代表人：李曉輝 有限公司設立日期：2011年 5月 25日 股份公司設立日期：2015年 3 月 19日 住所：深圳市南山區中山園路 TCL 國際 E城 D2棟 5 樓 A單元 電話：0755-2665012

48、9 傳真：0755-26650129 互聯網網址： 電子信箱：I（二）發行人控股股東及實際控制人情況（二）發行人控股股東及實際控制人情況 報告期內，公司的控股股東及實際控制人未發生變動，公司控股股東、實際控制1-1-16 人為李曉輝。截至本招股說明書簽署日，李曉輝直接持有公司股份 31,599,200 股，持股比例為 65.9967%，擔任公司董事長、總經理，是公司的法定代表人，其能夠對股東大會決議產生重大影響，是公司的控股股東、實際控制人。李青康為實際控制人李曉輝的一致行動人，李青康、李曉輝為父子關系。具體情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況?！?/p>

49、三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司是一家以 ODM 模式為主，專業從事智能終端產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，致力于為全球客戶提供智能終端產品的解決方案。公司主營業務產品的終端領域覆蓋消費電子、商用 IoT 智能終端等，其中，消費電子產品主要包括平板電腦和筆記本電腦；商用 IoT 智能終端包括智慧零售終端、網絡及視頻會議終端、智慧安防終端、工業控制終端等多領域終端設備。此外，公司還有少量基于芯片銷售的解決方案業務，主要是為客戶提供基于該芯片完整的軟硬件解決方案，包括PCBA 設計、實現滿足客戶要求的特定功能的軟件設計等。憑借多年的經驗積累，公司不斷提升研發和設計能力

50、，能夠自主完成產品的結構設計和硬件設計，并具備系統設計、軟件開發和測試認證等全方位解決方案能力，滿足客戶多品種、多批次、高質量的產品制造服務需求和定制化生產服務需求。公司保持不斷的技術積累、持續的研發投入。通過深入調研智能終端細分市場的應用場景與目標銷售區域的個性化需求，在公共技術平臺，包括高性能高可靠性商用智能終端主板與整機硬件開發、嵌入式軟件定制開發、智能終端結構設計、人工智能應用軟件通用平臺等的支撐下，進一步形成了高可靠性產品堆疊及結構設計技術、智慧教育終端管理系統技術、高質量云視頻會議系統終端技術、智慧零售人工智能識別技術等一系列適用于細分市場智能終端的核心技術。公司以核心技術為基礎，

51、結合在智能終端產品領域的長期生產實踐，通過嚴格的測試流程與高標準的生產技術流程等環節，實現客戶對產品個性化、定制化的需求。公司已形成了由多項專利及非專利技術組成的核心技術體系。截至本招股說明書簽署日，公司已獲得 214 項自主知識產權，其中：發明專利 14 項、實用新型 27 項、外觀設計 26 項、軟件著作權 147 項。憑借雄厚的技術實力，公司獲得了“高新技術企業”、“雙軟企業”等認證資質，并被廣東省科學技術廳評為“廣東省商用智能終端工程技術研究中心”，2022 年年 6 月被評為月被評為 20211-1-17 年度深圳市年度深圳市“專精特新專精特新”中小企業，此外，公司已申請國家級第四批

52、專精特新中小企業，此外，公司已申請國家級第四批專精特新“小巨人小巨人”企業，目前尚處于審核公示階段企業，目前尚處于審核公示階段。公司建立了嚴格的質量管控和產品認證等管理體系，以提高公司生產和管理水平。公司目前已通過 ISO9001 質量管理體系認證、ISO14001 環境管理體系認證以及SA8000 社會責任體系認證，并按照相關的國際或國家標準設計生產產品，取得了中國3C 認證、歐盟制造商 CE 認證和美國聯邦通信委員會 FCC 認證；同時，公司配合海外客戶完成所在國相關認證要求，如日本無線電設備 TELEC認證、日本強制性安全 PSE認證和韓國電子電氣用品安全 KC 認證等多項產品認證，取得

53、了進入歐美、日本、韓國等國家或地區的銷售資格。公司憑借其研發實力、服務能力、品質管理能力、快速響應能力以及供應鏈資源等優勢，已成為 Foryou Digital、Thirdwave、Bluebird、深信服、中科英泰、新視云、好視通、熵基科技等眾多國內外知名智能終端產品領域企業的長期合作伙伴，樹立了良好的企業形象和客戶口碑，業務范圍遍布中國、歐美、日本、韓國等國家和地區。四、四、主要財務數據和財務指標主要財務數據和財務指標 項目項目 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度 2019年年12月月31日日/2019年度年度 資產總計(元)22

54、5,049,807.13 183,641,581.55 141,477,707.29 股東權益合計(元)120,383,831.44 99,670,644.51 77,140,529.74 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)120,383,831.44 99,670,644.51 77,140,529.74 資產負債率（母公司）（%）50.42%49.45%42.25%營業收入(元)439,985,383.22 317,027,902.99 286,027,114.50 毛利率（%）21.04%24.87%21.83%凈利潤(元)28,818,206.39 28,443,333.41 14,1

55、59,968.33 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)28,818,206.39 28,443,333.41 14,159,968.33 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)27,409,149.54 25,403,448.35 11,681,690.56 加權平均凈資產收益率（%）25.77%31.74%19.72%扣除非經常性損益后凈資產收益率（%）24.51%28.35%16.27%基本每股收益（元/股）0.60 0.59 0.30 稀釋每股收益（元/股）0.60 0.59 0.30 經營活動產生的現金流量凈額(元)6,309,553.09 35,606,673.97 8,

56、514,504.27 研發投入占營業收入的比例7.06%7.76%8.41%1-1-18（%）五、五、發行決策及審批情況發行決策及審批情況（一）本次公開發行已獲得的授權和批準（一）本次公開發行已獲得的授權和批準 2022 年 4 月 19日，公司召開第三屆董事會第三次會議，審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案等與本次公開發行股票并在北京證券交易所上市相關的議案。2022 年 5 月 12 日，公司召開 2022 年第二次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案等與本次公開發行股票并在北京證券交易所上市相關的議案，并同意授權公司董事會全權辦理本次公開

57、發行股票并在北京證券交易所上市的具體事宜。（二）本次公開發行尚需履行的決策程序與審批程序（二）本次公開發行尚需履行的決策程序與審批程序 本次公開發行尚需經北京證券交易所及中國證監會履行相應程序。在獲得中國證監會同意注冊之前，公司將不會實施本次公開發行方案。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 人民幣 1.00元 發行股數 不超過 15,960,000 股（含本數，不含超額配售選擇權）發行人及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次公開發行股票數量的 15%，即不超過 2,394,000 股（含本數），

58、包含采用超額配售選擇權發行的股票數量在內，公司本次擬向不特定合格投資者發行股票數量不超過18,354,000 股（含本數）發行股數占發行后總股本的比例-定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格 發行前市盈率（倍）發行后市盈率（倍）發行前市凈率（倍）發行后市凈率（倍）預測凈利潤（元）發行后每股收益（元/股）1-1-19 發行前每股凈資產（元/股）2.51 發行后每股凈資產（元/股）發行前凈資產收益率（%）25.77%發行后凈資產收益率（%）本次發行股票上市

59、流通情況 發行方式 采用向戰略投資者配售、網下向符合條件的詢價對象配售發行與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的發行方式，或中國證監會、北京證券交易所認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的詢價對象和開立北交所股票交易賬戶的境內自然人、法人、證券投資基金及符合法律規定的其他投資者（法律、行政法規、所適用的其他規范性文件及公司須遵守的其他監管要求所禁止者除外）戰略配售情況-本次發行股份的交易限制和鎖定安排 有關本次發行限售和鎖定的安排具體情況詳見本招股說明書之“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”之“（一）與本次公開發行有關的承諾情況”預計募集資金總額 預計募集資金凈額 發行費用概算 承銷

60、方式及承銷期 詢價對象范圍及其他報價條件 在中國證券業協會注冊、符合中國證券業協會規定條件并已開通北交所交易權限的網下投資者；參與詢價的網下投資者應當以其管理的配售對象為單位進行報價，報價應當包括每股價格和對應的擬申購股數，每個配售對象只能申報一個報價，同一網下投資者全部報價中的不同擬申購價格不得超過三個 優先配售對象及條件 七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構（一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 國信證券股份有限公司 法定代表人 張納沙 注冊日期 1994 年 6 月 30 日 統一社會信用代碼 914403001922784445 注冊地址 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012

61、 號國信證券大廈十六至二十六層 辦公地址 深圳市福田區福華一路 125 號國信金融大廈 聯系電話 0755-82130833 傳真 0755-82130620 項目負責人 賀玉龍 簽字保薦代表人 賀玉龍、鄭偉 項目組成員 袁劍波、張延輝、石宇婷、陳業燊、陳夏菲 （二）（二）律師事務所律師事務所 機構全稱 廣東信達律師事務所 負責人 林曉春 1-1-20 注冊日期 1993 年 8 月 13 日 統一社會信用代碼 31440000455766969W 注冊地址 深圳市福田區益田路 6001 號太平金融大廈 11-12 樓 辦公地址 深圳市福田區益田路 6001 號太平金融大廈 11-12 樓 聯

62、系電話 0755-88265288 傳真 0755-88265537 經辦律師 易明輝、楊陽 （三）（三）會計師事務所會計師事務所 機構全稱 大華會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 梁春、楊雄 注冊日期 2012 年 2 月 9 日 統一社會信用代碼 91110108590676050Q 注冊地址 北京市海淀區西四環中路 16 號院 7號樓 1101 辦公地址 北京市海淀區西四環中路 16 號院 7號樓 1101 聯系電話 010-58350001 傳真 010-58350006 經辦會計師 楊謙、譚智青 （四）（四）資產評估機構資產評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記機構股票登記機構

63、 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號金陽大廈 5 層 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 （六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 國信證券股份有限公司 開戶銀行 中國工商銀行股份有限公司深圳市分行深港支行 賬號 4000029129200042215 （七）（七）其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人與本次發行有關中介機構權益關系的說明發行人與本次發行有關中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，發行人與為本次公開發行提供服務的保薦機構、律師事務所

64、、會計師事務所及其高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關1-1-21 系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 公司保持不斷的技術積累、持續的研發投入，通過深入調研智能終端細分市場的應用場景與目標銷售區域的個性化需求，在商用智能終端主板與整機開發、嵌入式軟件定制開發、智能終端結構設計、人工智能應用軟件等公共技術平臺的支撐下，公司進一步形成了高可靠性產品堆疊及結構設計技術、智慧教育終端管理系統技術、高質量云視頻會議系統終端技術、智慧零售人工智能識別技術等一系列適用于細分市場智能終端的核心技術。公司以核心技術為基礎，結合在智能終端產品領域的長期生產實踐，通過嚴

65、格的測試流程與高標準的生產技術流程等環節，實現客戶對產品個性化、定制化的需求。公司已形成了由多項專利及非專利技術組成的核心技術體系。截至本招股說明書簽署日，公司已獲得 214 項自主知識產權，其中：發明專利 14 項、實用新型 27 項、外觀設計 26 項、軟件著作權 147 項。憑借雄厚的技術實力，公司獲得了“高新技術企業”、“雙軟企業”等認證資質，并被廣東省科學技術廳評為“廣東省商用智能終端工程技術研究中心”，2022 年年 6 月被評為月被評為 2021 年度深圳市年度深圳市“專精特新專精特新”中小企業，此外，公中小企業，此外，公司已申請國家級第四批專精特新司已申請國家級第四批專精特新“

66、小巨人小巨人”企業，目前尚處于審核公示階段。企業，目前尚處于審核公示階段。公司創新特征主要體現為研發模式創新、技術創新以及產品創新三個方面。（一）研發模式創新（一）研發模式創新 1、產品研發與平臺迭代開發共同驅動的研發策略產品研發與平臺迭代開發共同驅動的研發策略 在研發與技術創新策略方面，公司緊跟市場技術發展趨勢，及時跟進客戶需求，預判市場需求變動。立足于智能終端產品領域的技術集成與迭代，公司依托一系列通用技術平臺與能力，聚焦平板與筆記本電腦、智慧零售系統、視頻會議系統等細分領域，成功探索出一條基于產品預研、平臺研發、產品研發的遞進式研發管理模式。公司研發策略核心為推進通用技術平臺的持續迭代開

67、發，包括高性能高可靠性主板與整機技術、嵌入式軟件開發、結構設計技術、人工智能應用算法、移動終端設備管理系統、自動化生產測試系統等平臺技術的迭代開發。公司通過此類技術平臺的預1-1-22 先開發儲備及不斷迭代，高效、高質量地完成在細分領域的各類終端的研發工作。研發實驗室建設是保證研發質量、進而提升產品質量的關鍵。公司根據智能終端產品的研發需求，引進專業實驗設備，建設了信號、射頻、聲學、影像、靜電防護、電池、可靠性等一系列實驗室，保障產品研發過程中對產品技術指標以及可靠性進行充分測試驗證。研發實驗室體系及長期積累的軟硬件測試用例與標準，是構成公司通用技術平臺重要組成部分。2、定制化的研發能力、定制

68、化的研發能力 公司致力于成為行業優秀的智能終端產品的解決方案商，經過多年的實踐和經驗積累，公司形成了從工業設計、結構設計、硬件設計到軟件設計與算法的全方位產品開發設計體系，能夠有效滿足各類應用場景的定制化需求。公司從消費類平板電腦開始，繼而進入各行業應用的智能終端產品研發制造，積累了豐富的產品知識和研發經驗。公司研發團隊針對不同地域、不同應用場景下客戶差異化的定制需求，充分發揮技術積累經驗和復雜產品研發設計能力；同時，通過完善的供應鏈保證公司對此類細分定制產品的交付能力。此外，公司具備多年的海外業務經驗，在承接國際客戶項目過程中，充分積累了不同地域市場的特殊產品技術規范要求，研發體系可以針對特

69、定區域市場，高效應對。公司與上游處理器平臺廠商保持密切的合作，將先進的處理器平臺與軟件平臺技術快速應用到公司自身的產品與解決方案中，高效結合客戶需求，設計不同的深度定制化方案，從而為終端用戶創造價值。3、完善的研發組織架構、完善的研發組織架構 自公司成立以來，研發部門已有完善的組織架構、富有執行力的研發團隊以及成熟的產品開發控制流程。研發組織包含項目管理、硬件研發、軟件研發、結構研發、工程工藝、研發測試、研發品質等完整的組織架構。公司研發體系遵循 ISO9001 質量體系要求，從產品立項、多輪的試產再到量產交付的流程經過反復的執行和優化。為加快產品研發進度，從各技術平臺的導入開始，研發部即執行

70、模塊化、規范化的設計規劃，盡量保證硬件及軟件的設計在不同型號產品中的一致性，以便經過驗證的設計模塊在各不同型號產品設計中能夠復制應用，減少重復的軟硬件設計及測試驗證，實1-1-23 現對客戶需求的快速響應、快速推出產品交付，并保證產品的質量。（二）技術創新（二）技術創新 公司致力成為行業領先的 AIoT 嵌入式系統解決方案的服務商，為國內外品牌公司提供從個人用戶到商業用戶的智能終端產品與解決方案。公司持續在智能終端領域進行研發投入，在涉及智能終端領域的關鍵技術領域，包括硬件、軟件、算法、結構、測試認證等方面逐步形成自己的核心技術，從而支撐公司在智能終端細分行業取得領先地位。公司的技術創新主要體

71、現在兩大類技術：一類是智能終端產品通用的平臺技術，泛指適用于公司所有智能終端產品的通用軟件硬件平臺技術；另一類是在細分市場的專有技術或者軟硬件融合技術。1、高性能高可靠性智能終端核心板、主板和整機硬件開發技術、高性能高可靠性智能終端核心板、主板和整機硬件開發技術 作為公司通用技術的重要組成部分，高性能高可靠性智能終端核心板、主板和整機硬件開發技術賦能公司在商用與工控領域進行高復雜度的定制化硬件主板與整機的設計和制造。公司基于行業指標與多年積累的經驗，建立完整的商用整機、工控主板及核心板的測試標準，包括 PI、SI、EOS、ESD、EMI、電源傳導、網口傳導、射頻傳導、浪涌、EFT、老化等一系列

72、測試，以滿足產品寬溫、寬壓、長時間無人照料下持續穩定工作、抗浪涌及靜電保護能力高、電磁兼容性強等可靠性的苛刻要求。經過多年的研發設計積累和人才梯隊培養，公司建立了完善的研發流程，形成了高性能高可靠性商用智能終端整機硬件開發體系，在該體系指導保障下所開發的產品，能以高標準滿足苛刻條件下的工作可靠性。同時為應對客戶差異化的需求，達到快速交付的目的，公司研發了自定義接口的核心板系列產品及符合主流工控核心板接口標準的核心板系列，減少研發資源投入的同時也縮短了產品周期。2、多系統嵌入式軟件技術、多系統嵌入式軟件技術 軟件能力是智能終端產品研發的核心能力。公司具備在 Windows 系統、Linux 系統

73、、Android 系統下開發復雜的智能終端的軟件能力，擁有覆蓋了硬件驅動、中間層接口、應用程序、服務器程序的全棧能力。公司能夠將相關的軟件進行通用模塊化、軟1-1-24 件產品化，從而支持公司對新硬件平臺、整機和主板產品進行高效率研發，并且有效保障研發質量。3、視頻會議系統專有技術、視頻會議系統專有技術 公司開發的高質量云視頻會議系統終端技術，擁有高精度 HDR、高清晰度攝像頭調試技術，在通用系統上實現了正負 5 度的聲源定位，并加入了先進的神經網絡人臉識別算法，能夠實現多張人臉快速識別，創造性結合聲源定位，FaceID 進行人工智能電子云臺控制。公司設有影像實驗室，建立了影像處理器圖像優化調

74、試能力，能夠自行調試優化攝像頭效果，為提高公司的智慧教育及云視訊會議系列產品的視頻影像效果提供了保證；公司設有全消聲室及全套音頻分析儀器，同時配備了相應的聲學工程師團隊，為公司的視訊會議終端等產品應用的音頻識別算法、麥克風陣列算法等核心技術提供調試和測試驗證條件。4、智慧零售終端專有技術、智慧零售終端專有技術 公司自主研發的高安全性智慧零售終端技術，使用獨立封閉式開發的 API 接口技術，網絡管控系統實現安全可監控上網，完善的燒錄安全管控和獨立的安全外設授權系統，實現了高可靠高安全性的智慧零售終端。公司基于先進 NPU 處理器的人工智能識別算法自主研發的智慧零售人工智能識別技術，擁有自主研究算

75、法，可實現達到業界領先水平的快速識別（40ms），并創新性地融合新技術，實現可自主添加新類別的核心算法?；趯α闶劢K端設備需求的深刻理解，公司對該類商用終端的常用外設、傳感器與主機適配有豐富的經驗及測試案例。公司對主流零售智能化軟件平臺如微信支付、支付寶支付有豐富的接口軟件開發適配經驗及可重復配置的成熟軟件接口模塊，幫助公司高效開發擁有高可靠性的零售終端主板與整機。5、智慧教育終端專有技術、智慧教育終端專有技術 公司針對教育類平板開發了智慧教育平板管理系列技術，實現了針對青少年的多模式管理，針對各種復雜網絡進行了不同權限的按需管理和服務器遠程管理。公司軟件團隊研發了智能終端設備管理系統、青少年

76、適用智能視頻及網頁過濾算法、平板電1-1-25 腦護眼算法等核心技術。（三）產品創新（三）產品創新 1、持續推進國產芯片應用替代、持續推進國產芯片應用替代 公司跟隨國產芯片的發展步伐，在產品布局方向持續推進國產替代。公司較早將瑞芯微、安凱主控芯片等國產 AIoT 處理器應用于工業控制領域，在滿足客戶性能要求的情況下具備成本優勢，同時提高了供應鏈的穩定性。隨著國內芯片產業鏈的快速發展，公司各項基于國產芯片的產品解決方案也將持續增長，對于市場供應的穩定及自主可控性有了更好的保障。2、與上游、與上游 AIoT 處理器廠商密切合作處理器廠商密切合作 公司是國內領先的 AIoT 處理器廠商瑞芯微及安凱微

77、電子的長期戰略合作伙伴，公司作為這些處理器新平臺推出的早期客戶，可以深入參與處理器廠商新產品對應產品的早期開發，在處理器廠商平臺正式推出之后，公司可以領先行業推出基于該平臺的包括整機與主板的各行業應用解決方案，并在保證高質量的同時實現快速交付。公司與英特爾、聯發科等全球處理器和 IT 技術領導者在個人計算設備、工控設備、網絡通訊設備、網絡存儲設備等領域保持緊密合作，在市場規劃、產品規劃上持續跟隨全球先進的智能硬件平臺的技術演進，保障向全球客戶推出技術領先的產品。3、技術平臺與產品線豐富、技術平臺與產品線豐富 智能終端產品領域覆蓋面較大，公司為智能商用設備場景及智慧教育場景下的平板電腦、智慧零售

78、終端、視頻會議終端、云終端、視頻課堂等相關設備提供從核心部件、核 心 板、主 板 到 整 機 的 交 付，在 軟 硬 件 技 術 平 臺 上 覆 蓋 x86 平 臺 與Windows/Linux 系統、ARM 平臺與 Android/Linux 系統，終端設備通訊能力覆蓋從以太網到 Wi-Fi/3G/4G/5G，能夠為細分領域的目標客戶提供一站式的產品解決方案。4、高性能平板與二合一筆記本的定制生產能力、高性能平板與二合一筆記本的定制生產能力 隨著平板電腦高性能化，平板電腦逐步由消費娛樂工具向生產力工具演進，并不斷滲透到各類商用、教育、工業應用領域。公司開發了一系列滿足不同細分領域的平板電腦與

79、二合一筆記本電腦產品，如教育行業的強管控定制平板電腦、設計師專用的高性能二合一筆記本電腦、工業領域應用的高可靠性三防平板電腦，以及服務于辦公1-1-26 領域的國產化軟硬件系統的高性能筆記本電腦。依托于多年積累的高性能終端硬件平臺研發能力、從驅動到應用軟件的開發能力、人工智能算法開發能力等，公司形成了完整的 x86 平臺與 Windows系統、ARM 平臺與 Android 系統平板電腦與筆記本電腦產品系列。5、大力發展自主品牌、大力發展自主品牌 公司成立之初，主要采用 ODM 運營模式，由單一主板產品逐步發展為消費電子產品、商用 IoT 智能終端同步發展的多品類智能硬件平臺。同時，基于多年的

80、 ODM業務沉淀，2018 年開始，在消費電子領域，公司積極發展 OBM 業務并推出自主品牌LincPlus 的平板電腦、筆記本電腦與電腦周邊產品，依托快速發展的海外電商模式進行海外業務拓展。作為公司長期發展戰略重要組成部分，公司大力發展自主品牌產品，可以為公司消費電子業務持續健康發展提供強力支撐，塑造公司長期價值，并幫助公司更為精準的了解市場需求，為公司產品的技術創新提供快速導入市場的可靠出口，便于公司及時調整產品結構和市場策略。此外，自主品牌業務可以平滑 ODM 訂單波動給公司供應鏈帶來的影響，以及有效緩解區域市場不確定性的沖擊。十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上

81、市標準及分析說明 發行人本次發行選擇的具體上市標準為北京證券交易所股票上市規則（試行）2.1.3 條之“（一）預計市值不低于 2億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500.00萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500.00萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%”。發行人 2020 年度、2021 年度歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低數）分別為 2,540.34 萬元和 2,740.91 萬元，符合“最近兩年凈利潤均不低于1,500.00 萬元”的標準；發行人 2020 年度、2021 年度的加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后孰低數

82、）分別為 28.35%和 24.51%，符合“加權平均凈資產收益率平均不低于 8%”的標準；結合發行人最近六個月二級市場交易對應的市值情況及同行業 A 股公司二級市場估值等情況，預計發行人公開發行股票后的總市值不低于人民幣2 億元。1-1-27 因此，公司預計滿足所選擇的上市標準。十一、十一、發行人公司治理特殊安排等重要事項發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司治理不存在特殊安排。十二、十二、募集資金運用募集資金運用 公司本次發行募集資金扣除發行費用后，將應用于主營業務項目和補充營運資金，具體投資項目如下：序號序號 項目名稱項目名稱 項目總投資項目總投資（萬元）（萬元）

83、擬投入募集資金擬投入募集資金（萬元）（萬元）1 智能終端產品生產基地建設項目 7,175.28 4,781.70 2 研發中心建設項目 5,474.03 5,417.66 3 補充流動資金 4,000.00 4,000.00 合計合計 16,649.31 14,199.36 本次發行募集資金到位前，公司將根據市場情況調整募投項目的實際進度，根據需要先行以自籌資金支付項目所需款項，待募集資金到位后予以置換。本次發行募集資金到位后，若實際募集資金（扣除發行費用）少于以上項目所需資金總額，則不足部分由公司通過自有資金或其他方式自籌解決；如募集資金超過上述項目的資金需求，超出部分將由公司投入與主營業務

84、相關的日常經營活動中，或根據當時有關監管機構出臺的最新監管政策規定使用。具體情況詳見本招股說明書之“第九節 募集資金運用”。十三、十三、其他事項其他事項 無。1-1-28 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價公司此次發行的股票時，除本招股說明書提供的各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素是根據重要性原則排序，但并不表示風險因素會依次發生。投資者應當認真閱讀發行人公開披露的信息，自主判斷發行人的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益、股票價格等因素變化導致的風險。一、市場風險一、市場風險（一）競爭加劇的風險（一）競爭加劇的風險 公司產品主

85、要應用領域為消費電子、智慧零售、網絡視訊等領域，如上行業參與的企業眾多，市場競爭激烈。經過多年的發展，以筆記本、平板電腦為代表的消費電子產品形成明顯的市場集中趨勢，其中聯想、戴爾、惠普、蘋果等排名前十的品牌廠商占據市場超過 80%的份額，市場集中程度較高。公司配套的消費類產品品牌多為區域優勢品牌，且面臨較為激烈的競爭。智慧零售、網絡視訊等領域，目前處于快速發展的時期，吸引了大量企業進入，其中不乏一些大型上市公司，行業競爭也隨之加劇。行業內主要企業積極推出新產品、新技術，試圖贏得市場。與同行業可比（擬）上市公司相比，公司規模相對較小，如果公司產品策略、研發、響應速度、產品質量等方面不能及時滿足客

86、戶需求，可能導致公司客戶流失，將會為公司經營帶來不利影響。（二）宏觀經濟波動風險（二）宏觀經濟波動風險 公司產品下游領域市場需求與全球宏觀經濟的發展息息相關。從國內來看，近年來我國 GDP 增速較往年有所放緩；從國際上看，國際貿易保護主義抬頭，逆全球化浪潮凸顯，將會對全球貿易帶來不利影響。當經濟增長放緩、不確定性增強時，公司產品消費者可能會推遲或者取消相應產1-1-29 品的購買，導致公司銷售額降低，進而對公司生產經營和盈利能力造成不利影響。（三）疫情等不可抗力風險（三）疫情等不可抗力風險 2020 年 1 月以來，新冠病毒疫情在全球蔓延，國內外政府相繼出臺限制人員流動、調整開工復工時間、疫區

87、隔離封鎖管控等防控措施。國內疫情管控取得了良好的效果，除了零星疫情爆發外，總體而言社會生產經營有序開展，人員正常流通。但國外疫情依然大范圍流行，且未有明顯管控跡象。新冠病毒為 RNA病毒，變異較快。自2020 年 1 月以來，全球流行毒株經歷了阿爾法、貝塔、德爾塔、奧密克戎等多個變種，之后也不排除傳染性、致病致死率更高的毒株出現，為全球經濟復蘇帶來重大不確定性。報告期內，公司主營業務收入中外銷收入占比分別為 58.42%、52.56%和58.40%。海外疫情的發展，一方面導致海外需求的下降，另一方面由于疫情管控措施等原因導致公司生產受阻，跨境物流停運、延遲，造成公司產品交付延遲、運費提升、運輸

88、時效降低，以上因素將持續對公司經營業績帶來不利影響。2022 年一季度公司受疫情影響外銷訂單延期交付金額約為年一季度公司受疫情影響外銷訂單延期交付金額約為 1,000 萬元，不存在因萬元，不存在因疫情影響取消訂單的情況。受俄烏地區沖突、能源供給縮減及通貨膨脹等因素影響，疫情影響取消訂單的情況。受俄烏地區沖突、能源供給縮減及通貨膨脹等因素影響，歐洲地區經濟復蘇態勢放緩，歐洲地區經濟復蘇態勢放緩，2022 年第一季度公司在歐洲地區的年第一季度公司在歐洲地區的 OBM 業務收入同比業務收入同比出現約出現約 70%的大幅下滑，公司的大幅下滑，公司 OBM 業務收入占比較低，不存在依賴。但如果未來海業務

89、收入占比較低，不存在依賴。但如果未來海外疫情與政治經濟局勢出現劇烈變化，可能將導致公司在海外市場業務拓展不及預外疫情與政治經濟局勢出現劇烈變化，可能將導致公司在海外市場業務拓展不及預期，進而影響公司海外業務的穩定發展期，進而影響公司海外業務的穩定發展。（四）業績下滑風險（四）業績下滑風險 公司公司 2022 年上半年度實現收入年上半年度實現收入 20,893.24 萬元、凈利潤萬元、凈利潤 1,510.43 萬元及扣除非經萬元及扣除非經常性損益后的凈利潤常性損益后的凈利潤 1,425.55 萬元，較萬元，較 2021 年同期分別增長年同期分別增長 437.54 萬元、萬元、211.70 萬萬元

90、及元及 215.29 萬元。萬元。2022 年以來，國內新冠疫情出現反復，為了快速抑制疫情擴展與傳播，深圳地區采取暫時性的停工停產等措施，公司的采購和生產活動在短期內受到了一定程度的影響，部分訂單交付延遲。后續隨著疫情形勢的好轉，公司積極的復工復產，采購與生產經營活動已恢復正常。另外，俄烏戰爭、歐美等國家或地區通貨膨脹等因素導致公司境外銷售受到一定不利影響。雖然公司雖然公司 2022 年上半年度業績規模較同年上半年度業績規模較同期有所增長，但是若期有所增長，但是若疫情進一步在全球擴散、地區沖突持續惡化，可能影響國內外客1-1-30 戶消費需求，進而可能導致公司業績下滑。二、經營風險二、經營風險

91、（一）客戶集中風險（一）客戶集中風險 報告期內，公司向前五大客戶的銷售收入占公司營業收入的比重分別為 56.73%、47.99%和 47.41%，主要客戶相對集中。盡管公司與主要客戶均保持長期穩定的合作關系，但若主要客戶經營發生不利變動，或者公司產品不能持續滿足客戶需求導致客戶流失，將可能對公司業務造成不利影響。報告期內，受“雙減”政策等影響，主要客戶施強教育于報告期內，受“雙減”政策等影響，主要客戶施強教育于 2021 年度業務有所下年度業務有所下滑，導致公司與其銷售收入于滑，導致公司與其銷售收入于 2021 年度下滑年度下滑 2,997.47 萬元，同比下降萬元，同比下降 54.30%，占

92、當，占當期營業收入比重為期營業收入比重為 6.81%。如果公司與主要客戶未來不能持續合作，主要。如果公司與主要客戶未來不能持續合作，主要 ODM 客戶客戶及訂單流及訂單流失，將會對公司造成一定的不利影響失，將會對公司造成一定的不利影響。消費類產品市場競爭較為激烈，受到下游客戶所處市場需求變動等因素影響，公司消費類產品主要客戶施強教育、Foryou Digital、Thirdwave 等銷售金額及占比出現較大波動。如上客戶雖然在各自的市場領域具有較強的競爭優勢，但是若其受所處市場的波動導致對公司產品需求減弱，將會對公司產品的銷售造成不利影響。（二）技術更新換代風險（二）技術更新換代風險 近年來，

93、隨著信息技術的不斷發展，電子類產品的技術迭代較快。國內外芯片廠商，比如英特爾、高通、聯發科、瑞芯微等，每年均會推出更新換代產品，Windows、Android、Linux 等操作系統每年進行版本迭代更新，疊加以大數據、人工智能為代表的新興技術的快速應用，推動電子類產品的相關技術日新月異。公司保持較大的研發人員規模以跟進行業技術最新發展趨勢，進而滿足下游客戶不斷提高的產品技術要求。如果公司未能及時跟進市場最新技術進展并推出富有競爭力的產品，或者公司主要優勢技術路線逐漸被市場邊緣化甚至淘汰，將會導致公司客戶流失、產品市場份額下降，進而對公司造成不利影響。（三）研發項目風險（三）研發項目風險 公司研

94、發人員占公司員工總人數比例超過 30%。報告期內，公司研發支出持續增長，研發費用占營業收入比重分別為 8.41%、7.76%和 7.06%，金額及占比維持在較高1-1-31 水平。公司通過不斷的研發投入使得公司產品技術、解決方案緊跟市場發展趨勢，滿足客戶需求，并形成公司核心競爭力。公司充分發揮在消費電子產品以及商用公司充分發揮在消費電子產品以及商用 IoT 終終端產品生產方面的技術優勢，在研項目均為新產品的研發或者原有產品迭代的同步研端產品生產方面的技術優勢，在研項目均為新產品的研發或者原有產品迭代的同步研發，順應智能終端及其下游行業發展趨勢、滿足下游市場需求。當前，公司在研項目發，順應智能終

95、端及其下游行業發展趨勢、滿足下游市場需求。當前，公司在研項目均基于主流芯片廠商的基礎算法進行開發，并加以完善、延伸和補充，研發產品符合均基于主流芯片廠商的基礎算法進行開發，并加以完善、延伸和補充，研發產品符合行業主流技術水平。行業主流技術水平。但研發投入不可避免的面臨研發失敗、客戶需求變動、市場技術變動、研發成果無法商業化等一系列風險，將對公司經營、發展前景等產生不同程度的不利影響。（四）原材料供應（四）原材料供應及價格波動及價格波動風險風險 公司采購的主要原材料主要包括 IC 類、LCD 顯示與觸控模組、PCBA 主板與通訊模塊、結構件以及電子元器件等。2020 年以來，公司大部分原材料出現

96、了不同幅度的價格上漲，導致公司原材料采購成本大幅上升，進而提升了公司產品生產成本。另外，受物聯網、車聯網行業的快速發展帶來的芯片需求提升，及疫情等因素限制了芯片產能供應，國內外芯片供應緊張，價格大幅上升，甚至部分 IC 出現斷供情況，對公司正常生產經營、客戶訂單交付帶來不利影響。公司主營業務成本構成中直接材料成本占比超過 90%，如未來主要原材料價格發生大幅上漲，而公司未能及時將材料價格變動傳導至下游客戶，或者出現核心原材料供應短缺，將對公司業績造成不利影響。（五）產品質量風險（五）產品質量風險 公司消費類產品終端應用主要為個人消費者，公司一般提供一年的產品質保期；非消費類產品下游應用主要為智

97、慧零售終端、視頻會議系統等對產品穩定性、可靠性要求較高的領域。公司產品從電子元器件到產品整機生產環節較多，工藝復雜，對生產企業產品研發設計、生產組織、質量控制有較為嚴苛的要求。公司產品一旦出現嚴重的質量問題，公司將可能面臨訴訟、賠償等事宜，從而對公司經營業績產生不利影響。另外，將會導致公司客戶流失、市場聲譽受損，進而影響公司市場開拓與發展戰略的實現。（六）租賃風險（六）租賃風險 公司主要辦公場所位于深圳市南山區 TCL國際 E城 D2 棟，租賃到期日為 2023年1-1-32 4 月 30 日；公司的生產場所位于深圳市光明新區光明大道 2 號華宏信通工業園 3 棟五樓至六樓，租賃到期日為 20

98、23 年 4 月 30 日。如上辦公地點及廠房租賃到期后不能正常續租，公司辦公場所、生產設備將面臨搬遷的風險，假定公司及其下屬企業無法續假定公司及其下屬企業無法續租且需更換上述租賃房產的，預計搬遷周期為租且需更換上述租賃房產的，預計搬遷周期為 15 日，搬遷費用包括搬遷費用、機器設日，搬遷費用包括搬遷費用、機器設備折舊費、人員誤工費、中介費及交通費等，預計搬遷成本合計約為備折舊費、人員誤工費、中介費及交通費等，預計搬遷成本合計約為 100 萬元左右，萬元左右，占公司近一年經審計凈利潤（扣除非經常性損益）的比例為占公司近一年經審計凈利潤（扣除非經常性損益）的比例為 3.65%左右。此外，公司左右

99、。此外，公司承擔搬遷損失的同時，由于生產場所變動亦存在向客戶遲延交貨的風險承擔搬遷損失的同時，由于生產場所變動亦存在向客戶遲延交貨的風險，從而對公司生產經營產生一定的影響。公司租賃的位于深圳市南山區 TCL 國際 E 城 D2 棟的辦公場所，土地使用權系深圳 TCL 光電科技有限公司所有，土地用途為高新技術園區用地，使用年限為 50 年，TCL國際 E城 D2棟尚未取得產權證書，房屋產權存在瑕疵。公司已取得上述 TCL 國際 E 城 D2 棟 5 樓承租房產土地使用權人及出租方出具的證明，證明上述房產均系出租方單獨所有，可自主決定對外出租。2022 年 2 月 7 日，深圳市南山區城市更新和土

100、地整備局出具了關于深圳市慧為智能科技股份有限公司租賃場地有關情況的復函：“經查，深圳市慧為智能科技股份有限公司租賃位于深圳市南山區中山園路 1001 號 TCL 國際 E 城相關物業，截至目前未列入城市更新計劃和年度土地整備計劃項目范圍內?！惫咀猿凶庖詠?，未與上述土地使用權人及出租方就租賃房屋發生爭議或糾紛，亦未發生因產權瑕疵而受到相關主管部門行政處罰的情形。但由于該辦公場所未辦理產權證明，仍存在被處罰、拆遷的風險。如該等風險發生，將會影響到公司正常的租賃，從而影響公司正常的生產經營活動。（七）發改委備案不完善風險（七）發改委備案不完善風險 公司投資設立慧為香港時，由于公司具體經辦人員不熟悉

101、當時發改委備案的法律公司投資設立慧為香港時，由于公司具體經辦人員不熟悉當時發改委備案的法律規定，未及時辦理相應的發改委部門的境內企業境外投資項目的備案手續。該等情形規定，未及時辦理相應的發改委部門的境內企業境外投資項目的備案手續。該等情形的發生系公司的發生系公司經辦人員對相關規則不熟悉所致，非有意規避。為解決上述發改委備案經辦人員對相關規則不熟悉所致，非有意規避。為解決上述發改委備案不及時的問題，公司曾向深圳市發展和改革委員會咨詢補辦相關備案手續事項，但因不及時的問題，公司曾向深圳市發展和改革委員會咨詢補辦相關備案手續事項，但因深圳市發展和改革委員會僅進行事前備案，無相關事后補辦法定程序，未能

102、實現補深圳市發展和改革委員會僅進行事前備案，無相關事后補辦法定程序，未能實現補辦。辦。2021 年年 12 月，公司對慧為香港進行了增資，本次對慧為香港的增資依法取得了月，公司對慧為香港進行了增資，本次對慧為香港的增資依法取得了主管商務部門及發改委部門的境外投資的備案。主管商務部門及發改委部門的境外投資的備案。1-1-33 截至本招股說明書簽署之日，慧為香港未收到關于停止實施境外投資項目的通截至本招股說明書簽署之日，慧為香港未收到關于停止實施境外投資項目的通知。但仍存在發改委部門會同其他主管部門責令公司停止慧為香港的經營并給予行政知。但仍存在發改委部門會同其他主管部門責令公司停止慧為香港的經營

103、并給予行政處罰的風險，如該等風險發生，將對公司生產處罰的風險，如該等風險發生，將對公司生產經營活動產生一定程度的影響經營活動產生一定程度的影響。三、財務風險三、財務風險（一）（一）應收賬款無法及時回收的風險應收賬款無法及時回收的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 2,972.61 萬元、2,678.40 萬元和3,302.30 萬元，占各期末流動資產的比例分別為 22.29%、15.17%和 15.51%。公司主要客戶為智能終端領域的國內外知名企業，信用狀況較為良好，且報告期內公司應收賬款期后回收情況良好，98%以上的應收賬款賬齡均在一年以內。隨著公司業務規模的擴大，應收賬款規模將

104、同時增長，若客戶自身發生重大經營困難，公司將面臨壞賬增加或無法收回的風險，從而對公司資金周轉、經營業績造成不利影響。（二二）存貨跌價風險）存貨跌價風險 報告期各期末，公司的存貨賬面價值分別為 6,483.93 萬元、7,223.78 萬元和10,824.02 萬元，占資產總額比例分別為 45.83%、39.34%和 48.10%，占比較高，且隨著公司經營規模的擴大，期末存貨余額可能持續增長。存貨余額的增長以及公司產品定制化特性要求公司具備較高的存貨管理水平，若公司在未來的經營中因市場環境發生變化或重要客戶違約導致產品滯銷、存貨積壓，公司將存在大額存貨跌價損失的風險。（三三）稅收優惠風險）稅收優

105、惠風險 2017 年 8 月 17 日，公司取得編號為“GR201744201214”的國家高新技術企業證書，有效期三年，并于 2020 年 12 月 11 日通過高新技術企業復審，取得編號為“GR202044206442”的國家高新技術企業證書，報告期內公司享受高新技術企業所得稅優惠。根據財政部、國家稅務總局關于軟件產品增值稅政策的通知（財稅2011 100 號），子公司慧為軟件銷售自行開發生產的軟件產品，按法定稅率征收增值稅后，對增值稅實際稅負超過 3.00%的部分實行即征即退政策?，F階段，公司在研發投入、研發人員、銷售收入等方面均持續滿足國家高新技術企業條件，且慧為軟件持續符合軟件企業增

106、值稅即征即退的要求，但未來若國家稅收1-1-34 優惠政策發生變化，或者公司不能持續取得高新技術企業證書，自行銷售開發生產軟件產品稅收政策發生變化，公司將不能享受高新技術企業所得稅、軟件企業各項稅收優惠政策，從而導致公司的經營業績受到不利影響。（四四）匯率波動風險）匯率波動風險 公司產品海外銷售占比較高，報告期內公司主營業務收入中境外銷售金額分別為16,474.55 萬元、16,481.06 萬元和 25,422.92 萬元，占主營業務收入的比例分別為58.42%、52.56%和 58.40%。公司海外業務主要以美元報價，近年來人民幣對美元的匯率波動幅度較大，對公司出口產品的盈利能力產生不確定

107、性影響。報告期內，公司產生的匯兌損失分別為 35.20 萬元、123.63 萬元和 40.78 萬元，后續若出現匯率大幅波動，將會對公司經營業績產生不利影響。（五五）人工成本上升的風險）人工成本上升的風險 公司是一家以 ODM 模式為主，專業從事智能終端產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，擁有員工人數近 300 人。目前，公司主要生產經營場所位于深圳市，人工成本較高，報告期內公司職工薪酬分別為 3,811.66 萬元、3,864.65 萬元、4,955.20 萬元。長期來看，為了留住公司現有核心員工、吸引優秀人才加入，維持及增強公司競爭力，公司用工成本將持續增長，由此產生的效益若不能覆

108、蓋新增成本，將對公司未來業績和持續發展產生不利影響。四、募投項目風險四、募投項目風險（一）募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目風險 公司本次公開發行募集資金主要用于智能終端產品生產基地建設項目（一期）及研發中心建設項目。項目成功實施后，將增強公司研發能力、提升公司生產效率及產品質量、增強公司的抗風險能力及市場拓展能力、提升公司的核心競爭力和可持續發展能力。雖然公司對募集資金投資項目的市場、技術和運營等方面進行了審慎調研和分析，但在實施過程中，受宏觀政策變化、市場和社會環境變化、項目管理不善等諸多因素的影響，公司存在本次募投項目不能如期完成或實施效果不及預期的風險。（二）發行后攤薄即期回報

109、的風險（二）發行后攤薄即期回報的風險 本次公開發行完成后，公司總股本和凈資產規模將有所提高。雖然公司將根據規1-1-35 劃合理使用募集資金，由于募投項目投產并產生利潤需要一定時間，從而導致短期內公司的每股收益（扣除非經常性損益后的稀釋每股收益）和凈資產收益率存在即期回報被攤薄的風險。另外，存在募投項目不能如期完成或實施效果不及預期的風險，募投項目新增固另外，存在募投項目不能如期完成或實施效果不及預期的風險，募投項目新增固定資產投資產生的折舊費用將會對公司凈利潤產生一定不利影響，從而降低公司的股定資產投資產生的折舊費用將會對公司凈利潤產生一定不利影響，從而降低公司的股東回報。東回報。五、其他風

110、險五、其他風險（一）實際控制人控制風險（一）實際控制人控制風險 本次發行前，李曉輝先生直接持有公司 31,599,200 股的股份，占比為 65.9967%，為公司的控股股東、實際控制人。李曉輝先生為公司董事長、總經理，負責公司戰略制定、重大事項決策，對公司日常經營、財務管理等方面具有重大影響。如果未來公司實際控制人濫用其控股股東地位，對公司經營決策、人事安排、財務管理進行不當干預，可能對公司造成不利影響，進而對中小股東利益造成不利影響。（二）管理風險（二）管理風險 經過多年的發展與積累，公司已經建立了完善的公司治理及管理體系，富有經驗的管理團隊，積累了豐富的研發、生產及市場拓展經驗。根據公司

111、發展戰略，隨著公司募投項目的實施，公司業務規模將持續擴大，對公司經營管理、內部控制、市場開拓、技術研發等提出更高的要求。如果未來公司在人才儲備、組織架構、管理水平等方面不能滿足公司未來戰略發展需要，將會對公司長久發展造成不利影響。（三）發行失敗風險（三）發行失敗風險 本次公開發行的發行結果將受到證券市場整體情況、投資者對公司價值的判斷、市場對本次公開發行的認可程度等多種因素影響。如果投資者認購不足、發行對象人數不足或發行后總市值未能達到公開發行并進入北交所上市條件以及觸發相關法律法規規定的其他發行失敗的情形，公司將面臨發行失敗的風險。（四）會計差錯更正風險（四）會計差錯更正風險 報告期內，發行

112、人對報告期內，發行人對 2019 年度以及年度以及 2020 年度會計差錯事項進行更正，本次更年度會計差錯事項進行更正，本次更正正1-1-36 的具體內容、影響科目及金額參見本招股說明書“第八節的具體內容、影響科目及金額參見本招股說明書“第八節 管理層討論分析”之“七、管理層討論分析”之“七、會計政策、估計變更及會計差錯”之“（三）會計差錯更正”之“會計政策、估計變更及會計差錯”之“（三）會計差錯更正”之“1、追溯重整法”。、追溯重整法”。本次更正的主要原因為使發行人會計核算更準確、合理，使財務報表更符合審慎性原本次更正的主要原因為使發行人會計核算更準確、合理，使財務報表更符合審慎性原則，對發

113、行人實際經營狀況的反映更為準確，本次更正后則，對發行人實際經營狀況的反映更為準確，本次更正后 2019-2020 年凈利潤的變動年凈利潤的變動比率分別為比率分別為 7.11%、-4.76%，對經營業績影響較小，本次會計差錯更正履行了相應審，對經營業績影響較小，本次會計差錯更正履行了相應審批程序，會計師亦出具了專項審核說明。批程序，會計師亦出具了專項審核說明。發行人雖然已形成健全的財務會計制度和內部控制制度，并得到有效執行，財務發行人雖然已形成健全的財務會計制度和內部控制制度，并得到有效執行，財務信息質量得信息質量得到有效改進，但若未來發行人會計核算出現不合理情形，仍存在會計差錯到有效改進，但若

114、未來發行人會計核算出現不合理情形，仍存在會計差錯更正的風險。更正的風險。1-1-37 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 深圳市慧為智能科技股份有限公司 英文全稱 Techvision Intelligent Technology Co.,Ltd.證券代碼 832876 證券簡稱 慧為智能 統一社會信用代碼 91440300576396423M 注冊資本 4,788.00 萬元 法定代表人 李曉輝 成立日期 2011 年 5 月 25 日 辦公地址 深圳市南山區中山園路 TCL 國際 E城 D2 棟 5樓 A單元 注冊地址 深圳市南山區中

115、山園路 TCL 國際 E城 D2 棟 5樓 A單元 郵政編碼 518055 電話號碼 0755-26650129 傳真號碼 0755-26650129 電子信箱 I 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 公司董事會秘書辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 廖全繼 投資者聯系電話 0755-26650129 經營范圍 一般經營項目是：計算機軟、硬件產品的研發與銷售；通信產品、電子產品、電子軟件技術產品的研發與銷售；技術咨詢及技術轉讓業務；國內貿易；經營進出口業務；設備租賃。許可經營項目是：計算機軟、硬件產品及通信產品、電子產品、電子軟件技術產品的生產。主營業務 公司是一家以 ODM 模式

116、為主，專業從事智能終端產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，致力于為全球客戶提供智能終端產品的解決方案。主要產品與服務項目 公司主營業務產品的終端領域覆蓋消費電子產品、商用 IoT 智能終端等，其中，消費電子產品主要包括平板電腦和筆記本電腦；商用 IoT 智能終端包括智慧零售終端、網絡及視頻會議終端、智慧安防終端、工業控制終端等多領域終端設備。此外，公司還有少量基于芯片銷售的解決方案業務，主要是為客戶提供基于該芯片完整的軟硬件解決方案，包括 PCBA設計、實現滿足客戶要求的特定功能的軟件設計等。二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況（一）（一）掛牌日期和目前所屬層級掛牌

117、日期和目前所屬層級 2015 年 7 月 2 日，全國股轉公司出具關于同意深圳市慧為智能科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函【2015】3244 號），同意公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓。1-1-38 2015 年 7 月 22日，公司披露深圳市慧為智能科技股份有限公司關于股票掛牌并采用協議轉讓方式的提示性公告，公告公司股票于 2015 年 7 月 23 日起在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓，公司證券簡稱為：慧為智能，證券代碼為：832876。2021 年 5 月 28 日，全國中小企業股份轉讓系統發布關于發布 2021 年市場層級定期調整決定的公告

118、（股轉系統公告2021662號），公司進入全國股轉系統創新層。（二）（二）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 公司主辦券商為國信證券，自掛牌以來未變更。（三）（三）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，公司的年報審計機構均為大華會計師事務所（特殊普通合伙）。（四）（四）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 截至本招股說明書簽署日，公司股票交易方式為做市交易方式。公司股票交易方式變動情況如下：1、2015 年年 7 月，月，公司公司股票在股轉系統掛牌，交易方式為協議轉讓方式股票在股轉系統掛牌，交易方式為協議轉讓方式 2015 年 7 月 2

119、3日，經股轉公司同意，公司股票在股轉系統掛牌，交易方式為協議轉讓方式。2、2016 年年 3 月，股票交易方式變更為做市轉讓方式月，股票交易方式變更為做市轉讓方式 2016 年 3 月 28日，經股轉公司同意，公司股票轉讓方式由協議轉讓方式變更為做市轉讓方式。（五）（五）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 報告期內，公司不存在發行融資的情況。（六）（六）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 1-1-39 報告期內，公司不存在重大資產重組的情況。（七）（七）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，公司的控股股東及實際控制人未發生變動。（八）（八）報告期內股利分配

120、情況報告期內股利分配情況 報告期內，公司進行了三次股利分配，具體如下：1、2019 年半年度權益分派年半年度權益分派 2019 年 9月 11 日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過 2019年半年度權益分派方案，公司以現有總股本 47,880,000 股為基數，向全體股東每 10 股派人民幣現金 0.50 元，本次權益分派共計派發現金紅利 2,394,000.00 元。2、2020 年半年度權益分派年半年度權益分派 2020 年 9月 11 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議通過 2020年半年度權益分派方案，公司以現有總股本 47,880,000 股為基數，

121、向全體股東每 10 股派人民幣現金 1.00 元，本次權益分派共計派發現金紅利 4,788,000.00 元。3、2021 年半年度權益分派年半年度權益分派 2021 年 9 月 28日，公司召開 2021年第二次臨時股東大會，審議通過 2021年半年度權益分派方案，公司以現有總股本 47,880,000 股為基數，向全體股東每 10 股派人民幣現金 1.50 元，本次權益分派共計派發現金紅利 7,182,000.00 元。三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構（一）發行人的股權結構（一）發行人的股權結構 1-1-40 截至本招股說明書出具日，公司控股股東及實際控制人為李曉輝先生，李青康先生

122、為李曉輝先生父親，為實際控制人的一致行動人。四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況（一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 1、公司控股股東及實際控制人基本情況、公司控股股東及實際控制人基本情況 公司控股股東和實際控制人為李曉輝。截至本招股說明書出具之日，其直接持有公司股份 31,599,200 股，持股比例為 65.9967%，擔任公司董事長、總經理，是公司的法定代表人，其能夠對股東大會決議產生重大影響，是公司的控股股東和實際控制人。李曉輝，男，1971 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1992 年 7 月畢業于西安電子科技大學，自動控制

123、專業；2005 年 12 月畢業于北京大學光華管理學院工商管理碩士專業；碩士研究生學歷。1992 年至 1995 年就職于電子部南京十四所，任工程師；1995 年至 2000 年就職于美國 Oak Technology Inc.深圳辦事處，任中國辦事處1-1-41 經理；2000 年至 2007 年就職于增你強（深圳）科技有限公司，任中國大陸區總經理；2007 年至 2011 年就職于深圳市德天信息技術有限公司，任總經理；2011 年至今就職于本公司，曾任慧為有限執行董事兼總經理，現任公司董事長兼總經理，任期三年，自 2021 年 9 月至 2024年 9月。2、實際控制人的一致行動基本情況、

124、實際控制人的一致行動基本情況 李青康，男，1939 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權。1958 年畢業于揚州水利學校，水利工程專業；1958年至 1995年，福建省松溪縣水電局，任工程師。3、實際控制人及一致行動人具體持股情況、實際控制人及一致行動人具體持股情況 實際控制人及一致行動人具體持股情況（直接持股）如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例持股比例 目前任職目前任職 1 李曉輝 315,599,200 65.9967%董事長、總經理 2 李青康 315,000 0.6579%-（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他

125、主要股東 1、新余慧創新余慧創基本情況基本情況 截至本招股說明書簽署日，持有發行人 5%以上股份的其他主要股東僅有新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）（持有公司股份的比例為 17.0450%），具體情況如下：中文名稱 新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 楊凡 統一社會信用代碼 91360503352056913X 類型 有限合伙企業 出資份額 人民幣 497.44 萬元 成立日期 2015 年 8 月 10 日 住所 江西省新余市仙女湖區仰天崗國際生態城 經營范圍 資產管理、投資管理、實業投資、項目投資（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股說明書

126、簽署日，新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）的股權結構如下：1-1-42 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人類型合伙人類型 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 楊凡 普通合伙人 13.4400 2.7018%2 廖全繼 有限合伙人 9.8133 1.9728%3 謝賢川 有限合伙人 176.8000 35.5420%4 洪浩波 有限合伙人 40.9600 8.2342%5 朱文武 有限合伙人 16.4571 3.3084%6 李曉輝 有限合伙人 16.5761 3.3323%7 易志濤 有限合伙人 14.7810 2.9714%8 黃松軍 有限合伙人 14.6286 2.9

127、408%9 石斌 有限合伙人 14.6286 2.9408%10 肖明崢 有限合伙人 14.4762 2.9101%11 鄒曉明 有限合伙人 13.4400 2.7018%12 秦振宇 有限合伙人 12.1905 2.4506%13 程習武 有限合伙人 7.0705 1.4214%14 王靜 有限合伙人 7.0400 1.4152%15 吳星 有限合伙人 6.4000 1.2866%16 瞿貴 有限合伙人 6.4000 1.2866%17 趙原 有限合伙人 6.0952 1.2253%18 徐保強 有限合伙人 6.0952 1.2253%19 姜建通 有限合伙人 5.1200 1.0293%2

128、0 李松柏 有限合伙人 5.1200 1.0293%21 涂翠霞 有限合伙人 5.1200 1.0293%22 吳金雨 有限合伙人 4.8762 0.9803%23 曹劍波 有限合伙人 4.8762 0.9803%24 蘭春蓮 有限合伙人 4.8000 0.9649%25 孫曉東 有限合伙人 4.5714 0.9190%26 劉家將 有限合伙人 4.5714 0.9190%27 楊麗 有限合伙人 4.5714 0.9190%28 邵明 有限合伙人 3.8400 0.7720%29 邱小玲 有限合伙人 3.8400 0.7720%30 郭民 有限合伙人 3.6571 0.7352%31 洪佳麗

129、有限合伙人 3.6571 0.7352%32 梁庶安 有限合伙人 3.2000 0.6433%33 林家泳 有限合伙人 3.0476 0.6127%34 廣少東 有限合伙人 3.0476 0.6127%35 朱浩 有限合伙人 2.7428 0.5514%36 賀子驕 有限合伙人 2.4381 0.4901%37 張松 有限合伙人 2.4381 0.4901%38 胡雅紅 有限合伙人 2.4381 0.4901%1-1-43 39 謝甲舟 有限合伙人 2.4381 0.4901%40 陳國金 有限合伙人 2.3040 0.4632%41 李麗娟 有限合伙人 1.9200 0.3860%42 李旭

130、 有限合伙人 1.8286 0.3676%43 胡蓉 有限合伙人 1.8286 0.3676%44 甄志鵬 有限合伙人 1.8286 0.3676%45 李詩利 有限合伙人 1.8286 0.3676%46 魏偉 有限合伙人 1.8286 0.3676%47 賴晶 有限合伙人 1.8286 0.3676%48 韋中明 有限合伙人 1.8286 0.3676%49 鄒正中 有限合伙人 1.6152 0.3247%50 蔣姣 有限合伙人 1.0971 0.2205%合計合計 497.4400 100.00%2、出資份額出資份額代持代持及清理及清理情況情況 2015 年 8 月，公司部分員工共同設立

131、了持股平臺新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）。新余慧創在 2015 年公司定向發行的股票過程中認購了 3,906,250 股股票，占公司注冊資本的比例為 19.5313%。新余慧創設立時，存在有限合伙人楊凡為曹劍波、王沖、趙楠、湯壽珍、李麗娟、連軍艷、陳億平、何純、唐濟耀九人代持新余慧創出資份額的情形，具體代持及清理情況如下：序號序號 代持人代持人 委托持股人委托持股人 代持新余慧創出資代持新余慧創出資份額（萬元）份額（萬元）代持清理方式代持清理方式 代持是否代持是否已解除已解除 在職在職情況情況 1 楊凡 曹劍波 2.56 還原 已解除 在職 2 連軍艷 2.56 還原 已解除 離職 3

132、 唐濟耀 2.56 新余慧創在二級市場對應賣出唐濟耀間接持有的公司股票，并定向減資 已解除 在職 4 王沖 1.92 還原 已解除 離職 5 趙楠 1.92 還原 已解除 離職 6 湯壽珍 1.92 還原 已解除 離職 7 李麗娟 1.92 還原 已解除 在職 8 何純 1.92 轉讓 已解除 離職 9 陳億平 1.92 轉讓 已解除 離職 2015 年公司擬通過以向有限合伙企業性質的員工持股平臺定向發行股票在內的方式實施員工股權激勵，而根據中華人民共和國合伙企業法的相關規定，有限合伙1-1-44 企業的合伙人人數不得超過 50 人，由于當時具備激勵資格的員工人數較多，為滿足前述規定，經曹劍波

133、、王沖、趙楠、湯壽珍、李麗娟、連軍艷、陳億平、何純、唐濟耀及楊凡協商，曹劍波等九人委托楊凡代為持有其各自所有的新余慧創上述出資份額。2016 年 9 月、12月，陳億平、何純分別從公司離職并退出新余慧創，自 2015年 8月陳億平、何純委托楊凡代為持有新余慧創出資份額開始至其二人從公司離職期間，其二人持有的新余慧創的出資份額始終由楊凡代持，上述二人并未在新余慧創的合伙人中顯名；上述二人離職時，李曉輝自楊凡處受讓了陳億平、何純兩人實際持有的新余慧創的全部出資份額，李曉輝分別向其二人支付了相應的轉讓款。2017 年 6 月 11 日，新余慧創召開了合伙人會議作出變更決議，同意曹劍波、王沖、趙楠、湯

134、壽珍、連軍艷、李麗娟六人入伙，楊凡將其代該六人持有的出資份額分別轉讓至該六人名下。本次出資份額轉讓系代持還原，該六人未向楊凡支付任何款項。2022 年 5 月，新余慧創通過二級市場交易賣出唐濟耀間接持有公司的 4.20 萬股股份；其后，唐濟耀通過從新余慧創退伙的方式解除了相應代持。2022 年 5 月，上述楊凡為曹劍波、王沖、趙楠、湯壽珍、李麗娟、連軍艷、陳億平、何純、唐濟耀九人代持行為已通過出資份額轉讓、還原、退伙等方式全部解除。上述代持人、被代持人均已確認出資份額代持及解除的相關事實，各方對于出資份額代持及代持解除均無異議，且不存在糾紛或潛在糾紛。3、相關主體因上述行為被全國股轉公司采取口

135、頭警示的自律監管措施、相關主體因上述行為被全國股轉公司采取口頭警示的自律監管措施 2022 年年 6 月月 10 日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司掛牌公司管理二部日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司掛牌公司管理二部出具關于對深圳市慧為智能科技股份有限公司及相關責任主體采取口頭警示的送達出具關于對深圳市慧為智能科技股份有限公司及相關責任主體采取口頭警示的送達通知（公司二部監管通知（公司二部監管2022161 號），對公司采取口頭警示的自律監管措施；對董號），對公司采取口頭警示的自律監管措施；對董事長李曉輝、董事會秘書廖全繼、時任監事楊凡采取口頭警示的自律監管措施。上述事長李曉輝、董事

136、會秘書廖全繼、時任監事楊凡采取口頭警示的自律監管措施。上述自律監管措施不屬于行政處罰、公開譴責，不構成重大違法違規。公司本次北交所申自律監管措施不屬于行政處罰、公開譴責，不構成重大違法違規。公司本次北交所申報前，上述出資份額代持行為已全部清理完畢，出資份額代持及清理過程清晰，未發報前，上述出資份額代持行為已全部清理完畢，出資份額代持及清理過程清晰，未發生任何糾紛或潛在糾紛，上述出資份額代持行為不會影響公司符合發行上市條件。生任何糾紛或潛在糾紛，上述出資份額代持行為不會影響公司符合發行上市條件。（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有

137、爭議的情況 1-1-45 截至本招股說明書簽署日，公司的股份不存在涉訴、質押、凍結或者其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東、實際控制人除公司及其全資子公司外，不存在控制其他企業的情況。五、五、發行人股本情況發行人股本情況（一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 公司本次發行前總股本為 4,788.00 萬股，本次發行完成后公司股本不超過6,384.00 萬股（假定未行使超額配售選擇權），或不超過 6,623.40 萬股（假定全額行使超額配售選擇權）。發行人發行后股

138、本均不低于 3,000.00 萬股且符合北京證券交易所股票上市規則（試行）第 2.1.2條第一款第（六）項的規定。（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 截至 2022年 5 月 31日，公司前十大股東如下 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）股權比例股權比例（%）股份性質股份性質 限售情況限售情況 1 李曉輝 3,159.92 65.9967%境內自然人 限售股 2 新余市慧創投資管理合伙企業（有限合伙）816.11 17.0450%境內非國有法人 限售股 3 洪浩波 71.90 1.5017%境內自然人 限售股 4 謝賢川 6

139、6.94 1.3980%境內自然人 限售股 5 李庚友 63.00 1.3158%境內自然人 流通股 6 任小玲 63.00 1.3158%境內自然人 流通股 7 鄒曉明 42.05 0.8782%境內自然人 限售股 8 楊凡 42.05 0.8782%境內自然人 流通股 9 財信證券有限責任公司做市專用證券賬戶 38.4838.48 0.8036%0.8036%國有法人 流通股 10 易志濤 35.75 0.7467%境內非國有法人 限售股 11 現有其他股東 388.80388.80 8.1204%8.1204%境內自然人股、基金、理財產品、國有法人、限售股、流通股 1-1-46 境內非國

140、有法人 合計合計 4,788.00 100.00%-（三）（三）其他披露事項其他披露事項 無 六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項（一）發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排情況（一）發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在已經制定且未實施完畢的股權激勵及相關安排。（二）發行人及其控股股東、實際控制人與發行人其他股東之間曾經存在的對賭（二）發行人及其控股股東、實際控制人與發行人其他股東之間曾經存在的對賭協議等特殊協議或安排協議等特殊協議或安排 截至本招股說明書簽

141、署日，公司及其控股股東、實際控制人與公司其他股東之間不存在對賭協議等特殊協議或安排，公司歷史上也不存在對賭協議等特殊協議或安排。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況（一）發行人的分公司（一）發行人的分公司 截至本招股說明書簽署日，公司擁有一家分公司，基本情況如下：1、深圳市慧為智能科技股份有限公司武漢分公司、深圳市慧為智能科技股份有限公司武漢分公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市慧為智能科技股份有限公司武漢分公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91420100MA49MTRN15 負責人負責人 洪浩波 成立日期成立日期

142、2020-12-22 住所住所 武漢東湖新技術開發區光谷大道 77號金融后臺服務中心基地建設項目 1.2.2 期 A1 棟 10 層 1003 室（自貿區武漢片區）經營范圍經營范圍 一般項目：計算機軟、硬件產品的研發與銷售；通信產品、電子產品、電子軟件技術產品的研發與銷售；技術咨詢及技術轉讓業務；國內貿易；經營進出口業務；設備租賃；許可項目：計算機軟、硬件產1-1-47 品及通信產品、電子產品、電子軟件技術產品的生產（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）（2）主營業務）主營業務 深圳市慧為智能科技股份有限公司武漢分公司主營業務為負責公司智慧零售產品的研發。公司武漢分公司自主

143、研發的智慧零售人工智能識別技術，基于先進 NPU 處理器的人工智能識別算法，可實現快速識別（40ms）、自主添加新類別核心算法等創新性融合技術。（二）發行人的控股子公司（二）發行人的控股子公司 截至本招股說明書簽署日，公司擁有六家全資子公司、一家全資孫公司，基本情況如下：1、慧為智能科技（香港）有限公司、慧為智能科技（香港）有限公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 慧為智能科技（香港）有限公司 注冊號注冊號 2186493 注冊資本注冊資本 159.90 萬港幣 成立日期成立日期 2014-12-31 住所住所 香港灣仔駱克道 160-174號越秀大廈 8 樓 803 室 股權結構股

144、權結構 公司持有慧為香港 100%股權（2）主要財務數據 慧為香港最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 資產總額 69,508,003.06 56,929,376.20 股東權益合計 9,233,915.20 7,629,339.50 凈利潤 1,848,574.87 3,638,441.34（3）主營業務）主營業務 慧為香港主營業務為 ODM 整機與 PCBA 產品的海外銷售、自主品牌產品的海外銷售、部分原材料的海外采購及 IC分銷等。2、深圳市新無界

145、科技有限公司、深圳市新無界科技有限公司 1-1-48（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市新無界科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300064967456A 注冊資本注冊資本 50.00 萬元 實收資本實收資本 50.00 萬元 法定代表人法定代表人 朱文武 成立日期成立日期 2013-03-14 住所住所 深圳市光明新區公明辦事處根玉路與南明路交匯處華宏信通工業園廠房3 棟五至六樓 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：從事電子產品、通信設備、通訊產品、平板電腦、計算機硬件產品、彩票機的生產、加工、銷售與維修服務。從事信息技術、電子產品、生物技術、機械設備的技

146、術開發、技術咨詢、技術轉讓；國內貿易。（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）；住房租賃；計算機及通訊設備租賃；機械設備租賃。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動），許可經營項目是：加工組裝電子設備產品。股權結構股權結構 公司持有深圳新無界 100%股權（2）主要財務數據）主要財務數據 深圳新無界最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 資產總額 4,681,635.46 768,612.39 股東權益

147、合計-8,453,985.65-6,210,504.00 凈利潤-2,243,481.65 2,231,714.96（3）主營業務）主營業務 深圳新無界主要從事整機、PCBA 的生產加工，承擔慧為智能產品加工業務。3、慧為智能軟件（深圳）有限公司、慧為智能軟件（深圳）有限公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 慧為智能軟件（深圳）有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9144030035999120XU 注冊資本注冊資本 200.00 萬元 實收資本實收資本 200.00 萬元 法定代表人法定代表人 李曉輝 成立日期成立日期 2016-02-01 住所住所 深圳市南山區中山園路

148、1001 號 TCL國際 E 城 D2棟 5 樓 B 單元 1-1-49 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：智能終端設備應用軟件、智能終端設備系統驅動軟件、軟件工具、終端設備服務性業務軟件的軟件開發及銷售；軟件技術開發及技術咨詢；從事貨物及技術進出口業務。（以上法律、行政法規、國務院決定規定在登記前須經批準的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）。股權結構股權結構 公司持有慧為軟件 100%股權（2）主要財務數據）主要財務數據 慧為軟件最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日

149、日/2020 年度年度 資產總額 25,208,373.52 19,122,710.48 股東權益合計 23,301,474.52 17,641,388.25 凈利潤 5,660,086.27 6,200,798.67 （3）主營業務）主營業務 慧為軟件主營業務為公司產品相關的軟件產品開發、技術服務。4、深圳市德天新技術有限責任公司、深圳市德天新技術有限責任公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市德天新技術有限責任公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5G6BQU48 注冊資本注冊資本 200.00 萬元 實收資本實收資本 150.00150.00 萬元 法

150、定代表人法定代表人 李曉輝 成立日期成立日期 2020-05-12 住所住所 深圳市南山區西麗街道曙光社區中山園路 1001 號 TCL 科學園區 D2棟 503 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：國內貿易（不含專營、專賣、?？厣唐罚?；經營進出口業務（法律、行政法規、國務院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經營）；計算機軟件、信息系統軟件的開發、銷售；信息技術咨詢。股權結構股權結構 公司持有德天新技術 100%股權（2）主要財務數據）主要財務數據 德天新技術最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 202

151、0 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 1-1-50 資產總額 1,306,620.83 378,611.53 股東權益合計 1,202,704.55 326,176.09 凈利潤-23,471.54-103,823.91（3）主營業務）主營業務 德天新技術主營業務為 IC分銷。5、深圳市聯譜科技有限公司、深圳市聯譜科技有限公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市聯譜科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5F4EAA5X 注冊資本注冊資本 100.00 萬元 實收資本實收資本 12.00 萬元 法定代表人法定代表人 謝賢川 成立日期成立

152、日期 2018-05-09 住所住所 深圳市南山區西麗街道中山園路 1001 號 TCL 國際 E 城 D2棟 5 樓 C 單元 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：智能終端設備軟件的研發及銷售；智能終端整機的研發與銷售；國內貿易；經營進出口業務。許可經營項目是：智能終端整機制造。股權結構股權結構 公司持有聯譜深圳 100%股權（2）主要財務數據）主要財務數據 聯譜深圳最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 資產總額 98,435.06 59,256.03

153、股東權益合計 89,327.44 59,256.03 凈利潤-19,928.59-416.13（3）主營業務）主營業務 聯譜深圳主營業務為開展電商相關業務。6、深圳市云杉軟件有限責任公司、深圳市云杉軟件有限責任公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市云杉軟件有限責任公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300MA5G2F360W 1-1-51 注冊資本注冊資本 100.00 萬元 實收資本實收資本 35.0035.00 萬元 法定代表人法定代表人 李曉輝 成立日期成立日期 2020-02-20 住所住所 深圳市南山區西麗街道曙光社區中山園路 1001 號 TCL 科學

154、園區 D2棟 504 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：信息傳輸、軟件和信息技術服務領域的技術開發及技術咨詢；計算機軟件、信息系統軟件的開發、銷售；信息系統設計、集成、運行維護；國內貿易；經營進出口業務（以上根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）。股權結構股權結構 公司持有云杉軟件 100%股權（2）主要財務數據 云杉軟件最近兩年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 資產總額 36,688.67 29,650.66 股東

155、權益合計 16,156.57 12,549.31 凈利潤-136,392.74-97,450.69（3）主營業務）主營業務 云杉軟件主營業務為軟件開發。7、聯譜科技（香港）有限公司、聯譜科技（香港）有限公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 聯譜科技（香港）有限公司 注冊號注冊號 3080108 注冊資本注冊資本 10.00 萬港幣 成立日期成立日期 2021-08-27 住所住所 香港荃灣西樓角路 1-17號新領域廣場 13 樓 3 室 股權結構股權結構 聯譜深圳持有聯譜香港 100%股權（2）主要財務數據）主要財務數據 聯譜香港最近一年主要財務數據如下：單位：人民幣元 項目名稱項目

156、名稱 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 資產總額-1-1-52 股東權益合計-凈利潤-（3）主營業務）主營業務 聯譜香港擬開展跨境電商業務，截至本招股說明書簽署日尚未開展經營。（三）發行人的參股子公司（三）發行人的參股子公司 1、深圳市極致生活網絡科技有限公司、深圳市極致生活網絡科技有限公司（1）基本情況）基本情況 公司名稱公司名稱 深圳市極致生活網絡科技有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440300094253024R 注冊資本注冊資本 200.00 萬元 實收資本實收資本 200.00 萬元 法定代表人法定代表人 鄧舸 成立日期成立日期 2014-0

157、4-14 住所住所 深圳市南山區中山園路 TCL 國際 E城 E4 棟 11樓 C2 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：經營電子商務（法律、行政法規、國務院決定規定在登記前須經批準的項目除外）；計算機系統分析；提供計算機技術服務；從事信息技術、電子產品、生物技術、化工產品、建筑建材、機械設備等領域內的技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓。股權結構股權結構 公司持有極致生活 40%股權（2）股權）股權結構結構 截至本招股說明書簽署日，極致生活股權結構情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 鄧舸 120.00 60.00%2 深圳市慧為智能科技股份

158、有限公司 80.00 40.00%合計合計 200.00 100.00%截至本招股說明書簽署日，極致生活的控股股東鄧舸的基本情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 身份證號碼身份證號碼 性別性別 住址住址 1 鄧舸 4303031977*男 廣東省深圳市*（3）主營業務）主營業務 截至本招股說明書簽署日，極致生活已停業。八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況 1-1-53（一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事、監事、高級管理人員名單、董事、監事、高級管理人員名單 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員基本

159、情況如下：姓名姓名 職務職務 本屆任期本屆任期 全體董事全體董事 李曉輝 董事長、總經理 2021 年 9 月至 2024 年 9月 洪浩波 董事、副總經理 2021 年 9 月至 2024 年 9月 肖明崢 董事 2021 年 9 月至 2024 年 9月 徐堯 獨立董事 2022 年 1 月至 2024 年 9月 鄧家明 獨立董事 2022 年 1 月至 2024 年 9月 全體監事全體監事 王靜 監事會主席 2021 年 9 月至 2024 年 9月 趙玲飛 監事 2021 年 9 月至 2024 年 9月 李麗娟 職工代表監事 2021 年 9 月至 2024 年 9月 全體高級管理人

160、員全體高級管理人員 李曉輝 總經理、董事 2021 年 9 月至 2024 年 9月 洪浩波 副總經理、董事 2021 年 9 月至 2024 年 9月 謝賢川 副總經理 2021 年 9 月至 2024 年 9月 廖全繼 財務總監、董事會秘書 2021 年 9 月至 2024 年 9月 公司董事、監事及高級管理人員之間，不存在親屬關系。2、董事、監事、高級管理人員的簡要情況、董事、監事、高級管理人員的簡要情況（1）董事基本情況）董事基本情況 李曉輝先生：董事長、總經理，詳細情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”。

161、洪浩波先生：1970 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1993 年畢業于華南理工大學，自動控制專業，本科學歷，中級工程師職稱。1993 年至 1995 年就職于新會佩斯光電有限公司，任光盤復制線主管、工程師；1995 年至 1998 年就職于新會利邦電子有限公司，任技術部主任；1998 年至 2001 年就職于深圳市國曄科技有限公司，任研發部經理；2001 年至 2002 年就職于億世電子科技（深圳）有限公司，任技術市場經理；2002 年至 2007 年就職于深全美電子科技（深圳）有限公司，任研發部1-1-54 經理；2007 年至 2013 年就職于深圳市實益達科技股份有限公司，

162、任技術總監；2013年 5 月起至今就職于本公司，現任公司董事、副總經理，任期三年，自 2021 年 9 月至2024 年 9 月。肖明崢先生：1982 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2004 年畢業于江西理工大學，電子信息工程專業，本科學歷。2004 年至 2005 年就職于珠海銀郵光電技術發展股份有限公司，任軟件工程師；2005 年至 2006 年就職于科達創展電子（深圳）有限公司，任軟件工程師；2006 年至 2007 年就職于增你強（深圳）科技有限公司，任業務員；2007 年至 2011 年，就職于深圳市德天信息技術有限公司，任銷售經理；2011 年至今就職于本公司，現任

163、公司董事，任期三年，自 2021 年 9 月至 2024 年9 月。徐堯先生：1987 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2017 年畢業于廈門大學，財務學專業，博士研究生學歷。2017 年至 2019 年就職于深圳證券交易所綜合研究所，任博士后研究員；2020 年至今任廈門三五互聯科技股份有限公司深圳分公司戰略研究總監，現任廈門三五互聯科技股份有限公司非獨立董事；2021 年，任深圳市勁拓自動化設備股份有限公司獨立董事；現任深圳市勁拓自動化設備股份有限公司董事、戰略決策委員會（籌）專任委員；現任公司獨立董事，任期三年，自 2022 年 1 月至 2024 年 9 月。鄧家明先生：1

164、969 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2015 年畢業于北京師范大學，工商管理專業，博士研究生學歷。1992 年至年至 1999 年就職于珠海漢勝科年就職于珠海漢勝科技股份有限公司，任銷售經理；技股份有限公司，任銷售經理；1999 年至 2003 年就職于深圳市佳視達實業有限公司，任副總經理；200 04 年至 2015 年就職于深圳市思科視訊電子有限公司，任總經理；2015 年至 2016 年就職于深圳市東華園林股份有限公司，任副總經理；2016 年至2019 年任就職于德信嘉邦涂料（深圳）有限公司，任董事會秘書；2019 年至今就職于深圳園林股份有限公司，任公司市場總監；現任

165、公司獨立董事，任期三年，自 2022 年1 月至 2024 年 9月。（2）監事基本情況）監事基本情況 王靜女士：1978 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2001 年畢業于西安電子科技大學，工業自動化專業，本科學歷。2001 年至 2003 年就職于東莞益衡電1-1-55 子股份有限公司，任助理工程師；2004 年至 2006 年就職于增你強（深圳）科技有限公司，任工程師；2007 至 2011 年就職于深圳市德天信息技術有限公司，任工程師；2011 年至今就職于本公司，現任監事會主席，任期三年，自 2021 年 9 月至 2024 年 9月。趙玲飛女士：1985 年 3 月出

166、生，中國國籍，無境外居留權，2006 年畢業于寧波工程學院，信息控制技術專業，大專學歷。2005 年至 2006 年曾就職于寧波環球科技有限公司，任失效統計分析工程師；2006 年至 2009 年就職于增你強（深圳）科技有限公司，任業務經理；2011年至今就職于本公司，現任監事，任期三年，自 2021年 9月至 2024 年 9 月。李麗娟女士：1975 年 5 月出生，中國國籍，無境外居留權，1999 年畢業于廣東廣播電視大學，會計學專業，大專學歷，中級會計師職稱。2000 年至 2002 年曾任職于深圳市宏駿源絕緣塑膠制品有限公司，任出納；2002 年至 2012 年曾就職于北京外企德科人

167、力資源服務深圳有限公司，任出納；2013 年至今就職于本公司，現任職工監事，任期三年，自 2021年 9 月至 2024年 9月。（3）高級管理人員基本情況）高級管理人員基本情況 李曉輝先生：董事長、總經理，詳細情況參見本招股說明書第四節“發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”。洪浩波先生：董事、副總經理，詳細情況參見本招股說明書第四節“發行人基本情況”之“八、董事、監事、高級管理人員情況”。謝賢川先生：1975 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，1998 年畢業于電子科技大學，檢測技術及儀器、儀表專業，本科學歷。1998 年至 2000 年就職于四川長虹電器股份有限

168、公司，任技術員；2000 年至 2003 年就職于臺灣亞全科技股份有限公司，任工程師；2003 年至 2006 年就職于正達股份有限公司，任工程師、工程副經理；2006 年至 2011 年就職于深圳市德天信息技術有限公司，任軟件經理；2011 年至今就職于本公司，現任公司副總經理，任期三年，自 2021年 9月至 2024年 9 月。廖全繼女士：1977 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權。2002 年畢業于廣東外語外貿大學，英語專業，大專學歷；1999 年至 2003 年就職于深圳聯想電腦有限公司，任商務專員；2003 年至 2004 年就職于普誠科技(深圳)有限公司，任商務專員；1

169、-1-56 2004 年至 2009 年就職于富士通外設產品支援中心，任商務代表；2010 年至 2011 年就職于深圳市德天信息技術有限公司，任行政經理；2011 年至今就職于本公司，現任公司財務總監、董事會秘書，任期三年，自 2021 年 9月至 2024年 9 月。3、近兩年董事、監事、高級管理人員的變動情況、近兩年董事、監事、高級管理人員的變動情況（1）董事變動情況）董事變動情況 近兩年，公司，兩名董事辭去董事職務，相應增選兩名獨立董事，具體情況如下：2021 年 12 月 27 日，公司董事會收到謝賢川、廖全繼辭去公司董事職務的辭職報告。2021 年 12 月 27 日，公司第三屆董

170、事會第二次會議決議審議通過關于提名鄧家明先生為公司獨立董事候選人的議案及關于提名徐堯先生為公司獨立董事候選人的議案；2022 年 1 月 12 日，公司 2022 年第一次臨時股東大會決議審議通過上述議案。鄧家明、徐堯為公司獨立董事，任期自 2022 年 1月 12日至 2024 年 9月 28日。謝賢川、廖全繼辭任公司董事自 2022 年 1 月 12 日生效后，仍繼續擔任公司高級管理人員。（2）近兩年高級管理人員變動情況）近兩年高級管理人員變動情況 近兩年，公司高級管理人員未發生變動。（3）近兩年監事變動情況）近兩年監事變動情況 近兩年，公司監事楊凡、易志濤于公司第二屆監事會屆滿換屆后不再

171、繼續擔任公司監事職務?；诠镜诙帽O事會監事任期屆滿，公司根據公司法及公司章程的相關規定進行第三屆監事會換屆選舉。2021 年 8月 27日，公司第二屆監事會第八次會議審議通過了關于監事會換屆選舉的的議案，選舉王靜、趙玲飛為監事。2021年 9 月 28 日，公司 2021年第二次臨時股東大會決議審議通過上述議案。2021 年 8 月 27 日，2021 年第一次職工代表大會審議通過了關于選舉公司第三屆監事會職工代表監事的議案，選舉李麗娟為第三屆監事會職工代表監事。1-1-57 2021 年 9 月 28日，公司第三屆監事會第一次會議審議通過了關于選舉公司第三屆監事會主席的議案，選舉王靜為公

172、司監事會主席。自此，監事會主席王靜、監事趙玲飛、職工監事李麗娟共同組成公司第三屆監事會，任期自 2021 年 9 月 28 日至2024 年 9 月 28日。（4）變動原因及影響）變動原因及影響 2021 年 9 月，公司第二屆監事會監事任期屆滿，公司第三屆監事會換屆選舉時，公司第二屆監事會成員中的 2 名監事未連選連任，公司第三屆監事會換屆后的三名監事中有 2 名為新當選監事。2022 年 1 月，為進一步完善公司治理結構，滿足公司治理要求，公司需增選 2 名獨立董事。公司 2 名董事辭去董事職務，相應補選了 2 名獨立董事。上述事項有利于公司治理水平及管理能力進一步提升，對公司業務發展及維

173、護股東利益具有積極影響。除上述事項外，公司近兩年董事、監事及高級管理人員均未發生其他變動。4、董事、監事、高級管理人員的兼職情況、董事、監事、高級管理人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員在公司及控股子公司以外的主要兼職情況如下表所示：序序號號 姓名姓名 公司任職公司任職 兼職單位名稱兼職單位名稱 兼職單兼職單位位任職任職 兼職單位與發行人關聯關系兼職單位與發行人關聯關系 1 謝賢川 副總經理 深圳市亞全科技開發有限公司（已吊銷）監事 公司副總經理謝賢川擔任該公司監事 2 徐堯 獨立董事 廈門三五互聯科技股份有限公司 董事 公司獨立董事徐堯擔任該公司董事及該公司深

174、圳分公司戰略研究總監 3 深圳市勁拓自動化設備股份有限公司 董事 公司獨立董事徐堯擔任該公司董事及戰略決策委員會（籌）專任委員 4 鄧家明 獨立董事 深圳園林股份有限公司 市場總監 公司獨立董事鄧家明擔任該公司市場總監 5、發行人董事、監事、高級管理人員相互之間的親屬關系情況、發行人董事、監事、高級管理人員相互之間的親屬關系情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關系。6、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況、董事、監事、高級管理人員的薪酬情況 1-1-58（1）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成）董事、監事、高級管理人員的薪酬組成 在公司擔任日

175、常管理職務的董事、監事、高級管理人員的薪酬由基本薪酬、績效薪酬、年終獎金等組成。公司董事長李曉輝、董事洪浩波、董事肖明崢均未在公司領取董事津貼，其各自均基于在公司擔任的除董事之外的職務領取薪酬。獨立董事徐堯和鄧家明領取固定金額的獨立董事津貼。公司監事會主席王靜、監事趙玲飛、職工監事李麗娟均在公司擔任日常職務并領取薪酬，上述內部監事薪酬由基本薪酬、績效薪酬、年終獎金等組成，不再另外領取監事津貼。公司高級管理人員李曉輝、洪浩波、謝賢川、廖全繼亦均在公司領取薪酬。公司高級管理人員（含兼任高級管理人員的董事）的薪酬主要由基本薪酬、績效薪酬、年終獎金等組成。（2）董事、監事、高級管理人員薪酬的確認依據）

176、董事、監事、高級管理人員薪酬的確認依據 2022 年 4 月 19日，慧為智能頒布了關于制定深圳市慧為智能科技股份有限公司董事、監事及高級管理人員薪酬制度的議案，公司董事會作為公司董事、監事和高級管理人員的薪酬考核管理機構，負責制訂董事、監事和高級管理人員的薪酬標準與方案，審查其履行職責情況并進行年度考評。獨立董事依照關于制定深圳市慧為智能科技股份有限公司董事、監事及高級管理人員薪酬制度的議案在公司領取獨立董事津貼，除此以外不再另行發放薪酬。公司監事在公司擔任工作職務，按其工作崗位領取崗位薪酬，由公司管理層對其進行崗位考核確定。公司高級管理人員薪酬由董事會根據崗位性質、經營管理難度和公司所在地

177、的工資水平、職工人數等因素綜合確定。公司高級管理人員的績效薪酬以崗位績效工資標準為基礎，與高級管理人員所轄業務的經濟指標和管理指標的考核結果掛鉤。公司高級管理人員的年終獎金根據經營目標達成情況進行考核，發放年終獎金。（3）董事、監事、高級管理人員報告期內薪酬總額占利潤總額的比重）董事、監事、高級管理人員報告期內薪酬總額占利潤總額的比重 1-1-59 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員薪酬總額占各期公司利潤總額的比重情況如下：項目項目 2021年度年度 2020年度年度 2019年度年度 董事、監事、高級管理人員薪酬總額（萬元）337.29 346.98 320.91 公司利潤總額（萬元）2

178、,895.96 2,983.92 1,374.33 占比 11.65%11.63%23.35%（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 1、直接持有發行人股份的情形、直接持有發行人股份的情形 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 身份及職務身份及職務 直接持股數量（股）直接持股數量（股）持股比例持股比例 李曉輝 董事長、總經理 31,599,200 65.9967%洪浩波 董事、副總經理 719,000 1.5017%肖明崢 董事 342,500 0.7153%王靜 監事會主席 315,500 0.6

179、589%謝賢川 副總經理 669,377 1.3980%廖全繼 董事會秘書、財務總監 84,000 0.1754%李青康 董事長李曉輝的父親 315,000 0.6579%2、間接持有發行人股份的情形、間接持有發行人股份的情形 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬除直接持有公司股份外，還通過新余慧創間接持有公司股份，間接持股數量按照持有新余慧創合伙份額折算持有公司股份數量列示，具體情況如下：姓名姓名 身份及職務身份及職務 間接持股數量（股）間接持股數量（股）間接持股比例間接持股比例 李曉輝 董事長、總經理 271,952 0.5680%洪浩波 董事、副總經理 672,

180、000 1.4035%肖明崢 董事 237,500 0.4960%王靜 監事會主席 115,500 0.2412%謝賢川 副總經理 2,900,625 6.0581%廖全繼 董事會秘書、財務總監 160,999 0.3363%李麗娟 職工監事 31,500 0.0658%1-1-60 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬所持股份均不存在涉訴、質押、凍結的情況，且均已履行相關信息披露義務。（三）（三）對外投資情況對外投資情況 除直接或間接持有公司股權外，截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員其他主要直接對外投資情況如下：序號序號 姓名姓名 公司任職公司任職

181、 投資對象投資對象 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 李曉輝 董事長、總經理 深圳市前海新博資產管理有限公司 50.00 4.0650%2 鄧家明 獨立董事 深圳市思科視訊電子有限公司 45.00 90.0000%3 深圳市東華園林股份有限公司 25.00 0.0420%4 趙玲飛 監事 深圳市燁芯科技有限公司（已于 2022 年 1 月 29 日注銷）500.00 100.0000%（四）（四）其他披露事項其他披露事項 無 九、九、重要承諾重要承諾（一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾承諾開始開始日期日期 承諾結承諾結束日

182、期束日期 承諾類承諾類型型 承諾具體內容承諾具體內容 控 股 股東、實際控制人及一致行動人（李曉輝、李青康）2022年4月 29日-關于股份自愿鎖定、減持意向的承諾 本人為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”）。就本人持有或控制的公司股份，本人承諾：1、自公司股票在北京證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人持有或控制的公司股份，也不由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本人持有或控制的公司股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。2、本人所持公司股

183、票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；自公司股票在北京證券交易所上市之日起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如1-1-61 發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格應做相應調整，下同），或者上市之日后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本人所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。3、如相關法律法規、部門規章、規范性文件和北京證券交易所等證券監管機構對股份鎖定期有其他要求，本人同意對所持公司股份的鎖定期進行相應調整。4、在本人所持公司股票鎖定期屆滿后，本人擔任公司董事、監事或高級管理人員期間

184、內每年轉讓的公司股份數量不超過所持有的公司股份總數的 25%。離職后半年內，不轉讓所持有的本公司股份。如本人在任期內提前離職的，在本人離職前最近一次就任公司董事、監事、高級管理人員時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，本人每年轉讓的公司股份數量不超過所持有公司股份總數的 25%。5、本人將嚴格遵守相關法律法規、部門規章、規范性文件關于北京證券交易所上市公司股東的持股及股份變動的有關規定，及時申報本人持有的公司股份及其變動情況。本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業造成的一切損失。本人如未履行上述承諾，本人將在中國證監會指定信息披露媒體上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無

185、法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉。本人因違規減持股份所得收益歸公司所有，若因未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，將向公司或者其他投資者依法承擔相應責任。若上述限售期安排與監管機構的最新監管意見不相符的，本人將根據監管機構的最新監管意見出具相應調整后的承諾函。新余慧創 2022年4月 29日-關于股份自愿鎖定、減持意向的承諾 本企業為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）持股 10%以上的股東，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”）。就本企業持有或控制的公司股份承諾如下：1、自公司股票在北京證券交易所上市之日起 1

186、2個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業持有或控制的公司股份，也不由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本企業持有或控制的公司股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。2、在本企業所持公司股票鎖定期屆滿后兩年內，若本企業試圖通過任何途徑或手段減持本企業在本次發行前持有的公司股份，則本企業的減持價格應不低于公司的股票發行價格。若在本企業減持前述股票前，公司已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則本企業的減持價格應不低于公司股票發行價格經相應調整后的價格。3、在本企業所持公司股票鎖定期屆滿后，本企業將根據市場情況及自身需要選擇通過協議轉讓、大宗交易、集中競價等合法方式進行減持，屆

187、時將嚴格遵守公司法、證券法、中國證券監督管理委員會及北京證券交易所有效的減持要求及相關規定轉讓全部或部分公司股票，并按照前述規定及時、準確地履行信息披露義務。4、如本企業違反上述承諾或法律強制性規定減持公司股票的，本企業承諾接受以下約束措施：1）將在股東大會及北京證1-1-62 券交易場所的網站和符合中國證券監督管理委員會規定條件的媒體上公開說明違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；2）持有的公司股份自違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票之日起 6 個月內不得減持；3）因違反上述減持意向或法律強制性規定減持公司股票的收益歸公司所有。如本

188、企業未將前述違規減持公司股票所得收益上交公司，則公司有權扣留應付本企業現金分紅中與本企業應上交公司的違規減持所得金額相等的現金分紅。本承諾函自本企業蓋章及執行事務合伙人簽字之日起生效，且不可撤銷。本承諾函替代本企業之前就本承諾函事項所作出的承諾。本承諾函適用中華人民共和國（港澳臺地區除外）法律。董事（不含獨立董事）/監事/高 級管理人員（李 曉輝、洪浩波、肖明崢、王靜、李麗娟、趙玲飛、謝賢川、廖全繼）2022年4月 29日-關于股份自愿鎖定的承諾 本人為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的董事（不含獨立董事）/監事/高級管理人員，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券

189、交易所上市（以下簡稱“本次發行”）。就本人持有的公司股份，本人承諾：1、自公司股票在北京證券交易所上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本人持有的公司股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。2、在本人所持公司股票鎖定期屆滿后，本人擔任公司董事、監事或高級管理人員期間內每年轉讓的公司股份數量不超過所持有的公司股份總數的 25%。離職后半年內，不轉讓所持有的本公司股份。如本人在任期內提前離職的，在本人離職前最近一次就任公司董事、監事、高級管理人員時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，本人每年轉讓的公司股份數量不超過本人持

190、有公司股份總數的 25%。3、本人將嚴格遵守相關法律法規、部門規章、規范性文件關于北京證券交易所上市公司股東的持股及股份變動的有關規定，及時申報本人持有的公司股份及其變動情況。本人同意承擔并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業造成的一切損失。本人如未履行上述承諾，本人將在中國證監會指定信息披露媒體上公告相關情況，及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因并向投資者道歉。本人因違規減持股份所得收益歸公司所有，若因未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，將向公司或者其他投資者依法承擔相應責任。若上述限售期安排與監管機構的最新監管意見不相符的，本人將根據監管機構的最新

191、監管意見出具相應調整后的承諾函。發行人 2022年4月 29日-關于穩定股價的承諾及未履行承諾的約束措施 深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公公司司”）現作出如下承諾：一、啟動股價穩定措施的條件）現作出如下承諾：一、啟動股價穩定措施的條件自公司股票正式在北交所上市之日起第一個月內，若出自公司股票正式在北交所上市之日起第一個月內，若出現公司股票連續現公司股票連續 10 10 個交易日的收盤價均低于本次發行個交易日的收盤價均低于本次發行價格（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發新股價格（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息

192、的，須按照證券監管機構的有關等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有關規定作相應調整，下同），且非因不可抗力因素所致時，規定作相應調整，下同），且非因不可抗力因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。自公司股票正式在北交所公司應當啟動股價穩定措施。自公司股票正式在北交所上市之日起第二個月至三年內，若出現公司股票連續上市之日起第二個月至三年內，若出現公司股票連續 20 20 1-1-63 個交個交易日收盤價格均低于公司上一個會計年度末經審計易日收盤價格均低于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產（每股凈資產的每股凈資產（每股凈資產=合并報表中歸屬于母公司普合并報表中歸屬于母公司普通股股東權益合

193、通股股東權益合計數計數/期末公司股份總數，如上一個會計期末公司股份總數，如上一個會計年度末審計基準日后，因現金分紅、送股、轉增股本等年度末審計基準日后，因現金分紅、送股、轉增股本等情況導致公司股份或權益變化時，則為經調整后的每股情況導致公司股份或權益變化時，則為經調整后的每股凈資產，下同）的情形，且非因不可抗力因素所致時，凈資產，下同）的情形，且非因不可抗力因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。二、穩定股價預案的具體公司應當啟動股價穩定措施。二、穩定股價預案的具體順序及措施當公司股票價格觸發穩定股價措施的啟動條順序及措施當公司股票價格觸發穩定股價措施的啟動條件時，公司將根據市場情況及公司的實際

194、情況，按如下件時，公司將根據市場情況及公司的實際情況，按如下優先順序采取以下部分或全部股價穩定措施：優先順序采取以下部分或全部股價穩定措施：1 1、公司控、公司控股股東、實際控制人增持股票當上股股東、實際控制人增持股票當上述啟動穩定股價措施述啟動穩定股價措施的前提條件達成時，公司控股股東、實際控制人應在符的前提條件達成時，公司控股股東、實際控制人應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下前提下對公司股票進行增持?？毓晒蓶|、實際控制人為穩定股對公司股票進行增持?？毓晒蓶|、實際控制人為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法律、法規及規范性價增持

195、公司股票時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（1 1）公司股）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（的每股凈資產；（2 2）單次用于穩定股價增持公司股票的）

196、單次用于穩定股價增持公司股票的資金金額不資金金額不低于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）低于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅金額的從公司所獲得現金分紅金額的 10%10%，單一會計年度累計，單一會計年度累計用于穩定股價增持公用于穩定股價增持公司股票的資金金額不高于上一會計司股票的資金金額不高于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅累年度或最近一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅累計金額的計金額的 30%30%?？毓晒蓶|、實際控制人承諾在增持計劃?？毓晒蓶|、實際控制人承諾在增持計劃完成后的完成后的 6 6 個月內不出售所增持的股份。個月內不出售所增持的股份。

197、2 2、董事（不、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票公司控股股包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票公司控股股東、實際控制人增持股份數量達到最大限額后，公司股東、實際控制人增持股份數量達到最大限額后，公司股價仍符合啟動條件的，在公司領取薪酬的公司董事（不價仍符合啟動條件的，在公司領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符合相關法律、法規包括獨立董事）、高級管理人員應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的及規范性文件的條件和要求的前提下對公司股票進行增前提下對公司股票進行增持。有增持公司股票義務的公司董事、高級管理人員為持。有增持公司股票義務的公司董事、高級

198、管理人員為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法律、法規及律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（1 1）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每

199、股凈資產；（經審計的每股凈資產；（2 2）單次用于穩定股價增持公司）單次用于穩定股價增持公司股票的資金金額不低于上一會計年度從公司所獲得稅后股票的資金金額不低于上一會計年度從公司所獲得稅后薪酬累計金額的薪酬累計金額的 10%10%，單一會計年度累計用于穩定股價，單一會計年度累計用于穩定股價增增持公司股票的資金不超過該董事、高級管理人員上一持公司股票的資金不超過該董事、高級管理人員上一會計年度從公司所獲得的稅后薪酬累計金額的會計年度從公司所獲得的稅后薪酬累計金額的 30%30%。有。有增持公司股增持公司股票義務的公司董事、高級管理人員承諾，在票義務的公司董事、高級管理人員承諾，在增持計劃完成后的

200、增持計劃完成后的 6 6 個月內不出售所增持的股份。公司個月內不出售所增持的股份。公司未來若有新選舉或新聘任的董事（不包括獨立董事）、高未來若有新選舉或新聘任的董事（不包括獨立董事）、高級管理人員且其從公司領取薪酬的，均應當履行公司在級管理人員且其從公司領取薪酬的，均應當履行公司在向不特定合格投資者公開發行股票并上市時董事、高級向不特定合格投資者公開發行股票并上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾。管理人員已作出的相應承諾。3 3、公司回購股票公司控股、公司回購股票公司控股股東、實際控制人、董事（不包括獨立董事）、高級管理股東、實際控制人、董事（不包括獨立董事）、高級管理1-1-64 人員增

201、持股份數量達到最大限額后，公司為穩定股價之人員增持股份數量達到最大限額后，公司為穩定股價之目的，公司將向社會公目的，公司將向社會公眾股東回購公司股份（以下簡稱眾股東回購公司股份（以下簡稱“回購股份”），應符合公司法 證券法 上市公司“回購股份”），應符合公司法 證券法 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試回購社會公眾股份管理辦法（試行）等相關法律、法規行）等相關法律、法規及規范性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合及規范性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。公司董事會對回購股份作出決議，公司董事上市條件。公司董事會對回購股份作出決議，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會上投贊成

202、票。若根據當時承諾就該等回購事宜在董事會上投贊成票。若根據當時適用的相關規定，回購股份需要股東大會審議通過，則適用的相關規定，回購股份需要股東大會審議通過，則公司股東大會對回購股份作出決議，該決議須經出席股公司股東大會對回購股份作出決議，該決議須經出席股東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司實際控制人承諾就該回購事宜在股東大會上投贊成司實際控制人承諾就該回購事宜在股東大會上投贊成票。公司為穩定股價進行股份回購時，除應符合相關法票。公司為穩定股價進行股份回購時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項律、法規及規范

203、性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（條件：（1 1）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（會計年度末經審計的每股凈資產；（2 2）單次用于回購股）單次用于回購股票的資金不低于上一個會計年度經審計的歸屬于母公司票的資金不低于上一個會計年

204、度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的股東凈利潤的 10%10%，單一會計年度用于回購股票的資金，單一會計年度用于回購股票的資金不高于上一年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的不高于上一年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 30%30%；（；（3 3）公司單次回購股份的數量不超過回購時公司總）公司單次回購股份的數量不超過回購時公司總股本的股本的 1%1%，單一，單一會計年度累計回購股份的數量不超過回會計年度累計回購股份的數量不超過回購時公司總股本的購時公司總股本的 2%2%。三、穩定股價措施的啟動程序。三、穩定股價措施的啟動程序1 1、控股股東、實際控制人、控股股東、實際控制人及董事（不包括獨立董事

205、）、及董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票的啟動程序（高級管理人員增持公司股票的啟動程序（1 1）控股股東、）控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在增持公司股票條實際控制人及董事、高級管理人員應在增持公司股票條件觸發之日起件觸發之日起 5 5 個交易日內提出增持公司股份的方案個交易日內提出增持公司股份的方案（包括擬增持公司股票的數量、價格區間、時間等），并（包括擬增持公司股票的數量、價格區間、時間等），并由公司進行公告；（由公司進行公告；（2 2）控股股東、實際控制人及董事、）控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在作出增持公告并履行完畢相關法定手高級管理人員應在作出增持

206、公告并履行完畢相關法定手續之次日起開始啟動增持，并在續之次日起開始啟動增持，并在 30 30 個交易日內實施完個交易日內實施完畢。畢。2 2、公司回購股票的啟動程序、公司回購股票的啟動程序（1 1）公司董事會應在）公司董事會應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的 10 10 個交易日個交易日內作出回購股份的決議；（內作出回購股份的決議；（2 2）公司董事）公司董事會應在作出回購會應在作出回購股份決議后的股份決議后的 2 2 個交易日內公告董事會決議、回購股份個交易日內公告董事會決議、回購股份預案，并發布召開股東大會的通知；（預案，并發布召開股東大會的通知；

207、（3 3）公司應在股東）公司應在股東大會作出決議并履行相關法定手續之次日起開始啟動回大會作出決議并履行相關法定手續之次日起開始啟動回購，并在購，并在 60 60 個交易日內實施完畢；（個交易日內實施完畢；（4 4）公司回購股份）公司回購股份方案實施完畢后，應在方案實施完畢后，應在 2 2 個交易日內公告公司股份變動個交易日內公告公司股份變動報告，回購的股份按照董事會或股東大會決定的方式處報告，回購的股份按照董事會或股東大會決定的方式處理。四、穩定股價預案的終止條件觸發穩定股價措施時理。四、穩定股價預案的終止條件觸發穩定股價措施時點至股價穩定方案尚未正式實施前或股價穩點至股價穩定方案尚未正式實施

208、前或股價穩定方案開始定方案開始實施后，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措實施后，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止止執行：執行：1 1、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起的第一個月內，公司股票連續的第一個月內，公司股票連續 10 10 個交易日的收盤價均個交易日的收盤價均低于本次發行價格而啟動股價穩定預案的，公司股票連低于本次發行價格而啟動股價穩定預案的，公司股票連續續 3 3 個交易日的收盤價均高于本次發行價格；個交易日的收盤價均高于本次發

209、行價格；2 2、若因、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起的第二個月至三公司股票在北京證券交易所上市之日起的第二個月至三年內，公司股票連續年內，公司股票連續 20 20 個交易日的收盤價均低于公司個交易日的收盤價均低于公司1-1-65 最近一期經審計的每股凈資產而啟動股價穩定預案的，最近一期經審計的每股凈資產而啟動股價穩定預案的，公司股票連續公司股票連續 3 3 交易日的收盤價均高于公司最近一期經交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計審計的每股凈資產；的每股凈資產；3 3、控股股東、實際控制人、董事、控股股東、實際控制人、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員或公司繼續回購股票（不包括獨立董事

210、）、高級管理人員或公司繼續回購股票或增持公司股份或增持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條件；將導致公司股權分布不符合上市條件；4 4、繼續增持股票將導致控股股東及、繼續增持股票將導致控股股東及/或實際控制人及或實際控制人及/或或董事及董事及/或高級管理人員需要履行要約收購義務且其未計或高級管理人員需要履行要約收購義務且其未計劃實施要約收購。劃實施要約收購。5 5、各相關主體在單次或單一會計年度、各相關主體在單次或單一會計年度回購或增持股票的數量、金額均已達到上限。五、約束回購或增持股票的數量、金額均已達到上限。五、約束措施措施 1 1、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如控股、在啟動股價

211、穩定措施的前提條件滿足時，如控股股東、實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施，控股東、實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施，控股股東、實際控制人承諾接受以下約束措施：（股股東、實際控制人承諾接受以下約束措施：（1 1）控股）控股股東、實際控制人將在公股東、實際控制人將在公司股東大會及北京證券交易所司股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（。（2 2）控股股）控股股東、實際控制人將暫停領取應獲得的公司現金分紅，直東、實際控制人將暫停領取應獲得的

212、公司現金分紅，直至控股至控股 股東、實際控制人按本預案的規定采取相應的股股東、實際控制人按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（價穩定措施并實施完畢。（3 3）不得轉讓公司股份。因繼）不得轉讓公司股份。因繼承（如有）、被強制執行、公司重組、為履行保護投資者承（如有）、被強制執行、公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外。（利益承諾等必須轉股的情形除外。（4 4）上述承諾為控股）上述承諾為控股股東、實際控制人真實意思表示，自愿接受監管機構、股東、實際控制人真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承

213、諾將依法承擔相應責任。擔相應責任。2 2、在啟動股價穩定措施的前提條件滿、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足足時，如董事（獨立董事除外）和高級管理人員未采取上時，如董事（獨立董事除外）和高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施，董事（獨立董事除外）和高級述穩定股價的具體措施，董事（獨立董事除外）和高級管理人員承管理人員承諾接受以下約束措施：（諾接受以下約束措施：（1 1）董事（獨立董事）董事（獨立董事除外）和高級管理人員將在公司股東大會及北京證券交除外）和高級管理人員將在公司股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因

214、并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2 2）董事）董事（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停在公司領取薪（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停在公司領取薪酬，直至董事（獨立董事除外）和高級管理人員按本預酬，直至董事（獨立董事除外）和高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（3 3）董）董事（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停領取應獲得事（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停領取應獲得的公司現金分紅（如有），的公司現金分紅（如有），直至董事（獨立董事除外）和直至董事（獨立董事除外）和高級管理人員按

215、本預案的規定采取相應的股價穩定措施高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（并實施完畢。（4 4）不得轉讓公司股份）不得轉讓公司股份（如有）。因繼承、（如有）。因繼承、被強制執行、公司重組、為履行保護投資者利益承諾等被強制執行、公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外。（必須轉股的情形除外。（5 5）上述承諾為董事（獨立董事）上述承諾為董事（獨立董事除外）和高級管理人員真實意思表示，自愿接受監管機除外）和高級管理人員真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任。法承擔

216、相應責任。3 3、在啟動股價穩定措施的前提條件滿、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司承足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司承諾接受以下約束措施：（諾接受以下約束措施：（1 1）公司將在股東大會及北京證）公司將在股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2 2）上述承諾為公司真實意思表示，自愿接受監管機構、自上述承諾為公司真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織律組織及社會公眾的監督，

217、若違反上述承諾將依法承擔及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任。相應責任。發行人 2022年4月 29-關于公司上市后利潤深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市。公司在上市后適用的深圳市慧為1-1-66 日 分配政策的承諾 智能科技股份有限公司章程（草案）中就利潤分配政策作出如下規定：一、利潤分配原則公司充分考慮對投資者的回報，每年按公司當年實現的可供分配利潤的一定比例向股東分配股利，公司利潤分配政策的基本原則為：（一）公司的利潤分配政策保持連續性和穩定性，重視對投資者的合理投資回報，兼顧全體股東的整體利益及公司

218、的可持續發展；（二）公司對利潤分配政策的決策和論證應當充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見；（三）公司按照合并報表當年實現的歸屬于公司股東的可分配利潤的規定比例向股東分配股利；（四）公司優先采取現金分紅的利潤分配方式。二、利潤分配形式及時間間隔公司利潤分配可以采取現金、股票、現金與股票相結合的方式或法律、法規允許的其他方式分配利潤，分配的利潤不得超過累計可分配利潤的范圍。具備現金分紅條件的，公司優先考慮采取現金方式分配利潤。原則上公司應按年將可供分配的利潤進行分配，具備現金分紅條件的，應當采用現金分紅進行利潤分配。董事會可以根據公司的盈利規模、現金流狀況、發展階段及資金需求等情況提議公司進行中期

219、分紅。三、利潤分配政策的具體內容（一）現金分紅的具體條件 1、公司該年度或半年度實現的可分配利潤為正值，且現金流充裕，實施現金分紅不會影響公司后續持續經營；2、公司累計可供分配利潤為正值；3、公司審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。（二）現金分紅的比例在符合現金分紅的條件且公司未來十二個月內無重大資金支出發生的情況下，公司每個年度以現金方式累計分配的利潤不少于當年實現的可分配利潤的 20%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按本章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：1、公司發展階段屬

220、成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 80%；2、公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例應達到 40%；3、公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到 20%；公司發展階段不易區分但有重大資本金支出安排的，可以按照前項規定處理。重大資金支出安排指以下情形之一：1、公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計凈資產的 30%；2、公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超

221、過公司最近一期經審計總資產的 10%。（三）發放股票股利的具體條件公司采取股票股利進行利潤分配的，應當考慮公司成長性、每股凈資產的攤薄等真實合理因素。公司經營狀況良好，且董事會認為公司股本規模與公司規模不匹配、發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，根據公司的累計可分配利潤、公積金及現金流情況提出股票股利分配預案。四、利潤分配的決策程序和機制（一）公司每年利潤分1-1-67 配預案由公司董事會結合公司章程（草案）的規定、公司財務經營情況提出、擬定，并經全體董事過半數表決通過后提交股東大會批準。股東大會對利潤分配預案進行審議時，除設置現場會議投票外，公司應為股東

222、提供網絡投票方式以方便中小股東參與表決。董事會在制定利潤分配政策、利潤分配預案時應充分考慮獨立董事、監事會和公眾投資者的意見，董事會制定的利潤分配政策、利潤分配預案需經公司二分之一以上的獨立董事、監事會同意。獨立董事應當對利潤分配預案發表獨立意見。（二）公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。（三）股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求

223、，并及時答復中小股東關心的問題。（四）監事會應對董事會和管理層執行公司利潤分配政策和股東回報規劃的情況及決策程序進行監督。監事會應對利潤分配預案、利潤分配政策的修改進行審議。（五）公司上一個會計年度實現盈利，但董事會未提出年度現金分紅預案的，公司董事會應當在年度報告中披露未分配現金紅利的原因及未用于分配現金紅利的資金留存公司的用途，獨立董事應當對此發表獨立意見。（六）公司存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。五、利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后 2個月內完成股利（或股份）的派發事項。六、利潤分

224、配政策的指定周期與調整機制公司應以三年為一個周期，制訂股東回報規劃。公司應當在總結之前三年股東回報規劃執行情況的基礎上，充分各項因素，以及股東（特別是中小股東）、獨立董事和監事的意見，確定是否需對公司利潤分配政策及未來三年的股東回報規劃予以調整。公司根據生產經營情況、投資規劃、長期發展需要或外部經營環境、自身經營狀況發生較大變化，需要調整或者變更利潤分配政策的，董事會應當經過詳細論證后，以股東權益保護為出發點擬定利潤分配調整政策。公司利潤分配政策的修改由公司董事會向公司股東大會提出，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上表決通過。公司應當提供網絡投票等方式以方便社會公眾股東參與股東大會

225、表決，充分征求社會公眾投資者的意見，以保護投資者的權益。有關調整利潤分配政策的議案還需經公司二分之一以上的獨立董事、監事會表決通過。獨立董事應當對利潤分配政策的修改發表明確意見。調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。七、利潤分配信息披露機制公司將嚴格按照有關規定在年度報告中詳細披露利潤分配方案和現金分紅政策執行情況，說明是否符合公司章程（草案）的規定或者股東大會決議的要求，分紅標準和比例是否明確和清晰，相關的決策程序和機制是否1-1-68 完備，獨立董事是否履職盡責并發揮了應有的作用，中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，中小股東的合法權益是否得到充分維護等。對現金分

226、紅政策進行調整或變更的，還要對調整或變更的條件及程序是否合規和透明等進行詳細說明。公司在本次發行上市后，將嚴格按照本次發行上市后適用的公司章程，以本次發行上市招股說明書及公司上市后前三年股東分紅回報規劃中披露的利潤分配政策執行，充分維護股東合法權益。如違反上述承諾，公司將依照中國證監會、北京證券交易所的規定承擔相應法律責任。上述承諾為公司真實意思表示，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾公司將依法承擔相應法律責任?？?股 股東、實際控 制 人/董事（不含獨立董事）/高級管理人員（李曉輝、洪浩波、肖明崢、謝賢川、廖全繼）2022年4月 29日-關于穩定股價的承諾及未履行

227、承諾的約束措施 本人作為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱本人作為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司公司”）的控股股東、實際控制人）的控股股東、實際控制人/董事（不含獨立董董事（不含獨立董事）事）/高級管理人員，現作出如下承諾：一、啟動股價穩高級管理人員，現作出如下承諾：一、啟動股價穩定措施的條件自公司股票正式在北交所上市之日起第一定措施的條件自公司股票正式在北交所上市之日起第一個月內，若出現公司股票連續個月內，若出現公司股票連續 10 個交易日的收盤價均低個交易日的收盤價均低于本次發行價格（如因派發現金股利、送股、轉增股于本次發行價格（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發

228、新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有關規定作相應調整，下同），且非因不可抗力管機構的有關規定作相應調整，下同），且非因不可抗力因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。自公司股票因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。自公司股票正式在北交所上市之日起第二個月至三年內，若出現公正式在北交所上市之日起第二個月至三年內，若出現公司股票連續司股票連續 20 個交易日收盤價格均低于公司上一個會計個交易日收盤價格均低于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產（每股凈資產年度末經審計的每股凈資產（每股凈資產=合并報表中歸合并報表中歸屬于母公司普通股股東權

229、益合計數屬于母公司普通股股東權益合計數/期末公司股份總數，期末公司股份總數，如上一個會計年度末審計基準日后，因現金分紅、送如上一個會計年度末審計基準日后，因現金分紅、送股、轉增股本等情況導致公司股份或權益變化時，則為股、轉增股本等情況導致公司股份或權益變化時，則為經調經調整后的每股凈資產，下同）的情形，且非因不可抗整后的每股凈資產，下同）的情形，且非因不可抗力因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。二、穩定力因素所致時，公司應當啟動股價穩定措施。二、穩定股價預案的具體順序及措施當公司股票價格觸發穩定股股價預案的具體順序及措施當公司股票價格觸發穩定股價措施的啟動條件時，公司將根據市場情況及公司的實

230、價措施的啟動條件時，公司將根據市場情況及公司的實際情況，按如下優先順序采取以下部分或全部股價穩定際情況，按如下優先順序采取以下部分或全部股價穩定措施：措施：1、公司控股股東、實際控制人增持股票當上述啟、公司控股股東、實際控制人增持股票當上述啟動穩定股價措施的前提條件達成時，公司控股股東、實動穩定股價措施的前提條件達成時，公司控股股東、實際控制人應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件際控制人應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下對公司股票進行增持?？毓晒蓶|、實際和要求的前提下對公司股票進行增持?？毓晒蓶|、實際控制人為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法控制人為穩定股價增持公司

231、股票時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項符合下列各項條件：（條件：（1）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（會計年度末經審計的每股凈資產；（2）單次用于穩定股）單次用于穩定

232、股價增持公司股票的資金金額不低于上一會計年度或最近價增持公司股票的資金金額不低于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅金額的一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅金額的 10%，單一會計年度累計用于穩定股價增持公司股票的資金金單一會計年度累計用于穩定股價增持公司股票的資金金額不高于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）從公司額不高于上一會計年度或最近一次（兩者孰高）從公司所獲得現金分紅累計金額的所獲得現金分紅累計金額的 30%?？毓晒蓶|、實際控制?？毓晒蓶|、實際控制人承諾在人承諾在增持計劃完成后的增持計劃完成后的 6 個月內不出售所增持的股個月內不出售所增持的股份。份。2、董事（不包

233、括獨立董事）、高級管理人員增持公、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票公司控股股東、實際控制人增持股份數量達到最司股票公司控股股東、實際控制人增持股份數量達到最1-1-69 大限額后，公司股價仍符合啟動條件的，在公司領取薪大限額后，公司股價仍符合啟動條件的，在公司領取薪酬的公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符酬的公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員應在符合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下合相關法律、法規及規范性文件的條件和要求的前提下對公司股票進行增持。有增持公司股票義務的公司董對公司股票進行增持。有增持公司股票義務的公司董事、高級管理人員為穩定股價增持

234、公司股票時，除應符事、高級管理人員為穩定股價增持公司股票時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（下列各項條件：（1）公司股票在北交所上市之日起第一）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（司上一個會計

235、年度末經審計的每股凈資產；（2）單次用）單次用于穩定股價增持公司股票的資金金額不低于上一會計年于穩定股價增持公司股票的資金金額不低于上一會計年度從公司所獲得稅后薪酬累計金額的度從公司所獲得稅后薪酬累計金額的 10%，單一會計年，單一會計年度累計用于穩定股價增持公司股票的資金不超過該董度累計用于穩定股價增持公司股票的資金不超過該董事、高級管理人員上一會計年度從公司所獲得的稅后薪事、高級管理人員上一會計年度從公司所獲得的稅后薪酬累計金額的酬累計金額的 30%。有增持公司股票義務的公司董事、。有增持公司股票義務的公司董事、高級管理人員承諾，在增持計劃完成后的高級管理人員承諾，在增持計劃完成后的 6

236、個月內不出個月內不出售所增持的股份。公司未來若有新選舉或新聘任的董事售所增持的股份。公司未來若有新選舉或新聘任的董事（不（不包括獨立董事）、高級管理人員且其從公司領取薪酬包括獨立董事）、高級管理人員且其從公司領取薪酬的，均應當履行公司在向不特定合格投資者公開發行股的，均應當履行公司在向不特定合格投資者公開發行股票并上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾。票并上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾。3、公司回購股票公司控股股東、實際控制人、董事（不包公司回購股票公司控股股東、實際控制人、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持股份數量達到最大限額括獨立董事）、高級管理人員增持股份數量達到最大

237、限額后，公司為穩定股價之目的，公司將向社會公眾股東回后，公司為穩定股價之目的，公司將向社會公眾股東回購公司股份（以下簡稱購公司股份（以下簡稱“回購股份回購股份”），應符合公司法），應符合公司法證券法 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試證券法 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）等相關法律、法規及規范性文件的規定，且不應導行）等相關法律、法規及規范性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。公司董事會對回購股致公司股權分布不符合上市條件。公司董事會對回購股份作出決議，公司董事承諾份作出決議，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會上就該等回購事宜在董事會上投贊成票。若根據當時適用的相關規

238、定，回購股份需要投贊成票。若根據當時適用的相關規定，回購股份需要股東大會審議通過，則公司股東大會對回購股份作出決股東大會審議通過，則公司股東大會對回購股份作出決議，該決議須經出席股東大會會議的股東所持表決權的議，該決議須經出席股東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，公司實際控制人承諾就該回購事宜三分之二以上通過，公司實際控制人承諾就該回購事宜在股東大會上投贊成票。公司為穩定股價進行股份回購在股東大會上投贊成票。公司為穩定股價進行股份回購時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之時，除應符合相關法律、法規及規范性文件的要求之外，還應符合下列各項條件：（外，還應符合下列各項條件：（1）

239、公司股票在北交所上）公司股票在北交所上市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價市之日起第一個月內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之格不高于公司本次發行價格；公司股票在北交所上市之日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持日起第二個月至三年內觸發穩定股價措施的情形，增持價格不高價格不高于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；于公司上一個會計年度末經審計的每股凈資產；（2）單次用于回購股票的資金不低于上一個會計年度經）單次用于回購股票的資金不低于上一個會計年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的審計的歸屬于母公司股東凈利潤的 10%，單一會計

240、年度，單一會計年度用于回購股票的資金不高于上一年度經審計的歸屬于母用于回購股票的資金不高于上一年度經審計的歸屬于母公司股東凈利潤的公司股東凈利潤的 30%；（；（3）公司單次回購股份的數量）公司單次回購股份的數量不超過回購時公司總股本的不超過回購時公司總股本的 1%，單一會計年度累計回購，單一會計年度累計回購股份的數量不超過回購時公司總股本的股份的數量不超過回購時公司總股本的 2%。三、穩定股。三、穩定股價措施的啟動程序價措施的啟動程序 1、控股股東、實際控制人及董事（不、控股股東、實際控制人及董事（不包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票的啟動程序包括獨立董事）、高級管理人員增持公司股票的

241、啟動程序（1）控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在）控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在增持公司股票增持公司股票條件觸發之日起條件觸發之日起 5 個交易日內提出增持公個交易日內提出增持公司股份的方案（包括擬增持公司股票的數量、價格區司股份的方案（包括擬增持公司股票的數量、價格區1-1-70 間、時間等），并由公司進行公告；（間、時間等），并由公司進行公告；（2）控股股東、實際）控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員應在作出增持公告并履行控制人及董事、高級管理人員應在作出增持公告并履行完畢相關法定手續之次日起開始啟動增持，并在完畢相關法定手續之次日起開始啟動增持，并在 30 個

242、交個交易日內實施完畢。易日內實施完畢。2、公司回購股票的啟動程序（、公司回購股票的啟動程序（1）公）公司董事會應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的司董事會應在上述公司回購股份啟動條件觸發之日起的 10 個交易日內作出回購股份的決議；（個交易日內作出回購股份的決議；（2）公司董事會應）公司董事會應在作出回購股份決議后的在作出回購股份決議后的 2 個交易日內公告董事會決個交易日內公告董事會決議、回購股份預案，并發布召開股東大會的通知；（議、回購股份預案，并發布召開股東大會的通知；（3）公司應在股東大會作公司應在股東大會作出決議并履行相關法定手續之次日出決議并履行相關法定手續之次日起開始啟動回購

243、，并在起開始啟動回購，并在 60 個交易日內實施完畢；（個交易日內實施完畢；（4）公）公司回購股份方案實施完畢后，應在司回購股份方案實施完畢后，應在 2 個交易日內公告公個交易日內公告公司股份變動報告，回購的股份按照董事會或股東大會決司股份變動報告，回購的股份按照董事會或股東大會決定的方式處理。四、穩定股價預案的終止條件觸發穩定定的方式處理。四、穩定股價預案的終止條件觸發穩定股價措施時點至股價穩定方案尚未正式實施前或股價穩股價措施時點至股價穩定方案尚未正式實施前或股價穩定方案開始實施后，若出現以下任一情形，則視為本次定方案開始實施后，若出現以下任一情形，則視為本次穩定股價措施實施完畢及承諾履行

244、完畢，已公告的穩定穩定股價措施實施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩定股價方案終止執行：股價方案終止執行：1、若因公司股票在北京證券交易所、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起的第一個月內，公司股票連續上市之日起的第一個月內，公司股票連續 10 個交易日的個交易日的收盤價均低于本次發行價格而啟動收盤價均低于本次發行價格而啟動股價穩定預案的，公股價穩定預案的，公司股票連續司股票連續 3 個交易日的收盤價均高于本次發行價格；個交易日的收盤價均高于本次發行價格；2、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起的第二個、若因公司股票在北京證券交易所上市之日起的第二個月至三年內，公司股票連續月至三年內，公司股票

245、連續 20 個交易日的收盤價均低于個交易日的收盤價均低于公司最近一期經審計的每股凈資產而啟動股價穩定預案公司最近一期經審計的每股凈資產而啟動股價穩定預案的，公司股票連續的，公司股票連續 3 交易日的收盤價均高于公司最近一交易日的收盤價均高于公司最近一期經審計的每股凈資產；期經審計的每股凈資產；3、控股股東、實際控制人、董、控股股東、實際控制人、董事（不包括獨立董事）、高級管理人員或公司繼續回購股事（不包括獨立董事）、高級管理人員或公司繼續回購股票或增持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條票或增持公司股份將導致公司股權分布不符合上市條件；件；4、繼續增持股票將導致控股股東及、繼續增持股票將導致

246、控股股東及/或實際控制人及或實際控制人及/或董事及或董事及/或高級管理人員需要履行要約收或高級管理人員需要履行要約收購義務且其未購義務且其未計劃實施要約收購。計劃實施要約收購。5、各相關主體在單次或單一會計年、各相關主體在單次或單一會計年度回購或增持股票的數量、金額均已達到上限。五、約度回購或增持股票的數量、金額均已達到上限。五、約束措施束措施 1、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如控、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如控股股東、實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施，股股東、實際控制人未采取上述穩定股價的具體措施，控股股東、實際控制人承諾接受以下約束措施：（控股股東、實際控制人承諾接

247、受以下約束措施：（1）控）控股股東、實際控制人將在公司股東大會及北京證券交易股股東、實際控制人將在公司股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2）控股股）控股股東、實際控制人將暫停領取應獲得的公司現金分紅，直東、實際控制人將暫停領取應獲得的公司現金分紅，直至控股至控股 股東、實際控制人按本預案的規定采取相應的股股東、實際控制人按本預案的規定采取相應的股價穩定措施價穩定措施并實施完畢。（并實施完畢。（3）不得轉讓公司股份。因繼）不得轉讓公司

248、股份。因繼承（如有）、被強制執行、公司重組、為履行保護投資者承（如有）、被強制執行、公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外。（利益承諾等必須轉股的情形除外。（4）上述承諾為控股）上述承諾為控股股東、實際控制人真實意思表示，自愿接受監管機構、股東、實際控制人真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任。擔相應責任。2、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如董事（獨立董事除外）和高級管理人員未采取上時，如董事（獨立董事除外）和高級管理人員未采取上述穩定股價

249、的具體措施，董事（獨立董事除外）和高級述穩定股價的具體措施，董事（獨立董事除外）和高級管理人員承諾接受以下約束措施：（管理人員承諾接受以下約束措施：（1）董事（獨立董事）董事（獨立董事除外）和高級管理人員將在公司股東大會及北京證券交除外）和高級管理人員將在公司股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2）董事）董事1-1-71（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停在公司領取薪（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停在公司領取薪酬，直至董事（獨立

250、董事除外）和高級管理人員按本預酬，直至董事（獨立董事除外）和高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（3）董）董事（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停領取應獲得事（獨立董事除外）和高級管理人員將暫停領取應獲得的公司現金分紅（如有），直至董事（獨立董事除外）和的公司現金分紅（如有），直至董事（獨立董事除外）和高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施高級管理人員按本預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢。（并實施完畢。（4）不得轉讓公司股份（如有）。因繼承、）不得轉讓公司股份（如有）。因繼承、被強制執行、公司重組、為履行保

251、護投資者利益承諾等被強制執行、公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外。（必須轉股的情形除外。（5）上述承諾為董事（獨立董事）上述承諾為董事（獨立董事除外）除外）和高級管理人員真實意思表示，自愿接受監管機和高級管理人員真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任。法承擔相應責任。3、在啟動股價穩定措施的前提條件滿、在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司承足時，如公司未采取上述穩定股價的具體措施，公司承諾接受以下約束措施：（諾接受以下約束措施：（1）公

252、司將在股東大會及北京證）公司將在股東大會及北京證券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施券交易所指定報刊上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。（2）上述承諾為公司真實意思表示，自愿接受監管機構、自上述承諾為公司真實意思表示，自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾將依法承擔相應責任。相應責任。發行人 2022年4月 29日-發行人關于依法承擔賠償責任的承諾 深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“慧為智能”、“公司”或“發行人”）擬申請

253、向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市（以下簡稱“本次發行”），發行人承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。（1）如果本次發行的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本公司將極力促使發行人依法回購本次發行的全部新股，并依法賠償投資者損失。（2）若本公司在投資者繳納股票申購款后且本次發行的股票尚未上市流通前，因本公司本次發行的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，在該等違法事

254、實被中國證監會、證券交易所或司法機關等有權機關最終認定后，對于本公司本次發行的全部新股，本公司對已繳納股票申購款的投資者進行退款。（3）若本公司本次發行的股票上市流通后，因本公司本次發行股票并上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將在有權機關最終認定有關違法事實后依法啟動回購事宜。上述回購實施時法律法規另有規定的從其規定。（4）若發行人未履行發行人關于依法承擔賠償責任的承諾中有關回購、承諾損失等義務，發行人可以停止制定現金分紅計劃并暫停發放董事、監事、高級管理人員的薪酬、津貼（如有）。上述承諾內容已經本公司確認且為本公

255、司真實意思表示，本公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本公司將依法承擔相應的責任。董 事/監2022-關于依深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“慧為智1-1-72 事/高 級管理人員（李 曉輝、洪浩波、肖明崢、鄧家明、徐堯、王靜、李麗娟、趙玲飛、謝賢川、廖全繼）年4月 29日 法承擔賠償責任的承諾 能”、“公司”或“發行人”）擬申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市（以下簡稱“本次發行”），本人作為慧為智能董事/監事/高級管理人員承諾：招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性

256、、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。（1）如果本次發行的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本人將極力促使發行人依法回購本次發行的全部新股，并依法賠償投資者損失。（2）若本公司在投資者繳納股票申購款后且本次發行的股票尚未上市流通前，因本公司本次發行的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響，在該等違法事實被中國證監會、證券交易所或司法機關等有權機關最終認定后，對于本公司本次發行的全部新股，本公司對已繳納股票申購款的投資者進行退款。（3）若本公司本次發行的股票上

257、市流通后，因本公司本次發行股票并上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，公司將在有權機關最終認定有關違法事實后依法啟動回購事宜。上述回購實施時法律法規另有規定的從其規定。（4）若本人未履行上述賠償義務，則在履行承諾前，本人直接持股或者間接所持的發行人股份（如有）不得轉讓。此外，本人同意，若發行人未履行發行人關于依法承擔賠償責任的承諾中有關回購、承諾損失等義務，發行人可以停止制定現金分紅計劃并暫停發放本人的薪酬、津貼（如有）。上述承諾內容已經本人確認且為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，

258、積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應的責任?？?股 股東、實際控 制 人（李 曉輝）2022年4月 29日-關于切實履行填補即期回報措施的承諾 本人為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，如公司本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的募集資金到位當年每股收益相對上年度每股收益減少，本人將盡最大努力確保公司簽署的填補回報措施能夠得到切實履行，并保證不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。本承諾函自簽字之日起生效且不得變更、撤銷。本承諾函適用中華人民共和國（港澳臺地區除外）法律。董事、高級管理人員（李曉輝、洪浩波

259、、肖明崢、鄧家明、徐堯、謝賢川、廖全繼）2022年4月 29日-關于切實履行填補即期回報措施的承諾 本人為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事/高級管理人員，如公司本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的募集資金到位當年每股收益相對上年度每股收益減少，本人將盡最大努力確保公司簽署的填補回報措施能夠得到切實履行，并承諾：1、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；2、約束職務消費行為；3、不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；4、在職責和權限范圍內，促使公司董事會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的1-1-73

260、執行情況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關議案投贊成票（如有表決權）；5、公司未來對董事、高級管理人員進行股權激勵的，同意將行權條件與董事/高級管理人員填補回報措施的執行情況相掛鉤。本承諾函自簽字之日起生效且不得變更、撤銷。本承諾函適用中華人民共和國（港澳臺地區除外）法律。發行人 2022年4月 29日-未能履行承諾的約束措施的承諾 深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”），本公司根據法律、法規及規范性文件的有關規定，就有關事宜作出如下聲明和承諾：本公司將嚴格履行公司本次發行所作出的所有

261、公開承諾事項，積極接受社會監督。如公司在招股說明書中作出的相關承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本公司無法控制的客觀原因導致的除外），公司自愿承擔相應的法律后果和民事賠償責任，并采取以下措施：（1）及時、充分披露本公司承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向股東和投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護公司及股東、投資者的權益，并將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；（3）在北京證券交易所的網站和符合中國證券監督管理委員會規定條件的媒體上公開說明未履行的具體原因，并向股東和投資者道歉；（4）公司因違反承諾給投

262、資者造成損失的，將依法對投資者進行賠償。如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等公司無法控制的客觀原因導致承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，公司將采取以下措施：（1）及時、充分披露公司承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向股東和投資者提出補充承諾或替代承諾,以盡可能保護公司及股東、投資者的權益。如法律、法規、規范性文件及中國證券監督管理委員會或北京證券交易所對本公司因違反公開承諾事項而應承擔的相關責任及后果有不同規定，本公司自愿無條件地遵從該等規定。實際控制人/控 股股東（李曉輝）2022年4月 29日-未能履行承諾的約束措施的承諾 本人為深圳市慧為智能

263、科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”）。本人承諾如下：本人將嚴格履行就本次發行所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督，公司招股說明書及申請文件中所載有關承諾內容系自愿作出，且有能力履行該等承諾。如承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等無法控制的客觀原因導致的除外），本人自愿承擔相應的法律責任和民事賠償責任，并采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及其投資者提出補充承諾或

264、替代承諾，以盡可能保護公司及其投資者的權益，并將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；（3）在北京證券交易場所的網站和符合中國證券監督管理委員1-1-74 會規定條件的媒體上公開說明未履行的具體原因，并向股東和投資者道歉；（4）違反承諾所得收益將歸屬于公司，因此給公司或投資者造成損失的，將依法對公司或投資者進行賠償；（5）將應得的現金分紅由公司直接用于執行未履行的承諾或用于賠償因未履行承諾而給公司或投資者帶來的損失；（6）同意公司調減工資、獎金和津貼等，并將此直接用于執行未履行的承諾或用于賠償因未履行承諾而給公司或投資者帶來的損失。如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等無法

265、控制的客觀原因導致承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向股東和投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護公司及股東、投資者的權益。如法律、法規、規范性文件及中國證券監督管理委員會或北京證券交易所對本人因違反公開承諾事項而應承擔的相關責任及后果有不同規定，本人自愿無條件地遵從該等規定。董 事/監事/高 級管理人員（李 曉輝、洪浩波、肖明崢、鄧家明、徐堯、王靜、李麗娟、趙玲飛、謝賢川、廖全繼）2022年4月 29日-未能履行承諾的約束措施的承諾 深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”

266、）擬向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市（以下簡稱“本次發行”），本人為公司董事/監事/高級管理人員，現就本人在本次發行的招股說明書中披露的相關承諾事項提出以下約束措施：本人作出的或公司公開披露的承諾事項真實、有效。如本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致的除外），本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向公司及其投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護公司及其投資者的權益，并將上述補充承諾或替代承諾提交公司股東大會審議；（3

267、）在北京證券交易場所的網站和符合中國證券監督管理委員會規定條件的媒體上公開說明未履行的具體原因，并向股東和投資者道歉；（4）本人違反承諾所得收益將歸屬于公司，因此給公司或投資者造成損失的，將依法對公司或投資者進行賠償；（5）本人同意公司調減向本人發放工資、獎金和津貼等，并將此直接用于執行未履行的承諾或用于賠償因未履行承諾而給公司或投資者帶來的損失。如因相關法律法規、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因導致本人的承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，本人將采取以下措施：（1）通過公司及時、充分披露本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；（2）向股東和投資者提

268、出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護公司及股東、投資者的權益。如法律、法規、規范性文件及中國證券監督管理委員會或北京證券交易所對本人因違反公開承諾事項而應承擔的相關責任及后果有不同規定，本人自愿無條件地遵從該等規定?？?股 股東、實際2022年4-避免同業競爭1在本承諾函簽署之日前，本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業均未生產、開發任何與深圳1-1-75 控制人及其一致行動人（李曉輝、李青康）月 29日 的承諾函 市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）及其下屬企業生產的產品構成競爭或潛在競爭的產品；未直接或間接經營任何與發行人及其下屬企業現有業務構成競爭或潛在競爭的業務；亦

269、未投資或任職于任何與發行人及其下屬企業現有業務及產品構成競爭或潛在競爭的其他企業。2自本承諾函簽署之日起，本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業將不生產、開發任何與發行人及其下屬企業生產的產品構成競爭或潛在競爭的產品；不直接或間接經營任何與發行人及其下屬企業經營業務構成競爭或潛在競爭的業務；也不投資或任職于任何與發行人及其下屬企業產品或經營業務構成競爭或潛在競爭的其他企業。3自本承諾函簽署之日起，如發行人及其下屬企業未來進一步拓展產品和業務范圍，且拓展后的產品與業務范圍和本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業在產品或業務方面存在競爭，則本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制

270、的其他企業將積極采取下列措施的一項或多項以避免同業競爭的發生：（1）停止生產存在競爭或潛在競爭的產品；（2）停止經營存在競爭或潛在競爭的業務；（3）將存在競爭或潛在競爭的業務納入發行人的經營體系；（4）將存在競爭或潛在競爭的業務轉讓給無關聯關系的獨立第三方經營。4本承諾函自簽署之日起正式生效，在本人作為發行人控股股東、實際控制人或其一致行動人期間持續有效且不可變更或撤銷。如因本人及本人的近親屬/本人及本人的近親屬控制的其他企業違反上述承諾而導致發行人及其下屬企業的利益及其它股東權益受到損害，本人同意承擔相應的損害賠償責任。實際控制人、控股股東、一致 行 動人、持股5%以 上的 股 東（李 曉輝

271、、李青康、新余市慧創投資管理合伙 企 業（有限合伙）2022年4月 29日-關于規范和減少關聯交易的承諾函 1截至承諾函出具之日，本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業/本企業及本企業控制的其他企業與深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發行人”）及其子公司之間不存在未披露的關聯交易。2本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業/本企業及本企業控制的其他企業（包括現有的以及其后可能設立的控股企業，下同）將盡量避免與公司及其子公司發生關聯交易。3對于無法避免或者有合理原因而發生的關聯交易，本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業/本企業及本企業控制的其他企業

272、將遵循平等、自愿、等價和有償的商業原則，嚴格按照法律法規、規范性文件及公司章程等文件中對關聯交易的相關規定執行，通過與發行人簽訂正式關聯交易協議，確保關聯交易價格公允，使交易在公平合理和正常的商業交易條件下進行。本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業/本企業及本企業控制的其他企業在交易過程中將不會要求或接受發行人提供比獨立第三方更優惠的交易條件，切實維護發行人及其他股東的實際利益。4本人/本企業保證不利用自身在發行人的職務便利，通過關聯交易損害發行人利益及其他股東的合法權益。5本承諾函自簽署之日起正式生效，在本人/本企業作為發行人控股股東/實際控制人/持股 5%以上股東期間持續有效且

273、不可變更或撤銷。如本人及本人近親屬/本人及本人近親屬控制的其他企業/本企業及本企業1-1-76 控制的其他企業違反上述承諾而導致發行人利益或其他股東的合法權益受到損害，本人/本企業將依法承擔相應的賠償責任?？?股 股東、實際控制人及其一致行動人（李曉輝、李青康）2022年4月 29日-控股股東、實際控制人及一致行動人關于避免占用深圳市慧為智能科技股份有限公司資源的承諾函 本人作為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人或其一致行動人，為確保公司持續、健康、穩定地發展，避免本人及本人的近親屬/本人及本人的近親屬控制的其他企業占用公司資源，本人特作出如下承諾：自本承

274、諾函簽署之日起，本人及本人的近親屬/本人及本人的近親屬控制的其他企業將嚴格遵守有關法律、法規和規范性文件及公司章程的要求及規定，確保不以任何方式（包括但不限于借款、代償債務、代墊款項等）占用或轉移公司的資產和資源。如本人及本人的近親屬/本人及本人的近親屬控制的其他企業違反上述承諾，導致公司或其股東的權益受到損害，本人將依法承擔相應的賠償責任。本人將嚴格遵守并監督公司加強規范及限制關聯方占用公司資源的相關制度的實施。本承諾函適用中華人民共和國（港澳臺地區除外）法律。本承諾函自簽署之日起生效。在本人為公司控股股東、實際控制人或其一致行動人期間，上述承諾持續有效。發行人 2022年4月 29日-關于

275、欺詐發行上市的股份購回承諾 深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）特作如下承諾：1、本公司保證公司本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如本公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本公司將在中國證券監督管理委員會等有權部門確認后 5個工作日內啟動股份購回程序，購回本公司本次公開發行的全部新股，并承擔與此相關的一切法律責任?？毓晒蓶|或實際控制人（李曉輝）2022年4月 29日-關于欺詐發行上市的股份購回承諾 本人作為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，承諾如下：1、本人保證公

276、司本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。2、如公司不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，本人將在中國證監會等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序，購回公司本次公開發行的全部新股，并承擔與此相關的一切法律責任?？毓晒蓶|或實際控制人（李曉輝）2022年4月 29日-關于補繳社會保險金、住房公積金的承諾函 作為深圳市慧為智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東、實際控制人，本人現就公司員工社會保險金、住房公積金繳納事宜作出如下承諾：若社會保障主管部門或住房公積金管理部門要求公司及其子公司為其員工補繳社會保險金和住房

277、公積金，或公司及其子公司因未為員工繳納社會保險金和住房公積金而承擔任何罰款或損失，或公司及其子公司員工要求為其補繳社會保險金和住房公積金，本人愿承擔應補繳的社會保險金、住房公積金以及由此產生的滯納金、罰款等全部費用，保證公司及其子公司不會因此遭受損失。本人將促使公司及其子公司全面執行法律法規規定的社會保障制度和住房公積金制度，為全體在冊員工建立社會保險和住房公積金賬戶，繳存社會保險金和住房公積金。1-1-77（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開承諾開始日期始日期 承諾結束承諾結束日期日期 承諾類承諾類型型 承諾具體內容承諾具體內容 實際控制人或控股股東 201

278、5 年7 月 23日-避免同業競爭的承諾 1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制的公司（慧為智能除外，下同）均未直接或間接從事任何與慧為智能構成競爭或可能構成競爭的產品生產或類似業務。2、自本承諾函出具之日起，本人及本人控制的公司將不會直接或間接以任何方式（包括但不限于獨資、合資、合作和聯營）參與或進行任何與公司構成競爭或可能構成競爭的產品生產或類似業務。3、自本承諾函出具之日起，本人及將來成立之本人控制的公司將不會直接或間接以任何方式（包括但不限于獨資、合資、合作和聯營）參與或進行任何與公司構成競爭或可能構成競爭的產品生產或類似業務。4、自本承諾函出具之日起，本人及本人控制的公司從任何第三

279、者獲得的任何商業機會與公司之業務構成競爭或可能構成競爭的，本人將立即通知公司，并盡力將該等商業機會讓與掛牌公司。5、本人及本人控制的公司承諾將不向其業務與公司之業務構成競爭的其他公司、企業、組織或個人提供技術信息、工藝流程、銷售渠道等商業秘密。6、如上述承諾被證明為不真實或未被遵守，本人向公司賠償一切直接或間接損失。實際控制人或控股股東 2015 年7 月 23日-避免和規范關聯交易的承諾（1）在公司、本人在持股或經營管理公司期間，公司、本人及附屬企業將盡量避免、減少與公司發生關聯交易；（2）如因客觀情況導致必要的關聯交易無法避免的，公司、本人及附屬企業將嚴格遵守法律法規及中國證監會和深圳市慧

280、為智能科技股份有限公司章程、關聯交易決策制度的規定，按照公平、合理、通常的商業準則進行；（3）公司、本人承諾不利用持股或經營管理公司地位，損害掛牌公司及其他股東的合法利益。（三）（三）其他披露事項其他披露事項 無 十、十、其他事項其他事項 無。1-1-78 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、公司主營業務及主要產品的基本情況公司主營業務及主要產品的基本情況（一）主營業務（一）主營業務 公司是一家以 ODM 模式為主，專業從事智能終端產品的研發、設計、生產和銷售的高新技術企業，致力于為全球客戶提供智能終端產品的解決方案。公司主營業務產品的終端領域覆蓋消費電子、商用 IoT 智能終端等，其

281、中，消費電子產品主要包括平板電腦和筆記本電腦；商用 IoT 智能終端包括智慧零售終端、網絡及視頻會議終端、智慧安防終端、工業控制終端等多領域終端設備。此外，公司還有少量基于芯片銷售的解決方案業務，主要是為客戶提供基于該芯片完整的軟硬件解決方案，包括PCBA 設計、實現滿足客戶要求的特定功能的軟件設計等。憑借多年的經驗積累，公司不斷提升研發和設計能力，能夠自主完成產品的結構設計和硬件設計，并具備系統設計、軟件開發和測試認證等全方位解決方案能力，滿足客戶多品種、多批次、高質量的產品制造服務需求和定制化生產服務需求。公司保持不斷的技術積累、持續的研發投入。通過深入調研智能終端細分市場的應用場景與目標

282、銷售區域的個性化需求，在公共技術平臺，包括高性能高可靠性商用智能終端主板與整機硬件開發、嵌入式軟件定制開發、智能終端結構設計、人工智能應用軟件通用平臺等的支撐下，進一步形成了高可靠性產品堆疊及結構設計技術、智慧教育終端管理系統技術、高質量云視頻會議系統終端技術、智慧零售人工智能識別技術等一系列適用于細分市場智能終端的核心技術。公司以核心技術為基礎，并結合在智能終端產品領域的長期生產實踐，通過嚴格的測試流程與高標準的生產技術流程等環節，實現客戶對產品個性化、定制化的需求。公司已形成了由多項專利及非專利技術組成的核心技術體系。截至本招股說明書簽署日，公司已獲得 214 項自主知識產權，其中：發明專

283、利 14 項、實用新型專利 27 項、外觀設計專利 26 項、軟件著作權147 項。憑借雄厚的技術實力，公司獲得了“高新技術企業”、“雙軟企業”等認證資質，并被廣東省科學技術廳認定為“廣東省商用智能終端工程技術研究中心”，2022 年年 6 月月被評為被評為 2021 年度深圳市年度深圳市“專精特新專精特新”中小企業，此外，公司已申請國家級第四批專精特中小企業，此外，公司已申請國家級第四批專精特新新“小巨人小巨人”企業，目前尚處于審核公示階段企業，目前尚處于審核公示階段。1-1-79 公司建立健全了嚴格的質量管控和產品認證等管理體系，提高了公司生產和管理水平。公司目前已通過 ISO9001 質

284、量管理、ISO14001 環境管理及 SA8000 社會責任等多項體系認證，并按照相關的國際或國家標準設計生產產品；取得了中國 3C 認證、歐盟制造商 CE 認證和美國聯邦通信委員會 FCC 認證；同時，公司配合海外客戶完成所在國相關認證要求，如日本無線電設備 TELEC 認證、日本強制性安全 PSE 認證和韓國電子電氣用品安全 KC 認證等多項產品認證，取得了進入歐美、日本、韓國等國家或地區的銷售資格。公司憑借其研發實力、服務能力、品質管理能力、快速響應能力以及供應鏈資源等優勢，已成為 Foryou Digital、Thirdwave、Bluebird、深信服、中科英泰、新視云、好視通、熵基

285、科技等眾多國內外知名智能終端產品領域企業的長期合作伙伴，樹立了良好的企業形象和客戶口碑，業務范圍遍布中國、歐美、日本、韓國等國家和地區。（二）主要產品（二）主要產品 慧為智能主要產品包括消費電子產品、商用 IoT 智能終端。各類產品主要用途及情況介紹如下：1、消費電子產品、消費電子產品（1）平板電腦）平板電腦 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 1-1-80 平板電腦 Windows平板電腦 搭載 Intel 高性能處理器，運行Windows 11 操作系統，支持生物識別和真筆跡手寫技術；產品外形精美，超輕薄設計，便于攜帶，可以運行各類專業應用程序，滿足

286、辦公、學習及娛樂需求。Android 平板電腦 搭載高性能 ARM 處理器，運行 Android 操作系統；支持移動網絡，支持全球定位，支持多種環境狀態傳感器，環繞立體聲，可預裝后臺管理；產品外形精美，超輕薄超窄邊設計，系統預制各類學習及娛樂應用，主要滿足智慧教育、在線教培、娛樂休閑等需求。（2）筆記本電腦）筆記本電腦 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 筆記本電腦 商務筆記本電腦 搭載 Intel 高性能處理器，運行Windows 11 操作系統，支持生物識別及豐富的功能接口；全金屬外殼，整機便攜式輕薄設計理念，擁有雙雷電接口，支持高速數據傳輸，支持

287、Type-C 快充協議，適用于商務辦公及移動辦公人群。二合一筆記本電腦 搭載 Intel 高性能處理器，運行Windows 11 操作系統，支持生物識別和真筆跡手寫技術，配備可分離式輕薄鍵盤；產品外形精美，輕薄設計，鍵盤分離狀態下自動進入平板娛樂模式，連接鍵盤可滿足移動輕辦公需求。2、商用、商用 IoT 智能終端智能終端（1）智慧零售終端）智慧零售終端 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 智慧零售終端 商用平板電腦 可 根 據 不 同 應 用 場 景 搭 載Windows 或 Android 操作系統。平板通過連接底座，擴轉出更豐富的接口，如以太網口、U

288、SB口、POE 口，并對平板進行充電；產品接口豐富，環境適應性強，主要應用在會議管理，倉庫1-1-81 物流管理，酒店管理等行業應用場景。彩票終端設備 搭載 x86 架構四核處理器，運行 Linux 系統；支持雙屏異顯，以太網通訊，觸摸屏應用。POS機 主板 搭載 ARM 架構 Cortex 系列四核 CPU主板；支持雙屏異顯，以太網/Wi-Fi/4G 多種通訊方式，采用無風扇散熱系統。（2）網絡與視頻會議終端）網絡與視頻會議終端 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 網絡及視頻會議 智慧屏視頻會議一體機 搭載 ARM 架構高性能低功耗CPU，運行 And

289、roid 系統；集成4K 高清攝像頭、4 麥克風陣列、揚聲器和高清大屏于一體；AI 算法實現遠場拾音、聲源定位、人臉追蹤、發言人臉部特寫等功能。視頻會議一體機 搭載 ARM 架構高性能低功耗CPU，運行 Android 系統；集成4K 高清攝像頭、4 麥克風陣列和揚聲器于一體；AI 算法實現遠場拾音、聲源定位、人臉追蹤、發言人臉部特寫等功能。視頻會議編解碼器 ARM 架 構 高 性 能 低 功 耗CPU，運行 Android 系統；集成有線網口、無線網卡、HDMI 以及多路音頻輸入輸出接口，可接入不同外部媒體設備，支持多種音視頻編解碼格式和分辨率選擇。云終端 系統 搭載 ARM 架構的四核處理

290、器，運行 Linux 或 Android 系統；采用虛擬化技術，將算力和存儲進行集中化管理，安全性高，IT 成本低；能夠替代普通 PC 的大部分應用，廣泛應用于政務、企業辦公、教育、醫院、金融等行業。（3）智慧安防終端）智慧安防終端 1-1-82 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 智慧安防 監控系統 設備主板 搭載 ARM 架構 Cortex 系列四核 CPU 主板以及 NPU 神經處理器，運行 Linux 系統；支持寬動態攝像頭數據采集，Wi-Fi 和以太網通信方式，提供USB/GPIO/ADC/UART 等豐富接口，采用無風扇散熱系統。（4）工業控

291、制終端）工業控制終端 產品類型產品類型 主要產品主要產品 產品圖片產品圖片 功能和用途功能和用途 工業控制 工控設備主板 搭載 ARM 架構的四核高性能CPU，運行 Linux 系統；采用 SMARC 2.0 設計規范，集成度高、方便二次開發，便于產品快速迭代。（三）主營業務收入構成（三）主營業務收入構成 公司主營業務產品的終端領域覆蓋消費電子、商用 IoT 智能終端等，并提供少量基于芯片銷售的解決方案業務。報告期內，公司主營業務收入構成情況如下：單位：元 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（

292、%）消費電子類 199,460,475.94 45.82%152,036,975.62 48.49%166,504,724.42 59.05%商用 IoT 類 176,794,630.07 40.62%125,584,533.89 40.05%90,867,140.37 32.22%其他類 59,048,119.88 13.56%35,916,216.28 11.46%24,612,437.52 8.73%合計合計 435,303,225.89 100.00%313,537,725.79 100.00%281,984,302.31 100.00%（四）公司主要經營模式（四）公司主要經營模式 1

293、、盈利模式、盈利模式 公司是一家以 ODM 模式為主的智能終端產品制造商，專注于為全球客戶提供智能終端產品的解決方案。公司基于自身產品研發、定制化生產的能力，通過向下游消費電子產品、商用智能終端、網絡終端設備品牌商及系統集成商提供定制化產品，以及銷售公司自主品牌產品獲得收入。公司獲取的收入中，扣除相應產品的原材料、人工、制造費用等各項成本，及公司必要的研發、銷售、管理、財務等費用后的剩余部分形成公司的利潤。此外，公司還有少量基于芯片銷售的解決方案業務，主要是為客戶提供基于該芯片完整的軟硬件解決方案，并獲得芯片分銷銷售收入。1-1-83 同時，憑借突出的研發實力，公司為主要客戶提供智能硬件產品的

294、定義、設計、研發、測試、試生產及維護等工作，并獲得相應技術開發收入。2、研發模式、研發模式 公司作為嵌入式軟硬件方案提供商，憑借多年持續的研發投入，在 ID、MD、軟件、硬件等方面積累了豐富的經驗，匯聚了一批優秀的軟、硬件開發人才。公司進行產品多領域布局，涉足 x86 和 ARM 架構的相關平臺，產品研發涉及智慧教育、視頻會議終端、智慧零售、智能安防等多個領域，在多個細分領域積累了豐富的研發經驗。公司一直致力于智能終端產品的核心技術研發，密切關注上游企業的技術研發動態，與瑞芯微、聯發科、英特爾等上游廠商達成了戰略合作關系，保持著從產品研發到產品研發落地的全方位合作，能夠率先導入其新產品或新平臺

295、，提高開發質量，縮短開發周期，有助于將產品快速推向市場，抓住市場機遇。公司堅持以滿足客戶需求的研發服務為核心，以客戶和市場需求確定軟、硬件產品的研發方向，以保證所開發的產品具有良好的質量和市場前景。公司研發模式包括市場驅動開發和客戶驅動開發。市場驅動的產品開發為主動開發，主要是針對市場需要（包括因技術進步而導致的產品更新換代需求）開發新產品，提高核心競爭力，以獲得國內外品牌商的產品訂單；其次，公司針對當前生產過程中的技術性難題進行研發，力求使產品或者解決方案更加完善，提高競爭力?？蛻趄寗拥漠a品開發設計為定制化開發，公司根據客戶產品需求提供產品設計、樣品試制和調試等服務；或根據客戶的需求，在現有

296、自主開發產品或技術平臺基礎上進行二次開發、定制化修改、功能擴展。公司兼具方案商與制造商的雙重身份，憑借多年多領域的技術積累，能夠對客戶定制化需求快速響應，實現產品的快速落地。公司產品研發流程主要由 CS（概念研發）、PDS（產品設計）、EVT（工程樣機制作及驗證）、DVT（設計驗證測試）、PVT（小批量試產）、MP（生產資料發行）六個階段組成。（1）CS（概念研發）（概念研發）CS 階段主要在市場驅動及客戶驅動下初步確定新產品開發項目，由產品經理組織新產品可行性評估并召開立項會議，形成產品定義規劃和項目開發計劃。（2）PDS（產品設計）（產品設計）1-1-84 PDS 階段主要由工程師確定產品

297、設計方案，確定電路、元器件、結構、工藝和裝配技術；同時采購部門針對關鍵元器件進行詢價、索樣或購買，并針對新元器件聯系現有供應商或其他資源。（3）EVT（工程樣機制作及驗證）（工程樣機制作及驗證）EVT 階段首先由產品經理根據產品開發需要確定樣機制作標準，結構設計工程師根據要求完成初步裝配后，產品項目部以及研發中心各部門組織評審會議，針對設計方案進行評審，在此基礎上研發中心需跟進組裝物料的準備、保證按時齊套，并對產品的各功能模塊進行調試。最后，在結構工程師的主導下完成工程樣機的組裝，并根據產品規格書對工程樣機進行基本功能和全功能測試，合格后送樣。（4）DVT（設計驗證測試）（設計驗證測試）DVT

298、 階段的全過程由研發中心協調資源，由項目經理全程跟蹤進度及資源保障，根據項目進度要求完成研發工作及中試。研發過程中研發設計團隊對 EVT 階段的設計方案進行細化設計，方案根據是否滿足設計要求進行評審判定，評審通過后完成二次打樣，對樣機進行性能、功能的測試驗證。產品研發內容包括軟件開發、硬件設計、外觀結構設計、功能樣機制作、全功能測試，可靠性測試等。（5）PVT（小批量試產）（小批量試產）公司自有生產工廠得到研發部設計輸出的試產通知單后，根據生產計劃，進行樣機試制，樣機生產后需進行不同環境下的反復測試、試驗與調試。經全功能及可靠性測試達標后進行小批量試產并輸出試產總結，小批量生產的產品性能一致并

299、且穩定，產品轉入定型量產階段。（6）MP（生產資料發行）（生產資料發行）公司自有生產工廠依據研發部提供的開發資料進行定型量產。同時，完成新物料承認書發行和生產資料發行。公司具體研發流程如下：1-1-85 3、采購、采購模式模式（1）合格供應商管理）合格供應商管理 公司建立了完善的采購管理制度，制定了供應商選擇與評估管理程序，建立了合格供應商名錄并實施動態管理，根據供應商產品質量、交期、服務等方面綜合考量后分配采購訂單，不斷優化原材料供應系統。為保證原材料采購渠道暢通、質量穩定，公司制定了采購控制程序 進料檢驗控制程序等制度對供應商的認證、采購控制進行規范。對于擬納入的供應商由采購1-1-86

300、部提出候選名單，經采購部、品質部、產品項目部、研發部等相關部門會審，對供應商進行評估和考核。只有經審查合格的供應商，才可將其納入合格供應商名單中予以登錄和管制。除特殊情況需經分管領導審批外，采購作業時所選擇的供應商均來自合格供應商名單。另外，對特定材料的合格供應商要求其提供質量體系認證等相關證書。公司實行供應商分級管理，采購部、品質部、技術部于每季度或半年度對供應商的品質、交付、價格和售后服務進行考核；公司品質部于每年初對已合作半年以上的合格供應商進行監督審查，審查內容包括：現場生產管理能力、質量管理能力、服務配合等，依據得分結果對供應商監督考核等級劃分。根據考核結果，公司定期對供應商等級轉換

301、和采購份額進行調整。（2）采購模式）采購模式 公司以 ODM 業務模式為主，下游客戶在產品研發定樣后下采購訂單，公司組織原材料采購并生產。公司采購的主要原材料包括 IC 類、LCD 顯示與觸控模組、PCBA主板與通訊模塊、結構件以及電子元器件等。公司產品線豐富，產品類別和型號較多，實行“以產定購+合理庫存”的采購模式，由物控部根據業務訂單以及研發部的BOM 和材料清單通過 ERP 系統生成需求清單，再由采購部制定采購需求計劃并進行后續采購工作。公司根據產品對原材料材質、規格、性能的要求，按照公司采購管理制度，選擇多家合格供應商進行詢價、比價、議價，綜合其產品品質、供貨能力、響應速度等因素確定供

302、應商。公司采購的具體流程如下：1-1-87 根據原材料的采購是否需要報關，公司原材料采購分為國內采購及進口采購。公司對境外原材料采購的報關進口以及對境外供應商的付款由供應鏈服務商完成，供應鏈服務商按照進口貨物金額收取一定比例的代理服務費。公司進口采購的具體流程如下：針對 CPU、電阻、電容等通用原材料，公司一般充足備貨；其他主要原材料根據生產訂單預測備貨量。公司原材料采購以自主采購為主，亦存在少數客供料合作情形。在客供料合作模式中，客戶提供 IC 等部分原材料，公司負責采購其他電子料及組裝料，對應產品的成本和售價不包括客戶提供材料部分的價值。交付貨物至指定地點供應鏈服務商支付貨款報關進口及交付

303、貨物境外供應商下達采購訂單交付貨物倉庫暫存發貨供應鏈服務商支付貨款報關進口及交付貨物支付貨款公司慧為香港1-1-88（3）采購質量管理）采購質量管理 公司擁有嚴格的采購質量控制體系。由研發部負責提供所采購物料批準后的零件規格承認書和技術參數特殊要求，物料到達后質檢人員對物料進行抽檢決定是否接收，并將抽檢結果錄入公司的供應商評價體系；檢驗合格的產品交接給倉儲部后進入倉庫備用。公司通過對以上采購環節的嚴格把控，保質、保量的采購到所需原材料。4、生產模式、生產模式 公司作為以 ODM 模式為主的智能終端產品制造商，按照客戶的要求進行研發設計，采用以銷定產的定制化生產模式，根據客戶訂單和需求預測來確定

304、生產計劃。公司生產部門依據該生產計劃組織各生產車間進行生產，產品完工經檢驗合格后驗收入庫。在生產過程中，生產工程師及時跟蹤生產訂單的狀態，并通過 ERP 和 MES 系統進行反饋。公司主要產品為消費電子產品和商用 IoT 智能終端產品，根據完工形態可分為整機類產品和主板類產品，具體生產工藝流程如下：（1）整機）整機 公司整機產品的制造過程主要分為 PCBA 生產、PCBA 測試、整機組裝及測試、包裝四個階段。公司整機產品的工藝流程如下圖所示：（2）主板）主板 公司主板的制造過程主要分為 PCBA 生產、PCBA 測試、包裝三個階段。公司主板產品的工藝流程如下圖所示：1-1-89 在 ODM 業

305、務模式下，由于不同客戶對產品的規格、功能、性能及結構配套等方面均有不同要求，公司構建了適應多機型、多批次的柔性生產體系，不斷提高應變能力，快速響應客戶需求。除了自主生產外，在實際生產過程中，公司根據訂單規模、交付要求和工藝要求等靈活調配外協產能，在產能飽和情況下，公司會將部分整機組裝、貼片等工序進行外協生產。通過自主生產和外協生產相結合，既避免了訂單規模較小時的自有產能閑置，又防止了訂單規模較大時難以完成及時交付。5、銷售模式、銷售模式 公司采取直銷方式銷售產品，客戶主要包括消費電子產品、商用 IoT 智能終端品牌商及系統集成商?？蛻魧镜漠a品質量、供貨能力、響應速度、研發實力等資質進行綜合

306、審核，經過反復考察、驗廠、溝通后通過其合格供應商資格認證并簽訂銷售合同，約定質量、交貨、結算、物流、保密等條款。公司綜合采取以下措施拓展境內外客戶：公司通過對目標市場進行研究、實地調查等方式進行分析與預測，主動拜訪潛在國內外客戶，了解客戶需求，爭取合作機會；公司采取展會營銷的方式，通過持續參加國內外各種知名交易會、展覽會來開發客戶并取得客戶訂單，如美國 CES 電子展、香港電子展、臺北電腦展、德國 IFA 展等；除此之外，英特爾、瑞芯微等芯片廠商會定期組織行業下游領域技術、產品應用研討會，公司借此緊跟行業技術發展和市場趨勢，并與潛在客戶建立聯系。公司采用協商定價的方式確定銷售價格。公司銷售和生

307、產部門根據產品圖紙確認材料和工藝，結合耗用原材料、人工工時及制造費用等生產成本，綜合考慮生產工藝難度、市場需求情況及合理利潤等因素確定向客戶的報價，通過談判、協商方式確定1-1-90 最終銷售價格。公司獲得最終訂單后，按照與客戶約定的產品具體型號、數量、交期等進行生產和交貨，銷售部門進行后續跟蹤與服務。公司具體的產品銷售流程如下：公司的銷售按其銷售區域的不同（判斷依據是最終交貨區域以及是否涉及報關出口）可分為境內銷售和境外銷售兩種。（1）境內銷售）境內銷售 公司境內銷售均為 ODM 業務，在接受客戶下達的訂單后，公司發貨至客戶指定的境內交貨地，并向客戶收取貨款。（2）境外銷售）境外銷售 公司境

308、外銷售分為線下、線上模式：1）境外線下銷售 公司境外線下銷售主要為 ODM 業務，主要由子公司慧為香港通過線下渠道完成銷售。經與境外客戶聯絡并達成銷售訂單（包括品種、規格、型號、數量、價格、交貨期、結算方式等）后，公司根據訂單要求進行生產，負責裝箱、物流、報關等通關事項，將產品發送至客戶指定地點。公司具體的境外線下銷售模式如下圖所示：1-1-91 2）境外線上銷售 公司境外線上銷售主要系通過如亞馬遜等電商平臺銷售自主品牌 LincPlus 系列產品。公司借助亞馬遜等電商的平臺優勢、品牌優勢及海量消費者群體，實現了在歐洲和北美等地區的銷售。公司 LincPlus系列產品在亞馬遜平臺的銷售界面如下

309、圖所示：以目前公司主要的銷售渠道亞馬遜為例，公司以上述方式在該平臺申請相應的店鋪并開始運營，創建相關商品頁面并持續優化，同時將所售產品出口運輸到海外亞馬遜 FBA 倉。消費者通過瀏覽網站店鋪下單購買特定商品并完成支付，亞馬遜通過自營配送服務體系將貨品配送到終端消費者手中。6、公司采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及其變化情況、公司采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素及其變化情況（1）公司采用目前經營模式的原因）公司采用目前經營模式的原因 公司采用以 ODM 模式為主、OBM 模式為輔的經營模式，其產品主要應用于智能終端領域。公司通過持續提升優勢產品品質、性能和外觀設計，增

310、強客戶粘性，拓展產品系列，以滿足下游消費電子產品、商用 IoT 智能終端品牌商及系統集成商的采購需求，持續發展 ODM 業務。同時，公司積極開展自主品牌的推廣，發展 OBM 業務以提升品牌價值，逐步實現“ODM+OBM”業務雙驅動。公司經營模式根據多年的經營管理經驗累積形成，與行業市場特點、行業發展趨勢、公司實際經營需要、行業上下游的發展狀況相適應，能夠有效保障公司各職能部門的穩定運營，并優化成本費用控制。在 ODM 模式下，公司根據客戶提出的規格、功能等需求進行產品研發、生產及1-1-92 銷售。ODM 模式對產品制造服務具有較高要求，產品在設計生產方面有較強的定制化特點，以公司銷售的平板電

311、腦、筆記本電腦等消費電子產品為例，產品的研發涵蓋了工藝設計、機械加工、CAD 一體化等多學科多領域技術，其內部構造精密、復雜，設計合理性對其功能性至關重要，因此需要企業具備較強的開發設計能力和完善的產品生產及研發體系。經過長期的經驗積累和發展，公司從創立初期的單一主板研發設計服務商逐步發展成智能終端整機研發設計與生產的提供商。在 ODM 模式下，公司積累了豐富的產業鏈經驗，在系統設計、結構設計、硬件設計、軟件設計和測試認證等技術中取得顯著成果，綜合開發及設計能力在行業內處于領先水平，能夠快速響應現有客戶的需求。隨著消費電子行業市場的日益激烈，商用智能終端的逐步興起和發展，公司抓住商用智能終端行

312、業發展機遇，積極布局商用智能終端領域。憑借技術及經驗積累，公司順利進入智慧零售終端、網絡視訊終端、智慧安防終端等商用智能終端廠商供應鏈體系，并為其提供商用智能終端產品。在 OBM 模式下，公司依托其研發、設計和生產制造方面的優勢，根據終端消費者市場需求和產品定位，以自主品牌 LincPlus 在海外市場進行銷售，實現品牌價值和企業競爭力同步提升。公司以自主品牌 LincPlus 對外銷售筆記本電腦、平板電腦等產品，根據市場情況自主定價，在報告期內實現銷售收入穩步上升。（2）影響經營模式的關鍵因素及其變化情況）影響經營模式的關鍵因素及其變化情況 公司主營業務為智能終端產品的研發、設計、生產和銷售

313、，擁有完整的研發、采購、生產、銷售及服務體系。報告期內，公司結合主營業務、主要產品、核心技術、自身發展階段以及國家產業政策、市場供需情況、上下游發展狀況等因素，形成了目前的經營模式。報告期內，上述影響公司經營模式的關鍵因素未發生重大變化。（五）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式（五）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況的演變情況 1-1-93 公司設立初期以 PCBA 主板研發設計為主的 IDH 業務模式逐步發展成集研發設計與生產制造為一體的以 ODM 模式為主、OBM 模式為輔的經營模式，并由單一 PCBA產品線服務商逐步發展為以消費電子和商用 IoT

314、 智能終端共同發展的多品類智能終端產品制造商。自成立以來，公司始終根據市場與客戶的需求，擴大生產規模，豐富產品類型，加大研發投入，加強與下游品牌商的深度合作，逐漸發展為國內知名的智能終端產品制造商。公司的發展歷程大致可分為以下幾個階段：1、業務初創階段（業務初創階段（2011 年年-2013 年）年）公司成立于 2011 年，初期主要從事單一主板產品線的方案設計、研發，產品形態主要為研發設計方案及軟硬件高度集成的 PCBA 主板。同時，公司與瑞芯微建立了基于 Android 平臺的嵌入式產品設計合作關系，并保持著長期緊密的戰略合作關系。2012 年，公司逐步向多元化主板設計、研發、生產與銷售業

315、務模式拓展，開始由單一PCBA主板研發設計的 IDH業務模式向多元化主板 ODM 業務模式轉型。2、業務積累階段（業務積累階段（2014 年年-2017 年）年）2014 年，PCBA 主板市場競爭日趨激烈，為尋求新的利潤增長點，公司利用自身在 PCBA 設計、研發方面的經驗和優勢，延伸產業鏈，進入整機領域，開始從事智能終端產品整機產品的設計、研發、生產與銷售，以平板電腦、筆記本電腦等消費電子產品為主。同時，公司與英特爾達成戰略合作關系，進入基于 x86 平臺的計算機設備領域。2015 年，公司成功在新三板掛牌。在筆記本電腦和平板電腦等傳統消費電子產品 ODM 業務模式逐步成熟，產業鏈上下游合

316、作穩定，以及傳統消費電子產品全球市場增速放緩、市場競爭加劇的影響下，公司加大研發投入，積極尋求在垂直市場、物聯網終端相關技術上實現突破，拓1-1-94 展新產品、新技術，保證公司的可持續發展。2016 年，慧為智能成立子公司慧為智能軟件（深圳）有限公司，組建團隊開展商用智能終端領域研發。與同行相比，公司率先投入基于 ARM 處理器 Android 系統的商用智能終端的研發，積極布局物聯網時代軟件服務，為公司后期物聯網終端等智能終端產品發展打下基礎。公司通過不斷加大智能終端領域相關技術的軟件、算法開發以及新產品、新技術的研究，優化產品結構，業務規模和產品領域不斷擴大。3、業務快速發展階段（業務快

317、速發展階段（2018 年年-至今）至今）2018 年至今，公司進入快速發展階段，一方面繼續專注于平板電腦、筆記本電腦等傳統消費電子產品市場的拓展；另一方面不斷加大研發投入，加強新產品、新技術的研發，并進行戰略開發儲備，強化創新產品的市場拓展力度。此外，公司基于完整的嵌入式系統軟硬件及結構研發體系、先進的制造體系、品質管理體系及高品質交付體系，拓展了 OBM 業務模式，設計并推出了自主品牌 LincPlus 產品。作為一家以 ODM 模式為主的智能終端產品制造商，公司擁有一支專業、高效的研發團隊，在硬件設計、軟件開發等核心環節，承擔如外觀設計、結構設計、嵌入式開發、電路設計、測試驗證等工作。同時

318、，公司在武漢組建了一支人工智能算法團隊，對物體識別和人體行為識別技術等方面形成了強力的技術支持。在物聯網技術快速發展并逐步向各行業滲透的背景下，公司抓住市場發展機遇，積極拓展物聯網智能終端產品市場。憑借豐富的行業經驗、產品技術研發實力以及強大的綜合開發及設計能力等多方面的長期積累，公司陸續推出智能 POS 機、視頻會議一體機、云終端系統等多種商用 IoT 智能終端，覆蓋智慧零售、網絡與視頻會議等多品類產品領域。自創立以來，公司主要從事智能終端產品的研發、設計、生產及銷售。報告期內，公司的主營業務未發生重大變化，公司的產品結構不斷豐富、改進和優化。（六）主要業務及主要生產工藝流程（六）主要業務及

319、主要生產工藝流程 1、公司內部組織架構圖、公司內部組織架構圖 1-1-95 2、組織機構運行情況、組織機構運行情況 公司主要職能部門的情況如下：部門部門 主要職責主要職責 總經理辦公室 全面主持公司的生產、銷售、研發、采購、行政、人事等方面工作，組織制定公司的發展方向和管理目標；協調各部門的管理工作，發揮各職能部門的作用。銷售市場部 下設商務部、國內業務部、海外業務部。主要負責國內外銷售及客戶關系維護工作；制定全年及各季度的銷售計劃并實施執行；了解產品、市場的狀態，為產品規劃提供參考，并提供產品設計的反饋意見。其中，商務部主要是為銷售提供商務支持，負責公司與客戶間的物流與資金對接。人力行政部

320、負責公司運行日常行政管理工作；制定并監督人力資源規劃、人才招聘、員工培訓與提升、績效考核標準等各項制度及規定的落實執行情況；負責企業文化建設等。財務部 根據公司財務管理規定，建立健全財務管理制度；組織編制公司的年度預算，并監督財務預算的執行情況；負責公司財務報表的編制及會計核算工作；負責公司的稅務管理和資金管理。研發中心 下設軟件部、硬件部、結構設計部、技術支持部、測試部五大部門。負責制定和實施公司研發發展計劃以及科研項目管理辦法；承擔各類研發項目并保證順利完成科研項目；開展公司產品的重大、公共技術攻關突破；提高技術含量，優化簡化生產工藝，提高生產效率，完成成本控制目標；項目成果申報等。品質部

321、 負責制定公司產品品質標準；對接客戶對產品及生產過程品質標準體系的要求；負責公司產品客訴事項處理，不合格品處理及相關標準化作業流程的建立和完善；負責供應商品質管理等。供應鏈管理中心 下設采購部、物控部。負責配合與各部門工作需求；制定生產計劃、物料計劃及管理，保證研發和生產物料的及時交付、成品按時交付，保障公司的正常生產和運營；負責采購成本管理控制和供應商管理，保證物料的合理庫存，降低生產采購成本以及材料質量把控。1-1-96 產品項目部 下設項目管理部、產品管理部、產品工程部。負責新產品戰略規劃，對項目進行可行性分析論證，根據公司訂立的產品開發大方向進行產品落地；負責重點項目、重點客戶節點的推

322、進，協調客戶要求并對接相關產品開發工作；負責公司內部研發樣機的試制及客戶溝通定樣等。制造中心（深圳新無界）負責組織公司日常生產工作，根據生產作業計劃，調配制造中心各部門間資源，組織生產；把控各項生產指標，提高工作效率和產品合格率，控制生產成本，減少生產周期，保質、保量、按時完成生產任務及工作目標；負責生產制造人員的管理、培訓與考核。3、公司、公司主要產品的生產工藝流程主要產品的生產工藝流程 公司主要產品的生產工藝流程詳見本招股說明書之“第五節業務和技術”之“一、公司主營業務及主要產品的基本情況”之“（四）公司主要經營模式”之“4、生產模式”。（七）生產經營過程中涉及的主要環境污染物、主要處理設

323、施及處理能力的情況（七）生產經營過程中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力的情況 1、環境保護情況、環境保護情況 公司主營業務為智能終端產品的研發、設計、生產和銷售，專注于為全球客戶提供智能終端產品的解決方案。公司所處行業根據國家標準委員會和國家質檢總局發布的國民經濟行業分類 GB/T4754-2017屬于“計算機、通信和其他電子設備制造業”。根據企業環境信用評價辦法（試行）（環發2013150 號）的規定，重污染行業包括：火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造紙、釀造、制藥、發酵、紡織、制革和采礦業 16 類行業，以及國家確定的其他污染嚴重的行業。因此，公司所處行

324、業不屬于重污染行業。此外，根據環境保護綜合名錄（2021年版），公司產品不屬于“高污染、高環境風險”產品名錄。公司在生產經營過程中主要排放污染物為廢氣、固體廢棄物、生產過程中產生的噪音及生活污水，生產經營過程中不存在重大污染情況。公司取得了 GB/T24001-2016/ISO14001:2015 環境管理體系認證證書，證明公司的相關業務符合相關環境保護、職業衛生等標準要求。公司嚴格遵守國家有關環境保護法律法規，生產經營活動符合國家有關環保要求，在生產經營過程中，公司對固體廢棄物、噪聲、污水等污染源和污染物進行了有效的處理。報告期內，公司未出現違反國家和地方有關環保法規的重大違法行為，未發生過

325、任何重大環境污染事故，也未因違反環境保護有關法律法規而受到環境保護主管部門的行政處罰。2、生產經營環、生產經營環節涉及的主要污染物、主要處理設施及處理能力節涉及的主要污染物、主要處理設施及處理能力 1-1-97 公司主營業務為智能終端產品的研發、設計、生產和銷售，產品生產經營涉及的主要環境污染物包括廢氣、廢水、固體廢棄物和噪音。對于生產經營環節涉及的主要污染物，公司采取相應的處理措施對污染物進行處理，具備完備的污染物處理設施及處理能力，具體如下：（1）廢氣及治理）廢氣及治理 公司工業廢氣主要為生產過程中焊接等生產環節產生的廢氣，主要污染物為錫及其化合物。公司通過在相關工序或工位上安裝集氣罩，將

326、廢氣集中收集經廢氣凈化設備有組織處理達標后高空排放。目前，公司排放的廢氣符合廣東省標準大氣污染物排放限值（DB44/27-2001）的規定。（2）生活污水及治理）生活污水及治理 公司無工業廢水排放，主要外排廢水為員工生活污水。生活污水經化糞池處理后可以達到廣東省地方標準水污染物排放限值（DB44/26-2001）第二時段三級標準后，進入市政污水管網，經水質凈化廠處理達標后排放。（3）噪音及治理）噪音及治理 噪聲主要為貼片機、回流焊機、波峰焊機、螺桿空壓機等設備在運行過程中產生的噪聲。公司通過加強設備日常維護保養，選用低噪聲設備，采取隔聲等降噪措施，合理設置與規劃廠區的平面布置，降低噪聲對周邊的

327、影響。廠房噪聲貢獻值符合工業企業廠界環境噪聲排放標準（GB12348-2008）相關規定，對區域聲環境影響較小。（4）固體廢棄物及治理）固體廢棄物及治理 公司生產經營過程中產生的固體廢物主要是生活垃圾、一般工業固體廢物以及危險廢物。生活垃圾由公司分類收集，由當地環衛站統一運送至垃圾處理廠處理。一般工業固體廢物參照一般工業固體廢物貯存、處置場污染控制標準（GB18599-2001）及國家污染物控制標準修改單（2013 年）的有關規定，由公司分類收集，交由具有資質的單位處理。危險廢物按國家危險廢物貯存污染控制標準（GB18597-2001）及國家污染物控制標準修改單（2013 年）的要求設置，集中

328、收集后交由具有危險廢物處理資質的單位統一處理，并簽訂危險廢物處理協議及拉運聯單。1-1-98 根據固定污染源排污許可分類管理名錄（2019 年版）第四條之規定，現有排污單位應當在生態環境部規定的實施時限內申請取得排污許可證或者填報排污登記表。公司行業屬于“三十四、計算機、通信和其他電子設備制造業 39”，實行排污許可登記管理。子公司深圳新無界已于 2020 年 6 月 18 日辦理固定污染源排污登記，并取得固定污染源排污登記回執（登記編號：91440300064967456A001Z），最新登記有效期至 2025 年 6 月 17日。報告期內，公司生產經營整體過程不會產生嚴重影響環境的廢氣、廢

329、水、噪音、固體廢棄物等。（八）（八）安全生產情況安全生產情況 1、安全生產情況概述、安全生產情況概述 安全生產是公司管理的重要組成部分。為解決生產經營活動的安全問題，減少隱患，公司根據中華人民共和國安全生產法等有關法律法規并結合自身情況制定了安全生產相關管理制度，使安全生產工作制度化、規范化。子公司深圳新無界已取得SA8000 社會責任體系認證，并于 2022 年 1 月，獲得深圳市應急管理局頒布的安全生產標準化三級企業證書。同時，公司不斷增強員工安全意識和自我保護能力，建立了安全生產教育與培訓、安全檢查、安全事故處理等機制，安全生產相關制度完善。在安全保障措施方面，公司給員工配備了活性炭防護

330、口罩等安全生產防護用品，生產場地設立安全警示標志并配備滅火器等安全生產設備；定期對設備進行維護、檢修，生產場所配備相應有效防護措施；定期進行安全檢查，記錄安全隱患排查和治理情況。公司將安全生產融入到生產經營管理活動的各個環節，逐漸實現標準化、全方位、全員的安全管理。2、發行人安全處罰原因、具體處罰情況及整改情況、發行人安全處罰原因、具體處罰情況及整改情況 2019 年 2 月 26 日，深圳市寶安區安全生產監督管理局對公司現場檢查問題出具責令限期整改指令書（深光）安監責改2019217 號），責令公司于 2019年 3月14 日將執法檢查中發現的相關問題整改完畢。2019 年 3 月 15日，

331、深圳市寶安區安全生產監督管理局對公司的整改情況進行復查并出具整改復查意見書（深光）安監復查2019321 號），認定深圳新無界的事故隱患均已整改完畢。1-1-99 2019 年 3 月 26 日，子公司深圳新無界因存在未如實記錄事故隱患排查治理等情形，違反中華人民共和國安全生產法第三十八條第一款規定，收到深圳市寶安區安全生產監督管理局下發的行政處罰決定書（深光）安監罰2019D108 號），被處以 20,000.00 元罰款。針對主管部門現場發現的安全隱患，公司高度重視，已及時繳納了相關罰款并要求子公司深圳新無界全體動員、積極整改、逐一落實。3、內控制度建設情況、內控制度建設情況 公司對報告期

332、內發生的行政處罰的背景、原因及后果進行了認真的總結分析，加強了安全生產方面的內控建設及日常管理，制定并完善了安全生產教育培訓制度消防安全管理制度及安全事故隱患排查治理制度等多項規則制度，改進了安全生產作業的流程，加強安全事故隱患的排查、治理，從源頭上預防安全事故的發生，并督促各子公司貫徹落實各項內控管理制度。公司不斷強化安全生產責任意識，推行“安全生產目標責任制”、開展“崗前培訓、定期考核”，健全事故處理預案等機制，提高員工安全生產責任心和安全生產技能。公司內部實行逐級逐層落實安全責任體制，組織簽訂安全生產責任書；新員工必須進行安全生產教育、安全操作技能培訓等，待培訓合格后方可上崗；老員工定期

333、開展安全生產培訓，加強安全生產教育，確保員工安全生產能力提升；實行常規及不定期的生產場所和生產設備檢查，執行安全事故隱患排查治理制度，確保生產經營活動的安全。二、二、行業基本情況行業基本情況（一）發行人所處的行業及確定所屬行業的依據（一）發行人所處的行業及確定所屬行業的依據 根據中國證監會頒布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所處行業為“計算機、通信和其他電子設備制造業”（分類代碼：C39）；根據國家標準委員會和國家質檢總局發布的國民經濟行業分類 GB/T4754-2017，公司所處行業為“計算機、通信和其他電子設備制造業”（分類代碼：C39）；根據國家統計局戰略性新興產業分類（2018）（國家統計局令第 23 號），公司所處行業為“1 新一代信息技術產1-1-100 業/1.1 下一代信息網絡產業/1.1.2 新型計算機及信息終端設備制造”；根據國家發改委戰略性新興產業重點