格林司通：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、1-1-1 證券簡稱：證券簡稱：格林司通格林司通證券證券代碼代碼：873860 保薦機構（主承銷商）長春市生態大街 6666 號 本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。無錫格林司通自動化設備股份有限公司招股說明書（申報稿）無錫

2、市新吳區群興路 83 號 無錫格林司通自動化設備股份有限公司 1-1-2 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。1-1-3 聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他

3、信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作、

4、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-4 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 公開發行股票不超過 2,100 萬股（含本數，不考慮公司本次發行的超額配售選擇權）；不超過 2,415 萬股（含本數，全額行使公司本次發行的超額配售選擇權）。公司及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過 315 萬股）每股面值每股面值 1.00 元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢

5、價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 預計發行日期預計發行日期 發行后發行后總股本總股本 保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 東北證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 1-1-5 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：容：一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安

6、排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次公開發行失敗。公司在北京證券交易所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、本次發行相關各方作出的重要承諾二、本次發行相關各方作出的重要承諾 發行人、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等作出各項重要承諾、未能履行承諾的約束措施的具體內容詳見本招股說明書“第四節

7、 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。三、本次發行前滾存利潤的分配安排三、本次發行前滾存利潤的分配安排 根據公司 2023 年第五次臨時股東大會決議，本次發行前滾存未分配利潤由本次發行完成后的新老股東按發行后的持股比例共享。四、特別風險提示四、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節 風險因素”部分，并特別注意下列事項：（一）鋰電池行業增速放緩或下滑的風險（一）鋰電池行業增速放緩或下滑的風險 公司的產品主要為定制化的鋰電池制造設備。報告期內，公司的主營業務收入主要來源于鋰電池領域設備，實現銷售收入分別為 10,620.27 萬元、13,607.77 萬元、22,404.69

8、 萬元和7,628.72 萬元，占主營業務收入的比例分別為 95.17%、95.14%、98.83%和 88.61%。未來，如果鋰電池行業增速放緩或下滑，同時公司不能拓展其他行業的業務，公司將存在收入增速 1-1-6 放緩甚至收入下滑的風險。（二）客戶集中度較高的風險（二）客戶集中度較高的風險 報告期內，公司前五大客戶（含同一控制下企業）銷售收入占營業收入的比例分別為90.98%、91.84%、89.50%和 76.33%，公司客戶集中度較高，其中對第一大客戶 LG 新能源銷售收入占營業收入的比例分別為 69.94%、67.86%、59.63%和 41.01%。若個別或部分主要客戶由于產業政策

9、、行業洗牌、突發事件等原因導致市場需求減少、經營困難等情形，將會對公司正常經營和盈利能力帶來不利影響；公司未來產品不能持續得到相關客戶的認可，或者無法在市場競爭過程中保持優勢，公司經營將因此受到不利影響。（三三）經營活動現金流量凈額低于凈利潤和經營活動現金流量凈額為負的風險）經營活動現金流量凈額低于凈利潤和經營活動現金流量凈額為負的風險 報告期內，公司經營活動產生的現金流量凈額分別為 4,902.63 萬元、-577.55 萬元、949.89萬元和-5,304.16 萬元，凈利潤分別為 1,811.11 萬元、-677.10 萬元、3,144.15 萬元和 526.95萬元。報告期內存在經營活

10、動產生的現金流量凈額低于凈利潤的情況，主要原因是銷售收款與采購付款時間錯配、票據結算較多。公司經營活動產生的現金流量凈額低于凈利潤，會造成公司短期的資金壓力，后期若主要客戶的信用狀況惡化未能及時付款或公司未能進行持續有效的外部融資，公司短期內可能會面臨較大的資金壓力。（四四）存貨余額較大及減值的風險）存貨余額較大及減值的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 1,883.65 萬元、10,513.62 萬元、16,373.32 萬元及 23,840.28 萬元，規模呈快速上升趨勢，占流動資產比例分別為 13.02%、43.46%、48.35%及 65.09%，占比較高。未來隨著公司業務規模

11、的持續擴大，存貨規?？赡艹掷m增大。若公司不能對存貨進行有效管理，將存在占用公司營運資金，降低公司資金使用效率的風險。報告期各期末，公司發出商品余額分別為 1,303.58 萬元、6,419.52 萬元、9,100.32 萬元及 9,313.21 萬元，占存貨余額的比例分別為 61.71%、59.77%、54.50%及 37.90%，占比較高。由于公司主要產品為自動化產線及智能化專機，生產及銷售周期長，發出商品余額較大。若在公司生產交付過程中，出現客戶自身經營情況或需求發生重大不利變化等因素，可能發生訂單成本增加、訂單取消、客戶退貨的情形，將導致公司存貨發生減值的風險，并對公司經營業績產生不利影

12、響。（五五）應收賬款回款速度較慢及未能收回的風險）應收賬款回款速度較慢及未能收回的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面余額分別為 4,353.00 萬元、4,213.58 萬元、7,886.79萬元和 5,931.14 萬元，其中按逾期賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款逾期 1 年以上的應收賬款余額分別為 135.44 萬元、214.63 萬元、416.72 萬元和 417.76 萬元，占應收賬款賬面余額 1-1-7 分別為 3.11%、5.09%、5.28%和 7.04%，若逾期的應收賬款無法回收，將對公司未來經營業績產生不利影響。（六六）毛利率下降的風險）毛利率下降的風險 報告期內，公司主營業

13、務毛利率分別為 36.36%、30.27%、33.70%和 32.93%。由于 2021年以來鋰、鈷、鎳等材料價格存在一定波動，下游鋰電制造行業面臨降本壓力，若下游客戶加強對設備采購的成本管控，或鋰電設備領域的競爭程度加劇，或公司原材料、人工成本大幅上升，將導致公司主要產品面臨一定價格壓力或生產成本增加的情況。若公司不能根據市場需求及時推出高附加值產品，公司主要產品或服務將存在毛利率下滑的風險。五五、財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后的主要財務信息及經營狀況（一）財務報告審計截止日后的主要財務信息（一）財務報告審計截止日后的主要財務信息 公司財務報告審計截止日為

14、2023 年 6 月 30 日，審計截止日后，蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2023 年 9 月 30 日的合并資產負債表，2023 年 1-9 月的合并利潤表、合并現金流量表以及合并財務報表附注進行了審閱，并出具了“蘇亞錫閱20236 號”審閱報告。根據蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審閱報告，截至 2023 年 9 月30日，公司資產總額為54,235.37萬元，負債總額為34,613.93萬元，股東權益總額為19,621.44萬元。2023 年 1-9 月，公司營業收入為 10,316.44 萬元，歸屬于母公司股東的凈利潤為 194.15萬元。具體信息參見本招股說

15、明書“第八節 管理層討論與分析”之“八、發行人資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項”之“（一）財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況”。（二）財務報告審計截止日后的經營情況（二）財務報告審計截止日后的經營情況 財務報告審計截止日后至本招股說明書簽署日，公司經營情況穩定，產業政策、稅收政策、行業市場環境、主要產品的研發和銷售、主要客戶與供應商、公司經營模式未發生重大變化，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。1-1-8 目錄目錄 第一節第一節 釋義釋義.9 第二節第二節 概覽概覽.12 第三節第三節 風險因素風險因素.21 第四節

16、第四節 發行人基本情況發行人基本情況.27 第五節第五節 業務和技術業務和技術.74 第六節第六節 公司治理公司治理.138 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.154 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.191 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.313 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.324 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.325 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.329 第十三節第十三節 備查文件備查文件.341 1-1-9 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，

17、下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 發行人、本公司、公司、格林司通 指 無錫格林司通自動化設備股份有限公司 本次公開發行、本次發行 指 發行人本次向不特定合格投資者公開發行股票的行為 本次發行上市 指 發行人本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的行為 格林司通有限 指 無錫格林司通自動化設備有限公司、無錫格林司通機械有限公司 格林司通科技 指 無錫格林司通科技有限公司 納緯科技 指 無錫納緯科技有限公司 綠鉆新能 指 無錫綠鉆新能科技有限公司 格林員奮 指 無錫格林員奮管理咨詢合伙企業（有限合伙）格林員奮二 指 無錫格林員奮二管理咨詢合伙企業（有限合伙）

18、格林員奮三 指 無錫格林員奮三管理咨詢合伙企業（有限合伙）格林源創 指 無錫格林源創管理咨詢合伙企業（有限合伙）奧特維 指 無錫奧特維科技股份有限公司 國聯創投 指 無錫國聯新創泰伯一期創業投資（有限合伙）LG 新能源 指 LG Energy Solution Co.,Ltd.及其下屬公司的統稱 日本村田 指 村田制作所株式會社及其下屬公司的統稱 三星 指 Samsung Electronics Co.,Ltd.及其下屬公司的統稱 遠景動力 指 Envision AESC International Limited 及其下屬公司的統稱 比亞迪 指 比亞迪股份有限公司及其下屬公司的統稱 璞泰來

19、指 上海璞泰來新能源科技股份有限公司 科恒股份 指 江門市科恒實業股份有限公司 贏合科技 指 深圳市贏合科技股份有限公司 先導智能 指 無錫先導智能裝備股份有限公司 誠捷智能 指 深圳市誠捷智能裝備股份有限公司 利元亨 指 廣東利元亨智能裝備股份有限公司 星云股份 指 福建星云電子股份有限公司 日本 CKD 指 CKD 株式會社 日本平野 指 HIRANOTECSEED 株式會社 寧德時代 指 寧德時代新能源科技股份有限公司 中航鋰電 指 中航鋰電（洛陽）有限公司 國軒高科 指 國軒高科股份有限公司 億緯鋰能 指 惠州億緯鋰能股份有限公司 蜂巢能源 指 蜂巢能源科技股份有限公司 1-1-10

20、松下 指 Panasonic Holdings Corporation 及其下屬公司的統稱 股東大會 指 無錫格林司通自動化設備股份有限公司股東大會 董事會 指 無錫格林司通自動化設備股份有限公司董事會 監事會 指 無錫格林司通自動化設備股份有限公司監事會 三會 指 股東大會、董事會、監事會的統稱 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 管理辦法 指 非上市公眾公司監督管理辦法 業務規則 指 全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）公司章程 指 無錫格林司通自動化設備股份有限公司章程 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 全國股

21、轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股轉公司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 報告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月 報告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12月 31 日、2023 年 6 月 30 日 保薦人、保薦機構、主承銷商、東北證券 指 東北證券股份有限公司 律師事務所 指 北京盈科（上海）律師事務所 會計師事務所 指 蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 專業名詞專業名詞釋義釋義 鋰離子電池、鋰電池、鋰電 指

22、 采用過渡金屬氧化物嵌鋰材料為正極、可嵌鋰碳材料為負極，通過鋰離子在正負極間的嵌脫循環以儲存和釋放電能的二次電池，具有工作電壓高、比能量高、循環壽命長等優點，是目前先進便攜式電子設備最普遍采用的配套電源之一。軟包電池 指 使用鋁塑膜包裝的鋰離子電池。一次電池 指 泛指使用后不能通過充電再生的電池，主要包括鋅錳原電池、鋰原電池、鋅氧化銀電池等。二次電池 指 充電電池或蓄電池，是指在電池放電后可通過充電的方式使活性物質激活而繼續使用的電池。電芯 指 充電電池中的基本儲電單元，其質量直接決定了充電電池的質量。目前使用的動力電池電芯依形態可以分為圓柱電芯、軟包電芯和方形電芯三種。模組 指 由數個基礎功

23、能組件組成的特定功能組件，可用來組成具完整功能之系統、設備或程序。極片 指 鋰離子電池電極的組成部分，將活性物質均勻涂覆在金屬箔的表面上制成，分為正極和負極。極耳 指 鋰電池中的一種原材料，是從電芯中將正負極引出來的 1-1-11 金屬導電體?；?指 對新生產的二次電池的首次充放電、激活電池材料活性，同時在陽極表面形成一層保護膜。分容 指 通過獲取新生產二次電池充放電數據，檢測電池電容量的大小和內阻數據等，以此對電池質量等級進行劃。消費類電子 指 圍繞著消費者應用而設計的，與生活、工作、娛樂息息相關的電子類產品。3C 指 3C 產品，是計算機（Computer）、通信（Communicati

24、on）和消費類電子產品（Consumer Electronics）三者結合，亦稱“信息家電”。PACK 指 利用機械結構將眾多單個鋰離子電池電芯通過串/并聯連接成電池組。MES 指 制 造 企 業 生 產 過 程 執 行 管 理 系 統 Manufacturing Execution System 的縮寫，指面向制造企業車間執行層的生產信息化管理系統。TAPING 指 貼膠。CCD 指 Charge-Coupled Device 的縮寫，是一種半導體器件，能夠把光學影像轉化為數字信號。21700 指 鋰離子電池型號，其中 21 指電池直徑為 21mm，70 指高度為 70mm，0 表示為圓柱形

25、電池。18650 指 鋰離子電池型號，其中 18 表示直徑為 18mm，65 表示高度為 65mm，0 表示為圓柱形電池。OCV/IMP 指 電池的開路電壓測試和交流內部電阻測試，是標示電池性能的兩個參數，用高精度直流電壓表和內阻表進行測試。GWh 指 電功的單位，千瓦時是度，1GWh=1,000,000 千瓦時。注：本招股說明書任何表格中若出現總數與所列數值總和不符的情況，均為四舍五入所致。1-1-12 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。全文。一、一

26、、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 無錫格林司通自動化設備股份有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9132021176913602XW 證券簡稱證券簡稱 格林司通 證券證券代碼代碼 873860 有限有限公司成立日期公司成立日期 2004 年 12 月 24 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2020 年 1 月 15 日 注冊資本注冊資本 7,721.50 萬元 法定代表人法定代表人 倪東元 辦公地址辦公地址 江蘇省無錫市新吳區群興路 83 號 注冊地址注冊地址 江蘇省無錫市新吳區新都路 15 號 控股股東控股股東 倪東元 實際控制人實際控制人 倪東元、王世俊 主辦

27、券商主辦券商 東北證券 掛牌掛牌日期日期 2022 年 9 月 27 日 上市公司行業分類上市公司行業分類 制造業（C）專用設備制造業（C35）管理型行業分類管理型行業分類 制造業（C）專用設備制造業（C35）電子和電工機械專用設備制造（C356）電子元器件與機電組件設備制造（C3563）二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 （一）發行人情況（一）發行人情況 發行人成立于 2004 年 12 月 24 日，于 2022 年 9 月 27 日在全國股轉系統掛牌公開轉讓，于 2023 年 5 月 19 日調整至創新層。（二）發行人控股股東、實際控制人情況

28、（二）發行人控股股東、實際控制人情況 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東為倪東元，直接持有發行人股份 13,750,000股，持股比例為 17.81%。截至本招股說明書簽署日，發行人實際控制人為倪東元、王世俊，二人為夫妻關系。倪東元、王世俊直接持有發行人 14,250,000 股，占總股本 18.45%；并通過格林員奮、格林源創間接控制發行人 25.42%的股份，倪東元、王世俊通過直接和間接方式合計控制發行人43.87%的股份。同時，倪東元任格林司通董事長、總經理；王世俊任格林司通董事、董事會秘書，能夠對發行人股東大會、董事會的經營決策產生重大影響。綜上，認定倪東元、王世俊為發行人的實際控

29、制人。1-1-13 2022 年 5 月，倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春、袁猛、仇永鋒等七人簽署一致行動協議，確認一致行動關系。為進一步保證控制權的穩定，2023 年 11 月，倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春、袁猛、仇永鋒及格林員奮、格林源創簽署 一致行動協議，確認一致行動關系，約定各方應當在決定關于格林司通日常經營管理等相關事項時，共同行使公司股東權利，特別是行使召集權、提案權、表決權時采取一致行動；若協議各方在公司經營管理等事項上就某些問題無法達成一致時，應當以倪東元的意見為準作出一致行動的決定，協議各方應當嚴格按照該決定執行。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司

30、是一家從事自動化設備的研發、設計、生產和銷售的國家高新技術企業，長期致力于為客戶提供專業的自動化設備、自動化生產線、智能工廠整體解決方案。公司主要產品包括各類自動化產線、各類智能化專機、改造與增值服務及相關設備配件等，公司主要產品為運用于鋰電池生產中后端的鋰電池生產設備，涵蓋了電芯制作工序中化成工序的 Degas 設備及電池注液設備、激活檢測工序中的檢測設備及封裝工序中的 Pack 生產線等。公司自設立以來始終注重技術研發與創新，緊密圍繞以鋰電池生產設備為核心的整體解決方案開展新工藝和新技術的研發與創新，憑借多年在行業內的深耕發展及快速高效的研發響應能力，逐步掌握包括動力電池裝配段工藝優化技術

31、、鋰電池保護膠帶貼附測試技術、鋰離子二次電池泄漏檢出技術、超高速圓柱電池分選包裝技術、新能源電池 Pack 裝配工藝技術、軟包電池的切折邊檢測技術等核心技術，可根據客戶的定制化需求進行生產并提供相應服務。公司建立了健全的質量管控體系，擁有激光應用、機械、電子、電氣、視覺、MES 軟件等核心技術，籌建了激光焊接實驗室、視覺實驗室，已通過信息安全管理、質量管理、知識產權管理等體系認證。截至 2023 年 6 月 30 日，公司共擁有專利 85 項，其中發明專利 3項、實用新型 81 項，另有軟件著作權 9 項。公司高度融合鋰電池注液、漏液檢出、電池性能檢測、視覺引導、激光加工等行業技術，輔以 ME

32、S 系統，為客戶提供自動化設備、自動化生產線、智能工廠的整體解決方案。公司產品具有定制化的特點，能夠根據客戶的需求及時研發、生產優質產品并提供相應服務。公 1-1-14 司依靠多年來在行業積累的經驗以及公司自身的競爭優勢，與多個國內外知名客戶建立穩定的合作關系，如 LG 新能源、日本村田、三星、遠景動力、比亞迪、中興派能等。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 2023年年6月月30日日/2023年年1月月6月月 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度 資產總計(元

33、)433,243,644.19 388,337,173.07 250,773,976.64 147,321,793.85 股東權益合計(元)184,007,639.42 167,900,775.23 113,335,889.58 98,188,204.82 歸屬于母公司所有者的股東權益(元)184,007,639.42 167,900,775.23 113,335,889.58 98,188,204.82 資產負債率（母公司）（%）56.55 54.88 46.80 30.38 營業收入(元)86,106,053.43 226,743,182.02 143,068,305.63 111,618

34、,749.54 毛利率（%）32.94 33.72 30.29 36.37 凈利潤(元)5,269,472.45 31,441,531.21-6,770,966.08 18,111,085.26 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)5,269,472.45 31,441,531.21-6,770,966.08 18,111,085.26 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤(元)4,003,371.89 30,075,123.94 11,617,463.81 15,448,726.12 加權平均凈資產收益率（%）3.02 18.77-6.47 20.33 扣除非經常性損益后凈資產收益率（

35、%）2.30 17.95 11.11 17.34 基本每股收益（元/股）0.0729 0.4657-0.2645 0.7075 稀釋每股收益（元/股）0.0729 0.4657-0.2645 0.7075 經營活動產生的現金流量凈額(元)-53,041,603.55 9,498,931.19-5,775,519.70 49,026,330.04 研發投入占營業收入的比例（%）8.78 7.07 5.90 7.33 五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 （一）（一）本次公開發行已獲得的授權和批準本次公開發行已獲得的授權和批準 2023 年 9 月 7 日，公司召開第二屆董事會第四次會議，

36、審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案 等與本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的相關議案。1-1-15 2023 年 9 月 26 日，公司召開 2023 年第五次臨時股東大會，審議通過了關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案 等與本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的相關議案，并同意授權公司董事會辦理與本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市的具體事宜。（二二）本次公開發行）本次公開發行尚需履行的決策程序與審批程序尚需履行的決策程序與審批程序 本次發行方案尚需北京證券交易所審核及中國證監會注冊。在通過北京證券交易所審核及中國證監會注冊之前，公司將不

37、會實施本次發行方案。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 1.00 元 發行股數 公開發行股票不超過 2,100 萬股（含本數，不考慮公司本次發行的超額配售選擇權）；不超過 2,415 萬股（含本數，全額行使公司本次發行的超額配售選擇權）。公司及主承銷商將根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過 315 萬股）發行股數占發行后總股本的比例-定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根

38、據具體情況及監管要求協商確定 發行后總股本-每股發行價格 以后續的詢價或定價結果作為發行底價 發行前市盈率（倍）-發行后市盈率（倍）-發行前市凈率（倍）-發行后市凈率（倍）-預測凈利潤（元）不適用 發行前每股收益（元/股）-發行后每股收益（元/股）-發行前每股凈資產（元/股）-發行后每股凈資產（元/股）-發行前凈資產收益率（%）-發行后凈資產收益率（%）-本次發行股票上市流通情況-發行方式 本次發行將采取網下向詢價對象申購配售和網上向社 1-1-16 會公眾投資者定價發行相結合的發行方式，或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象 發行對象為已開通北京證券交易所上市公司股票交易權限的合格投資者

39、，法律、法規、規章和規范性文件禁止認購的除外 戰略配售情況-預計募集資金總額-預計募集資金凈額-發行費用概算-承銷方式及承銷期 余額包銷 詢價對象范圍及其他報價條件-優先配售對象及條件-七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構 （一）（一）保薦人、承銷商保薦人、承銷商 機構全稱 東北證券股份有限公司 法定代表人 李福春 注冊日期 1992 年 7 月 17 日 統一社會信用代碼 91220000664275090B 注冊地址 長春市生態大街 6666 號 辦公地址 長春市生態大街 6666 號 聯系電話 010-68573828 傳真 010-68573837 項目負責人 易君俊 簽字保薦代表

40、人 易君俊、劉麗娜 項目組成員 張旭東、張興云、韓劉峰、范程溱、王寒彬、王晨宇、孟彥廷、王博文、馮遠、徐則達（二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京盈科（上海）律師事務所 負責人 李舉東 注冊日期 2010 年 5 月 7 日 統一社會信用代碼 31310000554323573P 注冊地址 上海市靜安區裕通路 100 號洲際中心 50、51 層 辦公地址 上海市浦東新區銀城中路 501 號上海中心大廈 39 層 聯系電話 021-60561366 傳真 021-20560259 經辦律師 徐媛媛、王慶宇（三）（三）會計師會計師事務所事務所 1-1-17 機構全稱 蘇亞金誠會計師事務所

41、（特殊普通合伙）負責人 詹從才 注冊日期 2013 年 12 月 2 日 統一社會信用代碼 91320000085046285W 注冊地址 南京市建鄴區泰山路 159 號正太中心大廈 A 座 14-16 層 辦公地址 南京市建鄴區泰山路 159 號正太中心大廈 A 座 14-16 層 聯系電話 025-83235002 傳真 025-83235046 經辦會計師 朱戟、鄒強（四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26 號 5 層 33 聯系電話

42、010-58598980 傳真 010-58598977（六）（六）收款銀行收款銀行 戶名 東北證券股份有限公司 開戶銀行 中國建設銀行長春西安大路支行 賬號 22001450100059111777（七）（七）申請上市交易所申請上市交易所 交易所名稱 北京證券交易所 法定代表人 周貴華 注冊地址 北京市西城區金融大街丁 26 號 聯系電話 010-63889755 傳真 010-63884634（八）（八）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 截至本招股說明書簽署日，發行人

43、與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利害關系。1-1-18 九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 公司是一家從事自動化設備的研發、設計、生產和銷售的國家高新技術企業，長期致力于為客戶提供專業的自動化設備、自動化生產線、智能工廠整體解決方案。發行人將激光加工技術與智能化裝備技術深度融合，并結合下游應用領域的具體應用場景，形成了以智能制造裝備為核心的技術和產品體系。公司自主研發了智能制造相關的支撐軟件，布局和積累了一批核心知識產權。公司的創新特征主要體現在以下方面：（一）高度重視研發投入（一）高度重視研發投入 公司成立于 2004

44、年，一直專注于自動化設備領域，通過多年的沉淀積累，公司已擁有較強的技術開發能力和自主創新能力，截至報告期末，公司擁有 3 項發明專利、81 項實用新型專利、1 項外觀設計專利和 9 項軟件著作權，是高新技術企業、江蘇省“專精特新”中小企業、無錫市鋰電子電測設備工程技術研究中心。公司高度重視技術研發工作，并在研發上持續投入了較大資金，報告期各期公司的研發費用率分別為7.33%、5.90%、7.07%和8.78%，公司通過持續的研發掌握了多項自主研發的核心技術和知識產權。截至報告期末，公司擁有研發人員 63 人，占員工人數的 12.43%。公司技術團隊不但具有豐富的行業應用能力，還能快速根據客戶的

45、要求、場地情況以及應用領域做出反應，設計出符合客戶實際需要的生產線方案，具備先進的技術開發能力。公司的研發團隊能夠立足公司核心技術改造既有機器設備產品，向其他領域對同樣有自動化生產需求的企業進行延伸，能根據下游客戶的反饋以及行業發展趨勢對產品進行升級迭代。此外，公司積極與江南大學等產學研機構保持良好合作關系，形成自主研發與產學研合作的雙向驅動的研發體系。（二）技術創新（二）技術創新 公司所處的智能制造裝備產業為技術密集型產業，公司核心技術是公司產品研發、設計和生產的基礎，是公司產品市場競爭力的核心。公司通過多年的研發掌握了包括動力電池裝配段工藝優化技術、鋰電池保護膠帶貼附測試技術、鋰離子二次電

46、池泄漏檢出技術、超高速圓柱電池分選包裝技術、新能源電池 Pack 裝配工藝技術、軟包電池的切折邊檢測技術等多項核心技術，形成的產品可廣泛運用于消費電池、動力電池、儲能電池及汽車制造等領域。公司自主開發了鋰離子電池數字化 MES 車間，為客戶搭建了智能化制造執行平臺，以 1-1-19 數字化車間為建設核心，打造安全可控的智能制造及低碳環保的綠色制造能力，可實現高效、精益、柔性化、數字化的生產制造新模式。公司將自動控制理論、視覺、運動控制、機器人、激光、數據庫等技術有機協調高效的控制系統應用于超高速圓柱電池分選包裝設備（300PPM）、電池自動高速疊片設備、鋰電池注液設備、模組 PACK 生產線等

47、鋰電設備。在激光焊接技術方面，焊接煙塵對焊接效果會產生很大影響，難點在于除塵的效果是否與設計的效果相符合。公司對于不同的材質，具有最佳的工藝參數，使用計算機仿真風道風速，布局出最佳的除塵管路，提升了焊接良率。公司使用 IPG 的環形光斑激光器，實現了轉接片和頂蓋的激光焊接，效率達到了業內前列。公司利用 CCD 視覺檢查，3D 輪廓儀對焊縫進行檢測，準確判斷不良品并自動排出，使用直線電機搬運，大幅提升了效率。在鋰電池檢測方面，公司利用研發的鋰離子二次電池泄漏檢出技術，可使軟包電池正方面區域 100%實現檢測，密封邊異物夾持不良檢出率達到 98%以上。公司利用負壓法在軟包電池檢漏中的應用，實現自動

48、化檢出；光離子化技術在小型電池泄漏檢出，可實現 0.05mm小孔的檢出，使設備的檢查效率達到 30ppm 以上（tact time2 秒）。綜上所述，公司自身具有技術創新能力、產品具有市場競爭力，市場地位不斷提升，公司具備創新特征。十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說明 發行人符合上市規則第 2.1.3 條的第一款標準，即預計市值不低于 2 億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于 8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于 8%。根據同行業可比公司估值情況，預計發行時公司市值不低于人

49、民幣 2 億元；公司 2022年度歸屬于母公司所有者的凈利潤（取扣除非經常性損益前后孰低值）為 3,007.51 萬元，最近一年凈利潤均不低于 2,500 萬元；發行人 2022 年度加權平均凈資產收益率（取扣除非經常性損益前后孰低數）為 17.95%，最近一年加權平均凈資產收益率不低于 8%，符合上市規則第 2.1.3 條第一款的規定。1-1-20 十一、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 根據公司第二屆董事會第四次會議決議、2023 年第五次臨時股東大會

50、決議，公司擬公開發行股票不超過 2,100 萬股（含本數，未考慮超額配售選擇權），不超過 2,415 萬股（含本數，考慮超額配售選擇權），本次公開發行所募集的資金在扣除發行費用后，擬用于如下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資總額項目投資總額（萬元）（萬元）擬使用募集資金擬使用募集資金金額（萬元）金額（萬元）建設周期建設周期 項目備案情況項目備案情況 1 年產 153 臺套鋰電智能設備生產項目 7,337.66 7,337.66 1 年 錫新行審投備2023797 號 2 研發中心建設項目 5,829.50 5,629.50 2 年 錫新行審投備2023796 號 3 補充流

51、動資金 2,000.00 2,000.00-合合 計計 15,167.16 14,967.16-如本次公開發行的實際募集資金量少于上述項目投資需求，發行人將通過自籌方式解決。本次發行募集資金到位之前，若發行人已根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入的，在募集資金到位之后將予以置換；若本次募集資金超過項目預計資金使用需求，公司將根據中國證監會和北京證券交易所的相關規定對超募資金進行使用。上述募集資金投資項目的具體情況，詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用”之相關內容。十三、十三、其他事項其他事項 無。1-1-21 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明

52、書提供的其他各項資料外，應特別考慮下述各項風險因素。下述各項風險按照不同類型進行歸類，同類風險根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素依次發生。發行人提請投資者仔細閱讀本節全文。一、經營風險一、經營風險（一）鋰電池行業增速放緩或下滑的風險（一）鋰電池行業增速放緩或下滑的風險 公司的產品主要為定制化的鋰電池制造設備。報告期內，公司的主營業務收入主要來源于鋰電池領域設備，實現銷售收入分別為 10,620.28 萬元、13,607.77 萬元、22,404.69 萬元和7,628.72 萬元，占主營業務收入的比例分別為 95.17%、95.14%、98.83%和 88

53、.61%。未來，如果鋰電池行業增速放緩或下滑，同時公司不能拓展其他行業的業務，公司將存在收入增速放緩甚至收入下滑的風險。（二）客戶集中度較高的風險（二）客戶集中度較高的風險 報告期內，公司前五大客戶（含同一控制下企業）銷售收入占營業收入的比例分別為90.98%、91.84%、89.50%和 76.33%，公司客戶集中度較高，其中對第一大客戶 LG 新能源銷售收入占營業收入的比例分別為 69.94%、67.86%、59.63%和 41.01%。若個別或部分主要客戶由于產業政策、行業洗牌、突發事件等原因導致市場需求減少、經營困難等情形，將會對公司正常經營和盈利能力帶來不利影響；公司未來產品不能持續

54、得到相關客戶的認可，或者無法在市場競爭過程中保持優勢，公司經營將因此受到不利影響。（三）新能源行業產業政策調整風險（三）新能源行業產業政策調整風險 報告期內，發行人產品主要應用于鋰電池行業，其中動力電池行業客戶占比較高。近年來，隨著新能源車技術和市場的日益成熟，國家對于新能源汽車的補貼政策進行了一系列的調整，整體調整思路為減少對于新能源汽車的補貼。長遠來看，新能源汽車補貼退坡，有利于在行業內實現優勝劣汰，優化產品結構，促進新能源汽車行業的長期健康發展；短期來看，補貼退坡將直接影響新能源整車企業的盈利能力。為保持自身盈利水平，整車企業必然會向上游供應商傳導成本壓力，動力電池作為新能源汽車的核心部

55、件之一，在整車中的成本占比較高，勢必成為成本控制的重點領域。動力電池生產企業的成本控制壓力將進一步向上游供應商傳導，發行人作為上游動力電池生產企業的設備供應商，若不能有效控制成本，產品將失去市場競爭力，進而對經營業績產生負面影 1-1-22 響。（四）市場競爭加劇風險（四）市場競爭加劇風險 近年來，受國內新能源汽車政策引導及國內動力電池市場需求快速增加等因素驅動，鋰電設備行業高速發展。鋰電設備市場參與者進一步增多，頭部企業則進行差異化競爭，構建豐富的產品線，市場集中度進一步提升，市場競爭越來越激烈。下游鋰電池行業圍繞電池材料（正負極材料、電解質、隔膜、輔材等）、電芯結構、電池封裝形式等方面持續

56、進行技術創新和升級，對上游鋰電設備行業提出了更高的要求。鋰電設備企業需匹配下游鋰電產品的發展，同步或提前進行技術創新，才能持續滿足下游客戶的生產需求，獲得市場競爭優勢。發行人與同行業主要廠商相比，在經營規模、市場占有率、產品類型等方面存在較大差距。公司業績受下游鋰電行業發展情況影響較大，若發行人產品不能通過同步技術創新，持續滿足下游客戶的生產需求，發行人將難以在激烈的市場競爭中保持現有地位，存在導致業績下滑的風險。（五）主要原材料價格波動風險（五）主要原材料價格波動風險 公司的主要原材料為機械零件、電氣元件等，公司原材料成本占生產成本比重較大，故原材料的價格波動對公司經營業績影響較大。如若未來

57、主要原材料價格因宏觀經濟波動、上下游行業供需情況等因素影響而出現大幅波動，將會對公司的經營業績產生不利影響。二、技術風險二、技術風險（一）新技術、新產品研發失敗風險（一）新技術、新產品研發失敗風險 智能制造裝備產業均為技術密集型產業，發行人必須通過持續的研發投入，不斷進行新技術、新產品的研發，提升工藝水平、提高產品性能，以滿足客戶定制化的需求，保證產品的市場競爭力。未來，若發行人新產品、新技術研發失敗，或者競爭對手率先在相關領域取得技術突破，推出更先進、更具競爭力的產品，將會影響發行人的市場競爭力，進而導致盈利能力下降。（二）研發人員流失風險（二）研發人員流失風險 發行人所處的智能制造裝備產業

58、均為技術密集型產業，領先的技術水平和素質優良且穩定的研發團隊是發行人所處行業內企業持續發展的重要保證。未來隨著發行人業務的發展，以及研發中心建設項目的投產，公司對于高素質技術研發人員的需求將進一步增加。若不能采取有效措施，保證核心技術人員的穩定性，調動技術研發人員的積極性，可能會導致核心 1-1-23 技術人員流失，甚至核心技術的泄露，將對發行人維持核心競爭力產生不利影響。（三）核心技術泄密及被侵權的風險（三）核心技術泄密及被侵權的風險 發行人所屬行業為技術密集型產業，如果發行人針對核心技術未制定完善的保密制度，未及時將相關技術成果申請知識產權保護，或者公司核心技術由于人員流動等原因產生的技術

59、泄密及被侵權，則將會削弱發行人的技術優勢，不利于維持發行人的核心競爭力。三、財務風險三、財務風險（一）經營活動現金流量凈額低于凈利潤和經營活動現金流量凈額為負的風險（一）經營活動現金流量凈額低于凈利潤和經營活動現金流量凈額為負的風險 報告期內，公司經營活動產生的現金流量凈額分別為 4,902.63 萬元、-577.55 萬元、949.89萬元和-5,304.16 萬元，凈利潤分別為 1,811.11 萬元、-677.10 萬元、3,144.15 萬元和 526.95萬元。報告期內存在經營活動產生的現金流量凈額低于凈利潤的情況，主要原因是銷售收款與采購付款時間錯配、票據結算較多。公司經營活動產生

60、的現金流量凈額低于凈利潤，會造成公司短期的資金壓力，后期若主要客戶的信用狀況惡化未能及時付款或公司未能進行持續有效的外部融資，公司短期內可能會面臨較大的資金壓力。（二）存貨余額較大及減值的風險（二）存貨余額較大及減值的風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 1,883.65 萬元、10,513.62 萬元、16,373.32 萬元及 23,840.28 萬元，規模呈快速上升趨勢，占流動資產比例分別為 13.02%、43.46%、48.35%及 65.09%，占比較高。未來隨著公司業務規模的持續擴大，存貨規?？赡艹掷m增大。若公司不能對存貨進行有效管理，將存在占用公司營運資金，降低公司資金使用

61、效率的風險。報告期各期末，公司發出商品余額分別為 1,303.58 萬元、6,419.52 萬元、9,100.32 萬元及 9,313.21 萬元，占存貨余額的比例分別為 61.71%、59.77%、54.50%及 37.90%，占比較高。由于公司主要產品為自動化產線及智能化專機，生產及銷售周期長，發出商品余額較大。若在公司生產交付過程中，出現客戶自身經營情況或需求發生重大不利變化等因素，可能發生訂單成本增加、訂單取消、客戶退貨的情形，將導致公司存貨發生減值的風險，并對公司經營業績產生不利影響。（三）應收賬款回款速度較慢及未能收回的風險（三）應收賬款回款速度較慢及未能收回的風險 報告期各期末，

62、公司應收賬款賬面余額分別為 4,353.00 萬元、4,213.58 萬元、7,886.79萬元和 5,931.14 萬元，其中按逾期賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款逾期 1 年以上的應收賬款余額分別為 135.44 萬元、214.63 萬元、416.72 萬元和 417.76 萬元，占應收賬款賬面余額分別為 3.11%、5.09%、5.28%和 7.04%，若逾期的應收賬款無法回收，將對公司未來經營業 1-1-24 績產生不利影響。（四）毛利率下降的風險（四）毛利率下降的風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 36.36%、30.27%、33.70%和 32.93%。由于 2021年以來鋰、

63、鈷、鎳等材料價格存在一定波動，下游鋰電制造行業面臨降本壓力，若下游客戶加強對設備采購的成本管控，或鋰電設備領域的競爭程度加劇，或公司原材料、人工成本大幅上升，將導致公司主要產品面臨一定價格壓力或生產成本增加的情況。若公司不能根據市場需求及時推出高附加值產品，公司主要產品或服務將存在毛利率下滑的風險。（五）經營業績分布不均的風險（五）經營業績分布不均的風險 發行人主要產品為智能制造裝備，具有非標準、定制化特性。公司產品發貨至客戶現場后需經安裝、調試等過程，經客戶驗收合格并確認收入，此周期相對較長。受春節假期、客戶采購習慣及驗收進度等因素的影響，公司下半年營業收入占比相對較高，呈現一定的季節性波動

64、。由于公司目前業務規模較小且部分訂單金額較大，受上述因素的影響，在完整的會計年度內，公司的經營業績表現出一定的波動性，公司存在經營業績分布不均的風險。（六）稅收優惠風險（六）稅收優惠風險 報告期，公司享受的稅收優惠主要為高新技術企業所得稅優惠減免。根據國家稅務總局關于企業所得稅減免稅管理問題的通知（國稅發2008111 號）、國家稅務總局關于實施高新技術企業所得稅優惠有關問題的通知（國稅函2009第 203 號）等相關規定，公司在報告期內享受 15%的優惠稅率。若未來國家稅收政策發生變化或公司不能持續被評為高新技術企業，無法享受稅收優惠政策，將對公司的經營業績和盈利能力產生不利影響。四、人力資

65、源風險四、人力資源風險 公司生產經營需要研發、生產、銷售、管理等各個領域的專業人才。本次募投項目旨在鞏固并拓展公司的主營業務。隨著公司募投項目的建成投產和業務規模的擴張，公司對于相關業務、技術人員的需求將不斷上升。公司人才隊伍建設進度如果不能及時與公司業務發展速度相匹配，或者不能采取有效措施防止高素質人才流失，可能會對公司的生產經營及可持續發展帶來不利影響。五五、募投項目風險、募投項目風險（一）新增產能消化風險（一）新增產能消化風險 本次募投項目建成并全部投產后，公司產能將有明顯提升?；诔浞值氖袌稣{研和行業 1-1-25 分析，結合公司較強的市場競爭力和穩定的客戶資源，公司認為新增產能可以得

66、到有效消化。但是，假如宏觀政策、市場環境或行業技術水平出現重大變化，導致產品需求大幅萎縮或公司市場競爭力急劇下降，則公司可能面臨項目收益不及預期，甚至產生虧損的風險，從而對公司經營帶來不利影響。（二）募集資金投資項目新增折舊、費用影響公司盈利能力的風險（二）募集資金投資項目新增折舊、費用影響公司盈利能力的風險 根據募集資金使用計劃，本次募集資金投資項目建成后，公司固定資產折舊和研發費用將大幅增加。由于項目系分階段逐步產生收益，若募集資金投資項目效益不能及時彌補新增折舊和費用，公司短期內存在盈利水平下降的風險。（三）凈資產收益率下降的風險（三）凈資產收益率下降的風險 本次公開發行股票后，公司的凈

67、資產將較發行前出現較大幅度的增長，由于募集資金投資項目從投入實施到產生收益需要一定的周期，項目效益的實現存在滯后性，公司的凈利潤規模無法和凈資產規模保持同步，在公開發行股票后一段時間內公司將面臨凈資產收益率下降的風險。六、公司實際控制人不當控制風險六、公司實際控制人不當控制風險 公司實際控制人為倪東元、王世俊，二人通過直接、間接持股控制公司的股權比例達到43.87%。公司已經制定了較為完善的公司治理結構和內控制度來規范公司的日常運營，但仍存在實際控制人利用其控制權對公司的經營決策、人事、財務等實施不當控制的可能，可能會損害公司或少數股東的利益。七、其他風險七、其他風險（一）公司規模擴大帶來的管

68、理風險（一）公司規模擴大帶來的管理風險 隨著募集資金投資項目的實施及經營規模的提升，公司在經營管理、技術研發、市場拓展等方面將面臨更大的挑戰。如果公司管理水平不能適應企業規模迅速擴張的需要，組織模式和管理制度不能隨著公司的規模擴大而及時調整，將制約公司的進一步發展，進而削弱公司的市場競爭力。（二）發行失敗風險（二）發行失敗風險 本次發行結果會受到屆時市場環境、投資者偏好、價值判斷、市場供需等多方面因素的影響。公司在取得中國證監會同意注冊決定后，在股票發行過程中，若出現有效報價投資者或網下申購的投資者數量不足法律規定要求等情況，公司將面臨發行失敗風險。（三）股票價格波動的風險（三）股票價格波動的

69、風險 1-1-26 股票價格不僅取決于公司的經營業績和發展前景，還受到國內外經濟形勢、國家宏觀調控政策、市場供求關系、股票市場的投機行為、投資者的心理預期和各類重大突發事件等因素的影響。上述任何因素的變化都有可能會對公司的股票價格產生不同程度的影響，可能會使得公司股票價格脫離其實際價值而產生波動，從而給投資者帶來一定的投資風險。1-1-27 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 無錫格林司通自動化設備股份有限公司 英文全稱 WUXI GREENSTONE AUTO EQUIPMENT CO.,LTD 證券代碼 873860 證券簡稱 格林司

70、通 統一社會信用代碼 9132021176913602XW 注冊資本 7,721.50 萬元 法定代表人 倪東元 成立日期 2004 年 12 月 24 日 辦公地址 江蘇省無錫市新吳區群興路 83 號 注冊地址 江蘇省無錫市新吳區新都路 15 號 郵政編碼 214000 電話號碼 0510-68222508 傳真號碼 0510-68222508 電子信箱 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 公司董事會辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 王世俊 投資者聯系電話 0510-68222508 經營范圍 工業自動控制系統裝置的裝配、銷售、技術咨詢；機械零部件的制造、加工、銷售；家庭用品、

71、電氣機械及器材、五金產品、建筑材料、包裝材料的銷售；自營各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 自動化設備的研發、設計、生產和銷售 主要產品與服務項目 各類自動化產線、各類智能化專機、改造與增值服務及相關設備配件等 二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況 （一）（一）掛牌掛牌時間時間 2022 年 9 月 27 日（二）（二）掛牌掛牌地點地點 1-1-28 2022 年 8 月 24 日，全國股轉公司出具 關于同意無錫格林司通自動化設備股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系

72、統掛牌的函（股轉函20222903 號），同意發行人股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓。2022 年 9 月 27 日起，發行人股票在全國股轉系統掛牌公開轉讓，證券簡稱為格林司通，證券代碼為 873860，所屬層級為基礎層。2023 年 5 月 17日，全國股轉公司發布關于 2023 年第三批創新層進層決定的公告（股轉公告2023200 號），格林司通調入創新層，進層決定自 2023 年 5 月 19 日起生效。截至本招股說明書簽署日，發行人仍處于創新層。（三）（三）掛牌掛牌期間受到處罰的情況期間受到處罰的情況 發行人在全國股轉系統掛牌期間不存在受到處罰的情況。（四）（四）終止掛牌終止掛牌情況情況

73、 適用 不適用 （五）（五）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 自掛牌之日起至本招股說明書簽署日，主辦券商為東北證券，未發生變動。（六）（六）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 報告期內，發行人年報審計機構為蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙），未發生變動。（七）（七）股票交易方式及其變更情況股票交易方式及其變更情況 報告期內，發行人股票交易方式為集合競價交易，未發生變更。（八）（八）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 自掛牌之日至本招股說明書簽署日，發行人共進行 2 次股票發行融資，具體情況如下：1、第一次股票發行、第一次股票發行 2023 年 1

74、月 12 日，發行人召開第一屆董事會第十次會議，審議通過了關于的議案關于本次股票定向發行在 1-1-29 冊股東不享有優先認購權的議案等與此次發行有關議案。2023 年 2 月 2 日，發行人召開 2023 年第一次臨時股東大會，審議通過了上述議案，同意發行人進行此次股票定向發行。此次定向發行為發行對象不確定的發行。2023 年 3 月 17 日，全國股轉公司出具了關于同意無錫格林司通自動化設備股份有限公司股票定向發行的函（股轉函2023552 號），同意公司此次股票定向發行。發行人取得無異議函后，確定具體發行對象，此次發行的對象為 1 名，發行數量為 334萬股，發行價格為 3.00 元/股

75、，募集金額合計 1,002.00 萬元，募集資金用途為補充流動資金。2023 年 4 月 10 日，蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具了蘇亞錫驗20233號驗資報告，經審驗，截至 2023 年 4 月 6 日，發行人已收到無錫奧特維科技股份有限公司繳納的新增注冊資本（股本）合計人民幣 10,020,000.00 元，無錫奧特維科技股份有限公司以貨幣出資人民幣 10,020,000.00 元，其中：3,340,000.00 元列作“股本”，6,680,000.00元列作“資本公積-股本溢價”。2023 年 4 月 24 日，發行人發布無錫格林司通自動化設備股份有限公司股票定向發行新增股份在

76、全國股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的公告，此次定向發行新增股份于 2023 年4 月 27 日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。2、第二次股票發行、第二次股票發行 2023 年 7 月 6 日，發行人召開第二屆董事會第二次會議，審議通過了關于的議案關于公司簽署附生效條件的的議案關于本次股票定向發行在冊股東不享有優先認購權的議案等與此次發行有關議案。2023 年 7 月 26 日，發行人召開 2023 年第三次臨時股東大會，審議通過了上述議案，同意發行人進行此次股票定向發行。2023 年 8 月 3 日，全國股轉公司出具了關于同意無錫格林司通自動化設備股份有限公司股票定向發行的函（股轉函2023155

77、0 號），同意公司此次股票定向發行。此次發行的對象為 2 名，發行數量為 275 萬股，發行價格為 5.50 元/股，募集金額合計 1-1-30 1,512.50 萬元，募集資金用途為補充流動資金。2023 年 8 月 17 日，蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）出具了蘇亞錫驗20236號驗資報告，經審驗，截至 2023 年 8 月 16 日止，發行人已收到無錫國聯新創泰伯一期創業投資（有限合伙）繳納的新增注冊資本（股本）人民幣 11,000,000.00 元以及黃淦峰繳納的新增注冊資本（股本）人民幣 4,125,000.00 元，無錫國聯新創泰伯一期創業投資（有限合伙）以貨幣出資人民幣 1

78、1,000,000.00 元，其中：2,000,000.00 元列作“股本”，9,000,000.00元列作“資本公積-股本溢價”，黃淦峰以貨幣出資人民幣 4,125,000.00 元，其中：750,000.00元列作“股本”，3,375,000.00 元列作“資本公積-股本溢價”。2023 年 8 月 28 日，發行人發布無錫格林司通自動化設備股份有限公司股票定向發行新增股份在全國股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的公告，此次定向發行新增股份于 2023 年8 月 31 日起在全國股轉系統掛牌并公開轉讓。上述募集資金全部用于補充流動資金，公司不存在變更募集資金用途的情形。（九）（九）報告期內重大資產

79、重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，發行人未進行過重大資產重組。（十）（十）報告期內控制權變動情況報告期內控制權變動情況 報告期內，發行人控股股東為倪東元，實際控制人為倪東元、王世俊，控制權未發生變動。（十一）（十一）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期內，發行人存在一次股利分配。2022 年 11 月 16 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過關于 2022 年第三季度利潤分配方案的議案，同意以公司總股本7,112.50 萬股為基數，向全體股東每 10 股派 3 元人民幣現金。此次權益分派共計派發現金紅利 2,133.75 萬元。前期會計差錯更正及追溯調

80、整后，截至 2022 年 9 月 30 日，母公司未分配利潤為-69.30萬元，導致公司實施的 2022 年第三季度利潤分配方案，超過因會計差錯更正和追溯調整后的 2022 年 1-9 月的凈利潤。截至 2022 年 12 月 31 日，母公司未分配利潤為 1,207.96 萬元。1-1-31 因此，公司超額分配的利潤已經在當年年度實現的利潤中得到補足。針對上述事項，公司已于 2023 年 11 月 24 日、2023 年 12 月 13 日分別召開第二屆董事會第六次會議、2023 年第七次臨時股東大會，審議通過 關于彌補前期因會計差錯更正和追溯調整而超額分配的利潤的議案，同意由 2022 年

81、度實現的凈利潤彌補前期因會計差錯更正和追溯調整而超額分配的利潤。報告期后，發行人存在一次股利分配。2023 年 10 月 7 日，公司召開 2023 年第六次臨時股東大會，審議通過關于公司 2023 年半年度權益分派的議案，同意以公司總股本7,721.50 萬股為基數，向全體股東每 10 股派 1.50 元人民幣現金。此次權益分派共計派發現金紅利 1,158.23 萬元。三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人的股權結構如下：四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況 （一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 1、控股股東、

82、實際控制人的認定、控股股東、實際控制人的認定 1-1-32 截至本招股說明書簽署日，發行人控股股東為倪東元，直接持有發行人股份 13,750,000股，持股比例為 17.81%。截至本招股說明書簽署日，發行人實際控制人為倪東元、王世俊，二人為夫妻關系。倪東元、王世俊直接持有發行人 14,250,000 股，占總股本 18.45%；并通過格林員奮、格林源創間接控制發行人 25.42%的股份，倪東元、王世俊通過直接和間接方式合計控制發行人43.87%的股份。同時，倪東元任格林司通董事長、總經理；王世俊任格林司通董事、董事會秘書，能夠對發行人股東大會、董事會的經營決策產生重大影響。綜上，認定倪東元、

83、王世俊為發行人的實際控制人。2、控股股東、實際控制人的基本情況、控股股東、實際控制人的基本情況 倪東元：中國國籍，無境外永久居留權，男，1970 年 9 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3101101970*。1992 年 7 月至 1995 年 12 月，任無錫輕瓶廠技術員；1995 年 12月至 1997 年 5 月，任希捷國際科技（無錫）有限公司工程師；1997 年 5 月至 1998 年 7 月，任北京華燕玻璃工業技術聯合開發公司工程師；1998 年 7 月至 2005 年 4 月，任光寶光電（常州）有限公司工程師；2005 年 4 月至 2009 年 10 月，任無錫格林司通機械有限

84、公司業務經理；2009 年 10 月至 2012 年 2 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司業務經理；2012 年2 月至 2019 年 12 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司業務經理及監事；2019 年 12 月至 2020 年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司執行董事；2020 年 1 月至今，任格林司通董事長、總經理。王世?。褐袊鴩?，無境外永久居留權，女，1973 年 11 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3202041973*。1993 年 7 月至 1995 年 12 月，任無錫紅旗船廠有限公司會計；1996 年 1 月至 1997 年 3 月，自由職業；1997 年

85、 4 月至 2004 年 6 月，任無錫貝斯特精密機械有限公司會計；2004 年 7 月至 2005 年 3 月，任唐納森（無錫）過濾器有限公司會計；2004年 12 月至 2009 年 10 月，任無錫格林司通機械有限公司監事；2005 年 4 月至 2005 年 6 月，脫產學習；2005 年 7 月至 2007 年 7 月，任中國貝卡爾特鋼簾線有限公司會計；2007 年 8月至 2015 年 2 月，任杜邦興達（無錫）單絲有限公司會計、財務經理；2015 年 3 月至 2020年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司財務經理；2020 年 1 月至 2023 年 5 月，任格林司通董

86、事、董事會秘書、財務負責人；2023 年 5 月至今，任格林司通董事、董事會秘書。3、控股股東及實際控制人的一致行動人、控股股東及實際控制人的一致行動人 2022 年 5 月，倪東元、湯國斌、楊峰、董其春、王世俊、袁猛、仇永鋒等七人簽署一 1-1-33 致行動協議，確認一致行動關系。為進一步保證控制權的穩定，2023 年 11 月，倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春、袁猛、仇永鋒及格林員奮、格林源創簽署 一致行動協議，確認一致行動關系，約定各方應當在決定關于格林司通日常經營管理等相關事項時，共同行使公司股東權利，特別是行使召集權、提案權、表決權時采取一致行動；若協議各方在公司經營管理等事項上

87、就某些問題無法達成一致時，應當以倪東元的意見為準作出一致行動的決定，協議各方應當嚴格按照該決定執行。湯國斌、楊峰、董其春的基本情況詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、董事會成員”；袁猛、仇永鋒的基本情況詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“2、監事會成員”；格林員奮、格林源創的基本情況詳見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況”。（二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 截至本招股

88、說明書簽署日，持有公司 5%以上股份的主要股東為倪東元、湯國斌、楊峰、格林員奮、董其春、格林源創?；厩闆r詳見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”。（三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人的股份不存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除發行人及子公司外，倪東元、王世俊控制的其他企業具體情況如下：序號序號 企業名稱企業名稱 控制情況控制

89、情況 1 格林員奮 實際控制人倪東元持有 80.80%的份額且擔任執行事務合伙人 2 格林源創 實際控制人倪東元持有 1.11%的份額且擔任執行事務合伙人，王世俊持有 98.89%的份額 3 格林員奮二 實際控制人倪東元持有 40.00%的份額且擔任執行事務合伙人，王世俊持有 60.00%的份額 1-1-34 4 格林員奮三 實際控制人倪東元持有 40.00%的份額且擔任執行事務合伙人，王世俊持有 60.00%的份額 1、格林員奮、格林員奮 企業名稱企業名稱 無錫格林員奮管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320214MA20F77D25 執行事務合伙人執行事務合

90、伙人 倪東元 成立日期成立日期 2019 年 11 月 20 日 認繳出資額認繳出資額 1,250 萬元 實繳出資額實繳出資額 1,250 萬元 住所住所 無錫市新吳區錫賢路 125 號 經營范圍經營范圍 企業管理咨詢服務（不含投資咨詢）；市場管理服務；會議、展覽及相關服務；技術推廣服務；策劃創意服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務 未實際經營 與發行人業務關系與發行人業務關系 無業務關系 合伙人構成合伙人構成 合伙人姓名合伙人姓名 出資出資比例比例 倪東元 80.80%楊峰 7.68%湯國斌 7.68%王續 0.16%楊海 0.16%崔少中 0.16

91、%楊思遠 0.16%陳付偉 0.16%張小穩 0.16%于永祥 0.16%艾寶光 0.16%李劍 0.16%權家偉 0.16%張來安 0.16%耿學東 0.16%韓光招 0.16%余興堰 0.16%周志勇 0.16%1-1-35 吳志強 0.16%景豐祥 0.16%吳松 0.16%金松文 0.16%張文軍 0.16%楊國鋒 0.16%余浩 0.16%汪步耀 0.16%張輝 0.16%2、格林源創、格林源創 企業名稱企業名稱 無錫格林源創管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320214MA20NFBK0U 執行事務合伙人執行事務合伙人 倪東元 成立日期成立日期 20

92、19 年 12 月 23 日 認繳出資額認繳出資額 9 萬元 實繳出資額實繳出資額 9 萬元 住所住所 無錫市新吳區錫賢路 125 號 經營范圍經營范圍 企業管理咨詢服務；信息技術咨詢服務；會議展覽服務；技術推廣服務；策劃創意服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務主營業務 未實際經營 與發行人業務關系與發行人業務關系 無業務關系 合伙人構成合伙人構成 合伙人姓名合伙人姓名 出資出資比例比例 王世俊 98.89%倪東元 1.11%3、格林員奮二、格林員奮二 企業名稱企業名稱 無錫格林員奮二管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9132021

93、4MA7E3BB41J 執行事務合伙人執行事務合伙人 倪東元 成立日期成立日期 2021 年 12 月 27 日 認繳出資額認繳出資額 10 萬元 實繳實繳出資額出資額 4 萬元 住所住所 無錫市新吳區錫賢路 125 號 1-1-36 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理咨詢；信息技術咨詢服務；技術推廣服務；咨詢策劃服務；會議及展覽服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務主營業務 未實際經營 與發行人業務關系與發行人業務關系 無業務關系 合伙人構成合伙人構成 合伙人姓名合伙人姓名 出資出資比例比例 王世俊 60.00%倪東元 40.00%4、格林員奮三、格林員奮三

94、 企業名稱企業名稱 無錫格林員奮三管理咨詢合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320214MA7FA0BM83 執行事務合伙人執行事務合伙人 倪東元 成立日期成立日期 2021 年 12 月 27 日 認繳出資額認繳出資額 10 萬元 實繳實繳出資額出資額 4 萬元 住所住所 無錫市新吳區錫賢路 125 號 經營范圍經營范圍 一般項目：企業管理咨詢；信息技術咨詢服務；技術推廣服務；咨詢策劃服務；會議及展覽服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務主營業務 未實際經營 與發行人業務關系與發行人業務關系 無業務關系 合伙人構成合伙人構成 合伙人姓名

95、合伙人姓名 出資出資比例比例 王世俊 60.00%倪東元 40.00%五、五、發行人股本情況發行人股本情況 （一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 本次發行前，公司總股本為 7,721.50 萬股，本次發行上市預計向公眾發行不超過 2,100萬股（含本數，不考慮公司本次發行的超額配售選擇權），或不超過 2,415 萬股（含本數，全額行使公司本次發行的超額配售選擇權），發行后公眾股東持股比例占發行后總股本的比例不低于 25%。1-1-37 在不考慮公司本次發行的超額配售選擇權的情況下，本次發行前后的股本情況如下：序號序號 持有人名稱持有人名稱 發行前發行前 發行后發行后

96、 股數（股）股數（股）持有比例持有比例（%）股數（股）股數（股）持有比例持有比例（%）1 倪東元 13,750,000 17.81 13,750,000 14.00 2 楊峰 12,500,000 16.19 12,500,000 12.73 3 湯國斌 12,500,000 16.19 12,500,000 12.73 4 格林員奮 12,500,000 16.19 12,500,000 12.73 5 董其春 11,250,000 14.57 11,250,000 11.45 6 格林源創 7,125,000 9.23 7,125,000 7.25 7 奧特維 3,340,000 4.33

97、 3,340,000 3.40 8 國聯創投 2,000,000 2.59 2,000,000 2.04 9 黃淦峰 750,000 0.97 750,000 0.76 10 仇永鋒 500,000 0.65 500,000 0.51 11 王世俊 500,000 0.65 500,000 0.51 12 袁猛 500,000 0.65 500,000 0.51 13 本次發行對象-21,000,000 21.38 合合 計計 77,215,000 100.00 98,215,000 100.00 在全額行使公司本次發行的超額配售選擇權的情況下，本次發行前后的股本情況如下：序號序號 持有人名稱

98、持有人名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（股）股數（股）持有比例持有比例（%）股數（股）股數（股）持有比例持有比例（%）1 倪東元 13,750,000 17.81 13,750,000 13.56 2 楊峰 12,500,000 16.19 12,500,000 12.33 3 湯國斌 12,500,000 16.19 12,500,000 12.33 4 格林員奮 12,500,000 16.19 12,500,000 12.33 5 董其春 11,250,000 14.57 11,250,000 11.10 6 格林源創 7,125,000 9.23 7,125,000 7.03 7

99、 奧特維 3,340,000 4.33 3,340,000 3.30 8 國聯創投 2,000,000 2.59 2,000,000 1.97 9 黃淦峰 750,000 0.97 750,000 0.74 10 仇永鋒 500,000 0.65 500,000 0.49 11 王世俊 500,000 0.65 500,000 0.49 1-1-38 12 袁猛 500,000 0.65 500,000 0.49 13 本次發行對象-24,150,000 23.82 合合 計計 77,215,000 100.00 101,365,000 100.00 （二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本

100、次發行前公司前十名股東情況 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 擔任職務擔任職務 持股數量持股數量（萬股）（萬股）限售數量限售數量（萬股）（萬股）股權比例股權比例（%）1 倪東元 董事長、總經理 1,375.00 1,375.00 17.81 2 湯國斌 董事、機構設計部總監 1,250.00 1,250.00 16.19 3 楊峰 董事、研發部總監 1,250.00 1,250.00 16.19 4 格林員奮 1,250.00 1,250.00 16.19 5 董其春 董事、研發部經理 1,125.00 1,125.00 14.57 6 格林源創 712.50 712.50 9.23 7

101、奧特維 334.00 0.00 4.33 8 國聯創投 200.00 0.00 2.59 9 黃淦峰 75.00 0.00 0.97 10 王世俊 董事、董事會秘書 50.00 50.00 0.65 11 袁猛 監事會主席、業務總監 50.00 50.00 0.65 12 仇永鋒 監事、生產中心經理 50.00 50.00 0.65 合計合計-7,721.50 7,112.50 100.00（三）（三）主要股東間關聯關系的具體情況主要股東間關聯關系的具體情況 序號序號 關聯方股東名稱關聯方股東名稱 關聯關系描述關聯關系描述 1 倪東元、王世俊 夫妻關系 2 倪東元、格林員奮 倪東元為格林員奮執

102、行事務合伙人 3 湯國斌、楊峰與格林員奮 湯國斌、楊峰為格林員奮有限合伙人 4 倪東元、格林源創 倪東元為格林源創執行事務合伙人 5 王世俊、格林源創 王世俊為格林源創有限合伙人 6 倪東元、王世俊、湯國斌、楊峰、董其春、袁猛、仇永鋒、格林員奮、格林源創 一致行動人（四）（四）其他披露事項其他披露事項 1-1-39 無。六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 （一）本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 1、基本情況、基本情況（1）格林員奮格林員奮 格林員奮為發行人的員

103、工持股平臺。設立時注冊資本為 100 萬元，其中倪東元認繳 50萬元并擔任執行事務合伙人，湯國斌、楊峰分別認繳 25 萬元。2019 年 12 月，倪東元將部分份額轉讓給王世俊，合伙人構成情況變更為：倪東元認繳 1 萬元并擔任執行事務合伙人，湯國斌、楊峰分別認繳 25 萬元，王世俊認繳 49 萬元。2021 年 1 月 11 日、2021 年 1 月 29 日，格林司通分別召開了第一屆董事會第四次會議、2021 年第一次臨時股東大會，審議通過關于的議案。此次股權激勵方案的激勵對象通過認購格林員奮合伙份額，作為格林員奮的有限合伙人而間接持有格林司通的股份。激勵對象的范圍為已經持續在公司工作滿 1

104、 年的員工；經主管領導評定通過并經董事會通過的員工；董事會認為對公司（含分支機構）有特殊貢獻的其他人員。根據股權激勵方案，限售期為自董事會簽發的激勵文件所載限售期起算之日起 3 年。限售期內，除激勵方案或合伙協議另有規定或董事會批準之外，激勵對象不得要求退伙，不得轉讓其持有的格林員奮合伙份額或格林員奮合伙份額對應的公司股票；激勵對象為公司董事、監事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份（包括直接持有公司股份以及間接持有公司股份）總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的公司股份。第一次股權激勵基本情況第一次股權激勵基本情況 此次股權激勵對象為韓光招、景豐祥

105、、汪步耀、張文軍、王續、艾寶光、楊國鋒、楊思遠、楊海、戴天、李劍、張輝、崔少中、吳銅然、余興堰、房立兵、劉智、張恒、周志勇、吳志強、于永祥、周禛瑞、耿學東、余浩、陳付偉、成誠、張小穩、張來安、權家偉等 29人。2021 年 2 月 1 日，格林員奮召開全體合伙人會議，同意新增 29 名員工為格林員奮的有限合伙人，并分別認繳出資額 2 萬元。同日，原合伙人倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊與29 名新合伙人簽署合伙企業入伙協議，約定 29 名新合伙人均分別認繳出資額 2 萬元。2021 年 3 月 29 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的合伙人姓名、出資額及出資比 1-1-40 例如下：序號序號 合

106、伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資出資比例比例 1 倪東元 1.00 0.63%2 王世俊 49.00 31.01%3 湯國斌 25.00 15.82%4 楊峰 25.00 15.82%5 韓光招 2.00 1.27%6 景豐祥 2.00 1.27%7 汪步耀 2.00 1.27%8 張文軍 2.00 1.27%9 王續 2.00 1.27%10 艾寶光 2.00 1.27%11 楊國鋒 2.00 1.27%12 楊思遠 2.00 1.27%13 楊海 2.00 1.27%14 戴天 2.00 1.27%15 李劍 2.00 1.27%16 張輝 2.00 1.27%17 崔

107、少中 2.00 1.27%18 吳銅然 2.00 1.27%19 余興堰 2.00 1.27%20 房立兵 2.00 1.27%21 劉智 2.00 1.27%22 張恒 2.00 1.27%23 周志勇 2.00 1.27%24 吳志強 2.00 1.27%25 于永祥 2.00 1.27%26 周禛瑞 2.00 1.27%27 耿學東 2.00 1.27%28 余浩 2.00 1.27%29 陳付偉 2.00 1.27%30 成誠 2.00 1.27%31 張小穩 2.00 1.27%1-1-41 32 張來安 2.00 1.27%33 權家偉 2.00 1.27%合合 計計 158.00

108、 100.00%第二次股權激勵基本情況第二次股權激勵基本情況 此次股權激勵對象為吳松、金松文，共 2 人。2021 年 10 月 18 日，格林員奮召開 2021 年第二次合伙人會議，同意吳銅然、戴天退出格林員奮，出資額由 158 萬元減至 154 萬元；吳松、金松文加入格林員奮，出資額由 154萬元增至 158 萬元。同日，格林員奮合伙協議修正案對合伙協議中合伙人信息進行修改。2021年 11 月 1 日，格林員奮以銀行轉賬的方式向吳銅然、戴天支付減資款；2021 年 12 月 20 日，吳松、金松文以銀行轉賬方式完成實繳出資。2021 年 11 月 8 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的

109、合伙人姓名、出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資出資比例比例 1 倪東元 1.00 0.63%2 王世俊 49.00 31.01%3 湯國斌 25.00 15.82%4 楊峰 25.00 15.82%5 韓光招 2.00 1.27%6 景豐祥 2.00 1.27%7 汪步耀 2.00 1.27%8 張文軍 2.00 1.27%9 王續 2.00 1.27%10 艾寶光 2.00 1.27%11 楊國鋒 2.00 1.27%12 楊思遠 2.00 1.27%13 楊海 2.00 1.27%14 李劍 2.00 1.27%15 張輝 2.00 1.

110、27%16 崔少中 2.00 1.27%17 余興堰 2.00 1.27%18 房立兵 2.00 1.27%19 劉智 2.00 1.27%1-1-42 20 張恒 2.00 1.27%21 周志勇 2.00 1.27%22 吳志強 2.00 1.27%23 于永祥 2.00 1.27%24 周禛瑞 2.00 1.27%25 耿學東 2.00 1.27%26 余浩 2.00 1.27%27 陳付偉 2.00 1.27%28 成誠 2.00 1.27%29 張小穩 2.00 1.27%30 張來安 2.00 1.27%31 權家偉 2.00 1.27%32 吳松 2.00 1.27%33 金松文

111、 2.00 1.27%合合 計計 158.00 100.00%2022 年 4 月 4 日，格林員奮召開 2022 年第一次合伙人會議，同意周禛瑞退出格林員奮，出資額由 158 萬元減至 156 萬元；同日，格林員奮合伙協議修正案對合伙協議中有限合伙企業總認繳出資金額及合伙人信息進行修改。2022 年 4 月 19 日，格林員奮以銀行轉賬的方式向周禛瑞支付減資款。2022 年 4 月 28 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的合伙人姓名、出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 倪東元 1.00 0.64%2 王世俊 49.00 3

112、1.41%3 湯國斌 25.00 16.03%4 楊峰 25.00 16.03%5 韓光招 2.00 1.28%6 景豐祥 2.00 1.28%7 汪步耀 2.00 1.28%8 張文軍 2.00 1.28%9 王續 2.00 1.28%10 艾寶光 2.00 1.28%11 楊國鋒 2.00 1.28%1-1-43 12 楊思遠 2.00 1.28%13 楊海 2.00 1.28%14 李劍 2.00 1.28%15 張輝 2.00 1.28%16 崔少中 2.00 1.28%17 余興堰 2.00 1.28%18 房立兵 2.00 1.28%19 劉智 2.00 1.28%20 張恒 2.

113、00 1.28%21 周志勇 2.00 1.28%22 吳志強 2.00 1.28%23 于永祥 2.00 1.28%24 耿學東 2.00 1.28%25 余浩 2.00 1.28%26 陳付偉 2.00 1.28%27 成誠 2.00 1.28%28 張小穩 2.00 1.28%29 張來安 2.00 1.28%30 權家偉 2.00 1.28%31 吳松 2.00 1.28%32 金松文 2.00 1.28%合合 計計 156.00 100.00%2022 年 5 月 20 日，格林員奮召開 2022 年第二次合伙人會議，同意王世俊退出格林員奮，格林員奮出資額由 156 萬元減至 107

114、 萬元；倪東元增加出資額 1,001 萬元，湯國斌、楊峰分別增加出資額 71 萬元，格林員奮出資額由 107 萬元增至 1,250 萬元。同日，格林員奮合伙協議修正案對合伙協議中有限合伙企業總認繳出資金額及合伙人信息進行修改。2022 年 6 月 16 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的合伙人姓名、出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 倪東元 1,002.00 80.16%2 湯國斌 96.00 7.68%3 楊峰 96.00 7.68%4 韓光招 2.00 0.16%1-1-44 5 景豐祥 2.00 0.16%6 汪步耀

115、2.00 0.16%7 張文軍 2.00 0.16%8 王續 2.00 0.16%9 艾寶光 2.00 0.16%10 楊國鋒 2.00 0.16%11 楊思遠 2.00 0.16%12 楊海 2.00 0.16%13 李劍 2.00 0.16%14 張輝 2.00 0.16%15 崔少中 2.00 0.16%16 余興堰 2.00 0.16%17 房立兵 2.00 0.16%18 劉智 2.00 0.16%19 張恒 2.00 0.16%20 周志勇 2.00 0.16%21 吳志強 2.00 0.16%22 于永祥 2.00 0.16%23 耿學東 2.00 0.16%24 余浩 2.00

116、 0.16%25 陳付偉 2.00 0.16%26 成誠 2.00 0.16%27 張小穩 2.00 0.16%28 張來安 2.00 0.16%29 權家偉 2.00 0.16%30 吳松 2.00 0.16%31 金松文 2.00 0.16%合合 計計 1,250.00 100.00%2022 年 7 月 5 日，劉智、張恒分別簽署自愿申請退出無錫格林司通自動化設備股份有限公司 2020 年股權激勵方案申請書，申請退出 2020 年股權激勵方案；同日，格林員奮以銀行轉賬的方式分別向劉智、張恒支付減資款。2022 年 8 月 5 日，房立兵簽署自愿申請退出無錫格林司通自動化設備股份有限公司2

117、020 年股權激勵方案申請書，申請退出 2020 年股權激勵方案；同日，格林員奮以銀行轉 1-1-45 賬的方式向房立兵支付減資款。2022 年 10 月 10 日，格林員奮召開 2022 年第三次合伙人會議，同意劉智、張恒、房立兵退出格林員奮，格林員奮出資額由 1,250 萬元減至 1,244 萬元；同意倪東元增加出資額 6萬元，格林員奮出資額由 1,244 萬元增至 1,250 萬元。同日，格林員奮合伙協議修正案對合伙協議中合伙人信息進行修改。2022 年 10 月 31 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的合伙人姓名、出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出

118、資額（萬元）出資比例出資比例 1 倪東元 1,008.00 80.64%2 湯國斌 96.00 7.68%3 楊峰 96.00 7.68%4 韓光招 2.00 0.16%5 景豐祥 2.00 0.16%6 汪步耀 2.00 0.16%7 張文軍 2.00 0.16%8 王續 2.00 0.16%9 艾寶光 2.00 0.16%10 楊國鋒 2.00 0.16%11 楊思遠 2.00 0.16%12 楊海 2.00 0.16%13 李劍 2.00 0.16%14 張輝 2.00 0.16%15 崔少中 2.00 0.16%16 余興堰 2.00 0.16%17 周志勇 2.00 0.16%18

119、吳志強 2.00 0.16%19 于永祥 2.00 0.16%20 耿學東 2.00 0.16%21 余浩 2.00 0.16%22 陳付偉 2.00 0.16%23 成誠 2.00 0.16%24 張小穩 2.00 0.16%25 張來安 2.00 0.16%1-1-46 26 權家偉 2.00 0.16%27 吳松 2.00 0.16%28 金松文 2.00 0.16%合合 計計 1,250.00 100.00%2022 年 10 月 31 日，成誠簽署自愿申請退出無錫格林司通自動化設備股份有限公司2020 年股權激勵方案申請書，申請退出 2020 年股權激勵方案；2022 年 11 月

120、1 日，格林員奮以銀行轉賬的方式向成誠支付減資款。2022 年 10 月 31 日，格林員奮召開 2022 年第四次合伙人會議，同意成誠退出格林員奮，格林員奮出資額由 1,250 萬元減至 1,248 萬元；同意倪東元增加出資額 2 萬元，格林員奮出資額由 1,248 萬元增至 1,250 萬元。同日，格林員奮合伙協議修正案對合伙協議中合伙人信息進行修改。2022 年 11 月 7 日，格林員奮完成變更登記，格林員奮的合伙人姓名、出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 1 倪東元 1,010.00 80.80%2 湯國斌 96.00

121、7.68%3 楊峰 96.00 7.68%4 韓光招 2.00 0.16%5 景豐祥 2.00 0.16%6 汪步耀 2.00 0.16%7 張文軍 2.00 0.16%8 王續 2.00 0.16%9 艾寶光 2.00 0.16%10 楊國鋒 2.00 0.16%11 楊思遠 2.00 0.16%12 楊海 2.00 0.16%13 李劍 2.00 0.16%14 張輝 2.00 0.16%15 崔少中 2.00 0.16%16 余興堰 2.00 0.16%17 周志勇 2.00 0.16%18 吳志強 2.00 0.16%1-1-47 19 于永祥 2.00 0.16%20 耿學東 2.0

122、0 0.16%21 余浩 2.00 0.16%22 陳付偉 2.00 0.16%23 張小穩 2.00 0.16%24 張來安 2.00 0.16%25 權家偉 2.00 0.16%26 吳松 2.00 0.16%27 金松文 2.00 0.16%合合 計計 1,250.00 100.00%截至本招股說明書簽署日，格林員奮已全部實繳完畢。（2）格林格林源創源創 因合伙企業合伙人有上限 50 人的要求，而發行人中有認股意愿的員工較多，為了保持有意愿且符合公司要求的員工均有通過持股平臺持有發行人股份的機會，發行人在設立格林員奮的同時設立格林源創作為持股平臺。格林源創設立時注冊資本為 10 萬元，其

123、中倪東元認繳 0.10 萬元并擔任執行事務合伙人，王世俊認繳 8.90 萬元，袁猛認繳 1.00 萬元。2023 年 11 月 6 日，格林源創召開合伙人會議，同意袁猛減少出資額 1 萬元，并退出合伙企業，出資額由 10 萬元減至 9 萬元；同日，格林源創合伙人重新簽訂合伙協議，對有限合伙企業總認繳出資金額及合伙人信息進行修改。截至本招股說明書簽署日，格林源創注冊資本為 9 萬元，其中倪東元認繳 0.10 萬元并擔任執行事務合伙人，王世俊認繳 8.90 萬元。目前，尚未在格林源創實施股權激勵。2、股權激勵計劃的執行情況、股權激勵計劃的執行情況 此次股權激勵方案未明確規定有效期或存續期間。根據激

124、勵方案，發行人出現下列情形之一時，該方案即行終止：（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（2）最近一年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰；（3）中國證監會認定的其他情形。目前公司尚未出現上述情形，股權激勵計劃仍在執行。1-1-48 3、股權激勵對公司的影響、股權激勵對公司的影響（1）股權激勵對公司經營狀況的影響）股權激勵對公司經營狀況的影響 此次股權激勵計劃進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動格林司通中高層管理人員及主要技術（業務）人員的積極性；倡導價值創造為導向的績效文化，有效地將股東利益、公司利益和個人利益

125、結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展。（2）股權激勵對公司財務狀況的影響）股權激勵對公司財務狀況的影響 未對公司經營狀況、財務狀況等方面產生影響。（3）股權激勵對控制權變化的影響）股權激勵對控制權變化的影響 股權激勵實施前后公司控股股東、實際控制人未發生變化。（二）公司實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定（二）公司實際控制人與其他股東簽署的特殊投資約定 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人與其他股東不存在簽署特殊投資約定等可能導致股權結構發生變化的事項。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 （一）（一）控股子公司情況控股子公司情況 適

126、用 不適用 1.無錫格林司通科技有限公司無錫格林司通科技有限公司 子公司名稱子公司名稱 無錫格林司通科技有限公司 成立時間成立時間 2019 年 2 月 18 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 1,000 萬元 注冊地注冊地 無錫市新吳區錫賢路 125 號 主要生產經營地主要生產經營地 無錫市新吳區群興路 83 號 主要產品或服務主要產品或服務 工業自動控制系統裝置的研發、裝配、銷售、技術咨詢 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 自動化設備的研發、設計、生產和銷售，是發行人主營業務的組成部分 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 格林司

127、通持股 100.00%最近一年及一期末總資產最近一年及一期末總資產 19,238,650.70 元、11,448,773.24 元 最近一年及一期末凈資產最近一年及一期末凈資產 8,055,498.97 元、6,048,723.23 元 最近一年及一期凈利潤最近一年及一期凈利潤 144,383.28 元、-1,998,943.76 元 1-1-49 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）2.無錫納緯科技有限公司無錫納緯科技有限公司 子公司名稱子公司名稱 無錫納緯科技有限公司 成立時間成立時間 2017 年 8 月 1 日 注冊資本注冊資本

128、100 萬元 實收資本實收資本 100 萬元 注冊地注冊地 無錫市新吳區錫賢路 125 號 主要生產經營地主要生產經營地 無錫市新吳區群興路 83 號 主要產品或服務主要產品或服務 信息技術服務 主營業務及其與發行人主營主營業務及其與發行人主營業務的關系業務的關系 信息技術服務，是發行人主營業務的組成部分 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 格林司通持股 100.00%最近一年及一期末總資產最近一年及一期末總資產 5,143,657.66 元、6,903,321.61 元 最近一年及一期末凈資產最近一年及一期末凈資產 4,698,866.97 元、4,160,466.96 元 最近一年及一期

129、凈利潤最近一年及一期凈利潤 1,320,766.36 元、-537,660.32 元 是否經過審計是否經過審計 是 審計機構名稱審計機構名稱 蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）3.無錫綠鉆新能科技有限公司無錫綠鉆新能科技有限公司 子公司名稱子公司名稱 無錫綠鉆新能科技有限公司 成立時間成立時間 2023 年 8 月 21 日 注冊資本注冊資本 1,000 萬元 實收資本實收資本 10 萬元 注冊地注冊地 無錫市新吳區群興路 79 號 2 號廠房 主要生產經營地主要生產經營地 無錫市新吳區群興路 79 號 2 號廠房 主要產品或服務主要產品或服務 無實際經營 主營業務及其與發行人主營主營業務及

130、其與發行人主營業務的關系業務的關系 無實際經營 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 格林司通持股 100.00%最近一年及一期末最近一年及一期末總資產總資產 最近一年及一期末最近一年及一期末凈資產凈資產 最近一年及一期最近一年及一期凈利潤凈利潤 是否經過審計是否經過審計 否 審計機構名稱審計機構名稱 無（二）（二）參股公司情況參股公司情況 適用 不適用 八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、高級管理人員情況 1-1-50（一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 1、董事會成員、董事會成員 公司董事會由 8 名董事組成，其中獨立董事 3 名，均

131、由股東大會選舉產生，每屆任期 3年，公司現任董事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期期限任期期限 1 倪東元 董事長、總經理 2023.05.17-2026.05.16 2 湯國斌 董事 2023.05.17-2026.05.16 3 楊峰 董事 2023.05.17-2026.05.16 4 王世俊 董事、董事會秘書 2023.05.17-2026.05.16 5 董其春 董事 2023.05.17-2026.05.16 6 夏衛軍 獨立董事 2023.05.17-2026.05.16 7 芮丹萍 獨立董事 2023.05.17-2026.05.16 8 張秀華 獨立董事 20

132、23.09.15-2026.05.16 上述董事的簡歷如下：倪東元：簡歷參見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的基本情況”。湯國斌：中國國籍，無境外永久居留權，男，1970 年 12 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3211191970*。1994 年 8 月至 1995 年 12 月，任無錫市摩托車減震器廠助理工程師；1995 年 12 月至 2004 年 5 月，任無錫拓普減震器有限公司工程師；2004 年 5 月至 2004年 12 月，任無錫?？松程貦C械有限公司工程師；2004 年 12 月至 2006 年 5 月，

133、任無錫格林司通機械有限公司總經理、機械設計部總監；2006 年 5 月至 2009 年 10 月，任無錫格林司通機械有限公司執行董事、機械設計部總監；2009 年 10 月至 2019 年 12 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司執行董事、機構設計部總監；2019 年 12 月至 2020 年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司監事、機構設計部總監；2020 年 1 月至 2023 年 4 月，任格林司通董事、副總經理、機構設計部總監；2023 年 4 月至今，任格林司通董事、機構設計部總監。楊峰：中國國籍，無境外永久居留權，男，1968 年 6 月出生，碩士研究生學歷，身份證號碼為

134、3210201968*。1990 年 7 月至 1992 年 8 月，任泰州市無線電儀器廠助理工程師；1992 年 8 月至 1997 年 5 月，任無錫江燕電子有限公司生產技術部經理；1997 年 5月至 2001 年 9 月，任光寶光電（常州）有限公司維修部經理；2001 年 9 月至 2006 年 5 月，任飛利浦移動顯示（上海）有限公司高級工程師；2006 年 5 月至 2009 年 10 月，任無錫格 1-1-51 林司通機械有限公司研發部總監；2009 年 10 月至 2020 年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司總經理、研發部總監；2020 年 1 月至 2023 年 4

135、 月，任格林司通董事、副總經理、研發部總監；2023 年 4 月至今，任格林司通董事、研發部總監。王世?。汉啔v參見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的基本情況”。董其春：中國國籍，無境外永久居留權，男，1981 年 1 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3203821981*。2003 年 8 月至 2016 年 6 月，歷任索尼電子（無錫）有限公司設備開發工程師、設備技術部經理；2016 年 7 月至 2017 年 7 月，待業；2017 年 8 月至今，任納緯科技總經理；2019 年 12 月至 2020 年 1 月，任無

136、錫格林司通自動化設備有限公司研發部經理；2020 年 1 月至今，任格林司通董事、研發部經理。夏衛軍：中國國籍，無境外永久居留權，男，1976 年 5 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3206211976*。1999 年 7 月至 2002 年 12 月，任南通中遠船舶鋼結構有限公司業務主管；2003 年 1 月至 2005 年 3 月，任南通化工輕工股份有限公司業務經理；2005 年 4月至 2006 年 12 月，任中化國際（控股）股份有限公司業務經理；2007 年 1 月至 2018 年 1月，任南通市柏瑯貿易有限公司總經理；2018 年 2 月至今，任江蘇恒太照明股份有限公司董事；20

137、18 年 12 月至今，任江蘇恒太照明股份有限公司董事會秘書；2023 年 3 月至今，任江蘇北辰互邦電力股份有限公司獨立董事；2023 年 5 月至今，任格林司通獨立董事；2023年 8 月至今，任常州三協電機股份有限公司獨立董事。芮丹萍：中國國籍，無境外永久居留權，女，1983 年 1 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3204021983*。2004 年 1 月至 2013 年 5 月，任常州化工研究所有限公司財務主管、總賬主管；2013 年 6 月至 2015 年 2 月，任迪訊科技（常州）有限公司財務經理、總賬主管；2015 年 3 月至 2017 年 4 月，任常州新思維電子有限公司

138、財務經理；2017 年 4 月至2018 年 2 月，任常州新思維電子股份有限公司財務經理；2016 年 11 月至今，任常州信安企業管理咨詢有限公司執行董事；2018 年 5 月至 2020 年 6 月，任常州鋼勁型鋼股份有限公司財務負責人；2018 年 10 月至 2020 年 6 月，任常州鋼勁型鋼股份有限公司董事；2020 年 8月至 2020 年 11 月，任江蘇奧琳斯邦熱能設備有限公司財務負責人；2020 年 11 月至今，任江蘇奧琳斯邦裝備科技股份有限公司財務負責人；2022 年 5 月至 2022 年 9 月，任北京比酷天地文化股份有限公司獨立董事；2022 年 6 月至今，任

139、江蘇晟楠電子科技股份有限公司獨立董事；2023 年 5 月至今，任常州金康精工機械股份有限公司獨立董事；2023 年 5 月至今，任格林司通獨立董事。張秀華：中國國籍，無境外永久居留權，女，1964 年 11 月出生，碩士研究生學歷，身份證號碼為 1401021964*。1986 年 7 月至 1997 年 4 月，任山西財經大學國貿系國際 1-1-52 經濟法教研室主任；1997 年 5 月至 2003 年 6 月，任北京市信利律師事務所律師；2003 年 7月至 2007 年 6 月，任北京市高博隆華律師事務所律師；2007 年 7 月至 2008 年 6 月，任北京市天矛律師事務所律師；

140、2008 年 7 月至 2017 年 7 月，任北京市中淇律師事務所律師；2017年 8 月至今，任北京市京師律師事務所律師；2019 年 6 月至 2021 年 12 月，任蘇州錦富技術股份有限公司獨立董事；2021 年 6 月至今，擔任浙江長華科技股份有限公司獨立董事；2023 年 9 月至今，任格林司通獨立董事。2、監事會成員監事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司監事會由 3 名監事組成。公司現任監事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期期限期限 1 袁猛 監事會主席 2023.05.17-2026.05.16 2 仇永鋒 監事 2023.05.17-2026.05.1

141、6 3 陸君燕 職工代表監事 2023.08.28-2026.05.16 上述監事的簡歷如下：袁猛：中國國籍，無境外永久居留權，男，1984 年 11 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3203211984*。2010 年 3 月至 2020 年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司項目經理、業務總監；2020 年 1 月至今，任格林司通監事會主席、業務總監。仇永鋒：中國國籍，無境外永久居留權，男，1977 年 7 月出生，初中學歷，身份證號碼為 3209811977*。1994 年 7 月至 2003 年 1 月，任無錫市華立廣播電視設備公司生產部職員；2003 年 1 月至 2005 年

142、 2 月，任無錫市永立廣播器材有限公司生產部工程師；2005年 2 月至 2007 年 2 月，任無錫市科士特安全設備有限公司生產部工程師；2007 年 3 月至 2009年 10 月，任無錫格林司通機械有限公司生產中心經理；2009 年 10 月至 2020 年 1 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司生產中心經理；2020 年 1 月至今，任格林司通監事、生產中心經理。陸君燕：中國國籍，無境外永久居留權，女，1988 年 3 月出生，大專學歷，身份證號碼為 3202011988*。2010 年 4 月至 2012 年 4 月，任無錫埃姆維工業控制設備有限公司行政人事部專員；2012 年 5

143、 月至 2014 年 4 月，任無錫中科創想智慧科技服務有限公司綜合管理部主管；2014 年 5 月至 2015 年 5 月，任江蘇物聯網研究發展中心行政中心專員；2015年 6 月至 2016 年 1 月，任無錫沃格自動化科技股份有限公司行政人事部人事專員；2016 年2 月至 2019 年 12 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司人事總務部主管；2020 年 1 月至今，任格林司通人事總務部主管；2023 年 8 月至今，任格林司通監事。3、高級管理人員、高級管理人員 1-1-53 截至本招股說明書簽署日，公司高級管理人員包括總經理、財務負責人與董事會秘書，共 3 人。公司現任高級管理人

144、員的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期期限期限 1 倪東元 董事長、總經理 2023.05.17-2026.05.16 2 王世俊 董事、董事會秘書 2023.05.17-2026.05.16 3 張小燕 財務負責人 2023.05.17-2026.05.16 倪東元：簡歷參見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的基本情況”。王世?。汉啔v參見本節之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”之“2、控股股東、實際控制人的基本情況”。張小燕：中國國籍，無境外永久居留權，女，1986 年

145、 5 月出生，本科學歷，身份證號碼為 3202011986*。2007 年 1 月至 2009 年 3 月，任無錫華奇耐磨材料有限公司出納；2009 年 4 月至 2010 年 6 月，自由職業；2010 年 7 月至 2014 年 12 月，任無錫宏祥節能技術有限公司主辦會計；2015 年 1 月至 2016 年 3 月，任中國市政工程東北設計研究總院有限公司無錫分院主辦會計；2016 年 3 月至 2018 年 11 月，任無錫市恒利宏實業有限公司總賬會計；2018 年 12 月至 2019 年 12 月，任無錫格林司通自動化設備有限公司財務經理；2020年 1 月至 2023 年 4 月

146、，任格林司通財務經理；2023 年 5 月至今任格林司通財務負責人。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 姓名姓名 職位職位 關系關系 直接持股直接持股數量（股）數量（股）間接持股間接持股數量（股）數量（股）無限售股數無限售股數量（股）量（股）其中被質押其中被質押或凍結股數或凍結股數 倪東元 董事長、總經理 與王世俊為夫妻關系 13,750,000 10,100,000 0 0 楊峰 董事 12,500,000 960,000 0 0 湯國斌 董事 12,500,000 960,000 0 0 董其春 董事 11,250,000 0 0 0 王世俊 董事、董

147、事會秘書 與倪東元為夫妻關系 500,000 7,125,000 0 0 袁猛 監事會主席 500,000 0 0 0 仇永鋒 監事 500,000 0 0 0（三）（三）對外投資情況對外投資情況 單位：萬元、%姓名姓名 在發行人處職務在發行人處職務 對外投資單位名稱對外投資單位名稱 投資金額投資金額 投資比例投資比例 1-1-54 倪東元 董事長、總經理 無錫格林員奮管理咨詢合伙企業（有限合伙）1,010.00 80.80 倪東元 董事長、總經理 無錫格林員奮二管理咨詢合伙企業（有限合伙）4.00 40.00 倪東元 董事長、總經理 無錫格林員奮三管理咨詢合伙企業（有限合伙）4.00 40.

148、00 倪東元 董事長、總經理 無錫格林源創管理咨詢合伙企業（有限合伙）0.10 1.11 湯國斌 董事 無錫格林員奮管理咨詢合伙企業（有限合伙）96.00 7.68 楊峰 董事 無錫格林員奮管理咨詢合伙企業（有限合伙）96.00 7.68 楊峰 董事 珠海坤陽股權投資中心（有限合伙）300.00 1.8507 王世俊 董事、董事會秘書 無錫格林員奮二管理咨詢合伙企業（有限合伙）6.00 60.00 王世俊 董事、董事會秘書 無錫格林員奮三管理咨詢合伙企業（有限合伙）6.00 60.00 王世俊 董事、董事會秘書 無錫格林源創管理咨詢合伙企業（有限合伙）8.90 98.89 夏衛軍 獨立董事 江

149、蘇恒太照明股份有限公司 102.68 0.47 芮丹萍 獨立董事 常州信安企業管理咨詢有限公司 10.00 100.00（四）（四）其他披露其他披露事項事項 1、董事、監事、高級管理人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關聯關系、董事、監事、高級管理人員的兼職情況及所兼職單位與公司的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員在除公司及控股子公司之外的其他單位的任職/兼職情況如下：姓名姓名 職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與本兼職單位與本公司關系公司關系 倪東元 董事長、總經理 格林員奮 執行事務合伙人 持股平臺 格林員奮二 執行事務合伙人 持股平臺 格林員

150、奮三 執行事務合伙人 持股平臺 格林源創 執行事務合伙人 持股平臺 夏衛軍 獨立董事 江蘇恒太照明股份有限公司 董事、董事會秘書 關聯方 江蘇北辰互邦電力股份有限公司 獨立董事 關聯方 常州三協電機股份有限公司 獨立董事 關聯方 1-1-55 芮丹萍 獨立董事 常州信安企業管理咨詢有限公司 執行董事 關聯方 江蘇奧琳斯邦裝備科技股份有限公司 財務負責人 關聯方 江蘇晟楠電子科技股份有限公司 獨立董事 關聯方 常州金康精工機械股份有限公司 獨立董事 關聯方 張秀華 獨立董事 北京市京師律師事務所 律師 關聯方 浙江長華科技股份有限公司 獨立董事 關聯方 截至本招股說明書簽署日，發行人的高級管理人

151、員（包括總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人）未在發行人控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪。發行人的財務人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。2、董事、監事、高級管理人員變動情況、董事、監事、高級管理人員變動情況 股份制改革后，公司董事、監事、高級管理人員變動情況如下：（1）董事變動情況）董事變動情況 時間時間 董事變動情況董事變動情況 變動后董事會成員變動后董事會成員 2020 年 1 月 12 日 公司整體變更，選舉倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春為發行人第一屆董事會董事 倪東元、湯

152、國斌、楊峰、王世俊、董其春 2023 年 5 月 17 日 發行人召開 2022 年年度股東大會，選舉倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春為發行人第二屆董事會非獨立董事；選舉夏衛軍、芮丹萍為發行人第二屆董事會獨立董事 倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春、夏衛軍、芮丹萍 2023 年 9 月 15 日 發行人召開 2023 年第四次臨時股東大會，選舉張秀華為發行人第二屆董事會獨立董事 倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊、董其春、夏衛軍、芮丹萍、張秀華（2）監事變動情況）監事變動情況 時間時間 監事變動情況監事變動情況 變動后監事會成員變動后監事會成員 2020 年 1 月 10 日 發行人召開全體職

153、工大會，選舉景豐祥為發行人第一屆監事會職工監事 袁猛、仇永鋒、景豐祥 2020 年 1 月 12 日 公司整體變更，選舉袁猛、仇永鋒為發行人第一屆監事會監事 1-1-56 2023 年 5 月 17 日 發行人召開 2023 年第一次職工代表大會，選舉景豐祥為發行人第二屆監事會職工監事 袁猛、仇永鋒、景豐祥 發行人召開 2022 年年度股東大會，選舉袁猛、仇永鋒為發行人第二屆監事會監事 2023 年 8 月 28 日 2023 年 8 月 25 日，職工監事景豐祥遞交辭職報告。2023 年 8 月 28 日，發行人召開 2023 年第二次職工大會，選舉陸君燕為發行人第二屆監事會職工監事 袁猛、

154、仇永鋒、陸君燕（3）高級管理人員變動情況）高級管理人員變動情況 時間時間 高級管理人員變動情況高級管理人員變動情況 變動后高級管理人員成員變動后高級管理人員成員 2020 年 1 月 12 日 公司整體變更，聘任倪東元為總經理，聘任王世俊為董事會秘書、財務負責人，聘任湯國斌、楊峰為副總經理 倪東元、湯國斌、楊峰、王世俊 2023 年 4 月 24 日 湯國斌、楊峰均因個人原因辭去副總經理職務，辭職后，仍在公司擔任董事職務 倪東元、王世俊 2023 年 5 月 5 日 王世俊因個人原因辭去財務負責人職務，辭職后，仍在公司擔任董事、董事會秘書職務 倪東元、王世俊 2023 年 5 月 8 日 發行

155、人召開第一屆董事會第十三次會議，聘任張小燕為財務負責人 倪東元、王世俊、張小燕 2023 年 5 月 17 日 發行人召開第二屆董事會第一次會議，聘任倪東元為總經理，聘任王世俊為董事會秘書，聘任張小燕為財務負責人 發行人最近 24 個月在任或曾任董事、高級管理人員（剔除重復人數）共計 9 人，剔除發行人獨立董事變動人員夏衛軍、芮丹萍、張秀華與內部培養人員張小燕后，最近 24 個月內發行人董事、高級管理人員無變動，對公司的經營不構成重大不利變化。3、董事、監事、高級管理人員薪酬情況、董事、監事、高級管理人員薪酬情況（1）薪酬組成、確定依據及履行的程序）薪酬組成、確定依據及履行的程序 與公司簽訂勞

156、動合同的董事、監事、高級管理人員從公司領取的薪酬主要由基本工資和獎金相結合確定，獨立董事領取獨立董事津貼。（2）報告期內薪酬總額占公司利潤總額的比重）報告期內薪酬總額占公司利潤總額的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員的薪酬情況如下表所示：1-1-57 年度年度 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額（萬元/稅前）161.18 312.23 307.15 298.58 利潤總額（萬元）562.24 3,475.77-501.22 2,003.69 占當期公司利潤總額的比重 28.67%8.98%-14.90%九、九、重要承諾重

157、要承諾 （一）（一）與本次公開發行有關的承諾與本次公開發行有關的承諾情況情況 承諾主體承諾主體 承諾開始承諾開始日期日期 承諾結束承諾結束日期日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)控股股東、實際控制人及其一致行動人、持股 10%以上的股東、董事、監事、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于股東股份鎖定及減持意向的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人及其一致行動人、董事（除獨立董事）、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于股價穩定預案的承諾 索引至本節“九、重要承

158、諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人 2023年12月 22 日 長期有效 對欺詐發行上市的股份回購和股份買回承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于填補被攤

159、薄即期回報措施的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人 2023年12月 22 日 長期有效 關于利潤分配政策的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”1-1-58 控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于避免同業競爭的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”控股股東、實際控制人及董事、監事、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效

160、關于減少和規范關聯交易的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”控股股東、實際控制人 2023年12月 22 日 長期有效 關于不存在資金占用情況的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”控股股東、實際控制人 2023年12月 22 日 長期有效 關于社會保險和住房公積金事項的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”公司、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員 2023年12月 22 日 長期有效 關于公司申請股票向不特定合格

161、投資者公開發行并在北京證券交易所上市有關承諾及相關約束措施 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”實際控制人 2023年12月 22 日 長期有效 關于規范資金使用和票據使用的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“1、與本次公開發行有關的承諾內容”（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾主體承諾主體 承諾開始日期承諾開始日期 承諾結束日期承諾結束日期 承諾類型承諾類型 承諾內容承諾內容(索引索引)控股股東、實 際 控 制人、董事、監事、高級管理人員 2022 年 5 月 18日 長期有效 同業競爭承諾 索引至本節

162、“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾內容”控股股東、實 際 控 制2022 年 5 月 18日 長期有效 解決關聯交易問題 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾 1-1-59 人、董事、監事、高級管理人員 具體內容”之“2、前期公開承諾內容”控股股東、實 際 控 制人、持股 5%以上股東及其他 2022 年 5 月 18日 長期有效 解決資金占用問題 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾內容”控股股東、實際控制人 2022 年 5 月 20日 長期有效 關于社保、公積金等事項的承諾 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”

163、之“2、前期公開承諾內容”控股股東、實際控制人 2022 年 5 月 20日 長期有效 關于公司消防事項的承諾書 索引至本節“九、重要承諾”之“（三）承諾具體內容”之“2、前期公開承諾內容”（三）（三）承諾具體內容承諾具體內容 1、與本次公開發行有關的、與本次公開發行有關的承諾內容承諾內容（1）關于股東股份鎖定及減持意向的承諾）關于股東股份鎖定及減持意向的承諾 控股股東、實際控制人及一致行動人承諾如下：“自本次發行上市之日起 12 個月內，本人/本企業不轉讓或者委托他人代為管理本人/本企業在本次發行上市前直接或間接持有的公司股份，也不要求或提議公司回購本人/本企業持有的該部分股份。若因公司進行

164、權益分派等導致本人/本企業持有的公司股份發生變化的，本人/本企業仍將遵守上述承諾。若公司股票在北京證券交易所上市后 6 個月內，連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者在北京證券交易所上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，持有公司股票的鎖定期自動延長 6 個月。本人/本企業所持公司股票在鎖定期滿后 24 個月內減持的，減持價格不低于發行價。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為公司股票經調整后的價格。若本人擔任公司董事、監事或高級管理人員，自公司公開發行并上市之日起 12 個月內不轉讓所持有的公司股份，且

165、在任職期間每年轉讓的股份不超過本人持有公司股份總數的25，并且在賣出后 6 個月內不再行買入公司股份，買入后 6 個月內不再行賣出公司股份。并且，如本人在擔任公司董事、監事或高級管理人員任期屆滿前離職的，本人將在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，繼續遵守下列限制性規定：（1）每年轉讓的股份 1-1-60 不超過本人所持有公司股份總數的 25；（2）離職后半年內，不轉讓本人所持公司股份。在本人/本企業持股期間，若股份鎖定及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則若本人/本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。如本人/本企

166、業違反上述承諾給公司或相關各方造成損失的，本人/本企業自愿承擔相應的法律責任?！背止?10%以上股東承諾如下：“自本次發行上市之日起 12 個月內，本人/本企業不轉讓或者委托他人代為管理本人/本企業在本次發行上市前直接或間接持有的公司股份，也不要求或提議公司回購本人/本企業持有的該部分股份。若因公司進行權益分派等導致本人/本企業持有的公司股份發生變化的，本人/本企業仍將遵守上述承諾。若公司股票在北京證券交易所上市后 6 個月內，連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者在北京證券交易所上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，持有公司股票的鎖定期自

167、動延長 6 個月。本人/本企業所持公司股票在鎖定期滿后 24 個月內減持的，減持價格不低于發行價。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為公司股票經調整后的價格。若本人擔任公司董事、監事或高級管理人員，自公司公開發行并上市之日起 12 個月內不轉讓所持有的公司股份，且在任職期間每年轉讓的股份不超過本人持有公司股份總數的25，并且在賣出后 6 個月內不再行買入公司股份，買入后 6 個月內不再行賣出公司股份。并且，如本人在擔任公司董事、監事或高級管理人員任期屆滿前離職的，本人將在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，繼續遵守下列限制性規定：（1）每年轉讓的

168、股份不超過本人所持有公司股份總數的 25；（2）離職后半年內，不轉讓本人所持公司股份。在本人/本企業持股期間，若股份鎖定及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則若本人/本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。如本人/本企業違反上述承諾給公司或相關各方造成損失的，本人/本企業自愿承擔相應的法律責任?！倍?、監事及高級管理人員承諾如下：“自本次發行上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人代為管理本人在本次發 1-1-61 行上市前直接或間接持有的公司股份，也不要求或提議公司回購本人持有的該部分股份。若因公司進行權益分派等導

169、致本人持有的公司股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。若公司股票在北京證券交易所上市后 6 個月內，連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者在北京證券交易所上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于發行價的，持有公司股票的鎖定期自動延長 6 個月。本人所持公司股票在鎖定期滿后 24 個月內減持的，減持價格不低于發行價。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為公司股票經調整后的價格。本人擔任公司董事/監事/高級管理人員，自公司公開發行并上市之日起 12 個月內不轉讓所持有的公司股份，且在任職期間每年轉讓的股份不超過本人持有

170、公司股份總數的 25，并且在賣出后 6 個月內不再行買入公司股份，買入后 6 個月內不再行賣出公司股份。并且，如本人在擔任公司董事/監事/高級管理人員任期屆滿前離職的，本人將在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，繼續遵守下列限制性規定：（1）每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的 25；（2）離職后半年內，不轉讓本人所持公司股份。在本人持股期間，若股份鎖定及減持相關的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則若本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。如本人違反上述承諾給公司或相關各方造成損失的，本人自愿承擔相應的法律責任?！保?

171、）關于股價穩定預案的承諾）關于股價穩定預案的承諾 公司承諾如下：“為保持公司在北京證券交易所上市后股價穩定，公司將嚴格遵守穩定股價預案的相關內容，全面且有效履行各項義務和責任；若公司新聘任董事（不包括獨立董事）、高級管理人員，公司將要求該等新聘任的董事、高級管理人員履行公司在北京證券交易所上市時董事、高級管理人員已作出的相應承諾；在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如公司未采取穩定股價預案中規定的穩定股價的具體措施，公司承諾接受以下約束措施：公司將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會和或北京證券交易所指定報刊或信息披露媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉

172、：若董事（獨立董事除外）、高級管理人員未采取上述穩定股價的具體措施的，將在前述事項發生之日起 10 個交易日內，公司將暫停向未履行承諾董事（獨立董事除外）、高級管理人員發放薪酬或津貼，同時該等董事（獨立董事除外）、高級管理人員持有的公司股份不得轉讓，直至其履行相關承諾為止；上述承諾為 1-1-62 公司真實意思表示，公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾公司將依法承擔相應責任?！笨毓晒蓶|、實際控制人及一致行動人承諾如下：“為保持公司在北京證券交易所上市后股價穩定，本人/本企業將嚴格遵守穩定股價預案的相關內容，全面且有效履行各項義務和責任；在啟動股價穩定措施的前提條件滿足

173、時，如本人/本企業未采取穩定股價措施預案中穩定股價的具體措施，本人/本企業承諾接受以下約束措施：在公司股東大會及中國證券監督管理委員會和或北京證券交易所指定報刊或信息披露媒體上公開說明未采取穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；如果本人/本企業未采取穩定股價預案中穩定股價具體措施的，則本人/本企業直接或間接持有的公司股份不得轉讓，公司有權扣減、扣留應向本人/本企業支付的分紅，直至本人/本企業按穩定股價預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢；上述承諾為本人/本企業真實意思表示，本人/本企業自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾本人/本企業將依法承擔相應責

174、任?！倍拢ǔ毩⒍拢┘案呒壒芾砣藛T承諾如下：“為保持公司在北京證券交易所上市后股價穩定，本人將嚴格遵守穩定股價預案的相關內容、全面且有效履行各項義務和責任；在啟動股價穩定措施的前提條件滿足時，如本人未采取穩定股價預案中穩定股價的具體措施，本人承諾接受以下約束措施：本人將在公司股東大會及中國證券監督管理委員會和或北京證券交易所指定報刊或信息披露媒體上公開說明未采取上述穩定股價措施的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉；如果本人未采取穩定股價具體措施的，則本人直接或間接持有的公司股份不得轉讓，公司有權停止發放本人的薪酬/津貼，直至本人按 穩定股價預案的規定采取相應的股價穩定措施并實施完畢；

175、上述承諾為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾本人將依法承擔相應責任?！保?）關于信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關承諾）關于信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關承諾 公司承諾如下：“本次發行的招股說明書及其他相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本公司對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。若 招股說明書 及其他相關文件被中國證券監督管理委員會或北京證券交易所等其他 1-1-63 有權部門認定存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司將依

176、法回購公司本次發行的全部新股。本公司將在相關事實被中國證券監督管理委員會或北京證券交易所等其他有權部門認定后 20 日內，召開董事會制訂并公告本次發行新股的回購計劃，包括回購股票數量、價格區間、完成時間等信息，新股回購計劃還應經本公司股東大會批準。本公司在股票回購義務觸發之日起 6 個月（“回購期”）內以市場價格完成回購，且股票回購價格不低于發行價加上中國人民銀行規定的同期同檔次銀行存款基準利率所對應利息；期間公司如有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項，回購底價相應進行調整。如招股說明書及其他相關文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，相關違法事實被

177、中國證券監督管理委員會或北京證券交易所等其他有權部門認定后，本公司將本著簡化程序、積極協商、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失?！笨毓晒蓶|、實際控制人承諾如下：“本次發行的招股說明書及其他相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。若本次公開發行股票的招股說明書及其他相關文件被中國證券監督管理委員會或北京證券交易所等其他有權部門認定存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將根據在公司的控制地位，促成公司及時依法回購公開發行的全部新股。

178、若本次公開發行股票的招股說明書及其他相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，投資者損失根據公司與投資者協商確定的金額或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額予以確認?！倍?、監事、高級管理人員承諾如下：“本次發行的招股說明書及其他相關文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，本人對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。若招股說明書及其他相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，相關違法事實被中國證券監督管理委員會或北京證券交易所等其他有權部門認定后，本人將本著簡化程序、積極協

179、商、切實保障投資者特別是中小投資者利益的原則，積極賠償投資者由此遭受的直接經濟損失。1-1-64 上述承諾不會因為本人職務的變更或離職等原因而改變或無效?！保?）對欺詐發行上市的股份回購和股份買回承諾）對欺詐發行上市的股份回購和股份買回承諾 公司承諾如下：“保證公司本次公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。在本次公開發行上市完成后，如公司被中國證券監督管理委員會或司法部門依法認定不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，公司將在中國證券監督管理委員會或司法部門等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序（包括但不限于制定股份回購方案、召開董事會及股東

180、大會、履行相關信息披露義務等）?；刭弮r格不低于向不特定合格投資者公開發行股票的發行價（如果公司上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，應按照有關規定作相應價格調整）與股票公開發行完成日至股票回購公告日期間的銀行同期活期存款利息之和?！笨毓晒蓶|、實際控制人承諾如下：“保證公司本次公開發行股票并在北京證券交易所上市不存在任何欺詐發行的情形。在本次公開發行上市完成后，如公司被中國證券監督管理委員會或司法部門依法認定不符合發行上市條件，以欺騙手段騙取發行注冊并已經發行上市的，公司及本人將在中國證券監督管理委員會或司法部門等有權部門確認后 5 個工作日內啟動股份購回程序，以

181、市場交易價格購回公司本次公開發行的全部新股。本人將依法購回已轉讓的原限售股份（如有），并依法督促公司回購首次公開發行的全部新股?；刭弮r格不低于向不特定合格投資者公開發行股票的發行價（如果發行人上市后因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，應按照有關規定作相應價格調整）與股票公開發行完成日至股票回購公告日期間的銀行同期活期存款利息之和，并根據相關法律、法規規定的程序實施?！保?）關于填補被攤薄即期回報措施的承諾）關于填補被攤薄即期回報措施的承諾 公司承諾如下：“為降低本次公開發行并上市攤薄即期回報的影響，公司擬通過多種措施防范即期回報被攤薄的風險，提高公司未來的持續回報能

182、力，實現公司業務的可持續發展，以填補股東回報，充分保護中小股東的利益，但公司為應對即期回報被攤薄風險而制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證。具體措施如下：A 加強對募集資金的監管，保證募集資金投資項目的順利實施 1-1-65 本次發行的募集資金到賬后，公司董事會將嚴格遵守募集資金管理制度的要求，開設募集資金專項賬戶，確保?？顚Ｓ?，嚴格控制募集資金使用的各個環節。公司將進一步完善募集資金管理制度，從制度上保證募集資金合理規范使用，防范募集資金使用風險，保證募集資金投資項目的順利實施。B 積極實施募集資金投資項目，爭取早日實現項目預期效益 本次募集資金投資項目緊密圍繞公司現有主營業務，符

183、合公司未來發展戰略，有利于提高公司的持續盈利能力及市場競爭力。公司董事會對募集資金投資項目進行了充分的論證，募集資金項目具有良好的市場前景和經濟效益。隨著募集資金項目逐步進入回收期后，公司的盈利能力和經營業績將會顯著提升，有助于填補本次發行對股東即期回報的攤薄。本次發行募集資金到位前，為盡快實現募投項目效益，公司將積極調配資源，提前實施募投項目的前期準備工作；本次發行募集資金到位后，公司將加快推進募投項目建設，爭取募投項目早日達產并實現預期效益，增強以后年度的股東回報，降低本次發行導致的股東即期回報攤薄的風險。C 建立健全持續穩定的利潤分配政策，強化投資者回報機制 根據中國證券監督管理委員會

184、關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知 和上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅的要求，公司結合自身實際情況，制定了上市后適用的無錫格林司通自動化設備股份有限公司公司章程（草案）和關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃，進一步完善和細化了利潤分配政策。上述制度的制訂完善，進一步明確了公司分紅的決策程序、機制和具體分紅比例，將有效地保障全體股東的合理投資回報。未來，公司將繼續嚴格執行公司分紅政策，強化投資者回報機制，確保公司股東特別是中小股東的利益得到保護。D 進一步規范公司治理，為公司持續穩定發展提供治理結構和制度保障 公司將嚴格按照公司法

185、證券法上市公司章程指引等法律、法規、規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使股東權利，董事會能夠按照公司章程的規定行使職權，做出科學決策，獨立董事能夠獨立履行職責，保護公司尤其是中小投資者的合法權益，為公司持續穩定發展提供科學有效的治理結構和制度保障。公司將進一步完善經營管理和內部控制，努力提高資金的使用效率，設計更合理的資金使用方案，控制資金成本，提升資金使用效率。同時，公司將進一步提升經營效率，節省公司的各項費用支出，全面有效地控制公司經營和管理風險。1-1-66 E 吸引優秀人才，加強管理層激勵和考核，提升管理效率 公司始終把人才戰略視為企業長久發展的核心戰略，公司將

186、進一步完善人才吸引、激勵和發展體系，最大限度的吸引優秀人才，優化人力資源配置，充分發揮人才優勢，不斷保持和提高公司的核心競爭力。同時，公司將加強對經營管理層的考核，完善薪酬體系，確保管理層恪盡職守、勤勉盡責，提升管理效率，完成業績目標?！笨毓晒蓶|、實際控制人承諾如下：“本人承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。自本承諾函出具之日至公司本次發行實施完畢前，若中國證券監督管理委員會、北京證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會及北京證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照相關最新規定出具補充承諾。本人承諾切實履行公司制定的有關填

187、補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證券監督管理委員會和北京證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關監管措施?！倍?、高級管理人員承諾如下：“本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。本人承諾對本人職務消費行為進行約束。本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使由董事會制定的薪酬制度與公

188、司填補被攤薄即期回報措施的執行情況相掛鉤。如公司未來推出股權激勵計劃，本人承諾在自身職責和權限范圍內，全力促使公司擬公布的公司股權激勵計劃的行權條件與公司填補被攤薄即期回報措施的執行情況相掛鉤。本承諾函出具日后，如中國證券監督管理委員會作出關于填補本次發行股票被攤薄即期回報的措施及承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證券監督管理委員會該 1-1-67 等規定時，本人承諾屆時將按照中國證券監督管理委員會的最新規定出具補充承諾?！保?）關于利潤分配政策的承諾）關于利潤分配政策的承諾 公司承諾如下：“向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后，公司將嚴格執行 公司章程 及 關

189、于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃中規定的利潤分配政策。本公司將極力敦促其他相關方嚴格按照公司章程及關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃 之規定全面且有效地履行利潤分配政策。若本公司未按照公司章程及關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃之規定進行利潤分配的，本公司將及時、充分披露未能履行承諾的具體原因，并依法承擔相應責任?！笨毓晒蓶|、實際控制人承諾如下：“本人將采取一切必要合理措施，促使公司嚴格執行公司章程及關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交

190、易所上市后三年股東分紅回報規劃 中規定的利潤分配政策，本人采取的措施包括但不限于：根據公司章程及關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年股東分紅回報規劃 中規定的利潤分配政策及分紅回報規劃，督促相關方提出利潤分配預案；在審議公司利潤分配預案的股東大會上，本人及本人關聯方將對符合利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票；督促公司根據相關決議實施利潤分配?！保?）關于避免同業競爭的承諾）關于避免同業競爭的承諾 控股股東、實際控制人承諾如下：“本人確認截至承諾函簽署之日，本人及本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業未直接或間接經營任何與格林司通及其控股

191、子公司現有業務相同或相似的業務。自承諾函簽署之日起，本人或本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業將不直接或間接經營任何與格林司通及其控股子公司經營的現有業務構成競爭或可能構成競爭的業務；也不參與投資任何與格林司通及其控股子公司經營的現有業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。自承諾函簽署之日起，若本人及本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業 1-1-68 未來從事的業務與格林司通及其控股子公司拓展后的業務產生競爭，則本人及本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業將積極采取下列措施的一項或多項以避免同業競爭的發生：（1）停止經營存在競爭的業務；（2）將存在競爭的業務轉讓

192、給格林司通或轉讓給無關聯關系的獨立第三方。本人將督促本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業履行上述承諾。上述承諾在本人為格林司通控股股東、實際控制人期間長期有效。如本人及本人控制的除格林司通及其控股子公司以外的其他企業不遵守上述承諾，本人將向格林司通賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任?！倍?、監事、高級管理人員及核心技術人員承諾如下：“本人確認截至承諾函簽署之日，本人及本人控制的其他企業未直接或間接經營任何與格林司通及其控股子公司現有業務相同或相似的業務。自承諾函簽署之日起，本人及本人控制的其他企業將不直接或間接經營任何與格林司通及其控股子公司經營的現有業務構成競爭或可能構

193、成競爭的業務；也不參與投資任何與格林司通及其控股子公司經營的現有業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。自承諾函簽署之日起，若本人及本人控制的其他企業未來從事的業務與格林司通及其控股子公司拓展后的業務產生競爭，則本人及本人控制的其他企業將積極采取下列措施的一項或多項以避免同業競爭的發生：（1）停止經營存在競爭的業務；（2）將存在競爭的業務轉讓給格林司通或轉讓給無關聯關系的獨立第三方。本人將督促本人控制的其他企業履行上述承諾。上述承諾長期有效。如本人及本人控制的其他企業不遵守上述承諾，本人將向格林司通賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任?！保?）關于減少和規范關聯交易的承諾）關于減少和規范

194、關聯交易的承諾 控股股東、實際控制人及董事、監事、高級管理人員承諾如下：“本人及本人所控制的除格林司通以外的其他任何公司及其他任何類型的企業（如有）（以下簡稱“關聯方”）將盡量避免與格林司通發生關聯交易。在進行確屬必要且無法規避的關聯交易時，保證按市場化原則和公允定價原則執行，關聯交易的價格原則上應不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準，并按相關法律法規以及規范性文件的規定履行有關授權與批準程序及信息披露義務。無市場價格可資比較或定價受到限制的重大關聯交易，按照交易的商品或勞務的成本基礎上合理利潤的標準予以確定交易 1-1-69 價格，以保證交易價格公允。本人承諾嚴格按照國家現行法律、法規、規

195、范性文件以及公司章程關聯交易管理制度等有關規定履行必要程序，遵循市場公正、公平、公開的原則，明確雙方的權利和義務，確保關聯交易的公平合理，不發生損害所有股東利益的情況。本人及本人的關聯方將不以任何理由和方式非法占用格林司通的資金以及其他任何資產、資源，在任何情況下不要求格林司通提供任何形式的擔保。上述承諾是無條件的，如違反上述承諾給格林司通造成任何經濟損失的，本人將對格林司通、格林司通的其他股東或相關利益方因此受到的損失作出全面、及時和足額的賠償。在本人及本人的關聯方與格林司通存在關聯關系期間，本承諾函將持續有效?！保?）關于不存在資金占用情況的承諾）關于不存在資金占用情況的承諾 控股股東、實

196、際控制人承諾如下：“截至本承諾函出具之日，本人及本人控制的企業、公司或其他經濟組織不存在占用格林司通及其子公司資金的情況。本人及本人控制的企業或其他經濟組織自本承諾函出具之日將不以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用格林司通及其子公司之資金，且將嚴格遵守中國證券監督管理委員會及北京證券交易所關于上市公司法人治理的有關規定，避免本人、本人控制的企業及其他經濟組織與格林司通及其子公司發生除正常業務外的一切資金往來。如果格林司通及其子公司因歷史上存在的與本人及本人控制的企業及其他經濟組織的資金往來行為而受到處罰的，由本人承擔賠償責任?！保?0）關于社會保險和住房公積金事項的承諾）關于社會保險和住

197、房公積金事項的承諾 控股股東、實際控制人承諾如下：“本人在作為格林司通控股股東、實際控制人和不擔任控股股東、實際控制人后的任何期間內，若根據有權部門的要求或決定，格林司通及其子公司需要為員工補繳報告期內應繳未繳的社會保險或住房公積金，或因未足額繳納社會保險或住房公積金需承擔任何罰款或損失，本人將無條件地全額承擔應補繳和處罰的金額，并足額補償公司因此發生的所有支出和所受任何損失，保證格林司通及其子公司不會因此受到任何損失?！保?1）關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發行并在北京證券交易所上市有關）關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發行并在北京證券交易所上市有關承諾及相關約束措施承諾及相關

198、約束措施 1-1-70 公司承諾如下：“公司將嚴格履行就本次發行所作出的各項公開承諾事項中的各項義務和責任，積極接受社會監督。如公司非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責任，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向公司的股東和社會公眾投資者道歉：直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢前不進行公開再融資：直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢前，不得以任何形式向對

199、公司該等未履行承諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管理人員增加薪資或津貼；不得批準未履行承諾的董事、監事、高級管理人員的主動離職申請，但可以進行職務變更；以自有資金補償公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受的直接損失，補償金額由公司與投資者協商確定，或根據證券監督管理部門、司法機關認定的方式確定?！笨毓晒蓶|、實際控制人承諾如下：“本人將嚴格履行就發行人本次發行所作出的各項公開承諾事項，積極接受社會監督。如本人非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責任，本人需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及發行人公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約

200、束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向發行人的股東和社會公眾投資者道歉：不得以任何方式減持直接或間接持有的發行人股份，因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；如果本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸發行人所有；如發行人或公眾投資者因信賴本人承諾事項進行交易而遭受損失，本人將依據證券監管部門或司法機關認定的責任、方式及金額，以自有資金補償發行人或投資者因依賴該等承諾而遭受的直接損失。如本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律

201、、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因；盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護發行人投資者利益?！倍?、監事、高級管理人員承諾如下：1-1-71“本人將嚴格履行就本次發行所作出的各項公開承諾事項，積極接受社會監督。如本人非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責任，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履

202、行完畢或相應補救措施實施完畢：在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向公司的股東和社會公眾投資者道歉；不得以任何方式減持持有的公司股份（如適用），因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；在本人完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，暫不領取公司分配利潤中歸屬于本人的部分（如適用）；在本人完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，不得主動要求離職；在本人完全消除未履行相關承諾事項所產生的不利影響之前，不得以任何方式要求公司為本人增加薪資或津貼，且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪資或津貼；如果本人因未履行相關承

203、諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有；如公司或公眾投資者因信賴本人承諾事項進行交易而遭受損失，本人將依據證券監管部門或司法機關認定的責任、方式及金額，以自有資金補償公司或投資者因依賴該等承諾而遭受的直接損失。如本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因：盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護公司投資者利益。上述承諾內容系各承諾人的真實意思

204、表示，各承諾人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾的監督，若違反上述承諾，各承諾人將依法承擔相應責任?！保?2）關于規范資金使用和票據使用的承諾關于規范資金使用和票據使用的承諾“本人作為無錫格林司通自動化設備股份有限公司(以下簡稱“股份公司”)實際控制人，現就股份公司及子公司(以下簡稱“子公司”)存在的不規范使用票據及轉貸事項作出如下承諾：如股份公司及子公司因不規范使用票據和轉貸行為而被主管機關處罰，或因該等行為而被第三方追究任何形式的法律責任，由本人承擔一切法律責任，本人自愿承擔公司因該等行為而導致遭受、承擔的任何損失，以使公司免受任何損失。本人將通過股東大會及董事會行使相關職權，督促公司規

205、范運作，嚴格按照中華人民共和國票據法及相關法律、法規的規定，并執行公司制定的無錫格林司通自動化設備股份有限公司章程內部控制制度實施細則資金管理制度及其他規范制度，杜絕股份 1-1-72 公司及子公司不規范使用票據及轉貸的行為?！?、前期公開承諾具體內容、前期公開承諾具體內容（1）解決同業競爭問題）解決同業競爭問題 公司實際控制人出具了避免同業競爭承諾函，主要內容為：一、本人將不在中國境內外直接或間接從事或參與任何在商業上對公司構成競爭的業務及活動，或擁有與公司存在競爭關系的任何經濟實體、機構、經濟組織的權益，或以其他任何形式取得該經濟實體、機構、經濟組織的控制權，或在該經濟實體、機構、經濟組織

206、中擔任高級管理人員或核心技術人員。本人同時保證本人關系密切的家庭成員也遵守以上承諾。二、本人在作為公司實際控制人期間，本承諾持續有效。三、如本人、與本人關系密切的家庭成員或者本人實際控制的其他企業違反上述承諾和保證，本人將依法承擔由此給公司造成的一切經濟損失。公司董事、監事、高級管理人員出具了避免同業競爭承諾函，主要內容為：一、本人將不在中國境內外直接或間接或參與任何在商業上對公司構成競爭的業務及活動，或擁有與公司存在競爭關系的任何經濟實體、機構、經濟組織的權益，或以其它任何形式取得該經濟實體、機構、經濟組織的控制權，或在該經濟實體、機構、經濟組織中擔任高級管理人員或核心技術人員。二、本人在擔

207、任公司董事/監事/高級管理人員期間以及辭去上述職務六個月內，本承諾為有效之承諾。三、本人愿意承擔因違反上述承諾而給公司造成的全部經濟損失。（2）解決關聯交易問題）解決關聯交易問題 控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及持股 5%以上股東出具了關于減少和規范關聯交易的承諾函，主要內容為：本人直接或間接控制的其他關聯企業沒有通過公司向本人及關聯方提供擔保，以及通過借款、代償債務、代墊款項等方式侵占公司資金等嚴重損害公司利益的情形。不存在利用關聯交易轉移公司利潤的情形。本人及本人控制的其他企業（不含公司）將盡量減少與公司的關聯交易，對于不可避免的關聯交易事項，本人及本人控制的其他企業（不

208、含公司）將遵循公平合理、價格公允的原 1-1-73 則，按照相關法律、法規、規范性文件以及公司章程、關聯交易決策制度等制度履行相應的審批程序以及信息披露義務。本人及本人控制的其他企業（不含公司）保證不通過關聯交易損害公司及其無關聯關系股東的合法權益。（3）解決資金占用問題）解決資金占用問題 公司全體自然人股東出具了關于避免資金占用的承諾函，主要內容如下：2020 年 1 月 1 日至今，本人、與本人關系密切的家庭成員以及本人、與本人關系密切的家庭成員控制的其他企業不存在占用公司資金的情況。自本承諾函出具之日起，本人、與本人關系密切的家庭成員以及本人、與本人關系密切的家庭成員控制的其他企業承諾將

209、不以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用公司及其子公司資金、資產或其他資源，且將嚴格遵守中國證監會及全國股份轉讓系統公司關于非上市公眾公司法人治理的有關規定。（4）其他承諾（關于社保、公積金等事項的承諾）其他承諾（關于社保、公積金等事項的承諾）公司實際控制人出具了關于社保和住房公積金的承諾函，承諾內容如下：本人承諾，若根據有權主管部門的要求或決定，公司及/或其控股子公司需要為員工補繳本承諾函簽署之日前應繳未繳的社會保險及/或住房公積金，或因未足額繳納社會保險及/或住房公積金需承擔任何罰款或損失，本人將足額補償公司和/或其控股子公司因此發生的支出或所受損失，確保公司及/或其控股子公司不遭受任

210、何損失。（5）其他承諾（關于公司消防事項的承諾書）其他承諾（關于公司消防事項的承諾書）公司實際控制人出具了關于公司消防事項的承諾書，承諾內容如下：“公司租賃無錫市新吳區新都路 15 號廠房，該廠房未做消防驗收手續，如本公司因消防事項而遭遇處罰，本人愿意承擔本公司因此所遭受的經濟損失，如因消防事項需要停產或者搬遷，本人將提前為公司尋找新的生產經營場所，停產或者搬遷期間所遭受的經濟損失由本人承擔?！苯刂帘菊泄烧f明書簽署日，格林司通不再租賃此處房產，因此該承諾已經履行完畢。十、十、其他事項其他事項 無。1-1-74 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人

211、主營業務、主要產品或服務情況 （一）主營業務（一）主營業務 公司是一家從事自動化設備的研發、設計、生產和銷售的國家高新技術企業，長期致力于為客戶提供專業的自動化設備、自動化生產線、智能工廠整體解決方案。公司主要產品包括各類自動化產線、各類智能化專機、改造與增值服務及相關設備配件等，公司主要產品為運用于鋰電池生產中后端的鋰電池生產設備，涵蓋了電芯制作工序中化成工序的 Degas 設備及電池注液設備、激活檢測工序中的檢測設備及封裝工序中的 Pack 生產線等。公司自設立以來始終注重技術研發與創新，緊密圍繞以鋰電池生產設備為核心的整體解決方案開展新工藝和新技術的研發與創新，憑借多年在行業內的深耕發展

212、及快速高效的研發響應能力，逐步掌握包括動力電池裝配段工藝優化技術、鋰電池保護膠帶貼附測試技術、鋰離子二次電池泄漏檢出技術、超高速圓柱電池分選包裝技術、新能源電池 Pack 裝配工藝技術、軟包電池的切折邊檢測技術等核心技術，可根據客戶的定制化需求進行生產并提供相應服務。公司建立了健全的質量管控體系，擁有激光技術、機械、電氣、視覺、MES 軟件等核心技術，籌建了激光焊接實驗室、視覺實驗室，已通過信息安全管理、質量管理、知識產權管理等體系認證。截至 2023 年 6 月 30 日，公司共擁有專利 85 項，其中發明專利 3 項、實用新型 81 項、外觀設計 1 項，另有軟件著作權 9 項。公司高度融

213、合鋰電池注液、漏液檢出、電池性能檢測、視覺引導、激光加工等行業技術，輔以 MES 系統，為客戶提供自動化設備、自動化生產線、智能工廠的整體解決方案。公司產品具有定制化的特點，能夠根據客戶的需求及時研發、生產優質產品并提供相應服務。公司依靠多年來在行業積累的經驗以及公司自身的競爭優勢，與多個國內外知名客戶建立穩定的合作關系，如 LG 新能源、日本村田、三星、遠景動力、比亞迪、中興派能等。報告期內，主營業務未發生重大變化。（二）主要產品或服務（二）主要產品或服務 公司主營產品主要可分為自動化產線、智能化專機和改造與增值服務。智能化專機是實現特定加工工序的一體化設備，一般由加工主機、運控系統、檢測系

214、統及機械工裝等組成。自動化產線是實現多工序自動加工的產線設備，一般由多個智能化專機、上下料系統、物流傳送系統、整線控制系統、信息化管理系統等組成。改造與增值服務主要是對客戶已有自動化生產設備進行技術升級改造。公司主要產品具體如下：1-1-75 1、自動化、自動化產線產線 產品產品 類型類型 具體產品具體產品名稱名稱 產品圖例產品圖例 產品介紹產品介紹 自動化產線 注 液 工 段自動線 該產線產生低露點、中度真空環境，在此環境下對軟包電池進行注液；電池在正、負交變氣壓下靜置，在真空腔體中進行密封邊封??；稱重、判斷注液量是否合格，NG 排出。軟 包 電 池DEGAS、ROLLER PRESS工段自

215、動線 該產線自動抽出電池在化成工序產生的氣體，在真空條件下封印密封邊，清掃電池表面，用滾輪滾壓電池 軟 包 電 芯后 段 測 試線（INSPE CTION）該產線全自動完成電池長邊精切、L 型切角、電池邊雙折邊、側面膠帶貼附、電池泄漏檢出、厚度測量、電池外觀檢查、二次詳細檢查、邊電壓&OCV 測量。電芯熱壓、冷 卻 自 動線 該產線全自動完成對電芯進行加熱、加壓、使電芯成型、電芯絕緣性能測試，之后電芯進入冷卻通道冷卻。圓 筒 形 電池 自 動 包裝線 該產線自動檢查電芯底部、頭部、柱體外觀，自動對電池進行等級分類，將電池裝入紙盒，自動折紙箱，把裝滿電池的紙盒裝入紙箱，自動封箱、堆疊。方 形 鋁

216、 殼電芯模組、pack 自 動線 該產線自動完成上料、IR/OCV 測試、貼泡棉、電芯堆疊、極柱尋址、極柱清洗、BUSBAR 激光焊接、絕緣耐壓測試、采集軟排（FPC）焊接、箱體涂膠等。1-1-76 軟 包 電 芯模組、pack 自動線 該產線自動完成上料、電芯預處理（極耳裁切，極耳折平，極耳輥壓）、模組堆疊、電芯組裝、模組焊接、涂膠、殼體焊接等。2、智能化專機智能化專機 產品產品 類型類型 具體產品具體產品 名稱名稱 產品圖例產品圖例 產品介紹產品介紹 智能化專機 軟包電池漏液測試機 該設備通過正壓壓差法自動挑選出漏液的軟包電池。軟包電池貼膠機 該設備用于軟包鋰離子電池頂部密封邊絕緣膠帶貼付

217、及包裹功能，自動完成上下料、電芯掃碼、密封邊熱壓整形、膠帶貼付-包裹、熱壓、貼付位置檢測、不良品排出。方形電池注液機 該設備自動完成掃碼、稱重、從數據庫讀取電池信息、計算注液量、負壓注液、注入少量氦氣，插密封釘，判斷注液量是否合格、NG排出。圓形電池注液機 該設備自動完成掃碼、稱重、等靜壓注液、補液、判斷注液量是否合格、NG 排出。3、改造與、改造與增值服務增值服務 公司改造與增值服務主要是對客戶已有鋰電池生產設備進行技術升級改造。近年來，新能源電池行業發展迅速，下游電池制造行業新材料、新工藝、新技術不斷進步，對已有電池制造產線的技術升級需求不斷增加，公司具備一定的自身的技術和工藝優勢，為客戶

218、提供技 1-1-77 術升級服務。（三）主要業務收入構成（三）主要業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）自動化產線 6,249.78 72.59 11,761.17 51.88 9,675.22 67.65 6,276.90 56.25 智能化專機 617.32 7.17 6,257.92 27.60 2,433.76 17.02 2,251.67 20.18 改造與增值服

219、務 1,473.73 17.12 4,402.80 19.42 1,798.15 12.57 2,436.88 21.84 配件產品 268.45 3.12 248.04 1.09 395.34 2.76 193.84 1.74 合計合計 8,609.28 100.00 22,669.92 100.00 14,302.48 100.00 11,159.29 100.00 4、主要經營模式主要經營模式（1）采購模式采購模式 報告期內，發行人主營產品主要為定制化產品，對應原材料的類別、型號較多，發行人采用“以產定采”為主，“適當庫存采購”為輔的采購模式。公司的采購可分為直接采購、加工服務采購和外包

220、服務采購。公司的通用品和專用品均采用直接采購模式，即直接向供應商采購。個別工序采用外協的模式，即向供應商提供原材料或代加工物料，供應商根據工序的種類、數量和復雜程度收取加工費。公司將部分項目的設備安裝、調試等工作進行外包，公司與外包服務供應商根據市場價格進行協商定價，根據提供工作人員的數量及工時收費。（2）生產模式生產模式 公司的生產模式是“以銷定產”，即根據客戶訂單來組織和安排生產。公司業務中心收到訂單或項目后與設計中心、生產中心等部門溝通計劃，確認制作編號并約定交貨計劃，生產部門按項目計劃安排人員開展裝配、調試、交貨與驗收等工作。公司生產過程中的零件表面處理等環節通過外協的模式完成；公司自

221、有生產人員不足時，將部分項目的安裝、調試等工作通過勞務外包人員完成。1-1-78（3）銷售模式銷售模式 公司的銷售主要為直銷模式。公司生產的專業設備主要是鋰電設備，專業性較強，公司已在下游行業建立了良好的聲譽，訂單主要通過直接與客戶接洽獲得。公司客戶要求進行開發設計并生產產品，在合同約定期限內將產品生產完畢，并運送至客戶處進行安裝、調試、驗收及售后服務。（4）研發模式研發模式 公司的研發模式主要為自主研發，由技術中心進行市場需求調研、分析客戶需求及現有設備的性能、確定測試及目的效果、制定實施策略并組織研討會議，取得企業管理層的認可后，進入產品開發實施階段，通過比對技術方案及國內外標準，設計并優

222、化樣機。產品投入試用后進入調試支持階段，進行異常處理、異?？偨Y，當調試支持階段結束后，產品開發完成。（5）盈利模式盈利模式 由于公司產品具有定制化和非標準化的特點，公司通過長期市場開拓，主要以報價議價和少量招投標的方式獲取客戶訂單，憑借多年的技術積累，根據客戶需求自主研發、設計和生產鋰電生產自動化設備、自動化產銷，通過滿足客戶需求、嚴格控制產品質量、及時交付和提供完善的售后服務，公司擁有一批國內外知名品牌客戶并保持長期穩定的合作關系。準確識別客戶需求并設計出客戶需要的產品是形成公司盈利能力的關鍵要素。（五）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況（五）設立以來主營業務、主要產品

223、或服務、主要經營模式的演變情況 公司自成立初期即專注于自動化設備行業，主要從事鋰電池設備的研發、生產和銷售，長期致力于為客戶提供專業的自動化設備、自動化生產線、智能工廠整體解決方案，逐漸在此領域沉淀了豐富的研發及生產經驗，構建了優秀的人才團隊。目前，公司主要產品包括各類自動化產線、各類智能化專機、改造與增值服務及相關設備配件等，廣泛應用于新能源汽車、消費電子、儲能等行業。公司注重技術研發與創新，憑借快速高效的研發響應能力，逐步掌握了生產鋰電池設備的關鍵生產工藝和核心技術，憑借高質高效的管理體系，過硬的產品質量，贏得了下游客戶的廣泛認可，獲得了良好的市場口碑，主要客戶包括 LG 新能源、日本村田

224、、三星、遠景動力、比亞迪等多家行業龍頭或知名企業。公司自設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式不存在重大改變，隨著后續公司技術能力的不斷提升及行業影響力的逐步擴大，公司積極把握下游新能源動力、儲能等新興行業發展趨勢，布局新業態、新產品，進一步拓展業務領域，提升公司競爭力。1-1-79（六）公司內部組織結構圖和業務流程（六）公司內部組織結構圖和業務流程 1、公司內部組織結構圖、公司內部組織結構圖 公司設立了公司股東大會、董事會、監事會，在公司內部建立了與業務性質和規模相適應的組織結構，共設置 5 個中心，分別為業務中心、設計中心、研發中心、生產中心、綜合管理中心，各中心下設包括銷售業務部

225、、研發部、采購部、財務部等不同的部門。各部門具體情況及職責如下：部門部門 工作職責內容工作職責內容 業務中心 負責產品營銷、新客戶拓展及現有客戶維系，分為市場企劃部和銷售業務部。（1）市場企劃部 收集一線營銷信息和客戶意見，對公司營銷策略、產品開發、技術能力構建及售后服務等提出改進意見；調查公司開發新品市場前景和改進方向，定期向公司報告市場分析及預測。（2）銷售業務部 負責客戶訂單從需求到回款的全流程管理。負責銷售目標的達成；通過拓展市場并維護客戶關系，擴大產品銷量，提高產品市場占有率；負責客戶滿意度管理，與客戶保持良好溝通，及時把握客戶需求；負責跟蹤市場競爭價格，進行商務洽談和定價；跟進研發

226、設計進度、召開檢討會、負責出貨物流進度信息；跟蹤客戶驗收及開票情況，管理客戶回款。設計中心 負責客戶需求分析、初步方案制定及方案交流；負責產品開發交付，按質、按時交付產品；負責產品平臺建設、預研產品技術準備；根據公司戰略規劃，制定人才需求；負責研發團隊干部培養、員工能力提升、人才梯隊建設及知識共享平臺建設。（1）機構設計部 負責與業務部門一起與客戶溝通方案；根據客戶提供資料完成產品結構設計；根據訂單要求按時完成圖紙，出設計清單；協助采購部門選用高性價比或滿足客戶交貨時間的配件；負責完成產品的試制、調試和異常處理；產品生產加工組裝文件編寫；設備機構部分說明書整理編寫。1-1-80（2）電氣設計部

227、 負責根據客戶提供資料完成產品電氣功能規劃；結合機構設計的圖形資料完成電氣原理圖設計；按時完成電氣部件選型，編制電氣外購件清單和繪制接線圖紙；協助采購部門選用高性價比或滿足客戶交貨時間的配件；負責完成產品的調試和異常處理；協同客戶現場調試和異常分析解決；設備電氣部分說明書整理編寫。（3）品質部 負責來料檢查、零件檢查以及出貨前的檢查，保證產品質量。負責公司質量體系的建設；負責公司總體質量控制并落實端到端的質量管理要求；負責組織流程優化和建設；策劃、培訓全員質量意識，引進合適的質量管理模式和方法；組織質量事件的回溯；仲裁公司內部流程糾紛。研發中心 負責分析企業產品技術發展趨勢分析，把握企業技術發

228、展方向，新產品開發和推動生產技術發展。（1）研發部 與市場部業務部探討新課題，有預見性地主動研發新品。負責新品軟件關鍵技術研發、軟件類項目開發；負責新品軟件基礎架構和通用模塊的研發維護；參與產品需求及方案評審，負責軟件需求和軟件方案的評估確定；負責軟件研發人員管理、協助產品交付組內人力資源協調。生產中心 負責生產計劃、生產進度的管理。負責公司所有設備的調試、維護、保養；定期檢查消防器材可用性；負責全廠水電正常使用；負責公司安全生產和環保管理工作。（1）零件管理部 根據設計圖紙，安排合適的供應商加工，并在規定時間內收到加工件；負責供應商基礎信息與資料的維護；對外發加工件的產品質量進行跟蹤和促進改

229、進；負責供應商管理，包括供應商的搜索、引入評測、KPI 考核等供應商管理體系建設與維護，做好供應商協同和供應商輔導，確保供應商資源、能力與公司業務發展相匹配；負責建設和持續優化安全、透明、公平公開的采購流程管理體系。（2）電氣部 根據技術要求，對設備進行接線和編程調試；根據業務安排到客戶現場進行設備調試；與技術協調優化設備控制系統；以完成市場中心的生產交付任務為目標，負責管理電氣部門制造質量、制造及時率、人均制造效率及制造成本等；負責電氣部門職工的人力規劃和預算、人才梯隊的培養。（3）裝配調試部 根據技術圖紙對設備進行裝配和機構調試；根據業務安排到客戶現場進行設備調試；與技術協調優化設備機構；

230、以完成市場中心的生產交付任務為目標，負責管理裝配部門制造質量、制造及時率、人均制造效率及制造成本等；負責裝配部門職工的人力規劃和預算、人才梯隊的培養。綜合管理中心（1）財務部 組織擬訂本公司財務制度及相應的實施細則，制定公司投資經營策略；參與擬定經營業務戰略與計劃，負責編制財務預算計劃，并監控各部門財務預算的執行和調整情況，定期開展預算與實際的比較分析；負責審核資金使用計劃，根據生產經營和對外投資等方面的需要，建立融資渠道，擬定融資計劃及方案，保證其合理、經濟、可行，保證生產經營的資金供應和資金的良性循環；負責進行產品成本、費用分析與控制，對公司在生產經營過程中發生的各項耗費的真實性、合法性、

231、準確性進行審核；管理各公司的財務核算工作，負責合并公司財務報表；負責納稅規劃，申報及繳稅；制定利潤分配及股利政策。（2）人事總務部 負責組織人力資源預算編制；負責組織制定公司人力資源政策、方案、流程 1-1-81 及相應的實施細則；負責組織并監督公司員工招聘、任用、培訓、考勤、考核、激勵、離職與退休等業務的規范運作；配合公司生產要求與其他部門溝通協調，做好信息的上傳下達工作；公司企業文化的建設；處理各項人事問題，關心員工，讓員工安心工作，減少勞資糾紛。（3）采購部 根據技術的采購申請，下達采購單；負責物料來料的及時性、質量和成本管理；負責供應商基礎信息與資料的維護；對外購標準件的產品質量進行反

232、饋和處理；負責供應商管理，包括供應商的搜索、引入評測、考核管理，確保供應商資源、能力與公司業務發展相匹配；負責與技術協同建立公司優選材料庫，控制物料種類；負責與財務部門溝通協調做好項目的成本控制。（4）倉庫 負責標準品出入庫管理，保證倉庫物資安全，數據準確；配合生產部持續優化標準部件流轉管理體系；負責廢料的預防與處理工作；負責公司固定資產實物盤點及臺賬更新。2、主要生產或服務流程圖、主要生產或服務流程圖 公司服務流程始于客戶提出的產品需求，由業務中心與客戶溝通接洽，并將客戶需求傳遞至設計中心，由設計中心負責與客戶進行方案評審，業務中心負責報價或競標。取得訂單后，由設計中心負責產品設計，生產中心

233、組織生產并及時交付產品，總體業務流程如下：具體生產流程圖如下：1-1-82 （七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司主營業務為自動化設備的研發、設計、生產和銷售，主要生產工序為自動化設備的組裝、調試等，生產過程中產生的污染物極少，不屬于 重點排污單位名錄管理規定（試行）規定的重污染企業。公司及其子公司生產經營過程中產生的主要污染物為生活污水，以及生活垃圾等固體廢棄物，不涉及噪聲和廢氣排放。1、污水污水 公司及其子公司生產不涉及工業污水排放，產生的污水主要為員工生活污水。污水接入市政污水管道網絡，統一由市政部門

234、處理。2、固體廢棄物固體廢棄物 公司及其子公司生產產生的固體廢物主要為生活垃圾，屬于一般固體廢棄物。生活垃圾統一收集后由當地環衛部門統一清運。公司不存在環保事故、環保糾紛或潛在糾紛，亦不存在因違反環境保護方面的法律、法規和規范性文件而受到環保行政主管部門行政處罰的情形。2022年4月28日，公司及其子公司向無錫市新吳生態環境局出具情況說明，公司自2020年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 31 日，未因違反生態環境方面的法律、法規及規章的規定而受到 1-1-83 新吳區生態環境主管部門的行政處罰，無錫市新吳生態環境局確認情況屬實。2023 年 4 月17 日，無錫市生態環境局出具證明文

235、件，公司及其子公司自 2022 年 1 月 1 日至 2023 年 3月 31 日，未因環境違法問題被無錫市生態環境局行政處罰。2023 年 8 月 16 日，無錫市生態環境局出具證明文件，公司及其子公司自 2023 年 3 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，未因環境違法問題被無錫市生態環境局行政處罰。報告期內，公司在生產經營過程中，嚴格遵守環境保護法律、法規和規范性文件的要求，未發生嚴重環境污染，亦不存在因違反環境保護的法律，法規和規范性文件而受到行政處罰的情形。綜上，發行人的生產工藝和經營活動符合國家有關環境保護政策的要求。二、二、行業基本情況行業基本情況 （一）發行人所屬行業

236、及確定所屬行業的依據（一）發行人所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主要從事自動化設備的研發、設計、生產和銷售，主要產品集中于鋰電池制造設備行業。根據國家統計局頒發的國民經濟行業分類代碼（2019 年修訂）（GB/T4754-2017）的分類標準，公司所處行業為“C35 專用設備制造業”中的“C3563 電子元器件與機電組件設備制造”；根據全國股轉公司發布的掛牌公司管理型行業分類指引（2023 年修訂），公司所處行業為“C35 專用設備制造業”中的“C3563 電子元器件與機電組件設備制造”。（二）行業管理體制及主要政策法規（二）行業管理體制及主要政策法規 1、行業管理體制、行業管理體制 公司所

237、處鋰電池制造設備行業，主要由國家工業和信息化部、國家發展和改革委員會、科學技術部、國家市場監督管理總局等部門實施監管。行業協會側重于行業內部自律性管理，包括中國機械工業聯合會、中國自動化學會、中國機械工程學會機械工業自動化分會、中國機器人產業聯盟、中國電池工業協會和中國化學與物理電源行業協會等。（1）行政監管部門及職能）行政監管部門及職能 部門名稱部門名稱 職能職能 工業和信息化部 研究提出工業發展戰略，擬訂工業行業規劃和產業政策并組織實施；指導工業行業技術法規和行業標準的擬訂；承擔振興裝備制造業組織協調的責任，組織擬訂重大技術裝備發展和自主創新規劃、政策，依托國家重點工程建設協調有關重大專項

238、的實施，推進重大技術裝備國產化，指導引進重大技術裝備的消化創新；推進信息化和工業化融合，推進高新技術與傳統工業改造結合；加強對促進中小企業發展的宏觀指導和綜合協調；參與擬訂能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進規劃，組織協調相關重大示范工程和新產品、新技術、新設備、新材 1-1-84 料的推廣應用。國家發展和改革委員會 擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃，統籌協調經濟社會發展；組織擬訂綜合性產業政策，負責協調第一、二、三產業發展的重大問題并銜接平衡相關發展規劃和重大政策，做好與國民經濟和社會發展規劃、計劃的銜接平衡；組織擬訂高技術產業發展、產業技術進步的戰略、規劃和重大政

239、策，協調解決重大技術裝備推廣應用等方面的重大問題；推進可持續發展戰略，負責節能減排的綜合協調工作，組織擬訂發展循環經濟、全社會能源資源節約和綜合利用規劃及政策措施并協調實施，綜合協調環保產業和清潔生產促進有關工作?？茖W技術部 制定和實施國家科技發展戰略和規劃，推動科技創新和成果轉化?？茖W技術部負責制定和實施國家科技發展戰略和規劃，推動科技創新和成果轉化，促進科技與經濟社會發展的協調發展?？茖W技術部還負責組織和實施國家重大科技項目，推動科技成果轉化和產業化。國家市場監督管理總局 負責市場綜合監督管理，起草市場監督管理有關法律法規草案，制定有關規章、政策、標準，組織實施質量強國戰略、食品安全戰略和

240、標準化戰略，擬訂并組織實施有關規劃，規范和維護市場秩序，營造誠實守信、公平競爭的市場環境；負責監督管理市場秩序，組織指導查處價格收費違法違規、不正當競爭、違法直銷、傳銷、侵犯商標專利知識產權和制售假冒偽劣行為；負責宏觀質量管理，擬訂并實施質量發展的制度措施，統籌國家質量基礎設施建設與應用，會同有關部門組織實施重大工程設備質量監理制度，組織重大質量事故調查，建立并統一實施缺陷產品召回制度，監督管理產品防偽工作；負責產品質量安全監督管理，管理產品質量安全風險監控、國家監督抽查工作，指導工業產品生產許可管理。（2）行業協會及職能）行業協會及職能 行業協會名稱行業協會名稱 職能職能 中國機械工業聯合會

241、 調查研究機械行業經濟運行、企業發展等方面的情況，向政府反映行業企業的意見和訴求，為政府部門制定行業技術經濟政策、貿易政策和行業結構調整等提供建議和咨詢服務；分析和發布與行業相關的技術與經濟信息，進行市場預測預報，為政府、企業、會員和社會中介組織等提供信息服務；組織制定、修訂機械工業國家和行業標準、技術規范，并組織宣傳貫徹；參與行業質量認證和監督管理工作，為企業的質量工作提供診斷、咨詢服務；組織行業科技成果評獎并推薦國家級科技進步獎；組織開展國內外技術經濟協作與交流，與國際對口行業組織進行交往；組織開展行業的有關業務培訓和考察活動；組織、協調、舉辦行業的大型國內與國際展覽(銷)會；根據國家的產

242、業政策，提出機械行業節能產品、淘汰產品、鼓勵發展產品的建議；制定行規行約，促進行業自律，維護行業整體利益和消費者的合法權益；出版發行刊物、資料，組織開展行業宣傳交流；承擔行業報刊的管理工作；1-1-85 受國資委委托，代管協(學)會和事業單位；承辦政府和會員需要的其他服務。中國自動化學會 業務范圍包括開展自動化科技及相關領域的學術交流，交流科技信息，提高學科水平，促進自動化科學技術的發展和應用，推進自動化科技人才的培養；開展自動化科技及相關領域的民間國際科技交流，發展同國外自動化科技及相關領域的科技團體和科技工作者的友好交往，舉辦各種形式的自動化科技領域的國際學術會議、講座、培訓班、展覽會或展

243、示會等活動，促進國際科技合作；促進與港、澳、臺的民間自動化科學技術合作和交流；組織研究自動化科學技術與產業發展戰略，向政府部門提出咨詢建議；組織編輯出版自動化科技及相關領域的科技期刊、書籍和論文集；開展對自動化科技人員及會員的繼續教育和技術培訓工作，普及科學技術知識，傳播先進生產技術和科學管理經驗；接受委托，承擔自動化科技及相關領域的科技論證、評估、咨詢、科技成果鑒定、專業技術資格（或職務）評審，科技文獻的編審，標準的制訂；發現并推薦人才，表彰、獎勵在科技活動中取得優秀成績的自動化科技工作者和在學會工作中做出突出成績的學會工作人員；舉辦為會員服務的集體福利事業和活動；組織會員參加有益的活動，維

244、護會員的合法權益，反映會員的建議和呼聲 中國機械工程學會機械工業自動化分會 以經濟建設為中心，以機械工業自動化與制造業信息化的工程技術人員為主體，廣泛團結業內人士，積極組織開展國內外學術交流、科技信息傳播、科技成果推廣應用以及技術交流與技術考察活動；受政府、上級部門和企業委托開展科技調查研究和成果鑒定；組織并參與編制本領域有關科技發展規劃、項目論證和評估；承擔專業技術職務、技術職稱和資格的評審工作；編輯出版與本專業領域有關的科技文獻、論文集、學術期刊、科技叢書和工程技術手冊；開展并組織本專業領域科技工作者的繼續教育和技術培訓等活動；為企業提供技術咨詢、中介活動及各項技術咨詢服務 中國機器人產業

245、聯盟 貫徹落實政府部門相關產業政策和要求；收集、統計產業基礎信息和數據，研究我國機器人產業現狀、發展趨勢和面臨的困難與問題，并及時反映聯盟成員的愿望和訴求，提出政策建議，為政府部門制定產業政策提供決策依據；促進聯盟成員在技術、市場、知識產權等領域的交流合作與自律，協同推進我國機器人產業鏈的有序發展；大力推動我國機器人行業與用戶行業之間的深入合作，加速機器人技術與產品在各行業中的普及應用 中國電池工業協會 對電池工業的政策提出提議，起草電池工業的發展規劃和電池產品的標準，組織有關科研項目和技術改造項目的鑒定，開展技術咨詢、信息統計、信息交流、人才培訓，為行業培育市場、組織國內（際）展覽交易會、協

246、調企業生產、銷售和出口工作中的問題等。中國化學與物理電源行業協會 向政府反映會員單位的愿望和要求，向會員單位傳達政府的有關政策、法律、法規并協助貫徹落實；開展對電池行業國內外技術、經濟和市場信息的采集、分析和交流工作，依法開展行業生產經營統計與分析工作，開展行業調查，向政府部門提出制定電池行業政策和法規等方 1-1-86 面的建議；組織訂立行規行約，并監督執行，協助政府規范市場行為，為會員開拓市場并為建立公平、有序競爭的外部環境創造條件，維護會員的合法權益和行業整體利益；組織制定、修訂電池行業的協會標準，參與國家標準、行業標準的起草和修訂工作，并推進標準的貫徹實施；推進電池行業環保和節能工作，

247、加快廢舊電池回收再利用工作；協助政府組織編制電池行業發展規劃和產業政策；開展對電池行業產品的質量檢測、科技成果的評價及推廣工作，推薦新技術新產品，協助會員單位作好爭創名牌工作；編輯出版刊物，建設運營網站，為會員單位提供信息服務；組織會員單位開展生產技術和經營管理經驗交流，推廣先進的科學技術成果和現代經營管理方式；組織人才、技術、管理、法規等培訓，指導、協助會員單位改善經營管理；大力開展經濟技術交流與學術交流活動，受政府委托承辦或根據市場和行業發展需要，舉辦電池行業全國性和國際性展覽會和學術會議。在平等互利的基礎上，不斷加強與國外相關組織和社團的交往與合作，組織會員單位出國參加國際性展覽會和學術

248、會議，為會員單位開拓國內外兩個市場服務；在協調電池產品銷售價格及出口價格等方面發揮自律作用，促進公平競爭；代表行業或協調會員單位積極應對國外非關稅貿易壁壘，維護會員單位合法權益，保護電池產業安全；受政府和有關部門委托，對行業內重大的投資、改造、開發項目進行前期論證，并參與項目的監督；承辦政府部門委托辦理的事項，開展有益于本行業的其他活動。2、行業主要法律法規及相關政策、行業主要法律法規及相關政策（1）主要法律法規）主要法律法規 公司生產經營活動主要遵循中華人民共和國環境保護法 中華人民共和國安全生產法 中華人民共和國產品質量法 中華人民共和國商標法 中華人民共和國著作權法中華人民共和國專利權法

249、 中華人民共和國標準化法 等涉及知識產權保護、產品質量、安全生產和環境保護等法律法規。（2）相關產業政策）相關產業政策 發行人所處行業主要產業政策如下：序號序號 文件名稱文件名稱 發文單位發文單位 發文時發文時間間 與本行業相關的主要內容與本行業相關的主要內容 1 節能與新能源汽車產業發展規劃（2012-2020年）國務院 2012.06 加快研制動力電池生產、控制與檢測等裝備。2 產業結構調整指導目錄（2011發改委 2013.02“鋰離子電池自動化生產成套裝備制造”被列為鼓勵類項目。1-1-87 年本）（2013修正）3 關于加快發展節能環保產業的意見 國務院 2013.08 大力加強動力

250、電池技術創新，加強驅動電機及核心材料、電控等關鍵零部件研發和產業化。4 國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見 國務院辦公廳 2014.07 加快新能源汽車的推廣應用，有效緩解能源和環境壓力，促進汽車產業轉型升級，重點發展純電動汽車、插電式（含增程式）混合動力汽車和燃料電池汽車，加快充電設施建設，積極引導企業創新商業模式，推動公共服務領域率先推廣應用，進一步完善政策體系，加強技術創新和產品質量監管，進一步加強組織領導。5 中國制造 2025 國務院 2015.05 將“節能與新能源汽車”作為“高端裝備創新工程”納入了五大工程；將“節能與新能源汽車”納入了大力推動突破發展的重點領域。6

251、 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要 國務院 2016.03 深入實施中國制造 2025，以提高制造業創新能力和基礎能力為重點，推進信息技術與制造技術深度融合，促進制造業朝高端、智能、綠色、服務方向發展，培育制造業競爭新優勢。實施高端裝備創新發展工程，明顯提升自主設計水平和系統集成能力。實施智能制造工程，加快發展智能制造關鍵技術裝備，強化智能制造標準、工業電子設備、核心支撐軟件等基礎。7 輕工業發展規劃（2016-2020年）工信部 2016.07 提升鋰離子電池自動化生產工藝與裝備；推進電池的質量在線監控、信息化傳輸等技術應用。8 汽車動力電池行 業 規 范 條 件（201

252、7 年）征求意見稿 工信部 2016.11 鋰離子動力電池單體企業年產能力不低于 80 億瓦時，系統企業年產能力不低于 80,000 套或 40 億瓦時。單體企業應至少具有電極制備、疊片/卷繞、裝配、注液、化成/分容等關鍵工藝過程的自動化生產能力和在線檢測能力。9“十三五”國家戰略性新興產業國務院 2016.11 強化技術創新，完善產業鏈，優化配套環境，落實和完善扶持政策，1-1-88 發展規劃 提升純電動汽車和插電式混合動力汽車產業化水平，推進燃料電池汽車產業化。到 2020 年，實現當年產銷 200 萬輛以上，累計產銷超過 500 萬輛，整體技術水平保持與國際同步，形成一批具有國際競爭力的

253、新能源汽車整車和關鍵零部件企業。加快推進高性能、高可靠性動力電池生產、控制和檢測設備創新，提升動力電池工程化和產業化能力。10 智能制造發展規劃（2016-2020年）工業和信息化部、財政部 2016.12 到 2020 年，制造業重點領域關鍵工序數控化超過 50%，數字化車間/智能工廠普及率超過 20%。11“十三五”節能減排綜合工作方案 國務院 2016.12 到 2020 年，節能環保、新能源裝備、新能源汽車等綠色低碳產業總產值突破 10 萬億元。12 促進汽車動力電池產業發展行動方案 工信部、發改委、科技部、財政部 2017.03 到 2020 年，動力電池研發制造、測試驗證、回收利用

254、等裝備實現自動化、智能化發展，生產效率和質量控制水平顯著提高，制造成本大幅降低。13 汽車產業中長期發展規劃 工信部、發改委 2017.04 到 2020 年，新能源汽車年產銷達到 200 萬輛，動力電池單體比能量達到 300 瓦時/公斤以上，力爭實現350 瓦時/公斤，系統比能量力爭達到 260 瓦時/公斤、成本降至 1 元/瓦時以下。到 2025 年，新能源汽車占汽車產銷 20%以上，動力電池系統比能量達到 350 瓦時/公斤。14 乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法 工信部、財政部、商務部、海關總署、質檢總局 2017.09 明確對傳統能源乘用車年度生產量或進口量不滿3

255、萬輛的乘用車企業，不設定新能源汽車積分比例要求；達到 3 萬輛以上的，從 2019年度開始設定新能源汽車積分比例要求。2019 年度、2020 年度新能源汽車積分比例要求分別為10%、12%。15 關于調整完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 財政部、工信部、科技部、發改委 2018.02 提高技術門檻要求。根據動力電池技術進步情況，進一步提高純電動乘用車、非快充類純電動客車、專用車動力電池系統能量密度門檻 1-1-89 要求，鼓勵高性能動力電池應用。提高新能源汽車整車能耗要求，鼓勵低能耗產品推廣。提高燃料電池汽車技術門檻。16 關于進一步完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 財政部、

256、工信部、科技部、發改委 2019.03 按照技術上先進、質量上可靠、安全上有保障的原則，適當提高技術指標門檻，保持技術指標上限基本不變，重點支持技術水平高的優質產品，同時鼓勵企業注重安全性、一致性。17 產業結構調整指導目錄（2019 年本）發改委 2019.11 智能制造方面，鼓勵鉛蓄電池全自動、智能化裝配流水線；鋰離子電池自動化、智能化生產成套制造裝備；堿性鋅錳電池 600 只/分鐘以上自動化、智能化生產成套制造裝備共同發展。18 新能源汽車產業 發 展 規 劃（2021-2035 年）（征求意見稿）工信部 2019.12 到 2025 年，新能源汽車市場競爭力明顯提高，動力電池、驅動電機

257、、車載操作系統等關鍵技術取得重大突破。新能源汽車新車銷量占比達到 25%左右 19 關于完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 財政部、工信部、科技部和發改委 2020.04 將新能源汽車推廣應用財政補貼政策實施期限延長至 2022 年底。2020-2022 年補貼標準分別在上一年基礎上退坡 10%、20%、30%。城市公交、道路客運、出租（含網約車）、環衛、城市物流配送、郵政快遞、民航機場以及黨政機關公務領域符合要求的車輛，2020 年補貼標準不退坡，2021-2022 年補貼標準分別在上一年基礎上退坡10%、20%。原則上每年補貼規模上限約 200 萬輛。20 新能源汽車產業 發 展 規

258、 劃（2021-2035 年）國務院 2020.11 到 2035 年，純電動汽車成為新銷售車輛的主流，公共領域用車全面電動化，燃料電池汽車實現商業化應用，高度自動駕駛汽車實現規?；瘧?，充換電服務網絡便捷高效，氫燃料供給體系建設穩步推進。21 中華人民共和國國民經濟和社全國人民代表大會 2021.03 深入實施智能制造和綠色制造工程，發展服務型制造新模式，推動 1-1-90 會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要 制造業高端化智能化綠色化。聚焦新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保以及航空航天、海洋裝備等戰略性新興產業，加快關鍵核心技術創新應用，增

259、強要素保障能力，培育壯大產業發展新動能。22“十四五”智能制造發展規劃 工業和信息化部、國家發展和改革委員會、教育部、科學技術部、財政部、人力資源和社會保障部、國家市場監督管理總局、國務院國有資產監督管理委員會 2021.12“十四五”及未來相當長一段時期，推進智能制造，要立足制造本質，緊扣智能特征，以工藝、裝備為核心，以數據為基礎，依托制造單元、車間、工廠、供應鏈等載體，構建虛實融合、知識驅動、動態優化、安全高效、綠色低碳的智能制造系統，推動制造業實現數字化轉型、網絡化協同、智能化變革。到2025 年，規模以上制造業企業大部分實現數字化網絡化，重點行業骨干企業初步應用智能化；到 2035年，

260、規模以上制造業企業全面普及數字化網絡化，重點行業骨干企業基本實現智能化。大力發展智能裝備，包括智能焊接機器人、超快激光等先進激光加工裝備、激光跟蹤測量等智能檢測裝備和儀器等。23“十四五”新型儲能發展實施方案 國家發改委、國家能源局 2022.01 到 2025 年，新型儲能由商業化初期步入規?；l展階段，具備大規模商業化應用條件。新型儲能技術創新能力顯著提高，核心技術裝備自主可控水平大幅提升，標準體系基本完善，產業體系日趨完備，市場環境和商業模式基本成熟。其中，電化學儲能技術性能進一步提升，系統成本降低 30%以上。到2030 年，新型儲能全面市場化發展。新型儲能核心技術裝備自主可控，技術創

261、新和產業水平穩居全球前列，市場機制、商業模式、標準體系成熟健全，與電力系統各環節深度融合發展，基本滿足構建新型電力系統需求，全面支撐能源領域碳達峰目標如期實現。1-1-91 3、對發行人經營發展的影響、對發行人經營發展的影響 公司的主營業務屬于國家重點支持的領域，近年來，我國出臺了一批振興高端裝備制造業和新能源產業的政策法規。上述行業主要法律法規、產業政策的制定，對行業發展起到了規劃、引導等宏觀調控作用，有助于鋰電池制造設備產業的健康有序發展，為公司業務的開展提供了良好的外部環境。（三）發行人所處行業發展概況（三）發行人所處行業發展概況 1、鋰電設備行業概況、鋰電設備行業概況 報告期內公司銷售

262、的產品主要為鋰電設備，鋰電池設備作為電池生產的重要一環，在現代化制造中發揮了重要的作用，廣泛應用于如消費電池、動力電池、儲能電池等產品的生產領域，有力地推動了這些行業的快速發展和升級改造；目前，公司產品主要應用于鋰電制造領域，其發展趨勢與公司未來發展前景息息相關。鋰電池由正極材料、隔膜、電解液和負極材料四大關鍵材料構成，是指依靠鋰離子在正負極之間移動來實現充放電的二次電池，具備能量密度較高、使用壽命較長、重量較輕等特點，系當今最主流的能量儲存方式之一，廣泛應用于新能源汽車、儲能、3C 產品等眾多領域；鋰電池根據形態可以分為圓柱、軟包、方形及其他鋰電池，根據下游應用可以分為消費電池、動力電池與儲

263、能電池等。由于鋰電池生產過程的工序復雜性、材料特殊性與多元性、工藝參數敏感性與高標準，且生產流程涉及 30 多道工序，需多種設備配套完成，因此鋰電設備系鋰電池生產流程中的必要裝備，其如精度、穩定性等工藝水平及其運行情況直接影響鋰電池的性能及質量，系決定鋰電池品質的關鍵因素之一。鋰電池的生產可分電芯制造和模組/PACK 兩大環節，其中電芯制造包含極片制作（前段）、電芯裝配（中段）和電芯激活測試（后段）三大工序。根據在鋰電池生產環節中應用情況，鋰電設備可分為前段設備、中段設備、后段設備以及模組/PACK 設備。從價值量來看，鋰電池生產前段、中段、后段設備成本占比分別為 35%、35%、30%，均在

264、生產環節中占據基本同等重要地位。2、鋰電設備行業發展現狀、鋰電設備行業發展現狀 鋰電池生產可分為前中后三段，前段為極片制作環節，通過正負極材料的攪拌制漿、涂布、輥壓、分切等工序制作出表面涂覆有正負極材料的極片，中段為電芯裝配環節，將前段環節制作的極片加入隔膜后通過卷繞疊片、電芯封裝與注入電解液等流程裝配電芯，后段為電化學環節，包括化成、分容、電池組組裝等工序。公司生產的產品主要用于電芯制作工序中化成工序的 Degas 設備及電池注液設備、激活檢測工序中的檢測設備及封裝工序中的 Pack 1-1-92 生產線等，屬于鋰電池生產過程中的中后端工序。公司作為鋰電池制造的設備供應商之一，未來發展主要受

265、下游鋰電池需求的增長而驅動。（1）鋰電池行業市場規模）鋰電池行業市場規模 近年來鋰電池市場需求持續增加，出貨量逐年上升。根據 GGII 調研統計，2022 年度中國鋰電池市場出貨量 658GWh，同比增長 101%，增速較快，其主要原因為 2022 年中國新能源汽車產量 705.8 萬輛，同比增長 96.9%，海外新能源汽車產量超 400 萬輛，帶動國內動力電池出口增加；同時，儲能電池也受海外市場帶動，出貨達到 130GWh，同比增長 171%。2023 年度上半年中國鋰電池市場出貨量為 380GWh，同比增長 36%，主要原因系 2023 年度上半年中國新能源汽車銷量 374.7 萬輛，同比

266、增長 44.1%，帶動中國動力電池出貨量達到270GWh，同比增長 33%；此外，電力儲能、工商業儲能受國內政策帶動，同比保持高速增長，帶動中國儲能電池出貨量達到 87GWh，同比增長 67%。根據 GGII 預計，2021-2025 年中國鋰電池市場年復合增長率將達到 53.3%，2025 年中國鋰電池出貨量將達到 1,805GWh。鋰電池應用領域廣泛，根據應用場景的不同，可分為動力電池、儲能電池和消費電池三大類。得益于近年來新能源汽車、儲能及消費電子等下游市場的快速發展，鋰電池行業市場需求的持續增長。（2）鋰電池設備行業市場規模）鋰電池設備行業市場規模 隨著新能源汽車、儲能及消費電子市場的

267、發展，動力電池、儲能電池和消費電池市場需求均呈逐年增長的趨勢，鋰電池行業發展前景良好，鋰電池生產企業紛紛制定和實施擴產計劃。根據高工產研鋰電研究所（GGII）數據，針對電芯生產環節中使用的鋰電設備中，2021年中國其市場規模為 588 億元，同比增長 104.88%，其中中段設備市場規模為 210 億元，同比增長 100%；2022 年中國上述鋰電設備市場規模為 1,000 億元，同比增長達 70.10%，其中中段裝配設備市場規模為 155 億元，同比增長 72.20%。同時，GGII 預計 2023 年中國不含模組 PACK 組裝設備的鋰電設備市場規模將達 1,240 億元，到 2025 年

268、市場規模將達到 1,550億元，其中鋰電中段裝配設備市場規模達 245 億元，具體趨勢預測圖如下：1-1-93 數據來源：GGII，上述鋰電設備僅針對電芯生產環節中使用的設備，不含模組 PACK 組裝設備 鋰電模組 PACK 設備涉及的工序和設備較多，因下游動力、儲能、3C 等應用領域不同存在一定差異：從制造效率上看，動力電池制造效率更高。目前動力電池基本上是高速線，動力方殼電池模組 PACK 線效率能做到 50-60PPM，儲能方殼電池模組 PACK 線效率大部分在 10-20PPM，主要原因系儲能電池企業客戶訂單較零散，對于規?；a要求較低，應用標準線性價比更高所致；從制造工藝上看，儲能

269、線工藝要求比動力更低，主要表現為儲能模組 PACK 線自動化率相比較低、儲能模組線相比較標準通用等。近年來鋰電模組及 PACK設備主要由動力電池市場需求帶動，根據 GGII 調研統計，2022 年度中國鋰電模組 PACK 設備市場規模達到 135 億元，同比增長 68.8%，預測至 2025 年度中國鋰電模組及 PACK 設備有望突破 225 億元。3、鋰電設備行業發展趨勢、鋰電設備行業發展趨勢（1）下游需求推動鋰電設備行業的發展）下游需求推動鋰電設備行業的發展 鋰電設備制造業上游包括機械零件，鋼材、鋁材等毛坯料，伺服、氣缸、人機界面觸摸屏等電氣元件，下游主要為各鋰離子電池生產制造商，領域包括

270、新能源汽車行業、動力電池、消費類電子、儲能產業等。3C 行業的穩健發展推動鋰電池生產設備需求持續增長 目前消費電子產品（包括 PC、平板電腦、移動設備和手機）仍然是鋰電池應用的最重要領域之一。消費電子產品銷量經歷多年的上漲之后，總需求保持穩定。2020 年宏觀經濟影響下，遠程辦公、遠程教育、線上游戲等催生了對筆記本電腦、平板電腦的需求，5G 的推廣應用 1-1-94 有望帶來新一輪換機潮，智能穿戴（智能手環、智能手表、TWS 耳機等）、自動駕駛等新型終端也蓄勢待發，這都將進一步推動對消費電子行業制造設備的需求。由于消費類電子產品存在產品更新快、使用周期短的特征，新產品中有相當部分需要使用新型號

271、的鋰離子電池；同時，隨著智能手機、平板電腦等的推廣普及，人們對鋰離子電池的容量和穩定性要求越來越高，并且鋰離子電池產品同樣存在快速更新的情況，從而帶動相關鋰離子電池生產設備需求持續快速增長。汽車電動化趨勢帶動鋰電設備需求增長 目前，國外主要國家通過制定政策來促進新能源汽車產業發展。優惠政策的主要方式包括購車補貼、稅費減免、投入資金支持研發等，并通過行政手段強制提高新能源汽車滲透率。我國也出臺多項政策鼓勵促進新能源汽車產業發展，我國提出的“2030 年前碳達峰、2060 年前碳中和”的總體目標，實際也為新能源汽車發展指明了方向、拓展了空間，帶來了重要機遇。新能源汽車相關鼓勵型政策陸續出臺，汽車換

272、購需求以及電動車低成本、高性能優勢，促使國內新能源車市場呈現爆發式增長。根據中汽協統計，2022 年度中國新能源汽車產銷分別完成 705.8 萬輛和 688.7 萬輛，同比分別增長 96.9%和 93.4%；其中，純電動汽車銷量 536.5 萬輛，同比增長 81.6%；插電式混動汽車銷量 151.8 萬輛，同比增長 1.5 倍。中汽協數據顯示，2022年度中國新能源汽車市場占有率達到25.6%，較2021年度增長12.1%。隨著新能源汽車市場需求進入爆發期，市場對動力電池的需求也快速增長。根據未來網數據預測，2011 年度全球動力電池出貨量只有 1.08GWh，而到了 2022 年全球動力電池

273、出貨量已經達到 518GWh，十年增長 480 倍，年度復合增長高達 85%?，F階段，新能源汽車在動力電池的技術上主要通過提升電池材料的性能進而降低成本、提高安全性，以及通過電池結構的優化，充分挖掘電池的潛力，進一步擴大新能源汽車的市場。動力電池行業產能擴張拉動上游鋰電池生產設備需求 新能源汽車終端的快速增長帶動動力電池產能的快速擴增，根據高工產業研究院數據，2021 年國內動力電池裝機量 139.98GWh，同比增長 128%。根據中國汽車動力電池產業創新聯盟數據，2022 年國內動力電池總產量為 545.9GWh，同比增長 148.5%，同比增長率較上年提升 39.5%。據 SNERese

274、arch 數據預計，2030 年全球動力電池在電動車上的裝機量將達到 2,963GWh，出貨量達到 3,500GWh。動力電池領域中國企業滲透率較高。根據調研機構 SNEResearch 數據，2022 年全球動力電池裝車量達到 517.9GWh，同比增長 71.80%。2022 年動力電池裝機電量 TOP10 企業分別為寧德時代、LG 新能源、比亞迪、松下、SKOn、三星 SDI、中創新航、國軒高科、欣旺達、孚能科技，其中，中國動力電池企業占據 6 席。國內動力電池產業發展較為領先，寧德 1-1-95 時代 2022 年動力電池全球裝機量達到 191.6GWh，同比增長 92.5%，市場占有

275、率為 37%，位居全球第一。未來幾年，鋰電池生產設備的增量需求主要來自動力電池廠商擴產，動力電池主要生產廠商產能的擴張將極大拉動對上游鋰電池生產設備的需求。儲能產業未來市場潛力推動鋰電池生產設備發展 隨著各國政府對儲能產業的相關支持政策陸續出臺，儲能市場投資規模不斷加大，而鋰電池儲能系電化學儲能的重要手段之一，得益于鋰電池成本大幅降低，技術性能不斷突破，鋰電儲能技術商業化、規?；瘧贸掷m加速，目前已在全球電化學儲能市場中占據主導地位。近年來，鋰電儲能的應用場景陸續拓展，已在電力自發自用、提升供電可靠性、新能源并網、輔助動態運行、調峰調頻等眾多功能應用領域發揮重要作用。根據 GGII 統計，20

276、19 年至 2022 年，我國儲能鋰電池出貨量由 9.5GWh 增長到 130GWh。截至 2022 年，儲能鋰電池出貨量中國市場占比 19.8%，增速達到 171%，主要受益于政策推動、能源危機以及俄烏戰爭等因素帶動海外市場需求提升。從細分市場看，電力儲能出貨92GWh，同比增長 216.2%；戶用儲能出貨 25GWh，同比增長 354.5%；便攜式出貨 4GWh，同比增長 207.7%。此外，2022 年國內儲能電池出口量呈快速增長態勢，主要受美國、歐洲、澳大利亞等電力儲能市場需求強勁帶動，儲能鋰電池市場進入快速增長階段。儲能產業發展具有重要意義，且未來市場潛力巨大。根據 GGII 預測，

277、至 2025 年，年中國儲能鋰電池出貨量有望達到 180GWh，比 2020 年規模增長 10 倍以上，5 年復合增長率超 60%。（2）技術要求的持續提升）技術要求的持續提升 在保證安全性為前提的情況下，鋰電池需在保持其成本優勢的基礎上，盡可能提升其性能、壽命，以及在不同溫度、狀態下能夠正常運作的能力，其制造工藝的要求較為苛刻，在此背景下，鋰電設備水平系鋰電池技術發展的關鍵基礎和技術支撐，鋰電設備的性能對于鋰電池產品的性能有著極為重要的影響。目前鋰電池受限于整體技術水平，整體儲放水平仍有較大發展空間，而隨著鋰電池行業整體技術水平需求提升，鋰電設備技術將同步快速發展。（四）行業的技術水平及技術

278、特點、行業特征（四）行業的技術水平及技術特點、行業特征 1、行業技術特點和技術水平、行業技術特點和技術水平 目前，全球鋰電設備市場主要參與者以中、日、韓三國鋰電設備生產企業為主。日本和韓國在鋰電池產業技術發展上具備先發優勢及技術積累，設備現主要集中于鋰電池制造前中段工藝環節，如日本 CKD（主營卷繞機）、日本平野（主營涂布機）、韓國 PNT（主營涂布機、碾壓機、分切機等）、韓國 CIS（主營涂布機、碾壓機、分切機等）等均系具備高穩 1-1-96 定性、高精密度和高自動化程度的優質鋰電設備企業。然而，受當地下游終端市場需求影響，日韓鋰電設備企業普遍規模不大，產能較小。而中國在近年來國家對新能源汽

279、車行業的大力支持、新能源行業飛速發展的背景下，雖鋰電池及鋰電設備行業不具備先發優勢，但整體行業呈快速發展態勢；目前中國鋰電設備企業已具備與日韓企業競爭的技術實力，且在經營規模方面，超越日韓企業并成為了行業內的主要力量。從技術特點來看，由于鋰電池制作復雜，各個工藝環節的技術要求、介入時間、工序的復雜程度均存在差異。除行業內部分規模較大的龍頭企業外，多數鋰電設備企業均結合自身技術儲備情況，在具備競爭優勢的細分領域深耕，其技術發展現狀也存在差異化。（1）前段高端設備主要由海外廠家主導）前段高端設備主要由海外廠家主導 從前段工藝來看，目前國產設備的效率、精度、穩定性還與國外先進水平存在一定的差距。以前

280、段價值量最高的涂布機為例，涂布機的幅寬和速度是反映涂布技術優劣的重要指標，目前國內鋰電設備企業的極片最大涂覆一般在 650mm 左右，與日韓企業 1000mm 幅寬相比還有較大差距，因此我國的高端涂布機仍需大量進口。國產廠家璞泰來、科恒股份、贏合科技三者的涂布機大多面向中低端市場，三者市場份額占據 50%以上。（2）中段國產設備逐步崛起）中段國產設備逐步崛起 中段設備來看，目前國產設備在效率、精度、穩定性與國外最先進水平已基本不存在顯著差距。以價值量占比最高的卷繞機為例，技術核心在于提升卷繞線速度以及在提升生產效率的同時保障卷繞的對齊度、張力控制和位置精度。先導智能卷繞機已進入國際第一梯隊，其

281、他主要競爭者包括贏合科技、誠捷智能等。（3）后段設備已實現國產替代）后段設備已實現國產替代 由于后段設備核心技術為電路控制技術，國產設備商積累較多，所以目前后段設備的國產化率已超過 90%。雖然后段設備在國內最早實現國產化，但并不意味著后段工藝更為簡單，恰恰相反，鋰電后段制造是高危險性、高技術含量的環節，后段環節發生爆炸的概率遠高于前、中段環節，鋰電后段設備能否長期保持高效、穩定的運行將直接影響鋰離子電池的性能、良品率及一致性，因此電池廠商對于后段設備的質量要求較高，且在前期選擇設備供應商時較為謹慎，一般會從研發設計水平、共同開發能力、對生產工藝的掌握程度、售后服務能力、產品銷售記錄、產品質量

282、記錄、客戶群體以及客戶口碑等多個方面對供應商進行嚴格考察；設備開發成功后又須經過安裝調試、試生產等多個環節后才能獲得客戶認可，故存在一定的供應商進入壁壘，一旦形成供貨關系不會輕易更換。2、進入本行業的主要壁壘、進入本行業的主要壁壘 1-1-97 鋰電設備制造行業屬于非標準化的專用設備制造行業，具備較高的行業壁壘。主要分為：（1）技術壁壘）技術壁壘 鋰電池設備制造行業系集機械、電子、電氣、化學、材料、信息、自動控制等技術于一體，是技術密集型行業，具備高度的復雜性和系統性，需要設備制造企業充分掌握上述技術，并具備綜合應用的能力。鋰電池下游的電子類產品具有技術發展快、更新頻率高等特點，市場和客戶不斷

283、對鋰電池設備提出新的標準。同一類型的客戶對設備的要求也不同，這就要求設備供應商能對鋰電池生產工藝十分的了解，理解和掌握客戶生產線的參數，能夠在短時間內根據客戶需要確定工藝參數、進行快速試制，并最終提供成熟可靠的自動化設備。另外隨著鋰電生產工藝對精細化、穩定性的要求越來越高，鋰電設備制造商為了滿足下游需求，對其自身生產過程一體化、自動化、穩定性的技術標準也逐步提升。鋰電設備制造企業的綜合學科要求及高技術工藝標準等技術壁壘，行業新進入者門檻較高。（2）客戶壁壘）客戶壁壘 由于設備對于電池產品的良品率有重要影響，以及設備的定制化特征，設備商要經過多個環節、長周期認證，認證成本高，鋰電池廠商不會輕易更

284、換主要的設備商。過去幾年，鋰電池高速發展，設備企業與下游鋰電龍頭共同成長，生產設備經過長期的問題反饋和細節精進，形成對口下游電池廠商技術路徑下的設備解決方案，具備制造和研發要求更高設備的能力。設備企業優先選擇服務于優質客戶，形成客戶壁壘。（3）資金壁壘）資金壁壘 鋰電設備為定制品，在接到客戶訂單后，需要根據客戶的需求定制化生產，再發貨到客戶處，進行安裝、調試、驗收等步驟。在合同簽訂后，原材料采購、設備的生產、安裝、調試及驗收等環節均需要一定的時間周期，同時鋰電設備的價值量大、回款周期較長，導致資金實力成為鋰電設備商競爭的壁壘之一。3、行業特有的經營模式、行業特有的經營模式 鋰電池設備制造企業為

285、客戶提供專業設備的設計和生產，行業經營模式通常為：首先，公司針對客戶提出的特定需求出具初步方案并取得訂單；隨后，公司技術人員實地考察客戶的生產線情況，詳細了解客戶的產品性能及其對設備的技術要求，并開展相應的研發和設計工作；開發完成后根據設計方案進行原材料采購、零部件加工制造、裝配整機調試，最后客戶驗收。4、行業周期性、區域性或季節性特征、行業周期性、區域性或季節性特征 發行人主要產品為鋰電池制造設備，在國家產業政策支持的背景下，行業目前處于行業 1-1-98 發展的成長期，可運用于新能源、汽車電子、消費電子等多領域產品的生產制造，下游領域廣泛，不存在明顯的行業周期性特征。鋰電池設備制造行業具有

286、與下游鋰電池生產廠家關系緊密的特點，我國鋰電池生產企業主要集中在東部沿海一帶，如廣東、江蘇、浙江等地，客戶往往集中在這一地區，因此行業銷售具有一定地域性。鋰電池設備制造行業具有非標準、定制化特性，產品發貨至客戶現場后需經安裝、調試等過程，經客戶驗收合格并確認收入，此周期相對較長。受春節假期、客戶采購習慣及驗收進度等因素的影響，一般下半年營業收入占比相對較高，呈現一定的季節性波動。（五）發行人產品或服務的市場地位（五）發行人產品或服務的市場地位 1、發行人的競爭地位、發行人的競爭地位 公司的主營業務是自動化設備的研發、設計、生產和銷售，主要產品集中于鋰電池制造設備行業。公司成立于 2004 年，

287、經過多年的業務積累，掌握了生產鋰電池設備的關鍵生產工藝和核心技術，公司與 LG 新能源、日本村田、三星、比亞迪等多家鋰電池企業保持著良好的合作關系，贏得了客戶的肯定和信任，在鋰電池設備行業內積累了豐富的經驗，并建立起了良好的市場口碑。2、行業內主要企業、行業內主要企業（1）武漢逸飛激光股份有限公司）武漢逸飛激光股份有限公司(688646.SH)逸飛激光于 2005 年成立，是一家專業從事精密激光加工智能裝備研發、生產和銷售的國家高新技術企業，國家級重點支持的“專精特新小巨人企業”。逸飛激光主要產品包括鋰電池電芯自動裝配線、模組/PACK 自動裝配線等自動化產線及各類精密激光加工智能化專機，廣泛

288、應用于新能源動力、儲能、消費電池的電芯、模組、PACK 制造領域，同時也應用于家電廚衛、裝配式建筑、新能源汽車零部件等領域。（2）無錫先導智能裝備股份有限公司）無錫先導智能裝備股份有限公司(300450.SZ)先導智能于 2002 年成立，系專業從事自動化成套設備的研發、設計、生產與銷售以及自動化整體解決方案的供應商，主要為薄膜電容器、鋰電池、光伏電池/組件等節能環保及新能源產品的生產制造廠商提供設備及解決方案。（3）深圳市贏合科技股份有限公司）深圳市贏合科技股份有限公司(300457.SZ)贏合科技成立于 2006 年，自其成立以來一直致力于鋰離子電池自動化生產設備的研發、設計、制造、銷售與

289、服務，產品主要應用于鋰離子電池制作的關鍵工序，經過多年經營積累，1-1-99 現已掌握了鋰電生產的涂布、分切、制片、卷繞、模切、疊片等關鍵設備的核心技術，可以為客戶提供較全面的自動化生產裝備解決方案，并已成為國內鋰離子電池自動化裝備的主要供應商之一。（4）廣東利元亨智能裝備股份有限公司）廣東利元亨智能裝備股份有限公司(688499.SH)利元亨成立于 2014 年，主要從事智能制造裝備的研發、生產及銷售，為鋰電池、汽車零部件、精密電子、安防、軌道交通等行業提供高端裝備和工廠自動化解決方案，系國內鋰電池制造裝備行業領先企業之一。其在專注服務鋰電池行業龍頭客戶的同時，積極開拓汽車零部件、精密電子、

290、安防以及軌道交通等行業的優質客戶，提升在智能制造裝備行業的地位。（5）海目星激光科技集團股份有限公司）海目星激光科技集團股份有限公司(688559.SH)海目星成立于 2008 年，是激光及自動化綜合解決方案提供商，主要從事消費類電子、動力電池、鈑金加工等行業的激光及自動化設備的研發、設計、生產及銷售。海目星已具備面向多元化應用市場、多層級行業客戶的綜合產品和解決方案服務能力，憑借其深厚的研發實力、持續的創新能力，客戶涉及消費類電子、動力電池等應用領域的行業龍頭或知名企業。3、發行人競爭優勢、發行人競爭優勢（1）客戶資源的優勢）客戶資源的優勢 由于公司產品屬于專用設備，客戶對設備質量穩定性、適

291、用性、專用性及設備供應商的綜合服務能力要求較高，通常情況下不會輕易更換供應商。經多年發展與探索，公司與整個產業上下游建立了良好的合作關系，擁有一批國內外知名品牌客戶，如 LG 新能源、日本村田、三星、遠景動力、比亞迪等。（2）核心技術優勢）核心技術優勢 公司自成立以來，一直注重研發的投入，通過了自主創新，逐步掌握了生產鋰電池設備的關鍵生產工藝和核心技術。截至報告期末，公司已取得 85 項專利，其中發明專利 3 個，9項軟件著作權，其核心技術能夠較好地實現客戶需求。公司時刻追蹤市場信息，保持與客戶及時地溝通，了解到最新需求，并投入研發更新產品，提升公司產品核心競爭力。優質的產品和公司誠信經營的理

292、念為公司積累了良好的品牌美譽度和誠信度，贏得了客戶對產品的信任與認可，建立了良好的企業信譽。（3）服務優勢）服務優勢 公司的主要產品具有定制化的特點，公司自成立以來始終致力于為客戶提供專業定制化服務，能夠及時詳細地了解客戶需求或問題，并根據客戶要求不斷完善調整產品；生產完成后，公司為客戶提供完善的安裝、調試及售后服務，并能根據客戶情況派駐技術人員提供上 1-1-100 門支持，持續跟進直至需求或問題得以及時處理完成。公司在行業內積累了豐富的經驗，以其較高的技術實力、可靠的產品質量和完善的綜合服務水平在下游客戶中已形成了良好的市場口碑，在行業內樹立了良好的形象。由于公司定制化產品的個性化設計、安

293、裝和調試等方面需要公司提供相應的技術服務，下游客戶不僅注重設備的技術水平和運行質量，還對設備供應商的綜合服務能力有很高要求。因此，是否具有即時響應能力，為客戶提供及時有效的技術服務，是衡量行業內企業市場競爭優勢的重要標準之一。相比國內廠商，掌握高端技術的國際競爭對手在產品的售后維護上不具有優勢。公司充分發揮了本土廠商的地域優勢，采用的靈活的技術服務方式更加貼近客戶需求，能夠在短時間內向客戶交付產品并提供長期周到的售后服務。（4）管理團隊優勢）管理團隊優勢 公司的高級管理人員及核心技術人員一直比較穩定，在很大程度上避免了因團隊流動導致的技術、市場、人才的大規模流失，促進了公司持續穩定地發展。公司

294、的核心管理團隊秉持專業化發展的經營理念，經過多年磨合，在實際運營管理過程中形成了一種高度默契、脈絡清晰的工作關系與良好氛圍。4、發行人競爭劣勢、發行人競爭劣勢（1）產能不足）產能不足 隨著下游企業如鋰電企業的不斷擴產，對鋰電池生產設備的需求大量增加，公司未來還將進一步加大在現涉及下游領域以及其他應用領域的應用滲透能力。公司目前的產能不足以支持日益增長的訂單需求，產能不僅限制了公司的盈利能力，使得公司難以進一步爭搶市場份額，同時也會延長交貨時間，影響下游優質客戶對于公司的評價。（2）融資渠道單一）融資渠道單一 公司目前融資渠道單一，在加快新產品研發、提高生產裝備水平、擴大產能等方面迫切需要資金的

295、支持，融資渠道的單一和資本實力的欠缺對公司長期發展形成了一定的制約。（六）公司與上下游行業的關系及影響公司發展的有利和不利因素（六）公司與上下游行業的關系及影響公司發展的有利和不利因素 1、公司與上下游行業的關系、公司與上下游行業的關系（1）上游行業對公司的影響）上游行業對公司的影響 公司的上游行業主要包括：精密電氣零部件行業、機械零部件行業、金屬材料行業、電線電纜行業等。上游行業市場化程度較高，國內外生產企業眾多，競爭比較充分，各種原材料供應充足，不會對公司構成重大影響。公司不存在對上游行業依賴的情形。1-1-101（2）下游行業對公司的影響）下游行業對公司的影響 公司產品主要為下游行業的生

296、產設備或自動化生產配套設備，產品主要應用于鋰電池生產行業。公司必須充分理解和掌握客戶生產線上各個工序的技術動作和工藝細節，具備豐富的下游行業生產工藝經驗、較強的研發設計能力、及時的客戶響應和技術服務能力。同時，下游行業的經營情況、資金狀況直接影響其對公司產品的采購需求；公司主要產品與下游行業的產能擴張和自動化改造需求呈正向相關性，公司的發展與下游行業的發展息息相關，下游行業對公司的影響較大。2、影響公司發展的有利和不利因素、影響公司發展的有利和不利因素（1）有利因素）有利因素 國家產業政策大力支持 公司所處的鋰電設備行業系國家重點支持的高新技術產業；公司設備涉及新能源制造，下游領域如儲能、新能

297、源汽車、動力電池及 3C 行業均為政策鼓勵型行業，發展態勢良好。公司產品符合國家產業政策，受國家多項政策惠及。下游行業發展前景較好 公司產品與下游行業關聯性較強，隨著國內消費能力的不斷增強，如電子數碼產品、電動汽車等與公司下游行業相關產品市場近年來均保持強勁增長；此外，隨著環保意識的增強與普及，國內在節能環保、儲能、新能源等領域投資持續保持在較高水平，進一步促使下游企業進一步擴大生產能力，增加下游行業的設備投資，有利于公司業務的發展。自動化升級和改造系行業發展趨勢 受限于傳統制造業生產效率低、產品性能差、能源消耗高、環境污染重等技術水平弊端，近年來國家出臺多項政策以促進制造業的改造和升級；同時

298、，隨著勞動力成本的持續上升，采用自動化設備替代人工對企業的經濟意義日益突出，自動化升級及改造系未來行業發展態勢。在此背景下，公司掌握了動力電池裝配段工藝優化、鋰電池保護膠帶貼付測試、鋰離子二次電池泄漏檢出、超高速圓柱電池分選包裝、新能源電池 Pack 裝配工藝等的鋰電池設備行業關鍵生產工藝和核心技術，下游領域對設備的更新換代將推動公司業務發展。公司設備進口替代空間廣闊 隨著公司研發和產品設計能力的提升，公司已經掌握了生產鋰電池設備的關鍵生產工藝和核心技術，產品的各項技術指標已經滿足國內外主流客戶的要求，具備了替代進口設備的能力；同時，進口設備價格高、交付時間長、售后服務差、零部件更換價格高昂等

299、弊端也促 1-1-102 使下游廠商放棄選擇進口設備，有利于公司產品的推廣與應用。（2）不利因素）不利因素 行業整體技術水平與發達國家相比仍存在差距 雖然近年來國內自動化設備制造業呈現出快速發展的勢頭，但是從整體上看，行業內多數企業缺乏新產品的開發經驗，研發人員創新能力不足，所產設備主要來自于對國外產品的簡單模仿。國內整體設備的科研環境、產品配套環境以及人才儲備等方面與國外同行還有一定的差距，行業整體技術水平有待提高。（七）發行人與同行業可比公司的比較情況（七）發行人與同行業可比公司的比較情況 1、經營情況對比、經營情況對比 報告期內，發行人經營情況與同行業公司比較情況如下：單位：萬元 公司名

300、稱公司名稱 項目項目 2023 年年 6 月月30 日日 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 逸飛激光逸飛激光(688646.SH)資產總額資產總額 137,631.47 134,903.39 96,595.85 63,919.26 營業收入營業收入 31,335.90 53,895.61 39,666.23 20,601.58 毛利率毛利率 31.32%34.70%31.76%32.07%凈利潤凈利潤 3,607.85 9,389.42 4,219.34 1,187.62 先導智能先導智能(300450.SZ)資產總額資產總額 3,250,689.15 3,290,6

301、54.59 2,400,015.19 1,266,218.46 營業收入營業收入 708,556.30 1,393,235.21 1,003,659.17 585,830.06 毛利率毛利率 40.10%37.75%34.06%34.32%凈利潤凈利潤 121,331.06 231,758.09 158,467.30 76,750.52 贏合科技贏合科技(300457.SZ)資產總額資產總額 1,822,698.66 1,637,250.73 1,275,001.81 807,126.90 營業收入營業收入 480,099.98 901,982.20 520,161.89 238,471.34

302、 毛利率毛利率 26.65%20.31%21.89%30.92%凈利潤凈利潤 48,900.17 51,121.29 29,599.90 19,253.15 利元亨利元亨(688499.SH)資產總額資產總額 1,043,013.25 944,398.16 557,579.46 346,344.12 營業收入營業收入 272,963.53 420,376.09 233,134.90 142,996.52 毛利率毛利率 27.14%34.55%38.52%37.91%凈利潤凈利潤-3,155.76 28,952.04 21,233.61 14,045.57 海目星海目星(688559.SH)資產

303、總額資產總額 1,017,280.85 886,949.07 559,170.80 361,381.10 營業收入營業收入 214,630.98 410,541.55 198,433.07 132,059.07 毛利率毛利率 30.48%30.50%24.92%29.94%1-1-103 凈利潤凈利潤 18,374.23 37,549.32 10,892.57 7,735.05 平均值平均值 資產總額資產總額 1,454,262.68 1,378,831.19 977,672.62 568,997.97 營業收入營業收入 341,517.34 636,006.13 399,011.05 223

304、,991.71 毛利率毛利率 31.14%31.56%30.23%33.03%凈利潤凈利潤 37,811.51 71,754.03 44,882.54 23,794.38 發行人發行人 資產總額資產總額 43,324.36 38,833.72 25,077.40 14,732.18 營業收入營業收入 8,610.61 22,674.32 14,306.83 11,161.87 毛利率毛利率 32.94%33.72%30.29%36.37%凈利潤凈利潤 526.95 3,144.15-677.10 1,811.11 綜上，同行業可比上市公司均為已上市公司，由于公司仍在成長階段，規模相比較小，因此

305、資產總額、營業收入、凈利潤指標方面偏低于同行業可比上市公司平均值；在毛利率指標方面，公司的綜合毛利率在同行業可比上市公司毛利率區間內波動，公司毛利率水平略高于同行業可比上市公司平均值。公司所處行業發展空間廣闊，公司發展潛力較大。2、市場地位對比、市場地位對比 公司名稱公司名稱 主要產品及應用領域主要產品及應用領域 行業地位行業地位 逸 飛 激 光(688646.SH)主要產品：鋰電池電芯自動裝配線、模組/PACK 自動裝配線自動化產線及割裂精密激光加工智能化專機等；應用領域：新能源動力、儲能、消費電池的電芯、模組、PACK制造領域以及家電廚衛、裝配式建筑、新能源汽車零部件等 逸飛激光突破了圓柱

306、全極耳電池制造關鍵工序的技術難點，開發出圓柱全極耳電芯自動裝配線，相比同行業可比公司，逸飛激光圓柱全極耳電芯自動裝配線具有先發優勢，產線效率、良品率更高，且擁有更加完善的專利布局，并獲得第三方權威機構認可，技術水平行業領先；在焊接精度、密封耐壓強度、設備故障率等方面優于同行業可比公司；在定位精度、設備故障率等方面優于同行業可比公司，整體技術處于行業先進水平。先 導 智 能(300450.SZ)主要產品（鋰電智能裝備業務）：新型合漿系統、涂布設備、輥壓(分切)一體設備、卷繞設備、疊片(切疊一體)設備、電芯組裝生產線、化成分容測試系統、智能倉儲物流系統、工業信息化MES 系統等；應用領域：鋰電池智

307、能裝備、光伏智能裝備、3C 智能裝備、智能物流系統、汽車智能產線、氫能裝備、激光精密加工裝備等 先導智能是全球高端鋰電池設備及整體解決方案的領先企業，掌握生產動力鋰電池電芯、儲能鋰電池電芯、數碼鋰電池電芯的全自動卷繞機、疊片機、成套整線設備以及智能制造整體解決方案等核心技術，技術和性能達到世界先進水平。先導智能在鋰電池設備領域的前中后段設備性能均已達到世界領先水平，隨著海外業務的不斷升級，先導智能持續優化全球網絡和資源配置，目前已在全球建立了多個海外分子公司，為全球知名汽車廠商和電池企業提供裝備和服務，市場占有率穩居全球第一、歐洲第一。贏 合 科 技(300457.SZ)主要產品：鋰離子電池生

308、產線主要設備，包括涂布機、分條機、制片機、卷繞機、模切機、疊片贏合科技作為鋰電池智能生產設備領先企業，具備強大的研發創新能力和高質量的交付能力，產品性能和品質行業領先，1-1-104 機及相應配套的輔助設備；應用領域：新能源動力、以通信基站為代表的儲能鋰電池、3C數碼等 已經構建了良好的市場地位及品牌優勢，獲得了來自寧德時代、比亞迪、LG 新能源、寶馬、ACC、德國大眾等國內外一流電池企業及汽車品牌的認可。公司亦是國內率先“走出去”，直接獲得海外客戶訂單的國產鋰電設備公司，公司產品已經出口到美國、德國、韓國、法國等多個國家，市場份額和品牌優勢不斷提升。利元亨(688499.SH)主要產品（新能

309、源鋰電設備業務）：雙層高速寬幅涂布機、激光模切分條一體機、高速切疊一體機、高速卷繞機、長電芯裝配線（激光焊接）、化成容量一體機、電芯外觀檢測機、模組 Pack線等專機及整線產品；應用領域：為新能源領域（鋰電、光伏、氫能、電驅、智能倉儲）提供智慧工廠解決方案 利元亨是全球鋰電池制造裝備行業領先企業之一，已與新能源科技、寧德時代、比亞迪、國軒高科、蜂巢能源、欣旺達等廠商建立了長期穩定的合作關系，并繼續拓展和深化與遠景動力、三星 SDI、瑞浦蘭鈞、耀寧科技、清陶能源、海辰能源、楚能新能源、高景、阿特斯、天能股份、國電投等海內外知名客戶的戰略合作。利元亨在專注服務鋰電池行業龍頭客戶的同時，積極開拓光伏

310、、氫能等行業的優質客戶，提升在智能制造裝備行業的地位，致力于成為全球領先的鋰電及泛半導體設備龍頭。海目星(688559.SH)主要產品：涂輥分、高速激光制片、高速激光清洗、高速卷繞機，電芯裝配線、電芯干燥線及模組/Pack 裝配線，高精密激光打標設備、激光焊接設備、激光切割設備、PCBA 除膠、點膠設備、防水行業 PCBA 除膠、點膠設備、3C 電池裝配與 PACK 自動化設備及生產線、變壓器生產線、3C 精密防水自動化生產線及其他激光及自動化設備及生產線、儲能電池 PACK 自動化生產線、動力電池結構件自動化生產線等；應用領域：動力電池、光伏、新型顯示、消費電子 自成立以來，海目星以“激光光

311、學及控制技術”以及“與激光系統相配套的自動化技術”為核心，并持續強化這兩大核心能力，在激光、自動化和智能化綜合運用領域積累了豐富的專利技術和客戶資源，已形成一定的行業影響力。在動力電池領域，海目星作為國內重要的動力電池設備供應商，自成立以來就定位于服務下游各應用場景的龍頭企業，專注于優勢產品的推廣，并不斷鞏固產品領先性。海目星客戶包括寧德時代、特斯拉、中創新航、蜂巢能源、力神、長城汽車、瑞浦能源、億緯鋰能、欣旺達等國內、國際主流動力電池企業保持著良好的合作關系。發行人 主要產品：注液機、電芯裝配線、模組及 Pack 生產線、電芯及Pack 包泄漏檢查機等；應用領域：消費類電子、新能源汽車、儲能

312、產業 公司高度融合鋰電池注液、檢測、封裝、電力電子、自動化等行業技術，輔以 MES系統，為客戶提供自動化生產線、智能工廠的整體解決方案。公司產品具有定制化的特點，能夠根據客戶的需求及時研發、生產優質產品并提供相應服務。公司依靠多年來在行業積累的經驗以及公司自身的競爭優勢，與多個國內外知名客戶建立穩定的合作關系，如 LG 新能源、日本村田、三星、遠景動力、比亞迪等。公司作為后發的中小型新三板掛牌企業，目前經營規模、資金實力、營銷資源等方面尚弱于行業內上市公司，在大規模承接大型項目、擴大生產經營方面受到一定影響。公司未來 1-1-105 上市獲取融資后將提高資金實力、擴大經營規模，并進一步提高市場

313、地位。（3）技術實力對比）技術實力對比 可比公司可比公司 逸飛激光逸飛激光 先導智能先導智能 贏合科技贏合科技 利元亨利元亨 海目星海目星 發行人發行人 研發人員占比研發人員占比 35.34%24.01%20.85%23.58%16.54%17.18%研發費用研發費用（萬元）（萬元）4,802.85 134,788.46 48,291.60 47,117.88 41,244.29 1,602.84 研發投入占營研發投入占營業收入的比例業收入的比例 8.91%10.05%5.35%11.69%10.11%7.07%注：逸飛激光數據來自 2023 年 7 月 25 日發布的招股說明書，其他同行業公

314、司數據來源于上市公司 2022 年年度報告、公開信息整理等，發行人數據系 2022 年 12 月 31 日的相關數據 公司在鋰電設備行業積累了豐富的行業經驗，堅持以技術創新帶動產品革新，一直保持著較高比例的研發投入。截至 2023 年 6 月 30 日，公司及其子公司共擁有 85 項境內授權專利，為國家高新技術企業、江蘇省“專精特新”小巨人企業；截至 2022 年 12 月 31 日，公司研發投入占比營業收入的 7.07%，與同行業可比上市公司基本相當。但公司經營規模及資金實力尚低于上述可比上市公司，研發費用金額相對較低。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 （一）（一）銷售情況和主要

315、客戶銷售情況和主要客戶 1、主要產品產能、產量及銷量情況、主要產品產能、產量及銷量情況（1）產能利用率情況）產能利用率情況 公司產品均為定制化設備，其生產具有非標準、定制化特性，不同產品之間零部件數量、工藝難度、生產周期等均不相同，生產過程中投入的物料、人力差異較大，因此，無法簡單按照生產產品的數量來衡量公司的產能利用率。報告期內，公司生產能力主要受組裝、調試人員數量的影響，產能利用率主要體現為組裝、調試人員利用率。參考同行業可比上市公司做法，公司采用組裝、調試人員的工時利用率來衡量產能利用率。報告期各期，公司組裝和調試人員工時利用率情況如下：單位：小時 項目項目 2023 年年 1-6 月月

316、 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 組裝和調試人員理論工時 297,112.00 377,352.00 191,312.00 145,352.00 組裝和調試人員實際工時 424,832.40 475,705.42 266,704.68 179,817.00 組裝和調試人員利用率 142.99%126.06%139.41%123.71%1-1-106 注：理論工時為統計的公司組裝和調試人員，按照公司規定的工作天數*每天工作 8 小時計算，實際工時為實際出勤時間。報告期內，公司各期組裝和調試人員利用率較高，均呈超負荷工作強度，總體保持相對穩定。隨著公司市場的逐步開拓及業

317、務的持續增長影響，2020 年度至 2022 年度，公司組裝和調試人員理論工時和實際工時均呈上漲趨勢。（2）產量和銷量情況）產量和銷量情況 報告期內，公司設備類產品的產量、銷量和產銷率情況如下：單位：臺（條）主要產品主要產品 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 自動化產線（條）產量 9 41 30 19 銷量 18 32 25 19 產銷率 200.00%78.05%83.33%100.00%智能化專機（臺）產量 53 147 142 182 銷量 10 163 140 200 產銷率 18.87%110.88%98.59%109

318、.89%注：產量為公司產品廠內生產階段完工并發出數量，即出貨量。報告期內，公司的產品為定制化專機或整線，從生產完工發出至客戶驗收實現銷售需要一定的時間周期，且不同產品的時間周期亦存在差異，導致公司產銷率存在波動。2、按產品劃分的銷售收入、按產品劃分的銷售收入 報告期內，公司主營業務收入分產品構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）金額金額 比例比例（%）自動化產線 6,249.78 72.59 11,761.17 51.88 9,675.

319、22 67.65 6,276.90 56.25 智能化專機 617.32 7.17 6,257.92 27.60 2,433.76 17.02 2,251.67 20.18 改造與增值服務 1,473.73 17.12 4,402.80 19.42 1,798.15 12.57 2,436.88 21.84 配件產品 268.45 3.12 248.04 1.09 395.34 2.76 193.84 1.74 1-1-107 合計合計 8,609.28 100.00 22,669.92 100.00 14,302.48 100.00 11,159.29 100.00 3、產品的銷售價格變動、

320、產品的銷售價格變動 公司主營業務收入中，配件產品收入占比較小，改造與增值服務收入根據客戶需求的不同，銷售價格差異較大，故僅分析自動化產線和智能化專機報告期內銷售均價變動情況，具體如下：單位：萬元/臺（條）項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 自動化產線 347.21 367.54 387.01 330.36 智能化專機 61.73 38.39 17.38 11.26 公司的產品屬于定制化產品，自動化產線銷售價格基本保持穩定，隨著公司智能化專機技術工藝和產品性能的提升，智能化專機的銷售價格整體呈上升趨勢。4、報告期各期前五名客戶銷售情

321、況、報告期各期前五名客戶銷售情況 報告期內，公司前五名客戶銷售及占比情況如下：單位：萬元 2023 年年 1-6 月月 排名排名 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入占營業收入比例比例 是否為發行人是否為發行人關聯方關聯方 1 株式會社 LG 新能源*3,531.51 41.01%否 2 上海派能能源科技股份有限公司*1,283.98 14.91%否 3 比亞迪股份有限公司*791.48 9.19%否 4 鎮江海姆霍茲傳熱傳動系統有限公司 616.21 7.16%否 5 法羅電力（浙江）有限公司 349.56 4.06%否 合計合計 6,572.74 76.33%-2022 年度年度

322、 排名排名 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入占營業收入比例比例 是否為發行人是否為發行人關聯方關聯方 1 株式會社 LG 新能源*13,521.49 59.63%否 2 天津三星視界有限公司 2,145.18 9.46%否 3 株式會社東北村田製作所*2,003.97 8.84%否 4 廣州巨灣技研有限公司 1,915.93 8.45%否 5 寧波恒力達科技有限公司 706.19 3.11%否 合計合計 20,292.76 89.50%-1-1-108 2021 年度年度 排名排名 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入占營業收入比例比例 是否為發行人是否為發行人關聯方關

323、聯方 1 株式會社 LG 新能源*9,709.01 67.86%否 2 株式會社東北村田製作所*1,813.40 12.68%否 3 Envision AESC International Limited*683.70 4.78%否 4 華普電子（常熟）有限公司 499.68 3.49%否 5 德納非公路（鹽城）傳動系統有限公司 433.28 3.03%否 合計合計 13,139.07 91.84%-2020 年度年度 排名排名 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入占營業收入比例比例 是否為發行人是否為發行人關聯方關聯方 1 株式會社 LG 新能源*7,806.29 69.94%否

324、2 株式會社東北村田製作所*1,007.91 9.03%否 3 天津三星視界有限公司 681.82 6.11%否 4 比亞迪股份有限公司*387.25 3.47%否 5 新能源科技有限公司 271.53 2.43%否 合計合計 10,154.81 90.98%-注：上表中標“*”客戶銷售為同一控制下的客戶合并計算的金額（1）株式會社 LG 新能源：包括愛爾集新能源（南京）有限公司、愛爾集新能源電池（南京）有限公司、愛爾集新能源科技（南京）有限公司、樂采商貿（南京）有限公司、LG Chem,Ltd；（2）上海派能能源科技股份有限公司：包括江蘇中興派能電池有限公司、江蘇派能能源科技有限公司、黃石中

325、興派能能源科技有限公司；（3）比亞迪股份有限公司：包括深圳市比亞迪供應鏈管理有限公司、上海比亞迪有限公司、深圳市比亞迪鋰電池有限公司；（4）株式會社東北村田製作所：包括村田新能源（無錫）有限公司、Murata Electronics Singapore(Pte.)Ltd；（5）Envision AESC International Limited：包括遠景動力技術（江蘇）有限公司、遠景能源有限公司、ENVISIONAESC JAPAN LTD、遠景動力技術（鄂爾多斯）有限公司、江陰市睿泰電子科技有限公司、遠景動力技術（湖北）有限公司；發行人主營產品為各類自動化產線、各類智能化專機，下游客戶采購

326、發行人產品作為鋰 1-1-109 電池等產品的生產設備，屬于固定資產投資。相比一般的原材料采購，下游客戶向發行人的采購數量、金額主要取決于其產能擴張計劃。因此，報告期各期，發行人前五大客戶存在變動，發行人對前五大客戶不同年度的銷售金額也存在波動，具有合理性。公司全體董事、監事、高級管理人員、其他核心人員以及公司關聯方或持有公司 5%以上股份的股東在上述前五名客戶中均無權益。（二）（二）采購情況及主要供應商采購情況及主要供應商 1、采購情況、采購情況 報告期內，公司全部業務匯總的采購構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020

327、 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 材料材料采購采購 10,161.27 92.18%15,280.08 89.16%14,596.86 90.80%4,774.52 92.85%外協外協加工加工 19.05 0.17%91.55 0.53%101.99 0.63%36.49 0.71%勞務勞務外包外包 842.93 7.65%1,765.56 10.30%1,377.11 8.57%331.38 6.44%合計合計 11,023.25 100.00%17,137.18 100.00%16,075.96 100.00%5,142.38 1

328、00.00%（1）主要原材料采購情況）主要原材料采購情況 公司采購的主要原材料包括機電、機械元器件、機械非標零件及其他等，不同類別原材料對應的主要物料構成情況如下：序號序號 物料類別物料類別 主要物料構成主要物料構成 1 機電 斷路器、接觸器、開關、傳感器、模組、模塊、變頻器、驅動器、電機、電缸等 2 機械元器件 齒輪、靜音拖鏈、軸承、雙鏈輪滾筒、電滾筒、機械手、閥、氣缸、真空發生器等 3 機械非標零件 機架、鈑金件、鐵件、鋁件、軸類等非標零部件 4 其他 鋁型材、鋼板、銅、密封條、接頭、螺絲、包裝物等 報告期各期，發行人各類原材料采購金額及其占當期原材料采購總額的比例情況如下：單位：萬元 類

329、別類別 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 機電 4,364.24 42.95%8,136.39 53.25%6,112.84 41.88%2,061.30 43.17%1-1-110 機械元器件 1,759.93 17.32%2,702.55 17.69%3,890.53 26.65%1,360.45 28.49%機械非標零件 3,542.92 34.87%3,800.45 24.87%3,606.31 24.71%1,102.44 23.09%其他 494.

330、18 4.86%640.69 4.19%987.19 6.76%250.32 5.24%合計合計 10,161.27 100.00%15,280.08 100.00%14,596.86 100.00%4,774.52 100.00%（2）主要原材料價格變動情況）主要原材料價格變動情況 報告期內，公司主要原材料采購單價及變動情況如下：單位：元 項目項目 物料細物料細分類別分類別 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 采購采購 均價均價 變動變動 幅度幅度 采購采購 均價均價 變動變動 幅度幅度 采購采購 均價均價 變動變動 幅度幅度 采購采購

331、均價均價 機電機電 變頻器 750.75-5.64%795.66 31.68%604.26 17.91%512.48 傳感器 253.52 19.54%212.07-11.20%238.82 33.35%179.09 斷路器 61.20-17.67%74.34 12.50%66.08 15.83%57.05 模塊 1,710.95 8.54%1,576.27 26.24%1,248.68 2.38%1,219.62 模組 6,615.62 34.17%4,930.93 92.29%2,564.36-53.33%5,494.41 機械機械元器元器件件 機械手 41,666.67 83.37%22

332、,722.54-42.22%39,324.13-44.78%71,213.08 氣缸 340.26-12.31%388.03 16.46%333.19 1.15%329.42 閥 86.22-12.27%98.28 30.93%75.06 9.12%68.78 變頻器 2022 年度采購均價較 2021 年度增幅較大，主要原因系 2022 年度采購三菱品牌的變頻器，平均單價較高，拉高了 2022 年度的平均采購單價。傳感器的種類眾多，各種類的價格差異較大，2021 年度采購的傳感器中單價高的占比較高，導致平均采購單價較 2020 年度上升。模組種類眾多，各種類的價格差異較大，采購的結構性差異會

333、導致平均采購單價大幅變動，例如 2021 年度采購的價格較低的微針模組較多，導致 2021 年度平均采購單價較低。機械手種類眾多，各種類的價格差異較大，采購的結構性差異會導致平均采購單價大幅變動，例如 2022 年度采購兩種類型機械手，單價分別為 37,168.14 元和 4,424.78 元，導致 2022 年平均采購單價較低。閥的種類眾多，各種類的價格差異較大，2022 年度采購的閥中單價高的占比較高，導致平均采購單價較 2021 年度上升。1-1-111（3）主要能源供應情況）主要能源供應情況 公司生產過程中所需要的能源為水和電力。報告期內公司主要能源供應情況及占主營業務成本的比例如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 電力電力