國泰君安：國泰君安證券股份有限公司2022年度社會責任報告.PDF

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1、WWW.GTJA.COM2022社會責任報告國泰君安證券股份有限公司CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT目錄董事會 ESG 管理聲明走進國泰君安證券利益相關方溝通及實質性分析助力可持續發展目標（SDGs）CONTENTS砥礪奮進，邁向更高質量發展專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核堅持黨的領導，點燃“紅色引擎”強化風險防控，筑牢企業基石守正創新，矢志金融報國初心專題：深耕區域發展，服務國家戰略強化創新引領，致力普惠金融深化數字轉型，提供優質服務敦本務實，堅守金融向善情懷專題：凝聚奮進力量，擘畫共富愿景聚力鄉村振興，踐行公益慈善堅持以人為本，賦能人才發展

2、低碳先行，共繪綠水青山藍圖專題：支持“雙碳”目標，強化金融擔當發展綠色金融，融聚綠色生態推進低碳發展，踐行環保公益010203040103091315172124293136394547505763656972ESG 管理方針與關鍵績效公司治理社會議題管理環境議題管理ESG 量化績效表附錄獎項與認可釋義報告對標索引表報告編制說明7576829193979798991040102國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES董事會 ESG 管理聲明砥礪奮進，邁向更高質量發展公司堅持金融工作的政治性和人民性，積極踐行“融黨建”工作模式，為公司高質量發展提供堅強政

3、治保證；將文化建設作為實現公司持續健康發展的重要支柱，強化制度、組織、人力、資金等方面保障，探索實踐“四個堅持、四個杜絕”特色做法，入選“中國證券業協會文化建設實踐案例”并位列第一，連續兩年獲得行業文化建設最高評級；秉持“風險管理創造價值”的理念，完善全面風險管理體系，強化 ESG 風險管理能力，不斷提升集團化、垂直化風險管理效能。2022 年是國泰君安“三個三年三步走”戰略路徑“第一個三年”的收官之年，也是公司的而立之年。三十年來，伴隨著中國資本市場的發展壯大，國泰君安始終堅守服務實體經濟、滿足人民財富管理需求的初心使命，心懷“國之大者”，切實履行金融國企使命擔當，向著“受人尊敬、全面領先、

4、具有國際競爭力的現代投資銀行”的愿景目標砥礪奮進。公司立足新發展階段，積極貫徹落實 ESG 理念，推動 ESG 融入經營管理全過程。公司不斷強化 ESG頂層設計及治理體系建設，建立了“董事會管理層執行層”三級治理架構。董事會充分履行 ESG戰略決策與監督職責，管理層負責組織制定和推進落實ESG工作計劃，執行層承擔ESG具體工作任務、形成 ESG 體系化能力。借助日益健全的 ESG 治理架構和執行機制，公司逐步將 ESG 納入投融資業務活動和全面風險管理體系，以更有力的舉措助力鄉村振興、環境保護和公益事業，肩負起促進經濟社會綠色低碳轉型和高質量發展的企業公民責任。公司緊跟國家政策、監管要求及行業

5、發展趨勢，結合自身戰略布局，總結出與公司相關的實質性議題，并在利益相關方廣泛溝通的基礎上，確定實質性議題的重要性及優先級，回應利益相關方的關注重點。2022 年，公司新增了“數據安全及客戶隱私保護”“ESG風險管理”“負責任投資”等議題，將“反腐敗”升級為“商業道德”，將“開展業務創新”“服務科技創新”議題整合為“服務實體經濟”議題，充分展現公司全方位踐行 ESG 理念的目標、舉措和成果。守正創新，矢志金融報國初心公司堅守金融報國初心，勇擔金融為民使命，積極服務京津冀、長三角、粵港澳大灣區等重點區域及上海市重大戰略任務，助力“一帶一路”建設，深度融入“雙循環”新發展格局；全力服務創新驅動發展戰

6、略，支持科創企業和新興產業發展壯大，賦能民營企業和傳統產業高質量發展；堅持以“客戶為中心”，聚焦“SMART投行”愿景持續提升全面數字化經營能力，進一步升級完善客戶服務體系，不斷優化客戶服務體驗。敦本務實，堅守金融向善情懷公司根植“家國一體，金融向善”精神，制定發布服務共同富裕目標行動計劃，做大做強主責主業，以領先的專業服務為客戶、員工、股東和社會創造更大價值；肩負推動鄉村振興的責任擔當，持續開展產業、教育、低碳先行，共繪綠水青山藍圖公司作為首批獲得中國證監會碳交易牌照且唯一一家持續開展碳金融業務的證券公司，在行業內率先發布實施碳達峰與碳中和行動方案，致力于打造一流的綠色低碳現代投資銀行；持續

7、深耕綠色低碳產業，積極踐行負責任投資理念，為綠色低碳產業加快發展及傳統產業轉型升級提供全周期、全鏈條的綠色投融資服務；充分意識到氣候變化對公司日常經營和金融業務可能帶來的影響，識別、評估和應對氣候風險，把握氣候相關業務機遇，開展綠色數據中心建設和環保公益行動。九層之臺，起于壘土；千里之行，始于足下。展望未來，國泰君安將牢記初心使命，深入貫徹落實綠色可持續發展理念，堅持將黨的二十大確定的綠色發展、共同富裕、鄉村振興、區域協調發展等戰略任務作為工作重中之重，有效實現政治責任、經濟責任和社會責任的有機統一，為推動經濟社會高質量發展、全面建設社會主義現代化強國貢獻金融力量。本報告已對以上重要議題的管理

8、進度和成果進行細致披露，報告內容已經得到本公司董事會審議通過。醫療、民生四類幫扶項目，積極探索“金融+公益”新模式，近三年公益捐贈總投入超過 1 億元，榮獲第一屆“上海慈善獎”“捐贈企業獎”，被上海市推薦參評“中華慈善獎”；堅持“人才是第一資源”理念，深入推進人才強司戰略，不斷促進人才引進機制的市場化、培養機制的系統化和管理機制的精細化，將“第一資源”轉化為公司高質量發展的“第一動力”。0304國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES03國泰君安 2022 年度社會責任報告公司簡介公司中文名稱國泰君安證券股份有限公司公司英文名稱GuotaiJunanS

9、ecuritiesCo.,Ltd.公司中文簡稱國泰君安、國泰君安證券總部地址中國上海市靜安區南京西路 768 號國泰君安大廈經營范圍證券經紀；證券自營；證券承銷與保薦；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；融資融券業務；證券投資基金代銷；代銷金融產品業務；為期貨公司提供中間介紹業務；股票期權做市業務；中國證監會批準的其他業務主要控股子公司國泰君安資管、國泰君安期貨、國泰君安創投、國泰君安證裕、國泰君安金控、華安基金8,607億元資產總額355億元營業收入14,492名員工總數國泰君安證券股份有限公司是由均創設于 1992 年的國泰證券和君安證券，于 1999 年 8 月 18

10、日合并成立，注冊資本 89.07 億元，是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商，為廣大企業、機構和個人客戶提供各類金融服務。上交所股票簡稱：國泰君安股票代碼：601211香港聯交所股票簡稱：國泰君安股票代碼：02611A 股H 股走進國泰君安證券上市情況0506國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES0506國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES董事會經營層監事會監事會辦公室董事會專門委員會董事會辦公室集團稽核審計中心研究所上海國泰君安證券資產管理有限公司內核風控部數據中心人力資源部營運中心國泰君

11、安期貨有限公司上海國翔置業有限公司華安基金管理有限公司資產負債部分公司戰略客戶部國泰君安創新投資有限公司風險管理部數據平臺運營部行政辦公室信息技術部計劃財務部法律合規部國泰君安證裕投資有限公司股東大會國際業務委員會國泰君安金融控股有限公司機構與交易業務委員會機構客戶部機構客戶部資產托管部證券衍生品投資部固定收益外匯商品部權益客需部財富管理委員會數字金融部財富管理委員會執行辦公室零售客戶部私人客戶部投行事業部資本市場部投行質控部投資銀行部債務融資部信用業務委員會質押融資部融資融券部金融產品部（海外）戰略發展部數字化轉型辦公室組織架構0708國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUN

12、AN SECURITIES全球布局 覆蓋全球6個國家及地區境內分支機構覆蓋境內31個省/直轄市/自治區33家證券分公司16家期貨分公司339家證券營業部9家期貨營業部設有國泰君安機構的城市可通過國泰君安參與證券交易的交易所全球布局境內布局業務布局0910國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司戰略2019 年以來，公司搶抓國資國企綜合改革試驗機遇，積極構建完備嚴密的戰略體系，明確了“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”戰略愿景，謀劃了“三個三年三步走”戰略路徑，明晰了“綜合化服務、數字化經營、國際化布局、集團化管控”戰略舉措。2022

13、 年，公司實現“三個三年三步走”“第一個三年”圓滿收官，積累了寶貴的發展經驗，并全面做好準備邁入“第二個三年”的新階段。公司將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的二十大精神，堅定走中國特色金融發展之路，以“提能力、強長項”為總要求，以平臺化建設為主抓手，筑牢“綜合服務平臺、領先數字科技、穩健合規文化”核心能力三支柱，全面培育“科創金融、普惠金融、區域金融、綠色金融、跨境金融”五大優勢，夯實“人力、資本、組織”三大保障，穩中求進、搶抓機遇、深化改革、乘勢而上，繼續向著“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”目標奮勇前進。利益相關方溝通及實質性分析公司根據業務

14、發展戰略和運營特點，在日常經營的各個環節積極拓展與利益相關方的溝通渠道，識別了政府與監管機構、投資者、客戶、員工、供應商與合作伙伴、社區與環境的關鍵利益相關方，并通過建立與利益相關方的常態化溝通機制，充分傾聽并回應利益相關方的期望與訴求。利益相關方溝通員工發展員工權益與福利供應商管理商業道德推進人才強司戰略完善薪酬與福利保障體系賦能員工職業發展開展員工關懷活動日常溝通推動行業合作交流開展招投標活動反對商業賄賂實施供應商考核評價關鍵利益相關方關注的實質性議題溝通方式與渠道員工客戶社區與環境供應商與合作伙伴投資者政府與監管機構支持“雙碳”目標鄉村振興社會公益綠色低碳運營利益相關方期望與回應堅持黨的

15、領導服務國家和區域重大戰略合規經營風險管理支持“雙碳”目標鄉村振興行業文化建設公司治理合規經營風險管理ESG 風險管理商業道德維護客戶權益數字化轉型服務實體經濟數據安全及客戶隱私保護負責任投資投資者教育綠色金融高質量黨建引領高質量發展服務上海重大戰略任務落實政府及監管政策接待調研走訪建立全面風險管理體系發布碳達峰與碳中和行動方案服務共同富裕目標深入開展行業文化建設召開股東大會完善公司治理機制強化信息披露及投資者溝通建立全面風險管理體系加強合規經營及反洗錢管理完善反腐敗制度優化客戶咨詢與投訴處理機制提供優質投融資服務推動數字化轉型項目落地升級國泰君安君弘 APP支持科創產業、發行公募 REITs

16、 項目完善信息安全及客戶隱私保護踐行責任投資策略開展投資者教育活動落實適當性管理建立戰略客戶全面合作關系提供綠色投融資服務推進鄉村振興四大幫扶項目打造專業公益平臺開展公益志愿活動落實節能減排舉措是公司的目標愿景。唯有對國家、民族、社會和行業有更多正向價值創造和引領，更多彰顯企業社會責任，更多增加客戶和股東的獲得感，更加模范踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，才能真正做到受人尊敬，實現基業長青、永立潮頭。受人尊敬是指“總體無短板、局部有特色”。實現全面領先，不僅要部分業務領先，而且是要全局領先，不僅要規模、效益等“硬指標”領先，而且要制度、文化等“軟實力”領先，不僅要當前領先，更是要面向未

17、來的長期領先。全面領先是指公司要具備代表中國的證券行業在世界金融舞臺參與全球競爭合作和資源配置的能力，并在技術、制度、文化層面擁有中國特色。建設現代投資銀行，必須苦練內功，加強學習，不斷提升專業水平和核心競爭力，打造自身高質量發展的堅實基礎。具有國際競爭力的現代投資銀行1112國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司結合行業發展趨勢、自身發展戰略，依據 GRI全球可持續發展報告標準、香港聯交所環境、社會及管治報告指引中對實質性議題的界定流程和方法，識別、排序、總結出對于公司和利益相關方具有重要性的 21 項社會責任實質性議題，對議題重要性進行排序，

18、并在本年度社會責任報告中對高實質性議題的管理與績效進行重點披露，以更好地回應利益相關方的訴求與期望。實質性議題分析國泰君安實質性議題分析流程解讀宏觀政策與行業熱點，結合公司發展戰略，明確國泰君安履責的政策導向與發展機遇；根據上交所及香港聯交所 ESG 信息披露要求、國內外 ESG 評級機構關注議題以及同業對標，對國泰君安的社會責任實質性議題進行更新及調整。在日常經營活動中持續與利益相關方進行溝通，了解利益相關方的關注重點，結合公司重點部門訪談、外部專家判斷等，評估各社會責任實質性議題的影響程度，并從對利益相關方的重要性和對國泰君安的重要性兩個維度對 21 項議題進行評估。根據議題評估結果構建國

19、泰君安的社會責任實質性議題矩陣，結合議題重要性的高低程度，獲得議題的排序結果，對于高實質性的議題在報告中進行重點披露，由公司董事會對其進行審議及監督。識別階段評估階段報告階段國泰君安 2022 年實質性議題的主要變動2022 年實質性議題2021 年實質性議題變動原因服務實體經濟開展業務創新服務科技創新響應國家“服務實體經濟高質量發展”要求，展現公司作為資本市場“看門人”全方位服務實體經濟的責任，體現公司社會責任重點及特色商業道德數據安全及客戶隱私保護負責任投資ESG 風險管理反腐敗更全面地回應監管機構、ESG 評級機構及資本市場的關注點國泰君安實質性議題矩陣維護客戶權益員工發展員工權益與福利

20、鄉村振興社會公益數據安全及客戶隱私保護投資者教育供應商管理綠色低碳運營公司治理風險管理ESG 風險管理合規經營商業道德負責任投資服務國家和區域重大戰略堅持黨的領導服務實體經濟支持“雙碳”目標數字化轉型行業文化建設對利益相關方的重要性對國泰君安的重要性高高中1314國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES助力的全球可持續發展目標我們的行動制定國泰君安服務共同富裕目標行動計劃（2022-2025）推進鄉村振興四大幫扶體系建設，破解幫扶地區產業、教育、醫療和民生發展難題關注員工健康與安全，為員工提供安全、健康、和諧的工作環境組織開展醫療幫扶項目，為偏遠地區重

21、病家庭提供援助面向留守兒童、偏遠地區中小學、希望小學學生，組織開展財商教育實踐組織開展專項教育愛心捐贈、教育幫扶公益活動，提升偏遠地區教育資源為女性員工提供公平、公正的就業機會和發展平臺建立女職工特殊權益保護專項集體合同，落實女職工勞動權益保護建立并做好“媽咪小屋”運營維護發布實施加快實現復工復產行動方案及支持經濟穩增長的行動方案恪守平等雇傭、同工同酬用工政策，杜絕童工使用及強迫勞動，打造包容性職場就業，促進生產性就業打造青年英才成長計劃、管培生計劃、博士后科研工作站等人才培養計劃，搭建完善的人才培訓體系，設立分層分類人才培訓項目提升財富管理服務能力，滿足全民財富管理需求支持區域重大戰略，服務

22、區域經濟發展為民營企業提供綜合金融服務，提升其獲得金融服務的可及性支持新興產業及科技創新產業發展，促進傳統產業轉型升級建立應對氣候變化風險管理體系，將氣候變化相關風險管理納入公司風險管理體系開展多樣化節能減排措施，推進綠色數據中心建設組織開展環保公益活動，加強綠色低碳意識完善社會責任及 ESG 管理架構，提升 ESG 管理質量和效能高度重視廉潔從業及反腐敗管理，建設廉潔組織助力可持續發展目標（SDGs）聯合國 17 項可持續發展目標呼吁全世界共同采取行動，消除貧困、保護地球、改善世界各地所有人的生活和未來，凝聚了全球范圍內對可持續發展的最大共識。切實履行社會責任，以自身可持續發展助力社會的可持

23、續發展，是公司戰略的重要組成部分。2022 年，公司采取關鍵行動，力促實現聯合國 2030 年可持續發展議程的推進。助力的全球可持續發展目標我們的行動1516國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES砥礪奮進邁向更高質量發展履責背景黨的二十大報告提出了“全面建成社會主義現代化強國、實現第二個百年奮斗目標，以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興”中心任務，作為中國資本市場高質量發展的參與者和建設者，國泰君安深化責任管理，堅持金融工作的政治性、人民性，堅定不移走中國特色的金融發展之路，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線，為推動經濟社會高質量發展、全面建成社會

24、主義現代化強國貢獻金融力量。2022 年履責亮點召開董事會戰略及 ESG 委員會會議3次入選國務院國資委“國有企業公司治理示范企業”名單獲評中國證券業協會“證券公司文化建設實踐評估”A 類 AA 級“融黨建”“金融向善”被授予“上海國企黨建文化品牌”榮譽稱號本章回應的實質性議題 堅持黨的領導 行業文化建設 風險管理 ESG 風險管理15國泰君安 2022 年度社會責任報告1718國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核公司以成為“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”為目標，堅持將黨的二十大報告確定的綠

25、色發展、共同富裕、鄉村振興、區域協調發展等戰略任務作為社會責任工作的重中之重，聚焦五大領域持續推動社會責任行動高標準高質量開展，有效實現政治責任、經濟責任和社會責任的有機統一，致力于打造帶動利益相關方共同參與、并與利益相關方分享價值的責任生態，實現公司與利益相關方共建、共創、共享、共贏。社會責任理念與模型國泰君安社會責任理念與模型珍惜聲譽篤行至善金融報國勇擔使命以人為本人才強司社會責任理念與模型堅守底線追求卓越客戶至上統籌兼顧金融報國，勇擔使命 我們堅定“金融報國”理想信念，堅守正道直行、不懼滄桑的風骨，永葆家國一體、金融向善的情懷，勇擔服務實體經濟高質量發展和滿足社會財富管理需求的使命?？蛻?/p>

26、至上，統籌兼顧 我們堅持以客戶為中心，以專業服務為客戶創造價值，并兼顧股東、員工、社會等多方利益，積極回應各利益相關方訴求，以高質量發展推動全面履行責任與義務。堅守底線，追求卓越 我們秉承“風險管理創造價值，合規經營才有未來”的理念，鑄就公司合規風控首要核心競爭力；堅守底線的同時，我們追求卓越、極致的綜合金融服務，為客戶提供最佳體驗，實現最佳結果。以人為本，人才強司 我們視員工為生存發展的基石，高度重視員工職業發展及人文關懷，持續提升員工獲得感；我們秉持“人才是第一資源”經營理念，大力推進人才強司戰略，加快建設行業人才高地。珍惜聲譽，篤行至善 我們深知作為負責任的企業公民，肩負著經濟、政治、環

27、境、社會方面的多重責任，希望通過投身慈善、環保等公益事業，努力創造更大的綜合價值，打造受人尊敬的企業品牌形象。1718國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES1920國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司堅信企業的發展應當與國家戰略、時代需求同頻共振，唯有追求企業在經濟、政治、環境、社會綜合價值的最大化，才能實現可持續發展，并將企業發展融入到時代進程中去。隨著監管機構及資本市場對環境、社會和公司治理（ESG）的關注度提升及要求趨嚴，公司深刻認識到 ESG 管理對于企業可持續發展的重要意義，將 ESG 管理

28、作為公司履行社會責任、實現可持續發展的基礎和內核。為全面貫徹 ESG 理念，2022 年，公司持續強化 ESG 頂層設計及治理體系建設，建立健全“董事會管理層執行層”三級 ESG 工作組織體系，在已建立董事會戰略及 ESG 委員會的基礎上，在管理層設立 ESG 工作領導小組，負責細化分解董事會決策要求，協調執行層各業務職能部門統籌推進 ESG 工作，全面提升公司 ESG 表現。社會責任及 ESG 管理架構層級職責描述監督層董事會監督、審議、決策公司 ESG 戰略和目標的制定，監督、審議、決策公司 ESG 實質性議題的識別、評估和排序；監督公司對 ESG 戰略的執行情況及目標完成進度；評估 ES

29、G 工作對公司業務模式的潛在影響和相關風險，聽取內部及外部對于 ESG工作的反饋意見，并就下一步的 ESG 工作提出改善建議。董事會戰略及 ESG 委員會對公司中長期發展戰略進行研究并提供咨詢建議；對須經董事會批準的重大投融資方案進行研究并提出建議；對公司的 ESG 治理進行研究并提供決策咨詢建議，包括 ESG 治理愿景、目標、政策等；對其他影響公司發展的重大事項進行研究并提出建議；對以上事項的實施進行檢查、評價，并適時提出調整建議；董事會授予的其他職責。管理層國泰君安 ESG 管理架構ESG 工作領導小組細化分解董事會戰略及 ESG 委員會的決策和要求；確定并討論公司 ESG 實質性議題，并

30、確定年度重點工作以及日常經營管理中落實計劃；識別 ESG 風險，制定 ESG 風險管理目標和計劃，監督執行改進；匯總公司 ESG 工作進展并向董事會戰略及 ESG 委員會報告。執行層各業務職能部門執行公司董事會、董事會戰略及 ESG 委員會、公司 ESG 工作領導小組有關 ESG工作的決策和指示；推進公司 ESG 日常工作，收集和統計公司 ESG 信息和數據，及時向公司 ESG 工作領導小組匯報；完成 ESG 相關考核指標，實現 ESG 與經營管理有機融合；協同開展公司 ESG 方面的宣傳和公共關系工作，協同處置公司 ESG 風險事件。導入ESG發展理念、建設團隊ESG能力，是支持公司精進ES

31、G管理的重要方面。2022年，公司面向總部、子公司、分公司各業務條線員工，開展 ESG 主題培訓，同時積極選送骨干參與外部政府組織的綠色金融培訓，提升員工對 ESG 概念的掌握和對 ESG 工具的運用，推進 ESG 能力建設。深化團隊 ESG 能力建設2022 年，公司董事會充分履行 ESG 相關事宜的監督、審議、決策職責，召開董事會戰略及 ESG 委員會會議 3 次，審議通過 國泰君安2021年度社會責任報告，并對公司ESG治理進行研究并提供決策咨詢建議，包括ESG愿景、目標、政策制定等方面。綜合類 ESG 培訓2022 年 11 月 18 日-12 月 2 日，公司組織舉辦“綠色金融與 E

32、SG 國際化人才研修班”，內容覆蓋綠色金融與ESG投資多個細分領域，來自總部部門、子公司、分公司的 80 余名學員通過線上及線下方式參與了研修班。業務部門培訓2022 年 11 月 25 日，公司投行事業部聯合金融學院開展了Pre-IPO 階段 ESG 業務輔導線上培訓，主要內容包括 ESG 的概念、并購投資中的 ESG、IPO 投資之旅中的 ESG 等。1920國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES2122國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES堅持黨的領導，點燃“紅色引擎”公司堅持以習近平新時代中國特色社

33、會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十大精神，全面落實習近平總書記關于國有企業改革發展和黨的建設重要論述、關于金融工作的系列重要講話和指示批示精神，堅持黨的全面領導與完善公司治理有機統一，點燃“紅色引擎”，踐行“高、融、新、嚴、實”特色黨建模式，以高質量黨建引領高質量發展。2022 年，公司積極踐行“融黨建”工作模式，有效發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，把好公司發展正確方向，為公司行穩致遠保駕護航。堅持黨的領導2022 年公司落實“融黨建”品牌建設實踐推進黨的全面領導與公司治理相融合：充分發揮黨組織領導作用，落實“雙向進入、交叉任職”領導體制，完善黨委議事規則和“三重一大”決策制度；推進黨

34、的思想建設與企業文化相融合：堅持“思想鑄魂”和“理論奠基”，扎實開展黨委中心組理論學習，創建思政教育新平臺；推進黨的組織建設與人才培養相融合：堅持黨管人才，深入推進人才強司戰略，堅持把急難險重任務作為錘煉和檢驗干部人才的主戰場，加快推進行業高水平人才高地建設；推進黨風廉政建設與合規風控相融合：堅持以“趕考”姿態推動全面從嚴治黨向縱深發展，深化完善“四責協同”機制，構建以黨內監督為統領、其他監督方式相協同的大監督格局，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險；推進黨建聯建和業務共建相融合：堅持將基層黨組織建設成為堅強戰斗堡壘，以黨建為引領，拓展朋友圈、優化生態圈，鼓勵公司各級黨組織與地方政府、金融機構

35、、企業客戶黨組織等積極開展學習交流。同時，公司深入學習貫徹黨的二十大精神，堅持大抓基層的鮮明導向，通過統籌部署基層黨建工作、完善基層組織體系、優化基層黨建制度、加強黨員干部隊伍建設，著力提升基層黨建工作質量水平。進一步規范黨委、黨總支、黨支部等不同建制黨組織設置，配齊配強基層黨建工作力量；優化黨建工作責任制考核指標，編印基層黨務一本通、組織生活指引等黨建問答，讓基層黨建工作有規可依、有章可循；加強黨員干部隊伍建設，注重在青年、基層一線、業務骨干中發展黨員，并定期舉辦紀檢監察干部、團干部、入黨積極分子及發展對象培訓，不斷提高黨性修養。召開公司基層黨建專題工作會，推動基層開展黨建工作品牌和黨建文化

36、品牌創建；出臺加強公司基層黨務工作者隊伍建設的意見，加強基層黨務工作者配備，著力建設高素質專業化基層黨務工作者隊伍；建成黨建管理駕駛艙和“融黨建”信息平臺，不斷提升基層黨建信息化水平。持續夯實基層黨建基礎統籌部署基層黨建工作國泰君安 2022 年推進基層黨建主要工作2022 年，公司組織全體黨員干部收聽收看黨的二十大開幕式，第一時間研究制定學習宣傳貫徹黨的二十大精神工作方案，舉辦專題培訓班，開展系列主題活動，開設宣傳專欄，推動黨的二十大精神落地落實。國泰君安證券黨委召開理論學習中心組（擴大）學習會，集中收看黨的二十大開幕盛況國泰君安學習貫徹黨的二十大精神基層黨組織（黨委）書記專題培訓班各基層黨

37、組織圍繞學習宣傳貫徹黨的二十大精神開展主題黨日活動學習貫徹黨的二十大精神堅持大抓基層鮮明導向深入推進基層黨建工作專題會 榮獲“全國金融系統思想政治工作優秀單位”榮譽稱號；公司相關部門榮獲上海市及全國“工人先鋒號”榮譽稱號；公司團委榮獲“上海市青年五四獎章”集體榮譽稱號；“接力講黨史”活動入選市國資委黨史學習教育優秀案例、中國證券業協會證券公司黨建工作案例。2022 年，公司在黨建方面獲得多項認可2324國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES健康良好的行業文化是證券行業軟實力和核心競爭力的重要體現。公司深刻把握“必須守正篤實推進證券業文化建設”的高質量

38、發展要求，貫徹落實證券行業文化建設十要素進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排，將文化建設作為實現公司持續健康發展的重要支柱。2022 年，公司深入學習領會社會主義核心價值觀，充分發揮文化建設領導小組統籌協調作用，建立健全文化建設工作體制機制，創新“融黨建”模式有力促進文化建設，強化制度、組織、人力、資金等方面保障，持續踐行“四個堅持、四個杜絕”特色做法（堅持黨的領導、理論武裝，杜絕隨波逐流、放棄斗爭；堅持服務實體、造福人民，杜絕脫實向虛、自我服務；堅持深耕細作、守正創新，杜絕短期主義、劍走偏鋒；堅持綜合激勵、協同協作，杜絕過度激勵、本位主義），不斷創設新理念、新制度、新陣地，做實擦亮“金融報

39、國”文化建設品牌。推進行業文化建設國泰君安 2022 年行業文化建設重要實踐及成果2022 年，公司在文化建設方面獲得多項認可 蟬聯文化建設實踐評估最高評級；榮獲中國金融思想政治研究會“2021-2022 年金融系統文化建設優秀單位”稱號；兩項研究成果獲全國金融系統思想政治工作和文化建設優秀調研成果獎，其中淺議中國特色證券行業文化課題獲評一等獎；“四個堅持、四個杜絕”特色做法入選中國證券業協會行業文化建設年報的實踐案例并位列第一。傳播新理念公司文化建設領導小組積極加強行業文化理念宣講，并在公司重要會議、專題培訓和主流媒體等場合平臺宣講行業文化理念以及國泰君安“四個堅持、四個杜絕”的特色做法。完

40、善新制度推動文化建設管理辦法和文化建設考核指標的制定，持續完善公司在戰略發展、人才建設、合規風控等方面的各項制度，修訂實施專業職級管理辦法風險管理委員會工作規則數據資產管理辦法等。建成新陣地升級縱覽公司創業史、發展史、榮譽史的展示中心，創新改造黨建活動室，開展慶祝公司成立 30 年系列文化活動，編輯出版砥礪奮進三十年國泰君安的時代答卷公司發展史；持續深耕 國泰君安人 文化內刊及企業微信宣傳平臺，策劃制作 向優看齊 等宣傳手冊，全年發布推文 442 篇，策劃制作喜迎二十大等特色欄目，開設共話新征程青春心向黨等欄目專題報道 132 篇。強化風險防控，筑牢企業基石公司積極踐行“風險管理創造價值”的理

41、念，推行穩健的風險文化，建立起“董事會經營層風控部門業務單元”四級風險管理組織體系，形成多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制，搭建起集團化、垂直化風控管理體系，保障風險管理工作的有效落實與有序推進。全面風險管理董事會(含風險控制委員會)及監事會經營管理層(含風險管理委員會、資產負債管理委員會)風險管理部門其他業務部門與分支機構及子公司2022 年，公司堅持“建章立制”為先，結合自身業務特點及經營風險水平，完善風險管理制度體系，修訂操作風險管理辦法（2022 年修訂）機構客戶授信管理辦法（2022 年修訂）金融工具估值與風險計量管理辦法（2022年修訂）業務系統權限與信息安全管理辦法（2022

42、年修訂)等風險管理制度與規范指引，以制度建設為引領，提升風險管理效能。為進一步完善集團化的全面風險管理體系，2022 年公司加速推進“5-3-1”風險管理框架落地，健全大風控“一體化格局”，切實強化集團統一風險管控水平。風險管理組織架構2526國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES完善集團化全面風險管理體系 2022 年重點實踐主要方面主要內容鞏固全面風險管理體系筑牢日常風險管控：秉持穩健的風險管理風格，切實鞏固集團全面風險管理體系，在日常風險管理邏輯中，持續加強市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險和 IT風險管理工作；聚焦重點關注領域

43、：著力提升集團重點領域風險管控有效性，不斷豐富風險管控手段，主動賦能業務風險排查預警，并落實融資融券業務、投行業務等各類金融業務風險管理，防范重大風險事件和重大損失事件；嚴守關鍵部位防線：督促各業務部門、分支機構及子孫公司在風險管理流程中，不斷完善風險管理制度規則、合理優化審批機制流程、跟蹤落實風險處置和應對措施，進一步壓實各部位風險管理責任；推動事前風險防范：加強對創新業務、投融資業務的前瞻性風險評估，促進內外部交流協作，拓展多渠道監測手段，提升風險分析的敏銳度；加快風險管理數字化轉型：強化底層數據基礎設施建設，促進數據標準化體系建設，實現業務數據集團化采集覆蓋，扎實做好風險數據治理，打造具

44、有自動化、智能化水平的全面風險管理信息系統。健全“一體化”大風控管理格局推進落實子公司“一司一策”管理辦法，強化子公司合規風控薄弱環節，補足機制流程短板；配合公司“粵港澳大灣區”戰略舉措，部署大灣區風險管理體系建設；優化交投條線分類分級決策機制，修訂合規風控考核標準，壓實一線風控責任；靈活建立敏捷性組織，針對業務復雜程度高、各類風險關聯性大的部位，組建多單位聯合小組，優化風險應對處置方案，妥善化解潛在風險；推動華安基金等子孫公司納入集團全面風險管理體系，落實集團垂直化風險管理的要求，實現合規風控全覆蓋。同時，為進一步加強風險管理與公司業務及市場發展的適配性，公司通過引進專業風險管理人才、加強風

45、險管理人員業務培訓、推動大風控數字化轉型等方式，切實提升風控管理效能。推動風險畫像與預警系統建設，為風險預警提供有力抓手2022 年，公司持續推動風險畫像與預警系統建設，上線多維度風險預警應用及多功能系統模塊，助力實現多類工作場景中全流程系統化作業，進一步提高其主動風險預警能力和工作效率。在具體場景應用中，公司將風險畫像與預警系統應用于公司企業與機構客戶潛在重大風險事件預測，通過形成針對性的風險畫像體系，開發多元化的預警模型與規則體系，為企業與機構客戶風險預警提供有力抓手。組織開展風險管理專題培訓，提升風險管理人員專業能力2022年12月，公司面向母公司及分支機構一線風控人員開展操作風險管理專

46、題培訓，旨在壓實一線風控職責，提升風險管理專業能力。圍繞操作風險管理，培訓強調了操作風險管理工作的重要性，從歷史操作風險事件收集情況入手，重點介紹了操作風險事件收集流程、事件上報系統升級功能等，并對日常操作風險管理問題進行答疑。將 ESG 風險納入企業全面風險管理體系，強化 ESG 風險管理能力，對于企業適應復雜多變的外部環境，實現長期可持續發展至關重要。國泰君安高度重視業務層面的 ESG 風險管理，主動將 ESG 風險要素納入到投融資業務的風險管理流程中，在項目盡職調查、存續期管理等環節積極考慮 ESG 因素，有效防范 ESG 風險轉化為公司的市場風險、信用風險和聲譽風險等。同時，公司針對鋼

47、鐵、化工、有色、水泥、煤炭、航運、機械制造及“兩高一?！钡雀攮h境風險行業，及教培、游戲等合規風險較高的重點監管行業予以特殊關注，審慎開展相關業務，控制高 ESG 風險行業集中度。此外，公司將 ESG 風險管理融入到公司總部及子公司投融資業務開展中，各相關業務部門、子公司積極在相關業務流程中采取 ESG 風險管控措施，落實一線業務 ESG 風控。ESG 風險管理投融資業務開展 ESG 風險管理具體情況質押融資業務在項目盡調過程中落實 ESG 風險管理，將上市公司信息披露質量、治理水平等ESG 因素融入客戶審查與信用分析過程中，并且嚴格核查企業融資用途，關注企業融資用途是否為投資“兩高一?！毙袠I，

48、禁止投資被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目。子公司國泰君安國際針對資產管理及私募股權業務，在業務盡職審查流程中納入 ESG 因素，建立風險觸發和上報機制，并在投后管理中，密切關注被投公司的 ESG 表現，動態跟蹤管理其ESG 風險；子公司華安基金將 ESG 風險管理納入投研過程中，研究過程中關注標的公司是否符合 ESG 原則，形成標的公司 ESG 評價，并將其運用到投資決策中。2728國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES華安基金對某電池龍頭企業開展 ESG 盡職調查2022 年，華安基金對某市值規模

49、近萬億的電池龍頭企業開展 ESG 盡職調查，重點考察以下方面，并做出對應的評估結果：環境方面，通過查詢標的環保事件新聞、企業環境保護實踐、環保相關行政處罰、以及環境破壞后的補救措施等方面，得出標的公司在環境保護方面負面輿情較少；社會責任方面，通過對標的公司的社會責任報告了解其在社會責任方面的擔當，并通過與上下游企業進行交流，了解到企業對員工、產業鏈、國家精準扶貧/社會公益慈善等方面有相關貢獻，判定其在社會責任方面表現良好；公司治理方面，通過對標的公司組織架構研究、及高管的調研訪談，了解到公司在保護中小股東利益、防止實控人利益輸送等方面表現良好。綜合標的公司在 ESG 盡職調研中 E、S、G 三

50、方面的表現，最終盡調人員評定該企業 ESG 表現較好。近年來，在 ESG 風險的具體類別中，氣候相關風險關注度不斷攀升。世界經濟論壇報告顯示，“氣候行動失敗”位居全球最緊要的十大風險之首。在我國“雙碳”戰略推進的背景下，公司密切關注氣候相關風險，并制定應對策略，推進落實金融業務及自身運營層面的氣候相關風險管理，詳見本報告“應對氣候變化”議題披露內容。ESG 風險影響具有相互關聯，難以預估的特點，公司已經意識到，在集團內部協作和外部合作不斷加強的過程中，需增強對創新業務、非傳統風險的快速反應和適應能力，將進一步主動探索將 ESG 風險管理融入集團風險管理三道防線中，建立多元化的信息采集和風險預警

51、體系，制定多維度的風險預警規則，構建對 ESG 風險趨勢的感知能力和對 ESG 風險的防范應對能力。28GUOTAI JUNAN SECURITIES2930國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES29國泰君安 2022 年度社會責任報告守正創新矢志金融報國初心履責背景2022 年是國泰君安“三個三年三步走”戰略路徑構想“第一個三年”的收官之年，國泰君安堅決貫徹“穩中求進、篤行不怠”工作總基調，堅守金融報國初心，勇擔金融為民使命，積極服務國家和區域重大戰略，積極當好科技創新“推動者”、普惠金融“踐行者”，不斷提升服務實體經濟高質量發展的質效，切實滿足人

52、民日益增長的財富管理需求。2022 年履責亮點本章回應的實質性議題 服務國家和區域重大戰略 服務實體經濟 維護客戶權益 數字化轉型金融科技投入達17.99億元，同比增長17.20%金融科技人才隊伍規模達605人，較 2021 年增長34%助力11家科創企業成功登陸科創板，承銷金額158.43億元承銷科技創新債券18只，發行規模合計229億元股權項目承銷68家，IPO 承銷31家，債券承銷規模6,461億元開展投資者教育活動2,998場次，覆蓋投資者逾501萬人次 投資者教育3132國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES專題：深耕區域發展，服務國家戰略

53、區域經濟是國民經濟的重要組成部分，是高質量發展的重要支撐。國泰君安堅持心懷“國之大者”，回歸金融本源，主動服務國家戰略，支持區域協調發展戰略，深度參與服務上海市重大戰略任務，積極助力“一帶一路”建設，持續提升跨境一體化展業能力，深度融入“雙循環”新發展格局。國泰君安服務國家和區域重大戰略及助力“一帶一路”建設 2022 年度行動總覽服務京津冀協同發展成立運營雄安分公司落地北京銀行 200 億元金融債發行項目（首單小微金融債）投資“國內高端化學機械拋光設備龍頭”華海清科、“國內主要商用密碼基礎設施提供商”三未信安服務“一帶一路”建設與“一帶一路”沿線廣東、福建、廣西、海南等6 個重點省份在內的

54、22 家客戶完成總對總戰略合作簽約通過國泰君安國際（新加坡）有限公司、國泰君安證券（越南）股份公司提供東南亞地區金融服務；協助發行海南旅投首期公司債助，創造海南省主體“AA+”信用債票面利率歷史最低紀錄落地廣西汽車五菱新能源融資項目助力發行“一帶一路科技創新”公司債服務黃河流域生態保護和高質量發展通過財務咨詢、投資顧問、債券承銷、上市發行等方式為甘肅省內企業提供綜合金融服務，助力實現產業升級轉型積極參與甘肅省內林業碳匯等碳資產開發項目，支持當地“雙碳”事業服務粵港澳大灣區發展制定國泰君安進軍大灣區“四做”戰略舉措成立公司首個區域性、更加貼近市場一線的粵港澳大灣區協同發展委員會，并設立前海分公司

55、組建投行全業務鏈、機構全業務鏈、私客全業務鏈、量化交易全業務鏈四大敏捷型服務組織推動各業務線和屬地分支機構優化升級大灣區行動計劃，各業務條線多點開花，取得一系列重要突破服務成渝地區雙城經濟圈建設聯合成都市成華區政府建設“君華私募基金匯”平臺，服務區域私募機構發展協助成都興城投資集團有限公司發行可續期公司債，服務城市發展通過股票質押、行業研究等方式，積極支持四川省內產業發展及民營企業壯大發行“中建投租賃 2022 年第 1 期成渝雙城經濟圈資產支持專項計劃”3132國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES3334國泰君安 2022 年度社會責任報告GUO

56、TAI JUNAN SECURITIES公司積極發揮上海市屬金融國企“主力軍”和證券行業“先行者”作用，不斷提升服務上海市重大戰略任務的能級。2022 年，公司立足主責主業，全力支持上?！叭笕蝿铡薄拔鍌€中心”“五大新城”建設，并積極助力浦東新區高水平改革開放和社會主義現代化示范引領區建設，為構筑上海高質量發展新優勢貢獻力量。服務上海重大戰略任務及經濟穩增長國泰君安服務上海重大戰略任務 2022 年度主要成果服務浦東新區高水平改革開放和社會主義現代化示范引領區建設服務上海全面實施“三大任務”服務上?！拔鍌€中心”建設持續推動科創板建設，截至 2022 年底，累計助力 42 家企業登陸科創板，募資

57、總額近 1,451 億元參加長三角地區國資國企聯盟，截至 2022 年底，與 59 家長三角地區政府及企業機構簽署戰略合作協議助力上海首單長三角一體化公司債“上海松江國有資產投資經營管理集團有限公司 2022 年面向專業投資者非公開發行公司債券(長三角一體化)”發行參與成立長三角協同引領(上海)私募基金合伙企業(有限合伙)，為長三角加快形成面向未來的優勢產業集群助力成功發行“國泰君安臨港創新產業園 REIT”和“國泰君安東久新經濟產業園REIT”發布建設上海全球資產管理中心專題報告，研究制定關于養老金第三支柱相關布局建議方案，啟動養老業務試點成功服務上海國資近 7 年規模最大重組項目“上海機場

58、重大資產重組”順利過會，總交易規模達 241 億元推動上海浦發銀行 600 億元金融債、上海地產 75 億元企業債、中遠海運 30 億元公司債、松江國投 35 億元公司債等成功落地保薦申能集團旗下國纜檢測成功登陸創業板，為 2016 年以來唯一一家創業板掛牌上市上海國企設立 80 億元臨港國泰君安科技前沿產業基金發揮“投資+投行”“融資+融智”綜合金融服務優勢，以“深耕浦東、服務浦東、發展浦東”為價值導向，深度布局浦東六大硬核產業擔綱浦東引領區產業引導母基金管理人服務上?！拔宕笮鲁恰苯ㄔO幫助實體企業降低經營風險深化與五個新城所在區政府、產業園區全方位戰略合作，簽訂關于本市金融國企服務五個新城建

59、設發展的框架協議，與青浦區政府簽署金融賦能新城高質量發展倡議書深耕重要產業，推動產城融合發展，為五個新城企業提供全生命周期的投融資綜合金融服務完善網點布局，在臨港新設創新型特色分支機構，在青浦新設旗艦級數字財富管理中心和示范性智能營業網點，在奉賢新設普惠財富中心，實現對五個新城的全覆蓋，有力提升服務能級擔綱上海城市更新引導基金管理人大力開展“國泰君安避險”業務，發揮期貨衍生品等風險管理工具優勢，幫助實體企業應對市場價格波動風險，累計成交金額超過 2,800 億元。3334國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司全力服務上海經濟穩增長，及時發布加快實

60、現復工復產行動方案和支持經濟穩增長的行動方案，堅決貫徹“經濟要穩住”的要求。國泰君安服務上海經濟穩增長的主要成果服務重點企業直接融資需求2022 年 3-6 月，成功發行 24 單股權項目（其中 13 單 IPO 項目），承銷規模逾240 億元，其中 4 月份 IPO 發行家數居行業首位；成功發行債券 830 只，承銷規模超 3,060 億元，其中上海本地企業債券規模達 491億元；通過“債券發行+信用保護”的綜合金融解決方案，幫助美的置業集團等民營企業解決“融資難”問題。助力上海地區企業加快發展服務上海機場重大資產重組順利過會，總交易規模達 241 億元，為上海國資近 7年規模最大重組項目；

61、推動上海浦發銀行 600 億元金融債、上海地產 75 億元企業債、中遠海運 30 億元公司債、松江國投 35 億元公司債（上海首單長三角一體化公司債）等成功落地；保薦申能集團旗下國纜檢測成功登陸創業板，為 2016 年以來唯一一家創業板掛牌上市上海國企；加快運作上海臨港國泰君安科技前沿產業基金，合作設立 100 億元的上海城市更新引導基金。3536國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES2022 年，公司全面加強對大灣區的戰略布局，設立粵港澳大灣區協同發展委員會及前海分公司，澳門子公司獲證監會備案；各業務條線、子公司積極響應，持續深化改革創新，提升大灣

62、區綜合協同服務能級，助力加快構建大灣區區域綜合金融服務中心、創新示范高地。支持全國首單粵港澳大灣區項目收益專項公司債券落地2022 年初，國泰君安助力全國首單粵港澳大灣區項目收益專項公司債券“廣東中鐵西江高科投資有限公司 2022 年面向專業投資者非公開發行粵港澳大灣區項目收益專項公司債券（第一期）”成功發行，發行規模 5 億元。募集資金將用于肇慶市高要區西江國際未來科技城 PPP 項目第一期建設。國泰君安作為主承銷商支持項目落地，更好地為促進粵港澳產業發展注入動能。首單粵港澳大灣區項目收益專項公司債落地強化創新引領，致力普惠金融科技創新是經濟社會發展的重要引擎，在我國現代化建設全局中扮演著核

63、心地位。公司全力服務創新驅動發展戰略，做好科技創新“好伙伴”，通過打造“投行+”生態、設立產業基金、創設科創主題產品等方式，為科創產業發展提供全面專業的綜合金融服務，夯實公司在“科創金融”方面的優勢，支持優質科創企業高質量發展。服務科創產業黨的二十大報告提出“堅持把發展經濟的著力點放在實體經濟上，推進新型工業化”。國泰君安堅定踐行“金融報國”理念，按照“三個三年三步走”戰略構想，邁入“第二個三年”發展階段，全面培育“科創金融、普惠金融、區域金融、綠色金融、跨境金融”五大優勢，扎實推進服務科創產業、支持新興產業、賦能傳統產業、助力民營企業等金融服務落地，積極當好科技創新“推動者”、普惠金融“踐行

64、者”。2022 年，公司助力11家科創企業成功登陸科創板，承銷金額158.43億元；承銷科技創新債券18只，發行規模合計近229.00億元。設立臨港國泰君安科技前沿產業基金2022年3月，首期規模達80億元人民幣的上海臨港國泰君安科技前沿產業私募基金合伙企業（有限合伙）（簡稱“臨港國泰君安科技前沿產業基金”）注冊成立并完成備案，正式進入投資階段。該產業基金由國泰君安聯合中國聯通、上海國際集團、上海電氣、上海銀行等機構共同發起設立，是國內首個以“科技前沿”命名的私募股權投資基金，為一批代表中國科創實力、體現中國科創潛力的企業和重大科技項目提供金融支持。國泰君安作為基金的基石投資人和管理人，努力當

65、好科技創新“好伙伴”，充分發揮“投資+投行”“融資+融智”的綜合金融服務優勢，全力推動創新鏈、產業鏈、資本鏈的深度融合。臨港國泰君安科技前沿產業基金35國泰君安 2022 年度社會責任報告粵港澳大灣區是我國改革開放前沿和經濟增長重要引擎，日益成為中國經濟最為活躍、開放程度最高、最具發展潛力的區域之一。公司堅持“解放思想，堅持高站位、高起點、高標準”的理念，以“四做”戰略舉措全面吹響進軍大灣區號角，積極服務粵港澳大灣區發展戰略。服務粵港澳大灣區建設以高站位、高起點、高標準主動對接大灣區建設國家戰略，實施差異化政策，加大組織機構設置和資源投入做實大灣區協同發展委員會做強屬地機構新設并做特前海分公司

66、做活跨境業務依托前海政策先行先試優勢，以機構與跨境業務、高端財富管理業務雙輪驅動，探索特色化經營模式加強對大灣區南沙、橫琴、澳門等重點區域投入，優化調整區域業務布局，促進屬地分子公司做優做強把握大灣區互聯互通、對外開放重大機遇，全面優化業務的高效協同機制，推動跨境業務快速發展助力比亞迪汽車金融 140 億元綠色車貸 ABS 成功發行2022 年 8 月 5 日，公司助力比亞迪汽車金融“盛世融迪 2022 年第 3 期個人汽車抵押貸款綠色資產支持證券”在銀行間債券市場成功發行，規模 50 億元；2022 年 10 月 11 日，公司助力比亞迪汽車金融“盛世融迪 2022 年第四期個人汽車抵押貸款

67、綠色資產支持證券”在銀行間債券市場成功發行，規模 50 億元，本期 ABS 項目是當時票面利率最低的綠色車貸 ABS 產品；2022 年 12 月 14 日，公司助力比亞迪汽車金融“盛世融迪 2022 年第五期個人汽車抵押貸款綠色資產支持證券”在銀行間債券市場成功發行，規模40 億元。上述項目的成功發行，是公司積極響應發展綠色金融、推廣新能源使用的政策要求，落實國家“碳達峰與碳中和”戰略目標、服務國家建設粵港澳大灣區戰略的生動實踐。3738國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES助力高端半導體設備制造商華海清科登陸科創板2022 年 6 月，由國泰君安

68、保薦的華海清科股份有限公司（簡稱“華海清科”）成功登陸上海證券交易所科創板，募集資金 36.44 億元，全部用于華海清科推進高端半導體裝備產業化、高端半導體裝備研發、晶圓再生項目等相關主營業務發展。該項目成為國泰君安服務集成電路專用設備制造企業對接資本市場的又一成功案例。華海清科是目前國內唯一一家為集成電路廠商提供 12 英寸化學機械拋光（CMP）商業機型的設備制造商，率先打破了國際巨頭在此領域數十年的壟斷。國泰君安作為華海清科的保薦機構和主承銷商，自 2019 年 4 月開始安排項目團隊啟動工作，共同攜手為深入實施創新驅動發展戰略，推動高水平科技自立自強作出貢獻。新興產業是增強經濟的內生增長

69、動力，培育高質量發展新動能的驅動力之一。公司聚焦先進制造業、新一代信息技術等戰略性新興產業，全力服務企業直接融資，支持新興產業發展，為我國經濟轉型提供助力。支持新興產業聚焦新興產業，東久新經濟 REIT 助力培育新興產業集群2022 年 9 月，由國泰君安資管作為基金管理人和資產支持證券管理人的國泰君安東久新經濟產業園封閉式基礎設施證券投資基金（簡稱“東久新經濟 REIT”）正式獲批。項目的底層資產為位于上海市及江蘇省核心產業區的 4 處高質量、高標準的標準廠房類產業園，產業園主要服務以戰略性新興產業為代表的制造型企業?！皷|久新經濟 REIT”的成功發行將助力企業盤活存量資產，提高產業園創新投

70、融資動力，培育發展新興產業集群，是國泰君安推動新興產業高質量發展的重要舉措之一。國泰君安東久新經濟產業園助力碳化硅“第一股”天岳先進成功登陸科創板2022年，山東天岳先進科技股份有限公司（簡稱“天岳先進”，688234.SH）于上海證券交易所科創板成功上市，成為碳化硅首家上市公司。碳化硅襯底是第三代半導體產業的關鍵，將對我國新一代半導體產業發展產生重要影響。公司作為天岳先進科創板 IPO 項目的第一保薦機構與主承銷商，專業高效地完成項目申報和審核階段工作，為天岳先進順利登陸資本市場保駕護航。該項目是公司積極助力新一代信息技術產業良好發展，支持新興產業發展的重要實踐之一。山東天岳先進成功登錄科創

71、板相較于新興產業，傳統產業在現行的經濟環境下面臨著更大的競爭壓力。公司關注傳統產業發展需求，回歸金融本源，通過提供綜合性金融服務，推動傳統產業轉型升級，賦能傳統產業在高質量發展、塑造經濟新動能中發揮積極作用。賦能傳統產業助力大唐發電首單能源保供特別債成功發行2022年11月，由公司牽頭承銷的“大唐國際發電股份有限公司2022年度第十期中期票據（能源保供特別債）”成功發行，發行規模 20 億元，募集資金將全部用于保障國家能源電力供應安全相關用途。大唐發電是中國大型獨立發電公司之一，主要經營以火力發電為主的發電業務，近年來積極調整火電機結構，大力推進低碳清潔能源轉型。在項目過程中，公司積極推進聯席

72、主承銷商和各中介機構開展相關工作，同時對市場投資人廣泛開展網下詢價工作，助力債券按期足額發行，推動能源轉型升級，為電力工業高質量發展提供支持。支持民營經濟和民營企業發展壯大對于實現我國經濟高質量發展意義重大。公司主動作為、精準發力，加大對民營經濟的融資支持力度，創新提供多樣化的金融支持工具，為民營經濟發展注入金融“活水”。助力民營企業助力首批創設信用保護工具的民企公司債成功發行2022 年，國泰君安成功參與首批交易所市場“民營企業債券融資專項支持計劃”，并憑借信用保護工具業務助力總規模 10 億元的“美的置業集團 2022 第一期境內公司債券”成功發行?！懊駹I企業債券融資專項支持計劃”是由中國

73、證券金融股份有限公司（以下簡稱“中證金融”）通過運用自有資金負責實施，通過與債券承銷機構合作創設信用保護工具等方式，為民營企業債券融資提供增信支持，有助于民營企業逐步恢復公開市場融資功能。作為美的置業債券的主承銷商，國泰君安為美的置業提供“民企公司債+信用保護工具”的綜合金融解決方案，為民營企業債券融資提供增信支持。3940國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES深化數字轉型，提供優質服務秉持“人人數字化、處處數字化”的理念，公司在業內首創提出“SMART 投行”的數字化轉型愿景，旨在將公司建設成為超級的（SUPER）、基于數據和算法驅動的（MATH-

74、DRIVEN）、敏捷的（AGILE）和持續變革的（REVOLUTIONARY）科技投行（TECHIB），以全面數字化轉型打造公司高質量發展的強勁引擎。2022 年，公司聚焦“SMART 投行”全面數字化轉型愿景，踐行“業務數字化、數字業務化”發展理念，加快新技術前瞻研究及技術布局，推進科技與金融業務及運營管理深度融合，把技術優勢轉化為全面數字化經營能力，推進數字化轉型從“立柱架梁”邁入“積厚成勢”新階段。在上海國資委面向全市 43 家市屬監管企業的數字化轉型評估中，國泰君安位列金融類企業第一名，將作為市屬唯一數字化轉型金融國企案例上報至國務院國資委。加快數字化轉型公司始終堅持以客戶為中心，筑牢

75、“綜合服務平臺、領先數字科技”核心能力支柱，持續加大數字化轉型力度，建立健全客戶服務體系，并積極落實投資者教育，勇擔金融為民使命。國泰君安服務上海重大戰略任務 2022 年度主要成果加強創新技術研究與應用布局謀劃新一代國產化、低延時分布式技術，業內率先自主研發建設新一代信創分布式低延時核心交易系統，平穩完成 1,500 萬全量客戶遷移，成為 2022 年資本市場上最重大的技術創新；推動區塊鏈技術應用落地，行業首創基于上證鏈的碳回購融資平臺；推動云計算技術的應用，打造全?！耙辉贫嘈尽苯鹑谠破脚_，推進向云原生架構轉型；推進知識圖譜、自然語言處理、機器學習、智能語音等技術在各業務場景的應用落地；基本

76、建成高質量數據底座，形成了較為完整的綜合化數據治理體系。深化業務數字化轉型加速數字化財富管理轉型，推進 e 網通辦、e 網統管兩網建設，構建智能投顧服務，全面提升獲客、客戶體驗和展業效率。建設財富管理數據中臺，獲得企業數智化能力成熟度體系（EDMM）最高等級。升級新道合，統一機構綜合服務終端，提供一站式綜合金融解決方案，支撐機構客戶股基交易份額持續攀升，QFII 股基交易量逆勢增長；持續優化如創新投資、證裕公司的投管系統功能，高效助力公司募投管退一體化業務工作落地；推動投行智能數字化平臺建設，加速投行業務全鏈條線上化，賦能“投行+”生態；升級券源通 3.0，推動融券業務上中下游數字化和精準化管

77、理，助力公司融券余額和市場占比均創新高。推進運維數字化轉型持續推進高效協同“數字職場”建設，推廣“數字員工”RPA，實現職場工作提質增效；構建管理駕駛艙智能決策體系，提升企業經營管理效能。2022年，公司全面推進數字化財富管理生態建設，制定財富管理數字化轉型戰略，搭建起數字化財富管理體系。建立健全頂層設計：成立“財富管理數字化推進委員會”，夯實數字化底座；夯實平臺體系支撐：建立以“君弘 APP”“君弘百事通全連接”“君享投私人訂制平臺”三大平臺為核心的科技支撐體系，提升有數、用數、治數能力；構建智能服務體系：構建涵蓋“智能資訊、智能理財、智能交易”三大核心內容的“君弘智投”全天候智能投顧業務服

78、務體系，為客戶提供精準直達的伴隨服務；持續打造數字品牌：推出“甄選 100”“智投 100”“君享投 100”“君享投 50”等系列數字化財富管理子品牌，通過創新營銷提升品牌辨識度和影響力；推進數字財富中心建設：打造每個分公司至少一家數字型財富中心，全面提升數字化經營能力。數字化技術驅動財富管理轉型升級加速產品體系品牌“甄選 100”此外，2022 年，公司積極踐行“開放證券”理念，拓展前沿技術和業務生態，探索業務、數據、技術層面的開放合作，形成合力，致力于推動行業數字化變革，提升證券行業的客戶服務水平和效率。拓展技術創新生態合作攜手商湯科技設立聯合實驗室，正式開展基于智慧決策的聯合創新工作，

79、探索與科技深度合作的前期調研、產品規劃等相關工作；踴躍推進元宇宙、量子計算、區塊鏈應用、隱私計算、數字人民幣等眾多領域前沿課題研究，順利獲批資本市場金融科技創新試點項目。國泰君安 2022 年落實“開放證券”重點實踐探索多層次業務開放合作聯合波士頓咨詢公司在行業首發開放證券白皮書 2022，完善開放證券頂層規劃；與上交所聯合打造基于上證鏈的碳金融平臺；與銀聯聯手形成銀證合作創新試點項目；打造券源通平臺 3.0，推動兩融業務開放生態建設，助力公司兩融業務成為新增長點。積極推動行業生態建設承辦上交所科技節國泰君安主題日、證監會科技局數字化轉型宣傳月“數字化助力企業管理”等行業論壇活動和會議；受證監

80、會委托，完成中國證券期貨業信息化發展叢書出版發布，填補行業相關歷史文獻的空白；承接上海證券行業移動應用適老化改造白皮書證券公司數字化轉型實踐報告及典型案例等行業規劃報告和標準編寫。4142國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES2022 年金融科技投入達17.99億元，同比增長17.20%；金融科技隊伍人員擴充至605人，較 2021 年增長34%；新增獲得6項發明專利授權，累計擁有19項發明專利，67項軟件著作權。2022 年，公司在數字化技術創新和應用方面獲得多項認可：公司信息技術條線榮獲2022 年全國工人先鋒號；2021 年信創驗收工作獲評行業

81、優秀，獲得分類評價加分；在第八屆證券期貨科學技術獎中斬獲4項大獎，券商中獲獎等級最高、數量最多；累計獲獎數量、獲獎等級均高居行業首位，屬唯一連續八屆獲此殊榮的證券公司；通過軟件開發過程成熟度和過程規范性評估標準高等級的CMMI5 級認證，為全國唯一獲得CMMI 最高等級認證的證券公司；首家通過智能化運維（AIOPS）能力成熟度模型最高優秀級認證；全國首家通過 GB/T33136 數據中心服務能力成熟度最高級別五級（卓越級）認證；低延時量化交易生態技術體系、高質量數據底座賦能的智能化風控平臺兩個項目分別榮獲金融科技發展獎二、三等獎；IPv6規模部署工程、“數據+算法”雙擎驅動的數智化運維服務平臺

82、兩個項目獲評上海市國資委信息化示范工程項目榮獲“數字化轉型全能君鼎獎”綜合獎，并同時榮獲“十大品牌 APP 君鼎獎”“投顧服務 APP 君鼎獎”和“APP 數字化運營優秀實踐者案例君鼎獎”等多項大獎；“信創底座下的數字職場項目”作為證券行業唯一案例，榮獲由工信部組織的“服貿會”的數字化轉型卓越案例。CMMI5 級認證信創底座下的數字職場項目數字化轉型卓越案例GB/T33136 數據中心服務能力成熟度五級認證第八屆證券期貨科學技術獎二等獎-全連接企業數字化智能運作平臺公司始終堅持以“客戶為中心”，建立健全客戶服務體系，提升客戶服務質效。2022 年，公司進一步升級完善客戶服務體系，并聚焦提升客戶

83、服務響應效率、強化客戶服務專業化水平、優化滿意度評價推送系統、升級智能服務能力等方式，不斷優化客戶服務體驗。優化客戶服務國泰君安 2022 年客戶服務體系優化重點成果聚焦零售客戶 設立財富管理零售客戶服務體系推進委員會；統籌建設以君弘“星”服務為核心的零售客戶服務體系，著力提升“顧”的能力；完善服務體系 3.0，針對三大服務體系建立標準化服務規范，形成員工服務手冊及客戶服務清單；推動投資顧問一體化、數字化工作平臺及企業微信建設上線。聚焦機構客戶 升級打造“條線融合、橫跨條線、縱貫總分”的機構客戶協同服務 2.0 模式，完善協作協同機制；強化經濟轉型升級金融支持，服務實體經濟質效提升；全面推進條

84、線數字化轉型升級務，初步打造了面向機構客戶的一站式綜合金融服務平臺道合。聚焦戰略客戶 升級“戰略客戶服務體系 2.0 版本，建設組織平臺化、產品平臺化的綜合服務模式；圍繞國家戰略，協同各業務條線及分支機構，深化綜合服務協調機制；打造“數智戰客”系統，上線戰略客戶價值鏈畫像功能，通過大數據，輔助支持戰略客戶經理出具針對性的綜合解決方案。此外，公司認真做好客戶需求與投訴追蹤工作，通過升級投訴渠道、優化投訴處理流程，完善客戶投訴管理機制，確?？蛻舻脑V求得到及時、有效的回應。全渠道平臺上線投訴提醒標簽及報表統計功能，從監管投訴、分支、95521、重點客戶投訴的方面，前置客戶投訴處理優化易訴人群的客戶畫

85、像、客群分析、4K標簽的建設及個性化投訴處理標準制定完成分支機構客戶投訴處理工作實施細則的修訂，優化投訴處理流程針對投訴易發點、高頻點，定期向部門風險管理組提交投訴經典案例分析，并定期開展案例分享及服務技巧內部培訓，賦能內部員工梳理投訴處理技巧與能力4344國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES客戶投訴處理閉環流程投訴處理預處理升級處理客戶反饋處理跟蹤流轉分發君弘 APP 場景化問卷滿意度調查結果：2022 年凈推薦值（NetPromoterScore，NPS）月度平均值43.30；電話及在線渠道方式滿意度評價結果：客戶滿意度93.7%；在線交流響應

86、客戶滿意度評價結果：服務態度五星好評率96%，業務水平五星好評率95%，服務響應五星好評率94%。加強投資者教育，引導投資者掌握必要的經濟金融知識、樹立正確的投資理念，對于保障投資者權益、促進資本市場長期穩定發展、實現行業自律具有重要價值。公司以投資者權益保障為本，重視投資者教育，依托“1 家國家級投教基地+7 家省級投教基地”空間矩陣，整合線上和線下資源全方位開展投教活動、打造投教產品、拓寬投教影響力。落實投資者教育升級投教基地公司總部國家級投教基地完成搬遷升級，結合數字科技設備、創新交互技術、元宇宙探索等途徑實現“數字化+科技感+沉浸式”深度優化，營造高質量價值型生態。國泰君安 2022

87、年投資者教育重點實踐開展投資者教育主題活動結合線上與線下渠道，通過講座、知識競賽、公益行動等多樣化形式組織開展“315”投資者保護主題教育、股東來了2022 投資者權益知識競賽等投資者教育活動，提高投資者的風險防范意識；2022 年累計開展投資者教育活動 2,998 場次，覆蓋投資者逾 501 萬人次。開發投資者教育原創產品充分利用視頻、動漫、線上游戲等展現形式和微博、微信公眾號、新華網等新媒體平臺，輸出高質量、多元化的投教產品，助力投資者了解投資產品風險收益特征、提升投資專業能力；2022年創設各類投教作品692件，其中電子投教產品總點擊量超過8,000萬次，投資山海經緣于你的非凡之旅開放我

88、們的答案等投教產品獲得系列獎項和認可。推動投資者教育納入國民教育體系通過投資者教育進校園、投資者教育進百校、青少年財商教育等方式落實“一會、一局、一司、一?！毙袆映h，推動投資者教育進一步融入國民教育體系；通過結對幫扶留守兒童和希望小學學生、組織財商教育實踐和職業體驗活動并輔以財商教育書籍、系列課程及配套產品的制作，培養樹立青少年的財商意識和金錢觀；2022 年在云南、廣西、甘肅、貴州等省市的 31 所大中小學開展財商教育活動及投教講座，覆蓋學生累計 6,593 人次。投資山海經原創投教產品公司緊扣 315 投資者保護年度主題，對中華傳統文化和神話故事進行創新性再造，制作并推出投資山海經原創產

89、品，結合插畫、視頻、故事新編等方式宣傳資本市場相關法律法規、投資行為和投資風險等基礎知識和“慎思而量力篤行”的投資理念。產品在微信公眾號等平臺推出后廣受投資者好評，并在 2022“你好，注冊制！”短視頻大賽中獲得金獎。此外，在中國證監會組織開展的“我與資本市場的非凡十年”主題活動中，公司與上海證監局、深圳交易所分別聯合出品微電影作品緣于你的非凡十年 我們的答案，分別榮獲“最佳制作獎”與“金獎”。投資山海經微電影 緣于你的非凡十年我們的答案2022 年，公司投資者教育工作獲得多項認可：獲評中國證監會 2021-2022 年度全國證券期貨投資者教育基地考核“優秀”評級（連續第四年獲評“優秀”）；榮

90、獲中國證券業協會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉公司“2022 年證券公司投資者教育工作評估”A 級；在 2022 金融界領航中國“金智獎”評選中獲評杰出投資者教育獎；投資山海經 御風賦 安營扎債 系列投教產品參與第一財經投教作品征集與展播活動，分別榮獲金獎、銀獎、優秀獎；在“景 show 前程”資本市場企業文化短視頻展播活動中，榮獲投教力企業社會責任短視頻獎。4546國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES敦本務實堅守金融向善情懷45國泰君安 2022 年度社會責任報告履責背景在“扎實推進共同富?！钡拇蟊尘跋?，國泰君安積極踐行“金融報國”核

91、心理念，弘揚“敦本務實，篤行至善”的公益精神，秉承“家國一體，金融向善”為民情懷，聚焦鄉村振興、教育幫扶、應急救災和金融賦能公益等四大板塊，努力當好鄉村振興和公益慈善的“踐行者”；秉承“人才是第一資源”理念，大力推進人才強司戰略，推動將“第一資源”轉化為高質量發展的“第一動力”。2022 年履責亮點本章回應的實質性議題 鄉村振興 社會公益 員工發展 員工權益與福利榮獲上海市人民政府頒發的第一屆“上海慈善獎”“捐贈企業獎”被上海市推薦參評“中華慈善獎”國泰君安公益基金會支出公益資金3,300.75萬元組織開展校園招聘4場，錄用 2023 屆畢業生超過300人員工培訓總支出2,169萬元，員工參與

92、培訓822,300人次開展線上培訓132.8萬學時，線下面授培訓25.9萬學時4748國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES共同富裕是社會主義的本質要求，也是中國式現代化的重要特征。公司作為大型國有控股券商，深入學習領會習近平總書記關于共同富裕的重要論述，認真貫徹落實中央關于推動共同富裕的決策部署，始終堅持“金融報國”理念，堅持做大做強主責主業，堅持將服務實體經濟、服務居民財富管理需求的初心使命落實到位。2022 年 3 月，公司正式發布國泰君安服務共同富裕目標行動計劃（2022-2025）（簡稱“行動計劃”），并緊扣行動計劃四大主題、十四條舉措，向

93、著“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”戰略目標踔厲前行，以領先的專業服務為客戶、員工、股東和社會創造更多價值，在行業內形成共鳴，成為實現共同富裕的扎實推動者。行動計劃四大主題專題：凝聚奮進力量，擘畫共富愿景服務實體經濟實現自身高質量發展滿足人民財富管理需求助力中國特色資本市場建設行動計劃十四條舉措堅持黨的全面領導，深耕主責主業，助力資本市場和證券行業轉型發展；不斷完善企業客戶全產業鏈服務能力，全方位服務實體經濟；加快提升財富管理買方服務能力，增加城鄉居民財產性收入；持續提升機構服務能力，助力提高資本市場參與機構專業化、國際化水平；構建資產管理投資研究核心能力，向市場提供更多優質

94、產品；充分發揮網點布局優勢，助力區域發展更平衡、更協調、更包容；加強對外賦能，為各級各地政府、企業和機構提供研究智庫服務；持續提升綠色低碳金融服務能級，推動經濟社會高質量發展；推進全面數字化轉型，提升數字化普惠金融服務能力；健全投資者保護機制，有效保護中小投資者的合法權益；全面強化風險防控，助力金融穩定發展；完善激勵約束機制，激發干部員工建功立業的內在動力；推進行業文化在公司落地踐行，有力引領和保障公司持續健康發展；多措并舉助力鄉村振興、投身公益慈善事業，彰顯金融國企擔當。4748國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES50GUOTAI JUNAN S

95、ECURITIES落實行動計劃2022 年主要進展及成果推進行業文化在公司落地積極參與養老金保障體系建設，提升面向養老金產品的投資管理能力投身公益慈善事業，持續提升社會影響力首批與中國結算養老第三支柱信息平臺系統進行對接；首批發行公募養老目標基金，截至 2022 年末，華安養老目標基金 8 只，其中有 6只產品納入首批個人養老金基金，滿足不同退休年齡和風險偏好特征的養老投資需求；入圍首批個人養老金業務銷售機構名錄，首批上線個人養老金基金銷售業務。開展“感恩有你，益路同行”國泰君安社會公益基金會十周年活動，發布“金融向善”公益品牌；公司青年突擊隊專門設立“社會擔當與創新協作”創建賽道；公益基金會

96、榮獲第一屆“上海慈善獎”捐贈企業獎，被上海市推薦參評“中華慈善獎”?？偨Y 2021 年度公司文化建設實踐評估工作情況，形成關于公司文化建設實踐評估工作情況的報告，確認未來文化建設的發展方向與目標，相關報告獲黨委會審議通過；召開文化建設領導小組職能部門會議；公司文化建設案例入選“中國證券業協會文化建設實踐案例”并位列第一，連續兩年獲得行業文化建設最高評級。扎實有效地以金融工具助力廣大居民老有所養，是公司推動共同富裕的重要方面。公司高度重視服務養老金第三支柱建設，前瞻性制定關于養老金第三支柱相關布局建議方案，致力引導居民樹立長期價值投資理念，為資本市場引入源源不斷的中長期資金。2022 年，公司加

97、快在養老產品、投資能力、賬戶體系、綜合服務、機構創設等多個賽道的統籌布局，提升面向三支柱養老金產品的投資管理專業服務能力，助力共同富裕。引導科學養老理財觀，推出養老金產品服務手冊為了持續引導形成科學養老理財觀念，國泰君安甄選 100 在業務正式上線第一天，及時推出國泰君安甄選 100 個人養老金產品服務手冊，圍繞個人養老金的投教介紹等內容，持續開展對客服務。公司從引導客戶形成科學養老理財觀念的長遠視角出發，圍繞“君弘資配三件套”為客戶提供從產品策略、到產品優選、再到組合配置的全周期專業資配服務和一站式的產品選擇，幫助客戶實現財富保值增值，助推廣大投資者共同富裕。聚力鄉村振興，踐行公益慈善上海國

98、泰君安社會公益基金會（簡稱“公益基金會”）于 2012 年 1 月正式成立，到 2022 年已走過十年的發展歷程。十年來，公益基金會積極踐行“金融報國”核心理念，堅持因地制宜、求真務實地工作原則，在多個領域開展公益項目。公司秉持“家國一體，金融向善”價值導向，弘揚“敦本務實，篤行至善”公益精神，提煉了國泰君安公益共識，發布了“金融向善”品牌，不斷擴大公益朋友圈。深化公益品牌影響2022 年，國泰君安公益基金會共支出公益資金3,300.75萬元；員工志愿服務6,584人次，志愿服務總時長26,336小時。公益基金會四大核心項目矩陣鄉村振興金融賦能公益應急救災教育幫扶49國泰君安 2022 年度社

99、會責任報告5152國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES5 月 國泰君安云南丹丹希望小學建成國泰君安連續三年舉辦慈善春拍活動1 月上海國泰君安社會公益基金會成立9 月 國泰君安江西曉坑希望小學建成國泰君安攜手上海奉賢區青村鎮開展城鄉綜合幫扶國泰君安持續慰問上海靜安區曹家渡敬老院11 月 國泰君安作為發起人參與“證券行業促進鄉村振興共同行動計劃”國泰君安與江西吉安、四川普格和安徽潛山簽署結對幫扶協議3 月國泰君安全體員工開展“一日薪暖人心”愛心捐贈6 月國泰君安開展“在一起”留守兒童關愛項目4 月 國泰君安員工捐贈的愛心午餐在 5 所學校落地2 月 國

100、泰君安天柱山中心小學揭牌國泰君安與高校合作組織希望小學教師暑期研修班3 月 國泰君安設立 2,000 萬元抗疫專項基金，助力打贏大上海保衛戰20112011-20132013-至今“愛心書屋”在 4 所希望小學落成國泰君安持續開展“成長無憂”公益醫療補充保險項目2017-至今2015-至今2017-201920122013201620178 月國泰君安出資 1,000 萬元，成立四川普格農業產業扶貧基金8 月國泰君安幫扶云南省麻栗坡縣和廣南縣9 月 國泰君安渭源希望小學成立 20 周年20181 月 國泰君安設立 2,420 萬元抗疫專項基金，助力打贏武漢保衛戰11 月“上善”系列國泰君安希望

101、小學營養午餐信托成立11 月 國泰君安結對的 5 個國家級貧困縣先后脫貧摘帽202020212022十年公益大事記5152國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES5354國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES國泰君安將繼續扛起國有企業新擔當，展現金融企業新形象，以家國一體的高度、金融向善的溫度，持續奏響金融報國主旋律，讓財富造福社會，用愛心回饋社會，朝著“讓金融有溫度，讓人民更幸?！蹦繕藠^力奔跑，為中國式現代化增添溫暖底色。2022 年國泰君安總部及分支機構重點公益行動公司在雄安千年秀林北部林帶開展植樹公益活

102、動公益基金會舉辦“感恩有你，益路同行”城市公益低碳行活動公益基金會開展暑期教師培訓班公益基金會聯合公司攝影協會，為頤養院老人及家屬拍攝婚紗照和全家福甘肅分公司面向義務工作者的專項捐贈活動云南分公司援助丹丹小學湖南分公司現場調研張旅集團助力企業融資陜西分公司資助優秀貧困大學生項目公司肩負推動鄉村振興的責任擔當，積極響應“證券行業促進鄉村振興公益行動”，充分發揮自身資源優勢，堅持以人為本，聚力破解幫扶地區產業、教育、醫療和民生發展難題。推進鄉村振興產業幫扶四川普格農業產業基金項目云南麻栗坡縣“百企結百村”村企結對幫扶項目上海市城鄉綜合幫扶項目教育幫扶國泰君安天柱山中心學校援建項目希望小學幫扶及走訪

103、活動支持分支機構完成大學生資助項目舉辦第四期國泰君安暑期教師研修班醫療幫扶開展滬青慈善牽手果洛行項目開展“成長無憂”公益醫療補充保險項目民生幫扶云南省廣南縣小海子村“美麗鄉村建設”項目產業幫扶：持續推進云南麻栗坡縣“百企結百村”村企結對幫扶項目公司積極響應上海市國資委“百企結百村”幫扶行動號召，立足產業與民生，在麻栗坡縣援建黃牛集市、物流中心停車場，開展“廁所革命”，改善了當地產業環境和人居條件。村企結對幫扶項目實拍圖鄉村振興領域及典型項目5556國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES教育幫扶：開展國泰君安天柱山中心學校揭牌儀式2022 年，由公司資

104、助籌建的國泰君安天柱山中心小學正式揭牌，校內愛心書屋、音樂教室、室內運動場等設施已投入使用，讓近 1,600 名師生受益，成為當地硬件設施最好的義務教育學校。天柱山中心學校揭牌儀式醫療幫扶：開展滬青慈善牽手果洛行項目為配合做好上海市對口幫扶地區支援項目，公司攜手上海市慈善基金會，參與“滬青慈善牽手果洛行”扶貧助困系列項目，投入金額 80 萬元。該項目以防止“因病致貧、因病返貧”為目標，為 54 戶困難家庭、82 名困難大學生及 140 名重病患者提供援助，幫助青海地區生活困難群眾解燃眉之急。民生幫扶：開展云南省廣南縣小海子村“美麗鄉村建設”項目公司積極配合做好上海市靜安區幫扶云南省廣南縣鄉村振

105、興工作，根據當地需求和自然條件，投入 135 萬元助力小海子村打造“美麗鄉村”。2022 年 11 月，項目建設完成并舉行揭牌儀式，優美的村居設計、良好的衛生條件，極大地改善了小海子村的民生環境，成為當地“美麗鄉村”建設的模板?！懊利愢l村建設”項目實拍圖2022 年，公司在探索“金融+公益”模式方面，以高質量金融工作助力實現鄉村全面振興，不斷加大在慈善信托、碳匯減排等方向的探索力度，努力打造金融賦能公益新模式，奏響金融向善主旋律。公司發揮金融行業特長，通過“保險+期貨”工具，為海南、湖南等地的橡膠種植、生豬養殖等行業提供助力。項目共計服務1.3萬戶農戶，其中超過4.000為脫貧戶，預計賠付額約

106、為311萬元?！氨ｋU+期貨”助農項目“金融+公益”典型項目2022 年，公司在云南省麻栗坡縣楊萬鄉與上海信托合作設立了“上善”系列國泰君安低碳添植鄉村振興慈善信托，期限為 5 年，規模 100 萬元，共同建設“國泰君安公益林”，支持當地青皮紅心柚產業發展，促進當地農民增收，增加就業崗位?！吧仙啤毕盗袊┚驳吞继碇侧l村振興慈善信托項目國泰君安2022 年鄉村振興及公益行動所獲獎項榮獲上海市人民政府頒發的第一屆“上海慈善獎”“捐贈企業獎”；“金融向善”被上海市國資委授予“上海國企黨建文化品牌”榮譽稱號；“筑夢希望”教育幫扶項目獲評上海市社會組織品牌項目；被上海市推薦參評“中華慈善獎”；國泰君安公

107、益基金會十年向善路獲評上海國資企業思想政治工作研究會授予影音作品類“上海國企好新聞”。5758國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES堅持以人為本，賦能人才發展公司根據年度人才招聘方案及完善的人才引進機制，針對不同用人主體和不同專業領域，評估、預測公司各部門招聘需求，通過校園招聘、社會招聘等途徑，借助官方網站、微信公眾號、直播宣講會等渠道不斷加強雇主品牌宣傳，通過測評、面試、實習考察、答辯等多種工具，提升人才引進的精準性。強化人才吸引與激勵公司堅持“人才是第一資源”理念，深入推進人力資源改革，不斷促進人才引進機制的市場化、培養機制的系統化和管理機制的精

108、細化，全方位引進、培養、用好人才，為公司高質量改革發展提供堅強的人才支撐。2022 年，公司先后組織開展校園招聘4場，錄取 2023 屆畢業生超過270人。國泰君安 2022 年人才引進重點行動公司積極響應上海市委市政府關于促進上海高校應屆畢業生就業的相關要求，在已完成 2022 屆校園招聘的情況下，緊急制定擴招方案，于 5 月初啟動定向擴招工作。上海地區畢業生人才引進公司積極踐行大灣區戰略，啟動粵港澳大灣區高端人才引進，通過主流財經媒體、頭部招聘網站加大宣傳力度，借助獵頭尋訪、廣告宣傳、員工推薦、內部競聘等多種渠道，助力大灣區投資銀行、機構與交易、財富管理、跨境投融資等業務團隊的組建與夯實。

109、截至 2022 年底，公司共計增補大灣區總部及屬地分公司新崗位 111 個?；浉郯拇鬄硡^高端人才引進公司與10余所目標院校建立戰略合作關系，設立實習實踐基地，在3所高校設立“國泰君安獎（助）學金”。2022 年，公司實習生人數 2,100 人（含總部和分支機構），均安排導師帶教、簽訂實習協議。高校實習實踐基地計劃此外，為了有效吸引并培養適應行業和公司高質量發展需求的高端人才，公司打造“鉆石青春”青年英才成長計劃、“君選計劃”管培生計劃、博士后科研工作站等培養計劃，促進已引進的高端人才全面發展。國泰君安 2022 年重點人才引進及培養項目為提高人才培養自主性，加快形成有利于優秀青年員工脫穎而出、

110、快遞成長的培養機制，制定 “鉆石青春”青年英才成長計劃實施方案（2022-2025 年度），并啟動成長計劃，設計為期兩年的專項培養鍛煉項目，為優秀青年人才提供更廣闊的發展舞臺。截至 2022 年底，共有 190 名員工進入專項培養計劃。鉆石青春”青年英才成長計劃“君選計劃”管培生計劃，以為集團培養具有綜合業務能力的復合型、管理型人才為目標，管培生從總部、分公司、子公司的應屆新員工中選拔產生。在 1.5 年培養期內，提供四個階段輪崗交流、導師帶教、專題培訓、主題任務等多種培養方式。截至2022年底，共計43名管培生處于“君選計劃”管培生計劃培養階段?！熬x計劃”管培生計劃持續培養創新型、復合型博

111、士后人才，穩步擴大高層次人才隊伍規模。截至 2022 年底，在站博士后共計 15 人，累計發表文章 5 篇，其中 3 篇為 SSCI 核心期刊，1 篇為 SCI 核心期刊，1 篇為國外重點期刊。其中 2 人獲得上海市“超級博士后”激勵資助。博士后科研工作站高端人才培養實施 A 股限制性股票激勵計劃激勵核心骨干員工公司在行業內首推 A 股限制性股票激勵計劃。根據國務院國資委及財政部國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法，股權激勵對象限于公司董事、高級管理人員以及核心技術人員和管理骨干。根據上述要求，公司于 2020 年向首批 440 名激勵對象授予了限制性股票，于 2021 年向 58 名

112、符合條件的激勵對象授予了預留部分的限制性股票，占公司總人數的 3.8%。該計劃實現核心骨干人才與公司利益的長期捆綁，構建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的長效激勵約束機制。激勵計劃圍繞公司戰略目標，對標行業最佳實踐，促進人才與公司發展同頻共振。2022 年，公司首次授予 A 股限制性股票第一個限售期已屆滿，第一批解除限售條件已成就，公司根據公司層面和個人層面的解除限售業績條件達成情況對激勵對象的股票進行解鎖，并順利完成首次授予第一批解除限售工作。5960國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES為堅持貫徹新發展理念，深入推進人才強司戰略，加快建設證券行業人

113、才高地，公司打造了多層次的人才培訓體系，面向“業務人才、管理人才、國際化人才、博士后高端人才”設立分層分類的培訓項目，并持續完善通用素質培訓體系，持續探索建立一套跨部門、跨條線、跨專業人才交流、覆蓋全職業生涯的人才培養機制，豐富優化員工培訓成長路徑。完善人才培訓體系國泰君安 2022 年培訓成果績效線下和線上培訓共158.7萬學時線上培訓132.8萬學時截至 2022 年底，累計開發與引進線上及線下課程共計30,394門線下面授培訓25.9萬學時國泰君安人才培訓體系2022 年人才培訓典型項目及成果通過舉辦理財金才云課堂、私人訂制業務輪訓、機構業務青年突擊隊、分支機構私客飛躍咨詢輔導培訓等項目

114、，有序開展分層分類業務培訓。舉辦財富管理委員會人才強司計劃培訓，推出“君弘資配”青年突擊隊買方能力提升計劃、投行事業部培訓體系框架等培訓項目。舉辦私募精英班大灣區深圳專場培訓、私人定制中心大灣區實戰訓練營等項目，積極響應公司粵港澳大灣區戰略布局。落實公司人力資源戰略規劃，推進基層領導力培訓全覆蓋。以線下培養+線上學習為依托，圍繞“儲備人才、基層管理者、中層領導干部”的多層次人才發展規劃打造針對不同層級管理人員的領導力培訓體系。探索高校商學院、咨詢機構、數字化課程等多元化教學資源配置，促進培訓敏捷化，為管理人才隊伍發展與能力提升賦能。推出“國泰君安海外之聲”系列活動，越南、新加坡、美國等海外子公

115、司參與分享，就子公司情況、當地市場、投資趨勢、優勢業務等做線上介紹分享，參與人次達 2,400 余人次。國際化人才培訓持續優化新進人才隊伍建設，開展社招及校招新員工入職培訓 7 期，累計參訓 1,208 人次。開展總分掛職項目6批次，掛職部門涉及零售客戶部、固定收益外匯商品部、黨委辦公室等，累計掛職員工7人。開展“輿情風險防控及從業道德與職業行為準則系列培訓”，落實公司主要領導督辦要求，強化公司員工的培訓教育及正向引導，全員累計線上學習時長約 155,054.80 學時。通用素質培訓業務人才培訓管理人才培訓國泰君安人才培訓體系零售、機構、企業客戶服務“三類人才”專項培訓分支機構培訓后備干部選拔

116、集訓基層管理人員培訓中層管理人員培訓業務人才培訓管理人才培訓國際化人才培訓通用素質培訓6162國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES舉辦 ICBTalent 私募精英班培訓，針對性提升員工業務能力為打造具備業內領先的綜合素質與私募客戶拓展營銷能力的優秀人才隊伍，公司借鑒 MBA 商學院人才培養模式，牽頭設計開發完成“ICBTalent（InstitutionalClientBusinessTalent）機構客戶業務之私募業務精英人才培養”項目，注重“長周期，多模式，重實踐，入腹地”，深入機構客戶和企業現場實地交流，以客戶視角研發課程。截至 2022

117、年底，公司共舉辦 2 期私募精英班，出版 1 本ICB 私募業務案例手冊以及百余份參訓學員營銷心得作業樣本庫。通過私募精英班培訓授課，北京分公司 1-4 月機構業務綜合收入同比增長約 41%，湖北分公司實現了公司內“分公司首單私募注冊”“首單上市公司注冊”等多項成果。ICBTalent 私募精英班海報ICBTalent 私募精英班學員合影“君帥”系列基層管理者領導力提升培訓，全面賦能管理者2022 年，公司面向總部主管組織開展“君帥”系列基層管理者能力提升培訓，于年初和年末與復旦泛海國際金融學院、上海交通大學高級金融學院合作分別舉辦“君帥精英班”及“君帥菁英班”項目，共覆蓋 110 位主管，規

118、模為往年的 3 倍左右，培訓主題涵蓋戰略與管理、數字化思維、團隊領導力等。通過以上管理能力和領導力培訓項目，公司逐步落實 5 年內基層領導力培訓全覆蓋，切實提升基層單位或團隊的管理水平。此外，面向分支機構組織“君帥陽光班”培訓，項目采用國際通行的績效改進技術進行管理流程重構，試點營業部較同期基金產品銷售完成 167%，客戶開戶數提升 117%，新增資產提升 18%，培訓成果顯著?！熬龓浘ㄝ迹┯唷迸嘤栱椖繉W員合影聯合外部教育機構聯合打造員工培訓項目2022 年 11 月-12 月，公司聯合中歐國際工商管理學院舉辦為期十天的封閉式人才強司計劃培訓項目，來自財富管理條線的主管及以上人員、業務骨干

119、、青年人才以及上海分公司下轄營業部的業務骨干共 50 余人參加。培訓項目通過前沿思維、金融專業和管理能力三大模塊，開展了 1 次結構化研討、2 家企業參訪調研、6次課程晨測、6 輪結業答辯匯報、8 次實踐議題交流，14 門課程學習并收集了 50 篇學習心得和感悟，全面提升員工財富管理專業能力。財富委人才強司計劃培訓項目此外，公司依托 E-Learning 數字化培訓平臺，構建并不斷優化數字化培訓體系，推進培訓的數字化轉型。2022 年，公司先后推出天天有直播在線社群學習訓練營數字金融精品課等 10 余個數字化學習欄目，滿足員工多樣化的學習需求；舉辦三期線上直播技能提升訓戰營，上線33 門課程，

120、累積培訓 397 人，有效提升參訓員工直播內容構建邏輯、提高直播演繹能力、打磨線上溝通技巧，為業務開展的數字化轉型奠定堅實的基礎。與此同時，為支持公司全面數字化轉型戰略，營造“人人數字化，處處數字化”氛圍，公司在 2022 年加大了數字化培訓平臺建設及數字化人才培訓力度，推動數字化人才分層培養方案，從“數字化領導者、數字化應用人才、數字化專業人才”三個維度實現從管理層到執行層數字化培訓的全覆蓋，著力培養“懂業務的技術人才”和“懂技術的業務人才”。截至 2022 年底，公司已舉辦“數據學堂”“數智金才”“數字達人秀”數據分析訓練營等數字化轉型相關項目35期，累計線上及線下參訓人次約6,500人次

121、。6364國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES低碳先行共繪綠水青山藍圖63國泰君安 2022 年度社會責任報告履責背景黨的二十大報告提出“積極穩妥推進碳達峰碳中和”，國泰君安堅持貫徹綠色發展理念，在業務層面提供全周期、全鏈條的綠色投融資服務和證券行業全面領先的碳金融綜合服務體系，在運營層面通過“集約、降本、提質、增效”實現綠色低碳運營，致力于打造一流的綠色低碳現代投資銀行。2022 年履責亮點本章回應的實質性議題 支持“雙碳”目標 綠色低碳運營承銷綠色債券70只，發行規模合計1,011余億元（不含地方政府債）其中，承銷碳中和債22只，發行規模合計1

122、60余億元數據中心節能減排節約電量約9.2萬千瓦時，無紙化業務節約紙張超過1,030萬張6566國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES專題：支持“雙碳”目標，強化金融擔當公司深刻認識到碳達峰碳中和目標的重大意義，積極落實國家與上?！半p碳”戰略部署，將綠色低碳發展理念深入思想、融入組織、落于行動，公司率先在行業內發布踐行碳達峰與碳中和行動方案，鍛造“融資、投資、交易、跨境、風控”等五大能力，落實以“構建行業全面領先的碳金融綜合服務體系”為代表的八大行動計劃。全面落實“雙碳”行動方案發布 國泰君安踐行碳達峰與碳中和行動方案提升綠色金融服務能級踐行綠色發展

123、理念投身綠色環保公益鍛造五大關鍵能力夯實綠色轉型風險管理能力建立領先的綠色融資服務能力提升綠色金融跨境服務能力建立強大的綠色投資服務能力打造一流的碳交易定價能力落實八大行動計劃提供領先的碳金融綜合服務提供全周期、全鏈條的綠色投融資服務創設和銷售碳中和主題金融產品加強綠色金融國際布局與合作推動綠色低碳全面戰略合作推進“集約、降本、提質、增效”經營理念推動集團全面數字化轉型弘揚綠色發展文化理念與示范實踐在“雙碳”背景下，中國證監會于 2022 年 4 月發布包括碳金融產品金融行業標準，為金融機構開發、實施碳金融產品提供指引，引導金融資源進入綠色領域，支持綠色低碳發展。公司歷來重視碳金融業務，是國內

124、首批開展碳交易業務的證券公司，2014 年，公司在證券行業內率先成立場外碳金融業務團隊，2015 年首批獲得中國證監會碳交易牌照，也是首家加入國際排放貿易協會（IETA）的中國境內證券公司，先后與上海環境能源交易所等 7 家碳排放權交易所建立登記結算關系，保證碳排放權交易業務的順利開展。公司連續多年獲評碳排放權交易所的優秀會員及優秀投資機構，交易規模在上海、廣東、北京等多個碳排放權交易試點區域名列前茅，是國內碳交易市場的重要參與方和有影響力的交易定價機構。此外，公司為諸多龍頭企業綠色減排提供領先的碳金融服務，與電力、林業、新能源及智慧出行等重要企業集團與政府部門建立了廣泛的合作，開發的碳排放權

125、交易項目涵蓋可再生能源、甲烷利用、森林碳匯、碳普惠等各種類型。提供領先碳金融綜合服務2022 年碳金融累計交易550萬噸，新增境外碳交易及首單場外碳期權業務。碳金融克服市場交易清淡影響，重點持有廣東等試點市場多頭敞口，保持相對平穩的收入水平，積極探索參與全國市場 CEA 交易模式，并落地首單境外減排量VCS 交易。6566國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES6768國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES落地分公司首單碳資產買斷式回購業務2022 年 4 月，公司與某公司在廣州碳排放權交易所開展了碳資產買斷

126、式回購業務，此次交易以廣東省碳配額（GDEA）為標的資產，幫助客戶解決了短期資金融通問題。作為首次由分支機構推動落地的碳資產買斷式回購業務，公司幫助客戶盤活碳資產，解決短期資金短缺問題，實現了綠色金融服務實體企業的使命，進一步踐行了“金融服務實體”理念。公司參與港交所首批 VCS 碳減排量交易2022 年 11 月，公司通過境外子公司成功參與了港交所香港國際碳市場 CoreClimate 交易平臺的首批交易并獲邀參加香港國際碳市場咨詢委員會。2022 年四季度，境外子公司與中廣核、龍源碳資產等央企子公司陸續落地核證碳標準（VCS）產生的減排量交易，并持續與 A 股上市公司子公司、央企子公司等探

127、索自愿減排量合作開發交易。落地行業首筆掛鉤上海市碳排放配額（SHEA）的場外期權交易為積極推動公司碳金融業務創新，服務國家“雙碳”目標，落實公司“雙碳”行動方案，助推綠色金融業務發展，公司碳金融業務團隊于 11 月與浦發銀行在 SAC 項下開展了行業首筆掛鉤上海市碳排放配額（SHEA）的場外期權交易。該筆交易是基于服務重點排放單位進行碳排放履約風險管理的真實目的，可幫助實體企業有效管理碳資產、降低履約風險，是證券行業和公司的首單碳排放配額期權交易，也是 SHEA 品種的首單期權交易。公司協同子公司參與助力宿松縣鄉村振興碳普惠體系建設為進一步貫徹落實 國泰君安踐行碳達峰與碳中和行動方案，公司聯合

128、上海證券交易所、宿松縣人民政府、中國人民銀行安慶市中心支行與上海環交所共同簽署了 宿松縣鄉村振興碳普惠體系建設合作備忘錄。五方將秉承“資源共享、優勢互補、協同發展、合作共贏”的原則，共同推進宿松縣鄉村振興碳普惠體系建設和生態產品價值實現機制建設。公司充分發揮自身平臺作用與專業優勢，積極與安慶市地方政府開展合作交流，推動安慶市綠色金融市場發展，打造碳普惠閉環，助力當地綠色經濟加快發展。目前，公司協同子公司已與安慶市宿松縣圍繞減排場景挖掘、減排項目審定核證等方面開展了相關工作。落地國內首單基于 CCER 減排量交易協議的融資業務2022 年 7 月，在全國碳交易市場啟動一周年之際，上海環境集團、國

129、泰君安、浦發銀行舉行基于 CCER減排量交易協議的融資合作在中國國際碳交易大會上簽約。該合作是在上海環境能源交易所的指導和見證下達成的一項創新性碳金融合作，也是國內首單基于 CCER 減排量交易協議的融資業務。本次合作以上海環境某子公司綠色減排項目未來簽發的 CCER 減排量作為標的資產，由國泰君安與其簽署交易協議約定購買，浦發銀行根據雙方的交易協議向上海環境該下屬子公司提供融資。合作落地后，將創新性地幫助已備案的自愿減排項目使用預計簽發的 CCER 減排量進行融資，解決綠色減碳企業的資金融通問題，助力上海實體企業復工復產“加速跑”。上海加快打造國際綠色金融樞紐服務碳達峰碳中和目標的實施意見提

130、出，“將上海建設為具有國際影響力的碳交易、定價、創新中心和國際綠色金融樞紐”。公司積極參與碳市場建設、開展場外碳衍生品業務，并通過境外子公司參與國際碳市場的減排量開發和交易。通過境內外協同展業，公司已具備國際國內多個交易所的交易條件，可為境內外產業鏈上的企業和交易商提供包括碳資產現貨及衍生品交易、減排量購買交易（ERPA）、碳回購交易、碳抵消中和以及相關碳金融投資產品在內的多維度多元化服務。6768國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES6970國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES發展綠色金融，融聚綠色生態

131、國泰君安始終秉持“金融報國”理念，緊隨國家政策，把握市場脈絡，不斷提高綠色低碳金融服務能級，服務實體企業高質量發展，積極助力實現“碳達峰、碳中和”戰略目標。公司深耕綠色低碳產業，提供全周期、全鏈條的綠色融資服務，并積極服務落后高碳產業退出、轉型的融資及并購需求。提供綠色金融服務支持光伏玻璃企業利用上市平臺持續性融資2022 年 6 月，國泰君安作為保薦機構與主承銷商，協助福萊特玻璃集團股份有限公司（簡稱“福萊特”）完成公開發行 A 股可轉換公司債券，募集資金 40 億元，主要用于年產 75 萬噸太陽能裝備用超薄超高透面板制造等項目，成為全球光伏輔材領域最大融資項目。福萊特于 2006 年通過自

132、主研發成功實現了光伏玻璃的國產化，是目前全球僅有的兩家可以高效運營千噸級以上光伏玻璃熔窯的生產企業之一。在項目推進過程中，國泰君安協助、推動福萊特利用上市平臺持續性融資，為福萊特業務穩健發展提供了有效支持，也進一步為我國經濟實現綠色低碳發展貢獻力量。2022 年，國泰君安承銷綠色債券70只，發行規模合計1,011余億元(不含地方政府債)。其中，承銷碳中和債22只，發行規模合計160余億元。截至 2022 年底，投資綠色債券6只，合計規模2.25億元。承銷深交所市場首批藍色債券2022年3月，國泰君安承銷的“中廣核風電有限公司2022年面向專業投資者公開發行綠色公司債券（藍色債券）（第一期）”在

133、深圳證券交易所市場發行，本債券是交易所市場首批專項服務海洋經濟發展的藍色債券。此次中廣核風電有限公司（簡稱“中廣核風電”）發行債券的募集資金主要用于惠州港口和汕尾后湖海上風電項目建設，有利于推動可再生資源開發利用和海洋資源可持續利用，加快綠色低碳產業發展，助力國家“碳達峰、碳中和”目標實現。公司及各子公司高度重視責任投資理念，鼓勵并推動各投資業務條線深入踐行責任投資策略，通過促進投資在財務及ESG 方面表現良好的企業，獲得更可持續的投資回報，同時引導資金向 ESG 表現更好的企業流動。2022 年，公司及旗下子公司國泰君安創投在私募股權投資業務中圍繞公司穩健審慎的業務策略，通過完善 ESG 投

134、資評價流程及體系、發起私募股權 ESG 投資研究課題等方式，在綠色發展領域的投資實踐中開展 ESG 投資評價的試行探索，并將在試行期滿后，在更廣泛領域的投資實踐中推廣 ESG 投資評價體系。踐行責任投資私募股權投資條線全周期納入 ESG 評價流程業務流程環節投后管理環節盡職調查環節項目初篩環節納入 ESG 投資評價的具體方式對投資標的所在行業進行篩選，排除重污染、高碳排放行業，并通過建立ESG負面清單的形式，篩除不達標的投資標的，評價要素包括輿情輿論、環保訴訟、環保處罰等。依據 ESG 投資評價體系，在盡職調查過程中對投資標的進行全面的 ESG評價，包括環境、社會、公司治理三個領域的九個評價因

135、素，并將 ESG盡職調查結果上報投資決策委員會，作為投資判斷的依據。持續開展 ESG 投資評價，定期對投資標的 ESG 表現進行評價跟進，并加強對于其 ESG 投資評價全周期的材料歸檔管理。7172國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES在主動權益投資業務條線，公司依托旗下子公司華安基金，積極探索將正面篩選、負面剔除、ESG 因子整合、積極股東法等責任投資策略融入上市公司股票投資及債券投資的投資決策環節，注重投資行為產生的環境及社會效益。主動權益投資業務條線應用責任投資策略的具體情況責任投資策略具體應用情況正面篩選在周期性的行業中，選擇環保能力較強的投

136、資標的；投資組合中優先配置新能源、光伏等環境友好型行業的投資標的。負面剔除將存在環境污染問題的投資標的從投資組合中剔除或列入投資黑名單，主要但不限于受到監管機構環保調查、能耗較高的投資標的。ESG 因子整合采用多因子選股法，綜合投資標的外部評級機構出具的 ESG 評級/評分、發生的ESG 爭議事件、在 ESG 方面的行動實踐等方面，對投資標的進行 ESG 評價，并設置 ESG 評價結果方面的準入標準，剔除投資組合中低于準入標準的投資標的。積極股東法基于華安基金管理有限公司基金行使表決權工作規范，在盡職調查環節中與被投公司溝通 ESG 相關理念與實踐；在代理投票環節，關注上市公司的資金使用、募投

137、項目是否符合 ESG 原則，結合實際情況投出贊成或反對票的過程中考慮 ESG因素。此外，國泰君安國際作為公司推進國際化布局的重要子公司，積極推進建設責任投資管理團隊，落實應用責任投資策略，以推進可持續金融戰略的實施。國泰君安國際踐行責任投資主要行動完善責任投資管理架構設立責任投資管理團隊或 ESG 分析專員，負責收集潛在投資公司的 ESG 信息、評估投資標的 ESG 風險、監測投資組合的 ESG 評級變化及輿情等。落實責任投資策略應用正面篩選、ESG 因子整合等責任投資策略，規避存在重大 ESG 風險的特定行業，推動將 ESG 因素納入投資決策流程。推進低碳發展，踐行環保公益氣候變化是全人類面

138、臨的共同挑戰，應對氣候變化是全人類的共同事業。習近平總書記在黨的二十大報告中深刻指出，要提升生態系統多樣性、穩定性、持續性，積極參與應對氣候變化全球治理。國泰君安充分意識到氣候變化對公司日常經營和金融業務可能帶來的影響，于 2022 年開始根據氣候相關財務信息披露工作組（TaskForceonClimate-relatedFinancialDisclosures,TCFD）框架，披露公司應對氣候變化方面的方針與行動，以期更好地管理自身運營和業務可能面臨的氣候相關風險。應對氣候變化國泰君安氣候變化管理體系指標及目標風險管理戰略治理由公司董事會負責監督、審議、決策公司對氣候變化影響的管理，每年度審

139、核包含“支持 雙碳 目標”議題及氣候變化管理等相關內容的社會責任報告。由董事會戰略及ESG委員會統籌領導，由管理層ESG工作領導小組組織協調，推動相關部門執行包含氣候變化管理在內的 ESG 相關事宜。對氣候相關風險和“碳中和”機遇對公司經營帶來的影響進行識別分析，通過落實國泰君安踐行碳達峰與碳中和的行動方案、構建行業領先的碳金融綜合服務體系、推進數據中心節能減排等方式應對氣候變化。在投融資業務中的各個流程環節考慮政策和法律風險、市場風險、聲譽風險、物理風險等氣候變化風險，評估氣候環境變化可能對公司、投資標的、企業客戶的正常經營產生的實質性影響，提前制定相應的風險應對措施。借助線上 ESG 信息

140、化管理系統，實現溫室氣體排放量、能源消耗量等氣候變化相關指標的統一填報、整合和分析，通過數據趨勢的跟蹤及分析，定期監測并及時管控公司在氣候方面可能存在的風險點；設立能耗總量及能耗強度目標，每年回顧目標達成情況。7374國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES子公司國泰君安國際在資產管理業務、私募股權業務、交易投資業務等投資業務中對氣候變化相關風險進行識別、分析及管理，極力降低氣候變化帶來的負面影響。國泰君安國際氣候變化風險管理方法依托第三方 ESG 數據提供商工具對氣候變化風險及 ESG 風險進行分析；將氣候變化風險相關因子納入 ESG 評價表，通過訪

141、談對被投企業的氣候風險管理情況進行評價；將包含氣候及環境因子在內的 ESG 因素納入投研框架及投資管理流程，并在投前研究和投后管理環節，參考彭博（Bloomberg）環境表現得分對備選標的和持倉標的氣候變化相關風險進行評價。子公司華安基金在部分投資決策中，對于某個投資標的是否納入投資組合前，慎重考慮該標的企業在氣候議題方面的管理能力，并查驗企業的環保支出水平、負面輿情信息、環保管理措施等方面的情況，排除高能耗企業及發生重大環保問題的企業投資，進而投資光伏企業、高效能空調企業等氣候友好型產業企業，進一步管控氣候風險。公司作為金融企業，數據中心的能源消耗在公司總體能耗中占比較高，因此推進綠色數據中

142、心建設是公司低碳運營的重要行動。公司共有四個數據中心，包括 1 個自有數據中心和 3 個租賃數據中心，根據數據中心特點，構建了以來安路中心、金橋中心為主，外高橋中心作為同城雙活中心、南方中心作為異地應用級容災中心的“兩地四中心”災備模式。在數據中心建設過程中，公司采用了多項高效節能技術，包括 IT 機房內部采用高密度冷通道封閉、使用雙路集中水冷制冷技術、通過 IT 機房廢熱回收和智能燈控技術對機房能耗進行優化控制、選用離心式冷水機組及小制冷量螺桿機組組合的空調機組等。2022 年，公司針對數據中心實際運行情況，進一步采取系列措施對其用能狀況及效率進行改造優化。綠色數據中心建設2022 年數據中

143、心節能優化措施及成效優化措施節能成效根據數據中心機房內部不同功能區的機柜能耗及散熱量的差異，調整活動地板以調節送風量，按需供給制冷量，避免冷量損失，提高機房內精密空調的使用效率。全力推進老舊物理服務機下線后的云化處理，以及低負載物理機的云化處理，促進節約用電量，2022年共完成184臺物理服務機的云化工作。2022 年，針對 16 臺不間斷電源設備（簡稱 UPS）進行電容、風扇等老化部件的替換，大幅提升機房的供電效率，有效降低能耗。初步估算節約電92,000kWh2020-2022 年，實現連續三年PUE 值持續降低，PUE 值從 1.92 下降至 1.84，能源利用效率逐步提升公司及旗下子公

144、司組織開展并鼓勵員工參與環保公益行動，通過發起“千年秀林”認捐倡議、參與世界自然基金“地球一小時”、海洋垃圾調查及海岸清理活動等形式，推動全社會營造尊重自然、保護自然的生態文明理念。環保公益行動“千年秀林”認助倡議助力雄安新區生態建設2022 年 11 月，由雄安新區管委會指導、國泰君安主辦的“綠色金融”助力雄安新區高質量發展論壇在河北雄安新區舉行。論壇現場，公司與聯手合作伙伴共同發起“百畝千年秀林”認助儀式，國泰君安社會公益基金會通過員工自愿捐贈結合基金會配捐形式，共計認助雄安新區“千年秀林”份額 2,000 份，認助總額超過 60萬元，共同攜手助力雄安新區綠色發展?！扒晷懔帧闭J助儀式國泰

145、君安國際開展海洋垃圾調查及海岸清理活動2022 年，國泰君安國際志愿者團隊參與世界自然基金會的“海岸線觀察”項目，于 11 月 11 日順利完成海岸線修復志愿者活動?；顒又?，志愿者們積極參與修復海岸線活動，傳播對海洋資源保護、人海環境和諧、保持海洋生態系統平衡的理念和態度，呼吁大家為共同保護地球貢獻自己的一份力量。海岸線修復志愿者活動現場合影7576國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIESESG 管理方針與關鍵績效75國泰君安 2022 年度社會責任報告公司治理作為 A+H 股上市公司，公司嚴格遵照公司法證券法上市公司治理準則和證券公司治理準則等規定要

146、求規范運作，制定公司章程，建立起由股東大會、董事會、監事會和公司管理層組成的治理架構，形成權力機構、決策機構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的議事、決策、授權、執行的公司治理體系。2022 年，致力于完善公司治理體系建設，全面夯實公司治理根基，公司依據中國證監會、滬港兩地交易所發布的最新監管要求，結合公司實際運營，修訂完善公司章程獨立董事工作制度關聯交易管理辦法信息披露事務管理制度投資者關系管理制度董事會薪酬考核與提名委員會工作規則等規章制度，為公司的規范化運作提供堅實的制度保障。公司治理董事會董事17名其中女性董事1名執行董事3名非執行董事14名其中獨立非執行董事

147、6名董事會監事會組成監事會監事6名其中職工監事3名三會召開情況股東大會2次董事會會議14次共審議議案10項共審議議案52項董事會各專門委員會會議19次監事會會議5次國泰君安董事會監事會構成及三會召開情況7778國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES2022 年，公司入選國務院國資委“國有企業公司治理示范企業”名單。公司嚴格按照公司章程規范運作，切實保護股東、債權人及利益相關人的權益。2022 年，進一步規范關聯交易行為和減少不必要的關聯交易，公司修訂完善關聯交易管理辦法，以保證公司關聯交易決策對所有股東的公平性和公正性。同時，公司制定 債券持有人會議

148、規則，設立償付工作小組，充分發揮債券受托管理人的作用和嚴格履行信息披露義務，償債保障措施與募集說明書的相關承諾保持一致。報告期內，公司未發生本息未及時兌付情況。為落實股東及債權人權益保障，公司制定合理的利潤分配政策及分紅方案，積極回報股東。2022 年，公司按照公司章程的相關規定，實施了 2021 年度分紅方案，每 10 股分配現金紅利 6.8 元，分紅比例在行業內處于領先地位。股東及債權人權益保障公司高度重視面向投資者的信息披露與溝通，按照中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法證券公司治理準則上市公司信息披露管理辦法香港證券及期貨條例內幕消息披露指引等法律法規及相關規定，制定完善的信息披露

149、管理制度，按時通過年度報告、中期報告等形式，履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時、公平地披露可能影響股票及衍生產品價格的重大事項，保障投資者的知情權。2022 年，公司根據中國證監會及滬港兩地交易所發布的制度修訂對公司信息披露事務管理制度信息披露手冊進行了修訂，進一步完善信息披露的職責、程序，進一步規范公司信息披露行為。在投資者溝通方面，公司通過業績發布會、路演、投資者開放日等渠道與投資者、分析師進行溝通和交流，實現與投資者之間的雙向溝通與良性互動。信息披露與投資者溝通 舉辦年度投資者開放日大型活動，吸引來自證券公司、保險公司、公募基金、私募基金等機構的 50 多位投研總監、基金經理和分析

150、師參加。投資者開放日2022 投資者溝通活動成果 舉行業績說明會電話會議 2 場、共有來自境內外 95 家機構約 146 人次的賣方分析師和機構投資者參會；舉辦網上業績發布會 3 次；參加賣方機構舉辦的策略會共 14 場，累計會見約 152 家次機構和 180 人次。業績說明會、賣方機構策略會 指定專人跟蹤“上證 e 互動”，回答“上證 e 互動”問題 165 道。上證 e 互動 指定專人接聽投資者來電，接聽投資者電話 552 次。投資者來電公司堅持“合規經營才有未來”的理念，根據 證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法 等規章制度，制定形成 國泰君安證券股份有限公司合規管理辦法合規審查辦

151、法合規檢查辦法等內部管理制度及操作指引，建立健全公司合規管理體系，持續推進各項合規管理工作落地。合規管理國泰君安 2022 年度合規管理重點實踐完善合規管理制度制定從業人員投資行為管理辦法；修訂形成員工合規手冊（2022 版）分支機構一線合規與風控管理辦法投資銀行類業務利益沖突管理辦法等系列制度、規范。強化業務合規管控強化分支一線合規風控管理，落實一線職責清單，修訂完善分支機構年度合規考核指標；建立分支機構合規風控雙月會議機制，完善總分一線合規人員溝通交流渠道；助力交易投資業務一線合規風控聯席會議形成長效機制；推進母子公司跨境業務一體化協作，開展證券公司與境外子公司開展跨境合作的合規分析；落實

152、碳金融場外衍生品交易業務等創新業務的合規管理。加強數字化合規管理完成合規制度庫、風險事件庫遷移及建設工作；完善法律合規平臺及各監測類信息系統，如信息隔離器系統、反洗錢監控系統、異常交易系統等；協助子公司做好合規風控類系統建設，為其提供系統復用、功能輸出及數據服務；為遠程居家辦公提供支持，為眾多業務部門居家辦公情況進行合規提示和審核把關；探索合規管理工作智能化程度，完善 RPA 合同協議實時智能流轉。推進合規文化建設在公司“看見”平臺開辟合規文化、廉潔文化專欄，加大宣傳頻次，提升宣傳可閱讀性與可視化程度；在辦公樓道電視屏幕上循環播放合規培訓課件，擴大宣傳受眾面；組織線上線下合規培訓，定期統計線上

153、培訓課程完成情況，加強督導各單位內部傳達學習，打造合規宣導閉環。7980國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES為打造合規人才高地，公司積極組織開展法律合規培訓宣導活動，持續加強對一線合規管理人員及業務人員的合規素養。2022 年，公司通過線上及線下途徑開展合規培訓 449 場次。公司嚴格落實金融機構反洗錢責任，履行反洗錢法定義務，根據中華人民共和國反洗錢法法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引 金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法等法律法規及監管要求，制定了 國泰君安證券股份有限公司洗錢和恐怖融資風險管理辦法 國泰君安證券股份有限

154、公司反洗錢工作管理辦法反洗錢可疑交易分析識別工作指引等 13 項反洗錢專項制度及操作指引，對客戶洗錢風險等級劃分、洗錢風險評估、反洗錢審計與檢查、反洗錢保密和信息共享等反洗錢工作進行明確規范，提升反洗錢工作實效。2022 年度，公司修訂客戶強化盡職調查指引反洗錢可疑交易分析識別工作指引非自然人客戶受益所有人識別指引，新增客戶同一性管理工作指引等操作細則，進一步明確、細化反洗錢工作標準，規范反洗錢工作開展。推進落實反洗錢工作，公司深入梳理現有反洗錢工作情況，針對管理薄弱環節進行全面整改完善，重點推進落實客戶身份初次識別、客戶身份持續識別、客戶風險等級分類管理、客戶強化盡職調查以及可疑交易監測等環

155、節工作；根據 法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引要求，完成了機構洗錢和恐怖融資風險評估工作；并充分發揮金融機構第一道防線作用，組織開展“遠離洗錢犯罪，共建美好未來”的系列反洗錢主題宣傳活動，助力公司員工和社會公眾的反洗錢意識提升。同時，公司積極配合相關監管機構及公安部門反洗錢工作的開展。2022 年，公司接受人民銀行反洗錢執法檢查，積極開展整改工作，獲得監管機構高度認可；子公司國泰君安期貨有限公司協助警方查處一起涉及 24 ?。ㄖ陛犑校╆P聯賬戶 600 多個涉案資金近千萬的涉嫌金融詐騙和洗錢案件。2022 年，公司未受到監管機構反洗錢相關處罰。商業道德反洗錢做好反腐敗工作是保障公司健康、

156、穩健經營的重要基礎。公司高度重視廉潔從業及反腐敗管理，根據證券法證券公司監督管理條例證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見等法律法規及相關規定，制定國泰君安證券股份有限公司廉潔從業規定（2022 年修訂）國泰君安證券股份有限公司黨風廉政建設監督工作聯席會議規則投行事業部聘請第三方等廉潔從業風險防控管理辦法等內部規章制度，并根據最新監管要求，持續對相關制度規范進行修訂更新，不斷建立健全公司反腐敗管理體系。反腐敗2022 年，公司進一步強化廉潔從業管理機制建設，修訂廉潔從業管理制度，持續加強廉潔文化建設，積極參與行業協會舉辦的相關培訓，并組織開展內部全體

157、員工廉潔從業培訓宣導，強化反腐意識，培育廉潔從業文化。參加中證協專題培訓，開展廉潔從業警示教育培訓參加中證協“證券公司廉潔從業及文化建設專題”系列網絡直播課共計十一期；面向全體一線合規人員開展證券行業廉潔從業違規案例警示教育培訓，并將培訓課件上線 E-learning在線培訓系統，作為必修課推送全體員工學習，總參訓人次約 11,980 人次。在廉潔從業審計方面，公司根據國泰君安證券股份有限公司稽核審計基本規范國泰君安證券股份有限公司證券分支機構負責人強制離崗審計辦法等制度規定，將廉潔從業等商業道德相關內容納入內部經濟責任審計范疇，并推行廉潔從業專項培訓，規定至少每三年對分支機構進行一次強制經濟

158、責任審計，對公司總部、子公司進行定期或不定期例行審計，落實廉潔從業風險防范。2022 年廉潔從業相關重點審計工作開展情況共實施 261 個經濟責任審計項目（含廉潔從業專項），實現整改完成率 98%；針對投行事業部開展廉潔從業專項審查，審查內容包括聘請第三方進行核查底稿、聘請第三方審核流程、與客戶簽署業務合同的審批流程及業務合同、廉潔從業及誠信從業調查表等。國泰君安反腐敗管理架構董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任監事會對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責的情況進行監督董事會監事會負責貫徹落實監管部門和上級機關關于廉潔從業建設的工作要求廉潔從業重大問題進行研究部署，督促

159、檢查相關政策落實情況廉潔從業領導小組各部門及分支機構一線合規風控負責人為各單位廉潔從業管理聯絡人負責落實對各單位及工作人員的廉潔從業監督工作，向公司廉潔從業領導小組報告各部門及分支機構8182國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES在信訪舉報方面，公司暢通檢舉渠道，并積極落實檢舉人保護。公司合規管理辦法規定，公司員工有權利和義務向公司合規總監、合規部門，舉報公司、所在單位、公司其他員工的違規情況。公司制定形成駐國泰君安證券紀檢監察組檢舉控告工作規則，明確規定相關人員不得對檢舉人及處理檢舉控告工作人員進行打擊報復，對于侵害檢舉人合法權益的行為，公司依規依

160、紀依法嚴肅查處。信訪舉報與檢舉人保護檢舉人可通過來信、來訪、來電、郵箱、網絡舉報受理平臺等舉報方式進行投訴舉報檢舉人保護措施規定對于匿名檢舉材料，不得擅自核查檢舉控告人的筆跡、網際協議地址（IP 地址）等信息明確檢舉人可在檢舉控告致其合法權利受到威脅或者侵害的情況下，提出保護申請檢舉方式檢舉方式及檢舉人保護措施公司嚴格遵守中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動合同法中華人民共和國就業促進法等法律法規，對員工薪酬及解雇、招聘及晉升、工作時數、假期、平等機會、多元化、反歧視以及其他待遇及福利等方面進行明確規定，切實保障員工的基本權益。2022 年，公司在雇傭及勞工常規方面未發生已確認的違法違規事件

161、。公司嚴格遵守未成年人保護法禁止使用童工規定等法律，以杜絕雇傭童工及強制勞工現象的發生。2022 年，公司未發生雇傭童工及強制勞工方面的違規事件。員工雇傭及權益保障維度薪酬與福利工時與假期員工雇傭主要行動平等就業：恪守平等雇傭、同工同酬的用工政策，不因國籍、種族、民族、性別、年齡、婚育、宗教、殘疾等因素限制他人就業。公司按照 1.5%的比例繳納殘疾人就業保障金，未來將進一步完善殘疾人就業保障工作。促進多元化：為女性員工提供公平、公正的就業機會和發展平臺，促進員工構成在性別、年齡、專業背景等方面的多元化。解聘及離職：建立合法、規范的解聘及離職程序，明確解聘及離職相關條款及條件。女職工權益：女職工

162、特殊權益保護專項集體合同專門約定女職工勞動權益保護事項。工作時間：實行標準工時制，一般工作時間為 8:30-11:30、13:00-17:00。休假管理：法定節假日、年休假、病假、婚假、生育假等。福利保障：按時、足額繳納社會保險與住房公積金，并提供補充醫療保險、企業年金計劃等補充福利。薪酬體系：以崗位價值和能力為基礎，根據員工績效成績進行動態調整，建立“內具公平，外具競爭”的薪酬體系，提高薪酬資源的使用效率，激勵績效優秀員工，達到凝聚和吸引優秀人才的目的。員工雇傭及權益保障措施遵循的法律法規及內部制度法律法規：女職工勞動保護特別規定等內部制度：女職工特殊權益保護專項集體合同等勞動保護：公司職工

163、代表大會審議并授權簽署集體合同、工資專項集體合同和女職工特殊權益保護集體合同，并設勞動爭議調解委員會負責調解員工與公司之間發生的勞動爭議。職工代表大會：保障職工代表行使民主權利、實行民主管理，2022 年組織召開第四屆第十五次至第十八次職工代表大會，共計完成 9 項議案的審議和表決。法律法規：職工帶薪年休假條例全國年節及紀念日放假辦法內部制度：員工考勤管理辦法（2018）員工休假管理辦法（2018）法律法規：上海市企業工資支付辦法等內部制度：國泰君安證券股份有限公司企業年金方案（2019 年修訂）薪酬管理辦法（2018）法律法規：中華人民共和國工會法內部制度：集體合同工資專項集體合同審議通過：

164、2022 版國泰君安證券股份有限公司集體合同2022 版國泰君安證券股份有限公司工資專項集體合同2022 版國泰君安證券股份有限公司女職工特殊權益保護專項集體合同內部制度：國泰君安證券股份有限公司職工代表大會工作條例（2019）勞動關系民主溝通社會議題管理8384國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES為建立權責清晰、獎懲分明的績效文化，公司制定了績效管理辦法領導人員考核評價辦法績效考核相關制度，為人才發展提供空間、動力和保障。員工考核與晉升績效管理、評估與申訴流程績效管理流程包括績效計劃與目標設定、績效指導與反饋、績效評估與結果運用。以年度為周期，各

165、層級績效管理人可根據業務需要，細化績效管理周期為月度、季度或半年。員工能力評估由員工的上級、下級、其他同事以及本人對員工的能力進行評估；員工協作評估由各單位負責人對協作效率、協作質量和協作態度等進行互評，包括總分交叉互評；員工滿意度由各單位員工對負責人的公平公正、績效指導、團隊精神等進行評估。員工于三日內填寫績效反饋結果申訴及復核單并提出申訴，部門管理人在三日內進行復核，以書面形式回復給申訴人，并將結果提交人力資源部備案。若員工對結果仍有異議，可向人力資源部提出復議，復議結果作為最終反饋結果。此外，公司規定申訴處理全流程對員工個人信息進行嚴格保密，嚴禁任何針對申訴員工的打擊報復行為，充分保障員

166、工權益?？冃Ч芾砹鞒炭冃гu估頻率績效評估方法績效申訴機制在員工晉升通道方面，公司遵循“市場化、專業化、標準化”原則，接軌市場并基于內部形勢和發展需求，構建了管理和專業發展雙通道，為不同特質和能力特點的員工提供相應的發展機會。公司制定了專業職級管理辦法崗位管理辦法等管理制度，明確了標準、規范的職級管理程序，確保員工享有平等發展機會。2022 年 11 月，公司對專業職級體系進了變革，修訂并發布國泰君安證券股份有限公司專業職級管理辦法（2022 修訂），構建了全集團員工適用的專業職級體系，進一步暢通專業人才發展通道，打造以專業能力和績效為核心的任職資格標準體系，優化評定調整機制，不論資歷、唯才是舉

167、，確保優秀人才脫穎而出。人才發展雙通道管理通道專業通道創新選人用人方式，通過崗位公開競聘等方式拓展選人用人視野，加強對年輕人才的識別、發現、培養和使用，不斷完善以“高潛員工儲備人才-基層管理人員儲備人才-中層管理人員儲備人才”為主要對象的培養發展路徑。構建了集團統一專業職級體系，集團員工全覆蓋，員工可通過績效能力提升獲得發展晉升。在財富管理、金融科技、投資銀行、交易投資、研究等重點領域，建立與專業職級體系有序銜接的專業人才發展通道，進一步促進人才提高專業能力、增強企業競爭優勢。公司屬于金融業企業，不涉及粉塵、噪聲、放射性物質等職業病危害因素。公司嚴格遵守 中華人民共和國勞動法 工傷保險條例等法

168、律法規的要求，竭力保障工作場所安全，真正落實員工健康關愛。公司高度重視員工的健康與安全，通過維護辦公場所安全、保障員工身體健康、關懷員工心理健康等方面，致力于為員工提供安全、健康、和諧的工作環境。員工健康與安全國泰君安 2022 年員工健康與安全保障措施總部大樓設有職工活動中心，于 1 月被上海市總工會、上海市體育局評定為職工健身驛站；于 7 月投入使用“職工健康驛站”智能設備；保障公司各處職工之家、健康小屋、媽咪小屋正常運行；有序推進在唐鎮后援中心建設“職工之家”項目；促進員工身心健康，自主成立中醫養生協會等員工興趣協會。8586國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN

169、SECURITIES面向有困難的員工，公司第一時間送上幫扶慰問。2022 年，公司完成公司員工幫扶慰問實施辦法的新一輪修訂，進一步加強幫扶慰問的針對性。2022 年，公司工會共慰問員工 134 人，發放慰問費 156 萬元；各基層工會也向所屬會員開展精準、及時的慰問關懷工作。員工幫扶與關懷困難職工慰問幫扶公司工會于元旦春節期間向28個基層工會共計50名困難幫扶對象下發了幫扶慰問金，共計24.1萬元。員工子女高考助學為3名員工子女申報了上海市金融工會 2022 年助學名額，申請每人5,000元助學金。公司尊重和關懷員工，提供各類福利與文體活動，營造和諧幸福的工作氛圍。公司通過搶抓機遇、精心策劃、

170、精心實施，完成了本年度各項重大文體活動組織工作，促進員工工作與生活平衡。2022 年，公司指導組織員工開展、參與“看上海、品上海、愛上?！敝黝}系列活動，以及線上智力運動賽、書畫攝影展征集活動、電子競技比賽、足球比賽等，廣大員工積極參與。在金融產品銷售及推介方面，公司嚴格遵照法律法規中關于代銷金融產品的營銷宣傳行為及宣傳推介材料內容的各項要求，制定多層級的管理制度及指引，嚴格規范公司營銷人員的宣傳推介行為。2022年，公司修訂 國泰君安證券股份有限公司代銷金融產品銷售行為管理實施細則 金融產品合規宣傳操作指引，對營銷渠道管理、宣傳推介材料管理、營銷行為管理等金融產品銷售行為管理提出全面要求，要求

171、公司員工在展業時嚴格遵守；新制定金融產品銷售業務應知應會手冊，設置營銷宣傳專節，通過問答形式對金融產品銷售營銷環節的合規要點進行系統梳理，提高一線員工合規認知，規范執業操守。負責任營銷和適當性管理公司負責任營銷管理機制公司要求在向客戶推薦金融產品或服務時，必須作出該金融產品或服務是否適合該客戶購買或接受的判斷要求，從而將適當的產品或服務推介給適合的客戶，以獲得公司利益和客戶利益的雙贏。2022 年，公司未發現任何產品和服務的信息及標識違規事件，亦無市場營銷相關違反事件。在適當性管理方面，公司根據證券期貨投資者適當性管理辦法證券經營機構投資者適當性管理實施指引等監管規定，制定國泰君安證券股份有限

172、公司投資者適當性管理辦法，專門設置“了解投資者”章節，在了解投資者的信息范圍及途徑渠道、投資者信息的維護管理、了解投資者在適當性管理中的流程設置等方面進行規范要求。遵守的法律法規公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定私募投資基金募集行為管理辦法關于加強私募投資基金監管的若干規定證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定金融廣告發布行業自律公約等法律法規及自律規則；制定的管理制度國泰君安證券股份有限公司代銷金融產品管理辦法國泰君安證券股份有限公司代銷金融產品銷售行為管理實施細則國泰君安證券股份有限公司金融產品銷售業務投資者適當性管理實施細則國泰君安證券股份有限公司代銷金融產品宣傳合規

173、操作指引等；采取的管理措施嚴禁營銷人員通過夸大業績、偷換概念、進行保證性承諾等不正當方式向客戶推介金融產品；要求營銷人員向客戶完整、客觀地披露產品相關的要素信息并進行完整的風險揭示；通過官網代銷金融產品專區、君弘APP等管道，完整披露代銷的所有金融產品，確?？蛻裟軌蛄私庹鎸?、完整的產品信息；在代銷金融產品業務的定期回訪中，設置公司員工是否進行違規推薦的回訪問題。8788國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES客戶適當性管理措施對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍；了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資

174、經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性；若客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得主動向客戶進行推薦介紹；在確認客戶的風險承受能力等級不屬于最低風險類別（C0）后，將判斷結論書面告知客戶并對其進行特別的書面風險揭示，提示其審慎決策；客戶仍堅持購買的，方可向其銷售金融產品；對于相關外部規范及公司規章制度規定客戶適當性管理須強匹配的金融產品，不得向低于產品風險等級的客戶銷售。公司高度重視數據安全建設及客戶隱私保護，嚴格遵循 中華人民共和國個人信息保護法中華人民共和國數據安全法中華人民共和國網絡安全法 證券期貨業數據安全管理與保護指引 證券期貨業移動互聯網應用程序安全

175、規范 信息安全技術個人信息安全規范個人金融信息保護技術規范移動金融客戶端應用軟件安全管理規范證券期貨業移動互聯網應用程序安全規范 等法律法規及監管要求，制定 國泰君安證券股份有限公司數據治理工作管理辦法國泰君安證券股份有限公司業務系統權限與信息安全管理辦法國泰君安證券股份有限公司數據安全管理實施細則等適用于公司總部各部門、分支機構、子公司的管理制度，明確了公司網絡安全的主要目標、基本要求、工作任務、保護措施等重點，旨在加強和規范公司網絡及數據安全管理，保護公司信息系統和數據安全。2022 年，公司未發生經確認的重大信息安全和客戶隱私泄露事件。在數據安全議題管理方面，公司建立了由數據治理領導小組

176、、數據治理工作小組、數據治理執行層組成的三層管理組織架構及管理體系，并明確了各層級的職責歸屬。數據安全與隱私保護公司數據安全管理架構數據治理領導小組/IT 治理委員會議事決策機構：公司總裁擔任領導小組主任，首席信息官任副主任工作小組管理層：首席信息官任組長，各部門負責人及委派代表任副組長及成員總部各部門、分公司執行層：各單位數據治理專員負責組織落實本單位數據安全管理職責123數據治理領導小組是數據安全治理的議事決策機構，負責組織制定公司數據安全的總體方針、政策制度、目標策略、工作計劃及考核標準，統籌數據安全資源，并對公司的數據安全工作進行指導、評估及監督。數據治理領導小組下設工作小組，作為數據

177、安全的管理層，由首席信息官擔任組長，各相關部門負責人或委派代表擔任副組長或工作小組成員，負責推動各單元落實數據治理領導小組的各項工作要求。公司總部各部門、各分公司負責數據安全工作的具體執行，在業務開展及經營管理過程中對所在單位的數據負有安全管理職責。各單位數據治理專員負責組織落實本單位的數據安全管理職責。信息安全與隱私保護內外部審計依據信息安全技術網絡安全等級保護基本要求證券期貨業網絡安全等級保護基本要求相關要求，根據公司信息系統定級情況，上海市信息安全測評認證中心每年度對公司信息系統開展安全等級保護測評工作。2022 年 7 月，公司配合中國證券監督管理委員會上海監管局派出檢查小組進行“20

178、22年網絡和信息安全專項檢查”現場檢查。配合外部審計工作公司對照App 違法違規收集使用個人信息行為認定方法工業和信息化部關于開展縱深推進 APP 侵害用戶權益專項整治行動的通知，每年度對君弘 APP 進行內部審計排查，并對發現的個人信息安全合規問題進行優化整改。開展內部審計排查在信息安全管理體系的認證方面，公司通過了中國網絡安全審查技術與認證中心對 ISO27001 信息安全管理體系的第三個三年認證（有效期至 2024 年 1 月），并于 2022 年 1 月通過 2022 年度監督審核。根據信息安全管理體系要求，公司定期開展線上培訓、釣魚郵件測試、現場案例體驗活動等多樣化活動，將信息安全培

179、訓工作體系化、規范化，并緊密結合實際工作，提高員工日常辦公和展業過程中的信息安全防護水平。2022 年，公司通過現場、線上、郵件傳達等多種形式開展合規風控文化培訓宣導 20 余次，并通過開展釣魚郵件測試對集團全體員工進行防釣魚攻擊知識宣貫。網絡安全現場宣傳活動2022 年，公司組織 2 場網絡安全現場宣傳活動，開展網絡安全線下體驗，通過展示黑客如何通過 U 盤木馬遠程控制、非接觸式智能卡信息獲取和復制，以及智能音箱盜取和劫持個人信息等場景，以風險講解和員工親身體驗，加深了大家的網絡安全風險和防范技巧的認知能力。公司將數據安全事件響應納入網絡安全事件應急響應，建立了完善的應急管理組織架構、預警響

180、應機制、應急響應機制和應急保障機制。建立應急管理組織架構確定關鍵業務及其恢復目標，制定應急預案，配置充足關鍵信息技術資源，穩妥處置信息技術突發事件，積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。應急管理組織架構包括應急指揮領導小組、應急處置工作小組、應急聯動工作小組、應急策劃工作小組；建立預警響應機制對事件的基本情況、可能造成的影響范圍和后果、已采取的防范措施及相關建議等信息進行詳細報告，并按照事件的嚴重性和緊急程度，對各級別提出差異化預警處置要求、采取相應防范措施、預備應急所需的設備和資源；建立應急響應機制按照事件持續時間、數據損毀程度，以及對國家金融安全、社會秩序、投資者合法權益造成損害

181、的程度等事件特征，建立五級事件分級標準，并根據事件分級啟動對應急處置流程，及時、有效地進行處置；建立應急保障機制根據公司業務影響分析和信息技術服務連續性風險評估結果，在信息技術服務連續性策略指導下，建設信息技術服務連續性管理所需資源并定期維護，保障信息技術服務連續性計劃順利執行。數據安全應急響應機制8990國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司高度重視客戶隱私，在業務開展的各個環節明確個人信息及數據的管理規范，嚴格保障客戶隱私信息不受侵犯。國泰君安客戶隱私保護主要措施賦予客戶管理自身數據的權利公司嚴格遵守信息安全技術個人信息安全規范等法律法規及標

182、準，依據公司國泰君安證券互聯網平臺隱私政策，給予客戶權限以管理自身數據，保障客戶對自身的個人信息行使管理權利。以君弘 APP 為例，公司為客戶建立了訪問、更正及刪除個人數據及信息的辦理渠道。最小限度收集客戶信息公司在國泰君安證券互聯網平臺隱私政策中明確了“合法、正當、必要、誠信、公開、透明”的個人信息收集和使用要求，根據公司數據安全管理要求，保障采集信息遵循“最小限度、必要收集”原則，采集的數據應符合業務開展或經營管理需要，并與合同協議條款、隱私政策中約定采集的內容保持一致，不應超范圍采集數據。在停止相關業務或無需繼續執行數據采集時，各單位應立即停止數據收集活動。嚴格控制訪問敏感數據針對客戶個

183、人數據/敏感數據，公司從數據傳輸、存儲、使用、展示、共享等方面進行了嚴格的訪問控制，并建立相關數據安全保護機制，包括：數據傳輸方面，均使用加密協議，對傳輸數據進行保護；數據存儲方面，采用加密存儲方式，確保在移動端存儲介質中的安全性，客戶個人信息的存儲時間為業務必需的最短時間；數據使用方面，公司對應用賬號、操作系統賬號、數據庫賬號均按照“最小權限”原則進行授權管理并進行定期審計，并通過設置網絡防火墻、主機防火墻等方式限制訪問源，通過安裝主機入侵檢測工具進行異常行為監測，以避免非法入侵或訪問。在數據使用過程中，公司要求業務系統對于敏感數據的顯示進行脫敏處理，并嚴格限制用戶查看和下載權限；數據展示方

184、面，公司 APP 客戶端對手機號碼、交易賬號等客戶敏感數據進行屏蔽顯示，平臺頁面增加背景水印，降低個人敏感數據截圖泄漏風險；數據共享方面，公司根據業務需求實施靜態脫敏和動態脫敏。推動供應商及合作伙伴遵守信息安全規定參照證券基金經營機構信息技術管理辦法國泰君安股份有限公司供應商管理辦法等制度文件的要求，通過前期商務階段、中期實施階段、后期驗收階段及供應商考核全方位檢驗供應商及合作伙伴對信息安全的遵守情況，并在供應商考核中明確列出了信息安全相關指標。產品和服務開發全生命周期保障個人信息公司在產品和服務開發過程中，及時更新國泰君安證券互聯網平臺隱私政策，制定證券 APP 個人信息保護技術標準等，對個

185、人信息全生命周期采取安全保障措施，如采用安全鍵盤進行輸入、使用 https 進行加密傳輸、C3 類別個人金融信息（主要為各類賬戶密碼）不在客戶端中落地存儲、客戶信息分級權限管理等。公司嚴格遵守中華人民共和國專利法中華人民共和國商標法中華人民共和國著作權法等法律法規，制定國泰君安證券股份有限公司知識產權管理細則，設立了多部門協同的知識產權管理小組，明確商標、域名、專利、作品等知識產權的申報流程及糾紛處理機制，切實加強知識產權管理，防范知識產權侵權風險。2022 年，公司發布關于進一步加強知識產權規范化管理的通知要求，進一步要求落實知識產權管理規范，正確使用知識產權資源，及時開展知識產權風險排查。

186、公司及時做好權利注冊及申請工作，2022 年公司開展專利、著作權、商標等知識產權保護工作逾 130 項，其中提交商標及著作權登記 61 件，處理商標駁回復審 8 件，商標續展注冊 14 件，軟件著作權登記 1 件，專利申請 46 件。知識產權保護公司按照經營范圍將供應商分為 14 大類，包括軟件開發服務、辦公服務、辦公設備、辦公電器、辦公家具、辦公用品、計算機設備、網絡設備、通訊設備、乘用車輛、服裝服飾、財務咨詢服務、法律咨詢服務、人力咨詢服務。為規范公司供應商管理，加強與供應商的合作，提高供應商履約質量，更好地服務和支持公司業務發展，公司嚴格遵循國家采購相關法律法規及公司采購管理辦法（201

187、8）集中采購管理辦法國泰君安證券股份有限公司供應商管理辦法 等相關規定，基于供應商準入、供應商評估、供應商處罰三大模塊開展供應商管理，并對各供應商進行分類分級，根據供應商資質、公開信息、歷史合作情況以及評估情況將各供應商分級為優秀級、稱職級、防范級及黑名單供應商。根據 國泰君安證券股份有限公司供應商管理辦法 的規定，公司對供應商進行綜合考核和評價，在盡可能降低成本的同時，確保項目和采購產品或服務的質量。同時，公司積極踐行綠色采購理念，優先選擇符合節能環保與綠色理念的供應商。供應商管理技術和行業經驗供應商的考核內容關聯外包服務及產品質量持續經營狀況內部控制和管理能力履約能力查詢公開信息非現場調研

188、評估供應商的評估方式實地現場評估此外，公司高度重視供應商反腐敗管理，對內要求相關工作人員在信息技術服務外包、商業合作、物品和服務采購等業務活動中，遵守公平公正原則，不得濫用職權輸送或謀取不正當利益；對外規定金額 30 萬元以上的采購項目，供應商需簽署廉潔承諾書或在相關協議中加入反商業賄賂條款。9192國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES公司嚴格遵守中華人民共和國環境保護法等法律法規及相關規定，積極落實“集約、降本、提質、增效”精細化管理要求，通過貫徹落實多項資源節約與節能減排措施、推進節電節水宣導工作、規范廢棄物管理舉措等方式，全面提高員工的環境保

189、護意識，以最大程度減少自身對環境的影響。2022 年，公司未因環保違規事件遭受處罰，也未接到任何環境申訴事件。公司作為金融服務機構，能源消耗主要來自于運營過程中消耗的電力、天然氣及公務用車使用的汽油。公司嚴格遵守中華人民共和國節約能源法等法律法規及相關規定，通過及時關閉非必要用電設備、應用數字化管理系統、宣貫節能理念等舉措積極踐行節能減排，在提升集約能力和管理效率的同時貫徹高標準節能要求，進一步提高能源使用效率，推動降低運營活動產生的碳排放。經統計，公司上海地區2022年能耗總量12,954.84噸標準煤，去年同期能耗總量11,913.84噸標準煤，較去年同期增幅8.74%（目標增幅 10%）

190、；以 2022 年建筑面積增幅 7.30%為基礎進行測算，能耗單位強度下降-1.34%（目標下降-10%）。能源及碳排放管理非工作時間關閉不必要的用電設備，非必要電閘全部關閉國泰君安 2022 年節能減排措施辦公場所更換節能燈管推動綠色數據中心建設公司水資源消耗主要來自于辦公環節，采用市政用水作為主要來源，在求取水源方面無任何問題。公司廣泛開展節約水資源教育，定期檢查用水設備及設施，防止“跑冒滴漏”現象，并將持續通過技術改造、意識提升等方式，不斷提升用水效率，控制及盡可能減少人均用水量。水資源管理在用水場所張貼節約用水標志，鼓勵節水行為國泰君安 2022 年水資源管理措施加強用水設備的日常維護

191、，按時按期做好電路系統和管道閥門的檢查維修，從根本上杜絕長流水和漏水等浪費現象在合理的估算中縮減電飲水機的放置數量，并通過購置使用節水式電熱飲水機為客戶及員工提供日常飲用水公司產生的廢水主要為辦公過程中產生的生活廢水。公司嚴格遵守中華人民共和國水污染防治法等法律法規及相關規定，將生活廢水納入市政污水管網。公司產生的無害廢棄物主要為辦公過程中產生的廢紙、生活垃圾等，產生的有害廢棄物包括廢棄電子產品、硒鼓墨盒、碳粉盒等。公司遵守中華人民共和國固體廢物污染環境防治法等法律法規及相關規定，秉承循環利用和無害化處置的理念管理廢棄物，并針對不同種類的廢棄物設置了相對應的處理方式，確保廢棄物得到妥善處理。通

192、過垃圾分類推動可回收材料循環利用，將辦公垃圾由物業管理單位進行統一清運，將有害廢棄物委托有資質的單位進行回收處置或再利用。在產生廢棄物的減量方面，公司通過推行無紙化辦公、提倡“光盤行動”、宣傳垃圾分類等形式，努力做到源頭減量。同時，公司將進一步通過源頭管控、強化廢棄物產生量統計等方式，將無害及有害廢棄物產生量控制在較低水平。廢棄物管理國泰君安 2022 年廢棄物減量措施減少紙張使用推進落實電子用印、電子考勤、電子檔案推行線上會議，并將會議材料電子化紙張打印盡可能使用雙面打印、縮印、廢紙再利用推動各項業務線上化，促進無紙化經營，2022 年共計完成無紙化業務辦理超過 320 萬筆，預計實現紙張節

193、約超過 1,030 萬張減少廚余垃圾倡導員工自帶碗筷用餐，減少使用一次性餐盒，減少廚余垃圾產生量注：無紙化節約紙張數量以每筆無紙化業務辦理實現紙張節約 3.2 頁計算。環境議題管理9394國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIESESG 量化績效表經濟績效表指標單位2020 年2021 年2022 年營業總收入元35,200,282,40642,817,138,70535,471,284,791凈利潤元11,737,069,90515,302,541,99111,621,169,188資產總額元702,899,172,246791,272,814,529

194、860,688,546,079納稅總額元5,360,367,4615,463,179,3965,472,310,550支付的職工薪酬元7,250,995,6728,726,199,5969,691,438,623向債權人給付的借款利息元8,804,653,54810,162,410,51110,822,098,879對外捐贈額等為其他利益相關者創造的價值額元4,002,290,4795,571,656,9496,609,775,191其中：對外捐贈總投入元38,824,48451,012,47940,571,739期末股本股8,908,448,2118,908,449,5238,906,672

195、,636基本每股收益元1.201.651.24每股社會貢獻值1元4.175.084.96現金分紅金額億元49.8360.5847.21歸屬于上市公司股東凈利潤億元111.22150.13115.07分紅金額占凈利潤的比重%44.8040.3541.02注 1：【計算方式】每股社會貢獻值=（公司凈利潤+年內為國家創造的稅收+向職工支付的工資+向銀行等債權人給付的借款利息+對外捐贈額等為其他利益相關者創造的價值額-因環境污染等造成的其他社會成本）/期末公司股本。反腐敗績效表指標單位2020 年2021 年2022 年對本集團及員工提出的并已審結的貪污訴訟案件數1件001反貪污相關培訓次數次2673

196、33參與反貪污相關培訓員工人數2人7175,72210,969員工人均接受反貪污培訓小時數小時0.171.5420.54參與反貪污相關培訓董事人數人171717注 1：2022 年公司員工共發生 1 件貪污訴訟案件，公司積極配合司法機關開展相關調查，該案件于 2022 年 10 月審結，被告人罪名成立。公司于事發后對服務采購活動進行了專項審計，并根據審計發現研究部署了整改工作。包括修訂完善了采購相關制度，構建了權責清晰、內控完善、監督有效的采購管理體系，有效地提升了采購領域的治理能力，著力防范廉潔從業風險。注 2：參與反貪污相關培訓員工人數及人均培訓小時數僅統計線上培訓。由于 2022 年廉潔

197、從業主題上線及分配課程較往年顯著增多，因此員工人均培訓時長有大幅增加。員工雇傭績效表指標單位2021 年2022 年員工總數人13,34114,492按性別劃分男性人7,3787,991女性人5,9636,501按雇傭類型劃分全職勞動合同制員工數人13,17014,294全職勞務派遣制員工數人171198按年齡組別劃分50 歲人9661,105按地區劃分中國大陸人12,51313,777港澳臺及海外人828715按受教育程度劃分博士人144162碩士人4,4875,566本科人6,9377,205大專及以下人1,7731,559管理層男性員工數人404486管理層女性員工人數人237212少數

198、民族員工人數人514562新招應屆畢業生2人361548勞動合同簽訂率%100100員工歧視事件總數件00新進員工總數人1,7261,871按性別劃分男性人1,0281,098女性人698773按年齡組別劃分50 歲人46按地區劃分中國大陸人1,4911,711港澳臺及海外人235160員工流失率1%9.519.72按性別劃分男性%10.1510.89女性%8.728.29按年齡組別劃分50 歲%2.806.88按地區劃分中國大陸%8.548.17港澳臺及海外%24.2839.58注 1：【計算方法】各類別員工流失率=年內該類別員工流失人數/年末該類別員工人數。注 2：經復核，上年度報告披露的

199、 2021 年新招應屆畢業生指標數據有誤，現已更正。9596國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES員工培訓績效表指標單位2020 年2021 年2022 年員工培訓總支出1萬元1,457.312,628.732,169.00員工培訓人次人次639,730743,732778,898員工培訓覆蓋率2%100100100按性別劃分男性%52.7553.3854.03女性%47.2546.6245.97按員工類別劃分高級管理層%0.170.100.06中級管理層%2.922.262.49普通員工%96.9197.6497.45員工每年人均接受培訓時長3小時

200、61.7261.8468.01按性別劃分男性小時58.5159.8568.46女性小時65.3064.1267.49按員工類別劃分高級管理層小時35.0517.9617.45中級管理層小時48.3658.9451.40普通員工小時62.1661.9568.47注 1：【統計口徑】員工培訓總支出的統計口徑為國泰君安合并報表范圍，其余數據統計口徑為國泰君安母公司。本報告按照上述口徑，同步追溯更正 2020、2021 年數據。注 2：【計算方法】各類別員工培訓覆蓋率=接受培訓的該類別員工人數/接受培訓的員工總人數。注 3：【計算方法】各類別員工每年人均接受培訓時長=該類別員工接受培訓的總小時數/該類

201、別員工人數。職業健康與安全績效指標表指標單位2021 年2022 年員工體檢覆蓋率1%100100工傷發生次數次30因工傷而損失的工作日數天670因工傷關系而死亡的員工人數人00注 1：【計算方法】員工體檢覆蓋率=年內參與體檢的員工數/年末員工總數?？蛻舴湛冃е笜吮碇笜藛挝?020 年2021 年2022 年客戶咨詢數量1萬人次331.67339.62373.38其中投訴數量2件2,296964540投訴問題解決比例%100100100經證實的侵犯客戶隱私權及遺失客戶資料的投訴次數件000注 1：客戶咨詢數量包括電話、在線客服人工服務量，以及靈犀智能客服服務量。注 2：近年來，公司持續完善投

202、訴處理機制、優化投訴處理流程，制定投訴處理響應機制及首問負責制，推動公司投訴管理工作做到快速響應、規范處理、程序嚴格、責任到位。此外，公司開展投訴處理相關專題培訓，不斷強化投訴處理相關工作要求，因此2020 至 2022 年投訴數量逐年下降。社區投資績效指標表指標單位2020 年2021 年2022 年社區投資投入金額1萬元3,296.913,062.353,300.75員工志愿服務人次人次1,6011,0376,584員工志愿服務總時長小時6,5374,05526,336注 1：【統計口徑】社區投資投入金額及員工志愿服務人次、員工志愿服務時長，數據統計口徑為母公司國泰君安。環境績效指標表1指

203、標單位2021 年2022 年溫室氣體排放總量2（范圍 1 和范圍 2）噸二氧化碳當量39,174.9539,595.60其中，范圍 1 溫室氣體排放量噸二氧化碳當量3,054.072,109.56其中，范圍 2 溫室氣體排放量噸二氧化碳當量36,120.8837,486.04人均溫室氣體排放量（范圍 1 和范圍 2）噸二氧化碳當量/人2.942.73單位面積溫室氣體排放量（范圍 1 和范圍 2）噸二氧化碳當量/平方米0.090.09自有車輛汽油消耗量3升888,358.87599,469.14天然氣消耗量3立方米299,565.00234,287.54人均天然氣消耗量立方米/人22.4516

204、.17單位面積天然氣消耗量立方米/平方米0.710.50耗電總量千瓦時61,905,744.9466,376,550.90人均耗電量千瓦時/人4,640.264,580.22單位面積耗電量千瓦時/平方米147.58142.68耗水總量立方米259,800.33237,466.20人均耗水量立方米/人19.4716.39單位面積耗水量立方米/平方米0.620.51無害廢棄物生活垃圾噸400.00廚余垃圾噸250.00廢紙噸2.40有害廢棄物硒鼓墨盒個250注 1：【統計口徑】溫室氣體排放、能耗、耗水等相關指標的統計口徑 2022 年包括國泰君安總部及分支機構，及子公司證裕投資、國泰君安創投、國泰

205、君安期貨、國泰君安資管、國泰君安金控（含國泰君安國際）、華安基金，統計口徑較 2021 年新增子公司華安基金及 2 家分公司；2021 年包括國泰君安總部及分支機構，及子公司證裕投資、國泰君安創投、國泰君安期貨、國泰君安資管、國泰君安金控（含國泰君安國際）。無害及有害廢棄物相關指標的統計口徑為國泰君安總部，從 2022 年起統計并披露。注 2：【計算方式】溫室氣體排放量核算范圍為公司天然氣消耗、自有車輛汽油消耗產生的直接溫室氣體排放，以及外購電力產生的間接溫室氣體排放，計算方法參考生態環境部關于做好 20232025 年發電行業企業溫室氣體排放報告管理有關工作的通知的全國電網排放因子及香港聯交

206、所如何編備環境、社會及管治報告附錄二：環境關鍵績效指標匯報指引（2021 年 5 月），以及生態環境部企業溫室氣體排放核算方法與報告指南發電設施（2022）、國家統計局中國能源統計年鑒 2021（2022）。注 3：由于 2022 年部分時間員工居家辦公，公司 2022 年度自有車輛汽油消耗量、天然氣消耗量有較大幅度下降。9798國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES附錄2022 年度國泰君安所獲榮譽及獎項獎項與認可所獲榮譽及獎項頒獎機構國有企業公司治理示范企業地方國有企業社會責任年度優秀案例入選國資國企社會責任藍皮書（2022）先鋒 100 指數企

207、業名單和優秀案例名單國務院國有資產監督管理委員會“金融+公益，當好鄉村振興和公益慈善的踐行者”被評為市國資委系統 2021 年度社會責任工作“十佳案例”公司 2021 年度社會責任報告被評為市國資委系統 2021 年度社會責任工作“十佳報告”上海市國有資產監督管理委員會全國金融系統思想政治工作優秀單位中國金融思想政治研究會第八屆證券期貨科學技術獎二等獎中國證券業協會第一屆“上海慈善獎”“捐贈企業獎”上海市人民政府公司債券優秀承銷商產業債券優秀承銷商服務國家戰略優秀承銷商優秀債券投資機構債券借貸優秀參與機構信用保護工具業務優秀參與機構債券信用風險管理示范案例優秀科創板股票做市商上海證券交易所金牛

208、證券公司證券公司文化建設金牛獎證券公司服務科創企業上市前 10 強金牛財富管理團隊證券公司金融科技金牛獎中國證券報數字化轉型全能君鼎獎十大品牌 APP 君鼎獎投顧服務 APP 君鼎獎證券時報券商中國“最具影響力研究機構”等 10 項大獎上海證券報中國證券業上市公司品牌價值榜TOP3年度最具影響力托管券商年度 A 股最佳債券承銷商團隊年度最受用戶喜愛 APP每日經濟新聞優秀財富管理券商優秀券商 APP中國基金投顧英華獎中國基金報最佳投行最佳股權承銷商等 17 個獎項Wind 資訊入選福布斯中國 ESG50福布斯中國“未來ESG”年度最佳社會貢獻獎畢馬威中國2021-2022 年度全球 ATD 卓

209、越實踐獎國際人才發展協會釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語具體釋義“公司”“國泰君安”“國泰君安證券”國泰君安證券股份有限公司“我們”國泰君安證券股份有限公司及其子公司“國泰君安資管”上海國泰君安證券資產管理有限公司“國泰君安期貨”國泰君安期貨有限公司“國泰君安金融控股”國泰君安金融控股有限公司“香港公司”國泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司“國泰君安國際”國泰君安國際控股有限公司，由國泰君安金融控股有限公司控股并在香港聯交所上市的公眾公司“國泰君安創投”國泰君安創新投資有限公司“國泰君安證?！眹┚沧C裕投資有限公司“華安基金”華安基金管理有限公司“國務院國

210、資委”國務院國有資產監督管理委員會“中國證監會”“證監會”中國證券監督管理委員會“上海市國資委”上海市國有資產監督管理委員會“上海證監局”中國證券監督管理委員會上海監管局“上交所”上海證券交易所“深交所”深圳證券交易所“香港聯交所”香港聯合交易所有限公司“上海清算所”銀行間市場清算所股份有限公司“全國股轉公司”全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司“中證中小投資者服務中心”中證中小投資者服務中心有限責任公司“中國結算”中國證券登記結算有限責任公司“公司法”中華人民共和國公司法“證券法”中華人民共和國證券法“A 股”本公司每股面值人民幣 1.00 元的內資股，于深圳證券交易所上市并進行交易“H 股

211、”本公司每股面值人民幣 1.00 元的普通股，于香港聯交所上市及以港元買賣“REIT”不動產投資信托基金（RealEstateInvestmentTrust）“FOF”基金中的基金（FundofFund）“ABS”資產證券化（Asset-backedSecurities）“IPO”首次公開發售（InitialPublicOffering）“CCER”國家核證自愿減排量（ChineseCertifiedEmissionReduction）“CMMI5”軟件能力成熟度模型集成 5 級（CapabilityMaturityModelIntegration5），指優化管理級，是企業軟件研發標準化、規范

212、化、成熟度等優異性能的最高認證“PPP”公私合營合作（PublicPrivatePartnership）“股東大會”公司股東大會“董事會”公司董事會“監事會”公司監事會“公益基金會”上海國泰君安社會公益基金會“科創板”上交所設立的科技創新板“人民幣”中國法定貨幣人民幣“報告期”2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日99100國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES報告對標索引表上海證券交易所上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號-規范運作索引表披露要求章節索引8.1深化數字轉型，提供優質服務敦本務實，堅守金融向善情懷低碳

213、先行，共繪綠水青山藍圖ESG 管理方針與關鍵績效8.2公司治理社會議題管理8.3專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核敦本務實，堅守金融向善情懷低碳先行，共繪綠水青山藍圖8.4ESG 管理方針與關鍵績效8.5已滿足要求8.6守正創新，矢志金融報國初心敦本務實，堅守金融向善情懷低碳先行，共繪綠水青山藍圖ESG 管理方針與關鍵績效8.7公司治理社會議題管理8.8低碳先行，共繪綠水青山藍圖環境議題管理8.9環境議題管理8.10環境議題管理8.11環境議題管理8.12不適用8.13不適用8.14堅持以人為本，賦能人才發展社會議題管理8.15已滿足要求香港聯交所ESG 報告指引（2022 年 1 月 1

214、 日起生效版）索引表層面、一般披露及關鍵績效指標披露章節主要范疇 A.環境層面 A1.排放物一般披露 A1推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理KPIA1.1環境議題管理ESG 量化績效表KPIA1.2ESG 量化績效表KPIA1.3ESG 量化績效表KPIA1.4ESG 量化績效表KPIA1.5推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理KPIA1.6環境議題管理層面 A2.資源使用一般披露 A2推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理KPIA2.1ESG 量化績效表KPIA2.2ESG 量化績效表KPIA2.3推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理KPIA2.4環境議題管理KPIA2.5公司產品僅

215、為金融產品，不適用該指標層面 A3.環境及天然資源一般披露 A3推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理KPIA3.1推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理層面 A4.氣候變化一般披露 A4推進低碳發展，踐行環保公益KPIA4.1推進低碳發展，踐行環保公益主要范疇 B.社會雇傭及勞工常規層面 B1.雇傭一般披露 B1堅持以人為本，賦能人才發展社會議題管理KPIB1.1ESG 量化績效表KPIB1.2ESG 量化績效表層面 B2.健康與安全一般披露 B2社會議題管理KPIB2.1ESG 量化績效表KPIB2.2ESG 量化績效表KPIB2.3社會議題管理層面 B3.發展及培訓一般披露 B3堅持以人

216、為本，賦能人才發展社會議題管理KPIB3.1ESG 量化績效表101102國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIESKPIB3.2ESG 量化績效表層面 B4.勞工準則一般披露 B4社會議題管理KPIB4.1社會議題管理KPIB4.2社會議題管理主要范疇 B.社會營運慣例層面 B5.供應鏈管理一般披露 B5社會議題管理KPIB5.1ESG 量化績效表KPIB5.2社會議題管理ESG 量化績效表KPIB5.3社會議題管理KPIB5.4社會議題管理層面 B6.產品責任一般披露 B6深化數字轉型，提供優質服務社會議題管理KPIB6.1公司產品僅為金融產品，不涉

217、及產品回收KPIB6.2深化數字轉型，提供優質服務ESG 量化績效表KPIB6.3社會議題管理KPIB6.4公司產品僅為金融產品，不涉及產品回收KPIB6.5社會議題管理層面 B7.反貪污一般披露 B7公司治理KPIB7.1公司治理ESG 量化績效表KPIB7.2公司治理KPIB7.3公司治理ESG 量化績效表層面 B8.社區投資一般披露 B8專題：凝聚奮進力量，擘畫共富愿景聚力鄉村振興，踐行公益慈善KPIB8.1聚力鄉村振興，踐行公益慈善KPIB8.2聚力鄉村振興，踐行公益慈善ESG 量化績效表層面、一般披露及關鍵績效指標披露章節GRI 內容索引表使用聲明國泰君安證券股份有限公司在2022.

218、1.1-2022.12.31參照GRI標準報告了在此份GRI內容索引中引用的信息。使用的 GRI1GRI1：基礎2021GRI 標準（2021）披露項報告章節一般披露GRI2：一般披露20212-1走進國泰君安證券2-2報告編制說明2-3報告編制說明2-4報告編制說明2-6走進國泰君安證券2-7社會議題管理2-8社會議題管理2-9專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核公司治理2-10公司治理2-11公司治理2-12專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核社會議題管理2-13專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核2-14專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核2-16專題：深化責任管理，夯實 ESG

219、 內核2-17專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核2-22專題：深化責任管理，夯實 ESG 內核2-27ESG 管理方針與關鍵績效2-28榮譽及獎項2-29利益相關方溝通及實質性分析GRI3：實質性議題20213-1利益相關方溝通及實質性分析3-2經濟GRI3：實質性議題20213-32022 年國泰君安履責亮點專題：深耕區域發展，服務國家戰略強化創新引領，致力普惠金融專題：凝聚奮進力量，擘畫共富愿景聚力鄉村振興，踐行公益慈善低碳先行，共繪綠水青山藍圖公司治理GRI201：經濟績效 2016201-12022 年國泰君安履責亮點201-2推進低碳發展，踐行環保公益GRI203：間接經濟影響

220、2016203-1專題：深耕區域發展，服務國家戰略強化創新引領，致力普惠金融專題：凝聚奮進力量，擘畫共富愿景聚力鄉村振興，踐行公益慈善203-2GRI205：反腐敗2016205-1公司治理205-2205-3103104國泰君安 2022 年度社會責任報告GUOTAI JUNAN SECURITIES環境GRI3：實質性議題20213-3推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理ESG 量化績效表GRI302：能源2016302-1推進低碳發展，踐行環保公益環境議題管理ESG 量化績效表302-2302-3302-4GRI303：水資源和污水2018303-1環境議題管理ESG 量化績效表303

221、-2303-3303-5GRI305：排放2016305-1環境議題管理ESG 量化績效表305-2305-3305-4305-5GRI306：廢棄物2020306-1環境議題管理ESG 量化績效表306-2306-3社會GRI3：實質性議題20213-3堅持以人為本，賦能人才發展社會議題管理ESG 量化績效表GRI401：雇傭2016401-1社會議題管理ESG 量化績效表401-2GRI403：職業健康與安全2018403-3社會議題管理ESG 量化績效表403-6403-9GRI404：培訓與教育2016404-1ESG 量化績效表404-2堅持以人為本，賦能人才發展404-3ESG 量

222、化績效表GRI405：多元性與平等機會2016405-1社會議題管理GRI406：反歧視2016406-1社會議題管理GRI408：童工2016408-1社會議題管理GRI417：營銷與標識2016417-1社會議題管理417-2417-3GRI418：客戶隱私2016418-1社會議題管理ESG 量化績效表GRI 標準（2021）披露項報告章節報告編制說明本報告是國泰君安證券股份有限公司發布的第九份社會責任報告，旨在向各利益相關方披露公司 2022 年度社會責任及 ESG 工作的策略、行動和成效。報告范圍報告組織范圍：與公司年度合并財務報表范圍一致。報告時間范圍：2022 年 1 月 1 日

223、至 2022 年 12 月 31 日。報告發布周期：本報告為年度報告，上一份報告為 2021 年度報告。報告編制依據本報告編制依據上海證券交易所上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號-規范運作（2022），香港聯交所上市規則附錄二十七環境、社會及管治報告指引（2022 年 1 月 1 日生效版），并參考中國證監會公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號年度報告的內容與格式（2021 年修訂）、參照全球報告倡議組織（GRI）可持續發展報告標準（2021），各項指標的披露情況可參見“報告對標索引表”。本報告內容符合上述指引中的有關要求，已遵守環境、社會及管治報告指引載列的“不遵守就

224、解釋”條文。報告數據說明報告中的數據、案例來自國泰君安及其子公司運行的原始記錄或財務報告。報告中的財務數據如無特別說明，均以人民幣為單位，與財務報告不一致之處，以財務報告為準。如無特殊說明，報告中相關文字及數據的統計口徑與公司財務報表范圍一致。報告原則報告編制工作依據以下報告原則開展：重要性原則：報告通過重要性分析確定需重點回應的實質性議題，并對環境、社會及公司治理方面可能對投資者及其他利益相關方產生重要影響的事項進行重點匯報。量化原則：報告披露關鍵定量績效指標，并對指標含義作出解釋，說明計算依據和假定條件，以便評估及驗證公司ESG 政策及管理體系的效益。平衡原則：報告內容不偏不倚地反映客觀事實，不論是正面或負面的信息和績效，均進行披露，并對負面信息的應對方式進行合理說明，避免可能會不恰當地影響報告讀者決策或判斷的選擇、遺漏或報告格式。一致性原則：報告明確說明所披露 ESG 關鍵定量績效指標的統計方法和統計口徑，同時盡量保證不同報告期的指標及計算方法保持一致，以反映績效水平趨勢。報告獲取方式本報告以 PDF 電子文件形式登載于：上海證券交易所網站（http:/）香港聯合交易所有限公司網站（http:/www.hkexnews.hk）公司網站（http:/）