福特科：福建福特科光電股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（上會稿）.pdf

《福特科：福建福特科光電股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（上會稿）.pdf》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《福特科：福建福特科光電股份有限公司科創板首次公開發行股票招股說明書（上會稿）.pdf（346頁珍藏版）》請在三個皮匠報告上搜索。

1、h 福建福特科光電股份有限公司福建福特科光電股份有限公司 FOCtek Photonics,Inc.（福州市閩侯縣鐵嶺工業集中區二期（福州市閩侯縣鐵嶺工業集中區二期 7 號路號路 8 號）號）首次公開發行股票并在科創板上市首次公開發行股票并在科創板上市 招股說明書招股說明書（上會稿）（上會稿）保薦機構（主承銷商）保薦機構（主承銷商）（中國（上海）自由貿易試驗區浦明路（中國（上海）自由貿易試驗區浦明路 8 8 號）號）科創板投資風險提示科創板投資風險提示 本次股票發行后擬在科創板市場上市，該市場具有較高的投資風險?？苿摪骞揪哂醒邪l投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大

2、的市場風險。投資者應充分了解科創板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。聲明：本公司的發行申請尚需經上海證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-1 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的

3、規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級

4、管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 公開發行股票不超過 2,563.3334 萬股，且本次發行完成后公開發行股數占發行后總股數的比例不低于 25%。本次發行公司

5、原股東不公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格【】元/股 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 上海證券交易所科創板 發行后總股本 不超過 10,253.3334 萬股 保薦人（主承銷商）民生證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提醒投資者注意，在做出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說明書全文，并特別關注下列重大事項：一、公司特別提醒投資者注意一、公司特別提醒投資者注意“風險因素風險因素”中的下列風險中的下列風險（一）精密光學行業較為成熟，市

6、場競爭較為充分，發行人采取產品錯位（一）精密光學行業較為成熟，市場競爭較為充分，發行人采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，存在未來產品市場空間可能受到擠壓的風險競爭的差異化競爭策略，存在未來產品市場空間可能受到擠壓的風險 目前，國內精密光學行業是技術相對成熟的產業，不同企業之間存在的差目前，國內精密光學行業是技術相對成熟的產業，不同企業之間存在的差異主要體現在產品成本管控和交付能力等方面。國內精密光學行業業務規模第異主要體現在產品成本管控和交付能力等方面。國內精密光學行業業務規模第一梯隊企業憑借其產能和規模優勢，在批量供應、產品交付能力以及產品價格一梯隊企業憑借其產能和規模優勢，在批量供應、產品

7、交付能力以及產品價格等方面能夠較好地滿足客戶的需求，在行業內具有一定的優勢地位。按業務規等方面能夠較好地滿足客戶的需求，在行業內具有一定的優勢地位。按業務規模目前公司模目前公司處于行業第二梯隊，公司采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，處于行業第二梯隊，公司采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公公司產品細分應用領域與同行業公司存在較為明顯差異，公司產品具有較為穩定司產品細分應用領域與同行業公司存在較為明顯差異，公司產品具有較為穩定的市場空間。但隨著行業技術不斷成熟和相關技術人才增多，不排除同行業公的市場空間。但隨著行業技術不斷成熟和相關技術人才增多，不排除同行業公司或市場新進入者通過研發投入和設備投

8、入，推出與公司產品類似或具有替代司或市場新進入者通過研發投入和設備投入，推出與公司產品類似或具有替代性的產品，從而使公司面臨與同行業公司直接競爭或產品替代，并使得公司未性的產品，從而使公司面臨與同行業公司直接競爭或產品替代，并使得公司未來產品市場空間可能受到同行業公司的擠壓。來產品市場空間可能受到同行業公司的擠壓。（二）擴大業務規模和降低產品成本不及預期，公司未來業績不能實現增（二）擴大業務規模和降低產品成本不及預期，公司未來業績不能實現增長的風險長的風險 與行業內收入規模排名靠前的公司相比較，公司的業務規模和盈利能力居與行業內收入規模排名靠前的公司相比較，公司的業務規模和盈利能力居于于國內光

9、學企業的第二梯隊，業務規模和盈利能力需要進一步提高。報告期內，國內光學企業的第二梯隊，業務規模和盈利能力需要進一步提高。報告期內，由于公司產能規模有限，采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公司出貨量較由于公司產能規模有限，采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公司出貨量較大的產品較少，主要產品分散于智慧城市與交通、傳統安防、光電儀器、生物大的產品較少，主要產品分散于智慧城市與交通、傳統安防、光電儀器、生物醫療等多個業務領域，呈現小批量、多品種的特點。這一方面增加了公司生產醫療等多個業務領域，呈現小批量、多品種的特點。這一方面增加了公司生產組織與管理的難度，另一方面也不利于提高生產效率、有效控制采購與

10、生產成組織與管理的難度，另一方面也不利于提高生產效率、有效控制采購與生產成本，因此，本，因此，20182018 年至年至 20202020 年公司業績整體趨勢較為平穩。未來如果公司未能擴年公司業績整體趨勢較為平穩。未來如果公司未能擴大業務規模和降低產品成本，公司存在未來業績不能實現增長的風險。大業務規模和降低產品成本，公司存在未來業績不能實現增長的風險。（三）（三）實際控制人持股比例較低的風實際控制人持股比例較低的風險險 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-4 本次發行前，公司實際控制人羅建峰和黃恒標合計控制公司 24.85%的股份，而本次發行完成后，公司實際控制人羅建峰和

11、黃恒標合計控制公司股份將降至約18.64%（假設公司公開發行新股 2,563.3334 萬股），持股比例相對較低。如果公司上市后其他股東通過增持股份謀求重大影響甚至獲取公司控制權，不排除因此導致公司治理結構不穩定、降低重大經營決策方面效率的情況，進而對公司生產經營和未來發展帶來不利影響。二、報告期內發行人存在財務內控不規范情形二、報告期內發行人存在財務內控不規范情形 報告期內公司存在如下財務內控不規范情形：2019 年 1-7 月公司違規為關聯方提供擔保 1,500 萬元；股東黃恒標及華旭光電通過公司支付供應商采購款的方式于 2018年初占用公司資金1,091.77 萬元，2018年度占用公司

12、資金 874.39萬元；股東黃恒標通過公司支付員工備用金的方式于 2018 年度占用公司資金 149.00 萬元，2019 年度占用公司資金 185.80 萬元；報告期內公司累計取得子公司三明福特科開具的無真實交易背景商業承兌匯票 7,200 萬元，并將該票據向銀行申請貼現獲取銀行融資。發行人已對上述財務內控不規范情形進行了積極整改，其中：違規關聯擔保已于 2019 年 7 月 31 日解除，關聯方資金占用于 2018 年和 2019 年陸續歸還完畢，發行人子公司三明福特科開具的無真實交易背景商業承兌匯票已于 2019 年 9 月18 日全部解付完畢。上述財務內控不規范情形完成整改后公司未發生

13、類似情形，公司將嚴格執行各項財務內控制度，相關方將切實履行相關承諾，杜絕上述財務內控不規范情形發生。未來，若公司財務內控制度不能繼續得到有效執行，可能因為內控不規范導致公司利益受損，進而損害投資者利益。三、公司實際控制人不直接參與研發及日常經營管理，研發能力取決三、公司實際控制人不直接參與研發及日常經營管理，研發能力取決于研發團隊的實力和穩定性于研發團隊的實力和穩定性 報告期內，公司董事長一直由實際控制人擔任。公司總經理、董事會秘書由實際控制人提名，其余高級管理人員由總經理提名，目前公司已形成穩定的經營管理層。實際控制人通過由其提名的主要管理層對公司的日常經營管理、經營決福建福特科光電股份有限

14、公司 招股說明書（上會稿）1-1-5 策等起決定作用。但由于公司兩位實際控制人不是公司所在行業技術出身，不參與公司研發活動，目前僅擔任公司董事長和董事職位，且未在公司經營管理層任職，公司的研發能力取決于公司研發團隊的實力及其穩定性。四、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況四、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況 （一）財務報告審計截止日后的主要經營狀況（一）財務報告審計截止日后的主要經營狀況 公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 20212021 年年 6 6 月月 3030 日，財務報告審計截止日后，日，財務報告審計截止日后，公司各項業務正常開展，采購及銷售情況未發生

15、重大變化，經營情況穩定，公公司各項業務正常開展，采購及銷售情況未發生重大變化，經營情況穩定，公司的經營模式、業務情況、銷售規模、供應商情況以及其他可能影響投資者判司的經營模式、業務情況、銷售規模、供應商情況以及其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化。斷的重大事項等方面均未發生重大變化。（二）財務報告審計基準日后主要財務信息（二）財務報告審計基準日后主要財務信息 1 1、合并資產負債表主要數據、合并資產負債表主要數據 單位：萬元單位：萬元 項目項目 20212021 年年 9 9 月月 3030 日日 20212021 年年 6 6 月月 3030 日日 變動率變動率 資產總計資

16、產總計 77,924.47 77,924.47 75,037.18 75,037.18 3.85%3.85%負債總計負債總計 20,719.11 20,719.11 20,079.93 20,079.93 3.18%3.18%股東權益總計股東權益總計 57,205.3657,205.36 54,957.25 54,957.25 4.09%4.09%截至截至 20212021 年年 9 9 月月 3030 日，公司資產總額為日，公司資產總額為 77,924.4777,924.47 萬元，較萬元，較 20212021 年年 6 6 月月末增長末增長 3.85%3.85%；股東權益合計為；股東權益合

17、計為 57,205.3657,205.36 萬元，較萬元，較 20212021 年年 6 6 月末增長月末增長 4.09%4.09%。2 2、合并利潤表主要數據、合并利潤表主要數據 單位：萬元單位：萬元 項目項目 20212021 年年 1 1-9 9 月月 20202020 年年 1 1-9 9 月月 變動率變動率 營業收入營業收入 34,340.05 34,340.05 25,331.38 25,331.38 35.56%35.56%凈利潤凈利潤 5,082.58 5,082.58 3,466.36 3,466.36 46.63%46.63%歸屬于母公司股東的凈利潤歸屬于母公司股東的凈利潤

18、 5,082.58 5,082.58 3,466.36 3,466.36 46.646.63%3%歸屬于母公司股東扣除非經常歸屬于母公司股東扣除非經常性損益后的凈利潤性損益后的凈利潤 4,194.58 4,194.58 2,373.06 2,373.06 76.76%76.76%20212021 年年 1 1-9 9 月公司營業收入較去年同期同比上升月公司營業收入較去年同期同比上升 35.56%35.56%，歸屬于母公司股，歸屬于母公司股東的凈利潤較去年同期增加東的凈利潤較去年同期增加 46.63%46.63%。營業收入上升主要系公司下游客戶市場需。營業收入上升主要系公司下游客戶市場需求保持增

19、長態勢。求保持增長態勢。3 3、合并現金流量表主要數據、合并現金流量表主要數據 單位：萬元單位：萬元 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-6 項目項目 20212021 年年 1 1-9 9 月月 20202020 年年 1 1-9 9 月月 變動率變動率 經營活動產生的現金流量凈額經營活動產生的現金流量凈額 4,761.64 4,761.64 3,619.15 3,619.15 31.57%31.57%投資活動產生的現金流量凈額投資活動產生的現金流量凈額 -981.69 981.69 -1,701,705.36 5.36 -42.44%42.44%籌資活動產生的現金流量凈

20、額籌資活動產生的現金流量凈額 -4,024.94 4,024.94 -4,483.61 4,483.61 -10.23%10.23%期末現金及現金等價物余額期末現金及現金等價物余額 2,817.99 2,817.99 1,383.28 1,383.28 103.72%103.72%20212021 年年 1 1-9 9 月，公司經營活動產生的現金流量凈額為月，公司經營活動產生的現金流量凈額為 4,761.644,761.64 萬元，較上萬元，較上年同期增加了年同期增加了 31.57%31.57%，主要系，主要系 20212021 年年 1 1-9 9 月公司營業收入較上年同期增長了月公司營業收

21、入較上年同期增長了35.56%35.56%，且公司，且公司 20212021 年年 1 1-9 9 月回款良好。月回款良好。上述上述 20212021 年年 1 1-9 9 月及月及 20212021 年年 9 9 月月 3030 日財務數據為公司初步核算數據，未日財務數據為公司初步核算數據，未經會計師審計或審閱，不構成經會計師審計或審閱，不構成公司的盈利預測或業績承諾。公司的盈利預測或業績承諾。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-7 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、公司特別提醒投資者注意“風險因素”中的

22、下列風險.3 二、報告期內發行人存在財務內控不規范情形.4 三、公司實際控制人不直接參與研發及日常經營管理，研發能力取決于研發團隊的實力和穩定性.4 四、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.5 目目 錄錄.7 第一節第一節 釋義釋義.12 一、普通詞匯.12 二、專業詞匯.14 第二節第二節 概覽概覽.16 一、發行人基本情況.16 二、本次發行有關的中介機構.16 三、本次發行基本情況.16 四、本次發行上市的重要日期.17 五、發行人主要財務數據.17 六、發行人主營業務情況.18 七、公司技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略.19 八、公司選擇的具體上市標準.20 九、

23、公司治理特殊安排等重要事項.21 十、募集資金主要用途.21 十一、發行人符合科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定的規定.21 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.23 一、本次發行的基本情況.23 二、本次發行有關當事人.24 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-8 三、發行人與本次發行有關當事人之間的關系.25 第四節第四節 風險因素風險因素.26 一、技術風險.26 二、經營風險.26 三、內控風險.28 四、財務風險.28 五、募集資金投資的市場風險.31 六、實際控制人持股比例較低的風險.31 第五節第五節 發行人基本情況

24、發行人基本情況.33 一、發行人基本情況.33 二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況.33 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.35 四、發行人在其他證券市場的上市及掛牌情況.35 五、發行人股權結構.35 六、公司控股子公司、參股公司和分公司的情況.37 七、發行人主要股東及實際控制人的基本情況.39 八、發行人股本情況.44 九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的基本情況.53 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及履行情況.63 十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有發行人股份情況.64 十二、董事、監事、高級管理人員及核心技

25、術人員近兩年內變動情況.65 十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及其業務相關的對外投資情況.67 十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況.67 十五、員工及社會保障情況.69 第六節第六節 業務與技術業務與技術.72 一、公司的主營業務與主要產品.72 二、發行人所處行業的基本情況及其競爭情況.85 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-9 三、發行人銷售情況和主要客戶.120 四、發行人采購情況和主要供應商.125 五、主要固定資產和無形資產.128 六、發行人核心技術和研發情況.132 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.15

26、0 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及董事會專門委員會運行及履職情況.150 二、發行人內部控制制度情況.153 三、發行人最近三年內違法違規行為情況.153 四、發行人報告期內資金占用及對外擔保情況.153 五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.155 六、同業競爭.156 七、關聯方、關聯關系及關聯交易.157 八、報告期內關聯交易簡要匯總表.162 九、報告期內關聯交易決策程序履行情況及獨立董事意見.163 十、報告期內關聯方的變化情況.164 十一、公司減少關聯交易的解決措施.164 第八節第八節 財務會計信息與財務會計信息與管理層分析管理層分析.165 一

27、、盈利能力或財務狀況的主要影響因素分析.165 二、財務報表及重要性水平.166 三、重要會計政策和會計估計.176 四、非經常性損益.185 五、主要稅種及稅收政策.186 六、主要財務指標.188 七、經營成果分析.189 八、資產狀況分析.243 九、償債能力、流動性與持續經營能力分析.263 十、財務報告審計截止日后主要經營狀況及主要財務信息.279 十一、盈利預測報告.280 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.281 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-10 一、本次募集資金使用計劃.281 二、募集資金投資項目建設的可行性.28

28、2 三、募集資金投資項目的具體情況.284 四、募投項目與公司現有業務、核心技術的關系.292 五、公司未來發展規劃.293 第十節第十節 投資者保護投資者保護.296 一、投資者保護制度.296（一）信息披露制度和流程.296（二）投資者溝通渠道的建立情況.296（三）未來開展投資者關系管理的規劃.296 二、股利分配政策.297 三、股東投票機制的建立情況.300 四、發行人、實際控制人、主要股東以及董事、監事、高級管理人員、核心技術人員等相關責任主體作出的重要承諾.301 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.302 一、重要合同.302 二、對外擔保.305 三、公司的重大訴訟或

29、仲裁.305 四、控股股東、實際控制人報告期內是否存在重大違法行為.306 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明.307 一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明.307 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.308 三、保薦人（主承銷商）聲明.309 四、發行人律師聲明.311 五、會計師事務所聲明.312 六、資產評估機構聲明.313 七、驗資復核機構聲明.314 第十三第十三節節 附件附件.315 一、備查文件目錄.315 二、備查文件查閱時間、地點、電話及聯系人.315 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-11 附件一、商標、專利權、軟件著作權和域名情況附件一、商標、

30、專利權、軟件著作權和域名情況.317 附件二、發行人、實際控制人、主要股東以及董事、監事、高級管理人附件二、發行人、實際控制人、主要股東以及董事、監事、高級管理人員、核心技術人員等相關責任主體作出的重要承諾員、核心技術人員等相關責任主體作出的重要承諾.324 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-12 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非上下文另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、普通詞匯一、普通詞匯 發行人、公司、本公司、福特科 指 福建福特科光電股份有限公司，系由原福州福特科光電有限公司于 2011 年 12 月 21 日整體變更設立 福特科有限 指 公司前

31、身福州福特科光電有限公司 三明福特科 指 三明福特科光電有限公司，發行人全資子公司 深圳福特科 指 深圳福特科光電有限公司，發行人全資子公司 福建易視 指 福建易視科技有限公司，發行人全資子公司 北京嘉信 指 北京嘉信互聯科技有限公司，報告期內為發行人控股子公司，于 2020 年 10 月 10 日注銷 浙江閩越 指 浙江閩越信息科技有限公司，報告期內為發行人控股子公司，于 2018 年 12 月 21 日注銷 北京數爾 指 北京數爾智能科技有限公司，為公司 2017 年 10 月投資設立的控股孫公司，于 2018 年 12 月完成對外轉讓 寶帝科技 指 公司參股公司寶帝科技股份有限公司 華旭

32、光電 指 福州華旭光電有限公司，持有公司 15.07%的股份 福建宏光 指 福建宏光實業有限公司，為發行人實際控制人之一羅建峰控制的企業 沙縣五環 指 沙縣五環實業有限公司，為發行人實際控制人之一羅建峰控制的企業 沙縣宏盛 指 沙縣宏盛塑料有限公司，為發行人實際控制人之一羅建峰控制的企業 香港宏光 指 香港宏光實業有限公司，為發行人實際控制人之一羅建峰控制的企業 福建寧睿 指 福建寧睿智能科技有限公司，為發行人實際控制人之一黃恒標控制的企業 集龍科技 指 福建集龍智能科技有限公司，報告期內為發行人實際控制人之一黃恒標控制的企業，于 2020 年 5 月 28 日注銷 金圓地產 指 福建金圓房地

33、產開發有限公司，報告期內為發行人實際控制人之一黃恒標控制的企業，于 2019 年 7 月 23 日注銷 三多堂藥業 指 三明三多堂藥業有限公司，發行人歷史股東 福州科光 指 福州科光管理咨詢有限公司，發行人歷史股東 香港福特科 指 福特科（香港）實業有限公司，發行人歷史股東 株式會社 VC 指 株式會社 VIRAGE CAPITAL，發行人歷史股東 游馬地 5 號私募投資基金 指 上海游馬地投資中心（有限合伙）游馬地 5 號新三板股期混合私募投資基金 游馬地 2 號證券投資基金 指 上海游馬地投資中心（有限合伙）游馬地 2 號非公開募集證券投資基金 國道 2 號新三板基金 指 國道資產管理（上

34、海）有限公司國道 2 號新三板指數增福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-13 強型基金 前海開源恒通1號資管計劃 指 前海開源資管中信建投證券前海開源資產恒通 1 號新三板專項資產管理計劃 前海開源鄂睿資管計劃 指 前海開源資產中信證券前海開源資產鄂睿新三板專項資產管理計劃 萬得富軟財富私募基金 指 北京萬得富投資管理有限公司萬得富軟財富時代二號私募投資基金 丹納赫（DANAHER）指 一家來自美國的以工業和醫療儀器及設備為主要業務的跨國公司，發行人客戶 ALIGN 指 一家來自美國的全球知名牙科醫療設備公司，發行人客戶。TRUMPF 指 一家來自德國的全球工業用機床、激光

35、技術和電子技術領域知名企業，發行人客戶 NOVA 指 一家來自以色列的全球領先的半導體量測設備制造商，發行人客戶 EXFO 指 一家來自加拿大的光纖通信測試、測量、監測和自動化解決方案研制和開發的國際知名公司，發行人客戶 VELODYNE 指 一家來自美國的全球知名激光雷達公司，發行人客戶 RENISHAW 指 一家來自英國的全球領先的高精度測量和全球增材制造跨國集團公司，發行人客戶 ORBOTECH 指 一家來自以色列的全球知名半導體光學設備制造商，發行人客戶 科世達（KOSTAL）指 一家發展上百年的德國家族企業，主要專注汽車、光伏領域，發行人客戶 麥格納（MAGNA）指 一家來自加拿大的

36、全球最大的汽車零部件制造商之一，發行人客戶 華為 指 華為技術有限公司，發行人客戶 大華股份 指 浙江大華技術股份有限公司，發行人客戶 宇視科技 指 浙江宇視科技有限公司，發行人客戶 天地偉業 指 天地偉業技術有限公司，發行人客戶 銳明技術 指 深圳市銳明技術股份有限公司，發行人客戶 高德紅外 指 武漢高德紅外股份有限公司，發行人客戶 廈門力鼎 指 廈門力鼎光電股份有限公司，發行人客戶 無限光通訊 指 無限光通訊（深圳）有限公司，發行人客戶 光隆科技 指 桂林光隆科技集團股份有限公司，發行人客戶 東聚電子 指 東莞東聚電子電訊制品有限公司，發行人客戶 福晶科技 指 福建福晶科技股份有限公司 福

37、光股份 指 福建福光股份有限公司 宇瞳光學 指 東莞市宇瞳光學科技股份有限公司 藍特光學 指 浙江藍特光學股份有限公司 茂萊光學 指 南京茂萊光學科技股份有限公司 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-14 民生投資 指 民生證券投資有限公司，為民生證券全資子公司 主承銷商、保薦人、保薦機構、民生證券 指 民生證券股份有限公司 發行人律師、中子律師 指 北京中子律師事務所 申報會計師、容誠會計師 指 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 指 北京中企華資產評估有限責任公司 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 股轉公司 指 全國中小企

38、業股份轉讓系統有限責任公司 股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 本招股說明書 指 福建福特科光電股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 福建福特科光電股份有限公司章程 科創板上市規則 指 上海證券交易所科創板股票上市規則 報告期、最近三年一期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月 報告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月31 日和 2021 年 6 月 30 日 元、萬元 指 人民幣元、

39、萬元 二、專業詞匯二、專業詞匯 拋光 指 利用機械、化學或電化學的作用，使光學元件表面粗糙度降低，以獲得光亮、平整表面的加工方法 鍍膜 指 在光學元件表面通過物理或化學的方法沉積若干化學物質層，從而達到改變光學元件光學等性能的目的 膠合 指 采用某種光學粘結劑將兩個或多個光學器件粘接在一起的工藝 柱面透鏡 指 一般由一個或兩個柱面構成的光學透鏡 球面鏡 指 球面反射鏡，反射面為球面的一部分的鏡面 平面鏡 指 平面反射鏡，表面平整光滑且能夠成像的光學鏡面 棱鏡 指 一種由兩兩相交但彼此均不平行的平面圍成的透明光學元件，用以分光、使光束折射或反射或使光束發生色散 透鏡 指 用光學材料（如光學玻璃、

40、光學塑料或光學晶體）制成的至少一個表面為球面的一部分的光學元件 非球面透鏡 指 從中心到邊緣之曲率連續發生變化，曲率半徑隨著中心軸而變化，用以改進光學品質，減少光學元件，降低設計成本。非球面透鏡相對于球面透鏡具有獨特的優勢，因此在光學儀器、圖像、光電子工業得到了廣泛的應用 濾光片 指 用來選擇所需特殊波長的光學器件，可通過在玻璃或塑料件上鍍制多層干涉薄膜實現 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-15 干涉儀 指 一類實驗技術的總稱，關鍵在于利用波的疊加性來獲取波的相位信息，從而獲得實驗所需的物理量，用于檢測光學元組件和光學系統的參數指標 光圈 指 用于控制光線透過鏡頭，進入

41、機身內感光面光亮的裝置，位于鏡頭內部，用 F 值表示。F 值越大，光圈越小，進光量越少，畫面則越暗 槍機鏡頭 指 適用于槍機攝像機的鏡頭，接口主要有 CS 和 C 接口兩種。槍機的 sensor 板、處理電路板等是封裝在相機機殼內，并在 sensor前端的機殼上開有鏡頭接口，鏡頭通過機殼的接口與槍機安裝，鏡頭沒有封裝在相機的機殼內。槍機鏡頭一般是用在戶外居多，如平安城市、智能交通、交通違法抓拍、高速公路、地鐵、車站、廣場、ETC 等 板機鏡頭 指 適用于板機攝像機的鏡頭，接口一般是 M12 螺紋接口和 D14（直徑 14）接口兩種。板機鏡頭是通過一個固定于相機 sensor 板上的鏡頭座，直接

42、與相機板安裝固定的，鏡頭與相機 sensor 板、處理電路板等一起封裝在相機外殼內。板機鏡頭一般是用在戶內，如家用、樓內監控、小區內部監控、智能家居等 車載鏡頭 指 安裝在汽車上，通過鏡頭收集光信息并成像于光電傳感芯片sensor 上、記錄并實現實時視頻的功能，為駕車安全性、高級自動輔助駕駛 ADAS、交通事故處理等方面提供支持的光學元器件 魚眼鏡頭 指 一種視角大于或等于 180 的鏡頭，是一種超廣角鏡頭 定焦鏡頭 指 焦距固定的光學鏡頭 變焦鏡頭 指 在一定范圍內可以變換焦距的光學鏡頭 Sensor 指 相機中光電傳感芯片，將鏡頭收集的圖像光信號轉換成電信號 AR 指 增強現實技術（Aug

43、mented Reality，簡稱 AR），是一種將虛擬信息與真實世界巧妙融合的技術，廣泛運用了多媒體、三維建模、實時跟蹤及注冊、智能交互、傳感等多種技術手段，將計算機生成的文字、圖像、三維模型、音樂、視頻等虛擬信息模擬仿真后，應用到真實世界中，兩種信息互為補充，從而實現對真實世界的增強 VR 指 虛擬現實技術（Virtual Reality，簡稱 VR），是一種可以創建和體驗虛擬世界的計算機仿真系統，它利用計算機生成一種模擬環境，是一種多源信息融合的、交互式的三維動態視景和實體行為的系統仿真，使用戶沉浸到該環境中 IVD 指 體外診斷產品 TSR 指 Techno Systems Resea

44、rch Co.,Ltd.，一家日本市場調查公司 指 指波長，在光學元件、光學儀器中，通常是指一個 He-Ne 激光器的波長，即 632.8nm。如/20 指 632.8/20=31.64nm 特別說明：本招股說明書中出現的總數和各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因造成；發行人報告期內數據如無特殊說明，均摘自合并報表。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-16 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人基本情況一、發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 福建福特科光電股份有限公司 成立日期成立日期

45、 2002 年 7 月 19 日 注冊資本注冊資本 7,690 萬元 法定代表人法定代表人 羅建峰 注冊地址注冊地址 福州市閩侯縣鐵嶺工業集中區二期 7 號路 8 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 福州市閩侯縣鐵嶺工業集中區二期 7 號路 8 號 控股股東控股股東 羅建峰、黃恒標 實際控制人實際控制人 羅建峰、黃恒標 行業分類行業分類 C41C41 其他制造業其他制造業 在其他交易場所（申在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況請）掛牌或上市情況 全國中小企業股份轉讓系統交易（股票代碼：833682.OC）二、本次發行有關的中介機構二、本次發行有關的中介機構 保薦人保薦人 民生證券股份有限公司

46、 主承銷商主承銷商 民生證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 北京中子律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構-審計機構審計機構 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 北京中企華資產評估有限責任公司 三、本次發行基本情況三、本次發行基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 2,563.3334 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%其中：新股發行數量其中：新股發行數量 不超過 2,563.3334 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占

47、發行后總股本比例占發行后總股本比例 0.00%發行后總股本發行后總股本【】每股發行價格每股發行價格【】發行市盈率發行市盈率【】發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】發行前每股收益發行前每股收益【】發行發行后每股凈資產后每股凈資產【】發行后每股收益發行后每股收益【】發行市凈率發行市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下向網下投資者詢價配售和網上資金申購發行相結合的方式，或中國證監會、上海證券交易所認可的其他發行方式 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和持有中國證券登記結算有限責任公司上海福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-17 分公司人民

48、幣普通股（A 股）證券賬戶，符合上海證券交易所規定的適當性管理要求的中國境內自然人、法人及其他機構（中華人民共和國國家法律、法規禁止購買者除外）；中國證券監督管理委員會或上海證券交易所等監管部門另有規定的，按其規定處理。承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東 名稱名稱 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則-募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 精密光學元件產業基地建設項目 研發中心建設項目 補充流動資金項目 發行費用概算發行費用概算【】萬元 其中：承銷和保薦費用其中：承銷和保薦費用【】萬元 審計和驗資

49、費用審計和驗資費用【】萬元 律師費用律師費用【】萬元 信息披露費用信息披露費用【】萬元 發行手續費用及其他發行手續費用及其他【】萬元 四、本次發行上市的重要日期四、本次發行上市的重要日期 刊登發行公告的日期【】年【】月【】日 開始詢價推介的日期【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 五、發行人主要財務數據五、發行人主要財務數據 公司報告期內主要財務數據及財務指標如下：項目項目 2020 年年 1-6 月月/2021-06-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度/2019-12-3

50、1 2018 年度年度/2018-12-31 資產總額（萬元）75,037.18 73,230.29 76,125.20 73,137.00 歸屬于母公司所有者權益（萬元）54,957.25 53,664.48 48,590.14 44,565.01 資產負債率（母公司）14.16%12.45%17.92%19.16%營業收入（萬元）21,875.78 38,456.33 42,061.05 38,351.13 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-18 項目項目 2020 年年 1-6 月月/2021-06-30 2020 年度年度/2020-12-31 2019 年度年度

51、/2019-12-31 2018 年度年度/2018-12-31 凈利潤（萬元）2,834.47 5,074.34 4,076.68 5,243.37 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）2,834.47 5,074.34 4,076.68 5,263.30 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）2,502.63 3,789.20 3,455.03 4,271.55 基本每股收益（元）0.37 0.66 0.53 0.68 稀釋每股收益（元）0.37 0.66 0.53 0.68 加權平均凈資產收益率 5.15%9.92%8.75%12.54%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）3,

52、915.96 6,934.16 5,760.53 5,299.05 現金分紅（萬元）1,538.00-研發投入占營業收入的比例 7.40%7.97%7.77%8.00%六、發行六、發行人主營業務情況人主營業務情況 公司是專業從事精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、生產和銷售的高新技術企業，致力于為客戶提供一站式光學解決方案。公司主要產品包括精密光學平面元件、精密光學透鏡、精密光學組件等精密光學元組件，高清視頻監控鏡頭、智能交通 ITS 鏡頭、機器視覺鏡頭、車載鏡頭、智能識別鏡頭、紅外鏡頭、紫外鏡頭、星光級超高清高速攝像鏡頭、防/耐輻射特種鏡頭等精密光學鏡頭，廣泛應用于智慧城市、智能交通、半導體

53、檢測、光電儀器、智能制造、機器視覺、生物醫療、汽車安全與高級駕駛輔助系統 ADAS、汽車激光雷達以及工業激光、5G光通信、航空航天、生物識別、AR/VR 等高端光學應用領域。公司的精密光學元組件產品以定制化產品為主，公司的精密光學鏡頭產品以非定制化產品為主。公司致力于打造“FOCtek”自主品牌，依托良好的技術創新能力、完善的產品開發體系，不斷開拓國內外市場，產品服務于全球眾多的先進裝備制造、視頻監控、汽車、醫療、科研院所等行業客戶，并遠銷北美、歐洲、日本、韓國等發達國家和地區。公司通過了 ISO9001 質量管理、IATF16949 汽車行業質量管理、ISO13485 醫療器械質量管理、IS

54、O14001 環境管理、ISO45001 職業健康安全管理等體系認證，是 DANAHER、ALIGN、TRUMPF、NOVA、EXFO、VELODYNE、RENISHAW、ORBOTECH、KOSTAL、華為、大華股份、宇視科技、天地偉業、銳明技術等眾多國內外知名客戶的供應商，獲得主要客戶頒發的最佳服務獎、優秀供應商等榮譽。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-19 報告期內公司主營業務收入分產品構成情況如下表所示：單位：萬元 產品類別產品類別 2021 年年 1-6 月月 2020 年年度度 2019 年年度度 2018 年年度度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金

55、額金額 占比占比 金額金額 占比占比 精密光學元組件 11,105.89 51.13%18,292.14 48.04%18,077.22 43.35%18,405.36 48.58%精密光學鏡頭 9,379.96 43.19%18,172.80 47.72%21,865.81 52.44%17,852.66 47.12%安防工程 67.21 0.31%994.59 2.61%1,459.30 3.50%1,101.56 2.91%其他 1,167.09 5.37%621.05 1.63%296.35 0.71%529.80 1.40%合計合計 21,720.15 100.00%38,080.5

56、7 100.00%41,698.69 100.00%37,889.38 100.00%七七、公司技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略、公司技術先進性、研發技術產業化情況以及未來發展戰略（一）技術先進性 公司成立近二十年來，對多項光學加工制造技術進行了卓有成效的革新，在光學鍍膜技術、精密光學冷加工技術、精密光學鏡頭設計和開發等方面積累了豐富的經驗，掌握了多項核心技術，形成了集精密光學元件、組件設計開發、精密制造、銷售與技術服務為一體的獨立、完整的業務體系。公司擁有的核心技術詳見招股說明書“第六節 業務與技術”之“六、發行人核心技術和研發情況”之“（一）發行人擁有的核心技術及技術來源”。

57、截至 2020 年 12 月 31 日，公司擁有各類專利 86 項，其中發明專利 19 項，并取得了 12 項軟件著作權。截至 2021 年 6 月 30 日，公司擁有各類專利 103 項，其中發明專利 20 項，并取得了 16 項軟件著作權。（二）研發技術產業化情況 公司構建了完善的研發創新體系，取得了豐富的技術創新成果，先后承擔多項國家級、省、市級科技計劃項目，獲得福建省科技進步獎等多項省市科學技術獎。公司在光學鍍膜技術、精密光學冷加工技術、精密光學鏡頭設計和開發等領域突破了關鍵核心技術，具體情況如下：公司采用 Macleod 膜系設計平臺，鍍膜技術不僅能夠生產高消光比偏振分光膜、極低剩余

58、反射率增透膜、消偏振分光膜、超寬帶介質高反膜、窄帶濾光片、高耐候性高反射率金屬鋁膜等多種膜系，而且膜層在高溫高濕等惡劣環境下穩定福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-20 性強。同時，公司實現了光學鍍膜的在線監測技術，大幅提高了精密光學元件的鍍膜效率。在精密光學冷加工技術領域，公司具備了高精密角度棱鏡加工技術、高效大批量透鏡下擺機加工技術、異形光學元件加工技術、超精密非球面加工技術等，能夠實現納米級的加工精度和無損傷超平滑表面加工質量。其中，直徑 300 毫米以上的大口徑平面光學元件、高精密角度棱鏡等產品加工的面形精度達到/20，角精度和平行度小于 1，表面光潔度達到 10/

59、5。在精密光學鏡頭領域，公司掌握日夜黑光全彩攝像鏡頭、星光級低照度高清鏡頭、高性能特種鏡頭等設計和制造技術，設計開發出 800-1,200 萬像素高清超短結構的日夜黑光全彩攝像鏡頭、星光級超低照度高清鏡頭等，在超低照度、日夜共焦、高分辨率等指標方面取得明顯優勢。公司的核心技術已成功實現產業化。報告期內，公司核心技術形成的營業收入分別為 35,713.95 萬元、38,865.30 萬元、34,385.76 萬元和 20,007.70 萬元。（三）未來發展戰略 公司以國家戰略及相關產業政策為指引，秉承“嚴謹、拼搏、前沿、共享”的企業精神，打造精密光學高端品牌，致力于成為全球領先的精密光學產品的研

60、發與制造商。公司將依托在精密光學元組件和鏡頭的設計開發、精密光學冷加工技術、光學鍍膜技術等方面多年積累的核心技術，堅持自主創新，踐行智能制造，以創新服務不斷增加精密光學元組件、精密光學鏡頭等產品競爭力，拓展公司產品在航空航天、生物醫療、機器視覺、無人駕駛、生物識別、AR/VR 等新興信息技術領域的應用，致力成為精密光學領域的領先企業。八八、公司選擇的具體上市標準、公司選擇的具體上市標準 公司符合科創板上市規則第 2.1.2 條第（一）款的上市標準，即“預計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000 萬元，或者預計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈

61、利潤為正且營業收入不低于人民幣 1 億元?！备＝ǜＬ乜乒怆姽煞萦邢薰?招股說明書（上會稿）1-1-21 九九、公司治理特殊安排等重要事項、公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署之日，公司不存在有關公司治理特殊安排的重要事項。十、募集資金主要用途十、募集資金主要用途 如本次發行成功，扣除相關發行費用后的募集資金凈額擬用于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目總投資項目總投資 使用本次募集資金的金額使用本次募集資金的金額 1 精密光學元件產業基地建設項目 27,858.19 27,858.19 2 研發中心建設項目 12,824.00 12,824.00 3 補充流動資

62、金項目 5,000.00 5,000.00 合計合計 45,682.19 45,682.19 有關募集資金投資項目的具體情況請詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。十一、發行人符合科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所十一、發行人符合科創屬性評價指引（試行）上海證券交易所科創板企業發行上市科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定的規定申報及推薦暫行規定的規定（一）發行人所屬行業符合科創板推薦行業范圍 公司主要從事精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、生產和銷售。根據 戰略性新興產業分類（2018），精密光學元組件、精密光學鏡頭屬于諸如“1.1.2 新型計算機及信息終端設備制造”“1

63、.2.2 電子專用設備儀器制造”“2.1.1 機器人與增材設備制造”“2.1.3 智能測控裝備制造”“4.2.1 先進醫療設備及器械制造”等戰略性新興產業產品（服務）的重要功能組件。公司主要產品的應用領域為“新一代信息技術領域”，發行人定位于上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定 第四條規定的行業領域中“新一代信息技術領域”。（二）發行人符合科創屬性評價指引（試行）的相關要求 1、2018 年至 2020 年，公司研發投入分別為 3,069.23 萬元、3,268.11 萬元和3,063.41 萬元，最近三年研發投入金額合計 9,400.75 萬元，累計超過 6,000 萬元；福建

64、福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-22 公司最近三年研發投入占營業收入的比重分別為 8.00%、7.77%和 7.97%，均超過 5%。公司符合科創屬性評價指引（試行）第一條第一項與上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第五條第一項規定。2、截至 2020 年 12 月 31 日，公司的研發人員為 202 人，占當年員工總數1,567 人的 12.89%，比例超過 10%。公司符合科創屬性評價指引（試行）第一條第二項與上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第五條第二項規定。3、截至 2020 年 12 月 31 日，公司累計取得發明專利 19 項，全部

65、為原始取得，其中 16 項在報告期內通過產品銷售形成主營業務收入，符合科創屬性評價指引（試行）第一條第三項與上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第五條第三項規定。4、公司最近一年營業收入為 38,456.33 萬元，其中主營業務收入 38,080.57萬元，超過 3 億元，符合科創屬性評價指引（試行）第一條第四項與上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定第五條第四項規定。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-23 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行的基本情況一、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元

66、 發行股數、占發行后總股本的比例 公開發行股票不超過 2,563.3334 萬股，占發行后總股本的比例不低于 25%。本次發行公司原股東不公開發售股份。每股發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 若公司決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注冊后、發行前，履行內部程序審議該事項具體方案，并依法進行披露。保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 保薦機構將安排相關子公司參與本次發行戰略配售，具體按照上交所相關規定執行。保薦機構及其相關子公司后續將按要求進一步明確參與本次發行戰略配售的具體方案，并按規定向上交所提交相關文件。發行市盈率【】倍（每股收益按照【】年度經審計扣除非經常性損

67、益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤除以本次發行前總股本計算）【】倍（每股收益按照【】年度經審計扣除非經常性損益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產【】元/股（以截至【】年【】月【】日經審計的凈資產除以發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元/股（以截至【】年【】月【】日經審計的凈資產與本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股本計算）發行后市凈率【】倍（按照發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式 采用網下向網下投資者詢價配售和網上資金申購發行相結合的方式，或中國證監會、上海證券交易所認可的其他發行方式。發行對象 符合資格的詢價對象和持有中國證券登記

68、結算有限責任公司上海分公司人民幣普通股（A 股）證券賬戶，符合上海證券交易所規定的適當性管理要求的中國境內自然人、法人及其他機構（國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件及公司需遵守的其他監管要求所禁止者除外）或中國證監會規定的其他對象。承銷方式 余額包銷 擬上市的證券交易所 上海證券交易所科創板 預計募集資金總額【】萬元 預計募集資金凈額【】萬元 發行費用概算【】萬元 其中：承銷和保薦費用【】萬元 審計和驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 信息披露費用【】萬元 發行手續費用及其他【】萬元 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-24 二、本次發行有關當事人二、本次發行有關當事

69、人（一）保薦人（主承銷商）（一）保薦人（主承銷商）名稱名稱 民生證券股份有限公司 法定代表人法定代表人 馮鶴年 住所住所 中國（上海）自由貿易試驗區浦明路8號 聯系電話聯系電話 010-85127883 傳真傳真 010-85127940 保薦代表人保薦代表人 蘇永法、崔勇 項目協辦人項目協辦人 武安邦 其他項目人員其他項目人員 陳子、薛書平、扶林、裴英杰、連奕光（二）律師事務所（二）律師事務所 名稱名稱 北京中子律師事務所 負責人負責人 張煜臻 住所住所 北京市海淀區北三環西路32號恒潤國際大廈1803 聯系電話聯系電話 010-57203311 傳真傳真 010-57203311 經辦律師

70、經辦律師 崔華強、楊二奎（三）會計師事務所（三）會計師事務所及驗資復核機構及驗資復核機構 名稱名稱 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）執行事務合伙人執行事務合伙人 肖厚發 住所住所 北京市西城區阜成門外大街 22 號 1 幢外經貿大廈 901-22 至 901-26 聯系電話聯系電話 010-66001391 傳真傳真 010-66001392 經辦注冊會計師經辦注冊會計師 張慧玲、陳思榮（四）資產評估機構（四）資產評估機構 名稱名稱 北京中企華資產評估有限責任公司 注冊地址注冊地址 北京市東城區青龍胡同 35 號 法定代表人法定代表人 權忠光 電話號電話號碼碼 010-65881818 傳真號

71、碼傳真號碼 010-65882651 經辦評估師經辦評估師 凌茂書、余文慶（五）股票登記機構（五）股票登記機構 名稱名稱 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-25 住所住所 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路188號 聯系電話聯系電話 021-68870204 傳真傳真 021-58899400（六）保薦機構（主承銷商）收款銀行（六）保薦機構（主承銷商）收款銀行 銀行名稱銀行名稱【】戶名戶名【】賬號賬號【】（七）擬申請上市的證券交易所（七）擬申請上市的證券交易所 名稱名稱 上海證券交易所 住所住所 上海市浦東南路528號證券大廈 聯系

72、電話聯系電話 021-68808888 傳真傳真 021-68804868 三、發行人與本次發行有關當事人之間的關系三、發行人與本次發行有關當事人之間的關系 截至本招股說明書簽署之日，保薦機構（主承銷商）民生證券通過全資子公司民生投資持有發行人 2,368,250 股股票，占比 3.08%，民生投資的員工跟投平臺北京守正出金管理咨詢中心（有限合伙）持有發行人 175,000 股股票，占比0.23%。民生投資董事長馮鶴年同時擔任發行人保薦機構民生證券董事長，民生證券部分董事、監事及高級管理人員通過共青城民新投資合伙企業（有限合伙）、北京金匯興業投資管理有限公司以直接/間接入股民生證券的方式間接持

73、有民生投資股權。除此之外，截至本招股說明書簽署之日，公司與本次發行有關的證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在任何直接或間接股權關系或其他權益關系。四、本次發行上市有關重要日期四、本次發行上市有關重要日期 刊登發行公告的日期【】年【】月【】日 開始詢價推介的日期【】年【】月【】日 刊登定價公告的日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-26 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在作出投資本公司發行股票的決策時，除參考本招股說明書提供的各項信息外，還應特別認真地考慮以下

74、風險因素。一、技術風險一、技術風險（一）技術更新升級的風險 公司所處行業為技術密集型行業，公司主要產品廣泛應用于高端光學應用領域，行業內技術升級、產品迭代較快，對公司的技術水平和研發能力有較高要求。如果公司研發投入不足，未能準確把握行業技術發展趨勢或未能持續創新迭代，公司將面臨核心競爭力下降、客戶流失風險，公司的營業收入和盈利水平均可能產生較大不利影響。（二）技術泄密及人才流失的風險 擁有核心技術及高素質的技術研發人員是公司生存和發展的根本。公司所處行業技術研發人才往往需要長期的經驗積累，其對于新產品設計研發、產品品質控制等具有重要的作用。公司已組建穩定的技術研發團隊，并與核心技術人員簽訂了保

75、密和競業禁止協議。但若發生上述人員大規模離職或私自泄露機密的情況，將對公司經營和可持續發展造成較大影響。二、經營風險二、經營風險（一）精密光學行業較為成熟，市場競爭較為充分，發行人采取產品錯位（一）精密光學行業較為成熟，市場競爭較為充分，發行人采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，存在未來產品市場空間可能受到擠壓的風險競爭的差異化競爭策略，存在未來產品市場空間可能受到擠壓的風險 目前，國內精密光學行業是技術相對成熟的產業，不同企業之間存在的差目前，國內精密光學行業是技術相對成熟的產業，不同企業之間存在的差異主要體現在產品成本管控和交付能力等方面。國內精密光學行業業務規模第異主要體現在產品成本管控和

76、交付能力等方面。國內精密光學行業業務規模第一梯隊企業憑借其產能和規模優勢，在批量供應一梯隊企業憑借其產能和規模優勢，在批量供應、產品交付能力以及產品價格、產品交付能力以及產品價格等方面能夠較好地滿足客戶的需求，在行業內具有一定的優勢地位。按業務規等方面能夠較好地滿足客戶的需求，在行業內具有一定的優勢地位。按業務規模目前公司處于行業第二梯隊，公司采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，模目前公司處于行業第二梯隊，公司采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公公司產品細分應用領域與同行業公司存在較為明顯差異，公司產品具有較為穩定司產品細分應用領域與同行業公司存在較為明顯差異，公司產品具有較為穩定的市場空間。但

77、隨著行業技術不斷成熟和相關技術人才增多，不排除同行業公的市場空間。但隨著行業技術不斷成熟和相關技術人才增多，不排除同行業公司或市場新進入者通過研發投入和設備投入，推出與公司產品類似或具有替代司或市場新進入者通過研發投入和設備投入，推出與公司產品類似或具有替代福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-27 性的產品，從而使公司面臨與同行業公司直接競爭或產品替代，并使得公司未性的產品，從而使公司面臨與同行業公司直接競爭或產品替代，并使得公司未來產品市場空間可能受到同行業公司的擠壓。來產品市場空間可能受到同行業公司的擠壓。（二）擴大業務規模和降低產品成本不及（二）擴大業務規模和降低產品

78、成本不及預期，公司未來業績不能實現增預期，公司未來業績不能實現增長的風險長的風險 與行業內收入規模排名靠前的公司相比較，公司的業務規模和盈利能力居與行業內收入規模排名靠前的公司相比較，公司的業務規模和盈利能力居于國內光學企業的第二梯隊，業務規模和盈利能力需要進一步提高。報告期內，于國內光學企業的第二梯隊，業務規模和盈利能力需要進一步提高。報告期內，由于公司產能規模有限，采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公司出貨量較由于公司產能規模有限，采取產品錯位競爭的差異化競爭策略，公司出貨量較大的產品較少，主要產品分散于智慧城市與交通、傳統安防、光電儀器、生物大的產品較少，主要產品分散于智慧城市與交通、傳

79、統安防、光電儀器、生物醫療等多個業務領域，呈現小批量、多品種的特點。這一方面增加了公司生產醫療等多個業務領域，呈現小批量、多品種的特點。這一方面增加了公司生產組織與管理的難度，另一方面也不利于提高生產效率、有效控制采購與生產成組織與管理的難度，另一方面也不利于提高生產效率、有效控制采購與生產成本，因此，本，因此，20182018 年至年至 20202020 年公司業績整體趨勢較為平穩。未來如果公年公司業績整體趨勢較為平穩。未來如果公司未能擴司未能擴大業務規模和降低產品成本，公司存在未來業績不能實現增長的風險。大業務規模和降低產品成本，公司存在未來業績不能實現增長的風險。（三）（三）行業政策變化

80、風險 光學行業面向科學前沿并服務于國民經濟社會，也是我國制造業升級的關鍵環節，我國出臺了一系列產業政策促進光學及相關行業的科研創新及產業化，這些政策也極大促進了我國安防監控、汽車電子、新一代信息技術的進步和產業規模的擴大，為光學產品帶來了廣闊的市場空間。盡管在未來可預期的一段時間內，我國產業政策將繼續大力扶持光學行業的發展，但仍存在國際政治經濟形勢變化、宏觀經濟波動、技術更迭等因素，對政策的落實或新政策的出臺造成一定的不確定性。（四）（四）下游行業波動對公司經營的風險 隨著新一代信息、智能技術的發展，光學技術與成像、傳感、通信、人工智能等技術發展密切相聯。精密光學產品不僅僅是用于獨立的光學產品

81、，更是作為下游行業產品的一部分功能組件而被廣泛應用，下游產業的發展趨勢將持續影響并帶動相關領域對精密光學產品的市場需求。報告期內，受下游需求、產品升級換代等因素影響，公司在部分下游應用領域的銷售收入出現波動，公司存在下游行業波動帶來的經營風險。（五）（五）產品質量控制風險 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-28 由于精密光學元組件和精密光學鏡頭的生產工藝流程長，精度要求高，產品品質穩定性要求嚴格，定制化產品的創新設計內容較多，因此公司的質量控制至關重要。若某一環節因質量控制不當而導致產品生產出現質量問題，將會使得公司相應產品良品率下降，并將可能影響公司品牌形象和市場拓展，

82、進而影響公司的經營業績和市場競爭力。（六）（六）新型冠狀病毒肺炎疫情對公司經營造成負面影響的風險 2020 年初，新型冠狀病毒肺炎疫情爆發，致使全球多數國家和地區遭受了不同程度的影響。目前，我國國內疫情已經得到有效控制，然而海外疫情仍未得到有效控制，公司精密光學元組件以境外銷售為主，若海外疫情控制進度緩慢或持續惡化，下游境外客戶或存在采購推遲等情形，使海外市場需求受到較大沖擊，進而對公司經營造成負面影響。三、內控風險三、內控風險 近年來，公司業務發展較快，公司的資產規模、業務規模逐步擴大，且公司根據發展需要，投資設立了幾家子公司，對公司的管理提出了更高的要求。隨著業務不斷發展、募集資金投資項目

83、實施，公司收入、資產規模持續擴張，相應將在資源整合、市場開拓、產品研發、質量管理、內部控制、人才培養等方面對管理人員提出更高的要求。如果公司的組織架構和管理制度未能隨著公司規模擴張及時調整完善，未能及時提高管理能力以及充實相關高素質人才以適應公司未來成長和市場環境的變化，將可能對公司的生產經營帶來不利的影響。四、財務風險四、財務風險（一）毛利率波動的風險 公司下游應用主要為科技前沿領域，相關應用場景日趨成熟、市場需求日漸突顯，近年來光學在智慧城市與交通、車載鏡頭、生物醫療、光通信等領域的應用不斷加深，從而吸引了一批業內企業布局相關技術并試圖進入這一領域，且隨著技術的不斷成熟和相關技術人才的增多

84、，未來在競爭中行業壁壘可能被削弱，市場競爭可能日趨激烈。報告期內，公司主營業務的毛利率分別為 36.69%、34.02%、33.35%和 34.63%，存在一定的下降趨勢。與同行業主要競爭對手福晶科技、福光股份、藍特光學、宇瞳光學等相比，公司在資產規模、資金實力和融福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-29 資途徑等方面還存在差距，如果未來出現公司產品技術優勢減弱、市場競爭加劇、市場供求形勢出現重大不利變化、采購成本持續提高或者出現產品銷售價格持續下降等情況，將導致公司毛利率下降。（二）存貨規模較大的風險 截至 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31

85、日、2020 年 12 月 31 日及 2021年 6 月 30 日，公司存貨賬面余額分別為 13,642.08 萬元、14,166.86 萬元、14,537.05萬元和 16,660.09 萬元，存貨跌價準備金額分別為 942.18 萬元、1,365.18 萬元、1,586.63萬元和1,557.65萬元，公司存貨賬面金額分別為12,699.90萬元、12,801.69萬元、12,950.43 萬元和 15,102.44 萬元，占各期末流動資產的比例分別為 42.17%、36.59%、39.45%和 42.77%，占比較高。公司期末存貨主要系根據客戶訂單安排生產及發貨所需的各種原材料、在產品

86、和庫存商品，同時也會根據客戶訂單計劃等因素提前采購部分原材料，或為保證及時交付而提前進行一定的備貨。存貨余額較大一方面占用了公司大量的營運資金，另一方面也對公司的存貨管理水平提出了較高的要求，如果公司不能將存貨規?？刂圃诤侠淼乃讲嵤┯行У墓芾?，將會造成公司運營效率的降低甚至產生存貨跌價損失的風險。（三）稅收優惠政策變化風險 公司系高新技術企業，首次于 2008 年 11 月取得高新技術企業證書，經過復審，于 2011 年 10 月、2014 年 10 月、2017 年 11 月、2020 年 12 月再次取得高新技術企業證書。子公司三明福特科已于 2017 年 11 月取得高新技術企業證書

87、，經過復審，2020 年 12 月再次取得高新技術企業證書。報告期內母公司實際享受到按 15%稅率征收企業所得稅的稅收優惠政策。同時，根據財政部、稅務總局、科技部聯合下發的關于提高研究開發費用稅前加計扣除比例的通知（財稅201899 號）規定，企業開展研發活動中實際發生的研發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按規定據實扣除的基礎上，在 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期間，再按照實際發生額的 75%在稅前加計扣除；形成無形資產的，在上述期間按照無形資產成本的 175%在稅前攤銷。根據 財政部、稅務總局關于進一步完善研發費用稅前加計扣除政策的公告（財政部 稅務

88、總局公告 2021 年第 13 號），制造業企業開展研發活動中實際發生的福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-30 研發費用，未形成無形資產計入當期損益的，在按規定據實扣除的基礎上，自2021 年 1 月 1 日起，再按照實際發生額的 100%在稅前加計扣除；形成無形資產的，自 2021 年 1 月 1 日起，按照無形資產成本的 200%在稅前攤銷。報告期內，公司實際享受的上述兩項企業所得稅優惠金額分別為 878.25 萬元、747.26 萬元、649.68 萬元和 346.91 萬元，占當期利潤總額的比例分別為15.39%、15.18%、12.10%及 11.23%。如果國

89、家企業所得稅相關政策發生重大不利變化或公司的高新技術企業資格在有效期滿后未能順利通過重新認定，將對公司的稅后利潤產生不利影響。（四）應收賬款較大的風險 報告期各期末，應收賬款賬面價值分別為 9,277.20 萬元、10,927.49 萬元和10,623.80 萬元和 11,146.23 萬元，占流動資產的比例分別為 30.80%、31.23%、32.37%和 31.56%，占營業收入的比例分別為 24.19%、25.98%、27.63%和 50.95%。占比較高。報告期內，公司已按照會計政策計提了壞賬準備，但若公司未來有大量應收賬款不能及時收回，將形成較大的壞賬損失，從而對公司經營業績造成一定

90、的不利影響。（五）匯率波動的風險 公司精密光學元組件產品以海外客戶為主，報告期內，外銷收入占公司主營營業收入的 40.19%、36.53%、33.20%和 39.37%，銷售貨款主要以美元結算，外銷比例占有較大比重。由于公司外銷產品的應收賬款信用收款期一般為45-90天，信用期內，匯率波動對公司業績形成一定的影響。報告期內公司的匯兌凈損益（正數為損失）分別為-155.82 萬元、-64.45 萬元、218.90 萬元和 72.69 萬元，對公司的經營業績影響較大。若未來人民幣匯率發生較大波動，則會對公司業績產生影響。（六）政府補貼降低的風險 報告期內，公司計入損益的政府補助分別為 856.97

91、 萬元、754.22 萬元、1,326.64 萬元和 377.51 萬元，占同期利潤總額的比重分別為 15.01%、15.32%、24.71%和 12.23%，政府補助占同期利潤總額比重較高。如果未來本公司無法繼續享受政府補貼優惠政策，公司的財務狀況與經營業績可能會受到影響，從而對福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-31 公司的利潤規模產生一定的不利影響。（七）出口退稅率波動的風險 報告期內公司產品出口銷售較多。根據財政部、國家稅務總局（財稅201239號）關于出口貨物勞務增值稅和消費稅政策的通知，公司享受出口產品增值稅“免、抵、退”的稅收優惠政策，報告期各期，公司當期應退

92、稅額分別為 239.36萬元、112.08 萬元、278.08 萬元和 375.41 萬元。如果未來國家對出口產品的退稅率進行調整，出現調低公司主營產品出口退稅率的情況，公司出口銷售業務將可能受到一定程度的影響，進而影響公司的經營業績。五、募集資金投資的市場風險五、募集資金投資的市場風險（一）募集資金投資項目無法達到預期收益的風險 公司本次募集資金投資項目包含“精密光學元件產業基地建設項目”和“研發中心建設項目”。前述募集資金項目的建設達產將進一步擴大公司產能，提高公司的綜合研發實力，從而提升公司的銷售規模和盈利水平。盡管公司對本次募集資金項目進行了審慎的可行性論證，但是若出現市場環境發生較大

93、變化、產業政策調整、技術更新不利變化或公司市場開拓不力等情況，公司將面臨募集資金投資項目無法達到預期收益的風險。（二）募集資金投資項目固定資產折舊增加的風險 本次募集資金投資項目實施后，公司固定資產規模將大幅提高，固定資產折舊也將隨之增加，增加公司的整體運營成本。若募集資金投資項目不能很快產生效益以彌補新增固定資產投資發生的折舊，將在一定程度上影響公司的凈利潤、凈資產收益率等指標，公司將面臨固定資產折舊額增加而使公司盈利能力下降的風險。六、實際控制人持股比例較低的風險六、實際控制人持股比例較低的風險 本次發行前，公司實際控制人羅建峰和黃恒標合計控制公司 24.85%的股份，而本次發行完成后，公

94、司實際控制人羅建峰和黃恒標合計控制公司股份將降至約18.64%（假設公司公開發行新股 2,563.3334 萬股），持股比例相對較低。如果公司上市后其他股東通過增持股份謀求重大影響甚至獲取公司控制權，不排除因此福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-32 導致公司治理結構不穩定、降低重大經營決策方面效率的情況，進而對公司生產經營和未來發展帶來不利影響。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-33 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、一、發行人基本情況發行人基本情況 公司名稱 福建福特科光電股份有限公司 英文名稱 FOCtek Photonics,In

95、c.注冊資本 7,690 萬元 法定代表人 羅建峰 有限公司成立日期 2002 年 7 月 19 日 股份公司成立日期 2011 年 12 月 21 日 公司住所 福州市閩侯縣鐵嶺工業集中區二期 7 號路 8 號 郵政編碼 350100 聯系電話 0591-38267819 傳真 0591-38266619 電子郵箱 公司網址 http:/ 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會秘書辦公室（證券部）信息披露負責人 練紅英 信息披露負責人電話 0591-38267819 二、二、發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況發行人設立情況及報告期內的股本和股東變化情況（一）設立情況 福特科是由福州

96、福特科光電有限公司于 2011 年 12 月 21 日整體變更設立的股份有限公司，公司前身福特科有限成立于 2002 年 7 月 19 日。1、有限公司的設立情況、有限公司的設立情況 2002 年 7 月 10 日，福州市鼓樓區對外經濟貿易局作出鼓外2002108 號 關于同意設立中外合資企業福州福特科光電有限公司的批復，同意登坂福貴和華旭光電合資設立福特科有限。2002 年 7 月 15 日，福建省人民政府頒發批準號為外經貿閩榕合資字20020017 號中華人民共和國外商投資企業批準證書，企業名稱為“福州福特科光電有限公司”，企業類型為中外合資企業，投資總額和注冊資本為 67.50萬元（其中

97、登坂福貴出資 42.50 萬元，華旭光電出資 25 萬元），經營范圍為“生福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-34 產激光、晶體、光學、光纖元器件及光電儀器產品”。2002 年 7 月 19 日，福州市工商行政管理局向福特科有限核發了企業法人營業執照（注冊號：企合閩榕總字第 005814 號），福特科有限正式成立。2002 年 11 月 27 日，福州榕信有限責任會計師事務所出具榕信（2002）驗字第 057驗資報告，經其審驗，截至 2002 年 10 月 14 日，華旭光電以貨幣出資 25 萬元，登坂福貴以貨幣和實物分別出資 12.42 萬元和 30.08 萬元，福特科有

98、限全體股東繳納的注冊資本合計 67.50 萬元。福特科有限設立時，股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳出資（萬元）實繳出資（萬元）出資比例（出資比例（%）1 登坂福貴 42.50 42.50 63.00 2 華旭光電 25.00 25.00 37.00 合計合計 67.50 67.50 100.00 2、股份公司的設立情況股份公司的設立情況 2011 年 12 月 9 日，經福建省對外貿易經濟合作廳作出閩外經貿外資2011505 號福建省對外貿易經濟合作廳關于同意福州福特科光電有限公司改制為福建福特科光電股份有限公司的批復批準，公司以福特科有限經福建華

99、興會計師事務所有限公司審計的截至 2011 年 6 月 30 日的凈資產 62,545,649.81 元折為股本 4,000 萬股，剩余部分計入資本公積，整體變更為股份公司。2011 年 12 月 19 日，福建華興會計師事務所有限公司出具閩華興所2011驗字 D-010 號驗資報告，經其驗證，截至 2011 年 6 月 30 日，全體發起人均已繳足股本。2011 年 12 月 21 日，公司在福建省工商行政管理局辦理了工商變更登記，領取了注冊號為 350100400004778 的企業法人營業執照，注冊資本 4,000 萬元，公司名稱變更為“福建福特科光電股份有限公司”。整體變更完成后，公司

100、股權結構如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 華旭光電 791.20 19.78 2 香港福特科 584.80 14.62 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-35 序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）3 黃恒標 428.40 10.71 4 羅建峰 428.40 10.71 5 黃楠 280.00 7.00 6 福州科光 249.20 6.23 7 陳昊兵 200.00 5.00 8 株式會社 VC 200.00 5.00 9 陳小琴 196.00 4.90 1

101、0 黃木旺 190.00 4.75 11 何靈妍 160.00 4.00 12 郭少琴 94.80 2.37 13 郭堯 77.20 1.93 14 霍立和 60.80 1.52 15 阮異凱 23.60 0.59 16 徐慶清 23.60 0.59 17 謝秋星 12.00 0.30 合計合計 4,000.00 100.00（二）報告期內的股本和股東變化情況 報告期內公司股票在股轉系統掛牌公開轉讓，公司股本總額未發生變動，股東數量和各股東持股比例根據公開轉讓情況發生變化。三、三、發行人報告期內的重大資產重組情況發行人報告期內的重大資產重組情況 公司在報告期內未發生重大資產重組。四、四、發行人

102、在其他證券市場的上市及掛牌情況發行人在其他證券市場的上市及掛牌情況 2015 年 10 月 21 日，公司正式在全國股轉系統掛牌并公開轉讓，證券簡稱為“福特科”，證券代碼為“833682”。發行人在股轉系統掛牌期間，未受到過證券監管部門的行政處罰。五、五、發行人股權結構發行人股權結構 公司系全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司，公司股票已于 2021 年 6 月 16日停牌。截至 2021 年 6 月 30 日，公司股權結構情況如下所示：福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-36 羅建峰黃恒標吳秀勇黃木旺郭少琴郭堯霍立和徐慶清阮異凱謝秋星華旭光電黃恒標羅建峰上海寶鈾投資管理中心（

103、有限合伙）其他李麗民生投資羅小華陸暉林昌福福建福特科光電股份有限公司福建福特科光電股份有限公司三明福特科深圳福特科福建易視寶帝科技北京分公司30%30%11.55%11.20%5.60%4.55%3.60%1.40%1.40%0.70%15.07%4.98%4.81%4.59%3.15%3.08%2.69%2.44%2.25%56.94%100%100%100%4.45%福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-37 六、六、公司控股子公司、參股公司和分公司的情況公司控股子公司、參股公司和分公司的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人共有 3 家全資子公司：三明福特科、深圳福特科和

104、福建易視；1 家分公司：北京分公司；1 家參股公司：寶帝科技。發行人及各分子公司的業務分工及主要定位如下：公司名稱公司名稱 性質性質 業務分工業務分工 主要定位主要定位 福特科 母公司 精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、生產與銷售 精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、生產與銷售 三明福特科 子公司 精密光學鏡頭研發、生產及銷售 發行人精密光學鏡頭的研發、生產及銷售平臺 深圳福特科 子公司 精密光學鏡頭銷售 發行人的銷售平臺 福建易視 子公司 以安防為主的信息化項目的設計與實施；定制化開發行業級信息化的整體解決方案 發行人承接和實施以安防工程為主的信息化工程項目主體 北京分公司 分公司 攝像頭

105、模組及視覺方案的設計與開發 承擔發行人部分研發職能 發行人全資子公司、分公司、參股公司的具體情況如下：（一）三明福特科 公司名稱 三明福特科光電有限公司 成立時間 2011 年 11 月 23 日 注冊資本 20,000 萬元 實收資本 20,000 萬元 注冊地 福建省三明市寧化縣城南鄉工業南路 39 號 主要生產經營地 福建省三明市寧化縣城南鄉工業南路 39 號 經營范圍 自主研發、生產、銷售激光、晶體、光纖、光學元器件、機械件、電氣元器件、安防電子產品以及光電儀器產品；系統集成；安防工程項目的設計與施工；電子與智能化工程施工；軟件開發、銷售與技術服務；自營和代理各類商品和技術的進出口業務

106、，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外。與發行人主營業務的關系 是發行人精密光學鏡頭的生產及銷售公司 股東構成及控制情況 福特科持有 100%股權 主要財務數據（經容誠會計師審計）項目項目 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月（單位：萬元）月（單位：萬元）2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度（單位：萬元）年度（單位：萬元）總資產 47,822.24 47,918.89 凈資產 20,178.50 18,855.89 凈利潤 1,322.60 946.92 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-38（二）深圳福特科 公司名

107、稱 深圳福特科光電有限公司 成立時間 2002 年 4 月 27 日 注冊資本 1,000 萬元 實收資本 1,000 萬元 注冊地 深圳市福田區華富街道蓮華一村社區彩田路 7018 號新浩壹都 A2402 主要生產經營地 深圳市福田區華富街道蓮華一村社區彩田路 7018 號新浩壹都 A2402 經營范圍 電子產品、電子元器件、計算機軟硬件及周邊設備、光學儀器鏡頭、攝像機及安防產品的技術開發與銷售：經營電子商務；國內貿易、貨物及技術進出口。與發行人主營業務的關系 是發行人的銷售公司 股東構成及控制情況 福特科持有 100%股權 主要財務數據（經容誠會 計 師 審計）項目項目 2021 年年 6

108、 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月（單位：萬元）月（單位：萬元）2020年年12月月31日日/2020年度年度（單位：萬元（單位：萬元）總資產 5,446.64 4,148.48 凈資產 1,024.12 795.12 凈利潤 231.41 255.35 （三）福建易視 公司名稱 福建易視科技有限公司 成立時間 2015 年 12 月 18 日 注冊資本 5,000 萬元 實收資本 3,566 萬元 注冊地 福建省福州市閩侯縣甘蔗街道閩侯經濟技術開發區下河路8號廠房A整座 主要生產經營地 福建省福州市閩侯縣甘蔗街道閩侯經濟技術開發區下河路8號廠房A整座 經營范圍 安防電子產品的研發

109、、生產、銷售與服務；系統集成；安防工程項目的設計與施工；電子與智能化工程施工；軟件開發、銷售與技術服務。與發行人主營業務的關系 是發行人承接和實施安防及智能化工程項目的主體 股東構成及控制情況 福特科持有 100%股權 主要財務數據（經容誠會計師審計）項目項目 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月（單位：萬元）月（單位：萬元）2020年年12月月31日日/2020年年度度（單位：萬元）（單位：萬元）總資產 1,785.08 2,216.15 凈資產 1,599.83 1,944.25 凈利潤-343.89 20.73 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）

110、1-1-39（四）北京分公司 福建福特科光電股份有限公司北京分公司，是發行人于 2020 年 9 月 25 日設立的分公司，注冊地址為北京市海淀區西直門北大街 32 號院 1 號樓 8 層 905。北京分公司工商登記經營范圍為：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；軟件開發；基礎軟件服務；應用軟件服務；計算機系統服務；機械設備租賃（不含汽車租賃）；自然科學研究與試驗發展；技術進出口；工程和技術研究與試驗發展；銷售儀器儀表、機械設備、電子產品。北京分公司與發行人主營業務的關系：承擔發行人部分研發職能。（五）寶帝科技 寶帝科技是發行人于2014年4月投資參股的子公司，該公司

111、注冊資本10,000萬元，公司認繳出資 445.3125 萬元，占注冊資本的 4.4531%。該公司主營業務為生產激光、晶體、光學、光纖元器件及光電儀器產品。寶帝科技實際控制人為自然人溫昌高，其持有寶帝科技 70.05%股份。公司于 2018 年 10 月 7 日召開的第三屆董事會第八次會議審議通過了 關于公司擬對外轉讓所持參股公司股權的議案，公司擬將持有的寶帝科技股份有限公司 4.4531%的股權對外轉讓。鑒于該公司持續大額虧損且公司無法正常與該公司取得聯系，公司已于 2018 年全額計提了對該公司的投資減值準備。七、七、發行人主要股東及實際控制人的基本情況發行人主要股東及實際控制人的基本情

112、況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 公司的控股股東、實際控制人為羅建峰、黃恒標，認定依據和理由如下：1、羅建峰和黃恒標均、羅建峰和黃恒標均直接持有公司股份直接持有公司股份，并共同通過華旭光電，并共同通過華旭光電間接支配公間接支配公司股份的表決權司股份的表決權。羅建峰和黃恒標直接和間接控制的股份數占公司股份總數的羅建峰和黃恒標直接和間接控制的股份數占公司股份總數的24.85%，遠高于公司其他股東的，遠高于公司其他股東的持股比例。持股比例。截至本招股說明書簽署日，羅建峰直接持有公司 4.81%的股權，并擔任公司董事長。黃恒標直接持有 4.98%的股權，并擔任公司董事。羅建峰和黃恒標系華旭光電的

113、實際控制人，華旭光電占有公司股份總數的 15.07%。羅建峰和黃恒標直接和間接控制的股份數占公司股份總數的 24.85%。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-40 此外，除羅建峰和黃恒標合計控制公司 24.85%股份、林昌福和李麗夫婦持有公司 5.40%股份外，公司不存在其他持有公司 5%以上股份的股東。羅建峰與黃恒標控制公司的股份比例自雙方簽署一致行動人協議以來一直顯著高于公司其他股東的持股比例，公司實際控制人未發生變動。2、自、自 2014 年年 5 月月 29 日以來，羅建峰和黃恒標簽署了一致行動人協議。日以來，羅建峰和黃恒標簽署了一致行動人協議。2014 年 5 月

114、 29 日，羅建峰、黃恒標簽署一致行動人協議，確認了各方在公司管理、決策事項上保持一致意見，維持對公司的共同控制。2021 年 5 月18 日，羅建峰和黃恒標重新簽署了一致行動人協議，雙方一致同意對公司相關重大事項遵循各方事前溝通協商的原則，保持一致行動關系，并按照協商后共同的表決意向來進行表決或投票，以確保對公司施行共同、有效的控制。在雙方表決意見無法達成一致的情形下，以羅建峰所持表決意見作為共同意見。3、公司治理結構健全、運行良好，公司治理結構健全、運行良好，羅建峰和黃恒標羅建峰和黃恒標共同擁有公司控制權的共同擁有公司控制權的情況不影響情況不影響公司公司的規范運作的規范運作。報告期內羅建峰

115、和黃恒標均擔任公司董事職務，公司建立了健全的股東大會、董事會和監事會制度，并建立獨立董事制度和董事會專門委員會，公司治理結構健全、運行良好，羅建峰和黃恒標共同擁有公司控制權的情況不影響公司的規范運作，羅建峰和黃恒標所持股份能夠對股東大會和董事會施加重大影響，對公司的日常經營管理、經營決策等具有決定作用。公司控股股東、實際控制人的簡要情況如下：羅建峰，男，中國國籍，持有澳門特別行政區永久居留權，身份證號：350427197904*，住所為福建省沙縣鳳崗城西南路*。黃恒標，男，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號：350423195409*，住所為福建省沙縣府東路*。羅建峰和黃恒標的簡歷詳見本節之

116、“九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的基本情況”之“（一）董事會成員”。（二）持有發行人 5%以上股份的主要股東基本情況 1、華旭光電、華旭光電 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-41 截至本招股說明書簽署日，華旭光電直接持有公司 15.07%的股份，其基本情況如下：公司名冊 福州華旭光電有限公司 成立日期 2002 年 5 月 1 日 注冊資本 200 萬元 實收資本 200 萬元 注冊地址 福建省福州市閩侯縣甘蔗街道閩侯經濟技術開發區二期南中路 6 號 主要生產經營地 福建省福州市閩侯縣甘蔗街道閩侯經濟技術開發區二期南中路 6 號 法定代表人 羅建峰 統一社會

117、信用代碼 913501047380392786 公司類型 有限責任公司（自然人投資或控股）經營范圍 提供激光、晶體、光學元器件產品技術咨詢及企業管理咨詢服務；建材、機械設備、五金交電（不含電動自行車）、日用百貨、化工原料（不含危險化學品）批發代購代銷。主營業務及其與發行人主營業務的關系 報告期內，主要從事部分五金等代購代銷業務，與發行人主營業務不存在同業競爭關系。2020 年度財務數據經福建省建友會計師事務所有限公司審計，2021 年 1-6 月財務數據未經審計 項目項目 2021 年年 6 月月 30 日日/2021 年年 1-6 月（單位：萬元）月（單位：萬元）2020 年年 12 月月

118、31 日日/2020 年年度（單位：萬元）度（單位：萬元）總資產 8,304.08 8,110.57 凈資產 6,304.91 5,899.59 凈利潤 405.31 762.56 截至本招股說明書簽署日，華旭光電的股東及股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）股權比例（股權比例（%）1 羅建峰 60.00 60.00 30.00 2 黃恒標 60.00 60.00 30.00 3 吳秀勇 23.10 23.10 11.55 4 黃木旺 22.40 22.40 11.20 5 郭少琴 11.20 11.20 5.60 6

119、 郭堯 9.10 9.10 4.55 7 霍立和 7.20 7.20 3.60 8 徐慶清 2.80 2.80 1.40 9 阮異凱 2.80 2.80 1.40 10 謝秋星 1.40 1.40 0.70 合計合計 200.00 200.00 100.00 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-42 截至本招股說明書簽署日，羅建峰和黃恒標分別持有華旭光電 30%的股權，是華旭光電的實際控制人。2、林昌福和李麗夫婦、林昌福和李麗夫婦 截至本招股說明書簽署日，林昌福和李麗夫婦分別持有公司 1,731,757 股和2,424,000 股股票，合計持有公司 4,155,757 股，

120、占公司股份比例為 5.40%。林昌福，男，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號：350105196103*，住所為廣東省深圳市福田區福田街道深南中路*。李麗，女，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號：350105196002*，住所為廣東省深圳市福田區福田街道深南中路*。（三）控股股東、實際控制人控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，除與黃恒標共同控制華旭光電外，羅建峰還控制的企業有福建宏光、沙縣五環、沙縣宏盛和香港宏光；除與羅建峰共同控制華旭光電外，黃恒標還控制的企業為福建寧睿。1、福建宏光、福建宏光 福 建 宏 光 成 立 于 2015 年 11 月 9 日，統 一 社 會 信 用 代

121、碼 為91350427782156332G，住所為三明高新技術產業開發區金沙園，法定代表人為羅建峰，注冊資本為 5,000 萬元，經營范圍為生產酚醛塑料、酚醛樹脂及其制品；經營本企業自產產品的進出口業務。羅建峰持有福建宏光 80%股權，是福建宏光的實際控制人。2、沙縣五環、沙縣五環 沙 縣 五 環 成 立 于 2003 年 4 月 25 日，統 一 社 會 信 用 代 碼 為91350427749068138E，住所為沙縣濱河路 8 幢，法定代表人為羅建峰，注冊資本為 2,800 萬元，經營范圍包括：（1）許可項目：住宿服務；餐飲服務；洗浴服務；歌舞娛樂活動；生活美容服務；理發服務；煙草制品零

122、售；（2）一般項目：以自有資金從事投資活動；非融資擔保服務；針紡織品銷售；建筑材料銷售；機械設備銷售；五金產品零售；電氣設備銷售；日用百貨銷售；健身休閑活動；商務代理代辦服務；會議及展覽服務；商務秘書服務；票務代理服務；非居住房地福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-43 產租賃；停車場服務。羅建峰持有沙縣五環 89.29%股權，是沙縣五環的實際控制人。3、沙縣宏盛、沙縣宏盛 沙 縣 宏 盛 成 立 于 2002 年 9 月 17 日，統 一 社 會 信 用 代 碼 為913504277416776842，住所為福建省沙縣富口鎮工業集中區 O、P 地塊，法定代表人為羅建峰，注

123、冊資本為 4,200 萬元，經營范圍：生產酚醛模塑料（電木粉）、氨基模塑料（電玉粉）、甲醛溶液、酚醛樹脂。羅建峰持有福建宏光 80%股權，福建宏光持有沙縣宏盛 100%股權，因此，羅建峰是沙縣宏盛的實際控制人。4、香港宏光、香港宏光 香港宏光成立于2010年8月23日，注冊證書編號為1496168，住所為Room4,7/F.,Kenning Industrial Building,19 Wang Hoi Road，Kowloon Bay,Kowloon,Hong Kong，董事為羅建峰，經營范圍為貿易業務，報告期內未開展業務。羅建峰持有福建宏光 80%股權，福建宏光持有香港宏光 100%股權，

124、因此，羅建峰是香港宏光的實際控制人。5、福建寧睿、福建寧睿 福 建 寧 睿 成 立 于 2021 年 2 月 26 日，統 一 社 會 信 用 代 碼 為91350424MA8RH7Q70L，住所為福建省三明市寧化縣城南鎮工業南路 33 號小微企業孵化區辦公樓 2 樓 201，法定代表人為黃恒標，注冊資本為 5,000 萬元，經營范圍：智能機器人的研發；工業機器人制造；工業機器人銷售；軟件開發；軟件銷售；智能基礎制造裝備制造；智能基礎制造裝備銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。黃恒標持有福建寧睿 99%股權，是福建寧睿的實際控制人。（四）控股股東和實際控制人直接或間

125、接持有發行人的股份被質押或者其他爭議情況 截至本招股說明書簽署之日，公司控股股東、實際控制人直接或間接所持有的本公司股份不存在質押、司法凍結、權屬糾紛或其他任何權利受到限制的情形，福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-44 亦不存在其他有爭議的情況。八、八、發行人股本情況發行人股本情況（一）本次發行前后的股本情況 本次公開發行前公司總股本為 7,690.00 萬股，本次公開發行新股不超過2,563.3334 萬股，占發行后總股本比例不低于 25%，不進行股東公開發售股份。本次公開發行前后公司股本結構變化情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發發行后行后 持股數量

126、（股）持股數量（股）持股比例持股比例 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 華旭光電 11,586,000 15.07%11,586,000 11.30%2 黃恒標 3,825,995 4.98%3,825,995 3.73%3 羅建峰 3,700,500 4.81%3,700,500 3.61%4 其他股東 57,787,505 75.14%57,787,505 56.36%5 社會公眾股-25,633,334 25.00%合計合計 76,900,000 100.00%102,533,334 100.00%注：上述本次發行前公司股本結構為截至 2021 年 6 月 30 日情況。

127、（二）發行人前十名股東情況 截至 2021 年 6 月 30 日，發行人前十名股東情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 華旭光電 1,158.60 15.07%2 黃恒標 382.60 4.98%3 羅建峰 370.05 4.81%4 上海寶鈾投資管理中心（有限合伙）352.88 4.59%5 李麗 242.40 3.15%6 民生投資 236.83 3.08%7 陸暉 207.05 2.69%8 羅小華 187.51 2.44%9 林昌福 173.18 2.25%10 章鐘健 160.35 2.09%合計合計 3,471.4

128、4 45.14%（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處任職情況 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-45 截至 2021 年 6 月 30 日，發行人前十名自然人股東，其持股及在發行人處任職情況如下：序序號號 股東姓名股東姓名 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 任職情況任職情況 1 黃恒標 382.60 4.98%董事 2 羅建峰 370.05 4.81%董事長、法定代表人 3 李麗 242.40 3.15%無任職 4 陸暉 207.05 2.69%副董事長 5 羅小華 187.51 2.44%無任職 6 林昌福 173.18 2.25%董事 7 章鐘健

129、 160.35 2.09%無任職 8 胡水燕 155.40 2.02%無任職 9 劉春華 139.62 1.82%無任職 10 陳小琴 122.00 1.59%2006 年 2 月至 2009 年 12 月擔任發行人前身福特科有限的董事長、法定代表人 合計合計 2,140.15 27.83%（四）發行人國有股份及外資股份情況 1、國有股份情況、國有股份情況 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司國有股東的持股情況如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 福州市創業投資有限責任公司（SS）1,000,000 1.30%2 福建華興潤明創業投資

130、有限公司（SS）639,250 0.83%3 首創證券股份有限公司（SS）522,000 0.68%4 華福證券有限責任公司（SS）394,000 0.51%5 首正澤富創新投資（北京）有限公司（SS）369,346 0.48%6 國元證券股份有限公司（CS）281,000 0.37%7 萬和證券股份有限公司（SS）212,000 0.28%合計合計 3,417,596 4.44%注：SS 為 State-owned Shareholder 的縮寫，表示國有股東；CS 為 Controlling State-owned Shareholder 的縮寫，表示國有實際控制股東。2021 年 1 月

131、 7 日，福州市財政局出具了關于核準福建福特科光電股份有限公司國有股權設置的函（榕財綜函20211 號），認為福州市創業投資有限責任公司系本次申請首次公開發行股票并上市的福特科的國有股東。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-46 2021 年 4 月 28 日，福建省人民政府國有資產監督管理委員會出具了關于福建福特科光電股份有限公司國有股東標識的函（閩國資函產權202198 號），函復如下：如福特科在境內發行股票并上市，華興潤明、首創證券、華福證券、萬和證券、首正澤富在證券登記結算公司設立的證券賬戶應標注“SS”標識，國元證券在證券登記結算公司設立的證券賬戶應標注“CS”標

132、識。2、外資股份情況、外資股份情況 截至 2021 年 6 月 30 日，根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的全體證券持有人名冊，外資股份為境外自然人身份，持股情況如下：股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 黃曉麗 205,000 0.27%（五）最近一年發行人新增股東的持股數量及變化情況 1、最近一年發行人新增股東情況、最近一年發行人新增股東情況 自 2016 年 3 月完成股轉系統掛牌后的第二次定向發行股票后，公司總股本未發生變化。最近一年，公司新增股東所持公司股份均通過股轉系統競價轉讓或大宗交易等方式交易形成。公司股票已于 2021 年 6 月 16

133、 日停牌。通過股轉系統公示的大宗交易信息顯示，以及根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的公司截至 2021年 6 月 18 日和截至 2020 年 5 月 13 日的全體證券持有人名冊對比，公司最近一年新增股東中，有 5 名新增股東為通過包括大宗交易在內的交易方式形成。最近一年通過包括大宗交易在內交易方式形成的 5 名新增股東持股情況如下：序序號號 股東股東名稱名稱 證件號碼證件號碼 持股數量持股數量（股）（股）其中：大宗交易其中：大宗交易方式取得（股）方式取得（股）競價方式取競價方式取得（股）得（股）持股比例持股比例（%）1 陳碧峰 350211197*0026 1,178,078

134、 1,150,000 28,078 1.5320 2 鄧泳鴻 350427197*0018 1,100,000 1,100,000-1.4304 3 周雪紅 350212198*3541 204,986 100,000 104,986 0.2666 4 陳虬明 350403196*0011 200,557 145,900 54,657 0.2608 5 黃麗萍 350403197*0021 153,438 100,100 53,338 0.1995 合計合計 2,837,059 2,596,000 241,059 3.6893 2、最近一年發行人通過大宗交易形成的新增股東，通最近一年發行人通過

135、大宗交易形成的新增股東，通過大宗交易方式取得過大宗交易方式取得股份的時間、價格和定價依據股份的時間、價格和定價依據 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-47 序號序號 股東股東名稱名稱 取得股份的時間取得股份的時間 股份數量（股）股份數量（股）取得價格取得價格 定價依據定價依據 1 陳碧峰 2020 年 7 月 2 日 300,000 9.20 元/股 雙方協商 2020 年 6 月 29 日 530,000 9.01 元/股 雙方協商 2020 年 6 月 23 日 320,000 9.01 元/股 雙方協商 2 鄧泳鴻 2020 年 12 月 4 日 440,000 1

136、0.00 元/股 雙方協商 2020 年 11 月 24 日 660,000 10.00 元/股 雙方協商 3 周雪紅 2020 年 10 月 12 日 100,000 10.00 元/股 雙方協商 4 陳虬明 2020 年 7 月 3 日 145,900 9.39 元/股 雙方協商 5 黃麗萍 2020 年 7 月 29 日 100,100 9.20 元/股 雙方協商 合計合計 2,596,000 3、最近一年發行人通過大宗交易形成的新增股東的股份鎖定承諾、最近一年發行人通過大宗交易形成的新增股東的股份鎖定承諾 上述股東已出具承諾：“本人所持有的上述股份自取得之日起 36 個月內不得轉讓。在

137、本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。承諾自福特科首次公開發行股票并于科創板上市之日起生效?！保┌l行人三類股東情況 公司股票已于 2021 年 6 月 16 日停牌。截至 2021 年 6 月 30 日，公司股東中的契約型基金、信托計劃、資產管理計劃等三類股東持股情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 取得發行人股取得發行人股份的方式份的方式 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例（%）1 游馬地 5 號私募投資基金 做市交易 95,000 0.1235 2

138、游馬地 2 號證券投資基金 做市交易 34,000 0.0442 3 國道 2 號新三板基金 集合競價交易 20,000 0.0260 4 前海開源恒通 1 號資管計劃 集合競價交易 7,000 0.0091 5 前海開源鄂睿資管計劃 集合競價交易 6,000 0.0078 6 萬得富軟財富私募基金 集合競價交易 3,966 0.0052 合計合計 165,966 0.2158 1、發行人的控股股東、實際控制人、第一大股東不屬于三類股東、發行人的控股股東、實際控制人、第一大股東不屬于三類股東 發行人的控股股東、實際控制人為羅建峰和黃恒標，發行人的第一大股東為華旭光電，均不屬于契約型基金、信托計

139、劃、資產管理計劃等三類股東。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-48 2、三類股東的登記、備、三類股東的登記、備案情況案情況 發行人的三類股東辦理備案登記及其管理人注冊登記的情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 備案時間備案時間 基金基金 編號編號 管理人管理人 名稱名稱 管理人管理人 登記登記/入會時間入會時間 管理人管理人 登記登記/會員編號會員編號 1 游馬地 5 號私募投資基金 2017/06/13 ST7534 上海游馬地投資中心（有限合伙）2014/04/01 P1000685 2 游馬地 2 號證券投資基金 2015/01/14 S23267 3 萬得富軟財富

140、私募基金 2017/05/10 SS9141 北京萬得富投資管理有限公司 2015/04/02 P1009931 4 前海開源恒通1 號資管計劃 2015/03/27 S93496 前海開源資產管理有限公司 2015/10/20 PT1600011566 5 前海開源鄂睿資管計劃 2015/03/18 S93521 6 國道 2 號新三板基金 2015/12/11 SD7529 國道資產管理（上海）有限公司 2014/05/26 P1002414 公司三類股東均依法設立，已納入國家金融監管部門有效監管，并已按照規定履行審批、備案或報告程序，其管理人也已依法注冊登記。3、“三類股東三類股東”相關

141、過渡期安排相關過渡期安排 發行人已根據 關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（銀發【2018】106 號）（以下簡稱“資管新規”）的規定披露“三類股東”相關過渡期安排，以及相關事項對發行人持續經營的影響。序號序號 管理人名稱管理人名稱 整改計劃整改計劃 整改承諾整改承諾 1 上海游馬地投資中心（有限合伙）本產品客觀上無法變更為封閉式產品，管理人已明確知悉并充分理解資管新規的全部內容，對于本產品存在的任何不符資管新規要求的情形，本管理人承諾在過渡期內將按照資管新規的要求，制定出切實可行，符合要求的整改計劃，將該整改計劃向發行人披露，并按整改計劃在相關法律法規規定的期限內完成相關整改，使之符合相

142、關法律法規的規定。2 北京萬得富投資管理有限公司/國道資產管理（上海）有限公司 為保障現有投資人權益，管理基金包括萬得富軟財富時代二號/國道二號新三板私募投資基金在內的基金產品均不再接受新的申購，現有投資人無贖回意向，本公司將積極與投資人溝通，在年底前完基金產品由開放式變更為封閉式，滿足政策要求。本管理人已明確知悉并充分理解資管新規的全部內容，本管理人承諾在過渡期內將按照資管新規的要求，制定出切實可行、符合要求的整改計劃，將該整改計劃向發行人披露，并按整改計劃在相關法律法規規定的期限內完成相關整改，使之符合相關法律法規的規定。3 前海開源資產管理有限公司 鑒于本資管產品目前存續期屆滿已進入清算

143、，本管理人承諾將按相關法律法規及本資管產品清算條款的要求完成清算及退出，不再開放申購。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-49 公司三類股東管理人已知悉關于規范金融機構資產管理業務的指導意見的要求。公司三類股東除運作方式為開放式外，公司“三類股東”不存在杠桿、分級、多層嵌套等不符合 關于規范金融機構資產管理業務的指導意見 的情形。上海游馬地投資中心（有限合伙）已承諾在過渡期內將按照資管新規的要求，制定出切實可行，符合要求的整改計劃，將該整改計劃向發行人披露，并按整改計劃在相關法律法規規定的期限內完成相關整改，使之符合相關法律法規的規定。北京萬得富投資管理有限公司、國道資產管

144、理（上海）有限公司已制定整改計劃，并承諾將按整改計劃在相關法律法規規定的期限內完成相關整改。前海開源資產管理有限公司已承諾將按相關法律法規及本資管產品清算條款的要求完成清算及退出，不再開放申購。鑒于上述三類股東管理人已知悉資管新規，并已出具整改計劃或承諾，同時，發行人“三類股東”均通過全國股份轉讓系統以做市交易或集合競價交易方式取得發行人股份，截至 2021 年 6 月 30 日三類股東合計持有發行人股份 0.2158%，占比較小，不會對發行人持續經營造成影響。4、董監高及中介機構等人員在、董監高及中介機構等人員在“三類股東三類股東”中不享有權益中不享有權益 公司董事、監事和高級管理人員已出具

145、聲明：“本人及本人近親屬均不存在直接或間接在該等三類股東中持有權益的情形?！北敬伟l行的保薦機構、審計機構、發行人律師及其簽字人員已出具 聲明：“本所/本機構、簽字保薦代表人/簽字律師/簽字會計師及其近親屬均不存在直接或間接在該等三類股東中持有權益的情形?！备鶕尽叭惞蓶|”管理人提供的權益人清單及/或管理人出具的承諾，發行人的控股股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發行的中介機構及其經辦人員不直接或間接在上述基金中持有權益。5、“三類股東三類股東”已作出合理安排，可確保符合現行鎖定期和減持規則要求：已作出合理安排，可確保符合現行鎖定期和減持規則要求：（1）上海游馬地投資

146、中心（有限合伙）、北京萬得富投資管理有限公司、國道資產管理（上海）有限公司已出具承諾函：本管理人承諾將嚴格遵守現行減持規則的要求，自發行人股票上市之日起十二個月內，不減持本產品持有的發行人股份。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-50 本管理人承諾如本產品存續期不足以覆蓋發行人股票上述鎖定期要求，本管理人將采取延長本產品期限等方式確保本產品在發行人上市審核期間至上市之日起滿十二個月內有效存續。（2）前海開源資產管理有限公司已出具承諾函，承諾：管理人承諾將嚴格遵守現行減持規則的要求，自發行人股票上市之日起十二個月內，不減持本資管產品持有的發行人股份。本資管產品目前處于清算期。

147、如本資管產品存續期不足以覆蓋發行人股票鎖定期要求，本管理人承諾將按照本資管產品清算條款相關內容，在該產品所投資的全部標的可以依法轉讓并變現前繼續持有發行人的股份，并建議該產品投資人繼續持有其出資份額直至清算完成。（七）發行人歷史沿革中存在的股份代持及解除情況 發行人歷史沿革中曾經存在委托持股的情形。具體情況如下：1、吳訓銘委托吳瑋持有發行人股份、吳訓銘委托吳瑋持有發行人股份（1）形成過程 2014年11月，吳瑋以132萬元的價格認購33萬股福特科股票，系代其堂兄弟吳訓銘持有，資金來源于吳訓銘。（2）解除過程 2015年11月，福特科于股轉系統掛牌后，吳瑋通過股轉系統以協議轉讓的交易方式，向吳訓

148、銘轉讓了全部33萬股福特科股票。轉讓完成后，吳訓銘持有33萬股福特科股票，代持關系解除。2、肖連華委托陳文學持有發行人股份、肖連華委托陳文學持有發行人股份（1）形成過程 2014年11月，陳文學以300萬元的價格購買75萬股福特科股票，其中有15萬股福特科股票系肖連華實際出資購買。肖連華并未成為發行人的顯名股東，該15萬股福特科股票由陳文學代為持有。（2）解除過程 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-51 2016年，發行人在股轉系統掛牌后，陳文學通過股轉系統以協議轉讓的交易方式，合計向肖連華轉讓了15萬股福特科股票，將代持股份還原。轉讓完成后，肖連華持有發行人15萬股福特

149、科股票，陳文學持有60萬股福特科股票，代持關系解除。3、黃恒標委托黃景山持有發行人股份、黃恒標委托黃景山持有發行人股份（1）形成過程 2020年3月27日至2020年4月30日，黃恒標通過大宗交易方式向黃景山轉讓85萬股福特科股票，黃景山購入該85萬股福特科股票的資金來自于黃恒標；2020年4月17日，黃景山按黃恒標指示通過大宗交易向黃恒標女兒黃慧娟轉讓18萬股福特科股票，因此至2020年4月30日，黃恒標委托黃景山持有67萬股福特科股票。（2）解除過程 截至2021年3月1日，黃景山已將上述代黃恒標持有的67萬股福特科股票在二級市場通過競價交易的方式出售完畢，并將出售后所得資金按黃恒標的要求

150、進行劃轉，雙方的代持關系解除。4、徐慶清委托洪小玲持有發行人股份、徐慶清委托洪小玲持有發行人股份（1）形成過程 2016年1月，徐慶清通過協議轉讓的方式，向洪小玲轉讓5.9萬股福特科股票，資金由徐慶清提供，2017年8月至12月，洪小玲通過二級市場陸續購入6.1萬股福特科股票，資金由徐慶清提供。洪小玲共計代徐慶清持有12萬股福特科股票。（2）解除過程 2020年6月，洪小玲按照徐慶清的要求將上述12萬股福特科股票以競價交易方式出售，截至2020年6月16日，洪小玲代徐慶清持有12萬股福特科股票全部賣出，并將賣出所得資金返還給徐慶清，雙方代持關系解除。5、郭少琴委托趙瑩持有發行人股份、郭少琴委托

151、趙瑩持有發行人股份（1）形成過程 2019年5月20日，趙瑩以大宗交易方式購買郭少琴持有的30萬股福特科股票，福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-52 資金來源于郭少琴，構成趙瑩代郭少琴持有30萬股福特科股票。（2）解除過程 2021年4月20日，郭少琴通過大宗交易購回趙瑩持有的30萬股福特科股票，趙瑩將出售所得資金返還給郭少琴，解除了前述的股票代持關系。上述郭少琴于2021年4月20日通過大宗交易方式還原的30萬股福特科股票，郭少琴已出具鎖定承諾：“1、本人所持有的上述股份自取得之日起36個月內不得轉讓。2、在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及

152、證券監管機構的要求發生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。本承諾自福特科首次公開發行股票并于科創板上市之日起生效。發行人歷史沿革中存在的上述股份代持情形已全部解除，不存在糾紛或潛在糾紛。目前各方持有的發行人股份系其本人實際持有。根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司出具的 全體證券持有人名冊，截至2021年6月18日，發行人股本7,690萬元，股東數量707名。其中，發行人申請豁免核查交易方式為集合競價或做市交易入股的股東548名。其余159名股東中，經保薦機構與發行人律師對149名股東進行訪談、獲取調查表、承諾函等方式確認，上述149名股東中

153、除上述已披露的股份代持情形外，不存在其他股份代持或委托持股等情形。另有10名股東未能取得聯系，該10名股東系發行人掛牌期間新增股東，發行人與本次發行中介機構已出具承諾，本公司/本所及負責人、高級管理人員、經辦人員與上述股東不存在親屬等關聯關系或其他特殊關系，也不存在委托持股、信托持股等間接持股情況，也不存在任何其他利益輸送安排。（八）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至 2021 年 6 月 30 日，除羅建峰、黃恒標及華旭光電存在一致行動、持股等關聯關系外，公司其他持股 1%以上股東之間的關聯關系如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例

154、持股比例 關聯關系關聯關系 1 羅建峰 370.05 4.81%羅建峰與羅小華系姐弟關系 2 羅小華 187.51 2.44%福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-53 序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 關聯關系關聯關系 3 李麗 242.40 3.15%李麗與林昌福系夫妻關系 4 林昌福 173.18 2.25%5 華旭光電 1,158.60 15.07%陳小琴的配偶吳秀勇持有華旭光電 11.55%的股權；黃木旺持有華旭光電 11.20%的股權 6 陳小琴 122.00 1.59%7 黃木旺 111.18 1.45%截至 2021

155、 年 6 月 30 日，除上述情況外，公司持股 1%以上股東之間不存在關聯關系。（九）公開發售股份情況 本次發行全部為發行新股，不涉及公司股東公開發售股份。九、九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的基本情況董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的基本情況（一）董事會成員 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 9 名董事組成，其中 3 名獨立董事，設董事長 1 名，副董事長 1 名。公司現任董事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任職期間任職期間 1 羅建峰 董事長 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 2 陸暉 副董事長 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 3

156、 黃恒標 董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 4 吳秀勇 董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 5 林昌福 董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 6 謝樹森 董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 7 丘運良 獨立董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 8 童建炫 獨立董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 9 林峰 獨立董事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 上述各董事簡歷如下：1、羅建峰、羅建峰 羅建峰，男，1979 年 4 月出生，中國國籍，澳門永久性居民，EMBA 碩士。2000 年 8 月至今

157、，任福建省沙縣宏光新型材料有限公司監事；2002 年 9 月至今福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-54 任沙縣宏盛董事兼總經理；2003 年 4 月至今，任沙縣五環執行董事兼總經理；2005 年 11 月至今任福建宏光執行董事兼總經理；2008 年 9 月至今，任華旭光電董事；2009 年 12 月至今，任福特科董事；2011 年 9 月至今，任福建五環實業有限公司董事；2012 年 11 月至今，任沙縣民間資本管理股份有限公司董事兼總經理；2019 年 8 月至今任華旭光電董事長兼總經理；2020 年 1 月至今，任福建省沙縣官蟹航運樞紐開發有限公司董事；2020 年

158、7 月至今任福特科董事長、2020年 8 月至今任福建易視執行董事。2、陸暉、陸暉 陸暉，男，1964 年 6 月出生，中國國籍，澳大利亞永久居民，福建中醫學院醫療專業，大學本科學歷，醫學學士，副主任醫師職稱。1986 年至 2009 年任福建省沙縣中醫院主治醫師；2002 年至 2006 年任屏南縣孚順水電有限公司副總經理；2004 年 4 月至 2016 年 4 月任福建省通達水電有限公司董事；2007 年 1 月至 2021 年 6 月，任福建省信裕融資擔保有限公司董事及總經理；2014 年 9 月至今任福建省中創碳投節能科技有限公司董事長；2014 年 5 月至 2015 年 1 月任

159、福特科監事；2015 年 1 月至今任福特科董事；2020 年 7 月至今任福特科副董事長。3、黃恒標、黃恒標 黃恒標，男，1954 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。1978 年 8 月至 1980 年 8 月，任寧化縣教育局人事秘書；1980 年 9 月至1981 年 12 月，在福建省委黨校宣傳文化系統中青干部培訓班學習；1982 年 1 月至 1984 年 8 月，任共青團寧化縣委書記；1984 年 9 月至 1986 年 7 月，在福建省委黨校第三期培訓班黨政專業班學習；1986 年 8 月至 1989 年 10 月，任寧化縣翠江鎮黨委書記；1989 年 11

160、 月至 1990 年 11 月，任中共寧化縣委宣傳部部長；1990 年 12 月至 1998 年 9 月，任清流縣人民政府副縣長；1998 年 10 月至 2001年 11 月，任沙縣人民政府副縣長；2001 年 12 月至 2002 年 10 月，任三明市人大常委會城環委副主任；2002 年 10 月至 2005 年 10 月，經三明市委批準留職留薪，經商辦企，先后任三明三多堂藥業有限公司董事長兼總經理，三明惠好醫藥有限公司董事長兼總經理；2005 年 11 月至 2008 年 8 月，任三明市人大常委教科文衛委副主任，正處級調研員；2009 年 12 月至 2019 年 8 月，任華旭光電

161、董事長；2009 年 12 月至今任華旭光電董事；2009 年 12 月至 2020 年 7 月，任福特福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-55 科董事長；2014 年 4 月至今任寶帝科技董事；2018 年 6 月至 2019 年 5 月任福特科總經理；2015 年 12 月至 2020 年 8 月任福建易視執行董事；2015 年 10 月至2020 年 10 月，任北京嘉信執行董事；2016 年 1 月至 2018 年 12 月，任浙江閩越執行董事；2009 年 12 月至今任福特科董事；2011 年 11 月至今任三明福特科執行董事；2011 年 11 月至 2021

162、 年 3 月任三明福特科總經理；2014 年 8 月至今任深圳福特科執行董事兼總經理；2021 年 2 月至今任福建寧睿執行董事兼總經理。4、吳秀勇、吳秀勇 吳秀勇，男，1968 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，初中學歷。2002 年 9 月至今任福州勇超五金機械有限公司董事長；2017 年 3 月至今，任福建勇超精密機械有限公司執行董事兼總經理；2009 年 12 月至今，任華旭光電副董事長；2009 年 12 月至 2014 年 5 月，任福特科副董事長；2009 年 12 月至今任福特科董事。5、林昌福、林昌福 林昌福，男，1961 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權

163、，大專學歷。1992 年至 2001 年，任福建福光數碼科技有限公司車間主任、生產部部長、鏡頭廠副廠長；2002 年 4 月至 2014 年 8 月，任深圳市福光昌隆電子設備有限公司執行董事兼總經理；2014 年 1 月至 2019 年 9 月，任福特科鏡頭事業部副總經理、福特科鏡頭事業部顧問；2015 年 1 月至今，任福特科董事。6、謝樹森、謝樹森 謝樹森，男，1940 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，福建師范大學教授、博士生導師。1962 年畢業于浙江大學并留校任教，曾受聘美國加州大學博士后研究員（1989 年-1990 年），新加坡南洋理工大學客座教授（19

164、96 年）。于 2003 年創立福建師范大學第一個工科學院“物理與光電信息工程學院”，任首任院長（2003 年 1 月-2006 年 10 月），并于 2004 年創建了福建省高校首個重點實驗室“光子技術”重點實驗室，2005 年獲準建立“醫學光電科學與技術”教育部重點實驗室，以及于 2006 年申請獲準全國高師院校首個“光學工程”一級學科博士點。曾任中國光學學會常務理事、中國光學學會副理事長?，F任福建師范大學激光與光電子技術研究所所長、福建省醫學光電信福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-56 息技術協同創新中心主任，2011 年 12 月至今任福特科董事。7、丘運良、丘運

165、良 丘運良，男，1979 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷，2001 年畢業于廈門大學會計系，中國注冊會計師，2018 年取得中國人民大學高級管理人員工商管理碩士學位。曾任深圳天健信德會計師事務所審計員，安永華明會計師事務所經理，立信大華會計師事務所授薪合伙人，深圳市建藝裝飾集團股份有限公司獨立董事，深圳市華陽國際工程設計股份有限公司獨立董事，廣東威華股份有限公司獨立董事。2012 年 1 月至今任立信會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人、深圳市注冊會計師協會第六屆理事會注冊委員會特邀專家委員、芯?？萍迹ㄉ钲冢┕煞萦邢薰惊毩⒍?、深圳市科陸電子科技股份有限公司獨立董事、

166、深圳市大族數控科技股份有限公司獨立董事，2020 年 5 月至今任福特科獨立董事。8、童建炫、童建炫 童建炫，男，1964 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京大學法律系國際法專業畢業，大學本科學歷，學士學位，律師。歷任福建對外經濟律師事務所、福建省企業律師事務所專職律師、副主任。曾任華映科技（集團）股份有限公司、中國武夷實業股份有限公司獨立董事?，F任福建博世律師事務所負責人、律師，福建農林大學兼職碩士生導師，福州、廈門、天津仲裁委員會仲裁員，福建省律師協會理事，中共福州市律師行業委員會黨委委員，福州市律師協會副會長，福建省企業法律工作者協會常務理事，福建省守合同重信用協會理事，福

167、建星網銳捷通訊股份有限公司獨立董事，海峽金橋財產保險股份有限公司獨立董事，2020 年 11 月至今任福特科獨立董事。9、林峰、林峰 林峰，男，1968 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級工程師，碩士研究生導師。曾任福建電子精密光學設備公司光學設計工程師，福建省光學技術研究所光學設計工程師、副總工程師；1995 年 12 月至今任福建聯科信息網絡有限公司董事；2007 年至今任福建師范大學光電與信息工程學院教師；2018 年 5 月至 2021 年 5 月任廈門力鼎獨立董事，2020 年 11 月至今任福福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-57 特科

168、獨立董事。（二）監事會成員 根據公司章程，公司監事會由 3 名成員組成，其中包括 1 名職工代表監事，設監事會主席 1 名。公司現任監事的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任職期間任職期間 1 黃明 監事會主席 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 2 許宜君 監事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 3 陳昕 職工代表監事 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 上述各監事簡歷如下：1、黃明、黃明 黃明，男，1982 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于集美大學國際貿易專業，大學本科學歷。2006 年至 2008 年就職于中國平安保險集團廈門分

169、公司，任銷售顧問；2008 年 5 月加入福特科，歷任銷售部經理，副總經理，精密光學事業部副總經理；2009 年 12 月至 2011 年 12 月任福特科董事；2018年 1 月至 2020 年 3 月任福特科董事；2009 年 12 月至今任華旭光電董事；2015年 12 月至 2020 年 8 月任福建易視總經理；2020 年 11 月至今任福特科監事會主席。2、許宜君、許宜君 許宜君，女，1983 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科學歷。2010 年至 2016 年在福建青鳥世紀投資有限公司任項目經理；2016 年至今任福建閩三露貿易有限公司執行董事；2019 年

170、11 月至今任福特科總經理助理；2020 年 7 月至今任福特科公司監事。3、陳昕、陳昕 陳昕，男，1987 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于福建師范大學光信息科學與技術專業，大學本科學歷。2011 年 2 月至今，就職于福特科，任產線工程師、工程部副經理、研發工藝工程師，2017 年 8 月至今任福特科職工代表監事。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-58（三）高級管理人員 根據公司章程規定，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書。公司高級管理人員共 5 名。公司現任高級管理人員的基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任職期間任

171、職期間 1 郭少琴 總經理 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 2 魏德全 副總經理 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 3 郭堯 副總經理 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 4 林潔 財務總監 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 5 練紅英 董事會秘書 2021 年 1 月至 2024 年 1 月 1、郭少琴、郭少琴 郭少琴，女，1968 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，天津大學高分子化工專業，高級工程師，廈門大學 MBA 碩士學位。1991 年 7 月至 1993年 3 月，任中石化廣東茂名石化公司煉油廠技術員；1993 年 3 月至

172、 1995 年 3 月，任福貝塑膠（福建）有限公司生產部課長；1995 年 4 月至 2000 年 10 月，任鎰德塑膠（福建）有限公司工程師室主管；2000 年 11 月至 2005 年 2 月，任福建華科光電有限公司研發中心項目經理、工程部項目經理、生產部經理；2007 年 9月至 2008 年 9 月任華旭光電監事；2008 年 9 月至今任華旭光電董事；2005 年 2月加入福特科，歷任福特科副總經理，精密光學事業部顧問，2019 年 5 月至今任福特科總經理。2、魏德全、魏德全 魏德全，男，1978 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于天津大學精密儀器與光電子工程學院

173、測控技術與儀器專業，在華中科技大學光學工程專業獲得碩士學位。2000 年 7 月至 2012 年 7 月，就職于福建華科光電有限公司，任項目經理，生產經理；2012 年 8 月就職于福特科，2015 年 12 月至今任福特科副總經理兼精密光學事業部總經理。3、郭堯、郭堯 郭堯，男，1976 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-59 1998 年 7 月至 2002 年 1 月，任福建華科光電有限公司計劃員、車間主任、項目經理、光學事業部主任助理；2002 年 7 月至今任職于福特科，曾任車間主任、物流部副總經理，鏡頭事業

174、部總經理；2006 年 6 月至 2009 年 11 月，任華旭光電監事；2009 年 12 月至今，任華旭光電董事；2015 年 8 月至今任福特科副總經理兼鏡頭事業部總經理。4、林潔、林潔 林潔，女，1980 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，2001 年畢業于廈門大學會計專業，大學本科學歷，后就讀廈門大學 MPACC 會計碩士，會計師職稱。2001 年至 2004 年就職于閩發證券財務部；2004 年至 2006 年就職于廈門聯創微電子有限公司財務部；2007 年就職于廈門 ABB 低壓電器開關有限公司財務部；2007 年 10 月至 2011 年 10 月任廈門安德魯森食品有

175、限公司財務總監；2011 年 11 月至 2013 年 7 月任廈門賽倫新材料科技有限公司財務總監；2013 年7 月至 2015 年 8 月，任廈門合療醫療器械有限公司財務總監；2016 年 7 月至今任福特科財務總監。5、練紅英、練紅英 練紅英，女，1982 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國傳媒大學行政管理專業，大學本科學歷。2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任福州新銳同創電子科技有限公司總經理助理；2008 年 3 月，就職于福特科，曾任綜合管理部經理、總經理助理，2015 年 1 月至今任福特科董事會秘書。（四）核心技術人員 1、黃木旺、黃木旺 黃木

176、旺，男，1973 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于福州大學化學工程專業，碩士學位，教授級高級工程師，福建師范大學光學工程專業兼職碩士研究生導師。1998 年至 2001 年 4 月，任福建華科光電有限公司研發工程師；2001 年 5 月至 2001 年 10 月，任昂納（深圳）光通信有限公司市場經理；2002 年 5 月至 2009 年 12 月任華旭光電總經理；2003 年 2 月至今任華旭光電董事；2002 年 7 月至 2018 年 6 月任福特科總經理；2009 年 12 月至 2019 年 5月，任福特科董事；2018 年 9 月至 2019 年 8 月，任福州鑠云

177、光電有限公司執行福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-60 董事兼經理；2018 年 7 月至今任新余國興鋰業有限公司監事；2019 年 9 月至今任福特科總工程師。2、吳小春、吳小春 吳小春，男，1982 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于福建師范大學物理與光電信息科技學院光學專業，碩士學位，高級工程師。2009年 5 月至 2011 年 5 月，任福建福晶科技股份有限公司鍍膜工程師；2011 年 5 月入職福特科，任鍍膜中心經理；2015 年 8 月調入三明福特科，負責三明福特科日常經營管理和研發工作，2021 年 3 月至今任三明福特科總經理兼研發總監。

178、3、林勇杰、林勇杰 林勇杰，男，1984 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于福建師范大學物理與光電信息科技學院光電信息科學與技術專業，大學本科學歷，工程師；2007 年入職福特科，現任公司研發中心總監。4、朱元強、朱元強 朱元強，男，1977 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于華中科技大學光學工程專業，碩士學位，高級工程師。1999 年 7 月至 2012 年 7 月任福建華科光電有限公司鍍膜中心主任，2012 年 7 月入職福特科，現任鍍膜中心技術總監、研發中心副總監。5、黃統樑、黃統樑 黃統樑，男，1984 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，長春

179、理工大學測控技術與儀器專業，本科學歷，工程師。2009 年 3 月至 2011 年 8 月任福建福光數碼科技有限公司設計工程師；2011 年 9 月至 2013 年 8 月任廈門力鼎光電技術有限公司研發部副主任；2014 年 2 月入職福特科，現任公司研發中心高級光學工程師。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-61（五）董事、監事、高級管理人員的提名及選聘情況 1、董事的提名和選聘情況、董事的提名和選聘情況 公司第四屆董事會的董事成員 9 名，其中獨立董事 3 名。公司第四屆董事會成員系第三屆董事會屆滿時由第三屆董事會直接提名，由 2021 年第一次臨時股東大會選聘。追溯至

180、最初董事提名情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 最初提名人最初提名人 1 羅建峰 董事 羅建峰 2 陸暉 董事 陸暉 3 黃恒標 董事 黃恒標 4 吳秀勇 董事 吳秀勇 5 林昌福 董事 林昌福 6 謝樹森 董事 黃恒標 7 丘運良 獨立董事 羅建峰 8 童建炫 獨立董事 陸暉 9 林峰 獨立董事 羅建峰 經公司第四屆董事會第一次會議審議，選舉羅建峰先生擔任福特科第四屆董事會董事長，選舉陸暉先生擔任福特科第四屆董事會副董事長。2、監事的提名和選聘情況、監事的提名和選聘情況 姓名姓名 職位職位 提名人提名人 選聘情況選聘情況 黃明 監事會主席 監事會 2021 年第一次臨時股東大會 許宜君

181、監事 監事會 2021 年第一次臨時股東大會 陳昕 職工代表監事 職工代表 大會 2021 年職工代表大會第一次 會議 3、高級管理人員的選聘情況、高級管理人員的選聘情況 姓名姓名 職位職位 選聘情況選聘情況 郭少琴 總經理 第四屆董事會第一次會議 魏德全 副總經理 第四屆董事會第一次會議 郭堯 副總經理 第四屆董事會第一次會議 林潔 財務總監 第四屆董事會第一次會議 練紅英 董事會秘書 第四屆董事會第一次會議 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-62（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況 姓名姓名 公司職務公司職務 主要兼職單位主要兼職單位 兼職職務兼職職

182、務 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 羅建峰 董事長 沙縣五環 執行董事、總經理 發行人實際控制人之一羅建峰持股 89.29%，并兼任執行董事兼總經理 福建宏光 執行董事、總經理 發行人實際控制人之一羅建峰持股 80%，并兼任執行董事、總經理 華旭光電 董事長、經理 發行人第一大股東（持股15.07%）福建五環實業有限公司 董事 發行人實際控制人之一羅建峰持股 8.5%，并兼任董事 福建省沙縣宏光新型材料有限公司 監事 發行人實際控制人之一羅建峰持股 5%，并兼任監事 福建易視 執行董事 發行人全資子公司 沙縣宏盛 董事、總經理 發行人實際控制人之一羅建峰通過福建宏光持股 80%，并兼

183、任董事及總經理 香港宏光 董事 發行人實際控制人之一羅建峰通過福建宏光持股 80%，并兼任董事 沙縣民間資本管理股份有限公司 董事、總經理 發行人實際控制人之一羅建峰擔任董事及總經理 福建省沙縣官蟹航運樞紐開發有限公司 董事 發行人實際控制人之一羅建峰兼任董事 陸暉 副董事長 福建省中創碳投節能科技有限公司 董事長 發行人董事陸暉兼任董事長并持股 25%黃恒標 董事 華旭光電 董事 發行人第一大股東（持股15.07%）深圳福特科 執行董事、總經理 發行人全資子公司 三明福特科 執行董事 發行人全資子公司 福建寧睿 執行董事、總經理 發行人董事黃恒標任執行董事、總經理并持股99%寶帝科技 董事

184、發行人參股 4.45%，發行人實際控制人之一黃恒標兼任董事 吳秀勇 董事 華旭光電 副董事長 發行人第一大股東（持股15.07%）福建勇超精密機械有限公司 執行董事、總經理 發行人董事吳秀勇控制的企業 福州勇超五金機械有董事長 發行人董事吳秀勇控制福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-63 姓名姓名 公司職務公司職務 主要兼職單位主要兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與公司的關系兼職單位與公司的關系 限公司 的企業 謝樹森 董事 福建師范大學 教授、博導 無關 丘運良 獨立董事 立信會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人 無關 芯?？萍迹ㄉ钲冢┕煞萦邢薰?獨立董事 無關 深圳

185、市科陸電子科技股份有限公司 獨立董事 無關 深圳市大族數控科技股份有限公司 獨立董事 無關 林峰 獨立董事 福建聯科信息網絡有限公司 董事 無關 福建師范大學 教師 無關 童建炫 獨立董事 福建博世律師事務所 律師、負責人 無關 福建星網銳捷通訊股份有限公司 獨立董事 無關 黃明 監事會 主席 華旭光電 董事 發行人第一大股東（持股15.07%）許宜君 監事 福建閩三露貿易有限公司 執行董事 發行人監事許宜君擔任執行董事 郭少琴 總經理 華旭光電 董事 發行人第一大股東（持股15.07%）郭堯 副總經理 華旭光電 董事 發行人第一大股東（持股15.07%）黃木旺 核心技術人員 新余國興鋰業有限

186、公司 監事 無 華旭光電 董事 發行人第一大股東（持股15.07%）（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關系情況 公司的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間均不存在親屬關系。十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及履行情況履行情況 公司的董事（不包括獨立董事、外部董事）、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂了全日制勞動合同書保密協議，對工作內容、勞動紀律、商業秘密、違約及保密責任等內容進行了約定。公司的獨立董事與公司簽訂了獨立董事聘任協議。除本招股說明書披露的協議和承諾外，公司董事

187、、監事、高級管理人員以及福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-64 核心技術人員與公司沒有簽訂其他重要協議或做出其他重要承諾。截至本招股說明書簽署日，上述合同、協議等均履行正常，不存在違約情形。十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有發十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員及其近親屬持有發行人股份情況行人股份情況（一）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員直接持股情況 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員直接持有公司股份的情況如下：股東名稱股東名稱 在公司任職或關系在公司任職或關系 持股數量持股數量（萬股）

188、（萬股）持股比例（持股比例（%）質押、質押、凍結情況凍結情況 羅建峰 董事長 370.05 4.8121 無 陸暉 副董事長 207.05 2.6925 無 黃恒標 董事 382.5995 4.9753 無 林昌福 董事 173.1757 2.2520 無 黃明 監事會主席 0.8250 0.0107 無 陳昕 職工代表監事 1.00 0.0130 無 郭少琴 總經理 81.0741 1.0543 無 魏德全 副總經理 29.9250 0.3891 無 郭堯 副總經理 52.6375 0.6845 無 練紅英 董事會秘書 12.80 0.1664 無 黃木旺 核心技術人員 111.1750 1

189、.4457 無 吳小春 核心技術人員 5.22 0.0679 無 朱元強 核心技術人員 21.3901 0.2782 無 黃統樑 核心技術人員 5.44 0.0707 無 合計合計 1,454.3619 18.9124 （二）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員間接持股情況 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員間接持有公司股份的情況如下：股東名稱股東名稱 在公司任職在公司任職 持股平臺持股平臺 通過持股平臺持通過持股平臺持有的股數（萬股）有的股數（萬股）間接持股間接持股比例（比例（%）質押、質押、凍結情況凍結情況 羅建峰 董事長 華旭光電 347

190、.58 4.5199 無 黃恒標 董事 華旭光電 347.58 4.5199 無 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-65 股東名稱股東名稱 在公司任職在公司任職 持股平臺持股平臺 通過持股平臺持通過持股平臺持有的股數（萬股）有的股數（萬股）間接持股間接持股比例（比例（%）質押、質押、凍結情況凍結情況 吳秀勇 董事 華旭光電 133.8183 1.7402 無 郭少琴 總經理 華旭光電 64.8816 0.8437 無 郭堯 副總經理 華旭光電 52.7163 0.6855 無 黃木旺 核心技術人員 華旭光電 129.7632 1.6874 無 合計合計 1,076.339

191、4 13.9966 （三）董事、監事、高級管理人員和核心技術人員的近親屬持股情況 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員的近親屬持有公司股份的情況如下：股東名稱股東名稱 在公司任職或關系在公司任職或關系 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例（%）持股方式持股方式 質押、凍結質押、凍結情況情況 羅小華 董事長羅建峰姐姐 187.5054 2.4383 直接持股 無 陳小琴 董事吳秀勇配偶 122.00 1.5865 直接持股 無 李麗 董事林昌福配偶 242.40 3.1521 直接持股 無 林晶晶 董事林昌福女兒 20.00 0.2601

192、 直接持股 無 吳瑋 董事林昌福女婿 29.85 0.3882 直接持股 無 翁明珠 核心技術人員黃木旺配偶 20.00 0.2601 直接持股 無 何金鈴 核心技術人員林勇杰配偶 23.68 0.3079 直接持股 無 雷雅真 監事黃明配偶 18.00 0.2341 直接持股 無 合計合計 663.4354 8.6273 注：近親屬指配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶。十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年內變動情況十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員近兩年內變動情況（一）董事變動情況 2019 年 5 月 20 日，黃木旺辭去公司董事職務；2020 年 3 月 2

193、3 日，朱永康、黃明辭去公司董事職務；2020 年 7 月 1 日，黃恒標辭去公司董事長職務，但仍擔任公司董事職務。2020 年 7 月 10 日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議，選舉羅建峰為公司董事長，選舉陸暉為公司副董事長。2020 年 5 月 19 日，公司召開 2019 年年度股東大會，選舉丘運良為公司獨立董事；2020 年 11 月 5 日，公司召開 2020 年第四次臨時股東大會，選舉童建福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-66 炫、林峰為公司獨立董事。公司最近兩年董事的變化系為完善公司治理結構新增獨立董事，以及原董事相繼因個人原因辭去董事職務。最近兩年公司

194、董事人員均系正常變動，辭去董事職務的人員除外部董事朱永康外，黃木旺和黃明目前仍在公司相關部門任職，未發生重大不利變動。（二）監事變動情況 2020 年 7 月，黃敬榮辭去公司監事職務，辭職后繼續擔任公司設備部經理職務；2020 年 9 月，謝秋星辭去公司監事及監事會主席職務，辭職后繼續擔任公司采購總監職務。2020 年 7 月 27 日，公司召開 2020 年第三次臨時股東大會，選舉許宜君為公司監事；2020 年 11 月 5 日，公司召開 2020 年第四次臨時股東大會，選舉黃明為公司監事。2020 年 11 月 5 日，公司召開第三屆監事會第十四次會議，選舉黃明為監事會主席。公司最近兩年監

195、事的變化系正常變動，申請辭去監事職務的人員仍在公司相關部門任職，未發生重大不利變動。（三）高級管理人員變動情況 2019 年 5 月 17 日，黃恒標辭去總經理職務，黃恒標辭去總經理職務后仍繼續擔任公司董事職務；2020 年 1 月 8 日，黃明、徐慶清辭去副總經理職務，辭職后黃明、徐慶清繼續在公司精密光學事業部任職。2019 年 5 月 21 日，公司召開第三屆董事會第十四次會議，任命郭少琴為公司總經理。發行人最近兩年高管人員的變化系正常變動，相關辭去高管職務人員仍繼續在公司相關部門任職，未發生重大不利變動。（四）核心技術人員變動情況 2019 年 5 月至 2019 年 8 月，黃木旺曾因

196、個人原因離職，2019 年 9 月重新入職公司并擔任總工程師。除此以外，報告期內，核心技術人員未發生變動。公司董事、監事及高級管理人員變動，屬于公司為適應長遠發展的需要、基福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-67 于公司治理結構完善的要求進行的相應增補或調整，核心技術人員黃木旺離開公司時間很短，上述變化不屬于重大變化，未對公司的業務和生產經營決策的連續性和穩定性構成重大不利影響。十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及其業務十三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與發行人及其業務相關的對外投資相關的對外投資情況情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、

197、高級管理人員及核心技術人員不存在與發行人及其業務相關的對外投資，不存在與公司有利益沖突的情形。十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況十四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況（一）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬組成、確定依據及所履行的程序 在公司擔任日常管理職務的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬由工資、獎金、社保福利等構成，其中，工資及社保福利由勞動合同初步進行約定，具體根據公司人力資源控制管理等薪酬制度確定，獎金根據公司運營狀況及工作表現確定。獨立董事的薪酬為獨立董事津貼，并據實報銷出席董事會、股東大會以及按公司章程的規定行使職權所發生的

198、費用，獨立董事津貼標準為每人每年 5 萬元（稅前）。其他董事根據公司董事薪酬（津貼）方案及在公司任職情況領取薪酬（津貼）。（二）薪酬總額占利潤總額的比例 單位：萬元單位：萬元 項目項目 2021 年年 1-6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 薪酬總額 324.92 663.42 714.52 557.15 利潤總額 3,087.85 5,369.63 4,922.74 5,707.79 占比 10.52%12.36%14.51%9.76%（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司的薪酬情況 姓名姓名 職務職務 2020 年度年度（元）（元）是否在控股股

199、東及實際控制是否在控股股東及實際控制人控制的其他單位領薪人控制的其他單位領薪 羅建峰 董事長 237,786.11 是 陸暉 副董事長 190,986.11 否 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-68 姓名姓名 職務職務 2020 年度年度（元）（元）是否在控股股東及實際控制是否在控股股東及實際控制人控制的其他單位領薪人控制的其他單位領薪 黃恒標 董事 309,752.00 否 吳秀勇 董事 36,842.11 否 林昌福 董事 36,842.11 否 謝樹森 董事 36,842.11 否 丘運良 獨立董事 30,952.40 否 童建炫 獨立董事 8,333.34 否

200、林峰 獨立董事 8,333.34 否 黃明 監事會主席 430,628.59 否 許宜君 監事 187,500.60 否 陳昕 職工代表監事 142,021.31 否 郭少琴 總經理 749,836.00 否 魏德全 副總經理 537,366.41 否 郭堯 副總經理 502,346.39 否 林潔 財務總監 372,308.51 否 練紅英 董事會秘書 397,791.87 否 黃木旺 核心技術人員 939,107.22 否 吳小春 核心技術人員 416,951.51 否 林勇杰 核心技術人員 408,545.35 否 朱元強 核心技術人員 371,643.49 否 黃統樑 核心技術人員 2

201、81,467.71 否（四）所享受的其他待遇和退休金計劃 以上在公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及核心技術人員（未在公司擔任日常管理職務的董事及獨立董事除外），公司按照國家和地方的有關規定，依法為其辦理養老、醫療、失業、工傷、生育等保險，不存在其它特殊待遇和退休金計劃。（五）發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 截止本招股說明書簽署之日，公司不存在已經制定尚未實施或正在實施的股權激勵及相關安排。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-69 十五、員工及社會保障情況十五、員工及社會保障情況（一）發行人員工情況 2018 年 12 月 31 日、2019

202、 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 6月 30 日，公司在冊員工總數（含子公司）分別為 1,780 人、1,839 人、1,567 人及 1,674 人。截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工按受教育程度、崗位結構情況如下表：1、員工受教育程度、員工受教育程度 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工的受教育程度分類情況如下：受教育程度受教育程度 人數（人）人數（人）占總人數的比例占總人數的比例 碩士及以上 13 0.78%本科 157 9.38%?？萍耙韵?1,504 89.84%合計合計 1,674 100%2、員工崗位分布、員工崗位分

203、布 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工的崗位結構分類情況如下：崗位崗位 人數（人）人數（人）占總人數的比例占總人數的比例 行政管理人員 68 4.06%研發與技術人員 309 18.46%財務人員 18 1.08%銷售人員 48 2.87%采購人員 17 1.02%生產人員 1,214 72.52%合計合計 1,674 100%（二）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況 公司及子公司實行勞動合同制，員工按照與公司簽訂的勞動合同承擔義務和享受權利。公司根據國家及當地政府繳納社會保險費的相關規定，為員工辦理并繳納了養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險、生育保險等基本保險。公司按照住房

204、公積金管理條例等有關規定為員工辦理并繳納了住房公積金。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-70 截至 2018 年 12 月 31 日，公司員工繳納社會保險及住房公積金情況如下（單位：人，下同）：項目項目 員工員工 人數人數 公司繳公司繳納人數納人數 他方代他方代繳或自繳或自行繳納行繳納 繳納繳納新農新農保保 繳納比繳納比例例 未繳納人員及原因未繳納人員及原因 合計合計 其中：其中：退休退休返聘返聘 勞務勞務 派遣派遣 新新員員工工 放棄放棄 繳納繳納 已已減減員員 多繳納多繳納（以（以“-”列”列示）示）其他其他 情形情形 養老保險 1,780 1,577 13 89.3

205、3%190 27 6 102 56 8 -9 失業保險 1,780 1,567 13 88.76%200 27 6 102 56 8 -5 6 醫療保險 1,780 1,294 13 316 91.18%157 27 6 121 9 -6 生育保險 1,780 1,293 13 73.37%474 27 6 121 9 -5 316 工傷保險 1,780 1,778 13 100.62%-11 27 18 6 -62 住房公積金 1,780 1,419 13 80.45%348 27 6 253 61 7 -6 截至 2019 年 12 月 31 日，公司員工繳納社會保險及住房公積金情況如下：

206、項目項目 員工員工 人數人數 公司繳公司繳納人數納人數 他方代他方代繳或自繳或自行繳納行繳納 繳納繳納新新農農保保 繳納比繳納比例例 未繳納人員及原因未繳納人員及原因 合計合計 其中：其中：退休退休返聘返聘 勞務勞務 派遣派遣 新新員員工工 放棄放棄 繳納繳納 已已減減員員 多繳納多繳納（以“（以“-”列示）列示）其他其他 情形情形 養老保險 1,839 1,511 9 82.65%319 24 87 196 19 -7 失業保險 1,839 1,525 9 83.41%305 24 87 176 19 -11 10 醫療保險 1,839 1,219 9 270 81.46%341 24 87

207、 235 6 -11 生育保險 1,839 1,218 9 66.72%612 24 87 235 6 -10 270 工傷保險 1,839 1,815 9 99.18%15 24 21 6 -36 住房公積金 1,839 1,400 9 76.62%430 24 87 304 22 -7 截至 2020 年 12 月 31 日，公司員工繳納社會保險及住房公積金情況如下：項目項目 員工員工 人數人數 公司繳公司繳納人數納人數 他方代他方代繳或自繳或自行繳納行繳納 繳納繳納新農新農保保 繳納比繳納比例例 未繳納人員及原因未繳納人員及原因 合計合計 其中：其中：退休退休返聘返聘 勞務勞務 派遣派遣

208、 新新員員工工 放棄放棄 繳納繳納 已已減減員員 多繳納多繳納（以“（以“-”列示）列示）其他其他 情形情形 養老保險 1,567 1,511 4 96.68%52 33 12 13 -6 失業保險 1,567 1,506 4 96.36%57 33 12 13 -5 4 醫療保險 1,567 1,256 4 249 96.30%58 33 24 4 -3 生育保險 1,567 1,255 4 80.34%308 33 24 4 -2 249 工傷保險 1,567 1,537 4 98.34%26 33 4 13 -24 住房公積金 1,567 1,501 4 96.04%62 33 12 2

209、2 -5 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-71 截至 2021 年 6 月 30 日，公司員工繳納社會保險及住房公積金情況如下：項目項目 員工員工 人數人數 公司繳公司繳納人數納人數 他方代他方代繳或自繳或自行繳納行繳納 繳納繳納新農新農保保 繳納繳納 比例比例 未繳納人員及原因未繳納人員及原因 合計合計 其中：其中：退休退休返聘返聘 勞務勞務 派遣派遣 新新員員工工 放棄放棄 繳納繳納 已已減減員員 多繳納多繳納（以（以“-”列列示）示）其他其他 情形情形 養老保險 1,674 1,520 4 91.04%150 33 69 49 10 -17 6 失業保險 1,67

210、4 1,517 4 90.86%153 33 69 49 9 -17 10 醫療保險 1,674 1,381 4 142 91.22%147 33 69 61 9 -29 4 生育保險 1,674 1,381 4 82.74%289 33 69 61 9 -29 146 工傷保險 1,674 1,574 4 94.27%96 33 69 39 2 -53 6 住房公積金 1,674 1,507 4 90.26%163 33 69 64 17 -24 4 未繳納原因中：新員工：指新員工入職或正在社保/公積金部門辦理增員；已減員：指正在辦理離職手續，公司當月已在社保/公積金部門減員完畢；多繳納：指

211、離職員工已辦理完畢離職手續，公司當月尚未在社保/公積金部門減員完畢。其他情形主要包括：（1）公司個別員工無法辦理增員，如：超過 50 歲的員工無法辦理或因員工原單位一直未為其辦理減員，公司無法為其繳納；（2）公司部分員工來自農村當地，已在當地繳納了新農保，不再繳納生育保險。根據閩侯縣人力資源和社會保障局、寧化縣人力資源和社會保障局、寧化縣社會保險中心、寧化縣勞動就業中心、深圳市社會保險基金管理局、福州市醫療保障基金中心閩侯（高新區）管理部、三明市醫療保障基金中心寧化管理部、福州住房公積金中心、三明市住房公積金管理中心、深圳市住房公積金管理中心出具的無違規證明，報告期內公司及子公司福建易視、三明

212、福特科、深圳福特科不存在欠繳社會保險及住房公積金或受到行政處罰的記錄。福特科實際控制人羅建峰、黃恒標已出具承諾“若社會保險主管部門或住房公積金主管部門依據法律強制性規定要求福特科及其子公司補繳福特科公開發行股票并上市前應繳的社會保險（包括養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險）或住房公積金費用，或相關個人向福特科及其子公司追償社會保險和住房公積金費用并獲得法律支持的，實際控制人愿在無需福特科及其子公司承擔對價的情況下，以個人財產全額承擔該補繳或被追償的費用，保證福特科及其子公司不因此遭受損失?！备＝ǜＬ乜乒怆姽煞萦邢薰?招股說明書（上會稿）1-1-72 第六節第六節 業務與技術業務

213、與技術 一、公司的主營業務與主要產品一、公司的主營業務與主要產品（一）公司的主營業務、主要產品的基本情況及主營業務收入的主要構成 1、公司的主營業務、公司的主營業務 公司是專業從事精密光學元組件、精密光學鏡頭研發、生產和銷售的高新技術企業，致力于為客戶提供一站式光學解決方案。公司主要產品包括精密光學平面元件、精密光學透鏡、精密光學組件等精密光學元組件，高清視頻監控鏡頭、智能交通 ITS 鏡頭、機器視覺鏡頭、車載鏡頭、智能識別鏡頭、紅外鏡頭、紫外鏡頭、星光級超高清高速攝像鏡頭、防/耐輻射特種鏡頭等精密光學鏡頭，廣泛應用于智慧城市、智能交通、半導體檢測、光電儀器、智能制造、機器視覺、生物醫療、汽車

214、安全與高級駕駛輔助系統 ADAS、汽車激光雷達以及工業激光、5G光通信、航空航天、生物識別、AR/VR 等高端光學應用領域。公司的精密光學元組件產品以定制化產品為主，公司的精密光學鏡頭產品以非定制化產品為主。公司致力于打造“FOCtek”自主品牌，依托良好的技術創新能力、完善的產品開發體系，不斷開拓國內外市場，產品服務于全球眾多的先進裝備制造、視頻監控、汽車、醫療、科研院所等行業客戶，并遠銷北美、歐洲、日本、韓國等發達國家和地區。公司通過了 ISO9001 質量管理、IATF16949 汽車行業質量管理、ISO13485 醫療器械質量管理、ISO14001 環境管理、ISO45001 職業健康

215、安全管理等體系認證，是 DANAHER、ALIGN、TRUMPF、NOVA、EXFO、VELODYNE、RENISHAW、ORBOTECH、KOSTAL、華為、大華股份、宇視科技、天地偉業、銳明技術等眾多國內外知名客戶的供應商，獲得主要客戶頒發的最佳服務獎、優秀供應商等榮譽。2、公司主要產品、公司主要產品（1）精密光學元組件）精密光學元組件 精密光學元組件產品主要包括：精密光學平面元件、精密光學透鏡、精密光學組件等。精密光學平面元件 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-73 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 棱鏡 棱鏡可使光線偏移和調整

216、方向，是各類光學設備、光學儀器廣泛使用的基礎光學元件。公司設計、加工各類高精度棱鏡，角精度優于 3 秒，面形優于/10，光潔度優于 10/5，已被廣泛應用于掃描、測繪等各類高端光學儀器、生物醫療、激光測量等領域。濾光片 隨著科技的進步，濾光片的應用范圍也隨之擴大，在手機攝像頭、攝影、照明、激光、醫療、光電儀器等領域被廣泛應用。公司具有多類型濾光片的設計與加工能力，按照特定比例透/反射光線的分光濾光片、透過某特定波段光線的窄帶濾光片、熒光檢測濾光片等，產品被應用于各類光學儀器、檢測儀器、激光應用、生化分析等領域。分光棱鏡 分光棱鏡在光學系統中，進行能量分光、偏振分光、消偏振分光等，主要用于光學儀

217、器、激光、光通信、偏光顯微鏡、分析儀器等。公司的能量分光棱鏡的分光比精度達 0.5%，能量損失0.5%；偏振分光棱鏡的偏振度（消光比）達 3000:1；消偏振分光棱鏡的消偏振度 3%，吸收10000：1），光束偏移小、耐高溫等特點，能夠為客戶設計、加工各種規格、形狀，已被廣泛應用于光通信無源器件中。偏振器 公司的偏振器產品消光比優于 100000:1，覆蓋深紫外、可見光、近紅外短波紅外寬帶波長范圍，主要應用于橢偏儀、光譜分析儀、微測量儀、激光器等精密儀器。高精度的偏振器、特別是深紫外寬帶偏振器做光譜分析或光學測量，主要是用于半導體產品涂層厚度、膜層厚度測量等。精密光學透鏡 福建福特科光電股份有

218、限公司 招股說明書（上會稿）1-1-74 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 球面光學 透鏡 作為各類功能光學系統的必備光學元件，在照明、探測系統、光學成像中發揮重要作用，能夠將光線聚合或者分散，廣泛應用于安防、車載光學、激光、光學儀器等領域。柱面鏡 柱面鏡通常用來改變光學系統中的光源形狀，使其成為線光源，可用于系統中像散的矯正，在大功率激光、光纖激光器和長距離線干涉儀等高精度測試儀及裝置中有著廣泛的應用，同時柱面鏡也常被應用在同步輻射光束線，線性探測照明、條形碼掃描儀和強激光系統等光學系統中。非球面光學元件 采用非球面技術設計的光學系統，可消除球差、彗差、

219、像散、場曲，減少光能損失，獲得更高質量的圖像效果和更高品質的光學特性，并減小整個光學系統的體積，在光學儀器、圖像、光電子工業等領域得到了廣泛的應用。公司設計、加工的各類非球面光學元件，口徑可達 200mm，面形誤差小于 0.2 微米，表面粗糙度優于 5 納米，中心偏小于 30 秒。對于紅外材料的8-12 微米波段鍍多層減反增透膜，綜合通過率超過 97%，突破光學衍射極限限制。精密光學組件 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 測繪組件 該產品是測繪系統的光學主要部件，廣泛運用于道路測繪，建筑測繪，激光，光學儀器等各個領域等。偏振分光 組件 該產品是由棱鏡、偏振

220、分光膜、波片、雙折射晶體組成的一個復雜的超精密光學元件組合器件。該產品為納米級干涉測量激光尺系統中的核心光學部件，用于高精度線性位置反饋，廣泛應用于半導體加工、航空航天、同步加速器、大型坐標測量機、LCD 等領域，以保證其關鍵制造和檢測過程的最高精度。3D 掃描組件 該產品用于牙科 3D 掃描光學系統中，光學元件的偏振光透過率、面精度等指標要求嚴苛，其直接影響圖片成像和測量精度，屬于圖像采集關鍵光學器件。3D 口腔牙齒掃描后建模，然后用 3D 打印機打印牙齒矯正后患者戴的矯正保持器。因此對產品的精度要求非常高。公司不僅滿足產品高精度要求，同時也已實現大規模、產業化的批量生產工藝。醫用頭鏡 公司

221、產品實現超大景深和視野寬度，具有全視野高清晰度和分辨率，并擁有相關知識產權保護。醫用頭鏡廣泛應用于牙科手術、醫療手術領域；其工作距為 40-50cm 左右，剛好適合醫生的操作距離；2.5x5.5x 放大率可選，滿足各種手術場景或者醫生操作習慣的選擇；6視度可調整切換，適應不同醫生的視力差別。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-75 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 激光測距鏡頭 該產品裝備在直升機上，用于直升機低空飛行時障礙物的探測。公司產品測程遠、測距精度高、重復頻率高、束散角小，同時設備體積小、重量輕，可與航空指示器共用。（2）精密

222、光學鏡頭）精密光學鏡頭 精密光學鏡頭產品主要包括：高清視頻監控鏡頭、智能交通 ITS 鏡頭、機器視覺鏡頭、車載鏡頭、智能識別鏡頭、紅外鏡頭、紫外鏡頭、星光級超高清高速攝像鏡頭、防/耐輻射特種鏡頭等產品。視頻監控鏡頭 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 高清變焦 鏡頭 產品廣泛應用于視頻監控領域，覆蓋 2.875mm 焦距段，能滿足大部分監控需要的場景需求；通光量達到 F1.2，能滿足0.001Lux 低照度彩色模式的要求；日夜共焦功能，能滿足0.0001Lux 低照度黑白模式的要求；清晰度高達 12MP，能滿足人臉、車牌等識別的需求。為視頻監控的全天候、高清

223、晰的圖像提供了保障。電動鏡頭 產品廣泛應用于視頻監控領域，特別是國外市場；產品覆蓋變焦、定焦鏡頭，具有調焦精度高（精度達 0.0005mm）、回程差?。ㄐ∮?0.005mm），可靠性好（滿足視頻監控五年使用壽命）等特點；為視頻鏡頭的遠程操控提供了可行性。智能交通ITS 鏡頭 產品廣泛應用于智能交通領域；產品像面達到 1.1，滿足智能交通監控常規芯片規格；分辨率達到 12MP，滿足車牌識別、人臉抓拍、多車道監控等需求；通光量達到 F1.4 甚至 F1.0，能在低照環境滿足使用要求；焦距覆蓋 875mm 焦段，能滿足多車道抓拍、卡口等各種監控需求。公司優勢產品公司優勢產品 ITS 鏡頭與傳統安防鏡

224、頭對比鏡頭與傳統安防鏡頭對比 特點特點 ITS 鏡頭鏡頭 傳統安防鏡頭傳統安防鏡頭 日夜共焦 夜晚不需要輔助光源，成像清晰 夜晚需要輔助光源，且成像模糊 長焦距、高分辨率 識別距離超過 50 米，分辨率最高 1200 萬像素，可清晰識別車牌、人臉 識別距離小于 10 米，分辨率最高 800 萬像素，超過識別距離不能清晰識別車牌、人臉 大光圈、大口徑比 夜間無需輔助光源即可實現高清彩色成像，可實現高光通量（F0.95）和高性能（8K，1200 萬像素）、高質量結合 夜間只能成黑白圖像 高精度非球面鏡片的應用 通過應用高精度非球面鏡片使鏡頭從 10 片以上鏡片減少到 8 片，實現了高光通量（F0.

225、95-F1.0）、高性能（8K，1200 萬像素）和小型化的完美結合 通常由 4-6 片鏡片組成 新型鍍膜技鍍 制 超 亮 寬 帶 超 亮 減 反 膜，鍍 膜 鏡 片 透 過鍍制單層膜減反膜或是多層減反膜，鍍膜鏡福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-76 特點特點 ITS 鏡頭鏡頭 傳統安防鏡頭傳統安防鏡頭 術的應用 率99.5%420-960nm，鏡頭綜合透過率90%，在增大通光量的同時減少鬼像、炫光等成像干擾 片透過率 97%，鏡頭綜合透過率 80%，會出現鬼像、炫光等成像干擾 可靠性保證 滿足高低溫（-40 度+70 度）、陽光的暴曬以及潮濕、干燥等惡劣氣候條件清晰成像

226、，且耐振動 通常在室內等要求較低的環境下使用，在室外環境下會出現成像模糊（跑焦）等現象，使用壽命大幅縮短 車載鏡頭 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 RMS 鏡頭 產品應用于車內檢測；產品視場角達到 160，滿足車內全場景監測；日夜共焦，滿足全天候檢測；清晰度達到 5MP，能夠分辨車內人臉等信息；為汽車運營的蓬勃發展提供了安全保障。DMS 鏡頭 產品應用于駕駛員疲勞檢測；產品通光量達 F1.4，比行業常規鏡頭 F2.2 通光量增加了兩倍以上的感光能力，降低紅外照明要求，減少紅外線對人眼的傷害；清晰度達到 2MP，比常規百萬分辨率提升一倍，降低誤判；防止疲勞

227、駕駛，提高安全保障。ADAS 鏡頭 應用于汽車 ADAS 前后視攝像頭；其中后視攝像頭，角度大于160，可以幫助駕駛員發現車后的物體或人員，確保安全的情況下倒車并順利停車入位；前視攝像頭，畸變小于 2%，相對照度90%，保證中心和邊緣像質差異小，以便軟件分析視頻內容，提供車道偏離警告、自動車道保持輔助、遠光燈/近光燈控制和交通標志識別等；而且這類鏡頭在高低溫、震動等環境下穩定性好，滿足車規需求。車載激光雷達鏡頭 近年來，激光雷達在汽車行業的輔助駕駛、自動駕駛等領域飛速發展，公司該產品為世界某著名車載激光雷達制造商定制開發，采用超低反射率的鍍膜技術，平均反射率低于 0.2%；使用了調節光線寬度的

228、柱面透鏡，非旋轉對稱結構，精度達到 1分以內，確保高解像能力的同時，機械結構更為小巧緊湊，與外部殼體更為貼合。機器視覺鏡頭 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 FA 低畸變鏡頭 產品應用于機器視覺、自動化等領域；畸變0.5%，甚至 0.1%，將畸變對測繪的影響降到最低；照度大于 75%，保證中心和邊緣的照度均勻；分辨率達 2000 萬，滿足機器視覺高分辨率要求；最小 0.15m，甚至 0.05m 的近攝距，滿足顯微狀態下，保持高像素的要求。其他高清光學鏡頭 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 魚眼鏡頭 魚眼鏡頭廣泛應用于停

229、車場、監獄、銀行等專業領域；其角度大于 180 度，甚至 200 度，滿足大視野觀測要求；f 畸變接近零，最大程度降低邊緣圖像畸變，獲得邊緣圖像的像素盡量多；12MP 高分辨率，滿足局部區域放大后仍有高分辨率圖像的要求。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-77 產品類型產品類型 產品圖示產品圖示 應用場景應用場景 產品介紹產品介紹 黑光鏡頭 黑光鏡頭廣泛應用于平安城市、智能交通領域；光路通過分光棱鏡，將光分成可見和近紅外信息，其中可見光提供彩色信息，近紅外光提供能量信息，通過融合，實現在低照環境下，獲得高清全彩的效果；該方案的光源不需要強爆閃燈，只需要暖光燈，減少光污染。紅

230、外鏡頭 紅外鏡頭廣泛應用于森林防火、測溫、工業熱源監控、夜視等；鏡頭通光量達到 F1.0，甚至 F0.8，能為探測器提供足夠能量；分辨率達到 12m，能滿足大部分芯片的要求；在-3070 范圍內，實現無熱化，滿足大部分環境需求。短波紅外 鏡頭 短波紅外鏡頭應用于半導體、微電子等領域；該系列鏡頭的工作波段為 900-1700nm，具有非可見性和穿透性的特點。人造材料在短波紅外中有獨特的反射方式，這將有助于區分在可見光譜中肉眼看起來類似的材料；分辨率達到 5MP，能滿足市面上所有短波紅外的芯片要求。紫外鏡頭 紫外鏡頭廣泛應用于軍事、醫學、工業、電網監測等領域；該系列鏡頭的工作波段為 200400n

231、m，具有低竊聽率、高抗干擾性、低位頻率、全天候工作等特點；這對通信保密性、機動性要求高等方面有很大幫助；采用紫外熔石英、氟化鈣等材料，保證了鏡頭整體透過率85%；分辨率達到 800 萬，能滿足軍事、醫學、工業上的廣泛應用。防輻射鏡頭 防輻射鏡頭廣泛應用于核工業或者太空監測等輻射強的領域；采用了特種防輻射玻璃，可以通過大于 107rad 輻射量的測試，能有效降低輻射對玻璃鏡片的傷害，保證鏡片在核輻射領域可以長期穩定工作，減少更換相機對人體產生的傷害。3、公司的主營業務收入構成、公司的主營業務收入構成 報告期內公司主營業務收入分產品構成情況如下表所示：單位：萬元 產品類別產品類別 2021 年年

232、1-6 月月 2020 年年度度 2019 年年度度 2018 年年度度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 精密光學元組件 11,105.89 51.13%18,292.14 48.04%18,077.22 43.35%18,405.36 48.58%精密光學鏡頭 9,379.96 43.19%18,172.80 47.72%21,865.81 52.44%17,852.66 47.12%安防工程 67.21 0.31%994.59 2.61%1,459.30 3.50%1,101.56 2.91%其他 1,167.09 5.37%621.05 1

233、.63%296.35 0.71%529.80 1.40%合計合計 21,720.15 100.00%38,080.57 100.00%41,698.69 100.00%37,889.38 100.00%（二）主要經營模式 1、盈利模式盈利模式 公司主要通過向國內外客戶銷售高品質的精密光學元組件、精密光學鏡頭實現收入，獲得現金流和利潤。公司具備為國內外客戶提供大規模定制產品的能力，福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-78 能夠以批量生產的方式滿足客戶對高端產品定制的要求，并符合客戶的嚴苛要求。公司具備優秀的光學系統設計能力，能夠根據客戶需求設計光學系統結構，從而提供整套光學元

234、組件、光學系統。公司不斷加大研發創新力度，開發出滿足客戶需求的新產品，滿足客戶一站式的采購需求，促進產品結構迭代升級，提升盈利能力。2、采購模式采購模式 公司生產所需的原材料主要為光學毛坯和光學原材料等，通常采取“以銷定購+合理備貨”的采購模式。公司采取“以銷定購”的采購模式，根據銷售訂單安排生產計劃，根據生產計劃實施原材料采購；采用“合理備貨”主要是為確保能及時響應終端客戶的產品需求，公司通常會預測訂單量并對部分原材料和輔料進行提前采購、合理備貨。公司具體實施采購的部門為采購部，采購員根據公司生產計劃、研發需求等制定采購計劃。采購部建立了供應商檔案及供應商評審制度，根據供應商的供貨價格、質量

235、和及時率，每年對供應商進行評審。當采購品為新材料或由新供應商供應時，必須進行合格供應商評價。采購部按照采購控制程序的要求，執行采購計劃，同時分層級進行價格監控。品保部對采購品進行質量驗證，驗證合格后，倉庫簽收入庫；不合格品由采購部辦理退貨或由品保部門會同生產、工程、研發等相關部門共同確認是否特采讓步接收。3、生產模式生產模式 公司的生產組織模式為“以銷定產”，同時結合市場需求的模式，即根據客戶的訂單，以及預估的市場銷售情況來安排、組織生產。在生產過程中需要銷售、生產、品保和采購部門的緊密配合。公司結合生產過程中原材料和產品規格多樣、品種豐富和批量不同的特點，科學制定生產計劃和管理庫存，嚴格貫徹

236、執行ISO9001、ISO13485、IATF16949 質量體系流程。公司的彩色偏振片產品采用 OEM 生產模式，即公司向供應商提供產品的設計圖紙、技術指標等，供應商按照公司要求生產并將產品發送給公司。公司收到產品，檢測合格后，出售給客戶。公司 2021 年上半年銷售的攝像頭組件產品采用 ODM 生產模式，即公司向供應商提供產品的圖紙及制造要求，供應商按照公福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-79 司要求做進一步開發、生產，公司將產品出售給客戶。4、銷售模式銷售模式 公司產品采取直銷模式，由公司銷售部門負責跟蹤現有客戶的產品需求，主要通過與客戶直接進行商務洽談的方式獲取銷

237、售訂單。由于精密光學元組件、精密光學鏡頭下游客戶分布廣泛，客戶需求多樣化，技術含量高，銷售一般具有面對直接客戶、技術營銷等特點，目前公司主要通過展會、網絡、雜志及電子商務平臺等多種方式來進行產品推廣。公司常年參加美國舊金山 Photonics West、德國法蘭克福 Optatec、德國慕尼黑 Laser world of photonics、中國深圳光博會、上海慕尼黑激光展、北京安防展等專業展會，并在 Laser Focus World、Photonics Spectra 等專業雜志上發布廣告，在 google、globalspec 等知名搜索引擎和行業各主要網站發布廣告，廣泛搜尋全球各地的

238、潛在客戶。同時，對于有潛在需求的大型客戶，公司也會組織專業團隊拜訪洽談，尋找合作機會。此外，由于本公司在行業內積累了較好的口碑、具有一定的品牌知名度，部分下游客戶在有產品需求時也會主動聯系公司。公司一直非常注重為客戶提供優質的、全方位的技術支持和服務。在達成訂貨意向后，對于定制化產品，公司根據客戶提出的產品設計概念設計出具體產品的技術圖樣或對客戶提供的技術圖樣提出改進和完善的建議；對于非定制化產品，客戶根據公司產品規格書的技術參數直接采用或提出不涉及核心設計改動的調整意見。在技術圖樣或產品指標參數等得到雙方認可后，公司提供報價，客戶接受報價后即下達訂單。在售后服務方面，公司銷售人員在產品發貨后

239、，積極跟蹤每一訂單產品的使用情況，遇有技術問題，協調公司技術人員提供技術支持。5、安防工程實施模式安防工程實施模式 作為業務鏈的延伸，安防工程業務采用直銷模式，由子公司福建易視負責實施，具體實施模式為：銷售部在收集、梳理、過濾項目信息后，從中挑選優質信息進行持續跟蹤；在工程項目招標公告發布后，技術部對項目進行評估，初步測算項目預算、項目報價和項目毛利率，福建易視決策是否參與項目投標；如報名投標，制作投標文件并投標；中標后，依照公司的采購流程，進行相關材料、設備采購，確定施工勞務分包對象；項目實施；竣工驗收、結算、收款和售后維護。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-80 6、

240、研發模式、研發模式 公司所處的精密光學行業涉及多種學科，下游應用領域廣、更新變化快，行業門檻高。行業內技術人員不僅需要掌握光學設計和精密加工技術，還需要對下游行業的技術革新具備深刻的理解，把握和緊跟下游發展趨勢。經過多年的實踐經驗積累，公司建立了客戶需求與技術創新相結合的研發模式。（1）客戶需求）客戶需求 客戶需求是公司產品和技術發展的推動力。公司高度重視下游客戶的需求，通過調研、收集客戶需求信息，識別客戶當前需要解決的問題及對未來產品的期望和潛在需求。通過與客戶密切溝通、深入分析，把客戶需求明示化、具體化，作為公司研發立項的重要輸入，通過新項目研發匹配客戶需求，保證公司業務的持續穩定發展。（

241、2）技術創新）技術創新 公司根據行業發展趨勢和總體戰略規劃，通過行業技術交流、專業展會等途徑，跟蹤和研究精密光學應用相關的各項主要技術發展方向與動態，結合相關領域技術發展趨勢的研究預測和分析，針對潛在目標市場提前進行技術儲備和產品開發。7、采用目前經營模采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 由于公司產品下游應用領域較廣，客戶對所需產品精度、光學性能等方面的要求均存在一定差異，因此公司產品需要滿足客戶個性化需求。公司的采購、生產、銷售模式與產品多樣

242、化特點相適應。公司的經營模式是經過多年業務發展不斷積累完善而形成的，符合自身發展及行業特點。影響公司經營模式的關鍵因素包括國家政策法規、產業政策、行業競爭情況、客戶需求以及公司自身發展戰略等。公司經營模式在報告期內未發生重大變化，在可預見的未來亦不會發生重大變化。同時，公司將持續關注和研究下游行業發展動態，對現有經營模式進行持續優化。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-81（三）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自設立以來專注于精密光學產品的研發、生產制造和銷售。隨著公司研發設計實力不斷提升、核心生產工藝不斷精進，產品種類、應用領域和市場布局進一

243、步擴大，目前已成為具有較強市場競爭力的多品類精密光學元組件與精密光學鏡頭生產廠商之一。公司發展歷程主要分為三個階段：1、初創階段（初創階段（2002 年年2005 年）年）2002 年公司成立后，從光學晶體加工開始逐步生產精密光學元件，在光通信領域主攻小批量、多品種的差異化市場，逐步突破核心技術、積累客戶資源。在此期間，公司承擔科技部中小企業創新基金項目，研發“深紫外、可見、近紅外偏振器”，用于半導體行業薄膜高精密測量的橢偏儀、光譜分析儀等，將檢測能力從微米級提升至納米級，將檢測光譜的區域從可見光延伸至深紫外，獲得了發明專利以及 2008 年福建省科技進步獎二等獎。2、成長階段（成長階段（20

244、06 年年2012 年）年）2006 年后，公司突破球面光學、異形光學加工技術，期間與福建師范大學合作完成了“球面鏡頭鏡片面型非接觸在線檢驗技術”等福建省科技重點課題，發展球面光學元件產品。同時，公司引進 CNC 數控加工、視頻測量掃描技術，采用數控雕刻機并借助計算機輔助軟件，實現了異形光學元件的批量生產，具備了較為全面的精密光學加工技術能力，產品系列更為豐富。公司在汽車、醫療、光通信等領域進行了多元化拓展應用：在汽車光學領域，2006 年，公司以高品質無盲區汽車后視鏡產品成為麥格納公司的供應商。2009年，公司承擔了科技部中小企業技術創新基金項目“汽車后視消盲區離軸球面增效鏡”，獲得科技部的

245、資金支持，并獲得 2013 年福建省科學技術進步獎三等獎。在醫療領域，2010 年公司以高品質的一次性波片，成功進入了全球牙科整形掃描領先企業 ALIGN 的供應鏈體系；同年，公司為全球醫療診斷領域領先企業丹納赫集團的子公司傲視光學設計開發多款手術頭鏡鏡頭和頭燈鏡頭，成功進入丹納赫集團的供應鏈體系。在光通信領域，公司生產的偏振分光棱鏡、雙折射晶體等被廣泛應用于光通信無源及有源器件，研制的光纖熔接機高清顯微鏡成像光學系統于 2012 年獲得福建省專利獎三等獎。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-82 在此期間，公司不斷加大研發投入，建立了由福建省光學技術研究所原所長賴愛光教授

246、領銜的專家工作站，與福建師范大學進行科研課題合作研發，共建“光學技術聯合實驗室”等研究基地。3、多元化階段（多元化階段（2013 年至今）年至今）公司不斷突破精密光學元組件和精密光學鏡頭的設計和開發、精密光學冷加工、膜系設計和鍍膜等關鍵核心技術，形成了集精密光學元組件、精密光學鏡頭、精密光學系統和光機電組件的設計開發、精密制造、銷售與技術服務一體化的業務體系。（1）精密光學元組件在生物醫療、車載光學等領域與諸多世界知名公司進）精密光學元組件在生物醫療、車載光學等領域與諸多世界知名公司進行了更深、更廣的合作，得到了持續快速發展行了更深、更廣的合作，得到了持續快速發展 在生物醫療領域，公司與 DA

247、NAHER 多家子公司展開合作，在其 2015 年度全球供應商年會上同時榮獲最佳供應商、最佳合作創新、最具成本效率等三項大獎。2016 年公司自主研發了樹脂波片、醫療鏡頭組等多款新品，推動公司醫療光學業務規模的大幅增長。在車載光學領域，公司致力于汽車前裝光學元件的技術及業務發展，不斷通過工藝創新滿足汽車光學的產品要求，并于 2011 年通過 TS16949 質量管理體系認證。公司于 2009 年開始為美國 MAGNA 公司提供批量的汽車消盲區后視鏡，于2015年開始為德國KOSTAL提供批量的汽車平凹棱鏡，2019年開始為比亞迪、長城多款車型提供汽車光學元件。除此之外，公司為多家知名激光雷達公

248、司提供專業光學組件，目前該類產品處于小批量試產階段。（2）立足于精密光學元組件的優勢積累，向精密光學鏡頭、精密光學系統）立足于精密光學元組件的優勢積累，向精密光學鏡頭、精密光學系統發展發展 2013 年，公司抓住高清視頻監控行業高速發展機遇，研制出系列具有自主知識產權的精密光學鏡頭產品，用于高清視頻監控領域。同時，公司在革命老區、紅軍長征四個出發地之一福建省三明市寧化縣建立了大型生產基地，大批量生產高精密光學透鏡、精密光學鏡頭。公司鏡頭產品逐步得到華為、大華股份、宇視科技、天地偉業等業內領先企業的認可，精密光學鏡頭實現了爆發式的增長。2017福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-

249、1-83 年，公司在全球安防視頻監控鏡頭銷量市場占有率達到 8.3%，全球排名第四1。公司持續推出適用于 4K 攝像機的高清變焦距監控攝像鏡頭、大靶面超高清變焦鏡頭、紅外鏡頭、黑光超低照度鏡頭、防/耐輻射特種鏡頭、短波紅外鏡頭、紫外鏡頭、智能識別鏡頭等產品，不斷提升技術能力，豐富產品類型。2018 年，公司承擔了福州市戰略性新興產業科技重大項目“全彩多光譜融合超低照度網絡視頻監控系統關鍵技術的研發及應用”，“低照度高清鏡頭”獲 2018 年福州市工業企業優秀創新產品三等獎。2019 年，公司推出星光級高清道路監控鏡頭，在全國 ETC 提升改造工程中獲得了大量訂單，“星光級超高清 ETC 高速攝

250、像鏡頭”獲評 2019 年度福建省制造業單項冠軍產品，“星光級超高清智能交通鏡頭”獲 2020 年福州市工業企業優秀創新產品二等獎。2016 年以來，公司不斷加大生產自動化建設力度，通過投入全自動磨邊機、自動拋光機、自動涂墨機、自動組裝機等設備逐步提升自動化生產水平，以降低人工成本，提高生產效率。2019 年，三明生產基地“高精度光學元件全自動智能拋光生產線建設”列入福建省智能制造試點示范企業項目。三明福特科不僅解決當地 800 余人就業，而且為當地帶來了高技術含量的產業、產品，為革命老區的經濟發展、產業升級做出了貢獻。（3）把握時代）把握時代新機遇，布局物聯網、人工智能等新一代信息系統的應用

251、新機遇，布局物聯網、人工智能等新一代信息系統的應用 公司前瞻性布局產品在物聯網、人工智能等新一代信息系統的應用，開發了生物識別鏡頭、AI 鏡頭、機器視覺鏡頭等系列產品。引進超精密數控研磨拋光機、單點金剛石車床、輪廓儀等先進設備，突破了單點金剛石車削技術、數控研磨拋光技術等超精密光學加工技術，進行非球面、非球柱面、環形面、二元面和自由曲面等光學元件的超精密加工，提高產品的加工精度，擴大公司工藝路線和產品應用領域，拓展發展空間。公司建立“福建省超高清視覺光學傳感系統技術創新中心”，并通過福建省發改委的認定和支持。1 TSR,Marketing Analysis of Lens Units Mark

252、ets(2017 Edition)福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-84（四）主要產品的工藝流程圖 1、精密光學元組件精密光學元組件 原材料出庫鍍膜裝配毛坯成型研磨超聲波清晰拋光包裝成品入庫鍍前制程檢測毛坯制程檢測鍍后制程檢測成品檢測出貨檢測 2、精密光學鏡頭精密光學鏡頭 精密光學元件結構件機電件裝配成品檢測包裝入庫（五）生產經營中涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司為精密光學元組件、精密光學鏡頭生產企業，在生產過程中主要采用物理加工方式，不屬于重大污染行業。公司自成立以來，歷年均能嚴格執行國家有關環境保護的法律法規，制定了嚴格的環境作業規范。公司生產過程產

253、生的污染物及公司采取的治理措施如下：（1）廢氣。公司廢氣主要來源于清洗工序產生的乙醇廢氣和噴漆工序的噴漆廢氣，通過車間配置的換氣扇、排氣筒排放。三明福特科廢氣主要是表面處理工藝中前處理槽和陽極氧化槽產生的酸霧廢氣，由兩套廢氣吸收塔處理收集工藝廢氣后達標排放。（2）廢水。廢水主要來自精磨、拋光、清洗工序產生的廢水和生活污水。精磨、拋光、清洗工序產生的廢水經沉淀處理、生活污水經化糞池處理后排入市福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-85 政污水管網，接入污水處理廠處理。（3）固體廢棄物。固體廢棄物主要為生產過程中的不合格品、沉淀池中清理產生的廢棄物（金剛砂、玻璃粉）、生活垃圾以及

254、切削廢屑、廢化學品包裝物等少量危險廢物。不合格品廢棄物由原材料供應商回收，沉淀池中清理產生的廢棄物（金剛砂、玻璃粉）和生活垃圾由環衛部門統一清運處置，切削廢屑、廢化學品包裝物等危險廢物委托有資質的處置單位統一清運妥善處理。（4）噪音。公司的噪聲污染來自車間生產設備運轉產生的噪聲，通過采取對噪聲源進行隔聲、減振、消音等措施，并對生產設備合理布局，噪聲排放達到工業企業廠界噪聲標準（GB12348-2008）中三類工業區標準。報告期內，公司不存在環境污染事故或因發生環境違法行為而受到環境保護部門行政處罰的情況。福州市閩侯生態環境局、三明市寧化生態環境局均出具了報告期內發行人及子公司三明福特科在環保方

255、面的合規證明。二、發行人所處行業的基本情況及其競爭情況二、發行人所處行業的基本情況及其競爭情況（一）所屬行業 公司主要從事精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、生產和銷售。從公司從公司產品類型角度出發，經對照上市公司行業分類指引（產品類型角度出發，經對照上市公司行業分類指引（20122012 年修訂），未發年修訂），未發現直接對應的細分行業分類，出于謹慎性原則，公司將所屬行業劃分為“現直接對應的細分行業分類，出于謹慎性原則，公司將所屬行業劃分為“C41 C41 其其他制造業”。他制造業”。精密光學元組件、精密光學鏡頭是信息系統最前端的光電感知核心器件，是高端技術裝備的核心部件。根據戰略性新興產業

256、分類（2018），精密光學元組件、精密光學鏡頭屬于諸如“1.1.2 新型計算機及信息終端設備制造”“1.2.2 電子專用設備儀器制造”“2.1.1 機器人與增材設備制造”“2.1.3 智能測控裝備制造”“4.2.1 先進醫療設備及器械制造”等戰略性新興產業產品（服務）重要功能組件。（二）所屬行業的行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人經營發展的影響 1、行業主管部門及行業監管體制行業主管部門及行業監管體制 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-86 公司所處行業的主管部門為工信部和國家發改委。工信部主要負責制定產業政策和發展規劃，指導行業質量管理工作，推動

257、產業優化升級和技術創新。國家發改委主要負責擬定綜合性的產業政策，對企業投資項目進行核準和備案，引導產業投資方向。行業內部自律性管理組織為中國光學學會、中國光學光電子行業協會等。中國光學學會成立于 1979 年，業務范圍包括開展國內外學術交流及科技交流，活躍學術思想，促進學科發展，推動原始創新、技術創新與集成創新；反映光學科學技術工作者的建議、意見和訴求等。中國光學光電子行業協會成立于 1987 年，主要工作為開展本行業市場調查，向政府提出本行業發展規劃的建議；進行市場預測，向政府和會員單位提供信息；舉辦國際、國內展覽會、研討會、學術討論會，致力新產品新技術的推廣應用；出版刊物報紙和行業名錄；組

258、織會員單位開拓國際國內市場，組織國際交流，開展國際合作，推動行業發展與進步。2、行業主要法律法規政策行業主要法律法規政策 光學行業是傳統光學制造業與現代信息技術相結合的產物，并受下游應用領域產業政策的影響。近年來，與光學行業發展相關的主要法律法規及產業政策如下：名稱名稱 頒發部門頒發部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃綱要 全國人大 2021.03 培育先進制造業集群，推動集成電路、航空航天、船舶與海洋工程裝備、機器人、先進軌道交通裝備、先進電力裝備、工程機械、高端數控機床、醫藥及醫療設備等產業創新發展。聚焦新一代信息技術、生物技術、新能源

259、、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環保以及航空航天、海洋裝備等戰略性新興產業。分級分類推進新型智慧城市建設，將物聯網感知設施、通信系統等納入公共基礎設施統一規劃建設，推進市政公用設施、建筑等物聯網應用和智能化改造。智能汽車創新發展戰略 發改委、中央網信辦、科技部、工信部等 2020.02 推進車載高精度傳感器、車規級芯片、智能操作系統、車載智能終端、智能計算平臺等產品研發與產業化，建設智能汽車關鍵零部件產業集群。促進車輛電子控制、高性能芯片、激光/毫米波雷達、微機電系統、慣性導航系統等自主知識產權軍用技術的轉化應用。加強“從 0 到1”基礎研究工作方案 科技部、發改委、教育部、中科院、自然科

260、學基金委 2020.01 面向國家重大需求，對關鍵核心技術中的重大科學問題給予長期支持。重點支持人工智能、網絡協同制造、3D 打印和激光制造、光電子器件及集成等重大領域，推動關鍵核心技術突破。產業結構調整指導目錄（2019年本）發改委 2019.10 鼓勵片式元器件、頻率元器件、混合集成電路、電力電子器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器、新型機電元件、高密度印刷電路板和柔性電路板等新型電子元器件制造產業，并鼓勵半導體、福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-87 名稱名稱 頒發部門頒發部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 光電子器件、新型電子元器件等電子產品材料的產業發展。

261、關于促進文化和科技深度融合的指導意見 科技部、中央宣傳部、中央網信辦、財政部、文化和旅游部、廣播電視總局 2019.08 加強激光放映、虛擬現實、光學捕捉、影視攝錄、高清制播、圖像編輯等高端文化裝備自主研發及產業化。鼓勵外商投資產業目錄（2019年版）發改委、商務部 2019.06 鼓勵外商投資應用于第五代移動終端（手機、汽車、無人機、虛擬現實與增強顯示等）的視覺傳感器（數字相機、數字攝像頭、3D 傳感器、激光雷達、毫米波雷達等）及其核心元組件（鏡頭鏡片與鏡頭、激光器、感光芯片、馬達、光電模塊等）的開發與制造?！笆濉眹覒鹇孕孕屡d產業發展規劃 國務院 2016.12 推動電子器件變革性升級

262、換代。加強低功耗高性能新原理硅基器件、硅基光電子、混合光電子、微波光電子等領域前沿技術和器件研發，形成一批專用關鍵制造設備，提升光網絡通信元器件支撐能力。超高清視頻產業發展行動計劃（2019-2022年）工信部、國家廣播電視總局、中央廣播電視總臺 2019.02 按照“4K 先行、兼顧 8K”的總體技術路線，大力推進超高清視頻產業發展和相關領域的應用。突破核心關鍵器件，發展高精密光學鏡頭等關鍵配套器件?！笆濉毕冗M制造技術領域科技創新專項規劃 科技部 2017.04 重點發展精密與超精密加工工藝及裝備，突破高精度光學元件等精密、超精密加工關鍵技術。新一代人工智能發展規劃 國務院 2017.0

263、7 突破高性能軟件建模、內容拍攝生成、增強現實與人機交互、集成環境與工具等關鍵技術，研制虛擬顯示器件、光學器件、高性能真三維顯示器、開發引擎等產品，建立虛擬現實與增強現實的技術、產品、服務標準和評價體系，推動重點行業融合應用。信息產業發展指南 發改委、工信部 2017.01 指出重點發展基礎電子產業，大力發展滿足高端裝備、應用電子、物聯網、新能源汽車、新一代信息技術需求的核心基礎元器件，提升國內外市場競爭力；重點發展面向下一代移動互聯網和信息消費的智能可穿戴、智慧家庭、智能車載終端、智慧醫療健康、智能機器人、智能無人系統等產品，面向特定需求的 定制化終端產品以及面向特殊行業和特殊網絡應用的專用

264、移動智能終端產品。產業技術創新能力發展規劃（2016-2020年）工信部 2016.10 強調機械工業基礎制造技術關鍵零部件的高速高效精密切削等先進基礎制造工藝技術，提高我國在光學加工設備、光學器件、光學鏡頭等方面的設計及整體制造能力?！笆濉眹铱萍紕撔乱巹?國務院 2016.07 科技創新作為經濟工作的重要方面，在促進經濟平衡性、包容性和可持續性發展中的作用更加突出，科技進步貢獻率達到 60%。高新技術企業營業收入達到 34 萬億元，知識密集型服務業增加值占國內生產總值（GDP）的比例達到 20%，全國技術合同成交金額達到 2 萬億元；成長起一批世界領先的創新型企業、品牌和標準，若干企業

265、進入世界創新百強，形成一批具有強大輻射帶動作用的區域。2016 年工業強基工程實施方工信部、財政部 2016.06 加快促進工業基礎能力提升，重點發展光學精密及超精密加工工藝，非球表面零件加工工藝，面型精度 PV 值達到 1/41/10（福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-88 名稱名稱 頒發部門頒發部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 案指南 為光波長度一般取 0.6828m），微結構陣列光學模具加工技術提升，表面粗糙度 Ra 小于 8nm。國家重點支持的高新技術領域（2016）科技部、財政部、稅務總局 2016.01 將“集成光電子器件技術”、“光傳輸技術”作為重點

266、支持的高新技術領域。中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要 全國人大 2016.03 實施工業強基工程，重點突破關鍵基礎材料、核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、產業技術基礎等“四基”瓶頸。中國制造2025 國務院 2015.05 開展工業強基示范應用，完善首臺（套）、首批次政策，支持核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、關鍵基礎材料推廣應用。3、對發行人經營發展的影響對發行人經營發展的影響 上述法律法規及產業政策的出臺和實施，為公司經營發展提供了良好的政策環境。一方面，精密光學技術和產品是當今前沿科技發展不可或缺的關鍵環節，上述政策對促進我國光學行業的科研創新及產業化提供

267、了強有力的支持；另一方面，上述政策有利于下游視頻監控、影像識別、生物醫療、車載光學以及工業激光、光通信等行業的發展，擴大了精密光學產品的市場需求。（三）光學行業概述 1、光學產業鏈、光學產業鏈 公司主要產品包括精密光學元組件、精密光學鏡頭，屬于光學產業鏈的一部分，處于產業鏈中游，處于產業鏈中游。光學行業上游以光學原料供應商為主，提供光學玻璃、塑膠粒子和鍍膜材料等材料；中游主要為光學元件、組件等，包括棱鏡、透鏡、濾光片、鏡頭等，是光電技術結合最緊密的部分，是實現光學功能的橋梁，是制造各種光學儀器、圖像顯示產品、光傳輸、光存儲設備核心部件的重要組成部分，需要根據下游客戶的具體需求進行研發、設計和產

268、品生產，具有較高的門檻；下游為光電技術與視頻監控、影像識別、智能制造、物聯網、人工智能、生物醫療、光學儀器、光通信、激光、車載光學等領域結合而成的各類光學整機，應用領域十分廣泛。隨著下游行業的快速增長以及光電技術在新應用領域的不斷滲透，光學行業迎來廣闊的市場發展空間，從而也拉動了精密光學元組件、精密光學鏡頭的快速發展。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-89 光學產業鏈光學產業鏈 在光學產業鏈中，處于上游的各類光學加工設備、光學檢測設備結構復雜，在光學產業鏈中，處于上游的各類光學加工設備、光學檢測設備結構復雜，涉及機械、電子、自動控制等多個學科和領域，產品價值較高。目前全球

269、市場涉及機械、電子、自動控制等多個學科和領域，產品價值較高。目前全球市場的高端裝備主要由日本、美國、德國供應，國內裝備企業在努力追趕，部分裝的高端裝備主要由日本、美國、德國供應，國內裝備企業在努力追趕，部分裝備已接近國際先進水平，但在產品精度、效率等方面還有待進一步提高。處于備已接近國際先進水平，但在產品精度、效率等方面還有待進一步提高。處于下游的各類光學整機產品種類繁多，且設計復雜、精度高、更新換代快，雖然下游的各類光學整機產品種類繁多，且設計復雜、精度高、更新換代快，雖然整體價值較高，但涉及技術領域較多，且需要品牌建設和較強的資金實力。處整體價值較高，但涉及技術領域較多，且需要品牌建設和較

270、強的資金實力。處于中游的精密光學元組件兼具技術密集和勞動密集特點，在產業鏈中相對附加于中游的精密光學元組件兼具技術密集和勞動密集特點，在產業鏈中相對附加值較低，部分中低端產值較低，部分中低端產品受勞動力成本影響較大，目前生產企業主要集中在中品受勞動力成本影響較大，目前生產企業主要集中在中國大陸以及部分東南亞國家。國大陸以及部分東南亞國家。2、精密光學元組件、精密光學元組件 光學元件，又稱光學器件，是指利用光學原理進行各種觀察、測量、分析記錄、信息處理、像質評價、能量傳輸與轉換等光學系統中的主要器件。光學組件是以光學元件為基礎組裝、加工而成。光學元組件作為能夠承擔光的傳輸、控制及承載技術信息的光

271、學基礎產品，是制造各種光學儀器、圖像顯示產品、光傳輸、光學存儲設備核心部件的重要組成部分。光學元組件按照不同的標準，可進行不同的分類，其中按照精度和用途分類，光學元組件分為傳統光學元組件和精密光學元組件。傳統光學元組件主要應用在傳統照相機、望遠鏡、顯微鏡等傳統光學產品；精密光學元組件主要用于光學檢測儀器、醫療設備、激光器、建筑測繪、軍用設備等。精密光學元組件具有高精度、高性能的特點，在生產技術、生產工藝以及設備等方面均與傳統光學元組件存在較大差異。在精密光學元組件的制造過程中，計算機技術、數控加工技術、自動控制與精密多層鍍膜技術、膠合技術和高速精磨、高速拋光以及精加工、超細微精密加工技術相結合

272、，顯著提高了光學元組件的精度和質量，通常其精度要福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-90 求較傳統光學元組件提高了一個數量級。20 世紀 60 年代以后，隨著光學技術、薄膜技術、信息技術和微顯示技術的發展，尤其是近年來數字圖像信息產品的市場崛起，精密光學元組件除了在傳統光學行業里繼續發揮作用外，憑借其突出的高精度、高性能的特質，被廣泛應用于信息產業等領域，具體表現為：視頻監控、影像識別、生物醫療、光存儲、光通信、激光、光電儀器、自動化、汽車安全和高級駕駛輔助等領域。3、精密光學鏡頭、精密光學鏡頭 精密光學鏡頭是以精密光學元件為基礎，利用先進的模組，組裝、加工而成的光學系統。

273、廣義的精密光學元件包括精密光學鏡頭產品，精密光學鏡頭也是精密光學元件系列的重要構成。光學鏡頭是光學成像系統中的核心組件，對成像質量起著關鍵作用。20 世紀以來，隨著光電子技術以及移動互聯網、物聯網、人工智能等技術快速發展，作為重要信息輸入端口的光學鏡頭應用范圍從傳統的光學顯微鏡、望遠鏡、膠片相機等領域向視頻監控、智能手機等領域滲透，并不斷拓展到機器視覺、自動駕駛、3D Sensing、人工智能、生物識別、物聯網等熱門應用領域。精密機械制造技術和高精度檢測技術的快速發展，進一步推動了精密光學鏡頭制造技術的革新，使精密光學鏡頭在功能和性能方面得到快速發展，成為智慧城市、智能交通、智能制造、航空航天

274、、空間探測、遙感觀測、半導體制造、生物醫療等重要領域發展的重要支撐。（四）所屬行業在新技術、新產業、新業態、新模式等方面近三年的發展情況和未來發展趨勢 1、所屬行業的產業布局、所屬行業的產業布局（1）全球產業布局）全球產業布局 德國：光學元件組件研究與制造具有悠久的歷史與傳統，造就了萊卡德國：光學元件組件研究與制造具有悠久的歷史與傳統，造就了萊卡（LeicaLeica）和卡爾蔡司（）和卡爾蔡司（Carl ZeissCarl Zeiss）等行業巨頭。德國的光學工業基礎雄厚，）等行業巨頭。德國的光學工業基礎雄厚，精密光學產品具有高水平、高精度優勢，蔡司鏡頭和萊卡相機代表了世界光學精密光學產品具有高

275、水平、高精度優勢，蔡司鏡頭和萊卡相機代表了世界光學加工和相機制造技術的最高水準。近年來，德國利用其高度專業化和生產技術加工和相機制造技術的最高水準。近年來，德國利用其高度專業化和生產技術柔性化的優勢，大力發展現代光電技術，柔性化的優勢，大力發展現代光電技術，如集成光學、纖維光學、全息和激光如集成光學、纖維光學、全息和激光福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-91 技術等，光學元組件設計與制造業務已大部分外包，主要依靠品牌經營。技術等，光學元組件設計與制造業務已大部分外包，主要依靠品牌經營。日本：光學元件組件工業自二戰后進步迅速，產品的品質雖仍遜于德國制品，日本：光學元件組件工

276、業自二戰后進步迅速，產品的品質雖仍遜于德國制品，但具有吸引力的性能價格比使日本光學元件組件后來居上，在全球市場逐漸占但具有吸引力的性能價格比使日本光學元件組件后來居上，在全球市場逐漸占據優勢，其主要生產企業有佳能（據優勢，其主要生產企業有佳能（CanonCanon）、尼康（）、尼康（NikonNikon）、富士（）、富士（FujiFuji）、）、奧林巴斯（奧林巴斯（OlympusOlympus）、智能泰克（）、智能泰克（ChinontecChinontec）等。隨著日本光學元件組件行）等。隨著日本光學元件組件行業的成熟和光學應用產品的日益增加，特別是圖像信息類光電產品的快速增長，業的成熟和光學

277、應用產品的日益增加，特別是圖像信息類光電產品的快速增長，為降低成本，除少量高精密度的光學元組件加工為降低成本，除少量高精密度的光學元組件加工外，日本已基本退出了光學元外，日本已基本退出了光學元組件制造業務，重點向光學設計領域發展，并在光學檢測設備和檢測技術、光組件制造業務，重點向光學設計領域發展，并在光學檢測設備和檢測技術、光學加工和鍍膜設備等的制造方面居世界領先地位，成為主要的光學設計、工藝、學加工和鍍膜設備等的制造方面居世界領先地位，成為主要的光學設計、工藝、檢測技術和設備輸出國。檢測技術和設備輸出國。中國臺灣：臺灣地區并非傳統光學技術發達地區，但伴隨著發達國家光電產中國臺灣：臺灣地區并非

278、傳統光學技術發達地區，但伴隨著發達國家光電產業結構調整過程，臺灣地區憑借其地域和貿易優勢，積極與國際企業合作，逐業結構調整過程，臺灣地區憑借其地域和貿易優勢，積極與國際企業合作，逐步掌握精密光學加工技術，成為日本等發達國家退出光學元組件加工領域后主步掌握精密光學加工技術，成為日本等發達國家退出光學元組件加工領域后主要的技術和市場承接者，大量為日美企業提供光學元器件，已逐步培養出了以要的技術和市場承接者，大量為日美企業提供光學元器件，已逐步培養出了以亞光、大立、今國等為代表的光學元組件加工企業集群。亞光、大立、今國等為代表的光學元組件加工企業集群。中中國大陸：光學元件組件產業具有技術密集和勞動密

279、集的顯著特點，日本、國大陸：光學元件組件產業具有技術密集和勞動密集的顯著特點，日本、德國、臺灣光學企業正加緊向中國大陸轉移，中國大陸地區已成為全球光學元德國、臺灣光學企業正加緊向中國大陸轉移，中國大陸地區已成為全球光學元件組件加工制造中心。光學元件組件制造充分體現了光學設計、技術創新和高件組件加工制造中心。光學元件組件制造充分體現了光學設計、技術創新和高端精密制造等現代技術，是光學加工制造能力水平的重要體現。近年來，國內端精密制造等現代技術，是光學加工制造能力水平的重要體現。近年來，國內對相關基礎性產業支持政策不斷出臺，有力支持國內光學元件組件精密加工制對相關基礎性產業支持政策不斷出臺，有力支

280、持國內光學元件組件精密加工制造能力的提升。在積極承接產業轉移的同時，國內企業不斷加大研發投入，主造能力的提升。在積極承接產業轉移的同時，國內企業不斷加大研發投入，主動參與國際競爭，培育出了一批技術與裝備先進、定制開發能力強、品質保證動參與國際競爭，培育出了一批技術與裝備先進、定制開發能力強、品質保證與過程控制能力優秀的光學元件組件制造企業與過程控制能力優秀的光學元件組件制造企業，行業發展明顯提速，在理論研，行業發展明顯提速，在理論研究、技術創新、生產制造等方面逐漸縮小與國際先進水平的差距。究、技術創新、生產制造等方面逐漸縮小與國際先進水平的差距。（2 2）競爭格局）競爭格局 精密光學元組件競爭

281、格局精密光學元組件競爭格局 在精密光學元組件領域，行業經過多年發展，已基本形成了充分競爭、市在精密光學元組件領域，行業經過多年發展，已基本形成了充分競爭、市場化程度較高的市場競爭格局。場化程度較高的市場競爭格局。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-92 在高端市場，國外企業暫處于領先地位。日本、美國和德國等發達國家在在高端市場，國外企業暫處于領先地位。日本、美國和德國等發達國家在光學領域起步較早，生產經驗及技術水平均處于全球領先水平，以德國萊卡光學領域起步較早，生產經驗及技術水平均處于全球領先水平，以德國萊卡（LeicaLeica）和卡爾蔡司（）和卡爾蔡司（Carl Zei

282、ssCarl Zeiss）、日本）、日本 HOYAHOYA 株式會社等為代表的全球株式會社等為代表的全球行業優勢企業占據精密光學元組件高端市場主要市場份額。行業優勢企業占據精密光學元組件高端市場主要市場份額。國內企業正快速崛起國內企業正快速崛起。當前，在我國社會經濟發展、產業政策支持及下游。當前，在我國社會經濟發展、產業政策支持及下游應用市場快速發展等因素驅動下，我國精密光學元組件產業發展迅速，全球精應用市場快速發展等因素驅動下，我國精密光學元組件產業發展迅速，全球精密光學元組件產品訂單和制造業正逐漸向中國大陸地區轉移，推動了我國精密密光學元組件產品訂單和制造業正逐漸向中國大陸地區轉移，推動了

283、我國精密光學元組件產業的持續、快速發展，我國正逐步成為全球精密光學元組件的主光學元組件產業的持續、快速發展，我國正逐步成為全球精密光學元組件的主要加工基地，涌現出福晶科技、藍特光學、本公司等一批初具規模和技術領先要加工基地，涌現出福晶科技、藍特光學、本公司等一批初具規模和技術領先的本土光學產品生產企業，但國內產業發展時間較短，精密光學元組件制造部的本土光學產品生產企業，但國內產業發展時間較短，精密光學元組件制造部分技術指標與國際領先企業仍存在一定差距。由于精密光學元組件產品主要為分技術指標與國際領先企業仍存在一定差距。由于精密光學元組件產品主要為定制化產品，主要同行業公司的競爭關系主要表現為客

284、戶服務方面定制化產品，主要同行業公司的競爭關系主要表現為客戶服務方面的競爭，的競爭，較較少出現同質化產品少出現同質化產品的的直接競爭。直接競爭。近年來，由于中國大陸精密光學元組件下游應用市場快速發展，良好的市近年來，由于中國大陸精密光學元組件下游應用市場快速發展，良好的市場環境推動行業企業快速成長，精密光學相關產業鏈也快速崛起，為本土企業場環境推動行業企業快速成長，精密光學相關產業鏈也快速崛起，為本土企業提供了前所未有的發展良機，國內企業技術實力及設備水平得到快速提升，在提供了前所未有的發展良機，國內企業技術實力及設備水平得到快速提升，在技術上直追歐美先進企業。技術上直追歐美先進企業。精密光學

285、鏡頭競爭格局精密光學鏡頭競爭格局 在精密光學鏡頭領域，目前行業整體市場化程度較高，但在不同應用領域在精密光學鏡頭領域，目前行業整體市場化程度較高，但在不同應用領域市場競爭格局存在差異化特征。具體如下：市場競爭格局存在差異化特征。具體如下：對于安防視頻監控鏡頭：目前市場集中度較高，且國內企業占據主要市場對于安防視頻監控鏡頭：目前市場集中度較高，且國內企業占據主要市場份額，據份額，據 TSRTSR 研究報告顯示，行業前五名企業市場占有率達研究報告顯示，行業前五名企業市場占有率達 84.3%84.3%，且均為國內，且均為國內企業；但日本騰龍、富士能等國外企業仍在全球高端市場具有重要影響力，而企業；但

286、日本騰龍、富士能等國外企業仍在全球高端市場具有重要影響力，而國內宇瞳光學、舜宇光學、福光股份及本公司等國內優勢企業逐步向高端市場國內宇瞳光學、舜宇光學、福光股份及本公司等國內優勢企業逐步向高端市場滲透，已具有一定的市場影響力；滲透，已具有一定的市場影響力；對于車載鏡頭：市場集中度較高，但市場仍以日本、美國等國外企業為主，對于車載鏡頭：市場集中度較高，但市場仍以日本、美國等國外企業為主，據據 TSRTSR 研究報告顯示，行業前五名企業市場占有率達研究報告顯示，行業前五名企業市場占有率達 85.2%85.2%，其中舜宇光學占據，其中舜宇光學占據行業領先位置，其余主要企業以國外企業為主；但宇瞳光學、

287、福光股份及本公行業領先位置，其余主要企業以國外企業為主；但宇瞳光學、福光股份及本公福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-93 司等國內優勢企業逐步向該領域拓展，性能已能滿足大部分客戶的需求，且價司等國內優勢企業逐步向該領域拓展，性能已能滿足大部分客戶的需求，且價格與國外知名品牌相比具有一定優勢；格與國外知名品牌相比具有一定優勢；對于光電對于光電儀器、生物醫療、智慧城市等應用市場，市場集中度相對較低，儀器、生物醫療、智慧城市等應用市場，市場集中度相對較低，同時尚沒有高公信力機構或組織提供精密光學鏡頭新興應用市場的市場規模、同時尚沒有高公信力機構或組織提供精密光學鏡頭新興應用市場

288、的市場規模、各參與企業的市場份額等數據，因而細分領域尚無高公信力的市場規模及市場各參與企業的市場份額等數據，因而細分領域尚無高公信力的市場規模及市場占有率情況數據。占有率情況數據。20182018 年安防視頻監控、車載鏡頭等應用領域及年安防視頻監控、車載鏡頭等應用領域及 720P720P-960P960P 鏡頭、鏡頭、4K4K 鏡頭市鏡頭市場的主要光學鏡頭廠商及市場份額情況如下：場的主要光學鏡頭廠商及市場份額情況如下：全球安防視頻監控鏡頭銷量市場占有率全球安防視頻監控鏡頭銷量市場占有率 全球車載鏡頭銷量市場占有率全球車載鏡頭銷量市場占有率 排名排名 企業名稱企業名稱 市場占有率市場占有率 排名

289、排名 企業名稱企業名稱 市場占有率市場占有率 1 1 宇瞳光學宇瞳光學 33.0%33.0%1 1 舜宇光學科技舜宇光學科技 40.7%40.7%2 2 舜宇光學科技舜宇光學科技 17.9%17.9%2 2 富士能富士能 24.9%24.9%3 3 聯合光電聯合光電 14.0%14.0%3 3 理光株式會社理光株式會社 9.6%9.6%4 4 福光股份福光股份 9.9%9.9%4 4 Gentex Gentex 5.2%5.2%5 5 鳳凰光學鳳凰光學 9.5%9.5%5 5 KyoceraKyocera 4.8%4.8%6 6 福特科福特科 5.6%5.6%6 6 SekonixSekoni

290、x 2.1%2.1%7 7 力鼎光電力鼎光電 3.8%3.8%7 7 NidecNidec 1.7%1.7%8 8 利達光電利達光電 1.4%1.4%全球全球 720P720P-960P960P 鏡頭銷量市場占有率鏡頭銷量市場占有率 全球全球 4K4K 鏡頭銷量市場占有率鏡頭銷量市場占有率 排名排名 企業名稱企業名稱 市場占有率市場占有率 排名排名 企業名稱企業名稱 市場占有率市場占有率 1 1 宇瞳光學宇瞳光學 46.46.2%2%1 1 宇瞳光學宇瞳光學 48.3%48.3%2 2 舜宇光學科技舜宇光學科技 22.7%22.7%2 2 舜宇光學科技舜宇光學科技 24.9%24.9%3 3

291、鳳凰光學鳳凰光學 16.4%16.4%3 3 福特科福特科 10.5%10.5%4 4 福特科福特科 10.6%10.6%4 4 聯合光電聯合光電 9.8%9.8%5 5 利達光電利達光電 1.9%1.9%5 5 鳳凰光學鳳凰光學 3.3%3.3%數據來源：數據來源：TSRTSR、Marketing Analysis of Lens Units MarketsMarketing Analysis of Lens Units Markets（2018 Edition2018 Edition）國內精密光學行業內較少出現同質化產品直接競爭的原因國內精密光學行業內較少出現同質化產品直接競爭的原因 盡管

292、國內精密光學技術較為成熟，市場競爭也較為充分，但行業內的主要盡管國內精密光學技術較為成熟，市場競爭也較為充分，但行業內的主要企業較少出現同企業較少出現同質化產品直接競爭，行業內各主要企業光學產品專注的細分應質化產品直接競爭，行業內各主要企業光學產品專注的細分應用領域存在一定差異，并各自能獲取相應的利潤水平。形成該種競爭格局的主用領域存在一定差異，并各自能獲取相應的利潤水平。形成該種競爭格局的主要原因包括：要原因包括：福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-94 A A、行業技術壁壘高，同時不同應用領域、不同應用場景的產品也存在不同、行業技術壁壘高，同時不同應用領域、不同應用場景

293、的產品也存在不同的技術要求的技術要求 精密光學產品結構較為精密和復雜，系幾何光學、色度學、熱力學、電子精密光學產品結構較為精密和復雜，系幾何光學、色度學、熱力學、電子技術、計算機技術和精密機械技術等學科的集成，在設計、制造等環節均需具技術、計算機技術和精密機械技術等學科的集成，在設計、制造等環節均需具備較高的技術能力方能確保產品的高精度和高可靠性，整體技術壁壘較高。同備較高的技術能力方能確保產品的高精度和高可靠性，整體技術壁壘較高。同時，隨著下游應用領域的廣度和深度的拓展，不同應用領域、不同應用場景的時，隨著下游應用領域的廣度和深度的拓展，不同應用領域、不同應用場景的非標準化需求提高了產品設計

294、和制非標準化需求提高了產品設計和制造的難度，行業企業需要在專注的技術領域造的難度，行業企業需要在專注的技術領域進行長期積累和不斷投入方能提供滿足客戶需求的精密光學元組件產品，并對進行長期積累和不斷投入方能提供滿足客戶需求的精密光學元組件產品，并對行業的新進入者形成了較高的技術壁壘。行業的新進入者形成了較高的技術壁壘。B B、行業客戶粘性高、行業客戶粘性高 精密光學行業具有較強的差異化屬性特征，通常需要經過嚴格的供應商認精密光學行業具有較強的差異化屬性特征，通常需要經過嚴格的供應商認證才能成為下游行業客戶的合格供應商。此外，精密光學產品導入周期較長，證才能成為下游行業客戶的合格供應商。此外，精密

295、光學產品導入周期較長，通常需要同步開發來滿足產品的需求。因而，光學產業鏈上下游之間傾向于建通常需要同步開發來滿足產品的需求。因而，光學產業鏈上下游之間傾向于建立穩定的供應鏈合作關系，具有較高的合作粘性，客戶在確定某一型號產品的立穩定的供應鏈合作關系，具有較高的合作粘性，客戶在確定某一型號產品的合格供應商后，基于質量控制管理、生產周期管理等方面的考慮，一般而言不合格供應商后，基于質量控制管理、生產周期管理等方面的考慮，一般而言不會輕易更換合會輕易更換合作供應商，合作粘性較強。作供應商，合作粘性較強。C C、精密光學下游應用領域范圍廣，行業企業先發優勢較為明顯、精密光學下游應用領域范圍廣，行業企業

296、先發優勢較為明顯 精密光學行業下游應用領域范圍極為廣泛，已深入國民經濟各個領域，是精密光學行業下游應用領域范圍極為廣泛，已深入國民經濟各個領域，是新一代信息技術、高端裝備、生物醫藥等戰略新興產業發展的重要支撐，并逐新一代信息技術、高端裝備、生物醫藥等戰略新興產業發展的重要支撐，并逐步成為航空航天、空間探測、遙感觀測等前沿科技發展不可或缺的關鍵環節。步成為航空航天、空間探測、遙感觀測等前沿科技發展不可或缺的關鍵環節。不同細分領域的光學應用領域對精密光學產品性能需求存在差異化需求，定制不同細分領域的光學應用領域對精密光學產品性能需求存在差異化需求，定制化特征較為明顯。因而，精密光學行業企業在進入某

297、個細分領域并形成先發優化特征較為明顯。因而，精密光學行業企業在進入某個細分領域并形成先發優勢后，后續其他行業企業一般不會再進入同一細分領域進而形成白熱化競爭，勢后，后續其他行業企業一般不會再進入同一細分領域進而形成白熱化競爭，行業企業存在差異化競爭。行業企業存在差異化競爭。（3 3）國內廠商與國際廠商技術方面的差距）國內廠商與國際廠商技術方面的差距 光學元件組件產業具有技術密集和勞動密集的顯著特點，目前日本、德國、臺灣光學企業正加緊向中國大陸轉移，中國大陸地區已成為全球光學元件組件加工制造中心。在積極承接產業轉移的同時，國內企業不斷加大研發投入，主動參與國際競爭，培育出了一批技術與裝備先進、定

298、制開發能力強、品質保證與過程福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-95 控制能力優秀的光學元件組件制造企業，行業發展明顯提速，在理論研究、技術創新、生產制造等方面逐漸縮小與國際先進水平的差距。但我國超精密加工技術但我國超精密加工技術的研究始于的研究始于 8080 年代初，雖然在不斷縮小與國際先進水平的差年代初，雖然在不斷縮小與國際先進水平的差距，但在理論研究、距，但在理論研究、技術積累與生產制造上較國外有一定的差距。技術積累與生產制造上較國外有一定的差距。精密光學行業技術升級更新迭代較快，產品的開發設計及精密制造均需行精密光學行業技術升級更新迭代較快，產品的開發設計及精密制造

299、均需行業企業長期的專業知識積累。國外企業較早涉足光學領域，技術積累時間較長，業企業長期的專業知識積累。國外企業較早涉足光學領域，技術積累時間較長，在高精度、復雜面形的光學元組件加工的技術能力上具有一定優勢，并在大功在高精度、復雜面形的光學元組件加工的技術能力上具有一定優勢，并在大功率激光系統、空間觀測等尖端應用領域具備較為明顯的優勢。率激光系統、空間觀測等尖端應用領域具備較為明顯的優勢。當前，國際上光學加工已達到高精度、高速度、高效率及專業化，可實現當前，國際上光學加工已達到高精度、高速度、高效率及專業化，可實現高精度非球面零件的加工，尤其是德國的光學加工技術，其數控加工技術不僅高精度非球面零

300、件的加工，尤其是德國的光學加工技術，其數控加工技術不僅涵蓋了從平面、棱鏡、球面到非球面等各種面型的銑磨成型、拋光技術涵蓋了從平面、棱鏡、球面到非球面等各種面型的銑磨成型、拋光技術，以及，以及配套的高精度檢測技術，加工尺寸及檢測范圍達配套的高精度檢測技術，加工尺寸及檢測范圍達1 800mm1 800mm，在非球面的加工，在非球面的加工方面更為突出，利用先進的技術工藝可完成高精度非球面的加工。方面更為突出，利用先進的技術工藝可完成高精度非球面的加工。此外，精密光學產品系高度精密的器件，對模具、成型、組裝等每道工序此外，精密光學產品系高度精密的器件，對模具、成型、組裝等每道工序的精度控制要求十分嚴苛

301、，設備以及開發設計能力直接影響精密光學產品的良的精度控制要求十分嚴苛，設備以及開發設計能力直接影響精密光學產品的良率。在成型工序，光學材料對外界溫度、壓力、顆粒等極為敏感，只有嚴格精率。在成型工序，光學材料對外界溫度、壓力、顆粒等極為敏感，只有嚴格精確控制每個變量方能生產出具備良好光學性能的精密光學產品，而這需要先進確控制每個變量方能生產出具備良好光學性能的精密光學產品，而這需要先進設備及豐富的生產經驗才能完成。因而，精密光學產品的生產對于設備、模具設備及豐富的生產經驗才能完成。因而，精密光學產品的生產對于設備、模具的精度具有極高的要求，然而我國行業的精度具有極高的要求，然而我國行業相關的尖端

302、生產設備多來自德國、日本相關的尖端生產設備多來自德國、日本等國家和地區。我國設備制造商，如成都國泰真空設備有限公司等國內企業生等國家和地區。我國設備制造商，如成都國泰真空設備有限公司等國內企業生產的鍍膜機等設備在性能雖已能滿足行業企業生產需求，但較國外企業尖端水產的鍍膜機等設備在性能雖已能滿足行業企業生產需求，但較國外企業尖端水平仍有一定差距，在一定程度上制約了國內行業企業的發展。平仍有一定差距，在一定程度上制約了國內行業企業的發展。綜上，國內廠商還需要不斷加大研發投入，縮小與國際先進水平的差距。綜上，國內廠商還需要不斷加大研發投入，縮小與國際先進水平的差距。2、所屬行業的市場規模、所屬行業的

303、市場規模（1）全球市場前景良好全球市場前景良好 光學是當前科學研究中最活躍的學科之一?，F代光學技術，特別是激光的發明，被廣泛運用到材料加工、精密測量、通訊、測距、全息檢測、醫療、軍工等技術領域，展現了廣闊的前景。近年來，精密光學產品已被各國廣泛應用在航空福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-96 航天、生物醫療、機器視覺、無人駕駛、生物識別、AR/VR 設備、軍事、科研等領域，全球對精密光學元件組件需求進一步增加，為行業發展提供了良好的市場前景。德國機械設備制造業聯合會（Mechanical Engineering Industry Association，VDMA）發布的P

304、hotonics in Germany 2019數據顯示，2017 年全球光學產業市場規模約為 5,300 億歐元，到 2022 年將達到 8,000 億歐元2。（2）國內市場增長快速）國內市場增長快速 作為支撐高科技發展的核心技術之一，精密光學行業的研發水平和產業化規模已成為衡量一個國家或地區經濟發展和科技進步的重要指標。我國國家層面先后出臺的鼓勵政策及發展規劃，為行業提供了良好的發展環境。2016 年至 2020年，中國光學元器件市場保持快速增長。根據中國光學光電子行業協會發布的2020 年度中國光學元器件行業發展概況統計，2020 年中國光學元器件市場規模為 1,400 億元3，其中光學

305、中游的光學元件、光學鏡頭等元器件市場規模約為300 億元（不考慮手機鏡頭及模組）。3、所屬行業的技術發展與創新、所屬行業的技術發展與創新 隨著現代光電產品的快速發展、升級換代速度不斷加快，產品越來越趨于小型化、數字化、功能集成化，對精密光學元組件的需求量日益增大，同時對產品的精密度、光學指標的要求也在不斷提高，從而對精密光學元件的加工和檢測能力提出了更高的要求。面對日益提高的要求，精密光學行業通過引進吸收其他領域的先進技術，在技術方面取得了長足的發展：（1）先進制造、檢測技術不斷融入精密光學加工行業中）先進制造、檢測技術不斷融入精密光學加工行業中 目前，光學加工主要包括切割、研磨、拋光、清洗、

306、鍍膜、裝配（膠合）、目前，光學加工主要包括切割、研磨、拋光、清洗、鍍膜、裝配（膠合）、檢測等工藝技術環節，主要工藝技術環節基本成熟。檢測等工藝技術環節，主要工藝技術環節基本成熟。隨著精密光學元組件精度的提高和規?；a的發展，先進制造、檢測技術不斷融入精密光學加工行業中。目前，數控加工技術（CNC）、計算機輔助設計（CAD）、離子束輔助加工技術、高速精磨、高速拋光、激光定心等技術逐漸開始大規模應用于光學元組件加工工序中，正在逐步取代應用了幾十年的古典法拋光等傳統加工工藝；激光平面 2 德國機械設備制造業聯合會（Mechanical Engineering Industry Associatio

307、n，VDMA）,Photonics in Germany 2019 3 https:/ 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-97 干涉儀等自動化檢測儀器開始廣泛用于光學元組件加工，通過計算機和軟件分析技術無接觸式自動判斷面形和加工精度，正在取代傳統的用光學樣板接觸式檢驗并需要個人主觀判斷面形和加工精度的檢測方法。先進制造、檢測技術的融入不僅大大提升了生產效率和品質保證能力，而且正在改變光學加工技術依賴個人操作技巧和經驗的局面，為精密光學加工行業規?；a提供了可靠保障。（2）光學薄膜技術成為推動精密光學加工行業發展的關鍵技術）光學薄膜技術成為推動精密光學加工行業發展的關鍵技

308、術 光學元組件的分光光譜特性只有依靠光學薄膜的偏振分光、減反射、光譜波長準確定位等特性實現。精密光學元組件對光學薄膜的光譜控制能力和精度要求越來越高，光學薄膜設計日益復雜，高性能要求的光學薄膜的膜層數已經多達100 層以上，存在厚度只有幾個納米的超薄層。穩定的鍍膜工藝和監測技術是確保高質量光學薄膜的關鍵因素。由于技術門檻較高，目前高效、高品質、低成本的批量化生產技術仍然只有少數光學加工企業掌握。以濺射成膜技術、等離子體化學氣相沉積成膜技術等為代表的原來主要應用于集成電路制造的精密鍍膜技術逐漸用于光學鍍膜，膜層厚度檢測方法也得到不斷優化改進，提升鍍膜效率和產品良率、降低成本效果明顯，成為推動精密

309、光學加工行業發展的關鍵技術。（3）研究熱點向超精密非球面、自由曲面升級，超精密加工技術不斷突破）研究熱點向超精密非球面、自由曲面升級，超精密加工技術不斷突破 隨著科技的不斷發展，光學元組件從傳統球面不斷向非球面、自由曲面等發展，在矯正像差、提高成像質量、擴大視場、減小系統單元數量和重量等方面的性能不斷提升，為光學元組件注入了新的發展活力，賦予光學系統設計更大自由度和靈活性，成為行業發展的熱點。超精密非球面、自由曲面光學元組件被廣泛應用于汽車、消費電子、醫療、工業控制、通訊、航天航空、國防等高端領域，在推動科技進步、產業發展、經濟增長、保障國防安全等方面發揮重要作用。超精密非球面、自由曲面的面形

310、復雜，曲率變化大，精度高，給精密加工和檢測技術帶來很大挑戰，在國際上亦屬于新興的高科技技術。隨著計算機技術的高速發展，加工技術轉型到了采用單點金剛石車削技術、先進數控超精密制造技術等以現代計算機控制為基礎的多種加工方式，以克服加工技術瓶頸。超精密加工技術將不斷朝高質量、高精度、高效率、工藝整合化、大型化、微型化、技術集成化等方向發展。在高質量、高精度、高效率方面，隨著加工精福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-98 度持續提高，精度指標從深亞微米級、納米級逐步朝亞納米級發展，同時，由于當前超精密加工技術多以犧牲加工效率來獲得更高的表面質量和表面完整性，因此探尋兼顧效率與精度的

311、超精密加工技術是行業重要的研究方向。在技術集成化方面，當前超精密加工的基礎技術已經較為成熟，需要通過新材料、新工藝、新理論的突破來實現對現有技術的突破，故未來綜合利用各類相關專業技術，并結合工藝技術的集成化技術將成為行業發展的重要趨勢。（4）異形光學元件逐漸成為光學技術熱點之一）異形光學元件逐漸成為光學技術熱點之一 近年來隨著光電信息技術產業化升級，光電子儀器及其元件發生深刻變化，光學元組件不僅限于折射透鏡、棱鏡和反射鏡等，微透鏡陣列、全息透鏡、衍射光學元件等新型光學元組件應用逐步增加。異形光學元件是新型光學元件的一類，被廣泛應用于各種光電傳感器、光學儀器中，需求增加使異形光學元件的技術研究逐

312、漸增多。通過引進數控加工技術，采用數控雕刻機并借助計算機輔助軟件，綜合利用電火花加工技術、電化學加工技術、激光快速成形加工技術、超聲加工技術和復合加工技術等現代加工技術，大幅提高產品生產效率，使異形光學元件可應用于更多的領域，不斷改進并優化的異形光學元件技術有望成為光學行業的關鍵技術熱點。（5）精密光學鏡頭隨著應用場景的變化，出現了各類特殊的解決方案，技）精密光學鏡頭隨著應用場景的變化，出現了各類特殊的解決方案，技術革新加快產業升級術革新加快產業升級 目前，視頻監控、車載鏡頭、機器視覺、新興消費類電子、VR/AR 設備、3D Sensing 等精密光學鏡頭下游應用領域在保持市場增長的同時，對于

313、光學成像質量、實際應用場景等綜合需求也在不斷提升，隨著應用場景的擴大，出現了各類特殊的解決方案，推動著精密光學鏡頭行業產品和技術不斷革新。在持續革新的浪潮中，不同應用領域逐漸顯現出一些變化趨勢：在視頻監控領域中，超高清分辨率、超低照度、寬動態范圍圖像（HDR）、日夜共焦、長波紅外熱成像等技術及搭載相應技術的產品不斷推向市場；在車載成像系統、新興消費類電子領域中，超廣角、大光圈、低畸變、小型化等逐漸成為熱點；在機器視覺領域中，為了適應高精度工業制造的需求，高清分辨率、無畸變、大景深、大像面、大光圈等成為各大光學鏡頭廠商重點攻關的技術難點。福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-9

314、9 由于光學鏡頭將直接影響成像質量的優劣以及后期算法的實現效果，應用領域需求的快速變化不斷地推動著精密光學鏡頭產品和技術的革新，這也對精密光學鏡頭制造企業的綜合創新能力提出了更高的要求，能夠緊跟市場動態，針對不同實際應用場景進行深度開發，并在第一時間向客戶提供合適的光學成像解決方案和精密光學鏡頭產品的企業將獲得更大的競爭優勢。4、所屬行業發展趨勢、所屬行業發展趨勢 隨著新一代信息、智能技術的發展，光學技術與成像、傳感、通信、人工智能等技術發展密切相聯，現代光學制造技術與電子、信息、半導體等行業技術緊密融合。精密光學元組件不僅僅是用于獨立的光學產品，更是作為下游行業產品的一部分功能組件而被廣泛應

315、用，下游產業的發展趨勢將持續影響并帶動相關領域對精密光學產品的市場需求及技術進步。公司主要產品面臨的行業發展態勢如下：（1）安防領域）安防領域 安防攝像機行業進入成長期，行業持續快速發展 近年來，隨著高清網絡攝像機和視頻內容分析技術的出現，安防鏡頭具備識別、分析等功能，視頻監控的應用獲得了極大的拓展，使安防攝像機的需求迅速增加。據 TSR 統計數據分析，2018 年以來全球攝像機銷售額不斷穩步提高，預計到 2023 年銷售收入將達到 206.1 億美元，其中閉路攝像機 30.4 億美元，網絡攝像機 175.7 億美元4。安防行業市場集中度不斷提高，龍頭企業競爭優勢巨大 目前，全球安防行業集中度

316、越來越高，龍頭企業的地位尤其突出。據 TSR報告 2019 年全球攝像機的市場份額，?？低?、安訊士、大華股份分別為 24%、11.9%、10.9%，排名前三的供應商占據了全球 46.8%的市場份額5。安防鏡頭技術不斷創新升級，智能安防、車聯網等推動安防行業持續發展 安防監控行業市場規模不斷擴大的同時，技術水平也在提升，不斷向產品高 4 TSR,2019 年網絡攝像機市場分析 5 TSR，2019 年網絡攝像機市場分析 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-100 端化、應用細分化發展。據 TSR 統計數據分析，2019 年，全球高清網絡監控攝像機（200 萬像素以上）出貨量

317、為 10,469.93 萬臺，預計 2023 年增長至 20,930.00萬臺，而 200 萬以下像素的產品將迅速淘汰。其中，800 萬像素以上產品將從 2019年的 531.10 萬臺快速增長至 2023 年 1,145.00 萬臺，復合增速達到 21.17%。近年來，物聯網、人工智能技術快速發展，安防行業成為新技術融合應用的重點領域之一，出現了智能安防、智慧交通、車聯網等研究應用熱點。高清化、低照度技術追求極致的清晰度和色彩還原度，獲得更多的分析價值，助力 AI智能識別的應用，為智能安防的發展提供了基礎。目前，星光級、黑光級以及具備智能化功能的攝像機成本仍然比較高，未來隨著硬件技術水平的不

318、斷提升、成本的下降和智能安防的深入發展，作為安防 AI 化基礎支撐的高清、低照度鏡頭將迎來巨大的發展機遇。（2）機器視覺）機器視覺 機器視覺在國民經濟與社會中應用廣泛 機器視覺是計算機通過模擬人類視覺功能來使機器獲得相關視覺信息并加以理解。鏡頭是機器視覺獲取信息最基礎也是最核心的組件之一，由棱鏡、透鏡等多種精密光學元件構成，精密光學元件的質量和品種決定了鏡頭的成像質量以及清晰度，也是機器視覺系統獲得準確信息的保障。機器視覺技術在工業、服務業、科研等領域應用廣泛，包括各類工業自動化設備、數控機床、半導體檢測等高精密儀器、自動光學檢測設備等，實現引導和定位、外觀檢測、高精度檢測和識別等功能。機器視

319、覺市場進入成長期，市場規模持續快速增長 隨著機器視覺在傳統行業的滲透率提升及下游應用領域的不斷開拓，全球機器視覺市場規模呈快速增長態勢，據 Markets and Markets 統計，2017 年全球機器視覺市場規模突破 80 億美元，2008-2017 年 CAGR（年均復合增長率）達到14%。而市場研究公司 BCC Research 在 2018 年 9 月發布報告稱由于受到制藥、食品和飲料以及汽車行業強勁需求的驅動，全球機器視覺技術市場在規模上已經達到了一個新高度，其預測全球機器視覺技術市場將從 2018 年的 160 億美元，福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-1

320、01 增長到 2023 年的 248 億美元，CAGR 將為 9.16%6。中國的機器視覺行業是伴隨中國工業化進程的發展而崛起的，正在成為世界機器視覺發展最活躍的地區之一，應用范圍幾乎涵蓋了國民經濟中的各個領域。近十年來，機器視覺技術在工業領域的應用日趨廣泛，隨著國內機器視覺技術與產品在實踐中不斷完善，機器視覺技術已經在消費電子、汽車制造、光伏半導體等多個行業應用。高工產研機器人研究所（GGII）數據顯示，2019 年中國機器視覺市場規模 65.50 億元（該數據未包含計算機視覺市場規模），同比增長21.77%。2014-2019 年復合增長率為 28.36%。GGII 預測，到 2023 年

321、中國機器視覺市場規模將達到 155.6 億元7。物聯網、人工智能等新一代信息技術的落地衍生出新的市場需求 機器視覺技術作為物聯網和人工智能等新一代信息系統的基礎，是其核心組成部分，作為信息系統的“眼睛”能夠對人、物等各種信息進行收集和識別分析，信息采集是信息系統運作的前提。隨著 5G 技術已經落地應用，國家對新一代信息系統發展的推進，機器視覺設備將大規模應用于智能制造、工業物聯網、智慧家居、智慧醫療、生物識別等新興應用場景。（3）醫療器械）醫療器械 醫療器械廣泛應用于疾病的預防、損傷或殘疾的診斷、治療監護或者緩解等領域，是世界上發展最快的產業之一。據 Evaluate MedTech 發布的

322、World Preview 2018,Outlook to 2024顯示，2017 年全球醫療器械市場銷售額為 4,050 億美元；預計 2024 年銷售額將達到 5,945 億美元，2017-2024 年間復合增長率為 5.6%8?，F代光學技術在醫療領域應用逐步擴大，光學檢測因無創性和精準性等特點，已經成為醫學診斷領域定性和定量判斷的最重要的技術之一，精密光學元件及鏡頭是許多高端生物醫療器械的核心組成部分。6 天風證券，天準科技：深耕機器視覺的工業新星 7 高工產研機器人研究所（GGII），2020 年中國機器視覺行業調研報告 8 EvaluateMedTech，World Preview

323、2018,Outlook to 2024 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-102 在現在光學主要應用的醫療器械細分領域中，2017 年，IVD 體外檢測設備銷售額排名第一，達到 526 億美元，占比達到 13%；影像、內鏡、牙科分別排名第三、第七和第九，銷售額達到 395 億美元、185 億美元和 139 億美元。根據Straumann 數據顯示，2018 年全球牙科耗材及設備市場規模約為 260-280 億美元。2019 年全球內窺鏡器械約 400 億美元9。近年來，AI 等新技術迅猛發展，逐步滲透入各大領域?！癆I+醫療”由于有利于解決醫療資源短缺、提升醫生工作效率

324、等因素，駛入發展快車道，其中 AI醫療影像作為其最具前景的應用之一將得到快速發展。據 Yole 預計，2020 年全球 AI 醫療成像市場收入為 5.28 億美元，并將于 2025 年增長至 28.86 億美元，期間年均復合增長率為 40.45%，將成為醫療設備市場增長的新爆發點，并進一步帶動精密光學元件的需求10。（4）車載光學）車載光學 目前汽車安全領域用到的光學元組件主要有汽車后視鏡、車載攝像頭、激光雷達、一鍵啟動按鈕等。未來汽車全景可視系統、汽車抬頭顯示系統以及汽車智能駕駛技術的普及將會進一步加大對精密光學元組件的需求。車載鏡頭作為汽車的核心組成部分，未來市場潛力巨大。根據 TSR 研

325、究報告顯示，車載鏡頭出貨量從 2014 年的 4,523.4 萬件增長至 2016 年的 7,414.3 萬件，年復合增長率 28%，未來幾年出貨量將從 2017 年的 8,880.7 萬件增長至 2021 年的 14,319.2 萬件，年復合增長率 12.7%；銷售金額從 2014 年的 3.03 億美元增長至 2016 年的 3.95 億美元，年復合增長率 14.2%，未來幾年銷售金額將從 2017 9 2020 年醫藥行業中期投資策略：醫藥產業地位提升，創新藥械時代共舞 10 Yole Dveloppement，Artificial Intelligence for Medical Im

326、aging 2020 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-103 年的 8 億美元增長到 2021 年的 10.59 億美元，年復合增長率 7.3%11?，F代光學制造技術與電子、信息、半導體、通信、網絡等技術的進一步融合，推進了汽車智能網聯化的發展。通過搭載先進的車載傳感器、控制器、執行器等裝置，實現的車道保持輔助系統、自動泊車輔助系統、剎車輔助系統等，營造了更好的駕駛體驗，汽車具備復雜環境感知、智能決策、協同控制等功能，達到安全、高效、舒適、節能行駛。各大車廠及科技公司紛紛投入研發無人駕駛汽車。根據美國波士頓咨詢公司（BCG）的預測，到 2035 年，無人駕駛汽車全球年銷

327、量可達到 1,200 萬輛左右，約占全球汽車總銷量的 10%12。ADAS 作為自動駕駛的初級階段和最主流的技術方案之一，以提升駕駛者安全和舒適為目的，通過雷達、攝像頭等傳感器感知周圍環境，提醒駕駛者或直接控制車輛的方式避免碰撞，是一種防患于未然的主動安全技術以及人工智能駕駛的過渡。在技術進步、成本降低及市場需求等多重因素的推動下，ADAS 技術正在快速進入中端和低端乘用車。ADAS 和人工智能的融合有望在未來使高級駕駛輔助系統逐漸實現完全自動駕駛。新型汽車光學元件組件不斷創新是實現汽車智能化的關鍵環節之一，超高清分辨率、超低照度、日夜共焦、超廣角、大光圈、低畸變、小型化、高可靠性、紅外夜視、

328、防水防霧等逐步成為技術開發的熱點，汽車光學元組件的產業規模也在快速擴大，新式光學元組件滲透應用于汽車領域中，汽車行業逐步迎來能源電動化、清潔化以及大量新型光學元組件賦能帶來的智能網聯化時代。5、發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況、發行人取得的科技成果與產業深度融合的具體情況 發行人專注于精密光學產品設計和制造，開發出一系列具有核心自主知識產權的精密光學元組件、精密光學鏡頭產品。精密光學元組件方面，公司在光學系統設計、精密薄膜鍍制與膜厚控制、高精度光學元件加工、異形光學元件加工、膠合、檢測方面突破核心技術，開發了各種類型和型號的平面、球面、非球面、異形光學元件以及精密光學組件、精密光機

329、電組件等產品，廣泛應用于光電儀器、精密測量、影像識別、生物醫療、車 11 TSR，Marketing Analysis of Lens Units Markets 12BCG,https:/ 福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-104 載光學、工業激光、光通信等對光學元件有特殊要求的高精度光學系統中。公司與 DANAHER、ALIGN、TRUMPF、NOVA、EXFO、VELODYNE、RENISHAW、ORBOTECH、KOSTAL 等知名企業合作，能夠以批量生產的方式滿足客戶對高端產品定制需求，并符合客戶對產品的嚴苛要求。在精密光學鏡頭領域，公司開發了 800-1,20

330、0 萬像素高清超短結構的日夜黑光全彩攝像鏡頭、星光級超低照度高清鏡頭、智能交通 ITS 鏡頭、單 Sensor 全景鏡頭、高性能特種鏡頭、車載鏡頭、紅外鏡頭、紫外鏡頭、機器視覺鏡頭、醫用鏡頭、防/耐輻射特種鏡頭等一系列高技術產品，在超低照度、日夜共焦、高分辨率等指標方面取得明顯優勢，與華為、大華股份、宇視科技、天地偉業、高德紅外、銳明技術等知名企業合作，產品廣泛應用于視頻監控、智能交通、智能網聯汽車、精密儀器與醫療設備、智能制造、生物識別、物聯網等領域。（五）發行人市場地位及競爭情況 1、發行人的市場地位、發行人的市場地位 公司專注于精密光學元組件、精密光學鏡頭的研發、設計、制造和銷售。精密光

331、學元組件、精密光學鏡頭精密光學元組件、精密光學鏡頭主要作為下游行業產品的核心功能性部件主要作為下游行業產品的核心功能性部件之一而被廣泛應用。根據中國光學光電子行業協會發布的之一而被廣泛應用。根據中國光學光電子行業協會發布的20202020 年度中國光學年度中國光學材料及元器件行業發展概況，材料及元器件行業發展概況，20202020 年，中國光學中游的光學元件、光學鏡頭年，中國光學中游的光學元件、光學鏡頭等元器件市場規模約為等元器件市場規模約為 300300 億元（不考慮手機鏡頭及模組）。公司精密光學元億元（不考慮手機鏡頭及模組）。公司精密光學元組件、精密光學鏡頭組件、精密光學鏡頭 202020

332、20 年的銷售收入為年的銷售收入為 3.653.65 億元，約占市場的億元，約占市場的 1.22%1.22%。根據。根據20202020 年度中國光學材料及元器件行業發展概況，年度中國光學材料及元器件行業發展概況，20202020 年年，國內光學企業中，國內光學企業中，光學業務銷售收入超過光學業務銷售收入超過 1010 億元的企業包括舜宇光學、歐菲光、丘鈦科技等十二億元的企業包括舜宇光學、歐菲光、丘鈦科技等十二家公司，其中舜宇光學、歐菲光的銷售家公司，其中舜宇光學、歐菲光的銷售收入均超過收入均超過 300300 億元；包括本公司在內，億元；包括本公司在內，鳳凰光學、光電股份、福光股份、五方光電

333、等十三家公司光學業務銷售收入在鳳凰光學、光電股份、福光股份、五方光電等十三家公司光學業務銷售收入在2 2-1010 億元之間。與行業內銷售收入排名靠前的公司相比較，公司的業務規模居億元之間。與行業內銷售收入排名靠前的公司相比較，公司的業務規模居于國內光學企業的第二梯隊。于國內光學企業的第二梯隊。在精密光學元件組件領域，公司產品在半導體檢測、智能制造、機器視覺、光電儀器、生物醫療、汽車安全與高級駕駛輔助 ADAS、汽車激光雷達及工業激光、5G 光通信、航空航天、生物識別、AR/VR 等先進制造業領域廣泛應用，在福建福特科光電股份有限公司 招股說明書（上會稿）1-1-105 半導體行業薄膜測量等高精密光學測量儀器檢測技術領域做出了重大突破。公司與 DANAHER、ALIGN、TRUMPF、NOVA、KOSTAL、EXFO、RENISHAW 等全球各領域知名公司保持長期穩定合作關系。在精密光學鏡