德芯科技：招股說明書（申報稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、 成都德芯數字科技股份有限公司成都德芯數字科技股份有限公司 成都市武侯區武興四路成都市武侯區武興四路 10 號、號、12 號（武侯新城管委會內）號（武侯新城管委會內）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書（申報稿）招股說明書（申報稿）本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程本公司的發行上市申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露序。本招股說明書（申報稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。之用。投資者應

2、當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街（廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號號 618 室）室）創業板投資創業板投資風險提示風險提示 本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，

3、投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。素，審慎作出投資決定。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 發行人聲明發行人聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判

4、斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致

5、使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 公司擬向社會公眾公開發行不超過 2,000 萬股人民幣普通股，均為新股發行，占發行后公司總股本的比例不低于 25%，最終發行數量以深交所審核并經中國證監會注冊的數量為準 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬

6、上市的證券交易所和 板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過 8,000 萬股 保薦人（主承銷商）廣發證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必認真閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。一、特別風險提示一、特別風險提示 （一）技術替代風險（一）技術替代風險 近年來，數字視聽相關技術不斷升級換代，硬件技術和軟件技術的發展相互促進，行業的技術標準、應用范圍、適用場景處于不斷快速更替的過程中。公司如無法滿足下游客戶需求，或因技術升級

7、迭代無法保持技術先進性，將面臨市場競爭力降低的風險。（二）產業政策變化可能產生的經營環境發生不利變化風險（二）產業政策變化可能產生的經營環境發生不利變化風險 公司傳媒視聽類產品在國內的銷售受到產業政策及財政支持的影響較大。近年來，國家制定了一系列政策法規，并配套了較大金額的財政資金，規范和鼓勵數字視聽信息技術行業的發展。若相關的產業政策發生變化，或者國家削弱財政資金支持力度，導致外部整體經營環境出現不利變化，將會影響公司的未來經營業績。（三）市場競爭加劇可能導致盈利能力下降的風險（三）市場競爭加劇可能導致盈利能力下降的風險 公司產品市場空間主要受到廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、酒

8、店、學校等終端客戶對數字視聽信息技術產品需求的影響，預計未來市場競爭將不斷加劇。數碼視訊、當虹科技、偉樂科技、凱騰四方、康通電子、圖南電子等企業作為公司主要競爭對手，將在可預計的未來繼續保持對數字視聽信息技術產品的研發投入和生產經營。公司報告期內重點發展應急廣播業務，隨著定制化需求趨同趨勢和行業競爭加劇，應急廣播毛利率存在下降風險。隨著應急廣播收入占比的上升，發行人的綜合毛利率也存在下降風險。如果公司在復雜的市場環境下和激烈的市場競爭中不能提高現有的品牌認知度并積極通過技術創新來響應客戶不斷變化的需求，將可能面臨市場份額減少、成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 盈利能

9、力下降的風險。（四）原材料價格波動可能產生的經營業績不利變化的風險（四）原材料價格波動可能產生的經營業績不利變化的風險 公司業務所需的原材料主要包括芯片、配套件、結構件等。報告期內，公司直接材料占主營業務成本的比重較高，分別為 79.49%、79.37%和 76.68%。采購的原材料中芯片占比最大，報告期內，公司采購的芯片主要由美國、荷蘭、日本等幾家國外廠商及國內部分廠商生產，其采購金額占原材料采購總額的比例分別為 30.06%、31.56%和 43.11%。未來，受市場需求、貿易摩擦及國際環境等因素的影響，公司主要原材料采購價格可能存在一定的波動，進而導致公司營業成本的波動。因此，公司可能面

10、臨原材料價格波動產生的經營業績不利變化的風險。（五）海外銷售的風險（五）海外銷售的風險 報告期內，公司出口產品銷售收入占當期主營業務收入的比例分別為31.16%、20.46%和 23.18%。公司產品面向全球銷售，產品行銷亞洲、歐洲、北美洲、南美洲、非洲、大洋洲等，產品銷售區域覆蓋超過 100 個國家和地區。這些國家和地區的經濟、政治、法律和商業環境存在較大的差異，若公司不能及時應對海外市場環境變化，可能導致公司海外業務發展和公司整體經營業績受到不利影響。（六）國內市場格局變動的風險（六）國內市場格局變動的風險 公司傳媒視聽類產品的終端客戶主要包括廣電局、融媒體中心、廣電運營商、廣播電視臺等。

11、2020 年 9 月，中國廣電作為大股東創立中國廣電網絡股份有限公司，意在逐步實現全國有線電視網絡的統一運營管理。如果未來主要由整合后的中國廣電網絡股份有限公司實施數字電視重大項目的集中采購招標，公司有可能出現直接中標不成功的情況，可能會對公司數字電視業務持續經營能力和整體盈利能力造成不利影響。（七）募集資金投資項目風險（七）募集資金投資項目風險 本次募集資金投資項目全部圍繞公司現有的主營業務進行，是公司依據未來發展規劃作出的戰略性安排。本次募集資金投資項目的建設計劃、實施過程和實施效果仍可能因技術研發障礙、投資成本變化、市場環境突變、項目管理不善等因素增加不確定性，從而影響公司的經營業績。成

12、都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 此外，本次募集資金投資項目實施完成后，公司固定資產、無形資產將大幅增加，相應的固定資產折舊費用、無形資產攤銷支出亦會大幅增加，按照公司會計政策，本次募集資金投資項目實施完成后每年將預計增加折舊費用和攤銷費用合計 3,717.70 萬元。如果未來行業或市場環境發生難以預期的不利變化，或由于公司經營管理能力、資產運營能力不足等原因對募集資金投資項目的按期實施造成不利影響，募集資金投資項目折舊費用、攤銷費用的增加可能導致公司營業利潤出現一定程度的下滑甚至虧損。（八）新冠疫情對公司生產經營造成負面影響的風險（八）新冠疫情對公司生產經營造成負面

13、影響的風險 2020 年 1 月，我國爆發新冠疫情，全國各行各業均遭受不同程度的影響。2020 年 3 月起，隨著疫情在國內得到控制，公司實現全面復工復產，經營活動基本恢復正常狀態，國內疫情對公司的影響已經逐步消除，但疫情仍在全球范圍內蔓延，部分國家和地區受疫情影響程度較大，對公司 2020 年的海外銷售業績造成了不利影響。如果未來境外疫情不能得到有效防控，境外客戶無法正常經營，公司將面臨發貨延遲、需求下降、國際物流受阻等情形，進而對公司海外銷售造成較長時間的不利影響。（九）印度市場萎縮甚至消失的風險（九）印度市場萎縮甚至消失的風險 印度是公司前幾年重點開拓的海外市場，目前已是公司境外銷售的第

14、一大國家。報告期內，公司向印度客戶銷售產生的收入分別為 2,067.59 萬元、1,131.54萬元和 1,173.02 萬元，占當期主營業務收入的比例分別為 8.62%、4.18%和 4.46%。印度近年來基于保護本國產業、保障自身就業等因素，加大了對本國相關產業的保護力度，對部分中國商品提高了進口關稅，并出臺限制進口等措施。2020年 6 月以來，受中印邊境沖突及新冠疫情擴散影響，印度國內民眾對中國的抵觸情緒有所上升，甚至出現抵制中國商品的現象。如果未來印度政府為應對國內政治、經濟變化，對中國商品設置更加嚴苛的進口限制政策，則公司在印度的市場份額將面臨進一步萎縮甚至消失的風險。（十）匯率風

15、險（十）匯率風險 公司海外銷售產品主要以美元計價。近年來，人民幣和主要外幣兌美元匯率波動較大。在美元貶值周期，公司承受匯率損失風險。如果美元兌主要目標市場成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 貨幣匯率出現急速劇烈的波動，將對公司出口業務和經營業績產生不利影響。（十一）公司業績下降的風險（十一）公司業績下降的風險 公司經營過程中會面臨包括本節中所披露的各項已識別的風險，也會面臨其他無法預知或控制的內外部因素的影響，公司不能保證未來經營業績持續穩定增長。如果不利因素的影響達到一定程度，如超高清技術及 5G 技術等商用進度不及預期，或國內外宏觀經濟下行，或行業政策發生重大不利

16、變化，或主要產品由于各種原因降價，或技術創新能力較強等競爭優勢逐步消失，或因質量問題流失客戶，或因質量事故糾紛導致大額賠償，公司經營業績均可能存在下滑的風險。二、相關承諾事項、發行前滾存利潤分配二、相關承諾事項、發行前滾存利潤分配安排及發行后股利分配政策安排及發行后股利分配政策 公司提示投資者閱讀公司、股東、實際控制人及一致行動人、公司董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾，具體詳見本招股說明書“第十三節 附件”之“三、與投資者保護相關的承諾”。公司發行前滾存利潤分配安排及發行后股利分配政策詳見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、發行后的股利分配政策”

17、及“三、關于發行前滾存利潤的分配安排”。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 目目 錄錄 發行人聲明發行人聲明.1 本次發行概況本次發行概況.2 重大事項提示重大事項提示.3 一、特別風險提示.3 二、相關承諾事項、發行前滾存利潤分配安排及發行后股利分配政策.6 目目 錄錄.7 第一節第一節 釋義釋義.12 一、一般釋義.12 二、專業術語釋義.13 第二節第二節 概覽概覽.18 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.18 二、本次發行概況.18 三、發行人報告期主要財務數據及財務指標.19 四、發行人主營業務經營情況.20 五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技

18、創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.23 六、發行人選擇的具體上市標準.25 七、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 八、募集資金用途.25 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.27 一、本次發行基本情況.27 二、本次發行有關機構.28 三、發行人與有關中介機構的股權關系或其他權益關系.29 四、與本次發行上市有關的重要日期.29 第四節第四節 風險因素風險因素.30 一、技術風險.30 二、經營風險.31 三、財務風險.34 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 四、管理風險.34 五、不合規情況導致經營業績發生不利變化的風險.35 六、募集資金投資

19、項目風險.35 七、發行后每股收益和凈資產收益率下降的風險.36 八、公司業績下降的風險.36 九、股票價格可能發生較大波動的風險.36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.37 一、發行人的基本情況.37 二、發行人設立情況.37 三、報告期內公司股本及股東變化情況.39 四、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌情況.40 五、發行人報告期內的重大資產重組情況.43 六、發行人的股權結構和內部組織結構.43 七、發行人控股子公司、參股公司、分公司情況.43 八、發行人主要股東及實際控制人的基本情況.44 九、發行人股本情況.45 十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基

20、本情況.60 十一、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員所簽訂的協議及履行情況.65 十二、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員近兩年的變動情況.66 十三、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的對外投資情況.67 十四、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬直接或間接持有發行人股權情況.67 十五、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的薪酬情況.69 十六、發行人本次公開發行前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.70 十七、員工情況.78 第六節第六節 業務與技術業務與技術.82 一、發行人的主營業務和主要產品、服務及其變化情況.82 二、發

21、行人所處行業的基本情況.97 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 三、發行人在行業中的競爭地位.122 四、發行人銷售情況和主要客戶.133 五、發行人采購情況和主要供應商情況.141 六、與業務相關的主要固定資產、無形資產和資質許可.146 七、發行人的技術與研發情況.169 八、發行人境外經營情況.177 九、發行人質量控制情況.177 第七節第七節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.178 一、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書以及審計委員會、專門委員會等機構和人員的運行及履職情況.178 二、發行人特別表決權或類似安排情況.180 三、發行人協議控

22、制架構安排情況.180 四、發行人管理層對內部控制的自我評估及注冊會計師的鑒證意見.180 五、發行人報告期內違法違規行為情況.181 六、發行人報告期內資金占用和對外擔保情況.181 七、發行人獨立性情況.181 八、同業競爭情況.182 九、關聯方、關聯關系及關聯交易.184 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.190 一、發行人財務報表.190 二、審計意見及與財務會計信息相關的重大事項或重要性水平的判斷標準.195 三、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.197 四、產品特點、業務模式、行業競爭程度、外部市場環境等影響因素及其變化趨勢和對發行人未來盈

23、利能力或財務狀況可能產生的具體影響或風險.198 五、主要會計政策和會計估計.199 六、適用的稅率及享受的稅收優惠政策.237 七、經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表.238 八、發行人盈利預測情況.239 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 九、主要財務指標.239 十、影響公司未來盈利能力或財務狀況的主要因素，以及對公司具有核心意義，或其變動對業績變動具有較強預示作用的財務和非財務指標.240 十一、盈利能力分析.242 十二、財務狀況分析.293 十三、現金流量分析.320 十四、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.322 十五、重大投資或資本性支

24、出、重大資產業務重組或股權收購合并等事項.323 十六、報告期內股利分配情況.324 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.329 一、募集資金運用概況.329 二、募集資金投資項目簡介.331 三、募集資金運用對公司經營狀況及財務狀況的影響.344 四、發行人未來發展規劃.344 第十節第十節 投資者保護投資者保護.351 一、公司投資者關系的主要安排.351 二、發行后的股利分配政策.351 三、關于發行前滾存利潤的分配安排.354 四、股東投票機制的建立情況.354 五、其他特殊情形.355 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.356 一、重要合同.

25、356 二、對外擔保情況.358 三、重大訴訟、仲裁情況.358 四、控股股東、實際控制人重大違法行為.359 第十二節第十二節 有關聲明有關聲明.360 發行人董事、監事、高級管理人員聲明.360 發行人控股股東、實際控制人聲明.362 保薦機構（主承銷商）聲明.363 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 保薦機構（主承銷商）董事長和總經理聲明.364 發行人律師聲明.365 審計機構聲明.366 資產評估機構聲明.367 驗資機構聲明.369 驗資復核機構聲明.370 第十三節第十三節 附件附件.371 一、備查文件.371 二、文件查閱地址和時間.371 三、

26、與投資者保護相關的承諾.372 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 第一節第一節 釋義釋義 在本招股說明書中，除非另有說明，下列詞匯具有如下含義：一、一般釋義一、一般釋義 德芯有限 指 成都德芯數字科技有限公司 公司、本公司、德芯科技、發行人 指 成都德芯數字科技股份有限公司，系由成都德芯數字科技有限公司整體變更設立 股東大會 指 成都德芯數字科技股份有限公司股東大會 董事會 指 成都德芯數字科技股份有限公司董事會 監事會 指 成都德芯數字科技股份有限公司監事會 公司章程 指 成都德芯數字科技股份有限公司章程 德致美傳 指 成都德致美傳企業管理中心（有限合伙）芯遠力

27、創 指 成都芯遠力創企業管理中心（有限合伙）祥智投資 指 寧波梅山保稅港區祥智投資合伙企業（有限合伙）君潤科智 指 寧波梅山保稅港區君潤科智股權投資合伙企業（有限合伙）君潤創投 指 余姚才富君潤創業投資合伙企業（有限合伙）匹克 1 號 指 匹克投資趨勢 1 號 星艦 1 號 指 星艦 1 號創投私募基金 創新五號 指 晟川創新五號私募證券投資基金 創新六號 指 晟川創新六號私募證券投資基金 珠海錦添 指 珠海錦添生命企業管理中心（有限合伙）需恒創投 指 珠海指南需恒創業投資基金合伙企業（有限合伙）安穩一號 指 安洪安穩一號證券投資基金 豐瑞投資 指 北京高華豐瑞投資管理有限公司 簡道天成 指

28、霍爾果斯市簡道天成創業投資管理有限公司 簡道眾創 指 北京簡道眾創科技發展中心（有限合伙）簡道科技 指 北京企巢簡道科技發展中心（有限合伙）簡道信息 指 常州眾利簡道信息科技中心（有限合伙）臺州八遍 指 臺州八遍壹號股權投資合伙企業（有限合伙）新發展實業 指 常州市新發展實業股份有限公司 大鴻遠承 指 寧夏大鴻遠承股權投資合伙企業（有限合伙）凱普網絡 指 四川凱普網絡科技有限責任公司 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 圳鴻投資 指 河北圳鴻投資有限公司 美泰投資 指 上海美泰投資管理有限公司 嶺南金控 指 嶺南金融控股（深圳）股份有限公司 盛京投資 指 盛京酒店投

29、資（深圳）有限公司 乾韜顯曜 指 乾韜顯曜私募證券投資基金 中國廣電 指 中國廣播電視網絡有限公司 數碼視訊 指 北京數碼視訊科技股份有限公司 當虹科技 指 杭州當虹科技股份有限公司 偉樂科技 指 偉樂視訊科技股份有限公司 凱騰四方 指 成都凱騰四方數字廣播電視設備有限公司 康通電子 指 湖南康通電子股份有限公司 圖南電子 指 杭州圖南電子股份有限公司 報告期、最近三年 指 2019 年度、2020 年度、2021 年度 報告期各期末 指 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日 財務報表 指 報告期各期末的公司資產負債表，報告期公司

30、利潤表、現金流量表、股東權益變動表以及相關財務報表附注 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 勞動法 指 中華人民共和國勞動法 本次發行 指 公司本次向社會公眾公開發行面值為人民幣 1.00 元的人民幣普通股的行為 財政部 指 中華人民共和國財政部 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所 指 深圳證券交易所 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 保薦人、保薦機構、主承銷商、廣發證券 指 廣發證券股份有限公司 律師、發行人律師 指 國浩律師（成都）事務所 會計師、發行人會計師 指 立信會計師事務所（特殊普通合伙）二、專業術語釋義二、專業術語釋義 模擬信號

31、 指 以模擬形式傳輸的信號，即用連續變化的物理量表示的信息，與數字信號相對應 數字信號 指 以數字形式傳輸的信號，即用二進制數字表示的信號，相對于模擬信號抗干擾能力強，同等帶寬下傳輸的信息量大 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 數字視聽信息技術行業 指 利用數字化技術提供采集、處理、傳輸、呈現視聽信息的相關產品和服務的行業領域 傳媒視聽類 產品 指 主要為傳媒領域用戶提供采集、處理、傳輸、呈現視聽信息的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務 專業視聽類 產品 指 由廣播電視技術與專業領域應用需求融合發展而來，主要根據酒店、學校等專業場景下客戶的定制化需要，提供視頻、音

32、頻信息采集、處理、傳輸、呈現相關的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務 數字電視 指 采用數字技術將視頻、音頻等信號進行采集、處理、傳輸、接收后，供用戶進行播放的電視系統，相比模擬電視能夠提供更高質量的畫面和音效和更豐富的功能，同時還具備交互性和通信等功能 模擬電視 指 采用模擬信號進行傳輸的電視系統，與數字電視相對應 應急廣播系統 指 一種應急消息發布、傳播系統，可以在重大自然災害、公共衛生與社會安全、公共危機等突發事件發生時為城鄉居民提供災害預警應急廣播和政務信息發布、政策宣講等服務 發射機 指 用于將調制后的地面數字電視信號、數字音頻廣播信號、調頻廣播信號進行功率放大使之達到規定的功率等級

33、，傳輸給發射天線并在空中發射的設備 5G 廣播 指 一種采用 5G 技術進行音視頻內容的分發、傳輸的通信技術 云廣播 指 采用云技術進行系統的模型設計和部署實施，以便將廣播系統的軟件和硬件資源統一起來，實現數據的計算、存儲和處理共享的一種廣播系統 標清 指 Standard Definition，是指畫面分辨率在1280 720像素以下的視頻格式 高清 指 High Definition，是指畫面分辨率在1280 720像素以上（720P）的一種視頻格式，1080P是指畫面分辨率達到了1920 1080像素，又被稱為全高清，即Full HD 超高清 4K/8K 指 新一代高清顯示技術，其中4K

34、的畫面分辨率達到了3840 2160像素以上，8K的畫面分辨率達到了7680 4320像素以上 智慧廣電 指 以構建國家基礎信息設施為宗旨，以有線、無線、衛星、互聯網等多種協同承載為依托，以云計算、大數據、物聯網及 IPv6 等綜合技術為支撐，以融合媒體智能傳播為目標，以全面提升廣播電視管理、網絡、業務及服務能力為指標的新一代廣播電視系統 融媒體中心 指 一種整合域內報刊、廣播電視、新聞網站、新型媒體等多種形態傳播媒介基礎上，形成具有主流輿論陣地、綜合服務平臺、社區信息樞紐等多種功能的新型信息傳播平臺 廣電運營商 指 廣播電視領域內，直接向社會公眾提供模擬或數字電視信號，并收取一定費用的企業

35、三網融合 指 電信網、互聯網和有線電視網三大網絡通過技術改造，能夠提供包括語音、數據、圖像等綜合多媒體的通信業務，并實現業務、應用的互聯互通 兩化融合 指 信息化和工業化的高層次的深度結合，以信息化帶動工業化、以工業化促進信息化，走新型工業化道路 編碼 指 通過壓縮技術，將原始音視頻格式轉換成另一種音視頻格式的方式 復用 指 將多個節目流復合成一個節目流的處理過程 壓縮 指 通過某種方式將節目數據量變小的過程 解碼 指 根據編碼時采用的協議或格式將壓縮的音視頻格式還原為原始格式的過程，與編碼相對應 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 加擾 指 以一定算法將電視節目流

36、按一定規律擾亂 加密 指 以某種特殊的算法改變原有的信息數據，使得未授權用戶無法了解信息的內容 調制 指 根據一定的協議或格式將模擬或數字信號轉換成射頻信號（一定發射頻率的電磁波）解調 指 根據調制時采用的協議或格式將射頻信號（一定發射頻率的電磁波）轉換成模擬或數字信號 適配器 指 主要用于信號轉換，實現異構網絡間信號格式的適配 轉碼器 指 主要用于將信號源轉換成指定標準碼流信號 激勵器 指 對傳輸流進行信道編碼和調制，使之成為可在不同標準的信道中傳輸射頻信號的設備 天饋系統 指 將發射機輸出的高頻電流使用饋線（電纜）輸送到天線，再通過天線將高頻電流轉化為電磁波能量，并輻射到預定方向的空間的系

37、統 多工合成器 指 將多個發射機輸出不同頻率電流信號合并為一個單獨混合信號且互不干擾的設備 嵌入式軟件 指 嵌入在硬件中實現特定功能的軟件 模塊 指 在程序設計中，指為完成某一功能所需的一段程序或子程序，或指能由編譯程序、裝配程序等處理的獨立程序單位，或指大型軟件系統的一部分；在電路中，指分立元件組成的電路重新塑封的整體 配套件 指 對外采購的配套成品或零配件，主要用于與公司自主研制產品進行安裝、調試后輔助實現項目整體功能 預校正 指 在信道的發送端，人為地給信號加上一定的時間畸變，以便全部地或部分地補償因傳輸所引起的信號特性畸變的過程，而非線性預校正則通過產生能與功放的非線性失真相互抵消的信

38、號，將這兩個非線性失真功能相結合，最終實現高度線性、無失真的效果 人工智能 指 研究、開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學 云技術 指 在廣域網或局域網內將硬件、軟件、網絡等系列資源統一起來，實現數據的計算、儲存、處理和共享的一種托管技術 云計算 指 通過網絡把許多計算資源集合起來，通過軟件實現自動化管理，使用戶通過網絡即可獲取到盡可能多的資源，且不受時間和空間的限制 物聯網 指 物物相連的互聯網，是通過射頻識別（RFID）、紅外感應器、全球定位系統、激光掃描等信息傳感設備按約定的協議，把任何物品與互聯網連接起來，進行信息交換和通訊，以實現智能化識別、

39、定位、跟蹤、監控和管理的一種網絡 矢量網絡 分析儀 指 一種電磁波能量的測試設備 電磁兼容 指 設備或系統在其電磁環境中符合要求運行并不對其環境中的任何設備產生無法忍受的電磁干擾的能力 4G 指 第四代移動通信網絡標準，也稱第四代移動通信技術 5G 指 第五代移動通信網絡標準，也稱第五代移動通信技術 VR 指 Virtual Reality，虛擬現實技術，融合了三維顯示技術、計算機圖形學、三維建模技術、傳感測量技術和人機交互技術等多種前沿技術，以身臨其境、交互性、想象為特征，創造了一個虛擬的三維交互場景，用戶借助特殊的輸入輸出設備，可以體驗虛擬世界并與虛擬世界進行自然的交互 成都德芯數字科技股

40、份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 AR 指 Augmented Reality，增強現實技術，將計算機生成的虛擬信息合成用到用戶感知的真實世界中的一種技術，可以實現對真實世界的增加和強化 CAS 指 Conditional Access System，條件接收系統，是付費數字電視中用于阻止非法入侵數字廣播網絡，使允許被授權的用戶收看特定的節目而使未被授權的用戶無法收看 SMS 指 Subscriber Manage System，用戶管理系統 CI 卡 指 CAM 卡（俗稱大卡），是一種數字視頻條件接收模塊，可以將壓縮的數字信號轉成電視內容，并在電視機上顯示出來 FPGA 指 Fi

41、eld Programmable Gate Array，一種半定制電路，既解決了定制電路的不足，又克服了原有可編程器件門電路數有限的缺點 ARM 指 Advanced RISC Machine，是一種應用最廣泛的 32 位精簡指令集（RISC）處理器架構，廣泛使用于各類電子設備的嵌入式系統中 SoC 指 System on Chip，系統級芯片，是一個由多個具有特定功能的集成電路組合在一個芯片上形成的系統或產品，其中包含完整系統并有嵌入軟件的全部內容 VHF 指 Very High Frequency，甚高頻，是指頻率處于30MHz300MHz的無線電電波 UHF 指 Ultra High F

42、requency，特高頻，是指頻率處于300MHz3,000MHz的無線電電波 QAM 指 Quadrature Amplitude Modulation，正交幅度調制 CDR 指 Convergent Digital Radio，由中國自主研發的音頻廣播標準，可以在一個調頻頻道內實現模數同播或純數字化播出多套廣播節目 IP 信號 指 基于各種 IP 網絡通信協議傳播的音視頻信號 TS 流 指 Transport Stream，傳輸流，一種常用的數字電視節目數據傳輸的形式 FM 指 Frequency Modulation，頻率調制，簡稱“調頻”，一種較常見的音頻傳輸方式 ITU-T 指 In

43、ternational Telecommunications Union Telecommunication Standardization Sector，國際電信聯盟-電信標準部 MPEG-x 指 由活動圖像專家組（Moving Picture Experts Group）編寫頒布的視頻編碼的正式國際標準，主要有 MPEG-1、MPEG-2、MPEG-4 等 H.26x 指 ITU-T下屬視頻編碼專家組制定的數字視頻編碼技術標準，包括H.261、H.262、H.263、H.264、H.265等，其中H.265又被稱為HEVC AVS 指 Audio Video coding Standard

44、，中國具備自主知識產權的數字視頻編碼標準，具體包括AVS、AVS+、AVS2等 DVB 指 Digital Video Broadcasting，是以歐洲應用為代表的數字電視行業三大標準體系之一，包括DVB-C/C2（有線）、DVB-T/T2（地面）、DVB-S/S2（衛星）ATSC 指 Advanced Television Systems Committee，是以美國應用為代表的數字電視行業三大標準之一 DTMB 指 Digital Television Terrestrial Multimedia Broadcasting，數字電視地面多媒體廣播，是中國自主制訂的地面數字電視信道編解碼標

45、準 ISDB 指 Integrated Service Digital Broadcasting，日本的數字廣播專家組制訂的數字廣播系統標準 ABS-S 指 Advanced Broadcasting System-Satellite，我國第一個擁有完全自主知識產權的衛星信號傳輸標準 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 CMMB 指 China Mobile Multimedia Broadcasting，中國移動多媒體廣播，是指由廣電總局頒布的移動多媒體廣播行業標準 IPTV 指 Internet Protocol Television，利用互聯網傳輸數字電視信號

46、的系統，以寬帶網絡為傳輸渠道 OTT 指 Over The Top，基于開放互聯網的各種視頻及數據服務業務的系統 IHS 指 IHS Markit Ltd.，是一家全球知名的商業資訊服務信息提供商 PCB 指 Printed Circuit Board，印制電路板，又稱印刷電路 PCBA 指 Printed Circuit Board Assembly，PCB 經加工后的成品印制電路板 SMT 指 Surface Mount Technology，是一種將片狀元器件安裝在印制電路板的表面或其它基板的表面上，通過再流焊或浸焊等方法加以焊接組裝的電路裝連技術 RDS 指 Radio Digital

47、 System，是一種數據通道，在應急廣播中用于傳輸廣播指令信息 GSM 指 一種第二代移動通信網絡標準 TD-SCDMA 指 一種第三代移動通信網絡標準 WCDMA 指 一種第三代移動通信網絡標準 TD-LTE 指 一種 4G 標準，上下行則使用相同的頻段在不同的時隙上傳輸 LTE FDD 指 一種 4G 標準，采用上下行采用成對的頻段接收和發送數據 HDMI 指 High Definition Multimedia Interface，高清多媒體接口，是一種全數字化視頻和聲音發送接口，可以發送未壓縮的音頻及視頻信號 SDI 指 Serial Digital Interface，數字分量串行

48、接口，不能直接傳送壓縮數字信號 3GPP R16 指 Third Generation Partnership Project，第三代合作伙伴計劃組織的第16 個發布版本標準，發布標志著 5G 第一個演進版本標準的完成 RoHS 指 Restriction of Hazardous Substances，由歐盟立法制定的一項強制性標準，是指 關于限制在電子電氣設備中使用某些有害成分的指令 注：本招股說明書若出現總計數與各分項數值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因所致。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投

49、資者作出投資決策前，應認真本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況 （一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱 成都德芯數字科技股份有限公司 成立日期 2008 年 4 月 21 日 注冊資本 6,000 萬元 法定代表人 孫宇 注冊地址 成都市武侯區武興四路10號、12 號（武侯新城管委會內）主要生產經營地址 成都市武侯區武興四路10 號、12 號（武侯新城管委會內）控股股東 孫宇 實際控制人 孫宇 行業分類 C39 計算機、通信和其他電子設備

50、制造業 在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況 公司于 2016 年 6 月 21日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，證券代碼：837611（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人 廣發證券股份有限公司 主承銷商 廣發證券股份有限公司 發行人律師 國浩律師（成都）事務所 其他承銷機構-審計機構 立信會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構 中威正信（北京）資產評估有限公司 二、本次發行概況二、本次發行概況 （一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 不超過 2,000 萬股 占發行后總股本的比例 不低于

51、25.00%其中：發行新股數量 不超過 2,000 萬股 占發行后總股本的比例 不低于 25.00%股東公開發售股份數量-占發行后總股本的比例-發行后總股本 不超過 8,000 萬股 每股發行價格【】元/股 發行市盈率【】倍 發行前每股凈資產【】元/股 發行前每股收益【】元/股 發行后每股凈資產【】元/股 發行后每股收益【】元/股 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 發行市凈率【】倍，按照每股發行價除以發行后每股凈資產 發行方式 采用網下向詢價對象配售和網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關認可的其他方式 發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易

52、所開設A股股票賬戶的中國境內自然人、法人及其他機構（中國法律、法規及本公司需遵守的其他監管要求所禁止的對象除外）承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱-發行費用的分攤原則 本次發行的承銷費、保薦費、審計費、驗資費、律師費、信息披露費、發行手續費等發行相關費用由發行人承擔 募集資金總額【】元 募集資金凈額【】元 募集資金投資項目 總部生產基地技改建設項目 營銷網絡建設項目 技術研發中心升級建設項目 發行費用概算 承銷費用與保薦費用【】元 審計費用與驗資費用【】元 律師費用【】元 信息披露費【】元 發行手續費及其他費用【】元 發行費用合計發行費用合計【】【】元元（二）本次發行上市的重要日期（二

53、）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期主要財務數據及財務指標三、發行人報告期主要財務數據及財務指標 項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 資產總額（萬元）38,650.97 38,061.23 36,144.61 歸屬于母公司所有者權益（萬元）26,926.63 2

54、3,581.67 22,526.38 資產負債率（%）30.33 38.04 37.68 營業收入（萬元）26,313.00 27,094.57 23,999.23 凈利潤（萬元）8,144.96 8,529.65 6,487.28 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 項目項目 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 2019 年年 12 月月 31 日日/2019 年度年度 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）8,144.96 8,529.65 6,487.28 扣除非經常性損益后歸屬于

55、母公司所有者的凈利潤（萬元）8,082.26 8,416.05 6,021.04 基本每股收益（元/股）1.36 1.42 1.08 稀釋每股收益（元/股）1.36 1.42 1.08 加權平均凈資產收益率（%）33.31 36.66 28.35 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）3,936.47 8,056.40 10,829.21 現金分紅（萬元）-8,100.00 6,000.00 研發投入占營業收入的比例（%）8.14 7.34 9.43 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況 （一）主營業務和產品（一）主營業務和產品 公司主要從事數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產

56、、銷售，并提供系統集成服務，其中系統集成服務除包含公司自主研發的軟件、軟硬件一體產品外，還包括外購第三方設備及配套服務。公司產品主要用于數字視聽信號的編碼解碼、調制解調等，應用領域廣泛，凡是涉及視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現的領域均可能成為公司產品的下游市場。公司產品目前已廣泛應用于傳媒視聽領域及專業視聽領域，其中傳媒視聽類業務主要指為數字電視及應急廣播等傳媒領域用戶提供軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務，最終用戶包括廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、IPTV 運營商等；專業視聽類業務主要指為專業場景下的用戶提供軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務，最終用戶包括酒店、學校、船舶、

57、醫院、社區、體育場館等。為滿足不同領域客戶對產品應用場景、性能參數等的個性化需求，公司以嵌入式軟件為核心，定制化研發多個產品系列，每個產品系列下又衍生形成了多個型號。公司主營業務及主要產品情況詳見本招股說明書“第六節 業務與技術”之“一、發行人的主營業務和主要產品、服務及其變化情況”。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21（二）主要經營模式（二）主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司長期致力于數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產及銷售并提供系統集成服務，以提供產品或服務而獲得的銷售收入與公司生產成本、費用之間的差額作為盈利來源。憑借多年來數字視聽信息技術領域的研

58、發和生產經驗，公司能夠根據技術發展情況及市場需求情況，為眾多領域的客戶提供定制化解決方案。2、采購模式、采購模式 公司設供應鏈管理部負責銷售及生產所需外購原材料詢價、采購、到貨跟蹤以及供應商開發管理等工作。采購的原材料主要為芯片、配套件、結構件等。公司建立了完善的采購管理制度，重要原材料的采購均遵循比質比價的原則，堅持貨比多家，廣開采購渠道，適時適量采購。對于用量較大、周期較長的芯片等電子元器件，實施滾動備貨、分產品、分批次的采購。3、生產模式、生產模式 由于不同客戶對于產品具體需求差異較大，公司主要采用以銷定產的生產組織形式，即根據銷售部門提供的在手及意向訂單安排生產，再結合銷售預測、市場情

59、況準備一定的安全庫存。不同于一般制造類企業，公司的核心競爭力主要體現在軟件開發中。產品形成過程中的電路設計、軟件開發、程序燒錄、調試、老化是公司生產及質量控制過程核心環節，其中電路設計及軟件開發在研發部門完成，程序燒錄、半成品調試、半成品老化等環節在生產部門完成。公司生產以自主生產為主、委外加工為輔。4、銷售模式、銷售模式 公司的銷售模式根據下游客戶具體可分為直接銷售、集成商銷售和經銷商銷售三種模式，其中經銷商銷售占比極小。具體類型如下：類型類型 模式介紹模式介紹 直接銷售 公司與產品的最終用戶直接簽訂商務合同或中標后簽訂商務合同，合同的對手方為公司產品的直接使用者。成都德芯數字科技股份有限公

60、司 招股說明書（申報稿）1-1-22 類型類型 模式介紹模式介紹 集成商銷售 集成商是具備一定生產、加工、安裝能力的企業，一般在獲得廣電局、廣電運營商、酒店、學校等最終用戶的商務合同后，向公司提出采購需求。由于公司的軟硬件一體產品通常需作為視聽系統的一部分發揮用途且專業由于公司的軟硬件一體產品通常需作為視聽系統的一部分發揮用途且專業性較強，集成商一般需對公司產品進行一定程度的加工或調試，并組合其性較強，集成商一般需對公司產品進行一定程度的加工或調試，并組合其他外購件，以系統集成方式向終端客戶進行交付并提供安裝及售后服務。他外購件，以系統集成方式向終端客戶進行交付并提供安裝及售后服務。集成商在業

61、務實際開展過程中，部分集成商除直接向終端客戶進行銷售外，集成商在業務實際開展過程中，部分集成商除直接向終端客戶進行銷售外，也存在向其下游客戶進行銷售的情形，下游客戶是指不屬于終端客戶，但也存在向其下游客戶進行銷售的情形，下游客戶是指不屬于終端客戶，但是其業務訂單最終來源于終端客戶的企業，其通常也為行業內從事專業從是其業務訂單最終來源于終端客戶的企業，其通常也為行業內從事專業從事數字視聽信息技術集成業務的企業。事數字視聽信息技術集成業務的企業。集成商客戶具體可以分為 ODM 客戶和非 ODM 客戶。ODM 是指公司根據客戶具體要求進行定制化研發、設計和生產，客戶購進公司產品后以非“德芯”品牌的形

62、式銷往其下游客戶。在 ODM 銷售中，相關產品的核心技術、型號均為公司擁有、設計及制造。公司海外銷售以 ODM 為主。非 ODM 是指公司銷售時產品以公司“德芯”品牌對外出售。經銷商銷售 針對一些零星的產品需求，公司銷售給經銷商的帶有“德芯”品牌的產品，經銷商不再對其進行加工、調試或升級，直接對外銷售。公司主要經營模式情況詳見本招股說明書“第六節 業務與技術”之“一、發行人的主營業務和主要產品、服務及其變化情況”。（三）公司的競爭地位（三）公司的競爭地位 公司在數字視聽領域積累了十年以上的研發和生產經驗，擁有豐富的產品線、較強自主創新能力，參與了多項行業標準的制定，已獲得諸多榮譽稱號，并參與了

63、多個具有較強影響力的組織和項目。公司是國內掌握全球主要數字電視傳輸標準產品生產技術的企業，產品種類型號豐富多樣。公司自主創新能力較強，是國內較早完成 4K 超高清硬件編碼產品的研制和銷售的廠商之一。公司將數字電視 TS 流技術引入應急廣播系統建設，還將數字音頻廣播（CDR）技術用于應急廣播建設。公司參與制定了 3 項應急廣播行業標準，目前已積極參與 5G 廣播標準的制定工作。2019 年及 2021 年，公司均榮獲中國廣播電視設備工業協會、國家科學技術獎勵辦公室頒發的“科技創新企業獎”，公司的“調頻頻段數字音頻廣播一體機”及“調頻廣播同步傳輸技術”則分別獲得“科技創新獎”。公司是四川省科技廳等

64、 11個部門聯合確定的“四川省建設創新型企業培育企業”，被成都市經濟和信息化局認定為“成都市企業技術中心”，同時也是高新技術企業、軟件企業、安全生產標準化企業、兩化融合企業、四川省“專精特新”中小企業。公司是中國廣播電視設備工業協會理事成員、廣電總局“應急廣播技術研究成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 實驗室”成員單位、廣電總局無線交互廣播電視工作組成員單位、中國超高清視頻產業聯盟會員單位。憑借較強的技術研發實力和較穩定的產品質量，公司與國家廣播電視總局廣播電視規劃院、國家廣播電視總局廣播電視科學研究院建立了良好合作關系，配合其完成了多項行業技術研究仿真驗證。在數字

65、電視業務方面，公司成功中標廣電總局 2015 年“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目”，該項目是 2010-2020 年來我國同類項目中投資最大的項目，多個主流廠商均參與投標。憑借過硬的質量和技術，公司最終中標金額超過項目中標總額的 10%。2021 年，公司在規模更大的全國地面數字電視 700 兆赫頻率遷移項目工程中，成功中標河南、湖南、廣西、陜西等區域項目，合計中標金額超過 1.4 億元，中標市場份額排名行業前 3。在應急廣播業務方面，公司參與了 3 項應急廣播系統行業標準的制定，是業內參與制定標準數量較多的企業之一。根據公開可查詢的同行業企業的應急廣播業務營收情況，公司的應急廣播業務

66、收入規模目前已穩居行業前列。公司所處行業競爭地位情況詳見本招股說明書“第六節 業務與技術”之“三、發行人在行業中的競爭地位”。五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業五、發行人自身的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創態創新和新舊產業融合情況新和新舊產業融合情況 根據國家統計局發布的新產業新業態新商業模式統計分類（2018）（國統字2018111 號），公司主要從事數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產、銷售，并提供系統集成服務，屬于其中的“020109 數字創意技術設備制造”。因此，公司主營業務屬于“新產業、新業態、新商業模式”范疇。公司是高新技術企業、軟件

67、企業、安全生產標準化企業、兩化融合企業、四川省“專精特新”中小企業，是四川省科技廳等 11 個部門聯合確定的“四川省建設創新型企業培育企業”，被成都市經濟和信息化局認定為“成都市企業技術中心”。2019 年及 2021 年，公司均榮獲中國廣播電視設備工業協會、國家科學技術獎勵辦公室頒發的“科技創新企業獎”，公司的“調頻頻段數字音頻廣播一體機”及“調頻廣播同步傳輸技術”則分別獲得“科技創新獎”。此外，公司是應急廣播系統行業標準制定的主要參與者，參與制定了 GD/J 0812018 應急廣播安全保護成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 技術規范數字簽名 GD/J 0862

68、018 有線數字電視應急廣播技術規范 GD/J 0892018 應急廣播大喇叭系統技術規范3 項行業標準。公司具備較強的產品創新和技術創新能力，符合創業板創新、創造、創意的定位。（一）產品創新（一）產品創新 公司在數字視聽領域深耕多年，擁有較強的技術創新實力。在數字電視領域，依托于自主研發的核心技術，公司是國內較早完成 4K 超高清硬件編碼產品的研發、生產和銷售的廠商之一。在應急廣播領域，公司將數字音頻廣播（CDR）技術用于應急廣播建設，使相關產品具備所需發射功率小、傳輸覆蓋好、干擾小、廣播音質好等優點，并榮獲中國廣播電視設備工業協會、國家科學技術獎勵辦公室頒發的“科技創新獎”。公司的產品能夠

69、滿足全球范圍內大多數國家和地區的數字視聽傳輸標準，更能根據客戶需求靈活研發眾多個性化產品，具備創新性特征，具體情況如下表所示：序號序號 名稱名稱 產品簡介產品簡介 產品特點產品特點 1 多路IP轉模擬調制器 集成度高，數字化處理的模擬調制 具有較高的集成度，性能好，成本低，能夠滿足部分基礎設施較為落后地區的客戶 2 調頻同步網編碼器、解碼器、激勵器 全數字化處理，支持傳輸數據糾錯，發射數據絕對一致，高度的時間同步和頻率同步 可自動進行時間同步，無需人工測試網絡傳輸延時，同步精度高，全程數字化傳輸，消除數據差異 3 智慧融合平臺 集成應急廣播以及各個智慧平臺的融合聯動，實現視頻圖像的分析調度以及

70、應急廣播聯合調度，實現一個平臺管控多種業務 融合多種應急廣播傳輸及視頻業務，保證了應急聯動的時效性 4 視播一體機 具備視頻行為分析、圖像劃區、畫線、人員跨越區域等功能，能夠較好地實現應急事件的預警和響應 視頻行為分析準確率高，可以針對視頻出現的異常事件進行識別，避免異常事件錯誤觸發 5 云端管理系統 通過云端遠程管理，實現高效、快速、并行管控多種設備 需要集成調度算法、云技術等方能實現，具有較高技術門檻（二）技術創新（二）技術創新 公司始終重視技術創新，擁有較強的技術研發實力。報告期內，公司研發費用分別投入 2,263.99 萬元、1,987.79 萬元及 2,142.59 萬元，研發費用占

71、營業收入成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 的比例平均達到了 8.30%。報告期期末，公司研發人員占員工人數比例為 30.80%。公司取得了豐富的研發成果、技術積累和儲備，截至本招股說明書簽署之日，公司已取得 138 項軟件著作權、3636 項專利技術（22 項發明專利、1 14 4 項實用新型）。同時，公司在 4K 超高清、云廣播、5G 廣播等領域擁有較為豐富的技術儲備，能夠有效地應對未來行業趨勢的發展。公司目前擁有的多種技術具備創新性特征，具體情況如下表所示：序號序號 名稱名稱 技術簡介技術簡介 技術特點技術特點 1 基于神經網絡的非線性預校正技術 采用神經網絡

72、算法對發射機非線性失真曲線進行擬合，發揮神經網絡系統的優勢，使發射機功放輸出達到更好的線性度和更好的性能指標 校正效果相比傳統算法的效果更好，輸出指標好、效率高 2 支持 RDS 傳輸的調頻同步網組網及技術 采用全數字化技術進行處理，保證不同發射站點發射信號內容、時間、頻率完全一致，實現調頻同步網組網 可實現應急廣播的同步網覆蓋，同時支持RDS 信息傳輸 3 智能視頻編碼技術 采用人工智能技術進行圖像分析，對不同區域進行差異化編碼，在編碼碼率有限的情況下，提高重點區域的畫質 相比傳統技術實現更好的畫質，整體觀看體驗更佳 4 音頻應急事件處理技術 實現各類音頻應急廣播的分類、分區、分事件的應急和

73、日常廣播，滿足國家應急體系的建設，同時滿足不同行業、不同應用的音頻應急處理 低碼率條件下延時較低，以保證應急信息在較短的時間內響應 六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 根據深圳證券交易所創業板股票上市規則規定的上市條件，公司符合上市條件中的“2.1.2（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”，具體分析如下：發行人 2020 年和 2021 年經審計的歸屬于母公司股東的凈利潤（以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據）分別為 8,416.05 萬元和 8,082.26 萬元，累計凈利潤為 16,498.31 萬元，符合發行人最近兩年凈利潤均為正，且累

74、計凈利潤不低于 5,000 萬元的上市條件。七、發行人公司治理特殊安排等重要事項七、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署之日，發行人不存在公司治理方面的特殊安排等情況。八、募集資金用途八、募集資金用途 本次募集資金計劃擬投資于以下項目：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 投資總額投資總額 使用募集資金使用募集資金 1 總部生產基地技改建設項目 16,978.28 16,978.28 2 營銷網絡建設項目 5,423.88 5,423.88 3 技術研發中心升級建設項目 5,273.77 5,273.77 合合

75、 計計 27,675.93 27,675.93 若本次發行的實際募集資金量少于投資項目資金需求量，公司將通過自籌方式解決。若所籌資金超過預計資金使用需求的，本公司將根據中國證監會及深圳證券交易所的有關規定對超募資金進行使用。本次發行上市募集資金到位前，公司可根據各項目的實際進度，以自有資金或銀行貸款支付項目所需款項。關于本次募集資金項目詳細情況詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一、本次發行基本情況一、本次發行基本情況 （一）股票種類：人民幣普通股（A 股）（二）每股面值

76、：1.00 元（三）發行股數及占發行后總股本的比例：公司擬向社會公眾公開發行不超過 2,000 萬股人民幣普通股，均為新股發行，占發行后公司總股本的比例不低于25%，最終發行數量以深交所審核并經中國證監會注冊的數量為準。（四）每股發行價：【】元/股（五）發行人高管、員工擬參與戰略配售情況：【】（六）保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況：【】（七）市盈率：【】倍（計算口徑：【】）（八）發行后每股收益：【】元/股（計算口徑：【】）（九）發行前每股凈資產：【】元/股（全面攤?。ㄊ┌l行后每股凈資產：【】元/股（全面攤?。ㄊ唬┌l行市凈率：【】倍（計算口徑：【】）（十二）發行方式：采用網下向詢價對象

77、配售和網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關認可的其他方式。（十三）發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開設 A 股股票賬戶的中國境內自然人、法人及其他機構（中國法律、法規及本公司需遵守的其他監管要求所禁止的對象除外）。（十四）承銷方式：余額包銷（十五）發行費用概算：費用項目費用項目 金額金額 承銷費用與保薦費用【】萬元 審計費用與驗資費用【】萬元 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 費用項目費用項目 金額金額 律師費用【】萬元 信息披露費【】萬元 發行手續費及其他費用【】萬元 合合 計計【】【】萬元萬元 二、本次發行有關機構二、本次發行有

78、關機構 （一）保薦人（主承銷商）：廣發證券股份有限公司（一）保薦人（主承銷商）：廣發證券股份有限公司 住所 廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618 室 法定代表人 林傳輝 聯系電話 020-66338888 傳真 020-87553600 保薦代表人 秦超、張洪暉 項目協辦人 朱志凌 其他項目組成員 吳將君、陳佳、羅青、劉敏溪、杜有恒、李傳睿、郭建剛、張曉燁、李武（二）律師事務所：國浩律師（成都）事務所（二）律師事務所：國浩律師（成都）事務所 住所 四川省成都市高新區天府二街 269 號無國界 26 號樓 9 層 負責人 盧曉東 聯系電話 028-86119970 傳真 02

79、8-86119827 經辦律師 劉小進、李偉、陳虹（三）會計師事務所：立信會計師事務所（特殊普通合伙）（三）會計師事務所：立信會計師事務所（特殊普通合伙）住所 上海市黃浦區南京東路 61 號四樓 負責人 楊志國 聯系電話 010-56730088 傳真 010-56730000 經辦注冊會計師 蔡曉麗、安行（四）資產評估機構：中威正信（北京）資產評估有限公司（四）資產評估機構：中威正信（北京）資產評估有限公司 住所 北京市豐臺區豐北路 81 號 5 層 3501 室 法定代表人 趙繼平 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 聯系電話 010-83832816 傳真 0

80、10-83832816 經辦資產評估師 張能榮、徐世明（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（五）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 地址 廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28 樓 聯系電話 0755-21899999 傳真 0755-21899000（六）收款銀行：中國工商銀行廣州市第一支行（六）收款銀行：中國工商銀行廣州市第一支行 戶名 廣發證券股份有限公司 收款賬號 3602000109001674642（七）申請上市交易所：深圳證券交易所（七）申請上市交易所：深圳證券交易所 住所 廣東省深圳市福田區深南大道 201

81、2 號 電話 0755-88668888 傳真 0755-82083947 三、發行人與有關中介機構的股權關系或其他權益關系三、發行人與有關中介機構的股權關系或其他權益關系 截至本招股說明書簽署之日，發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、與本次發行上市有關的重要日期四、與本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期【】年【】月【】日 繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 成都德

82、芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險是根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素會依次發生。一、技術風險一、技術風險 （一）技術替代風險（一）技術替代風險 近年來，數字視聽相關技術不斷升級換代，硬件技術和軟件技術的發展相互促進，行業的技術標準、應用范圍、適用場景處于不斷快速更替的過程中。公司如無法滿足下游客戶需求，或因技術升級迭代無法保持技術先進性，將面臨市場競爭力降低的風險。（二）研發人才流失可能

83、帶來研發能力減弱甚至業績下滑的風險（二）研發人才流失可能帶來研發能力減弱甚至業績下滑的風險 公司所處行業屬于技術密集型和知識密集型行業，該行業對技術人員的綜合素質要求較高，既要求有專業技能，也要求有較強的學習能力和創新能力，研發人才的培養需要一個較長的過程。目前國內市場對新技術新產品的需求不斷增加，但專業的數字視聽系統研發人員相對不足。數字視聽信息技術涉及的內容多、范圍廣、復雜程度高、研發難度大、更新速度快，保持技術領先需要業內公司多年的技術積累和持續投入。截至 2021 年 12 月 31 日，公司的研發人員為 77 人，占在職員工總數的比例為 30.80%。報告期內，公司研發人員存在一定流

84、動性，如果由于不可預計的因素導致公司研發人員持續流失且無法得到及時補充，可能會造成公司研發能力減弱，甚至導致經營業績下滑。（三）技術泄密可能引發的市場競爭力減弱的風險（三）技術泄密可能引發的市場競爭力減弱的風險 公司所處行業屬于高新技術行業，產品的技術含量較高，因此核心技術是行業內企業的核心競爭要素之一。公司核心技術人員泄密或者競爭對手通過非正常渠道獲取公司商業機密將導致公司市場競爭力減弱，進而影響公司的整體利益。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 二、經營風險二、經營風險 （一）產業政策變化可能產生的經營環境發生不利變化風險（一）產業政策變化可能產生的經營環境發生

85、不利變化風險 公司傳媒視聽類產品在國內的銷售受到產業政策及財政支持的影響較大。近年來，國家制定了一系列政策法規，并配套了較大金額的財政資金，規范和鼓勵數字視聽信息技術行業的發展。若相關的產業政策發生變化，或者國家削弱財政資金支持力度，導致外部整體經營環境出現不利變化，將會影響公司的未來經營業績。（二）市場競爭加劇可能導致盈利能力下降的風險（二）市場競爭加劇可能導致盈利能力下降的風險 公司產品市場空間主要受到廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、酒店、學校等終端客戶對數字視聽信息技術產品需求的影響，預計未來市場競爭將不斷加劇。數碼視訊、當虹科技、偉樂科技、凱騰四方、康通電子、圖南電子等企業

86、作為公司主要競爭對手，將在可預計的未來繼續保持對數字視聽信息技術產品的研發投入和生產經營。公司報告期內重點發展應急廣播業務，隨著定制化需求趨同趨勢和行業競爭加劇，應急廣播毛利率存在下降風險。隨著應急廣播收入占比的上升，發行人的綜合毛利率也存在下降風險。如果公司在復雜的市場環境下和激烈的市場競爭中不能提高現有的品牌認知度并積極通過技術創新來響應客戶不斷變化的需求，將可能面臨市場份額減少、盈利能力下降的風險。（三）原材料價格波動可能產生的經營業績不利變化的風險（三）原材料價格波動可能產生的經營業績不利變化的風險 公司業務所需的原材料主要包括芯片、配套件、結構件等。報告期內，公司直接材料占主營業務成

87、本的比重較高，分別為 79.49%、79.37%和 76.68%。采購的原材料中芯片占比最大，報告期內，公司采購的芯片主要由美國、荷蘭、日本等幾家國外廠商及國內部分廠商生產，其采購金額占原材料采購總額的比例分別為 30.06%、31.56%和 43.11%。未來，受市場需求、貿易摩擦及國際環境等因素的影響，公司主要原材料采購價格可能存在一定的波動，進而導致公司營業成本的波動。因此，公司可能面臨原材料價格波動產生的經營業績不利變化的風險。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32（四）產品質量問題可能導致品牌形象和市場地位產生不利變化的風險（四）產品質量問題可能導致品牌形象和

88、市場地位產生不利變化的風險 傳媒視聽信息技術產品是廣電局、融媒體中心、廣電運營商、廣播電視臺等公司客戶日常運營平臺的重要組成部分，產品質量關系到整個公共文化服務和應急管理系統的安全和運行效率。公司產品在應用過程中若出現嚴重質量問題，可能會導致播出安全事故，影響到客戶的正常經營和觀眾的收看、收聽體驗，由此引發的產品質量糾紛將對公司在業內的信譽產生重大不利影響。由于產品本身和應用環境的高度復雜性，公司無法完全避免產品質量風險，可能因此對公司的品牌形象和市場地位產生影響，進而對公司盈利能力造成不利影響。（五）客戶變動對公司銷售穩定性的風險（五）客戶變動對公司銷售穩定性的風險 報告期內，公司的客戶存在

89、較大變化，前五大客戶基本不重合，單家客戶的收入存在較明顯的波動?？蛻舻淖儎涌赡苡绊懝句N售的穩定性，從而影響公司的業績的連續性。（六）海外銷售的風險（六）海外銷售的風險 報告期內，公司出口產品銷售收入占當期主營業務收入的比例分別為31.16%、20.46%和 23.18%。公司產品面向全球銷售，產品行銷亞洲、歐洲、北美洲、南美洲、非洲、大洋洲等，產品銷售區域覆蓋超過 100 個國家和地區。這些國家和地區的經濟、政治、法律和商業環境存在較大的差異，若公司不能及時應對海外市場環境變化，可能導致公司海外業務發展和公司整體經營業績受到不利影響。（七）國內市場格局變動的風險（七）國內市場格局變動的風險

90、公司傳媒視聽類產品的終端客戶主要包括廣電局、融媒體中心、廣電運營商、廣播電視臺等。2020 年 9 月，中國廣電作為大股東創立中國廣電網絡股份有限公司，意在逐步實現全國有線電視網絡的統一運營管理。如果未來主要由整合后的中國廣電網絡股份有限公司實施數字電視重大項目的集中采購招標，公司有可能出現直接中標不成功的情況，可能會對公司數字電視業務持續經營能力和整體盈利能力造成不利影響。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33（八）新冠疫情對公司生產經營造成負面影響的風險（八）新冠疫情對公司生產經營造成負面影響的風險 2020 年 1 月，我國爆發新冠疫情，全國各行各業均遭受不同程度

91、的影響。2020 年 3 月起，隨著疫情在國內得到控制，公司實現全面復工復產，經營活動基本恢復正常狀態，國內疫情對公司的影響已經逐步消除，但疫情仍在全球范圍內蔓延，部分國家和地區受疫情影響程度較大，對公司 2020 年的海外銷售業績造成了不利影響。如果未來境外疫情不能得到有效防控，境外客戶無法正常經營，公司將面臨發貨延遲、需求下降、國際物流受阻等情形，進而對公司海外銷售造成較長時間的不利影響。（九）印度市場萎縮甚至消失的風險（九）印度市場萎縮甚至消失的風險 印度是公司前幾年重點開拓的海外市場，目前已是公司境外銷售的第一大國家。報告期內，公司向印度客戶銷售產生的收入分別為 2,067.59 萬元

92、、1,131.54萬元和 1,173.02 萬元，占當期主營業務收入的比例分別為 8.62%、4.18%和 4.46%。印度近年來基于保護本國產業、保障自身就業等因素，加大了對本國相關產業的保護力度，對部分中國商品提高了進口關稅，并出臺限制進口等措施。2020年 6 月以來，受中印邊境沖突及新冠疫情擴散影響，印度國內民眾對中國的抵觸情緒有所上升，甚至出現抵制中國商品的現象。如果未來印度政府為應對國內政治、經濟變化，對中國商品設置更加嚴苛的進口限制政策，則公司在印度的市場份額將面臨進一步萎縮甚至消失的風險。（十）數字電視業務發生業績波動的風險（十）數字電視業務發生業績波動的風險 隨著模數轉換的基

93、本完成，數字電視業務市場需求主要以設備存量更新及補充為主。隨著超高清技術等新技術愈發成熟，新一輪數字電視領域的投資建設正在興起，但具體投資建設落地時間和實際規模存在一定的不確定性，進而導致公司數字電視業務業績未來可能會存在一定程度的波動。（十一）集成商變化（十一）集成商變化可能對發行人業務的風險可能對發行人業務的風險 報告期內，公司集成商銷售模式下銷售收入占主營業務收入的比例分別為70.50%、70.04%及 68.12%，占比較高。報告期各期，公司集成商數量分別為 882個、805 個及 822 個，數量相對較多。集成商系根據終端客戶的需求向公司進行采購，若現有集成商無法取得新的終端客戶業務

94、機會或公司不能保持與現有集成成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 商的良好合作關系，則公司現有集成商可能不會向公司采購產品，進而對公司經營業績產生一定的不利影響。三、財務風險三、財務風險 （一）收入季節性可能導致個別季度經營業績較低的風險（一）收入季節性可能導致個別季度經營業績較低的風險 公司的傳媒視聽類產品的終端用戶包括廣電局、融媒體中心、廣電運營商、廣播電視臺等事業單位或國有企業，該類用戶的投資審批決策和管理流程都有較強的計劃性，因此公司的收入分布呈現出第四季度占比較高的特點。報告期內，第四季度收入占比分別為 36.38%、32.41%、40.54%。收入季節性特

95、點可能導致利潤在各季度出現較大波動，個別季度經營業績可能較低。（二）稅收優惠變化的風險（二）稅收優惠變化的風險 在企業所得稅方面，公司于 2021 年 10 月 9 日取得高新技術企業證書，有效期限為 3 年，報告期公司適用的企業所得稅稅率為 15%。在增值稅方面，公司出口產品享受出口退稅政策。公司上述資格證書有效期滿后如若不能續期或取得新證書，或者相關稅收優惠政策發生變化，則可能增加公司的稅負，從而給公司的盈利能力帶來不利影響。（三）匯率風險（三）匯率風險 公司海外銷售產品主要以美元計價。近年來，人民幣和主要外幣兌美元匯率波動較大。在美元貶值周期，公司承受匯率損失風險。如果美元兌主要目標市場

96、貨幣匯率出現急速劇烈的波動，將對公司出口業務和經營業績產生不利影響。四、管理風險四、管理風險 （一）實際控制人不當控制的風險（一）實際控制人不當控制的風險 公司控股股東及實際控制人為孫宇。孫宇直接持有公司 34.23%的股份，并通過一致行動協議控制公司30.12%股份的表決權，因此，孫宇合計控制公司64.35%的表決權，孫宇控制的股份比例較高。本次發行完成后，其仍然控制公司 48.26%的表決權，處于相對控股地位，如其未來利用相對控股地位對公司發展戰略、生產經營決策、利潤分配、人事安排等重大事項實施不當影響，則可能存在損害公成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 司及其

97、他股東利益的風險。（二）公司規模擴大帶來的管理風險（二）公司規模擴大帶來的管理風險 報告期各期末，公司資產總額分別為 36,144.61 萬元、38,061.23 萬元、38,650.97 萬元。隨著募集資金投資項目的實施，公司的資產規模將會進一步擴大，需要公司在資源整合、市場開拓、技術創新、產品研發、財務管理、內部控制等方面進行有效調整，對公司各職能部門工作的協調性和連續性亦提出更高要求。如果公司不能夠隨著規模的擴大不斷提升自身的法人治理能力與風險管控能力，公司將會面臨一定的管理風險。五、不合規情況導致經營業績發生不利變化的風險五、不合規情況導致經營業績發生不利變化的風險 如果公司個別員工或

98、下游客戶在銷售活動中存在不正當的商業行為，可能導致公司被相關監管部門認定違反相關法律法規，并列入不良記錄名單，影響公司產品相關業務資格，則將對公司的經營業績產生不利影響。此外，公司已取得行業主管部門出具的證明文件，在報告期內不存在因業務經營違法違規受到主管部門處罰的情形。隨著國家相關法律法規及政策規定出臺或趨嚴、相關資質要求提高等因素對公司經營過程中的合規性提出更高的要求，公司可能存在因相關法律政策而增加運營成本，或因對相關法規政策的不熟悉產生新的合規風險，影響公司正常的經營活動。六、募集資金投資項目風險六、募集資金投資項目風險 本次募集資金投資項目全部圍繞公司現有的主營業務進行，是公司依據未

99、來發展規劃作出的戰略性安排。本次募集資金投資項目的建設計劃、實施過程和實施效果仍可能因技術研發障礙、投資成本變化、市場環境突變、項目管理不善等因素增加不確定性，從而影響公司的經營業績。此外，本次募集資金投資項目實施完成后，公司固定資產、無形資產將大幅增加，相應的固定資產折舊費用、無形資產攤銷支出亦會大幅增加，按照公司會計政策，本次募集資金投資項目實施完成后每年將預計增加折舊費用和攤銷費用合計 3,717.70 萬元。如果未來行業或市場環境發生難以預期的不利變化，或由于公司經營管理能力、資產運營能力不足等原因對募集資金投資項目的按期實施造成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-

100、36 成不利影響，募集資金投資項目折舊費用、攤銷費用的增加可能導致公司營業利潤出現一定程度的下滑甚至虧損。七、發行后每股收益和凈資七、發行后每股收益和凈資產收益率下降的風險產收益率下降的風險 2019 年、2020 年、2021 年，公司扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率分別為 26.31%、36.17%、33.05%。本次發行完成后，隨著募集資金的到位，公司總股本和凈資產將有較大幅度的增長，但由于募集資金所投資項目的實施需要一定的時間周期，相關效益的實現也需要一定的時間過程，因此短期內公司的每股收益和凈資產收益率等指標存在被攤薄的風險。八、公司業績下降的風險八、公司業績下降的風險 公司

101、經營過程中會面臨包括本節中所披露的各項已識別的風險，也會面臨其他無法預知或控制的內外部因素的影響，公司不能保證未來經營業績持續穩定增長。如果不利因素的影響達到一定程度，如超高清技術及 5G 技術等商用進度不及預期，或國內外宏觀經濟下行，或行業政策發生重大不利變化，或主要產品由于各種原因降價，或技術創新能力較強等競爭優勢逐步消失，或因質量問題流失客戶，或因質量事故糾紛導致大額賠償，公司經營業績均可能存在下滑的風險。九、股票價格可能發生較大波動的風險九、股票價格可能發生較大波動的風險 首次公開發行股票并上市后，除經營和財務狀況之外，公司的股票價格還將受到國內外宏觀經濟形勢、行業狀況、資本市場走勢、

102、市場心理和各類重大突發事件等多方面因素的影響。投資者在考慮投資公司股票時，應預計到前述各類因素可能帶來的投資風險，并作出審慎判斷。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人的基本情況一、發行人的基本情況 1 公司名稱 成都德芯數字科技股份有限公司 英文名稱 Dexin Digital Technology Corp.,Ltd.2 注冊資本 6,000 萬元 3 法定代表人 孫宇 4 有限公司成立日期 2008 年 4 月 21 日 5 股份公司設立日期 2016 年 1 月 6 日 6 住所 成都市武侯區武興四路 10

103、 號、12 號（武侯新城管委會內）7 郵編 610045 8 電話及傳真 028-85547515 9 互聯網網址 10 電子信箱 11 負責信息披露和投資者關系的部門、負責人及電話號碼 部門：董事會辦公室 負責人：杜慧 電話號碼：028-85547515 二、發行人設立情況二、發行人設立情況 （一）股份公司設立情況（一）股份公司設立情況 2015 年 7 月 22 日，公司取得成都市工商行政管理局“（成）登記內名變核字2015第 001938 號”企業名稱變更核準通知書，核準擬變更設立的股份有限公司名稱為“成都德芯數字科技股份有限公司”。2015 年 12 月 6 日，中審亞太會計師事務所（

104、特殊普通合伙）出具“中審亞太審字（2015）020289 號”審計報告，該審計報告確認德芯有限截至 2015年 10 月 31 日經審計的賬面凈資產值為人民幣 6,221.066526 萬元。2015 年 12 月 9 日，中威正信（北京）資產評估有限公司出具“中威正信評報字（2015）第 6050 號”成都德芯數字科技有限公司擬整體變更之公司凈資產價值評估報告，該評估報告確認德芯有限在評估基準日 2015 年 10 月 31 日的凈資產評估價值為人民幣 6,646.09 萬元。2015 年 12 月 10 日，德芯有限召開股東會并作出決議，同意德芯有限整體成都德芯數字科技股份有限公司 招股說

105、明書（申報稿）1-1-38 變更為股份有限公司，以 2015 年 10 月 31 日經審計的凈資產 6,221.066526 萬元按 1.382459228:1 的比例折股成股份公司的注冊資本，折股后股份公司總股本為4,500 萬股，每股面值 1 元，股份公司注冊資本為 4,500 萬元；有限公司全體股東作為股份有限公司發起人，按原出資比例以經審計的公司凈資產認購股份有限公司股份。2015 年 12 月 12 日，中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）出具“中審亞太驗字（2015）020708 號”驗資報告。根據該驗資報告，截至 2015 年 12 月10 日止，公司已收到全體發起人以其擁有的德

106、芯有限凈資產折合的實收資本4,500 萬元，剩余 1,721.066526 萬元計入資本公積。2015 年 12 月 27 日，德芯有限全體股東作為發起人共同簽署了發起人協議書，約定各發起人以其在德芯有限擁有的權益所對應的凈資產認購股份公司的發起人股份。2015 年 12 月 27 日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過了 關于成都德芯數字科技有限公司整體變更為股份有限公司方案的議案等議案。2016 年 1 月 6 日，公司取得成都市工商行政管理局核發的營業執照。公司名稱為“成都德芯數字科技股份有限公司”，注冊資本為 4,500 萬元人民幣，公司性質為股份有限公司。德芯科技設立時的股權

107、結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 孫宇 14,400,045 32.00 2 王德華 13,199,985 29.33 3 孫健 5,999,985 13.33 4 孫歆庾 5,999,985 13.33 5 李俊 5,400,000 12.00 合計合計 45,000,000 100.00（二）有限公司成立情況（二）有限公司成立情況 2008 年 4 月，楊義珩（出資 60 萬元）、嚴淑琴（出資 30 萬元）、易進紅（出資 10 萬元）共同成立德芯有限。德芯有限成立時注冊資本 100 萬元，各股東均以貨幣出資。成立時，楊義珩、嚴淑琴

108、未實際出資，其中楊義珩出資的 60成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 萬元由孫大寧、戴琪瑛夫妻實際出資，嚴淑琴出資的 30 萬元由王德華實際出資。德芯有限于 2008 年 4 月 21 日取得成都市武侯工商行政管理局核發的營業執照。德芯有限成立時的股權結構如下：序號序號 名義出資人名義出資人 實際出資人實際出資人 出資額（萬元）出資額（萬元）出資出資比例比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛（夫妻關系）60.00 60.00 2 嚴淑琴 王德華 30.00 30.00 3 易進紅 10.00 10.00 合計合計 100.00 100.00 關于前述股權代持的形成原因

109、、演變情況及解除過程等具體情況，詳見本節之“九、發行人股本情況”之“（十二）德芯有限歷史上存在的股權代持情況”。三、報告期內公司股本及股東變化情況三、報告期內公司股本及股東變化情況 2016 年 6 月 21 日，公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓，轉讓方式為協議轉讓。根據關于發布的公告（股轉系統公告2017663 號），2018 年 1 月 15 日起，公司股票轉讓方式變更為集合競價轉讓。報告期內，公司總股本未發生變動。具體情況如下：（一）報告期初公司股東情況（一）報告期初公司股東情況 截至 2019 年 1 月 1 日，公司股東及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數

110、量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 孫宇 20,538,045 34.23 2 王德華 13,199,985 22.00 3 孫健 5,999,985 10.00 4 孫歆庾 5,999,985 10.00 5 李俊 5,400,000 9.00 6 祥智投資 1,624,000 2.71 7 德致美傳 1,177,000 1.96 8 芯遠力創 672,000 1.12 9 君潤科智 513,000 0.86 10 朱雙全 500,000 0.83 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（

111、持股比例（%）君潤創投 500,000 0.83 11 其他股東 3,876,000 6.46 合計合計 60,000,000 100.00（二）截至（二）截至 20212021 年年 1212 月月 3131 日公司股東情況日公司股東情況 截至 2021 年 12 月 31 日，公司股東及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 孫宇 20,538,045 34.23 2 王德華 13,199,985 22.00 3 孫歆庾 5,999,985 10.00 4 孫健 5,999,985 10.00 5 李俊 5,400,000 9.00

112、 6 祥智投資 1,624,000 2.71 7 德致美傳 1,177,000 1.96 8 芯遠力創 672,000 1.12 9 君潤科智 513,000 0.86 10 朱雙全 500,000 0.83 君潤創投 500,000 0.83 11 其他股東 3,876,000 6.46 合計合計 60,000,000 100.00 四、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌情況四、發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌情況 （一）（一）20162016 年年 6 6 月，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓月，在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓 2016 年 5 月 13 日，全國中小企

113、業股份轉讓系統有限責任公司出具關于同意成都德芯數字科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的函（股轉系統函20163880 號），同意公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。2016 年 6 月 21 日，公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓，證券代碼“837611”。在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間，公司在信息披露、公司治理等方面符合公司法證券法及相關法律法規的規定，不存在受到全國中小企業股成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 份轉讓系統有限責任公司、中國證監會處罰的情形。（二）本次申報披露信息與發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期

114、間（二）本次申報披露信息與發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間披露信息主要差異披露信息主要差異 本次申報披露信息與發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間披露信息差異主要在于兩者信息披露適用的規則以及披露口徑等不同。此外，本次申報信息根據發行人正常經營發展變化情況進行了補充和更新。但本次申報披露信息與在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間披露信息不存在實質性差異，具體情況如下：序序號號 差異事項差異事項 掛牌期間披露信息掛牌期間披露信息 本次申報披露信息本次申報披露信息 差異說明差異說明 1 主營業務的描述 公司主要從事數字電視和音頻廣播前端及發射系統、應急廣播與村村響系統的研發、生產及銷售業

115、務。公司主要從事數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產、銷售，并提供系統集成服務，其中系統集成服務除包含公司自主研發的軟件、軟硬件一體產品外，還包括外購第三方設備及配套服務。根據發行人最新實際情況重新梳理總結。2 公司主要產品、服務及其用途 公司產品分為兩大類，一是數字電視和音頻廣播前端及發射相關設備，主要以電視和廣播運營商或類似用戶為最終用戶，用于數字電視（視音頻）、音頻廣播（音頻）信號的編碼、復用、加密、調制、接收等。二是應急廣播與村村響系統，俗稱村村響。除了具有傳統廣播的全部功能以外，還可以實現對廣大農村的定點和應急信息發布?？梢躁P閉、打開單個或者多個終端的廣播接收機，實現交通、消防、

116、自然災害等緊急情況下的信息發布。按應用領域分類，公司產品主要分為兩類產品：一是傳媒視聽類產品，即為傳媒領域客戶提供視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現相關的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務；二是專業視聽類產品，即根據酒店、學校等專業場景下客戶的定制化需要，為該領域客戶提供視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現相關的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務。為更全面、準確地反映公司業務，重新調整 了 產 品 分類。3 公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員基本的簡歷 掛牌期間對董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的簡歷情況披露相對簡化。本次申報文件對董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的簡歷情

117、況進行了完善。本次申報文件更加充分地披露了董事、監事、高級管理人員、核心技術人員任職簡歷。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 序序號號 差異事項差異事項 掛牌期間披露信息掛牌期間披露信息 本次申報披露信息本次申報披露信息 差異說明差異說明 4 組織結構圖 根據公司最新的組織結構進行了修改。5 生產模式 未披露 公司生產以自主生產為主、委外加工為輔。補充披露了生產模式。6 銷售模式 公司采取直銷+經銷的模式面向全球進行銷售。公司的銷售模式根據下游客戶具體可分為直接銷售、集成商銷售和經銷商銷售三種模式。對銷售模式進行了完善。7 公司競爭優劣勢 公司競爭優勢：研發能力優勢

118、；產品優勢；管理優勢。公司競爭劣勢：專業人才后備力量較弱；市場競爭加劇風險。公司競爭優勢：1、較強的技術創新實力；2、產品線豐富，定制能力強，可快速響應客戶多樣化的需求；3、產品質量好，擁有快速的售后技術服務能力；4、已樹立較良好的品牌形象，具有較高行業知名度；5、發行人與下游客戶建立了良好的合作關系，客戶資源儲備豐富。公司的競爭劣勢：1、資本實力仍顯不足；2、高端人才不足。根據創業板相關要求及發行人最新情況進行更新。8 風險提示 公司治理風險、技術替代的風險、全球貿易拓展的風險及匯率風險、技術人才流失的風險、國內市場格局變動的風險、公司管理難度加大的風險、使用勞務派遣員工的風險。技術替代風險

119、、產業政策變化可能產生的經營環境發生不利變化風險、市場競爭加劇可能導致盈利能力下降的風險、原材料價格波動可能產生的經營業績不利變化的風險、海外銷售的風險、國內市場格局變動的風險、募集資金投資項目風險、新冠疫情對公司生產經營造成負面影響的風險、印度市場萎縮甚至消失的風險、匯率風險、公司業績下降的風險。根據各自信息披露規則要求及最新市場變化情況等進行補充和更新。9 關聯方及關聯關系 公開轉讓說明書及定期報告依據公司法企業會計準則等要求對關聯方進行披露。本次發行申請文件依據公司法企業會計準則第 36 號關聯方披露深圳證券交易所創業板股票上市規則等要求對關聯方進行披露。根據各自信息披露規則要求及最新公

120、司情況等進行補充和更新。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 五、發行人報告期內的重大資產重組情況五、發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，發行人未進行過重大資產重組。六、發行人的股權結構和內部組織結構六、發行人的股權結構和內部組織結構 （一）發行人股權結構圖（一）發行人股權結構圖 （二）發行人內部組織結構圖（二）發行人內部組織結構圖 七、七、發行人控股子公司、參股公司、分公司情況發行人控股子公司、參股公司、分公司情況 截至本招股說明書簽署之日，發行人無控股子公司，無參股公司。發行人有六家分公司，分別為成都德芯數字科技股份有限公司鄭州分公司、成都德芯數字科技股份

121、有限公司濟南分公司、成都德芯數字科技股份有限公司河北分公司、成成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 都德芯數字科技股份有限公司廣西分公司、成都德芯數字科技股份有限公司云南分公司、成都德芯數字科技股份有限公司西藏分公司。八、發行人主要股東及實際控制人的基本情況八、發行人主要股東及實際控制人的基本情況 （一）實際控制人和控股股東基本情況（一）實際控制人和控股股東基本情況 根據孫宇與公司股東孫健、孫歆庾、李俊簽署的一致行動協議約定，若各方內部無法達成一致意見，各方應按照孫宇的意向進行表決。截至本招股說明書簽署之日，孫宇直接持有公司 20,538,045 股股份，占公司總股本

122、比例為 34.23%，并通過一致行動協議控制公司 30.12%股份的表決權，合計控制公司 64.35%的表決權，系公司控股股東及實際控制人。孫宇，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為510102197111*，現任公司董事長、總經理。孫宇簡歷參見本節之“十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況”之“（一）董事會”。（二）實際控制人和控股股東控制的其他企業（二）實際控制人和控股股東控制的其他企業 截至本招股說明書簽署之日，除發行人外，公司實際控制人、控股股東孫宇無控制的其他企業。（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押（三）控股股

123、東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署之日，公司實際控制人、控股股東直接或間接持有的本公司股份不存在質押或其他有爭議的情況。（四）其他持股（四）其他持股 5%5%以上股東的基本情況以上股東的基本情況 持有公司 5%及以上股份的其他股東包括王德華、孫歆庾、孫健、李俊，該等股東的基本情況如下：1、王德華、王德華 王德華，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為511121196803*。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 王德華直接持有公司 13,199,985 股股份，占公司總股

124、本比例為 22.00%。2、孫歆庾、孫歆庾 孫歆庾，1988 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為530102198810*。孫歆庾直接持有公司 5,999,985 股股份，占公司總股本比例為 10.00%。3、孫健、孫健 孫健，1959 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為510102195907*。孫健直接持有公司 5,999,985 股股份，占公司總股本比例為 10.00%。4、李俊、李俊 李俊，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為610402198001*。李俊直接持有公司 5,400,000 股股份，占公司總股本比例為 9.00%。九、發

125、行人股本情況九、發行人股本情況 （一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 本次發行前公司總股本6,000萬股，本次擬公開發行新股不超過2,000萬股，占發行后公司總股本比例不低于 25%。以公司本次公開發行 2,000 萬股計算，本次發行前后公司股本結構如下：股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股份數（股）股份數（股）比例比例 股份數（股）股份數（股）比例比例 一、有限售條件股份一、有限售條件股份 孫宇 20,538,045 34.23%20,538,045 25.67%王德華 13,199,985 22.00%13,199,985 16.50%孫歆庾 5,999,985

126、 10.00%5,999,985 7.50%孫健 5,999,985 10.00%5,999,985 7.50%李俊 5,400,000 9.00%5,400,000 6.75%祥智投資 1,624,000 2.71%1,624,000 2.03%成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股份數（股）股份數（股）比例比例 股份數（股）股份數（股）比例比例 德致美傳 1,177,000 1.96%1,177,000 1.47%芯遠力創 672,000 1.12%672,000 0.84%君潤科智 513,000 0.86%513

127、,000 0.64%君潤創投 500,000 0.83%500,000 0.63%朱雙全 500,000 0.83%500,000 0.63%其他股東 3,876,000 6.46%3,876,000 4.85%二、本次發行股份二、本次發行股份 社會公眾股東-20,000,000 25.00%合計合計 60,000,000 100.00%80,000,000 100.00%注：此處“發行前的股本”指截至 2021 年 12 月 31 日的股本，“發行后的股本”是根據發行前的股本，按照公開發行 2,000 萬股計算所得。（二）本次發行前發行人前十名股東（二）本次發行前發行人前十名股東 截至 20

128、21 年 12 月 31 日，發行人前十名股東情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 1 孫宇 20,538,045 34.23%2 王德華 13,199,985 22.00%3 孫歆庾 5,999,985 10.00%4 孫健 5,999,985 10.00%5 李俊 5,400,000 9.00%6 祥智投資 1,624,000 2.71%7 德致美傳 1,177,000 1.96%8 芯遠力創 672,000 1.12%9 君潤科智 513,000 0.86%10 君潤創投 500,000 0.83%朱雙全 500,000 0.83%（三）本次

129、發行前發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至 2021 年 12 月 31 日，發行人前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 1 孫宇 20,538,045 34.23%董事長、總經理 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 2 王德華 13,199,985 22.00%董事、副總經理

130、 3 孫歆庾 5,999,985 10.00%-4 孫健 5,999,985 10.00%董事 5 李俊 5,400,000 9.00%董事、研發總監 6 朱雙全 500,000 0.83%-7 何康 251,000 0.42%-8 劉剛 215,000 0.36%-9 閆云 200,000 0.33%-10 趙春善 173,000 0.29%-（四）發行人國有股份及外資股份的情況（四）發行人國有股份及外資股份的情況 根據公司截至 2021 年 12 月 31 日的證券持有人名冊，公司不存在國有股東，也不存在外資股東。（五）（五）20202020 年年 5 5 月月 2626 日至日至 202

131、12021 年年 5 5 月月 2626 日新增股東情況日新增股東情況 2021 年 5 月 26 日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發行股票并在創業板上市的申報材料，公司股票自 2021 年 5 月 27 日起停牌。公司在 2020 年 5月 26 日至 2021 年 5 月 26 日期間新增股東均為新三板交易產生，股權轉讓價格由二級市場價格確定。根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司提供的公司 2020 年 5 月 26 日的證券持有人名冊與公司 2021 年 5 月 26 日的證券持有人名冊 相比較，公司 2021 年 5 月 26 日前 12 個月內新增股東具體情況如下：序號序

132、號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）證件號碼證件號碼 1 創新五號 189,000 0.3150 注 2 創新六號 154,000 0.2567 注 3 需恒創投 150,000 0.2500 注 4 鄭奇楓 95,000 0.1583 350322198011*5 于海波 68,600 0.1143 110108197007*6 中科招商航空科技有限公司 53,535 0.0892 注 7 賴加佳 53,400 0.0890 441421198304*8 豐瑞投資 48,930 0.0816 注 9 袁偉琴 45,000 0.0750 320107197

133、801*成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）證件號碼證件號碼 10 武曼麗 43,600 0.0727 140202195405*11 朱平東 38,134 0.0636 420111196510*12 張之君 32,800 0.0547 522724194711*13 劉志騰 30,365 0.0506 511321198201*14 曹昀 30,000 0.0500 360103197603*15 謝德廣 25,899 0.0432 330106197712*16 李銀娥 23,70

134、2 0.0395 433024197304*17 鄭少鵬 22,802 0.0380 440102197606*18 王程 22,000 0.0367 350181197712*19 李昂 19,800 0.0330 110108198304*20 張紹文 18,129 0.0302 130203196108*21 李承歡 17,148 0.0286 350102195004*22 賈靜 17,000 0.0283 360203197505*23 馮卿 16,455 0.0274 310108196503*24 徐潔 12,048 0.0201 110101198402*25 趙永生 10,0

135、00 0.0167 420106196911*26 孫茂振 10,000 0.0167 370631196402*27 許彩云 8,000 0.0133 320304196104*28 楊靜 7,927 0.0132 321182198901*29 田云新 7,000 0.0117 412726197502*30 王自蘭 7,000 0.0117 360122194507*31 張博 6,317 0.0105 530381198612*32 張彥杰 6,000 0.0100 142722195404*33 邱寶珠 6,000 0.0100 330522194804*34 周玲玲 6,000 0

136、.0100 330121196308*35 吳端仕 6,000 0.0100 350206197712*36 黃衛東 5,000 0.0083 310104196901*37 上海育因企業管理咨詢有限公司 5,000 0.0083 注 38 深圳市漣水精選投資企業（有限合伙）3,727 0.0062 注 39 伍鳳平 3,500 0.0058 432524197908*40 真宏權 3,000 0.0050 320811196806*41 連建平 2,600 0.0043 350102195507*成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 股東名稱股東名稱 持股

137、數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）證件號碼證件號碼 42 李名 2,300 0.0038 320106195708*43 徐穎君 2,200 0.0037 330204196311*44 夏天 2,000 0.0033 310113197608*45 范加民 2,000 0.0033 350102196711*46 陸祖球 2,000 0.0033 321282196212*47 張文濤 1,800 0.0030 450305196604*48 張詩雨 1,800 0.0030 370681199006*49 吳君 1,700 0.0028 372828196603*50 胡孝東

138、 1,500 0.0025 120103198212*51 孔靈 1,500 0.0025 510502197910*52 馬祖生 1,392 0.0023 320105196208*53 李洪昌 1,367 0.0023 372830196412*54 黃世雯 1,200 0.0020 352101197510*55 黃獲 1,100 0.0018 460100196711*56 陳明高 1,000 0.0017 320521197012*57 于福田 1,000 0.0017 372822197802*58 朱恩 1,000 0.0017 310225196808*59 陶發強 1,000

139、 0.0017 320113197106*60 曹輝 1,000 0.0017 410303196802*61 嚴銘 1,000 0.0017 310227197006*62 殷丹 1,000 0.0017 340603198005*63 陳昌青 1,000 0.0017 310106196108*64 谷星 1,000 0.0017 130322198304*65 周揚 1,000 0.0017 433021197612*66 陶映宇 1,000 0.0017 510102196312*67 施鳳花 925 0.0015 330724195011*68 乾韜顯曜 800 0.0013 注 6

140、9 陳巖 768 0.0013 220722198702*70 梁軍強 700 0.0012 332625197612*71 謝志穎 600 0.0010 440602197208*72 桑繼杰 600 0.0010 310110197310*73 齊榮 500 0.0008 110108196602*74 蔣文倩 500 0.0008 652301196811*成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）證件號碼證件號碼 75 鄧海鵬 500 0.0008 610103197212*76 金康

141、雄 300 0.0005 330211197404*77 瞿榮 300 0.0005 320683198211*78 荊明 300 0.0005 610102197111*79 童行偉 300 0.0005 220104197107*80 陸明明 232 0.0004 320902197610*81 汪紅艷 220 0.0004 430223198208*82 蒼玲玲 200 0.0003 320102197409*83 汪超 200 0.0003 320525199505*84 潘俊明 200 0.0003 350204198412*85 姜姍 156 0.0003 142401198003

142、*86 梁錦輝 100 0.0002 442501197010*87 刁力 100 0.0002 110108195301*88 程素文 100 0.0002 132823194911*89 黃培生 100 0.0002 310107195704*合計 1,373,978 2.2902-注：創新五號基本情況參見本節之“九、發行人股本情況”之“（九）三類股東情況”；注：創新六號基本情況參見本節之“九、發行人股本情況”之“（九）三類股東情況”；注：珠海指南需恒創業投資基金合伙企業（有限合伙）名稱 珠海指南需恒創業投資基金合伙企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91440400MA5195C9X9 企

143、業類型 有限合伙企業 出資金額 600 萬元 執行事務合伙人 北京指南創業投資管理有限公司 成立日期 2018 年 1 月 17 日 住所 珠海市橫琴新區下村 54 號四樓 經營范圍 創業投資（私募基金應及時在中國證券投資基金業協會完成備案）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股權結構 王軍國持股16.67%，北京指南創業投資管理有限公司持股16.67%，蘇鋼持股 66.67%注：中科招商航空科技有限公司 名稱 中科招商航空科技有限公司 統一社會信用代碼 91350200MA32W7LB1W 企業類型 有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）注冊資本 465,000 萬

144、元 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51 法定代表人 單祥雙 成立日期 2019 年 5 月 28 日 住所 廈門市思明區展鴻路 81 號特房波特曼財富中心 A 座 39 層 B 單元 經營范圍 一般項目：工程和技術研究和試驗發展；智能無人飛行器制造；智能無人飛行器銷售；航空運營支持服務；技術進出口；以自有資金從事投資活動；企業總部管理；五金產品研發；物聯網技術研發；配電開關控制設備研發；金屬制品研發；智能機器人的研發；國內貨物運輸代理；國際貨物運輸代理；航空國際貨物運輸代理；物業管理；廣播電視設備專業修理；交通設施維修；通信傳輸設備專業修理；通信交換設備專業修理；雷

145、達、無線電導航設備專業修理；科普宣傳服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。許可項目：民用航空器（發動機、螺旋槳）生產；民用航空器零部件制造；民用機場經營；公共航空運輸；民用航空器維修；通用航空服務；商業非運輸、私用大型航空器運營人、航空器代管人運行業務；民用航空維修技術培訓；飛行訓練；民用航空器駕駛員培訓；飛行簽派員培訓；民用航空油料儲運及加注油服務；民用航空油料檢測服務；各類工程建設活動；房地產開發經營；港口經營；住宿服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。股權結構 中科招商投資管理集團股份有限

146、公司持股 100%注：北京高華豐瑞投資管理有限公司 名稱 北京高華豐瑞投資管理有限公司 統一社會信用代碼 911101010987937576 企業類型 有限責任公司（自然人投資或控股）注冊資本 1,000 萬元 法定代表人 趙科 成立日期 2014 年 4 月 25 日 住所 北京市東城區藏經館胡同 17 號 1 幢 1361 室 經營范圍 投資管理；項目投資；經濟信息咨詢；企業管理；營銷策劃；銷售建筑材料、五金交電、化工產品（不含危險化學品）。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企

147、業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）股權結構 趙江偉持股 50%，趙科持股 50%注：上海育因企業管理咨詢有限公司 名稱 上海育因企業管理咨詢有限公司 統一社會信用代碼 91310230MA1K04T96B 企業類型 有限責任公司（自然人獨資）成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 注冊資本 1,000 萬元 法定代表人 潘忠 成立日期 2017 年 12 月 5 日 住所 上海市崇明區新

148、河鎮新申路 921 弄 2 號 V 區 321 室（上海富盛經濟開發區）經營范圍 企業管理咨詢，商務信息咨詢，品牌管理，市場營銷策劃，企業形象策劃，公共關系咨詢，市場信息咨詢與調查（不得從事社會調查、社會調研、民意調查、民意測驗），會務服務，展覽展示服務，創意服務?！疽婪毥浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可開展經營活動】股權結構 潘忠持股 100%注：深圳市漣水精選投資企業（有限合伙）名稱 深圳市漣水精選投資企業（有限合伙）統一社會信用代碼 91440300MA5GK1TY56 企業類型 有限合伙企業 出資金額 1,000 萬元 執行事務合伙人 深圳市漣水投資有限公司 成立日期 2020 年

149、12 月 30 日 住所 深圳市龍崗區園山街道保安社區廣達路 68 號 A1905 經營范圍 一般經營項目是：企業管理咨詢、信息咨詢、商務信息咨詢、財務管理咨詢（以上均不含限制項目）；投資興辦實業（具體項目另行申報）；項目投資策劃（具體項目另行申報）；國內貿易、從事貨物及技術進出口業務。（企業經營涉及前置性行政許可的，須取得前置性行政許可文件后方可經營），許可經營項目是：無 股權結構 深圳市漣水投資有限公司持股 40%，劉勝全持股 30%，深圳市諾鑫工程項目管理有限公司持股 30%注：乾韜顯曜基本情況參見本節之“九、發行人股本情況”之“（九）三類股東情況”。（六（六）戰略投資者持股情況）戰略投

150、資者持股情況 截至本招股說明書簽署之日，公司不存在戰略投資者持股情形。（七）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例（七）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東各自持股比例 截至 2021 年 12 月 31 日，公司持股 1%以上股東之間關聯關系具體如下：公司控股股東及實際控制人為孫宇，孫健、孫歆庾、李俊系孫宇的一致行動人。孫健為孫宇之兄，孫歆庾為孫宇之兄孫樸之子。德致美傳、芯遠力創為公司員工持股平臺，其中，王德華為德致美傳的普通合伙人暨執行事務合伙人，李俊為芯遠力創的普通合伙人暨執行事務合伙人。祥智投資、蔡曼莉為公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌后新增股東，其中，祥智投資執行事務

151、合伙人為和易瑞盛資產成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 管理有限公司，蔡曼莉曾持有和易瑞盛資產管理有限公司 15%的股權并曾任經理。上述股東持股比例如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（股）持股數量（股）持股比例持股比例（%）1 孫宇 20,538,045 34.23 2 王德華 13,199,985 22.00 3 孫歆庾 5,999,985 10.00 4 孫健 5,999,985 10.00 5 李俊 5,400,000 9.00 6 祥智投資 1,624,000 2.71 7 德致美傳 1,177,000 1.96 8 芯遠力創 672,000 1.1

152、2 9 蔡曼莉 161,000 0.27（八）發行人股東公開發售股份情況（八）發行人股東公開發售股份情況 本次發行中，發行人股東不存在公開發售股份的情況。（九）（九）“三類股東三類股東”情況情況 截至 2021 年 12 月 31 日，公司存在 5 名“三類股東”，均為契約型私募基金，具體情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（股）持股數（股）持股比例（持股比例（%）1 匹克 1 號 293,000 0.4883 2 創新五號 189,000 0.3150 3 星艦 1 號 160,000 0.2667 4 創新六號 154,000 0.2567 5 乾韜顯曜 800 0.0013 合計

153、合計 796,800 1.3280 注：上述三類股東中，創新五號和創新六號的私募基金管理人均為晟川私募基金（泉州）有限公司。1、“三類股東三類股東”的核查情況的核查情況（1）截至本招股說明書簽署之日，公司控股股東、實際控制人及第一大股東為自然人孫宇，其不屬于“三類股東”。（2）根據匹克 1 號、星艦 1 號、創新六號、創新五號提供的資料，并經查成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 詢中國證券投資基金業協會網站，匹克 1 號、星艦 1 號、創新六號、創新五號、乾韜顯曜均依法設立并有效存續，已辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記，具體如下：匹克

154、 1 號的基金編號為 SD7019，其基金管理人福建匹克投資管理有限公司的登記編號為 P1003136，匹克 1 號已經辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記。星艦 1 號的基金編號為 SS7460，其基金管理人武漢中經融信股權投資基金管理有限公司的登記編號為 P1061040，星艦 1 號已經辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記。創新六號的基金編號為 SQC488，其基金管理人晟川私募基金（泉州）有限公司的登記編號為 P1069654，創新六號已經辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記。創新五號的基金編號為 SN

155、Z953，其基金管理人晟川私募基金（泉州）有限公司的登記編號為 P1069654，創新五號已經辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記。乾韜顯曜的基金編號為 SGF187，其基金管理人北京乾韜投資基金管理有限公司的登記編號為 P1005471，乾韜顯曜已經辦理了私募基金備案，其基金管理人亦已依法辦理了私募基金管理人登記。（3）保薦機構與發行人律師對控股股東、董事、監事、高級管理人員進行訪談并取得上述人員近親屬信息，并取得了本次發行的中介機構及簽字人員身份信息，經與匹克 1 號、星艦 1 號、創新六號、創新五號穿透后的情況進行比對，發行人控股股東、董事、監事、高級管理人員

156、及其近親屬和本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員均未直接或間接在其中持有權益。（4）匹克 1 號、星艦 1 號、創新六號、創新五號已確認未來 36 個月不存在解散事項，并承諾“德芯科技完成首次公開發行股票并上市后，本機構將根據相關法律、法規以及規范性文件的要求履行股份鎖定義務，并嚴格按照相關法律、法規以及規范性文件的要求進行股份減持”。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 2、“三類股東三類股東”的核查結論的核查結論 經核查，保薦機構、發行人律師認為：（1）發行人控股股東、實際控制人及第一大股東為孫宇，不屬于“三類股東”；（2）公司的“三類股東”已在中

157、國證券投資基金業協會備案，其管理人亦在中國證券投資基金業協會登記，該等“三類股東”系依法設立并有效存續；（3）公司的“三類股東”系通過股轉系統交易取得發行人股票，發行人控股股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員未直接或間接在該等“三類股東”中持有權益；（4）除乾韜顯曜外，其余“三類股東”已作出“德芯科技完成首次公開發行股票并上市后，本機構將根據相關法律、法規以及規范性文件的要求履行股份鎖定義務，并嚴格按照相關法律、法規以及規范性文件的要求進行股份減持”的承諾，符合現行鎖定期和減持規則要求；（5）保薦機構、發行人律師尚未能與乾韜

158、顯曜及其管理人取得聯系，但鑒于：乾韜顯曜僅持有發行人 800 股股份，占發行人總股本 0.0013%，持股比例極低；乾韜顯曜已在中國證券投資基金業協會備案，其管理人亦在中國證券投資基金業協會登記；發行人控股股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員未直接或間接在乾韜顯曜中持有權益，保薦機構、發行人律師認為，未能與乾韜顯曜及其管理人取得聯系并完成相關核查工作不構成本次發行上市的實質性法律障礙。（十）私募基金股東情況（十）私募基金股東情況 截至 2021 年 12 月 31 日，發行人共有 26 名機構股東，其中包括 14 名私募基金

159、，已按規定完成私募基金備案手續，具體情況如下：序號序號 私募基金私募基金 私募基金管理人私募基金管理人 名稱名稱 基金編號基金編號 名稱名稱 登記編號登記編號 1 寧波梅山保稅港區祥智投資合伙企業（有限合伙）SS2686 和易瑞盛資產管理有限公司 P1027548 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 序號序號 私募基金私募基金 私募基金管理人私募基金管理人 名稱名稱 基金編號基金編號 名稱名稱 登記編號登記編號 2 寧波梅山保稅港區君潤科智股權投資合伙企業（有限合伙）SJ5509 寧波君潤科創創業投資管理合伙企業（有限合伙）P1002197 3 余姚才富君潤創業投資

160、合伙企業（有限合伙）SL1746 寧波君潤創業投資管理有限公司 P1002018 4 匹克 1 號 SD7019 福建匹克投資管理有限公司 P1003136 5 星艦 1 號 SS7460 武漢中經融信股權投資基金管理有限公司 P1061040 6 創新六號 SQC488 晟川私募基金（泉州）有限公司 P1069654 7 需恒創投 SGJ849 北京指南創業投資管理有限公司 P1062111 8 創新五號 SNZ953 晟川私募基金（泉州）有限公司 P1069654 9 臺州八遍壹號股權投資合伙企業（有限合伙）SW4584 臺州八遍股權投資基金管理有限公司 P1062201 10 北京簡道眾

161、創科技發展中心（有限合伙）SW1339 北京簡道創客投資有限公司 P1021851 11 北京企巢簡道科技發展中心（有限合伙）SL1751 北京簡道創客投資有限公司 P1021851 12 寧夏大鴻遠承股權投資合伙企業（有限合伙）SR6740 河北大鴻股權投資基金管理有限公司 P1033871 13 常州眾利簡道信息科技中心（有限合伙）SR5990 北京簡道創客投資有限公司 P1021851 14 乾韜顯曜 SGF187 北京乾韜投資基金管理有限公司 P1005471（十一）發行人股東超（十一）發行人股東超 200200 人的情況人的情況 公司股票于 2016 年 6 月 21 日在股轉系統掛

162、牌并公開轉讓，公司新三板掛牌時，股東人數未超 200 人。公司新三板掛牌后經過公開轉讓交易導致股東人數增加直至超過 200 人，2021 年 6 月 2 日，公司發布關于股東人數超過 200 人的提示性公告。截至 2021 年 12 月 31 日，發行人股東人數為 201 人，股東人數超過 200 人。經核查，保薦機構、發行人律師認為，截至 2021 年 12 月 31 日，發行人股東雖超過 200 人，但該情形系因發行人在新三板掛牌后通過交易系統交易所導致。發行人不存在違反非上市公眾公司監督管理辦法 非上市公眾公司監管指引第 4 號股東人數超過 200 人的未上市股份有限公司申請行政許可有關

163、問題的審核指引等有關規定的情形，發行人依法設立并合法存續，股權清晰，經營成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 規范，公司治理與信息披露制度健全，不存在未經批準擅自公開發行或變相公開發行股票的情況。（十二）德芯有限歷史上存在的股權代持情況（十二）德芯有限歷史上存在的股權代持情況 德芯有限自 2008 年 4 月成立至 2009 年 12 月期間，存在股權代持情形，后以股權轉讓方式予以解除，具體情況如下：1、形成原因、形成原因 2008 年 4 月，德芯有限在成立時存在代持，即楊義珩代孫大寧、戴琪瑛（系夫妻關系）持有股權、嚴淑琴代王德華持有股權。上述代持產生的原因系孫大寧

164、夫婦、王德華在德芯有限成立之前，與劉湘龍、劉丹（系父女關系）等人先后出資成立了四川省德賽電子技術有限公司（1994年 2 月成立）、成都德賽光電技術有限公司（1996 年 5 月成立）、成都欣德賽數字科技有限公司（2003 年 3 月成立）（以下合稱“三家公司”）。在后續經營過程中，孫大寧夫婦、王德華與劉湘龍、劉丹在經營理念、公司發展等方面逐漸產生重大分歧，無法再繼續合作。因此，孫大寧夫婦、王德華于2008 年 4 月成立了德芯有限，并委托楊義珩和嚴淑琴作為名義股東。2009 年 9 月，經協商，劉湘龍、劉丹同意將其所持三家公司股權全部轉讓給孫大寧之子孫健。劉湘龍、劉丹退出三家公司后，2009

165、 年 12 月，孫大寧夫婦和王德華也分別與楊義珩和嚴淑琴解除代持關系，將德芯有限的代持股權還原。之后，三家公司相繼注銷。2、演變情況、演變情況（1）德芯有限成立時的出資（其中楊義珩出資 60 萬元，嚴淑琴出資 30 萬元）2008 年 4 月，楊義珩、嚴淑琴共計出資 90 萬元與易進紅共同成立德芯有限，楊義珩、嚴淑琴兩人并未實際出資，其中楊義珩出資的 60 萬元實際全部由孫大寧、戴琪瑛夫妻共同出資，嚴淑琴出資的 30 萬元實際全部由王德華出資，楊義珩代孫大寧、戴琪瑛持有德芯有限 60%的股權，嚴淑琴代王德華持有德芯有限30%的股權。因此德芯有限成立時的實際出資人及股權結構情況如下：成都德芯數字

166、科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 序號序號 名義出資人名義出資人 實際出資人實際出資人 出資額（萬元）出資額（萬元）出資額比例（出資額比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 60.00 60.00 2 嚴淑琴 王德華 30.00 30.00 3 易進紅 易進紅 10.00 10.00 合計合計 100.00 100.00（2）2008 年 5 月股權轉讓（其中嚴淑琴向李俊轉讓德芯有限 2.3333 萬元股權，楊義珩向李俊轉讓德芯有限 4.6667 萬元股權）楊義珩、嚴淑琴本次股權轉讓均是按照實際出資人的要求進行的，并未收取過股權轉讓款，李俊已經向實際出資人孫大寧、戴琪瑛、王德華

167、支付了本次股權轉讓價款。股權轉讓后德芯有限真實的股權結構如下：序號序號 名義股東名義股東 真實股東真實股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資額比例（出資額比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 55.3333 55.3333 2 嚴淑琴 王德華 27.6667 27.6667 3 易進紅 易進紅 10.0000 10.0000 4 李俊 李俊 7.0000 7.0000 合計合計 100.0000 100.0000（3）2008 年9 月德芯有限增資至 300萬元（其中楊義珩增資 110.6666 萬元、嚴淑琴增資 55.3334 萬元）楊義珩、嚴淑琴對公司本次增資系按照實際出資人的要求進行的，

168、其自身并未實際出資，以楊義珩名義的增資為孫大寧、戴琪瑛夫妻二人實際出資，以嚴淑琴名義的增資為王德華實際出資。本次增資后德芯有限真實的股權結構如下：序號序號 名義股東名義股東 真實股東真實股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資額比例（出資額比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 165.9999 55.3333 2 嚴淑琴 王德華 83.0001 27.6667 3 易進紅 易進紅 30.0000 10.0000 4 李俊 李俊 21.0000 7.0000 合計合計 300.0000 100.0000（4）2009 年 1 月股權轉讓（楊義珩受讓易進紅持有德芯有限的 30 萬元股權）楊義珩本次受

169、讓股權是按照孫大寧、戴琪瑛的要求進行的，股權轉讓價款由成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 實際出資人孫大寧、戴琪瑛支付。受讓股權后，德芯有限真實的股權結構如下：序號序號 名義股東名義股東 真實股東真實股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資額比例（出資額比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 195.9999 65.3333 2 嚴淑琴 王德華 83.0001 27.6667 3 李俊 李俊 21.0000 7.0000 合計合計 300.0000 100.0000（5）2009 年 3 月股權轉讓及增資至 500 萬元（其中楊義珩增資 117.3334 萬元，嚴淑琴增

170、資 58.6666 萬元）楊義珩將所持有的 4.9998 萬元股權轉讓給嚴淑琴、將所持有的 15 萬元股權轉讓給李俊系按照實際出資人的要求進行的；嚴淑琴受讓楊義珩轉讓的 4.9998萬元股權也系按照實際出資人要求進行的，股權轉讓款由實際受讓人王德華、李俊支付給實際轉讓人孫大寧、戴琪瑛夫妻二人。之后楊義珩、嚴淑琴對德芯有限進行的增資也系按照實際出資人的要求進行的，其自身并未實際出資，以楊義珩名義的增資為孫大寧、戴琪瑛夫妻二人實際出資，以嚴淑琴名義的增資為王德華實際出資。股權轉讓及增資后，德芯有限真實的股權結構如下：序號序號 名義股東名義股東 真實股東真實股東 出資額（萬元）出資額（萬元）出資額比

171、例（出資額比例（%）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 293.3335 58.6667 2 嚴淑琴 王德華 146.6665 29.3333 3 李俊 李俊 60.0000 12.0000 合計合計 500.0000 100.0000 3、解除過程、解除過程 2009 年 12 月，楊義珩將代孫大寧、戴琪瑛持有的德芯有限 58.67%（293.3335萬元出資額）股權轉讓給孫大寧、戴琪瑛、孫健、孫樸、孫宇，嚴淑琴將代王德華持有的德芯有限 29.33%（146.6665 萬元出資額）股權轉讓給王德華，并于 2009年 12 月辦理完畢工商變更登記手續。本次股權轉讓的實際情況如下：序號序號 轉讓方轉讓方

172、（名義出資人）（名義出資人）轉讓方轉讓方（實際出資人）（實際出資人）受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）1 楊義珩 孫大寧、戴琪瑛 戴琪瑛 60.0000 孫大寧 33.3340 孫健 66.6665 孫樸 66.6665 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 序號序號 轉讓方轉讓方（名義出資人）（名義出資人）轉讓方轉讓方（實際出資人）（實際出資人）受讓方受讓方 轉讓出資額（萬元）轉讓出資額（萬元）孫宇 66.6665 2 嚴淑琴 王德華 王德華 146.6665 注：孫大寧、戴琪瑛系夫妻關系，孫健、孫樸、孫宇系孫大寧、戴琪瑛之子。本次股權轉讓后，楊義珩

173、與孫大寧、戴琪瑛的代持關系，嚴淑琴與王德華的代持關系予以解除。4、是否存在糾紛或潛在糾紛、是否存在糾紛或潛在糾紛 2015 年 8 月 21 日，戴琪瑛與楊義珩，王德華與嚴淑琴分別簽署股權代持事項確認協議（孫大寧于 2013 年 4 月去世，因此未簽署股權代持事項確認協議），戴琪瑛、楊義珩、嚴淑琴、王德華分別對前述股權代持及解除情況進行了確認。該 股權代持事項確認協議 已經四川省成都市國力公證處出具的 公證書予以公證。經核查，保薦機構、發行人律師認為：雖然德芯有限歷史上曾存在股權代持的情形，但該等股權代持系真實的，且已于 2009 年 12 月通過股權轉讓的方式予以合法解除，不會對德芯有限的成

174、立及合法存續構成重大影響，不會影響公司現有股權明晰，不存在糾紛、潛在糾紛或者被處罰風險，亦不構成本次發行上市的實質性法律障礙。十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況 （一）董事會（一）董事會 公司董事會由 8 名董事組成，其中獨立董事 3 名，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 提名人提名人 職務職務 任期任期 1 孫宇 董事會 董事長、總經理 2022.1.7-2025.1.6 2 王德華 董事會 董事、副總經理 2022.1.7-2025.1.6 3 李俊 董事會 董事、研發總監 2022.1.7-2025.1

175、.6 4 孫健 董事會 董事 2022.1.7-2025.1.6 5 林蕾 董事會 董事、供應鏈管理部副經理 2022.1.7-2025.1.6 6 解川波 董事會 獨立董事 2022.1.7-2023.3.14 7 向銳 董事會 獨立董事 2022.1.7-2023.5.18 8 秦偉 董事會 獨立董事 2022.1.7-2025.1.6 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 公司董事簡歷如下：1、孫宇先生，1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。1993 年至 1996 年任冠捷電子（福建）有限公司計算機數據庫程序員；1996年至 1999

176、年任福建西門子利多富電腦有限公司品管主任；2000 年至 2001 年在四川大學出國人員培訓中心學習；2002 年在澳大利亞 University of Wollongong攻讀碩士學位；2001 年至 2012 年任成都德賽光電技術有限公司董事；2003 年至2012 年歷任成都欣德賽數字科技有限公司副總經理、董事長、總經理；2009 年至 2015 年任四川省德賽電子技術有限公司董事；2008 年至 2010 年任公司副總經理，2010 年至 2015 年任公司執行董事、總經理，2016 年至今任公司董事長、總經理。2、王德華先生，1968 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1

177、994 年至 2015 年歷任四川省德賽電子技術有限公司調試室主任、董事；2001 年至 2012 年任成都德賽光電技術有限公司董事；2003 年至 2012 年任成都欣德賽數字科技有限公司董事；2017 年至今任德致美傳執行事務合伙人，2008 年起任職于公司，現任公司董事、副總經理。3、李俊先生，1980 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2004 年至 2007 年任杭州國芯科技股份有限公司系統開發工程師；2007 年至2008 年任科勝訊寬帶通訊（上海）有限公司 IC 設計工程師；2009 年至 2012 年任成都德賽光電技術有限公司董事；2009 年至 2015 年

178、任四川省德賽電子技術有限公司董事；2017 年至今任芯遠力創執行事務合伙人，2008 年起任職于公司研發部，現任公司董事、研發總監。4、孫健先生，1959 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1984年至 1990 年任成都亞光電子股份有限公司工程師；1991 年至 1996 年任四川信虹移動通訊設備有限公司工程師；1996 年至 2015 年歷任四川省德賽電子技術有限公司工程師、總經理、董事；2001 年至 2012 年任成都德賽光電技術有限公司董事；2003 年至 2011 年任成都欣德賽數字科技有限公司董事長、總經理；2008年起任職于公司，2011 年至 2016 年任公司工

179、程師，2016 年至 2019 年任公司董事、工程師，2019 年退休，現任公司董事。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 5、林蕾女士，1987 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2010年至 2012 年任成都市國土資源局成華分局文員；2012 年至今任職于公司供應鏈管理部，現任公司董事、供應鏈管理部副經理。6、解川波先生，1958 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1982 年至今歷任西南財經大學金融學院助教、講師、副教授、教授；1996 年至2000 年任貴州證券、漢唐證券成都營業部副總經理；2014 年至今歷任四川珙縣農村商業銀行股份

180、有限公司獨立董事、監事；2015 年至 2022 年任四川宜賓天原集團股份有限公司獨立董事；2017 年至今任成都安信睿邦風險管理有限公司董事；2017 年至今任公司獨立董事。7、向銳先生，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2006 年至 2007 年任西南交通大學講師；2007 年至 2009 年任廈門大學博士后；2009 年至今任四川大學商學院教授、博士生導師，四川大學商學院管理會計研究中心主任；2012 年至 2019 年任成都川大金鐘科技有限公司董事；2012 年至 2019 年任成都迪健華西口腔科技有限公司董事；2015 年至 2017 年任成都西部石油裝

181、備股份有限公司獨立董事；2017 年至 2019 年任四川川大經濟技術發展有限公司董事；2016 年至 2022 年任昆吾九鼎投資控股股份有限公司獨立董事；2020 年至今任深圳同興達科技股份有限公司獨立董事；2020 年至今任遂寧銀行股份有限公司獨立董事；2017 年至今任公司獨立董事。8、秦偉先生，1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2005 年至 2008 年任北京市天銀律師事務所律師；2008 年至 2012 年任國浩律師（北京）事務所律師；2012 年至今擔任北京市環球律師事務所合伙人；2012年至 2018 年任博廣環保技術股份有限公司獨立董事；2013

182、年至 2019 年任武漢理工光科股份有限公司獨立董事；2017 年至 2020 年擔任山水盛典文化產業股份有限公司獨立董事；2014 年至 2021 年擔任廣西五洲交通股份有限公司獨立董事；2020 年至今任公司獨立董事。（二）監事會（二）監事會 公司監事會設 3 名監事，其中職工代表監事 1 名，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 提名人提名人 職務職務 任期任期 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 1 張振興 監事會 監事會主席、內貿銷售部總監 2022.1.7-2025.1.6 2 劉麗穎 監事會 監事、內貿銷售部內勤經理 2022.1.7-2025.1.6 3

183、 冷平履 職工代表大會 職工代表監事、人資行政部員工 2022.1.7-2025.1.6 公司監事簡歷如下：1、張振興先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中專學歷。2003 年至 2007 年任成都雷華科技有限公司營銷部主任；2008 年至 2011 年任成都捷訊電子有限公司渠道分銷主管；2011 年至 2016 年任公司大區經理、內貿銷售副總監；2016 年至今任公司內貿銷售部總監、公司監事會主席。2、劉麗穎女士，1984 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2008 年至 2012 年任公司內貿銷售部內勤；2013 年至今任內貿銷售部內勤經理；2017 年至今任公

184、司監事。3、冷平履先生，1967 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，初中學歷。2008 年至今任公司人資行政部員工；2017 年至今任公司職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司高級管理人員由公司董事會聘任，公司共有 3 名高級管理人員，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 孫宇 董事長、總經理 2022.1.7-2025.1.6 2 王德華 董事、副總經理 2022.1.7-2025.1.6 3 杜慧 董事會秘書、財務總監 2022.1.7-2025.1.6 公司高級管理人員簡歷如下：1、孫宇先生，董事長兼總經理，具體參見本節之“十、發行人董事、監事、高

185、級管理人員、其他核心技術人員基本情況”之“（一）董事會”。2、王德華先生，董事兼副總經理，具體參見本節之“十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況”之“（一）董事會”。3、杜慧女士，1975 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1997年至 2001 年任中國銀行溫江支行綜合柜員；2002 年至 2008 年任成都高樂實業有限公司財務負責人；2008 年至 2014 年歷任四川普林稅務師事務所財務總監、成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 審核鑒證部總經理、總經理助理；2015 年至今任公司董事會秘書、財務總監。（四）其他核心技術人員（四

186、）其他核心技術人員 公司共有 6 名核心技術人員，具體情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 王德華 董事、副總經理 2 李俊 董事、研發總監 3 袁勝利 研發副總監 4 張振強 研發部測試組組長 5 張浩 研發部 FPGA 開發工程師 6 賴建勇 研發部嵌入式軟件開發工程師 公司核心技術人員簡歷如下：1、王德華先生，董事、副總經理，具體參見本節之“十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況”之“（一）董事會”。2、李俊先生，董事、研發總監，具體參見本節之“十、發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員基本情況”之“（一）董事會”。3、袁勝利先生，1976 年出生，

187、中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2001 年至 2003 年任邁普通信技術股份有限公司軟件工程師；2003 年至 2004 年任成都三泰電子實業股份有限公司項目經理；2004 年至 2007 年任新華三技術有限公司項目經理；2008 年至今任公司研發副總監。4、張振強先生，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2004 年至 2005 年任天津華寧電子有限公司售前、售后技術支持工程師；2005 年至 2009 年任北京數碼視訊科技股份有限公司用戶服務部工程師、項目經理；2009年任天津遠望谷電子科技有限公司售前、售后技術支持工程師；2010 年至今任公司研發部測試組組長

188、。5、張浩先生，1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。2008 年至今任公司研發部 FPGA 開發工程師。6、賴建勇先生，1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2006 年至 2007 年任四川成都易盛科技有限公司軟件開發工程師；2008 年至今任成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 公司研發部嵌入式軟件開發工程師。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員兼職情況（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員兼職情況 截至本招股說明書簽署之日，公司的董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的兼職情況如下：序號序號

189、姓名姓名 本公司職務本公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 兼職單位與公司兼職單位與公司關聯關系關聯關系 1 王德華 董事、副總經理 德致美傳 執行事務合伙人 發行人董事、高級管理人員控制的合伙企業 2 李俊 董事、研發總監 芯遠力創 執行事務合伙人 發行人董事控制的合伙企業 3 解川波 獨立董事 西南財經大學 教授 發行人獨立董事任教學校 成都安信睿邦風險管理有限公司 董事 發行人獨立董事擔任董事的公司 四川珙縣農村商業銀行股份有限公司 監事 無關聯關系 4 向銳 獨立董事 四川大學 教授 發行人獨立董事任教學校 遂寧銀行股份有限公司 獨立董事 無關聯關系 深圳同興達科技股份有限公司

190、 獨立董事 無關聯關系 5 秦偉 獨立董事 北京市環球律師事務所 合伙人 發行人獨立董事任職律所（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員相互之間的親屬關（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員相互之間的親屬關系系 董事林蕾系董事長孫宇的配偶，董事孫健系董事長孫宇之兄。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間不存在親屬關系。十一、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員所簽十一、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員所簽訂的協議及履行情況訂的協議及履行情況 截至本招股說明書簽署之日，在公司任職并領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及其他核心技術

191、人員與公司簽署 勞動合同書公司知識產權保密合同，公司核心技術人員與公司簽署競業限制合同，相關合同履行正常，不存在違約情況。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 十二、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員近兩年的十二、公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員近兩年的變動情況變動情況 （一）董事變動情況（一）董事變動情況 2020 年初，公司董事會共 8 名董事，分別為孫宇、王德華、李俊、孫健、林蕾、解川波、向銳、鄧云峰，其中解川波、向銳、鄧云峰為公司獨立董事。2020 年 6 月 7 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，免去鄧云峰獨立董事職務，

192、選舉秦偉為公司獨立董事。（二）監事變動情況（二）監事變動情況 2020 年初，公司監事會共 3 名監事，分別為張振興、劉麗穎、冷平履。其中，冷平履為職工代表監事。2020 年初至本招股說明書簽署之日，公司監事未發生變化。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 2020 年初，公司高級管理人員共 3 名，分別為總經理孫宇、副總經理王德華、董事會秘書兼財務總監杜慧。2020 年初至本招股說明書簽署之日，公司高級管理人員未發生變化。（四）其他核心技術人員變動情況（四）其他核心技術人員變動情況 2020 年初，公司核心技術人員共 6 名，分別為李俊、王德華、袁勝利、張振強、張浩、賴建勇。

193、2020 年初至本招股說明書簽署之日，公司核心技術人員未發生變化。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員變動的原因及影響（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員變動的原因及影響 2020 年 4 月 9 日，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理指引第 2 號-獨立董事出臺，規定獨立董事需滿足“最近三年內在境內上市公司、創新層或精選層掛牌公司擔任過獨立董事”的要求，公司獨立董事鄧云峰因不符合上述要求而離職。上述董事變動未影響公司正常經營，公司履行了必要的法律程序，符合相關法律、法規和公司章程的規定。報告期內，公司總經理、副總經理等主要經成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（

194、申報稿）1-1-67 營管理團隊、實際控制人及一致行動人、核心技術人員均未發生變化，上述變動未對公司經營戰略、經營模式產生重大影響。十三、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的對外投資情十三、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的對外投資情況況 截至本招股說明書簽署之日，公司的董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員中對外投資情況如下：序號序號 姓名姓名 主要主要職務職務 對外投資單位對外投資單位 投資金額投資金額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 1 王德華 董事、副總經理 德致美傳 144.30 40.87%2 李俊 董事、研發總監 芯遠力創 111.60 54.55%3 張振

195、興 監事會主席、內貿銷售部總監 德致美傳 36.00 10.20%成都市雷華系統集成工程有限公司 10.00 5.00%4 劉麗穎 監事、內貿銷售部內勤經理 德致美傳 8.10 2.29%5 冷平履 職工代表監事、人資行政部員工 德致美傳 9.00 2.55%6 杜慧 董事會秘書、財務總監 德致美傳 30.00 8.50%7 袁勝利 研發副總監 芯遠力創 12.00 5.87%8 張振強 研發部測試組組長 芯遠力創 7.50 3.67%9 賴建勇 研發部嵌入式軟件開發工程師 芯遠力創 7.50 3.67%注：成都市雷華系統集成工程有限公司目前狀態為吊銷營業執照，但未注銷。除上述情況外，公司董事

196、、監事、高級管理人員與其他核心技術人員均不存在其他重大對外投資情況。公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的上述對外投資與公司均不存在利益沖突。十四、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬直十四、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬直接或間接持有發行人股權情況接或間接持有發行人股權情況 （一）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員直接持股情況（一）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員直接持股情況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員直接持有公司股份情況如下：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-

197、1-68 序號序號 姓名姓名 主要職務主要職務 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 孫宇 董事長、總經理 20,538,045 34.23 2 王德華 董事、副總經理 13,199,985 22.00 3 孫健 董事 5,999,985 10.00 4 李俊 董事、研發總監 5,400,000 9.00（二）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員間接持股情況（二）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員間接持股情況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員間接持有公司股份情況如下：序號序號 姓名姓名 主要職務主要職務 持股情況持股情況

198、間接持股間接持股德芯科技德芯科技情況情況 1 王德華 董事、副總經理 持有德致美傳 40.87%的財產份額 0.80%2 張振興 監事會主席、內貿銷售部總監 持有德致美傳 10.20%的財產份額 0.20%3 杜慧 董事會秘書、財務總監 持有德致美傳 8.50%的財產份額 0.17%4 冷平履 職工代表監事、人資行政部員工 持有德致美傳 2.55%的財產份額 0.05%5 劉麗穎 監事、內貿銷售部內勤經理 持有德致美傳 2.29%的財產份額 0.04%6 李俊 董事、研發總監 持有芯遠力創 54.55%的財產份額 0.61%7 袁勝利 研發副總監 持有芯遠力創 5.87%的財產份額 0.07%

199、8 張振強 研發部測試組組長 持有芯遠力創 3.67%的財產份額 0.04%9 賴建勇 研發部嵌入式軟件開發工程師 持有芯遠力創 3.67%的財產份額 0.04%（三（三）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的近親屬持有公司）董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的近親屬持有公司股份情況股份情況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員的近親屬持有公司股份情況如下：序號序號 姓名姓名 近親屬關系近親屬關系 持股數量（股）持股數量（股）持股比例（持股比例（%）1 孫歆庾 孫歆庾為董事長孫宇之兄孫樸之子 5,999,985 10.00（四）董事、監事、高級

200、管理人員、其他核心技術人員及其近親屬所持發（四）董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬所持發行人股份質押或凍結情況行人股份質押或凍結情況 截至本招股說明書簽署之日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員及其近親屬持有公司的股份不存在質押或凍結的情況，也不存在任何爭議。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 十五、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的薪酬情況十五、董事、監事、高級管理人員、其他核心技術人員的薪酬情況 （一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序 報告期內，公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理

201、人員及其他核心技術人員的薪酬主要由工資、年終獎金組成，其中，工資根據其在公司擔任的職務、承擔的責任和實際履行情況確定，年終獎金以公司當年業績和個人績效考評為基礎確定。報告期內，公司獨立董事領取獨立董事津貼，每年 4.8 萬元。公司依據公司法公司章程等規定的程序確定董事、監事、高級管理人員薪酬。（二）報告期內薪酬總額及占公司利潤總額的比重（二）報告期內薪酬總額及占公司利潤總額的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員領取的薪酬總額占發行人利潤總額的比重情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 董事、監事、高級管理人員及核心技

202、術人員薪酬總額 928.31 1,109.65 808.97 利潤總額 9,230.12 9,788.08 7,360.35 占比占比 10.06%11.34%10.99%（三）最近一年從公司領取薪酬的情況（三）最近一年從公司領取薪酬的情況 2021 年度，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員在公司領取薪酬情況如下表：姓名姓名 主要任職主要任職 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬（萬元）（萬元）孫宇 董事長、總經理 133.40 王德華 董事、副總經理 128.60 李俊 董事、研發總監 138.16 孫健 董事-林蕾 董事、供應鏈管理部副經理 69.12 解川波 獨立董事 4.80

203、 向銳 獨立董事 4.80 秦偉 獨立董事 4.80 張振興 監事會主席、內貿銷售部總監 128.60 劉麗穎 監事、內貿銷售部內勤經理 24.60 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-70 姓名姓名 主要任職主要任職 2021 年度稅前薪酬年度稅前薪酬（萬元）（萬元）冷平履 職工代表監事、人資行政部員工 10.02 杜慧 財務總監、董事會秘書 97.49 袁勝利 研發副總監 87.78 張振強 研發部測試組組長 32.73 張浩 研發部 FPGA 開發工程師 31.05 賴建勇 研發部嵌入式軟件開發工程師 32.35 除上述收入外，公司董事（獨立董事除外）、監事、高級管

204、理人員及其他核心技術人員未在公司及關聯企業享受其他待遇，也沒有制定退休金計劃。十六、發行人本次公開發行前已經制定或實施的股權激勵及相關安排十六、發行人本次公開發行前已經制定或實施的股權激勵及相關安排 （一）股權激勵計劃履行的決策程序及基本內容（一）股權激勵計劃履行的決策程序及基本內容 為了進一步建立、健全公司激勵和約束機制，有效調動管理團隊以及核心人才的積極性和創造性，提升團隊凝聚力，確保公司的長期穩定發展，公司于 2016年 1 月 15 日召開股東大會，同意員工持股平臺德致美傳、芯遠力創以 3 元/股的價格分別認購公司 150 萬股股份。（二）目前執行情況（二）目前執行情況 本次股權激勵計

205、劃已實施完畢，員工持股平臺德致美傳、芯遠力創的基本情況如下：1、人員構成情況、人員構成情況（1）德致美傳 截至本招股說明書簽署之日，德致美傳的合伙人及其份額情況如下：序號序號 合伙人合伙人 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 合伙財產合伙財產份額份額（萬元）（萬元）份額份額比例比例（%）是否為是否為/曾曾為公司員工為公司員工 在德芯科技的任在德芯科技的任職情況職情況 1 王德華 普通合伙人 144.30 40.87 是 董事、副總經理 2 張振興 有限合伙人 36.00 10.20 是 監事會主席、內貿銷售部總監 3 杜慧 有限合伙人 30.00 8.50 是 董事會秘書、財務總監 4 陽建 有限

206、合伙人 22.50 6.37 是 已離職，原系財務經理 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 序號序號 合伙人合伙人 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 合伙財產合伙財產份額份額（萬元）（萬元）份額份額比例比例（%）是否為是否為/曾曾為公司員工為公司員工 在德芯科技的任在德芯科技的任職情況職情況 5 何岳釩 有限合伙人 15.00 4.25 是 內貿銷售部員工 6 袁凱 有限合伙人 12.00 3.40 是 內貿銷售部員工 7 張述良 有限合伙人 12.00 3.40 是 內貿銷售部員工 8 冷平履 有限合伙人 9.00 2.55 是 職工代表監事、人資行政部員工 9 唐

207、勇 有限合伙人 9.00 2.55 是 供應鏈管理部副經理 10 劉麗穎 有限合伙人 8.10 2.29 是 監事、內貿銷售部內勤經理 11 任小林 有限合伙人 8.10 2.29 是 內貿銷售部員工 12 白貴英 有限合伙人 7.50 2.12 是 外貿銷售部經理 13 王小英 有限合伙人 6.00 1.70 是 外貿銷售部副經理 14 黃雪平 有限合伙人 6.00 1.70 是 內貿銷售部售后經理 15 鐘斌 有限合伙人 6.00 1.70 是 已離職，原系人資行政部員工 16 彭洪燕 有限合伙人 4.50 1.27 是 供應鏈管理部員工 17 張元 有限合伙人 3.00 0.85 是 外

208、貿銷售部員工 18 張李鵬 有限合伙人 3.00 0.85 是 外貿銷售部員工 19 聶誠意 有限合伙人 3.00 0.85 是 供應鏈管理部經理 20 魏淼 有限合伙人 3.00 0.85 是 品管部員工 21 吳茂蘭 有限合伙人 3.00 0.85 是 生產部員工 22 邱傳東 有限合伙人 2.10 0.59 是 已離職，原系財務部員工 合計合計 353.10 100.00-（2）芯遠力創 截至本招股說明書簽署之日，芯遠力創的合伙人及其份額情況如下：序序號號 合伙人合伙人 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 合伙財產合伙財產份額份額（萬元）（萬元）份額比例份額比例（%）是否為是否為/曾為曾為公

209、司員工公司員工 在德芯科技的在德芯科技的 任職情況任職情況 1 李俊 普通合伙人 111.60 54.55 是 董事、研發總監 2 張暉 有限合伙人 30.00 14.66 是 已離職，原系內貿銷售部總監 3 袁勝利 有限合伙人 12.00 5.87 是 研發副總監 4 張華 有限合伙人 9.00 4.40 是 研發部員工 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 序序號號 合伙人合伙人 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 合伙財產合伙財產份額份額（萬元）（萬元）份額比例份額比例（%）是否為是否為/曾為曾為公司員工公司員工 在德芯科技的在德芯科技的 任職情況任職情況 5 賴建

210、勇 有限合伙人 7.50 3.67 是 研發部員工 6 張振強 有限合伙人 7.50 3.67 是 研發部員工 7 魏作賢 有限合伙人 6.00 2.93 是 研發部員工 8 楊建敏 有限合伙人 4.50 2.20 是 研發部員工 9 高飛 有限合伙人 4.50 2.20 是 研發部員工 10 付友洪 有限合伙人 3.00 1.47 是 研發部員工 11 李波 有限合伙人 3.00 1.47 是 已離職，原系研發部員工 12 夏軍 有限合伙人 1.50 0.73 是 研發部員工 13 胡中輝 有限合伙人 1.50 0.73 是 生產部員工 14 古祥琴 有限合伙人 1.50 0.73 是 內貿

211、銷售部員工 15 蹇繼湘 有限合伙人 1.50 0.73 是 財務經理 合計合計 204.60 100.00-如上表所示，公司員工持股平臺合伙人均為或曾為發行人員工。上述股權激勵系遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參與該等股權激勵。2、持股平臺歷史沿革中存在的代持以及解除情況、持股平臺歷史沿革中存在的代持以及解除情況（1）德致美傳 股權代持形成原因 2016 年 2 月，德致美傳召開合伙人會議并作出決議，同意王德華將 38.40 萬元財產份額轉讓給冷平履，同意冷平履由有限合伙人變更為普通合伙人并擔任執行事務合伙人，免去王德華執行事務合伙人。雙方代持關系形

212、成，代持形成原因系消除員工對未來股份減持的顧慮。上述財產份額轉讓后，冷平履財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）冷平履 冷平履 9.00 王德華 38.40 合計合計 47.40 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 演變情況 2016 年 9 月，張振興、劉國誠、陽建、陳亞平、李炎武、王小英、白貴英、周潔、黃雪平、張李鵬、張元、趙云航、姜俊峰共向冷平履轉讓了德致美傳 61.8萬元的財產份額。同日，冷平履向熊榮曉轉讓了德致美傳 3 萬元的財產份額。前述財產份額轉讓和受讓均系冷平履按照實際出資人王德華的要求進行的，

213、相關款項均由王德華實際支付或收取。上述財產份額轉讓具體情況如下：名義名義 轉讓方轉讓方 實際實際 轉讓方轉讓方 轉讓財產份額（萬元）轉讓財產份額（萬元）名義名義 受讓方受讓方 實際實際 受讓方受讓方 張振興 12.00 冷平履 王德華 劉國誠 9.00 陽建 7.50 陳亞平 4.80 李炎武 4.50 王小英 4.50 白貴英 4.50 周潔 3.00 黃雪平 3.00 張李鵬 3.00 張元 3.00 趙云航 1.50 姜俊峰 1.50 冷平履 王德華 3.00 熊榮曉 上述財產份額轉讓后，冷平履財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）

214、冷平履 冷平履 9.00 王德華 97.20 合計合計 106.20 股權代持的解除 2017 年 4 月，冷平履將所持德致美傳 97.20 萬元的財產份額轉讓給王德華，解除了雙方的代持關系。同時，王德華變更為執行事務合伙人。上述財產份額轉讓后，冷平履、王德華財產份額情況如下：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）冷平履 9.00 王德華 97.20 合計合計 106.20（2）芯遠力創 股權代持形成 2016 年 2 月，芯遠力創召開合伙人會議并作出決議，同意李俊將 45.60 萬元財產份額

215、轉讓給張暉，普通合伙人、執行事務合伙人由李俊變更為張暉。雙方代持關系形成，代持形成原因系消除員工對未來股份減持的顧慮。同日，張正勇將9 萬元財產份額轉讓給張暉，前述財產份額轉讓系張暉受李俊委托予以受讓。上述財產份額轉讓后，張暉財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）張暉 張暉 60.00 李俊 54.60 合計合計 114.60 演變情況 2016 年 7 月，張暉將 1.50 萬元的財產份額轉讓給高曦，張暉將 1.50 萬元的財產份額轉讓給蹇繼湘，前述財產份額轉讓系張暉受李俊委托予以轉讓。上述財產份額轉讓具體情況如下：名義名義 轉讓方轉讓

216、方 實際實際 轉讓方轉讓方 轉讓財產份額（萬元）轉讓財產份額（萬元）名義名義 受讓方受讓方 實際實際 受讓方受讓方 張暉 李俊 1.50 高曦 張暉 李俊 1.50 蹇繼湘 上述財產份額轉讓后，張暉財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）張暉 張暉 60.00 李俊 51.60 合計合計 111.60 2016 年 9 月，王文雯將 1.50 萬元的財產份額轉讓給張暉，肖蘭英將 3 萬元成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 的財產份額轉讓給張暉，劉平將 6 萬元的財產份額轉讓給張暉，前述財產份額轉讓系張暉受李俊委托

217、予以受讓。上述財產份額轉讓具體情況如下：名義名義 轉讓方轉讓方 實際實際 轉讓方轉讓方 轉讓財產份額（萬元）轉讓財產份額（萬元）名義名義 受讓方受讓方 實際實際 受讓方受讓方 王文雯 1.50 張暉 李俊 肖蘭英 3.00 張暉 李俊 劉平 6.00 張暉 李俊 上述財產份額轉讓后，張暉財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）張暉 張暉 60.00 李俊 62.10 合計合計 122.10 轉代持情況 2016 年 9 月，考慮到張暉個人身體原因（其已于 2017 年 4 月離職），張暉受李俊委托將其代持股份予以轉讓，由唐勇為李俊代持芯遠力

218、創的財產份額。張暉將 92.10 萬元的財產份額轉讓給唐勇，其中，30 萬元的財產份額系張暉真實轉讓給李?。ㄔ?30 萬元的財產份額由唐勇代持），62.10 萬元的財產份額系受李俊委托予以轉讓，由唐勇為李俊代持。上述財產份額轉讓具體情況如下：名義名義 轉讓方轉讓方 實際實際 轉讓方轉讓方 轉讓財產份額（萬元）轉讓財產份額（萬元）名義名義 受讓方受讓方 實際實際 受讓方受讓方 張暉 30.00 唐勇 李俊 張暉 李俊 62.10 唐勇 李俊 上述財產份額轉讓后，張暉、唐勇財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）張暉 30.00 唐勇 李俊 9

219、2.10 股權代持的解除 2017 年 3 月，唐勇將芯遠力創 92.10 萬元的財產份額轉讓給李俊，雙方代持成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 關系解除。2017 年 5 月，芯遠力創召開合伙人會議并作出決議，同意李俊變更為普通合伙人，同意張暉變更為有限合伙人，同意免去張暉執行事務合伙人職務，由李俊擔任執行事務合伙人。上述財產份額轉讓后，李俊、張暉、唐勇財產份額情況如下：名義持有人名義持有人 實際持有人實際持有人 財產份額財產份額（萬元）（萬元）李俊 92.10 唐勇-經核查，保薦機構、律師認為，雖然德致美傳、芯遠力創歷史上曾存在代持的情形，但該等代持系真實的，且

220、已分別于 2017 年 4 月、2017 年 3 月通過財產份額轉讓的方式予以解除，不存在糾紛、潛在糾紛或被處罰的風險，不構成本次發行上市的實質性法律障礙。3、合伙協議主要條款、合伙協議主要條款 根據德致美傳、芯遠力創的合伙協議，其管理決策制度、退出機制、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法等關鍵條款約定如下：項目項目 主要內容主要內容 管理決策制度 經合伙人一致同意，合伙企業的普通合伙人為合伙企業的執行事務合伙人，并享有如下權利：1、對外代表本合伙企業；2、負責本合伙企業的經營管理、財產轉讓；3、負責本合伙企業的利潤分配；4、其他相關事務的管理、控制、運行等事項。退出機制 1、未

221、經普通合伙人同意，合伙人不得將其在本合伙企業的權益轉讓給合伙人以外的任何單位和個人，也不得將其在本合伙企業的權益出質。經同意轉讓的權益，本合伙企業的其他合伙人不享有同等條件下的優先購買權。2、經普通合伙人同意，有限合伙人可以將其在本合伙企業的權益轉讓給其他合伙人。3、除本協議另有約定外，在本合伙企業存續期間，普通合伙人不得將其在本合伙企業的權益全部轉讓。4、除本協議另有約定外，合伙人發生下列情形之一時，當然退伙：（1）死亡或被宣告死亡；（2）普通合伙人喪失償債能力；（3）在本合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。普通合伙人發生當然退伙情形時，全體合伙人應當及時推選一名有限合伙人轉為普通合

222、伙人。人員離職后股份處理 合伙人與成都德芯數字科技股份有限公司解除或終止勞動、勞務關系，不在公司任職的，應當于上述情形發生之日起十個工作日將所持合伙企業財產份額轉讓給普通合伙人或其指定的第三方并完成相關工商登記/備案手成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 項目項目 主要內容主要內容 續，具體轉讓方式、轉讓價格由雙方協商確定。合伙人存在上述的情形但對成都德芯數字科技股份有限公司有巨大貢獻等特殊情形的，經普通合伙人同意，該合伙人可保留其所持合伙企業財產份額。存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法 1、合伙企業有下列情形之一的，應當解散：（1）全體合伙人決定解散；

223、（2）合伙人已不具備法定人數滿三十天；（3）本協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現；（4）本合伙企業依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；（5）法律、行政法規規定的其他原因。2、本合伙企業財產在支付清算費用、繳納所欠稅款、清償其他債務后的剩余財產，由全體合伙人按照實繳的出資比例進行分配。注：據工商登記資料，員工持股平臺的合伙期限均為長期。4、股份鎖定期、股份鎖定期 自發行人股票上市之日起 36 個月內，芯遠力創不轉讓或者委托他人管理本企業在發行人首次公開發行前所直接或間接持有的發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送股、資本公積金轉增等），也不要求發行人回購該部分股份。自發行人股票上市之日

224、起 12 個月內，德致美傳不轉讓或者委托他人管理本企業在發行人首次公開發行前所直接或間接持有的發行人股份（包括由該部分派生的股份，如送股、資本公積金轉增等），也不要求發行人回購該部分股份。同時，芯遠力創、德致美傳承諾：“若本企業未能完全履行以上承諾，本企業將在發行人在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因并向發行人股東和社會公眾投資者道歉，因未履行承諾而獲得不當收益的，該等收益全部歸發行人所有”。5、登記備案情況、登記備案情況 芯遠力創、德致美傳為員工持股平臺，設立目的是實現公司員工對發行人間接持股，其出資均為自籌資金，未從事私募基金管理業務，故芯遠力創、

225、德致美傳不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等相關法規和規范性文件規定的私募投資基金，不需履行私募投資基金備案和私募投資基金管理人登記手續。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78（三）對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響，以及上市（三）對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響，以及上市后的行權安排后的行權安排 1、股權激勵對公司經營狀況的影響、股權激勵對公司經營狀況的影響 通過實施股權激勵，充分調動了公司管理團隊以及核心人才的積極性和創造性，有利于公司中長期的經營與發展。2、股權激勵對公司財務狀況的影響、股

226、權激勵對公司財務狀況的影響 公司參考同期外部投資者（博時資本-民森多元策略1號專項資產管理計劃）入股價格，確定本次增資涉及股份的公允價值為 6 元/股，并將其與增資對象支付對價之間的差額，于 2016 年度一次性確認股份支付費用 900 萬元。上述股權激勵事項未對公司財務狀況構成重大不利影響。3、股權激勵對控制權變化的影響、股權激勵對控制權變化的影響 截至本招股說明書簽署之日，公司控股股東及實際控制人為孫宇，孫健、孫歆庾、李俊系孫宇的一致行動人。本次股權激勵實施前后，公司控制權未發生變化。4、上市后的行權安排、上市后的行權安排 截至本招股說明書簽署之日，公司上述股權激勵計劃已實施完畢，不涉及上

227、市后行權安排。十七、員工情況十七、員工情況 （一）發行人員工情況（一）發行人員工情況 截至 2021 年 12 月 31 日，公司在職員工總數為 250 人。報告期各期末，公司員工專業、學歷結構及其變動情況如下：1、專業結構分布及變動情況、專業結構分布及變動情況 單位：人 崗位崗位 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 行政管理人員 15 6.00%15 6.28%18 6.79%生產人員 113 45.20%106 44.35%117 44.15%成都

228、德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 崗位崗位 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 銷售人員 38 15.20%39 16.32%42 15.85%技術人員 77 30.80%72 30.12%80 30.19%財務人員 7 2.80%7 2.93%8 3.02%合計合計 250 100.00%239 100.00%265 100.00%2、學歷分布及變動情況、學歷分布及變動情況 單位：人 文化程度文化程度 2021 年年 12

229、月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 人數人數 占比占比 碩士以上 6 2.40%6 2.51%6 2.26%本科 86 34.40%84 35.15%94 35.47%大專 38 15.20%39 16.32%48 18.11%中專及以下 120 48.00%110 46.03%117 44.15%合計合計 250 100.00%239 100.00%265 100.00%（二）公司社會保險及公積金繳納情況（二）公司社會保險及公積金繳納情況 公司員工按照與公司簽訂的勞動合同承擔相應義務，并享受

230、相應權利，公司依照勞動法的相關規定以及成都市人民政府關于建立、完善社會保障制度等配套文件的要求，為公司員工繳納基本養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險等社會保險及住房公積金。1、辦理社保和住房公積金的員工人數情況、辦理社保和住房公積金的員工人數情況 報告期內，公司辦理社會保險和住房公積金的員工人數情況如下：項目項目 年度年度 員工人員工人數（名）數（名）繳納人繳納人數（名）數（名）繳納覆繳納覆蓋率蓋率（%）差異人數（名）及原因差異人數（名）及原因（正數為多繳納，負數為少繳納）（正數為多繳納，負數為少繳納）離職導致的數離職導致的數據滯后據滯后 新入職導致的新入職導致的數據滯后數據滯后

231、 養老保險繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 239 242 100.00 3-2019.12.31 265 266 100.00 1-失業保險繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 239 242 100.00 3-2019.12.31 265 266 100.00 1-成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 項目項目 年度年度 員工人員工人數（名）數（名）繳納人繳納人數（名）數（名）繳納覆繳納覆蓋率蓋率（%）差異人數（名）及原因差異人數（名）及原因（正數為多繳納，

232、負數為少繳納）（正數為多繳納，負數為少繳納）離職導致的數離職導致的數據滯后據滯后 新入職導致的新入職導致的數據滯后數據滯后 醫療保險繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 239 242 100.00 3-2019.12.31 265 266 100.00 1-生育保險繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 239 242 100.00 3-2019.12.31 265 266 100.00 1-工傷保險繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 2

233、39 242 100.00 3-2019.12.31 265 266 100.00 1-住房公積金繳納情況 2021.12.31 250 245 98.00 1-6 2020.12.31 239 241 100.00 2-2019.12.31 265 266 100.00 1-注：2019 年 12 月、2020 年 12 月和 2021 年 12 月均存在部分員工已離職，但公司仍為其支付當月工資或繳納社會保險和住房公積金的情況；2021 年 12 月存在新入職員工未能及時完成繳納登記而暫未繳納社會保險及公積金的情況。截至本招股說明書簽署之日，公司已為全部合同制員工繳納社會保險和住房公積金。2

234、、發行人控股股東、實際控制人的承諾、發行人控股股東、實際控制人的承諾 公司控股股東、實際控制人孫宇針對公司為員工繳納社會保險費及住房公積金的情況作出如下承諾：“如發行人及其分公司因有關政府部門或司法機關在任何時候認定需補繳社會保險費（包括基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險）、住房公積金或因社會保險、住房公積金事宜受到處罰，或被任何相關方以任何方式提出有關社會保險、住房公積金的合法權利要求，本人將無條件全額承擔有關政府部門或司法機關認定的需由發行人補繳的全部社會保險費、住房公積金及相關罰款或賠償款項，全額承擔被任何相關方以任何方式要求的社會保險費、住房公積金及賠償款項，以及

235、因上述事項而產生的由發行人支付的或應由發行人支付的所有相關費用?！背啥嫉滦緮底挚萍脊煞萦邢薰?招股說明書（申報稿）1-1-81（三（三）勞務派遣情況）勞務派遣情況 公司報告期各期末勞務派遣用工的人數和占公司員工總數的比例情況如下表所示：單位：人 日期日期 派遣人數（期末）派遣人數（期末）派遣人數占總人數的比例（期末）派遣人數占總人數的比例（期末）2021 年 12 月 31 日 21 7.75%2020 年 12 月 31 日 17 6.64%2019 年 12 月 31 日 17 6.03%報告期內，公司與成都英格瑪人力資源管理有限公司簽訂了 勞務派遣協議，該公司持有勞務派遣經營許可證，其

236、基本信息如下：名稱名稱 住所住所 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）許可經營事項許可經營事項 有效期限有效期限 成都英格瑪人力資源管理有限公司 四川省成都市武侯區佳靈路 5 號 1 棟 6 層 609 號 210 勞務派遣（不含境外派遣）2017.4.21-2023.4.20 根據成都市人力資源和社會保障局出具的證明，發行人報告期內無違反勞動與社會保障法律法規政策相關記錄。同時，發行人實際控制人已出具承諾：“如因公司歷史上采用勞務派遣用工方式引致糾紛或導致公司遭受的罰款或損失，由本人無條件、全額、連帶地向公司賠償該等損失，以確保公司不會因此遭受任何損失”。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書

237、（申報稿）1-1-82 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務和主要產品、服務及其變化情況一、發行人的主營業務和主要產品、服務及其變化情況 公司主要從事數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產、銷售，并提供系統集成服務，其中系統集成服務除包含公司自主研發的軟件、軟硬件一體產品外，還包括外購第三方設備及配套服務。公司產品主要用于數字視聽信號的編碼解碼、調制解調等，應用領域廣泛，凡是涉及視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現的領域均可能成為公司產品的下游市場。公司產品目前已廣泛應用于傳媒視聽領域及專業視聽領域，其中傳媒視聽類業務主要指為數字電視及應急廣播等傳媒領域用戶提供軟件、軟硬

238、件一體產品及系統集成服務，最終用戶包括廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、IPTV 運營商等；專業視聽類業務主要指為專業場景下的用戶提供軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務，最終用戶包括酒店、學校、船舶、醫院、社區、體育場館等。為滿足不同領域客戶對產品應用場景、性能參數等的個性化需求，公司以嵌入式軟件為核心，定制化研發多個產品系列，每個產品系列下又衍生形成了多個型號。公司在數字視聽領域積累了十年以上的研發和生產經驗，具有較強自主創新能力，是國內擁有較齊全產品線、掌握全球主要數字電視傳輸標準產品生產技術的企業之一。公司參與制定了 3 項應急廣播行業標準，目前正在參與 5G 廣播相關標準制定

239、工作。憑借較強的技術研發實力和較穩定的產品質量，公司與國家廣播電視總局廣播電視規劃院、國家廣播電視總局廣播電視科學研究院建立了良好合作關系，配合其完成了多項行業技術研究仿真驗證。公司是中國廣播電視設備工業協會理事成員、廣電總局“應急廣播技術研究實驗室”成員單位、廣電總局無線交互廣播電視工作組成員單位、中國超高清視頻產業聯盟會員單位。公司將立足現有業務框架，加強與 5G、超高清視頻、智慧廣電、人工智能、云技術、大數據等新技術的融合發展，持續科技創新、模式創新、業態創新，打造符合技術發展趨勢的數字視聽信息技術企業。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83（一）發行人主營產品、

240、服務及用途（一）發行人主營產品、服務及用途 公司產品主要用于數字視聽信號的編碼解碼、調制解調等，按應用領域分類，主要分為傳媒視聽類產品及專業視聽類產品，具體用途如下：類別類別 用途用途 傳媒視聽類產品 為傳媒領域客戶提供視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現相關的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務。專業視聽類產品 根據酒店、學校等專業場景下客戶的定制化需要，為該領域客戶提供視頻、音頻信息采集、處理、傳輸、呈現相關的軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務。1、傳媒視聽類產品、傳媒視聽類產品 報告期內，以嵌入式軟件開發為核心，公司自主研發了多種傳媒視聽類產品，具體可分為數字電視及應急廣播兩大門類，其中數

241、字電視產品涵蓋編轉碼系列、復用系列、調制系列、復用調制系列、編碼調制系列、解調解擾解碼系列、適配系列、地面數字電視廣播發射機系列、立體聲調頻廣播發射機系列等多個產品系列，應急廣播產品則涵蓋適配器系列、IP 話筒系列、擴大機系列、收擴機系列、音柱系列等多個產品系列。報告期內，公司典型的傳媒視聽類產品具體如下表所示：產品產品門類門類 產品系產品系列列 功能和用途功能和用途 典型產品圖示典型產品圖示 數字電視 編轉碼系列 編碼器：由于采集后原始數據數據量極大，存在大量冗余信息，難以滿足存儲、傳輸的要求，編碼器可以在保證視覺效果的前提下按不同標準將數據量壓縮到原始的幾十甚至幾百分之一，并將壓縮后的數據

242、按照特定的格式封裝成傳輸流（TS），便于傳輸和存儲。轉碼器：將一種編碼標準視頻流解碼后重新編碼為相同或不同編碼標準的視頻流。H.265高清編碼器 復用系列 復用器：將多個傳輸流（TS）中的多個節目打包成一個傳輸流（TS）輸出，以有效利用傳輸帶寬，并可插入所含節目的節目名稱和參數等各種電子節目指南信息。雙路復用器 調制系列 調制器：由于存在干擾和衰落等現象，視音頻信息在傳輸過程中容易出現差錯，調制器可對視音頻信息進行糾錯、檢錯（信道編碼），并轉化為射頻信號后進行傳輸（調制），以提高傳輸距離，增加傳輸容量，提高抗干擾能力。激勵器：屬于調制器的一種，主要用于地面數字電視信號的調制器，輸出射頻信號給大

243、功率發射機。地面數字電視激勵器 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 產品產品門類門類 產品系產品系列列 功能和用途功能和用途 典型產品圖示典型產品圖示 復用調制系列 復用調制系列產品：集復用器和調制器的功能于一體，單臺設備可實現傳輸流（TS）的復用和信道編碼及調制功能。16路復用加擾QAM調制器 編碼調制系列 編碼調制系列產品：集編碼器和調制器的功能于一體，單臺設備可實現視音頻信息的壓縮編碼和信道編碼及調制功能。H.264高清編調一體機 解調解擾解碼系列 解調器：主要用于接收調制的射頻信號，使接收到的信號還原為傳輸流（TS），提供給后續解碼器等設備，解調是調制的反向

244、過程。解碼器：主要實現對數字視音頻信息的還原，解碼是編碼的反向過程。解擾器：主要用于對加擾的傳輸流（TS）進行解擾，得到原始無加擾的傳輸流（TS）。加擾即為加密，使未授權用戶無法正常收看節目。AVS+專業綜合接收解碼器 適配器系列 適配器：主要用于將傳輸流（TS）數據在不同的物理傳輸接口之間進行格式轉換，實現不同接口間信號格式的適配。4通道雙向適配器 地面數字電視廣播發射機系列 地面數字電視廣播發射機：主要用于將調制后的數字電視信號進行功率放大使之達到規定的功率等級，最后傳輸至發射天線進行信號覆蓋，公司產品系列涵蓋VHF/UHF等各種頻段、各種輸出功率。地面數字電視廣播發射機 立體聲調頻廣播發

245、射機系列 立體聲調頻廣播發射機：主要用于將調制后調頻廣播信號進行功率放大使之達到規定的功率等級，最后傳輸至發射天線進行信號覆蓋。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 產品產品門類門類 產品系產品系列列 功能和用途功能和用途 典型產品圖示典型產品圖示 調頻廣播發射機 應急廣播 適配器系列 應急廣播適配器：集接收、編碼和播放控制管理功能于一體，支持多標準信號接收、向下一級發送控制指令、多形式實時廣播等功能。應急廣播適配器 IP 話筒系列 IP 話筒：主要用于應急廣播平臺的專業廣播播出控制設備，支持 IP 輸出和本地監聽功能，并可通過電話、短信或話筒等多種形式實現實時日常、

246、應急廣播播出。IP 話筒 擴大機系列 擴大機：主要用于室內接收并根據控制指令進行音頻放大輸出，外接揚聲器進行廣播播出，支持上級傳送音頻信號播出及本地音頻插播功能，可根據客戶需求可配置多種功能模塊，如兼容有線、4G、MP3、話筒、FM、DVB-C/DTMB 等輸入接口。擴大機 收擴機系列 收擴機：主要用于室外接收及音頻播放，主要功能是接收上級傳送的音頻廣播信號，根據指令進行播出，支持本地音量調節、遠程升級和在線升級等功能，具有 DVB-C、DTMB、FM、IP、4G 等多種接收通道，內置安全模塊、音頻功放和揚聲器。收擴機 音柱系列 音柱：主要用于室外接收及音頻播放，主要功能是接收上級傳送的音頻廣

247、播信號，根據指令進行播出，支持本地音量調節、遠程升級和在線升級等功能，具有DVB-C、DTMB、FM、IP、4G 等多種接收通道，內置安全模塊、音頻功放和揚聲器。音柱 下面主要以2015年“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目”及“安徽省明光市應急廣播項目”作為兩個代表性場景說明公司產品的具體應用：（1）2015 年年“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目”項目名稱項目名稱 2015 年年“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程項目”項目概覽 本項目由廣電總局招標實施，主要內容為在全國范圍內完善地面數字電視發射設備建設

248、，將中央及地方電視節目進行全國性免費無線覆蓋，屬于國家推進基本公共文化服務標準化、均等化的重要建設內容之一，提高了地成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 面數字電視傳播覆蓋質量。主要產品應用 編轉碼器、復用加擾器、地面數字電視廣播激勵器、發射機、管理系統軟件等。公司產品特點及優勢 公司在本國家級重大項目中合計中標金額位居行業前 5，主要產品在相關關鍵指標上均超過國家標準，可以有效增加傳輸距離，增大傳輸容量，提高抗干擾能力。該項目的原理圖具體如下：注：上圖中標紅部分為公司產品（2）安徽省明光市應急廣播項目）安徽省明光市應急廣播項目 項目名稱項目名稱 安徽省明光市應急廣播

249、項目安徽省明光市應急廣播項目 項目概覽 本項目系安徽省明光市進行應急廣播覆蓋建設，建設內容包括市級、鄉鎮級、村級應急廣播管理平臺及應急廣播接收終端。應急廣播體系建設是國家公共服務體系的重要組成部分，可以用于突發事件應急處理、國家政策宣傳及知識普及等，本項目即在 2020 年的新冠肺炎疫情防控宣傳中作為“政府的嘴巴，群眾的耳朵”發揮作用。主要產品應用 授時器、管理軟件系統、應急廣播管理軟件、應急廣播適配器、IP 話筒、擴大機、收擴機、音柱等。公司產品特點及優勢 通過上述產品應用，本項目可讓明光市全域實現遠程控制廣播、定時廣播、緊急廣播權限、遠程緊急廣播、遠程修改終端配置、多級聯控、分區分權控制、

250、終端實時監控、在線更新升級等功能。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 該項目的原理圖具體如下：注：上圖中標紅部分為公司產品 2、專業視聽類產品、專業視聽類產品 以傳媒視聽領域的技術積淀為基礎，公司根據專業場景下客戶的需求定制化研發多種專業視聽類產品，產品涵蓋 IPTV 管理軟件、編轉碼系列、調制系列、編碼調制系列、復用調制系列等多個產品系列。公司專業視聽類產品目前主要應用于酒店、學校、船舶、社區、醫院、體育場館、酒吧、商場、機場、高鐵站、地鐵等各類用戶，可以提供高品質的視聽體驗效果，并支持自辦節目、圖文廣告宣傳、緊急廣播、信息引導及查詢等功能，應用領域十分廣泛。成都

251、德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 報告期內，公司典型的專業視聽類產品主要功能與傳媒視聽產品相似，但是具有相對更多傳輸通道、更高產品集成度和更低的成本，具體如下表所示：產品產品 系列系列 功能和用途功能和用途 典型產品圖示典型產品圖示 IPTV管理軟件 IPTV管理軟件：實現電視節目的管理及酒店、船舶等場景下的各種定制功能，支持：開機歡迎詞和歡迎視頻、電視直播、電影點播、節目插播、時移回放、綜合服務（叫醒、洗衣、租借、管家）、景點介紹、特色餐飲、多屏互動、消費查詢、WIFI賬號、背景可編輯等功能選項，能夠增強信息化程度，優化用戶體驗。IPTV管理軟件 編轉碼系列 編碼器

252、：主要用于將模擬/數字視頻、音頻節目按不同的標準進行壓縮，便于存儲和傳輸。轉碼器：主要用于將一種編碼標準視頻流解碼后重新編碼為相同或不同編碼標準的視頻流。24路高清編碼器 調制系列 調制器：主要用于對傳輸流（TS）進行信道編碼和調制，以提高傳輸距離，增加傳輸容量，提高抗干擾能力。公司研發的調制器產品還包含模擬調制，采用數字化技術進行處理，單臺設備可支持最高64通道的調制輸出。IP轉模擬調制器 編碼調制系列 編碼調制系列產品：集編碼器和調制器的功能于一體，單臺設備可實現音視頻信號的壓縮編碼和信道編碼及調制功能。12路H.264高清編調一體機 復用調制系列 復用調制系列產品：集復用器與調制器的功能

253、于一體，單臺設備可實現再復用和信道編碼及調制功能。32路IP QAM調制器 3、主營業務收入的主要構成、主營業務收入的主要構成 報告期內，公司主營業務收入構成列示如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比（占比（%）金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）傳媒視聽類產品 22,485.25 85.45 22,556.19 83.25 18,285.07 76.19 專業視聽類產品 3,827.75 14.55 4,538.38 16.75 5,714.16 23.81 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 合計合

254、計 26,313.00 100.00 27,094.57 100.00 23,999.23 100.00 注：傳媒視聽類產品、專業視聽類產品中的“產品”主要包括軟硬件一體產品、系統集成服務、軟件、零配件及半成品。公司產品主要以三種載體形式向客戶出售，即軟件、軟硬件一體產品及系統集成服務，其中系統集成服務除公司自主研發的軟件、軟硬件一體產品外，還包括外購第三方設備及配套服務。報告期內，按產品載體形式不同公司營業收入構成具體如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）軟硬件一體產品 17,732

255、.00 67.39 18,266.07 67.42 17,139.59 71.42 系統集成服務 7,752.72 29.46 7,858.16 29.00 5,910.63 24.63 軟件 502.87 1.91 671.80 2.48 696.06 2.90 零配件及半成品 325.41 1.24 298.55 1.10 252.95 1.05 合計合計 26,313.00 100.00 27,094.57 100.00 23,999.23 100.00（二）公司的主要經營模式、采用當前模式的原因及未來變化趨勢（二）公司的主要經營模式、采用當前模式的原因及未來變化趨勢 1、盈利模式、盈利

256、模式 不同于一般制造類企業，公司的核心競爭力主要體現在軟件開發中，特別是嵌入式軟件開發。公司取得訂單主要依靠公司較強的嵌入式軟件開發能力，即根據客戶需求定制研發嵌入式軟件，并將嵌入式軟件燒錄進芯片中，并通過配套的應用軟件使產品實現客戶指定的功能、性能。公司產品的硬件形式僅是嵌入式軟件的載體，公司產品的核心價值主要體現在能夠滿足多種個性化場景和需求的嵌入式軟件之中。公司長期致力于數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產及銷售并提供系統集成服務，以提供產品或服務而獲得的銷售收入與公司生產成本、費用之間的差額作為盈利來源。憑借多年來數字視聽信息技術領域的研發和生產經驗，公司能夠根據技術發展情況及市場

257、需求情況，為眾多領域的客戶提供定制化解決方案。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 2、采購模式、采購模式 公司設供應鏈管理部負責銷售及生產所需外購原材料詢價、采購、到貨跟蹤以及供應商開發管理等工作。采購的原材料主要為芯片、配套件、結構件等。公司建立了完善的采購管理制度，重要原材料的采購均遵循比質比價的原則，堅持貨比多家，廣開采購渠道，適時適量采購。對于用量較大、周期較長的芯片等電子元器件，實施滾動備貨、分產品、分批次的采購。由于公司生產的產品系列、型號較多，排產計劃復雜，公司建立起與生產和銷售需求相適應的采購模式，具體采購流程如下：（1）需求分析：針對銷售訂單及備貨

258、計劃確定采購清單；（2）合作商談：尋找滿足需求的供貨商，對供應商進行資信調查，對符合要求的開展商務談判；（3）達成共識：與供應商就采購物料的價格、付款方式、交貨周期及地點達成一致；（4）簽訂合同：與供應商簽訂合同后，按照合同約定的方式結算；（5）驗收入庫：品管部嚴格執行采購物料到貨檢驗，實現物料入庫（或拒收）等；（6）實施反饋：針對研發部、生產部、客戶反饋的信息，與供應商溝通，督促優化采購質量。公司重要原材料的采購均從信用等級較高的供應商處進行采購，能夠保證芯片、配套件、結構件等生產物資進貨渠道的穩定、可靠、及時。在供應商準入認證及日常管理方面，公司供應鏈管理部通過資信資料備案、樣品認證、批量

259、認證等手續嚴格把關，對供應商實行嚴格考評制度，及時淘汰不合格供應商。合格供應商須通過相關認證，供應產品應提供質量保證。主要供應商供應新產品需經樣品試驗，確保原材料質量符合實際生產質量標準要求。3、生產模式、生產模式 由于不同客戶對于產品具體需求差異較大，公司主要采用以銷定產的生產組織形式，即根據銷售部門提供的在手及意向訂單安排生產，再結合銷售預測、市場情況準備一定的安全庫存。不同于一般制造類企業，公司的核心競爭力主要體現在軟件開發中。產品形成過程中的電路設計、軟件開發、程序燒錄、調試、老化是公司生產及質量控制過程核心環節，其中電路設計及軟件開發在研發部門完成，程序燒錄、半成品調試、半成品老化等

260、環節在生產部門完成。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 公司生產以自主生產為主、委外加工為輔。公司將部分訂單中非核心工序，如機箱等少量結構件加工委托給合格的委托加工廠商實施，主要是為了減少不必要的資本性支出，提高公司生產經營效率。公司對委托加工廠商實施嚴格的過程、質量控制程序，確保其提供的物料符合質量和進度的要求。此外，該類外協廠商眾多，不存在較高的進入門檻，公司可較快找到替代廠商，公司對上述外協廠商不構成依賴。報告期內，委外加工費金額分別為 62.67 萬元、99.73 萬元和 97.75 萬元，各期金額相對原材料采購總額較小。同時，公司的委外加工業務已按委托加工

261、進行會計處理，應支付的加工費用確認為采購成本，對于提供的原材料未確認銷售收入。公司的相關會計處理符合企業會計準則的相關規定。4、銷售模、銷售模式式 公司的銷售模式根據下游客戶具體可分為直接銷售、集成商銷售和經銷商銷售三種模式，其中經銷商銷售占比極小。具體類型如下：類型類型 模式介紹模式介紹 直接銷售 公司與產品的最終用戶直接簽訂商務合同或中標后簽訂商務合同，合同的對手方為公司產品的直接使用者。集成商銷售 集成商是具備一定生產、加工、安裝能力的企業，一般在獲得廣電局、廣電運營商、酒店、學校等最終用戶的商務合同后，向公司提出采購需求。由于公司的軟硬件一體產品通常需作為視聽系統的一部分發揮用途且專業

262、由于公司的軟硬件一體產品通常需作為視聽系統的一部分發揮用途且專業性較強，集成商一般需對公司產品進行一定程度的加工或調試，并組合其性較強，集成商一般需對公司產品進行一定程度的加工或調試，并組合其他外購件，以系統集成方式向終端客戶進行交付并提供安裝及售后服務。他外購件，以系統集成方式向終端客戶進行交付并提供安裝及售后服務。集成商在業務實際開展過程中，部分集成商除直接向終端客戶進行銷售外，集成商在業務實際開展過程中，部分集成商除直接向終端客戶進行銷售外，也存在向其下游客戶進行銷售的情形，下游客戶是指不屬于終端客戶，但也存在向其下游客戶進行銷售的情形，下游客戶是指不屬于終端客戶，但是其業務訂單最終來源

263、于終端客戶的企業，其通常也為行業內從事專業從是其業務訂單最終來源于終端客戶的企業，其通常也為行業內從事專業從事數字視聽信息技術集成業務的企業。事數字視聽信息技術集成業務的企業。集成商客戶具體可以分為 ODM 客戶和非 ODM 客戶。ODM 是指公司根據客戶具體要求進行定制化研發、設計和生產，客戶購進公司產品后以非“德芯”品牌的形式銷往其下游客戶。在 ODM 銷售中，相關產品的核心技術、型號均為公司擁有、設計及制造。公司海外銷售以 ODM 為主。非 ODM 是指公司銷售時產品以公司“德芯”品牌對外出售。經銷商銷售 針對一些零星的產品需求，公司銷售給經銷商的帶有“德芯”品牌的產品，經銷商不再對其進

264、行加工、調試或升級，直接對外銷售。報告期內，公司主營業務收入按銷售模式構成情況如下：單位：萬元 項目項目 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）金額金額 占比占比（%）成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 直接銷售 8,146.86 30.96 7,796.97 28.78 6,884.16 28.68 集成商銷售 17,923.88 68.12 18,977.58 70.04 16,919.95 70.50 經銷商銷售 242.26 0.92 320.02 1.18 195.12 0.81 合計合計 26,3

265、13.00 100.00 27,094.57 100.00 23,999.23 100.00 公司主要通過參與項目投標、參加行業展會、組織技術交流會、客戶口碑推薦等方式獲取客戶訂單。在產品定價方面，公司一般采取成本加成的定價模式，加成比例主要根據訂單內容、競爭狀況等綜合確定。5、采用目前經營模式的原因、關鍵因素及未來變化趨勢、采用目前經營模式的原因、關鍵因素及未來變化趨勢 發行人主要產品或服務應用于傳媒視聽、專業視聽領域，應用場景豐富，產品的最終使用對象主要為廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、酒店、學校等，因此下游客戶的經營特點是發行人采用當前經營模式的主要原因和關鍵因素。公司目前經

266、營模式是由公司所處行業的特點決定，符合數字視聽信息技術類企業的經營規律。報告期內，發行人經營模式未發生重大變化，影響發行人經營模式的關鍵因素未出現重大變化，在可預見的一段時間內發行人經營模式不會發生重大變化。（三）設立以來主營業務、主要產品或服務的演變情況（三）設立以來主營業務、主要產品或服務的演變情況 1、第一階段：原始積累階段（、第一階段：原始積累階段（2008-2012 年）年）2004年起，數字視聽信息技術行業進入模擬技術轉數字技術的大發展時期，數字視聽信息技術產品需求旺盛，在此背景下，公司于 2008 年成立。公司當時主要創始人擁有豐富的數字視聽產品研發經驗，在成立當年底即推出以激勵

267、器為代表的無線地面數字電視發射機產品，初步贏得市場的認可。原始積累階段（2008-2012）模數轉換大發展，專注傳媒視聽研發地面數字電視發射機系列產品以ODM形式進軍海外市場 品牌樹立階段（2013-2015）加強產品、技術研發，樹立品牌深度參與中央無線數字化覆蓋項目直接銷售+集成商銷售產品多元化階段（2016至今）進入專業視聽領域重點拓展應急廣播、酒店等市場4K超高清產品量產，豐富技術儲備成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 為響應國家標準“走出去”政策，公司在 2010-2012 年在古巴、剛果（金）、緬甸、坦桑尼亞等國家或地區銷售DTMB地面數字電視標準產品。2

268、008-2012年，公司國內及海外業務主要依靠集成商銷售，開始提供 ODM 服務，此模式可以快速回籠資金，提高資金利用率，為公司的原始積累做出了貢獻，也為公司未來的業務發展奠定了基礎。2、第二階段：品牌樹立階段（、第二階段：品牌樹立階段（2013-2015 年）年）2013-2015 年為公司快速發展階段，公司開始著力提高“德芯”品牌的知名度。在此階段，公司進一步豐富產品線，重點研發生產全球各種標準編碼器、復用器、調制器、激勵器、解碼器等產品。2014 年 10 月，公司積極參加廣電總局召開的“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程”項目，同年與國家廣播電視總局廣播電視科學研究院聯合測試，提供此項

269、目關鍵產品試驗，完成“基于衛星傳輸的地面數字電視單頻網”標準的相關課題，為此項目的前期標準制定提供有力依據。2015 年 5 月、10 月，公司連續兩期中標“中央廣播電視節目無線數字化覆蓋工程”項目，此項目是 2010-2020 年同類項目中單一招標金額最大、影響力最廣的項目。公司為中標省份提供此項目的核心設備地面數字電視發射機及激勵器，產品在各地應用良好、覆蓋面廣，為公司打造良好市場口碑奠定了堅實的基礎。在此階段，公司的銷售模式改為直接銷售與集成商銷售并行，產品出口國家和地區范圍進一步擴大。3、第三階段：產品多元化階段（、第三階段：產品多元化階段（2016 年至今）年至今）2016 年 1

270、月，公司完成股改，建立起規范的公司治理制度，并于 2016 年 6月在全國中小企業股份轉讓系統掛牌（證券代碼：837611）。在此階段，數字視聽信息技術已在各行各業得到愈發廣泛的應用，下游客戶不斷擴展，對數字視聽產品需求更加專業化、細致化。為應對此種發展趨勢，公司憑借豐富的行業經驗及較強的研發實力，開始重點拓展應急廣播、酒店等細分市場。在編解碼技術經驗積累下，2016年公司開始重點拓展數字化應急廣播系統，并在 2018 年參與制定了 3 項廣電總局發布的應急廣播行業標準。目前公司已成為應急廣播產品主流廠家之一。在此階段，公司專業視聽系列產品也進一步完善，成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書

271、（申報稿）1-1-94 并進一步推廣至其他細分市場。2016 年，公司推出 4K 超高清編碼器，已出口到南美洲、中東。2020 年，公司推出城市智慧廣播產品，可對接城市大屏、社區公共廣播等，對于下一代應急信息管理及智慧社區的應用已做好技術儲備。公司在 4K 超高清、云廣播、5G 廣播等領域擁有較為豐富的技術儲備，能夠有效地應對未來行業趨勢的發展。隨著 5G、超高清視頻、智慧廣電、人工智能、云技術、大數據等漸趨普及，下游市場需求也在不斷發生變化，數字視聽信息技術應用將會越發廣泛，公司產品涉及領域也將愈發廣泛，但多元化只是視聽技術處理的應用形式的不同，其本質仍是視頻、音頻信號的處理，公司主營業務并

272、不會發生變化。（四）主要產品（四）主要產品的工藝流程圖的工藝流程圖 公司傳媒視聽類產品與專業視聽類產品的生產工藝流程相近，生產工藝流程具體如下圖所示：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-95 （五）環境保護及安全生產情況（五）環境保護及安全生產情況 1、環境保護、環境保護 公司不屬于國家環保部門認定的重污染行業，也不屬于重點排污單位名錄關鍵控制點關鍵控制點庫房發料生產計劃物料上線檢報廢SMT貼片PCBA外觀檢維修報廢PCBA入庫PCBA上線檢軟件燒錄PCBA功能測機殼上線檢整機組裝整機連線整機外觀檢整機上電老化整機功能測出廠檢驗包裝入庫/出貨關鍵控制點維修報廢維修報廢維修

273、報廢維修報廢維修報廢維修報廢NNNNNNNNNNNNNYYYYYYYNNYYYYYYYY成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 管理規定（試行）認定的重點排污單位，生產過程中污染物少，主要污染物為廢氣、噪音及少量固體廢物。公司按照環保法律法規要求對污染物均進行了妥善處理：對于廢氣，公司利用脈沖式濾筒除塵器處理達標后排放；對于噪音，公司經隔音、減震綜合處理后符合排放標準；對于固體廢物，公司委托具備危險廢物經營許可證的專業公司進行處理。公司已建項目和募投項目均已履行了相關環評手續。公司于 2020 年 5 月 27 日完成了固定污染源排污登記，登記號915101006743

274、054841001X。公司持有北京中物聯聯合認證中心于 2021 年 8 月 6 日頒發的注冊號為“06521E00949R2M”的環境管理體系認證證書，發行人已按照 ISO14001：2015 標準要求建立并實施了環境管理體系，該管理體系適用于發射機、激勵器、編碼器、復用器、信息系統集成（應急廣播系統、智能教育多媒體系統）的相關環境管理活動。2、安全生產、安全生產 公司所處行業不屬于高危行業，公司一直高度重視安全生產工作，認真貫徹執行國家各項安全生產政策，實行安全生產責任制。公司通過了 OHS18001 職業健康安全體系認證并取得了職業健康安全體系證書、安全生產標準化三級企業證書。公司堅持“

275、安全第一、預防為主”的原則，防止安全生產事故的發生，確保公司財產和員工人身安全。公司制定并實行了安全生產責任制度識別和獲取安全生產法律法規、標準管理制度安全生產責任制度危險品及重大危險源管理制度及消防管理制度等規定，對有關部門和責任人員的工作進行指導和規范。公司建立了安全生產管理機構，落實全員安全生產責任制。確保國家安全生產方針、政策、國家（行業）安全生產法律法規及標準得到認真貫徹執行和落實，并通過加強員工培訓和教育，不斷提高公司安全控制和管理水平。報告期內，公司未發生重大安全生產事故，未因安全生產事項受到監管部門行政處罰。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 二、發

276、行人所處行業的基本情況二、發行人所處行業的基本情況 （一）行業所屬定位及依據（一）行業所屬定位及依據 公司主要從事數字視聽軟件、軟硬件一體產品的研發、生產及銷售，并提供系統集成服務。根據中國證監會發布的 上市公司行業分類指引（2012年修訂），公司屬于“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”；根據國家統計局發布的 新產業新業態新商業模式統計分類（2018）（國統字2018111 號），屬于“020109數字創意技術設備制造”；根據國家統計局發布的國民經濟行業分類標準（GB/T47542017），屬于“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”中的“C393 廣播電視設備制造”。（二）行業主

277、管部門和監管體制、行業主要法律法規及產業政策（二）行業主管部門和監管體制、行業主要法律法規及產業政策 1、行業主管部門和監管體制、行業主管部門和監管體制 公司所處行業的業務主管部門為廣電總局，其主要負責起草廣播電視、網絡視聽節目服務管理的法律法規草案，組織制定廣播電視和網絡視聽科技發展政策、規劃、行業標準并組織實施和監督檢查，負責對廣播電視節目傳輸覆蓋、監測和安全播出進行監管，指導、推進國家應急廣播體系建設，推進廣電網與電信網、互聯網三網融合。公司應急廣播類產品還受應急管理部管理指導，其主要負責組織編制國家應急總體預案和規劃，指導各地區各部門應對突發事件工作，建立災情報告系統并統一發布災情，統

278、籌應急力量建設和物資儲備并在救災時統一調度，組織災害救助體系建設，指導安全生產類、自然災害類應急救援，承擔國家應對特別重大災害指揮部工作，指導火災、水旱災害、地質災害等防治。公司主營業務相關產品屬于電子信息產品，包含大量軟件技術的應用，因此還受工信部的監管。工信部主要負責產業政策的制定、軟件企業的認定、信息產品應用的推動和國家產業扶持基金的管理。國家市場監督管理總局是行業的產品質量監督管理部門，負責安全技術防范、產品質量監督管理工作。廣電總局對數字視聽設備器材實施入網認定制度，實行許可管理。工信部負責無線電發射設備型號核準等事宜，還會同國家發改委、國家科技部、國家稅務總局等有關部門制定軟件企業

279、認證標準，并主管軟件企業的認證與年審、軟件產品的登記。國家知識產權局、中國版權保護中心和中國軟件登記中心負責軟件著成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 作權的登記。行業自律管理機構包括中國廣播電視設備工業協會和中國軟件行業協會等。中國廣播電視設備工業協會是具有法人資格的全國性行業組織，受工信部和民政部的業務指導與監督管理，其主要職責包括：組織研究行業方針、政策和發展規劃；協助制定或修訂國家標準、專業標準和行業推薦性標準；組織或參與產品質量的行檢、行評工作。中國軟件行業協會是經國家民政部注冊登記，是唯一代表中國軟件產業界并具有全國性的一級社團法人，其主要職責包括：受工信

280、部委托對各地軟件企業認定機構的認定工作進行業務指導、監督和檢查；開展行業情況調查，提出發展規劃的咨詢建議；貫徹落實各項優惠政策；負責軟件產品登記認證和軟件企業資質認證工作。2、行業主要法律法規、行業主要法律法規 頒布時間頒布時間 頒布機構頒布機構 法規名稱法規名稱 主要內容主要內容 2005年7月 國務院 中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例 國家對衛星電視廣播地面接收設備、無線廣播電視發射設備等關系通信質量安全的產品實行生產許可證制度。2018年7月 廣電總局 廣播電視設備器材入網認定管理辦法 對擬進入廣播電視播出機構、廣播電視傳輸覆蓋網和監測監管網的有關設備器材實行入網認定。2020年

281、11月 國務院 廣播電視管理條例 對廣播電臺和電視臺的設立和運營、廣播電視傳輸覆蓋網的建設和使用、廣播電視節目的制作和傳播作出具體規定。3、行業主要產業政策、行業主要產業政策 時間時間 頒布機構頒布機構 文件名稱文件名稱 主要內容主要內容 2014年12月 國務院 辦公廳 關于加快應急產業發展的 意見 明確國家應急體系和應急產業的地位，制定了促進應急產業發展的導向性政策，強調增強防范和處置突發事件的產業支撐能力。2015 年 8 月 國務院 辦公廳 國務院辦公廳關于印發三網融合推廣方案的 通知 加快下一代廣播電視網建設，推動地面數字電視覆蓋網和高清交互式電視網絡設施建設，加快廣播電視模數轉換進

282、程。2016 年 4 月 國務院 辦公廳 關于加快推進廣播電視村村通向戶戶通升級工作的通知 加快建設全國應急廣播體系。統籌利用現有廣播電視資源，加快建立中央和地方各級應急廣播制作播發和調度控制平臺。升級改造傳輸覆蓋網絡，布置應急廣播終端，健全應急信息采集發布機制。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 時間時間 頒布機構頒布機構 文件名稱文件名稱 主要內容主要內容 2016年11月 國務院“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃的 通知 推動有線、無線、衛星廣播電視網智能協同覆蓋；加速全國有線電視網絡基礎設施建設和雙向化、智能化升級改造，推進全國有線電視網絡整合和互聯互通；

283、推動下一代地面數字廣播電視傳輸技術研發及產業化。2017 年 1 月 國務院 辦公廳 國家突發事件應急體系建設“十三五”規劃 明確到 2020 年，建成與有效應對公共安全風險挑戰相匹配、與全面建成小康社會要求相適應、覆蓋應急管理全過程、全社會共同參與的突發事件應急體系，完善突發事件監測預警服務體系。2017 年 9 月 廣電總局 全國應急廣播體系建設總體 規劃 提出在國家應急管理體系總體框架下，統籌利用現有廣播電視資源，建設形成中央、省、市、縣四級統一協調、上下貫通、可管可控、綜合覆蓋的全國應急廣播體系，向城鄉居民提供災害預警應急廣播和政務信息發布、政策宣講服務。2018年10月 廣電總局 G

284、D/J0792018應急廣播系統總體技術規范 等 11項暫行文件 我國應急廣播標準體系建設取得重大進展，明確了新型應急廣播建設的標準。2019 年 1 月 廣電總局 縣級融媒體中心省級技術平臺規范要求 規定了對縣級融媒體中心提供業務和技術支撐的省級技術平臺規范要求，適用于支撐縣級融媒體中心的省級技術平臺的設計、建設和運行維護。2019 年 2 月 工信部、廣電總局、中央廣播電視總臺 超高清視頻產業發展行動計劃（2019-2022 年）提出到 2020 年中央廣播電視總臺和有條件的地方電視臺要開辦 4K 頻道，不少于 5個省市的有線電視網和 IPTV 平臺開展 4K直播頻道傳輸和點播業務；到 2

285、022 年，4K頻道供給能力大幅提升，超高清視頻用戶達到 2 億，中國超高清產業的總體規模要達到 4 萬億元。2019 年 8 月 廣電總局 關于推動廣播電視和網絡視聽產業高質量發展的意見 提出到 2025 年廣電 5G 網絡和智慧廣電建設取得重要成果，高新技術深度融合應用，網絡綜合承載能力和智能化水平顯著提升，不斷滿足政用、民用、商用多樣性多層次的視聽需求和信息需求。2020 年 1 月 廣電總局 關于加強廣播電視公共服務體系建設的指導 意見 力爭到 2025 年，完善應急廣播標準，健全管理運行機制，建立與應急管理部門的合作機制，加快構建上下貫通、安全可靠、快速高效、平戰結合的全國應急廣播體

286、系。積極協調有關部門，爭取組建國家應急廣播調度控制中心，繼續加快實施應急廣播體系建設。2020 年 2 月 中共中央 宣傳部等 九部委 全國有線電視網絡整合發展實施方案 實現全國一網，協同推進各省的有線電視網絡改造升級，未來將加快農村有線電視網絡建設步伐，加速完成有線電視網絡 IP化、智能化改造升級；實施“智慧廣電”戰略，為用戶提供超高清（4K/8K）、VR、成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 時間時間 頒布機構頒布機構 文件名稱文件名稱 主要內容主要內容 AR、物聯網等新業務。2020 年 3 月 工信部 工業和信息化部關于推動 5G 加快發展的通知 調整 70

287、0MHz 頻段頻率使用規劃，加快實施 700MHz 頻段 5G 頻率使用許可；適時發布部分 5G 毫米波頻段頻率使用規劃，開展 5G 行業（含工業互聯網）專用頻率規劃研究，適時實施技術試驗頻率許可。2020 年 3 月 廣電總局 關于統籌疫情防控和推動廣播電視行業平穩發展有關政策措施的通知 加快完善應急廣播體系建設，研究制定 應急廣播管理暫行辦法。進一步完善國家應急廣播調度控制平臺，盡快實現應急廣播平臺與應急發布部門之間、國家級和省級平臺之間的對接和聯通。積極爭取中央財政擴大基層應急廣播建設補助范圍。積極推動地方各級廣電部門建設完善本級應急廣播平臺和傳輸覆蓋系統。2020年10月 廣電總局 國

288、家廣播電視總局關于推動新時代廣播電視播出機構做強做優的意見 以智慧廣電建設為戰略引擎，提高智慧化發展水平，加快打造智慧廣電體系。加快廣播電視播出機構流程再造，推動制作生產、傳播分發、運行管理和體制機制等各環節共融互通。參與各級融媒體中心建設，強化在內容、技術、平臺等方面的支持。通過政府購買、項目補貼、定向資助等方式，合理保障經費需求，向社會提供更多的公共產品和服務。2020年11月 廣電總局 廣播電視技術迭代實施方案（2020-2022 年）推動高標清同播向高清化發展，縮短同播過渡期，逐步關停標清頻道，推動有條件的廣播電視臺，在不增加現有頻道的基礎上，開播 4K 頻道，開展 8K 制播試驗；制

289、定智慧廣電服務智慧城市建設等相關技術標準規范，研發部署基于智慧廣電技術的，融合應急廣播、政務信息、社區信息等多種功能的智慧社區終端。2020年11月 廣電總局、應急管理部 關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見 2025 年全國將初步建成上下貫通、綜合覆蓋、平戰結合、安全可靠的“中央-省-市-縣-鄉（街道）村（社區）”六級應急廣播體系，全國省市縣應急廣播平臺全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率達到90%以上。其中，災害事故多發易發頻發地區應急廣播平臺應于 2022 年底前全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率95%以上。2021 年 3 月 全國人民代表大會 中華人民共和國國民經濟

290、和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要 加快提升超高清電視節目制播能力，推進電視頻道高清化改造，推進沉浸式視頻、云轉播等應用。完善應急廣播體系。2021 年 9 月 廣電總局 廣播電視和網絡視聽“十四五”發展規劃 完善基層應急廣播體系，加快省、市應急廣播平臺建設，加快國家應急管理體系和應急廣播體系深度融合。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 時間時間 頒布機構頒布機構 文件名稱文件名稱 主要內容主要內容 加快推進全國電視 4K 超高清制播能力提升和電視頻道高清化改造。積極推動國際 5G 廣播標準制定，開展技術實驗，逐步推廣建設全國 5G 廣播電視網絡

291、和業務平臺，推動有線無線、廣播通信、大屏小屏協同發展。推進應急廣播、地面數字電視、5G 廣播電視等新技術應用成果走向世界。2022 年 2 月 國務院“十四五”國家應急體系規劃 推進應急廣播系統建設，開展農村應急廣播使用人員培訓和信息發布演練。安全應急產品和服務發展重點內容包括新型應急指揮通信和信息感知產品：應急管理與指揮調度平臺、應急通信產品、應急廣播系統、災害現場信息獲取產品等。2022 年 5 月 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 關于推進以縣城為重要載體的城鎮化建設的意見 發展智慧廣電平臺和融媒體中心，完善應急廣播體系。2022 年 5 月 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 鄉村建設行動實施方

292、案 實施數字鄉村建設發展工程。加強農村信息基礎設施建設，深化農村光纖網絡、移動通信網絡、數字電視和下一代互聯網覆蓋，進一步提升農村通信網絡質量和覆蓋水平。加快推進完善革命老區、民族地區、邊疆地區、欠發達地區基層應急廣播體系。上述政策法規、行業政策的實施，將進一步推動行業技術水平的提升，也對主要產品適應新時代數字創意文化發展提出了更高的要求。上述政策法規、行業政策對發行人經營資質、準入門檻、運營模式等無重大影響，但將促使行業整體規模進一步擴大，市場競爭格局也會相應產生一定的變化，市場份額將進一步向自主創新能力強、產品更新迭代快、市場地位高、綜合服務能力強的企業集中。（三）行業發展特點和發展趨勢（

293、三）行業發展特點和發展趨勢 1、行業概覽、行業概覽 視聽信息技術主要是指對視頻、音頻等信息進行采集、處理、傳輸、呈現的一系列技術。數字視聽信息技術則主要是指利用數字化技術對視頻、音頻等信息進行采集、處理、傳輸、呈現的一系列技術。與采用模擬信號的模擬技術相比，數字化技術從節目攝制、編輯、播出、傳輸到接收均是采用經量化、編碼、壓縮后的數字信號，具有傳輸無損失、質量高、抗干擾能力強、頻譜資源利用充分、傳輸效果好、便于控制和管理、可提供全新交互式業務及個性化服務等優點，大大拓展了視聽產業的市場廣度及深度。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 目前數字視聽信息技術產品已經廣泛

294、應用于廣播電視、網絡視聽、文藝展示、科研教學、會議交流、監控指揮、軍事培訓、工業設計與制造等多個國民經濟領域，成為豐富人民群眾文化生活、提升信息傳輸及呈現質量、提高工作效率、提升綜合競爭力的重要手段。數字視聽信息技術根據應用領域可劃分為傳媒視聽信息技術和專業視聽信息技術。其中，傳媒視聽信息技術行業是指為廣播電視及網絡視聽等傳媒領域用戶提供采集、處理、傳輸、呈現視聽信息相關產品和服務的行業領域，該領域最終用戶包括各級廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商、IPTV 運營商等。專業視聽信息技術行業則是指由廣播電視技術與專業領域應用需求融合發展而來，主要為酒店、學校等專業場景下客戶提供采集、處理

295、、傳輸、呈現視聽信息相關產品和服務的行業領域，此領域的最終客戶包括酒店、學校、船舶、醫院、社區、體育場館等。2、主營業務細分市場發展概況、主營業務細分市場發展概況（1）傳媒視聽信息技術市場）傳媒視聽信息技術市場 傳媒視聽是相對于紙質、文字性媒體而言的概念，是通過對人的視、聽覺感官綜合作用的傳媒形態，具體可分為廣播電視媒體領域與網絡視聽新媒體領域。廣播電視信息技術領域的主要客戶主體包括廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商等。網絡視聽是廣播電視技術在互聯網技術變革下的延伸，主要體現為視聽內容與互聯網的融合。網絡視聽信息技術領域的主要客戶主體包括 IPTV運營商等?？偟膩碚f，傳媒視聽信息技術均

296、屬于傳媒領域對視頻及音頻信息的處理及傳輸，目前較具代表性的應用場景為數字電視領域和應急廣播領域，兩者融合了廣播電視及網絡視聽的特征和優勢。數字電視數字電視 數字電視是一種利用數字化技術將視頻、音頻等信號進行處理、傳輸、接收后，供用戶進行播放的電視系統，其工作原理具體如下圖所示：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 注：上表紅框中為德芯科技的產品 按照傳輸方式不同，數字電視一般可分為以下幾種，主要特點如下：序號序號 類別類別 主要特點主要特點 1 衛星數字電視 通過衛星進行數字視聽信號的傳輸，以直播為主，信號覆蓋范圍廣泛，帶寬要求不高，抗災害能力強，圖像質量較高，運營

297、成本低，收看免費或付費低廉。2 地面數字電視 通過電視塔和地面數字電視信號接收機進行數字視聽信號的傳輸，信號繞射能力強、抗干擾性好，網絡建設簡單快速、性價比高，以直播為主，可以實現移動接收和便攜接收。3 有線數字電視 通過光纜進行數字視聽信號的傳輸，以直播為主，傳輸穩定，圖像質量高，易于實現雙向傳輸。4 互聯網電視 主要通過寬帶有線電視網或廣域互聯網進行傳輸，如IPTV、OTT都屬于互聯網電視范疇，其主要特點是借助互聯網絡提供包括電視節目在內的多種數字媒體服務。我國城市和大部分近郊農村以有線電視、互聯網電視為主；偏遠地區主要以衛星數字電視、地面數字電視為主。數字電視是國家公共文化服務體系建設的

298、重要組成部分，是國家戰略性決策成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 部署，具有傳遞國家聲音、豐富現代公共文化服務體系、保障和改善文化民生等重要作用，是黨和國家一直重點投資建設的領域。技術進步和迭代是帶動我國數字電視領域投資的一大主線。我國從 2004 年開始部署模數轉換，并于 2015 年末初步完成有線電視的數字化，同一時間全球主要發達國家也基本完成模數轉換。從 2015 年開始，我國開始全面推進地面數字電視的覆蓋，并預計于 2020 年底關閉地面模擬電視信號。伴隨著模數轉換的基本完成，為滿足人們對高畫質的需求，高清技術開始逐漸普及，帶動了數字電視高清化領域的投資。

299、自 2020 年至 2022 年，我國將全面實施高清化，逐步關停標清頻道，大力投資 4K 超高清頻道建設，行業正在加速向全面高清、超高清化演進?？偟膩碚f，人們不斷追求更好的視聽體驗是行業發展的源動力。從模擬到數字、從標清到高清再到超高清，每一次技術迭代，都帶動數字電視行業的發展。目前，數字電視技術已進入新一代技術迭代期，在國家政策引導和支持下，行業將迎來模數轉換后的新一輪大發展，編碼器、發射機等相關產品的存量替換、更新升級需求將逐步釋放，具體包括以下幾方面：A.較龐大的存量設備更新需求為行業的穩定發展提供堅實的基礎較龐大的存量設備更新需求為行業的穩定發展提供堅實的基礎 從國內市場看，根據廣電總

300、局發布的 2021年全國廣播電視行業統計公報，截至 2021 年底，全國廣播節目綜合人口覆蓋率 99.48%，電視節目綜合人口覆蓋率 99.66%。全國開展廣播電視和網絡視聽業務的機構約 6 萬家，其中，廣播電視臺等播出機構 2,542 家，從事廣播電視節目制作經營機構超過 5 萬家。從海外市場看，自 20 世紀 90 年代以來，全球主要國家均投入了大量資金進行數字電視的建設，經濟較發達的國家和地區目前已基本完成數字化轉換。由于海外市場數字電視網絡多由市場私營企業投資建設，其運營商數量規模十分龐大。以印度為例，受民族眾多、語言復雜、生活習慣等影響，印度電視行業十分發達。根據印度電信管理局的統計

301、數據，截至 2020 年 3 月底，印度擁有超過 900 個私人電視頻道、近 14 萬家獨立有線電視運營商、超過 2 億家庭用戶。國內和國際的傳媒視聽機構均因數字電視建設擁有了數量較龐大的數字視聽設備，上述設備使用壽命正在陸續到期，存在存量更新換代的需求。B.700M 移頻落地在即，數字視聽基礎設施迎來新一輪建設潮移頻落地在即，數字視聽基礎設施迎來新一輪建設潮 成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 2019 年 6 月，中國廣電正式獲得 5G 運營牌照，進入移動通信網絡市場。中國廣電在 5G 建設運營方面的優勢，主要在于其擁有 700MHz 頻段屬于“黃金”頻率資源

302、。700MHz 頻段具有信號傳播損耗低、覆蓋廣、穿透力強、組網成本低等優勢。同時，由于 700MHz 頻段覆蓋范圍廣，所需基站數量少，大大減輕了基站建設成本，且 700MHz 頻段繞射能力強，信號傳輸損耗小，運營能耗低，十分適合物聯網部署。2020 年 3 月，移動通信國際標準組織（3GPP）正式將中國廣電700MHz頻段技術提案列入了5G國際標準，成為全球首個5G低頻段（Sub-1GHz）大帶寬 5G 國際標準，意味著 5G 700MHz 產業鏈進入加速發展期。但是，我國 700MHz 頻段此前已被地面發射系統及移動電視發射系統占用，中國廣電建設 5G 的首要工作便是清理上述頻譜資源，將 7

303、00MHz 頻段全部讓渡給 5G 網絡專用。廣電總局已于 2020 年 1 月印發全國地面數字電視廣播頻率規劃，將原用于廣播電視業務的 702-798MHz 頻段頻率使用規劃調整用于移動通信系統，其核心原則是滿足標清、高清、超高清和移動電視業務需求，滿足全國、省、地市、縣域四級覆蓋，兼顧已批復的地面數字電視頻率。2021 年 7 月，“全國地面數字電視 700 兆赫頻率遷移項目工程總承包（EPC）”項目已確定總承包商為中廣電廣播電影電視設計研究院，其將盡快啟動面向廣播電視發射機廠商等的招標工作。項目計劃對全國范圍內廣播電視發射臺站的現有發射機系統及天饋線系統進行改造，共涉及臺站 6,026 座

304、，涉及頻道 12,350 個，預算金額約 18 億元，項目總工期為 360 天。目前，該項目已完成招標并處于快速建設中，將為行業帶來數字電視廣播的發射機的大規模調整、替換和更新，并新增相配套的激勵器及發射機智慧運維等需求。C.新技術和經濟的發展帶來增量市場需求新技術和經濟的發展帶來增量市場需求 從國內市場看，我國超高清建設將大大提速，高清化率的提升也進入深化發展階段。根據2021 年全國廣播電視行業統計公報，截至 2021 年 12 月末，我國高清電視頻道共 985 個，超高清頻道僅 9 個，新聞資訊類、專題服務類、綜藝益智類電視節目高清超高清制作比例分別達到 62.3%、55.7%和 59.

305、4%。根據工信部、廣電總局、中央廣播電視總臺印發的超高清視頻產業發展行動計劃（2019-2022 年）：到 2022 年，國內 4K 頻道供給能力大幅提升，實現超高清節目制作能力超過 3 萬小時/年，超高清視頻用戶數達到 2 億。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 從海外市場看，根據 IHS 估算，2021 年歐洲、日本及北美將分別擁有 22 個、6 個、16 個 4K 超高清頻道，發達國家和地區的超高清視頻技術已經進入產業化階段，對于超高清視頻技術的視聽技術產品需求正在逐漸顯現。發展中國家受政治、經濟、體制、文化等各方面因素影響，其產業基礎發展較為薄弱，數字化轉

306、換仍未最終完成，需要較大的投入方能完成數字電視的全面普及，南亞市場、非洲市場、東盟市場、拉丁美洲市場均存在較大的市場空間和業務機務。以非洲市場為例，根據 Digital TV Research 的研究，非洲地區預計將在 2020 年至 2026 年間增加 1,700 多萬付費電視用戶，使付費電視用戶總數達到 5,100 萬戶，付費電視用戶的增加能夠帶動相關數字視聽信息技術產品的市場需求。未來幾年，高清、超高清節目將不斷增加，將給數字視聽信息技術產品帶來較大的增量市場需求。根據廣電總局發布的廣播電視技術迭代實施方案（2020-2022 年），我國將推動高標清同播向高清化發展，縮短同播過渡期，逐步

307、關停標清頻道。推動有條件的廣播電視臺在不增加現有頻道的基礎上，開播4K 頻道，開展 8K 制播試驗，服務重大活動、綜藝和體育賽事等。根據廣電總局發布的廣播電視和網絡視聽“十四五”發展規劃，我國將加快推進全國電視4K 超高清制播能力提升和電視頻道高清化改造，到“十四五”末，全國地市級以上廣播電視臺基本實現高清播出，省級以上廣播電視臺基本具備超高清制播能力。根據中國電子信息產業發展研究院（賽迪研究院）電子信息產業研究所發布的 中國超高清視頻產業發展白皮書（2018 版），預計 2022 年國內超高清視頻編碼設備銷售收入將達 119 億元，出口 40 億元。應急廣播應急廣播 應急廣播是國家應急管理體

308、系建設的重要組成部分，能夠在重大自然災害、公共衛生與社會安全、公共危機等突發事件發生時，利用各種通信網絡，在第一時間內將政府權威部門發布的公共安全訊息及政策措施傳遞至民眾，具有公信力強、傳輸距離遠、覆蓋范圍廣、被動性接收、時效性強、日常信息及應急信息相結合等特點。根據我國應急廣播的建設規劃，未來“中央-省-市-縣-鄉（街道）-村（社區）”六級國家應急廣播體制系統建設完成后的運行原理總體如下圖所示：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 注：上圖紅框中內容為德芯科技涉及業務范圍 在發生突發事件的時候，應急廣播系統從政府各個部門取得應急信息，先在管理平臺進行制作播發，根據

309、應急信息的等級和確定發布的范圍，生成調度方案后發布到傳輸覆蓋網，再與當地的技術手段進行適配，自動插入視頻或音頻，或自動切換，使各類接收終端接收到音、視頻應急節目及文本信息。在應急廣播平臺方面，目前主要建設主體為國內各省、市、縣、鄉（街道）、村（社區），尚未建立起國家級應急廣播平臺。在傳輸覆蓋網方面，廣播電視覆蓋網具有調度靈活、接受簡便、傳播快速的特點，并擁有點對面傳播的獨特優勢，是世界各國普遍采用的應急信息傳播方式，也是國內應急廣播系統建設中主要依賴的傳輸方式。在接收終端方面，目前應急廣播建設的主要的內容為擴大機、收擴機、音柱等智能終端，其他接收終端的配套正在完善中。應急廣播行業是一個新興產業

310、，已成為我國傳媒視聽領域重點投資內容，主要由地方政府宣傳部門、廣電局、融媒體中心、廣播電視臺、廣電運營商等負責管理平臺管理平臺應急信息源應急信息源縣級應急廣播平臺縣級應急廣播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制省級應急廣播平臺省級應急廣播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制市級應急廣播平臺市級應急廣播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制國家級應急廣播平臺國家級應急廣播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制國家級應急信息源國家級應急信息源省級應急信息源省級應急信息源市級應急信息源市級應急信息源縣級應急信息源縣級應急信息源鄉鄉（街道街道）級應急信級應急信息源息源接收終端接收終端傳輸覆蓋網傳輸覆蓋網廣

311、播電視覆蓋網廣播電視覆蓋網調頻廣播覆蓋網調頻廣播覆蓋網應急廣播大喇叭應急廣播大喇叭系統系統新媒體新媒體收音機收音機電視機電視機擴大機擴大機、收擴機收擴機、音柱等音柱等個人移個人移動終端動終端機動應急廣播系機動應急廣播系統統各各級級廣廣播播電電視視頻頻率率頻頻道道播播出出系系統統村村（社區社區）級應急信級應急信息源息源村村（社區社區）級應急廣級應急廣播平臺播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制鄉鄉（街道街道）級應急廣級應急廣播平臺播平臺制作播發制作播發調度控制調度控制城鎮公共城鎮公共廣播廣播、戶戶外大屏等外大屏等成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 招標建設，基于現有

312、的有線電視、地面數字電視、衛星電視、互聯網電視多種方式協同配合的全國廣播電視傳輸覆蓋網升級改造，其發展歷程基本情況如下：總的來說，我國應急廣播建設起步較晚，尚未完全建立起用于突發事件應急信息傳輸發布的應急廣播系統，難以滿足公共突發事件頻發、多發形勢下的應急信息發布需求，總體仍處于較早期的建設期。以四川省為例，根據人民網報道，2011年，國民經濟和社會發展第十二個五規劃綱要要求“積極推進應急廣播建設”2012年,國家批準設立國家應急廣播中心2013年起,開始在四川蘆山、云南魯甸等地區試點，初步具備了應急廣播信息通過新媒體渠道傳播的能力2015年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳下發關于加快構建現代公

313、共文化服務體系的意見，將應急廣播定位為“現代公共文化服務體系”的重要組成部分2016年起，國務院辦公廳開始強調開展國家應急廣播相關技術、標準研究，明確加快應急廣播建設，統籌利用現有廣播電視資源，加快建立中央和地方各級應急廣播制作播發和調度控制平臺2017年，廣電總局頒布全國應急廣播體系建設總體規劃，提出建設形成中央、省、市、縣四級統一協調、上下貫通、可管可控、綜合覆蓋的全國應急廣播體系，向城鄉居民提供災害預警應急廣播和政務信息發布、政策宣講服務2018年起，國家投入大量中央財政資金支持應急廣播建設，應急廣播行業標準也初步確立，我國應急廣播建設取得了階段性成果2020年11月，廣電總局聯合應急管

314、理部印發的關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見，2025年全國將初步建成上下貫通、綜合覆蓋、平戰結合、安全可靠的“中央-省-市-縣-鄉（街道）村（社區）”六級應急廣播體系，全國省市縣應急廣播平臺全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率達到90%以上。其中，災害事故多發易發頻發地區應急廣播平臺應于2022年底前全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率95%以上應急廣播發展史成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 四川作為國內應急廣播建設時間最早、建設進度最完備的省份之一，截至 2020年仍有 90%的市、42%的縣尚待建設應急廣播系統。在未來幾年，廣電總局將繼續

315、積極爭取中央財政對全國應急廣播建設給予支持，也將進一步加強指導全國各地廣電部門爭取本級財政投入，大力完善各級應急廣播平臺和傳輸覆蓋系統，擴大覆蓋面，提升智能化水平和應急能力，以更好發揮應急廣播的作用。綜上，應急廣播行業正處于快速發展階段，未來發展前景十分廣闊，具體包括以下幾方面的驅動因素：A.應急廣播作用突出，市場前景廣闊應急廣播作用突出，市場前景廣闊 我國自然災害種類繁多、頻率高、損失嚴重，根據浙商證券研究所的統計，近年因自然災害造成的經濟損失每年都超過千億元，“十二五”期間全國各類自然災害共造成約 15.4 億人（次）受災，直接經濟損失達 1.9 萬億元。2019 年 11 月，中共中央政

316、治局就我國應急管理體系和能力建設進行集體學習，習總書記強調要積極推進我國應急管理體系和能力現代化，基本國情決定了我國的應急管理體系建設是一件既緊迫又長期的任務，并對應急管理建設提出了高質量、高標準、大范圍等要求。2020 年初，我國爆發了全國性的“新冠肺炎”疫情，在全國各地投入使用的應急廣播系統實現了信息發布、輿論引導、遏制謠言、提振信心、維護穩定、組織救援等多種功能。例如湖北省啟用了各縣、鎮、鄉、村的 28 萬多只應急廣播終端提供應急廣播服務，24 小時不斷提醒民眾注意嚴格的防疫，對疫情傳播的預防與控制起到了突出作用。在“新冠疫情”發生后，新華社、人民網等主流媒體曾多次對應急廣播在疫情防控中

317、發揮的重要作用進行了宣傳報道，各地政府均加大了應急廣播投資建設力度。在發生自然災害時，應急廣播的作用也愈發凸顯。例如四川“4.20”蘆山地震、“6.17”長寧地震、雅安洪澇災害、鄭州“7.20”特大暴雨發生后，應急廣播均發揮了緊急疏散群眾和提前預警的重要作用。此外，各地廣電局還利用應急廣播系統開展“鄉村振興”、“脫貧攻堅”專項宣傳，安排組織用鄉村土語播出脫貧攻堅知識，為偏遠貧困地區人民群眾的致富科普起到了良好的作用。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 綜上，應急廣播系統在“新冠肺炎”疫情防控、災害預警、鄉村振興、脫貧攻堅的實踐證明，應急廣播作為一種傳輸距離遠、覆蓋

318、范圍廣、被動性接收、時效性強、受眾精準的應急通信系統，在發生公共突發事件時，對于發布政令信息、穩定社會秩序、組織動員社會力量應對突發事件等方面發揮著不可替代的作用。應急廣播的建設已愈發受到政府重視，是響應習總書記強調的“應急管理體系建設”的重要組成部分，市場前景廣闊。B.國家政策支持應急廣播大范圍建設，總體投資規模較大國家政策支持應急廣播大范圍建設，總體投資規模較大 我國應急廣播系統的建設采取國家、省、市、縣 4 級共同投入的模式。近年來，中央財政支持力度逐步加大，2018-2020 年共計安排中央財政專項資金 18億元，對全國 443 個縣的應急廣播體系建設給予支持，其中，2020 年財政部

319、提前下達資金 8.32 億元，支持 197 個縣加快建設進度。2021 年 6 月，國家廣電總局及財政部下發通知，擬于 2021 年-2025 年建設 701 個老少邊及欠發達地區縣級應急廣播體系建設項目，中央財政原則上按照每縣平均 450 萬元的標準進行投資，總規模達到 31.55 億元。除中央財政資金投資外，各省也對應急廣播安排了大量投資。根據貴州省2019 年公開的貴州省應急廣播體系建設總體規劃，貴州省擬搭建 1 個省級平臺、10 個市級平臺、88 個縣級平臺，應急廣播建設資金約 7.16 億元。根據 湖南省人民政府辦公廳關于進一步完善全省應急廣播體系建設的通知，截至 2020年，湖南省

320、為應急廣播工程建設已累計投入建設資金 7.24 億元，未來還將持續升級改造，補點完善應急廣播終端，構建應急廣播信號綜合傳輸覆蓋網絡。截至2020 年，四川省整體投入超過 10 億元建設應急廣播平臺，搭建了包括一個省級平臺、21 個市級平臺、183 個縣級平臺，目前已進入新一輪智能化應急廣播系統的改造建設之中。根據中國民政部數據，中國截至 2019 年末共有超過 2,800 個縣級行政區。按照經驗數據，我國平均每個縣的應急廣播建設投入在 400 萬元左右，若按照每個縣級行政區均建設一套應急廣播系統測算，則全國僅縣級行政區的應急廣播建設總投入需求便可達到超過 110 億元。若根據上述各省總的投資規

321、模，假設各省應急廣播建設投入平均規模為 6 億元，不考慮四個直轄市及兩個特別行政區，則全國 28 個省、自治區的應急廣播建設總體投資規模合計超過 150 億元。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111 此外，由于應急廣播終端長期暴露在室外，自然壽命僅有 3-5 年，若未來全國統一調度的應急廣播建設完成后，每年僅存量更新、補點的市場需求規模亦比較可觀。C.應急廣播將與其他部門協同融合，應用場景擴大應急廣播將與其他部門協同融合，應用場景擴大 在本次“新冠肺炎”疫情防控過程中，應急廣播系統的用途得到了充分的驗證，也暴露了建設范圍覆蓋不足、與其他部門聯動效果較差、應急信息內容貧

322、乏等問題。2020 年 11 月，廣電總局聯合應急管理部印發關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見，明確推動將應急廣播納入應急管理法律體系框架，在法律法規層面明確應急廣播在國家應急管理體系中的職能和作用，應急廣播的建設將從廣電總局單獨推動建設變為廣電總局與應急管理部聯合推動，市場參與主體將更趨多元化。未來幾年，我國將結合本次疫情傳播過程中暴露的問題，逐步建立“中央-省-市-縣-鄉（街道）-村（社區）”六級國家應急廣播體制，并牽頭整合各地氣象、水利、交通、地質、環保等部門的信息源，聯動發布氣象預警、洪水預警、干旱預警、地震預警及速報、海洋災害預警、森林火險預警、空氣質量實時數據播報、交通信

323、息速報等預警和實時信息，最終建設形成全國范圍內統一協調、上下貫通、可管可控、綜合覆蓋的應急廣播體系，實現分類型、分級別、分區域、分群體的有效精準傳播。D.應急廣播覆蓋網將一步擴大，城鎮地區將成為建設重點應急廣播覆蓋網將一步擴大，城鎮地區將成為建設重點 我國目前已建立的應急廣播系統，主要受中央及地方各級財政支持，大部分屬于老少邊及欠發達地區。發達地區和城鎮地區的應急廣播系統建設尚處于起步階段，目前已有部分地區開始投入建設。根據北京廣電局公開信息，北京計劃自2020 年起利用三年時間，建設市、區、鄉鎮、村四級貫通的全市應急廣播系統。未來，城鎮地區中人口密集、流動頻繁的區域迫切需要應急信息宣傳、政策

324、傳達、自然災害及公共事件預警通知等服務，將會加快應急廣播系統建設，尤其是學校、社區、醫院、公園、車站、高速公路、旅游景點、產業園區、大型展館等應用場景。目前，應急廣播系統建設除了得到政府的財政資金支持之外，也正在得到越成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 來越多的產業資本投入，例如中國電信、中國移動等大型運營商已經開始推廣應急廣播在城鎮地區的建設布局，并已取得一定的試點效果。根據 2020 年 11 月廣電總局聯合應急管理部印發的 關于進一步發揮應急廣播在應急管理中作用的意見，2025 年全國將初步建成上下貫通、綜合覆蓋、平戰結合、安全可靠的“中央-省-市-縣-鄉（

325、街道）-村（社區）”六級應急廣播體系，應急廣播在城市、農村社會綜合治理工作中得到普遍應用，基層應急廣播建設水平顯著提高，全國省市縣應急廣播平臺全部建成，應急廣播主動發布終端人口覆蓋率達到 90%以上。（2）專業視聽信息技術市場）專業視聽信息技術市場 隨著社會經濟的發展和技術進步，各行各業的人們都在追求在各自領域內獲得更好的視聽體驗，對視聽內容與呈現形式的豐富度、便捷性、流暢性、穩定性、智能化需求顯著提升。為滿足上述需求，由廣播電視技術和諸多專業領域應用需求深度融合發展而來的專業視聽信息技術應運而生。因此，專業視聽信息產品本身無法脫離下游行業而單獨存在，其規模與下游行業的視聽需求緊密相關，主要下

326、游行業包括酒店、學校、船舶、醫院、社區、體育場館等，應用領域十分廣泛。未來隨著技術發展，應用領域還將進一步拓寬，市場需求在未來較長時間內將保持增長，為行業發展提供有力支撐。以酒店應用場景為例，客戶主要追求更強的視聽效果、更好的視聽體驗，同時也要求信息及設備的互聯互通、場景個性化、智能化等。國內市場方面，根據中國飯店協會發布的 2021 年 中國酒店業發展報告 中的數據，截至 2020 年末，我國住宿業設施總數達到約 44.7 萬家，客房約 1,620.4 萬間，其中酒店業設施共有約 27.9 萬家，客房約 1,532.6 萬間。截至 2020 年末，中國酒店整體連鎖化率僅為 31%，與發達國家

327、酒店品牌連鎖化率 60%以上相比，我國酒店品牌化的空間依然較大。我國連鎖品牌酒店大力推進信息化升級，未來酒店連鎖化率的提高也將帶動酒店領域專業視聽技術產品的市場需求。全球市場方面，根據前瞻產業研究院數據，從 2015 年至 2019 年全球酒店總數量從 83.89 萬家增加至 88.69 萬家，主要是由穩健的宏觀環境及旅游市場增長所致。受“新冠疫情”影響，全球酒店業景氣度不足，市場競爭十分激烈，未來酒店將更多依靠智能化、個性化、信息化等吸引住客，由此將帶動酒店類智能化數字視聽設備的更新升級。成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 以學校類應用場景為例，學校類專業數字視

328、聽信息技術產品能夠提供更生動的教學互動體驗和更豐富的課程內容，可應用于課堂教學、遠程教育、科研交流等場景，實現教學數據與校園硬件的互聯互通，實現學校、班級、家長、學生之間的實時互動，能夠幫助教育機構有效地提高教學質量和管理水平。據教育部公布的2020 年全國教育事業發展統計公報顯示，近年來我國各類教育事業穩步提升。2020 年，全國共有各級各類學校 53.71 萬所，學校體量總體十分可觀。上述酒店類、學校類專業視聽信息技術產品，可根據其他應用場景需求定制化改造后即用于船舶、社區、醫院、體育場館、酒吧、商場、機場、高鐵站、地鐵等各類用戶，為其提供高品質的視聽體驗效果，并支持自辦節目、圖文廣告宣傳

329、、緊急廣播、信息引導及查詢等功能，應用領域十分廣泛。未來隨著技術升級，相關專業視聽信息技術產品也會產生升級換代需求，例如超高清技術可提供更高畫質觀看體驗和更豐富的視頻內容，將很大程度上帶動上述領域的需求升級。3、行業發展趨勢、行業發展趨勢（1）超高清視頻與其他新技術的融合普及將使行業應用場景進一步拓寬，）超高清視頻與其他新技術的融合普及將使行業應用場景進一步拓寬，潛在市場規模較大潛在市場規模較大 根據賽迪研究院的預測，未來個人消費者網絡流量的 80%以上和行業應用流量的 70%以上都將是視頻數據。當前，視頻技術正在從高清向超高清快速發展。超高清視頻具有 4K 或 8K 分辨率，具有更精細的圖像

330、細節、更強的信息承載能力、更廣泛的應用范圍。由于超高清視頻分辨率指數級增長，數據量也隨之增長，4G 網絡帶寬有限，無法傳輸超高清視頻內容，5G 網絡的大帶寬則可以滿足，5G 低時延特性也能夠提升視頻業務交互式體驗。隨著技術的融合普及，超高清視頻技術將與 5G 網絡、云計算、人工智能、物聯網等新技術相互滲透、融合，間接推動眾多應用場景商業化落地，催生各種全新形態的專業視聽信息技術產品出現，進而為文化娛樂、醫療健康、安防監控、智能交通、工業制造領域提供更加清晰流暢的畫面、更穩定的信號傳輸、更精準良好的交互體驗。在文化娛樂領域，超高清視頻和 3D 聲效結合將顯著提高臨場感，和 VR/AR結合能帶來更

331、真實逼真的體驗，可應用于游戲、影視娛樂、體育賽事直播、藝術成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 等場景。在醫療健康領域，超高清視頻可以提供超高精細顯示，顯著提高醫學圖片的解析度，為教學診治提供有力技術支撐，應用場景包括醫學教學培訓、手術導航規劃、遠程醫療等。在安防監控領域，超高清視頻技術可以彌補低光照、惡劣天氣等環境缺陷，真實還原各區域細節，可用于家庭監控、可視對講、天網監控、平安城市等智能安防場景。在智能交通領域，超高清視頻應用在智能網聯汽車、交通管控等領域，能夠提升汽車對周圍路網的感知能力進而作出精確判斷，提升智能網聯汽車的智能化水平，推動智能網聯汽車的發展普及

332、，提高交通違章處理效率。在工業制造領域，超高清視頻與工業物聯網結合可以實現原材料識別、精密定位測量等，可用于工業可視化、機器人巡檢、人機協作交互等場景，提高工業自動化、智能化水平。根據賽迪研究院中國超高清視頻產業發展白皮書（2018 版），預計到2022 年，我國超高清視頻產業總體規模將超過 4 萬億元，在醫療健康、安防監控、智能交通和工業制造行業應用市場規模將達到 5,040 億元。（2）5G 廣播技術可能將深刻改變行業生態廣播技術可能將深刻改變行業生態 5G 作為新一代網絡基礎設施，是經濟社會數字化轉型的關鍵支撐。隨著 5G時代的到來，全球主要國家和地區紛紛提出制定了各自的 5G 推進計劃

333、，加速 5G商用進程。5G 廣播，又稱“無線交互式廣播電視”，是一種傳統廣播網絡與 5G 通信技術相互融合的技術。在國際電信聯盟所確定的 5G 技術的 3 大應用場景增強型移動寬帶、大規模機器類通信、超可靠與低時延通信中，每個場景均有很多可以用“廣播”方式（此處的“廣播”是指內容的分發、傳輸）進行傳輸的業務，其應用場景具體如下：成都德芯數字科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 5G 廣播技術可以將電視直播節目、互聯網內容、社交媒體、互動游戲、數字音頻、應急廣播、物聯網及車聯網終端軟硬件的批量升級等內容通過 5G 廣播技術以“廣播”的方式發送至各類用戶終端。借助于 5G 廣播技術，用戶能夠隨時隨地觀看廣播電視節目或推送數據服務，不消耗任何音視頻數據通信流量，進而還能節約手機的電能損耗，用戶數亦不再受網絡流量的限制，在諸如大閱兵、大型體育賽事、大型演唱會、大型展覽會等場景中優勢