中原證券：中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告.PDF

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1、本報告是中原證券股份有限公司（以下簡稱為“中原證券”“集團”“我們”“公司”）及其附屬公司發布的第五份社會責任報告（以下簡稱為“本報告”），旨在向各利益相關方披露公司在經濟、社會和環境方面所采取的行動及所達成效。報告范圍組織范圍：本報告覆蓋中原證券股份有限公司、位于中國地區（含香港）的證券營業部、分公司及主要子公司。時間范圍：2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日（部分內容超出上述時間范圍）。報告周期：本報告為年度報告。編制依據上海證券交易所公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號年度報告的內容與格式（2017）、關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布上海證券交易所上市公

2、司環境信息披露指引的通知（2008）香港聯合交易所有限公司環境、社會及管治報告指引（2020）全球報告倡議組織（GRI）可持續發展報告標準 信息來源報告中的數據、案例來自中原證券及其子公司與分公司實際運行的原始記錄或財務報告。除特殊注明外，本報告的財務數據以人民幣為單位。若與財務報告不一致之處，以財務報告為準。董事會保證集團董事會保證報告披露內容不存在任何虛假記載、誤導性描述或重大遺漏，所以數據均真實、有效、準確。匯報原則針對重要性原則，本報告基于利益相關方線上調查、資料分析等工作，識別出影響集團可持續發展的重要 ESG 議題并回應。重大性分析過程及結果詳見本報告第 16 頁。針對量化原則，本

3、報告已經披露環境、社會及公司治理量化關鍵績效，詳見本報告第 62 頁至 64 頁。針對一致性原則，本報告對不同報告期所使用的指標盡量保持一致，對發生變化的指標進行解釋說明，以反映績效水平趨勢。針對平衡性原則，本報告內容反映客觀事實，同時披露正面、負面性指標。獲取報告本報告印刷版備置于集團總部辦公室。本報告 PDF 電子版可在集團官方網站 下載，同時刊載于上海證券交易所網站 。意見反饋如讀者對本報告或集團的社會責任工作有任何疑問和建議，歡迎通過以下聯系方式與集團取得聯系。聯系地址：中國河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 20 號海聯大廈 19 層聯系電話：0371-69177590 傳真號碼：037

4、1-86505911 電子信箱：報告編制說明01報告編制說明02中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告2020 年是我國全面建成小康社會和“十三五”規劃的收官之年、實現第一個百年奮斗目標的決勝之年。面對突如其來的新冠疫情和復雜嚴峻的國內外經濟形勢，公司領導班子以習近平總書記重要講話和指示精神為根本遵循，團結帶領全體干部員工認真貫徹中央和省委決策部署，統籌疫情防控和經營發展，各項工作取得積極進展，公司“二次騰飛”和高質量發展邁出堅實步伐。這一年，我們牢記習近平總書記“把人民生命安全和身體健康放在第一位”的重大要求，堅決貫徹落實中央和省委疫情防控的一系列決策部署，明確提出“確保疫情防控和經營

5、發展兩不誤”的工作思路，層層壓實責任，全力守護好廣大干部員工生命安全和身體健康。第一時間向疫情嚴重地區捐款 400 萬元，為疫情防控貢獻“中原力量”。這一年，我們圓滿完成 36.45 億元的 A股定向增發，資本實力大幅躍升。主體業務趁勢而上，服務實體經濟和人民群眾財產性收入增長能力進一步提高。經紀業務財富管理轉型初見成效，收入再創新高；投行發展勢頭強勁，全年幫助企業融資 200 多億元，連續保薦 8 家企業 IPO 成功過會，創下公司成立以來最好成績，行業核心指標排名大幅提升；債券自營優化投資策略，穩中求進，繼續保持行業領先地位；控股的中原股權交易中心累計掛牌展示企業數量位居全國 34 家區域

6、性股權市場第 6 位，累計幫助掛牌企業融資突破110億元，兩家掛牌企業主板上市，資本市場孵化器作用初步顯現。這一年，我們持續加強合規風控制度建設，認真組織開展合規風控宣導培訓，大力培育全員合規風控文化，不斷完善與公司發展要求和水平相匹配的內控管理架構和管控體系，公司風控合規水平再上臺階，分類評價重回 A類 A 級。這一年，我們支持脫貧攻堅有了新進展。全年為貧困地區捐款 154.88 萬元。由公司牽頭成立的河南省扶貧基金會累積募資規模已超過 7.3 億元，20 萬余名貧困人口從中受益。依托綜合性券商產業鏈優勢及貧困地區特色資源，我們以“投行+投資”為載體、以產業培育為重點，幫助河南省蘭考縣、范縣

7、、上蔡縣、固始縣和桐柏縣增強“造血”功能，履行社會責任受到境內外充分肯定。特別是參與投資拍攝的大型脫貧攻堅主題影片千頃澄碧的時代，充分展現了我省牢記習近平總書記囑托，打贏打好脫貧攻堅戰的生動實踐，受到社會廣泛好評。這一年，我們以定增完成為契機，以科技賦能為轉手，不斷加強與行業內頂尖機構開展業務合作，圍繞主要業務上檔升級，啟動了一系列實質性謀劃，為公司“十四五”加快發展奠定堅實基礎。2021 年是中國共產黨成立一百周年，是“十四五”規劃的開局之年。我們將發揚“為民服務孺子牛、創新發展拓荒牛、艱苦奮斗老黃?！本?，持續加強黨建和黨風廉政建設，全面推進各主要業務的上檔升級，不斷優化發展的空間布局，打

8、好風險化解攻堅戰，積極履行社會責任，助力鄉村振興，加快公司高質量發展和“二次騰飛”，為譜寫中原更加出彩絢麗篇章做出應有貢獻，以優異成績向建黨 100 周年獻禮！董事長致辭中原證券股份有限公司董事長菅明軍03董事長致辭目錄0102組織架構業務布局企業文化年度榮譽ESG理念和目標利益相關方溝通重大性議題分析黨建引領發展強化公司治理全面風險管理審慎合規運營反腐倡廉筑防線實招實效反洗錢07080910141516202223252627關于我們報告編制說明董事長致辭目錄理念篇治理篇0601020412180304深耕河南，促經濟高質量增長聚勢共贏，穩增客戶財富凈值綠色金融，助力生態文明建設以人為本，凝

9、聚專業素質團隊守望相助，建設和諧美好家園香港聯交所 環境、社會及管治報告指引 索引全球報告倡議組織GRI標準索引讀者反饋信息表治理績效業務績效環境績效社會績效323646475065687462626363行動篇附錄數據篇3065600607中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告關于我們中原證券是河南省內注冊的唯一一家法人證券公司。集團經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務以及代銷金融產品業務。2020 年以來,面對新冠肺炎突發疫情和國內外復雜經濟形勢

10、,集團堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真貫徹落實黨中央、國務院方針政策和省委、省政府決策部署,同心協力,攻堅克難,在確保疫情防控萬無一失的情況下,重點工作捷報頻傳,業務發展態勢良好,以投行為龍頭的改革成效全面顯現,財富管理、自營、投資、資管、四板、期貨、小貸等業務板塊持續穩健發展,事關未來發展大局的數字化轉型扎實推進。2020 年集團投行業務取得突破性進展，財富管理業務轉型初見成效，子公司穩中求進，協同發展。2020年 7 月集團圓滿完成了定向增發融資，募集資金 36.45 億元。這是自2014 年實現香港上市和 2017 年實現上海主板上市以來，于滬、港兩地資本市場進行的第四

11、次、也是規模最大的一次融資安排，大大增強了集團抗風險能力和支持全省經濟社會發展的能力。截至報告期末,集團總資產 523.77 億元,管理客戶資產 2,000 多億元,在北京、上海和全國三分之二以上的省會城市以及省內各省轄市和經濟強縣設有分支經營機構110多家,員工2,800多名，形成了立足河南、輻射全國的業務布局。集團以提升專業服務水平為抓手，打造核心競爭力，繼續重點發展財富管理、固定收益、投行、投資等主體業務，協同參控股公司，致力于為客戶量身打造綜合化的投融資解決方案。截至報告期末本集團總資產管理客戶資產523.77 億元2,000 多億元關于我們走進中原證券組織架構董事會監事會監事會辦公室

12、董事會辦公室稽核審計總部副總裁分支機構營業部分公司投行條線總裁職能部門投資銀行運營管理總部融資管理部債權融資總部企業融資三部資本市場二部債券及結構融資部資本市場一部并購融資部企業融資四部質量控制總部企業融資二部企業融資一部企業融資八部（國際業務部）鄭州投行總部企業融資十部企業融資十二部企業融資十三部企業融資九部普惠金融部企業融資五部企業融資六部企業融資十一部公司辦公室巡察工作辦公室信息技術總部黨委工作部計劃財務總部戰略發展部人力資源管理總部結算托管部合規管理總部風險管理總部集中運營中心經紀運營管理總部群眾工作部紀檢工作部資金運營總部會計核算中心法律事務總部零售業務總部網絡金融部金融市場部質押融

13、資部北京綜合管理部行政事業部兩融與衍生業務部金融產品部戰略客戶部資產管理總部證券研究所做市業務總部證券投資總部固定收益投資總部發展戰略委員會中原期貨股份有限公司薪酬與提名委員會中鼎開源創業投資管理有限公司審計委員會中原股權交易中心股份有限公司風險控制委員會中州國際金融控股有限公司副總裁中州藍海投資管理有限公司控股企業 股東大會0809中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告關于我們截至報告期末，本集團擁有證券營業部共計 86 家，分布在全國 12 個省、自治區和直轄市截至報告期末，本集團擁有分公司共計 28 家地區證券營業部數量河南省70北京市2上海市2浙江省2廣東省2湖北省1湖南省1江蘇

14、省2山東省1河北省1天津市1山西省1地區分公司數量河南省17陜西省1山東省2上海市2北京市1江蘇省1湖南省1廣東省1四川省1海南省1地區子公司數量河南省3北京市1香港1截至報告期末，本集團直接控股參股的公司共計 5 家，包括4 家境內子公司，1 家境外子公司證券營業部數量分公司數量子公司數量業務布局企業文化樸實善良誠信厚道嚴謹執著務求實效企業文化702南海諸島1011中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告關于我們年度榮譽上海證券交易所證券時報證券時報Wind 資訊 2020 年舉辦的2019 年度最佳投行評選頒獎單位頒獎單位頒獎單位頒獎單位授予獎項授予獎項授予獎項授予獎項地方政府債券優秀

15、承銷商新銳投行君鼎獎并購重組財務顧問投行君鼎獎股權承銷快速進步獎20202020上海期貨交易所優秀做市商評選河南省融資擔保業協會全聯并購公會中國證券監督管理委員會中共開封市城鄉一體化示范區工作委員會、開封市城鄉一體化示范區管理委員會頒獎單位頒獎單位頒獎單位頒獎單位頒獎單位授予獎項授予獎項授予獎項授予獎項授予獎項做市業務鉆石獎河南省優秀小額貸款公司抗疫先進單位全國證券期貨投資者教育基地2019 年度對外開放和招商引資工作特殊貢獻獎理念篇ESG理念和目標利益相關方溝通重大性議題分析1415中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告理念篇ESG 理念和目標集團堅持“誠信、穩健、專業、責任”的核心價

16、值觀，以“根植中原，布局全國，成為核心競爭力突出、有較強行業和社會影響力的證券服務商”為愿景，積極發揮自身的專業優勢服務國家戰略，為中國資本市場發展壯大、經濟社會發展以及環境保護做出更大貢獻。開展投資教育活動調查客戶需求創新業務和產品作為河南唯一一家法人券商，發揮資本優勢扶持地方經濟發展金融扶貧，助力企業造血參與公益活動開展綠色金融，服務國家戰略踐行綠色運營，減少能源消耗開展綠色公益，傳播環保理念堅持以人為本的理念，完善薪酬體系和晉升機制保障員工安全，滿足員工需求推動員工發展客戶社區員工環境責任理念主要溝通渠道關注事宜政府或監管機構政府承擔監管角色機構考察政策執行重大會議合規管理事件匯報精準扶

17、貧反腐倡廉合規管理綠色金融員工員工是公司實現“二次騰飛”的關鍵戰略資源員工建議箱工會溝通調查問卷員工活動雇傭與福利發展與培訓職業健康與安全勞工準則客戶堅持以客戶為中心滿足客戶需求客戶拜訪調查問卷投訴熱線產品責任客戶服務與投訴管理客戶私隱與數據安全供應商促進供應商強化 ESG 管理共建可持續發展生態供應商考察綠色采購陽光采購投資者集團致力于為投資者創造價值股東大會信息披露接待來訪投資者見面會調查問卷盈利能力公司治理風險控制信息披露透明度公眾穩定的社會環境是集團發展的基礎小區互動金融扶貧企業招聘會調查問卷 社區投資 惠普金融 抗擊新冠肺炎疫情媒體積極與媒體溝通，完善信息公開與披露機制，拓展媒體溝通

18、渠道溝通會議調查問卷媒體采訪合規管理穩健發展信息披露利益相關方溝通集團根據實際業務及管理運營的特點，識別包括股東及投資者、政府及監管機構、員工、供應商、客戶、合作伙伴、社區及公眾在內的主要利益相關方。為確保公司與各利益相關方之間信息能夠及時有效傳達，公司建立并不斷完善溝通機制。2020 年，公司識別的主要利益相關方及其關注的主要議題列示于下表。1617中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告理念篇為系統識別公司社會責任管理工作的要點，集團結合國家戰略、企業發展戰略，通過發放調查問卷向利益相關方征詢其對各社會責任議題的重要性評估意見，共收集到 238 份有效問卷，問卷調查參與者包括集團員工、

19、客戶、投資者、政府、監管機構、供應商、公眾和媒體等內外部利益相關方?；趩柧碚{查結果對社會責任議題的重大性程度進行判斷，繪制出中原證券 2020 年社會責任議題重大性矩陣，作為本報告內容選擇的依據。重大性議題分析對利益相關方的影響對本集團的影響高高22312123201628252630291842419517131232151336341448311109272保障網絡安全加強內部監控推進產品創新客戶服務與投訴管理保護知識產權客戶隱私員工福利健康與安全發展與培訓員工準則工作與生活平衡公司治理信息披露業績狀況投資者關系精準扶貧反腐倡廉普惠及包容性金融綠色金融ESG投資應對氣候變化排放物管理資源

20、使用綠色采購對供應商環境和社會風險評估供應商社會責任管理防止產生供應商腐敗行為慈善捐贈打造公益品牌環境保護義工服務落實監管政策實現合規運營及時足額納稅中原證券股份有限公司 2019 年度社會責任報告16111621263127121722273238131823283349141924293451015202530“國有企業是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，是中國共產黨執政興國的重要支柱和依靠力量。堅持黨的領導、加強黨的建設是中國國有企業的光榮傳統，是國有企業的根和魂，是中國國有企業的獨特優勢?！?習近平總書記治理篇審慎合規運營反腐倡廉筑防線實招實效反洗錢黨建引領發展強化公司治理全面

21、風險管理2021中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告治理篇2020 年中原證券持續完善制度機制，開展常態化理論學習，加強干部隊伍建設，為集團高質量發展提供堅實組織保障。黨建引領發展加強制度建設，夯實黨建基礎集團根據黨委（黨組）落實全面從嚴治黨主體責任規定要求，印發關于認真貫徹中央 加強公司黨委集中統一領導的意見中共中原證券股份有限公司委員會履行全面從嚴治黨主體責任清單，提出把黨的領導貫徹落實到公司治理各領域各環節，健全以黨的政治建設為統領、全面推動公司高質量發展的體制機制，做到黨建工作與業務工作同謀劃、同部署、同推進、同考核。集團堅持“逢會必學”，嚴格落實“第一議題”制度，鼓勵各支部負

22、責人和廣大黨員加強政策理論學習，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，充分發揮公司黨委的領導核心作用、基層黨支部的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。通過政策理論學習，集團將黨建理念滲透至公司運營的各個環節，保障公司高質量發展。集團召開黨委理論學習中心組集體學習（擴大）會議，邀請河南省省委黨校專家就習近平談治國理政第三卷及黨的十九屆五中全會精神作專題輔導報告集團召開學習貫徹中央經濟工作會議精神專題會議，傳達學習 2020 年中央經濟工作會議精神加強黨委全面領導加強政策理論學習中原證券作為河南省唯一一家法人券商，堅持深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，堅持和加強黨的全面領

23、導，全力推進黨的建設各項工作。集團樹立“以黨建高質量引領集團發展高質量”的目標，積極響應中國證監會號召，踐行“合規、誠信、專業、穩健”的核心理念，認真做好行業文化建設，打造風清氣正的工作氛圍，引領集團合規穩健高效發展。實施“黨建+”模式，落實重點工作集團充分發揮公司黨委的領導核心和政治核心作用，突出政治標準，推行公開競聘，抓好人才培養工作，組建一支高素質專業化人才隊伍。集團組織豐富多彩的主題黨日、文體活動，密切員工關系，提升團隊凝聚力、戰斗力。扎實開展廉潔教育，強化“形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風”的“四風”整治，創新監督檢查機制，營造干事創業濃厚氛圍。集團把防風險、守底線作為政治責任

24、，確保重大風險第一時間識別、第一時間化解。集團以黨建工作要求為指導，完善合規管理體系，修訂合規問責制度，將風險防范意識牢牢鞏固在業務開展的每一環節，通過開展常態化培訓，筑牢風險防范底線，確保公司合規運營。集團濮陽分公司組織青年干部舉辦“不忘初心，牢記使命”主題演講比賽為深入貫徹習近平總書記 2020 年 5 月 29 日在中央政治局集體學習時的重要講話精神，切實把握民法典頒布實施的重大意義，集團黨委召開理論學習中心組學習（擴大）會議邀請省委黨校法學專家做專題講座加強高素質干部隊伍建設樹牢風險防控意識，加大化解處置力度集團主動擔當作為，開拓“黨建+”工作思路，認真做好“六穩”工作、落實“六?！比?/p>

25、務，支持實體經濟平穩發展，以黨建高質量引領集團發展高質量，推動黨建工作與業務發展聯動雙贏，以黨建統領公司經營，提升政治站位，強化國企責任擔當，主動參與支持全省脫貧攻堅等各項重點工作任務落實。2223中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告治理篇報告期內，在集團黨委指導和支持下，集團拿出專項資金支持社會公共事業，捐助河南本科以上高等院校，助力提升教育質量；捐贈河南省教育發展基金會，為貧困學子點亮求學夢想；捐贈上蔡縣紅十字會，支持貧困家庭托養重度殘疾人士；捐贈河南省扶貧基金會，為貧困家庭解決基本生活問題，扶志扶貧、共建“美麗鄉村”。黨群情深捐資捐物，積極傳播社會正能量強化公司治理完善治理架構習

26、近平總書記指出，中國特色現代國有企業制度，“特”就特在把黨的領導融入公司治理各環節，把企業黨組織內嵌到公司治理結構之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位。要處理好黨組織和其他治理主體的關系，明確權責邊界，做到無縫銜接，形成各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的公司治理機制。集團建立黨建工作與公司治理深度結合的管理架構，通過修改公司章程和董事會議事規則將黨的領導融入公司治理制度化規范化程序化，將黨委研究討論作為提交董事會決策重大問題的前置程序，進一步明晰黨委領導、董事會決策、管理層執行、監事會監督的職責邊界，形成各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的公司治理機制，增強各治理主體

27、履職能力，保障公司決策的高效運轉。集團作為在中國大陸和香港兩地上市的公司，嚴格遵守上市地和國內的法律、法規及規范性文件的要求，依法合規運作，同時，公司積極響應中國證監會行業文化建設號召，以文化助力公司戰略推進，為未來發展增添新動力。集團黨員始終沖在脫貧攻堅第一線，發揮黨員榜樣作用，開展黨支部結對幫扶活動，協調對接貧困地區，組織實施特色養殖、特色果蔬種植等農業產業化龍頭項目，帶動貧困地區人民群眾穩定就業，實現勞動脫貧。此外，集團深度參與教育扶貧項目，組織各黨支部與貧困地區貧困學子結對幫扶，協助開展“晨曦計劃”，用教育阻斷貧困代際傳遞。發揮黨員榜樣作用，開展黨支部結對幫扶活動全面風險管理合規信息披

28、露黨的十九大提出，決勝全面建成小康社會，必須打贏三大攻堅戰，其中一項重要內容是防范化解重大風險。習近平總書記強調指出，打好防范化解重大風險攻堅戰，重點是防控金融風險。集團持續落實證券公司全面風險管理規范證券公司風險控制指標管理辦法等監管要求，通過不斷完善風險管理制度體系、健全風險管理組織架構、加強風險管理信息技術系統建設、優化風險控制指標體系、加強專業人才隊伍建設、強化風險應對機制等工作，持續優化全面風險管理體系建設。集團制定有風險偏好及風險容忍度指標體系，并始終秉持資本、風險與收益相匹配的風險管理理念，承擔適度風險，實現業務規模、盈利能力與風險承受能力的最優平衡，為股東帶來持續穩定的利潤回報

29、。在穩健風險偏好的策略下，制定集團容忍度指標體系，與集團發展戰略有機結合，通過定期和不定期壓力測試評估極端風險。根據業務風險高低，按總部和子公司維度及業務細分維度進行分級授權安排，審慎授權、審慎決策，穩健開展業務。將風險限額覆蓋集團全部業務及子公司，將風險控制在集團可承受范圍內。報告期內，集團通過上交所、聯交所、公司官網、中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報等定期披露信息。2020 年集團制定中原證券股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究制度，進一步完善信息披露相關流程，具體明確各方責任，為信息披露工作的高效、準確提供制度保障。在投資者關系管理方面，根據中華人民共和國證券法相關法規及上

30、交所相關規定，集團制定中原證券投資者關系管理制度，進一步加強上市公司投資者關系管理工作，切實履行對股東、投資者的責任，尤其注重保障中小股東知情權、參與權，通過上證 E 互動平臺、投資者郵箱、投資者熱線等渠道構建與投資者的良好關系，確保投資者及時知曉公司決策和公司經營管理，提振投資信心。針對集團面臨的信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、合規風險、信息技術風險、聲譽風險等主要風險，進行評估、計量、監控、應對和報告對權益類自營、固收類自營、信用業務、投資銀行、經紀業務、做市及子公司等不同業務模塊制定不同風險管理措施，加強風險管控，確保風險可控性通過檢查、考核等手段，不斷強化對各類風險的事前預防

31、、事中和事后控制管理2425中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告治理篇三是統一市場風險管理，將公司及子公司市場風險類業務按照同一風控管理原則進行完善，優化資產管理業務不同產品的風控方案，增加高風險投資標的占比、單品種止損及單一產品止損等市場風險類指標；完善境外子公司及中原期貨投資業務規模、限額、單一品種集中度及止損限額等風控指標。報告期內，公司對操作風險管理系統進行優化升級，形成操作風險流程梳理及評估、關鍵風控指標及操作風險損失事件收集的具體管理方案，重點對公司及子公司信用風險類業務和市場風險類業務進行流程梳理、關鍵風控指標設置。通過操作風險管理，推進公司有效識別和控制“高頻低損”操作

32、風險事件的風險累積量以及“低頻高損”操作風險事件發生概率及預警及時性。操作風險報告期內，公司建立內部評級系統，用于債券業務的準入管理，以及其他信用風險業務的管理補充；完善股票質押業務的盡職調查及存續期管理制度，建立項目風險四分類管理策略，確定存續期新增及壓縮規模原則；完善融資融券、股票質押、以及境外子公司開展業務、債券投資業務等的規模、限額、單一客戶單一證券質押占總股本比等風險指標管控方案；統一各業務、各子公司信用風險輿情監控標準。報告期內，公司不斷完善市場風險的管控：一是將基點價值管理指標 DV01 額度分解細化到部門、以及信用債、利率債等證券品種進行管控。二是積極研究對沖投資策略，嘗試運用

33、國債期貨、利率互換等金融衍生工具，開展風險中的投資交易業務，對沖部分市場風險敞口。信用風險市場風險審慎合規運營習近平總書記就維護金融安全提出六項任務，其中深化金融改革，完善金融體系，推進金融業公司治理改革，強化審慎合規經營理念，推動金融機構切實承擔起風險管理責任被列為首項任務。集團董事會和管理層高度重視合規管理工作，始終將合規作為經營發展的生命線，全面推行合規文化，持續提升集團合規風險控制水平。以“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化為導向，以“樸實善良、誠信厚道、嚴謹執著、務求實效”的集團文化為統領，一方面全面宣導當前監管形勢，傳達合規管理要求，另一方面，通過監管動態跟蹤、規則引導、案例警示、

34、風險提示等方式，持續增強日常合規宣導工作，強化“合規人人有責、合規創造價值”的理念，梳理完善合規考核與問責體系。在合規管理工作方面，集團形成了“董事會、合規總監、合規管理總部、合規管理員”的四級合規管理架構；持續完善合規管理制度體系，報告期共制定修訂合規管理系列制度 18 項，同時督導各單位將合規管理要求嵌入業務制度流程。在合規管理職責履行上，嚴格遵守證券法 證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法等法律法規和準則，有效識別、防范、控制、化解合規風險，同時以金融科技為抓手，進一步提升合規管理效率和精細化程度。合規管理架構修訂合規管理系列制度418級項2020 年 12 月，集團邀請知名會計師

35、事務所專家開展合規管理專題講座為積極推動證券行業文化建設，將“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念和內涵厚植于集團各項業務和管理之中，集團于 2020 年 12月 7 日至 12 月 31 日開展合規文化宣傳月活動2627中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告治理篇加強黨的全面領導把黨委研究作為決策層重大問題的前置程序明晰黨委會與“三會一層”的權責邊界加強監督督導定期向駐集團紀檢監察組專項工作報告梳理集團問責制度體系2132402000 余人2000 余人168143合規宣導次數(單位：次)合規督導頻次(單位：次)參與合規教育人數(單位：人)2020 年2019 年反腐倡廉筑防線集團以習

36、近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真貫徹落實十九屆中央紀委四次全會和十屆省紀委五次全會精神，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，全面推動從嚴治黨成果向從嚴治企、依規管理、依法經營拓展。集團遵守國有企業領導人員廉潔從業若干規定證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定等制度規定，印發中共中原證券股份有限公司委員會貫徹落實 實施辦法（試行）中原證券股份有限公司廉潔從業管理辦法，持續加強廉潔警示教育，大力推進廉潔風險防控機制建設，嚴肅查處違規違紀違法問題，一體推進“不敢腐不能腐不想腐”，堅決預防及杜絕相關法律法規中禁止的有關輸送或者謀取不正

37、當利益的行為。構建廉潔風險防控體系開展“廉政談話”和任前廉政審查、廉政談話聚焦關鍵領域、環節及崗位，開展職權排查增設集團紀檢工作部設立紀檢監察信訪舉報平臺，推進“以案促改”成立巡視整改工作領導小組統籌推進巡視整改、審計整改、以案促改三合一一體推進“三不”深化以案促改工作會議案例650443323802反腐倡廉培訓次數單位 ：（次）反腐倡廉培訓覆蓋人次單位 ：（次）報告期內發生法律追究的腐敗案件和內部監督部門違規處理的事件數單位 ：（件）開展預防提醒、詢問示警、糾錯誡勉和問責處分約談單位 ：（次）2020 年6600582019年2018年實招實效反洗錢集團嚴格遵守中華人民共和國反洗錢法中華人民

38、共和國反恐怖主義法金融機構反洗錢規定金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法金融機構反洗錢監督管理辦法等法律法規和規章制度，加強反洗錢工作的組織領導，高度重視洗錢、恐怖融資和擴散融資風險管理,持續完善反洗錢各項制度和相關工作流程，優化完善反洗錢信息系統建設，指導相關部門與分支機構履行客戶身份識別、客戶風險等級劃分、反洗錢宣傳培訓、大額與可疑交易報告等法定義務，將遏制洗錢犯罪、防范洗錢風險的目標落到實處。2020 年 12 月 2 日，公司召開一體推進“不敢腐、不能腐、不想腐”深化以案促改工作會議，把黨風廉政建設和反腐敗作為公司穩健經營、高質量發展的保障。28中原證券股份有限公司2020年度社會責

39、任報告反洗錢培訓次數（單位：次）反洗錢培訓覆蓋人數（單位：人）1362020年2019年500 余人250 余人2020年2019年585期期筆報告期內，集團參與人民銀行、河南證券業協會培訓共組織對各部門、分支機構、子公司反洗錢內部培訓向中國反洗錢監測分析中心報送可疑交易報告積極開展反洗錢專項培訓案例為貫徹落實反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制，增強洗錢風險管理意識，掌握反洗錢工作相關政策要求，集團于 2020 年 11 月特邀請律師事務所專家開展反洗錢專項培訓，內容包括反洗錢監管趨勢、反洗錢內部控制要點和反洗錢合規操作要點。聘請外部中介機構對公司進行洗錢風險評估，組織公司業務洗錢風險評估

40、；統籌組織對客戶及其受益所有人信息進行篩查，根據反洗錢法律法規和監管動態組織宣傳督導。3031中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇“金融是國之重器，是國民經濟的血脈。要積極發展普惠金融，大力支持小微企業、三農和精準脫貧等經濟社會發展薄弱環節，著力解決融資難融資貴問題。要加強對創新驅動發展、新舊動能轉換、促進 雙創 支撐就業等的金融支持，做好對國家重大發展戰略、重大改革舉措、重大工程建設的金融服務。要增強資本市場服務實體經濟功能，積極有序發展股權融資，提高直接融資比重，為實體經濟發展提供更高質量、更有效率的金融服務?！绷暯娇倳浶袆悠罡幽洗俳洕哔|量增長以人為本凝聚專業素質團

41、隊聚勢共贏穩增客戶財富凈值守望相助建設和諧美好家園綠色金融助力生態文明建設3233中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇剛過去的一年，是新中國成立以來河南省發展進程中極不平凡的一年。面對突如其來的新冠肺炎疫情嚴重沖擊，集團積極響應中共河南省委工作要求，全面落實習近平總書記關于河南工作的重要講話和指示批示精神，扎實做好“六穩”工作，全面落實“六?！比蝿?，始終不忘以服務實體經濟、服務人民生活為本。深耕河南，促經濟高質量增長服務實體經濟習近平總書記在第五次全國金融工作會議上指出，金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風險的根本舉措。金融要把為實體經濟

42、服務作為出發點和落腳點，全面提升服務效率和水平，把更多金融資源配置到經濟社會發展的重點領域和薄弱環節，更好滿足人民群眾和實體經濟多樣化的金融需求。防止發生系統性金融風險是金融工作的根本性任務，隨著新冠肺炎疫情席卷全球，國際金融市場波動加劇，金融回歸本源以更好地服務實體經濟發展成為重中之重。面臨當前嚴峻復雜的國內外經濟形勢，特別是在實體經濟面臨困難、需要輸血的情況下，中原證券作為河南唯一一家法人券商，始終遵循習近平總書記的重要指示，充分發揮資本市場專業優勢，精準處理好收與放的關系，以“投行+投資”為主要手段，重視并大力發展并購重組業務和財務顧問業務，持續以打通資本市場通路、提供財務服務咨詢等方式

43、為河南省內外實體經濟企業解決在融資方面的難題和在轉型升級方面的問題，支持實體企業深化改革與穩定發展，履行企業社會責任。集團“投行+投資”雙輪驅動成效顯著集團旗下中州藍海、中鼎開源等投資類子公司，通過自有資金和設立產業投資基金，增強地方政府和企業造血功能、推動產業升級，項目行業投向包括節能環保、先進制造、現代農業以及其它戰略性新興產業等。2020 年，集團重點投資的濮陽市盛通聚源新材料有限公司，其自主研發的非光氣聚碳酸酯一舉打破國外技術壟斷，填補河南化工新材料領域的空白，實現向高端化工新材料的技術跨越。案例踐行普惠金融集團成功助力河南首家科創板企業建龍微納上市，推動產業升級集團助力三安光電股票發

44、行，促進國家芯片行業轉型升級集團助力神馬股份重大資產重組項目洛陽建龍微納新材料股份有限公司是國內吸附類分子篩產品研發、生產、銷售、技術服務為一體的綜合型企業，核心技術產品達到國際同類產品性能指標、國內領先水平，多項產品已實現進口替代。該公司產品廣泛應用于石油化工、特化工、精細化工、鋼鐵和有色冶煉、核電等國家重點支持產業，以及氫能源、土壤修復與治理節能環保、醫療健康等國家新興產業，是企業節能降耗的重要服務商。集團投資并擔任其上市聯合主承銷商，助力建龍微納成功在上交所科創板掛牌上市，是河南省首家、也是中部六省第一家科創板上市企業，不僅對促進河南省企業進軍科創板起到良好的示范帶動作用，同時也對推動產

45、業綠色轉型升級起到積極引導作用。2020 年是推進普惠金融發展規劃(2016-2020 年)的收官之年，也是脫貧攻堅決勝之年，面臨突如其來的新冠肺炎疫情的影響，中小微企業面臨較大的經營困境和資金壓力。為履行社會責任，展現企業擔當，集團積極響應政府及監管機構號召，充分發揮資本市場優勢，加大對中小微企業的金融支持力度，拓寬中小微企業融資渠道，幫助企業解決融資難題，激發小微企業發展活力。集團擔任三安光電非公開發行股票項目的保薦機構及獨家主承銷商，項目融資金額 70 億元，是近年來集團保薦承銷金額最大的項目。該項目順利完成，不僅可以幫助 LED 芯片行業龍頭三安光電解決融資問題，還能夠有效推動國內 L

46、ED芯片行業產品結構優化，助力民族芯片行業轉型升級。近年來，集團持續重視并大力發展并購重組業務和財務顧問業務，以更好地服務于河南省資本市場建設和實體經濟發展。2020 年，集團擔任神馬股份重大資產重組項目獨立財務顧問，項目資產交易金額為 20.86 億元，擬募集配套資金不超過 10 億元。此次交易整合了中國平煤神馬集團旗下尼龍 66 鹽及其中間體業務，拓寬業務領域，實現產業鏈向上游的延伸與完善，助力神馬股份構建擁有核心產品生產技術及工藝知識產權的尼龍 66 全產業鏈。案例案例案例202.50150.6652%億元億元截至報告期末，集團共實現客戶融資規模同比增加2020 年，集團支持中部崛起國家

47、戰略融資3435中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇助力中小微企業“登臺”扶持初創小微“成長”2015 年 6 月，集團按照河南省人民政府關于組建中原股權交易中心股份有限公司的批復（豫政文201536 號）要求，作為主發起人成立中原股權交易中心。作為河南省政府批準設立的唯一一家區域性股權交易場所，中原股權交易中心主要服務于河南省行政區域內中小微企業，是多層次資本市場體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺，也是中小微企業進入更高層次資本市場的孵化器。截至報告期末，累計掛牌企業已突破8,500家，累計幫助企業實現融資規模117億元。集團充分發揮“投行+

48、投資”雙輪效應，通過提供融資、財務顧問服務、小額貸款等服務，有力引導“金融活水”聚焦民營經濟，澆灌中小微企業，落實普惠金融，服務實體經濟發展。8,5007.3811750%7,408.90家億元萬元截至報告期末，累計掛牌企業已突破截至報告期末，集團普惠金融融資規模為累計幫助企業實現融資規模較年初增加旗下中原小貸普惠貸款規模為億元中原科創風險投資基金助力小微科技企業揚帆起航 踐行普惠金融，幫助企業轉“?！睘榘?015 年，中原證券與省財政廳共同出資成立資金規模為人民幣 5 億元的河南省中原科創風險投資基金（有限合伙），投資對象為省內初創期科技型小微企業，提供資金支持，助力健康發展。截至報告期末，

49、該基金累計已撥付項目 28 個，撥付金額 24,080 萬元。投資領域包括高精尖的醫藥研發、工業 4.0、互聯網+等高新技術企業，同時也涵蓋節能環保、現代農業等綠色產業。河南龍鳳山農牧股份有限公司是河南省一家專注于生豬養殖與銷售的現代化養殖龍頭企業，主要產品涵蓋商品豬、仔豬和種豬，企業受非洲豬瘟和新冠疫情的雙重影響，經營情況遭遇重大危機。為幫助企業紓困解難，集團一方面維持自身作為股東投資的穩定性，一方面積極協調相關金融機構為公司經營提供資金的流動性支持，成功助力企業渡過難關。案例案例黨的十八大以來，黨和國家高度重視產業的高質量發展，大力支持綠色發展，倡導金融企業承擔社會責任，利用金融力量支持生

50、態文明建設。中原證券充分意識到金融機構在優化市場資源配置、落實高質量發展的作用，在投資過程中，重視被投企業的長期價值，關注被投企業的環境、社會和公司治理（ESG）因素，積極踐行責任投資理念。推動責任投資集團踐行 ESG 投資，助力高質量發展集團積極行使股東權利，協助南陽富新特光電科技轉型升級集團在投資過程中持續關注所投公司可持續發展、社會責任例行情況，在投資盡職調查工作指引中對被投項目企業的環境責任、社會責任及治理責任進行考量，并制定了涵蓋多行業、多層級的ESG 投資評價指標體系（試行）和 ESG負面清單。在 ESG 投資理念指引下，集團成功篩選出如盛源能源科技、建龍微納等可持續發展領域領先企

51、業。盛源能源科技專注于順酐及順酐下游產品中綠色環保新材料的研發與生產，重視清潔生產，建立了完善的環境保護管理制度措施，先后被省市級監管單位評為“河南省節能減排科技創新示范企業”“安全生產示范單位”及“工業制造先進企業”等。建龍微納作為國內吸附類分子篩產品龍頭企業，產品可廣泛應用于化工行業的污染處理領域，該企業重視選用綠色工藝和技術設備，積極推動節能降耗、減排增效，先后投資 4,000 多萬元進行清潔生產體系升級改造，榮獲河南省“2020 年省級綠色工廠”。集團充分意識到投資者作為公司股東的重要組成部分，可成為推動實體經濟高質量發展的堅實力量。在投后管理中，集團主動履行股東義務，積極參與被投項目

52、企業股東大會，委派董事或監事積極推動其改善公司治理、提升社會責任意識及能力，提高環境重視程度。2015 年初，南陽富新特光電科技有限公司成立不久，由于競爭力較弱產能不飽和導致毛利率為負。2016 年，集團旗下科創基金投資既注重補充其資本實力的同時，也深度助力企業轉型升級，并協助其對接大河智信等軟件企業，降低人工成本、提升生產效率，最終在 2017 年實現扭虧為盈，之后該公司研發實力、盈利能力持續大幅提升，連續兩年被南陽市高新區社會保障局評為先進單位。ESG社會環境生產及環保資質|生產工藝先進性|社會環境影響.員工保護和成長|價值導向|產品和服務質量.公司治理規范性|股權結構清晰性|核心團隊穩定

53、性.公司治理案例案例3637中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇數字化轉型目標：業務平臺化 服務客制化 運營智能化 體系生態化根據集團未來三年的總體戰略目標對未來 IT 轉型目標、組織架構、人員知識結構要求、基礎架構、轉型路徑、具體落地項目等制定了三年轉型工作規劃啟動籌建金融科技部，專門負責集團數字化技術賦能與科技創新，明確加大金融科技投入，加快引入金融科技人才計劃在大灣區或長三角設立金融科技分部，負責前沿金融科技創新派駐技術人員正式入駐河南省大數據局大數據研究院進行大數據模型的開發，目前已經初步完成模型構建通過接入省大數據局信息歸口篩選相關數據，并依據當前業務開展條件共篩選出了

54、 6,534 家企業，根據投行條線 IPO 條件篩選的企業共 1,061 家，提高投行盡調效率，完善風險預警成立財富管理數字化轉型工作小組，并制定中原證券股份有限公司財富管理數字化轉型工作方案，確立財富管理數字化轉型規劃和路線圖推進路徑以 IT 轉型為基礎，建 立 集 團化 的 數 據 治 理體系以投行與河南省大數據局合作為抓手以財富管理數字化轉型為突破口進展情況聚勢共贏，穩增客戶財富凈值科技賦能發展黨的十八大以來，黨中央放眼未來、順應大勢，做出壯大數字經濟、建設數字中國的戰略決策。中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議更是明確提出要“加快數字化發展，推進數

55、字產業化和產業數字化”。數字化轉型是提升金融服務質效、補齊傳統業務短板的迫切需要，也是發展數字金融、推動新舊動能轉換的重要內容。集團深刻意識到數字化轉型對公司未來發展的重要意義，成立以董事長為組長的數字化轉型工作領導小組，制定數字化轉型的目標和推進路徑，持續推進金融服務與數字化深度融合，加快推進業務創新與模式變革，助推集團增強核心競爭力，成為推動公司高質量發展的重要引擎。同步提升合規、風控能力，增強綜合實力，依次推動機構、投行、資管、投資、子公司等板塊的數字化工作，進而完成公司整體的數字化轉型，構建金融數字化生態。整體藍圖：財富管理數字轉型實現路徑2021 年2022 年2023 年目標:建立

56、財富管理基礎平臺，強化交易服務能力，完善機構經紀服務；為投資端提供高速穩定的交易服務與后臺支持。效果:實現大中臺基礎架構服務模式，滿足財富管理業務開展初級階段需求；完善全面風險管理體系；員工提供更優的使用體驗。目標:持續優化服務，實現全面財富管理；滿足各類牌照獲取后的系統改造；建設量化策略工具，優化或增購專業資訊。效果:持續優化服務，實現全面財富管理；滿足各類牌照獲取后的系統改造；建設量化策略工具，優化或增購專業資訊。目標:優化資產配置與財富規劃平臺；提升機構綜合服務能力；建設企業級客戶關系管理體系。效果:核心業務系統能力提升，支持財富管理的資產配置及財富規劃需求；為機構客戶提供一站式服務；充

57、分發揮投行的帶動作用；提升風險統一監控，助力決策與把控。2020 年 12 月 22 日，中國證券監督管理委員會召開黨委會和黨委（擴大）會，明確指出，2021 年作為“十四五”開局之年要著力加強資本市場投資端建設，增強財富管理功能，促進居民儲蓄向投資轉化，助力擴大內需。中原證券作為較早推動經紀業務向財富管理業務轉型的券商，在完成 A 股定向增發之后，將重點推動數字化轉型、賦能財富管理業務發展，進一步加快財富管理轉型步伐。2019 年初集團撤銷經紀業務轉型與發展管理委員會，新設立財富管理委員會，正式啟動經紀業務向財富管理的全面轉型，制定了以數字化資產配置為核心，以提升運營能力為支撐，建設全價值鏈

58、的財富管理服務平臺，為客戶提供有效策略與極致體驗，構建“以客戶為中心”財富管理生態圈的數字化轉型工作目標。2020年，集團積極把握資本市場深化改革歷史機遇，按照“深耕河南、面向全國”的發展戰略，堅持穩中求進主基調，圍繞財富管理業務數字化轉型工作藍圖，提出三年工作目標及規劃，穩扎穩打，加快推動財富管理數字化轉型。轉型財富管理3839中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇業務體系技術體系生態運營運營賦能產品研究、資產配置體系(KYP)公募基金投顧客戶智能運營(KYC)用戶中心數據門戶、數據治理體系技術開發平臺大數據局合作應用深入挖掘聯合運營平臺業務集中運營平臺優化，VTM 引入員工成長

59、體系優化(KYE)投顧運營平臺智能投顧云計算平臺賬戶中心、認證中心數據治理體系深化大數據局合作，征信體系三方合作平臺員工展業平臺(KYE)VTM 推廣集團財富管理條線兩融、代銷金融產品等主要指標大幅提升新增兩融客戶公募基金累計銷售20202019兩融業務日均規模增長 323%增長 182.64%增長 30.24%端到端數字化運營體系統一數據中臺微服務管控平臺數據治理體系公司內部財富配置生態(價值鏈)外部生態管理平臺員工統一工作平臺集中運營平臺整合優化客戶服務集團致力于為客戶創造價值，堅持從客戶實際需求出發，精耕細作，全面提升服務效率，優化服務質量。集團嚴格遵守中華人民共和國證券法證券期貨投資者

60、適當性管理辦法中華人民共和國消費者權益保護法等相關法律法規，制定了中原證券股份有限公司客戶分類分級管理規定（2019 年修訂）中原證券股份有限公司客戶適當性管理辦法（2019 年修訂）等內部管理措施，以客戶至上為原則，以統一服務標準，提升客戶滿意度為目標，切實保障客戶權益。10,641 戶44.17 億元63.82 億元2020 年，集團修訂了公司分支機構標準化服務指引等若干制度，明確投顧業務與客戶適當性相結合的管理要求，將標準化服務落實情況納入各崗位人員崗位履職評價、績效考核，完善和強化客戶服務責任制。同時采取多項舉措增強數字化中臺服務支撐能力、快速定位客戶服務與業務機會，通過服務場景移動端

61、 APP 部署，實現服務場景移動化辦公，增強服務支撐能力，有效提升服務工作效率及服務場景應用。集團切實加強特殊群體關愛與定制化服務，努力提高對特殊群體客戶的金融服務能力,有針對性地幫助特殊客戶解決金融業務辦理過程中的難題。集團重點聚焦并加強客戶適當性管理與服務質量，修訂中原證券股份有限公司分支機構證券投資顧問業務管理規定中原證券股份有限公司“財富中原”資訊產品主辦人管理指引（2020 年修訂）中原證券股份有限公司咨詢服務產品管理指引等制度，建立區域級及全域級兩級投顧服務體系，上線客戶綜合風險承受能力評估及智慧回訪等多個系統，進一步增強集團的集中標準化服務水平。報告期內，集團主要通過電話、微信、

62、APP、短信等渠道，共組織實施各類客戶回訪 74.67 萬戶。公司客戶管理系統進行改造升級通過客戶標簽豐富服務場景應用客戶聚合分析 客戶群動態管理 營銷活動管理科創板潛力客戶 創業板潛力客戶 新三板潛力客戶22,65699.71%11.38%次截至報告期末，95377 電話咨詢服務評價次數滿意度為60歲以上客戶比例優化服務質量為特殊客戶排憂解難集團財升寶、財升網于 2020 年 7月 13 日上線滿足 70 周歲及以上高齡個人普通投資者線上開通創業板、科創板、新三板以及港股通相關業務權限功能，單獨嵌入高齡投資者風險承諾函簽署環節。風險提示定期回訪要求分支機構應指派專人負責 70周歲及以上高齡客

63、戶的后續服務，每周定期梳理線上辦理創業板、新三板、科創板業務的高齡客戶名單，在客戶線上辦理完畢一個月內，對其進行回訪。投顧平臺累計用戶數 25 萬人個人客戶數量戶戶戶戶企業客戶數量新增個人客戶數量新增企業客戶數量1,793,0341,571208,5601364041中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇告知其知曉高齡投資者風險承諾函內容，確認本人簽署業務風險揭示書及確認其本人意愿開通權限，建立高齡客戶專項回訪留痕檔案。集團在社區開展投資宣傳活動，向高齡人群普及金融知識并做風險預警雙重確認加強信息安全管理集團圍繞“一個中心，三個基本點”的思路建設公司信息安全保障體系，規劃建設以安全

64、策略為中心，以安全組織管理、安全技術防護、安全運行維護為基本點的三維一體信息安全保障框架，并遵循“預防為主、安全第一、全員參與、綜合治理、持續改進”的指導方針，建立“信息安全領導小組-信息安全管理小組-信息安全管理員”分層次的組織架構，部署事前預防，事中監測和事后審計的安全技術防護系統，進一步規范信息安全管理，提高網絡信息系統的安全保障能力。對于 APP 客戶端，集團采取有效措施以加強其安全管控：安卓系統：安裝包加固、防 Activity 劫持、防止 Webview 遠程代碼執行。IOS 系統：嚴 格使用蘋果的簽名機制。APP 對網上交易委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息的傳輸進行可靠的加

65、密，支持驗證碼功能，服務端支持對異常賬戶進行鎖定，如密碼錯誤達到一定次數及時鎖定賬戶，以此達到防暴力破解的目的。安全加固通訊安全報告期內完善漏洞掃描工作機制，提高漏洞修復率，加強對 VPN、堡壘機等用戶權限的檢查與核查，通過第三方評估與滲透測試進行驗證，完善 CMDB 配置庫及 ITSM 流程平臺與部門運維的契合度，以 IT 運維平臺為抓手，實現信息技術總部標準化、流程化、規范化、精細化及自動化的建設。0102客戶投訴機制增強委托系統安全性：防止非法入侵者窺視用戶委托數據、防止非法入侵者竊取 DES 鑰匙、防止非法入侵者偽造或修改委托數據、防止非法入侵者復制合法用戶的委托請求、防止非法入侵者利

66、用在短時間內登錄很多次的方法來試探用戶的通訊口令。委托系統防護03集團建立有效的投訴處理機制，持續完善客戶投訴管理辦法，為保護投資者合法權益提供有力保障。嚴格落實中國證監會“12386”服務熱線投訴轉辦工作，優化客戶投訴處理流程，提高線上受理和專人跟蹤客戶意見及投訴處理效率，妥善處理客戶投訴。報告期內受理關于產品及服務類投訴 9 筆，通過上門跟蹤服務、電話微信溝通等方式了解客戶訴求，積極核實處理投訴問題，力求達到客戶滿意。集團作為直接為投資者服務的中介機構，根據關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見等要求，充分發揮理性投資的“主力軍”和“播種機”作用，定期舉辦培訓宣傳活動，引導

67、和推行理性投資，持續加強產品風險提示及投資者教育工作，積極保護投資者合法權益。集團對投資者開展滿意度調查，調查內容涉及產品市場營銷、資訊產品感知、線上投教活動等方面，共收回9,069份調查問卷。4278.57%件截至報告期末，共受理客戶投訴投訴處理滿意率案例 開展線上滿意度調查，以誠心之意服務客戶 夯實投資保護4243中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇加強產品風險提示普及金融知識2020 年度集團按照公司客戶高風險證券交易風險警示業務工作指引（2019 年修訂）開展高風險證券風險警示工作。集團圍繞新中華人民共和國證券法、新三板、創業板、科創板等資本市場改革新規的落地，按照“業務

68、投教產品化、適當性風險控制適合化”原則，結合監管要求和集團實際，依托中原投資者教育基地、財升寶手機 APP 以及內外部資源平臺，積極開展線上、線下投教服務活動，完成“原原課堂”投教產品體系建設，進一步擴大投教服務覆蓋面。報告期內，集團組織金融知識普及宣傳教育活動受眾人數達248,562 人次，累計投入金額 125.89 萬元。集團積極落實監管要求，以3.15金融消費者權益保護日、“迎三板新風，普及中國人民共和國證券法”、5.15 全國投資者保護宣傳日、金融知識普及月以及防范非法證券期貨活動等為主題，組織各分支機構通過線上、線下渠道開展各類宣傳教育活動共計 277 場，累計覆蓋投資者達 2.49

69、 萬人次。截止報告期末，發布風險警示事項總計 212 項，涉及科創板轉股、分級基金、基金溢價競價、CDR 業務等新業務規則變動風險揭示及股票交易風險提示。組織開展并及時發布：38 只股票退市風險警示及剩余交易日提示63 只債券提前贖回風險提示336 只新股上市風險提示累計發送 34,379 條退市風險警示和可轉債贖回提示短信高風險證券風險提示自動化完成風險提示工作機制針對進入退市整理期股票風險警示工作，對接港澳資訊數據庫，實現持倉客戶短信自動提醒，以及網站、網上交易客戶端每日自動更新退市風險提示信息等功能。下發關于加強高風險證券風險警示信息提醒的通知，引導分支機構了解高風險證券風險警示信息提醒

70、的相關情形，規范退市整理期股票電話回訪話術，進一步做好投資者風險警示及引導工作。248,562125.890.1914.97人次萬元萬次萬份金融知識普及宣傳教育活動受眾人數金融知識普及教育累計投入金額開展集中宣教次數共發放宣傳材料中原投資者教育基地被正式授予制作選送的投教動畫產品夫子聊創業板注冊制改革獲得深交所創業板改革優秀投教作品評選積極組織參加上交所新證券法線上答題活動獲得“國家級證券期貨投資者教育基地”二等獎“優秀組織獎”“杰出組織獎”稱號1 次2 次多渠道、多形式線上投教服務活動多主題、多類型線下投教服務活動財升寶手機APP中原投資者教育基地微信公眾號開展線上答題活動 5 場，累計參與

71、投資者達 16.92 萬人次組織開展專題講座活動 3 場，累計參與投資者達 1,000 余人次累計參與投資者達 5.02 萬人次科創板投資者專題培訓 3 場“理性投資，遠離非法證券期貨陷阱”進社區活動 3 場“2020 年國家網絡安全宣傳周-金融日”宣傳活動 1 場，累計參與投資者達 1,130 人次組織開展金鉬股份和標準股份等上市公司行活動 2 場，共有 40 余名核心客戶參與活動內外部線上直播平臺“財富直通車”線上直播活動132榮譽獎項4445中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇2020 年，為推進投資者教育納入國民教育體系，集團依托中原投資者教育基地，組織開展“金融知識普及

72、月”活動，累計參與高校學生達 820 人次；面向貧困地區 1,100 余名高中生開展線上“夢想課堂”講座活動 1 場，活動現場反響熱烈，取得良好宣傳效果。金融知識普及月-走進河南財政金融學院活動財商教育-走進河南財經政法大學第二場組織開展“金融知識普及月”活動，推進投資者教育納入國民教育體系案例8201,100“夢想課堂”人次余名高中生講座活動累計參與高校學生達面向貧困地區開展線上2020 年 6 月 20 日，在科創板“開板”一周年之際，中原證券聯合中原投資者教育基地面向鄭州地區核心客戶組織開展了“攜手科創板，理性共成長”科創板投資者專題培訓暨核心客戶交流活動。本次活動幫助投資者理清投資思路

73、、更好研判市場走勢的同時，也提升了投資者對科創板的認知和了解，進一步樹立理性投資意識。中原證券始終牢記服務實體經濟、保護中小投資者的初心和使命，面向投資者開展宣傳培訓，積極推行引導投資者理性投資，保護投資者合法權益。知識分享，引導理性投資案例2020 年，集團制作推出卡通化“原原”形象，并結合投資者投資經驗，優化完善“原原課堂”投教產品體系，梳理形成財商教育、投教公開課、投教技能（初、中、高）五個產品體系，原創投教產品 44 件，全年累計制作發布各類原創投教產品 187 個，累計覆蓋投資者達 34.38 萬人次。在普及資本市場知識、提升投資者風險防范意識的同時，進一步加深投資者對于基地的認識和

74、了解，有效提升基地品牌影響力。集團進一步完善“原原課堂”產品體系，持續提升品牌影響力案例4418734.38件個萬人次原創投教產品全年累計制作發布各類原創投教產品累計覆蓋投資者達4647中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇集團始終堅定不移貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念，在綠色金融、綠色運營、綠色采購等方面助力國家綠色、可持續發展。209.84.610億元億元億元億元發行規模集團承銷金額項目擬融資金額項目擬融資金額集團承銷綠色債券 助力風力發電集團助推清潔能源產業升級集團推動垃圾填埋氣治理 優化能源結構龍源電力是國內最大的風電發電企業。集團承銷龍源電力集團股份有限公司

75、2020 年公開發行綠色可續期集團債券（面向專業投資者）（第二期），發行規模 20 億元，其中集團承銷金額 10 億元。擔任藍天燃氣 IPO 項目的聯席主承銷商，項目擬融資金額 9.8 億元。藍天燃氣是河南省天然氣支干線管網覆蓋范圍較廣、輸氣規模較大的綜合性燃氣企業。本次IPO項目的順利發行，不僅為發行人拓寬氣源渠道、延伸上游產業鏈，更能有效帶動河南省清潔能源產業的轉型升級。擔任百川環能 IPO 項目的保薦承銷商，項目擬融資金額 4.6 億元。百川環能深耕環保行業，是國內第三方提供垃圾填埋氣治理的主要服務商之一。案例案例案例支持綠色產業綠色金融，助力生態文明建設集團重視綠色金融發展，支持綠色產

76、業指導目錄中的綠色產業，通過股權及債券類項目多頭并舉，支持綠色金融發展。此外，配合國家和地方政策，加大對綠色、環保領域的支持力度，積極支持產業發展。截至報告期末，集團投行條線完成支持黃河流域生態保護和高質量發展國家戰略融資10億元。踐行綠色運營維護合法權益以人為本，凝聚專業素質團隊人才是集團發展之本、競爭之本。集團嚴格遵守中華人民共和國勞動法中華人民共和國勞動合同法女職工勞動保護特別規定，堅持“人才發展”的理念，切實保障員工的合法權益。集團嚴格遵守中華人民共和國大氣污染防治法中華人民共和國水污染防治法中華人民共和國固體廢物污染環境防治法廢棄電器電子產品回收處理管理條例等法律法規，制定中原證券股

77、份有限公司實物資產管理辦法等內部環境政策。在綠色運營方面，集團應用網絡辦公系統，實現在線管理辦公物品采購、申請、公文印章使用等行政工作，從而大幅減少紙張用量。此外，鼓勵員工優先采用雙面打印的方式，減少報紙雜志紙張使用，通過網站、微信公眾號等渠道推廣與投資者有關市場業務規則等內容。截至報告期末，集團相關環境數據請見于“數據篇”-“環境績效”。在供應鏈管理方面，集團始終堅持綠色采購原則。在招標過程中，關注、考察供應商的環境與社會風險。此外，供應商需具有良好的商譽及完善的服務體系，被列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單的供應商單位將被拒絕參與集團項目采購活動。薪酬福利體系嚴格遵守中華人民共和

78、國社會保險法等有關法律法規，報告期內完成“五險一金”年審及年度繳費基數核定工作，依法為員工按時足額繳納包括基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、失業保險、生育保險在內的社會保險和住房公積金。報告期內，未有延期繳納法定福利的情況，勞動合同簽訂率達 100%。此外，集團為提高員工的福利保障水平，還為員工提供企業年金計劃，不斷完善薪酬福利體系，按照“內具公平，外具競爭”的薪酬激勵目標，采用市場導向的績效式員工薪酬架構，實施以業績和管理目標為核心的多層次、全方位考核體系。為吸引人才和調動員工的積極性，集團秉承“公平合理、多勞多得”的分配原則，著重獎勵對集團有突出貢獻的員工。4849中原證券股份有限公司

79、2020年度社會責任報告行動篇 員工晉升機制報告期內，集團完成全員職級管理改革工作，集團各業務條線、分支機構、總部中后臺部門均已實現技術職級管理，全員職級晉升通道得以暢通，職級晉升空間得到拓展，集團推進人才培養與梯隊建設工作邁出堅實一步。此外，集團積極探索建立員工股權激勵計劃、職業經理人制度，實現企業和員工的共同發展。為進一步規范選人用人工作機制，充分激發干部員工工作熱情，集團根據有關規定，結合行業和集團實際，結合行業和集團實際，修訂完善了中原證券股份有限公司干部管理辦法中原證券股份有限公司員工招聘錄用管理辦法中原證券股份有限公司員工獎懲辦法，并配套形成內競外引的選人用人工作機制，調動干部員工

80、工作積極性。在人才隊伍建設上，集團高度重視人才的引進與培養，始終堅持“誠信規范、穩健發展”的經營理念，在人才招聘、調配、培訓、激勵等方面持續推進工作。報告期內，集團從外部引進了 6 名專業人才充實到集團重要崗位，招聘 204 名新員工，調配 195 人次，使集團人才梯隊更趨合理，有效保障各項業務開展。6204195名名人次集團從外部引進專業人才新員工調配322,435101個萬元員工培訓項目參加人次培訓投入共計促進員工成長集團高度重視員工的成長，始終將員工培訓發展作為員工隊伍建設的重要內容，持續完善分級培訓體系，有針對性地開展業務培訓，加大員工培訓力度，大力培養高端人才。此外，集團積極鼓勵員工

81、精修業務能力，繼續做好考取 CIIA、CFA 等考試資格獎勵工作，包括報銷考試費用和申請發放津貼。截至報告期末，集團舉辦員工培訓項目共 32 個，約 2,435 人次參加，培訓投入共計 101 萬元。8769,92047,920小時小時小時高級管理層培訓時數中級管理層培訓時數基層員工培訓時數保障員工健康安全員工工作生活按員工層級劃分的培訓情況：集團嚴格遵守中華人民共和國安全生產法中華人民共和國勞動法中華人民共和國消防法等相關法律法規，建全并完善勞動安全衛生制度，積極舉辦各類安全培訓，防止和減少勞動過程中的事故。報告期內，未發生因工死亡或因工受傷事件。此外，為了讓員工吃上放心餐、實惠餐、便利餐，

82、集團總部開設員工食堂，解決員工工作上的后顧之憂。集團始終堅持“以人為本”的發展理念，重視員工的健康生活。為平衡員工的生活和工作，集團定期組織足球賽等各項體育鍛煉活動和聯誼活動。集團與招商銀行鄭州分行共同舉辦“攜手綠茵、共筑夢想”足球聯誼活動中原證券“合作杯”2020羽毛球邀請賽集團組織職工開展以合規為主題的“合規杯”千人健步走活動5051中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇成立金融脫貧攻堅領導小組發揮資本市場優勢，開展金融創新打造公益扶貧平臺，牽頭成立扶貧基金會選派干部援疆駐村舉辦資本市場培訓培育貧困戶創業致富帶頭人“一司一縣”“一司多縣”結對幫扶對貧困地區企業進行股權融資幫助貧

83、困地區企業上市融資發起“晨曦計劃”，培育家庭未來提供實習機會,幫助學子快速成才通過接受教育，帶動家庭脫貧金融精準扶貧守望相助，建設和諧美好家園推進金融創新深化脫貧服務創新金融活水構建長效機制發揮專業優勢開展產業幫扶關愛家庭未來深耕教育扶貧2020 年是打贏脫貧攻堅戰、全面建成小康社會的決勝之年。報告期內，集團作為證券市場的一員，積極響應黨中央、中國證監會、中國證券業協會及河南省省委、省政府的號召，貫徹落實中央脫貧攻堅戰略，以金融創新助推脫貧攻堅為主線，聚焦資本市場扶貧，全方位多層次推進扶貧工作。12推進金融創新，深化脫貧服務發起河南省單體規模最大的扶貧慈善信托貧服務探索設計銀行“理財+公益”產

84、品作為一家有社會責任感的企業，集團積極履行社會責任，為脫貧攻堅注入金融力量。集團積極開展金融扶貧工作，先后與河南蘭考、固始、桐柏和上蔡四個國家級貧困縣簽訂了幫扶協議，將履行社會責任的重點全面轉向了脫貧攻堅工作。中原證券發揮在資本市場上的專業優勢，圍繞決戰決勝脫貧攻堅這一重大使命，以金融創新為主線，通過牽頭創立基金、創設四板扶貧專區、結對幫扶貧困縣等措施進行幫扶，產業脫貧取得顯著成效。集團開行業先河，創新打造公益扶貧平臺。2016 年 10 月，為補齊河南“三位一體”大扶貧格局中的社會扶貧短板，集團捐款 500 萬元，牽頭與河南省內的牧原集團、河南省農業綜合開發公司、河南誠睿環保、伊川農商銀行等

85、企業共同發起設立河南省扶貧基金會，集團被推舉為基金會理事長單位，開創證券公司牽頭組建當地大型扶貧基金之先河。為支持基金會工作，集團專門選派公司黨委委員、工會主席擔任理事長，選派工會優秀干部任秘書長，同時將集團捐贈資金通過該基金會平臺集中使用，以更好服務精準扶貧。500萬元為補齊河南“三位一體”大扶貧格局中的社會扶貧短板，集團捐款河南省扶貧基金會探索創新脫貧的“堅定腳步”河南省扶貧基金會募資規模已從成立之初的 3,300 萬元增長至 6.4 億元，開展的扶貧項目遍及河南省深度貧困縣盧氏縣、革命老區新縣及民權縣、睢縣等貧困縣，直接幫助 1，800 多戶貧困戶脫貧，帶動近萬名貧困家庭勞動力就業。該慈

86、善信托計劃是慈善法頒布實施以來國內設立的單體規模第二的扶貧慈善信托，也是河南規模最大的慈善信托，定向用于資助、獎勵貧困地區中小學校的教師、學生和醫護人員，進一步拓寬扶貧渠道，推動扶貧模式創新。由銀行在理財產品的設計中，引入公益捐贈條款，客戶在購買指定理財產品的同時選擇將理財收益的一定比例作為公益資金捐贈給河南省扶貧基金會，基金會為客戶開具捐贈票據或頒發捐贈證書，與銀行聯合開展幫扶活動，邀請捐贈客戶參與其中。目前該項目已經在河南省建行開展實施，首期理財產品銷售規模 1 億元已經完成，下一步基金會將加大推廣力度，爭取與更多金融機構的合作。案例5253中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動

87、篇發揮專業優勢，開展產業幫扶習近平總書記指出，發展產業是實現脫貧的根本之策，要因地制宜，把培育產業作為推動脫貧攻堅的根本出路。中原證券積極開展證券期貨行業“一司一縣”“一司多縣”結對幫扶活動，發揮金融機構中介服務功能，增強金融資金引導和協同作用，改善企業融資狀況，輔助產業發展，加強貧困地區造血功能?；诤幽厦撠毠詫嶋H情況，集團將扶貧重心放在省內，集中優勢資源做好定向幫扶工作，先后與四個國家級貧困縣簽訂幫扶協議并專門抽調精干力量參與開展扶貧工作。通過多次基層調研，中原證券認識到增強企業“造血”功能才是實現產業脫貧的關鍵。中原證券將扶貧重點聚焦于產業扶貧，通過發揮投資、投行、四板等全產業鏈優勢，

88、打好幫扶“組合拳”，全方位支持貧困縣企業發展。在公司投行團隊的努力下，已有 1 家貧困地區企業已申報并完成現場檢查等待上會；1 家貧困地區企業已申報并受到證監會受理；已與3家貧困地區企業初步達成IPO合作意向；承做 2 個貧困地區的 25 億元公司債項目。集團下屬的私募基金管理子公司、另類投資子公司等也分別對盛源石化、金鳳牧業等貧困縣企業進行了直接投資，投資規模超過 10 億元，大力推動當地經濟發展。集團發揮資本市場專業優勢，利用“四板”市場為貧困地區小微企業提供融資、融智服務,以具體行動響應習近平總書記“因地制宜發展產業促進農民增收致富”。由中原證券控股的中原股權交易中心立足產業扶貧,精準對

89、接小微企業掛牌需求，專門開設“扶貧板”專欄，對貧困地區企業掛牌申請實行“即報即審、審過即掛、專板展示”政策，幫助小微企業走向資本市場、激發內生動力邁出堅實的一步。通過集體的努力，產業扶貧的成效開始全面逐步顯現。以蘭考縣為例，集團在蘭考營業部成立了“中原證券蘭考金融扶貧工作站”，專門對接公司各方面對蘭考的幫扶，先后與蘭考多家企業達成 IPO 意向，幫助蘭考五農好食品等 36 家企業四板掛牌。此外，首批掛牌中原股權中心“扶貧板”的蘭考農村小微企業，包括奧吉特、潘根記、夢里張莊等 22 家，在集團的幫助下開啟了蘭考縣村辦企業與資本市場對接的步伐，進一步拓寬了村辦企業發展空間，推動蘭考縣域經濟高質量發

90、展。253610億元公司債項目家企業四板掛牌億元承做 2 個貧困地區幫助蘭考五農好食品等投資規模超過2,1193415截至 2020 年 12 月 31 日，中原股權中心已有企業掛牌展示，形成了蘭考樂器制造、盧氏菌類種植等區域特色板塊，幫助實現股權和債權融資超過因地施策，打造產業扶貧示范項目集團投資蘭考扶貧主題院線電影千頃澄碧的時代集團投資的盛通聚源新材料有限公司位于濮陽市范縣，地處河南省東北部，黃河中下游北岸，歷史悠久，迄今已有 2200 余年歷史。范縣曾是國家級貧困縣，已于 2020 年 2 月 26 日正式脫貧摘帽。在范縣脫貧攻堅過程中，集團發揮了舉足輕重的資本融通作用。集團根植地方，借

91、助當地工業基礎，精準支持范縣“工業強縣”戰略實施，2018年以來，集團組織兩筆資金對范縣盛通聚源新材料有限公司進行投資，總投資金額達 7.23 億元，是集團成立以來單筆金額最大投資。2020 年 10 月，該公司已由試生產轉為正常運營，成為國內擁有自主知識產權的非光氣聚碳酸酯生產企業，一舉打破國外技術壟斷，填補河南省化工新材料領域的空白，促進當地高新技術產業經濟發展。未來，集團將繼續發揮資本市場專業優勢，支持盛通聚源進一步快速發展，形成規模效應，帶動地方就業，拉動地方經濟，成為促進范縣實體經濟快速發展和產業結構轉型升級的高效助推器。千頃澄碧的時代為 2020 年全面建成小康社會獻禮影片，展現脫

92、貧攻堅中干部群眾的艱苦付出，該影片由電影頻道節目中心領銜出品，中原證券股份有限公司、蘭考焦裕祿精神培訓基地等多家單位聯合出品，河南省委宣傳部、蘭考縣委宣傳部聯合攝制。案例案例家來自河南貧困縣家企業億元5455中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇創新金融活水，構建長效機制習近平總書記指出，要加強扶貧同扶志、扶智相結合，激發貧困群眾積極性和主動性，激勵和引導他們靠自己的努力改變命運。集團轉變傳統扶貧方式，實現從輸血式扶貧向造血式、參與式扶貧轉變，建立可持續的扶貧長效機制。集團選派優秀干部到脫貧攻堅第一線，與貧困群眾手拉手肩并肩,當好脫貧致富的“引路人”，抓好地方發展。幾年來，已先后選

93、派多名優秀干部援疆、駐村和到貧困縣掛職，直接參與脫貧攻堅工作。集團派駐河南省光山縣羅陳村駐村第一書記以“秈改粳”產業提升、艾蒿種植、消費引導、惠民工程、扶志扶智、教育扶貧為抓手，助力羅陳村脫貧攻堅，扶貧成效明顯。在 2018 年順利脫貧基礎上，2020 年羅陳村綜合貧困發生率降至零，為鄉村振興筑牢基礎。集團選派優秀干部掛職上蔡縣金融副縣長，圍繞培育企業掛牌上市、創新“造血”式產業扶貧模式、搭建平臺公司、推進金融信貸、化解債務風險、提升金融扶智水平等方面，全面深入開展扶貧工作。援疆干部認真踐行中央治疆方略，緊緊圍繞新疆社會穩定和長治久安總目標，積極參與下沉社區駐村入戶、民族團結一家親、扶貧幫扶等

94、工作，得到上級單位表彰為深化各縣對資本市場的理解，集團選派干部舉辦面向各縣金融機構和企業人員的政府投融資、資本市場知識專題培訓會；多次組織轄區內的上市后備企業，開展企業對接資本市場專題培訓會，為企業發展提供“一對一”專業咨詢建議。集團圍繞貧困村定點幫扶工作，以采購、協助銷售貧困戶自產農副產品為切入點，培育貧困戶創業致富帶頭人。集團積極發揮自身影響力，聯系愿意承擔社會責任的企業，如蘭考縣五農好食品、潤野食品等，和勇于創業致富的貧困戶建立良好的互動關系，激發貧困群眾靠自己雙手光榮脫貧的內生動力，建立可持續的脫貧機制。中原證券駐村干部深入群眾生活，奔走在基層工作第一線關愛家庭未來，深耕教育扶貧集團深

95、知教育是阻斷貧困代際傳遞的重要途徑，是提升貧困群眾造血能力、打贏脫貧攻堅戰的重要抓手。為保障特困高中生接受教育，解決家庭因學致貧問題，集團發起設立河南省扶貧基金會并被推薦為理事長單位。在河南省扶貧辦、河南省民政廳的指導下，集團于 2017 年啟動“晨曦計劃”特困高中生自強班項目，在全省范圍內選出特困高中生，并動員碧桂園、中原銀行、牧原集團等社會愛心企業參與捐贈，為其提供從高一入學至高三畢業連續三年的跟蹤資助,切實解決省內特困高中生上學難問題。除經濟資助外，特別引入主題班會、心理輔導、暑期夏令營等成才支持活動，在保障貧困學生有學上的同時，關注貧困學生成長過程中心理健康狀況，對其價值觀樹立、性格養

96、成等方面進行教育引導。5657中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告行動篇“晨曦計劃”資助貧困生，關注教育扶貧，帶動家庭脫貧“晨曦計劃”自 2017 年 9 月啟動至今，共覆蓋河南省 9 個地級市，15 個貧困縣（其中包括 9 個國家連片特困地區重點縣、5 個國家級扶貧開發工作重點縣和 1 個省級扶貧開發工作重點縣），已經連續資助三屆學生，開辦 37 個班級，累計資助 1,171 名特困高中生，累計投入資金達 1,400 余萬元，未來將力爭覆蓋河南省所有地區。2020 年高考，集團資助的 344 名“晨曦學子”成績斐然：最高分 709分，為民權縣應屆理科狀元袁沖，已被清華大學錄取。600

97、分以上54人，占 17.9%。一本上線 165 人，上線率達 48%。本科上線 304 人，上線率達 88.4%。中國青年報大河報、大河網、中國網、大河客戶端等媒體相繼報道“晨曦學子”的喜訊，社會各界反響強烈。案例93715個地級市個班級個貧困縣，覆蓋河南省開辦1,1711,400名特困高中生余萬元累計資助累計投入資金達集團積極履行企業社會責任，在支持抗擊新冠肺炎疫情、支持殘障人群就業、救助貧困戶等社會公益方面始終主動作為、奉獻愛心。2020 年度，集團共對外捐資 554.88 萬元（含子公司 59.88 萬元），用于支持防疫工作、扶貧工作、鄉村建設工作、殘疾人事業發展工作等，用實際行動回饋社

98、會。愛心回饋社會554.88萬元中原證券共對外捐資（含子公司 59.88 萬元）2020 年度捐贈事項總計金額（萬元）554.88抗擊新型冠狀病毒肺炎疫情河南省教育發展基金會-資助貧困學生河南省扶貧基金會-定向用于安徽省宿松縣未脫貧戶、監測戶、邊緣戶家庭基本生活河南省扶貧基金會-定向用于淮濱縣羅營村“美麗鄉村”建設河南省扶貧基金會-定向用于上蔡縣盧崗社區程老村新集體經濟項目上蔡縣紅十字會-定向用于上蔡縣貧困家庭重度殘疾人依養中心其它40010352030509.882020 年新冠肺炎疫情發生以來，集團堅持貫徹落實國家主席習近平關于“堅定信心、同舟共濟、科學防治、精準施策”的總要求、“把人民生

99、命安全和身體健康放在第一位、把各項工作抓實抓細抓落地，堅決打贏疫情防控的人民戰爭總體戰阻擊戰”等重要指示精神，將黨中央、國務院、中國證監會、省委、省政府的決策部署和監管部門的要求落到實處。積極履行社會責任，充分發揮國有企業擔當精神，為湖北黃岡市和河南省境內捐款 400萬元。此外，中原證券在集團內部嚴防疫情，多項措施守護員工身心健康。截至 2020 年 12 月末，集團未出現一例確診病例、疑似病例和無癥狀感染者，疫情防控工作取得決定性成效。集團積極履行社會責任，充分發揮國有企業擔當精神，為湖北黃岡市和河南省境內捐款 400 萬元400萬元為湖北黃岡市和河南省境內捐款5859中原證券股份有限公司2

100、020年度社會責任報告行動篇自 1 月 26 日至 5 月 9 日期間：強化組織領導，建牢防疫體系構建多維防護，凝聚強大合力疫情發生以來，集團積極進行政策宣講、普及防疫知識，配備防疫物品，每天兩次對辦公區域、營業場所消毒通風，優化辦公和出差管理、嚴格管控出入辦公場所人員。集團積極運用技術手段，做好相應的系統保障和技術升級工作，引導客戶選擇線上無接觸服務，提升服務便捷性和可得性。2020 年 1 月 25 日，河南省政府啟動新冠肺炎疫情重大突發公共衛生事件一級響應機制后，集團第一時間組織召開疫情防控專題會議，傳達上級精神，成立疫情防控領導小組，全面部署安排深入做好疫情防控的具體措施。614281

101、08次專題會議萬元33次15104周天份貫徹落實通知期 疫情防控每日信息集團先后組織召開修訂完善中原證券股份有限公司疫情防控期間值班工作管理細則，組織為期組織動員全體黨員干部員工為抗擊新冠肺炎疫情捐款集團在省委對集團的疫情防控專項考核中受到好評，在省委省政府召開的全省抗擊新冠肺炎疫情表彰大會中受到充分肯定開展的疫情防控期間的三級帶班值班工作疫情防控制度落實情況督查督辦活動發出編發疫情期間，集團黨委書記、董事長菅明軍在總部先后 5 次主持召開黨委會黨建助力抗疫，發揮黨群作用集團以黨建為引領、以崗位為陣地，全力實施“黨建+抗疫”模式，積極投身疫情防控工作和經營發展中。開展疫情防控工作伊始，集團明確

102、要求各級黨員領導干部要在疫情防控工作中身先士卒、靠前指揮，帶頭沖在一線，充分發揮基層黨支部的戰斗堡壘和黨員的先鋒模范作用，讓黨旗在疫情防控斗爭第一線高高飄揚。集團充分發揮黨的生力軍和橋梁紐帶作用，先后投入了 52.5 萬余元多方籌措采購 74,900 個防護口罩、5,840 瓶 84 消毒液等各種防疫物資，及時發放到各部門各單位，通過工會小組、微信公眾號等平臺推送 110 余篇抗疫文章，為守護廣大干部員工的生命安全和身體健康提供堅實保障。中原證券發揮黨群帶頭作用，積極投身疫情防控工作，采購防疫物資，助力打贏疫情防控阻擊戰52.574,9001105,840萬余元個防護口罩余篇抗疫文章瓶先后投入

103、多方籌措采購通過工會小組、微信公眾號等平臺推送84 消毒液等各種防疫物資60中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告數據篇 治理績效社會績效業務績效環境績效6263中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告數據篇實現客戶融資規模億元202.5133.7普惠金融融資規模億元7.44.9報告期內受理客戶投訴筆42/投訴處理滿意率%78.57/個人客戶數量戶1,793,034/治理績效業務績效數據篇反洗錢培訓次數次136反洗錢培訓覆蓋人數人500250合規督導頻次次213240合規宣導次數次168143參與合規教育人數人2,0002,000反腐倡廉培訓次數次66反腐倡廉培訓覆蓋人次人次6005

104、04報告期內發生法律追究的腐敗案件和內部監督部門違規處理的事件數件54開展預防提醒、詢問示警、糾錯誡勉和問責處分約談次83制定修訂合規管理系列制度項1817內部風險培訓次數次2217內部風險培訓參與人數人次14321內部風險培訓小時數小時66138開展法律培訓次數次43參與法律培訓人次人次8,0007,200法務培訓次數次88合同審查數量份3,9334,020合同訴訟數量項2934開展信息科技安全培訓次數次66開展信息系統、網絡、基礎設施演練次數次34指標名稱指標名稱單位單位2020 年2020 年2019 年2019 年金融知識普及宣傳教育活動受眾人數人次248,562/金融知識普及教育累計

105、投入金額萬元125.9113.9環境績效社會績效大氣污染物排放NOX千克95.574.8SOX千克2.42.3PM千克9.212.1溫室氣體排放（范圍一和范圍二）公車排放（范圍一）噸二氧化碳當量43.8300.7外購電力排放（范圍二）噸二氧化碳當量456.73,156.8總溫室氣體排放量噸二氧化碳當量500.53,457.5總溫室氣體排放密度噸二氧化碳當量/人0.21.2無害廢棄物產生量辦公室生活垃圾產生量千克23,120.322,181.4辦公室生活垃圾回收量 千克 3,174.53,626.9辦公室生活垃圾產生密度千克/人9.67.8有害廢棄物產生量硒鼓、墨盒產生量個124647硒鼓、墨盒

106、產生密度個/人0.050.23碳粉產生量 個255/碳粉產生密度個/人0.10/員工總數 人2,4272,4782,475新進員工數量 人215223383總部員工人數人881880845總部員工人數（占比）%36.335.534.1鄭州市內分支機構人數人229232237鄭州以外分支機構人數人1,3171,3661,393女性員工比例%44.243.643.6指標名稱指標名稱單位單位2020 年2020 年2019 年2019 年2018 年注：1.基于本公司業務性質，本公司廢氣排放主要來源于公車產生的尾氣，主要包括二氧化硫和氮氧化物。二氧化硫和氮氧化物排放數據根據原中國環境保護部刊發的道路

107、機動車大氣污染物排放清單編制技術指南（試行）進行核算。2.溫室氣體清單包括二氧化碳、甲烷和氧化亞氮，基于本公司業務性質，溫室氣體排放主要源自外購電力及化石燃料燃燒。溫室氣體排放數據按照二氧化碳當量呈列，根據中國國家發展與改革委員會刊發的2015 中國區域電網基準線排放因子及政府間氣候變化專門委員會（IPCC）刊發的2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南進行核算。65附錄64中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告女員工人數人1,0731,0811,080男性員工比例%55.856.456.4男員工人數人1,3541,3971,395少數民族員工人數人798184外籍員工人數人111勞

108、動合同覆蓋率%100100100員工學歷結構碩士研究生人數及以上學歷員工人數人555577553碩士研究生人數及以上學歷員工占比%22.923.222.3大學本科學歷員工人數人1,7121,7211,697大學本科學歷員工占比%70.569.568.6其它學歷員工人數人160180225其它學歷員工占比%6.57.39.1員工年齡結構50 歲及以上人數人13911510640 到 50 歲人數人57557956630 到 40 歲人數人1,2441,231 1,11120 到 30 歲人數人469553692按地區劃分的員工流失率總部員工流失率%4.54.05.5鄭州市內分支機構員工流失率%0

109、.50.80.7鄭州以外分支機構員工流失率%5.34.15.7員工關愛大額醫療補助金額萬元13.8/看望生育員工（人）人201619看望退休員工（人）人547舉辦各類安全培訓場61211因工亡故的人數人000因工傷損失工作日數天00553社區服務采購貧困地區農產品萬元75.635.021.0扶貧隊伍建設人131313組織或參與環保公益活動次111環保公益活動參與人數人1,7501,6001,556環保公益投入萬元12.87.04.6附錄香港聯交所環境、社會及管治報告指引索引層面、一般披露及關鍵績效指標主要表現指標披露位置A.環境層面 A1:排放物一般披露有關廢氣及溫室氣體排放、向水及土地的排污

110、、有害及無害廢棄物的產生等的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料踐行綠色運營A1.1排放物種類及相關排放數據環境績效A1.2直接（范圍 1）及能源間接（范圍 2）溫室氣體排放總量（以噸計算）及（如適用）密度環境績效A1.3所產生有害廢棄物總量（以噸計算）及（如適用）密度環境績效A1.4所產生無害廢棄物總量（以噸計算）及（如適用）密度環境績效A1.5描述所訂立的排放量目標及為達到這些目標所采取的步驟踐行綠色運營A1.6描述處理有害及無害廢棄物的方法，及描述所訂立的減廢目標及為達到這些目標所采取的步驟踐行綠色運營層面 A2：資源使用一般披露有效使用資源（包括能源、水及

111、其他原材料）的政策踐行綠色運營A2.1按類型劃分的直接及/或間接能源（如電、氣或油）總耗量及密度環境績效A2.2總耗水量及密度環境績效A2.3描述所訂立的能源使用效益目標及為達到這些目標所采取的步驟踐行綠色運營A2.4描述求取適用水源上可有任何問題，以及所訂立的用水效益目標及為達到這些目標所采取的步驟公司屬于金融 行 業，此 指標不適用A2.5制成品所用包裝材料的總量及每生產單位占量公司屬于金融 行 業，此 指標不適用層面 A3：環境及天然資源一般披露減低發行人對環境及天然資源造成重大影響的政策支持綠色產業A3.1描述業務活動對環境及天然資源的重大影響及已采取管理有關影響的行動支持綠色產業層面

112、 A4：氣候變化一般披露識別及應對已經及可能會對發行人產生影響的重大氣候相關事宜的政策支持綠色產業A4.1描述已經及可能會對發行人產生影響的重大氣候相關事宜，及應對行動支持綠色產業6667中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告附錄B.社會雇傭及勞工常規層面 B1：雇傭一般披露有關薪酬及解雇、招聘及晉升、工作時數、假期、平等機會、多元化、反歧視以及其他待遇及福利的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料維護合法權益規例的資料B1.1按性別、雇傭類型、年齡組別及地區劃分的雇員總數社會績效B1.2按性別、年齡組別及地區劃分的雇員流失比率社會績效層面 B2：健康與安全一

113、般披露有關提供安全工作環境及保障雇員避免職業性危害的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料保障員工健康安全B2.1過去三年（包括匯報年度）每年因工亡故的人數及比率社會績效B2.2因工傷損失工作日數社會績效B2.3描述所采納的職業健康與安全措施，以及相關執行及監察方法保障員工健康安全層面 B3：發展及培訓一般披露有關提升雇員履行工作職責的知識及技能的政策。描述培訓活動促進員工成長B3.1按性別及雇員類別（如高級管理層、中級管理層）劃分的受訓雇員百分比社會績效B3.2按性別及雇員類別劃分，每名雇員完成受訓的平均時數促進員工成長層面 B4：勞工準則一般披露有關防止童工或強

114、制勞工的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料維護合法權益B4.1描述檢討招聘慣例的措施以避免童工及強制勞工維護合法權益B4.2描述在發現違規情況時消除有關情況所采取的步驟維護合法權益營運慣例層面 B5：供應鏈管理一般披露管理供應鏈的環境及社會風險政策踐行綠色運營B5.1按地區劃分的供貨商數目踐行綠色運營B5.2描述有關聘用供貨商的慣例，向其執行有關慣例的供貨商數目，以及相關執行及監察方法踐行綠色運營B5.3描述有關識別供應鏈每個環節的環境及社會風險的慣例，以及相關執行及監察方法公司屬于金融 行 業，該 指標 不 重 要，不適用B5.4描述在揀選供貨商時促使多用環保

115、產品及服務的慣例，以及相關執行及監察方法公司屬于金融 行 業，此 指標不適用層面 B6：產品責任一般披露有關所提供產品和服務的健康與安全、廣告、標簽及私隱事宜以及補救方法的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料客戶投訴機制B6.1已售或已運送產品總數中因安全與健康理由而須回收的百分比公司屬于金融行業，此指標不適用B6.2接獲關于產品及服務的投訴數目以及應對方法客戶投訴機制B6.3描述與維護及保障知識產權有關的慣例審慎合規運營B6.4描述質量檢定過程及產品回收程序公司屬于金融行業，此指標不適用B6.5描述消費者數據保障及私隱政策，以及相關執行及監察方法加強信息安全管理

116、層面 B7：反貪污一般披露有關防止賄賂、勒索、欺詐及洗黑錢的：(a)政策；及(b)遵守對發行人有重大影響的相關法律及規例的資料反腐倡廉筑防線實招實效反洗錢B7.1于匯報期內對發行人或其雇員提出并已審結的貪污訴訟案件的數目及訴訟結果反腐倡廉筑防線B7.2描述防范措施及舉報程序，以及相關執行及監察方法反腐倡廉筑防線B7.3描述向董事及員工提供的反貪污培訓反腐倡廉筑防線社區層面 B8：社區投資一般披露有關以小區參與來了解營運所在小區需要和確保其業務活動會考慮小區利益的政策守望相助，建設和諧美好家園B8.1專注貢獻范疇（如教育、環境事宜、勞工需求、健康、文化、體育）守望相助，建設和諧美好家園B8.2在

117、專注范疇所動用資源（如金錢或時間）守望相助，建設和諧美好家園6869中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告附錄GRI 指標相關解釋披露位置一般披露組織概況G102-1組織名稱公司概況G102-2活動、品牌、產品和服務公司概況G102-3總部位置封底G102-4經營位置公司 2020 年年度報告G102-5所有權與法律形式公司 2020 年年度報告G102-6服務的市場公司概況G102-7組織規模公司 2020 年年度報告G102-8關于員工和其他工作者的信息社會績效G102-9供應鏈公司 2020 年年度報告G102-10組織及其供應鏈的重大變化公司 2020 年年度報告G102-11預

118、警原則或方針全面風險管理G102-12外部倡議未涉及G102-13協會的成員資格未涉及戰略G102-14高級決策者的聲明未涉及G102-15關鍵影響、風險和機遇未涉及道德和誠信G102-16價值觀、原則、標準和行為規范ESG 理念和目標G102-17關于道德的建議和關切問題的機制未涉及管治G102-18管治架構公司 2020 年年度報告G102-19授權未涉及G102-20行政管理層對于經濟、環境和社會議題的責任ESG 理念和目標G102-21就經濟、環境和社會議題與利益相關方進行的磋商利益相關方溝通G102-22最高管治機構及其委員會的組成公司 2020 年年度報告G102-23最高管治機構

119、主席未涉及G102-24最高管治 機構的提名和甄選未涉及G102-25利益沖突未涉及全球報告倡議組織 GRI 標準索引G102-26最高管治機構在制定宗旨、價值觀和戰略方面的作用未涉及G102-27最高管治機構的集體認識未涉及G102-28最高管治機構的績效評估未涉及G102-29經濟、環境和社會影響的識別和管理ESG 理念和目標G102-30風險管理流程的效果未涉及G102-31經濟、環境和社會議題的評審重大性議題分析G102-32最高管治機構在可持續發展報告方面的作用未涉及G102-33重要關切問題的溝通重大性議題分析G102-34重要關切問題的性質和總數未涉及G102-35報酬政策未涉及

120、G102-36決定報酬的過程未涉及G102-37利益相關方對報酬決定過程的參與未涉及G102-38年度總薪酬比率未涉及G102-39年度總薪酬增幅比率未涉及利益相關方參與G102-40利益相關方群體列表利益相關方溝通G102-41集體談判協議未涉及G102-42利益相關方的識別和遴選利益相關方溝通G102-43利益相關方參與方針利益相關方溝通G102-44提出的主要議題和關切問題利益相關方溝通報告實踐G102-45合并財務報表中所涵蓋的實體報告編制說明G102-46界定報告內容和議題邊界未涉及G102-47實質性議題列表重大性議題分析G102-48信息重述未涉及G102-49報告變化未涉及G1

121、02-50報告期報告編制說明G102-51最近報告日期未涉及G102-52報告周期報告編制說明G102-53有關本報告問題的聯系人信息報告編制說明G102-54符合 GRI 標準進行報告的聲明未涉及G102-55GRI 內容索引附錄G102-56外部鑒證未涉及7071中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告附錄經濟績效G201-1直接產生和分配的經濟價值公司 2020 年年度報告G201-2氣候變化帶來的財務影響以及其他風險和機遇未涉及G201-3義務性固定福利計劃和其他退休計劃未涉及G201-4政府給予的財政補貼未涉及市場表現G202-1按性別的標準起薪水平工資與當地最低工資之比未涉及G

122、202-2從當地社區雇傭高管的比例未涉及間接經濟影響G203-1基礎設施投資和支持性服務深耕河南，促經濟高質量增長G203-2重大間接經濟影響未涉及采購實踐G204-1向當地供應商采購支出得比例未涉及反腐敗G205-1已進行腐敗風險評估的運營點未涉及G205-2反腐敗政策和程序的傳達及培訓反腐倡廉筑防線G205-3經確認的腐敗事件和采取的行動反腐倡廉筑防線不當競爭行為G206-1針對不當競爭行為、反托拉斯和反壟斷實踐的法律訴訟未涉及物料G301-1所用物料的重量或體積未涉及G301-2所使用的回收進料未涉及G301-3回收產品及其包裝材料未涉及能源G302-1組織內部的能源消耗量環境績效G30

123、2-2組織外部的能源消耗量未涉及G302-3能源強度環境績效G302-4減少能源消耗量未涉及G302-5降低產品和服務的能源需求未涉及水資源G303-1組織與水（作為共有資源）的相互影響未涉及G303-2管理與排水相關的影響未涉及G303-3取水環境績效排放G305-1直接（范疇 1）溫室氣體排放環境績效G305-2能源間接（范疇 2）溫室氣體排放環境績效G305-3其他間接（范疇 3）溫室氣體排放未涉及G305-4溫室氣體排放強度環境績效G305-5溫室氣體減排量未涉及G305-6臭氧消耗物質（ODS）的排放未涉及G305-7氮氧化物（NOx）、硫氧化物（SOx）和其他重大氣體排放未涉及污水

124、和廢棄物G306-1按水質及排放目的地分類的排水總量未涉及G306-2按類別及處理方法分類的廢棄物總量環境績效G306-3重大泄露未涉及G306-4危險廢物運輸未涉及G306-5受排水和/或徑流影響的水體未涉及環境合規G307-1違反環境法律法規未涉及供應商環境評估G308-1使用環境標準篩選的新供應商踐行綠色運營G308-2供應鏈對環境的負面影響以及采取的行動踐行綠色運營雇傭G401-1新進員工和員工流動率社會績效G401-2提供給全職員工（不包括臨時或兼職員工）的福利薪酬福利體系G401-3育兒假薪酬福利體系勞資關系G402-1有關運營變更的最短通知期未涉及職業健康與安全G403-1職業健

125、康安全管理體系未涉及G403-2危害識別、風險評估和事件調查保障員工健康安全G403-3職業健康服務未涉及G403-4職業健康安全事務：工作者的參與、協商和溝通保障員工健康安全培訓與教育G404-1每名員工每年接受培訓的平均小時數促進員工成長G404-2員工技能提升方案和過度協助方案未涉及-7273中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告附錄G404-3定期接受績效和職業發展考核的員工百分比未涉及多元化與平等機會G405-1管治機構與員工的多元化維護合法權益G405-2男女基本工資和報酬的比例未涉及反歧視G406-1歧視事件及采取的糾正行動未涉及結社自由與集體談判G407-1結社自由與集體

126、談判權利可能面臨風險的運營點和供應商未涉及童工G408-1具有重大童工事件風險的運營點和供應商維護合法權益強迫或強制勞動G409-1具有強迫或強制勞動事件重大風險的運營點和供應商維護合法權益安保實踐G410-1接受過人權政策或程序的培訓的安保人員未涉及原住民權利G411-1涉及侵犯原住民權利的事件未涉及人權評估G412-1接受人權審查或影響評估的運營點未涉及G412-2人權政策或程序方面的員工培訓未涉及G412-3包含人權條款或已進行人權審查的重要投資協議和合約未涉及當地社區G413-1有當地社區參與、影響評估和發展計劃的運營點未涉及G413-2對當地社區有實際或潛在重大負面影響的運營點未涉及

127、供應商社會評估G414-1使用社會標準篩選的新供應商踐行綠色運營G414-2供應鏈對社會的負面影響以及采取的行動踐行綠色運營公共政策G415-1政治捐贈未涉及客戶健康與安全G416-1對產品和服務類別的健康與安全影響的評估未涉及G416-2涉及產品和服務的健康與安全影響的違規事件未涉及營銷與標識G417-1對產品和服務信息與標識的要求未涉及G417-2涉及產品和服務信息與標識的違規事件未涉及G417-3涉及市場營銷的違規事件未涉及客戶隱私G418-1與侵犯客戶隱私和丟失客戶資料有關的經證實未涉及社會經濟合規G419-1違反社會與經濟領域的法律和法規未涉及74中原證券股份有限公司2020年度社會

128、責任報告讀者反饋信息表尊敬的讀者：您好！感謝您在百忙之中閱讀中原證券股份有限公司 2020 年度社會責任報告。為了促進公司社會責任工作績效，提高履行社會責任的能力，我們殷切地期望您能夠對我們的報告提出寶貴意見，并通過以下方式反饋給我們。電話：0371-69177590電子郵件：郵寄地址：中國河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 20 號海聯大廈 19 層1您對本報告的總體評價是：很好 較好 一般2您對中原證券在支持實體經濟發展方面的責任評價是：很好 較好 一般3您對中原證券在綠色發展和綠色運營方面的責任評價是：很好 較好 一般4您對中原證券在支持員工發展方面的責任評價是：很好 較好 一般5您對中原證券在完善公司治理方面的責任評價是：很好 較好 一般6您對中原證券股份有限公司 2020 年社會責任報告工作有哪些意見和建議？衷心感謝您對我們的支持和幫助。76中原證券股份有限公司2020年度社會責任報告