中瑞電子：招股說明書（注冊稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、，常州武進中瑞電子科技常州武進中瑞電子科技股份有限公司股份有限公司 （Changzhou Wujin Zhongrui Electronic Technology Co.,Ltd.）（武進國家高新技術產業開發區鏡湖路 11 號、11-1 號）首首首首次次次次公公公公開開開開發發發發行行行行股股股股票票票票并并并并在在在在創創創創業業業業板板板板上上上上市市市市 招招招招股股股股說說說說明明明明書書書書 （注冊稿）保薦機構（主承銷商）（深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮B7棟401）本次發行股票擬在創業板上市，創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合存在不確定性、尚處于成

2、長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。創業板投資風險提示 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。聲聲 明明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對發行人注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收

3、益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次公開發行股票 3,683.2010 萬股，占發行后總股本的比例為25%。本次發行全部為新股發行，不涉及股東公開發售股份。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【

4、】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 14,732.8040 萬股 保薦人（主承銷商）華泰聯合證券有限責任公司 招股說明書簽署日期 2023 年【】月【】日 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-3 目目 錄錄 聲聲 明明.1 發行概況發行概況.2 目目 錄錄.3 第一節第一節 釋釋 義義.7 第二節第二節 概概 覽覽.10 一、重大事項提示.10 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.13 三、本次發行的概況.14 四、發行人主營業務經營情況.15 五、發行人符合創業板定位.17 六、發行人報告期主要財務數據及財務指標.21 七、財務報

5、告審計截止日后主要財務信息及經營狀況.22 八、發行人選擇的具體上市標準.22 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.23 十、募集資金運用與未來發展規劃.23 第三節第三節 風險因素風險因素.25 一、與發行人相關的風險.25 二、與行業相關的風險.28 三、其他風險.29 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.32 一、發行人基本情況.32 二、發行人設立情況和報告期內股的本、股東變化情況.32 三、發行人成立以來重要事件.39 四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況.39 五、發行人的股權結構.40 六、發行人控股及參股公司情況.40 七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東

6、及實際控制人情況.40 八、特別表決權或類似安排.41 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-4 九、協議控制架構的情況.42 十、控股股東、實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為.42 十一、發行人股本情況.42 十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況.46 十三、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署的重大協議及履行情況.51 十四、董事、監事、高級管理人員及其他核

7、心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況.51 十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年變動情況.52 十六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況.52 十七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況.53 十八、已經制定或實施的股權激勵及相關安排.54 十九、發行人員工情況.61 第五節第五節 業務和技術業務和技術.65 一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況.65 二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況.73 三、銷售情況和主要客戶.100 四、采購情況和主要供應商.102 五、發行人的主要固定資產和無形資產.106 六、發行人核心技術及研發情況.1

8、14 七、發行人環境保護和安全生產情況.122 八、發行人的境外經營及境外資產情況.123 第六節第六節 財務會計信息財務會計信息與管理層分析與管理層分析.124 一、財務報表.124 二、主要會計政策和會計估計.131 三、非經常性損益情況.149 四、繳納的主要稅種、稅率和稅收優惠情況.150 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-5 五、主要財務指標.151 六、經營成果分析.153 七、資產質量分析.182 八、償債能力、流動性與持續經營能力分析.201 九、報告期的重大投資或資本性支出、重大資產業務重組或股權收購合并等事項.213 十、資產負債表日后事項、或有

9、事項及其他重要事項.213 十一、財務報告審計截止日后的經營情況.215 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.216 一、募集資金運用基本情況.216 二、未來發展與規劃.220 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.223 一、報告期內發行人公司治理存在的缺陷及改進情況.223 二、發行人內部控制情況.223 三、報告期內發行人違法違規情況.224 四、發行人資金占用和對外擔保情況.224 五、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.224 六、同業競爭.226 七、關聯方及關聯交易.227 第九節第九節 投資者保護投資者保護.233 一、本次發行前滾

10、存利潤的分配安排及決策程序.233 二、發行人的股利分配政策.233 三、存在特別表決權股份、協議控制架構或類似特殊安排，尚未盈利或存在累計未彌補虧損的的，關于投資者保護的措施.236 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.237 一、重要合同.237 二、對外擔保情況.239 三、對發行人產生較大影響的訴訟或仲裁事項.239 四、控股股東、實際控制人、子公司，董事、監事、高級管理人員和其他核心人員作為一方當事人可能對發行人產生影響的刑事訴訟、重大訴訟或仲裁常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-6 事項.239 第十一節第十一節 聲聲 明明.240 一、發行人全體董事

11、、監事、高級管理人員聲明.240 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.241 三、保薦機構（主承銷商）聲明.242 四、發行人律師聲明.244 五、審計機構聲明.245 六、資產評估機構聲明.246 七、驗資機構聲明.247 八、驗資復核機構聲明.251 第十二節第十二節 附件附件.252 一、備查文件.252 二、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況.252 三、與投資者保護有關的承諾、發行人及其他責任主體作出的與發行人本次發行上市相關的其他承諾事項.257 四、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.274 五、審計委

12、員會及其他專門委員會的設置情況說明.279 六、募集資金具體運用情況.282 七、子公司、參股公司簡要情況.289 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-7 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非文中另有所指，下列詞語或簡稱具有如下特定含義：一、基本術語一、基本術語 發行人、公司、中瑞電子 指 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 中瑞有限 指 常州市武進中瑞電子有限公司 中小基金 指 深圳國中中小企業發展私募股權投資基金合伙企業（有限合伙），曾用名：中小企業發展基金（深圳有限合伙）瑞進投資 指 常州瑞進創業投資合伙企業（有限合伙）瑞中投資 指 常州瑞中創業投資合

13、伙企業（有限合伙）中和春生 指 蘇州中和春生三號投資中心（有限合伙）瑞楊投資 指 常州瑞楊創業投資合伙企業（有限合伙）溧陽紅土 指 溧陽紅土新經濟創業投資基金合伙企業（有限合伙）英飛正奇 指 佛山順德英飛正奇創業投資合伙企業（有限合伙）英飛善實 指 寧波梅山保稅港區英飛善實創業投資合伙企業（有限合伙）英飛吉林 指 英飛尼迪吉林產業投資基金（有限合伙）深創投 指 深圳市創新投資集團有限公司 清源知本 指 常州清源知本創業投資合伙企業（有限合伙）常州科教城 指 常州科教城投資發展有限公司，曾用名：常州市大學科技園投資有限公司 融浩達 指 深圳市融浩達投資有限公司 佳銀瑞禾 指 共青城佳銀瑞禾投資管

14、理合伙企業（有限合伙）正奇投資 指 正奇（深圳）投資控股有限公司 萬向創投 指 萬向創業投資股份公司 南京創熠 指 南京創熠南方風正軟件谷創業投資合伙企業（有限合伙）清源啟勢 指 常州清源啟勢創業投資合伙企業（有限合伙）萬向一二三 指 萬向一二三股份公司 LG 新能源 指 LG Energy Solution Ltd.及其子公司愛爾集新能源（南京）有限公司（曾用名：樂金化學（南京）信息電子材料有限公司）比克電池 指 深圳市比克動力電池有限公司及其子公司 力神電池 指 天津力神電池股份有限公司 E-One Moli、能元科技 指 E-One Moli Energy Corp.，能元科技股份有限公

15、司 億緯鋰能 指 惠州億緯鋰能股份有限公司 江南農商行 指 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-8 深交所 指 深圳證券交易所 保薦人、保薦機構、主承銷商 指 華泰聯合證券有限責任公司 天健所、會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）國楓、律師 指 北京國楓律師事務所 評估師 指 聯合中和土地房地產資產評估有限公司 高工鋰電、GGII 指 高工產研鋰電研究所 EVTank 指 伊維經濟研究院、伊維智庫 常州市工商局 指 常州市工商行政管理局 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 發改委

16、指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 報告期 指 20202020 年年、20212021 年年、20222022 年年和和 20232023 年年 1 1-6 6 月月 二、專業術語二、專業術語 精密安全結構件 指 具有高尺寸精度、高表面質量、高性能要求等特性的，在工業產品中起固定、安全保護、支承等作用的塑膠或五金部件 組合蓋帽 指 主要用于電池過載時的斷電與釋壓，防止電池在濫用、過充和短路情況下起火爆炸，系鋰電池的精密安全結構件 動力鋰電池、動力電池 指 為新能源汽車等大型電動設備提供動力用的專業大型鋰電池，具有體積大、

17、容量高、強度高，抗沖擊性強的特點，技術要求較高 新能源汽車 指 新能源汽車是指采用非常規的車用燃料作為動力來源（或使用常規的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車，包括純電動汽車、增程式電動汽車、混合動力汽車等 電動自行車 指 電動自行車是以車載蓄電池作為輔助能源，具有腳踏騎行功能能實現電助動或/和電驅動功能的兩輪自行車 電動工具 指 電動工具是以電動機或電磁鐵為動力，通過傳動機構驅動工作頭的一種機械化工具 雙積分政策 指 2017 年 9 月 28 日，工信部、財政部、商務部、海關總署、質檢總局聯合發布的乘用車企

18、業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法，2020 年 6 月 22 日修改。即乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分，旨在建立節能與新能源汽車管理長效機制，利用積分獎懲機制促進新能源汽車發展 PTC 指 全稱是 Positive Temperature Coefficient，熱敏電阻，是一種典型具有溫度敏感性的半導體電阻，超過一定的溫度時，它的電阻值隨著溫度的升高呈階躍性的增高 PPTC 指 全稱是 Polymeric Positive Temperature Coefficient，即高分子正溫熱敏電阻，在過電流故障下，電阻急劇升高，從而保護后端電路，在故障消除之后，電路可自動恢復

19、到導通狀態 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9 GWh 指 電量單位，千兆瓦時 BMS 指 全稱是 Battery Management System，電池管理系統，是電池與用戶之間的紐帶，主要是為了能夠提高電池的利用率，防止電池出現過度充電和過度放電 PACK 指 電池包，即利用機械結構將眾多單個電芯通過串并聯的方式連接起來，并考慮系統機械強度、熱管理、BMS 匹配等問題 PP 指 全稱是 Polypropylene，聚丙烯，是一種性能優良的熱塑性合成樹脂，為無色半透明的熱塑性輕質通用塑料 PBT 指 全稱是 Polybutylene terephthalate

20、，聚對苯二甲酸丁二醇酯，是一種具有高耐熱性、耐疲勞性、自潤滑等特性的塑料 P PI I 指指 全稱是全稱是 PolyimidePolyimide，聚酰亞胺，聚酰亞胺，是一種具有高，是一種具有高耐熱性耐熱性的的工程工程塑料塑料 特別說明：特別說明：1、本招股說明書部分表格中單項數據加總數與表格合計數可能存在微小差異，均因計算過程中的四舍五入所形成。2、本招股說明書中涉及的我國、我國經濟以及行業的事實、預測和統計，包括本公司的市場份額等信息，來源于一般認為可靠的各種公開信息渠道。本公司從上述來源轉載或摘錄信息時，已保持了合理的謹慎，但是由于編制方法可能存在潛在偏差，或市場管理存在差異，或基于其它原

21、因，此等信息可能與國內或國外所編制的其他資料不一致。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-10 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示（一）（一）特別風險提示特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“風險因素”部分，并特別注意下列事項：1、創新風險創新風險 公司主要從事鋰電池精密安全結構件產品的研發、生產和銷售，主要產品為鋰電池組合蓋帽。經過多年研發和制造經驗積累，公司持續保持自主創新能力，不斷提高產品研發及結構設計能力，以最大程度確保公司產品的功能參數、

22、技術指標能夠滿足客戶差異化、定制化的應用需求。鋰電新能源行業快速發展，新能源汽車、電動工具、消費電子、儲能等終端市場對鋰電池的性能要求日益提高，鋰電池新技術不斷涌現，客戶對電池安全結構件的要求也將相應提升，如果公司的產品研發和創新方向無法滿足下游客戶的應用需求，公司將面臨創新成果轉化未達到預期、研發創新投入未實現預期效益的風險，從而對公司的創新能力、市場競爭力、盈利能力產生不利影響。2、產品技術迭代的風險產品技術迭代的風險 公司所處的鋰電池產業鏈近年來技術更新迭代較快，下游鋰電池的產品規格、型號品類較多，終端新能源汽車行業屬于新興產業，處于持續的技術革新及優化階段。鋰電池安全結構件產品具有品質

23、要求高、產品種類多、不同型號單獨研發的特點，公司需建立高效的產品研發體系，根據客戶需求持續進行個性化的產品開發。公司產品應用的圓柱電池國內市場裝機量小于方形電池，若未來圓柱電池在新能源汽車市場的裝機量持續下降，或者公司不能緊跟行業發展趨勢，無法持續提升研發實力及時高效滿足客戶需求，則可能面臨產品不被客戶接受、技術被市場淘汰的風險。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-11 3、產產業政策變化風險業政策變化風險 受益于國家新能源汽車產業政策的推動，2009 年以來，我國新能源汽車產業整體發展較快，帶動鋰電池產業及上游產業鏈同步快速發展。隨著國家新能源汽車補貼的逐漸退坡，新

24、能源汽車市場由政策驅動向市場驅動轉變，根據四部委聯合印發的關于 2022 年新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知，2022 年新能源汽車購置補貼政策于 2022 年 12 月 31 日終止。補貼政策的終止短期內對終端市場的銷售、產業鏈生態的重塑可能會產生影響，進而對鋰電池產業鏈企業的產品銷售和經營業績造成影響。4、市場需求波動風險市場需求波動風險 新能源汽車產業的發展仍處于初期階段，新能源汽車產銷量在汽車行業總體占比相對較低，購買成本、續航能力、充電時間、配套充電設施等因素可能對新能源汽車產業的發展形成一定制約。未來期間，新能源汽車產業發展可能面臨產品性能未達用戶需求、配套充電及儲能設備難以普

25、及、成本壓力引致銷售價格過高等情形，將導致新能源汽車的市場需求出現較大波動，可能影響公司下游鋰電池客戶的銷售規模，從而導致公司營業收入下降、壞賬準備增加，對公司的生產經營造成不利影響。5、客戶集中度較高的風險客戶集中度較高的風險 報告期內，公司聚焦圓柱鋰電池行業優質客戶，公司對前五大客戶的銷售金額占公司當期主營業務收入的比重分別為 75.62%、78.97%、85.26%和和 88.51%88.51%，占比較高。公司主要客戶系國內外具有較強實力的圓柱鋰電池企業，如果未來相關客戶的經營狀況或市場競爭環境發生重大不利變化，或者未來公司的競爭優勢未能持續，導致主要客戶對公司產品的采購量減少。如果未來

26、公司不能持續滿足LG 新能源等主要客戶的產品創新、質量穩定等需求，導致公司對主要客戶的供應份額下降，將會對公司的經營業績造成不利影響。6、產品毛利率波動風險產品毛利率波動風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 32.28%、34.20%、35.78%和和 34.83%34.83%，毛利率的增長主要是由于公司技術附加值較高的21#動力型鋰電池組合蓋帽銷售占比逐漸上升所致。隨著動力鋰電池市場規模的迅速增長，在新能源汽車、電動常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-12 兩輪車、電動工具等應用領域普及率的提升，成熟的鋰電池產品承受降低成本的壓力，并向上游鋰電池結構件供應商傳導

27、，致使公司成熟型號的鋰電池組合蓋帽銷售單價相應下調。若未來市場競爭加劇使得公司產品售價發生不利變化，或者主要原材料價格上升導致公司產品成本增長，或者部分產品因生產工藝復雜、生產設備未及時改進導致成本較高，公司毛利率存在下降的風險。公司對不同客戶的銷售毛利率存在一定差異，未來若客戶結構發生變動，毛利率較低的客戶收入占比上升將導致公司整體毛利率下降。7、應收賬款發生壞賬的風險應收賬款發生壞賬的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 10,752.31 萬元、16,724.33 萬元、11,268.08萬元和和11,308.911,308.94 4萬元萬元，占同期流動資產總額的比例分別為32

28、.95%、36.93%、24.74%和和 23.46%23.46%，應收賬款金額較大。公司應收賬款的增長與公司生產經營和業務發展有關，符合鋰電池產業鏈回款周期較長的特點。如果未來公司主要應收賬款客戶經營狀況發生不利變化，將導致公司的應收賬款不能及時收回，進而對公司的經營業績造成不利影響。8、存貨跌價的風險存貨跌價的風險 公司存貨主要分為原材料、在產品、庫存商品、發出商品和周轉材料，報告期各期末，公司存貨的賬面價值分別為 4,544.50 萬元、7,581.29 萬元、9,663.92萬元和和11,047.1311,047.13萬元萬元，占各年末流動資產的比例分別為13.93%、16.74%和2

29、1.22%和和 22.91%22.91%。公司主要實行“以銷定產”的生產模式，為保證產品交付的及時性，也會根據預計的客戶需求進行備貨。如果公司產量預計出現偏差，導致原材料、產成品的備貨數量超過客戶的實際需求，或存貨因管理不善發生毀損，亦或下游產品市場價格發生下跌，均可能產生存貨跌價或滯銷的風險，進而對公司未來的經營業績造成不利影響。9、產品結構單一的風險產品結構單一的風險 報告期內，公司產品以動力型鋰電池組合蓋帽為主，銷售收入占各期主營業務收入的比例分別為 93.00%、96.32%、96.05%和和 96.02%96.02%，銷售收入占比較高，公司產品作為動力鋰電池安全結構件，終端主要應用于

30、新能源汽車、電動工具、電動兩輪車、儲能等市場。公司的核心技術主要體現為圓柱鋰電池安全結構件的常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-13 研發、設計和制造等環節，動力型組合蓋帽產品應用于圓柱鋰電池，技術路線和產品結構較為單一。目前，圓柱鋰電池的整體裝機量與市場占比最高的方形鋰電池相比仍有一定差距，如果未來新能源汽車動力鋰電池的技術路線發生重大變化，或者公司未能及時完成新產品的研發和市場布局，將對公司的經營業績產生不利影響。10、客戶依賴的風險、客戶依賴的風險 報告期內，公司來自 LG 新能源的銷售收入占比較高，報告期各期占公司營業收入比例分別為 38.04%、47.50%

31、、62.87%和和 7 70.370.37%，公司對 LG 新能源的銷售收入占比超過 50%。LG 新能源系國際鋰電池龍頭企業，公司的鋰電池組合蓋帽產品通過配套 LG 新能源的圓柱鋰電池，最終主要應用于特斯拉新能源汽車，隨著特斯拉新能源汽車在全球范圍內的暢銷，公司對 LG 新能源的銷售金額亦逐年上升。若特斯拉減少對 LG 新能源的鋰電池需求，或者 LG 新能源減少對公司鋰電池安全結構件產品的需求，將導致公司的營業收入下降。對于成熟產品，LG新能源會與公司協商調整采購價格，如果 LG 新能源對公司產品采購量的增加不能覆蓋價格下降的不利影響，將會對公司的經營業績造成不利影響。二二、發行人及本次發行

32、的中介機構、發行人及本次發行的中介機構基本情況基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 成立日期成立日期 2001 年 5 月 31 日 注冊資本注冊資本 11,049.6030 萬元 法定代表人法定代表人 楊學新 注冊地址注冊地址 武進國家高新技術產業開發區鏡湖路 11 號、11-1 號 主要生產經營主要生產經營地址地址 武進國家高新技術產業開發區鏡湖路11號、11-1號 控股股東控股股東 楊學新 實際控制人實際控制人 楊學新 行業分類行業分類 金屬制品業（分類代碼 C33）在其他交易場在其他交易場所（申請）掛所（申請）掛牌或上

33、市的情牌或上市的情況況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 華泰聯合證券有限責任公司 主承銷商主承銷商 華泰聯合證券有限責任公司 發行人律師發行人律師 北京國楓律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 聯合中和土地房地產資產評估有限公司 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-14 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系 無（三）本次發行其他有關機構（三）本次發行其他有關機構

34、股票登記機構 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行【】其他與本次發行有關的機構 無 三三、本次發行的概況、本次發行的概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 3,683.2010 萬股 占發行后總占發行后總股本比例股本比例 25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 3,683.2010 萬股 占發行后總占發行后總股本比例股本比例 25.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 無 占發行后總占發行后總股本比例股本比例 無 發行后總股本發行后總股本 不超過 14,732

35、.8040 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 發行市凈率發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用向戰略投資者定向配售、或網下向符合條件的投資者詢價配售和網上資金申購定價發行相結合的方式、或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象以及已

36、開立深圳證券交易所股票賬戶并開通創業板交易的境內自然人、法人等創業板市場投資者，但法律、法規及深圳證券交易所業務規則等禁止參與者除外 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名擬公開發售股份股東名稱稱 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 無 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 動力鋰電池精密結構件項目 研發中心建設項目 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-15 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元，包括：承銷及保薦費【】萬元、審計及驗資費【】萬元、評估費【】萬元、律師費【】萬

37、元、發行手續費【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）主要業務的基本情況（一）主要業務的基本情況 公司系國內領先的圓柱鋰電池精密安全結構件研發、制造及銷售商，主要產品包括動力型、容量型鋰電池組合蓋帽系列產品。公司憑借在圓柱鋰電池領域十幾年不懈地努力和積累，具備

38、突出的技術研發實力，已形成較大的生產和銷售規模，并占據了領先市場地位。精密安全結構件是圓柱動力電池的重要組成部分，需要滿足動力鋰電池高能量密度、安全性和可靠性等要求。由于關系到電池的安全使用，鋰電池客戶對安全組件的認證周期較長，需要公司擁有較強的工藝積累、技術儲備和客戶拓展能力。公司堅持定位于中高端產品市場，持續發展下游新能源汽車、電動工具、電動自行車、智能家居等動力型鋰電池行業的優質客戶。公司已與 LG 新能源、能元科技、比克電池、力神電池等國內外行業領先鋰電池生產銷售廠商建立了長期穩定的合作關系。公司產品主要應用于特斯拉 Model 3、Model Y 等新能源汽車，小牛、哈啰、雅迪等品牌

39、電動自行車，戴森（Dyson）、TTI、博世等品牌電動工具，以及數碼 3C 類產品等，具備較強的市場競爭力和較高的市場美譽度。報告期內，公司主營業務收入來自動力型組合蓋帽、容量型組合蓋帽以及其它產品的銷售，具體情況如下：單位：萬元 項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 動力型組合蓋帽 32,195.0732,195.07 96.02%96.02%67,645.13 96.05%57,812.73 96.32%35,809.77 93.00

40、%容量型組480.39480.39 1.43%1.43%1,383.11 1.96%1,447.77 2.41%2,219.77 5.76%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-16 項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 合蓋帽 其他 855.22855.22 2.55%2.55%1,400.82 1.99%758.45 1.26%476.03 1.24%主營業務主營業務收入合計收入合計 33,530.6833,5

41、30.68 100.00%100.00%70,429.05 100.00%60,018.95 100.00%38,505.57 100.00%公司掌握鋰電池精密安全結構件的核心技術，在圓柱鋰電池組合蓋帽產品領域具備結構件及模具開發設計、生產加工制造、產品組裝與檢驗等全流程技術，在產品技術開發設計、生產工藝、檢測及質量控制等方面具有領先優勢。公司根據客戶需求對產品進行整體創新設計，產品性能、一致性及穩定性水平處于行業領先地位。截至截至 2022023 3 年年 7 7 月月 3131 日，公司擁有授權專利日，公司擁有授權專利 6 69 9 項，其中，發明專利項，其中，發明專利7 7 項，實用新型

42、專利項，實用新型專利 6262 項項，在產品及模具研發、設計及制造方面擁有多項核心技術及工藝。公司憑借自身細分產品領域較強的競爭優勢，已成為下游客戶的首選合作方之一。（二）主要經營模式（二）主要經營模式 公司主要采取產品自主研發和市場自主拓展的經營模式。采購方面，公司主要實行“以產定采”的采購模式，建立了合格供應商選擇和管理制度；公司對外采購的主要原材料包括鋁帶、塑料粒子、鋼帶以及其他輔助材料，主要供應商為中鋁河南洛陽鋁加工有限公司、廣州珍順塑膠原料有限公司、洛陽萬基鋁加工有限公司、上海亞欣國際貿易有限公司等。生產方面，公司實行“以銷定產、合理備貨”的生產模式，為保證產品性能指標的一致性及各組

43、合蓋帽零部件的匹配性、耐久性，公司產品研發和生產主要由多部門統一協調完成，其產品自模具設計至產品質量檢測全流程均主要由公司采用自主核心技術及工藝流程完成。銷售方面，公司主要采取直銷模式進行產品銷售。公司產品具有一定的定制化特點，單一型號產品須根據客戶提出的具體技術要求單獨實施研發，且公司客戶主要系行業領先的鋰電池廠商，其供應鏈體系管理須履行相應的遴選及認證程序，供應商替換成本相對較高。因此，基于公司產品研發特點及客戶供應鏈管理要求，公司與客戶開展業務過程中形成了以產品技術和品質為導向的銷售模式。公司主要客戶包括 LG 新能源、比克電池、能元科技等。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（

44、注冊稿）1-1-17（三）發行人的競爭地位（三）發行人的競爭地位 公司堅持定位于中高端產品市場，持續發展下游新能源汽車、電動工具、電動自行車、智能家居等動力型鋰電池行業的優質客戶和知名客戶。公司與 LG 新能源、能元科技、比克電池等國內外行業領先鋰電池廠商建立了長期穩定的合作關系，產品廣泛應用于特斯拉等新能源汽車，小牛、哈啰、雅迪等品牌電動自行車，戴森、TTI、博世等品牌電動工具，以及數碼 3C 類產品，具備較強的市場競爭力和較高的市場美譽度。根據中國化學與物理電源行業協會統計，公司圓柱型鋰電池蓋帽產品 2019 年度、2020 年度市場占有率均排名國內第一；根據起點研究院（SPIR）統計的全

45、球圓柱鋰電池出貨量數據，公司 2021 年度、2022 年度組合蓋帽產品銷量占全球圓柱鋰電池出貨量的比例分別為 15.33%、15.75%，具有領先的市場競爭地位。公司生產的鋰電池組合蓋帽作為鋰電池的安全組件，產品在切斷電源和電池爆開時具有穩定性和一致性，為鋰電池的安全使用提供保障措施。公司在產品的選材、工藝設計等方面有充分的考量，生產的鋰電池組合蓋帽各個配件之間的兼容性較好，體現出較好的電池密封、斷電和防爆效果。公司與眾多行業龍頭客戶建立了緊密的合作關系，公司技術積累、研發實力、產品質量得到了廣泛的市場認可。五、發行人符合創業板定位五、發行人符合創業板定位 （一）（一）公司深入貫徹創新驅動發

46、展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、公司深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢創意的大趨勢 1、技術創新、技術創新 公司系國內較早從事鋰電池組合蓋帽研發和生產的企業之一。經過十余年的產品研發和技術創新，公司在鋰電池精密安全結構件研發和制造領域擁有深厚的技術沉淀和人才儲備，為公司的持續技術創新奠定了堅實的基礎。自設立以來，公司一直積極與國內外行業領先企業開展深入的技術交流與合作，不斷對新產品、新工藝進行研發和創新，顯著提升了公司鋰電池安全結構件的質量品質。例如，在 2009 年之前，針對圓柱鋰電池封口零電位、氣密性較低等問題，公司率先研發出 Z 結構組合帽并申請了專利

47、保護，在成功解決上述問題常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-18 的基礎上，有效提升了圓柱鋰電池的氣密性水平；公司創新性地在密封圈及隔離圈導入 PBT 材料，顯著提升了電池在高溫使用環境下的安全性能，拓展了圓柱鋰電池的應用領域。公司核心技術及核心競爭力體現在圓柱鋰電池精密安全結構件研發、設計、制造的全流程環節，核心技術主要包括產品研發及結構設計技術、模具設計與制造技術、產品制造及生產工藝技術，以及產品質量檢驗、可靠性試驗等技術，可最大程度提高公司組合蓋帽的加工精度和一致性，保證鋰電池在不同使用環境下的安全性和穩定性。公司研發的鋰電池多重保護結構件技術，在保證電池密封性

48、的前提下能夠保障電池在各種工況下長期穩定使用，并可在電芯過度充電、外部短路等危險情況下防止電池持續反應傷及人員或設備；公司的強通流能力、微歐級阻抗安全結構件技術通過精準的結構設計、合理的材料選取及高精度的制作工藝，能夠使結構件具備在長期大電流環境的通流能力，滿足電動汽車的快充及快速啟動方面的需求；公司的高容量動力電池安全結構件技術通過創新的結構設計，可以在有限的電池空間內提升電池可靠性和安全性，使得高能量密度的電芯能夠滿足高安全、小空間的技術要求。技術創新歷來是公司生存和發展的根本?；诔掷m的技術創新和積累，公司具備多種圓柱鋰電池安全結構件的開發能力，并已掌握包括鋰電池多重保護結構件技術在內的

49、多項核心技術，能夠更好地實現電池防滲漏、安全防爆、斷電保護等多方面的功能。截至截至 20232023 年年 7 7 月月 3131 日，公司擁有授權專利日，公司擁有授權專利 6969 項，其中，發項，其中，發明專利明專利 7 7 項，實用新項，實用新型專利型專利 6262 項項，公司主要產品均擁有自主知識產權保護。2、生產工藝創新、生產工藝創新 公司生產的鋰電池組合蓋帽等產品作為鋰電池的安全組件，主要應用于在鋰電池過度充電、放電或短路等異常使用情形時，為鋰電池提供安全保障。安全組件的質量穩定性直接關系到鋰電池產品的安全性和穩定性，進而直接影響到新能源汽車等終端客戶的產品質量及市場形象?；谝陨?/p>

50、原因，公司充分從客戶的角度出發，不斷對生產工藝進行優化和創新。產業早期階段，圓柱鋰電池主要通過密封圈、鋼殼滾槽涂膠等工藝方式實現電池漏液保護。公司研發的密封圈內外涂密封膠工藝，有效避免了密封膠溶劑對常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-19 電池性能的影響，同時提升了電池漏液的解決能力。公司的多程序自動噴涂工藝能夠使噴涂膠液達到精確可控的穩定狀態，在規?；a的情況下，能夠保證產品膠液厚度的均勻一致以及產品質量的穩定性；激光焊接工藝通過納米級光斑焊接，能夠顯著提升產品連接強度和通流能力。公司通過對生產工藝一系列的持續優化創新，使得公司生產的鋰電池安全結構件產品在電池各個

51、配件之間的兼容性較好，體現出較好的電池密封、斷電和防爆效果。公司憑借工藝優勢，設計生產的鋰電池組合蓋帽等安全結構件產品獲得了行業內知名客戶的廣泛青睞。3、生產設備創新生產設備創新 公司在對產品技術、生產工藝持續創新的同時，也在對生產設備進行積極的創新和升級。公司的研發體系分為產品研發、模具研發、生產工藝研發和設備研發四個層級，生產設備創新為公司新產品、新工藝的順利實施提供了可靠的載體和堅實的保障。近年來，隨著客戶對鋰電池安全結構件產品一致性、穩定性等方面的要求越來越高，公司的傳統生產設備已不能滿足新產品、新工藝的迭代升級的要求。因此，公司積極與日本、德國、瑞士等國際知名生產設備提供商開展合作，

52、深入參與到生產設備的研發和設計過程中，通過對生產設備的創新促進公司產品和工藝的迭代與革新。經過公司多年的努力，公司生產設備的沖壓效率已經從早期的100 次/分鐘提升至 800 次/分鐘，產品精度也從早期的 0.05mm 提升至 0.005mm，在降低勞動強度、提升生產效率的同時，也顯著提高了產品良率，贏得了客戶的廣泛好評。4、持續創新理念、持續創新理念 公司主要管理團隊、技術人員均在業內從業多年，擁有豐富的行業經驗，能夠準確把握客戶需求的變化和行業發展的趨勢，并在此基礎上積極對新產品、新技術進行前瞻性地研發和創新。例如，隨著大容量單體圓柱鋰電池的興起，公司前瞻性地對 4680 圓柱鋰電池結構件

53、進行產品研發和技術儲備，在快速滿足客戶需求的基礎上，積極助力行業技術的發展。持續創新理念貫穿于公司研發、生產的整個環節。公司建立了完善的獎勵和激勵機制，對緊跟行業動態、探索前沿技術，具有創新創造精神的研發技術人員常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-20 通過物質獎勵、精神鼓勵或股權激勵的方式進行褒獎，進一步保證公司技術和產品的領先性。（二）公司具有成長性（二）公司具有成長性 公司是鋰電池精密安全結構件研發、制造及銷售商，產品主要應用于新能源汽車、電動自行車、電動工具、智能家居等領域。根據中國汽車工業協會、EVTank、GGII 等公開行業數據，2019 年度至 202

54、2022 2 年度，我國新能源汽車產量和鋰電版電動兩輪車產量復合增長率分別為 78.45%78.45%和 23.23%23.23%，帶動國內鋰電池精密結構件市場規模由 2019 年度的 62.3 億元增長至 2021 年度的 133 億元，復合增長率為46.11%。受下游應用領域高速增長驅動，公司憑借產品競爭優勢及領先的市場競爭地位，與全球第二大鋰電池生產廠商 LG 新能源、圓柱鋰電池行業領先企業比克電池、能元科技等優質客戶建立了緊密合作關系。公司作為 LG 新能源的國內主要組合蓋帽供應商，在產品精度及制程能力控制、產品及模具設計開發、生產工藝和設備研發等方面均具有國內領先的競爭優勢，進入全球

55、領先新能源汽車品牌特斯拉的供應鏈，公司產品還廣泛應用于小牛、哈啰、TTI、戴森等行業知名電動自行車、電動工具、智能家居品牌。2020 年度、2021 年度、2022 年度和和 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月，公司營業收入分別為45,998.43 萬元、64,768.38 萬元、76,376.09 萬元和和 36,167.5836,167.58 萬元萬元，2 2020020 年度至年度至2 2022022 年度年度復合增長率為復合增長率為 28.86%28.86%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 5,647.45 萬元、13,276.72 萬元、17,034.

56、74 萬元和和 7,219.567,219.56 萬元萬元，20202020年度至年度至 20222022 年度復合增長率為年度復合增長率為 73.68%73.68%，報告期內，公司收入及利潤規模實現了快速增長，具有成長性。（三三）公司與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合情況公司與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合情況 公司一直致力于圓柱鋰電池精密安全結構件的研發、制造及銷售，主要產品包括動力型、容量型鋰電池組合蓋帽等產品，主要應用于新能源汽車行業。公司所處行業不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第四條中規定的不支持申報在創業板發行上市的行業，公司業務為新能源汽車產

57、業的上游環節，與新能源產業深度融合。近年來，我國中央和地方政府陸續出臺了一系列扶持培育政策，通過扶優劣常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-21 汰政策的實施，積極推動新能源產業鏈的健康發展，加速工藝技術的升級和安全性能的提升。政策性的鼓勵和支持，為新能源產業鏈未來的持續發展創造了條件。新能源汽車行業作為新能源產業的重要組成部分，目前正面臨著前所未有的發展機遇。公司生產的鋰電池精密安全結構件產品主要應用于新能源汽車領域，與新能源產業深度融合。自設立以來，技術創新歷來是公司生存和發展的根本?；诔掷m的技術創新和積累，公司具備多種圓柱鋰電池安全結構件的開發能力，掌握多項核心

58、技術，能夠更好地實現電池防滲漏、安全防爆、斷電保護等多方面的功能，得到了新能源領域內知名客戶的認可及好評。公司與 LG 新能源、能元科技、比克電池等國內外行業領先鋰電池廠商建立了長期穩定的合作關系，公司產品廣泛應用于新能源汽車、電動工具、電動兩輪車等領域，在鋰電新能源領域具備較強的市場競爭力和較高的市場美譽度。六六、發行人、發行人報告期報告期主要財務數據及財務指標主要財務數據及財務指標 項目項目 2023.6.30/2023.6.30/20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020

59、 年度年度 資產總額（萬元）154,038.98154,038.98 149,408.93 119,544.97 94,066.87 歸屬于母公司所有者權益（萬元）116,166.98116,166.98 108,165.03 88,940.71 68,569.33 資產負債率（%）24.5924.59 27.60 25.60 27.11 營業收入（萬元）36,167.5836,167.58 76,376.09 64,768.38 45,998.43 凈利潤（萬元）7,565.807,565.80 18,352.01 13,669.09 6,566.19 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,

60、565.807,565.80 18,352.01 13,669.09 6,566.19 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）7,219.567,219.56 17,034.74 13,276.72 5,647.45 基本每股收益（元）0.680.68 1.66 1.25 0.61 稀釋每股收益（元）0.680.68 1.66 1.25 0.61 加權平均凈資產收益率（%）6 6.75.75 18.62 17.25 10.11 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）12,270.3712,270.37 30,056.30 14,031.99 14,030.00 現金分紅（萬元）-研發

61、投入占營業收入的比例（%）7.147.14 6.84 5.81 4.95 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-22 七、七、財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況（一）（一）審計截止日后主要經營狀況審計截止日后主要經營狀況 公司財務報告審計截止日為公司財務報告審計截止日為 2022023 3 年年 6 6 月月 3 30 0 日。財務報告審計截止日至本日。財務報告審計截止日至本招股說明書簽署日，公司主要經營狀況正常，主要原材料采購情況、主要產品招股說明書簽署日，公司主要經營狀況正常，主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、主

62、要客戶及供應商的構成情況、稅收政策以及其他可能影響投資者銷售情況、主要客戶及供應商的構成情況、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項方面未發生重大變化。判斷的重大事項方面未發生重大變化。綜上所述，公司財務報告審計截止日后的經營情況與經營業績較為穩定，綜上所述，公司財務報告審計截止日后的經營情況與經營業績較為穩定，總體經營情況良好，不存在重大異常變動情況?？傮w經營情況良好，不存在重大異常變動情況。（二）（二）2023 年年 1-9 月經營業績預告信息月經營業績預告信息 根據管理層初步測算，2023 年 1-9 月公司經營業績預計情況如下：單位：萬元 項目項目 2023 年年 1-9 月月

63、2022 年年 1-9 月月 變動幅度變動幅度 營業收入 52,000-56,000 58,632.66-11.31%至-4.49%歸屬于母公司股東的凈利潤 11,000-13,000 13,026.81-15.56%至-0.21%扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤 10,000-12,000 12,560.13-20.38%至-4.46%公司 2023 年 1-9 月營業收入預計為 52,000 萬元至 56,000 萬元，較上年同期下降11.31%至4.49%；歸屬于母公司股東的凈利潤為11,000萬元至13,000萬元，較上年同期下降 15.56%至 0.21%；扣除非經常性損益

64、后歸屬于母公司股東的凈利潤為 10,000 萬元至 12,000 萬元，較上年同期下降 20.38%至 4.46%。上述 2023 年 1-9 月的業績情況系公司初步預計數據，不構成公司的盈利預測或業績承諾。八、八、發行人選擇的具體上市標準發行人選擇的具體上市標準（一）財務指標（一）財務指標 2021 年度和 2022 年度，公司扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤分別為13,276.72 萬元和 17,034.74 萬元，合計為 30,311.45 萬元。（二）標準適用判定（二）標準適用判定 公司結合自身狀況，選擇適用深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招

65、股說明書（注冊稿）1-1-23 年修訂）2.1.2 條款規定的上市標準中的“（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于 5,000 萬元”。根據上述分析，公司滿足其所選擇的上市標準。九九、發行人公司治理特殊安排等重要事項、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在紅籌架構或表決權差異等特殊安排。十十、募集資金、募集資金運用與未來發展規劃運用與未來發展規劃（一）募集資金運用（一）募集資金運用 本次募集資金投資項目經公司 2022 年第一次臨時股東大會確定，由董事會負責實施。本次募集資金扣除發行費用后，主要用于投資如下項目：單位：萬元 序號序號 募集資金投資項目募集資

66、金投資項目 項目投資總額項目投資總額 擬用募集資金投入金額擬用募集資金投入金額 1 動力鋰電池精密結構件項目 84,370.08 84,370.08 2 研發中心建設項目 5,090.56 5,090.56 合合 計計 89,460.64 89,460.64 若公司首次公開發行新股實際募集資金凈額不能滿足上述募投項目的資金需求，董事會可以根據擬投資項目實際情況，對上述單個或多個項目的擬投入募集資金金額進行調整，或者通過自籌資金解決。若募集資金滿足上述項目投資后尚有剩余，則剩余資金將全部用于公司主營業務相關的項目及/或主營業務發展所需的營運資金。公司首次公開發行新股募集資金到位前，若因生產經營或

67、市場競爭等因素，致使必須及時對上述全部或部分項目進行前期投入的，公司擬通過自籌資金進行先期投入，待募集資金到位后，將以募集資金置換前期投入資金。本次募集資金運用具體情況參見本招股說明書“第七節 募集資金運用與未來發展規劃”。（二）未來發展規劃（二）未來發展規劃 根據下游市場需求變動情況，公司將有計劃地開展動力鋰電池精密安全結構件的產能建設，把握市場機遇，保持公司領先的市場地位。在鞏固客戶合作方面，常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-24 公司與戰略合作客戶擴大合作規模，強化客戶對公司產品開發和技術服務的依賴性。同時，持續挖掘和探索更多的國內外優質客戶，尤其是屬于快速成

68、長期的新興客戶，在國內中高端市場形成優勢，成為全球鋰電池主流企業的重要供應商。除了在新能源汽車、電動工具和消費電子等領域的應用外，公司還積極探索產品在新興領域或不同環境下的應用，如智能家居設備、航空航天等。公司將積極拓展與客戶在多類型產品上的供貨關系，繼續提高在技術含量高的安全組件上的供貨比例，增加公司產品的附加值，提升利潤空間。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-25 第第三三節節 風險因素風險因素 一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）（一）創新風險創新風險 公司主要從事鋰電池精密安全結構件產品的研發、生產和銷售，主要產品為鋰電池組合蓋帽。經過多年研發

69、和制造經驗積累，公司持續保持自主創新能力，不斷提高產品研發及結構設計能力，以最大程度確保公司產品的功能參數、技術指標能夠滿足客戶差異化、定制化的應用需求。鋰電新能源行業快速發展，新能源汽車、電動工具、消費電子、儲能等終端市場對鋰電池的性能要求日益提高，鋰電池新技術不斷涌現，客戶對電池安全結構件的要求也將相應提升，如果公司的產品研發和創新方向無法滿足下游客戶的應用需求，公司將面臨創新成果轉化未達到預期、研發創新投入未實現預期效益的風險，從而對公司的創新能力、市場競爭力、盈利能力產生不利影響。（二二）技術人員流失或核心技術泄密的風險）技術人員流失或核心技術泄密的風險 技術和研發水平是精密安全結構件

70、行業發展的關鍵，公司的競爭力主要體現在新技術、新產品的持續自主創新能力，以及生產工藝的先進性和穩定性。公司重視對技術人才的引進和培養，技術素養高、人員穩定的研發團隊是保證公司各項研發工作有效組織和成功推進的必要條件。未來隨著公司業務規模的不斷擴大，以及新技術、新業態的出現，如果公司不能持續培養或穩定研發人員，或未能及時引進技術人才，可能會面臨技術人員流失的風險。公司的核心技術系公司長期自主研發積累形成，主要包括產品結構設計、生產工藝技術等，核心技術是公司開拓市場、維護客戶關系、控制生產成本的關鍵，如果未來公司的技術研發成果發生泄密，將對公司的經營發展造成不利影響。（三三）客戶集中度較高的風險）

71、客戶集中度較高的風險 報告期內，公司聚焦圓柱鋰電池行業優質客戶，公司對前五大客戶的銷售金額占公司當期主營業務收入的比重分別為 75.62%、78.97%、85.26%和和 88.51%88.51%，占比較高。公司主要客戶系國內外具有較強實力的圓柱鋰電池企業，如果未來相關客戶的經營狀況或市場競爭環境發生重大不利變化，或者未來公司的競爭優勢常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-26 未能持續，導致主要客戶對公司產品的采購量減少。如果未來公司不能持續滿足LG 新能源等主要客戶的產品創新、質量穩定等需求，導致公司對主要客戶的供應份額下降，將會對公司的經營業績造成不利影響。（四）

72、客戶依賴的風險（四）客戶依賴的風險 報告期內，公司來自 LG 新能源的銷售收入占比較高，報告期各期占公司營業收入比例分別為 38.04%、47.50%、62.87%和和 7 70.370.37%，公司對 LG 新能源的銷售收入占比超過 50%。LG 新能源系國際鋰電池龍頭企業，公司的鋰電池組合蓋帽產品通過配套 LG 新能源的圓柱鋰電池，最終主要應用于特斯拉新能源汽車，隨著特斯拉新能源汽車在全球范圍內的暢銷，公司對 LG 新能源的銷售金額亦逐年上升。若特斯拉減少對 LG 新能源的鋰電池需求，或者 LG 新能源減少對公司鋰電池安全結構件產品的需求，將導致公司的營業收入下降。對于成熟產品，LG新能源

73、會與公司協商調整采購價格，如果 LG 新能源對公司產品采購量的增加不能覆蓋價格下降的不利影響，將會對公司的經營業績造成不利影響。（五）產品結構單一的風險（五）產品結構單一的風險 報告期內，公司產品以動力型鋰電池組合蓋帽為主，銷售收入占各期主營業務收入的比例分別為 93.00%、96.32%、96.05%和和 96.02%96.02%，銷售收入占比較高，公司產品作為動力鋰電池安全結構件，終端主要應用于新能源汽車、電動工具、電動兩輪車、儲能等市場。公司的核心技術主要體現為圓柱鋰電池安全結構件的研發、設計和制造等環節，動力型組合蓋帽產品應用于圓柱鋰電池，技術路線和產品結構較為單一。目前，圓柱鋰電池的

74、整體裝機量與市場占比最高的方形鋰電池相比仍有一定差距，如果未來新能源汽車動力鋰電池的技術路線發生重大變化，或者公司未能及時完成新產品的研發和市場布局，將對公司的經營業績產生不利影響。（六）（六）財務風險財務風險 1、產品毛利率產品毛利率波動波動風險風險 報告期內，公司主營業務毛利率分別為 32.28%、34.20%、35.78%和和 34.83%34.83%，毛利率的增長主要是由于公司技術附加值較高的21#動力型鋰電池組合蓋帽銷售占比逐漸上升所致。隨著動力鋰電池市場規模的迅速增長，在新能源汽車、電動常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-27 兩輪車、電動工具等應用領域普

75、及率的提升，成熟的鋰電池產品承受降低成本的壓力，并向上游鋰電池結構件供應商傳導，致使公司成熟型號的鋰電池組合蓋帽銷售單價相應下調。若未來市場競爭加劇使得公司產品售價發生不利變化，或者主要原材料價格上升導致公司產品成本增長，或者部分產品因生產工藝復雜、生產設備未及時改進導致成本較高，公司毛利率存在下降的風險。公司對不同客戶的銷售毛利率存在一定差異，未來若客戶結構發生變動，毛利率較低的客戶收入占比上升將導致公司整體毛利率下降。2、應收賬款發生壞賬的風險應收賬款發生壞賬的風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 10,752.31 萬元、16,724.33 萬元、11,268.08萬元和和11

76、,308.9411,308.94萬元萬元，占同期流動資產總額的比例分別為32.95%、36.93%、24.74%和和 23.46%23.46%，應收賬款金額較大。公司應收賬款的增長與公司生產經營和業務發展有關，符合鋰電池產業鏈回款周期較長的特點。如果未來公司主要應收賬款客戶經營狀況發生不利變化，將導致公司的應收賬款不能及時收回，進而對公司的經營業績造成不利影響。3、存貨跌價的風險存貨跌價的風險 公司存貨主要分為原材料、在產品、庫存商品、發出商品和周轉材料，報告期各期末，公司存貨的賬面價值分別為 4,544.50 萬元、7,581.29 萬元、9,663.92萬元和和 11,047.1311,0

77、47.13 萬元萬元，占各年末流動資產的比例分別為 13.93%、16.74%、21.22%和和 22.91%22.91%。公司主要實行“以銷定產”的生產模式，為保證產品交付的及時性，也會根據預計的客戶需求進行備貨。如果公司產量預計出現偏差，導致原材料、產成品的備貨數量超過客戶的實際需求，或存貨因管理不善發生毀損，亦或下游產品市場價格發生下跌，均可能產生存貨跌價或滯銷的風險，進而對公司未來的經營業績造成不利影響。4、所得稅優惠政策變化風險所得稅優惠政策變化風險 報告期內，公司為高新技術企業，執行的企業所得稅稅率均為 15%。稅收優惠期滿后，如果公司未能通過高新技術企業資格的復審，或者國家相關稅

78、收政策發生變化，致使公司不能繼續享受相關稅收優惠政策，將對公司的業績產生不利影響，公司存在由于稅收優惠政策變化導致利潤水平降低的風險。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-28（七七）產品質量和安全生產風險）產品質量和安全生產風險 鋰電池組合蓋帽作為精密安全結構件，關系到電池的安全使用，起到電池封閉、提供安全閥門、正極導電的作用，對產品精度、安全性、一致性、穩定性要求較高。由于產品質量控制涉及環節多，管理難度大，產品的生產過程不能完全排除生產安全事故發生的可能性，且易受到各種不確定因素或無法事先預見因素影響，存在由于不可抗力因素、使用不當及其他人為原因等導致的產品質量和

79、安全生產問題并由公司承擔相應責任的風險。二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險（一）產業政策變化風險（一）產業政策變化風險 受益于國家新能源汽車產業政策的推動，2009 年以來，我國新能源汽車產業整體發展較快，帶動鋰電池產業及上游產業鏈同步快速發展。隨著國家新能源汽車補貼的逐漸退坡，新能源汽車市場由政策驅動向市場驅動轉變，根據四部委聯合印發的關于 2022 年新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知，2022 年新能源汽車購置補貼政策于 2022 年 12 月 31 日終止。補貼政策的終止短期內對終端市場的銷售、產業鏈生態的重塑可能會產生影響，進而對鋰電池產業鏈企業的產品銷售和經營業績造成影響。

80、（二）市場需求波動風險（二）市場需求波動風險 新能源汽車產業的發展仍處于初期階段，新能源汽車產銷量在汽車行業總體占比相對較低，購買成本、續航能力、充電時間、配套充電設施等因素可能對新能源汽車產業的發展形成一定制約。未來期間，新能源汽車產業發展可能面臨產品性能未達用戶需求、配套充電及儲能設備難以普及、成本壓力引致銷售價格過高等情形，將導致新能源汽車的市場需求出現較大波動，可能影響公司下游鋰電池客戶的銷售規模，從而導致公司營業收入下降、壞賬準備增加，對公司的生產經營造成不利影響。（三三）產品技術迭代的風險）產品技術迭代的風險 公司所處的鋰電池產業鏈近年來技術更新迭代較快，下游鋰電池的產品規格、型號

81、品類較多，終端新能源汽車行業屬于新興產業，處于持續的技術革新及優化階段。鋰電池安全結構件產品具有品質要求高、產品種類多、不同型號單獨研發常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-29 的特點，公司需建立高效的產品研發體系，根據客戶需求持續進行個性化的產品開發。公司產品應用的圓柱電池國內市場裝機量小于方形電池，若未來圓柱電池在新能源汽車市場的裝機量持續下降，或者公司不能緊跟行業發展趨勢，無法持續提升研發實力及時高效滿足客戶需求，則可能面臨產品不被客戶接受、技術被市場淘汰的風險。（四）原材料價格波動的風險（四）原材料價格波動的風險 公司的主要原材料由制成鋰電池組合蓋帽產品所需的

82、鋁材、塑料粒子、鋼帶等構成，原材料主要為金屬及化工產品，采購價格變動主要與大宗商品的價格波動相關。宏觀經濟形勢、市場供需格局的變化，以及突發性事件等因素可能會導致公司原材料采購價格上升，進而導致公司產品的生產成本增加，對公司毛利率水平產生一定影響，雖然公司通過生產工藝優化，以提高生產良品率，從而降低原材料價格上升帶來的不利影響，但是，如果原材料價格波動較大，或生產工藝改良效果不明顯，可能會導致公司的盈利能力下降。三、其他風險三、其他風險（一）實際控制人控制（一）實際控制人控制的的風險風險 本次發行前公司總股本為 11,049.60 萬股，楊學新先生作為公司實際控制人，直接持有公司 7,387.

83、50 萬股股份，持股比例 66.86%，通過持股平臺瑞進投資、瑞中投資間接持有公司 284.05 萬股股份，持股比例2.57%，合計持有公司 7,671.55萬股股份，持股比例 69.43%。本次發行后，楊學新先生直接及間接持有公司股權的比例將降至 52.07%，仍為公司實際控制人。若公司內部控制制度不能得到有效的貫徹執行，或實際控制人憑借其控股地位對公司的經營決策實施控制，將對投資者產生不利影響。（二）未來規模擴張導致的管理風險（二）未來規模擴張導致的管理風險 公司的鋰電池組合蓋帽產品終端主要應用于新能源汽車、電動兩輪車、電動工具、智能家居等領域，隨著終端新能源行業的蓬勃發展，動力鋰電池產業

84、迅速崛起，帶動上游精密安全結構件市場規模的快速提升。本次募集資金投資項目建成投產后，公司的資產、經營規模將進一步擴大，組織架構和管理體系將日趨復雜，從而對公司的管理能力、人才資源、組織架構等提出更高的要求，增加了公常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-30 司管理和運營難度。若公司相應的人員、管理等配套制度無法同步跟進，將對公司的生產經營造成不利影響，制約公司發展，公司存在規模擴張導致的管理風險。（三）（三）募集資金投資項目風險募集資金投資項目風險 1、募集資金投資項目募集資金投資項目實施的實施的風險風險 本次募集資金主要用于動力鋰電池精密結構件的擴產，項目建設完成并啟

85、用后，將顯著推動公司產能、業務規模和客戶服務能力的擴大和提升，為未來的持續增長奠定技術工藝和研發基礎。若未來市場需求或行業技術發展方向發生重大變動、行業競爭加劇等情況發生，則可能導致募集資金投資項目無法按計劃順利實施或未達到預期收益。本次募投項目中，動力鋰電池精密結構件項目生產的圓柱鋰電池鋼殼擬采用預鍍鎳鋼材，公司主要通過進口采購該原材料，若未來因國際經濟、政治形勢變化等原因，導致公司無法采購獲得，且無國產替代品，可能對募投項目的順利實施產生不利影響。2、固定資產新增折舊的風險固定資產新增折舊的風險 本次募集資金投資項目建成后，公司預計新增固定資產 73,924.47 萬元，全部建成后預計每年

86、折舊費為 6,309.56 萬元。由于建設進度、設備調試、市場開發等因素，募集資金投資項目建成后穩定生產及產生效益需要一定的時間，如果市場出現變化，可能將導致募投項目的預期收益難以實現。因此，公司將面臨固定資產新增折舊影響公司盈利能力的風險。3、即期回報被攤薄的風險即期回報被攤薄的風險 2022 年公司基本每股收益為 1.66 元，加權平均凈資產收益率為 18.62%。本次發行完成后，公司的總股本及凈資產均將大幅增加。同時，募集資金投資項目建設需要一定時間，且預期產生的效益存在一定不確定性。因此，本次發行完成后，公司的每股收益和凈資產收益率等指標短期內可能出現下降，公司存在即期回報被攤薄的風險

87、。4、募集資金投資項目建設不及預期的風險募集資金投資項目建設不及預期的風險 本次募集資金投資項目為動力鋰電池精密結構件項目和研發中心建設項目，公司已取得募投用地，募集資金投資項目符合目前國家的產業政策和市場環境。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-31 在募集資金到位前，公司已根據項目投資進度先行以自有/自籌資金進行投入。上述項目系公司依據自身發展戰略，綜合考慮自身行業地位、經營模式及管理能力等因素所確定的投資項目，但如果募集資金投資項目在建設過程中出現各種原因導致建設不及預期，將對募集資金投資項目的實施和盈利能力產生不利影響。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說

88、明書（注冊稿）1-1-32 第第四四節節 發行人基本情況發行人基本情況 一、一、發行人基本情況發行人基本情況 公司名稱公司名稱 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 英文名稱英文名稱 Changzhou Wujin Zhongrui Electronic Technology Co.,Ltd.注冊資本注冊資本 11,049.603 萬元 法定代表人法定代表人 楊學新 有限公司設立日期有限公司設立日期 2001 年 5 月 31 日 股份公司設立日期股份公司設立日期 2018 年 8 月 14 日 公司住所公司住所 武進國家高新技術產業開發區鏡湖路 11 號、11-1 號 郵政編碼郵政編碼 2131

89、00 聯系電話聯系電話 0519-88867701 傳真號碼傳真號碼 0519-86193758 互聯網址互聯網址 http:/ 電子信箱電子信箱 信息披露部門信息披露部門 董事會辦公室 信息披露負責人信息披露負責人 曹燕 信息披露負責人聯系信息披露負責人聯系電話電話 0519-88867701 二二、發行人設立情況和報告期內發行人設立情況和報告期內的的股本股本、股東變化情況股東變化情況（一）發行人設立情況（一）發行人設立情況 1、有限公司的設立情況、有限公司的設立情況 2001 年 4 月 30 日，吳聽銓和楊學新簽訂出資協議書，明確發起人以貨幣 50 萬元出資設立中瑞有限，注冊資本為 50

90、 萬元。2001年5月17日，武進陽湖會計師事務所有限公司出具了“陽會所驗（2001）第 0235 號”驗資報告，驗證截至 2001 年 5 月 17 日，中瑞有限已收到股東投入的貨幣資金 50 萬元。2001 年 5 月 31 日，常州市武進工商行政管理局核發了注冊號為“3204832102267”的企業法人營業執照，中瑞有限正式成立。中瑞有限設立時，其股權結構如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-33 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資出資比例比例 1 吳聽銓 25 50.00%2 楊學新 25 50.00%合計合計 50 100.0

91、0%2、股份公司的設立情況、股份公司的設立情況 2018 年 6 月 23 日，中瑞有限召開股東會，全體股東一致同意將中瑞有限整體變更為常州武進中瑞電子科技股份有限公司。同日，全體股東簽訂了發起人協議。根據天健所江蘇分所出具的“天健蘇審201896 號”審計報告，截至 2018年 3 月 31 日，中瑞有限經審計的凈資產為人民幣 397,474,166.93 元。按照賬面凈資產以 1：0.2399 的比例折股后確定股份公司的股本總額為 95,354,010 股，其余 302,120,156.93 元計入股份公司資本公積。根據聯合中和土地房地產資產評估有限公司出具的“聯合中和評報字（2022）第

92、 6094 號”追溯評估報告，截至2018 年 3 月 31 日，中瑞有限的凈資產評估值為 41,896.74 萬元。2018 年 7 月 9 日，天健所出具“天健驗201815-7 號”驗資報告，驗證截至 2018 年 6 月 23 日，公司已收到全體股東擁有的截至 2018 年 3 月 31 日止中瑞有限經審計的凈資產 397,474,166.93 元，按照公司的折股方案，將上述凈資產折合實收資本 95,354,010 元，計入資本公積 302,120,156.93 元。2018 年 7 月 9 日，公司召開創立大會暨首次股東大會，通過常州武進中瑞電子科技股份有限公司章程，選舉產生首屆董事

93、會、首屆監事會。2018 年 8 月 14 日，常州市工商行政管理局對上述事項辦理變更登記手續，并換發了統一社會信用代碼為“913204127289985473”號營業執照，公司注冊資本為 9,535.4010 萬元。中瑞有限整體變更為股份公司后，各發起人的持股比例情況如下：序號序號 股東名股東名稱稱 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 楊學新 7,387.500 77.47%2 瑞進投資 352.271 3.69%3 瑞中投資 322.979 3.39%4 張翊洲 300.000 3.15%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-34 序號序號 股東名股東

94、名稱稱 持股數持股數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 5 中和春生 281.250 2.95%6 楊穎梅 234.375 2.46%7 瑞楊投資 188.276 1.97%8 溧陽紅土 187.500 1.97%9 深創投 93.750 0.98%10 清源知本 93.750 0.98%11 中小基金 93.750 0.98%合計合計 9,535.401 100.00%（二）報告期內（二）報告期內的的股本和股東變化情況股本和股東變化情況 公司在報告期內的股本和股東變化情況如下：1、報告期初股本情況、報告期初股本情況 報告期初，公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）

95、（萬股）持股比例持股比例 1 楊學新 7,387.5000 68.86%2 中小基金 650.1888 6.06%3 瑞進投資 352.2710 3.28%4 張翊洲 323.8474 3.02%5 瑞中投資 322.9790 3.01%6 中和春生 281.2500 2.62%7 楊穎梅 234.3750 2.18%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-35 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 8 瑞楊投資 188.2760 1.76%9 溧陽紅土 187.5000 1.75%10 英飛正奇 158.9825 1.48%11 英飛

96、善實 119.2369 1.11%12 英飛吉林 95.3895 0.89%13 深創投 93.7500 0.87%14 清源知本 93.7500 0.87%15 肖桂全 79.4913 0.74%16 沈建新 79.4913 0.74%17 常州科教城 39.7456 0.37%18 融浩達 23.8474 0.22%19 鄭曉明 15.8983 0.15%合計合計 10,727.7700 100.00%2、2021 年年 4 月股權轉讓月股權轉讓 2021 年 4 月 26 日，張翊洲與李洪簽訂股權轉讓協議，約定張翊洲將其持有的 80.9618 萬股公司股份以 1,509.3870 萬元轉

97、讓給李洪；2021 年 4 月 29 日，肖桂全與佳銀瑞禾簽訂股權轉讓協議，約定肖桂全將其持有的 79.4913 萬股公司股份以 1,400.00 萬元轉讓給佳銀瑞禾；2021 年 4 月 29 日，清源知本與正奇投資簽訂股權轉讓協議，約定清源知本將其持有的 43.75 萬股公司股份以774.8581 萬元轉讓給正奇投資。本次股權轉讓完成后，公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 楊學新 7,387.5000 68.86%2 中小基金 650.1888 6.06%3 瑞進投資 352.2710 3.28%4 瑞中投資 322.9790

98、3.01%5 中和春生 281.2500 2.62%6 張翊洲 242.8856 2.26%7 楊穎梅 234.3750 2.18%8 瑞楊投資 188.2760 1.76%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-36 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 9 溧陽紅土 187.5000 1.75%10 英飛正奇 158.9825 1.48%11 英飛善實 119.2369 1.11%12 英飛吉林 95.3895 0.89%13 深創投 93.7500 0.87%14 李洪 80.9618 0.75%15 佳銀瑞禾 79.4913 0

99、.74%16 沈建新 79.4913 0.74%17 清源知本 50.0000 0.47%18 正奇投資 43.7500 0.41%19 常州科教城 39.7456 0.37%20 融浩達 23.8474 0.22%21 鄭曉明 15.8983 0.15%合計合計 10,727.7700 100.00%3、2021 年年 5 月增資月增資 2021 年 4 月 10 日，經公司股東大會決議，同意將公司的注冊資本由10,727.7700 萬元增至 11,049.6030 萬元。本次增資的具體發行對象及股票認購情況如下：序號序號 認購對象認購對象 認購數量認購數量（萬股）（萬股）認購金額（萬元）認

100、購金額（萬元）認購方式認購方式 1 萬向創投 214.5554 4,000.00 貨幣 2 南京創熠 53.6388 1,000.00 貨幣 3 清源啟勢 53.6388 1,000.00 貨幣 合計合計 321.8330 6,000.00-2021 年 5 月 20 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具了“天健驗202115-5 號”驗資報告，驗證截至 2021 年 5 月 10 日，公司收到上述股東以貨幣資金繳納的出資款 6,000.00 萬元，新增注冊資本 321.8330 萬元，計入資本公積 5,678.1670 萬元。2021 年 5 月 14 日，常州市行政審批局對上述事項辦理

101、變更登記手續，并換發了統一社會信用代碼為“913204127289985473”的營業執照，公司注冊資本變更為 11,049.6030 萬元。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-37 本次增資完成后，公司的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 楊學新 7,387.5000 66.86%2 中小基金 650.1888 5.88%3 瑞進投資 352.2710 3.19%4 瑞中投資 322.9790 2.92%5 中和春生 281.2500 2.55%6 張翊洲 242.8856 2.20%7 楊穎梅 234.375

102、0 2.12%8 萬向創投 214.5554 1.94%9 瑞楊投資 188.2760 1.70%10 溧陽紅土 187.5000 1.70%11 英飛正奇 158.9825 1.44%12 英飛善實 119.2369 1.08%13 英飛吉林 95.3895 0.86%14 深創投 93.7500 0.85%15 李洪 80.9618 0.73%16 佳銀瑞禾 79.4913 0.72%17 沈建新 79.4913 0.72%18 南京創熠 53.6388 0.49%19 清源啟勢 53.6388 0.49%20 清源知本 50.0000 0.45%21 正奇投資 43.7500 0.40%

103、22 常州科教城 39.7456 0.36%23 融浩達 23.8474 0.22%24 鄭曉明 15.8983 0.14%合計合計 11,049.6030 100.00%4、2021 年年 5 月股權轉讓月股權轉讓 2021 年 5 月 21 日，萬向創投與萬向一二三簽訂股份轉讓協議，約定萬向創投將其持有的 214.5554 萬股公司股份以 4,000.00 萬元轉讓給萬向一二三。本次股權轉讓完成后，公司的股權結構如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-38 序號序號 股東名稱股東名稱 持股持股數數（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 楊學新 7,387.5000

104、 66.86%2 中小基金 650.1888 5.88%3 瑞進投資 352.2710 3.19%4 瑞中投資 322.9790 2.92%5 中和春生 281.2500 2.55%6 張翊洲 242.8856 2.20%7 楊穎梅 234.3750 2.12%8 萬向一二三 214.5554 1.94%9 瑞楊投資 188.2760 1.70%10 溧陽紅土 187.5000 1.70%11 英飛正奇 158.9825 1.44%12 英飛善實 119.2369 1.08%13 英飛吉林 95.3895 0.86%14 深創投 93.7500 0.85%15 李洪 80.9618 0.73%

105、16 佳銀瑞禾 79.4913 0.72%17 沈建新 79.4913 0.72%18 南京創熠 53.6388 0.49%19 清源啟勢 53.6388 0.49%20 清源知本 50.0000 0.45%21 正奇投資 43.7500 0.40%22 常州科教城 39.7456 0.36%23 融浩達 23.8474 0.22%24 鄭曉明 15.8983 0.14%合計合計 11,049.6030 100.00%自本次變更后，公司股權結構未發生變動。（三）對賭協議及其解除情況（三）對賭協議及其解除情況 1、對賭協議的簽訂及解除情況、對賭協議的簽訂及解除情況 自設立以來，本公司從未作為對賭

106、方與投資者簽署對賭協議。公司歷次增資過程中，2017 年蘇州中和、楊穎梅、中小基金、清源知本、深創投和溧陽紅土分別與公司控股股東、實際控制人楊學新簽署投資協議及補充協議；2018 年肖常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-39 桂全、沈建新、鄭曉明、張翊洲、中小基金、英飛正奇、英飛善實、英飛尼迪、常州科教城、融浩達分別與楊學新簽署投資協議及補充協議；2021 年萬向創投、南京創熠、清源啟勢、萬向一二三、中小基金、深創投和溧陽紅土分別與楊學新簽署相關協議及補充協議，上述協議對公司的擬申報上市時間、公司控股股東、實際控制人楊學新對相關股份進行回購的觸發條件、回購方式、回購金

107、額等對賭條款進行了明確約定。截至本招股說明書簽署日，本公司所有股東與楊學新的對賭協議已全部解除。除中小基金、深創投和溧陽紅土與楊學新約定若公司撤回申請、被不予受理/不予核準/終止審查而有權恢復對賭條款外，其余股東與楊學新均不存在對賭條款恢復的約定。2、上述對、上述對賭符合賭符合監管規則適用指引監管規則適用指引發行類第發行類第 4 號號的相關的相關規定規定 截至本次首次公開發行股票并在創業板上市申請的受理之日，本公司所有投資者與公司控股股東、實際控制人楊學新的對賭協議已全部解除，符合監管規則適用指引發行類第 4 號4-3 對賭協議的相關規定。（四）關于代持及解除情況（四）關于代持及解除情況 自設

108、立以來，公司直接股東不存在股份代持及解除的情形。公司員工持股平臺瑞進投資、瑞中投資曾存在份額代持及解除的情形，具體情況如下：代持方代持方 被代持方被代持方 代持開始時間代持開始時間 代持標的代持標的 代持原因代持原因 解除情況解除情況 劉海波（公司員工）楊學新（控股股東、實際控制人）2017 年 12 月 43.76%瑞 進投資份額 預留份額用于股權激勵 2019 年 4 月還原為楊學新直接持有 何廣洪（公司員工）38.78%瑞 中投資份額 截至本招股說明書簽署日，公司及員工持股平臺歷史沿革中形成的股份代持均已解除，相關主體之間就代持事項不存在糾紛或潛在糾紛。三、發行人三、發行人成立以來重要事

109、件成立以來重要事件 公司成立以來，不存在重大資產重組等重要事件。四、發行人在其他證券市場上市、四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況掛牌情況 公司自成立至今，未在其他證券市場上市或掛牌。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-40 五、發行人的股權結構五、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構如下圖所示：六、發行人控股及參股公司情況六、發行人控股及參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在控股子公司及參股公司的情形。七、持有發行人七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況情況（一）控股股東、實

110、際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 公司的控股股東及實際控制人為楊學新，其直接持有公司 7,387.50 萬股股份，持股比例 66.86%；通過持股平臺瑞進投資、瑞中投資間接持有公司 284.05 萬股股份，持股比例 2.57%；合計持有公司 7,671.55 萬股股份，持股比例 69.43%。楊學新，男，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號為32042119710310*，現任中瑞電子董事長兼總經理。楊學新的簡歷參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”的相關內容。（二）控股股東和實際控制人

111、直接或間接持有發行人的股份是否存在（二）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在被被質質押押、凍結或發生訴訟糾紛等情形、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有公司的股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-41（三）其他持有發行人（三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況以上股份或表決權的主要股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東外，其他持有公司 5%以上股份的主要股東為中小基金。1、深圳國中中小企業發展私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）

112、深圳國中中小企業發展私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）截至本招股說明書簽署日，中小基金直接持有公司 5.88%的股份，其基本情況如下：公司名稱公司名稱 深圳國中中小企業發展私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）成立時間成立時間 2015 年 12 月 25 日 企業類型企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 深圳國中創業投資管理有限公司 住所住所 深圳市福田區華富街道新田社區深南大道 1006 號深圳國際創新中心（福田科技廣場）B 座三十四層 經營范圍經營范圍 一般經營項目是：以私募基金從事股權投資、創業投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可

113、從事經營活動）截至本招股說明書簽署日，中小基金的出資額及出資比例如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 合伙人類型合伙人類型 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 深圳國中創業投資管理有限公司 普通合伙人 6,000.00 1.00%2 國家中小企業發展基金有限公司 有限合伙人 150,000.00 25.00%3 深圳市引導基金投資有限公司 有限合伙人 149,900.00 24.98%4 中信保誠人壽保險有限公司 有限合伙人 72,000.0072,000.00 12.00%12.00%5 深圳市創新投資集團有限公司 有限合伙人 60,000.00 10.00%6 深圳市泓鑫投資

114、合伙企業（有限合伙）有限合伙人 60,000.00 10.00%7 特華投資控股有限公司 有限合伙人 48,000.00 8.00%8 深圳市融浩達投資有限公司 有限合伙人 30,100.00 5.02%9 華安財產保險股份有限公司 有限合伙人 24,000.00 4.00%合計合計 600,000.00 100.00%中小基金主要從事股權投資業務，與公司從事的主營業務不存在上下游關聯關系。八、特別表決權或類似安排八、特別表決權或類似安排 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權或類似安排。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-42 九、協議控制架構的情況九、協議控

115、制架構的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議控制架構的情況。十、控股股東、實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占十、控股股東、實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為 報告期內，公司控股股東、實際控制人楊學新不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財

116、產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，亦不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。十一十一、發行人股本情況、發行人股本情況（一）本次發行前后公司股本情況（一）本次發行前后公司股本情況 本次發行前公司總股本為 11,049.60 萬股，若本次發行股份 3,683.20 萬股，發行后公司總股本 14,732.80 萬股，本次擬發行股份占發行后總股本比例為 25%。本次發行前后的股本情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數（持股數（萬萬股）股）股權比例股權比例 持股數（持股數（萬萬股）股）

117、股權比例股權比例 1 楊學新 7,387.50 66.86%7,387.50 50.14%2 中小基金 650.19 5.88%650.19 4.41%3 瑞進投資 352.27 3.19%352.27 2.39%4 瑞中投資 322.98 2.92%322.98 2.19%5 中和春生 281.25 2.55%281.25 1.91%6 張翊洲 242.89 2.20%242.89 1.65%7 楊穎梅 234.38 2.12%234.38 1.59%8 萬向一二三 214.56 1.94%214.56 1.46%9 瑞楊投資 188.28 1.70%188.28 1.28%10 溧陽紅土

118、187.50 1.70%187.50 1.27%11 英飛正奇 158.98 1.44%158.98 1.08%12 英飛善實 119.24 1.08%119.24 0.81%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-43 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 持股數（持股數（萬萬股）股）股權比例股權比例 持股數（持股數（萬萬股）股）股權比例股權比例 13 英飛吉林 95.39 0.86%95.39 0.65%14 深創投（CS）93.75 0.85%93.75 0.64%15 李洪 80.96 0.73%80.96 0.55%16 佳銀瑞禾 79.49

119、0.72%79.49 0.54%17 沈建新 79.49 0.72%79.49 0.54%18 南京創熠 53.64 0.49%53.64 0.36%19 清源啟勢 53.64 0.49%53.64 0.36%20 清源知本 50.00 0.45%50.00 0.34%21 正奇投資 43.75 0.40%43.75 0.30%22 常州科教城（SS）39.75 0.36%39.75 0.27%23 融浩達 23.85 0.22%23.85 0.16%24 鄭曉明 15.90 0.14%15.90 0.11%25 社會公眾股-3,683.20 25.00%總計總計 11,049.60 100.

120、00%14,732.80 100.00%注：“SS”為“State-owned Shareholder”的縮寫，表示國有股東；“CS”為“Controlling State-owned Shareholder”的縮寫，表示不符合上市公司國有股權監督管理辦法（國資委財政部證監會令第 36 號）規定的國有股東標準，但政府部門、機構、事業單位和國有獨資或全資企業通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配其行為的境內外企業。（二）本次發行前的前十名股東情況（二）本次發行前的前十名股東情況 本次發行前，本公司前十名股東及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（持股數（萬萬股）股）持股比例持股

121、比例 1 楊學新 7,387.50 66.86%2 中小基金 650.19 5.88%3 瑞進投資 352.27 3.19%4 瑞中投資 322.98 2.92%5 中和春生 281.25 2.55%6 張翊洲 242.89 2.20%7 楊穎梅 234.38 2.12%8 萬向一二三 214.56 1.94%9 瑞楊投資 188.28 1.70%10 溧陽紅土 187.50 1.70%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-44 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（持股數（萬萬股）股）持股比例持股比例 合計合計 10,061.78 91.06%（三）本次發行前的前十名自

122、然人股東及其在發行人處任職的情況（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處任職的情況 本次發行前，公司前 10 名自然人股東持股及其在本公司任職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（持股數（萬萬股）股）持股比例持股比例 在本公司任職在本公司任職 1 楊學新 7,387.50 66.86%董事長、總經理 2 張翊洲 242.89 2.20%-3 楊穎梅 234.38 2.12%-4 李洪 80.96 0.73%-5 沈建新 79.49 0.72%-6 鄭曉明 15.90 0.14%-合計合計 8,041.11 72.77%-（四）發行人股本中國有股份或外資股份情況（四）發行人股本中

123、國有股份或外資股份情況 根據江蘇省財政廳出具的 江蘇省財政廳關于確認常州武進中瑞電子科技股份有限公司國有股權的函，常州科教城持有中瑞電子 39.75 萬股，為國有法人股，該國有法人股在證券登記結算公司登記的證券賬戶應標注“SS”標識。此外，根據深創投出具的關于深圳市創新投資集團有限公司證券賬戶標識的說明，深創投屬于上市公司國有股權監督管理辦法（國資委財政部證監會令第 36 號）第七十四條中規定的“不符合本辦法規定的國有股東標準，但政府部門、機構、事業單位和國有獨資或全資企業通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配其行為的境內外企業，證券賬戶標注為CS，所持上市公司股權變動行為參照本辦法管理

124、”的對象，其在證券登記結算公司設立的證券賬戶已標注“CS”標識。截至本招股說明書簽署日，公司不存在外資股份。（五）（五）發行人發行人申報前申報前十二個月十二個月新增股東新增股東的的情況情況 申報前十二個月，公司不存在新增股東的情況。（六）本次發行前各股東之間的關聯關系（六）本次發行前各股東之間的關聯關系、一致行動關系一致行動關系 截至截至2 2023023年年6 6月月3 30 0日日，公司股東之間存在的關聯關系、一致行動關系如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-45 深創投直接持有溧陽紅土 25.91%的份額，間接持有溧陽紅土 1.04%的份額；深創投直接持有中

125、小基金 10.00%的份額，間接持有中小基金 0.49%的份額；融浩達直接持有中小基金 5.02%的份額；正奇投資直接持有英飛正奇 34.00%的份額，間接持有英飛正奇 1.00%的份額；英飛正奇、英飛善實和英飛吉林均系英飛尼迪資本管理有限公司間接管理的基金；清源知本、清源啟勢均系深圳清源投資管理股份有限公司間接管理的基金；瑞進投資、瑞中投資系公司員工持股平臺，自然人股東楊學新分別持有瑞進投資、瑞中投資 43.76%、40.21%的財產份額。除上述情況外，公司股東之間不存在其他關聯關系。（七）公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響（七）公開發售股份對發行人的控制權、治理結構

126、及生產經營產生的影響 本次公開發行股份不涉及公司股東公開發售股份的情形。（八）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況（八）申報時存在私募投資基金等金融產品股東的情況 截至截至 2 2023023 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司共有機構股東 18 名，其中私募基金 11 名，其納入監管的情況如下：序序號號 私募基金私募基金股東名稱股東名稱 基金編號基金編號 基金管理人名稱基金管理人名稱 登記編號登記編號 1 中小基金 SR2284 深圳國中創業投資管理有限公司 P1060025 2 中和春生 SL7062 常熟常興創業投資管理有限公司 P1033581 3 溧陽紅土 SY767

127、9 鷹潭紅土優創投資管理有限合伙企業 P1065991 4 英飛正奇 SEG924 英飛尼迪（珠海）創業投資管理有限公司 P1066129 5 英飛善實 SEK414 英飛尼迪（上海）創業投資管理有限公司 P1001348 6 英飛吉林 SK0143 吉林省英飛尼迪投資管理有限公司 P1031348 7 深創投 SD2401 深圳市創新投資集團有限公司 P1000284 8 佳銀瑞禾 SLY729 深圳市佳銀基金管理有限公司 P1010985 9 南京創熠 SJY501 深圳南方股權投資基金管理有限公司 P1023124 10 清源啟勢 SW7075 常州清源時代投資管理有限公司 P10618

128、07 11 清源知本 SR3517 常州清源創新投資管理合伙企業（有限合伙）P1060625 注：深創投屬于自我管理的私募投資基金。公司不屬于私募投資基金監督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-46 記和基金備案辦法（試行）中規定的私募投資基金或私募基金管理人的機構股東共 7 家。其中，瑞進投資、瑞中投資、瑞楊投資系由公司員工設立并投資于公司的持股平臺，其資金來源于合伙人的自有或自籌資金，不存在非公開募集行為及委托管理的情況，也未作為私募基金管理人受托管理私募投資基金，不屬于專業從事投資活動的機構。萬向一二三、正奇投資、常州科教城和融

129、浩達在設立過程中均未向任何投資者發出基金募集文件，不存在以非公開方式向合格投資者募集資金的情形，其本身亦未募集設立或參與管理私募投資基金。因此，上述機構股東無需在中國證券投資基金業協會辦理備案登記。十二十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況（一）董事會成員（一）董事會成員 公司董事由股東大會選舉產生，任期為 3 年，任期屆滿可連選連任。公司本屆董事會由 5 名董事組成，其中 2 名為獨立董事?，F任董事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的在公司擔任的 董事職務董事職務 提名人提名人 本屆董事會任職期限本屆董事會任職期限

130、1 楊學新 董事長 股東 2021.06-2024.06 2 劉元成 董事 股東 2021.06-2024.06 3 顏廷珠 董事 股東 2021.06-2024.06 4 李士俊 獨立董事 股東 2021.06-2024.06 5 蘇中一 獨立董事 股東 2021.06-2024.06 上述各位董事主要簡歷情況如下：1、楊學新、楊學新，男，中國國籍，無境外永久居留權，1971 年 3 月出生，研究生學歷。1989 年 9 月至 1993 年 7 月，就讀于北京航空航天大學機械制造工程專業；1993 年 8 月至 1995 年 12 月，任常州客車制造廠技術員；1996 年 10 月至 199

131、9年 10 月，任興勤（常州）電子有限公司設備科長；2003 年 7 月至 2006 年 7 月，任興勤（常州）電子有限公司副總工程師；2001 年 5 月至 2008 年 3 月，任中瑞有限總工程師、監事；2008 年 3 月至 2018 年 6 月，任中瑞有限執行董事兼總經理。2018 年 7 月至今，任中瑞電子董事長、總經理。2、劉元成，、劉元成，男，中國國籍，無境外永久居留權，1982 年 10 月出生，研究常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-47 生學歷。2007 年 3 月至 2009 年 5 月，任興勤（常州）電子有限公司助理工程師；2009 年 6 月

132、至 2018 年 6 月，歷任中瑞有限工程師、部門經理、副總工程師。2018年 7 月至今，任中瑞電子董事、總工程師。3、顏廷珠顏廷珠，男，中國國籍，無境外永久居留權，1982 年 2 月出生，?？茖W歷。2003 年 3 月至 2006 年 6 月，任常州興勤電子有限公司現場主管；2006 年 6月至今，歷任中瑞電子生產主管、生產經理、生產總監、董事。4、李李士俊，士俊，男，中國國籍，無境外永久居留權，1954 年 12 月出生，本科學歷、工程師。1971 年 11 月至 1977 年 4 月，在中國人民解放軍京字 128 部隊工作；1977 年 4 月至 1980 年 8 月，在天津大學化工

133、系電化學專業學習；1980 年8 月至 1990 年 1 月，任中國人民解放軍 1418 研究所第二研究室工程師；1990 年1 月至 1998 年 8 月，任電子工業部第十八研究所供應處副處長；1998 年 8 月至2014 年 12 月，任天津力神電池股份有限公司總裁助理；2015 年 1 月至 2020 年2 月，任河南中平瀚博新能源有限責任公司顧問。2018 年 7 月至今，任中瑞電子獨立董事。5、蘇蘇中一，中一，男，中國國籍，無境外永久居留權，1957 年 5 月出生，博士研究生學歷、高級經濟師。1974 年 2 月至 1974 年 11 月，任四川省劍閣縣東風林場會計；1974 年

134、 12 月至 1992 年 7 月，歷任步兵六師十八團戰士、烏魯木齊守備 11 團政治處宣傳干事、西安政治學院經濟教研室教師；1992 年 7 月至 1997年 7 月，歷任國務院發展中心宏觀部咨詢研究員、財政部辦公廳主任科員、財政部信息處副處長、財政部綜合處處長；1997 年 8 月至 2002 年 9 月，歷任中國平安投資決策委員、證券咨詢部總經理、西南證券研發中心經理；2002 年 10 月至2005 年 3 月，任北京富勤國際企業管理咨詢有限公司副總經理；2005 年 4 月至2006 年 9 月，任中嘉會計師事務所及北京中嘉德投資管理咨詢有限公司副總經理；2000 年 9 月至今，任

135、中央財經大學金融學院校外碩士研究生導師；2006 年10 月至今，任中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）總咨詢師、管理咨詢部主任；2021 年 9 月至今，任億嘉和股份獨立董事；2021 年 9 月至今，任鍇威特股份獨立董事；2021 年 1 月至今，任浩鯨云計算股份獨立董事。2018 年 7 月至今，任中瑞電子獨立董事。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-48（二）監事會成員（二）監事會成員 公司監事由股東大會和職工代表大會選舉產生，任期為 3 年，任期屆滿可連選連任。公司本屆監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事?，F任監事基本情況如下：序號序號 姓名

136、姓名 在公司擔任的監事職務在公司擔任的監事職務 提名人提名人 本屆監事會任職期限本屆監事會任職期限 1 劉超 監事會主席 股東 2021.06-2024.06 2 郝世洪 監事 股東 2021.06-2024.06 3 唐祖鋒 職工代表監事 職工代表大會 2021.06-2024.06 上述各位監事主要簡歷情況如下：1、劉超劉超，男，中國國籍，無境外永久居留權，1983 年 1 月出生，研究生學歷。2008 年 9 月至 2011 年 8 月，任常州市武進區海外人才服務中心科員；2011年 9 月至 2013 年 9 月，任常州武進紅土創業投資有限公司投資經理；2013 年 10月至 2016

137、 年 12 月，任常州紅土高科投資管理有限公司投資經理；2017 年 1 月至今，任鷹潭紅土優創投資管理有限合伙企業投資副總監；2017 年 10 月至今，歷任中瑞電子監事、監事會主席。2、郝世洪郝世洪，男，中國國籍，無境外永久居留權，1980 年 8 月出生，本科學歷。2003 年 7 月至 2004 年 6 月，任山東王村耐火材料有限公司技術員；2004 年6 月至 2006 年 9 月，任興勤（常州）電子有限公司工藝工程師；2007 年 2 月至2008 年 12 月，任上海捷伸電子有限公司工藝工程師；2009 年 2 月至今，歷任中瑞電子工程部副經理、工程技術部副經理、研發部經理；20

138、18 年 7 月至今任中瑞電子監事。3、唐祖鋒唐祖鋒，男，中國國籍，無境外永久居留權，1978 年 7 月出生，大專學歷。1999 年 12 月至 2008 年 6 月，任興勤（常州）電子有限公司品管組長；2008年 6 月至今，任中瑞電子質量部經理；2018 年 7 月至今，任中瑞電子職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司高級管理人員基本情況如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-49 序號序號 姓名姓名 在公司擔任的在公司擔任的高級管理人員高級管理人員職務職務 1 楊學新 總經理 2 劉元成 總工程師 3 宋超 財務總監 4 曹燕 副總經理、董

139、事會秘書 上述各位高級管理人員主要簡歷情況如下：1、楊學新楊學新，簡歷參見本節“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”的相關內容。2、劉劉元成元成，簡歷參見本節“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”的相關內容。3、宋超宋超，男，中國國籍，無境外永久居留權，1976 年 10 月出生，本科學歷。1996 年 8 月至 2005 年 9 月，在山東雪銀化纖集團股份有限公司工作；2005年 10 月至 2011 年 2 月，在上會會計師事務所（特殊普通合伙）山東分所工作；2011 年 3 月至 2017 年 5 月，歷

140、任今創集團財務副總監、審計副總監；2017 年 6月至 2018 年 2 月，任天健會計師事務所（特殊普通合伙）江蘇分所部門經理；2018 年 3 月至 2018 年 5 月，在強力新材財務部工作；2018 年 6 月至 2018 年 7月，任中瑞有限財務負責人；2018 年 7 月至今，任中瑞電子財務總監。4、曹燕曹燕，女，中國國籍，無境外永久居留權，1985 年 4 月出生，本科學歷。2009 年 3 月至 2011 年 9 月，歷任江蘇朗華律師事務所實習律師、律師助理；2011年 10 月至 2016 年 4 月，任江蘇虎甲集團法務部主管；2016 年 4 月至 2017 年 5月，任常

141、州百老匯集團有限公司法務部經理；2017 年 6 月至今，任中瑞電子法務部經理；2018 年 7 月至今，任中瑞電子董事會秘書；2019 年 4 月至今，任中瑞電子副總經理。（四）其他核心人員（四）其他核心人員 其他核心人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的職務在公司擔任的職務 1 楊學新 董事長、總經理 2 劉元成 董事、總工程師 3 郝世洪 監事、研發部經理 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-50 上述各位其他核心人員主要簡歷情況如下：1、楊學新、楊學新，簡歷參見本節“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”的相

142、關內容。2、劉元成，、劉元成，簡歷參見本節“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”的相關內容。3、郝世洪，、郝世洪，簡歷參見本節“十二、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（二）監事會成員”的相關內容。（五）（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在除公司及其控股子公司以外的其他單位兼職情況如下：姓名姓名 本公司任本公司任職情況職情況 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 關聯關系關聯關系 蘇中一 獨立董事 中

143、央財經大學 校外碩士生導師-中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）總咨詢師、管理咨詢部主任-億嘉和科技股份有限公司 獨立董事-浩鯨云計算科技股份有限公司 獨立董事-蘇州鍇威特半導體股份有限公司 獨立董事-劉超 監事會 主席 鷹潭紅土優創投資管理有限合伙企業 投資副總監-常州諾德電子股份有限公司 獨立董事-江蘇沃得農業機械股份有限公司 董事 公司監事擔任該單位董事 常州武進紅土創業投資有限公司 監事-上海唐鋒能源科技有限公司 監事-（六）（六）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高

144、級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。（七）最近三年是否涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管（七）最近三年是否涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-51 最近三年不涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。十十三三、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署、發行人與董事、監事、高

145、級管理人員及其他核心人員簽署的重大協議及履行情況的重大協議及履行情況 公司全體董事（含獨立董事）、監事均與公司簽訂了聘任協議，高級管理人員及其他核心人員均與公司簽訂了勞動合同和保密和競業禁止協議。上述協議履行情況正常，不存在違約情形。除上述協議外，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員未與公司簽訂對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的其他協議。十十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況接或間接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬

146、直接或間接持有公司股份的情況如下表所示：序序號號 姓名姓名 職務職務或親屬關系或親屬關系 直接持股直接持股比例比例 間接持股間接持股比例比例 通過何公司間通過何公司間接持股接持股 合并持股合并持股 比例比例 1 楊學新 董事長、總經理 66.86%2.57%瑞中投資、瑞進投資 69.43%2 劉元成 董事、總工程師-0.13%瑞中投資 0.13%3 顏廷珠 董事-0.21%瑞楊投資 0.21%4 郝世洪 監事-0.08%瑞進投資 0.08%5 唐祖鋒 職工代表監事-0.08%瑞楊投資 0.08%6 宋超 財務總監-0.16%瑞楊投資 0.16%7 曹燕 副總經理、董事會秘書-0.12%瑞中投資

147、、瑞進投資、瑞楊投資 0.12%上述公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份不存在質押或凍結的情況。除上述情形外，公司的其他董事、監事、高級管理人員、核心人員及其近親屬未直接或間接持有公司的股份。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-52 十十五五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年變動、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近兩年變動情況情況（一）董事變動情況（一）董事變動情況 2021 年 6 月 20 日，公司召開 2020 年度股東大會，審議通過了關于審議公司董事會換屆選舉的議案，對公司董事會成員進行了換屆選舉。

148、其中，顏廷珠被選舉為公司第二屆董事會董事之一，原董事張翊洲任期屆滿不再擔任公司董事。（二）監事變動情況（二）監事變動情況 最近兩年內，公司監事未發生變動。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 2021 年 1 月，公司副總經理顏香艷因個人原因從公司離職。除此之外，最近兩年內公司高級管理人員未發生變動。（四）其他核心人員變動情況（四）其他核心人員變動情況 最近兩年，公司其他核心人員未發生變動。綜上所述，公司最近兩年內董事、高級管理人員的變化事宜符合有關法律、法規、規章、規范性文件和公司章程的規定，并已經履行必要的法律程序；公司董事、高級管理人員變動人數與比例較低，相關變動未對公司

149、生產經營造成不利影響。公司最近兩年的核心管理團隊和業務骨干人員保持穩定，未發生重大變化，確保了公司在經營上的穩定性和發展戰略上的連貫性。最近兩年內，公司董事、高級管理人員及核心技術人員沒有發生重大不利變化。十十六六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在與公司及其業務相關的其他對外投資情況。除持有公司股權外，本公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況如下：姓名姓名 職務職務 投資單位投資單位 主營業務主營業務 注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）

150、持股比例持股比例（%）常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-53 楊學新 董事長、總經理 瑞中投資 員工持股平臺 1,676.00 40.21 瑞進投資 員工持股平臺 1,828.00 43.76 青島潤格企業管理中心（有限合伙）投資管理 4,160.00 2.40 天津綠清半導科技合伙企業（有限合伙）投資管理 600.00 8.33 劉元成 董事、總工程師 瑞中投資 員工持股平臺 1,676.00 4.47 顏廷珠 董事 瑞楊投資 員工持股平臺 977.00 12.28 郝世洪 監事 瑞進投資 員工持股平臺 1,828.00 2.46 唐祖鋒 職工監事 瑞楊投資 員工

151、持股平臺 977.00 4.61 曹燕 副總經理、董事會秘書 瑞進投資 員工持股平臺 1,828.00 2.46 瑞中投資 員工持股平臺 1,676.00 0.60 瑞楊投資 員工持股平臺 977.00 1.54 宋超 財務總監 瑞楊投資 員工持股平臺 977.00 9.21 除上述對外投資外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員無其他重大對外投資情況，上述人員的對外投資均未與公司業務產生利益沖突。十十七七、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序 公司高級管理人

152、員及其他核心人員的薪酬主要由基本工資和年度考核獎金組成。公司內部董事的薪酬分配方案，須由薪酬與考核委員會報經董事會同意、提交股東大會審議通過后方可實施；高級管理人員的薪酬分配方案須報董事會批準后方可實施；核心人員的年度薪酬方案由總經理進行批準后方可實施。（二）報告期內薪酬總額占發行人利潤總額的比重（二）報告期內薪酬總額占發行人利潤總額的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬總額及其占公司利潤總額的比重如下：單位：萬元 項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額 241.45241.45 4

153、78.99 418.75 231.48 利潤總額 8,533.898,533.89 19,986.39 15,594.45 7,613.19 占比占比 2.83%2.83%2.40%2.69%3.04%2020 年、2021 年和 2022 年，公司董事、監事和高級管理人員薪酬逐年提升。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-54（三）最近一年薪酬具體情況（三）最近一年薪酬具體情況 董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年從公司及其關聯企業領取薪酬的情況如下：姓名姓名 在在公司公司所任職務所任職務 2022 年度薪酬（萬元）年度薪酬（萬元）楊學新 董事長、總經理 1

154、34.46 劉元成 董事、總工程師 53.39 顏廷珠 董事 66.94 李士俊 獨立董事 18.00 蘇中一 獨立董事 18.00 劉超 監事會主席-郝世洪 監事 39.84 唐祖鋒 職工代表監事 33.77 宋超 財務總監 60.57 曹燕 副總經理、董事會秘書 54.03 合計合計 478.99 上述人員的薪酬包括領取的工資、獎金及其他待遇等，公司未設置認股權或退休金計劃。十十八八、已經制定或實施的股權激勵及相關安排、已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）人員構成（一）人員構成 為吸引和留住核心骨干人員，調動員工積極性，有效的將股東利益、公司利益和員工個人利益結合在一起，2017 年

155、12 月，公司通過瑞進投資、瑞中投資和瑞楊投資三個員工持股平臺對公司員工實施股權激勵。截至 2022023 3 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司上述員工持股平臺的合伙人均為公司的在職員工，具體情況如下：1、瑞進投資、瑞進投資 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 1 曹燕 普通合伙人 副總經理、董事會秘書、法務部經理 45 2.46%2 楊學新 有限合伙人 董事長、總經理 800 43.76%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-55 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職

156、務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 3 劉海波 有限合伙人 總經理助理 140 7.66%4 邰銀虎 有限合伙人 行政部經理 88 4.81%5 盛嬰 有限合伙人 總經理助理 45 2.46%6 郝世洪 有限合伙人 監事、研發部經理 45 2.46%7 劉小榮 有限合伙人 生產中心副經理 45 2.46%8 楊麗 有限合伙人 技術中心技術員 40 2.19%9 李偉 有限合伙人 模具開發部工程師 36 1.97%10 王一牛 有限合伙人 生產中心部長 30 1.64%11 郭向陽 有限合伙人 生產中心部長 30 1.64%12 王海鵬 有限合伙人 注塑事業部副經理 30 1.64

157、%13 徐全勝 有限合伙人 技術中心副經理 28 1.53%14 楊帆 有限合伙人 注塑事業部總監 28 1.53%15 何鵬程 有限合伙人 生產中心課長 26 1.42%16 鄭福華 有限合伙人 鋼殼事業部副經理 25 1.37%17 王仕平 有限合伙人 生產中心技師 24 1.31%18 朱磊 有限合伙人 生產中心技師 24 1.31%19 胡智立 有限合伙人 技術中心副經理 20 1.09%20 劉廣 有限合伙人 注塑事業部副經理 20 1.09%21 韓祥林 有限合伙人 技術中心工程師 20 1.09%22 陸震國 有限合伙人 生產中心副部長 20 1.09%23 秦一敏 有限合伙人

158、采購部經理 20 1.09%24 徐曉勇 有限合伙人 技術中心副課長 16 0.88%25 汪大宏 有限合伙人 模具開發部工程師 15 0.82%26 鮑全喜 有限合伙人 模具開發部技師 15 0.82%27 趙哮輝 有限合伙人 模具制造中心技術員 15 0.82%28 陳保娟 有限合伙人 營銷部副經理 15 0.82%29 艾艷 有限合伙人 模具開發部文員 12 0.66%30 楊振寶 有限合伙人 注塑事業部班長 12 0.66%31 李孝青 有限合伙人 生產中心班長 10 0.55%32 胡峰 有限合伙人 注塑事業部班長 10 0.55%33 楊明 有限合伙人 營銷部經理 10 0.55%

159、34 崔文戈 有限合伙人 人力資源部副課長 9 0.49%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-56 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 35 蔣志華 有限合伙人 基建部副經理 8 0.44%36 魯臣育 有限合伙人 生產中心副經理 7 0.38%37 朱宇 有限合伙人 營銷部副課長 5 0.27%38 趙小松 有限合伙人 行政部課長 5 0.27%39 張艷潔 有限合伙人 生產中心經理助理 5 0.27%40 錢鄭 有限合伙人 營銷部代總監 4 0.22%41 易賽俊 有限合伙人 技術中心工程師 3

160、 0.16%42 馬峰茂 有限合伙人 注塑事業部鉗工 3 0.16%43 洪貴賓 有限合伙人 注塑事業部班長 3 0.16%44 楊玲 有限合伙人 行政部后勤主管 3 0.16%45 支杰 有限合伙人 技術中心副課長 3 0.16%46 方立果 有限合伙人 人力資源部副經理 3 0.16%47 曹廣顯 有限合伙人 財務中心副經理 2 0.11%48 彭懷冬 有限合伙人 質量中心副課長 2 0.11%49 王建愧 有限合伙人 模具開發部工程師 2 0.11%50 張文庫 有限合伙人 質量中心工程師 2 0.11%總計總計 1,828 100.00%截至本招股說明書簽署日，瑞進投資持有公司 3.1

161、9%的股權。2、瑞中投資、瑞中投資 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 1 劉元成 普通合伙人 董事、總工程師 75 4.47%2 楊學新 有限合伙人 董事長、總經理 674 40.21%3 何廣洪 有限合伙人 總經理助理 330 19.69%4 呂鐵鋒 有限合伙人 生產中心副經理 50 2.98%5 徐晶 有限合伙人 生產中心經理 45 2.68%6 巢軍 有限合伙人 生產中心副經理 38 2.27%7 韓紀念 有限合伙人 生產中心副經理 30 1.79%8 張立平 有限合伙人 生產中心經理 30 1.79%9 胡鋒 有限

162、合伙人 注塑事業部部長 30 1.79%10 陳磊 有限合伙人 生產中心副部長 30 1.79%11 孫健 1 有限合伙人 生產中心副部長 27 1.61%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-57 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 12 秦鵬 有限合伙人 生產中心部長 27 1.61%13 魏文軍 有限合伙人 生產中心副部長 27 1.61%14 壯國亮 有限合伙人 生產中心設備工程師 24 1.43%15 文松林 有限合伙人 生產中心設備工程師 24 1.43%16 楊漢滔 有限合伙人 生產中心

163、副課長 24 1.43%17 張春芬 有限合伙人 生產中心副課長 24 1.43%18 徐英姿 有限合伙人 生產中心副部長 24 1.43%19 徐劉佳 有限合伙人 生產中心課長 20 1.19%20 平保成 有限合伙人 生產中心技師 18 1.07%21 卞鵬程 有限合伙人 生產中心課長 15 0.89%22 楊海紅 有限合伙人 財務中心會計 15 0.89%23 沈偉躍 有限合伙人 生產中心副經理 14 0.84%24 陳華 有限合伙人 生產中心設備維護員 12 0.72%25 史志平 有限合伙人 注塑事業部工程師 11 0.66%26 曹燕 有限合伙人 副總經理、董事會秘書、法務部經理

164、10 0.60%27 邰銀虎 有限合伙人 行政部經理 10 0.60%28 楊帆 有限合伙人 注塑事業部總監 10 0.60%29 丁燕輝 有限合伙人 生產中心副經理 5 0.30%30 趙松 有限合伙人 注塑事業部工程師 3 0.18%合計合計 1,676 100.00%截至本招股說明書簽署日，瑞中投資持有公司 2.92%的股權。3、瑞楊投資、瑞楊投資 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 1 顏廷珠 普通合伙人 董事、生產總監 120 12.28%2 宋超 有限合伙人 財務總監 90 9.21%3 殷雪妹 有限合伙人 行政

165、總監、人事總監 50 5.12%4 楊帆 有限合伙人 注塑事業部總監 50 5.12%5 錢鄭 有限合伙人 營銷部代總監 46 4.71%6 唐祖鋒 有限合伙人 監事、質量部經理 45 4.61%7 楊明 有限合伙人 營銷部經理 40 4.09%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-58 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額 8 任玉柱 有限合伙人 網絡信息部經理 38 3.89%9 賀麗芳 有限合伙人 質量中心副經理 30 3.07%10 趙興亮 有限合伙人 質量中心經理 30 3.07%11 張海洋

166、 有限合伙人 網絡信息部課長 27 2.76%12 湯軍 有限合伙人 財務中心副經理 24 2.46%13 謝耒衡 有限合伙人 營銷部外勤 24 2.46%14 王曉紅 有限合伙人 質量中心工程師 22 2.25%15 于偉 有限合伙人 營銷部外勤 20 2.05%16 劉軍 有限合伙人 生產中心組長 18 1.84%17 馮紅 有限合伙人 營銷部內勤 18 1.84%18 黃秀琴 有限合伙人 質量中心班長 18 1.84%19 吳霞 有限合伙人 采購部采購專員 18 1.84%20 薛素蓉 有限合伙人 質量中心工程師 16 1.64%21 曹艷青 有限合伙人 財務中心副經理 15 1.54%

167、22 蔡秀梅 有限合伙人 財務中心會計 15 1.54%23 劉云平 有限合伙人 生產中心操作員 15 1.54%24 邰銀虎 有限合伙人 行政部經理 15 1.54%25 呂言群 有限合伙人 質量中心班長 15 1.54%26 曹燕 有限合伙人 副總經理、董事會秘書、法務部經理 15 1.54%27 孫健 2 有限合伙人 網絡信息部課長 12 1.23%28 王義萍 有限合伙人 審計部專員 10 1.02%29 須祎凡 有限合伙人 行政部副課長 10 1.02%30 卞丹 有限合伙人 人力資源部人事專員 10 1.02%31 邵青林 有限合伙人 生產中心班長 10 1.02%32 錢俊 有限

168、合伙人 質量中心副課長 10 1.02%33 胡蘭英 有限合伙人 生產中心作業員 9 0.92%34 吳亞萍 有限合伙人 質量中心檢驗員 9 0.92%35 何美麗 有限合伙人 質量中心檢驗員 9 0.92%36 盛紅英 有限合伙人 質量中心檢驗員 9 0.92%37 朱紹廣 有限合伙人 生產中心班長 9 0.92%38 趙中陽 有限合伙人 生產中心組長 9 0.92%39 曲建新 有限合伙人 行政部行政專員 5 0.51%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-59 序號序號 姓名姓名 合伙人類型合伙人類型 公司職務公司職務 出資額出資額（萬元）（萬元）平臺份額平臺份額

169、 40 朱宇 有限合伙人 營銷部副課長 4 0.41%41 曹廣顯 有限合伙人 財務中心副經理 4 0.41%42 顧濤 有限合伙人 技術中心副課長 3 0.31%43 支杰 有限合伙人 技術中心副課長 3 0.31%44 葛長武 有限合伙人 鋼殼事業部工程師 3 0.31%45 潘佳辰 有限合伙人 技術中心工程師 3 0.31%46 管文權 有限合伙人 質量中心副課長 2 0.20%合計合計 977 100.00%截至本招股說明書簽署日，瑞楊投資持有公司 1.70%的股權。（二）人員離職后的股份處理（二）人員離職后的股份處理 根據瑞進投資、瑞中投資、瑞楊投資的合伙協議及其補充協議，相關人員離

170、職后份額流轉機制的主要內容如下：1、上述合伙企業為中瑞電子的股權激勵平臺，僅接受中瑞電子的在職員工為合伙人；2、普通合伙人不得向不符合合伙協議規定的合伙人資格的主體轉讓其持有的合伙企業財產份額；3、有限合伙人轉讓其持有的合伙企業財產份額須經執行事務合伙人同意，且受讓方須為普通合伙人或其指定第三方，并具有合伙協議規定的成為合伙人的資格；4、有限合伙人以正常方式離職，不再為公司員工的，應當退伙，普通合伙人認為可以不退伙的除外。正常方式離職主要包括以下情形：（1）因公司經營狀況、業務調整、崗位調整等非個人原因被辭退的；（2）退休、喪失勞動能力的；（3）本人主動提出辭職，經批準后離職的；（4）合同期滿

171、雙方未續約的；（5）執行事務合伙人認定的其他情況。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-60 若無其他應當退伙事宜，公司員工雖達到國家法律規定的退休年齡，但通過退休返聘等方式繼續在公司工作的，可以不必從合伙企業退伙。5、對于正常方式離職的員工，如其為公司服務期不足 3 年；或為公司服務已滿 3 年，但公司尚未實現合格上市，或雖已上市但合伙企業持有公司股份的鎖定期尚未屆滿，其所持平臺份額轉讓價格為原始出資額加算一定的利息，或另行達成一致的其他價格。除此之外，員工有權將其財產份額對應的中瑞電子股份全部或部分轉讓，但若證券監管機構另有監管要求的，員工應當予以遵守；6、有限合伙

172、人以非正常方式自公司離職的，普通合伙人可以決定將有限合伙人除名。非正常方式離職主要包括以下情形：（1）本人主動提出辭職，未獲批準擅自離職的；（2）未向公司說明情況而擅自離職的；（3）有泄露公司商業和/或技術秘密行為的；（4）在本職工作以外從事與公司相競爭業務的；（5）因受到刑事處罰無法履行職務的；（6）按照公司管理制度，個人考核未達標而被辭退的；（7）因嚴重違反公司管理制度被辭退的；（8）有其他嚴重損害公司利益行為的。7、對于非正常方式離職的員工，其必須將其所持平臺份額轉讓給普通合伙人或其指定第三方，無論其為公司服務期是否已滿 3 年，轉讓價格均為該員工的原始出資額。（三）鎖定期安排（三）鎖定

173、期安排 公司員工持股平臺瑞進投資、瑞中投資和瑞楊投資均已出具關于股份鎖定的承諾函，承諾“自公司股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本單位直接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份”。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-61（四）股份支付（四）股份支付 2020 年、2021 年、2022 年和和 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月，公司分別確認了股份支付費用 643.04 萬元、702.29 萬元、872.31 萬元和和 436.16436.16 萬元萬元。具體參見本招股說明書“第六節 財務會計信息與管理層分析

174、/”之“六、經營成果分析”之“（四）期間費用分析”之“2、管理費用”之“（1）管理費用具體構成”之“股份支付”的相關內容。（五）對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響（五）對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等方面的影響 公司因股權激勵于 2020 年、2021 年、2022 年和和 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月分別確認了股份支付費用 643.04 萬元、702.29 萬元、872.31 萬元和和 436.16436.16 萬元萬元，增加了當期費用，減少了當期營業利潤及凈利潤，對公司的財務狀況有一定的影響。但本次實施的股權激勵旨在完善公司激勵機制，吸引、激勵公司員工

175、，進一步提高員工的積極性、創造性，在提升公司價值的同時實現股東、公司與員工的深度綁定，由此實現員工與公司的共同發展，因此本次股權激勵對公司的經營狀況、控制權不會產生重大不利影響。本次股權激勵涉及的員工持股平臺曾將公司房產作為企業注冊登記地址，但未實際使用。截至 2021 年末，相關事項已解除，公司在經營、財務及獨立性等方面亦未受重大不利影響。十十九九、發行人員工情況、發行人員工情況（一）員工（一）員工人數及變化情況人數及變化情況 截至 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日和和 2 2023023年年 6 6 月月 3 30 0 日

176、日，公司員工總數分別為 1,132 人、1,295 人、1,256 人和和 1,1,354354 人人。（二二）員工結構員工結構 1、專業結構專業結構 截至截至 2022023 3 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司員工的專業結構情況如下：專業專業 員工人數（人）員工人數（人）占比占比 生產類人員 964964 71.20%71.20%研發技術類人員 263263 19.42%19.42%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-62 行政管理類人員 113113 8.35%8.35%銷售類人員 1414 1.03%1.03%合計合計 1,3541,354 100

177、.00%100.00%2、學歷、學歷結構結構 截至截至 20232023 年年 6 6 月月 3030 日日，公司員工的學歷結構情況如下：學歷學歷 員工人數（人）員工人數（人）占比占比 碩士及以上 7 7 0.52%0.52%本科 187187 13.81%13.81%大專 273273 20.16%20.16%高中及以下 887887 65.51%65.51%合計合計 1,3541,354 100.00%100.00%3、年齡、年齡結構結構 截至截至 2022023 3 年年 6 6 月月 3030 日日，公司員工的年齡結構情況如下：年齡年齡 員工人數（人）員工人數（人）占比占比 30 歲及

178、以下 563563 41.58%41.58%31 歲至 40 歲 545545 40.25%40.25%41 歲至 50 歲 192192 14.18%14.18%50 歲以上 5454 3.99%3.99%合計合計 1,3541,354 100.00%100.00%（三三）社保和公積金繳納情況社保和公積金繳納情況 報告期各期末，公司繳納的各項社會保險及住房公積金的情況如下：1、社會保險費繳納情況、社會保險費繳納情況 報告期內，公司各項社會保險費繳納情況如下：時點時點 員工人數員工人數 社保社保繳繳納納人數人數 差異差異 差異原因分析差異原因分析 2023.6.302023.6.30 1,35

179、41,354 1,311,317 7 3 37 7 員工自行繳納員工自行繳納 1 1 人，退休返聘共人，退休返聘共 3636 人人 2022.12.31 1,256 1,222 34 員工自行繳納 1 人，退休返聘共 33 人 2021.12.31 1,295 1,265 30 員工自行繳納 1 人，退休返聘共 28 人，新入職員工辦理社保變更手續導致 1 人差異 2020.12.31 1,132 1,090 42 員工自行繳納 1 人，退休返聘共 10 人，新入職員工辦理社保變更手續導致 31 人差異 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-63 2、住房公積金繳納情況

180、、住房公積金繳納情況 報告期內，公司住房公積金繳納情況如下：時點時點 員工人數員工人數 公積金公積金繳繳納納人數人數 差異差異 差異原因分析差異原因分析 2023.6.302023.6.30 1,3541,354 1,1,315315 3 39 9 員工自行繳納員工自行繳納 1 1 人，外籍員工人，外籍員工 1 1 人、退休返人、退休返聘共聘共 3 36 6 人人，新入職員工辦理公積金變更手續新入職員工辦理公積金變更手續導致導致 1 1 人差異人差異 2022.12.31 1,256 1,221 35 員工自行繳納 1 人，外籍員工 1 人、退休返聘共 33 人 2021.12.31 1,29

181、5 1,250 45 員工自行繳納 1 人，退休返聘共 28 人，新入職員工辦理公積金變更手續導致 16 人差異 2020.12.31 1,132 1,088 44 員工自行繳納 1 人，退休返聘共 10 人，新入職員工辦理公積金變更手續導致 33 人差異 報告期各期末，公司社會保險、公積金繳納人數與員工人數存在差異主要系員工異地辦公而選擇自行繳納、外籍員工和退休返聘無需繳納、新入職員工辦理手續的原因導致，具有合理性，公司不存在因違反社會保險及住房公積金管理的相關法律、法規而受到行政處罰的情形，上述情形不會對本次發行上市構成實質性法律障礙。3、社會保險和住房公積金繳納合法合規性情況、社會保險和

182、住房公積金繳納合法合規性情況 根據公司所在地人力資源和社會保障部門、住房公積金主管部門開具的證明，公司報告期內不存在受到人力資源和社會保障部門及住房公積金主管部門行政處罰的情形。公司控股股東、實際控制人已經就公司五險一金的繳納事項出具承諾：如發生主管部門認定公司未按照國家相關規定為全部員工辦理社會保險及住房公積金繳存登記并按規定繳納相關款項，或者由此發生訴訟、仲裁及有關主管部門的行政處罰，則本人無條件地全額承擔該等應當補繳的費用并承擔相應的賠償責任，保證公司不會因此遭受任何損失。（四四）勞務派遣用工情況勞務派遣用工情況 報告期內，隨著業務規模的不斷擴大，公司加大了對員工的招聘力度，公司正式員工

183、人數逐年上升。但為了應對客戶臨時性或突發性的訂單交付需求、公司在不能及時足額招聘到合格員工的情況下，存在通過勞務派遣的方式補充生產力的情形。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-64 2020 年末、2021 年末、2022 年末和和 2 2023023 年年 6 6 月末月末，公司勞務派遣員工人數分別為 85 人、86 人、80 人和和 6 69 9 人人，占比分別為 6.98%、6.23%、5.99%和和 4.85%4.85%，未超過 10%；上述勞務派遣員工主要為操作員、檢驗員等工種，主要從事臨時性、輔助性或可替代性的工作，符合勞動合同法和勞務派遣暫行規定的相關要

184、求。報告期內，為公司提供勞務派遣服務的公司均具備經營勞務派遣業務的資質，公司與勞務派遣公司均簽訂了勞務派遣服務協議，就雙方的權利與義務等事項進行了明確約定。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-65 第第五五節節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況發行人主營業務、主要產品或服務的情況（一）公司經營的主要業務和主要產品（一）公司經營的主要業務和主要產品 1、主營業務基本情況、主營業務基本情況 公司主要從事圓柱鋰電池精密安全結構件的研發、制造及銷售，主要產品包括動力型、容量型鋰電池組合蓋帽系列產品。公司憑借在圓柱鋰電池領域十幾年不懈地努力和積

185、累，具備突出的技術研發實力，已形成較大的生產和銷售規模，并占據了領先市場地位。報告期內，公司實現營業收入金額分別為 45,998.43 萬元、64,768.38 萬元、76,376.09 萬元和和 36,167.5836,167.58 萬元萬元。精密安全結構件是圓柱動力電池的重要組成部分，需要滿足動力鋰電池高能量密度、安全性和可靠性等要求。由于關系到電池的安全使用，鋰電池客戶對安全組件的認證周期較長，需要公司擁有較強的工藝積累、技術儲備和客戶拓展能力。公司堅持定位于中高端產品市場，持續發展下游新能源汽車、電動工具、電動自行車、智能家居等動力型鋰電池行業的優質客戶。公司已與 LG 新能源、能元科

186、技、比克電池、力神電池等國內外行業領先鋰電池生產銷售廠商建立了長期穩定的合作關系。公司產品主要應用于特斯拉 Model 3、Model Y 等新能源汽車，小牛、哈啰、雅迪等品牌電動自行車，戴森（Dyson）、TTI、博世等品牌電動工具，以及數碼 3C 類產品等，具備較強的市場競爭力和較高的市場美譽度。公司掌握鋰電池精密安全結構件的核心技術，在圓柱鋰電池組合蓋帽領域具備結構件設計、模具開發、生產加工制造、產品組裝與檢驗等全流程技術，在產品開發設計、生產工藝、檢測及質量控制等方面具有競爭優勢。公司根據客戶需求對產品進行整體創新設計，產品性能、一致性及穩定性水平處于行業領先地位。截至截至 20220

187、23 3 年年 7 7 月月 3 31 1 日，公司擁有授權專利日，公司擁有授權專利 6969 項，其中，發明專利項，其中，發明專利 7 7 項，實用項，實用新型專利新型專利 6262 項項，在產品及模具研發、設計及制造方面擁有多項核心技術及工藝。公司憑借自身細分產品領域較強的競爭優勢，已成為下游客戶的首選合作方之一。2、主要產品的基本情況、主要產品的基本情況 公司的主要產品為圓柱鋰電池組合蓋帽。圓柱鋰電池主要由卷芯以及結構件常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-66 蓋帽、外殼等部分組成，圓柱鋰電池圖示如下：鋰電池組合蓋帽作為鋰電池的精密安全結構件，主要具有以下作用：

188、連接電池正極與外部電路；隔離電池正極與負極；密封電池，防止電解液滲漏；保護電池，防止電池在濫用、過充和短路情況下起火爆炸，或降低爆炸威力。公司的產品主要分為兩大類：動力型鋰電池組合蓋帽和容量型鋰電池組合蓋帽，具體如下：（1 1）動力型鋰電池組合蓋帽動力型鋰電池組合蓋帽 動力型鋰電池組合蓋帽產品結構及功能的具體情況如下：動力型鋰電池組合蓋帽結構及功能動力型鋰電池組合蓋帽結構及功能 動力型組合蓋帽主要由鋼帽、密封圈、隔離圈、防爆鋁片和連接鋁片等部分組成，其中防爆鋁片、連接鋁片和隔離圈構成 CID 組件 鋼帽鋼帽 位于組合蓋帽頂端，屬于組合蓋帽裸露在電池外部的部分，較大的強度可以在受外力時不易變形，

189、從而起到保護防爆鋁片的作用。同時，鋼帽還是電池之間 PACK 連接的部件 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-67 動力型鋰電池組合蓋帽結構及功能動力型鋰電池組合蓋帽結構及功能 密封圈密封圈 位于組合蓋帽最外圍，將組合蓋帽內部金屬件與電池鋼殼隔離，起到絕緣作用，防止電池內部短路。同時，在電池封口后起到密封的作用 CID 組件組件 由防爆鋁片、連接鋁片和隔離圈構成，在電池內部壓力達到危險值時及時切斷電流、泄放內部壓力，從而起到防止電池爆炸、保護電池安全的作用 防爆鋁片防爆鋁片位于組合蓋帽中間部位，是決定組合蓋帽爆破值的核心部件，在電池內壓到達一定值時自動爆破泄壓，從而保

190、障電池的使用安全 連接鋁片連接鋁片位于組合蓋帽底端，通過特殊焊接與防爆鋁片連接，在電池處于危險狀態時與防爆鋁片斷開連接 隔離圈隔離圈位于連接鋁片與防爆鋁片中間部位，在防爆鋁片與連接鋁片斷開后起到隔離、絕緣作用（2）容量型鋰電池組合蓋帽容量型鋰電池組合蓋帽 容量型組合蓋帽主要由鋼帽、PPTC、密封圈、隔離圈、連接鋁片和防爆鋁片等部分組成。PPTC：當電池工作電流過大時，PPTC 會發熱，在其達到一定溫度后，PPTC阻值將呈幾何倍數上升以降低電路中的電流，近似斷開電路起到保護電池的作用。容量型鋰電池組合蓋帽其他組成部分的作用與動力型鋰電池組合蓋帽一致。容量型組合蓋帽主要適用于小電流放電的鋰電池。3

191、、主營業務收入構成、主營業務收入構成 報告期內，公司主營業務收入來自動力型組合蓋帽、容量型組合蓋帽以及其它產品的銷售，具體情況如下：單位：萬元 項目項目 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 動力型組合蓋帽 32,195.0732,195.07 96.02%96.02%67,645.13 96.05%57,812.73 96.32%35,809.77 93.00%容量型組合蓋帽 480.39480.39 1.43%1.43%1,383.11 1.

192、96%1,447.77 2.41%2,219.77 5.76%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-68 項目項目 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 其他 855.22855.22 2.55%2.55%1,400.82 1.99%758.45 1.26%476.03 1.24%主營業務收主營業務收入合計入合計 33,530.6833,530.68 100.00%100.00%70,429.05 100.00%60,01

193、8.95 100.00%38,505.57 100.00%公司產品配套電池特點和下游應用領域情況如下：產品名稱產品名稱 電池特點電池特點 下游應用領域下游應用領域 動力型組合蓋帽 動力型鋰電池內阻小，可實現高倍率放電、大電流充電 新能源汽車、電動兩輪車、電動工具、儲能、消費電子等 容量型組合蓋帽 容量型鋰電池具有高容量、內阻大、長時間小功率放電的特點 消費電子、移動電源等 公司主要圍繞動力型組合蓋帽產品持續開展技術研發及客戶開拓，該類產品主要應用于下游新能源汽車、電動自行車、電動工具、智能家居等領域，盈利能力相對較強。報告期內，公司動力型組合蓋帽的收入規模分別為 35,809.77 萬元、57

194、,812.73 萬元、67,645.13 萬元和和 32,195.0732,195.07 萬元萬元，2021 年和 2022 年動力型組合蓋帽收入分別較上年增長 61.44%和 17.01%，逐年增長。容量型組合蓋帽與動力型組合蓋帽相比，增加了 PTC 組件以滿足容量型組合蓋帽內阻高、小電流放電的需求，但下游部分容量型鋰電池也陸續使用動力型組合蓋帽，容量型組合蓋帽的市場需求逐漸減少。公司其他類產品主要系熱敏電阻、鋼帽、膠圈、組合殼等，收入規模及占比相對較低。（二）公司主要經營模式（二）公司主要經營模式 1、采購模式、采購模式 公司主要實行“以產定采”的采購模式，對于使用頻率較高或有最低采購量要

195、求的物料，公司會保留一定的庫存。公司建立了合格供應商選擇和管理制度，主要關注供應商產品的供應品質、交貨期及響應速度、配合度、價格和服務管理等因素，通過履行合格供應商評審程序后導入相應供應商。為確保供應商在產品質量、響應速度和產品報價等方面符合公司生產計劃和工藝要求，公司同類原材料通常有多家已認證的合格供應商，在實際采購過程中根據生產訂單計劃及需求，與供應商簽訂合同，下達采購訂單并實施采購。公司在業務發展過程中會定期對供應商進行動態篩選和淘汰，同時引入新的優質供應商，以確保公司采購原材料常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-69 的品質及成本優勢。公司與主要原材料供應商建

196、立了穩定的合作關系，原材料供應穩定。對于鋁帶、塑料粒子、鋼帶等主要原材料，公司及供應商以大宗商品交易所價格為基礎，確定主要原材料采購價格，供應商根據公司的質量要求配合生產；其他采購項目主要根據市場公允價格，采用詢價比價方式確定。2、生產模式、生產模式 由于不同客戶對產品的性能參數、指標等方面均存在一定需求差異，公司根據客戶實際需求，開展產品研發工作，主要實行“以銷定產、合理備貨”的生產模式。為保證產品性能指標的一致性，以及各組合蓋帽零部件的匹配性、耐久性，公司產品研發生產由多部門統一協調完成。公司自主核心技術及工藝流程覆蓋自模具設計至質量檢測全流程。新品導入階段，公司根據客戶產品要求，定制化設

197、計開發相應的工藝技術方案和模具，制作小批量樣品供客戶檢驗。產品量產階段，公司根據已有產品的訂單制定生產計劃并安排生產；為了保證產品交付的及時性，公司對主要客戶的產品需求進行預估并提前生產，以保證一定的合理庫存。對于生產模具，公司主要采用自主設計、零件采購、自行組裝相結合的方式；對于電鍍、輻照等非核心生產工藝，公司通過外協加工方式輔助完成。經過多年的經驗積累，公司為各個部門設定了明確的工作職責并建立起了相互協作的運作機制，提升了各個部門之間的協作效率。3、銷售模式、銷售模式 公司主要采取直銷模式進行產品銷售。公司產品具有一定的定制化特點，單一型號產品需根據客戶提出的具體技術要求單獨實施研發。公司

198、客戶主要系行業領先的鋰電池廠商，其供應鏈體系管理需履行嚴格的遴選及認證程序，供應商替換成本相對較高?；诠井a品研發特點及客戶供應鏈管理要求，形成了以產品技術和品質為導向的銷售模式。在客戶的供應商導入階段，公司與下游客戶進行初步接洽并進行產品技術交流，客戶根據具體產品需求，向公司提出結構件技術參數要求，公司單獨實施產品研發設計及樣品試生產，并向客戶進行送樣測試。經客戶驗證通過，并對公司的制造能力、管理能力等方面進行重點考察與審核后，客戶即將公司納入其合格常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-70 供應商管理體系。在客戶的產品量產需求階段，公司根據客戶下達的產品訂單組織安

199、排生產，并履行后續產品質量檢測、交付、售后服務等義務?？蛻魧痰恼J證周期較長。首先，客戶向公司提出產品的技術需求，公司技術部門由此設計、生產樣品并向客戶配送初期樣品，客戶進行產品的初步認證，考察公司的設計生產能力；然后，公司開始小批量試生產并送樣，客戶對此進行密封性測試、電池性能測試、充放電循環測試等；通過技術檢測認證后，客戶現場審查公司的模具設計能力、零部件加工能力、成品裝配能力、成品檢驗能力和生產過程管控能力等，審核通過后，公司成為其合格供應商并開始批量供貨。公司向部分下游鋰電池客戶供應的產品，還需要獲得最終使用客戶的認證。（三）公司設立以來主營業務、主要產品（三）公司設立以來主營業務

200、、主要產品、主要經營模式、主要經營模式的演變情況的演變情況 公司主要從事鋰電池精密安全結構件的研發、生產和銷售，主要產品包括動力型組合蓋帽、容量型組合蓋帽等。自 2001 年設立至 2005 年，公司主要從事熱敏電阻的研發、生產和銷售；2005 年，公司在鋰電池組合蓋帽領域取得技術突破，在原有業務的基礎上，開展并持續創新優化鋰電池組合蓋帽產品業務。（四）公司主要業務經營情況和核心技術產業化情況（四）公司主要業務經營情況和核心技術產業化情況 公司主要從事鋰電池精密安全結構件的研發、生產和銷售，主要產品包括動力型組合蓋帽、容量型組合蓋帽等。隨著公司的發展，公司產品類型不斷豐富，技術實力不斷增強，與

201、國內外龍頭下游客戶建立了緊密的合作關系，經營情況良好。經過多年研發和生產經驗積累，同時緊跟行業發展前沿動態，及時探索、跟進行業前沿產品，公司形成了“鋰電池多重保護結構件技術”、“強通流能力、微歐級阻抗安全結構件技術”、“高容量動力電池安全結構件技術”等核心技術，并應用于公司鋰電池精密安全結構件產品，均實現了產業化。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-71（五五）公司主要產品的工藝流程圖）公司主要產品的工藝流程圖 1、動力型鋰電池組合蓋帽生產流程圖、動力型鋰電池組合蓋帽生產流程圖 產品上述主要及核心生產工序均為公司自主完成，在原物料完成預處理后，按照生產工序組織生產、裝

202、配，鋼帽在沖壓成型后的電鍍工序采取外協加工的方式。為保證產品的穩定性和一致性，成品裝配完成后，公司利用機器設備和人工對組合蓋帽進行性能和外觀檢測，檢測合格后包裝入庫。防爆鋁片沖壓成型連接鋁片沖壓成型鋼帽沖壓成型密封圈塑膠成型電鍍清洗原物料入庫CID裝配CID焊接內涂膠外涂膠噴膠成品裝配成品檢測組合蓋帽包裝包邊弧焊隔離圈塑膠成型常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-72 2、容量型鋰電池組合蓋帽生產流程圖、容量型鋰電池組合蓋帽生產流程圖 容量型組合蓋帽的生產過程與動力型較為相似，相應增加了 PTC 的生產工序。產品主要及核心生產工序由公司生產部門組織完成，鋼帽電鍍、PTC

203、 輻照環節通過外協完成。（六）報告期各期具有代表性的業務指標變動情況及原因（六）報告期各期具有代表性的業務指標變動情況及原因 報告期內，公司主營業務收入分別為 38,505.57 萬元、60,018.95 萬元、70,429.05 萬元和 33,530.6833,530.68 萬元萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 5,647.45 萬元、13,276.72 萬元、17,034.74 萬元和 7,219.567,219.56 萬元萬元。2020 年隨著 21700 圓柱鋰電池在新能源汽車規?；瘧?，公司 21#動力型組合蓋帽產品的銷量大幅增加，公司主營業務收入同比實現較大

204、增長；2021 年及 2022常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-73 年國內外新能源汽車產銷量增長，動力鋰電池裝機量同比大幅上升，且電動兩輪車、電動工具等市場對鋰電池需求的提升，國際高端電動工具企業加速切換國產品牌的鋰電池，使得公司動力型組合蓋帽等產品的銷售收入實現較大增長。報告期內，公司主營業務毛利率分別為 32.28%、34.20%、35.78%和和 34.83%34.83%，2 2020020 年至年至 2 2022022 年毛利率年毛利率逐年上升逐年上升，主要是由于公司產品結構發生變化，毛利率相對較高的 21#組合蓋帽收入占比逐期上升；另外，公司通過生產線的

205、自動化升級改造，減少生產線工人數量、提高生產效率，從而降低產品單位成本。2 2023023年上半年年上半年，由于公司部分產品單價下降，下游訂單不足導致產品單位成本上升，由于公司部分產品單價下降，下游訂單不足導致產品單位成本上升，主營業務毛利率較上年有所下降。主營業務毛利率較上年有所下降。（七）主要產品和業務符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況七）主要產品和業務符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況 公司從事圓柱鋰電池精密安全結構件研發、制造及銷售，所處行業為精密結構件制造業，下游應用以新能源汽車、電動工具、電動自行車等為代表的動力鋰電池領域為主，同時涉及消費電子、儲能鋰電池應用場景。隨著雙碳目標

206、在全球已達成共識，主要國家和地區紛紛制定了鼓勵新能源發展的相關政策，我國也陸續出臺了多項產業政策，推動新能源汽車及鋰電池產業健康發展，引導產業轉型升級、大力培育戰略性新興產業。公司所生產的圓柱鋰電池精密安全結構件通過配套圓柱鋰電池，主要應用于新能源汽車、電動工具等市場。公司的主要產品符合產業政策和國家經濟發展的戰略。二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況（一）（一）所屬行業及確定所屬行業的依據所屬行業及確定所屬行業的依據 公司從事圓柱鋰電池精密安全結構件研發、制造及銷售，所處行業為精密結構件制造業，下游應用以新能源汽車、電動工具、電動自行車等為代表的動力鋰

207、電池領域為主，同時涉及消費、儲能鋰電池應用場景，屬于鋰電池制造業。根據國民經濟行業分類（GB/T47542017），公司所屬行業為金屬制品業（C33）。（二）行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人（二）行業主管部門、行業監管體制、行業主要法律法規政策及對發行人的主要影響的主要影響 鋰電池制造業管理體制以國家主管部門發展戰略、產業政策、行業規范等作常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-74 為宏觀指導，形成協會自律管理下的市場競爭體制，各企業面向市場自主經營。1、行業主管部門、行業主管部門 鋰電池制造業的主管部門是發改委和工信部。發改委的主要職責包括：

208、擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃，統籌協調經濟社會發展，負責協調解決經濟運行中的重大問題，調節經濟運行等。工信部的主要職責包括：提出新型工業化發展戰略和政策；制定并組織實施工業的行業規劃、計劃和產業政策，包括鋰離子電池、動力電池行業規范等；監測分析工業運行態勢，統計并發布相關信息；擬訂并組織實施工業的能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進政策等。2、自律組織、自律組織 鋰電池制造業的全國性行業自律組織主要是中國電池工業協會和中國化學與物理電源行業協會。中國電池工業協會的主要職能有：對電池工業的政策提出建議，起草電池工業的發展規劃和電池產品標準，組織有關科研項目和技術改造

209、項目的鑒定，開展技術咨詢、信息統計、信息交流、人才培訓，為行業培育市場，組織國際國內電池展覽會，協調企業生產、銷售和出口工作中的問題。中國化學與物理電源行業協會是由電池行業企（事）業單位自愿組成的全國性、行業性、非營利性的社會組織，主要職能包括開展行業調查，向政府部門提出制定電池行業政策和法規等方面的建議，組織制定、修訂電池行業的協會標準，參與國家標準、行業標準的起草和修訂工作，協助政府組織編制電池行業發展規劃和產業政策等。3、行業主要法律法規及政策行業主要法律法規及政策 鋰電池行業及新能源汽車、電動工具、儲能等鋰電池下游應用行業是國家重點扶持的高新技術行業，國家和地方已將其作為優先發展的鼓勵

210、項目并制定了一系列行業扶持政策：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-75（1）鋰電池行業相關法律、法規與政策鋰電池行業相關法律、法規與政策 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 關于加快推進再生資源產業發展的指導意見 2017 年 工信部、商務部、科技部 明確指出開展新能源汽車動力電池回收利用試點，建立完善廢舊動力電池資源化利用標準體系，推進廢舊動力電池梯次利用，是國家首次針對動力電池回收所進行的試點工作 關于印發促進汽車動力電池產業發展行動方案的通知 2017 年 工信部、發改委、科技部、財政部 提出分三個階段推進我國動力電

211、池發展：2018 年，提升現有產品性價比，保障高品質電池供應；2020 年，基于現有技術改進的新一代鋰離子動力電池實現大規模應用；2025 年，采用新化學原理的新體系電池力爭實現技術變革和開發測試 新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法 2018 年 工信部、科技部、環保部、交通部、商務部、質檢總局、能源局 加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規范行業發展。汽車生產企業應建立動力蓄電池回收渠道，負責回收新能源汽車使用及報廢后產生的廢舊動力蓄電池。汽車生產企業應建立回收服務網點，負責收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至與其協議合作的相關企業。鼓勵汽車生產企業、電池生產企業、報廢汽車回收拆解企

212、業與綜合利用企業等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收渠道 推動重點消費品更新升級暢通資源循環利用實施方（2019-2020年）2019 年 國家發改委、生態環境部、商務部 加快新一代車用動力電池研發和產業化，提升電池能量密度和安全性，逐步實現電池平臺化、標準化，降低電池成本。引導企業創新商業模式，推廣新能源汽車電池租賃等車電分離消費方式，降低購車成本 電動汽車用動力蓄 電池安全要求 2020 年 國家市場監督管理總局、中國國家標準化管理委員會 強制要求電池單體出廠前進行嚴密的安全測試，包括電池單體的 6 項與電池系統的 15 項安全性試驗，以確保鋰電池的使用安全 關于印發“十四五”

213、循環經濟發展規劃的通知 2021年 國家發改委 持續推動廢舊電池循環利用行動，加強新能源汽車動力電池溯源平臺建設，完善新能源汽車動力電池回收利用溯源管理體系 鋰離子電池行業規范條件（2021年本）2021年 工信部 對鋰離子電池行業的產業布局和項目設立、工藝技術和質量管理、產品性能、安全和管理、資源綜合利用和環境保護、衛生和社會責任、監督和管理等方面提出了詳細要求 鋰離子電池行業規范公告管理辦法（2021年本）2021年 工信部 為加強鋰離子電池行業管理，引導產業加快轉型升級、實現高質量發展，對鋰離子電池和電池組、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產企業的常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股

214、說明書（注冊稿）1-1-76 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 申請與審核、監督管理等各方面提出了詳細要求 關于做好鋰離子電池產業鏈供應鏈協同穩定發展工作的通知 2022年 工信部辦公廳、國家市場監督管理總局辦公廳 為保障鋰電產業鏈供應鏈協同穩定，從堅持科學謀劃，推進鋰電產業有序布局、加強供需對接，保障產業鏈供應鏈穩定、強化監測預警，提高公共服務供給能力、加強監督檢查，保障高質量鋰電產品供給、優化管理服務，營造產業發展良好環境等五個方面提出一系列舉措，引導鋰電產業健康有序發展 市場監管總局關于對市場監管總局關于對鋰離子電池等產品實施鋰離子電池等產品

215、實施 強制性產品認證管理的強制性產品認證管理的公告（公告（2 2023023年第年第1 10 0號）號）2 2023023年年 國家市場監督國家市場監督管理總局管理總局 對電子電器產品使用的鋰離子電池對電子電器產品使用的鋰離子電池和電池組、移動電源以及電信終端產和電池組、移動電源以及電信終端產品配套用電源適配器品配套用電源適配器/充電器實施強充電器實施強制性產品認證（制性產品認證（CCCCCC認證）管理認證）管理 （2）鋰電池下游應用行業相關法律、法規與政策鋰電池下游應用行業相關法律、法規與政策 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 關于印發 汽車產業

216、中長期發展規劃 的通知 2017 年 工信部、發改委、科技部 提出以新能源汽車和智能網聯汽車為突破口，加速跨界融合，構建新型產業生態，帶動產業轉型升級，實現由大到強發展。到 2020 年，新能源汽車年產銷達到 200 萬輛，動力電池單體比能量達到 300Wh/kg 以上。到2025年，新能源汽車占汽車產銷20%以上 乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法 2017 年 工信部、財政部、商務部、海關總署、質監總局 境內各乘用車生產企業、各進口乘用車供應企業都作為平均燃料消耗量積分與新能源汽車積分的核算主體，單獨實施核算。建立汽車燃料消耗量與新能源汽車積分管理平臺，統籌推進積分公示、

217、轉讓、交易等，企業通過該平臺開展積分轉讓或者交易 關于調整完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 2018 年 財政部、科技部、工信部、發改委 根據成本變化等情況，調整優化新能源乘用車補貼標準，合理降低新能源客車和新能源專用車補貼標準 打贏藍天保衛戰三年行動計劃 2018 年 國務院 推廣使用新能源汽車。2020 年新能源汽車產銷量達到 200 萬輛左右。加快推進城市建成區新增和更新的公交、環衛、郵政、出租、通勤、輕型物流配送車輛使用新能源或清潔能源汽車，重點區域使用比例達到 80%關于 提升新能源汽車充電保障能力行動計劃的通知 2018 年 國家發改委、國家能源局、工信部、財政部 充分發揮

218、中國充電聯盟等行業組織的作用，通過開展自愿性產品檢測認證、行業白名單制定等工作，配合政府部門嚴格產品準入和事中事后監督，引導充電技術進步，推動國家充電基礎設施信息服務平臺建設，加快常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-77 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 與國家新能源汽車監管平臺信息互聯互通 推進運輸結構調整三年行動計劃（2018-2020年）2018 年 國務院 加大新能源城市配送車輛推廣力度，要求到 2020 年，城市建設區新增和更新輕型物流配送車輛中，新能源車輛和達到國六排放標準清潔能源車輛的比例超過 50%，重點區

219、域達到80%。各地將公共充電樁建設納入城市基礎設施規劃建設范圍，制定新能源城市配送車輛便利通行政策，在有條件的地區建立新能源城市配送車輛運營補貼機制。在重點物流園區、機場、港口等推廣使用電動化、清潔化作業車輛 關于進一步完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 2019 年 財政部、工信部、科技部、國家發改委 進一步完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策，優化技術指標，堅持“扶優扶強”；完善補貼標準，分階段釋放壓力；完善清算制度，提高資金效益；營造公平環境，促進消費使用；強化質量監管，確保車輛安全 關于加快建立綠色生產和消費法規政策體系的意見 2020年 國家發改委、司法部 建立完善節能家電、高效

220、照明產品、節水器具、綠色建材等綠色產品和新能源汽車推廣機制，有條件的地方對消費者購置節能型家電產品、節能新能源汽車、節水器具等給予適當支持 關于新能源汽車免征車輛購置稅有關政策的公告 2020年 財政部、稅務總局、工信部 自2021年1月1日至2022年12月31日，對購置的新能源汽車免征車輛購置稅。免征車輛購置稅的新能源汽車是指純電動汽車、插電式混合動力（含增程式）汽車、燃料電池汽車 四部委關于完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知 2020年 財政部、工信部、科技部、國家發改委 將新能源汽車推廣應用財政補貼政策實施期限延長至2022年底。平緩補貼退坡力度和節奏，原則上2020-2022年

221、補貼標準分別在上一年基礎上退坡10%、20%、30%新能源汽車產業發展規劃（20212035年）2020年 國務院 到2025年，新能源汽車新車銷售量達到汽車新車銷售總量的20%左右；力爭經過15年的持續努力，我國新能源汽車核心技術達到國際先進水平，品牌具備較強國際競爭力 關于修改 乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法的決定 2021年 工信部、財政部、商務部、海關總署、國家市場監督管理總局 明確2021-2023年新能源汽車積分比例要求，分別為14%、16%、18%；建立了企業傳統能源乘用車節能水平與新能源汽車正積分結轉的關聯機制，企業傳統能源乘用車燃料消耗量達到一定水平的，

222、其新能源汽車正積分可按照50%的比例向后結轉 關于加快推動新型儲能發展的指導意見 2021年 國家發改委、國家能源局 到2025年，實現新型儲能從商業化初期向規?；l展轉變。新型儲能技術常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-78 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 創新能力顯著提高，核心技術裝備自主可控水平大幅提升，在低成本、高可靠、長壽命等方面取得長足進步，標準體系基本完善，產業體系日趨完備，市場環境和商業模式基本成熟，裝機規模達3,000萬千瓦以上 關于加快建立健全綠色低碳循環發展經濟體系的指導意見 2021年 國務院 健

223、全綠色低碳循環發展的生產體系，強調推進工業綠色升級、加快農業綠色發展、提高服務業綠色發展水平、壯大綠色環保產業等；健全綠色低碳循環發展的流通體系，落實打造綠色物流、加強再生資源回收利用、建立綠色貿易體系；健全綠色低碳循環發展的消費體系；同時強調構建市場導向的綠色技術創新體系、完善相關法律法規政策體系等 關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見 2021年 中共中央、國務院 提出了構建綠色低碳循環發展經濟體系等五個方面主要目標，提出10方面31項重點任務，明確了碳達峰、碳中和工作的路線圖、施工圖，并對新能源車和儲能行業發展提出了統領性要求，主要包括：（1）加快構建清潔低碳安全高效

224、能源體系方面，加快推進抽水蓄能和新型儲能規?；瘧?，加快形成以儲能和調峰能力為基礎支撐的新增電力裝機發展機制等；（2）加快推進低碳交通運輸體系建設方面，優化交通運輸結構，持續降低運輸能耗和二氧化碳排放強度，加快發展新能源和清潔能源車船，積極引導低碳出行；（3）加強綠色低碳重大科技攻關和推廣應用方面，開展低碳零碳負碳和儲能新材料等攻關，加強電化學等新型儲能技術攻關、示范和產業化應用等 中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要 2021年 全國人大 深入實施制造強國戰略，加快補齊基礎材料及工藝等瓶頸短板，聚焦新材料、新能源汽車等戰略性新興產業，突破新能源汽車高安全動

225、力電池等關鍵技術“十四五”新型儲能發展實施方案 2022年 國家發改委、國家能源局 到2025年，新型儲能由商業化初期步入規?；l展階段、具備大規模商業化應用條件。新型儲能技術創新能力顯著提高、核心技術裝備自主可控水平大幅提升，標準體系基本完善。產業體系日趨完備，市場環境和商業模式基本成熟。到2030年，新型儲能全面市場化發展。新型儲能核心技術裝備自主可控，技術創新和產業水平穩常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-79 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 居全球前列，市場機制、商業模式、標準體系成熟健全，與電力系統各環節深度融

226、合發展，基本滿足構建新型電力系統需求，全面支撐能源領域碳達峰目標如期實現 綠 色 交 通“十 四五”發展規劃 2022年 交通運輸部 加快新能源和清潔能源運輸裝備推廣應用。加快推進城市公交、出租、物流配送等領域新能源汽車推廣應用，國家生態文明試驗區、大氣污染防治重點區域新增或更新的公交、出租、物流配送等車輛中新能源汽車比例不低于80%。鼓勵開展氫燃料電池汽車試點應用。推進新增和更換港口作業機械、港內車輛和拖輪、貨運場站作業車輛等優先使用新能源和清潔能源。推動公路服務區、客運樞紐等區域充（換）電設施建設，為綠色運輸和綠色出行提供便利 促進綠色消費實施方案 2022年 發改委、工信部、住建部、商務

227、部等七部門 大力推廣新能源汽車，逐步取消各地新能源車輛購買限制，推動落實免限行、路權等支持政策；深入開展新能源汽車下鄉活動，鼓勵汽車企業研發推廣適合農村居民出行需要、質優價廉、先進適用的新能源汽車；大力推動公共領域車輛電動化，提高城市公交、出租（含網約車）、環衛、城市物流配送、郵政快遞、民航機場以及黨政機關公務領域等新能源汽車應用占比；推動國家機關、事業單位、團體組織類公共機構率先采購使用新能源汽車 政府工作報告 2022年 國務院 推動消費持續恢復；繼續支持新能源汽車消費 關于進一步加強新能源汽車企業安全體系建設的指導意見 2022年 工業和信息化部辦公廳、公安部辦公廳、交通運輸部辦公廳、應

228、急部辦公廳、市場監管總局辦公廳 統籌發展和安全，指導新能源汽車企業加快構建系統、科學、規范的安全體系，全面增強企業在安全管理機制、產品質量、運行監測、售后服務、事故響應處置、網絡安全等方面的安全保障能力，提升新能源汽車安全水平，推動新能源汽車產業高質量發展 關于促進新時代新能源高質量發展的實施方案 2022年 國家發改委、國家能源局 在創新新能源開發利用模式、加快構建適應新能源占比逐漸提高的新型電力系統、深化新能源領域“放管服”改革、支持引導新能源產業健康有序發展、保障新能源發展合理空間需求、充分發揮新能源的生態環境保護效益、完善支持新能源發展的財政金融政策等七個方面推出一系列舉措，統籌發展和

229、安全，堅持先立后破、常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-80 政策名稱政策名稱 發布時間發布時間 發布部門發布部門 相關產業政策相關產業政策 通盤謀劃，更好發揮新能源在能源保供增供方面的作用，助力扎實做好碳達峰、碳中和工作 關于延續新能源汽關于延續新能源汽車免征車輛購置稅政車免征車輛購置稅政策的公告（財政部策的公告（財政部 稅稅務總局務總局 工業和信息工業和信息化部公告化部公告20222022年第年第2727號）號）2 2022022年年 財政部、稅務總財政部、稅務總局、工業和信息化局、工業和信息化部部 對購置日期在對購置日期在20232023年年1 1月月1 1日至

230、日至20232023年年1212月月3131日期間內的新能源汽車，免日期間內的新能源汽車，免征車輛購置稅征車輛購置稅 關于延續和優化新關于延續和優化新能源汽車車輛購置稅能源汽車車輛購置稅減免政策的公告（財減免政策的公告（財政部政部 稅務總局稅務總局 工業工業和信息化部公告和信息化部公告2022023 3年第年第1 10 0號）號）2 2023023年年 財政部、稅務總財政部、稅務總局、工業和信息化局、工業和信息化部部 對購置日期在對購置日期在20242024年年1 1月月1 1日至日至20252025年年1212月月3131日期間的新能源汽車免征日期間的新能源汽車免征車輛購置稅，其中，每輛新能

231、源乘用車輛購置稅，其中，每輛新能源乘用車免稅額不超過車免稅額不超過3 3萬元；對購置日期萬元；對購置日期在在20262026年年1 1月月1 1日至日至20272027年年1212月月3131日日期間的新能源汽車減半征收車輛購期間的新能源汽車減半征收車輛購置稅，其中，每輛新能源乘用車減稅置稅，其中，每輛新能源乘用車減稅額不超過額不超過1.51.5萬元萬元 （3）行業主要法律法規和政策對公司經營發展的影響行業主要法律法規和政策對公司經營發展的影響 近年來，全球生態環境問題日益突出，全球氣候變暖等問題亟待解決，世界各國政府均已達成共識。我國提出了碳排放在 2030 年前達到峰值，在 2060 年前

232、實現碳中和的目標，并出臺了以關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見為頂層文件的一系列政策。在上述政策體系下，我國鋰電池及鋰電池終端應用行業均已獲得長足的發展。經過多年的發展，我國的鋰電池行業已形成深厚的技術儲備，完善的產業鏈配套，全球領先的市場規模。近年來，行業政策主要意在引導行業規范、可持續發展，如工信部于 2021 年底發布的鋰離子電池行業規范條件（2021 年本）鋰離子電池行業規范公告管理辦法（2021 年本）等。相關政策在產業布局、項目設立、生產規模、工藝技術、質量管理、智能制造、綠色制造等方面做出詳細規定，加強了鋰電池行業管理，引導產業轉型升級，有利于推動鋰電池產業

233、健康發展。新能源汽車行業作為鋰電池的主要應用領域之一，正面臨著前所未有的發展機遇。中央和地方政府陸續出臺了一系列扶持培育政策，通過扶優劣汰政策的實施，積極推動新能源產業鏈的健康發展，加速工藝技術的升級和安全性能的提升。政策性的鼓勵和支持，為新能源產業鏈未來的持續發展創造了條件，驅動我國新能源汽車和鋰電池產業持續向好發展，這對公司的經營發展也起到了正向促進作用。近年來，國家通過財政補貼逐年退坡、補貼門檻相應提高、引進外資知名廠常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-81 商等方式，促進新能源汽車行業從政策主導向市場主導過渡。2019 年，新能源汽車補貼退坡力度加大，產業尚未

234、實現市場主導成熟轉型，對新能源汽車的產銷量短期內造成一定的沖擊，對公司部分客戶及公司經營造成了一定程度影響。2 2022022 年年 9 9 月月 1 18 8 日，財政部、稅務總局、工業和信息化部發布關于延續新能源日，財政部、稅務總局、工業和信息化部發布關于延續新能源汽車免征車輛購置稅政策的公告（財政部汽車免征車輛購置稅政策的公告（財政部 稅務總局稅務總局 工業和信息化部公告工業和信息化部公告 20222022年第年第 2727 號），對購置日期在號），對購置日期在 20232023 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 20232023 年年 1212 月月 3131 日期間內的新日期間內

235、的新能源汽車，免征車輛購置稅。能源汽車，免征車輛購置稅。2 2023023 年年 6 6 月月 1 19 9 日，日，財政部財政部、稅務總局稅務總局、工業和信工業和信息化部就延續和優化新能源汽車車輛購置稅減免政策息化部就延續和優化新能源汽車車輛購置稅減免政策發布發布公告：對購置日期在公告：對購置日期在20242024年年1 1月月1 1日至日至20252025年年1212月月3131日期間的新能源汽車免征車輛購置稅日期間的新能源汽車免征車輛購置稅，其中，其中，每輛新能源乘用車免稅額不超過每輛新能源乘用車免稅額不超過 3 3 萬元萬元。隨著相關政策導向逐漸明確，新能源汽車替代燃油車的趨勢逐漸明顯

236、，受行業政策及產業積極發展趨勢引導，公司經營實現了快速發展，產品未來在新能源汽車領域擁有廣闊的市場空間。（三）（三）所屬細分行業的技術水平及特點、進入本行業主要壁壘、行業發展所屬細分行業的技術水平及特點、進入本行業主要壁壘、行業發展態勢、面臨機遇與風險、行業周期性特征，以及在產業鏈中的地位和作用，與態勢、面臨機遇與風險、行業周期性特征，以及在產業鏈中的地位和作用，與上、下游行業之間的關聯性上、下游行業之間的關聯性 1、所屬細分行業的技術水平及特點、所屬細分行業的技術水平及特點 鋰電池組合蓋帽作為鋰電池最后一道保護裝置，用于保障電池的使用安全。組合蓋帽為鋰電池安全結構件，作為電池重要組成部分，隨

237、電池生產完成后進入新能源汽車、電動工具、電動兩輪車等產品中，為其提供穩定安全的動力輸出。在技術工藝方面，精密結構件產業綜合金屬材料、機械工程學、化學、電子、常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-82 機電、精密控制等多學科知識，每個環節的技術水平都將對產品的質量和性能產生直接影響。精密結構件的制造工藝、質量控制等環節需要在長期的大規模生產中不斷改進完善。下游動力電池企業在選擇供應商時亦會經過嚴格、復雜及長期的認證過程，進行大量的實地考察、打樣、試產、檢驗等程序，逐步形成長期穩定的戰略合作關系。未來隨著動力鋰電池產業邁向 TWh 時代，鋰電池生產企業對上游精密結構件高性能

238、、高質量、高效率、低成本的訴求日益凸顯。精密結構件企業需要轉變產品設計理念，加強與鋰電池企業交流與合作，探索聯合開發設計，向全流程控制和全自動智能制造邁進，加強產品安全性、可靠性、一致性，實現高效率高質量低成本。2、進入、進入本本行業的行業的主要壁壘主要壁壘（1）技術研發和人才壁壘）技術研發和人才壁壘 下游鋰電池產品不斷地研發改進，提升電池能量密度、安全性和穩定性等，對上游蓋帽、鋼殼等安全組件的性能要求也持續更新，這對供應商的研發能力提出了較高要求。優秀的精密結構件制造商在模具開發、生產工藝、材料質量控制等方面需要深厚的技術積累，還需針對客戶的不同產品需求進行快速響應。供應商需建立一支經驗豐富

239、、理解客戶需求的強有力研發隊伍，才能與下游客戶進行良好的對接和配合。因此，本行業有較高的技術研發和人才壁壘。（2）生產工藝壁壘）生產工藝壁壘 精密安全結構件的質量直接關系到鋰電池的安全使用，產品品質及性能的穩定性，生產工藝精密性、一致性要求較高，這對企業生產工藝水平提出了很高要求。成熟的生產工藝要求企業擁有先進的自動化生產設備、獨立的模具開發能力、生產過程中成熟的質量管控能力，以及特殊或定制化的檢測設備等，才能利用科學的制造流程實現產品的規?；a，新進廠商短期內很難實現以上條件。因此，本行業有較高的生產工藝壁壘。（3）客戶認證壁壘）客戶認證壁壘 鋰電池精密安全結構件關系到電池使用過程中的安全

240、性和穩定性，下游電池廠商供應商選擇需經過嚴格、復雜和長期的技術認證。一般來說，電池廠商需要通過上千次循環測試，期間若發現產品瑕疵，需在修正后重新測試，認證周期通常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-83 常為 13 年。知名的下游企業還會要求供應商具備完善的質量控制體系、生產環境控制體系，豐富的產品生產經驗以及較強的研發能力和服務水平等。在通過認證成為知名企業的合格供應商后，雙方往往會建立高度信任的供應鏈合作關系，因客戶的更換成本和更換風險較高，通常不會輕易更換精密安全結構件供應商。因此，本行業有較高的客戶資源與認證壁壘。（4）資金和規模壁壘）資金和規模壁壘 精密安全結

241、構件制造行業屬于資金和技術密集型行業，生產具有規模經濟的特點，在生產規模和自動化水平達到一定程度后，固定成本將得到有效分攤，產品邊際成本會逐漸下降，企業需持續投入購置高精密、高自動化水平的生產設備，擴大產能并提升產品品質，以實現生產經營的規?；?。先進生產設備單套價值較高，規?；度胄璐罅可a運營資金作為支撐。除此之外，下游鋰電池行業通常與上游供應商約定一定的付款信用賬期，供應商前期流動資金投入較大。新進廠商若不具備較強的資金實力和銷售規模，同等技術條件下難以和成熟企業競爭。因此，本行業有較高的資金和規模壁壘。3、行業發展態勢、行業發展態勢（1）鋰電池行業發展）鋰電池行業發展態勢態勢 20 世紀

242、 90 年代初，鋰電池實現產業化，憑借其工作電壓高、能量密度高、循環壽命長、充電速度快、放電功率高、自放電率小、無記憶效應和綠色環保等突出優勢，實現迅猛發展。進入 21 世紀后，鋰電池在手機電池領域逐漸占據主導地位，在筆記本電腦、數碼相機、電動工具等領域也得到廣泛應用，并逐步向新能源汽車等領域拓展。近年來，全球零碳競賽加速，在政府政策支持和下游應用領域驅動的影響下，全球和我國鋰電池產業規模均穩步增長，下游市場應用場景愈發豐富，主要包括新能源汽車、電動兩輪車、電動工具、新型儲能應用等。根據應用場景的不同，全球鋰電池主要可分為新能源汽車、儲能、小動力及其他等細分市場。受益于市場需求及政策驅動，新能

243、源汽車是當前鋰電池的主要應用場景，未來市場空間廣闊；儲能鋰電池作為新興應用場景，尚處于起步階段，具有較高的成長性；小動力市場應用場景主要包括電動兩輪車、電動工具等，市場規模穩步增長；其他應用領域主要包括應用于筆記本電腦、移動電源等 3C 類常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-84 產品的消費鋰電池等，因市場趨于飽和，所占比重正逐年下滑；根據 EVTank 發布的中國鋰離子電池行業發展白皮書（2023 年）統計數據顯示，2022 年全球鋰電池總體出貨量 957.7GWh，同比增長 70.3%。從出貨結構來看，全球汽車動力電池出貨量為 684.2GWh，同比增長 84.4

244、%；儲能電池出貨量 159.3GWh，同比增長 140.3%。據據 G GGIIGII 數據顯示，數據顯示，2 2023023 年上半年，中國鋰年上半年，中國鋰電池市場出貨量為電池市場出貨量為 3 380GW80GWh h，同比增長，同比增長 3 36%6%。據中汽協數據。據中汽協數據顯示，顯示，20232023 年上半年年上半年中國新能源汽車銷量中國新能源汽車銷量 374.374.7 7 萬輛，同比增長萬輛，同比增長 44.1%44.1%，帶動中國動力電池出貨量達，帶動中國動力電池出貨量達到到 270GWh270GWh，同比增長，同比增長 33%33%。EVTank 預計到 2025 年和

245、2030 年，全球鋰電池出貨量將分別達到 2,211.8GWh 和 6,080.4GWh，其復合增長率將達到 22.8%。未來隨著新能源汽車、儲能、二輪車、電動工具等多元化市場迅猛發展，鋰電池市場需求及應用空間將不斷增大。（2）鋰電池精密結構件行業發展）鋰電池精密結構件行業發展態勢態勢 鋰電池主要由正極材料、負極材料、隔膜、電解液及精密結構件組成。精密結構件主要包括組合蓋帽/蓋板、殼體、連接片等，直接影響鋰電池的密封性、安全性、能量密度等。精密結構件作為動力鋰電池不可或缺的重要組成部分，主要起到傳輸能量、承載電解液、保障安全性、固定支承電池等作用。根據具體應用環境的不同，具備可連接性、抗震性、

246、散熱性、防腐蝕、防干擾、抗靜電等特定功能。在市場規模方面，近年來，受到鋰電池市場快速發展的影響，精密結構件的市場空間亦同步持續增長。根據 GGII 數據，我國鋰電池精密結構件市場產值快速增長，由 2017 年的 31.4 億元增長至 2021 年的 133 億元，預計 2025 年將在 2020年的基礎上進一步增長 256.20%，突破 270.00 億元。2017 年至 2025 年國內鋰電池精密結構件市場規模及預測情況如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-85 數據來源：GGII 在技術工藝方面，精密結構件產業綜合金屬材料、機械工程學、化學、電子、機電、精密控

247、制等多學科知識，每個環節的技術水平都將對產品的質量和性能產生直接影響。精密結構件的制造工藝、質量控制等環節需要在長期的大規模生產中不斷改進完善。下游動力電池企業在選擇供應商時亦會經過嚴格、復雜及長期的認證過程，進行大量的實地考察、打樣、試產、檢驗等程序，逐步形成長期穩定的戰略合作關系。未來隨著動力鋰電池產業邁向 TWh 時代，鋰電池生產企業對上游精密結構件高性能、高質量、高效率、低成本的訴求日益凸顯。精密結構件企業需要轉變產品設計理念，加強與鋰電池企業交流與合作，探索聯合開發設計，向全流程控制和全自動智能制造邁進，加強產品安全性、可靠性、一致性，實現高效率高質量低成本。4、面臨的機遇與風險、行

248、業周期性特征、面臨的機遇與風險、行業周期性特征 公司所處行業為鋰電池精密結構件行業，其上游主要為鋁、鋼、塑料粒子等大宗商品，下游主要為各動力電池企業，通過配套其動力電池應用于新能源汽車、電動工具等產品，行業景氣度主要受下游市場需求波動影響，不存在明顯的周期性特征。鋰電池精密結構件行業發展面臨的主要機遇如下：（1）國家政策的大力支持國家政策的大力支持 隨著雙碳目標在全球已達成共識，主要國家和地區紛紛制定了鼓勵新能源發31.4 50 62.3 75.8 133 163 202 237 270 59.24%24.60%21.67%75.46%22.56%23.93%17.33%13.92%0.00%

249、10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%80.00%050100150200250300201720182019202020212022E2023E2024E2025E產值（億元）同比增長（%）常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-86 展的相關政策，我國也陸續出臺了多項產業政策，推動新能源汽車及鋰電池產業健康發展，引導產業轉型升級、大力培育戰略性新興產業，新能源汽車產業承載著我國汽車工業實現“彎道超車”的重要使命。2020 年，國務院發布新能源汽車產業發展規劃（20212035 年），明確力爭經過 15 年的持續努力，使我國

250、新能源汽車核心技術達到國際先進水平，品牌具備較強國際競爭力。在國家政策支持的基礎上，各地方也針對鋰電池產業給予不同的優惠政策和補貼措施，我國對于新能源汽車行業已建立了從研發、生產、購買、使用到基礎設施等方面較為完善的政策支持體系，有助于新能源汽車、鋰電池以及上游零部件行業的進一步發展。（2）環保環保要求提高加速行業發展要求提高加速行業發展 隨著我國經濟的快速發展以及汽車保有量的不斷攀升，環境污染問題日益凸顯，人們對新型清潔能源的需求也越來越迫切。傳統燃油車排放廢氣帶來的環境問題，直接增強了人們對應用新能源的渴望。我國汽車產業節能減排的自覺性進一步加強，汽車減排已經成為業內努力的方向，通過技術創

251、新、產業轉型、新能源開發等多種手段，發展以低污染、低排放為基礎的新能源汽車行業，是實現經濟可持續發展的重要途徑。就鋰電池的市場需求而言，新能源汽車用動力電池領域無疑是潛力巨大的增長點。（3）下游鋰電池市場增長潛力大下游鋰電池市場增長潛力大 雙碳目標加速全球電氣化轉型及能源改革，“電動化+智能化”創新應用正在越來越多的場景進行滲透，鋰電池產業迎來更好的發展機會。新能源汽車、儲能、數碼電子等產品市場需求持續增長，相關技術不斷成熟，消費者觀念轉變等因素綜合作用，將推動鋰電池行業在未來 3-5 年成長為萬億級市場，這為鋰電池產業鏈企業創造了巨大的市場空間，鋰電池行業將迎接 TWh 時代的到來。根據GG

252、II 預測，2025 年全球鋰電池市場出貨量預計將達到 1,165GWh，國內鋰電池出貨量將達到 611GWh。因此，鋰電池市場未來的增長潛力有利于鋰電池產業鏈企業的發展。（4）中國在全球鋰電池行業地位的迅速提高中國在全球鋰電池行業地位的迅速提高 我國新能源市場前景廣闊，上下游行業配套不斷完善，同時在國家補貼政策常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-87 的支持下，中國動力鋰電池企業在全球市場中的競爭力不斷增強，市場份額快速增長，為先進精密結構件配套企業的發展創造了條件。LG 新能源、松下、三星SDI 等國際鋰電池巨頭紛紛在華設立子公司，包括研發中心、生產制造部門等，鋰

253、電池材料國產化的比例逐漸上升。國內鋰電池企業也陸續走出國門，參與全球市場競爭，在海外建廠，鋰電池材料企業也加速進行全球化配套。在市場需求穩定、技術儲備雄厚的情況下，我國鋰電池精密結構件企業面臨良好的發展機遇。鋰電池精密結構件行業目前發展面臨的主要風險如下：（1）動力鋰電池技術路線尚不成熟動力鋰電池技術路線尚不成熟 近年來，以純電動汽車為代表的新能源汽車發展迅速，其關鍵部分動力鋰電池的技術也得到了長足發展。但方形、圓柱和軟包三種電池形態各具優勢，正極材料包括磷酸鐵鋰、三元材料和錳酸鋰等，特點各異。在電池組裝方案方面，各家鋰電池企業的技術方案也未能實現完全統一。因此，下游鋰電池行業技術路線的不確定

254、性會對公司所從事的精密安全結構件行業的發展前景帶來一定的風險。（2）配套體系尚待完善配套體系尚待完善 我國新能源汽車產業鏈尚處于發展的初級階段，充電樁配套、BMS 電控配套體系等尚未完全成熟。隨著新能源汽車產銷量的逐年大幅增長，充電設施建設的滯后成為制約新能源汽車發展的重要因素。另外，電池管理系統（BMS）作為電池與用戶之間的紐帶，在電池安全管理技術方面仍待加強，防止電池過度充電和放電。5、所屬細分行業在產業鏈中的地位和作用，與上、下游行業之間的關聯性、所屬細分行業在產業鏈中的地位和作用，與上、下游行業之間的關聯性 公司所屬的鋰電池精密安全結構件行業屬于鋰電池產業鏈中游。鋰電池主要由正極材料、

255、負極材料、隔膜、電解液及精密結構件組成，鋰電池產業鏈上游主要為各類礦產資源，下游為新能源汽車、電動工具、儲能等應用領域。鋰電池精密結構件行業企業通過采購鋁、鋼、塑料粒子等大宗商品，經沖壓、注塑等工藝加工，配套下游所生產的鋰電池，最終應用于新能源汽車、儲能、電動工具等領域。精密安全結構件主要包括組合蓋帽/蓋板、殼體、連接片等，直接影響鋰電池的密封性、安全性、能量密度等，從而對新能源汽車、電動工具等產品的安全使用發揮了至關重要的作用。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-88 鋰電池產業鏈具體情況如下：近年來，全球零碳競賽加速，在政府政策支持和下游應用領域驅動的影響下，全球

256、和我國鋰電池產業規模均穩步增長，下游市場應用場景愈發豐富，主要包括電動汽車、電動兩輪車、電動工具、新型儲能應用等。（1）電動汽車市場的應用電動汽車市場的應用 近年來，全球生態環境問題日益突出，各國政府已達成共識，加速向清潔能源轉型。我國提出了在 2030 年前實現碳達峰，在 2060 年前實現碳中和的雙碳目標；歐盟則發布了歐洲氣候法案等新能源發展政策，要求成員國與 1990 年相比，2030 年的溫室氣體排放量至少削減 55%，并在 2050 年實現全歐盟范圍內的碳中和；新一屆美國政府亦宣布重返巴黎協議，并設定了 2030 年零排放汽車銷量占新車總銷量 50%的目標，并承諾到 2050 年實現

257、碳中和。新能源汽車行業作為鋰電池的主要應用領域之一，正面臨著前所未有的發展機遇。中央和地方政府陸續出臺了一系列扶持培育政策，通過扶優劣汰政策的實施，積極推動新能源產業鏈的健康發展，加速工藝技術的升級和安全性能的提升。政策性的鼓勵和支持，為新能源產業鏈未來的持續發展創造了條件，且新能源汽車行業技術逐漸進步、消費者觀念及習慣不斷改變、配套基礎設施持續完善，將驅動我國新能源汽車和鋰電池產業持續向好發展。根據中國汽車工業協會的數據，2022 年我國汽車產銷量分別完成 2,702.1 萬輛和 2,686.4 萬輛，延續了 2021 年的增長態勢。2022023 3 年上半年我國汽車產銷量年上半年我國汽車

258、產銷量分別完成分別完成 1 1,324.8324.8 萬輛和萬輛和 1 1,323.9323.9 萬輛，同比分別增長萬輛，同比分別增長 9.3%9.3%和和 9.8%9.8%。目前，我常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-89 國汽車行業在“電動化、網聯化、智能化”方面取得巨大進步，我國作為汽車大國的地位進一步鞏固，未來將進一步向汽車強國邁進。2022 年，我國新能源汽車產銷量分別完成 705.8 萬輛和 688.7 萬輛，連續八年位居全球第一，同比分別增長 99.1%和 93.4%。新能源汽車新車的銷量達到汽車新車總銷量的 25.6%。2 2023023年上半年，我國

259、新能源汽車產銷量分別完成年上半年，我國新能源汽車產銷量分別完成 378.8378.8 萬輛和萬輛和 374.7374.7 萬輛，同比分萬輛，同比分別增長別增長 42.4%42.4%和和 44.1%44.1%，市場占有率達到，市場占有率達到 28.3%28.3%。2016 年至 2022 年，我國新能源汽車產量及同比增長情況如下：數據來源：中國汽車工業協會 根據 EVTank 發布的中國新能源汽車行業發展白皮書（2023 年）統計數據顯示，2022 年全球新能源汽車銷量達到 1,082.4 萬輛，同比增長 61.6%，其增長主要來自中國市場。根據 EVTank 測算，全球新能源汽車的銷量預計在

260、2025年和 2030 年分別達到 2,542.2 萬輛和 5,212.0 萬輛，新能源汽車的滲透率將持續提升，并在 2030 年超過 50%。隨著國家政策的逐漸落地，以及未來鋰電池生產技術提升、成本下降、新能源汽車及配套設施的普及度提高等，未來新能源汽車的動力電池需求仍將保持增長。新能源汽車行業的快速發展，將帶動上游鋰電池及精密結構件同步迅速發展。（2）電動工具市場的應用電動工具市場的應用 電動工具小型化、輕型化、無繩化成為未來的發展趨勢，這為鋰電池在電動工具領域的應用和發展創造了條件，吸引了眾多動力電池企業的關注。此外，由 51.60 79.40 127.15 124.20 136.60

261、354.5 705.8 53.88%60.14%-2.32%9.98%159.52%99.10%-20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%120.00%140.00%160.00%180.00%-100.00 200.00 300.00 400.00 500.00 600.00 700.00 800.002016201720182019202020212022產量（萬輛）產量同比 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-90 于日韓品牌將其產能優先投向新能源汽車等大動力市場，為國產圓柱電池提供了良好的發展機會，國產鋰電池的市場份

262、額快速提升。2016 至 2021 年，全球無繩電動工具增量空間達到 53.1 億美元，復合年均增長率達到 6.6%。中國電動工具市場白皮書預測，2025 年全球電動工具的市場規?？蛇_ 464.7 億美元，且亞太地區是全球制造電動工具中成長最快速的地區。根據 GGII 統計數據，2021 年全球電動工具鋰電池出貨量為 22GWh，預計 2026年出貨量規模將增至 60GWh，相比 2021 年仍有 2.7 倍增長空間。根據 GGII 統計，2021 年國內電動工具用鋰電池出貨 11GWh，同比增長 96%。電動工具用鋰電池市場大幅增長主要原因包括：1）電動工具由有線逐步切換到無線，無線電動工具

263、對動力要求較高，使得單個電動工具使用電池數量增加，帶動鋰電池出貨量提升；2）博世、TTI、百得等國際領先的電動工具廠商前期主要采用日韓企業的圓柱鋰電池，隨著國際電動工具巨頭對鋰電池的選擇轉向，國內動力電池企業已積極開發出符合主流電動工具巨頭需求的電池技術和產品，并形成緊密戰略合作關系；3）隨著國內圓柱電池技術不斷進步，成本不斷下降，性價比提升，國內鋰電企業已具備與國際企業競爭的實力，并進入到國際電動工具巨頭的供應鏈體系，帶動電動工具用鋰電池海外出口增加。電動工具逐漸為國內鋰電池企業創造可觀的市場需求空間。（3）電動兩輪車市場的應用電動兩輪車市場的應用 隨著技術的進步，鋰電池憑借著環保、使用壽命

264、長、質量相對較輕等優勢，在電動自行車領域的應用愈發廣泛。在現有技術條件下，同樣容量的鋰電池重量僅為鉛酸電池的五分之一，未來隨著鋰電池安全技術的提升、能量密度的提高，重量會更輕。2019 年 4 月，隨著電動自行車新國標 電動自行車安全技術規范的正式實施，鋰電池在逐漸替代鉛酸電池的過程中，市場需求將迎來進一步增長，“換電模式”也將成為電動自行車領域新的市場風口。根據 EVTank 數據統計，2021 年國內電動兩輪車用鋰電池出貨量達到 13.1GWh，同比增長 22.43%；2 202022 2年我國鋰電版電動兩輪車產量達到年我國鋰電版電動兩輪車產量達到 1 1,151151 萬輛，萬輛，總體滲

265、透率總體滲透率達到達到 1919.5 5%，鋰電兩鋰電兩輪車產量及滲透率輪車產量及滲透率較較 2 2021021 年年有所下滑，主要系鋰電池價格有所下滑，主要系鋰電池價格上漲上漲，部分鋰電兩輪，部分鋰電兩輪車企業選擇成本更車企業選擇成本更低低的鉛酸電池所致的鉛酸電池所致。具體情況如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-91 數據來源：EVTank 我國作為全球電動自行車生產和銷售的第一大國，電動自行車作為“國民交通工具”具有全民屬性，已成為人們日常短途出行的重要交通工具，覆蓋各行各業以及各年齡段的所有人群，電動自行車市場的蓬勃發展也將為動力鋰電池的進一步大量應用創造

266、空間。預計 2025 年鋰電版電動兩輪車的市場滲透率將接近50.00%，未來市場空間較大。（4）儲能市場的應用儲能市場的應用 雙碳背景下，儲能產品應用的普及將有助于綠色能源的廣泛利用，各國政府紛紛出臺相關政策支持儲能市場發展，市場發展潛力巨大。2021 年 7 月，國家發改委、國家能源局聯合發布 關于加快推動新型儲能發展的指導意見，到 2025年，實現鋰離子電池等新型儲能從商業化初期向規?；l展轉變，裝機規模達到3,000 萬千瓦以上；到 2030 年，實現新型儲能全面市場化發展，新型儲能成為能源領域碳達峰、碳中和的關鍵支撐之一。2021 年 78 月，國家政府機關陸續發布針對儲能行業的行業政

267、策，在優化峰谷電價機制、建立尖峰電價機制等六個方面對現行分時電價機制作了進一步完善，并鼓勵發電企業自建儲能或調峰能力增加并網規模，引導市場主體多渠道增加可再生能源并網規模。在市場需求及政策支持雙輪驅動下，儲能市場呈現爆發式增長。整體來看，電力儲能、通信儲能、便攜式儲能和家庭儲能四大應用領域于 2021 年均出現大幅增長。GGII 數據顯示，2022022 2 年我國儲能鋰電池出貨量為年我國儲能鋰電池出貨量為 130130GWhGWh，同比增長超，同比增長超 246 310 393 615 1,136 1,317 1,151 8.00%10.00%12.00%16.20%23.50%24.20%

268、19.50%0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%-200 400 600 800 1,000 1,200 1,4002016201720182019202020212022鋰電兩輪車（萬輛）總體滲透率 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-92 170.8170.8%，其中電力儲能占比，其中電力儲能占比 7 71 1%、通信儲能占比、通信儲能占比 7 7%、家庭儲能占比、家庭儲能占比 1 19 9%、便攜式、便攜式儲能占比儲能占比 3%3%，各類型儲能市場占有率情況如下：數據來源：GGII 預計至 2026 年，我國儲能鋰電池

269、出貨量將達 330GWh，近五年復合增長率為 55%，帶動上述儲能領域市場需求進一步增長。未來，隨著上述下游應用領域的發展，鋰電池出貨量持續增長，亦將帶動精密結構件行業的快速成長。（四）所屬細分行業競爭格局、行業內主要企業，發行人產品或服務的市（四）所屬細分行業競爭格局、行業內主要企業，發行人產品或服務的市場地位、競爭優勢與劣勢，發行人與同行業可比公司的比較情況場地位、競爭優勢與劣勢，發行人與同行業可比公司的比較情況 1、所屬細分行業競爭格局所屬細分行業競爭格局（1）動力鋰電池形狀分類）動力鋰電池形狀分類 根據鋰電池的封裝形式，國內動力鋰電池目前主要有三種類型：圓柱形、方形和軟包，三種動力鋰電

270、池的內部構成要素區別不大，差異主要體現為體積、形態、封裝外殼材料及安全結構件結構。圓柱和方形電池主要采用金屬材料作為外殼，軟包鋰電池采用鋁塑膜作為封裝外殼。三類鋰電池的優劣勢分析以及主要電池廠商、車型情況如下：項目項目 方形方形電池電池 圓柱圓柱電池電池 軟包軟包電池電池 殼體殼體 鋼殼或鋁殼 鋼殼或鋁殼 鋁塑膜 優勢優勢 電池內阻低；PACK 工藝簡單 生產工藝成熟，良品率較高，一致性高；安全性高；應用領域廣泛；單體能量密度高 重量輕、內阻低；PACK 模組能量密度高；產品??；充放電倍率高 71%7%19%3%電力儲能 通信儲能 家庭儲能 便攜式儲能 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說

271、明書（注冊稿）1-1-93 項目項目 方形方形電池電池 圓柱圓柱電池電池 軟包軟包電池電池 殼體殼體 鋼殼或鋁殼 鋼殼或鋁殼 鋁塑膜 劣勢劣勢 一致性差，標準化程度低；安全控制要求高 PACK 模組成本高；對電池連接和管理的要求高 機械強度差；制造成本較高 主要電池主要電池企業企業 寧德時代、比亞迪、三星SDI、中創新航、國軒高科 松下、LG 新能源、三星SDI、比克電池、力神電池、億緯鋰能 孚能科技、國能電池、萬向 A123 主主要要應用應用領域領域 乘用車、商用車、儲能 乘用車、電動工具、電動自行車、物流車、智能家居、儲能 3C 類產品、乘用車、儲能 代表車型代表車型 寶馬、比亞迪、蔚來、

272、小鵬、理想 特斯拉、豐田、保時捷 戴姆勒、廣汽、北汽 圓柱鋰電池的安全結構件為組合蓋帽，核心結構為內置的 CID 組件，由防爆鋁片、連接鋁片和隔離圈構成，在電池內部壓力達到危險值時及時切斷電流、泄放內部壓力，從而起到防止電池爆炸、保護電池安全的作用。（2）各形狀動力鋰電池市場規模）各形狀動力鋰電池市場規模 根據 GGII 統計，2019 年國內動力電池累計裝機量約為 62.38GWh，同比增長 9%。受到國內新能源汽車補貼退坡的影響，2019 年新能源汽車市場首次出現同比下滑，逐漸由政策引導向市場引導過渡。隨著對高能量密度、高安全性、高技術指標的要求提升，一些技術落后、資金短缺、管理不當的動力

273、電池企業逐步被淘汰，頭部動力電池企業市場份額進一步提升。近兩年，受能源轉型、雙碳目標達成共識等因素驅動，新能源汽車行業景氣度遠超預期，2022 年，我國新能源汽車產銷量分別完成 705.8 萬輛和 688.7 萬輛，連續八年位居全球第一，同比分別增長 99.1%和 93.4%，新能源汽車新車的銷量達到汽車新車總銷量的 25.6%。2 2023023 年上半年，我國新能源汽車產銷量分別完年上半年，我國新能源汽車產銷量分別完成成378.8378.8萬輛和萬輛和374.7374.7萬輛，同比分別增長萬輛，同比分別增長42.4%42.4%和和44.1%44.1%，市場占有率達到，市場占有率達到28.3

274、%28.3%。2021 年，我國動力電池裝機量約 139.98GWh，同比增長 128%。按照電池形狀分類來看，方形動力電池裝機量約 120.99GWh、圓柱動力電池裝機量約8.69GWh、軟包動力電池裝機量約 10.30GWh，同比均有一定幅度增長，其市場占有率情況如下：常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-94 數據來源:GGII 方形動力鋰電池早期在公交大巴上廣泛應用，后逐漸推廣至乘用車，目前成為國內鋰電池市場的主流產品，市場占有率最高。隨著國家補貼政策對新能源汽車續航里程的要求不斷提高，受到“長續航里程對應高補貼”政策的影響，方形電池和軟包電池憑借 PACK 模

275、組能量密度高的優勢取得快速發展，軟包電池的裝機量在 2018 年迅速上升。2019 年以來，隨著國產特斯拉 Model 3 的量產，圓柱電池裝機量開始上升。在特斯拉等代表性車企的帶動下，具備高能量密度、高功率密度和成本優勢的 4680 大圓柱電池有望實現進一步的應用傳導。綜上所述，雖然國內動力鋰電池市場以方形為主，但圓柱鋰電池生產工藝成熟、產品一致性高、安全性高，應用領域廣泛且使用量逐年增加，市場需求持續增加，尤其是新款 4680 圓柱鋰電池的市場關注度較高，多家世界一流鋰電池廠商持續投入研發該類圓柱鋰電池，公司亦配套參與相關組合蓋帽產品的研發，有利于公司產品銷量的進一步增長。因此，三種形態的

276、鋰電池各有優劣，長期共存的局面仍將持續存在，呈現“三足鼎立”的競爭格局。（3）圓柱動力鋰電池發展趨勢）圓柱動力鋰電池發展趨勢 目前，鋰電池經過 20 多年的應用發展，技術趨于成熟，產業配套全面，成為新能源汽車主流動力選擇，圓柱鋰電池憑借安全性優勢越來越受到國際高端車型的青睞。為了提升電池系統能量密度和減少電芯數量、降低成本，方形、圓柱、軟包電池都出現了單體電芯尺寸擴大化的發展趨勢。圓柱電池領域出現了“18650 電池21700 電池4680 電池”的尺寸容量擴大趨勢，大尺寸容量圓柱鋰電池具有單體容量高、單位材料成本低、能量密度高等優勢。下游鋰電池的更新迭代為公司產品的技術升級和創新提供了市場需

277、求。86.43%7.36%6.21%方形 軟包 圓柱 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-95 面對“三足鼎立”的競爭局面，圓柱電池一方面持續提升產品性能，鞏固及提升動力電池市場份額，另一方面積極開拓新興細分市場，實現產業應用領域對需求的帶動。圓柱電池在電池安全性、續航里程、應用領域產品成本方面均具備自身獨有優勢，可實現與其他形態電池的差異化競爭，未來市場空間廣闊：1）在電池安全性方面，圓柱電池憑借單體體積小、蓋帽結構方面應用 CID裝置等特點在三類電池中安全性能最好，隨著新能源汽車的逐漸普及，電池使用的安全性必將成為消費者最關注的問題。另外，BMS 管理系統的日漸完

278、善也將為圓柱電池的安全使用提供技術保障。2）在續航里程方面，鋰電池企業持續改進電池材料體系，優化電池結構，特斯拉新能源汽車已成熟應用 21700 圓柱鋰電池，并將逐漸采用 4680 圓柱鋰電池，通過提升電池能量密度、電池包的空間利用率，從而滿足電動車長續航里程要求。3）在應用領域方面，圓柱電池具有體積小的特點，除了乘用車和物流車等市場的應用，還積極進入電動工具、電動自行車、智能家居等小動力市場，應用場景廣泛，與方形和軟包電池實現差異化競爭。4）在產品成本方面，圓柱電池的生產工藝成熟度高，憑借性價比高、交期快和標準化等優勢，在國內新能源補貼完全退出后，圓柱電池將進一步體現出成本優勢。目前，方形、

279、圓柱和軟包三類電池在全球市場呈“三足鼎立”的競爭格局，均有較大的市場發展空間，電池特性各有優劣。終端應用領域對電池使用的安全性均有極高要求，有利于鋰電池安全結構件企業的長遠發展。2、行業內主要企業行業內主要企業 公司聚焦鋰電池精密安全結構件領域，致力于提高下游鋰電池使用的安全性、可靠性。公司同行業競爭對手的產品結構與公司存在一定的差異，產品結構相似、業務規模較大的同行業公司主要包括：（1）深圳深圳市市科達利實業股份有限公司科達利實業股份有限公司 科達利（002850.SZ）創立于 1996 年，2017 年在深圳主板上市，系以鋰電常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-9

280、6 池精密結構件業務為核心、汽車結構件業務為重要構成的國內領先精密結構件產品研發及制造商。產品主要分為便攜式鋰電池精密結構件、動力及儲能鋰電池精密結構件、汽車結構件三大類，廣泛應用于便攜式通訊及電子產品、汽車及新能源汽車、電動工具、儲能電站等眾多行業領域。（2）寧波震?？萍脊煞萦邢薰荆幉ㄕ鹪？萍脊煞萦邢薰?震?？萍迹?00953.SZ）創立于 1994 年，2021 年在創業板上市，從事精密級進沖壓模具及下游精密結構件的研發、設計、生產和銷售。震?？萍家跃芗夁M沖壓模具的設計開發為核心，為全球范圍內的家用電器制造商及汽車、工業工控制造商等提供定制化的精密級進沖壓模具，同時向客戶提供精密結

281、構件產品，廣泛應用于家電、新能源鋰電池、汽車、工業工控等行業領域。（3）無錫市金楊新材料股份有限公司）無錫市金楊新材料股份有限公司 金楊股份（301210.SZ）成立于 1998 年，2022023 3 年在創業板上市年在創業板上市，主營業務為電池精密結構件及材料的研發、生產與銷售，主要產品為電池封裝殼體、安全閥與鎳基導體材料。金楊股份長期致力于為電池行業提供高精密度、高一致性、高安全性的電池精密結構件及材料，產品廣泛應用于電動工具、電動輕型車、消費電子、新能源汽車、新型儲能等眾多領域。3、發行人產品或服務的市場地位發行人產品或服務的市場地位 公司堅持定位于中高端產品市場，持續發展下游新能源汽

282、車、電動工具、電動自行車、智能家居等動力型鋰電池行業的優質客戶和知名客戶。公司與 LG 新能源、能元科技、比克電池等國內外行業領先鋰電池廠商建立了長期穩定的合作關系，產品廣泛應用于特斯拉等新能源汽車，小牛、哈啰、雅迪等品牌電動自行車，戴森、TTI、博世等品牌電動工具，以及數碼 3C 類產品，具備較強的市場競爭力和較高的市場美譽度。根據中國化學與物理電源行業協會統計，公司圓柱型鋰電池蓋帽產品 2019 年度、2020 年度市場占有率均排名國內第一；根據起點研究院（SPIR）統計的全球圓柱鋰電池出貨量數據，公司 2021 年度、2022 年度組合蓋帽產品銷量占全球圓柱鋰電池出貨量的比例分別為 15

283、.33%、15.75%，具有領先的市場競爭地位。公司生產的鋰電池組合蓋帽作為鋰電池的安全組件，產品在切斷電源和電池常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-97 爆開時具有穩定性和一致性，為鋰電池的安全使用提供保障措施。公司在產品的選材、工藝設計等方面有充分的考量，生產的鋰電池組合蓋帽各個配件之間的兼容性較好，體現出較好的電池密封、斷電和防爆效果。公司與眾多行業龍頭客戶建立了緊密的合作關系，公司技術積累、研發實力、產品質量得到了廣泛的市場認可。4、發行人產品的競爭優勢與劣勢、發行人產品的競爭優勢與劣勢（1）競爭優勢）競爭優勢 技術研發優勢技術研發優勢 公司在鋰電池精密安全結

284、構件的研發和制造方面積累了深厚的經驗，擁有高一致性、高穩定性的生產工藝水平。公司系國內較早從事鋰電池組合蓋帽研發和生產的企業之一。通過與國內外行業領先企業的合作，公司積累了豐富的產品技術研發經驗，顯著提升了鋰電池精密安全結構件的質量品質。公司的技術研發團隊穩定，截至截至 2022023 3 年年 7 7 月月 3 31 1 日日，公司擁有授權專利公司擁有授權專利 6969 項，其中，發明專利項，其中，發明專利 7 7項，實用新型專利項，實用新型專利 6262 項項，公司主要產品均擁有自主知識產權，掌握了包括防滲漏、安全防爆、斷電保護、智能檢測等多項核心技術，具備開發多型號組合蓋帽產品的能力。公

285、司與下游主要行業領先的客戶合作緊密，在長期穩定的合作中，密切跟蹤下游客戶需求，配合客戶技術部門的研發工作，同時不斷了解市場前沿的鋰電池發展方向，從而不斷改進和優化公司的產品，更好地保障電池的安全效用。產品質量控制優勢產品質量控制優勢 鋰電池組合蓋帽作為精密安全結構件，關系到電池的安全使用，起到電池封閉、提供安全閥門、正極導電端子的作用，因此，對產品的精度、安全性、一致性、穩定性要求高。公司采購了國際先進設備，包括日本、瑞士高速高精密沖床、高精密高射速注塑機、全自動組裝焊接一體機、德國線焊機、日本激光焊機、全自動鋁片清洗機等，并配備了完善的測試儀器和檢測設備，實時檢測產品的合格率，從而快速制造可

286、滿足客戶需求的高品質產品。公司的組合蓋帽產品已通過ISO9001：2015 質量管理體系認證、TS16949 質量管理體系認證等，公司行業領先的產品設計能力保證了產品優異的密封性能、低阻抗、抗震性。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-98 產品品牌優勢產品品牌優勢 公司憑借出色的自主研發能力、快速的市場反應機制和先進的質量控制體系，與國內外主要鋰電池企業建立了密切的合作關系，形成了優質的大客戶群。公司產品廣泛應用于新能源汽車、電動自行車、電動工具等領域，還與航天科研院所合作研發衛星用鋰電池蓋帽。公司通過不斷向鋰電池行業的主流客戶提供創新型產品，在圓柱鋰電池組合蓋帽領域

287、不斷強化品牌優勢，建立了穩固的市場地位，形成了國內外良好的銷售渠道優勢?？蛻艉献麝P系優勢客戶合作關系優勢 公司經過十余年的技術積累和市場開拓，已成長為國內優秀的鋰電池組合蓋帽供應商，尤其是在圓柱鋰電池組合蓋帽領域占有較高的市場份額，與下游行業的主要高端優質客戶建立了緊密合作關系。公司的主要客戶包括 LG 新能源、比克電池、能元科技等鋰電池行業領先企業，并通過鋰電池企業將產品應用到特斯拉、戴森、美團、哈啰、TTI 等品牌的產品中。公司與上述鋰電池廠商建立了穩定、長期的戰略合作關系，深入參與其產品的設計、研發和生產過程中，通過對自身產品的不斷完善，提升下游客戶鋰電池產品使用的安全性，在客戶中樹立了

288、較強的品牌影響力和知名度。管理團隊優勢管理團隊優勢 公司的主要管理團隊、技術人員在相關行業服務多年，積累了豐富的行業經驗，在產品研發、生產管理、質量控制、市場開拓等方面為公司建立了完善的管理制度，公司管理和技術團隊具備從前期模具的開發、生產設備的改良，到生產工藝的質量控制，以及后期產品質量檢測的成熟管理能力，并通過深入了解客戶訴求和行業發展趨勢，很好地把握公司的新型業務和未來發展方向，不斷挖掘和實現新的業務增長點。（2）競爭劣勢）競爭劣勢 公司核心技術主要體現為圓柱鋰電池精密安全結構件的研發、設計和制造，主要產品即為圓柱鋰電池組合蓋帽，技術路線及產品種類相對單一。如公司未能及時跟進市場需求變化

289、、有效開發推出與主流技術路線相適應的新產品，將對公司的未來發展造成不利影響。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-99 此外，隨著公司經營規模的擴大以及新產品的不斷推出，需要在生產、銷售、研發等方面持續投入大量資金。目前，公司主要依靠自有資金、銀行貸款和引入戰略投資者進行生產項目建設，其中，銀行貸款將增加公司財務費用負擔和流動性風險，僅依靠公司自身積累可能會制約公司發展速度。因此，公司積極拓展融資渠道，優化資本結構，增強資本實力。5、發行人與同行業可比公司的比較情況、發行人與同行業可比公司的比較情況 公司同行業可比公司包括科達利、震?？萍己徒饤罟煞?。根據相關公司公開披露

290、的信息，公司與同行業可比公司的對比情況如下：項目項目 科達利科達利 震?？萍颊鹪？萍?金楊股份金楊股份 發行人發行人 主營業務主營業務 主營電池精密結構件和汽車結構件的研發及制造 主營精密級進沖壓模具及下游精密結構件的研發、設計、生產和銷售 主營電池精密結構件及材料的研發、生產與銷售 主營圓柱鋰電池精密安全結構件的研發、制造及銷售 主要產品主要產品 鋰電池精密結構件、汽車結構件 精密級進沖壓模具、電機鐵芯和動力鋰電池精密結構件 電池封裝殼體、安全閥與鎳基導體材料 動力型、容量型鋰電池組合蓋帽系列產品 應用場景應用場景 汽車及新能源汽車、便攜式通訊及電子產品、電動工具、儲能電站等領域 家用電器、

291、新能源電池、汽車、工業工控等領域 電動輕型車、電動工具等小動力鋰電池領域 新能源汽車、電動工具、電動自行車、智能家居等動力型鋰電池領域 主要客戶主要客戶 寧德時代、中創新航、LG新能源、億緯鋰能、蜂巢能源等 寧德時代、時代上汽、億緯鋰能、瑞普能源等 力神電池、億緯鋰能、比克電池、LG新能源、橫店東磁等 LG 新能源、比克電池、E-One Moli、力力神電池神電池、創明電池等 電池結構件業電池結構件業務收入規模務收入規模（億元）（億元）2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 4 46.976.97 2022 年 83.27 2021 年 43.22 2020 年 18.78 2 202

292、3023 年年 1 1-6 6 月月 1 12.372.37 2022 年 32.56 2021 年 16.54 2020 年 5.71 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2 2.74.74 2022 年 7.00 2021 年 7.39 2020 年 4.66 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 3 3.35.35 2022 年 7.04 2021 年 6.00 2020 年 3.85 圓柱電池蓋帽圓柱電池蓋帽收入規模收入規模（億元）（億元）未披露 未披露 2022 年 1.71 2021 年 1.95 2020 年 0.98 2 2023023 年年 1 1-6

293、6 月月 3 3.27.27 2022 年 6.90 2021 年 5.93 2020 年 3.80 電池結構件業電池結構件業務毛利率水平務毛利率水平 2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2 23.563.56%2022 年 24.39%2021 年 26.70%2020 年 29.19%2 2023023年年1 1-6 6月月1 10.410.41%2022 年 9.46%2021 年 17.49%2020 年 21.98%2 2023023 年年 1 1-6 6 月月 2 21.141.14%2022 年 21.89%2021 年 29.71%2020 年 26.95%2 20

294、23023年年1 1-6 6月月3 34.834.83%2022 年 35.78%2021 年 34.20%2020 年 32.28%市場地位或行市場地位或行業知名度業知名度 科達利系國內最大的鋰電池精密結構件供應商之一，也是國內最早從事動力鋰電池精密結構件研發和生產的企業之一，科達利在結構件的研發和制造水平居行業領先地位 震?？萍甲鳛榫芗夁M沖壓模具生產企業，是國內中高端電機鐵芯模具行業的先進制造企業，在鋰電池精密結構件領域的市場占有率和品牌影響力快速提升 金楊股份系國內領先的電池精密結構件及材料制造商之一，享有較高的行業知名度 公司系國內領先的圓柱鋰電池精密安全結構件研發、制造及銷售商，在

295、圓柱鋰電池蓋帽領域已形成較大的生產和銷售規模，處于市場領先地位，在客戶中具有較強的品牌影響力和知名度 注：上表數據來源于相關公司公開披露資料。同行業可比公司中，科達利、震?？萍嫉匿囯姵亟Y構件產品主要為方形鋰電池蓋板、殼體等，與公司產品結構形態存在一定的差異。金楊股份的鋰電池結構常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-100 件產品主要為鋰電池殼體，其圓柱鋰電池蓋帽產品的銷售規模相對較小。相較于同行業可比公司，公司十多年來一直專注于圓柱鋰電池蓋帽的研發、生產與銷售。因此，雖然公司整體銷售規模較同行業可比公司略小，但公司圓柱鋰電池蓋帽產品的銷售規模在國內具有領先的市場地位。三

296、、銷售情況和主要客戶三、銷售情況和主要客戶（一）主要產品的產能及產銷情況（一）主要產品的產能及產銷情況 報告期內，公司主要產品產量、銷量、產銷率情況如下：單位：萬只 產品產品 年份年份 產量產量 銷量銷量 產銷率產銷率 動力型蓋帽動力型蓋帽 20232023 年年 1 1-6 6 月月 80,300.4980,300.49 78,591.9178,591.91 97.87%97.87%2022 年 166,514.86 169,775.32 101.96%2021 年 164,676.18 158,928.49 96.51%2020 年 100,220.00 99,184.93 98.97%容

297、量型蓋帽容量型蓋帽 20232023 年年 1 1-6 6 月月 1,864.201,864.20 1,660.301,660.30 89.06%89.06%2022 年 3,696.91 4,292.49 116.11%2021 年 4,253.15 4,513.91 106.13%2020 年 6,123.43 6,048.98 98.78%報告期內，公司組合蓋帽產品的有效產能和實際產量情況如下：單位：萬只 項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 有效產能 107,064107,064.0.00 0 208,911.00 17

298、4,782.00 138,844.00 實際產量 82,164.6982,164.69 170,211.77 168,929.33 106,343.43 產能利用率 76.74%76.74%81.48%96.65%76.59%注：（1）有效產能是在公司機器設備正常運轉對應的理論產能基礎上，結合設備轉產、產品種類切換、設備停機保養、正常的節假日休息、產品良率等因素，折算出的產能；（2）產量指公司組合蓋帽產品的當年實際產量；（3）產能利用率=實際產量 有效產能 100%。（二）主要產品銷售單價變動情況（二）主要產品銷售單價變動情況 報告期內，公司主要產品價格的變動情況如下：單位：元/只 產品產品

299、20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 動力型組合蓋帽 0 0.41.41 0.40 0.36 0.36 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-101 容量型組合蓋帽 0 0.29.29 0.32 0.32 0.37 報告期內，公司動力型組合蓋帽平均單價逐年上升，主要系產品結構變化，單價相對較高的 21#動力型組合蓋帽的銷售金額有所上升，占動力型組合蓋帽的銷售比重不斷增長所致。容量型蓋帽以 18#型組合蓋帽為主，不同客戶因應用領域差異對產品性能和質量的要求不同，銷售單價亦有所差異，報告期內由于不同客戶訂單

300、需求量的變動，導致容量組合蓋帽的平均單價各年度有所波動。（三）主要客戶情況（三）主要客戶情況 報告期內，公司對前五大客戶的銷售金額，以及占主營業務收入的比例情況如下：單位：萬元 年度年度 序序號號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占主營業務收占主營業務收入的比例入的比例 20232023 年年1 1-6 6 月月 1 1 LGLG 新能源新能源 25,269.5625,269.56 75.36%75.36%2 2 比克電池比克電池 2,376.652,376.65 7.09%7.09%3 3 E E-One MoliOne Moli 1,065.341,065.34 3.18%3.18%4

301、 4 力神電池力神電池 519.04519.04 1.55%1.55%5 5 東莞市創明電池技術有限公司東莞市創明電池技術有限公司 446.03446.03 1.33%1.33%合計合計 29,676.6229,676.62 88.51%88.51%2022 年度 1 LG 新能源 46,619.38 66.19%2 比克電池 5,886.60 8.36%3 E-One Moli 4,508.21 6.40%4 力神電池 1,531.97 2.18%5 山東精工電子科技股份有限公司 1,504.64 2.14%合計合計 60,050.81 85.26%2021 年度 1 LG 新能源 30,3

302、03.08 50.49%2 比克電池 8,041.10 13.40%3 E-One Moli 4,696.30 7.82%4 東莞市創明電池技術有限公司 2,274.70 3.79%5 山東精工電子科技股份有限公司 2,083.33 3.47%合計合計 47,398.51 78.97%2020 年度 1 LG 新能源 17,018.26 44.20%2 比克電池 5,641.96 14.65%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-102 年度年度 序序號號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占主營業務收占主營業務收入的比例入的比例 3 E-One Moli 2,944

303、.13 7.65%4 江西遠東電池有限公司 2,051.40 5.33%5 東莞市創明電池技術有限公司 1,461.45 3.80%合計合計 29,117.20 75.62%注 1：公司對前五名客戶銷售情況的數據系按受同一實際控制人控制的原則合并計算。（1）LG 新能源含愛爾集新能源（南京）有限公司和 LG Energy Solution Ltd.；（2）比克電池含鄭州比克電池有限公司、深圳市比克動力電池有限公司；（3）E-One Moli 含 E-One Moli Energy Corp.和 E-One Moli Energy（Canada）Ltd.；（4）億緯鋰能含惠州億緯鋰能股份有限公司

304、、湖北億緯動力有限公司；（5）力神電池含天津力神電池股份有限公司、力神電池（蘇州）有限公司。注 2：上述客戶的銷售金額均為主營業務收入金額。報告期內，公司不存在當期新增即成為公司前五大的客戶。報告期各期，公司對前五大客戶的銷售金額占各期主營業務收入的比例分別為 75.62%、78.97%、85.26%和和 8 88.51%8.51%，對主要客戶的銷售收入占比較高，主要與下游鋰電池行業市場集中度較高，行業主要鋰電池廠商的市場占有率較高相關。截至本招股說明書簽署日，除關聯方中小基金持有公司客戶深圳市比克動力電池有限公司 1.19%的股權外，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員、公司主要關聯方

305、或股東不存在在上述客戶中占有權益的情況。四、采購情況和主要供應商四、采購情況和主要供應商（一）主要原材料和能源采購情況（一）主要原材料和能源采購情況 1、主要原材料供應情況、主要原材料供應情況 公司主要原材料包括鋁帶、塑料粒子、鋼帶、毛坯鋼帽、密封膠、銅箔等，原材料供應充足、質量穩定，能滿足生產所需。報告期內，公司采購的主要原材料金額及占比情況如下：單位：萬元 主要原材主要原材料料 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 鋁帶 4,494.13 4,494.13

306、 35.99%35.99%9,305.68 36.95%8,334.18 37.80%4,516.97 36.28%塑料粒子 3,470.59 3,470.59 27.80%27.80%6,248.22 24.81%5,741.20 26.04%2,758.11 22.15%鋼帶 577.41 577.41 4.62%4.62%1,970.98 7.83%1,804.25 8.18%823.44 6.61%毛坯鋼帽 39.37 39.37 0.32%0.32%109.55 0.44%350.76 1.59%488.23 3.92%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-1

307、03 主要原材主要原材料料 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 密封膠 296.67 296.67 2.38%2.38%459.79 1.83%610.95 2.77%407.65 3.27%銅箔 47.58 47.58 0.38%0.38%94.90 0.38%153.84 0.70%226.98 1.82%報告期內，公司上述主要原材料的采購金額分別占公司各期采購總額的74.06%、77.08%、72.24%和和 71.471.49 9%。鋁帶和塑料粒子是

308、鋰電池組合蓋帽產品的主要原材料，2021 年，隨著公司組合蓋帽產品產銷量的增長，采購金額相應上升；2022 年，主要因單價較高的 PBT 采購量增加，原材料采購均價同比上升，采購金額較上年有所增長。2021 年，由于采用鋼帽設計的組合蓋帽產銷量上升，鋼帶的采購量同比大幅增加，同時公司自產毛坯鋼帽的比例增加，毛坯鋼帽的對外采購需求減少；2022 年，采用鋼帽設計的組合蓋帽產品產量下降，對鋼帶的采購需求減少，由于新增單價較高、鋼殼試制所需的鋼帶，公司當期鋼帶采購金額較上年有所增長。2021 年，密封膠的采購金額同比增加，與公司產品產量的變動趨勢相同；2022 年，因上年采購的密封膠尚有結余，當期采

309、購量同比下降。銅箔主要用于容量型組合蓋帽的生產，采購數量與容量型組合蓋帽的生產計劃相關。2 2023023 年上半年，因年上半年，因采用鋼帽設計的組合蓋帽產量下降，公司對鋼帶的采購采用鋼帽設計的組合蓋帽產量下降，公司對鋼帶的采購需求需求較上年較上年有所減少。有所減少。報告期內，主要原材料的平均采購價格及變動比例如下表所示：主要原材料主要原材料 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 均價均價 變動變動 均價均價 變動變動 均價均價 變動變動 均價均價 鋁帶（元/千克）20.44 20.44 -6.91%6.91%21.96 8.50%20.

310、24 25.24%16.16 塑料粒子（元/千克）34.84 34.84 18.07%18.07%29.51 32.99%22.19 41.48%15.69 鋼帶（元/千克）9.71 9.71 -3.66%3.66%10.08 41.77%7.11 24.69%5.70 毛坯鋼帽（元/只）0.02 0.02 27.58%27.58%0.02-3.63%0.02 1.92%0.02 密封膠（元/升）123.37 123.37 -6.79%6.79%132.36 28.38%103.10 3.67%99.45 銅箔（元/千克）161.06 161.06 -4.07%4.07%167.90 5.81

311、%158.68 27.86%124.11 鋁帶、塑料粒子和鋼帶作為公司主要原材料，報告期內的采購均價總體上呈上升趨勢，采購價格與鋁、鋼、塑料粒子（主要為 PP、PBT）等大宗商品價格的變化情況相關。2 2023023 年上半年，公司塑料粒子采購均價有所上漲，主要系公年上半年，公司塑料粒子采購均價有所上漲，主要系公司司為生產部分樣品件，為生產部分樣品件，采購單價較高的采購單價較高的 P PI I 等原材料等原材料所致。所致。2022 年，因鋼殼項目常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-104 需要，公司新增采購預鍍鎳鋼帶，其單價較高，導致公司鋼帶整體采購均價有所上漲；毛坯

312、鋼帽的單價低、種類多，公司與供應商協商定價，報告期內采購均價較為穩定；密封膠平均單價變動與具體規格型號的采購數量變動相關；銅箔的采購均價逐年上升，與銅價變動相關。2、能源供應情況、能源供應情況 公司耗用的主要能源為電力。報告期內，公司的能源耗用情況如下：能源名稱能源名稱 項目項目 20232023 年年 1 1-6 6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 電 采購金額（萬元）1,175.421,175.42 2,412.07 2,234.83 1,732.69 采購數量（萬度）1,669.941,669.94 3,475.90 3,574.58 2,787.19 平均單價（元

313、/度）0.700.70 0.69 0.63 0.62 水 采購金額（萬元）6.306.30 24.69 17.34 13.91 采購數量（萬噸）2.562.56 10.45 7.26 5.92 平均單價（元/噸）2.462.46 2.36 2.39 2.35 報告期內，隨著公司生產規模擴大，公司自動化設備、中央空調、凈化工程等相關設備的耗電量有所增長。2022 年，公司用電單價有所上升主要系國家電網調價所致。2022 年，公司耗水量增長較多，主要系夏季極端炎熱天氣導致生活用水、廠區綠植用水增加所致。（二）主要供應商情況（二）主要供應商情況 報告期內，公司向前五名原材料供應商的采購情況如下：單位

314、：萬元 年度年度 供應商名稱供應商名稱 采購金額采購金額 占采購總額的占采購總額的比例比例 20232023 年年1 1-6 6 月月 中鋁河南洛陽鋁加工有限公司中鋁河南洛陽鋁加工有限公司 3,628.93 3,628.93 29.07%29.07%廣州珍順塑膠原料有限公司廣州珍順塑膠原料有限公司 2,531.36 2,531.36 20.27%20.27%三井塑料貿易（上海）有限公司三井塑料貿易（上海）有限公司 396.00 396.00 3.17%3.17%洛陽萬基鋁加工有限公司洛陽萬基鋁加工有限公司 283.07 283.07 2.27%2.27%江蘇泰睿新材料科技有限公司江蘇泰睿新材料

315、科技有限公司 240.45240.45 1.93%1.93%合計合計 7,079.817,079.81 56.71%56.71%2022 年 中鋁河南洛陽鋁加工有限公司 7,424.24 29.48%廣州珍順塑膠原料有限公司 5,033.78 19.99%洛陽萬基鋁加工有限公司 1,123.90 4.46%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-105 年度年度 供應商名稱供應商名稱 采購金額采購金額 占采購總額的占采購總額的比例比例 上海亞欣國際貿易有限公司 975.79 3.87%上海東洋鋼鈑商貿有限公司 774.94 3.08%合計合計 15,332.65 60.8

316、9%2021 年 中鋁河南洛陽鋁加工有限公司 6,169.73 27.98%廣州珍順塑膠原料有限公司 4,107.25 18.63%上海亞欣國際貿易有限公司 1,725.35 7.82%洛陽萬基鋁加工有限公司 1,554.44 7.05%蘇州嘉禾塑業有限公司 643.08 2.92%合計合計 14,199.84 64.40%2020 年 中鋁河南洛陽鋁加工有限公司 2,967.42 23.83%廣州珍順塑膠原料有限公司 1,977.60 15.88%洛陽萬基鋁加工有限公司 805.76 6.47%上海亞欣國際貿易有限公司 802.89 6.45%蘇州嘉禾塑業有限公司 612.39 4.92%合

317、計合計 7,166.06 57.55%報告期內，公司不存在當期新增即成為公司前五大的供應商。報告期內，公司不存在向單個供應商累計采購超過當期采購總額 50%的情況，也不存在嚴重依賴于少數供應商的情況。截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員以及公司主要關聯方或股東不存在在上述供應商中占有權益的情況。（三）外協加工情況（三）外協加工情況 報告期內，公司外協采購前五名外協單位的外協內容、金額及比例情況如下：單位：萬元 年度年度 供應商供應商 外協內容外協內容 金額金額 比例比例 20232023 年年1 1-6 6 月月 太倉市新塘電鍍有限公司太倉市新塘電鍍有限公司 電鍍

318、電鍍 216.05216.05 39.77%39.77%郎溪鑫明表面處理有限公司郎溪鑫明表面處理有限公司 電鍍電鍍 141.69141.69 26.08%26.08%東莞市而立金屬材料有限公司東莞市而立金屬材料有限公司 鋁帶分切鋁帶分切 69.6069.60 12.81%12.81%常州市政平電鍍有限公司常州市政平電鍍有限公司 電鍍電鍍 59.9059.90 11.03%11.03%昆山驊泗興精密機械有限公司昆山驊泗興精密機械有限公司 精密加工精密加工 34.6334.63 6.38%6.38%合計合計 521.87521.87 96.07%96.07%常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說

319、明書（注冊稿）1-1-106 年度年度 供應商供應商 外協內容外協內容 金額金額 比例比例 2022 年 太倉市新塘電鍍有限公司 電鍍 590.48 48.08%常州市政平電鍍有限公司 電鍍 232.39 18.92%郎溪鑫明表面處理有限公司 電鍍 219.72 17.89%揚州市順發電鍍有限公司 電鍍 140.08 11.40%上海眾團鋁業有限公司注 鋁帶分切 30.51 2.48%合計合計 1,213.19 98.77%2021 年 太倉市新塘電鍍有限公司 電鍍 955.55 59.33%揚州市順發電鍍有限公司 電鍍 346.05 21.49%常州市政平電鍍有限公司 電鍍 188.02 1

320、1.67%上海眾團鋁業有限公司 鋁帶分切 77.72 4.83%郎溪鑫明表面處理有限公司 電鍍 21.89 1.36%合計合計 1,589.23 98.68%2020 年 太倉市新塘電鍍有限公司 電鍍 585.56 45.47%常州市政平電鍍有限公司 電鍍 310.51 24.11%揚州市順發電鍍有限公司 電鍍 277.77 21.57%常州市小平電鍍有限公司 電鍍 74.58 5.79%上海眾團鋁業有限公司 鋁帶分切 22.97 1.78%合計合計 1,271.39 98.72%注：公司向上海眾團鋁業有限公司采購金額包括上海眾團鋁業有限公司及其同一控制下企業江蘇泰睿新材料科技有限公司。對于環

321、保要求較高的電鍍、輻照等生產環節，公司為提高生產效率以及發揮成本優勢，主要在鋼帽、銅環、鋁環鍍鎳等環節采取外協加工方式。公司的外協加工廠商較為穩定，由于電鍍的產品類別、工藝要求不同，各家電鍍廠商的加工單價存在一定差異，公司定期與電鍍廠商協商調價，各年度加工單價較為穩定。2020 年，公司根據 21#系列組合蓋帽的生產要求，新增鋁帶分切的外協加工。五、發行人的主要固定資產和無形資產五、發行人的主要固定資產和無形資產（一）主要固定資產（一）主要固定資產 截至 2022023 3 年年 6 6 月月末末，公司固定資產原值為 104,515.94104,515.94 萬元，凈值為75,556.7375

322、,556.73 萬元，主要包括房屋及建筑物、專用設備、運輸工具、通用設備等，公司各項固定資產均處于良好狀態，基本可以滿足目前生產經營所需。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-107 單位：萬元 類別類別 原值原值 凈值凈值 成新率成新率 房屋及建筑物 23,949.6823,949.68 19,993.6519,993.65 83.48%83.48%通用設備 3,001.333,001.33 672.71672.71 22.41%22.41%專用設備 76,893.3076,893.30 54,776.4854,776.48 71.24%71.24%運輸工具 671.

323、64671.64 113.88113.88 16.96%16.96%合計合計 104,515.94104,515.94 75,556.7375,556.73 72.29%72.29%1、房屋及建筑物情況、房屋及建筑物情況 截至本招股說明書簽署日，公司擁有 2 處房屋產權。具體情況如下：序號序號 產產權證號權證號 房屋坐落房屋坐落 規劃規劃 用途用途 建筑面積建筑面積 國有建設用地國有建設用地使用權期限使用權期限 權利權利 性質性質 所有所有權人權人 他項他項權利權利 1 蘇（2022）常州市不動產權第0097589 號 常州市武進高新區鏡湖路11-1 號 輔助/工業用地 房屋：48,725.9

324、3m2；土地：39,906.00m2 2063.06.29 自建房/出讓 中瑞電子 無 2 蘇（2020）常州市不動產權第2044718 號 常州市武進高新區鏡湖路 11號 民用/工業用地 房屋：24,185.67m2；土地：43,857.70m2 2063.06.29 自建房/出讓 中瑞電子 抵押 注：公司持有的“蘇（2020）常州市不動產權第 2044718 號”不動產，抵押權人為江南農商行，被擔保主債權最高債權額為 5,427 萬元。2、主要生產設備、主要生產設備 截至 20232023 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司的主要生產設備情況如下：設備名稱設備名稱 數量（臺）數量

325、（臺）成新率成新率 組裝設備 309309 72.85%72.85%焊接設備 342342 64.33%64.33%沖床 6565 72.03%72.03%注塑機 6666 70.35%70.35%影像篩選機 5858 59.14%59.14%回流爐 1919 68.09%68.09%涂膠設備 191191 69.37%69.37%清洗設備 5959 81.50%81.50%公司定期對主要生產設備進行檢測，在充分考慮生產計劃的前提下對設備進行必要檢修或技術改造。近年來，公司新增設備的自動化水平較高，以提高產品質量，同時降低人工成本。常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-

326、108（二）無形資產（二）無形資產 公司的無形資產主要為土地使用權和軟件，截至截至 2022023 3 年年 6 6 月月末末，公司無形資產的賬面價值為 7,144.987,144.98 萬元萬元，具體情況如下：單位：萬元 類別類別 原值原值 凈值凈值 土地使用權 7,490.32 7,490.32 6,956.45 6,956.45 軟件 443.53 443.53 188.52 188.52 合計合計 7,933.85 7,933.85 7,144.98 7,144.98 1、商標、商標 截至 2022023 3 年年 7 7 月月 3131 日日，公司現有注冊商標 9 項，具體情況如下：

327、序號序號 商標圖案商標圖案 注冊人注冊人 商標號商標號 核定使用商品核定使用商品/服務項目服務項目 有效期限有效期限 1 中瑞電子 24416341 第 7 類：電池機械；風力發電設備；電池芯加工機；蓄電池工業專用機械 2018.10.14-2028.10.13 2 中瑞電子 24416283 第 6 類：（貯液或貯氣用）金屬容器；桶用金屬塞；金屬瓶帽；容器用金屬蓋；鋼帶 2018.10.14-2028.10.13 3 中瑞電子 24415805 第 42 類：云計算；機械研究；計算機編程；技術研究 2018.06.28-2028.06.27 4 中瑞電子 24415461 第 6 類：鋼合金

328、；鋼管；金屬套筒（金屬制品）；普通金屬扣（五金器具）；（貯液或貯氣用）金屬容器；桶用金屬塞；金屬瓶帽；容器用金屬蓋；鋼帶；五金器具 2018.06.28-2028.06.27 5 中瑞電子 24414162 第 6 類：（貯液或貯氣用）金屬容器；桶用金屬塞；金屬瓶帽；容器用金屬蓋；鋼帶 2018.10.14-2028.10.13 6 中瑞電子 24414078 第 35 類：會計；尋找贊助；商業企業遷移；開發票；自由職業者的商業管理 2018.10.14-2028.10.13 7 中瑞電子 24413973 第 42 類：技術研究；機械研究；云計算；計算機編程 2018.06.28-2028.

329、06.27 常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-109 序號序號 商標圖案商標圖案 注冊人注冊人 商標號商標號 核定使用商品核定使用商品/服務項目服務項目 有效期限有效期限 8 中瑞電子 24413865 第 6 類：鋼合金；鋼管；金屬套筒（金屬制品）；普通金屬扣（五金器具）；（貯液或貯氣用）金屬容器；桶用金屬塞；金屬瓶帽；容器用金屬蓋；鋼帶；五金器具 2018.06.28-2028.06.27 9 中瑞電子 24413843 第 7 類：電池機械；風力發電設備；電池芯加工機；蓄電池工業專用機械 2018.10.14-2028.10.13 2、土地使用權、土地使用權

330、截至本招股說明書簽署日，公司擁有3宗土地使用權，總面積148,860.70m2，使用權類型均系出讓，具體情況參見本節之“五、發行人的主要固定資產和無形資產”之“（一）主要固定資產”之“1、房屋及建筑物情況”。其中 2022 年 7月，公司新增一項土地使用權，具體情況如下：序序號號 產產權證號權證號 坐落坐落 規劃規劃 用途用途 面積面積 國有建設用地國有建設用地使用權期限使用權期限 權利權利性質性質 所有所有權人權人 他項他項權利權利 1 蘇（2022）常州市不動產權第0103899 號 武進高新區鏡湖路南側、鳳翔路西側 工業 用地 土地：65,097.00m2 2072.06.30 出讓 中

331、瑞電子 無 3、專利、專利 截至截至 2022023 3 年年 7 7 月月 3 31 1 日，公司擁有授權專利日，公司擁有授權專利 6969 項，項，其中，發明專利其中，發明專利 7 7 項，項，實用新型專利實用新型專利 6262 項項，主要用于生產經營活動，權屬清晰，不存在權屬糾紛和法律風險，亦不存在抵押、質押或優先權等權利瑕疵或限制的情形，具體情況如下：序序號號 專利名稱專利名稱 專利專利類型類型 專利號專利號 申請日申請日 權利權利人人 取得取得方式方式 1 薄型圓柱鋰電池防爆組合蓋帽 發明專利 201510167468.4 2015.4.9 中瑞電子 原始取得 2 鋰電池超薄動力組合

332、蓋帽 發明專利 201510685752.0 2015.10.20 中瑞電子 原始取得 3 電池蓋帽封裝機 發明專利 202110279520.0 2021.3.16 中瑞電子 原始取得 4 鋰電池組合帽連接鋁片與防爆片焊接一體機 發明專利 202110376598.4 2021.4.8 中瑞電子 原始取得 5 一種鋰電池阻值自動測試裝置 發明專利 202210964932.2 2022.8.12 中瑞電子 原始取得 6 一種用于鋰電池可靠性檢測的測試裝置 發明專利 202210972203.1 2022.8.15 中瑞電子 原始取得 7 7 一種電池鋼帽一種電池鋼帽 發明發明20231024

333、0207.5202310240207.5 2023.3.142023.3.14 中瑞中瑞原始原始常州武進中瑞電子科技股份有限公司 招股說明書（注冊稿）1-1-110 序序號號 專利名稱專利名稱 專利專利類型類型 專利號專利號 申請日申請日 權利權利人人 取得取得方式方式 專利專利 電子電子 取得取得 8 Z 結構電池防爆組合蓋帽 實用新型 201520213291.2 2015.4.9 中瑞電子 原始取得 9 便于激光焊接的組合帽 實用新型 201520212836.8 2015.4.9 中瑞電子 原始取得 10 可超聲波焊接簡易防爆組合帽 實用新型 201520213436.9 2015.4.9 中瑞電子 原始取得 11 防旋轉蓋帽 實用新型 201520470748.8 2015.6.30 中瑞電子 原始取得 12 防短路蓋帽 實用新型 201520459377.3 2015.6.30