達利凱普：招股說明書（申報稿）.pdf

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1、 大連達利凱普科技股份公司大連達利凱普科技股份公司（Dalian Dalicap Technology Co.,Ltd.）（遼寧省大連經濟技術開發區光明西街 10 號 1-4 層）首首首首次次次次公公公公開開開開發發發發行行行行股股股股票票票票并并并并在在在在創創創創業業業業板板板板上上上上市市市市 招招招招股股股股說說說說明明明明書書書書 （申報稿）保薦機構（主承銷商）（深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮B7棟401）本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績

2、不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。創業板風險提示 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。聲聲 明明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何

3、與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股

4、股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 發行概況發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次發行股份數量不超過 6,001.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量），占發行后總股本的比例為不低于 10%。本次發行全部為新股發行，不涉及

5、股東公開發售股份的情形。發行人和主承銷商有權行使超額配售選擇權，超額配售選擇權發行的股票數量不超過本次發行股票數量（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）的 15%。每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過 40,001.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）保薦人（主承銷商）華泰聯合證券有限責任公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 重大事項提示重大事項提示 本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之

6、前，務必仔細閱讀本招股本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務必仔細閱讀本招股說明書正文內容，并特別關注以下重要事項說明書正文內容，并特別關注以下重要事項。一、特別風險提示一、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“風險因素”部分，并特別注意下列事項：（一）市場競爭風險（一）市場競爭風險 公司主要產品射頻微波 MLCC 所屬的被動電子元件制造行業為資金、技術密集型行業。公司主要產品的對標產品多由美國和日本知名大型企業生產，美日企業資本規模大，技術發展全面，全球客戶資源廣泛，目前仍占據全球射頻微波MLCC 市場主要份額，國內目前可自主研發生產射頻微波 MLCC 的企業數量較

7、少，體量較小，競爭力不足。公司是國內少數可以掌握射頻微波 MLCC 自主研發、生產相關技術工藝的企業之一，但是由于資金實力有限，整體經營規模仍有較大提升空間。公司與國際主要公司與國際主要電子元器件生產商村田、三星電機、太陽誘電等電子元器件生產商村田、三星電機、太陽誘電等知名企業相比，其資產規模、研發投入規模差距顯著，產品品類相對更少。未知名企業相比，其資產規模、研發投入規模差距顯著，產品品類相對更少。未來公司在與國際企業或國內其他電子元器件生產企業的市場競爭體現在以下兩來公司在與國際企業或國內其他電子元器件生產企業的市場競爭體現在以下兩方面：首先，在射頻微波方面：首先，在射頻微波 MLCCML

8、CC 領域公司需要通過加大資金投入、持續提高技術領域公司需要通過加大資金投入、持續提高技術工藝水平、提高產能來積極應對現有客戶下游行業的新增需求和市場發展變化；工藝水平、提高產能來積極應對現有客戶下游行業的新增需求和市場發展變化；另一方面，公司拓展其他種類另一方面，公司拓展其他種類 MLCCMLCC 來進一步擴展收入增長空間時，例如消費電來進一步擴展收入增長空間時，例如消費電子、新能源汽車等需領域，則需要面臨技術研發、產品認證和客戶資源獲取等子、新能源汽車等需領域，則需要面臨技術研發、產品認證和客戶資源獲取等多方面的競爭和挑戰。若公司不能合理制定企業發展戰略，多方面的競爭和挑戰。若公司不能合理

9、制定企業發展戰略，持續做好產品研發、持續做好產品研發、生產和銷售，積極應對市場發展變化，則可能在市場競爭中處于不利局面，對生產和銷售，積極應對市場發展變化，則可能在市場競爭中處于不利局面，對公司的盈利能力造成不利影響。公司的盈利能力造成不利影響。（二）客戶相對集中的風險（二）客戶相對集中的風險 報告期內，公司對前五大客戶銷售收入總額分別為 7,885.68 萬元、7,662.02萬元、9,842.98 萬元和和 7,737.717,737.71 萬元萬元，占比分別為 51.68%、47.42%、45.60%和和44.73%44.73%，公司客戶集中度較高，存在銷售客戶集中風險。如果未來公司與下

10、游市大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 場主要客戶合作出現不利變化、新客戶拓展計劃不如預期，或公司主要客戶因行業競爭加劇、宏觀經濟波動等原因引起市場份額下降，可能導致主要下游客戶減少對公司產品的采購量，從而對公司的業務發展帶來不利影響。（三）供應商集中的風險（三）供應商集中的風險 報告期內，公司對前五大供應商采購金額分別為 3,905.58 萬元、4,565.85 萬元、6,453.96 萬元和和 8,091.288,091.28 萬元萬元，占采購總額比例分別為 87.04%、86.00%、88.06%和和 91.91.8585%；其中，對香港昌平實業有限公司采購金額占公

11、司報告期采購總額比例分別為 40.43%、42.86%、58.54%和和 62.62.7676%，公司供應商集中度較高。射頻微波 MLCC 對電容的容值、可靠性和一致性要求高，其所使用的瓷粉和電極漿料的純度、顆粒形態和一致性要求非常高。目前中高端電容所使用的電極漿料和瓷粉的產業化生產關鍵技術仍由少數日韓和美國廠商掌握，公司基于行業特點在全球范圍內選擇符合公司技術要求、供貨量等需求的供應商并保持長期穩定合作關系。若公司主要供應商供貨政策變化或因極端因素采取貿易保護措施，可能導致公司采購成本大幅提高或短期內無法采購到合適原材料的情形，將會對公司業務開展造成不利的影響。（四）應收賬款回收風險（四）應

12、收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 5,509.15 萬元、5,675.69 萬元、6,175.96 萬元和和 9,696.109,696.10 萬元萬元，占公司流動資產比例分別為 36.39%、32.31%、16.57%和和 25.25.5151%。如果宏觀經濟、行業狀況、金融市場或者客戶自身經營狀況發生重大不利變化導致主要客戶的財務狀況發生重大不利變動，公司對其的應收賬款將可能發生實際壞賬損失，直接影響公司的盈利水平。此外，如果公司無法及時收回相關應收賬款，還將直接影響公司的資金周轉效率，對公司后續業務規模擴張產生不利影響。（五）原材料價格波動的風險（五）原材料價格波

13、動的風險 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月，公司直接材料成本占主營業務成本比例為 72.91%72.91%。公司生產所需原材料主要為電極漿料和瓷粉。從采購金額來看，鈀漿是公司最主要采購的原材料，報告期各期，鈀漿采購支出占發行人采購總額的比例分別為 66.01%、73.67%、80.63%和和 81.81.2323%。鈀漿的主要成分為金屬鈀，金屬鈀的價格變動是公大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 司電極漿料采購價格變動的核心原因。報告期內，金屬鈀價格呈上升趨勢，上漲幅度較大。若公司不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下游客戶，公司的經營業若公司不能有效的將原材

14、料價格上漲壓力轉移到下游客戶，公司的經營業績會面臨下降風險。以績會面臨下降風險。以 20202020 年為基準，假設發行人主要原材料價格上升或下降年為基準，假設發行人主要原材料價格上升或下降1010.00.00%、2020.00.00%和和3030.00.00%，發行人毛利將分別減少或增加，發行人毛利將分別減少或增加3.85%3.85%、7.69%7.69%和和11.54%11.54%，利潤總額將分別減少或增加利潤總額將分別減少或增加 7.87%7.87%、15.74%15.74%和和 23.61%23.61%，毛利率將分別減少或增，毛利率將分別減少或增加加 2.32%2.32%、4.63%4

15、.63%和和 6.95%6.95%，發行人毛利、利潤總額和毛利率對主要原材料采購，發行人毛利、利潤總額和毛利率對主要原材料采購成本變動的敏感度較高。若發行人不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下成本變動的敏感度較高。若發行人不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下游客戶，發行人的經營業績會面臨下降風險。游客戶，發行人的經營業績會面臨下降風險。公司采用“以銷定采”與“庫存式采購”相結合的采購模式，每批次鈀漿的采購價格根據市場價格隨行就市確定。公司目前與客戶簽訂的銷售合同中沒有約公司目前與客戶簽訂的銷售合同中沒有約定與原材料上漲相關的產品價格調整機制的具體條款，銷售合同和銷售定與原材料上漲相關的產品

16、價格調整機制的具體條款，銷售合同和銷售訂單簽訂單簽訂后，產品銷售即按照約定價格執行，若原材料價格大幅波動，風險由公司承訂后，產品銷售即按照約定價格執行，若原材料價格大幅波動，風險由公司承擔擔。若以鈀漿為主的主要原材料以鈀漿為主的主要原材料價格出現持續大幅上漲，發行人生產成本將隨之增加，若產品銷售價格未能及時調整，則對公司盈利能力將產生不利影響。（六六）原材料境外采購的風險）原材料境外采購的風險 報告期各期，公司自境外供應商處采購原材料的金額分別為 2,510.54 萬元、2,589.89 萬元、4,514.32 萬元和和 5,721.845,721.84 萬元萬元，占原材料采購總額之比分別為5

17、5.95%、48.78%、61.60%和和 64.9564.95%，占比較高。其中鈀漿的上游生產企業主要位于日本和韓國，瓷粉的上游生產企業位于臺灣和美國。若我國與上述國家或地區發生貿易摩擦爭端等各情形下，供應商無法保障對公司原材料穩定供應且公司未能及時拓寬采購渠道以滿足原材料需求，將對公司持續生產經營造成不利影響。（七七）股東結構風險）股東結構風險 豐年致鑫直接持有公司 47.26%的股份，為公司的控股股東。趙豐為公司的實際控制人，依次通過豐年同慶、豐年永泰和豐年致鑫間接控制公司 47.26%的股份，股權控制層級相對較多?？毓晒蓶|豐年致鑫除持有公司股權外未開展其他業務，豐年同慶、豐年永泰和豐年

18、致鑫主要業務為投資管理。公司任一層級直接大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 或間接控股股東因股份轉讓、減持、公司治理變化等原因可能導致公司控股股東或實際控制人發生變更、治理結構出現重大不利影響的情形。二、二、本次發行后公司的利潤分配政策本次發行后公司的利潤分配政策 本公司提醒投資者關注公司發行上市后的利潤分配政策、現金分紅的最低比例、未來 3 年具體利潤分配計劃和長期回報規劃，請參見本招股說明書“第十節 投資者保護”之“二、發行人的股利分配政策”。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 目目 錄錄 聲聲 明明.1 發行概況發行概況.2 重大事項提示重大事

19、項提示.3 一、特別風險提示.3 二、本次發行后公司的利潤分配政策.6 目目 錄錄.7 第一節第一節 釋釋 義義.11 第二節第二節 概概 覽覽.16 一、發行人基本情況及本次發行的中介機構.16 二、本次發行的概況.16 三、發行人主要財務數據及財務指標.17 四、發行人的主營業務經營情況.17 五、發行人科技創新、模式創新、業態創新或新舊產業融合情況.19 六、發行人選擇的具體上市標準.20 七、發行人公司治理特殊安排等重要事項.20 八、募集資金用途.20 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況.22 一、本次發行的基本情況.22 二、本次發行的有關當事人.23 三、發行人與本次發行有關

20、的中介機構的關系.24 四、本次發行上市的重要日期.24 第四節第四節 風險因素風險因素.25 一、市場風險.25 二、經營風險.25 三、財務風險.26 四、管理風險.29 五、技術風險.30 六、人力資源風險.31 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 七、募集資金運用的風險.31 八、其他風險.32 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.33 一、發行人基本情況.33 二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況.33 三、發行人報告期內的重大資產重組情況.46 四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況.46 五、發行人的股權結構.46 六、發行人控股子公司、

21、參股公司及分公司情況.47 七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況.48 八、發行人股本情況.59 九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況.63 十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況.68 十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系.70 十二、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署的重大協議及履行情況.70 十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近二年變動情況.70 十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況.72 十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人

22、員對外投資情況.73 十六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況.74 十七、已經制定或實施的股權激勵及相關安排.75 十八、發行人員工情況.81 第六節第六節 業務和技術業務和技術.86 一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況.86 二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況.102 三、銷售情況和主要客戶.141 四、采購情況和主要供應商.154 五、發行人的主要固定資產和無形資產.159 六、發行人的核心技術及研發情況.166 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 七、發行人的境外經營及境外資產情況.171 第七節第七節 公司治理與獨立公司治理與獨立性性.17

23、2 一、公司治理制度的建立健全及運行情況.172 二、特別表決權股份或類似安排及協議控制架構的情況.176 三、發行人內部控制情況.176 四、報告期內發行人違法違規情況.176 五、發行人資金占用和對外擔保情況.177 六、發行人直接面向市場獨立持續經營的能力.177 七、同業競爭.179 八、關聯方及關聯交易.180 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.193 一、財務報表.193 二、審計意見和關鍵審計事項.197 三、影響經營業績的重要因素.200 四、分部信息.201 五、財務報表的編制基礎、合并范圍及變化情況.202 六、主要會計政策和會計估計.202

24、七、非經常性損益情況.228 八、主要稅收政策、繳納的主要稅種及其法定稅率.229 九、主要財務指標.231 十、經營成果分析.233 十一、資產質量分析.268 十二、償債能力、流動性與持續經營能力分析.290 十三、現金流量分析.301 十四、報告期的重大資本性支出與資產業務重組.305 十五、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.305 十六、盈利預測信息.305 十七、財務報告基準日至招股說明書簽署日之間的經營狀況.305 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.306 一、募集資金運用基本情況.306 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1

25、-1-10 二、募集資金投資項目具體情況.308 三、募集資金運用對公司財務狀況和經營成果的影響.321 四、未來發展與規劃.322 第十節第十節 投資者保護投資者保護.325 一、發行人投資者關系的主要安排.325 二、發行人的股利分配政策.326 三、本次發行前滾存利潤的分配安排及決策程序.328 四、發行人股東投票機制的建立情況.329 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.330 一、重要合同.330 二、對外擔保情況.333 三、對發行人產生較大影響的訴訟或仲裁事項.333 四、控股股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員和其他核心人員的重大刑事訴訟、重大訴訟或仲裁事項.33

26、3 五、董事、監事、高級管理人員和其他核心人員最近三年的合法合規情況 333 六、控股股東、實際控制人報告期內合法合規情況.333 第十二節第十二節 聲明聲明.334 一、發行人及全體董事、監事、高級管理人員聲明.334 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.335 三、保薦機構（主承銷商）聲明.336 四、發行人律師聲明.338 五、會計師事務所聲明.339 六、資產評估機構聲明.340 七、驗資機構聲明.341 第十三節第十三節 附件附件.343 一、備查文件.343 二、文件查閱地址和時間.343 三、相關承諾事項.344 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 第一節

27、第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除非文中另有所指，下列詞語或簡稱具有如下特定含義：一、普通術語一、普通術語 達利凱普、發行人、公司、本公司 指 大連達利凱普科技股份公司 達利凱普有限 指 大連達利凱普科技有限公司，發行人前身 東寶電器 指 丹東東寶電器（集團）有限責任公司 豐年致鑫 指 寧波梅山保稅港區豐年致鑫投資管理有限公司 豐年永泰 指 豐年永泰（北京）投資管理有限公司 豐年同慶 指 北京豐年同慶控股有限公司 云錦投資 指 共青城云錦投資管理合伙企業（有限合伙）富杉投資 指 共青城富杉投資管理合伙企業（有限合伙）欣鑫向融、豐年同盛 指 寧波梅山保稅港區欣鑫向融投資合伙企業（有限合伙）

28、，原寧波梅山保稅港區豐年同盛投資合伙企業（有限合伙）磐信投資 指 磐信（上海）投資中心（有限合伙）匯普投資 指 大連匯普投資管理有限公司 沃賦投資 指 蘇州沃賦創業投資合伙企業（有限合伙）共創凱普 指 共青城共創凱普投資合伙企業（有限合伙）東方前海 指 東方前海資產管理有限公司 東方前海（杭州）指 東方前海投資管理（杭州）有限公司 新巨微電子 指 廣東新巨微電子有限公司 中國電科集團 指 中國電子科技集團有限公司 中國通號 指 中國鐵路通信信號股份有限公司 村田、村田制作所、Murata 指 村田制作所株式會社，國際主要的電子元器件生產商，總部位于日本京都，主要產品包括陶瓷電容器、陶瓷濾波器、

29、高頻零件、感應器等 AVX 指 AVX Corp，一家無源電子元件及相關產品線的制造商和供應商，曾于紐約證券交易所上市，股票代碼 AVX.N，于 2020 年被日本京瓷集團收購后退市 ATC 指 American Technical Ceramics，美國陶瓷技術有限公司，總部位于美國紐約州，主要產品包括電容、電感、濾波器等，為 AVX的子公司 太陽誘電 指 太陽誘電株式會社（Taiyo Yuden Co.,Ltd.,Taiyo Yuden,6976.TYO）華新科技 指 華新科技股份有限公司（Walsin Technology Corporation,Walsin,2492.TWSE）威世

30、指 Vishay Intertechnology,Inc.美國 IC 生產商 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 TDK 指 東京電氣化學工業株式會社，國際主要的電子元器件生產商，總部位于日本東京，主要產品包括電容器、電感、光學模組、磁性材料等 三星電機、三星 指 三星電機有限公司，國際主要的電子元器件生產商，韓國三星集團子公司，主要產品包括陶瓷電容器、電源模組、精密馬達等 國巨 指 國巨股份有限公司，國際主要的被動組件生產商，總部位于中國臺灣，主要產品包括電阻、陶瓷電容及磁性材料等 鴻遠電子 指 北京元六鴻遠電子科技股份有限公司 風華高科 指 廣東風華高新科技股份有限

31、公司 火炬電子 指 福建火炬電子科技股份有限公司 成都宏明 指 成都宏明電子股份有限公司 宏達電子 指 株洲宏達電子股份有限公司 GP 指 General Partner，普通合伙人 LP 指 Limited Partner，有限合伙人 股東、股東大會 指 大連達利凱普科技股份公司股東、股東大會 董事、董事會 指 大連達利凱普科技股份公司董事、董事會 監事、監事會 指 大連達利凱普科技股份公司監事、監事會 公司章程 指 大連達利凱普科技股份公司公司章程 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 管理辦法 指 創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）A 股 指 每股面

32、值 1.00 元人民幣之普通股 本次發行 指 本次經深圳證券交易所審核、中國證監會注冊，向社會公開發行不超過 6,001.00 萬股人民幣普通股 A 股的行為 發行價格 指 本次發行的每股價格 保薦機構、保薦人、主承銷商、華泰聯合證券 指 華泰聯合證券有限責任公司 發行人律師、世紀同仁 指 江蘇世紀同仁律師事務所 申報會計師、天健會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）正衡評估 指 正衡房地產資產評估有限公司 全國人大 指 中華人民共和國全國人民代表大會 國務院 指 中華人民共和國國務院 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 國家發改委、發改委 指 中華人民共和國發展和改革委員會

33、 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 財政部 指 中華人民共和國財政部 商務部 指 中華人民共和國商務部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 中央軍委 指 中國共產黨中央軍事委員會 裝備發展部 指 中國共產黨中央軍事委員會裝備發展部 總裝備部 指 原中國人民解放軍總裝備部 國防科工局 指 中華人民共和國國家國防科技工業局 國家保密局 指 中華人民共和國國家保密局 深交所/證券交易所 指 深圳證券交易所 報告期、最近三年及及一期一期 指 2018 年、2019 年、2020 年和和 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月

34、 報告期各期末 指 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和和 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 二、專業術語二、專業術語 電容、電容器 指 由兩片接近并相互絕緣的導體制成的電極組成的儲存電荷和電能的元件 MLCC、多層瓷介電容器 指 Multi-layer Ceramic Capacitors，多層瓷介電容器，業界常指片式多層瓷介電容器，標準上稱多層片式瓷介電容器。是由印好電極（內電極）的陶瓷介質膜片以錯位的方式疊合起來，經過一次性高溫燒結形成陶瓷電容

35、芯片，再在陶瓷電容芯片的兩端封上金屬層（外電極），形成一個類似獨石的結構體，也被稱為獨石電容器 鈀、鈀金、金屬鈀 指 第五周期族鉑系元素，元素符號 Pd，單質為銀白色過渡金屬，質軟，有良好的延展性和可塑性，能鍛造、壓延和拉絲。鈀是航天、航空、兵器和核能等高科技領域以及汽車制造業的關鍵材料，也是國際貴金屬市場中重要的投資品種之一 射頻、RF 指 Radio Frequency，表示可以輻射到空間的電磁頻率，頻率范圍從 300kHz300GHz 之間 微波 指 頻率為 300MHz-300GHz 的電磁波，波長在 1 米1 毫米之間。微波是射頻的較高頻段，通常也稱為“超高頻電磁波”射頻微波 MLC

36、C 指 用于電子整機射頻微波電路的 MLCC，屬于類陶瓷電容器類別，其與常規 MLCC 相比，具有高 Q 值、高自諧振頻率、低ESR、低損耗、高可靠性等特點 SLCC 指 單層片式瓷介電容器，是由無機陶瓷體和正反面電極組成的電容器，其特點是結構簡單，陶瓷強度高，電性能穩定可靠 LC 濾波器 指 又稱無源濾波器，是利用電感和電容的組合設計構成的濾波電路，可用于濾除非目標信號頻率、篩選目標信號頻率 收發組件 指 通常意義下是指一個無線收發系統中信號處理模塊與天線之間的部分 PCBPCB 指指 Printed Circuit BoardPrinted Circuit Board，印制電路板，是電子元

37、器件相連接，印制電路板，是電子元器件相連接的載體的載體 PCBAPCBA 指指 Printed CircuitBoard AssemblyPrinted CircuitBoard Assembly，印制電路板裝配，將元器，印制電路板裝配，將元器件焊接到件焊接到 PCBPCB 基板上后形成印刷電路板的過程基板上后形成印刷電路板的過程 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 MRI 指 Magnetic Resonance Imaging，磁共振成像 ISO9001 指 國際標準化組織（ISO）發布的國際標準質量管理體系要求 GJB、國軍標 指 國軍標是國家軍用標準的簡稱，代號

38、 GJB，是指對國防科學技術和軍事裝備發展有重大意義而必須在國防科研、生產、使用范圍內統一的標準 GJB9001 指 由中國人民解放軍總裝備部批準頒布的國家軍用標準質量管理體系要求 ESR 指 Equivalent Series Resistance，即等效串聯電阻，指電容器內的有效阻抗，等效于理想電容器的串聯電阻值。MLCC 的 ESR一般只有幾毫歐到幾十毫歐，與其它類型的電容器相差多個數量級。ESR 較小代表運行時元件自身散發熱較少、從而將大部分能量用于電子設備的運作而不是以熱能的形式耗費，提高運行效率的同時也提高了電容器的使用壽命 Q 值 指 品質因數。表示一個儲能器件（如電感線圈、電容

39、等）、諧振電路所儲能量同每個周期損耗能量之比的一種質量指標。元件的 Q 值越高，損耗越小、效率和穩定度越高，因此可更加準確地發揮作用 自諧振頻率 指 電容器的電容特性與電感特性的臨界點。電容器可視為理想的電容器與理想電阻器、理想電感器的串聯，當信號頻率低于自諧振頻率時，電容呈現電容的特性；電流頻率高于自諧振頻率時，電容器將呈現電感的特性。自諧振頻率越高，電容器可應用的信號頻率上限越高 F、F、pF 指 法拉、微法、皮法，電容器電容量單位，1F=1,000,000F，1F=1,000,000pF 內電極漿料、外電極漿料 指 以導電金屬為基礎制成的漿狀混合物，在 MLCC 制造中主要作為原材料用于

40、形成內電極、外電極 PET 指 Polyethylene Terephthalate 的簡稱，中文名稱為聚對苯二甲酸乙二醇酯，是一種線型熱塑性高分子材料，可用于加工制造化學纖維、薄膜、容器和工廠塑料 FOB 指 國際貿易術語之一。當貨物在指定的裝運港越過船舷，賣方即完成交貨 DDP 指 國際貿易術語之一。是指賣方在指定的目的地，辦理完成進口清關手續，將在交貨運輸工具上尚未卸下的貨物交與買方，完成交貨 DDU 指 國際貿易術語之一。是指賣方在指定的目的地將貨物交付給買方，不辦理進口清關手續 DAPDAP 指指 國際貿易術語之一。賣方在指定的目的地交貨，將裝在運輸工國際貿易術語之一。賣方在指定的目

41、的地交貨，將裝在運輸工具上的貨物（無需卸貨）交由買方處置，即完成交貨具上的貨物（無需卸貨）交由買方處置，即完成交貨 EXW 指 國際貿易術語之一。是指賣方在其經營場所或其它指定地點，將貨物交由買方處置時即視為完成交貨 FCA 指 國際貿易術語之一。是指賣方必須在合同規定的交貨期內在指定地點將貨物交給買方指定的承運人監管 ERP 指 Enterprise Resource Planning，企業資源計劃，是指建立在信息技術基礎上，集信息技術與先進管理思想于一身，以系統化的管理思想，為企業員工及決策層提供決策手段的管理平臺 MES 指 MES 系統是一套面向制造企業車間執行層的生產信息化管理系統。

42、MES 可以為企業提供包括制造數據管理、計劃排程管理、生產調度管理、庫存管理、質量管理、設備管理、項目看板管理、生產過程控制、底層數據集成分析、上層數據集成分解等大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 管理模塊，為企業打造一個可靠、全面、可行的制造協同管理平臺 特別說明：特別說明：1、本招股說明書部分表格中單項數據加總數與表格合計數可能存在微小差異，均因計算過程中的四舍五入所形成。2、本招股說明書中涉及的我國、我國經濟以及行業的事實、預測和統計，包括本公司的市場份額等信息，來源于一般認為可靠的各種公開信息渠道。本公司從上述來源轉載或摘錄信息時，已保持了合理的謹慎，但是由于編

43、制方法可能存在潛在偏差，或市場管理存在差異，或基于其它原因，此等信息可能與國內或國外所編制的其他資料不一致。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人基本情況及本次發行的中介機構一、發行人基本情況及本次發行的中介機構（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 發行人名稱發行人名稱 大連達利凱普科技股份公司 成立日期成立日期 2011 年 3 月 17 日 注冊資本注冊資本 34,000 萬元人民幣 法定代表人法定代表人 劉溪筆 注冊地址注冊地址 遼寧省大連經濟

44、技術開發區光明西街 10 號 1-4 層 主要生產經營主要生產經營地址地址 遼寧省大連經濟技術開發區光明西街 10 號 1-4 層 控股股東控股股東 寧波梅山保稅港區豐年致鑫投資管理有限公司 實際控制人實際控制人 趙豐 行業分類行業分類 C39 計算機、通信和其他電子設備制造業 在其他交易場在其他交易場所（申請）掛牌所（申請）掛牌或上市的情況或上市的情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 華泰聯合證券有限責任公司 主承銷商主承銷商 華泰聯合證券有限責任公司 發發行人律師行人律師 江蘇世紀同仁律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天健

45、會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構（如有）（如有）正衡房地產資產評估有限公司 二、本次發行的概況二、本次發行的概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 6,001 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 6,001 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 10%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量-占發行占發行后總股本比例

46、后總股本比例-發行后總股本發行后總股本 不超過 40,001 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量）每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 發行市凈率發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用向戰略投資者定向配售、或網下向符合條件的投資者詢價配售和網上資金申購

47、定價發行相結合的方式、或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象以及已開立深圳證券交易所股票賬戶并開通創業板交易的境內自然人、法人等創業板市場投資者，但法律、法規及深圳證券交易所業務規則等禁止參與者除外 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱 無 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 無 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 高端電子元器件產業化一期項目 信息化升級改造項目 營銷網絡建設項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 本次發行費用總額為【】萬元

48、，包括：承銷費用【】、保薦費用【】萬元、審計費用【】萬元、評估費用【】萬元、律師費用【】萬元、發行手續費用【】萬元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人主要財務數據及財務指標三、發行人主要財務數據及財務指標 項目項目 2 2021021年年1 1-6 6月月/2021.6.302021.6.30 2020 年度年

49、度/2020.12.31 2019 年度年度/2019.12.31 2018 年度年度/2018.12.31 資產總額（萬元）5959,627.56627.56 50,462.72 24,578.77 19,121.11 歸屬于母公司所有者權益（萬元）4444,582.71582.71 42,699.72 22,568.39 17,497.02 資產負債率（母公司）（%）25.2325.23 15.38 8.18 8.49 營業收入（萬元）17,300.0817,300.08 21,585.38 16,158.26 15,257.63 凈利潤（萬元）5 5,082.99082.99 4,906

50、.96 4,241.82 5,693.28 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）5 5,082,082.99.99 4,906.96 4,241.82 5,693.28 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,8684,868.03.03 7,087.96 5,600.24 5,547.32 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 項目項目 2 2021021年年1 1-6 6月月/2021.6.302021.6.30 2020 年度年度/2020.12.31 2019 年度年度/2019.12.31 2018 年度年度/2018.12.31 基本每股收益（元

51、）0.150.15 0.17/稀釋每股收益（元）0.150.15 0.17/加權平均凈資產收益率（%）11.9411.94 14.51 21.51 35.36 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-3 3,187.47187.47 8,326.80 4,625.60 3,416.18 現金分紅（萬元）-3,200.00-1,550.00 研發投入占營業收入的比例（%）3.623.62 4.57 5.93 4.17 注：公司 2019 年、2020 年對管理層進行了股權激勵，分別計提股份支付費用 1,672.65萬元和 3,709.29 萬元。四、發行人的主營業務經營情況四、發行人的主營業務經營情

52、況 公司主營業務為射頻微波瓷介電容器的研發、制造及銷售，致力于向客戶提供高性能、高可靠性的電子元器件產品。公司目前主要產品包含射頻微波多層瓷介電容器（射頻微波 MLCC）及射頻微波單層瓷介電容器（射頻微波 SLCC）等，具有高 Q 值、低 ESR、高自諧振頻率、高耐壓、高可靠性等特點，廣泛應用于民用工業類產品和軍工產品的射頻微波電路之中。公司深耕射頻微波 MLCC 行業多年，是國內少數掌握射頻微波 MLCC 從配料、流延、疊層到燒結、測試等全流程工藝技術體系并實現國內外銷售的企業之一，在行業內具有先發優勢。根據2022021 1 年版中國年版中國 MLCCMLCC 市場競爭研究報告市場競爭研究

53、報告，20202020 年全球射頻微波 MLCC 市場中，公司市場占有率位列全球企業第 6 位、中國企業第 1 位，是為數不多的具有國際市場射頻微波 MLCC 產品供應能力的中國企業之一。目前公司射頻微波 MLCC 產品的主要競品為美國 ATC 和日本村田制作所生產的射頻微波類 MLCC。公司憑借優異的產品性能和服務能力，與多家知名移動通訊基站設備、醫療影像設備、軍用設備、軌道交通信號設備、半導體射頻電源及激光設備和儀器儀表生產商建立了合作關系。民品方面，在移動通訊基站設備領域，公司已實現對國內主要移動通訊基站設備商的批量供貨；在醫療影像設備領域，公司與通用醫療（GE Healthcare）、

54、西門子醫療（Siemens Healthineers）、聯影醫療等大型醫療影像設備制造商保持長期合作關系；軌道交通信號設備領域，公司已成為中國通號的射頻微波 MLCC 供應商；半導體射頻電源及激光設備領域，公司已進入Advanced Energy Industries、MKS Instruments,Inc.等知名半導體、電源技術公司大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 的供應體系。軍用設備領域，公司具有完善的質量管理體系，擁有高可靠、定制化能力和生產全流程自主可控等優勢，已獲得裝備承制單位資格證書 武器裝備科研生產備案憑證 和 三級保密資格單位證書 等軍工產品研發生產資

55、質。公司研發的高 Q 值、射頻微波多層瓷介電容器項目獲第七屆中國創新創業大賽全國總決賽電子信息行業成長組一等獎；公司高 Q/高功率型多層片式瓷介電容器關鍵技術開發與產業化項目獲遼寧省科學技術進步獎二等獎、大連市技術發明獎一等獎；公司高 Q 微波/射頻陶瓷電容器獲評遼寧工信委 2018 年“專精特新”產品技術；2020 年，公司獲得工信部“專精特新”小巨人企業榮譽稱號；2 2021021 年年，公司主要產品射頻微波公司主要產品射頻微波 MLCCMLCC 被工信部、中國工業經濟聯合會評為“第被工信部、中國工業經濟聯合會評為“第六批制造業單項冠軍產品”六批制造業單項冠軍產品”。五、發行人五、發行人科

56、技創新、模式創新、業態創新或新舊產業融合情況科技創新、模式創新、業態創新或新舊產業融合情況 電子元器件制造業是整個電子信息產業的基礎支撐，其中，電容器作為電子元件中最重要的組成部分，對電子信息產業乃至國民經濟的發展都有舉足輕重的作用。同時，電子信息產業發展迅速，新產品、新業態逐步涌現，也要求電容器行業保持跟進發展。近年來，5G 通訊、核磁共振醫療、高速鐵路、軍工電子等行業快速發展，射頻微波電路應用越發廣泛，對射頻微波瓷介電容器的需求量不斷提升、性能要求不斷提高。多年以來，公司專注于射頻微波瓷介電容器的研發和生產，掌握了射頻微波瓷介電容器全流程制造的工藝技術體系，形成了類別齊全的射頻微波瓷介電容

57、器產品系列，能夠全方位滿足國內外多行業客戶對射頻微波瓷介電容器的需求。同時，公司持續跟進未來產業發展趨勢，當前 5G 通訊產業發展迅速，公司積極開展適用于 5G 通訊基站等在內的 5G 通訊設備使用的射頻微波 MLCC 產品的研發與生產，并積極加強與國內大型信息與通信技術方案提供商的合作關系，實現了 5G 通訊基站用射頻微波 MLCC 產品的批量供應。公司堅持科技創新，擁有完整的射頻微波瓷介電容器設計、制造能力，核心技術包含材料配方、制造工藝等方面。同時，公司深入參與到射頻微波瓷介電容器國產化的進程之中。長期以來，我國射頻微波瓷介電容器市場被國外企業占據，以村田、ATC 為代表的國外企業分別在

58、通訊行業低功率射頻微波瓷介電容器領大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-20 域和醫療、軍工等行業高功率射頻微波瓷介電容器領域占有大量市場份額，國產射頻微波瓷介電容器整體競爭力較弱。公司深耕射頻微波瓷介電容器市場，實現了對 ATC 主要射頻微波 MLCC 產品系列的覆蓋，并逐步追趕村田射頻微波瓷介電容器產品在中國的市場份額。作為國內少數可自主研發、生產射頻微波瓷介電容器產品的企業之一，公司逐步豐富公司產品線、提高生產銷售規模，具有較大的國產化市場空間。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 根據天健會計師出具的審計報告（天健審審計報告（天健審202120219

59、5169516 號）號），2019 年和2020 年發行人歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 4,241.82 萬元和 4,906.96萬元，扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤分別為 5,600.24 萬元和 7,087.96 萬元。因此，發行人結合自身盈利情況，根據深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則，選擇的具體上市標準為“（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元”。七、發行人公司治理特殊安排等重要事項七、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在紅籌架構或表決權差異等特殊安排。八、募集資金用途八、募集資金用途 本次募集

60、資金投向經公司2021年3月27日召開的第一屆董事會第八次會議及 2021 年 4 月 16 日召開的 2020 年年度股東大會審議確定，發行人擬公開發行不超過 6,001.00 萬股人民幣普通股（A 股），募集資金將圍繞主營業務進行投資安排，由董事會根據項目的輕重緩急情況安排實施，本次公開發行募集資金扣除發行費用后擬投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 募集資金投資項目募集資金投資項目 項目投資總額項目投資總額 擬用募集資金投入擬用募集資金投入金額金額 1 高端電子元器件產業化一期項目 33,142.00 30,424.32 2 信息化升級改造項目 6,500.00 6,500.00 3 營

61、銷網絡建設項目 3,000.00 3,000.00 4 補充流動資金 5,000.00 5,000.00 合計合計 47,642.00 44,924.32 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 若公司首次公開發行新股實際募集資金凈額不能滿足上述募投項目的資金需求，董事會可以根據擬投資項目實際情況對上述單個或多個項目的擬投入募集資金金額進行調整，或者通過自籌資金解決。公司首次公開發行新股募集資金到位前，若因生產經營或市場競爭等因素致使必須及時對上述全部或部分項目進行前期投入的，公司擬通過自籌資金進行先期投入，待募集資金到位后，將以募集資金置換前期投入資金。本次募集資金運用具

62、體情況詳見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一一、本次發行的基本情況、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值 1.00 元 發行股數 本次公開發行股票數量不超過 6,001.00 萬股，占發行后總股本的比例不低于 10%。本次發行全部為新股發行，不涉及股東公開發售股份的情形 占發行后總股本的比例 不低于10%每股發行價格【】元 發行人高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況 發行人高級管理人員、員工將在發行前確認是否參與本次發行戰略配售，具體按照深圳證券交易所

63、相關規定執行 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 發行人或本次發行若符合保薦機構跟投要求的，保薦機構將安排依法設立的另類投資子公司或實際控制本保薦機構的證券公司依法設立的另類投資子公司參與本次發行戰略配售，具體按照深圳證券交易所相關規定執行 發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產 1.311.31 元（按 20212021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日經審計的歸屬于母公司所有者權益除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按【】年【】月【】日經審計的歸屬于母公司所有者權益加上本次發行募集資金凈額之和除以本次發行后總股

64、本計算）發行市凈率【】倍（按本次發行價格除以發行后每股凈資產確定）發行方式 采用向戰略投資者定向配售、或網下向符合條件的投資者詢價配售和網上資金申購定價發行相結合的方式、或網上按市值申購向公眾投資者直接定價發行、或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象 符合資格的戰略投資者、詢價對象以及已開立深圳證券交易所股票賬戶并開通創業板交易的境內自然人、法人等創業板市場投資者，但法律、法規及深圳證券交易所業務規則等禁止參與者除外 承銷方式 余額包銷 發行費用概算【】萬元 其中：承銷費用【】萬元 保薦費用【】萬元 審計費用【】萬元 評估費用【】萬元 律師費用 【】萬元 發行手續費用【】萬元 大連達利凱普

65、科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 二二、本次發行的有關當事人、本次發行的有關當事人（一）保薦人（主承銷商）（一）保薦人（主承銷商）名稱 華泰聯合證券有限責任公司 法定代表人 江禹 住所 深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路 128 號前海深港基金小鎮 B7 棟 401 保薦代表人 袁琳翕、張冠峰 項目協辦人 王天琦 項目組成員 崔宗勱、許姍姍、廖君、李凱 聯系電話 0755-82492010 傳真號碼 0755-82492020（二（二）律師事務所）律師事務所 名稱 江蘇世紀同仁律師事務所 機構負責人 吳樸成 住所 江蘇省南京市建鄴區賢坤路江島智立方江蘇省南京市建鄴區賢坤路江島智

66、立方 C C 座座 4 4 層層 經辦律師 王長平、仇天旸 聯系電話 025-83304480 傳真號碼 025-83329335（三三）會計師事務所）會計師事務所 名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）機構負責人 胡少先 住所 浙江省杭州市西湖區西溪路 128 號新湖商務大廈 6 樓 經辦注冊會計師 胡友鄰、肖蘭 聯系電話 0571-88216888 傳真號碼 0571-88216999（四四）資產評估機構）資產評估機構 名稱 正衡房地產資產評估有限公司 法定代表人 張黎 住所 陜西省西安市國家民用航天產業基地雁塔南路 391 號 1 幢 1 單元23 層 經辦注冊評估師 張燚杭、王東 大連

67、達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 聯系電話 029-87516025 傳真號碼 029-87511349（五五）股票登記機構）股票登記機構 名稱 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 住所 廣東省深圳市福田區深南大道 2012 號深圳證券交易所廣場 22-28樓 聯系電話 0755-21899611 傳真號碼 0755-21899000（六六）保薦人（主承銷商）收款銀行）保薦人（主承銷商）收款銀行 名稱 中國工商銀行股份有限公司深圳分行振華支行 開戶名稱 華泰聯合證券有限責任公司 賬戶號碼 4000010209200006013（七七）申請上市證券交易所）申請上市證券交

68、易所 名稱 深圳證券交易所 住所 深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話 0755-82083333 傳真號碼 0755-82083164 三三、發行人與、發行人與本次發行有關的本次發行有關的中介機構的關系中介機構的關系 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四四、本次發行、本次發行上市的上市的重要日期重要日期 1、刊登發行公告的日期：年 月 日 2、開始詢價推介時間：年 月 日 3、刊登定價公告的日期：年 月 日 4、申購日期和繳款日期：年 月 日 5、股票上市日期：年 月 日 大連達利凱普科

69、技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。以下風險因素可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生不利影響。下述風險是根據重要性原則或可能影響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不代表風險因素依次發生。一、市場風險一、市場風險（一）宏觀經濟波動風險（一）宏觀經濟波動風險 公司從事以射頻微波 MLCC 為主的電容器技術研發、生產和銷售，致力于向客戶提供高性能、高可靠性的多層瓷介電容器產品，公司產品在移動通信、醫療設備、軌道交通、半導體射頻電

70、源及激光設備和國防科技行業內的相關電子設備中均有廣泛應用。經濟增速和宏觀經濟的波動將影響公司下游客戶經營發展情況，從而對公司所屬的電子元件及電子專用材料制造業務造成影響。因此，經濟增速放緩、宏觀經濟波動都將影響公司經營業績變動趨勢，給公司發展和經營帶來一定風險。（二）市場競爭風險（二）市場競爭風險 公司主要產品射頻微波 MLCC 所屬的被動電子元件制造行業為資金、技術密集型行業。公司主要產品的對標產品多由美國和日本知名大型企業生產，美日企業資本規模大，技術發展全面，全球客戶資源廣泛，目前仍占據全球射頻微波MLCC 市場主要份額，國內目前可自主研發生產射頻微波 MLCC 的企業數量較少，體量較小

71、，競爭力不足。公司是國內少數可以掌握射頻微波 MLCC 自主研發、生產相關技術工藝的企業之一，但是由于資金實力有限，整體經營規模仍有較大提升空間。公司與國際主要公司與國際主要電子元器件生產商村田、三星電機、太陽誘電等電子元器件生產商村田、三星電機、太陽誘電等知名企業相比，其資產規模、研發投入規模差距顯著，產品品類相對更少。未知名企業相比，其資產規模、研發投入規模差距顯著，產品品類相對更少。未來公司在與國際企業或國內其他電子元器件生產企業的市場競爭體現在以下兩來公司在與國際企業或國內其他電子元器件生產企業的市場競爭體現在以下兩方面：首先，在射頻微波方面：首先，在射頻微波 MLCCMLCC 領域公

72、司需要通過加大資金投入、持續提高技術領域公司需要通過加大資金投入、持續提高技術工藝水平、提高產能來積極應對現有客戶下游行業的新增需求和市場發展變化；工藝水平、提高產能來積極應對現有客戶下游行業的新增需求和市場發展變化；大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 另一方面，公司拓展其他種類另一方面，公司拓展其他種類 MLCCMLCC 來進一步擴展收入增長空間時，例如消費電來進一步擴展收入增長空間時，例如消費電子、新能源汽車等需領域，則需要面臨技術研發、產品認證和客戶資源獲取等子、新能源汽車等需領域，則需要面臨技術研發、產品認證和客戶資源獲取等多方面的競爭和挑戰。若公司不能合理制定

73、企業發展戰略，多方面的競爭和挑戰。若公司不能合理制定企業發展戰略，持續做好產品研發、持續做好產品研發、生產和銷售，積極應對市場發展變化，則可能在市場競爭中處于不利局面，對生產和銷售，積極應對市場發展變化，則可能在市場競爭中處于不利局面，對公司的盈利能力造成不利影響。公司的盈利能力造成不利影響。二、經營二、經營風險風險（一）客戶相對集中的風險（一）客戶相對集中的風險 報告期內，公司對前五大客戶銷售收入總額分別為 7,885.68 萬元、7,662.02萬元、9,842.98 萬元和和 7,737.717,737.71 萬元萬元，占比分別為 51.68%、47.42%、45.60%和和44.73%

74、44.73%，公司客戶集中度較高，存在銷售客戶集中風險。如果未來公司與下游市場主要客戶合作出現不利變化、新客戶拓展計劃不如預期，或公司主要客戶因行業競爭加劇、宏觀經濟波動等原因引起市場份額下降，可能導致主要下游客戶減少對公司產品的采購量，從而對公司的業務發展帶來不利影響。（二）供應商集中的風險（二）供應商集中的風險 報告期內，公司對前五大供應商采購金額分別為 3,905.58 萬元、4,565.85 萬元、6,453.96 萬元和和 8,091.288,091.28 萬元萬元，占采購總額比例分別為 87.04%、86.00%、88.06%和和 91.91.8585%；其中，對香港昌平實業有限公

75、司采購金額占公司報告期采購總額比例分別為 40.43%、42.86%、58.54%和和 62.62.7676%，公司供應商集中度較高。射頻微波 MLCC 對電容的容值、可靠性和一致性要求高，其所使用的瓷粉和電極漿料的純度、顆粒形態和一致性要求非常高。目前中高端電容所使用的電極漿料和瓷粉的產業化生產關鍵技術仍由少數日韓和美國廠商掌握，公司基于行業特點在全球范圍內選擇符合公司技術要求、供貨量等需求的供應商并保持長期穩定合作關系。若公司主要供應商供貨政策變化或因極端因素采取貿易保護措施，可能導致公司采購成本大幅提高或短期內無法采購到合適原材料的情形，將會對公司業務開展造成不利的影響。（三）原材料價格

76、波動的風險（三）原材料價格波動的風險 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月，公司直接材料成本占主營業務成本比例為 72.91%72.91%。公司生產所需原材料主要為電極漿料和瓷粉。從采購金額來看，鈀漿是公司最主要采購大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 的原材料，報告期各期，鈀漿采購支出占發行人采購總額的比例分別為 66.01%、73.67%、80.63%和和 81.81.2323%。鈀漿的主要成分為金屬鈀，金屬鈀的價格變動是公司電極漿料采購價格變動的核心原因。報告期內，金屬鈀價格呈上升趨勢，上漲幅度較大。若公司不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下游客戶，公司

77、的經營業若公司不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下游客戶，公司的經營業績會面臨下降風險。以績會面臨下降風險。以 20202020 年為基準，假設發行人主要原材料價格上升或下降年為基準，假設發行人主要原材料價格上升或下降10.00%10.00%、20.00%20.00%和和30.00%30.00%，發行人毛利將分別，發行人毛利將分別減少或增加減少或增加3.85%3.85%、7.69%7.69%和和11.54%11.54%，利潤總額將分別減少或增加利潤總額將分別減少或增加 7.87%7.87%、15.74%15.74%和和 23.61%23.61%，毛利率將分別減少或增，毛利率將分別減少或增加加

78、 2.32%2.32%、4.63%4.63%和和 6.95%6.95%，發行人毛利、利潤總額和毛利率對主要原材料采購，發行人毛利、利潤總額和毛利率對主要原材料采購成本變動的敏感度較高。若發行人不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下成本變動的敏感度較高。若發行人不能有效的將原材料價格上漲壓力轉移到下游客戶，發行人的經營業績會面臨下降風險。游客戶，發行人的經營業績會面臨下降風險。公司采用“以銷定采”與“庫存式采購”相結合的采購模式，每批次鈀漿的采購價格根據市場價格隨行就市確定。公司目前與客戶簽訂的銷售合同中沒有約公司目前與客戶簽訂的銷售合同中沒有約定與原材料上漲相關的產品價格調整機制的具體條款，銷

79、售定與原材料上漲相關的產品價格調整機制的具體條款，銷售合同和銷售訂單簽合同和銷售訂單簽訂后，產品銷售即按照約定價格執行，若原材料價格大幅波動，風險由公司承訂后，產品銷售即按照約定價格執行，若原材料價格大幅波動，風險由公司承擔擔。若以鈀漿為主的主要原材料以鈀漿為主的主要原材料價格出現持續大幅上漲，發行人生產成本將隨之增加，若產品銷售價格未能及時調整，則對公司盈利能力將產生不利影響。（四）原材料境外采購的風險（四）原材料境外采購的風險 報告期各期，公司自境外供應商處采購原材料的金額分別為 2,510.54 萬元、2,589.89 萬元、4,514.32 萬元和和 5,721.845,721.84

80、萬元萬元，占原材料采購總額之比分別為55.95%、48.78%、61.60%和和 64.9564.95%，占比較高。其中鈀漿的上游生產企業主要位于日本和韓國，瓷粉的上游生產企業位于臺灣和美國。若我國與上述國家或地區發生貿易摩擦爭端等各情形下，供應商無法保障對公司原材料穩定供應且公司未能及時拓寬采購渠道以滿足原材料需求，將對公司持續生產經營造成不利影響。（五）國際貿易政策風險（五）國際貿易政策風險 報告期內，公司主營業務收入中境外銷售金額分別為 6,551.40 萬元、7,600.71萬元、9,818.83 萬元和和 8,521.248,521.24 萬元萬元，占主營業務收入比例分別為 42.9

81、4%、大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 47.04%、45.49%和和 49.26%49.26%，境外銷售規模逐年提升。其中，向北美洲地區客戶銷售金額分別為 4,115.33 萬元、5,379.02 萬元、6,200.22 萬元和和 4,4,781.26781.26 萬元萬元，占主營業務收入比例分別為 26.97%、33.29%、28.72%和和 27.64%27.64%。2018 年以來中美之間貿易摩擦不斷，美國針對部分從中國進口的商品加征關稅，目前公司向美國出口的部分產品已被加征關稅稅率至 25%。報告期內公司出口美國收入規模持續增長，如果貿易摩擦持續深化，美國提

82、高現有關稅稅率或出臺新的貿易限制政策，可能會對公司出口美國的產品的盈利水平、開拓美國市場產生一定的不利影響。三、財務三、財務風險風險（一）應收賬款回收風險（一）應收賬款回收風險 報告期各期末，公司應收賬款賬面價值分別為 5,509.15 萬元、5,675.69 萬元、6,175.96 萬元和和 9,696.109,696.10 萬元萬元，占公司流動資產比例分別為 36.39%、32.31%、16.57%和和 25.25.5151%。如果宏觀經濟、行業狀況、金融市場或者客戶自身經營狀況發生重大不利變化導致主要客戶的財務狀況發生重大不利變動，公司對其的應收賬款將可能發生實際壞賬損失，直接影響公司的

83、盈利水平。此外，如果公司無法及時收回相關應收賬款，還將直接影響公司的資金周轉效率，對公司后續業務規模擴張產生不利影響。（二）存貨減值風險（二）存貨減值風險 報告期各期末，公司存貨賬面價值分別為 3,444.71 萬元、4,927.37 萬元、6,150.11 萬元和和 8,705.168,705.16 萬元萬元，占報告期各期末流動資產比例分別為 22.75%、28.05%、16.50%和和 22.22.9090%，比例較高。公司對存貨減值準備進行了審慎計提，報告期內存貨跌價準備分別為 656.17 萬元、694.85 萬元、636.77 萬元和和 719.85719.85萬元萬元，存貨跌價準備

84、占比分別為 16.00%、12.36%、9.38%和和 7.64%7.64%。如果發生存貨賬面余額較高且出現滯銷情況則可能導致存貨計提大額減值，將會降低公司盈利水平，公司經營業績將會受到不利影響。（三）匯率波動的風險（三）匯率波動的風險 公司部分主要原材料采購及部分產品對境外客戶銷售主要以美元等外幣定價并結算，外匯市場匯率的波動會影響公司所持貨幣性資產的價值，從而影響公大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 司的資產價值。近年來國家根據國內外經濟金融形勢和國際收支狀況，不斷推進人民幣匯率形成機制改革，增強了人民幣匯率的彈性。報告期內，公司匯兌損益金額分別為-169.91 萬

85、元、-52.28 萬元、402.05 萬元和和 66.8466.84 萬元萬元，波動較大。公司境外銷售以美元結算，假設人民幣對美元升值公司境外銷售以美元結算，假設人民幣對美元升值 10%10%，在其他條件不變且美元，在其他條件不變且美元收入全部結匯的情況下，公收入全部結匯的情況下，公司主營業務收入相應下降司主營業務收入相應下降 4.29%4.29%、4.70%4.70%、4.55%4.55%和和4 4.93.93%。如果未來發生人民幣大幅升值的情形，公司的經營業績將會受到不利影響。（四）凈資產收益率攤薄的風險（四）凈資產收益率攤薄的風險 公司 20202121 年年 1 1-6 6 月月加權平

86、均凈資產收益率（按扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤計算，未年化計算，未年化計算）為 1 11 1.4343%。由于本次發行完成后公司凈資產將在短時間內大幅增長，而募集資金投資項目有一定的建設周期，項目產生效益尚需一段時間，預計本次發行完成后，公司短期內凈資產收益率與過去年度相比將有一定幅度下降。（五）高新技術企業稅收優惠政策（五）高新技術企業稅收優惠政策變化的風險變化的風險 報告期內，根據國家高新技術企業認定管理的有關辦法，公司于 2016 年 11月和 2019 年 9 月取得高新技術企業認定證書，并于 2018 年度、2019 年度、2020年度和和 2 2021021 年年

87、 1 1-6 6 月月享受企業所得稅優惠政策，企業所得稅按 15%的稅率計繳。2018 年度、2019 年度、2020 年度和和 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月，公司享受的高新技術企業所得稅優惠額依次為 684.98 萬元、672.38 萬元、1,053.25 萬元和和 513.36513.36 萬元萬元，占各期利潤總額的比例為 10.25%、13.01%、16.59%和和 8 8.72.72%。在上述所得稅優惠政策到期后，若存在主管部門認定標準發生變化、證書延展未能及時獲批等情況，可能會導致公司不能享受優惠稅率，從而影響公司凈利潤。四、四、管理風險管理風險（一）股東結構風險（

88、一）股東結構風險 豐年致鑫直接持有公司 47.26%的股份，為公司的控股股東。趙豐為公司的實際控制人，依次通過豐年同慶、豐年永泰和豐年致鑫間接控制公司 47.26%的股份，股權控制層級相對較多?？毓晒蓶|豐年致鑫除持有公司股權外未開展其他大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 業務，豐年同慶、豐年永泰和豐年致鑫主要業務為投資管理。公司任一層級直接或間接控股股東因股份轉讓、減持、公司治理變化等原因可能導致公司控股股東或實際控制人發生變更、治理結構出現重大不利影響的情形。（二）實際控制人控制不當風險（二）實際控制人控制不當風險 豐年致鑫直接持有公司 47.26%的股份，為公司的控

89、股股東。趙豐未直接持有公司股份，通過豐年致鑫合計控制公司 47.26%股份的表決權，為公司的實際控制人。公司已經按照上市公司的規范要求，建立了較為完善的公司治理結構和相應的規章制度，對股東權利的行使做出了嚴格規定，但不排除實際控制人及其關聯人，通過行使股東大會投票權或者對公司的董事會和經營層施加影響，對公司的重大人事、發展戰略、經營決策、投資方針、關聯交易等重大事項決策予以不利控制或施加重大影響，從而影響公司決策的科學性和合理性，并有可能損害公司及其他股東的利益。（三）管理難度提高的風險（三）管理難度提高的風險 近年來，公司為適應企業快速發展的需要，建立了相應的內控制度和管理制度。但由于公司正

90、處于快速發展時期，預計公司規模未來可能會進一步的擴張，對人力資源、信息系統、市場營銷、財務核算、研發技術、采購供應、生產、質量等各方面都提出了更高的管理要求，因而存在管理難度提高的風險。五、技術五、技術風險風險（一）技術創新風險（一）技術創新風險 公司從客戶需求出發，重視自身技術能力的提升與產品系列的持續完善。自成立以來，公司即專注于射頻微波 MLCC 產品。射頻微波 MLCC 產品主要應用于高頻率射頻微波電路之中，要求產品具有高性能、高精度、高可靠性等特點。且隨著電路信號的日益復雜，下游應用場景對射頻微波 MLCC 的性能也提出了更高要求。由于產品和技術創新具有不確定性，公司產品研發方向存在

91、偏離行業發展趨勢和發展要求的可能性，且公司生產規模、資金實力有限，對技術研發持續投入的保障能力相對有限。若無法針對行業發展過程中出現的新形勢、新要求采取合理的技術創新措施，公司可能面臨技術創新失敗的風險，進而不能持續開發出適應市場和客戶需求的新產品，公司將面臨產品保障能力和客戶滿意度下降大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-31 的風險，進而影響發行人的盈利能力甚至持續發展。（二）技術失密風險（二）技術失密風險 經過多年的技術創新和研發積累，公司形成了圍繞射頻微波 MLCC 研發與生產相關的核心技術體系。出于保護核心技術的考慮，公司并未對全部關鍵技術申請專利保護，因此公司存在因

92、技術人員流失、技術資料被惡意竊取等因素導致核心技術泄露的風險。若發生核心技術失密，將對公司的生產經營產生不利影響。六、人力資源風險六、人力資源風險（一）核心技術人員流失風險（一）核心技術人員流失風險 發行人所處行業具有技術密集的特點，需要配備材料、電子、無機化學等專業的研發與技術人員。相關行業的高端人才較為稀缺，若發行人薪酬福利水平、激勵機制等方面缺乏市場競爭力，可能造成公司主要技術研發人員流失。（二）專業人才需求持續增長的風險（二）專業人才需求持續增長的風險 人才質量、人才結構的穩定性對于企業發展而言至關重要。報告期內，發行人員工數量上升速度較快，對發行人人力資源管理能力提出較高要求。本次募

93、集資金到位及主要募集資金投資項目建成達產后，發行人資產、業務規模都將大幅提升，公司也將面臨較大的人才招聘、人才培訓壓力。如果發行人的人才培養與人才引進無法達到經營規?？焖侔l展的要求，發行人的管理效率、生產效率、研發能力都將受到影響，進而影響發行人盈利能力與生產規模的高效提升。七、募集資金運用的風險七、募集資金運用的風險（一）募集資金投資項目實施效果無法達到預期的風險（一）募集資金投資項目實施效果無法達到預期的風險 由于本次募集資金投資項目投資規模較大，募投項目實施過程中的項目管理和建設組織工作十分重要，將直接影響到項目的推進進度和實施效果。同時，本次募集資金投資項目投產后也將面臨人員、技術、工

94、藝和設備的磨合。若本次募集資金投資項目實施過程中出現管理不善或意外情況或項目投產后未實現順利的過渡和磨合使項目無法按期、保質完成和順利達產，將對公司的盈利狀況和未來發展產生不利影響。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-32（二）募投項目產生的折（二）募投項目產生的折舊、攤銷及相關費用導致盈利下降的風險舊、攤銷及相關費用導致盈利下降的風險 募投項目建成后，發行人將新增大量固定資產、無形資產，年新增折舊、攤銷、銷售費用等金額較大。如本次募集資金投資項目按預期實現效益，公司預計主營業務收入的增長可以覆蓋本次募投項目新增的折舊、攤銷及銷售費用支出，但如果行業或市場環境發生重大不利變化

95、，募投項目無法實現預期收益，則募投項目折舊、攤銷、費用支出的增加可能導致公司利潤出現一定程度的下滑。八、其他風險八、其他風險（一）特殊權利條款恢復導致的風險（一）特殊權利條款恢復導致的風險 公司及其控股股東、實際控制人、其他股東間簽訂的部分增資協議、投資協議及股東協議等協議之中約定了優先認購權、一票否決權、業績承諾等特殊權利條款。截至本招股說明書簽署日，相關特殊權利條款均已終止終止。但如達利凱普首次公開發行股票并上市申請未取得證券交易所審議通過或未取得中國證監會同意注冊決定，或上市申請被退回、否決、駁回，或達利凱普撤回首次公開發行股票并上市之申請的，則部分特殊權利條款將恢復生效。因此，若公司的

96、上市申請未被有權機構審核通過，或公司撤回上市申請材料，則相關方存在恢復執行優先認購權、一票否決權、業績承諾等特殊權利條款的風險。（二）不可抗力風險（二）不可抗力風險 若發生臺風、火災、洪水、地震、戰爭、重大疫情等不可抗力事件，可能會對公司的財產、人員造成損害，影響公司的正常經營活動，從而影響公司的盈利水平。2020 年初爆發的新冠疫情為全球經濟帶來巨大的負面影響，從而為電子元件行業的發展帶來新的不確定性。公司部分下游客戶及上游供應商均受到了新冠疫情的影響。中國新冠疫情已經得到較好控制，但世界范圍內新冠疫情形勢仍然嚴峻，若世界范圍內的新冠疫情短期無法得到有效控制、宏觀經濟不能改善，發行人未來經營

97、業績將存在受到進一步影響的可能。（三）發行失敗風險（三）發行失敗風險 本次發行的發行結果將受到證券市場整體情況、投資者對公司價值的判斷、投資者對本次發行方案的認可程度等多種內、外部因素的影響，本次發行存在認購不足而發行失敗的風險。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、一、發行人基本情況發行人基本情況 中文名稱 大連達利凱普科技股份公司 英文名稱 Dalian Dalicap Technology Co.,Ltd.注冊資本 34,000 萬元 法定代表人 劉溪筆 有限公司成立日期 2011 年 3 月 17 日 股份公司成立日

98、期 2020 年 8 月 31 日 公司住所 遼寧省大連經濟技術開發區光明西街 10 號 1-4 層 郵政編碼 116630 電話號碼 0411-87927508 傳真號碼 0411-88179007 互聯網網址 http:/ 電子信箱 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會辦公室 負責信息披露和投資者關系部門的負責人 才純庫 信息披露和投資者關系聯系電話 0411-87927508 二二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況（一）發行人設立情況（一）發行人設立情況 1、有限公司的設立情況、有限公司的設立情況 發行人前身為達利凱普有限。達利凱

99、普有限系由境內法人股東東寶電器和自然人股東劉寶華、翟宇申、桂迪、吳繼偉、李強、戚永義、王赤濱、孫飛于 2011年 3 月 17 日共同出資設立的有限責任公司，具體設立過程如下：2011 年 3 月 8 日，法人股東東寶電器和自然人股東劉寶華、翟宇申、桂迪、吳繼偉、李強、戚永義、王赤濱、孫飛簽訂大連達利凱普科技有限公司章程，約定共同出資設立達利凱普有限，注冊資本 500 萬元。大連遼權會計師事務所有限公司出具驗資報告（大遼會內驗字2011第001 號），驗證：截至 2011 年 2 月 23 日，達利凱普有限（籌）已收到全體股東大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 繳納的注

100、冊資本（實收資本）合計人民幣 500 萬元整，均以貨幣出資。2011 年 3 月 17 日，大連市工商行政管理局經濟技術開發區分局準予設立達利凱普有限。達利凱普有限設立時的股權結構如下：序號序號 股東股東姓名姓名/名稱名稱 認繳出資認繳出資額額（萬元）（萬元）實繳出資實繳出資額額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 出資形式出資形式 1 東寶電器 315.00 315.00 63.00%貨幣 2 劉寶華 60.00 60.00 12.00%貨幣 3 翟宇申 25.00 25.00 5.00%貨幣 4 桂迪 25.00 25.00 5.00%貨幣 5 吳繼偉 25.00 25.00 5.00%貨幣

101、6 李強 17.50 17.50 3.50%貨幣 7 戚永義 15.00 15.00 3.00%貨幣 8 王赤濱 10.00 10.00 2.00%貨幣 9 孫飛 7.50 7.50 1.50%貨幣 合計合計 500.00 500.00 100.00%-2、股份公司的設立情況、股份公司的設立情況 公司系由達利凱普有限以整體變更方式設立的股份有限公司。2020 年 7 月 8日，天健會計師出具審計報告（天健審20208722 號），驗證：截止 2020年 5 月 31 日，達利凱普有限的凈資產為人民幣 367,809,357.53 元。2020 年 7 月 14 日，正衡評估出具資產評估報告（正

102、衡評報字2020第167 號），經評估：達利凱普有限截止評估基準日 2020 年 5 月 31 日的凈資產賬面價值為 36,780.94 萬元，凈資產評估價值為 38,637.44 萬元。2020年7月16日，達利凱普有限召開股東會，全體股東一致同意以截至2020年 5 月 31 日經審計的凈資產為依據，將公司整體變更為股份公司。2020 年 7 月 30 日，公司的全體發起人簽署了發起人協議。根據該協議，公司變更設立時的注冊資本為人民幣 6,000.00 萬元，達利凱普有限的原股東按照原出資比例分割經審計后的賬面凈資產投入變更設立后的股份公司；公司變更設立時的股份總數為 6,000.00 萬

103、股，每股面值 1 元。2020 年 7 月 31 日，公司召開創立大會暨首次股東大會，審議通過了股份公大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 司籌辦工作報告、設立費用情況、制定公司章程、選舉董事、選舉非職工監事以及制定公司相關管理制度等議案。2020 年 8 月 24 日，天健會計師出具驗資報告（天健驗2020367 號），驗證：截至 2020 年 7 月 30 日止，達利凱普（籌）已收到全體出資者所擁有的截至 2020 年 5 月 31 日止達利凱普有限經審計的凈資產 367,809,357.53 元，根據 公司法的有關規定，按照公司的折股方案，將上述凈資產折合實收股本6

104、0,000,000.00 元，資本公積 307,809,357.53 元。2020 年 8 月 24 日，達利凱普有限于遼寧市場主體登記全程電子化平臺進行自主申報并取得企業名稱變更自主申報告知書（編號：W202000004026756），核準公司名稱為“大連達利凱普科技股份公司”。2020 年 8 月 31 日，公司領取了大連保稅區市場監督管理局核發的營業執照（統一社會信用代碼：91210213570857276L）。整體變更設立后，公司的股本結構如下：序號序號 發起人姓名發起人姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股持股比例比例 1 豐年致鑫 2,850.0695 47.50%2

105、 磐信投資 1,215.7894 20.26%3 吳繼偉 309.8240 5.16%4 欣鑫向融 278.9317 4.65%5 劉溪筆 224.2482 3.74%6 劉寶華 154.9122 2.58%7 李強 129.0962 2.15%8 孫飛 103.2747 1.72%9 桂迪 103.2747 1.72%10 戚永義 103.2747 1.72%11 張志超 98.1082 1.64%12 匯普投資 94.7369 1.58%13 鐘俊奇 88.5947 1.48%14 沃賦投資 69.4737 1.16%15 共創凱普 65.5815 1.09%16 王進 59.1721 0

106、.99%17 王赤濱 51.6376 0.86%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-36 序號序號 發起人姓名發起人姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股持股比例比例 合計合計 6,000.0000 100.00%（二）報告期內的股本和股東變化情況（二）報告期內的股本和股東變化情況 截至 2017 年末，達利凱普有限注冊資本為 1,165.9833 萬元，股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額（萬元）認繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）出資比例出資比例 1 豐年致鑫 840.0450 840.0450 72.0456%2 翟宇申

107、68.9000 68.9000 5.9092%3 吳繼偉 63.6000 63.6000 5.4546%4 豐年同盛 60.9433 60.9433 5.2268%5 劉寶華 31.8000 31.8000 2.7273%6 李強 26.5000 26.5000 2.2728%7 桂迪 21.2000 21.2000 1.8182%8 戚永義 21.2000 21.2000 1.8182%9 孫飛 21.2000 21.2000 1.8182%10 王赤濱 10.6000 10.6000 0.9091%合計合計 1,165.9883 1,165.9883 100.0000%報告期內，公司歷次股

108、本和股東變化情況具體如下：1、2019 年年 12 月，達利凱普有限股權轉讓及增資月，達利凱普有限股權轉讓及增資 2019 年 10 月 14 日，翟宇申分別與張志超、鐘俊奇、王進簽訂了股權轉讓協議，約定其分別將所持達利凱普有限 2.8085%（對應注冊資本 32.7469 萬元）、1.9919%（對應注冊資本 23.2247 萬元）、1.1088%（對應注冊資本 12.9284萬元）股權以 2,115 萬元、1,500 萬元、835 萬元轉讓給張志超、鐘俊奇、王進。2019 年 10 月 30 日，達利凱普有限召開股東會，通過以下決議內容：（1）同意翟宇申將其所持達利凱普有限 2.8085%

109、、1.9919%、1.1088%股權分別轉讓給張志超、鐘俊奇、王進，其他股東放棄優先購買權；（2）同意達利凱普有限新增注冊資本 42.0772 萬元，其中由董事長、總經理劉溪筆以 588 萬元認購新增注冊資本 35 萬元，作為對其實施的股權激勵；同時，股東劉寶華、吳繼偉、孫飛、戚永義、桂迪、李強、王赤濱按照實繳出資比例行使優先認購權，其中：劉寶華以 19.2797 萬元認購新增注冊資本 1.1476 萬元、吳繼偉以 38.5577 萬元認購新增注冊資本 2.2951 萬元、孫飛以 12.8537 萬元認購新增注冊資本 0.7651 萬元、戚大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-

110、37 永義以 12.8537 萬元認購新增注冊資本 0.7651 萬元、桂迪以 12.8537 萬元認購新增注冊資本 0.7651 萬元、李強以 16.0726 萬元認購新增注冊資本 0.9567 萬元、王赤濱以 6.4260 萬元認購新增注冊資本 0.3825 萬元；其他股東放棄優先認購權。2019 年 12 月 7 日，大連金普新區市場監督管理局核準本次變更，并換發營業執照。本次股權轉讓及增資后，達利凱普有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 豐年致鑫 840.0450 840.0450

111、69.5364%2 吳繼偉 65.8951 65.8951 5.4546%3 欣鑫向融 60.9433 60.9433 5.0447%4 劉溪筆 35.0000 35.0000 2.8972%5 劉寶華 32.9476 32.9476 2.7273%6 張志超 32.7469 32.7469 2.7107%7 李強 27.4567 27.4567 2.2728%8 鐘俊奇 23.2247 23.2247 1.9224%9 戚永義 21.9651 21.9651 1.8182%10 桂迪 21.9651 21.9651 1.8182%11 孫飛 21.9651 21.9651 1.8182%12

112、 王進 12.9284 12.9284 1.0702%13 王赤濱 10.9825 10.9825 0.9091%合計合計 1,208.0655 1,208.0655 100.00%注：股東寧波梅山保稅港區豐年同盛投資合伙企業（有限合伙）于 2018 年 3 月 22 日更名為寧波梅山保稅港區欣鑫向融投資合伙企業（有限合伙），達利凱普有限于 2018 年 6 月22 日完成股東名稱變更。2、2020 年年 3 月，達利凱普有限增資月，達利凱普有限增資 2020 年 2 月 3 日，達利凱普有限召開股東會，通過以下決議內容：同意達利凱普有限新增注冊資本 16.8256 萬元，其中由董事長、總經理

113、劉溪筆以 294.4674萬元認購新增注冊資本 13.9956 萬元，作為對其實施的股權激勵；同時，股東劉寶華、吳繼偉、孫飛、戚永義、桂迪、李強、王赤濱按照實繳出資比例行使優先認購權，其中：劉寶華以 9.6553 萬元認購新增注冊資本 0.4589 萬元、吳繼偉以19.3105 萬元認購新增注冊資本 0.9178 萬元、孫飛以 6.4361 萬元認購新增注冊資本 0.3059 萬元、戚永義以 6.4361 萬元認購新增注冊資本 0.3059 萬元、桂迪以大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 6.4361 萬元認購新增注冊資本 0.3059 萬元、李強以 8.0499 萬元

114、認購新增注冊資本 0.3826 萬元、王赤濱以 3.2191 萬元認購新增注冊資本 0.1530 萬元；其他股東放棄優先認購權。2020 年 3 月 4 日，大連金普新區市場監督管理局核準本次變更，并換發營業執照。本次增資后，達利凱普有限的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 豐年致鑫 840.0450 840.0450 68.5812%2 吳繼偉 66.8129 66.8129 5.4546%3 欣鑫向融 60.9433 60.9433 4.9754%4 劉溪筆 48.9956 48.9956

115、4.0000%5 劉寶華 33.4065 33.4065 2.7273%6 張志超 32.7469 32.7469 2.6734%7 李強 27.8393 27.8393 2.2728%8 鐘俊奇 23.2247 23.2247 1.8961%9 戚永義 22.2710 22.2710 1.8182%10 桂迪 22.2710 22.2710 1.8182%11 孫飛 22.2710 22.2710 1.8182%12 王進 12.9284 12.9284 1.0555%13 王赤濱 11.1355 11.1355 0.9091%合計合計 1,224.8911 1,224.8911 100.0

116、0%3、2020 年年 5 月，達利凱普有限股權轉讓及增資月，達利凱普有限股權轉讓及增資 2020 年 5 月 21 日，達利凱普有限召開股東會，通過以下決議內容：（1）同意豐年致鑫將其所持達利凱普有限 217.3383 萬元注冊資本以 31,500 萬元轉讓給磐信投資；同意張志超將其所持達利凱普有限11.3114萬元注冊資本以1,639.4180萬元轉讓給沃賦投資；同意鐘俊奇將其持有的 3.8678 萬元注冊資本以 560.5820萬元轉讓給沃賦投資，其他股東放棄優先購買權；（2）同意達利凱普有限新增注冊資本 86.0384 萬元；（3）同意磐信投資以 7,000 萬元認購新增注冊資本 48

117、.2974萬元，匯普投資以 3,000 萬元認購新增注冊資本 20.6989 萬元，其他股東放棄優先認購權；（4）同意員工持股平臺共創凱普以 553.7107 萬元認購新增注冊資本14.3288 萬元，作為對持股平臺內員工的股權激勵；同時，股東劉寶華、吳繼偉、大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 孫飛、戚永義、桂迪、李強、王赤濱按照實繳出資比例行使優先認購權，其中：劉寶華以 17.0030 萬元認購新增注冊資本 0.44 萬元、吳繼偉以 34.0060 萬元認購新增注冊資本 0.88 萬元、孫飛以 11.3341 萬元認購新增注冊資本 0.2933 萬元、戚永義以 11.

118、3341 萬元認購新增注冊資本 0.2933 萬元、桂迪以 11.3341 萬元認購新增注冊資本 0.2933 萬元、李強以 14.1705 萬元認購新增注冊資本 0.3667 萬元、王赤濱以 5.6690 萬元認購新增注冊資本 0.1467 萬元，其他股東放棄優先認購權。2020 年 5 月，磐信投資、豐年致鑫、豐年同慶、趙豐和達利凱普有限共同簽訂了股權投資協議及投資協議之補充協議。2020 年 5 月 21 日，沃賦投資分別與張志超、鐘俊奇簽訂了 股權轉讓協議。2020 年 5 月 26 日，大連金普新區市場監督管理局核準本次變更，并換發營業執照。本次股權轉讓及增資后，達利凱普有限的股權結

119、構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 1 豐年致鑫 622.7067 622.7067 47.50%2 磐信投資 265.6357 265.6357 20.26%3 吳繼偉 67.6929 67.6929 5.16%4 欣鑫向融 60.9433 60.9433 4.65%5 劉溪筆 48.9956 48.9956 3.74%6 劉寶華 33.8465 33.8465 2.58%7 李強 28.2060 28.2060 2.15%8 戚永義 22.5643 22.5643 1.72%9 桂迪 22.5643

120、22.5643 1.72%10 孫飛 22.5643 22.5643 1.72%11 張志超 21.4355 21.4355 1.64%12 匯普投資 20.6989 20.6989 1.58%13 鐘俊奇 19.3569 19.3569 1.48%14 沃賦投資 15.1792 15.1792 1.16%15 共創凱普 14.3288 14.3288 1.09%16 王進 12.9284 12.9284 0.99%17 王赤濱 11.2822 11.2822 0.86%合計合計 1,310.9295 1,310.9295 100.00%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-4

121、0 匯普投資系大連匯普金融控股有限公司的全資子公司，此次增資事項已經大連匯普金融控股有限公司股東會決議通過，履行了相關決策程序。4、2020 年年 8 月，整體變更為股份有限公司月，整體變更為股份有限公司 達利凱普有限整體變更設立為股份有限公司，具體情況參見本節“二、發行人設立情況和報告期內的股本和股東變化情況”之“（一）發行人設立情況”之“2、股份公司的設立情況”。5、2020 年年 12 月，達利凱普增資月，達利凱普增資及轉增股本及轉增股本 2020 年 12 月 29 日，達利凱普召開股東大會，通過以下決議內容：（1）同意劉溪筆以 502.5133 萬元認購全部新增注冊資本 30.150

122、8 萬股，作為對其實施的股權激勵；（2）同意以劉溪筆完成認購后各股東的股本總數及持股比例為基礎，以資本公積同比例轉增股本至 34,000 萬股。2020 年 12 月 30 日，大連保稅區市場監督管理局核準本次變更，并換發營業執照。本次增資及轉增股本后，達利凱普的股本結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 豐年致鑫 16,069.6417 47.26%2 磐信投資 6,855.0258 20.16%3 吳繼偉 1,746.8910 5.14%4 欣鑫向融 1,572.7099 4.63%5 劉溪筆 1,434.3864 4.22%6

123、 劉寶華 873.4466 2.57%7 李強 727.8874 2.14%8 戚永義 582.2972 1.71%9 桂迪 582.2972 1.71%10 孫飛 582.2972 1.71%11 張志超 553.1667 1.63%12 匯普投資 534.1582 1.57%13 鐘俊奇 499.5264 1.47%14 沃賦投資 391.7159 1.15%15 共創凱普 369.7704 1.09%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 16 王進 333.6320 0.98%1

124、7 王赤濱 291.1500 0.86%合計合計 34,000.0000 100.00%截至本招股說明書簽署日，公司的股本及股本結構未再發生變化。（三）（三）發行人設立以來涉及國有資產管理相關事項發行人設立以來涉及國有資產管理相關事項 發行人設立以來涉及國有資產管理相關事項的基本情況如下：1、東寶電器、東寶電器 東寶電器于2011年3月與8名自然人股東共同設立達利凱普有限，并于2017年 5 月實現全部退出，其中東寶電器在達利凱普有限設立時以及 2012 年 4 月第一次股權轉讓未依法履行相應的國有資產管理程序，存在程序性瑕疵，具體情況如下：達利凱普有限 2011 年 3 月設立時尚未取得丹東

125、市國資委的批復文件，2012年 4 月第一次股權轉讓未按照企業國有產權轉讓管理暫行辦法（國務院國有資產監督管理委員會、中華人民共和國財政部令第 3 號，已于 2017 年 12 月 29日失效）、企業國有資產評估管理暫行辦法（國務院國有資產監督管理委員會令第 12 號）以及企業國有資產監督管理暫行條例（2011 年修訂）等法律法規的規定履行相應的審批、審計、評估及進場交易等國有股權轉讓程序，均存在程序性瑕疵。丹東市國資委于 2012 年 8 月 13 日出具關于組建大連達利凱普科技有限公司的批復（丹國資發201261 號），同意東寶電器出資 255 萬元，持有達利凱普有限 51%股權；此外，丹

126、東市國資委要求東寶電器進行整改，相關方已對股權轉讓瑕疵采取了相應的補救措施，具體情況如下：（1）中喜會計師事務所（特殊普通合伙）大連分所于 2020 年 7 月 31 日出具大連達利凱普科技有限公司清產核資專項審計報告（中喜大連專審字2020241 號），以 2011 年 12 月 31 日為基準日，對達利凱普有限該時點的凈資產補充履行了清產核資審計工作；大連君安衡平資產評估有限公司于 2021 年 2月 27 日出具丹東東寶電氣（集團）有限責任公司 2012 年轉讓持有大連達利凱普科技股份公司部分股權項目追溯資產評估報告（君安衡平評報字（2021）第大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報

127、稿）1-1-42 3 號），以 2011 年 12 月 31 日為基準日，對達利凱普有限該時點的凈資產進行追溯評估；（2）劉寶華等 8 名自然人股東已按照經審計、評估后的凈資產為基礎，補交股權轉讓款及孳息合計 170.90 萬元。針對上述瑕疵及規范事項，遼寧省人民政府辦公廳對發行人歷史沿革中國有股權變動的合規性予以確認，具體情況如下：2021 年 3 月 1 日，丹東市人民政府出具丹東市人民政府關于大連達利凱普科技股份公司上市涉及國有股權事項審核確認的請示（丹政202118 號），認為達利凱普歷史沿革中的國有股權轉讓、增資等事項，基本履行了必要程序，部分程序存在瑕疵，基本符合當時國資監管實際情

128、況，未造成國有資產損失，對其合規性予以確認。2021 年 3 月 4 日，遼寧省人民政府辦公廳出具遼寧省人民政府辦公廳關于大連達利凱普科技股份公司上市涉及的國有股權變動確認意見的函，原則同意丹東市人民政府對大連達利凱普科技股份公司上市涉及的國有股權變動情況的確認意見。2、匯普投資、匯普投資（1）匯普投資于 2020 年 5 月通過增資方式以 3,000 萬元認購達利凱普有限新增注冊資本 20.6989 萬元，該事項已履行了內部審批程序。（2）2020 年 12 月達利凱普第一次增資及轉增股本后，匯普投資持股比例由 1.58%變更為 1.57%，根據企業國有資產評估管理暫行辦法（國務院國有資產監

129、督管理委員會令（第 12 號）第六條的規定，非上市公司國有股東股權比例變動應當進行評估。匯普投資已履行資產評估程序，并于 2021 年 2 月 5 日取得大連金普新區國有資產監督管理局出具的國有資產評估項目備案表。（3）2020 年 10 月 23 日，大連市國資委出具大連市人民政府國有資產監督管理委員會關于對大連達利凱普科技股份公司國有股東標識管理事項的批復（大國資產權2020182 號），達利凱普如在境內發行股票并上市，匯普投資應在中國證券登記結算有限責任公司登記的證券賬戶標注“SS”。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-43（四）（四）發行發行人簽訂的對賭協議人簽訂的對

130、賭協議情況情況 1、磐信投資與發行人及其控股股東、實際控制人簽訂的對賭協議情況、磐信投資與發行人及其控股股東、實際控制人簽訂的對賭協議情況（1）簽訂情況 2020 年 5 月，磐信投資、豐年致鑫、豐年同慶、趙豐、達利凱普有限共同簽訂股權投資協議及投資協議之補充協議，其中，股權投資協議第4.3 條約定了業績承諾、第 4.4 條約定了鎖定期、第 4.5 條約定了并購退出及回購退出、第 4.6 條約定實際控制人承諾；投資協議之補充協議第三條約定了最優待遇條款。（2）終止終止情況情況 協議各方于 2021 年 2 月 2 日簽訂了 投資協議之補充協議（二），約定 股權投資協議中的第 4.3 條業績承諾

131、、第 4.4 條鎖定期、第 4.5 條并購退出及回購退出、第 4.6 條實際控制人承諾以及投資協議之補充協議中的第三條最優待遇條款自達利凱普向中國證監會或證券交易所正式提交首次公開發行股票并上市之申報材料之日起自動中止，自證券交易所審核通過達利凱普首次公開發行股票并上市申請且中國證監會作出予以注冊決定之日起自動終止。如達利凱普首次公開發行股票并上市申請未取得證券交易所審議通過或未取得中國證監會同意注冊決定，或上市申請被退回、否決、駁回，或達利凱普撤回首次公開發行股票并上市之申請的，則該等條款恢復生效，投資人繼續享有該等條款規定的權利。20212021 年年 8 8 月月 3 30 0 日日，協

132、議各方簽訂了投資協議之補充協議（三），約定自，協議各方簽訂了投資協議之補充協議（三），約定自協議簽署之日起，股權投資協議中的第協議簽署之日起，股權投資協議中的第 4.34.3 條業績承諾、第條業績承諾、第 4.44.4 條鎖定期、條鎖定期、第第 4.54.5 條并購退出及回購退出、第條并購退出及回購退出、第 4.64.6 條實控人承諾以及投資協議之補充協條實控人承諾以及投資協議之補充協議中的第三條最優待遇條款自達利凱普向中國證監會或證券交易所正式提交議中的第三條最優待遇條款自達利凱普向中國證監會或證券交易所正式提交首次公開發行股票并上市之申報材料之日起自動終止。如達利凱普首次公開發首次公開發行

133、股票并上市之申報材料之日起自動終止。如達利凱普首次公開發行股票并上市申請未取得證券交易所審議通過或未取得中國證監會同意注冊決行股票并上市申請未取得證券交易所審議通過或未取得中國證監會同意注冊決定，或上市申請被退回、否決、駁回，或達利凱普撤回首次公定，或上市申請被退回、否決、駁回，或達利凱普撤回首次公開發行股票并上開發行股票并上市之申請的，則該等條款恢復生效，各股東繼續享有該等條款規定的權利。市之申請的，則該等條款恢復生效，各股東繼續享有該等條款規定的權利。磐信投資為保障自身權益、防控投資風險，經與協議各方協商后于相應的磐信投資為保障自身權益、防控投資風險，經與協議各方協商后于相應的補充協議中約

134、定了效力恢復條款；目前上述對賭協議中的相關對賭條款均已按補充協議中約定了效力恢復條款；目前上述對賭協議中的相關對賭條款均已按大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 照相關補充協議的約定終止，除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安照相關補充協議的約定終止，除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安排的情形。排的情形。2、匯普投資與發行人及其、匯普投資與發行人及其他直接他直接股東簽訂的對賭協議及規范情況股東簽訂的對賭協議及規范情況（1）簽訂情況 2020 年 5 月，甲方（豐年致鑫、欣鑫向融、劉溪筆、劉寶華、王進、張志超、鐘俊奇、吳繼偉、孫飛、戚永義、桂迪、李強、王赤濱）、

135、乙方（匯普投資）、丙方（達利凱普有限）、丁方（豐年同慶）簽訂大連達利凱普科技有限公司增資協議，其中第 3.3 條第（11）項約定了最優惠待遇、第 4.1 條約定了優先認購權、第 4.2 條約定了優先購買權、第 4.3 條約定了共同出售權、第 4.4 條約定了跟隨出售權、第 4.5 條約定了知情權、第 4.6 條約定了回購退出。（2）終止終止情況情況 協議各方于 2021 年 2 月 2 日簽訂了增資協議之補充協議，約定原協議中的第 3.3 條第（11）項最優惠待遇、第 4.1 條優先認購權、第 4.2 條優先購買權、第 4.3 條共同出售權、第 4.4 條跟隨出售權、第 4.5 條知情權和第

136、4.6 條回購退出自達利凱普向中國證監會或證券交易所正式提交首次公開發行股票并上市之申報材料之日起予以終止。如達利凱普首次公開發行股票并上市申請未取得證券交易所審議通過或未取得中國證監會同意注冊決定，或上市申請被退回、否決、駁回，或達利凱普撤回首次公開發行股票并上市之申請的，則該等條款恢復生效，各方繼續享有該等條款規定的權利。匯普投資為保障自身權益、防控投資風險，經與協議各方協商后于相應的匯普投資為保障自身權益、防控投資風險，經與協議各方協商后于相應的補充協議中約定了效力恢復條款；目前上述對賭協議中的相關對賭條款均已按補充協議中約定了效力恢復條款；目前上述對賭協議中的相關對賭條款均已按照相關補

137、充協議的約定終止，除效力恢復條款外，不照相關補充協議的約定終止，除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安存在保留其他形式利益安排的情形。排的情形。（3 3）股權投資協議中關于違約情形及救濟措施的相關約定）股權投資協議中關于違約情形及救濟措施的相關約定 股權投資協議第七條約定了豐年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱普的股權投資協議第七條約定了豐年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱普的違約情形及相應的救濟措施，其中：違約情形及相應的救濟措施，其中：第第 7.17.1 條約定的違約情形包括：條約定的違約情形包括：1 1）如豐年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱）如豐年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱大連達利凱普科技股份

138、公司 招股說明書（申報稿）1-1-45 普提交的任何文件在效力上存在重大瑕疵導致磐信投資依據協議獲得的權利無普提交的任何文件在效力上存在重大瑕疵導致磐信投資依據協議獲得的權利無效、可撤銷或不完整及效、可撤銷或不完整及/或前述主體向磐信投資提供的任何文件及信息存在有意或前述主體向磐信投資提供的任何文件及信息存在有意欺瞞、虛假、嚴重不真實或有重大遺漏和誤導；欺瞞、虛假、嚴重不真實或有重大遺漏和誤導；2 2）前述主體未及時履行本協議）前述主體未及時履行本協議項下義務，并且在磐信投資發出要求履行義務的通知項下義務，并且在磐信投資發出要求履行義務的通知后后 1010 個工作日內仍未履行，個工作日內仍未履

139、行，如前述主體違反協議約定的保密義務的，即視為違約；如前述主體違反協議約定的保密義務的，即視為違約；3 3）前述主體在協議中向）前述主體在協議中向磐信投資作出的聲明、陳述、保證或承諾被證明為有意欺瞞、虛假、嚴重不真磐信投資作出的聲明、陳述、保證或承諾被證明為有意欺瞞、虛假、嚴重不真實或有重大遺漏和誤導；實或有重大遺漏和誤導；4 4）因前述主體的作為或不作為導致磐信投資在協議項）因前述主體的作為或不作為導致磐信投資在協議項下應獲得的權利無效、可撤銷或不完整。下應獲得的權利無效、可撤銷或不完整。第第 7.27.2 條第（條第（3 3）項約定如果豐年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱普的任何）項約定如果豐

140、年致鑫、趙豐、豐年同慶、達利凱普的任何違約未能在磐信投資要求的合理期限內糾正的，視為其出現根本性違約，如構違約未能在磐信投資要求的合理期限內糾正的，視為其出現根本性違約，如構成根本性違約，且協議被解除的前提下，磐信投資有權要求豐年致鑫及成根本性違約，且協議被解除的前提下，磐信投資有權要求豐年致鑫及/或達利或達利凱普返還磐信投資已向其支付的全部資凱普返還磐信投資已向其支付的全部資金（包括預付款）并支付相應的利息（自金（包括預付款）并支付相應的利息（自磐信投資支付該等款項之日起至磐信投資收回全部該等款項之日按照磐信投資支付該等款項之日起至磐信投資收回全部該等款項之日按照 10%/36510%/36

141、5的日利率計算）。的日利率計算）。對于上述違約責任及救濟措施的約定，磐信投資確認股權投資協議第對于上述違約責任及救濟措施的約定，磐信投資確認股權投資協議第七條中約定的違約情形系對協議各方在提交文件及所作出聲明、陳述等事項的七條中約定的違約情形系對協議各方在提交文件及所作出聲明、陳述等事項的真實準確性、積極履行協議義務、遵守保密義務等方面的約定，該等違約情形真實準確性、積極履行協議義務、遵守保密義務等方面的約定，該等違約情形自始未發生且不屬于對賭或其他特殊權利條款的情形，該等條款約定屬于其投自始未發生且不屬于對賭或其他特殊權利條款的情形，該等條款約定屬于其投資協議的通用性要求，達利凱普自始不存在

142、履行（含協助履約和潛在履約）回資協議的通用性要求，達利凱普自始不存在履行（含協助履約和潛在履約）回購等對賭義務的情形，不屬于對賭義務的當事人或履約購等對賭義務的情形，不屬于對賭義務的當事人或履約主體（含協助履約主體主體（含協助履約主體和潛在履約主體）。和潛在履約主體）。同時，磐信投資確認，股權投資協議第同時，磐信投資確認，股權投資協議第 7.27.2 條第（條第（3 3）項約定的違約責）項約定的違約責任義務人或履約主體（含協助履約主體和潛在履約主體）自始不包含達利凱普，任義務人或履約主體（含協助履約主體和潛在履約主體）自始不包含達利凱普，僅為達利凱普的控股股東、實際控制人及相關義務人，即使觸發

143、違反前述股僅為達利凱普的控股股東、實際控制人及相關義務人，即使觸發違反前述股權投資協議約定的相關義務而需承擔第權投資協議約定的相關義務而需承擔第 7.27.2 條第（條第（3 3）項下的違約責任時，磐）項下的違約責任時，磐信投資不會將達利凱普作為責任承擔的當事人或履約主體（含協助履約主體和信投資不會將達利凱普作為責任承擔的當事人或履約主體（含協助履約主體和潛在履約主體），亦不會要求達利凱普連帶承擔或協助承擔相應義務或責任。潛在履約主體），亦不會要求達利凱普連帶承擔或協助承擔相應義務或責任。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 3、發行人簽訂的對賭協議發行人簽訂的對賭協議的

144、合規性的合規性 上述特殊權利條款對應的義務主體均非發行人，且不與發行人市值掛鉤。同時，上述特殊權利條款均已已終止終止，仍含有效力恢復條款系因磐信投資及匯普投資仍含有效力恢復條款系因磐信投資及匯普投資為保障自身權益、防控投資風險，具備合理性，除效力恢復條款外，不存在保為保障自身權益、防控投資風險，具備合理性，除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安排的情形留其他形式利益安排的情形。上述特殊權利條款不存在可能導致發行人控制權變化的情形，亦不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形。綜上，發行人簽訂的對賭協議相關情況符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答的相關規

145、定。保薦機構及發行人律師認為，截至本招股說明書簽署日，發行人簽訂的對賭協議中與對賭中與對賭相關的全部條款均已終止，仍含有效力恢復條款系因磐信投資及相關的全部條款均已終止，仍含有效力恢復條款系因磐信投資及匯普投資為保障自身權益、防控投資風險，具備合理性匯普投資為保障自身權益、防控投資風險，具備合理性；股權投資協議第七；股權投資協議第七條約定的違約情形系對協議各方在提交文件及所作出聲明、陳述等事項的真實條約定的違約情形系對協議各方在提交文件及所作出聲明、陳述等事項的真實準確性、積極履行協議義務、遵守保密義務等方面的約定，該等違約情形自始準確性、積極履行協議義務、遵守保密義務等方面的約定，該等違約情

146、形自始未發生且不屬于對賭或其他特殊權利條款的情形，該等條款約定屬于磐信投資未發生且不屬于對賭或其他特殊權利條款的情形，該等條款約定屬于磐信投資投資協議的通用性要求，發行人自始不存在履行（含協助履約和潛在履約）回投資協議的通用性要求，發行人自始不存在履行（含協助履約和潛在履約）回購等對賭義務的情形，不屬于對賭義務的當事人或履約主體（含協助履約主體購等對賭義務的情形，不屬于對賭義務的當事人或履約主體（含協助履約主體和潛在履約主體）；除效力恢復條款外，不存在保留和潛在履約主體）；除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安排的情形；其他形式利益安排的情形；除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安排的

147、情形；對賭協議中與對賭除效力恢復條款外，不存在保留其他形式利益安排的情形；對賭協議中與對賭相關的全部條款相關的全部條款符合深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答的相關規定，且均已終止終止，不會對本次發行上市構成實質性障礙。三、發行人報告期內的重大資產重組情況三、發行人報告期內的重大資產重組情況 報告期內，發行人不存在重大資產重組情況。四、發行人在其他證券市場上市、四、發行人在其他證券市場上市、掛牌情況掛牌情況 發行人自成立至今，未在其他證券市場上市或掛牌。五、發行人的股權結構五、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司股權結構如下圖所示：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申

148、報稿）1-1-47 六、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況六、發行人控股子公司、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，公司無控股子公司和分公司，報告期內不存在注銷或轉讓子公司的情形；發行人共有 1 家參股公司，具體情況如下：新巨微電子系公司的參股公司，公司于 2021 年 2 月對其增資入股。截至本招股說明書簽署日，新巨微電子的基本信息如下：名稱名稱 廣東新巨微電子有限公司 成立日期成立日期 2020 年 12 月 4 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91440705MA55MUNY7H 類型類型 有限責任公司（自然人投資或控股）法定代表人法定代表人 鄺國威 注冊資本注冊資本

149、 1,500 萬元 住所住所 江門市新會區會城今華路 3 號（2#廠房）（自編）B 座二樓車間 經營范圍經營范圍 電子元件、陶瓷薄膜電路的研發、生產和銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）營業期限營業期限 2020 年 12 月 4 日至無固定期限 主營業務及其與發行主營業務及其與發行人主營業務的關系人主營業務的關系 主營業務為陶瓷材料和陶瓷電子元件的研發、生產和銷售，其產品系發行人產品生產涉及的原材料之一 截至本招股說明書簽署日，新巨微電子的股權結構如下：序號序號 股東名稱股東名稱 認繳認繳出資額（出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 1 鄺國威 750.60 50.

150、04%2 廣東新巨電子有限公司 299.70 19.98%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳認繳出資額（出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 3 江門市凱盈科技投資中心（有限合伙）299.70 19.98%4 達利凱普 150.00 10.00%合計合計 1,500.00 100.00%七、持有發行人七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況 本次發行前，持有公司 5%以上股份的股東持股數量及持股比例情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬

151、股）持股比例持股比例 1 豐年致鑫 16,069.64 47.26%2 磐信投資 6,855.03 20.16%3 劉溪筆及共創凱普（劉溪筆擔任執行事務合伙人）1,804.16 5.31%其中：劉溪筆 1,434.39 4.22%共創凱普 369.77 1.09%4 吳繼偉 1,746.89 5.14%（一）控股股東、實際控制人的基本情況（一）控股股東、實際控制人的基本情況 截至本招股說明書簽署日，豐年致鑫直接持有公司 47.26%的股份，為公司的控股股東。趙豐未直接持有公司股份，通過豐年致鑫合計控制公司 47.26%股份的表決權，為公司的實際控制人。1、控股股東基本情況、控股股東基本情況 企

152、業名稱企業名稱 寧波梅山保稅港區豐年致鑫投資管理有限公司 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91330206MA282LPA7U 住所住所 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢 401 室 A 區 H1306 法定代表人法定代表人 李師慧 注冊資本注冊資本 8,620.09 萬元 實收資本實收資本 8,620.09 萬元 公司類型公司類型/經濟性質經濟性質 有限責任公司（自然人投資或控股）經營范圍經營范圍 投資管理，投資咨詢，實業投資。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）成立日期成立日期 2016 年 9 月 12 日 營業期

153、限至營業期限至 2036 年 9 月 11 日 截至本招股說明書簽署日，豐年致鑫的股東結構及持股比例情況如下：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 序號序號 股東名稱股東名稱 出資額（出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 1 豐年永泰 4,356.00 50.53%2 東方前海（杭州）3,320.00 38.51%3 吳耀軍 624.00 7.24%4 東方前海 320.09 3.71%合計合計 8,620.09 100.00%豐年致鑫最近一年的主要財務數據如下：單位：萬元 科目科目 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日 2020 年年 12 月月

154、31 日日 總資產 8 86,532.296,532.29 76,682.06 凈資產 4 48 8,247.18247.18 45,620.55 科目科目 2 202021 1 年年 1 1-6 6 月月 2020 年度年度 營業收入 1 17,300.087,300.08 21,585.38 凈利潤 7 7,216.13,216.13 2,578.02 注：以上為合并口徑數據，其中其中 2 2020020 年度數據年度數據已經天健會計師審計，已經天健會計師審計，2 2021021 年上半年數年上半年數據未經審計據未經審計。2、實際控制人基本情況、實際控制人基本情況 截至本招股說明書簽署日，

155、公司實際控制人為趙豐，通過豐年致鑫合計控制公司 47.26%股份的表決權。趙豐基本情況如下：趙豐，男，1984 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，身份證號：410711198403*。2005 年 7 月至 2008 年 5 月，任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計部高級審計師；2008 年 5 月至 2010 年 1 月，任德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）并購咨詢部高級咨詢顧問；2010 年 1月至 2014 年 12 月，任昆吾九鼎投資管理有限公司合伙人、投資決策委員會委員；2015 年 1 月至今，任豐年永泰執行董事、總經理。大連達利凱普科技股份公司 招

156、股說明書（申報稿）1-1-50 發行人實際控制人趙豐間接持有公司股權情況如下：3、控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況、控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況 發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況如下：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-51（1）發行人控股股東、實際控制人控制的其他企業基本情況 單位：萬元 序序號號 公司名稱公司名稱 控制關系控制關系 成立時間成立時間 注冊地址注冊地址 注冊資本注冊資本 主營業務主營業務 1 豐年致鑫 發行人控股股東 2016-9-12 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1306 8,

157、620.09 持股平臺，無實際業務經營 2 豐年同慶 趙豐直接持股 64.90%，通過共青城富杉投資管理合伙企業（有限合伙）持股 10.36%2015-9-21 北京市朝陽區大魯店文化街 16 號 1 幢 2 層2057 1,000.00 持股平臺，無實際業務經營 3 富杉投資 趙豐擔任執行事務合伙人 2015-11-3 江西省九江市共青城私募基金園區405-176 5,000.00 持股平臺，無實際業務經營 4 云錦投資 趙豐擔任執行事務合伙人 2015-11-3 江西省九江市共青城私募基金園區405-177 5,000.00 持股平臺，無實際業務經營 5 寧波梅山保稅港區豐年鑫祥投資合伙企

158、業（有限合伙）趙豐擔任執行事務合伙人 2017-6-13 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1339 500.00 持股平臺，無實際業務經營 6 豐年永泰 豐年同慶持股 86.2597%且趙豐擔任執行董事兼經理 2014-11-21 北京市朝陽區東三環中路 5 號樓 42 層 05-2號 1,078.14 投資管理 7 北京豐匯順景投資管理有限公司 豐年同慶持股 100%2015-10-8 北京市海淀區白家疃尚水園 1 號樓 2 層223-1 100.00 持股平臺，無實際業務經營 8 寧波豐年景順投資管理有限公司 豐年永泰持股 100%且趙豐擔任執行董事兼經

159、理 2015-3-2 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1301 1,000.00 投資管理 9 寧波豐年通達投資管理有限公司 豐年永泰持股 100%且趙豐擔任執行董事兼經理 2015-3-6 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1302 1,000.00 投資管理 10 寧波梅山保稅港區豐年皓瑞投資管理有限公司 豐年永泰持股 100%且趙豐擔任執行董事兼經理 2018-4-8 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1307 1,000.00 持股平臺，無實際業務經營 11 寧波豐年榮通投資管理有限

160、公司 豐年永泰持股 100%且趙豐擔任執行董事兼經理 2015-3-6 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1303 1,000.00 投資管理 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 序序號號 公司名稱公司名稱 控制關系控制關系 成立時間成立時間 注冊地址注冊地址 注冊資本注冊資本 主營業務主營業務 12 海南豐匯年通管理咨詢有限公司 豐年永泰持股 100%且趙豐擔任執行董事兼經理 2021-5-18 海南省洋浦經濟開發區新英灣區三友工業園區 3 棟 3 樓 D304 100.00 投資咨詢 13 寧波豐年虹石投資管理有限公司 豐年永泰持股

161、 75%且趙豐擔任執行董事兼經理 2015-11-30 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1304 100.00 持股平臺，無實際業務經營 14 寧波豐年永盛投資合伙企業（有限合伙）豐年永泰擔任執行事務合伙人 2015-3-13 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1313 3,000.00 投資業務 15 寧波梅山保稅港區豐年鑫鼎投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2018-3-21 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1342 500.00 持股平臺，無實際

162、業務經營 16 無錫豐睿年澤創業投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2021-1-22 無錫惠山經濟開發區智慧路 5 號北 1812 室 25,000.00 持股平臺，無實際業務經營 17 蘇州豐睿年晟創業投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2021-3-25 蘇州市相城區黃橋街道旺盛路（蘇州智能制造服務產業園 A 棟 3 樓 3072 室）21,000.00 投資業務 18 寧波梅山保稅港區豐年君鼎投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路

163、88 號 1 幢401 室 A 區 H1332 500.00 持股平臺，無實際業務經營 19 寧波梅山保稅港區豐年君景投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1334 500.00 持股平臺，無實際業務經營 20 寧波梅山保稅港區豐年君裕投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1333 500.00 持股平臺，無實際業務經營 21 寧波梅山保稅港區豐年鑫

164、瑞投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1325 500.00 持股平臺，無實際業務經營 22 寧波梅山保稅港區豐年君富投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2017-8-4 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1338 500.00 持股平臺，無實際業務經營 23 寧波梅山保稅港區豐年鑫錦投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2018-3-21 浙江省寧波市北侖區梅山七星

165、路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1343 500.00 持股平臺，無實際業務經營 24 寧波梅山保稅港區豐年君正投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2017-6-13 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1336 500.00 持股平臺，無實際業務經營 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 序序號號 公司名稱公司名稱 控制關系控制關系 成立時間成立時間 注冊地址注冊地址 注冊資本注冊資本 主營業務主營業務 25 寧波梅山保稅港區豐年君弘投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行

166、事務合伙人 2017-8-3 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1337 500.00 持股平臺，無實際業務經營 26 寧波梅山保稅港區豐年鑫成投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2018-3-21 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1341 500.00 持股平臺，無實際業務經營 27 寧波梅山保稅港區豐年君同投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1335 500.0

167、0 持股平臺，無實際業務經營 28 寧波梅山保稅港區豐年鑫裕投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2017-6-14 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1340 500.00 持股平臺，無實際業務經營 29 寧波豐年鑫悅投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-5-20 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1317 1,100.00 投資業務 30 寧波梅山保稅港區豐年虹石一期投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015

168、-12-29 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H0423 1,466.00 投資業務 31 寧波眾合嘉誠投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-1-6 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1310 1,500.00 投資業務 32 寧波豐年鑫盛投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-11-17 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1314 2,690.00 投資業務 33 寧波梅山保稅港區眾合共慶投資合伙企業（有限

169、合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-12-30 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1319 2,700.00 投資業務 34 寧波豐年君元投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-7-28 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1311 20,200.00 投資業務 35 寧波豐年鑫元投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-5-7 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1308 8,700.0

170、0 投資業務 36 寧波豐年鑫慧投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-5-20 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1309 4,150.00 投資業務 37 寧波豐年君盛投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-10-22 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1312 47,489.44 投資業務 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 序序號號 公司名稱公司名稱 控制關系控制關系 成立時間成立時間 注冊地址注冊地址 注冊資本

171、注冊資本 主營業務主營業務 38 寧波豐年鑫恒投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-5-20 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1315 3,435.00 投資業務 39 寧波梅山保稅港區眾合共創投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-12-28 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1318 4,041.00 投資業務 40 寧波豐年鑫達投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-7-28 浙江省寧波市北侖

172、區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1316 16,010.00 投資業務 41 寧波梅山保稅港區豐年君恒投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-8-24 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1329 16,323.00 投資業務 42 成都川創投豐年君傳軍工股權投資基金合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-12-26 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區劍南大道中段 1098 號 1 棟 23 層 2301 號 13,040.00 投資業務 43 寧波梅山保稅港區

173、豐年君達投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-8-24 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1328 10,750.00 投資業務 44 寧波梅山保稅港區豐年鑫潤投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1326 12,000.00 投資業務 45 寧波梅山保稅港區豐年鑫弘投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88

174、號 1 幢401 室 A 區 H1324 14,710.00 投資業務 46 寧波梅山保稅港區豐年鑫正投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1327 15,030.00 投資業務 47 寧波梅山保稅港區豐年君悅投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-8-24 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1330 43,183.00 投資業務 48 寧波梅山保稅港區豐年同創投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達

175、投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2015-12-30 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1320 43,340.00 投資業務 49 寧波梅山保稅港區豐年君和投資合伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人 2016-10-27 浙江省寧波市北侖區梅山七星路 88 號 1 幢401 室 A 區 H1331 83,940.00 投資業務 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 序序號號 公司名稱公司名稱 控制關系控制關系 成立時間成立時間 注冊地址注冊地址 注冊資本注冊資本 主營業務主營業務 50 成都嘉泰華力科技有

176、限責任公司 豐年永泰持股 48.7756%、寧波梅山保稅港區豐年君悅投資合伙企業（有限合伙）持股24.7248%、寧波豐年君盛投資合伙企業（有限合伙）持股14.8867%2002-2-28 中國（四川）自由貿易試驗區成都高新區天府大道中段 1366 號 2 棟 3 層 22-31 號 2,132.77 軍用嵌入式計算機、雷達測試系統、軍用電子對抗系統、分機和模塊系統 51 江蘇昌力科技發展有限公司 寧波豐年君盛投資合伙企業（有限合伙）持股 28.1884%、寧波梅山保稅港區豐年君悅投資合伙企業（有限合伙）持股 22.2503%、寧波豐年鑫元投資合伙企業（有限合伙）持股 4.7971%、寧波豐年

177、君元投資合伙企業（有限合伙）持股4.4218%、寧波豐年鑫恒投資合伙企業（有限合伙）持股4.4218%1992-4-8 常州市武進區橫山橋鎮芙蓉路 111 號 2,392.92 精密冷拔鋼管、不銹鋼發射筒及液壓缸 52 南京昌理機電科技有限公司 江蘇昌力科技發展有限公司持股 70%2015-3-12 南京市秦淮區光華路 127 號南京白下高新技術產業園區一號樓 500.00 機電設備設計、研發及銷售 53 哈爾濱昌鵬智能裝備有限公司 江蘇昌力科技發展有限公司持股 60%2014-8-12 哈爾濱市南崗區黃河路 136 號永久商廈 CD棟 4、11 號門市 1 層 A 區 14 室 500.00

178、 智能裝備的制造及技術開發 5 54 4 共青城豐睿年璟創業投資合共青城豐睿年璟創業投資合伙企業（有限合伙）伙企業（有限合伙）寧波豐年通達投資管理有限寧波豐年通達投資管理有限公司擔任執行事務合伙人公司擔任執行事務合伙人 2 2021021-8 8-9 9 江西省九江市共青城市基金小鎮內江西省九江市共青城市基金小鎮內 26,000.0026,000.00 投資業務投資業務 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-56（二）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其（二）控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況他有爭議的情況 截

179、至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。（三）其他持有發行人（三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況以上股份或表決權的主要股東的基本情況 截至本招股說明書簽署日，除控股股東豐年致鑫外，其他持有發行人 5%以上股份的主要股東有磐信投資、劉溪筆及共創凱普（劉溪筆擔任執行事務合伙人）和吳繼偉。1、磐信投資、磐信投資 截至本招股說明書簽署日，磐信投資直接持有公司 20.16%的股份，其基本情況如下：名稱名稱 磐信（上海）投資中心（有限合伙）成立日期成立日期 2016 年 3 月 24 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼

180、91310115MA1K39DD78 企業類型企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙執行事務合伙人人 上海磐信夾層投資管理有限公司（委派代表：田宇）主要經營場所主要經營場所 中國(上海)自由貿易試驗區張楊路 828-838 號 26 樓 經營范圍經營范圍 實業投資，投資管理，資產管理?！疽婪毥浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可開展經營活動】營業期限營業期限 2016 年 3 月 24 日至 2036 年 3 月 23 日 截至本招股說明書簽署日，磐信投資合伙人及其出資情況如下：序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳認繳出資額出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 合伙人類型合伙人類型 1 長城人壽保

181、險股份有限公司 100,000.00 7.53%有限合伙人 2 珠海思賢投資咨詢合伙企業（有限合伙）72,000.0072,000.00 5.42%5.42%有限合伙人 3 西藏磐信夾層投資管理有限公司 79,620.00 6.00%有限合伙人 4 利安人壽保險股份有限公司 60,000.00 4.52%有限合伙人 5 中銀投資資產管理有限公司 60,000.00 4.52%有限合伙人 6 中信保誠人壽保險有限公司 50,000.00 3.77%有限合伙人 7 中國人民人壽保險股份有限公司 50,000.00 3.77%有限合伙人 8 東吳人壽保險股份有限公司 50,000.00 3.77%有

182、限合伙人 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳認繳出資額出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 合伙人類型合伙人類型 9 上海馳聿企業管理中心（有限合伙）50,000.00 3.77%有限合伙人 10 新華人壽保險股份有限公司 50,000.00 3.77%有限合伙人 11 中郵人壽保險股份有限公司 50,000.00 3.77%有限合伙人 12 深圳紅樹林創業投資有限公司 3030,000.00,000.00 2.262.26%有限合伙人 13 亞太財產保險有限公司 2929,000.00,000.00 2.182.18%有限合伙人

183、14 中國人民財產保險股份有限公司 40,000.00 3.01%有限合伙人 15 上海信聿企業管理中心（有限合伙）40,000.00 3.01%有限合伙人 16 上海聿瓏企業管理中心（有限合伙）40,000.00 3.01%有限合伙人 17 農銀人壽保險股份有限公司 35,000.00 2.64%有限合伙人 18 中國人民健康保險股份有限公司 30,000.00 2.26%有限合伙人 19 英大泰和人壽保險股份有限公司 30,000.00 2.26%有限合伙人 20 財信吉祥人壽保險股份有限公司 30,000.00 2.26%有限合伙人 21 上海恒聿企業管理中心（有限合伙）30,000.0

184、0 2.26%有限合伙人 22 中國太平洋人壽保險股份有限公司 30,000.00 2.26%有限合伙人 23 渤海人壽保險股份有限公司 30,000.00 2.26%有限合伙人 24 清華大學教育基金會 30,000.00 2.26%有限合伙人 25 磐淶（上海）企業管理中心（有限合伙）37,25037,250.00.00 2.2.8 80 0%有限合伙人 26 上海聿辰企業管理中心（有限合伙）20,000.00 1.51%有限合伙人 27 中航信托股份有限公司 20,000.00 1.51%有限合伙人 28 招商信諾人壽保險有限公司 20,000.00 1.51%有限合伙人 29 君康人壽

185、保險股份有限公司 18,000.00 1.36%有限合伙人 30 西藏磐茂集英股權投資中心（有限合伙）13,280.00 1.00%有限合伙人 31 渤海財產保險股份有限公司 10,000.00 0.75%有限合伙人 32 太平人壽保險有限公司 6,56,500.0000.00 0.490.49%有限合伙人 33 河北港口集團（天津）投資管理有限公司 10,000.00 0.75%有限合伙人 34 中銀三星人壽保險有限公司 3030,000.00,000.00 2.262.26%有限合伙人 35 上海镕富投資管理中心（有限合伙）5,000.00 0.38%有限合伙人 36 長安責任保險股份有限

186、公司 4,2504,250.00.00 0 0.3232%有限合伙人 37 上海泓聿企業管理中心（有限合伙）5,000.00 0.38%有限合伙人 38 英大泰和財產保險股份有限公司 5,000.00 0.38%有限合伙人 3 39 9 大家人壽保險股份有限公司大家人壽保險股份有限公司 2 28,000.008,000.00 2 2.11%.11%有限合伙人有限合伙人 40 上海磐信夾層投資管理有限公司 100.00 0.01%普通合伙人 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 序號序號 合伙人名稱合伙人名稱 認繳認繳出資額出資額（萬萬元）元）出資出資比例比例 合伙人類型合

187、伙人類型 合計合計 1,328,000.00 100.00%-2、劉溪筆及共創凱普（劉溪筆擔任執行事務合伙人）劉溪筆及共創凱普（劉溪筆擔任執行事務合伙人）截至本招股說明書簽署日，劉溪筆持有公司 1,434.39 萬股股份，持股比例為4.22%；共創凱普持有公司 369.77 萬股股份，持股比例為 1.09%。劉溪筆擔任共創凱普的執行事務合伙人，其合計控制公司 1,804.16 萬股股份，合計控制比例為5.31%。劉溪筆簡歷詳見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。共創凱普的基本情況如下：名名稱稱 共青城共創凱普投資合伙企業（有限合伙）成立日期成立日

188、期 2020 年 5 月 15 日 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91360405MA397XF396 企業類型企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人執行事務合伙人 劉溪筆 主要經營場所主要經營場所 江西省九江市共青城市基金小鎮內 經營范圍經營范圍 一般項目：項目投資，實業投資。（未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）營業期限營業期限 2020 年 5 月 15 日至 2040 年 5 月 14 日 共創凱普系發行人員工持股平臺，各合伙人均為公司員工，共創凱普各合伙人及其出資、任

189、職情況如下：序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 任職情況任職情況 合伙人類型合伙人類型 1 劉溪筆 69.00 12.45%董事長、總經理 普通合伙人 2 楊國興 50.00 9.03%副總經理、精益運營部部長 有限合伙人 3 才純庫 50.00 9.03%副總經理、董事會秘書 有限合伙人 4 王大瑋 100.00 18.05%財務總監 有限合伙人 5 王迪 50.00 9.03%質量部部長 有限合伙人 6 呂剛 50.00 9.03%銷售一部部長 有限合伙人 7 程銘 50.00 9.03%設備部部長 有限合伙人 8 潘峻 20.00 3.6

190、1%銷售二部部長 有限合伙人 9 李靜賢 15.00 2.71%財務部部長 有限合伙人 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-59 序號序號 合伙人姓名合伙人姓名 認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 任職情況任職情況 合伙人類型合伙人類型 10 王永敏 10.00 1.81%計劃部副部長 有限合伙人 11 李林楓 10.00 1.81%質量部副部長 有限合伙人 12 范偉 10.00 1.81%制造部副部長 有限合伙人 13 陳德慶 10.00 1.81%工藝部工程師 有限合伙人 14 孫影 10.00 1.81%工藝部工程師 有限合伙人 15 戰勇 10.0

191、0 1.81%工藝部工程師 有限合伙人 16 韓彥春 10.00 1.81%業務經理 有限合伙人 17 宮新鎮 10.00 1.81%業務經理 有限合伙人 18 楊小東 10.00 1.81%業務經理 有限合伙人 19 王鵬慧 10.00 1.81%業務經理 有限合伙人 合計合計 554.00 100.00%-3、吳繼偉、吳繼偉 截至本招股說明書簽署日，吳繼偉持有公司 1,746.89 萬股股份，持股比例為5.14%。吳繼偉簡歷請見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。八、發行人股本情況八、發行人股本情況（一）本次發行前后公司股本情況（一）本次發行

192、前后公司股本情況 發行人本次發行前的總股本為 34,000.00 萬股，發行人本次擬向社會公眾發行不超過 6,001.00 萬股人民幣普通股，發行數量不低于發行后總股本的 10.00%。若本次公開發行股票數量為 6,001.00 萬股，占發行后總股本的 1515.00.00%，本次發行前后股本結構預計如下：序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 一、有限售條件流通股一、有限售條件流通股 1 豐年致鑫 16,069.64 47.26%16,069.64 40.17%2 磐信投資 6,855.03 20.16%6,

193、855.03 17.14%3 吳繼偉 1,746.89 5.14%1,746.89 4.37%4 欣鑫向融 1,572.71 4.63%1,572.71 3.93%5 劉溪筆 1,434.39 4.22%1,434.39 3.59%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 序號序號 股東名稱股東名稱 發行前發行前 發行后發行后 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 股數（萬股）股數（萬股）比例比例 6 劉寶華 873.45 2.57%873.45 2.18%7 李強 727.89 2.14%727.89 1.82%8 孫飛 582.30 1.71%582.30 1.46%9 桂迪

194、 582.30 1.71%582.30 1.46%10 戚永義 582.30 1.71%582.30 1.46%11 張志超 553.17 1.63%553.17 1.38%12 匯普投資（SS）534.16 1.57%534.16 1.34%13 鐘俊奇 499.53 1.47%499.53 1.25%14 沃賦投資 391.72 1.15%391.72 0.98%15 共創凱普 369.77 1.09%369.77 0.92%16 王進 333.63 0.98%333.63 0.83%17 王赤濱 291.15 0.86%291.15 0.73%二、無限售條件流通股二、無限售條件流通股 1

195、8 社會公眾股-6,001.00 15.00%合計合計 34,000.00 100.00%40,001.00 100.00%注：“SS”代表 State-owned Shareholder，即國有股東。（二）本次發行前公司前十名股東情況（二）本次發行前公司前十名股東情況 本次發行前，本公司前十名股東及持股情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例 1 豐年致鑫 16,069.64 47.26%2 磐信投資 6,855.03 20.16%3 吳繼偉 1,746.89 5.14%4 欣鑫向融 1,572.71 4.63%5 劉溪筆 1,434.39 4.22

196、%6 劉寶華 873.45 2.57%7 李強 727.89 2.14%8 孫飛 582.30 1.71%9 桂迪 582.30 1.71%10 戚永義 582.30 1.71%合計合計 31,026.88 91.26%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-61（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處任職的情況（三）發行人前十名自然人股東及其在發行人處任職的情況 本次發行前，公司前 10 名自然人股東持股及其在公司任職情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例 在本公司任職在本公司任職 1 吳繼偉 1,746.89 5.14%董事、總工

197、程師、研發部部長 2 劉溪筆 1,434.39 4.22%董事長、總經理 3 劉寶華 873.45 2.57%-4 李強 727.89 2.14%精益運營部行政人員 5 孫飛 582.30 1.71%工藝部部長 6 桂迪 582.30 1.71%顧問（退休返聘）7 戚永義 582.30 1.71%副總經理、制造部部長 8 張志超 553.17 1.63%-9 鐘俊奇 499.53 1.47%-10 王進 333.63 0.98%-合計合計 7,915.83 23.28%-（四）發行人股本中國有股份或外資股份情況（四）發行人股本中國有股份或外資股份情況 1、國有股份、國有股份 截至本招股說明書簽

198、署日，公司國有股東如下：序號序號 股東股東名稱名稱 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例 批復文件批復文件 1 匯普投資（SS）534.16 1.57%大國資產權2020182 號 合計合計 534.16 1.57%-2、外資股份、外資股份 截至本招股說明書簽署日，公司無外資股份的情形。（五）最近一年發行人新增股東的情況（五）最近一年發行人新增股東的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在最近一年新增股東的情況。（六）本次發行前各股東之間的關聯關系（六）本次發行前各股東之間的關聯關系 截至本招股說明書簽署日，本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例如下：大連達利凱普科技股

199、份公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 1、劉溪筆與共創凱普、劉溪筆與共創凱普 劉溪筆直接持有發行人 4.22%股份，共創凱普持有發行人 1.09%股份，劉溪筆系共創凱普執行事務合伙人，并持有共創凱普 12.45%的出資份額。2、豐年致鑫與欣鑫向融、豐年致鑫與欣鑫向融 欣鑫向融持有發行人 4.63%股份，其執行事務合伙人大連百路達光電子器材銷售有限公司和有限合伙人寧波連達電子器材有限公司的股東均為大連通信電纜有限公司，合計持有欣鑫向融 89.13%出資份額；此外，大連通信電纜有限公司還持有豐年致鑫股東豐年永泰 1.03%股權。3、豐年致鑫與吳耀軍、豐年致鑫與吳耀軍 豐年致鑫持有發行人 47.

200、26%股份，其股東吳耀軍持有豐年致鑫 7.24%股權；同時，吳耀軍還持有豐年致鑫股東豐年永泰 0.93%股權。除上述情形外，發行人其他股東之間不存在關聯關系。（七）公開（七）公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響 本次發行全部為發行人新增股份發行，不存在發行人股東公開發售股份的情形。（八）申報時存在私募基金股東的情況（八）申報時存在私募基金股東的情況 公司的股東中，豐年致鑫、欣鑫向融、匯普投資和共創凱普不屬于私募投資基金，無需辦理私募基金備案或私募基金管理人登記手續。公司股東中磐信投資和沃賦投資屬于證券投資基金法 私募投

201、資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金，且均已履行了私募投資基金登記備案程序，具體情況如下：序號序號 機構機構股東股東 基金編基金編號號 基金備案基金備案時間時間 基金管理人基金管理人 管理人管理人 登記編號登記編號 管理人管理人 登記時間登記時間 1 磐信投資 SCS006 2018-4-13 北京磐茂投資管理有限公司 P1067897 2018-4-2 2 沃賦投資 SJW067 2020-4-21 寧波沃賦投資管理有限公司 P1070122 2019-8-28（九）穿透計算的股東人數（九）穿透計算的股東人數 本次發行前，公司直接股東人數為

202、17 人，其中：11 名為自然人股東，6 名大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-63 為企業股東。經穿透至自然人、國有資產監督管理機構等政府部門、已備案的私募投資基金、已登記的私募投資基金管理人后，公司的股東人數 9999 名，未超過200 人。九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況（一）董事會成員（一）董事會成員 公司董事由股東大會選舉產生，任期為 3 年，任期屆滿可連選連任。公司本屆董事會由 9 名董事組成，其中 3 名為獨立董事?，F任董事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的董在公司擔任的董事職務

203、事職務 提名人提名人 任職期限任職期限 1 劉溪筆 董事長 豐年致鑫 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 2 郭金香 董事 磐信投資 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 3 任學梅 董事 豐年致鑫 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 4 陳斯 董事 豐年致鑫 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 5 王卓 董事 豐年致鑫 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 6 吳繼偉 董事 董事會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 7 鄧傳洲

204、獨立董事 董事會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 8 溫學禮 獨立董事 董事會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 9 胡顯發 獨立董事 董事會 2021 年 3 月 16 日-2023 年 7 月 30 日 上述各位董事簡歷如下：劉溪筆劉溪筆，女，1985 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，政治學理論專業碩士研究生學歷。2012 年 10 月至 2015 年 6 月，任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計部高級審計師；2015 年 6 月至 2017 年 5 月，任豐年永泰投資部高級投資經理；2017 年 4 月至

205、 2019 年 8 月，任豐年致鑫董事長；2017 年 5 月至今，任公司董事長；2018 年 10 月至今，任公司總經理。郭金香郭金香，女，1980 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業碩士研究生學歷（MBA）。2002 年至 2008 年任北京誠訊聯豐企業管理咨詢有限公司機構服務部總經理；2010 年至 2012 年任 Lexington Park Group 副總裁；2012 年至 2020 年 5 月，任中信產業投資基金管理有限公司科技與工業投資部董事；2014 年 9 月至 2020 年 9 月，任陜西中環信環?？萍加邢薰颈O事；2014 年大連達利凱普科技股份公

206、司 招股說明書（申報稿）1-1-64 11 月至 2020 年 12 月，任上?？岛悱h境股份有限公司董事；2015 年 8 月至至 2 2021021年年 7 7 月月，任寧波明州環境能源有限公司董事；2016 年 8 月至 2020 年 11 月，任湖北中環信環?？萍加邢薰径?；2017 年 10 月至 2018 年 4 月，任中環潔環境有限公司執行董事、總經理；2018 年 4 月至今，任中環潔環境有限公司董事；2018 年 2 月至 2020 年 11 月，任中環信環境有限公司董事；2019 年 9 月至 2020年 12 月，任威海光威復合材料股份有限公司董事；2020 年 5 月至

207、今，任北京磐茂投資管理有限公司科技與工業投資部執行總經理；2020 年 5 月至今，任公司董事。任學梅任學梅，女，1984 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計學專業碩士研究生學歷。2009 年 11 月至 2012 年 3 月，任美國畢馬威會計師事務所審計部助理審計師；2012 年 3 月至 2014 年 9 月，任畢馬威企業咨詢（中國）有限公司企業并購服務部高級咨詢師；2016 年 4 月至今，任東方前海重組管理部高級投資經理；2016 年 8 月至今，任格薪源生物質燃料有限公司董事；2018 年12 月至今，東方電氣集團東風電機有限公司董事；2020 年 3 月至今，任豐年致

208、鑫董事；2020 年 5 月至今，任東方電氣（樂山）新能源設備有限公司董事；2020年 3 月至今，任公司董事。陳斯陳斯，男，1984 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，國際政治專業本科學歷。2006 年 8 月至 2010 年 2 月，任普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審計部高級審計師；2010 年 3 月至 2017 年 3 月，任民生證券股份有限公司投資銀行部業務董事；2017 年 3 月至今，任豐年永泰副總裁；2018 年 1月至今，任公司董事。王卓王卓，男，1986 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，外交學專業碩士研究生學歷。2011 年 7 月至 201

209、5 年 12 月，任航天長征國際貿易有限公司總裁辦、經營管理部主管、總經理助理；2016 年 1 月至今，歷任豐年永泰投資部高級投資經理、投資總監、投資副總裁；2017 年 2 月至今，任深圳市欣橫縱技術股份有限公司董事；2018 年 1 月至今，任湖南科眾兄弟科技有限公司董事；2019 年 3 月至 2019 年 9 月，任東莞澳中電子材料有限公司董事；2020 年 10 月至今，任深圳市奧倫德元器件有限公司董事；2017 年 5 月至今，任公司董事。吳繼偉吳繼偉，男，1970 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，材料工程大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-65 專

210、業碩士研究生學歷。1993 年 9 月至 1996 年 4 月，任大連第四水泥廠技術部技術員；1996 年 5 月至 2011 年 12 月，任大連達利凱有限公司技術部部長；2012年 1 月至今，任公司總工程師，2019 年 10 月至 2020 年 5 月期間曾任公司董事；2020 年 8 月至今，任公司董事。鄧傳洲鄧傳洲，男，1968 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，會計專業博士學歷。1997 年 9 月至 2000 年 12 月，任廈門國貿集團股份有限公司副總裁；2000 年 12 月至 2002 年 8 月，任北大未名生物工程集團有限公司總裁助理；2002年 8 月至 2

211、010 年 5 月，歷任上海國家會計學院副教授、教授；2010 年 5 月至 2020年 7 月，任致同會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人；2016 年 7 月至今，任中國教育出版傳媒股份有限公司獨立董事；2014 年 8 月至 2021 年 1 月，任上海航天汽車機電股份有限公司獨立董事；2017 年 9 月至 2021 年 1 月，任寶武炭材料科技有限公司外部董事；2018 年 1 月至今，任國投瑞銀基金管理有限公司獨立董事；2020 年 7 月至今，任容誠會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人；2020年 8 月至今，任公司獨立董事。溫學禮溫學禮，男，1946 年 1 月出生，中國國籍，無境

212、外永久居留權，無線電技術專業本科學歷。1970 年至 1978 年，任國營 707 廠技術員；1978 年至 1982 年，任第四機械工業部第四技術局工程師；1982 年至 1986 年，任中國電子工業部元器件局元件處副處長；1987 年至 2006 年，任中國電子基礎產品裝備公司副總工、總工、總經理；1997 年至 2017 年，任中國電子元件行業協會理事長；2017 年10 月至今，任中國電子元件行業協會名譽理事長；2020 年 8 月至今，任公司獨立董事。胡顯發胡顯發，男，1977 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，訴訟法專業博士學歷。2003 年 7 月至 2014 年 12

213、 月，任北京市朝陽區人民法院執行庭副庭長；2014 年 12 月至 2017 年 4 月任中國民生銀行股份有限公司貿易金融事業部、集團事業部、特殊資產部保全中心負責人；2017 年 5 月至今，任北京金誠同達律師事務所商事爭議解決一組高級合伙人；2021 年 3 月至今，任公司獨立董事。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-66（二）監事會成員（二）監事會成員 公司監事由股東大會和職工代表大會選舉產生，任期為 3 年，任期屆滿可連選連任。公司本屆監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事?，F任監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的在公司擔任的監事職務監事職

214、務 提名人提名人 本屆監事會任職期限本屆監事會任職期限 1 陳秀丹 監事會主席 監事會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 2 張鵬 監事 監事會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 3 郭宏艷 職工代表監事 職工代表大會 2020 年 7 月 31 日-2023 年 7 月 30 日 上述各位監事簡歷如下：陳秀丹陳秀丹，女，1983 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業本科學歷。2005 年 8 月至 2018 年 12 月，歷任錦程國際物流集團股份有限公司人力資源部人事專員、集團人事主管、經理、總監；2019 年

215、5 月至 2020 年2 月，任遼寧和融企業管理咨詢有限公司綜合管理部咨詢師兼人事經理；2020 年2 月至今，任公司人力資源部部長；2020 年 5 月至今，任公司監事會主席。張鵬張鵬，女，1989 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業碩士研究生學歷（MBA）。2011 年 9 月至 2016 年 8 月，任德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）北京分所審計部高級審計師；2016 年 8 月至今，任東方前海風險合規部高級經理；2017 年 9 月至今，任公司監事。郭宏艷郭宏艷，女，1983 年 7 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，自動化專業本科學歷。2006 年 7 月

216、至 2012 年 12 月，任大連精工技研有限公司技術擔當；2013 年 10 月至 2014 年 12 月，任中安金元大酒店有限公司財務部薪酬專員；2015年 1 月至 2017 年 7 月，任大連國通電氣有限公司綜合管理部人事主管；2018 年3 月至今，任公司人力資源部人事專員；2020 年 5 月至今，任公司職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 公司高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的職務在公司擔任的職務 1 劉溪筆 董事長、總經理 2 楊國興 副總經理、精益運營部部長 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 序號序號 姓名姓名

217、在公司擔任的職務在公司擔任的職務 3 吳繼偉 總工程師、研發部部長 4 戚永義 副總經理、制造部部長 5 才純庫 副總經理、董事會秘書 6 王大瑋 財務總監 上述各位高級管理人員簡歷如下：劉溪筆簡歷參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。楊國興楊國興，男，1984 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，信息管理系統專業本科學歷。2008 年 7 月至 2017 年 10 月，任中國一重核電石化事業部高級經理；2017 年 10 月至今，任公司精益運營部部長；2019 年 8 月至今，任公司副總經理。吳繼偉簡歷參見本節“九、董事、監事、高級管

218、理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。戚永義戚永義，男，1967 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業本科學歷。1987 年 9 月至 1993 年 3 月，任大連錄像磁帶有限公司生產部工段長、生產調度；1993 年 4 月至 2011 年 6 月，任大連達利凱有限公司生產部調度、部長；2011 年 7 月至 2018 年 3 月，任公司制造部部長；2018 年 3 月至今，任公司副總經理、制造部部長。才純庫才純庫，男，1983 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理專業碩士研究生學歷（MBA）。2007 年 7 月至 2011 年 7 月，

219、歷任中國第一重型機械股份公司計劃財務部會計員、伊朗項目指揮部財務負責人；2011 年 7 月至2016 年 12 月，任一重集團大連石化裝備有限公司計劃財務部副部長（主持工作）；2016 年 12 月至 2018 年 3 月，任一重集團大連核電石化有限公司財務部高級經理；2018 年 3 月至 2020 年 1 月，歷任公司運營部副部長、部長；2020 年 1 月至今，任公司副總經理、董事會秘書。王大瑋王大瑋，男，1989 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，高級工商管理專業碩士研究生學歷（EMBA）。2011 年 9 月至 2015 年 3 月，任德勤華永會大連達利凱普科技股份公司

220、招股說明書（申報稿）1-1-68 計師事務所（特殊普通合伙）北京分所審計部高級審計師；2015 年 4 月至 2020年 2 月，歷任豐年永泰投資部高級投資經理、財務總監；2016 年 6 月至今，任北京中科戎大科技股份有限公司監事；2017 年 3 月至 2020 年 11 月，任北京伽略電子股份有限公司董事；2017 年 11 月至 2020 年 3 月，任成都嘉泰華力科技有限責任公司董事；2018 年 5 月至 2020 年 2 月，任江蘇昌力科技發展有限公司常務副總經理、財務總監；2019 年 8 月至 2020 年 3 月，任豐年致鑫董事長、總經理；2020 年 4 月至 2020

221、年 11 月，任北京東遠潤興科技有限公司董事；2020年 3 月至今，任公司財務總監。（四）其他核心人員（四）其他核心人員 除公司上述董事、監事及高級管理人員外，公司其他核心人員主要是公司的核心技術人員，具體如下：序號序號 姓名姓名 在公司擔任的職務在公司擔任的職務 1 吳繼偉 總工程師、研發部部長 2 戚永義 副總經理、制造部部長 3 孫飛 工藝部部長 上述各位其他核心人員簡歷如下：吳繼偉簡歷參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（一）董事會成員”。戚永義簡歷參見本節“九、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的簡要情況”之“（三）高級管理人員”。孫飛孫飛，19

222、76 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，無機非金屬材料專業本科學歷。2000 年 7 月至 2010 年 12 月，任大連達利凱有限公司技術部技術員、技術部副部長，2011 年 7 月至今，歷任公司技術部副部長、工藝部部長。十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況十、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員在除公司以外的其他單位兼職情況如下：姓名姓名 在發行人在發行人 所任所任職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 關聯關系關聯關系 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-69

223、 姓名姓名 在發行人在發行人 所任所任職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 關聯關系關聯關系 郭金香 董事 北京磐茂投資管理有限公司 科技與工業投資部執行總經理 無關聯關系 中環潔環境有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 任學梅 董事 東方前海 重組管理部高級投資經理 控股股東的股東 豐年致鑫 董事 無關聯關系 格薪源生物質燃料有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 東方電氣集團東風電機有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 東方電氣（樂山）新能源設備有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 北京光曜夏川企業管理咨詢合伙北京光曜夏川企業管理咨詢合伙企業企業（有限合伙）（有限合伙）執行事

224、務合伙人執行事務合伙人委派代表委派代表 公司董事擔任執行公司董事擔任執行事務合伙人委派代事務合伙人委派代表的企業表的企業 陳斯 董事 豐年永泰 副總裁 公司實際控制人趙豐控制的其他企業 王卓 董事 豐年永泰 投資部投資副總裁 公司實際控制人趙豐控制的其他企業 湖南科眾兄弟科技有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 深圳市奧倫德元器件有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 深圳市欣橫縱技術股份有限公司 董事 公司董事擔任董事的企業 鄧傳洲 獨立董事 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）合伙人 無關聯關系 國投瑞銀基金管理有限公司 獨立董事 無關聯關系 中國教育出版傳媒股份有限公司 獨立董事 無關聯關

225、系 宜昌紅松林餐飲服務有限公司 監事 無關聯關系 浙江東業投資管理有限公司 監事 無關聯關系 溫學禮 獨立董事 山東國瓷功能材料股份有限公司 獨立董事 無關聯關系 上海鴻輝光通科技股份有限公司 獨立董事 無關聯關系 中國電子元件行業協會 名譽理事長 無關聯關系 胡顯發 獨立董事 北京金誠同達律師事務所 商事爭議解決一組高級合伙人 無關聯關系 陳秀丹 監事會主席 東企家族辦公室（大連）咨詢有限公司 監事 陳秀丹配偶宋金倫持股 80%并擔任執行董事兼經理 張鵬 監事 東方前海 風險合規部高級經理 無關聯關系 豐年致鑫 監事 公司控股股東 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-70

226、姓名姓名 在發行人在發行人 所任所任職務職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 關聯關系關聯關系 溫州仰義觀光農業開發建設有限公司 監事 無關聯關系 濟寧永安公益事業有限公司 監事 無關聯關系 濟寧大運殯葬服務有限公司 監事 無關聯關系 王大瑋 財務總監 新巨微電子 董事 公司參股公司 北京中科戎大科技股份有限公司 監事 無關聯關系 十十一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關一、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間存在的親屬關系系 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在親屬關系。十十二、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心

227、人員簽署的重二、發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽署的重大協議及履行情況大協議及履行情況 在公司任職的董事、監事、高級管理人員和其他核心人員均與公司簽署了勞動合同，公司高級管理人員、其他核心人員與公司簽署了保密協議、競業限制協議。上述協議履行情況正常，不存在違約情形。除上述協議外，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員未與公司簽訂對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的其他協議。十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近二年變動情況十三、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近二年變動情況（一）董事變動情（一）董事變動情況況 截至 2019 年 1 月 1 日，發行

228、人董事會由 5 名董事構成，分別為劉溪筆、翟宇申、陳斯、王卓、楊賓。2019 年 10 月 30 日，發行人召開 2019 年度第四次臨時股東會，免去翟宇申董事職務，并選舉吳繼偉為董事。2020 年 2 月 3 日，發行人召開 2020 年度第一次臨時股東會，免去楊賓董事職務，并選舉任學梅為董事。2020 年 5 月 21 日，發行人召開 2020 年度第二次臨時股東會，免去吳繼偉大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 董事職務，并選舉郭金香為董事。2020 年 7 月 31 日，發行人召開創立大會，選舉股份公司第一屆董事會成員9 名，分別為劉溪筆、郭金香、任學梅、陳斯、王

229、卓、吳繼偉、鄧傳洲、溫學禮、高祥，其中鄧傳洲、溫學禮、高祥為獨立董事。2021 年 3 月 16 日，發行人召開 2021 年度第二次臨時股東大會，高祥因個人原因辭去獨立董事職務，選舉胡顯發為獨立董事。除上述變動外，截至本招股說明書簽署日，發行人董事最近二年無其他變動。（二）監事變動情況（二）監事變動情況 截至 2019 年 1 月 1 日，發行人監事會由 3 名監事構成，為桂迪、張鵬、吳繼偉。2019 年 12 月 6 日，發行人召開職工代表大會，免去吳繼偉職工監事職務，并選舉李強為職工監事。2020 年 5 月 21 日，發行人召開 2020 年度第二次臨時股東會，免去桂迪監事職務，并選舉

230、陳秀丹為監事；同日召開職工代表大會，免去李強職工監事職務，并選舉郭宏艷為職工監事。2020 年 7 月 31 日，發行人召開職工代表大會，選舉郭宏艷為公司整體變更為股份公司后的職工監事；同日召開創立大會，選舉陳秀丹、張鵬為股份公司非職工監事，與經職工代表大會選舉產生的 1 名職工監事郭宏艷共同組成股份公司第一屆監事會。除上述變動外，截至本招股說明書簽署日，發行人監事最近二年無其他變動。（三）高級管理人員變動情況（三）高級管理人員變動情況 截至 2019 年 1 月 1 日，發行人高級管理人員共計 4 名，分別為總經理劉溪筆、副總經理桂迪和戚永義、總工程師吳繼偉。2019 年 1 月 31 日，

231、發行人召開 2019 年度第一次臨時董事會，聘任扈世偉為公司財務總監。2019 年 8 月 22 日，發行人召開 2019 年度第四次臨時董事會，聘任楊國興大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 為公司副總經理。2020 年 1 月 13 日，發行人召開 2020 年度第一次臨時董事會，解聘扈世偉財務總監職務，并聘任才純庫為公司副總經理兼董事會秘書。2020 年 3 月 12 日，發行人召開 2020 年度第三次臨時董事會，聘任王大瑋為公司財務總監。2020 年 5 月，桂迪自公司退休并辭去副總經理職務。2020 年 7 月 31 日，發行人召開第一屆董事會第一次會議，聘任

232、高級管理人員共計 6 名，分別為總經理劉溪筆、副總經理楊國興、副總經理戚永義、總工程師吳繼偉、副總經理兼董秘才純庫、財務總監王大瑋。除上述變動外，截至本招股說明書簽署日，發行人高級管理人員最近二年無其他變動。（四）其他核心人員變動情況（四）其他核心人員變動情況 發行人其他核心人員為吳繼偉、戚永義、孫飛，最近二年內未出現變動。（五）董事、高級管理人員變動原因（五）董事、高級管理人員變動原因 最近二年內，發行人董事、高級管理人員的變化主要系因公司正常經營所需、完善公司治理以及換屆選舉所致，相關人員調整、變化符合法律法規和公司章程的規定并履行了必要的法律程序。發行人管理團隊穩定，董事、高級管理人員最

233、近二年內沒有發生重大變化。綜上，發行人最近二年內董事、高級管理人員未發生重大不利變化，未對發行人生產經營產生重大不利影響。十十四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直接或四、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員及其近親屬直接或間接持有發行人股份的情況間接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接、間接持有發行人股份的情況如下：姓名姓名 持股形式持股形式 持有股份情況持有股份情況 劉溪筆 直接/間接 直接持股 4.22%，持有共創凱普 12.45%的財產份額，共創凱普持有發行人發行人 1.09%的股權。劉溪筆直接及間接

234、合計持有發大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 姓名姓名 持股形式持股形式 持有股份情況持有股份情況 行人 4.36%的股權 吳繼偉 直接 直接持有發行人 5.14%的股權 戚永義 直接 直接持有發行人 1.71%的股權 楊國興 間接 持有共創凱普 9.03%的財產份額，共創凱普持有發行人 1.09%的股權，間接持有發行人 0.10%的股權 才純庫 間接 持有共創凱普 9.03%的財產份額，共創凱普持有發行人 1.09%的股權，間接持有發行人 0.10%的股權 王大瑋 間接 持有共創凱普 18.05%的財產份額，共創凱普持有發行人1.09%的股權，間接持有發行人 0.20

235、%的股權 孫飛 直接 直接持有發行人 1.71%的股權 十十五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在與公司及其業務相關的其他對外投資情況。除持有公司股權外，本公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況如下：姓名姓名 職務職務 被投資單位被投資單位 出資出資金金額額（萬元）（萬元）投資投資比例比例 劉溪筆 董事長、總經理 共創凱普 69.00 12.45%郭金香 董事 上海英信投資中心（有限合伙）100.00 3.46%天津英信企業管理合伙企

236、業（有限合伙）100.00 2.38%陳斯 董事 共青城豐聚年宏投資合伙企業（有限合伙）8.00 8.00%共青城豐聚年祥投資合伙企業（有限合伙）2.00 2.00%寧波梅山保稅港區豐年鑫祥投資合伙企業（有限合伙）8.00 1.60%王卓 董事 共青城豐聚年祥投資合伙企業（有限合伙）20.00 20.00%鄧傳洲 獨立董事 浙江東業投資管理有限公司 1,000.00 20.00%宜昌紅松林餐飲服務有限公司 60.00 60.00%容誠會計師事務所（特殊普通合伙）30.00 0.58%胡顯發 獨立董事 北京融通盈天投資管理中心（有限合伙）100.00 1.82%北京永發盛源管理咨詢有限公司 25

237、.00 25.00%陳秀丹 監事會主席 大連東北企業家聯盟咨詢有限公司 1.00 10.00%東企家族辦公室（大連）咨詢有限公司 10.00 10.00%才純庫 副總經理、董事會秘書 共創凱普 50.00 9.03%楊國興 副總經理、精益運營部部長 共創凱普 50.00 9.03%王大瑋 財務總監 成都嘉泰華力科技有限責任公司 10.49 0.49%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 姓名姓名 職務職務 被投資單位被投資單位 出資出資金金額額（萬元）（萬元）投資投資比例比例 共創凱普 100.00 18.05%除上述對外投資外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員

238、無其他重大對外投資情況，上述人員的對外投資均未與發行人業務產生利益沖突。十十六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況六、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及履行的程序 公司的獨立董事除領取固定津貼外，不享受其他福利待遇。在公司任職的董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬由工資、津貼及獎金等組成。公司股東大會決定有關董事、監事的報酬事項，董事會決定高級管理人員報酬事項和獎懲事項。公司董事會下設薪酬與考核委員會，根據董事及高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及同行企業相關崗位的薪酬水平制訂薪酬計劃或方

239、案；審查公司董事及高級管理人員的履行職責情況并對其進行年度績效考評；負責對公司薪酬制度執行情況進行監督。薪酬與考核委員會提出的公司董事的薪酬計劃，須報經董事會同意并提交股東大會審議通過后實施；公司高級管理人員的薪酬分配方案須報董事會批準后實施。（二）報告期內薪酬總額占發行人利潤總額的比重（二）報告期內薪酬總額占發行人利潤總額的比重 報告期內，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬總額及其占公司利潤總額的比重如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 薪酬總額 380.95380.95 573.2

240、0 444.13 333.64 利潤總額 5,884.525,884.52 6,349.14 5,170.06 6,680.35 占比 6.476.47%9.03%8.59%4.99%（三）最近一年薪酬具體情況（三）最近一年薪酬具體情況 公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年從發行人領取薪酬的情況如下：單位：萬元 序序號號 姓名姓名 在發行人所任職務在發行人所任職務 2020 年度年度薪酬薪酬 2020 年年是是否在否在關聯關聯方方領薪領薪 備注備注 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 序序號號 姓名姓名 在發行人所任職務在發行人所任職務 2020 年度

241、年度薪酬薪酬 2020 年年是是否在否在關聯關聯方方領薪領薪 備注備注 1 劉溪筆 董事長、總經理 158.44 否 正常領薪 2 郭金香 董事-否 磐信投資委派董事，未在公司領薪 3 任學梅 董事-否 豐年致鑫委派董事，未在公司領薪 4 陳斯 董事-是 豐年致鑫委派董事，未在公司領薪 5 王卓 董事-是 豐年致鑫委派董事，未在公司領薪 6 吳繼偉 董事、總工程師 53.32 否 正常領薪 7 鄧傳洲 獨立董事 5.00 否 獨立董事津貼 8 溫學禮 獨立董事 5.00 否 獨立董事津貼 9 胡顯發 獨立董事-否 獨立董事津貼 10 陳秀丹 監事會主席、人力資源部長 22.53 否 正常領薪

242、11 張鵬 監事-否 豐年致鑫委派監事，未在公司領薪 12 郭宏艷 職工代表監事 10.90 否 正常領薪 13 楊國興 副總經理、精益運營部部長 63.38 否 正常領薪 14 戚永義 副總經理、制造部部長 59.83 否 正常領薪 15 才純庫 副總經理、董事會秘書 55.81 否 正常領薪 16 王大瑋 財務總監 53.49 否 正常領薪 17 孫飛 工藝部部長 40.68 否 正常領薪 注：公司獨立董事鄧傳洲、溫學禮 2020 年薪酬以創立大會任命之日起計算；胡顯發 2021年 3 月起于公司任職，2020 年未在公司領薪。上述人員的薪酬包括領取的工薪、獎金、津貼及所享受的其他待遇等，

243、公司目前未設置退休金計劃。十七、已經制定或實施的股權激勵及相關安排十七、已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）發行人已經實施的員工持股計劃（一）發行人已經實施的員工持股計劃 1、員工持股計劃實施過程、員工持股計劃實施過程 2020 年 5 月 20 日，達利凱普有限召開 2020 年度第五次（臨時）董事會，審議通過了關于公司實施股權激勵計劃的議案，員工持股平臺共創凱普以38.64 元/注冊資本的價格對達利凱普有限進行增資。該事項于 2020 年 5 月 21 日由達利凱普有限 2020 年度第二次（臨時）股東會審議通過。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 2、員工持股

244、平臺具體人員構成及確定標準、員工持股平臺具體人員構成及確定標準 共創凱普的合伙人均為發行人員工，確定標準主要系發行人部分董事、高級管理人員、主要部門負責人以及重要技術、銷售人員等。共創凱普具體情況請見本節“七、持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東及實際控制人情況”之“（三）其他持有發行人 5%以上股份或表決權的主要股東的基本情況”之“2、劉溪筆及共創凱普（劉溪筆擔任執行事務合伙人）”。3、人員變動情況、人員變動情況 共創凱普原有限合伙人郝泳鑫、安毅分別于 2020 年 8 月和 2021 年 2 月自發行人處離職，根據共創凱普合伙協議，由劉溪筆受讓郝泳鑫和安毅所持的共創凱普份額，受讓價格

245、依據合伙協議約定確定為二人取得共創凱普財產份額時實際支付的價款各 10 萬元，相關轉讓價款均已支付完畢。4、相關權益定價的公允性、相關權益定價的公允性 2020 年 5 月 21 日，達利凱普有限召開股東會，同意共創凱普以 553.7107 萬元認購發行人新增注冊資本 14.3288 萬元。共創凱普本次認購發行人新增注冊資本系股權激勵，其入股定價系發行人與激勵對象協商確定為 38.64 元/注冊資本，定價不低于發行人當時每股凈資產，且已按照同期投資者入股價格進行股份支付處理，相關權益定價具備公允性。5、管理模式、決策程序、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分、管理模式、決策程序、存續期及

246、期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法配方法 管理模式及決策程序 共創凱普的管理模式及決策程序均按照各合伙人簽訂的合伙協議執行，其中：由劉溪筆擔任執行事務合伙人，統一執行合伙事務；共創凱普的業務以及其他活動之管理、控制、運營、決策的權利全部歸屬于執行事務合伙人，由其直接行使或通過其委派的代表行使；各合伙人向共創凱普以外的第三方轉讓財產份額、增資、減資、新合伙人入伙等事項需經合伙人全體同意。存續期及期滿后所持有股份的處置辦法 A.如激勵對象在發行人未實現 IPO 的情形下向持股平臺執行事務合伙人提大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-77 出轉讓持股平臺財產份額時，執行事務合伙

247、人屆時有權單方面決定自行或指定持股平臺中的其他合伙人受讓該激勵對象持有的持股平臺財產份額，或者通過減少持股平臺財產份額的方式實現該激勵對象自持股平臺退伙。激勵對象轉讓或退伙時取得的價款（“退出價格”）以其取得該等財產份額時實際支付的轉讓對價扣減其已經自持股平臺取得的分紅額或激勵對象屆時持有的財產份額認購款比例持股平臺屆時持有的發行人股份比例屆時上一年度末發行人經審計的凈資產值二者孰高者確定。上述轉讓或減少持股平臺財產份額過程中所產生的任何稅費，均由激勵對象自行承擔，如需持股平臺或發行人代扣代繳的，激勵對象應當將該等稅費提前足額支付給持股平臺或發行人。B.如激勵對象在發行人已成功上市的情形下向持

248、股平臺執行事務合伙人提出轉讓持股平臺財產份額時，在遵守證監會和交易所關于股份減持、股份鎖定等相關規定的前提下，該激勵對象應至少提前 30 日向持股平臺執行事務合伙人提出轉讓其所持份額對應的全部或部分發行人股份的申請，執行事務合伙人按照激勵對象要求處分持股平臺持有發行人相應部分的股份，并以減少持股平臺財產份額的方式，將轉讓所得在扣除持股平臺因轉讓發行人股份以及減少持股平臺財產份額過程中產生的相關稅費以及代扣代繳激勵對象應支付的個人所得稅后的剩余金額，按照激勵對象屆時持有的財產份額認購款比例支付給激勵對象，退出價格以二級市場實際成交價格為準。激勵對象應配合持股平臺及執行事務合伙人辦理相關退伙手續。

249、損益分配辦法 共創凱普利潤分配系按各合伙人實繳的出資比例在扣除有關稅費后進行分配；共創凱普的經營虧損由合伙企業的全部財產承擔，所有合伙人按各自實繳的出資比例分擔虧損。當共創凱普財產不足清償其全部債務時，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任。6、規范運行情況及備案情況規范運行情況及備案情況 共創凱普設立及歷次合伙人變更均履行了相關決策程序并進行工商登記備大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 案，報告期內不存在被工商、稅務等行政主管部門予以行政處罰的情形。共創凱普出資均來源于各合伙人自有資金，不存在以非公開方式向特定

250、投資者募集資金的情況，不屬于私募投資基金。7、股份鎖定情況、股份鎖定情況 共創凱普作為發行人的員工持股平臺，其已出具關于所持有的大連達利凱普科技股份公司股份鎖定及減持意向的承諾函，自所持達利凱普股份在證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的達利凱普股份，亦不由達利凱普回購其持有的達利凱普股份。8、變更和終止的情形、變更和終止的情形 發行人有權要求激勵對象按其所聘崗位的要求為發行人工作。若激勵對象在持有持股平臺財產份額期間出現以下情形：A.不能勝任所聘工作崗位或者違反合伙協議規定的義務；B.主動離職；C.在發行人及/或其附屬公司工作期間，因違反法律法規、勞動合同或發行人及/

251、或其附屬公司員工手冊等管理規定被解聘；D.嚴重違反其與發行人及/或其附屬公司的勞動合同、保密協議、競業禁止協議或其他協議；E.因任何違法違規行為被處以行政處罰、市場禁入、或被采取其他監管措施；F.利用職權、其在發行人及/或其附屬公司的地位為自己、其關聯方及/或其他第三方謀取私利；G.收受賄賂或其他非法收入；H.因犯罪行為被追究刑事責任；I.違反規定進行關聯交易等。經持股平臺執行事務合伙人決定，可以通過以下方式處理該激勵對象所持持股平臺財產份額：（a）由持股平臺執行事務合伙人自行或指定持股平臺中的其他合伙人受讓該激勵對象持有的財產份額，該激勵對象退伙；（b）由持股平臺執行事務合伙人決定通過減少持

252、股平臺財產份額的方式實現該激勵對象自持股平臺退伙。退出價格參照“5、管理模式、決策程序、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法”之“存續期及期滿后所持有股份的處置辦法”之約定。激勵對象死亡或被依法宣告死亡時，經持股平臺執行事務合伙人決定，可以通過由持股平臺執行事務合伙人自行或指定向持股平臺中的其他合伙人受讓該激勵對象持有的持股平臺財產份額，或通過減少持股平臺財產份額的方式實現該激勵對象自持股平臺退伙。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 退出價格參照“5、管理模式、決策程序、存續期及期滿后所持有股份的處置辦法和損益分配方法”之“存續期及期滿后所持有股份的處置辦法

253、”之約定。9、員工持股平臺實繳出資額的資金來源、員工持股平臺實繳出資額的資金來源 激勵對象已以貨幣資金形式實繳出資或足額支付受讓價款，員工的出資來源為其自有資金，不存在發行人或第三方為員工參加持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排。經核查，保薦機構及發行人律師認為，共創凱普各合伙人均為發行人員工，其入股定價系與激勵對象協商確定且不低于發行人當時每股凈資產，并已按照同期投資者入股價格進行股份支付處理，相關權益定價具備公允性；共創凱普在報告期內規范運行，不屬于需辦理基金管理人登記或私募投資基金備案的情形，其已作出股份鎖定及減持承諾且相關內容合法合規；發行人通過員工持股平臺實施的股權激勵合法合規，不存在

254、發行人或第三方為員工參加持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排，亦不存在損害發行人利益的情形。（二）發行人已經實施的其他股權激勵（二）發行人已經實施的其他股權激勵 1、2019 年股權激勵情況年股權激勵情況 2019 年 10 月 29 日，達利凱普有限召開 2019 年度第六次（臨時）董事會，審議通過了關于劉溪筆及公司自然人股東向公司增資的議案，激勵對象達利凱普有限董事長兼總經理劉溪筆以 16.80 元/注冊資本的價格對達利凱普有限進行增資。該事項于 2019 年 10 月 30 日由達利凱普有限 2019 年度第四次（臨時）股東會審議通過。2、2020 年第一次股權激勵情況年第一次股權激勵情況

255、 2020 年 1 月 13 日，達利凱普有限召開 2020 年度第一次（臨時）董事會，審議通過了關于劉溪筆及公司自然人股東向公司增資的議案，激勵對象、達利凱普有限董事長兼總經理劉溪筆以 21.04 元/注冊資本的價格對達利凱普有限進行增資。該事項于 2020 年 2 月 3 日由達利凱普有限 2020 年度第一次（臨時）股東會審議通過。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 3、2020 年第二次股權激勵情況年第二次股權激勵情況 2020 年 5 月 20 日，達利凱普有限召開 2020 年度第五次（臨時）董事會，審議通過了關于公司實施股權激勵計劃的議案，共創凱普以 38

256、.64 元/注冊資本的價格對達利凱普有限進行增資。該事項于 2020 年 5 月 21 日由達利凱普有限2020 年度第二次（臨時）股東會審議通過。4、2020 年第三次股權激勵情況年第三次股權激勵情況 2020 年 12 月 12 日，達利凱普召開第一屆董事會第四次會議，審議通過了關于公司實施股權激勵計劃的議案，達利凱普董事長兼總經理劉溪筆以約16.67 元/股的價格對達利凱普進行增資。該事項于 2020 年 12 月 29 日由達利凱普 2020 年第四次臨時股東大會審議通過。（三）股權激勵對公司的影響（三）股權激勵對公司的影響 1、對公司經營情況的影響、對公司經營情況的影響 通過實施股權

257、激勵，公司建立、健全了激勵機制，充分調動了公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性，增強了員工的穩定性，有利于公司吸引和留住人才，對公司經營產生了積極影響。2、對公司財務狀況的影響、對公司財務狀況的影響 針對報告期內的股權激勵，公司已根據企業會計準則及相關解釋文件要求進行了會計處理，2019 年度和 2020 年度，公司因股權激勵而確認的股份支付費用分別為 1,672.65 萬元和 3,709.29 萬元。具體情況請參見“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十、經營成果分析”之“（五）期間費用分析”之“2、管理費用”。3、對公司控制權的影響、對公司控制權的影響 股權激勵實施前后，公司控制權未

258、發生變化。截至本招股說明書簽署日，除上述股權激勵外，公司沒有其它正在執行的對其員工實行的股權激勵安排。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-81 十八、發行人員工情況十八、發行人員工情況（一）員工人數（一）員工人數 報告期各期末，公司在冊員工人數分別為 200 人、239 人、291 人和和 364364 人人。報告期內，公司在冊員工人數與公司業務增長趨勢相符。報告期各期末，公司員工人數情況如下：單位：人 時間時間 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 2018 年年 12 月

259、月 31 日日 員工人數 3 36464 291 239 200（二）員工結構（二）員工結構 1、專業、專業結構結構 截至 20212021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司員工專業結構情況如下：單位：人 專業情況專業情況 人數人數 占比占比 生產與采購人員 23235 5 64.64.5656%銷售人員 2222 6.04%6.04%研發與技術人員 5353 14.56%14.56%行政管理人員 5 54 4 14.14.8484%合計合計 364364 100.00%100.00%2、學歷結構、學歷結構 截至 20212021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司員工學

260、歷結構情況如下：單位：人 專業情況專業情況 人數人數 占比占比 碩士及以上 1414 3.85%3.85%本科 9393 25.55%25.55%大專 120120 32.97%32.97%大專以下 137137 37.64%37.64%合計合計 364364 1 100.00%00.00%3、年齡結構、年齡結構 截至 20212021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，公司員工年齡結構情況如下：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 單位：人 專業情況專業情況 人數人數 占比占比 30 歲以下 9898 26.26.9292%30-39 歲 201201 55.22

261、55.22%40-49 歲 4343 11.8111.81%50 歲及以上 2222 6.046.04%合計合計 364364 100.00%100.00%（三）（三）發行人社會保險及住房公積金繳納情況發行人社會保險及住房公積金繳納情況 公司已按照國家、地方有關法律法規及政策規定為員工辦理了養老保險、醫療保險、工傷保險、失業保險及生育保險等社會保險。同時，公司還根據住房公積金管理條例及地方政府的相關規定依法為員工繳納了住房公積金。1、公司社會保障情況、公司社會保障情況 報告期各期末，公司社會保險、住房公積金繳納人數情況如下：單位：人 項目項目 2 2021.6.30021.6.30 2020.

262、12.31 2019.12.31 2018.12.31 繳納繳納人數人數 繳納比繳納比例例 繳納繳納人數人數 繳納比繳納比例例 繳納繳納人數人數 繳納比繳納比例例 繳納繳納人數人數 繳納比繳納比例例 社會社會保險保險 失業保險失業保險 334334 91.76%91.76%277 95.19%224 93.72%181 90.50%工傷保險工傷保險 334334 91.76%91.76%277 95.19%224 93.72%181 90.50%養老保養老保險險 334334 91.76%91.76%277 95.19%224 93.72%181 90.50%醫療保險醫療保險 334334 9

263、1.76%91.76%277 95.19%224 93.72%181 90.50%生育保險生育保險 334334 91.76%91.76%277 95.19%224 93.72%181 90.50%住房公積金住房公積金 334334 91.76%91.76%277 95.19%173 72.38%148 74.00%（1）未繳納社保的情況 截至 2018 年 12 月 31 日，公司在冊員工共計 200 人，公司為其中的 181 人辦理并繳納了社會保險，未繳納社會保險共 19 人，其中 10 名員工因退休返聘而未繳納社保，7 名員工因新入職公司暫未繳納社保，1 名員工因社保在原單位未轉出而未繳

264、納社保；1 名員工自行繳納社保。截至 2019 年 12 月 31 日，公司在冊員工共計 239 人，公司為其中的 224 人辦理并繳納了社會保險，未繳納社會保險共 15 人，其中 7 名員工因退休返聘而未繳納社保，6 名員工因新入職公司暫未繳納社保，1 名員工因社保在原單位未大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 轉出而未繳納社保，1 名員工自行繳納社保。截至 2020 年 12 月 31 日，公司在冊員工共計 291 人，公司為其中的 277 人辦理并繳納了社會保險，未繳納社會保險共 14 人，其中 7 名員工因退休返聘而未繳納社保，5 名員工因新入職公司暫未繳納社保，

265、1 名員工因社保在原單位未轉出而未繳納社保，1 名員工自行繳納社保。截至截至 20212021 年年 6 6 月月 3030 日，公司在冊員工共計日，公司在冊員工共計 364364 人，公司為其中的人，公司為其中的 334334 人人辦理并繳納了社會保險，未繳納社會保險共辦理并繳納了社會保險，未繳納社會保險共 3030 人，其中人，其中 8 8 名員工因退休返聘而名員工因退休返聘而未繳納社保，未繳納社保，2020 名員工因新入職公司暫未繳納社保，名員工因新入職公司暫未繳納社保，2 2 名員工自行繳納社保。名員工自行繳納社保。（2）未繳納住房公積金的情況 截至 2018 年 12 月 31 日，

266、公司在冊員工共計 200 人，公司為其中的 148 人辦理并繳納了公積金，未繳納公積金共 52 人，其中 9 名員工因退休返聘而未繳納公積金，41 名員工因新入職公司暫未繳納公積金，1 名員工因公積金在原單位未轉出而未繳納公積金，1 名員工自行繳納公積金。截至 2019 年 12 月 31 日，公司在冊員工共計 239 人，公司為其中的 173 人辦理并繳納了公積金，未繳納公積金共 66 人，其中 7 名員工因退休返聘而未繳納公積金，57 名員工因新入職公司暫未繳納公積金，1 名員工因公積金在原單位未轉出而未繳納公積金，1 名員工自行繳納公積金。截至 2020 年 12 月 31 日，公司在冊

267、員工共計 291 人，公司為其中的 277 人辦理并繳納了公積金，未繳納公積金共 14 人，其中 7 名員工因退休返聘而未繳納公積金，5 名員工因新入職公司暫未繳納公積金，1 名員工因公積金在原單位未轉出而未繳納公積金，1 名員工自行繳納公積金。截至截至 20212021 年年 6 6 月月 3030 日，公司在冊員工共計日，公司在冊員工共計 364364 人，公司為其中的人，公司為其中的 334334 人人辦理并繳納了公積金，未繳納公積金共辦理并繳納了公積金，未繳納公積金共 3030 人，其中人，其中 8 8 名員工因退休返聘而未繳名員工因退休返聘而未繳納公積金，納公積金，2020 名員工因

268、新入職公司暫未繳納公積金，名員工因新入職公司暫未繳納公積金，2 2 名員工自行繳納公積金。名員工自行繳納公積金。2、公司潛在補繳金額與應對措施情況、公司潛在補繳金額與應對措施情況 報告期內，公司存在部分員工符合參繳條件而未參加社會保險、住房公積金的情況，存在被主管部門要求補繳的風險，報告期各期社會保險、住房公積金潛大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 在補繳金額及對財務數據的影響測算如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 社會保險潛在補繳金額 1.411.41 0.99 10.

269、22 12.54 住房公積金潛在補繳金額 0.600.60 12.18 24.75 15.94 潛在補繳金額合計 2.012.01 13.17 34.97 28.48 當期利潤總額 5 5,884.52884.52 6,349.14 5,170.06 6,680.35 潛在補繳金額占各期利潤總額比例 0.030.03%0.21%0.68%0.43%報告期內，發行人應繳未繳的社會保險費和住房公積金的金額占發行人利潤總額的比重較小，不會對發行人的持續經營構成重大不利影響。3、社會保險和住房公積金繳納合法合規性情況、社會保險和住房公積金繳納合法合規性情況 2021 年 2 月 4 日，大連金普新區人

270、力資源和社會保障局出具遵守人力資源和社會保障法律法規證明，達利凱普自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31日期間，能夠遵守國家人力資源和社會保障法律法規，執行國家人力資源和社會保障政策，依法繳納社會保險，沒有發現違反勞動保障法律法規的情形和受到我局行政處罰的記錄。20212021 年年 8 8 月月 1111 日，大連金普新區人力資源和社會保障局出具遵守人力資日，大連金普新區人力資源和社會保障局出具遵守人力資源和社會保障法律法規證明，達利凱普自源和社會保障法律法規證明，達利凱普自 20202121 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 2022021 1 年年 6 6

271、月月 3030日期間遵守國家人力資源和社會保障法律法規，執行國家人力資源和社會保障日期間遵守國家人力資源和社會保障法律法規，執行國家人力資源和社會保障政策，依法繳納社會保險，沒有發現違反勞動保障法律法規的情形和受到我局政策，依法繳納社會保險，沒有發現違反勞動保障法律法規的情形和受到我局行政處罰的記錄。行政處罰的記錄。2021 年 4 月 13 日，大連市住房公積金管理中心出具單位住房公積金繳存證明，達利凱普自 2018 年 1 月至 2020 年 12 月沒有因違反住房公積金法律法規受到我中心行政處罰的記錄。20212021 年年 1 10 0 月月 9 9 日，大連市住房日，大連市住房公積金

272、管理中心出具單位住房公積金繳存公積金管理中心出具單位住房公積金繳存證明，達利凱普自證明，達利凱普自 20202121 年年 1 1 月至月至 2022021 1 年年 6 6 月沒有因違反住房公積金法律法規月沒有因違反住房公積金法律法規受到我中心行政處罰的記錄。受到我中心行政處罰的記錄。4、控股股東、實際控制人關于公司社保、住房公積金事項的承諾、控股股東、實際控制人關于公司社保、住房公積金事項的承諾 發行人控股股東、實際控制人對公司社保、住房公積金事項作出如下承諾：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-85“達利凱普若因首次公開發行股票并上市之前未繳或少繳相關社會保險金或住房公

273、積金而被相關主管部門追繳或處罰的，本人將全額承擔達利凱普應補繳或繳納的社會保險金或住房公積金、有關罰款、滯納金以及其他任何相關費用?！? 5、保薦機構、發行人律師核查意見、保薦機構、發行人律師核查意見 經核查，保薦機構、發行人律師認為：發行人報告期內上述應繳未繳社會經核查，保薦機構、發行人律師認為：發行人報告期內上述應繳未繳社會保險和住房公積金的情形不屬于重大違法行為，不構成本次發行上市的實質性保險和住房公積金的情形不屬于重大違法行為，不構成本次發行上市的實質性障礙。此外，發行人欠繳社會保險和住房公積金的金額占發行人利潤總額的比障礙。此外，發行人欠繳社會保險和住房公積金的金額占發行人利潤總額的

274、比例較低，且控股股東、實際控制人均已出具承諾，該事項對發行人的持續經營例較低，且控股股東、實際控制人均已出具承諾，該事項對發行人的持續經營不構成重大不利影響。不構成重大不利影響。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 第六節第六節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務的情況發行人主營業務、主要產品或服務的情況（一）公司經營的主要業務和主要產品或服務（一）公司經營的主要業務和主要產品或服務 1、主營業務基本情況、主營業務基本情況 公司主營業務為射頻微波瓷介電容器的研發、制造及銷售，致力于向客戶提供高性能、高可靠性的電子元器件產品。公司目前主要產品包含射

275、頻微波多層瓷介電容器（射頻微波 MLCC）及射頻微波單層瓷介電容器（射頻微波 SLCC）等，具有高 Q 值、低 ESR、高自諧振頻率、高耐壓、高可靠性等特點，廣泛應用于民用工業類產品和軍工產品的射頻微波電路之中。公司深耕射頻微波 MLCC 行業多年，是國內少數掌握射頻微波 MLCC 從配料、流延、疊層到燒結、測試等全流程工藝技術體系并實現國內外銷售的企業之一，在射頻微波 MLCC 行業內具有先發優勢。根據2022021 1 年版中國年版中國 MLCCMLCC 市場市場競爭研究報告競爭研究報告，20202020 年全球射頻微波 MLCC 市場中，公司市場占有率位列全球企業第 6 位、中國企業第

276、1 位，是為數不多的具有國際市場射頻微波 MLCC 產品供應能力的中國企業之一。目前公司射頻微波 MLCC 產品的主要競品為美國ATC 和日本村田制作所生產的射頻微波類 MLCC。公司憑借優異的產品性能和服務能力，與多家知名移動通訊基站設備、醫療影像設備、軍用設備、軌道交通信號設備、半導體射頻電源及激光設備和儀器儀表生產商建立了合作關系。民品方面，在移動通訊基站設備領域，公司已成為移動通訊基站主設備商客戶 A 等的供應商；在醫療影像設備領域，公司與通用醫療（GE Healthcare）、西門子醫療（Siemens Healthineers）、聯影醫療等大型醫療影像設備制造商保持長期合作關系；軌

277、道交通信號設備領域，公司是中國通號的射頻微波 MLCC 供應商；半導體射頻電源及激光設備領域，公司已進入 Advanced Energy Industries、MKS Instruments,Inc.等知名半導體、電源技術公司的供應體系。軍用設備領域，公司具有完善的質量管理體系，擁有高可靠、定制化能力和生產全流程自主可控等優勢，已獲得裝備承制單位資格證書 武器裝備科研生產備案憑證和三級保密資格單位證書等軍工產品研發生產資質。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 公司研發的高 Q 值、射頻微波多層瓷介電容器項目獲第七屆中國創新創業大賽全國總決賽電子信息行業成長組一等獎；公司

278、高 Q/高功率型多層片式瓷介電容器關鍵技術開發與產業化項目獲遼寧省科學技術進步獎二等獎、大連市技術發明獎一等獎；公司高 Q 微波/射頻陶瓷電容器獲評遼寧工信委 2018 年“專精特新”產品技術；2020 年，公司獲得工信部“專精特新”小巨人企業榮譽稱號；2 2021021 年年，公司主要產品射頻微波公司主要產品射頻微波 MLCCMLCC 被工信部、中國工業經濟聯合會評為“第被工信部、中國工業經濟聯合會評為“第六批制造業單項冠軍產品”六批制造業單項冠軍產品”。2、主要產品或服務的基本情況、主要產品或服務的基本情況 公司主要產品射頻微波多層瓷介電容器（射頻微波 MLCC）采用鈀和銀等貴金屬作為內電

279、極，相較于常規 MLCC 而言，具有高 Q 值、高可靠性等特點，在應用中線路穩定性更高、信號傳輸損耗更低、傳輸效率更高，能夠滿足射頻微波電路的應用要求；單層瓷介電容器（SLCC）為單層結構，尺寸更小，能夠應用于更高頻段的射頻微波電路之中。公司射頻微波 MLCC 產品主要可分為三種類型：第一類為片式射頻微波MLCC，其又細可分為兩類，即主要以鈀為內電極的 DLC70 系列片式射頻微波MLCC 和以銀為內電極的 DLC75 系列片式射頻微波 MLCC；第二類為微帶射頻微波 MLCC，由片式射頻微波 MLCC 焊接帶狀金屬引腳、線狀金屬引腳而成；第三類為射頻微波 MLCC 功率組件，由多個片式射頻微

280、波 MLCC 以串聯/并聯形式焊接而成。公司主要產品及業務結構如下：目前，公司主要產品系列的型號樣式、性能參數及應用場景如下：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-88（1）射頻微波 MLCC 產品系列產品系列 型號型號（尺寸）（尺寸）產品產品圖示圖示 主要參數主要參數 主要應用場景主要應用場景 容值容值 耐壓耐壓 溫度系數溫度系數 最高容差精度最高容差精度 Q 值（值（1MHz/1KHz）ESR 1pF（規定頻率下）（規定頻率下）片式 射頻 微波 MLCC DLC 70 系列 DLC70H（0402）0.1-33pF 200V 0 30ppm 0.1pF 1%2000/100

281、00 20-300m 無線電臺、雷達、半導體射頻電源及激光設 備 射 頻 電源、核磁共振醫療設備、軌道交通信號應答器、大功率激光設備、廣播電視設備等 DLC70A（0505）0.1-1000pF 150V 0 30ppm 0.02pF 0.5%2000/10000 10-300m DLC70P（0603）0.1-68pF 250V 0 30ppm 0.1pF 1%2000/10000 20-300m DLC70D（0805）0.1-150pF 250V 0 30ppm 0.05pF 0.5%2000/10000 20-300m DLC70B（1111）0.1pF-10nF 500V 1500V

282、 0 30ppm 0.02pF 0.5%2000/10000 10-300m DLC70C（2225）0.5pF-2.7nF 2500V 0 30ppm 0.05pF 0.5%2000/10000 10-300m 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 產品系列產品系列 型號型號（尺寸）（尺寸）產品產品圖示圖示 主要參數主要參數 主要應用場景主要應用場景 容值容值 耐壓耐壓 溫度系數溫度系數 最高容差精度最高容差精度 Q 值（值（1MHz/1KHz）ESR 1pF（規定頻率下）（規定頻率下）DLC70E（3838）0.5pF-5.1nF 3600V 7200V 0 30pp

283、m 0.05pF 0.5%2000/10000 10-300m DLC70F（6040）1.0pF-6.8nF 5000V 8000V 0 30ppm 0.1pF 1%2000/10000 10-200m DLC70G（7575）1.0pF-20nF 2KV-8KV 0 30ppm 0.1pF 1%2000/10000 10-200m DLC70L（130130）200pF-120nF 1KV-10KV 0 30ppm 0.1pF 1%2000/10000 10-200m DLC 75 系列 DLC75H（0402）0.1-33pF 200V 0 30ppm 0.1pF 1%1000/5000

284、 10-100m 移 動 通 信 基站、無線電臺、直放站等 DLC75P（0603）0.1-100pF 250V 0 30ppm 0.1pF 1%1000/5000 10-100m DLC75D（0805）0.1-220pF 250V 0 30ppm 0.05pF 0.5%1000/5000 10-100m 大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 產品系列產品系列 型號型號（尺寸）（尺寸）產品產品圖示圖示 主要參數主要參數 主要應用場景主要應用場景 容值容值 耐壓耐壓 溫度系數溫度系數 最高容差精度最高容差精度 Q 值（值（1MHz/1KHz）ESR 1pF（規定頻率下）（

285、規定頻率下）DLC75R（0708）1.0-100pF 500V 0 30ppm 0.1pF 2%1000/5000 10-100m DLC75B（1111）0.1pF-10nF 500V 1500V 0 30ppm 0.05pF 0.5%1000/5000 10-100m 微帶射頻微波 MLCC 與焊接使用的片式 射 頻 微 波MLCC 產品一致 與 焊 接 使 用的 片 式 射 頻微 波 MLCC產品一致 0 30ppm 0.1pF 1%與 焊 接 使 用的 片 式 射 頻微 波 MLCC產品一致 與焊接使用的片式射頻微波 MLCC 產品一致 核磁共振醫療設備、半導體射頻電源及激光設備射頻

286、電源、儀器儀表等 射頻微波 MLCC 功率組件 使用多個片式射頻微波 MLCC 通過串聯/并聯方式達到客戶指定的容值 串 聯 組 件 耐壓加倍，并聯組 件 耐 壓 與單 只 片 式 產品耐壓一致 0 30ppm 0.1pF 1%與 焊 接 使 用的 片 式 射 頻微 波 MLCC產品一致 1-100m 注：1、“0402”、“0603”、“0805”等為貼片電子元件封裝尺寸，如“0603”意為元件長=0.06 英寸、寬=0.03 英寸，1 英寸=25.4 毫米，即“0603”尺寸的元件長約為 1.52 毫米、寬約為 0.76 毫米；2、額定電壓指電子元件可耐受的最高工作電壓，額定電壓值越高，說

287、明電子元件可以在越高的電壓環境下正常工作；3、溫度系數指電子元件的工作溫度在上下限工作溫度范圍內變化時電容量的變化情況，如“9020ppm”中，“90”為溫漂，表示溫度每升或降低高 1，電容量的變化率為90ppm，即百萬分之 90（萬分之 0.9）；“20”表示偏差幅度，該溫度系數的電容器，變化幅度在 70ppm-110ppm 之間。溫漂絕對值越小、偏差幅度越小，說明電容器的溫度特性越穩定；4、“容差”指電容器的容量偏差范圍，主要包含10%、5%、2%、1%、0.5pF、0.25pF、0.1pF、0.05pF 等，電容器容值為 10pF 及以上時，使用百分比表示容差，電容器容值為 10pF 以

288、下時，使用絕對值表示容差。容差越小，電容器實際容值越接近標稱容值。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-91（2）SLCC 產品系列產品系列 產品圖示產品圖示 尺寸尺寸(mm)容值容值 額定電壓額定電壓 溫度溫度特性特性 主要應用場景主要應用場景 通用型（SG）留邊型（SM）0.254mm 0.254mm 1.270 mm 1.270 mm 0.04-3300pF 16V-100V 030ppm 或 15%軍工電子、光通信等領域的毫米波信號等場景 表面貼裝型（SS）0.508mm 0.254mm 2.032mm 1.016 mm 0.06-1200pF 16V-100V 030

289、ppm 或 15%陣列型（SA）根據客戶需求定制，陣列個數最大為 10 只，總尺寸理論最小值為0.508mm 0.254mm 根據客戶需求定制，與陣列中 SLCC 相關 16V-100V 030ppm 或 15%多電極型（SP）根據客戶需求定制，外形尺寸為0.3mm 0.3mm10mm 10mm 根據客戶需求定制，與陣列中 SLCC 相關 16V-100V 030ppm 或 15%大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 公司不同類型產品的主要特點如下：（1）片式射頻微波 MLCC 片式射頻微波 MLCC 為公司報告期內的主要產品，其主要細分為 DLC70 系列片式射頻微波

290、MLCC（DLC70 系列產品）和 DLC75 系列片式射頻微波 MLCC（DLC75 系列產品）。DLC70 系列產品主要采用鈀作為內電極，采用高溫燒結（1300左右）技術燒結而成。高溫燒結會使陶瓷體的物理結構更加穩定，使產品具有高可靠性的特點，可以在極端條件下正常工作，從而保障電路的穩定性。公司 DLC70 系列產品主要用于醫療影像設備、半導體射頻電源及激光設備、軍工電子設備、軌道交通信號應答器等場景或產品之中。DLC75 系列產品主要采用銀作為內電極，采用低溫燒結（900左右）技術燒結而成。由于銀的導電性能好、損耗低，DLC75 系列產品可在更高頻率的射頻微波電路中工作。公司 DLC75

291、 系列產品主要用于移動通訊基站等場景或產品之中。（2）微帶射頻微波 MLCC 公司微帶射頻微波 MLCC 產品主要以公司自產的片式射頻微波 MLCC 產品為基礎，在其上焊接金屬微帶或引線而成。因部分客戶具有增加散熱面積需求或非平面電路板等相對特殊場景的焊接需求，公司微帶射頻微波 MLCC 可滿足此類特殊場景的應用。（3）射頻微波 MLCC 功率組件 公司射頻微波 MLCC 功率組件產品同樣以公司自產的片式射頻微波 MLCC產品為基礎，將多個片式射頻微波 MLCC 使用金屬微帶根據客戶參數要求設計組合結構并焊接形成組件。由于部分客戶對射頻微波 MLCC 的容值、電壓、電流等參數具有特殊定制化需求

292、，單個片式射頻微波 MLCC 無法達到，公司以客戶需求為導向，研發生產出滿足客戶特殊產品參數要求的射頻微波 MLCC 功率組件。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-93（4）SLCC 公司 SLCC 產品主要采用金作為電極，采用微組裝工藝、尺寸小，適用于更高頻段的應用。公司 SLCC 產品主要應用于軍工電子及光通信領域。3、主營業務收入構成、主營業務收入構成 報告期內，公司主要產品銷售收入及其占主營業務收入的比例情況如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 收入收入 占比占比 收入收

293、入 占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 自自產產 業業務務 片 式 射 頻 微 波MLCC 13,647.2113,647.21 78.89%78.89%16,540.74 76.63%11,691.00 72.35%11,399.28 74.71%其中：DLC70 系列 11,761.5011,761.50 67.99%67.99%14,971.68 69.36%10,961.33 67.84%10,826.50 70.96%DLC75系列 1,885.711,885.71 10.90%10.90%1,569.06 7.27%729.68 4.52%572.78 3.75%微

294、帶 射 頻 微 波MLCC 1,973.1,973.6565 11.41%11.41%2,911.17 13.49%2,741.14 16.96%2,041.74 13.38%射頻微波MLCC功率組件 937.41937.41 5.42%5.42%1,231.11 5.70%1,158.16 7.17%908.81 5.96%其他 327.21327.21 1.89%1.89%400.50 1.86%190.54 1.18%191.77 1.26%自產業務小計自產業務小計 16,885.4716,885.47 97.60%97.60%21,083.52 97.67%15,780.84 97.6

295、6%14,541.60 95.31%貿易業務 414.61414.61 2.40%2.40%501.86 2.33%377.41 2.34%716.04 4.69%總計總計 17,300.0817,300.08 100.00%100.00%21,585.38 100.00%16,158.26 100.00%15,257.63 100.00%除自產業務外，為滿足客戶對多種電子元器件的配套需求和進一步提升服務客戶的能力，公司還進行少量貿易業務，主要包括外部采購的電容、電阻等電子元器件。（二）公司主要經營模式（二）公司主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 公司主營業務為射頻微波瓷介電容器的研發、制造

296、及銷售，致力于向客戶提供高性能、高可靠性的電子元器件產品。公司擁有完整的采購、生產、銷售以及研發體系，主要通過向客戶銷售產品獲得收入和利潤。此外，報告期內，公司存在少量對外采購電子元器件成品進行配套銷售形成的貿易業務。2、采購模式、采購模式 公司主要采用“以銷定采”與“庫存式采購”相結合的采購模式。公司核心大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 原材料為電極漿料和陶瓷粉料，兩類原材料特點有所不同：電極漿料價格昂貴、保質期相對較短，陶瓷粉料價格波動相對較小、保質期長。因此，公司根據生產所需原材料的特點采用不同的采購模式，以保證生產的連續性及采購工作的高效性。對于電極漿料的采購

297、，公司根據銷售訂單進行生產計劃的詳細排產，并綜合考慮排產計劃、交貨周期和安全庫存量等因素，進行電極漿料采購。同時，公司生產所用的電極漿料為鈀漿、銀漿和銀鈀漿等貴金屬漿料，由于貴金屬價格波動較大，公司亦會根據預期價格判斷向電極漿料供應商預定一定數量漿料，后續再根據公司具體采購需求向供應商下達漿料采購訂單由供應商進行生產、發貨。對于陶瓷粉料的采購，由于陶瓷粉料保質期長，上游供應商對陶瓷粉料通常有最低訂貨量要求且陶瓷粉料單筆采購價格隨采購規模增大而降低，公司會從經濟角度出發，以較低頻率、每次較大批量的方式來采購陶瓷粉料。公司與各主要供應商保持長期穩定的合作關系，保證了所需原輔材料的產品質量與供貨速度

298、。公司建立了供應商管理制度，對供應商的供應能力進行綜合評價，并進行定期考核，嚴格把控供應商質量。同時，公司持續尋求與多家上游供應商保持業務合作，加強生產所需原材料供應的安全性和穩定性。3、生產模式、生產模式（1）自營生產 公司掌握生產射頻微波瓷介電容器相關生產工藝流程及技術，自主生產公司產品。在生產計劃制定和實施方面，公司主要采用以銷定產和備貨式生產相結合的生產模式。公司在獲取客戶產品采購訂單后，生產部門從客戶訂單出發，在滿足客戶產品需求的基礎上，綜合考慮生產進度和材料利用率等情況進行排產，并將生產任務進一步分配落實，從而提高產能利用效率和供貨及時性。與此同時，因公司從采購到生產、供貨需要一定

299、周期，故公司會根據客戶預計的訂單需求量提前進行生產，客戶實際訂單下達后進行交付，以便于應對較大批量的產品交付或交貨期要求較高的產品訂單。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-95（2）委托加工 1）委托加工情況 公司報告期內委托加工費金額、占主營業務成本比例如下表所示：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 鍍銀銅帶的電鍍 39.9639.96 0.51%0.51%36.19 0.42%32.20 0.55%2

300、7.41 0.50%純銀帶的分切 0.160.16 0.00%0.00%0.16 0.00%0.47 0.01%-配套電阻的篩選-1.10 0.01%-報告期各期內，公司委托加工具體情況如下：單位：萬元 年度年度 供應商名稱供應商名稱 供應品類供應品類 供應數量供應數量 金額金額 占比占比 2 2021021年年 1 1-6 6月月 惠州鼎亞電子材料有限公司惠州鼎亞電子材料有限公司 鍍銀銅帶鍍銀銅帶 376.07376.07 公斤公斤 39.9639.96 9 99.60%9.60%無錫卓勝金屬材料有限公司無錫卓勝金屬材料有限公司 純銀帶純銀帶 9.039.03 公斤公斤 0.160.16 0

301、.40%0.40%合計合計 -40.1240.12 100.00%100.00%2020年度 惠州鼎亞電子材料有限公司 鍍銀銅帶 375.67 公斤 36.19 96.64%無錫卓勝金屬材料有限公司 純銀帶 6.67 公斤 0.16 0.43%西安西測測試技術股份有限公司 電阻 3.07 萬只 1.10 2.93%合計合計-37.45 100.00%2019年度 無錫鼎亞電子材料有限公司 鍍銀銅帶 393.09 公斤 32.20 98.56%貴研鉑業股份有限公司 純銀帶 6.03 公斤 0.47 1.44%合計合計-32.67 100.00%2018年度 無錫鼎亞電子材料有限公司 鍍銀銅帶 3

302、41.51 公斤 27.41 100.00%合計合計-27.41 100.00%公司基于成本效益考慮，未購置鍍銀銅帶的電鍍設備及純銀帶分切設備，因此報告期內公司向無錫鼎亞電子材料有限公司和惠州鼎亞電子材料有限公司提供銅帶，由其進行鍍銀后形成鍍銀銅帶；向無錫卓勝金屬材料有限公司提供純銀帶，由其進行分切。公司將原材料提供給加工方后，對方僅進行電鍍或分切工序，相應加工不會使得原材料的形態或功能發生本質的變化；公司提供給對方的原材料最終形成產品的最終銷售價格由公司確定，對方不承擔原材料價格波動的風險，委托加工費用與最終形成產品的市場價格無關。因此，公司將上述業務按照委托加工業務處理。大連達利凱普科技股

303、份公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 公司由于元件篩選產能相對有限，因此基于成本效益考慮，向西安西測測試技術股份有限公司提供電阻，由其按公司提供的技術要求進行測試或篩選。公司將產品提供給對方后，對方主要進行測試、篩選等工序，相應加工不會使得產品的形態或功能發生本質的變化；相應產品的最終銷售價格由公司確定，對方不承擔原材料價格波動的風險，與最終形成產品的市場價格無關。因此，公司將該業務按照委托加工業務處理。根據公開信息，公司同行業可比上市公司中，鴻遠電子存在將電容器電鍍工序進行委托加工的情況，三環集團存在可伐環和鈧鋯粉進行委托加工的情況。公司委托加工業務的處理方法與同行業可比公司無較大差異。

304、2）主要委托加工商基本情況 無錫鼎亞電子材料有限公司 企業名稱企業名稱 無錫鼎亞電子材料有限公司 注冊資本注冊資本 500 萬元人民幣 成立日期成立日期 2004 年 3 月 22 日 法定代表人法定代表人 汪升濤 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9132020675967414XQ 住所住所 無錫市惠山區洛社鎮楊市工業園區 經營范圍經營范圍 電子器件、半導體元器件、機械零部件、金屬模具的研發、制造、加工及銷售；電子材料的表面處理；化工產品及原料（不含危險品）的銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）；道路普通貨物運輸。（依法須經批準的項目，

305、經相關部門批準后方可開展經營活動）惠州鼎亞電子材料有限公司 企業名稱企業名稱 惠州鼎亞電子材料有限公司 注冊資本注冊資本 1,000 萬元人民幣 成立日期成立日期 2015 年 8 月 4 日 法法定代表人定代表人 許平仁 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 9144132235126039X1 住所住所 博羅縣龍溪鎮球崗村下塱組嶺頭、狐貍崗（土名）地段 經營范圍經營范圍 汽車零配件、低壓電器配件及其他五金電子配件等金屬材料的電鍍加工及銷售；化工產品及原料（不含危險品）銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）大連達利凱普科技股份公司 招

306、股說明書（申報稿）1-1-97 惠州鼎亞電子材料有限公司系無錫鼎亞電子材料有限公司的全資子公司，后因無錫鼎亞電子材料有限公司自身業務調整，由其子公司惠州鼎亞電子材料有限公司進行公司鍍銀銅帶電鍍的委托加工。無錫卓勝金屬材料有限公司 企業名稱企業名稱 無錫卓勝金屬材料有限公司 注冊資本注冊資本 1200 萬元人民幣 成立日期成立日期 2018 年 4 月 9 日 法定代表人法定代表人 袁典仲 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91320205MA1WBLQR1Y 住所住所 無錫市錫山區錫北鎮涇虹路 58 號優谷產業園 78 號 經營范圍經營范圍 金屬材料的剪切加工、銷售；剪切設備及配件的加工、銷售

307、；自動化機械設備的設計、生產、銷售；有色金屬、電子材料、包裝材料、勞保用品、辦公用品、五金交電的銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）西安西測測試技術股份有限公司 企業名稱企業名稱 西安西測測試技術股份有限公司 注冊資本注冊資本 6,330 萬元人民幣 成立日期成立日期 2010 年 6 月 1 日 法定代表人法定代表人 李澤新 統一社會信用代碼統一社會信用代碼 91610131556950212T 住所住所 西安市高新區丈八二路 16 號 經營范圍經營范圍 許可經營項目：檢測試驗技術

308、服務；計量校準技術服務；檢測試驗技術咨詢；電磁兼容檢測。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般經營項目：軟件測評技術服務。（上述經營范圍涉及許可經營項目的，憑許可證明文件或批準證書在有效期內經營，未經許可不得經營）4、銷售模式、銷售模式 公司主要通過直銷模式將產品銷售給下游客戶。公司組建了業務范圍覆蓋全國并具有海外拓展能力的銷售團隊，結合下游客戶所屬行業需求特點，精準服務客戶。公司銷售人員了解客戶產品需求后協助客戶進行產品選型并交付樣品供客戶試用，產品檢驗通過后，客戶根據自身需求向公司下達訂單，公司結合庫存情況進行排產，然后將產品發往客戶。同時，公司銷售過程中也會與客戶開

309、展相應技術交流，協助客戶更好地熟悉產品特性、高效使用公司產品。公司向不同客戶大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 提供產品的價格根據客戶規模、訂單規模、交貨期、市場供求關系等因素協商確定。同時，對于具有較強商業拓展能力和技術服務能力的少數電子元器件貿易企業，根據雙方合作意愿，公司與其簽訂了產品代理協議，公司將產品買斷式出售給代理商，由代理商將產品出售給終端客戶，從而豐富了公司的產品銷售渠道。5、研發模式、研發模式 公司研發工作由總工程師統籌開展，公司設立研發部，負責各個研究開發項目實施，組織與監督項目開發各個階段的工作。公司研發部門主要分為四個條線，包含新產品研發、材料研

310、發、分析中心和射頻應用中心。新產品研發條線主要承擔公司新產品研發項目；材料研發條線主要承擔陶瓷材料、金屬電極材料的研發項目；分析中心主要對其他條線的研發活動進行分析支持；射頻應用中心主要針對公司射頻微波產品的性能指標提供檢測、仿真測試與相應研發支持。公司研發項目主要分為外部研發和內部研發兩類。外部研發主要為承接外部研發項目，公司主要通過招投標方式競標取得相應項目的研發資格后展開研發；內部研發主要為公司根據市場、客戶需求及自身發展規劃產生研發需求，進而通過可行性分析、內部立項評審等程序后展開研發。公司研發項目執行過程中，項目負責人編制項目設計和開發計劃書，明確設計和開發各階段工作內容、完成時間，

311、項目負責人嚴格按照計劃開展設計和開發；研發部根據設計和開發計劃書的進度安排，在轉階段時間節點，對項目進行監督檢查，檢查是否按計劃完成開發任務；研發項目結題時，公司將按照相應標準或要求進行驗收，并進行產品鑒定檢驗，研發部根據鑒定檢驗結果及用戶使用報告進行驗收，組織定型評審，定型評審合格，則科研項目完成。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 公司研發流程圖如下：（三）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況（三）公司設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自設立以來，聚焦于射頻微波瓷介電容器產品的研發、生產和銷售，主營業務、主要經營模

312、式未發生重大變化。（四）公司主要產品的工藝流程（四）公司主要產品的工藝流程 公司目前采用干式流延工藝進行產品生產，該工藝流程主要是將陶瓷粉料與粘合劑、增塑劑、溶劑及分散劑等混磨成懸浮性好的陶瓷漿料，陶瓷漿料噴涂在PET 薄膜上，形成連續、厚度均勻的陶瓷薄膜，再經印刷電極、疊層、層壓、切割、排膠、燒結等工序后形成陶瓷電容芯片，再對其進行倒角、粘銀、燒銀、電鍍和測試工序后形成產成品。公司射頻微波 MLCC 產品的工藝流程示意圖如下：大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 公司部分產品的生產過程中存在對片式射頻微波 MLCC 成品的二次加工。公司會根據客戶訂單生產對應片式射頻微

313、波 MLCC 產品或挑選已生產的片式射頻微波MLCC產品進行組合、焊接等二次加工流程用以生產微帶射頻微波MLCC和射頻微波 MLCC 功率組件。同時，公司亦會根據客戶產品等級需求及產品質量保證要求對片式射頻微波MLCC 產品進行篩選、重鍍外電極、重新測試等再加工流程。公司主要工序描述及作用如下：工序工序 工序描述工序描述/作用作用 配料 將陶瓷粉料、粘合劑根據配方進行混合、攪拌，形成瓷粉漿料用于下一步流延工序 流延 將配置好的瓷粉漿料流延到載體（主要為 PET 膜）上，經過烘干、揮發部分溶劑后形成薄陶瓷帶用于印刷 印刷 將電極漿料印刷在薄陶瓷帶之上 疊層 將印刷電極層后的陶瓷帶進行折疊，形成具

314、有多層電極結構的片狀基片 燒結 將切割后的 MLCC 半成品在高溫燒結爐中燒結成致密的瓷體 電鍍 將完成外電極燒結的 MLCC 半成品置于鍍液中電鍍鎳和錫層 測試 對電容器進行容值、損耗、耐壓、絕緣電阻等指標進行測試分選（五）安全生產與環境保護（五）安全生產與環境保護 1、安全生產情況、安全生產情況 公司高度重視安全生產，認真貫徹執行國家各項安全生產政策，實行安全生產責任制，并制定了系列安全工作管理制度，如安全生產工作責任制 安全防護設施管理制度 安全生產檢查管理制度 安全生產事故報告及處理管理制度 消防安全管理制度 安全事故應急預案等。上述制度從安全工作管理到防護設施、安全檢查、事故處理、消

315、防安全等事項專項管理，再到發生事故時的應急處置，涵蓋安全管理各方面，并要求各部門執行或配合執行，完善了公司的安全管理體系。報告期內，發行人未發生重大安全事故。2、環境保護情況、環境保護情況 公司十分重視生產過程中的環境保護，制定了環境、職業健康安全管理手冊 廢氣污染預防控制程序 廢水污染治理控制程序 化學危險品管理控制大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 程序等環境保護相關制度與控制程序，對主要污染物均進行有效管理和控制，達到國家法規及相關環保機構要求的標準。（1）污染物排放情況 公司所在行業不屬于重污染行業。公司生產經營中產生的主要污染物為少量廢水、廢氣、危險廢物等，

316、公司均已按照相關法律法規對上述污染物進行了妥善處理或處置。公司廢水主要產生于電鍍環節及生活污水之中，廢氣主要產生于流延、排膠、端接等環節，危險廢物主要產生于配料、電鍍等環節。具體情況如下：類別類別 環節環節 主要污染物主要污染物/指標指標 處理設施處理設施 排放情況排放情況 廢水 電鍍 總鎳 重金屬廢水處理系統 達標 總鉛 達標 生活污水 化學需氧量 化糞池 達標 氨氮 達標 廢氣 流延、排膠、端接等 甲苯 活性炭吸附裝置 達標 非甲烷總烴 達標 危險廢物 配料、電鍍 廢有機溶劑-委外 電鍍廢液 委外 電鍍污泥 委外 報告期內，發行人危險廢物系委外處理，發行人與大連東泰產業廢棄物處理有限公司簽

317、訂了廢棄物委托處理合同書，由大連東泰產業廢棄物處理有限公司提供危險廢物的處理服務。大連東泰產業廢棄物處理有限公司已取得處理危險廢物相關的危險廢物經營許可證 道路運輸經營許可證等相關經營資質。（2）報告期環保投入及匹配情況 報告期內，公司日常環境保護執行情況良好，具體支出情況如下：單位：萬元 項目項目 2 2021021 年年 1 1-6 6 月月 2020 年年 2019 年年 2018 年年 環保資產投入 30.2230.22 14.18-63.00 日常環保費用 20.7320.73 20.33 8.64 13.40（3）環保合規情況 公司生產經營活動產生的污染物已通過合理措施依法處置，生

318、產項目已按照大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 國家環保有關法律法規要求履行相關手續，符合國家有關環境保護的要求，報告期內不存在因違反環保方面的法律、法規和規范性文件而受到處罰的情形。公司取得了環保主管部門出具的證明，具體如下：2021 年 2 月 8 日，大連市金普新區（金州）生態環境分局出具證明，自 2018年 1 月 1 日以來，達利凱普生產經營活動符合有關環境保護的要求，不存在因違反有關環境保護方面的法律、行政法規或其他規范性文件而被處罰的情形。20212021 年年 8 8 月月 1212 日，大連市金普新區（金州）生態環境分局出具證明，自日，大連市金普新區

319、（金州）生態環境分局出具證明，自20202121 年年 1 1 月月 1 1 日至日至 2 2021021 年年 6 6 月月 3 30 0 日日，達利凱普生產經營活動符合有關環境保，達利凱普生產經營活動符合有關環境保護的要求，不存在因違反有關環境保護方面的法律、行政法規或其他規范性文護的要求，不存在因違反有關環境保護方面的法律、行政法規或其他規范性文件而件而被處罰的情形。被處罰的情形。二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況二、發行人所處行業的基本情況和競爭狀況（一）所屬行業及確定所屬行業的依據（一）所屬行業及確定所屬行業的依據 公司主營業務為射頻微波瓷介電容器的研發、制造及銷售。根據國家統計

320、局國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所處行業屬于“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”大類下之“C398 電子元件及電子專用材料制造”中類之“C3981 電阻電容電感元件制造”小類。根據中國證監會上市公司行業分類指引（2012 年修訂），公司所屬行業為“C39 計算機、通信和其他電子設備制造業”。（二）行業監管部門、監管體（二）行業監管部門、監管體制、主要法律法規及政策制、主要法律法規及政策 1、行業主管部門、行業主管部門 目前公司所在電子元件行業產業管理體系由政府管理體系和社會自律管理體系共同組成。政府管理體系由各級相關政府部門組成，主管部門為國家發改委、工信部、科學

321、技術部等，其主要負責電子元件行業的產業政策和產業規劃的制定，提出高新技術產業發展和產業技術進步的戰略、規劃、政策、重點領域和相關建設項目，指導行業發展。其中，工信部負責制訂我國電子行業的產業政策、產業規劃，對行業發展方向進行宏觀調控。大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 社會自律管理體系主要由接受政府部門業務指導的行業協會或其他相關自律組織組成。電容器行業主要的自律組織為中國電子元件行業協會（CECA），行業協會于 1988 年 11 月 16 日成立，是由電子元件行業的企（事）業單位自愿組成的行業性、全國性、非營利性的社會組織，其下設電容器分會等多個分會。行業協會主要

322、作用為協助政府部門對電子元件行業進行行業管理；開展行業調查研究；加強行業自律，維護公平的市場環境；幫助企業開拓市場，經政府有關部門批準，組織新產品鑒定、科研成果評審、行業標準制訂和質量監督等工作。2、行業主要政策法規、行業主要政策法規（1）行業法律法規、部門規章 法律法規、部門規章法律法規、部門規章名稱名稱 相關內容相關內容 頒布單位頒布單位（頒布或實（頒布或實施時間）施時間）中華人民共和國國防法 國家對國防科研生產和軍事訂貨統一授權和管理 全國人大常委會（2020.12）武器裝備科研生產備案管理暫行辦法 武器裝備科研生產備案管理是國防科工局貫徹落實中央軍民融合發展戰略和國務院“放管服”改革要

323、求的重要體現。共 25 條，主要包括備案目的和范圍、備案程序、權利義務、變更和延續及監督檢查等 國防科工局（2019.07）中華人民共和國產品質量法 加強對產品質量的監督管理，提高產品質量水平，明確產品質量責任，保護消費者的合法權益 全國人大常委會（2018.12）中華人民共和國標準化法 加強標準化工作，提升產品和服務質量，促進科學技術進步，保障人身健康和生命財產安全，維護國家安全、生態環境安全 全國人大常委會（2017.11）武器裝備科研生產單位保密資格認定辦法 規范武器裝備科研生產單位保密資格認定工作，確保國家秘密安全 國家保密局 國防科工局 裝備發展部（2016.05）中華人民共和國國家

324、安全法 國家對維護國家安全制定該法律 全國人大常委會（2015.07）中華人民共和國安全生產法 對生產經營單位的安全生產保障，從業人員的安全生產權利與義務，安全生產監管管理，生產安全的應急救援進行規定 全國人大常委會（2014.08）中華人民共和國環境保護法 主要為保護和改善環境，防治污染和其他公害，保障公眾健康 全國人大常委會（2014.04）武器裝備質量管理條例 要求武器裝備論證、研制、生產、試驗和維修單位應當建立健全質量管理體系，對其承擔的武器裝備論證、研制、生產、試驗和維修任務實行有效的質量管理，確保武器裝備質量符合要求 國務院、中央軍委（2010.11）中華人民共和國保守國家秘密法

325、保守國家秘密，維護國家安全和利益，從保密范圍、制度、監管管理進行規定 全國人大常委會（2010.10）中華人民共和國國家軍用標準質量管理為承擔軍隊裝備及配套產品論證、研制、生產、試驗、維修和服務任務的組織規定了質量管理裝備發展部（2009.12）大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-104 法律法規、部門規章法律法規、部門規章名稱名稱 相關內容相關內容 頒布單位頒布單位（頒布或實（頒布或實施時間）施時間）體系要求 體系要求，并為實施質量管理體系評定提供了依據（2）行業相關政策 公司所在電子元件行業相關政策如下：主要政策名稱主要政策名稱 相關內容相關內容 發布單位發布單位（發布時

326、間）（發布時間）關于加快培育關于加快培育發展制造業優質發展制造業優質企業的指導意見企業的指導意見 提出了準確把握培育發展優質企業的總體要求、構建優質提出了準確把握培育發展優質企業的總體要求、構建優質企業梯度培育格局等十條意企業梯度培育格局等十條意見。其中，明確提出依托優質見。其中，明確提出依托優質企業組建創新聯合體或技術創新戰略聯盟，開展協同創新，企業組建創新聯合體或技術創新戰略聯盟，開展協同創新，加大基礎零部件、基礎電子元器件、基礎軟件、基礎材料、加大基礎零部件、基礎電子元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝、高端儀器設備、集成電路、網絡安全等領域關基礎工藝、高端儀器設備、集成電路、網絡安全等

327、領域關鍵核心技術、產品、裝備攻關和示范應用；鼓勵增強根植鍵核心技術、產品、裝備攻關和示范應用；鼓勵增強根植性，引導有意愿的單項冠軍企業、領航企業帶動關聯產業性，引導有意愿的單項冠軍企業、領航企業帶動關聯產業向中西部和東北地區有序轉移，促進區域協同發展等向中西部和東北地區有序轉移，促進區域協同發展等 工信部、科技工信部、科技部、財政部、商部、財政部、商務部、國務院國務部、國務院國資委、中國證監資委、中國證監會（會（2 2021.07021.07）中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要 培育壯大人工智能、大數據、區塊鏈、云計算、網絡安全等新興數字產業，提升通信設

328、備、核心電子元器件通信設備、核心電子元器件、關鍵軟件等產業水平。構建基于建基于 5G 的應用場景和產業生態的應用場景和產業生態，在智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧醫療等重點領域開展試點示范 國務院（2021.03）基礎電子元器件產業發展行動計劃（2021-2023年）到 2023 年，優勢產品競爭力進一步增強，產業鏈安全供應水平顯著提升，面向智能終端、5G、工業互聯網等重要行業，推動基礎電子元器件實現突破，增強關鍵材料、設備儀器等供應鏈保障能力，提升產業鏈供應鏈現代化水平。突破一批電子元器件關鍵技術，行業總體創新投入進一步提升，射頻濾波器、高速連接器、片式多層陶瓷片式多層陶瓷電容器電容器、光

329、通信器件等重點產品專利布局更加完善。重點發展微型化、片式化阻容感元件，高頻率、高精度頻重點發展微型化、片式化阻容感元件，高頻率、高精度頻率元器件率元器件 工信部（2021.01）中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議 12.發展戰略性新興產業戰略性新興產業。加快壯大新一代信息技術新一代信息技術、生物技術等產業。推動互聯網、大數據、人工智能等同各產業深度融合，推動先進制造業集群發展，構建一批各具特色、優勢互補、結構合理的戰略性新興產業增長引擎，培育新技術、新產品、新業態、新模式 中共中央（2020.11）產業結構調整指導目錄（2019年本）（中華人民共和國國家

330、發展和改革委員會令第 29 號）將“新型電子元器件（片式元器件、新型電子元器件（片式元器件、頻率元器件、混合集成電路、電力電子器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器、新型機電元件、高密度印刷電路板和柔性電路板等）制造”列入鼓勵類產業 發改委（2019.10）工業和信息化部關于促進制造業產品和服務質量提升的實施意見（工信部科2019188 號）增強裝備制造業質量競爭力。積極落實促進裝備制造業質量品牌提升專項行動指南。實施工業強基工程，著力解決基礎零部件、電子元器件電子元器件、工業軟件等領域的薄弱環節，彌補質量短板 工信部（2019.09）大連達利凱普科技股份公司 招股說明書（申報稿）1-1-105

331、 主要政策名稱主要政策名稱 相關內容相關內容 發布單位發布單位（發布時間）（發布時間）“十三五”先進制造技術領域科技創新專項規劃（國科發高201789 號）指出亟需加強制造基礎能力方面的科技創新，制造業基礎技術研究能力薄弱已經成為當前制約我國制造業發展的主要瓶頸，其中基礎材料、關鍵基礎零部件、電子元器件電子元器件、集成電路、傳感器、控制系統、軟件工具及平臺等眾多領域的基礎研究、關鍵技術研究、關鍵工藝研究都沒有掌握自主核心技術，工藝裝備、測試與實驗裝備、標準化等共性技術自主創新能力薄弱，亟需科技攻關 科技部（2017.04）信息產業發展指南（工信部聯規 2016 453 號）2020年，電子信息

332、制造業主營業務收入目標為14.7萬億元。大力發展滿足高端裝備、應用電子、物聯網、新能源汽車、新一代信息技術需求的核心基礎元器件核心基礎元器件，提升國內外市場競爭力。研發半導體和集成電路、通信與網絡、物聯網、新型電子元器件、高性能通用電子等測試設備。工信部、發改委（2016.12）“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃（國發201667 號）提升核心基礎硬件供給能力。啟動集成電路重大生產力布局規劃工程，推動產業能力實現快速躍升。推動智能傳感器、電力電子、印刷電子、半導體照明、慣性導航等領域關鍵技術研發和產業化，提升新型片式元件新型片式元件、光通信器件、專用電子材料供給保障能力。國務院（2016.1

333、1）鼓勵進口技術和產品目錄（2016年版）（發改產業20161982 號）將新型電子元器件（片式元器件片式元器件、頻率元器件、混合集成電路、電力電子器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器等）制造繼續列為鼓勵發展的重點行業，對符合國家產業政策和專項規劃的投資類項目下進口生產性設備、零部件（不予免稅產品目錄中產品除外）給予貼息支持 發改試行委、財政部、商務部（2016.09）中國制造2025（國發201528號）核心基礎零部件（元器件）核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎（以下統稱“四基”）等工業基礎能力薄弱，是制約我國制造業創新發展和質量提升的癥結所在。統籌推進“四基”發展。制定工業強基實施方案，明確重點方向、主要目標和實施路徑。加強“四基”創新能力建設。強化前瞻性基礎研究，著力解決影響核心基礎零部件（元器件）產品性能和穩定性的關鍵共性技術。推動整機企業和“四基”