仁信新材：惠州仁信新材料股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（注冊稿）（更新稿）.pdf

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1、 惠州仁信新材料股份有限公司惠州仁信新材料股份有限公司 Renxin New Material Co.,Ltd.（住所：惠州大亞灣霞涌石化大道中 28 號）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書招股說明書（注冊注冊稿）稿）保薦機構（主承銷商）（?？谑心仙陈?49 號通信廣場二樓）創業板投資者風險提示：本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審

2、慎作出投資決定。聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書（注冊稿）不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-2 聲聲 明明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，

3、由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記

4、載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-3 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A股）發行股數 本次擬公開發行數量不超過 3,623.00 萬股，且占發行后公司總股本的比例不低于 25%。本次發行不安排現有股東進行公開發售。每股面值 人民幣 1.00元 每股發行價格【】元 預計發行日期【】年【】月【】日

5、 擬上市的證券交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過 14,492.00 萬股 保薦機構（主承銷商）萬和證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-4 重大事項提示重大事項提示 本重大事項提示僅對需投資者特別關注的公司風險及其他重要事項進行提醒，敬請投資者認真閱讀招股說明書正文內容。本公司提請投資者注意：一、本次發行相關的重要承諾情況一、本次發行相關的重要承諾情況 本公司提示投資者認真閱讀本公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及與本次發行相關的證券服務機構等作出的重

6、要承諾及未能履行承諾的約束措施。本次發行相關責任主體作出的重要承諾詳見本招股說明書之“第十節、六、與本次發行上市相關的重要承諾及履行情況”。二、本次發行前滾存利潤分配方案及發行后股利分配政策二、本次發行前滾存利潤分配方案及發行后股利分配政策（一）本次發行前滾存利潤分配方案（一）本次發行前滾存利潤分配方案 根據公司 2021 年第二次臨時股東大會決議，公司本次公開發行股票前滾存的未分配利潤由發行完成后的新老股東按持股比例共享。（二）發行后公司股利分配政策（二）發行后公司股利分配政策 本公司 2021 年第二次臨時股東大會審議通過了關于制定的議案，對本次發行后的股利分配政策、股利分配的決策程序作出

7、了相應規定，具體內容詳見本招股說明書“第十節、二、發行后的股利分配政策、決策程序及發行前后股利分配政策的差異”。本公司提請投資者需認真閱讀該部分的全部內容。三、三、特別風險特別風險提示提示 本公司提醒投資者應充分了解創業板市場的投資風險，認真閱讀本招股說明書的“第四節 風險因素”全部內容，并特別注意下列事項：（一）（一）公司公司 20222022 年業績同比下滑的風險年業績同比下滑的風險 2022 年 1 1-6 6 月月，本公司實現營業收入總計 118,682.42118,682.42 萬元，同比增長惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-5 6

8、 69.419.41 個百分點，但由于下游家電及照明行業因新冠疫情、原材料成本上漲、海運物流成本提升等因素而出現終端產品消費需求不足的情形，同時，俄烏政治沖突及國際能源危機導致國際原油及相關大宗化工產品價格上漲較快，并進一步推動苯乙烯市場價格高位運行，在此背景下，主營產品聚苯乙烯樹脂與主要原材料苯乙烯之間的價差較上年同期和第四季度有所縮窄，當期主營業務毛利率下降至 5.02%5.02%，抵消掉新增銷量的影響后，公司凈利潤規模較上年同期略略有下降有下降，20222022 年上半年年上半年經營業績表現不及預期。未來，如果國際原油價格或苯乙烯原料價格進一步上漲，或下游家電及照明行業的終端消費需求進一

9、步萎縮，或其他影響聚苯乙烯和苯乙烯價差的消極因素持續發生，上游原料成本上漲壓力可能無法及時、有效、完全地向下游傳導，本公司將面臨經營業績短期虧損并導致 2022年業績同比下滑的風險。（二二）原材料采購價格波動或上漲風險）原材料采購價格波動或上漲風險 公司使用連續本體法生產聚苯乙烯，其核心原料為苯乙烯單體。2019 年度、2020 年度、2021 年度和和 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月，苯乙烯采購占全部原材料采購的比重分別為97.34%、97.07%、96.62%和和9090.3636%，因此，苯乙烯價格波動會直接影響公司的生產成本。苯乙烯作為一種重要的有機化工原料，其價格波動

10、與國際石油及相關基礎化工產品（如乙烯、純苯等）的價格波動高度相關，而影響國際石油價格波動的不確定因素眾多，間接導致苯乙烯的價格變動相對較大。根據公司對 2021 年的數據測算，以 2021 年的苯乙烯采購均價為基礎，假設其他條件不變的情況下，特別是不考慮原材料價格對聚苯乙烯樹脂價格的傳導效應時，當原材料苯乙烯價格上漲1%時，公司主營業務毛利率會下降0.83個百分點，同時歸屬于母公司股東的凈利潤會減少 8.94%；當原材料苯乙烯價格上漲5%時，公司主營業務毛利率則會下降4.17個百分點，歸屬于母公司股東的凈利潤則會減少 44.67%；當原材料苯乙烯價格上漲 10%時，公司主營業務毛利率會下降 8

11、.33 個百分點，歸屬于母公司股東的凈利潤則會減少 89.33%。如果未來國際原油價格波動帶動苯乙烯原材料價格持續上漲，或者公司無法與主要供應商繼續保持長約采購模式，或者主要供應商向公司持續供應苯乙烯的能力或意愿有所消減，或者未來聚苯乙烯產品的市場競爭日趨激烈、相關惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-6 替代性樹脂的競爭優勢有所增強、公司主要產品的競爭優勢無法持續等其他情形的出現，都將導致公司應對原材料價格上漲的各項措施的有效性將逐漸降低，原材料價格上漲無法及時傳導至下游客戶，則公司經營業績將存在下滑或大幅波動的風險。（三三）單一供應商采購比例

12、過高的風險）單一供應商采購比例過高的風險 報告期內，公司向主要原材料供應商中海殼牌的苯乙烯采購占全部苯乙烯采購的比例持續超過 50%。中海殼牌是國內生產規模較大、生產技術水平較高、裝置穩定性較好的苯乙烯供應企業，雙方簽署長約采購協議后，由中海殼牌通過園區管道輸送至本公司，公司根據生產計劃需求確定各月內的苯乙烯采購頻率和單次采購規模，并于下月與中海殼牌完成結算。公司與中海殼牌之間系基于雙方相互需要而形成的互利共贏、長期穩定的合作關系。站在中海殼牌角度，公司苯乙烯需求穩定且規模較大，此外，通過管道運輸方式銷售苯乙烯既高效又安全，可以有效避免因苯乙烯滯銷堵庫而導致其聯產裝置整體停車，規避不必要的經濟

13、損失和安全風險。如果未來中海殼牌出現較大的經營變化或其外部經營環境出現重大不利變化，導致其無法持續向公司供應苯乙烯原料，或其向公司供應的苯乙烯價格過高，公司的經營業績可能會因此而出現重大波動。（四四）毛利率波動或下滑風險）毛利率波動或下滑風險 2019 年度、2020 年度、2021 年度和和 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月，公司的綜合毛利率分別為 11.97%、19.90%和 10.44%和和 5 5.02%.02%，呈現先升后降的趨勢，毛利率變動是公司凈利潤規模持續波動的核心原因。公司的綜合毛利率波動集中反映為產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差變動，一方面公司自身的

14、技術進步和對產品的研發改進提高了產品的技術含量，提升了公司相對下游客戶的議價能力，是公司綜合毛利率變動的重要內部因素；另一方面原材料價格的波動、下游客戶的需求調整、行業內的競爭情況變化等外部因素也對毛利率波動產生了重要影響。如果未來公司不能持續保持較高的技術水平和產品優勢，或者是外部經營環境發生重大不利變化，可能會導致公司的毛利率出現一定的波動或繼續下滑?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-7（五五）經營業績波動或下滑風險）經營業績波動或下滑風險 報告期內，受毛利率波動和 PS 成品與原材料苯乙烯價差波動的影響，公司的收入規模呈先降后升態勢，而

15、凈利潤規模則保持先升后降趨勢，具體情況如下：單位：萬元 項目項目*2 2022022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 營業收入 118,682.42118,682.42 169,765.98 111,315.80 124,070.99 凈利潤 4,429.4,429.4040 13,407.84 16,963.02 10,933.56*注：公司營業收入主要與 PS 產品平均銷售價格變動相關，而凈利潤規模除產品銷售價格變動外，還與苯乙烯 SM 采購成本密切相關，報告期內，公司的營業收入和凈利潤變動趨勢不一致具有較強的合理性，亦與行業情況基本

16、一致，詳細分析參見本招股說明書之“第八節、八、（一）、2、發行人營業收入變動與凈利潤變動不一致的原因分析”。產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差會通過影響本公司主營業務毛利率進而直接影響公司的經營業績，根據本公司的測算，根據本公司的測算，假設苯乙烯價格波動處于 4,500 元/噸12,000 元/噸區間時，以 2019 年度的財務狀況和經營成果為測量基準，當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差低于或等于500元/噸時，無論苯乙烯的市場價格處于波動區間內的何種水平，公司基本面臨虧損；當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差高于500元/噸但低于700元/噸時，公司可能會出現短期虧

17、損的情形；當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差高于 700 元/噸時，公司基本確定盈利，而且隨著苯乙烯的價格下滑，公司的利潤規模將呈現總體上升趨勢，且盈利的可能性也會越來越大。公司自正式投產以來，產成品聚苯乙烯樹脂與主要原材料苯乙烯之間的年度價差均持續高于 700 元/噸，但若未來宏觀經濟出現較大波動，產業政策發生重大不利變化，行業產能擴張速度超過市場需求導致產品價格下降，原材料供給不穩定或價格波動，或公司不能提高自身技術水平、有效控制成本費用、不斷拓展客戶和開發新產品，或募投項目實施進展不順，或下游市場無法及時消化上游成本上漲壓力，都可能導致公司業績出現波動或下滑，不排除公司可能會因

18、外部環境發生極端變化而出現短期虧損的情形。（六六）安全生產意外風險）安全生產意外風險 公司主要原材料苯乙烯屬于國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化學品名錄的通知（安監總管三201195 號）規定的“首批重點監管的?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-8 險化學品”；根據危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2018）的規定，公司現有生產裝置、設施及生產場所共同組成的生產單元屬于“危險化學品重大危險源”；根據國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化工工藝目錄的通知（安監總管三2009116 號），公司聚苯乙烯生產過程中所涉及的聚合

19、工藝屬于“首批重點監管的危險化學工藝”。公司已經針對性采取了危險辨識、安全監控、安全控制及風險應對等措施，建立健全了安全生產規章制度，明確了各級員工的安全生產責任，定期組織員工進行安全生產培訓與教育，同時以操作規程的方式對生產流程的設備操作與管理進行準確規范，但仍然無法排除因操作不當或意外因素等導致的安全生產事故。如果發生重大安全生產事故，將影響公司的正常經營活動。（七七）募集資金投資項目新增產能難以消化的風險）募集資金投資項目新增產能難以消化的風險 公司本次募集資金投資項目已對項目市場前景進行了調研和論證，項目可行性分析是基于當前的市場環境、公司的實際經營情況以及管理層對下游市場的變化預期作

20、出的。項目建設完成之后，公司的年總產能將提升至 48 萬噸，盡管公司已經作了前期的客戶開發和儲備，并持續努力提升公司的生產工藝水平和產品質量，但仍然不能排除未來在市場開拓、產品開發等方面無法達到原有預期，公司將面臨募集資金投資項目產能難以消化的風險。（八八）發行失敗的風險）發行失敗的風險 如果本公司首次公開發行股票順利通過深圳證券交易所審核并取得證監會注冊批復文件，就將啟動后續發行工作，公司將采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關批準的其他方式。但是股票公開發行是充分市場化的經濟行為，發行情況會受到公開發行時國內外宏觀經濟環境、證券市場整體情況、投資

21、者對公司股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多種內、外部因素的影響，因此，本次公開發行股票存在認購不足而導致發行失敗的風險。（九九）產品銷售價格持續）產品銷售價格持續大幅波動或大幅波動或下滑的風險下滑的風險 公司產品聚苯乙烯價格主要受石油、苯乙烯等化工產品價格變動影響較大。報告期各期，公司采購苯乙烯的平均價格分別為 7,110.99 元/噸、5,308.93 元/噸、惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-9 7,732.36 元/噸和和 8,301.298,301.29 元元/噸噸，相應地，產品聚苯乙烯產品銷售價格分別為8,612.61 元

22、/噸、7,203.68元/噸、9,109.96 元/噸和和 9,243.589,243.58 元元/噸噸。2019 年度2020 年度，石油、苯乙烯等化工產品的市場價格整體處于下滑狀態，公司產品價格亦隨著原材料苯乙烯價格下降而呈現下降趨勢，進入 2021年度以后，由于苯乙烯價格開始上漲回調，公司產品價格亦保持相同變化趨勢。但若未來苯乙烯市場價格轉頭向下調整，發行人產品銷售價格則存在持續大幅波動或進一步下跌的風險。（十十）與主要供應商中海殼牌相關的合同履約風險）與主要供應商中海殼牌相關的合同履約風險 公司與主要供應商中海殼牌簽訂五年期的長約采購框架協議，約定由該供應商按照約定的月度合同量向本公司

23、供應苯乙烯。根據框架協議的約定，如本公司向該公司的月度采購量低于合同約定的月度合同量的 90%時，本公司應當承擔對該公司以履約短缺量為計量基礎的違約補償義務，反之，當該公司向本公司的月度供應量低于合同約定的月度合同量的 90%時，該公司應當承擔對本公司以履約短缺量為計量基礎的違約補償義務。如若未來苯乙烯供應情況發生重大變化，中海殼牌無法向本公司供應合同約定的苯乙烯供應量，將對本公司的生產經營和業務發展造成重大不利影響；或者，外部經營環境的變化導致本公司的苯乙烯采購渠道來源發生重大變化或自身苯乙烯需求銳減，本公司對來自中海殼牌的苯乙烯需求低于合同約定的月度采購量時，本公司必然承擔較大金額的違約補

24、償義務，將對本公司的財務狀況和經營業績造成重大不利影響。（十（十一一）“能源雙控”政策升級導致發行人產能利用下滑的風險）“能源雙控”政策升級導致發行人產能利用下滑的風險 報告期各年度，公司節能目標完成情況良好，未因“能源雙控”政策的實施而受到不利影響。但，未來如果“能源雙控”政策逐漸趨嚴，而公司不能持續有效完成年度能耗總量控制目標和年度節能總量控制目標而被限制能源供應，產品生產階段性停滯；此外，下游客戶可能會因為“能源雙控”政策的趨嚴而逐漸減產限產，從而減少向本公司的采購，或上游供應商因“能源雙控”政策的升級而減少向本公司的原料供應，從而導致本公司的采購成本增加，本公司將因需求不足或供應不足而

25、面臨減產?？傮w上，本公司存在因“能源雙控”政惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-10 策升級而出現產能利用下滑的風險。四、財務報告審計四、財務報告審計截止截止日后的主要經營情況和主要財務信息日后的主要經營情況和主要財務信息 （一）財務報告審計截止日后主要經營情況（一）財務報告審計截止日后主要經營情況 公司的生產經營情況正常，主要經營模式、主要原材料采購情況、主要產品銷售情況、主要客戶及供應商的構成情況、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項方面未發生重大變化。（二）財務報告審計截止日后主要財務信息（二）財務報告審計截止日后主要財務信息 經

26、本公司初步測算，經本公司初步測算，2 2022022 年年 1 1-9 9 月的業績預計情況如下：月的業績預計情況如下：單位：萬元單位：萬元 項目項目 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 2 2021021 年年 1 1-9 9 月月 變動幅度變動幅度 營業收入營業收入 170,000170,000180,000180,000 109,781.86109,781.86 54.85%54.85%63.96%63.96%歸屬于母公司股東的凈利潤歸屬于母公司股東的凈利潤 6,6006,6006,9006,900 8,524.208,524.20 -22.57%22.57%-19.05%1

27、9.05%扣除非經常性損益后歸屬于扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤母公司股東的凈利潤 6,2206,2206,5206,520 8,08,08080.0404 -23.02%23.02%-19.31%19.31%公司公司管理層管理層預計預計 2 2022022 年年 1 1-9 9 月營業收入為月營業收入為 170,000170,000 萬元萬元180,000180,000 萬元，較萬元，較上年同期增長上年同期增長 54.85%54.85%至至 63.96%63.96%；預計；預計歸屬于母公司股東的凈利潤歸屬于母公司股東的凈利潤為為 6,6006,600 萬元萬元6,9006,900

28、 萬元，較上年同期變動萬元，較上年同期變動-22.57%22.57%至至-19.05%19.05%；預計；預計扣除非經常性損益后歸扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤屬于母公司股東的凈利潤為為 6,2206,220 萬元萬元6,5206,520 萬元，較上年同期變動萬元，較上年同期變動-23.02%23.02%至至-19.31%19.31%。2 2022022 年前三季度，由于國際地緣政治沖突、國際能源危機等因素帶動國際年前三季度，由于國際地緣政治沖突、國際能源危機等因素帶動國際原油價格整體保持在高位運轉，且波動幅度較前期有所擴大，上游主要原材料原油價格整體保持在高位運轉，且波動幅度較前

29、期有所擴大，上游主要原材料苯乙烯的市場價格亦隨之而苯乙烯的市場價格亦隨之而變化，結合現有的原料成品價格傳導機制，加之，變化，結合現有的原料成品價格傳導機制，加之，公司聚苯乙烯樹脂年產能擴張至公司聚苯乙烯樹脂年產能擴張至 3 30 0 萬噸，萬噸，產品銷量較上年同期增長較為顯著，產品銷量較上年同期增長較為顯著，因此，因此，管理層預計營收規模較上年同期將實現大幅增長管理層預計營收規模較上年同期將實現大幅增長。但由于上海、深圳、廣州等地區交替爆發新冠疫情，同時，有色金屬市場但由于上海、深圳、廣州等地區交替爆發新冠疫情，同時，有色金屬市場價格繼續高漲，使得下游家電及照明行業受到較大成本壓力和需求不足的

30、雙重價格繼續高漲，使得下游家電及照明行業受到較大成本壓力和需求不足的雙重影響，影響，壓縮了公司聚苯乙烯樹脂的價格調整空間，使得聚苯乙烯樹脂的價格上壓縮了公司聚苯乙烯樹脂的價格調整空間，使得聚苯乙烯樹脂的價格上漲幅度不足以覆蓋漲幅度不足以覆蓋原料苯乙烯的價格上漲幅度，原料苯乙烯的價格上漲幅度，導致產品單位毛利縮窄，導致產品單位毛利縮窄，且且單單位位毛利縮窄毛利縮窄的的影響可能會高于產品銷量增加的影響，因此，管理層預計影響可能會高于產品銷量增加的影響，因此，管理層預計 2 2022022 年年惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-11 前三季度的凈利

31、潤規模較上年同期會有所下滑。前三季度的凈利潤規模較上年同期會有所下滑。公司管理層提醒公眾投資者特別注意：公司上述公司管理層提醒公眾投資者特別注意：公司上述 2 2022022 年年 1 1-9 9 月業績情況為月業績情況為初步測算數據，未經會計師審閱或審計，不構成公司的盈利預測或業績承諾初步測算數據，未經會計師審閱或審計，不構成公司的盈利預測或業績承諾?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-12 目目 錄錄 聲聲 明明.2 本次發行概況本次發行概況.3 重大事項提示重大事項提示.4 一、本次發行相關的重要承諾情況.4 二、本次發行前滾存利潤分配方

32、案及發行后股利分配政策.4 三、特別風險提示.4 四、財務報告審計截止日后的主要經營情況和主要財務信息.10 目目 錄錄.12 第一節第一節 釋釋 義義.16 一、常用詞匯釋義.16 二、專用詞匯釋義.18 第二節第二節 概概 覽覽.21 一、發行人及本次發行的中介機構基本情況.21 二、發行人本次發行概況.21 三、發行人報告期主要財務數據和財務指標.22 四、發行人主營業務經營情況.23 五、發行人創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.28 六、發行人選擇的具體上市標準.31 七、發行人公司治理特殊安排事項.31 八、發行人本次發行募集資金主要用途.32 第

33、三節第三節 本次發行概況本次發行概況.33 一、本次發行的基本情況.33 二、本次發行新股的有關機構.33 三、發行人與本次發行有關機構之間的關系.35 四、預計本次發行上市有關的重要日期.35 第四節第四節 風險因素風險因素.36 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況.47 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-13 一、發行人基本情況.47 二、發行人改制及設立情況.47 三、報告期內發行人股本和股東變化情況.50 四、報告期內發行人的重大資產重組情況.54 五、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況.54 六、發行人股權結構.54 七、

34、發行人控股子公司、參股公司情況.54 八、持有發行人百分之五以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況.56 九、發行人股本情況.70 十、發行人董事、監事、高級管理人員及核心人員情況.73 十一、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排.86 十二、發行人員工情況.92 第六節第六節 業務與技術業務與技術.95 一、發行人的主營業務、主要產品及其變化情況.95 二、發行人所屬行業的基本情況.128 三、發行人銷售和主要客戶情況.194 四、發行人采購和主要供應商情況.235 五、發行人主要固定資產、無形資產等資源要素構成情況.259 六、發行人技術開發及研究情況.268 七、發行人主要子公司的

35、經營情況.279 第七節第七節 公司治理與獨立公司治理與獨立性性.281 一、發行人股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況.281 二、發行人特別表決權股份或類似安排.283 三、發行人協議控制架構的具體安排.284 四、發行人內部控制情況.284 五、發行人報告期內存在的違法違規行為及受到處罰的情況.285 六、發行人報告期內資金占用及對外擔保的情況.285 七、發行人直接面向市場獨立持續經營能力的情況.285 八、同業競爭.294 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-14 九、關聯方及關聯關系.301 十、關

36、聯交易情況及其對公司財務狀況和經營成果的影響.308 十一、發行人報告期內關聯方的變化情況.315 第八節第八節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.316 一、財務報表.316 二、財務報表審計意見及關鍵審計事項.321 三、財務報表的編制基礎、合并報表范圍及變化情況.323 四、主要會計政策和會計估計.323 五、分部報告.352 六、主要稅項.352 七、主要財務指標.353 八、盈利能力分析.355 九、財務狀況分析.355 十、現金流量、重大資本性支出、流動性風險及持續經營能力分析.529 十一、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.536 十二、股利分配情況.5

37、37 十三、財務報告審計截止日后的主要經營情況和主要財務信息.549 第九節第九節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.551 一、募集資金管理制度及募集資金投資項目實施后對發行人獨立性的影響.551 二、募集資金投資方向、使用安排.552 三、募集資金投資項目的具體情況.554 四、發行人未來發展戰略.563 第十節第十節 投資者保護投資者保護.567 一、投資者關系的主要安排.567 二、發行后的股利分配政策、決策程序及發行前后股利分配政策的差異.568 三、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.571 四、股東投票機制的建立情況.571 五、特別表決權股份

38、、協議控制架構或類似特殊安排.573 六、與本次發行上市相關的重要承諾及履行情況.573 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-15 第十一節第十一節 其他重要事項其他重要事項.589 一、重要合同.589 二、發行人對外擔保情況.594 三、重大訴訟和仲裁事項.594 第十二節第十二節 聲聲 明明.595 第十三節第十三節 附附 件件.604 一、備查文件.604 二、查閱時間.604 三、查閱地點.604 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-16 第一節第一節 釋釋 義義 在本招股說明書中，除

39、非另有說明或文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、常用詞匯釋義一、常用詞匯釋義 簡稱簡稱 指指 釋義釋義 發行人、公司、本公司、仁信新材、惠州仁信 指 惠州仁信新材料股份有限公司 仁信聚苯、仁信有限 指 惠州仁信聚苯集團有限公司，發行人前身 創利盈 指 惠州創利盈貿易有限公司，發行人全資子公司，已注銷 卓威化工 指 江蘇卓威化工有限公司，發行人全資子公司 眾合力 指 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙），發行人股東 眾立盈 指 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙），發行人股東，原名為惠州眾協力投資有限合伙企業（有限合伙）廣東仁信、仁信集團、廣東仁信集團 指 廣東仁信集團有限公司

40、 石化區 指 惠州市大亞灣石化工業區 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 公司章程 指 現行有效的惠州仁信新材料股份有限公司公司章程 公 司 章 程（草案）指 本次發行以后的惠州仁信新材料股份有限公司公司章程（草案）勞動法 指 中華人民共和國勞動法 勞動合同法 指 中華人民共和國勞動合同法 社會保險法 指 中華人民共和國社會保險法 國務院 指 中華人民共和國國務院 全國人大 指 中華人民共和國全國人民代表大會 證監會、中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 財政部 指 中華人民共和國財政部 應急管理部 指 中華人民

41、共和國應急管理部 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-17 簡稱簡稱 指指 釋義釋義 國家安監局 指 原國家安全生產監督管理總局，現中華人民共和國應急管理部 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 科技部 指 中華人民共和國科學技術部 中海殼牌 指 中海殼牌石油化工有限公司 東方石化 指 中海油東方石化有限責任公司 海灣化學 指 青島海灣化學有限公司 廣東寰球 指 廣東寰球廣業工程有限公司 星輝環材 指 星輝環保材料股份有限公司 福建天原 指 福建天原化工有限公司 天原股份 指 宜賓天原集團股份有限公司 安迅思 指 原易貿資訊，全球最大的石油

42、化工市場信息服務商 ICIS，國內外客戶公認為是化工、能源及漿紙市場資訊及研究的最佳來源 股東大會 指 惠州仁信新材料股份有限公司股東大會 董事會 指 惠州仁信新材料股份有限公司董事會 監事會 指 惠州仁信新材料股份有限公司監事會 股東會 指 惠州仁信聚苯集團有限公司股東會 保 薦 機 構、保 薦人、主承銷商 指 萬和證券股份有限公司 審計機構、信永中和、申報會計師 指 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）發行人律師、康達 指 北京市康達律師事務所 資產評估機構 指 廣東聯信資產評估土地房地產估價有限公司 本次發行、本次公開發行 指 發行人本次向社會公眾首次公開發行不超過 3,623.00 萬

43、股人民幣普通股（A股）的行為 上市 指 發行人股票在深圳證券交易所創業板掛牌交易 招股說明書 指 惠州仁信新材料股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書 審計報告 指 惠州仁信新材料股份有限公司 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月、2021 年度、2020 年度、2019 年度審計報告 最近三年一期一期、報告期 指 2019 年、2020 年、2021 年和和 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 報告期各期末 指 2019 年末、2020 年末、2021 年末和和 2022022 2 年年 6 6 月末月末 元、萬元 指 人民幣元、萬元 惠州仁信新材料股份有

44、限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-18 簡稱簡稱 指指 釋義釋義 募投項目 指 公司擬使用本次公開發行股票募集資金進行投資的項目 二、專用詞匯釋義二、專用詞匯釋義 簡稱簡稱 指指 釋義釋義 聚苯乙烯 指 Polystyren，縮寫 PS，是以苯乙烯為主要原料聚合而成的熱塑性樹脂，是可反復加熱軟化、冷卻固化的一類合成樹脂。苯乙烯 指 Styrene，別稱“乙烯基苯”，苯乙烯單體通常簡寫 SM，是苯環取代乙烯基團結構中的一個氫原子所構成的一種不飽和有機化合物，是芳烴的一種，分子式為 CH 乙苯 指 一種芳烴，主要用途是在石油化學工業作為生產苯乙烯的中間體 乙烯 指

45、一種無色、稍甜而微有芳香的氣體，分子中含有一個不飽和的雙鍵結構，這使它的化學性質相當活潑，能與多種化學物質反應生成重要的有機化工產品，分子式為 C2H4 GPPS 指 General Purpose Polystyrene 通用級聚苯乙烯，俗稱透苯，是以苯乙烯為主要原料，經自由基聚合得到的一種透明型聚苯乙烯產品 HIPS 指 High Impact Polystyrene 高抗沖聚苯乙烯，俗稱改苯，主要由苯乙烯和橡膠經過自由基接枝聚合得到的一種抗沖擊的聚苯乙烯產品 EPS 指 Expanded Polystyrene 可發性聚苯乙烯，是一種在聚合過程中加入了發泡劑的聚苯乙烯珠狀產品 XPS擠塑

46、板 指 學名為絕熱用擠塑聚苯乙烯泡沫塑料，是以聚苯乙烯樹脂為原料加上其他的原輔料與聚含物，通過加熱混合同時注入發泡劑，然后通過擠出發泡工藝成型而制造的硬質泡沫塑料板 DCS控制系統 指 Distributed Control System 分布式控制系統，是由過程控制級和過程監控級組成的以通信網絡為紐帶的多級計算機系統，它采用控制分散、操作和管理集中的基本設計思想，采用多層分級、合作自治的結構形式，主要特征是它的集中管理和分散控制 熔融指數 指 一種表示熱塑性樹脂在特定溫度下加工時流動性的數值，其值越大，表示該塑膠材料的加工流動性越好，反之則越差 維卡軟化溫度 指 工程塑料、通用塑料等聚合物的

47、試樣于液體傳熱介質中，在一定的負荷、一定的等速升溫條件下，被 1平方毫米的壓針壓入一毫米深度時的溫度 牌號 指 給每一種具體的材料所取的名稱，通常以漢語拼音、化學元素符號及阿拉伯數字相結合的原則命名 PMMA 指 Polymethyl Methacrylate，聚甲基丙烯酸甲酯，又稱亞克力或有機玻璃，是由甲基丙烯酸甲酯均聚物聚合后所得的合成樹脂 ABS 指 Acrylonitrile Butadiene Styrene，丙烯腈-丁二烯-苯乙烯三元共聚物，主要是丙烯腈、丁二烯、苯乙烯三種單體的接枝共聚物 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-19

48、簡稱簡稱 指指 釋義釋義 PC 指 Polycarbonate，聚碳酸脂，一種分子鏈中含有碳酸酯基的高分子聚合物 PE 指 Polypropylene，聚乙烯，是由乙烯單體加成聚合而制得的一種熱塑性樹脂，系白色聚合物材料 PVC 指 Polyvinylchloride，聚氯乙烯，是氯乙烯單體（vinylchloridemonomer，簡稱 VCM）在過氧化物、偶氮化合物等引發劑或在光、熱作用下，通過自由基聚合反應機理聚合而成的聚合物 PP 指 Polypropylene，聚丙烯，是由丙烯聚合而制得的一類熱塑性樹脂 環氧丙烷 指 Propyleneoxide，通常簡寫 PO，又名氧化丙烯、甲基環

49、氧乙烷，是非常重要的有機化合物原料，是僅次于聚丙烯和丙烯腈的第三大丙烯類衍生物 酚醛樹脂 指 又稱電木、電木粉，是由苯酚醛或其衍生物縮聚而成，具有良好的耐酸、耐熱和力學性能 環氧樹脂 指 是分子中含有兩個以上環氧基團的一類聚合物的總稱，是由環氧氯丙烷與雙酚 A或多元醇的聚縮產物，是一類熱固性樹脂 折光率 指 又稱折光指數，是有機化合物最重要的物理常數之一，指光在真空中的傳播速度與在某介質中傳播速度之比 透光率 指 表示光線透過介質的能力，是透過透明或半透明體的光通量與其入射光通量的百分率 表觀消費量 指 當年產量加上凈進口量（凈進口量指當年進口量減出口量）LED 指 Light Emittin

50、g Diode，即發光二極管，是一種可以將電能轉化為光能的半導體器件 擴散板 指 又稱勻光板，擴光板，是光線通過以 PS/PMMA/PC/PP等塑料基材的擴散層，遇到與其折射率相異的介質（擴散粒子）時，會發生多角度、多方向的折射、反射與散射的現象，從而達到光擴散效果，為顯示照明組件提供均勻面光源 導光板 指 在材料表面具有精密光學網點或微棱鏡結構，能有效地將全反射進入材料的光線折射出表面，從而引導光源均勻分散在整個面板材料 礦物油 指 又稱白油、石蠟油，是由石油所得精煉液態烴的混合物，主要為飽和的環烷烴與鏈烷烴的混合物 硬脂酸鋅 指 呈白色粉末狀，主要用于苯乙烯樹脂、酚醛樹脂、胺基樹脂的潤滑劑

51、和脫模劑 聚丁二烯橡膠 指 是由 1,3-丁二烯為單體聚合而成的一種通用合成橡膠，可用于制取 HIPS SAN 指 Acrylonitrile-styrene Copolymer，苯乙烯-丙烯腈共聚物，又稱 AS樹脂，是以丙烯腈和苯乙烯為原料聚合而成，是一類無色透明的熱塑性樹脂 TPU 指 熱塑性聚氨酯彈性體橡膠，介于橡膠和塑料的一類高分子材料，主要分為有聚酯型和聚醚型兩類，具有硬度范圍寬、耐磨、耐油、透明、彈性好等特征 長約采購 指 買賣雙方簽訂長期采購協議，同意在協議有效期內由賣方向買方陸續分次或定期交付一定數量的原材料，協議有效惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招

52、股說明書（注冊稿）1-1-20 簡稱簡稱 指指 釋義釋義 期內采取統一的材料定價模式和交付標準，通常包括一次簽訂一年期以上的采購協議或滾動連續簽訂一年期的采購協議兩種形式。PO-SM 聯產工藝 指 環氧丙烷共氧化法生產路徑中的一種，該工藝以乙苯和丙烯為原料，生產環氧丙烷的同時聯產苯乙烯。大致反映過程為乙苯氧化生成乙苯過氧化物，乙苯過氧化物與丙烯反應生成環氧丙烷和甲基芐醇，甲基芐醇脫水得到苯乙烯。聯產、聯產工藝 指 兩種或兩種以上產品共享相同的工藝流程，同一工藝可以同時生產多種產品，較大限度地利用設備和資源，但一般要求相關聯產品的市場需求匹配度較高，對原料和產品庫存管理要求較高。背光模組 指 提

53、供 LCD 顯示器產品中的一個背面光源組件，一般由背光光源、多層背光材料以及支撐框架組成。背光質量決定了液晶顯示屏的亮度、出射光均勻度、色階等重要參數，很大程度上決定了液晶顯示屏的發光效果。本招股說明書除特別說明外所有數值保留 2 位小數，如出現總數與各分項數值之和不符的情形，均為四舍五入原因造成?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-21 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人及本次發行的中介機構基本情況一、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（

54、一）發行人基本情況 發行人發行人 名稱名稱 惠州仁信新材料股份有限公司 成立日期成立日期 有限公司：2011.01.21 股份公司：2018.03.14 注冊資本注冊資本 10,869.00 萬元 法定代表人法定代表人 邱漢周 注冊地址注冊地址 惠州大亞灣霞涌石化大道中 28 號 主要生產經營地址主要生產經營地址 惠州大亞灣霞涌石化大道中 28 號 控股股東控股股東 無 實際控制人實際控制人 邱漢周、邱漢義、楊國賢 行業分類行業分類 化學原料和化學制品制造業 在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或上（申請）掛牌或上市情況市情況 無（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保

55、薦人保薦人 萬和證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 萬和證券股份有限公司 發行人發行人 律師律師 北京市康達律師事務所 其他承銷商其他承銷商 無 審計機構審計機構 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 廣東聯信資產評估土地房地產估價有限公司 二、發行人本次發行概況二、發行人本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A股）每股面值每股面值 人民幣 1.00元 發行股數發行股數 不超過 3,623.00 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 3,623.00

56、萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25.00%股東公開發售股份數股東公開發售股份數量量 無 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 無 發行后總股本發行后總股本 不超過 14,492.00 萬股 每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產 5.73元（按截至2021年 12 月 31 日經審計的歸屬于母公司股東發行前每股收益發行前每股收益 1.23 元（按 2021 年度經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招

57、股說明書（注冊稿）1-1-22 的凈資產除以本次發行前總股本計算）公司股東的凈利潤的較低者除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元（按截至2021 年 12月 31 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次募集資金凈額除以本次發行后總股本計算）發行后每股收益發行后每股收益【】元（按 2021 年度經審計的扣除非經常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤的較低者除以本次發行后總股本計算）發行市凈率發行市凈率【】倍 發行方式發行方式 采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關批準的其他方式。發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證

58、券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）或證券監管部門認可的其他投資者 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東擬公開發售股份股東名稱名稱 不適用 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 不適用 募集資金總額募集資金總額【】元 募集資金凈額募集資金凈額【】元 募集資金投資項目募集資金投資項目 年產 18 萬噸聚苯乙烯新材料擴建項目 惠州仁信新材料三期項目 聚苯乙烯 1號和 2 號生產線設備更新項目 研發中心建設項目 發行費用概算發行費用概算【】元（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢

59、價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 三、發行人報告期主要財務數據和財務指標三、發行人報告期主要財務數據和財務指標 根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2022GZAA30XYZH/2022GZAA3019195 5號審計報告，報告期內，公司主要財務數據及財務指標如下：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-23 項目項目 2022/6/302022/6/30 2021

60、/12/31 2020/12/31 2019/12/31 資產總額（萬元）97,297,24646.4545 77,503.63 59,777.31 49,993.83 歸屬于母公司所有者權益（萬元）66,534.8766,534.87 62,249.95 48,781.40 41,730.39 資產負債率（母公司）（%）3 32 2.0 09 9 20.42 19.30 17.65 項目項目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 營業收入（萬元）118,682.42118,682.42 169,765.98 111,315.

61、80 124,070.99 凈利潤（萬元）4,429.4,429.4040 13,407.84 16,963.02 10,933.56 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,429.4,429.4040 13,407.84 16,963.02 10,933.56 扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）4,174,173 3.9696 12,847.14 16,391.89 10,589.91 基本每股收益（元）0.410.41 1.23 1.56 1.01 稀釋每股收益（元）0.410.41 1.23 1.56 1.01 加權平均凈資產收益率（%）6.6.8 88 8 24.16

62、 36.68 30.03 經營活動產生的現金流量凈額（萬元）13,356.2313,356.23 14,522.83 20,338.54 8,323.25 現金分紅（萬元）-9,782.10-研發投入占營業收入的比例（%）4.544.54 3.22 4.25 4.06 注：上述指標的具體計算方式參見本招股說明書“第八節、七、主要財務指標”。四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）發行人主營業務及產品（一）發行人主營業務及產品 公司是一家專門從事聚苯乙烯高分子新材料研發、生產和銷售的國家高新技術企業，自 2014 年正式投產以來，已經逐步發展成為國內生產、銷售聚苯乙烯規模較大、

63、技術水平較為領先并同時具備高抗沖聚苯乙烯樹脂生產能力的企業，在聚苯乙烯行業具有重大的市場影響力，并被工信部認定為第四批國家級，并被工信部認定為第四批國家級專精特新“小巨人”企業專精特新“小巨人”企業。報告期內，公司產品主要為通用級聚苯乙烯（GPPS，俗稱“透苯”）和高抗沖聚苯乙烯產品（HIPS，俗稱“改苯”），其應用廣泛，經加工成型后可應用于光學顯示、家用電器、日用品、包裝等領域。主要產品按類型可以劃分為普通料和專用料，其中專用料按照具體用途區分又可以進一步細分為導光板系列、擴散板系列、冰箱專用料系列。公司 GPPS 產品具有應用針對性強、系列化程度高、質量相對穩定、綜合性能突出等特點，在導光

64、板、擴散板等對高透光、抗黃變、耐紫外照射有特殊要求的專用料市場具有較高的知名度?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-24 公司具有較強的產品創新和工藝創新能力，是行業內快速發展的代表性企業之一，公司已經掌握了多個牌號不同用途的聚苯乙烯產品配方及工藝技術，繼續向聚苯乙烯在高抗沖、高光澤、耐低溫等應用方向上的改性研究發起技術沖刺，并已初步形成若干技術儲備。目前，公司高抗沖聚苯乙烯產品（HIPS，俗稱“改苯”）基本以普通系列為主，并逐步向高光澤系列和耐低溫系列過渡，在電子電器外殼、冰箱內膽及門襯等高端領域以及部分對樹脂基材有抗沖要求的領域均有廣泛應用

65、，市場反響良好，具有良好的發展前景和更高的產品利潤，未來將依托現有的技術儲備和客戶資源逐漸形成公司新的盈利增長點，并將進一步增強公司的抗風險能力和持續盈利能力，鞏固公司在行業內的競爭地位。在產能建設方面，經過前期的技術積累和項目建設，公司年產 18 萬噸聚苯乙烯新材料擴建項目已結束試生產，主要生產裝置運作正常，產品的質量和性能基本符合預期，GPPS 產品的年設計產能將從原來的 12 萬噸增加至 21 萬噸，并同時擁有了 9 萬噸 HIPS產品的年生產能力。2019 年度、2020 年度、2021 年度和和 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月，公司的凈利潤規模分別為 10,933.5

66、6 萬元、16,963.02 萬元、13,407.84 萬元和和 4,429.4,429.4040 萬元萬元，凈利潤規模維持在較高水平，顯示出企業的良好發展勢頭和持續盈利能力。（二）發行人主要經營模式（二）發行人主要經營模式 公司自設立以來，一直從事聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售，主營業務、主要產品和主要經營模式未發生重大變化，當前的經營模式總體上是由公司所處化工行業特點及企業自身經營策略共同決定，具體如下：1、采購模式、采購模式 公司采購部負責重要供應商的開發、維護，并全面規劃、安排公司的各項采購工作，采購的原材料主要包括苯乙烯及輔助材料。報告期內，主要原材料苯乙烯的采購金額占公司原

67、材料采購金額的比重超過 9090.00%.00%。針對苯乙烯采購，公司采取“長約采購為主、零星采購為輔”的采購策略。其中“長約采購模式”下，公司與供應商簽訂長期采購框架協議，在年度總供應量基礎上，進一步約定每月或每季度的供應量，并采用公式化定價確定惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-25 采購價格。實際采購時，采購部會綜合下一階段的生產需要、庫存消耗情況等因素在月度供應量范圍內分批次采購，并于當月或次月結算。報告期內，與公司簽訂苯乙烯采購長約的供應商主要包括中海殼牌石油化工有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業、青島海灣化學有限公司。

68、此外，公司還會根據生產需要和苯乙烯市場行情等因素，零星采購部分苯乙烯。報告期各期，公司苯乙烯長約采購和零星采購的總體情況如下：單位：萬元，%項目項目 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 長約采購 71,682.071,682.00 0 73.17 73.17 100,910.75 69.52 67,485.49 81.49 82,138.45 82.17 零星采購 26,285.92 26,285.92 26.83 26.83 44,233.3

69、9 30.48 15,324.33 18.51 17,824.32 17.83 合計合計 97,967.92 97,967.92 100.00 100.00 145,144.14 100.00 82,809.82 100.00 99,962.77 100.00 注：2021年和和2 2022022年年1 1-6 6月月長約采購供應商僅有中海殼牌石油化工有限公司、2020年長約采購供應商包含中海殼牌石油化工有限公司、青島海灣化學有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業；2019 年長約采購供應商包含中海殼牌石油化工有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業。此外，零星采購還包括子公

70、司的苯乙烯采購。公司采購的輔材主要為礦物油、硬脂酸鋅、外部潤滑劑、橡膠和其他材料，主要向生產廠家直接采購，經過多年發展，公司與輔材供應商也建立了較為穩定的商業合作關系。2、銷售模式、銷售模式 公司銷售部負責業務推廣及客戶維護，下游客戶主要包括工廠客戶和貿易商客戶兩類，除業務推廣方式存在差異外，在產品定價、銷售管理、信用政策等方面基本相同。針對工廠客戶，公司的業務推廣方式以技術營銷為主。公司會通過參加行業展會、同行推薦、網絡搜索等方式獲取該類客戶的基本信息，隨后上門拜訪并交流 PS 原料參數要求、生產工藝、加工流程等關鍵技術信息，如滿足下游客戶的基本要求，則會根據客戶需要提供少量成品供客戶試用，

71、試用結果達標后雙方會開展進一步合作。在技術交流和試料過程中，公司也會根據客戶的要求不斷優化產品的配方和生產工藝。針對貿易商客戶，公司的銷售均為買斷式銷售。在產品推廣初期，銷售部惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-26 會選擇性地拜訪 PS 行業內的大中型貿易商客戶，通過同行產品對比營銷的方式，開展初期小規模合作，并逐漸過渡到長期合作。公司對貿易商客戶不存在銷售獎勵政策或向其支付傭金，對于貿易商客戶的最終銷售無定價權，貿易商以其自身的名義開展經營活動，與公司之間不存在代理或經銷關系。另外，在產品定價方面，考慮到行業上游主要原材料苯乙烯價格相對透明

72、且具有較大波動性，在產品成本構成中占比較大，因此公司根據苯乙烯價格的波動，并結合同行業其他公司的報價情況以及公司的庫存狀況，逐日確定產品價格（周六周日除外）。此外，在銷售管理政策方面，除對少部分采購量較大、資金實力雄厚、信用較好、合作期限較長的客戶給予一定的信用期限，公司對其他大部分客戶采取先款后貨的銷售政策，以保證公司收益質量。3、生產模式、生產模式 公司實行訂單生產與預測需求相結合的生產模式。每月末，公司生產部會根據本月產品銷售情況、月末訂單執行情況、產品庫存規模等因素制定下月的生產計劃；在計劃執行過程中，會根據當月新增訂單、下游客戶的提貨進度等因素綜合調整當月生產計劃，以確保能及時向下游

73、客戶交貨。公司聚苯乙烯產品采用規?；?、自動化、連續化的自主生產方式，不存在外協加工的情形，公司產品生產均按照嚴格的生產管理標準、質量標準進行。4、研發模式、研發模式 公司采取自主研發為主、合作研發為輔的研發模式，并建立了以需求為導向、以創新為驅動的研發體制。公司設立了研發部，全面負責新技術、新產品、新工藝的創新研發和成果轉化，同時公司根據自身研發能力和實驗條件，與華南理工大學（含下屬的合作研發平臺企業）等高等院校開展產學研合作，組織科研攻關，力爭在新工藝和新材料方面有所突破。公司的研發活動具體可以包括產品配方設計和設備與工藝創新兩個方面。其中，產品配方設計是指通過持續的試驗、優化和評價，合理地

74、選用原輔料并確定原輔料的最佳配比關系，以滿足下游客戶關于 PS 高分子樹脂材料在性能指標、加工工藝和應用場景等方面的基本要求；設備與工藝創新是指研發人員依惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-27 托自身的生產經驗和理論知識，結合大量的生產實踐，對部分原有生產設備進行創新性的改進，以達到優化生產工藝和提升產品質量的目標。公司的研發流程包括前期客戶需求了解、項目立項與評審、研發計劃編制、新產品試驗生產、客戶應用檢驗、項目驗收與結題評審等環節，其中新產品試驗生產一般包含實驗室小試、產品檢測、數據分析、裝置放量試驗等過程。（三）發行人行業競爭地位（三）

75、發行人行業競爭地位 公司是我國聚苯乙烯高分子材料行業中生產技術和工藝水平較為領先的企業之一，同時具備 GPPS 產品和 HIPS 產品的大規模生產能力，在聚苯乙烯行業具有重大的市場影響力。公司通過自主研發、自主創新逐漸掌握了多項核心技術及產品配方，產品基本能夠覆蓋聚苯乙烯下游主要應用領域。針對不同的應用細分領域，公司成功開發出多個牌號的 GPPS 專用料，單一牌號產品的應用針對性強，有利于下游客戶的生產操作和質量保證；此外，公司的 GPPS 產品質量相對穩定，綜合性能突出，特別是導光板、擴散板和冰箱透明內件專用料等應用方向上，其產品可以比肩寧波臺化、鎮江奇美等國內擁有一流 PS 生產工藝的合資

76、企業，與部分同類型產品相比，具有一定的差異化優勢。與此同時，公司所生產的普通型 HIPS 產品在主要技術指標上亦能達到行業相對領先水平，產品質量具有較高的穩定性，投產后取得了良好的市場反響?；谏鲜鰞瀯?，公司的主要產品獲得了下游客戶的高度認可，樹立了良好的市場形象和品牌知名度。在液晶顯示領域，公司與 TCL、康佳、創維、康冠、蘇州三鑫等知名企業或其配套廠商建立了長期業務合作關系；在冰箱應用領域，公司已經開始向美的、奧馬等冰箱制造企業供應冰箱透明內件專用料，并并已進已進入海爾入海爾股份股份供應鏈體系，供應鏈體系，未來合作規模將有望進一步擴大；在 LED 照明領域，公司的客戶包括歐普照明、雷士照明

77、、佛山照明、飛利浦、三雄極光等知名企業的配套工廠。本次募集資金投資項目實施完畢之后，公司聚苯乙烯年產能將達到 48 萬噸，將成為行業內產能相對領先、品質優良的代表性企業，而優質的客戶資源有助于消化公司的新增產能，行業影響力和持續盈利能力有望將得到進一步提升?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-28 五、發行人創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創五、發行人創新、創造、創意特征及科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況新和新舊產業融合情況 公司具有較強的產品創新和工藝創新能力，是行業內快速發展的代表性企業之一。公司已經掌握了多個牌

78、號不同用途的聚苯乙烯產品配方及工藝技術，繼續向聚苯乙烯在高抗沖、高光澤、耐溫性等應用方向上的改性研究發起技術沖刺，并已初步形成若干技術儲備。（一）發行人具備持續的產品配方設計能力，產品配方具有一定的獨創性（一）發行人具備持續的產品配方設計能力，產品配方具有一定的獨創性 聚苯乙烯是在主要原料苯乙烯的基礎上通過聚合反應而得來的高分子聚合物，在聚合過程中還需要加入各種輔料助劑，在滿足特定反應條件下，以盡可能達到預設的分子量規模和分子量分布，并影響決定 PS 產品的加工性能和細分應用方向，原材料類別不同，或者類別相同但含量有差異，對 PS 質量和性能的綜合影響就不同，應用效果就會存在差異。此外，在下游

79、廠商的加工過程中，一般還需要添加各種塑料助劑（比如擴散劑、著色劑、潤滑劑等），以進一步改善原材料的可加工性，并使之與廠商現有的加工工藝及設備盡可能地匹配，所添加的各種塑料助劑不能與 PS 聚合物中所包含的輔料成分發生潛在的排斥反應，否則可能會影響材料的物理性能。因此，原材料的組成和配比是決定聚苯乙烯產品的質量、性能以及下游應用廣泛性的最關鍵因素。本公司自成立以來，一直專注于聚苯乙烯高分子材料在各類細分方向的應用研究。公司研發團隊通過與下游客戶的廣泛接觸，歸納整合主要細分應用場景下 PS 產品的品質與性能參數要求，研發人員經過長期、反復的試驗，逐步確定原輔料的主要構成及最佳配比，并通過裝置放量試

80、驗和下游應用檢測確定規?；a條件下對應的工藝參數，形成固定的產品配方和生產工藝。此外，與其他聚苯乙烯生產商相比，由于原材料的構成及配比有差異，且不同設備條件下的生產工藝參數也有所不同，因此，本公司的各牌號產品相對而言亦具有一定的獨創性。在 GPPS 領域，經過多年的技術摸索和生產實踐，公司已熟練掌握高透光聚苯乙烯材料生產、光擴散板聚苯乙烯材料生產等若干專有技術，并向耐高/低溫、抗黃變、抗沖擊等細分方向進一步探索研究；在 HIPS 領域，在前期技術儲惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-29 備的基礎上，公司已經基本掌握了普通改苯的產品配方及生產

81、工藝，并已經初步具備了 HIPS 的生產能力，未來將加大產品研發投入，逐步擴展至高光澤改苯和耐低溫改苯。截至本招股說明書簽署日，公司累計共推出 9個牌號的 GPPS產品和 1 個牌號的 HIPS，其中有 6 個牌號的 GPPS 產品被廣東省高新技術企業協會認定為“廣東省高新技術產品”，被廣泛應用于光電領域、日用品領域、包裝領域等，在業內享有較高的市場美譽度；此外，公司正在規劃通過專業人才引進、加強與科研院校的專業性合作等方式提升在高抗沖擊聚苯乙烯等產品方向上的技術儲備。因此，本公司具備持續的產品配方設計能力。（二）發行人在設備及工藝改進方面具有較強的技術積累，形成了多項技（二）發行人在設備及工

82、藝改進方面具有較強的技術積累，形成了多項技術專利和專有技術術專利和專有技術 產品配方是核心，技術工藝是關鍵。公司聚苯乙烯生產的工藝路線主要依托于廣東寰球第二代聚苯乙烯化工設計專有技術。該技術是廣東寰球在聚苯乙烯化工設計專有技術的基礎上，對國際先進技術進行消化、吸收、總結和創新形成的新技術。公司的研發團隊在此技術的基礎上，作出了若干技術改進，特別是反應釜的配置模式以及部分定制設備的構造設計。公司是行業內首批采用一個預聚釜串聯四個平推層流聚合反應釜進行通用性聚苯乙烯生產的企業。采用這種反應釜配置模式，通過“多級聚合、逐級提溫提壓、脫揮冷凝再循環聚合”的反應流程，可以使物料盡可能達到預定的聚合轉化率

83、，分子量分布在期望的最佳范圍內，聚合物中苯乙烯單體殘留量盡可能降到最低。與“1+3”或“1+5”等其他串聯方式相比，采用“1+4”的配置模式，既保障了聚合反應所需的停留時間，又能兼顧反應的效率和經濟性，是產品質量和綜合性能始終保持穩定的核心前提。公司的高抗沖聚苯乙烯生產則是在通用性聚苯乙烯生產裝置前端增添一個預聚釜，采用兩級預聚釜（每級分別采用兩個預聚小釜串聯）串聯四個平推層流聚合反應釜（“2+4”的配置模式），在溶膠配料工段的輔助下，前級預聚釜采用特殊結構的滿釜操作，同時通過控制功能調節劑的類型和使用量，可有效調控關鍵產品參數，后級預聚釜則通過頂部特殊設計的回流冷凝系統，使未反應的單體重新進

84、入前級預聚釜，在預聚階段即進行首輪循環聚合，既能有效降低 HIPS 的生產能耗，方便控制預聚反應條件，同時還能提高產品的關鍵技術指惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-30 標。這種特色的設備配置模式是公司在設備工藝創新上已經取得的重大技術進步。具體設計時，需要對反應釜的規格大小、內部攪拌構件設計、撤熱裝置搭配、溫壓控制與調節以及反應釜之間的鏈接方式等方面作出特殊的設計考量，客觀上要求技術團隊對工藝路線、反應釜內部構造、工藝參數控制等有全面的技術認知和深刻的技術理解，而公司的技術團隊具有較高的專業水平和豐富的行業經驗，充分保障了上述反應釜模式在配

85、置和運行上的科學性、可行性和安全性。此外，為了讓苯乙烯聚合反應更加充分，在現有工藝路線的基礎上，公司研發團隊還結合自身多年經驗并經過嚴密的理論計算，對聚合和脫揮工段中部分定制設備的設計參數和內部構造進行了再創新，優化了進料、引發、攪拌、脫揮等關鍵環節的工藝流程，對保障和提升產品的質量和性能發揮了關鍵作用。截至本招股說明書簽署日，公司已經形成了進料專有技術、進料脫除雜質專有技術、脫揮除雜質專有技術、分子量調節劑專有技術、原輔料連續精確進料專有技術、透明聚苯乙烯晶點消除專有技術、高效脫揮布料器專有技術、苯乙烯處理及聚合回收液處理專有技術等 9 項獨有的核心技術。此外，公司在設備改進方面還申請了 1

86、2 項實用新型專利，均系公司通過自主研發、集成創新和生產實踐不斷總結而來。因此，公司在設備及工藝改進方面具有較強的技術積累，相關專利和技術具有一定的先進性。（三）發行人主營產品具有較強的市場競爭力和較高的市場認可度，技術（三）發行人主營產品具有較強的市場競爭力和較高的市場認可度，技術指標達到行業相對指標達到行業相對領先水平領先水平 報告期內，公司主營產品具備較強的市場競爭力，具有應用針對性強、系列化程度高、質量相對穩定、綜合性能突出等特點，這種產品競爭優勢的形成根本上是源于公司多年來在產品研發上的持續投入和深厚的技術積累。如前文所述，公司 GPPS 專用料除具有較好的加工流動性外，在透光率、黃

87、色指數、彎曲強度、軟化溫度等方面具有顯著的競爭優勢，而 GPPS 普通料的加工流動性方面則擁有較好的突出表現，新近投產的 HIPS 普通料在抗沖擊強度方面則已經走到了行業前列，總體上，與同類型 PS 樹脂對比分析后，各細分產品的主要技術指標均可達到行業相對領先水平?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-31 正因為如此，公司的 PS 產品在導光板、擴散板等對高透光、抗黃變、耐紫外照射有特殊要求的專用料市場具有較高的知名度，同時冰箱內件專用料因具有較好的耐低溫性能，正在與國內主要冰箱制品生產企業開展前期接觸，而新推出的 HIPS 產品在投產后取得了

88、良好的市場反響。在液晶顯示領域，公司與TCL、康佳、創維、康冠、蘇州三鑫等知名企業或其配套廠商建立了長期業務合作關系，在冰箱應用領域，公司已經開始向美的、海信等冰箱制造企業供應冰箱透明內件專用料，并已進入海爾已進入海爾股份股份供應鏈體系供應鏈體系；在 LED 照明領域，公司的客戶包括歐普照明、雷士照明、佛山照明、飛利浦、三雄極光等知名企業的配套工廠，總體上，下游市場對公司產品的認可度較高。綜上所述，公司具備持續的產品配方設計能力，且在設備及工藝改進方面具有深厚的技術積累，其主營產品的技術指標可達到同行業領先水平，具有較強的市場競爭力和較高的市場認可度，此外，公司的研發目標明確，且研發投入計劃具

89、備較強的針對性、科學性和持續性。因此，公司具有較為顯著的技術創新特征，符合創業板定位要求。六、發行人選擇的具體上市標準六、發行人選擇的具體上市標準 根據信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2022GZAA30XYZH/2022GZAA30195195號審計報告，公司最近兩年扣除非經常性損益前后的凈利潤規模如下：凈利潤標準凈利潤標準 2021 年度年度 2020 年度年度 合計合計 扣除非經常性損益前（萬元）13,407.84 16,963.02 30,370.86 扣除非經常性損益后（萬元）12,847.14 16,391.89 29,239.03 孰低值（萬元）12,847

90、.14 16,391.89 29,239.03 如上，公司滿足深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）2.1.2條第（一）項規定：最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元。七、發行人公司治理特殊安排事項七、發行人公司治理特殊安排事項 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份、協議控制架構等公司治理特殊安排?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-32 八、發行人本次發行募集資金主要用途八、發行人本次發行募集資金主要用途 公司本次公開發行新股后的募集資金扣除發行費用后，按照輕重緩急的順序依次投資于

91、以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資項目投資 總額總額 擬投入擬投入 募集資金募集資金 建設期間建設期間 1 年產 18 萬噸聚苯乙烯新材料擴建項目 26,366.92 16,200.00 24 個月 2 惠州仁信新材料三期項目 37,023.28 37,023.28 24 個月 3 聚苯乙烯 1號和 2 號生產線設備更新項目 3,639.69 3,639.69 12 個月 4 研發中心建設項目 6,007.83 6,007.83 18 個月 合計合計 73,037.72 62,870.80 募集資金到位前，公司根據各項目實際進度，通過自有資金或銀行貸款（如需）先期投入。

92、公司首次公開發行股票實際募集資金扣除發行費用后，將用于支付項目剩余款項及置換先期投入。若本次公開發行實際募集資金凈額不能滿足上述項目全部資金需求，不足部分將由公司自籌解決。如本次公開發行實際募集資金凈額超過上述投資項目所需資金，公司將按照法律、法規及中國證監會的相關規定履行法定程序后對超過部分予以適當使用。有關本次發行募集資金投資項目的詳細情況參見本招股說明書“第九節 募集資金運用與未來發展規劃”?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-33 第三節第三節 本次發行概況本次發行概況 一一、本次發行的基本情況、本次發行的基本情況 股票種類 人民幣普通

93、股（A股）每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數、股東公開發售股數、占發行后總股本的比例 本次擬公開發行數量不超過 3,623.00 萬股，且占發行后公司總股本的比例不低于 25%。本次發行不安排現有股東進行公開發售。每股發行價格【】元 發行人高管、員工擬參與戰略配售情況 無 保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況 無 發行市盈率【】倍（按扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低額和發行后總股本全面攤薄計算）預測凈利潤及發行后每股收益 不適用 發行前每股凈資產 5.73 元（按截至 2021 年 12 月 31 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產除以本次發行前總股本計算）發行后每股凈資產【】元（按截至

94、2021 年 12 月 31 日經審計的歸屬于母公司股東的凈資產加上本次募集資金凈額除以本次發行后總股本計算）發行市凈率【】倍 發行對象 符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）或證券監管部門認可的其他投資者 承銷方式 余額包銷 發行費用概算 保薦及承銷費【】元 審計及驗資費【】元 律師費【】元 發行手續費【】元 信息披露費【】元 二、本次發行新股的有關機構二、本次發行新股的有關機構（一）保薦機構（主承銷商）（一）保薦機構（主承銷商）名稱：萬和證券股份有限公司 法定代表人：馮周讓 住所：?？谑心仙陈?49 號通信廣場二樓 惠州仁信新材料

95、股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-34 聯系電話：0755-8283 0333 傳真：0755-2584 2783 保薦代表人：周家明、王瑋 其他項目組成員：朱干、白笙良、毛昊洋、許博岸、陳敏力、楊志豪、吳俊辰吳俊辰（二）律師事務所（二）律師事務所 名稱：北京市康達律師事務所 負責人：喬佳平 住所：北京市朝陽區新東路首開幸福廣場 C 座五層 聯系電話：010-5086 7666 傳真：010-6552 7227 經辦律師：林映玲、楊彬、陳泳（三）會計師事務所（三）會計師事務所 名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）負責人：譚小青 住所：北京市東城區朝陽

96、門北大街 8 號富華大廈 A座 9 層 聯系電話：010-6554 2288 傳真：010-6554 7190 簽字會計師：廖朝理、吳瑞玲（四）資產評估機構（四）資產評估機構 名稱：廣東聯信資產評估土地房地產估價有限公司 負責人：陳喜佟 住所：廣州市越秀區越秀北路 222 號 16 樓 聯系電話：020-8364 2155 傳真：020-8364 2103 經辦評估人員：繆遠峰、杜成峰（五）股票登記機構（五）股票登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-35 住所：深圳市福田區深南大道 2012

97、 號深圳證券交易所廣場 22-28 樓 聯系電話：0755-2593 8000 傳真：0755-2598 8122（六）保薦機構（主承銷商）收款銀行（六）保薦機構（主承銷商）收款銀行 名稱：中國建設銀行深圳市黃貝嶺支行 戶名：萬和證券股份有限公司 賬號：4420 1504 2000 5250 1058（七）申請上市證券交易所（七）申請上市證券交易所 名稱：深圳證券交易所 住所：深圳市福田區深南大道 2012 號 聯系電話：0755-8866 8888 傳真：0755-8208 3667 三、發行人與本次發行有關機構之間的關系三、發行人與本次發行有關機構之間的關系 發行人與本次發行有關的中介機構

98、及其負責人、高級管理人員、具體經辦人之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。四、預計本次發行上市有關的重要日期四、預計本次發行上市有關的重要日期 刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-36 第四節第四節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別考慮下述

99、各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則或可能會影外，應特別考慮下述各項風險因素。下述風險因素根據重要性原則或可能會影響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。響投資者決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素依次發生。發行人特別提醒投資者關注以下風險因素的描述，并仔細閱讀本節全文。一一、宏觀經濟波動風險、宏觀經濟波動風險（一）宏觀經濟環境變化風險（一）宏觀經濟環境變化風險 公司目前主要從事聚苯乙烯高分子材料的研發、生產和銷售，按照國民經濟行業分類，隸屬于化學原料和化學制品制造業。聚苯乙烯生產的主要原料為苯乙烯，苯和乙烯合成得到乙苯，乙苯經脫氫或氧化工藝得到苯乙烯，而苯和乙烯

100、又是石油煉制裂解過程中的重要產物，是石油化工行業中重要的基礎原材料，因此，國際原油價格波動及供求關系變化將會直接導致苯乙烯價格的調整，最終將影響到聚苯乙烯的市場價格。未來，如果國內外宏觀環境發生重大不利變化，特別是影響原油價格波動的各類因素（例如俄烏沖突）出現不利變化時，可能會直接或間接對聚苯乙烯行業和公司的生產經營造成不利影響。此外，公司下游客戶多集中于電子電器、日用品行業，大宗有色金屬價格波動是影響下游客戶生產成本的重要因素，為緩解成本上升壓力，不排除下游客戶會對聚苯乙烯采購采取更為嚴格的采購成本控制，亦會間接影響公司的生產經營。（二）行業周期性波動風險（二）行業周期性波動風險 聚苯乙烯產

101、品在電子電器領域應用相對廣泛，常用于生產耐用消費品（如液晶電視、電冰箱、空調等）的重要塑料部件。此外，聚苯乙烯產品還可用于生產“XPS 擠塑板”，可以滿足部分建筑物保溫需求和路基保溫需求，下游需求均與全社會固定資產投資總額和居民可支配收入等宏觀因素密切相關。因此，公司所屬行業的景氣程度與宏觀經濟運行周期有一定的相關性，亦會呈現周期性波動的特征。未來，如果下游行業需求因宏觀經濟形勢周期性調整相應地有所減緩，可惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-37 能會對公司的經營業績產生不利影響。二、技術風險二、技術風險（一）新產品研發風險（一）新產品研發風險

102、 公司新產品的研發通常是圍繞聚苯乙烯在特定領域的應用開發而展開，因此產品研發本身有較強的針對性。隨著終端消費需求精細化、品質化趨勢越來越顯著，聚苯乙烯產品高端化、專用化進程正在加速，推動聚苯乙烯企業研發出性能更全面、品質更優良、科技含量更豐富的 PS 產品。而新產品的研發既涉及到復雜的產品配方設計，還需要明確既定裝置條件下的生產工藝參數，需要配方、工藝與設備三者都處于最佳適配狀態，研發過程系統性和復雜化程度較高，因此具有一定的不確定性。如果公司自身的持續研發能力不足以適應下游行業的這種需求變化，無法準確把握產品及技術的發展趨勢，則公司可能會喪失在部分 PS應用領域內的技術領先優勢。（二）核心技

103、術人員流失、技術人才不足的風險（二）核心技術人員流失、技術人才不足的風險 公司作為一家專注于聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售的國家高新技術企業，在聚苯乙烯產品配方設計和設備工藝改進等方面積累了大量的研發成果。同時，在多年的研發過程中，公司亦通過人才吸收、院校交流、內部學習等方式逐漸提高研發隊伍的專業素質水平，培養了一批經驗豐富并掌握關鍵技術的技術骨干，為保持公司的創新發展奠定了人才基礎。雖然公司已經制定了市場化的激勵與分配機制，但隨著聚苯乙烯行業競爭格局的不斷演化，對核心人才的競爭也將日趨激烈，如果未來公司不能繼續提供有競爭力的薪酬待遇、良好的研發條件，公司將存在核心人員流失和技術人才不

104、足的風險。（三）核心技術泄密風險（三）核心技術泄密風險 公司高度重視核心技術的保護工作，在勞動合同中約定了技術保密條款，與合作研發機構亦簽署了必要的保密協議或條款，對于涉及核心工藝和關鍵設備構造的技術或工藝亦采取分類、分級管理等控制措施。盡管如此，仍不能完全排除產品配方信息、生產工藝參數、工藝流程圖紙、設備設計圖紙等核心技術信息泄露的可能。一旦發生技術泄密，可能會削弱公司在部分應用細分領域的技術領先優勢，對公司的生產經營帶來不利影響?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-38 三、生產經營風險三、生產經營風險（一）原材料采購價格波動或上漲風險（一

105、）原材料采購價格波動或上漲風險 公司使用連續本體法生產聚苯乙烯，其核心原料為苯乙烯單體。2019 年度、2020 年度、2021 年度和和 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月，苯乙烯采購占全部原材料采購的比重分別為97.34%、97.07%、96.62%和和9090.3636%，因此，苯乙烯價格波動會直接影響公司的生產成本。苯乙烯作為一種重要的有機化工原料，其價格波動與國際石油及相關基礎化工產品（如乙烯、純苯等）的價格波動高度相關，而影響國際石油價格波動的不確定因素眾多，間接導致苯乙烯的價格變動相對較大。根據公司對 2021 年的數據測算，以 2021 年的苯乙烯采購均價為基礎，假

106、設其他條件不變的情況下，特別是不考慮原材料價格對聚苯乙烯樹脂價格的傳導效應時，當原材料苯乙烯價格上漲1%時，公司主營業務毛利率會下降0.83個百分點，同時歸屬于母公司股東的凈利潤會減少 8.94%；當原材料苯乙烯價格上漲5%時，公司主營業務毛利率則會下降4.17個百分點，歸屬于母公司股東的凈利潤則會減少 44.67%；當原材料苯乙烯價格上漲 10%時，公司主營業務毛利率會下降 8.33 個百分點，歸屬于母公司股東的凈利潤則會減少 89.33%。如果未來國際原油價格波動帶動苯乙烯原材料價格持續上漲，或者公司無法與主要供應商繼續保持長約采購模式，或者主要供應商向公司持續供應苯乙烯的能力或意愿有所消

107、減，或者未來聚苯乙烯產品的市場競爭日趨激烈、相關替代性樹脂的競爭優勢有所增強、公司主要產品的競爭優勢無法持續等其他情形的出現，都將導致公司應對原材料價格上漲的各項措施的有效性將逐漸降低，原材料價格上漲無法及時傳導至下游客戶，則公司經營業績將存在下滑或大幅波動的風險。（二）單一供應商采購比例過高的風險（二）單一供應商采購比例過高的風險 報告期內，公司向主要原材料供應商中海殼牌的苯乙烯采購占全部苯乙烯采購的比例持續超過 50%。中海殼牌是國內生產規模較大、生產技術水平較高、裝置穩定性較好的苯乙烯供應企業，雙方簽署長約采購協議后，由中海殼牌通過園區管道輸送至本公司，公司根據生產計劃需求確定各月內的苯

108、乙烯采購頻率和單次采購規模，并于下月與中海殼牌完成結算?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-39 公司與中海殼牌之間系基于雙方相互需要而形成的互利共贏、長期穩定的合作關系。站在中海殼牌角度，公司苯乙烯需求穩定且規模較大，此外，通過管道運輸方式銷售苯乙烯既高效又安全，可以有效避免因苯乙烯滯銷堵庫而導致其聯產裝置整體停車，規避不必要的經濟損失和安全風險。如果未來中海殼牌出現較大的經營變化或其外部經營環境出現重大不利變化，導致其無法持續向公司供應苯乙烯原料，或其向公司供應的苯乙烯價格過高，公司的經營業績可能會因此而出現重大波動。（三）客戶需求波動及客

109、戶流失的風險（三）客戶需求波動及客戶流失的風險 現階段，公司主要從事聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售，主要產品用途相對廣泛，特別是在電子電器行業有突出優勢。報告期內，公司前五大客戶收入占各期主營業務收入的比重分別為 52.80%、41.42%、39.03%和和3 38.78%8.78%，主要客戶相對較為集中。雖然公司與主要客戶經過長期合作，已經建立了較為穩定的業務聯系，但如果未來公司的聚苯乙烯產品無法滿足下游客戶提出更高的應用要求，或者競爭對手推出在產品質量、性能、價格及供給穩定性等方面更具競爭力的 PS 產品，或者聚苯乙烯產品相對其他競品類型的優勢不再持續，或者新冠疫情反復出現導致下游

110、客戶發貨困難，公司下游客戶的需求可能會出現重大波動甚至出現客戶流失的情形，公司產品的銷量有可能會因此而出現急劇下滑，將對公司的生產經營造成重大影響。（四）行業競爭加劇的風險（四）行業競爭加劇的風險 目前，我國整個聚苯乙烯行業仍然延續本世紀初的快速發展趨勢，特別是下游市場需求的快速擴張，促使了部分企業不斷擴張產能，同時行業內開始出現新進入者，整個行業的產能將繼續擴張，行業競爭將逐漸加劇。市場競爭的加劇可能會導致產品價格出現大幅波動，同時，如果公司不能通過進一步提升產品技術含量和產品質量來繼續保持核心競爭力，行業競爭加劇將會直接影響公司的整體盈利水平。（五）產品銷售區域集中的風險（五）產品銷售區域

111、集中的風險 現階段，公司的主營業務收入主要來源于華南地區。報告期內，華南地區惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-40 的主營業務收入占各期主營業務收入的比重分別為 79.30%、80.59%、78.35%和和7 75.98%5.98%，存在產品銷售區域集中的風險。公司主營業務收入集中在華南地區，主要是因為當前公司的產能規模相對較低，在產能有限的前提下，產品銷售主要是面向華南地區的家電生產企業、照明產品生產企業以及部分保溫建材生產企業，同時兼顧對其他地區同類型客戶的業務開拓。盡管公司不存在對單一客戶構成依賴的情形，但未來如果華南地區客戶對聚苯乙烯

112、產品需求減緩，甚至該地區的相關產業發生重大遷移，將會對公司的生產經營活動造成重大不利影響。（六）安全生產意外風險（六）安全生產意外風險 公司主要原材料苯乙烯屬于國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化學品名錄的通知（安監總管三201195 號）規定的“首批重點監管的危險化學品”；根據危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2018）的規定，公司現有生產裝置、設施及生產場所共同組成的生產單元屬于“危險化學品重大危險源”；根據國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化工工藝目錄的通知（安監總管三2009116 號），公司聚苯乙烯生產過程中所涉及的聚合工藝屬于“首批重點監管的危險化學工藝”。

113、公司已經針對性建立了危險辨識、安全監控、安全控制及風險應對等措施，建立健全了安全生產規章制度，明確了各級員工的安全生產責任，定期組織員工進行安全生產培訓與教育，同時以操作規程的方式對生產流程的設備操作與管理進行準確規范，但仍然無法排除因操作不當或意外因素等導致的安全生產事故。如果發生重大安全生產事故，將影響公司的正常經營活動。（七）環境保護風險（七）環境保護風險 公司生產裝置在實際生產過程中，會產生少量的固體廢棄物、廢水、廢氣，并伴有低微粉塵與噪聲。公司已經建立了相對完善的環境保護機制，針對主要污染物制定了具體的防治措施，均已經達到環保相關標準。此外，公司還制定了突發環境事件應急預案，并已在環

114、保部門備案（編號為 441326-2021-094-H）。公司募投項目建成投產后生產規模將從 12 萬噸擴充至 48 萬噸，會導致廢惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-41 物、廢水、廢氣的排放量較前期有所增加，如果未來國家出臺更為嚴格的環保政策或環保要求，而公司不能及時制定與更新防治措施，或公司環保設施運行不當而未能有效發揮防治功能，將會給公司的生產經營帶來不利影響。（八）受新型冠狀病毒疫情影響的風險（八）受新型冠狀病毒疫情影響的風險 自 2020 年初新冠疫情爆發以來，公司嚴格落實各級人民政府關于疫情防控工作的通知和要求。20222022

115、年上半年，華東地區及華南地區等主要銷售區域持續年上半年，華東地區及華南地區等主要銷售區域持續交替爆發新冠疫情，居民可支配收入水平受到較大影響，交替爆發新冠疫情，居民可支配收入水平受到較大影響，下游下游家電及照明產品家電及照明產品的終端消費需求不足，導致的終端消費需求不足，導致本公司本公司當期經營業績未能達到預期當期經營業績未能達到預期。目前，新冠疫情尚未完全解除，特別是境外疫情形勢以及近期我國華東及華南地區的疫情仍然存在一定的不確定性，如果我國當前的疫情防疫成效不能保持或出現疫情反彈，導致國內主要經濟帶或主要銷售區域出現間歇性或持續性停工停產，下游家電照明等行業市場需求將因居民收入水平下滑而有

116、所減弱，行業景氣度下滑，將可能會對公司的銷售和經營產生一定不利影響。（九）產品銷售價格持續下滑的風險（九）產品銷售價格持續下滑的風險 公司產品聚苯乙烯價格主要受石油、苯乙烯等化工產品價格變動影響較大。報告期各期，公司采購苯乙烯的平均價格分別為 7,110.99 元/噸、5,308.93 元/噸、7,732.36 元/噸和和 8,301.298,301.29 元元/噸噸，相應地，產品聚苯乙烯產品銷售價格分別為8,612.61 元/噸、7,203.68元/噸、9,109.96 元/噸和和 9,243.589,243.58 元元/噸噸。2019 年度2020 年度，石油、苯乙烯等化工產品的市場價格整

117、體處于下滑狀態，公司產品價格亦隨著原材料苯乙烯價格下降而呈現下降趨勢，進入 2021年度以后，由于苯乙烯價格開始上漲回調，公司產品價格亦保持相同變化趨勢。但若未來苯乙烯市場價格轉頭向下調整，發行人產品銷售價格則存在進一步下跌的風險。（十）與主要供應商中海殼牌相關的合同履約風險（十）與主要供應商中海殼牌相關的合同履約風險 公司與主要供應商中海殼牌簽訂五年期的長約采購框架協議，約定由該供應商按照約定的月度合同量向本公司供應苯乙烯。根據框架協議的約定，如本公司向該公司的月度采購量低于合同約定的月度合同量的 90%時，本公司應當承擔對該公司以履約短缺量為計量基礎的違約補償義務，反之，當該公司向本惠州仁

118、信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-42 公司的月度供應量低于合同約定的月度合同量的 90%時，該公司應當承擔對本公司以履約短缺量為計量基礎的違約補償義務。如若未來苯乙烯供應情況發生重大變化，中海殼牌無法向本公司供應合同約定的苯乙烯供應量，將對本公司的生產經營和業務發展造成重大不利影響；或者，外部經營環境的變化導致本公司的苯乙烯采購渠道來源發生重大變化或自身苯乙烯需求銳減，本公司對來自中海殼牌的苯乙烯需求低于合同約定的月度采購量時，本公司必然承擔較大金額的違約補償義務，將對本公司的財務狀況和經營業績造成重大不利影響。（十一）“能源雙控”政策升級導致發

119、行人產能利用下滑的風險（十一）“能源雙控”政策升級導致發行人產能利用下滑的風險 報告期各年度，公司節能目標完成情況良好，未因“能源雙控”政策的實施而受到不利影響。但，未來如果“能源雙控”政策逐漸趨嚴，而公司不能持續有效完成年度能耗總量控制目標和年度節能總量控制目標而被限制能源供應，產品生產階段性停滯；此外，下游客戶可能會因為“能源雙控”政策的趨嚴而逐漸減產限產，從而減少向本公司的采購，或上游供應商因“能源雙控”政策的升級而減少向本公司的原料供應，從而導致本公司的采購成本增加，本公司將因需求不足或供應不足而面臨減產?？傮w上，本公司存在因“能源雙控”政策升級而出現產能利用下滑的風險。四、四、募集資

120、金投資項目風險募集資金投資項目風險（一）募集資金投資項目新增產能難以消化的風險（一）募集資金投資項目新增產能難以消化的風險 公司本次募集資金投資項目已對項目市場前景進行了調研和論證，項目可行性分析是基于當前的市場環境、公司的實際經營情況以及管理層對下游市場的變化預期作出的。項目建設完成之后，公司的年總產能將提升至 48 萬噸，盡管公司已經作了前期的客戶開發和儲備，并持續努力提升公司的生產工藝水平和產品質量，但仍然不能排除未來在市場開拓、產品開發等方面無法達到原有預期，公司將面臨募集資金投資項目產能難以消化的風險。（二）募集資金投資項目實施風險（二）募集資金投資項目實施風險 公司本次募集資金投資

121、項目均是圍繞主營業務開展，核心是用于提升公司的產能水平和科研實力，提高公司的核心競爭力。但公司屬于化學原料和化學惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-43 制品制造業，且生產流程涉及危險化學工藝，項目建設標準和要求較一般項目更高更嚴格，建設過程中還有定制設備的設計、制造等環節，從開工報建到試開車成功，整個項目建設周期較長，建設過程中不可預測因素較多。因此，本次募集資金投資項目的建設計劃能否按時完成、項目實施過程和實施效果等均存在一定的不確定性，如果施工過程中技術條件、審批要求發生變化，或工程進度、工程質量不及預期，則可能會直接影響項目的投資回報和

122、預期收益。（三）募集資金投資項目效益未達預期導致部分財務指標下滑的風險（三）募集資金投資項目效益未達預期導致部分財務指標下滑的風險 公司本次募集資金投資項目建設完畢后，將新增大量固定資產投入，年折舊金額較以往將有所增加。由于募集資金投資項目產生經濟效益或達到預期的效益目標需要一定的時間，在項目建成初期，新增大額折舊將會對公司的短期經營業績產生一定影響，公司存在利潤下滑的風險。此外，公司短期內還可能面臨凈資產增幅大于凈利潤增幅的情形，從而導致公司存在凈資產收益率短期內下降、即期回報被攤薄的風險。五、財務風險五、財務風險（一）（一）公司公司 2022 年業績同比下滑的風險年業績同比下滑的風險 20

123、22 年 1 1-6 6 月月，本公司實現營業收入總計 118,682.42118,682.42 萬元，同比增長6 69.419.41 個百分點，但由于下游家電及照明行業因新冠疫情、原材料成本上漲、海運物流成本提升等因素而出現終端產品消費需求不足的情形，同時，俄烏政治沖突及國際能源危機導致國際原油及相關大宗化工產品價格上漲較快，并進一步推動苯乙烯市場價格高位運行，在此背景下，主營產品聚苯乙烯樹脂與主要原材料苯乙烯之間的價差較上年同期和第四季度有所縮窄，當期主營業務毛利率下降至 5 5.02%.02%，抵消掉新增銷量的影響后，公司凈利潤規模較上年同期略略有下降有下降，2 2022022 年上半年

124、年上半年經營業績表現不及預期。未來，如果國際原油價格或苯乙烯原料價格進一步上漲，或下游家電及照明行業的終端消費需求進一步萎縮，或其他影響聚苯乙烯和苯乙烯價差的消極因素持續發生，上游原料成本上漲壓力可能無法及時、有效、完全地向下游傳導，本公司將面臨經營業績短期虧損并導致 2022年業績同比下滑的風險?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-44（二二）毛利率波動或下滑風險毛利率波動或下滑風險 2019 年度、2020 年度、2021 年度和和 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月，公司的綜合毛利率分別為 11.97%、19.90%、10.4

125、4%和和 5 5.02%.02%，呈現先升后降的趨勢，毛利率變動是公司凈利潤規模持續波動的核心原因。公司的綜合毛利率波動集中反映為產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差變動，一方面公司自身的技術進步和對產品的研發改進提高了產品的技術含量，提升了公司相對下游客戶的議價能力，是公司綜合毛利率變動的重要內部因素；另一方面原材料價格的波動、下游客戶的需求調整、行業內的競爭情況變化等外部因素也對毛利率波動產生了重要影響。如果未來公司不能持續保持較高的技術水平和產品優勢，或者是外部經營環境發生重大不利變化，可能會導致公司的毛利率出現一定的波動或繼續下滑。（三三）經營業績波動或下滑風險經營業績波動或下滑

126、風險 報告期內，受毛利率波動和 PS 成品與原材料苯乙烯價差波動的影響，公司的收入規模呈先降后升態勢，而凈利潤規模則保持先升后降趨勢，具體情況如下：單位：萬元 項目項目*2 2022022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 營業收入 118,682.42118,682.42 169,765.98 111,315.80 124,070.99 凈利潤 4,429.4,429.4040 13,407.84 16,963.02 10,933.56*注：公司營業收入主要與 PS 產品平均銷售價格變動相關，而凈利潤規模除產品銷售價格變動外，還與苯乙烯

127、SM 采購成本密切相關，報告期內，公司的營業收入和凈利潤變動趨勢不一致具有較強的合理性，亦與行業情況基本一致，詳細分析參見本招股說明書之“第八節、八、（一）、2、發行人營業收入變動與凈利潤變動不一致的原因分析”。產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差會通過影響本公司主營業務毛利率進而直接影響公司的經營業績，假設苯乙烯價格波動處于 4,500 元/噸12,000 元/噸區間時，以 2019 年度的財務狀況和經營成果為測量基準，當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差低于或等于 500 元/噸時，無論苯乙烯的市場價格處于波動區間內的何種水平，公司基本面臨虧損；當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯

128、乙烯之間的價差高于 500 元/噸但低于 700 元/噸時，公司可能會出現短期虧損的情形；當產成品聚苯乙烯與主要原材料苯乙烯之間的價差高于 700 元/噸時，公司基本確定盈利，而且隨著苯乙烯的價格下滑，公司的利惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-45 潤規模將呈現總體上升趨勢，且盈利的可能性也會越來越大。發行人自正式投產以來，產成品聚苯乙烯樹脂與主要原材料苯乙烯之間的年度價差均持續高于 700 元/噸，但若未來宏觀經濟出現較大波動，產業政策發生重大不利變化，行業產能擴張速度超過市場需求導致產品價格下降，原材料供給不穩定或價格波動，或公司不能提高

129、自身技術水平、有效控制成本費用、不斷拓展客戶和開發新產品，或募投項目實施進展不順，或下游市場無法及時消化上游成本上漲壓力，都可能導致公司業績出現波動或下滑，不排除發行人可能會因外部環境發生極端變化而出現短期虧損的情形。六、內控與公司治理風險六、內控與公司治理風險（一）規模擴張過快引發的內部管理風險（一）規模擴張過快引發的內部管理風險 本次公開發行完成暨募集資金投資項目實施完畢之后，公司的生產經營規模迅速擴張，人員規模和組織架構也日益龐大，經營管理的復雜程度將明顯提高，將對公司的原料采購、組織生產、財務核算以及各項業務戰略制定等都提出了更高的要求。雖然公司管理層在企業經營管理方面已經積累了一定經

130、驗，但如果公司管理層的業務素質及管理水平不能適應公司規模迅速擴張的需要，組織結構和管理制度未能及時調整，公司將面臨較大的內部管理風險。（二）實際控制人共同控制的風險（二）實際控制人共同控制的風險 公司的共同實際控制人為邱漢周、邱漢義、楊國賢三人，三人同為公司的創始股東，且歷史上曾長期擔任公司的董事，三人曾多次以借款的形式向公司提供大額資金支持。本次發行前，上述三人合計持有公司的股份比例為57.73%；本次發行后，上述三人合計持有公司的股份比例為43.30%，仍為公司的共同實際控制人。邱漢周、邱漢義、楊國賢為公司的共同創始人，自公司創立伊始，三人在公司重大經營決策過程中始終保持一致。上述三人已經

131、簽署一致行動協議，約定在行使公司董事會、股東會、股東大會的提案權和表決權等董事、股東權利和履行相關義務及決定公司重大經營決策時，始終形成一致行動。未來，如果邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在重大經營決策或其他方面出現重大分歧，或任何一名共同控制人因特殊原因退出，或因某種原因無法參與共同控制，將會惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-46 改變現有共同控制格局，影響公司控制權的穩定，可能對公司生產經營造成不利影響。七、發行失敗的風險七、發行失敗的風險 如果本公司首次公開發行股票順利通過深圳證券交易所審核并取得證監會注冊批復文件，就將啟動后續發行工作，公司

132、將采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購定價發行相結合的方式或中國證監會等監管機關批準的其他方式。但是股票公開發行是充分市場化的經濟行為，發行情況會受到公開發行時國內外宏觀經濟環境、證券市場整體情況、投資者對公司股票發行價格的認可程度及股價未來趨勢判斷等多種內、外部因素的影響，因此，本次公開發行股票存在認購不足而導致發行失敗的風險?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-47 第五節第五節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 公司中文名稱：惠州仁信新材料股份有限公司 公司英文名稱：Renxin New Materi

133、al Co.,Ltd.注冊資本：10,869.00 萬元 法定代表人：邱漢周 有限公司成立時間：2011 年 1月 21 日 股份公司成立日期：2018 年 3月 14日 公司住所：惠州大亞灣霞涌石化大道中 28號 郵政編碼：516082 電話號碼：0752-5119512 傳真號碼：0752-5573132 互聯網網址：http:/ 電子信箱： 負責信息披露和投資者關系的部門：證券部 信息披露負責人（董事會秘書）：李廣袤 信息披露電話號碼：0752-5119512 二、發行人改制及設立情況二、發行人改制及設立情況（一）有限公司設立情況（一）有限公司設立情況 公司前身仁信有限為邱漢周、邱漢義、

134、楊國賢三人于 2011年 1月 21日共同出資設立的有限責任公司，注冊資本合計為 5,000.00萬元。2011 年 1 月 13 日，仁信有限（籌）召開股東會并通過決議，各股東按照共同約定首次出資總額合計為3,000.00萬元，其余部分應當于公司成立之日起1年內繳足?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-48 2011 年 1 月 20 日，惠州方正會計師事務所出具編號為“方正會驗字2011第 021 號”驗資報告，驗證：截至 2011 年 1 月 20 日，仁信有限已經收到各股東首期繳納的注冊資本合計 3,000.00 萬元，出資方式為貨幣。

135、2011 年 1 月 21 日，仁信有限在惠州市工商行政管理局領取了注冊號為“441300000138945”的企業法人營業執照。仁信有限成立時，公司的股東及其持股結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資方式出資方式 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實實繳繳出資（萬元）出資（萬元）出資出資比例（比例（%）1 楊國賢 貨幣 2,000.00 1,200.00 40.00 2 邱漢周 貨幣 1,500.00 900.00 30.00 3 邱漢義 貨幣 1,500.00 900.00 30.00 合計合計 5,000.00 3,000.00 100.00 2011年 5月15日，惠州方正會計師事務

136、所出具了編號為“方正會驗字2011第 148 號”驗資報告，驗證：截至 2011 年 5 月 13 日，仁信有限已經收到全體股東繳納的第二期出資合計 2,000.00 萬元，出資方式為貨幣。本次出資完成之后，公司的股東及其持股結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名 出資方式出資方式 認繳出資（萬元）認繳出資（萬元）實繳實繳出資（萬元）出資（萬元）出資出資比例（比例（%）1 楊國賢 貨幣 2,000.00 2,000.00 40.00 2 邱漢周 貨幣 1,500.00 1,500.00 30.00 3 邱漢義 貨幣 1,500.00 1,500.00 30.00 合計合計 5,000.00 5,

137、000.00 100.00（二）股份公司設立情況（二）股份公司設立情況 本公司系由仁信有限整體變更設立的股份有限公司。2018 年 1 月 15 日，仁信有限通過股東會決議，同意以 2017 年 11 月 30 日為基準日，按照仁信有限經審計的扣除專項儲備后的凈資產為基礎，整體折股變更為股份有限公司。2018 年 1 月 10 日，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具編號為“XYZH/2018GZA30003”的審計報告，仁信有限截至 2017 年 11 月 30 日經審計的扣除專項儲備后的賬面凈資產值為 22,289.23萬元?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招

138、股說明書（注冊稿）1-1-49 2018 年 1 月 12 日，廣東聯信資產評估土地房地產估價有限公司出具了惠州仁信聚苯集團有限公司擬整體變更設立股份有限公司所涉及其經審計后資產及負債資產評估報告（聯信評報字2018第 A0065號），確認截至 2017年 11月30 日，仁信有限凈資產評估值為 25,010.65萬元。2018 年 1 月 15 日，仁信有限全體股東簽署發起人協議，一致同意以仁信有限截至 2017 年 11 月 30 日經審計的扣除專項儲備后的賬面凈資產值22,289.23萬元為基礎，按比例折合為股份公司的股本 10,869.00萬元，賬面凈資產（扣除專項儲備后）超過總股本的

139、部分全部計入股份公司的資本公積。2018 年 2 月 1 日，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具編號為“XYZH/2018GZA30005”的驗資報告，對擬設立的股份公司實收資本情況進行了審驗。全體發起人于同日召開了股份公司創立大會。2018 年 3 月 14 日，公司在惠州市工商行政管理局完成工商注冊，領取了統一社會信用代碼為“914413005682533509”的營業執照。股份公司設立時，公司各發起人的持股數量及持股比例如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 邱漢周 2,720.00 25.03 2 邱漢義 2,040.00

140、 18.77 3 楊國賢 1,940.00 17.85 4 張朝凱 525.00 4.83 5 鄭嬋玉 520.00 4.78 6 鄭哲生 518.00 4.77 7 鐘敘明 488.00 4.49 8 黃喜貴 312.50 2.88 9 段文勇 305.00 2.81 10 卓樹標 300.00 2.76 11 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）228.00 2.10 12 邱洪偉 225.00 2.07 13 蔡瑞青 199.50 1.84 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-50 序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數

141、量（萬股）持股比例（持股比例（%）14 惠州眾協力投資有限合伙企業（有限合伙）168.00 1.55 15 陳麗瑩 120.00 1.10 16 陳章華 100.00 0.92 17 吳少彬 100.00 0.92 18 李廣袤 60.00 0.55 合計合計 10,869.00 100.00 三、報告期內發行人股本和股東變化情況三、報告期內發行人股本和股東變化情況（一）報告期初發行人股本和股東情況（一）報告期初發行人股本和股東情況 2019 年 1月 1 日，發行人股本和股東情況如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）1 邱漢周 2,72

142、0.00 25.03 2 邱漢義 2,040.00 18.77 3 楊國賢 1,940.00 17.85 4 張朝凱 525.00 4.83 5 鄭嬋玉 520.00 4.78 6 鄭哲生 518.00 4.77 7 鐘敘明 488.00 4.49 8 黃喜貴 312.50 2.88 9 段文勇 305.00 2.81 10 卓樹標 300.00 2.76 11 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）228.00 2.10 12 邱洪偉 225.00 2.07 13 蔡瑞青 199.50 1.84 14 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）168.00 1.55 15 陳麗瑩 120.0

143、0 1.10 16 陳章華 100.00 0.92 17 吳少彬 100.00 0.92 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-51 序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例（持股比例（%）18 李廣袤 60.00 0.55 合計 10,869.00 100.00（二二）2019 年年 09 月，股份有限公司第一次股權轉讓月，股份有限公司第一次股權轉讓 2019 年 9 月 10 日，原股東卓樹標分別與黃偉汕、邱漢周簽署股權轉讓合同，將其所持有的 240萬股股份以 840萬元轉讓給黃偉汕，將其所持有的 60萬股股份

144、作價 210 萬元轉讓給邱漢周，轉讓價格均為 3.5 元/股。此次股權轉讓定價系參考 2019 年 6 月末每股凈資產（未審計）并經各方協商一致確定，為各方真實意思表示，股權轉讓款均已支付完畢，不存在爭議或潛在糾紛。本次股份轉讓完成后，卓樹標不再持有公司股份，轉讓后公司的股權結構如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持股比例（持股比例（%）1 邱漢周 2,780.00 25.58 2 邱漢義 2,040.00 18.77 3 楊國賢 1,940.00 17.85 4 張朝凱 525.00 4.83 5 鄭嬋玉 520.00 4.78 6 鄭哲生 518.00 4.

145、77 7 鐘敘明 488.00 4.49 8 黃喜貴 312.50 2.88 9 段文勇 305.00 2.81 10 黃偉汕 240.00 2.21 11 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）228.00 2.10 12 邱洪偉 225.00 2.07 13 蔡瑞青 199.50 1.84 14 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）168.00 1.55 15 陳麗瑩 120.00 1.10 16 陳章華 100.00 0.92 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-52 序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持

146、股比例（持股比例（%）17 吳少彬 100.00 0.92 18 李廣袤 60.00 0.55 合計合計 10,869.00 100.00（三三）2019 年年 11 月，股份有限公司第二次股權轉讓月，股份有限公司第二次股權轉讓 2019 年 11 月 29 日，公司股東楊國賢分別與陳俊濤、陳誠簽訂了股權轉讓合同，約定將其所持有的 360 萬股股份以 1,512 萬元轉讓給陳俊濤，將其所持有的 125萬股股份以 525萬元轉讓給陳誠，轉讓價格均為 4.2元/股。此次股權轉讓定價系參考 2019 年 6 月末每股凈資產（未審計）并經各方協商一致確定，為各方真實意思表示，股權轉讓款均已支付完畢，不

147、存在爭議或潛在糾紛。本次股份轉讓完成后，公司的股權結構如下：序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持股比例（持股比例（%）1 邱漢周 2,780.00 25.58 2 邱漢義 2,040.00 18.77 3 楊國賢 1,455.00 13.39 4 張朝凱 525.00 4.83 5 鄭嬋玉 520.00 4.78 6 鄭哲生 518.00 4.77 7 鐘敘明 488.00 4.49 8 陳俊濤 360.00 3.31 9 黃喜貴 312.50 2.88 10 段文勇 305.00 2.81 11 黃偉汕 240.00 2.21 12 惠州眾合力投資有限合伙企業（有

148、限合伙）228.00 2.10 13 邱洪偉 225.00 2.07 14 蔡瑞青 199.50 1.84 15 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）168.00 1.55 16 陳誠 125.00 1.15 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-53 序號序號 發起人名稱發起人名稱 持股數量持股數量（萬（萬股股）持股比例（持股比例（%）17 陳麗瑩 120.00 1.10 18 陳章華 100.00 0.92 19 吳少彬 100.00 0.92 20 李廣袤 60.00 0.55 合計合計 10,869.00 100.00 自上述股權變

149、更至本招股說明書簽署日，公司股權結構未再發生變化。（四四）2018 年年至今發行人股權變動的相關情況至今發行人股權變動的相關情況 序號序號 時間時間 轉讓方轉讓方 受讓方受讓方 轉讓股份轉讓股份 數數(股股)轉讓單價轉讓單價（元（元/股）股）股權變動原因股權變動原因 1 2019 年 9 月 卓樹標 邱漢周 600,000 3.50 原股東卓樹標因個人資金需求轉讓其所持全部股份 黃偉汕 2,400,000 3.50 2 2019 年 11 月 楊國賢 陳俊濤 3,600,000 4.20 股東楊國賢因個人資金需求轉讓其部分股權 陳誠 1,250,000 4.20 2019 年 9 月，邱漢周和

150、黃偉汕分別從原股東卓樹標處受讓 60 萬股和 240 萬股，對應的交易價格均為每股 3.50 元，該次股權轉讓以 2019 年 6 月末本公司未經審計的每股凈資產為定價參考依據（本公司 2019 年 6 月末未經審計的每股凈資產為 3.45 元/股），在此基礎上由交易雙方協商確定。卓樹標于2017年8月以每股3元價格將增資款900萬元轉賬至本公司賬戶；2019 年 9 月，卓樹標因個人資金需求，擬通過出售仁信新材股權的方式回籠投資資金，按每股 3.50 元的價格計算投資回報率已有 16.67%，卓樹標和邱漢周、黃偉汕協商按照每股 3.50 元進行股權轉讓具有合理性。2019 年 11 月，陳俊

151、濤和陳誠分別從股東楊國賢處受讓 360 萬股和 125 萬股，對應的交易價格均為每股 4.20 元，此次股權轉讓定價系參考 2019 年 6 月末每股凈資產（本公司 2019年 6月末未經審計的每股凈資產為 3.45元/股）并經各方協商一致確定。本次股權轉讓定價較前次轉讓價格有所提升，主要是投資人本身對企業認可度存在個體差異，因此最終確定的價格存在差異，但轉讓價格差異處于合理范圍內?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-54 上述股權轉讓事項均為各個股東的真實意思表示，不存在糾紛或潛在糾紛。上述新增股東中，除了新增股東黃偉汕為本公司關聯方美聯新材

152、的實際控制人外，其他新增股東與本公司實際控制人、董監高及其關聯方、主要客戶與供應商不存在關聯關系。四、報告期內發行人的重大資產重組情況四、報告期內發行人的重大資產重組情況 報告期內，公司未發生過重大資產重組行為。五五、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況、發行人在其他證券市場的上市或掛牌情況 公司自設立以來，不存在在其他證券市場上市或掛牌的情形。六、發行人股權結構六、發行人股權結構 截至本招股說明書簽署日，公司的股權結構如下所示：截至本招股說明書簽署日，除邱漢周、邱漢義、楊國賢等三位共同實際控制人外，不存在其他持有公司 5%以上股份的其他股東。七、發行人控股子公司、參股公司情況七、發行人控股子

153、公司、參股公司情況 1 1、發行人現有控股子公司、參股公司情況、發行人現有控股子公司、參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，本公司僅擁有江蘇卓威化工有限公司 1 家全資子公司，無參股公司、分公司。卓威化工的基本情況如下：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-55 公司名稱公司名稱 江蘇卓威化工有限公司 成立時間成立時間 2018 年 10月 09 日 注冊資本注冊資本 1,000.00 萬元 實收資本實收資本 1,000.00 萬元 注冊地址及主要注冊地址及主要生產經營地生產經營地 江陰市濱江西路 2 號 5號樓 505 室 經營范圍經營范圍 危

154、險化學品的經營（按許可證所列范圍和方式經營）；自營和代理各類商品和技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）股本構成股本構成 仁信新材持股 100%主營業務及其與主營業務及其與發行人主營業務發行人主營業務的關系的關系 目前卓威化工主要從事苯乙烯的貿易，未來作為公司聚苯乙烯在華東市場的銷售平臺 經申報會計師審計的最近一年一期一期主要財務數據如下：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 凈資產凈資產 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 1,030.83 1,030.33 11.42 2022

155、2022 年年 6 6 月末月末/2022/2022 年年 1 1-6 6 月月 1,028.941,028.94 1,028.441,028.44 -1.881.88 2、報告期內發行人注銷的子公司、報告期內發行人注銷的子公司（1）報告期內發行人注銷的子公司為其全資子公司創利盈，其基本情況如下：序號序號 子公司名稱子公司名稱 注銷原因注銷原因 注銷時間注銷時間 注銷前主營業務注銷前主營業務 及經營情況及經營情況 1 創利盈 因無實際經營而注銷 2019/01/03 經營范圍為化工產品貿易，但未開展經營（2）注銷程序的合法合規性 根據國家市場監管管理總局發布的市場監管總局關于開展進一步完善企業

156、簡易注銷登記改革試點工作的通知（國市監注【2018】237號），對領取營業執照后未開展經營活動、申請注銷登記前未發生債權債務或已將債權債務清算完結的非上市股份有限公司、各類企業分支機構，適用企業簡易注銷登記程序。創利盈自設立后未開展實質經營活動且未發生債權債務，因此創利盈適用簡易注銷登記程序，只需提交申請書、指定代表或者共同委托代理人授權委托書、全體發起人承諾書和營業執照正、副本辦理手續。2018 年 10 月 30 日，創利盈召開股東會并決定，自 2018 年 10 月 30 日起終惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-56 止經營，清算公司債

157、權債務，向公司登記機關申請注銷登記，并成立清算小組。2018 年 11 月 13 日，創利盈股東發行人出具了全體投資人承諾書，確認企業注銷前未發生債權債務，并承諾如果違法失信，則由其承擔相應的法律后果和責任，并自愿接受相關行政執法部門的約束和懲戒。2019 年 1 月 3 日，惠州大亞灣經濟技術開發區市場監督管理局出具核準簡易注銷登記通知書（惠核企簡注通字【2019】第 1900002821 號），核準創利盈的簡易注銷登記。綜上，創利盈依法適用簡易注銷登記程序，已履行內部決議、出具相關承諾等事項，并取得準予注銷登記證明，符合相關法律法規的規定。八、持有發行人百分之五以上股份的主要股東及實際控制

158、人的基本情八、持有發行人百分之五以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況況（一）控股股東及實際控制人的（一）控股股東及實際控制人的基本基本情況情況 1、控股股東及實際控制人的主要情況、控股股東及實際控制人的主要情況 報告期內，公司的共同實際控制人均為邱漢周、邱漢義、楊國賢三人，未曾發生變更。截至本招股說明書簽署日，邱漢周直接持有公司 25.58%的股權，邱漢義直接持有公司 18.77%的股權，楊國賢直接持有公司 13.39%的股權。上述三人已經簽署一致行動協議，合計持有公司的股權比例為 57.73%。本公司無控股股東。實際控制人的基本情況如下：邱漢周，男，中國國籍，1953年 10月出生，無境

159、外永久居留權，身份證號碼為 440520195310*，住所為廣東省揭陽市榕城區仙橋下六村*。邱漢義，男，中國國籍，1965年 05月出生，無境外永久居留權，身份證號碼為 440520196505*，住所為廣東省潮州市湘橋區城西街道*。楊國賢，男，中國國籍，1957年 06月出生，無境外永久居留權，身份證號碼為 440502195706*，住所為廣東省汕頭市金平區東方街道*。2、簽署簽署一致行動協議的具體情況一致行動協議的具體情況 2017 年 5 月 26 日，邱漢周、邱漢義、楊國賢簽訂了一致行動協議書，惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-5

160、7 主要內容列表如下：序號序號 主要內容主要內容 協議協議具體具體約定約定 1 協議簽訂 時間 一致行動協議書于 2017 年 5 月 26日簽訂 2 協議有效期的約定（1）協議簽訂之日至發行人首次公開發行股份上市交易之日起四十八個月內有效；協議有效期限屆滿后，各方沒有提出決定解除一致行動的，協議繼續有效。（2）一方以書面方式提出決定解除一致行動的，一致行動關系終止。（3）各方在股票限售期限屆滿后依法減持股票不再作為公司股東、董事、監事或高級管理人員的，一致行動關系終止。3 一致行動事項的約定（1）各方共同向公司股東會、股東大會提出同一議案，并在所有議案表決中采取一致意見。各方共同向公司股東會

161、、股東大會提出同一董事、監事候選人人選，并在所有候選人投票選舉中采取一致意見。（2）各方共同向公司董事會提出同一議案，并在所有議案表決中采取一致意見。各方共同向公司董事會提出同一董事長、副董事長、總經理和其他高級管理人員候選人人選，并在所有候選人投票選舉中采取一致意見。（3）各方在參與公司的其他經營決策活動中以及履行董事、股東權利和義務等方面意思表示均保持一致。4 意見分歧或糾紛解決機制的約定 明確在一致行動中不能形成多數意見的，各方同意以邱漢周的意見作為最終的決策意見。綜上所述，本公司共同實際控制人邱漢周、邱漢義、楊國賢已簽署的一致行動協議書明確了一致行動的有效期、意見分歧及解決機制，上述約

162、定在本公司日常經營決策中均得到有效執行，三人在歷次經營決策中均保持一致意見，實際控制人對本公司的控制權穩定且有效。3、實際控制人的認定過程、實際控制人的認定過程 認定楊國賢與邱漢周、邱漢義三人為共同實際控制人的依據如下：（1）本公司歷史沿革中股權結構變動 本公司自成立以來的股權結構變動情況具體如下：序號序號 時間時間 股東及持股比例股東及持股比例 1 2011 年 1 月設立-2017 年 5 月 楊國賢持股 40%；邱漢周持股 30%；邱漢義持股 30%2 2017 年 5 月-2017 年 11月 楊國賢持股 30%；邱漢周持股 40%；邱漢義持股 30%3 2017 年 11 月-201

163、9 年 9 月 邱漢周持股 25.03%；邱漢義持股 18.77%；楊國賢持股 17.85%；張朝凱持股 4.83%；鄭嬋玉持股 4.78%；鄭哲生持股 4.77%；鐘敘明持股 4.49%；黃喜貴持股 2.88%；段文勇持股 2.81%；卓樹惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-58 序號序號 時間時間 股東及持股比例股東及持股比例 標持股 2.76%；眾合力投資持股 2.10%；邱洪偉持股 2.07%；蔡瑞青持股 1.84%；眾立盈投資持股 1.55%；陳麗瑩持股 1.10%；陳章華持股 0.92%；吳少彬持股 0.92%；李廣袤持股 0.55

164、%4 2019 年 9 月-2019 年 11月 邱漢周持股 25.58%；邱漢義持股 18.77%；楊國賢持股 17.85%；張朝凱持股 4.83%；鄭嬋玉持股 4.78%；鄭哲生持股 4.77%；鐘敘明持股 4.49%；黃喜貴持股 2.88%；段文勇持股 2.81%；黃偉汕持股 2.21%；眾合力投資持股 2.10%；邱洪偉持股 2.07%；蔡瑞青持股 1.84%；眾立盈投資持股 1.55%；陳麗瑩持股 1.10%；陳章華持股 0.92%；吳少彬持股 0.92%；李廣袤持股 0.55%5 2019 年 11 月至今 邱漢周持股 25.58%；邱漢義持股 18.77%；楊國賢持股 13.39

165、%；張朝凱持股 4.83%；鄭嬋玉持股 4.78%；鄭哲生持股 4.77%；鐘敘明持股 4.49%；陳俊濤持股 3.31%；黃喜貴持股 2.88%；段文勇持股 2.81%；黃偉汕持股 2.21%；眾合力投資持股 2.10%；邱洪偉持股 2.07%；蔡瑞青持股 1.84%；眾立盈投資持股 1.55%；陳誠持股 1.15%；陳麗瑩持股 1.10%；陳章華持股 0.92%；吳少彬持股 0.92%；李廣袤持股 0.55%（2）除邱漢周、邱漢義、楊國賢外，其他股東持股較為分散 本公司成立至今，邱漢周、邱漢義、楊國賢三人合計持有或控制的股份比例均超過 50%，本公司其他股權分散，其他股東中除股東黃偉汕、鄭

166、嬋玉夫婦合計持有本公司的股份超過 5%以外，無其他股東單一或合計持股超過 5%。（3）邱漢周、邱漢義、楊國賢三人為公司的共同創始人，共同承擔了企業長期的經營風險 仁信有限設立之初，為解決營運資金周轉問題，邱漢周、邱漢義、楊國賢三位創始人長期為公司提供低息借款，借款占比按其各自持股比例。同時，楊國賢夫婦與邱漢周夫婦、邱漢義夫婦長期以來一直為本公司向商業銀行的融資授信活動提供最高額的連帶責任保證。邱漢周、邱漢義、楊國賢三人自本公司成立之初就共同承擔了企業的經營風險。（4）邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在公司經營管理中的職責和決策權限 根據本公司現行實施的公司領導職責分工的決定，邱漢周作為本公司董事長，

167、主管本公司的發展戰略和投資規劃，楊國賢作為本公司副董事長，主要負責本公司市場調研和拓展市場銷售業務，主管本公司的采購部，負責本公司所有設備、原料的采購事項。根據本公司現行實施的惠州仁信新材料股份有限公司公司決策制度，本公司的日常生產、經營管理的重大事項、重要合同和較大的開支，由公司董事長邱漢周、副董事長楊國賢及主要本公司高管人員集惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-59 體討論決定；簡易事項由董事長、副董事長、總經理三人集體討論決定。邱漢義目前未在本公司擔任董事或其他具體職務，但對重大事項保有一定的建議權。（5）邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在股東

168、會或股東大會表決時保持一致 公司在整體變更為股份公司前，楊國賢任有限公司董事長（法定代表人），邱漢周任有限公司副董事長兼總經理、邱漢義任有限公司董事；在整體變更為股份公司后，邱漢周任股份公司董事長兼法定代表人，楊國賢任股份公司副董事長。邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在有限公司股東會或股份公司股東大會審議事項的表決意見均保持一致。（6）邱漢周、邱漢義、楊國賢三人共同商定董事、監事、高級管理人員的提名與任命 邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在股份公司設立前后對公司管理層和經營團隊的管理和建設均發揮了重大作用，不存在單一股東可以直接決定公司管理層和經營團隊的情形。有限公司設立前，楊國賢向董事會提名楊欽泉擔任仁

169、信有限董事，邱漢周向董事會提名劉悅輝擔任仁信有限董事，經三人協商后提請聘任陳章華為有限公司階段的生產負責人和安全生產主要負責人、提請聘任王修清公司的財務負責人。股份公司設立時，提請聘任陳章華為公司總經理。以上人員的任免由三人共商協商并按法定程序選舉和聘任。（7）邱漢周、邱漢義、楊國賢三人簽署一致行動協議書 2017年 5月，邱漢周、邱漢義、楊國賢三人簽署一致行動協議書，確認對仁信有限的控制是一致的、連續的、穩定的，并約定各方在作為股份公司股東期間，為維護及加強各方對本公司的控制而組成一致行動人，在公司現有治理機制及框架下將繼續保持一致性。一致行動協議書的有效期為簽署日至本次公開發行上市之日起

170、48 個月內有效，因此，上述共同控制的一致性、連續性、穩定性將在首發后的可預期期限內是穩定的、有效的。（8）本公司全體股東已經簽署關于公司實際控制人認定的聲明，對本公司實際控制人作出確認 本公司的全體股東均一致認定邱漢周、邱漢義、楊國賢三人為該公司的共同實際控制人，確認楊國賢與邱漢周、邱漢義三人對本公司的投資計劃和經營惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-60 決策等重大事項享有最終的決定權，其他所有股東已經簽署關于公司實際控制人認定的聲明，對認定楊國賢與邱漢周、邱漢義三人為該公司的共同實際控制人作出確認。綜上，從公司設立至今，邱漢周、邱漢義、楊

171、國賢三人一直為本公司實際控制人，最近兩年本公司控制權未發生變化。4、未認定邱桂鑫、邱楚開為共同實際控制人的原因及合理性分析、未認定邱桂鑫、邱楚開為共同實際控制人的原因及合理性分析（1）持股情況 邱桂鑫、邱楚開未直接或間接持有本公司股份。（2）任職情況 邱桂鑫在本公司處擔任證券部部長一職，為本公司普通職員；邱楚開目前在廣東仁信集團擔任經理一職，但未在本公司處擔任除董事外的其他任何職務。（3）對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，董事邱桂鑫、邱楚開均無其他對外投資企業（股票賬戶除外）。綜上所述，邱桂鑫、邱楚開雖然擔任公司董事，但未直接或間接持有本公司股份，且二人未在公司經營決策中發揮重要作用，不適

172、用審核問答問題9關于“本公司的實際控制人的配偶、直系親屬如其持有公司股份達到 5%以上或者雖未超過 5%但是擔任公司董事、高級管理人員并在公司經營決策中發揮重要作用”的情形。因此，本公司未將邱桂鑫、邱楚開認定為共同實際控制人具有合理性。（二）控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押（二）控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人的股份是否存在質押或其他有爭議的情況或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押、凍結、糾紛、潛在糾紛或其他有爭議的情形。（三）持有發行人（三）持有發行人 5%以上股份的其他股東以上股份的其他股東 截至本

173、招股說明書簽署日，除邱漢周、邱漢義、楊國賢等三位共同實際控惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-61 制人外，不存在其他持有公司 5%以上股份的單一其他股東。此外，股東黃偉汕、鄭嬋玉為夫妻關系，雙方合計持有公司 6.99%的股份，兩人情況如下：黃偉汕，男，中國國籍，1966年 03月出生，無境外永久居留權，身份證號碼為 440504196603*，住所為廣東省汕頭市金平區石砲臺街道*。鄭嬋玉，女，中國國籍，1968年 10月出生，無境外永久居留權，身份證號碼為 440504196810*，住所為廣東省汕頭市金平區大華街道*。（四）發行人控股股東、

174、實際控制人所控制的其他企業（四）發行人控股股東、實際控制人所控制的其他企業 截至本招股說明書簽署日，公司實際控制人邱漢周、邱漢義控制的其他企業的基本情況如下：1、廣東仁信集團有限公司、廣東仁信集團有限公司 企業名稱 廣東仁信集團有限公司 成立時間 1999 年 02月 05 日 注冊資本 10,880.00 萬元 實收資本 10,880.00 萬元 社會信用代碼 91445100707827132J 法定代表人 邱森宏 注冊地址 潮州市新洋路匯通大廈 4 樓 生產經營地址 潮州市新洋路匯通大廈 4 樓 經營范圍 銷售：鋼材，不銹鋼，冶金礦產品（除國家限制外），建筑材料，PVC 原料粉（不含危險

175、化學品），電子產品（不含電子出版物），工藝品（象牙、犀角及其制品除外），機械設備，包裝材料，通訊器材，五金交電；貨物、技術進出口；房屋租賃；制造、加工：服裝，工藝繡品，珠繡，針織品，繡衣，陶瓷，美術瓷，五金制品 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）邱漢周 4,190.00 38.51 邱漢義 3,130.00 28.77 黃麗華 2,120.00 19.49 周如容 1,440.00 13.24 主營業務及其與發行人主營業務的關系 主營業務以鋼材、PVC 材料以及其他建筑用材料的貿易為主，與仁信新材主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：惠州仁信新材料

176、股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-62 單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 76,383.38 7,442.75 10.85 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 70,735.0870,735.08 7,412.507,412.50-30.2530.25 2、潮州市仁信房地產開發有限公司、潮州市仁信房地產開發有限公司 企業名稱 潮州市仁信房地產開發有限公司 成立時間 2013 年 06月 25 日 注冊

177、資本 920.00 萬元 實收資本 500.00 萬元 社會信用代碼 91445100071884405C 法定代表人 邱漢周 注冊地址 廣東省潮州市新洋路匯通大廈第四層中梯南側（自編 1 號）生產經營地址 廣東省潮州市新洋路匯通大廈第四層中梯南側（自編 1 號）經營范圍 房地產開發、銷售。股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）廣東仁信集團有限公司 470.00 51.09 邱漢義 450.00 48.91 主營業務及其與發行人主營業務的關系 以房地產開發、銷售為主，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告

178、期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 499.58 499.58 -0.20 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 499.48499.48 499.48499.48-0.100.10 3、潮州市鑫隆有限公司、潮州市鑫隆有限公司 企業名稱 潮州市鑫隆有限公司 成立時間 1998 年 11月 13 日 注冊資本 2,220.00 萬元 實收資本 2,220.00 萬元 社會信用代碼 914451007078258821 法定代表人 邱楚珠 注冊地址 潮州市潮楓路云梯前鳳江飯店后面 生產

179、經營地址 潮州市潮楓路云梯前鳳江飯店后面 經營范圍 制造、加工：鞋類，PVC 制品，小五金制品，不銹鋼制品；銷售：鋼材，機械設備，金屬材料，電器設備，家用電器，工藝品（象牙、犀角及其制品除外），服裝；房屋租賃；貨物、技術進出口 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-63 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）廣東仁信集團有限公司 1,940.00 87.39 周如容 168.00 7.57 邱漢周 112.00 5.04 主營業務及其與發行人主營業務的關系 以 PVC 片材的生產和銷售為主，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主

180、要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 2,132.60 2,141.95 -50.66 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 2,076.322,076.32 2,084.192,084.19-57.7657.76 4、潮州市、潮州市融信貿易融信貿易有限有限公司公司 企業名稱 潮州市融信貿易有限公司 成立時間 2014 年 06月 12 日 注冊資本 1,100.00 萬元 實收資本 1,100.00 萬元 社會

181、信用代碼 91445100304196938F 法定代表人 邱楚填 注冊地址 潮州市西榮路 45 號 501房 生產經營地址 潮州市西榮路 45 號 501房 經營范圍 銷售：鋼材，鋁材，陶瓷制品，不銹鋼制品，針紡織品，工藝品（象牙、犀角及其制品除外），日用品，辦公用品，文化用品，體育器材 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）廣東仁信集團有限公司 1,100.00 100.00 主營業務及其與發行人主營業務的關系 該公司業務主要以建筑鋼材的采購、銷售為主，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產

182、總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 2,310.71 1,105.06 0.85 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 1 1,654.78654.78 1 1,097.55097.55-7.527.52 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-64 5、潮州市鴻海投資有限公司、潮州市鴻海投資有限公司 企業名稱 潮州市鴻海投資有限公司 成立時間 2011年 07月 01 日 注冊資本 50.00 萬元 實收資本 50.00 萬元 社會信用代碼 9

183、144510057789271X0 法定代表人 邱楚填 注冊地址 廣東省潮州市新春路謝厝工業區路口（原潮州市城西天虹機繡制衣廠綜合樓 4 層北側）生產經營地址 潮州市新洋路匯通大廈 4 樓 經營范圍 實業投資及投資咨詢、企業管理、財務管理咨詢（以上不含證券、保險、基金、期貨、金融業務及其它限制項目）；物業管理，室內裝修，建筑物的清潔、維護，房屋修繕；園林綠化工程的設計、施工及維護；銷售：建筑材料，辦公用品，電子產品，工藝品（象牙、犀角及其制品除外），機械設備，通訊器材，五金交電 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）潮州市融信貿易有限公司 50.00 100.00 主營業務及其與

184、發行人主營業務的關系 該公司無實質經營，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 1,048.81 4.30 -2.98 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 762.27762.27 3.693.69-0.610.61 6、潮州、潮州市雅輝建筑市雅輝建筑工程工程有限公司有限公司 企業名稱 潮州市雅輝建筑工程有限公司 成立時間 2002 年 09月 25 日 注冊資本 5,0

185、00.00 萬元 實收資本 500.00 萬元 社會信用代碼 91445100743656799T 法定代表人 邱少彬 注冊地址 廣東省潮州市西榮路 45號第二層 生產經營地址 廣東省潮州市西榮路 45號第二層 經營范圍 房屋建筑工程、市政工程、公路工程、水利水電工程、鋼結構工程、園林綠化工程、建筑裝修裝飾工程、消防設施工程、機電設備安裝工程、城市及道路照明工程的設計及施工；承裝（修、試）電力設施工程；物業管理；安全技術防范系統設計、施工、維修；銷售：建筑材料，裝飾材料，消防器材，五金制品，水暖器材，安防監控設備，空調設備，通風設備 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招

186、股說明書（注冊稿）1-1-65 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）潮州市融信貿易有限公司 5,000.00 100.00 主營業務及其與發行人主營業務的關系 該公司主營業務以銷售建筑材料為主，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 508.14 474.35 4.10 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 594.84594.84 477.36477.36

187、-2.742.74 7、潮州市佳運塑料制品有限公司、潮州市佳運塑料制品有限公司 企業名稱 潮州市佳運塑料制品有限公司 成立時間 2016 年 10月 09 日 注冊資本 800.00 萬元 實收資本 500.00 萬元 社會信用代碼 91445100MA4UWA265M 法定代表人 倪兆基 注冊地址 潮州市湘橋區鳳山村軍民共建路 2號廠房 生產經營地址 潮州市湘橋區鳳山村軍民共建路 2號廠房 經營范圍 生產、銷售：塑料制品，鞋類，鞋材，包裝材料（不含印刷）股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）潮州市融信貿易有限公司 500.00 62.50 黃德鳳 300.00 37.50 主營

188、業務及其與發行人主營業務的關系 該公司主營業務以銷售人造革鞋、塑料鞋類為主，與發行人主營業務無關。該公司于 2021年 4 月 28日注銷。2020 年度的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2020 年末/2020 年度*-2.36-3,680.45-3,780.75*注：因該公司已于 2020 年底停止經營并申請注銷，相關財務數據更新至 2020 年度。8、潮州市興明建筑材料有限公司、潮州市興明建筑材料有限公司 企業名稱 潮州市興明建筑材料有限公司 成立時間 2015 年 11月 24 日

189、惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-66 注冊資本 300.00 萬元 實收資本 0.00 萬元 社會信用代碼 91445100MA4UK1521F 法定代表人 倪兆基 注冊地址 潮州市湘橋區城西街道新南路廈二綜合樓第四層東側 生產經營地址 潮州市湘橋區城西街道新南路廈二綜合樓第四層東側 經營范圍 銷售：建筑材料，裝飾材料；建筑機械設備的租賃；實業投資、投資咨詢、投資項目策劃（不含證券、保險、基金、期貨、金融業務及其它限制品項目）股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）潮州市融信貿易有限公司 180.00 60.00 鄭宇龐 120

190、.00 40.00 主營業務及其與發行人主營業務的關系 該公司主營業務以銷售建筑材料為主，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 555.68 -87.53 -25.21 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 288.79288.79-101.44101.44-13.9113.91 9、潮州市雅華建筑材料有限公司、潮州市雅華建筑材料有限公司 企業名稱 潮州市雅華建筑材料有限

191、公司 成立時間 2002 年 10月 14 日 注冊資本 2,141.00 萬元 實收資本 500.00 萬元 社會信用代碼 91445100743679560M 法定代表人 邱漢義 注冊地址 廣東省潮州市新洋路匯通大廈第六層 A-C 軸 17軸 生產經營地址 廣東省潮州市新洋路匯通大廈第六層 A-C 軸 17軸 經營范圍 銷售：鋼材，不銹鋼，鐵件，水管，建筑材料 股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）邱漢周 1,941.00 90.66 邱漢義 200.00 9.34 主營業務及其與發行人主營業務的關系 該公司主營業務以銷售鋼材為主，2015 年后再無實質經營，與發行人主營業務

192、無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-67 單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 454.10 454.10 -6.63 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 451.06451.06 451.06451.06-3.043.04 10、汕頭市啟信貿易有限公司、汕頭市啟信貿易有限公司 企業名稱 汕頭市啟信貿易有限公司 成立時間 2011年 0

193、7月 25 日 注冊資本 300.00 萬元 實收資本 300.00 萬元 社會信用代碼 914405005796765192 法定代表人 邱漢義 注冊地址 汕頭市龍湖區春澤莊南區 22 幢 501號房之二 生產經營地址 汕頭市龍湖區春澤莊南區 22 幢 501號房之二 經營范圍 銷售:機電設備、普通機械、通信器材、五金交電、金屬材料、建筑材料、電子產品、電子計算機及配件、百貨、服裝、針紡織品、工藝美術品（象牙和犀角及其制品除外）股東構成 股東名稱 認繳出資額（萬元）持股比例（%）邱漢周 150.00 50.00 邱漢義 150.00 50.00 主營業務及其與發行人主營業務的關系 該公司無實

194、質經營，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 3,354.54 2,493.94 -22.50 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 3,354.553,354.55 2,481.952,481.95-11.9811.98 11、潮州港怡華石化有限公司、潮州港怡華石化有限公司 企業名稱 潮州港怡華石化有限公司 成立時間 1995 年 10月 17 日 注冊資本 1,500

195、.00 萬元 實收資本 1,500.00 萬元 社會信用代碼 91445122193211153N 法定代表人 邱桂楠 注冊地址 饒平縣柘林鎮內里管區金獅灣西側 生產經營地址 饒平縣柘林鎮內里管區金獅灣西側 經營范圍 銷售化工產品（不含危險物品）股東構成 股東名稱 認繳出資額 持股比例（%）惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-68（萬元）汕頭市啟信貿易有限公司 1,102.80 73.52 陳平 7.50 0.50 潮州市千渡貿易有限公司 336.45 22.43 郭偉忠 23.25 1.55 李少堅 30.00 2.00 主營業務及其與發行人

196、主營業務的關系 該公司的主要項目目前尚處建設期，無實質經營，與發行人主營業務無關。最近一年一期一期的主要財務數據如下（數據未經審計）：單位：萬元 報告期末報告期末/報告期報告期 總資產總資產 所有者權益總額所有者權益總額 凈利潤凈利潤 2021 年末/2021 年度 9,756.58 3,959.58 -198.86 2022022 2 年年 6 6 月末月末/202/2022 2 年年 1 1-6 6 月月 9,828.999,828.99 3,856.593,856.59-102.99102.99 除實際控制人邱漢周、邱漢義實際控制上述的其他企業外，實際控制人楊國賢不存在控制的其他企業。1

197、2、需要補充說明的其他情況、需要補充說明的其他情況 本公司實際控制人邱漢周、邱漢義控制的房地產公司、建筑工程類公司的基本情況如下：序號序號 公司名稱公司名稱 財務數據財務數據 業務經營情況業務經營情況 行業政策影響行業政策影響 1 潮州市仁信房地產開發有限公司 報告期內各期營業收入均為 0 元，報告期各期末無負債 自設立以來無實質經營，無在建地產開發工程項目，亦無在售樓盤 影響較小 2 潮州市雅輝建筑工程有限公司 報告期內各期營業收入分別為 0 元、78.27 萬元、489.29萬 元、113.67113.67 萬元萬元，報告期各期末資產負債率分別為56.77%、55.45%、6.65%、19

198、.75%19.75%主營業務為銷售建筑材料，無建筑工程項目 影響較小 3 潮州市興明建筑材料有限公司 報告期內各期的營業收入分別為 661.23 萬元、2,972.31 萬元、2,223.75萬元、273.16273.16 萬元萬元，報告期各期末資產負債率分別為107.65%、主營業務為銷售建筑材料，無建筑工程項目 影響較小 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-69 序號序號 公司名稱公司名稱 財務數據財務數據 業務經營情況業務經營情況 行業政策影響行業政策影響 105.46%、115.75%、135.13%135.13%4 潮州市雅華建筑材料

199、有限公司 報告期內各期的營業收入均為 0 元，報告期各期末無負債 主 營 業 務 為 銷 售 鋼材，無 建 筑 工 程 項目，2015 年后無實質經營 影響較小 報告期內，本公司不存在資金被實際控制人占用或本公司向實際控制人提供擔保的情形。截至本招股說明書簽署之日，本公司實際控制人不存在大額債務、訴訟仲裁、相關股票質押、司法凍結風險等事項，不存在本公司資金被實際控制人占用或本公司向實際控制人提供擔保的情形，不存在影響本公司財務獨立性和控制權穩定的情形。（五）發行人為保持控制權穩定所采取的措施（五）發行人為保持控制權穩定所采取的措施 1、一致行動協議的一致行動協議的有效期較長有效期較長 一致行動

200、協議書的有效期為 2017年 5月 26日至本次公開發行上市之日起 48 個月內有效，上述共同控制的一致性、連續性、穩定性將在首發后的可預期期限內是穩定的、有效的。2、楊國賢與邱漢周、邱漢義三人在公司經營管理中的職責和、楊國賢與邱漢周、邱漢義三人在公司經營管理中的職責和決策權限決策權限 根據本公司現行實施的公司領導職責分工的決定，邱漢周作為公司董事長，主管公司的發展戰略和投資規劃，楊國賢作為公司副董事長，主要負責公司市場調研和拓展市場銷售業務，主管公司的采購部，負責公司所有設備、原料的采購事項。根據公司現行實施的惠州仁信新材料股份有限公司公司決策制度，公司的日常生產、經營管理的重大事項、重要合

201、同和較大的開支，由公司董事長邱漢周、副董事長楊國賢及主要公司高管人員集體討論決定；簡易事項由董事長、副董事長、總經理三人集體討論決定。邱漢義目前未在公司擔任董事或其他具體職務，但對重大事項保有一定的建議權?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-70 3、楊國賢與邱漢周、邱漢義三人共同商定董事、監事、高級管理人員的提、楊國賢與邱漢周、邱漢義三人共同商定董事、監事、高級管理人員的提名與任命名與任命 邱漢周、邱漢義、楊國賢三人在股份公司設立前后對公司管理層和經營團隊的管理和建設均發揮了重大作用，不存在單一股東可以直接決定公司管理層和經營團隊的情形。有限

202、公司設立前，楊國賢向董事會提名楊欽泉擔任仁信有限董事，邱漢周向董事會提名劉悅輝擔任仁信有限董事，經三人協商后提請聘任陳章華為有限公司階段的生產負責人和安全生產主要負責人、提請聘任王修清公司的財務負責人。股份公司設立時，提請聘任陳章華為公司總經理。以上人員的任免由三人共商協商并按法定程序選舉和聘任。4、本公司全體股東已經簽署關于公司實際控制人認定的聲明，對本公、本公司全體股東已經簽署關于公司實際控制人認定的聲明，對本公司實際控制人作出確認司實際控制人作出確認 本公司的全體股東均一致認定楊國賢與邱漢周、邱漢義三人為該公司的共同實際控制人，確認楊國賢與邱漢周、邱漢義三人對本公司的投資計劃和經營決策等

203、重大事項享有最終的決定權，其他所有股東已經簽署關于公司實際控制人認定的聲明，對認定楊國賢與邱漢周、邱漢義三人為本公司的共同實際控制人作出確認。九、發行人股本情況九、發行人股本情況（一）本次發行前后的股本變化情況（一）本次發行前后的股本變化情況 本次公開發行不存在現有股東進行公開發售的情形，發行前公司總股本為10,869.00 萬股，本次擬公開發行不超過 3,623.00 萬股普通股。發行前后，公司的股本情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 1 邱漢周

204、2,780.00 25.58%2,780.00 19.18%2 邱漢義 2,040.00 18.77%2,040.00 14.08%3 楊國賢 1,455.00 13.39%1,455.00 10.04%4 張朝凱 525.00 4.83%525.00 3.62%惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-71 序號序號 股東姓名股東姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 5 鄭嬋玉 520.00 4.78%520.00 3.59%6 鄭哲生

205、518.00 4.77%518.00 3.57%7 鐘敘明 488.00 4.49%488.00 3.37%8 陳俊濤 360.00 3.31%360.00 2.48%9 黃喜貴 312.50 2.88%312.50 2.16%10 段文勇 305.00 2.81%305.00 2.10%11 黃偉汕 240.00 2.21%240.00 1.66%12 眾合力 228.00 2.10%228.00 1.57%13 邱洪偉 225.00 2.07%225.00 1.55%14 蔡瑞青 199.50 1.84%199.50 1.38%15 眾立盈 168.00 1.55%168.00 1.16%

206、16 陳誠 125.00 1.15%125.00 0.86%17 陳麗瑩 120.00 1.10%120.00 0.83%18 陳章華 100.00 0.92%100.00 0.69%19 吳少彬 100.00 0.92%100.00 0.69%20 李廣袤 60.00 0.55%60.00 0.41%21 社會公眾持股 -3,623.00 25.00%合計合計 10,869.00 100.00%14,492.00 100.00%注：本次發行假設向社會公眾發行的新股數量為 3,623.00萬股。（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 本次發行前，公司前十名股東如下：序號序號

207、股東姓名股東姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 1 邱漢周 2,780.00 25.58%2 邱漢義 2,040.00 18.77%3 楊國賢 1,455.00 13.39%4 張朝凱 525.00 4.83%5 鄭嬋玉 520.00 4.78%惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-72 序號序號 股東姓名股東姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 6 鄭哲生 518.00 4.77%7 鐘敘明 488.00 4.49%8 陳俊濤 360.00 3.31%9 黃喜貴 312.50 2.88%10 段文勇 305

208、.00 2.81%合計合計 9,303.50 85.60%（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 截至本招股說明書簽署日，公司前十名自然人股東及其在本公司及子公司任職情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 在公司任職情況在公司任職情況 1 邱漢周 2,780.00 25.58%董事長 2 邱漢義 2,040.00 18.77%-3 楊國賢 1,455.00 13.39%副董事長 4 張朝凱 525.00 4.83%-5 鄭嬋玉 520.00 4.78%-6 鄭哲生 51

209、8.00 4.77%-7 鐘敘明 488.00 4.49%-8 陳俊濤 360.00 3.31%-9 黃喜貴 312.50 2.88%監事 10 段文勇 305.00 2.81%董事（四）發行人國有股或外資股情況（四）發行人國有股或外資股情況 截至本招股說明書簽署日，公司股份中未含有國有股份或外資股份。（五）發行人最近一年內新增股東情況（五）發行人最近一年內新增股東情況 截至本招股說明書簽署日，公司最近一年內不存在新增股東的情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例（六）本次發行前各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例 截至本招股說明書簽署日，股東邱漢周、邱漢義為兄弟

210、關系，股東黃偉汕、惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-73 鄭嬋玉為夫妻關系，股東陳俊濤與陳誠為父子關系。前述股東的持股情況如下：序號序號 關聯關系類型關聯關系類型 股東姓名股東姓名 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例持股比例 1 兄弟關系 邱漢周（兄）2,780.00 25.58%邱漢義（弟）2,040.00 18.77%2 夫妻關系 黃偉汕（夫）240.00 2.21%鄭嬋玉（妻）520.00 4.78%3 父子關系 陳俊濤（父）360.00 3.31%陳 誠（子）125.00 1.15%（七）發行人不存在股東公開發售股份的安排（七）

211、發行人不存在股東公開發售股份的安排 本次公開發行不存在股東公開發售股份的情形。（八）發行人股本的其他情況（八）發行人股本的其他情況 截至本招股說明書簽署日，公司股份中不存在內部職工股、工會持股、員工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過二百人的情況。公司不存在對賭協議或其他類似安排，擔任公司本次發行申請的相關中介機構及相關人員不存在直接或間接持有發行人股份的情形。除共同實際控制人邱漢周、邱漢義、楊國賢三人存在一致行動協議安排以外，發行人其他股東之間不存在一致行動協議安排。此外，股東邱漢周與邱漢義、股東黃偉汕與鄭嬋玉、股東陳俊濤與陳誠等因具有兄弟、夫妻、父子等法律關系而互為一致行動人。本公

212、司現有股東不存在股份代持、表決權讓與協議或對賭協議的情形。十、發行人董事、監事、高級管理人員及核心人員情況十、發行人董事、監事、高級管理人員及核心人員情況（一）董事的簡要情況（一）董事的簡要情況 本公司第二屆董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 名，所有董事均由公司通過股東大會選舉產生。本屆董事會成員任期及其提名情況如下：序號序號 姓名姓名 任職任職 提名人提名人 任期任期 1 邱漢周 董事長 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-74 序號序號 姓名姓名 任職任職 提名人提名人

213、 任期任期 2 楊國賢 副董事長 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 3 陳章華 董事兼總經理 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 4 段文勇 董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 5 邱楚開 董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 6 邱桂鑫 董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 7 莊樹鵬 獨立董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 8 王彩章 獨立董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 9 張藝

214、 獨立董事 董事會提名委員會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 上述各董事簡歷如下：邱漢周邱漢周先生：1953 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，初中學歷。曾擔任潮州市春光物資供銷公司總經理、潮安縣文祠殷發五金制品廠有限公司總經理、揭陽市榕城區仙橋鵬達五金塑料廠總經理、揭陽市榕城區仙橋遠大五金塑料廠總經理、廣東仁信集團有限公司董事長、潮州市鳳凰小水電發展有限公司董事長等職務；現任廣東仁信集團有限公司董事、潮州市仁信房地產開發有限公司執行董事兼總經理等。2011 年 1 月，創辦仁信有限，并歷任總經理、董事長等職務；股份公司設立至今，任公司董事長。邱漢周先生于 1990 年開始自主創

215、業，并于 2004 年開始涉足塑料行業，參與設立和管理多家企業，具有豐富的企業管理經驗和塑料行業從業經驗。楊國賢楊國賢先生：1957 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。曾任汕頭市龍華印務有限公司副總經理等。2011 年 1 月，創辦仁信有限，并歷任董事長、董事等職務；股份公司設立后，任公司副董事長。陳章華陳章華先生：1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中國石油大學應用化學專業畢業，本科學歷，工程師。1993 年 3 月至 2010 年 9 月，歷任茂名石化乙烯工業公司操作員、運行工程師、工藝工程師；2001年 10月至 2011年 9月，任湛江新中美化工有限公司生產技術部

216、部長，負責聚苯乙烯生產、技術、安全、環保、質量、科技開發等方面的工作。2011 年 10 月，任仁信有限總工程師；2017 年 11 月，任仁信有限總經理；股份公司設立后，任公司董事兼總經理?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-75 段文勇段文勇先生：1969年出生，中國國籍，無境外永久居留權，四川大學MBA畢業，研究生學歷。1991年至 2003年，歷任四川省化工設備機械廠財務部副主任、證券事務代表；2003年至 2005年曾任上海佳禎塑膠制品有限公司，任總經理；2005 年至 2007 年，任常州聯科創佳復合材料有限公司總經理；2008 年

217、 10月至2011年10月，歷任四川科新機電股份有限公司副總經理、董事會秘書、財務總監；2011 年 11 月至今，任廣東美聯新材料股份有限公司董事、副總經理、董事會秘書；2016年6月至2018年12月，任大連華陽密封股份有限公司董事；2017 年 1 月至今任鞍山七彩化學股份有限公司董事；2019 年 3 月至今任營創三征（營口）精細化工有限公司董事；2019 年 6 月至今任營口營新化工科技有限公司董事；2019 年 9 月至今，任山東美諾新材料科技有限公司董事；2021 年 2月至今，任成都菲斯特新材料有限公司董事；2022 年 4 月至今，任四川知本生物工程有限公司執行董事。2018

218、 年 2月至今，任本公司董事。邱楚開邱楚開先生：1976 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1999 年 6 月至今，任職于廣東仁信集團有限公司，并曾任該公司的董事；2012年 1 月至 2012 年 6 月，擔任潮州港怡華石化有限公司董事。2021 年 1 月，任本公司董事。邱桂鑫邱桂鑫先生：1994 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。2019 年 4 月至今，任本公司證券部部長，已取得董事會秘書資格證書。2021 年1 月，任本公司董事。莊樹鵬莊樹鵬先生：1969 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，注冊會計師。1994年至 2002年，在廣東金曼集團股

219、份有限公司任會計、主辦會計、財務經理；2002年至 2005年，在潮州市天衡會計師事務所有限公司從事審計工作；2005 年至 2019 年 7 月，任潮州市三友會計師事務所（普通合伙）合伙人、副主任會計師；2019 年 7 月至今，任廣東豐衡會計師事務所有限公司副主任會計師，同時任廣州豐衡稅務師事務所有限公司副主任會計師；2017 年 1 月至今，任潮州民營投資股份有限公司副總經理、潮州潮民投建設工程有限公司監事、潮州民營勞務有限公司監事、潮州潮民投房地產有限公司監事；2018 年 1 月至今，任廣東皓業青花彩瓷股份有限公司獨立董事；2018 年 3 月至今，擔任廣州信亨企業管理咨詢有限公司執

220、行董事兼總經理；2020 年 3 月，任廣東思柏科技惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-76 股份有限公司獨立董事；2021年 10月至今，任廣東松發陶瓷股份有限公司獨立董事。2018 年 2月至今，任本公司獨立董事。王彩章王彩章先生：1966 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，執業律師。1989 年 8 月到 1993 年 8 月，任職于共青團武漢市委員會；1993年 9月到 1996年 7月，華中科技大學學習，獲經濟學碩士；1996年 8月至 1998年 4 月，任職于共青團武漢市委員會；1998 年 5 月至 2002

221、年 7 月，任平安證券有限責任公司法律室主任；2002 年 7 月至 2006 年 7 月，任平安證券有限責任公司資本市場事業部首席律師，股票發行內核小組成員；2006 年 8 月至今，任國浩律師（深圳）事務所合伙人。2019 年 3 月至今，任本公司獨立董事。2021 年5 月 28日起，任深圳證券交易所創業板第一屆上市委員會委員。王彩章先生自 2007 年 7 月起，多次擔任上市公司獨立董事，現任銀寶山新（002786.SZ）的獨立董事、深圳市興禾自動化股份有限公司獨立董事、深圳市科金明電子股份有限公司獨立董事、深圳市華舟海洋發展股份有限公司獨立董深圳市華舟海洋發展股份有限公司獨立董事事，

222、并曾擔任深圳市華潤通光電股份有限公司董事。張藝張藝女士：1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2002 年 7 月至今，任中山大學化學與化學工程學院講師、副教授、碩導、教授、博導，長期致力于高性能聚合物、新型光電功能材料的結構設計與合成以及高聚物多相復合體系的應用基礎研究。2007年至 2018年，擔任中國材料研究學會青年委員會理事；2008 年至今，擔任廣東省高新技術企業認定專家庫專家；2019 年 10 月至今，任無錫順意銳新材料研究有限公司董事長。2018 年 2 月至今，任本公司獨立董事。（二）監事的簡要情況（二）監事的簡要情況 本公司第二屆監事會成員共計 3

223、名，其中兩名股東監事、一名職工代表監事，其中股東監事由股東大會選舉產生。本屆監事會成員的任期及提名情況如下：序號序號 姓名姓名 任職任職 提名人提名人 任期任期 1 劉悅輝 監事會主席 第一屆監事會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 2 黃喜貴 監事 第一屆監事會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-77 序號序號 姓名姓名 任職任職 提名人提名人 任期任期 3 關杰華 職工代表監事 職工代表大會 2021 年 1 月-2024 年 1 月 上述各監事簡歷如下：劉悅輝劉悅輝先生：1953 年

224、出生，中國國籍，無境外永久居留權，廣東省委黨校畢業，大專學歷，助理經濟師。1972年至 1981年 1月，部隊服役；1981年 2月至 2013 年 10 月，在揭陽市（縣）工商局、榕城區政府工作；2013 年 11 月至2018 年 1月，任仁信有限董事，2018年 2月至今，任本公司監事會主席。黃喜貴黃喜貴先生：1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權。1979 年 8 月至1986 年 5 月，任潮州市湘橋區城西春光經理部業務員；1986 年 6 月至 1991 年 6月，任潮州市湘橋區南春化工公司經理；1991 年 9 月至 2004 年 1 月，任潮州市南化增塑劑有限公司廠長；2

225、004年 2月至 2020年 2月，自由職業；2020年 3月至今，任潮州市森田電子商務有限公司執行董事兼總經理；2020 年 5 月至今，任路易卡丹（潮州）酒業有限公司監事。2019年 3月至今，任本公司監事。關杰華關杰華先生：1981 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京服裝學院高分子材料與工程專業畢業，本科學歷。2007 年 3 月至 2013 年 5 月，歷任湛江新中美化工有限公司聚苯乙烯裝置操作員、分析員、產品開發員；2013 年 8 月至 2019 年 9 月，任本公司化驗主管；2019 年 10 月至今，任本公司研發部副部長，協助管理公司研發工作。2018 年 2月至今，任本

226、公司職工監事。（三）高級管理人員的簡要情況（三）高級管理人員的簡要情況 公司現任高級管理人員共 4 人，均由公司董事會聘任，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 任職任職 任期任期 1 陳章華 總經理 2021 年 1 月-2024 年 1 月 2 王修清 財務總監 2021 年 1 月-2024 年 1 月 3 瞿忠林 副總經理 2021 年 1 月-2024 年 1 月 4 李廣袤 副總經理兼董事會秘書 2021 年 1 月-2024 年 1 月 上述各位高級管理人員簡歷如下：陳章華陳章華先生簡歷，請參見本節之“十、（一）董事的簡要情況”?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板

227、上市招股說明書（注冊稿）1-1-78 王修清王修清先生：1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，西南財經大學會計學專業畢業，大專學歷，中級會計師、稅務師。1994 年 7 月至 2002 年 1 月，任重慶市萬州區燈泡廠財務部總賬會計；2002 年 2 月至 2012 年 6 月，任珠海日高體育用品發展有限公司財務經理；2012 年 7 月至 2014 年 2 月，任智盛（惠州）石油化工有限公司財務部部長；2014 年 3 月至 2016 年 2 月，任東莞太洋橡塑制品有限公司財務部經理；2016 年 2月至今，任本公司財務總監。瞿忠林瞿忠林先生：1965 年出生，中國國籍，無境外永久居

228、留權，華東理工大學能源化工專業畢業，本科學歷，工程師。1987 年 7 月至 1998 年 6 月，任上海氯堿化工股份有限公司 PVC 生產技術開發中試裝置主任、工藝工程師、產品研發主管；1998年 7月至 2003年 7月，任雪佛龍-菲利普斯化工（中國）有限公司主任工藝工程師、產品發展經理，主管研究聚苯乙烯生產及應用技術；2003 年 8月至 2012 年 12 月，任優耐德引發劑（上海）有限公司亞太區技術經理、ESHQ（質量安全環境職業健康部門）經理；2013 年 1 月至 2018 年 1 月，任上海天壇助劑有限公司過硫酸鹽事業部經理。2018 年 2 月至今，任本公司副總經理兼研發部負

229、責人。李廣袤李廣袤先生：1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大連大學會計學專業畢業，本科學歷。2005 年 7 月至 2011 年 5 月，任深圳鵬城會計師事務所項目經理；2008 年 12 月至 2011 年 03 月，任深圳市美網信息技術有限公司執行董事兼總經理；2011 年 6 月至 2012 年 5 月，任深圳市拓邦股份有限公司證券事務代表兼證券部經理；2012 年 5 月至 2016 年 5 月，任深圳市眾鴻科技股份有限公司財務總監兼董事會秘書；2016 年 5 月至 2017 年 5 月，任北京燕文物流有限公司財務總監兼董事會秘書；2017 年 10 月至 2019 年

230、1 月，任深圳市泰宇龍貿易有限公司執行董事兼總經理。2018 年 2 月至今，任本公司副總經理及董事會秘書。（四）核心人員的簡要情況（四）核心人員的簡要情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有核心人員 4名，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 1 陳章華 總經理，全面主持公司日常工作 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-79 2 瞿忠林 副總經理，主管公司產品研發工作 3 蘇杰 生產部部長兼研發部副部長，并參與公司新型牌號產品的研發工作 4 關杰華 研發部副部長，協助管理公司研發工作 陳章華陳章華先生簡歷，請參見本節之“十、（一）董事的簡

231、要情況”。瞿忠林瞿忠林先生簡歷，請參見本節之“十、（三）高級管理人員的簡要情況”。蘇杰蘇杰先生：1971 年出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷，石油化工助理工程師。1992 年 9 月至 2013 年 8 月，歷任湛江新中美化工有限公司操作工、工藝管理員、生產技術部副部長職務；2013 年 9 月至今，任本公司生產部部長；2019年 10月至今，兼任本公司研發部副部長。任職期間，曾多次參與公司產品改進工作，為公司的產品質量提升作出了卓越貢獻。2019 年度，為進一步提升公司產品配方研發工作的精準性和管理上的科學性，公司新增關杰華為核心人員，關杰華先生簡歷參見本節之“十、（二）監事的簡要

232、情況”。（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況（五）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員除在本公司及子公司任職外的兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職企業名稱兼職企業名稱 兼職單位職務兼職單位職務 兼職單位與兼職單位與本公司關系本公司關系 邱漢周 董事長 廣東仁信集團有限公司 董事 關聯方 潮州市雅華建筑材料有限公司 監事 潮州市鑫隆有限公司 監事 潮州市仁信房地產開發有限公司 執行董事兼總經理 汕頭市啟信貿易有限公司 監事 段文勇 董事 廣東美聯新材料股份有限公司 董事、副總經理、董

233、事會秘書 關聯方 營創三征（營口）精細化工有限公司 董事 營口營新化工科技有限公司 董事 成都菲斯特新材料有限公司 董事 四川知本生物工程有限公司 執行董事 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-80 姓名姓名 公司職務公司職務 兼職企業名稱兼職企業名稱 兼職單位職務兼職單位職務 兼職單位與兼職單位與本公司關系本公司關系 山東美諾新材料科技有限公司 董事 鞍山七彩化學股份有限公司 董事 莊樹鵬 獨立董事 廣東豐衡會計師事務所有限公司 副主任會計師 關聯方 廣州豐衡稅務師事務所有限公司 副主任會計師 廣州信亨企業管理咨詢有限公司 執行董事兼總經理

234、潮州民營投資股份有限公司 副總經理 廣東思柏科技股份有限公司 獨立董事 廣東皓業青花彩瓷股份有限公司 獨立董事 廣東松發陶瓷股份有限公司 獨立董事 潮州潮民投建設工程有限公司 監事 無直接關聯關系 潮州民營勞務有限公司 監事 潮州潮民投房地產有限公司 監事 王彩章 獨立董事 國浩律師（深圳）事務所 合伙人 關聯方 深圳市銀寶山新科技股份有限公司 獨立董事 深圳市興禾自動化股份有限公司 獨立董事 深圳市科金明電子股份有限公司 獨立董事 深圳市華舟海洋發展股份有限公深圳市華舟海洋發展股份有限公司司 獨立董事獨立董事 張藝 獨立董事 中山大學 教授 無直接關聯關系 清華珠三角研究院半導體封裝載板材料

235、研發中心 主任 無錫順意銳新材料研究有限公司 董事長 關聯方 劉悅輝 監事會主席 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人 股東 黃喜貴 監事 潮州市森田電子商務有限公司 執行董事兼總經理 關聯方 路易卡丹（潮州）酒業有限公司 監事 關聯方 除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員不存在其他兼職情況。（六）董事、監事、高級管理人員和其他核心人員相互之間的親屬關系（六）董事、監事、高級管理人員和其他核心人員相互之間的親屬關系 截至本招股說明書簽署日，公司邱漢周、邱楚開、邱桂鑫等三位董事之間惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1

236、-1-81 存在親屬關系，邱漢周與邱楚開系父子關系，邱漢周胞弟邱漢義與邱桂鑫系父子關系。除此之外，其他人員之間不存在親屬關系。（七）發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的協議（七）發行人與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員所簽訂的協議及其履行情況及其履行情況 公司與現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂了勞動合同和/或聘任合同，約定了雙方的權利與義務，相關合同或協議均在正常履行。截至本招股說明書簽署日，公司與上述人員除簽訂上述合同外，未簽訂其它對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議。（八）董事、監事、高級管理人員和其他核心人員所持公司的股份質押、（八）董事、

237、監事、高級管理人員和其他核心人員所持公司的股份質押、凍結或訴訟糾紛的情況凍結或訴訟糾紛的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員所持公司的股份不存在質押、凍結或訴訟糾紛的情形。（九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員近兩年內的變動情況（九）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員近兩年內的變動情況 公司近兩年董事、監事總體保持穩定，高級管理人員及其他核心人員未發生重大變化，現有變動主要系本公司為建立健全符合上市公司要求的法人治理結構進行的必要調整以及任期屆滿后重新選舉，公司治理結構得到了進一步規范和優化，未對公司的持續經營造成不利影響。具體如下：1、董事變動情

238、況、董事變動情況 2019 年 2 月，原獨立董事林鼎文因個人原因向董事會申請離職。2 月 28 日，股份公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，選舉王彩章為本公司獨立董事，任期為 2019 年 3月至 2021 年 2 月。2021 年 1 月 20 日，股份公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，增加董事會成員名額至 9 名，并選舉第二屆董事會成員。除原第一屆董事會成員經股東大會選舉全部連任外，同時新增邱楚開、邱桂鑫為第二屆董事會成員，任期自2021 年 1月至 2024 年 1月。2、監事變動情況、監事變動情況 2019 年 2 月，原股東監事鄭哲生因個人原因向公司申請離職。2 月

239、28 日，惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-82 股份公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，選舉黃喜貴為本公司監事，任期為2019 年 3月至 2021 年 2月。2021 年 1 月 20 日，股份公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，選舉劉悅輝、黃喜貴為股東監事。同日，公司召開職工代表大會，選舉關杰華為公司的新一任職工監事。前述三人共同組成公司的第二屆監事會，任期自 2021 年 1 月至 2024 年 1月。3、其他變動情況、其他變動情況 最近兩年內，公司的高級管理人員未發生變動。此外，為進一步提升公司產品配方研發工作的精準性和

240、管理上的科學性，公司在 2019 年度新增關杰華為核心人員。（十）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況（十）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，除投資本公司外，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員對外投資情況如下：序序號號 姓名姓名 現任公司職務現任公司職務 投資企業投資企業 投資額占注冊投資額占注冊資本的比例資本的比例 1 邱漢周 董事長 潮州市雅華建筑材料有限公司 90.66%廣東仁信集團有限公司 38.51%潮州市鑫隆有限公司 5.04%汕頭市啟信貿易有限公司 50.00%2 陳章華 董事、總經理、核心人員 惠州眾立盈投

241、資咨詢有限合伙企業（有限合伙）17.96%3 段文勇 董事 四川知本生物工程有限公司 34.50%廣東泰恩康醫藥股份有限公司*0.14%廣東美聯新材料股份有限公司 0.0.5454%福建晉江東證奧融投資管理中心（有限合伙）14.29%蘇州天脈導熱科技股份有限公司 0.44%安徽美芯新材料有限公司 0.75%4 莊樹鵬 獨立董事 廣州信亨企業管理咨詢有限公司 100.00%5 劉悅輝 監事會主席 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）57.02%惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-83 序序號號 姓名姓名 現任公司職務現任公司職務 投資企業投資企

242、業 投資額占注冊投資額占注冊資本的比例資本的比例 6 關杰華 職工監事、核心人員 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）2.63%7 瞿忠林 副總經理、核心人員 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）2.98%8 王修清 財務總監 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）11.90%9 李廣袤 副總經理、董事會秘書 深圳市阿尼古科技有限合伙企業（有限合伙）5.00%10 蘇杰 核心人員 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）5.26%11 王彩章 獨立董事 深圳市千澤成長投資合伙企業（有限合伙）41.14%深圳市修能上潮投資企業（有限合伙）2.82%12 黃喜貴 監事 潮州市森田電子商務

243、有限公司 90.00%路易卡丹（潮州）酒業有限公司 20.00%潮州市力高投資有限公司*50.00%13 邱桂鑫 董事 廣東泰恩康醫藥股份有限公司*0.01%14 張藝 獨立董事 無錫順意銳新材料研究有限公司 40.00%無錫順鉉新材料有限公司無錫順鉉新材料有限公司 1.99%1.99%*注：黃喜貴在潮州市力高投資有限公司隱名持股 50.00%。目前該公司已停止實際經營，準備進行注銷。*注：段文勇、邱桂鑫所持廣東泰恩康醫藥股份有限公司股份系從二級市場買入。除上述情況外，公司現任董事、監事、高級管理人員及其他核心人員均不存在其他對外投資、有關承諾或協議的情況。公司現任董事、監事、高級管理人員及其

244、他核心人員對外投資不存在與公司利益沖突的情形。（十一）董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行（十一）董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬持有發行人股份的情況人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司現任董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬直接或間接持有公司股權情況如下：1、直接持股情況、直接持股情況 股東姓名股東姓名 職務職務 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）邱漢周 董事長 2,780.00 25.58 邱漢義-2,040.00 18.77 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-8

245、4 股東姓名股東姓名 職務職務 股份數量（萬股）股份數量（萬股）持股比例（持股比例（%）楊國賢 副董事長 1,455.00 13.39 黃喜貴 監事 312.50 2.88 段文勇 董事 305.00 2.81 陳章華 董事、總經理、核心人員 100.00 0.92 李廣袤 副總經理兼董事會秘書 60.00 0.55 合計合計 7,052.50 46.32 2、間接持股情況、間接持股情況 姓名姓名 職務職務 持股平臺持股平臺 間接持股數量（萬股）間接持股數量（萬股）間接持股比例（間接持股比例（%）陳章華 董事兼總經理、核心人員 眾立盈 30.00 0.28 王修清 財務總監 眾立盈 20.00

246、 0.18 劉悅輝 監事會主席 眾合力 130.00 1.20 關杰華 監事、核心人員 眾合力 6.00 0.06 蘇杰 核心人員 眾合力 12.00 0.11 瞿忠林 副總經理、核心人員 眾立盈 5.00 0.05 蘇文豪 普通員工 眾合力 1.00 0.01 合計合計 204.00 1.88 注：間接持股數量=合伙企業份額持有人在持股平臺的出資份額/合伙企業認購發行人股份的價格。董事邱漢周與股東邱漢義為兄弟關系，此外，股東邱漢義與董事邱桂鑫為父子關系，股東邱漢周與董事邱楚開為父子關系，核心人員蘇杰與公司間接股東蘇文豪為父子關系。董事邱桂鑫和董事邱楚開未直接或間接持有公司股份。除上述人員外，

247、公司其他董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬不存在直接或間接持有本公司股份的情況。截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員及其近親屬所持股份不存在質押或凍結的情況?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-85（十二）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況（十二）董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬情況 1、薪酬組成、確定依據及所履行的程序、薪酬組成、確定依據及所履行的程序 經公司 2018 年 2 月 1 日召開的第一次臨時股東大會審議通過：（1）董事段文勇不在公司領取薪酬或津貼，獨立董事不在

248、公司領取薪酬，只領取董事津貼5萬元/年，其余董事由基本薪酬和績效獎金構成，不再單獨領取董事津貼；（2）公司內部監事按其工作崗位領取薪酬，所有監事均不單獨領取監事津貼。此外，高級管理人員與其他核心人員因其在公司任職，其薪酬主要由基本薪酬和績效獎金構成。在本公司領取薪酬的董事、監事、高級管理人員及核心人員，公司按照國家和地方的有關規定，依法為其辦理五險一金，不存在其他特殊待遇和退休金計劃。本公司的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員未在實際控制人及其控制的其他企業領取薪酬或者享受退休金計劃等其他待遇。2、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員薪酬總額與當期利潤總額占、董事、監事、高

249、級管理人員及其他核心人員薪酬總額與當期利潤總額占比情況比情況 報告期各期，公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的薪酬總額與當期利潤總額占比情況如下：單位：萬元 項目項目 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 薪酬總額 116.81116.81 413.62 384.27 264.60 利潤總額 5,189.945,189.94 15,793.59 19,945.64 12,812.85 薪酬總額/利潤總額 2 2.25%.25%2.62%1.93%2.07%3、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年薪酬情況、董事

250、、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年薪酬情況 公司董事、監事、高級管理人員及其他核心人員最近一年在公司領取的薪酬情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 2021 年薪酬（萬元）年薪酬（萬元）1 邱漢周 董事長 36.49 2 陳章華 董事兼總經理、核心人員 61.03 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-86 序號序號 姓名姓名 職務職務 2021 年薪酬（萬元）年薪酬（萬元）3 楊國賢 董事 36.72 4 段文勇 董事-5 邱桂鑫 董事 33.58 6 邱楚開 董事 -7 王彩章 獨立董事 5.00 8 張藝 獨立董事 5.00 9

251、莊樹鵬 獨立董事 5.00 10 劉悅輝 監事會主席 38.52 11 黃喜貴 監事-12 關杰華 職工監事、核心人員 27.33 13 王修清 財務總監 40.46 14 瞿忠林 副總經理、核心人員 36.75 15 李廣袤 董事會秘書兼副總經理 36.62 16 蘇杰 核心人員 51.13 合計合計 413.62 十一、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排十一、發行人已經制定或實施的股權激勵及相關安排（一）員工持股的相關安排（一）員工持股的相關安排 2017 年 11 月，原仁信有限召開股東會并通過決議，同意公司注冊資本由6,800萬元人民幣增加至 10,869萬元人民幣，其中惠州眾合

252、力投資有限合伙企業（有限合伙）認繳 228 萬元、惠州眾協力投資有限合伙企業（有限合伙）認繳168萬元，均以貨幣出資。前述兩家合伙企業均為公司的員工持股平臺，員工持股平臺的設立主要是為了調動公司高級管理人員及主要業務骨干的積極性、增強團隊凝聚力、提升員工對公司的歸屬感和認同感，其基本情況如下：1、惠州眾合力投資有限合伙企業、惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）（有限合伙）企業名稱 惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）組織形式 有限合伙企業 成立時間 2017.08.29 出資額 456.00 萬元 實繳出資 456.00 萬元 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股

253、說明書（注冊稿）1-1-87 執行事務合伙人 劉悅輝 注冊地 惠州大亞灣霞涌南坑偉基工業園 2號宿舍樓 經營范圍 投資興辦實業。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，該員工持股平臺持有公司 228.00 萬股，持股比例為 2.10%，眾合力各合伙人出資情況如下：序號序號 姓名姓名 崗位崗位 持股數量持股數量（萬股）（萬股）出資額出資額（萬元）（萬元）1 劉悅輝 監事會主席 130.00 260.00 2 蘇杰 生產部部長兼研發部副部長 12.00 24.00 3 鮑發新 研發部設備工程師 6.00 12.00 4 關杰華 研發部副部長 6.00 12.

254、00 5 蔡偉光 研發部電氣工程師 5.00 10.00 6 陳正雄 安環部部長 5.00 10.00 7 陳建忠 試驗操作班長 5.00 10.00 8 姚存景 保運班長 5.00 10.00 9 李盛宇 試驗操作班長 5.00 10.00 10 劉得艷 研發部儀表工程師 4.00 8.00 11 馬延彬 試驗操作班長 4.00 8.00 12 王國武 試驗操作班長 4.00 8.00 13 洪海生 主操 3.00 6.00 14 蔣延盛 保運班長 3.00 6.00 15 吳興達 包裝班長 3.00 6.00 16 趙剛 原料副操 3.00 6.00 17 曾沂俠 主操 3.00 6.00

255、 18 鄭敏東 倉管員 3.00 6.00 19 朱少鵬 內審部部長 2.00 4.00 20 丘春杏 證券助理 2.00 4.00 21 劉悅新 包裝班長 2.00 4.00 22 沈文斌 主操 2.00 4.00 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-88 序號序號 姓名姓名 崗位崗位 持股數量持股數量（萬股）（萬股）出資額出資額（萬元）（萬元）23 李曉一 主操 2.00 4.00 24 蘇如氽 安全管理 2.00 4.00 25 蘇文豪 化驗員 1.00 2.00 26 朱永麟 研發部數據分析技術員 1.00 2.00 27 陳正敏 造粒

256、副操 1.00 2.00 28 陳蔚健 反應副操 1.00 2.00 29 邱桂佳 倉庫副主任 1.00 2.00 30 葛建安 造粒副操 1.00 2.00 31 郭曉明 造粒副操 1.00 2.00 合計合計 228.00 456.00 2、惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業、惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）（有限合伙）2018年12月20日，原股東“惠州眾協力投資有限合伙企業（有限合伙）”更名為“惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）”。企業名稱 惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）組織形式 有限合伙企業 成立時間 2017.08.29 出資額 336.00 萬元 實繳出

257、資 336.00 萬元 執行事務合伙人 紀安達 注冊地 惠州大亞灣霞涌南坑偉基工業園 2號宿舍樓 經營范圍 投資興辦實業；投資咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）截至本招股說明書簽署日，該員工持股平臺持有公司 168 萬股，持股比例為 1.55%，眾立盈各合伙人的出資情況如下：序號序號 姓名姓名 崗位崗位 持股數量持股數量（萬股）（萬股）出資額出資額（萬元）（萬元）1 紀安達 銷售部部長 35.00 70.00 2 陳章華 董事、總經理 30.00 60.00 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-89 序號序號 姓名姓

258、名 崗位崗位 持股數量持股數量（萬股）（萬股）出資額出資額（萬元）（萬元）3 陳沛斌 銷售主管 24.50 49.00 4 王修清 財務總監（部長）20.00 40.00 5 李祥英 出納 10.00 20.00 6 池東衡 采購部部長 8.00 16.00 7 邱桂佳 倉庫副主任 7.00 14.00 8 瞿忠林 副總經理兼研發部長 5.00 10.00 9 楊楚僑 子公司員工 4.00 8.00 10 吳德廣 安全總監 4.00 8.00 11 周建龍 保安 3.00 6.00 12 吳先鋒 研發部設備專員 3.00 6.00 13 李水琴 電工 2.50 5.00 14 陳月秀 文員 2

259、.00 4.00 15 陳俊德 銷售主管 2.00 4.00 16 劉義 行政經理 2.00 4.00 17 丘春杏 證券助理 2.00 4.00 18 王澤旭 財務部副部長 2.00 4.00 19 李國源 儀表工 2.00 4.00 合計合計 168.00 336.00（二）員工持股安排對公司的影響（二）員工持股安排對公司的影響 本次員工持股安排涵蓋了公司高級管理人員及主要業務骨干，同時兼顧考慮了員工的入職司齡及貢獻大小等因素，對于調動員工積極性、增強團隊凝聚力、提升員工對公司的歸屬感和認同感等具有重要意義。此外，本次員工持股安排的增資價格為 2 元/股，而同次其他股東的增資價格為 3 元

260、/股，對差異部分相應地計入股份支付費用。本次員工持股安排實施前后，公司的控制權未發生變化。（三）上市后的行權安排（三）上市后的行權安排 本次員工持股安排不存在有關公司上市后行權的約定或安排，對公司上市惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-90 后的股權結構亦無相關影響，不會對公司經營情況、財務狀況、控制權等方面產生重大影響。（四）報告期內股份支付情況（四）報告期內股份支付情況 1、2018 年度年度20222022 年年 1 1-6 6 月月股份支付的具體金額股份支付的具體金額 2018 年度20222022 年年 1 1-6 6 月月，公司確認

261、的股份支付金額具體情況如下：年度年度 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 2018 年度年度 股份支付金額（萬元）-14.82 5.05 148.20 2、各年度股份支付的確認依據與會計處理、各年度股份支付的確認依據與會計處理（1）2017 年 11月，惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）及惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）（持股平臺）以貨幣資金 792萬元認繳公司股改前的注冊資本 396.00 萬元，認繳價格為 2元/每元注冊資本（本次增資其他股東認繳注冊資本的價格為 3元/每元注冊資本），公司依據企業會計準則第

262、 11 號股份支付的相關規定，確認股份支付的金額為 396.00萬元（認繳注冊資本 396 萬股*【3元/注冊資本-2元/注冊資本】），并列入資本公積金列報。具體會計處理：借：管理費用 396 萬元 貸：資本公積-其他資本公積 396萬元 員工持股平臺初次設立時，公司財務總監王修清及員工陳沛斌曾分別向公司實際控制人邱漢周借款 20 萬元、1 萬元用于認繳合伙企業出資份額，截至本招股說明書簽署日，上述借款已經清償完畢。（2）2018年，公司實際控制人之一邱漢周分別將其持有的惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）出資額 8.00萬元(對應本公司股權 4萬股)、持有的惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（

263、有限合伙）出資額 136.00 萬元(對應本公司股權68萬股)按每股2元的價格轉讓給公司員工，公司以2018年度凈利潤為基礎，并按市盈率法計算公司的股權公允價值為5.0584元/股，該部分股權已于2017年度按 3 元/股確認相關股份支付費用，本次確認股份支付費用 148.20 萬元（轉讓72 萬股*【5.0584元/股-3元/股】），計入管理費用及其他資本公積?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-91 具體會計處理：借：管理費用 148.20 萬元 貸：資本公積-其他資本公積 148.20萬元（3）2019年 5月，李金城因離職，將占惠州眾立

264、盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙）出資財產份額 0.60%共 2萬元（對應本公司股權 1萬股）轉讓給本公司員工邱桂佳。即邱桂佳通過員工持股平臺惠州眾立盈投資咨詢有限合伙企業（有限合伙），以每股 2 元的價格受讓本公司股權 1 萬股。本公司以 2019 年度凈利潤為基礎，并按市盈率法計算公司的股權公允價值為 8.05 元/股。該部分股權已于 2017 年度按 3 元/股確認相關股份支付費用，本次確認股份支付費用5.05 萬元（轉讓 1 萬股*【8.05 元/股-3 元/股】），計入管理費用及其他資本公積。具體會計處理：借：管理費用 5.05 萬元 貸：資本公積-其他資本公積 5.05萬元（4）2

265、020 年 12 月，肖桂平因離職，將占惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙）出資財產份額 0.88%共 4萬元（對應本公司股權 2萬股）轉讓給本公司員工丘春杏。即丘春杏通過員工持股平臺惠州眾合力投資有限合伙企業（有限合伙），以每股 2 元的價格受讓本公司股權 2 萬股。本公司以 2020 年度凈利潤為基礎，并按市盈率法計算公司的股權公允價值為 12.48 元/股。該部分股權已于 2018 年度按 5.0584 元/股確認相關股份支付費用，本次確認股份支付費用 14.82 萬元（轉讓 2 萬股*【12.48 元/股-5.0584 元/股】），計入管理費用及其他資本公積。具體會計處理：借：管理費

266、用 14.82 萬元 貸：資本公積-其他資本公積 14.82萬元 報告期內，公司已經對股份支付作出正確的會計處理，公司對員工持股平臺股份支付的相關會計處理不影響公司期初未分配利潤?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-92 十二、發行人員工情況十二、發行人員工情況（一）員工人數及其變化情況（一）員工人數及其變化情況 項目項目 2022/06/302022/06/30 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31 員工人數（人）1 13939 128 107 103 如上表所述，2020年末相比2019年末，員工人數未發生較大變

267、化；2021年末相比 2020 年末，員工人數增加 21 人，主要是二期項目正式投產且三期項目動工在即而增加的生產操作人員及其他輔助崗位員工；20222022 年年 6 6 月末較月末較 20212021 年年末，員工人數增加末，員工人數增加 1111 人，亦為滿足公司二期及三期項目的人，亦為滿足公司二期及三期項目的生產建設生產建設需要需要。（二）員工專業結構情況（二）員工專業結構情況 截至 20222022 年年 6 6 月末月末，公司員工專業結構的情況如下：專業結構專業結構 員工人數（人）員工人數（人）占比（占比（%）生產人員 93 93 66.9166.91 采購銷售人員 8 8 5.7

268、65.76 研發技術人員 19 19 13.6713.67 行政管理人員 13 13 9.359.35 財務會計人員 6 6 4.324.32 合計合計 139 139 100.00100.00（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況（三）報告期內社會保險和住房公積金繳納情況 報告期內，公司依據社會保險法、社會保險費征繳暫行條例及相關行政法規文件與部門規章，向惠州市社會保險基金管理局（大亞灣分局）辦理了員工社會保險繳存登記并為員工繳納各類社會保險。此外，公司依據住房公積金管理條例及相關規定，向惠州市住房公積金管理中心（大亞灣管理部）辦理了員工住房公積金繳存登記并為員工繳納住房公積金。1、社保

269、繳納情況、社保繳納情況 單位：人 項目項目 2022022 2/06/30/06/30 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31 員工總人數 139 139 128 107 103 已繳納人數 126 126 118 99 94 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-93 項目項目 2022022 2/06/30/06/30 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31 未繳納人數 13 13 10 8 9 未繳納占比 9.35%9.35%7.81%7.48%8.74%未繳納原因說明 1010 人屬于退

270、休返聘，人屬于退休返聘，無需繳納；無需繳納；2 2 人屬于人屬于簽署三方協議的待入簽署三方協議的待入職實習生；職實習生；1 1 人處于人處于試用期，正在辦理試用期，正在辦理 7 人屬于退休返聘，無需繳納；2 人屬于簽署三方協議的待入職實習生；1 人處于試用期，正在辦理 8 人屬于退休返聘，無需繳納 8 人屬于退休返聘，無需繳納；1人處于試用期，正在辦理 2、住房公積金繳納情況、住房公積金繳納情況 單位：人 項目項目 2022022 2/06/3006/30 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31 員工總人數 139 139 128 107 103 已繳納人數 127

271、127 119 100 95 未繳納人數 12 12 9 7 8 未繳納占比 8.63%8.63%7.03%6.54%7.77%未繳納原因說明 9 9 人屬于退休返聘，人屬于退休返聘，無需繳納；無需繳納；2 2 人屬于人屬于簽署三方協議的待入簽署三方協議的待入職實習生；職實習生；1 1 人處于人處于試用期，正在辦理試用期，正在辦理 6 人屬于退休返聘，無需繳納；2 人屬于簽署三方協議的待入職實習生；1 人處于試用期，正在辦理 7 人屬于退休返聘，無需繳納 7 人屬于退休返聘，無需繳納；1人處于試用期，正在辦理 3、行政主管部門的意見及實際控制人的承諾、行政主管部門的意見及實際控制人的承諾 根據

272、惠州大亞灣經濟技術開發區人力資源和社會保障局于 2021 年 8 月 2 日出具的審查意見：惠州仁信新材料股份有限公司自 2018 年 1 月 1 日至 2021年 7 月 30日未因違反相關法律法規、社會保險而受到我局行政處罰。根據信用廣東平臺于 2022 年 3 月 3 日提供的企業信用報告（無違法違規證明版）：經核查，2018 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 2 日期間，未發現該企業在人力資源社會保障領域因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的記錄；該納稅人無欠繳社保繳納記錄；未發現該納稅人有稅務（含社保繳納）領域的稅收違法違章行為記錄。根據信用廣東平臺于根據信用廣東平臺于

273、 20222022 年年 8 8 月月 2929 日提供的企業信用報告（無違法違日提供的企業信用報告（無違法違規證明版）：經核查，規證明版）：經核查，20192019 年年 6 6 月月 3030 日至日至 20222022 年年 6 6 月月 3030 日期間，未發現該企日期間，未發現該企業在人力資源社會保障領域因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的記業在人力資源社會保障領域因違反勞動保障相關法律法規而受到行政處罰的記錄；該納稅人無欠繳社保繳納記錄；未發現該納稅人有稅務（含社保繳納）領錄；該納稅人無欠繳社保繳納記錄；未發現該納稅人有稅務（含社保繳納）領域的稅收違法違章行為記錄。域的稅收違

274、法違章行為記錄?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-94 根據惠州市住房公積金管理中心于 2021 年 3 月 5 日及 2021 年 7 月 27 日出具的證明：惠州仁信新材料股份有限公司在 2018 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月30 日有繳存住房公積金，無違法處罰的記錄。根據信用廣東平臺于 2022 年 3 月 3 日提供的企業信用報告（無違法違規證明版）：經核查，2018 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 2 日期間，未發現該企業在住房公積金領域因違反公積金相關法律法規而受到行政處罰的記錄。根據信用廣東平臺于根據信

275、用廣東平臺于 20222022 年年 8 8 月月 2929 日日提供的企業信用報告（無違法違提供的企業信用報告（無違法違規證明版）：經核查，規證明版）：經核查，2012019 9 年年 6 6 月月 3030 日至日至 20222022 年年 6 6 月月 3030 日日期間，未發現該企期間，未發現該企業在住房公積金領域因違反公積金相關法律法規而受到行政處罰的記錄。業在住房公積金領域因違反公積金相關法律法規而受到行政處罰的記錄。公司實際控制人邱漢周、楊國賢、邱漢義已出具關于社保及公積金的聲明與承諾：“發行人本次發行并上市后，若應有權部門的要求或決定，發行人及其子公司存在需為職工補繳社會保險費

276、用或住房公積金、或發行人及其子公司因未為職工繳納社會保險費用或住房公積金而承擔任何罰款或損失等情形的，本人愿意在毋須發行人支付對價的情況下承擔所有補繳金額和相關所有費用，以及相關的經濟賠償責任?！被葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-95 第六節第六節 業務與技術業務與技術 一、發行人的主營業務、主要產品及其變化情況一、發行人的主營業務、主要產品及其變化情況（一）主營業務基本情況（一）主營業務基本情況 本公司是一家專門從事聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售的國家高新技術企業。公司現有產品主要為聚苯乙烯，其應用廣泛，經加工成型后可應用于光學顯示

277、、家用電器、日用品、包裝等領域。公司自 2014 年正式投產以來，已經逐步發展成為國內生產、銷售聚苯乙烯規模較大、技術水平較為領先并同時具備高抗沖聚苯乙烯樹脂生產能力的企業，在聚苯乙烯行業具有重大的市場影響力，并被工信部認定為第四批國家級專精特新“小巨人”企業，并被工信部認定為第四批國家級專精特新“小巨人”企業。在產能建設方面，公司目前已經擁有年產 30 萬噸以上聚苯乙烯系列產品的生產能力，對聚苯乙烯市場的影響力較強。本次募集資金投資項目實施完畢之后，綜合產能躍居行業前列，公司將成為聚苯乙烯行業快速成長的代表性企業之一。在研發創新方面，公司自 2017 年開始即被評為國家高新技術企業，具有較強

278、的產品、工藝和技術創新能力。經過多年的研發積累和生產運作，公司不僅系統地掌握了使用連續本體法生產聚苯乙烯的生產工藝，而且擁有較強的產品配方研發設計能力。此外，公司 GPPS 聚苯乙烯產品具有應用針對性強、系列化程度高、質量相對穩定、綜合性能突出等特點，在導光板、擴散板等對高透光、抗黃變、耐紫外照射有特殊要求的專用料市場具有較高的知名度，未來還將針對性地豐富產品系列，基本能夠滿足下游市場的主要需求；而公司所生產的普通型 HIPS 產品在主要技術指標上亦能達到行業相對領先水平，產品質量具有較高的穩定性，投產后取得了良好的市場反響。在客戶合作方面，公司的主要產品獲得了下游客戶的高度認可。在液晶顯示領

279、域，公司與 TCL、康佳、創維、康冠、蘇州三鑫等知名企業或其配套廠商建立了長期業務合作關系；在冰箱應用領域，公司已經開始向美的、奧馬等冰箱制造企業或其配套廠商供應冰箱透明內件專用料，并并已進入海爾已進入海爾股份股份供應鏈供應鏈體系體系，未來合作規模將有望進一步擴大；在 LED 照明領域，公司的客戶包括歐普照明、雷士照明、佛山照明、飛利浦、三雄極光等知名企業的配套工廠?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-96 此外，公司始終奉行“仁義為本、信譽至上”的企業經營理念，依托企業核心競爭優勢，逐漸在行業內樹立了良好的口碑和影響力。自 2017 年起，公

280、司連續五年被廣東省制造業協會評為“廣東省制造業企業 500 強”單位，并于2019年被廣東省工業和信息化廳評為“廣東省高成長中小企業”，同年受聘成為廣東省光電技術協會（第一屆）副會長單位。（二）主要產品情況（二）主要產品情況 報告期內，公司的主營產品為聚苯乙烯，產品按類型劃分可以分為普通料和專用料，其中專用料按照具體用途區分又可以分為導光板系列、擴散板系列、冰箱透明內件專用料系列，通用級聚苯乙烯各系列的具體牌號及其特點、參數、主要應用領域如下：分類分類 牌號牌號 主要特點主要特點 主要參數主要參數 主要應用領域主要應用領域 a.普通料普通料 通用料系列 RG-525B 呈淺藍色透明顆粒狀，具有

281、較高熔融流動性、加工成型效率高、中強度等特點。拉 伸 斷 裂 應 力37MPa 透光率85%熔融指數（g/10min）：6.0-10.0 維 卡 軟 化 溫 度87 應 用 于 注 塑類、板材類及日用包裝品，例如：玩具、透明廣告板、化妝品瓶、擠出板材等 RG-535N 呈 透 明 顆 粒狀，具有較低熔融流動性、良好的強度和發 泡 性 等 特點。拉 伸 斷 裂 應 力45MPa 透光率85%熔融指數（g/10min）：2.0-4.5 維 卡 軟 化 溫 度90 應用于發泡類產品，例如：擠出發泡保溫板等 b.專用料專用料 導光板系列 RG-535T 呈 透 明 顆 粒狀，具有中等熔融流動性、良好的

282、加工成型性、較高的強度、耐熱性和透光率等特點。拉 伸 斷 裂 應 力45MPa 透光率89%熔融指數（g/10min）：3.0-4.5 維 卡 軟 化 溫 度90 光學級，專用于液晶、顯示組件、LED 燈導光板 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-97 分類分類 牌號牌號 主要特點主要特點 主要參數主要參數 主要應用領域主要應用領域 RG-535TK 呈 透 明 顆 粒狀，具有中等熔融流動性、良 好 加 工 成型、耐 光 老化、抗紫外線老化性能突出等特點。拉 伸 斷 裂 應 力45Mpa 透光率89%熔融指數（g/10min）：2.8-4.0

283、維 卡 軟 化 溫 度90 光學級，專用于生產大尺寸雙面結構導光板或絲印導光板，亦可作為液晶模組的側入式導光板 擴散板系列 RG-535HN 呈 透 明 顆 粒狀，具有較低熔融流動性、較高的強度、良好的耐熱性及透明性等特點。拉 伸 斷 裂 應 力45MPa 透光率87%熔融指數（g/10min）：2.5-4.0 維 卡 軟 化 溫 度90 光學級，專用于 LED 燈擴散板、擠出薄板材等 RG-535TV 呈 透 明 顆 粒狀，具有低熔融流動性、良好的加工成型性、較高的耐熱性，能滿足擴散板高透、高霧性的技術要求。拉 伸 斷 裂 應 力47MPa 透光率87%熔融指數（g/10min）：2.0-3

284、.0 維 卡 軟 化 溫 度95 光學級，專用于電視機顯示屏擴散板 RG-535KWL 呈透明微藍顆粒狀，具有低熔融流動性、良好的加工成型性、較高的耐熱性，能滿足 擴 散 板 高透、高霧性的技術要求。拉 伸 斷 裂 應 力47MPa 透光率87%熔融指數（g/10min）：2.0-3.0 維 卡 軟 化 溫 度95 冰箱透明內件系列 RG-535HN（改進）呈透明微藍顆粒狀，具有透明度較高、更高強度、更好耐低溫性能、加工脫模性能優異等特點。拉 伸 斷 裂 應 力46MPa 透光率88%熔融指數（g/10min）：3.0-4.0 維 卡 軟 化 溫 度90 耐低溫，專用于生產冰箱透明內件 注：公

285、司自設立以來，累計向市場共推出 9 個牌號的 GPPS 產品，其中 525N 已經停止銷售，截至本招股說明書簽署日，在售牌號共計 8 個，具體如上。本公司二期建設項目己結束試生產階段，并向市場推出了高抗沖聚苯乙烯樹脂產品，主要牌號為普通改苯 RH-825，其特點、參數及主要應用領域具體如下：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-98 分類 牌號 主要特點 主要參數 主要應用領域 普通 RH-825 呈乳白色不透明粒狀或珠狀，具有較高的抗沖擊性能以及較好的熱穩定性和優良的流動性，易于著色。拉伸斷裂應力18Mpa 熔融指數（g/10min）4.08.

286、0 斷裂伸長率35%維卡軟化溫度88 應用于小家電外殼、辦公電器外殼、玩具以及注塑產品生產 （三）主營業務收入構成情況（三）主營業務收入構成情況 報告期內，公司主營業務收入主要來源于聚苯乙烯高分子材料的生產和銷售，具體構成情況如下表所示：單位：萬元，%產品分類產品分類 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 透苯 GPPS 普通料 32,542.5232,542.52 27.4227.42 65,039.85 38.46 專用料 46,682.9646,682.96 39.3339.33 96,189.90 56.88 改苯 H

287、IPS 普通料 39,456.9539,456.95 33.2533.25 7,876.51 4.66 合計合計 118,682.42118,682.42 100100.0.00 0 169,106.26 100.00 產品分類產品分類 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 透苯 GPPS 普通料 42,540.20 38.75 52,348.77 42.3 專用料 67,233.68 61.25 71,413.62 57.7 改苯 HIPS 普通料-合計合計 109,773.88 100.00 123,762.39 100.00 其中，透苯 GPPS

288、產品按系列劃分的具體構成情況如下：單位：萬元，%產品分類產品分類 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 普通料 通用性系列 32,542.5232,542.52 41.0841.08 65,039.85 40.34 專用料 導光板系列 9,773.539,773.53 12.3412.34 22,815.57 14.15 擴散板系列 36,688.0336,688.03 46.3146.31 66,583.75 41.3 冰箱透明內件系列 221.4221.40 0 0.280.28 6,790.59 4.21 小計 46,6

289、82.9646,682.96 58.9258.92 96,189.90 59.66 合計合計 79,225.4779,225.47 100100.00.00 161,229.75 100.00 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-99 產品分類產品分類 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 普通料 通用性系列 42,540.20 38.75 52,348.77 42.3 專用料 導光板系列 20,374.68 18.56 25,356.18 20.49 擴散板系列 45,950.65 41.86 46,

290、057.44 37.21 冰箱透明內件系列 908.35 0.83-小計 67,233.68 61.25 71,413.62 57.7 合計合計 109,773.88 100.00 123,762.39 100.00 （四）主要經營模式及其影響因素（四）主要經營模式及其影響因素 現階段，公司主要從事聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售，產品包括透苯 GPPS 和改苯 HIPS。公司在采用先進工藝路線的基礎上，對關鍵生產設備進行技術改進，并根據下游客戶的市場需求，利用自身的研發創新能力，設計并逐步優化產品配方，按照嚴格的生產管理標準和質量標準，生產并及時向客戶交付高品質聚苯乙烯產品。公司的主要

291、業務流程如下圖所示：1、采購模式及其形成原因、影響因素、采購模式及其形成原因、影響因素（1）采購模式的具體內容 公司采購部負責重要供應商的開發、維護，并全面規劃、安排公司的各項采購工作，采購的原材料主要包括苯乙烯及輔助材料?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-100 報告期內，主要原材料苯乙烯的采購金額占公司原材料采購金額的比重超過 9090.00%.00%。針對苯乙烯采購，公司采取“長約采購為主、零星采購為輔”的采購策略。其中“長約采購模式”下，公司與供應商簽訂長期采購框架協議，在年度總供應量基礎上，進一步約定每月或每季度的供應量，并采用公式

292、化定價確定采購價格。實際采購時，采購部會綜合下一階段的生產需要、庫存消耗情況等因素在月度供應量范圍內分批次采購，并于當月或次月結算。報告期內，與公司簽訂苯乙烯采購長約的供應商主要包括中海殼牌石油化工有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業、青島海灣化學有限公司。此外，公司還會根據生產需要和苯乙烯市場行情等因素，零星采購部分苯乙烯（行業內亦稱現貨采購）。報告期各期，公司苯乙烯長約采購和零星采購的總體情況如下：單位：萬元，%項目項目 2 2022022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額

293、占比占比 金額金額 占比占比 長約采購 71,682.0171,682.01 73.1773.17 100,910.75 69.52 67,485.49 81.49 82,138.45 82.17 零星采購 26,285.9226,285.92 26.8326.83 44,233.39 30.48 15,324.33 18.51 17,824.32 17.83 合計合計 97,967.9297,967.92 100.00100.00 145,144.14 100.00 82,809.82 100.00 99,962.77 100.00 注：2021年和和2 2022022年年1 1-6 6月月

294、長約采購供應商僅有中海殼牌石油化工有限公司、2020年長約采購供應商包含中海殼牌石油化工有限公司、青島海灣化學有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業；2019 年長約采購供應商包含中海殼牌石油化工有限公司、中海油東方石化有限責任公司及其關聯企業。此外，零星采購還包括子公司的苯乙烯采購。公司采購的輔材主要為礦物油、硬脂酸鋅、外部潤滑劑、橡膠和其他材料，主要向生產廠家直接采購，經過多年發展，公司與輔材供應商也建立了較為穩定的商業合作關系。（2）采購模式的形成原因及影響因素 公司當前的采購模式是由主要原材料苯乙烯的供應特點所決定的。公司作為聚苯乙烯行業內的規?；髽I之一，與上游供應商建立長

295、期、穩定的合作關系，可以保證原材料供應的質量、穩定性和安全性；而國內外苯乙烯生產裝置多為一體化裝置，苯乙烯通常與其他化工產品聯動生產，在苯乙烯物理庫容有限的情況下，下游客戶穩定的、規?；男枨笥兄谄浣档鸵虮揭蚁╀N路不暢惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-101 而導致裝置整體停車的風險，方便其更好地安排生產計劃。因此，以長約采購為代表的合作方式最符合交易雙方的合作意愿。2、銷售模式及其形成原因、影響因素、銷售模式及其形成原因、影響因素（1）銷售模式的具體內容 公司銷售部負責業務推廣及客戶維護，下游客戶主要包括工廠客戶和貿易商客戶兩類，除業務推

296、廣方式存在差異外，在產品定價、銷售管理、信用政策等方面基本相同。針對工廠客戶，公司的業務推廣方式以技術營銷為主。公司會通過參加行業展會、同行推薦、網絡搜索等方式獲取該類客戶的基本信息，隨后上門拜訪并交流 PS 原料參數要求、生產工藝、加工流程等關鍵技術信息，如滿足下游客戶的基本要求，則會根據客戶需要提供少量成品供客戶試用，試用結果達標后雙方會開展進一步合作。在技術交流和試料過程中，公司也會根據客戶的要求不斷優化產品的配方和生產工藝。針對貿易商客戶，公司的銷售均為買斷式銷售。在產品推廣初期，銷售部會選擇性地拜訪 PS 行業內的大中型貿易商客戶，通過同行產品對比營銷的方式，開展初期小規模合作，并逐

297、漸過渡到長期合作。公司對貿易商客戶不存在銷售獎勵政策或向其支付傭金，對于貿易商客戶的最終銷售無定價權，貿易商以其自身的名義開展經營活動，與公司之間不存在代理或經銷關系。另外，在產品定價方面，考慮到行業上游主要原材料苯乙烯價格相對透明且具有較大波動性，在產品成本構成中占比較大，因此公司根據苯乙烯價格的波動，并結合同行業其他公司的報價情況以及公司的庫存狀況，逐日確定產品價格（周六周日除外）。此外，在銷售管理政策方面，除對少部分采購量較大、資金實力雄厚、信用較好、合作期限較長的客戶給予一定的信用期限，公司對其他大部分客戶采取先款后貨的銷售政策，以保證公司收益質量。（2）銷售模式的形成原因及影響因素

298、公司當前的銷售模式是由下游客戶類型、需求特征和自身銷售政策等因素惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-102 決定的。公司采用直接銷售和貿易商銷售相結合的銷售模式具有一定的合理性。工廠客戶的產品需求規模較大，需求比較穩定，技術要求相對較高，且自身資金實力雄厚，以上特點決定了對工廠客戶必須采用直接銷售模式。貿易商客戶主要面向部分中小型工廠，主要有如下特點：部分中小型工廠的產品需求穩定性較差，通過貿易商客戶，可以整合成穩定的產品需求，方便公司制定生產計劃和原材料采購計劃，同時降低客戶開發及維護成本，并有助于擴大產品的知名度；部分中小型工廠自身資金實力

299、相對較弱，貿易商客戶除賺取正常差價外，還通過先款后貨的方式從公司采購聚苯乙烯，爾后通過信用結算方式銷售給中小型工廠，可以幫助該類工廠避免因資金緊張而無法及時采購聚苯乙烯。3、生產模式及其形成原因、影響因素、生產模式及其形成原因、影響因素（1）生產模式的具體內容 公司實行訂單生產與預測需求相結合的生產模式。每月末，公司生產部會根據本月產品銷售情況、月末訂單執行情況、產品庫存規模等因素制定下月的生產計劃；在計劃執行過程中，會根據當月新增訂單、下游客戶的提貨進度等因素綜合調整當月生產計劃，以確保能及時向下游客戶交貨。公司聚苯乙烯產品采用規?；?、自動化、連續化的自主生產方式，不存在外協加工的情形，公司

300、產品生產均按照嚴格的生產管理標準、質量標準進行。（2）生產模式的形成原因及影響因素 公司的銷售模式、下游客戶的需求特征及產品成本結構中苯乙烯占比較高的特點，共同決定了公司當前的生產模式。4、研發模式及其形成原因、影響因素、研發模式及其形成原因、影響因素（1）研發模式的具體內容 公司采取自主研發為主、合作研發為輔的研發模式，并建立了以需求為導向、以創新為驅動的研發體制。公司設立了研發部，全面負責新技術、新產品、新工藝的創新研發和成果轉化，同時公司根據自身研發能力和實驗條件，與華南理工大學等高等院校開展產學研合作，組織科研攻關，力爭在新工藝和新材惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業

301、板上市招股說明書（注冊稿）1-1-103 料方面有所突破。公司的研發活動具體可以包括產品配方設計和設備與工藝創新兩個方面。其中，產品配方設計是指通過持續的試驗、優化和評價，合理地選用原輔料并確定原輔料的最佳配比關系，以滿足下游客戶關于 PS 高分子樹脂材料在性能指標、加工工藝和應用場景等方面的基本要求；設備與工藝創新是指研發人員依托自身的生產經驗和理論知識，結合大量的生產實踐，對部分原有生產設備進行創新性的改進，以達到優化生產工藝和提升產品質量的目標。公司的研發流程包括前期客戶需求了解、項目立項與評審、研發計劃編制、新產品試驗生產、客戶應用檢驗、項目驗收與結題評審等環節，其中新產品試驗生產一般

302、包含實驗室小試、產品檢測、數據分析、裝置放量試驗等過程。（2）研發模式的形成原因及影響因素 公司當前的研發模式主要與下游客戶需求及自身研發實力密切相關，未來隨著研發中心建設項目實施成功之后，公司的研發創新、創造能力將進一步提升，亦能更好地滿足下游客戶的多樣化需求。5、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 公司作為一家以連續本體法生產聚苯乙烯高分子新材料的企業，當前所采用的經營模式總體上是由公司所處化工行業特點及企業自身經營策略共同決定，與同行業其他公司相比，亦不存在重大差異。報告期內，公司的經營模式及其影響因素未發生重大變化

303、，預計未來一定期限內，亦將保持現有態勢。（五）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況（五）設立以來主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自設立以來，一直從事聚苯乙烯高分子新材料的研發、生產和銷售，主營業務、主要產品和主要經營模式未發生重大變化。（六）主要產品的工藝流程（六）主要產品的工藝流程 公司主要產品的生產流程圖如下：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-104 如上圖所示，公司聚苯乙烯產品的主要生產工藝流程包括：1、配料工段：將經計量的苯乙烯和礦物油進行預熱混合，并與經計量的其他助劑一同加入預聚合反應器中，

304、如進行 HIPS 生產，還需要加入切碎的橡膠顆粒；2、聚合工段：經預熱的物料進入立式帶攪拌的全混型預聚合反應器，通過控制苯乙烯單體和乙苯的蒸發量控制反應溫度和壓力，并控制液位及攪拌速率，使物料達到預期的轉化率，然后依次進入四個串聯的平推層流反應器，通過分段控制反應溫度及攪拌速率，逐級控制聚合度，使分子量大小及分布達到期望的最佳范圍；3、脫揮工段：聚合工段泵出的聚合物經脫揮預熱器預熱后依次進入兩臺串聯的脫揮器，脫揮器在真空狀態下操作，將聚合物中未反應的苯乙烯和乙苯閃蒸分離出來，并脫除聚合物中的低聚物，使產品質量達到要求，閃蒸出來的苯乙烯和乙苯經冷凝后返回聚合工段重復利用；4、造粒和包裝工段：脫揮

305、后的聚合物泵到過濾器再經模頭孔板，擠成條束后進入料條冷卻水槽，經水下切粒、干燥、過篩，再送至產品包裝料倉，抽樣檢驗合格后包裝入庫；5、輔助工段：包括原料罐區、儀表風、氮氣、冷卻水、冷凍水、冷熱油工段。目前，公司共有四條聚苯乙烯生產線，聚苯乙烯生產工藝采用連續本體聚合法，所采用的工藝技術為廣東寰球廣業工程有限公司擁有的第二代聚苯乙烯化工設計專有技術，其生產流程包括配料、聚合、脫揮、冷凝及真空、造粒及惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-105 料粒輸送、包裝、儲存、導熱油、輔助系統等工序。公司的透明聚苯乙烯產品分為通用性系列、導光板系列、擴散板系列

306、、冰箱透明內件系列四大系列，可在三條生產線進行生產，每條生產線一次只能生產一種型號的產品，因此，公司 GPPS各系列產品存在共用生產線的情形。公司 HIPS 產品主要在 3 號線進行普通改苯的生產。（七）生產經營中所涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力（七）生產經營中所涉及的主要環境污染物、主要處理設施及處理能力 公司生產經營過程中會產生少量的廢氣、廢水及固體廢棄物，并伴有低微粉塵與噪聲。針對上述污染物，公司設置了嚴格、規范的監測制度、管理制度與治理設施，處理能力完全滿足經營過程中環境保護的需要，主要污染物的排放均滿足排放標準和要求。此外，公司還制定了突發環境事件應急預案，并已在環保部

307、門備案（編號為 441326-2021-094-H）。1、主要污染物及防治措施、處理能力、主要污染物及防治措施、處理能力（1）廢氣及其防治措施、處理能力 有機廢氣污染物主要包括導熱油爐燃料燃燒廢氣、生產工藝廢氣、儲罐區無組織廢氣等三類廢氣。公司目前采用石化園區天然氣管道提供的天然氣作為主要燃料，屬于清潔能源，燃料廢氣中的污染物主要為氮氧化物，滿足排放標準，可以直接排放。生產工藝廢氣則包括聚合脫揮工段真空泵尾氣、造粒工段廢氣、離心干燥廢氣，具體防治措施如下：具體環節具體環節 防治措施防治措施 處理能力處理能力 聚合脫揮工段 技術處理前：該工段的潛在廢氣成分為苯乙烯、乙苯蒸汽及其他揮發性有機物。防

308、治措施：公司主要采用冷凝抽真空回收方式防治該類廢氣，在工藝后段采用低溫冷凍水進行首次冷凝，冷凝溫度約為 10，遠低于苯乙烯和乙苯的沸點，因此冷凝效率很高。首次冷凝后，冷凝液通過壓力泵送回聚合工段，少量未冷凝的苯乙烯和不凝氣體則被抽入液環真空泵中進行二次深冷并回收利用，依然未冷凝的少量不凝氣體（以有機廢氣 VOCs 為主）經管線收集后輸送到導熱爐焚燒，可進一步減少裝置區有機廢氣的排2018年 10月和 11月，經第三方廣東惠利通檢測技術 有 限 公 司 監測，采取防治措施后，該工段有機廢氣去除率高達 99.96%?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-

309、1-106 具體環節具體環節 防治措施防治措施 處理能力處理能力 放。造粒工段 技術處理前：該工段潛在廢氣成分為苯乙烯、乙苯和其他揮發性有機物。防治措施：公司采用水噴淋方式防治該類廢氣，有機廢氣經管道收集后，輸送到造粒煙囪前段，經過噴淋裝置，被霧化水冷卻吸附液化，變成液體后回流到回收槽，回收槽分三級，使液化苯乙烯與水充分分離，分離出來的苯乙烯回收桶裝后委托有資質單位安全處置。2018 年 7 月，經第三方廣東惠利通檢測技術有限公司監測，采取防治措施后，該工段污染物的最小 去 除 率 高 達53.40%，處 理 后由 2 根 20 米高排氣筒排放。離心干燥 技術處理前：主要成分為水汽及粉塵。防治

310、措施：由于氣體溫度相對較低且粉塵含量較低，使用特定設備回收干燥粉塵后，可以直接排放，粉塵直接收集。以水汽為主，采用防治措施除塵后污染性較低，可直接排放。儲罐區無組織廢氣的主要成分為揮發性苯乙烯及其他有機廢氣，公司主要采用“氮封+冷凝+活性炭吸附”的方式對儲存過程中揮發的苯乙烯進行處置。氮封裝置可以直接減少蒸發，未被氮封的苯乙烯廢氣進入冷凝器降低苯乙烯蒸氣壓，經冷凝后的廢氣進入活性炭吸附裝置后與活性炭表面發生物理吸附，吸附后的廢氣再直接排放。HIPS 生產過程設有 4 個橡膠溶解器和 2 個膠液進料罐，溶膠混合罐采用氮封+冷凝+活性炭吸附裝置分別處理后由 23 米高排氣筒排放。采用前述防治措施后

311、，苯乙烯及有機廢氣的排放濃度遠遠低于規定限制。（2）廢水及其防治措施 公司生產經營過程中的廢水主要包括生產廢水（真空泵冷凝廢水、地面沖洗水、實驗室廢水、循環冷卻水排污）、生活污水和初期雨水。地面沖洗水、初期雨水經過隔油處理后直接進入調節池，生活污水經過三級化糞池處理后進入調節池，真空泵冷凝廢水、實驗室廢水和循環冷卻水棄水（無法再次利用的循環冷卻水簡稱“棄水”）直接排入調節池，調節池廢水經污水處理設施處理后進入排放池，經污水管網排入石化區污水處理廠集中處理。公司現有污水處理設施處理能力為 240 噸/天，能夠完全滿足廠區擴建后生產經營的需要。（3）固體廢棄物及其防治措施 惠州仁信新材料股份有限公

312、司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-107 公司日常生產經營過程中的固體廢物主要包括危險廢物、一般工業固體廢物和生活垃圾。危險廢物具體包括廢礦物油、隔油池廢油脂、廢潤滑油等，一般工業固體廢物主要指生產過程中的廢棄半成品等。其中，危險廢物委托有相關經營資質的單位安全處置，一般工業固體廢棄物交給有資質單位回收處理或自行回收再利用，生活垃圾交給環衛部門處置。（4）噪聲、粉塵及其防治措施 公司部分生產設備在運行時會產生噪聲。但公司位于大亞灣石化園區內，離居民區較遠，主要生產線產生噪音較少，且主要噪源均布置在廠房內，生產車間遠離辦公區，可保證廠界噪聲及廠界周圍區域環境噪聲達標，

313、對周邊影響較小。對于生產過程中不可避免的粉塵污染物，使用粉塵收集設施及時收集處置。2、公司現有產線的環境審批與執行情況、公司現有產線的環境審批與執行情況 公司原一期聚苯乙烯生產項目已經向惠州市大亞灣經濟技術開發區環境保護局提交了惠州仁信聚苯集團有限公司24萬噸/年聚苯乙烯項目環境影響報告書，并取得了惠州市環保局出具的關于惠州仁信聚苯集團有限公司 24 萬噸/年聚苯乙烯項目環境影響報告書的批復（惠市環建201276 號）。2015 年 7 月 10 日，惠州市環境保護局出具了關于惠州仁信聚苯集團有限公司 24 萬噸/年聚苯乙烯一期項目竣工環境保護驗收意見的函（惠市環驗201519 號），確認該項

314、目環保審批手續齊全，落實了環評及批復提出的主要環保措施和要求，項目竣工環境保護驗收合格。此外，公司在項目建設初期即已向惠州市大亞灣經濟技術開發區環境保護局申領了廣東省污染物排放許可證（編號：4413042014042637），后續根據監管要求及時進行了更新。公司二期聚苯乙烯生產項目已經取得了惠州市生態環境局核發的關于惠州仁信新材料股份有限公司年產 18 萬噸聚苯乙烯新材料擴建項目環境影響報告書的批復（惠市環建201922 號），該建設項目目前已結束試生產階段，并并已已辦結辦結環評驗收手續?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-108 3、環保設施

315、投入及運行情況、環保設施投入及運行情況 根據公司委托惠州市環境科學研究所編制的環境影響報告書及惠州市環保局出具的竣工環境保護驗收意見的函（惠市環驗201519 號），公司的環境保護工程主要由污水處理設施、事故應急池、廢氣冷凝及處理裝置（冷卻泵/塔）、氮氣站、固體廢物收集或存放裝置與場所、噪聲防止工程等。截至報告期末報告期末，公司因建設必要的環保設施而產生的直接資本化支出總額為 752.80 萬元，二期項目建設中如循環水冷卻系統、液氮儲罐、污水處理工程等主要環保設施均依托現有工程，原一期建設時即已經考慮二期、三期的建設需要。此外，公司部分生產設備在設計或購置時均已經附帶了減排防污功能。除上述設施

316、投入外，公司還委托第三方定期提供環境監測服務、固液廢物處置服務，并及時繳納排污費、環保稅等。報告期各年度，公司該項經常性環保投入如下：單位：萬元 年度年度 20222022 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 經常性環保支出*34.3134.31 107.71 57.82 39.90*注：2021年度，主要是當期委托生態環境部華南研究院為本公司出具了環保核查專項報告，該項支出較高，合計支出 27.40 萬元（不含稅）；此外，日常性環境監測費用支出增長 10.88 萬元。報告期內，公司主要污染物的日常排放規模比較低，因此，污染物防治主要依賴項目

317、建設期已經建設完畢的固定性環保設施，而經常性環保支出金額相對較少，但已經能夠滿足公司日常污染物防治工作的需要。4、環境保護整體評價、環境保護整體評價 報告期內，公司未被惠州市生態環境局列入重點排污單位名錄，公司環境保護設施運行良好，未發生重大環保事故，不存在因違反環境保護相關法律、法規而受到行政處罰和立案調查的情形。報告期內，公司會每季度自行聘請第三方檢測公司對本公司的廢氣、廢水排放出具檢測報告，結果顯示公司的廢氣、廢水排放滿足對應的排放標準。因此，公司不存在超標排放廢氣、廢水的情形。5、發行人危險廢物處置情況、發行人危險廢物處置情況 發行人的危險廢物處置情況 惠州仁信新材料股份有限公司 首次

318、公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-109 本公司日常生產經營過程中的固體廢物主要包括危險廢物、一般工業固定廢物和生活垃圾。危險棄物具體包括廢冷凝液、隔油池廢油脂、廢潤滑油等。其中，本公司將危險廢物委托給有經營資質的單位安全處置，生活垃圾交給環衛部門處置，一般工業固體廢物交給有資質單位（如需資質）回收處理或自行回收再利用。報告期內，本公司產生的危險廢物處置情況如下：單位：噸 項目項目 2022022 2 年年 1 1-6 6 月月 2021 年度年度 2020 年度年度 2019 年度年度 危險固液廢物 238.03238.03*140.93 235.63 123.90*注：

319、注：20222022 年年 1 1-6 6 月，發行人當期產生的危險廢物儲量要顯著高于其他期間月，發行人當期產生的危險廢物儲量要顯著高于其他期間，主要以廢礦物油為主，主要以廢礦物油為主，具體原因如下：具體原因如下：a.a.由于工藝區別于原有的由于工藝區別于原有的 GPPSGPPS 產品，當期產品，當期 HIPSHIPS 產品生產過程中的脫揮工段“閃蒸”出來產品生產過程中的脫揮工段“閃蒸”出來廢礦物油會較廢礦物油會較 GPPSGPPS 大幅提升，屬于正常的工藝現象；大幅提升，屬于正常的工藝現象；b.b.二期生產裝置在試生產階段開停車次數較多，每二期生產裝置在試生產階段開停車次數較多，每次開車重啟

320、裝置，亦會次開車重啟裝置，亦會生成較多的廢礦物油。生成較多的廢礦物油。危險廢物處理單位的資質情況 a.受托單位 根據公司危險廢物處置合同、危險廢物轉移聯單以及危險廢物聯單量匯總2019 年度20222022 年年 1 1-6 6 月月（危險廢物處置臺賬）。報告期內，受公司委托對公司危險廢物進行處理的單位情況如下：序號序號 單位名稱單位名稱 受托處理危險廢物內容受托處理危險廢物內容 1 佛山市格能環?？萍加邢薰?廢礦物油 2 湛江市綠城環保再生資源有限公司 廢礦物油 3 龍善環保股份有限公司 廢玻璃容器（瓶）、廢燈管、廢活性炭、廢棉芯、廢樹脂、廢氧化鋁球、廢鐵網、廢抹布 4 江門市崖門新財富環

321、保工業有限公司 廢活性炭、廢抹布、廢氧化鋁球、廢棉芯、廢樹脂、廢玻璃容器（瓶）、廢鐵網 5 惠州東江威立雅環境服務有限公司 廢棉芯、廢樹脂、廢油漆、廢鐵網、廢抗氧化劑、廢硬脂酸鋅、廢外滑劑、廢增白劑、廢保溫棉、廢玻璃容器（瓶）、含苯乙烯廢液、廢礦物油、廢氧化鋁球 6 珠海精潤石化有限公司 廢礦物油 7 湛江市粵綠環?？萍加邢薰?廢樹脂、廢活性炭、廢保溫棉、廢玻璃容器（瓶）、廢氧化鋁球、廢燈管、含苯乙烯廢液、廢鐵網 8 湛江市鴻達石化有限公司 廢礦物油 b.受托單位基本情況及其資質情況 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-110 b1.佛山市格

322、能環?？萍加邢薰?公司名稱 佛山市格能環?？萍加邢薰?成立日期 2012.11.15 住所 佛山市南海區獅山鎮羅村務莊小豐田工業區莊梁一路 12 號之二 法定代表人 胡揚波 注冊資本（萬元）3,650 企業類型 有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）營業期限 2012.11.15 至無固定期限 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 佛山市格能環?？萍加邢薰?危險廢物經營許可證編號 440605180301 有效期限 2019.10.17-2024.10.16 資質內容 收集、貯存、利用廢礦物油和含礦物油 b2.湛江市綠城環保再生資源有限公司 公司名稱 湛江市綠城環保再生資源有限公

323、司 成立日期 2003.12.26 住所 湛江市坡頭區官渡鎮隔山村田頭公嶺 法定代表人 詹亞明 注冊資本（萬元）5,500 企業類型 有限責任公司（自然人投資或控股）營業期限 2003.12.26 至 無固定期限 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 湛江市綠城環保再生資源有限公司 危險廢物經營許可證編號 440804160601 有效期限 2017.07.25-2022.07.24 資質內容 收集、貯存、利用廢礦物油與含礦物油廢物；收集、貯存、處置（物化處理）油/水、烴/水混合物或乳化液、廢酸、廢堿油 注：公司已于注：公司已于 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日停止委托湛江市

324、綠城環保再生資源有限公司處理危險廢物，日停止委托湛江市綠城環保再生資源有限公司處理危險廢物，故無法更新其危險廢物經營許可證。故無法更新其危險廢物經營許可證?；葜萑市判虏牧瞎煞萦邢薰?首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-111 b3.龍善環保股份有限公司 公司名稱 龍善環保股份有限公司 成立日期 1995.12.15 住所 深圳市南山區南山街道月亮灣大道 2078 號兆龍大樓十六層 法定代表人 林龍喜 注冊資本（萬元）6,000 企業類型 股份有限公司（非上市）營業期限 1995.12.15至 5000.01.01 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 龍善環保股份有限

325、公司 危險廢物經營許可證編號 440306050102 有效期限 2021.04.09-2022.04.08 資質內容 收集、貯存、處置（物化處理）廢礦物油與含礦物油廢物；收集、貯存、處理含汞廢物 注：公司已于 2021年7月31日停止委托龍善環保股份有限公司處理危險廢物，故無法更新其危險廢物經營許可證。b4.江門市崖門新財富環保工業有限公司 公司名稱 江門市崖門新財富環保工業有限公司 成立日期 2008.02.27 住所 江門市新會區崖門鎮江門大道南崖門段 253 號 法定代表人 朱英杰 注冊資本（萬元）100,000 企業類型 有限責任公司（臺港澳與境內合資）營業期限 2008.02.27

326、至 2058.05.23 該公司的危廢經營資質情況如下：惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-112 公司名稱 江門市崖門新財富環保工業有限公司 危險廢物經營許可證編號 440705190925 有效期限 2020.09.01-2025.08.31 資質內容 收集、貯存、處置（焚燒）醫藥廢物、廢藥物、藥品、農藥廢物、木材防腐劑廢物、有機溶劑與含有有機溶劑廢物、廢礦物油與含礦物油廢物、油/水、烴/水混合物或乳化液、精（蒸）餾殘渣、染料、涂料廢物、有機樹脂類廢物、新化學物質、有機氰化物廢物、含酚廢物、含醚廢物、含有機鹵化物廢物、其他廢物 b5.惠州東

327、江威立雅環境服務有限公司 公司名稱 惠州東江威立雅環境服務有限公司 成立日期 2005.04.27 住所 廣東省惠東縣梁化鎮石屋寮南坑 法定代表人 曾宇 注冊資本（萬元）6,000 企業類型 有限責任公司（臺港澳與境內合資）營業期限 2005.04.27至 2035.04.26 受托處理危險廢物內容 廢棉芯、廢樹脂、廢油漆、廢鐵網、廢抗氧化劑、廢硬脂酸鋅、廢外滑劑、廢增白劑、廢保溫棉、廢玻璃容器（瓶）、含苯乙烯廢液、廢礦物油、廢氧化鋁球 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 惠州東江威立雅環境服務有限公司 危險廢物經營許可證編號 441323160831 有效期限 2017.12.07-20

328、22.12.06 資質內容 收集、貯存、處置（焚燒）廢有機溶劑與含有機溶劑廢物、廢礦物油與含礦物油廢物、油/水、烴/水混合物或乳化液、精（蒸）餾殘渣、染料、涂料廢物、有機樹脂廢物和廢催化劑、感光材料廢物、含鉻廢物、廢堿、有色金屬冶煉廢物、其他廢物和廢催化劑 b6.珠海精潤石化有限公司 公司名稱 珠海精潤石化有限公司 成立日期 2012.08.20 住所 珠海市高欄港經濟區平灣一路 440號 法定代表人 譚健旗 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-113 注冊資本（萬元）8,800 企業類型 有限責任公司（港澳臺投資、非獨資）營業期限 2012.

329、08.202042.08.20 受托處理危險廢物內容 廢礦物油 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 珠海精潤石化有限公司 危險廢物經營許可證編號 440404151224 有效期限 2022.04.24-2027.04.23 資質內容 收集、貯存、利用廢礦物油與含礦物油廢物 b7.湛江市粵綠環?？萍加邢薰?公司名稱 湛江市粵綠環?？萍加邢薰?成立日期 2006.12.08 住所 國道 207 線遂溪縣城月鎮廣前公司造林隊路段西側（遂溪縣生活垃圾無害化填埋場南側）綜合樓 法定代表人 胡竹云 注冊資本（萬元）2,800 企業類型 有限責任公司(自然人投資或控股)營業期限 長期 受托處理危險

330、廢物內容 廢樹脂、廢活性炭、廢保溫棉、廢玻璃容器（瓶）、廢氧化鋁球、廢燈管、含苯乙烯廢液、廢鐵網 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 湛江市粵綠環?？萍加邢薰?危險廢物經營許可證編號 440823201116 有效期限 2021.09.15-2026.09.14 資質內容 收集、貯存、處置（焚燒）醫藥廢物、廢藥物、藥品、農藥廢物、木材防腐劑廢物、廢有機溶劑與含有有機溶劑廢物、廢礦物油與含礦物油廢物、油/水、烴水混合物或乳化液、精（蒸）餾殘渣、燃料、涂料廢物、有機樹脂類廢物、其他廢物 b8.湛江市鴻達石化有限公司 公司名稱 湛江市鴻達石化有限公司 惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股

331、票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-114 成立日期 1999.07.08 住所 湛江市霞山區石頭村路口 法定代表人 林斌 注冊資本（萬元）5,068 企業類型 有限責任公司(自然人投資或控股)營業期限 長期 受托處理危險廢物內容 廢礦物油 該公司的危廢經營資質情況如下：公司名稱 湛江市鴻達石化有限公司 危險廢物經營許可證編號 440803200819 有效期限 2021.08.24-2026.08.23 資質內容 收集、貯存、利用廢礦物油與含礦物油廢物 上述主體具有相應的處理危險廢物的資質，不存在公司委托無資質或資質存在瑕疵單位處置危險廢物的情形。（八）安全生產情況（八）安全生產情況

332、 1、安全生產制度的建設與執行情況、安全生產制度的建設與執行情況 報告期內，管理層安全生產意識突出，對違規生產的警惕性較高，公司編制了覆蓋全面的安全生產管理制度匯編和聚苯乙烯裝置操作規程，對安全生產崗位職責、員工安全生產意識教育、重大危險源的風險管控、突發危險事項防范等方面做出了具體的規定。（1）安全生產崗位職責 在明確安全生產崗位職責方面，公司依據安全生產法、危險化學品安全管理條例等法規的基本規定，制定了安全生產管理組織機構制度、安全生產崗位制度、領導干部輪流現場帶班管理規定，明確公司主要負責人、分管負責人、各職能部門、各班組崗位的安全生產工作事項職責。此外，公司還設立了專門的安全生產管理機

333、構，聘用了專職安全管理人員及專業技術人員，公司和各部門、各部門和本部門員工簽訂安全責任書，確保責任層層落實至個惠州仁信新材料股份有限公司 首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（注冊稿）1-1-115 人。（2）員工安全生產意識教育 在日常生產經營過程中，公司會根據監管要求和自身管理需要定期組織員工安全生產再教育，依法建立了安全生產會議管理制度和安全培訓教育制度，強化員工的安全生產意識，灌輸“安全生產無小事”的管理理念，并建立了明確獎懲機制。（3）重大危險源的風險管控 針對苯乙烯的存儲管理，公司建立了危險化學品安全管理制度、倉庫、罐區安全管理制度、儲罐區管理規定等管理制度，對苯乙烯的采購、存儲、使用過程均作出了詳細規定，在公司主要生產經營場所及相關設施、設備上，均已經設置明顯的安全警示標志，對苯乙烯的運輸管道進行定期的監測與維護。2021 年 10 月 27 日，公司取得惠州市安全生產監