亞太傳動：招股說明書（申報稿)（申報稿）.pdf

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1、蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 Suzhou Asia Pacific Intelligent Transmission Technology Co.,Ltd（蘇州市相城區黃橋街道工業園二區興旺路 4 號）首次公開發行股票并在創業板上市首次公開發行股票并在創業板上市 招股說明書招股說明書（申報稿）（申報稿）保薦人（主承銷商）保薦人（主承銷商）（北京市朝陽區安立路（北京市朝陽區安立路 66 號號 4 號樓）號樓）聲明：本公司的發行申請尚需經深圳證券交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有

2、據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。創業板風險提示：本次股票發行后擬在創業板上市，創業板公司具有創新投入大、新舊產業融合存在不確定性、尚處于成長期、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-1 重要聲明重要聲明 中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投

3、資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。發行人控股股東、實際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會

4、計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-2 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型 人民幣普通股（A 股）發行股數 本次擬公開發行股票不超過 1,605 萬

5、股（不含采用超額配售選擇權發行的股份數量），不低于發行后總股本 25.00%。本次發行全部為新股發行，原股東不公開發售股份 每股面值 人民幣 1.00 元 每股發行價格 人民幣【】元 預計發行日期【】年【】月【】日 擬上市的交易所和板塊 深圳證券交易所創業板 發行后總股本 不超過 6,420.00 萬股（行使超額配售選擇權之前）保薦人（主承銷商）中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期【】年【】月【】日 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-3 目目 錄錄 第一節第一節 釋釋 義義.7 一、普通術語.7 二、專業術語.9 第二節第二節 概概 覽覽.12 一、重大事項

6、提示.12 二、發行人及本次發行的中介機構基本情況.14 三、本次發行概況.15 四、發行人主營業務經營情況.17 五、發行人符合創業板定位情況.22 六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標.23 七、財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況.24 八、發行人選擇的具體上市標準.24 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項.25 十、募集資金用途與未來發展規劃.25 第三節第三節 風險因素風險因素.27 一、與發行人相關的風險.27 二、與行業相關的風險.31 三、其他風險.33 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.34 一、發行人基本情況.34 二、發行人設立、報告期內股本和股東變

7、化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況.34 三、發行人的股權結構.49 四、發行人控股、參股公司及分公司情況.49 五、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況.51 六、發行人股本情況.57 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-4 七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介.67 八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及其履行情況.74 九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份情況.74 十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況.76 十一、董事、監事、高級管

8、理人員及核心技術人員的對外投資情況.77 十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況.78 十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安排.80 十四、員工及其社會保障情況.85 第五節第五節 業務與技術業務與技術.88 一、發行人主營業務及主要產品.88 二、發行人所處行業的基本情況.105 三、發行人的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況.162 四、發行人銷售情況和主要客戶.167 五、發行人采購情況與主要供應商.175 六、發行人主要固定資產和無形資產.179 七、發行人核心技術及研發情況.187 八、公司生產經營涉及的主要環

9、境污染物、主要處理設施及處置能力情況.202 九、發行人境外經營情況.203 第六節第六節 財務會計信息與管理層分析財務會計信息與管理層分析.204 一、財務報表.204 二、審計意見及關鍵審計事項.209 三、財務報表的編制基礎及財務報表合并范圍.212 四、與財務會計信息相關的重大事項的判斷標準.213 五、重要會計政策和會計估計.213 六、主要稅項及享受的稅收優惠政策.237 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-5 七、分部信息.238 八、經注冊會計師鑒證的非經常性損益明細表.238 九、主要財務指標.240 十、影響公司經營業績的主要因素以及對業績變動具有

10、較強預示作用的財務指標和非財務指標分析.241 十一、經營成果分析.243 十二、資產狀況分析.282 十三、償債能力、流動性與持續經營能力分析.300 十四、資產負債表日后事項、或有事項及其他重要事項.315 十五、盈利預測.316 第七節第七節 募集資金運用與未來發展規劃募集資金運用與未來發展規劃.317 一、募集資金運用概況.317 二、本次募投項目實施的可行性.320 三、未來發展規劃.322 第八節第八節 公司治理與獨立性公司治理與獨立性.327 一、報告期內公司治理存在的缺陷及改進情況.327 二、發行人內部控制制度情況.327 三、發行人報告期內違法違規行為情況.329 四、發行

11、人報告期內資金占用和對外擔保情況.329 五、發行人具有直接面向市場獨立持續經營的能力.331 六、同業競爭.332 七、關聯方與關聯關系.334 八、關聯交易.337 第九節第九節 投資者保護投資者保護.345 一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排和已履行的決策程序.345 二、本次發行前后的股利分配政策和決策程序.345 三、依法落實保護投資者合法權益規定的各項措施.348 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.349 一、重大合同.349 二、對外擔保情況.353 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-6 三、重大訴訟或仲裁事項.354 四、發行人控股股東、實際

12、控制人報告期內重大違法情況.354 第十一節第十一節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明明.355 一、發行人及其全體董事、監事、高級管理人員聲明.355 二、發行人控股股東、實際控制人聲明.356 三、保薦人（主承銷商）聲明.357 四、發行人律師聲明.359 五、會計師事務所聲明.360 六、資產評估機構聲明.361 七、驗資機構聲明.362 八、驗資復核機構聲明.363 第十二節第十二節 附件附件.364 一、備查文件及查閱方式.364 二、落實投資者關系管理相關規定的安排、股利分配決策程序、股東投票機制建立情況；.365 三、發行人、股東

13、、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾.368 四、股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的建立健全及運行情況說明.404 五、審計委員會及其他專門委員會的設置情況說明.406 六、募集資金投資項目具體情況.409 七、子公司簡要情況.418 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-7 第一節第一節 釋釋 義義 本招股說明書中，除文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：一、普通術語一、普通術語 公司、本公司、發行人、股份公司、亞太傳動 指 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 亞太有限 指 蘇州亞太金屬有

14、限公司，發行人前身 蘇州永陸 指 蘇州永陸物資有限公司 知行屹 指 蘇州知行屹商務咨詢合伙企業（有限合伙）屹合安 指 蘇州屹合安商務咨詢合伙企業（有限合伙）明德藍鷹 指 北京明德藍鷹投資咨詢有限公司 屹合順 指 蘇州屹合順商務咨詢合伙企業（有限合伙）知行盛 指 蘇州知行盛商務咨詢合伙企業（有限合伙）齊力順 指 蘇州齊力順商務咨詢企業（有限合伙）明德善道 指 南京明德善道股權投資基金合伙企業（有限合伙）明德本源 指 南京明德本源股權投資基金合伙企業（有限合伙）永溪創投 指 蘇州永溪創業投資中心（有限合伙）三一創投 指 無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）蘇州泛威 指 泛威（蘇州）傳動系統有限公司

15、 精睿恒 指 江蘇精睿恒動力科技有限公司 易飛新能 指 易飛新能（蘇州）齒輪制造有限公司 翰特森 指 翰特森（蘇州）能源裝備有限公司 香港保發行 指 PERFECTED COMPANY LIMITED/保發行有限公司 泛威國際 指 FINE WISDOM INTERNATIONAL CO.，LTD./泛威國際投資有限公司 農發融資租賃 指 蘇州市農發融資租賃有限公司 國務院 指 中華人民共和國國務院 發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 遠景能源 指 遠景能源有限公司 杭州環球和萊蕪環球 指 杭州環球汽車零部件有限公司和萊蕪環球汽車零部件有限公司，均系顧永平 100%控股的企業 蘇州

16、亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-8 徐工機械 指 徐工集團工程機械股份有限公司 三一集團 指 三一集團有限公司 意大利邦飛利 指 意大利邦飛利減速機有限公司（BONFIGLIOLI RIDUTTORI），全球知名動力傳動設備制造商 美國 GE 公司 指 GROVE GEAR，美國知名齒輪減速機制造商 日本大久保 指 日本大久保齒車工業株式會社，日本著名的工程機械減速機制造企業 安期生 指 北京安期生技術有限公司 中石化四機 指 中石化四機石油機械有限公司 杰瑞股份 指 煙臺杰瑞石油服務集團股份有限公司 三一石油 指 三一石油智能裝備有限公司 山河智能 指 山河智能裝備

17、股份有限公司 華建天恒 指 天津華建天恒傳動有限責任公司 四川宏華 指 四川宏華石油設備有限公司 中聯重科 指 中聯重科股份有限公司 中鋼集團 指 中國中鋼集團有限公司 航天科工 指 中國航天科工集團有限公司 中國石化 指 中國石油化工股份有限公司 勞瑪斯特 指 四川勞瑪斯特高勝石油鉆采設備有限公司 塞瓦集團 指 美國賽瓦集團（SERVA Group），全球知名油田設備制造商 PAMA 指 PAMA SPA，意大利著名機床企業 NATIONAL MACHINERY 指 NATIONAL MACHINERY LLC，美國國民機器公司，世界上主要金屬冷成形設備生產商之一 寧波東力 指 寧波東力股份

18、有限公司 國茂股份 指 江蘇國茂減速機股份有限公司 新強聯 指 洛陽新強聯回轉支承股份有限公司 金雷股份 指 金雷科技股份公司 威力傳動 指 銀川威力傳動技術股份有限公司 工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部 m 指 平方米 公司章程 指 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司章程 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-9 公司章程（草案）指 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司章程（草案），在公司首次公開發行股票并上市后自動生效 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 A 股 指 人民幣普通股 本次發行 指 發行人首次向社會公開發行人民幣普通股（

19、A 股）之行為 招股說明書 指 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書（申報稿）超額配售選擇權 指 發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發行價格超額發售不超過包銷數額 15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數額 115%的股份向投資者發售 中國證監會 指 中國證券監督管理委員會 深交所、交易所 指 深圳證券交易所 保薦人、主承銷商、中信建投證券 指 中信建投證券股份有限公司 發行人律師 指 上海市通力律師事務所 發行人會計師、天健會計師 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）資產評估機構 指 坤元資產評估有限公司 報告期 指 2020 年度、2

20、021 年度及 2022 年度 元、萬元 指 人民幣元、萬元 二、專業術語二、專業術語 工業強基 指 工業強基工程，是支撐制造強國建設的五大工程之一，提出“到 2025 年，70%的核心基礎零部件、關鍵基礎材料實現自主保障”風力發電、風電 指 利用風力帶動風機葉輪旋轉，將風能轉化為機械能，再轉變為電力的發電過程 風力發電機組、風電機組、風機、風電整機 指 將風的動能轉化為電能的旋轉裝置，一般由發電機組、葉片、風塔等組成 直驅風電機組、直驅風機 指 由風力直接驅動的發電機組，一般采用永磁同步發電機，額定轉速較小，無需經過變速，由葉片風輪通過主軸直接帶動發電機轉子轉動進行發電 雙饋風電機組、雙饋風

21、機 指 由風力驅動葉片風輪轉動，再由增速齒輪箱將發電機轉子轉速提升后進行發電，一般采用雙饋異步發電機，額定轉速要求較直驅風電機組更高，需要通過增速齒輪箱進行變速 行星齒輪傳動 指 一種齒輪傳動機構，主要由太陽輪、行星輪、內齒圈和連接行星齒輪的行星架組成。行星輪既繞自身的軸線回轉，又隨行星架繞中心的太陽輪轉動 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-10 太陽輪 指 在行星齒輪傳動中，作為中心齒輪的外齒輪稱太陽輪 齒輪箱 指 可將電動機的轉速轉換到所需轉數，并能改變轉矩的動力傳動功能部件。按照實現的功能，齒輪箱包括增速箱、減速器、變速箱等 風電增速箱 指 半直驅風機和雙饋風

22、機中的核心部件，其主要作用是將葉輪的轉動傳遞給發電機使之運轉，由于葉輪的轉速很低，遠達不到發電機發電所要求的轉速，必須通過齒輪箱齒輪的增速作用來實現 減速器 指 多個齒輪組成的傳動部件，利用齒輪的嚙合改變系統輸出的轉速、扭矩及承載能力 偏航 指 當風向發生變化時風電機組旋轉實現對風的過程 變槳 指 當風速發生變化時風機葉片調整槳葉角度的過程 傳動比 指 齒輪箱輸入軸轉速與輸出軸轉速之比，也稱速比 壓裂 指 一種提高頁巖油氣采收率的技術。采油或采氣過程中，利用地面高壓泵，通過井筒向油層擠注具有較高粘度的壓裂液，使致密的頁巖儲層破裂，并利用壓裂液中的支撐劑，維持裂縫通路，以此形成流體通道，提高采油

23、或采氣率 壓裂泵車 指 應用于壓裂作業的泵車，一般由壓裂泵、底盤、發動機、高低壓管匯、液力傳動箱等組成 壓裂泵 指 即柱塞泵，是壓裂泵車的工作主機，是實現壓裂作業最直接的執行設備，主要由動力端總成和液力端總成等部件組成 壓裂泵動力端總成 指 壓裂泵的核心部件，主要由曲軸箱體、曲軸總成、十字頭箱體以及連桿十字頭總成等組成 鍛件 指 對金屬坯料進行鍛造而得到的齒輪箱傳動類工件或毛坯 工裝 指 工藝裝備，為制造過程中所用的各種工具的總稱，包括夾具、模具、量具、檢具等 機械加工 指 通過機械設備對工件的外形尺寸或性能進行改變的過程 清潔能源 指 即綠色能源，指不排放污染物、能夠直接用于生產生活的能源，

24、包括核能和“可再生能源”可再生能源 指 風能、太陽能、水能、生物質能、地熱能等非化石能源 千瓦（KW）、兆瓦（MW）、吉瓦（GW）指 電的功率單位，可用于衡量風力發電機組的發電能力換算為 1GW=1,000MW=1,000,000KW 功率密度 指 重量比功率，是衡量風機和齒輪箱性能的關鍵指標 裝機容量 指 發電機組額定功率的總和 累計裝機容量 指 風電機組制造企業發貨到風電場現場，施工單位完成風電機組所有部件吊裝、且完成安裝驗收或靜態調試后的裝機容量 并網裝機容量 指 完成安裝且經調試后已并網發電的風電機組裝機容量 新增裝機容量 指 完成安裝但不考慮是否具備并網發電條件的風電機組每年新增的裝

25、機容量 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-11 中國風能協會（CWEA）指 中國可再生能源學會風能專業委員會 GWEC 指 Global Wind Energy Council（全球風能理事會）模數 指 齒輪齒形大小的參數，是齒距與圓周率 的比值，單位為毫米 HRC 指 洛氏硬度，洛氏硬度是以壓痕塑性變形深度來確定硬度值的指標 18CrNiMo7-6 指 德標合金特種鋼，是一種高硬度的表面硬化鋼 20CrMnMo 指 一種高強度高級滲碳鋼，屬于 Cr-Mn-Mo 系列合金結構鋼 HP 指 馬力，發動機的功率單位，用以描述發動機的動力性能 MPa 指 兆帕，壓強的單位

26、，壓強指壓力和受力面積的比值，以此來比較壓力產生的效果 N.m 指 牛米，扭矩的單位，是衡量發動機特性的一個關鍵參數之一 熱處理 指 金屬在固態下，通過加熱、保溫和冷卻的手段，改變材料表面或內部的化學成分和組織，獲得所需性能的一種金屬熱加工工藝 滾齒 指 一種用滾刀加工齒輪的工藝 滲碳 指 使碳原子滲入到鋼表面層的過程 管匯 指 油氣壓井管匯，是油氣井壓力控制設備中的一個重要組成部分，其作用是：當不能通過鉆柱正常循環時，可通過壓井管匯向井中泵入鉆井液，達到控制井壓的目的 IPD 指 集成產品開發系統（Integrated Product Development），系全球領先的研發咨詢機構 PR

27、TM 公司提出的研發管理模式，是一套產品開發的模式、理念、方法 ISO 9001 指 ISO 9001 是ISO 9000 族標準所包括的一組質量管理體系核心標準之一，用于證實組織具有提供滿足顧客要求和適用法規要求的產品的能力，目的在于增進客戶滿意度 PDCA 循環 指 一種管理方法，PDCA 循環的含義是將質量管理分為四個階段，即 Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和 Act（處理）。在質量管理活動中，要求把各項工作按照作出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納入標準，不成功的留待下一循環去解決 VOCs 指 Volatile Organic Compounds，一般指

28、揮發性有機物 注：本招股說明書中若出現合計數尾數與各單項數據之和尾數不一致的情形，均為四舍五入原因所致。本招股說明書所引用的有關行業的統計及其他信息，均來自不同的公開刊物、研究報告及行業專業機構提供的信息，公司未為第三方數據及資料支付費用或提供幫助，但由于引用不同來源的統計信息可能其統計口徑有一定的差異，故統計信息并非完全具有可比性。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-12 第二節第二節 概概 覽覽 本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、重大事項提示一、重大事項提示 本公司特別提醒廣大投資者關注以下重大事項提示，并認真

29、閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”中的全部內容。如無特別說明，本招股說明書“重大事項提示”部分簡稱或名詞的釋義與本招股說明書“第一節 釋義”一致。（一）特別提醒投（一）特別提醒投資者關注資者關注“風險因素風險因素”中的下列風險中的下列風險 本公司提醒投資者特別關注“風險因素”中的下列風險，并認真閱讀本招股說明書“第三節 風險因素”中的全部內容。1、主要客戶集中風險、主要客戶集中風險 報告期各期，發行人前五大客戶占營業收入的比例分別為 57.40%、70.38%及 87.14%，發行人客戶集中度較高。發行人下游客戶多為國內外知名企業，市場表現穩定，若發行人主要客戶所處領域出現景氣度下滑或其他重

30、大不利影響因素，將會直接影響發行人產品的主要市場需求，對發行人的業績造成一定的不利影響。發行人來自第一大客戶遠景能源的收入占營業收入的比例分別為 23.32%、44.75%及 63.16%，若遠景能源經營狀況發生重大不利變動使得市場份額降低甚至出現經營業務停滯的情形，或者發行人研發創新、生產供應無法及時滿足遠景能源需求，將會對發行人經營業績造成不利影響。2、成長性風險、成長性風險 報告期內，公司業績實現快速增長，公司營業收入分別為 11,017.86 萬元、18,749.58 萬元和 37,181.22 萬元，最近三年年均復合增長率為 83.70%，凈利潤分別為 624.80 萬元、2,270

31、.32 萬元和 6,308.59 萬元。未來公司的經營業績受宏觀經濟、產業政策、行業競爭狀況以及公司研發水平、經營管理、銷售能力等各方面因素影響，具有一定不確定性。如果下游市場增長未及預期、公司在風蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-13 電行業市場占有率不能繼續提高或者在其他領域的拓展未能取得突破，公司將面臨成長性風險。3、產品質量風險、產品質量風險 公司主要產品風電增速箱專用高精齒輪是風力發電機組核心零件之一，須能夠長期經受風沙、低溫、鹽霧、臺風等自然環境考驗，日常運行工況較為惡劣，因此下游客戶對風電增速箱專用高精齒輪產品質量要求較高。未來隨著公司業務規模的擴大，

32、若公司因生產環節質量控制存在疏漏等原因導致產品質量出現問題，可能增加公司售后服務成本或者面臨索賠、訴訟等，給公司帶來直接經濟損失，并會對公司聲譽和品牌造成較大沖擊，進而導致公司經營業績受到不利影響。4、技術升級迭代風險、技術升級迭代風險 隨著下游風電、工程機械和油氣等行業的不斷發展，如果行業主流技術出現更新迭代，且公司技術研發未能及時跟進、研發方向不符合行業發展趨勢、在研項目或新產品研發未能達到預期效果，從而在技術水平、研發能力、新產品開拓上無法保持競爭力，公司可能喪失技術領先優勢，對公司未來業績持續增長可能造成不利影響。5、應收賬款逐年遞增的壞賬風險、應收賬款逐年遞增的壞賬風險 報告期各期末

33、，隨著公司銷售規模的持續增長，應收賬款余額逐年增長，2020 年末、2021 年末和 2022 年末，公司應收賬款賬面原值分別為 6,922.49 萬元、12,099.70 萬元和 17,392.13 萬元。隨著公司經營規模的擴大，應收賬款余額可能進一步增加，較高的應收賬款余額會影響公司的資金周轉效率、限制公司業務的快速發展。如果公司采取的收款措施不力或上述客戶經營狀況發生不利變化，則公司應收賬款發生壞賬風險的可能性將會增加。6、資產負債率較高的風險、資產負債率較高的風險 報告期各期末，公司合并口徑資產負債率分別為 78.62%、77.87%和69.57%，母公司口徑資產負債率分別為 86.1

34、3%、79.23%和 66.11%，資產負債蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-14 率較高。如果公司持續融資能力受到限制或者客戶未能及時回款，進而導致未能及時、有效地作好償債安排，可能使公司正常運營面臨較大的資金壓力，公司業務的持續發展將受到不利影響。（二）本次發行相關主體作出的重要承諾（二）本次發行相關主體作出的重要承諾 公司、股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人、其他證券服務機構就本次發行作出了相關承諾，承諾的具體內容詳見本招股說明書“第十二節 附件”之“一、發行人、股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人

35、及證券服務機構等作出的重要承諾”。（三）本次發行前滾存利潤分配方案及發行后公司股利分配政策（三）本次發行前滾存利潤分配方案及發行后公司股利分配政策 1、本次發行前滾存利潤分配方案、本次發行前滾存利潤分配方案 經公司 2023 年第一次臨時股東大會會議審議通過，公司本次公開發行股票前滾存的未分配利潤由本次公開發行股票后的新老股東按發行后的持股比例共享。2、本次發行后公司股利分配政策、本次發行后公司股利分配政策 公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過了公司上市之后生效的公司章程（草案）及上市后三年股東分紅回報規劃，對公司發行上市后的利潤分配政策進行了明確規定。公司本次發行后的利潤分配政策詳見

36、本招股說明書“第九節 投資者保護”之“二、本次發行后的股利分配政策和決策程序”。二、發行人及本次發行的中介機構基本情況二、發行人及本次發行的中介機構基本情況（一）發行人基本情況（一）發行人基本情況 中文名稱中文名稱 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 有限公司成立日期有限公司成立日期 2002 年 4 月 27 日 英文名稱英文名稱 Suzhou Asia Pacific Intelligent Transmission Technology Co.,Ltd.股份公司成立日期股份公司成立日期 2022 年 6 月 2 日 注冊資本注冊資本 4,815.00 萬元 法定代表人法定代表人 宋任波 注

37、冊地址注冊地址 蘇州市相城區黃橋街道工業園二區興旺路 4 號 主要生產經主要生產經營地址營地址 蘇州市相城區黃橋街道工業園二區興旺路 4號 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-15 控股股東控股股東 蘇州永陸物資有限公司 實際控制人實際控制人 宋任波、朱麗娟 行業分類行業分類 C3453 齒輪及齒輪減、變速箱制造 在其他交易場所在其他交易場所（申請）掛牌或上（申請）掛牌或上市的情況市的情況 不適用（二）本次發行的有關中介機構（二）本次發行的有關中介機構 保薦人保薦人 中信建投證券股份有限公司 主承銷商主承銷商 中信建投證券股份有限公司 發行人律師發行人律師 上海市通力

38、律師事務所 其他承銷機構其他承銷機構 無 審計機構審計機構 天健會計師事務所（特殊普通合伙）評估機構評估機構 坤元資產評估有限公司 發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機發行人與本次發行有關的保薦人、承銷機構、證券服務機構及其負責人、高構、證券服務機構及其負責人、高級管理人級管理人員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權員、經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他利益關系關系或其他利益關系 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他利益關系。（三）本次發行的其他有關機構（三）本次發行的其他有關機構 股票登記機股票登記機構構 中國證券登記

39、結算有限責任公司深圳分公司 收款銀行收款銀行【】其他與本次發行有關的機構其他與本次發行有關的機構 無 三、本次發行概況三、本次發行概況（一）本次發行的基本情況（一）本次發行的基本情況 股票種類股票種類 人民幣普通股（A 股）每股面值每股面值 人民幣 1.00 元 發行股數發行股數 不超過 1,605 萬股（行使超額配售選擇權之前）占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25.00%其中：發行新股數量其中：發行新股數量 不超過 1,605 萬股 占發行后總股本比例占發行后總股本比例 不低于 25.00%股東公開發售股份數量股東公開發售股份數量 不適用 占發行后總股本比例占發行后總股本比例

40、不適用 發行后總股本發行后總股本 不超過 6,420.00 萬股（行使超額配售選擇權之前）每股發行價格每股發行價格【】元 發行市盈率發行市盈率【】倍（每股發行價格除以每股收益，每股收益按照【】年經審計的扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發行后總股本計算）發行前每股凈資產發行前每股凈資產【】元 發行前每股收益發行前每股收益【】元 發行后每股凈資產發行后每股凈資產【】元 發行后每股收益發行后每股收益【】元 發行市凈率發行市凈率【】倍（按每股發行價格除以發行后每股凈資產計算）發行方式發行方式 采用網下配售和網上資金申購發行相結合的方式或根據監管部門規定確定的其他方式 蘇州亞太精睿傳動科技股份有

41、限公司 招股說明書（申報稿）1-1-16 發行對象發行對象 符合資格的詢價對象和已開立深圳證券交易所股票賬戶的自然人、法人等投資者（國家法律、法規和規范性文件等禁止參與者除外）；中國證監會、深圳證券交易所另有規定的，按其規定處理 承銷方式承銷方式 余額包銷 擬公開發售股份股東名稱擬公開發售股份股東名稱 不適用 發行費用的分攤原則發行費用的分攤原則 本次發行的保薦費、審計費、律師費、發行手續費等發行相關費用由發行人承擔；本次發行的承銷費由發行人承擔，在發行新股所募集資金中扣減 募集資金總額募集資金總額【】萬元 募集資金凈額募集資金凈額【】萬元 募集資金投資項目募集資金投資項目 項目名稱項目名稱

42、擴建生產高精齒輪傳動零部件項目 重載高精齒輪零部件產能建設項目 研發中心建設項目 補充流動資金 發行費用概算發行費用概算 保薦及承銷費用【】萬元 審計及驗資費用【】萬元 律師費用【】萬元 評估費用【】萬元 發行手續費用【】萬元 高級管理人員、員工擬參高級管理人員、員工擬參與戰略配售情況與戰略配售情況 公司若決定實施高管及員工戰略配售，則在本次公開發行股票注冊后、發行前，履行內部程序、審議該事項的具體方案，并依法進行披露 保薦人相關子公司擬參與保薦人相關子公司擬參與戰略配售情況戰略配售情況 保薦人是否安排子公司參與本次發行戰略配售將按照深圳證券交易所的相關規定執行 擬公開發售股份股東名擬公開發售

43、股份股東名稱、持股數量及擬公開發稱、持股數量及擬公開發售股份數量售股份數量 不適用（二）本次發行上市的重要日期（二）本次發行上市的重要日期 刊登發行公告日期刊登發行公告日期【】年【】月【】日 開始詢價推介日期開始詢價推介日期【】年【】月【】日 刊登定價公告日期刊登定價公告日期【】年【】月【】日 申購日期和繳款日期申購日期和繳款日期【】年【】月【】日 股票上市日期股票上市日期【】年【】月【】日 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-17 四、發行人主營業務經營情況四、發行人主營業務經營情況（一）發行人主要業務情況（一）發行人主要業務情況 公司主要從事高精重載行星齒輪傳動領

44、域的齒輪箱核心零件、齒輪箱及傳動系統的研發、設計、生產和銷售，以客戶需求為導向，以精益制造技術為支撐，深度服務于風電、工程機械、油氣、冶金礦山等下游領域客戶。（二）發行人主要產品及收入構成情況（二）發行人主要產品及收入構成情況 公司主要產品為高精重載行星齒輪傳動產品，依據產品形態，具體可以分為齒輪零件、重載專用齒輪箱及傳動系統兩大類。報告期內，公司主營業務收入分產品情況如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 金額金額 比例比例 齒輪零件 30,202.33 83.02%14,734.56 79.95%8,5

45、23.69 80.74%重載專用齒輪箱及傳動系統 6,176.38 16.98%3,694.44 20.05%2,033.75 19.26%合計合計 36,378.70 100.00%18,428.99 100.00%10,557.45 100.00%（三）發行人采購的主要原材料及主要供應商情況（三）發行人采購的主要原材料及主要供應商情況 公司采購的主要材料為生產所需的鍛件、軸承和圓鋼等制造原料。報告期內，公司向前五大供應商的采購金額及占采購總額的比例如下表所示：單位：萬元 期間期間 序序號號 供應商名稱供應商名稱 采購內容采購內容 當期當期 采購額采購額（萬元（萬元）占采購占采購總額的總額的

46、比例比例 2022年度 1 張家港海鍋新能源裝備股份有限公司 鍛件 4,845.90 18.92%2 江陰燎原裝備制造有限公司 鍛件 3,972.39 15.51%3 蘇州寶業鍛造有限公司 鍛件 2,830.35 11.05%4 大冶特殊鋼有限公司 鍛制圓鋼、圓鋼 1,501.57 5.86%5 蘇州市東盛鍛造有限公司 齒圈、法蘭軸、固定法蘭 792.28 3.09%合計合計 13,942.49 54.43%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-18 期間期間 序序號號 供應商名稱供應商名稱 采購內容采購內容 當期當期 采購額采購額（萬元（萬元）占采購占采購總額的總額的

47、比例比例 2021年度 1 蘇州寶業鍛造有限公司 鍛件 1,584.07 11.64%2 江陰燎原裝備制造有限公司 鍛件 1,279.98 9.41%3 張家港海鍋新能源裝備股份有限公司 鍛件 1,141.72 8.39%4 蘇州市東盛鍛造有限公司 齒圈、法蘭軸、固定法蘭 931.04 6.84%5 江蘇華億鍛造有限公司 鍛件 558.79 4.11%合計合計 5,495.60 40.39%2020年度 1 蘇州寶業鍛造有限公司 鍛件 818.34 14.85%2 張家港海鍋新能源裝備股份有限公司 鍛件 544.07 9.87%3 無錫宏達重工股份有限公司 鍛件 517.03 9.38%4 斯

48、凱孚（中國）銷售有限公司 軸承 291.34 5.29%5 伊萊特能源裝備股份有限公司 鍛件 237.15 4.30%合計合計 2,407.94 43.68%（四）發行人主要生產模式（四）發行人主要生產模式 公司齒輪傳動產品具有較強的定制化特點，下游客戶會結合設計、工藝、技術參數要求等多種因素定制齒輪傳動產品。生產部門根據銷售的訂單及公司的要求制定生產計劃，下達制造程序表，編排生產順序并組織生產。公司采用“以銷定產，適當庫存”為主的生產模式，同時會根據客戶產品訂單要求及客戶需求預測，對生產周期相對較長的重載專用齒輪箱部件產品提前備貨。此外，報告期內公司也會根據客戶需要，為客戶提供來料加工服務。

49、在生產過程中，公司質檢部門對原料進廠、粗加工、滾齒、熱處理、精加工、立磨、磨齒、裝配等產品生產全過程實施全面嚴格的質量檢測，檢測方式包括自檢、互檢、專檢、首檢、巡檢、末檢等，貫穿整個生產工藝環節，有效保障了公司產品的質量水平。（五）發行人主要銷售模式及主要客戶（五）發行人主要銷售模式及主要客戶 公司綜合自身產品特點與綜合實力，以及所處行業特征，采用直銷為主的銷售模式。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-19 報告期內，公司前五大客戶的銷售金額及占比如下表所示：期間期間 序號序號 客戶名稱客戶名稱 主要銷售內容主要銷售內容 收入金額收入金額（萬元）（萬元）收入占比收入占

50、比 2022年度 1 遠景能源 風電增速箱齒輪 23,484.51 63.16%2 徐工機械 工程機械專用減速機及齒輪零件 3,170.94 8.53%3 杭州環球和萊蕪環球 壓裂泵動力端總成及齒輪零件 3,163.82 8.51%4 勞瑪斯特 壓裂泵動力端總成及齒輪零件 1,850.08 4.98%5 三一集團 壓裂泵動力端總成及齒輪零件、工程機械行走減速機 729.31 1.96%合計合計 32,398.66 87.14%2021年度 1 遠景能源 風電增速箱齒輪 8,389.50 44.75%2 三一集團 壓裂泵動力端總成及齒輪零件、工程機械行走減速機 1,552.11 8.28%3 徐

51、工機械 工程機械專用減速機及齒輪零件 1,205.24 6.43%4 勞瑪斯特 壓裂泵動力端總成及齒輪零件 1,177.61 6.28%5 華建天恒 風電增速箱齒輪 869.42 4.64%合計合計 13,193.88 70.38%2020年度 1 遠景能源 風電增速箱齒輪 2,569.41 23.32%2 三一集團 壓裂泵動力端總成及齒輪零件、工程機械行走減速機 1,278.83 11.61%3 四川宏華 壓裂泵用 齒輪零件 957.78 8.69%4 華建天恒 風電增速箱齒輪 952.04 8.64%5 徐工機械 工程機械專用減速機及齒輪零件 566.75 5.14%合計合計 6,324.

52、81 57.40%注：同一控制下客戶的銷售額合并計算。遠景能源包括遠景能源有限公司、欽州遠景能源科技有限公司、射陽遠景能源科技有限公司；徐工機械包括徐州工程機械保稅有限公司、徐州徐工礦業機械有限公司、徐工集團工程機械股份有限公司；杭州環球和萊蕪環球包括杭州環球汽車零部件有限公司和萊蕪環球汽車零部件有限公司，均系顧永平 100%控股的企業，屬同一控制下的主體合并披露；三一集團包括三一石油智能裝備有限公司、三一重機有限公司、廣州市易工品貿易有限公司。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-20（六）發行人所處行業競爭情況及在行業中的競爭地位（六）發行人所處行業競爭情況及在行業

53、中的競爭地位 齒輪傳動產品作為關鍵的工業基礎零部件，應用廣泛，市場競爭充分。根據中國機械通用零部件工業協會相關數據，截至 2022 年末，我國齒輪行業規模以上企業（年產值超過 5,000 萬元）近千家。其中，骨干企業（年產值超過 1億元）約 100 多家，市場化程度較高，國內市場份額也比較分散。國內齒輪行業產品很多還屬于低端，以價格競爭為主，行業中存在大量的中小企業，難以在生產上形成規模效應，研究開發投入嚴重不足。經過多年的發展，一部分企業已經具備一定的經營規模和設計研發能力，加工工藝和產品質量也在逐步提高，初步具備了參與國際市場競爭的要求。行業內龍頭企業已經積極參與國際競爭，憑借較高的技術、

54、質量水平以及先進的管理，打入了相關行業國際知名企業集團的供應商體系。未來齒輪行業企業將進一步形成分化，市場份額將更加向具備技術研發優勢的龍頭企業集中。發行人主要產品按照類別可分為齒輪零件、重載專用齒輪箱及傳動系統。在齒輪零件業務板塊，公司風電增速箱專用高精重載行星齒輪零件產品收入占比最高，在該細分領域的主要競爭對手為天山重工、南京斗升和江蘇高齒等，行業內主要企業如下：企業名稱企業名稱 競爭產品競爭產品 企業信息企業信息 天山重工 齒輪零件 常州天山重工機械有限公司成立于 2002 年，是中國航空發動機集團控股的三級子公司，主要產品包括風電齒輪、海洋石油平臺齒輪、冶金建材礦山齒輪等高精密工業齒輪

55、。南京斗升 齒輪零件 南京斗升金屬熱處理加工有限公司始建于 1996 年，主要從事黑色金屬、有色金屬、特殊材料產品的熱處理加工，亦是風電齒輪零件熱處理加工行業的主要企業 江蘇高齒 齒輪零件 江蘇高齒傳動機械有限公司成立于 2007 年，主要生產加工各種高速齒輪、行星輪、齒圈、大型齒輪軸等非標齒輪。數據來源：公司官網和工商信息查詢 在重載專用齒輪箱及傳動系統業務板塊，公司產品屬于中大功率重載行星齒輪箱及傳動系統，該細分領域競爭對手主要為意大利邦飛利、日本大久保、國茂股份、寧波東力和德國采埃孚等。企業名稱企業名稱 競爭產品競爭產品 企業信息企業信息 意大利 邦飛利 齒輪箱 意 大 利 邦 飛 利

56、減 速 機 有 限 公 司（BONFIGLIOLI RIDUTTORI）成立于 1956 年，專業生產齒輪減速電機、行星齒輪減速機、電動機和變頻器，是全球知名的齒輪減速機蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-21 企業名稱企業名稱 競爭產品競爭產品 企業信息企業信息 制造商。日本大久保 齒輪箱 日本大久保齒車工業株式會社成立于 1947 年，日本著名的工程機械減速機制造企業，主要產品有減速機、平齒車、傘齒車、蝸輪蝸桿等 寧波東力 齒輪箱 寧波東力股份有限公司成立于 1998 年，齒輪行業首家 A 股上市公司，產品包括專用齒輪箱、非標齒輪箱、標準減速機、傳動裝置、特種高效

57、電動機等，應用于冶金、礦山、環保、建筑、電力、水利等行業 國茂股份 齒輪箱 江蘇國茂減速機股份有限公司成立于 2013 年，在減速機行業已具有較高的知名度，是國內通用減速機行業龍頭企業。德國采埃孚 齒輪箱及傳動系統 采埃孚股份有限公司（ZF Friedrichshafen AG）總部位于德國，1981 年進入中國市場，致力于為乘用車、商用車和工業技術領域提供下一代移動性系統產品。數據來源：公司官網和工商信息查詢 公司深耕高精重載行星齒輪傳動領域二十余年，從齒輪加工制造轉向壁壘更高的齒輪箱和中大功率混合動力傳動系統的拓展，建立了齒輪零件-齒輪箱-傳動系統的全產業鏈開發能力。公司通過持續的技術工藝

58、改進與豐富的生產經驗積累，具備良好的齒輪研發設計、生產制造、產品裝配能力，在熱處理、齒輪加工和檢測等生產環節方面，積累了豐富的制造經驗和工藝技術優勢，能夠根據客戶的需求進行配套定制化生產。在風電市場，公司是國內排名第二的風電主機廠商遠景能源增速箱配套高精重載行星齒輪零件產品的核心供應商，與遠景能源已建立長期穩定的戰略合作關系，能夠配合下游客戶持續進行大型化產品的迭代開發。目前公司風電齒輪產品已覆蓋 3MW10MW 等各種功率類型的陸上和海上風電機組，并儲備了最高 20MW 的齒輪零件生產技術，在未來風機大型化、輕量化趨勢中具有競爭優勢。在油氣開采市場，公司具備與國際壓裂泵標桿制造企業同步開發的

59、能力，公司的壓裂泵動力端總成及齒輪零件產品在北美頁巖油氣開發市場得到廣泛應用，產品性能可滿足非常規油氣開采要求。在工程機械市場，公司 70 噸、90 噸、120 噸、400 噸等型號的大型挖掘機行走減速機在徐工機械、中聯重科等國內工程機械行業標桿客戶處實現了進口替代；公司自主研發的新能源混合動力傳動系統在北方股份、陜汽集團、安期生等礦用自卸卡車及地下鏟運車成功裝機運行，實現了混合動力傳動系統在礦蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-22 車領域的應用。五、發行人符合創業板定位情況五、發行人符合創業板定位情況（一）公司符合創業板行業領域相關要求（一）公司符合創業板行業領域

60、相關要求 根據深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定第五條相關規定：屬于上市公司行業分類相關規定中下列行業的企業，原則上不支持其申報在創業板發行上市：農林牧漁業；采礦業；酒、飲料和精制茶制造業；紡織業；黑色金屬冶煉和壓延加工業；電力、熱力、燃氣及水生產和供應業；建筑業；交通運輸、倉儲和郵政業；住宿和餐飲業；金融業；房地產業；居民服務、修理和其他服務業。但與互聯網、大數據、云計算、自動化、人工智能、新能源等新技術、新產業、新業態、新模式深度融合的創新創業企業除外。同時禁止產能過剩行業、產業結構調整指導目錄中的淘汰類行業，以及從事學前教育、學科類培訓、類金融業務的企業在創業板發行上市。

61、根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所處行業為齒輪及齒輪減、變速箱制造（C3453）。根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018），公司屬于“2 高端裝備制造產業”之“2.1.5 智能關鍵基礎零部件制造”之“3453 齒輪及齒輪減、變速箱制造”，屬于國家重點支持的戰略性新興產業，符合國家戰略規劃。因此，公司不屬于深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定不支持及禁止的相關行業，符合創業板行業領域要求。（二）公司符合創業板定位相關指標要求（二）公司符合創業板定位相關指標要求 創業板相關評價標準創業板相關評價標準 是否符合是否符合 指標情況指標情況 最近三年研發

62、投入復合增長率不低于 15%，最近一年研發投入金額不低于 1,000 萬元，且最近三年營業收入復合增長率不低于 20%是否 發行人最近三年研發投入復合增長率為 26.32%，2022 年研發投入金額為1,491.26 萬元，且最近三年營業收入復合增長率為 83.70%最近三年累計研發投入金額不低于5,000 萬元，且最近三年營業收入復合增長率不低于 20%是 否 發行人最近三年累計研發投入金額為3,531.65 萬元，低于 5,000 萬元；最近 三 年 營 業 收 入 復 合 增 長 率 為83.70%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-23 屬于制造業優化升級、現

63、代服務業或者數字經濟等現代產業體系領域，且最近三年營業收入復合增長率不低于 30%。是否 發行人主要產品為高精重載行星齒輪傳動產品，屬于高端裝備制造產業和制造業優化升級范疇，且最近三年營業收入復合增長率為 83.70%由上可見，公司滿足創業板定位第一、第三套指標。綜上所述，公司具備較為成熟的產品生產技術和研發能力，具有較強的創新、創造、創意特征，符合創業板定位要求。關于公司創新、創意及創造特征的具體分析，詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“三、發行人的創新、創造、創意特征，科技創新、模式創新、業態創新和新舊產業融合情況”。六、發行人報告期的主要財務數據和財務指標六、發行人報告期的主要財務

64、數據和財務指標 項目項目 2022-12-31/2022 年度年度 2021-12-31/2021 年度年度 2020-12-31/2020 年度年度 資產總額（萬元）61,949.44 34,431.48 22,694.30 歸屬于母公司所有者權益（萬元）18,023.99 7,404.04 4,857.00 資產負債率（母公司）66.11%79.23%86.13%營業收入（萬元）37,181.22 18,749.58 11,017.86 凈利潤（萬元）6,308.59 2,270.32 624.80 歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,328.54 2,273.17 627.87 扣除非

65、經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）6,147.63 2,124.01-791.32 基本每股收益（元）1.41-稀釋每股收益（元）1.41-加權平均凈資產收益率 64.41%37.48%13.99%經營活動產生的現金流量凈額（萬元）-8,912.54-3,485.94-2,371.85 現金分紅（萬元）1,980.00-研發投入占營業收入的比例 4.01%5.90%8.48%注：上述指標的計算公式如下：1、資產負債率=總負債/總資產 2、扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤（萬元）=歸屬于發行人股東的凈利潤-影響歸屬于發行人股東凈利潤的非經常性損益 3、基本每股收益=P S

66、 S=S0+S1+Si Mi M0Sj Mj M0Sk 其中：P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為年初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-24 股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份下一月份起至報告期年末的月份數；Mj 為減少股份下一月份起至報告期年末的月份數。公司于 2022 年進行股份制改革，因此 2020 年、2

67、021 年未計算每股收益 4、稀釋每股收益=P+（已確認為費用的稀釋性潛在普通股利息轉換費用）（1所得稅率）/（S0+S1+Si Mi M0Sj Mj M0Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數）其中，P 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達到最小。5、加權平均凈資產收益率（ROE）的計算公式如下：ROE=P（E0+NP 2+Ei Mi M0Ej Mj M0 Ek Mk M0）其中：P 分別對應于歸屬于公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于公

68、司普通股股東的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0 為歸屬于公司普通股股東的年初凈資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0 為報告期月份數；Mi 為新增凈資產下一月份起至報告期年末的月份數；Mj 為減少凈資產下一月份起至報告期年末的月份數；Ek 為因其他交易或事項引起的凈資產增減變動；Mk 為發生其他凈資產增減變動下一月份起至報告期年末的月份數。6、研發投入占營業收入的比例=研發投入/營業收入 七、財務報告審計基準日后主要財務信息及經營狀況七、財務報告審計基準日后主要財務信

69、息及經營狀況 公司財務報告審計截止日為 2022 年 12 月 31 日。財務報告審計基準日至本招股說明書簽署日，公司的整體經營環境未發生重大變化，公司經營狀況良好，公司主營業務的經營模式、主營業務的采購模式及采購價格、主要產品的生產、銷售模式及價格、主要客戶及供應商的構成、主要經營管理層及核心技術人員、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項等方面均未發生重大變化，亦未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。八、發行人選擇的具體上市標準八、發行人選擇的具體上市標準 根據深圳證券交易所股票發行上市審核規則 深圳證券交易所創業板股 票上市規則（2023 年修訂）等相關法律法規的規定，發行人選擇

70、的具體上市標準為：“最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元?！备鶕旖嫀煶鼍叩膶徲媹蟾妫ㄌ旖?0235338 號），公司 2021 年度、2022 年度經審計的歸屬于母公司所有者的凈利潤為 2,273.17 萬元和6,328.54 萬元，扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為 2,124.01萬元和 6,147.63 萬元。因此，發行人符合所選上市標準的要求。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-25 九、發行人公司治理特殊安排等重要事項九、發行人公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重

71、要事項。十、募集資金用途與未來發展規劃十、募集資金用途與未來發展規劃 本次發行募集資金投資項目已經公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過，本次募集資金全部用于與公司主營業務相關的項目。本次募集資金扣除發行費用后，將投資于以下項目：單位：萬元 序號序號 項目名稱項目名稱 項目投資總額項目投資總額 擬使用募集資金金額擬使用募集資金金額 1 擴建生產高精齒輪傳動零部件項目 12,379.00 11,137.00 2 重載高精齒輪零部件產能建設項目 22,290.00 22,290.00 3 研發中心建設項目 9,832.00 9,832.00 4 補充流動資金項目 10,000.00 10,0

72、00.00 總計總計 54,501.00 53,259.00 本次發行上市募集資金到位前，公司可根據項目的實際進度，以自有資金、銀行貸款等方式自籌資金支付項目所需款項。本次發行上市募集資金到位后，公司將嚴格按照有關制度使用募集資金，募集資金可用于置換前期投入募集資金投資項目的自籌資金以及支付項目剩余款項。本次發行上市募集資金到位后，若實際募集資金低于募集資金項目投資額，不足部分公司將通過自籌資金解決；若本次發行實際募集資金超過募集資金項目投資額，超出部分將用于其他與主營業務相關的用途或經董事會、股東大會審議通過的其他投資項目。公司以“誠信、務實、創新、和諧”為價值觀，秉承“高效傳動，綠色未來”

73、的企業使命，立足于國內高端機械裝備領域對大型、重載、高精工業齒輪傳動應用需求，為下游客戶提供定制化技術方案，并配套輸出集高承載力、高可靠性、高精度、長壽命、合理成本等特性于一體的齒輪零件、傳動部件與系統產品，致力于發展成為重載高精齒輪傳動領域內能夠精準發現問題并創造性解決問題的排難專家、一個全球知名的高效傳動系統解決方案提供者及實施者以及一個充滿智慧、創造力和實現夢想的員工家園。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-26 未來一方面，公司將繼續圍繞高精重載齒輪傳動領域，持續推動研發平臺的升級建設及核心技術的深入研究，開展產品創新及服務延伸的能力強化，通過一體化全工藝鏈優

74、勢夯實，持續完善“零件-部件-系統”產品結構，結合所服務下游領域的需求，逐步打造矩陣式產品體系，并依托自身技術創新能力和數字化技術應用能力不斷夯實公司產品競爭力，推動產品在更多裝備領域實現進口替代；同時，依托高品質、高精度、高壽命的產品，公司還將施行國際化發展戰略，針對全球區域化優勢產業重點推廣定制化齒輪傳動系列產品，推動國產化核心零部件的全球化推廣與應用。另一方面，公司將繼續夯實高端裝備關鍵基礎零部件的定位，產品布局從高精重載向高精中輕負載等高端齒輪產品方向做延展。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-27 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價公司本次發行的股

75、票時，除本招股說明書提供的各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述各項風險因素根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，該排序并不表示風險因素會依次發生。公司提請投資者仔細閱讀本節全文。一、與發行人相關的風險一、與發行人相關的風險（一）創新風險（一）創新風險 隨著下游風機制造商客戶技術要求的不斷提高以及風電傳動齒輪行業競爭的日趨激烈，如果公司不能及時把握行業技術發展趨勢并及時研發出符合市場需求的產品，將削弱公司的市場競爭力。同時，公司正在積極拓展重載專用齒輪箱、混合動力傳動系統等領域，如果公司相關技術未能形成產品、新產品無法獲得市場認可、相關產品未能實現產業化，可能對公司市場開

76、拓及業務發展造成不利影響。（二）核心技術泄密的風險（二）核心技術泄密的風險 公司致力于高精重載行星齒輪傳動產品的研發、生產和銷售，主要依靠自主創新開展生產經營，憑借多年的行星齒輪零件及傳動系統的設計和制造經驗，構建多項核心技術，以滿足下游客戶對公司技術水平和產品質量等方面的要求。雖然公司已通過申請專利等方式對核心技術采取了保護，但仍可能出現因相關技術人員流失、專利保護措施不力等導致公司核心技術泄密的風險，從而對公司生產經營產生不利影響。（三）成長性風險（三）成長性風險 報告期內，公司業績實現快速增長，公司營業收入分別為 11,017.86 萬元、18,749.58 萬元和 37,181.22

77、萬元，最近三年年均復合增長率為 83.70%，凈利潤分別為 624.80 萬元、2,270.32 萬元和 6,308.59 萬元。未來公司的經營業績受宏觀經濟、產業政策、行業競爭狀況以及公司研發水平、經營管理、銷售能力等各方面因素影響，具有一定不確定性。如果下游市場增長未及預期、公司在風電行業市場占有率不能繼續提高或者在其他領域的拓展未能取得突破，公司將蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-28 面臨成長性風險。（四）主要客戶集中風險（四）主要客戶集中風險 報告期各期，發行人前五大客戶占營業收入的比例分別為 57.40%、70.38%及 87.14%，發行人客戶集中度較

78、高。發行人下游客戶多為國內外知名企業，市場表現穩定，若發行人主要客戶所處領域出現景氣度下滑或其他重大不利影響因素，將會直接影響發行人產品的主要市場需求，對發行人的業績造成一定的不利影響。發行人來自第一大客戶遠景能源的收入占營業收入的比例分別為 23.32%、44.75%及 63.16%，若遠景能源經營狀況發生重大不利變動使得市場份額降低甚至出現經營業務停滯的情形，或者發行人研發創新、生產供應無法及時滿足遠景能源需求，將會對發行人經營業績造成不利影響。（五）毛利率下滑的風險（五）毛利率下滑的風險 報告期內，公司綜合毛利率分別為 24.56%、31.42%以及 32.41%。公司毛利率受市場供求關

79、系、產品價格變動、原材料成本變動及規模效應帶來的固定成本攤薄等因素影響。若未來發生行業波動、競爭加劇、技術更迭、生產成本上漲、產品銷量下降等不利變化，或者公司不能在市場開拓、產品性能、成本控制等方面保持相對競爭優勢，公司可能面臨毛利率下降的風險，進而對經營業績造成不利影響。（六六）產品交付風險）產品交付風險 報告期內，公司齒輪零件的產能利用率分別為 92.43%、105.42%和112.29%，重載專用齒輪箱及傳動系統的產能利用率分別為 96.51%、91.68%和102.08%。當前下游客戶需求旺盛，公司面臨一定的產品交付壓力。若未來客戶需求進一步擴大，而公司因產能不足或自身擴產計劃未及預期

80、，將導致公司的生產及交貨受到一定影響，公司的經營業績可能受到不利影響。（七七）實際控制人不當控制風險）實際控制人不當控制風險 本次發行前，公司實際控制人宋任波和朱麗娟夫婦合計控制公司 71.66%的表決權。本次發行完成后，實際控制人控制的表決權比例下降至 53.73%，仍能蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-29 對公司實施控制。公司實際控制人可能通過行使表決權等方式對公司的經營和財務決策、重大人事任免和利潤分配等重大事項施加影響。如果公司實際控制人濫用其控制地位，將可能損害公司及公司其他股東的利益。（八）應收賬款逐年遞增的壞賬風險（八）應收賬款逐年遞增的壞賬風險 報

81、告期各期末，隨著公司銷售規模的持續增長，應收賬款余額逐年增長，2020 年末、2021 年末和 2022 年末，公司應收賬款賬面原值分別為 6,922.49 萬元、12,099.70 萬元和 17,392.13 萬元。隨著公司經營規模的擴大，應收賬款余額可能進一步增加，如果公司采取的收款措施不力或客戶經營狀況發生不利變化，則公司應收賬款發生壞賬風險的可能性將會增加。（九）資產負債率較高的風險（九）資產負債率較高的風險 報告期各期末，公司合并口徑資產負債率分別為 78.62%、77.87%和69.57%，母公司口徑資產負債率分別為 86.13%、79.23%和 66.11%，資產負債率較高。如果

82、公司持續融資能力受到限制或者客戶未能及時回款，進而導致未能及時、有效地作好償債安排，可能使公司正常運營面臨較大的資金壓力，公司業務的持續發展將受到不利影響。（十）流動性風險（十）流動性風險 報告期各期末，公司流動比率分別為 0.96、1.01 和 1.12，速動比率分別為0.74、0.72 和 0.80，資產負債率分別為 78.62%、77.87%和 69.57%，公司的流動比率和速動比率低于同行業可比公司平均水平且資產負債率高于同行業可比公司平均水平。公司經營活動產生的現金流量凈額分別為-2,371.85 萬元、-3,485.94 萬元和-8,912.54 萬元，公司經營活動產生的現金流量凈

83、額為負。如果公司為滿足生產經營的資金需求進一步擴大有息負債規模，而客戶延長付款期限，或融資渠道有限而不能及時進行融資，公司將面臨償債風險和流動性風險。（十一）知識產權風險（十一）知識產權風險 為了保持技術優勢和競爭力，防止核心技術外泄，齒輪傳動企業通常會通蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-30 過申請專利的方式對行業新進入者設置進入壁壘。公司一貫高度重視自主知識產權的研發，建立了科學的研發體系及知識產權保護體系。但仍不能排除公司與競爭對手或其他第三方產生知識產權糾紛，亦不能排除公司的知識產權被侵權，知識產權爭端將對公司的正常經營活動產生不利影響。（十二）產品質量風險

84、（十二）產品質量風險 公司主要產品風電增速箱專用高精齒輪是風力發電機組核心零件之一，須能夠長期經受風沙、低溫、鹽霧、臺風等自然環境考驗，日常運行工況較為惡劣，因此下游客戶對風電增速箱專用高精齒輪產品質量要求較高。未來隨著公司業務規模的擴大，若公司因生產環節質量控制存在疏漏等原因導致產品質量出現問題，可能增加公司售后服務成本或者面臨索賠、訴訟等，給公司帶來直接經濟損失，并會對公司聲譽和品牌造成較大沖擊，進而導致公司經營業績受到不利影響。（十三）管理風險（十三）管理風險 報告期內，公司生產經營規模增長較快，資產規模、員工人數持續增長，隨著募集資金投資項目的實施，公司資產規模和人員規模也將進一步增長

85、，對公司組織管理制度及管理體系提出更高的要求。因此，如果公司管理水平不能適應經營規模擴張的需要，管理制度及管理體系未能及時調整和完善，公司將面臨較大的管理風險。（十四）合并報表外投資收益占比較高的風險（十四）合并報表外投資收益占比較高的風險 蘇州市農發融資租賃有限公司成立于 2013 年 5 月，是一家國有融資租賃企業，發行人為回籠資金，聚焦主營業務，優化公司資產和業務結構，提升資產流動性和運營效率，2020 年 11 月 18 日，發行人全資子公司蘇州泛威將持有的蘇州市農發融資租賃有限公司 7.4552%股權進行了轉讓。本次轉讓使得發行人在 2020 年確認投資收益 1,173.84 萬元，

86、當期占比較高。（十（十五五）即期回報被攤薄與凈資產收益率下降的風險）即期回報被攤薄與凈資產收益率下降的風險 本次發行后公司股本和凈資產規模將相應提高，而募集資金投資項目實施、投產需要一定時間方可產生經濟效益，公司的即期回報在短期內可能被攤薄，凈資產收益率可能出現下降。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-31（十（十六六）募集資）募集資金金投資項目相關風險投資項目相關風險 本次募集資金投資項目包括“擴建生產高精齒輪傳動零部件項目”、“重載高精齒輪零部件產能建設項目”、“研發中心建設項目”及“補充流動資金項目”，本次募集資金投資項目與公司現有主營業務和發展戰略緊密聯系，現

87、有的可行性分析是基于當前的市場環境和技術發展趨勢等因素做出的，如果募集資金到位后，未來宏觀環境、市場需求以及原材料供應等出現了重大變化，公司銷售訂單和營業收入不能隨之提高，導致募投項目不能如期實施或效益未達預期，會對公司業績產生不利影響。此外，本次募集資金投資項目建成后，公司將新增固定資產、無形資產、研發投入，導致相應的折舊、攤銷費用增加。如本次募集資金投資項目按預期實現效益，公司預計主營業務收入的增長可以消化本次募投項目新增的折舊、攤銷及費用支出，但如果因市場環境等因素發生變化，募集資金投資項目投產后盈利水平不及預期，新增的固定資產折舊將對公司的經營業績產生不利影響。（十七）稅收優惠變動的風

88、險（十七）稅收優惠變動的風險 公司于 2021 年 11 月 3 日獲得江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、國家稅務總局江蘇省稅務局聯合頒發的證書編號為 GR202132002478 的高新技術企業證書。根據中華人民共和國企業所得稅法 中華人民共和國企業所得稅法實施條例以及高新技術企業認定管理辦法等相關規定，公司適用 15%的企業所得稅優惠稅率。如果未來公司不能繼續符合高新技術企業的資格要求，或者國家相關稅收優惠政策發生不利變化，將對公司的經營業績產生不利影響。二、與行業相關的風險二、與行業相關的風險（一）宏觀經濟波動和行業周期性的風險（一）宏觀經濟波動和行業周期性的風險 齒輪作為工業傳動系統的關

89、鍵零部件和裝備制造業的基礎性產業，受到宏觀經濟的波動、行業景氣度、產能周期性等因素影響，存在一定的周期性。發行人主營業務為高精重載行星齒輪傳動產品的研發、生產和銷售，下游主要面向風電、工程機械、油氣等裝備制造和新能源領域。如果宏觀經濟波動較大或長期處于低谷，風電、工程機械、油氣等下游市場需求的波動和低迷亦會導致蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-32 發行人產品的需求下降，如發行人未能及時調整經營策略，則將對發行人的經營業績產生的不利影響。（二）風電行業產業政策調整的風險（二）風電行業產業政策調整的風險 公司主營業務為定制化開發與制造高精重載行星齒輪傳動產品，產品主要

90、應用于風電、工程機械和油氣等領域，報告期內應用于風電領域的產品收入合計占比分別為 40.66%、50.71%和 64.80%，占比逐年提升，系公司產品的重要應用領域。公司經營業績受風電行業景氣度影響較大，存在周期性波動的風險。風能作為一種高效清潔的新能源日益受到世界各國政府的普遍重視，包括我國在內的世界各國政府紛紛出臺相關產業政策鼓勵風電行業的發展。公司現階段業務集中于國內，且國內風電產業受國家政策的影響較大，如果未來國家對風電行業開發的支持力度降低，將對風電相關產業的發展產生一定不利影響，從而影響公司的營業收入及利潤水平，公司存在因產業政策調整對經營業績產生不利影響的風險。（三）原材料價格波

91、動風險（三）原材料價格波動風險 報告期內，公司直接材料成本占當期主營業務成本的比例分別為 41.10%、52.92%和 63.18%，是營業成本的主要組成部分。公司主要原材料為鍛件、軸承、圓鋼等，該等原材料價格受到上游原料價格和人工成本變化的影響，具有一定的波動性。如果未來公司主要原材料價格出現持續大幅上漲，將對公司經營業績產生不利影響。（四）市場競爭加劇的風險（四）市場競爭加劇的風險 目前我國齒輪傳動行業的市場參與者眾多，部分中小型企業依靠價格戰來爭奪市場份額，行業競爭日益激烈。如果公司不能適應激烈的競爭環境，不能持續保持技術領先或不能及時根據市場需求持續推出高品質的產品，則公司存在產品價格

92、下降、營業收入增速放緩、市場份額下降的風險，進而對經營業績產生不利影響。（五）技術升級迭代風險（五）技術升級迭代風險 隨著下游風電、工程機械和油氣等行業的不斷發展，如果行業主流技術出現更新迭代，且公司技術研發未能及時跟進、研發方向不符合行業發展趨勢、蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-33 在研項目或新產品研發未能達到預期效果，從而在技術水平、研發能力、新產品開拓上無法保持競爭力，公司可能喪失技術領先優勢，對公司未來業績持續增長可能造成不利影響。三、其他風險三、其他風險（一）發行失敗風險（一）發行失敗風險 根據相關法規要求，若本次發行時提供有效報價的投資者或網下申購的

93、投資者數量不足法律規定要求，或者發行時總市值未能達到預計市值上市條件的，本次發行應當中止，若發行人中止發行上市審核程序超過交易所規定的時限或者中止發行注冊程序超過 3 個月仍未恢復，或者存在其他影響發行的不利情形，或導致發行失敗的風險。（二）未全員繳納社會保險和住房公積金的風險（二）未全員繳納社會保險和住房公積金的風險 報告期內，公司存在未為部分員工繳納社會保險及住房公積金的情形，但未繳納金額占當期利潤總額比例較小，對公司報告期內的經營業績不構成重大不利影響。雖然相關主管部門已出具發行人報告期內不存在因違反社會保險、住房公積金法律、法規或者規章被行政處罰的證明，也未要求發行人補繳，但仍存在被人

94、力資源和社會保障局及住房公積金管理中心等國家行政部門追繳未繳納社會保險和住房公積金以及進行處罰的風險。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-34 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況 一、發行人基本情況一、發行人基本情況 公司名稱 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 英文名稱 Suzhou Asia Pacific Intelligent Transmission Technology Co.,Ltd.注冊資本 4,815.00 萬元 法定代表人 宋任波 有限公司成立日期 2002 年 4 月 27 日 股份公司成立日期 2022 年 6 月 2 日 公司住所 蘇州

95、市相城區黃橋街道工業園二區興旺路 4 號 郵政編碼 215132 聯系電話 0512-88189940 傳真 0512-88189940 電子郵箱 公司網址 http:/ 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會秘書辦公室 信息披露負責人 徐芬 信息披露負責人電話 0512-88189940 二、發行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其二、發行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市他證券市場的上市/掛牌情況掛牌情況 發行人股本形成及股本演變概況如下：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-35 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股

96、說明書（申報稿）1-1-36（一）發行人設立情況（一）發行人設立情況 發行人系蘇州亞太金屬有限公司整體變更設立的股份有限公司。1、有限公司設立情況、有限公司設立情況 發行人前身亞太有限系由蘇州永陸與香港保發行共同出資于 2002 年 4 月27 日設立的中外合資經營企業，設立時注冊資本為 21 萬美元。蘇州永陸與香港保發行于 2002 年 1 月簽署中外合資經營企業蘇州亞太金屬有限公司合同（以下簡稱“合資合同”），約定蘇州永陸以廠房及機械設備作價 7 萬美元出資；香港保發行以現匯 14 萬美元出資，注冊資本由雙方按出資比例自營業執照簽發之日起 6 個月內一次性繳付。蘇州市相城區對外貿易經濟合作

97、局于 2002 年 4 月 10 日出具相外資（2002）085 號關于港商合資“蘇州亞太金屬有限公司”合同、章程的批復，同意蘇州永陸以生產設備作價 7 萬美元出資，香港保發行以美元現匯 14萬美元出資及合資合同約定的出資期限等相關事宜。亞太有限于 2002 年 4 月 11 日取得江蘇省人民政府簽發的外經貿蘇府資字（2002）40603 號中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書。亞太有限于 2002 年 4 月 27 日取得了江蘇省蘇州工商行政管理局簽發的企合蘇蘇總字第 011313 號企業法人營業執照。根據蘇州市蘇信聯合會計師事務所于 2002 年 11 月 14 日出具的蘇信驗字（200

98、2）第 722 號驗資報告，截至 2002 年 11 月 14 日，亞太有限已收到香港保發行實繳出資 7 萬美元，以美元現匯出資；蘇州永陸實繳出資 7 萬美元，以繳存當日公布的匯率中間價折合 7 萬美元的人民幣 579,411.00 元出資。亞太有限設立及實繳完成后的股權結構如下：單位：萬美元 序號序號 股東名稱股東名稱 認繳出資額認繳出資額 實繳出資額實繳出資額 出資方式出資方式 出資比例出資比例 1 香港保發行 14.00 7.00 貨幣 66.67%2 蘇州永陸 7.00 7.00 貨幣 33.33%合計合計 21.00 14.00 -100.00%注：香港保發行持有的公司股權系代宋任波

99、持有。具體情況參見本招股說明書“第四節 發蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-37 行人基本情況”之“二、發行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（三）發行人歷史沿革中股權代持情況”。亞太有限設立時存在如下出資瑕疵：（1）香港保發行和蘇州永陸未按照亞太有限設立時合資合同的約定以及蘇州市相城區對外貿易經濟合作局相外資（2002）085 號批復的要求于 2002 年 10 月 27 日前（即亞太有限營業執照簽發之日起 6 個月內）繳納完畢設立時的注冊資本 21 萬美元；（2）蘇州永陸實際出資方式（以折合 7 萬美元的人民幣出資

100、）與亞太有限設立時合資合同的約定以及蘇州市相城區對外貿易經濟合作局相外資（2002）085 號批復的要求不符。蘇州永陸變更出資方式系因實物出資程序復雜且耗時較長，為了盡快履行實繳出資義務，蘇州永陸出資方式從實物出資變更為貨幣出資，該等出資方式變更已經亞太有限最高權力機構審議通過。根據商務部關于改進外資審核管理工作的通知（商資函2014314 號）的規定，商務部已取消對外商投資（含臺、港、澳投資）的公司首次出資比例、貨幣出資比例和出資期限的限制或規定，香港保發行和蘇州永陸已實際履行出資義務且延遲出資時間較短，且江蘇省蘇州工商行政管理局已對相關實繳出資的驗資報告進行備案；蘇州市相城區商務局已出具情

101、況說明，確認亞太有限持有的中華人民共和國臺港澳僑投資企業批準證書和中華人民共和國外商投資企業批準證書自亞太有限設立之日至亞太有限 2017 年 3 月變更為內資企業之日持續有效，亞太有限自成立之日至該情況說明出具之日未發生過因違反外商投資監管相關法律法規而被蘇州市相城區商務局處罰的情形；蘇州市相城區市場監督管理局已于 2023 年2 月 3 日出具市場主體守法經營狀況意見書，經查詢，發行人在國家企業信用信息公示系統“警示信息”中沒有不良記錄，并且經對蘇州市相城區人民政府網站信息查詢及發行人確認，發行人及其前身亞太有限未因上述遲延出資及變更出資方式事項被蘇州市相城區市場監督管理局予以處罰。據此，

102、前述遲延出資及變更出資方式事項不會影響發行人存續的有效性，不會對本次發行構成法律障礙。2、股份公司設立情況、股份公司設立情況 本公司系由亞太有限依法整體變更設立。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-38 2022 年 3 月 3 日，亞太有限召開股東會，決議同意以 2022 年 1 月 31 日為基準日將亞太有限整體變更為股份有限公司。天健會計師事務所（特殊普通合伙）對有限公司截至 2022 年 1 月 31 日的財務報表進行審計并出具“天健審20226309 號”審計報告，確認截至股改基準日 2022 年 1 月 31 日，有限公司經審計的凈資產為 65,216,0

103、30.89 元。坤元資產評估有限公司就有限公司整體變更為股份公司的資產和負債進行評估并出具“坤元評報字（2022）404 號”評估報告，確認截至評估基準日2022 年 1 月 31 日，有限公司的凈資產經評估確認的評估價值為 122,354,206.80元。2022 年 5 月 11 日，亞太有限召開股東會，決議同意亞太有限整體變更為股份有限公司，并以亞太有限截至 2022 年 1 月 31 日經審計凈資產65,216,030.89 元按 1：0.69 的比例折合為發行人股本 44,800,000 股，每股面值 1元，發行人注冊資本和實收資本均為 44,800,000 元，超出部分作為發行人的

104、資本公積。各發起人按照其所持有的亞太有限的股權比例相應持有發行人的股份。2022 年 5 月 11 日，亞太有限全體股東簽署了關于設立蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司之發起人協議。2022 年 5 月 26 日，發行人召開創立大會暨第一次臨時股東大會，審議通過了關于蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司籌辦情況的報告及公司創立的議案等關于發行人設立的議案。2022 年 6 月 2 日，發行人取得蘇州市行政審批局核發的企業法人營業執照，統一社會信用代碼為 91320500737070839D。2022 年 8 月 3 日，天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具“天健驗2022405 號”驗資報告，截至

105、2022 年 5 月 16 日，發行人已收到各發起人繳納的注冊資本（股本）合計 4,480.00 萬元，均系以亞太有限截至 2022 年 1 月31 日止的凈資產折股投入，共計 4,480.00 萬股，每股面值 1 元，凈資產折合股本后的余額轉為資本公積。股份公司設立時股權結構如下：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-39 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資方式出資方式 持股數（萬股）持股數（萬股）持股比例持股比例 1 蘇州永陸 凈資產折股 2,251.00 50.25%2 宋任波 凈資產折股 679.97 15.18%3 知行屹 凈資產折股 440.00 9

106、.82%4 屹合安 凈資產折股 288.00 6.43%5 敖忠 凈資產折股 255.32 5.70%6 裴振華 凈資產折股 220.03 4.91%7 明德藍鷹 凈資產折股 145.22 3.24%8 屹合順 凈資產折股 121.00 2.70%9 知行盛 凈資產折股 79.46 1.77%合計合計-4,480.00 100.00%天健會計師于 2023 年 5 月 9 日出具了天健審20235338 號審計報告，亞太有限截至 2022 年 1 月 31 日的凈資產值調整為 71,188,603.12 元。坤元資產評估有限公司于 2023 年 5 月 9 日出具了關于蘇州亞太精睿傳動科技股份

107、有限公司股改評估結果變動情況的專項說明，亞太有限截至 2022 年 1 月 31 日的凈資產評估值調整為 130,391,450.02 元。發行人分別于 2023 年 5 月 9 日、2023 年 5 月 30 日召開第一屆董事會第八次會議、2022 年年度股東大會，審議通過了關于追溯調整股改基準日凈資產及折股比例的議案，同意亞太有限整體變更為股份公司時以經審計的凈資產值折股的方案調整為：以截至 2022 年 1 月 31 日經審計的凈資產 71,188,603.12 元按 1：0.63 的比例折合為發行人股本 44,800,000 股，每股面值 1 元，發行人注冊資本和實收資本均為 44,8

108、00,000 元，超出部分作為發行人的資本公積。發行人全體發起人于 2023 年 5 月 30 日共同簽署了關于設立蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司之發起人協議之補充協議，對調整亞太有限整體變更為股份有限公司相關股改凈資產及折股方案事宜進行了約定。發行人股改凈資產及折股方案調整已履行相應的審議程序，且股改基準日凈資產調整后不影響股改后的股本總額，各發起人的持股數及持股比例未發生改變，不影響股份公司設立的有效性，不構成本次發行的實質性障礙。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-40（二）發行人報告期內股本和股東變化情況（二）發行人報告期內股本和股東變化情況 報告期期初，發

109、行人的股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 1 蘇州永陸 2,560.00 58.17%2 宋任波 1,000.00 22.72%3 知行屹 440.00 10.00%4 敖忠 255.32 5.80%5 明德藍鷹 145.22 3.30%合計合計 4,400.54 100.00%注：宋任波通過其本人及其控制的企業蘇州永陸代吳瑞華持有亞太有限 400 萬元注冊資本對應的股權。具體情況參見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（三）發行人歷

110、史沿革中股權代持情況”。1、2020 年年 6 月，股權轉讓月，股權轉讓 2020 年 5 月 19 日，蘇州永陸與屹合順簽署股權轉讓協議，約定：蘇州永陸將其持有的亞太有限 121 萬元的出資轉讓給屹合順，轉讓價格 302.50 萬元。同日，亞太有限作出股東會決議，同意上述股權轉讓事宜。2020 年 6 月 1 日，亞太有限辦理完本次股權轉讓的工商變更登記手續。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 1 蘇州永陸 2,439.00 55.43%2 宋任波 1,000.00 22.72%3 知行屹 440.00 10.

111、00%4 敖忠 255.32 5.80%5 明德藍鷹 145.22 3.30%6 屹合順 121.00 2.75%合計合計 4,400.54 100.00%2、2021 年年 9 月，股權轉讓月，股權轉讓 2021 年 9 月 16 日，宋任波與裴振華簽署股權轉讓協議，約定：宋任波蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-41 將其持有的亞太有限 220.027 萬元的出資額轉讓給裴振華，轉讓價格 2,250 萬元。同日，亞太有限作出股東會決議，同意上述股權轉讓事宜。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例

112、出資比例 1 蘇州永陸 2,439.00 55.43%2 宋任波 779.973 17.72%3 知行屹 440.00 10.00%4 敖忠 255.32 5.80%5 裴振華 220.027 5.00%6 明德藍鷹 145.22 3.30%7 屹合順 121.00 2.75%合計合計 4,400.54 100.00%3、2021 年年 9 月，增加注冊資本月，增加注冊資本 2021 年 9 月 20 日，亞太有限召開股東會，全體股東一致同意：將亞太有限注冊資本由 4,400.54 萬元增加到 4,480.00 萬元，新增注冊資本 79.46 萬元由知行盛以 357.57 萬元認繳出資，其中

113、79.46 萬元計入注冊資本，剩余部分計入資本公積。2022 年 9 月 26 日，天健會計師出具驗資報告（天健驗2022533 號），驗證：截至 2021 年 9 月 22 日，亞太有限已收到知行盛繳納的新增注冊資本（實收資本）合計 79.46 萬元，計入資本公積（資本溢價）278.11 萬元。出資者以貨幣出資。本次變更后，累計注冊資本（實收資本）4,480.00 萬元。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 1 蘇州永陸 2,439.00 54.44%2 宋任波 779.97 17.41%3 知行屹 440.00

114、 9.82%4 敖忠 255.32 5.70%5 裴振華 220.03 4.91%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-42 序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 6 明德藍鷹 145.22 3.24%7 屹合順 121.00 2.70%8 知行盛 79.46 1.77%合計合計 4,480.00 100.00%4、2021 年年 9 月，股權轉讓月，股權轉讓 2021 年 9 月 29 日，蘇州永陸和宋任波分別與屹合安簽署股權轉讓協議，約定：蘇州永陸將其持有的亞太有限 188 萬元的出資轉讓給屹合安，轉讓價格 1,88

115、0 萬元。宋任波將其持有的亞太有限 100 萬元的出資轉讓給屹合安，轉讓價格 1,000 萬元。2021 年 9 月 30 日，亞太有限作出股東會決議，同意上述股權轉讓事宜。2022 年 1 月 26 日，亞太有限取得了蘇州市相城區行政審批局換發的營業執照。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 出資金額（萬元）出資金額（萬元）出資比例出資比例 1 蘇州永陸 2,251.00 50.25%2 宋任波 679.97 15.18%3 知行屹 440.00 9.82%4 屹合安 288.00 6.43%5 敖忠 255.32 5.70%6 裴振華 220.03 4.91%

116、7 明德藍鷹 145.22 3.24%8 屹合順 121.00 2.70%9 知行盛 79.46 1.77%合計合計 4,480.00 100.00%5、2022 年年 6 月，整體變更為股份公司月，整體變更為股份公司 2022 年 6 月 2 日，亞太有限整體變更設立蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司。本次變更過程詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“二、發蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-43 行人設立、報告期內股本和股東變化、重大資產重組及在其他證券市場的上市/掛牌情況”之“（一）發行人設立情況”之“2、股份公司設立情況”。6、2022 年年 11 月，

117、增加注冊資本月，增加注冊資本 2022 年 7 月 15 日，公司召開股東大會，全體股東一致同意：將公司注冊資本由 4,480.00 萬元增加到 4,547.20 萬元，新增注冊資本 67.20 萬元由季杰以投資款 1,200.00 萬元認購，超過注冊資本部分計入資本公積。2022 年 11 月 23 日，公司辦理完本次增資的工商變更登記手續。2022 年 12 月 30 日，天健會計師出具驗資報告（天健驗2022772號），驗證：截至 2022 年 10 月 9 日，亞太傳動已收到季杰繳納的新增注冊資本（實收資本）合計 67.20 萬元，計入資本公積（資本溢價）1,132.80 萬元。出資者

118、以貨幣出資。本次變更后，累計注冊資本（實收資本）4,547.20 萬元。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 蘇州永陸 2,251.00 49.50%2 宋任波 679.97 14.95%3 知行屹 440.00 9.68%4 屹合安 288.00 6.33%5 敖忠 255.32 5.61%6 裴振華 220.03 4.84%7 明德藍鷹 145.22 3.19%8 屹合順 121.00 2.66%9 知行盛 79.46 1.75%10 季杰 67.20 1.48%合計合計 4,547.20 100.00%7

119、、2022 年年 12 月，增加注冊資本月，增加注冊資本 2022 年 12 月 9 日，公司召開股東大會，全體股東一致同意：將公司注冊資本由 4,547.20 萬元增加到 4,815.00 萬元，新增注冊資本 56.7062 萬元由明德善道以投資款 1,060.00 萬元認購，新增注冊資本 34.5555 萬元由明德本源以投蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-44 資款 645.94 萬元認購，新增注冊資本 80.2447 萬元由三一創投以投資款 1,500萬元認購，新增注冊資本 80.2447 萬元由永溪創投以投資款 1,500 萬元認購，新增注冊資本 16.04

120、89 萬元由周峰以投資款 300 萬元認購，超過注冊資本部分計入發行人資本公積。2022 年 12 月 27 日，公司辦理完本次增資的工商變更登記手續。2022 年 12 月 30 日，天健會計師出具驗資報告（天健驗2022773號），驗證：截至 2022 年 12 月 27 日，亞太傳動已收到明德善道、明德本源、三一創投、永溪創投、周峰繳納的新增注冊資本（實收資本）合計 267.80 萬元，計入資本公積（資本溢價）4,738.14 萬元。出資者以貨幣出資。本次變更后，累計注冊資本（實收資本）4,815.00 萬元。本次變更后，公司股權結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量（

121、萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 蘇州永陸 2,251.00 46.75%2 宋任波 679.97 14.12%3 知行屹 440.00 9.14%4 屹合安 288.00 5.98%5 敖忠 255.32 5.30%6 裴振華 220.03 4.57%7 明德藍鷹 145.22 3.02%8 屹合順 121.00 2.51%9 三一創投 80.24 1.67%10 永溪創投 80.24 1.67%11 知行盛 79.46 1.65%12 季杰 67.20 1.40%13 明德善道 56.71 1.18%14 明德本源 34.56 0.72%15 周峰 16.05 0.33%合計合計

122、 4,815.00 100.00%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-45（三）發行人歷史沿革中股權代持情況（三）發行人歷史沿革中股權代持情況 發行人前身亞太有限歷史沿革中曾存在股權代持的情形，具體為：（1）發行人實際控制人宋任波曾委托香港保發行代其持有亞太有限的股權：（2）宋任波曾委托加拿大居民 ZHOU DAXIN 代其持有泛威國際 100%股權而間接持有亞太有限的股權；（3）宋任波曾通過其本人及其控制的企業蘇州永陸代吳瑞華持有亞太有限的股權。前述在亞太有限層面的股權代持均已解除，相關代持形成原因、演變過程及解除過程如下：1、宋任波曾委托香港保發行代其持有亞太有限

123、的股權宋任波曾委托香港保發行代其持有亞太有限的股權（1）股權代持的形成和演變過程）股權代持的形成和演變過程 香港保發行系亞太有限的歷史股東，其于 2002 年 4 月 27 日與蘇州永陸共同合資設立中外合資企業亞太有限并持有亞太有限 66.67%的股權（對應認繳出資 14 萬美元，實繳出資 7 萬美元），于 2003 年 5 月將其持有的亞太有限 7 萬美元未實繳出資部分對應股權轉讓給蘇州永陸，于 2004 年 10 月新增認繳出資45.50 萬美元（實繳出資 22.9980 萬美元）進而持有亞太有限 25%的股權（累計認繳出資 52.50 萬美元，實繳出資 29.9980 萬美元）。上述香港

124、保發行對亞太有限的出資（累計實繳出資 29.9980 萬美元）實際系由宋任波提供，其持有的亞太有限股權的實際權益人為宋任波。本次代持形成的原因系考慮到當時蘇州當地吸引外資的相關政策。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2006 年 12 月，考慮到自身發展，香港保發行無意愿繼續代宋任波持有境內亞太有限的股權，將其代宋任波持有的亞太有限的 25%股權全部轉讓予宋任波實際控制的境外企業泛威國際。本次股權轉讓完成后，香港保發行不再持有亞太有限的股權，解除上述股權代持關系。根據對發行人實際控制人宋任波及香港保發行當時的授權代表蔡軍的訪談，宋任波和蔡軍均確認，就前述香港保發行代宋任波與蘇州永陸共同合資

125、設立亞太有限并代宋任波持有亞太有限的股權、后續增資及香港保發行將其持有的亞太有限全部股權轉讓予宋任波實際控制的境外企業泛威國際相關事宜，相關方之間就代持形成及解除過程不存在任何糾紛或潛在糾紛。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-46 2、宋任波曾委托加拿大居民、宋任波曾委托加拿大居民 ZHOU DAXIN 代其設立并持有泛威國際代其設立并持有泛威國際100%股權股權而曾間接持有亞太有限的股權而曾間接持有亞太有限的股權（1）股權代持的形成）股權代持的形成 泛威國際系亞太有限的歷史股東，其于 2006 年 12 月受讓香港保發行所持亞太有限 25%的股權（對應 52.50

126、 萬美元注冊資本）。根據發行人實際控制人宋任波及加拿大居民 ZHOU DAXIN 的確認，ZHOU DAXIN 系宋任波的朋友，其受宋任波委托于 2006 年 6 月 15 日設立泛威國際，ZHOU DAXIN 系代宋任波持有泛威國際 100%的股權從而代宋任波間接持有亞太有限的股權。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2017 年 3 月，泛威國際將其持有亞太有限 25%的股權全部轉讓予宋任波，解除上述在亞太有限層面的股權代持關系。根據對 ZHOU DAXIN 的訪談，ZHOU DAXIN 確認其對代宋任波設立并直接持有泛威國際 100%的股權、間接持有亞太有限 25%的股權及后續將泛威國

127、際權持有亞太有限的股權全部轉讓予宋任波不存在任何異議，與相關方之間就代持形成及解除過程不存在任何糾紛或潛在糾紛，將來亦不會就該等代持事項提出任何異議、索賠或權利主張。3、宋任波曾通過其本人及其控制的企業蘇州永陸代吳瑞華持有亞太有限宋任波曾通過其本人及其控制的企業蘇州永陸代吳瑞華持有亞太有限的股權的股權（1）股權代持的形成）股權代持的形成 2017 年 10 月亞太有限完成增資后，宋任波將本人及其控制的企業蘇州永陸持有的亞太有限 10%股權（對應 400 萬元注冊資本）作價 952 萬元轉讓予吳瑞華（時任亞太有限熱處理加工負責人，退休后現擔任發行人技術顧問），本次股權轉讓未辦理工商變更登記手續，

128、由宋任波及蘇州永陸代吳瑞華持有亞太有限的相應股權。根據宋任波和吳瑞華的確認，上述股權代持的形成原因系自 2017 年以來亞太有限生產經營規模進一步擴大且發展前景良好，考慮到吳瑞華對亞太有限歷蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-47 史發展所做的貢獻及其本人也看好亞太有限的未來發展，宋任波同意向吳瑞華提供出資入股的機會并約定向其轉讓蘇州亞太 10%的股權（對應 400 萬元注冊資本）；但當時吳瑞華資金有限，經雙方協商一致，前述股權轉讓對價由宋任波以借款形式提供給吳瑞華，在前述借款實際償還前，前述股權轉讓暫不辦理工商變更登記手續，由宋任波通過其本人及其控制的企業代吳瑞華持

129、有亞太有限的股權。（2）股權代持的解除）股權代持的解除 2021 年 9 月，宋任波將其持有蘇州亞太 5%的股權（對應 220.027 萬元注冊資本）作價 2,250 萬元轉讓給裴振華；2021 年 9 月亞太有限完成增資后，蘇州永陸將其持有蘇州亞太 4.1964%的股權（對應 188 萬元注冊資本）作價 1,880 萬元轉讓給屹合安。前述宋任波向裴振華轉讓的蘇州亞太 220.027 萬元注冊資本及蘇州永陸向屹合安轉讓的蘇州亞太 188 萬元注冊資本中的 179.973 萬元注冊資本部分對應股權系代吳瑞華持有并轉讓；考慮到吳瑞華本人年事已高且公司上市及后續股份鎖定所需時間比較長，吳瑞華希望在亞

130、太有限上市申報前以合適的價格退出；本次股權轉讓完成后，宋任波、蘇州永陸與吳瑞華在亞太有限/發行人層面的股權代持關系解除。根據吳瑞華出具的書面確認及對吳瑞華的訪談，吳瑞華確認其與宋任波及其控制的企業蘇州永陸之間就上述亞太有限股權代持及解除事宜不存在任何現時的爭議或糾紛，將來其亦不會就亞太有限股權代持及解除事宜提出任何異議、索賠或權利主張。綜上，發行人歷史沿革中曾存在的股權代持情形均已解除，相關方之間就股權代持形成及解除過程不存在糾紛或潛在糾紛。截至本招股說明書簽署日，發行人股份權屬清晰，上述歷史股權代持情形不構成本次發行的法律障礙。（四）發行人成立以來重要事件（四）發行人成立以來重要事件 報告期

131、內，為了回籠資金，聚焦主營業務，優化公司資產和業務結構，提升資產流動性和運營效率，促進公司穩健發展，發行人全資子公司蘇州泛威于2020 年度將其持有的蘇州市農發融資租賃有限公司股權對外轉讓。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-48 1、本次轉讓的相關背景以及過、本次轉讓的相關背景以及過程程 2020 年 11 月 18 日，發行人全資子公司蘇州泛威將持有的蘇州市農發融資租賃有限公司 4.1135%股權按照 2,039.90 萬元的價格轉讓給蘇州新城投資發展有限公司，將持有的蘇州市農發融資租賃有限公司 2.3982%股權按照 1,189.26萬元的價格轉讓給蘇州水務集團

132、有限公司，將持有的蘇州市農發融資租賃有限公司 0.9435%股權按照 467.85 萬元的價格轉讓給蘇州市農業發展集團有限公司。上述股權轉讓價格依據江蘇中企華中天資產評估有限公司出具的蘇中資評報字（2020）第 9085 號評估報告并經轉讓方與受讓方協商確定，定價公允。本次股權轉讓已經發行人股東會決議審議通過。2、出售標的的基本情況、出售標的的基本情況 名稱 蘇州市農發融資租賃有限公司 成立時間 2013 年 5 月 3 日 注冊資本 100,000 萬元 實收資本 70,000 萬元 注冊地址 蘇州工業園區月亮灣路 10 號慧湖大廈 A802 室 經營范圍 融資租賃業務、租賃業務、向國內外購

133、買租賃財產、租賃財產的殘值處理及維修、租賃交易咨詢和擔保、兼營與主營業務有關的商業保理業務。（以上均不包含需經銀監會批準的金融租賃公司管理辦法中所列業務，涉及配額許可證管理及專項管理的，根據國家有關規定辦理）。提供咨詢服務（不得從事債務重組、債權追償等不良資產處置經營活動）；從事農業機械的批發、進出口、傭金代理（拍賣除外）及相關配套業務（上述不涉及國營貿易管理商品，涉及配額、許可證管理商品的，按國家有關規定辦理申請）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務 融資租賃業務 與發行人主營業務的關系 與發行人業務不存在關系 蘇州市農發融資租賃有限公司成立于 2013 年 5

134、 月，是一家國有融資租賃企業，經營狀況良好。發行人主營業務與該公司所屬行業無關。上述股權轉讓的目的系發行人為回籠資金，聚焦主營業務，優化公司資產和業務結構，提升資產流動性和運營效率，促進公司穩健發展。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-49 3、本次轉讓對發行人的影響、本次轉讓對發行人的影響 本次轉讓完成后，蘇州泛威不再持有蘇州市農發融資租賃有限公司的股權。本次交易使得發行人在 2020 年確認投資收益 1,173.84 萬元，同時有利于發行人剝離與公司主營業務關聯度不高的金融資產，有利于發行人專注經營主營業務。（五）發行人在其他證券市場的上市（五）發行人在其他證券市

135、場的上市/掛牌情況掛牌情況 發行人設立以來，未在其他證券市場上市或掛牌。三、發行人的股權結構三、發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構如下所示：四、發行人控股、參股公司及分公司情況四、發行人控股、參股公司及分公司情況 截至本招股說明書簽署日，亞太傳動共有 1 家全資子公司與 3 家控股子公司，無參股公司及分公司。（一）重要子公司的簡要情況（一）重要子公司的簡要情況 發行人重要子公司為：最近一年該子公司收入、利潤、總資產、凈資產等財務指標占合并報表相關指標的比例超過 10%的，具體為蘇州泛威。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-50 發行人重要子公司的

136、簡要情況如下：1、蘇州泛威、蘇州泛威（1）基本情況 公司名稱 泛威（蘇州）傳動系統有限公司 統一社會信用代碼 91320500791092465J 成立時間 2006-09-30 注冊資本/實收資本 5,000 萬元/5,000 萬元 注冊地 蘇州市相城區黃埭鎮東橋安民路 1 號 主要生產經營地 蘇州市相城區黃埭鎮東橋安民路 1 號 經營范圍 一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；齒輪及齒輪減、變速箱制造；金屬表面處理及熱處理加工；石油鉆采專用設備制造；新能源原動設備制造；汽車零部件及配件制造；工程和技術研究和試驗發展；機械設備研發；新材料技術研發；

137、高速精密齒輪傳動裝置銷售；專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；通用設備制造（不含特種設備制造）（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務 主要從事齒輪零件和齒輪箱部件產品中精車、磨齒、裝配等后道工序的生產制造 與發行人主營業務的關系 為發行人主營業務的組成部分 控制關系 發行人全資子公司 股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）股權比例股權比例 亞太傳動 5,000.00 100%（2）最近一年的主要財務數據 單位：萬元 項目項目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 總資產 16,892.09 凈資產 7,200.15 營業收

138、入 6,418.81 凈利潤 1,014.69 注：上述財務數據已經天健會計師審計。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-51（二）其他子公司概況（二）其他子公司概況 序序號號 公司公司名稱名稱 控股方控股方 股權結構股權結構 注冊注冊 資本資本 入股時間入股時間 主營業務主營業務 1 翰特森 系發行人 控股子公司 發 行 人 認 繳 出 資900 萬 元，持 股60.00%；翰特森投資有限公司認繳出資 600 萬元，持股40.00%1,500.00萬元 2019 年 3月 與發行人主營業務相關，負責發行人油氣行業管匯產品的設計、制造和銷售 2 精睿恒 系發行人 控股子

139、公司 發 行 人 認 繳 出 資2,750 萬元，持股55.00%；徐州圣諾動力傳動機械有限公 司 認 繳 出 資2,250 萬元，持股45.00%5,000.00萬元 2021 年 8月 與發行人主營業務相關，負責發行人部分工程機械齒輪箱的銷售 3 易飛新能 系發行人 控股子公司 發 行 人 認 繳 出 資1,300 萬元，持股65.00%；安 克 拉（蘇州）精密科技有限公司認繳出資700 萬 元，持 股35.00%2,000.00萬元 2022 年 4月 與發行人主營業務相關，負責發行人新能源汽車齒輪件設計、制造和銷售 其他子公司簡要情況參見本招股說明書“第十二節 附件”之“六、子公司簡要

140、情況”。五、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制五、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況人的基本情況（一）控股股（一）控股股東和實際控制人基本情況東和實際控制人基本情況 1、控股股東基本情況、控股股東基本情況 截至本招股說明書簽署日，蘇州永陸為發行人控股股東，其持有公司2,251.00 萬股股份，持股比例為 46.75%。蘇州永陸基本情況如下：公司名稱 蘇州永陸物資有限公司 成立時間 1999 年 11 月 4 日 注冊地址 蘇州市相城區黃橋街道太陽路 160 號總部經濟園 A 區 23 棟 主要生產經營地 蘇州市相城區黃橋街道太陽路 160 號

141、總部經濟園 A 區 23 棟 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-52 統一社會信用代碼 913205947174732943 注冊資本/實收資本 1,500 萬元/1,500 萬元 經營范圍 銷售：金屬材料、建筑材料、五金、裝飾裝潢材料、普通機械、電氣機械、非危險性化工、紡織原料（不含蠶繭、棉花），從事上述產品的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）一般項目：第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械銷售 與發行人主營業務的關系 主要從事普通螺紋鋼的貿易業務，與發行人主營業務無關 股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例

142、出資比例 宋任波 1,350.00 90.00%朱麗娟 150.00 10.00%合計合計 1,500.00 100.00%主要財務數據 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 總資產（萬元）17,285.82 凈資產（萬元）11,035.02 營業收入（萬元）10,425.93 凈利潤（萬元）1,394.99 注：上表財務數據已經蘇州蘇恒會計師事務所有限公司審計。2、實際控制人基本情況、實際控制人基本情況 宋任波直接持有發行人 6,799,730 股股份，持股比例為 14.12%。除直接持有發行人股份外，宋任波、朱麗娟夫婦合計持有蘇州永陸 100%的股權，蘇州永陸持有發行

143、人 22,510,000 股股份，持股比例為 46.75%；宋任波擔任執行事務合伙人的知行屹持有發行人 4,400,000 股股份，持股比例為 9.14%；宋任波擔任執行事務合伙人的知行盛持有發行人 794,600 股股份，持股比例為 1.65%?；谇笆銮樾?，宋任波和朱麗娟夫婦合計可以支配的發行人表決權比例為 71.66%，為發行人共同實際控制人。宋 任 波 先 生，中 國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號 碼 為42010719671225*。宋任波先生簡歷請詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”。朱 麗 娟 女 士，中

144、國 國 籍，無 境 外 永 久 居 留 權，身 份 證 號 碼 為32050419680320*。1968 年 3 月出生，中專學歷。朱麗娟女士 1985 年 9 月蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-53 至 1999 年 7 月就職于蘇州鋼鐵廠設計室任員工；1999 年 7 月至 2000 年 6 月就職于吳縣市寶聯冷軋制品有限公司任會計；2000 年 6 月至 2006 年 9 月就職于蘇州永陸物資有限公司任會計；2006 年 9 月至 2019 年 6 月就職于泛威（蘇州）傳動系統有限公司任會計；2019 年 7 月至今就職于蘇州永陸物資有限公司任財務負責人。

145、（二）其他持有發行人（二）其他持有發行人 5%以上股份的股東情況以上股份的股東情況 截至本招股說明書簽署日，除公司控股股東蘇州永陸、實際控制人宋任波和朱麗娟外，發行人持股 5%以上的主要股東為知行屹、屹合安和敖忠，分別持有發行人 9.14%、5.98%和 5.30%股份。1、知行屹、知行屹 知行屹系亞太傳動員工持股平臺，截至本招股說明書簽署日，知行屹持有公司 440.00 萬股股份，持股比例為 9.14%，其基本情況如下：公司名稱 蘇州知行屹商務咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2019 年 11 月 15 日 注冊地址 蘇州市相城區黃橋工業園二區興旺路 4 號蘇州亞太公司內辦公樓 3樓東側

146、主要生產經營地 蘇州市相城區黃橋工業園二區興旺路 4 號蘇州亞太公司內辦公樓 3樓東側 統一社會信用代碼 91320507MA20E7UD3D 注冊資本/實收資本 1,100 萬元/1,100 萬元 執行事務合伙人 宋任波 主營業務及其與發行人主營業務的關系 系員工持股平臺，除持有公司股份外，無其他實際經營業務 股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 宋任波 450.00 40.91%沈旭陽 100.00 9.09%史文雅 50.00 4.55%程明宇 35.00 3.18%徐 芬 35.00 3.18%廖正國 35.00 3.18%沈正奇 35.00 3.1

147、8%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-54 陸凱忠 35.00 3.18%鄭志剛 35.00 3.18%黃澤峰 35.00 3.18%李繼連 17.50 1.59%賀時誠 17.50 1.59%楊悅中 17.50 1.59%馬 騏 17.50 1.59%徐廣明 17.50 1.59%馬蘇豫 17.50 1.59%沈 駿 17.50 1.59%劉偉華 15.00 1.36%薛建剛 7.50 0.68%楊雄子 7.50 0.68%盧明 7.50 0.68%李偉星 7.50 0.68%王文棟 7.50 0.68%陸詠萍 7.50 0.68%鄒偉海 7.50 0.68%泮戰

148、俠 7.50 0.68%王秀帥 2.50 0.23%汪蘇軍 2.50 0.23%吳華云 2.50 0.23%朱小華 2.50 0.23%吳著艷 2.50 0.23%劉威 2.50 0.23%王良江 2.50 0.23%裴進 2.50 0.23%王曉柯 2.50 0.23%王曉峰 2.50 0.23%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-55 榮毅昃 2.50 0.23%王棟梁 2.50 0.23%崔禮安 2.50 0.23%佘吉樓 2.50 0.23%劉英 2.50 0.23%朱成 2.50 0.23%范拴讓 2.50 0.23%胡濱 2.50 0.23%葛敏軍 2.5

149、0 0.23%張振 2.50 0.23%陳潔 2.50 0.23%李超 2.50 0.23%林準輝 2.50 0.23%合計合計 1,100.00 100.00%2、屹合安、屹合安 截至本招股說明書簽署日，屹合安持有公司 288.00 萬股股份，持股比例為5.98%，其基本情況如下：公司名稱 蘇州屹合安商務咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2021 年 8 月 17 日 注冊地址 蘇州市相城區黃橋街道興旺路 4 號（蘇州亞太金屬有限公司內辦公樓 3 樓東側第 3 間）主要生產經營地 蘇州市相城區黃橋街道興旺路 4 號（蘇州亞太金屬有限公司內辦公樓 3 樓東側第 3 間）統一社會信用代碼 913

150、20507MA26U3EW9W 注冊資本/實收資本 2,880 萬元/2,880 萬元 執行事務合伙人 徐芬 實際經營業務及與發行人主營業務的關系 除持有公司股份外，無其他實際經營業務 股東構成 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 吳靜 700.00 24.31%吳宇明 300.00 10.42%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-56 何傳姑 300.00 10.42%徐勛鵬 300.00 10.42%朱國鈞 290.00 10.07%蔡慶 260.00 9.03%葉旭東 200.00 6.94%馬利 150.00 5.21%王建男 10

151、0.00 3.47%杜洋 100.00 3.47%和峰虎 100.00 3.47%蔡穎紅 70.00 2.43%徐芬 10.00 0.35%合計合計 2,880.00 100.00%3、敖忠、敖忠 截至本招股說明書簽署日，敖忠持有公司 255.32 萬股股份，持股比例為5.30%，敖忠先生簡歷請詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”。（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份被質押、凍結或發生（三）控股股東和實際控制人直接或間接持有的公司股份被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情況訴訟糾紛等情況 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東和實際控制人直接

152、或間接持有本公司的股份不存在被質押、凍結或發生訴訟糾紛等情況。（四）控股股東和實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用（四）控股股東和實際控制人報告期內是否存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人報告期內不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪。（五）控股股東和實際控制人報告期內是否存在欺詐發行、重大信息披露違法（五）控股股東和實際控制人報告期內是否存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安

153、全、公眾健康安全等領或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為域的重大違法行為 截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人報告期內不存在欺蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-57 詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。（六）特別表決權股份或類似安排的情況（六）特別表決權股份或類似安排的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權股份或類似安排的情況。（七）協議控制架構安排的情況（七）協議控制架構安排的情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在協議

154、控制架構安排的情況。六、發行人股本情況六、發行人股本情況（一）本次發行前后股本情況（一）本次發行前后股本情況 公司本次發行前的總股本為 4,815.00 萬股，本次公開發行股票數量為不超過 1,605.00 萬股（不含采用超額配售選擇權發行的股票數量），不低于發行后總股本的 25.00%，不涉及原股東公開發售股份的情況。按公開發行股票 1,605.00萬股計算，本次發行前后公司股本結構如下：序序號號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 1 蘇州永陸 2,251

155、.00 46.75%2,251.00 35.06%2 宋任波 679.97 14.12%679.97 10.59%3 知行屹 440.00 9.14%440.00 6.85%4 屹合安 288.00 5.98%288.00 4.49%5 敖忠 255.32 5.30%255.32 3.98%6 裴振華 220.03 4.57%220.03 3.43%7 明德藍鷹 145.22 3.02%145.22 2.26%8 屹合順 121.00 2.51%121.00 1.88%9 三一創投 80.24 1.67%80.24 1.25%10 永溪創投 80.24 1.67%80.24 1.25%11 知

156、行盛 79.46 1.65%79.46 1.24%12 季杰 67.20 1.40%67.20 1.05%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-58 序序號號 股東名稱股東名稱/姓名姓名 本次發行前本次發行前 本次發行后本次發行后 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 13 明德善道 56.71 1.18%56.71 0.88%14 明德本源 34.56 0.72%34.56 0.54%15 周峰 16.05 0.33%16.05 0.25%16 本次公開發行流通股-1,605.00 25.00%合計合計 4

157、,815.00 100.00%6,420.00 100.00%（二）本次發行前的前十名股東（二）本次發行前的前十名股東 截至本招股說明書簽署日，公司前十名股東持股情況如下表所示：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 1 蘇州永陸 2,251.00 46.75%2 宋任波 679.97 14.12%3 知行屹 440.00 9.14%4 屹合安 288.00 5.98%5 敖忠 255.32 5.30%6 裴振華 220.03 4.57%7 明德藍鷹 145.22 3.02%8 屹合順 121.00 2.51%9 三一創投 80.24 1.67%10 永溪

158、創投 80.24 1.67%合計合計 4,561.02 94.72%（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務（三）本次發行前的前十名自然人股東及其在發行人處擔任的職務 本次發行前，公司共有 5 名自然人股東，截至本招股說明書簽署日，其在發行人直接持股情況及擔任職務情況如下：序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 在發行人處擔任的職務在發行人處擔任的職務 1 宋任波 679.97 14.12%董事長、總經理、核心技術人員 2 敖忠 255.32 5.30%董事、副總經理 3 裴振華 220.03 4.57%無 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公

159、司 招股說明書（申報稿）1-1-59 序號序號 股東名稱股東名稱 持股數量（萬股）持股數量（萬股）持股比例持股比例 在發行人處擔任的職務在發行人處擔任的職務 4 季杰 67.20 1.40%無 5 周峰 16.05 0.33%無 合計合計 1,238.57 25.72%-（四）國有股份和外資股份情況（四）國有股份和外資股份情況 截至本招股說明書簽署日，公司不存在國有股份和外資股份。（五）發行人最近一年新增（五）發行人最近一年新增股東情況股東情況 1、最近一年新增股東的基本情況、入股原因、入股價格及定價依據等、最近一年新增股東的基本情況、入股原因、入股價格及定價依據等 截至本招股說明書簽署日，發

160、行人最近一年新增股東為季杰、明德善道、明德本源、三一創投、永溪創投和周峰。為完善公司法人治理結構，并獲取公司發展所需資金，同時，相應投資者亦看好公司發展前景，上述投資者通過增資入股的方式成為發行人股東。具體情況如下：序序號號 股東名稱股東名稱 取得股份取得股份方式方式 取得股份時間取得股份時間 取得股份取得股份數量數量（萬股）（萬股）取得取得 價格價格（元（元/股）股）定價依據定價依據 1 季杰 增資入股 2022 年 7 月 67.20 17.86 經各方基于公司當時經營情況、后續發展情況并參考公司前次對外融資價格協商定價 2 三一創投 增資入股 2022 年 12 月 80.24 18.6

161、9 經各方基于公司當時經營情況、后續發展情況并參考公司前次對外融資價格協商定價 3 永溪創投 增資入股 80.24 18.69 4 明德善道 增資入股 56.71 18.69 5 明德本源 增資入股 34.56 18.69 6 周峰 增資入股 16.05 18.69 1）季杰）季杰 截至本招股說明書簽署日，季杰持有發行人 67.20 萬股股份，持股比例為1.40%。季杰先生，1967 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-60 為 320623196701*。2）三一創投）三一創投 截至本招股說明書簽署日，三一創投持

162、有發行人 80.24 萬股股份，持股比例為 1.67%。新增股東三一創投的基本情況如下：公司名稱 無錫三一創業投資合伙企業（有限合伙）企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人 湖南三一創業投資管理有限公司 成立時間 2021 年 4 月 14 日 注冊地址 無錫惠山經濟開發區智慧路 5 號北 1815 統一社會信用代碼 91320206MA25PNM47F 注冊資本/實收資本 70,000 萬元/70,000 萬元 經營范圍 一般項目：創業投資（限投資未上市企業）；以自有資金從事投資活動；自有資金投資的資產管理服務 股權結構 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 三一重

163、工股份有限公司 29,300.00 41.86%無錫惠開投資管理有限公司 20,000.00 28.57%常州恒屹智能裝備有限公司 10,000.00 14.29%無錫豐潤投資有限公司 10,000.00 14.29%湖南三一創業投資管理有限公司 700.00 1.00%合計合計 70,000.00 100.00%三一創投的執行事務合伙人系湖南三一創業投資管理有限公司，實際控制人為梁穩根先生。梁穩根先生，1956 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 432503195612*。3）永溪創投）永溪創投 截至本招股說明書簽署日，永溪創投持有發行人 80.24 萬股股份，持股

164、比例為 1.67%。新增股東永溪創投的基本情況如下：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-61 公司名稱 蘇州永溪創業投資中心（有限合伙）企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人 蘇州市相城創業投資有限責任公司 成立時間 2019 年 12 月 24 日 注冊地址 蘇州市相城區黃橋街道張莊村村民委員會內 統一社會信用代碼 91320507MA20NW4J4Q 注冊資本/實收資本 30,000 萬元/30,000 萬元 經營范圍 創業投資、代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；創業投資咨詢業務；為創業企業提供創業管理業務；參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構

165、 股權結構 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 蘇州市相城區永芳創業投資有限公司 18,000.00 60.00%蘇州市相城創業投資有限責任公司 12,000.00 40.00%合計合計 30,000.00 100.00%永溪創投的執行事務合伙人系蘇州市相城創業投資有限責任公司，實際控制人為蘇州市相城區人民政府國有資產監督管理辦公室。4）明德善道）明德善道 截至本招股說明書簽署日，明德善道持有發行人 56.71 萬股股份，持股比例為 1.18%。新增股東明德善道的基本情況如下：公司名稱 南京明德善道股權投資基金合伙企業（有限合伙）企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙

166、人 北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）成立時間 2017 年 4 月 12 日 注冊地址 南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創科技大廈 B 座 5 層 統一社會信用代碼 91330206MA28YWYP11 注冊資本/實收資本 47,305.725507 萬元/9,707.73 萬元 經營范圍 私募股權投資 股權結構 股東名稱股東名稱 出資額出資額（萬元）（萬元）出資比例出資比例 北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）37,748.000000 79.80%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-62 南京博益鑫科技發展合伙企業（有限合伙）3,277.959728 6.93%

167、張曉麗 780.095128 1.65%王羽澤 780.095128 1.65%郭平 780.095128 1.65%陳敬民 468.057077 0.99%張超 429.052320 0.91%周忠鋼 390.047564 0.82%王立泉 390.047564 0.82%蔡開軍 390.047564 0.82%李曉光 390.047564 0.82%薛皓月 390.047564 0.82%張玙璠 312.038051 0.66%張云先 312.038051 0.66%白蕾 234.028538 0.49%白廣睿 234.028538 0.49%合計合計 47,305.725507 100.

168、00%明德善道的執行事務合伙人兼基金管理人系北京明德天盛投資管理中心（有限合伙），北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）的實際控制人系張曉麗。張曉麗女士，1964 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 320106196408*。5）明德本源）明德本源 截至本招股說明書簽署日，明德本源持有發行人 34.56 萬股股份，持股比例為 0.72%。新增股東明德本源的基本情況如下：公司名稱 南京明德本源股權投資基金合伙企業（有限合伙）企業類型 有限合伙企業 執行事務合伙人 北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）成立時間 2018 年 7 月 9 日 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招

169、股說明書（申報稿）1-1-63 注冊地址 南京市鼓樓區集慧路 16 號聯創科技大廈 B 座 5 層 統一社會信用代碼 91330206MA2CHNCK7K 注冊資本/實收資本 9,378.451092 萬元/9,378.451092 萬元 經營范圍 股權投資及相關咨詢服務 股權結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 邵才能 1,175.263129 12.53%樓勤豐 732.355466 7.81%畢德生 732.355466 7.81%梅厲 686.58325 7.32%宋任波 640.811033 6.83%曹暉 503.494383 5.37%畢德旭 50

170、0.00 5.33%葛銳 457.722166 4.88%張選明 457.722166 4.88%付勇 457.722166 4.88%高穎 274.6333 2.93%徐普南 274.6333 2.93%陳敬民 274.6333 2.93%李亞君 274.6333 2.93%白湧 274.6333 2.93%馬洪偉 274.6333 2.93%鐘飛 274.6333 2.93%田欣 274.6333 2.93%黃幻 183.088867 1.95%安夷 183.088867 1.95%黎河輝 183.088867 1.95%北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）105.00 1.12%周希 9

171、1.544433 0.98%王熙 91.544433 0.98%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-64 合計合計 9,378.4511 100.00%明德本源的執行事務合伙人兼基金管理人系北京明德天盛投資管理中心（有限合伙），北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）的實際控制人系張曉麗。張曉麗女士，1964 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 320106196408*。6）周峰）周峰 截至本招股說明書簽署日，周峰持有發行人 16.05 萬股股份，持股比例為0.33%。周峰先生，1981 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為 3

172、20522198106*。2、最近一年新增股東與發行人其他股東、董事、最近一年新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員是否監事、高級管理人員是否存在關聯關系存在關聯關系 最近一年新增股東明德善道、明德本源與發行人其他股東明德藍鷹存在關聯關系，均系同一自然人控制下企業。此外，發行人實際控制人、董事長、總經理宋任波直接持有明德本源 6.8328%的出資份額。除前述情況外，新增股東與發行人其他股東、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。3、最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在關聯關系，

173、新增股東是否存在股份代持情形經辦人員是否存在關聯關系，新增股東是否存在股份代持情形 最近一年新增股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員不存在關聯關系，新增股東不存在股份代持情形。關于公司股東（含最近一年新增股東）持股合規情況，發行人出具關于蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司股份情況的確認函，具體內容詳見“第十二節 附件”之“一、發行人、股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾”之“（九）關于申請首發上市股東信息披露的承諾”。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-65（六）本次發行前各股東之間的

174、關聯關系（六）本次發行前各股東之間的關聯關系 本次發行前，公司各股東間的關聯關系及關聯股東的各自持股比例如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（萬股）（萬股）持股比例持股比例 關聯關系關聯關系說明說明 1 蘇州永陸 2,251.00 46.75%蘇州永陸的實際控制人為宋任波，知行屹和知行盛的執行事務合伙人均為宋任波 宋任波 679.97 14.12%知行屹 440.00 9.14%知行盛 79.46 1.65%合計合計 3,450.43 71.66%2 明德藍鷹 145.22 3.02%明德藍鷹、明德善道、明德本源系同一自然人控制下企業 明德善道 56.71 1.18%明

175、德本源 34.56 0.72%合計合計 236.49 4.92%除上述關聯關系之外，發行人股東之間不存在其他未披露的關聯關系或一致行動關系。（七）公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響（七）公開發售股份對發行人的控制權、治理結構及生產經營產生的影響 本次發行不涉及發行人股東公開發售股份的情況。（八）公司股東的私募基金備案情況（八）公司股東的私募基金備案情況 截至本招股說明書簽署日，公司共有股東 15 名，包括自然人股東 5 名，非自然人股東 10 名，其中有 4 名股東屬于私募投資基金監督管理暫行辦法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規定的私募投資基金，具體情況

176、如下：序序號號 股東名稱股東名稱 私募基金私募基金備案號備案號 私募基金管理人私募基金管理人 私募基金管理私募基金管理人人登記備案號登記備案號 1 明德善道 ST8114 北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）P1008701 2 明德本源 SQJ329 北京明德天盛投資管理中心（有限合伙）P1008701 3 三一創投 SSH725 湖南三一創業投資管理有限公司 P1066846 4 永溪創投 SJU763 蘇州市相城基金管理有限公司 P1002881 發行人非自然人股東中蘇州永陸、知行屹、知行盛、屹合順、屹合安、明蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-66 德藍鷹在設

177、立過程中不存在中華人民共和國證券投資基金法及私募投資基金監督管理暫行辦法所規定之非公開募集資金的情形，不屬于中華人民共和國證券投資基金法 私募投資基金監督管理暫行辦法以及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）所規范的私募投資基金，無需按前述相關規定辦理私募投資基金備案登記手續。（九）發行人股東簽署的對賭協議情況（九）發行人股東簽署的對賭協議情況 1、特殊權利協議的簽署情況、特殊權利協議的簽署情況 2022 年 12 月 9 日，明德善道、明德本源、三一創投、永溪創投、周峰與發行人及其控股股東蘇州永陸、實際控制人宋任波和朱麗娟簽署了關于蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司之增資擴股協議之補充協

178、議（以下簡稱“補充協議”），約定了特殊股東權利條款，包括反稀釋條款、上市前的股份轉讓、共同出售權、最優惠條款等，具體情況如下：序號序號 特殊權利特殊權利 主要條款內容主要條款內容 是否觸發是否觸發 1 反稀釋條款 若發行人后續發行新股的單價低于本次投資的單價，則本次增資投資人有權以一元對價進一步獲得發行人發行的股份 否 2 上市前的股份轉讓 發行人在成功完成首次公開發行股票并上市或被整體并購前，未經本次增資投資人書面同意，發行人控股股東及實際控制人不得進行可能導致發行人實際控制人發生變化的股份轉讓或股份質押等行為 否 3 共同出售權 發行人控股股東及實際控制人計劃向任何第三方出售其持有的發行人

179、全部或部分股份，須事先通知本輪增資投資人，本輪增資投資人有權以同等條件向第三方出售 否 4 最優惠條款 如發行人在后續融資給予任何其他股東的權利優于本輪增資投資人所享有的權利，則本輪增資投資人有權選擇享受該等更優的權利 否 2、特殊權利協議的解除情況、特殊權利協議的解除情況 根據補充協議第 9 條約定，在發行人向證監會或證券交易所等證券監管機構申報上市材料之日，前述反稀釋條款、上市前的股份轉讓、共同出售權、最優惠條款不可撤銷地自動終止且自始無效。綜上，上述反稀釋條款、上市前的股份轉讓、共同出售權、最優惠條款等特殊股東權利條款不與市值掛鉤，不屬于對賭條款，且于發行人向深交所或中國證監會提交首次公

180、開發行股票并上市申請之日起不可撤銷地自動終止且自始蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-67 無效，不會對發行人本次發行造成重大不利影響。截至本招股說明書簽署之日，公司的股東與公司或其他第三方之間不存在尚未解除的對賭協議或其他類似安排。七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介 截至本招股說明書簽署日，公司共有董事 6 名（其中獨立董事 2 名）、監事3 名（其中職工代表監事 1 名）、高級管理人員 7 名、核心技術人員 3 名，具體情況如下：（一）董事會成員（一）董事會成員 公司董事會由 6 名成員組成，均由公司整

181、體變更為股份公司時的全體發起人共同提名。依據公司章程，公司董事任期三年，任期屆滿可連任，其中獨立董事連任時間不得超過 6 年。截至本招股說明書簽署日，公司董事基本情況如下：序序號號 姓名姓名 職位職位 提名人提名人 任期期限任期期限 1 宋任波 董事長 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 2 敖忠 董事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 3 徐芬 董事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 4 宋明強 董事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 5 秦霞 獨立董事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025

182、 年 5 月 6 錢立新 獨立董事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 1、宋任波、宋任波 宋任波先生，1967 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。宋任波先生 1989 年 7 月至 1992 年 9 月任蘇州鋼鐵廠技術員；1992年 9 月至 1995 年 5 月在北京科技大學壓力加工專業攻讀碩士學位；1995 年 9月至 2000 年 3 月任蘇州金閶區二辦科員；2000 年 5 月至 2008 年 5 月任蘇州永陸總經理；2013 年 5 月至 2020 年 11 月兼任蘇州市農發融資租賃有限公司董事；2021 年 12 月至 2022

183、年 8 月兼任海思（蘇州）工業爐科技有限公司董事；2014 年 2 月至今兼任南通江海融資租賃有限公司董事；2022 年 8 月至今兼任海蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-68 思特（蘇州）材料科技有限公司董事；2002 年 4 月加入發行人工作至今，現任發行人董事長、總經理和核心技術人員。2、敖忠、敖忠 敖忠先生，1968 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。敖忠先生 1990 年 7 月至 1997 年 7 月任蘇州鋼鐵廠工程師；1997 年 8 月至 2000年 6 月任吳縣市寶聯冷軋制品有限公司工程師；2000 年 7 月至 2002 年

184、4 月任蘇州永陸生產部長；2002 年 5 月加入發行人，歷任生產部長、副總經理，現任發行人董事、副總經理。3、徐芬、徐芬 徐芬女士，1987 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。徐芬女士 2008 年 7 月至 2010 年 3 月任蘇州泛威出納和總賬會計；2010年 4 月至 2014 年 3 月任蘇州泛威成本會計；2014 年 4 月至 2016 年 6 月任蘇州泛威經理助理；2016 年 6 月至 2018 年 12 月任精睿恒財務負責人；2018 年 6 月至今任發行人財務總監?，F任發行人董事、董事會秘書、財務總監。4、宋明強、宋明強 宋明強先生，1996 年

185、 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。宋明強先生 2020 年 5 月至 2021 年 11 月任北京明德藍鷹投資咨詢有限公司戰略營銷專員，2022 年 6 月經發行人創立大會選舉為發行人第一屆董事會董事。5、秦霞、秦霞 秦霞女士，1969 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。秦霞女士 1989 年 9 月至 1995 年 7 月任通州市財政局辦事員，1995 年 7月至 1997 年 5 月任通州財通經貿發展有限公司財務經理，1997 年 5 月至 1999年 9 月任通州市會計師事務所審計經理，1999 年 9 月至 2003 年 5 月任江蘇岳華會計

186、師事務所主任會計師，2003 年 5 月至 2006 年 9 月任岳華會計師事務所江蘇分所總經理助理，2006 年 9 月至 2013 年 9 月任蘇州岳華會計師事務所主任會計師，2013 年 9 月至今任大華會計師事務所（特殊普通合伙）蘇州分所執行合伙人。2022 年 5 月至今任發行人獨立董事。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-69 6、錢立新、錢立新 錢立新先生，1967 年 9 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。錢立新先生 1989 年 7 月至 1995 年 12 月任江蘇蘇鋼集團有限公司技術人員，1995 年 12 月至 2005 年 8 月

187、任江蘇蘇鋼集團有限公司煉鋼廠副廠長，2005年 8 月至 2006 年 6 月任江蘇蘇鋼集團有限公司制氣廠廠長，2006 年 6 月至2014 年 3 月任江蘇蘇鋼集團有限公司氣體公司總經理，2009 年 12 月至 2014 年3 月兼任江蘇蘇鋼集團有限公司能源部總經理，2014 年 4 月至 2022 年 12 月任江蘇蘇鋼集團有限公司動力廠廠長兼氣體公司總經理，2023 年 1 月已在江蘇蘇鋼集團有限公司辦理內部退養。2022 年 5 月至今任發行人獨立董事。（二）監事會成員（二）監事會成員 公司監事會由 3 名監事組成，其中 1 名為職工代表監事，除職工代表監事由職工代表大會選舉產生外

188、，其他監事均由公司整體變更為股份公司時的全體發起人共同提名。監事的任期每屆為三年，任期屆滿可以連選連任。截至本招股說明書簽署日，公司監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 提名人提名人 任期任期 1 沈旭陽 監事會主席 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 2 楊悅中 監事 全體發起人 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 3 沈駿 職工代表監事 職工代表大會 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 1、沈旭陽、沈旭陽 沈旭陽先生，1966 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。沈旭陽先生 1987 年 7 月至 1992 年 6 月任

189、蘇州儀器儀表總廠技術員；1992年 6 月至 1995 年 8 月任蘇州新城物資公司總經理助理；1995 年 9 月至 1998 年7 月任蘇州新能源中心業務經理；1998 年 8 月至 2000 年 9 月任蘇州國際外國語學校工程部物資采購經理；2000 年 10 月至 2002 年 3 月任蘇州永陸營銷經理，2002 年 4 月加入發行人，現任發行人監事會主席。2、楊悅中、楊悅中 楊悅中先生，1977 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。楊悅中先生 2000 年 7 月至 2003 年 9 月任職于浙江永康力士達鋁業有限公蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申

190、報稿）1-1-70 司；2003 年 11 月至 2004 年 5 月任蘇州安特爾電子有限公司財務主管；2004 年6 月加入發行人，歷任經理助理、財務副經理、財務部部長，現任發行人監事、財務部部長。3、沈駿、沈駿 沈駿先生，1968 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。沈駿先生 2007 年 1 月至 2014 年 12 月任蘇州嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰狙邪l總監；2014 年 12 月至 2017 年 4 月任蘇州首創嘉凈環?？萍脊煞萦邢薰靖笨偨浝?；2017 年 4 月加入發行人，現任總經理助理、職工代表監事。（三）高級管理人員（三）高級管理人員 截至本招股說明書簽署日，

191、本公司共有 7 名高級管理人員，基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職位職位 任期任期 1 宋任波 總經理 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 2 敖忠 副總經理 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 3 徐芬 董事會秘書、財務總監 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 4 陸凱忠 副總經理 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 5 廖正國 副總經理 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 6 史文雅 副總經理 2023 年 2 月至 2025 年 5 月 7 鄭志剛 其他高級管理人員、研發總監 2022 年 5 月至 2025 年 5 月 1、宋任波、宋

192、任波 宋任波先生簡歷詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”相關內容。2、敖忠、敖忠 敖忠先生簡歷詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”相關內容。3、徐芬、徐芬 徐芬女士簡歷詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-71 員的簡介”之“（一）董事會成員”相關內容。4、陸凱忠、陸凱忠 陸凱忠先生，1982 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。陸凱忠先生 2005 年 7 月加入發行人，歷任工藝員、工段長、廠長助理、齒

193、輪分廠廠長、生產部部長和副總經理，現任發行人副總經理。5、廖正國、廖正國 廖正國先生，1981 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。廖正國先生 2006 年 7 月加入發行人，歷任外貿經理、總經理助理和銷售部部長，現任發行人副總經理。6、鄭志剛、鄭志剛 鄭志剛先生，1974 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1995 年 8 月至 2001 年 12 月任江西宜春齒輪廠工程師；2002 年 1 月至2005 年 1 月任浙江東海減速機有限公司工程師；2005 年 2 月至 2013 年 1 月任博能傳動（蘇州）有限公司研制部部長；2013 年 2 月加入

194、發行人，歷任工程師、總經理助理和研發總監，現任發行人研發總監。7、史文雅、史文雅 史文雅先生，1983 年 8 月出生，中國籍，無境外永久居住權，本科學歷。2007 年 8 月至 2011 年 1 月任職于蘇州紐威閥門股份有限公司人力資源主管；2011 年 2 月至 2012 年 2 月任職于蘇州博思堂地產綜合服務股份有限公司薪酬績效經理；2012 年 2 月至 2013 年 8 月任職于蘇州亞太金屬有限公司管理部部長；2013 年 11 月至 2017 年 7 月任職于新綸新材料股份有限公司功能材料事業群 HRBP 經理；2017 年 7 月至 2022 年 12 月任職于天順風能（蘇州）股

195、份有限公司，歷任集團人力資源總監、新能源設備事業部綜合管理中心總經理；2022年 12 月加入發行人，現任副總經理。（四）核心技術人員（四）核心技術人員 發行人主要基于以下標準確定核心技術人員：（1）擁有多年齒輪傳動行業從業經歷，具備和公司業務匹配的學歷和較強蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-72 的專業技術背景；（2）對公司的技術發展具有重要貢獻，主導參與多項核心技術或專利研發；（3）能夠深刻理解公司的核心技術，長期專注于公司的研發工作，在公司擔任重要職務。截至本招股說明書簽署日，公司現有核心技術人員 3 名。核心技術人員基本情況如下：1、宋任波、宋任波 宋任波先

196、生簡歷詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”相關內容。2、鄭志剛、鄭志剛 鄭志剛先生簡歷詳見本節之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（三）高級管理人員”相關內容。3、泮戰俠、泮戰俠 泮戰俠女士，1980 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學歷，高級工程師。2005 年 1 月至 2007 年 8 月期間在四川悅華電力設備有限公司任助理工程師，2007 年 9 月至 2010 年 6 月在四川大學攻讀碩士學位，2010年 7 月至 2019 年 1 月，任職于陜西重型汽車有限公司，歷任失效分析工程師、零部件檢查科副

197、科長，集團科技帶頭人；2019 年 2 月加入發行人并工作至今，現任發行人技術質量部部長和核心技術人員。（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外兼職情況外兼職情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在公司及其子公司以外的兼職情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與發行人關系與發行人關系 宋任波 董事長,總經理 蘇州永陸 執行董事、法定代表人 發行人 控股股東 知行屹 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-73 姓名

198、姓名 公司職務公司職務 兼職單位兼職單位 兼職職務兼職職務 與發行人關系與發行人關系 知行盛 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 蘇州齊力順商務咨詢企業（有限合伙）執行事務合伙人 發行人關聯方 南通江海融資租賃有限公司 董事 發行人關聯方 海思特（蘇州）材料科技有限公司 董事 發行人關聯方 宋明強 董事 蘇州知達生物科技有限公司 執行董事,總經理,法定代表人 發行人關聯方 沈旭陽 監事會主席 屹合順 執行事務合伙人 發行人員工持股平臺 徐芬 董事、董事會秘書、財務總監 屹合安 執行事務合伙人 發行人股東 蘇州民生電熱工程有限公司 監事 發行人關聯方 注：報告期內宋任波曾擔任蘇州市農發融資租賃有

199、限公司董事，2020 年 11 月辭任；宋任波曾擔任海思（蘇州）工業爐科技有限公司董事，2022 年 8 月辭任。除上述情況外，其他董事、監事、高級管理人員及核心技術人員無在公司及其子公司以外的企業或單位擔任職務的情況。（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關系（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間存在的親屬關系 公司董事長、總經理、核心技術人員宋任波與公司董事宋明強系父子關系。除此之外，公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員之間不存在親屬關系。（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三年的合法合規情況（七）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近三

200、年的合法合規情況 報告期內，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不涉及行政處罰、監督管理措施、紀律處分或自律監管措施、被司法機關立案偵查、被中國證監會立案調查情況。（八）董事、監事、高級管理人員的任職資格（八）董事、監事、高級管理人員的任職資格 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員誠信記錄良好，任職資格均符合相關法律法規、規范性文件及公司章程的規定。發行人董事、監事及高級管理人員符合公司法、中組部以及教育部關于蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-74 黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的相關法律法規和規范性文件的任職資格規定。八、董事、監事、高

201、級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議八、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員與公司簽訂的協議及其履行情況及其履行情況 公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員和核心技術人員均與公司簽訂了勞動合同 員工保密協議等協議，獨立董事與公司簽訂了獨立董事聘任協議。截至本招股說明書簽署日，上述合同及協議履行正常，不存在違約情形。截至本招股說明書簽署之日，除上述情形外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在與公司簽署其他對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的協議。九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公九、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持有公司股份

202、情況司股份情況（一）直接持股情況（一）直接持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事長、總經理、核心技術人員宋任波直接持有本公司 679.97 萬股股份，直接持股比例 14.12%；公司董事、副總經理敖忠直接持有本公司 255.32 萬股股份，直接持股比例 5.30%。除此之外，公司不存在其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員直接持有公司股份的情況。（二）間接持股情況（二）間接持股情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員間接持有公司股份的情況如下：姓名姓名 公司職務公司職務 間接持股的間接持股的企業名稱企業名稱 在間接持股在間接持股的企業中的的企業中的出資比

203、例出資比例 在間接持股的在間接持股的企業中的利潤企業中的利潤分配比例分配比例 間接持有的間接持有的本公司股份本公司股份比例比例 宋任波 董事長,總經理,法定代表人 蘇州永陸物資有限公司 90.00%90.00%42.07%知行屹 40.91%40.91%3.74%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-75 姓名姓名 公司職務公司職務 間接持股的間接持股的企業名稱企業名稱 在間接持股在間接持股的企業中的的企業中的出資比例出資比例 在間接持股的在間接持股的企業中的利潤企業中的利潤分配比例分配比例 間接持有的間接持有的本公司股份本公司股份比例比例 知行盛 29.52%29.5

204、2%0.49%明德本源 6.83%6.83%0.05%小計小計 46.35%徐芬 董事、董事會秘書、財務總監 知行屹 3.18%3.18%0.29%屹合安 0.35%0.35%0.02%小計小計 0.31%楊悅中 監事、財務部部長 知行屹 1.59%1.59%0.15%小計小計 0.15%沈旭陽 監事會主席 知行屹 9.09%9.09%0.83%屹合順 0.83%0.83%0.02%小計小計 0.85%沈駿 監事、總經理助理 知行屹 1.59%1.59%0.15%小計小計 0.15%陸凱忠 副總經理 知行屹 3.18%3.18%0.29%小計小計 0.29%廖正國 副總經理 知行屹 3.18%

205、3.18%0.29%小計小計 0.29%鄭志剛 研發總監、核心技術人員 知行屹 3.18%3.18%0.29%小計小計 0.29%史文雅 副總經理 知行屹 4.55%4.55%0.42%小計小計 0.42%泮戰俠 技術質量部部長、核心技術人員 知行屹 0.68%0.68%0.06%知行盛 5.03%5.03%0.08%小計小計 0.14%注：間接持股比例按照上述自然人股東通過在各個持股平臺以間接持股方式穿透持有發行人的股份權益數合計計算，穿透計算的持有發行人股份權益數量四舍五入，取整列示。（三）近親屬持有公司股份的情況（三）近親屬持有公司股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級

206、管理人員、核心技術人蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-76 員的近親屬直接或間接持有公司股份的情況如下:姓名姓名 親屬關系親屬關系 持股平臺名稱持股平臺名稱 在持股平臺出在持股平臺出資額資額 在持股平臺出在持股平臺出資比例資比例 間接持有的本間接持有的本公司股份比例公司股份比例 朱麗娟 宋任波之妻 蘇州永陸 150 萬元 10.00%4.68%吳著艷 陸凱忠之妻 知行屹 2.50 萬元 0.23%0.02%張路 廖正國之妻 知行盛 4.50 萬元 1.26%0.02%（四）所持股份質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形（四）所持股份質押、凍結或發生訴訟糾紛等情形 截至本招股

207、說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份不存在質押或凍結情況。十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情十、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近兩年的變動情況況（一）公司董事變動情況（一）公司董事變動情況 發行人前身亞太有限的執行董事為宋任波。2022 年 5 月 26 日，發行人召開創立大會暨第一次臨時股東大會，選舉宋任波、敖忠、徐芬、宋明強、秦霞、錢立新為發行人第一屆董事會董事，其中秦霞、錢立新為獨立董事。同日，發行人董事會召開第一屆董事會第一次會議，選舉宋任波為發行人第一屆董事會董事長。此后，發行人董事未發生變化。（

208、二）公司監事變動情況（二）公司監事變動情況 發行人前身亞太有限的監事為楊悅中。2022 年 5 月 26 日，發行人召開創立大會暨第一次臨時股東大會，選舉沈旭陽、楊悅中為發行人第一屆監事會股東代表監事，與發行人職工代表大會于2022 年 5 月 26 日選舉產生的職工代表監事沈駿共同組成發行人第一屆監事會；同日，發行人監事會召開第一屆監事會第一次會議，選舉沈旭陽為發行人第一屆監事會主席。此后，發行人監事未發生變化。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-77（三）公司高級管理人員變動情況（三）公司高級管理人員變動情況 發行人前身亞太有限的總經理為宋任波。2022 年 5

209、月 26 日，發行人董事會召開第一屆董事會第一次會議，聘任宋任波為發行人總經理，聘任敖忠、陸凱忠為發行人副總經理，聘任徐芬為發行人董事會秘書兼財務總監，聘任廖正國、鄭志剛為發行人高級管理人員。2023 年 2 月 23 日，發行人董事會召開第一屆董事會第七次會議，聘任史文雅為發行人副總經理。2023 年 5 月 9 日，發行人董事會召開第一屆董事會第八次會議，聘任廖正國為發行人副總經理。此后，發行人高級管理人員未發生變化。（四）公司核心技術人員變動情況（四）公司核心技術人員變動情況 根據企業生產經營需要和相關人員對企業生產經營發揮的實際作用，公司確定了 3 名核心技術人員，具體人員情況如下：序

210、號序號 姓名姓名 職位職位 在發行人任職時間在發行人任職時間 1 宋任波 董事長、總經理 2002 年至今 2 鄭志剛 研發總監 2013 年至今 3 泮戰俠 技術質量部部長 2019 年至今 上述核心技術人員報告期內一直在發行人處任職，核心技術人員未發生變化。綜上，公司上述董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變動主要系完善公司治理結構等原因所致，未影響公司管理層的穩定性，符合公司經營管理和未來戰略發展的需要，且履行了必要的法律程序，未對公司的持續經營構成不利影響。十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況十一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的對外投資情況 截至本招

211、股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員除對公司、控股股東及公司的持股平臺投資以外的對外投資情況如下表所示：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-78 姓名姓名 公司職務公司職務 對外投資企業名稱對外投資企業名稱 注冊資本注冊資本 持股比例持股比例 宋任波 董事長,總經理 蘇州齊力順商務咨詢企業（有限合伙）310.00 萬元 31.74%蘇州貝塔股權投資合伙企業（有限合伙）19,308.41 萬元 5.18%蘇州貝塔股權投資管理合伙企業（有限合伙）2,797.41 萬元 35.75%深圳市鴻太科技有限公司 1,217.02 萬元 3.33%南京一盞神燈

212、網絡信息科技有限公司 564.62 萬元 1.67%FINE WISDOM INTERNATIONAL CO.，LTD.（泛威國際投資有限公司）1,000.00 萬美元 100.00%西安中星測控有限公司 5,500.00 萬元 10.00%明德本源 9,378.451092 萬元 6.83%宋明強 董事 蘇州知達生物科技有限公司 1,000.00 萬元 50.00%注 1：FINE WISDOM INTERNATIONAL CO.，LTD.的股東為 ZHOU DA XIN，實際控制人為宋任波。截至本招股說明書簽署日，上述公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員對外投資的公司均不存在與發行人

213、構成同業競爭或其他利益沖突的情形。十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況十二、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬情況（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序（一）薪酬組成、確定依據及所履行的程序 1、薪酬組成及確定依據、薪酬組成及確定依據 獨立董事：公司對獨立董事實行津貼制度，除此以外不再另行發放薪酬。非獨立董事：公司非獨立董事同時在公司兼任高級管理人員等職務的，以其在公司具體擔任的職務，按照公司薪酬管理制度，經考核并履行相關審批決策程序后確定。公司非獨立董事未在公司擔任具體職務的，公司不另行向其發放津貼。監事：公司監事同時在公司任職的按照其在公司具體擔任的職務，按照公司薪

214、酬管理制度，經考核并履行相關審批決策程序后確定。公司監事未在公司擔任具體職務的，公司不另行向其發放津貼。高級管理人員/核心技術人員：公司高級管理人員/核心技術人員以其在公司蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-79 具體擔任的職務，按照薪酬管理相關制度，經考核并履行相關審批決策程序后確定。在公司擔任具體職務的人員的工資由固定工資及獎金構成。固定工資根據員工崗位確定；獎金根據員工表現、工作績效及公司經營業績綜合確定。在公司擔任具體職務的非獨立董事、監事、高級管理人員及核心技術人員享受公司統一規定的福利，其社會保險及住房公積金按國家及地方相關規定繳納。2、審批決策權限及程序

215、、審批決策權限及程序 公司董事會下設薪酬與考核委員會，薪酬方案由薪酬與考核委員會制定，并由董事會、股東大會審議通過。（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的薪酬情況員的薪酬情況 1、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額及占比、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員薪酬總額及占比 報告期內，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員各期稅前薪酬總額（不含股份支付）及占公司利潤總額的比例如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬總額 472.98 426.82 353.52 利潤總額 6,812

216、.11 2,406.12 592.14 占比占比 6.94%17.74%59.70%2、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年從發行人及其關聯、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年從發行人及其關聯企業領取收入的情況企業領取收入的情況 2022 年度，公司現任董事、監事、高級管理人員及核心技術人員從公司及其關聯企業領取薪酬的情況如下表所示：姓名姓名 公司職務公司職務 2022 年從公司領取年從公司領取薪酬的情況薪酬的情況（萬元）（萬元）2022 年是否從關聯年是否從關聯方領取薪酬方領取薪酬 宋任波 董事長、總經理 36.45 否 敖忠 董事、副總經理 43.67 否 徐芬 董事

217、、董事會秘書、財務總監 32.18 否 宋明強 董事 13.67 否 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-80 姓名姓名 公司職務公司職務 2022 年從公司領取年從公司領取薪酬的情況薪酬的情況（萬元）（萬元）2022 年是否從關聯年是否從關聯方領取薪酬方領取薪酬 秦霞 獨立董事 4.67 否 錢立新 獨立董事 4.67 否 沈旭陽 監事會主席 32.02 否 楊悅中 監事、財務部部長 26.72 否 沈駿 職工代表監事 29.20 否 陸凱忠 副總經理 84.08 否 廖正國 副總經理 70.17 否 史文雅 副總經理 0.91 否 鄭志剛 研發總監、核心技術人員

218、55.48 否 泮戰俠 技術質量部部長、核心技術人員 39.09 否 注 1：上述薪酬均未包括股份支付金額；注 2：史文雅于 2022 年 12 月入職亞太傳動。除上述薪酬和福利外，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未在公司享受其他待遇和退休金計劃。獨立董事僅在公司領取獨立董事津貼。十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相十三、發行人本次公開發行申報前已經制定或實施的股權激勵及相關安關安排排（一）股權激勵安排情況（一）股權激勵安排情況 為建立健全公司長效激勵機制，充分調動員工的積極性和創造性，同時回報員工對公司做出的貢獻，發行人采用直接持股和間接持股的方式對員工進行股

219、權激勵。截至本招股說明書簽署日，發行人設立了知行屹、屹合順和知行盛三個員工持股平臺，分別持有發行人 9.14%、2.51%和 1.65%股份；此外，對公司核心員工敖忠實施了股權激勵，其直接持有發行人 5.30%股份。知行屹的基本情況、合伙人及出資情況詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“五、持有發行人百分之五以上股份或表決權的主要股東及實際控制人的基本情況”之“（二）其他持有發行人 5%以上股份的股東情況”。敖忠的簡歷詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡介”之“（一）董事會成員”。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報

220、稿）1-1-81 知行盛的基本情況、合伙人及出資情況如下：公司名稱 蘇州知行盛商務咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2021 年 8 月 17 日 注冊地址 蘇州市相城區黃橋街道興旺路 4 號（蘇州亞太金屬有限公司內辦公樓 3 樓東側第 2 間）統一社會信用代碼 91320507MA26U39B5J 注冊資本/實收資本 357.57 萬元/357.57 萬元 執行事務合伙人 宋任波 經營范圍 一般項目：信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；企業管理；商務代理代辦服務 股權結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 宋任波 105.57 29.52%泮戰俠 18.00

221、 5.03%唐為虎 13.50 3.78%張艷紅 13.50 3.78%彭中敏 9.00 2.52%范拴讓 9.00 2.52%陳書存 4.50 1.26%劉金榮 4.50 1.26%魏建武 4.50 1.26%羅傳恒 4.50 1.26%劉坤 4.50 1.26%王甫俊 4.50 1.26%杜慶松 4.50 1.26%蔣宇 4.50 1.26%王衛英 4.50 1.26%張守勤 4.50 1.26%彭宏嶺 4.50 1.26%朱力 4.50 1.26%施俊鋒 4.50 1.26%蔡陳亮 4.50 1.26%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-82 金根男 4.50

222、1.26%王海軍 4.50 1.26%熊常勝 4.50 1.26%郭萬偉 4.50 1.26%張路 4.50 1.26%魯國民 4.50 1.26%劉磊 4.50 1.26%劉海宏 4.50 1.26%高富強 4.50 1.26%朱學慶 4.50 1.26%洪良平 4.50 1.26%龐軍華 4.50 1.26%王迎月 4.50 1.26%關宇強 4.50 1.26%劉海燕 4.50 1.26%孫廣軍 4.50 1.26%陳代富 4.50 1.26%吉兆國 4.50 1.26%孫東法 4.50 1.26%尹唐 4.50 1.26%張亞 4.50 1.26%管全 4.50 1.26%馬炳彬 4.

223、50 1.26%祖道春 4.50 1.26%李章亮 4.50 1.26%周德淼 4.50 1.26%孫惠敏 4.50 1.26%陳顯 4.50 1.26%合計合計 357.57 100.00%蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-83 屹合順的基本情況、合伙人及出資情況如下：公司名稱 蘇州屹合順商務咨詢合伙企業（有限合伙）成立時間 2020 年 1 月 22 日 主要經營場所 蘇州市相城區黃橋工業園二區興旺路 4 號蘇州亞太公司內辦公樓 3樓西側 統一社會信用代碼 91320507MA20W02H7R 注冊資本/實收資本 302.50 萬元/302.50 萬元 執行事務

224、合伙人 沈旭陽 經營范圍 一般項目：信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；企業管理；商務代理代辦服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）股權結構 股東名稱股東名稱 出資額（萬元）出資額（萬元）出資比例出資比例 WANG JIANMING 300.00 99.17%沈旭陽 2.50 0.83%合計合計 302.50 100.00%根據蘇州亞太金屬有限公司員工股權激勵計劃管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）、各激勵對象簽署的關于受讓蘇州知行屹的財產份額并加入合伙協議及股權激勵管理辦法的同意函 關于受讓蘇州知行盛的財產份額并加入合伙協議及股權激勵管理辦法的同意函 承諾函及發行人出

225、具的確認，知行屹和知行盛中被激勵員工已承諾：（1）除管理辦法相關條款另有約定外，發行人上市前其通過持股平臺持有的發行人的股份不得出售或轉讓；（2）發行人上市后的法定鎖定期及激勵對象自愿承諾的鎖定期內，激勵對象通過持股平臺間接持有的發行人的股份不得出售或轉讓；（3）各激勵對象自愿承諾于發行人上市后，將繼續在發行人任職 7 年以上。發行人持股平臺知行盛、知行屹承諾：自發行人股票在深交所創業板上市之日起 36 個月內，其不轉讓或者委托他人管理其在本次公開發行前直接或間接持有的發行人股份，也不提議由發行人回購該部分股份；其減持發行人股票時，應依照公司法 證券法、中國證監會和深交所的相關規定執行。根據蘇

226、州亞太金屬有限公司員工股權激勵計劃管理辦法（以下簡稱“屹合順管理辦法”）、各激勵對象簽署的關于成為蘇州屹合順合伙人及加入蘇州亞太員工激勵計劃的同意函 承諾函及發行人出具的確認，屹合順蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-84 被激勵員工已承諾：除屹合順管理辦法相關條款另有約定外，發行人上市前其通過持股平臺持有的發行人的股份不得出售或轉讓；發行人上市后的法定鎖定期內，激勵對象通過持股平臺間接持有的發行人的股份不得出售或轉讓。發行人持股平臺屹合順承諾：自發行人股票在深交所創業板上市之日起 12個月內，其不轉讓或者委托他人管理其在本次公開發行前持有的發行人股份，也不提議由發行

227、人回購該部分股份；其減持發行人股票時，應依照公司法證券法、中國證監會和深交所的相關規定執行。綜上，知行屹和知行盛的股份鎖定期為不少于自公司股票上市之日起 36 個月，屹合順和敖忠的股份鎖定期為不少于自公司股票上市之日起 12 個月。知行屹、屹合順和知行盛是以合伙制企業實施員工持股計劃的員工持股平臺，按照 1 名股東計算，無需穿透計算出資人。（二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響（二）股權激勵對公司經營狀況、財務狀況、控制權變化等的影響 1、對公司經營狀況的影響、對公司經營狀況的影響 公司股權激勵的實施使得公司員工可以分享公司發展經營成果，充分調動公司員工的工作積極性，增強員

228、工歸屬感和凝聚力，提高人員穩定性。此外，實施員工持股計劃可以完善公司治理結構，健全公司對員工的激勵及約束機制，兼顧公司長期發展和短期利益，更靈活地吸引和留住各種人才，更好地促進公司的長期發展和價值增長。2、對公司財務狀況的影響、對公司財務狀況的影響 報告期各期，因股權激勵確認的股份支付費用對利潤的影響金額分別為108.46 萬元、59.58 萬元和 65.47 萬元，計提股份支付費用增加了當期管理費用，減少了當期凈利潤。3、對公司控制權變化的影響、對公司控制權變化的影響 股權激勵實施完畢前后，公司實際控制人未發生變化，股權激勵對公司控制權無影響。4、上市后的行權安排、上市后的行權安排 截至本招

229、股說明書簽署日，公司上述股權激勵計劃均已實施完畢，不涉及蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-85 上市后的行權安排。十四、員工及其社會保障情況十四、員工及其社會保障情況（一）員（一）員工人數及變化情況工人數及變化情況 報告期各期末，公司員工人數分別為 242 人、297 人以及 404 人。截至 2022 年 12 月 31 日，公司員工專業結構如下：單位：人 類別類別 數量數量 占員工總數比例占員工總數比例 研發人員 45 11.14%銷售人員 32 7.92%管理人員 57 14.11%生產人員 270 66.83%總計總計 404 100.00%截至 2022

230、年 12 月 31 日，公司員工受教育程度如下：單位：人 類別類別 數量數量 占員工總數比例占員工總數比例 博士 6 1.49%碩士 12 2.97%本科 83 20.54%?？萍耙韵?303 75.00%總計總計 404 100.00%（二）社會保險和住房公積金繳納情況（二）社會保險和住房公積金繳納情況 1、繳納情況、繳納情況 公司實行勞動合同制，員工根據與公司簽訂的勞動合同享受權利和承擔義務。公司按照中華人民共和國勞動法及國家和各地方政府有關規定參加了社會保障體系，實行養老保險、基本醫療保險、工傷保險、失業保險及生育保險等社會保險制度，定期向社會保險統籌部門繳納上述各項保險，并按照國家有關

231、政策建立了住房公積金制度。報告期內，公司社會保險繳納情況如下：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-86 年份年份 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 員工總人數 404 297 242 退休返聘人數 44 35 40 應繳納社保人數 360 262 202 已繳納社保人數 348 250 197 未繳納社保人數 12 12 5 社保覆蓋率 96.67%95.42%97.52%未繳納社保比例 3.33%4.58%2.48%報告期內，公司住房公積金繳納情況如下：年份年份 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31 員工總

232、人數 404 297 242 退休返聘人數 44 35 40 應繳納公積金人數 360 262 202 已繳納公積金人數 339 151 83 未繳納公積金人數 21 111 119 公積金覆蓋率 94.17%57.63%41.09%未繳納公積金比例 5.83%42.37%58.91%公司報告期內存在部分員工未繳納社會保險和住房公積金的情況，主要原因系：1、新員工入職尚未辦理完畢繳納手續；2、員工因個人原因自愿放棄繳納。報告期內公司通過加大宣傳教育、完善員工保障制度等方式，積極采取措施為員工繳納社會保險和住房公積金，努力提高社會保險和住房公積金的繳納比例。2、主管部門出具的證明、主管部門出具的

233、證明 根據發行人及其子公司所在地的社會保險及住房公積金主管單位出具的證明，確認發行人不存在因違反國家社會保險、勞動和社會保障法律、行政法規而受到行政處罰的情形。3、針對未全員繳納社會保險和住房公積金風險的應對方案、針對未全員繳納社會保險和住房公積金風險的應對方案 發行人存在未全員繳納社會保險和住房公積金的風險，發行人采取的應對蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-87 方案如下：（1）加強員工關于社保及住房公積金制度政策的培訓，積極與員工溝通社保、住房公積金繳納的益處，提高員工繳納社保、住房公積金的意愿。（2）及時跟進員工繳納社保、住房公積金的情況并加強管理力度，按時為

234、員工繳納社保、住房公積金。（3）針對發行人及其子公司社會保險、住房公積金的繳納情況，發行人實際控制人宋任波及朱麗娟做出的承諾參見本招股說明書“第十二節 附件”之“一、發行人、股東、實際控制人、發行人的董事、監事、高級管理人員以及本次發行的保薦人及證券服務機構等作出的重要承諾”之“（十二）社保、公積金相關承諾”。（三）勞務派遣與勞務外包（三）勞務派遣與勞務外包 截至 2022 年 12 月 31 日，發行人不存在勞務派遣與勞務外包的情況。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-88 第五節第五節 業務與技術業務與技術 一、發行人主營業務及主要產品一、發行人主營業務及主要產品

235、（一）發行人主營業務概況（一）發行人主營業務概況 公司主要從事高精重載行星齒輪傳動領域的齒輪箱核心零件、齒輪箱及傳動系統的研發、設計、生產和銷售，以客戶需求為導向，以精益制造技術為支撐，深度服務于風電、油氣、工程機械、機床設備、冶金礦山等下游領域客戶。公司與諸多行業知名企業建立穩定的合作關系，包括國內知名風電主機廠商遠景能源，國內領先的工程機械企業三一集團、徐工機械、中聯重科等，以及中鋼集團、航天科工、中國石化等央企所屬裝備公司，全球知名油氣裝備企業塞瓦集團在國內設立的合資企業，以及 PAMA、NATIONAL MACHINERY 等國際先進的機械裝備公司等。圍繞制造強國戰略，國內持續出臺深入

236、實施制造強國戰略 國家創新驅動發展戰略綱要等多項支持工業強基的政策；而二十大報告再次強調制造業產業升級的大政方針，強調大力發展國產高端裝備。齒輪箱及齒輪零件是諸多高端裝備的通用基礎零部件，廣泛運用于汽車、風電、軌道交通、航空航天、船舶、冶金、建材、礦山、石化、港口起重、工程機械、電力、機器人等領域。雖然我國齒輪行業在收入規模上不斷增長，但大部分齒輪產品仍集中在中低端產品，在功率密度、可靠性和使用壽命上與國際先進水平仍存在較大差距，還有很多關鍵齒輪、齒輪箱產品需要進口。公司深耕高精齒輪傳動行業二十余年，致力于實現中高端齒輪零件、齒輪箱及傳動系統產品的制造升級與進口替代。在風電領域，公司憑借掌握的

237、大型高精重載行星齒輪相關的核心技術，受益于風電行業大型化的發展趨勢，已成為國內風電主機龍頭企業遠景能源增速箱配套高精重載行星齒輪零件的核心供應商，助力客戶實現風電整機功率的提升。在工程機械領域，公司是國內工程機械頭部企業徐工機械大型挖掘機 70 噸、90 噸和 120 噸行走減速機的國內唯一供應商，可替代外資品牌意大利邦飛利和日本大久保的相關產品；生產的國產 NW230 電動輪邊減速機主要應用于超大型礦用車，可替代美國 GE 公司的相關產品。在油氣領域，公司主要產品壓裂泵動力端總成及齒輪零件已進入蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-89 塞瓦集團、杰瑞股份等的供應鏈，

238、在大慶油田、克拉瑪依油田、泰州油田等大型油田項目中均有應用。此外，公司創新開發采用功率分流技術的重載工程機械用中大功率混合動力傳動系統，燃油經濟性表現良好，已在北方股份、安期生、陜汽集團等央企與國企所屬企業的礦用自卸卡車及地下鏟運車成功裝機運行，實現了混合動力傳動系統在重載工程機械領域的應用。公司作為國家高新技術企業和江蘇省“專精特新”企業，依托江蘇省認定企業技術中心、江蘇省中大功率混合動力總成工程技術研究中心及博士后工作站建設，在傳動行業重要環節（數字化研發與設計、熱處理和齒輪精加工、齒輪箱的結構設計和測試驗證、混合動力傳動系統設計與控制等）形成了多項核心技術。目前公司累計獲得授權專利 67

239、 項，其中發明專利 13 項，積累了豐富的制造經驗和工藝技術優勢，已成為高端傳動設備制造的平臺型企業。未來，公司將繼續夯實高端裝備關鍵基礎零部件的定位，致力于將高精行星齒輪傳動產品運用在新能源、工程機械、石油開采、航空航天、海洋工程、機器人等更加廣泛的下游領域。（二）發行人的主要產品及用途（二）發行人的主要產品及用途 公司主要產品為高精重載行星齒輪傳動產品，依據產品形態，具體可以分為齒輪零件、重載專用齒輪箱及中大功率混合動力傳動系統產品兩大類。1、齒輪零件、齒輪零件 公司的齒輪零件產品主要應用于工業用途的行星齒輪傳動領域，主要包括行星輪、太陽輪、齒圈等，是齒輪箱的重要載體，具有高精度、重載、大

240、扭矩、硬齒面等特性。行星齒輪傳動是指除了能像定軸齒輪那樣圍繞著自己的轉動軸轉動之外，它們的轉動軸還隨著行星架繞其它齒輪的軸線轉動的精密傳動結構。繞自己軸線的轉動稱為“自轉”，繞其它齒輪軸線的轉動稱為“公轉”，就像太陽系中的太陽和行星之間的運轉那樣，因此而得名。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-90 單級單級行星齒輪結構平面示意圖行星齒輪結構平面示意圖 單級行星齒輪傳動方式單級行星齒輪傳動方式 行星齒輪傳動與普通齒輪傳動相比，具有“重量輕、體積小、傳動效率高、運轉平穩、噪音小”等獨特優點；此外，行星齒輪傳動由于它的多個基本構件都可以轉動，故可實現運動的合成與分解，以及

241、有級和無級變速傳動等復雜的運動，因此現已被用來代替普通齒輪傳動，廣泛應用于各種高端精密傳動系統中的增速箱和變速裝置。行星齒輪傳動按照傳動級數可分為單級和多級傳動，單級行星齒輪結構是變速結構的基礎，為了實現更高的傳動比，風電增速箱、行星減速機等高端傳動設備通常采用兩級或三級以上復雜的行星齒輪變速結構，因此高端行星齒輪傳動產品的結構設計和測試驗證要求較高。多級行星齒輪多級行星齒輪傳動傳動結構圖結構圖 目前公司齒輪零件產品主要應用于風電、油氣、工程機械等領域的高端重載裝備中。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-91 產品類別產品類別 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 風電

242、增速箱用高精重載行星齒輪零件 該產品主要包括一級太陽輪、二級太陽輪、三級太陽輪、一級行星輪、二級行星輪、三級行星輪、高速軸、齒圈等，主要應用于風電增速箱中。產品采用18CrNiMo7-6 材質，硬度達 58-62HRC，精度達 ISO 5 級，可滿足風電機組對高精度、高承載能力、長使用壽命齒輪產品的需求。油氣壓裂泵用 高精重載行星齒輪零件 該產品主要包括齒輪、齒輪軸、十字頭連桿總成等，主要應用于頁巖油開采的壓裂設備中。產品性能良好，嚙合性能高，齒 圈 變 形 小，齒 輪 硬 度 可 達62HRC，齒輪精度可達 ISO 6 級，可有效提升壓裂泵工作性能，提高油氣的開采效率。公司產品已運用于國內外

243、各壓裂泵車主機制造商和各大油服企業，在大慶油田、克拉瑪依油田、泰州油田等大型油田項目中均有應用。工程機械裝備用高精重載行星齒輪零件 該產品主要包括扭力管、行星輪總成、花鍵軸等，主要應用于挖掘機等工程機械裝備中。產品承載能力覆蓋范圍廣，功率梯度小，可按要求匹配減速比，最高出入轉速 4,000r/min，工作溫度范圍在-40-40，適用于連續工作制或間斷工作制，并允許正反兩向運轉齒輪，齒輪硬度可達 62HRC，外齒精度不低于 6級，內齒精度不低于 7 級。其它 除前述裝備市場外，公司齒輪零件產品還應用于機床設備、冶金裝備、煤礦機械等領域，進一步拓展公司產品適用性，夯實公司高精重載行星齒輪在高端裝備

244、領域的配套屬性。-上述齒輪零件產品中，風電增速箱用高精重載行星齒輪零件是目前發行人收入占比最高的產品。風電增速箱也稱風電主齒輪箱，位于風電機組中葉輪與發電機之間，其作用是將葉輪轉速（一般為每分鐘十幾轉，功率越大，轉速越低）增大到發電機需要的高額轉速（通常為 1,800r/min）1。風電增速箱是風電機組技術含量最高的核心部件之一，其結構復雜，運維難度高，是風電技術水平提升的關鍵。風電增速箱應用環境復雜且安裝成本較高，因此對其各類零部件的承載能力、產品性能具有較高要求，需要齒輪零件具備長壽命、抗疲勞、耐腐蝕等特點；同 1 數據來源：中國戰略性新興產業研究與發展-風電齒輪箱，機械工業出版社 蘇州亞

245、太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-92 時，風電增速箱作為能量轉換裝置，直接影響風機的發電效率，為了實現更高的增速比和提高發電效率，大型化的風機通常采用二級或三級以上的復雜精密行星結構（如 10MW 風機的通常采用三級行星結構），因此風電機組對于傳動齒輪的精度也具有極高要求，以確保齒輪零件高效嚙合，充分發揮傳動效率。公司通過多年的齒輪結構優化設計經驗及制造技術工藝積累，促使風電增速箱用齒輪零件具有增速比大、承載能力高、可靠性強等特點，能夠幫助客戶實現風機功率密度的提升。風電增速箱在風電機組中位置的示意圖風電增速箱在風電機組中位置的示意圖 注：上圖中紅圈部分為風電增速箱 風

246、電增速箱風電增速箱的的結構結構圖圖 公司產品在公司產品在風電風電增速箱的示意圖增速箱的示意圖（兩級行星結構）注：公司風電增速箱用高精重載行星齒輪零件包括上圖中的行星齒輪、太陽齒輪、高速軸和齒圈等，大型化的風機通常采用二級或三級以上的復雜精密行星結構 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-93 2、重載專用齒輪箱及傳動系統、重載專用齒輪箱及傳動系統 齒輪箱是由行星輪、太陽輪、齒圈等齒輪零件與箱體、輸出軸等其他零件所組成的部件類傳動產品，是諸多高端裝備采用的運動和動力傳輸部件。齒輪箱有如下的功能：加速功能，即常見的風電增速箱，例如通常風機的葉片轉速很低，遠達不到發電機發電所

247、要求的轉速，需通過齒輪箱的增速作用來實現加速帶動風機發電機發電；減速功能，即常見的減速箱，例如機器人運動控制的減速器即是通過齒輪箱將電機的轉數減速到運動所要求的轉數，并得到較大扭矩；變速功能（加速、減速同時具備），例如汽車變速箱，改變來自發動機的轉速和轉矩，實現對車輛速度擋位的調整；改變傳動方向，例如通過齒輪箱將力垂直傳遞即換向到另一個轉動軸；改變轉動力矩，同等功率條件下，轉速的越快的齒輪，軸傳遞的力矩越小，反之越大，即減速增力或增速減力；離合功能，可以通過分開兩個原本嚙合的齒輪，達到把動力與負載分開的目的，例如剎車離合器等；分配動力，例如可以用一臺發動機，通過齒輪箱主軸帶動多個從動軸，從而實

248、現一臺發動機帶動多個負載的功能。公司的齒輪箱產品聚焦于重載工業齒輪箱領域，下游主要應用于工程機械、冶金礦山機械和油氣等行業。此外，為響應國家新能源發展戰略，公司在具備齒輪箱零件制造核心工藝、齒輪箱部件結構設計和測試驗證能力的基礎上，攻克了上層系統控制策略，研發出了新能源混合動力傳動系統產品，致力于推動具有國際先進水平的中大功率混合動力傳動系統實現產業化發展。公司重載專用齒輪箱及傳動系統產品具體如下：產品類別產品類別 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 油氣壓裂泵動力端總成 壓裂泵是壓裂泵車的核心裝置，是實現油氣壓裂作業最直接的執行設備，主要由動力端總成和液力端總成等部件組成。在采油或采氣過程中

249、，可以利用壓裂泵，向地層注入高壓液體，使地層產生較大裂縫，從而減少流體的流動阻力，提升油氣井底的流動效率，進而達到增產目的。由于壓裂泵工況惡劣，要求其傳動裝置具備承受高壓、循環載荷的性能，其承受工作載荷隨壓裂壓力提高而愈發增加。公司該產品針對國內油氣開采工況 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-94 產品類別產品類別 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 的復雜性，采用加強型優化設計，并配置高強度機架殼體、整體鍛造連桿總成和鍛造軸承座，極大提升了產品壽命，有效降低液壓脈動，使運轉更加平穩。工程機械專用減速機 回轉減速機 該產品主要用于大型或超大型履帶式挖掘機配套行走及回

250、轉裝置，產品針對挖掘機重載連續作業工況需求設計，全系產品能實現進口替代，具有承載能力大、功率密度高、機械傳動效率高的特點。該產品每級有 37 個行星齒輪；無磨削齒根；可定制不同速比；能內置制動器；產品質量可靠應用廣泛。行走減速機 輪邊減速機 該產品是電傳動非公路礦用自卸車核心零部件之一，由于礦巖具有較大的密度且礦區條件差異較大，礦車運行環境惡劣，輪邊減速機輸出扭矩大，公司輪邊減速機可滿足60-320 噸重載礦車需求。傳動系統 中大功率混合動力傳動系統 該產品由機-電-液-控四大模塊構成，會對車輛的離合器、電機、電池等執行元件進行實時控制，通過改變發動機和電機的扭矩和轉速，在滿足動力需求的情況下

251、，控制車輛在純電、混動、制動能量回收、純機械等不同模式下運行，從而能夠控制發動機能夠始終工作在最佳經濟區域，達到降低燃油經濟性目的。公司該產品采用功率分流型混合動力控制系統設計，具有節約能源，實用性強，可靠性高等特點，輸出扭矩可達 23,000N.m，使用壽命可達 100,000 小時，可與無人駕駛集成。注：公司中大功率混合動力傳動系統產品已在北方股份、安期生、陜汽集團等央企與國企所屬企業的礦用自卸卡車及地下鏟運車成功裝機運行，報告期內僅有樣機銷售。3、公司產品體系示意圖、公司產品體系示意圖 綜上所述，公司深耕高精重載行星齒輪傳動行業二十余年，通過核心技術蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股

252、說明書（申報稿）1-1-95 和工藝的創新，已成為高端傳動裝備制造領域的平臺型高新技術企業，業務也實現了從齒輪零件向壁壘更高的齒輪箱、傳動系統的拓展，構建了“齒輪零件-齒輪箱部件-齒輪傳動系統”的產品體系。公司產品體系示意圖公司產品體系示意圖 （三）發行人的主營業務收入構成情況（三）發行人的主營業務收入構成情況 報告期內，公司按產品類別劃分的主營業務收入構成如下：單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 齒輪零件 30,202.33 83.02%14,734.56 79.95%8,523.69

253、80.74%重載專用齒輪箱及傳動系統 6,176.38 16.98%3,694.44 20.05%2,033.75 19.26%總計總計 36,378.70 100.00%18,428.99 100.00%10,557.45 100.00%報告期內，公司按產品應用領域劃分的主營業務收入構成如下：蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-96 單位：萬元 項目項目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 風電 23,571.66 64.80%9,344.82 50.71%4,292.50 40.6

254、6%油氣 6,507.34 17.89%4,898.91 26.58%3,817.52 36.16%工程機械 4,137.07 11.37%2,094.79 11.37%684.43 6.48%機床設備 739.56 2.03%707.09 3.84%450.07 4.26%煤礦機械 520.85 1.43%293.36 1.59%419.41 3.97%冶金 517.41 1.42%867.24 4.71%680.15 6.44%其他 384.80 1.06%222.78 1.21%213.37 2.02%總計總計 36,378.70 100.00%18,428.99 100.00%10,5

255、57.45 100.00%報告期內，公司主營業務收入分別為 10,557.45 萬元、18,428.99 萬元及36,378.70 萬元。其中，齒輪零件、重載專用齒輪箱及傳動系統產品的銷售業務為公司主營業務收入主要來源。報告期內，公司主營業務及主要產品構成未發生重大變化。（四）發行人主要經營模式（四）發行人主要經營模式 1、盈利模式、盈利模式 自成立以來，發行人深耕齒輪傳動行業，通過持續研發投入，不斷提高產品質量和技術含量，豐富產品結構，提升產品附加值，密切結合客戶需求，為風電機組、油氣裝備、重載工程機械等高端裝備領域客戶提供定制化齒輪傳動解決方案，形成了以高精重載行星齒輪傳動產品銷售收入為主

256、的盈利模式。2、采購模式、采購模式 公司采購部門主要承擔生產類物資的采購需求確認、采購計劃編制與實施，以及工藝外協計劃的執行，并根據發展戰略及年度經營規劃，采用以銷定采并適當結合計劃預測的方式進行采購工作。公司通過制定采購管理制度梳理采購流程，制定采購和降本策略及方案，有效控制采購成本，保證采購物資適時、適量、適價、適質，確保采購工作的正常開展，為公司生產運營提供物資保障，進而全面提升公司產品競爭能力和服務水平。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-97 公司采購的主要材料為生產所需的鍛件、軸承和圓鋼等制造原料。在采購計劃實施前，公司會針對采購物品和服務進行詢價、比價和

257、議價，保證在滿足需求的前提下達到采購成本的最小化。在原材料采購方面，公司根據采購周期、生產用料計劃，建立可調整的庫存，在確保生產連續性的前提下，保證相對經濟性的庫存量。此外，為解決現有產能不足和滿足下游客戶訂單需求，公司將部分熱處理及零部件的常規加工工序采用外協加工的方式。在外協工序采購方面，公司向外協供應商提供加工圖紙、技術需求等資料，并對外協加工件建立質量檢驗體系。公司建立了完善的供應商開發、評價和管理體系，從供應商質量狀況、技術生產能力、價格、交期、服務等方面進行考核，建立合格供應商名錄，并對現有供應商進行定期評價，從而保證長期的高質量供應鏈體系。3、生產模式、生產模式 公司齒輪傳動產品

258、具有較強的定制化特點，下游客戶會結合設計、工藝、技術參數要求等多種因素定制齒輪傳動產品。生產部門根據銷售的訂單及公司的要求制定生產計劃，下達制造程序表，編排生產順序并組織生產。公司采用“以銷定產、適當庫存”的生產模式，同時會根據客戶產品訂單要求及客戶需求預測，對生產周期相對較長的重載專用齒輪箱部件產品提前備貨。此外，報告期內公司也會根據客戶需要，為客戶提供來料加工服務。在生產過程中，公司質檢部門對原料進廠、粗加工、滾齒、熱處理、精加工、立磨、磨齒、裝配等產品生產全過程實施全面嚴格的質量檢測，檢測方式包括自檢、互檢、專檢、首檢、巡檢、末檢等，貫穿整個生產工藝環節，有效保障了公司產品的質量水平。4

259、、銷售模式、銷售模式 公司綜合自身產品特點與綜合實力，以及所處行業特征，采用直銷為主的銷售模式，向客戶銷售定制化產品。公司設有銷售部負責公司產品銷售業務。銷售部根據公司發展戰略及公司蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-98 年度經營規劃，承擔銷售目標達成、售后服務職能，并承擔訂單管理、與生產部門對接生產計劃、交期評審及物流發貨等工作內容。公司具備從齒輪零件到齒輪箱部件和傳動系統的全產業鏈開發制造和銷售能力，是高端傳動裝備制造領域的平臺型高新技術企業，客戶儲備較為豐富，未來會繼續在新能源、工程機械、油氣開采、航空航天、海洋工程、機器人等更加廣泛的下游領域持續拓展客戶，滿

260、足中高端客戶對于齒輪傳動產品的定制化需求。5、研發模式、研發模式 公司技術研發工作采用以自研為主的模式，技術中心在滿足客戶需求的同時兼顧行業整體發展趨勢，以保證公司的研發產品具有良好的市場前景。公司已建立 V 型產品開發體系，運用數字化樣機、動態仿真、CAE 分析等先進研發手段，支持公司齒輪傳動產品設計、驗證和測試工作，提高產品研發效率，控制產品研發成本，縮短研發周期，為客戶提供定制化的高效節能產品。公司研發項目主要分為現有產品設計、生產工藝優化及前瞻性課題研發等主要類型，在不斷提高公司現有產品性能的基礎上，緊跟市場發展趨勢，為公司未來的發展提供技術儲備，持續提升公司在高精重載行星齒輪傳動領域

261、的技術水平；同時公司設立博士后工作站，引進多名博士人才，進一步夯實研發資源；此外，公司聘請業界經驗豐富的專家參與公司的技術研發工作，帶來先進技術開發和產品創新理念，提升核心技術競爭力和多元化的市場適應能力，為公司產品研發提供有力的技術支持。6、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響、采用目前經營模式的原因、影響經營模式的關鍵因素、經營模式和影響因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢因素在報告期內的變化情況及未來變化趨勢 公司主營業務為定制化開發與制造高精重載行星齒輪傳動產品，因此公司主要采用“以銷定產、適當庫存”的生產模式，結合對市場、客戶情況的預判等綜合考量后制定生產

262、方案。此外，由于客戶對產品性能、技術等方面具有差異化的要求，因此公司可在較早階段為客戶提供產品設計方案，有利于后續持續獲得客戶訂單，建立緊密合作關系。公司結合所處產業鏈、客戶需求、產品特點等經過多年的經營探索形成了蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-99 目前經營模式，符合自身發展及行業特點。影響公司經營模式的關鍵因素包括國家法律法規政策、宏觀經濟、客戶需求、自身發展戰略等。公司經營模式在報告期內未發生重大變化，在可預見的未來亦不會發生重大變化。同時，公司將持續關注和研究下游行業發展動態，對現有經營模式進行持續優化。（五）發行人主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情

263、況（五）發行人主營業務、主要產品、主要經營模式的演變情況 公司自成立以來，始終聚焦高精齒輪傳動領域，主營業務、主要產品及經營模式均未發生重大變化。公司不斷積累齒輪傳動產品生產相關的技術和工藝，提高研發水平和制造能力，提升定制化服務水平，持續推動高精重載行星齒輪傳動方案的深化，具備從“齒輪零件-齒輪箱部件-齒輪傳動系統”的全產業鏈開發能力，在業內積累良好的口碑。公司的主營業務經過不斷深化發展，產品種類及應用領域呈逐漸豐富的態勢。1、深化齒輪制造工藝階段（、深化齒輪制造工藝階段（2002-2010 年）：業務聚焦高精重載行星齒輪年）：業務聚焦高精重載行星齒輪 公司 2002 年成立，以熱處理工藝為

264、切入點進入齒輪加工行業，為南高齒、中國二重、振華港機等國內知名企業做熱處理配套。隨后發行人引進先進的精加工制造設備，建立了包括滾齒、粗加工、熱處理、精加工于一體的全工藝鏈制造能力。在長期發展過程中，公司意識到高精重載行星齒輪主要應用在大扭矩、大功率和大承載能力的高端裝備，對于產品的可靠性和性能要求較高，產品護城河較強，主要用于出口和進口替代，毛利率較高，因此業務選擇聚焦高精重載行星齒輪。在此過程中，公司以北美頁巖氣產業發展為契機，進入油氣壓裂泵動力端總成及齒輪零件領域，推動公司業務逐步向好發展，同時國外企業的嚴苛標準要求也進一步確立公司高品質的產品定位。2、強化產品縱深能力階段（、強化產品縱深

265、能力階段（2011-2016 年）：產品種類逐漸豐富，構建齒年）：產品種類逐漸豐富，構建齒輪零件輪零件-部件部件-傳動系統的產品體系傳動系統的產品體系 隨著與知名壓裂泵等油氣裝備制造企業合作的逐步深入，公司齒輪零件同步開發能力持續強化，并深入挖掘客戶需求，依托齒輪零件精密制造能力，開展齒輪箱部件產品的設計開發與裝配制造，實現齒輪傳動產品從零件到部件的跨越；2015 年起，公司引入數字化樣機專業人才，將模擬仿真技術作為支持公蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-100 司齒輪傳動結構設計和產品驗證的支撐；同時，公司依托高精重載行星齒輪零件工藝技術能力，以新能源動力發展為契

266、機，整合軟件開發技術和液壓控制技術，面向重載工程機械開發中大功率混合動力傳動系統產品，進一步推動公司齒輪傳動產品的開發制造能力的縱深發展，構建“零件-部件-系統”1的產品體系。3、深挖齒輪產業應用階段（、深挖齒輪產業應用階段（2017 年年-至今）：應用行業從油氣拓展至風至今）：應用行業從油氣拓展至風電、工程機械、機床設備、煤礦機械、冶金等全面發展電、工程機械、機床設備、煤礦機械、冶金等全面發展 憑借齒輪傳動產品生產工藝、制造品質、開發深度等方面能力的聚集，公司進一步深度挖掘高品質齒輪傳動產品的產業適用性，結合重點產業發展趨勢帶動公司產品需求作為增長引擎。2017 年，公司以重載工程機械領域核

267、心齒輪傳動零部件的國產化需求為突破，快速進入該產業配套領域，通過對客戶需求痛點的剖析，開發出適配其重載裝備需求的定制化齒輪傳動產品，部分齒輪箱產品打破國外壟斷，實現進口替代，成為重載工程機械領域內領先企業的穩定供應商；2020 年，伴隨著我國提出“碳達峰、碳中和”發展目標，公司聚焦風力發電領域，并在風電機組大型化發展趨勢下為客戶提供定制化齒輪傳動產品，快速搶占風電主機增速齒輪箱零件市場，并根據客戶需求不斷拓展產品供應類別并完善產品技術儲備，為公司持續快速發展奠定基礎。除此之外，發行人利用在高端重載齒輪傳動行業積累的技術優勢和口碑，向軍工、機床設備、煤礦機械、冶金、航空航天、機器人等更廣泛的高端

268、裝備應用領域拓展。1 部件主要指齒輪箱等，是傳動系統或者機器的一個組成部分，由若干個齒輪零件裝配而成 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-101 公司主營業務演進歷程示意圖公司主營業務演進歷程示意圖 （六）發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況（六）發行人主要業務經營情況和核心技術產業化情況 報告期內，公司主營業務收入分別為 10,557.45 萬元、18,428.99 萬元及36,378.70 萬元，歸屬于發行人股東的凈利潤分別為 627.87 萬元、2,273.17 萬元和 6,328.54 萬元，公司業績規模呈快速增長趨勢，盈利水平不斷提升，逐步成為國內具備

269、知名度的大型高精重載齒輪及傳動部件制造商。公司深耕高精重載行星齒輪傳動行業二十余年，依靠持續不斷的研發投入和經驗積累，在傳動行業重要環節（數字化研發與設計、熱處理和齒輪精加工、齒輪箱的結構設計和測試驗證、混合動力傳動系統設計與控制等）形成了自身的核心技術。發行人核心技術產業化情況列示如下：序號序號 技術名稱技術名稱 所處階段所處階段 主要應用產品主要應用產品 研發與設計研發與設計 1 產品的數字化研發與設計 批量生產階段 所有產品 熱處理和齒輪精加工熱處理和齒輪精加工 2 高速軸磨齒工裝技術 批量生產階段 齒輪零件 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-102 序號序號

270、 技術名稱技術名稱 所處階段所處階段 主要應用產品主要應用產品 3 滲碳熱處理和齒根強力噴丸技術 批量生產階段 齒輪零件 4 大模數齒輪的感應淬火技術 批量生產階段 齒輪零件 5 齒輪/齒圈熱處理變形控制技術 批量生產階段 齒輪零件 齒輪箱的結構設計和測試驗證齒輪箱的結構設計和測試驗證 6 齒輪箱的結構設計和測試驗證技術 批量生產階段 重載專用齒輪箱 混合動力傳動系統設計與控制混合動力傳動系統設計與控制 7 混合動力驅動系統及其驅動技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 8 功率分流式混合動力汽車驅動系統設計及控制技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 9 功率

271、分流式混動變速箱發電機轉速過零的控制技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 10 非公路礦車混合動力變速箱用換擋控制閥組及其控制技術 樣機驗證后的試生產階段 非公路礦車混合動力變速箱 11 動力總成模擬測試技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 12 單離合器雙檔位混合動力系統設計技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 13 可實現無動力斷檔切換的混合動力技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 14 采用差速器控制的混合動力技術 樣機驗證后的試生產階段 中大功率混合動力傳動系統 核心技術具體內容參見本招股說明書“第五節 業務與技術

272、”之“七、發行人核心技術及研發情況”之“（一）發行人的核心技術情況”。（七）發行人主要產品的工藝流程圖及核心技術的具體使用情況和效果（七）發行人主要產品的工藝流程圖及核心技術的具體使用情況和效果 1、發行人主要產品的工藝流程圖、發行人主要產品的工藝流程圖 齒輪零件產品的工藝流程圖齒輪零件產品的工藝流程圖 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-103 齒輪箱產品的工藝流程圖齒輪箱產品的工藝流程圖 傳動系統產品的傳動系統產品的開發開發流程圖流程圖 2、結合流程圖關鍵節點說明核心技術的具體使用情況和效果、結合流程圖關鍵節點說明核心技術的具體使用情況和效果 公司具備從齒輪零件到

273、齒輪箱部件和傳動系統的全產業鏈開發制造能力，是高端傳動裝備制造領域的平臺型高新技術企業。公司在傳動行業重要環節（數字化研發與設計、熱處理和齒輪精加工、齒輪箱的結構設計和測試驗證、混合動力傳動系統設計與控制等）形成了自身的核心技術，核心技術具體情況詳見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“七、發行人核心技術及研發情況”之“（一）發行人的核心技術情況”。在生產工藝流程上主要體現在依托前期的設計方案進行滲碳淬火、噴丸、精車和磨齒等，使得產品達到預期的性能與效果。通過核心技術應用，公司高精重載行星齒輪產品在精度、承載能力、齒輪/齒圈熱處理變形量控制、對齒誤差控制蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說

274、明書（申報稿）1-1-104 等方面處于行業較高水平。（八）報告期各期具有代表性的業務指標、變動情況及原因（八）報告期各期具有代表性的業務指標、變動情況及原因 1、研發能力、研發能力 報告期內，公司加大研發投入，研發費用分別為 934.54 萬元、1,105.85 萬元和 1,491.26 萬元，呈逐年上升的趨勢，主要系公司持續開發新產品及新技術的儲備。報告期內，公司一方面加大風電齒輪零件大型化和輕量化趨勢下的技術儲備，熟練掌握感應淬火技術，目前公司風電齒輪零件產品主要應用于 3MW10MW 等各種大功率類型的陸上和海上風電機組，并儲備了最高 20MW 的齒輪零件生產技術，在未來大兆瓦的風機中

275、將更有競爭優勢；另一方面，公司依托自身創新能力和數字化技術應用能力不斷夯實公司產品競爭力，推動產品在更多高端裝備領域實現應用突破。除此之外，公司響應國家新能源發展戰略，在了解到公路客車、礦山重卡、大型重工機械等下游在中大功率車型的節能減排需求后，公司引入先進的數字化樣機設計理念和研發流程，攻克上層控制系統策略，研發出具有自主知識產權的中大功率混合動力傳動系統，打破國外技術壁壘，擴大中國自主品牌影響力。2、生產經營規模、生產經營規模 報告期內，公司積極擴大產能，生產能力明顯提高，以滿足下游客戶日益增長的產品需求，產能和產量同步增長。2020-2022 年公司營業收入年復合增長率達 83.70%，

276、進一步鞏固發行人的市場地位。具體分析參見本招股說明書“第五節 業務與技術”之“四、發行人銷售情況和主要客戶”之“（一）主要銷售情況”之“1、公司主要產品的產能、產量、銷量情況”。（九）符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況（九）符合產業政策和國家經濟發展戰略的情況 根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所處行業為齒輪及齒輪減、變速箱制造（C3453）。根據國家統計局發布的戰略性新興產業分類（2018），公司屬于“2 高蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-105 端裝備制造產業”之“2.1.5 智能關鍵基礎零部件制造”之“3453 齒輪及齒輪減、變速箱

277、制造”。公司主要產品為齒輪零件、重載專用齒輪箱及傳動系統，屬于高端裝備制造產業，是戰略性新興產業的重要環節。公司可以為風電、油氣、工程機械、等下游客戶提供定制化的高端齒輪傳動產品，公司產品的下游市場均屬于國家產業政策鼓勵的行業，公司的產品戰略與國家產業政策相一致。綜上，發行人主營業務符合產業政策和國家經濟發展戰略。二、發行人所處行業的基本情況二、發行人所處行業的基本情況（一）所處行業及確定依據（一）所處行業及確定依據 發行人主要從事高精重載行星齒輪傳動領域齒輪箱核心零件、齒輪箱及傳動系統的研發、設計、生產和銷售。高精齒輪傳動產品作為高端裝備的關鍵基礎零部件，下游應用領域廣泛，包括風電、油氣、工

278、程機械、海洋工程、航空航天等。根據國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017），公司所處行業為齒輪及齒輪減、變速箱制造（C3453）。（二）行業主管部門、監管體制、產業政策法規及對發行人的主要影響（二）行業主管部門、監管體制、產業政策法規及對發行人的主要影響 1、行業主管部門及監管體制、行業主管部門及監管體制 發行人所屬行業采取行政部門和自律組織配合協同管理的模式。其中，行業行政主管部門是國家發改委和工信部，自律組織為中國機械通用零部件工業協會齒輪與電驅動分會、中國可再生能源學會風能專業委員會。國家發改委主要負責擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃；提出加快建設現代化

279、經濟體系、推動高質量發展的總體目標、重大任務以及相關政策；組織擬訂綜合性產業政策；組織擬訂并推動實施高技術產業和戰略性新興產業發展規劃政策，協調產業升級、重大技術裝備推廣應用等方面的重大問題等職能。工信部主要負責提出新型工業化發展戰略和政策，協調解決新型工業化進程中的重大問題，擬訂并組織實施工業、通信業、信息化的發展規劃，推進產蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-106 業結構戰略性調整和優化升級，推進信息化和工業化融合；制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策，提出優化產業布局、結構的政策建議，起草相關法律法規草案，制定規章，擬訂行業技術規范和標準并組織

280、實施，指導行業質量管理工作等職能。中國機械通用零部件工業協會齒輪與電驅動分會其主要職責包括：深入開展行業調查研究，向政府及其部門反映行業、會員訴求，提出行業發展和立法等方面的意見和建議，參與相關法律法規、宏觀調控和產業政策的研究、制定；參與制、修訂行業、國家、國際標準、行業發展規劃及組織制、修訂分會標準，促進行業發展；規范會員行為，協調會員關系，維護公平競爭，維護上下游產業鏈健康發展和正常的市場環境。中國可再生能源學會風能專業委員會（即中國風能協會）主要職責包括：組織行業學術交流和科技成果展覽展示活動，組織各類培訓活動，跟蹤并研究分析國內外風能技術和產業發展態勢，開展技術經濟政策研究及重大項目

281、可行性研究，為政府部門制定風能發展規劃及政策提供支持。2、行業主要法律法規及產業政策、行業主要法律法規及產業政策（1）齒輪傳動行業相關產業政策）齒輪傳動行業相關產業政策 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 關于加快推進工業強基的指導意見 工信部 2014 年 2 月 圍繞重大裝備、重點領域整機的配套需求，提高產品的性能、質量和可靠性，重點發展一批高性能、高可靠性、高強度、長壽命以及智能化的基礎零部件（元器件），突破一批基礎條件好、國內需求迫切、嚴重制約整機發展的關鍵技術，全面提升我國核心基礎零部件（元器件）的保障能力。國家創新驅動發展戰略綱要 中共中央、國務

282、院 2016 年 5 月 加強產業技術基礎能力和試驗平臺建設，提升基礎材料、基礎零部件、基礎工藝、基礎軟件等共性關鍵技術水平。戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄（2016 版）國家發展改革委 2017 年 1 月 戰略性新興產業重點產品和服務：軌道交通專用齒輪箱、驅動裝置、風力發電增速齒輪箱、新能源汽車動力分流用行星齒輪、高速精密齒輪傳動裝置（指用于傳遞動力，實現機械輸送和提升重物的基礎件，鉸接式鏈條等蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-107 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 高速精密機械傳動裝置）。增強制造業核心競爭力三年行

283、動計劃（2018-2020 年）國家發改委 2017 年 11月 加快基礎零部件、基礎工藝和關鍵配套產品的研制及產業化，發展專用生產和檢測裝備，攻克基礎工藝、試驗驗證等基礎共性技術，建立健全基礎數據庫，完善技術標準體系和工業試驗驗證條件，構建重大技術裝備關鍵零部件及工藝設備配套供給體系。戰略性新興產業分類（2018）國家統計局 2018 年 11月 明確“C3453 齒輪及齒輪減、變速箱制造”屬于“戰略性新興產業”。產業結構調整指導目錄（2019年本）發改委 2019 年 10月 將動車組用齒輪變速箱，船用可變槳齒輪傳動系統、2.0 兆瓦以上風電用變速箱、冶金礦山機械用變速箱；汽車動力總成、工

284、程機械、大型農機用鏈條；重大裝備和重點工程配套基礎零部件列入鼓勵類。制造業設計能力提升專項行動計劃（2019-2022年）工信部等多部門 2019 年 10月 聚焦裝備制造業開放設計平臺建設，特種用途或特殊環境裝備設計，高端裝備關鍵零部件設計等重點，擬訂并發布制造業短板領域設計問題清單，探索利用“揭榜掛帥”機制，引導相關地區和機構聯合攻關，加快突破關鍵核心技術，促進設計成果創新示范應用。關于推動先進制造業和現代服務業深度融合發展的實施意見 發改委 2019 年 11月 建設鑄造、鍛造、表面處理、熱處理等基礎工藝中心，加快重大技術裝備創新，突破關鍵核心技術，帶動配套、專業服務等產業協同發展。中華

285、人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035年遠景目標綱要 全國人大 2021 年 3 月 提到要實施產業基礎再造工程，加快補齊基礎零部件及元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝和產業技術基礎等瓶頸短板。推動中小企業提升專業化優勢，培育專精特新“小巨人”企業和制造業單項冠軍企業。機械工業“十四五”發展綱要 中國工業機械聯合會 2021 年 4 月 一批先進制造技術共性技術取得突破，70%的核心基礎零部件、關鍵基礎材料實現自主保障，高端軸承、齒輪等關鍵零部件的性能、質量及可靠性水平顯著提高。鑄造、鍛壓、熱處理等先進基礎工藝及裝備發展滯后的局面得到較大改觀，部分基礎工藝技術達到國際先進水

286、平，基本滿足國內裝備制造業發展需求。工業設計軟件、仿真軟件、自動控制系統等的國產化率明顯提升。機械通用零部件行業“十四五”發展規劃 中國機械通用零部件工業協會 2021 年 11月 到 2025 年，破解一批卡脖子核心技術、重點裝備和關鍵材料，突破一批為高檔裝備制造配套短板產品，扶植蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-108 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間 主要內容主要內容 一批龍頭企業和具有可持續創新能力的專精特企業?！笆奈濉惫I綠色發展規劃工 工信部 2021 年 11月 針對基礎元器件和零部件、基礎工藝、關鍵基礎材料等實施一批節能減碳研究

287、項目?！笆奈濉敝悄苤圃彀l展規劃 工信部等 8部門 2021 年 12月 針對感知、控制、決策、執行等環節的短板弱項，加強用產學研聯合創新，突破一批“卡脖子”基礎零部件和裝置。（2）下游主要應用行業產業政策）下游主要應用行業產業政策 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間 相關內容相關內容 關于完善風電上網電價政策的通知 國家發展改革委 2019 年 5 月 2018 年底之前核準的陸上風電項目，2020 年底前仍未完成并網的，國家不再補貼；2019 年 1 月 1 日至 2020 年底前核準的陸上風電項目，2021 年底前仍未完成并網的，國家不再補貼。自 2021 年 1 月

288、1 日開始，新核準的陸上風電項目全面實現平價上網，國家不再補貼。對 2018 年底前已核準的海上風電項目，如在 2021 年底前全部機組完成并網的，執行核準時的上網電價；2022 年及以后全部機組完成并網的，執行并網年份的指導價。新時代的中國能源發展白皮書 國務院新聞辦公室 2020 年 12 月 圍繞能源安全供應、清潔能源發展和化石能源清潔高效利用三大方向，著力突破能源裝備制造關鍵技術、材料和零部件等瓶頸，推動全產業鏈技術創新。非道路移動機械用柴油機排氣污染物排放限值及測量方法（中國第三、四階段）（GB20891-2014）修改單 生態環境部 2021 年 1 月 自 2022 年 12 月

289、 1 日起，所有生產、進 口 和 銷 售 的 560kW 以 下（含560kW）非道路移動機械及其裝用的柴油機應符合本標準第四階段要求。國務院關于加快建立健全綠色低碳循環發展經濟體系的指導意見 國務院 2021 年 2 月 提升可再生能源利用比例，大力推動風電、光伏發電發展，因地制宜發展水能、地熱能、海洋能、氫能、生物質能、光熱發電。2021 年能源工作指導意見 國家能源局 2021 年 4 月 供應保障，全國能源生產總量達到 42億噸標準煤左右，石油產量 1.96 億噸左右，天然氣產量 2025 億立方米左右。關于 2021 年風電、光伏發電開發建設有關事項的通國家能源局 2021 年 5

290、月 落實碳達峰、碳中和目標，以及 2030年非化石能源占一次能源消費比重達到 25%左右、風電太陽能發電總裝機蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-109 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間 相關內容相關內容 知 容量達到 12 億千瓦以上。關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見 國務院 2021 年 9 月 到 2030 年，經濟社會發展全面綠色轉型取得顯著成效，重點耗能行業能源利用效率達到國際先進水平。非化石能源消費比重達到 25%左右，風電、太陽能發電總裝機容量達到 12 億千瓦以上。到 2060 年，綠色低碳循環發展的經濟體系

291、和清潔低碳安全高效的能源體系全面建立，能源利用效率達到國際先進水平，非化石能源消費比重達到 80%以上，碳中和目標順利實現。2030 年前碳達峰行動方案 國務院 2021 年 10 月 集中力量開展復雜大電網安全穩定運行和控制、大容量風電、高效光伏等技術創新，補齊關鍵零部件、元器件、軟件等短板?！笆奈濉爆F代能源體系規劃 國家發展改革委、國家能源 2022 年 1 月 加快發展風電，鼓勵建設海上風電基地，推進海上風電向深水遠岸區域布局；增強油氣供應能力，加大國內油氣勘探開發，石油產量穩中有升，力爭 2022 年回升到 2 億噸水平并較長時期穩產，天然氣產量快速增長，力爭2025 年達到 230

292、0 億立方米以上。關于完善能源綠色低碳轉型體制機制和政策措施的意見 國家能源局 2022 年 1 月 圍繞能源領域相關基礎零部件及元器件、基礎軟件、基礎材料、基礎工藝等關鍵技術開展聯合攻關，實施能源重大科技協同創新研究；以沙漠、戈壁、荒漠地區為重點，加快推進大型風電、光伏發電基地建設，符合條件的海上風電等可再生能源項目可按規定申請減免海域使用金。2022 年政府工作報告 國務院 2022 年 3 月 增強國內資源生產保障能力,加快油氣、礦產等資源勘探開發；推進大型風光電基地及其配套調節性電源規劃建設,加強抽水蓄能電站建設,提升電網對可再生能源發電的消納能力。關于促進新時代新能源高質量發展的實施

293、方案 國家發改委、國家能源局 2022 年 5 月 推進高效太陽能電池、先進風電設備等關鍵技術突破，加快推動關鍵基礎材料、設備、零部件等技術升級?！笆奈濉笨稍偕茉窗l展規劃 國家發改委等 9 部門 2022 年 6 月 發展大容量風電機組及其關鍵零部件測試技術與平臺，“展望 2035 年，我國將基本實現社會主義現代化，碳排放達峰后穩中有降，在 2030 年非化石能源消費占比達到 25%左右和風電、太陽能發電總裝機容量達到 12 億千瓦以上的基礎上，上述指標均進一步提高?！碧K州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-110 主要政策主要政策 發布部門發布部門 發布時間發布時間

294、 相關內容相關內容 科技支撐碳達峰碳中和實施方案（2022-2030 年）科技部、國家發改委等部門 2022 年 8 月 研發碳纖維風機葉片、超大型海上風電機組整機設計制造與安裝試驗技術、抗臺風型海上漂浮式風電機組。2023 年能源工作指導意見 國家能源局 2023 年 4 月 大力發展風電太陽能發電。推動第一批以沙漠、戈壁、荒漠地區為重點的大型風電光伏基地項目并網投產，建設第二批、第三批項目，積極推進光熱發電規?；l展。穩妥建設海上風電基地，謀劃啟動建設海上光伏。大力推進分散式陸上風電和分布式光伏發電項目建設。推動綠證核發全覆蓋，做好與碳交易的銜接，完善基于綠證的可再生能源電力消納保障機制，

295、科學設置各?。▍^、市）的消納責任權重，全年風電、光伏裝機增加1.6 億千瓦左右 3、報告期初以來新制定或修訂、預期近期出臺的與發行人生產經營密切相報告期初以來新制定或修訂、預期近期出臺的與發行人生產經營密切相關、對目前或未來有重大影響的法律法規、行業政策及其對發行人經營資質、關、對目前或未來有重大影響的法律法規、行業政策及其對發行人經營資質、準入門檻、運營模式、行業競爭格局等方面的主要影響準入門檻、運營模式、行業競爭格局等方面的主要影響 齒輪以及齒輪箱作為高端裝備的關鍵基礎零部件，廣泛應用于風力發電、工程機械、油氣開采等多個領域，其設計與制作水平直接關系到下游產品的性能及可靠性。多年來，國家各

296、級職能管理部門先后出臺了多項政策鼓勵齒輪行業及其下游應用行業的發展，為齒輪行業的創新發展及產業化提供了堅實的政策和環境基礎，推動齒輪行業向高端化、精密化等方向轉型，從而為發行人的發展提供了良好外部政策環境。報告期內，我國出臺的法律法規、行業政策主要側重于引導行業健康有序發展，對發行人經營資質、準入門檻、運營模式、行業競爭格局無重大影響。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-111（三）所屬細分行業的技術水平及特點、進入本行業主要壁壘、行業發展態（三）所屬細分行業的技術水平及特點、進入本行業主要壁壘、行業發展態勢、面臨機遇與風險、行業周期性特征，以及在產業鏈中的地位和作用

297、，與勢、面臨機遇與風險、行業周期性特征，以及在產業鏈中的地位和作用，與上、上、下游行業之間的關聯性下游行業之間的關聯性 1、所處細分行業技術水平及特點、所處細分行業技術水平及特點（1）齒輪行業簡介）齒輪行業簡介 1）齒輪行業概況 齒輪是一個有齒構件，其與另一個有齒構件通過共軛齒面的相互嚙合，從而傳遞或接受運動。齒輪工業是機械工業中技術密集、資金密集的產業之一，也是機械基礎件中規模最大的行業之一。齒輪產品具有傳動平穩、傳動比精確、恒功率輸出、承載能力大、傳動效率高及工作可靠等優點。齒輪產品門類齊全，根據其形態可將齒輪傳動裝置分為齒輪零件、齒輪箱及傳動系統，廣泛應用于航空、船舶、兵器裝備、汽車摩托

298、、農機、機床、工程機械、軌道交通、建筑、起重運輸、冶金、電力能源、石油化工和儀器等諸多領域。齒輪結構設計復雜、關鍵技術控制點多、制造工藝難度較大，因此齒輪制造水平在較大程度上反映了一個國家的機械工業水平，也直接影響裝備制造業整體水平的提升。齒輪制造技術主要反映在產品設計、齒輪加工、材料處理、刀具和檢測等方面，而齒輪產品的精度、齒形、質量和壽命將直接影響各類機械設備與儀器的效率、動態特性、整體質量及先進性，其中齒輪精度是行業最為關注的指標之一。齒輪精度是通過對齒輪齒形、齒向、徑跳等參數進行測量評估所得，是衡量齒輪技術先進性的重要指標，不同精度的齒輪產品加工工藝、產品用途、傳動功率、性能指標均存在

299、差異。根據國家標準圓柱齒輪精度制第 1 部分：輪齒同側齒面偏差的定義和允許值（GB/T10095.1-2008），齒輪精度可分為 13級，0 級為最高級，12 級為最低級，數值越小代表齒輪精度越高；其中 0 級是精度最高的齒輪，0-3 級為預留精度等級，4-6 級為高精度傳動齒輪，7-8 級為普通的傳動齒輪，9-12 級為低檔齒輪。4-6 級高精度齒輪主要采用高精度磨齒、強力珩齒等工藝獲得，常用于標準齒輪、測量齒輪、風電齒輪及航空齒輪等附加值較高的產品。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-112 發行人主要配套齒輪傳動產品的下游領域主要圍繞在 4-6 級的高精度要求水

300、平。部分機械裝備領域對齒輪精度等級要求部分機械裝備領域對齒輪精度等級要求1 應用范圍應用范圍 精度等級精度等級 應用范圍應用范圍 精度等級精度等級 單嚙儀、雙嚙儀（齒輪綜合檢查儀）2-5 級 礦用重載行星齒輪減速器 6-7 級 渦輪機減速器 3-5 級 載重汽車 6-9 級 金屬切削機床 3-8 級 通用減速器 6-8 級 航空發動機 4-7 級 軋鋼機 5-10 級 風電機組齒輪箱 5-6 級 礦用絞車 6-10 級 內燃機車、電氣機車 5-8 級 起重機 6-9 級 轎車 5-8 級 拖拉機 6-10 級 注：上表中數值越小代表齒輪精度越高 2）重載齒輪概況 全國熱處理標準化技術委員會在國

301、家標準（GB/T 38805-2020）中提出：重載齒輪是傳遞功率大、承載大、低速、受沖擊載荷大的齒輪，主要指為礦山、冶金、建材、起重運輸、礦用汽車、軌道交通、風電、航天、軍用裝備等主機配套的齒輪和通用減速器中的齒輪。重載齒輪的主要特點為傳遞功率大、承載力大、速度低、受沖擊負荷大，工作條件較為惡劣，安全性要求高，使用時要求具有優良的耐磨性能、較高的接觸疲勞強度和彎曲疲勞強度、較強的抗沖擊和抗過載能力，屬于齒輪行業中難度大、技術高、使用可靠性要求高的產品，具有非標、定制化特性，常作為主機配套、通用減速器中的傳動部件，用于電力、油氣、工程機械、冶金、礦山、國防、交通、航空航天等重要部門，其質量、性

302、能、壽命直接影響整機的技術經濟指標。根據齒輪時效的影響，重載齒輪可分為 3 個等級，其中：I 級重載齒輪適用于一般設備，II 級重載齒輪適用于重要設備，III 適用于高安全要求設備，具體劃分標準如下表所示：1 數據來源：互換性與測量技術基礎，高曉康,張珂，上?？茖W技術出版社 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-113 分類等級分類等級 類別類別 說明說明 應用例舉應用例舉 I 一般設備 齒輪失效引起單臺設備停產 普通機床等 II 重要設備 齒輪失效引起機組、生產線或全廠停產，設備損壞 風電增速箱等 III 高安全要求設備 齒輪失效引起設備、人身事故 重載非公路汽車、起

303、重設備、載人電梯齒輪等 注：機械行業標準（JB/T 5664-2007），機械工業聯合會 隨著國內大型成套設備應用范圍的逐步拓展及市場需求的不斷擴大，其性能與質量要求愈發提高。因此，高精度、高質量、高效率、高壽命的重載齒輪制造已成為發展趨勢，對提升我國大型機械裝備水平，促進國民經濟發展發揮極其重要的作用。（2）行業技術水平及特點）行業技術水平及特點 1）齒輪生產技術與工藝復雜 齒輪行業屬于跨學科、多種專業綜合應用的行業，涉及機電、材料、化學、信息和控制等多學科領域，對齒輪及其材料有著嚴格的要求，需要齒輪生產企業具備較高的生產技術水平，以保障齒輪產品的精度、承載能力、使用壽命。齒輪及齒輪材料的性

304、能要求齒輪及齒輪材料的性能要求1 性能要求性能要求 作用作用 高的彎曲疲勞強度 高的彎曲疲勞強度，特別是齒根處要有足夠的強度，使齒輪運行時所產生的彎曲應力不至于造成疲勞斷裂。高的接觸疲勞強度 齒面具有高的硬度和耐磨性，防止齒面損傷（如點蝕）。高的齒面硬度和耐磨性 以防止黏著磨損和磨粒磨損，主要依靠提高表面強度和降低摩擦因數來實現。足夠高的心部強度和沖擊韌性 以提高齒輪的承載能力，防止齒輪過載與沖擊斷裂。良好的工藝性能 使齒輪易于切削加工，熱處理性能好，淬火畸變要小，以獲得較低的表面粗糙度值和較高的加工精度，使齒輪抗磨損能力提高，并獲得低的噪聲。高的原材料質量 原材料材質要純凈，斷面經浸蝕后不得

305、有目視可見的空隙、氣泡、裂紋、非金屬夾雜物及白點等缺陷，其疏松、偏析和非金屬夾雜物等級應符合有關標準規定的要求。同時，齒輪加工工藝較為復雜，涉及熱處理、滾齒、磨齒、精車等眾多工 1 數據來源：齒輪熱處理手冊，機械工業出版社 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-114 藝環節，且不同材料在加工處理過程中也存在一定差異。以熱處理為例，齒輪的熱處理是決定齒輪制造水平高低的關鍵因素之一，要提高齒輪的質量和使用壽命、降低生產成本，就是要根據齒輪材料及其結構和技術要求，合理地選用齒輪用鋼，正確地制訂齒輪熱處理工藝，防止齒輪在熱處理過程中出現的缺陷和工作中的損傷，而齒輪材料主要有低

306、碳鋼、中碳鋼、高碳鋼和合金鋼等，熱處理加工有正火與退火、整體淬火回火、調質、滲碳、滲氮、表面淬火等方式，因此，對齒輪生產企業的熱處理加工水平有著較高的要求。2）高精重載行星齒輪具有定制化特性 公司主要產品為高精重載行星齒輪，主要應用于風電、工程機械、油氣等領域，由于上述領域產品性能、功能、尺寸、精度存在較大差異，導致對齒輪的精度、材料、承載能力等要求差異較大，以風電為例，風機應用環境包括陸上、近海、遠海等，技術路線包含直驅、半直驅、雙饋等，功率從 1.5MW 及以下到 10MW 以上，不同使用環境、技術路線、功率大小對齒輪產品的需求均不同，需要齒輪生產商根據下游客戶要求進行定制化生產。由于高精

307、重載行星齒輪的定制化特性，導致只有具備一定技術競爭優勢的企業，才能及時為客戶提供定制化齒輪傳動解決方案。2、進入本行業的主要壁壘、進入本行業的主要壁壘（1）技術壁壘）技術壁壘 齒輪行業屬于技術密集型行業，齒輪產品作為核心傳動裝置，在風電、工程機械、油氣、航天、海洋工程等高精度、高可靠性場景得到廣泛應用，上述場景對齒輪產品的精度、負載能力、硬度、可靠性、使用壽命等性能有著較高的要求，對齒輪生產企業的工藝技術水平和儲備有一定門檻。同時，齒輪加工工藝較為復雜，涉及熱處理、滾齒、磨齒、精車等眾多工藝環節，每道工藝出現問題都會對齒輪產品的最終質量造成影響，企業只有通過提高工藝技術水平，不斷的研發新技術、

308、新工藝，才能保持自身的技術競爭優勢。同時，齒輪行業具有定制化特性，需要根據客戶的定制化需求設計、生產滿足不同客戶要求的齒輪產品，只有具有技術優勢和豐富生產工藝積累的企業，才能及時為客戶提供定制化齒輪傳動解決方案。此外，業內的技術發展也蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-115 在不斷的迭代，對企業自身的技術研發與創新能力提出了更高的要求，對于新進入企業來說，如果缺乏強大的技術研發與創新能力，也將跟不上市場的步伐。（2）人才壁壘）人才壁壘 齒輪行業是一個專業化技術程度較高的行業，屬于技術密集型行業，需要市場競爭參與者不僅有雄厚的技術積累，還要具備大批經驗豐富的人才儲備，

309、來保證企業研發、制造水平的先進性與持續性。齒輪高端人才缺乏，高素質的開發團隊和技工人員的培養不是一蹴而就，需要不斷的積累和培養，技術研發人員自身也需要不斷的學習與創新，不斷適應新的工藝、新的技術，而新進入企業缺乏經過長期生產實踐培養出來的專業技術人員，人才缺乏成為限制其發展的重要障礙。因此對于新進入企業來說缺乏時間去積累、培養高級技術與創新研發人員。（3）資金壁壘）資金壁壘 進入齒輪行業需要巨大的資金投入。一方面，齒輪行業涉及到大量高精度的機械加工和檢測設備，包括數控滾齒機、加工中心、數控鏜銑床等設備，部分高端產品生產設備依賴進口，價格昂貴，投資規模較大；另一方面，為應對行業數字化、智能化、集

310、成化發展趨勢，進一步提高齒輪生產效率，提升齒輪產品性能，業內企業開始引進數字化、信息化生產與管理系統，進一步擴大了業內企業的資金投資規模。同時，隨著行業競爭的日趨激烈，下游應用領域對產品的性能要求不斷提升，業內企業為保持持續的競爭優勢及技術領先，需要不斷的進行技術研發、產品創新與迭代，企業需要大量的研發投入并引進先進、高精、性能優越、自動化水平更高的生產線，特別在高端產品的研發領域，由于高端產品的技術含量高，工藝要求高，導致產品研發周期長，前期產品開發、工藝改善投入巨大，促使企業在技術研發、設備采購等方面需要承擔較大的資金壓力。（4）客戶壁壘）客戶壁壘 行業客戶在選擇供應商時均實行嚴格的資質考

311、核制度，對供應商的產品設計能力、技術研發水平、質量控制體系、產品供貨能力等方面有著嚴格的要蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-116 求，經各項條件考察合格后，方可進入合格供應商名錄。同時，齒輪產品的生產具有定制化的特點，產品生產之前都需要經過齒輪生產企業和下游客戶不斷調試，從產品設計、樣機生產、產品實驗、成品確認、小批量生產到大批量生產需經歷較長的周期，過程中雙方需要進行較大的資金投入，一旦齒輪產品生產企業通過客戶的產品質量標準考核，且能不斷跟上客戶產品迭代的步伐，出于機會成本以及供應鏈穩定的角度，下游客戶不會輕易解除合作關系。因此，對于新進企業來說，齒輪行業存在較

312、高的客戶認可度壁壘。（5）質量控制及生產管理壁壘）質量控制及生產管理壁壘 為保證齒輪產品能滿足下游客戶對于工況環境、產品精度、產品使用壽命等需求，齒輪生產企業需要對整個生產流程根據市場需求及客戶要求進行實時調整和跟進，對齒輪生產企業的精細化管理水平提出了高要求。同時，生產企業在對業務生產流程標準化、自動化的同時，需要對非自動化工序進行流程化管理，并對各工藝環節進行控制與質量檢測，嚴格控制良品率。上述質量控制與管理過程需要生產經驗豐富的管理人員對生產流程進行個性化、精細化管理，提高生產效率，保證齒輪質量的穩定性和供貨的持續性。此外，隨著國內齒輪產品生產企業數量和規模的不斷擴大，各企業競爭愈發激烈

313、，在工業化和信息化融合的大趨勢下，如何通過提高企業自動化、信息化、數字化水平來提高生產效率，也為新進入者設置了較高的管理壁壘。而完善的質量控制和先進的生產管理水平來自于長期生產經營過程中的經驗積累，行業新進入者較難在短時間內建立起高效的質量與生產管理團隊和管理機制，因此，對于新進企業來說，齒輪行業具有一定的質量控制與生產管理壁壘。3、齒輪行業發展態勢、齒輪行業發展態勢（1）齒輪行業發展情況齒輪行業發展情況 1）全球齒輪行業發展情況 2021 年全球經濟繼續復蘇，需求受到較好提振，據 IMF 數據，2021 年全球 GDP 達196.3 萬億美元。隨著全球主要經濟體財政救助政策逐步退出，加之全球

314、通脹壓力上升，2022 年全球經濟增長勢頭有所放緩，但仍保持正向增長狀 1 Current prices 蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-117 態，據 IMF 預測 2022 年全球 GDP 將達 103.9 萬億美元，并于 2027 年達 136.4萬億美元。齒輪傳動產品廣泛應用于航空、船舶、兵器裝備、汽車摩托、農機、機床、工程機械、軌道交通、建筑、起重運輸、冶金、電力能源、石油化工和儀器等諸多領域，與全球經濟發展息息相關。齒輪傳動產品是機械裝備的重要基礎件，隨著全球經濟的發展趨勢整體向好，以及全球新興經濟體發展速度加快，將 持 續 推 動 全 球 裝 備 市

315、 場 對 齒 輪 傳 動 產 品 的 需 求。根 據 Global Research&Date Services 數據，2020 年軸承、齒輪、齒輪傳動部件市場為 3,194億美元，預計到 2026 年將達 4,375 億美元，2020-2026 年期間年復合增長率為5.4%。2020-2026 年全球軸承、齒輪、齒輪傳動部件市場規模及其預測年全球軸承、齒輪、齒輪傳動部件市場規模及其預測 單位：億美元 數據來源：Global Research&Date Services 2）我國齒輪行業發展情況 我國齒輪行業體系完整，市場規模持續增加 經過多年的快速發展，我國齒輪產業規模不斷擴大，并在部分高端

316、產品的研發和產業化方面取得突破，創新能力明顯增強，目前已基本形成了門類齊全、能夠滿足裝備制造業主機及總成系統配套需求的生產體系?，F階段，我國齒輪產品正經歷從中低端向高精密方向轉變，部分高端產品已經達到了國際先進水平，推動齒輪傳動行業規模持續增長，到 2021 年市場規模已達 3,143 億蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-118 元，2016-2021 年期間年復合增長率為 7.3%，預計 2022 年市場規模達 3,354 億元，同比增長 6.7%。2016-2022 年我國齒輪行業市場規模年我國齒輪行業市場規模 單位：億元 數據來源：中國機械通用零部件工業協會、

317、中商產業研究院 行業技術水平持續提升，創新能力明顯增強 齒輪產品作為支持工業經濟發展的基礎性產品，高端齒輪產品核心技術的落后一直是制約我國齒輪工業發展的主要瓶頸。近年來，在國家政策和資金的支持下，行業創新能力明顯增強，齒輪制造技術水平和制造能力得到了持續提升，部分技術和高端產品已達到國際先進水平。同時，部分工程實驗室、工程研究中心、國家認定的企業技術中心、博士后科研工作站等創新平臺陸續建成運行，為我國齒輪行業核心技術的攻關、關鍵工藝的實驗、工程技術創新人才的培養提供了技術平臺支撐，并促進了重大科技成果的應用與轉化，如攻克了兆瓦級風電增速齒輪傳動產品等高端工業齒輪產品的核心制造技術，兆瓦級風電增

318、速齒輪傳動產品在滿足國內市場需求的基礎上實現了批量出口。出口數據規模不斷擴大，產業競爭力持續提升 我國的齒輪制造產業形成了完整產業鏈，齒輪制造技術水平和制造能力得到了持續提升，部分技術和高端產品已達到國際先進水平，齒輪產業在全球的競爭力持續提升，在全球裝備制造中扮演著重要的角色。在全球化采購的環境下，國外企業出于供應、成本等方面的考量，開始選擇采購國內企業產品，給蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-119 我國齒輪制造行業創造了良好發展環境。隨著國內齒輪制造工藝逐漸升級，產品技術含量進一步提高，在高端產品領域與國外的差距進一步縮小，我國齒輪產業競爭力將進一步，高端齒輪

319、產品出口潛力將進一步釋放。根據中國海關總署數據，齒輪行業出口規模自 2017 年依賴保持持續增長態勢，到 2021 年出口規模達 191.8 億元，2017-2021 年期間復合增長率為 9.7%。2017-2021 年我國齒輪行業出口規模年我國齒輪行業出口規模 單位：億元 數據來源：中國海關總署1 部分高端產品依賴進口，高端產品替代效應明顯 目前，外資、合資企業以中高端產品為主，本土齒輪生產企業占據大部分低端市場，整體來看我國齒輪產品在功率密度、可靠性和壽命上與國際先進水平相比仍存在一定差距，部分高端齒輪產品仍依賴進口。近年來，本土企業貼近用戶市場，不斷提高自身創新和研發能力，憑借良好的客戶

320、需求響應速度和定制化服務能力，在高端產品領域的競爭力逐漸增強，少部分具有一定規模和技術優勢的本土企業逐步實現了從中低端到高端的轉變，高端產品的替代效應愈加明顯。1 商品編碼：84834090（齒輪及其他變速、傳動裝置；滾珠螺桿傳動軸）蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-120 齒輪企業對比齒輪企業對比情況情況 項目項目 本土齒輪企業本土齒輪企業 外資、合資企業外資、合資企業 產品類型 以中低端產品為主，高端產品競爭力逐漸增強 以中高端產品為主 產品性能 整體與外資、合資企業相比有一定差距，部分行業龍頭企業產品性能已經達到國際水平 整體產品性能較好 齒輪精度 部分領域齒

321、輪精度達到國際先進水平 國際先進水平 定制化程度 定制化程度較高，可根據客戶需求設計、生產 定制化程度較低，將產品分為不同標準類型的標準化產品供客戶選擇 需求響應速度 更貼近國內用戶市場，能及時響應客戶的多樣化需求 針對國內市場主要以生產、銷售為主，研發、設計相對獨立，一定程度對客戶需求響應速度造成了影響（2）齒輪行業發展趨勢）齒輪行業發展趨勢 1）數字化、信息化系統平臺與齒輪制造加速融合 在大數據和云計算的時代，傳統的靠經驗傳承的做法，已經不能完全適應智能制造時代的需求，隨著國家開始大力推動工業互聯網、智能制造建設，數字化、信息化齒輪制造是齒輪行業未來的重要發展方向。在研發能力建設方面，通過

322、數字化、信息化系統平臺的支撐，將數字化樣機技術應用于產品的全生命周期，實現對物理樣機的功能和性能的驗證，進而系統提高企業研發能力，提升產品開發效率；在生產方面，數字化、信息化系統平臺可結合齒輪產品定制化的特點，對訂單下達到產品完成的整個生產過程進行優化，實現生產過程和生產物料的數字化、精細化和透明化管控，實現單件產品屬性及關聯設備、人員和供應商的精準追溯；在質量控制方面，通過可實現齒輪設計、加工、測量、全壽命周期的數字化、信息化系統平臺，將測量出實際齒面和理論齒面的誤差，通過反調計算得出修正齒面的反調系數，可實現齒輪加工的閉環控制，從而得到更高品質的齒輪。未來，隨著行業競爭的進一步加劇，業內企

323、業為進一步提高產品質量、提升研發水平、控制生產成本，將持續推動數字化、信息化與齒輪制造的融合，推進設備的自動化、數字化改造升級，構建數字化、精細化、透明化、柔性化的制造體系。蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-121 2）齒輪產品質量與性能水平不斷提升 齒輪行業是我國裝備制造業的基礎性產業，是裝備制造業實現產業升級、技術進步的重要保障，齒輪產品作為整機設備的核心傳動裝置，其質量的好壞、性能的高低直接影響整機設備的作業效率、使用壽命。下游應用領域的轉型與升級，將倒逼齒輪等核心零部件向高端精密制造方向轉型，促使齒輪產品生產企業進一步提升產品質量與性能水平。在風電領域，隨著

324、近海資源逐漸開發逐漸成熟，海上風電項目建設持續向深遠海發展，而深遠海風機運轉環境復雜，對齒輪產品的要求更高。同時，風電機組功率的不斷擴大，將直接帶動大功率齒輪產品產業化的步伐，對齒輪產品的精度、可靠性、可維護性及重量提出了更高的要求。在工程機械領域，隨著工程機械產品噸位的不斷拓展，行業對工程機械配套齒輪相關產品的尺寸、負載能力要求也不斷提升。加之，工程機械作業環境惡劣，作業對象和負荷多變，需要工程機械在不同工況、不同作業強度仍具有較高的可靠性，工程機械整機企業為進一步提升產品質量與性能，對齒輪產品等核心零部件的可靠性、使用壽命、工作強度等指標的要求也進一步提高。在油氣領域，傳統油氣開發的技術理

325、論不能完全適用于非常規油氣開發，非常規油氣開發技術要求高、開發難度大，對齒輪產品的要求更高，隨著非常規油氣逐步成為油氣開發的主體，將促使現有齒輪產品進行優化升級，滿足非常規油氣開發的需求。同時，石油裝備長期服役在沙漠、戈壁灘、遠海等極端環境下，油氣開采行業為提高油氣開采效率，提升油氣開采規模，降低油氣開采設備運維成本，對產品的可靠性、精度、使用壽命要求將不斷趨嚴。因此，在風電、工程機械、油氣等下游領域發展的推動下，將進一步提升我國齒輪制造產業針對齒輪精度、可靠性、使用壽命、功率密度等方面的研發創新與優化升級，以提升產品質量與水平，滿足下游應用領域對高水平齒輪產品的需求。3）下游應用領域對國產齒

326、輪產品的需求進一步擴大 隨著我國工業制造的技術升級，風電、工程機械、油氣等下游行業為進一步提升自身競爭實力，推動行業獨立自主發展，并出于采購周期、維修成本等蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-122 方面的考量，對國產齒輪產品的需求進一步擴大。在風電領域，為增強能源供應鏈安全性和穩定性，推動能源生產消費方式綠色低碳變革，加快構建清潔低碳、安全高效的能源體系，風電行業將獨立自主發展作為行業發展的重點，把實現風機及其零部件的自主生產作為行業發展的重要目標。目前，高端風電齒輪產品對國外仍存在一定依賴，尚未實現全面進口替代，而在風機國產化的大背景下，新機的配套及現有風機的維修

327、，都將推動國產齒輪產品的需求規模擴大。在工程機械領域，我國工程機械關鍵零部件的自主研發制造和檢測能力不能滿足使用需要，工程機械中高端主機和重大技術裝備所需的關鍵零部件、元器件依賴進口。工程機械行業“十四五”發展規劃提到，要進一步提升產業配套水平，25%零部件具備進口替代能力，完全依賴進口零部件比例低于5%，將高效傳動技術作為重點發展領域。在此背景下，行業對國產化齒輪產品的需求將進一步提升。在油氣領域，我國非常規油氣開發，雖通過借鑒和引進北美先進鉆井完井理念、方法和技術，逐步實現非常規油氣資源的規模開發，水平井鉆井完井技術取得了較大進步，但與北美相比仍存在鉆井周期長、建井成本高和單井產量低等問題

328、。隨著非常規油氣開發的重要性不斷凸顯，我國為縮小與北美地區頁巖油等非常規油氣開發的技術差距，將加大對非常規油氣開采技術及設備的開發力度，從而帶動對非常規油氣開發設備配套齒輪產品國產化的需求。4）下游行業對齒輪企業新產品開發能力要求提升 齒輪產品下游行業處于快速發展階段，下游企業為提升市場競爭實力，聚焦新技術、新發明的研發與應用，持續提升研發效率，縮短研發周期，推動產品的迭代與優化，促使各類新產品不斷涌現，如風電領域，風電機組從兆瓦級突破到十兆瓦級；油氣領域，壓裂泵車從柴油驅動到實現部分新能源驅動；工程機械領域，新能源礦用自卸車從 60 噸、90 噸到突破 100 噸。齒輪產品作為風電、油氣、工

329、程機械設備的重要傳動裝置，下游領域新產品研發創新速度加快，對齒輪企業的產品研發設計能力、產品開發周期、產品交付能力提出了更高的要求，只有具備良好研發創新能力、較高的研發效率、蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-123 快速的客戶響應能力的齒輪企業，才能緊跟下游市場產品不斷優化與迭代的趨勢，助力下游客戶及時將新產品推向市場，搶占市場份額，進而鞏固自身與下游客戶之間的合作關系，保持市場競爭地位。4、行業面臨的機遇與風險、行業面臨的機遇與風險（1）面臨的機遇）面臨的機遇 制造業決定了一個國家的綜合實力和國際競爭力，是我國經濟命脈所系，是立國之本、強國之基。制造業價值鏈長、關

330、聯性強、帶動力大，為農業、服務業提供原料、設備、動力和技術保障，在很大程度上決定著現代農業、現代服務業的發展水平。我國制造業有 31 個大類、179 個中類和 609 個小類，是全球產業門類最齊全、產業體系最完整的制造業，產業鏈配套能力全球領先，2012 年至 2022 年，我國工業增加值從 20.9 萬億元增至 40.16 萬億元，年均增長 6.75%。目前，我國已成為制造大國，但要實現發展的可持續性，必要經歷由大到強的轉變?！笆奈濉敝悄苤圃彀l展規劃提出：70%的規模以上制造業企業基本實現數字化網絡化，建成 500 個以上引領行業發展的智能制造示范工廠，制造業企業生產效率、產品良品率、能源

331、資源利用率等顯著提升，智能制造能力成熟度水平明顯提升。隨著“制造強國”、“智能制造”戰略的不斷推進，新一代信息技術與制造業進一步融合進展，數字化轉型行動、智能制造工程、工業互聯網創新發展行動向深入推進，將有力促進制造業提質、降本、增效、綠色、安全發展。齒輪制造業是為國民經濟各行業提供裝備的戰略性、基礎性產業，在“制造強國”、“智能制造”等產業政策相繼實施的背景下，在我國由工業大國向工業強國邁進的過程中，齒輪行業將隨著工業制造業的轉型升級而不斷發展。（2）面臨的風險）面臨的風險 齒輪產品作為核心傳動裝置，在風力發電、工程機械、油氣開采等領域得到廣泛利用。下游應用領域所處行業的發展對齒輪行業的發展

332、有著直接且重要的影響，同時，齒輪市場需求與上述行業的發展狀況和景氣程度有著較強的關聯性。目前，我國科技水平快速發展，新技術、新發明層出不窮，齒輪產品下蘇州亞太精睿傳動科技股份有限公司 招股說明書（申報稿）1-1-124 游行業技術水平處于不斷發展狀態，整機設備更新與換代速度加快，對齒輪行業的持續發展產生了一定的影響，齒輪生產企業如不能及時緊跟下游市場發展趨勢，生產符合客戶需求的新一代產品，將存在被市場淘汰的風險。5、行業的周期性特征、行業的周期性特征 齒輪傳動行業與社會經濟發展密切相關，行業的周期性受到宏觀經濟周期波動的影響。但由于齒輪行業的下游產品應用較廣泛且不斷拓展，一定程度上分散了運營風

333、險與周期性波動風險，也使得齒輪傳動行業自身周期性亦不明顯。發行人主要從事高精重載行星齒輪傳動領域的齒輪箱核心零件、齒輪箱及傳動系統的研發、設計、生產和銷售，產品主要應用于風電、油氣、工程機械等領域。報告期內，發行人收入占比最高的風電齒輪零件產品受風力發電場建設及風電整機廠商生產、安裝情況影響。下游風電行業的發展主要受國家政策、風能資源、風電成本、電網建設等因素主導，受經濟周期波動的影響較小，在目前國家風電持續發展階段，不存在明顯的周期性特征。6、上述情況在報告期內的變化及未來可預見的變化趨勢、上述情況在報告期內的變化及未來可預見的變化趨勢 公司自設立以來一直專注并深耕于高精重載行星齒輪傳動產品，通過持續的自主創新與市場開拓，已形成較為領先的核心技術、完善的產品體系，在行業內樹立了良好的市場口碑，綜合競爭優勢明顯。報告期內，公司行業地位及市場競爭力不斷提升，產品應用領域不斷擴大，面臨著國家產