鼎智科技：招股說明書（上會稿）.pdf

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1、1-1-1 證券簡稱：證券簡稱：鼎智科技鼎智科技 證券證券代碼代碼：873593 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355號 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司招股說明書（申報稿）保薦機構（主承銷商）北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓 本公司的發行申請尚未經中國證監會注冊。本招股說明書申報稿不具有據以發行股票的法律效力，投資者應當以正式公告的招股說明書全文作為投資決定的依據。本次股票發行后擬在北京證券交易所上市，該市場具有較高的投資風險。北京證券交易所主要服務創新型中小企業，上市公司具有經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者面臨較大的市場風險。投資者應充分了解北京證券交易所市場的投資風

2、險及本公司所披露的風險因素，審慎作出投資決定。江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司 1-1-2 中國證監會和北京證券交易所對本次發行所作的任何決定或意見，均不表明其對注冊申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。根據證券法的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔股票依法發行后因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。1-1-3 聲聲 明明 發行人及全體董事、監事、高級管理人員承

3、諾招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。發行人控股股東、實際控制人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書中財務會計資料真實、準確、完整。發行人及全體董事、監事、高級管理人員、發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人、承銷商承諾因發行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，將依法承擔法律責任。保薦人及證券服務機構承諾因其為發行人本次公開發行股票制作

4、、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法承擔法律責任。1-1-4 本次發行概況本次發行概況 發行股票類型發行股票類型 人民幣普通股 發行發行股數股數 不超過 1,157.20 萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過 1,330.78 萬股（全額行使超額配售選擇權的情況下），公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的15%（即不超過 173.58 萬股）；最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經北京證券交易所審核和中國證券監督管理委員會注冊后確定 每股面值每股

5、面值 1.00元 定價方式定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格每股發行價格 發行價格不低于 40.00元/股，最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時協商確定 預計發行日期預計發行日期-發行后發行后總股本總股本-保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 中信建投證券股份有限公司 招股說明書簽署日期招股說明書簽署日期 20222022 年年 1212 月月 9 9 日日 1-1-5 重大事項重大事項提示提示 本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充

6、分關注，并認真閱讀招股說本公司特別提醒投資者對下列重大事項給予充分關注，并認真閱讀招股說明書正文內容：明書正文內容：一、特別風險提示一、特別風險提示 本公司提醒投資者認真閱讀本招股說明書的“第三節 風險因素”部分，并特別注意以下事項：（一）本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險（一）本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次公開發行失敗

7、。公司在北京證券交易所上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因公司經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。（二）技術泄密風險（二）技術泄密風險 公司自主研發形成的核心技術及持續的創新能力是公司在行業內保持競爭優勢的關鍵。盡管公司制定了嚴格的保密制度，并采取了申請專利等相關措施，以保護公司的知識產權和技術秘密，但仍存在公司的核心技術被侵犯和泄密的風險。若核心技術泄密，將會對公司的競爭優勢造成不利的影響。（三）技術人員流失風險（三）技術人員流失風險 技術人員是公司持續保持技術優勢、市場競爭力和提升發展潛力的保障，公司發展需要大量具有專業背景、實踐經驗的技術人員。因

8、此，若出現技術人員大規模流失，將對公司自主創新能力、維持競爭優勢以及經營活動造成不利影響。1-1-6（四）技術創新風險（四）技術創新風險 技術研發、創新并滿足客戶需求是公司不斷發展壯大的基礎，公司一貫重視技術研發和創新，并敏銳地洞悉市場與客戶的需求，公司目前所取得的行業競爭優勢也是公司不斷進行技術研發、創新并滿足客戶需求的結果。未來公司可能出現技術研發、創新拘泥于現有產品、技術滯后，甚至偏離市場需求的情況，進而影響公司未來發展的持續性和穩定性。（五五）原材料價格波動原材料價格波動風險風險 公司生產所需各種原材料主要有電機、定子組件、編碼器、軸承、絲桿、滾珠絲桿等。其中，電機、定子組件、絲桿等占

9、比較大，其價格與銅價、鋼價關聯密切，因此大宗商品市場上銅、鋼等相關金屬產品價格波動對公司生產經營具有一定影響。從 2020 下半年開始，由于受到疫情影響，全球材料市場供需失衡，疊加全球貨幣政策影響，公司采購的部分主要原材料價格持續上漲，在一定程度上影響公司的盈利水平，公司存在原材料價格波動對經營業績產生負面影響的風險。（六六）國外市場經營穩定性的國外市場經營穩定性的風險風險 報告期內，公司境外銷售收入占主營業務收入的比重分別為 44.80%、37.66%、42.33%和 45.17%45.17%，主要出口地區為歐洲、亞洲、美洲。近年來，國際貿易摩擦有所加劇，尤其是中美貿易摩擦給產業、經濟運行均

10、帶來一定不確定性，如事態進一步擴大，全球市場都不可避免地受此系統性風險的影響。報告期內，公司產品未被列入美國加征關稅產品清單范圍，中美貿易摩擦對公司銷售業務尚未產生不利影響。未來，若中美貿易摩擦進一步升級或公司主要海外客戶或主要海外市場所在國家或地區的政治、經濟、貿易政策等發生較大變化或經濟形勢惡化，我國出口政策產生較大變化或我國與這些國家或地區之間發生較大貿易摩擦等情況，均可能對公司的出口業務產生不利影響。（七七）匯率波動匯率波動風險風險 公司境外銷售規模較大，報告期境外銷售占比分別為 44.80%、37.66%、42.33%和 45.17%45.17%。公司境外銷售一般以美元結算，美元兌人

11、民幣的匯率受國際1-1-7 政治、經濟不確定因素影響較大，若人民幣持續大幅升值，將對公司經營業績帶來不利影響。報告期各期，公司匯兌損益分別為-6.97 萬元、192.55 萬元、92.14 萬元和-521.68521.68 萬元萬元（負數為匯兌收益、正數為匯兌損失），如匯率波動加劇，且公司不能采取有效措施應對匯率波動風險，將對公司的經營業績產生較大影響。（八八）存貨規模擴大風險存貨規模擴大風險 報告期內，隨著公司業務規模的擴大，公司存貨同步增加。報告期各期末，公司的存貨賬面價值分別為 1,288.33 萬元、2,257.88 萬元、2,990.95 萬元和3,243.143,243.14 萬元

12、萬元，呈現逐年上升的趨勢。公司存貨規模的逐漸擴大，主要系為了滿足生產經營的需要，與公司的經營特點相符。存貨金額的擴大對公司的庫存管理能力提出了較高要求，若公司后續不能有效地管理存貨，將存在存貨減值或損失的風險。（九九）應收賬款發生壞賬的風險應收賬款發生壞賬的風險 隨著公司經營規模的擴大，公司應收賬款隨著營業收入的增加呈上升趨勢。報告期各期末，公司應收賬款賬面余額分別為 1,240.08 萬元、2,345.15 萬元、3,086.79 萬元和 5,895.375,895.37 萬元萬元。隨著公司營業規模的不斷擴大，應收賬款余額存在持續增加的可能。報告期各期末，公司 97%以上的應收賬款賬齡在一年

13、以內，應收對象主要國內外知名客戶，上述客戶資信良好、實力雄厚，與公司有著長期的合作關系。但如果主要客戶的經營狀況發生重大不利變化，則可能導致應收賬款不能按期收回或無法收回而產生壞賬損失，對公司的生產經營和業績產生不利影響。（十）市場競爭加劇導致產品銷售不及預期的風險（十）市場競爭加劇導致產品銷售不及預期的風險 公司本次募投項目包括鼎智科技智能制造基地建設項目、鼎智科技研發中心建設項目和補充流動資金項目。若本次募集資金投資項目的市場環境發生未能預計的變化，將可能出現銷售不及預期導致新增產能無法消化、項目實施受1-1-8 阻等情形，進而影響公司本次募集資金投資項目實現的經濟效益。（十一）攤薄即期收

14、益的風險（十一）攤薄即期收益的風險 本次發行后，公司凈資產將大幅增加，而本次募集資金投資項目由于受建設周期影響將導致凈利潤無法保持同步增長，因此公司存在短期內凈資產收益率下降的風險。此外，本次發行后，公司股本規模將大幅增加，雖然本次募投項目預期將為公司帶來較高收益，但并不能排除公司未來盈利能力不及預期的情況，短期內公司的每股收益等即期回報指標將面臨被攤薄的風險。（十二）公司規模擴大帶來的管理風險（十二）公司規模擴大帶來的管理風險 本次發行完成后，隨著募投項目的逐步投產，公司資產規模和業務規模將進一步擴大，公司的組織結構和管理體系也將更趨于復雜，從而對公司的管理模式、內部控制等各方面都提出了更高

15、的要求。目前公司控制權穩定，但不排除未來公司上市后鎖定期屆滿股東減持、公司發行證券或重組等影響控制權穩定性的風險。如果公司管理團隊的經營能力、管理水平、管理制度、組織模式未能隨著公司規模擴大而及時調整、完善，將影響公司經營效率和發展潛力，公司未來將存在管理風險。（十三）關聯銷售和關聯采購的風險（十三）關聯銷售和關聯采購的風險 報告期內，公司關聯交易金額較高，經常性關聯銷售金額分別為報告期內，公司關聯交易金額較高，經常性關聯銷售金額分別為 1,644.211,644.21萬元、萬元、2,781.142,781.14 萬元、萬元、941.43941.43 萬元及萬元及 513.57513.57 萬

16、元，經常性關聯采購金額分別萬元，經常性關聯采購金額分別為為 154.77154.77 萬元、萬元、961.98961.98 萬元、萬元、1,410.861,410.86 萬元及萬元及 1,587.321,587.32 萬元。若公司未來萬元。若公司未來內部控制有效性不足，運作不夠規范，未來可能存在關聯方利用關聯交易損害內部控制有效性不足，運作不夠規范，未來可能存在關聯方利用關聯交易損害公司或中小股東利益的風險。公司或中小股東利益的風險。（十四）新冠疫情所致業績不可持續導致公司營收增速放緩的風險（十四）新冠疫情所致業績不可持續導致公司營收增速放緩的風險 公司的線性執行器和混合式步進電機產品可以公司

17、的線性執行器和混合式步進電機產品可以應用于新冠病毒檢測領域的應用于新冠病毒檢測領域的核酸自動提取設備等核酸檢測設備中。核酸自動提取設備等核酸檢測設備中。20192019 年至年至 20222022 年年 1 1-9 9 月，公司新冠病月，公司新冠病毒檢測設備用產品的銷售收入分別為毒檢測設備用產品的銷售收入分別為 0 0 元、元、924.65924.65 萬元、萬元、1,541.741,541.74 萬元和萬元和6,399.256,399.25 萬元，保持了較快的增速。占公司營業收入的比重分別為萬元，保持了較快的增速。占公司營業收入的比重分別為 0.00%0.00%、7.05%7.05%、7.9

18、4%7.94%和和 24.87%24.87%，呈持續上升的趨勢。，呈持續上升的趨勢。隨著國內核酸檢測能力已經達到隨著國內核酸檢測能力已經達到1-1-9 較高的水平，如果未來核酸檢測設備的需求量出現下降，將對公司經營業績造較高的水平，如果未來核酸檢測設備的需求量出現下降，將對公司經營業績造成不利影響。成不利影響。二、本次發行相關的重要承諾和說明二、本次發行相關的重要承諾和說明 公司及主要股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及本次公開發行的保薦人及證券服務機構就本次公開發行作出了相關承諾，承諾的具體內容詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“九、重要承諾”。本公司提請投資者需認真閱讀

19、該章節的全部內容。三、本次發行前滾存利潤的分配安排三、本次發行前滾存利潤的分配安排 根據公司 2022 年第五次臨時股東大會決議，本次公開發行股票前所形成的累計未分配利潤全部由本次公開發行后的新老股東共同享有。四、本次發行上市后公司的利潤分配政策四、本次發行上市后公司的利潤分配政策 根據公司 2022 年第五次臨時股東大會決議審議通過的公司章程（草案），上市后公司的股利分配政策詳見本招股說明書“第十一節 投資者保護”之“二、發行后的利潤分配的原則和政策”。五、財務報告審計截止日后的主要經營狀況五、財務報告審計截止日后的主要經營狀況 財務報告審計截止日后至本招股說明書簽署日，公司經營情況穩定，產

20、業政策、稅收政策、行業市場環境、主要產品的研發和銷售、主要客戶與供應商、公司經營模式未發生重大變化，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員未發生重大變更，未發生其他可能影響投資者判斷的重大事項。1-1-10 目目 錄錄 第一節第一節 釋義釋義.11 第二節第二節 概覽概覽.15 第三節第三節 風險因素風險因素.25 第四節第四節 發行人基本情況發行人基本情況.30 第五節第五節 業務和技術業務和技術.62 第六節第六節 公司治理公司治理.132 第七節第七節 財務會計信息財務會計信息.159 第八節第八節 管理層討論與分析管理層討論與分析.219 第九節第九節 募集資金運用募集資金運用.312

21、 第十節第十節 其他重要事項其他重要事項.333 第十一節第十一節 投資者保護投資者保護.334 第十二節第十二節 聲明與承諾聲明與承諾.339 第十三節第十三節 備查文件備查文件.348 1-1-11 第一節第一節 釋義釋義 本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：本招股說明書中，除非文意另有所指，下列簡稱和術語具有的含義如下：普通名詞普通名詞釋義釋義 鼎智科技、公司、股份公司、本公司、發行人 指 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司 鼎智機電、有限公司 指 常州市鼎智機電有限公司 墨新機電 指 常州墨新機電有限公司，發行人全資子公司 美國鼎智 指 DINGS MOTIO

22、N USA LLC，發行人全資子公司 江蘇雷利 指 江蘇雷利電機股份有限公司，發行人控股股東 常州艾和利 指 常州市艾和利企業管理咨詢合伙企業（有限合伙）（曾用名：懷化市艾德睿企業管理咨詢合伙企業（有限合伙），發行人股東 東方投資 指 江蘇常州東方投資控股有限公司，發行人股東 力和智投資 指 常州力和智創業投資中心（有限合伙），發行人股東 鼎利投資 指 常州鼎利實業投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 中信建投投資 指 中信建投投資有限公司，發行人股東 香城投資 指 成都香城綠色創業投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 申毅投資申毅投資 指 嘉興申毅創業投資合伙企業（有限合伙）嘉興申毅創業投資

23、合伙企業（有限合伙）科創苗圃科創苗圃 指 常州科創苗圃企業股權投資基金（有限合伙）常州科創苗圃企業股權投資基金（有限合伙）鼎惠投資 指 常州鼎惠實業投資合伙企業（有限合伙），發行人股東 美迪方恩 指 常州市美迪方恩兄弟信息咨詢合伙企業（有限合伙），發行人曾經股東 鳴志電器 指 上海鳴志電器股份有限公司（603728.SH），系發行人可比公司 雷賽智能 指 深圳市雷賽智能控制股份有限公司（002979.SZ），系發行人可比公司 合泰電機 指 常州合泰電機電器股份有限公司（834300.NQ），系發行人可比公司 美國海頓 指 隸屬于阿美特克（AMETEK）集團公司，阿美特克為材料分析、超精密測量、

24、過程分析、測試測量與通訊、電力系統與儀器、儀表與專用控制、精密運動控制、電子元器件與封裝、特種金屬產品等領域提供技術解決方案 西安天隆 指 西安天隆科技有限公司，系發行人客戶 邁瑞醫療 指 深圳邁瑞生物醫療電子股份有限公司（300760.SZ），系發行人客戶 優利特、桂林優利特 指 桂林優利特醫療電子有限公司，系發行人客戶 三諾生物 指 三諾生物傳感股份有限公司（300298.SZ），系發行人客戶 萬孚生物 指 廣州萬孚生物技術股份有限公司（300482.SZ），系發行人客戶 深圳新產業 指 深 圳 市 新 產 業 生 物 醫 學 工 程 股 份 有 限 公 司（300832.SZ），系發行人

25、客戶 凱格精凱格精機機 指 東莞市凱格精機股份有限公司東莞市凱格精機股份有限公司（301338.SZ301338.SZ），系發，系發1-1-12 行人客戶行人客戶 中元匯吉中元匯吉 指 中元匯吉生物技術股份有限公司中元匯吉生物技術股份有限公司，系發行人客戶，系發行人客戶 深圳帝邁深圳帝邁 指 深圳市帝邁生物技術有限公司深圳市帝邁生物技術有限公司，系發行人客戶，系發行人客戶 江蘇藍鯨江蘇藍鯨 指 江蘇藍鯨生物醫療科技有限公司江蘇藍鯨生物醫療科技有限公司，系發行人客戶，系發行人客戶 杭州奧盛杭州奧盛 指 杭州奧盛儀器有限公司杭州奧盛儀器有限公司，系發行人客戶，系發行人客戶 碼捷科技碼捷科技 指 碼

26、捷（蘇州）科技有限公司碼捷（蘇州）科技有限公司，系發行人客戶，系發行人客戶 SERVOSERVO、意大利意大利 SERVOSERVO 指 SERVOTECNICA S.p.A.SERVOTECNICA S.p.A.，系發行人客戶，系發行人客戶 ZFAZFA、韓國韓國 ZFAZFA 指 ZFA Co.,LtdZFA Co.,Ltd，系發行人客戶，系發行人客戶 德國德國 KOCOKOCO 指 KOCO MOTION GmbHKOCO MOTION GmbH，系發行人客戶，系發行人客戶 芬蘭芬蘭 PowermotionPowermotion 指 POWERMOTION OYPOWERMOTION O

27、Y，系發行人客戶，系發行人客戶 香港香港 RuizhiRuizhi 指 HongKong RuizhiHongKong Ruizhi Electrical and Mechanical Electrical and Mechanical LimitedLimited，系發行人客戶，系發行人客戶 韓國韓國 F FA A 指 FA Manager Co.,LtdFA Manager Co.,Ltd，系發行，系發行人客戶人客戶 韓國韓國 FASTECHFASTECH 指 FASTECH.CO,.LTDFASTECH.CO,.LTD，系發行，系發行人客戶人客戶 VentecVentec、美國美國 Ve

28、ntecVentec 指 Ventec Life Systems,Inc.Ventec Life Systems,Inc.，系發行系發行人人終端終端客戶客戶 美國 Adaptas 指 Adaptas Solutions,LLC，系發行人客戶 美國 BSC 指 BSC Industries,Inc.，系發行人客戶 IDEXXIDEXX、美國、美國 IDEXXIDEXX 指 IDEXX Laboratories.IncIDEXX Laboratories.Inc.（I IDXX.USDXX.US），系發行人），系發行人終端客戶終端客戶 RULMECARULMECA、意大利意大利 RULMECARU

29、LMECA 指 Rulmeca Holding S.p.ARulmeca Holding S.p.A，系發行人終端客戶，系發行人終端客戶 SD BIOSENSORSD BIOSENSOR、韓國、韓國 SD SD BIOSENSORBIOSENSOR 指 SD Biosensor,INCSD Biosensor,INC.（137310.KS137310.KS），系發行人終端，系發行人終端客戶客戶 德國德國 CABCAB、CAB CAB ProdukttechnikProdukttechnik、指 Cab Produkttechnik SCab Produkttechnik Smmerda Gmb

30、Hmmerda GmbH，系發行人終端，系發行人終端客戶客戶 Smart Smart OpticsOptics 指 Smart Optics Sensortechnik GmbhSmart Optics Sensortechnik Gmbh，系發行人終端系發行人終端客戶客戶 美國 KOCO 指 KOCO MOTION USA,LLC，系發行人曾經的關聯方，已于 2021 年注銷 思荻美 指 思荻美工業制品（常州）有限公司，系發行人曾經的關聯方 恒科鑫 指 恒科鑫（深圳）智能科技有限公司，系發行人關聯方 元瑞電機 指 常州市元瑞電機科技有限公司，系發行人關聯方 思邁爾得 指 思邁爾得流體技術（常

31、州）有限公司，系發行人關聯方 聚光宇業 指 常州市聚光宇業機電有限公司，系發行人關聯方，曾用名“常州市鼎智悅凱機電有限公司”、“常州市鼎藍悅凱機電有限公司”賽里斯 指 合肥賽里斯智能傳動系統有限公司及安徽賽里斯傳動技術有限公司，系發行人關聯方 玦凌電機 指 常州玦凌電機有限公司，系發行人曾經的關聯方，已于 2019年注銷 藍冠鼎 指 常州市藍冠鼎機電有限公司，系發行人的關聯方 常州靈木 指 常州靈木生物科技有限公司，系發行人曾經的關聯方，已于 2021 年注銷 新冠、新冠肺炎 指 新型冠狀病毒肺炎（Corona Virus Disease 2019，COVID-19），世界衛生組織命名為“20

32、19 冠狀病毒病”，是指 2019新型冠狀病毒感染導致的肺炎 本次公開發行 指 發行人本次向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市 1-1-13 招股說明書、本招股說明書 指 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司招股說明書 股東大會 指 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司股東大會 股東會 指 常州市鼎智機電有限公司股東會 董事會 指 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司董事會 監事會 指 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司監事會 公司章程 指 現行有效的江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 本次發行上市后適用的公司章程 全國股轉系統 指 全國中小企業股份轉讓系統 全國股轉公

33、司 指 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 北交所 指 北京證券交易所 國家發改委 指 中華人民共和國國家發展和改革委員會 保薦機構、保薦人、主承銷商、中信建投 指 中信建投證券股份有限公司 股票登記機構 指 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 律師事務所 指 北京德恒律師事務所 會計師事務所、天健 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 上市規則 指 北京證券交易所股票上市規則（試行）報告期 指 2019年、2020 年、2021年、20222022 年年 1 1-9 9 月

34、月 報告期各期末 指 2019年末、2020年末、2021 年末、20222022 年年 9 9 月末月末 元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 專業名詞專業名詞釋義釋義 電機 指 俗稱馬達，是一種依據電磁感應定律實現電能轉換或傳遞的電磁裝置 微特電機 指 功率在 750瓦以下，機座外徑不大于 160mm或中心高不大于 90mm的電機 線性執行器 指 又稱作絲桿電機，通過集成絲桿螺母等傳動組件，在電機內部直接把旋轉運動轉化為線性運動，結構緊湊，使用方便，廣泛應用于精密定位平臺，閥門控制，流體控制等場合 步進電機 指 將電脈沖信號轉變為角位移或線位移的開環控制元步進電機件。在非超

35、載情況下，電機轉速、停止位置都取決于脈沖信號的頻率和脈沖數，它驅動步進電機按設定的方向轉動一個固定的角度，可以通過控制脈沖個數來控制角位移量，達到準確定位的目的；也可以通過控制脈沖頻率來控制電機轉動的速度和加速度，達到調速的目的 混合式步進電機 指 轉子采用磁化磁鐵、具有反應式基于氣隙磁導變化和永磁式軸向恒定磁場雙重特征的步進電機，該類電機可以實現非常精確的小增量步距運動，可達到復雜、精密的線性運動控制要求 音圈電機 指 是一種特殊形式的直接驅動電機，具有結構簡單體積小、高速、高響應等特性，其工作原理是，通電線圈（導體）放在磁場內就會產生力，力的大小與施加在線圈上的電流成比例?；诖嗽碇圃斓?/p>

36、音圈電機運1-1-14 動形式可以為直線或者圓弧。直流電機 指 是將直流電能轉換為機械能的電動機 可穿戴醫療設備 指 可以直接穿戴在身上的便攜式醫療或健康電子設備，在軟件支持下感知、記錄、分析、調控、干預甚至治療疾病或維護健康狀態 T型絲桿 指 T 型絲桿是梯形絲桿，是螺母不帶鋼珠的滑動絲桿，其螺牙成梯形狀，故稱為梯形絲桿 公制螺紋 指 螺紋標準的一種，又稱米制螺紋，與英制螺紋最大的區別是螺距用毫米計量 螺旋副 指 零件相互運動的連接副，即相互運動為螺紋運動 IVD 指 In Vitro Diagnostic，體外診斷，即醫療器械、體外診斷試劑以及藥品 POCT 指 point-of-care

37、 testing，現場快速檢驗，指在采樣現場進行的、利用便攜式分析儀器及配套試劑快速得到檢測結果的一種檢測方式 ACME 指 ACME 是英制螺紋的一種，包括一般用途的和定心的兩種配合的梯形螺紋，其中一般用途的與我國標準GB/T5796-1986 規定的梯形螺紋的性能相類同 IP67 指 一種防護安全級別，即防護灰塵吸入（整體防止接觸，防護灰塵滲透）、防護短暫浸泡 IFR 指 國際機器人聯合會，成立于 1987 年，位于德國法蘭克福 美國 UL 指 美國 UL 有限責任公司，是全球知名的認證檢測機構 歐盟 CE 指 歐盟 CE 認證，即對產品不危及人類、動物和貨品的安全方面的基本安全要求 歐盟

38、 RoHS 指 歐盟立法制定的一項強制性標準，旨在消除電器電子產品中的鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯苯和多溴二苯醚 REACH 指 化學品注冊、評估、許可和限制，是歐盟對進入其市場的所有化學品進行預防性管理的法規 中國 CCC 指 國家認證認可監督管理委員會根據強制性產品認證管理規定制定的產品認證制度 ISO 9001 指 ISO 900 族標準所包括的一組質量管理體系核心標準之一 PDCA循環 指 將質量管理分為四個階段，即 Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和 Act（處理）導程 指 在螺紋或蝸桿中，同螺旋線上相鄰對應點的軸向距離 溫升 指 電子電氣設備中的各個部件高出環境的溫

39、度 力矩 指 對物體作用時所產生的轉動效應的物理量 功率 指 物體在單位時間內所做的功的多少，即功率是描述做功快慢的物理量 Ra 指 美國標準的粗糙度符號 mm 指 毫米 注：本招股說明書涉及到的數字為保留小數點后兩位有效數字，其中部分合計數與各單項數據之和在尾數上存在差異，系由四舍五入造成。1-1-15 第二節第二節 概覽概覽 本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書本概覽僅對招股說明書作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。全文。一、一、發行人發行人基本情況基本情況 公司名稱公司名稱 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司 統一社會信用代碼統

40、一社會信用代碼 91320411674419916P 證券簡稱證券簡稱 鼎智科技 證券證券代碼代碼 873593 有限有限公司成立日期公司成立日期 2008年 4 月 16日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2020年 10月 20 日 注冊資本注冊資本 34,714,239 元 法定代表人法定代表人 丁泉軍 辦公地址辦公地址 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 注冊地址注冊地址 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 控股股東控股股東 江蘇雷利電機股份有限公司 實際控制人實際控制人 蘇建國、蘇達 主辦券商主辦券商 中信建投證券股份有限公司 掛牌掛牌日期日期 2021年 6 月 3日

41、 證監會行業分類證監會行業分類 C制造業 C38 電氣機械和器材制造業 管理型行業分類管理型行業分類 C制造業 C38 電氣機械和器材制造業 C381 電機制造 C3819 微電機及其他電機制造 二、二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況發行人及其控股股東、實際控制人的情況 （一）發行人的情況（一）發行人的情況 發行人的基本情況詳見本節之“一、發行人基本情況”。（二）控股股東（二）控股股東、實際控制人、實際控制人的情況的情況 截至本招股說明書簽署日，發行人第一大股東江蘇雷利直接持有公司16,579,600 股股份，持股比例為 47.76%，為公司控股股東。蘇建國、蘇達系父子關系，合計控制江蘇

42、雷利 67.1367.13%的表決權，為公司實際控制人。詳見本招股說明書“第四節 發行人基本情況”之“四、發行人股東及實際控制人情況”之“（一）控股股東、實際控制人情況”。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 公司是以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制解決方案提供商，主要從事線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等產品的1-1-16 設計、研發、生產和銷售。公司以客戶需求為導向，將自主研發的成熟技術方案向客戶進行推廣應用，并可針對特定需求開展定制化產品開發。四、四、主要主要財務數據和財務指標財務數據和財務指標 項目項目 20222022年年9 9月月3030日日/2

43、0222022年年1 1月月9 9月月 20212021年年1212月月3131日日/20212021年度年度 20202020年年1212月月3131日日/20202020年度年度 20192019年年1212月月3131日日/20192019年度年度 資產總計(元)347,630,383.82347,630,383.82 162,707,940.12 108,199,131.07 76,870,981.53 股東權益合計(元)251,968,224.50251,968,224.50 111,808,534.81 72,269,592.15 59,378,126.50 歸屬于母公司所有者的股

44、東權益(元)251,968,224.50251,968,224.50 111,808,534.81 72,269,592.15 59,378,126.50 資產負債率（母公司）（%）26.50%26.50%30.44%30.17%22.04%營業收入(元)257,318,114.33257,318,114.33 194,201,866.41 131,226,471.28 78,689,675.20 毛利率（%）54.75%54.75%52.93%52.12%52.88%凈利潤(元)84,376,209.5284,376,209.52 49,595,138.77 34,303,711.12 2,

45、164,669.46 歸屬于母公司所有者的凈利潤(元)84,376,209.5284,376,209.52 49,595,138.77 34,303,711.12 2,164,669.46 歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損 益 后 的 凈 利 潤(元)85,177,759.7385,177,759.73 55,949,754.63 35,560,299.25 20,758,509.94 加權平均凈資產收益率（%）47.83%47.83%49.88%56.24%4.44%扣除非經常性損益后 凈 資 產 收 益 率（%）48.28%48.28%56.27%58.30%43.21%基本每股收益（元

46、/股）2.592.59 1.60 1.15 0.35 稀釋每股收益（元/股）2.592.59 1.60 1.15 0.35 經營活動產生的現金流量凈額(元)97,129,316.0097,129,316.00 56,821,807.76 38,531,531.97 17,361,929.36 研發投入占營業收入的比例（%）3.88%3.88%7.74%5.15%5.19%上述主要財務指標計算方法如下：1、資產負債率總負債總資產；2、加權平均凈資產收益率 加權平均凈資產收益率=P0/（E0NP 2Ei Mi M0Ej Mj M0 Ek Mk M0）其中：P0 分別對應于歸屬于公司普通股股東的凈利

47、潤、扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤；NP 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0 為歸屬于公司普通股股東的期初凈資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0 為報告期月份數；Mi 為新增凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少凈資產次月起至報告期期末的累計月數；Ek 為因其他交易或事項引起的、歸屬于公司普通股股東的凈資產增減1-1-17 變動；Mk 為發生其他凈資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數；3、基本每股收益 基本每股收益=P0 SS=S0S1Si Mi M0

48、Sj Mj M0-Sk 其中：P0 為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為期初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj 為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少股份次月起至報告期期末的累計數；4、稀釋每股收益 稀釋每股收益=P1/（S0S1Si Mi M0Sj Mj M0Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數）其中，P1 為歸屬于

49、公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤，并考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按企業會計準則及有關規定進行調整。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤和加權平均股數的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值；5、研發投入占營業收入的比重研發投入營業收入。五、五、發行決策發行決策及及審批審批情況情況 （一）本次發行已履行的決策程序（一）本次發行已履行的決策程序 2022 年 7月 27日，公司召開第一屆董事會第十五次會議，審議通過了關于公司申

50、請公開發行股票并在北交所上市的議案 關于公司申請向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市募集資金運用方案及其可行性的議案等與本次公開發行并在北交所上市相關的議案。2022 年 8 月 12 日，公司召開 2022 年第五次臨時股東大會，審議通過了與本次公開發行相關的議案，并同意授權董事會處理與公司本次公開發行股票并在北交所上市事宜。截至本招股說明書簽署日，公司本次公開發行尚需北交所審核及中國證監會注冊。綜上所述，公司董事會、股東大會已依法定程序作出批準本次公開發行股票并在北交所上市的決議，符合公司法、證券法等法律、法規、規范性文件和公司章程的相關規定。（二）本次發行尚未履行的決策程

51、序（二）本次發行尚未履行的決策程序 本次發行尚需經北京證券交易所及中國證監會履行相應程序。在獲得中國1-1-18 證監會同意注冊之前，公司將不會實施本次發行方案。六、六、本次發行基本情況本次發行基本情況 發行股票類型 人民幣普通股 每股面值 1.00元 發行股數 不超過 1,157.20 萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過 1,330.78萬股（全額行使超額配售選擇權的情況下），公司及主承銷商可以根據具體發行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行的股票數量不得超過本次發行股票數量的 15%（即不超過 173.58萬股）；最終發行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情

52、況協商，并經北京證券交易所審核和中國證券監督管理委員會注冊后確定 發行股數占發行后總股本的比例-定價方式 公司和主承銷商自主協商選擇直接定價、合格投資者網上競價或網下詢價等方式確定發行價格，最終定價方式將由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況及監管要求協商確定 每股發行價格 發行價格不低于 40.00元/股，最終發行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時協商確定 發行前市盈率（倍）-發行后市盈率（倍）-發行前市凈率（倍）-發行后市凈率（倍）-預測凈利潤（元）-發行后每股收益（元/股）-發行前每股凈資產（元/股）7.267.26 發行后每股凈資產（元/股）-發行前凈資產收益率（%）47

53、.83%47.83%發行后凈資產收益率（%）-本次發行股票上市流通情況-發行方式 本次發行將采取網下向詢價對象申購配售和網上向社會公眾合格投資者定價發行相結合的發行方式，或證券監管部門認可的其他發行方式 發行對象 符合北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）規定具備參與北交所股票發行和交易條件的合格投資者 戰略配售情況-本次發行股份的交易限制和鎖定安排 按照公司法及北京證券交易所股票上市規則（試行）關于交易限制和鎖定安排相關規定辦理 預計募集資金總額-預計募集資金凈額-發行費用概算-承銷方式及承銷期 主承銷商余額包銷 詢價對象范圍及其他報價條件 符合北交所要求的合格投資者 優先配售對象及條件

54、-注：發行前凈資產收益率系 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月的加權平均凈資產收益率數據（非年化數據）。1-1-19 七、七、本次發行相關機構本次發行相關機構 （一）（一）保薦人、主承銷商保薦人、主承銷商 機構全稱 中信建投證券股份有限公司 法定代表人 王常青 注冊日期 2005年 11月 2日 統一社會信用代碼 91110000781703453H 注冊地址 北京市朝陽區安立路 66號 4號樓 辦公地址 上海市浦東新區浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 2206室 聯系電話 021-68801584 傳真 021-68801551 項目負責人 魯坤、王書言 簽字保薦代表人 王書

55、言、王旭 項目組成員 巫曉簫、劉劭謙、蔣瀟、朱遠凱、施雍昊、程子涵、杜旭（二）（二）律師律師事務所事務所 機構全稱 北京德恒律師事務所 負責人 王麗 注冊日期 1993年 3 月 10日 統一社會信用代碼 31110000400000448M 注冊地址 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B座 12 層 辦公地址 北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B座 12 層 聯系電話 010-52682888 傳真 010-52682999 經辦律師 黃豐、馮志斌（三）（三）會計師會計師事務所事務所 機構全稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙）負責人 王越豪 注冊日期 2011年 7 月 18日 統一

56、社會信用代碼 913300005793421213 注冊地址 浙江省杭州市西湖區西溪路 128 號 6樓 辦公地址 浙江省杭州市江干區錢江路 1366號華潤大廈 B 座 31 樓 聯系電話 0571-88216888 傳真 0571-88216999 經辦會計師 陳長元、盛小川（四）（四）資產資產評估機構評估機構 適用 不適用 （五）（五）股票登記股票登記機構機構 機構全稱 中國證券登記結算有限責任公司北京分公司 法定代表人 周寧 注冊地址 北京市西城區金融大街 26號金陽大廈 5層 聯系電話 010-58598980 傳真 010-58598977 1-1-20（六）（六）收款銀行收款銀行

57、戶名 中信建投證券股份有限公司 開戶銀行 中信銀行北京京城大廈支行 賬號 8110701013302370405（七）（七）其他與其他與本次發行有關的機構本次發行有關的機構 適用 不適用 八、八、發行人發行人與本次發行與本次發行有關有關中介機構權益關系的說明中介機構權益關系的說明 本次發行的保薦機構中信建投的全資子公司中信建投投資持有發行人709,219 股，占本次發行前股份的比例為 2.04%。除上述事項外，發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員之間不存在直接或間接的股權關系或其他權益關系。九、九、發行人自身的創新特征發行人自身的創新特征 公司是以微特電機為主要構成

58、的定制化精密運動控制解決方案提供商，主要從事線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等產品的設計、研發、生產和銷售。公司自成立以來，秉承創新驅動發展的理念，始終專注技術創新、推動研發成果轉化，以期在行業中保持競爭地位。公司主要創新特征體現如下方面：（一）創新基礎（一）創新基礎良好良好 公司構建了以步進電機、直流無刷、智能控制、音圈電機四大技術研發平臺為核心的研發創新架構，制定了系統的創新研發流程，形成了完善的研發創新人才培養與激勵機制，為公司新產品、新技術、新工藝的創新研發提供了保障。公司組建了穩定的技術研發團隊，由電機設計與制造、機電工程、化學工程與工藝、機電一體化、機械制造及

59、其自動化等專業人員組成，按照項目組、產品線模式進行各類產品的多角度技術研發。截至截至 20222022 年年 9 9 月月 3030 日日，公司技術研發人員數量為 4 47 7 人，占公司總人數比例為 2 22.382.38%。綜上所述，公司全面系統的研發創新機制，進一步增強了公司研發創新成1-1-21 果的轉化能力，為公司研發創新工作的開展提供了良好的創新基礎。（二）創新投入（二）創新投入較高較高 公司高度重視技術研發工作，根據公司發展和市場需求，不斷加大研發投入，積極開展自主研發，并與江蘇理工學院開展合作研發。報告期內，公司研發費用分別為 408.30 萬元、675.78 萬元、1,503

60、.26 萬元和 999.50999.50 萬元萬元，占當期營業收入比例為 5.19%、5.15%、7.74%和 3.88%3.88%，維持在較高比例。（三）創新成果（三）創新成果突出突出 1、多產品維度全面創新 公司先后研發了線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等系列產品，并通過了歐盟 CE、歐盟 RoHs、REACH 等國際資質認證，核心產品線性執行器技術指標達到國際先進水平。目前，公司產品被廣泛應用于醫療診斷設備、生命科學儀器等醫療器械領域，以及機器人、流體控制、精密電子設備等工業自動化領域，滿足了下游客戶對精準運動控制的需求。公司已成功研發絲桿滾軋技術、螺紋一體注塑技術

61、等多項核心技術，并積極推動技術成果轉化，使得上述核心技術在線性執行器、直流電機、音圈電機等產品中得到成功應用，電機控制精度、傳動效率及使用壽命等性能得到持續提升，為公司精密運動控制產品的高效、高質生產提供了技術保證。2、核心零部件多點創新 核心零部件是微特電機的重要組成部分，對微特電機性能的發揮有著重要作用。公司自成立以來，高度重視核心零部件的生產與研發，通過不斷的積累與創新，實現了微特電機產品的核心零部件自主可控，成為在全球線性執行器產品領域內，較少數具備絲桿部件和螺母部件獨立生產能力的企業，在國內同行業企業內模式較為創新，技術能力較為突出。其中：在絲桿方面，公司通過獨立設計的工藝裝置可自主

62、生產 ACME、公制螺紋和特殊螺紋形式絲桿，絲桿精度、光潔度及傳動效率等性能優異；在螺母方面，公司螺母采用自主研發的材料配方和工藝裝置，通過外形和傳動螺紋一體注塑成型，可提供五種消間隙螺母設計方案。此外，公司在齒輪箱方面也不斷掌握核心技術，公司選用高端1-1-22 加工測量設備和先進的齒輪設計軟件，齒輪箱在 2 萬轉高速工況下，可實現低噪音、低背隙、高精度的運行效果。3、全流程工藝逐級創新 公司根據自身產品的特點，結合行業標準以及質量規范要求，對精密運動控制產品的生產工藝進行了持續的研發和創新，不斷優化生產工藝。針對絲桿生產，公司通過自主研發絲桿矯直工藝，實現 T 型絲桿的自動校直；針對轉子加

63、工，公司自主研發轉子自動涂膠工藝，替代了傳統 3M 粉涂覆工藝，實現產品質量和生產效率的大幅提升；針對絲桿步進電機推力測試和數據采集，公司自主研發絲桿步進電機的推力測試裝置和數據采集系統，實現了電機推力產線全檢及數據采集。4、多技術成果體現創新 作為高新技術企業，公司依托前述在產品、零部件、工藝流程等方面的創新能力積淀，公司獲評國家級“專精特新小巨人企業”、江蘇省“專精特新小巨人企業（制造類）”，內部研發機構取得常州市智能驅控組件工程技術研究中心認定；同時，公司基于前述技術創新持續開展知識產權保護工作，截至本招股說明書簽署日，公司已獲得授權專利 8 87 7 項，其中發明專利 9 項，為公司創

64、新技術的不斷產業化輸出奠定技術儲備基礎。（四）（四）創新認可度較高創新認可度較高 1、公司與眾多行業知名客戶建立穩定的合作關系 公司持續進行創新投入，研發能力較強，具備創新意愿及良好的創新基礎，形成了一系列創新成果并具備持續的創新成果轉化能力，已與國內外多家知名醫療器械和工業自動化企業建立了穩定的合作關系，包括邁瑞醫療、萬孚生物、三諾生物、深圳新產業、美國 IDEXX、美國 Adaptas、韓國三星等企業，創新能力得到了市場的良好認可，創新技術形成規?；杖?，推動更多的資金進一步投向技術研發領域，形成良好的研發創新循環。十、十、發行人選擇的具體上市標準及分析說明發行人選擇的具體上市標準及分析說

65、明 1-1-23 發行人符合上市規則第 2.1.3 條的第一款標準，即預計市值不低于 2 億元，最近兩年凈利潤均不低于 1,500 萬元且加權平均凈資產收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤不低于 2,500 萬元且加權平均凈資產收益率不低于8%。結合發行人最近六個月二級市場交易對應的市值情況、可比公司的估值，預計發行時公司市值不低于 2 億元；2020 年、2021 年公司扣除非經常性損益前后歸屬于母公司所有者的凈利潤孰低分別為 3,430.37 萬元、4,959.51 萬元，加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤孰低計算）分別為 56.24%和 49.88%，

66、符合上市規則第 2.1.3條的第一款標準。十一、十一、發行人發行人公司治理特殊安排等重要事項公司治理特殊安排等重要事項 截至本招股說明書簽署日，發行人不存在公司治理特殊安排等重要事項。十二、十二、募集資金募集資金運用運用 根據公司第一屆董事會第十五次會議決議以及 2022年第五次臨時股東大會決議，公司擬公開發行不超過 1,157.20萬股（未行使超額配售選擇權的情況下）人民幣普通股，不超過 1,330.78萬股（全額行使超額配售選擇權的情況下）人民幣普通股，其中本次公開發行新股的募集資金扣除發行費用后，擬投資于以下項目：單位：萬元 項目名稱項目名稱 項目項目 總投資總投資 募集資金募集資金 投

67、入額投入額 建設期建設期 項目備案項目備案 證號證號 環保批復環保批復 文號文號 鼎智科技智能制造基地建設項目 30,830.00 30,830.00 3 年 常經審備2022213號 常經發審2022265號 鼎智科技研發中心建設項目 8,109.00 8,109.00 3 年 常經審備2022219號 常經發審2022263號 補充流動資金項目 6,000.00 6,000.00 不適用 不適用 不適用 合計合計 44,939.00 44,939.00-本次發行募集資金到位后，若實際募集資金凈額少于項目投資總額，不足部分由公司自籌資金解決。若實際募集資金凈額超出項目投資總額，則由公司1-1

68、-24 將按照國家法律、法規及中國證券監督管理委員會和北京證券交易所的有關規定履行相應法定程序后合理使用。若因經營需要或市場競爭等因素導致全部或部分募投項目在本次發行募集資金到位前須進行先期投入的，公司擬以自籌資金先期進行投入，待本次發行募集資金到位后，公司將以募集資金置換先期投入的自籌資金。上述募集資金投資項目的具體情況，請詳見本招股說明書“第九節募集資金運用”之相關內容。十三、十三、其他事項其他事項 截至本招股說明書簽署日，不存在需披露的其他事項。1-1-25 第三節第三節 風險因素風險因素 投資者在評價發行人本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他各項資料外，應特別認真地考慮下述各項風

69、險因素。下述各項風險按照不同類型進行歸類，同類風險根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序，但該排序并不表示風險因素依次發生。以下風險因素可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生不利影響。一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險一、本次公開發行股票并在北京證券交易所上市的安排及風險 公司本次公開發行股票完成后，將申請在北京證券交易所上市。公司本次公開發行股票獲得中國證監會注冊后，在股票發行過程中，會受到市場環境、投資者偏好、市場供需等多方面因素的影響；同時，發行完成后，若公司無法滿足北京證券交易所上市的條件，均可能導致本次發行失敗。公司在北京證券交易所

70、上市后，投資者自主判斷發行人的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔因發行人經營與收益變化或者股票價格變動引致的投資風險。二、技術風險技術風險（一）技術泄密風險（一）技術泄密風險 公司自主研發形成的核心技術及持續的創新能力是公司在行業內保持競爭優勢的關鍵。盡管公司制定了嚴格的保密制度，并采取了申請專利等相關措施，以保護公司的知識產權和技術秘密，但仍存在公司的核心技術被侵犯和泄密的風險。若核心技術泄密，將會對公司的競爭優勢造成不利的影響。（二）技術人員流失風險（二）技術人員流失風險 技術人員是公司持續保持技術優勢、市場競爭力和提升發展潛力的保障，公司發展需要大量具有專業背景、實踐經驗的技術人員。因

71、此，若出現技術人員大規模流失，將對公司自主創新能力、維持競爭優勢以及經營活動造成不利影響。1-1-26（三）技術創新風險（三）技術創新風險 技術研發、創新并滿足客戶需求是公司不斷發展壯大的基礎，公司一貫重視技術研發和創新，并敏銳地洞悉市場與客戶的需求，公司目前所取得的行業競爭優勢也是公司不斷進行技術研發、創新并滿足客戶需求的結果。未來公司可能出現技術研發、創新拘泥于現有產品、技術滯后，甚至偏離市場需求的情況，進而影響公司未來發展的持續性和穩定性。三、經營風險三、經營風險（一一）原材料價格波動原材料價格波動風險風險 公司生產所需各種原材料主要有電機、定子組件、編碼器、軸承、絲桿、滾珠絲桿等。其中

72、，電機、定子組件、絲桿等占比較大，其價格與銅價、鋼價關聯密切，因此大宗商品市場上銅、鋼等相關金屬產品價格波動對公司生產經營具有一定影響。從 2020 下半年開始，由于受到疫情影響，全球材料市場供需失衡，疊加全球貨幣政策影響，公司采購的部分主要原材料價格持續上漲，在一定程度上影響公司的盈利水平，公司存在原材料價格波動對經營業績產生負面影響的風險。（二二）國外市場經營穩定性的國外市場經營穩定性的風險風險 報告期內，公司境外銷售收入占主營業務收入的比重分別為 44.80%、37.66%、42.33%和 45.17%45.17%，主要出口地區為歐洲、亞洲、美洲。近年來，國際貿易摩擦有所加劇，尤其是中美

73、貿易摩擦給產業、經濟運行均帶來一定不確定性，如事態進一步擴大，全球市場都不可避免地受此系統性風險的影響。報告期內，公司產品未被列入美國加征關稅產品清單范圍，中美貿易摩擦對公司銷售業務尚未產生不利影響。未來，若中美貿易摩擦進一步升級或公司主要海外客戶或主要海外市場所在國家或地區的政治、經濟、貿易政策等發生較大變化或經濟形勢惡化，我國出口政策產生較大變化或我國與這些國家或地區之間發生較大貿易摩擦等情況，均可能對公司的出口業務產生不利影響。（三）關聯銷售和關聯采購的風險（三）關聯銷售和關聯采購的風險 報告期內，公司關聯交易金額較高，經常性關聯銷售金額分別為報告期內，公司關聯交易金額較高，經常性關聯銷

74、售金額分別為 1,644.211,644.211-1-27 萬元、萬元、2,781.142,781.14 萬元、萬元、941.43941.43 萬元及萬元及 513.57513.57 萬元，經常性關聯采購金額分別萬元，經常性關聯采購金額分別為為 154.77154.77 萬元、萬元、961.98961.98 萬元、萬元、1,410.861,410.86 萬元及萬元及 1,587.321,587.32 萬元。若公司未來萬元。若公司未來內部控制有效性不足，運作不夠規范，未來可能存在關聯方利用關聯交易損害內部控制有效性不足，運作不夠規范，未來可能存在關聯方利用關聯交易損害公司或中小股東利益的風險。公

75、司或中小股東利益的風險。（四）新冠疫情所致業績不可持續導致公司營收增速放緩的風險（四）新冠疫情所致業績不可持續導致公司營收增速放緩的風險 公司的線性執行器和混合式步進電機產品可以應用于新冠病毒檢測領域的公司的線性執行器和混合式步進電機產品可以應用于新冠病毒檢測領域的核酸自動提取設備等核酸檢測設備中。核酸自動提取設備等核酸檢測設備中。20192019 年年至至 20222022 年年 1 1-9 9 月，公司新冠病月，公司新冠病毒檢測設備用產品的銷售收入分別為毒檢測設備用產品的銷售收入分別為 0 0 元、元、924.65924.65 萬元、萬元、1,541.741,541.74 萬元和萬元和6,

76、399.256,399.25 萬元，保持了較快的增速。占公司營業收入的比重分別為萬元，保持了較快的增速。占公司營業收入的比重分別為 0.00%0.00%、7.05%7.05%、7.94%7.94%和和 24.87%24.87%，呈持續上升的趨勢。，呈持續上升的趨勢。隨著國內核酸檢測能力已經達到隨著國內核酸檢測能力已經達到較高的水平，如果未來核酸檢測設備的需求量出現下降，將對公司經營業績造較高的水平，如果未來核酸檢測設備的需求量出現下降，將對公司經營業績造成不利影響。成不利影響。四、財務風險四、財務風險（一一）匯率波動匯率波動風險風險 公司境外銷售規模較大，報告期境外銷售占比分別為 44.80%

77、、37.66%、42.33%和 45.17%45.17%。公司境外銷售一般以美元結算，美元兌人民幣的匯率受國際政治、經濟不確定因素影響較大，若人民幣持續大幅升值，將對發行人經營業績帶來不利影響。報告期各期，發行人匯兌損益分別為-6.97 萬元、192.55 萬元、92.14 萬元和-521.68521.68 萬元萬元（負數為匯兌收益、正數為匯兌損失），如匯率波動加劇，且發行人不能采取有效措施應對匯率波動風險，將對發行人的經營業績產生較大影響。（二二）存貨規模擴大風險存貨規模擴大風險 報告期內，隨著公司業務規模的擴大，公司存貨同步增加。報告期各期末，公司的存貨賬面價值分別為 1,288.33 萬

78、元、2,257.88 萬元、2,990.95 萬元和3,243.143,243.14 萬元萬元，呈現逐年上升的趨勢。公司存貨規模的逐漸擴大，主要系為了滿足生產經營的需要，與公司的經營特點相符。存貨金額的擴大對公司的庫存1-1-28 管理能力提出了較高要求，若公司后續不能有效地管理存貨，將存在存貨減值或損失的風險。（三三）應收賬款發生壞賬的風險應收賬款發生壞賬的風險 隨著公司經營規模的擴大，公司應收賬款隨著營業收入的增加呈上升趨勢。報告期各期末，公司應收賬款賬面余額分別為 1,240.08 萬元、2,345.15 萬元、3,086.79 萬元和 5,895.375,895.37 萬元萬元。隨著公

79、司營業規模的不斷擴大，應收賬款余額存在持續增加的可能。報告期各期末，公司 97%以上的應收賬款賬齡在一年以內，應收對象主要國內外知名客戶，上述客戶資信良好、實力雄厚，與公司有著長期的合作關系。但如果主要客戶的經營狀況發生重大不利變化，則可能導致應收賬款不能按期收回或無法收回而產生壞賬損失，對公司的生產經營和業績產生不利影響。五、募投項目實施的風險五、募投項目實施的風險（一）市場競爭加劇導致產品銷售不及預期的風險（一）市場競爭加劇導致產品銷售不及預期的風險 公司本次募投項目包括鼎智科技智能制造基地建設項目、鼎智科技研發中心建設項目和補充流動資金項目。若本次募集資金投資項目的市場環境發生未能預計的

80、變化，將可能出現銷售不及預期導致新增產能無法消化、項目實施受阻等情形，進而影響公司本次募集資金投資項目實現的經濟效益。（二）攤薄即期收益的風險（二）攤薄即期收益的風險 本次發行后，公司凈資產將大幅增加，而本次募集資金投資項目由于受建設周期影響將導致凈利潤無法保持同步增長，因此公司存在短期內凈資產收益率下降的風險。此外，本次發行后，公司股本規模將大幅增加，雖然本次募投項目預期將為公司帶來較高收益，但并不能排除公司未來盈利能力不及預期的情況，短期內公司的每股收益等即期回報指標將面臨被攤薄的風險。（三）公司規模擴大帶來的管理風險（三）公司規模擴大帶來的管理風險 本次發行完成后，隨著募投項目的逐步投產

81、，公司資產規模和業務規模將1-1-29 進一步擴大，公司的組織結構和管理體系也將更趨于復雜，從而對公司的管理模式、內部控制等各方面都提出了更高的要求。目前公司控制權穩定，但不排除未來公司上市后鎖定期屆滿股東減持、公司發行證券或重組等影響控制權穩定性的風險。如果公司管理團隊的經營能力、管理水平、管理制度、組織模式未能隨著公司規模擴大而及時調整、完善，將影響公司經營效率和發展潛力，公司未來將存在管理風險。1-1-30 第四節第四節 發行人發行人基本情況基本情況 一、一、發行人基本信息發行人基本信息 公司全稱 江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司 英文全稱 Jiangsu DINGS Intellige

82、nt Control Technology Co.,LTD 證券代碼 873593 證券簡稱 鼎智科技 統一社會信用代碼 91320411674419916P 注冊資本 34,714,239 元 法定代表人 丁泉軍 成立日期 2008年 4 月 16日 辦公地址 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 注冊地址 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 郵政編碼 213000 電話號碼 0519-85177827 傳真號碼 0519-85177827 電子信箱 公司網址 負責信息披露和投資者關系的部門 董事會秘書辦公室 董事會秘書或者信息披露事務負責人 朱國華 投資者聯系電話 0519-85

83、177827 經營范圍 許可項目：技術進出口；貨物進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準）一般項目：電機制造；微特電機及組件制造；微特電機及組件銷售；電機及其控制系統研發；軸承、齒輪和傳動部件銷售；軸承、齒輪和傳動部件制造；齒輪及齒輪減、變速箱制造；齒輪及齒輪減、變速箱銷售；機械零件、零部件加工；機械零件、零部件銷售；工業自動控制系統裝置制造；工業自動控制系統裝置銷售（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主營業務 公司是以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制解決方案提供商，主要從事線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈

84、電機及其組件等產品的設計、研發、生產和銷售，以客戶需求為導向，將公司成熟技術方案向客戶進行推廣應用，并針對特定需求開展定制化產品開發 主要產品與服務項目 線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件 二、二、發行人掛牌期間的基本情況發行人掛牌期間的基本情況 （一）（一）掛牌日期和目前所屬層級掛牌日期和目前所屬層級 2021 年 6 月 3 日，公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓，1-1-31 證券簡稱：鼎智科技，證券代碼：873593，目前所屬層級為創新層。（二）（二）主辦券商及其變動情況主辦券商及其變動情況 2021 年 6 月 3 日，公司經東海證券股份有限公司推薦，

85、獲準在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。2021 年 8 月 26 日，公司召開 2021 年第一次臨時股東大會，審議通過關于公司擬與東海證券股份有限公司解除持續督導協議 關于公司擬與承接主辦券商中信建投證券股份有限公司簽署持續督導協議的議案。2021 年 9月 14日，股轉公司出具了關于對主辦券商和掛牌公司協商一致解除持續督導協議無異議的函，公司分別與東海證券股份有限公司簽署的解除持續督導協議書、與中信建投簽署的持續督導協議書自該函出具之日起生效。2021 年 9月 15日，公司發布江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司變更持續督導主辦券商公告（公告編號：2021-015），自 2021 年 9 月

86、14 日起，公司持續督導券商變更為中信建投。（三）（三）報告期內年報審計機構及其變動情況報告期內年報審計機構及其變動情況 公司年報審計機構為天健會計師事務所（特殊普通合伙），報告期內未發生過年報審計機構變更的情況。（四）（四）股票交易方式股票交易方式及其及其變更情況變更情況 自全國股轉系統掛牌至本招股說明書簽署日，公司的股票交易方式均為集合競價交易方式，未發生過股票交易方式變更的情況。（五）（五）報告期內發行融資情況報告期內發行融資情況 公司于全國股轉系統掛牌后，報告期內發行融資的具體情況如下：單位：股、元/股、元 序號序號 股東大會決議日股東大會決議日 發行數量發行數量 發行價格發行價格 募

87、資總額募資總額 募資用途募資用途 1 2021年 11月 4日 308,807 3.24 1,000,534.68 補充流動資金 1-1-32 2 2022年 2 月 8日 496,410 28.20 13,998,762.00 補充流動資金 3 3 2 2022022 年年 6 6 月月 1 11 1 日日 3,014,2573,014,257 2 28.208.20 85,002,047.4085,002,047.40 補充流動資金補充流動資金 （六）（六）報告期內重大資產重組情況報告期內重大資產重組情況 報告期內，公司未發生重大資產重組的情況。（七）（七）報告期內控制權變動情況報告期內控

88、制權變動情況 報告期內，公司實際控制人發生變更，具體情況如下：報告期初，丁泉軍為公司第一大股東，直接持有公司 72.30%的股權，合計持有公司 72.30%的表決權，因此認定其為公司控股股東、實際控制人。2019 年 8 月 27 日，江蘇雷利通過收購公司 70%股權成為公司控股股東，實際控制人變更為蘇建國、蘇達。本次收購完成后至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實際控制人未發生變化。（八）（八）報告期內股利分配情況報告期內股利分配情況 報告期內，發行人進行六次股利分配，具體情況如下：單位：元 序號序號 股利分配實股利分配實施施年度年度 分配金額分配金額 決策依據決策依據 股權登記日股權登記日

89、 除權除息日除權除息日/分配日分配日 1 2019年度 2,000,000.00 2019 年第一次股東會決議-2019 年 4 月1 日 2 2020年度 7,666,018.12 2020 年第一次股東會決議-2020 年 3 月20 日 3 2020年度 20,000,000.00 2020 年第二次股東會決議-2020 年 5 月25 日 4 2021年度 18,536,859.00 2021 年第二次臨時股東大會決議 2021 年 11 月17 日 2021 年 11月 18 日 5 2022年度 25,359,985.60 2021 年年度股東大會決議 2022 年 5 月25 日

90、 2022 年 5 月26 日 6 2022年度 17,357,119.50 2022 年第四次臨時股東大會決議 2022 年 8 月15 日 2022 年 8 月16 日 上表中序號 1、2、3 系公司在全國股轉系統掛牌前的股利分配，序號 4、5、6 系公司在全國股轉系統掛牌后的股利分配。1-1-33 三、三、發行人的股權結構發行人的股權結構 截至本招股說明書簽署日，發行人股權結構如下：四、四、發行人股東及實際控制人情況發行人股東及實際控制人情況 （一）（一）控股股東、實際控制人情況控股股東、實際控制人情況 1、控股股東 截至本招股說明書簽署日，江蘇雷利直接持有公司 16,579,600 股

91、股份，持股比例為 47.76%，為公司控股股東。（1）公司控股股東基本情況 公司名稱 江蘇雷利電機股份有限公司 統一社會信用代碼 913204007876980429 成立日期 2006年 4 月 29日 法定代表人 蘇建國 注冊資本 26,212.8736 萬元 實收資本 26,212.8736 萬元 注冊地及主要生產經營地 常州市武進區遙觀鎮錢家塘路 19號 企業類型 股份有限公司（臺港澳與境內合資、上市）經營范圍 伺服電機的研發、制造，銷售自產產品。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）主營業務及與公司業務關聯性 江蘇雷利主營業務為家用電器微特電機及智能化組件研究、開發

92、與銷售；鼎智科技主營業務為以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制方案。江蘇雷利和鼎智科技同屬電機制造行業，二者在產品類型及下游客戶均有比較顯著差異，在業務上實現了較好的相互補充。（2）公司控股股東的股東構成 1-1-34 截至報告期末，公司控股股東的股東構成情況如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量（股）（股）持股比例持股比例 1 1 常州雷利投資集團有限公司常州雷利投資集團有限公司 96,684,78396,684,783 36.88%36.88%2 2 佰卓發展有限公司佰卓發展有限公司 72,595,47972,595,479 2 27.69%7.69%3 3 常州

93、合利股權投資合伙企業（有限合伙）常州合利股權投資合伙企業（有限合伙）8,546,0008,546,000 3.26%3.26%4 4 常州利諾股權投資合伙企業（有限合伙）常州利諾股權投資合伙企業（有限合伙）6,686,8006,686,800 2.55%2.55%5 5 中國銀行股份有限公司廣發中小盤精選混合型中國銀行股份有限公司廣發中小盤精選混合型證券投資基金證券投資基金 1,047,6991,047,699 0.40%0.40%6 6 魯建洋魯建洋 1,005,0001,005,000 0 0.38%.38%7 7 高華匯豐高華匯豐GOLDMAN,SACHS&CO.LLCGOLDMAN,S

94、ACHS&CO.LLC 942,970942,970 0 0.36%.36%8 8 UBS AGUBS AG 879,179879,179 0 0.34%.34%9 9 中國銀行股份有限公司招商優勢企業靈活配置中國銀行股份有限公司招商優勢企業靈活配置混合型證券投資基金混合型證券投資基金 585,000585,000 0 0.22%.22%1 10 0 上海立龍資產管理合伙企業（有限合伙）立龍上海立龍資產管理合伙企業（有限合伙）立龍長盈三號私募證券投資基金長盈三號私募證券投資基金 500,000500,000 0 0.19.19%1 11 1 其他股東合計其他股東合計 72,655,82672,

95、655,826 27.72%27.72%合計合計 262,128,736262,128,736 1 10000.0000%（3）公司控股股東最近一年及一期的財務狀況 公司控股股東最近一年及一期的財務狀況如下：單位：元 項目項目 2 2022022 年年 9 9 月月 3 30 0 日日/20222022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 4,972,204,239.764,972,204,239.76 4,488,622,228.18 凈資產 2,937,592,741.192,937,592,741.19 2,805,371,16

96、0.38 凈利潤 255,877,646.10255,877,646.10 262,945,883.71 是否經審計 否 是 審計機構名稱-天健會計師事務所（特殊普通合伙）2、實際控制人 蘇建國、蘇達系父子關系，合計控制控股股東江蘇雷利 67.1367.13%的表決權，為公司實際控制人，實際控制人基本情況如下：姓名姓名 國籍國籍 境外永久居留權境外永久居留權 身份證號身份證號 發行人處擔任職務發行人處擔任職務 蘇建國 中國 無 320421*無 蘇達 中國 無 320483*董事 （二）（二）持有發行人持有發行人 5%以上股份的其他主要股東以上股份的其他主要股東 1-1-35 截至本招股說明書

97、簽署日，持有發行人 5%以上股份的其他主要股東基本情況如下：姓名姓名 國籍國籍 境外永久居留權境外永久居留權 身份證號身份證號 發行人處擔任職務發行人處擔任職務 丁泉軍 中國 無 420111*董事、總經理 （三）（三）發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況發行人的股份存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況 截至本招股說明書簽署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在涉訴、質押、凍結或其他有爭議的情況。（四）（四）控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況控股股東、實際控制人所控制的其他企業情況 截至本招股說明書簽署日，除本公司及其合并范圍內的子公司外，公司控股股東、

98、實際控制人所控制的其他企業情況詳見“第六節 公司治理”之“七、關聯方、關聯關系和關聯交易情況”之“（一）關聯方及關聯關系”之“2、發行人控股股東、實際控制人控制或擔任董事、高級管理人員、施加重大影響的其他企業”。五、五、發行人股本情況發行人股本情況 （一）（一）本次發行前后的股本結構情況本次發行前后的股本結構情況 發行人本次公開發行前總股本為 3,471.42 萬股，擬公開發行不超過 1,330.78萬股股份（全額行使本次股票發行的超額配售選擇權的情況下），發行后總股本不超過 4,802.20 萬股。根據中國證券登記結算有限責任公司于 2022 年 8 月 8 日出具的發行人前 200 名全體

99、排名證券持有人名冊，預計本次發行完成前后公司的股本結構如下：序號序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 發行前股本情況發行前股本情況 發行后股本情況發行后股本情況 股數股數（萬萬股）股）持股比例持股比例 股數股數（萬萬股）股）持股比例持股比例 1 江蘇雷利 1,657.96 47.76%1,657.96 34.52%2 丁泉軍 860.47 24.79%860.47 17.92%3 艾和利 130.94 3.77%130.94 2.73%4 東方投資 106.38 3.06%106.38 2.22%1-1-36 5 力和智投資 99.28 2.86%99.28 2.07%6 鼎利投資 83.42 2

100、.40%83.42 1.74%7 中信建投投資 70.92 2.04%70.92 1.48%8 邵莉平 65.93 1.90%65.93 1.37%9 香城投資 53.20 1.53%53.20 1.11%10 夏伯函 44.58 1.28%44.58 0.93%11 現有其他股東 298.34 8.59%298.34 6.21%12 本次公開發行新股-1,330.78 27.71%合計合計 3,471.42 100.00%4,802.20 100.00%注：上述發行后股本情況系假設現有股東不參與本次公開發行新股的認購。（二）（二）本次發行前公司前十名股東情況本次發行前公司前十名股東情況 序號

101、序號 股東姓名股東姓名/名稱名稱 持股數量持股數量 （萬股）（萬股）股權比例股權比例（%）股份性質股份性質 限售情況限售情況 1 江蘇雷利 1,657.96 47.76%境內非國有法人 限售 2 丁泉軍 860.47 24.79%境內自然人 限售 3 艾和利 130.94 3.77%合伙企業 非限售 4 東方投資 106.38 3.06%境內國有法人 非限售 5 力和智投資 99.28 2.86%私募基金 非限售 6 鼎利投資 83.42 2.40%合伙企業 限售 7 中信建投投資 70.92 2.04%境內國有法人 非限售 8 邵莉平 65.93 1.90%境內自然人 限售 9 香城投資 5

102、3.20 1.53%私募基金 非限售 10 夏伯函 44.58 1.28%境內自然人 非限售 11 現有其他股東 298.34 8.59%-合計合計 3,471.42 100.00%-（三）（三）其他披露事項其他披露事項 報告期內，公司不存在其他披露事項。六、六、股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項股權激勵等可能導致發行人股權結構變化的事項 截至本招股說明書簽署日，公司員工持股平臺/員工持股計劃為鼎利投資、鼎惠投資。鼎利投資持有公司 834,159股股份，持股比例為 2.40%；鼎惠投資持有公司 308,807股股份，持股比例為 0.89%，持股員工通過持有上述有限合伙企業財產份額而間接

103、持有公司的股份。1-1-37 公司針對包括董事、監事、高級管理人員及其他核心技術人員、核心業務人員在內的部分員工實施員工股權激勵計劃，增強了員工對公司的認同感，調動了員工的工作積極性，提升了公司的凝聚力，有利于穩定核心人員和提高公司的經營狀況。公司員工持股平臺/員工持股計劃已在報告期內設立，不會對公司控制權產生重大影響，亦未對報告期內財務狀況產生重大影響。截至本招股說明書簽署日，除上述員工持股平臺/員工持股計劃外，公司無其他已經制定或實施的股權激勵及相關安排。七、七、發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況發行人的分公司、控股子公司、參股公司情況 （一）發行人控股子公司情況（一）發行人控股子公

104、司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人擁有 2家全資子公司，具體如下：1、墨新機電墨新機電 墨新機電基本情況如下：公司名稱公司名稱 常州墨新機電有限公司 成立時間成立時間 2014年 6 月 6日 注冊資本注冊資本 100.00 萬元 實收資本實收資本 100.00 萬元 注冊地址注冊地址 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 主要生產經營地主要生產經營地 常州經濟開發區潞城街道龍錦路 355 號 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人全資子公司 主營業務及與發行人主營主營業務及與發行人主營業務的關系業務的關系 協助鼎智科技進行產品銷售 主要產品（服務）主要產品（服務）電機產品的銷售

105、與服務 最近一年及一期，墨新機電主要的財務數據如下：單位：萬元 財務指標財務指標 20222022 年年 9 9 月月 3030 日日/20222022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 1,249.291,249.29 1,367.31 凈資產 8 801.0901.09 563.03 營業收入 2,346.272,346.27 2,378.51 凈利潤 2 23838.0.06 6 223.94 注：上述數據已經天健審計。1-1-38 2、美國鼎智美國鼎智 美國鼎智基本情況如下：公司名稱公司名稱 DINGS MOTION USA

106、 LLC 成立時間成立時間 2020年 7 月 8日 注冊資本注冊資本 100.00 萬美元 實收資本實收資本 20.00 萬美元 注冊地址注冊地址 美國加利福尼亞州西好萊塢市圣塔莫尼卡大街 8605號 79525 主要生產經營地主要生產經營地 美國加利福尼亞州西好萊塢市圣塔莫尼卡大街 8605號 79525 股東構成及控制情況股東構成及控制情況 發行人 100.00%控股子公司 主營業務及與發行人主營業務的主營業務及與發行人主營業務的關系關系 協助鼎智科技進行產品銷售 主要產品（服務）主要產品（服務）電機產品的銷售與服務 最近一年及一期，美國鼎智主要的財務數據如下：單位：萬元 財務指標財務指

107、標 20222022 年年 9 9 月月 3030 日日/20222022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 總資產 2,278.822,278.82 1,366.91 凈資產 481.21481.21 305.31 營業收入 3,190.363,190.36 2,878.19 凈利潤 1 125.5125.51 293.31 注：上述數據已經天健審計。（二二）發行人參股公司情況）發行人參股公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無參股公司。（三）發行人分公司情況（三）發行人分公司情況 截至本招股說明書簽署日，發行人無分公司，有 1 家韓國

108、辦事處，具體如下：鼎智韓國辦事處為發行人在韓國設立的辦事處。根據江蘇省商務廳于 2016年 10 月 19 日核發的編號為“境外機構證第 N3200201600412號”的企業境外機構證書，主辦單位為鼎智機電，境外機構為鼎智韓國辦事處（DINGS Korea Office），主要職能為技術支持、市場調研、開拓銷售市場，批準文號為蘇境外1-1-39 機構201600042 號。（四）報告期內轉讓或減資退出的子公司、分公司、辦事處情況（四）報告期內轉讓或減資退出的子公司、分公司、辦事處情況 報告期內，公司無轉讓或減資退出的子公司、分公司、辦事處情況。八、八、董事、監事、高級管理人員情況董事、監事、

109、高級管理人員情況 （一）（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況董事、監事、高級管理人員的簡要情況 截至本招股說明書簽署日，公司有 7 名董事、3 名監事、5 名高級管理人員。公司董事、監事及高級管理人員均為中國國籍，無境外永久居留權。公司各董事、監事、高級管理人員簡要情況如下：1、公司董事會成員、公司董事會成員 公司董事會由 7 名成員組成，其中 3 名為獨立董事。公司董事會由股東大會選舉產生，每屆任職 3 年，可連選連任，現任董事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 華榮偉 董事長 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 2 丁泉軍 董事 2020年

110、9 月 30日至 2023年 9月 29 日 3 蘇達 董事 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 4 吳云 董事 2022年 5 月 17日至 2023年 9月 29 日 5 陳耀明 獨立董事 2022年 5 月 17日至 2023年 9月 29 日 6 陳龍煒 獨立董事 2022年 5 月 17日至 2023年 9月 29 日 7 邵家旭 獨立董事 2022年 5 月 17日至 2023年 9月 29 日 上述董事的主要簡歷如下：華榮偉華榮偉先生先生，1966 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1981 年 3 月至 1989 年 6 月，任武進第三

111、電子元件廠銷售員；1989 年 7 月至 1992年 10月，任劍湖電子元件廠銷售員；1992年 11月至 2006 年 10月，任常州雷利電器有限公司副總經理；2006 年 11 月-2015 年 6 月，任常州樂士雷利電機有限公司總經理；2015 年 6 月至今，任江蘇雷利董事、總經理；2012 年 3月至 2019年 7 月，任佰卓發展有限公司董事；2003年 6月至今，任常州雷利投資集團有限公司監事；2016 年 8月至 2019 年 8月，任北京中建金谷集成房屋科1-1-40 技有限公司董事；2017 年 9 月至今，任久瓴（上海）智能科技有限公司監事；2020年 9月至今，任鼎智科

112、技董事長。丁泉軍先生丁泉軍先生，1971 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。1993 年 7 月至 1998 年 8 月，任常州電機電器總廠工程師；1998 年 9 月至2003 年 10 月，歷任奧斯特格林常州辦事處負責人、奧斯特格林（常州）電機有限公司總經理；2003 年 11 月至 2008 年 3 月，任海頓直線電機（常州）有限公司總經理；2008 年 4 月至 2020 年 9 月，任鼎智機電總經理；2018 年 7 月至2022 年 6 月，任恒科鑫（深圳）智能科技有限公司監事；2020 年 3 月至 2021年 8 月，任江蘇艾德思電機科技有限公司董事、總經理

113、；2014 年 6 月至今，任常州墨新機電有限公司執行董事；2021 年 5 月至今，任長沙廣義變流技術有限公司董事；2020 年 9月至今，任鼎智科技董事、總經理。蘇達蘇達先生先生，1982 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。2006 年 12 月至 2007 年 7 月，任無錫精利模塑技術有限公司銷售員；2007年 7 月至 2008 年 12 月，任常州雷利電器有限公司采購員；2008 年 9 月至 2013年 8 月，任常州樂士雷利電機有限公司項目經理；2013 年 9 月至今，任常州雷利電機科技有限公司總經理；2015年 2月至 2015年 6月，任常州樂士雷利

114、電機有限公司董事；2015 年 6 月至今，任江蘇雷利董事、副總經理、董事會秘書；2020年 9月至今，任常州洛源智能科技有限公司董事職務；2019 年 8月至 2020年 9 月，任鼎智機電董事；2020年 9月至今，任鼎智科技董事。吳云女士吳云女士，1982 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，高級會計師。2001 年 10 月至 2004 年 6 月，任江蘇瞬通交通設施有限公司成本會計；2004 年 7 月至 2010 年 9 月，任常州雷利電器有限公司銷售中心財務主管；2010 年 10 月至 2015 年 12 月，任常州樂士雷利電機有限公司會計主管；2015年 1

115、至 2015 年 6 月，任常州樂士雷利電機有限公司財務部經理；2015年 6月至 2020年 12 月，任江蘇雷利財務部經理；2021 年 1月至 2022 年 3月，任江蘇雷利財務副總監；2022 年 4月至今，任鼎智科技董事、財務總監。陳耀明先生陳耀明先生，1970 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。1992 年 7 月至 1997 年 9 月，任常州市地毯廠主辦會計；1997 年 9 月至1-1-41 1999 年 12 月，任常州市破產清算審計事務所項目經理；2000 年 1 月至今，任常州恒信會計師事務所有限公司董事、副主任會計師；2012 年 9 月至今，任

116、常州雙晉海逸環?？萍加邢薰颈O事；2011 年 4 月至今，任常州金通財務咨詢有限公司監事；2019 年 11 月至今，任江蘇桌宥迪工業科技有限公司董事；2022年 5 月至今，任鼎智科技獨立董事。陳龍煒先生陳龍煒先生，1988 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2013 年 5 月至 2014 年 5 月，任北京大成律師事務所律師助理；2014 年 5月至 2016 年 6 月，任平安保險代理有限公司常州分公司法務；2016 年 6 月至今，任江蘇品川律師事務所專職律師；2022 年 5 月至今，任鼎智科技獨立董事。邵家旭先生邵家旭先生，1983 年 6 月出生，中國國

117、籍，無境外永久居留權，本科學歷。2006 年 9月至 2008年 3月，任富士康（昆山）電腦接插件有限公司產品開發工程師；2008 年 3 月至 2009年 9月，任奧的斯機電電梯有限公司服務銷售經理；2009 年 7 月至今，任江蘇洛凱機電股份有限公司董事會秘書；2018 年 1 月至今，任江蘇洛云電力科技有限公司監事；2018 年 7 月至今，任常州市資本市場協會董事會秘書委員會常務委員；2021 年 6 月至今，任江蘇洛航精密部件科技有限公司董事；2021 年 9 月至今，任常州奧立思特電氣股份有限公司獨立董事；2022 年 5月至今，任鼎智科技獨立董事。2、公司監事會成員、公司監事會成

118、員 公司監事會由 3 名監事組成，其中設監事會主席 1 名。公司監事由股東大會或職工民主選舉產生?，F任監事基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 程佳偉 監事會主席 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 2 劉飛 監事 2020年 12月 14 日至 2023年 9月 29 日 3 李湘 監事 2020年 11月 10 日至 2023年 9月 29 日 上述監事簡歷如下：程佳偉先生程佳偉先生，1986 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，研究生學歷。2012 年 7 月至 2019 年 7 月，任江蘇恒立液壓股份有限公司人力資源部經1-1-42 理

119、；2019 年 8月至 2020年 3月，任山東龍泉管道工程股份有限公司人力資源部經理；2020 年 5 月至 2020 年 9 月，任鼎智機電總經理助理；2020 年 9 月至今，任鼎智科技監事會主席、總經理助理。劉飛先生劉飛先生，1986 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2008年 1月至 2016 年 3月，任東莞信濃馬達有限公司工程技術部工藝工程師；2016 年 4 月至 2020 年 9 月，任鼎智機電工程部經理。2020 年 9 月至今，任鼎智科技工程部經理；2020 年 12月至今，任鼎智科技監事。李湘女士李湘女士，1978 年 12 月出生，中國國籍，無境

120、外永久居留權，本科學歷。1999 年 9月至 2000 年 8月，任常州每日廣告傳媒有限公司編輯；2000年 9月至 2003 年 4 月，任常州市中視文化傳播有限公司編輯；2003 年 5 月至 2005年 6 月，任常州市鐘樓區凌家塘裝飾城中亞裝飾店總經理助理；2005 年 7 月至2008 年 11 月，任常州郎坤商貿有限公司經理；2008 年 12 月至 2015 年 4 月，待業；2015 年 5 月至 2020 年 3 月，任鼎智機電銷售助理；2020 年 3 月至 2020年 9 月，任鼎智機電銷售經理；2020 年 9 月至今，任鼎智科技銷售經理；2020年 11 月至今，任鼎

121、智科技監事。3、公司高級管理人、公司高級管理人員員 公司高級管理人員共有 5 名，公司高級管理人員由董事會聘任，現任高級管理人員基本情況如下：序號序號 姓名姓名 職務職務 任期任期 1 丁泉軍 總經理 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 2 吳云 財務總監 2022年 4 月 27日至 2023年 9月 29 日 3 朱國華 董事會秘書 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 4 時立強 副總經理 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 5 婁安云 副總經理 2020年 9 月 30日至 2023年 9月 29 日 上述高級管理人員主要

122、簡歷如下：丁泉軍丁泉軍先生先生，簡歷具體情況詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、公司董事會成員”。1-1-43 吳云女士吳云女士，簡歷具體情況詳見本節之“八、董事、監事、高級管理人員情況”之“（一）董事、監事、高級管理人員的簡要情況”之“1、公司董事會成員”。朱國華朱國華先生先生，1978 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，注冊會計師。1999 年 7 月至 2000 年 9 月，任常州勤業塑料廠成本會計；2000年 9月至 2002 年 2月，任常州智思機械制造有限公司主辦會計；2002年 2月至 2011

123、年 3 月，任常州帛漢電子有限公司財務經理；2011 年 3 月至 2020 年8 月，任常州貝斯塔德機械股份有限公司董事、財務總監。2020 年 9 月至 2022年 3 月，任鼎智機電董事、財務總監、董事會秘書。2022 年 4 月至今，任鼎智科技董事會秘書。時立強時立強先生先生，1982 年 3 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2004 年 7 月至 2005 年 5 月，任無錫格林通安全設備有限公司大區銷售經理；2005 年 6 月至 2008 年 12 月，任海頓直線電機（常州）有限公司區域銷售經理；2009 年 1 月至 2010 年 10 月，任常州里戈勃勞伊特新亞

124、電機有限公司銷售經理；2010 年 11 月至 2016 年 12 月，任常州鼎海機電有限公司銷售經理；2016 年 12 月至 2020 年 9 月，任鼎智機電副總經理；2020 年 9 月至今，任鼎智科技副總經理。婁安云婁安云先生先生，1979 年 8 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，中專學歷。1998 年 9 月至 1999 年 12 月，任東莞市源興電腦科技有限公司品保課檢驗員；2000 年 2月至 2002年 2月，任東莞市寶利得五金廠品保課科長助理；2002年 2 月至 2004 年 7 月，任東莞市浩林五金廠數控組技術員；2004 年 7 月至2010 年 3 月，任超卓科技

125、機械（上海）有限公司數控組組長；2010 年 4 月至2011 年 7 月，任常州市旭泉精密電機有限公司數控組技術員；2011 年 7 月至2015 年 3 月，任鼎智機電生產主管；2015 年 4 月至 2018 年 12 月，任鼎智機電生產部經理；2019 年 1 月至 2020 年 9 月，任鼎智機電副總經理；2020 年 9 月至今，任鼎智科技副總經理。（二）（二）直接或間接持有發行人股份的情況直接或間接持有發行人股份的情況 1-1-44 1、董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接持有發行人股份的情況、董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，

126、公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接持有發行人股份的情況如下：序號序號 姓名姓名 本公司職務本公司職務/關系關系 直接直接持股數量（股）持股數量（股）直接直接持股比例持股比例 1 丁泉軍 董事、總經理 8,604,747 24.79%2 邵莉平 丁泉軍配偶 659,303 1.90%3 時立強 副總經理 357,120 1.03%4 郭燕 丁泉軍弟弟之配偶 300,606 0.87%5 婁安云 副總經理 98,036 0.28%其中邵莉平系公司董事、總經理丁泉軍配偶，郭燕系公司董事、總經理丁泉軍之弟媳。除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員及其近親屬不存在直接持有股份的情況；公司

127、董事、監事、高級管理人員及其近親屬直接持有的發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。2、董事、監事、高級管理人員及其近親屬間接持有發行人股份的情況、董事、監事、高級管理人員及其近親屬間接持有發行人股份的情況 截至本招股說明書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬間接持有發行人股份的情況如下：序號序號 姓名姓名 本公司職務本公司職務/關系關系 持股主體持股主體 間接持股數量間接持股數量（股）（股）間接持股比例間接持股比例 1 蘇建國 董事蘇達之父 江蘇雷利 4,376,3574,376,357 1 12.612.61%2 華榮偉 董事長 江蘇雷利 4,197,127 12.09%

128、3 蘇達 董事 江蘇雷利 1 1,345,775,345,775 3.88%3.88%4 華盛 董事長華榮偉之子 江蘇雷利 1,148,8601,148,860 3.31%3.31%5 丁泉軍 董事、總經理 鼎利投資 167 0.00%鼎惠投資 165 0.00%6 吳云 董事、財務總監 江蘇雷利 1,298 0.00%7 程佳偉 監事會主席 鼎利投資 61,811 0.18%8 劉飛 監事 鼎利投資 92,675 0.27%9 李湘 監事 鼎利投資 30,863 0.09%10 朱國華 董事會秘書 鼎利投資 92,675 0.27%11 時立強 副總經理 鼎利投資 92,675 0.27%1

129、2 婁安云 副總經理 鼎利投資 61,811 0.18%1-1-45 除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員及其近親屬不存在間接持有發行人股份的情況；公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬間接持有的發行人股份不存在質押、凍結或發生訴訟糾紛的情況。（三）（三）對外投資情況對外投資情況 截至本招股說明書簽署日，發行人董事、監事、高級管理人員不存在與公司業務相關并與公司存在利益沖突的對外投資。（四）（四）其他披露其他披露事項事項 截至本招股說明書簽署日，不存在需披露的其他事項。九、九、重要承諾重要承諾 （一）（一）與本次公開發行有關的承諾情況與本次公開發行有關的承諾情況 承諾主承諾主體體 承

130、諾承諾開始開始日期日期 承諾承諾結束結束日期日期 承諾承諾類型類型 承諾具體內容承諾具體內容 實際控制人、控股股東 2022年 9月21日-避 免同 業競 爭承諾 1、截至本承諾函出具之日，本公司/本人未經營或為他人經營與鼎智科技及其子公司相同或類似的業務，未控制任何經營與公司及其子公司相同或類似業務的公司、分公司、個人獨資企業、合伙企業、個體工商戶或其他經營實體（以下合稱“經營實體”），未有其他可能與公司及其子公司構成同業競爭的情形。2、本公司/本人保證，除公司及其子公司之外，本公司/本人及本公司/本人直接或間接控制的經營實體現時及將來均不開展與公司及其子公司相同或類似的業務，現時及將來均不

131、新設或收購經營與公司及其子公司相同或類似業務的經營實體，現時及將來均不在中國境內或境外成立、經營、發展或協助成立、經營、發展任何與公司及其子公司業務可能存在競爭的業務、項目或其他任何活動，以避免對公司及其子公司的生產經營構成新的、可能的直接或間接的業務競爭。3、若公司及其子公司變更經營范圍，本公司/本人保證本公司/本人及本公司/本人直接或間接控制的經營實體將采取如下措施確保不與公司及其子公司產生同業競爭：（1）停止生產構成競爭或可能構成競爭的產品；（2）停止經營構成競爭或可能構成競爭的業務；（3）將相競爭的業務納入到公司及其子公司經營；（4）將相競爭的業務轉讓給無關聯的第三方；（5）其他有利于

132、維護公司權益的方式。4、本公司/本人保證，除公司或者公司子公司之外，若本公司/本人或者本公司/本人直接或間接控制的經營實體將來取得經營公司及其子公司相同或類似業務的商業機會,本公司/本人或者本公司/本人直接或間接控制的經營實體將無償將該商業1-1-46 機會轉讓給公司及其子公司。5、本公司/本人保證，除公司或者公司子公司之外，本公司/本人及本公司/本人直接或間接控制的經營實體的高級管理人員現時及將來均不兼任公司及公司子公司之高級管理人員。實際控制人、董事、監事、高級管理人員 2022年 9月21日-減 少和 規范 關聯 交易 的承諾 1、報告期內，本人及本人所控制的其他任何企業等關聯企業與鼎智

133、科技發生的關聯交易已充分披露，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2、本人及本人控制的其他企業與鼎智科技發生的關聯交易均按照正常商業行為準則進行，交易價格公允，不存在損害鼎智科技權益的情形。3、本人及本人控制的其他企業將盡量避免與鼎智科技發生關聯交易；對于不可避免的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上,按照公平、公允和等價有償的原則進行。本人及本人控制的其他企業現時及未來均將嚴格按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等法律法規及鼎智科技公司章程、關聯交易管理制度等規定規范關聯交易行為，并將履行合法程序，及時履行信息披露義務，保證不利用關聯交易轉移、輸送利益，不通過公司的經營決

134、策權損害鼎智科技及其他股東的合法權益。4、本人將督促本人的近親屬，以及本人投資的企業控制的其他企業等關聯方，同受本承諾函的約束。5、本人確認本承諾函旨在保障鼎智科技全體股東之權益而作出。6、本人確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執行之承諾，任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。7、本人承諾以上承諾真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；如本人違反上述承諾對公司或者其他投資者造成損失的，本人將向公司或其他投資者依法承擔賠償責任。8、本人承諾，自本承諾函出具之日起至公司完成上市前，若前述說明情況發生任何變化或發現相關信息存在錯誤、遺漏等，則本人將在相關事實

135、或情況發生后及時告知公司及相關中介機構。9、本承諾函自本人簽署之日起生效。本承諾函所載上述各項承諾在本人作為鼎智科技實際控制人/董事/監事/高級管理人員期間持續有效，且不可變更或撤銷?？毓晒蓶| 2022年 9月21日-減 少和 規范 關聯 交易 的承諾 1、報告期內除鼎智科技及其控股子公司外，本公司及本公司所控制的其他任何企業等關聯企業未與鼎智科技發生關聯交易。2、本公司及本公司控制的其他企業與鼎智科技發生的關聯交易（如有）均按照正常商業行為準則進行，交易價格公允,不存在損害鼎智科技及其子公司權益的情形。3、本公司及本公司控制的其他企業將盡量避免與公司之間產生關聯交易事項，對于不可避免發生的關

136、聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本公司及本公司控制的其他企業將嚴格按照中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司章程江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司關聯交易管理制度等相關規定規范關聯交易行為，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露和辦理有關報批程序；本公司承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過公司的經營決策權損害公司及其他股東的合法權益。4、本公司將督促本公司控制的其他企業，同受本承諾函的約束。5、本公司確認本承諾函1-1-47 旨在保障鼎智科技全體股東之權益而作出

137、。6、本公司確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執行之承諾，任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。7、本公司承諾以上承諾真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；如本公司違反上述承諾對公司或者其他投資者造成損失的，本公司將向公司或其他投資者依法承擔賠償責任。8、本公司承諾，自本承諾函出具日起至公司完成上市前，若前述說明情況發生任何變化或發現相關信息存在錯誤、遺漏等，則本公司將在相關事實或情況發生后及時告知公司及相關中介機構。9、本承諾函自本公司簽署之日起生效。本承諾函所載上述各項承諾在本公司作為鼎智科技股東期間持續有效，且不可變更或撤銷?？毓晒蓶|、其他持股

138、5%以上的股東 2022年 9月21日-持 股意 向及 減持 股份 意向 的承諾 1、減持方式。減持方式包括但不限于二級市場集中競價交易方式及大宗交易方式、非公開轉讓等監管機構認可的其他方式。2、減持價格。本公司/本人減持所持有的公司股份的價格根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律法規及證券交易所規則要求；本公司/本人在公司公開發行前所持有的公司股份在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于公司公開發行股票的發行價格（期間如發行人發生派息、送股、公積金轉增股本、配股等除權、除息事項的，上述價格相應調整）。3、減持期限。本公司/本人將根據相關法律法規及證券交易所規則，結合證券市場情況、公司股

139、票走勢及公開信息等情況，自主決策、擇機進行減持。4、信息披露。本公司/本人在減持所持有的公司股份前，將在減持前 3 個交易日予以公告：若按照監管機構的規定需要提前履行信息披露義務，并按照監管機構制定的相關規則及時、準確地履行其他信息披露義務。5、本公司/本人在減持所持公司股份時，將根據中華人民共和國證券法北京證券交易所股票上市規則（試行等相關法律、法規、規范性文件及證券交易所業務規則的相關規定，依法公告具體減持計劃，并遵守相關減持方式、減持比例、減持價格、信息披露等規定，保證減持公司股份的行為符合中國證監會、證券交易所相關法律、法規及規范性文件的規定。6、本公司/本人因未履行上述承諾而獲得收入

140、的，其所得收入歸公司所有，其將在獲得收入的五日內將前述收入支付給公司指定賬戶。如果其未履行上述承諾事項給公司或者其他投資者造成損失的，需向公司或者其他投資者依法承擔賠償責任?？毓晒蓶| 2022年 9月21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本公司將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本公司減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司本次發行上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本次發行上市前本公司直接或間接

141、持有的公司股份，也不由公司回購上述股份。若因公司進行權益分派等導致本公司持有的發行人股份發生變化的，本公司仍將遵守上述承諾。3、在鎖定期后，本公司將按照符合相關法律、法規、業務規則的方式進行減持并履行相應的披露義務。如本公司在鎖1-1-48 定期屆滿后減持公開發行并上市前所持股份的，本公司將明確并披露未來 12 個月的控制權安排，保證公司持續穩定經營。4、自公司審議本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理本公司直接或間接持有的公司股份。若本公司在上述期間新增股份，本公司將于新增股份當日向公

142、司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份。若因公司進行權益分派導致本公司持有的公司股份發生變化的，本公司仍將遵守上述承諾。若公司終止其股票在北交所上市事項的，本公司可以申請解除上述限售承諾。5、本公司所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；自公司股票上市后起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格應做相應調整，下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。6、自本承諾函出

143、具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本公司承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。7、本公司承諾，如計劃通過集中競價交易減持所持有公司股份的，應當及時通知公司，并按照下列規定履行信息披露義務：（1）在首次賣出股份的15 個交易日前預先披露減持計劃，每次披露的減持時間區間不得超過 6 個月；（2）擬在 3 個月內賣出股份總數超過公司股份總數 1%的，除按照前述規定履行披露義務外，還應當在首次賣出的 30 個交易日前預先披露減持計劃；（3）在減持時間區間內，減持數量過

144、半或減持時間過半時，披露減持進展情況；（4）在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區間屆滿后及時公告具體減持情況。但本公司通過北交所和全國股轉系統的競價或做市交易買入公司股份，其減持不適用本條內容。本公司承諾在減持計劃中披露公司是否存在重大負面事項、重大風險、本公司認為應當說明的事項，以及北交所要求披露的其他內容。8、本公司所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，將遵守公司法證券法，以及上市公司股東、董監高減持股份的若干規定北京券交易所股票上市規則（試行）等中國證監會和北交所關于上市公司股份變動的相關規定。9、本公司將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，

145、本人將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。實際控制人 2022年 9月21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本人將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本人減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準1-1-49 確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司本次發行上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本次發行上市前本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購上述股份。若因公司進行權益分

146、派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。3、在鎖定期后，本人將按照符合相關法律、法規、業務規則的方式進行減持并履行相應的披露義務。如本人在鎖定期屆滿后減持公開發行并上市前所持股份的，本人將明確并披露未來12 個月的控制權安排，保證公司持續穩定經營。4、自公司審議本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理本人直接或間接持有的公司股份。若本人在上述期間新增股份，本人將于新增股份當日向公司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份。若因公司進行權益分派導致本

147、人持有的公司股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。若公司終止其股票在北交所上市事項的，本人可以申請解除上述限售承諾。5、自本承諾函出具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。6、如本人違反上述承諾，本人愿承擔因此而產生的一切法律責任。持有發行人股份的董事、高級管理人員 2022年 9月21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本人將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交

148、易所（以下簡稱“北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本人減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司公開發行上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人持有或控制的公司上市前的股份,以及確保雖不由本人持有但由本人實際支配的股份表決權所對應的公司股份亦不被轉讓或被委托他人代為管理,也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。3、本公司所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；自公司股票上市后起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的

149、收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格應做相應調整，下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。4、自公司審議本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理本人直接或間接持有的公司股份。若本人在上述期間新增股份，本人將于新增股份當日向公司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份。若因公司進行權益分派導致本人持有的公司股份發生變化的

150、，本人仍將遵守上述承諾。若公司終止1-1-50 其股票在北交所上市事項的，本人可以申請解除上述限售承諾。5、除遵守前述關于股份鎖定的承諾外，本人在擔任發行人董事或高級管理人員期間,每年轉讓的發行人股份數量將不超過本人持有發行人股份總數的 25%。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內，亦不轉讓或者委托他人管理本人持有的發行人的股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內本人亦遵守本條承諾。6、自本承諾函出具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人

151、承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。7、本人承諾，如計劃通過集中競價交易減持所持有公司股份的，應當及時通知公司，并按照下列規定履行信息披露義務：（1）在首次賣出股份的 15 個交易日前預先披露減持計劃，每次披露的減持時間區間不得超過 6 個月；（2）擬在3 個月內賣出股份總數超過公司股份總數 1%的，除按照前述規定履行披露義務外，還應當在首次賣出的 30 個交易日前預先披露減持計劃；（3）在減持時間區間內，減持數量過半或減持時間過半時，披露減持進展情況；（4）在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區間屆滿后及時公告具體減持情況。但本人通過北交所和全國股轉系統的競價或做市交易

152、買入公司股份，其減持不適用本條內容。本人承諾在減持計劃中披露公司是否存在重大負面事項、重大風險、本人認為應當說明的事項，以及北交所要求披露的其他內容。8、本人將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。鼎惠投資 2022年 9月21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本企業將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法非上市公眾公司監管指引第 6 號股權激勵和員工持股計劃的監管要求（試行）和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交易所（以下簡稱“

153、北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本企業減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司公開發行上市之日起 12 個月內或自本企業設立之日起 36 個月孰晚，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業持有或控制的公司上市前的股份,以及確保雖不由本企業持有但由本企業實際支配的股份表決權所對應的公司股份亦不被轉讓或被委托他人代為管理,也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本企業持有的發行人股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。3、本企業所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；自公司股票上市后起六個

154、月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格應做相應調整，下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。4、自公司審議本次發行上市1-1-51 的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理本企業直接或間接持有的公司股份。若本企業在上述期間新增股份，本企業將于新增股份當日向公司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份

155、。若因公司進行權益分派導致本企業持有的公司股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。若公司終止其股票在北交所上市事項的，本企業可以申請解除上述限售承諾。5、自本承諾函出具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本企業承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。6、本企業將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本企業將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。鼎利投資 2022年 9月

156、21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本企業將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本企業減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司公開發行上市之日起 12 個月內或自本企業設立之日起 36 個月孰晚，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業持有或控制的公司上市前的股份,以及確保雖不由本企業持有但由本企業實際支配的股份表決權所對應的公司股份亦不被轉讓或被委托他人代為管理,也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益

157、分派等導致本企業持有的發行人股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。3、本企業所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發行價；自公司股票上市后起六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于發行價（如發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，價格應做相應調整，下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于發行價，本公司所持有公司股份的鎖定期限在上述鎖定期的基礎上自動延長六個月。4、自公司審議本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理

158、本企業直接或間接持有的公司股份。若本企業在上述期間新增股份，本企業將于新增股份當日向公司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份。若因公司進行權益分派導致本企業持有的公司股份發生變化的，本企業仍將遵守上述承諾。若公司終止其股票在北交所上市事項的，本企業可以申請解除上述限售承諾。5、自本承諾函出具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本企業承諾1-1-52 屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。6、本企業將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履

159、行本承諾所賦予的義務和責任，本企業將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。邵莉平、郭燕 2022年 9月21日-股 份鎖 定的 承諾 1、本人將遵守中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法和有關法律、法規，以及中國證監會規章、規范性文件和北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）業務規則中關于股份變動的相關規定。本人減持股份將按照法律、法規和上述規定，以及北交所相關規則，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務。2、自公司公開發行上市之日起 12 個月內，本人不轉讓或者委托他人管理本人持有或控制的公司上市前的股份,以及確保雖不由本人持有但由

160、本人實際支配的股份表決權所對應的公司股份亦不被轉讓或被委托他人代為管理,也不由發行人回購該部分股份。若因發行人進行權益分派等導致本人持有的發行人股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。3、自公司審議本次發行上市的股東大會的股權登記日次日起，至公司完成股票發行并上市之日，將根據公司法及相關法律法規和公司章程的有關規定，不轉讓或者委托他人代為管理本人直接或間接持有的公司股份。若本人在上述期間新增股份，本人將于新增股份當日向公司和主辦券商報告，并承諾在辦理完成新增股份限售前不轉讓新增股份。若因公司進行權益分派導致本人持有的公司股份發生變化的，本人仍將遵守上述承諾。若公司終止其股票在北交所上市事項的，本

161、人可以申請解除上述限售承諾。4、自本承諾函出具后，如相關法律、法規、規范性文件、中國證監會、北京證券交易所就股份的流通限制及股份鎖定出臺了新的規定或措施，且上述承諾不能滿足證券監管部門的相關要求時，本人承諾屆時將按照相關規定出具補充承諾或重新出具新的承諾。5、本人將忠實履行上述承諾，并承擔相應的法律責任，若不履行本承諾所賦予的義務和責任，本人將承擔發行人、發行人其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失，違規減持發行人股票的收益將歸發行人所有。實際控制人、控股股東 2022年 9月21日-填 補被 攤薄 即期 回報 的承諾 1、本公司/本人承諾不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司利益。2、本公

162、司/本人將切實履行公司制定的有關填補回報的相關措施以及本公司/本人對此作出的任何有關填補被攤薄即期回報措施的承諾。若違反或拒不履行上述承諾，本公司/本人將在股東大會及中國證監會指定媒體上及時公告未履行的事實及原因并向公司股東及社會公眾投資者道歉：因本公司/本人違反或拒不履行上述承諾給公司或其股東造成損失的，本公司/本人將依法承擔補償責任。董事、高級管理人員 2022年 9月21日-填 補被 攤薄 即期 回報 的承諾 1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；2、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束；3、本人承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的

163、投資、消費活動；4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；5、若公司后續推出股權激勵計劃，本人承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；6、本人承諾切實履行上述承諾事項，愿意承擔因違背上述承諾而產生的法律責1-1-53 任。公司 2022年 9月21日-填 補被 攤薄 即期 回報 的承諾 1、加快推進募投項目建設，加強募投項目監管。保證募集資金合理合法使用本次發行募集資金緊密圍繞公司主營業務，符合公司未來發展戰略。公司對募集資金投資項目進行了充分論證，募集資金到位后，公司將加快推進募集資金投資項目的投資和建設，充分調動各

164、方面資源，及時、高效完成募集資金投資項目建設，盡快實現預期效益。為規范募集資金的管理和使用,確保本次發行募集資金專項用于募集資金投資項目，公司已經根據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法和北京證券交易所股票上市規則（試行）等法律規定和要求，結合公司實際情況，制定了江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司募集資金管理制度，明確規定公司對募集資金采用專戶存儲制度，以便于募集資金的管理、使用和監督，保證?？顚Ｓ?。2、加快研發創新，提高公司競爭能力和盈利能力。公司計劃籌資建設鼎智科技研發中心，進一步優化公司研發環境，為公司技術與產品的研發提供支持。公司研發團隊將重點落實高效高頻響無刷無槽電機、低震動安靜

165、型五相混合式絲桿步進電機、輕量化高精密齒輪及齒輪箱結構與制造工藝、智能化精密定位線性運動解決方案、高效長壽命結構緊湊型線性機構的研發等多個研發方向，把握未來市場脈搏，為公司在產品創新、模式創新、技術創新方面提供技術支持。3、完善國內運營網絡布局，鞏固和提升公司市場份額。公司將在現有市場規模的基礎上，加強市場開拓力度。經過多年的發展，公司已擁有一批穩定的客戶群體，運營網絡的建設,能讓公司更好地深挖客戶需求、了解各地區對產品及服務的需求，鞏固和提升公司市場份額。4、完善利潤分配政策，強化投資者回報機制。公司科學、持續、穩定、透明的分紅政策和監督機制，積極有效地回報投資者，根據中國證券監督管理委員會

166、關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知上市公司監管指引第 3 號上市公司現金分紅等規定，公司制定和完善了公司章程中有關利潤分配的相關條款，明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤分配的決策程序和機制以及利潤分配政策的調整原則，強化了中小投資者權益保障機制。本次公開發行股票后，公司將依據相關法律規定，嚴格執行落實現金分紅的相關制度和股東分紅回報規劃，保障投資者的利益。5、完善公司治理和加大人才引進，為企業發展提供制度保障和人才保障。公司將嚴格遵循中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法上市公司治理準則等法律、法規和規范性文件的要求，不斷

167、完善公司的治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規和公司章程的規定行使職權，做出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益尤其是中小股東的合法權益,確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，為公司發展提供制度保障。本公司將積極履行填補被攤薄即期回報的措施,如違反前述承諾，愿意依法承擔相應的法律責任。公司公司 20222022-穩 定穩 定1 1、自公司上市之日起、自公司上市之日起 1 1 個月內，若公司股票連續個月內，若公司股票連續 1010 個交個交1-1-54 年年1212月月 5 5日日 股 價股 價的

168、 承的 承諾諾 易日收盤價（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發易日收盤價（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有關規定作相應調整，下同）均低于本次發行價格的，本公關規定作相應調整，下同）均低于本次發行價格的，本公司承諾將依據公司董事會審議通過的江蘇鼎智智能控制司承諾將依據公司董事會審議通過的江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司關于公司向不特定合格投資者公開發行科技股份有限公司關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價預案（修股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定

169、股價預案（修訂）訂）(以下簡稱以下簡稱“穩定股價預案穩定股價預案”)”)的相關規定，履的相關規定，履行穩定股價的各項義務。自公司上市之日起第二個月至三行穩定股價的各項義務。自公司上市之日起第二個月至三年內，若非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素所致，如年內，若非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素所致，如公司股票公司股票連續連續 2020 個交易日收盤價均低于公司最近一期末經個交易日收盤價均低于公司最近一期末經審計的每股凈資產的，本公司承諾將依據公司董事會審議審計的每股凈資產的，本公司承諾將依據公司董事會審議通過的穩定股價預案的相關規定，履行穩定股價的各通過的穩定股價預案的相關規定，履行穩定股價的各

170、項義務。項義務。2 2、若本公司未按照穩定股價預案履行穩定股、若本公司未按照穩定股價預案履行穩定股價的各項義務，則本公司將遵照已簽署的關于未履行承價的各項義務，則本公司將遵照已簽署的關于未履行承諾時約束措施的承諾函的相關要求承擔相應責任并采取諾時約束措施的承諾函的相關要求承擔相應責任并采取相關后續措施。相關后續措施?？毓晒煽毓晒蓶|、實東、實際控制際控制人、董人、董事、高事、高級管理級管理人員人員 20222022年年1212月月 5 5日日 -穩 定穩 定股 價股 價的 承的 承諾諾 1 1、自公司上市之日起、自公司上市之日起 1 1 個月內，若公司股票連續個月內，若公司股票連續 1010 個

171、交個交易日收盤價（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發易日收盤價（如因派發現金股利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有新股等原因進行除權、除息的，須按照證券監管機構的有關規定作相應調整，下同）均低于本次發行價格的，本公關規定作相應調整，下同）均低于本次發行價格的，本公司司/本人承諾將依據公司董事會審議通過的江蘇鼎智智能本人承諾將依據公司董事會審議通過的江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司關于公司向不特定合格投資者公開控制科技股份有限公司關于公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價預案發行股票并在北京證券交易所上市后三年內穩定股價

172、預案（修訂）（修訂）(以下簡稱以下簡稱“穩定股價預案穩定股價預案”)”)的相關規的相關規定，履行穩定股價的各項義務。自公司上市之日起第二個定，履行穩定股價的各項義務。自公司上市之日起第二個月至三年內，若非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素所月至三年內，若非因不可抗力、第三方惡意炒作之因素所致，如公致，如公司股票連續司股票連續 2020 個交易日收盤價均低于公司最近一個交易日收盤價均低于公司最近一期末經審計的每股凈資產的，本公司期末經審計的每股凈資產的，本公司/本人承諾將依據公司本人承諾將依據公司董事會審議通過的穩定股價預案的相關規定，履行穩董事會審議通過的穩定股價預案的相關規定，履行穩定股價的各

173、項義務。定股價的各項義務。2 2、若本公司、若本公司/本人未按照穩定股價本人未按照穩定股價預案履行穩定股價的各項義務，則本公司預案履行穩定股價的各項義務，則本公司/本人將遵照已本人將遵照已簽署的關于未履行承諾時約束措施的承諾函的相關要簽署的關于未履行承諾時約束措施的承諾函的相關要求承擔相應責任并采取相關后續措施。求承擔相應責任并采取相關后續措施。公司 2022年 9月21日-未 履行 承諾 的約 束措施 1、本公司保證將嚴格履行在本次發行過程中所作出的各項承諾（以下簡稱“相關承諾”），如未能履行的，本公司將在股東大會及中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、北京證券交易所指定報刊上公

174、開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。2、如本公司非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責任，本公司需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會、北京證券交易所指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向本公司的股東和社會公眾投資者道歉；（2）直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢前不進行公開再融資；（3）直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢前，不得以任何形式向對本公司該等未履行承諾的行為負有個人

175、責任的董事、監事、高級管理人員增加薪資或津貼；（4）不得批準未履行承諾的董事、監事、高級管理人員的主動離職申請，但可以進1-1-55 行職務變更；（5）以自有資金補償公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受的直接損失，補償金額由本公司與投資者協商確定，或根據證券監督管理部門、司法機關認定的方式確定。3、如本公司因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因。（2）盡快研究將投

176、資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護本公司投資者利益。除上述約束措施外，本公司愿意接受有關法律、法規及有關監管機構要求的其他約束措施。本承諾函所述承諾事項已經本公司內部有權機構審議通過，符合本公司內部決策程序和有關治理規則，為本公司真實意思表示，對本公司具有法律約束力。本公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，并積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本公司將依法承擔相應責任。實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東 2022年 9月21日-未 履行 承諾 的約 束措施 1、本公司/本人將嚴格履行就發行人本次發行所作出的各項公開承諾事項，積極接受社會監督。2、

177、如本公司/本人非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責任，本公司/本人需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及發行人公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向發行人的股東和社會公眾投資者道歉；（2）不得以任何方式減持直接或間接持有的發行人股份，因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；（3）如果本公司/本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸發行人所有；（4）如發行人或公眾投資者因信賴本

178、公司/本人承諾事項進行交易而遭受損失，本公司/本人將依據證券監管部門或司法機關認定的責任、方式及金額，以自有資金補償發行人或投資者因依賴該等承諾而遭受的直接損失。3、如本公司/本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因；（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護發行人投資者利益。除上述約束措施外，本公司/本人愿意接受有關法律、法規及有關監管機構

179、要求的其他約束措施。上述承諾內容已經本公司/本人確認且為本公司/本人真實意思表示，本公司/本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本公司/本人將依法承擔相應責任。董事、監事、高級管2022年 9月-未 履行 承諾 的1、本人將嚴格履行就發行人本次發行所作出的各項公開承諾事項，積極接受社會監督。2、如本人非因不可抗力原因導致未能完全有效地履行公開承諾事項中的各項義務和責1-1-56 理人員 21日 約 束措施 任，本人需提出新的承諾（相關承諾需按法律、法規、規章、規范性文件以及發行人公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，

180、直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因，并向發行人的股東和社會公眾投資者道歉；（2）不得以任何方式減持直接或間接持有的發行人股份，因繼承、被強制執行、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；（3）如果本人因未履行相關承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸發行人所有。（4）如發行人或公眾投資者因信賴本人承諾事項進行交易而遭受損失，本人將依據證券監管部門或司法機關認定的責任、方式及金額，以自有資金補償發行人或投資者因依賴該等承諾而遭受的直接損失。3、如本人因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關承諾

181、需按法律、法規、規章、規范性文件以及公司章程的規定履行相關審批程序）并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：（1）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的具體原因。（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護發行人投資者利益。除上述約束措施外，本人愿意接受有關法律、法規及有關監管機構要求的其他約束措施。上述承諾內容已經本人確認且為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任。公司 2022年 9月21日-招 股書 所載 真實 性的 承諾

182、 1、若在本公司投資者繳納股票申購款后且股票尚未在北京證券交易所上市交易前，本次發行的招股說明書及其他信息披露資料被有權機關認定虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司將停止本次公開發行新股或者回購本次已向不特定合格投資者公開發行的全部新股，并按照投資者所繳納股票申購款加上該等款項繳納后至其被退回投資者期間按銀行同期 1 年期存款利率計算的利息，對已繳納股票申購款的投資者進行退款。2、若在本公司向不特定合格投資者公開發行股票在北京證券交易所上市交易后，證券監督管理部門、北京證券交易所或其他有權部門認定公司招股說明書及其他信息披露資料存在

183、前述違法違規情形之日起的 10 個交易日內，公司應就回購計劃進行公告，包括回購股份數量、價格區間、完成時間等信息，公司回購股份應經公司股東大會批準。股份回購義務觸發之日起 6 個月內完成回購，回購價格為證券主管部門、北京證券交易所或其他有權部門認定公司招股說明書存在前述違法違規情形之日（含該日）之前 20 日公司股票二級市場的平均價格，且不低于發行價（若在此期間未發生交易，以發行價購回）。期間公司如有派息、送股、資本公積轉增股本、配股等除權除息事項，回購底價相應進行調整。3、如果本次發行的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，公

184、司將依法賠償投資者損失。如相關法律法規相應修訂，則按屆時有效的法律法規執行。4、1-1-57 自上述義務觸發之日起，至本公司完全履行相關承諾之前，本公司將不得發行證券，包括但不限于股票、公司債券、可轉換的公司證券等。此外，自上述義務觸發之日起，至本公司完全履行相關承諾之前，本公司將停止制定或實施現金分紅計劃、停止發放公司董事、監事和高級管理人員的薪酬和津貼。本承諾函所述承諾事項已經本公司內部有權機構審議通過，符合本公司內部決策程序和有關治理規則，為本公司真實意思表示，對本公司具有法律約束力。本公司自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，并積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾

185、，本公司將依法承擔相應責任?？毓晒蓶|、實際控制人 2022年 9月21日-招 股書 所載 真實 性的 承諾 1、若上述情形發生于公司本次發行已完成但在北京證券交所上市前，本公司/本人將極力督促發行人依法回購本次向不特定合格投資者公開發行的全部新股并將投資者所繳納股票申購款并加算銀行同期存款利息，全額返還已繳納股票申購款的投資者；2、若上述情形發生于公司本次發行已完成并在北京證券交所上市后，本公司/本人將自行并促使發行人依法回購本次發行的全部新股，并將回購本公司/本人已轉讓的原限售股份（如有），購回價格依據協商價格或二級市場價格確定，但是不低于依據相關法律法規及監管規則確定的價格（若在此期間，公

186、司如發生除權除息事項的，上述回購價格及回購股份數量相應進行調整）并根據相關法律、法規規定的程序實施。上述回購實施時法律法規另有規定的從其規定。3、如果本次發行的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本公司/本人將依法承擔相應賠償責任。4、有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主體之間的責任劃分經有權機關生效法律文件確認。在證券主管部門或司法機關認定本公司/本人存在前述違法違規情形后，本公司/本人將嚴格按照與投資者協商確定或者依據證券監督管理部門、生效司法文書認定的賠償方式和賠償金額向投資者依法進行賠償。若法律、法規

187、、規范性文件及中國證監會或北京證券交易所對本公司/本人因違反上述承諾而應承擔的相關責任及后果有不同規定，本公司/本人自愿遵從該等規定。5、若本公司/本人未履行上述回購、賠償義務，則在履行承諾前，本公司/本人直接或間接所持的發行人股份不得轉讓。此外，本公司/本人同意，若發行人未履行上述有關回購、賠償損失等義務，發行人可以停止制定現金分紅計劃并暫停發放本人的薪酬、津貼（如有）。上述承諾內容已經本公司/本人確認且為本公司/本人真實意思表示，本公司/本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本公司/本人將依法承擔相應責任。董事、監事、高級管理

188、人員 2022年 9月21日-招 股書 所載 真實 性的 承諾 若本次發行的招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發行和交易中遭受損失的，本人將極力促使發行人依法回購本次發行的全部新股，并依法賠償投資者損失。有權獲得賠償的投資者資格、投資者損失的范圍認定、賠償主體之間的責任劃分經有權機關生效法律文件確認。在證券主管部門或司法機關認定公司存在前述違法違規情形后，本人將嚴1-1-58 格按照與投資者協商確定或者依據證券監督管理部門、生效司法文書認定的賠償方式和賠償金額向投資者依法進行賠償。若法律、法規、規范性文件及中國證監會或北京證券交易所對本人因違反上述

189、承諾而應承擔的相關責任及后果有不同規定，本人自愿遵從該等規定。上述承諾內容已經本人確認且為本人真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社會公眾和投資者的監督，積極采取合法措施履行上述承諾，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應法律責任。實際控制人、董事、監事、高級管理人員 2022年 9月21日-不 占用 公司 資金 的承諾 截至本承諾出具之日，本人及本人控制的其他企業不存在占用公司資產、資金而損害公司利益的情況。自本承諾出具之日起，本人及本人控制的其他企業將嚴格遵守法律、法規、規范性文件以及公司相關規章制度的規定,不以任何方式違規占用或使用公司的資金、資產和資源，也不會違規要求公司為本人及

190、本人控制的其他企業的借款或其他債務提供擔保。前述承諾系無條件且不可撤銷的，并在本人繼續為公司的實際控制人/董事/監事/高級管理人員期間持續有效。本人違反前述承諾將承擔公司、公司其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失 控股股東 2022年 9月21日-不 占用 公司 資金 的承諾 截至本承諾出具之日，本公司及本公司控制的其他企業不存在占用公司資產、資金而損害公司利益的情況。自本承諾出具之日起，本公司及本公司控制的其他企業將嚴格遵守法律、法規、規范性文件以及公司相關規章制度的規定，不以任何方式違規占用或使用公司的資金、資產和資源，也不會違規要求公司為本公司及本公司控制的其他企業的借款或其他債務提

191、供擔保。前述承諾系無條件且不可撤銷的，并在本公司繼續為公司的股東期間持續有效。本公司違反前述承諾將承擔公司、公司其他股東或利益相關方因此所受到的任何損失。公司 2022年 9月21日-利 潤分 配政 策的 承諾 1、本公司承諾將遵守并執行屆時有效的公司章程、江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市后三年股東分紅回報規劃中相關利潤分配政策。2、如遇相關法律、行政法規及規范性文件修訂的，且本公司的內部規定和利潤分配政策不符合該等規定的要求的，本公司將及時調整內部規定和利潤分配政策并嚴格執行?？毓晒蓶|、實際控制人 2022年 9月21日-利 潤分 配政 策的 承諾

192、 1、本公司/本人承諾將遵守并執行屆時有效的公司章程、江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市后三年股東分紅回報規劃中相關利潤分配政策。2、如遇相關法律、行政法規及規范性文件修訂，且公司的內部規定和利潤分配政策不符合該等規定的要求的，本公司/本人將要求公司及時相應調整內部規定和利潤分配政策并嚴格執行。董事、監事、高級管理人員 2022年 9月21日-利 潤分 配政 策的 承諾 本人承諾將遵守并執行屆時有效的公司章程、江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在北交所上市后三年股東分紅回報規劃中相關利潤分配政策。實際控制人 2022年 9

193、月-其 他承諾 1、關于社會保險和住房公積金的承諾。如發生主管部門認定公司及子公司未按照國家相關規定為全部員工辦理社會1-1-59 21日 保險及住房公積金繳存登記并按規定繳納相關款項，或者由此發生訴訟、仲裁及有關主管部門的行政處罰，則本人無條件地全額承擔該等應當補繳的費用并承擔相應的賠償責任，保證公司不會因此遭受任何損失。2、關于勞務派遣事項的承諾。本人在作為公司實際控制人期間，若公司及其子公司未來因勞務派遣用工不符合相關規定而受到任何罰款或損失，相關費用和責任由本人以連帶責任方式全額承擔、賠償，本人將根據有權部門的要求及時予以繳納，如因此給公司及其子公司帶來損失，本人愿意向公司及其子公司給

194、予全額補償，本人在承擔前述補償后，不會就該等費用向公司及其子公司行使追索權?？毓晒煽毓晒蓶|東 20222022年年1212月月 5 5日日 -其 他其 他承諾承諾 1 1、如果公司上市之后發生了資金占用、違規擔保、虛假陳、如果公司上市之后發生了資金占用、違規擔保、虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之日起至述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之日起至違規行為發現后違規行為發現后 6 6 個月內，本公司自愿限售直接或間接持個月內，本公司自愿限售直接或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售的手續；的手續；2 2、

195、如果公司上市之后本公司發生了內幕交易、操、如果公司上市之后本公司發生了內幕交易、操縱市場和虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行縱市場和虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之日起至違規行為發現后為發生之日起至違規行為發現后 1212 個月內，本公司自愿限個月內，本公司自愿限售直接或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要售直接或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售的手續。求辦理自愿限售的手續。實際控實際控制人、制人、董事、董事、監事、監事、高級管高級管理人員理人員 20222022年年1212月月 5 5日日 -其 他其 他承諾承諾 1 1、如果公司上市之

196、后發生了資金占用、違規擔保、虛假陳、如果公司上市之后發生了資金占用、違規擔保、虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之日起至述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之日起至違規行為發現后違規行為發現后 6 6 個月內，本人自愿限售直接或間接持有個月內，本人自愿限售直接或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售的的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售的手續；手續；2 2、如果公司上市之后本人發生了內幕交易、操縱市、如果公司上市之后本人發生了內幕交易、操縱市場和虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發場和虛假陳述等嚴重違法違規行為的，自前述違規行為發生之

197、日起至違規行為發現后生之日起至違規行為發現后 1212 個月內，本人自愿限售直接個月內，本人自愿限售直接或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理或間接持有的股份，并按照北京證券交易所相關要求辦理自愿限售的手續。自愿限售的手續。（二）（二）前期公開承諾情況前期公開承諾情況 承諾承諾主體主體 承諾開承諾開始日期始日期 承諾承諾結束結束日期日期 承諾承諾類型類型 承諾具體內容承諾具體內容 實 際控 制人 或控 股股東 2020年12月 4日-資 金占 用承諾 本人作為公司控股股東江蘇雷利的實際控制人，承諾將嚴格遵照公司章程關聯交易決策制度對外投資管理制度對外擔保決策制度等有關管理制度進行決

198、策和執行，履行相應程序，不以任何形式非經營性占用、借用股份有限公司及子公司的資金、資產及其他權益，具體包括但不限于：1、不接受公司為本人及本人控制的企業墊支工資、福利等成本費用和其他支出；2、不接受公司以直接或間接方式（包括但不限于資金拆借、提供委托貸款、委托投資、開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票、代償債務等方式）提供的資金；如本人或本人控制的企業違反上述承諾，公司及公司的其他股東有權根據本承諾函依法申請強制本人履行上述承諾，并賠償股份公司的全部損失；同時本人及本人控制的企業因違反上述承諾所取得的利益歸公司所有。實 際控 制2020年12-同 業競 爭1、本公司/本人及本公司/本人控制的其他

199、企業，現在不存在或將來均不會通過投資關系或其他任何形式的安排、1-1-60 人 或控 股股東 月25日 承諾 控制任何其他與公司及其控制的企業從事相同或相似業務或構成直接或間接競爭關系的經濟實體、機構和經濟組織。2、如未來本公司/本人及本公司/本人所控制的其他企業，及本公司/本人通過投資關系或其他任何形式的安排控制的企業，與公司及其控制的企業當時所從事的主營業務構成競爭，則在公司提出異議后，本公司/本人將及時轉讓或終止上述業務。若公司提出受讓請求，則本公司/本人將無條件按經有證券從業資格的中介機構評估后的公允價格將上述業務優先轉讓給公司。3、本公司/本人不會利用控股股東、實際控制人地位損害公司

200、以及其他股東的合法權益。如因本公司/本人未履行承諾給公司造成損失的，本公司/本人將賠償公司的實際損失。實 際控 制人 或控 股股東 2020年12月25日-承 諾減 少和 規范 關聯 交易 公司/本人作掛牌公司的控股股東、實際控制人，為保護掛牌公司及其他股東的利益，現就減少及規范本人及本人控制的企業與掛牌公司之間的關聯交易事項，特此承諾如下：本公司/本人已按照證券監管法律、法規以及規范性文件的要求對掛牌公司的關聯方以及關聯交易進行了完整、詳盡披露。本公司/本人以及本公司/本人控制的其他企業與掛牌公司之間不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的關聯交易。本公司/本人在作為

201、控股股東、掛牌公司實際控制人期間，本公司/本人及本公司/本人控制的企業將盡量避免與掛牌公司之間產生關聯交易，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本公司/本人將嚴格遵守掛牌公司公司章程及關聯交易管理辦法等文件中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露。本公司/本人承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過掛牌公司的經營決策權損害掛牌公司及其他股東的合法權益。本公司/本人承諾不利用掛牌公司的控股股東、實際控制人地位，損

202、害掛牌公司及其他股東的合法利益。董 監高 2020年12月25日-承 諾減 少和 規范 關聯 交易 公司/本人作掛牌公司的控股股東、實際控制人，為保護掛牌公司及其他股東的利益，現就減少及規范本人及本人控制的企業與掛牌公司之間的關聯交易事項，特此承諾如下：本公司/本人已按照證券監管法律、法規以及規范性文件的要求對掛牌公司的關聯方以及關聯交易進行了完整、詳盡披露。本公司/本人以及本公司/本人控制的其他企業與掛牌公司之間不存在其他任何依照法律法規和中國證監會的有關規定應披露而未披露的關聯交易。本公司/本人在作為控股股東、掛牌公司實際控制人期間，本公司/本人及本公司/本人控制的企業將盡量避免與掛牌公司

203、之間產生關聯交易，對于不可避免發生的關聯業務往來或交易，將在平等、自愿的基礎上，按照公平、公允和等價有償的原則進行，交易價格將按照市場公認的合理價格確定。本公司/本人將嚴格遵守掛牌公司公司章程及關聯交易管理辦法等文件中關于關聯交易事項的回避規定，所涉及的關聯交易均將按照規定的決策程序進行，并將履行合法程序，及時對關聯交易事項進行信息披露。1-1-61 本公司/本人承諾不會利用關聯交易轉移、輸送利潤，不會通過掛牌公司的經營決策權損害掛牌公司及其他股東的合法權益。本公司/本人承諾不利用掛牌公司的控股股東、實際控制人地位，損害掛牌公司及其他股東的合法利益。（三）（三）其他其他披露事項披露事項 截至本

204、招股說明書簽署日，不存在其他披露事項。十、十、其他事項其他事項 截至本招股說明書簽署日，不存在需披露的其他事項。1-1-62 第五節第五節 業務和技術業務和技術 一、一、發行人主營業務、主要產品或服務情況發行人主營業務、主要產品或服務情況 （一）主營業務（一）主營業務 公司是以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制解決方案提供商，主要從事線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等產品的設計、研發、生產和銷售，公司以客戶需求為導向，將成熟技術方案向客戶進行推廣應用，并針對特定需求開展定制化產品開發。通過多年生產制造與服務經驗的積累，公司現已具備集產品研發設計、樣品打樣制造、核心部件

205、自制、柔性精密生產、產品檢驗測試一體化的服務能力，產品在醫療器械及工業自動化領域得到廣泛應用。公司多項產品在行業內具有較強競爭力，其中：公司線性執行器為行業領先產品，在邁瑞醫療、深圳新產業、美國 IDEXX、美國 Adaptas、韓國三星等企業產品中得到應用；呼吸機配套音圈電機打破國外壟斷，已在邁瑞醫療呼吸機中批量應用。公司作為高新技術企業，依托常州市智能驅動組件工程技術研究中心，專注于精密運動控制系列產品的研究和創新，并以客戶需求和市場發展趨勢為導向，形成“整機生產為主、關鍵零部件生產為支撐”的一體化發展模式，實現了絲桿、螺母等線性執行器核心零部件的自主可控。在絲桿方面，公司獨立設計 T 型

206、絲桿的牙形及滾壓輪，采用先進滾壓設備和生產工藝，絲桿精度、光潔度及傳動效率等性能優異；在螺母方面，公司采用自主研發的材料配方，自主研發設計的模芯牙形及獨特的脫模裝置，與絲桿配合使用背隙可達 0.01mm 以內，傳動壽命可達 500 萬次（150mm 行程往返）以上，具有優秀的傳動精度、傳動效率及壽命。目前，公司已形成多項核心技術，產品體系不斷豐富，電機控制精度、傳動效率及使用壽命等得到持續提升，截至本招股說明書簽署日，公司已獲得授權專利 8 87 7 項項，其中發明專利 9項。依托技術研發能力，公司逐步建立與醫療器械及工業自動化領域高端客戶的穩定合作關系，并獲得多個客戶的認可獎項，不斷推動公司

207、產品在全球范圍1-1-63 推廣應用，覆蓋美國、德國、意大利、韓國、瑞典、以色列等發達國家市場。（二）主要產品及服務情況（二）主要產品及服務情況 1、精密運動控制解決方案概述 公司精密運動控制解決方案以微特電機為主要構成，并可配置各類配套部件構建精密運動控制模組，形成立體化精密運動控制解決方案矩陣，滿足客戶不同應用需求：在運動方式方面，公司可直接提供步進電機和直流電機滿足用戶旋轉運動需要，亦可通過步進電機和直流電機組合絲桿螺母以及音圈電機提供高效的直線運動方案；在產品尺寸方面，公司可提供 14-86mm 尺寸的線性執行器及單體電機產品，實現從狹窄空間到高力矩應用場合的全面覆蓋。公司線性執行器可

208、以提供最小到 0.0006mm 的分辨率，最高可以提供 2,000N 的推力。目前，公司主要產品包括線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機等，廣泛應用于醫療診斷設備、生命科學儀器等醫療器械領域，以及機器人、流體控制、精密電子設備等工業自動化領域。公司主要產品的下游應用領域及主要終端產品如下所示：公司主要產品的下游應用領域及主要終端產品如下所示：產品產品 下游應用領域下游應用領域 主要終端產品主要終端產品 線性執行器線性執行器 醫療領域、工業自動化領域醫療領域、工業自動化領域 體外診斷設備、核酸提取設備、寵物體外診斷設備、核酸提取設備、寵物診斷設備、血液分析設備、尿液分析診斷設備、血液分

209、析設備、尿液分析設備等醫療設備、工業機器人等工業設備等醫療設備、工業機器人等工業設備設備 混合式步進電機混合式步進電機 醫療領域、工業自動化領域醫療領域、工業自動化領域 體外診斷設備、工業設備等體外診斷設備、工業設備等 直流電機直流電機 醫療領域、工業自動化領域醫療領域、工業自動化領域 物流自動化設備等工業設備、醫學影物流自動化設備等工業設備、醫學影像分析設備等醫療設備像分析設備等醫療設備 音圈電機音圈電機 醫療領域醫療領域 呼吸機呼吸機 公司精密運動控制解決方案示意圖公司精密運動控制解決方案示意圖 1-1-64 2、精密運動控制系列產品具體介紹（1）線性執行器 公司線性執行器（絲桿步進電機）

210、產品以步進電機為主要構成，通過絲桿與電機轉子直接連接，并配備螺母通過與絲桿的相對位移實現電機旋轉運動向直線運動的轉化，從而使得電機提供簡單有效的直線運動。該產品將運動的轉換過程在電機本體完成，無需額外配置皮帶、齒輪齒條、聯軸器等部件來實現旋轉運動到直線運動的轉換，大幅節省零部件采購成本和系統組裝時間，有效解決了因多次轉接造成的精度損失，從而提高結構空間的利用率和定位精度。公司線性執行器運動控制原理如下圖所示：線性執行器運動控制原理示意圖線性執行器運動控制原理示意圖 1-1-65 注：上圖以外部驅動式絲桿線性執行器為例。公司線性執行器產品結構簡單、緊湊，根據客戶需要可提供多種解決方案類型。根據結

211、構劃分，該產品可分為外部驅動式、貫通軸式和固定軸式線性執行器產品，滿足客戶不同結構設計的需要；根據傳動電機種類及傳動螺母類型，產品可分為滑動絲桿線性執行器、滾珠絲桿線性執行器和永磁電機線性執行器三大類，滿足不同客戶在控制精度、輸出推力等方面的需求。此外，公司根據客戶需要，為其提供加裝剎車、編碼器、空心軸等定制化服務，并可以成套模組方式為其提供系統性產品。公司各類線性執行器產品具體介紹如下：產品類型產品類型 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 滑動絲桿線性執行器 滑動絲桿線性執行器是微特電機和滑動絲桿的組合，通過絲桿和螺母的相對滑動實現線性運動。該類產品采用混合式步進電機予以驅動，包括外部驅動式

212、、貫通軸式和固定軸式三種驅動方式，機座尺寸范圍為 14mm-86mm，重復定位精度可達 0.01mm，最小導程分辨率可達 0.0006mm，最大推力可達200KG，具有噪音低、壽命長等特點，主要用于醫療設備、實驗室設備、美容行業、3D 打印設備等領域。1-1-66 滾珠絲桿線性執行器 滾珠絲桿線性執行器是微特電機和滾珠絲桿副的組合。滾珠絲桿副在具有螺旋滾道的絲桿和螺母間裝有滾珠作為中間傳動件，在螺母上閉合的回路中循環滾動，使絲桿和螺母間的運動由滑動變為滾動，減小運動摩擦。該類產品采用混合式步進電機予以驅動，主要為外部驅動式，最小機座尺寸可達 14mm，重復定位精度可達 0.005mm，使用壽命

213、20,000小時，效率90%，具有高速運行、快速響應等特點，主要用于半導體行業及工業自動化行業。永磁電機線性執行器 永磁電機線性執行器采用永磁電機作為驅動方式，包括外部驅動式、貫通軸式和固定軸式三種驅動方式，最小尺寸可達 20mm，步長范圍為 0.00625mm-0.3333mm/步，電機最大推力可達 115N，主要用于即時檢測設備、自動化行業、美容行業、實驗室應用、空氣進出口及閥門控制等領域。（2）混合式步進電機 公司混合式步進電機兼具永磁式和反應式步進電機的優點，通過特殊設計減小步距角，并內置高性能稀土磁體來增加轉矩，為需要高性能、超小型封裝設計和耐用設備的應用場景提供了新的產品支持。公司

214、產品作為執行單元被廣泛應用于醫療檢測自動化設備，例如自動化核酸分析儀、自動尿液分析儀和自動血液分析儀器等設備的精準平臺移動、自動對焦掃描、自動加樣取樣、自動混勻抓取等；同時在工業自動化的自動對焦、精準平臺移動、自動抓取、精準流量控制等領域被廣泛應用。產品類型產品類型 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 1-1-67 混合式步進電機 公司混合式步進電機結構復雜，在力矩、速度、分辨率等方面性能優異，提供多種類型機型，機座尺寸范圍為 14mm-86mm，每種機座都有多種厚度可供選擇，保持力矩范圍為0.005-7.0Nm，轉子慣量范圍為1.5-2800g.cm，全系可選配行星減速箱和編碼器，可提供不同

215、尺寸的軸徑孔，并可定制非標的軸端加工以及特殊結構，具有定位精準、體積小、力矩大的特點。（3）直流電機 公司直流電機主要分為直流有槽電機和直流無槽電機。公司直流電機具有優良的啟動、調速特性，在相同體積下，擁有更大的功率密度、過載能力及高效率，使用壽命大于 20,000 小時。同時，公司直流有槽電機防護等級達 IP67，可通過弱磁控制實現高速運行。公司直流無槽電機可避免由于齒槽效應存在磁阻不均勻而引起氣隙磁感應的脈振；可實現消除電樞鐵心中產生的脈振損耗和主極極靴表面上產生的表面損耗，具有高耐用性、低電氣噪聲和高效率，高功率密度等特點。公司直流電機主要應用于醫療健康、國防航天、新能源汽車、防護面罩呼

216、吸風機、外骨骼等領域。產品類型產品類型 產品介紹產品介紹 產品產品圖示圖示 直流有槽電機 公司搭配鐵芯繞組的直流有槽電機具有極高轉矩密度，電機內置的多極轉子可以提供強大的動態性能，機 座 尺 寸 范 圍 為16mm-130mm，可以選配不同的長度，功率范圍為30W-10KW。直流無槽電機 公司直流無槽電機結構緊湊，可實現平穩的高低速轉換、精準控制、高效率和功率密度，機座尺寸范圍為 16mm-42mm，功率范圍為 33W-120W，目前電機最大效率達到 90%，1-1-68 轉矩波動3%，調速范圍大于 200，齒槽轉矩額定轉矩 5%，適用于快速動作、功率較大的隨動系統中。（4）音圈電機 音圈電機

217、是一種特殊形式的直接驅動電機，結構簡單體積小巧。音圈電機采用高磁通密度燒結釹鐵硼磁鐵，具有高加速度、高響應，零磁滯、零齒槽效應，低背隙、可靠性高，低摩擦、壽命高，控制簡單，定位精度高等特點?；跇藴十a品，公司可以根據客戶需求進行個性化的定制開發，配置合適的編碼器、驅動控制器、光柵及導軌等元器件進行平臺模組模塊化。公司音圈電機產品主要應用于：（1）光學、微電子及測量領域的掃描、定位、瞄準、跟蹤和穩定，對透鏡或反射鏡進行精密的運動控制；（2）醫療器械行業的呼吸機系統以確保順暢的空氣流量控制；（3）半導體設備領域點膠機、引線鍵合機、PCB 鉆孔機、光刻機、晶圓的取放以及元件檢測等設備；（4）航空領域

218、的供氧個體面罩及供氧系統的呼、吸氣閥的調節。產品類型產品類型 產品介紹產品介紹 產品圖示產品圖示 音圈電機 公司音圈電機根據結構可分為標準圓形音圈電機、標準弧形音圈電機、標準矩形音圈電機，技術水平先進，摩擦力50mN，遲滯力40mN，壽命30M，動態響應20ms。（5）精密運動控制系列產品零配件 為滿足客戶多樣化的需求，公司在精密運動控制系列產品的基礎上，提供螺桿組件、定轉子組件、編碼器、驅動控制器、精密齒輪箱等零件與組件產品。（三）主營業務收入的主要構成（三）主營業務收入的主要構成 1-1-69 報告期內公司主營業務收入按產品分類的情況如下：單位：萬元、%項目項目 2 2022022 年年

219、1 1-9 9 月月 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 線性執行器 15,790.9115,790.91 62.5662.56 12,516.78 66.15 8,368.39 65.07 5,840.74 75.95 混合式步進電機 5,534.865,534.86 2 21.931.93 3,713.45 19.62 2,655.99 20.65 1,541.71 20.05 直流電機 3,144.933,144.93 1 12.462.46 1,358.65 7.18 439.19 3.42 2

220、43.77 3.17 音圈電機 426.63426.63 1 1.69.69 1,329.62 7.03 1,361.34 10.59 0.39 0.01 其他 343.96343.96 1 1.36.36 3.80 0.02 35.57 0.28 63.83 0.83 主營業務主營業務 收入合計收入合計 25,241.2925,241.29 1 100.0000.00 18,922.30 100.00 12,860.48 100.00 7,690.45 100.00（四）主要經營模式（四）主要經營模式 1、盈利模式 報告期內，精密運動控制系列產品是公司主要的收入和利潤來源，公司密切結合客戶需

221、求，為其提供線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件為基礎的精密運動控制系列產品。公司通過持續研發投入，不斷提高產品質量和技術含量，豐富產品結構，提升產品附加值。2、采購模式 公司主要采用“以銷定產、以產定購”的采購模式。公司采購的原材料主要為生產所需定子組件、絲桿、軸承、滾珠絲桿等。此外，公司部分混合式步進電機及少量線性執行器和直流電機等產品存在外采并采用公司品牌銷售的模式。公司通過商務談判的形式就近選擇供應商，每年組織對供應商的原材料及產品質量和供應能力進行審核評價，不斷優化合格供應商體系，建立合格供應商清單，并與其建立穩定的合作關系。公司制定了外部供方管理控制程序等規章制度

222、對采購過程的相關作業和管理進行規范，通過 SAP 系統及時更新庫存情況、業務部門的訂單需求情況，按需下達采購訂單以保證生產計劃的順利實施。公司采購部門會根據市場原材料及產品供應情況，靈活調整采購時間、采購數量，以降低采購成本及價格波動風險，并對部分關鍵原材料進行適量備貨。1-1-70 3、研發模式 公司以技術為發展先導，制定了完善的研發流程，形成了以“自主研發為主、合作研發為輔”的研發模式，建立了覆蓋客戶需求識別、產品設計及優化、生產工藝過程研發與優化、質量和產品要求驗證等功能的研發部門。一方面，公司以客戶需求為導向，對現有產品的設計及生產工藝進行優化，不斷提升公司現有產品的性能；另一方面，公

223、司切合行業發展趨勢，進行前瞻性課題技術研發，不斷拓展產品品類與應用領域，擴大公司技術儲備，持續提升公司在精密運動控制產品領域的技術水平。公司研發流程圖如下所示：4、生產模式 公司采用“以銷定產”的生產模式。由于客戶定制的精密運動控制產品規格及用途多樣化，不同客戶對其中核心部件微特電機的性能參數、產品規格要求存在差異，因此公司產品生產具有“小批量、多批次”的特點，為保證生產線可以在不同產品批次之間快速切換，公司采用柔性化生產模式。公司生產部門根據銷售部門提供的訂單需求、生產制造單，結合生產線生產狀況、庫存情況和生產周期編制生產計劃，并嚴格按照生產計劃領料、投料、生產、入庫。公司品保部對產品進行獨

224、立質量檢驗，在生產過程中及生產完成后進行產品質量監督、檢測，確保產品質量符合客戶需求。對于需求量較大且能有效預測需求的產品類型，公司會適當備置相應庫存。5、銷售模式 1-1-71 報告期內，公司所售產品主要為線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件，下游客戶主要為醫療器械、工業自動化等領域制造企業。公司綜合自身產品特點、所處行業特征以及公司自身綜合實力，主要采用直銷、經銷的銷售模式，針對不同客戶采取差異化的銷售策略，根據客戶的具體需求采用不同的服務模式。公司產品銷售價格以成本加成并參考市場價格確定，客戶獲取主要通過專業展會、主動銷售、客戶推介、公司網站、經銷渠道等方式。在國內市場

225、，公司主要以直銷的銷售模式開拓市場，客戶主要集中在華南、華東、中西部區域，遍及深圳、廣州、桂林、上海、南京、蘇州、成都、西安等城市；在海外市場，公司主要通過與當地經銷商合作推廣本公司產品，目前已積累了較為穩定的海外客戶群體，遍及美國、德國、韓國、意大利、瑞典、以色列等國家。（五）主營業務、主要產品或服務、主要經營模式的演變情況 公司自成立以來，始終專注于精密運動控制系列產品的設計、研發、生產和銷售。公司主營業務及經營模式均未發生重大變化。發展伊始，公司專注微特電機的制造，不斷積累微特電機及其零部件生產相關的技術和工藝，提升研發水平和制造能力，產品被眾多醫療器械、工業自動化等領域客戶所認可。隨著

226、公司定制化服務能力的持續提升，公司不斷推動精密運動控制解決方案的深化，成為集產品研發設計、樣品打樣制造、核心部件自制、柔性精密生產、產品檢驗測試為一體化的行業知名運動控制解決方案提供商。公司的主營業務經過不斷深化發展，產品呈逐漸豐富的態勢。（六）公司組織架構及主要業務流程 1、組織架構圖 公司的組織架構圖如下所示：1-1-72 2、主要業務流程（1）整體業務流程 公司主要業務貫穿客戶需求識別、產品研發設計、原材料采購、樣品打樣制造、核心部件自制、柔性精密生產、產品檢測測試等一系列流程，具體流程如下所示：（2）主要產品生產流程圖 1-1-73 公司精密運動控制系列產品主要包括線性執行器、混合式步

227、進電機、直流電機、音圈電機等，各產品具體生產流程如下：外部驅動式線性執行器生產流程圖外部驅動式線性執行器生產流程圖 貫通軸式線性執行器生產流程圖貫通軸式線性執行器生產流程圖 固定軸式線性執行器生產流程圖固定軸式線性執行器生產流程圖 混合式步進電機生產流程圖混合式步進電機生產流程圖 1-1-74 直流有槽電機生產流程圖直流有槽電機生產流程圖 直流無槽電機生產流程圖直流無槽電機生產流程圖 音圈電機生產流程圖音圈電機生產流程圖 （七）發行人生產經營中涉及的主要環境污染物及相應處理情況 根據中國證監會 2012 年發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂1-1-75 稿），公司所處行業屬于電氣機械

228、和器材制造業（C38）；根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所處行業屬于“制造業（C）之（C38）電氣機械和器材制造業之（C3813）微特電機及組件制造”，不在上市公司環保核查行業分類管理名錄的核查名錄范圍，不屬于重污染行業。報告期內，公司生產中涉及的主要污染物為廢水、廢氣、噪音、固體廢棄物等，經處理后可達到國家規定的排放標準，具體情況如下：1、廢氣處理措施 公司廢氣主要為點漆廢氣、點漆烘干廢氣、粘合劑廢氣、裝齒輪廢氣、點膠廢氣、注塑廢氣、烘干廢氣經兩級活性炭吸附裝置處理后通過 1 根 15 米高排氣筒（FQ-01）排放。無組織廢氣為接線廢氣，經移動式焊接煙塵凈化器處理后無

229、組織排放，未捕集的廢氣通過加強車間通風無組織排放。2、廢水處理措施 公司廠區排水已實行“雨污分流”制，雨水經雨水管網收集后，排入附近河流。主活污水依托出租方現有化糞池預處理達接管要求后，接管排入市政污水管網，最終由常州市戚墅堰污水處理廠集中處理，尾水排入京杭運河；冷卻水經冷水機自帶過濾器處理后循環使用，不排放。3、噪聲處理措施 公司生產過程主要噪聲源為生產設備在運行時發生的噪聲，通過加強車間管理，利用墻本對噪聲進行阻隔，減少生產噪聲傳出廠外的機會。4、固體污染物處理措施 公司生產經營過程中產生的固廢主要為一般固廢、危險固廢。一般固廢包括金屬邊角料、廢包裝袋、廢膠皮、不合格品、廢濾芯、廢布袋、廢

230、焊查、除塵灰、廢濾材外售綜合利用，生活垃圾定期環衛清運，一般固廢倉庫已做好防風、防雨、防泄露措施并安裝環保標識牌。危險固廢包括廢過濾網、廢抹布手套、廢包裝桶、廢活性炭、切削油泥、廢膠水委毛常州大維環境科技有限公司處置，廢 UV 燈管委托常州市錦云工業廢棄物處理有限公司處置，廢潤滑油、廢乳化液、清洗廢液委托常州市風華環保有限公司處置，危廢倉庫已按照危1-1-76 險廢物貯存污染控制標準（GB18597-2001）規范做好防流失、防滲屌、防揚散等措施并安裝環保標識牌。公司生產經營過程中產生的固體廢物均采取相應處置措施，不直接排向外環境，對周圍環境無直接影響。二、二、行業基本情況行業基本情況 （一）

231、發行人行業分類及確定依據 公司是以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制解決方案提供商，微特電機是公司產品的主要運動控制單元。根據中國證監會 2012 年發布的上市公司行業分類指引（2012 年修訂稿），公司所處行業屬于電氣機械和器材制造業（C38）；根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017），公司所處行業屬于“制造業（C）之（C38）電氣機械和器材制造業之（C3813）微特電機及組件制造”。（二）行業監管體制 1、行業主管部門 本行業的主管部門為工業和信息化部、國家發展和改革委員會等，行業自律組織為中國電器工業協會微電機分會、中國電子元件行業協會微特電機與組件行業分會。上述部門及組織

232、主要職責如下：部門及組織部門及組織 職責介紹職責介紹 國家發展和改革委員會 主要負責擬訂并組織實施產業發展戰略、中長期規劃和年度計劃，推進產業結構戰略性調整，促進行業體制改革，促進行業技術發展和進步等工作。工業和信息化部 主要負責擬訂實施行業規劃、產業政策和標準，監測行業日常運行，推動重大技術裝備發展和自主創新，指導行業結構調整、行業體制改革、技術進步和技術改造等工作。中國電器工業協會微電機分會 基本職能是溝通、協調、自律、服務，主要業務范圍包含向政府反映會員的愿望和要求，向會員傳達政府的有關政策、法律、法規并貫徹落實；收集國內外本行業基礎資料和調研相關情況，向政府提出本行業發展等方面的建議，

233、協助政府組織編制行業發展規劃和推動行業內相關方面的協調發展；組織開展市場調研和預測，協助政府規范市場行為，為會員開拓市場和建立公平、有序競爭的外部環境創造條件等內容。中國電子元件行業協會微特電機與組件行業分會 貫徹執行黨的路線、方針、政策；協助政府開展行業管理工作；積極倡導行業自律，誠信經營，規范會員行為，培育維護良好的電子元件產業市場環境；發揮政府、會員、市場間的橋梁和紐帶作用，反映會員訴求，維護會員1-1-77 和本行業的合法權益，開展國際交流與合作，促進電子元件行業持續健康發展。2、行業主要政策 近年來國家頒布了一系列政策與法規對本行業進行直接支持，同時制定了相關鼓勵政策及法規，對本行業

234、發展形成間接支持，為本行業的發展提供了良好的宏觀市場環境。具體的政策及法規如下表所示：文件名文件名 頒發機構頒發機構 頒布頒布 時間時間 主要內容主要內容 中國制造2025 國務院 2015年 5 月8 日 加強綠色產品研發應用，推廣輕量化、低功耗、易回收等技術工藝，持續提升電機、鍋爐、內燃機及電器等終端用能產品能效水平，加快淘汰落后機電產品和技術。積極引領新興產業高起點綠色發展，大幅降低電子信息產品生產、使用能耗及限用物質含量，建設綠色數據中心和綠色基站，大力促進新材料、新能源、高端裝備、生物產業綠色低碳發展。國家發展改革委工業和信息化部關于實施制造業升級改造重大工程包的通知 國家發展改革委

235、、工業和信息化部 2016年 5 月13 日 實施高耗能設備系統節能改造，提升工業鍋爐、電機系統、變壓器等通用設備運行能效。深入推進流程工業系統節能改造，推廣原料優化、能源梯級利用、可循環、流程再造等系統優化工藝技術，普及中低品位余熱余壓發電、制冷、供熱及循環利用。工業綠色發展規劃（2016-2020）工業和信息化部 2016年 6 月30 日 以先進適用技術裝備應用為手段，強化技術節能。全面推進傳統行業節能技術改造，深入推進重點行業、重點企業能效提升專項行動，繼續推進鍋爐、電機、變壓器等通用設備能效提升工程，組織實施空壓機系統能效提升計劃?！笆濉惫澞軠p排綜合工作方案 國務院 2017年

236、1 月5 日 在確保安全的前提下，鼓勵永磁同步電機、變頻調速、能量反饋等節能技術的集成應用，加快高效電機、配電變壓器等用能設備開發和推廣應用，淘汰低效電機、變壓器、風機、水泵、壓縮機等用能設備，全面提升重點用能設備能效水平?！笆濉苯】诞a業科技創新專項規劃 科技部、發展改革委、工業和信息化部、國家衛生計生委、體育總局、食品藥品監管總局 2017年 6 月14 日 突出解決我國高端醫療器械嚴重依賴進口、核心部件國產化程度低的問題，重點加強數字診療裝備、體外診斷產品、高值耗材等重大產品攻關，協同推進檢測與計量技術提升、標準體系建設、示范應用推廣等工作，打破進口壟斷，降低醫療費用，提高產業競爭力，

237、促進我國高端醫療器械行業的跨越發展，推動產業整體向創新驅動發展轉型。國家工業節能技術裝備推薦目工業和信息化部 2019年 11月 26 日 為加快高效節能技術裝備的推廣應用，引導綠色生產和消費，將開關磁阻調速電機系統節能技術、繞1-1-78 錄 2019 線轉子無刷雙饋電機及變頻控制系統、低壓三相異步電動機、永磁同步電動機、高壓異步電動機等技術與產品納入國家工業節能技術裝備推薦目錄。關于印發公共衛生防控救治能力建設方案的通知 國家發展改革委 2020年 5 月9 日 聚焦新冠肺炎疫情暴露的公共衛生特別是重大疫情防控救治能力短板，調整優化醫療資源布局，提高平戰結合能力，強化中西醫結合，集中力量加

238、強能力建設，補齊短板弱項，切實提高我國重大疫情防控救治能力?！扒Эh工程”縣醫院綜合能力提升工作方案（2021-2025年）國家衛生健康委辦公廳 2021年 10月 27 日 補齊縣醫院醫療服務和管理能力短板，逐步實現縣域內醫療資源整合共享，有效落實縣醫院在縣域醫療服務體系中的龍頭作用和城鄉醫療服務體系中的橋梁紐帶作用，到 2025 年，全國至少 1000 家縣醫院達到三級醫院醫療服務能力水平；依托縣醫院構建腫瘤防治、慢病管理、微創介入、麻醉疼痛診療、重癥監護等臨床服務五大中心。電機能效提升計劃（2021-2023年）工業和信息化部 2021年 11月 22 日 進一步強化重點用能設備節能管理，

239、加快高效節能電機推廣應用，持續提高能源資源利用效率，推動工業綠色高質量發展，助力實現碳達峰碳中和目標?！笆奈濉贬t療裝備產業發展規劃 工業和信息化部、國家衛生健康委員會等十部門 2021年 12月 21 日 指出到 2025年，醫療裝備產業基礎高級化、產業鏈現代化水平明顯提升，主流醫療裝備基本實現有效供給，高端醫療裝備產品性能和質量水平明顯提升，初步形成對公共衛生和醫療健康需求的全面支撐能力?！笆奈濉贬t藥工業發展規劃 工業和信息化部、國家發展和改革委員會、科學技術部等九部門 2021年 12月 22 日 重點發展新型醫學影像、體外診斷、疾病康復、腫瘤放療、應急救治、生命支持、可穿戴監測、中醫

240、診療等領域的醫療器械；圍繞藥品、醫療器械生產的關鍵技術、核心裝備、新型材料開展攻關，開發和轉化應用一批先進技術，構筑產業技術新優勢。（三）行業發展概況 1、微特電機行業概況（1）微特電機概述 微特電機一般指功率在 750 瓦以下，機座外徑不大于 160mm 或中心高不大于 90mm 的電機，簡稱微電機，全稱微型特種電機，其綜合了電機理論、微電子、電力電子、計算機科學、控制工程理論、精密機械和新材料等多門學科，涉及電機技術、材料技術、計算技術、控制技術、微電子技術、電力電子技術、傳感技術、網絡技術等技術領域，是典型的機電一體化產品，根據定制化程度可分為標準化微特電機和定制化微特電機，按功用可分為

241、控制微1-1-79 特電機、驅動微特電機和電源微特電機。微特電機常用于控制系統中，實現機電信號或能量的檢測、解算、放大、執行或轉換等功能；此外，微特電機也用于傳動機械負載，并可作為設備的交直流電源。微特電機是國民經濟發展中不可缺少的機電產品，早期多應用于軍事裝備和自動控制系統，隨著科學技術的發展和人們生活需求的不斷增長，已擴展到家用電器、汽車零部件設備、醫療器械、電子信息、航空航天、工業機器等領域，并在滿足下游應用領域標準化微特電機需求的基礎上，出現了多樣的定制化微特電機產品。類別類別 主要任務主要任務 性能要求性能要求 常見電機類型常見電機類型 驅動微特電機 主要任務是轉換能量 能量轉換效率

242、高、結構簡單、使用方便、維護容易、堅固耐用、體積小、重量輕、價格低等 異步電機、同步電機、直流電機、直線電機等 控制微特電機 完成信號的傳遞和轉換，其性能的好壞將直接影響整個控制系統的工作性能 高可靠性、高精度和快速響應 自整角機、旋轉變壓器、伺服電機、步進電機、力矩電機等 電源微特電機 作為獨立的小型能量轉換裝置，用來將機械能轉換為電能，或將一種能量轉換成另一種能量 輸出功率高、穩定性好 變頻、變流電機、發電機組等 注：參照2018 年中國信息產業年鑒統計分類。公司主要產品中線性執行器（絲桿步進電機）、混合式步進電機屬于步進電機，音圈電機屬于直線電機，直流有槽電機、直流無槽電機屬于直流電機，

243、各類別電機具體情況如下：電機電機類型類型 基本介紹基本介紹 工作原理工作原理 主要性能參數主要性能參數 主要優勢主要優勢 步進電機 步進電機是將電脈沖信號轉換為相應的角位移或直線位移的一種特殊執行電機，每輸入一個電脈沖信號，電機就轉動一個角度，它的運動形式是步進式的，所以稱為步進電機。步進電機是由磁性轉子鐵芯通過與定子產生的脈沖電磁場相互作用而產生轉動。額定電壓、額定電流、步距角、轉動慣量等。適于在開環系統中作執行元件，使控制系統大為簡化；每轉一周都有固定的步數，所以步進電機在不失步的情況下運行，其步距誤差不會長期積累；控制性能好，可以在很寬的范圍內通過改變脈沖的頻率來調節電機的轉速，并且能夠

244、快速起動、制動和反轉。直線電機 直線電機是不需要任何中間機構而將電能直接轉換成直直線電機工作原理與旋轉電機類似，通過把旋轉電機的同步速度、堵動推力、堵動電流、推力常數、定位力、具有直接驅動、機械損耗低、噪 聲 低、控 制特性好、動態響應快、定位精1-1-80 線 運 動 的 電 氣 裝置。定子、轉子和氣隙分別展成直線狀，而將電能直接轉變為直線運動動能。推力波動、推力動子質量比和移差率等。度 高 和 速 度范 圍 寬等特點。直流電機 直流電機是一種可逆電機，分為直流發 電 機 和 直 流 電機。輸入機械能而輸出直流電能的稱為直流發電機，輸入直流電能而輸出機械能的稱為直流電機。線圈中兩個等效載流導

245、體在磁場中產生的電磁力矩相互疊加，帶動線圈繞著 轉 軸 做 圓 周 運動；直流發電機工作原理：線圈產生的電動勢通過轉向器和電刷輸出而產生直流電。電樞電動勢、電磁轉矩、勵磁磁通和電磁功率等。能夠在寬廣范圍內平滑而又方便地無級調速；可實現頻繁的快速起動、制動和反轉；具有較高的過載能力，能夠承受頻繁的沖擊負載；能適應生產過程自動化的要求，根據不同設備的需要而制造出滿足其特殊要求的運行特性。（2）微特電機行業發展歷程 全球微特電機行業是從 20 世紀 30年代開始，應工業自動化、科學技術和軍事裝備的發展需要而迅速發展起來的產業領域；20 世紀 40 年代以后，行業內逐步形成了自整角機、旋轉變壓器、交/

246、直流伺服電機，交/直流測速發電機等基礎系列產品；20 世紀 60 年代以后，由于電子技術、宇宙航行等科學技術的飛速發展和自動控制系統的不斷完善，對微特電機的精度和可靠性又提出了更高的要求，在原有產品系列基礎上又衍生出多極自整角機、多極旋轉變壓器、無刷直流伺服電機等新型產品類別。我國微特電機工業始于 20 世紀 50年代初，國防武器裝備的需求促進了國內微特電機行業的產生。國內微特電機行業經過 70 余年的發展，經歷了起步、自行發展、初步壯大、快速發展四個階段，行業由最初的仿制國外產品到改進設計，再到研究開發芯片，至今已形成包括從新產品開發到規?；a所需要的關鍵零部件制造、關鍵材料生產、專用設備

247、制造、專用測試儀器制造等一套完整的工業生產體系。我國在技術水平、產品性能、規格種類、生產規模等方面都取得了很大的進步，自主研發了高精度步進電機、直流無刷電機等系列機型，到2020 年我國微特電機產量達 139 億臺1。同時，行業非標市場得到長足發展，為客戶提供定制化服務的能力顯著提升。2、微特電機行業發展態勢（1）微特電機行業發展現狀 微特電機應用領域的拓展帶動全球市場規模穩步提升 1 數據來源：產業信息網。1-1-81 全球微特電機行業發展至今已近百年，具備先進的設計能力、成熟的關鍵工藝和精密加工能力，實現了自動化和規?；a。微特電機起源于德國、瑞士等歐美發達國家，快速發展于日本，并隨著發

248、展中國家的廣泛應用需求而實現技術水平與市場規模的持續提升，應用領域從音響設備、家電設備、辦公自動化設備行業逐步拓展到醫療器械、工業自動化、新能源汽車、機器人等產業，Allied Market Research2數據顯示，2020 年全球微特電機行業市場規模達到 364.70億美元。隨著全球制造業工業自動化程度的不斷加深，加之醫療器械行業的不斷發展，全球微特電機行業將繼續呈現穩步發展態勢，Allied Market Research 數據顯示，預計到 2030 年全球微特電機市場規模將達 560.60 億美元。我國已構建微特電機完整工業體系，國內微特電機市場需求較為旺盛 隨著全球微特電機行業的進

249、一步發展，我國憑借豐富的勞動力資源和較低的原材料成本，承接了德國、日本等發達國家的微特電機產業和技術轉移，與國外同行的技術差距逐步縮小，并逐步形成了包括廣州、深圳、珠海、香港在內的大珠江三角、江浙滬長三角和京津渤海三角的三個微特電機產業帶。目前，我國微特電機行業已形成包含設計開發、關鍵材料生產、關鍵零部件制造、專用設備制造、專用檢測和試驗設備配套的完整工業體系，實現 25 個大類、60 個系列、超 5,000個規格的微特電機產品規?；a，占據全球超過 70%的產量3。隨著我國工業領域自動化、武器裝備現代化、農業產業科技化、家庭生活智能化的持續推進，微特電機作為各領域支撐產品，以及系統中不可缺

250、少的執行元件和動力元件，其市場規模整體保持高位運行狀態。WIND 數據顯示，我國微特電機市場規模從 2018 年的 1,024.1 億元增長至 2021 年的 1,343.7億元，期間復合增長率為 9.48%。2018-2021 年我國微特電機行業市場規模年我國微特電機行業市場規模 單位：億元 2 注：Allied Market Research 指美國聯合市場研究，為大中小型企業提供業務見解和市場研究報告。3 數據來源：華經情報網。1-1-82 數據來源：WIND4。當前，我國正大力推進產業升級和結構調整，推動工業智能化和自動化的加速發展，各行業對生產技術及設備提出了更高的要求，從而為微特電

251、機行業發展帶來更多挑戰和機遇。同時，智能醫療器械、新能源汽車、可穿戴設備、機器人、無人機、智能家居等領域的興起，也將推動我國微特電機行業持續發展。具備較強實力的微特電機生產企業獲得海外市場發展機會 國產微特電機成本低、質量高，上述優勢推動我國成為微特電機出口大國。近年來，受國際市場經濟放緩影響，加之歐美發達國家通過頒布技術法規、推行技術標準、實施認證制度構建技術性貿易壁壘，對我國微特電機出口造成一定不利影響，出口規模從 2019 開始有所下滑，但仍保持較高水平，產業信息網數據顯示，我國 2020年出口規模達 9.73億美元。2014-2020 年我國微特電機出口規模年我國微特電機出口規模 單位

252、：億美元 4 WIND：我國金融數據和分析工具服務商。1-1-83 數據來源：產業信息網。隨著歐美發達國家下游應用產業的不斷升級，對高效節能、智能化等高端微特電機產品的需求將持續增加，掌握微特電機核心技術、擁有較高技術研發水平、具備高端微特電機生產與研發能力的微特電機企業將獲得發展機遇。（2）微特電機行業發展趨勢 產業結構轉型對微特電機能源利用效率提出了更高的要求 近年來，我國積極推進產業結構轉型，制造業向綠色、可持續發展的方向轉變。同時，為進一步強化重點用能設備節能管理，加快高效節能電機推廣應用，持續提高能源資源利用效率，推動工業綠色高質量發展，助力實現“碳達峰”、“碳中和”目標，工業和信息

253、化部在 2021 年 11 月發布電機能效提升計劃（2021-2023年），提出到 2023年高效節能電機年產量達到 1.7 億千瓦，在役高效節能電機占比達到 20%以上，實現年節電量 490 億千瓦時，鼓勵通過電機性能優化、鐵芯高效化、機殼輕量化等系統化創新設計，綜合提升電機產品能源資源利用效率。產業信息網數據顯示，我國微特電機市場需求量從 2014 年的 100 億臺增長至 2020 年的133 億臺，在役微特電機規模隨之不斷提升，對能源的需求也進一步擴大。因此，面對我國產業結構轉型升級以及綠色工業的持續推進，行業對微特電機的能源資源利用效率提出了更高的要求，促使業內企業采用新型電機設計、

254、新工藝及新材料等措施，通過降低能源損耗、提高輸出效率，提升微特電機能源資源利用效率。2014-2020 年我國微特電機需求量年我國微特電機需求量 1-1-84 單位：億臺 數據來源：產業信息網。微特電機行業產品逐步向智能化、模組化方向深入發展 隨著物聯網技術的發展，在下游應用領域智能化升級的趨勢下，微特電機作為物聯網最基礎的終端驅動部件，逐步朝著控制智能化、網絡化方向發展。通過在微特電機控制單元中采用可編程控制器，實現電機速度位置控制的數字化，使微特電機由過去簡單的啟動控制、提供動力，發展到對其速度、位置、轉矩等精確控制，并將微特電機與變速器、編碼器、傳感器及控制器等組合，綜合現代控制理論、電

255、力電子技術、微電子技術等領域技術，形成精密運動控制組件，從而顯著提高系統的精度和智能程度。隨著下游市場競爭的深化，部分客戶為保障產品性能一致性，并簡化其產品裝配流程，其采購需求由過去單一振動或驅動功能的微特電機單機產品，逐漸轉化為具有綜合功能的微特電機組件。在此背景下，微特電機產品向結合先進制造技術和新興電子信息技術的高新技術產品發展，部分生產企業研發思路由單一電機產品上升到系統集成，使微特電機進一步與數字化、信息化技術接軌，帶領行業模式進入新的發展階段。高性能永磁材料應用推動直流電機拓展高端應用需求 直流電機起動和調速性能好、堵轉轉矩大，廣泛應用于各種驅動和伺服系統中。傳統直流電機具有電刷和

256、轉向器組成的機械轉向裝置，其滑動接觸一定程度上影響電機的精度、可靠性和使用壽命，并且所產生的火花會引起無線電干擾，需要經常維護；此外，電刷轉向器裝置使電機結構變得復雜，工作噪聲較大。因此，長期以來行業內都在尋找無接觸式換向的1-1-85 直流電機結構。隨著微電子技術、電力電子技術和電機控制技術的快速發展，以及高性能永磁材料的應用，前述結構的設計得以實現。目前，醫療器械、工業自動化等下游應用市場對高性能電機等核心零部件的性能要求日益提高，采用高性能永磁材料的無刷直流電機具有效率高、功能密度高、力矩大、體積小、噪音小、溫升小、穩定性可靠性好、結構簡單、節能環保等特點，可有效解決傳統直流電機火花干擾

257、的問題，延長使用壽命，提高控制性能，能夠滿足下游應用市場對高性能電機的需求，并將進一步帶動無刷直流電機在下游應用市場應用規模的持續擴大。下游市場產品小型化需求推動小型化微特電機的進一步發展 為提升產品應用便捷性和可攜帶性，諸多行業的產品設計日趨小型化。在醫療器械領域，可使治療和病情監測更簡單、侵入性更小、更便攜的小型化設備在全球范圍內得到應用，特別在即時診斷（point-of-care testing，簡稱 POCT）領域，小型化醫療器械的應用可精簡操作流程、集成檢測裝置、壓縮檢測成本，并可實現由非專業人員完成部分便攜式就地檢測，對于完善農村邊遠地區醫療體系建設、加速檢驗檢疫流程、應對突發疾病

258、災害、推動個性化醫療和疾病篩查等方面具有重要意義。在工業機器人領域，小型機器人具有占地面積少、靈活性高、移動運輸簡便等優勢，在我國工業自動化進程中發揮著重要的作用。此外，在人們消費觀念升級的驅使下，信息產品和消費電子產品向小型化、輕薄化方向不斷發展，新的智能終端產品不斷出現。隨著醫療器械、工業機器人、信息產品和消費類電子產品等領域小型化、輕薄化、便捷化的不斷發展，下游市場產品對其配套的電機部件也提出小型化的要求，促使微特電機生產企業進一步優化電機結構設計，攻克制造關鍵技術，開展新材料研發，進而實現高合格率和高品質小型化微特電機的批量生產，以滿足下游市場對微特電機控制精度高、穩定性好、功率密度大

259、、重量輕等性能的要求，小型化微特電機面臨廣闊的發展空間。3、行業市場需求（1）醫療器械行業市場需求 全球醫療器械市場呈穩步增長狀態 醫療器械產業是生物工程、電子信息和醫學影像等高新技術領域復合交叉的知識密集型、資金密集型產業，屬關系到人類生命健康的戰略性新興產業。隨著居民生活水平的提高1-1-86 和醫療保健意識的增強，全球醫療器械產業長期以來一直保持著良好的增長勢頭，其中：歐美等發達國家和地區的醫療器械產業起步早，居民的收入水平及生活水平相對較高，對醫療器械產品的質量及服務要求較高，市場規模龐大、需求增長穩定；而發展中國家醫療器械產業起步較晚，技術水平相對落后，但隨著近年來以我國為代表的發展

260、中國家經濟不斷發展，立足于龐大的人口規模，市場對醫療器械的需求持續增強，發展中國家成為全球醫療器械市場增長的主要驅動力。2020 年以來，隨著新冠疫情在全球的蔓延，各國對診斷、治療及防護醫療器械的需求進一步上升。艾瑞咨詢數據顯示，全球醫療器械市場規模從 2014 年的 28,065億元增長至 2021年的 37,074 億元，年復合增長率為 4.06%。2014-2021 年全球醫療器械市場規模年全球醫療器械市場規模 單位：億元 數據來源：艾瑞咨詢。隨著全球新一輪科技革命和產業變革深入發展，現代制造、新一代信息、新材料、前沿生物等技術與醫療器械技術跨學科、跨領域交融發展提速，新型醫療器械產品不

261、斷涌現。加之全球“大衛生”、“大健康”產業快速發展，醫學服務模式從疾病醫學服務向“疾病+健康”醫學服務轉變，構建面向全人群、全方位、全生命周期的新型醫療器械發展體系成為全球醫療科技創新熱點。受全球醫療器械“創新鏈、產業鏈、服務鏈”快速調整變化的驅動，艾瑞咨詢數據顯示，全球醫療器械市場將呈穩步發展態勢，預計市場規模到 2025 年將達41,503 億元。2022-2025 年全球醫療器械市場規模預測年全球醫療器械市場規模預測 單位：億元 1-1-87 數據來源：艾瑞咨詢。我國醫療器械產業進入高質量發展的新階段“十三五”期間，我國醫療器械產業高速發展，行業制造體系基本健全，形成了 22 大類、1,

262、100 多個品類的產品體系5，覆蓋了衛生健康各個環節，基本滿足我國醫療機構診療、養老、慢性病防治與應急救援等需求。行業內企業得到進一步發展壯大，形成了一批協作配套、特色鮮明的產業集群，產品技術水平快速提升。經過多年發展，我國醫療器械產業已進入“跟跑、并跑、領跑”并存的新階段，市場規模實現了較快增長。艾瑞咨詢數據顯示，2021 年我國醫療器械市場規模將達到 9,641 億元，2018-2021 年期間年均復合增長率為15.4%，成為全球重要的醫療裝備生產基地。2018-2021 年我國醫療器械市場規模情況年我國醫療器械市場規模情況 單位：億元 5 數據來源：“十四五”醫療裝備產業發展規劃 1-1

263、-88 數據來源：艾瑞咨詢。我國醫療器械產業已轉向高質量發展階段，健康中國戰略的實施以及人民群眾日益增強的健康管理意識催生了超大規模、多層次且不斷升級的醫療器械市場需求。加之制造強國戰略的實施，產業鏈現代化水平快速提高，產業基礎能力日益增強，我國醫療器械產業高質量發展進程加速。同時，2021 年 10 月國家衛生健康委辦公廳引發“千縣工程”縣醫院綜合能力提升工作方案（2021-2025 年），提出“到 2025 年，全國至少 1,000 家縣醫院達到三級醫院醫療服務能力水平”，基層對醫療器械的需求將大幅增加。艾瑞咨詢數據顯示，我國醫療器械市場規模預計將從 2022 年的 11,736 億元增長

264、至 2025 年的 17,168 億元，年復合增長率為13.52%，處于快速發展階段。2022-2025 年我國醫療器械市場規模預測年我國醫療器械市場規模預測 單位：億元 1-1-89 數據來源：艾瑞咨詢。我國醫療器械出口逐步常態化 2020 年我國以醫療防疫物資及相關產品為代表的醫療器械產業備受全球關注，為馳援全球抗疫貢獻了力量，醫療器械出口額顯著提升。2021 年隨著全球醫療器械產能逐步恢復，世界各國進入對疫情的常態化應對階段，物資相對充足，我國醫療器械產品出口也逐漸恢復到疫情前常態化發展狀態，中國海關總署數據顯示，2021 年我國醫療儀器及器械出口金額為1,310.93 億元，同比增長

265、4.1%。傳統市場方面，美國、德國、英國和日本為我國主要出口市場，而“一帶一路”新興市場國家對我國醫療器械需求量也在不斷增加，未來隨著“一帶一路”新興國家經濟發展水平的不斷提升，其市場對醫療器械的需求仍將持續增長。我國 IVD市場規模處于較高水平且增速遠超全球 報告期內，體外診斷（IVD，In Vitro Diagnosis）是公司線性執行器在醫療器械行業主要的應用市場。體外診斷設備是指對收集、制備的人體樣品進行檢測，從而對疾病或人體其他狀態進行診斷，為減輕、治療、預防疾病及其并發癥提供信息的儀器。隨著全球人口老齡化程度加深，慢性病發病率升高，人們對健康管理觀念由患病再治療轉變到提前預防，觀念

266、的改變帶動了疾病預防相關體外診斷設備銷量的增長。從區域市場來看，北美、歐洲、日本是主要的消費市場，但隨著新興經濟體的快速崛起，醫療支出的金額不斷提高，我國及印度、巴西等國家體外診斷市場迎來快速發展期。Frost&Sullivan6數據顯 6 Frost&Sullivan 指咨詢公司弗若斯特沙利文咨詢公司，成立于 1961 年，總部位于美國紐約。1-1-90 示，2020年全球 IVD 市場規模達 859 億美元，同比增長 14.24%，預計到 2022年將達 1,042億美元，2020-2022年期間年復合增長率為 10.15%。伴隨我國經濟快速發展，政府對居民健康問題愈加重視，在“健康中國

267、2030”規劃推動下，多項控費醫改政策逐步落地，推動國內臨床診療費用降低及醫保待遇提升，從而增加了體外診斷設備的使用率。同時，我國醫療服務行業逐步多維度均衡醫療資源，全面推行分級診療，促使醫療資源逐步下沉，分流患者至基層醫療機構就診，帶動基層醫療系統對體外診斷設備的需求持續攀升。此外，受新冠疫情持續蔓延影響，自動化核酸分析儀等體外檢測設備在新冠病毒檢測領域得到大規模使用。開源證券數據顯示，2020 年我國 IVD 市場規模達890 億元，同比增長 24.3%，預計到 2022 年將達 1,290 億元，2020-2022 年期間年復合增長率為 20.93%。2019-2022 年全球及我國年全

268、球及我國 IVD 市場規模市場規模及其預測及其預測 數據來源：Frost&Sullivan，開源證券。微特電機在醫療器械領域的應用廣泛，包括各種醫療檢測設備、手術器械、醫療康復器械都離不開微特電機的參與。在醫療檢測領域，微特電機可實現諸如自動化核酸分析儀、自動尿液分析儀和自動血液分析儀器等設備的精準平臺移動、自動對焦掃描、自動加樣取樣、自動混勻抓取等功能；在手術器械領域，可實現微機器人在人體內精確地進行診斷和手術作業；在醫療康復領域，微特電機可為肢體運動提供支撐動力。因此，微特電機產品作為醫療器械設備重要的零部件，將隨著醫療器械行業的發展而不斷壯大。（2）工業自動化行業市場需求 1-1-91

269、工業 4.0時代背景下全球工業自動化市場空間廣闊 工業自動化是現代制造領域中最重要的核心技術和產業之一，涉及電力、電子、計算機、人工智能、通訊、機電等諸多領域，是典型的高附加值產業。工業自動化的應用可使工廠的生產和制造過程更加自動化、效率化、精確化，并具有可控性及可視性，通過用自動化機器代替人工來提高生產效率，降低單位生產成本，將工人從流程中的積極參與位置轉移到監督角色，提高生產安全性。隨著工業自動化技術的不斷成熟，生產裝置、控制裝置、反饋裝置和輔助裝置等工業自動化設備在機床、風電、紡織、包裝、塑料、建筑、采礦、交通運輸和醫療等行業的應用規模不斷擴大，工業自動化市場得到了長足的發展。Frost

270、&Sullivan 數據顯示，2020 年全球工業自動化市場規模達到 4,491.2 億美元。未來隨著全球工業 4.0 時代的持續推進，各應用領域對工業自動化設備的需求將進一步增加，預計到 2025 年全球工業自動化市場規模到將達 5,436.6億美元。2020-2025 年全球工業自動化市場規模及其預測年全球工業自動化市場規模及其預測 單位：億美元 數據來源：Frost&Sullivan。我國工業經濟結構調整為工業自動化提供了發展機遇 我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，處于轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，為改變傳統工業高投入、高消耗、高污染的生產模式，提升我國制1

271、-1-92 造業競爭力，保持可持續發展，工業經濟結構調整與產業升級發展成為當務之急。工業自動化裝備是推動工業制造業從低端向中高端升級轉型的關鍵，隨著我國工業經濟結構調整與產業升級的持續推進，龐大的制造業市場將為國內工業自動化行業提供良好的發展機遇；同時，我國人口老齡化現象加劇，勞動人口短缺促使機器替代人工成為長期趨勢，進一步推動了市場對工業自動化裝備的需求。工控網數據顯示，2021 年我國工業自動化市場規模達 2,530億元，2015-2021年期間年復合增長率為 10.30%。2015-2021 年我國工業自動化市場規模年我國工業自動化市場規模 單位：億元 數據來源：工控網。我國成為全球最大

272、的工業機器人消費市場 工業機器人是面向工業領域的多關節機械手或多自由度的機器裝置，能自動執行工作，是靠自身動力和控制能力來實現各種功能的一種機器，其作為工業自動化的構成主體，是工業自動化的主要設備。近年來，“中國制造 2025”、美國“再工業化”、“德國工業 4.0”等國家重大發展戰略均把工業機器人產業作為重點發展領域，隨著智能制造產業的快速發展，工業機器人被廣泛應用于汽車及其零部件制造業、機械加工行業、電子電氣行業、橡膠及塑料工業、食品飲料工業、木材與家具制造業等領域。全球工業機器人安裝量自 2015 年來雖有波動，但仍保持較高水平運行。IFR 數據顯示，2020 年全球工業機器人出貨量為

273、384,000 臺。1-1-93 隨著工業機器人產業研發水平不斷提升、工藝設計不斷創新，以及新材料投入應用，工業機器人正朝著小型化、輕型化、柔性化的方向發展，其精細化操作能力不斷增強。智能化時代背景下，工業機器人的智能水平不斷提升，使得工業機器人的應用場景得到進一步拓展。IFR 數據顯示，全球工業機器人出貨量到 2024 年預計將達 518,000 臺，2020-2024 年期間年復合增長率為 7.77%。2015-2024 年全球工業機器人出貨量及其年全球工業機器人出貨量及其預測預測 單位：臺 數據來源：IFR7。我國擁有全球最完整的現代工業體系，在世界 500多種主要工業產品中，我國 22

274、0 多種工業品種產量位居第一8，是全球唯一擁有全部工業門類的國家，良好的現代工業基礎為我國工業機器人產業的發展提供了條件。此外，受益于新能源汽車、消費電子、鋰電池等行業的快速發展，2020 年我國工業機器人出貨量為 168,400 臺，同比增長 20%，是全球最大的工業機器人市場。2020 年世界主要國家工業機器人出貨量年世界主要國家工業機器人出貨量 單位：臺 7 注：IFR 指國際機器人聯合會，成立于 1987 年，位于德國法蘭克福。8 數據來源：中國政府網， 數據來源：IFR。2021 年 12 月，我國發布“十四五”機器人產業發展規劃，提出到 2025 年，我國成為全球機器人技術創新策源

275、地、高端制造集聚地和集成應用新高地；一批機器人核心技術和高端產品取得突破，整機綜合指標達到國際先進水平，關鍵零部件性能和可靠性達到國際同類產品水平；把推進工業機器人的研制與應用作為重點。在我國產業政策的推動下，加上工業機器人在下游應用領域的進一步深化，我國工業機器人產業發展前景廣闊。微特電機是工業自動化設備的重要元件，其對工業自動化設備的精度、工作可靠性以及質量的好壞起著重要的作用，是工業機器人產業不可或缺的重要組成部分。目前，絲桿步進電機、混合式步進電機、直流伺服電機等系列微特電機產品在工業自動化領域得到廣泛應用，為工業自動化設備實現自動對焦、精準平臺移動、自動抓取、精準流量控制等功能提供了

276、重要保障。在全球工業自動化不斷升級的背景下，我國微特電機行業將得到進一步發展。（四）行業技術及經營特征 1、行業技術特點及行業技術水平 以微特電機為主要構成的運動控制系統綜合了電機理論、微電子、電力電子、計算機科學、控制工程理論、精密機械和新材料等多門學科，涉及電機技術、材料技術、計算技術、控制技術、微電子技術、電力電子技術、傳感技術、網絡技術、精密金屬加工技術等技術領域，屬于多學科、多技術領域交叉的綜合技術。在下游應用領域產品技術不斷迭代的推動下，行業對微特電機的轉換效率、控制精度、使用壽命、可靠性等性能提出了更高的要求，微特電機已經從最初作為動力的“力矩的電機”發展到具有控制功能的“智能的

277、電機”。隨1-1-95 著信息技術、材料技術、能源技術的進步，微特電機技術正在進入一個新的發展階段，體現出節能化、智能化、模塊化、機電一體化、無刷化、輕量化等發展趨勢。我國微特電機產品應用領域目前主要集中在中、低端應用場合，在汽車、家電、視聽產品、電動玩具等領域占比較大，高精密、高效能微特電機與國外產品在性能、質量、可靠性和穩定性方面存在較大差距，國內企業與國外知名企業相比，存在能效標準執行、技術開發、創新能力、專用化率、體系匹配、工藝水平等方面的差距。因此，在醫療、高端機器人、高精尖國防裝備等領域需要的高精密微特電機主要依賴進口。但隨著我國微特電機生產企業不斷加大技術研發力度，部分龍頭企業產

278、品技術已逐步達到國際先進水平，定制化服務能力得到顯著提升，國產微特電機正逐漸進入高端市場，未來有望擴大高端產品進口替代規模，并逐步走向海外市場。2、行業技術門檻和技術壁壘 以微特電機為構成的精密運動控制產品制造工序較多，不同類型的電機由于工作原理、應用材料和內部結構各異，其工藝存在較大的差異，涉及精密機械、精細化工、微細加工、磁材料處理、繞組制造、絕緣處理等工藝技術，涵蓋機座鑄造工藝、定轉子沖片工藝、定子繞組嵌線工藝、轉子鐵心鑄鋁工藝、轉子校平衡工藝、軸承熱套工藝、永磁材料的充磁工藝、絲桿加工工藝和螺母注塑工藝等眾多工藝環節，所需的工藝裝備及模具數量大、精度高，需要微特電機廠商根據產品生產特點

279、對工藝裝備及模具進行定制化調試與開發，對微特電機廠商的生產技術水平具有較高要求。高精密微特電機對能量轉換率、使用壽命、可靠性、控制精度等性能具有嚴格要求，其性能直接影響整個設備的工作能力，而微特電機配套核心零部件品質是決定微特電機性能的重要條件。因此，為保證微特電機性能的穩定性，提升微特電機在極端應用環境下的適應能力，微特電機廠商對微特電機絲桿、螺母、編碼器、齒輪箱等零部件的性能也有著嚴格的要求，需要不斷加大技術投入力度，提升零部件的性能，進而提升整體競爭力。隨著各種新結構、新原理電機的問世，下游應用領域新產品、新技術的不斷涌現，以及傳統行業對控制精度要求的提高，加之現代微特電機朝著高精度、高

280、性能、信息化、系統芯片化方向不斷進步，對業內企業的技術水平提出了更高的要求。3、衡量核心競爭力的關鍵指標 微特電機產品的質量、技術水平是體現微特電機企業競爭實力的關鍵指標。微特電機產1-1-96 品的性能和質量對下游產品實現機電信號或能量的檢測、解析運算、放大、執行或轉換等功能具有重要影響。下游客戶為保障產品性能的穩定，對微特電機產品的性能和質量有著嚴格的標準，要求微特電機廠商完成各項必須的產品認證，特別在醫療器械領域，在醫療器械產品申報注冊的過程中，需要對醫療器械零部件進行申報、認證與審核。因此，微特電機廠商的產品需要達到客戶對產品性能和質量等方面的要求，才有機會獲得客戶訂單和保持良好的市場

281、形象。高精密微特電機涉及產品設計與同步優化開發、模具開發、產品驗證、生產制造等流程，過程中涉及的工藝技術復雜、工藝環節較多，每個流程對企業的技術要求較高。同時，下游客戶定制化需求不斷增多，涉及到的產品類型繁多，不同產品類型對技術的要求不盡相同，對微特電機廠商的技術綜合實力要求更高。此外，下游應用領域產品與技術處于不斷變化狀態，需要微特電機廠商及時根據客戶需求做出快速反應，對產品進行優化與迭代。因此，企業的技術水平是核心競爭力的重要體現，擁有較高的技術水平和較深厚技術積累的企業更能適應行業的發展。4、行業經營特征（1）特有經營模式 定制化生產 本行業下游客戶以及下游產品的不同，導致所需微特電機產

282、品在功能、技術指標、大小尺寸等方面都存在差異，上述情況決定了本行業需要針對不同客戶的不同產品以及同一客戶的不同產品進行定制化生產?？蛻粼谙逻_訂單前需要與微特電機廠商進行需求確認，并由廠商根據客戶需求進行定制化設計，在試制產品性能達標后才能進入正式供貨階段。隨著下游行業個性化需求不斷增長，本行業具備定制化能力的企業開始從減速機、編碼器、軸承、前后出軸、前后法蘭、線圈、安裝孔、出線方式等方面提供豐富的定制化選項。產品認證 微特電機作為眾多機電產品中的核心零部件之一，其電氣性能、安全性能、節能指標都對最終產品的相關性能有重要影響。各國對微特電機提出了能效以及安全等方面的認證要求，完成各種認證不僅是得

283、到客戶初步認可的先決條件，也是在相關市場進行銷售的準入要求。企業生產的微特電機產品要進入國內、國際市場，需取得各國家和地區相應的強制性認1-1-97 證，如中國 CCC、美國 UL、歐盟 RoHS、歐盟 CE 等安全認證。因此，微特電機生產企業要想進入下游客戶的供應體系，必須擁有可靠的質量保證體系以滿足各國認證標準。（2）周期性 微特電機行業本身無明顯周期性，但因與下游行業之間存在緊密的聯動關系，且下游應用領域廣泛，下游主要應用行業如有周期性，可能會對本行業造成波動性影響。報告期內公司微特電機產品主要應用于醫療器械和工業自動化領域。一方面，剔除例如疫情的突發公共衛生事件等極端情況的影響，人們對

284、于醫療健康的需求是常態化存在的，不會因宏觀經濟的變化而產生波動，且這種需求會隨著人口老齡化、群眾對醫療健康意識提升而永續性地穩定增長，因此，醫療器械行業不具有明顯周期性；另一方面，工業自動化產品應用廣泛，下游某一特定行業的波動對工業自動化整體市場的影響有限，但宏觀經濟的運行狀況仍會對工業自動化行業產生一定的影響，總體來說，隨著國民經濟的穩定發展，行業能夠持續保持平穩增長趨勢，因此，工業自動化行業不具有明顯周期性。綜上，公司所處細分行業無明顯周期性波動。（3）區域性 我國東部地區微特電機下游應用市場基礎較好，微特電機行業形成了東部地區發展較快、中西部地區相對較慢的發展態勢，出現了包括廣州、深圳、

285、珠海、香港在內的大珠江三角、江浙滬長三角和京津渤海三角等三個微特電機產業帶,以及福建、山東、四川等熱點地區。（4）季節性 微特電機行業的季節性波動與下游市場生產與銷售的季節性息息相關。一方面，醫療器械產品作為醫療機構常規用品，不存在明顯季節性波動；另一方面，工業自動化產品廣泛應用于國民經濟各行業，受下游單一行業季節性影響有限，行業季節性波動不明顯。由于公司主要下游市場醫療器械和工業自動化領域不具有明顯的季節性波動，公司所處細分市場也沒有明顯的淡旺季，不存在顯著的季節性特征。（五）行業競爭狀況（五）行業競爭狀況 1、發行人的行業地位 1-1-98 公司以精密運動控制系列產品的設計、研發、生產和銷

286、售為核心業務。公司生產的線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等產品被廣泛應用于醫療診斷設備、生命科學儀器等醫療器械領域，以及機器人、流體控制、精密電子設備等工業自動化領域，并能夠根據客戶個性化需求，提供集產品研發設計、樣品打樣制造、核心部件自制、柔性精密生產、高效物流配送一體化服務。公司多項產品在行業內具有較強競爭力，其中：公司生產的線性執行器為行業領先產品，在邁瑞醫療、深圳新產業、美國 IDEXX、美國 Adaptas、韓國三星等國內外知名企業產品中得到應用；呼吸機配套音圈電機打破國外壟斷，已在邁瑞醫療呼吸機中批量應用；混合式步進電機、直流電機產品受到了萬孚生物、三諾生物、

287、美國 Adaptas、意大利 SERVO 等客戶認可。2、行業內主要競爭對手基本情況 公司以精密運動控制系列產品為核心，為客戶提供線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機以及組件產品。與公司存在產品競爭關系的主要競爭對手基本情況如下：企業名稱企業名稱 企業簡介企業簡介 主要競爭領域主要競爭領域 海頓直線電機（常州）有限公司 海頓直線電機（常州）有限公司成立于 2003 年，隸屬于阿美特克（AMETEK）集團公司，阿美特克為材料分析、超精密測量、過程分析、測試測量與通訊、電力系統與儀器、儀表與專用控制、精密運動控制、電子元器件與封裝、特種金屬產品等領域提供技術解決方案。絲桿步進電機 Gee

288、plus Geeplus 成立于 2004 年，專業設計和生產先進的驅動設備，產品包含音圈電機、步進電機、無刷電機、線性電磁鐵、震動執行器等。音圈電機 MAXON MAXON 成立于 1961 年，研發并生產電動驅動器，主要產品包括有刷和無刷直流電機、無刷盤式電機、行星齒輪箱、正齒輪箱、特殊齒輪箱、傳感器、伺服放大器、位置控制器等。直流無槽電機 上海鳴志電器股份有限公司 鳴志電器成立于 1994 年，2017 年在上交所主板上市，是控制電機系統的提供商和生產商，產品覆蓋步進電機、直流無刷電機、伺服電機、無刷無槽電機、直線電機等?；旌鲜讲竭M電機 常州富興機電有限公司 常州富興機電有限公司成立于

289、2001 年，生產各類混合式步進電機、直流無刷電機、伺服電機及相關的驅動器。步進電機、無刷電機 3、發行人的競爭優勢 1-1-99（1）技術創新優勢 公司作為高新技術企業，擁有并依托常州市智能驅動組件工程技術研究中心，專注于精密運動組件的研究和創新，不斷提升產品的性能和品質，并積極將前沿技術運用于技術與產品開發中，持續研發滿足客戶需求的新產品，保持較強的自主創新能力及快速的產品技術迭代能力。在研發策略方面，公司聚焦全球行業技術發展趨勢，并對標行業內全球領先公司，開發全系列產品與其在全球市場范圍進行正面競爭，目前公司在韓國設立辦事處，支持先進精密運動控制器的研發。通過對國際先進技術的掌握，公司逐

290、步將新產品、新技術在國內市場進行應用推廣，并廣泛收集國內醫療器械及工業自動化領域客戶的精密運動控制技術需求，向其提供技術方案支持，促使國內客戶逐步擺脫對進口高端微特電機的依賴。在產品開發方面，公司自成立以來一直專注于精密運動控制系列產品的設計、研發、生產與銷售，積累了豐富的定制化開發經驗，可根據客戶的不同需求，為客戶提供適配的運動控制解決方案。目前，公司已形成立體化精密運動控制解決方案矩陣，能夠滿足客戶在運動方式、轉速要求、產品尺寸等多維度的不同需求。同時，為簡化客戶裝配流程，提高微特電機產品的性能穩定性，公司可為客戶提供包括精密齒輪箱、編碼器等具有綜合功能的微特電機配套組件及模組產品，幫助客

291、戶減少生產流程，提高產品附加值。在生產工藝方面，公司通過多年的技術沉淀和經驗積累，結合行業標準以及質量規范要求，對精密運動控制產品的生產工藝進行了持續的研發和創新，不斷優化生產工藝，持續提高產品綜合性能。在絲桿生產過程中，公司自主研發絲桿矯直工藝，實現 T 型絲桿的自動校直；在轉子加工過程中，公司自主研發轉子自動涂膠工藝，替代了傳統的 3M 粉涂覆工藝，實現產品質量和生產效率的大幅提升；在絲桿步進電機推力測試和數據采集過程中，公司自主研發絲桿步進電機的推力測試裝置和數據采集系統，實現了電機推力產線全檢及數據采集，提升了產品質量和生產效率。在研發團隊方面，公司已建立起一支行業經驗豐富、創新能力強

292、、技術水平先進的研發隊伍。公司技術研發團隊主要由電機設計與制造、機電工程、化學工程與工藝、機電一體化、機械制造及其自動化等專業人員組成，按照項目組、產品線模式進行各類產品的多角度技術研發，并通過產學研聘請行業專家進行技術指導。此外，公司逐步建立并完善產學研合作機制，設立專項經費進行高水平的學術交流，目前已與江蘇理工學院達成了產學研合作。1-1-100 在技術儲備方面，公司已成功研發多項核心技術，使得公司產品體系不斷豐富，電機控制精度、傳動效率及使用壽命等性能得到持續提升，核心零部件技術水平顯著提高。公司通過了知識產權管理體系認證，制定“科學管理，激勵創新，合理運用，提高市場競爭力”的知識產權管

293、理方針，建立了完善的管理手冊和流程制度，并得到有效運行，全面提升了公司運用和保護知識產權的能力，截至本招股說明書簽署日，公司已獲得授權專利 8 87 7 項，其中發明專利 9項。（2）核心零部件自制優勢 公司自成立以來注重對微特電機核心零部件的生產與研發，形成了“整機生產為主、關鍵零部件生產為支撐”的一體化發展模式，實現了微特電機產品的核心零部件自主可控。在絲桿方面，公司獨立設計 T 型絲桿的牙形及滾壓輪，采用國際先進滾壓設備和生產工藝，產品表面光潔度 Ra0.2，導程精度 0.002mm，行程誤差0.1mm300mm，具有良好的絲桿精度、光潔度及傳動效率；公司自主研發的絲桿校直機構及測量系統

294、可實現 T 型絲桿的自動校直，產品直線度可達 0.02mm 以下300mm，成為國內較早采用該技術工藝的絲桿電機廠家。在螺母方面，為配合 T 型絲桿的傳動，公司采用自主研發的材料配方和自主設計的模芯牙形及獨特的脫模裝置，實現產品外形和傳動螺紋一體注塑成型，配合精度較高、產品一致性良好，與絲桿配合使用背隙可達 0.01mm 以內，傳動壽命可達 500 萬次以上，具有良好的傳動精度、傳動效率及壽命。在齒輪箱方面，目前微型精密行星齒輪基本由國外企業壟斷，尤其是在高速精密行星齒輪領域，國內廠家更是較少參與。公司選用高端加工測量設備和先進的齒輪設計軟件，自主研發并生產的微型齒輪箱在 2 萬轉高速工況下，

295、可實現低噪音、低背隙、高精度的運行效果。（3）客戶資源優勢 公司下游客戶對于供應商的選擇有嚴格的標準，從產品質量、產品供應能力、生產技術標準、經營狀況、企業信譽等多個方面進行考核，并且從產品設計、產品試制、模具開發到產品批量化生產一般會經歷較長的時間周期，尤其是醫療器械領域客戶，在醫療設備注冊審批時需要對零部件進行同步備案，一旦更換零部件則需要重新進行備案審批，因此客戶一旦選定供應商，通常會形成長期穩定的合作關系。1-1-101 公司堅持以客戶中心，不斷拓展下游客戶需求，持續提升微特電機產品的控制精度、轉換效率、使命壽命等性能。公司的線性執行器、音圈電機、直流電機等核心產品依托先進的裝備和技術

296、工藝不斷提高質量和技術含量，并逐漸發展出可根據客戶個性化需求提供定制化產品與服務。公司經過多年的發展，憑借質量和口碑積累，聚集了眾多優質的客戶資源，產品及服務獲得了客戶的普遍認可，構建起公司的核心競爭優勢。目前，公司已與多家國內外知名醫療器械和工業自動化企業建立了穩定的合作關系。公司產品受到眾多客戶的一致好評，先后榮獲邁瑞醫療抗疫突出貢獻獎、優利特最佳合作伙伴獎、萬孚生物卓越質量獎、帝邁生物優秀供應商獎等獎項。（4）市場覆蓋優勢 公司致力于打造高效率、高執行力市場營銷團隊，不斷優化和完善銷售渠道，建立了一支專業的市場銷售與渠道開拓團隊。經過多年發展，公司憑借深厚的技術實力、完善的質量管理、優異

297、的產品性能，積累了眾多優質客戶，市場遍及亞洲、北美洲、歐洲等地區。公司采用直銷、經銷相結合的銷售模式，立足于國內市場，并不斷開拓海外市場，在深圳、韓國設立辦事處，在美國成立了全資子公司，極大的提高了公司對客戶需求的響應速度。（5）制造管理優勢 由于下游客戶對產品的定制化、個性化需求較大，公司的產品品種、型號眾多，具有“小批量、多批次”的特點。因此，公司采用柔性化生產模式，生產線可以在大批量生產和小批量生產之間靈活切換，而先進的高精度生產設備，為公司產品性能的保證提供了保障。公司按照國家安全生產標準化要求建立了安全管理體系，貫徹實施 ISO 9001:2015質量管理體系要求，運用系統方法，以質

298、量計劃為主線，以過程管控為重心，使用 PDCA 循環改進，提高產品質量水平。在顧客要求識別評價、產品設計、材料采購、生產制造、銷售服務反饋等全過程中將影響產品質量的所有因素羅列出來，形成制度流程加以控制，包括目標管理控制程序、設計開發控制程序、生產和服務提供控制程序、產品監視和測量控制程序、不合格品輸出控制程序、外部供方管理控制程序、顧客溝通和合同評審控制程序等生產制造與質量管理制度文件。4、發行人的競爭劣勢 1-1-102（1）公司規模有待進一步擴大 隨著我國人口老齡化進程逐步加快、人們醫療健康意識不斷提高、制造業轉型升級持續深化，以及微特電機行業技術水平的不斷升級，市場對微特電機的需求不斷

299、擴大，公司現有產能已不能滿足未來日益增長的訂單需求。公司需擴大產品生產規模，提高生產技術與工藝水平，滿足眾多客戶的產品需求，鞏固公司現有的市場地位。（2）資金實力需要持續增強 微特電機行業屬于勞動與技術密集型行業，從設備的購置、產品的研發、模具的開發、生產工藝的改進都需要大量的資金投入。為滿足下游客戶日益增長的定制化產品需求，并不斷提升產品性能，公司需要購進新設備，不斷開發新模具，持續進行技術研發與工藝改造升級。開展上述經營活動對公司的資金水平有較高要求，公司需要拓展新的融資渠道來滿足對資金日益增長的需求。（六）行業面臨的機遇和挑戰（六）行業面臨的機遇和挑戰 1、行業面臨的機遇（1）微特電機市

300、場將隨著醫療器械國產化進程的推進而不斷發展 醫療器械行業的發展關乎“健康中國”和“制造強國”戰略的實施，突發公共衛生事件的裝備保障，以及人民生活品質和福祉水平的提升。目前，我國醫療器械產業發展不平衡不充分問題仍然突出，在關鍵核心技術、產業鏈供應鏈安全穩定、創新產品推廣應用等方面仍存在短板。同時，新冠肺炎疫情加速了全球產業鏈供應鏈區域化、本地化進程，發達國家在醫療器械市場的競爭日趨激烈，我國醫療器械向產業鏈價值鏈中高端邁進的阻力和競爭壓力明顯加大。在此背景下，我國發布了“十四五”醫療裝備產業發展規劃，提出到 2025 年我國醫療裝備產業基礎高級化、產業鏈現代化水平明顯提升，主流醫療裝備基本實現有

301、效供給，高端醫療裝備產品性能和質量水平明顯提升，初步形成對公共衛生和醫療健康需求的全面支撐能力。為實現前述規劃中提到的目標，國產化是我國醫療器械產業發展的必由之路。微特電機是醫療器械核心零部件之一，屬于醫療器械產業鏈重要的一環，對保障產業鏈、供應鏈的安全穩定，提升醫療器械產品性能有著重要的作用。因此，我國微特電機行業將在醫療器械行業國產化、高端化進程的推動下得到進一步發展。1-1-103（2）可穿戴醫療設備的高速發展將為微特電機發展提供新的增量 可穿戴醫療設備是指可以直接穿戴在身上的便攜式醫療或健康設備，在軟件支持下感知、記錄、分析、調控、干預甚至治療疾病或維護健康狀態。在傳感器、芯片、無線通

302、信等技術日益成熟的推動下，可穿戴醫療設備在健康監測、疾病管理、康復理療等醫療健康領域被廣泛應用，Grand View Research 數據顯示，2021 年全球可穿戴醫療設備市場規模達 212.7 億美元，同比增長 27.66%。未來，隨著可穿戴醫療設備的智能化、輕量化、便捷化程度進一步提高，預計 2026 年全球可穿戴醫療設備市場規模將達 727.5 億美元，2021-2026 年期間年復合增長率達 27.88%。2020-2021 年全球可穿戴醫療設備市場規模及其預測年全球可穿戴醫療設備市場規模及其預測 單位：億美元 數據來源：Grand View Research9 當前，微特電機在可

303、穿戴醫療設備中的應用不斷擴大，以可穿戴外骨骼機器人為例，其原理是電機轉動帶動絲桿的螺母轉動，利用螺旋副的原理推動絲桿做直線運動，從而使絲桿帶動外骨骼機器人的大腿、小腿、足部分別繞髖關節、膝關節和踝關節做旋轉運動，實現髖關節、膝關節和踝關節在矢狀面內的屈伸運動，為肢體障礙人員的康復與日常生活提供力的支撐。微特電機作為可穿戴醫療設備的核心驅動零部件，其市場規模將隨著可穿戴醫療設備的高速發展而進一步壯大。（3）人口老齡化將帶動醫療器械和工業自動化市場對微特電機的需求 9 Grand View Research：一家美國市場研究和咨詢公司，總部位于舊金山，提供聯合研究報告、定制研究報告和咨詢服務。1-

304、1-104 人口老齡化是社會發展的趨勢，也是今后較長一段時期我國的基本國情。自 2012 年來，我國 65 歲以上人口比重呈不斷上升趨勢，到 2021 年已達 20,056 萬人，同比增長 5.2%。2012-2021 年我國年我國 65 歲以上人口情況歲以上人口情況 單位：萬人 數據來源：國家統計局 在老年人口數量不斷增長的背景下，2019 年 11 月中共中央、國務院印發了國家積極應對人口老齡化中長期規劃，規劃將預防保健、疾病診治、康復護理納入老年健康服務體系范疇，提出強化應對人口老齡化的科技創新能力，提高老年服務科技化、信息化水平，加大老年健康科技支撐力度，加強老年輔助技術研發和應用。隨

305、著社會經濟發展水平的不斷提高，人們的醫療健康意識不斷增強，國家建設老年健康服務體系持續深化，監測、一鍵呼救、運動檢測等服務逐漸興起，突出強調符合用戶生理和心理需求的醫療器械將有更廣闊的市場，進而帶動對上游零部件微特電機的需求。近年來，我國人口老齡化不斷發展，制造業用工缺口不斷擴大，企業用工成本持續增長。各行業為應對勞動力短缺及用工成本上升的問題，開始使用工業自動化設備以減少人力操作，提升生產效率的同時控制生產成本。為應對用工短缺及人力成本上漲問題的不斷加劇，工業自動化設備在制造業的應用規模將進一步擴大。微特電機作為工業自動化設備實現自動對焦、精準平臺移動、自動抓取、精準流量控制等功能的重要零部

306、件，其市場將隨著工業自動化設備需求的增長得到進一步發展。（4）智能制造為工業自動化市場微特電機需求增長提供了機遇 1-1-105 隨著全球新一輪科技革命和產業變革突飛猛進，新一代信息通信、生物、新材料、新能源等技術不斷突破，并與先進制造技術加速融合，為制造業高端化、智能化、綠色化發展提供了歷史機遇。世界各國進一步聚焦制造業，美國“先進制造業領導力戰略”、德國“國家工業戰略 2030”、日本“社會 5.0”等以重振制造業為核心的發展戰略，均以智能制造為主要抓手，力圖搶占全球制造業新一輪競爭制高點。我國以工藝裝備為核心，以數據為基礎，依托制造單元、車間、工廠、供應鏈等載體，構建虛實融合、知識驅動、

307、動態優化、安全高效、綠色低碳的智能制造系統，推動制造業實現數字化轉型、網絡化協同、智能化變革，助力碳達峰、碳中和，促進我國制造業邁向全球中高端價值鏈。智能制造是我國建設“制造強國”的主攻方向，其發展程度直接關乎我國制造業質量水平。工業自動化裝備是我國制造業實現智能制造的核心裝備，是精益生產、柔性生產智能車間和工廠的重要組成部分，隨著我國智能制造進程的進一步推進，工廠智能化改造升級將帶來大量工業自動化裝備需求。同時，隨著智能制造水平的進一步提升，為實現裝備聯網、關鍵工序數控化、業務系統云化，構建數字化智能制造系統，現有工業自動化裝備將持續改造與升級，并進一步拉動工業自動化設備的市場需求。綜上，我

308、國智能制造的發展將為微特電機市場需求的擴大提供機遇。2、行業面臨的挑戰（1）上游金屬材料價格處于高位運行狀態 微特電機生產所需的主要原材料包括定子組件、轉子片、軸承、磁鋼、不銹鋼棒等。常用有色金屬、稀有稀土金屬作為制造微特電機的重要原材料，其市場價格的波動對行業內企業采購原材料的價格有著直接的影響。2020 年以來，我國常用有色金屬和稀有稀土金屬出廠價格指數整體大幅上升，2022 年來雖有所回落，但仍維持在高位，導致行業對上游原材料及輔料的采購成本增加，一定程度影響企業的利潤水平。2020 年年 1 月月-20222022 年年 9 9 月月我國稀有稀土金屬和常用有色金屬冶煉工業生產者出廠價格

309、指數我國稀有稀土金屬和常用有色金屬冶煉工業生產者出廠價格指數 1-1-106 數據來源：國家統計局（2）全球性芯片供應緊缺 2020 年以來，受新冠肺炎疫情以及自然災害等因素影響，相關芯片廠商在一段時間內出現停產、減產現象，加之消費電子和新能源汽車等行業對芯片的需求不斷增加，而現有芯片產能有限，新建產線、擴大產能需要一定時間，導致芯片短缺問題在全球范圍內不斷加劇。芯片作為電機智能控制的重要部件，能有效提升微特電機的控制精度，提升微特電機資源利用效率，隨著下游市場對智能化微特電機需求的不斷增加，行業對芯片的需求量將進一步擴大，如若未來芯片供應緊缺問題得到有效緩解，將會對行業內企業智能化微特電機的

310、生產與交付造成一定影響。（七）發行人與可比公（七）發行人與可比公司對比情況司對比情況 1、發行人與同行業可比公司在技術實力的比較（1）公司技術研發數據與同行業公司對比情況 公司主要選取了研發及技術人員數量及其占員工總數比例、研發費用規模及其占營業收入比例作為技術實力的主要對比指標，公司在研發人員比例、研發費用占收入比方面高于同行業平均水平。公司與同行業可比公司的比較情況如下：2021 年發行人與可比公司技術研發數據對比年發行人與可比公司技術研發數據對比 1-1-107 公司公司 研發人員數量研發人員數量 研發人員占比研發人員占比 研發費用研發費用 研發費用占比研發費用占比 鳴志電器 365 1

311、0.35%18,625.94 6.86%雷賽智能 379 35.19%13,572.60 11.28%合泰電機 19 10.86%275.65 3.65%可比公司平均值可比公司平均值 254 18.80%10,824.73 7.27%鼎智科技鼎智科技 35 19.66%1,503.26 7.74%注：可比公司數據來源于年度報告、招股說明書、公開轉讓說明書等公開資料。（2）公司核心產品及其關鍵零部件技術水平與同行業對比情況 產品性能的先進性是公司技術實力的重要體現，公司核心產品線性執行器及其關鍵零部件絲桿、螺母與同行業對比情況如下：絲桿步進電機對比情況 主要指標主要指標 鼎智科技鼎智科技 美國海

312、頓美國海頓 應用領域 醫療領域、工業、通信 醫療領域、工業、通信 溫升 K 80 80 壽命 H 20,000 20,000 最小厚 mm 20 20 最大力矩 Nm 13 12 驅動最大功率 W 20 20 噪音 dB 35 35 綜合先進性 國際先進 國際先進 關鍵零部件絲桿、螺母對比情況 項目項目 指標指標 鼎智科技鼎智科技 美國海頓美國海頓 絲桿 種類 包含ACME、公制螺紋和特殊螺紋形式 包括公制和左旋螺紋形式 直徑 2mm-16mm 2mm-23mm 導程范圍 0.3mm-25.4mm 0.3mm-92mm 一致性精度 絲桿標準的一致性精度可達0.0006mm/mm（配套DINGS

313、消間隙螺母）絲桿標準的一致性精度高于0.0006mm/mm（配套Kerk的消間隙螺母）定制化程度 絲桿尺寸和形式可以根據客戶要求進行定制 絲桿尺寸和導程可以根據客戶要求進行定制 螺母 種類 擁有5種消間隙螺母的設計方案，并且可以根據客戶要求進行定制化螺母 擁有7種標準的消間隙螺母設計，并且可以根據客戶要求進行定制化螺母 生產方式 可以根據客戶要求采用機械加工和注塑兩種形式 注塑成型 使用材料 選用標準自潤滑聚縮醛材料（Derlin）和高性能聚合物材料（PBT），還可根據特殊的使用自潤滑乙縮醛螺母材料，并提供定制的 Kerkite復合聚合物材料 1-1-108 使用環境定制高性能聚合物供客戶選擇

314、 壽命 傳動壽命可達500萬次（150mm行程往返）以上 螺母壽命可達300 million inches運動形成 綜合先進性 國內先進 國際先進 2、發行人與同行業可比公司的經營情況等方面的比較 目前，國內已上市的同行業可比公司的產品經營、應用領域等方面各有側重。綜合行業整體而言，同行可比公司毛利率平均為 36.60%，凈利率平均為 14.38%，公司毛利率和凈利率指標均高于行業平均水平。2021 年發行人與可比公司業務數據對比年發行人與可比公司業務數據對比 單位：萬元 公司公司 營業收入營業收入 毛利率毛利率 凈利率凈利率 鳴志電器 271,422.22 37.66%10.37%雷賽智能

315、120,315.82 41.64%18.93%合泰電機 7,544.57 30.49%13.85%可比公司平均值可比公司平均值 133,094.20 36.60%14.38%鼎智科技鼎智科技 19,420.19 52.93%25.54%注：可比公司數據來源于年度報告、招股說明書、公開轉讓說明書等公開資料。三、三、發行人主營業務情況發行人主營業務情況 （一）公司銷售情況和主要客戶（一）公司銷售情況和主要客戶 1、主要產品規模情況、主要產品規模情況 公司主要從事線性執行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機等產品的設計、研發、生產和銷售。報告期內，發行人主要產品的產能、產量和銷量情況如下所示：單位

316、：萬臺 產品產品 項目項目 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 2021年年 2020年年 2019年年 線性執行器 產能 4 47.667.66 49.00 32.80 27.60 產量 5 54.414.41 57.54 40.22 27.76 其中：自制 5 51.011.01 52.65 36.72 26.59 外購 3 3.41.41 4.89 3.51 1.17 銷量 5 57.297.29 52.09 36.78 25.28 產能利用率 1 107.02%07.02%107.45%111.94%96.33%產銷率 1 105.28%05.28%90.52%91.45%

317、91.05%混合式步進產能 7 7.88.88 7.50 15.30 5.30 1-1-109 電機 產量 4 45.245.24 41.86 28.79 15.71 其中：自制 9 9.34.34 7.06 12.23 3.83 外購 3 35.5.9090 34.80 16.57 11.88 銷量 4 43.133.13 33.76 24.55 14.19 產能利用率 118.58%118.58%94.11%79.90%72.33%產銷率 9 95.345.34%80.65%85.28%90.30%直流電機 產能-0.10 0.50 產量 7 7.85.85 3.63 1.53 1.21

318、其中：自制-0.08 0.44 外購 7 7.85.85 3.63 1.44 0.77 銷量 8 8.09.09 3.55 1.49 0.86 產能利用率-82.40%87.60%產銷率 1 103.05%03.05%97.63%97.31%71.64%音圈電機 產能 0 0.83.83 0.80 2.30 0.00 產量 0 0.70.70 0.87 2.56 0.00 其中：自制 0 0.70.70 0.87 2.56 0.00 外購-銷量 0 0.65.65 1.50 1.53 0.00 產能利用率 8 85.42%5.42%108.68%111.52%100.00%產銷率 9 92.6

319、9%2.69%172.80%59.78%100.00%合計合計 產能產能 5 56.366.36 57.30 50.50 33.40 產量產量 1 10 08.208.20 103.91 73.11 44.68 其中：自制其中：自制 6 61.051.05 60.58 51.59 30.86 外購外購 4 47.157.15 43.33 21.52 13.82 銷量銷量 1 109.1609.16 90.90 64.36 40.33 產能利用率產能利用率 1 108.32%08.32%105.72%102.16%92.39%產銷率產銷率 1 10 00.880.88%87.48%88.03%9

320、0.27%公司產品生產具有“小批量、多批次”的特點，因此公司采用柔性化生產模式，可以根據下游客戶訂單需求在不同產品之間快速切換?？傮w而言，公司主要產品整體產能利用率及產銷率保持在較高水平。2、主要產品銷售情況、主要產品銷售情況 報告期內，公司營業收入總體情況如下：單位：萬元、%項目項目 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 主營業務 收入 25,241.2925,241.29 9 98.098.09 18,922.30 97.44 12,860.48 98.

321、00 7,690.45 97.73 1-1-110 其他業務 收入 490.52490.52 1 1.91.91 497.89 2.56 262.17 2.00 178.52 2.27 營業收入營業收入 合計合計 25,731.8125,731.81 1 100.0000.00 19,420.19 100.00 13,122.65 100.00 7,868.97 100.00 報告期內，公司主營業務收入情況具體如下：單位：萬元、%項目項目 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 2020 年年 2019 年年 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比 金額金額 占比占比

322、金額金額 占比占比 線性執行器 15,790.9115,790.91 62.5662.56 12,516.78 66.15 8,368.39 65.07 5,840.74 75.95 混合式步進電機 5,534.865,534.86 2 21.931.93 3,713.45 19.62 2,655.99 20.65 1,541.71 20.05 直流電機 3,144.933,144.93 1 12.462.46 1,358.65 7.18 439.19 3.42 243.77 3.17 音圈電機 426.63426.63 1 1.69.69 1,329.62 7.03 1,361.34 10.

323、59 0.39 0.01 其他 343.96343.96 1 1.36.36 3.80 0.02 35.57 0.28 63.83 0.83 主營業務主營業務 收入合計收入合計 25,241.2925,241.29 1 100.0000.00 18,922.30 100.00 12,860.48 100.00 7,690.45 100.00 3、主要產品銷售價格情況、主要產品銷售價格情況 報告期內，公司主要產品線性執行器、混合式步進電機、直流電機及音圈電機銷售單價如下：單位：萬元、萬臺、元/臺 項目項目 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 2021 年年 2020 年年 2019

324、年年 線性執行器 銷售收入 15,790.9115,790.91 12,516.78 8,368.39 5,840.74 銷量 5 57.297.29 52.09 36.78 25.28 單價 2 275.6475.64 240.31 227.51 231.06 混合式步進電機 銷售收入 5,534.865,534.86 3,713.45 2,655.99 1,541.71 銷量 43.1343.13 33.76 24.55 14.19 單價 128.33128.33 109.99 108.17 108.64 直流電機 銷售收入 3,144.933,144.93 1,358.65 439.19

325、 243.77 銷量 8.098.09 3.55 1.49 0.86 單價 388.84388.84 382.90 295.69 282.14 音圈電機 銷售收入 426.63426.63 1,329.62 1,361.34 0.39 銷量 0.650.65 1.50 1.53 0.00 單價 653.13653.13 885.06 887.91 781.70 4、主要客戶銷售情況、主要客戶銷售情況 報告期內，公司前五大客戶銷售情況如下：單位：萬元 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 1-1-111 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 1

326、 西安天隆科技有限公司西安天隆科技有限公司 2,582.382,582.38 1 10.04%0.04%上?？迫A實驗系統有限公司上?？迫A實驗系統有限公司 25.5325.53 0 0.10%.10%2 2 SERVOTECNICA S.p.A.SERVOTECNICA S.p.A.2,582.092,582.09 1 10.03%0.03%3 3 BSC Industries,Inc.BSC Industries,Inc.1,725.631,725.63 6 6.71%.71%4 4 ZFA CO.,LtdZFA CO.,Ltd 1,612.851,612.85 6 6.27%.27%5 5

327、廣州市達安醫療器械有限公司廣州市達安醫療器械有限公司 1,421.741,421.74 5 5.53%.53%廣州達安基因股份有限公司廣州達安基因股份有限公司 78.9278.92 0 0.31%.31%合計合計 10,029.1510,029.15 3 38.98%8.98%2021 年年 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 深圳邁瑞生物醫療電子股份有限公司 1,464.62 7.54%2 BSC Industries,Inc.1,448.42 7.46%3 SERVOTECNICA S.p.A.927.79 4.78%4 KOCO MOTION

328、GmbH 815.38 4.20%5 Adaptas Solutions,LLC 646.40 3.33%合計合計 5,302.61 27.30%2020 年年 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 KOCO MOTION USA,LLC 1,585.07 12.08%2 深圳邁瑞生物醫療電子股份有限公司 1,487.25 11.33%3 常州市聚光宇業機電有限公司 1,116.29 8.51%4 KOCO MOTION GmbH 593.12 4.52%5 ZFA CO.,Ltd 373.14 2.84%合計合計 5,154.88 39.28%201

329、9 年年 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 KOCO MOTION USA,LLC 1,206.15 15.33%2 KOCO MOTION GmbH 670.23 8.52%3 常州市聚光宇業機電有限公司 429.07 5.45%4 桂林優利特醫療電子有限公司 339.57 4.32%5 SERVOTECNICA S.p.A.277.62 3.53%合計合計 2,922.65 37.14%注：同一控制下企業合并計算。5 5、分產品主要客戶銷售情況、分產品主要客戶銷售情況 （1 1）線性執行器）線性執行器 報告期內，公司線性執行器前五大客戶銷售情況

330、如下：報告期內，公司線性執行器前五大客戶銷售情況如下：1-1-112 單位：萬元單位：萬元 2 2022022 年年 1 1-9 9 月月 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 1 西安天隆科技有限公司西安天隆科技有限公司 2,580.382,580.38 1 10.03%0.03%上?？迫A實驗系統有限公司上?？迫A實驗系統有限公司 25.5325.53 0 0.10%.10%2 2 BSC Industries,Inc.BSC Industries,Inc.1,382.351,382.35 5 5.37%.37%3 3 ZFA CO.,LtdZFA C

331、O.,Ltd 815.99815.99 3 3.17%.17%4 4 中元匯吉生物技術股份有限公司中元匯吉生物技術股份有限公司 753.04753.04 2 2.93%.93%5 5 廣州市達安醫療器械有限公司廣州市達安醫療器械有限公司 699.99699.99 2 2.72%.72%廣州達安基因股份有限公司廣州達安基因股份有限公司 45.5745.57 0 0.18%.18%合計合計 6,302.856,302.85 2 24.49%4.49%2 2021021 年年 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 1 BSC Industries,Inc.B

332、SC Industries,Inc.1,173.741,173.74 6 6.04%.04%2 2 常州市聚光宇業機電有限公司常州市聚光宇業機電有限公司 581.03581.03 2 2.99%.99%3 3 中元匯吉生物技術股份有限公司中元匯吉生物技術股份有限公司 489.81489.81 2 2.52%.52%4 4 深圳市帝邁生物技術有限公司深圳市帝邁生物技術有限公司 365.16365.16 1 1.88%.88%5 5 東莞市凱格精機股份有限公司東莞市凱格精機股份有限公司 346.32346.32 1 1.78%.78%合計合計 2,956.042,956.04 1 15.22%5.

333、22%2 2020020 年年 序號序號 客戶名稱客戶名稱 銷售金額銷售金額 占營業收入比例占營業收入比例 1 1 常州市聚光宇業機電有限公司常州市聚光宇業機電有限公司 1,077.931,077.93 8 8.21%.21%2 2 KOCO MOTION USA,LLCKOCO MOTION USA,LLC 739.97739.97 5 5.64%.64%3 3 深圳市愛康生物科技股份有限公司深圳市愛康生物科技股份有限公司 278.75278.75 2 2.12%.12%4 4 桂林優利特醫療電子有限公司桂林優利特醫療電子有限公司 248.45248.45 1 1.89%.89%5 5 邁克醫療電子有限公司邁克醫療電子有限公司 247.86247.86 1 1.89%.89%合計合計 2,592.972,592.97 1 19.76%9.76%2 2019019 年年 序號序號 客戶名稱